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SISTEMA DE GESTO DE SEGURANA

M A N UA L DE B OA S PR T IC A S

VOL. 2

SISTEMA DE GESTO DA SEGURANA

AVENTURA SEGURA
SISTEMA DE GESTO DA SEGURANA

M A N UA L DE B OAS PR T IC AS

ABETA e Ministrio do Turismo

Srie Aventura Segura

MANUAL DE BOAS PRTICAS DE

SISTEMA DE GESTO DA SEGURANA

Primeira Edio, Belo Horizonte , 2009

Ficha Institucional
REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL Luiz Incio Lula da Silva
Presidente da Repblica

MINISTRIO DO TURISMO Luiz Eduardo Pereira Barretto Filho


Ministro do Turismo

ABETA

CIP PRODUES
Projeto Grfico e Editorial

Gustavo Timo Raquel Mller

Coordenador Geral

Nena Oliveira
Coordenao

Secretrio Nacional de Programas de Desenvolvimento do Turismo

Frederico Silva da Costa

Coordenadora de Qualificao

Diretora do Departamento de Qualificao e Certificao e de Produo Associada ao Turismo

Francisca Regina Magalhes Cavalcante Luciano Paixo Costa

Alvaro Barros Julia Castro Leonardo Roenick


Equipe Executiva

Jussara Boscolo Victor Oliveira


Atendimento

Coordenador-Geral de Qualificao e Certificao

Leonardo Martins Ricardo Campelo


Design

ASSOCIAO BRASILEIRA DAS EMPRESAS DE ECOTURISMO E TURISMO DE AVENTURA ABETA Jean-Claude Marc Razel
Presidente

Alvaro Barros Edner Antonio Brasil Herbert Pardini


Conteudista

Daniel Lyrio
Finalizao

Eli Borges
Produo

Daniel Spinelli
Vice-Presidente

Jos Augusto A. K. Pinto de Abreu


Colaborao

Eneida Santana
Reviso

Eduardo Coelho Gelderson Pinheiro Israel Waligora Patrick Muller


Diretoria

Evaldo Fonseca Magalhes


Edio Tcnica

FOTOS | ILUSTRAES

M294

Manual de boas prticas de sistema de gesto da segurana / ABETA e Ministrio do Turismo. Belo Horizonte: Ed. dos autores, 2009. 108p. (Srie Aventura Segura) ISBN: 978-85-62714-01-6

1. Turismo de aventura. 2. Gesto da segurana. I. Associao Brasileira das Empresas de Ecoturismo e Turismo de Aventura. II. Ministrio do Turismo. CDD: 338.4791 CDU: 380.8
Bibliotecria responsvel: Maria Aparecida Costa Duarte CRB/6 1047

Alex Ribondi Alvaro Barros Daniel Spinelli Felipe Arago Jr. Gustavo Timo Herbert Pardini Ion David Ju de Francisco Marcelo Skaf Rafael Marques Renata Cardozo Samuel Berger Tadeu Fessel

Sumrio

SISTEMA DE GESTO DA SEGURANA

Apresentao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 08
Introduo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 Sobre a ABETA .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..... 11 Normas Tcnicas ABNT NBR Transversais e Especficas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12

Avaliao de Riscos (Requisito 5.1.4) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 Tratamento de Riscos (Requisito 5.1.5) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 Requisitos Legais e Outros Requisitos (Requisito 5.2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 Objetivos e Metas e Programas de Gesto da Segurana (Requisitos 5.3 e 5.4 ). . . . . . . . 5 5

I m p l e m e n t a o e O p e r a o (Re q u i si to 6 - Re f e r n ci a A B N T N B R 1 5 3 3 1 ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
Recursos, Estrutura e Responsabilidade (Requisito 6.1) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Competncia, Conscientizao e Treinamento (Requisito 6.2) . . . . . . . . . . . .. . . Consulta e Comunicao (Requisito 6.3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... . Controle Operacional (Requisito 6.6) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ... . Preparao e Atendimento a Emergncias (Requisito 6.7) . . . . . . . . . . . . ....... . 57 60 64 69 70

Segurana no Turismo de Aventura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 14 Orientaes Gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 Sistema de Gesto da Segurana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... 18 Um pouco de Histria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 O que o Sistema de Gesto da Segurana? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ....20 Importncia do Sistema de Gesto da Segurana (SGS) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 O Ciclo PDCA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 Conceitos e Interpretao da Norma de Sistema de Gesto da Segurana ABNT NBR 15331 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28 Requisitos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .29
Objetivos e Campo de Aplicao (Requisito 1) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .30 Definies (Requisito 2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 Requisitos Gerais - Escopo do SGS (Requisito 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 Poltica de Segurana (Requisito 4) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .32 Planejamento (Requisito 5) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
Identificao de Perigos e Avaliao e Controle de Riscos (Requisito 5.1). . . 35 Definio do Contexto (Requisito 5.1.1) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ... 36 Identificao de Perigos e Riscos (Requisito 5.1.2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... . . 41 Anlise de Riscos (Requisito 5.1.3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

Verificao e Ao Corretiva (Requisito 7) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73


Monitoramento e Mensurao do Desempenho (Requisito 7.1) . . . . . . . . . . . . . . . . 73 Acidentes, Incidentes, No-conformidades e Aes Corretivas e Preventivas (Requisito 7.2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..... 74 Auditoria Interna (Requisito 7.4) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. 76

Anlise Crtica pela Direo (Requisito 8) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Documentos, Controle de Documentos e Registros (Requisitos 6.4, 6.5 e 7.3 ). . 78 Resumo Didtico de Implementao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... 80 Anexo 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 Anexo 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 Anexo 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90 Anexo 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92

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mudana de comportamento dos turistas, que hoje buscam novas experincias aliadas ao contato com a natureza, fez crescer significativamente a oferta de produtos de Turismo de Aventura e Ecoturismo. Esse aumento, associado ao crescimento da demanda nacional e internacional por tais experincias, levou o Ministrio do Turismo a considerar o Turismo de Aventura (TA) um segmento prioritrio para investimentos em organizao e estruturao da atividade. Melhorar a qualidade, a segurana e a competitividade dos profissionais e empresas do segmento so os objetivos do Programa Aventura Segura, iniciativa do Ministrio do Turismo em parceria institucional com o SEBRAE Nacional e executado pela ABETA Associao Brasileira de Empresas de Ecoturismo e Turismo de Aventura (TA). O Programa abrange um conjunto de aes de fortalecimento institucional, gerao e disseminao de conhecimento, qualificao de pessoas e empresas, subsdio certificao para condutores e empresas e formao de grupos voluntrios de busca e salvamento (GVBS), alm de iniciativas de fortalecimento da responsabilidade socioambiental e de uma campanha de conscientizao do consumidor. A implementao do Programa Aventura Segura vem proporcionando uma transformao profunda e abrangente nos destinos, empresas e profissionais de Turismo de Aventura e Natureza do pas, quer seja na conscincia do trabalho que desempenham, quer seja na qualidade do servio que oferecem. O Programa, iniciado em dezembro de 2005 e em curso no momento da publicao destes manuais, em maro de 2008, qualificou milhares de pessoas, envolveu centenas de empresas e foi a semente e o propulsor de uma nova cultura de qualidade, segurana e gesto no Turismo de Aventura. O conjunto de Manuais de Boas Prticas que o programa apresenta uma das principais etapas da meta de gerao e disseminao de conhecimento no setor. Esses documentos representam uma iniciativa pioneira na forma de abordar, organizar e formalizar o conhecimento relacionado gesto empresarial e tcnica dos empreendimentos e negcios de Turismo de Aventura no Brasil. Os manuais so ainda uma conquista das empresas, dos profissionais e de todos os tcnicos que trabalharam para construir e organizar o conhecimento disponvel sobre Turismo de Aventura no Brasil e no mundo, desde o incio das atividades dos Grupos de Trabalho na ABETA, passando pelo processo de normalizao e pela definio das boas prticas empresariais e tcnicas para o segmento. Eles fazem parte da estratgia do Ministrio do Turismo, do SEBRAE Nacional e da ABETA de realizar aes que tenham capacidade de transformar a realidade atravs do acesso ao conhecimento e informao. O Programa Aventura Segura mostrou que o Turismo de Aventura e Natureza, quando bem executado e gerido por todos os atores (pblicos e privados) envolvidos, tem a capacidade de ser um vetor de desenvolvimento sustentvel dos territrios/destinos. Isso ocorre por meio da organizao social e institucional, do envolvimento da comunidade, da capacidade de liderana da iniciativa privada e, por consequncia, da gerao de emprego e renda que as aes propiciam. Esperamos que estes manuais se tornem uma contribuio para que o Turismo de Aventura e Natureza seja, mais do que j foi citado, um vetor de desenvolvimento do bem, com nfase na conservao da natureza e em atividades prazerosas e igualmente responsveis e seguras , fazendo empresrios, profissionais e turistas felizes.

APRESENTAO

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INTRODUO
Bem-vindo aos Manuais de Boas Prticas de Turismo de Aventura (TA)

Foram elaborados 10 Manuais de Boas Prticas, nos seguintes temas relacionados ao Turismo de Aventura: 1. Gesto Empresarial 2. Sistema de Gesto da Segurana ABNT NBR 15331 3. Competncias Mnimas do Condutor ABNT NBR 15285 4. Arvorismo 5. Caminhada e Caminhada de Longo Curso 6. Canionismo e Cachoeirismo 7. Escalada 8. Espeleoturismo 9. Fora-de-estrada 10. Rafting A definio dos temas dos manuais foi baseada na relevncia dos assuntos para todo o segmento de Turismo de Aventura de maneira transversal. Isso explica os manuais sobre Gesto Empresarial, Gesto da Segurana e Competncias Mnimas do Condutor os dois ltimos baseados nas normas tcnicas mais importantes para o Turismo de Aventura. Tambm levou-se em conta as atividades mais oferecidas e praticadas no Brasil. Os trs manuais transversais seguiro uma orientao especfica do tema e das normas tcnicas que abordam. Os outros tm uma orientao de abordagem comum relacionada aos aspectos empresariais, tcnicos, de segurana, socioambientais e sobre as normas existentes.

les foram produzidos como documentos informativos, precisos do ponto de vista empresarial e tcnico, de agradvel leitura e fcil entendimento para os profissionais do Turismo de Aventura no Brasil. Tambm pretendem ser referncia permanente de leitura para seu pblico-alvo, ref letindo o melhor do conhecimento e da experincia do segmento hoje no pas; documentos que traduzem a personalidade dos melhores profissionais do setor, em edies tcnica e graficamente cuidadosas e especiais. Os Manuais de Boas Prticas que voc est recebendo so resultado do Programa Aventura Segura, um desafio e uma oportunidade de criar referncia e marcar a histria do desenvolvimento do segmento no Brasil. Foram formulados a partir de aes iniciadas em Grupos de Trabalho GTs, formados no mbito da ABETA. Esses GTs se configuraram na primeira iniciativa de organizao do conhecimento e das prticas que eram realizadas pelas empresas de Turismo de Aventura no Brasil. O contedo tcnico organizado por tais grupos foi tambm a base de desenvolvimento das normas de Turismo de Aventura, elaboradas no mbito da ABNT Associao Brasileira de Normas Tcnicas. Os manuais tm como desafio avanar sobre o contedo das normas, fazendo uma espcie de traduo da linguagem formal que as caracteriza e trazendo, ainda, referncias e informaes a partir de uma abordagem de gesto empresarial do negcio Turismo de Aventura e Natureza. Essa demanda foi identificada pela carncia de literatura, no pas, que trate do tema empresarial relacionado gesto do Turismo de Aventura e Natureza. Foram convidados a participar da elaborao desses documentos especialistas, empresrios e alguns dos melhores profissionais do segmento. Eles dividiram seus conhecimentos e agregaram seus pontos de vista para que o contedo pudesse expressar a diversidade e a complexidade do negcio Turismo de Aventura e Natureza. Consideramos que o desafio foi cumprido, com a conscincia de que sempre preciso aprimorar esse trabalho e de que as prximas edies sero melhores. O que se apresenta aqui um conjunto de conhecimento e informao aplicado, preciso e indito em nossa rea.

Boa leitura!
Para crticas, sugestes e elogios

abeta@abeta.com.br

SOBRE A ABETA
A Associao Brasileira das Empresas de Ecoturismo e Turismo de Aventura (ABETA) a referncia nacional de organizao empresarial nos segmentos de Ecoturismo, Turismo de Aventura e Natureza. Sua misso tornar essas atividades viveis econmica, social e ambientalmente, visando, principalmente, satisfao de seus clientes. Entre os seus associados, esto operadoras, meios de hospedagem, atrativos organizados e empresas de treinamento em atividades de aventura e natureza. A entidade rene mais de 230 associados, que so as principais empresas de Ecoturismo e Turismo de Aventura do pas. A ABETA responsvel pela gesto e execuo do Programa Aventura Segura, em parceria com SEBRAE Nacional e Ministrio do Turismo.

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Normas Tcnicas ABNT NBR


Transversais e Especficas
ABNT NBR 15285 Turismo de Aventura Condutores Competncia de pessoal Publicada em 31/Out/2005 ABNT NBR 15286 Turismo de Aventura Informaes mnimas preliminares a clientes Publicada em 31/Out/2005 ABNT NBR 15331 Turismo de Aventura Sistema de Gesto da Segurana Requisitos Publicada em 30/Dez/2005 ABNT NBR 15334 Turismo de Aventura Sistema de Gesto da Segurana Requisitos de competncia para auditores Publicada em 30/Abr/2006 ABNT NBR 15370 Turismo de Aventura Condutores de rafting Competncias de pessoal Publicada em 31/Mai/2006 ABNT NBR 15383 Turismo de Aventura Condutores de turismo fora-de-estrada em veculos 4 x 4 ou bugues Competncias de pessoal Publicada em 24/Jul/2006 ABNT NBR 15397 Turismo de Aventura Condutores de montanhismo e de escalada Competncias de pessoal Publicada em 25/Set/2006 ABNT NBR 15398 Turismo de Aventura Condutores de caminhada de longo curso Competncias de pessoal Publicada em 25/Set/2006 ABNT NBR 15399 Turismo de Aventura Condutores de espeleoturismo de aventura Competncias de pessoal Publicada em 30/Out/2006 ABNT NBR 15400 Turismo de Aventura Condutores de canionismo e cachoeirismo Competncias de pessoal Publicada em 11/Dez/2006 ABNT NBR 15453 Turismo de Aventura Turismo fora-de-estrada em veculos 4 x 4 ou bugues Requisitos para produto Publicada em 29/Dez/2006 ABNT NBR 15500 Turismo de Aventura Terminologia Publicada em 10/Set/2007 ABNT NBR 15503 Turismo de Aventura Espeleoturismo de aventura Requisitos para produto Publicada em 16/Jun/2008 ABNT NBR 15505-1 Turismo com atividades de caminhada Parte 1: Requisitos para produto Publicada em 18/Fev/2008 ABNT NBR 15505-2 Turismo com atividades de caminhada Parte 2: Classificao de percursos Publicada em 18/Fev/2008 ABNT NBR 15507-1 Turismo equestre Parte 1: Requisitos para produto Publicada em 09/Jun/2008 ABNT NBR 15507-2 Turismo equestre Parte 2: Classificao de percursos Publicada em 09/Jun/2008

ABNT NBR 15509-1 Cicloturismo Parte 1: Requisitos para produto Publicada em 13/Ago/2007 ABNT NBR ISO 24801-1 Servios de mergulho recreativo Requisitos mnimos relativos segurana para o treinamento de mergulhadores autnomos Parte 1: Nvel 1 Mergulhador supervisionado Publicada em 28/Jan/2008 ABNT NBR ISO 24801-2 Servios de mergulho recreativo Requisitos mnimos relativos segurana para o treinamento de mergulhadores autnomos Parte 2: Nvel 2 Mergulhador autnomo Publicada em 28/Jan/2008 ABNT NBR ISO 24801 3 Servios de mergulho recreativo Requisitos mnimos relativos segurana para o treinamento de mergulhadores autnomos Parte 3: Nvel 3 Condutor de mergulho Publicada em 28/Jan/2008 ABNT NBR ISO 24802-1 Servios de mergulho recreativo Requisitos mnimos relativos segurana para o treinamento de instrutores de mergulho autnomo Parte 1: Nvel 1 Publicada em 28/Jan/2008 ABNT NBR ISO 24802-2 Servios de mergulho recreativo Requisitos mnimos relativos segurana para o treinamento de instrutores de mergulho autnomo Parte 2: Nvel 2 Publicada em 28/Jan/2008 ABNT NBR ISO 24803 Servio de mergulho recreativo Requisitos para prestadores de servios de mergulho autnomo recreativo Publicada em 28/Jan/2008

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Assim, compreende-se que para controlar os riscos e prevenir os acidentes devem ser abordados os quatro fatores. Nesse contexto, devemos tambm reconhecer que o grau de influncia de cada um dos referidos fatores varia de atividade para atividade. Por outro lado, ns temos interferncia e controle sobre os trs primeiros: pessoas, equipamentos e procedimentos. E sobre esses tpicos que devemos concentrar nossa ateno e esforos com o objetivo de controlar os riscos e evitar acidentes. Em relao aos fatores fortuitos, devemos estar atentos e tomar medidas para minimizar ou eliminar os seus efeitos, mas claramente no podemos control-los. A normalizao e os procedimentos de avaliao da conformidade1 (em particular a certificao) so instrumentos que tm se mostrado teis e extremamente eficientes para lidar com a questo da segurana numa grande variedade de atividades humanas. adequado que se recorra a eles para tratar da segurana no Turismo de Aventura. Para esse propsito, foi desenvolvida uma srie de normas tcnicas brasileiras com foco na segurana do Turismo de Aventura. Dentre essas normas, contam-se vrias relacionadas s competncias de condutores de diversas modalidades de Turismo de Aventura, a produtos tursticos especficos (como caminhadas, espeleoturismo de Aventura, cicloturismo, produtos de tcnicas verticais, dentre outros), classificao de percursos, as terminologias, as informaes mnimas a serem fornecidas aos clientes e aos potenciais clientes e a um sistema de gesto da segurana. A norma de Sistema de Gesto da Segurana fundamental, pois pode ser uma referncia para todo prestador de servios com personalidade jurdica. Alm de operadoras, os atrativos tursticos organizados e aqueles que recebem os turistas nos destinos devem tambm estar envolvidos no esforo pelo aumento da segurana e pela certificao. O desenvolvimento das ferramentas de normalizao e certificao no Turismo de Aventura significa um salto tecnolgico para o segmento. A consolidao de padres de referncia, estabelecidos em normas construdas de forma participativa, cria a oportunidade de uma mudana de cenrio na questo da segurana e da qualidade no Turismo de Aventura. O modo participativo do desenvolvimento de normas tcnicas ajuda a estabelecer uma cultura de qualidade e segurana entre os empresrios e profissionais do setor e consagra os requisitos mnimos para toda a indstria do Turismo de Aventura, definindo um patamar de profissionalismo no segmento que cria a oportunidade de desenvolvimento estratgico e competitivo. A ABETA espera que, com o aumento do nvel de qualidade, segurana e profissionalizao do segmento, tendo como referncia as normas e com os incentivos de governo, impulsionados pelo crescente aumento de demanda e da competitividade, o Brasil esteja definitivamente entre os principais destinos de Turismo de Aventura do mundo. A principal iniciativa nesse sentido o Programa Aventura Segura, executado pela ABETA em parceria com o Ministrio do Turismo e o SEBRAE Nacional, que, sensveis necessidade de desenvolvimento do segmento, disponibilizaram recursos para a realizao de diversas aes de fortalecimento institucional, qualificao de profissionais, qualificao de empresas, certificao, promoo e comercializao.
1 Procedimentos de avaliao da conformidade so aqueles destinados a verificar que algum requisito especificado foi atendido, isto , o que se definiu numa norma, regulamento, protocolo , contrato ou outro documento de referncia, foi cumprido. Os procedimentos de avaliao da conformidade incluem inspees, testes, exames, auditorias, certificaes etc..

SEGURANA NO TURISMO DE AVENTURA


partir do incio dos anos 90, houve expanso significativa na oferta de atividades de Turismo de Aventura no Brasil e, consequentemente, crescimento da preocupao do setor com os aspectos relacionados segurana. Nesse cenrio, o Ministrio do Turismo liderou uma iniciativa para organizar e estruturar melhor o segmento e torn-lo prioritrio quando o assunto fosse qualificao e polticas pblicas para o desenvolvimento do turismo brasileiro. O Turismo de Aventura complexo e envolve diversas atividades, com nveis de risco e incidncia de diversos perigos, que, por consequncia, podem causar acidentes das mais diversas gravidades. O nmero de acidentes vinha crescendo juntamente com o crescimento da atividade e no foi difcil chegar concluso de que era necessrio buscar formas de aumentar a segurana dos produtos oferecidos e baixar os ndices dessas ocorrncias. A segurana no Turismo de Aventura envolve pessoas, equipamentos e procedimentos. Quando falamos de pessoas, referimo-nos aos clientes ou usurios, aos prestadores de servios guias ou condutores, auxiliares, operadores etc e ao pessoal das organizaes pblicas envolvidas, tais como os parques nacionais, ou ainda ao pessoal das organizaes que fazem resgates, por exemplo. H muitas atividades de Turismo de Aventura, contudo os aspectos ligados segurana so dependentes da interao de quatro fatores: pessoas equipamentos / estruturas procedimentos fatores fortuitos, como intempries e outros

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No Programa Aventura Segura foi inserido um processo denominado Assistncia Tcnica, para orientar as empresas de Turismo de Aventura na implementao da ABNT NBR 15331 Turismo de Aventura - Sistema de Gesto da Segurana - Requisitos. Por meio de uma metodologia indita e inovadora, isso ajudou mais de 180 empresas a adotarem a norma entre agosto de 2007 e fevereiro de 2009, preparando-se assim para a certificao. Grande parte desse manual foi possvel graas experincia e aprendizados acumulados durante esse perodo. A garantia de que empresas seguem normas ou so certificadas pelo Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade2 , reconhecido internacionalmente, ser um importante diferencial competitivo para alcanar e atrair o volumoso mercado internacional de turistas e viajantes que buscam viagens de aventura. Por fim, convm citar que o estabelecimento de normas e processos de avaliao da conformidade so componentes essenciais e decisivos para se garantir um Turismo de Aventura seguro. Contudo, tal segurana no resultar exclusivamente da aplicao dessas ferramentas, mas, sim, de uma abordagem nacional e coletiva que inclua o envolvimento dos diversos atores e a interveno de outros instrumentos, como os seguros, o fomento e o apoio capacitao de pessoas, de empresas, de outras organizaes e mesmo dos atrativos, constituindo-se, assim, num verdadeiro sistema de segurana do Turismo de Aventura.

