PRINCIPIOS DE DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

20 de diciembre de 2011

Santiago Montt Oyarzn, Universidad de Chile

Agenda

Sancin y polticas pblicas Sancin y Derecho Penal Principios de Procedimiento Principios de Fondo

Sancin y Polticas Pblicas

Cumplimiento de la ley

Tres fases de la regulacin

Fijacin de estndares Monitoreo Enforcement

Cumplimiento de la ley

Misin esencial del Poder Ejecutivo

Artculo 27 inc. final CPR: guardar y hacer guardar las leyes Artculo 52 N 1 letra b) CPR: Causal de acusacin constitucional de los Ministros de Estado: dejar las leyes sin ejecutar

La sancin es pieza crucial del cumplimiento de la

No confundir

Sancin (especie)
Aplicacin

de un mal frente a un incumplimiento

Acto de gravamen (gnero)

Actos

administrativos de contenido desfavorable para el administrado

Administracin y Sancin

No basta con pasar una ley o una regulacin

Es necesario que los organismos pblicos la hagan cumplir y que los ciudadanos/empresas la cumplan
Tipos de conversacin (entre regulado y regulador)
Formal: guas y regulaciones internas Informal: conversaciones propiamente tales La conversacin es habitualmente crucial.

Julia Black, Talking about regulation

El regulado se asegura de estar haciendo las cosas bien (sobre todo frente a normas que son ambiguas) y el regulador se asegura que la norma se est implementando apropiadamente. Bullying vs. cooperacin (Hawkings: compliance vs. sanctioning)

Estilos de cumplimiento

Kagan, Regulatory enforcement

Qu determina el estilo de enforcement de un cierto organismo pblico?

Elementos de la estructura legal

Controles ex ante o ex post Potencia e inmediatez de las sanciones Derechos de los regulados Derechos de los que reclaman (ej. Consumidores) Especificidad de los estndares Visibilidad de las violaciones Frecuencia de las interacciones regulador-regulador Disponibilidad para cumplir por parte de los regulados Tamao y sofisticacin de los entes regulados Seriedad de los riesgos a ser prevenidos

Factores relativos al ambiente de trabajo

Estilos de cumplimiento
Factores

polticos

Fuerza y agresividad de los intereses pro-regulacin Catstrofes recientes o escndolos Proyectos econmicos urgentes Controversia poltica sobre la manera de aplicar la ley Cambios electorales y en el liderazgo regulatorio Resistencia de otros entes pblicos

Factores

de liderazgo

Lderes regulatorios (burcratas) reactivos o con ideas propias y dispuestos a implementarlas

Regulacin responsiva

Ayres & Braithwaite, Responsive regulation

Proponen

un sofisticado sistema que combine la sancin con el compliance: the crucial question has become: When to punish; when to persuade
Castigar

es caro, persuadir barato Slo castigo produce muchos problemas (cat-andmouse, falta de colaboracin, prdida de tiempo y recursos en los tribunales) Partir por el castigo es contraproducente; la persuasin debe ser intentada primero
Tit-for-tat

como receta de policy

Ayres & Braithwaite

Ayres & Braithwaite

Experiencia reciente

Alianza estratgica Minera Escondida Limitada e Inspeccin del Trabajo

Sistema

de encuestas relativas al cumplimiento de la normativa laboral entre contratistas La informacin (brechas) se comparte con la autoridad para reforzar el cumplimiento de la ley

No slo la Inspeccin sino tambin la empresa tienen inters en que la normativa laboral se cumpla efectivamente
Cooperacin

y educacin

Sancin y Derecho Penal

Sancin y Derecho penal

La sancin en el Derecho Administrativo no es ni se parece a la pena penal

Visin
As

sustantiva (ncleo): la crcel est reservada a los tribunales penales

lo ha decretado el TC: la Administracin no puede imponer crcel, ni an via de apremio (Rol 1518, artculos 170 y 172 del Cdigo Sanitario)

Visin

formal adicional: la pena penal es la administrada por los tribunales penales, en uso del proceso criminal

Premisas del Derecho penal

El Derecho penal es reacio a usar la pena penal como instrumento de poltica pblica

Garantismo, retribucionismo, etc. Conviccin ms all de toda duda razonable

El Derecho penal aborrece los errores tipo I

El Derecho penal se horroriza ante la idea de sacrificar la justicia del caso particular en orden a dar seales generales al mercado El Derecho penal exige un procedimiento garantista ultracostoso

Insostenible hacer polticas pblicas a ese precio

Derecho Penal es ultima ratio, y normalmente demanda daos efectivos a bienes jurdicos protegidos

Intercambiabilidad

Proceso judicial y proceso administrativo son intercambiables

La pregunta verdadera es relativa a los trade-off institucionales entre uno y otro proceso Legitimidad del proceso sancionador administrativo ya no est en duda (Roles 124, 287, 1413).

