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REVISTA BRASILEIRA
DE DIREITO CONSTITUCIONAL

Tema Central:

TEORIA CONSTITUCIONAL DO DIREITO


Vol. 1

n. 7
JAN / JUN - 2006

A Revista Brasileira de Direito Constitucional (RBDC) uma publicao semestral


do Programa de Ps-Graduao Lato Sensu em Direito Constitucional da
Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC)

ISSN 1678-9547
ESDC

(Artigos)

SO PAULO

N 7 - Vol.1

p./390

Jan/Jun - 2006

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

Revista Brasileira de Direito Constitucional (RBDC): Revista do Programa de Ps-Graduao


Lato Sensu em Direito Constitucional. Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC)
So Paulo: ESDC, 2006. N. 7
Periodicidade: Semestral
Janeiro/Junho
ISSN: 1678-9547
1. Direito. 2. Peridico. 3. Escola Superior de Direito Constitucional. 4. Direito Constitucional.
5. Teoria Constitucional do Direito.
CDD 340.05

CDU 34.5

Ficha Catalogrfica elaborada pelo Bibliotecrio da ESDC


Joo Vivaldo de Souza CRB/8 6828

Indexao: Qualis CAPES A Local Direito e Psicologia C Local Cincia Poltica

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

Revista Brasileira de Direito Constitucional RBDC


ISSN 1678-9547
Diretor
Marcelo Lamy (lamy@esdc.com.br)
Mestre em Direito do Estado pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo USP. Doutorando em Direito
do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo PUC/SP. Diretor da Escola Superior de
Direito Constitucional - ESDC. Coordenador do Curso de Ps-Graduao Lato Sensu em Direito Constitucional da
Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Coordenadora Geral
Elaine Parpinelli Moreno Vessoni (rbdc@rbdc.com.br)
Especialista em Direito Processual Civil e em Direito Processual Penal pela Escola da Magistratura de Maring (Paran). Especializanda em Direito Constitucional pela Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC). Pesquisadora
Jurdica da Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC). Professora Assistente do Curso de Especializao Lato
Sensu em Direito Constitucional (ESDC). Coordenadora de Turma do Curso de Especializao Lato Sensu em Direito
Civil Constitucional (ESDC).
Conselho Editorial Nacional
Andr Ramos Tavares Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Cludio Roberto Cintra Bezerra Brando Universidade Federal de Pernambuco (UFPE) e Membro da Comisso de
rea de Direito da CAPES.
Dimitri Dimoulis Universidade Metodista de Piracicaba (Unimep).
Dirco Torrecillas Ramos Universidade de So Paulo (USP).
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Fernando Fernandes da Silva Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Flvia Cristina Piovesan Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
George Augusto Niaradi Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Gilberto Bercovici Universidade de So Paulo (USP).
Guido Fernando da Silva Soares Universidade de So Paulo (USP).
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Luis Jean Lauand Universidade de So Paulo (USP).
Luiz Alberto David Arajo Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Luiz Carlos de Souza Auricchio Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Luiz Guilherme Arcaro Conci Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Luiz Pinto Ferreira Sociedade Pernambucana de Cultura e Ensino (SOPECE).
Maria Garcia Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Mauro de Medeiros Keller Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC).
Paulo Bonavides Universidade Federal do Cear (UFC).
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Srgio Resende de Barros Universidade de So Paulo (USP).
Wagner Balera Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC/SP).
Yara Maria Martins Nicolau Milan Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC)
Conselho Editorial Internacional
Alfonso Lpez Quints Universidad Complutense de Madrid (Espanha)
Diego Valads Ros Universidad Nacional Autnoma de Mxico
Luis Maria Dez-Picazo Universidad de Castilla - La Mancha (Espanha)
Paulo Ferreira da Cunha Universidade do Porto (Portugal)
Colaboradores desta edio
Reviso: Alessandro Thom, Daiana Braga Botelho, Vanessa Leandro Manjon, Robson Ferreira Campos, Lucas Zarella Moreira, Carlos Roberto Machado Junior, Magda Nascimento Silva, Annette Therezinha Galvo Resende.
Diagramao: www.pixel-indesign.com
Traduo: Renata de Moraes Silva (ingls), Juliana Salvetti (italiano)
Publicao da
Escola Superior de Direito Constitucional (ESDC)
CNPJ. 03.849.248/0001-10

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Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

Revista Brasileira de
Direito Constitucional
N.7 janeiro/junho

(2006)
Tema Central:
Teoria Constitucional do Direito - Vol. 1
Main Theme: Constitutional Right Theory
SUMRIO - SUMMARY

Artigos
Articles
Consideraciones sobre gobernabilidad y constitucionalismo
Considerations about governability and constitutionalism
Diego Valads Ros (Mxico).......................................................................................................................8
Neoconstitucionalismo
Neoconstitutionalismo
Mauro Barberis (Itlia).............................................................................................................................18
Significado Poltico-Constitucional do Direito Penal
Constitutional and Political meaning of Criminal Law
Cludio Roberto Cintra Bezerra Brando.................................................................................................31
Teoria Econmica do Direito na Constitucionalidade Democrtica
Economic Theory of Right inside the Democratic Constitutionality
Andr Del Negri.........................................................................................................................................46
Balanceamentos entre valores constitucionais e teoria das fontes.
Bilanciamenti tra valori costituzionali e teoria delle fonti
Antonio Ruggeri (Itlia)..............................................................................................................................56
El Marco Constitucional del Derecho Administrativo (el Derecho Administrativo Constitucional)
TheConstitutional Mark of Administrative Law (the Constitutional Administrative Law)
Jaime Rodrguez-Arana (Espanha)............................................................................................................76
A teoria da Constituio como teoria do direito do Estado Constitucional
The Constitution theory as a theory of the rights constitutional State
Gustavo Ferreira Santos............................................................................................................................91
Constituio e Processo: a deciso em sede de controle de constitucionalidade vista a partir da constitucionalizao do processo
Constitution and Process: the Judicial Review decision since the Constitutionalization of Process
Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia..................................................................................................102
A Constituio e os direitos adquiridos na Teoria dos Direitos: entre o positivismo e o ps-positivismo
The Constitution and the Individual Rights in the Theory of Law: between Positivism and Ps-Positivism
Geovany Cardoso Jeveaux.......................................................................................................................134
Teoria Constitucional-Penal aplicada luz dos Direitos Humanos. O Ministrio Pblico na efetivao dos princpios gerais em prol das garantias fundamentais e individuais da cidadania, da segurana jurdica e do regime
democrtico
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Constitutional-Penal theory to hand on the torch of learning of the Human Rights. The Public Prosecution
Service of rendering effective of the general principles in favour of fundamental and individual guarantees of
citizenship, juridical security and democratic system
Cndido Furtado Maia Neto....................................................................................................................160
A vocao contempornea para a constitucionalizao do Direito: alguns aspectos da Constituio como suporte
interpretativo das leis e cdigos o caso da interpretao conforme a Constituio
The contemporary vocation for the Right constitutionalization: some aspects of Constitution as an interpretative
support of rules and codes the interpretation case according to the Constitution
Andr Ramos Tavares...............................................................................................................................196
Certeza do Direito e Multiplicao das Fontes Normativas: uma reflexo sobre o contexto italiano.
Certezza del diritto e moltiplicazione delle fonti normative: una riflessione dal contesto italiano
Francesco Rimoli (Itlia).........................................................................................................................205
Neoconstitucionalismo: um modelo constitucional ou uma concepo da constituio?
Neocostituzionalismo: un modello costituzionale o una concezione della costituzione?
Susanna Pozzolo (Itlia)..........................................................................................................................231
Uma Viso do Neoconstitucionalismo a partir de Dworkin
A vision of Neoconstitutionalism since Dworkin
Gisele Mascarelli Salgado.......................................................................................................................254
Hermenutica Constitucional, Democracia e Reconhecimento: desafios da teoria da constituio contempornea
Constitutional Hermeneutic, Democracy and Recognition: challenges of contemporary constitution theory
Giovani Agostini Saavedra......................................................................................................................265
A experincia constitucional como aspecto do condicionamento histrico-cultural das teorias do direito: o caso da
jurisprudncia hermenutica e do constitucionalismo juridista da Repblica de Bonn
The constitutional experience as an aspect of historical culturalconditioning of right theory: the case of
hermeneutic case law and the judicial constitutionalism from Bonns Republic
Gustavo Just.............................................................................................................................................291
Democracia, Direito e Legitimidade. A crise do sistema representativo contemporneo e os novos desafios do
contrato social
Democracy, Right and Legality. The crisis of contemporary representative system and the new challenges of
social contract
Maria Elizabeth Guimares Teixeira Rocha...........................................................................................315
A Constituio como paradigma hermenutico da Teoria da Cidadania no Brasil e os desafios do ensino
The Constitution how hermeneutic paradigm of the Brazilian Citizenship Theory and the challenges of the school
Luciana Rodrigues Penna........................................................................................................................347
Proposta de Teoria Fundamental da Constituio (com uma inflexo processual)
Proposition of Fundamentals Constitution Theory (with a procedural inflection)
Willis Santiago Guerra Filho....................................................................................................................365
Conferncias e Debates
Lectures and Debates
Lion in Winter Toms Moro na nossa estao. Dilogos com o Direito Constitucional, o Cristianismo e a
Utopia Social
Lion in Winter - Toms Moro in our station. Dialogue with Constitutional Right, the Christianity and the Social
Utopia
Paulo Ferreira da Cunha (Portugal).......................................................................................................379
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EDITORIAL
A teoria da Constituio sofreu, por um longo perodo, uma sria
indiferena quanto aos seus postulados, pois a nossa histria corroborava
a idia de que suas proposies eram meras conjecturas sonhadoras de um
mundo futuro.
Com a reconstitucionalizao, desta vez efetiva e no meramente formal, operada no pas pelo movimento democrtico que consolidou a Constituio de 1988, presenciamos o despertar da realidade constitucional.
Embora parecia-nos, naquele momento, nada mais do que uma
renovao simblica de esperanas, a conseqente atuao do Supremo
Tribunal Federal, como verdadeiro guardio da Constituio, trouxe gradativamente para o dia-a-dia jurdico a imperatividade dos dispositivos
constitucionais.
Passados 17 anos de sua promulgao, em que vivenciamos esta revoluo
coprnica (sonho/realidade), a imposio da sua fora normativa se faz
presente em decises judiciais de todos os recantos de nosso pas. Agora,
no mais possvel pensarmos o Direito sem a Constituio.
Frente a esta festejada realidade, preciso voltar nossos olhos para
rever os postulados doutrinrio-constitucionais construdos sob os influxos
do sonho do ltimo sculo, para repensar a base terica, os fundamentos
internos deste novo Direito Constitucional realidade, e imaginar o que nos
espera nos prximos tempos das comunidades regionais. A isto dedica-se
este nmero da RBDC.
Boa leitura!

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O JURISDICIONADO E A APARENTE CRISE DO PRINCPIO DA COISA JULGADA

Artigos

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Consideraciones sobre gobernabilidad y


CONSTITUCIONALISMO

Considerations about governability and constitutionalism

Diego Valads*
Recebido para publicao em maio de 2005
Resumo: Os problemas da governabilidade foram estudados tradicionalmente pelas cincias econmicas e polticas. Neste artigo o autor apresenta o relacionamento entre a governabilidade e o
constitucionalismo, propondo um conceito normativo de governabilidade. Os elementos que integram esse conceito so relacionados com a justicialidade, racionalidade e eficcia das decises
polticas e com a legitimidade das regras. O objetivo das decises garantir o exerccio amplo do
direito, em um campo de liberdade e de estabilidade.
Palavras-chave: Governabilidade. Constitucionalismo. Legitimidade. Democracia. Autoritarismo.
Abstract: The governability problems have been traditionally studied by the economical and political sciences. In this paper the author presents the relationship between governability and constitutionalism and he proposes a governability normative concept. The elements that integrate this
concept are related with the lawfulness, reasonability and effectiveness of political decisions and
with the legitimacy of the rulers. The object of those decisions is to guarantee the widest exercise
of their rights, in a field of freedom and stability.
Key words: Governability. Constitutionalism. Legitimacy. Democracy. Authoritarianism.

Aunque hay rasgos comunes en


cuanto a la valoracin de la gobernabilidad, tambin deben distinguirse los que
resultan propios de cada sociedad. Por
ejemplo, todo indica que el primero en
utilizar la voz gobernabilidad fue el conocido constitucionalista britnico Walter
Bagehot, quien identificaba al orden y a la
obediencia como elementos de la cultura
poltica de su pas y los asociaba con lo que
denominaba governability1. La gobernabilidad es parte del contexto constitucional y
poltico de un pas. Los aspectos distintivos corresponden a la etapa de desarrollo o
de consolidacin que viva cada democracia, de suerte que el anlisis comparativo
slo nos ofrece algunos elementos para
contrastar realidades diferentes; los dems

factores para valorar la situacin de cada


sistema deben corresponder al examen de
sus propias circunstancias.
Otro aspecto que resulta relevante
es asociar la gobernabilidad con el sistema constitucional. Uno de los objetivos de
esta obra es explorar esa relacin, para establecer hasta qu punto la gobernabilidad
depende de una adecuada estructura constitucional.
La gobernabilidad ha sido un tema
de inters para las ciencias econmica y
poltica,2 pero apenas se ha prestado atencin a los nexos existentes entre el orden
constitucional y la gobernabilidad. Cuando
se alude al Estado de derecho como uno
de los factores de la gobernabilidad, por lo
general slo se atiende al sentido anglosa-

* Universidad Nacional Autnoma de Mxico e Instituto de Investigaciones Jurdicas (UNAM).

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CONSIDERACIONES SOBRE GOBERNABILIDAD Y CONSTITUCIONALISMO

jn de rule of law. La independencia y la


funcionalidad de los rganos jurisdiccionales del poder influyen, indudablemente,
en las caractersticas de la gobernabilidad,
pero el Estado de derecho incluye otras
muchas variables que tambin deben ser
consideradas.
Ahora bien, adoptando el concepto
de Estado de derecho en su ms amplia
acepcin, todava tendremos que remontarnos a la base de todo el ordenamiento
jurdico: la Constitucin, que es el soporte
de toda la estructura del Estado. El Estado
constitucional,3 por ende, guarda una relacin directa e inmediata con la gobernabilidad, porque de esta ltima depende la positividad de la norma constitucional. Sin su
aplicacin efectiva, la Constitucin es slo
una declaracin poltica. A su vez, el ejercicio del poder sin sujecin a lo preceptuado por su estatuto jurdico, no corresponde
a un Estado constitucional, y por lo mismo
tampoco pertenece al mbito de estudio de
la gobernabilidad democrtica.
El poder puede generar sus propias
normas. La fuerza normativa de los hechos
es un fenmeno que ha sido ampliamente analizado a partir de los estudios de G.
Jellinek; pero en este caso no se produce
el fenmeno identificado como gobernabilidad; se trata simplemente de una forma
primaria de dominacin ajena al frondoso
desarrollo del constitucionalismo moderno
y contemporneo.
La gobernabilidad resulta de la estructura constitucional de un sistema. El
imperio entendido como la capacidad de
hacerse obedecer por los destinatarios de
las decisiones, no es una forma de gobernabilidad, es una manera de ejercer el
poder directo. Vale aqu la distincin clsica entre poder y autoridad: el primero
como expresin de fuerza, y la segunda
como resultado de la razn.4 La funcin de
mandar, en su acepcin preconstitucional,
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corresponde al imperium de los romanos,


entendida como el poder supremo ejercido
por los magistrados5; en cambio la accin
de gobernar, en un sentido constitucional,
involucra formas de responsabilidad y, por
consiguiente, de control poltico.
En la fase protodemocrtica del constitucionalismo esos controles eran de orden recproco entre los rganos del poder,
conforme a la concepcin de Montesquieu
de que el poder controla al poder; en la
etapa democrtica del constitucionalismo,
el esquema de los controles se ha hecho
ms complejo y, adems de los que entre s
ejercen los rganos del poder, incluye a la
ciudadana (de manera individual y organizada) y a los entes descentralizados: estados, regiones, municipios y organismos
dotados de autonoma. La gobernabilidad
concierne a estas nuevas formas del poder,
considerablemente ms complejas que en
sus orgenes.
Desde la perspectiva del gobernado,
la gobernabilidad adquiere el carcter de
un derecho: el derecho al buen gobierno.
Para advertir este derecho es til la teora
del status elaborada por Jellinek. Conforme a esta teora existen tres formas de
relacin de las personas con el Estado, de
orden negativo, positivo y activo. En el primer caso la subordinacin de los individuos al Estado llega hasta donde el derecho
ordena, y la esfera de libertad de la persona est integrada por todo lo substrado al
dominio del Estado; el segundo caso consiste en el derecho que tienen los individuos a utilizar los servicios ofrecidos por
el Estado, o a beneficiarse de las acciones
estatales de carcter prestacional; el tercer
caso corresponde a la posibilidad del individuo de participar en las actividades del
Estado, como votar o desempear cargos
pblicos.6
Pueden adoptarse otros enfoques diferentes, particularmente en lo que atae a

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las esferas de libertad, pero conforme a la


teora clsica esas tres situaciones o status
enmarcan el mbito de relaciones de los
gobernados con el Estado (en sentido estricto). Ahora bien, la evolucin del Estado constitucional contemporneo permite
identificar una cuarta forma de relacin, en
este caso de orden pasivo: los gobernados
tienen derecho a un buen gobierno. Ms
all de lo que implica el Estado de derecho social y democrtico, que ha sido la
tendencia dominante en los sistemas constitucionales contemporneos, las sociedades tiene derecho a un gobierno razonable,
eficaz, oportuno, equitativo, previsor y
preventivo.
Esas notas del buen gobierno imponen a los rganos del poder la proscripcin
de la arbitrariedad, entendida como la obligacin de aplicar el derecho de manera
razonable; la solucin de tantos problemas
como resulte materialmente posible, sin la
generacin a cambio de nuevas dificultades; la accin oportuna para eludir el surgimiento o el agravamiento de problemas;
la promocin de condiciones sociales de
equidad, y el conocimiento anticipado de
los riesgos y de las opciones de solucin.
En este punto la idea de buen gobierno se enlaza con la de gobernabilidad.
La accin gubernamental debe tener un
sentido previsor, en cuanto a anticipar las
situaciones que puedan afectar el funcionamiento normal de las instituciones o el
desarrollo deseable de la sociedad, y una
vertiente de prevencin, para evitar que
se produzcan hechos que perjudiquen la
vida social o institucional, o para atenuar
los efectos nocivos de los que sean inevitables.
Las acciones previsora y preventiva son parte de las responsabilidades del
gobierno, e incluyen la valoracin de sus
propias decisiones, para que no se conviertan en causa de acontecimientos o de

Diego Valads

circunstancias desfavorables. Los rganos


del poder deben valorar el impacto de sus
decisiones o de sus omisiones, de la misma
manera que debe hacerlo respecto de las
decisiones u omisiones que se tomen por
otras instancias nacionales o internacionales. Cuado los acontecimientos sorprenden
a los gobernantes, reducen su capacidad
de respuesta y por ende introducen un elemento de imprevisin que desnaturaliza al
Estado constitucional. La positividad del
orden constitucional implica que los rganos del poder cumplan plenamente con
sus cometidos y satisfagan las expectativas
sociales que se desprendan de lo que la
Constitucin tenga establecido.
Las decisiones y acciones de los rganos del poder tambin deben ser oportunas. La importancia del tiempo en la funcin gubernativa es crucial. Las medidas
adoptadas de manera prematura o aplazadas sin una causa que lo justifique, producen daos evitables o dejan de generar los
beneficios que en otras condiciones se habra esperado de ellas. Los ordenamientos
constitucionales establecen, en algunos casos, los plazos dentro de los que se deben
producir ciertas acciones, y tambin llegan
a fijar trminos; pero de manera general la
amplia funcin gubernativa queda sujeta,
en cuanto a su oportunidad, a las facultades y obligaciones que las normas establecen respecto de los titulares de los rganos
del poder.
Por eficacia puede entenderse la utilizacin razonable y satisfactoria de los recursos del Estado (en este caso, en sentido
amplio). Es razonable aquello que permite
alcanzar los mximos resultados para atender las necesidades colectivas, con el menor sacrificio (esfuerzo) social posible. Es
satisfactorio aquello que permite la atencin de las demandas colectivas mediante
la utilizacin transparente de los recursos
disponibles. Entre estos recursos quedan

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CONSIDERACIONES SOBRE GOBERNABILIDAD Y CONSTITUCIONALISMO

comprendidos los humanos, los financieros, los organizativos, que bsicamente


conciernen a la funcin administrativa, y
los polticos. Estos ltimos incluyen dos
aspectos fundamentales: los institucionales, que corresponden a las funciones legiferante y jurisdiccional, y los de mediacin poltica, a travs de los que se alcanzan
acuerdos y compromisos que facilitan los
cambios o generan estabilidad.
Las acciones de contenido preventivo pueden considerarse soluciones precoces, porque se adoptan antes de que
un problema emerja; la negociacin constructiva, que denota la existencia de una
cultura de gobierno que permite utilizar
al mximo las posibilidades ofrecidas por
la estructura constitucional; el fortalecimiento de las instituciones, para conjurar
la aparicin de crisis y para que, cuando
surjan, puedan ser procesadas conforme a
procedimientos constitucionales.
Llegados a este punto conviene enfatizar que, al hablar de gobernabilidad, se
est involucrando la responsabilidad que
concierne a todos los rganos del poder.
Debe tenerse cuidado en no hacer recaer
la responsabilidad slo en el rgano tradicionalmente conocido como ejecutivo o
de gobierno (stricto sensu). En un Estado
constitucional la tarea de gobernar, y el desempeo que estimamos caracterstico de
la gobernabilidad, corresponde a todos los
rganos investidos de competencia para
ejercer actos de autoridad.
Las consideraciones que asocian la
gobernabilidad slo con los rganos de
gobierno (stricto sensu), no se adecuan a
la naturaleza del Estado constitucional;
obedecen, en cambio, a un concepto que
deriva de la tradicin autoritaria, conforme
al cual las decisiones y las acciones del poder en su conjunto eran adoptadas por una
persona por un grupo cercano al titular del
rgano de gobierno.
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La frmula del ptimo de Pareto


ofrece un modelo adecuado para disear
instituciones y polticas que garanticen la
gobernabilidad democrtica. En ese sentido, habr una situacin constitucionalmente razonable cuando para definir la
estructura y el funcionamiento de las instituciones se adopte el criterio de que una
situacin es mejor que otra, si ninguna
institucin resulta desproporcionadamente afectada y por lo menos alguna de ellas
s mejora, siempre que el costo poltico
que representa este esfuerzo se vea compensado por el mayor bienestar colectivo,
por la mejor garanta de los derechos de
los gobernados, por una relacin ms simtrica entre los rganos del poder y por
un ejercicio del poder ms responsable y
mejor controlado.
El diseo de las nuevas instituciones
constitucionales no puede prescindir de la
valoracin que la sociedad hace de ellas y
de los resultados que ofrecen en cuanto al
equilibrio entre los rganos del poder, de
la prestacin de satisfactores para las necesidades colectivas, de las acciones jurdicas y polticas para mantener la cohesin
social, y de las medidas para alcanzar y
asegurar la justicia y la equidad en las relaciones sociales, entre otras cosas. Adems,
as como Mirkine-Guetzvitch advirti, en
la primera posguerra, que el gran problema del poder que deba resolver el Estado
constitucional era construir un parlamentarismo racionalizado,7 hoy, en Amrica
Latina, la cuestin a resolver, en esa materia, consiste en estructurar y hacer funcionar un presidencialismo racionalizado.
Los problemas de la gobernabilidad
tienen que ver con los mltiples temas
concernidos con el Estado constitucional.
Debe tenerse en cuenta que la gobernabilidad constitucional supone un proceso de
racionalizacin del ejercicio del poder. Los
fundamentos del poder se encuentran en la

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legitimidad, en cuanto a su origen, y en la


racionalidad, en cuanto a su ejercicio. El
poder que no resuelve conflictos y que, por
el contrario, los exacerba, no es racional.
El Estado constitucional tiene que resolver las mltiples dificultades que plantea la vida de una sociedad abierta, plural
y altamente competitiva que, si n o cuenta
con un buen diseo constitucional, puede
propender a la fragmentacin poltica y a
la polarizacin social. Los sistemas constitucionales contemporneos deben proveer
un amplio abanico de soluciones para los
mltiples temas concernidos con la gobernabilidad, tales como la legitimidad de las
instituciones y de sus titulares; las relaciones entre los rganos del poder; los instrumentos de control poltico y jurisdiccional;
el sistema representativo y de partidos, y
la opinin pblica, por ejemplo. En tanto
que corresponden a un proceso cultural,
las respuestas constitucionales para la gobernabilidad incluyen, por lo menos, cinco
grandes rubros:
Primero, superar el autoritarismo,
mediante la reforma del Estado. sta es
una expresin polmica, y la utilizo aqu
para denotar los cambios constitucionales
que tengan por objeto la estructura, el funcionamiento y la relacin entre s de los
rganos del Estado, y el rgimen de las
relaciones entre los gobernados y los rganos del poder.
Segundo, establecer la equidad social, para combatir y superar las condiciones de desigualdad, de exclusin, y de
concentracin de la riqueza; de la equidad
cultural, para auspiciar el pluralismo y reducir a los mnimos posibles la violencia
familiar; de la equidad econmica, mediante la regulacin de los flujos financieros internacionales, la adopcin de un sistema crediticio responsable y eficiente, y
la reforma fiscal; y la equidad jurdica, que
ofrezca a las personas la ampliacin de los

Diego Valads

derechos fundamentales y la certidumbre


de sus garantas, y acceso a la justicia.
Tercero, proteger el ambiente, mediante un marco normativo que facilite las
acciones nacionales e internacionales en la
materia.
Cuarto, ofrecer seguridad, fsica, patrimonial y jurdica, sin menoscabo de las
libertades.
Quinto, impulsar el desarrollo social,
mediante la formacin de capital humano,
de capital social, y con la adopcin de polticas de investigacin e innovacin tecnolgica.
El diseo de las nuevas instituciones
constitucionales se debe hacer en funcin
de las necesidades de atender esos cinco
rubros, y atendiendo a la valoracin que la
sociedad hace de ellas y de los resultados
que ofrecen en cuanto al equilibrio entre
los rganos del poder, a la prestacin de
satisfactores para las necesidades colectivas, a las acciones jurdicas y polticas
para mantener la cohesin social, y a las
medidas para alcanzar y asegurar la justicia y la equidad en las relaciones sociales,
entre otras cosas. Una reforma concebida
as, puede asegurar la estabilidad de las
instituciones, de las relaciones sociales y
de la economa.
Con un sentido semejante al de gobernabilidad y de buen gobierno, se utiliza
tambin la expresin calidad de la democracia8. Con diferentes enfoques, pero
con un mismo objetivo, se est tratando
de identificar los elementos objetivos que
ofrezcan indicadores objetivos de la gobernabilidad. Los criterios, como se ver ms
adelante, tienden a coincidir.
Entiendo por gobernabilidad el proceso de decisiones tomadas de manera
legal, razonable y eficaz, adoptadas por
autoridades legtimas, para garantizar a
la poblacin el ejercicio de sus derechos
civiles, polticos, culturales y sociales, en

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CONSIDERACIONES SOBRE GOBERNABILIDAD Y CONSTITUCIONALISMO

un mbito de libertades y de estabilidad


poltica y para atender requerimientos informados de la sociedad mediante prestaciones y servicios regulares, suficientes y
oportunos.
Deliberadamente subrayo que las
decisiones adems de legales, deben ser
razonables y eficaces, porque no basta con
la mera legalidad. Si bien es el marco de la
legalidad el que sirve de base para calificar
al Estado de Derecho, conforme al cual los
rganos del poder quedan sujetos a diversas formas de control y evaluacin, debe
incluirse tambin la proscripcin de la arbitrariedad, que corresponde a una actuacin a ms de legal, razonable. Adicionalmente, como ya se ha dicho ms arriba, es
indispensable que por eficacia entendamos
el proceder transparente que, sumando a
los dems factores, asegure que los rganos del poder arreglen su conducta a una
exitosa disminucin de la corrupcin.
Esas decisiones, por otra parte, slo
pueden ser consideradas dentro del proceso
de gobernabilidad si son tomadas por autoridades legtimas (por el origen y por el desempeo). El origen de las autoridades es
legtimo cuando se observa especialmente
el principio electivo, nico vlido en las
repblicas democrticas; pero, como fenmeno cultural, tambin es relevante, para
los efectos de la legitimidad, la percepcin
que la sociedad tenga, as del origen como
del desempeo de las autoridades. La percepcin social juega, en este punto en particular, un papel de enorme importancia.9
Ahora bien, la gobernabilidad no se
agota por el origen y la actuacin apegada a derecho de los titulares del poder; su
finalidad es asegurar las condiciones para
satisfacer las demandas de la sociedad.
Desde luego, no se trata de atender cualquier tipo de requerimiento; los relevantes, para los efectos de la gobernabilidad,
son aquellos que se articulan de manera
(Artigos)

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consciente, y por ende informada, porque


guardan relacin con lo establecido por el
sistema normativo vigente o con las polticas de desarrollo adoptadas. Esto incluye
las razonables expectativas del desarrollo
generado por la inversin en materia de
ciencia y de innovacin tecnolgica. La
racionalizacin del ejercicio del poder incluye a las demandas de la sociedad; no se
puede esperar que slo los rganos formales del poder acten de manera racional y
que la sociedad, que es el eje del Estado,
no haga otro tanto.
Las prestaciones a que tiene acceso
la sociedad contribuyen a generar condiciones de equidad, mediante polticas distributivas, prestacionales (vivienda, salud,
educacin, etc.) y de servicios (transporte,
seguridad, etc.). stos, a su vez, deben ser
regulares, suficientes y oportunos; de otra
forma no se les podra considerar como
una respuesta adecuada. Si los rganos del
poder no actan de manera tal que puedan
proveer servicios con esas caractersticas,
denotaran un dficit en las condiciones de
gobernabilidad.
A ms de lo anterior, es indispensable ampliar tanto cuanto sea posible el
ejercicio de los derechos civiles, polticos
y sociales, para que a travs de los rganos
jurisdiccionales o de tutela de los derechos
fundamentales; de las instituciones de participacin (partidos, sindicatos y otras organizaciones) y de representacin (en especial de los congresos), y de los organismos
que aseguren una fiscalidad proporcional,
equitativa, razonable y distributiva, y un
oportuno acceso a la justicia, la poblacin
est en aptitud de ejercer las garantas que
le provee el orden jurdico.
El conjunto de estas decisiones y acciones debe llevarse a cabo en un mbito
de libertades. Los contenidos tradicionales, que permitieron distinguir entre las
libertades de los antiguos y de los moder-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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nos, deben ser enriquecidos por los nuevos


instrumentos de defensa que contrarrestan
los tambin nuevos medios de intrusin
en la vida de los individuos, y que por lo
mismo representan nuevos riesgos para su
libertad. Por eso deben considerarse cuestiones tan sensibles como el derecho a la
autonoma informativa y a la privacidad, y
la defensa procesal de los derechos fundamentales ante particulares, por ejemplo.
La estabilidad, por otra parte, no
equivale a estancamiento poltico. Por el
contrario, para mantener estable la vida
colectiva de una sociedad que experimenta
cambios culturales incesantes, es indispensable que el ordenamiento jurdico a su vez
sea permeable a esos cambios, e incluso,
cuando sea posible, los induzca. Hay, por
otra parte, una capacidad autogenerativa
de la norma; su fluidez y su flexibilidad
son una expresin de las incesantes adaptaciones culturales a las que est sujeto. La
autopoisis es una caracterstica del Estado constitucional, altamente sensible a las
expresiones sociales a travs de los mecanismos institucionales (sistema electoral)
e informales (medios, encuestas, etc.) de
captacin de decisiones y de representaciones colectivas.
Habida cuenta de los componentes
de la gobernabilidad, puede agregarse que
los factores que la hacen posible consisten
en la disponibilidad de recursos, en buena medida en funcin de una fiscalidad
razonable y que opere sin fugas debidas
a la corrupcin; en la capacidad de negociacin, que permite construir mayoras
para legislar merced a acuerdos, alianzas
y coaliciones de gobierno; en la actualizacin de los instrumentos normativos (reglas y procedimientos) que determinan el
funcionamiento de los rganos del poder,
y en una organizacin dinmica del poder,
basada en procesos que permitan construir
el binomio mediante el que se mantiene el

Diego Valads

equilibrio entre la reforma y la permanencia constitucional.


Hay varias propuestas para medir el
desempeo de los gobiernos democrticos.
En 1993 Robert D. Putnam10 se interes
por evaluar los procesos para la formulacin, enunciacin, y adopcin de las polticas
gubernamentales en Italia. Sostena que en
tanto que se lleve a cabo esa evaluacin,
ser posible determinar qu tan efectivos
son los procesos internos para la toma de
decisiones; qu tan aptos son los gobiernos
para identificar las necesidades sociales y
proponer soluciones innovadoras, y qu
tipo de resultados alcanzan los gobiernos.
De este triple haz de preocupaciones se
derivaron doce indicadores de desempeo
institucional: estabilidad del gabinete, disponibilidad del presupuesto, sistema de estadsticas gubernamentales, reforma legislativa, legislacin innovadora, guarderas
infantiles, clnicas familiares, instrumentos
de poltica industrial, capacidad de inversin agrcola, gasto en materia de atencin
a la salud, vivienda y desarrollo urbano, y
calidad (receptividad) de la burocracia. Estos indicadores permitieron al autor hacer
un balance cuantitativo de las condiciones
de gobernabilidad de Italia.
Tres aos despus, Daniel Kaufmann, Aart Kraay y Mximo Mastruzzi11,
basados en encuestas y reportes de percepciones, elaboraron para el Banco Mundial
un conjunto de indicadores de gobernabilidad. En este caso el inters era de mayor
amplitud, porque se trataba de disear instrumentos susceptibles de medir el nivel de
desempeo de los diferentes sistemas, y de
permitir contrastarlos entre s y analizar su
desempeo en el tiempo.
Para esos autores los principales indicadores fueron: el control social (rendicin
de cuentas), para determinar la calidad de
las elecciones e identificar los posibles casos de manipulacin e intimidacin, o el

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(Artigos)

CONSIDERACIONES SOBRE GOBERNABILIDAD Y CONSTITUCIONALISMO

grado de limpieza, de participacin y de


abstencin; la estabilidad, medida entre
otras formas a travs de los ndices delictivos; la efectividad de los servicios, de
acuerdo, entre otras cosas, con la satisfaccin de usuarios; la calidad regulatoria, por
sus efectos en el desarrollo del mercado financiero; el Estado de derecho, con un nfasis especial en cuanto a los derechos de
propiedad, y el control de la corrupcin.
Ms tarde, Silvio Borner, Frank Bodmer y Markus Kobler12 elaboraron, para
la Organizacin para la Cooperacin y
el Desarrollo Econmico, otra batera de
indicadores para calibrar el nivel de gobernabilidad. Ellos tuvieron en cuenta las
instituciones econmicas (derechos de
propiedad, expropiacin, cumplimiento
de contratos); la estabilidad poltica (homicidios por millar de habitantes, cambios de
gabinete, cambios constitucionales, crisis
de gobierno, golpes de Estado, terrorismo,
revoluciones, exclusin de minoras); la
forma de las instituciones polticas (sistemas electorales, control del gobierno, libertades pblicas); la fortaleza de las instituciones (capacidad recaudatoria, combate
al contrabando y a la evasin, distribucin
de la carga fiscal); y el compromiso de las
instituciones (transparencia, responsabilidad, libertad de competencia poltica, selectividad, capacidad y neutralidad de los
gobernantes, concentracin y desconcentracin del poder ejecutivo).
Por mi parte considero que, independientemente de la utilidad de los indicadores mencionados, hay otro tipo de asuntos
que mesurar, en el caso especfico de Amrica Latina. Entre ellos deben considerarse
los siguientes: la calidad del sistema representativo (reeleccin, rotacin de elites);
el impacto normativo (en el desarrollo,
en la equidad, en la igualdad), la situacin de grupos minoritarios (por razones de
raza, religin, preferencia sexual, etc.),
(Artigos)

15

la proteccin horizontal de los derechos


fundamentales; la uniformidad legislativa
(problema que se presenta, sobre todo, en
el Estado federal); la receptividad y la aplicacin del ordenamiento internacional (especialmente en materia de derechos fundamentales); la cooperacin internacional
para el desarrollo; el acceso a la justicia;
la calidad de los tribunales (incluyendo los
de justicia cvica o municipal), y la naturaleza normativa de la Constitucin.
La gobernabilidad democrtica plantea una alta carga de demandas al sistema
constitucional. La positividad de la Constitucin y su reforma han sido objeto de importantes formulaciones en la teora de la
Constitucin; empero, no contamos con un
diseo para medir la efectividad de las normas constitucionales, en particular a travs
de la forma como la aplican las autoridades
y como la perciben los individuos. Los estudios de campo, en la materia, apenas han
comenzado13. Ahora es necesario elaborar
tambin una serie de indicadores que, ms
all de la utilidad que puedan tener para las
instituciones financieras y de cooperacin
internacionales, sirvan para evaluar el resultado de la aplicacin de las normas para
disear las reformas a las normas vigentes
y para formular un mtodo de reforma para
las sucesivas disposiciones que se integren
al orden normativo.
La actividad legiferante del Estado
est directamente vinculada a la gobernabilidad democrtica, y no puede dejarse a
la mera inspiracin de los agentes polticos. La adopcin de indicadores ms o
menos confiables proveer una orientacin
razonable que podr ser seguida o no, pero
que en todo caso ofrecer un referente para
apreciar los resultados de la sinergia que
resulta de la norma y de la accin de gobierno.
Una vez superada la etapa del militarismo y del autoritarismo que afect al

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hemisferio de manera endmica, las nuevas democracias enfrentan el desafo de


consolidarse. De no conseguirlo, corren
el riesgo de una regresin autoritaria. Los
casos que aqu se presentan muestran que
las recadas ya se han producido, aunque
subsiste un ambiente colectivo que favorece las soluciones democrticas.
A diferencia de las experiencias histricas latinoamericanas, ahora se tiende a
la utilizacin de instrumentos constitucionales para restaurar formas autoritarias del
poder, pero con la apariencia de avances
democrticos. Es por eso que se deben
construir modelos de anlisis que permitan
corroborar que el aspecto constitucional
corresponda a la realidad institucional.
La consolidacin del Estado constitucional supone cambios culturales profundos, para los cuales es necesario disponer de tiempo. Sin embargo, los apremios a
los que estn expuestos los estados latinoamericanos, por el sistemtico diferimiento
de las expectativas de mejora social y por
la concentracin de la riqueza, proyectan
una fuerte presin sobre las instituciones.
De los partidos se exigen posiciones ms
combativas y de los congresos y de los
gobiernos se esperan acciones ms decididas. Los procesos electorales han estado
acompaados de la siembra de numerosos
compromisos de corto plazo que resultan
difciles, cuando no imposibles, de cumplir. Adems, en trminos generales los
cambios constitucionales no han estado
adecuadamente diseados, por lo que se ha
generado una situacin institucional deficitaria de la que se tiende a responsabilizar
a los partidos y a los congresos. Esta es,
por lo menos, la salida habitual de los gobiernos, para trasladar a otras instancias la
responsabilidad de sus desaciertos.
En ocasiones, impelidos por el apremio, o llevados por la conviccin de que la
adopcin indiscriminada de instituciones

Diego Valads

constitucionales representa una respuesta adecuada para dejar atrs los sistemas
autoritarios, se incorporan a la Constitucin instituciones que se neutralizan o se
excluyen recprocamente. Los errores derivados de un insuficiente anlisis de las
interacciones institucionales conducen a
nuevas formas de frustracin colectiva
que, a su vez, propician la reaparicin de
argumentos adversos al Estado constitucional. Es por esto que se pueden afirmar
que, en la teora constitucional contempornea debe darse especial relevancia a la
relacin entre gobernabilidad y constitucionalismo.
NOTAS
Bagehot, Walter, Physics and politics or thoughts on the application of the principles of the
natural selection and inheritance to political society, (1876) reedicin: N. York, Colonial Press, 1990, p. 16. Textualmente dijo: Of
Plato it might indeed be plausibly said that the
adherents of an intuitive philosophy, being the
Tories of speculation,have commonly been
prone to conservatism in government; but Aristotle, the founder of the experience philosophy,
ought, according to that doctrine, to have been
a liberal, if anyone ever was a liberal. In fact,
both of these men lived when men had not had
time to forget the difficulties of government.
We have forgotten them altogether. We reckon,
as the basis of our culture, upon an amount of
order, of tacit obedience, of prescriptive governability, which these philosophers hoped to get
as a principal result of their culture. We take
without thought as a datum what they hunted as
a qusitum. En espaol la voz es mucho ms
reciente; su uso se gener a partir de la generalizacin en ingls, y apenas fue aceptada por
la Academia de la Lengua Espaola en la 22
edicin del Diccionario (2001).
2
El primer estudio sistemtico sobre la materia
fue el elaborado por Michel J. Crozier, Samuel
P. Huntington y Joji Watanuki, The crisis of democracy, N. York, New York University Press,
1975. Se trata de un reporte sobre la gobernabi1

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(Artigos)

CONSIDERACIONES SOBRE GOBERNABILIDAD Y CONSTITUCIONALISMO

lidad de las democracias, presentado a la Comisin Trilateral, con un claro enfoque comparativo en materia econmica y poltica. Aos ms
tarde, la Comission on Global Governance elabor otro reporte (Our global neighbourhood,
N. York, Oxford University Press, 1995), en el
que ya fueron incluidos problemas jurdicos sobre la gobernabilidad, referidos al mbito del
derecho internacional.
3
Una obra clave de la doctrina contempornea
sobre este tema es la de Peter Hberle, El Estado constitucional, trad. por Hctor Fix-Fierro,
Mxico, UNAM, 2001.
4
Los conceptos de auctoritas, potestas, imperium y maiestas han sido objeto de extensas
reflexiones y precisiones desde la antigedad.
Cfr., p. e., Garca Pelayo, Manuel, Auctoritas,
en Idea de la poltica y otros escritos, Madrid,
Centro de Estudios Constitucionales, 1983, pp.
135 y ss., y Domingo, Rafael, Auctoritas, Barcelona, Ariel, 1999, pp. 51 y ss.
5
Cfr. Gayo, Instituciones, III, 181; Paulo, Digesto, I, xviii, 3.
6
Georg Jellinek, Teora general del Estado,
Buenos Aires, Albatros, 1954, pp. 314 y ss.
7
Mirkine-Guetzvitch, B., Modernas tendencias del derecho constitucional, Madrid, Reus,
1934, pp. 13 y ss. El autor aborda los problemas

(Artigos)

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de la racionalizacin del poder, pero centrndolos en el parlamento, el federalismo, las libertades individuales y el control de la constitucionalidad de las leyes.
8
Vase Leonardo Morlino, Democracias y democratizaciones, Mxico, Centro de Estudios
de Poltica Comparada, 2005, esp. pp. 257 y
ss.
9
En funcin de la percepcin social, Guglielmo
Ferrero distingui entre legitimidad, preligitimidad y cuasilegitimidad. Vase El poder. Los
genios invisibles de la ciudad, Madrid, Tecnos,
1988, esp. pp. 134 y ss., y 212 y ss.
10
Making democracy work, N. Jersey, Princeton
University Press, 1993, pp. 65 y ss.
11
Governance matters III: governance indicators for 1996-2002. The World Bank, 2003.
12
Institutional Efficiency and its determinants.
The role of political factors in economic growth, Pars, OECD, 2004.
13
Vase H. Concha, H. Fix-Fierro, J. Flores y D.
Valads, Cultura de la constitucin en Mxico,
Mxico, UNAM, 2004. Se trata de una encuesta que ya ha sido replicada, con las necesarias
adecuaciones, en Argentina, por Antonio Ma.
Hernndez y Daniel Zovatto (Cultura de la
constitucin en Argentina, Mxico, UNAM, en
prensa).

