ESTUDO DE CASO

Planejamento e Mtodos
Robert K. Yin
2a Edio
Traduo:
DANE! "RA##
$onsultoria% su&er'iso e re'iso t(ni(a desta edio:
$!)*D+ DAMA$ENA Doutor em Cincias Econmicas e Empresariais pela
Universidade de Crdoba (Espanha)
Professor e Pesquisador da Unisinos
Reim&resso 2004
2001
Yin, Robert K.
Estudo de caso: !ane"a#ento e
#$todos % Robert K. Yin& trad. Danie!
'rassi ( 2.ed. ( )orto A!e*re : +oo,#an,
2001.
1. Estudo de caso ( Ci-ncias sociais (
.$todo ( )!ane"a#ento. /. T0tu!o.
CDU 101.023
Cata!o*a45o na ub!ica45o: .6nica +a!!e"o Canto ( CR+ 10%1021 /S+7 23(8108(
232(
9Obra ori*ina!#ente ub!icada sob o t0tu!o
Case study research desi!n and methods
: Sa*e )ub!ications, /nc. 1994
Tradu45o autori;ada or acordo entre
Sa*e )ub!ications, /nc. e Art#ed Editora
<tda.
Caa
"oaquim da #onseca
)reara45o do ori*ina! Denise $eber
%o&ac'y(
Suer=is5o editoria! )rysinha "acques
)ffonso
)ro"eto *r>?ico Editora45o e!etr6nica
*oberto +ieira ( )rma',m Di!ital
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90040(140 )orto A!e*re RS
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I roibida a du!ica45o ou rerodu45o deste =o!u#e, no todo ou e#
arte, sob JuaisJuer ?or#as ou or JuaisJuer #eios Be!etr6nico,
#ecKnico, *ra=a45o, ?otocLia, distribui45o na Meb e outrosD, se#
er#iss5o eHressa da Editora.
SNO )AU<O
A=. Rebou4as, 1081 ( Eardins
03401(130 S5o )au!o S)
Gone B11D -./01-232O GaH B11D 10F2(2428
SAC 0200 801(1444
/.)RESSO 7O +RAS/<
P*4%5ED 4% 6*)748
Aresenta45o
I u# ri=i!$*io escre=er a Aresenta45o deste be!o !i=ro. E!e
aresenta, de ?or#a resu#ida, u# #$todo de esJuisa ara a
in=esti*a45o de in?er-ncias =>!idas a artir de e=entos Jue se
encontra# ?ora dos !i#ites do !aboratLrio, ao #es#o te#o e# Jue
#ant$# os ob"eti=os do conPeci#ento co#arti!Pado co# a ci-ncia
!aboratoria!.
Cada =e; #ais estou cPe*ando @ conc!us5o de Jue a ess-ncia do
#$todo cient0?ico n5o $ a eHeri#enta45o per se, e si# a estrat$*ia
conotada e!a eHress5o hipteses concorrentes plaus9veis: Ta!
estrat$*ia ode co#e4ar a rocurar suas so!u4Qes co# Re=id-nciasS
ou ode co#e4ar co# RPiLtesesS. E# =e; de aresentar essa
PiLtese ou e=id-ncia da #aneira da Rcon?ir#a45oS ositi=ista,
indeendente do conteHto Bou #es#o da Rcorrobora45oS Ls(
ositi=istaD, e!a $ aresentada e# redes a#!iadas de i#!ica4Qes Jue
(embora nunca co#!etasD s5o cruciais @ sua a=a!ia45o cient0?ica.
Essa estrat$*ia co#reende a eH!icita45o de outras i#!ica4Qes da Pi(
Ltese ara outros dados dison0=eis e a eHosi45o de co#o e!es se
corresonde#. Ta#b$# inc!ui a rocura or eH!ica4Qes concorrentes
das e=id-ncias e# ?oco e a an>!ise de sua !ausibi!idade. A
!ausibi!idade dessas eH!ica4Qes $ *era!#ente redu;ida or u#a
ReHtin45o de ra#i?ica4QesS, ou se"a, atra=$s da obser=a45o de suas
outras i#!ica4Qes e# con"untos di?erentes de dados e de Ju5o be#
e!as se a"usta# u#as @s outras. At$ onde essas duas tare?as
otencia!#ente inter#in>=eis ser5o condu;idas =ai deender da
co#unidade cient0?ica eHistente na $oca da esJuisa e de Juais
i#!ica4Qes e PiLteses concorrentes !aus0=eis ?ora# eH!icitadas. E
co# essa base de traba!Po Jue as co#unidades cient0?icas be#(
sucedidas a!can4ara# u# consenso e?eti=o e ro*ressos cu#u!ati=os,
#es#o se# tere# obtido e=id-ncias concretas. Essas caracter0sticas
das ci-ncias be#(sucedidas, no entanto, ?ora# *rosseira#ente
ne*!i*enciadas e!os ositi=istas !L*icos e s5o ouco
uti!i;adas e!as ci-ncias sociais, tanto Juantitati=a Juanto
Jua!itati=a#ente.
A =eri?ica45o atra=$s de outras i#!ica4Qes e a
eHtin45o de ra#i?ica4Qes e# PiLteses concorrentes
ta#b$# caracteri;a# aJue!as esJuisas Jue busca#
=a!idade nas ci-ncias Pu#anas, inc!uindo a Per#en-utica
de ScP!eier#acPer, Di!tPeT, Cirst, Caber#as e os estudos
atuais sobre a interreta45o dos teHtos c!>ssicos. Da
#es#a ?or#a, a estrat$*ia $ t5o Uti! ara as con"ecturas
de u# Pistoriador sobre u# aconteci#ento esec0?ico
Juanto o $ ara a e!abora45o de u#a !ei natura! or u#
cientista. I tr>*ico Jue os rinciais #o=i#entos nas
ci-ncias sociais este"a# uti!i;ando o ter#o hermenutica
ara reresentar a desistncia do ob"eti=o de =a!idade e o
abandono da disuta sobre aJue!es Jue, a?ina! de contas,
est5o co# a ra;5o. Assi#, "unta#ente co# a aborda*e#
de estudo de caso Juantitati=a e Juase(eHeri#enta! Jue
Yin nos ensina, nosso arsena! #etodo!L*ico das ci-ncias
sociais ta#b$# necessita de u#a #etodo!o*ia
Pu#an0stica de estudo de caso Jue busJue a =a!idade e
Jue, ao n5o ?a;er uso da Juanti?ica45o ou de testes de
si*ni?icKncia, ainda traba!Pe sobre as #es#as JuestQes e
co#arti!Pe os #es#os ob"eti=os de conPeci#ento.
Co#o =ersQes dessa estrat$*ia de PiLteses
concorrentes !aus0=eis, eHiste# dois aradi*#as do
#$todo eHeri#enta! Jue os cientistas sociais ta!=e;
Jueira# se*uir. )or P>bito, esta#os atos a ensar
ri#eiro no #ode!o da Ratribui45o a!eatLria a
trata#entosS, oriundo das esta4Qes a*r0co!as de
eHeri#enta45o, dos !aboratLrios de sico!o*ia, de testes
a!eatLrios de esJuisa #$dica e ?ar#ac-utica e de a!*uns
#ode!os #ate#>ticos criados e!os estat0sticos. A
rando#i;a45o te# or ob"eti=o contro!ar u# nU#ero
in?inito de PiLteses concorrentes sem especificar em que
consistem: A atribui45o a!eatLria nunca contro!a
co#!eta#ente essas PiLteses concorrentes, #as as
torna Ri#!aus0=eisS e# u# deter#inado *rau esti#ado
e!o #ode!o estat0stico.
O outro aradi*#a, #ais anti*o do Jue o ri#eiro,
=e# dos !aboratLrios da ?0sica e ode ser resu#ido e!o
Riso!a#ento eHeri#enta!S e e!o Rcontro!e !aboratoria!S.
AJui se encontra# as aredes iso!adas co# cPu#bo, os
contro!es de ress5o, te#eratura e u#idade, a obten45o
de =>cuos, e assi# or diante. Essa tradi45o #ais anti*a $
resons>=e! or u# nU#ero re!ati=a#ente baiHo #as
eH!icita#ente eseci?icado de PiLteses concorrentes.
Estas "a#ais s5o er?eita#ente contro!adas, #as s5o
contro!adas de u#a #aneira adeJuada o su?iciente ara
torn>(!as i#!aus0=eis. Vuais PiLteses concorrentes s5o
contro!adas ser> resu!tado das contro=$rsias e# curso na
co#unidade cient0?ica nesse #o#ento. .ais tarde, e#
retrosecto, oder:se(> erceber Jue outros contro!es
era# necess>rios.
A t$cnica de estudo de caso co#o aresentada aJui, e
a Juase(eHeri( #enta45o de ?or#a #ais *en$rica, s5o
#ais arecidas co# o aradi*#a do iso!a#ento
eHeri#enta! do Jue co# o #ode!o da Ratribui45o
a!eatLria a trata#entosS, no Jua! cada PiLtese
concorrente de=e ser eseci?icada e eseci( ?ica#ente
contro!ada. O *rau de certe;a ou consenso Jue a
co#unidade cient0?ica $ caa; de a!can4ar *era!#ente
ser> #enor e# ci-ncias sociais a!icadas, de=ido ao *rau
in?erior de redu45o da !ausibi!idade de PiLteses con(
correntes Jue ro=a=e!#ente seria a!can4ado. A
incaacidade de se rerodu;ir @ =ontade Be co# =aria4Qes
desi*nadas ara eHc!uir PiLteses concorrentes
esec0?icasD ?a; arte do rob!e#a. De=er0a#os uti!i;ar ao
#>Hi#o aJue!es estudos de caso Unico BJue "a#ais ode#
ser rerodu;idosD, #as de=er0a#os ?icar atentos @s
oortunidades de rea!i;ar estudos de caso intenciona!(
#ente rerodu;idos.
Dada a eHeri-ncia de Robert Yin B)P.D. e# sico!o*ia
eHeri#enta!, co# =>rias ub!ica4Qes na >reaD, sua
insist-ncia de Jue o #$todo de estudo de caso se"a ?eito
e# consonKncia co# os ob"eti=os e os #$todos das
ci-ncias ta!=e; n5o se"a u#a surresa. .as esse
treina#ento e essa esco!Pa de carreira s5o *era!#ente
aco#anPados e!a into!erKncia @s a#bi*Widades
ro=enientes de a#bientes ?ora do !aboratLrio. 'osto de
acreditar Jue essa #udan4a ?oi ?aci!itada e!a sua
esJuisa de !aboratLrio sobre aJue!e est0#u!o di?0ci! de se
eseci?icar, o rosto do ser Pu#ano, e Jue essa eHeri-ncia
?orneceu(!Pe u#a consci-ncia do i#ortant0ssi#o ae! do
adr5o e do conteHto na obten45o de conPeci#ento.
Essa eHeri-ncia =a!iosa n5o o i#ediu de #er*u!Par
or inteiro nos c!>ssicos estudos de caso da ci-ncia socia!
e de se trans?or#ar, durante o rocesso, e# u# !0der da
#etodo!o*ia da ci-ncia socia! n5o(!aboratoria!. 75o
conPe4o nenPu# teHto Jue se co#are a este. E!e atende
a u#a necessidade de !on*a data. Estou con?iante de Jue
se tornar> o teHto(adr5o nos cursos Jue ensina# os
#$todos de esJuisa da ci-ncia socia!.
DONALD T. CAMPBELL BETHLEHEM, PENSILVNIA)re?>cio
O estudo de caso P> #uito ?oi estereotiado co#o o
Rarente obreS entre os #$todos de ci-ncia socia!. Os
esJuisadores Jue rea!i;a# estudos de caso s5o =istos
co#o se ti=esse# sido des=iados de suas disci!inas
acad-#icas, e suas in=esti*a4Qes co#o se ti=esse#
recis5o Bou se"a, Juanti?ica45oD, ob"eti=idade e ri*or
insu?icientes.
Aesar desse estereLtio, os estudos de caso
.continua# a ser uti!i;ados de ?or#a eHtensi=a e#
esJuisa nas ci-ncias sociais ( inc!uindo as disci!inas
tradicionais Bsico!o*ia, socio!o*ia, ci-ncia o!0tica,
antroo!o*ia, PistLria e econo#iaD e as >reas =o!tadas @
r>tica, co#o !ane"a#ento urbano, ad#inistra45o
Ub!ica, o!0tica Ub!ica, ci-ncia da ad#inistra45o, traba!Po
socia! e educa45o. O #$todo ta#b$# $ o #ode!o
?reJWente ara a esJuisa de teses e disserta4Qes e#
todas essas disci!inas e >reas. A!$# disso, os estudos de
caso s5o cada =e; #ais u# !u*ar(co#u# at$ #es#o na
esJuisa de a=a!ia45o, suosta#ente a es?era de a45o de
outros #$todos, tais co#o !e=anta#entos e esJuisa
Juase(eHeri#enta!. Tudo isso su*ere u# aradoHo
surreendente: se o #$todo de estudos de caso aresenta
s$rias ?ra*i!idades, or Jue os esJuisadores continua# a
uti!i;>(!oX
U#a eH!ica45o oss0=e! $ Jue a!*u#as essoas
si#!es#ente n5o sabe# #uito #ais do Jue isso e n5o
est5o treinados ara uti!i;ar #$todos a!ternati=os.
Contudo, u#a !eitura cuidadosa dos estudos de caso
i!ustrati=os citados co#o eHe#!os ao !on*o deste !i=ro
re=e!ar> u# *ruo distinto de esJuisadores, inc!uindo
a!*uns oucos Jue traba!Para# co#o !0deres e# suas res(
ecti=as ro?issQes B=e"a os VUADROS nu#erados ao !on*o
do teHto e a se45o de re?er-ncia, na Jua! s5o ?ornecidas
re?er-ncias bib!io*r>?icas co#!etasD. U# se*undo
ar*u#ento aresentado, n5o t5o i#ortante Juanto o
ri#eiro, $ Jue as a*-ncias ?ederais dos Estados Unidos
trans?or#ara# os !e=anta#entos e Juestion>rios de
esJuisa e# u#a Juest5o eri*osa, de=ido aos rocedi(
#entos de !ibera45o necess>rios. Goi dessa ?or#a Jue os
estudos de caso tor( nara#(se o #$todo re?erido. 7o
entanto, as esJuisas atrocinadas e!o *o=erno ?edera!
n5o redo#ina# nas ci-ncias sociais ( e certa#ente n5o
redo#ina# na Euroa e e# outros a0ses ( e a nature;a
das !eis ?ederais n5o ode# ser resons>=eis e!o adr5o
#ais a#!o das #etodo!o*ias uti!i;adas nas ci-ncias
sociais.
E# contraste, este !i=ro aresenta u# terceiro
ar*u#ento ( Jue o estereLtio do #$todo de estudo de
caso ode estar eJui=ocado. De acordo co# esse
ar*u#ento, a cont0nua re!e=Kncia do m,to;o !e=anta a
ossibi!idade de Jue co#reende#os #a! seus ontos
?ortes e ?racos e de Jue $ necess>ria u#a ersecti=a
di?erente. Este !i=ro tenta desen=o!=er essa ersecti=a ao
des=enci!Par o estudo de caso, co#o ?erra#enta de
esJuisa, do BaD estudo de caso co#o ?erra#enta de
ensino, BbD de etno*ra?ias e obser=a45o articiante e BcD
dos #$todos RJua!itati=osS. A ess-ncia do estudo de caso
=ai a!$# dessas tr-s >reas, #uito e#bora ossa Pa=er
sobreosi4Qes co# as U!ti#as duas. Dessa ?or#a, as
caracter0sticas =erdadeira#ente distin*u0=eis do #$todo
de estudo de caso, ao !on*o de todas as ?ases da esJuisa
( de?ini45o do rob!e#a, de!inea#ento da esJuisa, co!eta
de dados, an>!ise de dados e co#osi45o e aresenta45o
dos resu!tados s5o os assuntos tratados.
O ob"eti=o do !i=ro $ orientar os esJuisadores e
estudantes Jue est5o tentando rea!i;ar estudos de caso
co#o #$todo ri*oroso de esJuisa. Di?erencia(se de
outras ub!ica4Qes na #edida e# Jue o !ane"a#ento e a
an>!ise do estudo de caso recebe# #ais aten45o do Jue
os tLicos tradicionais da co!eta de dados do estudo de
caso. Os dois ri#eiros recebera# ouJu0ssi#a aten45o
nos teHtos eHistentes das ci-ncias sociais, e#bora crie#
os #aiores rob!e#as @Jue!es Jue est5o tentando rea!i;ar
estudo de caso. Di?erencia(se ta#b$# na #edida e# Jue
as re?er-ncias aos estudos a#!a#ente conPecidos e#
>reas di?erentes s5o descritas indi=idua!#ente, i!ustrando
JuestQes !e=antadas no !i=ro B=e"a os VUADROS ao !on*o
do teHtoD. Gina!#ente, o !i=ro ta#b$# #ostra seu car>ter
di?erenciado na #edida e# Jue est> co#e4ando a assar
no teste do te#o: a ri#eira edi45o B1924D te=e oito
rei#ressQes e a edi45o re=ista B1929D te=e outras 1F,
As id$ias contidas neste !i=ro baseia#(se e# u#a #esc!a
das #inPas rLrias esJuisas rea!i;adas nos U!ti#os 20
anos, e# cursos de #etodo!o*ia de estudo de caso
#inistrados no .assacPusetts /nstitute o? TecPno!o*T B./TD
or cinco anos e na A#erican Uni=ersitT or tr-s, a!$# de
se baseare# e# discussQes co# #uitos esJuisadores
interessados na esJuisa de estudo de caso, inc!uindo
Cerbert Kau?#an BenJuanto esta=a na +roo,in*s
/nstitutionD, A!eHander 'eor*e, da Stan?ord Uni=ersitT,
<aYrence Suss,0nd, do ./T, .attPeY .i!es, do Center ?or
)o!icT ResearcP, Karen SeasPore <ouis BenJuanto esta=a na
Uni=ersitT o? .assacPusettsD, E!!iot <ieboY BenJuanto
esta=a no 7ationa! /nstitute o? .enta! Cea!tPD e Caro!
Me0ss, da Uni=ersidade Car=ard. .ais recente#ente, ti=e o
ri=i!$*io de #inistrar se#in>rios anuais sob o atroc0nio
da AarPus ScPoo! o? +usiness, da Dina#arca Be
co#arti!Par a!*u#as i#ressQes co# os ro?essores
uni=ersit>rios Eri, .aa!oe, Ginn +oru# e Er0, A!bae,D. Esses
co!e*as Eunta#ente co# aJue!es da RA7D Cororation Bde
1980 a 1982D e os da COS.OS Cororation Bde 1920 at$
Po"eD ?ornecera#(#e est0#u!o, discussQes e aoio
constantes ao #e a"udar na eHosi45o dos =>rios asectos
da esJuisa de estudo de caso discutidos nesse !i=ro.
Dois re=isores an6ni#os ?i;era# suas =a!iosas
obser=a4Qes no #anuscrito da ri#eira edi45o. Todas as
tr-s =ersQes do !i=ro B1924, 1929 e a atua!D recebera#
contribui4Qes diretas da cont0nua e cuidadosa aten45o de
<eonard +ic,#an e Debra Ro* Beditores desta s$rieD, de C.
DeboraP <au*Pton e da be!a eJuie da Sa*e )ub!ications.
Sua aten45o #inuciosa, seu aoio carinPoso e seu
est0#u!o constante ?a;e# co# Jue u# autor Jueira
ter#inar !o*o u# teHto e se !an4ar e# u# no=o desa?io na
=ida. 75o obstante, da #es#a ?or#a Jue nas edi4Qes
anteriores, assu#o so;inPo a resonsabi!idade or esta se(
*unda edi45o.
7atura!#ente, as id$ias de Jua!Juer essoa sobre os
estudos de caso ( e sobre os #$todos das ci-ncias sociais
de ?or#a #ais *en$rica ( de=e# ter ra0;es #ais ro?undas,
e as #inPas retorna# @s duas disci!inas e# Jue ?ui
treinado: PistLria, na *radua45o, e sico!o*ia
eHeri#enta!, na Ls(*radua( 45o. CistLria e Pistorio*ra?ia
ri#eira#ente desertara# #inPa consci-ncia e# re!a45o
@ i#ortKncia da #etodo!o*ia nas ci-ncias sociais. Essa
#arca inco#ar>=e! da sico!o*ia eHeri#enta! Jue
adJuiri no ./T ensinou(#e deois Jue a esJuisa e#0rica
a=an4a so#ente Juando =e# aco#anPada e!o
ensa#ento !L*ico, e n5o Juando $ tratada co#o es?or4o
#ecanicista. Essa !i45o acabou se to#ando u#a Juest5o
b>sica do #$todo de estudo de caso. DediJuei este !i=ro,
ortanto, a u#a essoa no ./T Jue #e ensinou isso da
#e!Por #aneira i#a*in>=e!, e sob cu"a orienta45o
co#!etei u#a disserta45o sobre o reconPeci#ento de
rosto, e#bora e!e #a! oderia reconPecer as se#e!Pan4as
entre assado e resente, se ainda esti=esse =i=o Po"e.
N+TA , #E"*NDA ED-.+
A ri#eira edi45o deste !i=ro recebeu aten45o ro*ressi=a
daJue!es Jue ?a;e# in=esti*a4Qes sociais e sico!L*icas,
esJuisa de a=a!ia45o, estudos de o!0tica Ub!ica e
estudos e#resariais, ad#inistrati=os e internacionais. U#
desen=o!=i#ento intri*ante ?oi a *uinada e# dire45o ao
estudo de caso co#o ?erra#enta de esJuisa Be n5o
aenas de ensinoD or arte das esco!as de ad#inistra45o
e# todo o a0s. Da #es#a ?or#a, esJuisadores de
ro*ra#as internacionais "> tinPa# redescoberto a
i#ortKncia do estudo de caso co#o u#a s$ria ?erra#enta
de esJuisa. E# *era!, ode ter Pa=ido u#a tend-ncia
si*ni?icante ru#o @ a=a!ia45o da co#!eHidade dos
?en6#enos or*ani;acionais, ara os Juais o estudo de caso
ode ser o #ais adeJuado #$todo de esJuisa.E#
resosta aos co#ent>rios ?eitos @ ri#eira edi45o B1924D, a
edi45o re=ista B1929D tentou eH!icar #e!Por o i#ortante
ae! da teoria, tanto ao se !ane"ar estudos de caso
Juanto ao se *enera!i;ar a artir de!es. A!$# disso, ?oi
aresentada u#a orienta45o #ais e!aborada acerca do
rob!e#a de se deter#inar o nU#ero de casos Jue de=e#
ser usados e# u# estudo de casos #U!ti!os. A#bas as
discussQes ode# ser encontradas no Ca0tu!o 2. Ainda
assi#, outra resosta a esses co#ent>rios anteriores ?oi
u# !i=ro de re?er-ncia, )pplications of Case <tady *esearch
B1991D, Jue ?ornece, na r>tica, eHe#!os eHtensi=os do
#$todo de estudo de caso.
Esta se*unda edi45o atua!i;a a =ers5o ori*ina! e a
re=ista, se# coiar nenPu# dos eHe#!os no )pplications:
E# ri#eiro !u*ar, o teHto inte*ra #uitas ub!ica4Qes
adicionais, a!*u#as Jue ?ora# !an4adas aenas
recente#ente. A!*u#as de!as s5o i#ortantes e trata#
direta#ente do #$todo de estudo de caso B.eH., A*rano??
Z Radin, 1991& Gea*in, Oru# Z S"ober*, 1991& Ca#e!,
1992& )!att, 1992a& Sta,e, 1994& U.S. 'enera! Accountin*
O??ice, 1990D. De #en45o esecia! $ o arti*o de )!att, Jue
reconstitui o desen=o!=i#ento PistLrico do estudo de caso
co#o #$todo de esJuisa.
Outras ub!ica4Qes i#ortantes trata# de tLicos
inti#a#ente re!acionados, inc!uindo #$todos Jua!itati=os,
adeJua45o aos adrQes e escrita e co#osi45o B+ec,er,
192F& <inco!n, 1991& .arsPa!! Z Ross#an, 1929& .erton,
Gis,e, Z Kenda!!, 1990& Strauss Z Corbin, 1990& TrocPi#,
1929& [an .aanen, 1922& Mo!cott, 1990D. Essas
ub!ica4Qes a"udara# a e!ucidar as >reas de contraste e as
sobreosi4Qes entre o #$todo de estudo de caso e outras
estrat$*ias de esJuisas.
E# se*undo !u*ar, o teHto d> u#a -n?ase #aior aos
eHe#!os Jue inc!ue# o #ercado #undia! e a econo#ia
internaciona! ( tLicos de a!*u#a ?or#a #ais ub!ica#ente
=a!iosos do Jue antes. Os eHe#!os aarece# no rLrio
teHto e nas no=as i!ustra4Qes B=e"a os VUADROS 3b, F, 11
e 29D. 7o *era!, e#bora o nU#ero de VUADROS are4a ter
di#inu0do e# re!a45o @ ri#eira edi45o, essa obser=a45o $
?a!aciosa, ois a ri#eira edi45o continPa Juatro VUADROS
Jue era# na =erdade ?i*uras, e n5o eHe#!os i!ustrati=os
Bas ?i*uras ainda ?a;e# arte do teHto, #as a*ora s5o
?i*uras rotu!adas, e n5o VUADROSD.
E# terceiro !u*ar, o teHto tenta eH!icar di=ersas JuestQes
de ?or#a ainda #ais co#!eta. /nc!ue#(se nessas JuestQes
BaD a discuss5o eHandida do debate acirrado sobre a
a=a!ia45o entre esJuisa Jua!itati=a e Juantitati=a
BCa0tu!o 1D, BbD #ais sobre o desen=o!=i#ento da teoria
BCa0tu!o 2D, BcD c!ari?ica45o dos cinco n0=eis de JuestQes
BCa0tu!o 1D, BdD u#a no=a distin45o entre unidades de
co!eta de dados e unidades de !ane"a#ento BCa0tu!o 1D,
BeD u#a co#ara45o #ais re?inada dos seis ontos ?ortes e
?racos das ?ontes de dados, B?D u#a discuss5o #ais
eHtensi=a sobre trian*u!a45o co#o ?unda#ento !L*ico ara
?ontes #U!ti!as de e=id-ncias BCa0tu!o 4D, B*D o uso de
#ode!os !L*icos de ro*ra#as co#o estrat$*ia ana!0tica,
BPD orienta45o adiciona! sobre a condu45o de an>!ises de
a!ta Jua!idade BCa0tu!o 3D e u# ou( co #ais sobre BiD as
estruturas de escrita e B"D escrita e reescrita BCa0tu!o FD.
E# resu#o, a atua!i;a45o atin*iu cada ca0tu!o de u#a
#aneira ou de outra, e#bora sob #uitos outros asectos o
!i=ro n5o tenPa sido a!terado.
U#a a!tera45o ?ina! e i#ortante ?oi u#a articu!a45o
#ais deta!Pada da de?ini45o *era! de estudos de caso. 7as
=ersQes anteriores, considera=a(se Jue os estudos de caso
ossu0a# tr-s caracter0sticas, a resente edi45o BCa0tu!o
1D identi?ica duas caracter0sticas adicionais Jue esta=a#
i#!0citas, #as n5o c!ara#ente nu#eradas nas edi4Qes
recedentes. Essa de?ini45o #ais articu!ada de=e !e=ar a
u#a #e!Por co#reens5o do #$todo de estudo de caso
co#o ?erra#enta de esJuisa.
'ostaria de encerrar esta nota eHressando #eus
a*radeci#entos a todos os esJuisadores no=atos e
eHerientes Jue rea!i;ara# esJuisa de estudo de caso nos
U!ti#os 10 anos. Certa#ente eHiste# #ais essoas co#o
=oc-s, e co!eti=a#ente esero Jue este"a#os ?a;endo u#
traba!Po #e!Por do Jue rea!#ente ter0a#os ?eito P> 10
anos. 7o entanto, o desa?io de ino=ar e a=an4ar
si*ni?icati=a#ente nossa ci-ncia ainda continua. A
resente atua!i;a45o aenas re?!ete a!tera4Qes
incre#entais. O a=an4o dese"ado trans?or#aria ainda #ais
a esJuisa de estudo de casos e# u# !u*ar(co#u# e- ao
#es#o te#o, e!e=aria sua Jua!idade a u# ata#ar
inJuestion>=e!.Su#>rio
/ntrodu45o
Oestudo de caso $ aenas u#a das #uitas
#aneiras de se ?a;er esJuisa e# ci-ncias sociais.
EHeri#entos, !e=anta#entos, esJuisas PistLricas
e an>!ise de in?or#a4Qes e# arJui=os Bco#o e#
estudos de econo#iaD s5o a!*uns eHe#!os de
outras #aneiras de se rea!i;ar esJuisa. Cada
estrat$*ia aresenta =anta*ens e des=anta*ens
rLrias, deendendo basica#en\ te de tr-s
condi4Qes: aD o tio de Juest5o da esJuisa& bD o
contro!e Jue o esJuisador ossui sobre os e=entos
co#orta#entais e?eti=os& cD o ?oco e# ?en6#enos
PistLricos, e# oosi45o a ?en6#enos
conte#orKneos.
E# *era!, os estudos de caso reresenta# a
estrat$*ia re?erida Juando se co!oca# JuestQes
do tio Rco#oS e Ror JueS, Juando o esJuisador
te# ouco contro!e sobre os e=entos e Juando o
?oco se encontra e# ?en6#enos conte#orKneos
inseridos e# a!*u# conteHto da =ida rea!. )ode(se
co#!e#entar esses estudos de casos
ReH!anatLriosS co# dois outros tios ( estudos
ReH!oratLriosS e Rdescriti=osS. /ndeendente#ente
do tio de estudo de caso, os esJuisadores de=e#
ter #uito cuidado ao ro"etar e rea!i;ar estudos de
casos a ?i# de suerar as tradicionais cr0ticas Jue
se ?a; ao #$todo.
+E#T*D+ /E $A#+
$+M+ E#TRAT0"A DE
PE#1*#A
Este !i=ro trata do !ane"a#ento e da condu45o de estudos
de caso ara fins de esJuisa. Co#o estrat$*ia de
esJuisa, uti!i;a(se o estudo de caso e# #uitas situa4Qes,
nas Juais se inc!ue#:
] o!0tica, ci-ncia o!0tica e esJuisa e#
ad#inistra45o Ub!ica&
] socio!o*ia e sico!o*ia co#unit>ria&
estudos or*ani;acionais e *erenciais&] esJuisa de
!ane"a#ento re*iona! e #unicia!, co#o estudos de !an(
tas., bairros ou institui4Qes Ub!icas&
V suer=is5o de disserta4Qes e teses nas ci-ncias
sociais ( disci!inas acad-#icas e >reas ro?issionais
co#o ad#inistra45o e#resaria!, ci-ncia
ad#inistrati=a e traba!Po socia!.
Este !i=ro abran*e as caracter0sticas distinti=as da
estrat$*ia de estudos de caso co#aradas a outros tios
de esJuisa. <ida, de ?or#a #uito i#ortante, co# o
!ane"a#ento, a an>!ise e a eHosi45o de id$ias ( e n5o
aenas co# o ?oco #ais tradiciona! da co!eta de dados ou
do traba!Po de ca#o.
O ob"eti=o *era! do !i=ro $ a"udar os esJuisadores a
!idar co# a!*u#as das JuestQes #ais di?0ceis Jue s5o
co#u#ente ne*!i*enciadas e!os teHtos de esJuisa
dison0=eis. Co# #uita ?reJW-ncia, or eHe#!o, o autor se
=iu ?rente a ?rente co# u# estudante ou u# co!e*a de
ro?iss5o Jue !Pe er*untou:
aD co#o de?inir u# caso Jue est> sendo estudado&
bD co#o deter#inar os dados re!e=antes Jue de=e#
ser co!etados&
cD o Jue de=eria ser ?eito co# os dados aLs a co!eta.
Esera(se Jue esse !i=ro consi*a resonder a essas
JuestQes.
O !i=ro, no entanto, nao trata de todos os usos do
estudo de caso. 75o $ seu ob"eti=o, or eHe#!o, a"udar
aJue!es Jue rocura# uti!i;ar os estudos de caso co#o
recursos de ensino, ou!ari;ados nos ca#os do direito,
da ad#inistra45o, da #edicina ou da o!0tica Ub!ica B=e"a
<!eYe!!Tn, 1942& Ste0n, 1932& ToY!, 19F9& Mindsor Z
'reanias, 1921D, #as a*ora redo#inantes e# todas as
>reas acad-#icas, inc!uindo as ci-ncias naturais. )ara ?ins
de ensino, u# estudo de caso n5o recisa conter u#a
interreta45o co#!eta ou acurada& e# =e; disso, seu
roLsito $ estabe!ecer u#a estrutura de discuss5o e
debate entre os estudantes. Os crit$rios ara se desen(
=o!=er bons casos ara ensino ( cu"a =ariedade, e# *era!, $
de caso Unico e n5o de casos #U!ti!os ( s5o be#
di?erentes dos crit$rios ara se rea!i;ar esJuisa B.eH.,
Cau!!eT 2c DoYdT, 1928D. Os estudos de caso Jue se desti(
na# ao ensino n5o recisa# se reocuar co# a
aresenta45o "usta e ri*orosa dos dados e#0ricos& os Jue
se destina# @ esJuisa recisa# ?a;er eHata#ente isso.
De ?or#a si#i!ar, n5o $ ob"eti=o deste !i=ro abran*er
aJue!as situa4Qes e# Jue os casos s5o uti!i;ados co#o
?or#a de se #anter re*istros. Re*istros #$dicos, arJui=os
de traba!Po socia! e outros re*istros de caso s5o uti!i;ados
ara ?aci!itar a r>tica, na #edicina, no direito ou no
traba!Po socia!. 7o=a#ente, os crit$rios ara se
desen=o!=er bons casos ara a uti!i;a45o r>tica s5o
di?erentes dos crit$rios usados ara se ro"etar estudos de
casos ara a esJuisa.
E# contraste, o ?unda#ento !L*ico ara este !i=ro $
Jue os estudos de caso est5o sendo cada =e; #ais
uti!i;ados co#o ?erra#enta de esJuisa B.eH.,
Ca#e!, 1992& )errT Z Krae#er, 192FD e Jue =oc- ( Jue
ode ser u# cientista socia! eHeriente ou rinciiante (
*ostaria de saber co#o !ane"ar e condu;ir estudos de
caso Unico ou de casos #U!ti!os ara in=esti*ar u# ob"eto
de esJuisa. O !i=ro concentra(se ?orte#ente no rob!e#a
de se ro"etar e ana!isar estudos de caso e n5o $
#era#ente u# *uia ara a co!eta de e=id-ncias. Sob ta!
asecto, a obra reencPe u#a !acuna na #etodo!o*ia das
ci-ncias sociais, do#inada or teHtos sobre R#$todos de
ca#oS, Jue o?erece# oucas diretri;es de co#o se iniciar
u# estudo de caso, co#o ana!isar os dados ou #es#o
co#o #ini#i;ar os rob!e#as de co#osi45o do re!atLrio
do estudo. Esse teHto traba!Pa co# todas as ?ases de
!ane"a#ento, co!eta, an>!ise e aresenta45o dos
resu!tados.
Co#o es?or4o de esJuisa, o estudo de caso contribu0.,
de ?or#a ini*ua!>=e!, ara a co#reens5o Jue te#os dos
?en6#enos indi=iduais, or*ani;acionais, sociais e o!0ticos.
75o surreendente#ente, o estudo de caso =e# sendo
u#a estrat$*ia co#u# de esJuisa na sico!o*ia, na
socio!o*ia, na ci-ncia o!0tica, na ad#inistra45o, no
traba!Po socia! e no !ane"a#ento BYin, 1921D. )ode(se
encontrar estudos de caso at$ #es#o na econo#ia, e#
Jue a estrutura de u#a deter#inada indUstria, ou a
econo#ia de u#a cidade ou re*i5o, ode ser in=esti*ada
atra=$s do uso de u# ro"eto de estudo de caso. E# todas
essas situa4Qes, a c!ara necessidade e!os estudos de caso
sur*e do dese"o de se co#reender ?en6#enos sociais
co#!eHos. E# resu#o, o estudo de caso er#ite u#a
in=esti*a45o ara se reser=ar as caracter0sticas Po!0sticas
e si*ni?icati=as dos e=entos da =ida rea! ( tais co#o cic!os
de =ida indi=iduais, rocessos or*ani;acionais e
ad#inistrati=os, #udan4as ocorridas e# re*iQes urbanas,
re!a4Qes internacionais e a #atura45o de a!*uns setores.
$+MPARAND+ E#T*D+# /E $A#+ $+M
+*TRA# E#TRAT0"A# DE PE#1*#A
Vuando e or Jue =oc- dese"aria rea!i;ar estudos de caso
sobre a!*u# tLicoX De=eria ensar e# ?a;er u#
eHeri#ento no !oca!X U# !e=anta#entoX U#a esJuisa
PistLricaX U#a an>!ise de arJui=os ?eita or co#utador,
tais co#o PistLricos esco!aresX
Essas e outras esco!Pas reresenta# estrat$*ias de
esJuisa di?erentes Ba discuss5o se*uinte en?oca so#ente
cinco esco!Pas, #as n5o tenta cata!o*ar nenPu#a de!asD.
Cada u#a dessas estrat$*ias reresenta u#a #aneira
di?erente de se co!etar e ana!isar ro=as e#0ricas,
se*uindo sua rLria !L*ica. E cada u#a aresenta suas
rLrias =anta*ens e des=anta*ens. )ara obter o #>Hi#o
de u#a estrat$*ia de estudo de caso, =oc- recisa
conPecer essas di?eren4as.
U#a interreta45o eJui=ocada #uito co#u# $ a Jue
as di=ersas estrat$*ias de esJuisa de=e# ser disostas
PierarJuica#ente. Ensinara#(nos a acreditar Jue os
estudos de caso era# aroriados @ ?ase eH!oratLria de
u#a in=esti*a45o, Jue os !e=anta#entos de dados e as
esJuisas PistLricas era# aroriadas @ ?ase descriti=a e
Jue os eHeri#entos era# a Unica #aneira de se ?a;er
in=esti*a4Qes eH!anarLrias ou causais. A =is5o Pier>rJuica
re?or4a=a a id$ia de Jue os esttidos de caso era# aenas
u#a ?erra#enta eH!oratLria e n5o oderia# ser uti!i;ados
ara descre=er ou testar roosi4Qes B)!att, 1992aD.
Est> incorreta, no entanto, essa =is5o Pier>rJuica.
Certa#ente se#re Pou=e eHeri#entos #oti=ados or
ra;Qes eH!oratLrias. A!$# disso, o desen=o!=i#ento de
eH!ana4Qes causais se#re reresentou u#a s$ria
reocua45o ara os Pistoriadores, re?!etida e!o subca#o
conPecido co#o Pistorio*ra?ia. Gina!#ente, os estudos de
caso est5o #uito !on*e de sere# aenas u#a estrat$*ia
eH!oratLria. A!*uns dos #e!Pores e #ais ?a#osos estudos
de casos ?ora# descriti=os Bor eHe#!o, <treet Corner
<ociety= de MPTte, 1941% 1933& =e"a VUADRO 1D e
eH!anatLrios B=e"a Essertce ofDeclsion Explaining the
Cuban >issile Crisis= de A!!0son, 1981 ^*ri?o nosso_& =e"a
VUADRO 2D.
VUADRO 1
*m 2amoso estudo de (aso des(riti'o
O !i=ro <treet Corner <ociety B1941%1933D, de Mi!!ia# G.
MPTte, ?oi reco#endado or d$cadas na co#unidade
socio!L*ica, E u# eHe#!o c!>ssico de u# estudo de
caso descriti=o. Tra4a a seq?ncia de e=entos
interessoais ao !on*o do te#o, descre=e u#a
subcu!tura Jue rara#ente ?oi tLico de estudos
anteriores e descobre seus ?en6#enos(cPa=e ( co#o
o a=an4o ro?issiona! dos "o=ens de baiHa renda e
sua Pabi!idade Bou incaacidadeD de ro#er os !a4os
da =i;inPan4a.
Aesar de ser u# estudo de caso Unico, Jue
estuda=a u# bairro BCo#er=i!!eD e u# er0odo de
te#o Jue "> te# #ais de 30 anos, o estudo ?oi
#uito reseitado. 0 =a!or do !i=ro est>,
aradoHa!#ente, e# sua *enera!i;a45o de JuestQes
Jue !ida# co# o dese#enPo indi=idua!, a estrutura
de *ruo e a estrutura socia! dos bairros. .ais tarde,
1*ADR+ 2
*m estudo de (aso e3&lanat4rio
.es#o u# estudo de caso Unico ode ser
?reJWente#ente uti!i;ado ara erse*uir u#
roLsito eH!anatLrio e n5o aenas eH!oratLrio
Bou descriti=oD. 0 ob"eti=o do ana!ista de=eria ser
roor eH!ana4Qes concorrentes ara o #es#o
con"unto de e=entos e indicar co#o essas
eH!ana4Qes ode# ser a!icadas a outras
situa4Qes.
Essa estrat$*ia ?oi uti!i;ada or 'raPa#
A!!ison e# Essence 0% Decision: E@plainin! the
Cuban >issile Crisis B1981D. O caso Unico $ u#
con?ronto entre os Estados Unidos e a Uni5o
So=i$tica de=ido @ insta!a45o de #0sseis de
ataJue e# Cuba. A!!ison roQe tr-s #ode!os ou
teorias concorrentes ara eH!icar 0 curso dos
aconteci#entos, inc!uindo resostas a tr-s
JuestQes(cPa=e: or Jue a Uni5o So=i$tica
insta!ou #0sseis de ataJue Be n5o aenas de
de?esaD e# Cuba e# ri#eiro !u*ar, or Jue os
Estados Unidos resondera# @ co!oca45o dos
#0sseis co# u# b!oJueio Be n5o co# ataJue
a$reo ou in=as5oD e or Jue a Uni5o So=i$tica
A =is5o #ais aroriada dessas estrat$*ias di?erentes $
!ura!0stica. )ode( se uti!i;ar cada estrat$*ia or tr-s
roLsitos ( eH!oratLrio, descriti=o ou eH!anatLrio. De=e
Pa=er estudos de caso eH!oratLrios, descriti=os ou
eH!anatLrios BYin, 1921a, 1921bD. Ta#b$# de=e Pa=er
eHeri#entos eH!oratLrios, descriti=os e eH!anatLrios. O
Jue di?erencia as estrat$*ias n5o $ essa PierarJuia, #as
tr-s outras condi4Qes, discutidas a se*uir. 75o obstante,
isso n5o i#!ica Jue os !i#ites entre as estrat$*ias ( ou as
ocasiQes e# Jue cada u#a $ usada ( se"a# c!aros e be#(
de!i#itados. .uito e#bora cada estrat$*ia tenPa suas
caracter0sticas distintas, P> *randes >reas de
sobreosi4Qes entre e!as C.eH., Sieber, 1981D. O ob"eti=o $
e=itar desa"ustes eHa*erados ( isto $, Juando =oc- esti=er
!ane"ando uti!i;ar u# tio de estrat$*ia e erceber Jue
outro $ #ais =anta"oso e# seu !u*ar.
1uando utili5ar (ada estrat6ia
As tr-s condi4Qes consiste# BaD no tio de Juest5o de
esJuisa roosto, BbD na eHtens5o de contro!e Jue o
esJuisador te# sobre e=entos co#orta#en( ta0s e?eti=os
e BcD no *rau de en?oJue e# aconteci#entos PistLricos e#
oposiABo a aconteci#entos conte#orKneos. A Gi*ura 1.1
aresenta essas trs condi4Qes e #ostra co#o cada u#a
se re!aciona @s cinco estrat$*ias de esJuisa rinciais nas
ci-ncias sociais: eHeri#entos, !e=anta#entos, an>!ise de
arJui=os, esJuisas PistLricas e estudos de caso. A
i#ortKncia de cada condi45o, ao se ?a;er a distin45o entre
as cinco estrat$*ias, $ discutida a se*uir.
5ipos de questCes de pesquisa (#i!ura D:D= coluna D): A
ri#eira condi45o trata daBsD Juest5oBQesD da esJuisa
BCedr0c,, +ic,#an, Z Ro*, 1991D. U# esJue#a b>sico de
cate*ori;a45o ara os tios de Juest5o ode ser reresen(
tado e!a conPecida s$rie: RJue#S, Ro Jue
1
`, RondeS,
Rco#oS e Ror JueS.
17. de T. `MPat`, no ori*ina!, O ter#o ta#b$# ode ser
tradu;ido or RJua!S ou RJuaisS.
estrat$*ia
?or#a da
Juest5o de
esJuisa
eHi*e contro!e
sobre
e=entos
co#orta#
?oca!i;a
aconteci#entos
conte#orKneo
sX
eHeri#ent
o
co#o, or Jue si# si#
!e=anta#en
to
Jue#, o Jue,
onde,
Juantos,
n5o si#
an>!ise de
arJui=os
Jue#, o Jue,
onde,
Juantos,
n5o si#%n5o
esJuisa
PistLrica
co#o, or Jue n5o n5o
estudo de
caso
co#o, or Jue n5o si#
Se as JuestQes da esJuisa sa!ienta# aenas JuestQes
do tio Ro JueS, sur*e# duas ossibi!idades. )ri#eiro,
a!*uns tios de JuestQes Ro JueS s5o eH!oratLrias, co#o
esta: RO Jue ode ser ?eito ara tornar as esco!as #ais
e?ica;esXS Esse tio de Juest5o $ u# ?unda#ento !L*ico
"usti?ic>=e! ara se condu;ir u# estudo eH!oratLrio, tendo
co#o ob"eti=o o desen=o!=i#ento de PiLteses e
roosi4Qes ertinentes a inJuiri4Qes adicionais.
Entretanto, co#o estudo eH!oratLrio, Jua!Juer u#a das
cinco estrat$*ias de esJuisa ode ser uti!i;ada ( or
eHe#!o, u# !e=anta#ento eH!oratLrio, u# eHeri#ento
eH!oratLrio ou u# estudo de caso eH!oratLrio, O se*undo
tio de JuestQes Ro JueS $, na =erdade, u#a ?or#a de
in=esti*a45o na !inPa RJuantoS ou RJuantosS ( or
eHe#!o, RVuais ?ora# os resu!tados de u#a deter#inada
reor*ani;a45o ad#inistrati=aXS E #ais ro=>=e! Jue a
identi?ica45o de tais resu!tados ?a=orecer> as estrat$*ias
de !e=anta#ento de dados ou de an>!ise de arJui=os do
Jue Jua!Juer outra. )or eHe#!o, u# !e=anta#ento ode
ser ?aci!#ente ro"etado ara enu#erar os Ro JuesS, ao
asso Jue u# estudo de caso n5o seria u#a estrat$*ia
=anta"osa nesse caso.
De ?or#a si#i!ar, co#o esse se*undo tio de Juest5o
Ro JueS, $ #ais ro=>=e! Jue JuestQes do tio RJue#S ou
RondeS Bou seus deri=ados ( RJuantosS e RJuantoSD
?a=orecera# estrat$*ias de !e=anta#ento de dados ou
an>!ise de re*istros arJui=ais, co#o na esJuisa
econ6#ica. Tais estrat$*ias s5o =anta"osas Juando o
Gi*ura 1.1 Situa4Qes re!e=antes ara di?erentes estrat$*ias
de esJuisa. GO7TE: COS.OS Cororation
ob"eti=o da esJuisa ?or descre=er a incid-ncia ou a
redo#inKncia de u# ?en6#eno ou Juando e!e ?or
re=0si[e0 sobre certos resu!tados. A in=esti*a45o de
atitudes o!0ticas redo#inantes Bnas Juais u#
!e=anta#ento ou u#a esJuisa de oini5o ode ser a
estrat$*ia ?a=orecidaD ou da disse#ina45o de u#a doen4a
co#o a A/DS Be# Jue u#a an>!ise das estat0sticas de
saUde ode ser a estrat$*ia ?a=orecidaD seria# os
eHe#!os t0icos.
E# contraste, JuestQes do tio Rco#oS e Ror JueS s5o
#ais e@planatrias, e $ ro=>=e! Jue !e=e# ao uso de
estudos de casos, esJuisas PistLricas e eHeri#entos
co#o estrat$*ias de esJuisa esco!Pidas. /sso se de=e ao
?ato de Jue tais JuestQes !ida# co# !i*a4Qes oeracionais
Jue necessita# ser tra4adas ao !on*o do te#o, e# =e;
de sere# encaradas co#o #eras reeti4Qes ou
incid-ncias. Assi#, se =oc- dese"a saber co#o u#a
co#unidade conse*uiu i#edir co# sucesso a constru45o
de u#a auto(estrada B=e"a <uo eta8= 1981D, seria ouco
ro=>=e! Jue =oc- con?iasse e# u# !e=anta#ento de
dados ou e# u# eHa#e de arJui=os& seria #e!Por ?a;er
u#a esJuisa PistLrica ou u# estudo de caso. Da #es#a
?or#a, se =oc- dese"a saber or Jue os circundantes n5o
conse*uira# re!atar situa4Qes eri*osas sob certas
condi4Qes, =oc- oderia ro"etar e condu;ir u#a s$rie de
eHeri#entos B=e"a <atan$ Z Dar!eT, 19F9D.
[a#os considerar outros dois eHe#!os. Se =oc- esti=esse
in=esti*ando RJue#S articiou de u# deter#inado
tu#u!to e# u#a re*i5o e RJuantoS dano ?oi causado nesse
tu#u!to, =oc- oderia ?a;er u# !e=anta#ento entre os
residentes do !oca!, eHa#inar os re*istros do ne*Lcio Bu#a
an>!ise de arJui=osD ou condu;ir u# !e=anta#ento de
ca#o na >rea e# Jue ocorreu o tu#u!to. E# contraste, se
=oc- Juisesse saber Ror JueS acontecera# os tu#u!( tos,
teria Jue esJue#ati;ar u#a s$rie #ais abran*ente de
in?or#a4Qes docu#ent>rias, ao #es#o te#o e# Jue
rea!i;asse a!*u#as entre=istas& se =oc- ?ocasse sua
in=esti*a45o e# JuestQes do tio Rco#oS e# #ais de u#a
cidade, ro=a=e!#ente estaria rea!i;ando u# estudo de
casos #U!ti!os.
Da mesma forma= se =oc- Juisesse saber Ro JueS o
*o=erno rea!#ente ?e; aLs anunciar u# no=o ro*ra#a,
oderia resonder a essa Juest5o t5o ?reJWente rea!i;ando
u# !e=anta#ento ou eHa#inando dados econ6#icos,
deendendo do tio de ro*ra#a en=o!=ido. Considere as
se*uintes JuestQes: Juantos c!ientes o ro*ra#a
bene?iciouX Vue tios de bene?0cios ?ora# concedidosX
Vua! a ?reJW-ncia com Jue# se rodu;ira# bene?0cios
di?erentesX )oder(se(ia resonder a todas essas er*untas
se# se ?a;er u# estudo de caso. .as se =oc- recisasse
saber Rco#oS ou Ror JueS o ro*ra#a ?uncionou Bou n5oD,
teria Jue diri*ir(se ou ara o estudo de caso ou ara u#
eHeri#ento de ca#o.
A!*u#as er*untas do tio Rco#oS ou Ror JueS s5o
a#bi=a!entes e necessita# de esc!areci#entos. )ode(se
eH!icar Rco#oS e Ror JueS +i!! C!inton ?oi e!eito
residente dos Estados Unidos e# 1992 atra=$s de u#
!e=anta#ento ou de u# estudo de caso, O !e=anta#ento
oderia eHa#inar os adrQes de =ota45o, #ostrando Jue a
*rande #aioria dos =otos dada a Ross )erot =eio de
artid>rios do ent5o residente 'eor*e +usP, e isso
oderia resonder satis?atoria#ente @s JuestQes co#o e
or Jue. )or outro !ado, o estudo de caso oderia eHa#inar
co#o +i!! C!inton condu;iu sua ca#anPa a ?i# de a!can4ar
a indica45o necess>ria ara se candidatar e #aniu!ar a
oini5o Ub!ica a seu ?a=or. O estudo daria conta do ae!
otencia!#ente ro=eitoso da ?raca econo#ia americana
no in0cio da d$cada de 90 ao ne*ar o aoio @ cPaa +usP(
VuaT!e co#o candidatos. Essa aborda*e# ta#b$# seria
u#a #aneira aceit>=e! de resonder @s JuestQes Rco#oS e
Ror JueS, #as seria di?erente do estudo rea!i;ado a artir
de u# !e=anta#ento.
)ara resu#ir, a ri#eira e #ais i#ortante condi45o
ara se di?erenciar as =>rias estrat$*ias de esJuisa $
identi?icar ne!a o tio de Juest5o Jue est> sendo
aresentada. E# *era!, JuestQes do tio Ro JueS ode# ser
tanto eH!oratLrias Be# Jue se oderia uti!i;ar Jua!Juer
u#a das estrat$*iasD ou sobre redo#inKncia de a!*u#
tio de dado Be# Jue se =a!ori;aria !e=anta#entos ou
an>!ises de re*istros e# arJui=oD. E ro=>=e! Jue JuestQes
Rco#oS e Ror JueS esti#u!asse# o uso de estudos de
caso= eHeri#entos ou esJuisas PistLricas.
De?inir as JuestQes da esJuisa $ ro=a=e!#ente o asso
#ais i#ortante a ser considerado e# u# estudo de
esJuisa. Assi#, de=e(se reser=ar aci-ncia e te#o
su?iciente ara a rea!i;a45o dessa tare?a. A cPa=e $
co#reender Jue as JuestQes de u#a esJuisa ossue#
substKncia ( or eHe#!o, Rsobre o Jue $ o #eu estudoXS
a e forma ( or eHe#!o, Restou ?a;endo u#a er*unta do
tio bJue#c, bo Juec, bor Juec ou bco#ocXS. Outras
JuestQes deti=era#(se e# deta!Pes substancia!#ente
i#ortantes B=e"a Ca#be!!, Da?t Z Cu!in, 1922D& o onto(
cPa=e da discuss5o anterior $ Jue a ?or#a de u#a Juest5o
?ornece u#a cPa=e i#ortante ara se tra4ar a estrat$*ia
de esJuisa Jue ser> adotada. <e#bre(se das *randes
>reas de sobreosi45o entre as estrat$*ias, de ?or#a Jue,
ara a!*u#as JuestQes, ode rea!#ente eHistir u#a
esco!Pa e?eti=a entre u#a ou outra estrat$*ia. <e#bre(se,
?ina!#ente, de Jue ode Pa=er u#a redisosi45o de sua
arte ara buscar u#a estrat$*ia e# articu!ar
indeendente#ente da Juest5o do estudo. Se ?or assi#,
certi?iJue( se de criar a ?or#a de Juest5o do estudo Jue
#e!Por se enJuadre na estrat$*ia Jue =oc- est> ensando
e# adotar e# ri#eiro !u*ar.
)bran!ncia do controle sobre eventos
comportamentais (#i!ura D:DE coluna 0) e !rau de enfoque
em acontecimentos histricos em oposiABo a aconteci1
mentos contemporFneos (#i!ura D:D= coluna -)=
Assu#indo(se Jue JuestQes do tio Rco#oS e Ror JueS
de=a# ser o ?oco do estudo, u#a distin45o adiciona! entre
esJuisa PistLrica, estudo de caso e eHeri#ento torna(se
a abran*-ncia do contro!e Jue o esJuisador te# sobre
e=entos co#orta#entais e?eti=os e
o acesso a e!es. As esJuisas PistLricas reresenta# a
estrat$*ia esco!Pida Juando rea!#ente n5o eHiste contro!e
ou acesso. Assi#, a contribui45o distinti=a do #$todo
PistLrico est> e# !idar co# o assado R#ortoS ( isto $,
Juando nenPu#a essoa re!e=ante ainda est> =i=a ara
eHor, #es#o e# retrosecti=a, o Jue aconteceu, e
Juando o esJuisador de=e con?iar, co#o ?onte rincia!
de e=id-ncias, e# docu#entos ri#>rios, secund>rios e
arte?atos ?0sicos e cu!turais. )ode(se, natura!#ente, ?a;er
esJuisas PistLricas sobre aconteci#entos
conte#orKneos& nessa situa45o, a estrat$*ia co#e4a a se
sobreor @ estrat$*ia do estudo de caso.
O estudo de caso $ a estrat$*ia esco!Pida ao se
eHa#inare# aconteci#entos conte#orKneos, #as
Juando n5o se ode# #aniu!ar co#orta#entos
re!e=antes. O estudo de caso conta co# #uitas das
t$cnicas uti!i;adas e!as esJuisas PistLricas, #as
acrescenta duas ?ontes de e=id-ncias Jue usua!#ente n5o
s5o inc!u0das no reertLrio de u# Pistoriador: obser=a45o
direta e s$rie siste#>tica de entre=istas, 7o=a#ente,
e#bora os estudos de casos e as esJuisas PistLricas
ossa# se sobreor, o oder di?erenciador do estudo $ a
sua caacidade de !idar co# u#a a#!a =ariedade de
e=id-ncias ( docu#entos, arte?atos, entre=istas e
obser=a4Qes ( a!$# do Jue ode estar dison0=e! no estudo
PistLrico con=enciona!. A!$# disso, e# a!*u#as situa4Qes,
co#o na obser=a45o articiante, ode ocorrer
#aniu!a45o in?or#a!.
Gina!#ente, s5o rea!i;ados eHeri#entos Juando o
esJuisador ode #a( niu!ar o co#orta#ento direta,
recisa e siste#atica#ente. /sso ode ocorrer e# u#
!aboratLrio, no Jua! o eHeri#ento ode ?ocar u#a ou duas
=ari>=eis iso!adas Be resu#e Jue o a#biente de
!aboratLrio ossa Rcontro!arS todas as =ari>=eis restantes
a!$# do escoo de interesseD, ou ode ocorrer e# u# ca#(
o, onde sur*iu o ter#o e@perimento social ara se ocuar
da esJuisa e# Jue os esJuisadores Rtrata#S *ruos
inteiros de essoas de #aneiras di?erentes, co#o !Pes
?ornecer tios di?erentes de docu#enta45o co#robatLria
B+orucP, a ser !an4adoD. 7o=a#ente os #$todos se
sobreQe#. A a#!a =ariedade de ci-ncias eHeri#entais
ta#b$# inc!ui aJue!as situa4Qes e# Jue o eHeri#entador
n5o ode #aniu!ar o co#orta#ento B=e"a +!a!oc,, 19F1&
Ca#be!! Z Stan!eT, 19FF& Coo, Z Ca#be!!, 1989D, #as
nas Juais a !L*ica do !ane"a#ento eHeri#enta! ainda
ode ser a!icada. Essas situa4Qes ?ora# co#u#ente
deno#inadas situa4Qes Juase(eHeri#entais. )ode(se at$
#es#o uti!i;ar a aborda*e# Juase(eHeri#enta! e# u#
cen>rio PistLrico, no Jua!, or eHe#!o, o esJuisador ode
se interessar e!o estudo de !incPa#entos ou
#ani?esta4Qes raciais B=e"a Si0er#an, 1981D e ode
uti!i;ar u# !ane"a#ento Juase(eHeri#enta! orJue n5o $
oss0=e! se obter contro!e sobre e=entos co#orta#entais.
*esumo. )ode#os identi?icar a!*u#as situa4Qes e#
Jue todas as estrat$*ias de esJuisa ode# ser re!e=antes
Btais co#o esJuisa eH!oratLriaD, e outras situa4Qes e#
Jue se ode considerar duas estrat$*ias de ?or#a
i*ua!#ente atraente Bor eHe#!o, co#o e or Jue +i!!
C!inton ?oi e!eitoD. Ta#b$# ode#os uti!i;ar #ais de u#a
estrat$*ia e# Jua!Juer estudo dado Bor eHe#!o, u#
!e=anta#ento e# u# estudo de caso ou u# estudo de
caso e# u# !e=anta#entoD. At$ esse onto, as =>rias
estrat$*ias n5o s5o #utua#ente eHc!usi=as. .as ode#os
ta#b$# identi?icar a!*u#as situa4Qes e# Jue u#a
estrat$*ia esec0?ica ossui u#a =anta*e# distinta. )ara o
estado de caso, isso ocorre Juando
/ ?a;(se u#a Juest5o do tio Rco#oS ou Ror Jue`
sobre u# con"unto conte#orKneo de
aconteci#entos sobre o Jua! o esJuisador tem
ouco ou nenPu# contro!e.
Deter#inar as JuestQes #ais si*ni?icantes ara u#
deter#inado tLico e obter a!*u#a recis5o na ?or#u!a45o
dessas JuestQes eHi*e #uita reara45o. U#a #aneira $
re=isar a !iteratura "> escrita sobre aJue!e tLico BCooer,
1924D. Obser=e Jue essa re=is5o de !iteratura $, ortanto,
u# #eio ara se atin*ir u#a ?ina!idade, e n5o ( co#o
ensa# #uitos estudantes ( u#a ?ina!idade e# si. Os
esJuisadores iniciantes acredita# Jue o roLsito de u#a
re=is5o de !iteratura se"a deter#inar as respostas sobre o
Jue se sabe a reseito de u# tLico& n5o obstante, os
esJuisadores eHerientes ana!isa# esJuisas anteriores
ara desen=o!=er questCes #ais ob"eti=as e ersica;es
sobre o #es#o tLico.
Pre(on(eitos tradi(ionais em
relao 7 estratgia de estudo de
(aso
E#bora o estudo de caso se"a u#a ?or#a distinti=a de
in=esti*a45o e#0rica, #uitos esJuisadores de#onstra#
u# certo desre;o ara co# a estrat$*ia. E# outras
a!a=ras, co#o es?or4o de esJuisa, os estudos de caso
=-# sendo encarados co#o u#a ?or#a #enos dese">=e!
de in=esti*a45o do Jue eHeri#entos ou !e=anta#entos.
)or Ju-X
Ta!=e; a #aior reocua45o se"a a ?a!ta de ri*or da
esJuisa de estudo de caso. )or #uitas e #uitas =e;es, o
esJuisador de estudo de caso ?oi ne*!i*en(te e er#itiu
Jue se aceitasse# e=id-ncias eJui=ocadas ou =isQes
tendeiO sas ara in?!uenciar o si*ni?icado das descobertas e
das conc!usQes.
Ta#b$# eHiste a ossibi!idade de Jue as essoas
tenPa# con?undido o ensino do estudo de caso co# a
esJuisa do estudo de caso. 7o ensino, a #at$ria(ri#a do
estudo de caso ode ser de!iberada#ente a!terada ara
i!ustrar u#a deter#inada Juest5o de ?or#a #ais e?eti=a.
7a esJuisa, Jua!Juer asso co#o esse ode ser
ter#inante#ente roibido. Cada esJuisador de estudo de
caso de=e traba!Par co# a?inco ara eHor todas as
e=id-ncias de ?or#a "usta, e este !i=ro o a"udar> a ?a;er
isso. O Jue ?reJWente#ente se esJuece $ Jue o
reconceito ta#b$# ode ser inserido no rocedi#ento
dos eHeri#entos B=e"a RosentPa!, 19FFD e do uso de
outras estrat$*ias de esJuisa, co#o o !ane"a#ento de
Juestion>rios de esJuisas BSud#an Z +radburr,
1922D ou a condu45o de esJuisa PistLrica B'ottscPa!,,
19F2D. 75o s5o rob!e#as di?erentes, #as, na esJuisa de
estudo de caso, s5o rob!e#as ?reJWente#ente
encontrados e ouco suerados.
!0#a se*unda reocua45o #uito co#u# e# re!a45o
aos estudos de caso $ Jue e!es ?ornece# ouca base ara
se ?a;er u#a *enera!i;a45o cient0?ica. RCo#o =oc- ode
*enera!i;ar a artir de u# caso UnicoS $ u#a Juest5o
#uito ou=ida. A resosta n5o $ #uito si#!es BKennedT,
198FD. Entretanto, ense, no #o#ento, Jue a #es#a
Juest5o tenPa sido ?eita e# re!a45o a u# eHeri#ento:
RCo#o =oc- ode *enera!i;ar a artir de u# Unico
eHeri#entoXS 7a =erdade, ?atos cient0?icos rara#ente se
baseia# e# eHeri#entos Unicos& baseia#(se, e# *era!,
e# u# con"unto #U!ti!o de eHeri#entos, Jue reetiu o
#es#o ?en6#eno sob condi4Qes di?erentes. )ode(se
uti!i;ar a #es#a t$cnica co# estudos de casos #U!ti!os,
#as eHi*e(se u# conceito di?erente dos ro"etos de
esJuisa aroriados& essa discuss5o $ aresentada e#
deta!Pes no Ca0tu!o 2. U#a resosta #uito bre=e , Jue os
estudos de caso, da #es#a ?or#a Jue os eHeri#entos,
s5o *enera!i;>=eis a roosi4Qes teLricas, e n5o a
ou!a4Qes ou uni=ersos. 7esse sentido, o estudo de caso,
co#o o eHeri#ento, n5o reresenta u#a Ra#ostra*e#S,
e o ob"eti=o do esJuisador $ eHandir e *enera!i;ar
teorias B*enera!i;a45o ana!0ticaD e n5o enu#erar
?reJW-ncias B*enera!i;a45o estat0sticaD. Ou, co#o
descre=e# tr-s not>=eis cientistas sociais e# seu estudo
de caso Gnico, o ob"eti=o $ ?a;er u#a an>!ise
R*enera!i;ante` e n5o Rarticu!ari;anteS B<iset, TroY, Z
Co!e#an, 193F, . 419(420D.
U#a terceira rec!a#a45o ?reJWente Jue se ?a; ao estudo
de caso $ Jue e!es de#ora# #uito, e resu!ta# e#
inU#eros docu#entos i!e*0=eis. Essa JueiHa ode at$ ser
rocedente, dada a #aneira co#o se rea!i;ara# estudos
de caso no assado B.eH., Gea*in, Oru#, Z S"ober*, 1991D,
#as n5o reresenta, necessaria#ente, a #aneira co#o os
estudos de caso ser5o condu;idos no ?uturo. O Ca0tu!o F
discute a!ternati=as ara se escre=er estudo de caso (
inc!uindo aJue!as e# Jue se ode e=itar tota!#ente as
#a4antes narrati=as tradicionais. 7e# os estudos de caso
recisa# de#orar #uito te#o. /sso con?unde
incorreta#ente a estrat$*ia de estudo de caso co# u#
#$todo esec0?ico de co!eta de dados, co#o etno*ra?ia ou
obser=a45o articiante. A etno*ra?ia e# *erai eHi*e
ion*os er0odos de te#o no Rca#oS e en?ati;a
e=id-ncias obser=acionais deta!Padas. A obser=a45o
articiante ode n5o eHi*ir a #es#a Juantidade de
te#o, #as ainda resu#e u# in=esti#ento esado de
es?or4os no ca#o. E# contraste, os estudos de caso s5o
u#a ?or#a de inJuiri45o Jue nBo deende eHc!usi=a#ente
dos dados etno*r>?icos ou de obser=adores articiantes.
)oder(se(ia at$ #es#o rea!i;ar u# estudo de caso =>!ido e
de a!ta Jua!idade se# se deiHar a bib!ioteca e se !ar*ar o
te!e?one, deendendo do tLico Jue est> sendo uti!i;ado.
Aesar do ?ato de Jue essas reocua4Qes co#uns
ossa# ser tranJWi!i;adas, co#o ?oi ?eito aci#a, u#a !i45o
#aior Jue se ode tirar ainda $ Jue bons estudos de caso
s5o #uito di?0ceis de sere# rea!i;ados. O rob!e#a $ Jue
te#os oucas #aneiras de ?i!trar ou testar a caacidade de
u# esJuisador de rea!i;>(!os. As essoas sabe# Juando
e!as n5o do#ina# a arte de ?a;er #Usica& ta#b$# sabe#
Juando n5o se d5o be# e# #ate#>tica& e ode# ser
testadas e# outras Pabi!idades, co#o no ReHa#e da
Orde#S
2
no Direito. De a!*u#a ?or#a, as Pabi!idades
27. de T. +ar eHa#ination, no ori*ina!. 7os Estados Unidos,
$ o eHa#e ao Jua! o rec$#(?or#ado e# Direito recisa se
sub#eter ara co#e4ar a eHercer a ad=ocacia. EJui=a!eria,
no +rasi!, ao eHa#e rea!i;ado e!a Orde# dos Ad=o*ados
do +rasi!.
necess>rias ara se ?a;er bons estudos de caso ainda n5o
?ora# #uito be# de?inidas, e, or conse*uinte,
a #aioria das essoas te# a i#ress5o de Jue
ode# rearar u# estudo de caso, e Juase todos
nLs acredita#os Jue entende#os u# estudo. Co#o
nenPu#a das duas i#ressQes $ be#(
?unda#entada, o estudo de caso recebe u#a boa
arce!a de aro=a45o Jue n5o #erece. BCoa*!in,
<i*Pt, .c)ee,, .oste!!er, Z Stoto, 1922, . 114D
Esta cita45o =e# de u# !i=ro escrito or cinco
estat9sticos de destaJue. De ?or#a surreendente, e!es
reconPece# o desa?io Jue P> or tr>s da rea!i;a45o de u#
estudo de caso, #es#o ertencendo a outra >rea.
TP+# D8ERENTE# DE E#T*D+# DE
$A#+% MA# *MA DE8N-.+ $+M*M
De2inio do estudo de (aso (omo estrat6ia de
&es9uisa
A=an4a#os at$ aJui se# u#a de?ini45o ?or#a! de estudos
de caso, A!$# disso, JuestQes ?reJWente#ente !e=antadas
sobre o assunto er#anecera# se# resosta. )or eHe#!o,
ainda se caracteri;a co#o estudo de caso Juando #ais de
u# caso $ inc!u0do no #es#o estudoX Os estudos de caso
eHc!ue# o uso de ro=as Juantitati=asX )ode#(se uti!i;ar
estudos de caso ara se ?a;er a=a!ia4QesX E!es ode#
uti!i;ar narrati=as "orna!0sticasX [a#os tentar a*ora de?inir a
estrat$*ia de estudo de caso e resonder a essas
er*untas.As de?ini4Qes encontradas co# #ais ?reJW-ncia
dos esrudos de caso aenas reetira# os tios de tLicos
aos Juais os estudos ?ora# a!icados. )or eHe#!o, nas
a!a=ras de u# obser=ador,
a ess-ncia de u# estudo de caso, a rincia!
tend-ncia e# todos os tios de estudo de caso, $
Jue e!a tenta esc!arecer u#a decisBo ou u#
con"unto de decisQes: o #oti=o e!o Jua! ?ora#
to#adas, co#o ?ora# i#!e#entadas e co# Juais
resu!tados. BScPra##, 1981, *ri?o nossoD
<o*o, essa de?ini45o cita o tLico das RdecisQesS co#o
?oco rincia! dos estudos de caso. De ?or#a si#i!ar, ?ora#
!istados outros tLicos, a saber, Rindi=0duosS,
Ror*ani;a4QesS, RrocessosS, Rro*ra#asS, RbairrosS,
Rinstitui4QesS e #es#o Re=entosS. 7o entanto, citar o
tLico $ certa#ente insu?iciente ara estabe!ecer a
de?ini45o necess>ria.
