INQURITO POLICIAL

melhor tratar como INVESTIGAO PRELIMINAR, porque no se trata mais de somente inqurito. Persecuo penal: a atividade que consiste em investigar, processar, comprovar e julgar uma infrao penal.

Fases: (a) investigao preliminar (artigo 144, CF/88 = atribui autoridade policial a presidncia da investigao preliminar); (b) ao penal (processo).
Fase pr-processual (INQURITO) PERSECUO CRIMINAL Fase processual (EM JUZO)

QUEM PROMOVE O IP?

POLCIA JUDICIRIA Em regra a polcia judiciria (CPP, art. 4). A investigao, portanto, no Brasil, em princpio, policial. Mas outras autoridades podem tambm investigar delitos (CPP, art. 4, pargrafo nico). Por exemplo: CPIs, Inqurito Policial Militar (nos crimes militares), autoridades administrativas (procedimentos administrativos), Coaf (lavagem de capitais), Banco Central (nos crimes financeiros) etc. Artigo 4o. A polcia judiciria ser exercida pelas autoridades policiais no territrio de suas respectivas circunscries e ter por fim a apurao das infraes penais e sua autoria. Pargrafo nico. A competncia definida neste artigo no excluir as de autoridades administrativas, a quem por lei seja cometida a mesma funo.

OUTRAS AUTORIDADES H outros inquritos presididos por outras autoridades? Sim: a) inqurito contra membros do ministrio pblico (quem preside o PGJ - LONMP: Lei 8.625/93, art. 41, pargrafo nico); b) contra juiz de direito (quem preside o Desembargador sorteado LOMN: Lei Complementar 35/79, art. 33, pargrafo nico); c) contra autoridade que goza de prerrogativa de funo (parlamentares, Ministros etc.) um Magistrado da Corte competente etc.. Exemplo: Investigao contra Deputado Federal: quem preside Ministro do STF; investigao contra Desembargador: quem preside Ministro do STJ e assim por diante; d) autoridades administrativas.

OBS.: No que concerne alnea c (contra autoridade que goza de prerrogativa de funo: parlamentares, Ministros etc), deve-se ter que observar o seguinte. Na verdade, o Ministro/Relator no preside o IP. Pelo contrrio, o IP presidido pelo prprio delegado. O que ocorre que o STF, ou STJ, ou TJ, a depender do caso, passa a ser o rgo Jurisdicional perante o qual tem tramitao o procedimento investigativo.

OBS.: STF - A instaurao de persecuo penal, desse modo, nos crimes contra a ordem tributria definidos no art. 1 da Lei n 8.137/90 somente se legitimar, mesmo em sede de investigao policial, aps a definitiva constituio do crdito tributrio, pois, antes que tal ocorra, o comportamento do agente ser penalmente irrelevante, porque manifestamente atpico.

OBS.:STF - HC-AgR 88657/ES - ESPRITO SANTO AG.REG.NO HABEAS CORPUS Relator(a): Min. SEPLVEDA PERTENCE Julgamento: 13/06/2006 EMENTA: I. Habeas corpus: inviabilidade: incidncia da Smula 691-STF ("No compete ao Supremo Tribunal Federal conhecer de habeas corpus impetrado contra deciso do Relator que, em habeas corpus, requerido a tribunal superior, indefere a liminar"). II. Crime material contra a ordem tributria (L. 8.137/90, art. 1): lanamento do tributo pendente de deciso definitiva do processo administrativo: falta de justa causa para a ao penal, suspenso, porm, o curso da prescrio enquanto obstado o oferecimento da denncia pela ausncia do lanamento definitivo: precedente (HC 81.611, Pleno, 10.12.2003, Pertence, Inf.STF 333). III. Habeas corpus: cabimento: manifesto constrangimento ilegal decorrente da instaurao de inqurito policial, que tenha por objeto a apurao de fato que pressupe, para a punibilidade ou a tipicidade da infrao penal, o lanamento definitivo na esfera administrativa. Precedentes. IV. Habeas corpus: deferimento, de ofcio, para determinar o trancamento do inqurito policial 082/2005, instaurado contra o paciente pela Delegacia de Crimes Fazendrios do Esprito Santo, sem que tenha curso, no entanto, a prescrio penal.

OBS.: STJ - RHC 18178/TO, Ministro GILSON DIPP, 5 Turma, DJ 03.04.2006 p. 370 - CRIMINAL. RHC. CRIME CONTRA ORDEM TRIBUTRIA. INCLUSO NO REGIME DE PARCELAMENTO. LEI 10.684/03. SUSPENSO DA PUNIBILIDADE. REQUISITOS COMPROVADOS. ESTELIONATO. TRANCAMENTO DE INQURITO POLICIAL. AUSNCIA DE JUSTA CAUSA NO-EVIDENCIADA. CONDUTA QUE NO SE ENCONTRA LIVRE DE CONTROVRSIAS. NECESSIDADE DO PROCEDIMENTO INQUISITORIAL PARA A APURAO DOS FATOS. MERO INDICIAMENTO. CONSTRANGIMENTO ILEGAL NO CONFIGURADO. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO.

INVESTIGAO PRELIMINAR FEITA PELO MP Investigao preliminar feita pelo Ministrio Pblico vale? (a) as leis vigentes no prevem expressamente essa possibilidade (de presidir investigao criminal). Pode o MP presidir investigao ou inqurito civil, isto no apresenta dvida. A questo no mbito criminal. (b) Posio do STJ: Sim, pode (vide HCs 55.500 5 Turma e 43.030/DF 6 Turma). Nessas ementas, o STJ expresso no sentido de que o MP pode investigar criminalmente, inclusive colhendo depoimentos. O que lhe vedado a atribuio para presidir inquritos policiais, posto serem privativos das autoridades policiais.

(c) Posio do TRF5: Encontrei apenas um julgado da 5 Turma (HC 2004.05.00.039262-1), de relatoria do Des. Fed. Marcelo Navarro, do ano 2005, acompanhando o STJ, no sentido da possibilidade da investigao criminal. No achei outros julgados.
(d) Posio do STF: Ainda est aberto o tema. Entretanto, as decises de Turma mais recentes rejeitaram a possibilidade de o MP presidir investigao

O MP pode investigar os crimes cometidos no caso do ECA. Art. 201. Compete ao Ministrio Pblico: VII - instaurar sindicncias, requisitar diligncias investigatrias e determinar a instaurao de inqurito policial, para apurao de ilcitos ou infraes s normas de proteo infncia e juventude; 4 O representante do Ministrio Pblico ser responsvel pelo uso indevido das informaes e documentos que requisitar, nas hipteses legais de sigilo.

O MP pode investigar os crimes cometidos no caso do Estatuto do Idoso.

Art. 74. Compete ao Ministrio Pblico: VI instaurar sindicncias, requisitar diligncias investigatrias e a instaurao de inqurito policial, para a apurao de ilcitos ou infraes s normas de proteo ao idoso

STF.: HC 82865/GO GOIS HABEAS CORPUS Relator(a): Min. NELSON JOBIM Julgamento: 14/10/2003. EMENTA: HABEAS CORPUS. ABUSO SEXUAL CONTRA MENOR. LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO PARA INSTAURAR SINDICNCIA. ESTATUTO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE (ECA). O Ministrio Pblico tem legitimidade para instaurar sindicncia para a apurao de crimes previstos no Estatuto da Criana e do Adolescente (art. 201, inciso VII, da Lei 8.069/90). Alm da competncia que lhe atribui o ECA, pacfico o entendimento desta Corte de que o Ministrio Pblico no necessita de inqurito policial para instaurar ao penal. Caso que no se confunde com o RHC 81.326 que tratava de falta de legitimidade do Parquet para presidir ou desenvolver diligncias pertinentes ao inqurito policial. A questo relativa infncia e juventude regulada por lei especial que tem previso especfica (Lei 8.069/90). Habeas corpus indeferido.

 MP que investiga ou que acompanha a fase preliminar est impedido de oferecer denncia? No (Smula 234 STJ). Pode oferecer denncia e aparecer no plo ativo da ao penal? Sim.

STJ Smula n 234. A participao de membro do Ministrio Pblico na fase investigatria criminal no acarreta o seu impedimento ou suspeio para o oferecimento da denncia.
INVESTIGAO PARTICULAR: Investigao particular vlida? Sim. Uma vez concluda, tudo deve ser enviado polcia ou ao MP. Pela nova lei falimentar (Lei n. 11101/05), agora o inqurito para apurao de crimes falimentares policial (art. 187).