De fato, a Norma consiste de uma introduo, na qual so discutidas algumas ideias relacionadas com a segurana no Turismo de Aventura e tambm os conceitos relacionados aos sistemas de gesto, inclusive o do PDCA. Depois, o captulo 2 trata do objetivo e do campo de aplicao da Norma, isto , a que se destina e em que situaes se aplicam os requisitos da mesma. O Requisito 2 (Definies) apresenta o significado de alguns termos importantes para a compreenso da Norma. Vrios desses termos so apresentados no Anexo 1 deste Manual. Em Requisitos Gerais - Escopo do SGS (Requisito 3), essencialmente, o que se estabelece que a empresa deve definir claramente a que se aplica o sistema de gesto da segurana. Isso chamado de Escopo do sistema. Logo a frente, estudaremos os requisitos de cada aspecto da Norma. Em Poltica de segurana (Requisito 4) e Planejamento (Requisito 5) so ligados ao Planejar; O Requisito 6, Implementao e Operao, est ligado a implementao, ou seja, O Fazer. O requisito 7, Verificao e Ao Corretiva e Ao Corretiva, est ligado ao Checar; e por fim, o requisito 8, Anlise Crtica pela Direo, corresponde ao Agir corretivamente. O Manual est organizado de maneira a tornar mais fcil a compreenso da Norma. Assim, inicia-se por uma apresentao dos principais conceitos da Norma, como sistemas de gesto, gesto de riscos e do prprio sistema de gesto da segurana (captulo 1). No captulo 2, apresenta-se uma explicao dos requisitos da Norma, com dicas e alguns exemplos. Esse captulo est basicamente organizado conforme a sequncia em que tais requisitos aparecem. Como nica exceo a tal sequncia, por razes didticas, os requisitos relacionados a documentos e registros so apresentados no final do captulo. importante destacar ainda que a Norma estabelece o que necessrio para que uma determinada empresa tenha um sistema de gesto da segurana. Estabelece os requisitos, que so as condies com as quais o sistema implantado deve estar de acordo (ou em conformidade). O captulo 1, que se segue, apresentar uma descrio dos conceitos de Sistema de Gesto da Segurana e do PDCA. Por essa razo, no se deve considerar este Manual como a interpretao oficial da Norma ou os exemplos e dicas como as regras ou referncias para o atendimento a esta. O Manual de Boas Prticas para o Sistema de Gesto da Segurana teve como fonte de dados as diversas empresas que implementam ou implementaram o Sistema com apoio tcnico da ABETA em parceria com o Ministrio do Turismo e o SEBRAE Nacional. Os diversos exemplos e situaes apresentados tm como base a realidade vivida por tais empresas.

Orientaes Gerais
O objetivo deste manual fornecer informaes e esclarecimentos sobre a Norma ABNT NBR 15331 Turismo de Aventura Sistema de Gesto da Segurana Requisitos. A leitura do documento, entretanto, no substitui a leitura da Norma, que a referncia bsica para implementao do Sistema de Gesto da Segurana na sua empresa. O Manual apresenta informaes e exemplos para facilitar a compreenso dos requisitos da Norma, assim como a relao existente entre eles. Para compreendermos a estrutura deste Manual, devemos saber que a Norma foi estabelecida com base em um modelo conceitual, cujo eixo central atingir os objetivos planejados ACTION PLAN e a melhoria contnua do desempenho de uma organizao. Esse modelo conhecido como o ciclo PDCA (do ingls Plan, Do, Check, Act), que em portugus podemos traduzir como Planejar, Fazer, Verificar e Agir corretivamente. A partir de Poltica de Segurana (Requisito 4), o texto da Norma apresenta os requisitos seguindo o ciclo do PDCA aplicado segurana do Turismo de Aventura.
CHECK DO

2 O Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade SBAC o sistema institudo no pas para as atividades

de avaliao da conformidade (ver nota anterior). Esse sistema formalmente reconhecido pelo Estado brasileiro e conta com o Inmetro como o seu organismo central. Ver www.inmetro.gov.br

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Houve tambm uma consolidao dessas evolues em normas tcnicas, seja em normas tcnicas nacionais, seja em normas ou protocolos das organizaes envolvidas com as atividades (como as organizaes esportivas, as organizaes que se dedicavam s atividades de educao ao ar livre etc). As primeiras normas, evidentemente, versavam sobre equipamentos e sobre alguns aspectos das competncias dos condutores ou guias, em especial a sua formao. No mundo da indstria, no ltimo quarto do sculo XX, desenvolveu-se a ideia dos sistemas de gesto, inicialmente aplicados para se assegurar a qualidade dos produtos. Explicando a ideia, o que se fez foi mudar de uma abordagem de controle da qualidade, em que se ia controlando a produo em especial, a produo final antes de fazer a entrega aos clientes , para uma abordagem preventiva, com o objetivo de se produzir com qualidade, assegurando-se o resultado. Isso significava empenhar toda a organizao na busca pela qualidade, de tal maneira que esse quesito no fosse um resultado ocasional da produo, mas, sim, um objetivo planejado e assegurado. Isso foi particularmente importante em setores industriais que no podiam estar sujeitos a erros, como as indstrias militares, aeronutica e aeroespacial, a indstria nuclear e alguns outros segmentos produtivos. Logo se percebeu que essa abordagem preventiva e planejada era aplicvel a qualquer indstria, ou melhor, a qualquer atividade de uma organizao. Percebeu-se, tambm, que a abordagem de sistemas de gesto no se aplicava somente qualidade, mas sim a uma grande variedade de temas de preocupao de uma empresa ou organizao. Assim, os sistemas de gesto passaram a ser utilizados para assuntos como o Meio Ambiente, a Sade e a Segurana no trabalho, a Segurana da informao, a Segurana dos alimentos, enfim, um conjunto muito abrangente de temas. Esses sistemas de gesto foram consolidados em normas tcnicas, muitas delas de abrangncia internacional, convertendo-se em ferramentas tecnolgicas de comunicao e desenvolvimento setorial. Outro aspecto interessante que a certificao de organizaes com tais sistemas de gesto implementados possibilita que seus clientes, fornecedores, acionistas e outros interessados saibam que elas apresentam desempenho satisfatrio e que atendem integralmente s normas estabelecidas. Mais recentemente, desenvolveram-se normas tcnicas genricas para a gesto de riscos, sendo que a Austrlia foi uma das pioneiras. Considerando todo esse desenvolvimento e com o objetivo de tratar, com o mesmo cuidado, o fenmeno da segurana no Turismo de Aventura, que se desenvolveu a iniciativa brasileira de normalizao para o segmento. Essa iniciativa, que contou com o apoio do Ministrio do Turismo e do SEBRAE, resultou no desenvolvimento de vrias normas tcnicas no mbito da ABNT, que o frum nacional de normalizao. Dentre essas normas3, conta-se um conjunto de itens genricos, aplicveis a qualquer atividade de Turismo de Aventura, alem de normas para modalidades ou atividades especficas.
3 As normas brasileiras para o setor do turismo esto disponveis para consulta e download na Internet na pgina www.abntnet.com.br/mtur e so resultado de uma parceria entre a ABNT e o MTUR.

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Um Pouco de Histria
As atividades de aventura expedies, turismo, esportes, educao ao ar livre, etc sempre incluram necessariamente medidas e aes relacionadas com a segurana dos seus praticantes e demais envolvidos. Essas medidas e aes seguiam abordagens variadas para a segurana, mas com o denominador comum de serem essencialmente preventivas. Eram, nos seus primrdios, baseadas na experincia com situaes similares. Naturalmente, tinham um grande enfoque na experincia do pessoal envolvido, em especial nas lideranas das iniciativas. Os equipamentos e materiais utilizados desempenhavam um papel igualmente importante. Mais recentemente surgiram diversas iniciativas para a sistematizao das medidas e aes para a segurana, em especial, com a crescente incluso dos conceitos de gesto de riscos. Passou a ser exigido em alguns pases para a realizao de algumas dessas atividades, por exemplo, a existncia de um Plano de Gesto de Riscos. Muitas dessas evolues e aprimoramentos em relao segurana reforaram a abordagem preventiva e a necessidade de se planejar adequadamente a segurana. Naturalmente, mantinha-se a ateno experincia e qualificao dos envolvidos e aos equipamentos, mas agora acrescentada de um componente de planejamento e com foco na organizao da atividade. Vrias dessas medidas foram, inclusive, adotadas na legislao de diversos pases, seja para a prtica de atividades de aventura, seja para o licenciamento de atividades de educao ao ar livre.

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As normas de carter geral so:


ABNT NBR 15286 norma de informaes mnimas a serem fornecidas ao mercado (aos clientes ou aos potenciais clientes, antes de se ter realizado a venda do produto turstico). ABNT NBR 15285 norma que estabelece as competncias mnimas dos condutores de Turismo de Aventura (as competncias necessrias a qualquer condutor, independentemente da modalidade em que especializado. Um condutor com esta competncia apto a conduzir grupos de turistas em atividades simples de um dia de durao, como caminhadas. Os condutores especializados devem atender s normas especficas, alm de obrigatoriamente terem que atender a esta norma). ABNT NBR 15331 norma que estabelece os requisitos de um sistema de gesto da segurana do Turismo de Aventura, que o objeto deste nosso Manual. Alm dessas trs normas, foi ainda publicada outra que estabelece as competncias necessrias para os auditores que atuaro nesses sistemas de gesto e est ainda prevista uma norma de diretrizes para a implementao e desenvolvimento do sistema de gesto da segurana. Antes de passarmos explicao do que um Sistema de Gesto da Segurana, cabe dizer que as normas so desenvolvidas por Comisses de Estudo da ABNT, constitudas por especialistas de determinado setor. A participao na Comisso de Estudos aberta a qualquer interessado e quanto maior a participao, melhor ser a norma resultante. Isso no foi diferente na normalizao do Turismo de Aventura. Com o apoio do Ministrio do Turismo, os trabalhos de normalizao envolveram centenas de profissionais do Turismo de Aventura, por todo o pas. A fase final do processo a realizao de uma consulta nacional pela Internet, em que todos os interessados podem se manifestar4, o que torna o processo ainda mais participativo e aberto.

O que GESTO?
Gesto o ato de administrar recursos e atividades com o objetivo de se alcanar um resultado pretendido. A gesto, muitas vezes, feita por processos. Processos so um conjunto de aes e atividades que transformam um conjunto de recursos num resultado. Pode parecer bvio, mas importante destacar a importncia da gesto para qualquer organizao. A gesto deve ser sistematizada, o que justifica a existncia dos sistemas de gesto. Muitas empresas j adotam sistemas de gesto informais, como sistemas de gesto financeira ou de recursos humanos. Juntando os dois conceitos, de sistema e de gesto, podemos definir que um sistema de gesto um sistema para estabelecer poltica e objetivos, e para atingir estes objetivos. Esse sistema envolve pessoas, recursos, a estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos e processos para desenvolver, implementar, atingir, analisar criticamente e manter uma poltica especfica de uma organizao.

O que o Sistema de Gesto da Segurana?


Para entender um Sistema de Gesto da Segurana preciso entender antes o que so sistemas, gesto e segurana, de forma isolada.

O que SEGURANA?
Segurana a ausncia de riscos inaceitveis. No , entretanto, a ausncia de todos os riscos, mas, sim, daqueles que se consideram inaceitveis na sua operao. Alguns riscos so inerentes atividade e praticamente impossvel suprimi-los. As atividades de aventura em geral oferecem riscos, isso todos ns sabemos, mas preciso entender que muitos podem e devem ser CONTROLADOS. De fato, a ideia de risco est associada a uma ideia de probabilidade e tambm a uma expectativa da gravidade das consequncias razoavelmente esperadas. Assim, o controle ou tratamento dos riscos consiste na adoo de medidas que geralmente diminuem as probabilidades de que ocorram, as consequncias deles ou que at possam elimin-los.
Segurana est intimamente ligada ao conhecimento dos riscos existentes. Por outro lado, como a aceitao ou no de determinados riscos uma opo de cada empresa, compartilhada com seus clientes, a segurana sempre relativa. Essa caracterstica mais bem compreendida quando comparamos dois produtos de Turismo de Aventura distintos: um arvorismo para crianas em um shopping center e uma expedio ao cume de uma alta montanha, por exemplo. Apesar de podermos classificar os dois como

O que so SISTEMAS?
Um sistema um conjunto de elementos organizados e inter-relacionados que possuem uma funo conjunta especfica. Cada elemento est geralmente relacionado a outro e ter sempre sua importncia para o funcionamento do sistema de forma geral. Um bom exemplo o corpo humano, que possui subsistemas como o circulatrio, o digestrio ou o nervoso. Se um elemento (rgo) desse sistema para de funcionar, o corpo entra em colapso, podendo at vir a morrer. Outro exemplo seria um automvel, que possui um grande nmero de elementos (peas) que precisam sempre estar funcionando para que o carro ande. Muitas vezes uma pea muito simples pode parar o funcionamento do carro. Claro que existem inmeros tipos de sistemas e um desses tipos o Sistema de gesto.
4 Mais informaes sobre o processo de normalizao e as atividades do ABNT/CB 54 - Turismo podem ser obtidas em www.abnt.org.br e www.abnt.org.br/cb54.

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produtos de Turismo de Aventura, os nveis de risco e de aceitabilidade de ambos so completamente diferentes. Percebe-se ento que, para o conceito de segurana, so importantes os conceitos de riscos e de gesto de riscos. Gesto de riscos a atividade de avaliar contnua e sistematicamente os riscos envolvidos numa atividade e trat-los de maneira que se mantenham dentro de nveis aceitveis. Naturalmente, a aceitao dos riscos, em primeiro lugar, uma deciso da empresa, que decide quais deles pretende aceitar no produto que oferece ao cliente, e, em segundo lugar, uma deciso do cliente, que decide expor-se ou no a esses riscos. E o que ento um sistema de gesto da segurana em Turismo de Aventura? Sistema de Gesto da Segurana um sistema destinado a assegurar que a poltica de uma empresa em relao segurana, traduzida em objetivos e metas, seja atingida, de maneira sistemtica e consistente, por meio de um conjunto de elementos interrelacionados. Isto quer dizer que a organizao: estabelece o que pretende em relao segurana e o que quer alcanar planeja todas as suas atividades que tm impacto na segurana de maneira a conseguir o que pretende executa o que foi estabelecido em seu planejamento se assegurando de que os resultados pretendidos sero atingidos e de que os recursos necessrios estaro disponveis monitora suas atividades para se assegurar de que os objetivos estabelecidos esto sendo alcanados corrige eventuais desvios percebidos a tempo, introduzindo ajustes ou correes que se faam necessrios Isso resulta num ciclo em que se planeja, se faz, se acompanha, se corrige e se faz novamente. Com isso, podemos afirmar que a segurana numa empresa de Turismo de Aventura no acontece por acaso!

Importncia do Sistema de Gesto da Segurana (SGS)


A implementao de um Sistema de Gesto da Segurana sistematiza os processos que tornam as atividades de Turismo de Aventura seguras, incorporando a segurana na cultura e nos objetivos organizacionais das empresas. A segurana passa a ser realmente a alma do negcio, e no um discurso ou um resultado nem sempre consistente e permanente nas empresas. O SGS gera confiana, no s dos clientes para com a empresa, mas entre a empresa e seus colaboradores, parceiros e fornecedores, pois todos passam a ter certeza de que a operao controlada e que se saber como agir no caso de uma situao indesejada. O Sistema de Gesto da Segurana tem na preveno um de seus principais objetivos, ao apontar de maneira clara e explcita as situaes que envolvem maior risco e as necessidades de melhoria, antecipando, sempre que possvel, a ocorrncia de eventos indesejados. Ao adotar uma filosofia preventiva, a empresa se prepara para situaes muitas vezes no vividas ou at no imaginadas, conseguindo reduzir a nveis mnimos as probabilidades de ocorrncia de incidentes e acidentes. Do mesmo modo, ao antecipar situaes de perigo, a empresa se prepara para reagir a elas, reduzindo as consequncias geradas e, em alguns casos, conseguindo fazer a diferena entre a manuteno da vida e um resultado catastrfico. Dentro de um conceito de sistema de gesto, podemos destacar uma sequncia lgica e eficaz que consiste em:

Essa sequncia de aes acaba por gerar um mnimo de documentao que ser tanto maior quanto mais sofisticada for a organizao e complexos forem os seus processos. A caracterstica documental do Sistema de Gesto da Segurana garante maior eficincia no planejamento das aes e na disseminao dos procedimentos de segurana. Documentar no burocratizar! Burocratizar seria criar documentos inteis e processos morosos e ineficientes. Se isso acontecer, o sistema est falho. Outra grande importncia da documentao resguardar a memria da empresa. A sada de um colaborador no pode comprometer a eficincia dos processos que

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garantem a segurana. Documentar , ao mesmo tempo, formalizar, padronizar, comunicar e memorizar o que for relevante para a segurana das atividades de Turismo de Aventura. comum ouvir de empresrios que o fato de possurem uma estrutura enxuta de colaboradores dificulta o processo de implementao do Sistema de Gesto da Segurana. comum ouvir tambm que, pelo fato de empresas maiores possurem um nmero grande de colaboradores e procedimentos internos, a implementao torna-se um processo nada fcil. Os dois pontos de vista podem ter sua cota de verdade, entretanto, a maior dificuldade na implementao do Sistema de Gesto da Segurana est relacionado ao foco. A ausncia de foco atrapalha no s o SGS, mas a gesto financeira e administrativa, o dia-a-dia da operao, o planejamento futuro, enfim, faz com que a empresa no consiga alcanar de forma sustentvel os objetivos a que se prope. Assim, o que pode ser identificado com facilidade que simplesmente os empresrios no conseguem priorizar a construo e implementao do SGS. importante perceber que o Sistema de Gesto da Segurana ajudar a empresa a se organizar e planejar de maneira equilibrada seu dia-a-dia e as aes futuras. Tambm foi observado que empresrios empenhados na construo de um sistema relataram a falta de tempo como uma das principais dificuldades para implementao das medidas. Tais empresrios, entretanto, geralmente, no momento do planejamento, isolam-se para produzir um plano muitas vezes pouco exequvel, ou seja, gastam grande parte do tempo nesta que uma das fases mais importantes da implementao do SGS, sem obter os resultados esperados. Em contrapartida, naqueles casos em que o sistema foi iniciado com a participao da maioria dos colaboradores, havendo contribuio de todos para a construo dos planos, os resultados so mais claros e objetivos. Mais pessoas pensando, planejando e se comprometendo com a execuo ajuda a manter o foco e a vontade de colher os frutos de todo o esforo.

decidir e deixar claro quais so os limites do sistema: por exemplo, a que produtos tursticos ele se destina. o primeiro passo para construo de um SGS. No processo de planejamento ser construda ou explicitada a Poltica de Segurana da empresa, que demonstra toda a filosofia de comprometimento com a segurana, sustentabilidade e melhoria contnua de seus processos. O planejamento a fase de antecipar as necessidades e as medidas necessrias para que as atividades se desenrolem de maneira segura. Na fase de planejamento se identifica o que afeta cada atividade dos produtos tursticos e os procedimentos estabelecidos para uma operao segura. Tambm se identificam mudanas, melhorias ou mesmo a manuteno de processos que a experincia demonstrou funcionarem com sucesso. A Poltica de Segurana da empresa ser posta em prtica por meio do estabelecimento de objetivos e metas. Para se assegurar que esses objetivos e metas sero mesmo alcanados, se fazem os programas de gesto. E o que so os programas de gesto? Simples, so o conjunto de aes necessrias para se atingir as metas. Sem planejamento, qualquer meta um chute. A ideia central do Sistema de Gesto da Segurana (como de resto dos demais sistemas de gesto) que os objetivos e metas sejam estabelecidos pela empresa e, assim, possam ser tomadas todas as medidas necessrias para se ter certeza de que sero atingidos no por acaso nem por sorte, mas como resultado de um trabalho bem feito, sistemtico e organizado. Assim, nos programas de gesto, cada ao tem um responsvel, obedece a prazos, conta com recursos especficos e acompanhamento. Para planejar, preciso ainda conhecer os outros fatores que afetam as atividades do Turismo de Aventura. Lembre-se: s se pode agir sobre o que se conhece. Assim, dentre esses fatores h um conjunto importante, formado por requisitos legais e outros requisitos que afetaro diretamente o cotidiano das operaes. O respeito legislao uma obrigao da empresa, com ou sem SGS. Assim, conhecer a legislao relacionada segurana do Turismo de Aventura importante para que a empresa se mantenha em condies de operar de maneira segura e confivel. Alm da legislao aplicvel, podem existir outros fatores que afetem as atividades abrangidas pelo SGS, como requisitos e obrigaes estabelecidas pelos donos dos atrativos onde elas se desenrolam. Quais so essas obrigaes? importante conhec-las a tempo de se tomarem as medidas necessrias para cumpri-las. Outros requisitos so tambm os que estabelecem as normas tcnicas para as diversas atividades. Enfim, faz parte do planejamento identificar os requisitos que afetam a nossa atividade de maneira a nos planejarmos para atend-los.

O Ciclo PDCA
Assim como outros Sistemas de Gesto, o SGS funciona na perspectiva do Ciclo PDCA, ou seja, Planejar, Implementar, Verificar e Agir (em ingls Plan Do Check Act).

ACTION

PLAN

E quais so os riscos envolvidos na operao?


esse um dos focos centrais da Gesto da Segurana: conhecer ao mximo o que pode acontecer para se precaver e se prevenir. Assim, uma das etapas fundamentais da fase de planejamento a gesto de riscos. A gesto de riscos inclui compreender a fundo as caractersticas da operao, identificando e avaliando as situaes de risco a fim de diferenciar os riscos menores dos maiores e encontrar formas de tratamento desses eventos indesejados. A empresa define tambm o nvel de riscos que aceita para a operao. Mais frente, vamos discutir em detalhes esse assunto.

PLAN - PLANEJAR
O planejamento a alma do SGS. Comea com a definio da sua abrangncia, isto ,

CHECK

DO
Fig 6: O ciclo PDCA

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A fase de planejamento tambm o momento de sensibilizar e motivar os colaboradores, para que compreendam a importncia de iniciar a Gesto da Segurana nas atividades e se sintam estimulados a contribuir com o prprio processo de planejamento. Toda mudana encontra resistncias e com o SGS no ser diferente. A introduo do Sistema deve, sempre que possvel e pertinente, ocorrer de forma participativa, respeitando-se os nveis de envolvimento de cada funo/colaborador com a operacionalizao das atividades e a segurana como um todo. De modo geral, podemos afirmar que os processos de planejamento e gesto que se pretende implementar de maneira verticalizada, ou seja, por imposio, frequentemente no obtm os resultados desejados. Mesmo na tentativa de coloc-los em prtica, acabam sofrendo maior resistncia do que aqueles estabelecidos participativamente. Isso influenciar diretamente a eficcia do planejamento e a sua implementao. Por outro lado, tambm mostrado pela experincia que a implementao de um SGS sem o explcito e visvel comprometimento da direo da empresa enfrenta algumas dificuldades, como a consequente falta de envolvimento dos trabalhadores e colaboradores. Sem o envolvimento e comprometimento da direo, um sistema de gesto ficar bastante ameaado!

deve prever medidas de suporte e de ao em eventuais emergncias, como planos e procedimentos, existncia de pessoal capacitado, de servios e de recursos disponveis para o pronto atendimento, mesmo em reas remotas ou de difcil acesso.

