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Controle e
Programao
de Servios
de Sade
Auditoria,
Controle e
Programao
de Servios
de Sade
Gilson Caleman
Marizlia Leo Moreira
Maria Ceclia Sanchez
Gilson Caleman
Marizlia Leo Moreira
Maria Ceclia Sanchez
Para gestores municipais de servios de sade
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
Gilson Caleman
Marizlia Leo Moreira
Maria Ceclia Sanchez
AUDITORIA, CONTROLE
E PROGRAMAO DE
SERVIOS DE SADE
PARA GESTORES MUNICIPAIS DE SERVIOS DE SADE
I NSTI TUTO PARA O DESENVOLVI MENTO DA SADE I DS
NCLEO DE ASSI STNCI A MDI CO- HOSPI TALAR NAMH/ FSP USP
BANCO I TA
SO PAULO
1998
Copyright 1998 by Faculdade de Sade Pblica
da U niversidade de So Paulo
Coordenao do Projeto
G onzalo Vecina N eto, Valria Terra, Raul Cutait
e Luiz Eduardo C. Junqueira M achado
Produo editorial e grfica
Editora Fundao Peirpolis Ltda.
Rua G irassol, 128 Vila M adalena
So Paulo SP 05433-000
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Projeto grfico e editorao eletrnica
AG W M Artes G rficas
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3.000 exem plares
autorizada a reproduo total ou parcial
deste livro, desde que citada a fonte.
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Banco Ita PRO AC Program a de Apoio Com unitrio
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Fax: (011) 237-2109
Calem an, G ilson
Auditoria, Controle e Program ao de Servios de Sade, volum e 5 / G ilson
Calem an, M aria Ceclia Sanchez, M arizlia Leo M oreira. So Paulo : Faculdade
de Sade Pblica da U niversidade de So Paulo, 1998. (Srie Sade & Cidadania)
Realizadores: Instituto para o D esenvolvim ento da Sade ID S, N cleo de
Assistncia M dico-H ospitalar N AM H /FSP U SP, Banco Ita.
1. M unicpios G overno e adm inistrao Brasil 2. Servios de sade
Adm inistrao Brasil 3. Servios de sade Auditoria 4. Sistem a nico de
Sade (Brasil) I. Sanchez, M aria Ceclia. II. M oreira, M arizlia Leo. III. Ttulo.
IV. Srie.
984496 CDD362.1068
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)
(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)
ndices para catlogo sistemtico:
1. Auditoria : Servios de sade : Adm inistrao : Bem -estar social 362.1068
2. Servios de sade : Auditoria : Adm inistrao : Bem -estar social 362.1068
INSTITUTO PARA O DESENVOLVIMENTO
DA SADE
Presidente: Prof. Dr. Raul Cutait
FACULDADE DE SADE PBLICA DA
UNIVERSIDADE DE SO PAULO FSP/USP
Diretor: Prof. Dr. Jair Lcio Ferreira
NCLEO DE ASSISTNCIA
MDICO-HOSPITALAR NAMH/FSP
Coordenador: Prof. Gonzalo Vecina Neto
BANCO ITA S.A.
Diretor Presidente: Dr. Roberto Egydio Setubal
REALIZAO
CONSELHO NACIONAL DE SECRETRIOS
MUNICIPAIS DE SADE
MINISTRIO DA SADE
ORGANIZAO PAN-AMERICANA DA SADE
FUNDO DASNAESUNIDASPARA A INFNCIA UNICEF
APOIO
Agradecemos s equipes das secretarias da Sade os cin-
co municpios que participaram dos mdulos de treina-
mento, que, atravs da troca de experincias e sugestes
incorporadas neste manual , enriqueceram sobre-
maneira o seu contedo:
DIADEMA
Cacilda Maria de Santana Faria
Clvis Silveira Junior
Walter de Campos Antonio
FORTALEZA
Silvia Maria Bonfim Silva
VOLTA REDONDA
Rosa Maria Lages Dias
FOZ DO IGUAU
Cassio Roberto Vieira Tahan
Cecilia Marques dos Santos
Guaracy Lopes Anesi
Iara Rute Corra Duarte
Maria de Lourdes Mazzotti
BETIM
Maria Leonor de Barros Ribeiro
AGRADECIMENTOS
ste conjunto de m anuais para o projeto Sade &
Cidadania se insere no trabalho iniciado h cinco anos
pelo Banco Ita com a criao do Program a de Apoio
Com unitrio (PRO AC). Voltado desde a origem para
program as de educao bsica e sade, o PRO AC tem
desenvolvido dezenas de projetos de sucesso. U m dos
m elhores exem plos o Razes e Asas, elaborado em
parceria com o Fundo das N aes U nidas para a Infncia
(U nicef) e o Centro de Estudos e Pesquisas em Edu-
cao, Cultura e Ao Com unitria (Cenpec). Com ini-
ciativas com o essa, o Program a de Apoio Com unitrio
tem recebido diversas m anifestaes de reconhecim ento
e prem iaes.
O s resultados positivos obtidos com os program as j
im plantados levam agora o Ita a viabilizar este projeto
dirigido s necessidades detectadas na rea de sade. O
projeto Sade & Cidadania resulta da honrosa parceria
do Banco Ita, do Instituto para o D esenvolvim ento da
Sade (ID S) e do N cleo de Assistncia M dico-H ospitalar
da Faculdade de Sade Pblica da U niversidade de So
Paulo (N AM H /FSP U SP). A m eta agora divulgar para
os m unicpios brasileiros o conhecim ento e as expe-
rincias acum uladas por especialistas na rea da sade
pblica, que participaram da elaborao destes m anuais,
bem com o os resultados advindos da sua utilizao na
fase de teste em cinco m unicpios. Por m eio deles pre-
tende-se aperfeioar a atuao dos gestores m unicipais
PREFCIO
E
de servios de sade para a m elhoria da qualidade de
vida das com unidades a partir de noes bsicas de
gesto da sade. N os m anuais, os gestores da sade
encontraro fundam entos sobre planejam ento em
sade, qualidade na gesto local de sade pblica, vigi-
lncia sanitria, gesto financeira, gerenciam ento de
equipam entos hospitalares, gesto de m edicam entos e
m ateriais, entre outros.
O trabalho de divulgao do que pode ser conside-
rado um dos pilares da sade pblica a viabilizao
da otim izao dos recursos disponveis com o objetivo
de m elhorar a qualidade do atendim ento prestado
populao contar com o apoio da rede de agncias
do Ita que, sem pre sintonizadas com as necessidades
locais, podero ajudar a divulgar o m aterial elaborado
pelo projeto.
A inteno deste program a, vale frisar, ser sem pre
aum entar a eficcia da ao dos gestores m unicipais da
sade quanto s m elhores m aneiras de aproveitar ao
m xim o todos os recursos que estiverem efetivam ente
ao seu alcance, por m ais lim itados que possam parecer.
O s beneficirios deste trabalho sero as populaes das
cidades m ais carentes, e o Brasil em ltim a anlise, por
m eio da dissem inao de tcnicas e experincias de
ltim a gerao.
O Banco Ita, no seu papel de em presa-cidad e
socialm ente responsvel, acredita que assim estar con-
tribuindo para a m elhoria da qualidade dos servios de
sade e para a construo de um a sociedade m ais justa.
ROBERTO EGYDIO SETUBAL
Diretor Presidente
X
Banco Ita S.A.
setor da sade no Brasil vive hoje um
m om ento peculiar. O Sistem a nico de Sade (SU S)
constitui um m oderno m odelo de organizao dos
servios de sade que tem com o um a de suas caracte-
rsticas prim ordiais valorizar o nvel m unicipal. Contudo,
apesar de seu alcance social, no tem sido possvel
im plant-lo da m aneira desejada, em decorrncia de
srias dificuldades relacionadas tanto com seu finan-
ciam ento quanto com a eficincia adm inistrativa de
sua operao. Essa situao fez com que fossem
am pliados, nos ltim os anos, os debates sobre o
aum ento do financiam ento do setor pblico da sade
e a m elhor utilizao dos lim itados recursos existentes.
Sem dvida, as alternativas passam por novas pro-
postas de m odelos de gesto aplicveis ao setor e que
pretendem redundar, em ltim a anlise, em m enos
desperdcio e m elhoria da qualidade dos servios
oferecidos.
O s M anuais para G estores M unicipais de Servio de
Sade foram elaborados com a finalidade de servir
com o ferram enta para a m odernizao das prticas
adm inistrativas e gerenciais do SU S, em especial para
m unicpios. Redigidos por profissionais experientes,
foram posteriorm ente avaliados em program as de
treinam ento oferecidos pela Faculdade de Sade Pbli-
ca da U SP aos participantes das cidades-piloto.
Este m aterial colocado agora disposio dos
responsveis pelos servios de sade em nvel m unicipal.
APRESENTAO
O
D aqui para a frente, esforos conjuntos devero ser m ul-
tiplicados para que os m unicpios interessados tenham
acesso no apenas aos m anuais, m as tam bm sua
m etodologia de im plantao. M ais ainda, a proposta
que os resultados deste projeto possam ser avaliados de
m aneira a, no futuro, nortear decises tcnicas e polticas
relativas ao SU S.
A criao destes m anuais faz parte do projeto Sade
& Cidadania e fruto dos esforos de trs instituies
que tm em com um a crena de que a m elhoria das
condies sociais do pas passa pela participao ativa
da sociedade civil: o Instituto para o D esenvolvim ento
da Sade (ID S), que um a organizao no-governa-
m ental, de carter apartidrio, e que congrega indivduos
no s da rea da sade, m as tam bm ligados a outras
atividades, que se propem a dar sua contribuio para
a sade; o N cleo de Assistncia M dico-H ospitalar da
Faculdade de Sade Pblica da U niversidade de So
Paulo (N AM H /FSP U SP), que conta com a participao
de experiente grupo da academ ia ligado gesto e
adm inistrao; e o Banco Ita, que, ao acreditar que a
vocao social faz parte da vocao em presarial, apia
program as de am pla repercusso social. O apoio ofere-
cido pelo Conselho N acional de Secretrios M unicipais
de Sade (CO N ASEM S), pelo M inistrio da Sade e pela
O rganizao Pan-Am ericana da Sade (O PAS) refora a
possibilidade de xito dessa proposta.
O sentim ento dos que at o m om ento participaram
deste projeto de entusiasm o, acoplado satisfao
profissional e ao esprito de participao social, num leg-
tim o exerccio de cidadania. A todos os nossos profundos
agradecim entos, extensivos Editora Fundao Peirpolis,
que se m ostrou um a digna parceira deste projeto.
RAUL CUTAIT
Presidente
XII
Instituto para o
Desenvolvimento da Sade
UM POUCO DE HISTRIA
As duas ltim as dcadas foram m arcadas por inten-
sas transform aes no sistem a de sade brasileiro, intim a-
m ente relacionadas com as m udanas ocorridas no m bito
poltico-institucional. Sim ultaneam ente ao processo de
redem ocratizao iniciado nos anos 80, o pas passou por
grave crise na rea econm ico-financeira.
N o incio da dcada de 80, procurou-se consolidar o
processo de expanso da cobertura assistencial iniciado
na segunda m etade dos anos 70, em atendim ento s
proposies form uladas pela O M S na Conferncia de
Alm a-Ata (1978), que preconizava Sade para Todos no
Ano 2000, principalm ente por m eio da Ateno Prim ria
Sade.
N essa m esm a poca, com ea o M ovim ento da Refor-
m a Sanitria Brasileira, constitudo inicialm ente por um a
parcela da intelectualidade universitria e dos profis-
sionais da rea da sade. Posteriorm ente, incorporaram -
se ao m ovim ento outros segm entos da sociedade, com o
centrais sindicais, m ovim entos populares de sade e
alguns parlam entares.
As proposies desse m ovim ento, iniciado em pleno
regim e autoritrio da ditadura m ilitar, eram dirigidas
basicam ente construo de um a nova poltica de
sade efetivam ente dem ocrtica, considerando a
descentralizao, universalizao e unificao com o
elem entos essenciais para a reform a do setor.
Vrias foram as propostas de im plantao de um a
rede de servios voltada para a ateno prim ria sade,
NOTAS EXPLICATIVAS
XIV
com hierarquizao, descentralizao e universalizao,
iniciando-se j a partir do Program a de Interiorizao das
Aes de Sade e Saneam ento (PIASS), em 1976. Em
1980, foi criado o Program a N acional de Servios Bsicos
de Sade (PREV -SA D E)que, na realidade, nunca saiu
do papel , logo seguido pelo plano do Conselho
N acional de Adm inistrao da Sade Previdenciria
(CO N ASP), em 1982, a partir do qual foi im plem entada a
poltica de Aes Integradas de Sade (AIS), em 1983.
Estas constituram um a estratgia de extrem a im portn-
cia para o processo de descentralizao da sade.
A 8 Conferncia N acional da Sade, realizada em
m aro de 1986, considerada um m arco histrico, con-
sagra os princpios preconizados pelo M ovim ento da
Reform a Sanitria.
Em 1987 im plem entado o Sistem a U nificado e
D escentralizado de Sade (SU D S), com o um a consoli-
dao das AIS, que adota com o diretrizes a universaliza-
o e a eqidade no acesso aos servios, a integralidade
dos cuidados, a regionalizao dos servios de sade e
im plem entao de distritos sanitrios, a descentraliza-
o das aes de sade, o desenvolvim ento de institui-
es colegiadas gestoras e o desenvolvim ento de um a
poltica de recursos hum anos.
O captulo dedicado sade na nova Constituio
Federal, prom ulgada em outubro de 1988, retrata o
resultado de todo o processo desenvolvido ao longo
dessas duas dcadas, criando o Sistem a nico de Sade
(SU S) e determ inando que a sade direito de todos e
dever do Estado(art. 196).
Entre outros, a Constituio prev o acesso universal
e igualitrio s aes e servios de sade, com regionali-
zao e hierarquizao, descentralizao com direo
nica em cada esfera de governo, participao da com u-
nidade e atendim ento integral, com prioridade para as
atividades preventivas, sem prejuzo dos servios assis-
tenciais. A Lei n 8.080, prom ulgada em 1990, opera-
cionaliza as disposies constitucionais. So atribuies
do SU S em seus trs nveis de governo, alm de outras,
ordenar a form ao de recursos hum anos na rea de
sade(CF, art. 200, inciso III).