Co#o a!ternati=a, #uitos !i=ros(teHto de ci-ncias
sociais n5o obti=era# -Hito na tentati=a de encarar o
estudo de caso co#o u#a estrat$*ia ?or#a! de esJuisa Ba
rincia! eHce45o $ u# !i=ro de autoria de cinco
estat0sticos da Uni=ersidade Car=ard ( Coa*!in et ah=
1922D. Co#o discutido anterior#ente, u#a ?a!Pa co#u#
era considerar o estudo de caso co#o o est>*io
eH!oratLrio de a!*u# outro tio de estrat$*ia de esJuisa,
e o estudo de caso( e# si era aenas #encionado e# u#a
ou duas !inPas do teHto.
Outra ?a!Pa co#u# era con?undir os estudos de caso
co# os estudos etno*r>?icos BGetter#an, 1929D ou co# a
obser=a45o articiante BEor*ensen, 1929D, de ?or#a Jue
u#a resu#0=e! discuss5o dos estudos de caso ro#o=ida
or u# !i=ro(teHto era, na rea!idade, u#a descri45o tanto
do #$todo etno*r>?ico ou da obser=a45o articiante
De2inio do estudo de (aso (omo estrat6ia de
&es9uisa
co#o da t$cnica de co!eta de dados. Os teHtos
conte#orKneos #ais ou!ares B.eH., Kidder Z Eudd,
192F& 7acP#ias Z 7acP#ias, 1992D, na =erdade, ainda
trata# o Rtraba!Po de ca#oS aenas co#o u#a t$cnica
de co!eta de dados e o#ite# Jua!Juer discuss5o adiciona!
acerca dos estudos de caso.
E# u#a =is5o PistLrica do estudo de caso no ensa#ento
#etodo!L*ico a#ericano, Eenni?er )!att B1992aD eH!ica as
ra;Qes ara esses trata#entos. E!a encontra a ori*e# das
r>ticas de rea!i;a45o de estudos de caso na condu45o de
PistLrias de =ida, no traba!Po da esco!a CPica*o de
socio!o*ia e nos estudos das circunstKncias essoais de
?a#0!ias e indi=0duos no traba!Po socia!. Dessa ?or#a, )!att
#ostra co#o a obser=a45o articiante sur*iu co#o
t$cnica de co!eta de dados, deiHando e# susenso a
de?ini45o adiciona! de Jua!Juer estrat$*ia distinti=a de
estudo de caso. Gina!#ente, e!a eH!ica co#o a ri#eira
edi45o deste !i=ro B1924D dissociou e# de?initi=o a
estrat$*ia do estudo de caso das ersecti=as !i#itadas de
se rea!i;ar obser=a45o articiante Bou Jua!Juer tio de
traba!Po de ca#oD. A estrat$*ia de estudo de caso, nas
de!a, co#e4a co# Ru#a !L*ica de !ane"a#ento... u#a
estrat$*ia Jue de=e ser riori;ada Juando as circunstKncias
e os rob!e#as de esJuisa s5o aroriados, e# =e; de u#
co#ro#eti#ento ideo!L*ico Jue de=e ser se*uido n5o
i#ortando Juais se"a# as circunstKnciasS B)!att, 1992a, .
4FD.
E Jua! $ essa !L*ica de !ane"a#entoX As
caracter0sticas tecnica#ente i#ortantes "> tinPa#
aresentado resu!tado antes da ri#eira edi45o deste !i=ro
BYin, 1921a, 1921bD, #as a*ora ode# ser eHostas
no=a#entede duas #aneiras. )ri#eiro, a de?ini45o t$cnica
co#e4a co# o escoo de u# estudo de caso:
D: Um estudo de caso , uma investi!aABo emp9rica que
/ in=esti*a u# ?en6#eno conte#orKneo dentro
de seu conteHto da =ida rea!, esecia!#ente
Juando
/ os !i#ites entre o ?en6#eno e o conteHto n5o
est5o c!ara#ente de?inidos.
E# outras a!a=ras, =oc- oderia uti!i;ar o #$todo de
estudo de caso Juando de!iberada#ente Juisesse !idar
co# condi4Qes conteHtuais ( acreditando Jue e!as
oderia# ser a!ta#ente ertinentes ao seu ?en6#eno de
estudo. <o*o, essa ri#eira arte de nossa !L*ica de
!ane"a#ento nos a"uda a entender os estudos de caso
sem dei@ar de di?erenci>(!a de outras estrat$*ias de
esJuisa Jue "> ?ora# discutidas.
)or eHe#!o, u# eHeri#ento de!iberada#ente seara
u# ?en6#eno de seu conteHto, de ?or#a Jue se ode
dedicar a!*u#a aten45o aenas a a!*u#as =ari>=eis Be#
*era!, o conteHto $ Rcontro!adoS e!o a#biente de
!aboratLrioD. E# co#ara45o, u#a esJuisa PistLrica !ida
co# situa4Qes e#aranPadas entre ?en6#eno e conteHto,
#as e# *era! co# aconteci#entos rt5o(conte#orK( neos.
Gina!#ente, os !e=anta#entos ode# at$ tentar dar conta
de ?en6#eno e conteHto, #as sua caacidade de
in=esti*ar o conteHto $ eHtre#a#ente !i#itada. O
e!aborador do !e=anta#ento, or eHe#!o, es?or4a(se ao
#>Hi#o ara !i#itar o nU#ero de =ari>=eis a sere#
ana!isadas Be, or conse*uinte, o nU#ero de JuestQes Jue
ode ser ?eitoD a ?i# de se #anter se*ura#ente dentro do
nU#ero de resondentes articiantes do !e=anta#ento.
E# se*undo !u*ar, u#a =e; Jue ?en6#eno e conteHto
n5o s5o se#re discern0=eis e# situa4Qes da =ida rea!, u#
con"unto de outras caracter0sticas t$cnicas, co#o a co!eta
de dados e as estrat$*ias de an>!ise de dados, torna#( se,
no #o#ento, a se*unda arte de nossa de?ini45o t$cnica:
0: ) investi!aABo de estudo de caso
/ en?renta u#a situa45o tecnica#ente Unica e#
Jue Pa=er> #uito #ais =ari>=eis de interesse do
Jue ontos de dados, e, co#o resu!tado,
/ baseia(se e# =>rias ?ontes de e=id-ncias, co#
os dados recisando con=er*ir e# u# ?or#ato
de triKn*u!o, e, co#o outro resu!tado,
/ bene?icia(se do desen=o!=i#ento r$=io de
roosi4Qes teLricas ara condu;ir a co!eta e a
an>!ise de dados.
E# outras a!a=ras, o estudo de caso co#o estrat$*ia
de esJuisa co#reende u# #$todo Jue abran*e tudo (
co# a !L*ica de !ane"a#ento incororando aborda*ens
esec0?icas @ co!eta de dados e @ an>!ise de dados. 7esse
sentido, o estudo de caso n5o $ ne# u#a t>tica ara a
co!eta de dados ne# #era#ente u#a caracter0stica do
!ane"a#ento e# si BStoec,er, 1991D, #as u#a estrat$*ia
de esJuisa abran*ente. A #aneira co#o a estrat$*ia $
de?inida e i#!e#entada constitui, na =erdade, o tpico do
!i=ro inteiro.
A!*u#as outras caracter0sticas da estrat$*ia do estudo
de caso n5o s5o t5o i#ortantes ara se !ane"ar a
estrat$*ia, #as ode# ser consideradas =aria4Qes dentro
da esJuisa do estudo de caso e ta#b$# aresenta#
resostas a JuestQes co#uns.
Variaes dentro dos estudos de caso como estratgia de
pesquisa
Si#, a esJuisa de estudo de caso ode inc!uir tanto
estudos de caso Unico Juanto de casos #U!ti!os. E#bora
a!*u#as >reas, co#o ci-ncia o!0tica e ad#inistra45o
Ub!ica., tentara# de!inear u#a !inPa be#(de!i#itada
entre essas duas aborda*ens Be uti!i;ara# ter#os co#o
m,todo de caso comparativo co#o ?or#a de distin45o de
estudos de casos #U!ti!os& =e"a A*rano?? Z Radin, 1991&
'eor*e, 1989& <i"Part, 1983D, estudos de caso Unico e
casos #U!ti!os, na rea!idade, s5o nada a!$# do Jue duas
=ariantes dos ro"etos de estudo de caso B=e"a o Ca0tu!o 2
ara saber #aisD.
E si#, os estudos de caso ode# inc!uir as, e #es#o
ser !i#itados @s, e=id-ncias Juantitati=as. 7a =erdade, o
contraste entre e=id-ncias Juantitati=as e Jua!itati=as n5o
di?erencia as =>rias estrat$*ias de esJuisa. Obser=e Jue,
co#o eHe#!os an>!o*os, a!*uns eHeri#entos Bco#o
estudos de erce4Qes sico!L*icasD e a!*u#as JuestQes
?eitas e# !e=anta#entos Bco#o aJue!as Jue busca#
resostas nu#$ricas e# =e; de resostas cate*LricasD t-#
co#o base e=id-ncias Jua!itati=as, e n5o Juantitati=as. Da
#es#a #aneira, a esJuisa PistLrica ode inc!uir enor#es
Juantidades de e=id-ncias Juantitati=as.
U#a obser=a45o #uito i#ortante re!acionada a isso $
Jue a estrat$*ia de estudo de caso n5o de=e ser
con?undida co# ResJuisa Jua!itati=aS B=e"a ScPYart; Z
Eacobs, 1989& Strauss Z Corbiu, 1990& [an .aanen, 1922&
[an .aanen, Dabbs, Z Gau!,ner, 1922D. A!*u#as esJuisas
Jua!itati=as se*ue# #$todos etno*r>?icos e busca#
satis?a;er duas condi4Qes:
aD o uso Jue o esJuisador ?a; de obser=a4Qes
deta!Padas e #inuciosas do #undo natura!&
bD a tentati=a de se e=itar co#ro#eti#entos
anteriores a Jua!Juer #ode!o teLrico BEacob, 1928,
1929& <inco!n Z 'uba, 192F& Sta!ce, 1921& [an
.aanen etal:- 1922, . 1FD.
A esJuisa etno*r>?ica, no entanto, ne# se#re
rodu; estudos de caso Bor eHe#!o, =e"a as bre=es
notas etno*r>?icas e# '. Eacobs, 1980D, ne# os estudos
de caso est5o !i#itados a essas duas condi4Qes. E# =e;
disso, ode(se basear o estudo de caso e# Jua!Juer
#esc!a de ro=as Juantitati=as e Jua!itati=as. Ade#ais,
ne# se#re e!es recisa# inc!uir obser=a4Qes diretas e
deta!Padas co#o ?onte de ro=as.
Co#o obser=a45o adiciona!, a!*uns esJuisadores
?a;e# u#a distin45o entre esJuisa Juantitati=a e
esJuisa Jua!itati=a ( n5o co# base no tio de e=id-ncia,
#as co# base e# cren4as ?i!osL?icas tota!#ente
di?erentes B.eH., 'uba Z <inco!n, 1929& <inco!n, 1991,
SecPrest, 1991& S#itP Z CesPusius, 192FD. Essas
distin4Qes rodu;ira# u# debate acirrado no ca#o da
esJuisa de a=a!ia45o. E#bora a!*u#as essoas
acredite# Jue tais cren4as ?i!osL?icas se"a#
inco#at0=eis, ainda se ode aresentar u# contra(
ar*u#ento ( Jue indeendente#ente de se ?a=orecer a
esJuisa Jua!itati=a ou Juantitati=a, P> u#a *rande e
i#ortante >rea co#u# entre as duas BYin, 1994D.
E si#, os estudos de caso t-# u# !u*ar de destaJue
na esJuisa de a=a!ia45o B=e"a CronbacP et al= 1920,
'uba Z <inco!n, 1921& )atton, 1920& U.S. 'enera!
Accountin* O??ice, 1990& Yin, 1991, ca. 4D. C>, no
#0ni#o, cinco a!ica4Qes di?erentes. A #ais i#ortante $
e@plicar os =0ncu!os causais e# inter=en4Qes da =ida rea!
Jue s5o co#!eHas de#ais ara as estrat$*ias
eHeri#entais ou aJue!as uti!i;adas e# !e=anta#entos.
7a !in*ua*e# da a=a!ia45o, as eH!ana4Qes uniria# a
i#!e#enta45o do ro*ra#a co# os e?eitos do ro*ra#a
BU.S. 'enera! Accountin* O??ice, 1990D. U#a se*unda
a!ica45o $ descrever u#a inter=en45o e o conteHto na
=ida rea! e# Jue e!a ocorre. E# terceiro !u*ar, os estudos
de caso ode# ilustrar certos tLicos dentro de u#a
a=a!ia45o, outra =e; de u# #odo descriti=o ( #es#o de
u#a ersecti=a "orna!0stica. A Juarta B a!ica45o $ Jue a
estrat$*ia de estudo de caso ode ser uti!i;ada ara
e@plorar aJue!as situa4Qes nas Juais a inter=en45o Jue
est> sendo a=a!iada n5o aresenta u# con"unto si#!es e
c!aro de resu!tados. E# Juinto !u*ar, o estudo de caso
ode ser u#a Hmeta1avaliaABoI ( o estudo de u# estudo
de a=a!ia45o B7. S#itP, 1990& Sta,e, 192FD. Vua!Juer Jue
se"a a a!ica45o, u# te#a constante $ Jue os
atrocinadores do ro*ra#a ( no !u*ar aenas dos
esJuisadores ( ode# reresentar u# ae!
roe#inente ao se de?inire# as JuestQes da a=a!ia45o e
nas cate*orias de dados re!e=antes BU.S. 'enera!
Accountin* O??ice, 1990D.
E, ?ina!#ente, si#, certos traba!Pos da >rea
"orna!0stica ode# ser Jua!i?icados co#o estudos de caso.
7a =erdade, u# dos estudos de casos #ais interessantes
e #ais be# escritos re?ere(se ao escKnda!o de Mater*ate,
?eito or dois reLrteres do 5he $ashin!ton Post B=e"a
VUADRO 1D.
1*ADR+ :
*m estudo de (aso jornal;sti(o
E#bora a !e#bran4a Ub!ica da renUncia do
residente a#ericano RicPard .. 7iHon este"a
en?raJuecida= t h e PresidentJs >en= de
+ernstein e MoodYard, ainda $ u# re!ato
?ascinante do escKnda!o de Mater*ate. 0 !i=ro $
dra#>tico e cPeio de incerte;as, baseia(se e#
#$todos "orna!0sticos sL!idos e reresenta, Juase
Jue or acaso, u# ro"eto co#u# ara os
estudos de caso.
0 RcasoS, nesse !i=ro, n5o $ roria#ente o
roubo e# Mater*ate, ou #es#o a ad#inistra45o
7iHon #ais *enerica#ente. E# =e; disso, o caso
$ u# Rencobri#entoS, u# con"unto co#!eHo de
aconteci#entos Jue ocorrera# no rastro de u#
roubo. +ernstein e MoodYard con?ronta#
continua#ente o !eitor co# duas JuestQes do
tio Rco#oS e Ror JueS: co#o ocorreu o
encobri#ento e or Jue ocorreuX 75o se
resonde nenPu#a das duas er*untas
?aci!#ente, e o Jue cPa#a aten45o no !i=ro , a
RE#*M+
Esse ca0tu!o aresentou a i#ortKncia do estudo de caso
co#o estrat$*ia de esJuisa. O estudo de caso, co#o
outras estrat$*ias de esJuisa, reresenta u#a #aneira de
se in=esti*ar u# tLico e#0rico se*uindo(se u# con"unto
de rocedi#entos r$(eseci?icados. Ser5o esses
rocedi#entos Jue estudare#os e# deta!Pes no restante
do !i=ro.
O ca0tu!o ta#b$# tentou di?erenciar o estudo de caso
de estrat$*ias de esJuisa a!ternati=as nas ci-ncias
sociais, de#onstrando as situa4Qes e# Jue $ re?er0=e! se
?a;er u# estudo de caso Unico ou de casos #U!ti!os a se
?a;er, or eHe#!o, u# !e=anta#ento. A!*u#as situa4Qes
ode# n5o aresentar u#a estrat$*ia re?er0=e!, na
#edida e# Jue os ontos ?ortes e ?racos das =>rias
estrat$*ias ode# se sobreor. A t$cnica b>sica, no
entanto, $ considerar todas as estrat$*ias de u#a #aneira
!ura!0stica ( co#o arte de u# reertLrio ara se rea!i;ar
esJuisa e# ci-ncias sociais a artir da Jua! o esJuisador
ode estabe!ecer seu rocedi#ento de acordo co# u#a
deter#inada situa45o.
Gina!#ente, o ca0tu!o discutiu a!*u#as das #aiores
cr0ticas Jue se ?a; @ esJuisa de estudo de caso e su*eriu
Jue a!*u#as dessas cr0ticas ossa# estar sendo #a!
direcionadas. 7o entanto, de=e#os todos traba!Par
ardua#ente ara suerar os rob!e#as Jue sur*e# ao se
?a;er esJuisa de estudo de caso, inc!uindo o
reconPeci#ento de Jue a!*uns de nLs n5o ?o#os ?eitos, or
caacidade ou disosi45o, ara rea!i;ar esse tio de
esJuisa e# ri#eiro !u*ar. .uito e#bora "> se tenPa
ensado bastante Jue os estudos de caso se"a# u#a
esJuisa R?>ci!S, a esJuisa de estudo de caso $
nota=e!#ente co#!icada. E o aradoHo $ Jue Juanto
R#ais ?>ci!S ?or u#a estrat$*ia de esJuisa, #ais di?0ci!
ser> ara rea!i;>(!a.
E<ER$=$+#
1. Definindo uma questBo de estudo de caso:
Desen=o!=a u#a Juest5o Jue seria o ?unda#ento
!L*ico ara o estudo Jue =oc- oderia condu;ir. E#
=e; de ?a;er u# estudo de caso, i#a*ine a*ora Jue
=oc- sL udesse ?a;er u#a esJuisa PistLrica,, ou
u# !e=anta#ento, ou u# eHeri#ento B#as n5o u#
estudo de casoD, a ?i# de resonder a essa Juest5o.
Vuais asectos da Juest5o, se Pou=er a!*u#, n5o
oderia# ser resondidos atra=$s dessas outras
estrat$*ias de esJuisaX Vua! seria a =anta*e#
decisi=a de se rea!i;ar u# estudo de caso ara
resonder a essa Juest5oX
2. Definindo questCes Hsi!nificantesI para o estudo de
caso. Deter#ine u# tLico Jue =oc- acredite Jue
=a!Pa a ena esJuisar e# u# estudo de caso.
/denti?iJue as tr-s JuestQes rinciais a Jue o seu
estudo de caso tentaria resonder. A*ora, assu#a
Jue =oc- udesse resonder de ?ato a essas
JuestQes co# e=id-ncias su?icientes Bou se"a, Jue
=oc- ti=esse condu;ido co# sucesso seu estudo de
casoD. Co#o =oc- "usti?icaria a u# co!e*a a
i#ortKncia de suas descobertasX Teria dado
continuidade a a!*u#a teoria esecia!X Teria
descoberto a!*u#a coisa raraX Bse =oc- n5o est>
satis?eito co# suas resostas, ta!=e; de=esse
ensar e# rede?inir as JuestQes rinciais de seu
casoD
1. 4dentificando questCes Hsi!nificantesI em outras
estrat,!ias de pesquisa: <oca!i;e u# estudo de
esJuisa baseado unica#ente no uso de #$todos
PistLricos, eHeri#entais ou Jue uti!i;a#
!e=anta#entos B#as n5o #$todos de estudo de
casoD. Descubra a #aneira co#o as descobertas
desse estudo s5o si*ni?icantes. D> se*ui#ento a
a!*u#a teoria e# esecia!X Descobriu a!*u#a coisa
raraX
4. E@aminando os estudos de caso utili'ados para fins
de ensino. ObtenPa u#a cLia de u# estudo de
caso Jue tenPa sido usado ara ?ins de ensino
B.eH., u# caso e# u# !i=ro(teHto uti!i;ado e#
a!*u# curso de ad#inistra45oD. /denti?iJue de Jue
#aneiras esec0?icas esse tio de caso de RensinoS
$ di?erente dos estudos de caso de esJuisa. O
caso de ensino cita docu#entos ri#>rios, cont$#
e=id-ncias ou aresenta dadosX CPe*a a a!*u#a
conc!us5oX Vua! arece ser o ob"eti=o rincia! do
caso de ensinoX
3. Definindo tipos diferentes de estudos de caso
utili'ados para fins de pesquisa: De?ina os tr-s tios
de estudos de caso usados ara ?ins de esJuisa
B#as nao de ensinoD&
aD estudos causais ou eH!anatLrios&
bD estudos descriti=os&
cD estudos eH!oratLrios.
Co#are as situa4Qes e# Jue esses tios
di?erentes
estudos de
caso seria# #ais a!ic>=eis e, ent5o,
u#estudo decaso
Jue =oc- *ostaria de condu;ir. Seria eH!anatLrio,
descriti=o ou eH!oratLrioX )or Ju-X
7OTA
)ro"etando estudos
de caso
U# ro"eto de esJuisa constitui a !L*ica Jue une
os dados a sere# co!etados Be as conc!usQes a
sere# tiradasD @s JuestQes iniciais de u# estudo.
Cada estudo e#0rico ossui u# ro"eto de
esJuisa i#!0cito, se n5o eH!0cito.
)ara os estudos de caso, s5o i#ortantes Juatro
tios rinciais de ro"etos, se*uindo u#a #atri; 2
H 2. O ri#eiro ar de cate*orias consiste e#
ro"etos de caso Unico e casos #U!ti!os. O
se*undo ar, Jue ode acontecer e# co#bina45o
co# Jua!Juer u# dos e!e#entos do ri#eiro ar,
baseia(se na unidade ou nas unidades de an>!ise
Jue de=e# ser estudadas ( e ?a; u#a distin45o
entre ro"etos Po!0sticos e incororados
1
.
O esJuisador de estudo de caso ta#b$# de=e
#aHi#i;ar Juatro asectos da Jua!idade de
Jua!Juer ro"eto:
aD =a!idade do constructo&
bD =a!idade interna Bara estudos causais ou
eH!anatLriosD&
cD =a!idade eHterna&
dD con?iabi!idade.
A #aneira co#o o esJuisador de=e !idar co#
17. de T. RE#beddedS, no ori*ina!.
Robert Sta,e B1924D ainda estabe!eceu u#a outra t$cnica
ara de?inir os estudos de caso. E!e acredita Jue e!es n5o
se"a# Ru#a esco!Pa #etodo!L*ica, #as u#a esco!Pa do
ob"eto a ser estudadoS. A!$# disso, o ob"eto de=e ser
a!*o Resec0?ico ?unciona!S Bco#o u#a essoa ou u#a
sa!a de au!aD, #as n5o u#a *enera!idade Bco#o u#a
o!0ticaD. Essa de?ini45o $ #uito a#!a. <o*o, cada
estudo de entidades Jue se Jua!i?ica# co#o ob"etos
B.eH., essoas, or*ani;a4Qes e a0sesD seria u# estudo
de caso, indeendente#ente da #etodo!o*ia uti!i;ada
B.eH., eHeri#ento sico!L*ico, !e=anta#ento
e#resaria!, an>!ise econ6#icaD.
esses Juatro asectos do contro!e de Jua!idade $
resu#ida no Ca0tu!o 2, #as ta#b$# $ u# te#a
do#inante ao !on*o do !i=ro.
A/+RDA"EM "ERA! A+ PR+>ETAR E#T*D+# DE
$A#+
Para identi2i(ar a estrat6ia &ara o seu &rojeto de
&es9uisa% 2oi?l@e mostrado% no $a&;tulo A% 9uando
'o(B de'eria sele(ionar a estrat6ia de estudo de
(aso% e# oosi45o a outras estrat$*ias. A rLHi#a tare?a $
ro"etar seu estudo de caso. )ara atin*ir esse ob"eti=o,
assi# co#o ao ro"etar Jua!Juer outro tio de in=esti*a45o
Jue en=o!=a esJuisa, $ necess>rio u# !ano ou u#
proKeto de pesquisa.
Odesen=o!=i#ento desse ro"eto de esJuisa constitui
u#a arte di?0ci! Juando se rea!i;a estudos de caso.
Di?erente#ente de outras estrat$*ias de esJuisa, ainda
n5o se desen=o!=eu u# Rcat>!o*oS abran*ente de ro"etos
de esJuisa ara os estudos de caso. 75o eHiste# !i=ros(
teHto co#o aJue!es uti!i;ados e# sico!o*ia e bio!o*ia, Jue
trata# dessas considera4Qes de !ane"a#ento, co#o a
atribui45o de ob"etos a R*ruosS di?erentes, a se!e45o de
est0#u!os ou condi4Qes eHeri#entais distintas ou a
identi?ica45o de di=ersas #edidas de resosta B=e"a
CocPran Z CoH, 1938& GisPer, 1913, citado e# CocPran Z
CoH, 1938& SidoYs!d, 19FFD. E# u# eHeri#ento de
!aboratLrio, cada u#a dessas esco!Pas re?!ete u#a
coneH5o !L*ica i#ortante @s JuestQes Jue est5o sob
estudo. Da #es#a ?or#a, n5o eHiste# ne# #es#o !i=ros(
teHto co#o os be#(conPecidos =o!u#es de Ca#be!! e
Stan!eT B19FFD ou de Coo, e Ca#be!! B1989D, Jue
resu#e# os di=ersos ro"etos de esJuisa ara situa4Qes
Juase(eHeri#entais. 7e# #es#o sur*ira# ro"etos
co#uns ( or eHe#!o, estudos Rain$isS ( co#o aJue!es
a*ora reconPecidos Jue ?a;e# esJuisa de !e=anta#entos
de dados B=e"a Kidder Z Eudd, 192F, ca. FD.
U#a ci!ada Jue de=e ser e=itada $ acreditar Jue os
ro"etos de estudo de caso se"a# u# subcon"unto ou u#a
=ariante dos ro"etos de esJuisa uti!i;ados ara outras
estrat$*ias, co#o os eHeri#entos. Durante #uit0ssi#o
te#o, os acad-#icos acreditara#, eJui=ocada#ente, Jue
o estudo de caso era nada a!$# de u# tio de ro"eto
Juase(eHeri#enta! Bu# ro"eto so#ente de Ls(teste
UnicoD. Essa conce45o err6nea ?ina!#ente ?oi corri*ida,
co# a se*uinte a?ir#a45o sur*indo e# u# arti*o sobre os
ro"etos Juase(eHeri#en( tais: RCerta#ente, o estudo de
caso co#o =e# sendo nor#a!#ente rea!i;ado n5o de=e
ser rebaiHado e!a identi?ica45o co# u# ro"eto aenas de
Ls(teste de u# Unico *ruoS BCoo, Z Ca#be!!, 1989, .
9FD.
E# outras a!a=ras, o ro"eto so#ente de Ls(teste
Unico co#o ro"eto Juase(eHeri#enta! ainda ode ser
considerado i#er?eito, #as a*ora "> se reconPeceu Jue o
estudo de caso $ a!*o di?erente. 7a =erdade, o estudo de
caso $ u#a estrat$*ia de esJuisa di?erente Jue ossui
seus rLrios ro"etos de esJuisa.
/n?e!i;#ente, os ro"etos de esJuisa do estudo de
caso ainda n5o ?ora# siste#ati;ados. O ca0tu!o se*uinte
aborda os no=os ?unda#entos #etodo!L*icos !e=antados
e!a ri#eira edi45o deste !i=ro e descre=e u# con"unto
b>sico de ro"etos de esJuisa ara rea!i;ar estudos de
caso Unico e de casos #U!ti!os. E#bora tais ro"etos
recise# ser continua#ente #odi?icados e #e!Porados no
?uturo., no seu ?or#ato atua! e!es o a"udar5o a ro"etar
estudos de casos #ais ri*orosos e consistentes
#etodo!o*ica#ente.
De2inio de &rojetos de &es9uisa
Cada tio de esJuisa e#0rica ossui u# ro"eto de
esJuisa i#!0cito, se n5o eH!0cito. 7o sentido #ais
e!e#entar, o ro"eto $ a seJW-ncia !L*ica Jue conecta os
dados e#0ricos @s JuestQes de esJuisa iniciais do
estudo e, e# U!ti#a an>!ise, @s suas conc!usQes.
Co!oJuia!#ente, u# ro"eto de esJuisa $ u%n plano de
aABo para se sair daqui e che!ar lL, onde aJui ode ser
de?inido co#o o con"unto inicia! de JuestQes a sere#
resondidas, e lL , u# con"unto de conc!usQes BresostasD
sobre essas JuestQes. Entre RaJuiS e R!>S ode(se
encontrar u# *rande nU#ero de etaas rinciais,
inc!uindo a co!eta e a an>!ise de dados re!e=antes. Co#o
de?ini45o resu#ida, u# outro !i=ro(teHto descre=eu u#
ro"eto de esJuisa co#o u# !ano Jue
condu; o esJuisador atra=$s do rocesso de
co!etar, ana!isar e interretar obser=a4Qes. E u#
modelo l!ico de provas Jue !Pe er#ite ?a;er
in?er-ncias re!ati=as @s re!a4Qes causais entre as
=ari>=eis sob in=esti*a45o. O ro"eto de esJuisa
ta#b$# de?ine o do#0nio da *enera!i;a45o, isto $,
se as interreta4Qes obtidas ode# ser
*enera!i;adas a u#a ou!a45o #aior ou a
situa4Qes di?erentes. B7acP#ias Z 7acP#ias, 1992,
. 88(82, *ri?o nossoD
U#a outra #aneira de se ensar e# u# ro"eto de
esJuisa $ co#o u# ResJue#aS de esJuisa, Jue trata
de, e!o #enos, Juatro rob!e#as: Juais JuestQes
estudar, Juais dados s5o re!e=antes, Juais dados co!etar e
co#o ana!isar os resu!tados B=e"a G. +oru#, co#unica45o
essoa!, CoenPa*en +usiness ScPoo!, CoenPa*en,
Dina#arca, 1991& )Pi!!iber, ScPYab, Z Sa#s!oss, 1920D.
Obser=e Jue u# ro"eto de esJuisa $ #uito #ais do
Jue u# !ano de traba!Po. O roLsito rincia! de u#
ro"eto $ a"udar a e=itar a situa45o e# Jue as e=id-ncias
obtidas n5o re#ete# @s JuestQes iniciais da esJuisa.
7esse sentido, u# ro"eto de esJuisa ocua(se de u#
rob!e#a l!ico e n5o de u# rob!e#a lo!9stico. Co#o
eHe#!o si#!es, suonPa Jue =oc- Jueira estudar u#a
Unica or*ani;a45o, Suas JuestQes de esJuisa, no
entanto, t-# a =er co#
$om&onentes de &rojetos de &es9uisa
o re!aciona#ento da or*ani;a45o co# outras
or*ani;a4Qes ( a nature;a co#etiti=a ou co!aborati=a
de!as, or eHe#!o. )ode(se resonder a essas JuestQes
aenas se =oc- co!etar in?or#a4Qes direta#ente das
outras or*ani;a4Qes, e n5o aenas daJue!a co# Jue =oc-
iniciou o estudo. Caso conc!ua seu estudo ao eHa#inar
aenas u#a or*ani;a45o, =oc- n5o oder> retirar
conc!usQes acuradas acerca de arcerias
interor*ani;acionais. AJui Pa=eria u#a ?a!Pa e# seu
ro"eto de esJuisa, n5o e# seu !ano de traba!Po. O
resu!tado ode( ria ter sido e=itado se, e# ri#eiro !u*ar,
=oc- ti=esse desen=o!=ido u# ro"eto de esJuisa
aroriado.)ara os estudos de caso, s5o esecia!#ente
i#ortantes cinco co#onentes de u# ro"eto de
esJuisa&
1. as JuestQes de u# estudo&
2. suas roosi4Qes, se Pou=er&
1. suaBsD unidadeBsD de an>!ise&
4. a !L*ica Jue une os dados @s roosi4Qes& e
3. os crit$rios ara se interretar as descobertas.
MuestCes de estudo= Esse ri#eiro co#onente "> ?oi
descrito no Ca0tu!o
1. E#bora a ess-ncia de suas JuestQes ossa =ariar, no
Ca0tu!o 1 su*ere(se Jue a forma da Juest5o ( e# ter#os
de RJue#S, Ro JueS, RondeS, Rco#oS e Ror JueS ( ?orne4a
u#a cPa=e i#ortante ara se estabe!ecer a estrat$*ia de
esJuisa #ais re!e=ante a ser uti!i;ada. I #ais ro=>=e!
Jue a estrat$*ia de estudo de caso se"a aroriada a
JuestQes do tio Rco#oS e Ror JueS& assi#, sua tare?a
inicia! $ recisar, co# c!are;a, a nature;a das suas
JuestQes de estudo nesse sentido.
ProposiACes de estudo. Co#o ara o se*undo
co#onente, cada roosi45o destina aten45o a a!*u#a
coisa Jue de=eria ser eHa#inada dentro do escoo do
estudo. )or eHe#!o, assu#a Jue sua esJuisa sobre a
arceira interor*ani;aciona! co#e4ou co# a Juest5o&
co#o e or Jue as or*ani;a4Qes co!abora# u#as co# as
outras ara restar ser=i4os e# associa45o Bor eHe#!o,
u# ?abricante e u#a !o"a de =are"o decide# traba!Par
"untas ara =ender certos rodutos de in?or#>ticaDX Essas
JuestQes Rco#oS e Ror JueS, e*ando a ess-ncia daJui!o
$om&onentes de &rojetos de &es9uisa
Jue =oc- rea!#ente est> interessado e# resonder,
!e=a#( no ao estudo de caso co#o a estrat$*ia aroriada
e# ri#eiro !u*ar. 75o obstante, tais JuestQes n5o
aonta# ara aJui!o Jue =oc- de=eria estudar. So#ente
se ?or obri*ado a estabe!ecer a!*u#as roosi4Qes, =oc-
ir> na dire45o certa. )or eHe#!o, =oc- ode ensar Jue
as or*ani;a4Qes co!abora# entre si orJue obt-#
bene?0cios #Utuos. Essa roosi45o, a!$# de re?!etir u#a
i#ortante Juest5o teLrica BJue n5o eHiste# outros
incenti=os ara a co!abora45o ou Jue e!es n5o s5o
i#ortantesD, ta#b$# co#e4a a !Pe #ostrar onde =oc-
de=e rocurar e=id-ncias re!e=antes Bde?inir e con?erir a
eHtens5o de bene?0cios esec0?icos ara cada
or*ani;a45oD.
Ao #es#o te#o, a!*uns estudos ode# ter u#a ra;5o
abso!uta#ente !e*0ti#a ara n5o ossuir nenPu#a
roosi45o. Essa $ a condi45o ( Jue eHiste e#
eHeri#entos, !e=anta#entos e outras estrat$*ias de
esJuisa se#e!Pantes ( na Jua! u# tLico $ o te#a da
ReH!ora45oS. Cada eH!ora45o, entretanto, ainda de=eria
ter a!*u#a ?ina!idade. E# =e; de eHor roosi4Qes, o ro(
"eto ara u# estudo eH!oratLrio de=eria aresentar u#a
?ina!idade e os crit$(os Jue ser5o uti!i;ados ara "u!*ar u#a
eH!ora45o co#o be#(sucedida. Considere co#o eHe#!o
de estudos de caso eH!oratLrios a ana!o*ia no VUADRO
4. [oc- conse*ue i#a*inar co#o ediria aoio ara a
RainPa /sabe!a ara rea!i;ar seu estudo eH!oratLrioX
Unidade de anLlise. O terceiro co#onente re!aciona(
se co# o rob!e#a ?unda#enta! de se de?inir o Jue $ u#
RcasoS ( u# rob!e#a Jue ator#entou #uitos
esJuisadores no rinc0io dos estudos de caso. )or
eHe#!o, no estudo de caso c!>ssico, u# RcasoS ode ser
u# indi=0duo. Eenni?er )!att B1992a, 1992bD obser=ou Jue
os ri#eiros estudos de caso da esco!a CPica*o de socio(
!o*ia era# re!atos de =ida, tais co#o de!inJWentes "u=enis
e indi=0duos e# $ssi#as condi4Qes. [oc- ta#b$# ode
i#a*inar estudos de caso de acientes c!0nicos, de
estudantes eHe#!ares ou at$ #es#o de certos tios de
!0deres. E# cada situa45o, u#a Unica essoa $ o caso Jue
est> sendo estudado, e o indi=0duo $ a unidade ri#>ria de
an>!ise. Seria# co!etadas as in?or#a4Qes sobre cada
indi=0duo re!e=ante, e =>rios eHe#!os desses indi=0duos,
ou RcasosS, oderia# ser inc!u0dos e# u# estudo de casos
#U!ti!os. As roosi4Qes ainda seria# necess>rias ara
a"udar na identi?ica45o das in?or#a4Qes re!e=antes sobre
esseBsD indi=0duoBsD. Se# tais roosi4Qes, u# esJuisador
ode ?icar tentado a co!etar RtudoS, a!*o abso!uta#ente
i#oss0=e! de ?a;er. )or eHe#!o, as roosi4Qes ao
estudar os indi=0duos ode# en=o!=er a in?!u-ncia da
ri#eira in?Kncia ou o ae! das re!a4Qes #ais rLHi#as,
Esses tLicos "> reresenta# u#a a#!a redu45o dos
dados re!e=antes. Vuanto #ais roosi4Qes esec0?icas u#
estudo conti=er, #ais e!e er#anecer> dentro de !i#ites
eHeJW0=eis.
1*ADR+ C
DE3&loraoE (omo analo6ia a um estudo
de (aso e3&lorat4rio
Vuando CristL=5o Co!o#bo ?oi con=ersar co# a
RainPa /sabe! ara edir aoio e# sua
ReH!ora45oS do 7o=o .undo, e!e tinPa Jue ter
a!*u#as ra;Qes ara conse*uir tr-s na=ios B)or
Jue n5o u#X )or Jue n5o cincoXD e tinPa Jue ter
a!*u# ?unda#ento !L*ico ara ir ru#o ao oeste
B)or Jue n5o ara o su!X )or Jue n5o ara o su! e
deois ara o !esteXD. Co!o#bo ta#b$# tinPa
a!*uns crit$rios BeJui=ocadosD ara reconPecer
as 0ndias Juando as encontrasse. E# resu#o,
sua eH!ora45o co#e4ou co# a!*u# ?unda#ento
7atura!#ente, o RcasoS ta#b$# ode ser a!*u#
e=ento ou entidade Jue $ #enos de?inido do Jue u# Unico
indi=0duo. E> se rea!i;ara# estudos de caso sobre decisQes,
sobre ro*ra#as de =>rios tios, sobre o rocesso de
i#!anta45o de a!*u#a coisa e# a!*u#a e#resa ou
entidade e sobre u#a #udan4a or*ani;aciona!. Gea*in,
Oru# Z S"ober* B1991D cont-# a!*uns eHe#!os c!>ssicos
desses casos Unicos e# socio!o*ia e e# ci-ncia o!0tica.
To#e cuidado co# esse tio de tLico ( nenPu# $
?aci!#ente de?inido e# ter#os dos ontos iniciais ou ?inais
do RcasoS. )or eHe#!o, u# estudo de caso de u#
ro*ra#a esec0?ico ode re=e!ar:
aD =aria4Qes na de?ini45o do ro*ra#a, deendendo da
ersecti=a das di?erentes essoas en=o!=idas&
bD co#onentes do ro*ra#a Jue eHistia# antes da
desi*na45o ?or#a! do #es#o. <o*o, Jua!Juer estudo
de caso de u# ro*ra#a co#o esse teria Jue
con?rontar essas condi4Qes ao de!inear a unidade de
an>!ise.
Co#o orienta45o *era!, a de?ini45o da unidade de
an>!ise Be, ortanto, do casoD est> re!acionada @ #aneira
co#o as JuestQes iniciais da esJuisa ?ora# de?inidas.
SuonPa, or eHe#!o, Jue =oc- Jueira estudar o ae!
dos Estados Unidos na econo#ia #undia!. )eter Druc,er
B199FD escre=eu u# insti*ante ensaio sobre as a!tera4Qes
?unda#entais ocorridas na econo#ia #undia!, no Jua!
inc!u0a a i#ortKncia dos R#o=i#entos de caita!S
indeendente#ente do ?!uHo de bens e ser=i4os. A unidade
de an>!ise ara o seu estudo de caso ode ser a econo#ia
de u# a0s, u#a indUstria no #ercado *!oba!, u#a o!0tica
econ6#ica ou o co#$rcio ou o ?!uHo de caita! entre dois
a0ses. Cada unidade de an>!ise eHi*iria u# ro"eto de
esJuisa suti!#ente di?erente e u#a estrat$*ia de co!eta
de dados. Eseci?icar correta#ente as JuestQes ri#>rias
da esJuisa traria co#o conseJW-ncia a se!e45o da
unidade aroriada de an>!ise. Se as suas JuestQes n5o
dere# re?er-ncia a u#a unidade de an>!ise e# re!a45o a
outra, si*ni?ica Jue e!as est5o ou =a*as de#ais ou e#
nU#ero eHcessi=o ( e =oc- ode ter rob!e#as ao condu;ir
o estudo de caso.
A!*u#as =e;es, a unidade de an>!ise ode ser de?inida
de u#a #aneira, #as o ?en6#eno Jue est> sendo
estudado eHi*e u#a de?ini45o di?erente. .uito
?reJWente#ente, os esJuisadores con?unde# estudos de
caso de bairros, or eHe#!o, co# estudos de caso de
eJuenos *ruos Boutro eHe#!o $ con?undir u#a
ino=a45o co# u# eJueno *ruo nos estudos
or*ani;acionais& =e"a VUADRO 3aD. A #aneira co#o u#a
Lrea e# *era!, co#o u# bairro, !ida co# transi45o e
e=o!u45o racia!, e outros ?en6#enos ode# ser be#
di?erentes da #aneira co#o u# eJueno !rupo !ida co#
esses #es#os ?en6#enos. <treet Corner <ociety BMPTte,
1941%1933 ( =e"a ta#b$# o VUADRO 1 no Ca0tu!o 1 deste
!i=roD e 5allyJs Corner B<ieboY, 19F8 ( =e"a ta#b$# o
VUADRO 9, neste ca0tu!oD, or eHe#!o, se#re ?ora#
con?undidos co# estudos de caso de
1*ADR+ Fa
+ 9ue uma unidade de anGliseH
0 best1seller 5he <oul ofa %e& >achine B1921D,
escrito or TracT Kidder, ?oi =encedor do r-#io
)u!it;er1. 0 !i=ro trata do desen=o!=i#ento de u#
no=o #icroco#utador rodu;ido e!a Data
'enera! Cororation, Jue ?oi ro"etado ara
co#etir direta#ente co# u# outro
#icroco#utador desen=o!=ido e!a Di*ita!
EJui#ent Cororation.
De ?>ci! !eitura, o !i=ro descre=e co#o a
eJuie de en*enPeiros da Data 'enera! in=entou
e desen=o!=eu o no=o co#utador. Co#e4a co#
a conceitua!i;a45o inicia! do co#utador e
ter#ina Juando a eJuie entre*a o contro!e da
#>Juina @ eJuie de #ar,etin* da Data
'enera!.
I u# eHe#!o eHce!ente de estudo de caso.
7o entanto, o teHto de Kidder ta#b$# i!ustra u#
rob!e#a ?unda#enta! Juando se rea!i;a
estudos de caso ( o de de?inir a unidade de
bairros, Juando, na =erdade, s5o estudos de caso de
eJuenos *ruos Bobser=e Jue, e# nenPu# dos dois
!i=ros, $ descrita a *eo*ra?ia do bairro, #uito e#bora os
eJuenos *ruos =i=esse# e# u#a eJuena >rea co#
c!aras i#!ica4Qes de =i;inPan4aD. O VUADRO 3b, no
entanto, aresenta u# bo# eHe#!o de co#o as unidades
de an>!ise ode# ser de?inidas de u#a #aneira #uito
#ais discri#inatLria ( na >rea do co#$rcio #undia!.
A #aioria dos esJuisadores =5o se de?rontar co# esse
tio de con?us5o ao de?inire# a unidade de an>!ise. )ara
di#inuir a con?us5o, u#a boa r>tica $ discutir o caso e#
otencia! co# u# co!e*a. Tente eH!icar a e!e Juais Jues(
tQes =oc- est> tentando resonder e or Jue esco!Peu u#
caso esec0?ico ou u# *ruo de casos co#o ?or#a de
resonder a essas JuestQes. /sso ode a"ud>( !o a e=itar a
identi?ica45o incorreta da unidade de an>!ise.
17. de T. <>urea institu0da e# 1918 e!o "orna!ista
norte(a#ericano EoseP )u!it;er R da anua!#ente
e!a Uni=ersidade de Co!U#bia. Di=ide(se e# oito
r-#ios de "orna!i de !iteratura, Juatro bo!sas de
estudo e u# r-#io de #Usica.
U#a =e; Jue tenPa sido estabe!ecida a de?ini45o *era!
do caso, torna(se i#ortante ?a;er no=as considera4Qes da
unidade de an>!ise. Se a unidade de an>!ise ?or u#
eJueno *ruo, or eHe#!o, as essoas Jue de=e# ser
inc!u0(
VUADRO 3Tb
*ma es(ol@a mais (lara entre unidades de
anGlise
0 !i=ro de ira >a!a'iner e .ar, )atin!rin, 5he <ilent
$ar 4nside the Nlobal 6usiness 6attles <hapin!
)mericaJs #uture B1929D, aresenta no=e
estudos de caso. Cada u# de!es auHi!ia o !eitor a
co#reender a rea! situa45o da co#eti45o
econ6#ica internaciona!.
Dois casos arece# se#e!Pantes, #as, na
=erdade, ossue# unidades de an>!ise
rinciais di?erentes. U# caso, sobre a e#resa
coreana Sa#sun*, $ u# estudo da o!0tica
crucia! Jue tornou a e#resa co#etiti=a.
)erceber co#o se deu o desen=o!=i#ento
econ6#ico da Cor$ia do Su! ?a; arte do
conteHto, e o estudo de caso ta#b$# cont$#
u#a unidade incororada ( o desen=o!=i#ento
e!a Sa#sun* dos ?ornos de #icroondas co#o
roduto i!ustrati=o. O outro caso, sobre a
i#!anta45o de u#a ?>brica de co#utadores
da A!e e# Sin*aura, $, na =erdade, u#
estudo de caso sobre a o!0tica adotada or
daJue!as Jue n5o se encontra# dentro de!e Bo conteHto
ara o estudo de casoD. Si#i!ar#ente, se o caso se re?erir a
a!*u# tio de ser=i4o e# u#a >rea *eo*r>?ica esec0?ica,
de=e# ser to#adas decisQes sobre ser=i4os Ub!icos cu"os
!i#ites de bairro n5o coincide# co# a >rea. )or U!ti#o,
ara Juase todos os tLicos esco!Pidos, s5o necess>rios
!i#ites de te#o esec0?icos ara de?inir o co#e4o e o ?i#
do caso. Todas essas JuestQes recisa# ser consideradas
e resondidas ara de?inir a unidade de an>!ise e, or
conse*uinte, deter#inar os !i#ites da co!eta e da an>!ise
de dados.
I reciso ainda ?a;er u#a obser=a45o ?ina! sobre a
de?ini45o do caso e da unidade de an>!ise, re!ati=a ao
ae! da !iteratura eHistente sobre a esJuisa e# si. A
#aioria dos in=esti*adores =5o Juerer co#arar suas
descobertas co# esJuisas anteriores& or essa ra;5o, as
de?ini4Qes(cPa=e n5o de=e# ser idiossincr>ticas. E# =e;
disso, cada estudo de caso ou unidade de an>!ise de=e#
ser se#e!Pantes @Jue!es re=ia#ente estudados or
outras essoas ou de=e# di=er*ir de ?or#a c!ara e
oeraciona!#ente de?inida. Dessa #aneira, a !iteratura
eHistente ta#b$# ode se tornar u#a re?er-ncia(*uia ara
se de?inir o caso e a unidade de an>!ise.
8i!ando os dados a proposiACes= e os crit,rios para a
interpretaABo das descobertas. 0 Juarto e o Juinto
co#onentes ?ora# os #enos desen=o!=idos nos estudos
de caso. Reresenta# as etaas da an>!ise de dados na
esJuisa do estudo de caso, e de=e Pa=er u# ro"eto de
esJuisa dando base a essa an>!ise.
8i!ar os dados a proposiACes ode ser ?eito de =>rias
#aneiras, #as nenPu#a ?oi t5o be# de?inida Juanto @
atribui45o de te#as e condi4Qes de trata#ento e#
eHeri#entos sico!L*icos BJue $ a #aneira co#o as
PiLteses e os dados s5o associados e# sico!o*iaD. U#a
aborda*e# ro#issora ara os estudos de caso $ a id$ia
da RadeJua45o ao adr5oS descrita or Dona!d Ca#be!!
B1983D,, or #eio da Jua! =>rias artes da #es#a
in?or#a45o do #es#o caso ode# ser re!acionadas @
#es#a roosi45o teLrica. E# u# arti*o re!acionado
sobre u# tio de adr5o ( u# adr5o de s$ries te#orais (
Ca#be!! B19F9D i!ustrou essa aborda*e#, #as se# rotu!>(
!a co#o ta!.
E# seu arti*o, Ca#be!! ri#eiro de#onstrou co#o o
nU#ero anua! de acidentes ?atais de trKnsito e#
Connecticut areceu dec!inar aLs a aro=a45o de u#a
no=a !ei estadua! Jue !i#ita=a a =e!ocidade ara 90
Jui!6#etros or Pora. Entretanto, u#a an>!ise #ais
deta!Pada da taHa de #orta!idade, co# base e# a!*uns
anos antes e deois da a!tera45o na !ei, #ostrou u#a
?!utua45o n5o(siste#>tica no nU#ero de acidentes, e# =e;
de u#a redu45o nitida#ente #arcada. U# si#!es e
r>ido eHa#e, se# #u0to aro?unda#ento, $ su?iciente
ara #ostrar Jue o adr5o rea! parecia n5o(siste#>tico
e# =e; de se*uir u#a tend-ncia de di#inui45o B=e"a a
Gi*ura 2.1D& assi#, Ca#be!! conc!uiu Jue o !i#ite de
=e!ocidade n5o ti=era nenPu# e?eito sobre o nU#ero de
acidentes de trKnsito co# =0ti#as ?atais.
OJue Ca#be!! ?e; ?oi descre=er dois adrQes e#
otencia! e ent5o #ostrar Jue os dados se enJuadra=a#
#e!Por e# u# do Jue e# outro. Se os dois adrQes e#
otencia! s5o considerados roosi4Qes concorrentes Bu#a
roosi45o Rco# e?eitoS e u#a roosi45o Rse# e?eitoS,
e# re!a45o ao i#acto da no=a !ei de !i#ite de
=e!ocidadeD, a t$cnica de adeJua45o ao adr5o $ a #a(
neira de re!acionar os dados @s roosi4Qes, #uito e#bora
o estudo inteiro consista aenas e# u# caso Unico Bo
estado de ConnecticutD.
Esse arti*o ta#b$# i!ustra os rob!e#as Jue sur*e#
ao se !idar co# o Juinto co#onente, os crit,rios para a
interpretaABo das descobertas do estudo: Os dados de
Ca#be!! se a"usta# a u# adr5o de u#a ?or#a #uito
#e!Por do Jue se a"usta# a outro. .as Jua! o *rau de
adeJua45o necess>rio ara ser considerada u#a
adeJua45oX Obser=e Jue Ca#be!! n5o ?a; nenPu# teste
estat0stico ara ?a;er u#a co#ara45o. E ne# teria sido
oss0=e!, ois cada onto de dados no adr5o era u#
nU#ero Unico ( o nU#ero de acidentes ara cada ano (
ara o Jua! n5o se oderia ca!cu!ar u#a =ariKncia e ne#
se oderia condu;ir Jua!Juer teste estat0stico.
7or#a!#ente, n5o P> u#a #aneira recisa de se
estabe!ecer os crit$rios ara a interreta45o dessas
descobertas.
)roosi4Qes a priori:
...u# adr5o
Rse# e?eitosS
8i6ura 2.A U#
eHe#!o c FONTE:
COSMOS Corporation
interretadas e#
ter#os de co#ara45o de,
e!o #enos, duas roosi4Qes
concorrentes.
*esumo: U# ro"eto de esJuisa de=e conter cinco
co#onentes. E#bora o estado atua! da ci-ncia n5o
?orne4a orienta45o deta!Pada sobre os U!ti#os dois, o
ro"eto co#!eto de esJuisa n5o de=e aenas indicar
Juais dados de=e# ser co!etados ( co#o indicado:
aD e!as JuestQes do estudo&
bD or suas roosi4Qes&
O Jue se esera $ Jue os di?erentes adrQes
este"a# contrastando, de ?or#a c!ara e su?iciente,
Jue Bco#o no caso de Ca#be!!D as descobertas
ode# ser
u# adr5o
`co# e?eitosS
u# adr5o
Rse# e?eitosS
1 2 1 4 3 F 8
A7OS
2 1 4
3
A7OS
F
8
Obser=a4Q
es atuais:
BCa#be!!,
19F9D
nU#e
ro de
acide
ntes
A7
OS
adeJua45o ao
adr5o.
or suas unidades de an>!ise.O ro"eto ta#b$#
de=eria !Pe di;er o Jue de=e ser ?eito aLs os dados tere#
sido co!etados ( co#o indicado&
dD e!a !L*ica Jue une os dados @s roosi4Qes&
eD e!os crit$rios ara interreta45o das descobertas.
+&a&el da teoria no trabal@o do &rojeto
Tratar desses cinco co#onentes recedentes de ro"etos
de esJuisa o ?or4ar> e?eti=a#ente a iniciar a ?or#u!a45o
de u#a teoria re!i#inar re!acionada ao seu tLico de
estudo. Esse ae! da e!abora45o da teoria, anterior @
rea!i;a45o de Jua!Juer co!eta de dados, aresenta u#a
di?eren4a entre os estudos de caso e os #$todos
re!acionados, co#o a etno*ra?ia B<inco!n Z 'uba, 1923,
192F& [an .aanen, 1922& [an .aanen et al= 1922D e a
R!rounded theoryS BStrauss Z Corbin, 1990D. 'era!#ente,
esses #$todos re!acionados de!iberada#ente e=ita# Jue
se eseci?iJue# JuaisJuer roosi4Qes teLricas no rin(
c0io de u#a in=esti*a45o. )or conse*uinte, os estudantes
ensa#, eJui=oca( da#ente, Jue, ao uti!i;are# o #$todo
do estudo de caso, e!es ode# a=an4ar co# raide; na
?ase de co!eta de dados, e s5o incenti=ados a ?a;er seus
Rcontatos de ca#oS t5o raida#ente Juanto oss0=e!.
7enPu#a orienta45o ode ser #ais ?a!aciosa. Entre outras
or*ani;a4Qes, os contatos de ca#o re!e=antes deende#
da co#reens5o ( ou da teoria ( do Jue est> sendo
estudado.
Desenvolvimento da teoria: )ara os estudos de caso, o
desen=o!=i#ento da teoria co#o arte da ?ase de ro"eto
$ essencia!, caso o roLsito decorrente do estudo de caso
se"a deter#inar ou testar a teoria. Uti!i;ando co#o
eHe#!o u# estudo de caso sobre a i#!anta45o de u#
no=o siste#a de *erencia#ento de in?or#a4Qes B./S,
mana!ement information systemD B.ar,us, 1921D, o
in*rediente #ais si#!es de u#a teoria $ u#a a?ir#a45o
co#o esta:
Oestudo de caso #ostrar> or Jue a i#!anta45o
deu certo so#ente Juando a or*ani;a45o ?oi caa;
de se reestruturar, e n5o aenas re=estiu a anti*a
estrutura or*ani;aciona! co# o no=o ./S. B.ar,us,
1921D
A a?ir#a45o aresenta, e# oucas a!a=ras, a teoria
de i#!anta45o do ./S ( isto $, Jue $ necess>ria u#a
reestrutura45o or*ani;aciona! ara ?a;er co# Jue a
i#!anta45o do ./S ?uncione.
Uti!i;ando o #es#o caso, ode#os acrescentar outro
in*rediente co# a se*uinte a?ir#a45o:
Oestudo de caso #ostrar> or Jue a si#!es
substitui45o de essoas(cPa=e n5o ?oi su?iciente
ara se obter u#a i#!e#enta45o be#(sucedida.
B.ar,us,
1921D
Essa se*unda a?ir#a45o aresenta, resu#ida#ente,
u#a teoria concorrente ( isto $, Jue a i#!anta45o do ./S
n5o obt$# -Hito de=ido @ resist-ncia a #udan4as or
arte de a!*u#as essoas e# esecia!, e Jue a
substitui45o de tais essoas $ a Unica eHi*-ncia ara Jue a
i#!anta45o se"a be#(sucedida.
)ode#os obser=ar Jue, u#a =e; Jue esses dois
in*redientes iniciais ?ore# e!aborados, as id$ias eHostas
dar5o cada =e; #ais conta de JuestQes, roosi4Qes,
unidades de an>!ise, !i*a4Qes !L*icas dos dados @s
roosi4Qes e crit$rios de interreta45o das descobertas (
ou se"a, os cinco co#onentes necess>rios do ro"eto de
esJuisa. 7esse sentido, o ro"eto co#!eto incorora u#a
RteoriaS do Jue est> sendo estudado. 75o se de=e, de
?or#a a!*u#a, ensar a reseito dessa teoria co# a
?or#a!idade das *randes teorias e# ci-ncias sociais, ne#
se est> edindo Jue =oc- se"a u# teLrico #a*istra!. E#
=e; disso, o ob"eti=o e!e#entar $ ossuir u# esJue#a
co#!eto o su?iciente de seu estudo, e isso eHi*e
roosi4Qes teLricas. Assi#, o ro"eto co#!eto de esJui(
sa ?ornecer> u#a dire45o surreendente#ente ?orte ao
deter#inar Juais dados de=e# ser co!etados e as
estrat$*ias de an>!ise desses dados. )or essa ra;5o, $
essencia! Jue se desen=o!=a u#a teoria antes Jue se ?a4a
a co!eta de dados ara Jua!Juer estudo de caso.
7o entanto, desen=o!=er u#a teoria !e=a #uito te#o
e ode ser #uito di?0ci! BEisenPardt, 1929D. )ara a!*uns
tLicos, os traba!Pos eHistentes ode# o?erecer u#a rica
estrutura teLrica ara ro"etar u# estudo de caso
esec0?ico. Se esti=er interessado no desen=o!=i#ento da
econo#ia #undia!, or eHe#!o, o !i=ro 5he Chan!ed
$orld Economy= de )eter Druc,er, $ u#a ?onte eHceciona!
de teorias e PiLteses. Druc,er sustenta Jue a econo#ia
#undia! =e# se a!terando si*ni?icante#ente nos U!ti#os
te#os. E!e cPa#a aten45o ara o Rdesatre!a#entoS Jue
ocorreu entre a econo#ia ri#>ria B#at$rias(ri#asD e a
econo#ia industria!, entre os baiHos custos da #5o(de(
obra e a rodu45o #anu?atureira, e entre os #ercados
?inanceiros e a econo#ia rea! de rodutos e ser=i4os.
Testar essas roosi4Qes ta!=e; eHi"a estudos di?erentes,
a!*uns tendo co#o ?oco os desatre!a#entos di?erentes,
outros dando aten45o a indUstrias esec0?icas e outros
ainda eH!icando unidades di?erentes de an>!ise. A
estrutura teLrica de Druc,er ?orneceria a dire45o ara se
ro"etar estudos de caso e, #es#o, ara se co!etar dados
re!e=antes.
E# outras situa4Qes, a teoria aroriada ode ser
descriti=a B=e"a o VUADRO F e o VUADRO 1, ara =er outro
eHe#!oD, e o seu interesse de=e se =o!tar a JuestQes do
tio:
aD o roLsito do traba!Po descriti=o&
bD a a#!a or$# rea!ista =ariedade de tLicos Jue
ode# ser considerados u#a descri45o Rco#!etaS
do Jue est> sendo estudado&
cD oBsD ro=>=e!BisD tLicoBsD Jue ser>B5oD a ess-ncia
da descri45o. +oas resostas a essas JuestQes,
inc!uindo o ?unda#ento !L*ico sub"acente @s
resostas, o a"udar5o a ercorrer u# !on*o ca#inPo
ru#o ao desen=o!=i#ento da base teLrica
necess>ria ( e o ro"eto de esJuisa ( ara seu
estudo.
)ara a!*uns outros tLicos, a base de conPeci#ento
eHistente ode ser de?iciente, e a !iteratura dison0=e! n5o
?ornece nenPu#a estrutura ou PiLtese concetua! di*na
de nota. Essa base de conPeci#ento n5o se resta ao
desen=o!=i#ento de boas roosi4Qes teLricas, e $
ro=>=e! Jue Jua!Juer no=o estudo e#0rico caracteri;e(se
co#o sendo u# estudo ReH!oratLrioS. 75o obstante, co#o
se ercebeu anterior#ente co# o caso i!ustrati=o do
VUADRO 4, #es#o u# estudo de caso eH!oratLrio de=e
ser recedido or a?ir#a4Qes sobre:
aD o Jue ser> eH!orado&
bD o roLsito da eH!ora45o&
cD os crit$rios atra=$s dos Juais se "u!*ar> a
eH!ora45o co#o be#(suce( dida.
1*ADR+ I
*sando uma metG2ora &ara desen'ol'er
teoria des(riti'a
Vuatro a0ses ( as co!6nias a#ericanas, a RUssia, a
/n*!aterra e a Gran4a ( Jue assara# or cursos
se#e!Pantes de aconteci#entos durante suas
rinciais re=o!u4Qes o!0ticas: esse $ o tLico
do ?a#oso estudo PistLrico de Crane +rinton (
5he )natomy of a *evolution B1912D. 0 autor
tra4a e ana!isa esses aconteci#entos de u#a
#aneira descriti=a, =isto Jue sua inten45o $
#enos eH!icar as re=o!u4Qes do Jue deter#inar
se e!as se*ue# cursos se#e!Pantes.
A Ran>!ise cru;ada de casoS re=e!a #uitas
si#i!aridades: todas as sociedades
aresenta=a# u# consider>=e! cresci#ento
econ6#ico, eHistia# ro?undos anta*onis#os de
c!asses, os inte!ectuais desistira# de suas
osi4Qes de !ideran4a, a #>Juina *o=erna#enta!
era ine?iciente e a c!asse do#inante eHibia u#
5ipos ilustrativos de teorias. E# *era!, ara suerar as
barreiras do desen=o!=i#ento da teoria, =oc- de=eria
tentar se rearar ara seu estudo de caso atra=$s do
se*uinte: re=isar a !iteratura re!acionada ao Jue =oc-
*ostaria de estudar B=e"a ta#b$# Cooer, 1924D, discutir
co# co!e*as e ro?essores seus tLicos e id$ias e
er*untar a si #es#o JuestQes desa?iadoras sobre o Jue
est> estudando, or Jue est> se roondo a ?a;er o estudo
e o Jue esera arender co# e!e.
Co#o !e#brete adiciona!, =oc- de=eria ter consci-ncia
da a#!a =ariedade de teorias Jue ta!=e; se"a#
i#ortantes ao seu estudo. )or eHe#!o, obser=e Jue o
eHe#!o do ./S i!ustra a teoria da Ri#!anta45oS do ./S e
Jue esse $ aenas u# tio de teoria Jue ode ser ob"eto
de estudo. )ode(se inc!uir outros tios de teorias a sere#
consideradas:
/ Teorias indi=iduais ( or eHe#!o, teorias de
desen=o!=i#ento indi=idua!, co#orta#ento,
ersona!idade, arendi;a*e# e incaacidade
co*niti=os, erce45o indi=idua! e intera4Qes
interessoais.
/ Teorias de *ruo ( or eHe#!o, teorias de
?unciona#ento ?a#i!iar, *ruos in?or#ais, eJuies
de traba!Po, coordena45o de suer=is5o de
?uncion>rios e redes interessoais.
/ Teorias or*ani;acionais ( or eHe#!o, teorias de
burocracias, estrutura e ?un4Qes or*ani;acionais,
eHce!-ncia e# dese#enPo or*ani;aciona! B.eH.,
Carrison, 1928D e arcerias interor*ani;acionais.
/ Teorias sociais ( or eHe#!o, teorias de
desen=o!=i#ento urbano, co#orta#ento
internaciona!, institui4Qes cu!turais, desen=o!=i#en(
to tecno!L*ico e ?un4Qes de #ercado.
Outros eHe#!os corta# ca#inPo e# a!*uns desses
tios i!ustrati=os. Teorias de to#ada de decis5o BCarro!! Z
EoPnson, 1992D, or eHe#!o, ode# inc!uir indi=0duos,
or*ani;a4Qes ou *ruos sociais. Co#o outro eHe#!o, u#
tLico co#u# de estudos de caso $ a a=a!ia45o de
ro*ra#as Jue obt-# aoio Ub!ico, co#o ro*ra#as
#uniciais, estaduais e ?ederais. 7essa situa45o, o
desen=o!=i#ento de u#a teoria de co#o se suQe Jue u#
ro*ra#a ossa B ?uncionar $ essencia! ao ro"eto da
a=a!ia45o, #as recebeu re!ati=a#ente ouca -n?ase no
assado B+ic,#an, 1928D. De acordo co# +ic,#an, os
ana!istas con?unde#, co# ?reJW-ncia, a teoria do
ro*ra#a B.eH., co#o tornar a educa45o #ais e?ica;D
co# a teoria de i#!e#enta45o do ro*ra#a B.eH., co#o
insta!ar u# ro*ra#a e?ica;D. )ara aJue!es o!0ticos Jue
dese"a# conPecer os assos essenciais dese"ados B.eH.,
descre=er u# curr0cu!o e?eti=o de u#a no=a #aneiraD, os
ana!istas reco#enda#, in?e!i;#ente, assos
ad#inistrati=os B.eH., ocu!tar u# diretor Jue ?a; bons
ro"etosD. )ode(se e=itar essa inco#atibi!idade ao se dar
u# en?oJue #ais atencioso @ teoria essencia!.
)ro"etando Estudos de Caso F0
Nenerali'ando de estudo de caso para teoria. O desen=o!=i#ento de
teoria n5o aenas ?aci!ita a ?ase da co!eta de dados do estudo de caso
decorrente. Ateoria aroriada#ente desen=o!=ida ta#b$# $ o n0=e!
no Jua! ocorrer> a *enera!i;a45o dos resu!tados do estudo de caso.
Esse ae! da teoria =e# sendo caracteri;ado ao !on*o desse !i=ro
co#o R*enera!i;a45o ana!0ticaS e =e# sendo con?rontado co# u#a
outra #aneira de se *enera!i;ar resu!tados, conPecida co#o
R*enera!i;a45o estat0sticaS. Co#reender a distin45o entre esses dois
tios de *enera!i;a45o ode ser seu desa?io #ais i#ortante ao
rea!i;ar estudos de caso.
[a#os considerar ri#eiro o #odo #ais co#u#ente
reconPecido de se *enera!i;ar ( R*enera!i;a45o estat0sticaS (
e#bora se"a o #enos re!e=ante ara se ?a;er estudos de caso. 7a
*enera!i;a45o estat0stica, ?a;(se u#a in?er-ncia sobre u#a
ou!a45o Bou u# uni=erso deter#inadoD co# base nos dados
e#0ricos co!etados sobre u#a a#ostra*e#. /sso $ #ostrado co#o
%9vel Um de inferncia na Gi*ura 2.2. Esse #$todo de *enera!i;a45o
$ co#u#ente reconPecido orJue os esJuisadores do estudo
ossue# ronto acesso a ?Lr#u!as ara se deter#inar o *rau de
certe;a co# Jue as *enera!i;a4Qes ode# ser ?eitas, deendendo
rincia!#ente do ta#anPo e da =aria45o interna dentro do
uni=erso e da a#ostra*e#. A!$# disso, essa $ a #aneira #ais
co#u# de se *enera!i;ar ao se rea!i;ar !e=anta#entos B.eH.,
GoY!er, 1992& <a=ra,as, 1928D, e $ u#a arte inte*rante Be#bora
n5o se"a a UnicaD de se *enera!i;ar a artir de eHeri#entos.
U# erro ?ata! Jue se co#ete ao se rea!i;ar estudos de caso $
conceber a *enera!i;a45o estat0stica co#o o #$todo de se
*enera!i;ar os resu!tados do
caso. /sso ocorre orJue os casos n5o s5o Runidades de
a#ostra*e#S e n5o de=e# ser esco!Pidos or essa ra;5o. De
re?er-ncia, os estudos de caso indi=idua! de=e# ser
se!ecionados da #es#a ?or#a Jue u# esJuisador de !a(
boratLrio se!eciona o assunto de u# no=o eHeri#ento.
Casos #U!ti!os, nesse sentido, de=e# ser =istos co#o
eHeri#entos #U!ti!os Bou !e=anta#entos #U!ti!osD. Sob
tais circunstKncias, o #$todo de *enera!i;a45o $ a
R*enera!i;a45o ana!0ticaS, no Jua! se uti!i;a u#a teoria
re=ia#ente desen=o!=ida co#o #ode!o co# o Jua! se de=e
co#arar os resu!tados e#0ricos do estudo de caso. Se dois
ou #ais casos s5o uti!i;ados ara sustentar a #es#a teoria,
ode(se so!icitar u#a re!ica45o. Os resu!tados e#0ricos o(
de# ser considerados ainda #ais ?ortes se dois ou #ais
casos sustenta# a #es#a teoria, #as n5o sustenta# u#a
teoria concorrente i*ua!#ente !aus0=e!. 'ra?ica#ente, esse
tio de *enera!i;a45o $ #ostrado co#o o %9vel Dois de
inferncia na Gi*ura 2.2.
)ode(se uti!i;ar a *enera!i;a45o ana!0tica se o seu estudo
de caso en=o!=er u# ou =>rios casos, Jue #ais tarde ser>
deno#inado estudos de caso Unico ou de casos #U!ti!os.
Ade#ais, a !L*ica da re!ica45o e a distin45o entre
*enera!i;a45o estat0stica e ana!0tica ser5o tratadas e#
#aiores deta!Pes durante a discuss5o de ro"etos de estudo
de casos #U!ti!os. O onto rincia! nessa con"un45o $ Jue
=oc- de=eria tentar se direcionar @ *enera!i;a45o ana!0tica ao
Gi*ura 2.2 Ga;endo in?er-ncias: dois n0=eis. FONTE: COSMOS
Corporation
rea!i;ar estudos de caso e Jue de=eria e=itar ensar e#
ter#os con?usos co#o Ra a#ostra*e# de casosS, ou o
ReJueno nU#ero de a#ostra*ens de casoS, co#o se u#
estudo de caso Unico corresondesse a u# Unico reson(
dente e# u# !e=anta#ento ou u# Unico te#a e# u#
eHeri#ento. E# outras a!a=ras, nos ter#os da Gi*ura 2.2,
=oc- de=e ter e# =ista o %9vel Dois de inferncias ao rea!i;ar
estudos de caso.
Dada a i#ortKncia dessa di?erencia45o entre as duas
#aneiras de se *enera!i;ar, =oc- encontrar> outros eHe#!os
e #ais discuss5o ao !on*o desse ca0tu!o e do Ca0tu!o 3.
*esumo: Essa subse45o su*eriu Jue u# ro"eto co#!eto
de esJuisa Jue abran"a os cinco co#onentes descritos
anterior#ente eHi*e, na =erdade, o desen=o!=i#ento de u#a
estrutura teLrica ara o estudo de caso Jue ser> condu;ido.
