Interpretacion de La Norma Iso 14001

Quality Assurance Services S.A.
INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2004 Sistemas de Gestin Ambiental

Expositor: Antonio Carpio
EXPOSITOR:
Ing. Antonio Carpio Salinas Director Ejecutivo de QAS S.A.,Ingeniero Qumico de profesin, consultor de empresas en el desarrollo, implementacin y mejoramiento de Sistemas de Gestin, TQM, ISO 9000, Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001, Sistemas de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001 y Sistemas de Aseguramiento de la Calidad de Laboratorios ISO 17025. Auditor Lder Registrado en Sistemas de Gestin de la Calidad ISO 9001 y Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001. Auditor Lder Registrado N RAA-9809ASC-001 en el Registro Nacional de Auditores de Sistemas de Calidad INDECOPI. Docente en los Programas de post-grado de Especializacin en Calidad Total y Productividad, en el Programa de Gestin Ambiental y en el Programa de Formacin de Auditores de Sistemas de Gestin Integrados, de la Universidad Nacional Agraria de la Molina. Docente del Diplomado de Sistemas Integrados de Gestin y Modelos de Excelencia de la Escuela de Post-Grado de la Universidad Peruana de Ciencias. Coordinador del Grupo de Trabajo de la Gua de Sistemas Integrados de Gestin del Comit de Tcnico de Normalizacin en Gestin y Aseguramiento de la Calidad del Indecopi.
PANORAMA DE ISO 14000

1. Antecedentes - Contexto Global 2. Porqu un Sistema de Gestin Ambiental - SGA? 3. Interpretacin del SGA ISO 14001
Antecedentes - Contexto Global
Normas ISO de productos -1933 ISO 9000 Sistemas de Calidad - 1987 Consejo Mundial de Negocios del Desarrollo Sostenible y Conferencia Cumbre en Ro - 1991 Consejo Estratgico ISO del Ambiente -SAGE - 1991 Normas de SGA ISO 14000 1996 Primera Revisin de ISO 14001:2004
Familia ISO 14000

ISO 14001 SGA ISO 14004
DIRECTRICES
GUIA ISO 64 ISO 14050

VOCABULARIO
ISO 19011
AUDITORIAS
ISO 14040-43 ISO 14031

EVAL. DEL DESEMPEO AMBIENTAL ANALISIS DEL CICLO DE VIDA
ISO 14020- 25
ETIQUETAS AMBIENTALES
Porqu un Sistema de Gestin Ambiental - SGA?

Asegurar a los clientes el compromiso de un SGA demostrable Cumplir los criterios de inversionistas y mejorar el acceso al capital Reducir incidentes que deriven en responsabilidades legales y mantener buenas relaciones con la Comunidad Mejorar relaciones con el gobierno, facilitar la obtencin de permisos y autorizaciones Demostrar un cuidado razonable, mejorar la imagen y participacin en el mercado Obtener seguros a costo razonable Cumplir los criterios de certificacin Optimizar el uso de recursos naturales (insumos, energa, agua, etc.) y optimizar costos Difundir desarrollo y compartir soluciones ambientales
Sistema de Gestin Ambiental: Parte del sistema de gestin de una organizacin, empleada para desarrollar e implementar su Poltica Ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.
(3.8 ISO 14001:2004)
Objeto del SGA

Un SGA permite a una organizacin desarrollar una poltica ambiental, establecer objetivos y procesos para alcanzar los compromisos de la poltica ambiental, tomar las acciones necesarias para mejorar su rendimiento.
Objetivo de la Norma ISO 14001:2004

Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin ambiental que le permita a una organizacin desarrollar e implementar una poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la informacin sobre los aspectos ambientales significativos El objetivo global de esta Norma Internacional es apoyar la proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin en equilibrio con las necesidades socioeconmicas
Aspectos de la ISO 14001:2004 a considerar