CHECK - VERIFICAR
Como em qualquer processo de Gesto, a Implementao requer Verificao, ou seja, a avaliao pontual e generalizada do Sistema, identificando sua eficcia, eficincia, as dificuldades e as oportunidades de melhoria. O monitoramento peridico do desempenho do SGS contribui para realinhamentos, destaca pontos frgeis, evidencia elementos talvez ainda no percebidos, como no registro de acidentes, incidentes e no-conformidades, alm de fornecer direo da organizao subsdios para uma anlise crtica do Sistema.

DO - IMPLEMENTAR
Aps o planejamento importante implementar o que foi definido. J dissemos que as pessoas so pontos fundamentais da segurana no Turismo de Aventura. Para a implementao do sistema, isso tambm verdade. Assim, para se ter uma operao segura, e, portanto, um sistema de gesto que assegure essa realidade, necessrio contar com profissionais competentes, cientes de suas funes, responsabilidades e autoridades dentro do processo, conscientes de sua importncia para o sucesso do SGS e das consequncias do no atendimento aos procedimentos de segurana e controles operacionais definidos pela organizao. Para uma implementao eficiente do Sistema de Gesto da Segurana, portanto, necessrio que sejam estabelecidas quais as competncias necessrias para a operao segura e tambm que as diversas funes envolvidas sejam desempenhadas por profissionais competentes. Essa competncia pode ser adquirida por meio da educao (escolaridade), da experincia anterior obtida em outras operaes, da qualificao externa organizao e dos treinamentos internos, que so necessrios e indispensveis garantia da qualidade e da segurana. Uma implementao eficiente exige ainda procedimentos para comunicao interna e externa, fazendo com que tanto colaboradores quanto clientes tenham todas as informaes sobre a segurana, desenvolvam sua percepo sobre a implementao do Sistema e possam fazer consultas frequentes a esse conjunto de dados. Um bom processo de implementao prev ainda os eventuais contratempos ou infortnios que podem transcorrer em uma operao de Turismo de Aventura. Tambm

ACT - AGIR
Todo processo, por mais eficiente que seja, poder sempre ser melhorado. Aps a Verificao do Sistema surge ento a oportunidade de melhoria, a oportunidade de partir para a Ao revendo o planejamento, propondo mudanas ou a continuidade de procedimentos e controles que vm dando certo. Essa etapa alimenta o processo de gesto, que de forma cclica d incio a uma nova etapa de planejamento, implementao, verificao e melhoria do Sistema de Gesto da Segurana da empresa. O sucesso do Sistema de Gesto da Segurana depende do comprometimento de todos os nveis e funes na empresa, em especial da direo. Esse modelo de sistema permite que uma organizao estabelea e avalie a eficcia dos procedimentos, desenvolva uma poltica e objetivos de segurana, atinja a conformidade em relao a eles e demonstreos a terceiros.

Melhoria Na medida em que a empresa Contnua adota a Gesto da Segurana Anlise Crtica como poltica e cultura pela Direo de seu negcio, passa a sistematizar e controlar as Poltica de suas atividades. Assim, Segurana incorpora prticas de Verificao e gesto de riscos para Ao Corretiva Planejamento promover atividades de Turismo de Aventura de forma segura e Implementao responsvel. e Operao

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Requisitos
Como visto anteriormente, os requisitos so as condies necessrias exigidas pela Norma para que uma empresa construa um Sistema de Gesto da Segurana. Os requisitos estabelecem o que se deve fazer, mas no expressam como ser feito. Isso depende de cada sistema, de cada realidade empresarial. Assim, a Norma flexvel o suficiente para que cada empresa construa seu prprio sistema. Algumas exigncias, porm, devem ser levadas em considerao. Basicamente, podemos destacar trs delas: quanto aos requisitos que exigem documentao, quanto aos requisitos que exigem procedimentos (documentados ou no) e quanto aos requisitos que exigem registros. As exigncias sero sempre precedidas da palavra DEVE ou DEVEM. Se a Norma deixa claro que algo DEVE ser feito, no h margem para questionamentos. Uma maneira interessante de estudar uma norma assinalando os seus deves, facilitando a compreenso de todas as suas exigncias. fundamental separar a implementao de um requisito dos documentos e registros exigidos pelo requisito. Apenas documentos no evidenciam a implementao de um requisito! O entendimento de determinado requisito, a disseminao dos procedimentos, a conscientizao dos colaboradores e o comprometimento da direo so alguns exemplos de processos da implementao do SGS que independem de documentos. Definitivamente, um Sistema de Gesto da Segurana no pode existir apenas no papel!

O QUE FAZER? COMO FAZER?

ABNT NBR 15331 SGS IMPLEMENTADO DECISO DA EMPRESA

CONCEITOS E INTERPRETAO DA NORMA DE SISTEMA DE GESTO DA SEGURANA ABNT NBR 15331

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Aqui, os requisitos sero apresentados numa sequncia didtica, que em alguns casos difere da sequncia estabelecida na Norma. Sero referenciados, entretanto, com a mesma numerao do sumrio da Norma, facilitando a correlao imediata com o requisito em questo.
OBJETIVOS E METAS POLTICA DE SEGURANA REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS PROGRAMAS DE GESTO RECURSOS, ESTRUTURA E RESPONSABILIDADES

IDENTIFICAO DE PERIGOS E AVALIAO DE RISCOS

COMPETNCIA, CONSCIENTIZAO E TREINAMENTO

Quais atividades estaro inseridas no Sistema? Quais os produtos contemplados no Sistema? Que tipos de riscos sero considerados? importante lembrar que o SGS pode ser implementado em apenas algumas atividades ou produtos oferecidos pela empresa. Se a empresa possui, por exemplo, dez produtos, mas quer implementar o SGS inicialmente em apenas trs, no h nenhum impedimento. Claro que a tendncia que os produtos no inseridos no Sistema sejam positivamente contaminados pela nova poltica de segurana da empresa e naturalmente se tornem mais seguros. De qualquer forma, a obrigao de cumprir as exigncias de todos os requisitos da Norma ser apenas para os produtos contemplados no Escopo e, portanto, trata-se de uma deciso importante e estratgica para a empresa. Essas e outras perguntas so respondidas partindo-se do pressuposto de que o Sistema de Gesto da Segurana voltado aos PRODUTOS de Turismo de Aventura comercializados, uma vez que estes possuem as especificidades necessrias definio das caractersticas do Sistema de Gesto. Produtos possuem pblicos, locais de realizao, caractersticas de operao, riscos e procedimentos particulares, que sero consideradas ao se implementar o Sistema de Gesto da Segurana. Ao definir o Escopo do SGS, a empresa deve discriminar quais produtos sero contemplados, a que atividades de Turismo de Aventura esto associados e o local onde cada atividade acontece. comum que a empresa tenha uma atividade com vrios produtos diferentes ou um produto que contemple diferentes atividades. importante que essa informao seja descrita de forma clara, com a conscincia de que o leitor do documento provavelmente no conhecer as caractersticas de operao da empresa.

ESCOPO

CONSULTA E COMUNICAO

SGS
MELHORIA CONTNUA DOCUMENTAO E CONTROLE DE DOCUMENTOS

ANLISE CRTICA PELA DIREO ACIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS MONITORAMENTO E MENSURAO DO DESEMPENHO REGISTROS AUDITORIA INTERNA

CONTROLE OPERACIONAL

PREPARAO E ATENDIMENTO A EMERGNCIAS

Exemplo 1 ATIVIDADE: Caminhada PRODUTOS: Trilha da Cachoeira do Tombo, Trilha da Mata de Galeria e Trilha da Jandaia. Neste exemplo temos 3 (trs) produtos de uma mesma atividade. Exemplo 2 PRODUTO: Dia de Aventura no Parque ATIVIDADES: Caminhada, Tirolesa e Observao de Vida Silvestre. Neste exemplo temos 1 (um) produto com trs atividades diferentes.

No Anexo 2 , fazemos um resumo dos deveres e necessidade de documentao e registros para cada requisito da Norma.

Trata-se de um texto que visa a explicar quais os objetivos e a quem se aplica o Sistema de Gesto da Segurana. Ao ler esse texto, o empresrio saber como a Norma se aplica ao seu negcio e poder, assim, tomar a deciso de implement-la ou no. Em definies, a Norma traz um glossrio com o conceito e o entendimento que dado a alguns termos usados ao longo do texto. Nesse item podero ser tiradas dvidas sobre o significado de alguns termos especficos sobre Sistemas de Gesto, Gesto de Riscos e Turismo de Aventura. As definies da Norma tambm podero ser consultadas no fim deste manual (Anexo 1) Esse o requisito com o qual a empresa efetivamente inicia o seu processo de implementao. aqui que se define, de forma clara, a que o SGS se refere. A essa definio damos o nome de Escopo do Sistema de Gesto da Segurana.

OBJETIVOS E CAMPO DE APLICAO (Requisito 1)

DEFINIES (Requisito 2)

Quando o assunto for certificao do Sistema de Gesto da Segurana, estamos nos referindo certificao dos produtos inseridos no Escopo. Os produtos constantes do escopo sero auditados pelo organismo certificador. Uma empresa de Turismo de Aventura no ser certificada na totalidade de seus produtos, mas, sim, nos produtos claramente inseridos em seu escopo.

REQUISITOS GERAIS - ESCOPO DO SGS (Requisito 3)

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Uma vez definido o(s) produto(s), a(s) atividade(s) e o(s) local(is) onde (so) realizada(s) a(s) operao(es), preciso definir no Escopo do SGS a abrangncia da gesto de risco, ou seja, que tipos e classes de perigos sero contemplados na identificao, anlise e avaliao de riscos. Ficar a critrio da empresa definir a amplitude dos perigos contemplados, mas indispensvel ter no Escopo ao menos aqueles que impliquem risco de vida e integridade fsica dos envolvidos na prtica da atividade e de terceiros. O mesmo se aplica a riscos que sejam previstos em lei pertinente realidade da empresa. A Norma ABNT NBR 15331 determina que esse requisito esteja documentado, ou seja, em meio fsico. O formato desse documento ser aquele que melhor atender necessidade da empresa. Texto, tpico, tabela so formas de expressar a mesma informao. Assim como os outros documentos gerados pelo Sistema, o Escopo poder sofrer alteraes durante a implementao do SGS. Sendo assim, importante que a empresa se preocupe desde o incio em incluir datas e verses nos documentos, facilitando o controle dos mesmos e evitando que uma verso desatualizada venha a ser utilizada. Falaremos disso de novo mais adiante.
No po esco um defina de nde gra muito SGS o incio. Implemente inicialmente em 1 ou 2 . produtos e ganhe experincia l fci s mai to Depois ser mui po! ampliar o seu esco

Na Poltica de Segurana, aspectos socioambientais tambm devem ser destacados, como o comprometimento com a minimizao dos impactos ambientais e sociais negativos e a conduta consciente em ambientes naturais. Tambm precisa ficar evidenciado o comprometimento da empresa com o atendimento da legislao ambiental e de segurana aplicvel. Outras informaes que a empresa entenda como pertinentes podero igualmente ser includas na Poltica de Segurana. Cabe lembrar que todas as informaes devem ser diretas e de fcil compreenso, o que torna eficaz a comunicao tanto aos colaboradores quanto aos clientes. A Poltica de Segurana da empresa deve ser documentada. Dentro do ciclo de vida do SGS, o PDCA, a Poltica a base. Como toda base destinada a manter o equilbrio de algo em um terreno irregular, necessrio que tal poltica tenha trs apoios: o da Segurana (gesto do risco, melhoria continua, utilizao e disseminao das boas prticas), o Socioambiental (referente minimizao de impactos e conduta consciente em ambientes naturais) e o Legal (Atendimento legislao). A empresa pode e deve fortalecer esses apoios, comprometendo-se com o conjunto de intenes e incluindo outros requisitos que acredite serem pertinentes.
Qual a identidade de minha empresa ? Quais os compromissos de minha empresa com:
. segurana? . meio ambiente? . boas prticas? . legislao?

DICA:

A poltica de segurana a base do processo de planejamento. Por meio dela, a empresa de Turismo de Aventura deixa evidente o comprometimento com o bem-estar de seus clientes sempre que promove aes que possam colocar em risco a sua segurana. Muitas vezes o item segurana nas atividades tido como diferencial, mas deveria ser item bsico no produto de Turismo de Aventura. Mesmo que a empresa tenha claro para si a inteno de oferecer experincias prazerosas, cercadas por procedimentos de segurana e condutores bem treinados, necessrio que fique claro para os clientes e colaboradores que existe uma Poltica. Ou seja, um conjunto de intenes a serem praticadas pela empresa, destacando o comprometimento com a adoo de boas prticas consagradas de segurana das modalidades de Turismo de Aventura* e a busca da melhoria contnua.

POLTICA DE SEGURANA (Requisito 4)

Poltica de Segurana
A quem comunico a minha poltica ?

Como comunicar a minha poltica ?

Objetivos e metas

as principais referncias de boas prticas consagradas de segurana no Turismo de Aventura so as normas tcnicas da ABNT. Procure, portanto, sempre estar em conformidade com todas as normas de Turismo de Aventura aplicveis ao seu negcio.

ATENO: Hoje, no Brasil,

A Poltica de Segurana deve ter a identidade da organizao e expressar aquilo que ela tem condies de implementar e manter. Um belo texto de Poltica que no seja apropriado s estratgias de atuao da empresa ou que no possa ser implementado coloca em risco a prpria eficcia. A Poltica de Segurana deve ser compreendida e incorporada por todos aqueles que trabalham para ou em nome da empresa. Tambm deve ser comunicada aos clientes para que todos tenham conhecimento da proposta de segurana. Deve, ainda, ser disponibilizada para as partes interessadas, ou seja, pessoas ou grupo de pessoas que, de alguma forma, podero ser afetados pelo desempenho da segurana na operao das atividades de Turismo de Aventura.

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Assim como outros documentos do Sistema de Gesto da Segurana, a Poltica de Segurana, ao ser implementada, deve ser monitorada para que se verifique a conformidade entre o que foi colocado no papel e o que feito na prtica. Alm do monitoramento contnuo e do acompanhamento das aes resultantes de objetivos e metas de segurana, a direo da empresa precisar regularmente fazer a anlise crtica da Poltica, certificando-se de que continua pertinente ao planejamento, de que atende aos propsitos da organizao e de que incorporada por todos. Percebe-se que, na elaborao da Poltica de Segurana, algumas empresas, na tentativa de elaborar belos textos, perdem-se na efetividade do contedo, utilizam frases diferentes para repetir a mesma ideia, se comprometem com aes a que muitas vezes nem sabem como dar incio. Alm disso, passam de maneira superficial ou mesmo no tocam nos itens mnimos exigidos pela Norma ABNT NBR 15331. Nos casos em que isso ocorre, a empresa possui muita dificuldade de estabelecer objetivos e metas de segurana coerentes.
Em sntese, ao elaborar a sua Poltica de Segurana voc deve:

PLANEJAMENTO (Requisito 5)
Esse o primeiro dos requisitos ligados ao planejamento e que trata da Gesto do Risco. Antes de falarmos do Sistema de Gesto da Segurana em si, importante destacar uma etapa essencial que corresponde ao gerenciamento do risco, ou seja, a identificao dos perigos associados s diferentes etapas da operao, a correlao destes perigos com a escala de danos previamente definida pela organizao e a anlise do risco a partir da combinao entre probabilidade de ocorrncia e consequncia do evento considerando os eventuais controles operacionais utilizados e o cenrio em que o perigo gerador dos diferentes danos.

IDENTIFICAO DE PERIGOS E AVALIAO E CONTROLE DE RISCOS (Requisito 5.1)

Comunicar e consultar

- Ser simples! - Ser direto! - Comprometer-se realmente! - Propor a fazer o que est ao seu alcance!

Definio do contexto Identificar perigos e riscos Analisar riscos Avaliar riscos Tratar riscos

Exemplo de uma Poltica de Segurana: A Aventuras&Aventuras LTDA tem como principal compromisso prestar servios seguros e de qualidade aos seus clientes. Trabalhamos continuamente para melhorar nosso desempenho ao oferecer produtos de Turismo de Aventura que possuem como premissas bsicas: o atendimento legislao ambiental e de segurana aplicveis, pois entendemos que a legislao deve ser cumprida a responsabilidade social e ambiental, pois entendemos que utilizamos o meio, e portanto, devemos minimizar o impacto de nossas atividades a fim de torn-las sustentveis e no apenas utilizar o meio como cenrio a disseminao e comprometimento com as boas prticas e conduta consciente em ambientes naturais Acreditamos que nossas atividades so o porto de entrada para um estilo de vida mais saudvel e sustentvel.

Aps a anlise dos riscos, considera-se o seguinte: aceitabilidade ou no dos riscos, a partir de nveis estabelecidos pela organizao ao considerar as caractersticas do produto o perfil dos clientes a experincia de operao

estratgia de marketing. Comunique-a e se beneficie disso. eficiente a seus clientes e colaboradores

de sua empresa como DICA: Use a Poltica de Seguranade forma inteligente e

as referncias e boas prticas da modalidade Diante de riscos no aceitos, a empresa prope tratamentos. Estes tero como objetivo reduzir os nveis de riscos no aceitos ou garantir a manuteno dos ndices dos que so aceitos.

Monitorar e revisar criticamente

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A gesto do risco um conjunto de procedimentos e documentos que serviro como ferramentas para manter a identificao, avaliao e controle dos riscos. Observem o modelo conceitual na figura 10 e vejam a sequncia do processo de Gesto de Riscos, iniciando pela definio do contexto do produto.

e, finalmente, o mais importante, os critrios que sero utilizados na anlise e avaliao dos riscos. A avaliao do risco obtida atravs do produto da combinao da probabilidade de ocorrncia de um determinado perigo com suas consequncias. importante, portanto, estabelecer escalas de valor para as probabilidades e tambm para as consequncias Vamos entender melhor o que so critrios para a anlise e avaliao dos riscos?

DEFINIO DO CONTEXTO (Requisito 5.1.1)


Antes de iniciar a identificao dos perigos e a anlise e avaliao dos riscos, importante caracterizar a gesto dos riscos e o produto e definir critrios para anlise e avaliao dos riscos. Esse documento chamado CONTEXTO e, diferentemente do ESCOPO, que se refere a todo o Sistema, especfico para cada produto definido no Escopo do SGS. Como cada produto possui caractersticas especficas e pode ter um gerenciamento de riscos tambm particular, o CONTEXTO trar informaes essenciais para a etapa seguinte de identificao dos perigos, tambm conhecido como INVENTRIO DE PERIGOS E RISCOS. O Contexto deve estar documentado e consiste na descrio de informaes que especifiquem: atividade ou atividades envolvidas na operao do produto objetivos pelos quais a organizao promove o gerenciamento de riscos do produto. Por mais bvio que possa parecer, importante descrever para que est sendo realizada a gesto de risco, ressaltando ainda mais o comprometimento com o controle e minimizao dos riscos associados aos produtos e atividades oferecidas as caractersticas do produto, incluindo local onde realizado, durao, nvel de dificuldade, detalhamento das atividades praticadas ou etapas da operao e quaisquer outras informaes que ajudem a caracteriz-lo. Aqui podem ser usados recursos como mapas e informaes descritivas j existentes sobre o seu produto a existncia de fronteiras ou interfaces entre atividades ou outros sistemas que interfiram diretamente na gesto da segurana. Neste item, deve-se esclarecer se existe alguma atividade praticada, esportiva ou turstica, de sua empresa ou no, que possa interferir na segurana das pessoas envolvidas no produto em questo e ainda se existe algum outro sistema de segurana que possa conflitar com o seu SGS (como em uma Unidade de Conservao, por exemplo). Isso permite que sejam previstas formas de harmonizar as exigncias de cada um os estudos, caso existam, que ajudaram a embasar a definio dos critrios para anlise e avaliao dos riscos. Caso sejam requeridos estudos, deve-se incluir os propsitos, objetivos e recursos exigidos para a realizao dos mesmos. Vale destacar que a Norma ABNT NBR 15331 aponta que, na ausncia de dados sistematizados ou de estudos anteriores, a experincia de operao deve ser considerada na definio de tais critrios

Probabilidade (P)
Toda situao de perigo est associada a uma probabilidade ou frequncia que a faz mais provvel ou no. Assim, ao definirmos nveis de probabilidade, estaremos estabelecendo valores para uma escala de ocorrncia, que podero ir desde a menor possibilidade (improvvel ou quase impossvel) at uma possibilidade altssima (espera-se que ocorra na maioria das vezes). Exemplos de escala de probabilidade:

1 Quase impossvel: Insignificante. Ocorre somente em circunstncias excepcionais. 2 Improvvel: Poder ocorrer, mas ainda bem pouco provvel. 3 Pouco provvel: Dever ocorrer algumas poucas vezes. 4 Provvel: Provavelmente ocorrer em grande parte das vezes. 5 Quase Certo: Espera-se que ocorra na maioria das vezes.
Obs.: Devem ser utilizados os nmeros e no a sua definio, ou seja, uma vez definidos os critrios para a probabilidade, basta se valer do nmero correspondente para estabelecer a probabilidade de um determinado evento. Na medida em que a empresa consegue criar uma srie histrica de registros de acidentes e incidentes e o prprio segmento de Turismo de Aventura passa a ter estatsticas sobre ocorrncias de eventos indesejados em diferentes atividades e diferentes situaes, pode-se tornar menos subjetiva a definio da escala de probabilidades. possvel, inclusive, utilizar percentuais. Ex.: Quase impossvel corresponde ocorrncia em 0,05% das vezes.