N o entanto, um conjunto de fatores com o problem as
ligados ao financiam ento, ao clientelism o, m udana do
padro epidem iolgico e dem ogrfico da populao, aos
crescentes custos do processo de ateno, ao corpora-
tivism o dos profissionais da sade, entre m uitos outros
tem se constitudo em obstculos expressivos para
avanos m aiores e m ais consistentes. Tudo isso redunda
em um a sensao de inviabilidade do SU S, apesar de o
cam inho ser unanim em ente considerado com o correto.
Existe um consenso nacional de que um a poltica
substantiva de descentralizao tendo com o foco o
m unicpio, que venha acom panhada de abertura de
espao para o controle social e a m ontagem de um sis-
tem a de inform ao que perm ita ao Estado exercer seu
papel regulatrio, em particular para gerar aes com
capacidade de discrim inao positiva, o cam inho para
superar as causas que colocam o SU S em xeque.
Assim , necessrio desenhar estratgias para superar
o desafio da transform ao a ser realizada, e um a delas
diz respeito ao gerenciam ento do setor da sade. pre-
ciso criar um novo espao para a gerncia, com prom eti-
da com o aum ento da eficincia do sistem a e com a ge-
rao de eqidade.
D essa form a, entre outras aes, torna-se im prescin-
dvel repensar o tipo de gerente de sade adequado para
essa nova realidade e com o deve ser a sua form ao.
Esse novo profissional deve dom inar um a gam a de
conhecim entos e habilidades das reas de sade e de
adm inistrao, assim com o ter um a viso geral do con-
texto em que elas esto inseridas e um forte com pro-
m isso social.
Sob essa lgica, deve-se pensar tam bm na necessi-
dade de as organizaes de sade (tanto pblicas com o
privadas) adaptarem -se a um m ercado que vem se tor-
nando m ais com petitivo e s necessidades de um pas
em transform ao, em que a noo de cidadania vem se
am pliando dia a dia.
N esse contexto, as organizaes de sade e as pessoas
que nelas trabalham precisam desenvolver um a dinm i-
ca de aprendizagem e inovao, cujo prim eiro passo
deve ser a capacidade crescente de adaptao s
m udanas observadas no m undo atual. D evem -se procu-
rar os conhecim entos e habilidades necessrios e a m e-
lhor m aneira de transm iti-los para form ar esse novo
profissional, ajustado realidade atual e preparado para
acom panhar as transform aes futuras.
esse um dos grandes desafios a serem enfrentados.
XV
XVI
O PROJETO SADE & CIDADANIA
A partir da constatao da necessidade de form ar
gerentes para o nvel m unicipal, um conjunto de institui-
es articulou-se para desenvolver um a estratgia que
pudesse dar um a resposta ao desafio.
Assim , o Instituto para o D esenvolvim ento da Sade
(ID S) e o N cleo de Assistncia M dico-H ospitalar da
Faculdade de Sade Pblica da U niversidade de So
Paulo (N AM H /FSP U SP), com o apoio poltico do Con-
selho N acional de Secretrios M unicipais de Sade
(CO N ASEM S), da O rganizao Pan-Am ericana da Sade
(O PAS) e do M inistrio da Sade, com o apoio finan-
ceiro do Banco Ita, desenvolveram este projeto com os
seguintes objetivos:
Apoiar, com fundam ento em aes, a im plantao
do Sistem a nico de Sade (SU S).
Criar um a m etodologia e organizar um conjunto de
conhecim entos que possam ser aplicados am pla-
m ente no desenvolvim ento de capacitao geren-
cial em gesto de aes e servios de sade presta-
dos em m unicpios com m ais de 50.000 habitantes.
Colocar disposio dos m unicpios brasileiros um
conjunto de m anuais dedicados gesto local de
servios de sade, tanto em form a de livros com o em
m eio m agntico e ainda por interm dio da Internet.
G erar a form ao de m assa crtica de recursos
hum anos com capacidade para interpretar, analisar
e prom over m udanas organizacionais em favor de
um a m aior eficincia do setor da sade.
M ediante a organizao e consolidao de um con-
junto de conhecim entos j disponveis, o projeto desen-
volveu um a srie de doze m anuais que privilegia a rea
gerencial e que, alm de reunir os conhecim entos exis-
tentes de cada tem a especfico, articula as experincias
prticas de seus autores, gerando um produto final
capaz de oferecer ao usurio um cam inho para seu
aprendizado de form a clara e acessvel. Portanto, no se
trata de um sim ples agrupam ento de m anuais e sim de
um projeto educativo e de capacitao em servio no
tradicional, destinado a criar e fortalecer habilidades e
conhecim entos gerenciais nos funcionrios que ocupam
postos de responsabilidade adm inistrativa nos servios
locais de sade.
XVII
O s m anuais que com pem o projeto e seus respecti-
vos autores so os seguintes:
1.Distritos Sanitrios: Concepo e Organizao
Eurivaldo Sam paio de Alm eida, Cludio G asto
Junqueira de Castro e Carlos Alberto Lisboa.
2. Planejamento em Sade Francisco Bernardini
Tancredi, Susana Rosa Lopez B arrios e Jos
H enrique G erm ann Ferreira.
3. Qualidade na Gesto Local de Servios e Aes de
Sade Ana M aria M alik e Laura M aria Cesar
Schiesari.
4. Gesto da Mudana Organizacional M arcos
K isil. Colaborao de Tnia Regina G . B. Pupo.
5. Auditoria, Controle e Programao de Servios de
SadeG ilson Calem an, M arizlia Leo M oreira e
M aria Ceclia Sanchez.
6. Sistemas de Informao em Sade para Munic-
pios A ndr de O liveira Carvalho e M aria
Bernadete de Paula Eduardo.
7. Vigilncia em Sade Pblica Eliseu A lves
W aldm an. Colaborao de Tereza Etsuko da Costa
Rosa.
8. Vigilncia Sanitria M aria Bernadete de Paula
Eduardo. Colaborao de Isaura Cristina Soares de
M iranda.
9. Gesto de Recursos HumanosAna M aria M alik e
Jos Carlos da Silva.
10. Gesto de Recursos FinanceirosBernard Franois
Couttolenc e Paola Zucchi.
11. Gerenciamento de Manuteno de Equipamentos
Hospitalares Saide Jorge Calil e M arilda Solon
Teixeira.
12. Gesto de Recursos Materiais e Medicamentos
G onzalo Vecina N eto e W ilson Reinhardt Filho.
A METODOLOGIA UTILIZADA
Aps a elaborao da prim eira verso dos m anuais,
realizaram -se trs m dulos de treinam ento com os cinco
m unicpios indicados pelo CO N ASEM S (D iadem a-SP,
Betim -M G , Foz do Iguau-PR, Fortaleza-CE e Volta Redon-
da-RJ) com o objetivo de test-los e exp-los crtica.
XVIII
A proposta de aplicao desenvolveu-se da seguinte
form a:
M dulo 1: apresentao pelo docente do m aterial
produzido e discusses em sala de aula, com a
proposio de sua aplicao ao retornar para o
cam po.
M dulo 2 (seis sem anas aps o prim eiro): apresen-
tao pelos alunos das dificuldades encontradas no
cam po e transform ao da sala de aula em um
espao de consultoria e troca de experincias.
M dulo 3 (seis sem anas aps o segundo): avaliao
dos avanos obtidos, das lim itaes, dos contedos
dos m anuais e do processo com o um todo.
Cada m dulo de treinam ento dos m anuais 1, 2, 3 e 4
prolongou-se por quatro dias, contando com cerca de cin-
co participantes de cada m unicpio, de preferncia do n-
vel poltico-adm inistrativo. Para os m anuais operacionais
(de 5 a 12), os treinam entos desenvolveram -se em m du-
los de trs dias, com trs participantes por m unicpio.
N a avaliao final, ficou claro que todo o processo foi
extrem am ente positivo tanto para os participantes com o
para os autores, que puderam enriquecer os contedos
dos m anuais m ediante a troca de experincias e a cola-
borao dos m ais de cem profissionais que participaram
dos sem inrios.
Tam bm ficou evidenciado que, para o desenvolvi-
m ento futuro do projeto, o prim eiro m dulo (didtico)
dispensvel para o processo de aprendizado. Entretan-
to, fundam ental um m om ento de esclarecim ento de
dvidas e de proposio de solues para as dificul-
dades encontradas, principalm ente se isso ocorrer em
um espao que perm ita troca de idias com outras pes-
soas com experincias sem elhantes.
O projeto Sade & Cidadania prope que, paralela-
m ente ao uso dos m anuais, seja utilizado o projeto
G ERU S D esenvolvim ento G erencial de U nidades Bsi-
cas de Sade, para a capacitao de gerentes de
unidades de baixa com plexidade. O G ERU S um proje-
to desenvolvido conjuntam ente pelo M inistrio da
Sade e pela O rganizao Pan-Am ericana da Sade que
pretende institucionalizar m udanas nos padres de
organizao dos servios, com o objetivo de adequ-los
XIX
realidade de cada localidade ou regio, e j est em
uso em vrios m unicpios do pas.
A IMPLEMENTAO DO PROJETO
O m aterial resultante do processo relatado pode
ser utilizado diretam ente pelas secretarias m unicipais da
Sade para a capacitao dos profissionais que ocupam
postos de responsabilidade adm inistrativa.
Eventualm ente, a sim ples leitura dos m anuais e a dis-
cusso entre seus pares podero ser consideradas pelos
gerentes com o insuficientes para um m elhor desem penho
das atividades descritas, ou talvez haja a necessidade de
um m aior aprofundam ento das questes levantadas.
N esse caso, o gestor m unicipal poder solicitar ao
N cleo de Sade Pblica ligado universidade m ais
prxim a de seu m unicpio ou, se houver, escola de for-
m ao da secretaria da Sade de seu Estado, a realiza-
o de um perodo de treinam ento (nos m oldes do
descrito no m dulo 2), tendo com o base o m aterial ofe-
recido pelo projeto Sade & Cidadania. Com o j foi
m encionado, esse processo torna-se m uito m ais
proveitoso quando possibilita a troca de experincias
entre profissionais de diferentes m unicpios.
U m a outra proposta, ainda em fase de desenvolvi-
m ento, a transform ao dos m anuais em hipertexto,
tornando-os disponveis em CD -RO M e em sitena Internet,
este ltim o possibilitando inclusive a criao de chats
para discusso de tem as especficos e um dilogo direto
com os autores.
N esse entretem po, o N cleo de Assistncia M dico-
H ospitalar da Faculdade de Sade Pblica dever realizar
reunies com os ncleos de Sade Coletiva que estiverem
dispostos a form ar m onitores para o processo. Tam bm
poder realizar treinam entos em m unicpios que os soli-
citarem . Para isso, devem entrar em contato com a Facul-
dade de Sade Pblica, por m eio de carta, fax ou e-mail.
PERSPECTIVAS
A cultura organizacional do setor pblico brasi-
leiro, em geral, no estim ula a iniciativa e a criatividade
de seus trabalhadores. Entretanto, deve-se lem brar que
todo processo de m udana im plica a necessidade de
profissionais no apenas com boa capacitao tcnica,
m as com liberdade de criao e autonom ia de ao.
XX
O projeto Sade & Cidadania oferece aos m unicpios
um instrum ental testado de form ao de gerentes. O
desafio agora utiliz-lo, tendo sem pre presente a pers-
pectiva de que a transform ao est em m archa e ainda
h um longo cam inho a ser percorrido no processo de
im plem entao e viabilizao do SU S.
GONZALO VECINA NETO
RAUL CUTAIT
VALRIA TERRA
Coordenadores do Projeto
Siglas e abreviaturas .......................................................................................... 1
Introduo ............................................................................................................ 3
Auditoria operacional ...................................................................................... 5
Processos administrativos ................................................................................ 25
Auditoria analtica .............................................................................................. 39
Relatrios de superviso .................................................................................. 53
Aes bsicas de sade .............................................................................. 55
Ambulatrio de especialidades ................................................................ 71
Atendimento imediato Pronto-Socorro (PS) ...................................... 83
Servios de Apoio Diagnstico e Teraputico SADT .................. 93
Atendimento hospitalar ................................................................................ 105
Programao de servios de sade .............................................................. 125
Referncias bibliogrficas ................................................................................ 147
Os autores ............................................................................................................ 149
SUMRIO
SIGLAS E ABREVIATURAS
AIH............................Autorizao de Internao H ospitalar
AIS ............................Aes Integradas de Sade
APAC ......................Autorizao de Procedim ento de Alta Com plexidade
CONASEMS ........Conselho N acional de Secretrios M unicipais de Sade
DATASUS ..............D epartam ento de Inform tica do Sistem a nico de Sade
FCA ..........................Ficha de Cadastro Am bulatorial
FCH ..........................Ficha de Cadastro H ospitalar
FCOE ......................Ficha de Cadastro de rgo Em issor
FCT............................Ficha de Cadastro de Terceiros
FIDEPS......................Fator de Incentivo de D esenvolvim ento ao Ensino e Pesquisa U niversitria
FMP ..........................Ficha Cadastral de M antenedora/Profissional
FPO ..........................Ficha de Program ao Fsico-O ram entria
INAMPS..................Instituto N acional de Assistncia M dica da Previdncia Social
IVE ............................ndice de Valorizao de Em ergncia
MS..............................M inistrio da Sade
NOB..........................N orm a O peracional Bsica
OPM ........................ rtese, Prtese e M edicam ento
PIES ..........................Program a de Integrao Ensino-Servio
SADT........................Servio de Apoio a D iagnose e Terapia
SCI ............................Sistem a de Controle de Internao
SCV ..........................Sistem a de Central de Vagas
SES ............................Secretaria de Estado da Sade
SIA ............................Sistem a de Inform ao Am bulatorial
SIH ............................Sistem a de Inform ao H ospitalar
SUS............................Sistem a nico de Sade
TAB/SIA..................Tabulaes do SIA
UBS ..........................U nidade Bsica de Sade
UTI ..........................U nidade de Terapia Intensiva
VAL/SIA ................Valores do SIA
VISA..........................Vigilncia Sanitria
os ltim os anos, apesar de no ter sido efetivada a descentralizao da
gesto do sistem a de sade no Brasil, alguns m ovim entos, desde as AIS,
SU D S e SU S, e legislao especificada nas leis 8.080/90, 8.142/90, at as
N orm as O peracionais Bsicas 01/91, 01/93 e 01/96, fizeram com que os m uni-
cpios assum issem cada vez m ais as aes de auditoria e superviso de servios
de sade, com o podem os verificar no m anual que trata do m odelo assistencial.