JUIZ E A INVESTIGAO Juiz pode presidir investigao preliminar? O juiz de direito, em regra, no investiga, mas, em 02 hipteses o juiz brasileiro continua investigando: investigao de crime praticado por juiz; investigao de crime praticado por quem tenha prerrogativa de funo (este o posicionamento expressado originalmente no resumo, entretanto, como j explicado acima, nesses casos de prerrogativa de funo afora membros do MP e magistrados, o IP apenas tramita no Tribunal competente ao invs de tramitar perante uma vara criminal de primeira instncia, tramita no Tribunal, para fins de medidas cautelares, controle de prazos etc -, mas a investigao em si permanece com o delegado.

No que concerne ao crime organizado temos o seguinte: o art. 3, da Lei 9.034/95, permitia ao juiz de direito ampla investigao, nos casos do art. 2, III, da mesma lei. Esse dispositivo dizia que permitido o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais. Duas delas foram objeto da Lei Complementar 105/01 (Dispe sobre o sigilo das operaes de instituies financeiras e d outras providncias): dados bancrios e financeiros. Logo, nessa parte, hoje rege a citada Lei Complementar, que redisciplinou a matria totalmente (revogando o art. 2, III, por incompatibilidade). Do art. 2, inc. III, restavam apenas duas outras hipteses: dados fiscais e eleitorais. Esse especfico ponto que foi objeto da deciso do STF, de 12.02.04, na ADI 1570. Posio do STF: julgou inconstitucional o art. 3 da Lei 9.034/90, no que se refere aos sigilos fiscais e eleitorais. Concluso: o art. 3 da Lei 9.034/90 perdeu sentido e eficcia jurdica. No tem validade. Nenhum juiz pode mais investigar o crime organizado no Brasil. No tem amparo legal e constitucional essa atividade. Numa parte o art. 3 foi afetado pela Lei Complementar 105/01 (dados bancrios e financeiros). Noutra (dados fiscais e eleitorais) perdeu eficcia em razo da deciso do STF (inconstitucionalidade).

JUIZADO DE INSTRUO

Existe juizado de instruo no Brasil? No. Juizado de instruo significa que um juiz de direito pode presidir a investigao, de modo sistmico. Isso no existe no Brasil.
CONCURSO: no Brasil, no existe processo judicialiforme, mas j existiu at 1988, que consistia no processo INICIADO por juiz (leso culposa e homicdio culposo). Agora, no mais possvel porque o titular da ao o MP e por fora do princpio acusatrio.

DISTINO ENTRE POLCIA JUDICIRIA E POLCIA DE SEGURANA Diferena entre polcia judiciria e polcia de segurana (ou ostensiva ou preventiva): a primeira atua (em regra) depois de cometido o delito; a segunda atua preventivamente (em regra). Qual a natureza jurdica da polcia judiciria? auxiliar da Justia (CPP, art. 13). Qual a natureza da polcia rodoviria federal (CF, art. 144, 2), da polcia ferroviria federal (CF, art. 144, 3) e da guarda civil metropolitana (CF, art. 144, 8)? So polcias de segurana. Quem exerce a funo de polcia judiciria no Brasil? Polcia civil, polcia federal e polcia militar (apurao s de crimes militares).

Lei 10.446/02 Art. 1o Na forma do inciso I do 1o do art. 144 da Constituio, quando houver repercusso interestadual ou internacional que exija represso uniforme, poder o Departamento de Polcia Federal do Ministrio da Justia, sem prejuzo da responsabilidade dos rgos de segurana pblica arrolados no art. 144 da Constituio Federal, em especial das Polcias Militares e Civis dos Estados, proceder investigao, dentre outras, das seguintes infraes penais: I seqestro, crcere privado e extorso mediante seqestro (arts. 148 e 159 do Cdigo Penal), se o agente foi impelido por motivao poltica ou quando praticado em razo da funo pblica exercida pela vtima; II formao de cartel (incisos I, a, II, III e VII do art. 4o da Lei no 8.137, de 27 de dezembro de 1990); III relativas violao a direitos humanos, que a Repblica Federativa do Brasil se comprometeu a reprimir em decorrncia de tratados internacionais de que seja parte; e IV furto, roubo ou receptao de cargas, inclusive bens e valores, transportadas em operao interestadual ou internacional, quando houver indcios da atuao de quadrilha ou bando em mais de um Estado da Federao. Pargrafo nico. Atendidos os pressupostos do caput, o Departamento de Polcia Federal proceder apurao de outros casos, desde que tal providncia seja autorizada ou determinada pelo Ministro de Estado da Justia.

ATRIBUIES DA POLCIA JUDICIRIA Diviso das atribuies da polcia judiciria (critrios): territorial: cada Distrito Policial tem seu mbito de atuao (tem sua circunscrio) (CPP, art. 4); em razo da matria: h delegacia de crimes contra o patrimnio, de seqestro, de homicdio etc.; em razo da pessoa: delegacia da mulher etc.. E se inobservados esses critrios? Nenhuma nulidade existe. mera irregularidade (cf. art. 22 do CPP; RTJ 82, p. 118; RT 531, p. 364).

CONTROLE EXTERNO DA ATIVIDADE POLCIAL

Controle externo da atividade policial: possvel? Sim. Quem faz esse controle externo? Ministrio Pblico (CF, art. 129, VII). Depende de regulamentao complementar? Sim. Em alguns Estados essa regulamentao j existe: So Paulo, por exemplo (e o STF j decidiu que isso constitucional). Mas de qualquer modo o controle externo tem sido pouco atuante.

INVESTIGAO PRELIMINAR

Como feita a investigao preliminar pela polcia judiciria? Por meio de inqurito policial ou por meio de termo circunstanciado (nos casos de infrao de menor potencial ofensivo). O IP dispensvel, j que o MP e o querelante podem, por meio de peas de informao, ajuizar a ao penal competente.

INQURITO POLICIAL CONCEITO E FINALIDADE

o conjunto de diligncias que visa apurao do fato punvel e de sua autoria, ou seja, o procedimento administrativo, meramente informativo destinado a apurar a autoria e a materialidade de uma infrao penal. Finalidade do inqurito policial: apurao do fato punvel e sua autoria, ou seja, preparar a ao penal para o oferecimento da inicial, fornecendo ao titular do direito de ao de elementos para a instruo da inicial e para formar o convencimento do titular da ao penal (opinio delicti). Nos termos do art. 12, do CPP (O inqurito policial acompanhar a denncia ou queixa ,sempre que servir de base a uma ou outra) destina-se o IP a servir de base para a futura ao penal (pblica ou privada).

EXCEO: INQURITO POLICIAL PARA EXPULSO DO ESTRANGEIRO no tem por finalidade apurar uma infrao penal (artigo 70, Lei 6815/80 Estatuto do Estrangeiro), sua finalidade permitir a expulso do estrangeiro, para tanto tem que ser garantido o CONTRADITRIO.

QUEM PRESIDE Quem preside o inqurito policial? a autoridade policial. Que se entende por autoridade policial? a de carreira, mas tambm h autoridades nomeadas (sem concurso pblico - em alguns Estados a polcia judiciria ainda no est totalmente estruturada por concurso pblico). Artigo 4o. A polcia judiciria ser exercida pelas autoridades policiais no territrio de suas respectivas circunscries e ter por fim a apurao das infraes penais e sua autoria. Pargrafo nico. A competncia definida neste artigo no excluir as de autoridades administrativas, a quem por lei seja cometida a mesma funo. No artigo 4, CPP, fala-se em (competncia) jurisdio, mas o correto (atribuio) circunscrio. As regras de competncia no so relevantes no IP. A circunscrio da autoridade policial a do local do crime, mas se for desrespeitada, uma mera irregularidade que no traz conseqncias ao penal, por tratar-se de mero procedimento administrativo informativo.

CARACTERSTICAS DO IP
Pr-processual, preparatrio, informativo e meio de realizao do conjunto de diligncias investigatrias, tem como destinatrios imediatos o MP e o ofendido, e como destinatrio mediato o juiz. pea administrativa: seus vcios, portanto, no afetam a ao penal futura. Inqurito presidido por autoridade policial, com vcios: no anula a ao penal superveniente. Isso no se confunde com a situao anmala de a investigao ser totalmente invlida, como reconheceu o STF (Segunda Turma), em caso em que o MP presidiu a investigao. dispensvel: sim (arts. 12, 27, 39, 5 e 1 do art. 46 do CPP). (cf. RTJ 76, p. 741). O MP, se conta com documentos suficientes, pode ingressar com ao penal diretamente. pea escrita (Art. 9 do CPP): No existe IP oral nem mesmo o termo circunstanciado. Art. 9 CPP- Todas as peas do inqurito policial sero, num s processado, reduzidas a escrito ou datilografadas e, neste caso, rubricadas pela autoridade.