Consequncias (C)
Situaes de perigo podem gerar danos (veja a definio de dano) e, como resultado, consequncias. Essas consequncias podem ser pouco severas, exigindo atendimentos simples, sem remoo, perda financeira substancial, interrupo da operao ou comprometimento da imagem da empresa. Mas tambm podem chegar a situaes catastrficas, envolvendo bito, perdas financeiras muito substanciais, procedimentos de atendimento e remoo complexos e grande comprometimento da imagem da empresa. Ao analisar as consequncias, devem ser consideradas as situaes de perigo, os danos provveis e as situaes em que ocorrem. temerrio adotar como regra a relao direta entre danos e consequncias, ou seja: danos leves = consequncias leves; danos graves = consequncias graves. Algumas situaes podem agravar danos leves e, da mesma forma,

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fazer com que danos graves sejam rapidamente resolvidos, gerando consequncias leves. Ex.: uma leso leve, no interior de um cnion, em uma operao que ainda ter durao de muitas horas, poder gerar consequncias graves, assim como uma leso grave (fratura, por exemplo), caso ocorra em um local com facilidade de acesso, prximo de locais de apoio e atendimento mdico, pode ser rapidamente resolvida, gerando uma consequncia moderada, sem interrupo de operao e com baixa perda financeira. Exemplos de escala de consequncias

Exemplo de escala de avaliao:

quase certo provvel

5 4

5 4 3 2 1 1

10 8 6 4 2 2

15 12 9 6 3 3

20 16 12 8 4 4

25 20 15 10 5 5

probabilidade

significativa.

1 Insignificante: No requer tratamento e nem remoo. Sem leses. Sem perda financeira

pouco 3 provvel improvvel


2

2 Baixa: Requer primeiros socorros no local, mas no requer remoo. Pequena perda financeira (sem impacto na gesto financeira da empresa). 3 Moderada: Requer remoo e breve tratamento hospitalar. Comprometimento da
continuao da atividade. Perda financeira significativa (reparvel com recursos existentes, mas com impacto na gesto financeira).

quase 1 impossvel

insigni cante

baixa

moderada

alta

catastr ca

4 Alta: Requer remoo complexa e demorada e/ou tratamento hospitalar prolongado (internao). Interrupo da atividade. Grande perda financeira (reparvel atravs de recursos no disponveis na empresa ou seguro). 5 Catastrfica: Morte. Perda financeira irreparvel.

consequncia

Probabilidades X Consequncias
Combinadas as Probabilidades e Consequncias (anlise de riscos), tem-se um resultado que revela o nvel de risco das situaes de perigo. Esse nvel de risco, com base em parmetros documentados no Contexto, ajuda a empresa a identificar os maiores e principais riscos, que so prioritrios para tratamento, e as etapas da atividade que merecem maior ateno durante a operao. Os nveis determinam tambm a aceitabilidade desses riscos, ou seja, at que ponto o risco admissvel e a partir de que exige tratamentos para sua reduo (avaliao dos riscos).

Na tabela acima, podemos identificar claramente a combinao de probabilidade e consequncia nas mais diversas possibilidades, e com uma definio de aceitabilidade ou no dos riscos analisados. O quadro traz uma matriz com 25 nveis diferentes de risco. As combinaes de probabilidade e consequncias podem resultar em nveis exemplificados nas cores verde, amarela e vermelha: Verde (anlise de 1 a 6): Riscos avaliados como aceitos e que no necessitam de tratamento obrigatrio. Amarelo (anlise de 8 a 12): Riscos avaliados como aceitos temporariamente, mas que necessitam de tratamento obrigatrio. Vermelho (anlise de 15 a 25): Riscos avaliados como crticos e, consequentemente, no aceitos. Necessitam de tratamento obrigatrio e prioritrio. Nesse caso, a operao dever ser interrompida at que os riscos crticos sejam tratados.

O quadro mostra apenas um EXEMPLO de nveis de aceitabilidade, que pode ser diferente de acordo com as caracte rsticas intrnsecas ao produto em que est sendo implementada a gesto de risco, caracterstica do pblico-alvo e opo da empresa em aceitar nveis mais altos ou mais baixos de risco. O nvel de aceitabilidade dos riscos definido pela empres a!

IMPORTANTE:

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Vale aqui o exemplo citado anteriormente, de uma atividade de arvorismo em comparao a uma expedio ao cume de alguma alta montanha. So operaes com caractersticas e pblicos bem especficos. A atividade de arvorismo mais facilmente controlada, mas uma expedio em alta montanha contar com uma srie de elementos externos organizao da operao que a tornar menos controlada aspectos ambientais, por exemplo. Danos Outro critrio importante a ser inserido no contexto refere-se classificao dos danos. Todo perigo gera pelo menos um tipo de dano e h situaes em que o mesmo perigo pode gerar tipos de danos diferenciados. Danos so efeitos imediatos de uma situao de perigo, so modificaes causadas sade e segurana do cliente ou colaborador decorrente das atividades, instalaes ou servios da empresa de Turismo de Aventura. Eis alguns exemplos de situaes em que o evento indesejado (perigo) gera efeitos (danos): o cliente sofre uma queda e tem arranho; um cabo de ao da tirolesa se solta e acerta o condutor, provocando um corte profundo; um veculo colide com outro em movimento e causa mortes. Cortes, luxaes, afogamentos, queimaduras, estados de choque, reaes alrgicas, mortes, entre muitos exemplos, so danos possveis, resultantes de uma situao de perigo na prtica de atividades de Turismo de Aventura. Diante da dificuldade em se prever todos os danos possveis decorrentes de um acidente ou incidente, sugere-se que a empresa utilize o documento do Contexto, para agrup-los em nveis ou categorias de acordo com sua gravidade. Esses nveis podem ir de danos associados a incidentes, nos quais no existem leses ou perdas, passando por danos baixos e mdios, e chegando aos graves e at morte. importante que o agrupamento de danos seja feito respeitando as caractersticas de cada atividade, relacionando situaes cabveis s caractersticas do produto oferecido. Abaixo citamos apenas o exemplo de danos vida, mnimo exigido pela Norma ABNT NBR 15331. Isso, porm, no impede que a empresa tambm contemple em seu Escopo do SGS outros tipos de danos, como materiais e ambientais. Exemplo de Categoria de Danos: Danos Psicolgicos: alteraes visveis de comportamento como mudana de humor, raiva, choro, pnico etc. Leses Leves: escoriaes, pequenos cortes etc. Leses Mdias: entorses, queimaduras de 1. grau, insolao etc.

Leses Graves: fraturas, queimaduras a partir de 2. grau, estado de choque, desidratao grave, hipotermia, hemorragias etc. Morte: bito

No subestime a do Contexto de ncia import o com bases oreElab sua gesto de risco. petncia de com e slidas de experincia ava liao de s rio crit sua empresa. Seus lidade rea a com tes pre cisa m ser coeren de seus produtos.

DICA:

Nota: A empresa deve categorizar os danos de acordo com a realidade de suas operaes e acrescentar uma gama de danos possveis, igualmente compatveis com suas atividades. Considere a experincia da empresa, as ocorrncias tanto envolvendo a organizao quanto outras do ramo, as boas prticas e outras fontes para caracterizar sua classificao de danos.

A empresa deve estabelecer um procedimento para a identificao CONTNUA dos perigos e riscos nas atividades de Turismo de Aventura. Esse procedimento no precisa ser documentado, mas deve estar evidenciado na cultura da empresa. Revises peridicas, novas anlises, incluses e excluses de informaes no inventrio devem ocorrer sempre que algum evento indicar a necessidade, como, por exemplo, na ocorrncia de acidentes e incidentes.

IMPORTANTE:

IDENTIFICAO DE PERIGOS E RISCOS (Requisito 5.1.2)


Uma vez elaborado o documento do Contexto, caracterizado o produto no qual se pretende gerenciar os riscos e definidos os critrios para anlise e avaliao de cada um deles, a empresa tem condies de partir para a Identificao de Perigos e Anlise e Avaliao de Riscos, ou, de modo resumido, para o Inventrio de Perigos e Riscos (IPR). O preenchimento do Inventrio tem seu incio na etapa de levantamento dos perigos associados atividade de Turismo de Aventura comercializada. Nesse momento so identificadas as situaes que podem gerar algum tipo de dano, seja ao cliente, aos colaboradores ou a outras pessoas envolvidas.

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Grande parte do sucesso de uma listagem de perigos de uma operao de Turismo de Aventura se d a partir de uma diviso detalhada das etapas da atividade. Tais etapas devem considerar a complexidade da operao, as diferentes situaes vivenciadas, a experincia anterior que aponta locais com maior propenso ocorrncia de incidentes e acidentes e a abrangncia da responsabilidade da empresa sobre o cliente. Leva-se em considerao em que ponto comea e termina a responsabilidade sobre a operao naquele produto especfico. Exemplos de Etapas da Atividade: transfer dos clientes do hotel ao local da atividade acesso ao local (ponto de incio do rapel) espera para descida (grupo de turistas equipados esperando o momento da descida) descida do Rapel

Uma maneira simples de entender os Perigos, Danos e Causas criar uma tabela com estes itens e preench-la a partir de uma situao ou etapa da operao em que se pretende promover o gerenciamento do risco. Utilizemos, como exemplo, a atividade de Tirolesa. Uma das fases dessa operao a de acesso ao local de sada da tirolesa, a partir de uma plataforma, de uma escada, de uma caminhada etc. Imaginemos que em uma operao comercial o cliente suba uma escada at a plataforma, d incio atividade em si e sofra uma queda. Essa queda (perigo) teve causas reais ou potenciais e gerou danos com diferentes nveis.

Em uma atividade de Turismo de Aventura podemos ter um grande nmero de perigos e estes podem variar em funo de diferentes fatores (local da atividade, equipamento, condies meteorolgicas, perfil de clientes etc). Deve-se pensar nos perigos com base na prpria experincia de operao e em relatos de experincias de outros empreendimentos e outros lugares. O pensamento deve ser preventivo, ou seja, devese tentar esgotar as possibilidades e antecipar situaes, mesmo que nunca tenham ocorrido ou que paream inicialmente impossveis de ocorrer. Uma boa lista de perigos d empresa informaes essenciais para a preveno e para a reao imediata aos eventos no planejados. Exemplos de Perigo: queda de objetos, queda de pedras, queda de galhos, queda do cliente devido a escorrego, prender o cabelo no freio de descida, chocar partes do corpo com pedras etc. No Anexo 2, est disponvel, como exemplo, uma lista de perigos da atividade de caminhada. Vale destacar que um mesmo perigo pode gerar diferentes tipos de danos. Se tomarmos os danos vida como exemplo, possvel perceber que um mesmo perigo pode causar um dano simples, que pouco interfere na execuo da atividade, como pode levar a situaes envolvendo maior gravidade, muitas vezes exigindo a interrupo da atividade ou ocasionando altas despesas ambulatoriais ou hospitalares. Um perigo pode ter origem em uma ou mais causas. Identificar as causas associadas aos perigos importante para que o operador localize a fonte de tais eventos indesejados e adote medidas de controle que possam reduzir a probabilidade de ocorrncia. comum que surjam dvidas sobre o que perigo e o que causa no momento da identificao de perigos e anlise dos riscos.

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etapa da atividade

causas
Equipamento travaquedas no foi utilizado Cliente soltou o travaquedas durante a subida

perigos

danos
Psicolgico (susto) Leso leve

Confundir perigo com danos e tambm com causas muito comum! Alguns exemplos podem ajudar a esclarecer esses conceitos:

causas
Esquecer de travar o mosqueto Falta de competncia do condutor Pedra escorregadia

perigos
Queda por abertura indesejada do mosqueto Queda por passagem incorreta da corda no freio Queda do cliente por escorrego Exposio prolongada ao frio e chuva Entrada de gua nas vias areas

danos
Luxaes, fraturas, morte Luxaes, fraturas, morte Escoriaes, toro do p Hipotermia Afogamento

Acesso plataforma de sada da tirolesa

Equipamento travaquedas foi mal instalado Quebra do equipamento trava-quedas Desconexo do cabo de ao que prende o trava-quedas Tamanho no apropriado do autoseguro do trava-quedas Cadeirinha mal afivelada Excesso de carga sobre o trava-quedas

Queda de cliente

Leso mdia

Leso grave
da escada chegando

Chuva e vento Impercia do cliente na gua

Morte

ao solo

Material leve

NOTA: Apesar dos conceitos estarem definidos, alguns perigos podem ser qualificados de maneira a determinar a sua origem ou a natureza do dano esperado (por exemplo, perigo de choque eltrico, perigo de coliso, perigo de corte, perigo txico, perigo de fogo, perigo de afogamento).
com calma. Uma boa Faa uma lista extensa de perigos o de todo o restante da Gesto de Risc lista inicial de perigos embasa po a essa etapa. . Tenha pacincia e dedique tem

Material mdio Material grave


seu SGS

DICA:

O exemplo ilustra como um perigo pode ter sido originado por diferentes causas, como tambm pode gerar diferentes danos. A identificao das causas ser muito importante para adoo de controles operacionais como preleo (briefing), manuteno de equipamentos, uso de equipamentos obrigatrios, melhoria de procedimentos j utilizados etc. A identificao dos danos ser importante para a Anlise do Risco, uma vez que levar em considerao a caracterstica do dano, o perigo em si e a situao em que ocorre.

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ANLISE DE RISCOS (Requisito 5.1.3)


Depois de identificados os perigos e os danos associados, deve-se pensar nos procedimentos e controles que a empresa j utiliza em seu dia-a-dia para reduzir as probabilidades de ocorrncia dos perigos identificados e suas consequncias. Estamos falando dos Controles Operacionais Existentes. Alguns exemplos de controles operacionais: uma comunicao formal ao cliente no ato da compra referente ao tipo de equipamento e vestimenta individual a ser levado para a atividade procedimento de manuteno de equipamentos uso obrigatrio de cinto de segurana durante deslocamento em veculo da empresa procedimentos de ajuda e orientao sobre situaes de perigo ao longo da atividade planos de atendimento a emergncia para casos que envolvam incidentes ou acidentes Os controles operacionais devero ser considerados para a fase seguinte do preenchimento do Inventrio, pois sero determinantes na Anlise dos Riscos . O fato de a empresa j adotar um controle operacional faz com que esses nveis sejam reduzidos. Como visto anteriormente, a Anlise de Riscos consiste na combinao da probabilidade de um perigo ocorrer com as suas consequncias possveis. Na prtica, ao elaborar o inventrio, basta multiplic-las para obter a estimativa do nvel de risco, sempre pontuando a probabilidade e consequncia, valendo-se dos critrios j estabelecidos no contexto. Ao pontuar a probabilidade, considere o perigo identificado e os danos associados a esse perigo. No exemplo citado na identificao de perigos temos: Queda de cliente da escada chegando ao solo. Esse perigo trar danos que podem variar, na escala apresentada, de um simples susto at a morte. Ao considerarmos a probabilidade, ela deve ser analisada tomando como base os controles operacionais existentes e a natureza dos danos. Assim, a probabilidade desse evento causar a morte ser diferente da probabilidade de causar apenas um susto, assim como sero as consequncias. Vale considerar que um dano leve dificilmente ter consequncias catastrficas. Poder at vir a ter consequncias graves, mas somente sob condies especiais. J uma morte jamais trar consequncias baixas. A morte, mesmo que associada a uma fatalidade e ainda que todas as medidas para amenizar suas consequncias tenham sido tomadas, trar impactos geralmente significativos na estrutura emocional, na imagem e na gesto financeira da empresa.

Exemplo: Queda do cliente da escada chegando ao solo, causando apenas uma leso leve (escoriao) Probabilidade: 4 (provvel) X Consequncia: 2 (Baixa) = 8 (nvel do risco) Queda do cliente da escada chegando ao solo causando a morte Probabilidade: 1 (quase impossvel) X Consequncia: 5 (Catastrfica) = 5 (nvel do risco)

AVALIAO DE RISCOS (Requisito 5.1.4)


A anlise do risco culmina com um resultado quantitativo. Nos exemplos anteriores, temos: Perigo: Queda do cliente da escada chegando ao solo Dano: Escoriaes Anlise de risco: 8 Perigo: Queda do cliente da escada chegando ao solo Dano: Morte Anlise de risco: 5 Esses resultados sero comparados com os critrios estabelecidos no Contexto, determinando assim a aceitabilidade ou no de cada risco. Riscos at o valor definido no contexto sero aceitos; riscos acima desse valor no sero aceitos e exigiro tratamentos. Riscos com valores muito altos podero at implicar na interrupo da operao ou adoo de medidas emergenciais para sua reduo. Vejamos: No exemplo de escala de avaliao j apresentado, os critrios definidos foram: Verde (anlise de 1 a 6): riscos avaliados como aceitos e que no necessitam de tratamento obrigatrio Amarelo (anlise de 8 a 12): riscos avaliados como aceitos temporariamente, mas necessitam de tratamento obrigatrio Vermelho (anlise de 15 a 25): riscos avaliados como crticos e, consequentemente, no aceitos. Necessitam de tratamento obrigatrio e prioritrio Nesse caso, seria necessrio estabelecer um tratamento para o risco cujo valor igual a 8. Repare que mesmo se tratando de uma leso leve, o risco foi mais elevado que na probabilidade de morte, o que demonstra que a probabilidade de um evento pode elevar consideravelmente o nvel de risco. Caso os riscos sejam aceitos, a empresa precisar se certificar de que os nveis encontrados aps a anlise continuam controlados. Eventuais aes tero como objetivo manter ou reduzir o nvel do risco. Caso os riscos no sejam aceitveis, a empresa dever adotar opes de Tratamento de Riscos e assim torn-los aceitveis em sua operao.

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Determinar os controles existentes

Anlise de riscos

Determinar a probabilidade

Determinar as consequncias

Se ainda assim, ao se tentar reduzir probabilidade, consequncia ou ambos, no se obtiver sucesso na diminuio dos nveis de risco, cabe empresa analisar a viabilidade de se eliminar tais riscos. Muitas vezes, a eliminao acabar impactando na operao, podendo at mesmo inviabiliz-la, pois possivelmente isso resultar na necessidade de mudana de roteiro ou em abrir mo de oferecer alguma atividade ou parte de alguma atividade. Caso a empresa no consiga reduzir probabilidade e consequncia, fazendo com que os nveis de risco se tornem aceitveis, e no tenha como eliminar o risco, sugerimos que ela divida parcial ou integralmente os riscos com algum (prprios clientes, parceiros e fornecedores, atravs de contratos ou seguros, por exemplo). Exemplos de tipos de tratamento de riscos: Que reduzem probabilidade: prelees (briefings) capacitaes de condutores

Estimar o nvel de risco

Comparar os riscos com critrios Estabelecer prioridades para os riscos

Avaliao de riscos

estabelecimento de procedimentos manuteno e conservao de equipamentos manuteno de trilhas consultas s condies meteorolgicas etc. Que reduzem consequncias:

Aceitar os riscos?
Tratamento dos riscos no sim Riscos aceitos

uso de capacete uso de vestimentas adequadas uso de perneira contra picada de cobras colete salva vidas uso de cinto de segurana etc. Que eliminam o risco:

TRATAMENTO DE RISCOS (Requisito 5.1.5)


Basicamente, Tratamentos de Riscos so aes que a empresa entende como necessrias para reduzir a probabilidade de ocorrncia de um evento no desejado ou a consequncia gerada. Isso com o intuito de reduzir os nveis de risco. Ento, quando se preenche o Inventrio e chega-se ao final da anlise de riscos (probabilidade x consequncia) com um valor superior ao aceitvel, ser necessrio estabelecer formas ou opes de tratamento para reduzir os riscos e torn-los aceitveis. Normalmente, iniciamos com a reduo das probabilidades, em uma atitude preventiva, evitando que o perigo ocorra pela primeira vez ou novamente. Os tratamentos que iro incidir diretamente na probabilidade de ocorrncia esto diretamente ligados s CAUSAS, da a importncia de sempre se realizar uma investigao para determinar causas possveis que levariam s ocorrncias indesejadas. Caso a reduo das probabilidades no seja possvel ou no seja suficiente para diminuir o nvel de risco, procure atacar as consequncias, ou seja, tenha procedimentos que evitaro que os efeitos de um evento indesejvel sejam ampliados.

no operar em perodo de chuvas desviar um caminho exposto na caminhada evitar uma corredeira no rafting cancelamento da operao por qualquer motivo que comprometa a segurana

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Vale ressaltar que os riscos avaliados como aceitveis, mas que exigem tratamento no precisam necessariamente ser tratados da noite para o dia. Os tratamentos podem ser planejados em prazos viveis, de acordo com as condies da empresa. O que IMPRESCINDVEL em um SGS que todos os riscos que necessitem de tratamentos tenham essas aes planejadas e implementadas de acordo com a viabilidade e o nvel do risco.

RISCO AVALIADO E CLASSIFICADO

Qual a diferena entre controles operacionais e tratamento de riscos?


CONTROLES OPERACIONAIS EXISTENTES so procedimentos que a empresa j adota em seu dia-a-dia. TRATAMENTOS DE RISCOS so aes planejadas que a empresa ainda pretende implementar. Uma vez implementados com sucesso, os Tratamentos de Risco se tornam Controles Operacionais Existentes. Perceba que so aes semelhantes que visam ao mesmo objetivo de controlar os riscos, mas a diferena est no que j feito (controles) e no que ainda est por se fazer (tratamento).
IDENTIFICAO DAS OPES DE TRATAMENTO ELIMINAR

RISCO ACEITVEL?

SIM

ACEITAR

NO

REDUZIR A PROBABILIDADE

REDUZIR AS CONSEQUNCIAS

TRANSFERIR TOTAL OU PARCIALMENTE

CONSIDERAR

OS

CUSTOS

BENEFCIOS

FA C T V E I S

ANLISE E AVALIAO DAS OPES DE TRATAMENTO

RECOMENDAR

AS

E S T R AT G I A S

DE

T R ATA M E N TO

e o faz ficar de p. Analise os risc um bom inventrio fazer anlises mais rigorosas. Com nessa etapa. No incio, melhor nte. ante de seu SGS ficar mais consiste estabelecido e monitorado, o rest

e riscos a coluna vertebral DICA: O inventrio de perigos licente os com muita calma e evite ser disp

de seu SGS

SELECIONAR

E S T R AT G I A

DE

T R ATA M E N TO

PREPARAO DOS PLANOS DE TRATAMENTO

PREPARAR

OS

PLANOS

D E T R ATA M E N TO

IMPLEMENTAO DOS PLANOS DE TRATAMENTO

I M P L E M E N TA R O S P L A N O S D E T R ATA M E N TO

RISCOS RESULTANTES

ELIMINADO

REDUZIDA A PROBABILIDADE

REDUZIDAS AS CONSEQUNCIAS

TRANSFERIDO TOTAL OU PARCIALMENTE

PARTE RETIDA SIM

ACEITAR

RISCO ACEITVEL?

PARTE TRANSFERIDA

NO

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Para tratar os riscos preciso que a organizao planeje suas aes, defina responsabilidades, prazos, recursos etc. As opes de tratamento devem gerar PROCEDIMENTOS PARA TRATAMENTO DE RISCOS e PLANOS DE TRATAMENTO DE RISCOS, que devem ser documentados. Qual a diferena entre PROCEDIMENTO e PLANO de Tratamento? PROCEDIMENTO mais amplo, vale para todos os tratamentos. Define de forma geral como os tratamentos sero implementados. Basicamente, a Norma exige que o PROCEDIMENTO PARA TRATAMENTO DE RISCOS tenha as seguintes informaes: definio das autoridades e responsabilidades, ou seja, quem assume os Tratamentos, acompanha a implementao, monitora os resultados etc? alocao de recursos, ou seja, como a empresa destina recursos para a implementao? Que tipos de recursos podem e devem ser utilizados etc? registro, ou seja, como feito o registro dos Tratamentos de Risco? Onde so organizados? Como podem ser acessados? avaliao de sua eficcia, ou seja, como a empresa monitora a implementao para verificar se ela foi realizada e se atingiu as expectativas ou os resultados esperados? anlise crtica, ou seja, de quanto em quanto tempo a direo da empresa se rene para analisar o SGS, inclusive o procedimento e os planos de tratamento de riscos? J os PLANOS DE TRATAMENTO DE RISCOS so especficos. Cada tratamento dever ter seu plano detalhado, indicando como ser efetivado. Basicamente, a Norma requer que os PLANOS DE TRATAMENTO DE RISCOS tenham as seguintes informaes: identificao das responsabilidades, ou seja, definidas as aes que levaro a implementao, necessrio definir quem ser responsvel pelo qu prazos, ou seja, at quando a empresa pretende implementar o tratamento, bem como os prazos intermedirios, referentes cada ao resultados esperados, ou o que se pretende alcanar com a implementao do tratamento. Exemplo: reduzir o nmero de ocorrncias de incidentes, oferecer mais conforto ao cliente, manter os nveis de satisfao do cliente alcanados etc recursos necessrios, ou seja, os recursos (materiais, financeiros, humanos, tecnolgicos etc.) para a execuo das aes previstas para o tratamento especfico medidas de desempenho, ou seja, como a empresa acompanhar a implementao para verificar se o tratamento foi implementado e os resultados esperados foram alcanados. So os indicadores. Exemplo: registro de acidentes e incidentes, formulrio de consulta ao cliente etc anlise crtica, ou seja, o resultado da anlise em relao implementao, considerando as medidas de desempenho e os resultados esperados

Resumindo: Sequncia do processo completo de identificao dos perigos, anlise, avaliao e tratamento dos riscos: 1. Defina o contexto de sua gesto de riscos. 2. Divida seu produto em etapas (atividades ou eventos). 3. Identifique o mximo de perigos possveis em seu produto. 4. Preveja quais danos podem estar associados quele perigo especfico. 5. Identifique os controles operacionais j existentes no produto, ou seja, que j fazem parte da operao. 6. Estime a probabilidade de cada perigo ocorrer e causar os danos previstos. 7. Estime a consequncia, caso o perigo ocorra e cause o dano previsto. 8. Analise o risco (probabilidade X consequncia). 9. Avalie o Risco (aceitvel ou no aceitvel?). 10. Para os riscos no aceitos, defina um tratamento especfico. 11. Para cada tratamento, estabelea um plano de acordo com o procedimento de tratamento de riscos da empresa. 12. Implemente os planos de tratamento.

A forma mais comum de condensar e documentar todas as informaes necessrias na Gesto de Riscos atravs de uma planilha conhecida como Inventrio de perigos e riscos, cujo exemplo est disponvel no Anexo 3 deste Manual. Importante lembrar que se trata de um EXEMPLO e que a empresa possui liberdade para criar novas ferramentas de acordo com suas necessidades e sua realidade operacional. O inventrio de perigos e riscos em formato de planilha no uma exigncia da Norma ABNT NBR 15331.

No tente tratar todos os riscos or de uma s vez. Priorize os de mai ntos ame nvel e planeje os seus trat os um a um . Voc pod e trat ar que de risc os com calm a, des este jam bem pla neja dos .

DICA:

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REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS (Requisito 5.2)


Tambm faz parte do PLANEJAMENTO do Sistema de Gesto da Segurana o estabelecimento de procedimentos para identificao, atualizao e comunicao das informaes mais relevantes sobre requisitos legais e outros requisitos de segurana que se apliquem atividade de Turismo de Aventura oferecida. Toda empresa deve listar e ter conhecimento da legislao e outros requisitos de segurana pertinentes ao seu foco de atuao. Empresas que trabalham em atividades com alto nvel de perigos e riscos associados, como no Turismo de Aventura, devem ter conhecimento e se manter informadas sobre a legislao e outros requisitos de segurana que lhe so aplicveis. As informaes pertinentes relacionadas a esses requisitos precisam ser comunicadas aos seus funcionrios, fornecedores e clientes. No necessrio que a empresa distribua textos de leis na ntegra ou obrigue seus funcionrios a estudarem direito, mas importante que todos tenham uma noo mnima de como proceder para estar de acordo com as legislaes e requisitos de segurana aplicveis. Um exemplo claro seriam exigncias legais relacionadas ao uso de equipamentos especficos. Se em alguma lei obrigatrio o uso de capacete em uma atividade, o condutor dever saber disso. A informao, portanto, sobre esse requisito legal dever ser comunicada pela empresa. exatamente o que acontece com o uso do cinto de segurana nos automveis. lei e, por isso, quem no cumpri-la estar sujeito a penalidades, como multas, por exemplo. importante entender que o Sistema de Gesto da Segurana traz ferramentas para a empresa assumir seu compromisso de cumprir a legislao aplicvel (como destacado em Poltica de Segurana). A norma ajudar a compor processos para atingir o cumprimento de todas as legislaes e esse precisa ser o compromisso da empresa. No conhecer uma lei ou conhec-la e no cumpri-la representa erro de gesto que precisa ser corrigido. Se for identificado algum requisito legal que a empresa no cumpre totalmente, planeje aes para poder cumpri-lo no menor prazo possvel.

ento desse requisito ter recomendvel para o cumprim lizados jurdica. Identificar e manter atua uma boa assessoria contbil e ece os onh desc m que ser tarefas muito fceis para os requisitos legais podem no s. isito inhos para identificar tais requ trmites legais e os melhores cam

DICA:

OBJETIVOS E METAS E PROGRAMAS DE GESTO DA SEGURANA (Requisito 5.3 e 5.4)


Assim como os Planos de Tratamento de Riscos determinam como a empresa pretende implementar os tratamentos, os Programas de Gesto apontam como a empresa pretende implementar seus Objetivos e Metas de Segurana. Os Programas de Gesto trazem consigo Planos de Ao que, alinhados aos objetivos e metas, ajudaro a implementar toda a proposta de gesto da segurana definida na Poltica de Segurana da empresa. Como citado anteriormente, a definio de uma Poltica de Segurana para a empresa deve expressar as intenes e a vontade da organizao em promover experincias seguras aos seus clientes durante a prtica de atividades de Turismo de Aventura. Para que essa Poltica possa ser colocada efetivamente em prtica, todavia, importante que sejam definidos Objetivos e Metas, ou seja, que fique claro para toda a organizao o que se pretende atingir, quais os resultados esperados e em quanto tempo eles devem surgir. Ao planejar uma ao, necessrio definir primeiro o que se pretende atender ou atingir. Objetivos de Segurana so os cenrios que determinam onde se pretende chegar. Quando a empresa define que um de seus objetivos de segurana certificar seus produtos de Turismo de Aventura de acordo com a Norma ABNT NBR 15331 Sistema de Gesto da Segurana, ela est projetando um cenrio futuro no qual deseja estar ou metas que deseja alcanar. Sempre que pensamos em crescimento e melhoria contnua, devemos ter em mente objetivos a serem alcanados. Estes objetivos no podem ser nem muito fceis ou pouco instigantes, nem audaciosos ou distantes demais da realidade, pois faro com que a empresa no se empenhe como poderia ou desista antes de verificar os primeiros resultados. Diante de objetivos, necessrio definir metas, ou seja, tentar de maneira objetiva materializar o que se espera alcanar, mensurando e quantificando sempre que possvel e definindo prazos. Por meio do controle das metas, ser possvel verificar se os objetivos foram cumpridos ou no. Se o objetivo era o de certificar os produtos, a meta pode ser: Produto X e Y certificados at a data Z.

A legislao pertinente sua organizao deve ser cumprida. No pelo fato de estar implementando um SGS que a empresa se obrigar a cumprir a legislao, mas, sim, porque estamos vivendo num Estado Democrtico de Direito estabelecido na Carta Magna de nosso pas, que expressa no Art. 5 II: Ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei. Os requisitos legais sero compostos pelo conjunto de Leis, Decretos, Resolues, Medidas Provisrias e as Constituies em mbito municipal, estadual e federal relacionadas segurana que sejam pertinentes s atividades de sua empresa. Outros requisitos so quaisquer requisitos de segurana aplicveis empresa, mas que no se enquadrem nos requisitos legais, como, por exemplo: Normas da ABNT, normas estrangeiras e planos de manejo ou uso pblico de Unidades de Conservao.

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Para atingirmos os objetivos e metas de segurana, devemos fazer uso de um Plano de Aes. preciso, portanto, detalhar as aes necessrias, definir quem ser o responsvel por cada uma, estimar os recursos necessrios para a implementao de cada ao (materiais, humanos, financeiros, tecnolgicos etc), alm dos prazos intermedirios de concluso, coerentes com a data final estipulada para atendimento das metas. A definio de Objetivos e Metas de Segurana no momento de planejamento. Com a elaborao dos Programas de Gesto, d-se incio implementao. Como no ciclo PDCA do Sistema de Gesto da Segurana, tambm necessrio verificar ou avaliar a implementao das aes, tanto para se ter certeza de que esto sendo realizadas, quanto para certificar-se que atenderam de forma eficiente ao que foi planejado. Objetivos e Metas de Segurana somados aos Programas de Gesto sofrero mudanas constantes ao longo da implementao e manuteno do Sistema de Gesto da Segurana. Assim, precisaro ser acompanhados e monitorados medida que as aes so realizadas, que os prazos vo sendo expirados e que os objetivos e metas vo sendo alcanados. Tanto os Objetivos e Metas quanto os Programas de Gesto devem estar documentados da maneira que for mais conveniente para a empresa. Geralmente, tabelas ou planilhas cumprem bem esse papel, destacando sempre a ao, os responsveis, os prazos, os recursos necessrios e o status do andamento das aes. O mais importante estar sempre monitorando e cobrando os responsveis, para com isso cumprir os prazos e, consequentemente, atingir as metas. Revisar datas estabelecidas e prolongar prazos no problema, mas tenha isso sob controle, pois o no cumprimento das metas no pode ser a regra, e, sim, a exceo no processo de gesto da empresa.

Nessa etapa da implementao do Sistema de Gesto da Segurana, comeamos a trabalhar com os Registros, ou seja, com as evidncias que demonstraro se o que foi previsto est sendo executado. Se na etapa de Planejamento, por algum motivo, no houve o devido envolvimento dos colaboradores, a partir da Implementao e Operao eles sero pea fundamental, determinando o sucesso ou no do gerenciamento da segurana.

RECURSOS, ESTRUTURA E RESPONSABILIDADE (Requisito 6.1)


Sendo a preocupao com o bem-estar e a segurana de clientes e colaboradores uma prioridade para as empresas de Turismo de Aventura, cabe a elas prover os recursos necessrios para que o Sistema de Gesto da Segurana possa ser implementado, mantido, monitorado e melhorado constantemente. Muitas vezes comum acharmos que recursos so apenas financeiros, mas eles podem ser tambm humanos, materiais, tecnolgicos, entre outros. No difcil para a empresa demonstrar que garante tais recursos, pois em uma breve conversa com colaboradores e na anlise de documentos e registros ficar ntido se o Sistema gira ou no. importante lembrar que no basta garantir recursos apenas para a implementao, pois o processo de gesto e de melhoria constante exigir novos esforos e investimentos. Algumas ferramentas do prprio Sistema ajudam a empresa a identificar os recursos que sero necessrios. Programas de Gesto, Planos de Tratamento de Riscos, Programas de Treinamento so algumas das ferramentas que ajudaro o empresrio a gerenciar tais recursos. Quanto melhor definidos os recursos, maior a facilidade para o empresrio se organizar e antever as necessidades que surgiro. Esse requisito no exige um documento especfico e, sim, que a empresa demonstre que vem conseguindo garantir os recursos necessrios para implementao, manuteno e melhoria do Sistema de Gesto da Segurana. Assim como os recursos, a empresa deve ter a estrutura de funes em sua organizao definida e conhecida por todos que dela participam, a fim de facilitar o processo de gesto. J nos referimos ao fato de que as pessoas so um dos elementos mais decisivos, se no o maior, para uma operao segura. Para que o sistema de gesto funcione efetivamente, fundamental que as diversas funes e responsabilidades estejam claramente estabelecidas. Saber quem faz o qu, importantssimo. Essas funes devem incluir todos aqueles que afetam ou tm algum

confundirem objetivos com muito comum as empresas isam ser vrias metas e as metas prec metas. Um objetivo pode ter Se a sua . no ou da na svel identificar se ela foi alca MENSURVEIS, ou seja, pos -a! nse repe l medir se foi alcanada, meta subjetiva e no for possve

DICA:

IMPLEMENTAO E OPERAO (Requisito 6)


Depois de planejar hora de colocar em prtica, implementar todos os processos, ferramentas, controles que o Sistema de Gesto da Segurana exige. Em um jogo de futebol, para que o esquema ttico funcione, preciso ter os melhores jogadores, conscientes de seu papel no time, de suas responsabilidades para com o restante do grupo, treinados para realizar um bom jogo e preparados para reagir caso algum imprevisto acontea. No Sistema de Gesto da Segurana no diferente: para executar aquilo que foi previsto na etapa de planejamento, as empresas precisam contar com colaboradores conscientes, competentes e treinados para implementar o Sistema como previsto.

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impacto na segurana da operao e no prprio funcionamento do sistema de gesto, isto , aqueles que gerenciam, desempenham e verificam as atividades que tenham relao com a segurana das operaes de Turismo de Aventura. comum em empreendimentos que oferecem outros servios, alm do Turismo de Aventura, a dvida sobre quais colaboradores incluir em um quadro de funes do SGS. A dica pensar se este colaborador possui algum tipo de relao com as atividades ou se porventura poder ser acionado em caso de emergncias, por exemplo. O simples fato de o colaborador ter responsabilidade de monitorar se os clientes esto entrando em reas no permitidas ou de uso restrito, evitando assim algum tipo de incidente ou acidente, j seria suficiente para inclu-lo na estrutura de funes do SGS. Um organograma uma boa ferramenta para auxiliar o empresrio na definio da estrutura de funes de sua organizao. Ao identificar aqueles que possuem funes administrativas, comerciais e operacionais, sejam contratados ou terceirizados, a empresa tem maior facilidade para determinar as responsabilidades e autoridades de cada funo diante do Sistema de Gesto da Segurana. Responsabilidade o dever atribudo a cada uma das funes no exerccio da atividade de Turismo de Aventura. A Norma ABNT NBR 15331 faz referncia s responsabilidades associadas ao Sistema de Gesto da Segurana, mas estas podem ser estendidas s atribuies administrativas e operacionais. Em relao ao SGS, quais as responsabilidades definidas para a funo do Condutor, em relao Poltica de Segurana, por exemplo? E para a funo de Gerente Operacional? Em uma funo como Condutor de Caminhada, por exemplo, algumas responsabilidades em relao Poltica de Segurana poderiam ser: - conhecer a Poltica de Segurana da empresa - comunicar aos clientes as informaes contidas na Poltica de Segurana - participar de reunies para acompanhamento de objetivos e metas de segurana - implementar as aes necessrias para o atendimento Poltica de Segurana, conforme discriminado nos Programas de Gesto da Segurana

Alm daquelas responsabilidades relacionadas diretamente com as suas funes de condutor, como: - liderar a operao - supervisionar os seus subordinados - decidir sobre a continuao ou interrupo de uma atividade - verificar o estado dos equipamentos antes da realizao de uma operao - dar apoio numa situao de resgate - prestar os primeiros socorros etc Autoridade o poder atribudo a cada funo de acordo com sua capacidade, competncia e aptido para tomar decises. Na Gesto da Segurana, essas decises podem salvar vidas. Muitas vezes definimos apenas responsabilidades, dando pouca ou nenhuma autonomia para que os colaboradores exeram sua autoridade. Isso no quer dizer tambm que todas as funes tenham que ter autoridade, estas podem ser definidas apenas para as funes chave. Em uma operao com dois condutores, por exemplo, o condutor lder pode ter autoridade para interromper a atividade, impedir que um cliente d continuidade atividade caso no possua a aptido necessria, retirar do grupo clientes que possam colocar em risco o restante das pessoas etc. E o condutor auxiliar pode apoiar as decises tomadas, auxiliando o condutor lder no que for necessrio.

IMPORTANTE: importante ainda que, formalmente, seja definido pela direo da empresa aquele que ser o responsvel pelo Sistem a de Gesto da Segurana na organizao. Ser sempre da direo a responsabilidade pela segurana como um todo, mas cabe a um dos membros dessa direo assumir a responsabilidade sobre o SGS. O responsvel formal pelo SGS precisar responder pela implementao dos requisitos do Sistema e levar direo os resultados de acompanhamento do desempenho para que seja efetuada regularmente a anlise crtica do SGS. Esse responsvel deve exercer a liderana do processo de implem entao e manuteno do sistema. o homem segurana da empresa.
A Norma ABNT NBR 15331 requer que a empresa tenha todas essas funes, responsabilidades e autoridades documentadas em um ou vrios documentos. Como boa prtica, sugere-se que responsabilidades e autoridades sejam definidas de acordo com as funes e no em relao s pessoas que ocupam tais funes. Normalmente temos a tendncia de pensar no que feito no dia-a-dia e no nas atribuies que a funo exige, sendo que algumas delas nem sempre so executadas. Em virtude do pequeno porte de muitas das empresas de Turismo de Aventura, frequentemente uma pessoa atua em vrias funes, inclusive o proprietrio. importante fugir da burocracia e garantir que cada um saiba pelo qu responsvel e o que exatamente tem que fazer dentro da empresa. Aps definidas responsabilidades e autoridades, independentemente de quem ocupe a funo, estas devero ser colocadas em prtica.

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Como alternativa ao organograma, ou complementarmente a ele, pode-se fazer um documento simples em que as funes so listadas e no qual se coloquem, para cada uma, as responsabilidades e as autoridades correspondentes, como, por exemplo: o Gerente da segurana responsabilidades: - __________________ - __________________ autoridades: - __________________ - __________________ o Condutor pleno responsabilidades: - __________________ - __________________ autoridades: - __________________ - __________________ o Condutor auxiliar responsabilidades: - __________________ - __________________ autoridades: - __________________ - __________________ As responsabilidades e as autoridades nem precisam estar necessariamente separadas. O que importa que seja claro quem faz o qu e quem tem autoridade para tomar que deciso importante para a segurana dentro da empresa.

adequadamente, saber interpretar um texto, saber fazer clculos matemticos, saber se localizar numa trilha so exemplos dos componentes da competncia de algum. Sendo assim, verificamos que a competncia de uma determinada pessoa pode ser avaliada e, portanto, possvel verificar se essa pessoa est apta a exercer alguma funo na qual as responsabilidades esto definidas.

A competncia das pessoas envolvidas com a segurana crtica e deve ser um dos principais focos de ateno da empresa e seu respectivo SGS, pois so pessoas que fazem os sistemas, processos e procedimentos funcionarem. senso comum que condutores competentes so a alma de uma operao segura. D, portanto, a devida importncia a esse requisito e o implemente com muita dedicao e cuidado. Nada mais bvio: aps definidas as funes, responsabilidades e autoridades, preciso garantir que as pessoas sejam competentes para desempenharem as suas funes. A empresa precisar assegurar que qualquer pessoa que realize tarefas para ela, ou em seu nome, e que possa afetar a segurana das atividades de Turismo de Aventura, seja competente. Essas competncias devem ser definidas, no mnimo, considerando a educao, ou seja, a escolaridade, o ensino formal; a experincia, ou a bagagem de conhecimento terico e prtico, as habilidade e vivncias adquiridas ao longo da vida que ajudam a fazer do colaborador um profissional melhor; a qualificao, entendida como um processo formal de reconhecimento de competncias ou de conhecimento tcnico, geralmente obtido por meio de cursos, palestras, eventos etc. que sero teis ao desempenho eficiente da funo; e treinamento, que qualquer atividade sistemtica para que uma pessoa adquira determinada competncia, oferecida muitas vezes pela prpria empresa para que o colaborador possa executar procedimentos e controles operacionais definidos pela organizao. Nota: Qualificao e treinamento podem ser compreendidos de outras formas devido similaridade e superposio de suas definies. Sem dvida, porm, um treinamento um vetor de qualificao, e durante um processo de qualificao so realizados treinamentos. Cabe empresa definir quais competncias sero exigidas para o exerccio das funes, lembrando sempre das responsabilidades e autoridades a que sero sujeitas, da Poltica de Segurana e das caractersticas da operao. importante ainda que a empresa, ao definir competncias, esteja alinhada com aquilo que o mercado e o destino podem oferecer. No adiantar ter timas competncias definidas se elas no puderem ser alcanadas ou no existirem pessoas que as possuam. Sugere-se que a empresa pense em: 1. Competncias mnimas, ou seja, suficientes para atender de forma eficiente o que previsto para a funo e; 2. Competncias esperadas ou desejadas , que podero ser alcanadas em um futuro prximo. Reparem que estamos falando de dois nveis de competncia que precisam ser estabelecidos de forma clara e coerente.

por funes claras, mesmo que uma funo. uma pessoa acumule mais de poder ter resa Pense que, no futuro, sua emp nidas as defi ro mais colaboradores, e a j esta as. pad funes que precisam ser ocu

DICA: Organize sua empresa

COMPETNCIA, CONSCIENTIZAO E TREINAMENTO (Requisito 6.2)


O que competncia? Competncia o conjunto composto pelos conhecimentos, habilidades e atributos que uma pessoa possui. no que consiste saber fazer alguma coisa. Saber fazer um n especfico, saber se comunicar

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As Normas brasileiras de competncias de condutores em diversas modalidades de Turismo de Aventura refletem o que os especialistas consideram o mnimo indispensvel para uma operao segura. No so competncias de excelncia, e, sim, as mnimas necessrias. Portanto, se os condutores da empresa no as atendem, estabelea processos de desenvolvimento de competncias o mais rpido possvel, podendo at criar nveis como condutores plenos, condutores auxiliares ou at condutores em treinamento.

Aps definidas as competncias, a empresa deve organizar os registros que as comprovem. Para cada colaborador, em cada funo definida, a empresa precisar ter os registros que evidenciem aquilo que foi determinado ao menos para educao, treinamento, experincia ou qualificao. A competncia mnima aquela que todos devem possuir para ocupar determinado cargo/funo; a esperada ou desejada aquela que entra no processo de melhoria contnua da empresa, tornando-se cada vez mais segura quanto mais competentes forem seus colaboradores. A definio das competncias servir tanto para nortear o processo de qualificao e treinamentos, quanto para incentivar que os colaboradores busquem o processo de melhoria contnua de suas competncias. Os treinamentos servem tanto para atingir as competncias mnimas quanto para as desejadas, e podem ser planejados para a aquisio de novas competncias ou para a manuteno de competncias j existentes. Uma boa maneira de comear a descrio das competncias pela descrio do que se espera que o profissional faa, os chamados resultados esperados. Com o processo de Normalizao para o Turismo de Aventura, foram desenvolvidas Normas especficas para produtos e pessoas, que devero (como boa prtica) servir como referncia na definio das competncias dos colaboradores, principalmente aqueles com contato direto com a operao das atividades de Turismo de Aventura. Cabe empresa definir se utilizar como referncia todo o contedo destas Normas ou apenas parte dele. Lembre-se sempre de seu comprometimento com as boas prticas consagradas de segurana nas modalidades de Turismo de Aventura assumido em sua Poltica de Segurana. No seguir as Normas brasileiras de competncias no Turismo de Aventura, ainda que em parte, resultar na necessidade de se ter uma boa justificativa. A regra sempre dever ser seguir as Normas Tcnicas da ABNT. Para atingir as competncias mnimas ou desejadas, estabelea um plano de treinamento, com o que deve ser treinado, datas, frequncia, responsveis etc. Tenha como meta ter todos os seus colaboradores de acordo com as competncias mnimas definidas no menor prazo possvel, e atendendo s competncias desejadas num prazo mais longo, porm vivel e coerente. Alem disso, importante que a distribuio de responsabilidades e autoridades seja consistente com as competncias definidas e o que as normas estabelecem. No pode haver incoerncias e nem conflitos. Registros de competncia podem ser: Educao: certificados de 1 ou 2 grau, diplomas de curso superior etc Experincia: currculos, declaraes de outras empresas etc Qualificao: certificados de concluso de cursos tcnicos, atestados, cpia de documentos etc Treinamento: fotos, lista de presenas, avaliaes, relatrios etc Vale lembrar que este procedimento ser muito til para a empresa no gerenciamento de pessoas e na definio dos processos de capacitao futuros. Ao definir os procedimentos para capacitao, em especial os treinamentos que so de responsabilidade da empresa, devem ser consideradas as especificidades de cada produto e os diferentes nveis de responsabilidade, habilidade, instruo e risco. Estes treinamentos devem ser registrados, assim como devem ser realizadas avaliaes para se verificar a eficcia das aes de capacitao, isto , se elas funcionaram e assim os profissionais adquiriram as respectivas competncias. Tal avaliao ser fundamental para verificar tanto o aproveitamento do colaborador em relao ao processo de capacitao quanto o resultado alcanado aps a implementao do aprendizado no cotidiano da operao. Que fique claro que no se trata necessariamente de notas ou medies numricas, mas, sim, da verificao pura e simples do desempenho do colaborador na realizao da tarefa para a qual foi treinado. Conscientizao Todas as informaes referentes a funes, responsabilidades, autoridades e competncias devem ser comunicadas, garantindo assim que cada colaborador, no exerccio de suas atribuies, esteja consciente de seu papel e de sua importncia no atendimento Poltica de Segurana e aos procedimentos e controles operacionais definidos pelo Sistema, ou seja, qual o seu papel e qual a repercusso das suas atividades no SGS.

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Todos aqueles que prestam servio para a organizao ou em seu nome devem estar conscientes tambm das consequncias a que esto sujeitos caso tais procedimentos e controles operacionais no sejam observados e implementados. A empresa deve estabelecer procedimentos para garantir a conscientizao de seus colaboradores, que normalmente so reunies, palestras, cursos e treinamentos especficos sobre o SGS e sua importncia.

- incluindo o Termo de Conhecimento de Risco


CLIENTE

Modelo de Formulrio de Inscrio

NOME:__________________________________________________ ________ NASCIMENTO: _____/_____/________ ENDEREO:______________________________________________________ CIDADE:____________________UF______PAS:_________________________ TEL.CELULAR: ____________ TEL. FIXO: ______________________ ________ E-MAIL: _____________________ ____________________________________ CPF: ________________ RG: ________________ PASSAPORTE: _____________

subestime a consciseus colaboradores! de o za enti s importante que mai ou to Isso ica. O comprotcn o cita capa a metimento de sua equipe funda. mental para o sucesso de seu SGS

D I C A : No

CONSULTA E COMUNICAO (Requisito 6.3)


Uma vez que temos definidas funes, responsabilidades, autoridades e competncias, preciso estabelecer um processo que garanta o fluxo de informaes tanto para colaboradores quanto para clientes. Ambos so atores fundamentais nesse processo e devem ser envolvidos, consultados e comunicados sobre as informaes de segurana associadas prtica da atividade de Turismo de Aventura. importante que a empresa demonstre que os colaboradores so envolvidos no processo de definio das polticas e procedimentos para gesto de riscos, que sejam consultados sobre mudanas que afetaro sua segurana e sade e comunicados sobre as informaes de segurana pertinentes ao Sistema de Gesto da Segurana. As providncias para envolvimento e consulta precisaro ser documentadas. Qualquer tipo de comunicao vlida: e-mails, reunies, informes em murais, circulares internas, palestras etc. Sempre registre e documente esses processos de comunicao para evidenciar que realmente existe o fluxo de informaes pertinentes ao SGS em sua empresa. Para os clientes a comunicao das informaes pertinentes de segurana essencial, pois possvel reduzir a probabilidade de ocorrncia de eventos indesejados ou mesmo diminuir suas consequncias. Ao orientar o cliente quanto ao risco de queda na gua, sobre como evitar e como agir caso isso acontea, a empresa est colocando em prtica um controle operacional de comunicao de informaes que foram previamente identificadas atravs da gesto dos riscos. Esse exemplo de aplicao da comunicao pode se estender a informaes sobre a Poltica de Segurana, restries para a prtica de atividades, recursos e facilidades disponveis para atendimento a emergncias, requisitos legais e outros requisitos, uso de equipamentos obrigatrios e demais controles operacionais que a empresa entenda como indispensveis manuteno da segurana nas atividades de Turismo de Aventura oferecidas. Uma das ferramentas mais importantes de comunicao aos clientes o TERMO DE CONHECIMENTO DE RISCOS. Observe o modelo ao lado:

INFORMAES IMPORTANTES, EXIGIDAS PARA SUA SEGURANA TIPO SANGNEO:___________________ ALGUMA ALERGIA? _______________________________________________ PROBLEMA DE SADE QUE DEVA SER RESSALTADO? ____________________ ALGUMA INCAPACIDADE FSICA OU MENTAL? _________________________ ALGUMA RESTRIO ALIMENTAO? ______________________________ ALGM MEDICAMENTO CONTROLADO OU DE USO CONTNUO? __________ 1. NOME E TELEFONE PARA CONTATO COM AMIGO OU PARENTE, CASO SEJA NECESSRIO: ___________________________________________________

Tel.: _________________________________________________ _____ ___ ___ PRODUTO TURSTICO ADQUIRIDO___________________________________

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EMPRESA ________________________________pessoa jurdica de direito privado, com inscrio no CNPJ sob o n. (xxx) e endereo (xxx); Objeto: (descrever a atividade que est sendo oferecida) Eu, CLIENTE, declaro para os devidos fins: - Ter sido informado de que a atividade oferece/no oferece seguro de acidentes pessoais. - Ter sido informado dos riscos que as atividades de ____________________ oferecem. - Gozar de boa sade e ter informado, por escrito, qualquer condio mdica que possua, diferente da normalidade, bem como doenas pr-existentes e/ou uso de medicamentos. - Ter realizado o treinamento prvio para a atividade ___________________ e que durante este treino tive todas as minhas dvidas esclarecidas. - Que entendo e aceito os riscos mencionados. - Tenho cincia de que qualquer ato meu, contrrio s informaes recebidas e orientaes da equipe da CONTRATADA, pode causar danos minha integridade fsica, ao meio ambiente e a terceiros, os quais assumo integralmente. Riscos envolvidos nas atividades: - Quedas de materiais pessoais, como, por exemplo, mquinas fotogrficas, equipamentos de filmagem, culos de sol ou de grau, bons, dentre outros. - Riscos gerais de passeios na natureza, tais como picadas de insetos, animais peonhentos, queda de rvores, intempries climticas, dentre outros. - Leses leves, graves ou gravssimas pelo no cumprimento das orientaes da equipe da CONTRATADA. - Escorregamentos, escoriaes, arranhes, pequenas queimaduras, dentre outros. (Neste tpico cabe um detalhamento criterioso feito pela equipe da empresa de Turismo de Aventura, vez que aqui lanamos riscos genricos, sendo que os riscos especficos de cada atividade devem ser levantados e transcritos para este documento, de forma completa e abrangente. Sem isto, seu documento ficar imprprio para o uso).

Informaes gerais: - O treino aqui mencionado apenas para que voc se familiarize com os equipamentos e procedimentos que sero utilizados, no sendo considerado um curso. - Voc deve fazer uma alimentao leve; a contratao aqui feita no oferece alimentao, ento seja precavido, alimente-se com antecedncia e leve alimentos caso pretenda se alimentar no local do evento. Para a boa realizao da atividade voc dever estar usando roupas_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ (Detalhar as roupas adequadas, equipamentos individuais que devem ser levados pelos turistas, bem como quaisquer outras informaes relevantes quanto s vestimentas do turista) - Lanar neste campo quaisquer outras informaes importantes no que se refere segurana, ao horrio de incio e trmino das atividades. Local e data Cliente: __________________________________________________________ Representante da Empresa: ____________________________________________

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Esse termo a garantia de que o cliente est ciente dos riscos que envolvem a prtica da atividade. Trata-se de um termo que, alm de cumprir o requisito de consulta e comunicao da norma, cumpre um requisito legal, a Lei 8078, de 11 de setembro de 1990, conhecida como Cdigo de Defesa do Consumidor. Essa lei estabelece os direitos do consumidor. Em seu Art. 6, no inciso III, expe como um dos direitos do consumidor a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo, bem como sobre os riscos que apresentem. Com a informao correta sendo transmitida ao cliente, este nunca poder alegar desconhecimento dos riscos e de outros fatores que envolvem o Turismo de Aventura. Assim, no Inventrio de Perigos e Riscos podemos obter a informao sobre quais riscos foram analisados como sendo os de ocorrncia mais provvel e que, por sua vez, devem ser comunicados aos clientes. Alm da informao dos riscos e perigos, importante informar ao cliente qual a preocupao, ou melhor, o comprometimento que a empresa tem para com a segurana de seus clientes e quais recursos so disponibilizados para o atendimento de emergncia, caso ocorra algum acidente. Do mesmo modo, essencial que a empresa disponha de ferramentas de consulta para monitorar a percepo quanto ao risco e quanto aos benefcios e ainda a opinio dos clientes sobre o Sistema de Gesto da Segurana. As consultas devem ser registradas e os resultados podem servir como uma das referncias para o monitoramento e mensurao do desempenho da segurana na organizao. importante que os dados sejam sistematizados e analisados, pois podero trazer elementos importantes para a melhoria contnua do Sistema. Outras partes interessadas (fornecedores, parceiros etc.) tambm devem receber as informaes pertinentes sobre o SGS. Cabe empresa definir a abrangncia dessa comunicao e justificar eventuais excluses.

CONTROLE OPERACIONAL (Requisito 6.6)


Agora que temos funes, responsabilidades, autoridades e competncias definidas, e um procedimento para comunicao e consulta, tanto de colaboradores, quanto de clientes, necessrio ter controles operacionais para aquelas situaes que exigem procedimentos padronizados, principalmente quando a ausncia destes possa acarretar desvios em relao Poltica de Segurana e aos Objetivos do Sistema de Gesto da Segurana. Devero estar documentados aqueles Controles Operacionais (procedimentos) mais importantes, aqueles cuja ausncia influenciar diretamente na segurana de clientes, colaboradores e terceiros. Esses controles devem ser parte dos processos de capacitao e estarem alinhados com a gesto de riscos, uma vez que sero considerados no processo de anlise dos riscos. Os Controles Operacionais sero determinantes para a reduo de probabilidades e consequncias de eventos no desejados. A documentao de tais procedimentos facilita imensamente todo o processo de disseminao das informaes contidas, ajuda a aumentar o comprometimento de seus colaboradores em cumpri-los, orienta os processos de capacitao de novos colaboradores e estrutura os processos de reviso e melhoria. Pense em uma receita, um passo a passo de como deve acontecer a sua operao. Estabelecimento de preleo (briefings), listas de checagem (check lists), definio de procedimentos tcnicos especficos, procedimentos de manuteno de equipamentos so alguns exemplos de controles operacionais que devem estar documentados e ser cumpridos. No basta que a empresa tenha Controles Operacionais, documentados ou no. necessrio que esteja segura de que estes controles so efetivamente colocados em prtica. Para isso, preciso que existam registros de monitoramento dos controles, para que sua eficcia seja comprovada. Colaboradores, fornecedores e terceiros devem estar conscientes da importncia dos controles operacionais para o sucesso do Sistema de Gesto da Segurana.
onais precisam ser entendidos DICA: Os controles operaci orao de os. Envolva sua equipe na elab por quem

Falhas na o comunica podem sua causar srios problemas em pre sem -se empresa! Comunique e. com clareza e simplicidad a Consulte seus clientes de form a inteligente e transforme isso num ia ferramentapoderosaparaamelhor dos de seus servios. A percepo osa! vali te men ema extr clientes

DICA:

opera diariamente seus produt guardados em uma e. Procedimentos documentados seus procedimentos de control gaveta no servem para nada!

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PREPARAO E ATENDIMENTO A EMERGNCIAS (Requisito 6.7)


Por fim, mesmo com as melhores ferramentas, pessoas qualificadas e um Sistema implementado, eventualidades e situaes no desejadas podem ocorrer. preciso que a empresa e seus colaboradores estejam aptos a responder com rapidez e eficincia, adotando procedimentos pr-definidos e testados, a partir de planos para atendimento a acidentes, incidentes e situaes de emergncia, bem como prevenir e reduzir as possveis consequncias que possam estar associadas a eles. Ter um bom plano para atender emergncias no quer dizer necessariamente ter toda uma estrutura de resgate. A estrutura necessria vai depender das condies do local onde o produto oferecido. Muitas vezes, prximo a centros urbanos, prestar os primeiros socorros, saber para quem ligar e pedir auxlio pode ser suficiente, enquanto que em reas remotas, distantes horas de caminhada e de carro at a ajuda mais prxima, um plano mais estruturado pode significar a diferena entre a vida ou a morte de uma pessoa. Tais procedimentos devem prever as diferentes situaes que podem ser vividas no cotidiano da operao, as facilidades e os obstculos para atendimento emergncia, incluindo a disponibilidade de servios e recursos apropriados para atendimento, de acordo com os riscos identificados como prioritrios no Inventrio de Perigos e Riscos. importante ainda que a empresa considere os desdobramentos de uma situao de emergncia, tais como crises, desgastes de imagem, perdas financeiras, entre outros. Dispor de informaes bsicas sobre os clientes, como nome completo, nmero do documento de identidade, pessoa para contato em caso de necessidade, qualquer caracterstica limitante para a realizao da atividade especfica, tipo sanguneo* e quaisquer restries a eventuais atendimentos (medicamentos, procedimentos etc.), se faz necessrio. Essas informaes, alm de obtidas pela empresa, devem ser processadas e analisadas, cabendo organizao limitar ou no o acesso do cliente atividade, caso algum item contrarie os critrios definidos para participao na operao. Em ltima anlise, a empresa quem decide se o cliente pode ou no participar da atividade, e, se for preciso, um colaborador com autoridade para tal dever vetar a participao de um cliente no habilitado.

Entendemos que a informao de tipo sangneo hoje no to relevante para qualquer processo de tomada de deciso frente a uma emergncia. Qualquer procedimento que exija uma transfuso de sangue ou algo parecido ser realizado em ambiente hospitalar, e contar com essa informao previamente no afetar o protocolo seguido pelas unidades de sade. Esta informao, porm, exigida pela Norma ABNT NBR 15331 e deve ser registrada no momento da consulta ao cliente. Os clientes devem ser informados previamente dos recursos e facilidades disponveis de atendimento a emergncias nos locais de prtica das atividades de Turismo de Aventura. prudente que os clientes saibam como agir tambm em situaes em que o condutor ou lder da operao sofra algum tipo de acidente ou fique incapacitado de dar continuidade conduo do grupo. O atendimento s situaes de emergncias s ser realizado de forma eficiente se a organizao contar com pessoas qualificadas, capacitadas para reagir de acordo com os procedimentos definidos. Para isso, a equipe precisa passar por treinamentos constantes, participando de testes e simulados frequentes. Sempre que os planos e procedimentos para atendimento a emergncias forem colocados em prtica, a empresa deve analislos criticamente, fazendo da anlise uma oportunidade de melhoria. recomendvel registrar todos esses treinamentos e testes. Um acidente, independentemente de suas propores, resultar no acionamento de um plano para atendimento a emergncias. Se o acidente for de pequenas propores, bastar o atendimento no local atravs de procedimentos de primeiros socorros. Nesse caso, os outros passos, como remoo e atendimento mdico hospitalar, no sero necessrios, e at mesmo a gesto de crise simplificada, entretanto se o acidente tiver propores maiores, ser necessrio, alm dos primeiros socorros, o acionamento de transporte especializado, a remoo e o atendimento mdico hospitalar etc. Vejam na figura um modelo conceitual das etapas de um plano de atendimento a emergncias.

FLUXO G R AM A P A R A O P .A .E (P s-acid en te)

A C ID E N T E
PRIMEIROS SOCORROS

COMUNICAO (ACIONAMENTO)

GESTO DE CRISE

REMOO ACIONAMENTO DO SEGURO

ATENDIMENTO MDICO HOSPITALAR

MDIA E FAMILIARES

PS ACIDENTE

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Para entendermos a figura, necessrio entender cada item de forma isolada. Podemos cham-los de elementos mnimos para um atendimento a emergncias: primeiros socorros: avaliar cenrio, avaliar situao da vtima, prestar o atendimento (Suporte Bsico Vida) gesto de crise: manter a segurana do restante do grupo, manter a liderana, gerenciar conf litos e abalos psicolgicos. Gerenciar consequncias externas ao evento (mdia, familiares) comunicao: assegurar recursos de comunicao interna e externa para acionamento da equipe necessria (telefones importantes, bombeiros, hospitais, GVBS etc) remoo: assegurar a remoo/transporte da vtima at o atendimento hospitalar mais prximo (caso necessrio) recursos e atendimentos mdico-hospitalares: ter conhecimento dos recursos mdicohospitalares da regio para uma remoo/transporte consciente e eficaz da vtima seguro: assegurar que os trmites do acionamento do seguro sejam efetivados ps-acidente: manter contato com a famlia da vtima, assessoria de imprensa anlise crtica: analisar criticamente os planos e procedimentos aps simulados, incidentes, acidentes e emergncias
s para atendimento a Bons planos e procedimento cenrios , porm, eficientes. Imagine os emergncias devem ser simples s enciado em seu de acidentes e emergncias evid de acordo com as possibilidades ento a emergncias recursos existentes para atendim inventrio. Conhea a fundo os seus planos e procedimentos. de sua regio para inseri-los nos

VERIFICAO E AO CORRETIVA (Requisito 7)


Dando sequncia ao processo de administrao do Sistema de Gesto da Segurana, se faz necessrio avaliar a fase de Implementao e Operao, ratificando o bom desempenho ou promovendo os ajustes e realinhamentos necessrios. A etapa Verificao do Sistema de Gesto da Segurana trar elementos suficientes para um conhecimento pontual e geral do Sistema, gerando subsdios para o processo de melhoria contnua.

MONITORAMENTO E MENSURAO DE DESEMPENHO (Requisito 7.1)


O monitoramento e a mensurao do desempenho devero acontecer de maneira peridica a partir de um procedimento estabelecido pela direo da empresa que possibilite o acompanhamento de itens especficos do Sistema. Ferramentas do prprio Sistema somadas a outros procedimentos ajudaro a empresa a assegurar que: - os Objetivos e Metas de segurana esto sendo alcanados e, por consequncia, a Poltica de Segurana est sendo implementada - os Planos de Tratamento esto sendo implementados e, por consequncia, os nveis de riscos esto sendo reduzidos e controlados - os Controles Operacionais esto sendo cumpridos de forma eficiente e alcanando os resultados esperados, incluindo procedimentos de atualizao e anlise de documentos e requisitos legais e outros requisitos - os Treinamentos esto alcanando o objetivo proposto e sendo eficazes como medidas de capacitao interna - os Procedimentos para Atendimento a Emergncias esto sendo eficientes - as Aes Preventivas e Corretivas esto sendo adotadas e atingem a eficcia esperada Para o monitoramento e mensurao do desempenho da segurana, podem ser utilizadas ferramentas como check list de verificao, fichas de controle, anlise de relatrios, pesquisas, entrevistas, observao in loco etc. Importante que a empresa disponha de REGISTROS dos resultados das medidas de monitoramento e mensurao, sendo possvel utiliz-los para a proposio de aes preventivas e corretivas. No basta o levantamento de dados, a organizao deve sistematiz-los e analis-los criticamente. Empresas que utilizem equipamentos para monitoramento e mensurao do desempenho devero ter REGISTROS dos procedimentos de calibrao e manuteno de tais equipamentos.
SGS criar rotina! Pense Monitorar elementos de um SGS em ficar a conformidade do seu em ferramentas fceis para veri o. Jamais use seu que foi planejado e determinad relao ao cumprimento do s. Simplesmente culpados ou estabelecer punie monitoramento para encontrar horia para o seu SGS. encontre oportunidades de mel

DICA:

DICA:

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ACIDENTES, INCIDENTES, NO-CONFORMIDADES E AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS (Requisito 7.2)


Outro instrumento muito eficiente que poder ser utilizado para verificao do desempenho da segurana na organizao o REGISTRO de incidentes, acidentes e no-conformidades. Esse tipo de registro funciona como um eficiente termmetro do Sistema, medindo a temperatura da segurana nas operaes, identificando falhas na implementao e causas de eventos indesejados e orientando a promoo de aes preventivas e corretivas. Antes de qualquer coisa, precisamos definir acidentes, incidentes, no-conformidades, aes corretivas e aes preventivas: perda. Destacamos nessa definio o no planejado. Isso quer dizer que pequenas leses, inerentes a prtica das atividades de Turismo de Aventura e j previstas, podem no ser consideradas acidentes. De qualquer forma, que fique claro que acidentes no so apenas os eventos que causam graves leses. Qualquer leso no planejada deve ser considerada acidente e, portanto, o evento deve ser registrado e investigado.

Ao preventiva: Ao para eliminar a causa de uma potencial no-conformidade ou outra situao potencialmente indesejvel. Muito semelhante ao corretiva, mas destinada a prevenir a ocorrncia, seja de uma no-conformidade, seja de um acidente. Demanda um monitoramento mais eficiente, no qual eventos no desejveis so identificados antes de ocorrer e prevenidos.
A organizao deve estabelecer e manter procedimentos que definam as responsabilidades e autoridades (como j mencionado na definio de funes, responsabilidades e autoridades) para o registro, a investigao das provveis causas e o tratamento por meio de aes preventivas e corretivas, de incidentes, acidentes e no-conformidades. Aes preventivas e corretivas devem ser monitoradas de modo que sua eficcia seja verificada. Sempre que procedimentos documentados sofrerem algum tipo de adequao ou alterao, fruto das aes preventivas e corretivas, estas devero ser REGISTRADAS. Antes da implementao de aes propostas a partir do registro de incidentes, acidentes e no-conformidades, cabe direo realizar uma anlise crtica, verificando se so adequadas magnitude dos problemas e proporcionais aos riscos verificados. O registro de incidentes e acidentes deve conter no mnimo as seguintes informaes: - atividades - data (inclusive hora) - local (com a exatido pertinente) - envolvidos (clientes, condutores etc) - descrio (inclusive condies ambientais, equipamentos utilizados, circunstncias particulares etc., quando pertinente) - causa provvel - tratamento - consequncias - aes corretivas - aes preventivas - responsvel pelas informaes - aprovao do registro Cabe empresa identificar a melhor estrutura de documento que usar para o registro de tais informaes, pensando nas caractersticas de sua operao. Os registros de incidentes, acidentes e no-conformidades devero estar acessveis, ou seja, disponveis a todas as partes interessadas.

Acidente: Evento no planejado que resulta em morte, doena, leso, dano ou outra

Incidente: Evento que deu origem a um acidente ou que tinha o potencial de levar a um acidente. Nesse caso importante ressaltar que o acidente no ocorreu, ou seja, ainda no houve dano. Foi um quase acidente, mas nem por isso deve ser desconsiderado ou deve ser subestimada a sua importncia. Um incidente que se repete pode muito bem se tornar um acidente e, consequentemente, causar srios danos. No-conformidade: No atendimento a um requisito. simples, tudo que a
Norma exige e que no est sendo cumprido uma no-conformidade. no obedecer aos deves da Norma. Uma no-conformidade vai evidenciar falhas no seu SGS e, portanto, deve ser registrada e investigada. Uma no-conformidade poder ser tambm o descumprimento de um procedimento previamente estabelecido e acordado entre as partes (empresa e colaboradores).

ou outra situao indesejvel. Deve-se ressaltar que s possvel implementar uma ao corretiva se foi identificada a causa. Por que aquela no-conformidade ou aquele acidente ocorreu? S respondendo a essa pergunta possvel agir na causa e eliminar a possibilidade de ocorrer novamente.

Ao corretiva: Ao para eliminar a causa de uma no-conformidade identificada

prenda se No que do s ceito con a sim, e, te, den inci acidente ou to. even um de cia vn analise a rele sua em lia oma an Qualquer operao, que prejudique o bom andamento de seu SGS, deve ser registrada e investigada. No ten ha medo de assu mir que j aconte cera m acidentes em sua opera o! Demonstrar e que reg istrou, inve stigou e ent acid agiu nas cau sas do ade urid s evidenc ia um a mat da empresa e o aumento da seg ura na de sua s opera es.

D I C A :

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AUDITORIA INTERNA (Requisito 7.4)


Se procedimentos de monitoramento e mensurao do desempenho e registros de incidentes, acidentes e no-conformidades trazem informaes mais pontuais sobre a gesto da segurana na empresa, a Auditoria Interna o momento de passar a limpo todo o Sistema, realizando de maneira planejada e estruturada a verificao da conformidade de todos os itens do SGS em relao ao que exigido pela Norma ABNT NBR 15331. Para isso, a organizao deve estabelecer procedimentos que tragam a informao sobre a abrangncia da auditoria, a frequncia, a metodologia utilizada, as responsabilidades e competncias exigidas para os auditores, bem como a forma com que os resultados sero apresentados. As Auditorias Internas peridicas devem verificar se o Sistema implementado e mantido e se vem alcanando os resultados esperados para atendimento Poltica de Segurana e demais objetivos de segurana propostos. Os resultados das auditorias internas devem ser REGISTRADOS. Sempre que possvel e vivel, a organizao deve incentivar que pessoal independente daquele que tem responsabilidade sobre a atividade examinada realize a Auditoria Interna. A Auditoria um momento especial do processo de implementao e melhoria do SGS, no qual realizado um Raio X profundo do Sistema, identificando oportunidades de melhoria, pontos positivos e o sucesso na implementao. As Auditorias Internas ajudam a compreender as relaes estabelecidas entre requisitos e o Sistema como um todo, servem como preparao para a Avaliao da Conformidade junto ao Organismo Certificador, contribuem para que os colaboradores entendam seu importante papel para oS bons resultados da segurana nas operaes de Turismo de Aventura oferecidas pela empresa. Uma boa auditoria interna parte de uma boa lista de verificao dos requisitos da ABNT NBR 15331, utilizada por uma pessoa com um mnimo de conhecimento de tcnicas de auditoria. Nem sempre simples conseguir essa pessoa, e por isso recomendvel investir em algum colaborador para que ele se qualifique como auditor interno. No Anexo 04, voc encontra uma sugesto de lista de verificao.

ANLISE CRTICA PELA DIREO (Requisito 8)


Os resultados do processo de monitoramento, os registros de acidentes, incidentes e no-conformidades, propostas de aes preventivas e corretivas, registros de Auditorias Internas, bem como outros elementos do Sistema Poltica de Segurana, Objetivos e Metas de Segurana, Programas de Gesto, Planos de Tratamento de Riscos e Procedimentos para Atendimento a Emergncias devem ser regularmente analisados criticamente pela Direo. O procedimento de Anlise Crtica vem assegurar que o Sistema de Gesto da Segurana esteja condizente com a proposta da Direo para a segurana, mantendo-o adequado e eficiente. A Anlise Crtica deve acontecer em intervalos pr-determinados e deve ser documentada. A Anlise Crtica pela Direo precisa ser compartilhada com o mximo possvel de colaboradores da empresa, que de alguma forma possuem responsabilidades no SGS. Geralmente a melhor forma uma reunio com todos os colaboradores envolvidos, juntamente com a direo da empresa, para discutir ponto a ponto as questes pertinentes ao sistema. o momento de todos terem a sua palavra, expressarem suas opinies e definirem aes para melhoria em conjunto. Essa reunio deve ser registrada em ata, e a partir dos elementos trazidos pelas ferramentas de verificao e da Anlise Crtica, a empresa deve determinar as medidas para melhoria contnua de pessoas, processos, equipamentos, estruturas etc.
No ana lise seu SGS apenas Planeje bem sua an lise crtica. sveis e o mx imo de informaes pos para cumprir a Norma. Colete horia mel a a par cial are como um momento espe lise escute seus colaboradores. Enc an a izar real a , no mnimo, um dia inteiro par contnua de sua empresa. Reserve crtica de seu SGS.

DICA:

mais imparciais forem as auditorias internas, cia melhor! Tente de prefern um com ias itor aud as realizar da auditor competente de fora com ias itor aud que Tro . empresa iso. empresas parceiras se for prec nde gra um so ias Auditor o aprendizado para quem auditad e para quem audita.

DICA:

Quanto

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CONTROLE DE DOCUMENTOS E REGISTROS (Requisito 6.4, 6.5 e 7.3)


A Norma ABNT NBR 15331 traz duas ferramentas importantes para gerenciamento do Sistema de Gesto da Segurana: Controle de Documentos e Controle de Registros. Ambos tm como objetivo contribuir no processo de gesto de documentos e registros gerados pelo SGS em todas as etapas de implementao, operao e monitoramento. Documentos so impressos vivos que trazem informaes para o Sistema. So vivos, pois podem sofrer alteraes durante e aps a implementao do SGS. Por este motivo, exigem um procedimento que auxilie o empresrio em sua organizao de modo que possa acessar com facilidade a verso mais atualizada dos documentos. Para isso, um procedimento de Controle de Documentos deve trazer informaes sobre a identificao dos documentos, sua localizao, responsveis pela anlise, reviso e aprovao, o que fazer com dados obsoletos ou arquivados. A empresa deve possuir verses atualizadas da documentao do Sistema de Gesto da Segurana e todos os locais onde so executadas as operaes essenciais ao efetivo funcionamento do SGS. Vale ressaltar que, se qualquer documento do SGS no estiver sendo utilizado pela empresa ou no for compreendido por quem deveria us-lo, ele no est adequado ao sistema e, portanto, no faz sentido para a organizao. Sempre considere isso na elaborao e na disseminao de um documento. Documentos exigidos pelo SGS: escopo do SGS poltica de segurana contexto da gesto de riscos de cada produto inventrio dos perigos e riscos de cada produto procedimento para o tratamento de riscos planos de tratamento de riscos bom lembrar que a elaborao de muitos documentos opcional. Sempre que a Norma ABNT NBR 15331 exige documento, isso fica evidente em seu texto. Um bom exemplo so os procedimentos. A Norma cita procedimentos e procedimentos documentados. Quando for documentado, necessrio redigir um documento impresso. Muitos procedimentos, entretanto, no precisam necessariamente ser documentados. Nesse caso a empresa precisa evidenciar que o procedimento existe. Conhecer o sistema e saber se expressar com clareza na hora de evidenciar procedimentos fundamental. Vale mais que qualquer documento! Esse conhecimento precisa estar disseminado a todos que de alguma forma precisam conhecer os procedimentos. Em suma, muitas vezes documentar um procedimento ou qualquer outra informao importante opo da empresa, e no uma obrigao. objetivos e metas de segurana programas de gesto da segurana funes, responsabilidades e autoridades consulta e comunicao ao pessoal envolvido procedimentos para o controle operacional

Procedimentos do SGS que no precisam ser documentados necessariamente: procedimento para identificao contnua de perigos e riscos. (Este procedimento a constante atualizao e anlise do inventrio) procedimento para identificar e dispor da legislao e outros requisitos de segurana que lhe so aplicveis procedimento para assegurar a conscientizao do pessoal envolvido com as atividades de TA procedimento de controle de documentos procedimentos para definir responsabilidade e autoridade para tratar, registrar e investigar acidentes, incidentes e no-conformidades procedimento para identificao, manuteno e descarte de registros e resultados de auditorias e anlises crticas procedimentos e programas para auditorias internas peridicas

J os Registros so evidncias, provas, comprovaes de que algo foi realizado ou que aquilo que est previsto foi realizado. Os registros no admitem uma nova verso, no podem ser alterados. Um registro alterado uma fraude e, por consequncia, no admitido. O Sistema de Gesto da Segurana ser responsvel pela gerao de um nmero expressivo de registros e, por isso, a empresa precisar se organizar para t-los protegidos e arquivados de forma que facilite o acesso a eles. Para isso temos o Controle de Registros. O Controle de Registros formado pela definio de procedimentos para identificao, armazenamento, manuteno, proteo, reteno e descarte dos registros de segurana. Os registros devem ser legveis, facilmente identificveis e armazenados em uma lgica que favorea a sua recuperao, ou seja, serem encontrados facilmente. Cabe empresa definir a melhor maneira de organiz-los, se por data, por ordem alfabtica, por produto, atividade etc. O perodo de reteno tambm deve ser definido pela empresa, considerando sempre a importncia, tanto interna, quanto externa do registro. Sugerese considerar para os prazos de reteno de registros, aqueles estabelecidos em lei, a boa prtica e a experincia da empresa.

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Registros exigidos pelo SGS: aes de capacitao e treinamento avaliao da eficcia dos treinamentos educao, treinamento, experincia e qualificao dos colaboradores envolvidos na segurana das atividades consulta aos clientes dados e resultados do monitoramento e mensurao do desempenho acidentes, incidentes e no-conformidades mudanas nos procedimentos documentados resultantes de aes corretivas e preventivas auditorias internas anlise crtica

Envolver os colaboradores logo no incio ajuda o empresrio a ganhar tempo. Com isso, os prprios colaboradores passam a auxiliar no processo, desde o planejamento at a anlise critica do sistema. Passo 2: defina o escopo do seu SGS. Se no for possvel implementar a Norma em todos os produtos de uma vez, pense em seus produtos mais importantes, mais rentveis ou mais arriscados. Passo 3: defina a Poltica de Segurana de sua empresa, lembrando de incluir todos os itens exigidos pela Norma e outros comprometimentos que fazem parte da filosofia da empresa. A poltica da sua empresa, e no deve ser copiada de nenhum lugar. Precisa retratar a personalidade de seu negcio. Passo 4: planeje a sua gesto de riscos. Comece estabelecendo o contexto da gesto de riscos para cada produto do escopo. Inclua todas as informaes pertinentes segurana no contexto e pense e planeje com seriedade todos os critrios que sero adotados, pois valero para todas as suas anlises e avaliaes dos riscos. Passo 5: comece a elaborar seu inventrio de perigos e riscos identificando cada perigo possvel em sua operao. Faa isso com calma e consciente de que cada minuto investido ser recompensado com uma gesto de risco mais eficiente. Passo 6: aps identificados os Perigos, inicie sua anlise. Quais os danos associados a esses perigos? Quais controles operacionais j existem? Qual a probabilidade e a consequncia da ocorrncia de cada um dos perigos dentro desse contexto? Qual a combinao da probabilidade com a consequncia? Qual o nvel de risco de cada perigo identificado? Passo 7: avalie! Aceito ou no aceito cada um dos riscos? Obviamente se baseie nos critrios existentes no contexto j elaborado para responder a essa pergunta. Estabelea uma ordem de riscos priorizados, dos mais crticos aos mais baixos. Passo 8: defina tratamentos para cada um dos riscos no aceitos ou aceitos temporariamente em sua operao. Comece pelos mais crticos. Pense primeiro em reduzir probabilidades, em seguida em reduzir consequncias, e, se necessrio, elimine o risco. Passo 9: planeje a implementao de cada um dos tratamentos definidos. Quais posso implementar de imediato? Quais a curto, mdio ou longo prazo? Defina o que fazer, quem responsvel, quanto custar, como fazer e at quando ser a implementao dos tratamentos. Siga o seu procedimento de tratamentos de riscos, que j dever estar documentado. Passo 10: a cada tratamento implementado com sucesso, insira-o em seus controles operacionais existentes e revise o inventrio. Tenha um procedimento na empresa de anlises peridicas de seu inventrio. Faa ajustes finos e acrescente informaes sempre que algum evento indicar essa necessidade. Passo 11: nesse momento interessante comear a documentar os seus procedimentos de controle operacional. Veja item a item o que foi inserido no inventrio. Cada controle considerado existente no inventrio dever estar detalhado em seus procedimentos documentados. Faa a receita da sua operao passo a passo!

RESUMO DIDTICO DE IMPLEMENTAO


No resumo abaixo, apresentamos um passo a passo para a implementao do SGS. apenas uma sugesto de sequncia de implementao e um guia para voc se orientar durante o processo. A sequncia de implementao muito particular e deve ser adaptada realidade de cada empresa. No absolutamente necessrio seguir a sequncia estabelecida na Norma e nem a proposta abaixo. O importante que se entenda quais os passos a serem seguidos e que se defina a prpria sequncia. Claro que alguns passos so pr-requisitos para outros, mas, com certeza, isso ficar claro ao entender o funcionamento do sistema. importante entender que a Norma funciona dentro de um ciclo PDCA. Caso sua organizao no conte com qualquer sistema de gerenciamento, o incio sempre ser o planejamento do sistema. Mas se a organizao j faz ao menos a gesto de riscos, ento pode-se utilizar algumas ferramentas e procedimentos estabelecidos, incorporando o que j existe ao ciclo da Norma. Passo 1: entenda a importncia do SGS para a sua empresa. A deciso de implementar a Norma deve ser da direo da empresa em seu mais alto nvel. No adianta delegar essa responsabilidade a algum e no acompanhar o processo. O comprometimento com a implementao da norma deve ser de todos e, obviamente, deve partir da direo. No decida pela implementao apenas para receber um certificado, mas, sim, para aumentar a segurana de seus produtos e melhorar a gesto de sua empresa. Este o passo mais importante, ou seja, a tomada de deciso. Depois de decidir pela implementao tambm deve se iniciar um processo de sensibilizao e envolvimento dos colaboradores para que fique claro para todos a importncia do sistema para a organizao.

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Passo 12: agora pense no futuro de sua empresa. Defina seus objetivos e metas a curto, mdio e longo prazo. Aonde voc quer chegar? Seja coerente com sua Poltica! Defina um planejamento para alcan-los. O qu? Quem? Como? Quanto? Quando? Respondendo a essas perguntas, voc ter seu Programa de Gesto. Passo 13: quais as leis e outros requisitos de segurana pertinentes e aplicveis ao seu negcio de Turismo de Aventura? Faa uma lista. Defina um procedimento para mant-la atualizada e para comunicar seus aspectos pertinentes aos seus clientes e colaboradores. Passo 14: quais os recursos que precisar para estabelecer, implementar, manter e melhorar o SGS? Assegure-se de que haver recursos para o que foi planejado. Planeje sempre de acordo com suas possibilidades. Passo 15: defina quais so as funes, responsabilidades e autoridades de cada colaborador envolvido nas atividades de Turismo de Aventura. Documente. No esquea de tambm atribuir as responsabilidades e autoridades do Representante da Direo em relao ao SGS. Comunique essas informaes com clareza a todos os seus colaboradores. Passo 16: quais as competncias necessrias aos seus colaboradores? Defina essas competncias pensando nas mnimas necessrias e tambm nas desejadas. Estipule um programa de treinamento para a aquisio de novas competncias e para a manuteno das competncias j existentes. Use as Normas da ABNT como referncia (quando existirem). Rena registros das competncias de seus colaboradores e no esquea de registrar sempre todos os treinamentos realizados. Passo 17: conscientize seus colaboradores da importncia do SGS! Reunies, palestras, mural de avisos, e-mails, conversas particulares etc. Nenhum esforo para conscientizar seus colaboradores ser em vo. Estabelea procedimentos para a conscientizao peridica de sua equipe. Passo 18: estabelea canais de comunicao eficientes com seus clientes, colaboradores e fornecedores. O que e como sero comunicadas as informaes importantes relacionadas gesto de riscos de suas atividades? Envolva todos nesse processo de comunicao! Seja criativo e verifique sempre a eficincia de seus processos de comunicao. Elabore um Termo de Conhecimento de Riscos para seus clientes. Documente todas as providncias tomadas. Passo 19: defina maneiras para consultar seus colaboradores, fornecedores e principalmente seus clientes com regularidade em relao s suas percepes do SGS. Crie uma ferramenta eficiente para consultar seus clientes e registre essas consultas. Aprenda com as informaes que colher e use-as para melhorar seus produtos. Passo 20: o que fao se acontecer uma emergncia? Essa pergunta precisa ser respondida agora! Estabelea um Plano para atendimento a emergncias (PAE). Preveja as principais situaes possveis baseadas em seu inventrio e se prepare para elas. Teste o seu PAE com periodicidade. Pense nos seguintes elementos mnimos: informaes sobre os clientes, informaes aos clientes, competncias necessrias, primeiros socorros, gesto de crise, comunicao, remoo, recursos mdico-hospitalares disponveis, acionamento de seguro, anlise crtica do PAE.

Passo 21: como saber se est correndo tudo como planejado e determinado? Estabelea procedimentos de monitoramento de seu SGS. O que precisa ser monitorado e medido? Da simples verificao visual de suas operaes aos monitoramentos minuciosos das condies de estruturas e equipamentos, no deixe passar nada! No deixe seu SGS ficar s no papel! Passo 22: verificou algo errado? Registre! Todos os acidentes, incidentes e noconformidades devero ser registrados. Crie uma ferramenta para registrar os acidentes e incidentes com as informaes mnimas exigidas pela Norma e defina um procedimento para isso. Passo 23: aprenda com os erros e aja nas causas! Se algo deu errado, houve um motivo. Investigue sempre e descubra as causas dos acidentes, incidentes e no-conformidades. Descobriu? Agora implemente aes corretivas e preventivas para melhorar e corrigir seu SGS. Passo 24: periodicamente, verifique todo o seu sistema, requisito por requisito. Consiga algum que seja auditor interno e realize uma auditoria interna na sua empresa. No deixe passar nada! Descubra todas as no-conformidades existentes e registre-as. Passo 25: junte sua equipe e todos os indicadores possveis do SGS de sua empresa (auditoria interna, monitoramentos, programa de gesto, registro de acidentes e incidentes etc.) e faa uma Anlise Crtica. Tome decises estratgicas para a melhoria contnua do SGS. Passo 26: Todos os passos acima vo gerar documentos e registros. Controle-os de forma eficaz para manter o bom andamento do SGS.

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Anexo 01 - REQUISITO 2 - DEFINIES (referncia ABNT NBR 15331)


1. Acidente: evento no-planejado que resulta em morte, doena, leso, dano ou outra perda. 2. Perigo: fonte ou situao com potencial para provocar danos em termos de leso, doena, dano propriedade, dano ao meio ambiente do local de trabalho, ou uma combinao destes. NOTA: O termo perigo pode ser qualificado de maneira a definir a sua origem ou a natureza do dano esperado (por exemplo, perigo de choque eltrico, perigo de coliso, perigo de corte, perigo txico, perigo de fogo, perigo de afogamento). 3. Identificao de Perigos: processo de reconhecimento de que um perigo (ver 2) existe e de definio de suas caractersticas. 4. Incidente: evento que deu origem a um acidente ou que tinha o potencial de levar a um acidente. NOTA: Um incidente em que no ocorre doena, leso, dano ou outra perda tambm chamado de quase-acidente. 5. Risco: combinao da probabilidade da ocorrncia de determinado evento e da(s) sua(s) consequncia(s). NOTAS 1. O termo risco geralmente usado somente onde existe pelo menos a possibilidade de consequncias negativas. 2. Em algumas situaes, o risco surge da possibilidade de desvio dos resultados esperados ou eventos. 6. Avaliao de Riscos: processo global de anlise de riscos e de comparao dos riscos estimados em relao a um critrio pr-estabelecido para determinar a sua aceitao. 7. Anlise de Riscos: uso sistemtico de informao para identificar as fontes e estimar os riscos. NOTAS 1 A anlise de riscos fornece a base para a avaliao de riscos, o tratamento de riscos e a aceitao de riscos. 2 Informao pode incluir dados histricos, anlises tericas, opinies embasadas tecnicamente e as preocupaes das partes interessadas. 8. Fonte: elemento ou atividade que possui potencial de causar uma consequncia. 9. Segurana: iseno de riscos inaceitveis de danos. [ABNT NBR ISO/IEC Guia 2] 10. Atividades de Turismo de Aventura: atividades oferecidas comercialmente, usualmente adaptadas das atividades de aventura, que tenham ao mesmo tempo o carter recreativo e envolvam riscos avaliados, controlados e assumidos.