7o !u*ar de resistir a essa eHi*-ncia, u# bo# esJuisador de
estudo de caso de=e se es?or4ar ara desen=o!=er essa
estrutura teLrica, n5o i#ortando se o estudo tenPa de ser
eH!anatLrio, descriti=o ou eH!oratLrio. A uti!i;a45o da
teoria, ao rea!i;ar estudos de caso, n5o aenas reresenta
u#a a"uda i#ensa na de?ini45o do ro"eto de esJuisa e na
co!eta de dados adeJuados, co#o ta#b$# torna(se o =e0cu!o
rincia! ara a *enera!i;a45o dos resu!tados do estudo de
caso.
$RT0R+# PARA >*!"AR A 1*A!DADE
D+# PR.+>ET+# DE PE#1*#A
Co#o se suQe Jue u# ro"eto de esJuisa reresente u#
con"unto !L*ico de roosi4Qes, =oc- ta#b$# ode "u!*ar a
Jua!idade de Jua!Juer ro"eto dado de acordo co# certos
testes !L*icos. Os conceitos Jue "> ?ora# o?erecidos ara
esses testes inc!ue# ?idedi*nidade, credibi!idade,
con?ir#abi!idade e ?ide!idade dos dados BU.S. 'enera!
Accountin* O??ice, 1990D.
Vuatro testes, no entanto, =-# sendo co#u#ente
uti!i;ados ara deter#inar a Jua!idade de Jua!Juer esJuisa
socia! e#0rica. U#a =e; Jue os estudos de caso
reresenta# u#a es$cie desses estudos e#0ricos, os
Juatro testes ta#b$# s5o i#ortantes ara a esJuisa de
estudo de caso. Dessa ?or#a, u#a ino=a45o i#ortante
deste !i=ro $ a identi?ica45o de =>rias t>ticas ara !idar co#
esses testes ao ?a;er estudos de caso. A Gi*ura 2.1 aresenta
os Juatro testes a#!a#ente uti!i;ados e as t>ticas
reco#endadas de estudo de caso, assi# co#o u#a
re?er-ncia @ ?ase da esJuisa e# Jue a t>tica de=e ser usada
Bcada t>tica $ descrita e# deta!Pes #ais tarde, no ca0tu!o
aroriado deste !i=roD.
testes t>tica do
estudo de caso
?ase da
esJuisa na
Jua! a t>tica
=a!idade do
constructo
( uti!i;a ?ontes
#U!ti!as de
e=id-ncias
( estabe!ece
encadea#ento
de e=id-ncias
( o rascunPo do
re!atLrio estudo
de caso $
co!eta de dados
co!eta de dados
co#osi45o
=a!idade inte#a
( ?a;
adeJua45o
ao adr5o
( ?a; constru45o
da eH!ana45o
( ?a; an>!ise de
an>!ise de dados
an>!ise de dados
an>!ise de
dados
=a!idade eHte#a
( uti!i;a !L*ica
de re!ica45o
e# estudos de
casos #U!ti!os
ro"eto de
esJuisa
con?iabi!idade
( uti!i;a
rotoco!o de
estudo de caso
( desen=o!=e
banco de dados
co!eta de dados
co!eta de dados
U#a =e; Jue os Juatro testes s5o co#uns a todos os
#$todos de ci-ncias sociais, e!es "> ?ora# resu#idos e#
=>rios !i=ros(teHto B=e"a Kidder Z Eudd, 192F, . 2F(29D:
/ +alidade do constructo estabe!ecer #edidas
oeracionais corretas ara os conceitos Jue est5o sob
estudo.
i +alidade interna Baenas ara estudos eH!anatLrios
ou causais, e n5o ara estudos descriti=os ou
eH!oratLriosD: estabe!ecer u#a re!a45o causa!, or
#eio da Jua! s5o #ostradas certas condi4Qes Jue
!e=e# a outras condi4Qes, co#o di?erenciada de
re!a4Qes esUrias.
/ +alidade e@terna: estabe!ecer o do#0nio ao Jua! as
descobertas de u# estudo ode# ser *enera!i;adas.
/ Confiabilidade: de#onstrar Jue as oera4Qes de u#
estudo ( co#o os rocedi#entos de co!eta de dados (
ode# ser reetidas, aresentando os #es#os
8i6ura 2.: TGti(as do estudo de (aso &ara 9uatro
testes de &rojeto. FONTE: COSMOS Corporation
resu!tados.
Essa !ista $ #uito #ais co#!eHa do Jue as no4oes(
adr5o de R=a!idadeS e Rcon?iabi!idadeS @s Juais a #aioria
dos estudantes te# sido eHosta, e cada ite# #erece u#a
aten45o inte*ra!. )ara os estudos de caso, u#a re=e!a45o
i#ortante $ Jue as =>rias t>ticas a sere# uti!i;adas ao !idar
co# esses testes de=e# ser a!icadas ao !on*o da rea!i;a45o
subseJWente do estudo de caso, e n5o aenas no co#e4o.
7esse sentido, o Rtraba!Po do ro"etoS, na =erdade, continua
a!$# dos !anos iniciais do ro"eto.
Jalidade do (onstru(to
Este ri#eiro teste $ esecia!#ente rob!e#>tico na
esJuisa de estudo de caso. As essoas Jue se#re
criticara# os estudos de caso *era!#ente aonta# o ?ato de
Jue u# esJuisador de estudo de caso n5o conse*ue
desen=o!=er u# con"unto su?iciente#ente oeraciona! de
#edidas, e de Jue s5o uti!i;ados "u!*a#entos Rsub"eti=osS
ara co!etar os dados. To#e co#o eHe#!o o estudo das
R#udan4as Jue ocorre# e# deter#inadas re*iQes urbanasS (
u# tLico #uito co#u# de estudo de caso.
Co# os anos, sur*ira# a!*u#as reocua4Qes acerca de
co#o certos nUc!eos urbanos #odi?icara# sua nature;a.
Vua!Juer estudo de caso "> eHa#inou os tios de #udan4a
ocorrida e suas conseJW-ncias. 7o entanto, se# Jua!Juer
eseci?ica45o r$=ia dos e=entos oeracionais si*ni?icantes
Jue constitue# u#a R#udan4aS, o !eitor n5o sabe di;er se as
a!tera4Qes re*istradas e# u# estudo de caso re?!ete#,
*enuina#ente, os aconteci#entos rea!#ente decisi=os no
!oca! ou se acontecera# aenas co# base nas i#ressQes do
esJuisador.
As #udan4as e# u# nUc!eo urbano ode#, de ?ato, dar
conta de u#a a#!a =ariedade de ?en6#enos: rotati=idade
racia!, deteriora45o ou abandono ?a#i!iar, #udan4as no
adr5o dos ser=i4os urbanos, #odi?ica45o nas institui4Qes
econ6#icas da re*i5o ou #udan4a de residentes de baiHa
renda ara residentes de #$dia renda e# bairros RJue est5o
#e!Porando sua Jua!idade de =idaS. )ara rea!i;ar o teste de
=a!idade do constructo, o esJuisador de=e ter certe;a de
cu#rir duas etaas:
1. Se!ecionar os tios esec0?icos de #udan4as Jue
de=e# ser estudadas Be# re!a45o aos ob"eti=os
ori*inais do estudoD.
2. De#onstrar Jue as #edidas se!ecionadas dessas
#udan4as rea!#ente re?!ete# os tios esec0?icos de
#udan4as Jue ?ora# se!ecionadas.
)or eHe#!o, suonPa Jue =oc- cu#ra a ri#eira etaa
a?ir#ando Jue !ane"a estudar o cresci#ento do 0ndice
cri#ina! no bairro. <o*o, a se*unda etaa eHi*e Jue =oc-
ta#b$# aresente u#a "usti?icati=a ara uti!i;ar os cri#es
re*istrados na o!0cia BJue =e# a ser a #edida(adr5o
uti!i;ada no Uni?or# Cri#e Reorts do G+/D co#o sua #edida
de cri#e. Ta!=e; essa n5o se"a u#a #edida =>!ida, u#a =e;
Jue u#a *rande arce!a de cri#es n5o $ re*istrada na
o!0cia.
Co#o #ostra a Gi*ura 2.1, ara rea!i;ar estudos de caso,
encontra#(se dison0=eis tr-s t>ticas ara au#entar a
=a!idade do constructo. A ri#eira $ a uti!i;a45o de vLrias
fontes de evidncias, de ta! ?or#a Jue incenti=e !inPas
con=er*entes de in=esti*a45o,, e essa t>tica $ re!e=ante
durante a co!eta de dados B=e"a o Ca0tu!o 4D. U#a se*unda
t>tica $ estabe!ecer u# encadeamento de evidncias,
ta#b$# re!e=ante durante a co!eta de dados BCa0tu!o 4D. A
terceira t>tica $ ?a;er co# Jue o rascunPo do re!atLrio do
estudo de caso se"a re=isado or in?or#antes(cPa=e Bu#
rocedi#ento descrito e# deta!Pes no Ca0tu!o FD.
Jalidade interna
Esse se*undo teste recebeu a #aior aten45o na esJuisa
eHeri#enta! e Jua( se(eHeri#enta! B=e"a Ca#be!! Z
Stan!eT, 19FF& Coo, Z Ca#be!!, 1989D. Gora# identi?icadas
nu#erosas Ra#ea4asS @ =a!idade interna, rincia!#ente as
Jue trata=a# de e?eitos esUrios. 7o entanto, co#o tantos
!i=ros(teHto "> dera# aten45o a essa Juest5o, aenas dois
ontos recisa# ser #encionados aJui.
)ri#eiro, a =a!idade interna $ u#a reocua45o aenas
ara estudos de caso causais Bou eH!anatLriosD, nos Juais o
esJuisador conc!ui, eJui=ocada( #ente, Jue P> u#a re!a45o
causa! entre H e T se# saber Jue u# terceiro ?ator ( ; ( ode,
na =erdade, ter causado T, e o ro"eto de esJuisa n5o ?oi
be#( sucedido ao tratar co# a!*u#a a#ea4a @ =a!idade
interna. Obser=e Jue essa !L*ica n5o $ a!ic>=e! aos estudos
descriti=os ou eH!oratLrios Bse os estudos ?ore# estudos de
caso, !e=anta#entos ou eHeri#entosD, Jue n5o est5o reo(
cuados e# ?a;er roosi4Qes causais.
Se*undo, a reocua45o co# a =a!idade interna, ara a
esJuisa de estudo de caso, ode ser estendida ao rob!e#a
#ais a#!o de se ?a;er in?er-ncias. +asica#ente, u# estudo
de caso inc!ui u#a in?er-ncia toda =e; Jue u# e=ento n5o
ode ser direta#ente obser=ado. Assi#, o esJuisador
Rin?erir>S Jue u# e=ento e# articu!ar ?oi o resu!tado de
a!*u#a ocorr-ncia anterior, co# base e# e=id-ncias obtidas
de entre=istas e docu#ent>rios co!etados co#o arte do
estudo de caso. I a in?er-ncia corretaX Todas as eH!ana4Qes
e ossibi!idades ?ora# consideradasX As e=id-ncias s5o
con=er*entesX )arece# ser e=id-ncias Per#$ticasX U#
ro"eto de esJuisa Jue anteciou essas JuestQes "> co(
#e4ou a !idar co# o rob!e#a *!oba! de ?a;er in?er-ncias e,
or conse*uinte, co# o rob!e#a esec0?ico da =a!idade
interna.
Entretanto, as t>ticas esec0?icas ara a!can4ar esse
resu!tado s5o di?0ceis de sere# identi?icadas. /sso se #ostra
esecia!#ente =erdadeiro ao se ?a;er estudos de caso. Co#o
con"unto de su*estQes, a Gi*ura 2.1 #ostra Jue a t>tica
ana!0tica de adequaABo ao padrBo= "> #encionada #as Jue
ser> eH!icada e# #aiores deta!Pes no Ca0tu!o 3, $ u#a
#aneira de a!icar =a!idade interna. Duas t>ticas ana!0ticas
re!acionadas, construABo da e@planaABo e anLlise de s,ries
temporais, ta#b$# s5o descritas no Ca0tu!o 3.
Jalidade e3terna
O terceiro teste trata do rob!e#a de saber se as
descobertas de u# estudo s5o *enera!i;>=eis a!$# do estudo
de caso i#ediato. %o e@emplo mais simples, se u# estudo
sobre as a!tera4Qes ocorridas e# u# bairro ti=er co#o ?oco
aenas u# bairro, os resu!tados s5o a!ic>=eis a outro bairroX
O rob!e#a da =a!idade eHterna constitui u# *rande
obst>cu!o ao rea!i;ar estudos de caso. Os cr0ticos *era!#ente
a?ir#a# Jue casos Unicos o?erece# u#a base #uito obre
ara *enera!i;ar a artir de!es. Esses cr0ticos, no entanto,
est5o i#!icita#ente co#arando a situa45o @ esJuisa ?eita
atra=$s de !e=anta#entos de dados, nas Juais se *enera!i;a
?aci!#ente a a#ostra*e# Bse correta#ente se!ecionadaD a
u# uni=erso #ais a#!o. Essa analo!ia com amostra!ens e
universos mostra1se incorreta quando se trata de estudos de
caso: 4sso ocorre orJue a esJuisa co# base e#
!e=anta#entos baseia(se e# *enera!i;a4Qes estat9sticas, ao
asso Jue os estudos de caso Bda #es#a ?or#a co#
eHeri#entosD baseia#(se e# *enera!i;a4Qes anal9ticas: 7a
*enera!i;a45o ana!0tica, o esJuisador est> tentando
*enera!i;ar u# con"unto articu!ar de resu!tados a a!*u#a
teoria #ais abran*ente B=e"a o VUADRO 8D.
)or eHe#!o, a teoria sobre as #udan4as ocorridas no
bairro Jue !e=ou a u# estudo de caso e# ri#eiro !u*ar $ a
#es#a teoria Jue a"udar> a identi?icar os outros casos aos
Juais os resu!tados s5o *enera!i;>=eis. Se u# estudo ti=esse
co#o ?oco a R#e!Poria da Jua!idade de =idaS do bairro B=e"a
Au*er, 1989D, o rocedi#ento ara esco!Per u# bairro ara o
estudo ta#b$# teria de identi?icar aJue!es bairros nos Juais
a #e!Poria esti=esse ocorrendo.
VUADRO 8
$omo os estudos de (aso &odem ser
6enerali5ados &ara uma teoria
U#a rec!a#a45o #uito co#u# Jue se ?a; sobre os
estudos de caso $ Jue $ #uito di?0ci! *enera!i;ar
de u# caso a outro. Os ana!istas, dessa ?or#a,
cae# na ar#adi!Pa de tentar se!ecionar u# caso
ou u# con"unto Rreresentati=oS de casos. Ainda
assi#, $ #uito ro=>=e! Jue nenPu# con"unto
de casos, or #aior Jue se"a, consi*a dar conta,
satis?atoria#ente, dessa rec!a#a45o.
0 rob!e#a reside na rLria no45o de
*enera!i;a45o a outros estudos de caso. De
re?er-ncia, o ana!ista de=eria tentar *enera!i;ar
suas descobertas ara u#a RteoriaS, e#
ana!o*ia @ #aneira co#o o cientista *enera!i;a
de resu!tados eHeri#entais ara teorias
Bobser=e Jue o cientista n5o tenta se!ecionar
eHeri#entos Rreresentati=osSD.
Essa aborda*e# $ be# i!ustrada or Eane
Eacobs e# seu ?a#oso !i=ro, 5he Death and 8ife
of Nreat )merican Cities B19F1D. 0 !i=ro se baseia
rincia!#ente e# eHeri-ncias rea!i;adas e#
7o=a Yor,. Os tLicos dos ca0tu!os, no entanto,
antes de re?!etire# as eHeri-ncias sin*u!ares de
7o=a Yor,, trata# de JuestQes teLricas #ais
a#!as sobre o !ane"a#ento urbano, co#o a
i#ortKncia das ca!4adas, a ?un45o dos arJues
de bairro, a necessidade e!as condi4Qes b>sicas
E# rinc0io, as teorias sobre a #udan4a e# todas as
re*iQes seria# o a!=o ao Jua! os resu!tados oderia# ser
*enera!i;ados #ais tarde.
$on2iabilidade
A *enera!i;a45o n5o $ auto#>tica, no entanto. De=e(se testar
u#a teoria atra=$s da re!ica4ao das descobertas e# u#
se*undo ou #es#o e# u# terceiro !oca!, nos Juais a teoria
suQe Jue de=eria# ocorrer os #es#os resu!tados. U#a =e;
Jue se"a ?eita essa re!ica4ao, os resu!tados oderia# ser
aceitos or u# nU#ero #uito #ais a#!o de bairros
se#e!Pantes, #es#o Jue n5o se rea!i;e# #ais re!ica4Qes.
Essa l!ica de replicaAao $ a #es#a Jue sub"a; a uti!i;a45o
de eHeri#entos Be er#ite Jue os cientistas *enera!i;e# de
u# eHeri#ento a outroD& co#o #ostrado na Gi*ura 2.1, e!a
ser> discutida e# #aiores deta!Pes neste ca0tu!o, na se45o
sobre ro"etos de casos #U!ti!os.A #aioria das essoas
*era!#ente "> est> ?a#i!iari;ada co# esse teste ?ina!. O
intuito $ certi?icar(se de Jue, se u# esJuisador se*uiu
eHata#ente os #es#os rocedi#entos descritos or outro
Jue =eio antes de!e e condu;iu o #es#0ssi#o estudo de caso
no=a#ente, o U!ti#o esJuisador de=e cPe*ar @s #es#as
descobertas e conc!usQes Bobser=e Jue a -n?ase est> e#
?a;er o mesmo estudo de caso no=a#ente, e n5o e#
Rre!icarS os resu!tados de u# caso ao ?a;er outro estudo de
casoD. A con?iabi!idade ser=e ara #ini#i;ar os erros e as
=isQes tendenciosas de u# estudo.
U# outro r$(reJuisito Jue er#ite a esse esJuisador
reetir u# estudo de caso anterior $ a necessidade de
docu#entar os rocedi#entos adotados nesse caso. Se#
essa docu#enta45o, =oc- ne# #es#o oderia reetir o seu
rLrio traba!Po BJue $ outra #aneira de se !idar co# a
con?iabi!idadeD. 7o assado, os rocedi#entos da esJuisa
do estudo de caso ?ora# escassa#ente docu#entados,
?a;endo co# Jue os re=isores eHternos do estudo de caso
suseitasse# da con?iabi!idade do estudo. )ara e=itar isso,
ser> discutido e# deta!Pes no Ca0tu!o 1 o uso de u#
protocolo de estudo de caso ara dar conta do rob!e#a da
docu#enta45o, e no Ca0tu!o 4 ser> descrita outra t$cnica, o
desen=o!=i#ento de u# banco de dados para o estudo de
caso.
A #aneira *era! de se aroHi#ar do rob!e#a da
con?iabi!idade $ tornar as etaas do rocesso o #ais
oeracionais oss0=e! e condu;ir a esJuisa co#o se a!*u$#
esti=esse se#re o!Pando or ci#a do seu o#bro. 7a
contabi!idade, se#re se est> ciente de Jue Jua!Juer conta
oder> so?rer u#a auditoria. 7esse sentido, o auditor est>
$on2iabilidade
ta#b$# rea!i;ando u#a =eri?ica45o de con?iabi!idade e de=e
ser caa; de rodu;ir os #es#os resu!tados se ?ore#
se*uidos os #es#os rocedi#entos. Dessa ?or#a, u#a boa
diretri; ara rea!i;ar estudos de caso $ condu;ir a esJuisa
de ?or#a Jue u# auditor ossa reetir os rocedi#entos e
cPe*ar aos #es#os resu!tados.
*esumo= C> Juatro testes Jue ode# ser considerados
re!e=antes ao "u!*ar a Jua!idade de u# ro"eto de esJuisa.
Ao ro"etar e rea!i;ar estudos de caso, =>rias t>ticas
encontra#(se dison0=eis Juando se !ida co# esses testes,
e#bora ne# todas as t$cnicas ocorra# no est>*io ?or#a! de
!ane"ar u# estudo de caso. A!*u#as de!as ocorre# durante
a co!eta de dados, a an>!ise de dados, ou durante as ?ases de
constitui45o da esJuisa e s5o, or conse*uinte, descritas
e# #aiores deta!Pes nos ca0tu!os subseJWentes deste !i=ro.
PR+>ET+# DE E#T*D+ DE $A#+
Essas caracter0sticas *erais dos ro"etos de esJuisa ser=e#
co#o ano de ?undo ao se considerar ro"etos esec0?icos
ara os estudos de caso. Ser5odiscutidos Juatro tios de
ro"etos, baseados e# u#a #atri; 2H2 B=e"a a Gi*ura 2.4D. A
#atri; resu#e Jue estudos de caso Unico e de casos
#U!ti!os re?!ete# situa4Qes de ro"eto di?erentes e Jue,
dentro desses dois tios, ta#b$# ode Pa=er unidades
unit>rias ou #U!ti!as de an>!ise. Assi#, ara a estrat$*ia de
estudo de caso, os Juatros tios de ro"etos s5o:
aD ro"etos de caso Unico BPo!0sticosD&
bD ro"etos de caso Unico BincororadosD&
cD ro"etos de casos #U!ti!os BPo!0sticosD&
dD ro"etos de casos #U!ti!os BincororadosD.
A se*uir, o ?unda#ento !L*ico ara esses Juatro tios de
ro"eto.
1uais so os &rojetos de (aso Kni(o em &oten(ialH
#undamento l!ico para proKetos de caso Unico. U#a
distin45o b>sica Jue de=e ser ?eita ao ro"etar estudos de
caso $ entre ro"etos de caso Gnico e de casos mGltiplos.
Si*ni?ica a necessidade de decidir, antes da co!eta de dados,
se ser> uti!i;ado u# estudo de caso Unico ou de casos
#U!ti!os ao ?or#u!ar as JuestQes da esJuisa.
O estudo de caso Unico $ u# ro"eto aroriado e#
=>rias circunstKncias. )ri#eiro, recorde(se de Jue u# estudo
de caso Unico $ an>!o*o a u# eHeri#ento Unico, e #uitas
das condi4Qes Jue ser=e# ara "usti?icar u# eHeri#ento
ro"etos de
caso Unico
ro"etos de
casos
#U!ti!os
Po!0sticos
Bunidade
Unica
T/)O 1 T/)O 1
de an>!iseD
incororad
os
Bunidades
#U!ti!as
T/)O 2 T/)O 4
de an>!iseD
Unico ta#b$# "usti?ica# u# estudo de caso Unico. Encontra(
se u# ?unda#ento !L*ico ara u# caso Unico Juando e!e
reresenta o caso decisivo ao testar u#a teoria be#(
?or#u!ada Bobser=e no=a#ente a ana!o*ia a u# eHeri#ento
decisi=oD. A teoria eseci?icou u# con"unto c!aro de
roosi4Qes, assi# co#o as circunstKncias nas Juais se
acredita Jue as roosi4Qes se"a# =erdadeiras. )ara
con?ir#ar& contestar ou estender a teoria, de=e eHistir u#
caso Unico, Jue satis?a4a todas as condi4Qes ara testar a
teoria. O caso Unico ode, ent5o, ser uti!i;ado ara se
deter#inar se as roosi4Qes de u#a teoria s5o corretas ou
se a!*u# outro con"unto a!ternati=o de eH!ana4Qes ossa
ser #ais re!e=ante. Dessa #aneira, co#o a co#ara45o de
'raPa# A!!ison de tr-s teorias ara o ?unciona#ento
burocr>tico e a crise dos #0sseis e# Cuba Bdescritas no
Ca0tu!o 1, VUADRO 2D, o caso Unico ode si*ni?icar u#a
i#ortante contribui45o @ base de conPeci#ento e @
constru45o da teoria. Ta! estudo ode at$ #es#o nos a"udar
a redirecionar in=esti*a4Qes ?uturas e# u#a >rea inteira
B=e"a o VUADRO 2 ara obter outro eHe#!o, na >rea da
ino=a45o or*ani;aciona!D.
8i6ura 2.C Ti&os bGsi(os de &rojetos &ara os es rics
de (aso. FONTE: COSMOS Corporation
1*ADR+ L
+ estudo de (aso Kni(o (omo o (aso de(isi'o
U# ?unda#ento !L*ico ara se!ecionar u# ro"eto
de caso Unico, no !u*ar de u# ro"eto de casos
#U!ti!os, $ Jue o caso Unico reresenta o teste
decisivo de uma teoiia si!nificativa: 7ea! 'ross
et al: uti!i;ara# esse ro"eto ao dare# aten45o a
u#a Unica esco!a e# seu !i=ro, 4mplementin!
Or!ani'ational 4nnovations B1981D.
A esco!a ?oi se!ecionada orJue "> aresenta=a
u# PistLrico de ino=a4Qes, de ?or#a Jue n5o se
oderia a?ir#ar Jue sofresse de Robst>cu!os a
ino=a4QesS. 7as teorias e# =i*-ncia, esses
obst>cu!os Pa=ia# sido citados co#o os
rinciais resons>=eis e!o ?racasso das
ino=a4Qes. 'ross et al: de#onstrara# Jue, nesta
esco!a, as ino=a4Qes ta#b$# ?ora#
#a!sucedidas, #as Jue aB ?a!ta de -Hito n5o
oderia ser atribu0da a Jua!Juer tio de
U# se*undo ?unda#ento !L*ico ara u# caso Unico $
aJue!e e# Jue o caso reresenta u# caso raro ou e@tremo:
Essa $, e# *era!, a situa45o na sico!o*ia c!0nica, na Jua!
u#a !es5o ou u# distUrbio esec0?ico ode ser t5o raro Jue
=a!e a ena docu#entar e ana!isar Jua!Juer caso Unico. )or
eHe#!o, u#a s0ndro#e c!0nica rara $ a incaacidade Jue
certos acientes c!0nicos ossue# de reconPecer seus entes
Jueridos, a#i*os, ?otos de essoas ?a#osas ou Be# a!*uns
casosD sua rLria i#a*e# no ese!Po. Essa s0ndro#e arece
aco#eter esses acientes de=ido a a!*u#a !es5o ?0sica no
c$rebro. A s0ndro#e, entretanto, ocorre t5o rara#ente Jue os
cientistas ainda n5o ?ora# caa;es de estabe!ecer adrQes
co#uns BYin, 1980, 1982D. E# tais circunstKncias, o estudo
de caso Unico $ u# ro"eto de esJuisa aroriado se#re
Jue se encontrar u#a no=a essoa co# a s0ndro#e (
conPecida co#o rosoa*nosia. O estudo de caso
docu#entaria as caacidades e incaacidades d> essoa
ara se deter#inar a nature;a recisa do rob!e#a de se
reconPecer rostos, #as ta#b$# ara se a=eri*uar se
eHiste# distUrbios re!acionados.
Oterceiro ?unda#ento ara u# estudo de caso Unico $ o
caso revelador: Essa situa45o ocorre Juando o esJuisador
te# a oortunidade de obser=ar e ana!isar u# ?en6#eno
re=ia#ente inacess0=e! @ in=esti*a45o cient0?ica, co#o
o <treet Corner <ociety= de MPTte, descrito no Ca0tu!o 1,
VUADRO 1. U# eHe#!o #ais recente $ o ?a#oso estudo de
caso de E!!iot <ieboY sobre os ne*ros dese#re*ados, 5allyJs
Corner B=e"a o VUADRO 9D. <ieboY te=e a oortunidade de
conPecer a!*uns Po#ens e# u# bairro de MasPin*ton, DC, e
=er co#o era,o dia(a(dia de!es. Suas obser=a4Qes e suas
i#ressQes sobre o rob!e#a do dese#re*o
trans?or#ara#(se e# u# i#ortante estudo de caso, u#a
=e; Jue oucos cientistas sociais tinPa# tido anterior#ente
a oortunidade de in=esti*ar esses rob!e#as, #es#o
sabendo Jue era# ?aci!#ente encontrados e# todo o a0s
Bdistinto do caso raro ou UnicoD. Vuando outros
esJuisadores t-# oortunidades se#e!Pantes e ode#
des=endar a!*uns ?en6#enos redo#inantes re=ia#ente
inacess0=eis aos cientistas, as condi4Qes "usti?ica# a
uti!i;a45o de u# estudo de caso Unico, tendo co#o base sua
nature;a re=e!adora.
Esses tr-s ?unda#entos reresenta# as ra;Qes rinciais
ara condu;ir u# estudo de caso Unico. C> outras situa4Qes
e# Jue o estudo de caso Unico ode ser condu;ido co#o
introdu45o a u# estudo #ais aurado, co#o o uso de
estudos de caso co#o #ecanis#os eH!oratLrios ou a
condu45o de u# caso(i!oto Jue $ o ri#eiro de u# estudo
de casos #U!ti!os. 7esses U!ti#os casos i!ustrati=os, no
entanto, o estudo de caso Unico n5o ode ser encarado co#o
u# estudo co#!eto e# si #es#o.
Vua!Juer Jue se"a o ?unda#ento !L*ico ao rea!i;ar
estudos de caso Be ode Pa=er outros ?unda#entos a!$# dos
tr-s #encionadosD, a =u!nerabi!idade e# otencia! do ro"eto
de caso Unico $ Jue o caso ode, #ais tarde, acabar
1*ADR+ M
+ (aso re'elador (omo (aso Kni(o
Outro ?unda#ento !L*ico ara se se!ecionar u#
ro"eto de caso Unico, e# =e; de u# ro"eto de
casos #U!ti!os, $ Jue o esJuisador te# acesso
a u#a situa45o re=ia#ente inacess0=e! @
obser=a45o cient0?ica. [a!e a ena, ortanto,
condu;ir u# estudo de caso orJue a
in?or#a45o descriti=a or si sL ser> re=e!adora.
Esta era a situa45o no c!>ssico estudo
socio!L*ico de E!!iot <ieboY, 5allyJs Comer
B19F8D. 0 !i=ro ?a!a sobre u# si#!es *ruo de
Po#ens ne*ros, Jue #ora# e# u# bairro obre
no centro da cidade. Ao a"ud>(!os, o autor conse(
*uiu arender u# ouco sobre o esti!o de =ida
de!es, seu co#orta#ento e# situa4Qes di?0ceis
e, e# articu!ar, a #aneira co#o encara=a# o
dese#re*o e o ?racasso. 0 !i=ro aresenta
n5o sendo o caso Jue se ensa=a Jue ?osse no rinc0io.
)ro"etos de caso Unico, ortanto, eHi*e# u#a in=esti*a45o
cuidadosa do caso e# otencia! ara #ini#i;ar as cPances
de u#a reresenta45o eJui=ocada e ara #aHi#i;ar
o esa4o necess>rio ara se co!etar as e=id-ncias do estudo
de caso. U#a ad=ert-ncia consider>=e! $ n5o se
co#ro#eter co# o caso Unico at$ Jue essas reocua4Qes
#aiores se"a# neutra!i;adas.
Estudos de casos incorporados versus hol9sticos: 0
#es#o estudo de caso ode en=o!=er #ais de u#a unidade
de an>!ise. /sso ocorre Juando, dentro de u# caso Unico, se
d> aten45o a u#a subunidade ou a =>rias subunidades B=e"a
o VUADRO 10D. )or eHe#!o, e#bora u# estudo de caso
ossa tratar de u# si#!es ro*ra#a Ub!ico, de=e# constar
na an>!ise os resu!tados dos ro"etos indi=iduais dentro do
ro*ra#a Be ossi=e!#ente at$ #es#o a!*u#as an>!ises
Juantitati=as de u# nU#ero #aior de ro"etosD. E# u#
estudo or*ani;aciona!, as unidades incororadas ta#b$#
ode# ser unidades de RrocessoS ( co#o reuniQes, ?un4Qes
ou !ocais deter#inados. E# todas essas situa4Qes, ode(se
se!ecionar as unidades incororadas atra=$s de a#ostra*ens
ou t$cnicas de *ruo B.cC!intoc,, 1923D. De Jua!Juer #anei(
ra Jue as unidades se"a# se!ecionadas, o ro"eto resu!tante
seria deno#inado proKeto de estudo de caso incorporado
B=e"a a Gi*ura 2.4, Tio 2D. E# contraste, se o estudo de caso
eHa#inasse aenas a nature;a *!oba! de u# ro*ra#a ou de
u#a or*ani;a45o, u# proKeto hol9stico seria a deno#ina45o
uti!i;ada B=e"a a Gi*ura 2.4, Tio 1D.
1*ADR+ +
*m &rojeto in(or&orado de (aso Kni(o
Union Democracy B193FD $ u# estudo de caso
#uito reseitado ?eito or tr-s e#inentes
acad-#icos ( SeT#our .artin <iset, .artin TroY
e Ea#es Co!e#an. I u# estudo sobre a o!0tica
interna da /nternationa! TTo*raPica! Union e
en=o!=e vLrias unidades de an>!ise B=e"a a tabe!a
na rLHi#a >*inaD . A unidade rincia! ?oi a
or*ani;a45o co#o u# todo, a #enor unidade ?oi
u# #e#bro e# articu!ar da uni5o e =>rias
unidades inter#edi>rias ta#b$# ?ora#
A#bas as =aria4Qes de estudos de caso Unico ossue#
ontos ?ortes e ?racos distintos. O ro"eto Po!0stico $
=anta"oso Juando n5o $ oss0=e! identi?icar nenPu#a
subunidade !L*ica e Juando a teoria e# Juest5o sub"acente
ao estudo de caso $ e!a rLria de nature;a Po!0stica. Sur*e#
rob!e#as e# otencia!, no entanto, Juando a aborda*e#
*!oba! er#ite Jue o esJuisador deiHe de eHa#inar
Jua!Juer ?en6#eno esec0?ico e# deta!Pes oeracionais.
Outro rob!e#a t0ico co# o ro"eto Po!0stico $ Jue o estudo
de caso or inteiro ode ser condu;ido e# u# n0=e! abstrato,
desro=ido de dados ou #edidas c!aras.
U# rob!e#a eHtra co# o ro"eto Po!0stico $ Jue toda a
nature;a do estudo de caso ode se a!terar, se# o
conPeci#ento do in=esti*ador, durante a rea!i;a45o do
estudo. As JuestQes iniciais do estudo ode# aresentar
u#a orienta45o, #as, @ #edida Jue o estudo a=an4a, ode
sur*ir u#a orienta45o di?erente, e as e=id-ncias co#e4a# a
se =o!tar ara JuestQes di?erentes. E#bora a!*u#as essoas
a?ir#e# Jue essa ?!eHibi!idade $ o onto ?orte da aborda*e#
de estudo de caso, na =erdade a #aior cr0tica aos estudos de
caso se baseia nesse tio de #udan4a ( no Jua! o ro"eto de
esJuisa ori*ina! n5o $ #ais adeJuado @s JuestQes da
esJuisa Jue est5o sendo ?eitas B=e"a Yin, +ate#an, Z .oore,
1921D. De=ido a esse rob!e#a, $ reciso se e=itar esse
des!i;e insuseitado& se as JuestQes re!e=antes da esJuisa
rea!#ente #udare#, =oc- si#!es#ente de=eria reco#e4ar
todo o traba!Po, co# u# no=o ro"eto de esJuisa. U#a
#aneira de au#entar a erce45o a esse tio de des!i;e $
ossuir u# con"unto de subunidades. Co# e!as, u# ro"eto
incororado ode ser=ir co#o u# i#ortante #ecanis#o
ara ?oca!i;ar u#a in=esti*a45o de estudo de caso.
U# ro"eto incororado, no entanto, ta#b$# aresenta a!*u#as ar#adi!Pas, A
#aior de!as ocorre Juando o estudo de caso concentra(se so#ente no n0=e! de
subunidades e n5o conse*ue retornar a u#a unidade #aior deVUADRO /O
Unidades
sendo
caracteri'ad
<istema
total
Unidades intermediLrias 4ndiv9duos
5emasP
Dados
profis1
sionaisP
8eis sindi1
caisP
Qistrico
dos habi1
tantes e
re!istros
de
votaABoP
*e!istros
de votaABo
das loKasP
%Gmero de
loKas
Entrevistas
com l9deres
Entrevistas da
amostra!e
m de
homens
AITU como um
todo
Propriedades
estruturais,
ambientais,
comportament
Por
inferncia,
rede de
comunica!o
"abitantes
Propriedades
comportament
a#s $mi%it&ncia,
p'e(')
Propriedades
comportament
a#s,
taman*o
Por inferncia,
rede de
comunica!o
$estrutura%)
Propriedades
estruturais,
ambientais,
comportament
+o,as
Propriedades
compor-
tamentais,
taman*o
.istribui!o de
propriedades
indi/iduais
Outro ambiente
socia% imediato
de *omens
0 c%ima socia%,
por inferncia
de 1uest2es
dominantes e
do resu%tado
0 c%ima socia%,
por inferncia
de 1uest2es
dominantes e
do resu%tado
Atribui2es
do presidente
da cape%a3
atribui2es
dos ami4os
"omens
Por inferncia,
/a%ores e
interesses
dominantes
Por
inferncia:
/a%ores,
interesses e
%ea%dade
Por inferncia:
/a%ores,
interesses,
%ea%dade
$p'e(', fa5er
Por inferncia:
/a%ores
Comportamento,
con*ecimento,
/a%ores,
atitudes
FONTE: +ipset, Tro6, 7 Co%eman $89:;, p' <==)' >eimpresso com permiss!o'
an>!ise. A a=a!ia45o de u# ro*ra#a Jue inc!ui as
caracter0sticas do ro"eto co#o subunidade de an>!ise, or
eHe#!o, torna(se u# estudo do ro"eto e# si se n5o se ?i;er
nenPu#a in=esti*a45o na unidade #aior ( ou se"a, o Rro*ra(
#aS. Da #es#a ?or#a, o estudo do c!i#a or*ani;aciona! de
u#a e#resa ode aresentar os ?uncion>rios e# si co#o
subunidade de estudo. 7o entanto, se os dados usere# e#
e=id-ncia so#ente os ?uncion>rios, o estudo se trans?or#ar>,
na =erdade, e# u#a in=esti*a45o sobre o e#re*o e n5o
sobre a or*ani;a45o. O Jue aconteceu $ Jue os ?en6#enos
ori*inais de interesse Bo c!i#a or*ani;aciona!D tornara#(se o
conteHto e n5o o ob"eti=o do estudo.
*esumo= Casos Unicos reresenta# u# ro"eto co#u#
ara rea!i;ar estudos de caso, e ?ora# descritas duas etaas:
as Jue uti!i;a# ro"etos Po!0sticos e as Jue uti!i;a# unidades
incororadas de an>!ise. 7o *era!, o ro"eto de caso Unico $
e#inente#ente "usti?ic>=e! sob certas condi4Qes ( nas Juais
o caso reresenta u# teste crucia! da teoria eHistente, nas
Juais o caso $ u# e=ento raro ou eHc!usi=o ou nas Jua0s o
caso ser=e a u# roLsito re=e!ador.
U#a etaa ?unda#enta! ao ro"etar e condu;ir u# caso
Unico $ de?inir a unidade de an>!ise Bou o rLrio casoD. I
necess>ria u#a de?ini45o oeraciona! e de=e#(se to#ar
a!*u#as recau4Qes ( antes Jue se assu#a u# co#ro#isso
tota! co# o estudo de caso co#o u# todo ( ara *arantir Jue
o caso, na =erdade, se"a re!e=ante ao te#a e @s JuestQes de
interesse.
Ainda ode# ser acrescentadas subunidades de an>!ises
e# u# caso Unico, de ?or#a Jue se ossa desen=o!=er u#
ro"eto #ais co#!eHo ( ou incororado. As subunidades
ode# ?reJWente#ente acrescentar oortunidades si*(
ni?icati=as a u#a an>!ise eHtensi=a, rea!4ando o =a!or das
i#ressQes e# u# caso Unico. 7o entanto, se ?or dada
aten45o de#asiada a essas subunidades, e se os asectos
Po!0sticos #ais a#!os do caso co#e4are# a ser i*norados, o
rLrio estudo de caso ter> sua orienta45o a!terada e sua
nature;a #odi?icada. Essa a!tera45o ode, de ?ato, ser
"usti?ic>=e!, #as o esJuisador nao de=e se surreender co#
e!a.
1uais so os &rojetos de (asos mKlti&los em &oten(ialH
O#es#o estudo ode conter #ais de u# caso Unico. Vuando
isso ocorrer, o estudo recisa uti!i;ar u# ro"eto de casos
#U!ti!os, e esses ro"etos au#entara# co# #uita
?reJW-ncia nos U!ti#os anos. U# eHe#!o co#u# $ o estudo
de ino=a4Qes ?eitas e# u#a esco!a Bco# sa!as de au!a
abertas, assist-ncia eHtrac!asse or arte dos ro?essores ou
no=as tecno!o*iasD na Jua! ocorre# ino=a4Qes indeendentes
e# >reas di?erentes. Assi#, cada >rea ode ser o ob"eto de
u# estudo de caso indi=idua!, e o estudo co#o u# todo teria
uti!i;ado u# ro"eto de casos #U!ti!os.
ProKetos de caso Gnico versus de casos mGltiplos: E#
a!*u#as >reas, os estudos de casos #U!ti!os ?ora#
considerados u#a R#etodo!o*iaS di?erente dos estudos de
caso Unico. )or eHe#!o, a antroo!o*ia e a ci-ncia o!0tica
desen=o!=era# u# con"unto de ?unda#entos !L*icos ara se
rea!i;ar estudos de caso Unico e u# se*undo con"unto ara
se rea!i;ar o Jue se est> cPa#ando de estudos
Rco#arati=osS Bou de casos #U!ti!osD B=e"a Ec,stein, 1983&
'eor*e, 1989D. A artir da ersecti=a deste !i=ro,
entretanto, a esco!Pa entre ro"etos de caso Unico ou de
casos #U!ti!os er#anece dentro da #es#a estrutura
#etodo!L*ica ( e nenPu#a distin45o #uito a#!a $ ?eita
entre o assi# cPa#ado estudo de caso c!>ssico Bisto $,
UnicoD e estudos de casos #U!ti!os. A esco!Pa $ considerada
u#a esco!Pa de ro"eto de esJuisa, co# as duas sendo
inc!u0das no K#bito da estrutura do estudo de caso.
)ro"etos de casos #U!ti!os ossue# =anta*ens e
des=anta*ens distintas e# co#ara45o aos ro"etos de caso
Unico. As ro=as resu!tantes de casos #U!ti!os s5o
consideradas #ais con=incentes, e o estudo *!oba! $ =isto,
or conse*uinte, co#o sendo #ais robusto BCerriott Z
Girestone, 1921D. Ao #es#o te#o, o ?unda#ento !L*ico
ara ro"etos de caso Unico, e# *era!, n5o ode ser satis?eito
or casos #U!ti!os. E ro=>=e! Jue o caso raro ou 0nco#u#,
ocaso cr0tico e o caso re=e!ador i#!iJue# aenas e# casos
Unicos, or de?ini45o. Ta#b$#, a condu45o de u# estudo de
casos #U!ti!os ode eHi*ir te#o e a#!os recursos a!$#
daJue!es Jue u# estudante ou u# esJuisador de esJuisa
indeendente ossue#.
Dessa ?or#a, a decis5o de se co#ro#eter co# estudos
de casos #U!ti!os n5o ode ser to#ada ?aci!#ente. Cada
caso de=e ser=ir a u# roLsito esec0?ico, dentro do escoo
*!oba! da in=esti*a45o. AJui, uma percepABo importante que
se deve ter , considerar casos mGl?plos como se
consideraria e@perimentos mGltiplos ( isto $, se*uir a !L*ica
da re!ica45o. /sso $ #uito di?erente de u#a ana!o*ia
eJui=ocada do assado, Juando se considera=a erronea(
#ente Jue os casos #U!ti!os era# se#e!Pantes aos
resondentes #U!ti!os e# u# !e=anta#ento Bou aos ob"etos
#U!ti!os dentro de u# eHeri#entoD ( isto $, se*uir a !L*ica
da a#ostra*e#. As di?eren4as #etodo!L*icas entre essas
duas =isQes s5o re=e!adas e!os di?erentes ?unda#entos
!L*icos Jue sub"a;e# a re!ica45o, e# oosi45o @ !L*ica da
a#ostra*e#.
8!ica da replicaABo, e nBo da amostra!em= para estudos de
casos mGltiplos: A !L*ica da re!ica45o $ an>!o*a @Jue!a
uti!i;ada e# eHeri#entos #U!ti!os B=e"a Cersen Z +ar!oY,
198FD. Assi#, se u#a essoa ti=er acesso a aenas tr-s
casos de u#a rara s0ndro#e c!0nica e# sico!o*ia ou
#edicina, ser> adeJuado o ro"eto de esJuisa Jue re=er
os #es#os resu!tados ara cada u# dos casos, rodu;indo,
dessa ?or#a, e=id-ncias Jue co#ro=e# Jue os tr-s casos
re!aciona#(se co# a #es#a s0ndro#e. Se ?ore# obtidos
resu!tados se#e!Pantes a artir dos tr-s casos, di;(se Jue
ocorreu u#a re!ica45o. Essa !L*ica de re!ica45o ser> a
#es#a se u#a essoa esti=er reetindo certos
eHeri#entos i#ortantes, ?icar> !i#itada a oucos casos,
de=ido @s desesas di?icu!dades de rea!i;ar r>ticas
cirUr*icas e# ani#ais, ou ser> !i#itada e!a raridade de
ocorr-ncias de u#a s0ndro#e c!0nica. E# cada u#a dessas
situa4Qes, u# caso ou ob"eto indi=idua! ser> considerado u#
arente rLHi#o de u# eHeri#ento Unico, e a an>!ise de=e
se*uir u# eHeri#ento cru;ado e# =e; de u# ro"eto ou de
u#a !L*ica dentro de u# eHeri#ento.
A !L*ica sub"acente ao uso de estudos de casos #U!ti!os
$ i*ua!. Cada caso de=e ser cuidadosa#ente se!ecionado de
?or#a a:
aD re=er resu!tados se#e!Pantes Bu#a replicaABo
literal)P ou
bD rodu;ir resu!tados contrastantes aenas or ra;Qes
re=is0=eis Bu#a replicaABo tericaD.
A caacidade de condu;ir seis ou de; estudos de caso,
e?eti=a#ente or*ani;ados dentro de u# ro"eto de casos
#U!ti!os, $ an>!o*a @ caacidade de condu;ir seis ou de;
eHeri#entos sobre tLicos re!acionados& oucos casos Bdois
ou tr-sD seria# re!ica4Qes !iterais, ao asso Jue outros
oucos casos Bde Juatro a seisD ode# ser ro"etados ara
buscar adrQes di?erentes de re!ica4Qes teLricas. Se todos
os casos =iere# a ser re=is0=eis, esses seis a de; casos, no
con"unto, ?ornecer5o u#a base con=incente ara o con"unto
inicia! de roosi4Qes. Se os casos ?ore# de a!*u#a ?or#a
contraditLrios, as roosi4Qes iniciais de=er5o ser re=isadas
e testadas no=a#ente co# outro con"unto de casos.
7o=a#ente, essa !L*ica $ se#e!Pante @ #aneira co#o os
cientistas !ida# co# descobertas eHeri#entais
contraditLrias.
U# asso i#ortante e# todos esses rocedi#entos de
re!ica45o $ o desen=o!=i#ento de u#a rica estrutura
teLrica. A estrutura recisa eHor as condi4Qes sob as Juais
$ ro=>=e! Jue se encontre u# ?en6#eno e# articu!ar Bu#a
re!ica45o !itera!D, assi# co#o as condi4Qes e# Jue n5o $
ro=>=e! Jue se encontre Bu#a re!ica45o teLricaD. A
estrutura teLrica torna(se #ais tarde o instru#ento ara
*enera!i;ar a casos no=os, no=a#ente se#e!Pantes ao ae!
dese#enPado de ro"etos de eHeri#entos cru;ados.
Ade#ais, da #es#a ?or#a Jue na ci-ncia eHeri#enta!, se
a!*uns dos casos e#0ricos n5o ?uncionare# co#o casos
re=is0=eis, de=e(se ?a;er a!*u#a #odi?ica45o na teoria.
<e#bre(se ta#b$# de Jue as teorias ode# ser de orde#
r>tica, e n5o aenas de orde# acad-#ica. O estudo no
VUADRO 11 cont$# u# eHe#!o eHce!ente de estudo de
casos #U!ti!os Bdois casosD, cu"os casos e conc!usQes est5o
unidos or u#a teoria r>tica, orientada or u#a o!0tica
c!ara.
To#e#os outro eHe#!o. )oder(se(ia considerar a
roosi45o inicia! de Jue ocorreria u# au#ento na uti!i;a45o
de #icroco#utadores e# rearti4Qes esco!ares Juando
essa tecno!o*ia ?osse usada tanto ara a!ica4Qes ad(
#inistrati=as Juanto instrucionais, #as n5o ara as duas.
)ara se*uir essa roosi45o e# u# ro"eto de estudo de
casos #U!ti!os, ode# ser se!ecionados tr-s ou Juatro
casos, nos Juais a#bos os tios de a!ica45o est5o
resentes, ara se deter#inar se, de ?ato, a uti!i;a45o de
#icroco#utadores au#entou e# u# certo er0odo de
te#o Ba in=esti*a45o estaria re=endo
1*ADR+ AA
Estudos de (asos mKlti&los e uma teoria
orientada &or uma &ol;ti(a
0 #ercado internaciona! da d$cada de 80 e 20 ?oi
#arcado e!a sure#acia do Ea5o. +oa arte de
sua ?or4a ?oi atribu0da ao ae! do !ane"a#ento
e do aoio centra!i;ado de a*-ncias
*o=erna#entais. E# contraste, acredita=a(se
Jue os Estados Unidos n5o ossu0a# estruturas
de aoio co#!e#entares. 0 eHce!ente estudo
de caso B1990D de 're*orT Coo, cPa#a a
aten45o ara u# contra(eHe#!o,
?reJWente#ente i*norado e!os ad=o*ados: o
ae! do dearta#ento de de?esa dos Estados
Unidos ao i#!antar u#a o!0tica de !a(
ne"a#ento industria! nas indUstrias de de?esa.
Coo,s aresenta dados Juantitati=os sobre
u#a re!ica45o !itera! nesses tr-s ou Juatro casosD. )oderia#
ser se!ecionados tr-s ou Juatro casos adicionais nos Juais
constasse# aenas as a!ica4Qes ad#inistrati=as, tendo
co#o re=is5o ouco au#ento na uti!i;a45o Bre=endo u#a
re!ica45o teLricaD. Gina!#ente, seria# se!ecionados tr-s ou
Juatro casos nos Juais constasse# aenas a!ica4Qes
instrucionais dos #icroco#utadores, co# a #es#a re=is5o
de ouco au#ento no uso, #as or ra;Qes di?erentes
daJue!as dos casos aenas ad#inistrati=os Boutra re!ica45o
teLricaD. Se ?or encontrado u# *rande adr5o de resu!tados
e# todos esses casos #U!ti!os, os no=e ara =inte casos, no
con"unto, ?orneceria# u#a base substancia! ara a
roosi45o inicia! B=e"a o VUADRO 12 ara obter outro
eHe#!o de u# ro"eto de re!ica45o de casos #U!ti!os, na
>rea dos estudos urban0sticosD.
Essa !L*ica de re!ica45o, se a!icada a eHeri#entos ou
a estudos de caso, de=e ser di?erenciada da !L*ica de
a#ostra*e# co#u#ente uti!i;ada e# !e=anta#entos de
dados. De acordo co# a !L*ica de a#ostra*e#, resu#e(se
Jue u# nU#ero de resondentes Bou ob"etosD RreresenteS
u# *ruo #aior de resondentes Bou ob"etosD, de ?or#a Jue
ta#b$# se resu#e Jue os dados de u# nU#ero #enor de
essoas reresente# os dados Jue ode# ser co!etados do
*ruo inteiro,
A !L*ica de a#ostra*e# eHi*e o c6#uto oeraciona! do
uni=erso ou do *ruo inteiro de resondentes e# otencia! e,
or conse*uinte, o rocedi#ento estat0stico ara se
se!ecionar o subcon"unto esec0?ico de resondentes Jue =5o
articiar do !e=anta#ento. Essa !L*ica $ a!ic>=e! se#re
Jue u#
1*ADR+ A2
*m &rojeto de re&li(ao% de (asos mKlti&los
U# rob!e#a #uito co#u# nas d$cadas de F0 e
80 era co#o obter bons conse!Pos ara os
*o=ernos #uniciais. 0 !i=ro de )eter S;anton,
%ot $ell )dvised B1921D, re=- as inU#eras
tentati=as ?eitas or uni=ersidades e *ruos de
esJuisa de co!aborar co# os #e#bros da
re?eitura.
0 !i=ro $ u# eHce!ente eHe#!o de u# ro"eto
de re!ica45o de casos #U!ti!os. S;anton
co#e4a co# oito estudos de caso,
de#onstrando co#o di?erentes *ruos
uni=ersit>rios n5o conse*uira# auHi!iar as suas
cidades. Os oito casos s5o Rre!ica4QesS
su?icientes ara con=encer o !eitor de u#
?en6#eno *era!. S;anton ta#b$# ?ornece outros
cinco estudos de caso, nos Juais *ruos n5o
!i*ados @s uni=ersidades ta#b$# ?a!Para# e#
suas tentati=as de a"udar, conc!uindo Jue o
?racasso n5o era a!*o necessaria#ente inerente
@ institui45o acad-#ica. U# terceiro *ruo de
estudos, n5o obstante, de#onstra co#o a!*uns
*ruos uni=ersit>rios conse*uira# a"udar o
co#$rcio, ?ir#as de en*enParia e a!*uns setores
Jue nada tinPa# a =er co# o *o=erno #unicia!.
esJuisador esti=er interessado e# deter#inar a re=a!-ncia
ou a ?reJW-ncia de u# ?en6#eno e# articu!ar e Juando ?or
#uito caro ou si#!es#ente i#ratic>=e! se rea!i;ar o
!e=anta#ento no *ruo ou no uni=erso inteiro. I resu#0=e!
Jue os dados resu!tantes de u#a a#ostra*e# ?eita atra=$s
de u# !e=anta#ento se"a# u# ese!Po do *ruo ou desse
uni=erso, co# a estat0stica in?erida sendo uti!i;ada ara
estabe!ecer os inter=a!os de con?ian4a ara os Juais essa
reresenta45o $ de ?ato acurada.
Vua!Juer a!ica45o dessa !L*ica de a#ostra*e# aos
estudos de caso estaria #a! direcionada. )ri#eiro, os estudos
de caso, e# *era!, n5o de=e# ser uti!i;ados ara a=a!iar a
incid-ncia dos ?en6#enos. Se*undo,, u# estudo de caso
teria Jue tratar tanto do ?en6#eno de interesse Juanto de
seu conteHto, rodu;indo u# *rande nU#ero de =ari>=eis
otencia!#ente re!e=antes. /sso acabaria eHi*indo,
sucessi=a#ente, u# nU#ero inconcebi=e!#ente *rande de
casos ( *rande de#ais ara er#itir Jua!Juer a=a!ia45o
estat0stica das =ari>=eis re!e=antes.
Terceiro, se u#a !L*ica de a#ostra*e# ti=esse de ser
a!icada a todos os tios de esJuisa, #uitos tLicos
oderia# n5o ser e#irica#ente in=esti*ados, co#o no
rob!e#a se*uinte: sua in=esti*a45o trata da rea! ?un45o da
resid-ncia dos Estados Unidos, e =oc- est> interessado e#
estudar o co#orta#ento do residente atua! a artir de
u#a ersecti=a de !ideran4a. A ersecti=a de !ideran4a,
ara se #anter tota!#ente ?ie! @ co#!eHidade da rea!idade,
de=e incororar de;enas, sen5o centenas, de =ari>=eis
re!e=antes. Vua!Juer !L*ica de a#ostra*e# si#!es#ente
estaria #a! direcionada nessas circunstKncias, "> Jue Pou=e
aenas 42 residentes desde o co#e4o da ReUb!ica nos
Estados Unidos. A!$# disso, =oc- ro=a=e!#ente n5o teria os
recursos necess>rios ara condu;ir u# estudo co#!eto de
todos os 42 residentes Be, #es#o se ti=esse, ainda teria
=ari>=eis de#ais e# re!a45o aos 42 ontos de dados
dison0=eisD. Esse tio de estudo si#!es#ente n5o oderia
ser ?eito se*uindo(se a !L*ica da a#ostra*e#& se*uindo(se a
!L*ica da re!ica45o, no entanto, o estudo seria
e#inente#ente eHeJW0=e!.
A aborda*e# da re!ica45o aos estudos de casos
#U!ti!os encontra(se i!ustrada na Gi*ura 2.3 Bessa ?i*ura
deri=a(se da esJuisa sobre o #$todo do estudo de caso&
=e"a Y0n, +ate#an, Z .oore, 1921D. A ?i*ura indica Jue a
etaa inicia! ao se ro"etar o estudo consiste no
desen=o!=i#ento da teoria e, e# se*uida, de#onstra Jue a
se!e45o do caso e a de?ini45o das #edidas esec0?icas s5o
etaas i#ortantes ara o rocesso de !ane"a#ento e
co!eta de dados. Cada caso e# articu!ar consiste e# u#
estudo co#!eto, no Jua! se rocura# ro=as con=er*entes
co# reseito aos ?atos e @s conc!usQes ara o caso& acredita(
se, assi#, Jue as conc!usQes de cada caso se"a# as
in?or#a4Qes Jue necessita# de re!ica45o or outros casos
indi=iduais. Tanto os casos indi=iduais e os resu!tados de
casos #U!ti!os ode# e de=e# ser
o?oco de u# e0to#e. )ara cada caso indi=idua!, o re!atLrio
de=e indicar co#o e or Jue se de#onstrou Bou n5oD u#a
roosi45o e# esecia!. Ao !on*o dos cas6s, o arecer de=e
indicar a eHtens5o da !L*ica de re!ica45o e or Jue se
re=iu Jue certos casos aresenta=a# certos resu!tados, ao
asso Jue ta#b$# se re=iu Jue outros casos ( se Pou=er (
aresenta=a# resu!tados contraditLrios.
7o=a#ente, na Gi*ura 2.3 $ descrita u#a !L*ica #uito
di?erente daJue!a do ro"eto de a#ostra*e#. Essa $ u#a
etaa co#!icada de ser areendida e seria aconse!P>=e!
=oc- debater !on*a#ente co# seus co!e*as antes de dar
rosse*ui#ento a Jua!Juer ro"eto de estudo de caso.
Ao uti!i;ar u# ro"eto de casos #U!ti!os, =oc- =ai se
dearar co# urrd. outra Juest5o: o nGmero de casos
suosta#ente necess>rios ou su?icientes ara o seu estudo.
Entretanto, co#o n5o de=e ser uti!i;ada u#a !L*ica de
a#ostra*e#, os crit$rios t0icos adotados e# re!a45o ao
ta#anPo da a#ostra*e# ta#b$# se torna# irre!e=antes. De
re?er-ncia, =oc- de=eria ensar nessa decis5o co#o u#
re?!eHo do nU#ero de re!ica4Qes de caso ( !iterais e teLricas
( Jue *ostaria de ter e# seu estudo.
)ara o nU#ero de re!ica4Qes !iterais, u#a ana!o*ia
adeJuada a artir dos estudos estat0sticos $ a se!e45o do
crit$rio ara estabe!ecer os n0=eis de si*ni?icKncia. E#bora
a esco!Pa entre R e 0,03S e R e 0,01S n5o deri=e de
Jua!Juer ?Lr#u!a, #as se"a u#a esco!Pa discricion>ria e
"udiciosa, a se!e45o do nU#ero de re!ica4Qes deende da
certe;a Jue =oc- Juer ter sobre os resu!tados obtidos dos
casos #U!ti!os Bda #es#a ?or#a Jue, Juanto #ais nobre
?or o crit$rio ara estabe!ecer a si*ni?icKncia estat0stica,
#aior ser> a certe;a Jue se ter> co# u# nU#ero #aior de
casosD. )or eHe#!o, =oc- ode dese"ar estabe!ecer duas
ou tr-s re!ica4Qes !iterais Juando as teorias concorrentes
?ore# co#!eta#ente di?erentes e o te#a ao a!cance eHi*ir
u# *rau eHcessi=o de certe;a. Entretanto, se as suas
teorias concorrentes ossu0re# di?eren4as sutis ou se =oc-
dese"a obter u# a!to *rau de certe;a, =oc- ode so!icitar
co# ur*-ncia cinco, seis ou at$ #ais re!ica4Qes.
)ara o nU#ero de re!ica4Qes teLricas, u#a
considera45o i#ortante a ?a;er di; reseito ao seu
entendi#ento da co#!eHidade do do#0nio da =a!idade
eHterna. Vuando =oc- n5o ti=er certe;a de Jue as
condi4Qes eHternas rodu;ir5o resu!tados di?erentes de
8i6ura 2.F Mtodo de estudo de (aso. FONTE: COSMOS
Corporation
estudo de caso, =oc- ode dese"ar articu!ar essas
condi4Qes re!e=antes de u#a ?or#a #ais eH!0cita no
rinc0io de seu estudo e identi?icar u# nU#ero #aior de
casos Jue de=e# ser inc!u0dos ne!e. )or eHe#!o, no
eHe#!o do estudo rea!i;ado e# u# bairro, aresentado
anterior#ente ara discutir a =a!idade eHterna B=e"a a
se45o +alidade e@ternaD, u#a reocua45o co#u# do
onto de =ista da esJuisa o!0tica B.eH., .a"cPr;a,, 1924D
$ Jue os bairros $tnica e racia!#ente di?erentes n5o
se*ue#, e# *era!, cursos si#i!ares de #odi?ica4Qes. Assi#,
u# estudo da #e!Poria das condi4Qes de =ida nos bairros
inc!uiria, no #0ni#o, a!*uns casos e# Jue Pou=esse
=aria4Qes ao !on*o das !inPas $tnicas ou raciais Be dentro
de cada tio de caso ainda se dese"aria u# #0ni#o de duas
ou tr-s re!ica4oes !iteraisD. E# contraste, Juando n5o se
acredita Jue as condi4Qes eHternas rodu;a# #uita
=aria45o no ?en6#eno Jue est> sendo estudado, $
necess>rio u# nU#ero #enor de re!ica4oes teLricas.
Estados de casos mGltiplos hol9sticos ou incorporados. O
?ato de Jue u# deter#inado ro"eto eHi*e estudos de casos
#U!ti!os n5o e!i#ina a =aria45o identi?icad> anterior#ente
nos casos Unicos: cada caso e# articu!ar ainda ode ser
Po!0stico ou incororado. E# outras a!a=ras, u# estudo de
casos #U!ti!os ode consistir e# casos #U!ti!os Po!0sticos
B=e"a a Gi*ura 2.4, Tio 1D ou de casos #U!ti!os incororados
B=e"a a Gi*ura 2.4, Tio 4D.
A di?eren4a entre esses dois ro"etos deende do tio de
?en6#eno Jue est> sendo estudado. E# u# ro"eto
incororado, o estudo ode at$ eHi*ir a condu45o de u#
!e=anta#ento no !oca! Jue est> sendo rea!i;ado cada estudo
de caso. SuonPa, or eHe#!o, Jue u# estudo este"a
interessado na resta45o de ser=i4os de di?erentes centros
de saUde #enta! co#unit>rios B=e"a <arsen, 1922D. Cada
centro ode #uito be# ser o tLico de u# estudo de caso& a
estrutura teLrica ode rescre=er Jue no=e centros se"a#
inc!u0dos co#o estudos de caso, tr-s re!icando u#
resu!tado direto Bre!ica4ao !itera!D e outros seis !idando co#
condi4Qes contraditLrias Bre!ica4oes teLricasD.
E# todos, uti!i;a(se u# ro"eto incororado orJue ser5o
condu;idos !e=anta#entos entre os c!ientes dos centros. 7o
entanto, os resu!tados de cada !e=anta#ento nBo ser5o
reunidos ara todos os centros. E# =e; disso, os dados do
!e=anta#ento ?ar5o arte das descobertas ara cada centro
e# searado, ou ara cada caso. Esses dados ode# ser
a!ta#ente Juantitati=os, dando aten45o @s atitudes e ao
co#orta#ento de cada c!iente, e os dados ser5o uti!i;ados
"unta#ente co# as in?or#a4Qes de arJui=o a ?i# de
interretar o sucesso e as oera4Qes e# u# centro
deter#inado. Se, or outro !ado, os dados do !e=anta#ento
s5o obtidos ara todos os centros, n5o se est> #ais
uti!i;ando u# ro"eto de estudo de casos #U!ti!os, e $
ro=>=e! Jue a in=esti*a45o este"a usando u# !e=anta#ento
no !u*ar de u# ro"eto de estudo de caso.
*esumo: Essa se45o tratou das situa4Qfs e# Jue a
#es#a in=esti*a45o ode eHi*ir estudos de casos #U!ti!os.
Tais ro"etos est5o se tornando redo#inantes, #as s5o
#ais caros e conso#e# #ais te#o ara sere# rea!i;ados.
Vua!Juer uti!i;a45o de ro"etos de casos #U!ti!os de=e
se*uir u#a !L*ica de re!ica45o, e n5o de a#ostra*e#, e o
esJuisador de=e esco!Per cada caso cuidadosa#ente. Os
casos de=e# ?uncionar de u#a #aneira se#e!Pante aos
eHeri#entos #U!ti!os, co# resu!tados si#i!ares Bre!ica45o
!itera!D ou contraditLrios Bre!ica45o teLricaD re=istos
eH!icita#ente no rinc0io da in=esti*a45o.
Oro"eto de re!ica45o n5o Juer di;er necessaria#ente
Jue cada estudo de caso necessita ser Po!0stico ou
incororado. Os casos indi=iduais, dentro de u# ro"eto de
estudo de casos #U!ti!os, ode# ser Jua!Juer u# dos dois.
Vuando se uti!i;a u# ro"eto incororado, cada estudo de
caso ode inc!uir, na =erdade, a co!eta e a an>!ise de dados
a!ta#ente Juantitati=os, inc!uindo a uti!i;a45o de
!e=anta#entos e# cada caso.
$omo se &ode manter os &rojetos de
estudo de (aso 2le3;'eis
U#a ad=ert-ncia ?ina! Jue se de=e ?a;er $ Jue u# ro"eto de
estudo de caso n5o $ a!*o Jue este"a co#!etado aenas no
rinc0io de u# estudo. O ro"eto ode ser a!terado e
re=isado aLs os est>*ios iniciais do estudo, #as aenas sob
ri*orosas circunstKncias.
Co#o eHe#!o, estudos de caso piloto ode# re=e!ar
inadeJua4Qes no ro"eto inicia! ou ode# a"udar a adat>(!o.
E# u# ro"eto de caso Unico, o Jue se considerou ser u#
caso eHc!usi=o ou re=e!ador ode acabar n5o sendo nenPu#
dos dois. E> e# u# ro"eto de casos #U!ti!os, a se!e45o de
casos ode recisar ser #odi?icada orJue sur*ira# no=as
in?or#a4Qes sobre os casos. E# outras a!a=ras, aLs "> ter
sido rea!i;ada u#a arte da co!eta e da an>!ise de dados, o
esJuisador te# todo o direito de conc!uir Jue o ro"eto
inicia! ossu0a #uitas ?a!Pas e #odi?ic>(!o. Essa $ u#a
uti!i;a45o aroriada e dese">=e! dos estudos(i!oto B=e"a
ta#b$# o Ca0tu!o 1 ara saber #ais sobre os estudos de
caso i!otoD.
Ao #es#o te#o, o esJuisador de=e to#ar cuidado ara
n5o a!terar, se# saber, os interesses ou os ob"eti=os teLricos.
Se e!es ?ore# a!terados, no !u*ar dos rLrios casos, o
esJuisador ode ser correta#ente acusado de aresentar
u#a =is5o tendenciosa durante a condu45o da esJuisa e da
interreta45o das descobertas. A Juest5o $ Jue a
?!eHibi!idade dos ro"etos de estudo de caso est> na seleABo
de casos diferentes daqueles inicialmente identificados
Btendo a docu#enta45o adeJuada dessa #udan4aD, #as n5o
na a!tera45o do roLsito ou dos ob"eti=os do estudo ara se
adatar ao CsD casoBsD Jue ?oiBra#D encontrado BsD. A
ri#eira situa45o te# #ais a =er co# a a!tera45o dos eHe(
ri#entos Juando $ Lb=io Jue u# rocedi#ento eHeri#enta!
$ i#ratic>=e!& essa U!ti#a $ u#a #odi?ica45o #ais suti!,
#as ainda assi# i!e*0ti#a.
E<ER$=$+#
1. Definindo os limites de um estudo de caso: Se!ecione
u# tLico ara u# estudo de caso Jue =oc- *ostaria
de ?a;er. /denti?iJue a!*u#as JuestQes b>sicas a
sere# resondidas e!o estudo. A identi?ica45o dessas
JuestQes estabe!ece os !i#ites do seu caso, e#
re!a45o ao te#o necess>rio e# Jue as e=id-ncias
de=e# ser co!etadasX A or*ani;a45o ertinente ou a
>rea *eo*r>?icaX O tio de e=id-ncia Jue de=eria ser
buscadaX As rioridades ao se ?a;er a an>!iseX
2. Definindo a unidade de anLlise para um estudo de
caso. EHa#ine ou !eia o estudo de caso 5he <oul
ofa%e& >achine= Vua! $ a rincia! unidade de an>!ise
nesse !i=roX Vuais a!ternati=as =oc- !e=a e# con(
sidera45o, ou or Jue =oc- se!ecionou a sua unidadeX
EHecute o #es#o eHerc0cio ara a!*u# outro estudo
de caso de sua esco!Pa.
1. Definindo um proKeto de pesquisa de estudo de caso.
Se!ecione u# dos estudos de caso descritos nos
VUADROS desse !i=ro. Descre=a o ro"eto de esJuisa
desse estudo esco!Pido. Co#o "usti?icar as ro=as
ertinentes a sere# buscadas, dadas as JuestQes
b>sicas de esJuisa Jue de=e# ser resondidasX
Vuais #$todos ?ora# uti!i;ados ara estabe!ecer
conc!usQes, co# base nas ro=as obtidasX I u#
ro"eto de caso Unico ou de casos #U!ti!osX S5o
unidades Po!0sticas ou P> unidades incororadas de
an>!iseX
4. Estabelecendo o fundamento l!ico para estudos de
caso Gnico e de casos mGltiplos: Desi*ne os
?unda#entos !L*icos ara uti!i;ar u# ro"eto de
estudo de caso Unico e, deois, desi*ne aJue!es ara
uti!i;ar u# ro"eto de casos #U!ti!os. D- eHe#!os de
cada tio de ro"eto, tanto dos estudos de caso
descritos nos VUADROS deste !i=ro ou de outros
estudos de caso dos Juais =oc- to#ou conPeci#ento.
Definindo os crit,rios para Kul!ar a qualidade dos proKetos de
pesquisa: De?ina os Juatro crit$rios ara "u!*ar a Jua!idade
dos ro"etos de esJuisa: BaD =a!idade do constructo, BbD
=a!idade interna, BcD =a!idade eHterna e BdD con?iabi!idade. D-
u# eHe#!o de cada tio de crit$rio e# u# estudo de caso
Jue =oc- ossa Juerer rea!i;ar
N+TA
.1. A Gi*ura 2.2 en?oca aenas o rocesso ?or#a! dg ro"eto
de esJuisa, n5o as ati=idades de co!eta de dados. )ara
todos os tr-s tios de esJuisa, as t$cnicas de co!eta de
dados ode# ser descritas co#o u# terceiro n0=e! e
ta#b$# ode# conter in?er-ncias ( or eHe#!o, ara
estudos de caso isso ode inc!uir a busca or adrQes entre
os tios con=er*entes de e=id-ncias, co#o descrito e#
#aiores deta!Pes no Ca0tu!o 3& as t$cnicas si#i!ares de
co!eta de dados ode# ser descritas or !e=anta#entos ou
eHeri#entos ( or eHe#!o, !ane"a#ento de Juestion>rios
ara !e=anta#entos ou estrat$*ias de aresenta45o de
incenti=os ara eHeri#entos.
