UNIVERSIDAD NACIONAL DEL NOROESTE DE LA PCIA DE BUENOS AIRES INGENIERIA INDUSTRIAL

IDENTIFICACIN FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS

Identificacin de proyectos
Bruno Romani 2011
1

UNIVERSIDAD NACIONAL DEL NOROESTE DE LA PCIA DE BUENOS AIRES

ASOCIACIN ARGENTINA DE EVALUACIN UTN FACULTAD REGIONAL SAN RAFAEL

Bruno Romani Carlos LLorente

2 PROGRAMA DE FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE INVERSIN PBLICA

Contenido del mdulo

2
3

La concepcin de ideas proyecto, su preseleccin y priorizacin. El sistema del marco lgico

El anlisis de un problema, rboles de problemas y de objetivos. La matriz del marco lgico.

El anlisis prefactibilidad

de
3

11 Marco Conceptual de los Proyectos El

DEFINICIONES DE PROYECTO Todo aquello que se tiene intencin de hacer. Un complejo esfuerzo para lograr un

(algunos) objetivo especifico dentro de un programa y presupuesto prefijado, el cual involucra las diversas lineas de la organizacin, es nico y es usualmente no repetitivo dentro de la organizacin.
4

DEFINICIONES DE PROYECTO

Un proyecto es un proceso unico de transformacin de recursos teniendo por objetivo realizar de una forma puntual un producto especifico que responda a un o algunos objetivos precisos, con previsiones presupuestarias, materiales, humanas y temporales.
5

Elementos claves
El objetivo especifico La programacion de plazo. La prevision de recursos. CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

La definicin general de un proyecto como un proceso de transformacin de recursos, sujeto a restricciones algunas de las cuales son temporales. Definicin de un horizonte compuesto de un punto de partida y uno de finalizacin.
6

LAS FASES O ETAPAS Y ACTIVIDADES DE UN PROYECTO

FASES O ETAPAS

ACTIVIDADES

Desarrollo o preinversin

Concepcin Problemtica Necesidades Oportunidades Idea proyecto Preseleccin Desarrollo de alternativas de proyectos Priorizacin o ranking de proyectos Formulacin y evaluacin preliminar Marco lgico preliminar Anlisis de prefactibilidad Factibilidad y formulacin final del proyecto Analisis de factibilidad Marco lgico revisado Decisin

Fase de ejecucin o de inversin

Planificacin
Puesta a punto de la organizacin del proyecto Planeamiento detallado Ejecucin Diseo detallado Procesos contractuales Adquisicin de recursos Puesta a punto de procesos Inspeccin Finalizacin de puesta a punto Planificacin de la operacin Entrenamiento de operadores Ajuste y arranque Corto plazo Puesta en regimen Entrega o transferencia del proyecto Evaluacin de operacin Evaluacin de gestin de operacin del proyecto Medio y largo plazo Evaluacin peridica del proyecto Actividades de abandono Restitucin condiciones ambientales Evaluacin ex post.

Fase o etapa de operacin

Fase o etapa de abandono

FASES O ETAPAS

ACTIVIDADES Concepcin
Problemtica - Necesidades Oportunidades Idea proyecto

Preseleccin

Desarrollo o preinversin

Desarrollo de alternativas de proyectos Priorizacin o ranking de proyectos

Formulacin y evaluacin preliminar

Anlisis de prefactibilidad

Factibilidad y formulacin final

Anlisis de factibilidad

Decisin
9

FASES O ETAPAS

ACTIVIDADES Planificacin
Puesta a punto de organizacin del proyecto Planeamiento detallado la

Ejecucin

Fase ejecucin inversin

de de

Diseo detallado Procesos contractuales Adquisicin de recursos Puesta a punto de procesos Inspeccin

Finalizacin de puesta a punto

Planificacin de la operacin Entrenamiento de operadores Ajuste y arranque
10

FASES O ETAPAS

ACTIVIDADES

Corto plazo
Puesta en regimen Entrega o transferencia del proyecto Evaluacin de operacin Evaluacin de gestin de operacin del proyecto

Fase o etapa de operacin

Medio y largo plazo

Evaluacin peridica del proyecto

11

FASES O ETAPAS

ACTIVIDADES

Actividades de abandono Fase o etapa de Restitucin condiciones abandono

ambientales Evaluacin ex post.

12

LA IDENTIFICACIN (CONCEPCIN), PRESELECCIN Y LA PRIORIZACIN DE IDEAS PROYECTO)

LA IDENTIFICACIN DEL PROYECTO

El origen de los proyectos. Problemticas, necesidades especficas, oportunidades o ideas novedosas. Influencia del sector de desarrollo de la organizacin. El desarrollo de nuevos proyectos como elemento imperativo para el crecimiento y supervivencia de la organizacin. Cmo generar nuevos proyectos?
13

LA GENERACIN DE IDEAS PROYECTO La necesidad de contar con nuevos proyectos. La necesidad de no enamorarse de un proyecto. Las organizaciones (emprendedores) a la bsqueda de proyectos con beneficios socioeconmicos.

14

LA IDENTIFICACIN DE SITUACIONES Y OPORTUNIDADES.

APROXIMACIN I

Identificar una necesidad (demanda) encontrar el producto que la satisfaga.

dada

1.Estudiar las organizaciones (empresas) existentes, sus productos y/o servicios, sus deficiencias. 2.Analizar las tendencias de la poblacin, su evolucin demogrfica y los cambios sociales. 3.Estudiar el impacto de nuevas leyes. 4.Examinar las tendencias econmicas.
15

APROXIMACIN II

Seleccionar un producto existente y agrandar el campo de aplicacin de ese producto.