NOTAS 1. Riscos assumidos significa que ambas as partes tm uma noo envolvidos. dos riscos

2. As atividades de Turismo de Aventura podem ser conduzidas em ambientes naturais, rurais ou urbanos. 3. As atividades de aventura frequentemente tm como uma das suas origens os esportes na natureza. 11. Sistema de Gesto: sistema para estabelecer poltica e objetivos, e para atingir estes objetivos. NOTA Um sistema de gesto de uma organizao pode incluir diferentes sistemas de gesto, tais como um sistema de gesto da qualidade, um sistema de gesto financeira ou um sistema de gesto ambiental. [ABNT NBR ISO 9000:2000] 12. Sistema de Gesto da Segurana: sistema de gesto para dirigir e controlar uma organizao no que diz respeito segurana. 13. Poltica de Segurana: intenes e princpios gerais de uma organizao em relao ao seu desempenho em segurana, conforme formalmente expresso pela direo. NOTA: A poltica de segurana prov uma estrutura para ao e definio de seus objetivos e metas de segurana. 14. Objetivo de Segurana: propsito de segurana geral, decorrente da poltica de segurana, que uma organizao se prope a atingir. 15. Meta de Segurana: requisito de desempenho detalhado, aplicvel organizao ou parte dela, resultante dos objetivos de segurana e que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos. 16. No-conformidade: no atendimento a um requisito. [ABNT NBR ISO 9000:2000] 17. Ao Corretiva: ao para eliminar a causa de uma no-conformidade identificada ou outra situao indesejvel. NOTAS 1 Pode existir mais de uma causa para uma no-conformidade. 2 Ao corretiva executada para prevenir a repetio, enquanto que a ao preventiva executada para prevenir a ocorrncia. 3 Existe uma diferena entre correo e ao corretiva. [ABNT NBR ISO 9000:2000]

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18. Correo: ao para eliminar uma no-conformidade identificada. NOTAS 1. Uma correo pode ser feita em conjunto com uma ao corretiva. 2. Uma correo pode ser, por exemplo, um retrabalho ou reclassificao. [ABNT NBR ISO 9000:2000] 19. Ao Preventiva: ao para eliminar a causa de uma potencial no-conformidade ou outra situao potencialmente indesejvel. NOTAS 1. Pode existir mais de uma causa para uma no-conformidade potencial. 2. Ao preventiva executada para prevenir a ocorrncia, enquanto que a ao corretiva executada para prevenir a repetio. [ABNT NBR ISO 9000:2000] 20. Procedimento: forma especificada de executar uma atividade ou um processo. NOTAS 1. Procedimentos podem ser documentados ou no. 2. Quando um procedimento documentado, o termo procedimento escrito ou procedimento documentado frequentemente usado. O documento que contm um procedimento pode ser chamado de documento de procedimento. [ABNT NBR ISO 9000:2000] 21. Registro: documento que apresenta resultados obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas. NOTAS 1 Registros podem ser usados, por exemplo, para documentar a rastreabilidade e fornecer evidncia de verificao, ao preventiva e ao corretiva. 2 Registros, normalmente, no precisam ter controle de reviso. [ABNT NBR ISO 9000:2000] 22. Evento: ocorrncia de um conjunto especfico de circunstncias. NOTAS 1. O evento pode ser certo ou incerto. 2. O evento pode ser uma nica ocorrncia ou uma srie de ocorrncias. 3. A probabilidade associada ao evento pode ser estimada para um dado perodo de tempo. 23. Consequncia: resultado de um evento.

NOTAS 1. Pode haver mais de uma consequncia de um evento. 2. As consequncias podem variar de positivas a negativas. Contudo, as consequncias so sempre negativas no que se refere aos aspectos de segurana. 3. As consequncias podem ser expressas qualitativa ou quantitativamente. 24. Probabilidade: grau de possibilidade de que um evento ocorra. NOTAS 1. A ISO 3534-1:1993 fornece uma definio matemtica da probabilidade como um nmero real entre 0 e 1 atribudo a um evento aleatrio. Pode-se referir a uma freqncia relativa de ocorrncia a longo prazo ou a um grau de confiana de que um evento ir ocorrer. Para um alto grau de confiana, a probabilidade prxima de 1. 2. Pode-se utilizar a frequncia em vez da probabilidade na descrio de risco. 3. Os graus de confiana em relao probabilidade podem ser selecionados de classes ou categorias, tais como: rara/improvvel/moderada/provvel/quase certa, ou impossvel/improvvel/remota/ocasional/provvel/frequente. 25. Anlise de Sensibilidade: exame da maneira com que os resultados de um clculo ou modelo variam com a mudana de cada hiptese assumida. 26. Organizao: companhia, corporao, firma, empresa, autoridade ou instituio, ou parte ou combinao destas, incorporada ou no, pblica ou privada, que tem funo e estrutura administrativa prprias. NOTA: Para as organizaes com mais de uma unidade operacional, uma unidade operacional individual pode ser definida como organizao. [ABNT NBR ISO 14001] 27. Direo: pessoa ou grupo de pessoas que dirige e controla uma organizao no mais alto nvel. 28. Parte Interessada: indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho de segurana de uma organizao.

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CAMINHADA QUE DEVEM SER LEVADOS EM CONSIDERAO NA GESTO DE RISCOS


- queda da prpria altura durante caminhada - escorrego durante caminhada - tropeo durante caminhada - queda da prpria altura em travessia de curso dgua - escorrego em travessia de curso dgua - tropeo em travessia de curso dgua - queda de barranco ou de reas muito expostas durante caminhada - queda em buracos - queda em terrenos muito inclinados - queda motivada por quebra de pontes, passarelas etc. - mal sbito - exposio excessiva ao calor - exposio excessiva ao frio - ausncia de gua para consumo/desidratao - ausncia de alimentao para consumo - ser atingido por queda de galhos - ser atingido por queda de pedras - contato com espinhos - galho retornar contra a pessoa aps passagem de quem vai frente - contato com plantas urticantes - ataque de abelhas ou insetos do gnero - ataque de cobras - ataque de aranhas - ataque de escorpies - ataque de carrapatos - ataque de insetos - atrito de roupa molhada com o corpo - uso inadequado da mochila - uso de calado no apropriado para as caractersticas da atividade - ritmo de caminhada acima do desejado para as caractersticas do grupo - ataque de animais domsticos

Anexo 2 - PERIGOS VIDA ASSOCIADOS ATIVIDADE DE

- ataque de animais silvestres - violncia de humanos - ingesto de alimento estragado - ingesto de frutos venenosos - ingesto de gua imprpria para consumo - engasgar com alimentos - uso incorreto de utenslios de corte como faca, canivete, faco etc. - ser atingido por descarga eltrica - ser derrubado pela velocidade do vento - aumento repentino do volume de gua de cursos dgua - queda sobre o basto de caminhada - basto de caminhada ferir o prprio usurio - basto de caminhada ferir pessoas do grupo - se perder na trilha (falta de visibilidade, desconhecimento do caminho, mudana repentina na paisagem) - atropelamento (por veculos, bicicletas, animais domsticos etc.) - perder conscincia durante banho em rios, lagoas, poos etc. - entrar em pnico durante banho em rios, lagoas, poos etc. - ter cimbras durante banho em rios, lagoas, poos etc. - exausto fsica durante natao em rios, lagoas, poos etc. - entrada de gua nas vias respiratrias durante banho em rios, lagoas, poos etc. - ingesto de medicamentos sem conhecimento de contra indicaes - realizar esforo fsico acima dos nveis de condicionamento fsico - assalto

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Anexo 3 PLANILHA DO INVENTRIO DE PERIGOS E RISCOS

Planilha de Identificao de Perigos e Avaliao de Riscos


Produto: Rapel da Pedra Grande Data: 24/07/2007 Etapas da atividade / Eventos Realizado por: Antnio Maria dos Santos Controle Operacional Existente Empresa: S Aventura Aprovado por: Joaquim Nascimento Anlise Probabilidade Consequncia do Risco (P) (P) x (C)
4 Uso de equipamentos obrigatrios de segurana. Procedimento para garantir que equipamentos e outros objetos estaro sempre conectados 3 3 2 2 Procedimento para garantir que os cabelos dos clientes estaro amarrados e presos por toca. Briefing de segurana Inspeo rotineira na estrutura de fixao. Procedimento para verificao e ajuste das ancoragens antes de cada operao. 4 3 2 1 1 1 5 4 3 3 1 1 2 3 4 5 1 2 3 3 4 5 1 3 3 4 5 4 6 9 8 10 4 6 6 3 4 5 5 12 9 12 5 Briefing de segurana alertando os clientes sobre o risco. Capacitar condutores para reagirem corretamente no caso de ataques. Procedimento de vistoria dos locais prximos atividade. Estabelecer procedimento para identificar possveis clientes alrgicos a abelhas. Melhorar o briefing explicando com mais detalhes por que necessrio prender os cabelos. Estabelecer o tamanho mximo do cabelo para no precisar ser preso. Estabelecer um briefing para alertar os clientes do risco. Exigir que no levem nenhum objeto solto. Estabelecer um procedimento para localizar e guardar objetos que possam cair.

Perigo

Dano

Opes de Tratamento

Dano psicolgico Leso leve Queda de equipamentos sobre o cliente Descida do Rapel Leso mdia Leso grave Morte Dano psicolgico Cabelo ficar preso no equipamento de descida Leso leve Leso mdia Queda motivada por rompimento das ancoragens artificiais (parabolts, spits, grampos) Leso mdia Leso grave Morte Dano psicolgico Leso leve Acesso ao ponto de descida Ataque de abelhas Leso mdia Leso grave Morte

Fixao da corda de descida

RTANTE: Este exemplo de inventrio contempla apenas 4 perigos relacionados a uma atividade de rapel. um modelo para que se entenda a lgica de preenchimento da planilha, e no um exemplo de todos os perigos e riscos relacionados atividade.

IMPO

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Anexo 4

A C

P D

Lista de Verificao para auditorias internas no Sistema de Gesto da Segurana - ABNT NBR 15331
ORIENTAES

1. 2. 3. 4. 5. 6.

Esta lista uma referncia para o Auditor e, portanto, outras perguntas podem ser objeto da Auditoria. Os itens a serem verificados esto agrupados e classificados no ciclo PCDA (a figura do PDCA na parte de cima da lista indica isto). As evidncias objetivas listadas so apenas referncias para o auditor. Outras evidncias podem ser encontradas e indicadas. Anexo a esta lista de verificao, h uma planilha para coletar as evidncias referentes a Treinamento. Legendas utilizadas Classificao: C - Conforme; NC - No Conforme; O - Observao e NA - No aplicvel. Durante a Reunio Inicial da auditoria, o Auditor deve: 7. Durante a Reunio Final de auditoria, o Auditor deve: a. Apresentar a equipe de auditoria (se necessrio) a. Agradecer b. Confirmar o escopo e o objetivo da auditoria b. Destacar os pontos positivos encontrados c. Explicar a seqncia e a durao da auditoria c. Apresentar as no conformidades e observaes encontradas d. Explicar o tratamento dado s no conformidades d. Explicar o tratamento a ser dado s no conformidades e observaes e. Apresentar previso da Reunio de Fechamento EXEMPLO
Classificao Tpico Item Pergunta
Requisito

Evidncias Encontradas C NC OBS NA

Poltica de Segurana

A Poltica foi comunicada para todos colaboradores? 2


3

No seu trabalho (dia-a-dia) como voc contribui com a Poltica?

Entrevistas realizadas com Joo Alves, Carlos Augusto Neves, Ftima Cunha e Adriana Guedes; Banner da Poltica disponvel na rea; Listas de presena de treinamento (12/06/06 e 19/06/06); Manual do SGI - rev. 17

DADOS SOBRE A AUDITORIA


Unidade auditada: Processos auditados: Data da Auditoria: Equipe de auditoria:

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A C

P D

Lista de Verificao para auditorias internas no Sistema de Gesto da Segurana - ABNT NBR 15331
PLANEJAMENTO
Classificao

Tpico

Item

Pergunta Foi definido o Escopo do Sistema de Gesto da Segurana no Turismo de Aventura? Esse Escopo est documentado?

Requisito

Evidncias Encontradas C NC OBS NA

Requisitos Gerais

O Escopo discrima produto, atividades, local e tipo de perigo contemplado? O Escopo inclui quantos produtos? Obs: Confirmar estas questes ao longo da auditoria. A empresa possui Poltica de Segurana? No seu trabalho (dia-a-dia) como voc contribui com a Poltica? A Poltica foi comunicada para todos colaboradores?

Poltica de Segurana

A Poltica inclui ao menos os 5 itens exigidos pela Norma? A Poltica est documentada? Como a organizao comprova que aqueles que prestam servio para ela tm conhecimento da Poltica de Segurana? Possui Contexto da gesto de riscos documentado para cada produto? O Contexto define a atividade, objetivos, local e extenso, fronteiras e interfaces e estudos necessrios? O Contexto traz os critrios para anlise e avaliao do risco? A empresa possui um procedimento para identificao contnua dos perigos e avaliao dos riscos? A empresa possui inventrios de perigos e riscos para cada um dos produtos do Escopo? Os inventrios esto documentados?

Identificao de Perigos e Avaliao e Controle de Riscos

Os riscos tidos como no aceitveis receberam opes de tratamento? 3 A empresa possui procedimento documentado para Tratamento dos Riscos? O procedimento para tratamento dos riscos define autoridades e responsabilidades, alocao de recursos, registro, avaliao da sua eficcia e anlise crtica? A empresa possui Planos de Tratamento documentados para cada um dos riscos priorizados? Os Planos de Tratamento trazem identificao das responsabilidades, prazos, resultados esperados, recursos necessrios, medidas de desempenho e processo de anlise crtica a ser utilizado? Os Planos de Tratamento integram os Programas de Gesto? Obs: Confirmar estas questes e as informaes apresentadas ao longo da auditoria.
5.1.1 / 5.1.2 / 5.1.3 / 5.1.4 / 5.1.5

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A C

P D

Lista de Verificao para auditorias internas no Sistema de Gesto da Segurana - ABNT NBR 15331
PLANEJAMENTO (cont.)
Item Pergunta
Requisito

Tpico

Evidncias Encontradas C

Classificao NC OBS NA

Como se identifica e se tem acesso legislao e outros requisitos estabelecidos? A empresa est conforme com relao a este conjunto de requisitos? Requisitos Legais e Outros Requisitos As informaes pertinentes sobre os requisitos legais e outros so comunicadas aos funcionrios, fornecedores e clientes? A empresa possui procedimento para atualizao dos requisitos legais e outros requisitos? A empresa possui os requisitos legais e outros requisitos identificados? Obs: Confirmar estas questes e as informaes apresentadas ao longo da auditoria. A Gerncia assegura que os objetivos de segurana so estabelecidos nas funes e nveis (quando aplicvel) dentro da empresa? A empresa possui objetivos e metas de segurana documentados? Os objetivos e metas so mensurveis e coerentes com a Poltica? Os objetivos esto sendo alcanados? Obs: Confirmar as informaes apresentadas ao longo da auditoria. Programas de Gesto da Segurana A empresa possui Programas de Gesto documentados para cada objetivo de segurana. 6 Os Programas de Gesto definem aes, responsabilidades e autoridades, meios e prazos para execuo?
5.4

5.2

Objetivos e Metas

5.3

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A C

P D

Lista de Verificao para auditorias internas no Sistema de Gesto da Segurana - ABNT NBR 15331
DESENVOLVIMENTO E EXECUO
Item Pergunta A Gerncia assegura que as responsabilidades e autoridades so definidas e comunicadas dentro da unidade? A Gerncia fornece os recursos necessrios para a manuteno e melhoria contnua do SGS?
Requisito

Tpico

Evidncias Encontradas

Classificao C NC OBS NA

Recursos, Estrutura e Responsabilidade

A Gerncia indicou um representante para o SGS? Este membro possui funes, responsabilidades e autoridades definidas? Funes, responsabilidades e autoridades esto documentadas? Obs: Confirmar as informaes apresentadas ao longo da auditoria. A empresa possui um procedimento para assegurar que todos aqueles envolvidos com a atividade de Turismo de Aventura tm conscincia do que o SGS e de sua importncia para o sucesso dele? De que maneira isso feito? A empresa dispe de procedimentos para treinamento de seus colaboradores?

6.1

Competncia, Conscientizao e Treinamento

A empresa possui registros de treinamentos realizados? Como a empresa comprova a competncia daqueles que trabalham para ela ou em seu nome. A empresa possui registro de educao, treinamento, experincia ou qualificao? As aes tomadas tm sua eficcia avaliada? Caso as aes sejam consideradas ineficazes, existem aes corretivas locais e no processo de capacitao?

6.2

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A C

P D

Lista de Verificao para auditorias internas no Sistema de Gesto da Segurana - ABNT NBR 15331
DESENVOLVIMENTO E EXECUO (cont.)
Item Pergunta H processos de comunicao adequados relacionados eficcia do SGS? A Gerncia participa do processo de comunicao? Esto documentadas as providncias para o envolvimento e consulta ao pessoal relacionado com as atividades de Turismo de Aventura? A empresa possui registro de consulta aos clientes sobre sua percepo do risco e benefcios da implementao do SGS? Existem procedimentos para assegurar que as informaes pertinentes de segurana so comunicadas aos clientes? Existem procedimentos que estabelecem regras para o controle de todos os tipos de documentos que afetam o SGS? A documentao do sistema existe em meio fsico? Este procedimento indica a localizao dos documentos e o processo para anlise e reviso dos documentos? A verso atualizada dos documentos est disponvel em todos os locais onde so executadas as operaes? O que feito com os documentos obsoletos? Os documentos arquivados esto devidamente identificados? A empresa tem como provar que executa os controles operacionais existentes citados no inventrio de perigos e riscos? A empresa possui controles operacionais documentados para as situaes em que a ausncia dos mesmos possa acarretar risco eminente? Existe registro de monitoramento da eficcia dos controles operacionais? A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para identificar potenciais situaes de emergncia e acidentes que possam ter impacto(s) sobre a segurana? Aps a ocorrncia de acidentes ou situaes emergenciais, a organizao analisa e quando necessrio, revisa seus procedimentos de preparao e resposta a emergncia? A empresa dispe de informaes mnimas pertinentes dos seus clientes? A empresa testa periodicamente os procedimentos de emergncia? Como evidencia isso? Como a empresa evidencia que possui recursos para colocar em prtica o PAE? Os clientes recebem informaes sobre o PAE? Como a empresa garante que seus colaboradores esto aptos para colocar em prtica o PAE? 6.3.1 / 6.3.2 / 6.3.3 / 6.3.4
Requisito

Tpico

Evidncias Encontradas

Classificao C NC OBS NA

Consulta e Comunicao

Controle de Documentos

10

6.4/6.5

Controle Operacional

11

6.6

Preparao e Atendimento a Emergncias

12

6.7

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A C

P D

Lista de Verificao para auditorias internas no Sistema de Gesto da Segurana - ABNT NBR 15331
VERIFICAO
Item Pergunta So estabelecidos e mantidos procedimentos para monitorar e medir, periodicamente, as caractersticas das operaes que possam afetar o desempenho da segurana? Quais os procedimentos adotados pela empresa para mensurao e monitoramento do desempenho da segurana? 13 A empresa possui registros de mensurao e monitoramento? Caso seja requerido equipamento para o monitoramento e mensurao do desempenho, a organizao estabeleceu e mantm procedimentos para a calibrao e manuteno de tal equipamento? Esto estabelecidos procedimentos para tratar, registrar e investigar os acidentes, incidentes, noconformidades e para executar aes corretivas e preventivas? O procedimento define requisitos para: Identificar e corrigir no-conformidade(s) e executar aes para mitigar seus perigos? Investigar no-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar aes para evitar sua repetio? Avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir no-conformidades e implementar aes apropriadas para evitar sua ocorrncia? 7.1
Requisito

Tpico

Evidncias Encontradas

Classificao C NC OBS NA

Monitoramento e Mensurao de Desempenho

Acidentes, incidentes, noconformidades, aes corretivas e preventivas

14

Registrar os resultados das aes corretivas e preventivas executadas? Analisar a eficcia das aes corretivas e preventivas executadas? As aes executadas so adequadas magnitude dos problemas? Existem registros de alterao de procedimentos a partir da implementao de aes corretivas e preventivas? A empresa tem definidas as responsabilidades e autoridades para acompanhamento (anlise) da implementao das aes corretivas e preventivas? A organizao possui registro de todos os incidentes, incluindo os acidentes, que possibilite a rastreabilidade para as aes corretivas e preventivas adotadas? Os registros esto acessveis para todas as partes interessadas?

7.2

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A C

P D

Lista de Verificao para auditorias internas no Sistema de Gesto da Segurana - ABNT NBR 15331
VERIFICAO (cont.)
Item Pergunta A organizao estabeleceu e mantm registros, conforme necessrio, para demonstrar conformidade com os requisitos do SGS, bem como os resultados obtidos? Existe procedimento para a identificao, manuteno e descarte desses registros?
Requisito

Tpico

Evidncias Encontradas

Classificao C NC OBS NA

Registros

15

A empresa possui procedimento para identificao, manuteno e descarte de auditorias? A empresa possui procedimento para identificao, manuteno e descarte de anlises crticas? Os registros so e permanecem legveis, identificveis e rastreveis? So realizadas auditorias internas do SGS a intervalos planejados? A empresa j realizou ao menos uma auditoria interna do SGS?

7.3

Auditoria Interna

16

O programa de auditoria leva em considerao a importncia da(s) operao(es) pertinente(s) e os resultados de auditorias anteriores? A seleo de auditores e a conduo das auditorias asseguram objetividade e imparcialidade do processo de auditoria? A Alta Direo analisa criticamente o SGS a intervalos planejados?

7.4

Anlise Crtica pela Direo

17

Esse processo de anlise inclui a avaliao de oportunidades de melhoria e a necessidade de alteraes no SGS, inclusive da poltica e dos objetivos e metas? Os registros das anlises pela Alta Direo so mantidos?

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A C

P D

Lista de Verificao para auditorias internas no Sistema de Gesto da Segurana ABNT NBR 15331 ANEXOS
TREINAMENTO Colaborador Documentos em que foi treinado Data do Treinamento

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VOL. 2

Entidade Executora

Parceria