Caractersticas do IP (continuao) sigiloso (Art. 20 do CPP): sim. o sigilo necessrio elucidao do fato ou exigido pelo interesse da sociedade (o sigilo no interesse da sociedade e da investigao). Mas o sigilo no vale: para o juiz do caso (a quem foi distribudo o IP); para o ministrio pblico do caso; essa regra intuitiva, decorre diretamente da natureza do prprio inqurito, entretanto, mesmo assim, no artigo 26, IV, da Lei 8625/93, diz expressamente que o sigilo da investigao criminal no pode ser oposto ao MP. para o advogado (Estatuto da Advocacia, Lei 8.906/94, art. 7, XIII a XV e 1)? Surge a polmica de saber se a decretao de sigilo se estende ou no ao advogado, ou seja, se este teria acesso ou no aos autos do inqurito. E se houver quebra de sigilo, leia-se, prova sigilosa nos autos? Nesse caso, o advogado s pode ver essa parte com procurao especfica dada pelo interessado. Pode haver sigilo total? O STJ chegou a admitir o sigilo total, mesmo contra o advogado do indiciado, quando o interesse pblico o exigir. Atualmente o STF, no que vem sendo acompanhado pelo STJ, vem reiteradamente decidindo que no cabe sigilo para o advogado da indiciado.

EXCEO: o sigilo da lei de txicos (artigo 26) concebido no interesse do investigado (a lei 6368 continua em vigor nesse aspecto, porque da resulta a prtica de crime; h corrente que entende que a lei foi revogada). OBS.: No se encontra dispositivo semelhante na Nova Lei 11.343/06; tambm no se encontra na Lei 10.409/02 e nada achei.

Incomunicabilidade do preso Outra questo tormentosa a incomunicabilidade do preso prevista no artigo 21, CPP, que permite a decretao pelo juiz. Ela uma medida de natureza cautelar e permite que o Juiz a decrete pelo prazo de 03 dias. Entretanto, a polmica gira em torno de se saber se a CF recepcionou ou no o citado artigo (h corrente nos dois sentidos: recepo ou no recepo). Regime Disciplina Diferenciado RDD

O RDD (Regime Disciplinar Diferenciado) torna o ru incomunicvel? O RDD permite a visita de 02 pessoas por 02 horas durante o perodo de 01 semana, assim, o ru no est incomunicvel, somente existe uma restrio de horrio. Note-se que no h imposio dessa restrio ao advogado, bastando que ele marque um horrio.

Caractersticas do IP (mais uma) inquisitivo: no h contraditrio no IP. No h contraditrio, porque no h litigantes e nem acusados, trata-se de mero procedimento administrativo de investigao No inqurito no h acusao formal, no decorre dele nenhuma espcie de sano, esse um ponto distintivo entre o IP e outros procedimentos administrativos.
Normalmente, a doutrina e o STF alegam que no h contraditrio no IP por se tratar de um procedimento inquisitivo (opinio simplista e reducionista), entretanto, h impropriedades tcnicas (erros de concepo) nessa afirmativa: contraditrio e inquisitivo no so expresses antagnicas, possvel um procedimento inquisitivo que determine a contraditoriedade, inquisitivo contrrio de acusatrio. RAZES PARA INEXISTNCIA DE CONTRADITRIO NO IP: I O investigado no sujeito de direito, mas objeto de investigao; II Do IP no pode resultar sano; III A lei e a CF no impem contraditrio ao IP.

OBS.: Poderia haver o contraditrio no IP, seria uma regra possvel, entretanto, resta saber se ela realmente seria vivel ou factvel. Para DEMERCIAN, essa regra no traria benefcios para a sociedade e nem para o investigado. Seria assegurado ao investigado o direito de se defender de uma acusao que ainda no foi feita; ou seja, seria colocado na posio de ru, sem dominar qual a acusao que lhe imputada. Por outro lado, a sociedade sofreria danos maiores que os sofridos pelo investigado; pois esse, faria de tudo para prejudicar a investigao, na prtica, no existe investigado que coopere com a investigao; cada diligncia que a autoridade policial fosse realizar teria que notificar o investigado e seu advogado, o que significa que os IP no terminariam.

 possvel argio de suspeio das autoridades policiais? No (CPP, art. 107). Vtima ou indiciado podem requerer provas? Sim. (CPP, art. 14). Sero deferidas ou indeferidas, conforme o caso.

Art. 14 - O ofendido, ou seu representante legal, e o indiciado podero requerer qualquer diligncia, que ser realizada, ou no, a juzo da autoridade.
Excees: h inquritos que admitem (ou exigem) defesa do investigado: inqurito para decretar expulso de estrangeiro (defesa obrigatria), inqurito para apurar falta administrativa (defesa obrigatria) etc.

Outras caractersticas do IP LEGALIDADE Legalidade: todo ato praticado no curso do IP deve encontrar amparo legal. IP ilegal perde a credibilidade. E pode ser tido como invlido (foi o que ocorreu com a investigao do caso de Santo Andr). OFICIALIDADE Oficialidade: No IP atua um rgo oficial (que a polcia judiciria). OFICIOSIDADE Oficiosidade ou obrigatoriedade na atuao: no caso de ao penal pblica incondicionada a autoridade policial, desde que existam indcios de uma infrao penal, obrigada a agir (a investigar). No conta a autoridade policial com poder discricionrio de agir ou no agir. A autoridade policial, tendo o conhecimento da prtica de infrao penal, tem o dever de instaurar o inqurito, no h espao para discricionariedade do delegado, nos crimes de ao penal pblica incondicionada.

A lei 9099/95 substitui o IP pelo termo circunstanciado. H uma divergncia sobre quem tem autoridade para elaborar o termo, entre saber se somente o delegado pode (ato exclusivo) ou se outros policiais podem elaborar o termo. A posio dominante a de que qualquer policial pode, o que predomina, em que pese a existncia de doutrina de peso em sentido contrrio, defendendo que se trata de atribuio exclusiva de autoridade policial. Ningum pode arquivar, a no ser, mediante requerimento do MP apreciado pelo juiz (princpios da obrigatoriedade e da titularidade da ao penal). No obstante a discusso supra, cabe salientar que o art. 69, da Lei 9.099/95, expressa no seguinte sentido: A autoridade policial que tomar conhecimento da ocorrncia lavrar termo circunstanciado e o encaminhar imediatamente ao Juizado... (destaquei).

Mais caractersticas do IP INDISPONIBILIDADE Indisponibilidade: a autoridade policial no pode arquivar o IP (CPP, art. 17). O artigo 17, CPP, estabelece claramente que a autoridade policial no poder arquivar o IP (somente pode ser arquivado pelo juiz, mediante requerimento do MP). Delegado no arquiva inqurito, somente o MP pode arquivar Art. 17 - A autoridade policial no poder mandar arquivar autos de inqurito 2.3.11 UNIDIRECIONAL Unidirecional: o delegado no pode fazer juzo valorativo sobre a conduta do investigado. Dar parecer est errado. Deve se limitar a investigar, mas no valorar, tanto que a ausncia de classificao mera irregularidade. Somente na Lei de Txicos que se exige que o delegado tem que fundamentar por que est enquadrando o sujeito em determinado crime. (Lei 6368 e 10409). OBS.: essa ltima observao vale para a nova Lei 11.343/06, que, no seu art. 52, I, tambm determina que a autoridade policial justifique as razes da sua classificao.

ATIVIDADE ADMINISTRATIVA Atividade investigatria ADMINISTRATIVA e atos praticados: muito comum dizer-se que o IP um procedimento administrativo (PAULO RANGEL: a natureza jurdica do IP de um PROCEDIMENTO DE NDOLE MERAMENTE ADMINISTRATIVA, de carter informativo, neste caso, de interveno do Estadojuiz). Mas isso somente vlido mediante a abordagem de um sentido amplo do termo procedimento administrativo (em sentido estrito, a concatenao de atos em uma determinada ordem), pois no IP no h uma concatenao de atos num movimento para frente. No h, portanto, nulidades procedimentais (no processo penal, a inverso da ordem pode causar nulidade). No h rito ou ordem predeterminada para a prtica dos atos. Eventuais invalidades no contaminam a ao penal. A autoridade policial pode proceder a outras diligncias que no estejam previstas no artigo 6o., CPP; h no CPP, um rol de provas nominadas expressamente previstas, mas h tambm os meios de prova que no tm previso expressa, em que pesem no previstas, podem ser realizadas se no forem imorais, ilegais ou ilcitos. Esse mesmo critrio vale para o delegado de polcia, ou seja, pode colher as provas inominadas

Produo das provas Os artigos somente elencam os atos que a autoridade policial pode adotar. Discricionariamente, a autoridade policial poder adotar as prticas que entender convenientes de acordo com o caso concreto. O IP no tem um roteiro especfico, caber ao delegado definir as diligncias que prefere adotar na ordem que melhor for conveniente para a investigao criminal. Requerimento de provas A autoridade no est obrigada a atender aos requerimentos de prova elaborados pelo investigado (esse o contedo da discricionariedade da autoridade policial), mas se a diligncia for importante (irrepetvel) e o delegado por capricho no autorizar a realizao, esse argumento pode ser usado pela defesa durante a ao penal Requisio de provas Se o MP requisitar a produo, a diligncias, a autoridade policial est obrigada a realizar, uma vez que no se trata de requerimento, mas sim de REQUISIO (ordem com base na lei).