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NeocoNstituCionalismo*

Neoconstitutionalismo
Mauro Barberis**

Recebido para publicao em julho de 2005


Resumo: O artigo analisa o conceito de neo-constitucionalismo usado recentemente na teoria do
direito da Itlia e da Espanha a fim de significar a teoria do direito caracterstica do Estado Constitucional e, frequentemente, o prprio Estado Constitucional. Em sua primeira parte conta a histria
do surgimento do termo neoconstitucionalismo inventado, definido e aplicado especialmente
por Escolas de tericos de Gnova. Em segundo lugar, o ensaio redefine neoconstitucionalismo
nos termos de uma teoria intermediria entre jusnaturalismo e juspositivismo, e critica as principais
teses neoconstitucionalistas. Na terceira parte, finalmente, aborda trs tpicos problemas neoconstitucionais: o problema da distino entre regras e princpios; o problema da ponderao judicial;
o problema dos direitos.
Palavras chave: Positivismo legal. Constitucionalismo. Jurisprudncia. Direito. Moral.
Riassunto: Larticolo analizza il concetto di neocostituzionalismo (it. neocostituzionalismo,, cast.
neocostitucionalismo), usato nella recente teoria del diritto italiana e spagnola per indicare la teoria
del diritto caratteristica dello Stato costituzionale e, spesso, lo stesso Stato costituzionale. Nella
prima sezione del lavoro si racconta brevemente la storia dellapparizione del termine, inventato,
definito e applicato soprattutto da teorici della Scuola di Genova; nella seconda, si fornisce una ridefinizione di neocostituzionalismo come teoria intermedia a giusnaturalismo e giuspositivismo,
e una critica delle principali tesi neocostituzionaliste; nella terza sezione, infine, si accenna a tre
problemi tipici del necostituzionalismo: il problema della distinzione fra regole e princpi; il problema della ponderazione giudiziale; il problema dei diritti.
Parole Chiave: Positivismo giuridico. Costituzionalismo. Giurisprudenza. Diritto. Moral.
Abstract: The paper focuses on the concept of neo-constitutionalism (it. neocostituzionalismo,
cast. neocostitucionalismo) a concept used in recent Italian and Spanish theory of law in order
to signify the theory of law typical of Constitutional State and, frequently, the Constitutional State
itself. In his first section, the paper tells the story of the term neoconstitutionalism a term invented, defined and applied especially by School of Genoas theorists. In the second one, the paper
re-defines neo-constitutionalism in term of a third theory of law between natural law and legal
positivism, and criticizes three important neo-constitutionalist theses. In the third section, finally,
the paper touches three typical neo-constitutionalist problems: the problem of distinction between
rules and principles; the problem of constitutional balancing; the problem of rights.
Key Words: Legal positivism. Constitutionalism. Jurisprudence. Law. Morals.

Na recente teoria do direito, italiana


e espanhola, surgiu um novo termo, que
talvez indica um novo conceito: respectivamente, o termo neoconstitucionalismo,
e o conceito de neoconstitucionalismo. Na

primeira seo desse trabalho ser contada uma breve histria, ainda no muito
conhecida, do surgimento tanto do termo
quanto do conceito; na segunda seo ser
fornecida uma redefinio de neocons-

* Texto traduzido por Juliana Salvetti e revisto por Marcelo Lamy e Luiz Carlos de Souza Auricchio.
** Prof. ordinario di Filosofia del diritto presso la Facolt di Giurisprudenza dellUniversit di Trieste. Indirizzo: via Battisti
4/14, 16145 Genova (Italia), tel. 00.39.010. 3624101.

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(Artigos)

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NEOCONSTITUCIONALISMO

titucionalismo - uma definio do termo


mais rigorosa de muitos dos seus usos habituais - e uma crtica das principais teses
neoconstitucionalistas; na terceira seo,
finalmente, sero indicados trs exemplos
de problemas tpicos do neoconstitucionalismo: o problema do princpio; o problema da ponderao judicial e o problema
dos direitos.
1. Uma histria do conceito
O termo neoconstitucionalismo origina-se evidentemente do constitucionalismo: termo que por sua vez indica tanto
a doutrina (normativa) da limitao jurdica do poder poltico, como as instituies
positivas - em particular as constituies
- funcionais para tal limitao. Essa ambivalncia de significado de constitucionalismo conservada nos usos prevalentes
de neoconstitucionalismo, que indicam
como sempre doutrinas e instituies: apesar de que, como veremos na prxima seo, enquanto constitucionalismo indica
tanto doutrinas quanto instituies, neoconstitucionalismo poderia ser redefinido
para indicar somente doutrinas. Neoconstitucionalismo, mais precisamente, deveria indicar teorias (cognitivas) e doutrinas
(normativas) relativas ao direito constitucionalizado: o direito tpico daquela forma
de Estado que o Estado constitucional.
Se o prprio fato, a teoria ou doutrina neoconstitucionalista, fruto de muitas contribuies, tanto anglo-americanas
(DWORKIN, 1977 e 1985), como latinoamericanas (NINO, 1999), e europeu-continentais (ALEXY, 1987; DREIER, 1991),
o termo e o conceito de neoconstitucionalismo so frutos, sobretudo, do trabalho de
alguns tericos da escola de Gnova: Suzana Pozzolo pela inveno do termo: Mauro Barberis pela sua redefinio; Riccardo
Guastini pela elaborao de um conceito
intimamente interligado ao precedente, o
(Artigos)

conceito de constitucionalizao; Paulo


Comanducci e Tecla Mazzarese por algumas das anlises meta tericas mais aprofundadas do argumento. o caso de avisar
desde j, contudo, que nenhum desses estudiosos adere ao neoconstitucionalismo:
ao contrrio, trata-se freqentemente de
seus crticos mais ferozes.
Nos escritos dos tericos genoveses,
todavia, o termo neoconstitucionalismo
faz a sua apario nos fins de 1990, para
indicar teorias (cognitivas) e doutrinas
(normativas), por um lado crticas do positivismo jurdico, por outro lado no inteiramente redutveis ao tradicional jusnaturalismo. O termo talvez tenha sido usado
pela primeira vez em uma comunicao
de Suzana Pozzolo no XVIII Congresso
Mundial de Filosofia Jurdica y Social,
acontecido em Buenos Aires, em 1997, e
depois publicada em Doxa (POZZOLO,
1997). Nessa conversao, e no livro consecutivo intitulado Neoconstitucionalismo e Positivismo Jurdico, a autora usa
neoconstitucionalismo para indicar, sem
compartilh-las, uma srie de teses intermedirias ao jusnaturalismo e positivismo
jurdico apoiadas por autores como Robert
Alexy, Carlos Nino e Gustavo Zagrebelsky.
O conceito de neoconstitucionalismo
foi depois de definido e usado sistematicamente por Barberis em trabalhos histricos
e tericos: especificamente em manuais de
Filosofia del diritto. Unintroduzione storica (BARBERIS, 2000), Breve storia della
filosofia del diritto (BARBERIS, 2004)
e Filosofia del diritto. Unintroduzione
terica (BARBERIS, 2003 a, 2005). O
neo-constitucionalismo foi redefinido
pelo subscritor como teoria ou doutrina
do direito intermediria ao jusnaturalismo
e positivismo jurdico. O jusnaturalismo
sustenta a tese da conexo necessria, o
juspositivismo a tese da separabilidade, o

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neoconstitucionalismo a tese da interligao necessria entre direito e moral limitadamente aos Estados constitucionais, ou
constitucionalizados: Estados caracterizados especialmente pela rigidez constitucional pelo controle de legitimidade constitucional das leis.
Essa tese pode ser atribuda a Ronald
Dworkin: talvez o primeiro e o principal
dos autores hoje batizados de neoconstitucionalistas. Aplicando ao direito, idias
provenientes da doutrina da justia de John
Rawls e do direito norte-americano, caracterizado pela constituio rgida e Corte
suprema, Dworkin critica Herbert Hart e o
positivismo jurdico: expondo-se, porm,
rplica de prosseguir uma teoria do direito
nem geral (vlida para todo direito), nem
cognitiva (no normativa: HART, 1994).
As teses Dworkin foram reformuladas por
Alexy e por Nino em relao conexo
necessria entre direito e moral nos Estados constitucionais (seo 2): tese que o
subscritor reputa autocontraditria, porque
uma conexo que vale somente para os Estados constitucionais no absolutamente
necessria (BARBERIS, 2003 b e 2005).
A virtude principal do neoconstitucionalismo, em relao ao juspositivismo
tradicional, consiste ao contrrio na ateno dirigida constitucionalizao do direito: onde constitucionalizao indica
o processo, enfatizado pela afirmao de
rigidez constitucional e controle de legitimidade constitucional das leis, que leva a
completude do direito a ser invadida por
princpios e valores constitucionais. essa
a noo de constitucionalizao elaborada
por Guastini (GUASTINI, 1998): o qual,
contudo, no se exprime em termos de
neoconstitucionalismo, considerando esse
ltimo reduzvel a uma das tantas formas
de (neo)jusnaturalismo. Efetivamente,
enquanto Pozzolo fala do neoconstitucionalismo sem dele compartilhar as teses, e

Mauro Barberis

Barberis a fim de demonstrar a autocontraditoriedade, Guastini nem fala sobre isso,


considerando-o evidentemente um conceito intil.
Contudo, o ceticismo de Guastini
acerca da utilidade do conceito de neoconstitucionalismo no impediu outros notveis da escola de Gnova - particularmente
Comanducci e Mazzarese - de desenvolver
minuciosas anlises do termo neoconstitucionalismo: anlises at muito minuciosas, ao invs disso, se considerarmos que
o uso do prprio termo est decididamente
no consolidado. Comanducci, especialmente, afirma que neoconstitucionalismo, como constitucionalismo, indicaria
no s doutrinas, mas tambm instituies:
assim correndo risco de confundir os dois
conceitos, ou de tornar intil o primeiro
(COMANDUCCI, 2002; MAZZARESE,
2002). E mais, retirar justamente a ambigidade e a indeterminao do neoconstitucionalismo facilitaram o sucesso
encontrado pelo conceito de neoconstitucionalismo na recente literatura italiana e
espanhola.
Na Itlia, com efeito, j so muitos
os trabalhos dos estudiosos mais jovens
que usam o conceito de neoconstitucionalismo, e o termo relativo, como se tratassem de igualmente dados adquiridos
(BONGIOVANNI, 2000; AMENDOLA,
2003; GIORDANO, 2004, mas tambm,
em uma resenha, FARALLI, 2001). Alm
dos mesmos Dworkin, Alexy e Nino, a
qualificao dos neoconstitucionalistas
freqentemente ampliada por, pelo menos, dois importantes autores italianos:
Zagrebelsky j citado, docente de direito
constitucional e Presidente da Corte constitucional italiana, mas tambm autor de
Il diritto mite (ZAGREBELSKY, 1992),
e, sobretudo, o Luigi Ferrajoli, terico do
direito muito conhecido tambm na Amrica latina, e defensor de uma forma de

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(Artigos)

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NEOCONSTITUCIONALISMO

positivismo jurdico efetivamente muito


prxima ao neoconstitucionalismo (FERRAJOLI, 1989).
Na Espanha, o atual sucesso da noo
de neoconstitucionalismo deve-se a muitos
fatores: antes de qualquer coisa, ao retorno
da democracia, marcado pela constituio
de 1978 e pela entrada em vigor, trs anos
depois, do Tribunal constitucional (LAPORTA, 2003); depois, ateno dada
pela nova filosofia do direito espanhol ao
debate terico-jurdico internacional, e
especialmente s obras de Dworkin, Alexy e Nino; afinal, para uma reflexo sobre
constitucionalismo, paralela e antes precedente reflexo italiana sobre neoconstitucionalismo, exemplificada particularmente
pelas obras de Luis Prieto como Constitucionalismo y positivismo (PRIETO, 1997).
O sucesso da noo de neoconstitucionalismo, por ltimo, foi consagrado pela
cuidadosa antologia de Miguel Carbonell
Neoconstitucionalismo(s) (CARBONELL,
2003).
Essa antologia pode ser considerada
atualmente, talvez, o texto referencial em
relao ao neoconstitucionalismo; junto
aos trabalhos de autores que podemos chamar de neoconstitucionalistas, como Ferrajoli, Alexy e Alfonso Garcia, ou que so
contguos ao neoconstitucionalismo, como
Jos Juan Moreso, Juan Carlos Bayn e
Santiago Sastre, a antologia abriga tambm
alguns textos dos inventores genoveses do
neoconstitucionalismo: Guastini, Comanducci, Pozzolo e Barberis. Como os livros
j citados, contudo, tambm nos textos
compreendidos na antologia de Carbonell
confirmam a tendncia de dilatar excessivamente o conceito de neoconstitucionalismo: estendendo o seu uso pelas teorias das
mesmas instituies teorizadas (POZZOLO, 2003). A essa tendncia reagiremos na
prxima sesso, operando uma redefinio
do termo neoconstitucionalismo.
(Artigos)

2. Uma redefinio do conceito


Por neoconstitucionalismo, como j
adiantamos, no deveriam ser entendidas
nem doutrinas e nem instituies, como
no caso de constitucionalismo, mas somente doutrinas: em especial a teoria ou
doutrina do direito, intermediria ao jusnaturalismo e juspositivismo, pela qual entre
direito e moral existiria uma interligao
necessria, ainda que limitada aos Estados
constitucionais. Segundo os neoconstitucionalistas, em outros termos, a tese juspositivista da separabilidade entre direito e
moral valeria no mximo para o direito do
Estado legislativo do sculo XIX: direito
cuja fonte principal, se no nica, era a lei.
A mesma tese no valeria mais, ao contrrio, para o Estado constitucional do sculo
XX, onde no apenas a fonte principal do
direito a constituio, mas a totalidade do
direito constitucionalizada, refreada por
princpios e valores constitucionais.
As constituies do sculo XX, segundo os neoconstitucionalistas, incorporariam a moral atravs das suas disposies de princpio (ALEXY, 1992); no
Estado constitucional, de maneira especial,
o direito injusto, discordando com a moral,
no seria mais direito (vlido), ao mesmo
tempo em que contrastaria com a constituio e poderia ser anulado pelas Cortes
constitucionais. Os neoconstitucionalistas
tendem a apresentar o Estado constitucional como soluo do milenar problema da
justia: os tradicionais parmetros externos
de justia, atravs da constituio, se tornariam internos ao direito positivo do Estado
constitucional (ZAGREBELSKY, 1992).
Note-se que Estado constitucional indica
justamente as instituies as quais muitos
se referem com o mesmo termo neoconstitucionalismo: termo, portanto, que pode
ser reservado s simples doutrinas.
De fato, especialmente entre os tericos, que se referem quela indita experin-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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cia constitucional que a Unio Europia,


so muito comuns os usos do termo neoconstitucionalismo, ou de locues como
novo constitucionalismo, para indicar as
instituies do Estado constitucional em
geral ou as instituies da Unio Europia
especificamente (WEILER, 1999; MANCINI, 2000); e provvel que precisamente para esses usos da palavra pensem alguns, como Comanducci e Mazzarese, em
termos de doutrinas e de instituies. Mas
usos de neoconstitucionalismo para indicar qualquer progresso recente do constitucionalismo so muito genricos: dispe-se
de termos muito mais especficos - como
Estado constitucional - para indicar os
mesmos progressos. Mesmo por isso neoconstitucionalismo usado aqui somente
no significado de teoria ou doutrina.
O neoconstitucionalismo, nesse significado, prope-se como uma alternativa
mais atraente em relao ao jusnaturalismo
e ao juspositivismo. Em relao ao jusnaturalismo, como j foi dito, o neoconstitucionalismo oferece uma soluo positiva a constituio, o Estado constitucional - ao
antigo problema da lei injusta; em relao
ao juspositivismo, o neoconstitucionalismo se apresenta como uma superao da
tese juspositivista da separabilidade entre direito e moral, a tese que seria vlida
no Estado legislativo, mas no no Estado
constitucional. O neoconstitucionalismo,
efetivamente, gira em torno da tese da conexo necessria entre direito e moral no
Estado constitucional: tese que j implicitamente Dworkin, e explicitamente Alexy
e Nino, prosseguem em relao a trs diferentes problemas (NINO, 1999).
2.1. O primeiro problema cognitivo, ou mais precisamente definitrio, relativo definio do direito: os neoconstitucionalistas prosseguem na tese da conexo
definitria entre direito e moral nos Esta-

Mauro Barberis

dos constitucionais. Afirmado igualmente,


pelo menos em relao ao Estado constitucional, no qual a moral seria nesse momento incorporada na constituio, no se poderia mais distinguir entre direito e moral,
sendo direito imoral oposto constituio,
e, portanto, no-direito. Essa tese definitria, desenvolvida por Alexy (ver ALEXY,
1997), pode, contudo, ser considerada verdadeira somente analiticamente, ou por
definio: ou seja, somente sob a condio
de definir o direito constitucionalizado em
termos de moral. Nino defende uma tese
diferente e mais plausvel: poderiam ser
dadas diversas definies do direito, algumas das quais renem, outras separam o
direito da moral (NINO, 1999).
A tese da conexo definitria necessria entre direito e moral nos Estados
constitucionais, todavia, poderia at parecer plausvel (se no se tratasse de uma
contradio em termos): o termo direito
em relao aos Estados constitucionais,
deveria necessariamente definir-se em aluso moral incorporada nas constituies:
o direito constitucionalizado seria necessariamente interligado moral, reivindicaria
uma pretenso de correo moral e cessaria de ser direito em caso de graves violaes da moral (ver ALEXY, 1992). Exceto
que, tudo aquilo que existe de premente,
ou analtico, ou necessrio nessa tese somente o que se define direito assim, por
conseguinte todas essas conseqncias seguem-no por definio; mas, como admite
o prprio Nino, nada e ningum podem
nos obrigar a definir direito exatamente
assim.
Alm disso, no absolutamente bvio que nos Estados constitucionais a moral
seja incorporada no direito: a incorporao,
efetivamente, admitida pelo juspositivismo inclusivo, mas negada pelo juspositivismo exclusivo (ESCUDERO, 2004). O
subscritor, baseando-se em uma velha ob-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

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NEOCONSTITUCIONALISMO

servao do terico institucionalista Santi


Romano, sustenta que no se trata absolutamente de incorporao, mas de simples
restituio do direito moral: o direito positivo pode contingentemente reconduzir
moral, mas no se confunde por isso com
ela (BARBERIS, 2005). Restitua moral
j o direito do Estado legislativo do sculo
XIX, atravs das assim chamadas clusulas gerais (Generalklauseln); que o direito
do Estado constitucional restitua moral
atravs dos princpios constitucionais, na
sua essncia, no introduz nenhuma diferena qualitativa entre Estado legislativo e
Estado constitucional.
2.2 O segundo problema normativo,
o mais precisamente justificativo, e relativo justificao da aplicao (por parte
dos juzes) e da obedincia (por parte dos
cidados) ao direito: os neoconstitucionalistas prosseguem na tese da conexo justificativa necessria entre direito e moral nos
Estados constitucionais. No Estado constitucional, a aplicao do e a obedincia ao
direito positivo seriam devidas somente se
ele for idntico constituio, ou melhor,
moral incorporada na constituio; pelo
assim chamado Teorema fundamental de
Nino, efetivamente, somente a moral, em
ltima instncia, poderia justificar aes
ou decises jurdicas (NINO, 1993). Nino
fala sobre esse propsito de imperialismo
da moral: o direito poderia exigir aplicao
e obedincia no nessa tal qualidade, mas
somente se conformado moral (NINO,
1999).
A tese neoconstitucionalista da conexo justificativa necessria entre direito
e moral nos Estados constitucionais parece plausvel, e antes suscetvel de receber
formulaes mais radicais. Efetivamente,
o direito positivo moralmente justificado somente se conformado moral: sem
nenhuma diferena entre Estados legislativos e Estados constitucionais. Se h aqui
(Artigos)

uma conexo justificativa necessria, essa


vale para qualquer direito, produzido em
qualquer Estado: justamente como pretendia, desde sempre, o jusnaturalismo sem
outras qualificaes. Na realidade - como
observou por ltimo Bulygin (BULYGIN,
2000), mas como j havia admitido o prprio Alexy (ALEXY, 1992) - no existem
conexes justificativas necessrias: as nicas conexes necessrias so definitrias.
Os neoconstitucionalistas prosseguem somente teses justificativas mais ou menos
plausveis, no decerto analticas verdadeiras.
2.3. O terceiro problema interpretativo, relativo atribuio de significados
s disposies jurdicas; os neoconstitucionalistas sustentam a tese da conexo
interpretativa necessria: o direito constitucionalizado deveria necessariamente
ser interpretado em conformidade com a
moral. esse o contedo de vrias doutrinas de Dworkin, em particular das teses do
direito como interpretao (law as interpretation), da nica resposta correta (one
right answer) e da interpretao moral
(moral reading) da constituio. O direito, para Dworkin, consiste em atividade de
interpretao, como investigao da nica
soluo juridicamente e moralmente correta; entre os vrios significados lingsticos
e jurdicos atribuveis a uma disposio, ou
seja, deveria ser necessariamente escolhido
o significado juridicamente e moralmente
mais justo (DWORKIN, 1977 e 1986).
A tese da conexo interpretativa necessria entre direito constitucionalizado e
moral - as disposies jurdicas poderiam
cada vez mais exprimir diferentes normas,
como admite at Dworkin, mas entre essas os juristas e os juzes deveriam necessariamente escolher a ou as normas mais
idnticas moral - talvez a menos plausvel das trs. Na realidade, mesmo a tese

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da conexo interpretativa necessria, longe


de ser analtica, simplesmente uma tese
normativa: tese muito bvia do ponto de
vista moral, mas igualmente opinvel do
ponto de vista jurdico. Do ponto de vista
moral, totalmente bvio que mesmo a interpretao, como o resto do direito, deva
perseguir a justia; e verdade que o Estado constitucional oferece aos juristas e aos
juzes instrumentos para persegui-la muito
mais eficazes do que o Estado legislativo.
Permanece, porm, o fato que, mesmo no Estado constitucional, juristas e
juzes devem aplicar o direito, no a justia; quando a Corte constitucional anula
uma lei injusta, no a anula na qualidade
de injusta - o controle de legitimidade, ou
seja, no se transforma em um controle
de justia - mas porque inconstitucional.
As constituies, por sua vez, remetem a
princpios e valores morais, de modo que
controlem mais dificilmente algumas leis
disposies injustas; mas a injustia de
uma disposio constitucional no absolutamente excluda: pode at acontecer que
o juiz constitucional deva anular leis justas
com base em disposies constitucionais
injustas. O Estado constitucional pode ser
somente um aperfeioamento imperfeito
do Estado legislativo: no exatamente a
soluo definitiva do secular problema da
injustia das leis (BARBERIS, 2005).
Mesmo se baseando na redefinio
aqui proposta - como na base das definies habituais - o neoconstitucionalismo
aparece como uma noo nada unvoca:
existem aqui grandes diferenas, de fato,
entre os seus trs principais notveis Dworkin, Alexy, Nino - e diferenas ainda
maiores se considerarmos outros notveis
como Zagrebelsky e Ferrajoli. Por outro
lado, essas diferenas no so maiores que
as diferenas que acontecem, respectivamente, entre os expoentes do jusnaturalismo ou do juspositivismo: todos os termos

Mauro Barberis

que terminam em ...ismo so de maneira


especial expostos ao risco da indeterminao combinatria (BARBERIS, 2005). O
neoconstitucionalismo poderia ser somente uma famlia de doutrinas concordadas
entre elas por teses (no comuns a todas,
mas) simplesmente aparentadas, apresentando meras semelhanas de famlia (family resemblances).
A mesma tese da conexo necessria
entre direito e moral nos Estados constitucionais apresenta formulaes sensivelmente diferentes nos diversos autores; e
formulaes ainda mais diferentes apresentam trs sub-teses que j vimos especificar a primeira tese: as (sub)teses da conexo necessria respectivamente definitria,
justificativa e interpretativa. Que nenhuma
dessas trs sub-teses especficas do neoconstitucionalismo seja sustentvel, como
de resto insustentvel tambm a tese genrica (BARBERIS, 2005), no , contudo, uma razo para excluir a utilidade da
noo de neoconstitucionalismo: essa poderia convir, em ltima hiptese, para indicar uma srie de erros. Como veremos na
prxima e conclusiva seo, efetivamente,
se o neoconstitucionalismo importante no o tanto pelas teses que sustenta,
quanto pelos problemas que levanta.
3. A importncia do Neoconstitucionalismo.
A maior parte das teses neoconstitucionalistas, como j foi visto, no somente errada, mas desastrosamente errada:
e desse ponto de vista entende-se - mas no
se justifica - que muitos se recusem falar
de neoconstitucionalismo, assimilando-o
ao jusnaturalismo, como faz Guastini, ou
ao juspositivismo, como faz Moreso (ver
MORESO, 2001). A importncia do neoconstitucionalismo, todavia, no consiste
absolutamente nas teses que sustenta, mas
nos problemas que levanta: que so, pois,

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(Artigos)

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NEOCONSTITUCIONALISMO

os problemas principais do direito contemporneo. Que algo de semelhante ao neoconstitucionalismo no tenha sido ainda
destacado na teoria do direito de lngua inglesa, desse ponto de vista, depende principalmente da subestimao ou da simples
ignorncia, tpica de grande parte da jurisprudence, em especial a americana, por
tudo o que no esteja escrito em ingls.
Este comportamento chauvinista e de
fundo provinciano nos confrontos da teoria do direito no anglfona ainda mais
injustificvel em tericos do direito liberal
como Dworkin. Mesmo sendo considerado o iniciador do neoconstitucionalismo,
e ainda tendo repetidamente cortejado
as filosofias hermenuticas continentais,
Dworkin declara que se interessa somente
pelo direito anglo-americano, ou melhor,
da jurisprudence inglesa ou americana:
justamente aquilo que fazem comumente os seus colegas de lngua inglesa, sem
afirm-lo e repetidamente sem nem mesmo
sab-lo. Apesar disso, continuando, aqui
sero sinalizados os trs problemas tpicos
do neoconstitucionalismo, e que exemplificam a sua importncia: o problema dos
princpios e da sua distino das regras; o
problema da ponderao entre princpios
constitucionais; o problema dos direitos.
3.1. O problema da distino entre
regras e princpios relativo nova apreciao - operada por Dworkin ignorando
toda a literatura continental sobre princpios, e logo abandonando a distino - de
um tipo de norma diferente das regras da
tradio juspositivista: os princpios, exatamente. Com o termo princpio, no debate
moderno, nos referimos principalmente a
trs tipos de norma: os princpios gerais (e
abstratos) da doutrina europeu-continental, deduzidos por universalizao de normas positivas menos gerais e abstratas; os
princpios de deciso (ou rationes deciden(Artigos)

di) da jurisprudncia de common law, deduzidos por universalizao das decises


particulares e concretas dos juzes angloamericanos; os princpios constitucionais,
expressos nos documentos constitucionais
ou elaborados pela jurisprudncia constitucional (BARBERIS, 2005).
Admitindo que todas as normas sejam enunciados condicionais da forma
se x ento y - se verificarmos o caso x,
ento deve seguir a conseqncia y - qual
a diferena entre regras (rules) e princpios (principles)? A distino originria
de Dworkin, mas tambm as distines
consecutivas de Alexy, Manuel Atienza e
Juan Ruiz Manero (ATIENZA, RUIZ MANERO, 1996) so baseadas nas variantes
do critrio da defectibilidade defeasibility:
denomina-se defectvel uma norma pela
qual, mesmo se verificando o caso x, no
lhe segue a conseqncia y, em conseqncia da verificao de excees implcitas,
no previstas, e especialmente de conflitos
com outros princpios. Os princpios seriam distinguidos pelas regras justamente
na qualidade de defectveis: verificando-se
o caso, no o seguiria necessariamente a
conseqncia, porque um princpio pode
sempre conflitar com outros.
Na realidade, o critrio da defectibilidade no funciona, como deixa pensar
o prprio tcito abandono, por parte de
Dworkin, da distino regras/princpios: as
regras, de fato, podem ser igualmente defectveis como os princpios (GUASTINI,
2004). Concentrando-se nos princpios, regras e defectibilidade, todavia, a discusso
de teoria da norma iniciada pelo neoconstitucionalismo foi cada vez mais se desenvolvendo na direo da teoria da interpretao e da argumentao, principalmente
constitucional. Em especial, da idia neoconstitucionalista que os princpios podem
sempre conflitar entre si, desenvolveu-se a
teoria do balanceamento ou da ponderao

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dos princpios: ou seja, anlise da tcnica,


elaborada principalmente pelo Tribunal
constitucional alemo, atravs dos quais
os juzes constitucionais escolhem o princpio para aplicar ao caso.
Veremos no prximo ponto do que
se trata; aqui necessrio ainda expor algo
sobre o problema da distino regras/princpios. A falncia do critrio da defectibilidade, nas verses tanto de Dworkin quanto
dos seus seguidores, abriu o caminho para
critrios distintivos mais frgeis: hoje muitos, como Prieto, pensam que podem ser
dados somente critrios distintivos quantitativos, e no qualitativos, de modo que
poderia bem acontecer o caso que uma
mesma norma fosse considerada uma regra ou um princpio. Talvez, porm, seja
necessrio ainda considerar pelo menos o
seguinte critrio, mais forte: as regras so
normas prescritivas, que regulam diretamente o comportamento; os princpios so
normas avaliadoras, que no regulam o
comportamento diretamente, mas s indiretamente, atravs das regras justificveis
baseadas nos prprios princpios (REDONDO, 2005; BARBERIS, 2005).
3.2. O problema de balanceamento
(ou ponderao) dos princpios, geralmente ressalta o confronto entre dois princpios
a fim de estabelecer de qual deles deve ser
extrada a regra que decide um caso; o balanceamento ou ponderao constitucional, especialmente, consiste no confronto
entre dois ou mais princpios constitucionais a fim de estabelecer qual deles deve
exercer o papel de parmetro de legitimidade constitucional de uma lei submetida a
controle. O equilbrio do qual se ocuparam
imensamente na doutrina constitucional e
na teoria do direito recente, no somente
neoconstitucionalista, permite um confronto entre pelo menos cinco normas: dois
princpios constitucionais, confrontados

Mauro Barberis

para estabelecer qual deve exercer o papel


de parmetro de constitucionalidade de
uma lei; duas regras do caso, justificveis
com base nos dois diferentes princpios; a
prpria lei objeto de controle de constitucionalidade.
Na tradicional teoria do direito juspositivista, o equilbrio deveria ser tratado
sob a denominao das antinomias entre
normas: em especial, como antinomia entre princpios constitucionais. O problema
, porm, que no conflito entre princpios
no se aplicam os critrios habituais para
a soluo das antinomias: no o critrio
hierrquico, como os dois princpios tm
ambos grau constitucional; no o critrio
cronolgico, como os dois princpios so
coetneos; no o critrio de especialidade,
afinal, como - para usar o lxico de Ross
(1958) - no se trata de antinomia totalparcial, que permite estabelecer entre os
dois princpios uma relao da regra a exceo, mas de antinomia parcial-parcial,
que permite somente estabelecer entre os
dois princpios uma hierarquia de valor,
ou axiolgica, estabelecendo qual dos dois
tenha maior peso ou importncia (Guastini, 2004).
Certamente, a Corte poderia estabelecer uma hierarquia axiolgica fixa entre
os dois princpios, decidindo de uma vez
por todas qual das duas deva prevalecer
(MORESO, 2002); mas as Cortes, geralmente, se limitam em estabelecer uma hierarquia axiolgica mvel, decidindo qual
dos dois deva prevalecer somente caso a
caso (GUASTINI, 2001): em um caso poderia prevalecer o primeiro princpio, em
um outro caso o segundo. Para os crticos
do balanceamento, esse modo de proceder
serviria para as Cortes somente para ter
suas mos livres: os juzes no se vinculariam a uma hierarquia estvel entre os princpios constitucionais, a fim de permanecer
rbitros de decidir caso a caso. Contudo,

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(Artigos)

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NEOCONSTITUCIONALISMO

pelo menos no controle de legitimidade


constitucional centralizado, caso a caso
significa, no caso a caso especfico, mas
caso a caso genrico: a Corte no decide
sobre fatos, como os juzes de mrito, mas
sobre normas gerais e abstratas.
Alm disso, se os princpios remetem a valores morais, no parece possvel
evitar o balanceamento caso a caso: segunda a teoria (meta)tica chamada pluralismo tico, e defendida por Isaiah Berlin e
Bernard Williams, os ltimos valores morais, cujos princpios recuperam, no se
prestam a hierarquias estveis (BIN, 1992;
CELANO, 2002). De qualquer modo, tanto os neoconstitucionalistas, e em especial
Alexy, tm freqentemente sustentado que
o equilbrio seja uma tcnica interpretativa e argumentativa alternativa subsuno: enquanto a subsuno extrai de uma
regra geral e abstrata a regra particular e
concreta que decide o caso, o equilbrio
escolhe o princpio aplicvel. Mas, como
atualmente admite o prprio Alexy, equilbrio e subsuno no so absolutamente
incompatveis e alternativos: ao contrrio,
trata-se de raciocnios compatveis e complementares.
A subsuno intervm no raciocnio
do juiz - principalmente ordinrio, mas
at constitucional, - mais vezes, antes ou
depois do equilbrio: em primeiro lugar,
o juiz (ordinrio) procura regra sob cujo
caso poderia ser subsumido, encontrando
freqentemente mais de uma, justificveis
com base em diversos princpios; depois, o
juiz (ordinrio) aplica ao caso a regra justificvel com base no princpio vencedor do
equilbrio (PRIETO, 2003). O equilbrio,
ao invs, intervm no raciocnio do juiz
- principalmente constitucional, mas tambm ordinrio - na fase intermediria s
duas fases de subsuno: o juiz escolhe entre os princpios que justificam a aplicao
de diversas regras (ALEXY, 2003 a, 2003
(Artigos)

b). A diferena de quanto Alexy defendia


originariamente, pois, subsuno e equilbrio no parecem absolutamente se excluir
alternadamente.
3.3. O problema dos direitos especialmente, dos direitos constitucionais
(MAZZARESE, 2003) - na verdade um
emaranhado de problemas, que o juspositivismo sempre teve dificuldade para resolver. Se pensarmos nos direitos do homem,
ou humanos, declarados nas constituies;
a tentativa juspositivista de reduzi-los s
mesmas normas constitucionais positivas,
como mero produto delas, desencontra-se
com o notrio fato que os direitos humanos so sempre declarados, no colocados,
e que, na jurisprudncia das Cortes internacionais e constitucionais, no existe um
catlogo fechado de direitos fundamentais,
mas somente catlogos mais ou menos
abertos, e, todavia, sempre extensveis por
meio da interpretao. Ainda para sair das
dificuldades encontradas pelo juspositivismo, os neoconstitucionalistas elaboraram teorias dinmicas dos direitos morais,
como razes para produzir normas e direitos jurdicos.
A partir de Dworkin (DWORKIN,
1977) - mas comparando tambm o juspositivista Joseph Raz (RAZ, 1986) - os
neoconstitucionalistas conceberam os direitos como razes morais justificadoras
de normas jurdicas: assim invertendo a
relao entre normas e direitos tpico do
juspositivismo. As tradicionais teorias
juspositivistas, inspiradas na tabela dos
oito conceitos jurdicos fundamentais e
assim chamada tese da correlatividade
entre direitos e obrigaes de Wesley Hohfeld eram estticas, faziam dos direitos o
produto de normas jurdicas: teramos um
direito humano somente quando uma carta
internacional ou constitucional dispusesse
as obrigaes correlativas ao direito. As

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modernas teorias dos direitos, tanto neoconstitucionalistas quanto neo-juspositivistas, so ao contrrio dinmicas: fazem
dos direitos morais as razes de normas e
obrigaes jurdicas.
Os direitos morais, em outras palavras, funcionariam dinamicamente como
razes ou valores ltimos para produzir
uma srie no finita, ou precisamente infinita, de normas e obrigaes jurdicas
correspondentes (ver ainda RAZ, 1986):
o que explicaria e justificaria junto aos
fatos como a mera declarao de direitos
pr-existentes, o ausente encerramento dos
vrios catlogos dos direitos, e at a inflao dos direitos caracterstica do discurso
jurdico moderno. Na realidade, o recurso
a direitos morais tpicos do neoconstitucionalismo no soluciona o problema da natureza dos direitos, mas somente o desloca:
tambm os direitos morais, de fato, podem ser concebidos, estaticamente, como
o produto de normas, no jurdicas mais
morais. Por outro lado, o juspositivismo,
como teoria da separabilidade entre direito
e moral, no tem necessidade de negar os
direitos morais: basta distingui-los dos direitos jurdicos.
Por esse ponto de vista, uma teoria
juspositivista dos direitos pode no s
aceitar a distino entre direitos morais e
direito jurdicos, mas tambm fazer justamente o ponto de vista dinmico tpico
da teoria neo-constitucionalista: em especial, pode ocupar-se dos processos de reconhecimento, ou melhor, de elaborao
- doutrinal, judicial, legislativa, constitucional e internacional - dos direitos morais
(BOBBIO, 1990). Como teoria (cognitiva)
dos direitos, o juspositivismo no tem dificuldade de aceitar a idia que direitos e
razes morais tornem-se, dinamicamente,
direitos e razes jurdicos, uma vez que
aceitos na lei, constituies e tratados internacionais; a nica coisa que o juspositi-

Mauro Barberis

vismo no pode aceitar a confuso entre


direitos morais e jurdicos e, antes ainda, a
confuso entre teoria (cognitiva) e doutrina (normativa) dos direitos, tpica do neoconstitucionalismo.
Uma teoria (cognitiva) juspositivista dos direitos, alm disso, pode desviar-se do wishful thinking das doutrinas
neoconstitucionalistas acerca da harmonizao e no contraditoriedade dos direitos fundamentais (FERRAJOLI, 2001
e COMANDUCCI, 2002-2003). Sempre
a partir de Dworkin, e com base na teoria metatica chamada monismo tico,
os neoconstitucionalistas consideram de
fato que os direitos morais, ou humanos,
ou fundamentais, sejam entre eles harmnicos: ou, pelo menos, que eles assim
se podem tornar atravs da interpretao
(DWORKIN, 2001). Como sugere, ao
contrrio, polemizando com Dworkin,
o j citado Williams, em base da teoria
metatica chamada pluralismo tico os
direitos morais, ou humanos, ou fundamentais, no so necessariamente harmnicos: a mesma interpretao, se capaz
de torn-los compatveis, capaz tambm
de torn-los incompatveis (WILLIAMS,
2001).
Essa sinttica anlise dos trs principais problemas discutidos pelo neoconstitucionalismo permite talvez originar pelo
menos trs concluses provisrias. A primeira concluso que os neoconstitucionalistas propuseram freqentemente solues insatisfatrias: mais insatisfatrias,
pelo menos, das solues propostas pelos
tericos juspositivistas a fim de responder
ao desafio do prprio neoconstitucionalismo. A segunda concluso que os neoconstitucionalistas tiveram o mrito de levantar problemas importantes, forando a
tradicional teoria juspositivista a atualizarse e a afinar-se. A terceira concluso - ltima, mas no menos importante - que a

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(Artigos)

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NEOCONSTITUCIONALISMO

despeito de falar de neoconstitucionalismo


seja e permanea problemtico, como j foi
visto, apesar de tudo, existe realmente alguma coisa que esperava somente ser chamado
com esse nome: ou at - por que no? - com
um nome melhor se algum o encontrar.
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Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

31

Significado Poltico-Constitucional
do Direito Penal

Constitutional and Political meaning of Criminal Law


Cludio Brando*
Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: Atravs do Direito Penal o Estado ganha o poder de retirar da pessoa humana os direitos
constitucionalmente assegurados, quais sejam: vida, liberdade e patrimnio, configurados como
clusulas ptreas da Constituio. O que se atinge no Direito Penal so os bens assegurados pela
Carta Poltica, cuja aplicao e interpretao devem ser feitas em consonncia com os Princpios
Constitucionais. A discusso aqui empreendida quer demonstrar que, alm do carter tcnico-dogmtico, o Direito Penal tem um carter poltico e este o condicionante do objeto e do mtodo do
Direito Penal, fazendo com que os mesmos apresentem uma relao substancial com os princpios
constitucionais.
Palavras-chave: Direto Penal. Direito Constitucional. Tutela dos bens jurdicos. O mtodo do Direito Penal. Princpios Constitucionais da Legalidade. Dignidade da Pessoa Humana.
Abstract: Through by Criminal Law the State gets the power to remove constitutional rights of human being, as follows: life, natural freedom and patrimony, assured as unchangeable clause of Constitution. Whats reached in the Criminal Law is assured possessions by Political Charter, which
application and interpretation must have to be done with the Constitutional Principles. The discuss
wants to show that, besides the thecnical-dogmatic character, Criminal Law has a political character
and that is the quality of the object and the method of Criminal Law, succeeding in both, presented
a substantial relation with the constitutional principles.
Key Words: Criminal Law. Constitutional Right. Personal Estate Protection. Criminal Laws method. Constitutional Principles of Legality. Human being dignity.