Condu;indo estudos de caso:
reara45o ara a co!eta de dados
A reara45o ara rea!i;ar u# estudo de caso
en=o!=e Pabi!idades r$=ias do esJuisador,
treina#ento e reara45o ara o estudo de caso
esec0?ico, desen=o!=i#ento de u# rotoco!o de
estudo de caso e condu45o de u# estudo de caso
i!oto. E# re!a45o @s Pabi!idades r$=ias, #uitas
essoas acredita#, eJui=ocada#ente, ser
su?iciente#ente caacitadas a rea!i;ar estudos de
casos orJue ensa# Jue o #$todo $ ?>ci! de ser
a!icado. 7a =erdade, a esJuisa de estudo de
caso caracteri;a(se co#o u# dos tios #ais
>rduos de esJuisa.
)ara a"udar a rearar o esJuisador a rea!i;ar
u# estudo de caso de a!ta Jua!idade, de=e(se
!ane"ar sessQes intensi=as de treina#ento,
7os Ca0tu!os 1 e 2, #ostrou(se Jue rea!i;ar u# estudo
de caso co#e4a co# a de?ini45o dos rob!e#as ou te#as a
sere# estudados e o desen=o!=i#ento de u# ro"eto de
estudo de caso. 7o entanto, a #aioria das essoas associa
a rea!i;a45o de u# estudo de caso co# a co!eta dos dados
ara o estudo, e este ca0tu!o e o se*uinte concentra#(se
nessa ati=idade. Este ca0tu!o trata da reara45o ara a
co!eta de dados& o se*uinte, das t$cnicas de co!eta
roria#ente ditas.
)rearar(se ara a co!eta de dados ode ser u#a ati=idade
co#!eHa e di?0ci!. Se n5o ?or rea!i;ada correta#ente, todo o
traba!Po de in=esti*a45o do
estudo de caso oder> ser osto e# risco, e tudo o Jue ?oi
?eito anterior#ente ( ao de?inir o rob!e#a e ro"etar o
estudo de caso ( ter> sido e# =5o.
U#a boa reara45o co#e4a co# as habilidades
deseKadas or arte do esJuisador do estudo de caso.
Essas Pabi!idades rara#ente recebera# aten45o dedicada
no assado. Entretanto, a!*u#as s5o cruciais e ode# ser
arendidas e ostas e# r>tica. Tr-s tLicos eHtras ta#b$#
de=e# ser u#a arte ?or#a! de Jua!Juer reara45o ara
u# estudo de caso: o treinamento ara u# estudo de caso
esec0?ico, o desen=o!=i#ento de u# protocolo ara a in(
=esti*a45o e a condu45o de u# estado de caso piloto= O
rotoco!o $ u#a #aneira esecia!#ente e?ica; de !idar co#
o rob!e#a de au#entar a con?iabi!idade dos estudos de
caso. 75o obstante, $ reciso ter bo# -Hito no cu#ri#ento
desses Juatro tLicos, a ?i# de *arantir Jue os estudos de
caso se"a# condu;idos co# a!ta Jua!idade e ad#inistrados
uni?or#e#ente. Tudo eHi*e u#a certa dose de aci-ncia,
Jue se#re ?oi #uito esJuecida no assado. Cada u#
desses tLicos $ discutido no restante deste ca0tu!o.
+PE#1*#AD+R D+ E#T*D+ DE $A#+:
NA/!DADE# DE#E>ADA#
.uitas e #uitas essoas s5o !e=adas a uti!i;ar a estrat$*ia
do estudo de caso or acreditare# Jue se"a ?>ci!. Co#o
obser=ado no Ca0tu!o 1, #uitos cientistas sociais (
esecia!#ente os rinciiantes ( acredita# Jue a estrat$*ia
de estudo de caso ode ser do#inada se# #uita
di?icu!dade. 7o seu entendi#ento, e!es ter5o Jue arender
aenas u# con"unto #0ni#o de rocedi#entos t$cnicos, Jue
JuaisJuer de?ici-ncias nas Pabi!idades ?or#ais e ana!0ticas
ser5o irre!e=antes e Jue u# estudo de caso aenas
er#itir> Jue e!es Ro re!ate# co#o e!e rea!#ente $`.
7enPu#a outra =is5o oderia estar #ais distante da
=erdade.
7a rea!idade, as eHi*-ncias Jue u# estudo de caso ?a;
e# re!a45o ao inte!ecto, ao e*o e @s e#o4Qes de u#a
essoa s5o #uito #aiores do Jue aJue!es de Jua!Juer outra
estrat$*ia de esJuisa. /sso ocorre orJue os rocedi#entos
de co!eta de dados nBo s5o rocedi#entos Jue se*ue# u#a
rotina. E# eHeri#entos de !aboratLrio ou e#
!e=anta#entos, or eHe#!o, a ?ase da co!eta de dados de
u# ro"eto de esJuisa ode ser condu;ida e# sua #aioria,
sen5o e# sua tota!idade, or u# assistente de esJuisa. E!e
de=er> rea!i;ar as ati=idades de co!eta de dados co# u#
#0ni#o de co#orta#ento discricion>rio, e nesse sentido a
ati=idade se*uir> u#a rotina ( e ser> #uito tediosa. 75o
eHiste esse ara!e!o na rea!i;a45o dos estudos de caso.
De ?ato, u# onto Jue de=e ser en?ati;ado ao !on*o deste
ca0tu!o $ Jue as Pabi!idades eHi*idas ara co!etar os dados
ara u# estudo de caso s5o #uito #ais eHi*entes do Jue
aJue!as necess>rias ara rea!i;ar u# eHeri#ento ou u#
!e=anta#ento. 7os estudos de caso, P> ouco esa4o ara
assistente tradiciona! de esJuisa. De re?er-ncia, $
necess>rio u# esJuisador be#(treinado e eHeriente ara
condu;ir u# estudo de caso de a!ta Jua!idade de=ido @
cont0nua intera45o entre as JuestQes teLricas Jue est5o
sendo estudadas e os dados Jue est5o sendo co!etados.
Durante a ?ase de co!eta de dados, so#ente u# esJuisador
#ais eHeriente ser> caa; de tirar =anta*e# de
oortunidades ineseradas, e# =e; de ser e*o or e!as ( e
ta#b$# ara ter cuidado su?iciente ara se rote*er de
rocedi#entos otencia!#ente tendenciosos.
/n?e!i;#ente, n5o P> testes ara se deter#inar Juais
essoas ode# =ir a se tornar bons esJuisadores de
estudo de caso e Juais n5o se tornar5o. Co#are essa
situa45o, bre=e#ente #encionada no Ca0tu!o 1, co#
aJue!a da #ate#>tica ou #es#o de u#a ro?iss5o, co#o o
ad=o*ado. 7a #ate#>tica, as essoas ode# ser
c!assi?icadas *ra4as @s suas Pabi!idades e i#edir seu
a=an4o osterior orJue si#!es#ente n5o conse*ue#
reso!=er certos n0=eis de rob!e#as #ate#>ticos. Da
#es#a ?or#a, ara eHercer a ad=ocacia, u#a essoa
ri#eiro de=e conse*uir entrar e# u#a ?acu!dade de direito
e deois assar no ReHa#e da Orde#S e# u# deter#inado
estado norte(a#ericano. 7o=a#ente, #uitas essoas n5o
s5o aro=adas e# sua >rea de atua45o or n5o
conse*uire# assar e# nenPu# desses testes.
75o eHiste# #ecanis#os co#o esses ara a=a!iar as
Pabi!idades necess>rias a u# estudo de caso. 7o entanto,
u#a !ista b>sica de Pabi!idades co#u#ente eHi*idas
inc!uiria o se*uinte:
/ U#a essoa de=e ser caa; de fa'er boas per!untas (
e interretar as resostas.
Z U#a essoa de=e ser uma boa ouvinte e n5o ser
en*anada or suas rLrias ideo!o*ias e reconceitos.
/ U#a essoa de=e ser capa' de ser adaptLvel e
fle@9vel= de forma Jue as situa4Qes recente#ente
encontradas ossa# ser =istas co#o oortunidades,
n5o a#ea4as.
/ U#a essoa de=e ter uma noABo clara das questCes
que estBo sendo estudadas, #es#o Jue se"a u#a
orienta45o teLrica ou o!0tica, ou Jue se"a de u#
#odo eH!oratLrio. Essa no45o te# co#o ?oco os
e=entos e as in?or#a4Qes re!e=antes Jue de=e# ser
buscadas a roor4Qes ad#inistr>=eis.
/ U#a essoa de=e ser imparcial em relaABo a noACes
preconcebidas, inc!uindo aJue!as Jue se ori*ina# de
u#a teoria. Assi#, u#a essoa de=e ser sens0=e! e
estar atenta a ro=as contraditLrias.
8a5endo &er6untas
Cada u# desses atributos $ descrito a se*uir. .uitos de!es
ode# ser corri*idos, e Jua!Juer essoa Jue n5o ossua
u#a ou #ais dessas Pabi!idades ode desen=o!=-(!aBsD. .as,
e# ri#eiro !u*ar, todos de=e# ser Ponestos na Pora de
a=a!iar suas rLrias caacidades.U#a #ente inda*adora $
u# i#ortante r$(reJuisito durante a co!eta de dados, n5o
aenas antes ou aLs a ati=idade. A co!eta de dados se*ue
u# !ano ?or#a!, #as as in?or#a4Qes esec0?icas Jue ode#
se tornar re!e=antes a u# estudo de caso n5o s5o re=is0=eis
i#ediata#ente. h #edida Jue =oc- rea!i;a u# traba!Po de
ca#o, =oc- de=e constante#ente se er*untar or Jue os
e=entos ocorrera# ou est5o ocorrendo. Se ?or caa; de ?a;er
boas er*untas, =oc- ta#b$# ?icar> #enta! e
e#ociona!#ente eHausto ao ?ina! de u# dia no ca#o. /sso $
co#!eta#ente di?erente da eHeri-ncia de co!etar dados
eHeri#entais ou ro=enientes de !e=anta#entos, e# Jue a
essoa ode at$ ficar fisicamente cansada, mas nBo ?oi
#enta!#ente testada aLs u# dia de co!eta.
U#a erce45o Jue se de=e ter ao ?a;er boas er*untas
$ co#reender Jue a esJuisa baseia(se e# er*untas e
n5o necessaria#ente e# resostas. Se =oc- $ do tio de
essoa ara Jue# u#a resosta tentadora "> !e=a a u#a
Juantidade enor#e de no=as JuestQes, e se essas JuestQes
e=entua!#ente se "unta# a a!*u# estudo si*ni?icati=o sobre
co#o e or Jue o #undo ?unciona desta #aneira, $
ro=>=e! Jue =oc- se"a u# bo# entre=istador.
O+u'indoE
Oato de ou=ir en=o!=e obser=ar e erceber de u#a #aneira
#ais *en$rica e n5o se !i#ita a u#a #oda!idade #era#ente
auricu!ar. Ser u# bo# ou=inte si*ni?ica ser caa; de
assi#i!ar u# nU#ero enor#e de no=as in?or#a4Qes se#
ontos de =ista tendenciosos. h #edida Jue u#
entre=istado re!ata u# incidente, o bo# ou=inte escuta as
a!a=ras eHatas uti!i;adas Ba!*u#as =e;es, a ter#ino!o*ia
re?!ete u#a i#ortante orienta45oD, catura o Pu#or e os
co#onentes a?eti=os e co#reende o conteHto a artir do
Jua! o entre=istado est> ercebendo o #undo.
Esse tio de Pabi!idade ta#b$# recisa ser a!icado durante
a =eri?ica45o de ro=as docu#entais, assi# co#o durante a
obser=a45o direta de situa4Qes da =ida rea!. Ao re=isar
docu#entos, u#a boa er*unta a ?a;er $ se P> Jua!Juer
#ensa*e# i#ortante nas entrelinhas& JuaisJuer
in?er-ncias, natura!#ente, recisaria# ser corroboradas co#
outras ?ontes de in?or#a45o, #as $ oss0=e! obter re=e!a4Qes
i#ortantes dessa #aneira. ROu=intesS n5o(atentos ode#
at$ #es#o n5o erceber Jue ode Pa=er in?or#a4Qes nas
entre!inPas. Outras essoas Jue aresenta# de?ici-ncias
nesse atributo s5o aJue!as de #ente ?ecPada ou Jue t-#
#e#Lria ?raca.Ada&tati'idade e 2le3ibilidade
)ouJu0ssi#os estudos de caso ter#inar5o eHata#ente co#o
?ora# !ane"ados. /ne=ita=e!#ente, =oc- ter> Jue ?a;er
eJuenas, Juando n5o *randes, a!tera4Qes, Jue =aria# da
necessidade de to#ar u#a dire45o ineserada Bu#a
a!tera45o otencia!#ente eJuenaD @ necessidade de
identi?icar u# no=o RcasoS ara u# estudo Ba!tera45o
otencia!#ente *randeD. O esJuisador Pabi!idoso de=e
!e#brar do roLsito inicia! da in=esti*a45o, #as a0, se
ocorrere# e=entos i#re=istos, e!e ro=a=e!#ente dese"ar>
a!terar os rocedi#entos ou os !anos B=e"a o VUADRO 11D.
Vuando se ?a; u#a #odi?ica45o no estudo inicia!, de=e(
se #anter u#a ersecti=a eJuKni#e e reconPecer aJue!as
situa4Qes e# Jue, na =erdade, u#a in=esti*a45o tota!#ente
no=a de=e estar e# #arcPa. Vuando isso ocorre, #uitas
etaas "> conc!u0das ( inc!uindo o ro"eto inicia! do estudo de
caso ( de=e# ser reetidas e docu#entadas no=a#ente.
U#a das iores JueiHas Jue se ?a; @ condu45o da esJuisa
de estudo de caso $ Jue os esJuisadores a!tera# os ru#os
da esJuisa se# saber Jue seu ro"eto ori*ina! de esJuisa
era inadeJuado @ in=esti*a45o re=ista, er#itindo, dessa
?or#a, Jue =>rias !acunas e tend-ncias er#anecesse#
desconPecidas. Assi#, a necessidade de eJui!ibrar a
adatati=idade co# ri!or ( #as n5o co# ri!ide' ( n5o ode
receber u#a -n?ase de#asiada.
1*ADR+ A:
Mantendo a 2le3ibilidade ao &rojetar tun
estudo de (aso
0 estudo do co#orta#ento e# *randes a*-ncias
*o=erna#entais B88ie Dynamics of 6ureaucracy=
1933D, rea!i;ado or )eter +!au, ainda ,
=a!ori;ado e!o seu discerni#ento ao en?ocar a
re!a45o entre a or*ani;a45o ?or#a! e in?or#a!
dos *ruos de traba!Po.
E#bora o estudo centra!i;e(se e# duas
a*-ncias *o=erna#entais, n5o ?oi o ro"eto
inicia! de +!au. Co#o o autor #es#o #enciona,
+!au ri#eiro tinPa a inten45o de estudar u#a
or*ani;a45o e deois acabou #udando de
!anos ara co#arar duas or*ani;a4Qes ( u#a
Ub!ica e u#a ri=ada B. 282(281D. Contudo,
suas tentati=as iniciais de obter acesso a u#a
e#resa ri=ada n5o ?ora# be#(sucedidas, e,
nesse #eio te#o, e!e desen=o!=eu u# ?unda(
#ento !L*ico #ais ?orte ara co#arar duas
$om&reenso das 9uestPes 9ue esto sendo
estudadas
A rincia! #aneira de #anter a #eta ori*ina! $,
e=idente#ente, entender desde o in0cio o roLsito da
in=esti*a45o do estudo de caso. Cada esJuisador de estudo
de caso de=e entender as JuestQes teLricas e o!0ticas, ois
$ reciso ?a;er "u!*a#entos Be de#onstrar inte!i*-nciaD
durante a ?ase de co!eta de dados. Se# u#a no45o #uito
c!ara das JuestQes e# discuss5o, =oc- oderia deiHar assar
istas i#ortantes e n5o saberia identi?icar u#a #udan4a
no curso do estudo Juando e!e ?osse aceit>=e! ou #es#o
dese">=e!. O onto(cPa( =e $ Jue a co!eta de dados ara u#
estudo de caso n5o se trata #era#ente de re!istrar os
dados #ecanica#ente, co#o se ?a; e# a!*uns outros tios
de esJuisa. [oc- de=e ser caa; de interretar as
in?or#a4Qes co#o est5o sendo co!etadas e saber
i#ediata#ente, or eHe#!o, se as di=ersas ?ontes de in?or(
#a45o se contradi;e# e !e=a# @ necessidade de e=id-ncias
adicionais ( co#o ?a; u# bo# deteti=e.
De ?ato, o ae! do deteti=e o?erece a!*u#as
contribui4Qes ositi=as ao traba!Po de ca#o do estudo de
caso. Obser=e Jue o deteti=e cPe*a na cena depois Jue o
cri#e aconteceu e ?oi cPa#ado basica#ente ara ?a;er
inferncias sobre o Jue rea!#ente ode ser areendido do
!oca!. As in?er-ncias, or sua =e;, de=e# se basear e#
e=id-ncias con=er*entes ro=enientes das =0ti#as e de
arte?atos ?0sicos, assi# co#o de e!e#entos indeter#inados
de senso co#u#. Gina!#ente, o deteti=e ode ter Jue ?a;er
in?er-ncias sobre =>rios cri#es, a ?i# de deter#inar se ?oi o
#es#o cri#inoso Jue os co#eteu. Essa U!ti#a etaa $
se#e!Pante @ !L*ica de re!ica45o, sub"acente aos estudos
de casos #U!ti!os.
AusBn(ia de 'is
Todas as condi4Qes recedentes ser5o in=a!idadas se o
esJuisador rocurar uti!i;ar o estudo de caso aenas ara
co#ro=ar u#a osi45o reconcebida. Os esJuisadores de
estudos de casos *era!#ente est5o roensos a esse ro(
b!e#a orJue e!es de=e# co#reender as JuestQes e a*ir
co# discri45o B=e"a +ec,er, 1932, 19F8D. E# contraste, $
#uito ro=>=e! Jue o tradiciona! assistente de esJuisa,
e#bora #ecanicista e ossi=e!#ente at$ #es#o descuida(
do, introdu;a a!*u# tio de =i$s na esJuisa.
U# teste a essas id$ias reconcebidas $ at$ Jue onto =oc-
est> aberto a descobertas contr>rias ao Jue co#u#ente se
eseraria. )or eHe#!o, os esJuisadores Jue estuda#
or*ani;a4Qes Rse# ?ins !ucrati=osS ode# se surreender ao
descobrir Jue #uitas dessas or*ani;a4Qes s5o #oti=adas
or id$ias e#resariais e caita!istas. Se tais descobertas se
baseia# e# e=id-ncias con=incentes, as conc!usQes do
estudo de caso teria# Jue ese!Par essas descobertas
contr>rias. )ara testar sua rLria to!erKncia a descobertas
contr>rias, eHonPa suas descobertas re!i#inares ( Juando
ossi=e!#ente ainda esti=er na ?ase de co!eta de dados ( a
dois ou tr-s co!e*as criteriosos. E!es de=e# o?erecer
eH!ica4Qes e su*estQes a!ternati=as ara a co!eta de dados.
Se a busca or descobertas contr>rias uder rodu;ir
contesta4Qes docu#ent>=eis, a robabi!idade de Pa=er
id$ias reconcebidas na esJuisa ser> redu;ida.
TRENAMENT+ E PREPARA-.+ PARA *M
E#T*D+ DE $A#+ E#PE$=8$+
A cPa=e ara co#reender o treina#ento necess>rio @
co!eta de dados ara
o estudo de caso $ co#reender Jue cada esJuisador de=e
ser caa; de traba!Par co#o u# esJuisador Rs-niorS. U#a
=e; no ca#o de esJuisa, todo esJuisador de ca#o $
u# esJuisador indeendente e n5o ode con?iar e#
?Lr#u!as r0*idas ara orientar seu co#orta#ento. O
esJuisador de=e se#re ser caa; de to#ar decisQes
inte!i*entes sobre os dados Jue est5o sendo co!etados.
7esse sentido, o treina#ento ara u#a in=esti*a45o de
estudo de caso co#e4a, na =erdade, co# a de?ini45o do
rob!e#a sob estudo e o desen=o!=i#ento do ro"eto de
estudo de caso. Se essas etaas ?ore# satis?atoria#ente
condu;idas, co#o descrito nos Ca0tu!os 1 e 2, ser>
necess>rio u# es?or4o eHtra #0ni#o, esecia!#ente se
Pou=er aenas u# esJuisador no estudo de caso.
Acontece Jue u#a in=esti*a45o de estudo de caso de=e
contar co# vLrios pesquisadores= de=ido a Jua!Juer u#a
das tr-s condi4Qes abaiHo:
1. u# caso Unico eHi*e u#a co!eta de dados intensi=a
no #es#o !oca!,
oJue recisaria de u#a ReJuieS de esJuisadores
B=e"a o VUADRO 14D&
2. u# estudo de caso en=o!=e casos #U!ti!os,
necessitando(se de essoas di?erentes ara
traba!Par e# cada !oca! ou ara se re=e;ar entre
e!es& ou
1. eHiste a co#bina45o das duas ri#eiras condi4Qes.
A!$# disso, a!*uns #e#bros da eJuie de esJuisa
ode# n5o ter articiado da de?ini45o inicia! do rob!e#a
ou das ?ases de !ane"a#ento da esJuisa de u# estudo.
Sob tais condi4Qes, o treina#ento e a reara45o ?or#a! s5o
re!Udios essenciais @ rea! co!eta de dados.
Treinamento de estudos de (aso (omo seminGrios
Vuando =>rios esJuisadores de=e# ser treinados, e!es
ode# traba!Par ara se tornare# esJuisadores
RsenioresS, caso o treina#ento to#e a ?or#a de u#
se#in>rio e# =e; de u#a #era instru45o de rotina. Co#o
e# u# se#in>(
1*ADR+ AC
A lo6;sti(a da &es9uisa de (am&o% entre AM2C?
AM2F
A*endar ati=idades e obter acesso a ?ontes
re!e=antes de e=id-ncias s5o atos i#ortantes
ara a administraABo de U# estudo de caso. 0
esJuisador #oderno ode acPar Jue essas
ati=idades sur*ira# aenas co# o cresci#ento
da R*randeS ci-ncia socia!, durante as d$cadas
de F0 e 80.
E# u# ?a#oso estudo de ca#o rea!i;ado P>
80 anos, no entanto, #uitas das #es#as
t$cnicas de ad#inistra45o "> Pa=ia# sido ostas
e# r>tica. Os dois rinciais esJuisadores e
suas eJuies abrira# u# escritLrio !oca! na
cidade e# Jue esta=a# estudando, e esse
escritLrio ?oi uti!i;ado e!a eJuie de outro
rio1 de=e(se reser=ar #uito te#o ara !eitura, reara45o
ara as sessQes de treina#ento e ara as rLrias sessQes.
7a #aioria dos casos, o se#in>rio eHi*e e!o #enos o
es?or4o de u#a se#ana de reara45o e discussQes B=e"a a
Gi*ura 1.1 ara obter u# eHe#!o de a*endaD.
'era!#ente, o se#in>rio tratar> de todas as ?ases da
in=esti*a45o !ane"ada de estudo de caso, inc!uindo !eituras
sobre o ob"eto de estudo, sobre as JuestQes teLricas Jue
!e=ara# ao ro"eto do estudo de caso e os seus #$todos e
t>ticas. O ob"eti=o do treina#ento $ ?a;er co# Jue todos os
articiantes co#reenda# os conceitos b>sicos, a
ter#ino!o*ia e os ontos re!e=antes ao estudo. Cada
esJuisador recisa saber:
/ )or Jue o estudo est> sendo rea!i;ado.
/ Vuais ro=as est5o sendo rocuradas.
/ Vuais =aria4Qes ode# ser anteciadas Be o Jue de=e
ser ?eito se essas =aria4Qes ocorrere#D.
/ O Jue constituiria u#a ro=a contr>ria ou corroborati=a
ara Jua!Juer roosi45o dada.
S5o as discussQes, e n5o as con?er-ncias, as artes(
cPa=e do treina#ento, a ?i# de *arantir Jue se a!cance o
n0=e! dese"ado de co#reens5o do estudo.
Essa t$cnica de encarar o treina#ento ara o estudo de
caso co#o u# se#in>rio ode ser contrastada co# o
treina#ento ara os entre=istadores Jue traba!Pa# co#
!e=anta#entos de dados. O treina#ento ara u# !e=anta(

.
Pro&4sito dos estudos de (aso
<

Es(ol@a do (am&o

.
Tare2as &ara os estudos de (aso
A. +rientao e &re&arao
+. A&ontamentos de (am&o e or6ani5ao de
'ia6ens
C. Jisita ao lo(al
D. Redao do estudo de (aso
E. Re'iso e a&ro'ao da minuta
E A&ontamentos de (am&o e or6ani5ao de
'ia6ens &ara o &r43imo estudo de (aso

J
!embretes &ara o treinamento
A. !er 'iso 6eral% 6uia de entre'istas e
instruPes de &ro(edimento
+. !er sobre a reali5ao de trabal@o de
(am&oQ obser'ando e ou'indo
( 2a5er &er6untas de 2orma indireta
i tomar notas junto 7s &rin(i&ais sePes do
6uia de entre'istas
C. !er estudo de (aso modelo
D. Manter lista de todos os (ontatos redi6ida
(laramente $e com grafia corretaR: nome% (ar6o%
or6ani5ao% nKmero de tele2one
#ento en=o!=e de ?ato discussQes, #as en?ati;a,
rincia!#ente, os itens ou a ter#ino!o*ia do Juestion>rio a
ser uti!i;ado e ocorre durante u# er0odo de te#o curto,
or$# intenso. Ade#ais, o treina#ento n5o toca nos ontos
*erais ou concetuais do estudo, "> Jue o entre=istador $
dissuadido a ter Jua!Juer entendi#ento #ais a#!o do Jue
os #ecanis#os da t$cnica de !e=anta#ento. O treina#ento
Jue se ?a; ara u# !e=anta#ento rara#ente en=o!=e
Jua!Juer tio de !eitura eHterna a reseito das JuestQes
essenciais, e o entre=istador do !e=anta#ento, e# *era!,
n5o te# nenPu# conPeci#ento de co#o os dados da
esJuisa de oini5o ser5o ana!isados e Juais JuestQes ser5o
in=esti*adas. U# resu!tado co#o esse seria insu?iciente
ara o treina#ento de u# estudo de caso.
Desen'ol'imento e re'iso do &roto(olo
A rLHi#a subse45o =ersar> sobre o conteGdo do rotoco!o
ara o estudo de caso. 75o obstante, u#a tare?a de
treina#ento !e*0ti#a e dese">=e! $ ?a;er co# Jue todos os
esJuisadores do estudo de caso se"a# co(autores do
rotoco!o. U#a tare?a #ais i#ortante do se#in>rio de
treina#ento, ortanto, ode ser desen=o!=er u#a #inuta
ara o rotoco!o. 7essa situa45o, ode(se atribuir a cada
esJuisador u#a arte dos tLicos substanti=os Jue de=e#
ser tratados no estudo de caso. Dessa ?or#a, o esJuisador
torna(se resons>=e! e!a re=is5o do #ateria! de !eitura
aroriado a esse tLico, acrescentando Jua!Juer
in?or#a45o Jue ossa ser re!e=ante e esbo4ando u#
con"unto inicia! de JuestQes ara o rotoco!o sobre o #es#o
tLico. 7o se#in>rio, todo o *ruo de esJuisadores do
estudo ode discutir e re=isar as #inutas de cada u#. Essa
discuss5o n5o aenas !e=ar> @ conc!us5o do rotoco!o co#o
ta#b$# asse*urar> Jue cada esJuisador conPecer> a
?undo o conteUdo do rotoco!o ao articiar ati=a#ente da
sua e!abora45o.
8i6ura :.A A6enda da sesso de treinamento.
Se a eJuie do estudo de caso n5o esti=er di=idindo a
tare?a de desen=o!=er o rotoco!o, as sessQes de
treina#ento de=e# inc!uir u#a re=is5o *era! do rotoco!o.
Todos os seus asectos, tanto aJue!es substanti=os Juanto
os re!ati=os aos rocedi#entos Jue ser5o uti!i;ados,
recisa# ser discutidos, e, co# isso, $ oss0=e! se ?a;er
#odi?ica4Qes no rotoco!o.
Problemas a serem abordados
Otreina#ento ta#b$# te# a ?un45o de re=e!ar rob!e#as
do !ano do estudo de caso ou das Pabi!idades da eJuie de
esJuisa. Se rea!#ente sur*ire# esses rob!e#as, o
conso!o Jue se te# $ Jue e!es seria# #ais inoortunos se
sL ?osse# reconPecidos #ais tarde, deois Jue a co!eta de
dados "> ti=esse co#e4ado. +ons esJuisadores de estudo
de caso de=e# se e#enPar ara ter certe;a, durante o
er0odo de treina#ento, de Jue os rob!e#as e# otencia!
ser5o tra;idos @ tona.
O rob!e#a #ais Lb=io $ Jue o treina#ento ode re=e!ar
?a!Pas no ro"eto do estudo de caso ou #es#o na de?ini45o
inicia! do rob!e#a do estudo. Se isso ocorrer, =oc- de=e
estar disosto a ?a;er as re=isQes necess>rias, #es#o se
?ore# necess>rios #ais te#o e e#enPo. A!*u#as =e;es,
as re=isQes cPe*ar5o a contestar o roLsito b>sico da
in=esti*a45o, co#o e# u# caso e# Jue o ob"eti=o ori*ina!
ossa ter sido in=esti*ar u# ?en6#eno tecno!L*ico Bo uso
de #icroco#utadores, or eHe#!oD, #as e# Jue o estudo
de caso acabou sendo sobre u# ?en6#eno or*ani;aciona!.
Vua!Juer re=is5o, natura!#ente, ta#b$# ode !e=ar @
necessidade de se re=isar u#a !iteratura suti!( #ente
di?erente e ao conseJWente re#ode!a#ento do estudo
inteiro e de seu Ub!ico. 75o obstante, tais a!tera4Qes se
"usti?icar5o se o treina#ento deiHou c!ara a nature;a
irrea!ista Bou desinteressanteD do !ano ori*ina!.
U# se*undo rob!e#a a ser considerado $ Jue as sessQes
de treina#ento ode# acabar re=e!ando a!*u#as
inco#atibi!idades entre as eJuies de in=esti*a45o ( e, e#
articu!ar, o ?ato de Jue a!*uns esJuisadores ode# n5o
co#arti!Par a #es#a ideo!o*ia do ro"eto ou de seus
atrocinadores. E# u# estudo de casos #U!ti!os ?eito e#
or*ani;a4Qes co#unit>rias, or eHe#!o, os esJuisadores
de ca#o ossu0a# cren4as di?erentes e# re!a45o @ dessas
or*ani;a4Qes BU.S. 7ationa! Co##ission on 7ei*PborPoods,
1989D. Vuando essas =isQes discreantes =-# @ tona, u#a
das #aneiras de !idar co# as ideo!o*ias contr>rias $ su*erir
ao esJuisador no ca#o Jue as ro=as contr>rias ser5o
reseitadas se ?ore# co!etadas e se udere# ser
=eri?icadas. O esJuisador ainda ode esco!Per, $ c!aro,
entre continuar a articiar do estudo ou se retirar.
U# terceiro rob!e#a =e# do ?ato de Jue o treina#ento
ode re=e!ar a!*uns ra;os ou eHectati=as si#!es#ente
irreais e# re!a45o @s ?ontes dison0=eis. )or eHe#!o, u#
estudo de caso ode reJuerer entre=istar 20 essoas, de
u#a #aneira esontKnea, co#o arte da co!eta de dados. O
treina#ento, no entanto, ode re=e!ar Jue o te#o
necess>rio ara entre=istar essas essoas de=er> ser #uito
#aior do Jue o re=isto. Sob tais circunstKncias, Jua!Juer
eHectati=a de Jue 20 essoas ossa# ser entre=istas
naJue!e te#o inicia! ter> de ser considerada irrea!ista.
Gina!#ente, o treina#ento ode re=e!ar a!*u#as
caracter0sticas ositi=as, co#o o ?ato de Jue dois ou #ais
esJuisadores de ca#o se"a# caa;es de traba!Par "untos
de u#a #aneira #uito roduti=a. Essa Par#onia e rodu(
ti=idade durante a sess5o de treina#ento ode# se
estender de i#ediato ao rea! er0odo de co!eta de dados e
ode, dessa ?or#a, su*erir certos co#anPei( ris#os nas
eJuies do estudo de caso. E# *era!, o treina#ento de=eria
ter o e?eito de criar nor#as de *ruo ara a conseJWente
ati=idade de co!eta de dados. Esse rocesso de
estabe!eci#ento de nor#as $ #ais do Jue u#a #era
de!icade;a entre os *ruos& a"udar> a *arantir rea4Qes de
aoio caso sur"a# rob!e#as ineserados durante a co!eta
de dados.
+PR+T+$+!+ PARA + E#T*D+ DE $A#+
U# rotoco!o ara o estudo de caso $ #ais do Jue u#
instru#ento. O rotoco!o cont$# o instru#ento, #as
ta#b$# cont$# os rocedi#entos e as re*ras *erais Jue
de=eria# ser se*uidas ao uti!i;ar o instru#ento. E dese">=e!
ossuir u# rotoco!o ara o estudo de caso e# Jua!Juer
circunstKncia, #as $ essencia! se =oc- esti=er uti!i;ando u#
ro"eto de casos #U!ti!os.
0 rotoco!o $ u#a das t>ticas rinciais ara se
au#entar a confiabilidade da esJuisa de estudo de caso e
destina(se a orientar o esJuisador ao condu;ir o estudo de
caso Ba Gi*ura 1.2 aresenta u# su#>rio a artir de u#
rotoco!o i!ustrati=o, Jue ?oi uti!i;ado ara u# estudo Jue
trata=a da insta!a45o de #icroco#utadores e seus e?eitos
or*ani;acionais e# 12 rearti4Qes de u#a esco!a norte(
a#ericanaD. O rotoco!o de=e aresentar as se*uintes
se4Qes:
1 U#a =is5o *era! do ro"eto do estudo de caso
Bob"eti=os e atroc0nios do ro"eto, JuestQes do
estudo de caso e !eituras i#ortantes sobre o tLico
Jue est> sendo in=esti*adoD.
SU.jR/O
Gi*ura 1.2 )rotoco!o ara condu45o de estudos de caso
sobre a uti!i;a45o de #icroco#utadores e# educa45o
esecia!.
Gi*ura 1.2 Continua45o
/ )rocedi#entos de ca#o Bcredenciais e acesso aos
!ocais do estudo de caso, ?ontes *erais de
in?or#a4Qes e ad=ert-ncias de rocedi#entosD.
/ VuestQes do estudo de caso Bas JuestQes esec0?icas
Jue o esJuisador do estudo de caso de=e #anter e#
#ente ao co!etar os dados, u#a !ani!Pa ara
disosi45o esec0?ica de dados e as ?ontes e# o(
tencia! de in?or#a4Qes ao se resonder cada
Juest5oD.
k 'uia ara o re!atLrio do estudo de caso Bresu#o,
?or#ato de narrati=a e eseci?ica45o de JuaisJuer
in?or#a4Qes bib!io*r>?icas e outras docu#enta4QesD.
Jiso 6eral do &rojeto do estudo de (aso
U#a r>ida an>!ise desses tLicos #ostrar> or Jue 0
rotoco!o $ t5o i#ortante. )ri#eiro, e!e !e#bra ao
esJuisador 0 te#a do estudo de caso. Se*undo, a
e!abora45o do rotoco!o ?or4a 0 esJuisador a anteciar
=>rios rob!e#as, inc!uindo o de co#o os re!atLrios do
estudo de caso de=e# ser co#!etados. Si*ni?ica, or
eHe#!o, Jue 0 pGblico ara esses re!atLrios ter> Jue ser
identi?icado, #es#o antes de 0 estudo de caso ser
condu;ido. Essa re#edita45o a"udar> a se e=itar resu!tados
desastrosos co# o decorrer do te#o. Cada se45o do
rotoco!o ser> discutida a se*uir.A =is5o *era! de=e inc!uir as
in?or#a4Qes r$=ias sobre o ro"eto, as JuestQes i#erati=as
Jue est5o sendo estudadas e as !eituras re!e=antes a essas
JuestQes.
7o Jue di; reseito @s in?or#a4Qes r$=ias, cada ro"eto
ossui seu rLrio conteHto e ersecti=a. A!*uns ro"etos,
or eHe#!o, s5o ?inanciados or a*-ncias *o=erna#entais
Jue t-# u#a #iss5o *era! e u#a c!iente!a Jue necessitam
ser !e#bradas ao condu;ir a esJuisa. Outros ro"etos
ossue# interesses teLricos #ais a#!os ou esJuisas
re!acionadas ( co#o u# !e=anta#ento ( Jue, na =erdade,
!e=ara# ao !ane"a#ento da in=esti*a45o do estudo de
caso. Vua!Juer Jue se"a a situa45o, esse tio de in?or#a45o
r$=ia ta#b$# $ aresentado, de ?or#a resu#ida, na se45o
de =is5o *era!.
U# e!e#ento re!ati=o ao rocedi#ento desta se4ao, Jue
cont$# as in?or#a4Qes r$=ias do ro"eto, $ u#a dec!ara45o
Jue =oc- ode aresentar a Jua!Juer essoa Jue dese"e
conPecer o ro"eto, seu ob"eti=o e as essoas en=o!=idas na
sua rea!i;a45o e no seu atroc0nio. Essa dec!ara45o ode at$
#es#o ser aco#anPada or u#a carta de aresenta45o, a
ser en=iada aos rinciais entre=istados e or*ani;a4Qes Jue
ode# ser o ob"eto do estudo B=e"a a Gi*ura 1.1 ara obter
u# eHe#!o de cartaD. A Juest5o rincia! da =is5o *era!, no
entanto, de=e se dedicar @s JuestQes i#erati=as Jue est5o
sendo in=esti*adas. 7esse onto, est5o inc!u0dos o
?unda#ento !L*ico ara se!ecionar os !ocais onde ser>
rea!i;ado o estudo, as roosi4Qes ou PiLteses Jue est5o
sendo eHa#inadas e a re!e=Kncia o!0tica ou teLrica #ais
a#!a da in=esti*a45o. )ara todos esses tLicos, de=e# ser
#encionadas !eituras re!e=antes ao ro"eto, e cada #e#bro
da eJuie do estudo de caso de=e ter acesso a todo o
#ateria! bib!io*r>?ico ?unda#enta!.
U#a boa =is5o *era! #ostrar> ao !eitor inte!i*ente Bisto
$, a!*u$# Jue este"a ?a#i!iari;ado co# o tLico *era! da
in=esti*a45oD o ob"eti=o do estudo de caso e o cen>rio no
Jiso 6eral do &rojeto do estudo de (aso
Jua! e!e ocorrer>. De Jua!Juer #aneira, boa arte do
#ateria! bib!io*r>?ico Bco#o a dec!ara45o resu#ida do
ro"etoD ser> necess>ria ara outros ob"eti=os, de ?or#a Jue
a reda45o da =is5o *era! de=e ser =ista co#o u#a ati=idade
eHtre#a#ente Uti!.
Pro(edimentos de (am&o
7o Ca0tu!o 1, de?inira#(se re=ia#ente os estudos de caso
co#o sendo o estudo de e=entos dentro de seus conteHtos
na =ida rea!. /sso te# i#!ica4Qes i#ortantes ara a
de?ini45o do rob!e#a e ara o ro"eto do estudo, Jue ">
?ora# discutidos nos Ca0tu!os 1 e 2.
)ara a co!eta de dados, no entanto, essa caracter0stica dos
estudos de caso ta#b$# tra; @ tona u#a Juest5o
i#ortante, ara a Jua! s5o essenciais rocedi#entos de
ca#o adeJuada#ente ro"etados. Os dados de=e#
ser7AT/O7A< CO>>4<<4O% O7 %E4NQ6O*QOOD<
2000 K Street, 7.M., Suite 130
MasPin*ton, D.C. 2000F 202(312(
3200
10 de #aio de 1982
A Jue# ossa interessar:
Essa carta =isa a aresentar ,u#aessoaa!ta#ente
Jua!i?icada
co# a#!a eHeri-ncia na >rea de re=ita!i;a45o de bairros e
or*ani;a45o co#unit>ria.?oicon=ocado e!a7ationa!
Commission
se "untar @ eJuie de esecia!istas Jue est> rea!i;ando u#a
s$rie de 40(30 estudos de caso esco!Pida e!a nossa Gor4a(
Tare?a sobre 'o=ernan4a.
+asica#ente, atra=$s dessa aborda*e# de estudo de
caso, a Co#iss5o esera identi?icar e docu#entar resostas
a JuestQes co#o: o Jue er#ite Jue a!*uns bairros
sobre=i=a#, dadas as o!0ticas de contro!e, in?!u-ncia e
in=esti#entos Btanto Ub!ica Juanto ri=adasD Jue
?unciona# contra e!esX Vuais s5o as recondi4Qes neces(
s>rias ara se a#!iar o nU#ero de bairros nos !ocais onde
$ oss0=e! u#a re=ita!i;a45o be#(sucedida, Jue bene?icia os
#oradores da re*i5oX O Jue ode ser ?eito ara ro#o=er
essas recondi4QesX
Esta carta $ diri*ida a !0deres de co#unidade, @ eJuie
ad#inistrati=a e aos o?iciais da cidade. De=e#os !Pe edir
Jue conceda a!*uns #inutos de seu te#o, da sua
eHeri-ncia e da sua aci-ncia aos nossos entre=istadores.
Sua cooera45o $ essencia! ara Jue os estudos de caso
oriente# e aoie# co# sucesso as reco#enda4Qes ?inais
da o!0tica a ser uti!i;ada, as Juais nossa co#iss5o de=er>
enca#inPar ao )residente e ao Con*resso.
E# no#e de todos os =inte #e#bros da Co#iss5o,
dese"o eHressar nossa *ratid5o e!a sua a"uda. Caso Jueira
ser inc!u0do na nossa !ista de corresond-ncias ara receber
a circu!ar da Co#iss5o e o re!atLrio ?ina!, nosso
entre=istador ?icar> ?e!i; e# rea!i;ar os rocedi#entos
adeJuados.
7o=a#ente, a*rade4o sua co!abora45o.
Sincera#ente,
%assinatura%
Senador EoseP G.
Ti#i!tT )residente
Gi*ura 1.1 Carta i!ustrati=a de aresenta45o.
co!etados de essoas e institui4Qes eHistentes, e n5o dentro
dos !i#ites contro!ados de u# !aboratLrio, da RsantidadeS
de u#a bib!ioteca ou das !i#ita4Qes estruturadas de u#
r0*ido Juestion>rio. Assi#, e# u# estudo de caso, o es(
Juisador de=e arender a inte*rar aconteci#entos do
#undo rea! @s necessidades do !ano tra4ado ara a co!eta
de dados& nesse sentido, o esJuisador
n5o contro!a o a#biente da co!eta de dados co#o se
oderia contro!ar ao uti!i;ar outras estrat$*ias de esJuisa.
Obser=e Jue, e# u# eHeri#ento de !aboratLrio,
Rob"etosS Pu#anos s5o con=idados a entrar no !aboratLrio (
isto $, u# a#biente contro!ado Juase Jue inteira#ente e!o
esJuisador da esJuisa. O ob"eto, dentro de constran(
*i#entos $ticos e ?0sicos, de=e se*uir as instru4Qes do
esJuisador, Jue rescre=e cuidadosa#ente o
co#orta#ento dese"ado. De ?or#a si#i!ar, o RresondenteS
Pu#ano a u# Juestion>rio de !e=anta#ento n5o ode se
des=iar da a*enda estabe!ecida e!as JuestQes. O
co#orta#ento do resondente $ reri#ido e!as re*ras de
ca#o do esJuisador. E c!aro Jue o indi=0duo ou o
resondente Jue n5o dese"are# se*uir o co#orta#ento
rescrito ode# abandonar !i=re#ente o eHeri#ento ou o
!e=anta#ento. Gina!#ente, no arJui=o PistLrico, ne# se#re
os docu#entos ertinentes encontra#(se dison0=eis, #as o
esJuisador ode, e# *era!, insecionar o Jue eHiste no seu
rLrio rit#o e no #o#ento con=eniente @ sua a*enda. E#
todas as tr-s situa4Qes, a ati=idade ?or#a! de co!eta de
dados $ contro!ada atenta#ente e!o in=esti*ador da
esJuisa.
Rea!i;ar estudos de caso en=o!=e u#a situa45o
tota!#ente di?erente. Ao entre=istar essoas(cPa=e, =oc-
de=e traba!Par e# con?or#idade co# o Por>rio e a
disonibi!idade do entre=istado, e n5o co# o seu Por>rio e
disonibi!idade, A nature;a da entre=ista $ #uito #ais
aberta, e o entre=istado ode n5o cooerar inte*ra!#ente
ao resonder @s JuestQes. De ?or#a si#i!ar, ao ?a;er
obser=a4Qes das ati=idades da =ida rea!, =oc- est> entrando
no #undo do indi=0duo Jue est> sendo estudado, e n5o o
contr>rio& nessas condi4Qes, =oc- ode recisar ?a;er
rearati=os eseciais ara oder a*ir co#o u# obser=ador
Bou #es#o co#o u# obser=ador articianteD, e o seu
co#orta#ento ( e n5o o do su"eito ou do resondente ( $ o
Unico Jue oder> ser reri#ido.
Esse rocesso de reress5o ao rea!i;ar a co!eta de dados
!e=a @ necessidade de ter rocedi#entos de ca#o
eH!0citos e be#(!ane"ados ao Ren?rentarS co#orta#entos
e diretri;es. /#a*ine, or eHe#!o, en=iar a!*u$# ara
aca#ar& co#o =oc- n5o sabe o Jue eserar, a #e!Por
reara45o , ter os recursos Jue de=e# ser rearados. Os
rocedi#entos ara o ca#o do estudo de caso de=e# ser
os #es#os.
Co# essa orienta45o e# #ente, os rocedi#entos de
ca#o do rotoco!o de=e# en?ati;ar as rinciais tare?as ao
co!etar os dados, inc!uindo:
/ Obter acesso a or*ani;a4Qes ou a entre=istados(cPa=e.
/ )ossuir #ateriais su?icientes enJuanto esti=er no
ca#o ( inc!uindo
u# co#utador essoa!, #ateria! ara escre=er,
ae!, c!ies e u# !oca! ca!#o e reestabe!ecido ara
to#ar notas e# articu!ar.
/ Desen=o!=er u# rocedi#ento ara edir a"uda e
orienta45o, se ne
cess>rio ?or, de esJuisadores ou co!e*as de outros
estudos de caso.
/ Estabe!ecer u#a a*enda c!ara das ati=idades de co!eta
de dados Jue
se esera Jue se"a# conc!u0das e# er0odos
eseci?icados de te#o.
/ )rearar(se ara aconteci#entos ineserados,
inc!uindo #udan4as na disonibi!idade dos
entre=istados, assi# co#o a!tera4Qes no Pu#or e na
#oti=a45o do esJuisador do estudo de caso.
S5o esses os tLicos Jue ode# ser inc!u0dos na se45o
de rocedi#entos de ca#o do rotoco!o. Deendendo do
tio de estudo Jue est> sendo rea!i;ado, os rocedi#entos
oder5o =ariar.
Vuanto #ais oeracionais ?ore# esses rocedi#entos,
#e!Por. )ara to#ar aenas u#a Juest5o #enor co#o
eHe#!o, a co!eta de dados ara o estudo de caso resu!ta,
co# ?reJW-ncia, no acU#u!o de =>rios docu#entos no !oca!
da esJuisa. O ?ardo de carre*ar essa #ontanPa de
docu#entos ode ser a!i=iado atra=$s de duas #aneiras.
)ri#eiro, a eJuie do estudo de caso ode ter tido a id$ia de
!e=ar en=e!oes *randes Buti!i;ados ara corresond-nciaD,
er#itindo Jue e!es se"a# en=iados ara o escritLrio e!o
correio, e# =e; de recisar carre*>(!os. Se*undo, ode(se
redu;ir o te#o no ca#o de esJuisa ao !er co# aten45o
os docu#entos& e# se*uida, ode(se ir at$ u#a #>Juina de
?otocLia nas roHi#idades e coiar aenas as >*inas
re!e=antes de cada docu#ento. S5o esses os deta!Pes
oeracionais Jue ode# e!e=ar a Jua!idade e a e?ici-ncia
*!oba! da co!eta de dados ara o estudo de caso.
1uestPes do estudo de (aso
Oonto centra! do rotoco!o $ u# con"unto de JuestQes
substanti=as Jue re?!ete# a in=esti*a45o rea!. Duas
caracter0sticas distin*ue# essas JuestQes daJue!as ?eitas
e# u# !e=anta#ento B=e"a a Gi*ura 1.4 ara obter u#
eHe#!o de Juest5o uti!i;ada e# u# estudo de u#
ro*ra#a esco!ar& o rotoco!o co#!eto era ?or#ado or
de;enas dessas JuestQesD.
)ri#eiro, as JuestQes s5o ?eitas a voc= o pesquisador=
n5o ao resondente. S5o, e# ess-ncia, os !e#bretes Jue
=oc- de=er> uti!i;ar ara !e#brar das in?or#a4Qes Jue
recisa# ser co!etadas e o #oti=o ara co!et>(!as. E#
a!*uns eHe#!os, as er*untas esec0?icas ta#b$# ode#
ser=ir co#o a=isos ao ?a;er as JuestQes durante a entre=ista
ara o estudo de caso& o ob"eti=o rincia! dessas JuestQes,
no entanto, $ #anter o esJuisador na ista certa @ #edida
Jue a co!eta a=an4a.
Se*undo, cada Juest5o de=e =ir aco#anPada de u#a
!ista de ?ontes ro=>=eis de e=id-ncias. Tais ?ontes ode#
inc!uir os no#es de cada entre=istador, os docu#entos ou
as obser=a4Qes. Esse ca#inPo entre as JuestQes de
interesse e as ro=>=eis ?ontes de e=id-ncias $
eHtre#a#ente Uti! ao co!etar os dados. Antes de iniciar u#a
deter#inada entre=ista, or eHe#!o, o esJuisador de u#
estudo de caso ode raida#ente re=er as rinciais
JuestQes Jue a entre=ista de=e abran*er Bno=a#ente, essas
JuestQes ?or#a# a estrutura de u#a in=esti*a45o e n5o
de=e# ser ?eitas !itera!#ente ao entre=istadoD.
V. Co#o o ro*ra#a $ or*ani;ado, Jue# , empre!ado por
ele= quando as decisCes s5o to#adas e Jue# as to#aX
#ontes de dados
( Diretor do ro*ra#a
iSuer=isor i#ediato do diretor
iDia*ra#a or*ani;aciona!
( Descri4Qes do traba!Po
E@emplos de estrat,!ias
iObter ou desenPar u# dia*ra#a or*ani;aciona! Jue
#ostre a !oca!i;a45o do escritLrio do ro*ra#a.
i<istar o tio e o nU#ero de ro?issionais instrucionais e
n5o(instrucionais Binc!uindo esecia!istas, coordenadores,
diretoresD
( A Jue# o diretor do ro*ra#a aresenta o re!atLrioX
iVue# aresenta re!atLrios ao diretor do ro*ra#aX
( Vue# o diretor do ro*ra#a suer=isionaX
iVue tio de decisQes o diretor recisa ?or#a!#ente
aro=ar e co# Jue#X
( Criar u# dia*ra#a or*ani;aciona! do ro*ra#a Bse ">
n5o eHistir u#D Jue #ostra os diretores e JuaisJuer
inter#edi>rios Btanto e# esco!as ou no escritLrio do
ro*ra#aD e a re!a45o Jue t-# co# os diretores da
esco!a, ro?essores titu!ares e ro?essores eseciais.
( )reencPer a tabe!a se*uinte ara estabe!ecer a orde#
na Jua! ocorre# os se*uintes aconteci#entos e
decisQes.
McontinuL)
Gi*ura 1.4 EHe#!o de Juest5o de rotoco!o.
As JuestQes no rotoco!o do estudo de caso de=e#
retratar o con"unto inteiro de interesses a artir do ro"eto
inicia! ( #as so#ente aJue!es Jue ser5o tratados e# casos
Unicos, e n5o e# outros casos. 7a =erdade& $ ?unda#enta!
?a;er a distin45o entre os n0=eis de JuestQes Juando u#
caso Unico ?i;er arte de u# estudo de casos #U!ti!os, ">
Jue ode Pa=er cinco n0=eis de JuestQes ( sendo Jue
so#ente os dois ri#eiros ode# ser tratados e!o caso
Unico:
%9vel D: JuestQes ?eitas sobre entre=istados esec0?icos.
%9vel 0 JuestQes ?eitas sobre casos indi=iduais Bs5o
estas as JuestQes e# u# rotoco!o de estudo de
casoD.
%9vel - JuestRes ?eitas sobre as descobertas ao !on*o
de casos #U!ti!os.
Ordem
>s
conclu9
do no
calend
Lrio de
DSST
>
s
concl
u9do
no
calen
Car!o das
pessoa
s
envolvi
das
nas
Deter#inar o
or4a#ento
Contratar ou
disensar essoa!
Desi*nar eJuie
@s esco!as
Co#rar #ateriais
e eJuia#entos
Decidir te#as e
notas
Testar estudantes
Se!ecionar
estudantes
Se!ecionar esco!as
A=a!iar ro*ra#as
esco!ares
)reara45o e
sub#iss5o da
a!ica45o
.=el 4: JuestQes ?eitas sobre o estudo inteiro ( or
eHe#!o, recorrer a in?or#a4Qes a!$# de casos
#U!ti!os e inc!uir outra !iteratura Jue ossa =ir a
ser re=ista.
%9vel 3: JuestQes nor#ati=as sobre reco#enda4Qes
o!0ticas e conc!usQes, indo a!$# do estrito
escoo do estudo.
)ode ocorrer u#a con?us5o consider>=e! entre esses
n0=eis& !o*o, $ ?unda#enta! Jue =oc- os co#reenda be#.
Os ri#eiros dois n0=eis re?ere#(se ao caso Unico
B#es#o se e!e ?i;er arte de u# estudo de casos #U!ti!osD.
U#a con?us5o #uito co#u# Jue se
?a; entre esses dois n0=eis $ Jue a ?onte ara a co!eta de
dados ode estar no 70=e! D= ao passo que a unidade de
an>!ise do seu estudo de caso ode estar no 70=e! 2 ( u#
ro"eto ?reJWente#ente uti!i;ado Juando o caso ?or sobre
u#a or*ani;a45o B70=e! 2D. .uito e#bora a sua co!eta de
dados ossa contar inteira#ente co# in?or#a4Qes
ro=enientes do 70=e! 1, suas conc!usQes n5o ode# se
basear eHc!usi=a#ente e# entre=istas co#o ?onte de
in?or#a4Qes Bnesse caso, =oc- teria co!etado in?or#a4Qes
sobre co#o os indi=0duos percebiam a or*ani;a45o, #as
n5o sobre a or*ani;a45o e# siD.
7o entanto, a situa45o in=ersa ta#b$# ode ser
=erdadeira. Seu estudo de caso ode ser sobre u#
indi=0duo, #as as ?ontes de in?or#a45o sobre e!e ode#
inc!uir re*istros de arJui=os B.eH., arJui=os essoais ou
PistLricos esco!aresD do n0=e! or*ani;aciona!. 7essa
situa45o, =oc- ta#b$# dese"aria e=itar ter co#o base
ara suas conc!usQes sobre esse indi=0duo aenas ?ontes
or*ani;acionais de in?or#a4Qes. A Gi*ura 1.3 i!ustra essas
duas situa4Qes, nas Juais a unidade de an>!ise ara o
estudo de caso $ di?erente da unidade de an>!ise ara a
?onte de co!eta de dados.
Os outros n0=eis ta#b$# de=e# ser er?eita#ente
co#reendidos( U#a Juest5o de caso cru;ado, or
eHe#!o B70=e! 1D, ode ser se esco!as #aiores s5o #ais
Gi*ura 1,4 BContinuaABoD
receti=as Jue esco!as #enores, ou se estruturas
burocr>ticas co#!eHas torna# as esco!as #aiores #ais
inc6#odas e #enos receti=as. O rotoco!o ara o caso
Unico, no entanto, ode tratar aenas da receti=idade de
u#a esco!a esec0?ica. O Jue n5o ode ser er*untado $
se u#a co#bina45o co#o essa arece ser #ais receti=a
do Jue aJue!a encontrada e# outras esco!as. Aenas u#a
an>!ise cru;ada de caso ode abran*er esse tLico. Da
#es#a ?or#a, as JuestQes nos 70=eis 4 e 3 ta#ouco
ode# ser resondidas ao rea!i;ar u# estudo de caso
indi=idua!, e =oc- de=eria !e=ar essa !i#ita(
sidera45o ao inc!uir essas JuestQes no rotoco!o do estudo
de caso. <e#bre(se:
oprotocolo ,para a coleta de dados a partir de um caso
Gnico e ele nBo tem por obKetivo servir ao proKeto inteiro:
As JuestQes do rotoco!o ta#b$# ode# inc!uir
R!ani!Pas de co!eta de dadosS =a;ias Bara obter #ais
deta!Pes, =e"a .i!es Z Cuber#an, 1924D. S5o estes os
esbo4os de u#a tabe!a, ordenando u# con"unto esec0?ico
de dados.
Oesbo4o aresenta os cabe4a!Pos eHatos das !inPas e das
co!unas, indicando as cate*orias de dados Jue de=e# ser
tratadas. O traba!Po do esJuisador do estudo de caso $
co!etar os dados suscitados e!a tabe!a. A ro=is5o dessas
!ani!Pas auHi!ia o esJuisador de =>rias ?or#as. )ri#eiro,
obri*a(o a identi?icar eHata#ente Juais dados est5o sendo
rocurados. Se*undo, *arante Jue as in?or#a4Qes ara!e!as
ser5o co!etadas e# !ocais di?erentes Juando se esti=er
uti!i;ando u# ro"eto de casos #U!ti!os. Gina!#ente, auHi!ia
na co#reens5o do Jue ser> ?eito co# os dados aLs a
co!eta.
Fonte de coieta de dados
8i6ura :.F Projeto versus (oleta de dados: unidades
di2erentes de anGlise. FONTE: COSMOS Corporation
"uia &ara o relat4rio de um estudo de (aso
Esse e!e#ento *era!#ente n5o se encontra resente na
#aioria dos ro"etos de estudo de caso. Os esJuisadores
sL costu#a# ensar no esbo4o, ng ?or#ato ou no Ub!ico
ara o Jua! o re!atLrio do estudo de caso se destina aLs os
dados tere# sido co!etados. Ainda assi#, a!*u#
!ane"a#ento nesse est>*io rearatLrio ( ad#itida#ente
?ora de orde# no !ane"a#ento t0ico da #aioria das
esJuisas rea!i;adas ( #ostra Jue u# resu#o eHeri#enta!
ode constar no rotoco!o do estudo de caso Bno Ca0tu!o F
deste !i=ro, encontra( se u#a discuss5o deta!Pada dos
oss0=eis tLicos ara o re!atLrio do estudo de casoD.
7o=a#ente, u#a ra;5o ara uti!i;ar a seJW-ncia !inear
tradiciona! te# a =er co# as r>ticas uti!i;adas or outras
estrat$*ias de esJuisa. E# *era!, os esJuisadores n5o se
reocua# co# o re!atLrio de u# eHeri#ento deois Jue
e!e tenPa sido conc!u0do, ois o ?or#ato do re!atLrio e seu
Ub!ico ro=>=e! ser5o i#ostos or u#a ub!ica45o
acad-#ica. Dessa ?or#a, a #aioria dos eHeri#entos se*ue
u# esJue#a se#e!Pante: aresenta45o das JuestQes e das
PiLteses& descri45o do ro"eto da esJuisa, do aarato e
dos rocedi#entos de co!eta de dados& di=u!*a45o dos
dados co!etados& e discuss5o das descobertas e conc!usQes.
/n?e!i;#ente, os re!atLrios de estudo de caso n5o
ossue# esses esJue#as uni?or#e#ente aceit>=eis. 7e#
acaba#, e# #uitos eHe#!os, nas >*inas de ub!ica4Qes
acad-#icas BGea*in, Oru#, 2c S"ober*, 1991, . 2F9(281D.
)or essa ra;5o, cada esJuisador de=e se ater, durante a
rea!i;a45o de u# estudo de caso, ao !ane"a#ento do
re!atLrio ?ina! de u# estudo. 75o $ u# rob!e#a #uito ?>ci!
de !idar.
A!$# disso, o rotoco!o ta#b$# ode indicar a
Juantidade de docu#enta45o uti!i;ada no re!atLrio do
estudo. I ro=>=e! Jue o traba!Po de ca#o !e=e a
Juantidades enor#es de e=id-ncias docu#entais, sob a
forma de re!atLrios ub!icados, #e#orandos, docu#entos
co!etados no !oca! da esJuisa e outros tios de ub!ica4Qes.
O Jue de=er> ser ?eito co# essa docu#enta45o ara
di=u!*a45o osteriorX 7a #aioria dos estudos, os docu(
#entos s5o en=iados ara ub!ica45o e rara#ente retorna#.
Ainda assi#, ta! docu#enta45o $ u#a arte i#ortante do
Rbanco de dadosS ara u# estudo de caso B=e"a o Ca0tu!o
FD e n5o de=eria ser i*norada at$ Jue todo o estudo de caso
tenPa sido conc!u0do. U#a ossibi!idade , inc!uir no re!atLrio
u#a bib!io*ra?ia co#entada na Jua! cada u# dos
docu#entos dison0=eis aarece discri#inado. Os
co#ent>rios a"udaria# o !eitor Bou o esJuisador, a!*u#
te#o deoisD a saber Juais docu#entos oderia# ser re!e(
=antes e# a!*u#a in=esti*a45o adiciona!.
E# resu#o, at$ onde ?or oss0=e!, o esJue#a b>sico do
re!atLrio do estudo de caso de=eria ?a;er arte do rotoco!o.
/sso ?aci!itaria a co!eta de dados re!e=antes, na ?or#a
aroriada, e redu;iria a ossibi!idade de ocoimrer outra
=isita ao !oca! do estudo. Ao #es#o te#o, a eHist-ncia de
u# esJue#a co#o esse n5o de=eria si*ni?icar u#a r0*ida
obedi-ncia a u# rotoco!o reconcebido. De ?ato, o
!ane"a#ento do estudo de caso ode se a!terar co#o
resu!tado da co!eta inicia! de dados, e =oc- $ incenti=ado a
ensar Jue essas ?!eHibi!ida( des ( se uti!i;adas
adeJuada#ente e se# Jua!Juer =is5o tendenciosa ( se"a#
u#a =anta*e# da estrat$*ia do estudo de caso.
+E#T*D+ /E $A#+ P!+T+
A reara45o ?ina! ara se rea!i;ar a co!eta de dados $ a
rea!i;a45o de u# estudo(i!oto. O caso(i!oto ode ser
esco!Pido or =>rias ra;Qes Jue nada t-# a =er co# os
crit$rios usados ara se se!ecionar os casos ?inais no ro"eto
de estudo de caso. )or eHe#!o, os in?or#antes constantes
ao !oca! do estudo( i!oto ode# ser eHtraordinaria#ente
co#at0=eis e acess0=eis, ou o !oca! ode ser
*eo*ra?ica#ente con=eniente, ou ent5o ode conter u#a
Juantidade eHtraordin>ria de dados e docu#entos. U#a
outra ossibi!idade $ Jue o !oca!( i!oto reresente o #ais
co#!icado dos casos reais, de ?or#a Jue aroHi#ada#ente
todas as JuestQes re!e=antes da ?ase de co!eta de dados
ser5o encontradas neste !oca!.
O estudo de caso i!oto auHi!ia os esJuisadores na Pora
de ari#orar os !anos ara a co!eta de dados tanto e#
re!a45o ao conteUdo dos dados Juanto aos rocedi#entos
Jue de=e# ser se*uidos. 7esse sentido, $ i#ortante ob(
ser=ar Jue u# teste1piloto n5o $ u#pr,1teste: O caso(i!oto
$ uti!i;ado de u#a #aneira #ais ?or#ati=a, a"udando o
esJuisador a desen=o!=er o a!inPa#ento re!e=ante das
JuestQes ( ossi=e!#ente at$ ro=idenciando a!*u#as
e!ucida4Qes concetuais ara o ro"eto de esJuisa. E#
contraartida, o r$( teste $ a ocasi5o ara u#a Rensino
*era!S ?or#a!, na Jua! o !ano retendido ara a co!eta de
dados $ uti!i;ado de u#a ?or#a t5o ?ie! Juanto oss0=e!
co#o rodada ?ina! de testes.
Oestudo de caso i!oto ode ser t5o i#ortante Jue se
ode destinar #ais recursos a essa ?ase da esJuisa do Jue
@ co!eta de dados de Jua!Juer caso =erdadeiro. )or essa
ra;5o esec0?ica, =>rios subtLicos #erece# ser discutidos
e# #aiores deta!Pes: a se!e45o dos casos(i!oto, a nature;a
da in=esti*a45o ara os casos(i!oto e a nature;a dos
re!atLrios ?eitos a artir de!es.
#eleo dos (asos?&iloto
E# *era!, a con=eni-ncia, o acesso aos dados e a
roHi#idade *eo*r>?ica ode# ser os rinciais crit$rios na
Pora de se se!ecionar o caso ou os casos( i!oto. /sso de=er>
!e=ar e# considera45o u#a re!a45o #enos estruturada e
#ais duradoura Jue de=e ser desen=o!=ida entre os
entre=istadores e o esJuisador do estudo de caso e Jue
ode ocorrer nos !ocais RreaisS do estudo de caso. O !oca!
usado e!o caso(i!oto oderia, or conse*uinte, assu#ir o
ae! de u# R!aboratLrioS ara os esJuisadores,
er#itindo(os obser=ar ?en6#enos di?erentes de #uitos
Kn*u!os di?erentes e testar aborda*ens di?erentes e# u#a
base eHeri#enta!.
)or eHe#!o, u# estudo das ino=a4Qes tecno!L*icas e#
ser=i4os !ocais BYin, 1989, 1921c, 1922cD te=e, na =erdade,
sete casos(i!oto, cada u# de!es tendo co#o ?oco u# tio
di?erente de tecno!o*ia. Vuatro casos ti=era# co#o >rea de
estudo a #es#a re*i5o #etroo!itana a Jua! a eJuie de
esJuisa =isitou ri#eiro. Os outros tr-s, no entanto,
ocorrera# e# u#a outra cidade e ?ora# a base ara u#a
se*unda s$rie de =isitas. Os casos n5o ?ora# esco!Pidos or
causa de suas tecno!o*ias distintas ou or Jua!Juer outra
ra;5o i#erati=a. O rincia! crit$rio, "unta#ente co# a
roHi#idade, era o ?ato de Jue
oacesso aos !ocais da esJuisa ?oi ?aci!itado or a!*u#
contato essoa! r$=io or arte da eJuie de esJuisa.
Gina!#ente, os entre=istadores nos !ocais ta#b$# era#
so!id>rios @ no45o de Jue os esJuisadores encontra=a#(se
e# u# est>*io re#aturo da esJuisa e n5o ossu0a# u#a
a*enda ?iHa de ati=idades.
Nature5a da in'esti6ao?&iloto
A in=esti*a45o ara o caso(i!oto ode ser #uito #ais
a#!a e #enos direcionada do Jue o !ano ?ina! ara a
co!eta de dados. A!$# disso, a in=esti*a45o ode inc!uir
tanto JuestQes i#erati=as Juanto #etodo!L*icas.
7o eHe#!o #encionado aci#a, a eJuie de esJuisa
uti!i;ou os sete casos(i!oto ara aer?ei4oar sua
conceitua45o dos di?erentes tios de tecno!o*ias e seus
e?eitos or*ani;acionais re!acionados. Os estudos(i!oto ?o(
ra# ?eitos antes da se!e45o de tecno!o*ias esec0?icas ara
a co!eta ?ina! de dados ( e antes da articu!a45o ?ina! das
roosi4Qes teLricas do estudo. Dessa ?or#a, os dados do
caso(i!oto ?ornecera# u#a =is5o consider>=e! das Jues(
tQes b>sicas Jue esta=a# sendo estudadas, Essa
in?or#a45o ?oi uti!i;ada "unta#ente co# a re=is5o Jue
ocorria no #o#ento da re=is5o da !iteratura re!e=ante ao
caso, de ?or#a Jue o ro"eto ?ina! de esJuisa ?oi orientado
tanto e!as teorias redo#inantes Juanto or u# con"unto
recente de obser=a4Qes e#0ricas. As du!as ?ontes de
in?or#a45o a"uda# a asse*urar Jue o estudo a ser rea!i;ado
re?!ita JuestQes o!0ticas ou teLricas i#ortantes, assi#
co#o os ontos re!e=antes a casos conte#orKneos.
Sob o onto de =ista #etodo!L*ico, o traba!Po rea!i;ado
nos !ocais do caso(i!oto ode# ?ornecer a!*u#as
in?or#a4Qes sobre as JuestQes de ca#o re!e=antes e sobre
a !o*0stica da in=esti*a45o de ca#o. 7os !ocais onde ?oi
rea!i;ado o estudo(i!oto sobre tecno!o*ia, u#a dU=ida
!o*0stica #uito i#ortante era saber se ri#eiro se de=eria
obser=ar a tecno!o*ia e# a45o ou se, antes, se de=eria
co!etar as in?or#a4Qes re!ati=as @s JuestQes or*ani;acionais
redo#inantes. Essa esco!Pa ?oi in?!uenciada or u# debate
eHtra sobre a disosi45o da eJuie de ca#o: se a eJuie
consistia e# duas ou #ais essoas, Juais atribui4Qes
eHi*ia# Jue a eJuie traba!Passe "unta e Juais atribui4Qes
oderia# ser conc!u0das searada#enteX Gora# testadas
a!*u#as =aria4Qes nesses rocedi#entos durante os
estudos de caso i!oto, os acordos ?ora# reconPecidos e, ao
?i#, ?oi desen=o!=ido u# rocedi#ento satis?atLrio ara o
!ano ?or#a! de co!eta de dados.
Relat4rio de (asos?&iloto
Os re!atLrios dos casos(i!oto s5o de *rande =a!or
rincia!#ente aos esJuisadores e recisa# ser redi*idos
de ?or#a c!ara, #es#o no esti!o de u# #e#orando. U#a
di?eren4a entre os re!atLrios(i!oto e os re!atLrios de estudos
de caso =erdadeiros $ Jue os re!atLrios(i!oto de=e# ser
ob"eti=os e# re!a45o @s !i4Qes assi#i!adas tanto ara o
ro"eto de esJuisa Juanto ara os rocedi#entos de
ca#o. Os re!atLrios dos casos(i!oto de=e# conter at$
#es#o subse4Qes sobre esses tLicos.