1.Analizar los diferentes inputs y organizaciones (empresas) existentes.

outputs

de

2.Examinar los productos de sustitucin de los productos existentes. 3.Estudiar la composicin de la mano de obra local. Analizar las implicancias de las nuevas tecnologas.
16

TRANSFORMACIN DE IDEA EN OPORTUNIDAD

Condiciones: Ajuste, Acceso y Potencial 1.Ajuste: es necesario que la idea cuadre bien con las habilidades y los intereses de la organizacin y/o del emprendedor. 2.Acceso: la idea debe ser accesible, esto es mas una cuestin de seguridad o garantas que de financiamiento. 3.Potencial: la idea debe representar para la organizacin una oportunidad de crecimiento y de rentabilidad.
17

LA GENERACIN PRACTICA

DE

IDEAS

EN

LA

PRINCIPALES FUENTES DE ORIGEN DE PROYECTOS Fuentes internas de la Fuentes externas a la organizacin organizacin Servicio de ventas y de marketing Servicio de produccin Servicio tcnico Personal de direccion Consejo de administracin Servicio de investigacin y desarrollo

Clientes Competidores Proveedores Evolucin tecnologca Legislacin gubernamental Medio poltico Tendencias del mercado

18

CLASIFICACION DE FUENTES POR ORDEN DE IMPORTANCIA RELATIVA (Ejemplo de encuesta en europa y norteamrica)

Fuentes de proyectos
Clientes (usuarios) Competidores Tendencia del mercado Legislacin gubernamental Servicio de la produccin Sevicio de ventas y de marketing Evolucin tecnolgica Servicio tcnico Proveedores Personal de direccin Servicio de investigacin y desarrollo Empleados(prog. de recompensas) Consejo de administracin Medio poltico

Frecuencia
17 12 10 10 9 7 6 6 5 5 4 2 2 1

La planificacin estratgica como origen de proyectos.

19

LA PRESELECCIN DE IDEAS PROYECTO

La preseleccin supone que la organizacin (emprendedor) dispone de varias ideas de proyectos que responden a necesidades diferentes o bien alternativas para un mismo fin.

Es necesario una preseleccin rpida de manera de profundizar los estudios en aquellas ideas que hayan sido priorizadas (eficiencia y eficacia).
20

Metodologa propuesta

Fundamentada en el anlisis de cuatro conceptos bsicos: Compatibilidad: entre el proyecto, la estrategia y los valores objetivos de la organizacin. Accesibilidad: viabilidad del proyecto teniendo en cuenta restricciones (normas, leyes,) externas fundamentalmente. Capacidad: habilidades tcnicas, capacidad financiera y la experiencia general en la temtica del proyecto (anlisis del riesgo). Potencialidad: referido a los beneficios que el proyecto puede aportar al crecimiento o desarrollo 21 de la organizacin.

LA PRESELECCIN DE IDEAS PROYECTO

Concepto bsico

Aspecto a responder

Verifica

No
verific a

Compatibilidad

El proyecto es compatible con: La estrategia de la organizacin Los valores de la organizacin Los objetivos de la organizacin
El proyecto es accesible desde el punto de vista de: Las licencias o garantas requeridas Las normas de la industria Las normas gubernamentales Las normas ambientales

Accesibilida d

22

LA PRESELECCIN DE IDEAS PROYECTO

Concepto bsico

Aspecto a responder

Verifica

Capacidad

Tiene la organizacin la capacidad de realizar el proyecto, considerando: Requerimientos tecnolgicos Requerimientos financieros Experiencia en la materia En que medida el proyecto representa potencialidad para la organizacin en materia de: De crecimiento De rentabilidad

No verific a

Potencialida d

RESULTADO: LOS PROYECTOS SON

23

LA PRIORIZACIN DE PROYECTOS PRESELECCIONADOS

Los proyectos han sido preseleccionados. Se analizan los mismos conceptos bsicos. Se establece una escala de 1 a 5 (cero equivale a no, ya analizado en la preseleccin) El proyecto debe ajustarse a las caractersticas de la organizacin y sus objetivos centrales. La subjetividad es mejor que la arbitrariedad

24

Priorizacin de proyectos por evaluacin comparativa ASPECTO ANALIZADO CONCEPTO

GRADO DE CUMPLIMIENTO

Compatibi -lidad

Grado de impacto del proyecto sobre la estrategia de la organizacin. Conformidad del proyecto a los valores de la organizacin. Contribucin del proyecto al cumplimiento de los objetivos de la organizacin.

Alto(5)

Medio (3)

Bajo (1)

Altamen te conform e (5)

Median amente confor me (3)

Contribu cin Media

Poco Confor me (1)

Muy fuerte Contrib ucin (5)

(3)

Baja Contri bucin (1)

25

CONCEPTO

ASPECTO ANALIZADO

GRADO DE CUMPLIMIENTO

Costo de licencias o derechos. Adaptacin a normas industriales. Adaptacin a normas gubernamentale s

Adaptacin a normas medioambientale s

Bajos costos (5)

Accesibili dad

Facil ment e (5)

Facilm ente (5)

Costos medio s (3) Media namen te (3) Media namen te (3) Media namen te (3)

Altos costos (1) Dificil mente (1) Dificil mente (1)

Facil ment e (5)

Dificil ment e (1)

26

CONCEPTO

ASPECTO ANALIZADO

GRADO DE CUMPLIMIENTO Utilizacin Minima de Capacida d (5) Utilizaci n Media de Capacida d (3) Mediana Inversin Requerid a (3) Utilizaci n Alta de Capacid ad (1) Alta inversi n requerid a (1) Baja experien cia en este tipo de proyecto s (1)
27

Habilidades tcnicas de organizacin.

la

Medios financieros de la organizacin. CAPACIDA D Experiencia general de organizacin. la

Baja inversion requerid a (5)

Alta
experien cia en este tipo de proyecto s (5)

Experien cia relativam ente alta en este tipo de proyectos (3)

Priorizacin comparativa
CONCEPTO

de

proyectos

por

evaluacin

ASPECTO ANALIZADO Perspectiva de crecimiento.

GRADO DE CUMPLIMIENTO Altas perspect ivas de crecimie nto (5) Mediana s perspect ivas de crecimie nto (3) Mediana s perspect ivas de rentabili dad (3) Bajas perspec tivas de crecimi ento (1) Bajas perspec tivas de rentabil idad (1)

Potencia lidad
Perspectiva de rentabilidad.