1. Delimitao do estudo e objeto de investigao


O Direito Penal a mais gravosa
forma de interveno estatal. Isto se d
porque, atravs dele, retiram-se da pessoa
humana direitos constitucionalmente assegurados, quais sejam: vida, liberdade e patrimnio. Ressalte-se, inclusive, que ditos
direitos retirados so clusulas ptreas da
Constituio.
Isto posto, a interpretao e aplicao do Direito Penal no devem ser feitas
de forma autista, isto , encerradas exclusi-

vamente na dogmtica daquele direito. Se


o que se atinge no Direito Penal so bens
assegurados pela Carta Poltica, sua aplicao e interpretao devem ser feitas em
consonncia com os Princpios Constitucionais.
Isto importa reconhecer que, alm do
carter tcnico-dogmtico, o Direito Penal
tem um carter poltico. Ocorre que o carter poltico no incuo, ao contrrio,
ele condicionar o objeto e o mtodo do
Direito Penal, fazendo com que os mesmos tenham uma relao substancial com
os Princpios Constitucionais.

* Doutor em Direito. Professor de Direito Penal nos cursos de graduao, mestrado e doutorado em Direito da UFPE. Professor
do Centro de Ensino Superior do Extremo Sul da Bahia.

(Artigos)

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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Dita anlise se constitui o objetivo


desta investigao.
2. Conceito de Direito Penal
2.1. Construo de uma definio normativa
Para se conceituar o Direito Penal
imprescindvel ter-se em meno dois
pontos: em primeiro lugar, os institutos
que estruturam esse ramo do Direito; em
segundo lugar, a significao destes referidos institutos no contexto do Direito.
Como sabido, o Direito Penal como
qualquer outro ramo do Direito estruturado em normas. Destarte, o referido
Direito Penal regula condutas atravs de
enunciados gerais, os quais prescrevem
abstratamente modelos de comportamentos que devem ser seguidos, porque, no
caso do comportamento prescrito no ser
seguido, ser imputada, como conseqncia, uma sano ao sujeito.
Pois bem, das normas que se extraem os institutos do Direito Penal.
O primeiro instituto que conforma o
Direito Penal a Infrao. Consoante foi
dito, a norma prescreve um modelo abstrato de comportamento proibido e esse
modelo poder ser qualificado pelo legislador de crime ou de contraveno. Isto
posto, pode-se afirmar que infrao o
gnero do qual crime e contraveno so
espcies. Todavia imperioso se ressaltar no existe, na essncia, uma diferena
substancial entre o crime e a contraveno,
sendo as infraes classificadas de acordo com o primeiro ou com a segunda em
conformidade com o arbtrio do legislador. De modo geral, pode-se afirmar que o
conceito de crime imputado s infraes
consideradas mais graves pelo legislador,
enquanto que o conceito de contraveno
imputado s infraes consideradas como
menos graves.

Cludio Brando

Registre-se que comum na doutrina


penal substituir-se o termo infrao (que
o gnero) pelo termo crime (que, enfatizese, uma das espcies de infrao). Isto
se d por dois motivos: primeiramente, em
termos quantitativos, o nmero de crimes
muito superior ao nmero de contravenes; segundamente, os elementos que
foram construdos ao longo de mais de
duzentos anos, desde o sculo XIX, para
o aperfeioamento conceitual do crime
(quais sejam: tipicidade, antijuridicidade e
culpabilidade), aplicam-se tambm ao conceito de contraveno. Destarte, no mbito
deste trabalho, o termo infrao doravante
ser substitudo pelo termo crime.
O segundo instituto que conforma
o Direito Penal a Pena. Consoante foi
consignado acima, a realizao da conduta
proibida tem como conseqncia a sano.
Pois bem, propriedade exclusiva do Direito Penal a mais grave sano de todo o
Ordenamento Jurdico: a Pena. Isto posto,
se a norma define o crime como conduta
proibida e traz como conseqncia da realizao desta conduta a pena, imperioso
afirmar-se que a pena a conseqncia jurdica do crime, neste sentido, o extraordinrio Tobias Barreto afirmava que a razo
da pena est no crime.1 Esta conseqncia
, inclusive, apontada como o marco diferencial deste ramo do Direito, pois quando
ela est presente a norma obrigatoriamente
pertencer ao Jus Poenale.
O terceiro instituto que conforma o
Direito Penal a Medida de Segurana.
De acordo com o que foi explicado, a pena
somente poder ser aplicada se sua causa
estiver realizada, isto , se houver a realizao de um crime. Todavia, existem certas pessoas que no podem cometer crimes
em virtude de no poderem compreender
o significado de seu ato ou de no terem
capacidade de auto-determinao, em face
de serem acometidas de doena mental ou

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

SIGNIFICADO POLTICO-CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL

desenvolvimento mental incompleto ou retardado. Neste caso, o que se imputa a essas


pessoas no uma pena, mas uma medida
de segurana, que se traduz em tratamento
psiquitrico ambulatorial obrigatrio ou,
nos casos mais graves, em internao compulsria em hospitais psiquitricos.
Deve-se salientar, desde logo, que
nos sistemas jurdicos dos Estados Democrticos de Direito todos estes institutos
somente podem ser criados por uma Lei, j
que o Princpio da Legalidade condio
necessria para que se constitua o Direito
Penal.
A definio de Direito Penal feita,
inicialmente, com base nos trs institutos
que foram elencados: Crime, Pena e Medida de Segurana.
Deste modo, o Direito Penal um
conjunto de normas que determinam que
aes so consideradas como crimes e lhes
imputa a pena esta como conseqncia
do crime , ou a medida de segurana.
Quer no Direito Penal estrangeiro,
quer no Direito Penal brasileiro, encontra-se um certo consenso nesta definio,
que formalmente se conserva atravs dos
tempos.
No tocante ao Direito estrangeiro,
no se pode fechar os olhos contribuio
vinda da Alemanha, que influenciou grandemente, boa parte dos sistemas jurdicospenais do ocidente, a includo o sistema
brasileiro. Para Franz von Liszt, autor de
obras de referncia datadas do final do sculo XIX e incio do sculo XX, o Direito
Penal o conjunto de normas estatais que
associam ao crime enquanto tipo penal a
pena como sua conseqncia legtima.2
Na explicao de sua definio, von Liszt
integra a este conceito a medida de segurana3.
No fim da primeira metade do sculo
XX, Edmund Mezger, outro autor de referncia na construo do conceito de Direi(Artigos)

33

to Penal, definia-o neste mesmo espeque.


Para ele, o Direito Penal o conjunto de
normas jurdicas que regulam o exerccio
do poder punitivo do Estado, associando
ao delito, como requisito, pena como
conseqncia jurdica.4 Completando sua
definio, diz Mezger que tambm Direito Penal o conjunto de normas que associam ao delito outras medidas de ndole
diversa da pena, que tem por objeto a preveno de delitos5.
No se apresentam conceitos que
destoem muito deste padro dentro dos
autores contemporneos. Veja-se, a ttulo
de exemplo, o conceito de Direito Penal
dado por Hans-Heinrich Jescheck: O Direito Penal determina que aes contrrias
ordem social so crimes e como conseqncia jurdica dos crimes impe penas. Relacionado ao crime prev tambm medidas
de correo e segurana.6
Na doutrina brasileira, tambm no
existe muito distanciamento da definio
acima exposta. Por exemplo, Francisco de
Assis Toledo, coordenador da reforma penal de 1984, definiu o Direito Penal como
a parte do Ordenamento Jurdico que
estabelece e define o fato-crime, dispe
sobre quem deva por ele responder e, por
fim, fixa as penas e as medidas de segurana que devam ser aplicadas.7
A substncia desta definio desvela
o primeiro aspecto mencionado no incio
do presente texto, qual seja: a necessidade
de conceituar-se o Direito Penal a partir
dos institutos que formam sua essncia.
A partir da definio de Direito Penal
chega-se definio de Dogmtica Penal.
Esta ltima o discurso e a argumentao
que se fazem a partir do prprio Direito
Penal e dos seus elementos constitutivos.
No incorreto afirmar-se que a Dogmtica Penal um mtodo. Explique-se: o mtodo o caminho para a investigao de um
objeto, constitudo de cnones para a in-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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vestigao, conhecimento, interpretao e


crtica sobre o dito objeto. Pois bem, como
os institutos essenciais do prprio Direito
Penal e de sua Dogmtica (crime, pena e
medida de segurana) so cnones para o
conhecimento da criminalidade, a citada
Dogmtica Penal pode tambm ser encarada como um mtodo de conhecimento
daquela8. Assim, a dogmtica uma elaborao intelectual que se oferece ao poder
judicirio [e a todos os operadores do Direito] como um projeto de jurisprudncia
coerente e no contraditria, adequada s
leis vigentes.9 Enquanto mtodo, no dizer
de Zaffaroni, a dogmtica procura fazer
previsveis as decises judiciais.
A dogmtica penal, diferentemente do Direito Penal, no se restringe a um
Estado determinado, mas tem um carter
universal. Recorde-se, ainda, que as leis penais estatais somente comearam a existir
a partir do sculo XIX, porque o Princpio
da Legalidade penal somente foi formulado
no fim da Idade Moderna. Os institutos da
dogmtica penal (antijuridicidade, legtima
defesa, erro etc.) esto presentes em todos
os sistemas jurdicos ocidentais; o que difere entre os sistemas, portanto, no so os
institutos, mas a soluo jurdica para a sua
aplicao, que varivel segundo a lei de
cada pas. Com efeito, uma situao reconhecida como legtima defesa no Brasil, por
exemplo, pode no ser reconhecida como
tal na Argentina; se em ambos os pases h
a dita legtima defesa, a aplicao dela poder variar, pois depender dos requisitos
das suas respectivas leis penais.
Entretanto, a aplicao da dogmtica
penal comparada no pode ser feita de forma acrtica, atravs do simples encaixe de
um conceito estrangeiro em um determinado ordenamento. Ao contrrio, a dogmtica
comparada deve sempre ser invocada com
a devida ateno acerca da sua pertinncia com o ordenamento normativo-penal,

Cludio Brando

como tambm em harmonia com a realidade histrico-scio-cultural do local que a


recebe. Quando ocorre essa dupla relao
de pertinncia, d-se a utilizao crtica da
dogmtica comparada.
Conforme dito, no se pode chegar
correta idia do que o Direito Penal nem
da dogmtica penal sem a anlise da significao dos institutos adiante mencionados (crime, pena e medida de segurana)
perante o prprio Direito. Isto significa
que a definio anteriormente dada, por
si s, muito pouco diz sobre a substncia
do conceito de Direito Penal. Os elementos que formam o conceito dado, portanto,
somente podem revelar a verdadeira face
do Direito Penal se compreendidos de uma
tica que transcende o formalismo da norma, que conforme se demonstrou cria
aqueles institutos. Dita tica transcendente
a perspectiva poltica.10
2.2. Significado poltico da definio de
Direito Penal.
subjacente idia de Direito Penal
a idia de violncia. Registre-se, inicialmente, que o prprio senso comum j associa a ao criminosa idia de violncia,
que se realiza de vrias formas, tais como
em homicdios, leses corporais, estupros,
roubos.
Na seara penal propriamente dita, vse que na elaborao conceitual de muitos
crimes est presente o conceito de violncia fsica, que traduz a mais grave forma
de apresentao da referenciada violncia.
Veja-se, por exemplo, o crime de constrangimento ilegal, capitulado no art. 146 do
Cdigo Penal: Constranger algum, mediante violncia ou grave ameaa, ou depois de haver reduzido, por qualquer outro
meio, a capacidade de resistncia, a no
fazer o que a lei permite, ou a fazer o que
ela no manda. (Grifei)

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

SIGNIFICADO POLTICO-CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL

Em outros delitos, ainda, a idia de


violncia est implcita, como, v.g., no homicdio.
Deste modo, o uso de uma energia
fsica contra um ser humano, capaz de alterar a sua conformao anatmica, capaz
de danificar sua sade ou, at mesmo, hbil
para lhe ceifar a vida, presente em muitos
dos crimes previstos pelo Direito Penal.
Mas a presena da violncia no nosso ramo do Direito vai muito mais alm
do crime. A pena, que a conseqncia do
crime, tambm uma manifestao de violncia. No ordenamento jurdico brasileiro,
existem as penas de morte (somente para
os crimes militares prprios em tempo de
guerra), de privao de liberdade, de restrio de direitos e de multa. O fato que
quaisquer destas penas atingem os bens
jurdicos protegidos pelo Direito Penal. Se
pelo crime de homicdio (art. 121 do Cdigo Penal) incrimina-se a produo da morte de algum, pela pena de morte tambm
se mata algum; se pelo crime de seqestro
(art. 148 do Cdigo Penal) incrimina-se a
violao da liberdade de locomoo de
uma pessoa, pela pena de privao de liberdade se viola esta mesma liberdade; se
pelo crime de furto (art. 155 do Cdigo Penal) incrimina-se a violao do patrimnio
de algum, pela pena de multa tambm se
viola o patrimnio de uma pessoa. por
isso que Carnelutti j afirmava que, na relao de custo e benefcio, crime e pena
so a mesma coisa, so formas de produzir
um dano11. Portanto, a pena, assim como o
crime, tambm uma forma de manifestao da violncia. Todavia, a pena uma
reao, que somente se imputa em face da
realizao prvia de um crime; por isso o
Estado, atravs do Direito Penal, a qualifica como legtima, j que ela ser uma conseqncia em face do cometimento de uma
violncia prvia que o crime por parte
do agente que a sofre.
(Artigos)

35

Neste sentido, o Direito Penal concretiza a face violenta do Estado, porque


ele monopoliza a aplicao da violncia
da pena. Mas a sano prpria do Direito Penal (Pena) no ser somente a mais
gravosa sano que o Estado pode impor,
o seu significado vai muito mais alm. Na
verdade, a possibilidade de aplicar a pena
condio de vigncia do prprio Direito,
porque Direito sem pena Direito sem coercitividade, um Direito que no pode se
utilizar de fora em face de seus sditos,
para efetivar os seus comandos. Sem pena,
portanto, o Direito se transforma em um
mero conselho. Consoante mostra a experincia, o Direito , por sua vez, condio
de existncia do prprio Estado, assim
tambm a pena uma condio para a existncia do prprio Estado, por isso mesmo
existe entre pena e Estado, histrica e juridicamente, a mais ntima ligao. Ou antes
(...), Estado, Direito e pena so completamente inseparveis um do outro12
luz do exposto, o Direito Penal
tem uma inegvel face poltica, porque ele
concretiza o uso estatal da violncia. o
multi referido Direito Penal o mais sensvel termmetro para aferir a feio liberal
ou totalitria de um Estado13, a saber: caso
a violncia da pena seja utilizada pelo Estado sem limites, sem respeito dignidade
da pessoa humana, estaremos diante de um
Estado totalitrio, ou ao invs, se a violncia estatal for exercida dentro de limites
determinados pelo Direito, a se guardando
o respeito dignidade da pessoa humana,
estamos diante de um Estado Democrtico
de Direito. Por isso, j asseverou Bustos
Ramrez que a justia criminal, por ser a
concreo da essncia opressiva do Estado, um indicador sumamente sensvel no
reflexo das caractersticas do sistema poltico-social imperante.14
Isto posto, o conceito de Direito
Penal tem um duplo vis: um dogmtico

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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e outro poltico. Atualmente, recorrente


falar-se da crise do Direito Penal. A pretensa crise decorre da separao destes dois
aspectos, isto , a dogmtica nua, despida
de sua significao traduzida no poder violento do Estado, conduz a um autismo jurdico, que a encerra num mundo prprio,
alheio realidade dos fatos. Neste sentido,
diz Zaffaroni que as mais perigosas combinaes tem lugar entre fenmenos de
alienao tcnica dos polticos com outros
de alienao poltica dos tcnicos, pois
geram um vazio que permitem dar forma
tcnica a qualquer discurso poltico.15
3. Direito Penal Objetivo e Subjetivo.
Crtica da viabilidade da distino.
A diviso do Direito em Direito Objetivo e Direito Subjetivo foi cunhada pelo
Positivismo Jurdico. Sua origem se d,
mais precisamente, na Alemanha, no decorrer do sculo XIX. Nesta poca, o Direito
naquele pas gravitava em torno do Direito
Romano. Com efeito, o Digesto, tambm
chamado de Pandectas, originou a Escola dos Pandectistas e nela, pelas mos de
Windscheid, encetou-se a dicotomia Direito Objetivo e Direito Subjetivo. No sem
razo que a dicotomia em anlise comeou
pelas mos dos pandectistas. O Digesto romano recorreu com freqncia ao conceito
de facultas agendi, isto , a faculdade de
agir, que norteava a regulao das relaes
privadas. Foi a partir deste conceito que
Windscheid definiu o Direito Objetivo,
que seria a norma, e o Direito Subjetivo,
que seria o poder da vontade de realizar o
comando da norma. Outro pandectista a
procurar precisar o contedo dos conceitos
de Direito Objetivo e de Direito Subjetivo
foi Jhering, para quem enquanto o Direito Objetivo a norma, o Direito Subjetivo
o interesse juridicamente protegido. No
sculo XX, o positivismo normativo de
Kelsen identificou o Direito Objetivo e o

Cludio Brando

Direito Subjetivo como duas faces de uma


mesma moeda, sendo apenas pontos de
vista oriundos do mesmo fenmeno.
Na seara penal, a distino entre Direito Objetivo e Direito Subjetivo ressoou
de uma forma muito premente, iniciando-se j no sculo XIX. Identificava-se o
Direito Penal em sentido objetivo como a
norma penal e o Direito Penal em sentido
subjetivo como o Direito do Estado de punir, chamado de Jus Puniendi.
Como dito, o Direito Penal em sentido objetivo seria conceituado a partir da
norma. definido como um conjunto de
normas jurdicas que tm por objeto a determinao das infraes de natureza penal
e suas respectivas sanes penas e medidas de seguranas.16
correto afirmar-se que, desde o incio do sculo XIX, encontra-se na Dogmtica Penal referncia idia de Direito Subjetivo. Tal afirmativa pode ser comprovada
pela obra de Anselm von Feuerbach, que
definia o crime como uma injria prevista
por uma lei penal, que se consubstanciava numa ao violadora do direito alheio,
proibida mediante uma lei penal17.
Segundo Feuerbach, o crime , no
mais amplo sentido, uma injria contida
em uma lei penal, ou uma ao contrria
ao Direito de outro, cominada numa lei
penal.18 Os crimes so sempre leses ao
Direito, por exemplo, a leso do direito
vida constitui o homicdio.19
Deste modo, o crime no somente
conceituado a partir de uma ofensa lei penal, j que para a sua existncia ser necessria tambm a violao de um direito alheio,
isto , a violao do Direito Subjetivo.
Todavia, apesar de Feuerbach vincular o conceito de crime ao conceito de violao do Direito Subjetivo, no podemos
afirmar que ele criou o conceito de Direito
Penal Subjetivo. Isto se d porque o conceito de Direito Penal Subjetivo muito
mais amplo que o prprio conceito de cri-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

SIGNIFICADO POLTICO-CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL

me. Este ltimo o direito que tem o Estado a castigar jus puniendi , impondo
as sanes estabelecidas pela norma penal,
queles que tenham infringido os preceitos
da mesma.20
O conceito de Direito Penal Subjetivo foi desenvolvido por Karl Binding, que
se utiliza do conceito de norma como comando de conduta extrado da lei para formular um sistema geral acerca das mesmas
e suas violaes. das normas que surge o
Direito de Punir do Estado, isto , o Direito
Penal subjetivo.
No panorama atual, alguns penalistas
ainda recorrem dicotomia Direito Penal
Objetivo e Direito Penal Subjetivo. Mir
Puig, grande jurista espanhol, por exemplo, utiliza-se da noo de Direito Penal
Objetivo para o estudo da norma penal, e
do Direito Penal Subjetivo para a anlise
do Direito de castigar do Estado (Jus Puniendi) que seria o Direito de criar e aplicar o Direito Penal objetivo21. Neste ltimo conceito, Mir Puig enfrenta o escoro
doutrinrio acerca dos limites ao poder de
punir do Estado e seus limites22. Tais limites so de vrias ordens e tm sempre, na
substncia, um fundamento constitucional,
traduzindo-se nos Princpios que limitam
a atividade punitiva23. Todavia os princpios constitucionais limitadores da atividade punitiva, deve-se consignar aqui, so
de extraordinria importncia no sistema
de dogmtica penal, devendo os mesmos
serem cuidadosamente tratados no estudo
desta disciplina, mas eles no se situam no
campo do Direito Penal Subjetivo.
No vivel, em uma interpretao
constitucional do Direito Penal, a recorrncia dicotomia Direito Objetivo versus
Direito Subjetivo. De incio, registre-se
que, no panorama hodierno, do ps-positivismo, a prpria distino entre eles bastante criticada, por conta da constatao de
manifestaes do Direito fora do Estado.
Refere-se o ps-positivismo, para efetuar
(Artigos)

37

essa crtica, aos estudos que envolvem o


chamado Direito Alternativo.
Mas no este o fundamento da inexistncia desta dicotomia no Direito Penal.
Na verdade, no se pode falar em
Direito Penal em sentido Subjetivo porque no h o direito do Estado de punir
ningum com a retirada dos direitos fundamentais vida, liberdade e ao patrimnio. Seria uma contradio reconhecer
o direito subjetivo do Estado de violar direitos subjetivos constitucionais do sujeito.
O que existe , isto sim, um dever de punir em face do cometimento de um crime
e todo dever supe requisitos que tornam
obrigatria alguma prestao. O conceito
de Direito Subjetivo tem como elemento
essencial a faculdade de dispor do deste
direito, que precisamente o que os romanos falavam: a facultas agendi, a faculdade
de agir. Por ter o Estado o dever de aplicar
a pena quando os seus pressupostos estiverem configurados, no h que se falar em
Direito Penal Subjetivo. Com efeito, o dever de agir conceitualmente incompatvel
com a essncia do multi referido conceito
de Direito Subjetivo.
Outrossim, conclua-se afirmando que
no existe uma utilidade prtica desta distino burilada no sculo XIX no estgio
atual da cincia penal. Isto se d porque o
estudo dos limites aplicao da pena por
parte do Estado se faz na seara dos Princpios do Direito Penal e no no pretenso
Direito Penal Subjetivo. Aceitar-se a continuidade hodierna dessa dicotomia assimilar de modo acrtico o panorama penal
de dois sculos atrs, que possuem pontos
de partida diferentes daqueles utilizados na
dogmtica contempornea.
4. Objeto do Direito Penal
Segundo Jos Cerezo Mir, o Direito
Penal um setor do ordenamento jurdico,
segundo a opinio dominante na dogmti-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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ca moderna, ao qual se lhe incumbe a tarefa de proteger os bens vitais fundamentais


do indivduo e da comunidade. Esses bens
so elevados pela proteo das normas do
Direito Penal categoria de bens jurdicos.
(...) O substrato destes bens jurdicos pode
ser muito diverso. Pode ser, como assinala
Welzel, um objeto psquico-fsico (a vida,
a integridade corporal), um objeto espiritual-ideal (a honra), uma situao real (a
paz do domiclio), uma relao social (o
matrimnio, o parentesco) ou uma relao
jurdica (a propriedade). Bem jurdico
todo bem, situao ou relao desejado e
protegido pelo Direito.24
Ao conceituar o Direito Penal a partir
de sua misso, Cerezo Mir revela o prprio
objeto do referido Direito Penal.
Quando se procura precisar o objeto
do Direito punitivo, devemos aqui consignar, coloca-se o alicerce que permite justificar racionalmente o poder de punir e, em
conseqncia dessa justificao, o Direito
Penal tem condies de se legitimar.
Toda norma penal que institui um crime tutela um bem. Se observarmos a estrutura do nosso Cdigo Penal, veremos que
todos os crimes esto gravitando em torno
de um bem, por exemplos: o homicdio (art.
121), o induzimento, instigao ou auxlio ao
suicdio (art. 122), o infanticdio (art.123) e o
aborto (art. 124 usque 128) esto reunidos em
funo do bem vida. Com efeito, o ttulo que
os agrupa (Ttulo I do Cdigo Penal) o dos
Crimes contra a Vida. No mesmo espeque
do exemplo dado, os demais crimes vigentes
no nosso ordenamento tambm se agrupam
em torno de bens, descritos nos ttulos e/ou
captulos do Cdigo ou das leis penais esparsas. Pois bem, bem jurdico o nome tcnico
dado a esses ditos bens, protegidos atravs da
lei penal, que comina uma pena em face de
sua violao.
O objeto do Direito Penal , pois, a
tutela de bens jurdicos.

Cludio Brando

Todo bem ou valor que existe no


mundo ftico-social, cabe aqui ressaltar,
somente se converte em bem jurdico a
partir de uma lei penal, que define a sua
violao e comina a respectiva pena. Isto
posto, somente o legislador pode constituir um bem jurdico, da se infere que o
surgimento ou a manuteno de um bem
jurdico no Direito Penal uma eleio poltica do citado legislador. O bem jurdico,
assim, corrobora a face poltica do Direito
Penal.
Todavia, deve-se concluir com este
alerta, a tutela de bens jurdicos no pode
ser realizada de qualquer modo e a qualquer preo. Em primeiro lugar, essa tutela
somente poder ser realizada e considerada como legtima se forem observados os
requisitos impostos pelo Estado de Direito
(v.g. Legalidade. Culpabilidade, Interveno Mnima). Em segundo lugar, porque a
pena retira direitos constitucionais da pessoa humana, somente haver proporcionalidade se o bem jurdico tutelado tiver
guarida constitucional, isto , se se situar
entre aqueles bens protegidos pela Carta
Magna, quer sejam de natureza individual
(vida, patrimnio etc.) ou supra-individual
(meio-ambiente, ordem econmica etc.)
5. Mtodo do Direito Penal
5.1. Escoro histrico sobre o Mtodo Penal.
Por mtodo se entende o caminho
para a investigao de um objeto. , pois,
o mtodo, o instrumental que se traduz nos
cnones para possibilitar as investigaes
das evidncias apreendidas sobre algum
objeto e a conseqente formulao de
enunciados que tornem o referido objeto
conhecido.
O Direito Penal que rompe com o arbtrio e se preocupa com a pessoa humana
relativamente recente. Foi somente com
o iluminismo, mais precisamente a partir

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

SIGNIFICADO POLTICO-CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL

da obra de Beccaria, na segunda metade do


sculo XVIII, que foi aventada de forma
sistemtica a necessidade de limitar o jus
puniendi do Estado; o primeiro instituto
que o milans apresentou para que tal desiderato fosse alcanado foi o Princpio da
Legalidade25. No incio do sculo XIX, em
1801, Anselm von Feuerbach sistematizou
o Princpio da Legalidade, com a formulao da teoria da coao psicolgica, segundo a qual a tutela de interesses, que o fim
do Direito Penal, deve ser realizada a partir
de uma coao psicolgica, feita a partir
da publicizao da pena que ser imputada
a cada crime, o que acarretaria a retrao
das condutas que violassem os interesses
protegidos pelo Direito Penal. Como o instrumento adequado para dispensar tal conhecimento a lei, esta ltima ocupar um
papel exponencial neste ramo do Direito,
pois no haver crime sem lei (nullum crimen sine lege), pena sem crime (nulla poena sine crime), e nem haver crime sem a
tutela legal de um interesse (nullum crimen
sine poena legali)26. Tais mximas foram
consubstanciadas no brocrdio Nullum
Crimen Nulla Poena Sine Lege.
Nesse panorama pode-se compreender o mtodo inicialmente apregoado
pelo iluminismo, onde a lei e a legalidade
tinham uma particular significao. Segundo Engisch:
Houve um tempo em que tranqilamente se assentou na idia de que deveria ser possvel uma clareza e segurana
jurdicas absolutas atravs de normas rigorosamente elaboradas, e especialmente
garantir uma absoluta univocidade a todas
as decises judiciais e a todos os atos administractivos. Esse tempo foi o do Iluminismo.27
Com efeito, a legalidade era e ainda
a mais importante limitao ao poder de
punir do Estado. Ela evita que o Direito
Penal seja aplicado retroativamente para
(Artigos)

39

acomodar situaes desagradveis aos detentores do poder poltico, protegendo o


homem do prprio Direito Penal.
Como dito, a legalidade foi formulada poca do iluminismo do sculo XVIII,
sendo o mtodo defendido essa poca,
para o Direito Penal, o silogstico. Este era
traduzido num processo de subsuno lgica onde a lei era a premissa maior, o caso
era a premissa menor e a concluso do processo seria a adequao do caso lei.
Tal mtodo, que por fora do positivismo jurdico, foi muito presente no sculo XIX e na primeira metade do sculo XX,
apresentou uma significao altamente benfica no incio de sua aplicao. A histria mostra inmeros exemplos atravs dos
quais se pode comprovar a aplicao do
Direito Penal como um instrumento para
acomodar as situaes desagradveis aos
detentores do poder poltico, traduzindo-se
num instrumento de arbtrio estatal. Com
o silogismo, o que no estivesse previsto
como crime na lei seria penalmente indiferente, no se podendo, destarte, aplicarse retroativamente o Direito Penal, nem a
analogia para incriminar condutas.
Isto posto, a ideologia da lei e o mtodo silogstico representaram a primeira
garantia do homem em face do poder de
punir. Dita garantia constitui-se, at hoje,
na base do Direito Penal liberal.
Deve-se aqui, antes de tudo, trazer-se
colao a advertncia de Bettiol e Mantovani sobre a conceituao anteriormente
posta. Sob a denominao Direito Penal
liberal no se encontram um conjunto homogneo de doutrinas, mas sob um certo
aspecto se encontram mesmo doutrinas
contrastantes entre si, que so reunidas
por possurem um ponto em comum: a
limitao ao poder de punir do Estado.
Em contraposio ao Direito Penal liberal
encontra-se o Direito Penal do terror, que
tem por caracterstica a no limitao do

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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jus puniendi estatal e a no garantia, via de


conseqncia, do homem em face do poder
de punir.28
Como sabido, desde a Declarao
Universal dos Direitos do Homem e do Cidado, a legalidade dos crimes de das penas uma garantia fundamental, inserida
em quase todas as constituies democrticas ocidentais, donde se encontra a Constituio Federal de 1988 brasileira. Essa
garantia fundamental traduzida na multi
referida legalidade a maior caracterstica
do Direito Penal liberal.
Por conseguinte, infere-se que o silogismo legal integra o mtodo do Direito
Penal liberal, posto que atravs dele que
se realiza a principal limitao do poder de
punir, assegurando-se ao homem um anteparo frente ao poder do Estado.
Todavia, a compreenso silogstica,
desde a crise do positivismo, mostrou-se
como um elemento necessrio, mas no
suficiente, para se apreender o mtodo do
Direito Penal.
que no Direito Penal muitos casos
se resolvem at mesmo contra a lei, o que
comprova a insuficincia do mtodo proposto. Por exemplo, traga-se colao o
crime do art. 229 do Cdigo Penal. Dito
crime casa de prostituio tipifica a
conduta de manter por conta prpria ou
de terceiro local especialmente destinado
manuteno de atos libidinosos, haja ou
no intuito de lucro, haja ou no mediao
direta de proprietrio ou gerente. Ningum
que viva na nossa sociedade questiona que
os estabelecimentos conhecidos como motis existem para proporcionar a realizao
de atos de natureza sexual, e que nesses
locais existe, ademais, tanto o intuito de
lucro quanto a mediao de proprietrio
ou gerente. Se na dcada de setenta do sculo passado, o Supremo Tribunal Federal
decidiu, pelo mtodo da subsuno lgica,
que as pessoas que mantinham os motis

Cludio Brando

deveriam responder por casa de prostituio, diferente a aplicao hodierna do


direito penal. O Tribunal de Justia de So
Paulo, por exemplo, tem deciso que no
reconhece o crime em tela no caso dos
motis dentre outras coisas porque no se
pode fechar os olhos para a drstica modificao dos costumes porque passou a sociedade de 1940, poca da lei, at os dias
atuais29. Por bvio, para dar tal deciso,
no se utilizou o silogismo, que conduziria
inevitavelmente condenao.
Com efeito. Com a crise do positivismo, o seu mtodo tambm entrou em crise
por revelar-se insuficiente.
Foi nos anos cinqenta do sculo
vinte que um jusfilsofo alemo, chamado
Teodore Viehweg, chama-nos ateno para
a tpica. Tpica a compreenso dos fatos. Segundo a tpica, a deciso tem que
ser tomada a partir de uma interpretao
universal da totalidade do acontecer, ou
seja, de uma histria compreendida.
Para o mtodo tpico, deve-se fazer
um processo semelhante ao dos romanos
para chegar-se a deciso jurdica: os romanos consideravam o Direito uma arte, porque o pretor em caso concreto construiria
a deciso boa e justa. essa a definio
de Celso: Ius ars boni et aequi. A tpica
defende, pois, que a deciso deve brotar
sempre do caso em si.
No ltimo captulo de sua obra,
Viehweg aponta o papel fundamental da
retrica para a sua teoria. a retrica que
desenvolve a tpica, na medida que ela
justifica a deciso. Por bvio, os sinais
lingsticos so fundamentais para a argumentao em face do caso, mas a retrica
no formada somente por eles, j que
ela tambm leva em conta a semntica e
a pragmtica. Por conseguinte, a retrica
que constri a deciso a partir do caso se
assentar em trs pilares: a sintaxe, a semntica e a pragmtica.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

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SIGNIFICADO POLTICO-CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL

Na sintaxe: se diz a relao dos sinais com os outros sinais, semntica: a relao dos sinais com os objetos, onde sua
designao afirmada, e a pragmtica: a
relao situacional (der situativ Zusammenhang) onde os sinais so usados entre os
interessados.30
5.2. O mtodo atual: o ps-positivismo
Entretanto, a tpica em si mesma
to radical quanto o positivismo. A ideologia da lei trouxe um grande benefcio
aplicao do direito, conforme declinado
acima, e no pode ser simplesmente afastada em favor da anlise do caso concreto.
Nesse sentido, a filosofia ps-positivista busca um equilbrio entre o silogismo
e a tpica, reconhecendo que o Direito admite uma superposio entre duas esferas:
a esfera da compreenso da norma, de um
lado, e a esfera da compreenso do fato,
de outro, levadas a cabo pelo ser historicamente presente, pelo procedimento argumentativo. Esse mtodo chamado de
tpico-hemenutico.
Usa-se, portanto, no mtodo penal, a
lei e a compreenso do caso.
A lei o limite negativo, isto , no
se admite a incriminao do que est fora
dela, j que a mesma tem por funo dar
a garantia do homem em face do poder
de punir, conforme se apregoava desde o
iluminismo. O limite negativo do mtodo
penal o harmoniza com o Princpio Constitucional da Legalidade.
O caso d o limite positivo, podendo ser utilizado como um meio para justificar uma deciso que aumente o mbito
da liberdade, isto , que seja pr-libertatis.
Como a finalidade da legalidade foi garantir a liberdade do homem em face do poder de punir, conforme discorrido acima,
a tpica teleologicamente conforme a legalidade, no havendo nenhuma incompa(Artigos)

41

tibilidade entre elas. Com efeito, so possveis decises no baseadas no silogismo,


pela importncia que deve ser dispensada
ao Homem. Isto, em verdade, representa o
cumprimento do Princpio Constitucional
da Dignidade da Pessoa Humana, porque
s se valoriza o homem a partir da compreenso do caso, que traduz a sua histria
real, que nica e irrepetvel.
Vejamos um exemplo da deciso a
partir do caso, isto , da tpica, que serve para aumentar o mbito de liberdade.
Como sabido, a lei somente prev duas
causas legais de excluso da culpabilidade: obedincia hierrquica e coao moral irresistvel (art. 22 do Cdigo Penal).
Entretanto, no se nega a existncia das
causas supralegais de inexigibilidade de
outra conduta, que por bvio no esto baseadas na lei, para afastar a culpabilidade
do agente. Esta referida excluso se realiza
com base em um julgamento das circunstncias do caso concreto que excluem a
censurabilidade do autor da conduta, reconhecendo-se que elas afetaram a liberdade
do agente entre se comportar conforme ou
contrrio ao Direito. o caso da jurisprudncia abaixo transcrita:
PENAL E CONSTITUCIONAL.
NO-RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIO PREVIDENCIRIA. ART. 95,
D, 1, DA LEI 8.212/91. MATERIALIDADE COMPROVADA. FALNCIA
DA EMPRESA. INEXIGIBILIDADE DE
OUTRA CONDUTA.
I - Pratica o delito previsto no art. 95,
d, da Lei 8.212/91 (hoje com redao
dada pela Lei 9.983/00, que inseriu o art.
168-A no Cdigo Penal Brasileiro), o empregador que desconta contribuio previdenciria de seus empregados e deixa de
recolh-la aos cofres da Previdncia.
II - Dolo manifestado na vontade livre e consciente de no repassar as contribuies recolhidas dos contribuintes

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Previdncia Social. Desnecessria a demonstrao de dolo especfico. O animus


rem sibi habendi exigido na apropriao
indbita comum, mas no o na apropriao indbita previdenciria.
III - A existncia de provas cabais
quanto alegada dificuldade econmica
da empresa administrada pelos acusados,
culminando com a decretao de falncia,
possibilita o reconhecimento de inexigibilidade de conduta diversa e justifica a excluso da culpabilidade.
IV - Apelao do Ministrio Pblico
Federal desprovida.
Relator: Des. Fed. CNDIDO
RIBEIRO. TRF 1 Reg. Ap. Crim. n
199838000079575. Tereira Turma. DJ
18/3/2005 Pg.: 18.
Assim, o mtodo do Direito Penal reside na sntese entre os Princpios Constitucionais da Legalidade, o qual norteia seu
limite negativo e da Dignidade da Pessoa
Humana, que norteia seu limite positivo.
6. Sntese conclusiva
Porque o Direito Penal encerra em si
o uso estatal da violncia, sua compreenso somente pode ser efetuada atravs da
unio de seus elementos tcnicos-dogmticos com o seu significado poltico. Com
efeito, o face poltica do Direito Penal aflora to fortemente que ele apontado como
o mais sensvel termmetro da feio poltica do prprio Estado, isto , se a violncia da pena for aplicada de forma ilimitada, sem resguardar a Dignidade da Pessoa
Humana, estaremos diante de um Estado
arbitrrio; de outro lado, se a violncia da
pena for aplicada dentro de parmetros de
proporcionalidade (legalidade, culpabilidade etc), de modo que se respeite a dita
Dignidade da Pessoa Humana, estar-se-
ante a um Estado democrtico.
Deste modo, no se pode desvincular o
Direito Penal de um duplo vis: a aplicao e