O s m odelos de gesto tim idam ente incorporados pela m aioria dos m unic-
pios so os gerados pelo extinto IN AM PS e pelas secretarias de Estado da Sa-
de. Evidentem ente, no se podem descartar totalm ente tais m odelos; porm ,
sua operao discutivel, pois ela sem pre ocorre de form a centralizada, fazen-
do com que sua eficincia e eficcia deixem m uito a desejar. H istoricam ente, a
gesto centralizada tem sido dom inada pela burocracia e pelas necessidades
dos prestadores de servio e no pelas necessidades da populao.
At o m om ento, as diretrizes do Sistem a nico de Sade no foram im plan-
tadas em sua totalidade e, dentre elas, a descentralizao a estratgia funda-
m ental para redefinir o papel do Estado nas funes pblicas de norm atizar,
regular e garantir o acesso da populao e controlar os servios de sade que
perm anecem sob sua gesto.
Para que efetivam ente possam os contribuir com um a gerncia com petente,
estam os apresentando a rotina de Auditoria O peracional, contem plando m eca-
nism os e instrum entos de regulao, dentre eles a Central de Regulao, Aes
de Controle, Roteiros de Superviso de Servios e Auditoria Analtica.
O s roteiros de superviso de servios encontram -se anexos e foram orga-
nizados pelo grau de com plexidade das aes de sade desenvolvidas em
unidades de aes bsicas de sade, atendim ento am bulatorial especializado
e atendim ento hospitalar, abrangendo as principais diretrizes propostas pelo
m odelo assistencial do SU S, sem descartar a obrigatoriedade prevista na nor-
m a tcnica para projetos fsicos de estabelecim entos assistenciais de sade.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
3
INTRODUO
N
N o tem a Auditoria Analtica propom os rotinas de identificao de indicado-
res quantitativos, que alertam da existncia de distores no acesso ao servio
de sade ou no desenvolvim ento de suas aes, com plem entado pela descri-
o das principais atividades da equipe tcnica de assistncia do gestor.
Finalm ente, devem os ressaltar que o m anual foi elaborado a partir de experin-
cias e trabalhos desenvolvidos nos diversos nveis do Sistem a nico de Sade.
AUDITORIA
O conceito de auditoria (audit) foi proposto por Lam beck em 1956 e tem
com o prem issa a avaliao da qualidade da ateno com base na observao
direta, registro e histria clnica do cliente.
As atividades da auditoria concentram -se nos processos e resultados da
prestao de servios e pressupem o desenvolvim ento de um m odelo de
ateno adequado em relao s norm as de acesso, diagnstico, tratam ento e
reabilitao. Consistem em controlar e avaliar o grau de ateno efetivam ente
prestada pelo sistem a, com parando-a a um m odelo definido.
A auditoria um conjunto de atividades desenvolvidas tanto para controle
auditoria operacional quanto para avaliao de aspectos especficos e do sis-
tem a auditoria analtica.
Auditoria operacional
Consiste na realizao de atividades voltadas para controle das aes desen-
volvidas pela rede de servios do D istrito Sanitrio.
Concentra-se nas condies da rede fsica, nos m ecanism os de regulao e
no desenvolvim ento das aes de sade.
Auditoria analtica
Baseia-se no desenvolvim ento de atividades que tm por objetivo aprofundar
as anlises de aspectos especficos do sistem a de sade do D istrito Sanitrio, ou
seja, voltada para a avaliao quantitativa, inferindo, em algum as situaes, a
qualidade das aes de sade do D istrito Sanitrio.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
4
LOCUSDE AO
O Sistem a N acional de Auditoria foi criado pela Lei n 8.689 de 7 de m aro
de 1993, artigo 6, e regulam entado pelo D ecreto-Lei n 1.651 de 28 de setem bro
1995. Tanto a lei com o o decreto tiveram um processo de discusso intensa entre
as trs esferas de governo, a fim de preservar ao m xim o os preceitos contidos
nas leis 8.080/90 e 8.142/90 e na Constituio Federal.
A operao do sistem a de auditoria deve ocorrer descentralizadam ente, com
definio das com petncias de cada esfera de governo.
O D ecreto n 1.651/94 definiu que as atividades de auditoria ficam a cargo
do D epartam ento de Controle, Avaliao e Auditoria, subordinado Secretaria
de Assistncia Sade, do M inistrio da Sade.
O sistem a integrado por um a Com isso Corregedora Tripartite, com posta pela
direo nacional do SU S, representantes do Conselho N acional de Secretrios
Estaduais da Sade e do Conselho N acional de Secretrios M unicipais da Sade.
Cabe a cada nvel de governo as seguintes com petncias, para atividades de
auditoria:
Nvel federal
a. aplicao dos recursos transferidos aos estados e m unicpios, m edian-
te anlise dos relatrios de gesto;
b. as aes e servios de sade de abrangncia nacional;
c. os servios de sade sob sua gesto;
d. os sistem as estaduais de sade;
e. as aes, m todos e instrum entos im plem entados pelo rgo estadual
de controle, avaliao e auditoria.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
5
AUDITORIA OPERACIONAL
Nvel estadual
a. aplicao dos recursos estaduais repassados aos m unicpios;
b. as aes e servios previstos no plano estadual de sade;
c. os servios de sade sob sua gesto;
d. os servios m unicipais e os consrcios interm unicipais de sade;
e. as aes, m todos e instrum entos im plem entados pelos rgos m uni-
cipais de controle, avaliao e auditoria.
Nvel municipal
a. as aes e servios estabelecidos no plano m unicipal de sade;
b. os servios de sade sob sua gesto (pblicos e privados);
c. as aes e servios desenvolvidos por consrcio interm unicipal ao
qual o m unicpio esteja associado.
Comisso Corregedora Tripartite caber:
a. zelar pelo funcionam ento harm nico e ordenado do Sistem a N acional
de Auditoria;
b. identificar distores;
c. resolver im passes;
d. requerer aos rgos com petentes providncias para a apurao de
denncias e irregularidades;
e. aprovar a realizao de atividades de controle, avaliao e auditoria
pelo nvel federal ou estadual, em estados e m unicpios.
fundam ental, no desenvolvim ento das aes de auditoria por nvel de
gesto, a colaborao estreita entre os nveis.
O gestor do D istrito Sanitrio e o gestor m unicipal so os principais respon-
sveis pela realizao das atividades de auditoria, visto que a m aior parte
dirigida aos servios de sade. N esse sentido, h atuao em parceria com os
nveis do Sistem a N acional de Auditoria Estadual e Federal.
A participao dos nveis estadual e federal nas auditorias de servio no
D istrito Sanitrio e m unicpio som ente poder ocorrer por solicitao do
gestor local, a no ser que algum a situao excepcional justifique tal ao,
desde que autorizada pela Com isso Corregedora, com o determ ina o D ecre-
to n 1.651/95.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
6
I MECANISMOSE INSTRUMENTOSDE REGULAO
Com a descentralizao da gesto dos servios de sade, torna-se im per-
ativo o estabelecim ento de instrum entos gerenciais e tcnico-cientficos, entre
os quais a Central de Regulao e Protocolos, que perm itam responder ade-
quadam ente s necessidades de sade da populao, gerindo a oferta de
servios e agilizando o acesso da clientela, contribuindo assim com a organiza-
o do sistem a e a im plantao efetiva da sua regionalizao e hierarquizao.
A. Central de Regulao
A regulao da oferta de servios um desses instrum entos, pois perm ite a uti-
lizao racional dos servios, fazendo com que os distritos assum am seu papel
de gestor no sistem a.
A abrangncia da Central de Regulao deve contem plar:
aes e servios existentes no distrito;
aes e servios existentes em outros distritos.
A com plexidade das aes que devem estar sob o controle da central
deciso do gestor do distrito, e deve ter com o princpios:
a. se a oferta de servios m enor que a dem anda da clientela,
necessrio o controle, a fim de garantir o acesso do cliente de m aneira
racional, bloqueando-se a utilizao inadequada dos servios;
b. se a oferta de servios m aior que a necessidade da clientela,
necessrio controle, a fim de no haver excesso de utilizao das
aes de sade (com o se sabe, a oferta excessiva, principalm ente de
procedim entos de alta com plexidade, gera superutilizao dos recur-
sos diagnsticos e teraputicos).
Funes
A Central de Regulao tem as seguintes funes:
a. orientar o encam inham ento dos pacientes da rea de abrangncia do
D istrito Sanitrio para consulta de especialidades, servios de apoio
diagnstico e teraputico e internaes hospitalares;
b. controlar o encam inham ento de pacientes para servios fora da rea de
abrangncia do distrito, que constem da Program ao Pactuada Integrada;
c. controlare disponibilizar os leitos vagos (pblicos e conveniados/contrata-
dos) para internaes referenciadas de urgncia, em ergncia e eletivas;
d. agendar, atravs de controle prprio, consultas de especialidades e
SAD T para as unidades requisitantes;
e. elaborar relatrios para acom panham ento gerencial dos gestores;
AUDITORIA OPERACIONAL
7
f. atualizar os dados cadastrais da unidade prestadora e subsidiar o
gestor nas alteraes de oferta de servios, quando necessrio.
Operacionalizao
A partir do cadastro de servios e da Program ao Pactuada Integrada estabe-
lecida pela N O B 01/96, o gestor do Sistem a nico de Sade ou grupo de
gestores, devem estabelecer com os prestadores de servios de sade a quan-
tidade de leitos, o nm ero de consultas de especialidades, tipo de servios de
apoio diagnstico e teraputico que estaro sob o controle da Central de Re-
gulao, e os protocolos que sero utilizados para referncia dos pacientes.
Para efeito de controle dos encam inham entos, as unidades devem ser divi-
didas em :
1. Unidades requisitantes:
So consideradas unidades requisitantes junto Central de Regulao:
unidades bsicas de sade da rea de referncia;
am bulatrios de especialidades da rea de referncia;
centrais de regulao de outros m unicpios e regies (autorizados);
hospitais pblicos e privados de m enor com plexidade.
As unidades requisitantes devero ter senha de acesso central, fornecida
pelo gestor. O acesso central deve ser feito por telefone.
2. Unidades prestadoras:
So consideradas unidades prestadoras todos os servios pblicos e privados
localizados dentro e fora da rea de abrangncia que m antenham vnculo for-
m al com o SU S e que prestem servios na rea de consultas de especialidades,
servio de apoio diagnstico e teraputico e internaes hospitalares.
As consultas de especialidades devem estar sob o controle da central (vide
fluxo pgina 11).
A avaliao do grau de utilizao das consultas (falta de paciente, consultas
no agendadas, m otivo de encam inham ento) deve ser realizada de m aneira
peridica, a fim de retroalim entar o sistem a.
A unidade requisitante, ao acionar a Central de Regulao para internao
hospitalar, deve inform ar:
cdigo de acesso da unidade;
caracterizao da internao: especialidade
faixa etria
sexo
nom e com pleto do paciente
endereo
nom e do m dico e CRM ;
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
8
tem po provvel de deslocam ento do paciente;
hiptese diagnstica.
A solicitao da internao deve ser feita obrigatoriam ente por profissional
de nvel superior (m dico, enferm eira ou assistente social, com preferncia
para o prim eiro), com dados clnicos os m ais com pletos possveis.
Ao encam inhar o paciente ao hospital indicado pela central, dever ser
preenchido o laudo de solicitao de internao (anexo), devidam ente
preenchido, com descrio detalhada do quadro clnico, evoluo e conduta
dispensada, assinada e carim bada pelo m dico solicitante, principalm ente nos
casos de em ergncia m dica.
N os casos de internao em U TI, o m dico da unidade requisitante, em
havendo vaga disponibilizada pela Central de Regulao, deve entrar em con-
tato com o m dico da unidade prestadora.
N as internaes eletivas, a unidade requisitante deve inform ar a patologia, o tipo
de cirurgia a ser realizada e o dia program ado para a sua realizao.
Se houver suspenso do encam inham ento, a unidade requisitante deve
inform ar im ediatam ente a Central de Regulao, esclarecendo o m otivo.
Se a unidade prestadora recusar a internao, a central deve com unicar im edi-
atam ente o fato ao gestor (Secretaria M unicipal da Sade) da sede do prestador.
As unidades prestadoras devem encam inhar diariam ente relatrios de alta
dos pacientes, contendo nom e do paciente, nm ero do leito, data da alta e
m otivo da alta. Esse relatrio alim entar o program a da central, contabilizando
os leitos ocupados e disponveis.
N o caso de m udana de procedim ento, a unidade deve inform ar a central,
que autorizar ou no tal m udana.
A partir do cadastro da Program ao Pactuada Integrada e das portarias do
M inistrio da Sade que norm atizam os exam es de alta com plexidade, o gestor
deve estabelecer os servios que sero oferecidos pelas unidades prestadoras da
rea de abrangncia e os servios a serem utilizados de outra regio de sade,
ou seja, necessrio o estabelecim ento de negociao entre os gestores para
definir o tipo e a quantidade de exam es/terapias oferecidos.
O agendam ento prvio deve se restringir aos procedim entos que exigem
preparo anterior e/ou de alta com plexidade, entre eles:
Im agenologia: Raio X contrastado
Exam es especializados
U ltra-som
Tom ografia com putadorizada
Radiologia digital
Ressonncia m agntica
D ensitom etria
M am ografia
N eurorradiologia
AUDITORIA OPERACIONAL
9
M edicina N uclearin vitroe in vivo
M todos grficos: EEG
Ergom etria
H olter
Espirom etria
Endoscopia: D igestiva (per oral)
Broncoscpica
U rolgica
H em odinm ica
Ecocardiografia
Audiom etria
Radioterapia
Q uim ioterapia
H istocom patibilidade
G entica m dica
Fisioterapia
rtese/prtese
M edicam entos excepcionais
im portante definir que as unidades requisitantes sero autorizadas a solici-
tar os procedim entos citados acim a.