Se $ !ane"ado #ais do Jue u# si#!es caso(i!oto, o
re!atLrio de u# caso(i!oto ta#b$# ode indicar as
#odi?ica4Qes Jue de=e# ser testadas no rLHi#o caso(
i!oto. E# outras a!a=ras, o re!atLrio ode conter a a*enda
ara o caso(i!oto se*uinte. Se ?or ?eito u# nU#ero
su?iciente de casos(i!oto dessa #aneira, a a*enda ?ina!
ode se tornar, de ?ato, u# bo# rotLtio ara
RE#*M+
o rotoco!o ?ina! de estudo de caso.Este ca0tu!o re=isou
as reara4Qes Jue se de=e ?a;er ara a co!eta de dados.
Deendendo do escoo do estudo de caso ( se ser> u# !oca!
ou =>rios !ocais de esJuisa ou se ser> u# esJuisador ou
=>rios ( as tare?as de reara45o ser5o i*ua!#ente ?>ceis ou
co#!eHas.
Os tLicos rinciais ?ora# as Pabi!idades dese"adas do
esJuisador do estudo de caso, a reara45o e o
treina#ento dos esJuisadores ara u# estudo de caso
esec0?ico, a nature;a do rotoco!o do estudo e o ae! e o
ob"eti=o de u# caso(i!oto. Todos os estudos de caso de=e#
se*uir essas etaas e# #aior ou #enor *rau, deendendo
da a=eri*ua45o esec0?ica Jue se est> ?a;endo.
Da #es#a ?or#a Jue o contro!e de outros assuntos, a
destre;a co# Jue essas ati=idades de=e# ser condu;idas
#e!Porar> co# a r>tica. Aconse!Pa( se Jue =oc- co#!ete
u# estudo de caso re!ati=a#ente si#!es antes de tentar
rea!i;ar u# #ais co#!eHo, co#o a!*u# en=o!=endo o onto
de =ista e#resaria!. Co# a conc!us5o be#(sucedida de
cada estudo de caso, essas tare?as rearatLrias ode# at$
se tornar de se*unda nature;a. A!$# disso, se a #es#a
eJuie de estudo "> rea!i;ou =>rios estudos "unta, e!a
traba!Par> co# u#a e?ici-ncia e u#a satis?a45o ro?issiona!
cada =e; #aiores nos casos Jue se se*uire#.
E<ER$=$+#
1. 4dentificando habilidades para se reali'ar estudos de
caso. <iste as =>rias Pabi!idades Jue s5o i#ortantes
Jue u# esJuisador de estudo de caso ossua, [oc-
conPece a!*u#a essoa Jue "> te=e -Hito ao rea!i;ar
esJuisa de estudo de casoX Vuais s5o os ontos
?ortes e ?racos Jue e!a ossu0 co#o in=esti*adora de
esJuisaX As Pabi!idades s5o arecidas co# aJue!as
Jue =oc- discri#inouX
2. Desenvolvendo em retrospectiva umprotocolo
HvelhoI: Esco!Pa u# dos estudos de caso citados nos
VUADROS deste !i=ro. )ara aenas u# dos ca0tu!os
nesse estudo de caso, !ane"e o rotoco!o Jue teria
aresentado as descobertas a*ora encontradas no
ca0tu!o. Vuais JuestQes teria# sido ?eitas e!o
rotoco!oX Vuais os rocedi#entos adotados ara se
resonder essas JuestQes e se co!etar os dados
re!e=antesX
Desenvolvendo umprotocolo HnovoI Esco!Pa a!*u#
?en6#eno da sua =ida uni=ersit>ria Jue necessite de
eH!ana45o. Co#o eHe#!o, =oc- oderia estudar or Jue a
uni=ersidade #udou recente#ente a!*u#a o!0tica interna,
ou co#o o seu dearta#ento to#a as decisQes en=o!=endo
eHi*-ncias curricu!ares.)ara esse ?en6#eno, e!abore u#
rotoco!o de estudo de caso ara co!etar as in?or#a4Qes
necess>rias ara ?ornecer u#a eH!ana45o adeJuada. Vue#
=oc- entre=istariaX Vuais docu#entos buscariaX Vue
obser=a4Qes, se Pou=er a!*u#a, =oc- ?ariaX Co#o tudo isso
se re!acionaria co# as JuestQes(cPa=e do seu estudoX
1. Condu'indo o treinamento para a pesquisa do estudo de
caso. Descre=a as rinciais #aneiras nas Juais a
reara45o e o treina#ento ara rea!i;ar u# ro"eto de
estudo de caso s5o diferentes daJue!as ara rea!i;ar
ro"etos Jue uti!i;e# outros tios de estrat$*ias de
esJuisa B.eH., !e=anta#entos, eHeri#entos, esJuisas
PistLricas e an>!ise de arJui=osD. Desen=o!=a u#a a*enda
de treina#ento ara se rearar ara u# estudo de caso
Jue =oc- ossa estar ensando e# ?a;er, no Jua! duas ou
tr-s essoas co!aborar5o.
<elecionando um caso para se fa'er um estudo1piloto. De?ina
as caracter0sticas dese"adas ara u# caso(i!oto co#o
reara45o ara u# ro"eto de esJuisa de u# no=o estudo
de caso. Co#o =oc- ?aria ara entrar e# contato co# esse
caso e de Jue ?or#a o uti!i;ariaX Descre=a or Jue =oc-
ode Juerer aenas u# !oca!(i!oto, e# oosi45o a dois ou
#ais !ocais.Condu;indo estudos de caso: co!eta de
e=id-ncias
As e=id-ncias ara u# estudo de caso ode# =ir de
seis ?ontes distintas: docu#entos, re*istros e#
arJui=o, entre=istas, obser=a45o direta, obser=a(
45o articiante e arte?atos ?0sicos. 0 uso dessas
seis ?ontes reJuer Pabi!idades e rocedi#entos
#etodo!L*icos suti!#ente di?erentes.
A!$# da aten45o Jue se d> a essas ?ontes e#
articu!ar, a!*uns rinc0ios redo#inantes s5o
i#ortantes ara o traba!Po de co!eta de dados na
rea!i;a45o dos estudos de caso. /nc!ui(se aJui o
uso de:
aD =>rias ?ontes de e=id-ncias, ou se"a, e=id-ncias
ro=enientes de duas ou #ais ?ontes, #as Jue
con=er*e# e# re!a45o ao #es#o con"unto de
?atos ou descobertas&
bD u# banco de dados ara o estudo de caso, isto $,
u#a reuni5o ?or#a! de e=id-ncias distintas a
artir do re!atLrio ?ina! do estudo de caso&
cD u# encadea#ento de e=id-ncias, isto $, !i*a4Qes
A co!eta de dados ara os estudos de caso ode se basear e#
#uitas ?ontes de e=id-ncias. Discute#(se seis ?ontes
i#ortantes neste ca0tu!o: docu#enta45o, re*istros e#
arJui=os, entre=istas, obser=a45o direta, obser=a45o arti(
ciante e aite?atos ?0sicos. U# dos ob"eti=os deste ca0tu!o $
re=isar, bre=e#en( ted as #aneiras atra=$s das Juais $
oss0=e! co!etar dados a artir dessas ?ontes
.se*undo ob"eti=o $ aresentar tr-s rinc0ios i#ortant0ssi#os
da co!eta de dados,, indeendente#ente daBsD ?onteBsD de
e=id-ncias uti!i;adaBsD.
7o Jue di; reseito ao ri#eiro roLsito do ca0tu!o, a
re=is5o das seis ?ontes ser> necessaria#ente bre=e orJue
=>rios !i=ros(teHto e arti*os de esJuisa ( co#o a abran*ente
esJuisa sobre #$todos de ca#o de ScPat;#an e Strauss
B1981D, .urPT B1920D, e Mebb, Ca#be!!, ScPYart;, SecPrest,
e 'ro=e B1921D ("> cont-# in?or#a4Qes se#e!Pantes. Esses
!i=ros s5o ?>ceis de uti!i;ar e discutir t$cnicas de co!eta de
dados re!e=antes aos estudos de caso, inc!uindo a !o*0stica de
!ane"a#ento e condu45o do traba!Po de ca#o B=e"a Gied!er,
1982D . De ?or#a si#i!ar, P> ta#b$# #uitos traba!Pos sobre
tLicos re!acionados Jue aborda# a Juest5o de u#a ?or#a
#ais esecia!i;ada. S5o eHe#!os desse tio:
n Estudos or!ani'acionais e !erenciais +oucPard B198FD e
Mebb e Meic, B1989D.
U ObservaABo participante .cCa!! e Si##ons B19F9D,
<o?!and B1981D e Eor*enson B1929D.
/ >,todos antropol!icos )eito e )eito B1982D, 7aro!! e
CoPen B1981D e MaH B1981D.
/ 5,cnicas observacionais Dou*!as B198FD, EoPnson B198FD e
Mebb et a9: B1921D.
/ Psicolo!ia cl9nica +o!*ar B19F3D e RotPneT B19F2D.
/ )valiaABo de pro!rama Kin*, .orris e Git;('ibbon B1928D.
i 5,cnicas histricas e a utili'aABo de documentos +ar;un
e 'ra?? B1923D.
O!eitor Jue necessitar de deta!Pes adicionais sobre a co!eta
de dados de=e consu!tar u# desses traba!Pos.
A #aioria de!es, no entanto, n5o conse*ue traba!Par co# o
estudo de caso co#o u#a estrat$*ia de esJuisa searada, e
todos tende# a tratar a co!eta de dados iso!ada#ente dos
outros asectos do rocesso de esJuisa. )ouco $ dito, or
eHe#!o, sobre co#o essas t$cnicas ode# a"udar no trata(
#ento dos rob!e#as co# o ro"eto enu#erados no Ca0tu!o 2:
=a!idade do constructo, =a!idade interna, =a!idade eHterna e
con?iabi!idade. )or essa ra;5o, esse ca0tu!o d> u#a -n?ase
esecia! ao seu se*undo roLsito, a discuss5o dos tr-s
rinc0ios da co!eta de dados.
Tr-s rinc0ios ?ora# #uito i*norados no assado e Po"e,
or ?i#, s5o bastante discutidos:
aD a uti!i;a45o de =>rias ?ontes de e=id-ncias, e n5o aenas
u#a&
bD a cria45o de u# banco de dados ara o estudo de caso& e
a #anuten45o de u# encadea#ento de e=id-ncias.Os rinc0ios
s5o eHtre#a#ente i#ortantes ara rea!i;ar estudos de casos
de a!ta Jua!idade, s5o ?unda#entais ara todas as seis ?ontes
de e=id-ncias e de=eria# ser reseitados se#re Jue oss0=e!.
E# articu!ar, esses rinc0ios, co#o se obser=ou no Ca0tu!o 2
B=e"a a Gi*ura 2.3D, a"udar5o o esJuisador a tratar dos
rob!e#as de =a!idade do constructo e de con?iabi!idade.
#E# 8+NTE# DE EJDSN$A#
As ?ontes de e=id-ncias discutidas aJui s5o a docu#enta45o, os
re*istros e# arJui=os, as entre=istas, a obser=a45o direta, a
obser=a45o articiante e os arte?atos ?0sicos. [oc- de=e estar
ciente, entretanto, Jue u#a !ista co#!eta de ?ontes oss0=es
ode ser bastante eHtensa ( inc!uindo ?i!#es, ?oto*ra?ias e
=ideoteies& t$cnicas ro"eti=as e testes sico!L*icos&
roH-#icaO& cin$sicaOO& etno*ra?ia de RruaS& e PistLrias de =ida
B.arsPa!! Z Ross#an, 1929D.
U#a =is5o *era! dessas seis ?ontes rinciais aresenta
seus ontos ?ortes e ?racos de ?or#a co#arati=a B=e"a a Gi*ura
4.1, a se*uirD. [oc- de=e obser=ar, de i#ediato, Jue nenPu#a
das ?ontes ossui u#a =anta*e# indiscut0=e! sobre as outras.
7a =erdade, as =>rias ?ontes s5o a!ta#ente co#!e#entares, e
u# bo# estudo de caso uti!i;ar> o #aior nU#ero oss0=e! de
?ontes B=e"a a discuss5o nesse ca0tu!o sobre +Lrias fontes de
evidnciasD,
Do(umentao
EHceto ara os estudos Jue in=esti*a# sociedades Jue n5o
do#ina=a# a arte da escrita, $ ro=>=e! Jue as in?or#a4Qes
docu#entais se"a# re!e=antes a todos os tLicos do estudo de
caso. Esse tio de in?or#a45o ode assu#ir #uitas ?or#as e
de=e ser o ob"eto de !anos eH!0citos da co!eta de dados. )or
eHe#!o, considere os se*uintes docu#entos:
/ Cartas, #e#orandos e outros tios de corresond-ncias.
/ A*endas, a=isos e #inutas de reuniQes, e outros re!atLrios
escritos de e=entos e# *era!.
/ Docu#entos ad#inistrati=os ( roostas, re!atLrios de
aer?ei4oa#entos e outros docu#entos internos.
/ Estudos ou a=a!ia4Qes ?or#ais do #es#o R!oca!S sob
estudo.
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
/ Recortes de
"ornais e outros
arti*os
ub!icados na
PONTOS FO>TES PONTOS F>ACOS
Docu#enta45o
2 est>=e! ( ode
ser re=isada
inU#eras =e;es
0 discreta ( n5o
?oi criada co#o
resu!tado do
estudo de caso
]eHata ( cont$#
no#es,
re?er-ncias e
deta!Pes eHatos
de u# e=ento ]
a#!a
]caacidade de
recuera45o (
ode ser baiHa
]se!eti=idade
tendenciosa, se a
co!eta n5o esti=er
co#!eta ]re!ato
de =isQes
tendenciosas (
re?!ete as id$ias
reconcebidas
BdesconPecidasD
do autor
Re*istros e#
arJui=os
VWOs mesmos
mencionados
para
documentaABoX
]recisos e
]?Os mesmos
mencionados
para
documentaABoX
]acessibi!idade
Entre=istas
odirecionadas (
en?oca# dire(
ta#ente o
tLico do
estudo de caso
]erceti=as (
?ornece# in?e(
r-ncias causais
ercebidas
]=is5o
tendenciosa
de=ido a
JuestQes #a!(
e!aboradas
]resostas
tendenciosas
]ocorre#
i#recisQes
de=ido @
#e#Lria ?raca Obser=a4Qes
diretas
`rea!idade (
trata# de acon(
teci#entos e#
te#o rea!
]conteHtuais (
trata# do
conteHto do
e=ento
]conso#e#
#uito te#o
]se!eti=idade (
sa!=o a#!a
cobertura
] re?!eHibi!idade
( o aconteci(
#ento ode
ocorrer de ?or#a
di?erenciada
Obser=a45o
articiante
S WOs mesmos
mencionados
para observaABo
diretaX
]erceti=a e#
re!a45o a
] WOs mesmos
mencionados
para observaABo
diretaX ]=is5o
tendenciosa
de=ido @
Arte?atos ?0sicos
p caacidade de
erce45o e#
re!a45o a
asectos
cu!turais
]caacidade de
]se!eti=idade
]disonibi!idade
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
Gi*ura 4.1 Seis ?ontes de e=id-ncias: ontos ?ortes e
ontos ?racos.
A uti!idade desses e de outros tios de docu#entos n5o se
baseia na sua acur>cia necess>ria ou na aus-ncia de
interreta4Qes tendenciosas Jue se ercebe ne!es. 7a =erdade,
os docu#entos de=e# ser cuidadosa#ente uti!i;ados e n5o se
de=e to#>(!os co#o re*istros !iterais de e=entos Jue ocorrera#.
)oucas essoas ercebe#, or eHe#!o, Jue at$ #es#o a
Rtranscri45oS dos interro*atLrios ?or#ais do con*resso norte(
a#ericano $ de!iberada#ente editada ( e!a eJuie do
con*resso e or outras essoas Jue os teste#unPara# ( antes
de sere# i#ressas e# sua =ers5o ?ina!. E# outra >rea, os
Pistoriadores Jue traba!Pa# co# docu#entos ri#>rios
ta#b$# de=e# ?icar atentos @ =a!idade do docu#ento.
)ara os estudos de caso, o uso #ais i#ortante de
docu#entos $ corroborar e =a!ori;ar as e=id-ncias oriundas de
outras ?ontes. E# ri#eiro !u*ar, os docu#entos s5o Uteis na
Pora de se =eri?icar a *ra?ia correta e os car*os ou no#es de
or*ani;a4Qes Jue ode# ter sido #encionados na entre=ista.
Se*undo, os docu#entos ode# ?ornecer outros deta!Pes
esec0?icos ara corroborar as in?or#a4Qes obtidas atra=$s de
outras ?ontes. Se u#a ro=a docu#enta! contradi;er a!*u#
dado r$=io, ao in=$s de corrobor>(!o, o esJuisador do estudo
de caso ossui ra;Qes c!aras e esec0?icas ara esJuisar
o tLico de estudo co# #ais ro?undidade. Terceiro, $ oss0=e!
se ?a;er in?er-ncias a artir de docu#entos. )or eHe#!o, ao
obser=ar a !ista de distribui45o de u# docu#ento esec0?ico,
=oc- ode encontrar no=as JuestQes sobre co#unica4Qes e
redes de contato dentro de u#a or*ani;a45o. Essas in?er-ncias,
no entanto, de=e# ser tratadas so#ente co#o ind0cios Jue =a(
!e# a ena sere# in=esti*ados #ais a ?undo, e# =e; de sere#
tratadas co#o descobertas de?initi=as, "> Jue as in?er-ncias
ode# se re=e!ar #ais tarde co#o sendo ?a!sas indica4Qes.
De=ido ao seu =a!or *!oba!, os docu#entos dese#enPa#
u# ae! Lb=io e# Jua!Juer co!eta de dados, ao rea!i;ar
estudos de caso. +uscas siste#>ticas or docu#entos
re!e=antes s5o i#ortantes e# Jua!Juer !ane"a#ento ara a
co!eta. )or eHe#!o, durantes as =isitas de ca#o, =oc- de=e
di=idir o te#o ara ?a;er =isitas @s bib!iotecas !ocais e a outros
centros de re?er-ncias. [oc- de=e ta#b$# obter er#iss5o
ara eHa#inar os arJui=os de Jua!Juer or*ani;a45o Jue est>
sendo estudada, inc!uindo a re=is5o de docu#entos Jue ta!=e;
"> tenPa# sido ostos no deLsito. O a*enda#ento dessas
ati=idades de recuera45o $ u#a Juest5o *era!#ente ?!eH0=e!,
indeendente de outras ati=idades de co!eta de dados, e a
busca, e# *era!, ode ser ?eita da #aneira e na Pora Jue =oc-
acPar #e!Por. )or essa ra;5o, P> ouca descu!a ara o#itir
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
u#a re=is5o co#!eta das e=id-ncias docu#entais eHistentes
B=e"a o VUADRO 13D.
1*ADR+ AF
*tili5ando do(umentos na &es9uisa de estudo
de (aso
A!*u#as =e;es, u# estudo de caso ode tratar de
u# ro"eto eHe#!ar ( co#o u# traba!Po de
esJuisa ou u#a ati=idade ?inanciada or
entidades ?ederais. 7esse tio de estudo de
caso, $ ro=>=e! Jue #uita dessa docu#enta45o
se"a i#ortante.
Esse tio de estudo de caso ?oi condu;ido or
.oore e Yin B1921D, Jue eHa#inara# no=e
ro"etos distintos de )ZD, a #aioria de!es e#
a#bientes acad-#icos. )ara cada ro"eto, os
esJuisadores co!etara# docu#entos co#o
roostas de ro"eto, re!atLrios ro=isLrios e
arti*os n5o(ub!icados, #anuscritos e
rei#ressQes co#!etos, corresond-ncia entre
a eJuie de esJuisa e seus atrocinadores, e as
a*endas e resu#os das reuniQes do co#it-
consu!ti=o. De=e(se restar aten45o a #inutas
di?erentes do #es#o docu#ento, u#a =e; Jue
#odi?ica4Qes sutis, e# *era!, re?!ete#
Ao #es#o te#o, #uitas essoas t-#(se #ostrado cr0ticas
e# re!a45o @ suosta con?ian4a e# de#asia Jue se co!oca nos
docu#entos na esJuisa do estudo de caso. /sso ocorre
ro=a=e!#ente orJue o esJuisador causa! ode entender de
?or#a eJui=ocada certos tios de docu#ento ( co#o as roos(
tas ara ro"etos ou ro*ra#as ( e# re!a45o @Jue!es Jue
ossue# a =erdade abso!uta. De ?ato, , i#ortante, ao se
re=isar os docu#entos, co#reender( se Jue e!es ?ora#
escritos co# a!*u# ob"eti=o esec0?ico e ara a!*u# Ub!ico
esec0?ico, diferentes daJue!es do estudo de caso Jue est>
sendo rea!i;ado. 7esse sentido, o esJuisador $ u# obser=ador
=ic>rio, e as ro=as docu#entais re?!ete# u#a certa
co#unica45o entre outras artes Jue est5o tentando a!can4ar
outros ob"eti=os. Ao tentar constante#ente identi?icar essas
condi4Qes, $ #enos ro=>=e! Jue ro=as docu#entais o
indu;a# ao erro e #uito #ais ro=>=e! Jue =oc- se"a
correta#ente criterioso ao interretar o conteUdo dessas
e=id-ncias.11
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
Re6istros em ar9ui'o
)ara #uitos estudos de caso, os re*istros e# arJui=o (
*era!#ente e# sua ?or#a co#utadori;ada ( ta#b$# ode#
ser #uito i#ortantes. )ode# ser encontrados co#o:
/ *e!istros de serviAo= co#o aJue!es Jue re*istra# o
nU#ero dos c!ientes atendidos e# u# deter#inado
er0odo de te#o.
/ *e!istros or!ani'acionais= co#o as tabe!as e os
or4a#entos de or*ani;a4Qes e# u# er0odo de te#o,
/ >apas e tabelas das caracter0sticas *eo*r>?icas de u#
!u*ar.
/ 8istas de no#es e de outros itens i#ortantes.
/ Dados oriundos de levantamentos= co#o o censo
de#o*r>?ico ou os dados re=ia#ente co!etados sobre
u# R!oca!S.
/ *e!istros pessoais= co#o di>rios, anota4Qes e a*endas de
te!e?one.
Esses e outros re*istros e# arJui=o ode# ser uti!i;ados
e# con"unto co# outras ?ontes de in?or#a45o ao se rodu;ir
u# estudo de caso B=e"a o VUADRO 1FD. 7o entanto, ao
contr>rio das e=id-ncias docu#entais, a uti!idade desses
re*istros ir> =ariar de u# estudo de caso ara outro. )ara
a!*uns estudos, os re*istros ode# ser t5o i#ortantes Jue
acaba# se trans?or#an(
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
1*ADR+ AI
*so de 2ontes em ar9ui'o &ara e'idBn(ias
9uantitati'as e 9ualitati'as
Gontes e# arJui=o ta#b$# aresenta#
in?or#a4Qes Juantitati=as e Jua!itati=as. Dados
nu#$ricos Bin?or#a4Qes Juantitati=asD e# *era!
s5o #uito i#ortantes e encontra#(se
dison0=eis ara u# estudo de caso& os dados
n5o( nu#$ricos Bin?or#a4Qes Jua!itati=asD
ta#b$# s5o i#ortantes.
De;essete estudos de casos, e# Case <tudies
of >edicai 5echnolo!ies= ?ora# suer=isionados
e!o O??ice o? TecPno!o*T Assess#ent, do
*o=erno a#ericano, entre 1989 e 1921 e
i!ustra# be# a inte*ra45o de in?or#a4Qes Juan(
titati=as e Jua!itati=as, oriundas rincia!#ente
de e=id-ncias arJui=adas de u# Unico tio:
re!atLrios de eHeri#entos cient0?icos. Cada
caso trata de u#a tecno!o*ia esec0?ica, cu"o
no ob"eto de u#a a#!a restaura45o e an>!ise. E# outros,
ode# ser aenas de i#ortKncia suer?icia!.
Vuando "u!*a Jue as ro=as de arJui=os se"a# i#ortantes,
o esJuisador de=e to#ar cuidado ao a=eri*uar sob Juais
condi4Qes e!as ?ora# rodu;idas e Jua! seu *rau de recis5o.
A!*u#as =e;es, os re*istros e# arJui=o ode# ser nu#erosos,
#as so#ente a Juantidade n5o de=e ser considerada, de
i#ediato, co#o u# ind0cio de recis5o. Vuase todos os
cientistas sociais norte(a#ericanos, or eHe#!o, est5o cientes
das ar#adi!Pas de se uti!i;ar os Uni?or# Cri#e Reorts do G+/ (
ou Jua!Juer outro tio de re*istro Jue tenPa co#o base os
cri#es reco!Pidos e!as a*-ncias Jue *arante# o cu#ri#ento
da !ei. A #es#a a!a=ra de caute!a, dessa ?or#a, a!ica(se @
interreta45o de ro=as docu#entais: a #aioria dos re*istros
e# arJui=os ?oi rodu;ida co# u# ob"eti=o esec0?ico e ara
u# Ub!ico esec0?ico Bdi?erente da in=esti*a45o do estudo de
casoD, e essas condi4Qes de=e# ser a=a!iadas or co#!eto, a
?i# de interretar a uti!idade de JuaisJuer re*istros arJui=ados.
Entre'istas
U#a das #ais i#ortantes ?ontes de in?or#a4Qes ara u#
estudo de caso s5o as entre=istas. )ode(se ?icar surreso co#
essa conc!us5o, or causa da associa45o usua! Jue se ?a; entre
as entre=istas e o #$todo de !e=anta#ento de dados. As
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
entre=istas, n5o obstante, ta#b$# s5o ?ontes essenciais de
in?or#a45o ara o estudo de caso.
As entre=istas ode# assu#ir ?or#as di=ersas. I #uito
co#u# Jue as entre=istas, ara o estudo de caso, se"a#
condu;idas de forma espontFnea: Essa nature;a das entre=istas
er#ite Jue =oc- tanto inda*ue resondentes( cPa=e sobre os
?atos de u#a #aneira Juanto e4a a oini5o de!es sobre deter(
#inados e=entos. E# a!*u#as situa4Qes, =oc- ode at$ #es#o
edir Jue o resondente aresente suas rLrias interreta4Qes
de certos aconteci#entos e ode usar essas roosi4Qes co#o
base ara u#a no=a esJuisa.
Vuanto #ais o resondente auHi!iar dessa U!ti#a #aneira, #ais
o ae! de!e se aroHi#ar> do ae! de u# Rin?or#anteS do
Jue o de u# #ero resondente. /n?or#antes(cPa=e s5o se#re
?unda#entais ara o sucesso de u# estudo de caso. Essas
essoas n5o aenas ?ornece# ao esJuisador do estudo
erce4Qes e interreta4Qes sob u# assunto, co#o ta#b$#
ode# su*erir ?ontes nas Juais ode(se buscar e=id-ncias
corroborati=as ( e ode(se iniciar a busca a essas e=id-ncias.
Goi u#a essoa co# esse esti!o, cPa#ada RDoutorS, Jue
dese#enPou u# ae! ?unda#enta! na rea!i;a45o de u# ?a(
#oso estudo de caso aresentado e# <treet Comer <ociety
BMPTte, 1941% 1933D, e ?oi oss0=e! identi?icar outros
in?or#antes arecidos e# outros estudos de caso.
7atura!#ente, =oc- recisa se reca=er ara n5o se tornar
eHcessi=a#ente deendente de u# in?or#ante(cPa=e, e#
esecia! de=ido a in?!u-ncias interessoais ( ?reJWente#ente
n5o(de?inidas ( Jue o in?or#an( te ossa so?rer. U#a #aneira
ra;o>=e! de !idar co# essa ar#adi!Pa $ no=a#ente basear(se
e# outras ?ontes de e=id-ncias ara corroborar Jua!Juer
interreta45o dada or esses in?or#antes e buscar ro=as
contr>rias da ?or#a #ais cuidadosa oss0=e!.
U# se*undo tio de entre=ista , focal B.erton et al, 1990D,
na Jua! o resondente $ entre=istado or u# curto er0odo de
te#o ( u#a Pora, or eHe#!o. 7esses casos, as entre=istas
ainda s5o esontKneas e assu#e# o car>ter de u#a con=ersa
in?or#a!, #as =oc-, ro=a=e!#ente, estar> se*uindo u# certo
con"unto de er*untas Jue se ori*ina# do rotoco!o de estudo
de caso.
)or eHe#!o, u# dos roLsitos rinciais desse tio de
entre=ista oderia ser si#!es#ente corroborar certos ?atos
Jue =oc- "> acredita tere# sido estabe!ecidos Be n5o inda*ar
sobre outros tLicos de nature;a #ais a#!a e esontKneaD.
7essa situa45o, as JuestQes de=e# ser cuidadosa#ente
?or#u!adas, a ?i# de Jue =oc- are4a *enuina#ente in*-nuo
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
acerca do tLico e er#ita Jue o resondente ?a4a co#ent>rios
no=os sobre e!e& e# contraste, se =oc- ?i;er er*untas
direcionadas, o roLsito corroborati=o da entre=ista acabar>
n5o sendo atendido. Ainda assi#, =oc- recisa ter #uito
cuidado Juando as resostas dos entre=istados arecere#
estar ecoando os #es#os ensa#entos ( corroborando(os de
?ato, #as de u#a #aneira Jue soar> consiratLria. Ser5o
necess>rias esJuisas adicionais. U#a das #aneiras de ?a;er
isso $ se#e!Pante @Jue!a uti!i;ada or bons "orna!istas, Jue
*era!#ente estabe!ece# a orde# dos e=entos de!iberada#ente
=eri?icando co# essoas Jue se sabe Jue ossue#
ersecti=as di?erentes. Se a!*u# dos entre=istados n5o
co#ent>( !as, #uito e#bora os outros tenPa# a tend-ncia de
corroborar as =ersQes dos outros do Jue aconteceu, o bo#
"orna!ista at$ indicar> esse resu!tado citando
o?ato sobre o Jua! u#a essoa ?oi inda*ada, #as acabou n5o o
co#entando.2
Oterceiro tio de entre=ista eHi*e JuestQes #ais
estruturadas, sob a ?or#a de u# levantamento ?or#a!. Esse
!e=anta#ento ode ser considerado arte de u# estudo de
caso. Essa situa45o ode ser i#ortante, or eHe#!o, se =oc-
esti=er rea!i;ando u# estudo sobre u# bairro e rea!i;ar o
!e=anta#ento entre os #oradores e os co#erciantes !ocais
co#o arte do estudo de caso. 7esse tio de !e=anta#ento
estaria# inc!u0dos tanto os rocedi#entos de a#ostra*e#
Juanto os instru#entos uti!i;ados e# !e=anta#entos Pabituais,
e, or conse*uinte, seria ana!isado de u#a #aneira si#i!ar. A
di?eren4a residiria no ae! do !e=anta#ento e# re!a45o a
outras ?ontes de e=id-ncias& or eHe#!o, a #aneira co#o os
#oradores do bairro ercebe# o a=an4o ou o dec!0nio de sua
re*i5o n5o seria# to#adas, necessaria#ente, co#o #edida do
a=an4o ou do dec!0nio rea!, #as seria# considerados aenas
u# co#onente a #ais da a=a!ia45o *!oba! do bairro B=e"a o
VUADRO 18 ara obter outro eHe#!o de co#o os
!e=anta#entos ode# ser uti!i;ados e# con"unto co# os
estudos de caso, #ais Jue co#o arte de!esD.
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
VUADRO 18
nte6rando estudos de (aso e e'idBn(ias
de le'antamentos de dados
Certos estudos ode# se bene?iciar do ?ato de as
#es#as JuestQes sere# aresentadas a dois
!ocais di?erentes na Rre*i5oS da esJuisa ( u#a
re*i5o #enor, Jue $ o ob"eto dos estudos de
caso, e u#a outra #aior, Jue $ ob"eto de u#
!e=anta#ento de dados. As resostas ode# ser
co#aradas ara =er se aresenta#
consist-ncia, #as o !oca! do estudo de caso ode
o?erecer a!*u#as interreta4Qes sobre os
rocessos causais, enJuanto o !oca! onde se
rea!i;ou o !e=anta#ento ode ?ornecer a!*u#a
indica45o da redo#inKncia do ?en6#eno.
Essa aborda*e# ?oi uti!i;ada e# u# estudo
sobre as ino=a4Qes or*ani;acionais condu;ido
or Robert K. Yin (Chan!in! Urban
6ureaucracies= 1989D. )ara a!*u#as JuestQes(
cPa=e, as e=id-ncias reunidas de 19 !ocais de
estudo de caso ?ora# c!assi?icadas e#
co#ara45o @s e=id-ncias obtidas de 90
enJuetes rea!i;adas or te!e?one. A co#ara45o
7o *era!, as entre=istas constitue# u#a ?onte essencia! de
e=id-ncias ara os estudos de caso, "> Jue a #aioria de!as trata
de JuestQes Pu#anas. Essas JuestQes de=eria# ser re*istradas
e interretadas atra=$s dos o!Pos de entre=istadores
esec0?icos, e resondentes be#(in?or#ados ode# dar inter(
reta4Qes i#ortantes ara u#a deter#inada situa45o.
Ta#b$# ode# aresentar ata!Pos ara se cPe*ar @ PistLria
anterior da situa45o, a"udando(o a identi?icar outras ?ontes
re!e=antes de e=id-ncias. As entre=istas, no entanto, de=e#
se#re ser consideradas aenas co#o relatrios verbais: Co#o
tais, est5o su"eitas a =e!Pos rob!e#as, co#o reconceito,
#e#Lria ?raca e articu!a45o obre ou i#recisa. 7o=a#ente,
u#a aborda*e# ra;o>=e! a essa Juest5o $ corroborar os dados
obtidos e# entre=istas co# in?or#a4Qes obtidas atra=$s de
outras ?ontes.
U#a Juest5o co#u# ao re*istrar entre=istas te# a =er co#
o uso de *ra=adores. Uti!i;ar ou n5o os aare!Pos de *ra=a45o
,= e# arte, u#a esco!Pa essoa!. As ?itas certa#ente ?ornece#
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
u#a eHress5o #ais acurada de Jua!Juer entre=ista do Jue
Jua!Juer outro #$todo. U# *ra=ador, no entanto, n5o de=e ser
uti!i;ado Juando:
aD o entre=istado n5o er#ite o seu uso ou sente(se
descon?ort>=e! e# sua resen4a&
bD n5o P> u# !ane"a#ento c!aro ara transcre=er ou se
escutar siste#atica#ente o conteUdo das ?itas&.
cD o esJuisador $ bastante desa"eitado co# a
aare!Pa*e# #ecKnica, de #odo Jue o *ra=ador ode
causar distra45o durante a entre=ista& ou
dD o esJuisador acPa Jue o *ra=ador $ u#a #aneira de
substituir o ato de Rou=irS atenta#ente o entre=istado
durante o curso da entre=ista.
+bser'ao direta
Ao rea!i;ar u#a =isita de ca#o ao !oca! esco!Pido ara o
estudo de caso, =oc- est> criando a oortunidade de ?a;er
obser=a4Qes diretas. Assu#indo(se Jue os fenmenos de
interesse n5o se"a# ura#ente de car>ter PistLrico, encontrar(
se(5o dison0=eis ara obser=a45o a!*uns co#orta#entos ou
condi4Qes a#bientais re!e=antes. Essas obser=a4Qes ser=e#
co#o outra ?onte de e=id-ncias e# u# estudo de caso.
As obser=a4Qes ode# =ariar de ati=idades ?or#ais a
ati=idades in?or#ais de co!eta de dados. .ais ?or#a!#ente,
ode#(se desen=o!=er rotoco!os de obser=a45o co#o arte do
rotoco!o do estudo de caso, e ode(se edir ao esJuisador de
ca#o ara a=a!iar a incid-ncia de certos tios de co#orta(
#entos durante certos er0odos de te#o no ca#o. /nc!ue#(
se aJui obser=a4Qes de reuniQes, ati=idades de asseio,
traba!Po de ?>brica, sa!as de au!a e outras ati=idades
se#e!Pantes. De u#a #aneira #ais in?or#a!, ode#(se rea!i;ar
obser=a4Qes diretas ao !on*o da =isita de ca#o, inc!uindo
aJue!as ocasiQes durante as Juais est5o sendo co!etadas outras
e=id-ncias, co#o as e=id-ncias ro=enientes de entre=istas. )or
eHe#!o, as condi4Qes ?0sicas de u# edi?0cio ou de esa4os de
traba!Po oder5o re=e!ar a!*u#a coisa sobre o c!i#a ou o
e#obreci#ento de u#a or*ani;a45o& da #es#a ?or#a, a
!oca!i;a45o ou os #L=eis do escritLrio de u# resondente ode
ser u# bo# indicador da osi45o do resondente dentro da
or*ani;a45o.
As ro=as obser=acionais s5o, e# *era!, Uteis ara ?ornecer
in?or#a4Qes adicionais sobre o tLico Jue est> sendo estudado.
Se o estudo de caso ?or sobre u#a no=a tecno!o*ia, or
eHe#!o, obser=ar essa tecno!o*ia no a#biente de traba!Po
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
restar> u#a a"uda inesti#>=e! ara se co#reender os !i#ites
ou os rob!e#as dessa no=a tecno!o*ia. Da #es#a ?or#a, as
obser=a4Qes ?eitas e# u# bairro ou e# u#a unidade
or*ani;aciona! trar5o u#a no=a di#ens5o na Pora de
co#reender tanto o conteHto Juanto o ?en6#eno Jue est> sob
estudo. As obser=a4Qes ode# ser t5o =a!iosas Jue =oc- ode
at$ #es#o ensar e# tirar ?oto*ra?ias do !oca! do estudo. 7o
#0ni#o, essas ?oto*ra?ias a"udar5o a trans#itir as
caracter0sticas i#ortan( obser=adores eHternos B=e"aDabbs,
1922D. GiJue atento, no entanto, ao ?ato de Jue, e# a!*u#as
situa4Qes ( or eHe#!o, ao ?oto*ra?ar estudantes e# u#a
esco!a Ub!ica ( =oc- recisar> de u#a er#iss5o or escrito
ara rea!i;ar o traba!Po.
)ara au#entar a con?iabi!idade das e=id-ncias
obser=acionais, u# rocedi#ento co#u# a ser adotado $ ter
#ais do Jue u# obser=ador ?a;endo a obser=a45o ( tanto de
car>ter ?or#a! Juanto in?or#a!. Assi#, Juando os seus recursos
er#itire#, a in=esti*a45o de estudo de caso de=e !e=ar e#
considera45o a ossibi!idade de Pa=er =>rios obser=adores.
+bser'ao &arti(i&ante
A obser=a45o articiante $ u#a #oda!idade esecia! de
obser=a45o na Jua! =oc- n5o $ aenas u# obser=ador assi=o.
E# =e; disso, =oc- ode assu#ir u#a =ariedade de ?un4Qes
dentro de u# estudo de caso e ode, de ?ato, articiar dos
e=entos Jue est5o sendo estudados. E# ;onas urbanas, or
eHe#!o, essas ?un4Qes ode# =ariar de intera4Qes sociais
in?or#ais co# os #oradores da re*i5o a ati=idades ?uncionais
esec0?icas dentro do bairro B=e"aT#, 1922aD. /nc!ui(se nesses
a$is ara estudos i!ustrati=os e# bairros e or*ani;a4Qes o
se*uinte:
/ Ser #orador e# um bairro Jue $ ob"eto de u# estudo de
caso B=e"a 'ans, 19F2, e o VUADRO 12D.
/ Dese#enPar a!*u# outro ae! ?unciona! e# u#a
re*i5o, co#o traba!Par co#o assistente de !o"a.
/ Traba!Par co#o #e#bro de eJuie e# u#a or*ani;a45o.
/ Ser a essoa Jue to#a as decisQes(cPa=e e# u#a
or*ani;a45o B=e"a .ecP!in*, 1984D.
A t$cnica da obser=a45o articiante ?oi ?reJWente#ente
uti!i;ada e# estudos antroo!L*icos de *ruos cu!turais e
subcu!turais distintos. A t$cnica ta#b$# ode ser usada e#
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
a#bientes #ais !i*ados ao nosso dia(a(dia, co#o e# u#a
or*ani;a45o ou outro *ruo eJueno B=e"a o VUADRO 19D.
A obser=a45o articiante ?ornece certas oortunidades
inco#uns ara a co!eta de dados e# u# estudo de caso, #as
ta#b$# aresenta a!*uns rob!e#as. A oortunidade #ais
interessante re!aciona(se co# a sua Pabi!idade de conse*uir
er#iss5o ara articiar de e=entos ou de *ruos Jue s5o, de
outro #odo, inacess0=eis @ in=esti*a45o cient0?ica. E# outras
a!a=ras, ara a!*uns tLicos de esJuisa, ode n5o Pa=er
outro #odo de co!etar e=id-ncias a n5o ser atra=$s da
obser=a45o articiante. Outra oortunidade #uito interessante
$ a caacidade de erceber a rea!idade do onto de =ista de
a!*u$# de RdentroS do estudo de caso, e n5o de u# onto de
=ista eHterno. .uitas essoas ar*u#enta# Jue essa
ersecti=a $ de =a!or inesti#>=e! Juando se rodu;
1*ADR+ AL
+bser'ao &arti(i&ante em um bairro
&r43imo 7 D#treet $orner #o(ietTE
A obser=a45o articiante ?oi o #$todo uti!i;ado
co# #ais ?reJW-ncia ara estudar ;onas
urbanas durante os anos F0. U# estudo desse
tio Jue obte=e ?a#a consider>=e! ?oi condu;ido
or Cerbert 'ans, Jue escre=eu 5he Urban
+illa!ers B19F2D, u# estudo sobre R*ruos e
c!asses na =ida de 0ta!o(a#ericanosS.
A #etodo!o*ia uti!i;ada or 'ans $
docu#entada e# u# ca0tu!o searado do !i=ro,
intitu!ado <obre os m,todos utili'ados neste
estudo: E!e obser=a Jue suas e=id-ncias
baseara#(se e# seis aborda*ens distintas: a
uti!i;a45o das insta!a4Qes do bairro, o
co#areci#ento a reuniQes, a =isita in?or#a! a
=i;inPos e a#i*os, entre=istas ?or#ais e
in?or#ais, o uso de in?or#antes e a obser=a45o
direta. De todos esses recursos, o Rae! da
articia45o re=e!ou(se o #ais roduti=oS B.
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
1*ADR+ AM
*m estudo de um obser'ador &arti(i&ante
em uma situao do Odia?a?diaE
Eric Red#an ?o#ece a =is5o de a!*u$# Jue est>
or dentro do Con*resso a#ericano e sabe co#o
e!e ?unciona e# seu reseitado estudo de caso,
5he Dance of 8e!islation B1981D. 0 estudo #ostra
a aresenta45o e a aro=a45o e!o Con*resso da
!e*is!a45o Jue criou o 7ationa! Cea!tP Ser=ice
Cors, e# 1980.
A narrati=a de Red#an, ?eita da osi45o
ri=i!e*iada de u# autor Jue ta#b$# esta=a na
eJuie de u# dos rinciais aoiadores do
ro"eto de !ei, o Senador Marren '. .a*nuson,
n5o $ si#!es#ente be#(escrito e ?>ci! de !er. 0
re!ato ta#b$# o?erece ao !eitor u#a =is5o
deta!Pada das oera4Qes di>rias do Con*resso
a#ericano ( da aresenta45o de u# ro"eto de
!ei @ sua e=entua! aro=a45o, inc!uindo a
o!itica*e# de u#a sess5o e# u#a Po#ena*e#
a u# ar!a#entar restes a se aosentar Jue
n5o conse*uiu ser ree!eito, Juando RicPard
7iHon era residente.
u# retrato RacuradoS do ?en6#eno do estudo de caso.
Gina!#ente, sur*e# outras oortunidades orJue =oc- ode ter
a caacidade de #aniu!ar e=entos #enos i#ortantes ( co#o
#arcar u#a reuni5o de u# *ruo de essoas no estudo de
caso. So#ente atra=$s da obser=a45o articiante ode ocorrer
essa #aniu!a45o, ois o uso de docu#entos, arJui=os e
entre=istas, or eHe#!o, resu#e# todos a eHist-ncia de u#
esJuisador assi=o. As #aniu!a( 4qes n5o ser5o t5o recisas
Juanto aJue!as eHecutadas nos eHeri#entos, #as ode#
rodu;ir u#a =ariedade #aior de situa4Qes tendo e# =ista os
ob"eti=os da co!eta de dados.
Os #aiores rob!e#as re!acionados @ obser=a45o
articiante t-# a =er co# os oss0=eis ontos de =ista
tendenciosos Jue ossa# =ir a ser rodu;idos B=e"a +ec,er,
1932D. )ri#eiro, o esJuisador ossui #enos Pabi!idade ara
traba!Par co#o u# obser=ador eHterno e ode, @s =e;es, ter de
assu#ir osi4Qes ou ad=o*ar ?un4Qes contr>rias aos interesses
das boas r>ticas cient0?icas. Se*undo, $ #uito ro=>=e! Jue o
obser=ador articiante ersi*a u# ?en6#eno co#u#ente
conPecido e torne(se u# aoiador do *ruo ou da or*ani;a45o
Jue est> sendo estudado, se "> n5o eHistir esse aoio desde o
in0cio. Terceiro, a ?tin45o de articiante ode si#!es#ente
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
eHi*ir aten45o de#ais e# re!a45o @ ?un45o de obser=ador. O
obser=ador articiante ode n5o ter te#o su?iciente ara
?a;er anota4Qes ou ?a;er er*untas sobre os e=entos de
ersecti=as di?erentes, co#o oderia ?a;er u# bo#
obser=ador.
Esse eJui!0brio entre as oortunidades criadas e os
rob!e#as recisa ser seria#ente considerado Juando se arte
ara u# estudo de obser=a45o articiante. Sob a!*u#as
circunstKncias, essa aborda*e# ara a!can4ar as e=id-ncias
necess>rias do estudo de caso ode ser aenas a aborda*e#
correta& sob outras circunstKncias, a credibi!idade de todo o
ro"eto ode ser a#ea4ada.
Arte2atos 2;si(os
U#a U!ti#a ?onte de e=id-ncias $ u# arte?ato ?0sico ou cu!tura! (
u# aare!Po de a!ta tecno!o*ia, u#a ?erra#enta ou
instru#ento, u#a obra de arte ou a!*u#a outra e=id-ncia ?0sica.
)ode#(se co!etar ou obser=ar esses arte?atos co#o arte de
u#a =isita de ca#o e ode(se uti!i;>(!os eHtensi=a#ente na
esJuisa antroo!L*ica.
Os arte?atos ?0sicos t-# u#a i#ortKncia otencia!#ente
#enor na #aioria dos eHe#!os t0icos de estudo de caso.
Vuando s5o i#ortantes, no entanto, ode# constituir u#
co#onente essencia! do caso inteiro. )or eHe#!o, u# estudo
de caso sobre a uti!i;a45o de #icroco#utadores na sa!a de
au!a recisaria =eri?icar a nature;a da rea! uti!i;a45o dos
aare!Pos. E#bora a uti!i;a45o udesse ser direta#ente
obser=ada, u# arte?ato ( o #ateria! i#resso e!o co#utador (
ta#b$# se encontraria dison0=e!. Os estudantes are(
sentaria# esse #ateria! i#resso co#o roduto ?ina! de seus
traba!Pos e #anteria# anota4Qes do Jue Pa=ia sido i#resso.
Cada i#ress5o #ostraria tio de traba!Po esco!ar Jue Pa=ia
sido ?eito co#o ta#b$# a data e a Juantidade de te#o
desendido no co#utador ara rea!i;ar o traba!Po. Ao eHa#i(
nare# as cLias i#ressas, os esJuisadores do estudo de caso
seria# caa;es de desen=o!=er u#a ersecti=a #ais a#!a
e# re!a45o a todas as oss0=eis a!ica4Qes dentro de u#a sa!a
de au!a, a!$# daJue!a Jue oderia ser direta#ente obser=ada
e# u# curto er0odo de te#o.
Resumo
Essa se45o re=isou seis ?ontes co#uns de e=id-ncias ara u#
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
estudo de caso. Os rocedi#entos uti!i;ados ara co!etar cada
tio de e=id-ncia de=e# ser desen=o!=idos e ad#inistrados
indeendente#ente, a ?i# de *arantir Jue cada ?onte se"a
adeJuada#ente uti!i;ada. 7e# todas as ?ontes ser5o
i#ortantes ara todos os estudos de caso. O esJuisador
eHeriente, no entanto, de=e conPecer cada u#a das
aborda*ens ( ou ter co!e*as Jue ossua# a er0cia necess>ria e
ossa# traba!Par co#o #e#bros da eJuie.
TRS# PRN$=P+# PARA A $+!ETA DE DAD+#
Os bene?0cios Jue se ode obter a artir dessas seis ?ontes de
e=id-ncias ode# ser #aHi#i;ados se =oc- #anti=er resente
tr-s rinc0ios. E!es s5o i#ortantes ara todas as seis ?ontes
de e=id-ncias =istas anterior#ente e, se uti!i;adas
adeJuada#ente, ode# a"udar o esJuisador a ?a;er ?rente ao
rob!e#a de estabe!ecer a =a!idade do constructo e a
con?iabi!idade de u# estudo de caso. S5o os se*uintes:
Prin(;&io A: utili5ar 'Grias 2ontes de e'idBn(ia
Vua!Juer u#a das ?ontes recedentes de obten45o de
e=id-ncias ode e te# sido a Unica base ara estudos inteiros.
)or eHe#!o, a!*uns estudos con?iara# aenas na obser=a45o
articiante, #as n5o eHa#inara# u# Unico docu#ento&
si#i!ar#ente, P> inU#eros estudos Jue contara# aenas co#
re*istros e# arJui=os, #as n5o rea!i;ara# entre=istas.
Esse uso iso!ado de ?ontes ode ocorrer e# ?un45o da ?or#a
indeendente Jue e!as *era!#ente s5o concebidas ( co#o se o
esJuisador de=esse esco!Per a ?onte #ais aroriada ara o
seu caso ou aJue!a co# a Jua! e!e esti=esse #ais ?a#i!iari;ado.
Dessa ?or#a, co#o ocorre #uitas =e;es, os esJuisadores
anuncia# o ro"eto de u# no=o estudo ao identi?icare# tanto o
rob!e#a Jue ser> estudado Juanto a se!e45o de ?ontes Gnicas
de e=id-ncias ( or eHe#!o, entre=istas ( co#o ?oco do
traba!Po de co!eta de dados.
5rian!ulaABo fundamento l!ico para se utili'ar vLrias
fontes de evidncias: 75o se reco#enda, no entanto, durante a
rea!i;a45o dos estudos de caso, a aroHi#a45o a ?ontes
indi=iduais de e=id-ncias co#o aJue!a discutida anterior#ente.
)eio contr>rio, u# onto ?orte #uito i#ortante da co!eta de
dados ara u# estudo de caso $ a oortunidade de uti!i;ar
#uitas ?ontes di?erentes ara a obten45o de e=id-ncias B=e"a o
VUADRO 20 ara conPecer u# eHe#!o desses estudosD. A!$#
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
disso, a necessidade de uti!i;ar =>rias ?ontes de e=id-ncias
u!traassa e# #uito a necessidade Jue se te# e# outras
estrat$*ias de esJuisa, co#o e# eHeri#entos,
!e=anta#entos ou esJuisas PistLricas. Os eHeri#entos, or
eHe#!o, !i#ita#(se enor#e#ente @ di#ens5o e ao re*istro de
co#orta#ento rea! dentro do !aboratLrio e *era!#ente n5o
abarca# o uso siste#>tico de in?or#a4Qes =erbais e das
in?or#a4Qes obtidas e# !e=anta#entos. Esses, or sua =e;,
tende# a ser o oosto, en?ati;ando as in?or#a4Qes =erbais,
#as n5o a di#ens5o ou o re*istro do co#orta#ento rea!.
Gina!#ente, as esJuisas PistLricas !i#ita#(se a e=entos
ocorridos e# u# assado R#ortoS e, ortanto, rara#ente
aresenta# Jua!Juer ?onte conte#orKnea de ro=as, co#o
obser=a45o direta de u# ?en6#eno ou entre=istas co# os
rinciais en=o!=idos no estudo.
1*ADR+ 2U
*tili5ando 'Grias 2ontes de e'idBn(ias em um
estudo de (aso
Os estudos de caso n5o recisa# ?icar !i#itados a
u#a Unica ?onte de e=id-ncias. 7a =erdade, a
#aioria dos #e!Pores estudos baseia(se e# u#a
a#!a =ariedade de ?ontes.
U# eHe#!o de u# estudo de caso Jue
uti!i;ou essa =ariedade $ o !i=ro de 'ross et a<,
/#!e#entin* Or*anisation inno=ations B1981D,
Jue trata de a!*uns e=entos ocorridos e# u#a
esco!a. 0 estudo de caso inc!uiu u# !e=anta(
#ento estruturado rea!i;ado co# u# *rande
nU#ero de ro?essores, entre=istas esontKneas
co# u# eJueno nU#ero de essoas(cPa=e, u#
rotoco!o de obser=a45o ara contro!ar o te#o
Jue os estudantes !e=a=a# ara eHecutar as
=>rias tare?as e u#a re=is5o dos docu#entos da
institui45o. Tanto o !e=anta#ento Juanto os
rocedi#entos de obser=a45o !e=ara# a
in?or#a4Qes Juantitati=as sobre as atitudes e o
7atura!#ente, cada u#a dessas estrat$*ias ode ser
#odi?icada, criando estrat$*ias P0bridas nas Juais $ #ais
ro=>=e! Jue =>rias ?ontes de e=id-ncias se"a# re!e=antes. U#
eHe#!o disso $ a e=o!u45o dos estudos sobre narrati=as orais
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
P> oucas d$cadas. Essa #odi?ica45o das estrat$*ias
tradicionais, n5o obstante, n5o a!tera o ?ato de Jue o estudo de
caso inerente#ente !ida co# u#a a#!a =ariedade de
e=id-ncias, ao asso Jue outras estrat$*ias n5o.
Ouso de =>rias ?ontes de e=id-ncias nos estudos de caso
er#ite Jue o esJuisador dediJue(se a u#a a#!a di=ersidade
de JuestQes PistLricas, co#( orta#entais e de atitudes. A
=anta*e# #ais i#ortante, no entanto, $ o desen=o!=i#ento de
linhas conver!entes de investi!aABo, u# rocesso de
trian*u!a45o #encionado inU#eras =e;es na se45o anterior
deste ca0tu!o. Assi#, Jua!Juer descoberta ou conc!us5o e# u#
estudo de caso ro=a=e!#ente ser> #uito #ais con=incente e
acurada se se basear e# =>rias ?ontes distintas de in?or#a45o,
obedecendo a u# esti!o corroborati=o de esJuisa.
)atton B1928D discute Juatro tios de trian*u!a45o ao ?a;er
a a=a!ia45o ( Juer di;er, a trian*u!a45o
1. de ?ontes de dados Btrian*u!a45o de dadosD&
2. entre a=a!iadores di?erentes Btrian*u!a45o de
esJuisadoresD&
1. de ersecti=as sobre o #es#o con"unto de dados
Btrian*u!a45o da teoriaD&
4. de #$todos Btrian*u!a45o #etodo!L*icaD.
A resente discuss5o ?a; arte aenas do ri#eiro tio de
trian*u!a45o, incenti=ando(o a co!etar in?or#a4Qes de =>rias
?ontes, #as tendo e# =ista a corrobora45o do #es#o ?ato ou
?en6#eno. A Gi*ura 4.2, a se*uir, ?a; a distin45o entre duas
condi4Qes ( Juando =oc- "> eHecutou a trian*u!a45o Barte
sueriorD e Juando =oc- ossuir =>rias ?ontes Jue, n5o
obstante, se dedica# a ?atos diferentes Barte in?eriorD.
Co# a trian*u!a45o, =oc- ta#b$# ode se dedicar ao
rob!e#a e# otencia! da validade do constructo, u#a =e; Jue
=>rias ?ontes de e=id-ncias ?ornece# essencia!#ente =>rias
a=a!ia4Qes do #es#o ?en6#eno. 75o surreendente#ente,
u#a an>!ise dos #$todos uti!i;ados e!o estudo de caso desco(
briu Jue aJue!es estudos de caso Jue uti!i;a# =>rias ?ontes de
e=id-ncias ?ora# #ais be#(a=a!iados, e# ter#os de sua
Jua!idade tota!, do Jue aJue!es Jue contara# aenas co# u#a
Unica ?onte de in?or#a4Qes B=e"a Yin, +ate#an, Z .oore, 1921D.
Pr,1requisitos para a utili'aABo de vLrias fontes de
evidncias: Ao #es#o te#o, a uti!i;a45o de =>rias ?ontes de
e=id-ncias i#Qe u# esado ?ardo, insinuado anterior#ente,
sobre =oc- e sobre Jua!Juer outro esJuisador de estudo de
caso. E# ri#eiro !u*ar, orJue a co!eta de dados a artir de
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
=>rias ?ontes $ #uito #ais cara do Jue aJue!a rea!i;ada a artir
de u#a ?onte Unica
BDen;in, 1982, . L!D. .ais i#ortante do Jue isso, cada
esJuisador recisa saber co#o condu;ir a a#!a =ariedade de
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
Gi*ura 4.2 Con=er*-ncia e n5o(con=er*-ncia de =>rias ?ontes de
e=id-ncias. FONTE: COSMOS Corporation
t$cnicas uti!i;adas ara a co!eta de dados. )or eHe#!o, o
esJuisador de estudo de caso ode recisar co!etar e ana!isar
as ro=as docu#entais co#o se ?a; na PistLria, recuerar e
ana!isar
re*istros e# arJui=o co#o na esJuisa econ6#ica e
ad#inistrati=a, e ro"etar e condu;ir !e=anta#entos co#o na
esJuisa de oini5o Ub!ica. Se Jua!Juer u#a dessas t$cnicas
?or uti!i;ada incorreta#ente, a oortunidade de se dedicar a
u#a s$rie #ais a#!a de JuestQes, ou estabe!ecer !inPas
con=er*entes de in=esti*a45o, ode acabar se di!uindo. Essa
eHi*-ncia de ad#inistrar t$cnicas #U!ti!as de co!eta de dados
!e=anta, or conse*uinte, JuestQes i#ortantes sobre o
treina#ento e a er0cia do esJuisador de estudo de caso.
/n?e!i;#ente, #uitos ro*ra#as de treina#ento da
*radua45o riori;a# aenas u#a es$cie de ati=idade de
co!eta de dados, e o estudante be#(sucedido ro=a=e!#ente
n5o ter> a cPance de traba!Par co# as outras. )ara sobreu"ar
essas condi4Qes, =oc- de=e rocurar outras #aneiras de obter o
treina#ento e a r>tica necess>ria. U#a dessas #aneiras $
traba!Par e# u#a or*ani;a45o de esJuisa #u!tidisci!inar, e#
=e; de ?icar !i#itado a u# dearta#ento acad-#ico. Outra
#aneira $ ana!isar os arti*os #etodo!L*icos de =>rios cientistas
sociais B=e"a Ca##ond, 19F2D e to#ar conPeci#ento dos on(
tos ?ortes e ?racos das di?erentes t$cnicas de co!eta de dados da
#aneira co#o ?ora# raticadas or =>rios ro?issionais
eHerientes. Ainda, u#a terceira #aneira $ ro"etar estudos(
i!oto distintos Jue aresentar5o u#a oortunidade ara se
raticar t$cnicas di?erentes.
75o i#orta co#o se adJuira eHeri-ncia, todo esJuisador
de estudo de caso de=e ser be#(=ersado e# u#a *a#a de
t$cnicas ara a co!eta de dados, a ?i# de Jue o estudo de caso
ossa se =a!er de =>rias ?ontes de e=id-ncias. Se# essas ?ontes
#U!ti!as, estar> se erdendo u#a =anta*e# inesti#>=e! da es(
trat$*ia de estudo de caso.
Prin(;&io 2: (riar um ban(o de dados &ara o estudo de
(aso
0 se*undo rinc0io Jue de=e ser reseitado durante a co!eta de
dados te# a =er co# a #aneira de or*ani;ar e docu#entar os
dados co!etados ara os estudos de caso. AJui, a estrat$*ia de
estudo de caso te# #uito a arender co# as r>ticas uti!i;adas
e# outras estrat$*ias, nas Juais a docu#enta45o consiste, e#
*era!, e# duas co!etas separadas:
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
1. os dados ou a base co#robatLria& e
2. o re!atLrio do esJuisador, sob a ?or#a de arti*o,
re!atLrio ou !i=ro.
Co# arJui=os co#utadori;ados, a distin45o entre essas
duas co!etas ?icou ainda #ais c!ara. )or eHe#!o, os
in=esti*adores Jue ?a;e# esJuisa sico!L*ica, econ6#ica ou
co# base e# !e=anta#entos ode# trocar disJuetes de dados
e outros docu#entos Jue cont-# so#ente o banco de dados
rea! ( or eHe#!o, ontua45o e# testes ou resostas
co#orta#entais na sico!o*ia, resostas discri#inadas a
=>rias JuestQes do !e=anta#ento ou dicadores econ6#icos. O
banco de dados ode, assi#, ser o ob"eto de u#a an>!ise
secund>ria, e# searado, indeendente de Jua!Juer arecer
?eito e!o esJuisador ori*ina!.
7o entanto, co# os estudos de caso, a distin45o entre u#
banco de dados searado e o re!atLrio do estudo de caso ainda
nBo se to#ou u#a r>tica instituciona!i;ada. Co# #uita
?reJW-ncia, os dados do estudo de caso s5o sin6ni#os das
e=id-ncias aresentadas no re!atLrio do estudo, e u# !eitor
#ais critico n5o ossui nenPu# recurso ara in=esti*ar o banco
de dados Jue !e=ou @s conc!usQes daJue!e estudo. U#a *rande
eHce45o a isso ?ora# os Cu#an Re!ations Area Gi!es, da Ya!e
Uni=ersitT, Jue ar#a;ena os dados de inU#eros estudos
etno*r>?icos de di?erentes *ruos cu!turais, disonibi!i( ;ando(
os aos in=esti*adores de esJuisas no=as. Entretanto,
indeendente#ente da necessidade de u# deLsito centra!, a
Juest5o rincia! aJui $ Jue todo ro"eto de estudo de caso
de=e e#enPar(se ara desen=o!=er u# banco de dados ?or#a!
aresent>=e!, de ?or#a Jue, e# rinc0io, outros esJuisadores
ossa# re=isar as e=id-ncias direta#ente, e n5o ?icar !i#itados
a re!atLrios escritos. Dessa #aneira, u# banco de dados ara o
estudo de caso au#enta, notada#ente, a confiabilidade do
estudo.
A ?a!ta de u# banco de dados ?or#a! ara a #aioria dos
estudos de caso $ a rincia! de?ici-ncia da esJuisa de estudo
de caso, e recisa ser corri*ida no ?uturo. C> inU#eras
#aneiras de rea!i;ar essa tare?a, contanto Jue =oc- e os outros
esJuisadores este"a# conscientes dessa necessidade e
dese"e# co#ro#eter(se e# ro=idenciar os recursos eHtras
necess>rios ara a #onta*e# de u# banco de dados. Ao
#es#o te#o, a eHist-ncia de u# banco de dados adeJuado
n5o e!i#ina a necessidade de aresentar ro=as su?icientes no
rLrio re!atLrio do estudo de caso BJue ser> discutido no
Ca0tu!o FD. Cada re!atLrio ainda de=e conter dados su?icientes
ara Jue o !eitor do arecer ossa tirar conc!usQes
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
indeendentes sobre o estudo.
75o obstante, o rob!e#a 0nicia0 de #ontar u# banco de
dados ara u# estudo de caso ainda n5o ?oi reconPecido e!a
#aioria dos !i=ros Jue trata# de #$todos de ca#o. As
subse4Qes a se*uir reresenta# a continua45o do atua! estado
do traba!Po. Descre=e(se o rob!e#a de desen=o!=er o banco de
dados e# ter#os de Juatro co#onentes: notas, docu#entos,
tabe!as e narrati=as.
%otas para o estudo de caso. S5o, ro=a=e!#ente, o
co#onente #ais co#u# de u# banco de dados. E!as
assu#e# u#a a#!a =ariedade de ?or#as. )ode# ser o
resu!tado de entre=istas, obser=a4Qes ou docu#entos do
esJuisador. )ode# ser escritas @ #5o, dati!o*ra?adas, estar
e# ?itas cassetes ou e# disJuetes de co#utador, e ode# ser
a*ruadas sob a ?or#a de u# di>rio, de ?icPas cata!o*r>?icas,
ou de a!*u#a outra #aneira #enos or*ani;ada.
/ndeendente#ente do seu ?or#ato e de seu conteUdo, as
notas ara o estudo de caso de=e# ser ar#a;enadas de u#a
#aneira Jue outras essoas, inc!uindo o esJuisador, ossa#
recuer>(!as inte*ra!#ente e# a!*u#a data osterior. .ais
co#u#ente, ode# ser di=ididas de acordo co# os tLicos
rinciais ( co#o sa!ientado no rotoco!o do estudo de caso (
tratados e!o estudo de caso& no entanto, Jua!Juer crit$rio de
c!assi?ica45o bastar>, desde Jue e!e se"a c!aro ara as essoas
n5o(en=o!=idas no ro"eto. So#ente dessa #aneira as notas
oder5o ?a;er arte do banco de dados ara o estudo de caso.
Essa identi?ica45o das notas co#o arte do banco de dados
ara o estudo de caso n5o Juer di;er, contudo, Jue o
esJuisador recise *astar te#o eHcessi=o ara reescre=er
entre=istas ou ?a;er !on*as a!tera4Qes na reda45o do teHto ara
to#ar as notas aresent>=eis. E#bora resu!te e# u#a
rioridade eJui=ocada, reco#enda(se Jue e!o #enos u# autor
B)atton, 1920, . 101D ?a4a a e!abora45o do re!atLrio do caso,
Jue inc!ui editar e reescre=er as notas de entre=istas. Vua!Juer
traba!Po de edi45o de=e ser direcionado ao rLrio re!atLrio do
estudo, n5o @s notas. A Unica caracter0stica essencia! dessas
notas $ Jue e!as de=e# ser or*ani;adas, cate*ori;adas,
conc!u0das e de=e# estar @ disosi45o ara consu!tas
osteriores.
Documentos para o estudo de caso: .uitos docu#entos
i#ortantes ara u# estudo de caso ser5o co!etados durante a
rea!i;a45o do estudo. 7o Ca0tu!o 1, #ostrou(se Jue a
disosi45o desses docu#entos de=e ser tratada no rotoco!o do
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
estudo de caso e su*eriu(se Jue u#a #aneira Uti! de se ?a;er
isso $ ossuir u#a bib!io*ra?ia co#entada desses docu#entos.
Esses co#ent>rios ?aci!itar5o, outra =e;, o ar#a;ena#ento e a
recuera45o das in?or#a4Qes, ara Jue, #ais tarde, os
esJuisadores ossa# eHa#inar ou co#arti!Par o banco de
dados.
A Unica caracter0stica desses docu#entos $ Jue e!es
ro=a=e!#ente eHi"a# u# *rande esa4o ?0sico de
ar#a;ena*e#. A!$# disso, sua i#ortKncia ara o banco de
dados ode =ariar, e o esJuisador ode dese"ar criar u#
arJui=o rincia! e u# arJui=o secund>rio ara os docu#entos.
O ob"eti=o rincia! ao ?a;er isso $, no=a#ente, ?a;er co# Jue
os dados ossa# ser ronta#ente recuer>=eis ara inse45o
ou no=a !eitura. 7esses eHe#!os e# Jue os docu#entos s5o
i#ortantes ara deter#inadas entre=istas, u#a re?er-ncia
cru;ada adiciona! $ ?a;er co# Jue as notas da entre=istas
discri#ine# o docu#ento.
Tabe0as. O banco de dados ode consistir e# #ateriais Jue
ossa# ser ostos e# tabe!as, tanto co!etados no !oca! Jue
est> sendo estudado ou criados a artir da eJuie de esJuisa.
Esse #ateria! ta#b$# necessita ser or*ani;ado e ar#a;enado
de ?or#a Jue ossa ser recuerado osterior#ente.
O #ateria! ode inc!uir !e=anta#entos e outros dados
Juantitati=os. )or eHe#!o, ode(se condu;ir u# !e=anta#ento
e# u# ou #ais !ocais do estudo de caso co#o arte do estudo
inteiro. 7essas situa4Qes, a tabe!a ode at$ #es#o ser
ar#a;enada e# co#utadores. Co#o outro eHe#!o, ao se
!idar co# e=id-ncias obser=acionais ou aJue!as ro=enientes de
arJui=os, u# estudo de caso ode eHi*ir a=a!ia4Qes de =>rios
?en6#enos B=e"a .i!es,
1989D . A docu#enta45o dessas a=a!ia4Qes, ?eitas e!a eJuie do
estudo de caso, ta#b$# de=e ser or*ani;ada e ar#a;enada
co#o arte do banco de dados. Resu#ida#ente, Jua!Juer
#ateria! Jue ossa ser or*ani;ado e# tad be!as, Jue tenPa
co#o base !e=anta#entos, a=a!ia4Qes obser=acionais ou dados
de arJui=os, ode ser tratado da #es#a ?or#a co#o $
#anuseado e# outras estrat$*ias de esJuisa.
%arrativas: Ta#b$# ode(se considerar certas ?or#as de
narrati=a co#o arte do banco de dados e n5o co#o arte do
re!atLrio ?ina! do estudo de caso. /sso se re?!ete e# u#a r>tica
esecia! Jue de=eria ser uti!i;ada co# #ais ?reJW-ncia: ?a;er
co# Jue os esJuisadores do estudo e!abore# respostas
espontFneas ;s JuestQes no rotocolo do estado de caso: Essa
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
r>tica ?oi #uito uti!i;ada e# =>rias ocasiQes de estudos de
casos #U!ti!os ro"etados e!o autor B=e"a o VUADRO 21D. As
JuestQes e as resostas, de u#a ?or#a #odi?icada, ode# at$
#es#o ser=ir direta#ente co#o base ara o re!atLrio de?initi=o
do estudo de caso, co#o se descre=er> e# #aiores deta!Pes no
Ca0tu!o F.
VUADRO 21
7arrati=as no banco de dados ara o estudo de
caso
Goi rea!i;ada u#a s$rie de 12 estudos de caso
sobre a uti!i;a45o do #icroco#utador e#
esco!as norte(a#ericanas BYin Z MPite, 1924D.
Cada estudo ba( sea=a(se e# resostas
esontKneas a cerca de 30 JuestQes do
rotoco!o, concernentes ao nU#ero e @
!oca!i;a45o dos #icroco#utadores Bu#a Jues(
t5o enu#eradora Jue eHi*ia a uti!i;a45o de
resostas Jue aresentasse# narrati=as e dados
tabu!aresD, @ re!a45o eHistente entre as unidades
do co#utador e outros siste#as
co#utacionais dentro da ad#inistra45o da
esco!a e ao treina#ento e coordena45o
?ornecidos e!a dire45o.
A ri#eira resonsabi!idade do esJuisador
do estudo de caso ?oi resonder a essas 30
JuestQes da ?or#a #ais co#!eta oss0=e!,
citando ?ontes esec0?icas de e=id-ncias e#
7essa situa45o, cada resosta reresenta u#a tentati=a de
inte*rar as e=id-ncias dison0=eis e de con=er*ir os ?atos do
assunto ou suas oss0=eis interreta4Qes. O rocesso $, na
=erdade, ana!0tico e $ u#a arte inte*ra! da an>!ise do estudo
de caso. O ?or#ato dessas resostas ode ser considerado
an>!o*o @Jue!e uti!i;ado e# u# abran*ente eHa#e RJue ode
ser ?eito e# casaS, uti!i;ado e# ro*ra#as de *radua45o. O
esJuisador $ o resondente, e seu ob"eti=o $ citar ?ontes
i#ortantes ( ro=enientes de entre=istas, docu#entos,
obser=a4Qes ou de arJui=os ( ao e!aborar u#a resosta
adeJuada. O rincia! ob"eti=o de u#a resosta esontKnea $
docu#entar a !i*a45o eHistente entre ?ra*#entos esec0?icos
de e=id-ncias e =>rias JuestQes no estudo de caso, uti!i;ando(
se de u# *rande nU#ero de notas de roda$ e cita4Qes.