INDICIAMENTO 2.3.12.4.1 Conceito (obs.: um conceito legal art. 239 do CPP) Consiste na formalizao da suspeita, o delegado evidencia pelos elementos colhidos que h indcios de autoria e prova da autoria. H quem diga que o indiciamento pode ser solicitado pelo MP ou pelo Juiz, mas o indiciamento ato discricionrio da autoridade policial. O indiciamento somente pode ser feito se houver base ou prova. O Delegado se convence de que tem provas, se o delegado est certo ou no outro problema, bastam provas mnimas da prtica da conduta.

Providncias e conseqncias:
Conseqncias do indiciamento: INTERROGATRIO, AVERIGUAO DA VIDA PREGRESSA e IDENTIFICAO CRIMINAL (pode ser fotogrfica ou daticloscpica).

Smula 568. A identificao criminal no constitui constrangimento ilegal ainda que o indiciado tenha sido identificado civilmente. Essa smula antiga. A CF/88 modificou isso: o civilmente identificado no ser identificado criminalmente, salvo nas hipteses previstas em lei:

Hipteses legais de identificao criminal crime organizado, Lei 9034; (STJ afirma que foi revogado o artigo 5o., pela Lei 10.054; o fundamento que esta lei regulou inteiramente o assunto, nos termos do art. Art. 2, 1, parte final) Lei 10054/00 estabelece que o civilmente identificado no o ser criminalmente, exceto: (quem no tem documento de identidade, pessoas civilmente identificadas) Art. 1o O preso em flagrante delito, o indiciado em inqurito policial, aquele que pratica infrao penal de menor gravidade, assim como aqueles contra os quais tenha sido expedido mandado de priso judicial, desde que no identificados civilmente, sero submetidos identificao criminal, inclusive pelo processo datiloscpico e fotogrfico. Pargrafo nico. Sendo identificado criminalmente, a autoridade policial providenciar a juntada dos materiais datiloscpico e fotogrfico nos autos da comunicao da priso em flagrante ou nos do inqurito policial. Art. 2o A prova de identificao civil far-se- mediante apresentao de documento de identidade reconhecido pela legislao. Art. 3o O civilmente identificado por documento original no ser submetido identificao criminal, exceto quando: I estiver indiciado ou acusado pela prtica de homicdio doloso, crimes contra o patrimnio praticados mediante violncia ou grave ameaa, crime de receptao qualificada, crimes contra a liberdade sexual ou crime de falsificao de documento pblico; II houver fundada suspeita de falsificao ou adulterao do documento de identidade; III o estado de conservao ou a distncia temporal da expedio de documento apresentado impossibilite a completa identificao dos caracteres essenciais; IV constar de registros policiais o uso de outros nomes ou diferentes qualificaes; V houver registro de extravio do documento de identidade; VI o indiciado ou acusado no comprovar, em quarenta e oito horas, sua identificao civil. Art. 4o Cpia do documento de identificao civil apresentada dever ser mantida nos autos de priso em flagrante, quando houver, e no inqurito policial, em quantidade de vias necessrias.

Promotores e juzes no sero identificadas criminalmente, porque no podem ser indiciados; LOMP (artigo 41, II) e LC 33/79; Os protegidos por Tratados e Convenes no sero identificados criminalmente pelas mesmas razes constantes no item anterior. HIPTESES DE DVIDAS: a identificao criminal obrigatria. EXEMPLOS: apresentao de identidade rasgada ou sem fotografia ou foto colada; apresenta uma cpia e deferido prazo para apresentao do original, que no cumprida pelo agente.

DESINDICIAMENTO Caiu em uma prova de delegado se caberia o DESINDICIAMENTO, em concurso para delegado deve-se responder que, como se trata de ato discricionrio, pode faz-lo, mas na prtica, isso meio difcil, porque no tem como desidentificar o indivduo. DEMERCIAN acredita que poderia estar querendo se referir ao no envio do nome ao pronturio do instituto de identificao. OBS.: Caso se queira impugnar o indiciamento o instrumento cabvel o MS e no o HC, mas os juzes tm aplicado o princpio da fungibilidade e aceitado o HC.

Identificao criminal nos juizados

INDENTIFICAO CRIMINAL NOS JUIZADOS: se se elabora TC no existe indiciamento. Mas se a situao for complexa e o MP requer o IP, nele haver o indiciamento.
Sobre a identificao em si, aplica-se a Lei 10.054, no que for cabvel. bvio que no se aplicar para os delitos previstos no art. 3, inc. I. Entretanto, ocorrendo qualquer das demais hipteses, possvel ser a identificao. Alis o prprio caput do art. 1, da referida Lei, expressa sua aplicabilidade s infraes penais de menor gravidade.

Reconstituio do crime ou reproduo simulada do crime

O delegado pode fazer isso, desde que no afete os bons costumes e a ordem pblica(CPP, art. 7).. Exemplo: no se faz a reconstituio de um estupro. O suspeito ou indiciado obrigado a participar da reconstituio do crime? No (nemo tenetur se detegere

Reconhecimento O ru obrigado a estar presente no ato do reconhecimento, podendo inclusive o delegado mandar buscar, no h violao constitucional, porque, no reconhecimento no se exige do ru nenhum comportamento ativo, logo, legtimo. Art. 260, CPP. Busca domiciliar e busca pessoal BUSCA DOMICILIAR: S juiz pode determinar. H uma RESERVA DE JURISDIO E a busca pessoal? Pode ser determinada por juiz ou por autoridade policial. Em regra, entretanto, a busca pessoal feita sem ordem escrita. H muitas situaes em que isso possvel. Por exemplo: suspeita de posse de arma de fogo. PAULO RANGEL: a busca e a apreenso feita pela autoridade policial no local do fato conseqncia de sua atuao, de ofcio, e, portanto, NO NECESSITA DE AUTORIZAO JUDICIAL, trata-se de ato administrativo que goza do atributo da AUTOEXECUTORIEDADE. BUSCA PESSOAL somente pode ser feita quando houver FUNDADAS RAZES DE SUSPEITA DE QUE ALGUM OCULTE consigo arma proibida ou instrumentos que tenham relao com a infrao penal e no pode ser executada de maneira vexatria para o indivduo, respeitando a sua dignidade de pessoa humana. BUSCA PESSOAL DOMICILIAR somente pode ser realizada com a autorizao judicial.

Incidente de insanidade mental

S juiz pode determinar. Esse poder (de iniciar o incidente) no foi conferido Autoridade Policial. Folha de antecedentes e instrumentos do crime Devem acompanhar o IP. Outras diligncias ou atos que podem ser, tambm, empreendidos pela autoridade policial: representao para a priso preventiva, para a priso temporria, cumprimento de mandado de priso, representao para decretao da interceptao telefnica, cumprimento da ordem de interceptao etc.

Infiltrao de policiais A Lei de Txicos n. 10.409 admitia a INFILTRAO DE POLICIAIS em quadrilhas, grupos, organizaes ou bandos, cabvel somente para os fins de COLHER INFORMAES. PAULO RANGEL: entende que essa medida somente cabvel na fase de persecuo penal, j que se trata de atividade policial para busca de formao da justa causa. A nova Lei 11.343/06 mantm essa possibilidade e mais, a saber: Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes procedimentos investigatrios: I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados pertinentes; II - a no-atuao policial sobre os portadores de drogas, seus precursores qumicos ou outros produtos utilizados em sua produo, que se encontrem no territrio brasileiro, com a finalidade de identificar e responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de trfico e distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel. Pargrafo nico. Na hiptese do inciso II deste artigo, a autorizao ser concedida desde que sejam conhecidos o itinerrio provvel e a identificao dos agentes do delito ou de colaboradores.