O gestor deve estabelecer as quantidades oferecidas para cada tipo de
servio de diagnstico ou teraputico.
O funcionam ento da central dever ocorrer m ediante os fluxos estabelecidos
(a seguir) para as diversas aes de sade.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
10
AUDITORIA OPERACIONAL
11
Fluxo para agendamento de consultas de especialidades
Procura as unidades
bsicas de sade
Mdico da
UBS solicita consulta
com especialista e
preenche guia de
referncia
Encaminha agenda
unidade prestadora com
48 horas de antecedncia
Unidade prestadora
contra-referencia
unidade requisitante
Paciente permanece
na unidade prestadora
e informa
unidade requisitante
Recepo da UBS aciona Central de Regulao
Central indica o local, dia e hora da consulta
Unidade informa o paciente
Consulta realizada
O servio
resolve o
problema
Consulta mdica
Paciente
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
12
Fluxo de internaes eletivas
Procura os servios de
sade vinculados
(unidade requisitante)
Chefia da unidade ou
gestor autoriza e aciona a
Central de Regulao
Central indica
hospital e leito
O cliente
internado
Hospital tem
48 horas para
encaminhar laudo
de emisso da AIH
Auditoria avalia
e valida a
emisso de AIH
Mdico da
unidade de sade
vinculado ao SUS
indica internao e
preenche laudo
de solicitao
O servio
resolve o
problema
Consulta mdica
Paciente
AUDITORIA OPERACIONAL
13
Fluxo para internao de urgncia e emergncia
Mdico
indica e
preenche laudo
de internao
Hospital informa a Central de Regulao,
que autoriza (provisoriamente)
e envia laudo em 48 horas
para autorizao definitiva
Unidade de sade solicita
vaga central, que indica
o hospital e o leito
a ser utilizado
Hospital realiza a internao
e encaminha laudo em
48 horas para o gestor
Gestor analiza e audita
in loco
No
autoriza e
comunica
ao hospital
Autoriza
a emisso
de AIH
Procura os servios
cadastrados para
atendimento de
URGNCIA
Consulta mdica
Resolve o
problema
Paciente
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
14
Fluxo para Servio de Apoio a Diagnose e Terapia
Procura as unidades
bsicas de sade
Paciente
Resolve o
problema
Mdico
solicita exames
atravs de
requisio
prpria
Procedimentos diagnsticos e
teraputicos sob controle
Unidade aciona (por telefone)
Central de Regulao
Patologia clnica
Raio X simples ECG
Recepo indica a unidade
prestadora que realizar o exame
Unidade prestadora realiza
o procedimento e encaminha o
resultado para unidade requisitante
Diagnose/terapia (sob autorizao prvia):
chefia da unidade autoriza e
aciona Central de Regulao
Diagnose e terapia (sem
autorizao prvia): unidade
aciona Central de Regulao
Central de Regulao
indica unidade prestadora,
dia, horrio e preparo
Paciente
realiza o
exame
Resultado/laudo
Retorno unidade
prestadora
Consulta mdica
AUDITORIA OPERACIONAL
15
Estrutura
O tam anho da Central de Regulao precisa estar adequado realidade do dis-
trito. O s recursos m ateriais e hum anos apresentados devem ser considerados
com o ponto de referncia. O gestor tem de adequar a central aos recursos
disponveis no distrito:
1. Recursos materiais:
rea fsica com patvel com as atividades desenvolvidas
PABX, m odelo CPC44
Linhas telefnicas
Fax sim ples
M icrocom putadores interligados em rede ou no
Im pressoras
2. Recursos humanos:
O s recursos hum anos utilizados devem ser capacitados de acordo com o m o-
delo assistencial e para a operao do sistem a.
M dicos: 40 horas sem anais
O ficiais adm inistrativos
Principais atribuies
1. Oficial administrativo(com responsabilidade adm inistrativa):
atende s solicitaes das unidades requisitantes;
agenda as consultas de especialidades e SAD T;
disponibiliza leitos para as internaes solicitadas (eletivas);
aciona supervisor quando das internaes de urgncia/em ergncia;
notifica o supervisor a respeito de dvidas ou de eventuais intercorrncias.
2. Supervisor:
coordena a Central de Regulao;
estabelece contato com as unidades prestadoras e requisitantes para
superao de dificuldades;
elabora relatrios gerenciais para os gestores;
aciona gestor quando ocorre negativa da unidade prestadora ou
dem anda reprim ida;
aciona auditoria operacional;
avalia qualidade de funcionam ento do sistem a.
Horrio de funcionamento
Idealm ente, a Central de Regulao deve funcionar 24 horas por dia devido
possibilidade da ocorrncia de internaes de urgncia/em ergncia, que atual-
m ente constitui n crtico do sistem a.
N o entanto, o funcionam ento pode variar de 8 a 24 horas, de acordo com os
recursos disponveis. Q uando o funcionam ento for parcial, de 8 a 12 horas,
necessrio estabelecer parceria com a unidade prestadora, a fim de que ela atue
no controle dos quantitativos de aes disponveis, retornando a inform ao
central para atualizao dos dados.
B. Protocolo tcnico (clnico)
O protocolo tcnico instrum ento norm ativo do processo de ateno sade
e tem com o funes:
a prom oo da qualidade tcnica da ateno nos diversos nveis do
sistem a;
a utilizao racional dos recursos de diagnose e terapia disponveis;
a sistem atizao dos m ecanism os de referncia e contra-referncia da
clientela.
O s protocolos devem ser utilizados para a tom ada de decises e indicar pas-
sos adequados para o diagnstico, terapia especfica e preveno de com pli-
caes de enferm idades ou anom alias especficas, ou seja, devem proporcionar
um plano detalhado para o acom panham ento dos pacientes com diagnsticos
especficos: processos, prazos, responsabilidades desde a adm isso do
paciente at a alta. O s aspectos a serem levados em conta na elaborao e apli-
cao so tem po, custo e recursos disponveis.
Existem vrias publicaes que contm protocolos das diversas reas de
ateno. O m ais utilizado e com pleto da Agency of H ealth Care Policy and
Research (AH CPR); as verses m ais utilizadas so o Clinical Practice G uideline
e Q uick Reference G uide for Clinicals. O endereo na Internet da AH CPR
http://w w w .ahcpr.gov.
II AESDE CONTROLE
Atividades bsicas
Analisar e auditar in locoas solicitaes de internaes.
Autorizar a em isso da AIH .
Autorizar, previam ente, a realizao de cirurgias eletivas.
Autorizar realizao de exam es de alta com plexidade (APAC).
Analisar os relatrios de sada do sistem a am bulatorial e de internao
(SIA e SIH /SU S).
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
16
AUDITORIA OPERACIONAL
17
Vistoriar os servios em conjunto com a Vigilncia Sanitria.
Controlar o cum prim ento das norm as sobre as atividades de prestao
de servios pelas unidades de sade, em anadas do M S, SES e Secretaria
M unicipal da Sade.
Acolher denncias de usurios, prestadores, gestores ou profissionais
de sade.
Analisar e auditar os atendim entos individuais de am bulatrio e SAD T.
Acionar a realizao de auditoria analtica a partir da deteco de dis-
tores ou problem as especficos.
Instrumentos para auditoria operacional
Program ao Pactuada Integrada do D istrito Sanitrio.
Contratos e convnios com a rede prestadora de servios.
M anuais do SIH e SIA/SU S e de auditoria do M S e secretarias estadual e
m unicipal da Sade.
Portarias m inisteriais, da Secretaria de Estado da Sade e da Secretaria
M unicipal da Sade, que regulam a prestao de servios.
Pronturios dos pacientes.
Sistem a de Inform ao em Sade.
Roteiro da auditoria operacional
Objetivo
O roteiro de auditoria operacional tem com o objetivo sistem atizar as aes de
controle dos atendim entos realizados pelas unidades prestadoras.
Ambulatrio e SADT
As atividades de auditoria operacional devem ser alim entadas pelo Sistem a de
Inform aes Am bulatoriais e seus aplicativos, dentre os quais:
Relatrios do SIA/SU S;
Ficha de atendim ento am bulatorial;
TAB/SIA;
VAL/SIA;
Requisies e laudos de exam es especializados;
APAC (Autorizao de Procedim entos de Alta Com plexidade).
D entre os relatrios em itidos pelo sistem a, devem ser utilizados m ais fre-
qentem ente:
a. Relatrio da situao cadastral da unidade:
Possibilita a avaliao da com patibilidade entre capacidade opera-
cional e program ao fsico/oram entria, estabelecida para as
unidades.
b. Boletim de produo am bulatorial e relatrio da situao de produo:
Registra todos os procedim entos realizados pela unidade.
O relatrio da situao de produo indica os procedim entos
rejeitados.
c. Relatrio de crditos bancrios:
Indica os valores creditados na conta corrente de cada prestador.
d. TAB/SIA:
Apura as quantidades e valores de procedim entos apresentados
pelos prestadores.
Pode ser agregado por m unicpio, estado ou regies de sade.
e. VAL/SIA:
Inform a os valores creditados aos prestadores por item de progra-
m ao e tipo de prestador, alm da pesquisa de dados cadastrais.
A auditoria operacional em am bulatrio deve concentrar-se nos procedi-
m entos que m ais ocorreram no sistem a, entre eles os de alto custo e alta com -
plexidade, a fim de ajustar sua capacidade de oferta s necessidades da clien-
tela do D istrito Sanitrio. Eis alguns deles:
U rgncia/em ergncia
Cirurgias am bulatoriais
M edicina N uclear in vitroe in vivo
D ilise
Tom ografia
H em oterapia
Radioterapia
Q uim ioterapia
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
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AUDITORIA OPERACIONAL
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rtese e prtese
M edicam entos de uso contnuo (alto custo)
Internao hospitalar
As anlises devem ser feitas in loco e, se possvel, de todas as internaes
hospitalares ou no m nim o 50% delas.
Anlise de pronturio
Segundo orientao do Conselho Federal de M edicina, o pronturio no pode
ser retirado da unidade.
Documentos
1.Laudo de solicitao da AIH :
Confrontar o procedim ento solicitado e o procedim ento autorizado
com o procedim ento realizado. Em caso de m udana de procedim en-
to, verificar se ele foi autorizado.
2.H istria clnica.
3. Avaliar a com patibilidade entre o procedim ento realizado e a anam nese,
exam e fsico e SAD T constantes do pronturio.
4.Prescrio m dica:
M edicam entos prescritos devem ser com patveis com o diagnstico.
5.Evoluo:
D eve ser diria.
6.Evoluo de enferm agem :
Analisar cuidados de enferm agem e anotaes correspondentes no
pronturio.
7.D escrio cirrgica:
Analisar com patibilidade da descrio com o procedim ento solicita-
do/autorizado/realizado.
8.Ficha de anestesia:
Analisar o tem po de durao do ato.
9.Ficha obsttrica:
Analisar inform ao sobre o tipo de parto e indicaes.
10.Procedim entos especiais e rteses/prteses:
Analisar se o realizado est com patvel com o procedim ento autorizado.
Superviso in locode servios de sade
Superviso, do ingls supervision, significa orientar, inspecionar, quer dizer
observar com grande ateno.
As atividades de superviso so indicadas quando houver cadastram ento de
servios novos, frente a anlises operacionais de rotina ou m esm o s de con-
tedo analtico que apontem distores de ordem tcnico-adm inistrativas,
frente a denncias, ou m esm o quando fazem parte da rotina da equipe tcnica
de auditoria.
As visitas de superviso buscam dar m aior conhecim ento da realidade insti-
tucional que se analisa, subsidiando m ais concretam ente a tom ada de
decises pelo gestor.
possvel encontrar vrios form atos de relatrios e protocolos que subsi-
diam um a superviso de equipam entos de sade, sejam eles quais forem .
Porm , ou so m uito com plexos ou m ais sim ples e nem sem pre conseguem
reunir sucintam ente, e no m esm o form ato, os vrios aspectos que um gestor
precisa acessar. O s cinco relatrios aqui apresentados tentam dar conta dessas
questes levantadas.
Relatrios de superviso
Servios de aes bsicas de sade
Am bulatrios de especialidades
Servios de Apoio D iagnstico e Teraputico
Pronto -socorro
Atendim ento hospitalar
A depender da com plexidade do sistem a de sade existente, todos ou ape-
nas um m dulo poder ser utilizado. Para m elhor desem penho das atividades
de avaliao, controle e auditoria de unidades de sade, sejam de gerncia
prpria e/ou conveniadas e contratadas, indicam os a seqncia de atividades
abaixo relacionadas:
1. Com pilar e analisar as inform aes conhecidas ou previam ente solicitadas
visita de superviso. interessante estabelecer com paraes entre relatrios e
resultados de supervises anteriores.
2. Antes da visita, definir claram ente o papel e a diviso de tarefas entre os
com ponentes da equipe. Recom enda-se que haja um coordenador que repre-
sente institucionalm ente o gestor.
3. Sem pre que possvel, com por equipes com pelo m enos um m dico e profis-
sionais das reas de planejam ento, auditoria e controle, vigilncia sanitria e
finanas.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
20
AUDITORIA OPERACIONAL
21
4. interessante que o grupo apresente-se previam ente direo da unidade
ou instituio e solicite a indicao de um profissional gabaritado para acom -
panhar a visita.
5. recom endvel a utilizao de planta fsica para verificao de flu-
xos/localizaes e m apear a cargo de quem esto as responsabilidades geren-
ciais dos setores, tanto adm inistrativa quanto tecnicam ente.
6. interessante que a equipe de superviso observe a dinm ica e o funciona-
m ento habituais e no aqueles acertadospara receb-los.
7. Se possvel, anexar a im presso dos usurios relativa ao atendim ento recebido.
O s roteiros visam fornecer um diagnstico da unidade supervisionada, re-
lativos :
1. Estrutura fsica: distribuio e destinao dos espaos fsicos internos, flu-
xos e condies das instalaes. Se no forem adequadas e interferirem nos
resultados das atividades executadas, a equipe dever recom endar reform as,
adaptaes, am pliaes ou at m esm o m udana de local. Este item baseia-se,
fundam entalm ente, na Portaria M S 1.884/94.