Est enfocada a aclarar la 1 edicin, y se han tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar la compatibilidad. Contiene solamente aquellos requisitos que pueden ser auditados objetivamente No establece requisitos absolutos para el desempeo ambiental ms all de los compromisos de la poltica ambiental, de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, la prevencin de la contaminacin y la mejora continua .
No incluye requisitos especficos para otros sistemas de gestin, aunque sus elementos pueden alinearse o integrarse con los de otros sistemas de gestin
Alcance del SGA
Aplicable a cualquier organizacin que desee:

Implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin ambiental Asegurarse a s mismo de la conformidad con su poltica ambiental establecida Demostrar esta conformidad a otros y obtener la certificacin/registro de su SGA por una organizacin externa Hacer una autodeterminacin y declaracin de la conformidad con la norma
MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001
Mejora Continua
4.6 Revisin por la Direccin 4.5 Verificacin 4.2 Poltica Ambiental
ISO 14001
4.3 Planificacin
4.4 Implementacin y Operacin
ISO 14001:2004
4.4 Implementacin y Operacin 4. 4 .1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4. 4 .2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4. 4 .3 Comunicacin 4. 4 .4 Documentacin 4. 4 .5 Control de Documentos 4. 4 .6 Control Operacional 4. 4 .7 Preparacin y respuesta ante emergencias. 4.5 Verificacin 4.5.1 Seguimiento y medicin
4.1 Requisitos Generales 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin 4.3.1 Aspectos Ambientales 4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y preventiva 4.5.4 Control de los registros 4.5.5 Auditora interna 4.6 Revisin por la Direccin
MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001 Mejora Continua

4.6 Revisin por la Direccin 4.5 Control y Accin Correctiva 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin
ISO 14001
4.1 Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental

Establecer Documentar
La Organizacin debe:
Implementar Mantener Mejorar Continuamente
Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001
Debe determinar cmo cumplir estos requisitos.

Debe definir y documentar el alcance de su SGA.
4.2 Qu es la Poltica Ambiental ?

Intenciones y direccin generales de una organizacin relacionadas con su desempeo ambiental, como las ha expresado formalmente la alta direccin
4.2 Poltica Ambiental

La Alta Direccin Define la Poltica
Apropiada a las actividades productos y servicios
Cumplimiento con Requisitos Legales
Compromiso con la prevencin de la contaminacin y la mejora contnua
Marco para Objetivos y metas ambientales
Documentada implantada, mantenida y comunicada
Compromiso con la prevencin de la contaminacin

Es mejor que
Un gramo de prevencin
Un kilogramo de cura
MODELO DE MEJORA CONTINUA DE ISO 14001
Mejora Continua
ISO 14001
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos

Criterios de Significancia
AAS
Poltica Ambiental
4.3.3 Objetivos y metas
4.3.3 Programa(s) de Gestin Ambiental
MEJORA CONTINUA
Causa
3.6 Aspecto Ambiental:

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede interactuar con el medio ambiente
Efecto
3.7 Impacto Ambiental:
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin
Efecto
Etapas para Identificar Aspectos e Impactos Significativos

Etapa 1: Seleccionar una actividad, proceso o servicio.
Etapa 2: Identificar los aspectos ambientales de la actividad, proceso o servicio Etapa 3: Establecimiento de los criterios de significancia Etapa 4: Identificar los Aspectos Ambientales Significativos
ETAPA 1: Seleccionar una actividad, proceso o servicio.

PROCESO 1 PROCESO 2 PROCESO 3
Sub Proceso 2.1
Sub Proceso 2.2
ETAPA 2: Identificar aspectos ambientales de la actividad,