H infiltrao de policiais prevista da Lei 9034 (crime organizado). No se admite a figura da infiltrao para a investigao de quaisquer outros crimes, sob pena de ilicitude da prova colhida. Mas se no decurso da infiltrao, descobrir-se a prtica de outro crime (caso fortuito): se conexo, no h problema algum; se independente, dar ensejo abertura de outro processo. o chamado encontro fortuito de prova. AGENTE INFILTRADO est amparado pela excludente de ilicitude do ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL. O agente infiltrado no se confunde com o agente provocador, porque o infiltrado ganha a confiana do investigado e retira dele as informaes necessrias da atuao ilcita do grupo, tendo uma atuao INFORMATIVA DO CRIME e NO FORMATIVA. A INFILTRAO um meio de obteno de prova na fase de investigao criminal, ou seja, de uma MEDIDA CAUTELAR PREPARATRIA SATISFATIVA DA AO PENAL que, como tal, deve estar revestida dos requisitos de toda e qualquer medida cautelar, quais sejam: fumus comissi delicti e periculum libertatis.

Conduo coercitiva para o interrogatrio possvel? (TACrimSP): No poder legal dos delegados de polcia, iniludivelmente se encontra o de interrogar a pessoa indiciada...pode mand-la conduzir a sua presena (RT, 482/357). LFG: Esse mesmo poder tambm vlido para vtima e testemunhas (podem ser conduzidas coercitivamente). No que pertine ao suspeito, se de um lado certo que pode ser conduzido coercitivamente, de outro tambm correto dizer que ele no tem a obrigao de responder a qualquer pergunta da autoridade policial (o direito ao silncio est constitucionalmente garantido). Com a alterao da natureza jurdica do interrogatrio, passando a ser meio de defesa, EUGNIO PACELLI entende que no cabe a conduo coercitiva.

VALOR PROBATRIO DO IP Em regra serve para instruir a ao penal futura (para dar-lhe justa causa ou para a comprovao do fumus boni iuris, isto , fumus delicti). Existem determinadas percias que no so renovveis pela ausncia de vestgios, no podendo ser renovadas na instruo, podem fundamentar a condenao. Excees: provas cautelares (percias, por exemplo) e documentais. Nesses casos, as provas possuem valor judicial. E o contraditrio? diferido (leia-se: postergado para a fase judicial em juzo o interessado faz o contraditrio). Condenao fundada exclusivamente em provas policiais sem valor judicial vlida? No (RTJ 59, p. 786). Essa verificao depende da anlise dos efeitos que as informaes /provas PODEM ou NO produzir: NO pode haver condenao com base em prova EXCLUSIVAMENTE produzida no IP, sob pena de nulidade. Somente pode ser usada como fundamento para a sentena, a prova produzida no IP, quando confirmada na fase processual. Essa afirmativa incua, j que abrangida pelo item anterior. As PROVAS DEFINITIVAS produzidas no IP podero fundamentar a sentena, sem a necessidade de nova produo em fase processual, na medida em que no podem ser renovadas, em razo do desaparecimento dos vestgios materiais (CORPO DE DELITO). Essas provas, que tm carter eminentemente tcnico, so exceo regra, por ser aplicado-lhes o contraditrio diferido. H uma tendncia em algumas legislaes de fazer um contraditrio na prpria instruo.

INCIO DO IP O seu incio depende do tipo de ao penal que cabvel: Art. 5 - Nos crimes de ao pblica o inqurito policial ser iniciado: I - de ofcio; II - mediante requisio da autoridade judiciria ou do Ministrio Pblico, ou a requerimento do ofendido ou de quem tiver qualidade para represent-lo. NA AO PENAL PBLICA INCONDICIONADA a) por portaria da autoridade policial (notitia criminis de cognio imediata ou informal do delito); b) por auto de priso em flagrante (notitia criminis de cognio coercitiva); c) por requisio de juiz; (notitia criminis de cognio mediata ou formal do delito); d) por requisio do ministrio pblico ou (notitia criminis de cognio mediata ou formal do delito); e) por requerimento da vtima ou de quem tiver qualidade para represent-la (notitia criminis de cognio imediata).

Portaria Portaria: a pea que d incio ao IP; decorre do conhecimento pela autoridade policial em razo de suas atividades de rotina, p. ex. boletim de ocorrncia (documento de natureza estatstica), relatrio de investigao, etc Requisio Diferena entre requerimento e requisio: o primeiro pode ser indeferido. No caso de requisio (do juiz ou do MP), a autoridade deve agir. E se se trata de fato flagrantemente atpico? Deve fundamentar sua convico e no instaurar o IP (sob pena de estar cometendo atividade arbitrria). Caso o MP discorde, deve requerer a abertura de IP ao Chefe da Autoridade policial que se recusou a agir. A autoridade que se recuou a agir pode praticar o crime de prevaricao (satisfao de interesse prprio ou de terceiro) ou falta funcional. Note-se que no se trata de crime de desobedincia, para parte da doutrina e da jurisprudncia, porque para sua configurao exige-se que o particular (e no o funcionrio pblico) o pratique contra a autoridade pblica.

NA AO PENAL PBLICA CONDICIONADA

Depende de representao da vtima ou seu representante legal. A representao, nesse caso, constitui uma delatio criminis postulatria (porque revela o crime e ainda postula a abertura do IP). Requisio do ministro da justia no est sujeita a prazo. um ato de natureza POLTICA e ADMINISTRATIVA. Quanto REVOGABILIDADE, h divergncia quanto sua possibilidade ou no. Impossibilidade por ser ato poltico, no vincula o MP, que no obrigado a oferecer denncia mantm a sua autonomia funcional. Est prevista no artigo 5o. IV, CPP ( a forma de iniciar a ao penal pblica condicionada). Os conceitos registrados na ao penal so utilizados aqui tambm. A investigao criminal nos crimes em que a ao penal for pblica condicionada no se inicia sem a representao do ofendido ou de seu representante (autorizao).

NA AO PENAL PRIVADA
Depende de requerimento da vtima ou de seu representante legal (princpio da oportunidade).A vtima obrigada a denunciar o fato? No. Sem requerimento da vtima, a autoridade policial no pode jamais investigar o crime de ao penal privada. Mulher casada pode requerer abertura de IP? Sim (CPP, art. 35: revogado Lei 9.520/97). IP s pode ser instaurado a requerimento do ofendido ou de seu representante legal, no podendo ser instaurado de ofcio; quem tem legitimidade para exercer o direito de queixa, so as mesmas pessoas que podem exercer o direito de representao.

INDEFERIMENTO DE INSTAURAO DO IP Se for indeferida a instaurao do IP, cabe recurso ao Chefe de Polcia, nos termos do artigo 5o. 2o., CPP, um recurso de natureza administrativa, assim, conclui-se que a autoridade policial pode indeferir a abertura de IP, mas o CPP no estabelece as hipteses em que o indeferimento pode ocorrer. Mas se pode inferir algumas hipteses (em qualquer tipo de ao): Fato no ser tpico; Manifesta extino de punibilidade; Ausncia de mnimo de informaes para incio das investigaes. H quem entenda que o Chefe de Polcia o Secretrio de Segurana Pblica e h quem entenda que o Delegado Geral da Polcia (artigo 5o. 2o., CPP).

TRMINO DO IP O encerramento do IP ocorre em prazos distintos de acordo com a previso legal especfica:

CDIGO PENAL
10 dias preso, improrrogvel (a partir do 1 dia artigo 10, CP) e 30 dias solto (artigo 798, CPP), poder o juiz prorrogar o prazo PEDIDO DE DILAO DE PRAZO, quando houver necessidade (artigo 10, 3o.), controle da Polcia pelo Judicirio, correndo o risco de prejudicar o sistema acusatrio, a rigor o juiz no deveria controlar isso, j que a CF fala que papel do MP, o controle externo da atividade policial

JUSTIA FEDERAL E CPM Justia Federal (artigo 66 da Lei 5010/66): se preso, 15 dias prorrogvel por mais 15 dias. Se solto segue a regra do CPP normalmente (trinta dias). Cdigo Penal Militar: 20 dias se preso (contado do dia em que se executar a priso) e 40 dias se solto (contado a partir da data em que se instaurar o IP). ECONOMIA POPULAR Lei de Economia Popular (Lei 1521/51): 10 dias, preso ou solto; 02 dias denncia

TXICOS Lei 10.409 Txicos (Art. 29): 15 dias, preso (prorrogvel por mais 15), 30 dias, solto (prorrogvel por mais 30 dias); 10 dias, denncia. Lei 6368 Txicos (Art. 21): 05 ou 10 dias, preso e 30 ou 60 dias, solto A nova Lei 11.343/06 aumentou os prazos: 30 dias, se preso, podendo ser duplicado; 90 dias, se solto, tambm admitindo duplicao. a regra do art. 51, a saber:

Art. 51. O inqurito policial ser concludo no prazo de 30 (trinta) dias, se o indiciado estiver preso, e de 90 (noventa) dias, quando solto. Pargrafo nico. Os prazos a que se refere este artigo podem ser duplicados pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, mediante pedido justificado da autoridade de polcia judiciria.