2. Recursos humanos: quantidade disponvel para com parao com parm etros
existentes; qualificao profissional; existncia de rotinas, protocolos que nor-
m atizem as atividades com o facilitadores e difusores das tarefas a serem execu-
tadas; distribuio das atividades e com preenso da insero do trabalho indi-
vidual no conjunto, e o papel desem penhado pela unidade. Se inadequadas,
essas condies interferem diretam ente no resultado esperado. A equipe de
superviso dever apont-las, propondo contrataes, treinam entos, rem aneja-
m entos e redistribuio de atividades.
3. Equipamentos: listagem por setor, condies de uso e m anuteno relaciona-
dos s atividades-fim (diretam ente ao paciente, com o raio X, ultra-som , EEG ,
ECG , etc.) ou atividades-m eio (equipam entos de lavanderia, nutrio e diettica,
etc.). A equipe apontar os equipam entos que necessitam de m anuteno, de
rem anejam ento, quando subutilizados, ou a com pra de novos equipam entos.
4. Produo e insero do servio no sistema de referncia e contra-referncia:
quantidades disponibilizadas ao SU S de consultas, exam es subsidirios e inter-
naes. Indicadores gerais, com o cobertura vacinal, desem penho hospitalar,
perfil de patologias atendidas, atividades realizadas pelos diversos profissionais,
procedncia dos pacientes. Busca-se traar um perfil da dem anda atendida, do
servio ofertado, patologias m ais freqentes que, eventualm ente, m eream um
program a diferenciado para, com os dem ais itens, com por um a m elhor qualifi-
cao do servio avaliado.
5. Qualidade do atendimento: atravs da avaliao indireta de pronturios e,
diretam ente, atravs do questionam ento aos usurios.
O s relatrios centram -se m ais em atividades-fim , relacionadas diretam ente
aos pacientes, apontando apenas estrangulam entos em atividades-m eio que
possam com prom eter os resultados da prim eira.
O perfil dado para ordenar as questes dos relatrios foi o de possibilitar
um a seqncia que explorasseos diversos aspectos de um m esm o setor ana-
lisado, na idia de um mix que fornea um retrato dinm ico do observado pela
equipe de superviso.
Com o esses relatrios pretendem subsidiar a tom ada de decises frente ao
diagnstico da unidade, sugerim os que seja form ado um relatrio-sntese que
aponte:
1. O s problem as encontrados priorizados.
2. Q ue a seleo de priorizaes se d de acordo com o risco que causam aos
usurios e funcionrios, se no resolvidos.
3. U nidades sob gerncia do gestor:
problem as cuja soluo no tenha custos ou apresente um baixo custo;
problem as cuja soluo envolva m aiores m ontantes de recursos
financeiros.
4. U nidades conveniadas/contratadas:
indicar ajustes que possibilitem a m odificao dos problem as aponta-
dos e que, portanto, m antenham o credenciam ento no SU S;
os problem as detectados so de difcil soluo ou insolveis, colocan-
do em risco os usurios e funcionrios, e, portanto, aponta-se o des-
credenciam ento do SU S.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
22
AUDITORIA OPERACIONAL
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Servios de gerncia prpria
Servios conveniados/contratados
PROBLEMAS OPERAES CUSTOS
PRIORIZADOS PROPOSTAS R$
Estrutura fsica
Recursos humanos
Equipamentos
Produo
Sistema de referncia e
contra-referncia
Qualidade
do atendimento
MODELO DE RELATRIO SNTESE
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
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FORMASDE PROCEDIMENTOS
APURATRIOSDE RESPONSABILIDADE
Sindicncia e processo administrativo
Instaura-se sindicncia ou processo adm inistrativo a fim de apurar ao ou
om isso de pessoa fsica ou jurdica (por seus representantes), punveis disci-
plinarm ente pela inexecuo total ou parcial do contrato, o no-cum prim ento
de clusulas contratuais, o cum prim ento irregular de clusulas contratuais, a
lentido do seu cum prim ento, o desatendim ento das determ inaes regulares
das autoridades do SU S, dentre outras causas.
O processo adm inistrativo de com pulsria realizao quando, dada a gravi-
dade do ilcito im putado, a pessoa fsica ou jurdica for passvel de descadas-
tram ento ou resciso contratual, independentem ente de eventuais incurses
nos Cdigos de tica e Penal, cujos feitos devero correr igualm ente no con-
selho respectivo e na esfera policial.
J a sindicncia, sendo tam bm um procedim ento de apurao de responsa-
bilidade, , todavia, m enos form al, pois ser instaurada quando no houver ele-
m entos suficientes para se concluir pela existncia da falta ou de sua autoria.
Portanto, o objetivo bsico da sindicncia apontar a m aterialidade de um
fato considerado delituoso e identificar o seu agente.
essencial consignar que a soluo de sindicncia seja encarada com o for-
m a com pleta de apurao de atos e de autoria, seja de arquivam ento pela ine-
xistncia de delito e de autores, seja de conseqente aplicao de penalidade,
se for o caso.
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
1
Doraci Maganha Cardoso
1. Esclarecimento: este trabalho decorre dos estudos do D ireito D isciplinar e da experincia adquirida nas reas
de assessoram ento tcnico-adm inistrativo, jurdico, e da colaborao s autoridades de diversas instncias,
com o servidora da Secretaria da Sade do Estado de So Paulo.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
26
Ao pelo critrio da verdade sabida
dispensvel a sindicncia quando a autoridade com petente para a im posio
de penalidades puder agir pelo critrio da verdade sabida, nos casos em que o
servidor ou pessoa jurdica (por seus representantes) for apanhado em fla-
grante na prtica de irregularidades.
Entende-se por verdade sabida o conhecim ento pessoal e direto de falta por
parte da autoridade com petente para aplicar a pena.
N as hipteses aqui previstas, a autoridade que flagra dever lavrar auto cir-
cunstanciado acerca da ocorrncia, assinado por duas testem unhas, tom ando a
term o, na m esm a oportunidade, o depoim ento pessoal do acusado, que valer
no s com o depoim ento pessoal do acusado em audincia, m as tam bm
com o autntica e verdadeira transcrio de defesa oral.
Esse ato dar por cum prido o princpio de que ningum pode ser acusado
sem ser ouvido, nem ser condenado sem defender-se.
PROCEDIMENTOS
1. Recebida a denncia escrita, veiculada pela im prensa, ou tendo tom ado
conhecim ento da ocorrncia, a autoridade m anda lavrar o respectivo term o.
Esse docum ento (denncia, recorte de jornal, ou term o) constituir a pea ini-
cial do feito, que dever ser autuada e protocolada.
2. A autoridade designar, por escrito, no prprio expediente, comisso de
funcionrios(um , dois ou trs), sendo que o presidente ser de categoria nun-
ca inferior do acusado, quando se tratar de servidor, m ediante despacho:
D esigno os Srs. (...) e (...) para, sob presidncia do
prim eiro, constiturem a Com isso encarregada da apurao
dos fatos relatados na inicial do presente,
[data]
[assinatura]
3. A com isso, recebendo o processo, lavrar o termo de incio:
Termo de incio
A presente Com isso, instituda pelo (diretor, chefe,
secretrio, etc.) do (nom e do rgo), d incio, atravs deste,
ao processo n (...), onde se acha indiciado o Sr. (...), RG (...),
(cargo), desta unidade, decidindo, prelim inarm ente, agendar
as oitivas das pessoas tais, ou efetuar tais diligncias (...)
D o que, para os devidos efeitos, principalm ente para
o da contagem de prazos, foi lavrado o presente term o, que
vai devidam ente assinado pelos com ponentes da com isso.
[localidade/data]
[assinatura] [assinatura] [assinatura]
[nom e] [nom e] [nom e]
presidente m em bro m em bro
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
27
4. Em seguida, o presidente da comisso expedir notificaoao denunciante,
ao acusado e s testem unhas para se apresentarem para depoim ento:
Notificao
Ilm o. Sr.
(...)
[Localidade]
Com a presente notificam os que no dia (...), s (...)
horas, dever Vossa Senhoria com parecer ao centro de (...),
para depor perante a Com isso de Sindicncia, a fim de apu-
rar fatos constantes do processo n (...)
[assinatura]
[nom e]
Presidente da Com isso de Sindicncia
Ciente
[data]
[assinatura]
[nom e]
Nota: elaborar em duas vias a primeira entregue ao notificado e a segunda, depois
de assinado o recebimento, colocada no processo.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
28
5. N o dia e hora aprazados sero os notificados ouvidos (prim eiro, o denun-
ciante; segundo, o acusado; terceiro, testem unhas da com isso, e, quarto, teste-
m unhas do acusado), e no ato, ser lavrado o termo de depoimento:
Termo de depoimento
Aos (...) dias do m s de (...) do ano de um m il, nove-
centos e (...), com pareceu ao (sede da com isso), convoca-
do que foi o Sr. (...), (qualificao), para depor perante a
com isso que apura os fatos constantes do processo n (...),
que disse o seguinte: (respostas s perguntas do presidente
da com isso) (............), nada m ais disse e nem lhe foi per-
guntado; lido e achado conform e foi assinado por todos os
presentes.
[assinatura] [assinatura] [assinatura] [assinatura]
[nom e] [nom e] [nom e] [nom e]
depoente presidente m em bro m em bro
6. D urante os depoim entos podero surgir novas testem unhas e, se for o caso,
poder o presidente notific-las para depor (vide m odelo no item 4).
7. Poder o presidente da com isso efetuar juntada de provas docum entais ou
solicitar apresentao de cpias para esse efeito.
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
29
8. Ainda, para elucidao de contraditrios, poder a com isso efetuar
acareao entre acusado e denunciante ou entre esses e testem unhas, da qual
tam bm se lavrar o respectivo term o:
Acareao a ao de acarear. Acarear: Pr cara a cara; pr em presena
um as das outras (testem unhas), cujos depoim entos ou declaraes no so
concordes.
Notificao para acareao
Ilm o. Sr.
(...)
[Localidade]
Tendo sido notada divergncia entre o depoim ento
de Vossa Senhoria e o do Sr. (...), nos autos do processo
instaurado, de (data do depoim ento) e de (data do depoi-
m ento), respectivam ente, constante do processo n (...),
convido-o, de ordem do Sr. Presidente da Com isso de
Sindicncia, para as (...) horas do dia (...), com parecer ao
(sede da com isso), a fim de ser acareado com o depoente
m encionado.
[localidade/data]
[assinatura]
[nom e]
Secretrio da Com isso de Sindicncia
Ciente
[data]
[assinatura]
[nom e]
Nota: duas vias, sendo a primeira para o citado e a segunda, aps assinada, para o
processo.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
30
9. Esgotados os depoim entos e juntadas de docum entos, o presidente da
com isso abre vistas do processo ao indiciado, para apresentao de defesa,
m ediante term o:
Termo final de vista
N esta data, abre-se vista de todo o contedo do
processo n (...), em que se acha indiciado o Sr. (...), para
que o m esm o apresente, dentro do prazo de 10 (dez) dias,
a partir do ciente, a sua defesa final e escrita.
[Localidade/data]
[assinatura]
[nom e]
Presidente da Com isso de Sindicncia
Ciente
[data]
[assinatura]
[nom e]
10. Findo o prazo de defesa, a com isso apresentar seu relatrio, do qual
constaro, em relao ao indiciado, as irregularidades de que foi acusado, as
provas colhidas e as razes de defesa, propondo, ento, a absolvio ou a
punio e indicando, neste caso, a pena que couber. D ever, a com isso, tam -
bm sugerir quaisquer outras providncias que lhe parecerem de interesse do
servio pblico.
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
31
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
32
Relatrio
A Com isso de Sindicncia designada por Vossa
Senhoria para apurar os fatos relatados no processo n (...)
vem por este instrum ento apresentar o respectivo relatrio,
aps ouvir testem unhas, acarear as partes e juntar os docu-
m entos de fls. (...).
continuao da pgina anterior
D o que foi possvel a esta com isso apurar, verifica-se:
- que (...)
- que (...)
- que (...)
D e todo o exposto, esta com isso conclui pela pro-
cedncia da denncia feita contra o (...), um a vez que o
m esm o infringiu o disposto nos artigos (...), cabendo a apli-
cao da pena de (...), prevista no artigo (...).
ou:
...esta com isso conclui pela im procedncia de
denncia feita contra (...), um a vez que no ficou consubs-
tanciada qualquer infrao aos dispositivos legais, podendo
os autos serem arquivados.
ou:
...esta com isso conclui pela procedncia de denn-
cia feita contra (...), um a vez que ficou configurada a
infrao dos artigos (...), cabendo a aplicao da pena de
(advertncia, m ulta, suspenso, descadastram ento,
resciso contratual, etc.) prevista no artigo (...), cuja com -
petncia de (...) (se a autoridade instauradora no for
com petente), devendo os autos serem alteados para
prosseguim ento.
[localidade/data]
[assinatura]
[nom e]
presidente
[assinatura] [assinatura]
[nom e] [nom e]
m em bro m em bro
11. Recebendo o relatrio da com isso, acom panhado do processo, a autori-
dade que houver determ inado a sua instaurao dever proferir o julgam ento
e determ inar as diligncias eventualm ente sugeridas:
Julgamento
D iante do apurado e sugerido pela Com isso de
Sindicncia, aplico ao interessado a pena de (...), prevista
no artigo (...), por infringncia dos artigos (...) da m esm a
citada lei.
Lavre-se a respectiva portaria e encam inhe-se para
publicao ou cincia ou providncias com plem entares.
[localidade/data]
[assinatura]
[nom e]
ou:
Considerando que a Com isso de Sindicncia con-
cluiu pela im procedncia da denncia feita contra (...) e
nada m ais havendo a providenciar, arquive-se o presente.