Cludio Brando

a de interpretao constitucional. O primeiro


vis aplicao constitucional condiciona
o objeto do Direito Penal, o segundo interpretao constitucional, o mtodo.
O objeto do Direito Penal a proteo de bens jurdicos. Toda lei penal tutela
um bem, que ela prpria aponta. Os crimes no nosso ordenamento jurdico esto
reunidos e sistematizados sob epgrafes,
as quais constituem os ttulos e os captulos tanto do Cdigo Penal, quanto das leis
especiais (Por exemplo, na epgrafe: Crimes contra a honra, que est no captulo
V do Cdigo Penal, renem-se os delitos
de calnia, difamao e injria; todos ele
representam uma violao ao bem jurdico honra, expresso na epgrafe). Pois bem,
quando o legislador (leia-se, o poltico) elege um bem jurdico ele efetua uma atividade de natureza poltica, mas essa referida
atividade poltica precisa ter tambm um
lado tcnico: a coerncia finalstica e sistemtica com o texto constitucional. Isto se
d porque, se a pena atinge bens jurdicos
constitucionalmente assegurados (vida,
liberdade e patrimnio), os bens jurdicos
protegidos atravs da definio legal do
crime tambm precisaro ter um substrato
constitucional. Caso contrrio, a lei penal
violar os ditames da Carta Poltica, mormente o Princpio da Proporcionalidade.
De outro lado, o mtodo do Direito
Penal conformar a aplicao das normas
daquele Direito no caso concreto. Com
efeito, quando o aplicador das normas, o
juiz (leia-se, o tcnico) realiza a deciso
do caso, ele tambm realiza uma atividade poltica. Por isso o mtodo de aplicao da norma penal no pode ser resumido
em um silogismo, onde a lei a premissa
maior, o caso a premissa menor e a sentena a subsuno do caso lei. Tal assertiva pode ser comprovada com relativa
facilidade: quem poder sustentar serem
as causas supra legais inexigibilidade de

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(Artigos)

SIGNIFICADO POLTICO-CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL

outra conduta, ou do reconhecimento da


excluso da antijuridicidade pelo consentimento do ofendido, baseadas em silogismos? Muito ao contrrio, esses exemplos
afastam a lei que fatalmente conduziria
concluso do caso a aplicao da pena e
decidem o caso pela tpica. Esta ltima (a
tpica) encontra sua legitimidade positiva
nos princpios constitucionais. O mtodo
penal, assim, encontra na lei o seu sentido
negativo (no se pode punir fora da lei) e
no caso seu limite positivo (o caso pode
ensejar uma argumentao racional para o
afastamento da lei, atravs de fundamentao constitucional). Este mtodo representa, pois, a sntese dos Princpios Constitucionais da Legalidade e Dignidade da
Pessoa Humana.
O fenmeno da alienao tcnica dos
polticos somado alienao poltica dos
tcnicos conduz falta de norte do Direito
Penal. Com esse fenmeno, o Direito Penal
se assemelha a um traje de arlequim, j que
suas normas nunca guardam harmonia, ora
existindo leis extremamente severas, ora
extremamente brandas, sem que se atinja
um ponto de equilbrio. A sua aplicao
concreta, por outra parte, fica assemelhada
a um lance de sorte, porque os julgamentos
variaro sempre entre a tcnica autista do
silogismo nu, vinculada que est ideologia do sculo XVIII, de que a lei pode encerrar em si toda a complexidade humana
na regulao de condutas, ou estaro em
conformidade com um raciocnio mais elaborado e trabalhoso, que se utiliza da tpica e da hermenutica, tendo a Constituio
como baliza entre a lei e o caso.
Essa falta de norte, ao que parece, a
situao do Direito Penal brasileiro.
REFERNCIAS
BARRETO, Tobias. Prolegmenos ao Estudo
do Direito de Punir. Estudos de Direito II. Rio
(Artigos)

43

de Janeiro:Record/Governo de Sergipe. 1991


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Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

44

Cludio Brando

NOTAS
Menezes, Tobias Barreto de. Prolegmenos
do Estudo do Direito Criminal. Estudos de Direito II. Record Governo de Sergipe: 1991.
P.102.
2
Traduo livre de: Strafrecht ist der Ingbegriffs derjening saatlichen Rechtgeleln, durch die
an das Verbrechen als Tatbestand die Strafe als
Rechtfolge genkpft wird. Liszt, Franz von.
Lehrbuch des Strafrecht. Berlim und Lipzig:
VWV. 1922. P. 1.
3
Idem. Ibidem. P.1.
4
Traduo livre de: Strfrecht ist der Inbegriff der Rechtnormen, welche die Ausbung der
staatlichen Strafgewalt reglen, idem sie an das
Verbrechen als Voraussetzung die Strafe als Rechtsfolge knpfen. Mezger, Edmund. Strafrecht. Ein Lehrbuch. Berlin und Munich:Duncker
und Humblot. 1949. P.3.
5
Idem. Ibidem. P.3.
6
Traduo livre de: Das Strafrecht bestimmt
welche Zuwiderhandlungen gegen die soziale Ordnung Verbrechen sind, es droht als
Rechtfolge des Verbrechens die Strafe an.
Aus Anla eines Verbrechens sieht es ferner
Mareglen der Besserung und Sicherung und
andere Manahmen vor. Jescheck, Hans-Heinrich. Lehrbuch des Strafrecht. Berlin: Duncker
u. Humblot. 1988. P.8.
7
Toledo, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. So Paulo: Saraiva. 1994.
P.1.
8
Neste sentido veja-se a obra de Zaffaroni,
Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal.
Montevideo - Buenos Aires:BdeF. 2005. Pp.
72-73. 77 e ss.
9
Idem. Ibidem. P.74.
10
Brando, Cludio. Introduo ao Direito
Penal.Rio de Janeiro: Forense. 2002. P.43.No
mesmo sentido veja-se a afirmao de Tobias
Barreto, o qual modera seu pensamento positivista ao escrever que: A aplicao legislativa
na penalidade uma pura questo de poltica
social. Prolegmenos do Estudo do Direito
Criminal. Estudos de Direito II. Record Governo de Sergipe: 1991. P.116.
11
Carnelutti, Francesco. El Problema de la
Pena. Buenos Aires: Europa Amrica. 1947.
P.14.
1

Barreto, Tobias. Prolegmenos do Estudo do


Direito Criminal. Estudos de Direito II. Record Governo de Sergipe: 1991. P.102.
13
Ouvia, Guillermo. Estado Constitucional
de Derecho e Derecho Penal. Teoras Actuales
en Derecho Penal. Buenos Aires:Ad-hoc. 1998.
Pp. 56-57.
14
Bustos Ramrez, Juan. Contol Social y Derecho Penal. Barcelona:PPU. 1987. Pp. 584-585.
15
Zaffaroni, Eugenio Raul. En torno de la cuestin penal. Montevideo - Buenos Aires:BdeF.
2005. P.77.
16
Hernandez, Cesar Camargo. Introduccin al
estudio del derecho penal. Barcelona:Bosch.
1960. P.9.
17
Neste sentido: Rocco, Arturo. El objeto Del
delito y de la tutela jurdica penal. Contribuicin a las teoras generales del delito y de la
pena. Montevideo Buenos Aires: BdeF. 2001.
Pp. 29-30.
18
Feuerbach, Anselm von. Tratado de Derecho
Penal. Buenos Aires:Hammurabi. 1989. P. 64.
19
Idem. Ibidem. P. 164.
20
Hernandez, Cesar Camargo. Introduccin al
estudio del derecho penal. Barcelona:Bosch.
1960. P.45.
21
Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte Geral. Barcelona: Edio do Autor. 1998. Pp.7-8.
22
Segundo Mir Puig, o estudo dos limites ao
poder de punir so feitos no mbito do Direito
Penal Subjetivo, verbis: La alussin al Derecho penal em sentido subjetivo ser oportuna
ms adelante, cuando se trate de fijar los limites
que h de encontrar el derecho del Estado a intervir mediante normas penales. Op. Cit. P.8.
23
Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte
General. Op. Cit. Pp. 71 e ss.
24
Cerezo Mir, Jos. Curso de Derecho Penal
Espaol. Madrid:Tecnos. 1993. P.15.
25
Cesar Bonecasa. Marques de Beccaria. Tratado de los Delitos e de las Penas. Buenos Aires:
Arengreen. 1945. P.47.
26
Feuerbach, Anselm von. Tratado de Derecho
Penal. Buenos Aires:Hammurabi. 1989. P.63.
27
Engisch, Karl. Introduo ao Pensamento
Jurdico.Lisboa:Calouste Gulbenkian. 2001.
P.206.
28
Bettiol, Guissepe. Mantovanni, Luciano Petoelo. Diritto Penale. Pdua: CEDAM. 1986.
P.20.
12

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

SIGNIFICADO POLTICO-CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL

AC 98.873. Rel. Des. Luiz Betanho. In: Franco, Alberto Silva et alli. Cdigo Penal e sua
Interpretao Jurisprudencial. So Paulo:RT.
1993. P. 2595.
30
Traduo livre de: Syntax soll also heien:
der Zusammenhang von Zeichen mit anderen
Zeichen, Semantik: der Zusammenhang von
29

(Artigos)

45

Zeichen mit Gegensatnden, deren Bezeichnung behaupetet wird, und Pragmatik: der
situativ Zusammenhang, in dem die Ziechen
von den Beteiligten jeweils benutzt werden.
Viehweg, Teodor. Topik und Jurisprudenz.
Mnchen: Beck. 1974. P.111.

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46

TEORIA ECONMICA DO DIREITO NA


CONSTITUCIONALIDADE DEMOCRTICA

Economic Theory of Right inside the Democratic


Constitutionality
Andr Del Negri*
Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: Este trabalho abre espao para discutir as polticas econmicas adotadas na constitucionalidade democrtica brasileira de 1988, a qual tem comprometimento com os direitos fundamentais j acertados no plano constituinte.
Palavras-Chave: Constitucionalidade econmica. Democracia. Direitos fundamentais.
Abstract: This work makes way to discuss the economic policies accepted by the Brazilian democratic constitution in 1988, which involves well-founded fundamental rights accorded in the
constitutional level.
Key Words: Economic constitution. Democracy. Fundamental rights.

1. Introduo
A Constituio brasileira , atualmente, o alvo dos assuntos relativos economicidade e, tambm, objeto de tiranizao
por parte da Administrao Governativa
por desconhecer os princpios elementares
dos estudos jurdicos-econmicos como
forma de garantias constitucionalmente
fundamentais da vida humana. Da, a Teoria Constitucional do Direito, nos mbitos
(vertentes), da economia e da poltica, fornecer uma rampa de decolagem para novas
Teorias sobre Constituio Econmica,
e Direitos Fundamentais, j acertados na
constitucionalidade democrtica de 1988.
A reelaborao dos conceitos de liquidez e certeza e interveno do Estado,
assumiu novos contornos tericos sob a
tica constitucional vigente, porque, no
Estado de Direito Democrtico, no a
interveno em si, ou a liquidez e certeza

de direitos fundamentais que estabelecer


a segurana almejada, mas da legitimidade
obtida pelo processo jurdico de fiscalidade
incessante pelo discurso da instituio garantidora do devido processo constitucional e devido processo legislativo em todo o
espao-tempo da espacialidade brasileira.
2. Legalidade e interveno econmica
do Estado.
Cedo se verificou que os problemas
humanos eram mais nefastos do que se
imaginava. Sabemos hoje, que o sujeito e a
identidade constitucional (ROSENFELD,
2003: 18) so complexos, pois a experincia nos mostrou, e bvio que bem aprendemos com os erros. No entanto, essa mesma experincia constitucional levou-nos
a ver a tentativa de racionalizao de um
Direito que regulasse um estado de miserabilidade social ao lado de uma riqueza com
raiz nos privilgios de nascimento.

* Mestre em Direito Constitucional pela Faculdade de Direito da UFMG. Professor Universitrio de Teoria da Constituio e
Direito Constitucional na Universidade de Uberaba. Assessor Tcnico da Escola Superior de Advocacia da OAB/MG.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

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TEORIA ECONMICA DO DIREITO NA CONSTITUCIONALIDADE DEMOCRTICA

Vimos atuao do liberalismo estatal voltada proteo da propriedade


privada e dos direitos individuais, onde o
direito poltico era o direito do proprietrio
de terras. Assim, apenas a melhor sociedade podia participar dos direitos polticos,
o que, alis, pode ser depreendido, claramente, na Frana, em 1791,
Cette laboration est confie une
assemble dont les membres sont lus au
suffrage censitaire seuls peuvent prendre
part au vote les citoyens actifs, cest-dire les hommes gs de plus de vingt-cinq
ans qui paient une contribution directe annuelle au moins gale la valeur de trois
journees de travail dans les dsitrict o ils
habitent. La facult de voter nest pas conue cmme un droit, mais cmme un rle,
une fonction, que la nation confre ceux
que les Constituants jugent les plus aptes
lexercer. (FAVOREAU, 2002: 449)
Como resultado, a histria das sociedades mostra antagonismos de classes,
e seus pontos de rupturas em que a velha
ordem jurdica substituda por uma nova.
Foi assim que Frana (SIEYS, 1988: 32)
ao teorizar acerca da atividade constituinte,
argumentava que o terceiro estado (grandes comerciantes, altos funcionrios, lavradores) no deveria mais sustentar a alta
nobreza e nem o alto clero. Da, as anlises
sobre revoluo e a esperada evoluo por
intermdio de uma lei contendo princpios
de igualdade e liberdade para todos.
Evidente que o constitucionalismo
no sculo XIX tinha ntidas fragilidades. A
proteo da propriedade e a poltica como
uma instituio para poucos fundamentarem as prticas sociais desse perodo, em
que a liberdade econmica fomenta a livre
concorrncia acarretando, como conseqncia, um impulso ao capitalismo o que acelerou o abuso sobre os menos favorecidos e
o surgimento do Estado como instrumento
de opresso poltica e econmica. Fcil
compreender por qu. Nesta poca, como j
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visto, a caracterstica essencial desse Estado constitucional era a liberdade, principalmente a liberdade econmica, marcada pela
no-interveno do Estado na economia.
Com a idia do laissez-faire, laissezpassez (no havendo essa interveno), o
Estado Liberal entrou em crise, com os quadros de explorao dos seres humanos como
os relatados poca da Revoluo Industrial,
situao que gerou a pobreza, o descontentamento e o aumento das desigualdades.
A este propsito, merece referncia a
observao de Marx, a respeito da competio livre e igual para todos que, por exato,
apontou o capitalismo irrestrito desse perodo como o fato gerador de uma vida de
desolao e misria. Em seu aspecto descritivo, Marx mostra sem dificuldades a indigncia de mulheres e crianas como o caso
vivido por William Wood, (MARX,1976:
327) sem compleio fsica, 7 anos de idade que, ia para o trabalho todos os dias da
semana, s 6 hora da manh, e saa s 9 da
noite; quinze horas de trabalho para uma
criana, sem dvida uma incrvel arrogncia, assim como, tambm o , o caso de
Mary Anne Walkley (MARX, 1976: 339),
que depois de trabalhar, sem descanso, 26
horas e meia, morreu em conseqncia do
excesso de trabalho.
Da que o sculo XIX conheceu
desajustamentos e misrias sociais que a
Revoluo Industrial agravou e que o Liberalismo deixou alastrar em propores
crescentes e incontrolveis (MAGALHES, 2000:44). Aqui necessrio se faz
uma observao de Jos Luiz Quadros de
Magalhes, a de que o Estado Liberal
passou a admitir uma sensvel mudana
de postura perante as questes socioeconmicas, (MAGALHES, 2000: 64) e o
fato de as convices serem determinantes
de mudana, a Lei Sherman, a qual surgiu em 1890, nos Estados Unidos, como
modelo de legislao anti-truste, visando
combater a concentrao econmica.

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bom lembrar que a Primeira Guerra Mundial funcionou como um divisor de


guas entre o Estado Liberal e o Estado Social (Welfare State). O primeiro, como visto, abstencionista, o derradeiro, conforme
ser analisado, socializante e paternalista
incentivado pela Encclica Rerum Novarum do Papa Leo XIII a qual proclamou
ateno ao lado social, refutando a idia
de capitalismo selvagem. Como se sabe, o
constitucionalismo social acaba criando as
chamadas Constituies Sociais. com
a promulgao das Constituies mexicana, em 1917, e de Weimar em 1919, que
as questes econmicas se incorporaram
regulao constitucional, exercendo desde ento considervel influncia sobre a
legislao de outros pases. (AGUILAR,
1999: 147).
Esse novo ordenamento jurdico
efetivou-se atravs de um Estado intervencionista, mais atuante e preocupado
em estimular o crescimento e desenvolvimento das inmeras atividades ligadas s
reas da sade, educao, cultura, famlia
e previdncia social. O Estado abandonou
sua posio de espectador passando a interferir nesses movimentos com uma linha
de crescimento constante na economia,
nos empregos e nos impostos arrecadados, ocasionando, conseqentemente, um
maior bem-estar sociedade. Certamente
que o Estado Social, em sua concretude,
foi privilgio de poucos pases, principalmente de alguns pases europeus.
Diante dessa fase estatal, as leis elaboradas pelos parlamentos estabelecem
uma srie de direitos sociais mnimos antes ausentes, como, por exemplo, a jornada
mxima de trabalho de oito horas, repouso
semanal remunerado, o amparo criana
e ao adolescente, dentre outros. Com o
incio de uma nova era social, o Estado
intervencionista toma corpo e em nome
da solidariedade substitui-se a individualidade. O interesse coletivo passou a ter

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maior importncia que o individual e a sociedade se fortalece surgindo os primeiros


delineamentos de um Estado mais presente
e atuante.
Embora o vigente sistema constitucional brasileiro acrescente inovaes
proteo dos direitos dos cidados contra
a administrao governativa, est longe de
haver uma total garantia desses direitos.
Isso significa que nenhuma das funes
(executivo, legislativo e judicirio), no Estado de Direito Democrtico, pode se recusar a dar efeito auto-aplicvel aos direitos
fundamentais expressos no art. 5, 1 da
CB/88.
O que parece sempre difcil demonstrar que a interveno do Estado
no domnio econmico ainda prefervel
se comparado a um capitalismo irrestrito. Contudo, poderamos parafrasear Karl
Popper, (POPPER, 1987: 137) o qual sustentava que no h um argumento decisivo
contra o intervencionismo, uma vez que o
poder do Estado deve sempre permanecer
como um mal necessrio.
No parece convincente o argumento
de que com a interveno a liberdade dos
cidados no ser salvaguardada. Posta em
outros termos, a questo saber se existem
meios e instituies para fiscalizar a atuao do Estado para que ele no atue como
um Estado absoluto, verticalista e, portanto, ditatorial. O caminho para compreenso esquecer a velha pergunta de Plato,
Hegel e Marx: Quem sero os governantes?, por uma mais real: Como poderemos
dom-los? (POPPER, 1987: 140).
3. Sociedade capitalista e o rtulo marxista
Este um bom momento para assinalar uma anlise do determinismo econmico. No entanto, a melhor maneira de
observar possveis afastamentos tericos
saber que a cincia comea com problemas e termina com problemas (POPPER,

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1977: 141) frase exposta por um esquema


que freqentemente Popper usava em suas
conferncias: P1TTEEP2. (POPPER, 1999: 263).
dessa forma que propomos por em
reflexo a debatida teoria marxista, sem a
preocupao de um trabalho de flego. Marx
conheceu muito bem as condies da classe
trabalhadora em 1863, perodo em que estava escrevendo o Capital, a grande obra de
sua vida. Este, alis, o livro que traz a explanao de sua teoria, quanto ao mtodo da
produo capitalista, o aumento da produtividade, a acumulao dos meios de produo
e, conseqentemente, uma riqueza cada vez
maior em nmero cada vez menor de mos.
A, afloram as duas idias-foras: o acrscimo da riqueza e da misria e a tenso entre as
duas classes, que levaria a uma revoluo social. Por sua vez, a vitria dos trabalhadores
sobre a burguesia instauraria o surgimento de
uma sociedade sem classes.
Reconhecidamente, Marx retratou
um fato importante de seu perodo histrico, mas ao pedir que a luta de classes se
intensificasse, a fim de acelerar a implantao do socialismo necessrio pensar
que a liberdade mais importante do que
a igualdade; que a tentativa de chegar
igualdade pe em perigo a liberdade e que,
perdida esta, aquela nem chega a implantar-se entre os no livres (POPPER, 1977:
43). A tentativa de Popper desmontar o
dogma marxista de que o poder econmico est na raiz de todo o mal e, portanto,
deve ser repelido. Dizia o filsofo da cincia que o dinheiro, como tal, no particularmente perigoso. Torna-se perigoso
qualquer forma de poder no controlado,
pois em uma democracia, temos nas mos
as chaves do controle dos demnios. Podemos dom-los. Devemos saber disso e usar
as chaves; devemos construir instituies
para o controle democrtico do poder econmico e para proteger-nos da explorao
econmica (POPPER, 1987: 135).
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Um problema que parece se revelar


confuso na dialtica marxista, e que nos reenvia a uma anlise sobre o argumento do
aumento da misria, que se a revoluo
social do proletariado o nome do perodo
de transio da luta entre as duas classes
at a vitria final dos trabalhadores, a teoria da misria crescente deve ser abandonada se se admite a possibilidade de reforma gradual (POPPER,1987: 163).
Na base dessa objeo encontra-se
uma atrativa reflexo: o que Estado para
Marx? A denominao de que o Estado
um rgo de dominao de classe para
oprimir a outra, ou seja, um comit para
gerenciar os assuntos comuns de toda a
burguesia, (MARX, 1996: 12) no um
argumento justificador da seguinte e importante concluso: todo governo, mesmo o governo democrtico, uma ditadura
da classe governante sobre os governados
e, dessa forma, como o Estado, sob o capitalismo, uma ditadura da burguesia,
assim, aps a revoluo social, ser ele
primeiramente uma ditadura do proletariado. (POPPER,1987: 127)
Qualquer instituio que recorra a
essa idia para justificar uma poltica ideolgica v-se diante de uma srie de dificuldades tericas e prticas. Em primeiro
lugar, a liberdade, como vimos, derrota a
si mesma, se for ilimitada. Esse o famoso paradoxo da liberdade de Popper,
(POPPER, 1987: 131), ou seja, a liberdade ilimitada significa que um forte livre
de agredir um fraco e roubar a liberdade
deste, essa a razo para referido autor
defender a existncia de instituies legais, j que o poder econmico dependente do poder poltico e fsico. Isso no
percebido em Marx, pois a poltica nada
mais pode fazer do que encurtar e minorar
as dores do parto (MARX, 1976: 1). Essa
afirmao no se fundamenta; como no
pudssemos fazer nada; como no hou-

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vesse meio para alterarmos nossa vontade a realidade econmica. Em termos gerais, na opinio de Marx, intil esperar
que qualquer mudana importante possa
ser realizada por uso dos meios legais ou
polticos (POPPER, 1987: 116).
Os paradoxos parecem genunos
quando se aprofunda na leitura de Karl
Popper em sua Sociedade Aberta. H em
Marx, um outro ponto crucial, o que pode
at ser considerado uma imensa contradio, ao trabalhar uma idia problemtica de
democracia. Se h um acrscimo de riqueza em nmero cada vez menor de mos, e
um aumento da misria para a classe trabalhadora numericamente a crescer, se isto
verdade, assim como a que ele imaginava,
de que o primeiro passo da revoluo da
classe operria seria elevar o proletariado
posio de classe dominante, ento no
tem havido uma explicao plausvel do
que seja democracia em Marx.
H uma clara demonstrao de que
os meios de produo se tm acumulado
e a produtividade do trabalho tem aumentado desde o seu tempo, a uma extenso
que mesmo ele dificilmente teria considerado possvel. Mas o trabalho infantil,
as horas de tarefa, a agonia da fadiga e a
precariedade da existncia do trabalhador
no aumentaram: tudo isso declinou (POPPER,1987: 193).
Assim, como acima exposto, esse
inslito raciocnio de similitude entre democracia e maioria, como bem anota Paulo Otero, (OTERO, 2001:171) deve ser
repudiado, pois a exacerbao do princpio
revelador da vontade maioritria como critrio decisrio de verdade, poder levar a
um totalitarismo extremado, tal qual ocorreu nas deliberaes parlamentares na Alemanha nazita e na Rssia estalinista.
De fato, na histria pela conquista
do poder percebe-se que a necessidade de
apelar a uma parte considervel da popu-

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lao fez com que houvesse a divinizao


do princpio maioritrio, o qual elevado
categoria de fonte de verdade expressa
na lei, acabou por fazer sucumbir s suas
prprias mos a democracia, assistindo-se
a instaurao de um totalitarismo democraticamente legitimado, (OTERO, 2001:
172) onde a democracia converteu-se em
uma palavra vazia, originando um modelo
paradoxal de democracia antidemocrtica.
Portanto, j tempo de pensar a quebra
desse princpio majoritrio, como defendido por Locke, (LOCKE, 2002: 76) onde a
maioria tem a prerrogativa de agir e resolver por todos, pois vem propiciando a utilizao de uma ideologia intencionalmente
falsificante, mascaradora e ocultadora da
realidade e, com isso, um retorno ao pensamento perturbador de enquadramento
terico da deciso pela autoridade-vontade-maioria, o que no encontra guarida nas
democracias da modernidade.
Parece que a se demonstra o mal
da concepo marxista sobre a Teoria do
Estado e da Democracia, de nada valendo
a sua argcia. Estado, hoje, como se pode
notar, no mais a representao unitria
da nao concebida por Bodin e Hobbes,
o guardio que age limitando, anunciando e manifestando as mudanas de forma
unilateral, tomando e executando todas
as coisas. Trata-se dentro desse holismo
de um Estado visto como um indivduo
perfeito, de um super-indivduo soberano
fundamentado numa concepo puramente
centrada no autoritarismo. claro que isso
corresponde a uma teoria anacrnica que,
nos dias atuais, no mais pode ser aceita,
sob pena de se presenciar um retorno ao
autoritarismo.
Certamente, toda a regulao normativa deve se desenvolver de acordo com a
Constituio, que a nica fonte legitimadora da ordem jurdico-poltica produzida
pela atividade constituinte. O Estado, des-

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sa forma, uma instituio que se legitima


na Constituio, no podendo ultrapassla. Do contrrio, se o Estado no se restringe a obedecer aos limites constitucionais
haver uma extrema arbitrariedade e tambm uma superioridade do Estado sobre o
indivduo, tomando caractersticas de um
Estado hegeliano, o qual no obtm a soberania do povo, mas de si prprio, que via
os cidados apenas como um componente
de formao estatal (ABBGNANO, 2000:
109) o que do ponto de vista da sociedade
aberta, algo que deve ser afastado para se
evitar um retorno sociedade fechada na
qual o Estado tudo e o indivduo nada.
(POPPER, 1987: 205)
Verifica-se, portanto, que o Estado na
democracia estabilizador dos atos produzidos no espao democrtico. Na sociedade
moderna, fundada na racionalidade comunicativa, no se admite por parte do Estado
nenhum tipo de sobressaltos e afronta aos
direitos fundamentais, pois ele , seno, o
prprio lugar de garantia jurdica da legalidade e legitimidade.
4. A teoria econmica do direito em Richard Posner
Richard Posner (POSNER, 2000:
120) no apenas um former professors da
Escola de Chicago, Estados Unidos. Ele ,
certamente, um dos maiores pensadores e
pode ser considerado um desmistificador.
Para compreend-lo, o primeiro ponto a
ser analisado que sua teoria est envolvida por um conceito de Moral, (POSNER,
2000: 249) o que, de logo, requer esclarecer que no nada ligado Moral kantiana,
pois no axiomtica, no juzo como em
Kant; em outros termos, a questo Moral
um compromisso para com os perdedores,
e Posner aplica sua Moral questo da eficincia, (ALPA, 1997: 19) no a eficincia
produtiva do trabalho, mas a eficincia do
sistema econmico.
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Assim declinou Posner que o lucro,


em si, tem que reservar uma partilha de si
mesmo para reparar uma perda econmica,
uma vez que ele acredita na hiptese permanente de que todo ganho pressupe uma
perda que deva ser compensada.
Exemplifica-se: o problema das favelas se agravou nos ltimos anos. Apesar da
ocorrncia, constata-se o aumento constante de edificaes em reas prximas quelas localidades. Em um lance controverso,
podemos detectar que o edifcio cresce, e
a favela, ao lado, no muda; na verdade
a situao at pode piorar. O crescimento
estimado da construo, de fato, ocorreu,
pois o edifcio cresceu, o que no significa
que a situao econmica melhorou para
todos os moradores da favela; se houve
crescimento, nesse exemplo, para um lado,
houve queda constante do outro. O crescimento para os favelados foi zero, se
comparado aos proprietrios construtores
de edificaes. O conhecido caso da inaugurao da DASLU vizinha favela Coliseu em So Paulo, faz coro a essa exemplificao. Como corrigir essas distores?
Percebe-se que a teoria de Posner
capaz de desenvolver polticas econmicas
para que o ganho j incorpore uma indenizao a ser recolhida para um determinado
fundo, pois todo ganho corresponde a uma
perda. Observa-se que essa viso completamente diferente de um tributo confiscatrio, pois o recolhimento do plus,
do lucro; reserva-se um pedao desse plus
para o desenvolvimento de polticas econmicas.
J que o lucro no capitalismo inevitvel, e por um golpe de vontade no se
pode erradic-lo, Posner quer apenas dizer
aos membros dessa sociedade complexa,
enquanto jogadores do capitalismo, que h
possibilidade de viabilizar um capitalismo
numa concepo democrtica. medida
que se faz essa viabilizao, o capitalismo

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amenizado e a democracia entra no sistema.


Marx dizia que o capitalismo fica no
lugar do mundo da vida, quer dizer, um
sistema que impede a ressimbolizao do
mundo da vida. A teoria de Posner, como
apresentada at aqui, no diz isso e, portanto, tambm, no vai contra as concepes
de Habermas (HABERMAS, 1997: 10).
Nessas circunstncias, pode-se concluir
que a grande proeza de Posner foi afastar
o padro dos escolsticos e seus dogmas:
no lesar ningum; dar a cada um o que
lhe devido. H uma quebra de toda essa
epsteme escolstica dizendo que o importante, no lesar a ningum, mas uma vez
ocorrendo leso, o importante saber se
essa leso pode ser sancionada.
5. Fundamentos de liquidez e certeza na
constitucionalidade democrtica
At aqui, percebe-se uma sociedade
extremamente complexa com uma srie de
sistemas especializados como o mercado,
o Direito e o Estado. Assim, se, enfocarmos por esse ngulo, pode-se concluir que
o estudo de Direito Econmico torna-se
imprescindvel, pois abre espao para discutir, teoricamente, as polticas econmicas adotadas pela Constituio de 1988,
a qual tem comprometimento com os direitos fundamentais j acertados no plano
constituinte.
Rosemiro Leal (LEAL, 2005: 23) a
partir do pioneiro trabalhado de Celso Barbi (BARBI, 2000: 12) em uma importantssima pesquisa cientfica, possibilitou estoque terico em face do aspecto de liquidez
e certeza dos direitos fundamentais, sinalizando aos operacionalizadores jurdicos
uma compreenso compatvel com a teoria
da democracia. Referido autor demonstra
que o conceito de liquidez e certeza, no
aviamento do mandado de segurana,
muito banalizado na constitucionalidade

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democrtica. Por isso, prope demonstrar


que os direitos fundamentais incorporam
os conceitos de liquidez e certeza no nvel
constituinte, a partir da deciso do legislador constituinte.
Assim, a expresso direitos fundamentais, para ser compreendida e no cair
na vala banalizada passa, forosamente,
pelas acepes do que seja liquidez e certeza. O referido processualista ao question-las, d mostras que nada adianta dizer
a um operacionalizador do direito, o qual
vai impetrar um instituto constitucional,
como o mandado de segurana, alegando
liquidez e certeza, se no tem compreenso do alcance desses requisitos. Com
base nesse estudo, tambm intil enfatizar que a escolha de um procedimento
judicial ocorrer por via do periculum in
mora e de um fumus boni iuris, se o entendimento ocorrer num mundo onde a bemaventurana do direito-de-ao (procedimento), s possvel depois de o autor da
ao, instintivamente, visualizar um sinal
de fumaa (fumus boni iuris). A fumaa
do bom direito no nenhuma frmula,
nenhum rito, nenhum cerimonial de algo
situado acima da terra de forma etrea,
area, sublime, pois essa plausibilidade do
bom direito tambm tem comprometimento com a concepo de liquidez e certeza.
Para instaurar o procedimento do
mandado de segurana e discutir a teoria
dos direitos fundamentais, tem que passar
pela compreenso do que seja direito liquido e certo na fundamentao democrtica.
No entanto, como dito, foi Celso Agrcola
Barbi (BARBI, 2000: 49), que primeiro deu
nfase, no direito brasileiro, de forma esclarecedora, ao estudo da liquidez e certeza.
A expresso direitos fundamentais na constitucionalidade democrtica,
portanto, segundo Rosemiro Leal, pode
ser compreendida a partir de plataformas
de produo, porque teramos o exemplo

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do plano constituinte que, ao racionalizar


o Direito, automaticamente, esse direito
debatido e acordado teria sua garantia j
acertada, no podendo ser levada a posteriores pela judicialidade, pois esto protegidos pela coisa julgada constituinte (coisa
julgada em razo da deciso do legislador
constituinte).
Assemelha-se coisa julgada constituinte a expresso coisa julgada constitucional, sendo que esta ltima opera-se em uma
rbita diferente, por ser realizada em razo
de deciso judicial, obviamente posterior
criao do direito. Neste caso, a liquidez e
a certeza no podem ser negadas ou erradicadas por uma deciso judicial, pois se o
plano constituinte j decidiu, no ser uma
deciso judicial que ir assegur-los novamente. A deciso judicial sobre direitos
fundamentais, nesse parmetro de liquidez
e certeza, no constitutiva desses direitos
como se referia Carnelutti (CARNELUTTI,
1942: 55) ao afirmar que Existe jurisdiccin de mera declaracin constitutiva cuando la existncia de la situacin declarada
judicialmente depende de la declaracin
judicial, la cual es, por lo tanto, um hecho
constitutivo de la misma.
Em sendo pblica a funo do juiz,
estranhvel falar que ele ir, por intermdio de sentena, constituir direitos, vez
que essa deciso judicial declaradoraexecutiva, ou seja, ela declara apenas o
cumprimento, no o direito, pois este j foi
declarado no plano constituinte. Oportuna
a concluso de Rosemiro Leal:
O anncio de direitos fundamentais
e intocveis pela deciso constituinte torna imperativa sua existncia institucional,
uma vez que a liquidez e certeza desses direitos reclamam execuo ininterrupta de
mrito pressuposto j pr-julgado (decidido) no horizonte instituinte do legislador
originrio da constitucionalidade vigorante. (LEAL, 2005: 27)
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Outro ponto extremamente discutido , sem dvida, a definio de ganho


de eficincia, que, alis, no tem a mesma
compreenso no Estado Liberal e Social de
Direito. No Direito Econmico de Estados
de Direito Democrticos, como o Brasil,
onde, vivencia-se uma excluso social intolervel, o ganho de eficincia no pode
ser entendido to-somente como comportamento individual (viso atomizada), pois
tem que ser medido pelo volume de implementao dos direito vida, dignidade e
liberdade.
O ganho de eficincia vai significar
a atuao dos agentes econmicos no mbito da estatalidade em uma relao custobenefcio, o que deveria ser estudado pelo
princpio da economicidade, que trabalhado pelo Prof. Washingnton Albino.
Dessa forma, para Washingnton Albino (ALBINO, 1980: 3), o Direito Econmico tem por objeto regulamentar as
medidas de poltica econmica referentes
s relaes e interesses individuais e coletivos, harmonizando-as pelo princpio da
economicidade. Assim, referido autor diz
que prefere o termo economicidade, como
significando uma linha de maior vantagem
nas decises da poltica econmica (...).
(ALBINO, 1980: 30) Percebe-se, nessa
verso, que a economicidade tenta afastar
a questo delinqente de lucro-benefcio,
preocupando-se com a implementao da
qualidade de vida, e no com o perfil exitoso dos agentes econmicos.
Direito Econmico, estudado no paradigma da Constituio brasileira de 1988,
pe em prtica, gradualmente, polticas
econmicas que devem orientar o Direito
Tributrio para um melhor compromisso
de implementao dos direitos constitucionalmente fundamentais. O problema
est que, no Brasil, os tributos e as receitas
tributrias por no rederem compromisso
com o Direito Econmico do Estado de Di-

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reito Democrtico, so responsveis pela


grande totalidade de leses a direito, e o
Congresso Nacional no se d ao trabalho
nem tem a coragem de rejeitar liminarmente proposta de lei incompatvel com
essa discusso terica aqui apontada. Da
as leses que so cometidas com freqncia pela Funo Legiferante e pela Administrao Governativa na gesto estatal.
Com efeito, seria curioso se, para a
efetividade do ganho de eficincia do sistema, o Ministrio Pblico estivesse em
permanente fiscalizao desses ganhos
e dessas receitas, a fim de informar ao
povo que h crescimento e atendimento
aos direitos fundamentais. Eis, portanto, a
relevncia dessa instituio, pois se o Ministrio Pblico no fiscaliza, permanentemente, o ganho de eficincia e em no
havendo a sua divulgao, claro que essa
instituio no est cumprindo o seu papel
constitucional, logo est na contra mo da
constitucionalidade democrtica e, certamente, isso implica em excluso social e
no aumento da misria coletiva.
6. Concluses
A anlise do Estado, em princpio,
foi feita ao arrimo de teorias com fundamentalidade no liberalismo. perpassar a
histria ver que o Estado Liberal viveu
permanente crise, por inaplicabilidade dos
mecanismos de defesa a uma massa de
desvalidos.
Mostra-se inquietante, ao nosso entender, o historicismo de Marx com o fim
de explicar a ditadura do proletariado
medida que o tempo passa. Cresce, ento,
de aspecto, o conceito de historicismo,
doutrina filosfica que tem o propsito a
explicao de acontecimentos presentes,
remetendo-os s determinaes do passado, alm de estabelecer como inevitveis
as previses futuras. Porque o destino histrico est definido de antemo, possvel

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prever acontecimentos. (NEIVA, 1999:


222). Em sendo assim, o capitalismo seria
simplesmente mais uma fase nesse progresso histrico inevitvel. No entanto, como a
histria mostrou, o erro estava muito mais
nas pessoas que operavam o sistema e na
liberdade que lhes era concedida.
Dessa forma, o que Marx no fez, foi
a crtica da crtica, ao esperar a destruio
do capitalismo acreditando em uma espistemologia. Ruptura rpida para este parto
difcil, enigmtico e estril da revoluo
do proletariado.
Somente aps longo tempo de determinismo e decisionismo, que se passou
anlise de um constitucionalismo voltado para uma regulamentao da atividade
econmica at chegar inovao importante trazida pela Constituio brasileira
de 1988.
Por conseguinte, pode-se sintetizar,
que o Direito Econmico do Estado de
Direito Democrtico, na vigncia constitucional brasileira, preocupa-se com a implementao dos princpios fundamentais
(direito vida e dignidade humana) e a instituio do Processo (contraditrio, ampla
defesa e isonomia), como direito-garantia
constitucionalizada total importncia para
a fiscalizao das polticas econmicas.
REFERNCIAS
ABBAGNANO, Nicola. Histria da filosofia.
Lisboa: Editorial Presena, 2000. v. 8.
AGUILLAR, Fernando Herren. Metodologia
da cincia do direito. So Paulo: Max Limonad, 1999.
ALPA, Guido. A anlise econmica do direito na perspectiva do jurista. Trad. Joo Bosco
Leopoldino da Fonseca. Belo Horizonte: Movimento Editorial da Faculdade de Direito da
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BALANCEAMENTOS entre valores constitucionais


e teoria das fontes*

Bilanciamenti tra valori costituzionali e teoria delle fonti


Antonio Ruggeri**
Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: Relevado que os balanceamentos entre valores constitucionais pertencem, ao mesmo tempo,
teoria das fontes e teoria da justia constitucional, o escrito detm-se na contradio metodolgica em
que incorre a doutrina usual que, por um lado, se faz portadora de uma idia de Constituio de inspirao
axiolgico-substancial e, por outro lado, reconstri a total ordem das fontes na perspectiva formal-abstrata.
Pelo abandono de tal perspectiva provm a relativizao dos critrios de composio do sistema das fontes
e, com ela, a necessidade do enquadramento das prprias fontes na perspectiva axiolgico-susbstancial,
que d ateno s coberturas de valor dos quais possam aproveitar (mais ainda que as singulares fontes)
as normas das prprias fontes produzidas. Percebemos ento que os critrios ordenatrios (e, em especial,
aquele cronolgico e aquele da competncia) so todos reenviveis ao critrio hierrquico. Uma especial
considerao dispensa-se aos casos em que mais valores se aglomeram no mesmo campo, afirmando-se um
em detrimento do outro, para se determinar suas freqentes manipulaes por parte do tribunal constitucional na condio de balanceamento... Passa-se, ento, a examinar os casos de balanceamento no...
balanceados, que se resolvem na colocao entre parnteses, ou seja, no desvio momentneo, (e, a saber,
na suspenso da eficcia) da norma constitucional expressiva de um valor recessivo. No quadro dos conflitos internos prpria Constituio, uma especial considerao faz-se queles entre normas expressivas de
valores fundamentais, at ao caso-limite de um valor que se rebela contra... si mesmo; e se releva o carter
ideolgico das operaes de balanceamento realizadas pela Corte constitucional, desenvolvendo-se algumas notas crticas a respeito da razo dos balanceamentos jurisprudenciais.
Palavras-chave: Critrios ordenatrios, fontes, balanceamentos, valores constitucionais e razo.
Riassunto: Rilevato che i bilanciamenti tra valori costituzionali appartengono, allo stesso tempo, alla
teoria delle fonti ed alla teoria della giustizia costituzionale, lo scritto si sofferma sulla contraddizione metodologica in cui incorre la dottrina corrente che, per un verso, si fa portatrice di una idea di Costituzione
dispirazione assiologico-sostanziale e, per un altro verso, ricostruisce lintero ordine delle fonti in prospettiva formale-astratta. Dallabbandono di tale prospettiva discende la relativizzazione dei criteri di composizione del sistema delle fonti e, con essa, la necessit dellinquadramento delle fonti stesse in prospettiva
assiologico-sostanziale, che tenga cio conto delle coperture di valore di cui possono godere (pi ancora
che le singole fonti) le norme dalle fonti stesse prodotte. Ci si avvede allora che i criteri ordinatori (e, in
particolare, quello cronologico e quello della competenza) sono tutti riconducibili al criterio gerarchico. Una
speciale considerazione prestata ai casi in cui pi valori si affollano sullo stesso campo, pretendendo di
affermarsi luno a discapito dellaltro, s da determinarsi frequenti loro manipolazioni da parte del tribunale
costituzionale in sede di bilanciamento. Si passano, quindi, ad esaminare i casi di bilanciamento non
bilanciati, che si risolvono cio nella messa tra parentesi (e cio nella sospensione della efficacia) della
norma costituzionale espressiva di un valore recessivo. Nel quadro dei conflitti interni alla stessa Costituzione, una speciale considerazione fatta a quelli tra norme espressive di valori fondamentali, fino al
caso-limite di un valore che si rivolta contro se stesso; e si rileva il carattere ideologico delle operazioni di
bilanciamento poste in essere dalla Corte costituzionale, svolgendosi alcune notazioni critiche a riguardo
della ragionevolezza dei bilanciamenti giurisprudenziali.
Palavras-chave: Criteri ordinatori fonti bilanciamenti valori costituzionali ragionevolezza.