Nos processos de competncia da JUSTIA FEDERAL, a dvida surge em relao ao crime de TRFICO INTERNACIONAL DE ENTORPECENTES, cuja competncia da Justia Federal: Art. 109, CF/88. Aos juzes federais compete processar e julgar: V os crimes previstos em tratado ou conveno internacional, quando, iniciada a execuo no Pas, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente. SMULA 522, STF. Salvo ocorrncia de trfico para o exterior, quando ento a competncia ser da Justia Federal, competem Justia dos Estados o processo e julgamento dos crimes relativos a entorpecentes.

Note-se que os crimes de trfico podem ser de MULHERES, CRIANAS OU ENTORPECENTES. O entendimento mais aceito consiste na aplicao do prazo previsto na Lei de txicos, por ser especfica e mais recente.

PRISO TEMPORRIA A priso temporria pode ser pelo prazo de 5 dias, mais 5 dias, totalizando 10 dias. Na Lei de Crimes Hediondos o seu prazo de 30 dias mais 30 dias, totalizando 60 dias. Note-se que essa priso estabelecida para facilitar a investigao criminal, sendo assim, o IP pode perdurar pelo prazo de durao da priso, alterando o limite mximo para a concluso do inqurito. A priso temporria pode ser convertida em priso preventiva, o delegado ter ainda mais 10 dias para finalizar o IP. ARTIGO 10, CAPUT: TOURINHO diz que, em caso de priso preventiva, j houve indcio de autoria e prova da materialidade, logo, no h porque continuar com o IP, pois o seu objetivo j est atendido. DEMERCIAN diz que esse entendimento est errado, porque o caput expresso ao estabelecer o prazo de encerramento do IP, quando o indiciado estiver preso preventivamente. EXCESSO DE PRAZO Excesso de prazo para a concluso: se o indiciado est preso, pode ser impetrado o HC.

PROCEDIMENTO DE FINALIZAO Finalizando o IP: a autoridade policial poder elaborar um relatrio (artigo 10, 1o. e 2o.) (que no imprescindvel) e o MP poder adotar as providncias: DELEGADO JUIZ PROMOTOR (adotar as seguintes providncias:)

Requisitar diligncia (retorno dos autos polcia artigo 16) Propugnar pelo arquivamento, que pode ser deferido ou indeferido Apresentar denncia e o conseqente incio da ao penal

No relatrio, a autoridade policial poder fazer constar o nome e o endereo das testemunhas que no tenha ouvido. Mas no cabe, em princpio, o juzo de valor da autoridade policial, por se tratar de um relatrio e o seu juzo ser incuo para a formao da opinio do MP. Entretanto, h atos no IP que demandam uma apreciao, p. ex., na deciso de indiciamento, para tanto ter que analisar os indcios de autoria. Note-se que no trfico de entorpecentes, h previso de que a autoridade policial dever justificar as razes que a levaram classificao do delito (essa previso ainda permanece na nova Lei 11.343/06, nos termos do seu art. 52, I, CPP).

O MP somente poder solicitar as diligncias imprescindveis para o oferecimento da denncia, de acordo como juzo valorativo do prprio MP (detentor da opinio delicti). CARLOS FREDERICO COELHO NOGUEIRA o artigo 16 contm um duplo comando: 1) requerimento do promotor ao juiz para o retorno fsico dos autos delegacia de polcia e 2) a requisio de diligncia feita pelo MP autoridade policial.

GUSTAVO SENNA (promotor capixaba): Somente pode ser utilizado com o indiciado em liberdade, pois as idas e vindas do IP, com indiciado preso, podem ocasionar excesso de prazo e constrangimento ilegal sobre a liberdade do preso. O juiz no pode indeferir, mas se o juiz indeferir, no cabe recurso, podendo o MP adotar:
Correio

parcial; Requisitar diretamente autoridade policial, que no pode se recusar.

ENCERRAMENTO ANORMAL DO IP Encerramento anormal do IP: trancamento por falta de justa causa (artigo 648, CPP). S pode ser trancado, por falta de justa causa, quando os fatos investigados so atpicos, quando no constituem nem mesmo em tese, crime ou contraveno. No se pode trancar o IP, por falta de justa causa, sob a alegao de insuficincia de provas contra o indiciado. O IP pode ter sucessivas prorrogaes de prazo, caso o indiciado esteja solto, nos termo do art. 10, 3, do CPP. A exceo fica por conta da Lei 10.409 e agora 11.343 que apenas admitem a duplicao, ou seja, uma nica prorrogao. O MP pode devolver o IP para a polcia, desde que seja para diligncias imprescindveis (artigo 16, CPP). ARQUIVAMENTO DO IP Promover ou requerer o arquivamento so expresses sinnimas. O arquivamento ocorre quando o IP est concludo, mas no traz prova suficiente e no h novas diligncias a serem realizadas. O juiz pode deferir ou indeferir a promoo de arquivamento, requerida nos termos do artigo 18, CPP. O juiz defere o arquivamento, que somente pode ser requerido pelo MP, no pode a autoridade policial requerer.

DESARQUIVAMENTO
A deciso interlocutria mista de arquivamento no (LFG afirma que faz coisa julgada, nos termos abaixo) faz coisa julgada e pode ocorrer o desarquivamento. Mudando a situao de fato (rebus sic stantibus), a deciso de arquivamento pode ser modificada se existir notcia de prova nova. Smula 18 ela para denunciar e exige depois do arquivamento do IP se tiver prova nova, nem precisa desarquivar o IP.

COISA JULGADA MATERIAL: se o juiz analisa a tipicidade ou se extingue a punibilidade. COISA JULGADA FORMAL: se o juiz arquiva por falta de provas.
Pelo artigo 18, reabre o IP quando h NOTCIA DE PROVAS NOVAS, ou seja, basta a simples notcia para a reabertura do IP. Mas a futura ao penal somente poder ser promovida se EFETIVAMENTE foram encontradas provas novas. Smula 524, STF. Arquivado o IP por despacho do juiz, a requerimento do MP, no pode a ao penal ser iniciada sem novas provas. Para desarquivar o IP, basta a notcia. Novas provas no sentido substancial at poderiam existir, mas no haviam chegado ao conhecimento das autoridades, p. ex., testemunho de nova testemunha. Art. 28. Se o rgo do MP, ao invs de apresentar a denncia, requerer o arquivamento do inqurito policial ou de quaisquer peas de informao, o juiz, no caso de considerar improcedentes a razes invocadas, far remessa do inqurito ou peas de informao ao procurador-geral, e este oferecer a denncia, designar outro rgo do MP para oferec-la, ou insistir no pedido de arquivamento, ao qual s ento estar o juiz obrigado a atender.

FUNDAMENTO DO ARQUIVAMENTO O pedido do MP deve ser fundamentado, pois o artigo 28, CPP, fala em razes invocadas. O CPP no elenca as hipteses de arquivamento, usando a contrario sensu as hipteses de rejeio da denncia (artigo 43):

Falta de condio da ao para o exerccio da ao, incluindo a justa causa (presena de prova da materialidade e indcios de autoria). O fato no se constituir em fato criminoso. Aplicando-se o conceito analtico do crime. A excludente de culpabilidade (vide observao abaixo com relao inimputabilidade). Comprovada a inimputabilidade a denncia imprpria OBS.: Ao contrrio do que aqui sustentado, Rogrio Greco entende que, nesse caso, deve-se oferecer denncia, j que o processo penal nico meio para se impor medida segurana (vide Curso de Direito Penal Parte Geral, Impetus, 5 ed., p. 451). Causas extintivas da punibilidade, nos termos do artigo 107, CP, e outras por que o rol no taxativo. A nica dvida que pode surgir em relao prescrio virtual ou da pena ideal.

IMPORTANTE OPINIO ABAIXO: 03 ANOS _____________________________________________________________ FATO RECEBIMENTO DA DENNCIA SENTENA Interrompe o prazo Condenando a 08 meses

No exemplo acima, houve a prescrio retroativa j que o prazo prescricional de 2 anos, trata-se de efeito autofgico da sentena. Essa situao pode ser prevista pelo MP antes de oferecer a denncia, ento ele deixa de denunciar promovendo o arquivamento do IP, mas essa posio no pacfica. OBS.: Como notrio, o STJ e o STF so contrrios chamada prescrio pela pena em perspectiva ou virtual, no obstante o posicionamento majoritrio na doutrina. EUGNIO PACELLI: quando a hiptese for de PRESCRIO PELA PENA EM ABSTRATO ou de QUAISQUER OUTRAS CAUSAS EXTINTIVAS DA PUNIBILIDADE, o MP no deve requerer o arquivamento do IP ou das peas de informao, mas sim, o RECONHECIMENTO JUDICIAL EXPRESSO da EXTINO DA PUNIBILIDADE, para o que deve, tambm especificar detidamente em relao a quais fatos ela se estender, diante dos efeitos da coisa julgada material que dever acobertar tais provimentos judiciais.