[localidade/data]
[assinatura]
[nom e]
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
33
12. N o caso de aplicao de pena disciplinar, dentro da com petncia da
unidade, dever ser lavrada a respectiva portaria e, juntam ente com o proces-
so, ser encam inhada publicao. E, quando a pena a ser aplicada extravasar
os lim ites de com petncia da unidade, os autos devero ser encam inhados ao
nvel hierrquico a que corresponder a referida aplicao, atravs dos canais
com petentes.
Portaria
O (diretor, chefe, secretrio), no uso das suas
atribuies legais, tendo em vista o que consta do processo
n (...), resolve PU N IR o (a) (...), com a pena de (advertn-
cia, m ulta, suspenso, descadastram ento, resciso contra-
tual), nos term os dos artigos (...) por haver infringido as dis-
posies dos artigos (...), do supram encionado diplom a
legal.
[localidade/data]
[assinatura]
[nom e e cargo da autoridade]
Nota: os modelos apresentados devero ser adaptados conforme o assunto em questo.
PRAZOS
1. Incio da sindicncia ou processo adm inistrativo im ediatam ente aps a de-
signao da com isso, salvo se houver outra determ inao.
2. A sindicncia dever ser ultim ada dentro de 30 dias, prorrogveis por igual
prazo, m ediante requerim ento autoridade que a houver instaurado.
3. Prazo para vistas e apresentar defesa: dez dias.
4. Findo o prazo de defesa, a com isso apresentar seu relatrio dentro de
dez dias.
5. Recebendo o relatrio da com isso, a autoridade que houver determ inado a
sua instaurao dever proferir julgam ento dentro do prazo de 30 dias, pror-
rogvel por igual perodo.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
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RESUMO
Aqui apresentam os, em linhas gerais e sucintas, as fases do processo ou
sindicncia:
1. D enncia
2. D ocum entao que acom panha denncia
3. D espacho de instaurao e designao de com isso
4. Extrato e publicao
5. Term o de incio
6. Requisio de docum entos
7. Q ualificao do sindicado
8. Portaria de enquadram ento
9. Citao
10. N otificao das testem unhas arroladas pela com isso
11. O itiva do denunciante
12. O itiva do sindicado
13. O itiva das testem unhas arroladas pela com isso
14. N otificao das testem unhas arroladas pelo sindicado
15. N otificao ao sindicado sobre oitiva de suas testem unhas
16. O itiva das testem unhas arroladas pelo sindicado
17. N otificao ao sindicado sobre diligncias indicadas pela prpria com isso
ou deferidas ao sindicado
18. Term os e/ou relatrios das diligncias
19. Instruo (encerram ento da fase de provas e abertura para vistas e apre-
sentao de defesa)
20. Citao do sindicado para vistas e apresentao de defesa
21. D efesas
22. D esignao de dativo, se correr revelia
23. D efesa do dativo
24. D espacho de indeferim ento de diligncias requeridas pelo sindicado
25. N otificao ao sindicado para acom panhar diligncias, se deferidas
26. Term os e/ou relatrios de diligncias
27. Citao para vistas e apresentao de novas defesas
28. N ovas defesas
29. Relatrio da com isso
30. Term o de encerram ento e rem essa
31. Julgam ento
32. Portarias apenatrias
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
35
EFEITOS
O ato decisrio do processo adm inistrativo ou sindicncia punitivo
com ea a surtir seus efeitos legais a partir da publicao oficial pelo rgo de
im prensa com petente.
Quando o punido for funcionrio ou servidor pblico
perde seu direito a certas vantagens funcionais, dependendo da pena-
lidade que lhe for aplicada;
deixa de ser prim rio, porque, se praticar qualquer outra falta discipli-
nar, autom aticam ente ser considerado reincidente;
o punido, querendo, poder exercitar o direito de petio, interpondo
recursos cabveis dentro do prazo legal.
Nota: verificar, em cada caso, as disposies estatutrias ou regula-
m entares do rgo.
Quando o punido for pessoa jurdica
a infrao praticada por seus em pregados ou servidores, ou, ainda, a
inexecuo total ou parcial do contrato enseja a sua resciso, com as
conseqncias contratuais e as previstas em lei ou regulam ento, bem
com o a aplicao das penas de advertncia, m ulta, suspenso tem -
porria de participao em licitao e im pedim ento de contratar com a
adm inistrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos e a declarao
de inidoneidade para licitar ou contratar com a adm inistrao.
A lei garante ao contratado a prvia defesa no prazo de cinco dias teis.
Nota: verificar a Lei n 8.666/93, com a redao dada pela Lei 8.883/94,
artigos 77 a 88.
OUTRASPROVIDNCIAS
Q uando a falta, transgresso, inexecuo, etc., praticadas, quer por fun-
cionrio ou servidor, quer por pessoa jurdica, tam bm se constiturem em
crim e previsto na lei penal, a autoridade que determ inou instaurao de
processo adm inistrativo ou sindicncia providenciar para que se instaure,
sim ultaneam ente, o inqurito policial.
O utrossim , nos casos de suposta infrao tico-profissional, tal autoridade
tam bm providenciar com unicao do fato ao conselho, com isso ou enti-
dade de classe com petente, inclusive encam inhando cpia das peas essen-
ciais do processo.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
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BIBLIOGRAFIA
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Cdigo Civil Brasileiro
Cdigo de Processo Civil Brasileiro
Cdigo Penal Brasileiro
Cdigo de Processo Penal Brasileiro
Cdigo Sanitrio do Estado de So Paulo
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CO STA, Jos Arm ando da. Teoria e Prtica do Direito Disciplinar, So Paulo, Forense, 1981.
CRETELLA JR., Jos. Prtica de Processo Administrativo, Revista dos Tribunais, 1988.
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M O TTA, Carlos Pinto Coelho. Eficcia nas Licitaes e Contratos, D el Rey, 1994.
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RO CH A, Crm em Lcia Antunes. Princpios Constitucionais da AdministraoPblica, D el
Rey, 1994.
SU N D FELD , Carlos Ari. Licitao e Contrato Administrativo. M alheiros, 1994.
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
37
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
39
OBJETIVO
A auditoria analtica , no processo geral de auditoria, o conjunto de ati-
vidades desenvolvidas preferencialm ente por equipe m ultidisciplinar, visando
aprofundar as anlises no sistem a de ateno sade, a partir de situaes
encontradas na auditoria operacional ou decorrentes do im pacto diferente do
estabelecido no processo de planejam ento.
D ada a im plantao da N orm a O peracional Bsica (N O B) 1/96, as ativida-
des de auditoria analtica devem apontar para um a reordenao do m odelo
de ateno sade, valorizando os resultados advindos de program ao com
critrios epidem iolgicos e desem penho com qualidade, encam inhando para
a superao dos m ecanism os tradicionais, centrados no faturam ento de servi-
os produzidos.
PRODUTOS
A auditoria analtica, visando um im pacto positivo nas condies de sa-
de da populao, perm ite:
subsidiar o processo de program ao pactuada e integrada em sua ela-
borao ou reprogram ao;
alterar o processo de gerenciam ento da rede de servios;
im plantar novas rotinas de controle e/ou auditoria operacional;
m odificar as norm as de regulao e/ou protocolos do sistem a de sade;
alim entar o processo de deciso do gestor a partir da identificao de
situaes que com prom etam o bom andam ento da prestao de servios.
AUDITORIA ANALTICA
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
40
LOCUSDE AO
N a proposta de auditoria analtica do D istrito Sanitrio, consideram os um
m odelo gerencial descentralizado, no qual os gerentes de unidades prprias
tenham a responsabilidade de otim izar a utilizao dos recursos, fsicos e
hum anos, com o tam bm a busca de fatores externos unidade e necessrios
ao bom desenvolvim ento das aes de sade planejadas para o seu territrio.
Ainda na gerncia da unidade prpria, consideram os a responsabilidade de
avaliar e controlar unidades conveniadas e contratadas existentes no m esm o
espao geogrfico de abrangncia e tam bm o encam inham ento a servios de
sade fora de seu territrio, conform e encontra-se previsto na N O B 1/96, bus-
cando a m elhor relao custo/benefcio.
D ada a dificuldade de im plantao de um sistem a de custos, propom os
trabalhar com indicadores quantitativos que perm itam inferir a relao cus-
to/benefcio. Entre estes, adotam os a concentrao de atendim ento para a
resoluo do problem a apresentado pelo cliente, verificada atravs da repe-
tio de atendim ento na m esm a ou em diversas unidades de sade. Esse
indicador est estreitam ente relacionado taxa de cobertura da unidade e ao
percentual de encam inham ento a outras unidades de m aior com plexidade
e/ou resolubilidade.
Em seguida, consideram os que o gestor conta com um nvel interm edirio de
auditoria e avaliao, com posto por equipe tcnica designada pelo gestor, com
a funo de m onitorar a prestao de aes de sade no territrio e retroali-
m entar o processo de planejam ento, principalm ente quanto s aes a serem
program adas, visando a reorganizao do m odelo assistencial, expressada pelo
sistem a de referncia e contra-referncia de clientes.
A auditoria analtica tem com o ponto culm inante subsidiar as atividades de
avaliao dos conselhos de sade do D istrito Sanitrio.
Ainda com o prem issa, consideram os a existncia de um sistem a de inform a-
es hierarquizados, que perm ita a elaborao de indicadores nos diversos
nveis de abrangncia, ao m esm o tem po que garanta o acesso a dados e infor-
m aes m enos agregadas, atendendo a necessidades de aprofundam ento das
aes de auditorias, ou seja, inform aes disponveis tanto ao gerente de um a
unidade de sade quanto aos m em bros dos conselhos de sade.
Considerando que o im pacto de algum as aes de sade dependem do tem -
po em que so operadas, torna-se necessrio que a auditoria analtica tenha
acesso direto a alguns sistem as de inform aes. Por exem plo: aes visando a
dim inuio de bitos de crianas desnutridas obtero m elhores resultados se o
sistem a de inform ao contar com busca ativa e no depender de sistem as ofi-
ciais, cujo tem po de disponibilizao de dados torna ineficazes as aes de
interveno.
As prem issas acim a expostas perm item identificar locus hierarquizados de
desenvolvim ento das atividades de auditoria analtica.
AUDITORIA ANALTICA
41
PRINCIPAISINSTRUMENTOSDA AUDITORIA ANALTICA
Plano de sade do D istrito Sanitrio
Program ao Pactuada Integrada (PPI)
Relatrio de auditoria operacional
Cadastro da rede de servios
Banco de dados dos atendim entos am bulatorial e hospitalar
Banco de dados de m ortalidade, vigilncia epidem iolgica e am biental
Pronturios dos pacientes
Entrevistas com usurios
OPERACIONALIZAO
A partir dos instrum entos m encionados no item anterior, podem -se ela-
borar indicadores quantitativos que, agregados caracterizao da populao
quanto a sua com posio por faixa etria e sexo, dependncia do Sistem a
nico de Sade, perfil scio-econm ico e existncia de m ecanism os que
tornem possvel o controle social, perm item m onitorar e identificar distores
que im pliquem a reprogram ao de aes e/ou reorganizao dos servios.
Em anlise com parativa, a auditoria analtica considera:
os indicadores no perodo de anlise e em relao a um a srie histrica;
os indicadores do distrito com os de outros distritos da regio ou com os
de m esm o porte;
Detalhamento dos nveis de auditoria
analtica no Distrito Sanitrio
Conselho de Sade
Gestor
Equipe tcnica de planejamento
Equipe tcnica de auditoria
Gerente da
unidade de sade
Conselhos locais
de sade
os indicadores do D istrito Sanitrio com os parm etros preestabeleci-
dos na program ao.
A seguir, relacionam os os indicadores m ais utilizados para avaliao e con-
trole do sistem a de sade, englobando os m odelos assistencial e gerencial.
INDICADORESDE SERVIOSDE SADE
A utilizao de indicadores de prestao de servios com o alerta para
identificao de distores que necessitem instaurar auditorias, rever o plane-
jam ento de aes de sade ou a organizao dos servios, tem sido crescente,
pois perm ite que essa atividade no tenha carter policialesco, verificando no
apenas a ao isolada e sim o im pacto de um conjunto de aes nas condies
de sade da populao e no financiam ento do setor.
A m etodologia de utilizao de indicadores quantitativos para inferir a qua-
lidade das aes e seu im pacto nas condies de sade possibilita diferentes
graus de detalham ento e deve ser dinm ica, conform e o resultado das aes de
auditoria e/ou de reorganizao dos m odelos assistencial e gerencial.
Para aplicao dessa m etodologia fundam ental conhecer:
os conceitos definidos pelo sistem a de inform ao do distrito;
a form ulao de indicadores e suas diferentes aplicaes.
Os indicadores mais utilizados so apresentados sob as seguintes formas:
I Taxas percentuais:
de grupos de procedim entos em relao a outro grupo de procedi-
m entos. Por exem plo: taxa de solicitao de exam e Anas consultas
m dicas;
de grau de alcance da m eta estabelecida no processo de planejam en-
to ou por instituies que claram ente trabalham a questo da qualida-
de das aes de sade.
II Nmero de atividades em determ inados grupos de procedim entos ou de
clientes expostos ao procedim ento. Por exem plo: nm ero de consultas m di-
cas prestadas s gestantes da unidade A.
A formulao de indicadores quantitativos deve passar pelas seguintes etapas:
I. A seleo da abrangncia territorial, que consiste em determ inar o espao
geogrfico em que o indicador ser elaborado. Essa seleo pode variar entre
a definio de um a nica unidade ou do conjunto de unidades com caracters-
ticas territoriais, por:
rea de ocorrncia utilizando os dados das unidades localizadas no
espao geogrfico e sob responsabilidade do D istrito Sanitrio. Com o
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
42
rea de ocorrncia, o gestor pode optar por avaliar um a nica unida-
de, um conjunto de unidades com caractersticas sem elhantes, tais
com o hospital geral ou unidades filantrpicas, ou ainda todas as uni-
dades da rea de ocorrncia;
rea de residncia utilizando os dados de prestao dos servios de
sade a clientes sob sua responsabilidade, calculando o indicador refe-
rente populao residente no D istrito Sanitrio. N esse caso, o gestor
poder agregar os dados conform e a organizao dos servios, ava-
liando desde um nico bairro at o distrito com o um todo.