* Traduzido do italiano para o portugus por Juliana Salvetti e revisto por Marcelo Lamy e Luiz Carlos Souza Auricchio.
** Professore Ordinario di Diritto Costituzionale nellUniversit di Messina (Italia). Direttore del Dipartimento di Scienze
Giuspubblicistiche T. Martines dellUniversit di Messina. ruggant@unime.it.

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(Artigos)

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BALANCEAMENTOS

1. Cada um dos termos dos quais se


compe o ttulo dessa minha reflexo exige
uma explicao preliminar e principalmente deve ser esclarecida a razo da sua
reunio em uma nica expresso lingstica. , todavia, claro que no posso agora,
no digo retomar do princpio ao fim antigas e ainda muito controversas questes
de teoria geral, mas nem sequer trat-las de
modo aproximativo e precipitado. Encontro-me, ento, forado a tirar de algumas
premissas que aqui dou por adquiridas,
enviando a outros momentos a sua justificao. Tentarei, portanto, desenvolver um
itinerrio pessoal de pesquisa para trazer
algumas concluses que me parecem merecedoras de aprofundamentos posteriores.
As teses que me proponho argumentar so as seguintes: 1. os assim chamados
balanceamentos entre valores constitucionais constituem um dos captulos
principais do livro das fontes, so, pois,
uma species de uma teoria geral do ordenamento, mas essa ltima, por sua vez e
circularmente, ressente do modo em que
os balanceamentos so ambientados e resolvidos e, por isso, se renova com a renovao dos prprios balanceamentos; e,
j que os balanceamentos tomam corpo,
em ltima instncia, em sede aplicativa (e,
especialmente, na condio dos juzos de
constitucionalidade), assim 2. a teoria das
fontes conflui e se converte na teoria da
justia constitucional e ambas se colocam
como as duas faces de uma mesma moeda, que determinada por uma teoria da
Constituio por valores; 3. verdadeiros e
prprios balanceamentos, na maioria das
vezes, no existem, se por ele entendemos
uma satisfao autenticamente igualitria
(exatamente balanceada) entre valores
constitucionais ocasionalmente em conflito, eles se resolvem antes no domnio de
um valor sobre um outro; 4. a tcnica com
que os prprios balanceamentos so realizados, a assim chamada razoabilidade,
(Artigos)

joga uma ponte entre o mundo da realidade e o mundo das normas, entre o ser
e o dever ser e, no final, determina-lhe a
recproca compenetrao e semelhana; 5.
todos os critrios com os quais as fontes
so sistematizadas deixam-se reconhecer
e apreciar atravs da razo e se revestem
de modo camalenico das formas da razo,
at o ponto de se assimilar inteiramente
por essa ltima, com a conseqncia que
6. parece ser, sobretudo, apropriado discorrer de um sistema no agora das fontes,
mas das normas, na sua recproca, mvel
composio em relao s exigncias dos
casos e segundo valor.
Obviamente, trata-se de pontos que
somente de modo artificial, por uma anlise cmoda, podem ser consideradas reciprocamente distintas, mas que, antes,
remetem-se continuamente um ao outro;
tanto que, no decorrer dessa minha exposio, no poucas vezes serei obrigado a
antecipar conceitos que sero, portanto,
retomados mais adiante, assim como, ao
inverso, rever o que j foi dito.
2. A primeira das premissas aqui dadas por certas aborda uma crucial questo
da teoria geral: o que a Constituio, na
sua total caracterizao. Suscito aqui uma
das concepes atualmente mais confirmadas entre os estudiosos, aquela segundo a
qual a Constituio , na sua essncia, uma
tabela de valores positivados (A. Baldassare). Ningum, obviamente, duvida que a
Constituio no se reduza somente nisso,
mas que seja ainda fundamento e limite da
soberania (A. Spadaro). E, ainda que essa
dilatao do conceito, se prestarmos ateno, pode igualmente reportar ao primeiro,
para os nossos objetivos, especificamente
interessante.
Sobre a relao entre a Constituio
e soberania no falarei agora, a fim de no
aumentar muito o raio de ao dessa mi-

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58

nha reflexo, que j por demais extensa.


Limito-me somente a observar que, com
especfica referncia aos ordenamentos de
tradio liberal-democrtica, a soberania
popular , ao mesmo tempo, fundadora da
Constituio, mas tambm, circularmente, por ela fundada. fundadora, desde
o momento em que a Constituio filha
da vontade popular, expressa por uma
assemblia constituinte, livremente formada (sendo o documento constitucional
submetido ratificao popular mediante
referendum ou no). Uma vez, porm, que
a Constituio tenha entrado em vigor, o
povo repe as armas utilizadas no decorrer
do fato constituinte e se submete Constituio, deve a ela se submeter se quiser dar
um sentido prpria Constituio, como
lei fundamental (no significado de fundamento) do ordenamento.
Soberano no significado subjetivo ,
e em um ordenamento democrtico estvel, o povo; soberano no significado objetivo (ou melhor, axiolgico-objetivo) , ao
contrrio, somente a Constituio.
Os dois conceitos no s no se excluem alternadamente, mas exigem integrarem-se reciprocamente, apiam-se um
no outro; e oferecem uma representao
inevitavelmente parcial (e, como tal deformante) seja da Constituio seja da soberania. Essa ltima tem, finalmente, um duplo
vulto: existem os sujeitos ou os rgos que
a encarnam e concretamente exprimem,
mas h tambm quem os reconhece e habilita para exercit-la. Desse ponto de vista,
a antiga disputa se soberano o povo ou
o estado, a meu ver no h nenhum sentido, se conviermos a respeito do fato que
a Constituio conhece expresses de soberania direta por parte do povo (pensando-se no referendum) junto de expresses
de soberania indireta (essencialmente a democracia representativa). No sentido subjetivo, em suma, pareceriam existir dois

Antonio Ruggeri

soberanos, o povo e o Estado (porm, at


essa difundida e tradicional opinio muito artificial e forada, testemunhado pelo
fato de que o povo o Estado, no um quid
distinto do prprio Estado).
No sentido objetivo, todavia, o verdadeiro soberano no aquele que proclamado pela prpria Constituio, mas
aquele que designa o soberano, a Constituio. O artigo 1 da Constituio italiana
afirma solenemente que a soberania pertence ao povo, que a exercita nas formas
e nos limites da Constituio. As modalidades de manifestao da soberania, assim
como os limites por elas encontrados so,
portanto exclusivamente e soberanamente
estabelecidos pela Constituio. E, uma
vez que - como direi melhor adiante - a essncia indisponvel da Constituio repousa nos seus princpios fundamentais, intangveis pelo prprio poder (constitudo,
e no constituinte) de reviso constitucional, se nele existe a essncia da soberania
constitucional, no sentido axiolgico-normativo, est nos seus valores fundamentais (G. Silvestri), valores necessariamente
pr-jurdicos quanto sua origem e sua
ntima e completa natureza, mas que, tanto
quanto necessariamente, exigem ser positivados. Os princpios fundamentais da
Constituio constituem, assim, a imagem
normativa mais genuna e imediatamente
expressiva dos valores em nome dos quais
o poder constituinte tem conduzido a sua
batalha vitoriosa pela afirmao de uma
nova ordem constitucional, em interrupo
em relao ao velho pelo mesmo derrubado.
Como se v, tambm fixando a ateno, justamente, sobre a soberania popular
como fundamento da Constituio (e, por
reflexo, de todo o ordenamento) e sobre a
prpria Constituio como limite do poder
acaba-se do mesmo modo chegando-se a
uma concepo axiologicamente orientada
da Constituio.

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(Artigos)

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BALANCEAMENTOS

Do meu ponto de vista (e diferentemente dos outros), pois, no de especial


relevo, com referncia ao tema que hoje
tratamos, se mais apropriado raciocinar
sobre um balanceamento entre valores ou
entre princpios ou, ainda, entre bens ou
interesses constitucionalmente protegidos
(R. BIN, G. ZAGREBELSKY, O. CHESSA). Considero, de fato, a disputa mais
nominalstica que real, se for conveniente
que a experincia jurdica no pode ser objeto de parciais ou unilaterais observaes.
Os valores - como acabamos de notar - ganham destaque juridicamente atravs das
normas, sejam elas regras como princpios
(mas, principalmente, atravs desses ltimos); as prprias normas fazem referncia
a bens da vida, incorporam e exprimem ento interesses. Separar uns dos outros elementos dos quais feita a prtica jurdica
no pode, assim, ser feita se no em um
modo absolutamente artificial e forado.
A segunda das premissas, direta e
imediatamente descendente da primeira e
mesma intimamente ligada, que as normas constitucionais, alm da sua habitual
pertinncia ao documento que est na base
do ordenamento, no so todas dotadas do
mesmo relevo jurdico ou da mesma fora. No pretendo agora me empenhar em
uma qualificao que arriscaria, todavia,
ser inadequada. Muitos estudiosos consideram os princpios fundamentais como
normas superconstitucionais: uma expresso que seguramente d a idia exata
de sua caracterizao peculiar, mas que
igualmente pode revelar-se enganosa, se
considerarmos que os prprios princpios
no esto, obviamente, acima, mas sobretudo dentro da Constituio.
Um ponto certo, que somente algumas normas constitucionais, expressivas de princpios fundamentais, resistam
at a mais vigorosa manifestao de poder constitudo, ou seja, s leis de reviso
constitucional. Nesse sentido justifica-se
(Artigos)

a tese habitual que v, de fato, reciprocamente graduadas as normas constitucionais: um ordenamento hierrquico, que se
reflete ainda que sobre as modalidades de
desenvolvimento das operaes de balanceamento e nos seus relativos xitos.
No me detenho, agora, especificamente no exame crtico da tese, que tem tido
de ns nos ltimos tempos um certo interesse, segundo a qual a prpria distino entre
poder constituinte e poderes constitudos
mereceria ser revista e, at, deixada de lado,
do momento em que a noo de poder constituinte teria agora um mero valor histrico
e estaria exaurida com a vitria do modelo
de Estado liberal-democrtico. Uma tese
que, todavia, confunde os nossos desejos
com a realidade constitucional. Como a
experincia de muitos ordenamentos ensina, conhecem-se, de fato, no poucos casos
de violento enfraquecimento das estruturas
democrticas por obra de foras polticas
que no se fazem portadoras do patrimnio
de valores herdado pelas sociedades liberais. Aquilo que deve ser agora esclarecido
que, tambm seguindo a ordem de idias
patrocinada por essa doutrina, confirma-se
posteriormente a existncia de limites intangveis reviso: com a no secundria
diferena segundo a qual os prprios limites, pela opinio favorvel manuteno da
distino entre poder constituinte e poderes
constitudos, apresentam carter normativo,
enquanto segundo a tese aqui criticamente
exibida teria carter meramente factual ou
existencial, no sentido que no se conseguiria imaginar como materialmente possvel
uma inverso dos princpios fundados sobre os valores de liberdade e democracia.
De um modo ou de outro, como se v, os
princpios fundamentais estariam, todavia,
protegidos de toda possvel forma de inciso operada em seu prejuzo.
3. A existncia de uma ordem hierrquica das normas constitucionais baseadas

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no valor no permanece, como est claro,


sem conseqncias aos graus inferiores da
escala hierrquica e sobre os desenvolvimentos completos das dinmicas jurdicas,
sejam elas no grau das normas e da sua
sistematizao, e sejam mesmo no grau (e
pelas exigncias) da aplicao, em condies de balanceamento entre normas ou
valores, que se queiram.
Realmente singular e francamente espantosa a contradio, metodolgica
antes ainda que terico-dogmtica, na qual
na minha opinio cai a doutrina corrente,
no momento em que d lugar a uma sistematizao das fontes de tipo formal-abstrata, mas partindo das premissas apreciveis
unicamente na perspectiva axiolgicosubstancial. Rompe-se, de tal modo, o fio
que liga (e deve incessantemente unir) as
concluses s prprias premissas.
Se, de fato, correto o ponto de partida terico, segundo o qual as normas
constitucionais no exprimem com a mesma intensidade os valores fundamentais,
se definitivamente limitam-se de forma
absoluta e insupervel ao poder de reviso
constitucional, pergunto-me como possvel deste ponto chegar concluso segundo cujas fontes tm um lugar no sistema
que permanece sempre o mesmo, exatamente como o sujeitos retratados em uma
fotografia. S que, justamente, como os
prprios sujeitos uma vez tirada a fotografia, voltem prontamente a se movimentar,
fazem novas relaes entre eles ou diluem
o modificam aqueles pr-existentes, envelhecem, mudam (mesmo em certos limites)
escolhas e orientaes, assim at as fontes
no esto absolutamente em relao entre
elas em modos sempre idnticos, mas, de
fato, se renovam, e fazendo isso mudam de
lugar e fazem renovar sem pausa todo o ordenamento, mesmo mantendo-lhe a completa identidade, numa slida ancoragem e
na fidelidade incessantemente manifestada
aos valores fundamentais.

Antonio Ruggeri

Para compreender a fundo como se


protegem as coisas, necessrio preliminarmente tomar conscincia do fato que a
teoria dos limites para a reviso constitucional ambientada na perspectiva axiolgico-substancial, enquanto o restante da
teoria das fontes recebe estranhamente o
seu enquadramento usual na perspectiva formal-abstrata. S que essa segunda
teoria no , no pode ser artificialmente
mantida separada da primeira, mas se coloca (ou melhor, deveria colocar-se) como
o prolongamento natural da mesma. No
deveriam, portanto, existir duas teorias
detentoras de uma inspirao e um desenvolvimento metodologicamente incompatvel, mas precisamente uma nica teoria,
qual seja, pois, o implante metodolgico
(axiologicamente fundado).
A teoria dos limites para a reviso
constitucional no teria nenhum sentido
no momento em que o legislador pudesse
remover sem nenhum obstculo ou sano as normas que do a primeira, direta
e imediata e, por isso mesmo, necessria
atuao aos princpios bsicos do ordenamento. Isso vale tanto para as normas da
prpria Constituio, que podem ser consideradas cobertas pelos princpios mesmo
que elas no sejam princpios, quanto pelas
normas de leis comuns, que se beneficiam
igualmente de cobertura constitucional
axiologicamente qualificada.
Certamente, estabelecer quando uma
norma pode exibir uma tal proteo e em
que medida efetivamente pode usufru-la
uma questo especialmente complexa,
teorica e (tambm principalmente) praticamente. Concluindo, somente a prtica
jurdica pode dar uma resposta satisfatria para tal questo. No existe e no pode
existir um critrio formal, como tal idneo
para ser levado s aplicaes uniformes e
certas, com o qual resolver a questo das
coberturas de valor: precisamente porque

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(Artigos)

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BALANCEAMENTOS

os valores remetem a critrios de natureza


substancial para o seu reconhecimento (em
ltima instncia tcnica da razo). Alis, no teria sentido afirmar primeiramente
a existncia das coberturas mencionadas
e, portanto, admitir que, a relativa dinmica, se desenvolva no plano e com critrios
formais.
Um primeiro ponto pode se teoricamente fixado; e que as coberturas de
valor podem (e devem) ser pensadas, se
quisermos dar um significado prtico
teoria dos limites reviso constitucional,
ou seja, teoria de que existe um patrimnio de valores que d a essncia ou a
identidade da Constituio e em que est
fundamentado o inteiro ordenamento. De
outra forma, esvaziar e dispersar tal patrimnio seria uma brincadeira de criana,
se fosse propriamente permitido agredi-lo
e saque-lo, seja de maneira desleal e indireta, atravs do ataque frontal s fontes
(ou melhor, s normas) que do a direta e
imediata atuao.
4. Percebemos assim rapidamente
que os critrios usuais de sistematizao
dinmica das fontes, daquele hierrquico
(no sentido formal) quele cronolgico,
sofrem uma forte relativizao da sua importncia e uma completa metamorfose, de
fato, axiologicamente orientada, a ponto
de ser - em alguns casos - tombados sobre
si mesmos (A. Ruggeri).
4.1. Refletindo, por exemplo, no
modo em que habitualmente opera o cnone cronolgico.
Nenhuma dvida que, regularmente, as leis comuns possam livremente seguir-se uma aps outra. Trata-se, porm,
apenas de uma regra; e a exceo determinada justamente pela subsistncia de
uma cobertura de valor em vantagem da
fonte anterior, para que a proteja de mo(Artigos)

dificaes que devessem, mesmo indiretamente, incidir sobre a norma superior de


cobertura. A relao entre as duas leis em
campo apenas aparentemente bilateral;
na realidade, trilateral, do momento em
que sempre retorna ao modo com que cada
uma das duas leis se coloca em relao
Constituio: pode-se dizer tambm que
uma relao bilateral, mas da singular lei
(ou melhor, das suas normas) a respeito da
Constituio.
Todas s vezes que a Corte constitucional anula uma norma de lei (e o mesmo vale, naturalmente, com as devidas
adaptaes, nos sistemas de jurisdio
constitucional difusa, por tudo que diz respeito a desaplicao das normas inconstitucionais), o parmetro em nome do qual
a prpria anulao operada unicamente
aquele constitucional, por certo no a lei
ordinria ab-rogada ou diversamente modificada pela lei anulada, por sua vez adotada a fim de dar atuao Constituio.
E, o mesmo parmetro constitucional sem
a lei a ele funcionalmente interligada no
seria capaz de se manter: no plano interpretativo, em primeiro lugar, e, portanto,
naquele positivo.
No plano interpretativo, dizia-se, se
nos convm a tese, que especialmente
lembrada (A. Ross), segundo a qual a prpria interpretao das disposies constitucionais em maior ou menor medida se
alimenta das disposies de leis comuns
chamadas a dar especificao-atuao
quelas disposies. Aqui se posiciona,
alis, totalmente a circularidade da experincia jurdica, dentro da qual cada norma
faz o sistema com as outras (no s com
aquelas do mesmo plano, mas tambm com
outras, tanto superiores quanto inferiores),
exatamente nesse seu continuo dar e ter
no plano semntico. Mas, depois, a verdade que, se por um lado todas as normas
do qual se compe um ordenamento, mais

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ou menos diretamente, mantm-se pelos


princpios fundamentais, no menos verdade que esses mesmos princpios se mantm por sua vez pelas normas inferiores:
desmoronariam miseravelmente, no exato
momento em que devessem ser privados
do desenvolvimento e, por isso mesmo,
da sustentao que lhes assegurada pelas
leis ordinrias e, diminuindo gradativamente, pelos regulamentos, prticas administrativas e jurisdicionais, etc.
D-se, por fim, que os princpios e
as normas constitucionais em geral fundam e sustentam o ordenamento inferior,
mas esse ltimo tambm sustenta a Constituio: a norma de lei tem significado,
um seu sentido e uma sua fora no todo
peculiares, justamente graas cobertura
axiolgica que ela capaz de exibir; mas a
prpria norma constitucional de cobertura adquire significado pelo trmite das leis
e das prticas em geral que a especificam e
atuam: aquela com essas tudo, mas essas
sem aquela no so nada.
A Corte constitucional, portanto,
anula uma norma de lei em nome da rigidez da Constituio; mas, a Corte, mesmo
sem anunci-la expressamente, tem sempre cautela do modo com que a norma
constitucional assumida como parmetro
vive na experincia, pela atuao que a ela
dada por normas inferiores e pelo significado que, mesmo graas a essas ltimas,
ela assume inteiramente.
Aqui o primeiro balanceamento,
que sempre feito, e no somente - como,
ao contrrio, muitos acreditam - em alguns
casos, em que so expressamente avaliados valores constitucionais potencialmente em conflito. A Corte pondera sempre
a situao normativa que se tem com a
manuteno em vigor da lei submetida ao
juzo de constitucionalidade com a situao normativa que se teria conseqentemente pela sua anulao. E no poucas

Antonio Ruggeri

vezes o vulto que se teria com a anulao


considerado ainda mais inconstitucional
em relao manuteno em vigor de norma em essncia inconstitucional. A Corte,
finalmente, sensvel s conseqncias
que podem ocorrer em um caso e no outro: balanceando-os reciprocamente. Seja
quando anula, seja quando salva uma norma de lei, a Corte opera sempre um balanceamento axiolgico.
No o momento de analisar meticulosamente os dois casos mencionados;
importante somente evidenciar que no
raramente a Corte anula uma lei que modificou ou ab-rogou outra lei anterior em
nome da sua inconstitucionalidade: uma
inconstitucionalidade que, nos fatos, se
traduz em uma proteo a favor da lei velha, todas s vezes que, em seguida da anulao da lei nova, a disciplina precedente
torna a se expandir e volta em vigor.
4.2. O discurso generalizvel e envolve o prprio critrio hierrquico segundo forma.
Pensando-se, por exemplo, no ordenamento hierrquico, para ns como para
outros, em que esto as leis constitucionais
e as leis ordinrias. As primeiras nascem
com o procedimento especial e mais dificultoso que o normal indicado no artigo
138 da Constituio e, exatamente por
isso, esto habilitadas a derrogar prpria
Constituio (protegendo-se os princpios
fundamentais); as outras, ao contrrio, esto, todavia, sujeitas observncia integral
da Constituio e das outras leis constitucionais.
Ningum duvida que as leis constitucionais supervenientes em relao s leis
ordinrias possam ser dotadas de contedos contrastantes; discute-se, tambm, se
as antinomias em palavras comporta a invalidade das leis comuns, como tal necessitada de ser verificada em carter judicial

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(Artigos)

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BALANCEAMENTOS

(para ns, pela Corte constitucional), ou


a ab-rogao das prprias leis, como tal
relevvel por qualquer um em sede aplicativa. Com toda probabilidade, ambas as
qualificaes podem ser adequadamente
utilizadas, dependendo da estrutura e da
completa conformao lingstica das disposies afrontadas, na prtica, a prpria
jurisprudncia constitucional, que mesmo
na sua primeira pronncia (a nmero 1 de
1956) havia esplanado o percurso tanto da
anulao por invalidez quanto da desaplicao por ab-rogao, havia feito de tudo
para atrair para si toda forma de antinomia.
E ento, a soluo da sistemtica predominante, de um modo ou de outro, das
leis constitucionais sobre as leis comuns ,
entretanto, subordinada condio da observncia escrupulosa por parte das primeiras leis dos seus prprios limites. Deduzse, ento, que, enquanto isso no devesse
acontecer, poderia ser visto a anulao de
norma constitucional que se traduza, nos
fatos, na manuteno em vigor ou mesmo
na recuperao do vigor da norma ordinria dotada da cobertura a ela oferecida
por um princpio fundamental.
bvio que, nos dois casos rapidamente examinados, a presuno sempre
joga, respectivamente, a favor do cnone
cronolgico e do cnone hierrquico. Um
ordenamento renova-se e transmite fisiologicamente no tempo somente quando no
prprio interior formam-se e nascem atos
(normativos ou no) vlidos, respectivamente conforme a parmetros superiores;
a invalidez, alm disso, permanece sempre
um fato excepcional, e assim deve ser, de
outra forma seria o sintoma de um mal incurvel que afligiria o prprio ordenamento e estaria pronto para devor-lo. Mas os
fatos patolgicos, se tambm circunscritos,
fazem parte do mesmo desenvolvimento
fisiolgico da vida do ordenamento, exata(Artigos)

mente assim como as doenas fazem parte


da vida de um ser humano. E o ordenamento completamente salutar quando consegue colocar em campo os instrumentos e
os recursos do qual dotado para vencer
os fatos patolgicos que ocasionalmente se
manifestam no seu interior.
As coberturas de valor so o mais
eficaz desses recursos, sempre que estejam por sua vez sustentadas por tcnicas
aplicativas adequadas; e as coberturas
em palavras no podem ser, pela sua natureza, contempladas por uma perspectiva
meramente formal, mas por uma axiologicamente orientada.
Portanto, a colocao final das fontes
(ou melhor, das normas) no sistema percebe-se unicamente em carter aplicativo,
no atravs da esttica observao das prprias fontes e da estrutura hierrquica no
qual interiormente se dispe. A teoria das
fontes, em suma, conflui e se converte na
teoria da justia constitucional, sede privilegiada em que tomam corpo os balanceamentos axiolgicos, e ambas constituem
as duas faces de uma mesma medalha,
que determinada pela teoria da Constituio: os dois perfis, a saber, necessariamente parciais e necessitados de recproca
integrao, pela qual pode ser percebida a
essncia da Constituio como tabela dos
valores positivados.
5. necessrio dar um passo adiante
e notar como as antinomias entre as normas possam deslocar-se de um grau a outro, na escala hierrquica: manifestar-se,
por exemplo, ao nvel das leis ordinrias e
refletir-se, portanto, em uma antinomia de
grau constitucional, e vice-versa.
Logo se explica a razo.
At aqui, por razes de fluidez da
exposio, levantou-se a hiptese que, em
ocasio da aplicao do critrio cronolgico ou do critrio de hierrquico, uma s das

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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normas em campo usufrua de cobertura


constitucional; e isso, naturalmente, pode
em algumas circunstncias acontecer, assim como pode acontecer que uma mesma
norma possa exibir mais coberturas de
valor, simultaneamente convergentes a seu
favor. Mas, ainda mais freqentes so os
casos em que ambas as normas em campo
podem invocar para sua proteo valores
diversos ou, talvez, um mesmo valor. Em
tais casos, o conflito que tem origem no
grau primrio da hierarquia, converte-se
automaticamente em conflito entre valores
constitucionais ou mesmo em um conflito
de um valor... consigo mesmo, enquanto
ambas as normas em conflito o invoquem
legitimamente para sua tutela. E ento o
momento de estabelecer em que modo o
prprio conflito possa ser superado.
5.1. A formidvel fora expansiva dos
valores constitucionais faz que um mesmo
valor possa se distender at cobrir toda a
rea material em que se dispem normas
de lei reciprocamente contrastantes, com a
conseqncia que encontrar uma soluo
(no digo plenamente, mas suficientemente) a contento muito problemtico, s
vezes realmente impossvel: quero dizer
uma soluo autenticamente balanceada
do ponto de vista axiolgico. E tambm
para ser notado que, quanto mais se assiste a um ajuntamento de valores no mesmo
campo, tanto mais crescem e se dilatam as
margens de manobra dos quais dispem
os operadores (especialmente, os juzes, e
entre esses, ainda mais os juzes constitucionais) para resolver o caso.
Uma observao sistemtica da jurisprudncia constitucional leva-me a afirmar
que, nos casos em que o parmetro do juzo
de constitucionalidade determinado por
um s valor, o prprio juzo , em regra,
menos expressivo de criatividade e, por
isso mesmo, de politicidade em relao aos

Antonio Ruggeri

casos em que, ao contrrio, os parmetros


mencionados so mais de um. E isso pela
razo elementar que, nesses ltimos casos,
a Corte constitucional dispe de margens
de manobra ainda mais extensas para combinar diversamente os prprios parmetros, fazendo-os convergir ou at divergir
na qualificao final do caso: fazer com
que se unam, afinal, em uma mesma parte
ou coloc-los um contra o outro. Tambm
em referncia aos precedentes judicirios,
em tais circunstncias, apresenta-se como
especialmente livre ou criativo: combinando de maneira sempre diversa os valores,
a Corte tm um bom jogo para demonstrar
que o caso que tem hoje diferente em relao a casos precedentes e, portanto, no
merece ser tratado do mesmo modo.
No verdade o que habitualmente se pensa e que quanto mais o peso das
normas constitucionais cresce sobre as leis
ordinrias, tanto mais a rigidez constitucional salvaguardada: antes, o inverso
verdadeiro: que, mesmo nesses casos, a
Corte manipula a arte da Constituio, na
dinmica composio dos valores (e das
normas) que a compem, para extrair do
recipiente constitucional as suas verdades de direito constitucional: verdades
que, no poucas vezes, causam absolvio das normas suspeitas de inconstitucionalidade.
Com essas advertncias, necessrio
agora ver mais de perto em quais modos
se apresentam as coberturas de valor e
quais, portanto, podem ser as tcnicas colocadas em campo pela jurisprudncia para
sistematiz-las.
5.2. Preliminarmente, deve ser dito
que, uma hierarquia entre valores , em
alguns casos, abstratamente feita pela prpria Constituio: como tal uma hierarquia esttica e imutvel, qualificada uma
vez por todas, ainda que necessite de ser

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

65

BALANCEAMENTOS

reconhecida concretamente aps uma anlise dificultosa da realidade.


Refiro-me ainda aos casos em que
uma mesma norma constitucional d lugar
a um ordenamento axiolgico. Por exemplo, a Constituio italiana (e, igualmente
para outras cartas constitucionais) subordina o exerccio da liberdade de imprensa
(artigo 21) ou da liberdade religiosa (artigo
19), em especial pelo que concerne s prticas religiosas (aos rituais), ao limite do
bom costume. Eis que, com referncia aos
casos respectivamente previstos pelos artigos j mencionados, o valor do bom costume considerado, todavia, predominante
sobre o valor da livre expresso do pensamento por meio da imprensa ou da liberdade religiosa. E ainda mais, a Constituio
solenemente afirma a igualdade moral e jurdica entre os cnjuges no seio da famlia,
mas admite que a prpria igualdade possa
ir de encontro a limites em nome do valor,
evidentemente considerado predominante,
da unidade da famlia (artigo 29).
Nesses e em outros casos, nenhuma
dvida terica pode, portanto, existir acerca
da ordem axiolgica estabelecida pela lei
fundamental; a dvida, eventualmente, pode
existir (e no poucas vezes muito complexo explic-la) acerca da qualificao de um
comportamento ou de um ato: por exemplo,
se concretamente um certo ritual religioso
ou um certo artigo na imprensa superam, ou
no, o limite do bom costume.
Observa-se, como no exemplo acima, que o ponto crucial para a resoluo
de um caso est justamente no reconhecimento da natureza de um fato: na qualificao, em suma, dos caracteres materiais
do caso, antes mesmo que na interpretao
do parmetro constitucional e, em geral,
dos dados normativos (que, em todo caso,
so s vezes muito difceis).
5.3. Alm disso, deve-se ter presente que, ainda em outros casos, no se tem
(Artigos)

um conflito entre valores em sentido exato,


mas uma incerteza acerca da natureza de
um fato ou de um ato, que, porm, uma vez
superada, conduz naturalmente aplicao
dessa ou aquela norma constitucional.
Ser por exemplo, escrevo um livro,
pode ser muito importante que se estabelea se o mesmo constitui uma mera expresso da usual liberdade de imprensa, reconhecida pelo artigo 21 da Constituio,
ou se uma obra cientfica que, como tal,
goza da liberdade privilegiada das quais se
beneficiam as obras artsticas e cientficas
com base no artigo 33 (os limites, de fato,
das duas liberdades no so coincidentes).
Uma vez anulado o dilema, a aplicao ao
caso ser de uma, e de uma nica norma,
sem que se assista a algum conflito entre
as mesmas.
5.4. Finalmente da reflexo que estou
fazendo agora, todavia, preocupa-me fixar
a ateno sobre os nicos casos de conflitos entre valores no sentido restrito, que
- como indicava pouco antes - acontecem
quando dois ou mais valores (e as relativas
normas constitucionais) convergem sobre
o mesmo caso e pretendem dar-lhe a nica,
absolutizante qualificao ou quando um
mesmo valor chamado por duas normas
em mtuo conflito.
Os dois casos devem ser estudados
separadamente, mesmo se a prtica ensina que, na maioria das vezes, podem ser
confundidos reciprocamente ou refluir um
no outro.
Suponhamos que sejam dadas duas
normas de lei em conflito, a velha e a nova
que, com base no cnone cronolgico, pretenda tomar o seu lugar, e que se reconhea
que ambas gozam de cobertura constitucional. Nesse caso, necessrio questionarmos
se as normas de cobertura so, ou no, do
mesmo grau. Se no o so, enquanto que
uma regra e a outra um princpio, a so-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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luo conduz naturalmente para dar a anterioridade quela norma dotada de proteo
mais forte (significado diferente aquele do
reconhecimento da estrutura e/ou da natureza de simples normas: problema muito
rduo, como se sabe, do momento em que
no se dispe de uma medida segura para
distinguir umas das outras, mas que deve
ser enfrentado e resolvido toda vez).
Ao contrrio, no caso em que ambas
as normas de cobertura sejam regras, trata-se posteriormente de se questionar se
uma das duas possa reivindicar para si, o
ttulo de ser diretamente e imediatamente
especificativa-atuativa de um princpio, diferentemente da outra que no possui esse
ttulo: no qual caso, como se v, voltaramos hiptese logo acima descrita.
A questo, o contrrio, complica-se
terrivelmente quando ambas as regras de
cobertura sejam atualizadoras de modo
imediato e direto de princpios e igualmente diferentes ou, qui, do mesmo princpio. Nesse caso o conflito ento se desloca
de um grau e se coloca no teto do ordenamento jurdico. Assiste-se ento, como se
fazia h pouco notar, aos casos mais dramticos de conflito axiolgico, que se tm
quando dois princpios se rebelam um contra o outro, ou, precisamente, um mesmo
princpio volta-se contra si mesmo.
Essa ltima hiptese , contudo,
muito mais freqentes do que parece primeira vista e mostra os limites evidentes
aos quais a lgica formal vai de encontro
no momento em que se tenta aplic-la aos
conflitos mximos.
Realmente, at quando possvel subir os degraus cada vez mais altos da escala hierrquica, na busca das coberturas de
valor a favor das normas ou dos interesses
em campo? A lgica indutiva ou at aquela
dedutiva, segundo a direo empreendida para reunir as normas ordinrias com
as constitucionais, pode ser colocada em

Antonio Ruggeri

campo. Quando, porm, chega-se ao teto


do ordenamento (das normas superconstitucionais), no possvel em tese ir alm,
porque alm existe somente o direito natural (para aqueles que nele crem) ou valores, todavia, no positivizados.
Temos que os conflitos no maior nvel da escala hierrquica no podem ser
resolvidos aplicando-se a pura lgica jurdica (digo: a lgica formal), que em tais
casos forada a capitular, mas exigem ser
enfrentados e resolvidos com tcnicas de
outra natureza.
Por exemplo, pensando-se no conflito que existe entre a liberdade religiosa
(artigo 19) e direito sade (artigo 32)
sempre que, em nome da primeira, exista
um obstculo que comprometa totalmente a realizao do segundo (lembramos
sobre a recusa das Testemunhas de Jeov
nos confrontos das transfuses de sangue). E ento se pode ter uma hierarquia
entre religio e sade (ou, precisamente,
vida)? No podemos esquecer que, mesmo
em nome da primeira, os mrtires cristos
deram a sua vida; e no se deve esquecer,
pois, o fato que tanto a liberdade quanto
o direito, podem ser considerados imediatamente e diretamente descendentes do
valor do artigo 2 da Constituio, onde
solenemente afirmado que a Repblica
reconhece e garante os direitos inviolveis
do homem, seja como indivduo seja nas
formaes sociais onde desenvolve a sua
personalidade. verdade que constituem
manifestaes ou especificaes diversas
do valor do reconhecimento dos direitos
inviolveis, mas certamente - abstratamente - no graduveis. Alm disso, uma
graduao deve ser feita concretamente:
uma imposio dada no caso da vida que
coloca em mtua oposio a liberdade e o
direito mencionados.
No so as normas ou os valores
por elas expressos que se dirigem natural-

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(Artigos)

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BALANCEAMENTOS

mente uns contra os outros: considerados


abstratamente, separadamente dos casos
da vida, os artigos 19 e 32 parecem estar
em perfeita harmonia. So os casos da vida
que mais os constrangem - pode-se dizer
inaturalmente - a rebelar-se um contra o
outro. E os casos reivindicam, todavia,
uma soluo: uma soluo que no ser
jurdica ou, melhor, juridicamente pura,
no sentido de fruto de aplicao da lgica formal s dinmicas da normao, mas
uma soluo que, para um bom resultado,
deve ser dada.
Em outros casos, o conflito de um
valor em si mesmo apresenta-se na sua
forma mais genuna e dramaticamente expressiva.
Pensando-se no aborto, onde o
mesmo direito, aquele vida, do qual se
fazem portadores diferentes sujeitos, que
se rebela contra si mesmo (no discuto a
natureza do feto, que, todavia, a jurisprudncia constitucional reconheceu ser uma
pessoa humana).
Nesses e em outros casos semelhantes, se toca com as mos verdadeiros
balanceamentos, no sentido de solues
compromissrias e equilibradas, igualmente adequadas para satisfazer, seja somente em parte, ambos os valores em conflito, que no podem acontecer. Tem-se a
colocao entre parnteses, seja ainda a
momentnea suspenso, em relao a um
caso, da eficcia da norma constitucional
portadora do valor recessivo. A corte no
pode, obviamente, anular uma norma da
Constituio, enquanto pode anular uma
norma de lei constitucional, pelo simples
fato, de todos conhecido, que a primeira
traz consigo impressa a imagem do poder
constituinte: seria como se insensatamente pensasse em serrar o galho da rvore
sobre o qual est sentada! As decises da
Corte so realmente sempre significativas
de poder constitudo, e no podem, con(Artigos)

tudo, opor-se em nenhum caso a vontade


soberana do poder constituinte (e ao seu
produto normativo objetivado, a Constituio), que, ao contrrio, so mantidas para
servir e para serem observadas. E, todavia,
as prprias decises podem momentaneamente privar de efeitos normas da lei fundamental significativas de valores recessivos em sede de balanceamento. So os
casos da vida que obrigam a fazer isso, por
mais doloroso que possa ser.
No caso das Testemunhas de Jeov,
dando-se como a legislao e a jurisprudncia finalmente concluram por dar - a
supremacia ao direito sade, coloca-se
de lado a liberdade religiosa. Pode-se dizer
que essa a soluo justa. Talvez. No pretendo agora dar lugar a uma discusso interminvel sobre esse assunto. Apropriado,
porm, que a liberdade religiosa , nesse
modo, inteiramente sacrificada.
O aborto. Consentir sua realizao,
mesmo que s em certas condies rigorosamente permitidas, no impede que uma
vida humana v, todavia, perdida; e, quando se perde uma vida ainda que nica, sofre sempre a humanidade inteira.
Onde est nos casos acima citados
(mas em muitos outros tambm), o balanceamento igualitrio entre valores opostos? Onde aquele direito dctil que prega
uma doutrina sensvel (G. Zagrebelsky), e
que todos gostaramos de ver sempre realizado, mas que (temo), na maioria das
vezes, inatingvel?
6. A razoabilidade, em uma das suas
formas mais significativas, adequao
da norma ao fato, s exigncias dos bens
da vida necessitados de satisfao (L.
DAndrea).
interessante notar como a adequao das normas ao valor e a adequao das
normas aos fatos so apenas aparentemente distinguveis entre elas, mas na re-