Altas perspect ivas de rentabili dad (5)

RESULTADO: LOS PROYECTOS SON PRIORIZADOS 28

LA GESTION DEL RIESGO EN EL CONTEXTO DEL PROYECTO

Generalidades

La no consideracin de los riesgos y el fracaso de los proyectos. El Marco Lgico y su rol en la identificacin de riesgos del proyecto.

Definicin de riesgo

El riesgo est constituido por la posibilidad que un hecho que tiene consecuencias no deseables, se produzca (OCDE 1983)

29

LA GESTIN DEL RIESGO

Objetivo central: reducir la posibilidad de elaborar proyectos no realistas y/o minimizar el nmero de ajustes. Paralelo entre la gestin convencional y la gestin del riesgo. Conceptos de planificacion, organizacin y control del riesgo.

Planificacin del riesgo (Etapa de preinversin)

Identificacin de riesgos. Anlisis de riesgos. Eleccin de acciones. El modelo de planificacin de riesgo.

Organizacin del riesgo (Etapa de inversin)

30

Puesta en obra de los medios elegidos

Verificacin continua

Control del riesgo (Etapa de operacin)

Modelizacin de la planificacin de riesgo

Riesgo = Evento o hecho no deseable X Naturalez a de su impacto sobre el proyecto X Grado de control sobre el evento no deseable X Probabili dad que el evento no deseable se produzca

31

EL SISTEMA DEL MARCO LGICO

El fracaso de los proyectos
Error en el diagnstico y por ende en la solucin planteada. Error en el planteamiento de los lazos causales entre recursos, productos, objetivos especficos y objetivos generales. La no consideracin de los riesgos. Modificaciones en el camino sin revisar el cumplimiento de los objetivos.
32

SECUENCIA SML
Problemas Objetivos Herramientas Involucrados Alternativas
Opcin 1

Matriz Marco Lgico Fin

Propsito

Opcin 1

Compone ntes Actividades

33

Para qu sirve el Marco Lgico?

El Sistema de Marco Lgico es una de las

herramientas principales que utilizan las instituciones para disear y planificar sus proyectos o programas y se compone de una secuencia de 5 etapas metodolgicas.

Fortalezas
1. 2.

3.

4.

5. 6. 7.

aporta una terminologa uniforme que facilita la comunicacin y que sirve para reducir ambigedades; aporta un formato para llegar a acuerdos precisos acerca de los objetivos, metas y riesgos del proyecto que comparten el financiador, el formulador y el ejecutor; suministra un temario analtico comn que pueden utilizar el prestatario, los consultores y el equipo de proyecto para elaborar tanto el proyecto como el informe de proyecto; enfoca el trabajo tcnico en los aspectos crticos y puede acortar documentos de proyecto en forma considerable; suministra informacin para organizar y preparar en forma lgica el plan de ejecucin del proyecto; suministra la informacin necesaria para la ejecucin, monitoreo y evaluacin del proyecto; y proporciona una estructura para expresar, en un solo

36

Culeselpuntodepartidapara emprenderunproyecto?

37

El punto de partida de la accin es la insatisfaccin de un grupo de personas sobre algn dominio de la realidad de la que forman parte y el compromiso social desde donde se afirma el deseo de modificarla.

38

Algunas consideraciones a tener en cuenta

La irracionalidad domina la escena social. La incertidumbre domina la realidad tanto como la subjetividad la accin. Los grupos no son homogneos =) Los grupos sociales tienen intereses distintos y muchas veces en conflicto. Construya con el otro, no a su pesar. La accin social no se basa en realidades objetivas sino en las percepciones acerca de la realidad vivida Son ms importantes las preguntas que las respuestas

39

Paso 1

PLANTEO DE LA PROBLEMATICA

ANLISIS DEL PROBLEMA

Identificarelproblemaexistente aquyahora.

Unproblemano es la ausencia de una solucinsinounestadonegativoexistente

Nohaypesticidas disponibles LOSCHICOSDE ZONASRURALESNO SABENLEERY ESCRIBIR

Lacosechaest apestada LOSCHICOSDE ZONASRURALES NOVANALA ESCUELA

41

Paso 2

Anlisis de los involucrados

Hay que desarrollar una imagen global de los grupos de inters, los individuos y las entidades involucradas. Un requisito fundamental de todos los proyectos de desarrollo es que los objetivos reflejen las necesidades de la sociedad y de los grupos de inters; no solamente las necesidades internas de las entidades.

42

1. Escribir el nombre de todas las personas, grupos e instituciones afectadas por el entorno del problema. 2. Categorizar por ejemplo en grupos de inters, individuos, organizaciones, autoridades, etc. 3. Discutir qu intereses y puntos de vista hay que priorizar cuando se analicen los problemas. Especifique el sexo.

43

Cmo perciben los diferentes grupos las causas y efectos del problema.

Cules apoyaran una determinada estrategia que se propone para superar un problema de desarrollo y qu grupos se opondran. El poder (mandato legal o estatutario) que tienen las organizaciones para apoyar u obstaculizar la solucin del problema y los recursos que tienen las organizaciones para apoyar u obstaculizar o impedir la solucin del problema mediante la estrategia que proponemos. Esto es de vital importancia. Cmo maximizar el apoyo y minimizar la resistencia cuando el proyecto se empiece a ejecutar.

4. Seleccionar los grupos ms importantes 5. Hacer un anlisis ms detallado de ese ejemplo, en trminos de:
a. Problemas: Los principales problemas que afectan al grupo o que el grupo tiene que enfrentar: econmicos, ecolgicos, culturales, etc. b. Intereses: las principales necesidades e intereses desde el punto de vista del grupo. c. Potencial: Las fortalezas y debilidades del grupo. d. Relaciones: Principales conflictos de intereses, estructuras de cooperacin o dependencia con otros grupos.
45

EJERCICIO 1
Realizar el anlisis de involucrados del problema planteado
Se comienza el anlisis preparando una tabla con cuatro columnas y una fila para cada grupo:
GR UPO S G ru p o 1 G ru p o 1 G ru p o 1 G ru p o 1 IN T E R E S E S P R O B LE M A S P E R C IB ID O S R E C U R S O S Y M ANDATOS

46

Se utiliza el Anlisis de Involucrados slo al principio del diseo?