II A seleo do tipo de prestador, que consiste em determ inar o agrupam ento
de unidades a serem consideradas no clculo do indicador:
unidades prprias
unidades filantrpicas
unidades universitrias
unidades hospitalares em psiquiatria
m aternidades
outras
III A seleo de perodo, que determ ina a data inicial e final de produo em
que os dados sero consolidados para o clculo do indicador selecionado. A
avaliao em perodos seqenciais d ao gestor a srie histrica, considerada
fundam ental nas anlises de taxas de increm entos e de tendncia da evoluo:
determ inado m s
trim estre
sem estre
ano
IV Seleo de grupo de procedimentos, que consiste em definir os cdigos de
procedim entos dos sistem as de inform ao am bulatorial e hospitalar que sero
considerados na elaborao do indicador.
Exem plo de form ao de grupo de procedim entos, a partir da tabela do Sis-
tem a de Inform ao Am bulatorial do SU S:
AUDITORIA ANALTICA
43
Grupo Subgrupo Descrio do grupo Cd. inicial* Cd. final*
01 00 Consultas m dicas 040.0 042.6
01 00 Consultas m dicas 045.0 049.3
01 01 Consultas de pr-natal 047.7 047.7
02 00 Fisioterapia 500.5 710.2
02 01 Fisioterapia neurolgicas 700.5 700.5
02 02 Fisioterapia vasc. perifricas 702.1 702.1
02 03 Fisioterapia respiratrias 704.8 704.8
02 04 Fisioterapia reum ticas 706.4 706.4
02 05 Fisioterapia ortopdicas 708.0 708.0
02 06 Fisioterapia reab. cardaca 710.2 710.2
03 00 Patologia Clnica 500.2 92.4
* Cdigos vigentes no Sistema de Informao Ambulatorial/SUS, em maro de 1998.
V Seleo de indicadores, que determ ina o alvo da avaliao e controle. D eve
estar sem pre relacionado com as atividades previstas no processo de planeja-
m ento, independentem ente de gerar ou no auditorias operacionais. O gestor
poder optar por trabalhar com indicadores gerados a partir de procedim entos
individuais; porm , propom os que a anlise tenha incio com indicadores de
grupo de procedim entos e, quando necessrio, aum ente o grau de detalham en-
to at identificar m elhor a ocorrncia de distores.
Indicadores mais utilizados na auditoria analtica
I Gasto per capita: refere-se ao gasto m dio por usurio potencial, poden-
do ser geral ou em grupos especficos.
valor total gasto, plano X, rea A, perodo 99
ntotal de usurios inscritos no mesmo plano, rea e perodo
II Mdia de permanncia de internao: nm ero de dias que, em m dia, os
usurios ficam hospitalizados.
total de dias de internao no prestador X, rea A, perodo 99
total de pacientes sados do mesmo prestador, rea e perodo
III Taxa de abandono: proporo de usurios que no receberam a quanti-
dade total de atendim entos previsto em um program a.
total de 1atendimento total de atendimento no prestador X, rea A, perodo 99
x 100
total de atendimento no mesmo prestador, rea e perodo
IV Taxa de alcance de meta: proporo de procedim entos realizados em
relao ao total de procedim entos program ados.
n de procedimentos produzidos, rea A, perodo 99
x 100
nde procedimentos programados na mesma rea e perodo
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
44
V Taxa de cesrea: proporo de partos pelo procedim ento cesariano em
relao ao total de partos.
nde cesreas, no prestador X, na rea A, perodo 99
x 100
ntotal de partos no mesmo prestador, rea e perodo
VI Taxa de cobertura: taxa de usurios, em geral ou de grupos de atendim en-
tos especficos, atendidos em determ inada ao ou program a de sade.
nde 1atendimento na rea A, perodo 99
x 100
nde usurios potenciais, na mesma rea e perodo
VII Taxa de concentrao: quantidade de procedim entos prestados aos usu-
rios em geral ou em grupos de usurios com atendim entos especficos.
nde procedimento, programa X, rea A, perodo 99
nde 1atendimento no procedimento no mesmo programa, rea e perodo
VIII Taxa de divergncia: entre procedim ento autorizado e cobrado, detecta-
da m ediante a com parao do procedim ento registrado por ocasio da autori-
zao do procedim ento e o registrado na cobrana.
nde guias c/ procedimento divergente no prestador X, rea A, perodo 99
x 100
nde guias apresentadas pelo mesmo prestador, rea e perodo
IX Taxa de encaminhamento: proporo de usurios que no recebem alta
am bulatorial aps o atendim ento e so encam inhados para servios de apoio
diagnose ou terapia em unidades de atendim entos m ais ou m enos com plexos.
nde usurios encaminhados da unidade X, rea A, perodo 99
x 100
nde atendimentos na mesma unidade, rea e perodo
X Taxa de evaso: atendim ento de usurios em local diferente da sua rea de
residncia.
nde atendimento em outras reas da rea A, perodo 99
x 100
ntotal de atendimento na mesma rea e perodo
XI Taxa de incremento: proporo de acrscim o ou decrscim o da produo
ou pagam ento de um procedim ento, de um perodo em relao a outro anterior.
increm ento fsico
nde proced. no 2perodo nde proced. no 1perodo na rea A, perodo 99
x 100
nde procedimentos no 1perodo na mesma rea e perodo
increm ento financeiro
valor pago no 2perodo valor pago no 1perodo na rea A, perodo 99
x 100
valor pago no 1perodo na mesma rea e perodo
AUDITORIA ANALTICA
45
XII Taxa de internao: proporo de usurios que foram internados em rela-
o ao nm ero de usurios potenciais para esse tipo de atendim ento.
nde pacientes sados na rea A, perodo 99
x 100
ntotal de usurios potenciais na mesma rea e perodo
XIII Taxa de invaso de servio: atendim ento de usurios residentes fora do
local de ocorrncia.
nde atendimentos de outras reas na rea A, perodo 99
x 100
ntotal de atendimentos na mesma rea e perodo
XIV Taxa de mortalidade hospitalar: proporo de bitos em atendim ento
hospitalar.
nde bitos hospitalares na rea A, perodo 99
x 100
ntotal de pacientes sados da mesma rea e perodo
XV Taxa de solicitao de diagnose ou terapia: proporo de procedim entos
solicitados sobre o grupo de consultas m dicas.
taxa de solicitao de patologia clnica nas consultas m dicas
nde exames de patologia clnica na rea A, perodo 99
x 100
nde consultas mdicas na mesma rea e perodo
taxa de solicitao de radiologia clnica nas consultas m dicas
nde exames de radiologia clnica na rea A, perodo 99
x 100
nde consultas mdicas na mesma rea e perodo
taxa de solicitao de fisioterapia nas consultas m dicas
nde exames de fisioterapia na rea A, perodo 99
x 100
nde consultas mdicas na mesma rea e perodo
taxa de solicitao de quim ioterapia nas consultas m dicas
nde exames de quimioterapia na rea A, perodo 99
x 100
nde consultas mdicas na mesma rea e perodo
taxa de solicitao de radioterapia nas consultas m dicas
nde exames de radioterapia na rea A, perodo 99
x 100
nde consultas mdicas na mesma rea e perodo
taxa de solicitao de SAD T nas consultas m dicas
nde exames de SADT na rea A, perodo 99
x 100
nde consultas mdicas na mesma rea e perodo
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
46
XVI Taxa de solicitao da UTI: proporo de utilizao da unidade de tera-
pia intensiva no total de internaes e dirias pagas.
nas internaes
nde internaes com uso de UTI no prestador X, rea A, perodo 99
x 100
ntotal de internaes no mesmo prestador, rea e perodo
nas dirias
nde dirias de UTI no prestador X, rea A, perodo 99
x 100
ntotal de dirias no mesmo prestador, rea e perodo
XVII Taxa de repetio de atendimento: atendim ento ao m esm o usurio,
m esm o que no seja no m esm o procedim ento, em espao de tem po de 90 dias.
nde guias p/ usurios com atendimentos repetidos no prestador X, rea A, perodo 99
x 100
nde guias apresentadas no mesmo prestador, rea e perodo
XVIII Taxa de resolubilidade: proporo de casos resolvidos em relao ao
total de casos atendidos.
nde usurios com alta no programa X, rea A, perodo 99
x 100
nde 1consulta no mesmo programa, rea e perodo
XIX Taxa de utilizao: proporo de uso da capacidade potencial fsica ou
de recursos hum anos destinados determ inada atividade.
capacidade fsica (por exem plo, de consultrio m dico)
total de procedimentos produzidos na unidade A, no perodo 99
x 100
total de procedimentos do potencial fsico na mesma unidade e perodo
capacidade de recursos hum anos (por exem plo, de m dico)
total de procedimentos produzidos na unidade A, perodo 99
x100
total de procedimentos do potencial de recursos humanos na mesma unidade e perodo
capacidade potencial fsica no m s
nde consultrios mdicos da especialidade A x nde horas de funcionamento x parmetros x 22 dias/ms
capacidade potencial de recursos hum anos no m s
nde mdicos contratados na especialidade A x nde horas de atendimento por dia x parmetros/hora x 22 dias/ms
AUDITORIA ANALTICA
47
Exemplos de indicadores na auditoria analtica
Sistema de sade
Mortalidade:
m ortalidade infantil e seus com ponentes neonatal e infantil tardia;
causas de m ortalidade infantil;
ndice de natim ortalidade;
taxa de m ortalidade perinatal;
taxa de m ortalidade m aterna;
incidncia de bitos por doenas prevenveis;
incidncia de bitos por causas violentas em relao a outros m unic-
pios do m esm o porte;
incidncia de bitos por sintom as e estados m rbidos m al definidos e
a existncia de servio de verificao de bitos.
Meio ambiente:
nveis de cloro e flor na gua;
relao entre as condies de am bientes de trabalho e o nvel de sa-
de da populao.
Financiamento:
taxa de aplicao do oram ento m unicipal no setor da sade;
perfil dos gastos no setor com despesas de custeio e investim ento;
custo m dio do atendim ento, por procedim ento e grau de com plexi-
dade da unidade;
participao de cada esfera de governo no financiam ento do atendi-
m ento am bulatorial;
fontes de financiam ento do atendim ento hospitalar.
Atendimento ambulatorial
Acompanhamento da agenda e produtividade:
taxa de alcance da agenda;
taxa de atendim ento em pronto atendim ento;
concentrao de atendim ento/hora trabalhada e hora contratada.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
48
AUDITORIA ANALTICA
49
Concentrao de atendimento:
procedim ento m dico por habitante/ano (considerar taxas de inva-
so/evaso);
procedim ento odontolgico por habitante/ano;
atendim ento m dico por alta de paciente;
atendim ento bsico por procedim ento m dico;
procedim ento m dico em atividades program ticas (crianas, gestan-
tes, hipertensos, etc.).
Cobertura:
da unidade na populao da rea de abrangncia;
da unidade na populao do m unicpio;
do setor pblico na populao do m unicpio;
da atividade program tica na populao alvo (crianas, vacinao, ges-
tantes, hipertensos, etc.);
taxa de abandono em atividades program ticas.
Grau de alcance de metas:
procedim entos program ados (fsico e oram entrio);
rendim ento por hora de profissional cadastrado (m dico, odontlogo,
nvel m dio, etc.);
utilizao da rede fsica (consultrio m dico, consultrio odontolgi-
co, sala de pequena cirurgia, sala de cirurgia am bulatorial e leito de
observao);
atividades program ticas citologia onctica, aes coletivas, etc.
Sistema de referncia do atendimento ambulatorial:
insero das unidades no m odelo assistencial do D istrito Sanitrio;
insero do m unicpio no m odelo assistencial da regio.
Perfil da produo:
Analisar separadam ente os exam es realizados em decorrncia de atendim entos
internos da unidade dos solicitados por outras unidades.
taxa de solicitao de exam es de patologia clnica (proporo de pro-
cedim entos);
taxa de exam es radiolgicos;
taxa de Servios de Apoio D iagnose e Terapia;
procedim entos realizados e a estrutura fsica da unidade (consulta
m dica com observao em unidade desprovida de leitos);
procedim entos realizados e os recursos hum anos cadastrados na unida-
de (consulta de enferm eiro onde no h cadastro desse profissional);
proporo entre os procedim entos de um m esm o grupo (ortopedia:
provisrios, tratam ento e revises);
taxa de increm ento dos procedim entos;
participao por tipo de prestador nos grupos de procedim entos m di-
cos, bsicos, odontolgicos e de SAD T.
Perfil do atendimento:
causas de atendim ento hospitalar e as atividades program ticas das
unidades bsicas;
incidncia de gestantes de alto risco;
incidncia de gestantes adolescentes;
incidncia de crianas com peso ao nascer inferior a 2.499 gram as;
ndice de m utilao odontolgica;
ndice de atividade odontolgica preventiva;
ndice de tratam ento com pletado.
Morbidade:
relao entre as principais causas de atendim entos e os program as
im plantados;
casos confirm ados de doena de notificao com pulsria.
Resolubilidade do atendimento mdico:
ndice de repetio de atendim ento na unidade;
ndice de repetio nas unidades do m unicpio;
ndice de altas em atendim entos m dicos e odontolgicos;
taxas de encam inham entos para outros servios SAD T, am bulatorial
especializado ou internao.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
50
Atendimento hospitalar
Unidade hospitalar:
taxa da populao internada;
taxa de ocupao;
m dia de perm anncia;
ndice de m ortalidade;
taxa de cesrea;
ndice de substituio de leito;
relao de populao internada e taxa de ocupao dos hospitais do
D istrito Sanitrio.
Perfil de atendimento:
principais causas de internao no hospital;
principais causas de internao na populao (com correo de resi-
dncia e incidncia por 10.000 habitantes);
participao das causas externas no total de internaes.
Sistema de referncia para o atendimento hospitalar:
insero do hospital no m odelo assistencial do m unicpio;
insero do hospital no m odelo assistencial da regio;
insero do m unicpio no m odelo assistencial da regio.
Resolubilidade:
taxa de pacientes sados por alta;
taxa de pacientes sados por transferncia a outro hospital.