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alidade, na viva experincia jurdica, so


uma nica coisa.
Um exemplo vale mais do que qualquer outro discurso de ordem terica geral
para esclarecer o conceito.
Pensando-se, portanto, no outro critrio de sistematizao das fontes, aquele da
competncia ou da separao das competncias (V. Crisafulli). As relaes entre as
leis de Estado e Regies constituem, para a
doutrina usual, um dos mais visveis e expressivos testemunhos: cada uma das duas
leis tem, de fato, seus prprios mbitos de
competncia, com base nos catlogos de
matrias contidos na Constituio. Tenhase, todavia, presente que, enquanto em
relao a algumas matrias a competncia
das Regies parece ser exclusiva ou plena,
igualmente se pode assistir ao ingresso nos
campos regionais de leis estatais adotadas
para garantia do bem da unidade-indivisvel do ordenamento e idneas para vincular diversamente a autonomia regional
(por exemplo, as leis estatais com as quais
se determinam os nveis essenciais das
prestaes concernentes aos direitos civis
e sociais, que devem ser uniformes no inteiro territrio da Repblica: artigos 117,
II pargrafo, letra m). Em outras matrias,
o poder legislativo repartido entre o Estado e as Regies (em um sentido, todavia,
diferente daquele que prprio da konkurrierende Gesetzgebung do ordenamento
alemo): um , de fato, competente para
dar a disciplina de princpio (a pr - como
diz o artigo 117, III pargrafo, os princpios fundamentais), as outras para dar a
disciplina pormenorizada ou de detalhe,
com regras.
A jurisprudncia constitucional tem
afirmado repetidamente que a verificao
do respeito das competncias por parte
das leis tanto do Estado quanto das Regies deve ser cumprida com base nos interesses em campo, da sua natureza: onde,

Antonio Ruggeri

em suma, existem interesses nacionais ou


supranacionais que exigem, todavia, ser
protegidos, a a competncia do estado,
assim como onde esto em jogo interesses
locais a competncia das regies.
O balanceamento entre o valor
de unidade e o valor de autonomia ambos reconhecidos merecedores de tutela
pelo princpio fundamental pelo artigo 5
da Constituio, deve ser ento efetuado
concretamente com base na natureza dos
interesses confiados vigilncia, respectivamente, das leis estatais e das leis regionais. Desse modo, a conformidade das leis
ao valor ou, melhor, sntese dos valores
mencionados coincide com a concordncia
das prprias leis da natureza dos interesses,
ou seja, com a sua prpria razoabilidade.
Ainda uma confirmao da possibilidade de reconduzir razoabilidade todos
os critrios (aqui, aquele da competncia)
com cujas fontes (ou melhor, as normas)
so compostas em sistema: uma razoabilidade que se mostra no seu significado qualificante de congruncia da norma, simultaneamente, seja ao valor que ao fato.
O exemplo dado , pois, muito instrutivo ainda por um outro aspecto, comumente um tanto negligenciado tambm
pela mais acreditada teoria das fontes; e
que os parmetros constitucionais, particularmente os parmetros mais expressivos
de valores (os princpios fundamentais),
remetem naturalmente aos fatos ou aos
interesses por eles previstos ao final da verificao da constitucionalidade das leis e
dos atos produtivos de normas em geral. A
anlise da estrutura das disposies constitucionais confirma que ela resulta composta no exclusivamente por materiais
normativos, mas ainda - e, principalmente
- por materiais factuais: no recipiente
constitucional se introduz, finalmente, elementos extrados da realidade que passam
a compor o parmetro, regeneram-no se-

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(Artigos)

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BALANCEAMENTOS

manticamente sem pausa e desenvolvem,


ao contrrio, justamente o papel de maior
relevo em sede de qualificao da constitucionalidade. E, uma vez que os fatos ou
os interesses esto em contnua transformao (um mesmo interesse, por exemplo,
em um primeiro momento pode parecer
como nacional e um segundo como local,
e vice-versa), eis que os mesmos parmetros so transpassados por um movimento
incessante: transformam, ou antes, so, ou
melhor, so enquanto se transformam.
A Constituio , em suma, mais que
um ato, um processo (A. Spadaro): seja
pelo fato que a linguagem da Constituio
sofre contnuas mudanas de significado,
tal como a linguagem comum, tambm com
base nas solicitaes que derivam dos atos
inferiores (G. Silvestri), e seja pelo fato que
mudam continuamente a natureza e as combinaes dos interesses em campo, os seus
balanceamentos na realidade (F. Viola - G.
Zaccaria, L. Mengini, A. Ruggeri).
Os valores, na sua formulao abstrata, permanecem sempre idnticos a si mesmos (no exemplo citado, o valor de unidade-indivisibilidade da Repblica e o valor
da promoo da autonomia); mas os modos
com os quais os prprios valores tomam
corpo na experincia renovam-se continuamente, exatamente enquanto experincia
no , mas transforma. A nica tcnica que
consegue dar uma ordem segundo valor s
dinmicas produtivas a razoabilidade, que
no momento em que aplicada aos casos da
vida rene fatos e normas, ser e dever ser, e
ambos orienta para os valores.
Nota-se ento alguns riscos e algumas incertezas que sempre acompanham
utilizao da tcnica da razoabilidade e
do enorme poder do qual naturalmente
dotado o juiz das leis que delas dispe. E,
incertezas e riscos acima mencionados fazem parte das habituais prticas jurdicas
e, pelo menos em certa medida, so inevi(Artigos)

tveis. Trata-se antes de encontrar o modo


para circunscrev-las quanto maior possvel o alcance.
Disso acrescenta-se finalmente o momento de tratar com a necessria rapidez
essa reflexo.
7. O problema, nesse ponto, desloca-se sobre as tcnicas que podem ser utilmente colocadas em campo para dar lugar
aos balanceamentos e principalmente s
formas utilizadas para o controle do seu
uso correto.
A jurisprudncia constitucional freqente em afirmar que os conflitos entre
valores recebem a sua composio graas
tcnica da razoabilidade e acrescenta-se
que a mesma, graas sua flexibilidade
estrutural, apropriada s sentenas axiolgicas, de qualquer modo, adequada aos
casos, s exigncias por elas expressas de
um balanceamento que no comporte o
sacrifcio de um valor em vantagem de um
outro.
Notou-se pelos exemplos dados que
esse sacrifcio , pelo menos em alguns
casos, inevitvel. A razoabilidade exclusivamente a forma atravs da qual se torna
demonstrada a vontade ou a ideologia da
Corte. A razoabilidade , em suma, uma
mscara ideolgica, um tipo de deus ex
machina, que vem do cu - como nas tragdias gregas - para resolver situaes especialmente embaraadas que os homens
por si ss no seriam capazes de encarar.
E a Corte no pode dizer nada mais
do que diz, seno renegaria a si mesma,
ou melhor, se privaria da legitimao da
qual tem constante necessidade. A Corte
no pode admitir que os balanceamentos
operados sejam frutos da sua ideologia ou
cultura, e no apenas da asctica ou neutra
aplicao de uma impossvel lgica jurdico-formal; no pode, certamente, impor
fora da prpria concepo do mundo.

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Retomando, ainda por um momento,


um exemplo j dado, cada um de ns, se
chamado para opinar sobre o aborto, pode
puramente e simplesmente declarar qual
o seu pensamento em relao a isso,
exatamente assim como faz em relao
a qualquer outra questo jurdica social.
Mas, a Corte no pode certamente dizer ser
a favor ou contra o aborto, enquanto essa
, puramente e simplesmente, a ideologia
dominante no seu interno.
Faz bem, portanto, a Corte em apresentar como demonstraes invencveis os
veredictos que entrega a cidados e operadores para que faam uma escrupulosa
aplicao. Mas, as demonstraes pressupem a supra-ordenao das normas, as
bases sobre as quais elas so conjugadas,
a respeito dos antagonismos em campo; e
aqui, contudo, antagonistas so as prprias
normas do pice do ordenamento, os princpios fundamentais que se enfrentam sem
intermedirios e sem economia de golpes.
Existe uma diferena fundamental
entre os balanceamentos que pode fazer
cada um de ns ou que faz o prprio legislador, por um lado, e aqueles que, ao contrrio, faz a Corte ou fazem os juzos em
geral, por outro lado.
Cada um de ns pode mudar at radicalmente de idia sobre um mesmo problema, sem nem ao menos dizer o porqu;
e do mesmo modo, o legislador pode, querendo, rever do comeo ao fim uma sua
deciso poltica anterior, reescrevendo e
variavelmente modificando um texto de
leis, ab-rogando-o inteiramente, acrescentando-lhes novos, etc. O leque das possibilidades que em considerao se oferecem
ao legislador praticamente muito amplo,
mesmo porque o legislador faz poltica e,
no respeito da Constituio (e do cnone
da razoabilidade...), pode retornar nos prprios passos, manifestando uma vontade
at profundamente divergente da outra

Antonio Ruggeri

vontade anteriormente expressa. O legislador no levado a explicar as razes pela


qual d lugar a um certo balanceamento
axiolgico, mesmo se - naturalmente - nem
todos os efeitos lhe so permitidos, devendo-se a todos manter no interior da moldura constitucional.
A Corte constitucional e os juzes, ao
contrrio, so levados a justificar as suas
decises. A Corte, em especial, apresenta os prprios balanceamentos como as
nicas solues possveis nos singulares
casos, como as nicas justas, adequadas
aos prprios casos, perfeitamente balanceadas de fato. E, como dizia, faz bem em
fazer assim. E, todavia, mesmo enquanto
a Corte operadora jurisdicional, os seus
balanceamentos no dispem da amplitude de raio que prpria dos operadores
polticos. A Corte deve apresent-los sempre como aplicaes de normas superiores,
mesmo quando no o efetivamente.
A verdade que, justamente pelo fato
que a lgica formal aqui forada muitas
vezes a ceder, devem socorrer-se de outros
recursos, adequados para garantir contra o
arbtrio do prprio endossante mximo da
legalidade constitucional.
H tempo com respeito a isso pondero sobre uma dupla coerncia da jurisprudncia constitucional. Existe, de fato, uma
coerncia interna simples pronncia,
pela qual, fixadas algumas premissas (e
admita-se - na maioria das vezes livremente fixadas), descendem (devem descender)
algumas conseqncias, intimamente e necessariamente ligadas s mesmas premissas. E existe, pois, uma coerncia externa,
que diferentemente da primeira do tipo
diacrnico, pela qual as decises que tm o
mesmo objeto resultam (e devem resultar)
uniformemente adotadas, a ponto de compor um mesmo endereo jurisprudencial
que se renova somente no prprio interior
(mas a pequenos passos), ficando em todo

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

71

BALANCEAMENTOS

modo sempre idntico a si mesmo. A renovao pode ser s vezes at radical, dando
vida a verdadeiros e prprios revirement
jurisprudenciais, mas nica condio que
resulte mudada a situao normativa de
partida, vista no conjunto dos elementos
normativos e factuais que a compem.
Neste caso, a mudana de jurisprudncia
no s lcita, mas at obrigatria, mesmo
enquanto seja uma singular pronncia judicial que a jurisprudncia no seu complexo devem, como primeiras, aparecer como
racionais. Permanecendo ao contrrio, no
mudada a situao normativa de partida, a
Corte no pode tratar um mesmo caso, que
apresente os mesmos objetivos, em modos
radicalmente diversos: seria irracional justamente se o fizesse, pelo fato que dessa
maneira a Corte renegaria a sua prpria natureza de rgo jurisdicional, convertendose em um rgo puramente poltico: no
daria mais, em suma, certezas de direito
constitucional, mas, ao contrrio, daria de
si mesma a imagem do operador que se impe com a fora. Justamente pela razo que
os balanceamentos efetuados pela Corte
apresentam carter concreto, em relao
s peculiares exigncias totais dos casos
singulares, diferentemente dos balanceamentos efetuados pelo legislador que so
abstratos, assim como abstratas so as disposies normativas que os incluem e exprimem, exige-se a implantao de certas
constantes, freqentemente respeitadas
pela prpria Corte, nas quais se reflete a
alma jurisdicional do juiz das leis.
Prestemos ateno, somente por um
momento, nesse ponto.
Viu-se que a Corte nos seus balanceamentos entre valores fundamentais no
d, pelo menos em alguns casos, lugar
aplicao da lgica formal, mas deduz a
soluo do caso exclusivamente por uma
ordenao hierrquica entre os prprios
valores, que fruto de escolha ideolgica.
(Artigos)

E, ao fazer isso, a Corte faz, substancialmente, tudo o que faz o prprio legislador:
adota uma deciso poltica mascarada de
formas jurdicas. E, a Corte recupera e
(deve recuperar) a sua ntima e indisponvel natureza de operador jurisdicional pelo
modo com que chega prpria deciso,
ou seja, pelo procedimento no decorrer do
qual a deciso se aperfeioa, as tcnicas
que permitem a formao, as formas das
quais se reveste.
Releva nesse propsito a elaborao
de alguns standards ou tests de juzo que
a Corte obrigada a aplicar de modo uniforme, mesmo como juiz, seja apenas um
juiz diferente dos outros. So os standards mencionados que garantem a coerncia
da jurisprudncia, nas suas duas projees
ou manifestaes mencionadas (como coerncia interna e como coerncia externa).
Nesse plano a diferena entre as decises
polticas assumidas pelo legislador e as decises polticas da Corte substancial. Ou
melhor, o em teoria. Inclina-se, todavia,
na prtica a empalidecer com referncia
aos casos em que os prprios standards se
apresentam como excessivamente vagos e
conceitualmente indeterminados, presta-se
a fceis manipulaes da sua substncia
apresentadas, ao contrrio, como fiis e
uniformes aplicaes.
8. Aquilo que, em todo modo, certo
que a jurisprudncia obrigada a medirse continuamente consigo mesma, disso
dependendo a sua razo. A Corte julga a
razo das leis, submete-as ao controle de
constitucionalidade os balanceamentos
de valores includos nos textos de lei. Mas
as suas pronncias tm um sentido somente enquanto elas sejam em primeiro lugar
razoveis. No perfil dos efeitos, a diferena fundamental entre a posio do legislador e aquela da Corte, entre os dois tipos
de razoabilidade, que aquela uma est

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sujeita ao controle de validade, enquanto a outra , ao contrrio, expressamente


excluda de qualquer impugnao (assim,
expressamente, o artigo 137, ltimo pargrafo, da Constituio).
A razoabilidade dos balanceamentos realizados pelo legislador inferior a
algumas verificaes que, por sua natureza,
permanecem excludas da razoabilidade dos
balanceamentos da Corte.
justo que seja assim. A jurisprudncia constitucional , de fato, o lugar de
fechamento das dinmicas do ordenamento, mesmo com as justificaes que desenvolverei a seguir. Se os veredictos da Corte
pudessem ser voltar discusso em outra
situao jurisdicional, o ordenamento giraria no vazio e no disporia de um ponto fixo
de unificao-integrao interna. A Corte ,
portanto, o lugar em que se formam as verdades (no sentido processual) de direito
constitucional, em cujo direito constitucional adquire certeza, estabilidade.
Duas observaes devem ser feitas a
respeito.
A primeira, bvia, aquela que agora
volta mente, simplesmente, para dar um
mnimo de organicidade (se no de integridade) reflexo que se fazia, que tambm
as decises da Corte, por mais que sejam
juridicamente no impugnveis, sujeitamse sempre crtica difusa (da comunidade,
dos estudiosos, dos operadores). Em ltima
instncia, na presena de decises monstruosas, j que irracionais, evidentemente,
desperta o direito de resistncia tanto dos
cidados quanto das outras instituies,
como se pode manifestar na desaplicao
de um veredicto da Corte julgado no conforme aos princpios fundamentais e sua
combinao segundo os casos.
Por exemplo, uma hiptese de resistncia do Parlamento Corte pode ser
considerada aquela que se tem todas s vezes que o primeiro reaprova tal e qual uma

Antonio Ruggeri

norma de lei precedentemente anulada pela


segunda. Em tais circunstncias, assiste-se
a uma violao (uma verdadeira e prpria
fraude) nos confrontos do julgado constitucional, que em essncia deve ser julgada como ilegtima, mas que, justamente,
torna-se legtima enquanto realizado para
enfrentar o veredicto da Corte irrazovel
no sentido anteriormente afirmado. Obviamente, trata-se, pois de inquirir quem
tenha o ttulo para fazer tais avaliaes.
claro, porm, que em ltima instncia
o princpio de efetividade que estabelece qual parte a que est com a razo ou
no. Trata-se, em suma, de observar que se
implantem os verdadeiros e prprios costumes em um sentido ou em outro.
Se, por exemplo, a Corte encontra
em si a fora para anular at a lei que reproduziu outra lei j anulada e o fato no
determine uma reao posterior por parte
do legislador, confirmaremos o fato de
que a prpria reproduo era ilegtima,
por violao do julgado constitucional. Se,
ao contrrio, a Corte forada a se dobrar
perante o fato reprodutivo, principalmente
enquanto ao mesmo tempo seja oferecido
um consenso difuso por parte da comunidade e dos outros operadores (administradores e juzes comuns), afirmaremos que a
violao do julgado constitucional era perfeitamente lcita, exatamente como ilcito
era o prprio julgado.
A segunda observao que as dinmicas institucionais, do qual se compe
ordenamento e atravs das quais incessantemente esse se renova, no tm sempre e
s na Corte o lugar onde se aperfeioa uma
atividade de justia constitucional.
Em relao a isso necessrio indicar que a distino entre sistemas de justia constitucional assim chamada difusa
e sistemas de justia centralizada, pelo
modo com que comumente entendida e
representada, muitas vezes enganosa. A

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

73

BALANCEAMENTOS

realidade , antes, muito mais complexa


e internamente articulada, diramos at:
fluida. Em especial, no nosso ordenamento, existem traos muito marcantes e
visveis deixados por elementos usualmente considerados prprios dos sistemas de
jurisdio difusa (E. Malfatti - R. Rombioli
- E. Rossi, curr.). No pude, todavia, tratar
desse assunto com a devida profundidade.
Gostaria, contudo de indicar somente um
fenmeno que ainda pouco estudado e
que apresenta um notvel interesse terico
e tambm um relevo prtico.
A fim de estabelecer em que medida
ou objetivo o nosso sistema realmente
aquele prprio de uma justia constitucional centralizada, necessrio questionar se
todas as operaes de justia se cumprem
e se exaurem somente na sede da Corte.
Assim, porm, no meu parecer, no confirmado, at por uma observao superficial das questes de constitucionalidade
levantadas perante a Corte e do modo em
que elas so resolvidas. A verdade que,
no raramente, os balanceamentos feitos
pela Corte so incompletos, postergandose, ao seu aperfeioamento completo, para
futuros balanceamentos, que exigem ser
feitos ora pelo legislador, ora pelos juzes
e pelos prticos em geral. Nesse modo, a
dinmica das relaes entre a Corte e os
operadores restantes no se fecha definitivamente junto prpria Corte, mas se pe
novamente em movimento, abrindo-se a
seus posteriores e imprevisveis desenvolvimentos.
Muitas vezes as decises da Corte solicitam um seqncia que s o legislador
pode dar a elas um carter mais adequado:
exigem ser especificadas e atuadas legislativamente, ficando, em todo caso, a salvo
a possibilidade de submeter a um controle
posterior a atividade realizada pelo legislador. Ainda a perdurante inrcia no legislar
pode, dentro de certos limites, ser sanciona(Artigos)

da: no poucas vezes, a Corte salva, em um


primeiro momento, um texto de lei, na conscincia da maior nocividade do vazio que se
criaria, solicitando, todavia, uma imediata e
enrgica interveno por parte do legislador; no caso desse ltimo no acontecer, a
Corte reserva-se o direito de sancionar em
um momento sucessivo a inrcia do legislador com a anulao da lei no adequadamente reescrita pelo seu autor.
Outras vezes a Corte d lugar, desde
o incio anulao, no sentido que declara
inconstitucional um texto de lei, mas somente enquanto omite-se em conter uma
norma de princpio que deveria ter desde o
incio (C. Salazar). Em tais casos, a Corte
em boa substncia manipula o texto de lei,
reescreve-o, mas apenas em modo soft, no
o integra com regras, mas unicamente com
um princpio inexistente ilegitimamente. E
o prprio princpio consignado, ao mesmo tempo, tanto pelo legislador quanto pelos juzes (e pelos administradores) a fim
de que, cada um, segundo as prprias competncias, desenvolvam-no e apliquem-no:
o legislador produzindo as regras atuativas
do prprio princpio, o juiz extraindo as regras para aplicar, mesmo provisoriamente
(na espera da obrigatria interveno do
legislador), aos casos.
A justia constitucional apresenta-se,
em circunstncias tais, como uma espcie
de work in progress, que se inicia durante
a Corte constitucional (apesar disso, com
base na solicitao proveniente dos juzes,
que chamam em campo a prpria Corte) e
se aperfeioa, portanto, em situaes diversas. E as atividades que em tais situaes
so realizadas esto, naturalmente, sujeitas a um eventual e posterior controle de
constitucionalidade. E assim por diante: o
crculo constitucional fecha-se, mas o seu
interior caracteriza-se por um movimento
incessante, que leva da Corte aos outros
operadores, e desses para ela novamente.

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Antonio Ruggeri

Ns nos damos conta, dessa maneira,


que os balanceamentos nunca tm fim,
que se reproduzem e multiplicam por si
mesmos, pouco a pouco o jogo axiolgico realizado nos vrios nveis institucionais desenvolve-se durante os canais constitucionalmente construdos. A afirmao
corrente segundo a qual a Corte um rgo
de fechamento do ordenamento, o rgo
que d certezas do direito constitucional e
coloca a palavra fim s dinmicas institucionais que, de outro modo, resultariam
caracterizadas por uma taxa crescente de
conflitualidade interna, deve ser, portanto,
especificada e corrigida com base na indicao acima citada.
A Corte, de fato, coloca-se, todavia,
com os seus balanceamentos, como ponto de integrao e fator de orientao para
as dinmicas que se implantam e desenvolvem com base nas pronncias emitidas
pela prpria Corte. Nenhum operador (nem
mesmo a Corte), pode reivindicar para si o
ttulo de nico ou autntico intrprete da
Constituio e dos seus valores, conveniente que a interpretao da Constituio
e a sua realizao seja fruto de um jogo
complexo ao qual, mesmo com diversidade de papis, todos so chamados, ao que
a prpria doutrina jurdica no se mantm
absolutamente estranha, com a sua observao crtica da experincia e as solicitaes que incessantemente dirige a uma
correta e crescente realizao dos valores
constitucionais.
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EL MARCO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO


ADMINISTRATIVO
( EL DERECHO ADMINISTRATIVO CONSTITUCIONAL)

The Constitutional Mark of Administrative Law


(the Constitutional Administrative Law)
Jaime Rodrguez-Arana*

Recebido para publicao em julho de 2005


Resumo: Este texto tem como fio condutor de sua anlise a caracterizao do direito administrativo
na perspectiva constitucional, o que traz consigo a necessidade do afastamento dos dogmas e dos
critrios interpretativos do passado em face s demandas do novo Estado Social e Democrtico de
Direito, bem diferente, em sua configurao, do antigo Estado-Providncia. O pressuposto de que a
garantia do interesse geral a tarefa principal do Estado o direito administrativo deve ter presente
esta realidade, adaptando-se institucionalmente aos tempos novos, ao conduzir o gerenciamento da
atividade pblica de acordo com as novas perspectivas da justia.
Palavras-chave: Direito Administrativo. Marco constitucional. Estado social e democrtico de Direito. Constituio espanhola. Garantia dos poderes pblicos.
Abstract: This essay has as focal point the administrative law in constitutional perspective, which
brings up the necessity of retirement for dogmas and the past interpretative criterion in view of
prosecution for the new Social and Democratic State of Law, quite different, in his configuration, of
the old Providence State. The purpose in order that the guarantee of general interest is the principal
work of the State, the administrative law must have present this reality, adjusting institutionally
to the new time, conducting the managing of public activity guiding for the new perspectives of
justice.
Key Words: Administrative Law. Constitutional Mark. Social and Democratic State of Law. Spanish Constitution. Guarantee of public powers.

1. Introduccion
En la dcada de los ochenta del siglo
pasado, sobre todo, empez a utilizarse por
parte de la doctrina un trmino bien expresivo de un fenmeno que ciertamente haba
producido una cierta confusin y no poca
inquietud en cuantos se dedican al estudio
de nuestra disciplina: la huida del Derecho
Administrativo. Expresin, me parece, con
la que se pretenda, y todava se pretende
hoy, llamar la atencin sobre la prdida

de influencia del Derecho Administrativo


como Ordenamiento matriz a partir del
cul deba regirse jurdicamente toda actuacin del aparato pblico, sea cual sea
su caracterizacin normativa. En el fondo,
se aora la posicin del Derecho Administrativo como Derecho Unico sobre el que
debe girar el rgimen jurdico de la Administracin pblica, olvidando, con ms
o menos intensidad, que existe un ncleo
bsico de principios constitucionales vinculados a las actividades administrativas y

* Catedrtico de Derecho Administrativo y actual Presidente de la Seccin Espaola del Instituto Internacional de Ciencias
Administrativas.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

EL MARCO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO ADMINISTRATIVO

a los fondos pblicos vinculados al inters


general, que con su manto trascienden la
naturaleza del Derecho de que se trate en
cada caso.
Las lneas que siguen, escritas en diferentes momentos, tienen, sin embargo,
un hilo conductor: la caracterizacin del
Derecho Administrativo desde la perspectiva constitucional, lo que trae consigo
necesarios replanteamientos de dogmas
y criterios, que han rendido grandes servicios a la causa y que, por tanto, deben
sustituirse de manera serena y moderada
por los principios que presiden el nuevo
Estado social y democrtico de Derecho,
por cierto bien diferente en su configuracin, y en su presentacin, al del nacimiento
del Estado-Providencia y de las primeras
nociones sobre la conformacin y direccin de las tareas sociales como esencial
funcin de competencia del Estado. Hoy,
en mi opinin, la garantia del inters general es la principal tarea del Estado y, por
ello, el Derecho Administrativo ha de tener
presente esta realidad y adecuarse, institucionalmente, a los nuevos tiempos pues, de
lo contrario perder la ocasin de cumplir
la funcin que lo justifica, cual es la mejor
ordenacin y gestin de la actividad pblica con arreglo a la justicia.
Tradicionalmente, cuando nos hemos
enfrentado con el arduo problema de seleccionar una perspectiva central sobre la que
montar todo el Derecho Administrativo,
hemos acudido a la aproximacin subjetiva, objetiva o mixta. Hoy me parece que
mantener una orientacin nica quizs sea
una pretensin que dificulta la comprensin de un sector del Derecho Pblico que
trasciende sus fronteras naturales y que acta sobre otras realidades, aos ha vedadas
al Derecho Administrativo, precisamente
por la estrechez- de miras que surge del
pensamiento nico, cerrado o esttico.
Parece tambin fuera de dudas que el
Derecho Administrativo del siglo XXI es
(Artigos)

77

distinto del del siglo pasado en la medida


en que el sustrato poltico y social que le
sirve de base es bien distinto, como tambin es bien distinto el modelo de Estado
actual. El Derecho Constitucional pasa,
el Derecho Administrativo permanece
es una manida y reiterada frase acuada
segn parece por Otto MAYER que nos
ayuda a entender que las instituciones tpicas de la funcin administrativa, de una
u otra forma, son permanentes, pudiendo
variar obviamente la intensidad de la presencia de los poderes pblicos de acuerdo
con el modelo poltico del Estado en cada
momento. Claro est, cuando me refiero al
Estado, me refiero tambin mutatis mutandis a los diferentes Entes territoriales
que disponen de autonoma para la gestin
de sus intereses.
Como veremos, el entendimiento
que tengamos del concepto del inters general a partir de la Constitucin de 1978 va
a ser capital para caracterizar el denominado Derecho Administrativo Constitucional
que, en dos palabras, aparece vinculado al
servicio objetivo al inters y a la promocin de los derechos fundamentales de la
persona. Quizs, la perspectiva iluminista
del inters pblico, de fuerte sabor revolucionario y que, en definitiva, vino a consagrar la hegemona de la entonces clase
social emergente que dirigi con manos
de hierro la burocracia, hoy ya no es compatible con un sistema sustancialmente
democrtico en el que la Administracin pblica, y quien la compone, lejos de
plantear grandes o pequeas batallas por
afianzar su status quo, debe estar a plena y exclusivamente a disposicin de los
ciudadanos, pues no otra es la justificacin
constitucional de la existencia de la entera Administracin pblica. En esta lnea,
el Derecho Administrativo Constitucional
plantea la necesidad de releer y repensar
dogmas y principios considerados hasta no
hace mucho como las seas de identidad

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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de una rama del Derecho que se configuraba esencialmente a partir del rgimen de
exorbitancia de la posicin jurdica de la
Administracin como correlato necesario
de su papel de gestor, nada ms y nada menos, que del inters pblico. Insisto, no se
trata de arrumbar elementos esenciales del
Derecho Administrativo, sino repensarlos
a la luz del Ordenamiento constitucional.
Es el caso, por ejemplo, de la ejecutividad
del acto, que ya no puede entenderse como
categora absoluta sino en el marco del
principio de tutela judicial efectiva, como
consecuencia de los postulados de un pensamiento compatible y complementario
que facilita esta tarea.
Lo que est cambiando es, insisto,
el papel del inters pblico que, desde los
postulados del pensamiento abierto, plural,
dinmico y complementario, aconseja el
trabajo, ya iniciada hace algunos aos entre
nosotros, de adecuar nuestras instituciones
a la realidad constitucional. Tarea que se
debe acometer sin prejuicios ni nostlgicos
intentos de conservar radicalmente conceptos y categoras que la hoy que encajan mal
con los parmetros constitucionales. No se
trata, de ninguna manera, de una sustitucin in toto de un cuerpo de instituciones,
conceptos y categoras, por otro; no, se
trata de estar pendientes de la realidad social y constitucional pare detectar los nuevos aires que han de alumbrar los nuevos
conceptos, categoras e instituciones con
que el Derecho Administrativo, desde este
punto de vista, se nos presenta, ahora en
una nueva versin ms en consonancia con
lo que son los elementos centrales del Estado social y democrtico de Derecho dinmico, o tambin denominado de segunda generacin. Ello no quiere decir, como
se comentar en su momento, que estemos
asistiendo al entierro de las instituciones
clsicas del Derecho Administrativo. Ms
bien, hemos de afirmar, no sin radicalidad,
que el nuevo Derecho Administrativo est

Jaime Rodriguez-Arana

demostrando que la tarea que tiene encomendada de garantizar y asegurar los derechos de los ciudadanos requiere de una
suerte de presencia pblica, quizs mayor
en intensidad que en extensin, que hace
buena aquella feliz definicin del Derecho
Administrativo como el Derecho del poder
para la libertad.
En fin, junto a la metodologa que nos
proporciona el acercamiento a las ciencias
sociales desde los postulados del pensamiento abierto, plural, dinmico y complementario, es menester trabajar en el marco
constitucional para extraer toda la fuerza,
que no es poca, que la Norma fundamental
encierra en orden a configurar un Derecho
Administrativo ms democrtico en el que
el servicio objetivo al inters general ayude a redefinir todas aquellos privilegios y
prerrogativas que no se compadecen con la
existencia de una autntica Administracin pblica cada vez ms conscientes de su
posicin institucional en el sistema democrtico.
2. Interes general y Derecho Administrativo
De un tiempo a esta parte, observamos notables cambios en lo que se refiere
al entendimiento del inters general en el
sistema democrtico. Probablemente, porque segn transcurre el tiempo, la captura
de este concepto por la entonces emergente
burguesa- finales del siglo XVIII- que encontr en la burocracia un lugar bajo el sol
desde el que ejercer su poder, lgicamente
ha ido dando lugar a nuevos enfoque ms
abiertos, ms plurales y ms acordes con
el sentido de una Administracin pblica
que ,como seala el artculo 103 de nuestra Constitucin sirve con objetividad los
intereses generales. Es decir, si en la democracia los agentes pblicos son titulares
de funciones de la colectividad y sta est
llamada a participar en la determinacin,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

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EL MARCO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO ADMINISTRATIVO

seguimiento y evaluacin de los asuntos


pblicos, la necesaria esfera de autonoma
de la que debe gozar la propia Administracin ha de estar empapada de esta lgica
de servicio permanente a los intereses pblicos. Y stos, a su vez, deben abrirse, tal
y como ha establecido el Tribunal Constitucional en 1984 a los diversos interlocutores sociales, en un ejercicio continuo de
dilogo, lo cual, lejos de echar por tierra
las manifestaciones unilaterales de la actividad administrativa, plantea el desafo de
construir las instituciones, las categoras y
los conceptos de nuestra disciplina desde
nuevos enfoques bien alejados del autoritarismo y el control del aparato administrativo por los que mandan en cada momento
. No es una tarea sencilla porque la historia
nos demuestra que la tensin que el poder
poltico introduce en el funcionamiento
administrativo a veces socava la necesaria
neutralidad e imparcialidad de la Administracin en general y de los funcionarios en
particular.
Instituciones seeras del Derecho
Administrativo como las potestades de
que goza la Administracin para cumplir
con eficacia su labor constitucional de servir con objetividad los intereses generales
(ejecutividad, ejecutoriedad, potestas
variandi, potestad sancionadora) requieren de nuevos planteamientos pues
evidentemente nacieron en contextos histricos bien distintos y en el seno de sistemas polticos tambin bien diferentes. Y,
parece obvio, la potestad de autotutela de
la Administracin no puede operar de la
misma manera que en el siglo XIX por la
sencilla razn de que el sistema democrtico actual parece querer que el ciudadano,
el administrado, ocupe una posicin central y, por tanto, la promocin y defensa de
sus derechos fundamentales no es algo que
tenga que tolerar la Administracin sino,
ms bien, hacer posible y facilitar.
(Artigos)

79

Frente a la perspectiva cerrada de un


inters general que es objeto de conocimiento, y casi del dominio de la burocracia
llegamos, por aplicacin del pensamiento
abierto, plural, dinmico y complementario, a otra manera distinta de acercarse a lo
comn, a lo pblico, a lo general, en la que
se parte del presupuesto de que siendo las
instituciones pblicas de la ciudadana, los
asuntos pblicos deben gestionarse teniendo presente en cada momento la vitalidad
de la realidad que emerge de las aportaciones ciudadanas. Por ello, vivimos en un
tiempo de participacin, quizs ms como
postulado que como realidad a juzgar por
las consecuencias que ha trado consigo un
Estado de Bienestar esttico que se agot
en si mismo y que dej a tantos millones
de ciudadanos desconcertados al entrar en
crisis el fabuloso montaje de intervencin
total en la vida de los particulares.
Hace algunos aos, ms de los que
quisiera, cuando me enfrentaba al problema de la definicin del Derecho Administrativo al calor de las diferentes y variadas
teoras que el tiempo ha permitido, lejos de
entrar en el debate sobre cul de las dos
posiciones mayoritarias era la fetn, se me
ocurri que quizs el elemento clave para
la definicin podra encontrarse en el marco de lo que deba entenderse en cada momento por inters general. Ms que en la
presencia de una Administracin pblica,
para m lo verdaderamente determinante
del Derecho Administrativo es la existencia de un inters general que regular en
el marco del modelo de Estado en vigor.
Ahora, en el llamado Estado social dinmico, como me gusta caracterizar el Estado
social del presente, es precisamente la idea
del inters general desde los postulados del
pensamiento abierto, plural, dinmico y
compatible, la matriz desde la cual se pueden entender los profundos cambios que se
estn operando en el seno del Derecho Administrativo moderno como puede ser el

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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alumbramiento del concepto del servicio


de inters general o la reconsideracin de
la autotutela y ejecutividad administrativa.
Hasta no hace mucho, la sociologa
administrativa relataba con todo lujo de
detalles las diferentes frmulas de apropiacin administrativa que distingua tantas
veces el intento centenario de la burocracia
por controlar los resortes del poder. Afortunadamente, aquellas quejas y lamentos que
traslucan algunas novelas de Pio Baroja
sobre la actuacin de funcionarios que disfrutaban vejando y humillando a los administrados desde su posicin oficial, hoy es
agua pasada. Afortunadamente, las cosas
han cambiado y mucho, y en trminos generales para bien. Siendo esto as, insisto,
todava quedan aspectos en los que seguir
trabajando para que la ciudadana pudiera
afirmar sin titubeos que la Administracin
ha asumido su papel de organizacin al
servicio y disposicin de la ciudadana. Y,
para ello, quienes hemos dedicado aos de
nuestra vida profesional a la Administracin sabemos bien que es menester seguir
trabajando para que siga creciendo la sensibilidad del aparato pblico en general, y
la de cada servidor pblico en particular,
en relacin con los derechos y libertades de
los ciudadanos. Hoy el inters general mucho tiene que ver, me parece, con incrustar
en el alma de las instituciones, categoras y
conceptos del Derecho Administrativo, un
contexto de equilibrio poder-libertad que
vaya abandonando la idea de que la explicacin del entero Derecho Administrativo
bascula nicamente sobre la persona jurdica de la Administracin y sus potestades,
privilegios y prerrogativas.
En este sentido, siempre me ha parecido de clarividente y pionero un trabajo
del profesor Garcia de Enterria de 1981
sobre la significacin de las libertades
pblicas en el Derecho Administrativo en
el que afirmaba que el inters general se
encuentra precisamente en la promocin

Jaime Rodriguez-Arana

de los derechos fundamentales. Est aproximacin doctrinal, que goza del respaldo
de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, est permitiendo, sobre todo
en el Derecho Comunitario Europeo, que
autnticas contradicciones conceptuales
como la del servicio pblico y los derechos
fundamentales se estn salvando desde un
nuevo Derecho Administrativo, me atrevera a decir que ms relevante que antes,
desde el que este nuevo entendimiento del
inters general est ayudando a superar estas confrontaciones dialcticas a partir del
equilibrio metodolgico, el pensamiento
abierto y la proyeccin de la idea democrtica, cada vez con ms intensidad, sobre
las potestades administrativas. Lo que est
ocurriendo es bien sencillo y consecuencia
lgica de nuevos tiempos que requieren
nuevas mentalidades, pues como sentenci
hace tiempo Ihering, el gran problema de
las reformas administrativas se haya en la
inercia y la resistencia a los cambios que
habita en la mentalidad de las gentes. Es
decir, la caracterizacin clsica del servicio
pblico (titularidad pblica y exclusiva) ha
ido adecundose a la realidad hasta que se
ha llegado a un punto en el que la fuerza de
la libertad y de la realidad han terminado
por construir un nuevo concepto con otras
caractersticas, sin enterrar nada, y menos
con intencin de enarbolar la bandera del
triunfo de lo privado sobre lo pblico, porque el debate conceptual ni se plantea en
estos trminos ni es verdad que el Derecho
Administrativo haya perdido su razn de
ser. Ms bien, lo que est ocurriendo es que
est emergiendo un nuevo Derecho Administrativo desde otras coordenadas y otros
postulados diferentes a los de antes. Pero,
al fin y al cabo, Derecho Administrativo.
3. El articulo 103 de la constitucion espaola
El marco en el que debe explicarse
el Derecho Administrativo Espaol, se

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(Artigos)

EL MARCO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO ADMINISTRATIVO

encuentra en la Constitucin de 1978. El


Derecho Constitucional pasa, el Derecho
Administrativo permanece sentenci con
su habitual perspicacia Otto Mayer, tal y
como hemos recordado con anterioridad.
Y, como sealara el juez Werner, en esta
lnea, el Derecho Administrativo es el Derecho Constitucional concretado.
Un vez superadas las lgicas polmicas iniciales que se produjeron entre
nosotros tras la aprobacin de la Constitucin entre el Derecho Administrativo y el
Constitucional, debe reconocerse que las
lneas maestras sobre las que debe pivotar
el Derecho Administrativo del presente se
encuentran en el conjunto de criterios, parmetros, vectores y principios que estn
reconocidos en nuestra Constitucin.
En el caso que nos ocupa, me parece
que es menester citar, que no analizar dada
la naturaleza de este trabajo, los artculos
9, 10, 24, 31 y 103, como los preceptos en
los que encontramos un conjunto de elementos constitucionales que nos ayudan a
reconstruir las categoras, conceptos e instituciones deudores de otros tiempos y de
otros sistemas polticos a la luz del marco
constitucional actual. Cualquiera que se
asome a la bibliografa espaola del Derecho Administrativo, encontrar un sinfn
de estudios e investigaciones sobre la adecuacin a la Constitucin de las principales instituciones que han vertebrado nuestra disciplina, que a las claras demuestra
como la doctrina tiene bien presente esta
tarea.
Entre estos preceptos, ocupa un lugar destacado el artculo 103 que, en mi
opinin, debe interpretarse en relacin con
todos los artculos de nuestra Carta magna que establecen determinadas funciones
propias de los poderes pblicos en un Estado social y democrtico de Derecho, como
suelo apostillar, dinmico. Dicho artculo,
como bien sabemos, dispone, en su prrafo
(Artigos)

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primero, que La Administracin pblica


sirve con objetividad los intereses generales y acta de acuerdo con los principios
de eficacia, jerarqua, descentralizacin,
desconcentracin y coordinacin, con sometimiento pleno a la Ley y al Derecho.
La Administracin pblica (estatal,
autonmica o local porque se usa deliberadamente el singular para referirse a todas),
sirve con objetividad el inters general. Me
parece que es difcil haber elegido mejor
la caracterizacin de la funcin administrativa en el Estado social y democrtico
de Derecho. Primero, porque la expresin servicio indica certeramente el sentido
y alcance del papel de la Administracin
en relacin con la ciudadana. En sentido
contrario, bien se puede afirmar que la Administracin en una democracia no es, ni
mucho menos, ni la duea del inters general, ni la duea de los procedimientos,
ni la duea de las instituciones pblicas.
Est a disposicin de la mejor gestin de lo
comn, de lo de todos. Segundo, porque la
instauracin del sistema constitucional en
las democracias supone un paso relevante
en orden al necesario proceso de objetivizacin del poder que supone la victoria
del Estado liberal sobre el Antiguo Rgimen. La referencia, pues,a la objetividad
es capital. Tiene dos dimensiones segn la
apliquemos a la organizacin administrativa en general, a los empleados pblicos o
funcionarios en particular. En todo caso, lo
que me interesa destacar en este momento
y en estas circunstancias es que se pretende eliminar del ejercicio del poder pblico toda reminiscencia de arbitrariedad, de
abuso; en definitiva, de ejercicio ilimitado
y absoluto del poder. Por eso, el poder debe
ser una funcin pblica de servicio a la comunidad, en la que hay evidentes lmites.
Claro que al ser hombres y mujeres quienes ordinariamente son titulares del poder,
las grandezas y servidumbres de la condi-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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cin humana segn la categora moral de


quin lo ejerza arrojarn distintas posibilidades. Ahora bien, la objetividad entraa,
como hbito fundamental, la motivacin
de la actuacin administrativa, impidiendo
la existencia de espacios de oscuridad o de
impunidad, reas en las que normalmente
florece la arbitrariedad, sorprendentemente
in crescendo a juzgar por las estadsticas
de actuaciones administrativas merecedoras de tal calificacin por los Tribunales de
Justicia.
Y, en tercer lugar, la referencia central
al inters general me parece que ofrece una
pista muy pero que muy clara sobre cual
pueda ser el elemento clave para caracterizar la Administracin pblica hoy y, en el
mismo sentido, el Derecho Administrativo.
Entiendo que la tarea de servicio objetivo
a los intereses generales es precisamente
la justificacin esgrimida para comprender
los cambios que se estn produciendo, pues
no parece compatible la funcin constitucional por excelencia de la Administracin
pblica actual con los privilegios y prerrogativas de una Administracin autoritaria
que viva en un contexto de unlilateralidad
y de, escrito en castellano castizo, ordeno y
mando. Por eso, como seal en el epgrafe
anterior, el entendimiento abierto, plural,
dinmico y compatible del inters general est ayudando sobremanera a construir
nuevos espacios de equilibrio sobre los
que hacer descansar este nuevo Derecho
Administrativo.
Por otra parte, no podemos dejar
sin considerar, tratndose del artculo 103
de nuestra Constitucin, que la Administracin est sometida a la Ley y al Derecho. La llegada del Estado liberal, como
sabemos, supone la victoria del principio
de legalidad y la muerte del capricho y la
ilimitacin como fundamentos de un puro
poder de dominio. El poder no es absoluto, est limitado y sea cual sea la versin

Jaime Rodriguez-Arana

del principio de legalidad que sigamos, lo


cierto es que la Administracin debe actuar
en el marco de la Ley. Adems, con buen
criterio se consagra el principio de sometimiento total de la actividad administrativa
y, tambin, de proyeccin de todo el Ordenamiento en sentido amplio sobre dicha
actuacin administrativa. Esto quiere decir,
en mi opinin, que junto a las Leyes, tambin los jueces, al analizar la adecuacin a
Derecho o no de la actividad administrativa, pueden echar mano de otras fuentes del
Derecho que, como los principios generales, han ocupado, como sabemos, un lugar
destacado por derecho propio en la propia
historia del Derecho Administrativo.
Adems, la alusin al Derecho hemos de interpretarla en el sentido de que
el Ordenamiento a que puede someterse la
Administracin es el pblico o el privado.
En realidad, y en principio, no pasa nada
porque la Administracin pueda actuar en
cada caso de acuerdo con el Ordenamiento
que mejor le permita conseguir sus objetivos constitucionales. En unos casos ser
el Derecho Administrativo, el Laboral o
el Civil o Mercantil. Eso s, hay un lmite
que no se puede sobrepasar sea cul sea el
Derecho elegido, que no es otro que el del
pleno respeto al ncleo bsico de lo pblico que siempre est nsito en la utilizacin
de fondos de tal naturaleza para cualesquiera actividades de inters general. Por
eso, aunque nos encontremos en el reino
del Derecho privado, la sociedad pblica
o ente instrumental de que se trate deber
cumplir con los principios de mrito y capacidad para la seleccin y promocin de
su personal, as como con los principios de
publicidad y concurrencia para la contratacin.
Por tanto, la pretendida huida del
Derecho Administrativo al Derecho Privado no ha sido tal y, en todo caso, la necesidad de servir objetivamente los intereses

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EL MARCO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO ADMINISTRATIVO

generales tambin se puede hacer en otros


contextos siempre que la Administracin
justifique racionalmente porqu en determinados casos acude al Ordenamiento privado.
El artculo 103, para terminar el epgrafe, debe ser el precepto de cabecera
de los reformadores de la Administracin
pblica. Cuestin que, en Espaa, todava
precisa de nuevos impulsos pues, a pesar
de que todos los gobiernos han intentado
mejorar el funcionamiento del aparato administrativo, la realidad, mal que nos pese,
nos ensea que todava la opinin de la
ciudadana en relacin con la Administracin pblica dista de ser la que caba esperar del marco constitucional y del tiempo
transcurrido desde 1978.
La idea de servicio tiene mucho que
ver, me parece, con la crisis fenomenolgica de este concepto en un mundo en el que
prima ordinariamente el xito econmico,
la visualizacin del poder y el consumo
impulsivo, que trae consigo esta especie
de capitalismo insolidario que aspira a manejar como marionetas a los ciudadanos.
Hoy, estar al servicio de los ciudadanos
parece tantas veces algo ingenuo, que no
reporta utilidad y que, por ello, es un mal
que hay que soportar lo mejor que se pueda. La inversin del problema, insisto, es
una cuestin cultural en la que se trabaja
poco porque requiere desarrollos de largo
plazo poco atractivos para el hoy y ahora
en el que vive sumida una clase poltica
que renuncia normalmente a proyectos de
largo alcance. Promover el valor del servicio pblico como algo positivo, incardinado en el progreso de un pas, como
algo que merece la pena, como algo que
dignifica a quien lo practicaconstituyen
reflexiones que se deben transmitir desde
la educacin en todos los mbitos. Si estas
ideas no se comparten, no slo en la teora, por ms normas, estructuras y funcio(Artigos)

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narios que pongamos en danza estaremos


perdiendo el tiempo derrochando el dinero
del comn. De ah que este criterio constitucional que define la posicin institucional
de la Administracin pblica sea central en
la reforma y modernizacin permanente de
la Administracin pblica.
La caracterizacin de objetivo de
ese servicio es otra nota constitucional de
gran alcance que nos ayuda a encontrar un
parmetro al cul acudir para evaluar la
temperatura constitucional de las reformas
emprendidas. La objetividad supone, en
alguna medida, la ejecucin del poder con
arreglo a determinados criterios encaminados a que resplandezca siempre el inters
general, no el inters personal, de grupo
o de faccin. Lo cul, a pesar del tiempo transcurrido desde la Constitucin de
1978, no podemos decir que se encuentre
en una situacin ptima pues todos los gobiernos han intentado, unos ms que otros,
abrir los espacios de la discrecionalidad y
reducir las reas de control, por la sencilla
razn de que errneamente se piensa tantas veces que la accin de gobierno para
ser eficaz debe ser liberada de cuantos ms
controles, mejor. Es ms, existe una tendencia general en distintos pases a que el
gobierno vaya creando, poco a poco, estructuras y organismos paralelos a los de
la Administracin clsica con la finalidad
de asegurarse el control de las decisiones
que adoptan. En el fondo, en estos planteamientos late un principio de desconfianza
ante la Administracin pblica que, en los
pases que gozan de cuerpos profesionales
de servidores pblicos, carece de toda lgica y justificacin.
Por otra parte, no se puede olvidar
que las reformas administrativas deben inscribirse en un contexto en el que la percepcin ciudadana y, lo que es ms importante, la realidad, trasluzcan el seguimiento,
siempre y en todo caso, del inters general

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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como tarea esencial de la Administracin


pblica, en general, y de sus agentes, en
particular. Pero inters general no entendido en las versiones unilaterales y cerradas
de antao sino desde la consideracin de
que el principal inters general en un Estado social y democrtico dinmico reside
en la efectividad del ejercicio de los derechos fundamentales por parte de todos los
ciudadanos, especialmente los ms desfavorecidos. El aseguramiento y la garanta
de que tales derechos se van a poder realizar en este marco ayuda sobremanera a
calibrar el sentido y alcance del concepto
del inters general en el nuevo Derecho
Administrativo.
4. La funcion garantizadora y aseguradora de los poderes publicos
Siendo, como es, el inters general
el elemento clave para explicar la funcionalidad de la Administracin pblica en el
Estado social y democrtico de Derecho,
interesa ahora llamar la atencin sobre la
proyeccin que la propia Constitucin atribuye a los poderes pblicos.
Si leemos con detenimiento nuestra
Carta Magna desde el principio hasta el final, encontraremos una serie de tareas que
la Constitucin encomienda a los poderes
pblicos y que se encuentran perfectamente expresadas en el prembulo cuando se
seala que la nacin espaola proclama su
voluntad de proteger a todos los espaoles y pueblos de Espaa en el ejercicio de
los derechos humanos, sus culturas y tradiciones, lenguas e instituciones. Ms
adelante, el artculo 9.2 dispone que los
poderes pblicos remuevan los obstculos que impidan el ejercicio de la libertad
y la igualdad promoviendo dichos valores
constitucionales. En materia de derechos
fundamentales, tambin la Constitucin,
como lgica consecuencia de lo dispuesto en el artculo 10 de la Carta Magna,

Jaime Rodriguez-Arana

atribuye a los poderes pblicos su aseguramiento, reconocimiento, garanta y proteccin. En el mismo sentido, por lo que se
refiere a los principios rectores de la poltica econmica y social, la Constitucin utiliza prcticamente las mismas expresiones
anteriores.
Estos datos de la Constitucin nos
permiten pensar que, en efecto, el Derecho
Administrativo en cuanto Ordenamiento
regulador del rgimen de los poderes pblicos tiene como espina dorsal la contemplacin jurdica del poder para las libertades.
Esta funcin de garanta de los derechos y libertades define muy bien el sentido constitucional del Derecho Administrativo y trae consigo una manera especial de
entender el ejercicio de los poderes en el
Estado social y democrtico de Derecho.
La garanta de los derechos, lejos de patrocinar versiones reduccionistas del inters general, tiene la virtualidad de situar
en el mismo plano el poder y la libertad, o
si se quiere, la libertad y solidaridad como
dos caras de la misma moneda. No es que,
obviamente, sean conceptos idnticos. No.
Son conceptos diversos, s, pero complementarios. Es ms en el Estado social y democrtico de Derecho son conceptos que
deben plasmarse en la planta y esencia de
todas y cada una de las instituciones, conceptos y categoras del Derecho Administrativo.
En materia de derechos fundamentales, el artculo 27.3 dispone que los poderes pblicos garantizarn el derecho que
asiste a los padres para que sus hijos reciban la formacin religiosa y moral que est
de acuerdo con sus propias convicciones.
Precepto que expresa la dimensin de la
libertad educativa aplicada sobre los padres. Garantizar el ejercicio de un derecho
fundamental, siguiendo el artculo 9.2 de
la Carta Magna, implica una disposicin

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EL MARCO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO ADMINISTRATIVO

activa de los poderes pblicos a facilitar la


libertad. Es decir, se trata de que la Administracin establezca las condiciones necesarias para que esta libertad de los padres
se pueda realizar con la mayor amplitud
posible, lo que contrasta, y no poco, con la
actividad de cierta tecnoestructura que todava piensa que el inters general es suyo,
encomendando el ejercicio de dicha libertad a rganos administrativos. Promover,
proteger, facilitar, garantizar o asegurar
las libertades constituye, pues, la esencia
de la tarea de los poderes pblicos en un
Estado social y democrtico de Derecho.
Por ello, la actuacin administrativa de los
poderes pblicos debe estar presidida por
estos criterios.
Ms intensa, todava, es la tarea de
garanta y aseguramiento de los principios
rectores de la poltica econmica y social.
En este sentido, el artculo 39 de la Constitucin seala en su prrafo primero que
los poderes pblicos aseguran la proteccin social, econmica y jurdica de la familia. Es decir, el conjunto de los valores
y principios rectores de la poltica social
y econmica, entre los que se encuentra
la familia, deben ser garantizados por los
poderes pblicos, ordinariamente a travs
de la actividad legislativa y, sobre todo,
desde la funcin administrativa pues la ley
est para lo que est, y no se puede pedir
al legislador que contemple todos los supuestos habidos y por haber. Proteccin de
la familia, promocin de las condiciones
favorables para el progreso social y econmico y para una distribucin de la renta
regional y personal ms equitativa (artculo 40). Garanta de un sistema pblico de
Seguridad Social (artculo 41), proteccin
de la salud (artculo 43), derecho al medio
ambiente(artculo 45), derecho a la vivienda (artculo 47)En todos estos supuestos
se vislumbra una considerable tarea de los
poderes pblicos por asegurar, garantizar,
(Artigos)

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proteger y promover estos principios, lo


que, pensando en el Derecho Administrativo, supone un protagonismo de nuestra
disciplina desde la perspectiva del Derecho del poder para la libertad, insospechado aos atrs.
En este captulo interesa llamar la
atencin sobre el contenido del pargrafo
tercero del artculo 53 de la Constitucin,
en materia de garantas de las libertades
y derechos fundamentales: el reconocimiento, el respeto y la proteccin de los
principios reconocidos en el captulo tercero ( de los principios rectores de la poltica
social y econmica) informarn la legislacin positiva, la prctica judicial y la actuacin de los poderes pblicos. Pienso que
para un profesor de Derecho Administrativo no debe pasar inadvertido que dicho
precepto est recogido bajo la rbrica de la
proteccin de los derechos fundamentales,
lo cul nos permite sealar que en la tarea
de promocin, aseguramiento y garanta
de los principios rectores de la poltica social y econmica, los derechos fundamentales tienen una especial funcionalidad. Es
decir, la accin de los poderes pblicos en
estas materias debe ir orientada a que se
ejerzan en las mejores condiciones posibles todos los derechos fundamentales por
parte de todos los espaoles.
Esta reflexin empalma perfectamente con el sentido y alcance del inters
general en el Estado social y democrtico
de Derecho, en la medida en que, como
seal con anterioridad, hoy el inters general tiene mucho que ver con los derechos
fundamentales de las personas.
Como es sabido, los derechos fundamentales constituyen la esencia misma
del rgimen constitucional(sentencia del
Tribunal Constitucional de 21 de febrero de 1986) y son elementos esenciales
del Ordenamiento objetivo de la comunidad nacional, en cuanto sta se configura

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como marco de una convivencia humana


justa y pacfica(sentencia del Tribunal
Constitucional de 14 de julio de 1981).
Como nervio central de la Constitucin
que son los derechos fundamentales, el
Tribunal Constitucional no duda en reconocer el destacado inters general que
concurre en la proteccin de los derechos
fundamentales(sentencia de 16 de octubre de 1984), por lo que, lgicamente, la
accin netamente administrativa de los poderes pblicos debe estar orientada a que
precisamente los derechos fundamentales
resplandezcan en la realidad, en la cotidianeidad del quehacer administrativo.. En
este sentido, una parte muy considerable
del Derecho Administrativo que denomino
Constitucional debe estar abierto a proyectar toda la fuerza jurdica de los derechos
fundamentales sobre el entero sistema del
Derecho Administrativo: sobre todos y
cada uno de los conceptos, instituciones y
categoras que lo conforman. Obviamente,
la tarea comenz al tiempo de la promulgacin de la Constitucin, pero todava
queda un largo trecho para que, en efecto, las potestades pblicas se operen desde
esta perspectiva. Ciertamente, las normas
jurdicas son muy importantes para luchar
por un Derecho Administrativo a la altura de los tiempos, pero las normas no lo
son todo: es menester que en el ejercicio
ordinario de las potestades, quienes son
sus titulares estn embebidos de esta lgica constitucional, pues, de lo contrario, se
puede vivir en un sistema formal en el que,
en realidad, pervivan hbitos y costumbres
propios del pensamiento nico y unilateral
aplicado al inters general.
Los derechos fundamentales, como
sabemos bien, han jugado un papel de primer orden en la configuracin del constitucionalismo. En origen, cumplan su papel
como espacios exentos a la intervencin
del poder, lo cul ha sido relevante para,

Jaime Rodriguez-Arana

sobre esta formulacin, construir una nueva funcionalidad desde su insercin en el


Estado social y democrtico de Derecho
entendido desde una perspectiva dinmica.
As, adems de barreras a la accin de los
poderes pblicos, empezaron a entenderse,
tambin, como valores o fines directivos
de la accin de los poderes pblicos como
bien apuntara entre nosotros Prez Luo.
Quizs, como apuntaba antes, sea la consecuencia de la interpretacin del artculo 53
de la Constitucin en su aplicacin dinmica sobre la accin administrativa.
Ahora, cuando la Administracin
acta debe tener siempre presente que forma parte de su acervo profesional la sensibilidad constitucional, por lo que debe
acostumbrarse a asumir su papel de poder
comprometido en la efectividad de los parmetros constitucionales, entre los que los
derechos fundamentales encuentran un lugar muy destacado.
Los derechos fundamentales, ha
sealado el Tribunal Constitucional desde
el principio, son los componentes estructurales bsicos, tanto del orden jurdico
objetivo, como de cada una de las ramas
que lo integran, en razn de que son la expresin jurdica de un sistema de valores
que, por decisin del constituyente, han de
informar el conjunto de la organizacin jurdica y poltica(sentencia de 11 de abril
de 1985). Es decir, informan el conjunto
del Derecho Pblico y, por tanto, la construccin del nuevo Derecho Administrativo debe partir de su consideracin, lo que
trae consigo, como sabemos, la necesidad
de releer y replantear tantas y tantas instituciones que, entre nosotros, se han explicado desde una perspectiva demasiado,
en ocasiones, pegada a la prerrogativa y al
privilegio.
En este contexto, se entiende perfectamente que el ya citado artculo 9.2 de la
Constitucin implique, no slo el recono-

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EL MARCO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO ADMINISTRATIVO

cimiento de la libertad e igualdad de las


personas o de los grupos en que se integran
sino que, y esto es lo relevante en este momento, demanda de los poderes pblicos la
tarea de facilitar el ejercicio de las libertades, lo que poco tiene que ver con una
Administracin que se permite, nada ms
y nada menos, que interferir en el ejercicio
de determinadas libertades pblicas y derechos fundamentales.
Quizs algn lector podr pensar que
aqu se mantiene una posicin absoluta sobre los derechos fundamentales. En modo
alguno. Los derechos fundamentales, salvo el derecho a la vida, pueden estar sometidos, en determinados casos, a lmites
derivados del orden pblico, porque aunque sean muy importantes , no pueden ser
el expediente para la comisin de delitos,
obviamente. Tambin pueden delimitarse
por razones de inters general: es el caso,
dudoso, de la propiedad inmobiliara y el
plan urbanstico. Igualmente, expropiacin forzosa, puede ser que su ejercicio deba
ceder ante relevantes exigencias de la denominada utilidad pblica o inters social.
Se puede afirmar, en este contexto, que ni
el inters general, ni los derechos fundamentales son absolutos. A rengln seguido
es menester matizar que lo que es absoluto, en la mejor tradicin kantiana, es la
persona humana, que nunca puede tener la
condicin de medio porque no lo es; es una
realidad a la que el Derecho Pblico debe
prestar atencin para que el conjunto de la
accin administrativa est dirigida precisamente a hacer posible el ejercicio efectivo
de todos los derechos fundamentales por
todos los ciudadanos, especialmente los
ms desfavorecidos.
5. El nuevo derecho administrativo
constitutional
El marco del Derecho Administrativo, ya lo hemos sealado, no puede ser
(Artigos)

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otro que la Constitucin, de manera que las


instituciones, categoras y conceptos que
configuran nuestra disciplina encuentran
sus pilares y fundamentos en la Constitucin de 1978. Pilares y fundamentos que, en
mi opinin, se encuentran en el prembulo
y en los artculos 1, 2, 9, 10, 24, 31, 53 y
103.
Del prembulo, pienso que podemos
entresacar algunos conceptos jurdicos indeterminados que la soberana nacional ha
querido que quedaran para la posteridad,
tales como orden econmico y social justo, imperio de la Ley como expresin de
la voluntad popular, proteger a todos los
espaoles y pueblos de Espaa en el ejercicio de los derechos humanos, sus culturas y tradiciones, lenguas e instituciones,
o asegurar a todos una digna calidad de
vida. Se trata de que en el desarrollo del
Derecho Administrativo moderno se tenga
bien presente que la economa esta modulada por la justicia, que el principio de
legalidad es columna vertebral del sistema
sin que, por ello, los supuestos de deslegalizacin o la proliferacin de reglamentos
independientes produzca una desnaturalizacin de la sustancia constitucional del
Derecho Administrativo. Igualmente, la
facultad de dictar Decretos-Leyes debe
operarse de forma extraordinaria, la urgencia en las expropiaciones tambin debe ser
excepcional y, en general, el sometimiento
de la Administracin a los procedimientos
ordinarios establecidos en las Leyes ha de
ser el supuesto normal, evitando que la urgencia trastoque el rgimen ordinario de
algunas instituciones (expropiacin forzosa). Tambin en el prembulo se reconoce
la proteccin de los derechos humanos,
elemento central del Ordenamiento jurdico. Se prev, en el mismo precepto, la
proteccin de los pueblos de Espaa en el
ejercicio de su identidad colectiva expresada en los hechos diferenciales derivados

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de la lengua, la cultura, la lengua o las instituciones propias. Llama la atencin que


el pargrafo en que se trata de los derechos
humanos es el mismo que el dedicado al
reconocimiento de las singularidades de
los Entes autonmicos, como si el constituyente quisiera advertir la necesidad
del pensamiento abierto y plural que hace
compatible el derecho fundamental de la
persona con los derechos derivados de las
identidades colectivas. Finalmente, por lo
que se refiere al prembulo, deberemos de
referirnos a esa magna tarea que la Constitucin encomienda a los poderes pblicos,
cul es la de asegurar a todos una digna
calidad de vida.
Por lo que se refiere al artculo 1,
debemos destacar que en l se recoge la
clusula del Estado social y democrtico
de Derecho que, como queda sealado,
debe entenderse, desde mi punto de vista,
de acuerdo con los postulados del pensamiento abierto, plural, dinmico y complementario. De ah que, en esta perspectiva,
la tendencia del Estado a apropiarse de la
sociedad a travs de la interpretacin unilateral y tecnoestructural del inters general, debe superarse hacia planteamientos
en los que la funcin de los poderes pblicos asuman posiciones de bsqueda compartida del propio inters general teniendo
presentes cuantas instituciones sociales se
encuentran comprometidas por el bienestar integral de los ciudadanos. Los tiempos
de las versiones autoritarias del inters general ya han pasado y, por ello, la clusula
del Estado social y democrtico de Derecho, entendida desde estos parmetros encuentra su lgico desarrollo, por lo que se
refiere a nuestro tema, en algunos de los
preceptos que comentar a continuacin,
como el 9.2 o el 53 de la Constitucin.
Por lo que se refiere al artculo 9,
sealar que en el pargrafo primero se
consagra el sometimiento pleno y total de

Jaime Rodriguez-Arana

la actividad de los poderes pblicos a la


Ley y al resto del Ordenamiento jurdico,
eliminando cualquier vestigio que pudiera
quedar de la etapa preconstitucional en relacin con la existencia de espacios opacos
al control judicial o exentos del mismo, tal
y como ha venido ocurriendo hasta la Ley
de la jurisdiccin contencioso-administrativa en relacin con los llamados actos
polticos. Sin embargo, lo ms relevante a
los efectos de este trabajo, se encuentra en
el prrafo segundo pues establece el llamado principio promocional de los poderes
pblicos. Principio que tiene una dimensin positiva y otra negativa. La negativa se refiere a la remocin de obstculos
que dificulten el ejercicio de la libertad y
la igualdad por los ciudadanos individualmente considerados o en los grupos en que
se integren. Y la positiva alude a promover las condiciones para que la libertad y la
igualdad del individuo y de los grupos en
que se integra sean reales y efectivas.
Ambas dimensiones, la positiva y la
negativa, tienen tanta trascendencia, que,
en alguna medida, puede decirse que ayudan a entender el sentido del nuevo Derecho Administrativo que la propia realidad
nos muestra cotidianamente. Primero, porque el precepto encomienda al Derecho
Administrativo el establecimiento de las
condiciones que hagan posible la liberta y
la igualdad, comprometindose en la promocin de dichos valores constitucionales.
Y, de otra parte, el precepto establece un lmite a la accin de los poderes pblicos en
cuanto manda a la Administracin, y por
ende al Derecho Administrativo, impedir u
obstaculizar a las personas y grupos en que
se integren el ejercicio de la libertad y la
igualdad por parte de los ciudadanos. En
otras palabras, el Derecho Administrativo
Constitucional debe, a travs de sus fuentes, facilitar el ejercicio de los derechos
fundamentales, singularmente la libertad y

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EL MARCO CONSTITUCIONAL DEL DERECHO ADMINISTRATIVO

la igualdad. A la misma conclusin llegaremos a partir del artculo 53.3 de la Constitucin tal y como, en algn sentido, se ha
comentado ya con anterioridad.
En el artculo 10.1 encontramos una
declaracin solemne en la que el constituyente seala, con toda solemnidad, cuales son los fundamentos del orden poltico y la paz social, conceptos obviamente
estrechamente vinculados a lo que puede
entenderse por inters general constitucional: la dignidad de la persona, los derechos
inviolables que le son inherentes, el libre
desarrollo de la personalidad, el respeto a
la ley y a los derechos de los dems. Por
tanto, desde otra perspectiva, nos encontramos con que, efectivamente, la dignidad
de la persona, el libre desarrollo de la personalidad y los derechos fundamentales de
la persona se nos presentan en el marco de
lo que puede entenderse por inters general
y, por ello, como componentes esenciales
de un Derecho Administrativo concebido
como Derecho del poder para la libertad.
Quizs, as pueda comprenderse mejor el
alcance de la jurisprudencia constitucional
citada as como algunas afirmaciones de la
doctrina cientfica que no han dudado en
destacar el inters general en la promocin
y defensa de los derechos fundamentales
de la persona.
El artculo 24. 1 de la Constitucin
espaola es, probablemente, uno de los preceptos que ms incidencia ha tenido y est
teniendo en la transformacin del Derecho
Administrativo a la Constitucin. Esto
es as porque un Derecho Administrativo
montado sobre la autotutela necesariamente choca, y a veces frontalmente, con una
disposicin que reza: todas las personas
tienen derecho a obtener la tutela efectiva
de los jueces y tribunales en el ejercicio
de sus derechos e intereses legtimos, sin
que, en ningn caso, pueda producirse indefensin. Los trminos del artculo son
(Artigos)

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bien claros y requieren de la revisin de


algunos dogmas del Derecho Administrativo en que se confiere a la propia Administracin pblica la condicin simultnea
de juez y parte. Ahora, la tutela ms importante est radicada en los tribunales y, por
otra parte, la prohibicin de la indefensin
nos plantea no pocos problemas con interpretaciones unilaterales de la ejecutividad
y ejecutoriedad administrativa. De ah,
por ejemplo, el impacto que ha tenido este
precepto en la construccin de una justicia
cautelar que site en un contexto de equilibrio estos principios.
El artculo 31.2 dispone el gasto
pblico realizar una asignacin equitativa
de los recursos pblicos y su programacin y ejecucin respondern a los criterios
de eficiencia y economa. Traigo a colacin este precepto porque desde el punto
de vista jurdico establece algunos criterios
constitucionales que estn muy conectados
con el funcionamiento de la Administracin pblica, y por ello, del Derecho Administrativo. La equidad en la asignacin del
gasto pblico trae consigo muy importantes consideraciones en toda la teora de
la planificacin. En el mismo sentido, los
criterios de eficiencia y economa ayudan
a entender el significado de determinadas
polticas pblicas instrumentadas a travs
del Derecho Administrativo que desconocen el contenido general de estos principios o parmetros constitucionales.
Por su parte, el artculo 53.3 ya aludido anteriormente, como corolario necesario de la clusula del Estado social de
Derecho, dispone, en sede de garantas de
libertades y derechos fundamentales, nada
menos que los principios rectores de la
poltica social y econmica informarn
la legislacin positiva, la prctica judicial
y la actuacin de los poderes pblicos.
Es decir, los poderes pblicos, adems de
estar vinculados por los derechos funda-

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mentales (artculo 53.1 CE) deben tener


presente en su actuacin los principios rectores sealados en los artculos 39 a 52 de
la Constitucin.
Y, finalmente, el artculo 103. 1 dice,
como bien sabemos, que la Administracin
pblica sirve con objetividad los intereses
generales y acta de acuerdo con los principios de eficacia, jerarqua, descentralizacin, desconcentracin y coordinacin,
con sometimiento pleno a la Ley y al Derecho. En este precepto se encuentran, a mi
juicio, los elementos centrales que deben
integrar las matrices del Derecho Administrativo Constitucional: instrumentalidad,
objetividad e inters general. Por lo que se
refiere al sometimiento a la Ley y al Derecho; esto es, al entero sistema jurdico, es
menester traer a colacin lo dispuesto en
el artculo 106. 1, tambin de la Constitucin: los tribunales controlan la potestad

Jaime Rodriguez-Arana

reglamentaria y la legalidad de la actuacin


administrativa, as como el sometimiento
de sta a los fines que la justifican. As,
puede decirse que, en efecto, el Derecho
Administrativo bascula sobre el concepto
del inters general que, adems de definir
esencialmente lo que debe ser la actuacin administrativa, constituye, igualmente,
un relevante patrn de enjuiciamiento de
la funcin judicial en relacin con la actividad administrativa. No es balad, pues,
que el inters general adquiera tal protagonismo porque, como veremos enseguida,
el Derecho Comunitario Europeo acaba de
alumbrar algunos nuevos conceptos rubricados con esta metodologa que vienen a
ser, en alguna medida, conceptos deudores
de una nueva interpretacin y entendimiento de lo que est empezando a ser el
nuevo Derecho Administrativo.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A TEORIA DA CONSTITUIO COMO TEORIA DO DIREITO...

91

A teoria da Constituio como teoria do direito do


Estado constitucional
The Constitution theory as a theory of the rights
constitutional State

Gustavo Ferreira Santos*


Recebido para publicao em julho de 2005
Resumo: A Constituio adquiriu, nos tempos atuais, um papel central na vida poltica e social.
Para isso, a reviso judicial da legislao contribuiu enormemente. Isso fez com que temas da
Teoria da Constituio e Temas da Teoria do Direito se superpusessem, transformando as questes
suscitadas no estudo da Constituio em questes relativas a todo o ordenamento. O artigo discute
essa transformao que a Constituio conheceu at os nossos dias, refletindo sobre algumas das
idias principais do pensamento que deu suporte terico esse processo.
Palavras-chave: Constituio. Judicial Review. Jurisdio Constitucional. Supremacia Constitucional. Poder de Reforma.
Abstract: The Constitution has acquired actually a central role in the social and political life. The
judicial revision of legislation has contributed strongly to this. This reality has turned the subjects
of the Constitutional Theory and of the Theory of Law in common subjects and it has transformed
the questions about the study of the Constitution in questions about the system of law. The article
argues the transformations in the role of the Constitution until our days, thinking about some of the
main ideas of the theory that gave theoretical support in this process.
Key Words: Constitution. Judicial Review. Constitutional Jurisdiction. Supremacy of Consitution.
Power of Constitutional Reform.

1. Nunca na Histria da humanidade


a Constituio exerceu um papel de destaque como o que a ela reservado nos
nossos tempos. A ampliao dos catlogos
de direitos fundamentais e a sua efetivao
por uma jurisdio constitucional atuante
acabaram por submeter a poltica a parmetros substanciais rigorosos. A lei, portanto, deixou de ser a protagonista, papel
que lhe era reservado no sculo XIX, para
viver tutelada pela Constituio.
O estudo da Constituio ganha,
tambm, um novo impulso. A natureza
normativa da Constituio, que fulmina de
invalidade os atos infraconstitucionais que

lhe so incompatveis, pe sob os holofotes a teoria da Constituio, que aparece no


Estado constitucional revitalizada.
Como se sabe, o constitucionalismo
significou uma domesticao da poltica
com a imposio de limites ao Estado,
seja atravs de normas de organizao das
instituies, seja com as declaraes de direitos que reconheciam posies jurdicas
aos indivduos. Hoje, quando vemos uma
Constituio que cotidianamente se constri na Jurisdio Constitucional, fala-se
mesmo em uma nova verso do constitucionalismo, o neoconstitucionalismo.

*Mestre (UFSC) e Doutor (UFPE) em Direito, Professor Adjunto de Direito Constitucional na UFPE e na UNICAP e Procurador Judicial do Municpio do Recife.

(Artigos)

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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Neste texto, teceremos algumas consideraes sobre esse atual papel da Constituio e sobre alguns problemas que ele
suscita. Tocaremos, portanto, em alguns
aspectos da crtica supremacia da Constituio, ao judicial review fundadas na chamada objeo contramajoritria.
2. A Constituio conheceu um novo
lugar com a evoluo das primeiras formas liberais de Estado ao Estado que hoje
conhecemos. O liberal via o Estado como
um mal necessrio, ficando, portanto, restrito a poucas atividades e submetido a um
conjunto de limitaes representadas pelos
direitos humanos. Para ele, a no atuao
do Estado tinha uma marca positiva, j que
os seus excessos violavam posies jurdicas fundamentais que garantiam a autonomia do indivduo. J o Estado que resulta
da constitucionalizao da questo social
e das expectativas de solidariedade intergeracional que o sculo XX construiu no
pode se bastar na omisso, mas assume posio de promotor de direitos econmicos,
sociais e culturais.
Evidentemente que no Estado liberal o papel da desempenhado pela lei era
central. Esse papel decorria das algumas
caractersticas que marcavam o chamado
Estado de Direito.
A expresso Estado de Direito
remete-nos a um amplo conjunto de significados e de experincias1. Nela est
resumida uma necessidade de compatibilizao entre liberdade e ordem, pois, segundo Reinhold Zippelius, ele procura um
compromisso entre a necessidade de um
poder do Estado homogneo e suficientemente forte para garantir a paz jurdica e a
necessidade de prevenir um abuso do poder estatal e de estabelecer limites a uma
expanso totalitria do poder do Estado,
assegurando na maior medida possvel os
direitos individuais.2.

Gustavo Ferreira Santos

O Estado de Direito no apenas o


Estado segundo a lei. Do surgimento dessa noo aos dias atuais ele passou a ser
entendido como o Estado que se guia por
princpios da razo. Canotilho afirma que
ele deve ser tomado como um esquema
organizatrio limitado pelo Direito3. Com
essa noo, no h, nas sociedades que
adotam essa frmula, Estado fora do Direito.
Nesse caminho, Canotilho assenta
que s ser um Estado considerado Estado
de Direito quando: (1) est sujeito ao direito (o Estado, os governantes, as autoridades, obedecem s leis, no esto colocados
sobre as leis, mesmo que elas tenham sido
criadas ou produzidas pelos rgos do poder); (2) atua atravs do direito (s quem
esteja habilitado, s quem tenha uma competncia previamente definida por regras
jurdicas, est apto, num qualquer Estado
de Direito, a desempenhar funes com o
selo de autoridade pblica); (3) positiva
normas jurdicas informadas pela idia de
direito (O Estado de direito informado
e conformado por princpios radicados na
conscincia jurdica geral e dotados de valor ou bondade intrnsecos)4.
O Estado de no direito, anttese
do Estado de Direito, poderia ser assim caracterizado: (1) um Estado que decreta
leis arbitrrias, cruis e desumanas; (2)
um Estado em que o direito se identifica
com a razo de Estado imposta e iluminada por chefes; (3) um Estado pautado por radical injustia e desigualdade na
aplicao do direito.5
A proeminncia da lei no pensamento
liberal decorre do fato de que os Parlamentos afirmaram-se, poca do absolutismo,
como instrumentos de defesa da liberdade
perante do poder. No conceito de Estado
de Direito novecentista no est presente
o medo do Parlamento, mas sim o do arbtrio da Administrao. O prprio conceito

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A TEORIA DA CONSTITUIO COMO TEORIA DO DIREITO...

de Estado de Direito traz em si a idia de


que s a lei o instrumento adequado para
a restrio de direitos individuais.
Veja-se, a esse respeito, a imagem
que Otto Mayer tinha de Rechtsstaat, que
se marcava pela (i) supremacia da lei sobre
a Administrao; (ii) na subordinao lei,
e somente lei, dos direitos do cidado,
no podendo poderes autnomos incidir
sobre tais direitos; (iii) a presena de juzes
independentes com competncia exclusiva
para aplicar a lei, e somente a lei, nas controvrsias surgidas entre os cidados e entre eles e a Administrao6.
A posio de destaque no cotidiano
da Jurisdio Constitucional hoje observado quanto aos direitos fundamentais de
fcil explicao. Trata-se de um evidente
reflexo do cmbio do prprio conceito de
Constituio, que caminhou de uma posio privilegiadora de normas organizacionais para uma nfase nas normas protetivas
de indivduos e grupos em face do poder.
O papel assumido pela Constituio
reflete, ainda, a crise do Estado legislativo
e do prprio conceito de lei. A coerncia
do ordenamento, criado sob os auspcios
de interesses de um grupo, que caracterizou o Estado burgus, no comparece
no atual Estado constitucional. A catica
incluso de temas em leis, nos diversos
acordos momentneos de interesses que se
verifica na atividade parlamentar da atual sociedade pluralista vai encontrar nos
princpios constitucionais um mnimo contedo referencial. Na Constituio encontram-se termos de um acordo mais amplo,
capaz de nortear os embates cotidianos de
interesses. A lei cede espao Constituio como elemento mediador7. O Estado
Constitucional representaria, assim, um
plus em relao ao Estado de Direito, que
era marcadamente legislativo.
Assim, h uma variedade de interesses na Constituio, que exerce diferentes
(Artigos)

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funes. Como afirma Cass R. Sunstein, as


normas constitucionais podem ser liberais
ou no-liberais; diferentes Constituies, e
diferentes partes da mesma Constituio,
protegem diferentes interesses8.
Nesse contexto, a interpretao constitucional substitui, em muitos aspectos, o
debate poltico. A deciso que sairia do
embate entre propostas melhores ou piores
cede lugar muitas vezes adoo de medidas segundo a sua constitucionalidade.
As prprias foras polticas em luta incorporam o argumento da constitucionalidade aos seus discursos. Esse argumento
evidentemente mais forte, pela autoridade
que contm, do que os argumentos sobre
as possveis virtudes prticas das medidas
propostas.
Os principais problemas da atual Teoria da Constituio, no por coincidncia,
correspondem a problemas colocados aos
estudiosos da Teoria do Direito. A idia
de supremacia constitucional, as teorias
de interpretao da Constituio, a natureza das normas constitucionais, os limites
da racionalidade judicial no controle da
Constitucionalidade, dentre outros, so
temas que indiferentemente colocam-se
aos constitucionalistas e aos cultores da
Teoria do Direito. Adiante, trataremos dos
problemas da supremacia da Constituio
e da reviso judicial da legislao, temas
que se apresentam como caros exemplos
dessa centralidade dos problemas constitucionais. Apresentaremos, intencionalmente, essas reflexes com base em uma
bibliografia majoritariamente de Teoria do
Direito.
3. A Constituio, em sua supremacia, coloca o problema da relao entre
atualizao e permanncia das decises
polticas. Ao instituir-se como comunidade, um povo escolhe a forma e o contedo de suas instituies. Exerce o poder de

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dizer como o Estado e a sociedade se organizaro. Ao mesmo tempo, em razo do


estabelecimento da rigidez constitucional,
retira da atividade poltica cotidiana o poder de alterar tais decises9.
Identifica-se, nessa seara, o que Holmes chamou de paradoxo democrtico,
ou seja, questiona-se como uma gerao
que suplanta a obra constitucional da gerao anterior pode impor s geraes futuras a sua obra constitucional.10 Para Jon
Elster, ao estabelecer o compromisso em
um texto constitucional, a sociedade age
como Ulisses, que se atou ao mastro do
navio, aps tampar com cera os ouvidos
dos marinheiros e dar ordem para que no
fosse desamarrado, mesmo que pedisse.
Estabelecemos limites para momentos de
dificuldades, para no cairmos na tentao
das solues mgicas que aparecem com
mais fora em razo das difceis circunstncias11.
A imagem do Ulisses atado ao mastro bastante criticada por no ser passvel
de aplicao a uma comunidade. Ulisses
o mesmo, quando decide amarrar-se, durante a travessia e aps a superao dos perigos. Porm, as decises constitucionais
que se pretendem definitivas no amarram
somente os que decidiram pelo congelamento da clusula, mas tambm atinge geraes posteriores12.
Como se sabe, no h Constituies
imutveis. Uma Constituio que se pretendesse imutvel seria indubitavelmente
uma Constituio breve. As alteraes nas
relaes concretas na sociedade por ela
regulada levariam sua imploso, diante
da impossibilidade de adaptao do texto
vida. Com Jorge Miranda podemos dizer
que a modificao das Constituies um
fenmeno inelutvel da vida jurdica, imposta pela tenso com a realidade constitucional e pela necessidade de efetividade
que as tem de marcar13.