Es muy importante que este cuadro est

permanentemente actualizado durante el diseo y la ejecucin del proyecto, pues puede variar.

El Anlisis de Involucrados no se hace slo al comienzo

del diseo del proyecto sino que se revisa y actualiza permanentemente.

No es slo un insumo para el siguiente paso (el Anlisis

de los Problemas). El Anlisis de Involucrados es uno de los elementos ms dinmicos (cambia permanentemente) del SML.

Por qu cambia constantemente?

En primer lugar, porque los involucrados aparecen y

desaparecen durante el ciclo del proyecto y cuando un proyecto est en la etapa de diseo, no es posible identificar a todos los involucrados que pueden ir apareciendo.

En segundo lugar, porque, al elaborar los siguientes

pasos del SML, volveremos a menudo a revisar el anlisis de involucrados sobre todo al revisar las diferentes alternativas o estrategias para el proyecto, pues cada una de ellas puede afectar de manera diferente a cada grupo de involucrados.

La tarea de identificar el problema central requiere:

No utilizar expresiones de ausencia Garantizar que se expresa un solo problema Focalizar en un rea especfica espacial,

temporal y socialmente hablando. Caracterizar el problema central a partir de sus efectos visibles. Comparar la realidad negativa con una situacin ideal deseada y, por lo tanto, estimar la gravedad del problema central (justificacin)
49

Distinguir entre: POBLACIN AFECTADA =) PROBLEMA CENTRAL POBLACIN BENEFICIARIA =) MBITO DE INFLUENCIA GRUPO META =) GRUPO META

50

El rbol de problemas =
Problema Central

rbol de causas + rbol de efectos

Problema Central

Causas Directas o sustanciales Causas Indirectas fundamentales Causas Indirectas de segundo nivel

Causa Directa 1

Causa Directa 2

Causa Directa n

Causa Indirecta 1

Causa Indirecta 2

Causa Indirecta 3

Causa Indirecta 4

Causa Indirecta 5

Causa Indirecta 6

Causa indirecta 1.1

Causa indirecta 1.2

Causa indirecta 3.1

Causa indirecta 3.2

Causa indirecta 6.1

Causa indirecta 6.2

51

El siguiente paso consiste en armar el rbol de efectos en base a la informacin obtenida hasta el momento.
Efecto Final

Efectos Indirectos Efectos Indirectos Efectos Indirectos

Efectos Directos

Efectos Directos

Problema Central (PC)

52

Efecto Principal

Efectos Indirectos

Efectos Directos

Problema Central

Causas directas

Causas indirectas

53

Construir el rbol de problemas

Ejercicio 2
Efectos

Con el problema planteado

Causas

54

PASO 3

Anlisis de los objetivos

Sobre la base del rbol de problemas debemos construir el rbol de objetivos
(soluciones futuras del problema).

1. Reformular todos los elementos del rbol

de problemas como condiciones deseables positivas. 2. Rever las relaciones medio-fin resultantes para asegurar la validez y la totalidad del rbol de objetivos 3. Dibujar lneas conectoras que indiquen la relacin medio-fin (no =) necesariamente causa-efecto
55

Conversin de las causas del problema en medios del proyecto y elaboracin del rbol de medios

Problem a C entral
Causa Directa1
C ausa Indirecta

O b jetiv o G en era l
O b jetivo E sp ecfico 1
C ausa Indirecta

Causa Directa1
C ausa Indirecta

O b jetiv o E sp ecfico 1

C om po nen1 te

C o m p on en1 te

C o m p on en1 te

Causa Indirecta

C ausa Indirecta

Causa Indirecta

Causa Indirecta

C ausa Indirecta

C ausa Indirecta

Causa Indirecta

A1 1

A2 2

A2 2

A2 2

A1 1

A1 1

A1 1

56

rea Nacional rea Sectorial

OBJETIVO
DE DESARROLLO

rea Nacional rea Sectorial

OBJETIVO
INMEDIATO

rea del Proyecto

ACTIVIDADES

rea del Proyecto

SITUACIN INICIAL

SITUACIN FINAL
57

Conversin de los efectos del problema en fines del proyecto y elaboracin del rbol de fines

EfectoFinal
Efecto Indirecto1

Fin Principal
FinalidadIndirecta 1

Directo 1

Efecto Efecto 1

Directo 1

Efecto Efecto 1

Finalidad Efecto 1 Directa 1

Finalidad Efecto 1 Directa 1

Problema Central

Objetivo General

58

PASO 8 Armar el rbol de medios- fines = Arbol de Objetivos

Fin Principal Finalidades Indirectas Finalidades Directas

Objetivo Central

Componentes Medios Indirectos

59

Ejercicio 3
Siguiendo con el problema analizado,

construir el rbol de Objetivos

60

PASO 4

Anlisis de las Alternativas

El anlisis de alternativas consiste en identificar estrategias alternativas a partir del rbol de objetivos, que si son ejecutadas, podran promover el cambio de la situacin actual a la situacin deseada.

61

Anlisis de las Alternativas

Se agrupan en ramas para visualizar

posibles estrategias diferenciadas =) opciones alternativas (enfoque desde los ingresos, enfoque desde la capacitacin, desde la produccin, etc. // variable integradora Luego, hay que discutir las alternativas a la luz de los intereses
62

Hay que acordar criterios desde dnde analizar las alternativas

1. 2. 3. 4. 5. 6.

Tcnicos Financieros Econmicos Sociales Institucionales Ambientales

OPCIONES ALTERNATIVAS VISUALIZADAS

DEPURAROPCIONESALTERNATIVAS
63

PASO 5

La Matriz del Marco Lgico

Una herramienta para fortalecer el Diseo, la Ejecucin y la Evaluacin de Proyectos
Diseo

Marco Lgico

Evaluacin

Ejecucin

64

Estructura de la Matriz del ML

El marco lgico se presenta como una matriz de cuatro por cuatro Las columnas suministran la siguiente informacin: 1. Un resumen narrativo de los objetivos y las actividades. 2. Indicadores (Resultados especficos a alcanzar). 3. Medios de Verificacin. 4. Supuestos (factores externos que implican riesgos).

65

Las filas de la matriz presentan informacin acerca de los objetivos, indicadores, medios de verificacin y supuestos en cuatro momentos diferentes en la vida del proyecto:

1. Fin al cual el proyecto contribuye de

manera significativa luego de que el proyecto ha estado en funcionamiento. 2. Propsito logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado. 3. Componentes/ Resultados completados en el transcurso de la ejecucin del proyecto. 4. Actividades requeridas para producir los Componentes/ Resultados.
66

La matriz del Marco Lgico

Nivel descriptivo del proyecto 1 .Objetivo general o finalidad a la que contribuye el proyecto. 1 .Objetivo especfico del proyecto. 1 .Productos. Indicadores objetivamente verificables Medios de Verificacin Condiciones crticas (CCi). Objetivo especfico y CC 1 entonces Objetivo General Productos y CC 1 entonces Objetivo especfico Insumos y CC 1 entonces Productos Condiciones previas. Condiciones escenciales para el arranque del proyecto.
67

1 .Insumos.

LA LGICA VERTICAL 1 .Objetivo general o finalidad a la que contribuye el proyecto. 1 .Objetivo especfico del proyecto. Misin de la Organizacin. Razn de ser de la organizacin. Orientacin estratgica a la que contribuye el proyecto. La razn fundamental que da origen al proyecto. El objetivo del proyecto debe ser evaluado como uno de los medios de lograr el objetivo general o finalidad. Conjunto de resultados concretos a producir para lograr los objetivos especficos del proyecto. Los productos que se deben generar. Conjunto de recursos, medios y actividades a realizar para obtener los productos.

1 .Productos.

1 .Insumos.

68

LGICA VERTICAL: Condiciones Necesarias

luego si

FIN PROPSITO
COMPONENTES
luego si

luego si

ACTIVIDADES
69

LA LGICA HORIZONTAL Y EL CONTEXTO DE RIESGO

E l en tor n o de proyecto y las con dicion es crtica en dgen as y exge L as con dicion es previas In su m os. o esen ciales. S i se tien en los In su m os yE n ton ces los P r odu ctos sern se verifican y su peran alcan zados. las con dicion es cr ticas a n ivel de P rodu ctos: S i se tien en los P r odu ctos y n ton ces el O bjetivo E specfico E se se verifican y su peran ser alcan zado. las con dicion es cr ticas a n ivel de O bjetivo E specfico: S i se tien en los O bjetivos ces el O bjetivo G en eral o E n ton E specficos y las con dicion in alidad ser logr ada. F es crticas a n ivel de la F in alidad se ver ifican y su per an :
70

L G IC A H O R IZ O N T A L : C o n d icio n es S u ficient

F IN
SI SI SI

P R O P S IT O

en to nces M S en ton ces

SUPUESTO SUPUESTO SUPUESTO

COM PONENTES

M S ento nces M S

AC T IV ID AD E S

71

Diagrama de la relacin entre las filas y las columnas del Marco Lgico

Resumen Narrativo

Indicadores Verificables

Medios de Verificacin

Supuestos

Fin Propsito Componentes Actividades

IndicadordeImpacto

FuentesdelosIndicadoresde Supuestosdesostenibilidad Fin

IndicadoresdelPropsito

FuentesdelosIndicadoresde Propsito

Supuestosqueafectanel enlacePropsito/Fin

IndicadoresdeComponentes FuentesdelosIndicadoresde Componentes

Supuestosqueafectanel enlaceComponentes/ Propsito Supuestosqueafectanel enlaceActividades/ Componentes 72

Presupuesto

Fuentesdelregistrocontablede laEntidadEjecutora

Informacin suministrada por el Marco Lgico 1. El por qu del proyecto. 2. El cmo del proyecto. 3. La responsabilidad del gerente del proyecto. 4. Adecuacin entre el proyecto y la planificacin estratgica. 5. Identificacin de riesgos del proyecto fuera de control de los gerentes de proyecto. 6. Qu debe producir el proyecto concretamente o como producto. 7. Qu define la eficiencia del proyecto. 8. Qu define proyecto. la eficacia del Niveles 3 y 4 Niveles 1 y 2. Niveles 1 y 2. Nivel 2 con niveles 3 y 4. Columna D, Niveles 1, 2, 3 y 4. Columna B, Nivel 2. Nivel 1 y Nivel 2. Nivel 3 y Nivel 4. Columna B, Niveles 1, 2, 3 y 4.
73

9. La evaluacin del proyecto.

3
L ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD (VIABILIDAD DE ALTERNATIVAS)
studio preliminar de Mercado (productos nuevos o mayor produccin)

El producto identificado es el producto correcto, en tal caso, cules son las caractersticas que debe reunir (tecnologa).

Cuantas unidades el mercado puede absorver (tecnologa, tamao).

74

Validacin del Proyecto (proyectos de mejora de eficiencia, mantenimiento, seguridad)

La problemtica o la necesidad identificada corresponde a la realidad.

Est el proyecto claramente definido. Hay adecuacin entre proyecto definido como tal y la necesidad. La solucin propuesta es aceptada por el demandante. Los diferentes actores involucrados estn de acuerdo.

75

Estudio tecnolgico
El proyecto en estudio se refiere a diferentes tipos de tecnologa. El proyecto es tecnolgicamente viable. Identificacin de equipos, instalaciones, requeridos en las diferentes alernativas. construcciones

Cules son las materias primas y recursos en general requeridos. Cules son los recursos humanos solicitados. Cules son las variables crticas desde el punto de vista tecnolgico. Cules son los plazos mnimos requeridos.
76

Estudio de tamao
Es compatible el tamao sugerido por el estudio de mercado con la tecnologa disponible. Existen los insumos necesarios para tales fines. Es adecuado el tamao desde un punto de vista de los costos de produccin. Es viable desde una perspectiva de tamao el proyecto.