Consumo
proceso o servicio Agua Energa E.
Entrada
Ruido
Sub-proceso
Salida
Efluentes
Residuos slidos
Emisin gaseosa
AA
ETAPA 2:Identificar aspectos ambientales de

la actividad, proceso o servicio

Consumo de Energa Elctrica Consumo de paletas de madera Consumo de diesel 2 Consumo de papel
Consumo de Agua de Pozo Consumo de Aceite Lubricante
Entrada
Generacin de ruido Residuos Slidos - Residuos de envases de plstico (polietileno) - Trapos con grasa - Viruta de acero - Bateras usadas ......
Taller de Maestranza Mantenimiento
Salida
Efluentes - Agua con grasa y aceite Emisiones a la atmsfera - Gases de combustin CO2, SO2, CO - Material particulado de slice (arenado) - Compuestos Voltiles Orgnicos -COV Potencial Incendio por corto circuito Potencial derrame de aceite
ETAPA 3: Establecimiento de Criterios de Significancia

Criterios ambientales: la escala del impacto; la gravedad del impacto; probabilidad de ocurrencia; duracin del impacto. Criterios Comerciales: potencial exposicin reglamentario o legal; dificultad para cambiar el impacto; costo de cambiar el impacto; efecto del cambio en otras actividades y procesos; preocupaciones de partes interesadas; efecto en la imagen pblica de la organizacin.
Identificacin de Aspectos Ambientales Significativos

Proceso: Refinacin Ubicacin: Tanques de Combustible
Operacin Aspecto Frecuencia
Magnitud Muestreo de Derrame hidrocarburo durante muestreo Llenado tanques E 1 Severidad 1 Probabilidad E
Hoja de Identificacin de AAS N Pgina: 1 de 1 Responsable: Juan Perez

Criterios de Significancia
Afecto a Ley SI
Fecha Aprobado: 20-02-2005

AA Impacta en: Significativo
NO Suelo
Costo mitigacin Muy Bajo
el
de Derrame por mala operacin
SI
US$ 6000
SI
aire aire suelo aguas Recurso Natural
Frecuencia / Porbabilidad de ocurrencia: C= Continuo, E= Episdico, A= Accidental
Severidad/Magnitud: 1=Baja, 2= Mediana, 3= Alta
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos

Aspectos Ambientales
Dispositivos Legales y otros
Identificacin
Acceso Verificacin de aplicacin
AAS
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

Objetivo Ambiental
Fin ambiental de carcter general coherente con la poltica ambiental, que una organizacin se establece
Ejemplos de Objetivos Ambientales

Reducir los residuos en el proceso de fabricacin Mejorar el uso de los recursos energticos Reducir o eliminar la liberacin de gases contaminantes en el ambiente
Disear productos que minimicen el impacto ambiental

Controlar el impacto en la fuente de generacin
Minimizar impactos en proyectos nuevos o reparaciones

Promover conciencia ambiental en los empleados.
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas Metas Ambientales

Requisito de desempeo detallado aplicable a la organizacin o a partes de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos
INDICADORES DE DESEMPEO AMBIENTAL

Cantidad de M.P./Energa utilizada cantidad de emisiones como CO2 cantidad de residuos producidos/unidad de producto terminado nmero de incidentes/tiempo nmero de accidentes ambientales/tiempo porcentaje de residuos reciclados kilometraje de vehculos/ nmero de entregas efectuados inversin en proteccin ambiental nmero de acciones judiciales
4.3.3 Objetivos y Metas

Medibles cuando sea factible
Establecerse Implementarse Mantenerse Documentados en niveles y funciones

Objetivos y
Coherentes con la Poltica Ambiental

Compromisos de prevencin de la contaminacin Cumplimiento de requisitos legales Mejora Contnua
Metas

Requisitos Legales y Otros Aspectos Ambientales Significativos
Para el establecimiento y revisin de los Objetivos y Metas, se tendr en cuenta:
Opciones Tecnolgicas
Requisitos Financieros
Requisitos Operacionales y Comerciales Opiniones de las partes interesadas

Poltica Ambiental ...Prevenir la contaminacin.. ...optimizacin de recursos... Indicador Ambiental Reducir los residuos Reciclar el 50% de los Periodo % residuos slidos residuos slidos 2001slidos generados 2002 reciclados Reduccin del consumo Reducir en un 10% el Primer Consumo de de agua consumo de agua en la trimest agua/tonelada planta re del de producto 2001 Reducir en un 20% el Periodo Consumo de consumo de agua en 2000- agua/tonelada oficinas 2001 de producto Objetivo Meta Tiempo

Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas ambientales, para alcanzar sus objetivos y metas. Establecer responsabilidad para alcanzar los objetivos y las metas en cada nivel y cada funcin pertinente de la organizacin. Definir medios y plazos para alcanzarlos.
Objetivos y Metas
Programa(s) de Gestin Ambiental
Responsabilidades Medios Plazos
Ejemplo de Programa Ambiental
Aspecto Ambiental Significativo Consumo de Energa Elctrica Poltica Ambiental ...Preservar y optimizar los recursos energticos Objetivo Reducir el Consumo de Energa Elctrica Meta Reducir en un 10% el Consumo de Energa Elctrica en Planta, en 1 ao Acciones Responsable Recursos Indicador Tiemp en fe ma ab ma ju ($) Pintado de las paredes Gerente de 1450.00 Consumo de Energa de color blanco Servicios Elctrica/t. de producto Instalacin de Gerente de 5600.00 Consumo de Energa medidores de consumo Mantenimiento Elctrica/t. de producto de energa elctrica Instalacin de Gerente de 2000.00 Consumo de Energa Fluorescentes en el Mantenimiento Elctrica/T. de producto rea de produccin

ISO 14001

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.7Preparacin y respuesta ante emergencias 4.4.6
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4 Implementacin y operacin
Control Operacional
4.4.5 Control de documentos 4.4.4 Documentacin 4.4.3 Comunicacin

Definida Funciones Responsabilidades y Autoridad Documentada Comunicada
Recursos Humanos y habilidades especializadas Recursos Infraestructura Recursos Financieros Recursos Econmicos
El Representante de la Alta Direccin

Establecido
Asegurar que el SGA
Implementado
Mantenido Revisin
Informar del desempeo del SGA
Mejora Contnua
4.4.2
Competencia, formacin y toma de conciencia
Sensibilizacin
(Todo el Personal)
Capacitacin y Competencia
( personal asociado con AAS )
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

Personal relacionado a los AAS Toda la Organizacin
Identificacin de necesidad de formacin
Procedimiento de toma de conciencia
CAPACITACIN
Conformidad con la Poltica procedimientos y requisitos del SGA Aspectos e Impactos Ambientales Significativos
COMPETENCIA
Beneficios del SGA

Funciones y Responsabilidades Consecuencias potenciales de no cumplir con los procedimientos
Educacin
Formacin
Experiencia
Registros
4.4.3 Comunicacin
PROCEDIMIENTOS INTERNA EXTERNA Partes Interesadas
Recibir
Diferentes niveles y funciones
Documentar
Decisin Respuesta Registro de Decisin
4.4.3 Comunicacin
COMUNICACION INTERNA
Condiciones Crticas Desempeo Ambiental
Cumplimiento
Coordinacin
Identificacin de Informacin ambiental para una operacin eficiente del SGA

Caractersticas claves, Datos Operativos, Mediciones, Registros, etc.
Comunicacin Externa
Proceso para recibir, documentar y contestar a las partes interesadas externas, acerca de los aspectos ambientales y de el SGA.
Quejas de los vecinos
No es obligatorio contestar cada inquietud.
4.4.4 Documentacin del SGA

Establecer y Mantener Informacin
Formato escrito Formato electrnico
Describir los elementos bsicos del SGA
Orientar acerca de la informacin relacionada
4.4.5 Control de Documentos

Se identifican los documentos obsoletos, que se tienen que conservar
Se localizan
CONTROL
Se eliminan los documentos obsoletos
Son revisados y aprobados Estn actualizados y disponibles
4.4.5 Control de Documentos

Responsabilidad Modificacin Creacin
Legible
DOCUMENTO DEL SGA Fechada Identificable Conservada
4.4.6 Control Operacional