Principais fatores que alteram os indicadores de servios de sade:
dados no fidedignos utilizados na elaborao do indicador;
divergncia conceitual entre o sistem a de inform ao e o conhecim en-
to do profissional que registra o dado;
pacientes hom nim os, que elevam taxa de repetio de atendim ento;
incorporao tecnolgica em anlise de srie histrica;
AUDITORIA ANALTICA
51
a especificidade do servio quanto com plexidade das aes;
a especificidade do servio quanto ao protocolo adotado;
program a de atendim ento clientela diferenciada, com o gestantes de
alto risco, pacientes crnicos e outros;
invaso populacional em decorrncia de atividades econm icas, com o,
por exem plo: colheita, corte de cana, evento cultural ou turstico;
evaso populacional em decorrncia de alteraes do m eio am biente
ou desem prego;
atualizao do cadastro do paciente em unidade de sade do territrio
analisado, decorrente de m udana ou transferncia;
atualizao do cadastro da unidade de sade conseqente incluso
ou excluso em sistem a de autorizao de atendim ento em procedi-
m entos de alta com plexidade;
taxa de clientes efetivam ente dependentes ou usurios do sistem a de
sade do D istrito Sanitrio;
alterao no fluxo de atendim ento do paciente descrito no sistem a de
referncia.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
52
Aes bsicas de sade
Ambulatrio de especialidades
Atendimento imediato Pronto-Socorro (PS)
Servios de Apoio Diagnstico e Teraputico SADT
Atendimento hospitalar
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
53
RELATRIOS DE SUPERVISO DE
SERVIOS DE SADE
RELATRIO DE SUPERVISO DE SERVIOS DE SADE
AES BSICAS DE SADE
MUNICPIO: _______________________________________________ DATA: ___/___/___
IDENTIFICAO DA UNIDADE
Nome: ______________________________________________________________________________
Endereo: __________________________________________________________________________
CGC: _______________________________________________________________________________
Bairro: __________________________________ Telefone: _______________________________
Responsvel pela unidade (formao): ___________________________________________
TIPO DE UNIDADE INTEGRANTE DO SUS: _____________________________________________
TURNO
Atendimento somente pela manh
Atendimento somente tarde
Atendimento nos turnos da manh e tarde
Atendimento nos turnos da manh, tarde e noite
Atendimento com turnos intermitentes
Atendimento contnuo, 24 horas/dia (planto inclusive aos sbados,
domingos e feriados).
FLUXO DA CLIENTELA
Atendimento de clientela referenciada (quando a unidade atende
somente clientes encaminhados).
Atendimento de procura direta (quando o cliente procura direta-
mente a unidade).
Atendimento de procura direta e de clientela referenciada.
1. IMUNIZAES
INSTALAES
Sala exclusiva para vacinao:
Sim No
Condies fsicas de higiene e conservao (descrio sucinta: ventilao, ilu-
minao, paredes, tetos, eletricidade, pia e bancada).
Geladeira(s), freezer(s), med-nic(s):
QUANTIDADE/ ESTADO DE
BOM REGULAR RUIM
TOTAL
CONSERVAO (Quantidade)
Geladeira
Freezer
Med-nic
Uso exclusivo para imunobiolgicos?
Sim No
O acondicionamento interno para imunobiolgicos feito segundo orienta-
es ou normas vigentes?
Sim No
Problemas encontrados:
Os imunobiolgicos esto identificados com nome, lote e validade?
Sim No
H termmetro de mxima e mnima em todos os equipamentos?
Sim No
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
56
H controle de temperatura, registrado pelo menos duas vezes ao dia, para
cada equipamento?
Sim No
Esto sendo utilizados apenas material e seringas descartveis?
Sim No
A forma de descarte do material prfuro-cortante e demais feita segundo as
normas vigentes?
Sim No
VACINADORES(AS)
Quantidade e qualificao profissional:
Proceder observao de aplicao de vacinas: via e tcnica de aplicao
para cada imunobiolgico.
Todos os vacinadores conhecem o calendrio e as normas de vacinao?
Sim No
Utilizam algum material para consulta?
Sim No
Qual?
H superviso sistemtica?
Sim No
Por quem?
RELATRIOS DE SUPERVISO
57
Qual a cobertura vacinal no primeiro ano de vida das crianas,
por tipo de vacina, dose e faixa etria, da rea de atendimento da unidade,
no perodo de ________________________ ?
VACINA N CRIANAS POPULAO COBERTURA
3dose de poliomielite
3dose de DPT
Sarampo
Tuberculose
H controle das crianas faltosas?
Sim No
Como feito?
H notificao e controle de reaes adversas a vacinas? Para quais e em que
percentual?
2. ATIVIDADES DE ENFERMAGEM
CATEGORIA PROFISSIONAL QUANTIDADE ATRIBUIES
Enfermeira
Auxiliar de enfermagem
Atendente
Tcnico de enfermagem
Outros
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
58
PRODUO
ATIVIDADES SIM NO QUANTIDADE / MS
Curativos
Inalaes
Nebulizaes
Injees
Retirada de pontos
Terapia de reidratao oral
Coleta de Papanicolau
Pr-consulta
Coleta de material p/ exames laboratoriais
Medida de presso arterial
Consulta de enfermagem
Outro
H protocolos e/ou normatizaes para a realizao das atividades acima?
Sim No
As salas e os fluxos para execuo dessas tarefas esto de acordo com as nor-
mas vigentes?
Sim No
Se no, quais problemas foram encontrados?
ESTERILIZAO
O espao exclusivo para as atividades de esterilizao?
Sim No
A localizao est em rea de circulao restrita?
Sim No
Equipamentos existentes e estado de conservao:
RELATRIOS DE SUPERVISO
59
H separao, segundo as normas vigentes, para:
Recepo e lavagem?
Sim No
Preparo e acondicionamento de materiais?
Sim No
Esterilizao e estocagem?
Sim No
H controle da data de esterilizao do material estocado?
Sim No
H controle de qualidade do material, aps a realizao da esterilizao?
Sim No
Observao do fluxo do espao fsico:
Como feito o recebimento do material a ser esterilizado?
Como feita a distribuio do material esterilizado?
H normas/rotinas/protocolos sobre procedimentos de esterilizao?
Sim No
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
60
RECURSOSHUMANOS
CATEGORIA PROFISSIONAL QUANTIDADE ATRIBUIES
3. ATIVIDADES MDICOODONTOLGICAS E DE NVEL UNIVERSITRIO
PROFISSIONAIS (PREENCHER POR PROFISSIONAL)
CATEGORIA
ATIVIDADE
DISPONVEL AO SUS**
TOTAL***
PROFISSIONAL *
QUANTIDADE HORAS
*Utilizar tabela de atividade profissional - cadastro.
**Horas disponveis ao SUS =as de fato trabalhadas.
***Total da quantidade =total de profissionais existentes na unidade.
O nmero de consultrios mdicos, odontolgicos e para as demais atividades
desenvolvidas suficiente?
Sim No
N de consultrios mdicos : ________________________
Nde consultrios odontolgicos : ________________________
Nde consultrios para as demais atividades: ________________________
Se no, por qu?
Observar as condies fsicas e fluxos dos consultrios mdicos, odontolgi-
cos e das demais salas para desenvolvimento dessas atividades.
RELATRIOS DE SUPERVISO
61
Listar equipamentos mdico-odontolgicos existentes na unidade:
EQUIPAMENTO
EM CONDIESDE USO
SIM NO
Qual o tempo de agendamento para as diferentes atividades ofertadas?
H previso de agenda para atender casos eventuais?
Sim No
Relacionar por atividade os casos faltosos e o percentual.
ATIVIDADE N DE FALTOSOS PERCENTUAL (%)
H explicaes para a ocorrncia de faltosos?
Quem define a forma de agendamento?
Avaliao de uma amostra de pronturios quanto:
atos mdicos: anamnese, exame fsico, exames subsidirios e prescrio
atos odontolgicos
se houver atendimento e anotaes de enfermagem e outros profissio-
nais, tais como psiclogos, fisioterapeutas, assistentes sociais, etc.
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
62
Verificar se h continuidade no seguimento do paciente, se h suficincia com
relao a exames solicitados, etc.
H desenvolvimento de atividades programticas?
Sim No
Quais?
Quando necessrio, h referncias formais para:
Quais ambulatrios?
Quais hospitais?
Quais servios de apoio diagnstico e teraputica?
Quem solicita o encaminhamento para outros servios?
H algum contato prvio com o servio que receber o paciente?
De que forma?
RELATRIOS DE SUPERVISO
63
4. ATIVIDADES DE APOIO
FARMCIA/ UNIDADE DE DISPENSAO DE MEDICAMENTOS
Verificar:
Forma de armazenamento conforme normas da Vigilncia Sanitria:
H geladeira para medicamentos que precisam ser conservados refrigerados:
Com termmetro de mxima e mnima?
Sim No
H controle de data de validade?
Sim No
H padronizao dos medicamentos dispensados?
Sim No
A dispensao feita para:
Pacientes internos Pacientes externos
Se no h padronizao de medicamentos, feito algum controle/avaliao
para quem e o que dispensado?
H controle sobre psicotrpicos? As Portarias 27/28 MS so cumpridas?
Sim No
O controle/responsabilidade desse setor est a cargo de que profissional?
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
64
SERVIO DE ARQUIVO MDICO E ESTATSTICA SAME
Organizao
Pronturio mdico
Familiar Individual
Sistema de arquivo
Fichas manuais Informatizado
Elabora relatrios/boletins de produo?
Sim No
Qual a utilizao dessas informaes pela equipe da unidade?
SERVIO DE RECEPO
Como funciona?
Est integrada com o restante da unidade?
Sim No
Faz triagem mdica de paciente?
Sim No
5. DEMAIS SERVIOS DE APOIO (limpeza, servios gerais, etc.)
CATEGORIA PROFISSIONAL QUANTIDADE ATRIBUIES
RELATRIOS DE SUPERVISO
65
Os funcionrios conhecem as regras/normas de suas funes?
Sim No
Essas tarefas so desempenhadas de forma que:
No haja contaminao/risco do prprio funcionrio?
Sim No
Obtenha-se resultado satisfatrio da tarefa desempenhada?
Sim No
Observaes:
6. ATIVIDADES DE SADE COLETIVA
Quais aes de Vigilncia Epidemiolgica so realizadas:
Notificao de doenas compulsrias?
Sim No
Realiza aes de controle dessas doenas?
Sim No
H busca ativa de casos?
Sim No
Se h busca ativa de casos, quem as realiza?
Com que periodicidade?
Essas atividades so realizadas em conjunto com outros profissionais da unidade?
Sim No
Quais?
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
66
Profissional(is) responsvel(is) por essas atividades?
Recebeu(ram) treinamento para desempenho dessa funo?
Utilizam material para consulta?
Sim No
Quais?
Outras atividades:
Quais aes de Vigilncia Sanitria so realizadas?
Essas atividades so realizadas em conjunto com outros profissionais da unidade?
Sim No
Equipe para desempenhar essas atividades:
CATEGORIA PROFISSIONAL QUANTIDADE ATRIBUIES
RELATRIOS DE SUPERVISO
67
Receberam treinamento para desempenho dessas atividades?
Sim No
Utilizam material para consulta?
Sim No
Quais?
Se no realizam atividades de Vigilncia Sanitria, quem as realiza?
7. GERAIS
So feitas visitas domiciliares?
Sim No
Em que situaes?
H reunies da equipe tcnica?
Sim No
Com que periodicidade? _________________________________________________________
ANOTAR A PRODUO DA UNIDADE
GRUPO DE PROCEDIMENTOS PRODUO
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
68
Existe conselho gestor da unidade?
Sim No
Se existe, qual a composio?
H reunies peridicas?
Sim No
Descrever sucintamente os temas e como so discutidos nas reunies:
Observaes gerais:
Identificao da equipe participante da superviso na unidade de sade:
Nome Assinatura
______________________________________ _____________________________________
______________________________________ _____________________________________
______________________________________ _____________________________________
______________________________________ _____________________________________
Identificao do profissional do servio que acompanhou a visita/superviso:
Nome: _____________________________________________________________________________
Funo: ____________________________________________________________________________
Formao: _________________________________________________________________________
RELATRIOS DE SUPERVISO
69
RELATRIO DE SUPERVISO DE SERVIOS DE SADE
AMBULATRIO DE ESPECIALIDADES
MUNICPIO:_______________________________________________ DATA: ___ /___ /___
IDENTIFICAO DA UNIDADE:
Nome: _____________________________________________________________________________
CGC: ______________________________________________________________________________
Endereo: _________________________________________________________________________
Bairro: _________________________________________________ Telefone: ________________
Responsvel pela unidade (formao): __________________________________________
TURNO
Atendimento somente pela manh
Atendimento somente tarde
Atendimento nos turnos da manh e tarde
Atendimento nos turnos da manh, tarde e noite
Atendimento com turnos intermitentes
Atendimento contnuo, 24 horas/dia (planto inclusive aos sbados,
domingos e feriados).
FLUXO DA CLIENTELA
Atendimento de clientela referenciada (quando a unidade atende
somente clientes encaminhados)
Atendimento de procura direta (quando o cliente procura direta-
mente a unidade)
Atendimento de procura direta e de clientela referenciada
1. ATIVIDADES DE ENFERMAGEM
CATEGORIA PROFISSIONAL QUANTIDADE ATRIBUIES
Enfermeira
Tcnico de enfermagem
Auxiliar de enfermagem
Atendente
Outros
PRODUO DA EQUIPE DE ENFERMAGEM
ATIVIDADES QUANTIDADE / MS
H protocolos e/ou normatizaes para a realizao das atividades acima?
Sim No
As salas e os fluxos para execuo dessas tarefas esto de acordo com as nor-
mas vigentes?
Sim No
Se no, quais os problemas?
AUDITORIA, CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
72
ESTERILIZAO
O espao exclusivo para as atividades de esterilizao?
Sim No
A localizao em rea de circulao restrita?
Sim No
Equipamentos existentes e estado de conservao:
Bioqumica:
Hematologia:
Coprologia:
RELATRIOS DE SUPERVISO
95
EXAMES PRODUO MENSAL SUS EQUIPAMENTOSAUTOMATIZADOS
Microbiologia:
Imunologia:
Hormnios:
Citologia:
Bipsias:
Outros: