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SUMRIO
1. INTRODUO 2. SURGIMENTO E EVOLUO HISTRICA 2.1. Babilnia 2.2.
Roma 2.3. Direito Cannico 2.4. Ps Glosadores 2.5. Outras Contribuies Europias 2.5.1.
Liberalismo 2.5.2. Inglaterra Vitoriana 2.5.3. Frana Aps a Grande Guerra 3.
CONSTRUES DOUTRINRIAS 3.1. Intrnsecas 3.1.1. Teorias com Base na Vontade
3.1.1.1. Teoria da Pressuposio Individual 3.1.1.2. Teoria da Pressuposio Tpica 3.1.1.3.
Teoria da Vontade Marginal ou da Supervenincia 3.1.1.4. Teoria da Base do Negcio
3.1.1.5. Teoria do Erro 3.1.1.6. Teoria da Situao Extracontratual 3.1.1.7. Teoria do Dever
de Esforo 3.1.2. Teorias com Base na Prestao 3.1.2.1. Teoria do Estado de Necessidade
3.1.2.2. Teoria do Equilbrio das Prestaes 3.2. Extrnsecas 3.2.1. Fundamento na Moral
3.2.2. Fundamento na Boa-F 3.2.3. Fundamento na Extensibilidade do Fortuito 3.2.4.
Fundamento na Socializao do Direito 3.3. Teorias Brasileiras 3.3.1. Fundamento na
Eqidade e na Justia 3.3.2. Previsibilidade Genrica e Imprevisibilidade Especfica 4.
DIREITO POSITIVO E APLICADO ESPCIE 4.1. Direito Comparado 4.1.1. Itlia
4.1.2. Argentina 4.1.3. Portugal 4.2. EVOLUO LEGISLATIVA NO BRASIL 4.2.1.
Cdigo Civil de 1916 4.2.2. Leis Extravagantes 4.2.3. Cdigo Civil de 2002 4.2.3.1. Crtica
Codificao 4.2.3.2. Enunciados do Conselho da Justia Federal 4.2.4. O Fim da Teoria da
Impreviso no Direito Positivo Brasileiro 4.3. JURISPRUDNCIA BRASILEIRA 5.
RISCO, RETORNO E IMPREVISO 5.1. Normatividade Positivista 5.1.1. O Problema
Lgico 5.1.2. O Esgotamento do Sistema Positivista 5.2. Anlise Econmica do Direito
5.2.1. Funo Econmica da Teoria da Impreviso 5.2.2. Outras Aplicaes Similares 5.3. O
Risco na Sociedade Contempornea 5.3.1. O Paradoxo da Segurana 5.3.2. A Teoria da
Impreviso como Redutora de Riscos 6. HEURSTICA APLICADA TEORIA DA
IMPREVISO 7. CONCLUSES
RESUMO
A Poltica e o Direito so as duas formas civilizadamente aceitas para a composio e
soluo de litgios nas sociedades contemporneas. Ambos tm funo de promover a ordem e a
estabilidade social. Esses objetivos, quando democraticamente atingidos, geram subprodutos
desejveis nos demais sub-sistemas sociais. Na Economia, acredita-se que a segurana jurdica
mecanismo hbil a produzir eficincia, sendo esse o objetivo do Direito sob a Anlise Econmica
do Direito. O milenar princpio do pacta sunt servanda manifestao dessa idia, pois, em tese,
seria mecanismo adequado para promover a mxima eficcia dos contratos como meio de
circulao de riquezas. Incitando o desenvolvimento econmico, o pacta sunt servanda criaria
condies macro e microeconmicas para a prosperidade material que a sociedade, com suas
sempre crescentes demandas, necessita. Em determinada condies, entretanto, interessa ao
Direito permitir que os agentes econmicos se desonerem dos nus decorrentes da assuno de
todos os riscos possveis para a execuo dos contratos para permitir socialmente mais adequada
2
alocao de recursos no sub-sistema econmico. O Direito, nesse contexto, utilizando-se de
construo eminentemente doutrinria denominada teoria da impreviso, permite remio de
prejuzos ruinosos e a socializao de riscos no necessariamente imprevisveis, mas
suficientemente improvveis, quando da contratao, aliviando recursos da securitizao para a
produo e produzindo estmulos heursticos contratao.
1.
INTRODUO
3
suficientemente a teoria da impreviso. Espera-se, neste estudo, colaborar para a superao desse
obstculo.
2.
2.1.
Babilnia
2.2.
Roma
PAULO CARNEIRO MAIA (1959:41), influenciado pelo italiano OSTI, se esfora para
procurar vnculos da teoria da impreviso no Direito Romano, sem sucesso. Argumentam que a
questo nunca fora posta no direito romano no modo pelo qual hoje formulada, mas ela estava
subjacente ao sistema. Prosseguem dizendo que as fontes jurdicas romanas no penetraram no
dogma genrico da eficcia vinculativa da promessa, jamais podendo, assim, encontrar expresso
geral, o princpio da condicionalidade dos vnculos consensuais na persistncia de determinado
estado de fato.
Interessante o esforo dos autores, mas rechaado pela doutrina, que no se
impressionou pelas copiosas citaes de Ccero, Africano, Sneca e Nercio. Nega-se origem
romana teoria da impreviso. Acredita-se incompatvel a teoria da impreviso obligatio
romana, pois a obrigao ligava no os patrimnios individuais, mas os prprios corpos dos
contratantes:
No princpio, em razo da pessoalidade do vnculo, o devedor se achava
comprometido e respondia com o prprio corpo pelo seu cumprimento,
estabelecendo-se o poder do credor sobre ele (nexum), compatvel com a
reduo do obrigado escravido (manus iniectio), se faltava o resgate da
dvida. Essas idias eram to naturalmente recebidas que no repugnava impor
sobre o devedor insolvente um macabro concurso creditrio, levando-o alm
do Tibre, onde se lhe tirava a vida e dividia-se o seu corpo pelos credores, o
que, alis, est na Tabula III: tertiis nundinis partis secanto; si plus
minusve secuerunt se fraude esto. (CAIO MRIO, 1994:07-08)
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Se o devedor inadimplente poderia ser levado pelos credores para alm do rio Tibre e l,
morto e esquartejado, como se explicar que nenhum romano foi liberado com base em algo
remotamente similar teoria da impreviso?
2.3.
Direito Cannico
2.4.
Ps Glosadores
2.5.
5
portuguesa permitia a reviso de antigos contratos precificados em ouro.
Interessante notar que desde as origens da clusula rebus sic stantibus se exclua a
aplicao aos contratos aleatrios.
2.5.1.
Liberalismo
Inglaterra Vitoriana
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polticas at ento vigentes. A Itlia editou lei concedendo moratria e permitindo a reviso de
contratos afetados pelos acontecimentos militares j quando da sua entrada no conflito, no
comeo de 1915, com fundamento na clusula rebus sic stantibus, mas a doutrina credita
Frana o mrito de ter implementado positivamente a contempornea figura da teoria da
impreviso.
semelhana do ocorrido na Inglaterra, foram interesses de grupos econmica e
politicamente poderosos que deflagraram o retorno da reviso contratual. A teoria da impreviso
francesa veio a roldo dos interesses de grandes grupos industriais, que se vinculavam a contratos
de longo prazo para o fornecimento de carvo. As principais fontes de carvo eram minas
localizadas na Alemanha ou em territrios franceses ocupados pela Alemanha. Com a interdio
dessas fontes, e pelas novas demandas surgidas do esforo de Guerra, a oferta de carvo no mais
atendia a demanda. Pelo menos, no por um preo prximo ao anterior ecloso das
hostilidades. A questo era inquietante, tratava-se da runa de setores inteiros da economia
francesa, j combalida em homens, capitais e recursos pelo esforo de guerra.
Se antes da Grande Guerra se creditava ao Estado tanto poder para interferir na
economia como s condies climticas, durante o conflito se consagrou a tese da Guerra
Total, que os embates militares no se referiam somente aos exrcitos que cada nao
conseguiria reunir, mas capacidade de cada economia suportar esforos de guerra prolongados.
A Frana, vitoriosa nos campos de batalha, fraquejava economicamente. A Corte de
Cassaes resistia aos pedidos de reviso contratual, como sempre fizera desde a edio do
Cdigo Napolenico. Mas a roda da histria girara, e o Conselho de Estado cedeu presso dos
fatos, e passou a admitir a reviso contratual.
Para harmonizar as decises, editou-se a famosa Lei Failliot, em 21/05/1918: os
contratos comerciais cujo cumprimento dependesse do futuro celebrados antes de 1. de agosto
de 1914 (incio das hostilidades), poderiam ser resolvidos durante o conflito e at trs meses antes
de seu trmino (que se deu em 11/11/1918) se, em virtude do estado de guerra, a execuo das
obrigaes de qualquer dos contratantes lhe causasse prejuzos cuja importncia excedesse de
muito as previses que pudessem ser razoavelmente feitas ao tempo da conveno (BESSONE,
1997:218).
Critica-se se trata da aplicao da teoria da impreviso ou uma manifestao qualquer de
dirigismo contratual. No se criou ferramenta perene de reviso contratual, mas sim de resoluo
pontual de contratos celebrados antes de 1. de agosto de 1914, com curta janela de aplicao (at
11/02/1919).
A Lei Failliot tem como principal mrito ser termo final de vigncia da concepo liberal
que vigorara no pensamento europeu de ento. A Grande Guerra no devastou apenas vidas,
bens, sistemas e regimes polticos: rompera-se o Direito revolucionrio, abrira-se a era do
dirigismo contratual e da socializao dos contratos.
3.
CONSTRUES DOUTRINRIAS
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Cada uma dessas construes constituia verdadeira teoria parte, destinada a
justificar o afrouxamento do lao contratual para desat-lo em definitivo ou
para torn-lo menos incmodo a verdade que o nome de impreviso,
vulgarizado pela doutrina francesa, ganhou, definitivamente, foros de cidade
em relao matria. (apud MAIA, 1959:147)
Os diversos matizes que apresentam as vrias teorias somente ressaltam a necessidade
de se adaptar o contrato quando h desvios significativos entre a execuo ajustada e a prestada.
Sem dvida, fascinante e didtico exerccio de argumentao jurdica o seu estudo.
3.1.
Intrnsecas
A crtica comum s teorias com base na vontade que elas se referem antes aos vcios
do consentimento do que teoria da impreviso propriamente dita. Os vcios do consentimento
so todos, inescusavelmente, anteriores celebrao do contrato e exatamente por isso o
viciam, pois a vontade manifestada no produziu os efeitos desejados.
3.1.1.1.
Ventilada por FIZA (2004:388), atribui-se a sua autoria a PICKSO, que desenvolveu a
teoria da pressuposio individual de WINDSCHEID. PICKSO afirma que a pressuposio
subjetiva tem a ver com os motivos do contrato. Ao lado dela, h uma pressuposio ftica, uma
situao de fato sobre a qual todo contrato de certa classe celebrado.
A empreitada, por exemplo, supe que os preos dos servios sero prestados de acordo
com os custos dos materiais, que podem variar de acordo dentro de certos limites. Alm desses
limites, o contrato deixa de existir.
Critica-se a teoria porque ela no se refere teoria da impreviso, uma vez que basta que
as circunstncias futuras contrariem a pressuposio tpica para que ele seja revisto. Como se
saber o que e o que no uma pressuposio tpica de cada contrato? A teoria tambm no
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apresenta critrios minimamente objetivos para servirem de parmetros atuao judicial, sendo
janela aberta para o arbtrio do julgador.
3.1.1.3.
Teoria do Erro
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as partes como se lei fosse.
Se como lei vige o contrato para as partes, como tal deve ser interpretada. No se pode
dar extenso maior ao acordo contratual do que aquela que havia quando da manifestao da
vontade. As partes, quando contrataram, previram todos os efeitos jurdicos e econmicos
resultantes do seu ato. Mas essa previso s possvel at certo ponto, reputando-se imprevisvel
o que ocorre alm desse limite.
As situaes contratuais seriam aquelas previsveis pelas partes quando da contratao.
As extracontratuais seriam exatamente aquelas que no eram dados mente prever. A fora
obrigatria dos contratos estaria circunscrita s situaes contratuais. Surgindo um evento
imprevisvel (extracontratual), cessa a fora obrigatria de se cumprir o ajustado aqum do
extracontratual.
A teoria trilha caminho interessante, mas cria uma antinomia: se o extracontratual no
obriga, como explicar o rebus sic stantibus se essa clusula a quintessncia do extracontratual?
Ao invs de explic-la, nega-lhe. Tambm confunde o fato contratual, uma realidade, com a
situao extracontratual, uma fico (OLIVEIRA, 1968:106)
3.1.1.7.
10
correspondente a uma obrigao. H obrigao do credor no receber sua obrigao? Tambm
confunde estado de necessidade com onerosidade excessiva.
3.1.2.2.
3.2.
Extrnsecas
Fundamento na Moral
Todo contrato leva consigo uma idia de segurana. Transformar essa segurana
contratual em mecanismo de runa atenta contra a moral. GEORGE RIPERT (19) extrai da
relao jurdica o fundamento da reviso contratual e estende sua aplicao a todos os atos
jurdicos.
Se aps celebrar um contrato surgir fato imprevisto tornando a prestao sumamente
onerosa, o cumprimento desse contrato atenta contra a moral.
Crticas: a moral um valor, e oscila conforme a sociedade. Os positivistas tm calafrios
com a concepo de RIPERT. Para os marxistas, moral aquilo que est de acordo com a
finalidade do Estado. Isso justo? (OLIVEIRA, 1968:121) Trata-se de uma pergunta que no
tem soluo certa, pois nos referimos a um valor. A moral no justa ou injusta, ela vale, e s
isso.
O Direito no uma cincia pura como desejam os positivistas, mas tambm no
uma extenso da moral. A moral no resolveu a questo para os ps-glosadores na Idade Mdia,
e continua sendo insuficiente para explicar a teoria da impreviso com objetividade.
3.2.2.
Fundamento na Boa-F
A boa-f uma regra que se aplica generalidade dos contratos. WENDT afirma que a
boa-f seria a explicao mais convincente para a justificao da clusula rebus sic stantibus,
pois no cabe ao legislador prever tudo o que possa aparecer no desenrolar do contrato. A boa-f
seria a vlvula de segurana para a convincente aplicao do direito ao caso concreto
(OLIVEIRA, 1968:122).
Crtica: moral e boa-f so valores, e no servem para fundamentar per si a teoria da
impreviso. A boa-f pode ser um princpio informativo na aplicao de regras, no so regras
por si. No se define ex nunc moral e boa-f.
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3.2.3.
Jurisprudncias alem, inglesa e francesa acolheram em certa medida essa teoria, com
desacerto. O caso fortuito e a clusula rebus sic stantibus so institutos diversos: o fortuito
advm de uma causa objetiva, enquanto na teoria da impreviso o devedor quem no consegue
cumprir a obrigao. A situao particular do devedor levada em conta na aplicao, toma-se
em conta inclusive o grau de esforo que dever tomar para cumprir a obrigao.
Crtica: o caso fortuito no se confunde com a teoria da impreviso. Ampliar o caso
fortuito, equivalendo-o onerosidade excessiva contingenciada pelo esforo do devedor no
parece ser nem a melhor soluo, nem explicao para a teoria da impreviso.
3.2.4.
3.3.
Teorias Brasileiras
Vrios autores ptrios tambm elaboraram arcabouos tericos para tentar explicar a
teoria da impreviso. Eis alguns dos mais interessantes.
3.3.1.
12
Os critrios econmicos ordinrios da comutatividade permitem a assuno dos riscos
inerentes somente ao prprio negcio entabulado. A lea excepcional decorrente da
imprevisibilidade especfica no integra a relao contratual, fundamentando a reviso contratual.
Crtica: engenhosa, mas IVES GANDRA em essncia repete, com nova roupagem, o
discurso de GIORGI e LENEI na Teoria do Equilbrio das Prestaes, s que desta vez
reconhecendo fatos externos como modificadores da comutatividade.
4.
4.1.
Direito Comparado
Itlia
O Cdigo Civil italiano, art. 1.467, traz a mesma soluo do nosso CC, art. 479.
Interessante verificar mais uma remisso s fontes da nossa codificao.
4.1.2.
Argentina
O Cdigo Civil argentino, art. 1.198, nova redao:
Nos contratos bilaterais comutativos e nos aleatrios onerosos de execuo
diferida ou continuada, se a prestao a cargo de uma das partes se tornou
excessivamente onerosa, por acontecimento extraordinrios e imprevisveis, a
parte prejudicada poder demandar a resoluo do contrato. O mesmo
princpio se aplicar aos contratos aleatrios quando a excessiva onerosidade se
produza por causas estranhas ao risco prprio do contrato. Nos contratos de
execuo continuada a resoluo no alcanar os efeitos j cumpridos. No
proceder a resoluo, se o prejudicado tiver agido com culpa ou estiver em
mora. A outra parte poder impedir a resoluo oferecendo melhorar
eqitativamente os efeitos do contrato.
4.1.3.
Portugal
O Cdigo portugus avanou no alcance dessa figura jurdica, obtendo uma forma mais
vinculada ao negcio jurdico em si e ao princpio da boa-f, realando com propriedade a
alterao das circuntncias do contrato. O art. 437 dispe:
Art. 437. 1. Se as circunstncias em que as partes fundaram a deciso de
contratar tiverem sofrido uma alterao anormal, tem a parte lesada direito
resoluo do contrato, ou modificao dele segundo juzos de eqidade,
desde que a exigncia das obrigaes por ela assumidas afecte gravemente os
princpios da boa-f e no esteja coberta pelos riscos prprios do contrato. 2.
Requerida a resoluo, a parte contrria pode opor-se ao pedido, declarando
aceitar a modificao do contrato nos termos do nmero anterior.
O art. 438 desse Cdigo refere-se mora da parte lesada:
Art. 438. A parte lesada no goza do direito de resoluo ou modificao do
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contrato, se estava em mora no momento em que a alterao das circunstncias
se verificou.
A legislao comparada mostra os elementos constantes que devem estar presentes na
reviso judicial. Deve servir de orientao para a aplicao do instituto entre ns, por imperativo
da condio do Direito como cincia histrica.
4.2.
4.2.1.
Leis Extravagantes
O atual Cdigo traz trs artigos especficos sobre a resoluo do contrato por
onerosidade excessiva, embora a noo tambm esteja espalhada por outros dispositivos
(VENOSA, 2004:487):
CC, art. 478. Nos contratos de execuo continuada ou diferida, se a prestao
de uma das partes se tornar excessivamente onerosa, com extrema vantagem
para a outra, em virtude de acontecimentos extraordinrios e imprevisveis,
poder o devedor pedir a resoluo do contrato.
Pargrafo nico. Os efeitos da sentena, que a decretar, retroagiro data da
citao.
CC, art. 479. A resoluo poder ser evitada, oferecendo-se o ru a modificar
eqitativamente as condies do contrato.
CC, art. 480. Se no contrato as obrigaes couberem a apenas uma das partes,
poder ela pleitear que a sua prestao seja reduzida, ou alterado de modo a
execut-la, a fim de evitar a onerosidade excessiva.
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Verifica-se que somente ao ru facultado optar por modificar equitativamente as
condies do contrato, soluo que nos parece bastante razovel. Afinal, se ao juiz permitido
substituir a vontade das partes, alguma alternativa tem que ser dado ao R para poder se eximir
de se atrelar a um contrato que no mais lhe interesse.
4.2.3.1.
Crtica Codificao
A codificao bastante infeliz. Pode ser rplica do cdigo italiano, mas no por isso
que ela boa. Ela recolhe fragmentos de vrias concepes tericas sem deixar claro qual sua
verdadeira opo. E, ao final, busca fundamento na onerosidade excessiva, que instituto distinto
da teoria da impreviso.
A opo legislativa redundante: extraordinrios e imprevisveis so sinnimos sob
mais de um aspecto. S se pode prever aquilo que j aconteceu antes, ou que se possa
racionalmente supor possvel de ocorrer, para que se possa projetar um juzo de probabilidade de
sua ocorrncia futura. Algo que ordinariamente acontece algo previsvel. Algo extraordinrio ou
imprevisvel, ou de baixssima probabilidade de acontecimento na prtica, d no mesmo.
O CC, art. 478, apresenta taxativamente os tipos contratuais aos quais se refere: os
contratos de execuo continuada ou diferida. Por que no se aplica aos contratos de execuo
futura? Qual o motivo dessa opo legislativa? E por que se exigir extrema vantagem para a
outra? A teoria da impreviso visa proteger o devedor da runa, no uma escala mvel
protetora da comutatividade contratual, um ferro da moral aplicada ao Direito. Mais: por que
no facultar ao devedor pagar na medida das suas posses? Porque ele s pode pleitear em juzo o
calote?
O CC, art. 478, pargrafo nico, trata de questo processual no meio de dispositivos de
direito material. Melhor faria se nada fizesse e deixasse ao CPC a regulao da matria, no h
motivo para excees.
O CC, art. 479, fulmina qualquer necessidade da codificao: o nico critrio para a
reviso judicial do contrato a eqidade. Nada mudou: antes da codificao, o juiz s poderia
decidir por eqidade na ausncia de lei especfica e agora, com trs normas especficas, as partes
devem pedir julgamento por eqidade ento, qual a utilidade da positivao?
O ponto mais frgil da codificao que ela antes se baseia na onerosidade excessiva do
que na teoria da impreviso. Essa falha legislativa destri a utilidade do CC, arts. 478-480, como
se ver em breve.
4.2.3.2.
15
motivos. O enunciado 175 apresenta uma obviedade, no o fato imprevisto que autoriza o
desequilbrio, mas sim as conseqncias econmicas por ele introduzidas na relao contratual. O
enunciado 176, por sua vez, outorga mais poderes ao juiz do que ele tem: o juiz deve se ater ao
pedido, e o devedor s pode pedir a resoluo do contrato. S ao credor existe a possibilidade de
pedir a reviso. Enfim, o enunciado 176 busca fundamento em um pretenso princpio da
conservao dos negcios jurdicos, o que uma falcia. Esse princpio somente se refere aos
casos de vcios dos negcios jurdicos, em particular ao da simulao, no qual se buscar
aproveitar os resultados vlidos do negcio simulado:
CC, art. 167. nulo o negcio jurdico simulado, mas subsistir o que se
dissimulou, se vlido for na substncia e na forma.
O enunciado 176 do CNJ simplesmente retirou uma regra aplicvel a um contexto
especfico e o trasladou para outro, incompatvel. A simulao causa de nulidade do negcio
jurdico, vcio anterior contratao, incompatvel com a teoria da impreviso, baseada em
modificao posterior celebrao do negcio.
Ambos enunciados tentam estender a competncia judicial para reviso contratual para
alm da vontade das partes, mas no s por isso que merecem crticas. A crtica mais
contundente que se lhes pode fazer que no enxergaram o evidente: o CC, arts. 478, 479 e 480
so redundantes na atual codificao, e difcil imaginar casos de aplicao diante do contedo
normativo do CC, art. 317.
4.2.4.
Apesar do Cdigo Civil apresentar trs artigos sobre a teoria da impreviso, poderia
faz-lo em um s. Na verdade, o faz:
Art. 317. Quando, por motivos imprevisveis, sobrevier desproporo
manifesta entre o valor da prestao devida e o momento de sua execuo,
poder o juiz corrigi-lo, a pedido da parte, de modo que assegure, quanto
possvel, o valor real da prestao.
Todos os requisitos para a boa aplicao da teoria da impreviso esto presentes nesse
singelo artigo: fato superveniente relao contratual, desproporo manifesta, foco na
comutatividade contratual (um parmetro objetivo assegure, quanto possvel, o valor real da
prestao), mecanismo de correo judicial da distoro. No impe requisitos incuos como
extrema vantagem para a outra parte ou coisas do gnero, como quando se limita o credor a
pedir a resoluo do contrato.
O CC, art. 317, alm das virtudes apontadas, no comete nenhum dos equvocos dos
arts. 478-480: no trata de matria processual nem se fundamenta na onerosidade excessiva. No
taxa que s se aplica aos contratos de execuo continuada ou diferida.
Ironicamente, no momento em que o direito positivo brasileiro finalmente acolhe a
teoria da impreviso, faz do seu bero sua sepultura. Difcil imaginar quem prefira se submeter ao
complicado e imprevisvel procedimento do CC, arts. 478-480, ponderado nica e exclusivamente
pelo arbtrio judicial quando dispe de um parmetro objetivo e simples no CC, art. 317.
4.3.
JURISPRUDNCIA BRASILEIRA
16
regra rebus sic stantibus no contrria a texto expresso da lei nacional, na lembrana
de PAULO CARNEIRO MAIA (1959:242).
Muito da jurisprudncia brasileira est atrelada s flutuaes e inseguranas decorrentes
da reiterada recusa do governo em suportar os custos e conseqncias de sua irresponsabilidade
fiscal, transferindo-os sociedade. Plano Cruzado, Plano Vero, Plano Bresser, Plano Brasil
Novo, Plano Real so apenas alguns dos eventos macroeconmicos recentes que atingiram as
relaes contratuais de inopino.
A jurisprudncia brasileira tende ao sentido de impor aos particulares os riscos e
prejuzos decorrentes de oscilaes econmicas e eximir o governo de responsabilidade por sua
conduta errtica.
Recentemente, passou a julgar da pior maneira possvel: aplicou a Justia salomnica,
dividindo entre as partes litigantes os riscos da incria macroeconmica governamental.
CIVIL. ARRENDAMENTO MERCANTIL. CONTRATO COM
CLUSULA DE REAJUSTE PELA VARIAO CAMBIAL.
VALIDADE. ELEVAO ACENTUADA DA COTAO DA MOEDA
NORTE-AMERICANA.
FATO
NOVO.
ONEROSIDADE
EXCESSIVA AO CONSUMIDOR. REPARTIO DOS NUS. LEI
N. 8.880/94, ART. 6. CDC, ART. 6, V.
I. No nula clusula de contrato de arrendamento mercantil que prev
reajuste das prestaes com base na variao da cotao de moeda estrangeira,
eis que expressamente autorizada em norma legal especfica (art. 6 da Lei n.
8.880/94).
II. Admissvel, contudo, a incidncia da Lei n. 8.078/90, nos termos do art. 6,
V, quando verificada, em razo de fato superveniente ao pacto celebrado,
consubstanciado, no caso, por aumento repentino e substancialmente elevado
do dlar, situao de onerosidade excessiva para o consumidor que tomou o
financiamento.
III. ndice de reajuste repartido, a partir de 19.01.99 inclusive, eqitativamente,
pela metade, entre as partes contratantes, mantida a higidez legal da clusula,
decotado, to somente, o excesso que tornava insuportvel ao devedor o
adimplemento da obrigao, evitando-se, de outro lado, a total transferncia
dos nus ao credor, igualmente prejudicado pelo fato econmico ocorrido e
tambm alheio sua vontade.
IV. Recurso especial conhecido e parcialmente provido.
(STJ. 2. Seo. REsp 479.140/SP. Rel. min. CARLOS ALBERTO
MENEZES DIREITO. Julg. 12/02/2003. Pub. DJ 04/08/2003. RSTJ vol.
185, p. 323. unnime)
Critica-se essa forma de deciso sob vrios aspectos. Primeiro, no fundamentada
juridicamente, pois se baseia unicamente no senso de justia do rgo julgador. Milnios atrs,
dir-se-ia que o julgador fora divinamente inspirado, como Salomo. Hoje no mais se aceita esse
argumento. Segundo, no h referncia a critrio lgico ou matemtico para repartir
eqitativamente, pela metade os ndices de reajustes do contrato. Terceiro, no h avaliao do
impacto econmico da deciso no caso concreto o reajuste do contrato pela metade ainda
pode ser capaz de levar o devedor runa. Quarto, e muito importante, a questo da reviso
judicial dos contratos pela teoria da impreviso no gira sobre quem deve arcar os riscos de um
evento superveniente, mas sim evitar runa injusta do devedor.
17
5.
5.1.
Normatividade Positivista
O Problema Lgico
18
imaginar um magistrado dotado de sapincia superior dos demais mortais, no h exteriorizao
dos fundamentos de sua deciso para submet-la validao social. Independente dos
argumentos e retrica utilizada na sentena, sua essncia ser no o dever-ser, mas o deveriaser do julgador, o que ele acha que deve-ser.
Essa crtica no resvala para a demagogia, a democracia , antes de tudo, um meio de
solues de problemas por regras prvias e claras, respeitando a participao dos diversos atores
sociais. A soluo por eqidade, bem ou mal, resolve litgios cuja perpetuao no de interesse
pblico. Mas o dogma democrtico obedecer a Constituio, e se ela diz ser o ato jurdico
perfeito intangvel, no questo de eqidade a reviso contratual, mera questo de autoridade
de quem julga.
Segunda, e fulminante, crtica, no Brasil a norma fundamental prescreve a proteo dos
atos jurdicos perfeitos. A possibilidade de se rever judicialmente um contrato se baseia em uma
norma hierarquicamente inferior, na qual retira seu fundamento de validade na prpria
Constituio. No admissvel logicamente se entender a lgica de um sistema no qual a norma
fundamental e condicionante tem sua aplicao restringida por outra norma de hierarquia inferior
e condicionada.
5.2.
19
proteo que cada contratante deve tomar, e o mercado seu principal rbitro. Se o contratante, ao
proteger a viabilidade econmica da execuo de um contrato de execuo futura, continuada ou
diferida no conseguir atingir o preo que o mercado paga pelo produto ou servio que oferece,
supe-se que o risco de tal evento contra o qual se contratou proteo no de ocorrncia
socialmente aceitvel ou entendido como provvel.
A grande quantidade de aes revisionais decorrentes das variaes cambiais so
sintoma claro que o mercado no aceitava o preo (=ineficincia) decorrente da alocao de
recursos para a proteo de contratos por meio de hedges cambiais. O Governo atuara
eficientemente como ordenador de expectativas ao sustentar que manteria o valor da moeda. Da
o inconformismo demonstrado no estudo da jurisprudncia sobre a questo depois da maxidesvalorizao monetria.
5.2.2.
5.3.
20
construdas sobre o pilar de expectativas incertas. Assim, um comportamento, por mais que
anormal, opera na estrutura seletiva da normalidade, dando segurana ao e tornando-a
normal; logo, o que acontece regularmente normal, e o irregular simplesmente passa a ser
passado.
Mas tudo mudou. Como o prprio DE GIORGI (1998:189) apresenta, Hoje, esta
autodescrio da sociedade fragmentou-se, comentando as grandes transformaes que passou
a sociedade nas ltimas dcadas e que a privou do fundamento para a autodescrio, a
estabilidade da relao entre racionalidade e tempo. Eventos como o colapso do socialismo
demonstraram, inversamente, o quo precria era essa relao.
5.3.1.
O Paradoxo da Segurana
21
5.3.2.
O risco inerente numa relao negocial qualquer est ligado probabilidade, chance do
seu no cumprimento. Se no mercado onde se transacionam servios e mercadorias, certos
riscos tambm so transmitidos em cada transao o risco de inadimplemento involuntrio
um deles.
Sendo impossvel, ou extremamente improvvel, ou apenas demasiadamente caro,
proteger uma relao contratual alm dos parmetros estabelecidos pelo mercado (pelo preo ou
pela taxa de juros exigida), os agentes econmicos racionalmente aceitam a possibilidade de
reviso dos contratos em casos bastante especficos. Apontar quais casos so esses que reside a
dificuldade.
A maneira economicamente menos eficiente de assim proceder pautar a seleo dos
casos a um juzo feito a posteriori, por exemplo, na aplicao pura e simples da eqidade.
Mesmo em um sistema no qual o precedente judicial condiciona as decises posteriores, como o
common law, no qual o arbtrio do julgador individual parametrizado, no deve o Judicirio
tomar decises que vinculem de modo geral a comunidade, que funo do poder poltico. O
Direito e seus aplicadores devem garantir as expectativas normativas.
O direito desempenha uma funo muito importante, especfica e
insubstituvel nas sociedades modernas. Cada operao do sistema jurdico
parte da operao anterior e cria condies para a operao seguinte, todas elas
encerradas no mesmo cdigo recursivo: a distino entre direito-no direito.
Da se dizer, igualmente, que a funo do direito resume-se garantia e
confirmao de expectativas de direitos. Insista-se: no se trata de pouca coisa.
(CAMPILONGO, apud FLIX, 2004:251)
Da a importncia dos requisitos estabelecidos jurisprudencialmente para a aplicao da
teoria da impreviso: o evento superveniente contratao, o risco de ocorrncia do evento deve
ser excludo da lea contratual ordinria, as causas do evento devem ser alheias s partes, o
impacto do evento no apenas impossibilita economicamente a execuo, mas implica runa do
devedor. Estes quatro requisitos so de difcil conformao simultnea em situaes quotidianas,
da sua extraordinariedade.
A teoria da impreviso no uma proteo jurdica a maus negcios, nem caridade da
autoridade estatal aos desfavorecidos, mecanismo de proteo dos agentes econmicos da
runa. Protegidos da runa em situaes especficas, os agentes econmicos podem assumir novos
riscos, e aplicar mais recursos na satisfao das demandas sociais.
Sob esse ponto de vista, a teoria da impreviso reduz os riscos aos quais esto expostos
os agentes econmicos, reduzindo os custos de transao e, em paradoxo apenas aparente,
promovendo acrscimo da segurana jurdica global de um sub-sistema social qualquer ao se
permitir pontual ofensa ao ato jurdico perfeito em determinadas circunstncias.
6.
22
utilizados para resolver problemas que, embora no rigorosos, produzam resultados satisfatrios.
As pessoas fazem uso de um limitado nmero de princpios heursticos que
reduzem a complexa tarefa de fixar probabilidades e predizer valores para
operaes de julgamento mais simples. Em geral, a heurstica bastante
prtica, mas algumas vezes conduz a severos e sistemticos erros
(KAHNEMAN, 2002:465, livre traduo)
A heurstica muito importante quando se analisa, por exemplo, a tomada da deciso de
contratar. COFFE JR (2003:32) comenta a heurstica da disponibilidade, na qual os indivduos
estimam a freqncia de um evento pela recordao das suas ocorrncias mais recentes (mesmo
quando essas ocorrncias so raras ou infreqentes, quando tomado um lapso temporal maior).
Se o mercado de aes experimentou recentemente retornos extraordinrios
por vrios anos, previsvel que os indivduos estimaro que a probabilidade
desses retornos extraordinrios continue. Com efeito, h um status quo ou
tendncia persistente o que ocorreu recentemente continuar ocorrendo.
(COFFE JR, 2003:32, livre traduo)
Para constrangimento dos amantes da pura razo, o processo humano de tomada de
deciso passa muito mais por pr-conceitos e impresses sensoriais que o uso de toda informao
disponvel. caro e cansativo tomar decises baseadas somente na razo, baseada nas regras
rgidas da lgica.
KAHNEMAN (2002:451) cita um exemplo que um amigo lhe relatara:
Um basto de beisebol e uma bola custam $1,10 no total. O basto custa $1
mais que a bola. Quanto custa a bola? Quase todos apresentam tendncia a
responder 10 centavos porque a soma $1,10 se separa naturalmente em $1 e
10 centavos, e 10 centavos est na magnitude correta. Frederick [o amigo]
descobriu que vrias pessoas inteligentes sucumbiram a esse impulso imediato:
50% (47/93) dos estudantes de Princeton, e 56% (164/293) dos estudantes da
Universidade de Michigan deram a resposta errada. Claramente, os
entrevistados responderam sem conferi-la. Essa surpreendentemente alta taxa
de erros nesse problema fcil ilustra quo tnue o resultado [do
comportamento intuitivo] monitorado pelo [comportamento racional]: as
pessoas no esto acostumadas a pensar racionalmente, e freqentemente se
do por satisfeitas em confiar em um julgamento plausvel que lhes venha
rapidamente cabea. (livre traduo)
Os contratos devem ser cumpridos, esse o comando normativo que produz mais
eficincia global no sistema econmico. A proteo da propriedade e a proteo ao mecanismo
de sua circulao permitem a organizao da economia como hoje a conhecemos. A resilincia do
pacta sunt servanda a mais de um milnio de ataques demonstra a importncia econmica desse
princpio. Pode-se dizer que a mensagem transmitida pelo sistema jurdico aos indivduos
contratem, pois o direito lhes orienta que as expectativas de cumprimento do contrato sero
protegidas.
Entretanto, como compatibilizar os elevados riscos produzidos pela sociedade complexa
intangibilidade dos contratos? Como criar um ambiente propcio aos negcios e satisfao das
necessidades materiais da sociedade quando a runa uma possibilidade real? A existncia teoria
da impreviso pode ser a resposta.
23
Mais importante do que a aplicao in concreto da reviso judicial a difuso da
informao junto aos agentes econmicos que possvel eventual reviso judicial em
circunstncias excepcionais e particularmente graves, quando no h culpa do devedor. a
transmisso do conhecimento que possvel contratar, dentro de certos limites, sem incorrer
risco de runa que interessa. Os riscos aos quais se expe um contratante se restringiro, em certa
medida, ao prprio contrato, no continuidade das atividades do agente econmico.
A manuteno da teoria da impreviso em determinado ordenamento jurdico, seja
positivado ou no, se revela estmulo adequado tomada de decises que envolvam riscos ou
seja, quase todas. Como ordinariamente no se contrata fazendo uso de toda informao
relevante disponvel, mas por meio de modelos intuitivos, no se pode tambm ordinariamente
supor que todos contratantes dedicaram tempo e recursos para avaliar a medida do impondervel
que poderia lhes ocorrer. A teoria da impreviso, sob certo aspecto, dispersaria os riscos
econmicos de um contrato especfico.
A questo no se esgota a, na verdade s o seu primeiro passo. Se a tomada da
deciso humana baseada em regras heursticas, e se nesse modelo os eventos recentes tm
impacto mais significativo no juzo intuitivo de probabilidade de ocorrncia de determinado
evento, a teoria da impreviso assume papel regulador fundamental do sistema econmico.
Por exemplo, durante perodo de expanso do mercado, os que atuam cautelosamente
sero superados por aqueles que buscam retornos extraordinrios e tomam posies agressivas.
Aqui, o otimismo do agente, sua postura pr-ativa em busca de resultados comparveis aos de
seus concorrentes se transforma mais em uma imposio do mercado do que regras heursticas.
os analistas que prudentemente previram razovel crescimento e valorizao
das aes na dcada de 1990 foram consistentemente deixados para trs pelo
guru de investimentos que profetizou que o novo paradigma de investimentos,
no qual retornos e custos so menos importantes do que hits em um stio na
internet. (COFFE JR, 2003:33)
Se o mercado quem determina qual o nvel exigvel de cautela contratual, impe-se aos
contratantes o nvel de previso que devero ter. Previso alm de determinado patamar no ser
remunerada pelo mercado, logo no ser defendida pelo agente racional. Os bons resultados
econmicos obtidos por aqueles que primeiro abandonam as cautelas antes exigidas induzem os
demais a no apenas a agirem da mesma maneira, mas a suporem esse movimento como correto.
Em perodos de expanso, isso pode funcionar razoavelmente bem, na recesso, no.
Se ocorrer quebra da bolsa, moratria de economia emergente, desvalorizao cambial,
atentado terrorista ou outro evento que inverta as expectativas econmicas e deflagre recesso, o
pronto realinhamento dos agentes e retomada do processo produtivo demanda social relevante.
Para os economistas, um evento passado s tem valor enquanto afete o futuro. Ao jurista,
interessa avaliar o impacto da soluo dos litgios no comportamento futuro de pessoas
envolvidas em situaes fticas semelhantes.
Em ambos os casos, a teoria da impreviso fornece soluo satisfatria. Economia,
permite proteger os agentes econmicos da runa decorrente de reflexos contratuais de eventos
externos cujos riscos no eram aceitos pela sociedade. Ao Direito, aplicar a teoria da impreviso
evita a runa e as inseguranas dela decorrentes no contexto citado, mantendo a ordem social e
reduzindo a durao de perodos recessivos.
A manuteno teoria da impreviso se revela estmulo ao contratar, permitindo a
mxima eficincia global dispersando riscos pontuais de eventos fora do controle dos agentes.
24
7.
CONCLUSES
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
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