Objetivos y Metas
Actividades relacionadas a los AAS Planificar
Poltica Ambiental
Procedimiento Operativo y Mantenimiento

Criterios operacionales Comunicacin a proveedores y subcontratistas
4.4.6 Control Operacional

INCLUYEN :
Instrucciones de trabajo - Condiciones normales - Paros y arranques - Emergencias Supervisin y Control Usen sus documentos ISO 9000.
Procedimientos e Instrucciones de Trabajo

DEBEN CONTENER :
Propsito : para qu se hace ? Frecuencia: diario ? , por turno ? , semanal ? Responsabilidad : qu departamento ? Personal y/o puesto : a quin le toca ? Instrucciones : qu se hace ? ( pasos especficos) Criterios operativos : temperatura, presin y condicin
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
Procedimiento
Identificar posibilidades de accidentes potenciales y situaciones potenciales de emergencias
Responder
Mitigar
Prevenir
Poner a prueba peridicamente, revisar y actualizar

Procedimientos para la mitigacin de impactos ambientales de una emergencia o contingencia
Revisin de los procedimientos, despus del evento Pruebas peridicas de los procedimientos de preparacin y respuesta a emergencias.

Procedimientos / Plan de Contingencias. Cobertura realista de posibles situaciones de emergencia.
Roles y responsabilidades claramente definidas.

Capacitacin, simulacros

4.6 Revisin por la Direccin 4.5 Verificacin 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planificacin
ISO 14001
4.5.1Seguimiento y medicin
Hacer seguimiento y medicin peridicamente las caractersticas fundamentales de las operaciones puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente.
Procedimiento Documentado
Seguimiento
Medir
Operaciones y Actividades Impacto Significativo sobre el Ambiente
registro de informacin sobre el desempeo
Seguimiento y Medicin
controles operacionales aplicables
conformidad con los objetivos y metas

Equipos Calibrados o verificados y con Mantenimiento
Registro
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

Evaluacin del cumplimiento de legislacin
Procedimiento documentado
Registro
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
responsabilidad Procedimiento AC y AP autoridad manejo e investigacin de las NC acciones correctivas y preventivas
MITIGAR IMPACTOS AMBIENTALES
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva ACCION CORRECTIVA
NC
(problema)
Accin Inmediata
Anlisis de Causa
Determinacin de acciones Correctivas (Proporcional a la magnitud del problema) Implementacin de Accin Correctiva
Verificacin de efectividad de la Accin Correctiva
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
ACCION PREVENTIVA
PNC
Anlisis de Causas
(potencial problema)
Determinacin de Acciones Preventivas (Proporcional a la magnitud del problema) Implementacin de Accin Preventiva Verificacin de efectividad de la Accin Preventiva
4.5.4
Control de los registros

Identificacin
Registro
Mantenimiento Disposicin
Capacitacin
Resultados de Auditoras
Revisiones del SGA
4.5.4
Control de los registros

Legible Identificable Trazable
Registro
Conservada Archivada Protegido
Demostrar conformidad con los requisitos del SGA
4.5.5 Auditora Interna

Auditora del SGA
Determinar si el SGA
Suministrar informacin sobre los resultados de las auditoras a la gerencia
Ha sido adecuadamente implementado y mantenido
Es concordante con los planes establecidos incluyendo los requisitos de la norma ISO 14001

4.6 Revisin por la Direccin 4.2 Poltica Ambiental
ISO 14001
4.5 Control y Accin Correctiva
4.3 Planificacin
4.6 Revisin por la Direccin

La Alta Direccin debe:
Revisar el SGA, a intervalos definidos por ella, para asegurar la contnua adecuacin y su eficacia. Debe ser documentada. Debe considerar cambios en la poltica, objetivos y dems elementos del SGA, a la luz de los resultados de las auditora, las circunstancias cambiantes y el compromiso de la mejora contnua.

Direccin: Manuel Gonzles Olaechea 380 San Isidro
Telfs: 222-6653 Telefax: 222-6652 E-mail: operaciones@qas.com.pe

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