Estudio de localizacin
Cules son las condiciones que debe reunir el sitio para la implantacin del proyecto. Qu zonas geogrficas presentan las mejores condiciones. Existen sitios disponibles.
77

Estudio de impacto ambiental

Es viable el proyecto desde el punto de vista ambiental. Cules son los principales impactos producidos.

Estudio jurdico institucional organizacional

Es viable desde el punto de vista jurdicos. Es necesaria alguna autorizacin particular de carcter institucional. Es necesaria la complemetacin con algn ente oficial o pblico.

Estudio de recursos humanos.

Se disponen de los recursos humanos necesarios para el desarrollo del proyecto. Es posible conseguir el perfil de recursos humanos requerido. La legislacin laboral existente abarca la situacin laboral que genera el proyecto.
78

Estimacin de costos y beneficios

Cules son los costos en que se debe incurrir por el desarrollo del proyecto.

Cules son los costos de operacin. Cules son los ingresos estimados por el proyecto. Flujo de caja anual tentativo. Clculo de Indicadores econmicos para las diversas alternativas (evaluacin).

79

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Si bien el estudio de prefactibilidad no es detallado debe cumplir con la identificacin de alternativas y de comprobar su viabilidad.

Redaccin de memoria de prefactibilidad y marco lgico de prefactibilidad. La memoria a redactar deber indicar una sntesis de las alternativas analizadas, los resultados obtenidos y recomendaciones especficas respecto a la profundizacin de los estudios, a esperar o bien abandonar los esfuerzos.

80

Problema1
El vertido de aguas en el ro A en la zona de influencia de la Villa N produce actualmente un deterioro general de la calidad de sus aguas. La acumulacin de slidos orgnicos e inorgnicos, la contaminacin bacteriolgica, la presencia de sustancias txicas de origen industrial y el deterioro esttico de diversos sitios generan un grave deterioro medioambiental de costo social elevado.
81

La Universidad detecta que en los ltimos 3 aos un porcentaje inusualmente elevado de jvenes Sanrafaelinos no completa sus estudios universitarios dado que deben insertarse en el mercado laboral migrando de su ciudad a otros centros urbanos. Esto impacta negativamente en las estrategias de desarrollo de San Rafael y en los resultados de las inversiones realizadas por la Universidad en los ltimos aos.

Problema 2

82

El proceso de deforestacin tiene consecuencias medioambientales bien conocidas fruto de la desertificacin de reas importantes. Nuestro equipo ha observado que lejos de inhibirse este proceso, en los ltimos aos se ha incrementado fruto del aumento del precio de los hidrocarburos de uso domstico.

Problema 3

83

Problema 4
Nuestros centros hospitalarios detectaron que el mayor consumo de recursos se debe a la atencin de accidentes domsticos y viales.

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Problema 5
Nuestro equipo detect que en los colegios de nuestra ciudad han emergido una serie de hechos particularmente violentos en los que se involucran jvenes y adolescentes escolarizados en colegios de educacin media municipal. La comunidad est muy alarmada y nos exigen que hagamos algo.

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Problema 6
Nuestro equipo ha observado una alta frecuencia de casos de violencia contra la mujer a nivel intra-familiar. De esta situacin son vctimas mujeres adultas y nias e incluye prcticas de abuso sexual.

Problema7
Losdesechosslidosurbanosplanteanun impactoambientalnegativo.
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La Matriz del Marco Lgico

Mas Informacin

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1.Finalidad

El Fin de un proyecto es una descripcin de la solucin al problema que se ha diagnosticado.

Es improbable que un proyecto, en s mismo, resuelva el problema o problemas. En el contexto del enfoque del Marco Lgico, el propsito de la Misin de Identificacin es identificar cul, de una cantidad de proyectos alternativos, contribuira en mayor medida (o de una manera ms efectiva en trminos del costo) a la solucin.

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2. Propsito = resultado = impacto directo = beneficio que se desea lograr con la intervencin
El Propsito es el resultado esperado al final del perodo de ejecucin. Es una hiptesis sobre lo que debiera ocurrir a consecuencia de producir y utilizar los Componentes.
El ttulo del proyecto debe surgir directamente de la definicin del Propsito. El marco lgico requiere que cada proyecto tenga solamente un Propsito. La razn de ello es claridad. Si existe ms de un Propsito, hay ambigedad. Si hay ms de un Propsito puede surgir una situacin de trueque en el cual el proyecto se aproxima ms a un objetivo al costo de alejarse de otro. En tal situacin el ejecutor puede escoger perseguir el Propsito que percibe como el de mayor importancia, o el ms fcil de lograr, o el menos costoso.
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Dado que es una hiptesis, es importante reconocer que el logro del Propsito del proyecto est fuera del control de la gerencia del proyecto o del ejecutor. La gerencia del proyecto tiene la responsabilidad de producir los Componentes (las obras fsicas, las cooperaciones tcnicas y la capacitacin). Sin embargo, otras personas tienen que utilizar estos Componentes para que se logre el Propsito del proyecto. Estos grupos estn ms all del control de la gerencia del 90 proyecto.

3. Componentes o productos
Los Componentes son las obras, estudios, servicios y capacitacin especficos que se requiere que produzca la gerencia del proyecto dentro del presupuesto que se le asigna. Cada uno de los Componentes del proyecto tiene que ser necesario para lograr el Propsito, y es razonable suponer que si los Componentes se producen adecuadamente, se lograr el Propsito. La gerencia del proyecto es responsable de la produccin de los Componentes del proyecto. Los Componentes son el contenido del contrato del proyecto. Deben expresarse claramente. En el marco lgico, los Componentes se definen como resultados, vale decir, como obras terminadas, estudios terminados, capacitacin terminada.
91

4. Actividades
Las Actividades son las tareas que el ejecutor tiene que llevar a cabo para producir cada Componente.

Es importante elaborar una lista detallada de Actividades debido a que es el punto de partida del plan de ejecucin. Cada actividad se consigna en un grfic o de Gantt (diagrama de barras) y se estima el tiempo y los recursos que toman su ejecucin.
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5. Evaluacin de la columna de objetivos

Se construye el marco lgico de forma tal que se puedan examinar los vnculos causales de abajo hacia arriba. Si el proyecto est bien diseado, lo que sigue es vlido: Las Actividades especificadas para cada Componente son necesarias para producir el Componente;
1. 2. 3. 4.