No exemplo da pgina anterior, houve a prescrio retroativa j que o prazo prescricional de 2 anos, trata-se de efeito autofgico da sentena. Essa situao pode ser prevista pelo MP antes de oferecer a denncia, ento ele deixa de denunciar promovendo o arquivamento do IP, mas essa posio no pacfica.
OBS.: Como notrio, o STJ e o STF so contrrios chamada prescrio pela pena em perspectiva ou virtual, no obstante o posicionamento majoritrio na doutrina. Fiz uma pesquisa no TRF5 e, em um julgado, ACR 97.05.36895-3 (julgamento ocorrido em 2004), constatei que este Tribunal se posicionou de forma contrria a esse instituto, portanto, acompanhou os Tribunais Superiores.

RECURSO No cabe recurso da deciso do juiz que determina o arquivamento do IP (ARQUIVAMENTO DIRETO). O TJ/SP, entretanto, j admitiu recurso da vtima em hiptese especfica na qual se reconhece, para efeito de arquivamento, a atipicidade do fato, essa posio tambm j foi verificada no STF, considerando que essa deciso pode adquirir a fora de coisa julgada, sendo assim, portanto, cabvel o recurso, porque o juiz considerou a inexistncia de fato tpico; logo, deciso com fora de definitiva. EXEMPLOS de decises que fazem coisa julgada (STF): que reconhece a atipicidade do fato (cabvel apelao, artigo 593, II) e que reconhece a extino da punibilidade do fato (cabvel o recurso em sentido estrito, artigo 583, IX).

FLG: reconhece 02 excees, (a 3a. de DEMERCIAN) nas quais permitida a interposio de recurso contra a deciso que determina o arquivamento:
RESE nos crimes contra a economia popular e sade pblica: Duplo grau (remessa de ofcio) nos crimes contra a economia popular e sade pblica (art. 7, Lei 1521/51) se for dado provimento ao recurso, o promotor no pode ser obrigado a denunciar, o TJ tem que aplicar o artigo 28. (condio de eficcia a remessa necessria). No se aplica aos txicos

Art. 7 - Os juzes recorrero de ofcio sempre que absolverem os acusados em processo por crime contra a economia popular ou contra a sade pblica, ou quando determinarem o arquivamento dos autos do respectivo inqurito policial.
RESE Jogo do bicho e aposta sobre corrida de cavalos. Qualquer do povo pode interpor o recurso. ATENO: nesses casos se trata atualmente de contraveno, assim, contra o TC entra com o recurso para as turmas recursais. Lei 1508/51 (Regula o processo das contravenes penais de JOGO DO BICHO e CORRIDAS DE CAVALOS)

Art. 6 Quando qualquer do povo provocar a iniciativa do MP, nos termos do art. 27 do CPP, para o processo tratado nesta Lei, a representao, depois do registro pelo distribuidor do juzo, ser por este enviada, incontinenti, ao Promotor Pblico, para os fins legais. Pargrafo nico. Se a representao for arquivada, poder o seu autor interpor recurso em sentido estrito.

Se o juiz arquivar o IP sem o prvio pedido do MP, cabe a correio parcial (recurso cabvel em hipteses de error in procedendo). Por outro lado, equivaleria concesso de ofcio de HC, assim, poderia haver a impugnao por meio de RECURSO EM SENTIDO ESTRITO voluntrio do MP e de ofcio, j que o juiz obrigado a recorrer de sua deciso concessiva de HC. Feito o pedido de arquivamento, o juiz NO pode, em princpio restituir os autos ao MP para que o reavalie, nos termos do artigo 28, CPP. Mas, em recente deciso, o STJ entendeu ser possvel essa medida, em casos excepcionais, o juiz poderia devolver os autos ao MP, em virtude do princpio da verdade real e no do formalismo.

O artigo 28 disciplina o procedimento de arquivamento, sendo que o juiz exerce uma funo atpica de controle do princpio da obrigatoriedade da ao penal (controle judicial, feito pelo magistrado, e administrativo, feito pelo chefe o MP).

APLICAO DO ARTIGO 28
Se o juiz discorda da promoo de arquivamento, ele deve enviar o IP para o Procurador Geral de Justia, que poder:

Concordar com MP (arquivamento obrigatrio, que vincula o juiz)

Denunciar pessoalmente ( uma hiptese incomum) Determinar que outro promotor o faa por delegao, ele no pode recusar (atua como longa manus do chefe do MP), no haver leso a sua independncia funcional, porque ele ainda no manifestou a sua opinio (independncia funcional somente garantida quando o MP manifeste a sua posio).

Requisitar diligncias complementares (decorrente dos poderes do rgo mximo do MP)

Em hiptese alguma, o promotor que promoveu o arquivamento pode ser obrigado a denunciar, sob pena de violao sua independncia funcional (j antecipou a sua opinio sobre a impossibilidade de ajuizamento da ao). A deciso de arquivamento no faz coisa julgada material (seno nos casos de atipicidade e extino de punibilidade), tanto que pode haver o desarquivamento do IP (ver anotaes acima). A deciso do juiz deve ser fundamentada. Se o juiz desobedecer ao arquivamento obrigatrio, h duas medidas previstas na doutrina:
correio parcial, remdio jurdico contra erro em procedendo do juiz que causa uma confuso processual (ainda que no momento no h processo); HC, pelo constrangimento ilegal que passa a sofrer o investigado.

MP FEDERAL No MP FEDERAL, no o Procurador Geral da Repblica que atua no lugar do PGJ, os autos devero ser enviados para uma Cmara de Coordenao e Reviso Criminal do MPF (artigo 167 e seguintes da LC 75/93 LOMPF); que formada por 03 Procuradores da Republica com mandato de 02 anos, tendo 02 suplentes. O artigo 28 aplicado analogicamente em algumas hipteses, sendo que, algumas so equivocadas, para permitir uma aplicao analgica, devem ser obedecidas algumas premissas: Tratar-se de ato privativo do MP; Ato do qual dependa o andamento do processo

EXEMPLO: Na audincia de instruo e julgamento, o MP requer ao juiz a juntada de documento, que indeferida pelo juiz, o MP avisa que se no deferir ele no fala; normalmente, o juiz aplica o artigo 28, mas no deveria, pois, no h dvida que o debate oral privativo do MP, entretanto, a segunda premissa no foi atendida, ou seja, da sua prtica no depende o andamento do processo, assim, basta o juiz sentenciar, mesmo que o MP no fale nos debates orais.

ARQUIVAMENTO IMPLCITO OU TCITO e INDIRETO

Arquivamento implcito ou tcito Nessas hipteses, o juiz deve adotar o artigo 28, por aplicao analgica, pedido indireto de arquivamento.
Arquivamento implcito (STJ) Objetivo deixar um delito de fora, sem falar nada. Subjetivo deixar sujeito de fora, sem falar nada.

Com o arquivamento implcito, a denncia somente pode ser aditada, mediante a existncia de novas provas. Mas se o entendimento pela inadmisso do arquivamento implcito, admite-se o aditamento da denncia. DEMERCIAN no concorda, porque no pode existir deciso tcita; o MP tem o dever constitucional de fundamentao de suas manifestaes; da mesma forma, se o Juiz no diz nada, estaria ele tambm decidindo tacitamente, ou seja, tambm desobedecendo ao dever constitucional de fundamentao.

LFG afirma que o arquivamento indireto ocorre quando o MP identifica que o juiz no competente, mas o juiz se entende competente. Se o MP diz que no tem atribuio, o juiz pode: 1) concordar, remetendo para o juzo competente; 2) discordar, e, assim, enviar os autos ao PGJ, nos termos do art. 28, do CPP; aqui caso o PGJ concorde com o promotor, discordando, portanto, do juiz, este nada poder fazer (no pode obrigar o MP ao oferecimento da denncia perante aquele Juzo). Melhor dizendo, o MP, ao invs de requerer o arquivamento ou o retorno dos autos polcia para novas diligncias, ou, ainda, de no oferecer denncia, manifestarse no sentido da INCOMPETNCIA DO JUZO perante o qual oficia, recusando, por isso, atribuio para a apreciao do fato investigado. O juiz no concordando com a alegao de incompetncia, aplicar o artigo 28, CPP, e se submeter deciso da ltima instncia do MP, tal como ocorre em relao ao ARQUIVAMENTO propriamente dito, ou o arquivamento direto. Esse tipo de arquivamento j passou pelo crivo do STF, que acolheu tal tese.