)ode(se considerar o con"unto inteiro de resostas u#a
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
arte do banco de dados ara o estudo de caso. O esJuisador,
"unta#ente co# Jua!Juer outra arte interessada, ode uti!i;ar
esse banco de dados ara e!aborar o re!atLrio do estudo
roria#ente dito. Ou ent5o, caso n5o se"a e!aborado nenPu#
re!atLrio sobre casos indi=iduais B=e"a o Ca0tu!o F ara obter
eHe#!os dessas situa4QesD, as resostas ode# ser=ir co#o
banco de dados ara u#a subseJWente an>!ise cru;ada de
caso. 7o=a#ente, co#o as resostas ?a;e# arte do banco de
dados e n5o do re!atLrio ?ina!, os esJuisadores n5o de=e#
*astar #uito te#o tentando to#ar as resostas #ais
aresent>=eis. E# outras a!a=ras, n5o recisa# rea!i;ar os
rocedi#entos(adr5o de edi45o e editora45o BdeiHando as
resostas escritas @ #5o e se# dati!o*ra?arD. A Jua!idade #ais
i#ortante das boas resostas $ Jue e!as, na =erdade, une#
ro=as esec0?icas ( atra=$s de cita4Qes aroriadas ( @s
JuestQes ertinentes do estudo de caso.
Prin(;&io : : manter o en(adeamento de e'idBn(ias
U# outro rinc0io Jue de=e ser se*uido, a ?i# de au#entar a
confiabilidade das in?or#a4Qes e# u# estudo de caso, $
#anter u# encadea#ento de e=id-ncias. Esse rinc0io baseia(
se e# u#a no45o si#i!ar @Jue!a uti!i;ada e# in=esti*a4Qes
cri#inais.
Orinc0io consiste e# er#itir Jue u# obser=ador eHterno
( o !eitor do estudo de caso, or eHe#!o ( ossa erceber Jue
Jua!Juer e=id-ncia ro=eniente de JuestQes iniciais da
esJuisa !e=e @s conc!usQes ?inais do estudo de caso. A!$#
disso, o obser=ador eHterno de=e ser caa; de se*uir as etaas
e# Jua!Juer dire45o Bdas conc!usQes ara as JuestQes iniciais
da esJuisa ou das JuestQes ara as conc!usQesD. Co#o ocorre
co# ro=as cri#inais, o rocesso de=e estar c!aro o su?iciente
ara asse*urar Jue as ro=as aresentadas no Rtribuna!S ( o
re!atLrio do estudo ( se"a#, co# certe;a, as #es#as Jue ?ora#
co!etadas na cena do Rcri#eS durante o rocesso de co!eta de
dados& in=ersa#ente, nenPu#a e=id-ncia ori*ina! de=e ser
erdida, or descuido ou e!a resen4a de id$ias tendenciosas
or arte do esJuisador, e n5o receber a aten45o de=ida ao
considerar os R?atosS de u# caso. Se esses ob"eti=os ?ore#
atin*idos, o estudo de caso ta#b$# ter> Jue se dedicar @
Juest5o do rob!e#a #etodo!L*ico de deter#inar a =a!idade do
constructo, e!e=ando, or conse*uinte, a Jua!idade *era! do
caso.
/#a*ine o se*uinte cen>rio. [oc- !eu as conc!usQes de u#
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
re!atLrio de estudo de caso, Juer saber #ais sobre co#o se
cPe*ou a essa conc!us5o e a*ora est> re#ontando @s ori*ens
do rocesso de esJuisa.
)ri#eiro, o rLrio re!atLrio de=e ter ?eito cita4Qes
su?icientes aos ontos re!e=antes do banco de dados do estudo
de caso ( or eHe#!o, citando docu#entos, entre=istas ou
obser=a4Qes esec0?icas B=e"a o VUADRO 22 ara obter u#
eHe#!o contr>rioD. Se*undo, o banco de dados, ao ser
eHa#inado, de=e re=e!ar as e=id-ncias reais e indicar as
circunstKncias sob as Juais as e=id-ncias ?ora# co!etadas ( or
eHe#!o, a Pora e o !oca! onde ocorreu u#a entre=ista. Terceiro,
essas circunstKncias de=e# ser consistentes co# os
rocedi#entos esec0?icos e as JuestQes constantes no
rotoco!o do estudo, a ?i# de de#onstrar Jue a co!eta dos
dados se*uiu os rocedi#entos estabe!ecidos no rotoco!o.
Gina!#ente, ao !er o rotoco!o, de=e(se erceber u#a !i*a45o
entre
o conteUdo do rotoco!o e as JuestQes iniciais do estudo.
1*ADR+ 22
$asos des(riti'os 9ue ne(essitam de
e'idBn(ias
U# estudo de caso descriti=o $, e# *era!,
considerado #enos eHi*ente do Jue u#
eH!anatLrio. Costu#a(se a?ir#ar Jue n5o $
necess>ria #uita teoria, Jue !i*a4Qes causais
n5o recisa# ser ?eitas e Jue a an>!ise rea!i;ada
$ #0ni#a. 0 esJuisador do estudo de caso te#
aenas a obri*a45o de se sentir !i=re ara
Rre!at>(!o co#o e!e rea!#ente $S.
A s$rie de estudos rea!i;ados or Sara
<i*Pt?oot, R)ortraits o? EHe#!arT SecondarT
ScPoo!sS, ub!icado no !i=ro Da:eda:liis B1921D, $
u# eHe#!o desses estudos de caso descriti=os.
Cada u# de!es trata de u#a esco!a ri#>ria
distinta, de seu Juadro de ro?essores e dos
cursos Jue o?erece, a!$# de a!*uns e=entos e
?ra*#entos i#ortantes da =ida estudanti!. 0
retrato aresentado, co#o u#a obra de arte, $
idiossincr>tico a cada esco!a e n5o se*ue
Jua!Juer estrutura teLrica co#u#.
.es#o sob tais circunstKncias, no entanto, $
7o con"unto, =oc- 6de ir de u#a arte do estudo de caso
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
ara outra, tendo u#a c!ara re?er-ncia cru;ada aos
rocedi#entos #etodo!L*icos e @s ro=as resu!tantes. Este $,
or ?i#, o U!ti#o encadea#ento de e=id-ncias dese"ado.
RESU.O
Esse ca0tu!o re=isou seis tios de e=id-ncias uti!i;adas ara o
estudo de caso, co#o e!as ode# ser co!etadas e tr-s
i#ortantes rinc0ios concernentes ao rocesso de co!eta de
dados.
O rocesso de co!eta de dados ara os estudos de
caso $ #ais co#!eHo do Jue os rocessos uti!i;ados e# outras
estrat$*ias de esJuisa. O esJuisa( dor do estudo de caso
de=e ossuir u#a =ersati!idade #etodo!L*ica Jue n5o $
necessaria#ente eHi*ida e# outras estrat$*ias e de=e
obedecer a certos rocedi#entos ?or#ais ara *arantir o
controle de qualidade durante o rocesso de co!eta. Os tr-s
rinc0ios descritos anterio#ente reresenta# tr-s assos Jue
condu;e# a esse sentido. 75o ?ora# ro"etados ara arisionar
o esJuisador in=enti=o e ersica; e# u#a ca#isa(de(?or4a.
Gora# ro"etados ara tornar o rocesso t5o eH!0cito Juanto
oss0=e!, de ?or#a Jue os resu!tados ?inais ( os dados Jue ?ora#
co!etados ( re?!ita# u#a reocua45o e!a =a!idade do
constructo e e!a con?iabi!idade, o Jue, dessa ?or#a, =a!idaria a
rea!i;a45o de an>!ises adicionais. Co#o ta! an>!ise ode ser
rea!i;ada $ o assunto do rLHi#o ca0tu!o.
ErERCsC/OS
1. Utili'ando as e=id-ncias. Esco!Pa u# dos estudos de
caso citados nos VUADROS deste !i=ro. <eia o estudo e
identi?iJue cinco R?atosS i#ortantes ara o estudo. )ara
cada ?ato, indiJue a ?onte ou as ?ontes de e=id-ncias, se
Pou=er, uti!i;adaBsD ara de?inir o ?ato. E# Juantos
eHe#!os Pou=e #ais do Jue u#a Unica ?onte de
e=id-nciasX
2. 4dentificando tipos ilustrativos de evidncias. Esco!Pa u#
tLico de estudo Jue =oc- *ostaria de esJuisar. )ara
a!*u# asecto desse tLico, identi?iJue o tio esec0?ico
de e=id-ncia Jue seria re!e=ante ( or eHe#!o, se ?or
u# docu#ento, Jue tio de docu#entoX Se ?or u#a
entre=ista, Jue# seria# os resondentes e Juais seria#
as JuestQesX Se ?or u# arJui=o, Juais seria# os
re*istros e as =ari>=eisX
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
1. Procurando evidncias conver!entes: Se!ecione u#
deter#inado incidente Jue ocorreu recente#ente e#
sua =ida. Caso Juisesse de#onstrar o Jue rea!#ente
aconteceu, co#o =oc- ?aria ara estabe!ecer os ?atos
desse incidenteX [oc- entre=istaria a!*u#a essoa
i#ortante Binc!uindo =oc- #es#oDX Ca=eria a!*u#
arte?ato ou a!*u# tio de docu#enta45o nos Juais =oc-
udesse se basearX
4. Desenvolvendo um banco de dados: )ara o tLico Jue
=oc- tratou no eHerc0cio anterior, escre=a u# re!atLrio
curto Bn5o #ais Jue duas >*inas dati!o*ra?adasD.
Co#ece seu re!atLrio co# a Juest5o rincia! Jue =oc-
est> tentando resonder e, a se*uir, aresente u#a
resosta a essa er*unta, citando as e=id-ncias Jue
=oc- uti!i;ou B=oc- de=e inc!uir notas de roda$D. )ense
co#o essa seJW-ncia de er*unta(resosta ode ser
aenas u#a das #uitas Jue =oc- oder> uti!i;ar no
Rbanco de dadosS do seu estudo de caso.
3. Estabelecendo um encadeamento de evidncias:
EHonPa u#a conc!us5o Piot$tica Jue ossa sur*ir de
u# estudo de caso Jue =oc- este"a rea!i;ando. E#
se*uida, =o!te ao in0cio de sua esJuisa e identi?iJue os
dados ou as e=id-ncias esec0?icas Jue sustentaria#
essa conc!us5o. Si#i!ar#ente, =o!te ao in0cio da
esJuisa e de?ina a Juest5o do rotoco!o Jue teria
!e=ado @ co!eta dessas e=id-ncias e, or conse*uinte, @
Juest5o do estudo Jue, or sua =e;, teria !e=ado ao !a(
ne"a#ento da Juest5o do rotoco!o. [oc- conse*ue
=is!u#brar co#o esse encadea#ento de e=id-ncias se
?or#ou e co#o a!*u$# oderia a=an4ar ou retroceder
ao !on*o dessa seJW-nciaX
N+TA#
1. +ar;un e 'ra?? B1923, . 109(111D d5o su*estQes eHce!entes
ara se =eri?icar e=id-ncias docu#entais, inc!uindo o rob!e#a
inco#u# de se deter#inar o =erdadeiro autor de u#
docu#ento.
Essa r>tica ?oi i!ustrada co# #ais e?ic>cia no best1seller B1984D
de +e#stein e MoodYard sobre o caso Mater*ate. O traba!Po de
ca#o dos autores, Jue se re?!ete na #aneira co#o ?ora#
escritos =>rios arti*os de aresenta45o no 5he $ashin!ton Post,
inc!u0a =>rias oortunidades ara todos os articiantes
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
eHressare# seu rLrio onto de =ista ou ara re"eitare# as
roosi4Qes dos outros. Vuando as es( soas(cPa=e @
in=esti*a45o n5o Jueria# ?a;er nenPu# co#ent>rio,
#enciona=a(se o ?ato nos arti*os
*N. de T Estudo dos aspectos culturais, comportamentas e sociolgicos
do espao fsico entre
os indivduos.
N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
.Ana!isando as e=id-ncias do estudo de caso
A an>!ise de dados consiste e# eHa#inar, cate*ori;ar,
c!assi?icar e# tabe!as ou, do contr>rio, reco#binar
as e=id-ncias tendo e# =ista roosi4Qes iniciais de
u# estudo. Ana!isar as e=id-ncias de u# estudo de
caso $ u#a ati=idade articu!ar#ente di?0ci!, ois as
estrat$*ias e as t$cnicas n5o ?ora# #uito be#
de?inidas no assado. Ainda assi#, cada
esJuisador de=e co#e4ar seu traba!Po co# u#a
estrat$*ia ana!0tica *era! ( estabe!ecendo rio(
ridades do Jue de=e ser ana!isado e or Jue.
Tendo(se essa estrat$*ia e# =ista, Juatro
t$cnicas ana!0ticas do#inantes de=e# ser
uti!i;adas: adeJua45o ao adr5o, constru45o da
eH!ana45o, an>!ise de s$ries te#orais e #ode!os
!L*icos de ro*ra#a. Cada u#a de!as ode ser
a!ic>=e! e# ro"etos de estudo de caso Unico ou
de casos #U!ti!os, e cada estudo de=e !e=ar essas
t$cnicas e# considera45o. Ta#b$# $ oss0=e! se
uti!i;ar outras t$cnicas ana!0ticas, #as e!as !ida#
E#TRAT0"A# ANA!=T$A# "ERA# A
ne(essidade &or uma estrat6ia
anal;ti(a
A an>!ise das e=id-ncias de u# estudo de caso $ u# dos
asectos #enos eH!orados e #ais co#!icados ao rea!i;ar
estudos de caso. .uitas e #uitas =e;es, os esJuisadores
co#e4a# u# estudo de caso se# ter a #ais re#otaco#o
u#a e=id-ncia de=e ser ana!isada Baesar da reco#enda45o
?eita no Ca0tu!o 1 de Jue as aborda*ens ana!0ticas de=e#
ser desen=o!=idas co#o arte do rotoco!o do estudo de
casoD. Essas in=esti*a4Qes acaba# ?icando ?aci!#ente
estancadas na etaa ana!0tica do estudo& o autor deste !i=ro
conPeceu =>rios co!e*as de ro?iss5o Jue si#!es#ente
i*norara# os dados do estudo de caso or =>rios e =>rios
#eses, or n5o sabere# o Jue ?a;er co# as e=id-ncias
co!etadas.
De=ido a esse rob!e#a, o esJuisador eHeriente de
estudo de caso ter>, ro=a=e!#ente, *randes =anta*ens
sobre o esJuisador no=ato nessa etaa ana!0tica.
Di?erente#ente da an>!ise estat0stica, P> oucas ?Lr#u!as
ou receitas ?iHas ara orientar o rinciiante Bu# dos Unicos
teHtos Jue tentou ?a;er isso ?oi .i!es Z Cuber#an, 1924D.
E# =e; disso, deende #uito do rLrio esti!o ri*oroso de
ensar Jue o esJuisador ossui, "unta#ente co# a
aresenta45o su?iciente de e=id-ncias e a an>!ise cuidadosa
de interreta4Qes a!ternati=as.
U#a obser=a45o co#o essa !e=ou a!*u#as essoas a
su*erir Jue u#a das #aneiras be#(sucedidas ara rea!i;ar
a an>!ise $ to#ar os dados do estudo de caso ro0cios @
an>!ise estat0stica ( atribuindo =a!ores nu#$ricos aos
e=entos, or eHe#!o. E oss0=e! rea!i;ar esses estuFos de
caso Juantitati=os Juando se ossui u#a unidade
incororada de an>!ise dentro de u# estudo de caso, #as
essa t$cnica ainda se #ostra ?a!Pa ao atender @s
necessidades de ?a;er an>!ise ao n0=e! do caso inteiro, no
Jua! ode Pa=er aenas u# caso ou oucos casos.
U#a se*unda ossibi!idade su*erida te# sido a de
utili'ar =>rias t,cnicas ana!0ticas B=e"a .i!es Z Cuber#an,
1924D, tais co#o:
/ Disor as in?or#a4Qes e# s$ries di?erentes.
/ Criar u#a #atri; de cate*orias e disor as e=id-ncias
dentro dessas cate*orias.
/ Criar #odos de aresenta45o dos dados (
?!uHo*ra#as e outros #$todos ( ara eHa#inar os
dados.
/ C!assi?icar e# tabe!as a ?reJW-ncia de e=entos
di?erentes.
/ EHa#inar a co#!eHidade dessas c!assi?ica4Qes e sua
re!a45o ca!cu!ando nU#eros de se*unda orde#,
co#o #$dias e =ariKncias.
/ Disor as in?or#a4Qes e# orde# crono!L*ica ou
uti!i;ar a!*u#a outra disosi45o te#ora!.
C>, rea!#ente, #uitas t$cnicas Uteis e i#ortantes, e
e!as de=e# ser uti!i;adas ara disor as e=id-ncias e#
a!*u#a orde# antes de rea!i;ar a an>!ise, de ?ato. Ade#ais,
#aniu!a4Qes re!i#inares de dados co#o essas reresen(
ta# u#a #aneira de suerar o rob!e#a da in=esti*a45o
?icar estancada, #encionado aci#a. Ao #es#o te#o, as
#aniu!a4Qes de=e# ser rea!i;adas co# eHtre#o cuidado
ara e=itar resu!tados tendenciosos.
7o entanto, #ais i#ortante do Jue essas duas
aborda*ens $ ossuir u#a estrat$*ia ana!0tica *era! e#
ri#eiro !u*ar. O ob"eti=o ?ina! disso $ tratar as e=id-ncias
de u#a #aneira "usta, rodu;ir conc!usQes ana!0ticas irre?u(
t>=eis e e!i#inar interreta4Qes a!ternati=as. O ae! da
estrat$*ia *era! $ a"udar o esJuisador a esco!Per entre as
di?erentes t$cnicas e conc!uir, co# sucesso, a ?ase ana!0tica
da esJuisa. Duas dessas estrat$*ias s5o descritas a
se*uir, e, e# se*uida, s5o re=isadas a!*u#as #aneiras
esec0?icas de se condu;ir a an>!ise do estudo de caso.
Duas estrat6ias 6erais
6aseando1se em proposiACes tericas: A ri#eira e #ais
re?erida estrat$*ia $ se*uir as roosi4Qes teLricas Jue
!e=ara# ao estudo de caso. Os ob"eti=os e
oro"eto ori*inais do estudo baseia#(se, resu#i=e!#ente,
e# roosi4Qes co#o essas, Jue, or sua =e;, re?!ete# o
con"unto de JuestQes da esJuisa, as re=isQes ?eitas na
!iteratura sobre o assunto e as no=as interreta4Qes Jue
ossa# sur*ir.
As roosi4Qes daria# ?or#a ao !ano da co!eta de
dados e, or conse*uinte, estabe!eceria# a rioridade @s
estrat$*ias ana!0ticas re!e=antes. Co#o eHe#!o, retirado
de u# estudo das re!a4Qes inter*o=erna#entais, ode(se
#encionar o caso Jue se baseou na roosi45o de Jue os
recursos do *o=erno ?edera! norte(a#ericano n5o aenas
tinPa e?eitos na redistr0bui45o de dL!ares, co#o ta#b$#
tinPa criado no=as #udan4as or*ani;acionais e# n0=e! !oca!
BYin, 1920D. A roosi45o b>sica ( a cria45o de u#a
burocracia Rde contraartidaS sob a ?or#a de or*ani;a4Qes
de !ane"a#ento !oca!, *ruos de cidadania e outras
rearti4Qes no=as dentro do rLrio *o=erno !oca!, #as
todos e# Par#onia co# deter#inados ro*ra#as ?ederais
( ?oi esJuisada nos estudos de caso de di=ersas cidades.
)ara cada u#a de!as, o ob"eti=o do estudo de caso era
de#onstrar co#o a ?or#a45o e a #odi?ica45o e# or*ani(
;a4Qes !ocais ocorria# aps as #udan4as e# ro*ra#as
?ederais re!acionados e de#onstrar co#o essas
or*ani;a4Qes !ocais a*ia# e# ro! dos ro*ra#as ?ederais,
#uito e#bora udesse# ser e!e#entos do *o=erno !oca!.
Essa roosi45o $ u# eHe#!o da orienta45o teLrica
Jue ser=e co#o *uia da an>!ise do estudo de caso.
E=idente#ente, a roosi45o a"uda a 6r e# ?oco certos
dados e i*norar outros Bu# bo# teste ara isso seria
decidir Juais dados de=e# ser #encionados se =oc- ti=er
aenas cinco #inutos ara sustentar u#a roosi45o e#
seu estudo de casoD. E!a ta#b$# a"uda a or*ani;ar todo o
estudo de caso e a de?inir eH!ana4Qes a!ternati=as a sere#
eHa#inadas. )roosi4Qes teLricas sobre re!a4Qes causais (
resostas a JuestQes do tio Rco#oS e Ror JueS ( ode#
ser #uito Uteis ara orientar a an>!ise do estudo de caso
dessa #aneira.
Desenvolvendo uma descriABo de caso: U#a se*unda
estrat$*ia ana!0tica *era! $ desen=o!=er u#a estrutura
descriti=a a ?i# de or*ani;ar o estudo de caso. I re?er0=e!
uti!i;ar roosi4Qes teLricas a uti!i;ar essa estrat$*ia,
e#bora e!a ossa ser u#a a!ternati=a @ ?a!ta de
roosi4Qes teLricas.
A!*u#as =e;es, o roLsito inicia! do estudo de caso
ode ser u#a descri45o roria#ente dita. Era esse o
ob"eti=o do ?a#oso estudo socio!L*ico >iddleto&n B<Tnd Z
<Tnd, 1929D, Jue estuda=a u#a eJuena cidade no .eio(
Oeste norte(a#ericano. O Jue $ rea!#ente interessante e#
>iddleto&n= @ arte de seu =a!or c!>ssico co#o u# caso
rico e PistLrico, $ a sua estrutura, e=idenciada e!a di=is5o
de ca0tu!os do !i=ro:
/ Ca0tu!o 1: 'anPando a =ida
/ Ca0tu!o 2: Estabe!ecendo u# !ar
/ Ca0tu!o 1: Educando a "u=entude
3 Ca0tu!o 4:Aro=eitando o te#o dison0=e!
/ Ca0tu!o 3:En*a"ando(se e# r>ticas re!i*iosas
/ Ca0tu!o F:En*a"ando(se e# ati=idades
co#unit>rias
Os ca0tu!os abran*e# u#a =ariedade de tLicos
re!e=antes @ =ida co
#unit>ria no in0cio do s$cu!o rr, durante o er0odo Jue a
cidade de .idd!etoYn ?oi estudada. A estrutura descriti=a
ta#b$# or*ani;a a an>!ise do estudo de caso Bco#o
co#ent>rio @ arte, u# eHerc0cio Uti! Jue ode ser ?eito $
obser=ar a estrutura dos estudos de caso eHe#!ares
eHistentes no #o#ento ( a!*uns de!es citados nos
VUADROS ao !on*o do !i=ro ( eHa#inando seus su#>rios, o
Jue constituiria u#a ista i#!0cita das di?erentes
aborda*ens ana!0ticasD.
E# outras situa4Qes, o ob"eti=o ri#eiro do estudo de
caso ode n5o ser u#a descri45o, #as u#a aborda*e#
descriti=a ode a"udar a identi?icar as !i*a4Qes causais
aroriadas a sere# ana!isadas ( #es#o
Juantitati=a#ente.
OVUADRO 21 aresenta u# eHe#!o de u# estudo de caso
re!acionado @ co#!eHidade de i#!e#entar ro*ra#as
!ocais de desen=o!=i#ento econ6#ico. Essa co#!eHidade,
ercebera# os esJuisadores, oderia ser descrita e#
ter#os da #u!ti!icidade de decisQes Jue recisa=a# ser
to#adas ara Jue a i#!e#enta45o ?osse be#(sucedida.
Essa interreta45o descriti=a, #ais tarde, !e=ou @
enu#era45o, @ c!assi?ica45o e, da0, @ Juanti?ica45o das
=>rias decisQes a sere# to#adas. 7esse sentido, uti!i;ou(se
a aborda*e# descriti=a ara identi?icar:
aD o tio de e=ento Jue oderia ser Juanti?icado& e
bD o adr5o *era! de co#!eHidade Jue, or ?i#, ?oi
uti!i;ado e# u# sentido causai ara ReH!icarS or
Jue a i#!e#enta45o ?a!Para.
*esumo: A #e!Por reara45o ara condu;ir u#a
an>!ise de estudo de caso $ ter u#a estrat$*ia ana!0tica
*era!. Duas estrat$*ias ?ora# descritas,
1*ADR+ 2:
1uanti2i(ando os elementos des(riti'os de
um estudo de (aso
0 !i=ro de )ress#an e Mi!da=s,T, 4mplementation
Qo& Nreat E@pectations in $ashin!ton )re
Dashed in Oa(land B1981D, $ =isto co#o u#a das
ri#eiras contribui4Qes ao estudo das
i#!e#enta4Qes. E o rocesso atra=$s do Jua!
a!*u#as ati=idades ro*ra#>ticas ( u# ro"eto
de desen=o!=i#ento econ6#ico, u# no=o
curr0cu!o e# u#a esco!a ou u# ro*ra#a de
re=en45o ao cri#e ( s5o insta!adas e# u#a
or*ani;a45o esec0?ica. 0 rocesso $ co#!eHo e
en=o!=e inU#eras essoas, re*ras
or*ani;acionais, nor#as sociais e u#a #istura
de boas e #>s inten4Qes.
U# rocesso co#!eHo co#o esse ode ser o
ob"eto de in=esti*a45o e de an>!ise Juantitati=aX
)ress#an e Mi!da=s,T o?erece# u#a so!u45o
ino=adora. U#a =e; Jue u#a i#!e#enta45o
be#(sucedida ode ser descrita co#o u#a
seJW-ncia de decisQes, u# ana!ista ode ?ocar
arte do estudo de caso no nU#ero e nos tios
de decisQes ou e!e#entos.
Assi#, no ca0tu!o intitu!ado RTPe Co#!eHitT
u#a de!as baseando(se e# roosi4Qes teLricas e a outra
co#e4ando co# u#a aborda*e# descriti=a ao caso. Essas
duas estrat$*ias *erais ?unda#enta# os rocedi#entos
ana!0ticos Jue ser5o descritos a se*uir. Se# essas estra(
t$*ias Bou a!ternati=as a e!asD, a an>!ise de estudo de caso
a=an4ar> co# #uita di?icu!dade. U#a ?or#a de suerar
essa di?icu!dade $ R"o*arS co# os dados, uti!i;ando a!*u#as
t$cnicas Jue ?ora# enu#eradas. 7o entanto, se ineHistire#
estrat$*ias *erais, e se u#a de!as n5o ?or P>bi! e# R"o*arS
co# os dados, ro=a=e!#ente, todo o estudo estar>
co#ro#etido.
Orestante do ca0tu!o trata de t$cnicas ana!0ticas
esec0?icas, Jue ser5o uti!i;adas co#o arte de u#a
estrat$*ia *era!. As se4Qes est5o di=ididas e# dois
con"untos. O ri#eiro, >,todos principais de anLlise,
aresenta Juatro t$cnicas i#ortantes BadeJua45o ao
adr5o, constru45o da eH!ana45o, an>!ise de s$ries
te#orais e #ode!os !L*icos de ro*ra#aD. Esse con"unto
?oi esecia!#ente e!aborado ara tratar de rob!e#as
re=ia#ente ercebidos co# re!a45o ao desen=o!=i#ento
de validade interna e validade e@terna ao se rea!i;ar
estudos de caso B=e"a o Ca0tu!o 2D. O se*undo, >,todos
secundLrios de anLlise= aresenta t$cnicas Jue co#u#ente
necessita# ser uti!i;adas e# con"unto co# aJue!as dos
#$todos rinciais.
M0T+D+# PRN$PA# DE
AN)!#E Ade9uao ao &adro
)ara a an>!ise do estudo de caso, u#a das estrat$*ias #ais
dese">=eis $ uti!i;ar a !L*ica de adeJua45o ao adr5o. Essa
!L*ica BTrocPi#, 1929D co#ara u# adr5o
?unda#enta!#ente e#0rico co# outro de base ro*nostica
Bou co# =>rias outras re=isQes a!ternati=asD. Se os
adrQes coincidire#, os resu!tados ode# a"udar o estudo
de caso a re?or4ar sua validade interna:
Se o estudo de caso ?or eH!anatLrio, os adrQes ode#
se re!acionar @s =ari>=eis deendentes ou indeendentes
do estudo Bou a a#basD. Se o estudo de caso ?or descriti=o,
a adeJua45o ao adr5o ainda $ re!e=ante, "> Jue o adr5o
re=isto de =ari>=eis esec0?icas $ de?inido antes da co!eta
de dados.
+ariLveis dependentes nBo1equivalentes tidas como
padrBo: O adr5o de =ari>=eis deendentes deri=a(se de
u# dos #ais oderosos ro"etos de esJuisa Juase(
eHeri#entais, conPecido co#o Rro"eto de =ari>=eis
deendentes n5o(eJui=a!entesS BCoo, Z Ca#be!!, 1989, .
112D. De acordo co# esse ro"eto, u# eHeri#ento ou u#a
esJuisa Juase(eHeri#enta! ode ossuir inU#eras
=ari>=eis deendentes ( ou se"a, u#a =ariedade de
resu!tados. Se os =a!ores inicia!#ente re=istos ara cada
resu!tado ?ore# encontrados e, ao #es#o te#o, n5o se
encontrare# adrQes a!ternati=os de =a!ores re=istos
Binc!uindo aJue!es Jue se deri=a# de arte?atos
#etodo!L*icos, ou a#ea4as @ =a!idadeD, ode(se ?a;er
?ortes in?er-ncias causais.
)or eHe#!o, ense e# u# caso Unico no Jua! =oc- est>
estudando os e?eitos de u# siste#a de auto#a45o e#
escritLrios recente#ente insta!ado. Sua roosi45o
rincia! $ Jue, u#a =e; Jue u# siste#a co#o esse se"a
descentra!i;ado ( ou se"a, cada e4a auto#ati;ada do
eJuia#ento, co#o rocessadores de teHto, ode ?uncionar
indeendente#ente do co#utador centra! ser> rodu;ido
u# certo adr5o de #udan4as e -n?ases or*ani;acionais.
Entre essas #udan4as e -n?ases, =oc- eseci?ica o
se*uinte, co# base e# roosi4Qes deri=adas de teorias
r$=ias de descentra!i;a45o:
/ os e#re*ados criar5o no=as aplicaACes ara o
eJuia#ento do escritLrio, e e!as ser5o
idiossincr>ticas a cada e#re*ado&
/ as li!aACes tradicionais de supervisBo estar5o
a#ea4adas, "> Jue o contro!e ad#inistrati=o e#
re!a45o @s ati=idades de traba!Po e o uso de ?ontes
centrais de in?or#a45o ser5o redu;idas&
/ os conflitos or!ani'acionais au#entar5o, de=ido @
co#eti45o or recursos entre o no=o siste#a e o
siste#a centra! de co#utadores Jue a or*ani;a45o
ossu0a& contudo,
/ a produtividade au#entar> e# co#ara45o aos
n0=eis anteriores @ insta!a45o do no=o siste#a.
7esse eHe#!o, cada u# desses Juatro resu!tados
reresenta =ari>=eis deendentes di?erentes, e =oc-
a=a!iaria cada u# co# =a!ores e instru#entos di?erentes.
At$ esse onto, =oc- te# u# estudo Jue eseci?icou
=ari>=eis deendentes nBo1equivalentes: [oc- ta#b$#
re=iu u# adr5o *era! de resu!tados Jue d5o conta de
cada u#a dessas =ari>=eis. Se os resu!tados sa0re# co#o
?ora# !ane"ados, =oc- ode in?erir u#a sL!ida conc!us5o
sobre os e?eitos da descentra!i;a45o na in?or#ati;a45o de
escritLrios. )or outro !ado, se os resu!tados n5o atin*ire# o
adr5o re=ia#ente estabe!ecido ( isto $, #es#o se u#a
=ari>=e! n5o se co#ortar co#o re=isto (, sua roosi45o
inicia! ter> de ser Juestionada.
Esse ri#eiro caso oderia ser enriJuecido or u#
se*undo caso, no Jua! ?oi insta!ado outro siste#a de
in?or#ati;a45o e# escritLrios, #as de na( t0ire;a
centra!i;ada ( isto $, todo o eJuia#ento das esta4Qes
indi=iduais de traba!Po esta=a conectado @ #es#a rede, e
toda a rede era contro!ada or u#a unidade centra! de
co#uta45o Bu# siste#a R!L*ico co#arti!PadoSD. 7esse
#o#ento, =oc- ro*nosticaria u# adr5o di?erente de
resu!tados, uti!i;ando as #es#as Juatro =ari>=eis
deendentes enu#eradas anterior#ente. E nesse
#o#ento, se os resu!tados #ostrare# Jue o siste#a
descentra!i;ado BCaso 1D rea!#ente rodu;iu o adr5o
re=isto, e Jue esse ri#eiro adr5o era di?erente daJue!e
re=isto e rodu;ido e!o siste#a centra!i;ado BCaso
2 D, =oc- seria caa; de in?erir u#a conc!us5o ainda
#ais ?orte sobre os e?eitos da descentra!i;a45o. 7essa
situa45o, =oc- rodu;iu u#a replicaABo terica dos casos
Be# outras situa4Qes, =oc- ta!=e; ti=esse rocurado u#a
replicaABo literal= encontrando dois ou #ais casos de
siste#as descentra!i;adosD.
Gina!#ente, =oc- de=e estar consciente da eHist-ncia de
certas a#ea4as @ =a!idade dessa !L*ica B=e"a Coo, Z
Ca#be!!, 1989, ara obter u#a !ista co#!eta dessas
a#ea4asD. )or eHe#!o, u# no=o eHecuti=o ode ter
assu#ido as ?un4Qes no escritLrio no Caso 1, deiHando
esa4o ara u# contra(ar*u#ento: Jue os e?eitos
aarentes da descentra!i;a45o oderia# ser atribu0dos @
no#ea45o desse eHecuti=o, e n5o ao no=o siste#a de
in?or#ati;a45o recente#ente insta!ado no !oca!. )ara !idar
co# essa a#ea4a, =oc- teria Jue identi?icar a!*u#
subcon"unto de =ari>=eis indeendentes iniciais e
de#onstrar Jue o adr5o teria sido di?erente Bno Caso 1D se
o eHecuti=o da corora45o ti=esse sido a causa rincia!
desses e?eitos. Se =oc- sL ti=esse u# estudo de caso Unico,
esse tio de rocedi#ento seria ?unda#enta!& =oc- estaria
uti!i;ando os #es#os dados ara descartar ar*u#entos
co# base e# u#a oss0=e! a#ea4a @ =a!idade. Dada a
eHist-ncia de u# se*undo caso, co#o no nosso eHe#!o
Piot$tico, =oc- ta#b$# oderia de#onstrar Jue o
ar*u#ento sobre o eHecuti=o n5o eH!icaria certas artes
do adr5o encontrado no Caso 2 Bno Jua! a aus-ncia da
?i*ura do eHecuti=o de=eria ter sido associada a certos
resu!tados contr>riosD. E# ess-ncia, seu ob"eti=o $
identi?icar todas as a#ea4as ra;o>=eis @ =a!idade e
condu;ir co#ara4Qes reetidas, re=e!ando co#o essas
a#ea4as n5o ode# ser resonsabi!i;adas e!o adr5o
du!o encontrado nos dois casos Piot$ticos.
E@planaACes concorrentes como padrBo: O se*undo tio
de adeJua45o ao adr5o $ o das =ari>=eis indeendentes.
7essa situa45o Bco#o eHe#!o, =e"a
oVUADRO 24D, ode(se ter conPeci#ento Jue =>rios casos
ossue# u# certo tio de resu!tado, e a in=esti*a45o ode
en?ati;ar co#o e or Jue esse resu!tado ocorreu e# cada
caso.
Essa an>!ise reJuer o desen=o!=i#ento de roosi4Qes
teLricas concorrentes, articu!adas e# ter#os oeracionais.
A rincia! caracter0stica dessas eH!ana4Qes concorrentes
$ Jue cada u#a en=o!=e u# adr5o de =ari>=eis
indeendentes Jue $ #utua#ente eHc!udente: se u#a
eH!ana45o ?or =>!ida, as outras n5o ode# ser. Si*ni?ica
Jue a resen4a de certas =ari>=eis indeendentes
Bre=istas or u#a eH!ana45oD i#ede a resen4a de
outras =ari>=eis indeendentes Bre=istas or u#a
eH!ana45o concorrenteD. As =ari>=eis indeendentes
ode# en=o!=er =>rios ou #uitos tios di?erentes de
caracter0sticas e e=entos, cada u#a de!as a=a!iada or
=a!ores e instru#entos distintos. A reocua45o da an>!ise
de estudo de caso, no entanto, $ co# o adr5o *era! de
resu!tados e co# o *rau co# Jue u# adr5o se adata
@Jue!e anterior#ente re=isto.
Esse tio de adeJua45o ao adr5o de =ari>=eis
indeendentes ta#b$# ode ser ?eito co# u# caso Unico
ou co# casos #U!ti!os. Co# u# caso Unico, a adeJua45o
be#(sucedida do adr5o a u#a das eH!ana4Qes concor(
rentes reresentaria a e=id-ncia ara conc!uir Jue essa
eH!ana45o era a correta Be Jue as outras eH!ica4Qes
esta=a# incorretasD. 7o=a#ente, #es#o e# u# caso
Unico, de=e(se identi?icar e e!i#inar as a#ea4as @ =a!idade
( basica#ente ao se ?or#ar outro *ruo de eH!ana4Qes
concorrentes. A!$# disso, se esse resu!tado id-ntico ?osse
obtido co# base e# casos #U!ti!os, teria sido rea!i;ada
u#a replicaABo literal dos casos Unicos, e os resu!tados de
casos cru;ados oderia# ser eHostos de u#a #aneira
ainda #ais ere#tLria. Dessa ?or#a, se esse #es#o
resu!tado acabasse n5o ocorrendo e# u# se*undo *ruo
de casos, de=ido a circunstKncias re=isi=e!#ente
di?erentes, u#a replicaABo terica teria sido rea!i;ada, e o
resu!tado inicia! se #anteria de u#a ?or#a ainda #ais
robusta.
VUADRO 24
AdeJua45o ao adr5o ara eH!ana4Qes
concorrentes
U# rob!e#a co#u# de o!0tica $ entender as
condi4Qes sob as Juais )ZD ode# ser Uteis @
sociedade. Co# #uita ?reJW-ncia, as essoas
acredita# Jue a esJuisa ser=e aenas a si
#es#a e n5o atende a necessidades r>ticas.
Esse tLico ?oi o te#a de =>rios estudos de
caso nos Juais se soube Jue os resu!tados do
ro"eto de )ZD tinPa# sido uti!i;ados. Os
estudos esJuisara# co#o e or Jue tinPa
ocorrido esse resu!tado, to#ando e#
considera45o =>rias eH!ana4Qes concorrentes
baseadas e# tr-s #ode!os redo#inantes de
uso da esJuisa:
aD a esJuisa, o desen=o!=i#ento e o #ode!o
de di?us5o&
bD o #ode!o de so!u45o de rob!e#as& e
cD o #ode!o de intera45o socia! BYin Z .oore,
1924D.
Os e=entos de cada caso ?ora# co#arados
@Jue!es re=istos ara cada #ode!o, de acordo
co# a t$cnica de adeJua45o ao adr5o. )or
eHe#!o, o #ode!o de so!u45o de rob!e#as
eHi*e a eHist-ncia r$=ia de u# rob!e#a, co#o
re!Udio ao co#e4o de u# ro"eto de )ZD, #as
PadrCes mais simples: Essa #es#a !L*ica oderia ser
a!icada a adrQes #ais si#!es, Jue ossue# u#a
=ariedade #0ni#a de =ari>=eis deendentes ou
indeendentes. 7o caso #ais si#!es, no Jua! ode Pa=er
aenas duas =ari>=eis deendentes Bou indeendentesD, a
adeJua45o ao adr5o $ oss0=e! orJue se estiu!ou u#
adr5o di?erente ara essas duas =ari>=eis.
Vuanto #enor o nU#ero de =ari>=eis, natura!#ente,
#ais dr>sticas ter5o Jue ser as di?eren4as entre os adrQes
ara Jue ossa# ser ?eitas co#ara4Qes entre as
di?eren4as. C> a!*u#as situa4Qes, n5o obstante, nas Juais
os adrQes #ais si#!es s5o i#ortantes e irre?ut>=eis. A
?un45o da estrat$*ia ana!0tica *era! seria deter#inar a
#e!Por #aneira de ?a;er o contraste entre as di?eren4as da
?or#a #ais recisa oss0=e!, e ta#b$# desen=o!=er
eH!ana4Qes teorica#ente si*ni?icati=as ara os di?erentes
resu!tados.
PrecisBo da adequaABo ao padrBo: 7esse onto do
estado(da(arte, o rea! rocedi#ento de adeJua45o ao
adr5o n5o inc!ui nenPu#a co#ara45o recisa. 75o
i#orta se a!*u$# est> ro*nosticando o adr5o de
=ari>=eis deendentes n5o(eJui=a!entes, o adr5o co#
base e# eH!ana4Qes concorrentes, ou #es#o u# adr5o
si#!es Jua!Juer, a co#ara45o essencia! entre o adr5o
ro*nosticado e o rea! ode n5o en=o!=er crit$rios
Juantitati=os ou estat0sticos Bas t$cnicas estat0sticas
dison0=eis s5o ro=a=e!#ente irre!e=antes orJue
nenPu#a das =ari>=eis no adr5o aresentar> u#a
R=aria45oS, reresentando cada u#a de!as basica#ente u#
Unico onto de dadosD.
Essa ?a!ta de recis5o ode re=e!ar a!*u#a rud-ncia
interretati=a or arte do esJuisador, Jue ode ossuir
u#a restri45o eHcessi=a e# a?ir#ar Jue u# deter#inado
adr5o ?oi =io!ado, ou u#a to!erKncia de#asiada ara
decidir Jue u# adr5o ?oi i*ua!ado. )ode#(se ?a;er
aer?ei4oa#entos i#ortantes e# esJuisas ?uturas do
estudo de caso atra=$s do desen=o!=i#ento de t$cnicas
#ais recisas. At$ Jue ocorra# esses aer?ei4oa#entos, os
esJuisadores de=e# ser cuidadosos e# n5o ostu!ar
adrQes #uito sutis. 'era!#ente se dese"a rea!i;ar estudos
de caso nos Juais os resu!tados, ro=a=e!#ente, !e=a# a
aridades e disaridades *rosseiras e nos Juais at$ #es#o
u#a t$cnica de eHa#e suer?icia! $ su?iciente#ente
con=incente ara se in?erir u#a conc!us5o.
$onstruo da e3&lanao
U#a se*unda estrat$*ia ana!0tica constitui, de ?ato, u# tio
esecia! de adeJua45o ao adr5o, #as o rocedi#ento $
#ais di?0ci! e, ortanto, eHi*e u#a aten45o esecia!. AJui, o
ob"eti=o $ ana!isar os dados do estudo de caso construindo
u#a eH!ana45o sobre o caso BYin, 1922bD.
Co#o usado neste ca0tu!o, o rocedi#ento $
esecia!#ente i#ortante ara os estudos de caso
eH!anatLrios. U# rocedi#ento si#i!ar, ara os estudos
eH!oratLrios, =e# sendo co#u#ente considerado arte de
u# rocesso de *era45o de PiLteses B=e"a '!aser Z
Strauss, 19F8D& no entanto, seu ob"eti=o n5o $ conc!uir o
estudo, #as desen=o!=er id$ias ara u# no=o estudo.
Elementos da e@planaABo= REH!icarS u# ?en6#eno
si*ni?ica estiu!ar u# con"unto de e!os causais e# re!a45o a
e!e. Esses e!os s5o si#i!ares @s =ari>=eis indeendentes no
uso re=ia#ente descrito de eH!ana4Qes concorrentes. 7a
#aioria dos estudos, os e!os ode# ser co#!eHos e di?0ceis
de se a=a!iar de u#a #aneira recisa.
E# *rande arte dos estudos de caso eHistentes, a
e!abora45o de eH!ana45o ocorreu sob a ?or#a de narrati=a.
U#a =e; Jue as narrati=as n5o ode# ser recisas, os
#e!Pores estudos de caso s5o aJue!es e# Jue as
eH!ana4Qes re?!ete# a!*u#as roosi4Qes teorica#ente
si*ni?icati=as. )or eHe#!o, os e!os causais ode# re?!etir
interreta4Qes i#ortantes do ro( cesso de o!0tica Ub!ica
ou da teoria da ci-ncia socia!. As roosi4Qes de o!0tica
Ub!ica, se esti=ere# corretas, ode# !e=ar a
reco#enda4Qes sobre as o!0ticas Jue ser5o uti!i;adas no
?uturo B=e"a u# eHe#!o no VUADRO 23, arte AD& as
roosi4Qes de ci-ncia socia!, se esti=ere# corretas, ode#
!e=ar a *randes contribui4Qes @ ?or#u!a45o de teoria B=e"a
u# eHe#!o no VUADRO 23, arte +D.
%ature'a iterativa da construABo de e@planaACes: O
rocesso de constru45o da eH!ana45o, ara os estudos de
caso eH!anatLrios, n5o ?oi be# docu#entado e# ter#os
oeracionais. 7o entanto, u#a caracter0stica i#ortante $
Jue a eH!ana45o ?ina! reresenta o resu!tado de u#a s$rie
de itera4Qes:
) Criar u#a dec!ara45o teLrica inicia! ou u#a roosi45o
inicia! sobre co#orta#ento o!0tico ou socia!.
/ Co#arar as descobertas de um caso inicial co# a
dec!ara45o ou a roosi45o.
/ Re=isar a dec!ara45o ou a roosi45o.
Z Co#arar outros deta!Pes do caso co# a re=is5o.
/ Re=isar no=a#ente a dec!ara45o ou a roosi45o.
E Co#arar a re=is5o co# os ?atos do se!undo= terceiro
ou dos demais casos:
U Reetir esse rocesso tantas =e;es Juantas ?ore#
necess>rias.
7esse sentido, a eH!ana45o ?ina! ode n5o ter sido
inteira#ente estiu!ada no co#e4o de u# estudo e, or
conse*uinte, ode di?erir, nesse sentido, da aborda*e# de
adeJua45o ao adr5o re=ia#ente descrita. E# =e; disso,
as e=id-ncias do estudo de caso s5o eHa#inadas, os
osiciona#entos teLricos s5o re=isados e as e=id-ncias s5o
eHa#inadas no=a#ente de u#a no=a ersecti=a, nesse
#odo iterati=o.
A e!abora45o *radua! de u#a eH!ana45o asse#e!Pa(se
ao rocesso de ari#orar u# con"unto de id$ias, nas Juais
u# asecto i#ortante $, no=a#ente, !e=ar e#
considera45o outras e@planaACes plaus9veis ou
concorrentes: Co#o antes, o ob"eti=o $ #ostrar co#o n5o $
oss0=e! e!aborar essas eH!ana4Qes, dado o con"unto rea!
de e=entos do estudo de caso. Se essa #etodo!o*ia ?osse
a!icada a estudos de casos #U!ti!os Bco#o no VUADRO
23D, o resu!tado do rocesso de constru45o da eH!ana45o
$, i*ua!#ente, a cria45o de u#a an>!ise cru;ada de caso,
n5o si#!es#ente a an>!ise de cada caso Unico.
Problemas em potencial na construABo da e@planaABo:
Vua!Juer esJuisador de=eria ser ad=ertido Jue esse
trata#ento da an>!ise de estudo de caso est> re!eto de
eri*os. O e!aborador da eH!ana45o de=e ossuir u#a
ersic>cia acurada. h #edida Jue o rocesso iterati=o se
desen=o!=e, or eHe#!o, o esJuisador ode acabar
!enta#ente se des=iando do tLico ori*ina! de interesse.
Re?er-ncias constantes ao ob"eti=o ori*ina! da in=esti*a(
VUADRO 23
A. $onstruo da e3&lanao em estudos
de (asos mKlti&los
E# u# estudo de casos #U!ti!os, u# dos ob"eti=os
Jue se te# e# #ente $ e!aborar u#a
eH!ana45o *era! Jue sir=a a todos os casos
articu!ar#ente, e#bora ossa# =ariar e# seus
deta!Pes. 0 roLsito $ an>!o*o aos eHeri(
#entos #U!ti!os.
0 !i=ro %e& 5o&ns 4n15o&n $hy a #ederal
Pro!ram #ailed B1982D, de .artPa DertPic,, trata
de u# ro*ra#a de Pabita45o !an4ado e!o
residente norte( a#ericano <Tndon EoPnson. 0
*o=erno ?edera! de=eria ceder suas terras eH(
cedentes ( !oca!i;adas e# >reas urbanas
se!ecionadas ( aos *o=ernos !ocais ara Jue e!es
i#!antasse# os ro*ra#as de Pabita45o. ALs
Juatro anos, no entanto, n5o Pa=ia sido
re*istrado #uito ro*resso nas setes >reas
esco!Pidas ( San Antonio, 7eY +ed?ord Bestado
de .assacPusettsD, San Grancisco, MasPin*ton,
D.C., Atanta, <ouis=i!!e e C!inton ToYnsPi Be#
.icPi*anD ( e o ro*ra#a ?oi considerado u#
?racasso.
0 teHto de DertPic, ri#eira#ente ana!isa os
aconteci#entos e# cada u#a das setes >reas.
Deois, a eH!ana45o *era! aresentada ( Jue os
ro*ra#as n5o conse*uira# receber aoio !oca!
su?iciente ( #ostrou(se insatis?atLria, orJue as
condi4Qes n5o esta=a# resentes e# todos os
!ocais. De acordo co# DertPic,, e#bora eHistisse
rea!#ente o aoio das entidades !ocais, Ros
o?iciais do *o=erno, n5o obstante, tinPa#
dec!arado ob"eti=os t5o a#biciosos Jue a!*u#a
es$cie de ?racasso era certaS B. 91D. E# =e;
disso, DertPic, e!abora u#a eH!ana45o
#odi?icada e conc!ui Jue Ro ro*ra#a de cess5o
de terras eHcedentes ?a!Pou orJue o *o=erno
?edera! tinPa ouca in?!u-ncia e# n0=e! !oca! e
orJue a#biciona=a atin*ir ob"eti=os
45o e a oss0=eis eH!ana4Qes a!ternati=as ode# a"udar a
di#inuir esse rob!e#a. 7os Ca0tu!os 1 e T= ?ora#
aresentadas a!*u#as outras sa!=a *uardas ( ou se"a, a
uti!i;a45o de u# rotoco!o de estudo de caso Bindican( do
Juais os dados de=eria# ser co!etadosD, a cria45o de u#
banco de dados ara cada estudo de caso Bar#a;enando
?or#a!#ente a s$rie inteira de dados Jue ?ora# co!etados,
dison0=eis ara a=a!ia45o or u#a terceira arteD e o
encadea#ento de e=id-ncias.
AnGlise de sries tem&orais
U#a terceira estrat$*ia ana!0tica $ condu;ir u#a an>!ise de
s$ries te#orais, direta#ente an>!o*a @ an>!ise de s$ries
te#orais rea!i;ada e# eHeri#entos e e# esJuisas
Juase(eHeri#entais. U#a an>!ise co#o essa ode se*uir
#uitos adrQes co#!icados, Jue s5o o assunto de =>rios
!i=ros(teHto ?a#osos na sico!o*ia c!0nica e eHeri#enta!
B=e"a KratocPYi!!, 1982D& o !eitor interessado ode consu!tar
esses traba!Pos, se dese"ar u#a orienta45o #ais deta!Pada.
Vuanto #ais co#!icado e reciso ?or o adr5o, #ais a
an>!ise de s$ries te#orais estabe!ecer> u#a base ?ir#e
ara as conc!usQes do estudo de caso.
De esecia! i#ortKncia ara o estudo de caso $ u#a
intri*ante an>!ise #etodo!L*ica da esJuisa Jua!itati=a
desen=o!=ida or <ouise Kidder B1921D, Jue de#onstrou Jue
certos tios de estudos Jue ossu0a# obser=adores ar(
ticiantes se*uia# ro"etos de s$ries te#orais, i*norados
e!os ri#eiros esJuisadores. )or eHe#!o, u# estudo
reocua=a(se co# o curso dos aconteci#entos Jue
!e=ara# ao consu#o da #aconPa, tendo co#o PiLtese Jue
era necess>ria u#a seJW-ncia ou a!*u#as s$ries te#orais
de, e!o #enos, tr-s condi4Qes B+ec!cer, 19F1D: inicia!#ente
?u#ando(se a #aconPa, e# se*uida sentindo(se seus
e?eitos e, deois, aro=eitando(se esses e?eitos. Se u#a
essoa sentir aenas u#a ou duas dessas etaas, #as n5o
as tr-s, a PiLtese era Jue o consu#o re*u!ar de #aconPa
n5o rocedia. Esse tio de Ls(an>!ise interretati=a, na
=is5o de Kidder, recisa ser reetido no ?uturo ara a"udar a
re=e!ar essas t$cnicas ana!0ticas i#!0citas.
<,ries temporais simples: Co#arado co# a an>!ise de
adeJua45o ao adr5o #ais *era!, o ro"eto de s$ries
te#orais ode ser #uito #ais si#!es e# u# sentido: nas
s$ries te#orais, ode Pa=er u#a Unica =ari>=e!
deendente ou indeendente. 7essas circunstKncias,
Juando u# *rande nU#ero de dados ode ser re!e=ante e
=i>=e!, ode#(se uti!i;ar at$ #es#o testes estat0sticos ara
ana!isar os dados B=e"a KratocPYi!!, 1982D.
Oadr5o, no entanto, ode ser #uito #ais co#!icado
e# outro sentido, orJue as di=ersas a!tera4Qes nessa
Unica =ari>=e!, ocorridas co# o te#o, ode# n5o ossuir
ontos de in0cio ou t$r#ino be#(de?inidos. Aesar desse
rob!e#a, a caacidade de se!uir o curso dessas a!tera4Qes
co# o te#o $ u# onto ?orte i#ortante dos estudos de
caso ( Jue n5o se !i#ita# a a=a!ia4Qes est>ticas ou de
cortes trans=ersais de u#a situa45o e# articu!ar. Se os
e=entos ao !on*o do te#o ?ore# estabe!ecidos e#
deta!Pes e co# re( cis5o, ode ser oss0=e! rea!i;ar a!*u#
tio de an>!ise de s$ries te#orais #es#o se a an>!ise de
estudo de caso en=o!=er i*ua!#ente outras t$cnicas.
A !L*ica ?unda#enta! sub"acente ao ro"eto de s$ries
te#orais $ a aridade entre u#a tend-ncia dos ontos de
dados co#arada co#:
aD u#a tend-ncia teorica#ente i#ortante eseci?icada
antes do rinc0io da in=esti*a45o, e# contraste
co#&
bD a!*u#a tend-ncia concorrente, ta#b$# re=ia#ente
deter#inada, e# contraste co#&
cD Jua!Juer tend-ncia baseada e# a!*u# arte?ato ou
a#ea4a @ =a!idade interna.
Dentro do #es#o estado de caso Unico, or eHe#!o, $
oss0=e!, co# o te#o, e!aborar(se a PiLtese de dois
adrQes distintos de e=entos. I isso Jue Ca#be!! ?e; e#
seu ?a#oso estudo da !ei de !i#ite de =e!ocidade e#
Connecticut B=e"a o VUADRO 2F& =e"a ta#b$# o Ca0tu!o 2,
Gi*ura 2.2D. O adr5o de s$ries te#orais baseou(se na
roosi45o de Jue a no=a !ei Bu#a Rinterru45oS na
1*ADR+ 2I
AnGlise e ade9uao ao &adro de sries
tem&orais sim&les
Ura eHe#!o de u#a an>!ise de s$ries te#orais $
o c!>ssico arti*o de Dona!d Ca#be!!, RRe?or#s
as EHeri#entsS B19F9D. E#bora o autor n5o
considere Jue o seu estudo se"a u# estudo de
caso, sua an>!ise rea!#ente i!ustra o uso da
t$cnica de adeJua45o ao adr5o co# u#
con"unto si#!es de dados ao !on*o do te#o (
t$cnica Jue ode ser a#!a#ente a!ic>=e! a
todos os tios de estudos de caso.
Ca#be!! esta=a tentando co#arar duas
roosi4Qes teLricas. 7a ri#eira, sustenta=a(se
Jue a redu45o no !i#ite de =e!ocidade de
Connecticut tinPa redu;ido o nU#ero anua! de
#ortes no trKnsito. 7o se*undo, de?endia(se Jue
o !i#ite de =e!ocidade n5o ti=era Jua!Juer tio
de e?eito. Os ?atos desse caso indicara# Jue,
e#bora o nU#ero de #ortes ti=esse dec!inado
no ano se*uinte @ a!tera45o do !i#ite de
=e!ocidade, u#a obser=a45o adiciona! e# u#
er0odo de 10 anos de#onstra=a Jue esse
dec!0nio aarente ocorria eHata#ente no !i#ite
de ?!utua45o nor#a! ara o er0odo inteiro.
Dessa ?or#a, Ca#be!! conc!uiu Jue o !i#ite de
s$rie te#ora!D tinPa substancia!#ente redu;ido o nU#ero
de acidentes ?atais, ao asso Jue outro adr5o de s$ries
te#orais baseou(se na roosi45o de Jue n5o ocorrera
esse e?eito. O eHa#e dos ontos de dados =erdadeiros ( isto
$, o nU#ero anua! de acidentes ?atais durante a!*uns anos (
?oi ent5o rea!i;ado ara se deter#inar Jua! das duas s$ries
de te#o #e!Por se enJuadra=a# nas ro=as e#0ricas.
Essa co#ara45o da Rs$rie te#ora! interro#idaS dentro
do #es#o caso ode ser a!icada a #uitos conteHtos
di?erentes.
E# casos Unicos, ode(se uti!i;ar a #es#a !L*ica, co#
adrQes di?erentes de s$ries te#orais, ostu!ados ara
casos di?erentes. )or eHe#!o, u# estudo de caso sobre o
desen=o!=i#ento econ6#ico e# a!*u#as cidades ode ter
ostu!ado Jue as cidades co# base #anu?atureira ti=esse#
tend-ncias #ais ne*ati=as de *era45o de e#re*os do Jue
aJue!as cidades cu"a econo#ia $ basica#ente co#ercia!.
Os dados ?inais ertinentes ta!=e; consistisse# e# taHas
anuais de e#re*o e# u# er0odo !i#itado de te#o, 10
anos or eHe#!o. 7as cidades #anu?atureiras, os dados
ta!=e; ti=esse# sido eHa#inados or u#a tend-ncia de
e#re*o e# dec!0nio, ao asso Jue, nas cidades
?unda#enta!#ente co#erciais, e!es oderia# ter sido
eHa#inados co# u#a tend-ncia de e#re*o e# ascens5o.
E oss0=e! se conceber an>!ises se#e!Pantes e# re!a45o ao
eHa#e de taHas cri#inais ao !on*o de u# er0odo de te#o
dentro de a!*u#as cidades esec0?icas, #udan4as no
rocesso de #atr0cu!a e# esco!as e suostas #udan4as e#
bairros, a!$# de #uitos outros indicadores urbanos.
<,ries temporais comple@as: Os ro"etos Jue uti!i;a#
s$ries te#orais ode# ?icar #ais co#!eHos Juando se
estabe!ece Jue as tend-ncias dentro de u# deter#inado
caso s5o #ais co#!eHas. )ode(se ostu!ar, or eHe#!o,
n5o #eras tend-ncias e# ascens5o ou e# dec!0nio, #as u#
deter#inado au#ento se*uido or u# dec!0nio dentro do
#es#o caso. Esse tio de adr5o du!o, ao !on*o do te#o,
reresentaria o rinc0io de u#a s$rie te#ora! #ais
co#!eHa. Co#o se#re, o onto ?orte de u#a estrat$*ia
de estudo de caso n5o estaria #era#ente na a=a!ia45o
desse tio de s$ries te#orais, #as ta#b$# e#
desen=o!=er u#a eH!ana45o rica e# deta!Pes do co#!eHo
adr5o de resu!tados e e# co#arar a eH!ana45o co# os
resu!tados obtidos.
Sur*e# co#!eHidades ainda #aiores naJue!es
eHe#!os e# Jue u# con"unto de #U!ti!as =ari>=eis ( e
n5o aenas u#a ( s5o i#ortantes ara u# estudo de caso
e e# Jue se re=iu Jue cada =ari>=e! ti=esse u# adr5o
di?erente co# o te#o. U# estudo sobre as #udan4as de
bairro e# *era! assu#e essa caracter0stica. As teorias
eHistentes sobre as #udan4as so?ridas or re*iQes urbanas,
or eHe#!o, su*ere# Jue eHiste u# atraso di?erente de
te#o nos 0ndices das a!tera4Qes ocorridas entre:
aD a ou!a45o residencia!&
bD os =endedores e co#erciantes&
cD as institui4Qes !ocais, co#o a /*re"a e os ser=i4os
Ub!icos& e
dD a Juantidade de resid-ncias.
Vuando u# deter#inado bairro est> assando or
#udan4as raciais, aer?ei4oa#ento ou outros tios de
transi45o, todos esses 0ndices de=e# ser estudados or u#
er0odo de 10 ou 20 anos. Os *r>?icos resu!tantes, de
acordo co# as teorias eHistentes sobre essas a!tera4Qes de
bairro, ir5o =ariar de #aneiras re=is0=eis. )or eHe#!o,
a?ir#a(se Jue certas a!tera4Qes ou!acionais (como a suti!
#udan4a do cresci#ento de ?a#0!ias eJuenasD s5o
se*uidas or #udan4as nos ser=i4os #uniciais Bco#o a
#atr0cu!a na esco!a ou o au#ento da de#anda de ser=i4os
de ruaD, #as so#ente #ais tarde or #udan4as ocorridas
e# !o"as co#erciais& a!$# disso, os tios de i*re"as ode#
n5o a!terar, abso!uta#ente, ao !on*o desse ro"eto.
U# estudo co#o esse ?reJWente#ente eHi*e a co!eta de
indicadores de bairro Jue, or sua rLria nature;a, s5o
di?0ceis de se obter B=e"a o VUADRO 28D e de se ana!isar. 7o
entanto, se se disensar te#o e traba!Po adeJuados ara
rea!i;ar a co!eta e a an>!ise de dados necess>rias, o
resu!tado oder> ser u#a an>!ise con=incente ( co#o e#
u# estudo e# Jue se uti!i;ou u# ro"eto de s$rie te#ora!
interro#ida ara eHa#inar os e?eitos a !on*o ra;o de
casua!idades naturais na co#unidade. 7esse U!ti#o estudo,
?oi rea!i;ado u# traba!Po intensi=o de co!eta de dados e#
Juatro co#unidades, aenas ara se obter os dados
necess>rios da s$rie te#ora!& os resu!tados de casos
#U!ti!os s5o descritos no VUADRO 22.
1*ADR+ 2V
AlteraPes em indi(adores de bairro ao lon6o
do tem&o
A reocua45o co# trans?or#a4Qes urbanas e de
bairro atin*iu no=os n0=eis durante a d$cada de
F0 e 80, Juando os esa4os urbanos arecia#
estar so?rendo de u#a decadncia e de u#
decl9nio irre!ulares: .uitos obser=adores
esecu!a=a# Jue as cidades centrais dos
Estados Unidos esta=a#, na =erdade, @ beira de
desaarecer enJuanto centros ?uncionais.
Esse tio de reocua45o !e=ou a inU#eros
es?or4os ara se cata!o*ar e esJuisar as
a!tera4Qes e# =>rios indicadores e# u#a base
de cidade ara cidade. U# estudo BYin, 1982,
rei#resso e# Yin, 1922aD cPe*ou a dar -n?ase
@ ocorr-ncia de a!ar#es contra inc-ndio e aos
?en6#enos sociais otencia!#ente di?erentes
1*ADR+ 2L
Estudos de (aso utili5ando anGlises de
sries tem&orais (om&le3as
)ode(se di;er Jue u#a cat>stro?e natura! ( co#o
u# ?urac5o, u# tornado ou u#a encPente ( $
u# e=ento Jue arrasa u#a co#unidade. Dessa
?or#a, ode(se i#a*inar Jue os adrQes de
=enda e de ne*Lcios, os crimes e outras
tend-ncias ou!acionais #ude#
co#!eta#ente deois de desastres co#o
esses:
)au! Griese#a e seus co!e*as B1989D
estudara# essas #udan4as e# Juatro
co#unidades Jue ?ora# atin*idas or *randes
cat>stro?es naturais: Yuba CitT, na Ca!i?Lrnia,
1933& 'a!=eston, no TeHas, 19F1& ConYaT, e#
Ar,ansas, 19F3& e Toe,a, no Kansas, 19FF. E#
cada u# desses estudos de caso, os
esJuisadores co!etara# nu#erosos dados de
E# *era!, e#bora u#a s$rie te#ora! #ais co#!eHa
crie rob!e#as #aiores ara a co!eta de dados, e!a ta#b$#
!e=a a u#a tend-ncia #ais e!aborada Bou u# con"unto de
tend-nciasD, tornando a an>!ise #ais de?initi=a. Vua!Juer
se#e!Pan4a de u#a s$rie te#ora! re=ista co# u#a s$rie
=erdadeira, Juando a#bas ?ore# co#!eHas, rodu;ir>
ro=as consistentes ara u#a roosi45o teLrica inicia!.
Cronolo!ia: A an>!ise de aconteci#entos crono!L*icos $
u#a t$cnica uti!i;ada co# ?reJW-ncia nos estudos de caso e
ode ser considerada u#a #oda!idade esecia! de an>!ise
de s$ries te#orais. A seJW-ncia crono!L*ica en?ati;a
direta#ente o rincia! onto ?orte dos estudos de caso
citado anterior#ente ( Jue os estudos de caso er#ite#
Jue o esJuisador esJuise os e=entos ao !on*o do te#o.
A disosi45o dos e=entos e# u#a !inPa crono!L*ica
er#ite Jue o esJuisador deter#ine os e=entos causais ao
!on*o do te#o, u#a =e; Jue a seJW-ncia b>sica de u#a
causa e seu e?eito n5o ode ser te#ora!#ente in=ertida.
Contudo, di?erente#ente de aborda*ens de s$ries
te#orais #ais *erais, $ ro=>=e! Jue a crono!o*ia dos
aconteci#entos traba!Pe co# =>rias es$cies de =ari>=eis e
n5o se !i#ite a u#a =ari>=e! deendente ou indeendente.
O ob"eti=o, do onto de =ista ana!0tico, $ co#arar essa
crono!o*ia co# aJue!a re=ista or a!*u#a teoria
eH!anatLria ( na Jua! a teoria eseci?icou u#a ou #ais das
se*uintes condi4Qes&
) A!*uns e=entos de=e# se#re acontecer antes de
outros, i#ossibi!itando a conce45o de u#a
seq?ncia re=ersa.
/ A!*uns e=entos de=e# se#re acontecer deois de
outros, e# u#a base de contin!ncia:
Y )l!uns e=entos sL ode# se*uir outros e=entos aLs
u#a passa!em predeterminada de tempo:
/ Certos per9odos de tempo e# u# estudo de caso
ode# ser #arcados or c!asses de e=entos Jue
di?ere# substancia!#ente daJue!es de outros
er0odos de te#o.
Se os e=entos reais de u# estudo de caso, co#o
cuidadosa#ente docu#entados e deter#inados or u#
esJuisador, obedecere# a u#a seJW-ncia redeter#inada
de e=entos, e n5o aJue!a estiu!ada or u#a seJW-ncia
concorrente con=incente, o estudo de caso Unico ode
no=a#ente se trans?or#ar na base inicia! ara se ?a;er
in?er-ncias causais. A co#ara45o co# outros casos, a!$#
da a=a!ia45o eH!0cita de a#ea4as @ =a!idade interna,
sustentar> essa in?er-ncia.
CondiACes resumidas para a anLlise de s,ries
temporais: Vua!Juer Jue se"a a nature;a da s$rie de te#o,
o ob"eti=o #ais i#ortante do estudo de caso $ eHa#inar
a!*u#as JuestQes do tio Rco#oS e Ror JueS sobre a
re!a45o dos e=entos ao !on*o do te#o, e n5o aenas
obser=ar as tend-ncias Jue sur*e# co# o te#o
iso!ada#ente. Ser> durante u#a interru45o e# u#a s$rie
te#ora! Jue se ostu!ar5o re!a4Qes causais& da #es#a
?or#a, u#a seJW-ncia crono!L*ica de=e conter ostu!ados
causais. )or outro !ado, se u# estudo !i#ita(se @ an>!ise de
tend-ncias de te#o iso!ada#ente, co#o e# u# #odo
descriti=o no Jua! as in?er-ncias causais n5o s5o
i#ortantes, u#a estrat$*ia de estudo se# nenPu# caso
ro=a=e!#ente ser> #ais re!e=ante nessas circunstKncias (
or eHe#!o, a an>!ise econ6#ica das tend-ncias de re4o
ao consu#idor ao !on*o do te#o.
7essas ocasiQes, e# Jue a uti!i;a45o de u#a an>!ise de
s$ries te#orais $ re!e=ante a u# estudo de caso, $
?unda#enta! se identi?icar o BsD indicador BesD esec0?ico BsD
Jue ser>B5oD ana!isado BsD co# o te#o, a!$# dos
inter=a!os de te#o esec0?icos Jue ser5o tratados. Aenas
co#o resu!tado dessa eseci?ica45o r$=ia $ Jue,
ro=a=e!#ente, os dados re!e=antes ser5o co!etados e#
ri#eiro !u*ar, e #uito #enos ana!isados de ?or#a
adeJuada.
Modelos l46i(os de &ro6rama
Essa Juarta estrat$*ia $, na =erdade, u#a co#bina45o das
t$cnicas de adeJua45o ao adr5o e de an>!ise de s$ries
te#orais. O adr5o Jue est> sendo buscado $ o adr5o(
cPa=e de causa(e?eito entre =ari>=eis indeendentes e
deendentes B)eterson Z +ic,#an, 1992& Ro* Z Cuebner,
1992D. Contudo, a an>!ise estabe!ece, de!iberada#ente, u#
encadea#ento co#!eHo de e=entos B(adr5oD ao !on*o do
te#o Bs$rie te#ora!D, dando conta dessas =ari>=eis
indeendentes e deendentes. A estrat$*ia $ #ais Uti! ara
os estudos de caso, ara os estudos eH!anatLrios e
eH!oratLrios do Jue ara os estudos de caso descriti=os.
EoseP MPo!eT B1989D, ent5o inte*rante do Urban
/nstitute, ri#eiro ?o#entou a id$ia de u# R#ode!o !L*ico
de ro*ra#aS. E!e a!icou o conceito ara aco#anPar os
e=entos Juando se !ane"ou u#a inter=en45o na o!0tica
Ub!ica a ?i# de rodu;ir u# deter#inado resu!tado. A
inter=en45o oderia, inicia!#ente, rodu;ir ati=idades co#
seus rLrios resu!tados i#ediatos& esses, or sua =e;,
oderia# rodu;ir a!*u# resu!tado i#ediato e sucessi=a(
#ente ir rodu;indo resu!tados ?inais ou conc!usi=os.