Cada Componente es necesario para lograr el Propsito del proyecto; No falta ninguno de los Componentes necesarios para lograr el Propsito del proyecto; Si se logra el Propsito del proyecto, contribuir al logro de el Fin; Se indican claramente el Fin, el Propsito, los 93

Los supuestos
Representan riesgos no neutralizables: es el entorno del proyecto. 1. Los supuestos son por definicin riesgos no neutralizables (factores no controlables). 2. Solo se incluyen los riesgos crticos, no los riesgos remotos. 3. Los supuestos se formulan como riesgos o amenazas, en sentido negativo. 4. Cada supuesto representa una condicin de xito, relacionada al logro de los objetivos. 5. Los riesgos altamente probables de que ocurran y no neutralizables son SUPUESTOS FATALES: liquidan la viabilidad del proyecto.
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Los supuestos son incluidos para indicar los factores externos que deben existir para que el logro del objetivo genere, efectivamente, el de aqul inmediatamente superior: Los supuestos de las acciones deberan cumplirse para que ellas logren los objetivos de los componentes. Los supuestos de los componentes deberan cumplirse para que ellos logren el propsito del proyecto. Los supuestos del propsito deberan cumplirse para que el proyecto contribuya significativamente a lograr el fin. Los supuestos del fin indican las condiciones para la sostenibilidad de los beneficios generados por el proyecto. Estos supuestos permiten evaluar si los riesgos
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Supuestos Crticos: La Lgica Horizontal

MATRIZ DE PLANIFICACIN DEL PROYECTO
OBJETIVOS
C O N D I C I N N E C E S A R I A

INDICADORES

VERIFICACIN

SUPUESTOS

FIN

SOSTENIBILIDAD

C O N D I C I N S U F I C I E N T E

PROPSITO

SUPUESTO

COMPONENTES ACTIVIDADES

SUPUESTO

SUPUESTO

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"El xito en los proyectos radica en dos simples principios: objetivos claros y compromisos fuertes."
Los objetivos slo pueden ser formulados claramente si las causas y los efectos de los problemas a resolver han sido analizados previamente (anlisis de problemas). Los problemas no son hiptesis abstractas, sino que, por el contrario, afectan a una poblacin, grupos sociales e instituciones determinados. Por lo tanto, en forma previa al anlisis de problemas, todos los grupos afectados y sus intereses correspondientes deben ser tomados en cuenta (anlisis de participacin).

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Jerarqua de Objetivos: La Lgica Vertical De los pasos anteriores, transferir a la Matriz de Planificacin los objetivos del proyecto
rbol de Problemas rbol de Objetivos

Resumen Narrativo Fin Propsito

PROBLEMA O PR O P SIT

PR OPSITO

Componentes

Actividades

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J erarqua de Objetivos
Nota r: El Props itode becontribuir s nifica m ntea log ig tiva e l rode F l in. LosCom pone s / Re ulta nte / s doss on ne s riospa ce a ralog r e ra l Props ito.

Fin

Propsito

Componente

Componente

Actividades

Actividades

Actividades

Actividades

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Ejemplo de Hiptesis Vinculadas

Fin Contribuir a la reduccin de enfermedades causadas por impurezas en el agua. Propsito La poblacin rural sigue prcticas higinicas. Componentes 1 Comunidades en la regin occidental abastecidas de agua potable. . 1 Personal de servicios de salud pblica capacitados. . Actividades 11 Seleccionar sitios para pozos. . 11 Organizar a los trabajadores de campo. . 22 Excavar pozos. .
11 Desarrollar el curriculum. . 11 Reclutar al personal de servicios de salud. . 11 Realizar los cursos de capacitacin. .

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Los Indicadores
Deben ser medibles Deben limitarse a un espacio en un tiempo Deben ser el ptimo deseable, el cual revelar si se logr alcanzar el objetivo Es necesario recoger informacin sobre el indicador antes de la ejecucin del proyecto (informacin de base) y posteriormente (evaluacin).
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No es suficiente definir la intencin general del proyecto, pues, por lo general, la formulacin de fin, propsito y resultados est sujeta a interpretaciones diversas e incluso malentendidos por parte de las personas e instituciones involucradas en el proyecto. En particular, la formulacin del Fin y Propsito tiende a ser ambigua. En el contexto del marco lgico, los indicadores constituyen el medio para establecer que condiciones seran las que sealen el logro de los objetivos del proyecto.

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En tanto variables, los indicadores presentan dos caractersticas esenciales: son caractersticas observables de los objetivos (descriptores); y son objetivamente verificables por medios externos. Es importante que el indicador pueda verificarse en forma objetiva, independientemente de si es directo o indirecto. Por ello, junto a la especificacin de indicadores se deben seleccionar los medios o fuentes apropiados de verificacin.