CONFLITO DE ATRIBUIES DOS MP

Trata-se de tema ainda aberto nas nossas Cortes Superiores. Entre membros do MP do mesmo Estado ou do entre membros de MP do mesmo ramo do MPU, no h dvidas: a) MP estadual: PGJ; b) MPU: respectiva Cmara de Coordenao e Reviso; c) entre ramos diferentes do MPU (exemplo: MPT e MPF): PGR, nos termos do art. 26, inc. VII, da LC 75/93. O problema ocorre quando se tratar de membros do MPE, de um lado, e membros do MPF, de outro. Conforme Pacelli, trs correntes surgiram: a) o PGR, como rgo mximo do MP brasileiro, deveria decidir; b) trata-se de dissenso entre rgo federal e estadual, portanto, a competncia seria do STF, a teor do art. 102, I, CF; c) ter-se-ia, no caso, verdadeiro conflito virtual de competncia, porque tudo desaguar no Judicirio, assim, invocvel o art. 105, I, d, CF, e, portanto, a competncia seria do STJ. Na verdade, o tema ainda est aberto. O primeiro posicionamento nunca foi bem aceito, porque o PGR o chefe do MPU e do MPF, portanto, no tem qualquer ingerncia sobre os MPEs. Na PET 1503/MG, o Plenrio do STF acolheu posio do Ministro Maurcio Corra, no sentido de que se verifica ...Presena de virtual conflito de jurisdio entre os juzes federal e estadual perante os quais funcionam os rgos do parquet em dissenso. Interpretao analgica do artigo 105, I, d, da Carta da Repblica, para fixar a competncia do Superior Tribunal de Justia, a fim de que julgue a controvrsia.

QUESTES SOBRE O IP
ARQUIVAMENTO DE IP, na AO PENAL PRIVADA, no existe, porque se a vtima pedir o arquivamento configura-se a RENNCIA, que causa extintiva da punibilidade. Durante a investigao, cabe HC por vrios motivos: trancar IP (fato atpico e outros). O PGJ pode avocar IP? No, o que ele pode designar um outro promotor para acompanhar o IP. Mesmo com a federalizao dos crimes contra os direitos humanos, no h avocao de inqurito.

JUIZ ou MP podem ser presos em flagrante por crime inafianvel, o Delegado lavra o flagrante e o IP, porm, em seguida deve comunicar o TJ ou o PGJ. TJ ou PGJ sero investigadores das condutas. EUGNIO PACELLI: o foro por prerrogativa de funo abrange todos os delitos, estendendo-se aos delitos eleitorais e alcanando, at mesmo as prprias contravenes penais. REFIS (Lei 9964/00) cuidado: houve a introduo uma novidade no direito, quem ingressa no REFIS (parcelamento fiscal), suspende-se a pretenso punitiva, ou seja, nada pode ser feito contra o agente, no cabe indiciamento, no cabe ao penal, no cabe nada. Quando entra no financiamento, pra-se o IP. O REFIS SUSPENDE A PRETENSO PUNITIVA AT PAGAR A LTIMA PARCELA, O PRAZO DE REFINANCIAMENTO NO SUSPENDE A PRESCRIO. Competncia originria do TJ: Nos tribunais, o pedido de arquivamento do PGJ vincula o tribunal, sendo j o denunciante o chefe do MP, e ele pede o arquivamento, no possvel aplicar o artigo 28.

Lei 9099/95 no juizado h dois institutos: TRANSAO PENAL (artigo 76) e a SUSPENSO CONDICIONAL DO PROCESSO (artigo). Esses institutos no podem ser concedidos de ofcio (STF) pelo juiz. Assim, na prtica e na doutrina, h a posio de que o juiz deve aplicar analogicamente o artigo 28, tecnicamente essa analogia no est correta, porque no artigo 28 o MP NO QUER O PROCESSO, j nos casos em questo o MP QUER O PROCESSO, o STF diz que o que se faz aplicar a idia, Smula 696, STF. Reunidos os pressupostos legais permissivos da suspenso condicional do processo, mas, se recusando o MP a prop-la, o juiz dissentindo remeter os autos ao PGJ, aplicando por analogia o artigo 28, CPP. Termo circunstanciado tambm pode ser arquivado (artigo 69, Lei 9099/95).

O MP somente pode oferecer a transao penal, quando no for cabvel o arquivamento. Em decorrncia do que est previsto no art. 76, da Lei 9099/95, a proposta de transao no pode ser feita pelo MP em caso de ser cabvel o arquivamento. Lei 9099/95 Art. 76. Havendo representao ou tratando-se de crime de ao penal pblica incondicionada, NO SENDO CASO DE ARQUIVAMENTO, o MP poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multa, a ser especificada na proposta.
Na lei que regulamenta os processos de contravenes penais, h a previso de que cabe recurso em sentido estrito contra a deciso de arquivamento. Para salvar a aplicao do art. 6, h na doutrina quem defenda que o TJ deve mandar o processo para o PGJ para que ele decida em ltima instncia se ele pode ou no ser arquivado.

As COMISSES PARLAMENTARES DE INQURITO so rgos do Poder Legislativo destinados a apurar quaisquer fatos que tenham pertinncia com a funo legislativa. Possibilitando que o legislador possa legislar melhor em seguida. A CF/88 inovou ao atribuir-lhes poderes prprios da investigao judiciria. Sendo assim, as CPIs tm tambm o dever de motivao, assim como os juzes, se se atribui o poder com ele segue o nus (motivao). Os atos das CPIs so submetidos ao controle judicial (houve quem defendesse que no caberia sob o argumento de violao da autonomia dos poderes, claro no vingou tal posio), em respeito ao princpio constitucional da apreciao de todas as violaes a direito pelo Judicirio. Vale verificar em que consistem tais poderes:
PRISO S pode a em FLAGRANTE No pode a PREVENTIVA

QUEBRA DE SIGILO Pode BANCRIO, FISCAL e TELEFNICO No pode interceptao telefnica O STF diz que no pode a CPI determinar medida de indisponibilidade de bens (essa medida tem natureza cautelar, somente pode ser determinada pelo juiz com o fim de tutelar os fins e os meios do processo principal).

LEI No 10.001, DE 04 DE SETEMBRO DE 2000. Dispe sobre a prioridade nos procedimentos a serem adotados pelo Ministrio Pblico e por outros rgos a respeito das concluses das comisses parlamentares de inqurito. O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Art. 1o Os Presidentes da Cmara dos Deputados, do Senado Federal ou do Congresso Nacional encaminharo o relatrio da Comisso Parlamentar de Inqurito respectiva, e a resoluo que o aprovar, aos chefes do Ministrio Pblico da Unio ou dos Estados, ou ainda s autoridades administrativas ou judiciais com poder de deciso, conforme o caso, para a prtica de atos de sua competncia. Art. 2o A autoridade a quem for encaminhada a resoluo informar ao remetente, no prazo de trinta dias, as providncias adotadas ou a justificativa pela omisso. Pargrafo nico. A autoridade que presidir processo ou procedimento, administrativo ou judicial, instaurado em decorrncia de concluses de Comisso Parlamentar de Inqurito, comunicar, semestralmente, a fase em que se encontra, at a sua concluso. Art. 3o O processo ou procedimento referido no art. 2o ter prioridade sobre qualquer outro, exceto sobre aquele relativo a pedido de habeas corpus, habeas data e mandado de segurana. Art. 4o O descumprimento das normas desta Lei sujeita a autoridade a sanes administrativas, civis e penais. Art. 5o Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.

Cabem algumas consideraes sobre o conceito de indcios. Indcio prova indireta, porque a representao do fato a provar se faz atravs de construo lgico-crtica. (Noronha). O Cdigo de Processo Penal fornece o conceito de indcio: Considera-se indcio a circunstncia conhecida e provada, que, tendo relao com o fato, autorize, por induo, concluir-se a existncia de outra ou outras circunstncias. Indcio: Sinal ou fato que deixa entrever alguma coisa, sem a descobrir completamente, mas constituindo princpio de prova. Vestgio.(Dicionrio Lello, apud Fhrer). Indcios so provas circunstancias, ou elementos dos quais podem derivar certas suposies (art. 239 do CPP). Servem geralmente como comeo de prova, mas podem servir tambm como meio regular de prova. Como comeo de prova, servem os indcios para fundamentar vrias medidas legais, como a priso preventiva (art. 312), a pronncia (art. 408) ou o seqestro de bens(art. 126). O inqurito policial pressupe a existncia de indcios da infrao penal e da autoria, sem o qu poder ser trancado por falta de justa causa, mediante habeas corpus. Como meio regular de prova, podem os indcios fundamentar a condenao. Neste caso, porm, no se poder aceitar um indcio isolado, sendo necessrio que exista uma soma harmnica de vrios indcios ponderveis.( Fhrer)

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