Pero indudablemente el uso de la sancin administrativo como instrumento de polticas pblicas tiene lmites de justicia retributiva
Forma Fondo

Principios de Forma

Procedimiento: Debido Proceso

Aplicacin del 19 N 3 de la CPR: procedimientos justos y racionales (Roles 437, 460) Claridad en la Formulacin de Cargos
En

cuanto a los hechos En cuanto al Derecho Jurisprudencia de la CGR

Procedimiento administrativo
Hoy

ms fcil con la Ley 19.880 Rol 1413, C. 27: la citada ley establece un verdadero debido proceso administrativo.

Cdigo Orgnico de Tribunales (Rol 707)

1 Que son inaplicables en la causa Antecedentes de Pleno Rol 1920-2006-ad, de la Corte de Apelaciones de Santiago que se sigue ante el Ministro en Visita en el 14 Juzgado Civil de Santiago, seor Juan Escobar Zepeda, las siguientes disposiciones contenidas en el Cdigo Orgnico de Tribunales: 1. Las expresiones procediendo de plano que se encuentran entre comas en el inciso segundo del artculo 539 del Cdigo Orgnico de Tribunales. 2. Las expresiones en cuenta, salvo que estime conveniente, contenidas en el inciso tercero del artculo 551 del mismo Cdigo. 2 Que lo dispuesto en los artculos 536, 539, inciso segundo, y 544 N 4 del Cdigo Orgnico de Tribunales pueden aplicarse en la gestin pendiente indicada en el numeral 1 slo para sancionar a la requirente por conductas especficas que le sean atribuibles y que consistan en el incumplimiento de deberes funcionarios establecidos en una ley o auto acordado o constituyan una trasgresin de prcticas administrativas generalmente conocidas y aceptadas como obligatorias.

Procedimiento: Debido Proceso

Derecho a la revisin judicial

Principio
Casos

solve et repete puesto en duda constitucionalmente

artculo 474 del Cdigo del Trabajo y 171 del Cdigo Sanitario

Otros
Non

bis in idem procesal como formulacin de la desviacin de poder y del principio de proporcionalidad

Principios de Fondo

Principios de Fondo

Legalidad
Principio general del Derecho Pblico: artculo 6 y 7 de la CPR (Rol 480) Relacin ley-reglamento, tema clsico de Derecho Pblico

Rol 480 y 1413: El principio de legalidad no impide la colaboracin reglamentaria para definir las conductas prohibidas Rol 244 y 1413: La ley debe definir el ncleo esencial de las conductas ilcitas y la sancin aplicable

La relacin ley-reglamento del Derecho administrativo sancionador no puede ser distinta a la permitida en cuanto a la regulacin de la materia en cuestin La relacin ley-reglamento s puede ser ms algo ms estricta en cuanto a la definicin de las sanciones

Ius puniendi

El Truco del TC: Rol 244, 747, 1518, 1413

el derecho administrativo sancionador es una manifestacin de la potestad punitiva del Estado, por lo tanto se le aplican los mismos principios del derecho penal. Sin embargo, los principios limitadores de la potestad punitiva del Estado no son aplicables sin ms a las sanciones administrativas, sino que se aplican con matices.
Los penalistas son quienes han desarrollado ms cuidadosamente las consideraciones de justicia retributiva

Verdadera cuestin

Principios de Fondo

Racionalidad y proporcionalidad
Relacin

medios-fin y proporcionalidad en sentido

estricto

Culpabilidad: saber o saber-querer

Requisito

de fcil cumplimiento No se requiere dao al bien jurdico protegido Las infracciones son normalmente de peligro abstracto Culpa organizacional en la empresa: lmites