)or eHe#!o, a inter=en45o e# u#a esco!a, e# u#
ri#eiro #o#ento, oderia ter tido co#o base u#
ro*ra#a esco!ar recente#ente or*ani;ado ( u# ro*ra#a
Jue tentasse traba!Par co# os ob"eti=os da re?or#a
educaciona! intitu!ada RA#$rica 2000S, atua!#ente e#
=o*a na >rea da educa45o. U# dos resu!tados do no=o
ro*ra#a ?oi criar u#a no=a s$rie de ati=idades e# sa!a de
au!a durante u#a Pora eHtra do dia !eti=o. As ati=idades
roorcionaria# aos estudantes eHerc0cios con"untos co#
os ais Bresu!tado i#ediatoD. A conseJW-ncia desse
resu!tado i#ediato ?oi u# re!atLrio no Jua! se ercebia o
entendi#ento co#!eto or arte dos estudantes, dos ais
e dos ro?essores do rocesso educaciona! e a sua
satis?a45o co# a i#!anta45o do #es#o Bresu!tado
inter#edi>rioD. Gina!#ente, os eHerc0cios e a satis?a45o or
arte de todos !e=ara# @ assi#i!a45o de certos conceitos
e!os estudantes e e!os ais Bresu!tado ?ina!D.
7esse eHe#!o, a an>!ise de estudo de caso ?orneceria
os dados e#0ricos co#o base de sustenta45o Bou de
desa?ioD desse #ode!o !L*ico. A an>!ise en*!obaria a!*u#as
seJW-ncias concorrentes de e=entos, a!$# da suosta i#(
ortKncia de e=entos eHternos esUrios. Se os dados
co#ro=asse# o encadea#ento inicia!, e nenPu#a outra
seJW-ncia concorrente ?osse constatada, a an>!ise oderia
a?ir#ar Jue Pa=ia u# e?eito causa! entre a inter=en45o
inicia! da re?or#a educaciona! e a osterior #e!Poria na
arendi;a*e#. )ara u# estudo de caso eH!oratLrio, oder(
se(ia cPe*ar @ conc!us5o de Jue u#a s$rie eseci?icada de
e=entos era i!L*ica ( or eHe#!o, Jue a inter=en45o, desde
o rinc0io, n5o tinPa co#o ob"eti=o u# resu!tado re!e=ante
na arendi;a*e#.
Essa estrat$*ia do #ode!o !L*ico de ro*ra#a ode ser
uti!i;ada e# u#a s$rie de circunstKncias, n5o aenas
naJue!as e# Jue ocorreu u#a inter=en45o na o!0tica
Ub!ica. O in*rediente(cPa=e $ a suosta eHist-ncia de
seJW-ncias reetidas de e=entos na orde# causa(e?eito,
todas encadeadas. Vuanto #ais co#!eHa ?or a !i*a45o
entre e!as, #ais de?initi=a ser> a an>!ise dos dados do
estudo de caso, a ?i# de se deter#inar se a adeJua45o ao
adr5o ?oi rea!i;ada co# esses e=entos ao !on*o do te#o.
.ITODOS SECU7DjR/OS DE A7j</SE
)ode#(se uti!i;ar ta#b$# nos estudos de caso tr-s
#$todos Rsecund>riosS de an>!ise:
aD an>!ise de unidades incororadas de an>!ise&
bD obser=a4Qes reetidas& e
cD a aborda*e# de !e=anta#ento de dados do caso.
Esse se*undo con"unto de aborda*ens consiste,
entretanto, e# t$cnicas inco#!etas de an>!ise. De=e# ser
usadas e# co#bina45o co# u# dos #$todos rinciais de
an>!ise a ?i# de rodu;ire# u#a an>!ise co#!eta e
con?i>=e! do estudo de caso, cu"as ra;Qes s5o aresentadas
a se*uir.
Analisando unidades in(or&oradas
Vuando u# ro"eto de estudo de caso inc!ui u#a unidade
incororada de an>!ise ( ou se"a, u#a unidade #enor do
Jue o caso e# si, ara o Jua! inU#eros ontos de dados
?ora# co!etados B=e"a o Ca0tu!o 2D (, as aborda*ens
ana!0ticas re!e=antes ode# tratar de aroHi#ada#ente
Jua!Juer u#a das t$cnicas nas ci-ncias sociais.
)or eHe#!o, a unidade incororada ode ter sido u#
con"unto de resostas dadas e# u# !e=anta#ento ( se ?oi
condu;ido u# !e=anta#ento entre ?uncion>rios ou
#oradores co#o arte de u# estudo de caso Unico.
A!ternati=a#ente, a unidade incororada ode ter sido
a!*u# indicador de arJui=o ( se, or eHe#!o, ?ora#
co!etados dados sobre Pabita45o ou sobre o co#$rcio co#o
arte de u# estudo de caso Unico. )or ?i#, a unidade
incororada ode ter sido a!*u# resu!tado de ser=i4o, co#o
o nU#ero de c!ientes atendidos or u#a unidade
or*ani;aciona! Jue ?ora o ob"eto de u# estudo de caso
Unico.
E# cada u# desses eHe#!os, a estrat$*ia ana!0tica
ertinente re?!etiria as roosi4Qes Jue de=e# ser
eHa#inadas ara a unidade incororada. Essas roosi4Qes
estaria# re!acionadas @s roosi4Qes ara o caso #aior,
#as seria# di?erentes de!as. As t$cnicas ana!0ticas reais
oderia# inc!uir an>!ises de !e=anta#entos, an>!ises
econ6#icas, an>!ises PistLricas ou at$ #es#o esJuisa de
oera4Qes. O Jue di?erencia esse tio de an>!ise, e# cada
situa45o, de u#a esJuisa re*u!ar de !e=anta#entos, de
oera4Qes e das esJuisas econ6#icas ou PistLricas $ Jue
a unidade de an>!ise $ c!ara#ente incororada dentro de
u# caso #ais a#!o, e o caso #ais a#!o reresenta o
interesse principal do estudo. Se as unidades incororadas
?ore# e!as #es#as o ?oco de aten45o Bou se se er#itir
Jue =enPa# a s-(!oD, e se o caso #ais a#!o ?or aenas u#
asecto conteHtuai #enor, o traba!Po n5o de=e ser
considerado u# estudo de caso. Se assi# ?or, de=e(se
uti!i;ar a!*u#a outra estrat$*ia de esJuisa.
Essa distin45o aarece de ?or#a #ais c!ara e# estudos
incororados de casos #U!ti!os. 7essas circunstKncias, a
an>!ise aroriada da unidade incororada de an>!ise de=e
ser ri#eira#ente condu;ida dentro de cada caso: Os
resu!tados de=e# ser interretados co#o caso Unico e
ode# ser tratados co#o aenas u# dos =>rios ?atores e#
u#a an>!ise de adeJua45o ao adr5o ou constru45o da
eH!ana45o de caso Unico. Os adrQes ou as eH!ana4Qes
ara cada caso Unico ode#, ent5o, ser co#arados a
todos os casos, se*uindo o #$todo de re!ica45o ara
casos #U!ti!os. Gina!#ente, as conc!usQes ara casos
#U!ti!os ode# acabar se tornando as conc!usQes ara o
estudo tota!.
E# contraartida, u# estudo Jue n5o se caracteri;a
co#o u# estudo de caso se*uiria u#a seJW-ncia ana!0tica
di?erente, #es#o Jue os dados se"a# di?erentes. 7esses
casos, a an>!ise aroriada da unidade incororada $
ri#eiro rea!i;ado ao lon!o dos casos, co# todos os dados
reunidos ao !on*o dos casos. Os resu!tados dessa an>!ise
ode# ser au#entados or discussQes dos casos
indi=iduais co#o conteHto desses dados reunidos, #as n5o
se ?a; nenPu#a tentati=a de re!acionar os dados dentro do
caso co# o conteHto indi=idua! de cada u# de!es, e
ta#ouco se a!ica u#a !L*ica de re!ica45o atra=$s dos
casos. 7esse tio de estudo Bco#o e# u# !e=anta#ento ou
u# estudo econ6#ico da in?!a45o ao !on*o de =>rias
cidadesD, as ri#eiras conc!usQes trata# das unidades
incororadas reunidas, e os casos indi=iduais s5o de
i#ortKncia aenas eri?$rica. Esse tio de estudo n5o
constitui u# estudo de caso.
E# resu#o, Juando se tratar de u# *enu0no estudo de
caso, rea!i;a(se Jua!Juer an>!ise das unidades incororadas
dentro de cada caso Be n5o e# casos reunidosD. A!$# disso,
a an>!ise n5o ode ser Unica, #as de=e ser re?or4ada or
a!*u#a outra t$cnica ana!0tica do caso RinteiroS, co#o as
t$cnicas de adeJua45o ao adr5o, constru45o da
eH!ana45o, s$ries te#orais ou #ode!os !L*icos de
ro*ra#a.
8a5endo obser'aPes re&etidas
As obser=a4Qes reetidas constitue# outra #oda!idade
secund>ria de an>!ise. Vuando obser=a4Qes co#o essas
s5o ?eitas ao !on*o do te#o, esse tio de an>!ise ode ser
considerado u#a es$cie toda esecia! de an>!ise de s$ries
te#orais. 7o entanto, as obser=a4Qes reetidas ta#b$#
ode# ser ?eitas co# base e# u# corte trans=ersa! ( or
eHe#!o, e# R!ocaisS reetidos ou ara outras unidades
incororadas de an>!ise dentro do #es#o caso. )or essa
ra;5o, considera(se a uti!i;a45o de obser=a4Qes reetidas
u#a aborda*e# ana!0tica searada da an>!ise de s$ries
te#orais.
)or eHe#!o, a an>!ise de u# siste#a naciona! de *rande
orte Bu# estudo de caso UnicoD cPa#ou a aten45o ara o
rob!e#a de Jue o siste#a so!icita=a das esco!as
in?or#a4Qes sobre os estudantes no in0cio do er0odo
!eti=o, outono nos Estados Unidos, e deois de no=o no ?i#,
na ri#a=era. A ressuosi45o era de Jue esses dados
iniciais e ?inais ser=iria# ara rea!4ar as #udan4as, se
Pou=esse, resu!tantes do traba!Po educaciona!
co#ensatLrio rea!i;ado durante o ano !eti=o B<inn et ai,
1922D. A a=a!ia45o descobriu, no entanto, Jue os *randes
a=an4os a!can4ados do in0cio ao ?i# do ano !eti=o ?ora#
conta#inados e!o ?ato de Jue os estudantes nor#a!#ente
aresenta# a!*u# ro*resso "usta#ente nesse er0odo& or
conse*uinte, a a=a!ia45o reco#endou Jue u# siste#a #ais
"usto de #edidas co#arai(ia o dese#enPo dos estudantes
e# u#a base anua!. O estudo #ostrou Jue, ara cada nota
das esco!as ri#>rias durante u# ano i!ustrati=o ( isto $,
ara "u!*a#entos reetidos de todas as notas (, as
co#ara4Qes de in0cio e ?i# do ano !eti=o era#, do onto de
=ista dos arte?atos, #ais ?a=or>=eis do Jue as co#ara4Qes
anuais B=e"a a Gi*ura 3.1D.
Gi*ura 3.1 /!ustra4Qes de obser=a4Qes reetidas. FONTE: +inn
et ai $89?=)
Se u# estudo de caso ode erse*uir esse tio de
an>!ise, ser> uti!i;ando u#a an>!ise de obser=a4Qes
reetidas, n5o i#ortando se a reeti45o ser> atra=$s de
sa!as de au!as, esco!as, estudantes ou unidades de an>!ise
di?erentes. O Jue torna a uti!i;a45o de obser=a4Qes
reetidas u#a #oda!idade secun(
7OTA
d>ria de an>!ise $ Jue a an>!ise, ro=a=e!#ente, n5o re?!ete
todas as reocua4Qes de u# estudo de caso. Co#o no
eHe#!o i!ustrati=o, e# Jue o ?oco rincia! do caso era o
traba!Po educaciona! co#ensatLrio e n5o si#!es#ente a
seJW-ncia de testes da ri#a=era(outono, $ ro=>=e! Jue
as obser=a4Qes reetidas se"a# re?or4adas or outras
an>!ises do caso inteiro.
8a5endo um le'antamento de
(aso: anGlise se(undGria atra's
dos (asos
U#a a!ternati=a ?ina! de #$todo secund>rio de an>!ise
!i#ita(se @Jue!as situa4Qes e# Jue P> =>rios estudos de
caso dison0=eis ara an>!ise. )or eHe#!o, u#a an>!ise
secund>ria de certos tLicos ( co#o a articia45o do cida(
d5o e# ser=i4os urbanos BYin Z Yates, 1983D ou ino=a4Qes
e# ser=i4os urbanos BYin, Cea!d, Z [o*e!, 1988D ( ode ter
co#o base #ais de 200 ou 100 estudos de caso. Esses
casos n5o s5o o resu!tado de u# Unico estudo, #as
reresenta# toda u#a !iteratura de inU#eros estudos.
O!e=anta#ento de caso eHi*e o desen=o!=i#ento de
u# instru#ento de codi?ica45o indu;ida, Jue ent5o $
a!icada a cada estudo de caso. A essoa Jue ?a; a
codi?ica45o, ou o ana!ista(!eitor, uti!i;a cada caso co#o
base ara resonder ao instru#ento, e os dados co!etados
s5o c!assi?icados e ana!isados da #es#a #aneira Jue
aJue!es co!etados e# u# !e=anta#ento co#u# B<ucas,
1984& Yin, +in*Pa#, Z Cea!d, 198F& Yin Z Cea!d, 1983D. Da
#es#a ?or#a Jue e# u# !e=anta#ento usua!, a
codi?ica45o ode ser =eri?icada de #aneira cru;ada e sua
con?iabi!idade a=a!iada, e os resu!tados do !e=anta#ento do
caso ser5o essencia!#ente Juantitati=os e# nature;a. Se o
nU#ero de casos ?or *rande o bastante, ode#(se
eHa#inar satis?atoria#ente roosi4Qes interati=as
di?erentes& Juando se uti!i;ar cLdi*os cate*Lricos, de=e#
ser uti!i;adas t$cnicas ana!0ticas discretas de =ari>=eis e
t$cnicas !o*(!ineares ino=adoras B=e"a +isPo, Gienber*, Z
Co!!and ,1983& 'ood#an, 1982D.
Esse trata#ento das an>!ises de estudo de caso, no
entanto, n5o de=e ser con?undido co# outras duas
aborda*ens. )ri#eiro, o !e=anta#ento de caso $ u#a
t$cnica ara a an>!ise cru'ada de casos e n5o $ a #es#a
uti!i;ada e# u#a an>!ise Juantitati=a Jue ode ser
condu;ida de u#a unidade incororada dentro do #es#o
caso. Se*undo, e #ais i#ortante Jue a ri#eira, o
!e=anta#ento rea!i;ado ara u# caso, co#o e# u#a
t$cnica de caso cru;ado, ossui *randes !i#ita4Qes e#
re!a45o @ an>!ise de casos #U!ti!os re=ia#ente descrita.
/sso ocorre orJue $ i#ro=>=e! Jue o !e=anta#ento de
caso consi*a atin*ir u#a *enera!i;a45o teLrica ou
estat0stica. A *enera!i;a45o teLrica n5o $ =i>=e! orJue a
se!e45o de casos indi=iduais, di?erente#ente do Jue $ ?eito
e# u# ro"eto rea! de casos #U!ti!os, est> a!$# do
contro!e do esJuisador Bsendo u#a an>!ise secund>riaD e,
ortanto, n5o se baseia e# Jua!Juer !L*ica de re!ica45o Ba
eHce45o estaria e# u#a situa45o rara e# Jue centenas de
casos indi=iduais s5o ro"etados e condu;idos
esecia!#ente co#o arte da #es#a in=esti*a45o, e e#
Jue o !e=anta#ento de caso , u#a t$cnica ana!0tica ?unda(
#enta! e n5o secund>riaD. Da #es#a ?or#a, a
*enera!i;a45o estat0stica n5o $ =i>=e! orJue a se!e45o dos
casos indi=iduais, no=a#ente a!$# do contro!e do
esJuisador, n5o se baseia e# Jua!Juer !L*ica de
a#ostra*e#.
Esse rob!e#a da *enera!i;a45o, entretanto, ne#
se#re $ i#ortante ao rea!i;ar u# !e=anta#ento de caso.
A ?un45o do !e=anta#ento ode si#!es#ente ser a de
sinteti;ar os estudos de caso eHistentes e# u# tLico, e
nessa situa45o ne# a *enera!i;a45o estat0stica ne# a
teLrica desertaria interesse. Assi#, o !e=anta#ento de
caso $ u#a t$cnica i#ortante Juando o ob"eti=o da
esJuisa ?or eH!icita#ente o de u#a an>!ise secund>ria (
or eHe#!o, deter#inar o Jue di; a !iteratura eHistente
sobre u# deter#inado tLico. 7essas situa4Qes, $ re?er0=e!
uti!i;ar o !e=anta#ento de caso a uti!i;ar outros #odos de
re=isar a !iteratura sobre a Juest5o, Jue e# *era! re?!ete
"u!*a#entos sub"eti=os na se!e45o dos estudos re!e=antes e
a Juantidade de aten45o disensada a cada u# de!es. A
t$cnica do !e=anta#ento de caso ode #ini#i;ar essas
tend-ncias e, se uder ser a!icada, reresenta a t$cnica
dese"ada. O !e=anta#ento de caso, n5o obstante, n5o de=e
ser =isto co#o u#a #oda!idade do#inante de an>!ise ao
ro"etar e rea!i;ar u#a no=a s$rie de estudos de caso.
E<"ND+ *MA AN)!#E /E A!TA 1*A!DADE
75o i#orta Jua! estrat$*ia ana!0tica esec0?ica se"a
esco!Pida, =oc- de=e ?a;er de tudo ara ter certe;a de Jue
a sua an>!ise $ de a!ta Jua!idade. 7o #0ni#o, Juatro
rinc0ios arece# ?unda#entar toda a boa ci-ncia socia!
BYin, 1994D e eHi*e# sua inteira aten45o.
E# ri#eiro !u*ar, sua an>!ise de=e deiHar c!aro Jue e!a
se baseou e# todas as evidncias relevantes: As
estrat$*ias ana!0ticas or =oc- uti!i;adas, inc!uindo o
desen=o!=i#ento de PiLteses concorrentes, de=e# ser
eHausti=as. Sua an>!ise de=e de#onstrar co#o e!a rocurou
tantas e=id-ncias Juantas encontra=a#(se dison0=eis, e
suas interreta4Qes de=e# considerar todas as e=id-ncias e
n5o deiHar nenPu#a inde?ini45o.
E# se*undo !u*ar, sua an>!ise de=e abran*er todas as
principais interpretaACes concorrentes: Se u#a outra
essoa ti=er u#a eH!ica45o a!ternati=a ara u#a ou =>rias
de suas descobertas, ?a4a dessa eH!ica45o a!ternati=a u#a
eH!ica45o concorrente. C> a!*u#a e=id-ncia Jue aonte
ara essa eH!ica45o concorrenteX Se Pou=er, Juais s5o os
resu!tadosX Se n5o Pou=er, co#o a eH!ica45o concorrente
ode ser rea?ir#ada co#o u#a inde?ini45o a ser
in=esti*ada e# estudos ?uturosX
E# terceiro !u*ar, sua an>!ise de=e se dedicar aos
aspectos mais si!nificativos do seu estudo de caso: 75o
i#ortando Jue se"a u# estudo de caso Unico ou de casos
#U!ti!os, =oc- ter> de#onstrado suas #e!Pores Pabi!ida(
des ana!0ticas se a an>!ise atin*ir todos os seus #aiores
ob"eti=os. )ara Jue se e#brenPar na rea!i;a45o de u#
estudo de caso se =oc- n5o se dedicar @s JuestQes #ais
i#ortantesX
E# Juarto !u*ar, =oc- de=e uti!i;ar seu conPeci#ento
r$=io de esecia!ista e# seu estudo de caso. De
re?er-ncia, =oc- de=e ana!isar JuestQes se#e!Pantes no
assado e estar consciente das discussQes e do debate
atua! sobre o tLico do estudo de caso. Se =oc- conPecer o
ob"eto de seu estudo de in=esti*a4Qes\ e ub!ica4Qes
anteriores, ser> #e!Por.
Oestudo de caso no VUADRO 29 ?oi rea!i;ado or u#
consu!tor ad#inistrati=o, e n5o or u# cientista socia!
acad-#ico. Co#o ?ora# rea!i;adas =>rias etaas nesse
estudo, n5o obstante, o autor de#onstrou u# *rande cui(
dado ao rea!i;ar a in=esti*a45o e#0rica cu"o es0rito =a!e a
ena ser !e=ado e# considera45o or todos os
esJuisadores de estudo de caso. EHtraordinaria#ente, o
cuidado se e=idencia na aresenta45o dos rLrios casos, e
n5o aenas or causa da eHist-ncia de u#a ri*orosa se45o
de R#etodo!o*iaS. Se =oc- uder e#u!ar essas e outras
estrat$*ias e# sua an>!ise, e!a ta#b$# de=er> receber
reseito e reconPeci#ento aroriados.
1*ADR+ 2M
1ualidade anal;ti(a em um estudo de (asos
mKlti&los
sobre a (om&etio interna(ional no (omr(io
A Jua!idade de u#a an>!ise de estudo de caso n5o
deende unica#ente das t$cnicas uti!i;adas,
e#bora e!as se"a# i#ortantes. De i*ua!
i#ortKncia $ Jue o esJuisador de#onstre
destre;a su?iciente ara condu;ir a an>!ise. Essa
destre;a ?icou e=idenciada no !i=ro de .a*a;iner
e )atin,in, 5he <ilent $ar 4nside the Nlobal
6usiness 6attles SPain* A#ericams #uture
B1929D.
E#bora os autores ?osse# consu!tores
ad#inistrati=os e n5o cientistas sociais
acad-#icos, seus no=e estudos ?ora#
or*ani;ados de u#a #aneira eHce!ente. Atra=$s
de todos os casos, a!*uns te#as rinciais
concernentes @s =anta*ens Be des=anta*ensD da
co#eti45o nos Estados Unidos ?ora# tratados
e# u# ro"eto de re!ica45o. Dentro de cada
caso, os autores aresentara# !on*as
entre=istas e docu#enta4Qes, eHondo as ?ontes
uti!i;adas e# suas descobertas Bara #anter a
RE#*M+
Esse ca0tu!o aresentou =>rias estrat$*ias i#ortantes
ara ana!isar os estudos de caso. )ri#eiro, ode#(se
redu;ir as di?icu!dades ana!0ticas otenciais se o
esJuisador ossuir u#a estrat$*ia *era! ara ana!isar os
dados ( #es#o Jue essa estrat$*ia baseie(se e#
roosi4Qes teLricas ou e# u#a estrutura b>sica descriti=a.
7a ?a!ta de u#a estrat$*ia assi#, o esJuisador $
incenti=ado a R"o*arS co# os dados de u#a ?or#a
re!i#inar, co#o re!Udio ara desen=o!=er u# bo# senso
siste#>tico do Jue =a!e a ena ser ana!isado e co#o de=e
ser ana!isado.
Se*undo, estabe!ecida u#a estrat$*ia *era!, ode# ser
uti!i;adas =>rias estrat$*ias ana!0ticas esec0?icas. Dessas,
Juatro estrat$*ias BadeJua45o ao adr5o, constru45o da
eH!ana45o, an>!ise de s$ries te#orais e #ode!os !L*icos
de ro*ra#aD constitue# #$todos e?eti=os de rearar o
?unda#ento ara a rea!i;a45o de estudos de caso de a!ta
Jua!idade. )ara todas as Juatro, de=e( se a!icar u#a !L*ica
de re!ica45o se o estudo en=o!=er casos #U!ti!os Bob(
tendo, da0, =a!idade eHternaD, #as de=e#(se ?a;er
co#ara4Qes i#ortantes co# as roosi4Qes concorrentes
e a#ea4as @ =a!idade interna dentro de cada caso
indi=idua!.
Outras tr-s estrat$*ias Ban>!ise de unidades
incororadas, obser=a4Qes reetidas e !e=anta#entos de
casoD reresenta# #aneiras inconc!usas de se rea!i;ar
an>!ise de estudo de caso. E# *era!, esses U!ti#os
rocedi#entos de=e# ser uti!i;ados e# con"unto co# u#a
das outras t,cnicas mencionadas, a ?i# de se ter u#a
an>!ise acurada.
7enPu#a das estrat$*ias $ ?>ci! de usar. 7enPu#a
ode ser a!icada de ?or#a #ecKnica, se*uindo(se u#a
receita de co;inPa co#u#. 75o surreendente#ente, a
an>!ise de estudo de caso reresenta o est>*io #ais di?0ci!
de ser atin*ido ao rea!i;ar estudos de caso, e os
esJuisadores rinciiantes ro=a=e!#ente =i=er5o u#a
eHeri-ncia e#bara4osa. .ais u#a =e;, reco#enda(se aos
no=atos iniciar sua carreira na >rea dos estudos de caso
co# u# estudo si#!es e ?>ci! de co#reender, #es#o Jue
as JuestQes da esJuisa n5o se"a# t5o so?isticadas ou
ino=adoras Juanto se dese"aria Jue ?osse#. A #edida Jue
obt$# eHeri-ncia ao conc!uir estudos de caso #ais
si#!es co#o esses, o no=ato ser> caa; de se e#brenPar
e# esJuisas #ais co#!icadas.
RE#*M+
E<EK.$=$+#
)nalisando o processo anal9tico: Se!ecione u# dos estudos
de caso descritos nos VUADROS deste !i=ro. Encontre u#
ca0tu!o Be# *era! no #eio do !i=roD no Jua! as e=id-ncias
s5o aresentadas, #as as conc!usQes ainda est5o sendo
e!aboradas. Descre=a co#o ocorre essa uni5o ( das
e=id-ncias citadas @s conc!usQes. Os dados s5o aresen(
tados e# tabe!as ou de outras #aneirasX S5o ?eitas
co#ara4QesXUnindo dados quantitativos e qualitativos:
Esco!Pa a!*u# tLico dentro de ura estudo de caso Jue
=oc- ossa estar rea!i;ando, ara o Jua! s5o re!e=antes
tanto dados Jua!itati=os Juanto Juantitati=os. /denti?iJue os
dois tios de dados, arta do rinc0io Jue ?ora# co!etados
co# sucesso e discuta as #aneiras co#o e!es seria# co#(
binados ou co#arados. Vua! $ a =anta*e# de ter os Lois
tios de dados e# seu estudoX
1. )dequando padrCes: Esco!Pa u# estudo de caso Jue
tenPa uti!i;ado u#a t$cnica de adeJua45o ao adr5o e#
sua an>!ise. Vue =anta*ens e des=anta*ens eseciais e!e
te# a o?erecerX 'o#o a t$cnica ode rodu;ir u#a
an>!ise con=incente #es#o Juando ?or a!icada aenas
5 u# Unico casoX
2. Construindo uma e@planaABo: /denti?iJue a!*u#as
#udan4as ercet0=eis Jue est5o ocorrendo e# seu
bairro Bou e# a!*u# outro !oca! nos arredoresD. E!abore
u#a eH!ana45o ara essas #udan4as e indiJue u#
con"unto i#ortante de e=id-ncias Jue =oc- co!etaria
ara sustentar ou contestar essa eH!ica45o. Se essas
e=id-ncias udere# ser encontradas, sua eH!ana45o
?icaria co#!etaX Gicaria con=incenteX Seria Uti! ara
in=esti*ar #udan4as se#e!Pantes e# outro bairroX
)nalisando tendncias de s,ries temporais: /denti?iJue u#a
s$rie te#ora! si#!es ( or eHe#!o, o nU#ero de
estudantes #atricu!ados na sua uni=ersidade e# cada u#
dos U!ti#os 20 anos. Co#o =oc- co#araria u# er0odo de
te#o co# outro er0odo nesses 20 anosX Se as o!0ticas de
ad#iss5o da uni=ersidade ti=esse# #udado durante esse
te#o, co#o =oc- co#araria os e?eitos dessas o!0ticas
di?erentesX Co#o essa an>!ise oderia ser considerada
arte de u# estudo de caso #ais a#!o da uni=ersidade e#
Jue =oc- estudaXCo#ondo o Rre!atLrioS de u# estudo de
caso
A eHosi45o de u# estudo de caso ode ser tanto
escrita Juanto ora!. /ndeendente#ente da ?or#a
Jue assu#e, no entanto, etaas se#e!Pantes de(
=e# ser obedecidas durante o rocesso de
co#osi45o: identi?icar o Ub!ico a!#e"ado ara o
re!atLrio, desen=o!=er u#a estrutura de co#osi45o
e adotar certos rocedi#entos Bco#o edir ara
essoas in?or#adas re=isare# o estudo de caso do
Jua! ?ora# ob"eto do estudoD.
A ?ase de eHosi45o do estudo $ u#a das #ais
co#!icadas de se condu;ir ao rea!i;ar estudos de
caso. 0 #e!Por conse!Po Jue ode ser dado $
co#or artes do estudo de caso #ais cedo B.eH.,
a bib!io*ra?iaD e ossuir #inutas das =>rias se4Qes
do re!atLrio B.eH., a se45o #etodo!L*icaD, e# =e;
A eHosi45o de u# estudo de caso ode ser tanto
escrita Juanto ora!. /ndeendente#ente da ?or#a
Jue assu#e, no entanto, etaas se#e!Pantes de=e#
ser obedecidas durante o rocesso de co#osi45o:
identi?icar o Ub!ico a!#e"ado ara o re!atLrio,
desen=o!=er u#a estrutura de co#osi45o e adotar
certos rocedi#entos Bco#o edir ara essoas
in?or#adas re=isare# o estudo de caso do Jua!
?ora# ob"eto do estudoD.
A ?ase de eHosi45o do estudo $ u#a das #ais
co#!icadas de se condu;ir ao rea!i;ar estudos de
caso. O #e!Por conse!Po Jue ode ser dado $
co#or artes do estudo de caso #ais cedo B.eH., a
bib!io*ra?iaD e ossuir #inutas das =>rias se4Qes do
re!atLrio B.eH., a se45o #etodo!L*icaD, e# =e; de
eserar at$ o ?ina! do rocesso de an>!ise dos dados
ara co#e4ar a escre=er. 7o Jue di; reseito @s
estruturas de co#osi45o, su*ere#(se seis
a!ternati=as: ana!0tica !inear, co#arati=a,
crono!L*ica, de constru45o da teoria, de Rincerte;aS
e estruturas n5o(seJWendais.
Co#o re*ra *era!, a ?ase de co#osi45o eHi*e o #aior
es?or4o de u# esJuisador de estudo de caso. O Rre!atLrioS
de u# estudo de caso n5o se*ue Jua!Juer ?Lr#u!a
estereotiada, co#o u# arti*o de re=ista na sico!o*ia.
A!$# disso, o Rre!atLrioS n5o recisa =ir aenas na ?or#a
escrita. De=ido @ sua nature;a incerta, os esJuisadores
Jue n5o *osta# de escre=er ro=a=e!#ente n5o de=eria#
rea!i;ar estudos de caso.
7atura!#ente, a #aioria dos esJuisadores ode, ao ?ina!,
arender a co#or u# re!atLrio #uito be# e de ?or#a
#uito ?>ci!, e a ineHeri-ncia e# redi*i(!o n5o de=e se
tornar u# i#edi#ento ara K rea!i;a45o dos estudos de
caso. Ser> necess>ria #uita r>tica, no entanto. A!$# disso,
=oc- te# Jue Juerer se tornar bo# na arte de co#or
re!atLrios ( e n5o aenas to!er>(!a.U#a #aneira de
descobrir se =oc- conse*uir> ter -Hito nessa ?ase do
traba!Po $ =eri?icar se =oc- conse*uia escre=er co#
?aci!idade as #ono*ra?ias do se*undo *rau e da ?acu!dade.
Vuanto #ais di?0ceis era#, #ais di?0ci! !Pe ser> co#or u#
re!atLrio de estudo de caso. U#a outra #aneira de
descobrir $ =er se o ato de co#or o re!atLrio $ =isto co#o
u#a oortunidade ou co#o u# ?ardo a ser carre*ado. O
esJuisador be#(sucedido,, e# *era!, entende a ?ase de
co#osi45o co#o u#a oortunidade ( or estar ?a;endo
u#a contribui45o i#ortante ao conPeci#ento e @ r>tica
de esJuisa.
/n?e!i;#ente, oucas essoas s5o ad=ertidas sobre esse
rob!e#a, Jue sL sur*e no ?ina! da ?ase de !ane"a#ento e
de rea!i;a45o de u# estudo de caso.
OesJuisador ersica;, or$#, co#e4ar> a redi*ir o
re!atLrio do estudo #es#o antes do t$r#ino da co!eta e da
an>!ise de dados. E# *era!, n5o i#ortando se o Rre!atLrioS
ser> escrito, ora! ou ictLrico Bas asas s5o uti!i;adas ara
!e#br>(!o de Jue u# re!atLrio ode assu#ir todas essas
?or#as, e n5o aenas a ?or#a escritaD, a ?ase de
co#osi45o $ t5o i#ortante Jue de=eria receber aten45o
eH!0cita ao !on*o das ?ases anteriores do estudo de caso.
Aesar desse conse!Po, a #aioria dos esJuisadores
i*nora a ?ase de co#osi45o at$ o instante ?ina! de seus
estudos. Sob tais circunstKncias, ode# sur*ir todos os
tios de Rb!oJueio de escritorS no esJuisador, e acaba se
tornando ratica#ente i#oss0=e! redi*ir o re!atLrio. Assi#,
o ri#eiro asso Jue ode ser to#ado e# Jua!Juer
esJuisa de estudo de caso $ consu!tar u# !i=ro(teHto Jue
trate da reda45o de re!atLrios de esJuisa de ?or#a #ais
*en$rica B=e"a +ar;un Z 'ra??, 1923D. Esses teHtos
o?erece# dicas e conse!Pos =a!iosos sobre co#o ?a;er
anota4Qes, e!aborar #inutas, uti!i;ar a!a=ras adeJuadas,
escre=er ?rases c!aras, estabe!ecer etaas ara o re!atLrio e
co#bater o est0#u!o co#u# d- n5o escre=er.
0 ob"eti=o deste ca0tu!o n5o $ reetir todas essas !i4Qes
*erais, e#bora se"a# a!ic>=eis aos estudos de caso. A
#aioria de!as s5o i#ortantes a todas as ?or#as de
co#osi45o da esJuisa, e descre=-(!as aJui seria contra(
roducente ao ob"eti=o de ?ornecer in?or#a4Qes esec0?icas
aos estudos de caso. E# =e; disso, o ob"eti=o deste ca0tu!o
ser> sa!ientar aJue!es asectos da co#osi45o e da
eHosi45o Jue est5o direta#ente re!acionados aos estudos
de caso. /nc!ue#(se aJui os se*uintes tLicos, cada u#
discutido e# u#a se45o searada:
U#a coisa Jue de=e ser !e#brada do Ca0tu!o 4 $ Jue o
re!atLrio do estudo de caso n5o de=e ser a rincia!
#aneira de se re*istrar ou ar#a;enar a base de
sustenta45o do estudo de caso. E# =e; disso, no Ca0tu!o 4
de?ende( se o uso de u# banco de dados ara o estudo de
caso =isando a esse roLsito B=e"a o Ca0tu!o 4, rinc0io
2D, e os traba!Pos de co#osi45o descritos neste ca0tu!o
s5o ri#ordia!#ente ro"etados ara ?ins de re!ato, e n5o
de docu#enta45o.
+ PW/!$+ PARA *M E#T*D+ DE
$A#+ Relao de &Kbli(os
&oss;'eis
Os estudos de caso ossue# u#a re!a45o #ais di=ersa de
oss0=eis Ub!icos( a!=o do Jue a #aioria dos outros tios
de esJuisa. /nc!ui(se nessa re!a45o
4
:
aD co!e*as da #es#a >rea&
bD or*ani;adores o!0ticos, ro?issionais e# *era! e
ta#b$# os ro?issionais Jue n5o se esecia!i;ara#
4 O Ub!ico a Jue os estudos de caso se destina#.
/ As =ariedades de co#osi45o do estudo de caso.
/ As estruturas i!ustrati=as ara as co#osi4Qes do
estudo de caso.
D Os rocedi#entos a sere# adotados ao rea!i;ar u#
re!atLrio de estudo de caso.
E, co#o conc!us5o, as esecu!a4Qes sobre as
caracter0sticas de u# estudo de caso eHe#!ar
Bestendendo(se a!$# do re!atLrio e# si e tratando do
ro"eto e do conteUdo do casoD.
na #etodo!o*ia de estudo de caso&
cD *ruos eseciais, co#o a banca de tese ou de
disserta45o de u# estudante& e
dD a institui45o ?inanciadora da esJuisa.
Co# a #aioria dos re!atLrios de esJuisa, co#o e#
eHeri#entos, o se*undo Ub!ico a Jue se destina u#
estudo de caso n5o $ *era!#ente i#ortante, na #edida
e# Jue oucas essoas eseraria# Jue os resu!tados de
u# eHeri#ento e# !aboratLrio ?osse# diri*idos a !ei*os no
assunto. E# u# estudo de caso, no entanto, esse se*undo
Ub!ico ode ser u# a!=o ?reJWente do re!atLrio de estudo
de caso. )ara #encionar outro contraste, o terceiro Ub!ico
rara#ente seria re!e=ante ara a!*uns tios de esJuisa (
co#o e# a=a!ia4Qes
( u#a =e; Jue as a=a!ia4Qes *era!#ente n5o ?unciona#
adeJuada#ente enJuanto teses ou disserta4Qes. )ara os
estudos de caso, n5o obstante, esse terceiro Ub!ico
ta#b$# $ u# usu>rio contu#a; do re!atLrio dos estudos de
caso, de=ido ao *rande nU#ero de teses e disserta4Qes nas
ci-ncias sociais Jue se baseia# e# estudos de caso.
Co#o os estudos de caso ossue# u# Ub!ico e#
otencia! #uito #aior do Jue outros tios de esJuisa, u#a
tare?a essencia! ao ro"etar o re!atLrio *!oba! do estudo $
identi?icar cada u# dos Ub!icos esec0?icos ara o re!atL(
rio. Cada u# de!es ossui necessidades di?erentes, e
nenPu# re!atLrio e# esecia! atender> @s de#andas de
todos os Ub!icos si#u!tanea#ente.
)ara os seus cole!as de ro?iss5o, o #ais i#ortante $,
ro=a=e!#ente, a re!a45o entre o estudo de caso, suas
descobertas e as teorias ou a esJuisa "> eHistentes. Se u#
estudo de caso conse*ue trans#itir todas essas re!a4Qes,
e!e ser> a#!a#ente !ido or u# bo# er0odo de te#o
B=e"a o VUADRO 10
1*ADR+ :U
Reim&resso de um 2amoso estudo de (aso
)or #uitos anos, 5+) and the Nrass *oots B1949D,
de )Pi!i Se!;nic,, ?oi o !i=ro c!>ssico sobre as
or*ani;a4Qes Ub!icas. O caso ?oi citado e#
#uitos estudos subseJWentes de a*-ncias
?ederais norte(a#ericanas, co#orta#ento
o!0tico e descentra!i;a45o or*ani;aciona!.
Vuase 10 anos deois de sua ri#eira
ub!ica45o, o caso ?oi rei#resso e# 1920 co#o
arte da <ibrarT Rerint Series, editada e!a
Uni=ersitT o? Ca!i?Lrnia )ress, editora ori*ina! do
ara obter u# eHe#!oD. )ara aJue!es Jue nBo sBo
especialistas, o #ais i#ortante s5o os e!e#entos
descriti=os Juando se retrata a!*u#a situa45o da =ida rea!,
assi# co#o as i#!ica4Qes ara a a45o. )ara u#a banca de
teses= esecia!ista na #etodo!o*ia e nas JuestQes teLricas
de u# tLico do estudo de caso, o i#ortante s5o as
indica4Qes dos cuidados Jue est5o sendo to#ados durante
a esJuisa e as e=id-ncias Jue o estudante obte=e co#
sucesso e# todas as ?ases do rocesso de esJuisa. )or
?i#, ara a instituiABo financiadora da pesquisa= o
si*ni?icado das descobertas do estudo de caso, tanto e#
ter#os r>ticos Juanto acad-#icos, $ t5o i#ortante
Juanto o ri*or co# Jue a esJuisa ?oi condu;ida. De=ido a
essas di?eren4as entre os di=ersos Ub!icos(a!=o de u#
estudo, estabe!ecer u#a co#unica45o be#(sucedida co#
#ais de u# Ub!ico ode si*ni?icar a necessidade de #ais
de u#a =ers5o do re!atLrio do estudo de caso. Os
esJuisadores de=e# ensar seria#ente e# atender a essa
necessidade B=e"a o VUADRO 11D.
$omuni(ando?se (om os estudos de (aso
U#a outra di?eren4a eHistente entre o estudo de caso e os
outros tios de esJuisa $ Jue o re!atLrio do estudo de caso
ode ser, e!e #es#o, u# #ecanis#o i#ortante de
co#unica45o. )ara os !ei*os, a descri45o e a an>!ise de u#
Unico caso, e# *era!, transorta# in?or#a4Qes sobre u#
?en6#eno #ais *era!.
U#a situa45o re!acionada a essa Jue $ *era!#ente
i*norada ocorre Juando se d> teste#unPo e# re!a45o a
a!*u#a coisa antes de u#a co#iss5o do Con*resso
a#ericano. Se u#a essoa idosa, or eHe#!o, teste#unPa
sobre o seu
1*ADR+ :A
Duas 'ersPes sobre o mesmo estudo de (aso
E# 1922, o escritLrio de !ane"a#ento #unicia! de
+roYard CountT, no estado da G!Lrida,
i#!e#entou u# siste#a de auto#a45o BRTPe
)o!itics o? Auto#atin* a )!annin* O??iceS,
Stander?er Z Rider, 1921D. As estrat$*ias de
i#!e#enta45o ?ora# ino=adoras e si*ni?icati=as
( esecia!#ente e# re!a45o @s tensQes Jue
sur*ira# co# o dearta#ento de in?or#>tica do
*o=erno !oca!. 0 resu!tado $ u# estudo de caso
interessante e in?or#ati=o, cu"a =ers5o ou!ar (
ub!icada e# u# eriLdico ro?issiona! do !oca! (
$ di=ertida e ?>ci! de !er.
U#a =e; Jue esse tio de i#!anta45o
ta#b$# trata de JuestQes t$cnicas #ais
co#!eHas, os autores aresenta# in?or#a4Qes
su!e#entares aos !eitores interessados. A
!ano de saUde antes da co#iss5o, seus inte*rantes ode#
entender Jue e!es ossue# u# entendi#ento #ais *era!
sobre o trata#ento de saUde Jue o idoso de=e receber (
baseado nesse RcasoS. So#ente ent5o, a co#iss5o ode
interretar estat0sticas #ais a#!as sobre o redo#0nio de
casos se#e!Pantes. Deois, a co#iss5o ode in=esti*ar a
nature;a reresentati=a do caso inicia!, antes de roor
u#a no=a !e*is!a45o. Contudo, ao !on*o de todo esse
rocesso, o caso inicia! ( reresentado or u#a teste#unPa
( ode ser o in*rediente ?unda#enta! ara se cPa#ar a
aten45o a essa Juest5o do trata#ento de saUde e#
ri#eiro !u*ar.
Desta e de #uitas outras #aneiras, os estudos de caso
ode# trans#itir in?or#a4Qes baseadas na esJuisa sobre
u# deter#inado ?en6#eno a u#a *a#a de essoas Jue
n5o ossue# conPeci#entos sobre e!es. Dessa ?or#a, a
uti!idade dos estudos de caso =ai #uito a!$# da ?un45o do
re!atLrio t0ico de esJuisa, Jue *era!#ente se diri*e aos
co!e*as do esJuisador, e# =e; de se diri*ir aos !ei*os no
assunto B=e"a o VUADRO 12D. I Lb=io Jue tanto os estudos
de caso descriti=os Juanto os eH!anatLrios ode# ser
i#ortantes nesse ae!, e o esJuisador ersica; n5o
de=e desre;ar o oss0=e! i#acto descriti=o de u# estudo
de caso be#(aresentado.
1*ADR+ :2
+2ere(endo um bom estudo de (aso a um
&Kbli(o maior
A eHce!ente an>!ise ?eita or 7eustadt e Gineber*
sobre u#a ca#anPa de i#uni;a45o e# #assa
aareceu ori*inaria#ente co#o u# re!atLrio do
*o=erno norte(a#ericano e# 1982, 5he <&ine
#lu)Kfair Decision1>a(in! on a <lippery Disease:
0 estudo deois ?oi citado, e# c0rcu!os o!0ticos,
co#o eHe#!o de u# estudo de caso cuidadoso
e de a!ta Jua!idade, e o caso ta#b$# ?oi ?re(
JWente#ente uti!i;ado ara ?ins de ensino.
A =ers5o ori*ina! do estudo de caso, no
entanto, era di?0ci! de ser obtida, tendo sido
ub!icada e!o 'o=ern#ent )rintin* O??ice do
*o=erno, Jue, se*undo os autores, Rte# #uitas
=irtudes, ...#as... reencPer edidos Jue n5o
aresenta# troco eHato ne# nU#eros acion>rios
recisos n5o $ u#a de!asS B1921, . HHi=D. )or
+rientando o relat4rio do estudo de (aso 7s
ne(essidades de um &Kbli(o es&e(;2i(o
7o *era!, as suostas re?er-ncias de u# Ub!ico e#
otencia! de=e# i#or o #ode!o de u# re!atLrio de estudo
de caso. E#bora os rocedi#entos e a #etodo!o*ia de
esJuisa de=a# ter tido co#o base outras diretri;es,
su*eridas nos Ca0tu!os 1 a 3, o re!atLrio e# si de=e re?!etir
as -n?ases, os deta!Pes, o #ode!o de co#osi45o e at$
#es#o a eHtens5o con=eniente @s necessidades do suosto
Ub!ico. [oc- de=e co!etar ?or#a!#ente as in?or#a4Qes
sobre o Jue o Ub!ico necessita e seus tios re?eridos de
co#unica45o B.orris, Git;( 'ibbon, Z Gree#an, 1928, . 11D.
Ao !on*o deste !i=ro, o autor =e#, ?reJWente#ente,
cPa#ando a aten45o dos estudantes Jue est5o e!aborando
suas disserta4Qes e teses de #estrado e doutorado ara o
?ato de Jue a banca eHa#inadora oder> ser seu Gnico
Ub!ico. O re!atLrio ?ina!, sob tais circunstKncias, de=e
tentar se co#unicar direta#ente co# a banca. U#a t>tica
reco#endada ara se ?a;er isso $ inte*rar a esJuisa ">
rea!i;ada e!os #e#bros da banca @ tese ou @ disserta45o,
au#entando, dessa ?or#a, o seu otencia! de
co#unicabi!idade.
Vua!Juer Jue se"a o Ub!ico, o #aior erro Jue o
esJuisador ode co#eter $ e!aborar o re!atLrio de u#a
ersecti=a e*oc-ntrica. O esJuisador co#eter> u# erro
co#o esse se o re!atLrio ?or conc!u0do se# identi?icar u#
Ub!ico esec0?ico ou se# co#reender as necessidades
rLrias desse Ub!ico. )ara e=itar esse tio de eJu0=oco,,
su*ere(se Jue o in=esti*ador identi?iJue o Ub!ico de
i#ediato., co#o "> ?oi anterior#ente #encionado. U#a
outra su*est5o i*ua!#ente i#ortante $ eHa#inar os
re!atLrios de estudo de caso "> eHistentes Jue conse*uira#
se co#unicar co# sucesso co# seu Ub!ico. Ta0s re!atLrios
ode# dar dicas #uito Uteis de co#o se e!aborar u# no=o
re!atLrio. )or eHe#!o, ense no=a#ente no estudante Jue
est> rearando sua disserta45o ou sua tese de #estrado e
doutorado. E!e de=e consu!tar outras disserta4Qes ou teses
Jue obti=era# a aro=a45o acad-#ica co# sucesso ( ou
Jue se sabe Jue ossue# docu#entos eHe#!ares. A
inse45o desses docu#entos ode re=e!ar Lti#as
in?or#a4Qes sobre a burocracia dearta#enta! Be as
ro=>=eis re?er-ncias dos re=isoresD Jue =oc- oder>
uti!i;ar Juando ?or !ane"ar u#a tese ou disserta45o no=a.
JAREDADE DE E#TR*T*RA# /E *M E#T*D+ DE $A#+
DRelat4riosE es(ritos em (om&arao a no?es(ritos
U# Rre!atLrioS de estudo de caso n5o recisa ser aenas
escrito. As in?or#a4Qes e os dados obtidos e# u# caso
ode# ser eHostos de outras #aneiras ( co#o u#a
eHosi45o ora! ou at$ u# con"unto de ?otos ou *ra=a4Qes de
=0deo. .uito e#bora a #aioria dos estudos de caso
rea!#ente resu!te e# rodutos escritos, u#a tare?a
de!iberada do esJuisador de=e ser a se!e45o da #aneira
#ais e?ica; e ertinente ara aresentar Jua!Juer
Rre!atLrioS deter#inado. A esco!Pa in?!uenciar>
reciroca#ente a tare?a de identi?icar o Ub!ico ara o
estudo de caso.
U# roduto escrito, entretanto, rea!#ente o?erece
=>rias =anta*ens i#ortantes. )ode#(se trans#itir e
co#unicar in?or#a4Qes #ais recisas atra=$s da ?or#a
escrita do Jue atra=$s da ?or#a ora! ou ictLrica. E#bora a
#>Hi#a de Jue u#a i#a*e# =a!e #ais do Jue #i! a!a=ras
se"a =erdadeira, a #aioria dos estudos de caso trata de
conceitos abstratos ( co#o estrutura or*ani;aciona!,
i#!e#enta4Qes, ro*ra#as Ub!icos e intera4Qes entre
*ruos sociais (, Jue n5o ode# ser ronta#ente
con=ertidos e# i#a*ens. Gotos esec0?icas ode#, e#
*era!, rea!4ar u# teHto escrito B=e"aDabbs, 1922D, #as ser>
#uito di?0ci! substituir u# teHto na sua tota!idade. 0 autor
deste !i=ro te# conPeci#ento de u#a situa45o e# Jue as
?otos rea!#ente dese#enPa( ra# u# ae! ?unda#enta!,
ao trans#itir as in?or#a4Qes obtidas sobre or*ani;a4Qes de
bairro a ?or#u!adores de diretri;es Jue "a#ais =isitara#
essas or*ani;a4Qes. 75o obstante, e#bora as ?oto*ra?ias
tenPa# #e!Porado a co#unica45o das in?or#a4Qes do
estudo de caso, e!as n5o substitu0ra# a necessidade de
Pa=er outros tios de e=id-ncias, Jue, or sua =e;, dera#
#ais credibi!idade @s descobertas e @s conc!usQes.
U# re!atLrio escrito ta#b$# aresenta a =anta*e# de
ser ?a#i!iar, tanto ara o autor Juanto ara o !eitor. Vuase
todos nLs "> e!abora#os ou re=isa#os re!atLrios escritos e
esta#os conscientes dos rob!e#as *erais de eHor ( de
u#a #aneira n5o(tendenciosa, #as co#acta ( dados e
id$ias atra=$s de ?rases, tabe!as e ca0tu!os de !i=ro. Essas
re!a4Qes, or outro !ado, n5o s5o t5o be# co#reendidas
e# outras ?or#as de co#unica45o. )or eHe#!o, e# outra
situa45o conPecida e!o autor, u# estudante de doutorado
se!ecionou u#a *ra=a45o de =0deo co#o #eio de
co#unica45o. 7o entanto, ne# o estudante ne# os
re=isores da tese udera# eH!icar co#o as re*ras
uti!i;adas ara editar o =0deo ( Jue re?!etia# o Rta!ento
art0sticoS do autor ( de ?ato a?eta=a# as e=id-ncias e a
aresenta45o do caso. ConseJWente#ente, o rocesso de
edi45o ?oi er#eado or a!*u#a conce45o r$=ia Jue
er#aneceu desconPecida.
75o obstante, ainda se de=e buscar ?or#as ino=adoras
de aresenta45o. E o #ateria! escrito de=e ser
co#!e#entado co# *r>?icos e i#a*ens atraentes B.orris,
Git;('ibbon, Z Gree#an, 1928, . 18D. As ino=a4Qes #ais
dese">=eis s5o aJue!as Jue trata# de u#a *rande
des=anta*e# do estudo de caso escrito ( o seu =o!u#e e a
sua eHtens5o. Dessa #aneira, as in?or#a4Qes contidas e#
u# estudo de caso est5o sendo ar#a;enadas de u#a ?or(
#a inc6#oda e ine?iciente. )ense e# u#a co#ara45o
entre a re=is5o de a!*uns dados co!etados e# u#
!e=anta#ento e a re=is5o dos dados obtidos e# u# estudo
de caso. 7o ri#eiro, u# disJuete de co#utador conteria
u#a *rande Juantidade de in?or#a4Qes do !e=anta#ento e
estaria suscet0=e! a in=esti*a4Qes intensas e recisas& no
se*undo caso, $ ro=>=e! Jue u#a Juantidade se#e!Pante
de in?or#a4Qes eHi"a u#a enor#e Juantidade de teHto, u#
rocedi#ento de busca ine?iciente e u# te#o
consider>=e! ara o rocesso de re=is5o.21
Ti&os de relat4rios es(ritos
Entre as ?or#as escritas de estudos de caso, P>, e!o
#enos, Juatro tios i#ortantes. O ri#eiro $ o c!>ssico
estudo de caso Unico. Uti!i;a(se u#a narrati=a si#!es ara
descre=er e ana!isar o caso. As in?or#a4Qes da narrati=a
ode# ser rea!4adas co# tabe!as, *r>?icos ou i#a*ens.
Deendendo da ro?undidade do estudo, casos c!>ssicos
co#o esses ode# aarecer sob a ?or#a de !i=ro, "> Jue
re=istas e ub!ica4Qes eriLdicas e# *era! n5o ossue#
oesa4o necess>rio @ ub!ica45o Ba!*uns sociL!o*os
ta#b$# a!e*a# Jue as re=istas discri#ina# a esJuisa de
estudo de caso ( Gea*in, Oru#, Z S"ober*, 1991 R, no
entanto, os estudos de caso reresenta# a se*unda
cate*oria Jue cresce #ais raida#ente de estudos
e#0ricos nas rinciais ub!ica4Qes de ad#inistra45o
Ub!ica ( )errT Z Krae#er, 192FD. Se =oc- souber de
ante#5o Jue seu estudo de caso se enJuadrar> e# ta!
cate*oria e Jue seu #anuscrito
certa#ente ter> a eHtens5o de u# !i=ro, su*ere(se Ji"e ?a4a
contato co# u#a editora co# a #aior anteced-ncia
oss0=e!.
U# se*undo tio de #ateria! escrito $ u#a =ers5o de
casos #U!ti!os desse #es#o caso Unico c!>ssico. Esse tio
de re!atLrio de casos #U!ti!os de=er> conter =>rias
narrati=as, *era!#ente aresentadas e# ca0tu!os ou se(
4Qes searadas, sobre cada u# dos casos indi=idua!#ente.
Ta#b$# constar> no re!atLrio u# ca0tu!o ou u#a se45o
Jue aresente a an>!ise e os resu!tados de casos cru;ados.
E# a!*u#as situa4Qes, oder> at$ #es#o ser necess>ria a
eHist-ncia de ca0tu!os ou se4Qes inteiras de casos cru;ados
B=e"a o VUADRO 11D, e essa arte do teHto ?ina! ode ser a
"usti?icati=a ara u# =o!u#e searado das narrati=as de
casos indi=iduais. 7essas situa4Qes, u#a ?or#a #uito
?reJWente de aresenta45o $ ?a;er co# Jue a #aior arte
do re!atLrio rincia! contenPa a an>!ise cru;ada de casos,
co# os casos indi=iduais sendo aresentados co#o arte
de u# !on*o co#!e#ento @Jue!e =o!u#e b>sico.
U# terceiro tio de re!atLrio escrito $ aJue!e Jue trata
tanto de u# estudo de caso Unico Juanto de casos
#U!ti!os, #as Jue n5o aresenta a narrati=a tradiciona! e#
sua estrutura. E# =e; disso, a e!abora45o ara cada caso
se*ue u#a s$rie de er*untas e resostas, baseada nas
er*untas e resostas constantes no banco de dados ara o
estudo de caso B=e"a o Ca0tu!o 4D. )ara ?ins de eHosi45o, o
conteUdo do banco de dados $ resu#ido e editado ara
?aci!itar sua !eitura, co# o roduto ?ina! ainda assu#indo a
?or#a, e# ana!o*ia, de u# eHa#e abran*ente Bor outro
!ado, ode(se considerar a narrati=a tradiciona! de u#
estudo de caso se#e!Pante @ ?or#a de
1*ADR+ ::
*m relat4rio de (asos mKlti&los
Os estudos de casos #U!ti!os *era!#ente cont-#
tanto estudos de casos indi=iduais Juanto a!*uns
ca0tu!os Jue aresenta# casos cru;ados. A
e!abora45o de u# estudo de casos #U!ti!os
ode i*ua!#ente ser di=idida entre =>rios
autores di?erentes.
Esse tio de acordo ?oi uti!i;ado e# u# estudo
sobre rearti4Qes de esco!as rurais dos Estados
Unidos or Cerriott and 'ross, 5he Dynamics
ofPlanned Educational Chan!e B1989D. 0 re!atLrio
?ina!, u# !i=ro, continPa 10 ca0tu!os. Cinco de!es
era# narrati=as de casos indi=iduais. Os outros
u# traba!Po de ?i# de se#estre
3
D( Esse esti!o de er*unta(
resosta ode n5o de#onstrar todo o ta!ento criati=o do
esJuisador, #as a"uda a e=itar o rob!e#a do b!oJueio de
escritor, ois, ao uti!i;ar esse rocedi#ento, o esJuisador
ode tratar i#ediata#ente de resonder @ s$rie de
er*untas eHi*ida Bno=a#ente aJui, o eHa#e abran*ente
37. de T. 5erm paper, no ori*ina!.
te# u#a =anta*e# arecida e# re!a45o ao traba!Po de ?i#
de se#estreD.
Se esse esti!o de er*unta(resosta ?or uti!i;ado ara
estudos de casos #U!ti!os, as =anta*ens ser5o
otencia!#ente *randes: o !eitor sL recisa eHa#inar as
resostas dadas @ #es#a er*unta ou @s #es#as
er*untas dentro de cada estudo de caso ara co#e4ar a
?a;er co#ara4Qes cru;adas. Co#o cada !eitor ode se
interessar e# JuestQes di?erentes, o esti!o inteiro ?aci!ita o
desen=o!=i#ento de u#a an>!ise cru;ada ta!Pada ara
interesses esec0?icos dos !eitores B=e"a o VUADRO 14D.
A Juarta e U!ti#a #oda!idade de re!atLrio escrito a!ica(
se aenas a estudos de casos #U!ti!os. 7essa situa45o,
nBo ode Pa=er ca0tu!os ou se4Qes searados destinados a
casos indi=iduais. E# seu !u*ar, o re!atLrio inteiro consiste
e# u#a an>!ise cru;ada, #es#o Jue se"a ura#ente
descriti=o ou
1*ADR+ :C
8ormato &er6imta?res&osta: estudos de
(aso sem a narrati'a tradi(ional
As e=id-ncias de u# estudo de caso n5o recisa#
ser aresentadas sob a ?or#a de u#a narrati=a
con=enciona!. U#a #aneira a!ternati=a de
aresent>( !as $ escre=er a narrati=a na ?or#a
de er*untas e resostas. )ode(se eHor u#a
s$rie de er*untas, tendo as resostas a cada
u#a de!as u#a eHtens5o consider>=e! ( or
eHe#!o, tr-s ou Juatro ar>*ra?os. Cada
resosta ode conter todas as e=id-ncias
re!e=antes e ode at$ #es#o ser rea!4ada co#
o uso de tabe!as.
Se*uiu(se essa a!ternati=a e# 40 estudos de
caso de or*ani;a4Qes co#unit>rias rodu;idos
e!a 7ationa! Co#ission on 7ei*PborPoods, dos
Estados Unidos, People, 6uildin! %ei!hborhoods
B1989D. 0 #es#o ?or#ato de er*un( ta(resosta
?oi uti!i;ado e# cada caso, de ?or#a Jue o !eitor
interessado oderia ?a;er sua rLria an>!ise
cru;ada de caso se*uindo as #es#as er*untas
Jue !ide co# tLicos eH!anatLrios. 7esse tio de re!atLrio,
cada ca0tu!o ou se45o de=e se destinar a u#a Juest5o
distinta de caso cru;ado, e as in?or#a4Qes ro=enientes de
casos indi=iduais de=e# ser distr0bui0das ao !on*o de cada
ca0tu!o ou se45o. Co# esse ?or#ato, ode#(se aresentar
in?or#a4Qes resu#idas sobre os casos indi=iduais, se n5o
?ore# tota!#ente i*noradas B=e"a o VUADRO 13D, e#
eJuenas notas abre=iadas.
Co#o obser=a45o ?ina!, $ necess>rio se identi?icar o tio
esec0?ico de constitui45o do estudo de caso, en=o!=endo
u#a esco!Pa entre e!o #enos
1*ADR+ :F
A. Es(re'endo um relat4rio de (asos
mKlti&los:
um e3em&lo no 9ual no se a&resentam
(asos Kni(os
E# u# estudo de casos #U!ti!os, os estudos de
casos indi=iduais n5o recisa# constar,
necessaria#ente, no #anuscrito ?ina!. Os casos
indi=iduais, de certo #odo, ser=e# aenas co#o
base de sustenta45o ara o estudo e ode# ser
uti!i;ados unica#ente na an>!ise cru;ada de
caso.
Essa t$cnica ?oi uti!i;ada e# u# !i=ro sobre
seis cPe?es de dearta#ento do *o=erno ?edera!
a#ericano, de autoria de Cerbert Kau?#an, 5he
)dministrative 6ehavior of #ederal 6ureau Chiefs
B1921D. Kau?#an desendeu !on*os er0odos
co# cada cPe?e de dearta#ento ara
co#reender a rotina di>ria de!es. Entre=istou(
os, escutou(os durante suas cPa#adas
te!e?6nicas, co#areceu a reuniQes e este=e
resente durante as discussQes da eJuie de
traba!Po e# seus escritLrios.
0 ob"eti=o do !i=ro, no entanto, n5o era
retratar os P>bitos e co#orta#entos de cada
u# de!es. 0 !i=ro, e# =e; disso, sinteti;a as
!i4Qes arendidas co# cada u# de!es e est>
or*ani;ado co# base nesses tLicos: co#o os
cPe?es decide# as coisas, co#o recebe# e
ana!isa# as in?or#a4Qes e co#o #oti=a# suas
eJuies. Dentro de cada tLico, Kau?#an
aresenta eHe#!os aroriados dos seis casos,
#as nenPu# de!es $ aresentado co#o u#
estudo de caso Unico.
essas Juatro a!ternati=as, durante o proKeto do estudo de caso.
A esco!Pa inicia! ode se#re ser a!terada, ois se#re
ode# sur*ir condi4Qes ad=ersas, e u# tio di?erente de
constitui45o ode se #ostrar #ais re!e=ante do Jue aJue!e
ori*ina!#ente se!ecionado. 7o entanto, a esco!Pa ?eita co#
anteced-ncia ?aci!itar> tanto o !ane"a#ento Juanto a
condu45o do estudo de caso. Essa se!e45o inicia! de=e ?a;er
arte do rotoco!o do estudo de caso, a!ertando oBsD
esJuisadorBesD do estudo da ro=>=e! nature;a do ?or#ato
?ina! e de suas eHi*-ncias.
E#TR*T*RA# !*#TRATJA# PARA A
$+N#TT*-.+ D+# E#T*D+# DE $A#+
Os ca0tu!os, as se4Qes, os subtLicos e outras artes
inte*rantes de u# re!atLrio de=e# ser or*ani;ados de
a!*u#a #aneira, e essa or*ani;a45o constitui a estrutura do
re!atLrio. Reseitar essa estrutura $ u# tLico Jue =e#
recebendo cada =e; #ais aten45o e# outras #etodo!o*ias
de esJuisa. Kidder e Eudd B192F, . 410(11D, or eHe#!o,
?a;e# a!*uns co#ent>rios sobre o ?or#ato de Ra#u!PetaS
de u# re!atLrio ara estudos Juantitati=os. Da #es#a
?or#a, e# etno*ra?ia, EoPn [an .aanen B1922D desen=o!=eu
o conceito de RcontosS ao eHor os resu!tados de u#
traba!Po de ca#o. E!e identi?icou di=ersos tios de contos:
rea!istas, con?essionais, i#ressionistas, cr0ticos, ?or#ais,
!iter>rios e contos narrados con"unta#ente. )ode(se uti!i;ar
esses tios di?erentes e# co#bina4Qes distintas no #es#o
re!atLrio.
Ta#b$# eHiste# a!ternati=as ara estruturar os
re!atLrios do estudo de caso. O ob"eti=o dessa se45o $
su*erir a!*u#as estruturas i!ustrati=as, Jue ode# ser
uti!i;adas co# Jua!Juer u# dos tios de constitui45o de
estudo de caso rec$#(descritos. S5o su*eridas seis
estruturas, e te#(se a eseran4a de Jue e!as redu;ir5o os
rob!e#as de estrutura Jue o esJuisador ossa ter:
1. estruturas ana!0ticas !ineares&
2. estruturas co#arati=as&
1. estruturas crono!L*icas&
4. estruturas de constru45o da teoria&
3. estruturas de Rincerte;aS& e
F. estruturas n5o(seJWenciais.
As i!ustra4Qes s5o descritas rincia!#ente e# re!a45o @
constitui45o de u# estudo de caso Unico, e#bora os
rinc0ios se"a# ?aci!#ente trans?er0=eis aos re!atLrios de
casos #U!ti!os. Co#o obser=a45o adiciona!, as tr-s ri#ei(
ras estruturas ode# ser a!ic>=eis a estudos de caso
descriti=os, eH!oratLrios e eH!anatLrios. A Juarta $
a!ic>=e! e# esecia! a estudos de caso eH!oratLrios e
eH!anatLrios& a Juinta, a casos eH!anatLrios& eda seHta, a
casos descriti=os B=e"a a Gi*ura F.1D.
Estruturas anal;ti(as lineares
Essa $ a aborda*e#(adr5o ao e!aborar u# re!atLrio de
esJuisas. A seJW-ncia de subtLicos inc!ui o te#a ou o
rob!e#a Jue est> sendo estudado, u#a re=is5o da
!iteratura i#ortante "> eHistente, os #$todos uti!i;ados, as
descobertas ?eitas a artir dos dados co!etados e ana!isados
e as conc!usQes e i#!ica4Qes ?eitas a artir das
descobertas.
A #aioria dos arti*os de re=istas e ub!ica4Qes
esecia!i;adas e# ci-ncia eHeri#enta! aresenta esse tio
de estrutura, da #es#a ?or#a Jue os estudos de caso. A
estrutura $ satis?atLria @ *rande arce!a dos esJuisadores
e ro=a=e!#ente $ a #ais =anta"osa Juando os co!e*as de
esJuisa ou u#a banca de #estrado e doutorado
constitue# o Ub!ico rincia! ara o estudo de caso.
Obser=e Jue a estrutura $ a!ic>=e! a estudos
eH!anatLrios, descriti=os ou eH!oratLrios. U# caso
eH!oratLrio, or eHe#!o, ode tratar do te#a ou do
rob!e#a Jue est> sob in=esti*a45o, dos #$todos da
in=esti*a45o, das descobertas ?eitas a artir de!a e das
conc!usQes Bara esJuisa adiciona!D.
5ipo de estrutura
Propsito do estudo de
caso Ccaso Gnico ou
casos mGltiplos)
E@planatrio Descritivo E@ploratrio
1. Ana!0tica !inear r r r
2. Co#arati=a r r r
1. Crono!L*ica r r r
4. Constru45o da
teoria
r r
3. De Rincerte;aS r
F. 75o(
seJWencia!
r
Estruturas (om&arati'as
U#a estrutura co#arati=a reete o #es#o estudo de caso
duas ou #ais =e;es, co#arando as descri4Qes ou
eH!ana4Qes a!ternati=as do #es#o caso. Essa estrutura $
#ais be#(eHe#!i?icada no c$!ebre estudo de caso de
'raPa# A!!ison sobre a crise en=o!=endo os #0sseis
cubanos B1981D. 7este !i=ro, o autor reete os ?atos do
estudo de caso tr-s =e;es, cada u#a de!as e# con"unto
co# u# #ode!o concetua! di?erente de co#o ?unciona a
burocracia B=e"a o Ca0tu!o 1, VUADRO 2D. O roLsito da
reeti45o $ #ostrar at$ Jue onto os ?atos adata#(se a
cada #ode!o, e as reeti4Qes, na =erdade, i!ustra# a t$cni(
ca de adeJua45o ao adr5o e# ati=idade.
)ode(se uti!i;ar u#a aborda*e# se#e!Pante #es#o se
o estudo de caso ti=er a descri45o, e n5o a eH!ana45o,
co#o ob"eti=o. O #es#o caso ode ser reetido =>rias
=e;es, a artir de ontos de =ista di?erentes ou co#
#ode!os descriti=os di?erentes, ara co#reender co#o o
caso ode ser #ais be#( cate*ori;ado ara ?ins descriti=os
( co#o ara cPe*ar ao dia*nLstico correto de u# aciente
de u#a c!0nica e# sico!o*ia. E=idente#ente, s5o oss0=eis
outras =ariantes dessa aborda*e# co#arati=a, #as a
caracter0stica rincia! de todas $ Jue todo o estudo de
caso Bou os resu!tados de u#a an>!ise cru;adaD $ reetido
duas ou #ais =e;es de u#a #aneira c!ara#ente co#a(
rati=a.
Estruturas (ronol46i(as
U#a =e; Jue os estudos de caso trata#, e# *era!, de
e=entos ao !on*o do te#o, u#a terceira aborda*e# $
aresentar as e=id-ncias ara o estudo de caso e# orde#
crono!L*ica. AJui, a seJW-ncia dos ca0tu!os ou das se4Qes
de=e obedecer @s ?ases iniciais, inter#edi>rias e ?inais da
PistLria de u# caso. Essa t>tica ode ser=ir a u# ob"eti=o
8i6ura I.A. A!ica45o de seis estruturas ara roLsitos
di?erentes dos estudos de caso.
#uito i#ortante ao rea!i;ar estudos de caso eH!anatLrios,
"> Jue ode# ocorrer seJW-ncias causais !inear#ente ao
!on*o do te#o de esJuisa. Se a suosta causa de u#
e=ento ocorre deois Jue o e=ento e# si ocorreu, Jua!Juer
essoa teria #oti=os su?icientes ara Juestionar a
roosi45o causa! inicia!.
Sendo ara ?ins eH!anatLrios ou descriti=os, P> u#a
ar#adi!Pa nessa aborda*e# crono!L*ica Jue de=e ser
e=itada: d>(se u#a aten45o desroorciona! aos e=entos
iniciais e u#a aten45o insu?iciente aos e=entos osteriores.