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El principio es: si un indicador no es

verificable por ningn medio, entonces bsquese otro indicador. El marco lgico incentiva al diseador del proyecto a definir clara y explcitamente que es lo que sealara que la ejecucin ha sido exitosa. De este modo se evitan las interpretaciones subjetivas de los logros del proyecto, y ste gana en cuanto a evaluabilidad; es decir, capacidad para ser evaluado objetivamente durante y despus de su ejecucin
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En el contexto del marco lgico, los indicadores se clasifican en los cuatro categoras: -Indicadores de Impacto, que son medidas de desempeo para los objetivos del nivel ms alto a los cuales apunta un proyecto. Por este motivo, los indicadores de este nivel pueden ir ms all del alcance del proyecto. -Indicadores de Propsito, que muy a menudo definen el cambio en el comportamiento de los beneficiarios del proyecto o el cambio en la manera en que funcionan las instituciones como resultado del proyecto. En consecuencia, la definicin de estos indicadores puede ser difcil. -Indicadores de Productos, los cuales establecen los marcos de referencia para la evaluacin de los resultados del proyecto, ya que corresponde a la institucin ejecutora producir los resultados esperados. -Indicadores de Proceso, que son los indicadores del cumplimiento de las actividades programadas por el proyecto, con la pertinencia y calidad esperada. Adicionalmente, y sobre todo para efectos del control administrativo, se habla de indicadores de insumos, los cuales se refieren a los insumos o costos relacionados a la ejecucin de actividades.
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Ahora bien, en trminos muy amplios, se pueden emplear dos clases de indicadores: Indicadores Directos, que comprenden a las variables directamente relacionadas al objetivo a medir. Por ejemplo, si el objetivo es reducir la mortalidad, un indicador apropiado podra ser la tasa de mortalidad infantil en tanto por mil. Indicadores Indirectos, llamados tambin PROXYs, que son formas aproximadas de medir determinados objetivos. La variable utilizada no tiene una relacin directa con el objetivo que se busca medir. En general, los tres principios que deben guiar la seleccin de indicadores son los siguientes:
-Los indicadores deben ser significativos y relevantes. -Los datos requeridos para hacer clculos deben ser factibles de una recopilacin oportuna econmica. -Los indicadores y su clculo deben estar acordes con la capacidad institucional de la entidad ejecutora.

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Propsito

Indicador Directo

Indicador Indirecto

QueUds. Puedan utilizarel marcolgico

QueobtenganQueyo buenas observeque calificacio-nes ponencarade enlaspruebas queentienden orespondena misestmulos

cuantitativo

actitudinal
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Todo buen indicador debe tener tres atributos bsicos: calidad, cantidad y tiempo. 1. El atributo de calidad se refiere a la variable empleada; por ejemplo, tasa de mortalidad infantil, ingreso per-cpita, tasa de analfabetismo, hectreas de tierra reforestadas, casos de violencia familiar atendidos, etc. 2. El atributo de cantidad se refiere a la magnitud del objetivo que se espera alcanzar, por ejemplo reduccin de la tasa de mortalidad infantil del 40 por mil al 20 por mil; incremento del ingreso per-cpita en 10%; reduccin de la tasa de analfabetismo del 8% al 5%; etc. 3. Atributo de tiempo se refiere al periodo en el cual se espera alcanzar el objetivo, y usualmente esta vinculado a la duracin del proyecto.

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Pasos para la Formulacin de Indicadores

1 Paso - Objetivo especificado er Los pequeos agricultores mejoran el rendimiento de arroz. 1 Paso - Cantidad 11 1 pequeos agricultores (1hectreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de . 1 arroz en un 1 % (de "x" a "y"). 1 1 Paso - Calidad er 11 1 pequeos agricultores (1hectreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de . 1 arroz en un 1 % (de x a y) manteniendo la misma calidad (e.g., peso de los granos) de la 1 cosecha de 2222 . 1 Paso - Tiempo 11 1pequeos agricultores (1hectreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de . 1 arroz en un 1 % (de x a y) entre octubre de 1111 1 y octubre de 2222 , manteniendo la misma calidad (e.g., peso de los granos) de la cosecha de 1111 .

11 11
Rendimiento Peso de los granos

22 22

22 22 X1 Y1

22 22

X1 Y1

X1 Y1

Y1
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Ud. monitorea la ejecucin y evala la intervencin a travs de los indicadores y medios de verificacin Determinacin de indicadores. preguntas clave son

Que resultado concreto se requiere al finalizar el perodo?

Como saber que ya se ha logrado el objetivo?

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Sustancial = refleja un aspecto esencial de

Un buen indicador es:

un objetivo en trminos precisos. Independiente = en los diferentes niveles. Dado que los objetivos de desarrollo e inmediatos sern diferentes, y cada indicador se espera que refleje la evidencia del logro, el mismo indicador no puede normalmente ser utilizado para ms de un objetivo. Fctico = deber reflejar los hechos no las percepciones de los hechos. Debe ser indiscutido por aquellos que apoyan el proyecto y quienes lo critican. Plausible = los cambios notados deben ser 111

Los medios de verificacin

Fuentes de informacin que se utilizarn para verificar que los objetivos se lograron. Incluyen, dependiendo del caso: material publicado, inspeccin visual, encuestas, boletas, facturas, entre otros. Sinohayformadeverificarun indicador,busqueotroindicador. EVITEINDICADORES OVERIFICADORES COSTOSOSO NOCONFIABLES
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Ejemplo de Medios de Verificacin

Indicador
11 1viviendas unifamiliares . 1 compradas por agricultores de bajos ingresos, residentes de barriadas, para julio de 1111 .

Medios de Verificacin
Registros de ventas de la Oficina de Bienes Races, nmero de ventas y fecha de las ventas. Datos sobre el nivel de ingreso de los compradores, de encuestas. Datos sobre el lugar de residencia previa de los compradores, de la Oficina de Bienes Races.

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1.

2. 3. 4.

5.

Evaluacin de la columna de los indicadores Al revisar la columna de los indicadores debe verificarse que: los indicadores de Propsito no sean un resumen de los Componentes, sino una medida del resultado de tener los Componentes en operacin; los indicadores de Propsito midan lo que es importante; todos los indicadores estn especificados en trminos de cantidad, calidad y tiempo; los indicadores para cada nivel de objetivo sean diferentes a los indicadores de otros niveles; el presupuesto sea suficiente para llevar a 114

Ejercicio
Cada grupo deber construir la columna de Indicadores que mostrarn el nivel de cumplimiento de los objetivos del proyecto.

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Estamos listos para volcar la informacin a la Matriz del Marco Lgico

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