Cabitua!#ente, o esJuisador desender> u# e#enPo
eHa*erado na Pora de e!aborar a introdu45o a u# caso,
inc!uindo a PistLria e o conteHto r$=io de!e, e reser=ar>
te#o insu?iciente ara escre=er sobre o status atua! do
caso. )ara e=itar essa situa45o, u#a reco#enda45o Jue se
?a;, ao uti!i;ar a estrutura crono!L*ica, , fa'er uma minuta
ao contrLrio do estudo de caso. AJue!es ca0tu!os ou se4Qes
Jue aresenta# o status atua! do caso de=e# ser
de!ineados ri#eiro, e so#ente deois Jue essas #inutas
?ore# conc!u0das $ Jue se de=e ?a;er o rascunPo do
conteHto do estudo de caso. U#a =e; Jue todas as #inutas
ti=ere# sido conc!u0das, =oc- ode retornar @ seJW-ncia
crono!L*ica nor#a! ara co#or a =ers5o ?ina! do caso.
Estruturas de (onstruo da teoria
7essa aborda*e#, a seJW-ncia dos ca0tu!os ou das se4Qes
se*uir> a!*u#a !L*ica de constru45o da teoria. A !L*ica
deender> do tLico ou da teoria esec0?ica, #as cada
ca0tu!o ou se45o de=e desenredar u#a no=a arte do
ar*u#ento teLrico Jue est> sendo ?eito. Se esti=er be#(
estruturado, a seJW-ncia inteira rodu; u#a a?ir#a45o
con=incente Jue ser> certa#ente i#ressionante.
A aborda*e# $ i#ortante tanto ara estudos de caso
eH!anatLrios Juanto eH!oratLrios, e a#bos ode# ser
atendidos e!a constru45o da teoria. Os casos eH!anatLrios
eHa#inar5o as =>rias ?acetas de u# ar*u#ento causa!& os
casos eH!oratLrios debater5o o =a!or de se in=esti*ar #ais
a ?undo =>rias PiLteses ou roosi4Qes.
Estruturas de Din(erte5aE
Essa estrutura in=erte a aborda*e# ana!0tica. A resosta ou
o resu!tado RdiretoS de u# estudo de caso $,
aradoHa!#ente, aresentado no ca0tu!o ou na se45o
inicia!. O restante do estudo de caso ( e suas artes #ais
incertas ( dedi( ca(se, ent5o, ao desen=o!=i#ento de u#a
eH!ana45o a este resu!tado, co# eH!ana4Qes a!ternati=as
discutidas nos ca0tu!os ou nas se4Qes subseJWentes.
Esse tio de aborda*e# $ i#ortante rincia!#ente
ara estudos de caso eH!anatLrios, na #edida e# Jue u#
estudo de caso descriti=o n5o ossui nenPu# resu!tado
esecia!#ente i#ortante. Vuando be#(uti!i;adas, as
estruturas de Rincerte;aS s5o, e# *era!, u#a atraente
estrutura de co#osi45o.
Estruturas no?se9Xen(iais
U#a estrutura n5o(seJWencia! $ aJue!a e# Jue a orde# de
se4Qes ou ca0tu!os n5o ossui u#a i#ortKncia e#
esecia!. Essa estrutura, e# *era!, $ su?iciente ara os
estudos de caso descriti=os, co#o no eHe#!o da
>iddleto&n B<Tnd Z <Tnd, 1929D, citado no Ca0tu!o 3.
+asica#ente, oder(se(ia trocar a orde# dos ca0tu!os do
!i=ro e n5o a!teraria seu =a!or descriti=o.
Estudos de caso descriti=os sobre or*ani;a4Qes
?reJWente#ente aresenta# essa #es#a caracter0stica.
Estudos co#o esse trata# da *-nese e da PistLria de u#a
or*ani;a45o, seus roriet>rios e ?uncion>rios, sua !inPa de
rodutos, seu er?i! ?or#a! de or*ani;a45o e seu status
?inanceiro, e# ca0tu!os ou se4Qes searadas. A orde# e#
articu!ar Jue esses ca0tu!os ou se4Qes s5o aresentados
n5o $ i#ortante e ode ser c!assi?icada co#o u#a
aborda*e# n5o(seJWencia! B=e"a ta#b$# o VUADRO 1F
ara obter outro eHe#!oD.
Se ?or uti!i;ada u#a estrutura n5o(seJWencia!, o
esJuisador recisa restar aten45o a u# outro rob!e#a: o
teste de co#!etude. Assi#, #es#o Jue a orde# dos
ca0tu!os ou das se4Qes ossa n5o i#ortar, a re!a45o tota!
de dados i#orta. Se n5o ?ore# abordados deter#inados
tLicos(cPa=e na esJuisa, a descri45o ode ?icar
inco#!eta. O esJuisador de=e conPecer o tLico be# o
su?iciente ( ou ossuir #ode!os re!acionados de estudos de
caso ara re?er-ncia ( ara e=itar esse ata!Po. Se o estudo
de caso n5o obti=er -Hito, se# Jua!Juer descu!a, e#
aresentar u#a descri45o co#!eta, o esJuisador ode ser
acusado de ser tendencioso ( #es#o Jue o estudo de caso
se"a aenas descriti=o.
PR+$EDMENT+# A+ 8AYER *M
RE!ATZR+ /E E#T*D+ DE $A#+
Toda essoa de=e ossuir u# con"unto be#(de!i#itado de
rocedi#entos ara ana!isar os dados obtidos nas ci-ncias
sociais e ara e!aborar o re!atLrio. /nU#eros teHtos d5o
bons conse!Pos de co#o =oc- de=e desen=o!=er seus
rLrios rocedi#entos ersona!i;ados, inc!uindo os
bene?0cios e as ar#adi!Pas de uti!i;ar rocessadores de
teHto ( Jue ne# se#re econo#i;a# te#o B+ec,er, 192F,
. 1F0D. U#a ad=ert-ncia #uito co#u# Jue se ?a; $ Jue
escre=er si*ni?ica reescre=er ( u# eHerc0cio Jue n5o $ muito
praticado por estudantes e, por conse*uinte, $ subesti#ado
durante os ri#eiros anos da carreira de in=esti*ador
B+ec,er, 192F, . 41(48D. Vuanto #ais se reescre=er,
esecia!#ente e# resosta aos co#ent>rios dos outros,
#e!Por o re!atLrio ?icar>. Vuanto a isso, o re!atLrio do
estudo de caso n5o $ #uito di?erente dos outros re!atLrios.
1*ADR+ :I
$a&;tulos n[o?se9Xen(iais% mas em um li'ro
bestseller
U# best1seller Jue a*radou tanto ao Ub!ico e#
*era! Juanto ao #eio acad-#ico ?oi o !i=ro de
)eters e Mater#an, 4n <earch ofE@cellence
B1922D. E#bora tenPa co#o base os #ais de F0
estudos de caso dos #ais be#(sucedidos ne(
*Lcios rea!i;ados nos Estados Unidos, o teHto
cont$# aenas an>!ises cru;adas de casos, cada
ca0tu!o contendo u# con"unto re=e!ador de
75o obstante, tr-s rocedi#entos #uito i#ortantes
constitue# caracter0sticas esec0?icas dos estudos de caso
e #erece# #en45o adiciona!. O ri#eiro trata de u#a
t>tica *era! ara iniciar a e!abora45o do estudo, o se*undo
aborda o rob!e#a de deiHar no anoni#ato as identidades
do estudo e o terceiro descre=e u# rocedi#ento de
re=is5o ara au#entar a validade do constructo de u#
estudo de caso.
1uando e (omo ini(iar a elaborao
O ri#eiro rocedi#ento a ser adotado $ co#e4ar a redi*ir
o re!atLrio !o*o no in0cio do rocesso ana!0tico. C> u# *uia
Jue ad=erte Jue R=oc- n5o ode co#e4ar a escre=er cedo
o su?icienteS BMo!cott, 1990, . 20D. )ratica#ente desde o
in0cio da in=esti*a45o, $ oss0=e! se ?a;er a #inuta de
certas se4Qes do re!atLrio, e e!a de=e rosse*uir #es#o
antes de a co!eta e de a an>!ise dos dados tere# sido
conc!u0das.
)or eHe#!o, deois Jue a !iteratura eHistente "> ti=er
sido re=isada e Jue o estudo de caso esti=er ro"etado, "> $
oss0=e! se ?a;er o rascunPo de duas se4Qes do re!atLrio do
estudo de caso: a bib!io*ra?ia e as se4Qes e# Jue $
aresentada a #etodo!o*ia. A biblio!rafia, se necess>rio,
se#re oder> ser #e!Porada osterior#ente co# no=as
cita4Qes, #as, de u# #odo *era!, as rinciais cita4Qes
ser5o tratadas durante a re=is5o da !iteratura do caso. Essa
$ a Pora, ortanto, de ?or#a!i;ar as cita4Qes, a ?i# de se
certi?icar Jue este"a# co#!etas, e de #ontar u# esbo4o
da bib!io*ra?ia. Se a!*u#as cita4Qes esti=ere# inco#!etas,
os deta!Pes restantes ode# ser obtidos @ #edida Jue o
restante do estudo de caso continua. /sso e=itar> u#a
r>tica #uito co#u# entre os esJuisadores, Jue ?a;e# a
bib!io*ra?ia or U!ti#o e Jue, co#o conseJW-ncia, *asta#
u# te#o #on>stico nos #o#entos ?inais de suas esJui(
sas, e# =e; de se dedicare# @s tare?as i#ortantes Be
ra;erosasnD de escre=er, reescre=er e editar.
Ta#b$# $ oss0=e! se rascunPar a seABo metodol!ica
nesse est>*io orJue os rocedi#entos rinciais ara a
co!eta e a an>!ise de dados de=e# ter ?eito arte do ro"eto
do estudo de caso. Essa se45o ode at$ ne# se tornar u#a
arte ?or#a! da narrati=a ?ina!, #as de=e ser inc!u0da co#o
a-ndice. Se"a co#o arte do teHto, se"a co#o a-ndice,
no entanto, ode(se e de=e(se ?a;er o rascunPo da se45o
#etodo!L*ica neste est>*io inicia!. [oc- se !e#brar> dos
rocedi#entos #etodo!L*icos Jue uti!i;ou co# #aior
recis5o durante esse #o#ento cr0tico.
Deois da co!eta de dados, #as antes do in0cio da an>!ise,
u#a outra se45o Jue ode ser e!aborada $ aJue!a Jue trata
dos dados descritivos sobre os casos que estBo sendo
estudados: EnJuanto a se45o #etodo!L*ica de=e ter tratado
dos te#as concernentes @ se!e45o doBsD casoBsD, os dados
descriti=os de=e# tratar das in?or#a4Qes Jua!itati=as e
Juantitati=as sobre oBsD casoBsD. 7esse est>*io do rocesso
de esJuisa, =oc- "> de=e ter deter#inado o tio de
co#osi45o a ser uti!i;ado e o tio de estrutura a ser
adotado. Caso isso se con?ir#e, ainda $ oss0=e! se ?a;er a
#inuta das se4Qes descriti=as de ?or#a resu#ida, e o
rLrio ato de rearar u#a #inuta ode esti#u!ar suas
id$ias sobre u#a estrutura *era! de co#osi45o.
Se =oc- uder rearar o rascunPo dessas tr-s se4Qes
antes de a an>!ise ser conc!u0da, si*ni?icar> u# *rande
a=an4o. Essas se4Qes ode# reJuerer u#a docu#enta45o
substancia! eHtra, e a #e!Por Pora ara reuni(!a $ nesse
est>*io da esJuisa. [oc- ta#b$# estar> e# =anta*e# se
todos os deta!Pes
( cita4Qes, re?er-ncias, car*os nas or*ani;a4Qes e *ra?ia
correta dos no#es citados ( ?ore# anotados co# recis5o
durante a co!eta de dados e ?ore# inte*rados ao teHto
neste #o#ento BMo!cott, 1990, . 41D.
Se o esbo4o dessas se4Qes ?or adeJuada#ente
rearado, ode(se ent5o dedicar #ais aten45o @ an>!ise
e# si, @s descobertas e @s conc!usQes. Co#e4ar a co#or o
re!atLrio antes ta#b$# a"uda e# u# outro ?ator sico!L*ico
i#ortante: =oc- ode se acostu#ar co# o rocesso de
e!abora45o do re!atLrio e ter a cPance de ratic>(!o antes
Jue a tare?a se torne =erdadeira#ente aa=orante, Assi#,
se esti=er rea!i;ando u# estudo de caso e uder identi?icar
outras se4Qes das Juais "> se ode ?a;er a #inuta nesses
est>*ios iniciais, =oc- de=e tra4ar u# esbo4o de!as
ta#b$#.
A identidade dos (asos: real ou an\nimaH
Vuase todos os estudos de caso aresenta# ao
esJuisador a o45o do anoni#ato no caso. O estudo de
caso e seus in?or#antes de=e# ser adeJuada#ente
identi?icados, ou os no#es en=o!=idos no estudo e de seus
articiantes de=e# ser ?ict0ciosX Obser=e Jue a Juest5o do
anoni#ato ode sur*ir e# dois n0=eis: ou e# re!a45o ao
caso inteiro Bou casos inteirosD ou e# re!a45o a u# no#e
e# articu!ar dentro do caso Bou dos casosD.
A o45o #ais dese">=e! $ re=e!ar as identidades tanto
do caso Juanto dos indi=0duos. A di=u!*a45o dos no#es
rodu; dois resu!tados Uteis. )ri#eiro, o !eitor ode recordar
de Jua!Juer outra in?or#a45o anterior da Jua! ode ter
to#ado conPeci#ento sobre o #es#o caso ( de esJuisas
anteriores ou de outras ?ontes ( ao !er ou interretar o
re!atLrio do caso. Essa caacidade de unir u# no=o estudo
de caso a esJuisas anteriores $ inesti#>=e!, se#e!Pante @
caacidade de re#e#orar resu!tados eHeri#entais
anteriores ao se !er sobre u# no=o con"unto de
eHeri#entos. Se*undo, ode(se re=isar o caso inteiro co#
#uita ?aci!idade, ois $ oss0=e! se =eri?icar, se necess>rio,
notas de roda$ e cita4Qes e ode#(se ?a;er cr0ticas
adeJuadas ao caso "> ub!icado.
7o entanto, P> a!*u#as ocasiQes e# Jue o anoni#ato
se ?a; necess>rio. O ?unda#ento !L*ico #ais co#u# $ Jue,
Juando o estudo de caso ?or sobre a!*u# tLico o!-#ico, o
anoni#ato ser=e ara rote*er o caso rea! e seus
=erdadeiros articiantes. U#a se*unda ra;5o $ Jue a
di=u!*a45o do re!atL( ?ina! de u# caso ode inter?erir nas
a4Qes subseJWentes das essoas Jue ?ora# estudadas.
Esse rinc0io ?oi uti!i;ado no ?a#oso estudo de caso de
MPTte, <treet Comer <ociety BJue trata=a de u# bairro
an6ni#o, RCo#er=i!!eSD . Co#o terceira situa45o i!ustrati=a,
o ob"eti=o do estudo de caso ode ser retratar u# Rtio
idea!S, e ode n5o Pa=er ra;Qes ara re=e!ar as identidades
=erdadeiras nesse caso. Esse ?unda#ento ?oi uti!i;ado e!os
<Tnds e# seu estudo >lddleto&n, no Jua! os no#es da
eJuena cidade, seus #oradores e suas indUstrias
er#anecera# ocu!tos.
7essas ocasiQes e# Jue o anoni#ato ode arecer
"usti?ic>=e!, n5o obstante, P> ainda outros e!e#entos a
sere# conci!iados. )ri#eiro, =oc- de=e deter#inar se
aenas o anoni#ato das essoas ser> ou n5o su?iciente,
er#itindo Jue o caso e# si se"a identi?icado
adeJuada#ente.
U#a se*unda esco!Pa seria dar no#e aos indi=0duos,
#as e=itar atribuir Jua!Juer onto de =ista ou co#ent>rio
articu!ar a u#a Unica essoa e# esecia!, no=a#ente
er#itindo Jue o caso e# si se"a adeJuada#ente identi?ica(
do. Essa se*unda a!ternati=a torna(se #ais i#ortante
Juando =oc- Juiser rote*er a inti#idade de deter#inadas
essoas. 7o entanto, a ?a!ta de atribui4Qes ne# se#re
ode se #ostrar co#!eta#ente e?ica; nesse sentido ( =oc-
ta#b$# ode dis?ar4ar os co#ent>rios de ?or#a Jue
nin*u$# en=o!=ido no caso ossa in?erir a ro=>=e! ori*e#
desses co#ent>rios.
)ara os estudos de casos #U!ti!os, u#a terceira
esco!Pa seria e=itar e!aborar Jua!Juer re!atLrio de caso
Unico e co#or so#ente an>!ises cru;adas, Essa U!ti#a
situa45o seria, *rosso #odo, ara!e!a ao rocedi#ento ado(
tado e# !e=anta#entos, nos Juais as resostas indi=iduais
de cada u# n5o s5o re=e!adas e nos Juais o Unico re!atLrio
ub!icado trata de e=id-ncias e# con"unto.
So#ente se essas esco!Pas rea!#ente n5o udere# ser
?eitas $ Jue o esJuisador de=e ensar e# #anter no
anoni#ato todo o estudo de caso e seus in?or#antes. O
anoni#ato, no entanto, n5o de=e ser considerado u#a
o45o dese">=e!. E!e n5o aenas e!i#ina a!*u#as
in?or#a4Qes conteHtuais i#ortantes sobre o caso, co#o
ta#b$# di?icu!ta os #ecanis#os de co#osi45o do caso. O
caso e seus co#onentes de=e# ser siste#atica#ente
con=ertidos de suas identidades reais @s identidades
?ict0cias, e =oc- de=e rea!i;ar u# es?or4o consider>=e! ara
n5o erder de =ista essas trans?or#a4Qes. 75o se de=e su(
besti#ar o custo de adotar u# rocedi#ento co#o esse.
A re'iso da minuta do estudo de
(aso: um &ro(edimento de
'alidao
U# terceiro rocedi#ento a ser adotado ao rea!i;ar o
re!atLrio do estudo de caso te# a =er co# a Jua!idade tota!
do estudo. O rocedi#ento Jue se de=e adotar $ ?a;er co#
Jue a #inuta do re!atLrio se"a re=isada, n5o aenas e!os
co!e*as do esJuisador Bco#o seria ?eito e# Jua!Juer
a#biente acad-#icoD, #as ta#b$# e!os articiantes e
in?or#antes do caso. Se os co#ent>rios ?ore#
eHceciona!#ente Uteis, o esJuisador ode at$ dese"ar
ub!ic>(!os co#o arte de todo o estudo de caso B=e"a o
VUADRO 18D.
Essa re=is5o $ #uito #ais do Jue u#a #era cortesia
ro?issiona!. O rocedi#ento ?oi correta#ente identi?icado (
#as aenas rara#ente ( co#o u#a #aneira de corroborar
os ?atos e as e=id-ncias cruciais aresentados no re!atLrio
do caso BScPat;#an Z Strauss, 1981, , 114D. Os
in?or#antes e os articiantes ode# ainda discordar das
conc!usQes e interreta4Qes do esJuisador, #as esses
re=isores n5o de=e# discordar e# re!a45o aos ?atos
=erdadeiros do caso. Se sur*ir essa discordKncia durante o
rocesso de re=is5o, o esJuisador sabe Jue o re!atLrio do
estudo de caso n5o est> conc!u0do e Jue essas di=er*-ncias
de=e# ser reso!=idas atra=$s de u#a esJuisa ara obter
e=id-ncias adicionais. GreJWente#ente, a oortunidade de
re=isar a #inuta inicia! ta#b$# rodu; e=id-ncias
adicionais, u#a =e; Jue os in?or#antes e articiantes
ode# se !e#brar de e!e#entos no=os de Jue tinPa#
esJuecido durante o er0odo inicia! da co!eta de dados.
1*ADR+ :V
Re'isando os estudos de (aso ? e
&ubli(ando os (omentGrios
U#a Lti#a #aneira de au#entar a Jua!idade dos
estudos de caso e *arantir a =a!idade do
constructo $ ?a;er co# Jue as #inutas do caso
se"a# re=isadas e!as essoas Jue ?ora# ob"eto
do estudo. Adotou(se esse rocedi#ento e# u#
*rau eHe#!ar e# u# con"unto de cinco estudos
de caso rea!i;ados or .ar=in A!,in et ai. B1989D.
Cada estudo de caso tinPa co#o te#a u#a
rearti45o esco!ar e a #aneira e!a Jua! a
rearti45o uti!i;a=a as in?or#a4Qes de a=a!ia45o
sobre o dese#enPo de seus a!unos. Co#o
arte do rocedi#ento ana!0tico e do
rocedi#ento de eHosi45o, a #inuta de cada
caso ?oi re=isada e!os in?or#antes da rearti45o
e# Juest5o. Os co#ent>rios ?ora# obtidos e#
arte co#o resu!tado de u# Juestion>rio
esontKneo !ane"ado e!os esJuisadores
aenas ara esse roLsito. E# a!*uns
eHe#!os, as resostas era# t5o Uteis e
Esse tio de re=is5o de=e ser adotado #es#o se o
estudo de caso ou a!*uns de seus co#onentes de=e#
er#anecer no anoni#ato. Sob ta! condi45o, a!*u#a
=ers5o reconPec0=e! da #inuta de=e ser co#arti!Pada co#
os in?or#antes ou os articiantes do estudo. ALs
re=isare# a #inuta e aLs ser estabe!ecida Jua!Juer
di?eren4a nos ?atos, o esJuisador ode ocu!tar as
identidades de ?or#a Jue so#ente os in?or#antes e os
articiantes conPecer5o as identidades reais. Cerca de 40
anos atr>s, Juando MPTte conc!uiu o estudo <treet Comer
<ociety= e!e adotou esse rocedi#ento ao di=idir os ori*i(
nais do seu !i=ro co# o RDoutorS, seu rincia! in?or#ante.
E!e obser=a Jue:
h #edida Jue eu escre=ia, #ostra=a os teHtos ara
o Doutor e re=isa=a(os co# e!e deta!Pada#ente.
Suas cr0ticas ?ora# de =a!or inesti#>=e! na #inPa
re=is5o. BMPTte, 1941%1933, . 141D
Do onto de =ista #etodo!L*ico, as corre4Qes ?eitas
durante esse rocesso rea!4ar5o a acur>cia do estudo de
caso, au#entando, dessa ?or#a, a validade do constructo
do estudo. A robabi!idade de se aresentar u# re!atLrio
co# dados ?a!sos de=e ser redu;ida. A!$# disso, Juando
n5o Pou=er nenPu#a =erdade ob"eti=a ( or eHe#!o,
Juando articiantes di?erentes ti=ere# =ersQes di?erentes
do #es#o aconteci#ento ( o rocedi#ento de=e a"udar a
identi?icar as =>rias ersecti=as, Jue ent5o ode# ser
reresentadas no re!atLrio do estudo de caso.
A re=is5o Jue os in?or#antes ?ar5o da #inuta do estudo
de caso certa#ente a#!iar> o te#o necess>rio ara
conc!uir o re!atLrio ?ina!. Os in?or#antes, ao contr>rio dos
re=isores acad-#icos, ode# uti!i;ar os cic!os de re=is5o
co#o u#a oortunidade ara iniciar u# di>!o*o ro=eitoso
sobre as =>rias ?acetas do caso, o Jue, dessa #aneira,
estenderia o er0odo de re=is5o. [oc- de=e anteciar esses
atrasos e n5o uti!i;>(!os co#o descu!a ara e=itar
o rocesso inteiro de re=is5o. Vuando o rocesso receber
u#a aten45o cuida( dosa, o Jue se =er> co#o resu!tado $ a
rodu45o de u# estudo de caso de a!ta Jua!idade B=e"a o
VUADRO 12D.
+1*E T+RNA E<EMP!AR *M E#T*D+ DE $A#+H
E# todas as esJuisas de estudo de caso, u#a das tare?as
#ais desa?iadoras $ de?inir u# estudo de caso eHe#!ar.
E#bora nenPu#a e=id-ncia adiciona! encontre(se
dison0=e!, a!*u#as esecu!a4Qes arece# ser u#a
#aneira aroriada de conc!uir este !i=ro.43
Oestudo de caso eHe#!ar =ai a!$# dos rocedi#entos
#etodo!L*icos "> #encionados ao !on*o deste !i=ro. .es#o
se =oc-, co#o esJuisador de estudo de caso, se*uir a
#aioria das t$cnicas b>sicas ( uti!i;ando u# rotoco!o de
estudo de caso, #antendo u# encadea#ento de
e=id-ncias, estabe!ecendo
1*ADR+ :L
Re'isPes 2ormais de estudos de (aso
Co#o co# Jua!Juer oWtro roduto de esJuisa, o
rocesso de re=is5o dese#enPa u# ae!
#uito i#ortante ao se #e!Porar e *arantir a
Jua!idade dos resu!tados ?inais. )ara os estudos
de caso, esse rocesso de re=is5o de=e inc!uir,
no #0ni#o, u#a re=is5o da #inuta do estudo de
caso.
U#a s$rie de estudos de caso Jue se*uiu esse
rocedi#ento, e# u# n0=e! eHe#!ar, ?oi
atrocinada e!o O??ice o? TecPno!o*T
Assess#ent B1920(1921D, Lr*5o do *o=erno
norte(a#ericano. Cada u# dos 18 estudos de
caso, Jue tinPa# co#o te#a no=as tecno!o*ias
na >rea da #edicina, ?oi ReHa#inado or, no
#0ni#o, 20, e a!*uns at$ or 40 ou #ais,
re=isores n5o(!i*ados ao ro"etoS. A!$# disso, os
re=isores reresenta=a# ersecti=as
di?erentes, inc!uindo a*-ncias *o=erna#entais,
*ruos ro?issionais, *ruos de interesse Ub!ico
u# banco de dados ara o estudo de caso, e assi# or
diante ( ainda assi# =oc- ode n5o ter rodu;ido u#
estudo de caso e@emplar: O do#0nio dessas t$cnicas o
tornar> u# bo# t$cnico, #as n5o necessaria#ente u#
cientista esti#ado. Ga;endo u#a ana!o*ia, ense na
di?eren4a entre u# cronista e u# Pistoriador: aJue!e $
tecnica#ente correto, #as n5o rodu; as erce4Qes sobre
os rocessos Pu#anos e sociais Jue este o?erece.
S5o descritas a se*uir cinco caracter0sticas *erais de u#
estudo de caso eHe#!ar. Gora# e!aboradas ara a"ud>(!o a
ser #ais do Jue u# #ero cronista e assu#ir o ae! de
Pistoriador.
+estudo de (aso de'e ser si6ni2i(ati'o
A ri#eira caracter0stica *era! de u# estudo de caso ode
estar a!$# do contro!e de #uitos esJuisadores. Se o
esJuisador ti=er acesso a aenas a!*uns y "ucos casos, ou
se os recursos ?ore# eHtre#a#ente !i#itados, o estudo de
caso resu!tante ter> de ser sobre u# tLico de i#ortKncia
aenas #ediana. Essa situa45o ro=a=e!#ente n5o
resu!tar> e# u# estudo de caso eHe#!ar.
7o entanto, Juando Pou=er esco!Pa, ro=a=e!#ente o
estudo de caso eHe#!ar ser> aJue!e e# Jue:
/ O caso ou os casos indi=iduais n5o ?ore# usuais e de
interesse Ub!ico *era!.
/ As JuestQes sub"acentes ?ore# de i#ortKncia
naciona!, tanto e# ter#os teLricos Juanto e#
ter#os o!0ticos ou r>ticos.
/ Ou as duas condi4Qes anteriores.
A!*u#as =e;es, or eHe#!o, u# estudo de caso Unico
ode ter sido esco!Pido orJue era u# caso re=e!ador ( ou
se"a, u# estudo Jue ana!ise a!*u#a situa45o da =ida rea!
Jue os cientistas sociais n5o udera# estudar no assado.
O caso ser> =isto e# si #es#o, ro=a=e!#ente, co#o u#a
descoberta e o?erecer> u#a oortunidade ara rea!i;ar u#
estudo de caso eHe#!ar. A!ternati=a#ente, u# caso
i#ortante ode ter sido esco!Pido de=ido ao dese"o de se
co#arar duas roosi4Qes concorrentes& se as roosi4Qes
esti=ere# no cerne de u#a teoria be#(conPecida ( ou
re?!ita# a!*u#as das rinciais correntes de ensa#ento
e# u#a disci!ina ( ro=a=e!#ente o estudo de caso ser>
si*ni?icati=o. Gina!#ente., i#a*ine a situa45o e# Jue tanto
a descoberta Juanto o desen=o!=i#ento da teoria s5o
encontrados dentro do #es#o estudo de caso, co#o e#
u# estudo de caso e# Jue cada caso indi=idua! re=e!a u#a
no=a descoberta, #as e# Jue a re!ica45o ao !on*o dos
casos ta#b$# co#bina co# u# a=an4o teLrico
si*ni?icati=o. Essa situa45o resta(se co# certe;a @
rodu45o de u# estudo de caso eHe#!ar.
E# contraste a essas situa4Qes ro#issoras, #uitos
estudantes esco!Pe# casos ouco re!e=antes ou =e!Pas
JuestQes teLricas co#o tLicos de seus estudos de caso.
)ode(se e=itar situa4Qes co#o essas, e# arte rea!i;ando
u# #e!Por te#a de casa e# re!a45o ao coro de esJuisa
eHistente. Antes de se!ecionar u# estudo de caso, =oc-
de=e descre=er, e# deta!Pes, a contribui45o Jue se ?ar>
co# o estudo, assu#indo Jue o estudo de caso retendido
?oi conc!u0do co# sucesso. Se erceber Jue nenPu#a
resosta satis?atLria est> rLHi#a de ser a!can4ada, =oc-
de=e reconsiderar a decis5o de rea!i;ar o estudo.
+ estudo de (aso de'e ser O(om&letoE
Essa caracter0stica $ eHtre#a#ente di?0ci! de ser descrita
e# ter#os oeracionais. 7o entanto, u#a id$ia de
co#!etude $ t5o i#ortante ao rea!i;ar u# estudo de caso
Juanto o $ ao de?inir u# con"unto co#!eto de
eHeri#entos de !aboratLrio Bou ao se ter#inar u#a
sin?onia ou se desenPar u# #ura!D. Todos t-# u#a *rande
di?icu!dade ara de?inir os !i#ites do traba!Po, #as oucas
diretri;es encontra#(se dison0=eis.
)ara os estudos de caso, a co#!etude ode ser
caracteri;ada de e!o #enos tr-s #aneiras. )ri#eiro, o
caso co#!eto $ aJue!e e# Jue os !i#ites do caso ( isto $" a
distin45o entre o ?en6#eno Jue est> sendo estudado e seu
conteHto ( recebe# u#a aten45o eH!0cita. Se se ?i;er isso
de u#a #aneira #era#ente #ecKnica ( or eHe#!o,
dec!arando(se no rinc0io Jue ser5o considerados aenas
a!*uns inter=a!os de te#o ou a!*uns !i#ites esaciais ( o
resu!tado ro=a=e!#ente ser> u# estudo de caso n5o(
eHe#!ar. A #e!Por #aneira de se ?a;er ta! coisa $
de#onstrar, ou atra=$s de ar*u#entos !L*icos ou da
aresenta45o de e=id-ncias, Jue, @ #edida Jue se a!can4a
a eri?eria ana!0tica, as in?or#a4Qes ser5o de re!e=Kncia
cada =e; #enor ara o estudo de caso. Essa =eri?ica45o dos
!i#ites ode ocorrer durante as etaas ana!0tica e de
eHosi45o dos estudos de caso.
U#a se*unda ?or#a en=o!=e a co!eta de e=id-ncias. O
estudo de caso co#!eto de=e de#onstrar, de #aneira
con=incente, Jue o esJuisador desendeu es?or4os
eHausti=os ao co!etar as e=id-ncias re!e=antes. A docu(
#enta45o dessas e=id-ncias n5o recisa ser inc!u0da no
teHto do caso, o Jue o tornaria #uito entediante. )ara isso,
=oc- ode uti!i;ar notas de roda$, a-ndices e assi# or
diante. O ob"eti=o *era!, no entanto, $ con=encer o !eitor de
Jue ouJu0ssi#as e=id-ncias re!e=antes er#anecera#
intocadas e!o esJuisador, dados os !i#ites do estudo de
caso. /sso n5o si*ni?ica Jue o esJuisador de=e co!etar,
!itera!#ente, todas as e=id-ncias dison0=eis ( u#a tare?a
i#oss0=e! #as Jue as artes i#ortantes recebera# tota!
aten45o. A!*u#as artes i#ortantes, or eHe#!o, seria#
aJue!as Jue reresenta# roosi4Qes concorrentes.
U#a terceira #aneira di; reseito @ aus-ncia de certos
arte?atos. )ro=a=e!#ente, u# estudo de caso n5o estar>
co#!eto se o estudo si#!es#ente ter#inar orJue os
recursos se es*otara#, orJue o esJuisador eHcedeu o
te#o BJuando o se#estre ter#inasseD ou orJue e!e
en?rentou outras !i#ita4Qes Jue n5o tinPa# re!a45o com a
pesquisa: Muando sur*ir a!*u#a !i#ita45o de te#o ou de
recursos no rinc0io de u# estudo, o esJuisador
resons>=e! de=e ro"etar u# estudo de caso Jue ode ser
conc!u0do dentro desses !i#ites, e# =e; de atin*i(!os ou
ossi=e!#ente estend-(!os. Esse tio de ro"eto eHi*e #uita
eHeri-ncia e #uito boa sorte. 75o obstante, sBo estas as
condi4Qes sob as Juais ro=a=e!#ente ser> rea!i;ado u#
estudo de caso eHe#!ar. /n?e!i;#ente, se, or outro !ado,
sur*ir de reente u#a *rande !i#ita45o de te#o ou de
recursos no #eio de u# estudo de caso, $ i#ro=>=e! Jue o
estudo de caso torne(se eHe#!ar.
+ estudo de (aso de'e
(onsiderar &ers&e(ti'as
alternati'as
)ara os estudos de caso eH!anatLrios, u#a aborda*e#
#uito =a!iosa $ o eHa#e de roosi4Qes concorrentes e a
an>!ise de e=id-ncias nos ter#os dessas roosi4Qes B=e"a
o Ca0tu!o 3D. Entretanto, #es#o ao se rea!i;ar u# estudo
de caso eH!oratLrio ou descriti=o, a considera45o das
e=id-ncias a artir de ersecti=as di?erentes au#entar> as
cPances de o estudo de caso ser eHe#!ar.
)or eHe#!o, u# estudo de caso descriti=o Jue n5o !eua
e# considera45o ersecti=as di?erentes ode ?a;er co#
Jue o !eitor #ais cr0tico !e=ante =>rias dU=idas. O
esJuisador ode n5o ter co!etado todas as e=id-ncias
re!e=antes e ode ter se dedicado a essas e=id-ncias
uti!i;ando aenas u# onto de =ista. .es#o se o
esJuisador n5o ?or intenciona!#ente tendencioso, n5o
ser5o discutidas interreta4Qes descriti=as distintas, o Jue
?aria co# Jue aenas u# !ado das JuestQes do caso ?osse
estudado. 7a d$cada de F0, esse tio de rob!e#a odia
ser =isto de #aneira #uito c!ara nos debates acerca da
Rcu!tura da obre;aS, nos Juais os esJuisadores da c!asse
#$dia era# acusados de n5o conse*uir a=a!iar as
=erdadeiras di#ensQes das cu!turas de c!asses in?eriores
B=e"a [a!entine, 19F2D,
)ara reresentar ersecti=as di?erentes de ?or#a
adeJuada, o esJuisador de=e rocurar aJue!as
a!ternati=as Jue desa?ia# #ais seria#ente o ro"eto do
estudo de caso. )ode#(se encontrar essas a!ternati=as e#
conce4Qes cu!turais a!ternati=as, teorias di?erentes,
=aria4Qes entre as essoas ou os to#adores de decis5o Jue
?a;e# arte do estudo de caso, ou a!*uns contrastes
se#e!Pantes. U# r$(reJuisito ?unda#enta! a todos Jue
ensina# a r>tica dos estudos de caso, or eHe#!o, $ Jue
se"a# caa;es de aresentar o onto de =ista de todos os
articiantes rinciais do caso BStein, 1932D.
.uitas =e;es, se u# esJuisador descre=e u# estudo
de caso a u# ou=inte #uito cr0tico, o ou=inte
i#ediata#ente dar> u#a interreta45o a!ternati=a dos
?atos do caso. Sob tais circunstKncias, o esJuisador
ro=a=e!#ente ?icar> na de?ensi=a e ar*u#entar> Jue a
interreta45o ori*ina! era a Unica i#ortante ou era a
interreta45o correta. 7a =erdade, o estudo de caso eHe#(
!ar antecia essas a!ternati=as Lb=ias, at$ de?ende seus
osiciona#entos da #aneira #ais =ee#ente oss0=e! e
#ostra ( e#irica#ente ( a base se*undo a Jua! tais
a!ternati=as ode# =ir a ser re"eitadas.
+ estudo de (aso de'e a&resentar e'idBn(ias
su2i(ientes
E#bora no Ca0tu!o 4 os esJuisadores se"a# incenti=ados
a criar u# banco de dados ara os estudos de caso, as
artes cr0ticas de e=id-ncia ara u# estudo de caso ainda
de=e# estar inseridas dentro do re!atLrio do estudo de
caso. O estudo de caso eHe#!ar $ aJue!e Jue, "udiciosa e
e?eti=a#ente, aresenta as e=id-ncias #ais con=incentes,
ara Jue o !eitor ossa ?a;er u# "u!*a#ento indeendente
e# re!a45o ao #$rito da an>!ise.
Essa se!eti=idade n5o Juer di;er Jue as e=id-ncias de=a#
ser citadas de u#a #aneira tendenciosa ( or eHe#!o,
inc!uindo so#ente as Jue sustenta# as conc!usQes do
esJuisador. )e!o contr>rio, as e=id-ncias de=e# ser
aresentadas de ?or#a neutra, tanto co# dados de
sustenta45o Juanto co# dados de contesta45o. O !eitor,
dessa ?or#a, de=e ser caa; de conc!uir, de ?or#a
indeendente, se u#a deter#inada interreta45o $ =>!ida.
A se!eti=idade $ i#ortante ao !i#itar o re!atLrio @s ro=as
#ais cr0ticas e n5o abarrotar a aresenta45o co#
in?or#a4Qes de aoio secund>rias. EHi*e #uita disci!ina
or arte dos esJuisadores, Jue, e# *era!, Juere# eHor
todd a sua base de e=id-ncias, na B?a!saD eseran4a de Jue
si#!es#ente o =o!u#e e o eso in?!uenciar5o o !eitor Bna
=erdade, tanto =o!u#e e eso acabar5o or cPatear o
!eitorD.
U# outro ob"eti=o $ aresentar e=id-ncias su?icientes
ara obter a con?ian4a do !eitor de Jue o esJuisador
conPece o assunto co# o Jua! est> !idando. Ao rea!i;ar u#
estudo de ca#o, or eHe#!o, as e=id-ncias aresentadas
de=e# con=encer o !eitor de Jue o esJuisador rea!#ente
este=e no ca#o, traba!Pou co# a?inco enJuanto este=e !>
e #er*u!Pou or inteiro nas JuestQes do caso. EHiste u#
ob"eti=o ara!e!o nos estudos de casos #U!ti!os& o
esJuisador de=e #ostrar ao !eitor Jue todos os casos
Unicos ?ora# tratados de ?or#a "usta e Jue todas as
conc!usQes cru;adas n5o ?ora# in?!uenciadas or tere#
recebido aten45o inde=ida de u#a ou de a!*u#as das
s$ries de casos.
Gina!#ente, a eHosi45o de e=id-ncias adeJuadas de=e
=ir aco#anPada or a!*u#a indica45o de Jue o
esJuisador este=e atento @ =a!idade das e=id-ncias (
#antendo o seu encadea#ento, or eHe#!o. 75o si*ni?ica
Jue todos os estudos de caso recisa# ser carre*ados co#
tratados #etodo!L*icos. U#as oucas notas de roda$
sensatas basta#, a!*u#as a!a=ras no re?>cio do estudo
de caso ode# tratar das i#ortantes etaas de =a!ida45o
ou notas e# u#a tabe!a ou ?i*ura a"udar5o. Co#o eHe#!o
ne*ati=o, u#a ?i*ura ou tabe!a Jue aresenta as e=id-ncias
se# citar suas ?ontes $ indicati=o de u#a esJuisa
descuidada e a=isa Jue o !eitor de=e ser #ais cr0tico e#
re!a45o a outros asectos do estudo de caso. Essa nao $
u#a situa45o Jue rodu; estudos de caso eHe#!ares.
+ estudo de (aso de'e ser elaborado
de uma maneira atraente
U#a U!ti#a caracter0stica *!oba! do estudo de caso te# a
=er co# a e!abora45o do re!atLrio do estudo.
/ndeendente#ente da #oda!idade uti!i;ada Bre!atLrio
escrito, aresenta45o ora! ou outra ?or#aD, o re!atLrio de=e
ser atraente.
)ara os re!atLrios escritos, si*ni?ica Jue o esJuisador
de=e escre=-(!os e# u# esti!o c!aro, e Jue incite o !eitor a
continuar !endo B=e"a o VUADRO 19D. U# bo# #anuscrito $
aJue!e Jue Rsedu;S os o!Pos do !eitor. Ao !er u# teHto co#o
esse, seus o!Pos n5o =5o Juerer !ar*ar a >*ina, #as
continuar !endo ar>*ra?o aLs ar>*ra?o, >*ina aLs
>*ina, at$ o ?ina!. Esse tio de sedu45o de=e ser o ob"eti=o
do esJuisador ao e!aborar Jua!Juer re!atLrio de estudo de
caso.
1*ADR+ :M
Alta 9ualidade e (lare5a &odem (amin@ar
juntas em um estudo de (aso
U#a JueiHa #uito co#u# Jue se ?a; aos estudos
de caso $ Jue e!es s5o #uito !on*os,
co#!icados de !er e entediantes. E> se ercebeu
Jue esse rob!e#a de co#unica45o n5o
deende da oss0=e! a!ta Jua!idade Jue o estudo
de caso ossui.
5he #orest *an!er ) <tudy in )dministrative
6ehavior B19F0D, de Cerbert Kau?#an, $ u#a
eHce!ente eHce45o a essa obser=a45o. 0 teHto de
Kau?#an $ !Ucido e c!aro. A!$# disso, nenPu#a
transi*-ncia $ ?eita na substKncia do caso, Jue
se #ostra u# dos #ais reseitados casos na
A rodu45o de u# teHto assi# eHi*e ta!ento e
eHeri-ncia. Vuanto #aior a ?reJW-ncia Jue u#a essoa
=e# escre=endo ara o #es#o Ub!ico, #aior ser> a
robabi!idade de Jue a co#unica45o se"a e?eti=a. A c!are;a
da escrita, no entanto, ta#b$# au#enta ao se reescre=er
artes do teHto, o Jue $ a!ta#ente reco#endado. Co# o
ad=ento dos co#utadores essoais e dos rocessadores
de teHto, o esJuisador n5o te# descu!a ara Ru!arS o
rocesso de reescre=er.
En*a"a#ento, insti*a45o e sedu45o ( essas s5o
caracter0sticas inco#uns dos estudos de caso. )rodu;ir u#
estudo de caso co#o esse eHi*e Jue o esJuisador se"a
entusi>stico e# re!a45o @ in=esti*a45o e dese"e trans#itir
a#!a#ente os resu!tados obtidos. 7a =erdade, o bo#
esJuisador de=e at$ #es#o i#a*inar Jue o estudo de
caso contenPa conc!usQes Jue causar5o u#a te#estade
na terra. U# entusias#o co#o esse de=e er#ear a
in=esti*a45o inteira e condu;ir, de ?ato, a u# estudo de
caso eHe#!ar.
E<ER$=$+#
1. Definindo o pGblico1alvo. Deter#ine os tios
a!ternati=os de Ub!ico ara u# estudo de caso Jue
=oc- ossa e!aborar. /ndiJue, ara cada u# de!es,
as caracter0sticas da constitui45o do estudo de caso
Jue =oc- de=eria en?ati;ar ou @s Juais =oc- n5o
de=eria dar tanta i#ortKncia. A #es#a
constitui45o atenderia @s necessidades de todos os
Ub!icosX )or Ju-X
2. *edu'indo as barreiras para se constituir um estudo
de caso: Todos t-# di?icu!dades e# co#or
re!atLrios, se"a# de estudos de casos ou n5o. )ara
tere# sucesso na Pora de e!aborar u# re!atLrio, os
esJuisadores de=e# se*uir deter#inadas etaas
durante a condu45o de u# estudo, a ?i# de redu;ir
as barreiras de e!abora45o. Estabe!e4a no=e etaas
Jue =oc- de=eria cu#rir ( co#o iniciar e# u#a
arte da e!abora45o e# u# est>*io inicia!. [oc- ">
uti!i;ou essas cinco etaas e# outras ocasiQesX
1. )ntecipando as dificuldades do processo de revisBo:
E #uito ro=>=e! Jue o re!atLrio de u# estudo de
caso, se"a na sua ?or#a ora!, se"a na sua ?or#a
escrita, #e!Pore aLs assar e!a re=is5o dos
in?or#antes ( isto $, aJue!as essoas Jue ?ora#
ob"etos do estudo. Discuta os rLs e os contras de
ter seu traba!Po re=isado dessa ?or#a. Ga!ando e#
ter#os de controle de qualidade= que vanta!ens
isso ofereceE Vuais s5o as des=anta*ensX 7o *era!,
essas re=isQes =a!e# a enaX
4. >antendo o anonimato em estudos de caso:
/denti?iJue u# estudo de caso cu"o RcasoS tenPa
recebido u# no#e ?ict0cio Bdos VUADROS ode(se
usar co#o eHe#!o os estudos de co#unidades,
co#o >iddleto&n= de <Tnd and <Tnd, e os estudos
sobre or*ani;a4Qes, co#o 4mplementin!
Or!ani'ational 4nnovations= de 'ross et al:D. Vuais
s5o as =anta*ens e as des=anta*ens de se usar essa
t$cnicaX Vue t$cnica =oc- uti!i;aria ao ?a;er o
re!atLrio do seu rLrio estudo de casoX )or Ju-X
3. Definindo um bom estudo de caso: Se!ecione u#
estudo de caso Jue =oc- acredite Jue se"a o #e!Por
Jue =oc- conPece Ba se!e45o ode ser ?eita a artir
dos VUADROS deste !i=roD. O Jue o torna u# bo#
estudo de casoX Vuais s5o as caracter0sticas ouco
encontradas e# outros estudos de casoX Vue outros
es?or4os esec0?icos =oc- teria Jue ?a;er ara
e#u!ar u# bo# estudo de casoX
N+TA#
1. /*nora(se aJui u# Ub!ico #uito ?reJWente ara os
estudos de caso: os estudantes Jue ?a;e# u# curso Jue
uti!i;a os estudos de caso co#o #ateria! curricu!ar. Essa
uti!i;a45o dos estudos de caso, co#o ?oi #encionado no
Ca0tu!o 1, te# o ensino, e n5o a esJuisa, co#o ob"eti=o, e
toda a estrat$*ia do estudo de caso de=e ser de?inida e
buscada de ?or#a distinta sob essas condi4Qes.
2. <ois(E!!in Datta, Jue antes ?a;ia arte do 'enera!
Accountin* O??ice, do *o=erno norte(a#ericano, te# outra
#aneira de descre=er essa ?un45o dos estudos de caso
BU.S. 'enera! Accountin* O??ice, 1990D. De acordo co# e!a,
o re!atLrio do caso de=e ser encarado co#o u# substituto
ara u#a =isita rea! ao !oca! onde o estudo ?oi rea!i;ado& u#
ob"eti=o co#o esse ode orientar o esJuisador durante a
e!abora45o do re!atLrio.
1. O autor sentiu os efeitos diretos desse rob!e#a ao tentar
?a;er co# Jue =>rios re=isores indeendentes eHa#inasse#
e a=a!iasse# u# *rande nU#ero de estudos de caso B=e"a
Yin, +ate#an, Z .oore, 1921D. A cada re=isor ?oi en=iada
u#a *rande Juantidade de estudos de caso ara sere#
!idos co# aten45o, e a cada u# de!es tinPa de ser dedicado
u#a Juantia de te#o consider>=e! ara o rocesso de
a=a!ia45o.
4. 7atura!#ente, #es#o Juando o esJuisador conser=a no
anoni#ato a identidade de u# caso ou as essoas ne!e
en=o!=idas, a!*uns oucos co!e*as de!e ( e# Jue# o
esJuisador te# !ena con?ian4a ( conPecer5o as
identidades reais. Tanto no caso do <treet Comer <ociety
Juanto no de >iddleto&n= outros sociL!o*os, esecia!#ente
aJue!es Jue traba!Pa=a# no #es#o dearta#ento
acad-#ico de MPTte e dos <Tnds, tinPa# conPeci#ento do
no#e e das JuestQes ertinentes ao estudo.
As esecu!a4Qes ta#b$# se baseia# e# a!*u#as
descobertas e#0ricas. Co#o arte de u#a in=esti*a45o
anterior, ediu(se a 21 cientistas sociais de destaJue Jue
aontasse# as #e!Pores Jua!idades dos estudos de caso
B=e"a Yin, +ate#an, Z .oore, 1921D. A!*u#as dessas
Jua!idades re?!ete#(se na discuss5o de estudos de caso
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32
A!,in, .., et ai., 182 Corbin, E., Hi=, 11,
49
A!!ison, '. T., 22, 21, F2,
182
CoH, '. .., 40
Au*er, D. A., 32 CronbacP, <. E., et
an, 14
+ar!oY, D. C., F2 Dabbs, E. .., Er.,
11,11F, 1F3
+ar;un, E., 10F, 110, 1F0 Da?t, R. <., 2F
+ate#an, E '., F3, 82,
121, 128
Dar!eT, E. .., 23
+ec,er, C. S., Hi=, 24, 112,
141
Den;in, 7. K., 122
+ernstein, C., 13, 110 DertPic,, .., 142
+ic,#an, <., 24, 32, 149 Dou*!as, E. D., 10F
+in*Pa#, E., 131 DoYdT, /., 20
+isPo, Y. .., 131 Druc,er, R E, 44, 30
+!a!oc,, C. .., Er., 28
+!au, R .., 21 Ec,stein, C., F2
+o!*ar, C., 10F EisenPardt, K. ..,
30
+orucP, R., 28
+oucPard,T, E,, Er., 10F Gau!,ner, R. R., 11
+radbu#, 7. .., 29 Gea*in, E. R., Hi=,
29, 44, 99, 1FF
+rinton, C., 31, 1F9 Getter#an, D., 11
Gied!er, E., 10F
Ca#be!!, D. T., 2F, 22, 40,
48, 38, 10F,
Gienber*, S. E., 131
11F, 118, 144 Gineber*, C., 1F4
Ca#be!!, E. R, 23 Girestone, M. A., F2
Carro!!, E., 32 Gis,e, .., Hi=, 112
Cau!!eT, D. 7., 20 Gitlm'ibbon, C. T.,
10F, 1F4, 1FF
CocPran, M '., 40 GoY!er, G. E., Er., 31
CoPen, R., 10F Gree#an, .. E.,
1F4, 1FF
Co!e#an, E., 29, F3, FF Griese#a, E, et a!.,
148
Coo,, T. D., 22, 40, 38,
11F, 118
'ans, C. E.v 11F, 118
'eor*e, A. <., 2F
'!aser, +., 140
'ood#an, <., 131
'ottscPa!,, <., 29
'ra??, C., 10F, 110,
1F0 'reanias, '., 20
'ross, 7., 1F8
'ross, 7., et a!., F2,
120, 12F 'ro=e, E. +.,
10F 'uba, E. '., 14,
49
Ca#e!, E., Hi=, 21
Ca##ond, E E., 121
Carrison, .. /., 33
Cea!d, K. A., 131
Cedric,, T., 24
Cerriott, R. E., F2, 1F8
Cersen, .., F2
CesPusius, <., 14
Coa*!in, D. C., 10, 11
Co!!and, E M., 131
Coo,s, '., 80
Cuber#an, A. .., 99,
112 Cuebner, R. +.,
149 Cu!in, C. <., 2F
Eacob, E., 11 Eacobs,
'., 11 Eacobs, E., 11,
39 EoPnson, E., 32
EoPnson, E., 10F
Eor*ensen, D., 11
Eudd, C. .., 40, 3F,
180
Kau?#an, C., 1F9, 123
Kenda!!, E <., Hi=, 112
KennedT, .. .., 29
Kidder, <., 11, 40,
43,3F, 141, 180
Kidder, r, 43
Kin*, E.A., 10F
Krae#er, K. <., 21,
1FF
KratocPYi!!, T. R., 141
<arsen, E., 84 <atane,
+,, 23 <a=ra,as, E E(,
31 <ieboY, E., 44, F1, F4
<i*Pt, R. E., 10
<i*PC?oot, S. <., 122
<i"Part, A., 11
<inco!n, Y. S., Hi=, 14, 49
<inn, R. <., et a!., 132
<iset, S. .., 29, F3, FF
<!eYe!!Tn, K. 7., 20
<o?!and, E., 10F
<ucas, M. A., 131
<uo, A., et a!., 23
<Tnd, C. .., 2F, 114, 142,
181, 12F
<Tnd, R. S., 2F, 114, 142,
181, 12F
.a*a;iner, /. C., 4F, 133
.a"cPr;a,, A., 84 .ar,us,
.. <., 49 .arsPa!!, C., Hi=,
108 .cCa!!, '. E., 10F
.cC!intoc,, C., F4 .c)ee,,
+., 10 .ecP!in*, E. E., 11F
.erton, R. K., Hi=, 24111
.i!es, .. +., 99, 12F, 112
.oore, +., Er., 142
.oore, '. +., F3, 82, 110,
121, 119, 128 .orris, <. <.,
10F, 1F4, 1FF .oste!!er, G.,
10 .urPT, E. T., 10F
7acP#ias, '., 11, 41
7acP#ias, D., 11, 41 7aro!!,
R., 10F 7eustadt, R. E., 1F4
Oru#, A. .., Hi=, 29, 41, 44,
99, 1FF
)atin,in, .., 4F, 133 )atton,
.. V(, 14, 121, 123 )e!to, '.
C., 10F )e!to, E E., 10F )e!;,
D, C., 111 )errT, E, .., 21,
1FF )eters, T. E., 184
)eterson, K. A., 149
)Pi!!iber, S. '., 41 )!att, E.,
Hi=, 22, 11 )ress#an, E. <.,
113
Radin, +.
A., Hi=, 11
Red#an, E.
<= 118
Rider, E.,
1F1 Ro*,
D.E., 24,
149
RosentPa!,
R., 29
Ross#an,
'. +., Hi=,
108
RotPneT, E.
.., 108
Sa#s!oss, '., 41
ScPat;#an, <., 10F
ScPra##, M., 11
ScPYab, .. R., 41
ScPYart;, C., 11
ScPYart;, R. D., 10F
SecPrest, <., 14, 10F
Se!;nic,, R, 1F2
SidoYs,i, E. +,, 40
Sieber, S. D., 21
Si##ons, E. <., 10F
S"ober*, '., Hi=, 29,
44, 99, 1FF
S#itP, E. K., 14
S#itP, 7. <., 14
Si!er#an, S., 22
Sta,e, R. E., Hi=, 14,
18
Stander?ei& 7. R., 1F1
Stan!eT, E., 28, 40, 38
Stein, C., 20, 122
Stoec,er, R., 12
Stoto, .. A., 10
Strauss, A., Hi=, 11,
10F, 140, 182
Sud#an, S., 29
S;anton, R, 81
ToY!, A. R., 20
TrocPi#, M, Hi=, 11F
TroY, .., 29, F3, FF
U.S. 'enera! Accountin*
O??ice, Hi=, 14, 33 U.S.
7ationa! Co##ission on
7ei*PborPoods, 29, 91
U.S. O??ice o? TecPno!o*T
Assess#ent, 111,
120
[a!entine, C. A., 121
[an .aanen, E., Hi=, 11, 14,
49, 180
[o*e!, .., 131
Mater#a
n, R. C.,
Er., 184
MaH, R.,
10F
Mebb, E.,
10F
Meic,, K.
E., 10F
MPite, E.
<., 12F
MPo!eT,
E., 149
MPTte, M G., 22, F1, 118,
188, 189, 128
Mi!da=s,T, A., 113
Mi!?ord, E. 7., 41
Mindsor, D., 20
Mo!cott, C. G., Hi=, 18F
MoodYard, +., 13, 110
Yates, D., 131
Yin, R. K., Hii,
Hiii, 21, 21,
12, 14, F1,
F3, 82, 101,
110, 114,
11F, 12F,
111, 119,
140,14F, 131,
134,
128/ndice
AdeJ
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111,
11F,
11F(
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F
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s
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4(
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3,
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F(
12
8
na
rrati=
as
no,
124(
123,
128
obser
=a4Q
es do
estud
o de
caso
no,
124(
123,
12F
Co!et
a de
e=id-
ncias
,
103,
110
Co#
one
ntes
do
ro"e
to de
esJ
uisa,
42,
39
crit$rio
s
ara
inter
retar
as
desco
ber(
tas,
42,
48(
42,
49
!i*and
o
dados
a
roo
si4Qe
s, 42,
48,42
roo
si4Qe
s do
estud
o, 42,
41,
42
Juest
Qes
do
estud
o, 42(
41,
42
unida
de de
an>!is
e, 42,
41,
48,
F8
Con?i
abi!id
ade,
19,
33,
32(
F0,
29,10
F,124
( 123,
128,
129
Con*r
esso
dos
Estad
os
Unido
s,
1F1(
1F
4Constitui45o do estudo de
caso:
estruturas i!ustrati=as da,
1F2(183 re!atLrios escritos
versus n5o(escritos, 1F3(
1FF
=ariedades de re!atLrios
escritos, 1FF(
1F2
=ariedades de, 1F3(1F2
+er tamb,m Re!atLrio de
estudo de caso Constru45o
da eH!ana45o, 38, 111,
11F, 140(141, 131(132, 13F
e!e#entos de eH!ana4Qes,
140(141 e# estudos de
casos #U!ti!os, 142
nature;a iterati=a da, 141
rob!e#as e# otencia! da,
141(141 Contos
con?essionais, 1F2 Contos
cr0ticos, 1F2 Contos ?or#ais,
1F2 Contos i#ressionistas,
1F2 Contos !iter>rios, 1F2
Contos narrados
con"unta#ente, 1F2 Contos
rea!istas, 1F2 Contos, tios
de, 1F2
Desen=o!=i#ento de teoria,
49(31 di?icu!dade do, 30
Docu#enta45o co#o
e=id-ncia, 103, 10F,
` 108, 109(110
i#ortKncia da, 108, 109
ae! da, na esJuisa de
estudo de caso,
108, 109(110 tios
de, 108, 109
Encadea#ento de e=id-ncias,
3F,10F,128( 122, 141, 189(
120 con?iabi!idade e, 128
re!atLrio do estudo de caso
e, 128 Entre=istas co#o
e=id-ncias, 103,10F,112(
114
co# ?oco, 112(111
esontKneas, 112 ?or#as
de, 112 !e=anta#entos,
111 Estrat$*ias
ana!0ticas, *erais, 111(
11F,13F baseando(se e#
roosi4Qes teLricas,
112( 114, 11F
desen=o!=endo u#a
descri45o de caso,
111( 113, 11F
necessidade de, 111(112
Estrat$*ias de esJuisa de
ci-ncias sociais, 19
deter#inando Jua! uti!i;ar,
22(22 estudos de caso
versus outras, 21(10, 14(13
Estruturas Rde incerte;aS de
co#osi45o, 139, 181, 184
ara estudos de caso
eH!anatLrios, 184
Estruturas ana!0ticas
!ineares de co#osi45o,
139, 1F9(180, 181(181 ara
estudos de caso descriti=os,
181 ara estudos de caso
eH!anatLrios, 181 ara
estudos de caso
eH!oratLrios, 181
Estruturas co#arati=as de
co#osi45o, 139, 1F9(180,
182(181 ara estudos de
caso descriti=os, 182( 181
ara estudos de caso
eH!anatLrios, 182(
181
Estruturas crono!L*icas de
co#osi45o, 139, 1F9(180,
182(184 ar#adi!Pas das,
182(181 ara estudos de
caso descriti=os, 182( 181
ara estudos de caso
eH!anatLrios, 182(
181
Estruturas de co#osi45o
do re!atLrio do estudo de
caso, 139 ana!0ticas
!ineares, 139, 1F9(180, 181(
D2-
a!ica4Qes a roLsitos
di?erentes dos estudos de
caso, 181 w
co#arati=as, 139, 1F9(
180, 182(181
crono!L*icas, 139, 1F9(
180, 182(184 de
Rincerte;aS, 139, 181, 184
de constru45o da teoria,
139,1F9(180,
184
desen=o!=endo, 139 n5o(
seJWencia!, 139, 181, 184(
183 Estruturas de
constru45o da teoria de
co#osi45o, 139, 1F9(180,
184 ara estudos de caso
eH!anatLrios, 184 ara
estudos de caso
eH!oratLrios, 184
Estruturas n5o(seJWenciais
de co#osi45o, 139, 181,
184(183 ara estudos de
caso descriti=os, 184
=anta*e# das, 183 Estudo
de caso "orna!0stico,
eHe#!o de, 13( 1F
Estudo de caso, o:
aresenta45o de
e=id-ncias su?icientes no,
121(123 co#o estrat$*ia
de esJuisa, 19(21
co#!etude do, 121(122
cr0ticas do, 13(1F
de?ini45o de co#o
estrat$*ia de
esJuisa, 10(11
eHa#inando
aconteci#entos conte#o(
rKneos co#, 28 *arantindo
a Jua!idade do, 123(123
!e=ando e# considera45o
ersecti=as a!ternati=as
do, 122(124 reconceitos
contra, 22(10 si*ni?icKncia
do, 189(121 situa4Qes ara
uti!i;ar, 19 =aria4Qes do,
11(13 versus outras
estrat$*ias de esJuisa,
21(10, 14(13 versus
esJuisa Jua!itati=a, 11
Estudos de caso
descriti=os, 19, 22, 1F1(
1F4, 181 adeJua45o ao
adr5o e, 11F eHe#!o de,
22 Estudos de caso
eH!anatLrios, 19, 22,1F1(
1F4, 181 adeJua45o ao
adr5o, 11F e!abora45o de
eH!ana45o e, 140 eHe#!o
de, 21
#ode!os !L*icos de
ro*ra#a e, 142(
149
=a!idade interna e, 11F
Estudos de caso
eH!oratLrios, 19, 22, 181
eH!ora45o co#o ana!o*ia
ara, 41(44 #ode!os
!L*icos de ro*ra#a e, 142(
149
Estudos de caso
Po!0sticos:
rob!e#as
co# os, F3
=anta*ens
dos, F3
versus estudos de caso
incororados, F4(
F8
Estudos de caso
incororados: rob!e#as
co# os, F8 versus
estudos de caso
Po!0sticos, F4(F8 Estudos
de caso i!oto, 83(8F,
89,100,102 i#ortKncia
dos, 100 nature;a dos,
101(102 ra;Qes ara os,
100 re!atLrios ?eitos a
artir dos, 102 se!e45o
dos, 101 versus r$(
teste, 100
Estudos de caso:
caracter0sticas de
estudos eHe#!ares,
189(120, 123
co#unicando(se co#,
1F2(1F4 condu;indo, 89(
110 *enera!i;ando as
teorias, 39 #antendo
?!eH0=eis, 32, 24
ro"etando, 19(88
Juanti?icando e!e#entos
descriti=os dos, 113
re=isando, 182(189
uti!i;ando an>!ises de
s$ries te#orais
co#!eHas, 148
Gontes de e=id-ncias, 103,
10F, 112(119 arte?atos
?0sicos, 103, 10F, 112(
119 docu#entos, 103(
108, 109(110
entre=istas, 103, 10F,
112(114 obser=a45o
direta, 103, 10F, 114(11F
obser=a45o articiante,
103,10F,113( 11F, 118(
112 re*istros de
arJui=os, 103, 10F, 111(
112
'enera!i;a45o ana!0tica, 32,
31(33, 32
'enera!i;a45o estat0stica,
32(34, 32
Cu#an Re!ations Area Gi!es,
Ya!e Uni=ersitT,
124(123
<e=anta#entos de caso,
132(134, 13F an>!ises
cru;adas e, 131
<L*ica da a#ostra*e#, F2,
89
<L*ica da re!ica45o, 32, F2
ara estudos de casos
#U!ti!os, F2(84,
13F
<o*0stica da esJuisa de
ca#o, 2F
.$todo de caso
co#arati=o, 11
.ode!os !L*icos de
ro*ra#as, 111,
11F, 142(130, 13F
Obser=a45o direta co#o
e=id-ncia, 103, 10F, 114(
11F uti!idade da, 113(11F
Obser=a45o articiante
co#o ro=a, 103, 10F, 113(
112 rob!e#as
re!acionados a, 118(112
Obser=a4Qes reetidas,
131(132, 13F
co#o tio de an>!ise de
s$ries te#orais,
131(132
)esJuisa Jua!itati=a, estudo
de caso versus= 11
)esJuisadores de estudo de
caso,
adatati=0dade e
?!eHibi!idade nos,
\D=\01 21
aus-ncia de =isQes
tendenciosas
dos, 21, 23
Pabi!idades dese"adas
dos, 20(23 Pabi!idades ara
?a;er er*untas dos, 21(21
#U!ti!os, 23
no45o das JuestQes, 21,
24 )reara45o ara a co!eta
de dados, 89(101( 104
tare?as rinciais na, 94(
93 )rinc0ios da co!eta de
dados, 112(119,122 criar
u# banco de dados ara o
estudo de caso, 121(128
#anter u# encadea#ento
de e=id-ncias, 128(122
uti!i;ar =>rias ?ontes de
e=id-ncias, 112(119, 121
)rocedi#entos do re!atLrio
do estudo de caso, 183,
182(189 Juando e co#o
co#e4ar a e!aborar, 18F
re=isando o rascunPo do
estudo de caso, 188(189
uti!i;ando identidades
an6ni#as ou reais no caso,
18F(188 )ro"etando estudos
de caso, 19(88 aborda*ens
*erais ara se ro"etar,
19, 34(33
)ro"etos de casos #U!ti!os,
11(13, F0, F8(89 custo
dos, 89 em potencial=
/212S Po!0sticos, F0, 89
incororados, F0, 89
!L*ica de re!ica45o ara
os, F2, 84, 89
redo#inKncia dos, 89
rob!e#as co# os, F2
teoria orientada @
o!0tica e, 80 =anta*ens
dos, F2 =ersus ro"etos
de caso Unico, F2
)ro"etos de casos Unicos,
11, 14(13 co#o caso
cr0tico, F0(F1, F2(F1
co#o caso raro ou
eHtre#o, F1, F2(F1 co#o
caso re=e!ador, F2(F1,
F4 e# otencia!, F0(F8
?unda#ento !L*ico ara
os, F0(F4 Po!0sticos, F0,
F3, F8 incororados, F0,
F3, F8 =u!nerabi!idade
em potencial dos= /T= /2
)ro"etos de esJuisa:
crit$rios ara "u!*ar a
Jua!idade dos, 34(
33(F0
de?ini45o de, 19, 40(41(
42 ob"eti=o rincia! dos, 42
testes ara a Jua!idade dos,
33(F0 )ro"etos do estudo de
caso, F0, 83(8F )rotoco!o do
estudo de caso, 39, 2S= 29(
100,
142, 189(120
i#ortKncia do, 91(92
orienta45o ara o
re!atLrio do estudo de
caso no, 99(100
rocedi#entos de ca#o
do, 92(93 JuestQes do
estudo de caso no, 93(99
se4Qes do, 90(91
=is5o *era! do ro"eto do
estudo de caso no,
92
)Ub!ico ara o re!atLrio do
estudo de caso, 1F1(1F3
banca de teses, 1F1, 1F2
co!e*as, 1F1(1F2
co#unicando(se co# o,
1F2(1F4 ?inanciadores da
esJuisa, 1F1(1F2
identi?icando o, 139 n5o(
esecia!i;ado, 1F1, 1F2
orientando o re!atLrio @s
necessidades do, 1F3
=ariedade dos oss0=eis,
1F1(1F2
Vua!idade do ro"eto de
esJuisa:
con?iabi!idade e, 19, 33,
38(32, 10F =a!idade do
constructo e, 19, 33, 3F( 38,
10F
=a!idade eHterna e, 19,
33, 38, 10F =a!idade interna
e, 19, 33, 38, 10F VuestQes
da esJuisa, tios de, 21(28
VuestQes do estudo de
caso, 93(99 n0=eis de, 9F(98
Re*istros de arJui=o co#o
e=id-ncias, 103, 10F, 111(
112 tios de, 111 Re!atLrio
do estudo de caso, 38
adotando certos,
rocedi#entos ara o,
139, 183(189 di?icu!dade
de e!aborar, 139 .
e!aborando, 139, 12F(
128 ?or#a de a#u!Peta
do, 1F2 orienta45o ara
o rotoco!o, 99(100 +er
tamb,m Constitui45o do
estudo de caso
Re!ica45o !itera!, 81(82,
112, 119 Re!ica45o teLrica,
81(82, 119
Siste#a de !L*ica
co#arti!Pada, 118
T$cnicas ana!0ticas, 112
T$cnicas de an>!ise de
dados, 111
adeJua45o ao adr5o,
111, 11F(140, 13F
an>!ise de s$ries
te#orais, 111,
11F,
141, 142(130, 13F
constru45o da eH!ana45o,
111, 11F, 140(141, 13F
#ode!os !L*icos de
ro*ra#as, 111,11F, 142(
130, 13F Teoria de
descentra!i;a45o, 118 Teoria
de to#ada de decis5o, 32
Teoria descriti=a, uti!i;ando
#et>?ora ara desen=o!=er,
31
Teoria:
*enera!i;ando de estudo
de caso ara, 32,
34(33
ae! da no traba!Po de
ro"eto, 49, 34( 33
Teorias de *ruo, 32 Teorias
indi=iduais, 32
Teorias or*ani;acionais, 32
Teorias sociais, 32 Teorias,
tios i!ustrati=os de, 31(32
Treina#ento do estudo de
caso, 34, 23(29 a*enda de
sessQes de treina#ento
ara o, 28 co#o
eHeri-ncia e# se#in>rios,
2F(28 desen=o!=i#ento e
re=is5o do rotoco!o no, 22
rob!e#as a sere#
abordados no, 22(29
Trian*u!a45o de dados, 121
Trian*u!a45o de
esJuisadores, 121
Trian*u!a45o de teoria, 121
Trian*u!a45o #etodo!L*ica,
121 Trian*u!a45o:
e uti!i;ando =>rias ?ontes
de e=id-ncias, 120(122
tios de, 121
Uni?or# Cri#e Reorts
do G+/, 3F, 112 Urban
/nstitute, 142(149
[a!idade do constructo, 19,
33(38, 10F, 129 t>ticas
ara au#entar a, 3F(38
trian*u!a45o e, 121
[a!idade eHterna, 19, 33,
38(32, 84, 10F, 11F, 13F
co#o barreira ara os
estudos de caso,
32
[a!idade interna, 19, 33, 38,
10F, 11F, 13F [>rias ?ontes
de e=id-ncias, 3F, 10F,
112( 119, 121 e# estudos
de caso, 120 ?unda#ento
!L*ico ara se uti!i;ar, 120(
122
r$(reJuisitos ara se
uti!i;ar, 121
trian*u!a45o e, 120(
122 =anta*ens de se
usar, 121