Gustavo Ferreira Santos

As Constituies, nesse processo de


atualizao, sofrem alteraes tanto por
processos formais, como a reviso ou a
emenda, como por processos informais,
como na chamada mutao constitucional.
Num ou noutro momento, manifesta-se a
tenso entre atualizao e permanncia.
Num ou noutro, o que se busca manter a
norma constitucional como parmetro para
a soluo dos problemas da vida.
Ordinariamente, as Constituies
regulam os processos a serem observados
para a sua prpria alterao pelos membros
da sociedade. Constituies rgidas trazem
formas especiais de processo legislativo
para que algo em seu texto seja mudado14.
So momentos, atores ou quoruns especficos, acrescendo, portanto, ao princpio da
maioria, exigncias que no so colocadas
para a tomada das decises polticas dirias. A existncia desses processos visa dar
longevidade ao texto da Constituio, de
um lado permitindo sua adaptao s mudanas ocorridas no real e de outro lado
protegendo matrias sensveis dos procedimentos ordinrios de fixao de normas
jurdicas.
Nesse passo, quanto mais Constituio tiver um pas, ou melhor, quanto
maior for o nmero de matrias includas
na Constituio formal, maior ser o conjunto de temas submetidos a um processo
poltico decisrio mais complexo ou, o que
pior, imutabilidade15.
Essa supremacia/rigidez tem suscitado objees, fundadas na afirmao da democracia. Questionam tais posicionamentos a necessidade de retirar da sociedade
o poder de decidir seus rumos frente aos
problemas que a vida apresenta. O entrincheiramento de determinadas decises tem
evidente tenso com o elemento democrtico do Estado.
A Constituio, ao dificultar ou vetar
a alterao de alguns de seus dispositivos,

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A TEORIA DA CONSTITUIO COMO TEORIA DO DIREITO...

estaria conduzindo um tipo paternalismo,


decorrente de uma desconfiana em relao s geraes futuras. Seria um autoreconhecimento de lucidez, concomitante
a uma proteo de suas iluminadas decises.
No caso brasileiro h um discurso
comum de condenao s diversas alteraes impingidas ao texto constitucional.
evidente que alterar com freqncia abala
a fora normativa que se espera de uma
Constituio. No entanto, essa constatao
no pode ser o nico mvel para a permanncia do texto. A Constituio tem que se
mostrar apta a regular os problemas que a
sociedade enfrenta. Se seus dispositivos
no mais correspondem s expectativas
dos principais atores polticos, a mudana
apresenta-se como uma sada recomendvel.
Da mesma forma, no podemos deixar de reconhecer que, quanto maior for o
plexo de matrias e quanto mais profunda
em detalhes tiver sido a regulao, maior
ser tambm a possibilidade de que uma
necessidade de mudana de poltica leve
a uma necessidade de interveno no texto da Constituio. No se pode esperar
de um governo democraticamente eleito,
muitas vezes com uma plataforma reformista, que se acomode na funo de mero
executor das decises tomadas em 1987 e
1988.
Ningum pode desconhecer as profundas mudanas que atingiram o mundo
no perodo de tempo compreendido entre
a elaborao de nossa atual Constituio
e os dias de hoje. Evidentemente que um
governo tendente a integrar a economia
brasileira na nova ordem internacional
deveria mexer nas normas constitucionais
que tocam a ordem econmica. bvio,
tambm, que os parmetros da previdncia social, diante dos graves problemas de
seu financiamento, mereceram mudanas.
(Artigos)

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Como o processo constituinte levou a uma


Constituio marcadamente conjuntural,
uma nova situao na conjuntura poltica
ou econmica exige que se mexa no texto16.
Mesmo assim, poucas foram as mudanas exclusivamente principiolgicas na
Constituio. A maior parte cuidou de detalhes que no so facilmente justificveis
como decises fundamentais, mas que poderiam ter sido deixados pelo Constituinte
disciplina pelo legislador ordinrio. Tratam, por exemplo, de limite de remunerao de servidores e agentes polticos, formas de aposentadoria, alquotas de tributos
ou contratao de professores estrangeiros
por universidades pblicas. Mais do que
condenar o Administrador que lutou pelas
reformas, h que se questionar a atitude
constituinte de elevar ao nvel constitucional um nmero muito grande de questes
e, o que pior, de detalhes.
Aquele desejo de colocar tudo no
texto da Constituio, ao qual j fizemos
referncia, revelava uma desconfiana em
relao s instituies e um certo medo da
poltica. Foram nutridas no perodo constituinte esperanas de qualidades quase
mgicas da Constituinte. Basta lembrar
o samba de enredo que dizia espero da
Constituinte na minha mesa muito po,
uma poupana cheia de cruzados e um
carnaval com muita paz no corao17.
Por outro lado, no processo constituinte
no ficou caracterizada uma clara maioria
homognea, o que permitiu a incluso de
interesses eventualmente majoritrios18.
No entanto, no so as decises
constituintes revelaes de deuses. No
so ontologicamente superiores a outras
decises humanas. Alis, contaminam-se
com as mesmas prticas esprias que contaminam as decises polticas cotidianas.
Muitas das decises de uma Assemblia
constituinte so tomadas em contextos de

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negociatas e trocas de favores entre grupos


que colocam no texto constitucional seus
interesses incompatveis com qualquer
idia de interesse geral.
A deciso de tornar algo protegido
no texto da Constitucional deve ser extremamente amadurecida, pois se trata de
dificultar, enquanto durar a Constituio, a
discusso poltica sobre aquele tema. O setor protegido deveria ter por objeto somente aquilo que seja considerado fundamental
para a prpria existncia da comunidade19.
Em especial, direitos fundamentais, cuja
observncia estaria acoplada ao prprio
conceito de democracia.
A democracia, aqui, vista no simplesmente como governo da maioria. Alguns elementos formam as condies para
que seja aceitvel a deciso da maioria.
Esses elementos, via de regra, decorrem da
necessidade de garantir a autonomia dos
agentes que formam a comunidade.
As citadas objees no comprometem no todo, ao nosso ver, a legitimidade
da existncia dos procedimentos mais difceis para alterar a Constituio. Abalam,
porm, a fundamentao de qualquer clusula proibitiva de alterao. A incompatibilidade, portanto, no est entre rigidez e
democracia, mas entre vedao de discusso e democracia20.
A proteo por procedimentos mais
complexos reconhece a necessidade de que
decises fundamentais, ou seja, que incidem sobre matrias de especial relevncia
para a comunidade, no podem ficar sujeitar a um processo aberto infinito de discusso. A mudana freqente de parmetro
para as atividades dos indivduos, ditadas
por maiorias eventuais, levaria deslegitimao do prprio Estado.
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil entroniza um largo rol
de dispositivos no espao protegido, com
a regra contida no 4 do art. 60. Diz que

Gustavo Ferreira Santos

no ser passvel de deliberao emenda


tendente a abolir a separao de poderes, o
voto direto, secreto, universal e peridico,
a forma federativa de Estado e os direitos e
garantias fundamentais.
No entanto, no se trata de uma clusula absoluta de imodificabilidade. A alterao de tais matrias possvel, desde que
no identificada uma tendncia abolio
daquelas decises. Isso significa que alteraes pontuais, que no desestruturem os
esquemas traados pelo Constituinte ou,
at mesmo, que os reforce sero aceitas,
mesmo que alterem artigos devotados s
matrias ali definidas.
De 1988 aos nossos dias algumas
alteraes nesses campos foram levadas
a cabo sem que tenha sido reconhecida
uma ofensa proibio de alterao. Vejase, por exemplo, a mudana, na Emenda
Constitucional n. 32, da titularidade do
poder de organizar e estruturar Ministrios
e rgos da Administrao. Tal poder, at
ento, estava nas mos do Congresso Nacional, tendo passado deciso do Poder
Executivo. Ora, apesar de incidir sobre a
separao de poderes, j que altera limites
na relao entre Legislativo e Executivo,
no se pode falar que houve tendncia
abolio da clusula protegida.
Devemos nos lembrar que essas
clusulas ptreas no impedem que sejam suprimidos os temas daquilo que
o parmetro constitucional do pas, mas
apenas que sejam suprimidos daquela especfica Constituio, j que plenamente
possvel uma ruptura e um novo exerccio
do poder constituinte. O processo de substituio de uma Constituio por outra no
regulado pelo texto constitucional ou por
qualquer outra norma jurdica.
Ento, por que lanar a sociedade em
uma situao de temporria de ausncia de
Constituio, com um novo exerccio do
poder constituinte, que ningum sabe no

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(Artigos)

A TEORIA DA CONSTITUIO COMO TEORIA DO DIREITO...

que vai dar, quando podemos mudar o texto em um processo controlvel? Um pas
sem Constituio est deriva. Ningum
sabe quem pode e at que ponto pode. O
arbtrio pode resultar em qualquer arranjo
institucional. O questionamento da clusula X, caso exista vedao constitucional de sua alterao, poderia levar, em um
agravamento dos ataques ao preceito, os
detentores do poder poltico ao poder de
alterar qualquer clusula constitucional, j
que resultaria no exerccio do poder constituinte. Em um procedimento regulado, ou
seja, em uma alterao na forma da Constituio, como ocorre quando no h clusulas de alterao proibida, o foco dado
naquela matria questionada, permanecendo estveis todos os outros elementos da
Constituio naquele momento no questionados.
Uma frmula como a adotada pela
Constituio da Espanha, na qual os representantes do povo se manifestam, depois
renovada a representao com eleies
parlamentares, tendo nova manifestao
dos representantes, e, por fim, h consulta direta ao povo, muito mais compatvel com a necessidade de manuteno da
Constituio sem impedir a manifestao
da deciso democrtica:
Art. 168. 1 Quando for proposta a
reviso total da Constituio ou uma reviso parcial que afete o ttulo preliminar, a
seo I do captulo II do ttulo I ou o ttulo
II, proceder-se- aprovao do princpio
da reviso por maioria de dois teros de
cada Cmara e dissoluo das Cortes.
2 As Cortes que vierem a ser eleitas
devero ratificar a deciso e proceder ao
estudo do novo texto constitucional, que
dever ser aprovado por maioria de dois
teros de ambas as Cmaras.
3 Aprovada a reforma pelas Cortes
Gerais, ser submetida a referendo para ratificao.
(Artigos)

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Ao povo, diretamente, caber a ltima palavra, aps um sistemtico amadurecimento do debate, com os membros
das Cortes assumindo o nus da dissoluo, que se seguir deciso favorvel
mudana. Os debates nas eleies que entremeiam as manifestaes dos representantes no desconhecero o tema objeto
de anlise nas Cortes, o que refora, ainda
mais, a legitimidade da deciso final.
A submisso de tais matrias a um
novo processo legitimador, que envolva o
maior nmero possvel de opinies, pode
at se mostrar uma estratgia positiva, j
que renova na comunidade as razes que
levaram consagrao da clusula como
elemento especial da Constituio. A sociedade refletir e renovar o compromisso
assumido no perodo constituinte.
Aos crticos da supremacia constitucional essa frmula seria marcada pelos
mesmos problemas verificados na imutabilidade, j que, apesar de permitida, as dificuldades de se levar uma alterao a cabo
tornariam praticamente impossvel o exerccio do poder de reforma. Para tais posies, o mximo de concesso seria uma
frmula como a adotada na Sucia, que
no exige quorum diferenciado para a adoo de mudanas constitucionais, porm,
usa o instrumento das duas votaes, entre
as quais dever ser realizada uma eleio
geral e se dever aguardar, no mnimo,
nove meses21.
4. Concordamos com Jeremy Waldron22 quando clama por um novo olhar
sobre a funo legislativa. A revalorizao do papel da lei tambm uma revalorizao da democracia. Muitas crticas
dirigidas ao legislador, questionando a sua
legitimidade, geralmente deflagradas em
razo de problemas cotidianos, tais como
corrupo no Estado ou acordos esprios,
atingiriam, se a ela dirigida, a prpria as-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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semblia que construiu a Constituio.


Muitas dessas crticas, na verdade, tratam
de um constituinte mtico, imaculado, iluminado e distante dos conchavos que marcam o dia a dia da poltica, ou seja, uma
entidade inexistente.
evidente que os instrumentos complexos das democracias atuais so imperfeitos. Pior, ainda, a prtica que se verifica
na execuo de tais instrumentos. Porm,
esses problemas no podem justificar o
desprezo pela deciso democrtica. evidente que, apesar dos problemas, a figura
da representao aporta uma legitimidade
ao representante que no encontramos no
indivduo isolado sentado numa cadeira na
Universidade. Em nada o professor de direito constitucional ser mais legtimo que
o parlamentar. Adiante, discutiremos com
mais vagar esse problema da legitimao
democrtica dos detentores do poder.
A atual noo de democracia no a
reduz a um mero governo da maioria, mas
incorpora em sua definio a proteo de
determinadas posies mesmo diante da
deciso majoritria. Os direitos fundamentais representariam uma espcie de terreno proibido, garantido frente ao princpio
da maioria. Para Dworkin, os direitos individuais so trunfos que protegem o indivduo contra a maioria. Para ele,
os indivduos tm direitos quando,
por alguma razo, um objetivo comum no
configura uma justificativa suficiente para
negar-lhes aquilo que, enquanto indivduos, desejam ter ou fazer, ou quando no h
uma justificativa suficiente para lhes impor alguma perda ou dano.23
A convivncia em sociedade e a
submisso ao jogo democrtico no cotidiano dependeriam de um prvio acordo
sobre um nmero especfico de direitos,
o que viabilizaria posies de indivduos
e grupos. Seriam os direitos fundamentais
posies jurdicas a serem reconhecidas e

Gustavo Ferreira Santos

protegidas como bases da vida sem sociedade. Limitariam materialmente o poder


de reforma e os poderes constitudos.
Para Jeremy Waldron24, no h na
Constituio um procedimento com limitaes materiais. O que existe so procedimentos limitando procedimentos. O
procedimento democrtico da deciso por
maioria, limitado por outro procedimento, que permite a afirmao das clusulas
limitadoras pelo Poder Judicirio. Assim,
diante dessa combinao de procedimentos, ele manifesta preferncia pelo procedimento da maioria que, diante dos outros,
teria melhores caractersticas intrnsecas,
pois garantiria o direito do cidado igual
participao na deciso principal preocupao de sua viso sobre a legitimidade - o
que no ocorre quando h a determinao
de um contedo por um tribunal.
Ele chama ateno para a necessidade
de contemplarmos em nossa viso do processo poltico a existncia da discordncia.
Afasta ele a necessidade de trabalharmos
com o consenso como uma finalidade do
processo poltico. Nesse sentido, a deciso
majoritria seria ao mesmo tempo eficaz e
respeitosa, uma vez que no requer que a
posio de ningum seja menosprezada ou
silenciada por causa da importncia imaginada do consenso25.
Apesar do brilhantismo da crtica de
Jeremy Waldron, temos algumas resistncias sua aceitao. certo que o contedo
dos direitos fundamentais no de antemo
determinado. verdade, ainda, que o que se
faz, ao instituir o judicial review, criar um
procedimento para controlar outro procedimento. Porm, esse segundo procedimento,
o adotado pelo Judicirio, qualificado, girando em torno de uma pauta mais rgida,
na qual as declaraes de direitos no so
colees de palavras soltas, mas contm expresses que designam certos contedos,
pois carregados de histria.

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(Artigos)

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A TEORIA DA CONSTITUIO COMO TEORIA DO DIREITO...

A deciso do tribunal no pode ser


comparada em arbtrio deciso das maiorias. Por mais que exista indeterminao
quanto ao contedo dos direitos fundamentais, as possibilidades de deciso so
mais restritas que aquelas existentes em
um processo poltico aberto e ilimitado. O
que precisamos que o Tribunal se contenha ao fixar o contedo das clusulas limitadoras do poder de deciso da maioria.
Um forte argumento a favor da Constituio vem da tese da democracia dualista
de Bruce Ackerman26. Para ele, h uma diferena fundamental entre a deciso tomada
no momento constituinte e a deciso poltica do dia a dia parlamentar. Na primeira,
mais forte a legitimidade da deciso, pois
h, diretamente ou acompanhando com
mais ateno e mobilizao, a participao
popular, a quem a deciso atribuda27. Assim, o Judicirio funciona como um garante
da primeira deciso, original e de legitimidade reforada, contra arroubos do legislador ordinrio, sendo, portanto, essencial
prpria democracia. Contrapem-se alguns
a essa tese, dizendo inexistir garantias de
que o momento constituinte tenha sido um
momento de maior participao da sociedade, podendo a deciso constituinte maquiar
interesses escusos28. Concordamos com
essa objeo. O momento constituinte no
neutro. Ao contrrio, digladiam-se interesses, que no so desconhecidos pelo autor
da tese da democracia dualista. O resultado,
a Constituio, nem sempre o melhor texto que poderia ter sido feito. O que a tese
da democracia dualista quer fixar, porm,
uma espcie de fico legitimadora. a
afirmao de que possvel identificar uma
diferena qualitativa, independentemente
das experincias contratas das sociedades,
entre a deciso constituinte e a deciso parlamentar cotidiana.
No que a objeo ao judicial review signifique nos crticos uma negao
(Artigos)

da necessidade de qualquer controle. Para


alguns dos autores includos na chamada crtica contramajoritria da jurisdio
constitucional h uma necessidade de controle, mas que no deve ser feito pelo Judicirio. Mark Tushnet29 analisa algumas
experincias de afirmao da Constituio
por instituies no-judiciais, que tm obtido sucesso, e enxerga uma possibilidade
em tais experincias de criao de uma
confiana popular a legitim-las. Evidentemente, clama por mais estudos sobre
essas instituies no-judiciais que podem
acrescer eficcia ao controle da constitucionalidade.
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NOTAS
Ernst BCKENFRDE, Estudios sobre el Estado de Derecho y la democracia, p. 45.
2
Teoria geral do estado, p. 384.
3
Estado de direito, p.15.
4
Estado de direito, p. 49.
5
Estado de Directo, p. 12.
6
Apud Gustavo ZAGREBELSKY, El derecho
dctil, p. 23.
7
Cf. a respeito Gustavo ZAGREBELSKY, op.
Cit., p. 40;
8
Constitutions and democracies: an eplogue,
p. 327.
9
Ernesto GARZN VELDS chama de coto
vedado a rea no passvel de discusso pela
atividade parlamentar, Representacin y democracia, p. 157.
1

Stephen HOLMES, Pr-commitment and the


paradox of democracy, p. 198.
11
Cf. Ulysses and the sirens.
12
Juan BAYN, derechos, democracia y constitucin, p. 224. Para uma justificao da analogia em Elster, cf. Ulysses unbound, p. 88.
13
Manual de direito constitucional, tomo II, p.
129.
14
Francisco LAPORTA considera como as formas mais comuns de proteo constitucional
contra alteraes so o quorum qualificado (que
diferente do exigido para as leis), as clusulas de esfriamento (como a necessidade de
mais de um turno de votao) e o plebiscito, El
mbito de la constitucin,p. 466.
15
Toda a discusso americana tradicional entre
constitucionalistas e democrticos roda volta
deste ponto, como bem o sabemos. O problema
consiste em saber at que ponto que a excessiva constitucionalizao no se traduz em prejuzo do princpio democrtico. Constitucionalizar colocar fora do comrcio poltico, que o
mesmo dizer: fora do alcance da vontade da
maioria daquilo que constitucionalizado Vital MOREIRA, Constituio e democracia na
experincia portuguesa, p. 273.
16
A imodstia constituinte dificilmente fica
impune e o poder constituinte evolutivo acaba
por ser a sano da imodstia e da arrogncia
do poder constituinte, quando ele no capaz
de ousar acima da conjuntura da sua prpria
poca Vital MOREIRA, Constituio e democracia na experincia portuguesa, p. 274.
17
Samba da Caprichosos de Pilares, do Rio
de Janeiro, para o carnaval de 1987.
18
O constituinte de 1987/1988, nesse sentido,
teria cometido excessos, constitucionalizando
temas que poderiam ter ficado para o legislador ordinrio. O fato de a Constituinte no ter
realizado seu trabalho a partir de um projeto
predeterminado, mas a partir de vinte e quatro
subcomisses, criou srios problemas de sistematizao. Essas subcomisses, alm de trabalhar isoladamente umas das outras o que gerou
dificuldades em sintonizar todas as perspectivas
num documento inicial tambm atuaram, em
muitos casos, de forma sobreposta. Somado a
esse problema tcnico, a Constituio foi o resultado de uma determinada conjuntura poltica
em que nenhum dos grupos conseguiu estabelecer hegemonicamente seu projeto poltico.
10

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A TEORIA DA CONSTITUIO COMO TEORIA DO DIREITO...

Assim, diversos dispositivos constitucionais


resultam da fora de maiorias meramente eventuais, aglutinadas especialmente para a insero
de um tpico no texto constitucional Oscar Vilhena VIEIRA, A constituio e sua reserva de
justia, p. 133.
19
Francisco LAPORTA, El mbito de la
constitucin,p. 474.
20
Francisco LAPORTA, El mbito de la constitucin, p. 482.
21
Juan BAYN, Derechos, democracia y constitucin, p. 234.
22
A dignidade da legislao, p. 2.
23
Levando os direitos a srio, p. XV.
24
The Core of the Case Against Judicial Review, p.

(Artigos)

101

A dignidade da legislao, p.192.


The new separation of powers, p. 664.
27
The higher law track should be specially designed to identify those rare occasions when a
political movement has earned the right to speak
for a mobilized and decisive majority on a matter of central political importance. The normal
track should instead be designed for use in the
more typical case in which such a deep popular
mandate does not exist. The new separation of
powers, p. 664.
28
Antonio Manuel Pea Freire, Constitucionalismo garantista y democracia, p. 44.
29
Non-judicial review, p. 453.
25
26

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

102

Constituio e Processo: a deciso em sede de


controle de constitucionalidade vista a partir da
constitucionalizao do processo*
Constitution and Process: the Judicial Review decision since
the Constitutionalization of Process

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia**


Recebido para publicao em agosto de 2005
Resumo: Procura-se mostrar como as decises em sede de controle de constitucionalidade das
leis, especialmente no Brasil, necessitam ser compreendidas a partir dos princpios do Processo
Constitucional.
Palavras-chave: Constituio. Processo. Controle de Constitucionalidade.
Abstract: Our intent is to show the judicial review decisions, especially in Brazil, need to be understood since the Constitutional Process principles.
Key Words: Constitution. Process. Judicial Review.

Introduo: o Processo Constitucional


O Processo Constitucional visa a
tutelar o princpio da supremacia constitucional, protegendo os direitos fundamentais (BARACHO, 1999a:118). Pretendemos nesse breve ensaio resgatar as lies
acerca da importncia do Processo Constitucional no mbito dos operadores e estudiosos do Direito e mostrar a precedncia
da Constituio sobre os demais ramos do
Direito (aqui particularmente) apontando
os Direitos e Garantias afetos ao Processo
e suas implicaes sobre este e garantia
dos Direitos Fundamentais.
Conseguiremos, assim, revisitar o
controle de constitucionalidade (talvez um
dos captulos mais importantes do Processo Constitucional), como lembra Jos A.
de Oliveira Baracho (1999a:104), alguns

intrpretes vem a jurisdio constitucional como objeto essencial das investigaes sobre Processo Constitucional. Nesse sentido, pretendemos mostrar a origem
e o desenvolvimento do controle de constitucionalidade no Brasil e no mundo para
ento chegarmos a discutir a correlao
entre proteo dos Direitos Fundamentais,
a natureza das decises (sentenas constitucionais) em sede de controle de constitucionalidade.
A conceituao da nova disciplina
(Processo Constitucional) deveu-se a vrios fatores histricos e sociais.
Conforme mostraremos adiante,
o Processo Civil, ou direito adjetivo
costumeiramente tido como mera realizao judicial dos direitos substantivos
vai sofrer profunda mudana a partir do
final do sculo XIX, quando num primeiro

* Este artigo foi inicialmente apresentado como monografia para a disciplina Processo Constitucional, ministrada pelo Prof.
Dr. Jos Alfredo de Oliveira Baracho no curso de Ps-Graduao em Direito Constitucional da UFMG, cursada no segundo
semestre de 2002.
** Professor de Processo Civil na Faculdade Estcio de S BH e de Processo Civil e Direito Constitucional na Faculdade ASA
Brumadinho. Mestre e Doutorando em Direito Constitucional - UFMG.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

103

CONSTITUIO E PROCESSO...

momento se autonomiza para depois vir a


sofrer influncia dos preceitos constitucionais.
Ele j no mais mero apndice do
Direito Civil, contudo sua autonomia tambm no permanece absoluta, pelo menos
no que toca sua subordinao s Constituies que vo cada vez mais se preocupando em no apenas elencar direitos,
mas tambm construir instrumentos que
garantam a efetividade destes e dela prpria.
Os estudos dos institutos do processo no podem ignorar seu ntimo relacionamento com a Constituio, principalmente tendo em vista os instrumentos
indispensveis garantia e modalidades de
defesa dos Direitos Fundamentais do homem (BARACHO, 1980-82:59).
Diante da ambivalncia com a qual
tm sido estudados os institutos do processo (tanto por constitucionalistas, como por
processualistas propriamente ditos, cada
qual desde perspectivas diferentes e, por
vezes, at mesmo contraditrias), mostrase necessidade de unificar esses estudos
sob uma perspectiva comum. Nasce assim
uma nova disciplina, apreendida por autores de renome em todo o mundo e no Brasil com a j clssica obra de Jos A. de Oliveira Baracho: Processo Constitucional,
que pode ser assim definido como:
O Direito Constitucional Processual
o ramo do Direito Constitucional que tem
o propsito essencial de estudar, de forma
sistemtica, as instituies processuais reguladas pelas disposies constitucionais,
qualificadas como garantias constitucionais de carter processual (BARACHO,
1980-82:71)1.
Em um texto publicado pela Revista de Derecho Procesal do Uruguai
(posteriormente republicado pelo Boletn
Mexicano de Derecho Comparado, em
1977), Hctor Fix-Zamudio, referindo(Artigos)

se ao trabalho de Couture, nos d notcia


do nascimento de uma nova disciplina, o
derecho constitucional procesal, surgido
como resultado de la confluencia de otras
dos ramas de la ciencia jurdica: el derecho constitucional y el derecho procesal
(FIX-ZAMUDIO, 1977:315). O jurista
chama a ateno para a anterioridade e a
repercusso dos trabalhos de Couture (especialmente o seu Las Garantas Constitucionales del Proceso Civil) no mbito
processual mostrando a transcendncia
constitucional dos institutos processuais
(FIX-ZAMUDIO, 1977:317).
A constatao clara, ao, jurisdio e processo devem ser repensados
desde uma perspectiva mais ampla: processual e constitucional.
En otras palabras, se est despertando la conciencia entre constitucionalistas y procesalistas, sobre la conveniencia
de unir sus esfuerzos con el objeto de profundizar las instituciones procesales fundamentales, ya que no debe olvidarse, como
ocurri durante mucho tiempo, que poseen
una implicacin poltico-constitucional, y
no de carcter exclusivamente tcnico, y
es en este sentido en que podemos hablar
de la relatividad de los conceptos de jurisdiccin y de proceso, en el sentido en
que lo hiciera el inolvidable Calamandrei
respecto de la accin(FIX-ZAMUDIO,
1977:318)2.
Outra no foi a concluso do 1 Congresso Ibero-americano de Direito Constitucional: es necesaria una mayor aproximacin entre los constitucionalistas y los
cultivadores del procesalismo cientfico,
con el objeto de estudiar, con mayor profundidad y en forma integral, las materias
que comprenden las zonas de confluencia
entre ambas disciplinas, y que tienen relacin directa con la funcin del organismo judicial (citado por FIX-ZAMUDIO,
1977:318).

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

104

1. Constitucionalizao do Processo
Tem-se falado muito hoje em dia em
Direito Civil Constitucional, Direito Penal Constitucional, e outras combinaes
entre os mais variados ramos do Direito e a
Constituio (ou o Direito Constitucional).
Essa tendncia nos parece bastante positiva, haja vista um aparente reconhecimento
da importncia e da primazia da Constituio sobre todo o Direito, nas suas mais
variadas manifestaes.
Um fator que tambm pode explicar
a atual tendncia, no Brasil, de se constitucionalizar o Direito Comum, estaria no fato
de a nossa atual Constituio, mais do que
qualquer outra anterior (e, provavelmente
mais do que qualquer outra no mundo),
alm de tratar de matrias tradicionalmente afetas a uma Lei Maior organizao
do Estado, dos poderes, da forma e regime de governo, alm de um extenso e inigualvel elenco de direitos e garantias ,
trouxe para o seio da Constituio disposies afetas ao Direito Civil, Comercial,
Tributrio, Penal, Processual (e outros) de
maneira extremamente pormenorizada.
Assim, quer se queira atualmente
trabalhar em juzo com o Direito ou quer
se queira simplesmente estud-lo, dificilmente ser possvel faz-lo sem se reportar
Constituio da Repblica Federativa do
Brasil de 1988.
No entanto, se isso, por vrias razes um ganho, por outro lado pode resultar em problemas quando o trato com
a Constituio feito de maneira que no
considere a especificidade constitucional.
Como defende lvaro R. de Souza Cruz
(2000:27-28):
[A] singularidade das normas constitucionais se liga aos aspectos semntico/
sintxico, vez que dotados de uma tessitura extremamente aberta. Para tanto, basta
examinar o artigo primeiro da atual Carta
Constitucional para se perceber que, na

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

interpretao constitucional, a latitude dos


conceitos enorme, derivada ainda da coloquialidade oriunda de um processo dialtico e dialgico dos acertos e acordos do
trabalho constituinte.
Isso ainda mais complexo em uma
Constituio com um elenco to longo de
direitos e garantias fundamentais, como
observa Alexy, referindo-se especificamente Constituio brasileira de 1988:
Os problemas de interpretao jurdico-fundamentais que aparecem em toda
a parte so, por meio dessa regulao relativamente detalhada, abafados em parte
ampla, mas no eliminados; em alguns casos nascem at novos. Assim o artigo 5,
IV, declara a manifestao dos pensamentos como livre. Isso quer dizer que todas as
manifestaes de opinio so permitidas,
tambm tais que violam a honra de outros
e tais com contedo racista? (ALEXY,
1999:63).
No Direito Comparado, vamos encontrar um desenvolvimento maior acerca
da constitucionalizao do Direito, por
exemplo, com Favoreau (La Constitutionnalisation du Droit3).
A Constitucionalizao do Processo
um captulo parte dentro da tendncia
apresentada. Inicia-se j quando as bases
profundamente privatistas e liberais do
Processo Civil comeam a ser questionadas e este tem reafirmada a natureza de
Direito Pblico (at ento sua colocao
didtico-enciclopdica como de Direito
Pblico provinha muito mais para reforar
o imperium do Estado na Administrao da
Justia, do que propriamente para lhe aplicar princpios constitucionais).
Essa mudana pode ser vista em Oscar Von Blow (Teoria das Excees e
dos Pressupostos Procesuais), o precursor
da autonomizao do processo como ramo
especfico do Direito (e sua classificao
como de Direito Pblico)4; continua com

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

105

CONSTITUIO E PROCESSO...

Carnelluti (transcendncia constitucional


da ao), Calamandrei (relatividade do
conceito de ao e suas implicaes polticas), Niceto Alcal-Zamora y Castillo e
Eduardo Couture (que, finalmente, estende
as categorias constitucionais ao processo)
(cf. BARACHO, 1980-82:67-69). Assim,
apenas recentemente se vai considerar a
ao como um direito pblico-subjetivo de
natureza constitucional, um conceito iniciado com Carnelutti e desenvolvido entre ns por Couture (cf. FIX-ZAMUDIO,
1977:316).
Trata-se de uma mudana paradigmtica na interpretao do processo. Como
definiram Andolina e Vignera (1990:13):
[l]e norme ed i principi costituzionali riguardanti lesercizio della funzione
giurisdizionale, se considerati nella loro
complessit, consentono allinterprete di
disegnare un vero e proprio schema generale di processo, suscettbile di formare
loggetto di una esposizione unitaria.
O Processo vem desde j h muito
sofrendo modificaes em sua estrutura e
funo social. Diante de seu desenvolvimento, sua funo j no pode ser apenas
aplicativa e conservadora, mas deve ser
instrumento de mudana (BARACHO,
1985:118).
Dessa forma que o processo como
outros ramos do Direito, consoante dissemos supra tambm vai se tornando
Processo Constitucional, num desenvolvimento contnuo.
Apreciar o fenmeno da recepo
das bases constitucionais do Direito Processual, passou por diversos debates, inclusive sobre os aspectos da internacionalizao do tema e o lugar ocupado nestas
questes pelos princpios gerais do direito,
inclusive no que diz respeito repartio de
competncias (BARACHO, 2000e:10).
Chega-se at os dias de hoje em que
se lhe reconhece autonomia, mas no para
(Artigos)

permanecer isolado e privatista, mas, para


abarcar princpios de Direito Pblico e particularmente princpios constitucionais. O
Processo apenas pode ser compreendido
hoje como Processo Constitucional.
importante assinalar as conseqncias disso: a partir do momento em que o
Processo visto como Processo Constitucional, toda Justia (e, pois, todo juiz/Tribunal) Constitucional.
Quando falamos, hoje, pois, em
Controle de Constitucionalidade como sinnimo de Jurisdio (ou Justia) Constitucional, devemos explicitar os supostos
a partir dos quais utilizamos os termos5;
principalmente se estivermos nos referindo ao Brasil, onde todo e qualquer juiz
est autorizado a deixar de aplicar uma lei
que considere inconstitucional (cf. infra).
De forma que Jurisdio Constitucional
pode significar o mesmo que Controle de
Constitucionalidade caso estejamos falando de sistemas de controle concentrado
de normas (como o alemo): a h uma
jurisdio propriamente constitucional
(executada exclusivamente por um Tribunal Constitucional) e outra ordinria
(executada pelos demais juzes). Sem embargo, quer nos refiramos a pases como o
Brasil ou como a Alemanha, teremos que
considerar o Processo como Processo
Constitucional, pois este representa um
ganho do atual Estado de Direito.
1.1. As Garantias Constitucionais do Processo
A Constituio de 1988 consagrou
inmeros direitos e garantias especificamente processuais, confirmando a tendncia constitucionalizao do processo,
dando a este (seja processo civil, penal ou
procedimentos administrativos) uma nova
conformao adequada ao Estado Democrtico de Direito (cf. BARACHO, 1985:

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

106

60 e 2000e:13-14). S para citar alguns


constantes do artigo 5 da Constituio:
direito tutela jurisdicional ampla (5,
XXXV); proibio de tribunais de exceo (5, XXXVII); princpio da legalidade
e anterioridade da norma penal (5, XXXIX); devido processo legal (5, LIV); direito ao contraditrio e ampla defesa (5,
LV); princpio da presuno de inocncia
(5, LVII); alm das garantias do habeas
corpus (5, LXVIII), mandando de segurana (5, LXIX), mandado de injuno
(5, LXXI), habeas data (5, LXXII) e a
ao popular (5, LXXIII).
Como se percebe desse breve levantamento, a partir de 1988 toda a processualista brasileira deve mudar, j que
o modelo constitucional do processo civil assenta-se [agora mais do que nunca]
no entendimento de que as normas e os
princpios constitucionais resguardam o
exerccio da funo jurisdicional (BARACHO, 1999a:92.); garantias foram ampliadas (com a criao, por exemplo do
mandado de segurana coletivo), novas
garantias surgiram (como o mandado de
injuno, o habeas data). Vrios dispositivos dos Cdigos de Processo Civil e Penal
simplesmente no foram recepcionados
(por exemplo, as disposies desde ltimo
acerca das prises provisrias sem fiana).
1.1.1. O Devido Processo Legal
A Constituio, a exemplo das anteriores, resguarda os direitos ao princpio da
inocncia e ao devido processo legal (due
process of law).
O devido processo legal, segundo a
doutrina, tem sua origem na Magna Carta inglesa, associado ao chamado law of
the land: nullus liber homo capitur vel
imprisonetur (...) nisi per legale judicium
parium suorum vel per legem terrae.
A expresso devido processo significa o processo que justo e apropriado.

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

Os procedimentos judiciais podem variar


de acordo com as circunstncias, porm,
os procedimentos devidos seguem as formas estabelecidas no direito, atravs da
adaptao das formas antigas aos problemas novos. (...) Com o tempo, a clusula
do due process passou a ter maior relevo, alargando-se no mbito da doutrina.
De uma garantia, em face do juzo, passa a
assegurar igualdade de tratamento frente a
qualquer autoridade (BARACHO, 198082:89-90).
Esta garantia, passada aos Estados
Unidos primeiramente constante de algumas Constituies das ex-colnias at
ser consagrada na V e XIV6 Emendas da
Constituio Federal , significou um
grande avano na dogmtica processual,
significando no mais propriamente o law
of the land, mas os usos e modos de procedimento estabelecidos.
Tal a importncia da garantia do
due process nos Estados Unidos, que
assim afirma Lda Boechat Rodrigues
(1958:92),
Nos Estados Unidos, praticamente
at 1895, foi ela entendida nesse sentido
estrito [de garantia processual e no material], com a nica exceo do caso Dred
Scott, julgado em 1857, nas vsperas da
Guerra de Secesso. Dando clusula do
due process, da 5a. Emenda Constitucional, o significado de direitos substantivos,
declarou a Corte, pela segunda vez em sua
histria, a inconstitucionalidade de uma
lei do Congresso: a seo 8 do Missouri
Compromise Act, de 1850, que proibira a
escravido nos territrios7.
A partir do momento em que, ao lado
de se configurar em uma garantia processual, passa a ser tambm uma garantia
material, o due process impe a limitao
dos poderes do Estado. O Judicirio no
pode julgar e condenar algum sem que
a este sejam garantidos voz e meios para

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

107

CONSTITUIO E PROCESSO...

se defender. Doutro lado, o Legislativo (e


o Executivo) no podem adotar medidas
que venham a ferir o ncleo de direitos
fundamentais do cidado nessa poca
circunscritos a direitos individuais contra
a ingerncia do Estado.
Aps esse primeiro momento, vrios
paradigmas vo se suceder o Estado
chamado a intervir e o elenco de direitos
se amplia contudo, a garantia do devido
processo permanece em seu duplo aspecto.
Como observa Jos Alfredo de O.
Baracho Jr., no que tange ao devido processo substantivo, esta doutrina prevaleceu
na Suprema Corte at o caso Wet Coast
Hotel v. Parrish (1937), estando voltada
para a proteo dos direitos fundamentais propriedade e a liberdade,
especialmente de iniciativa e de contrato, contra a ao dos governos estaduais.
Por outro lado, como conseqncia dessa mesma doutrina, vrias leis estaduais
que dispunham sobre direitos sociais, tais
como jornada mxima de trabalho, salrio,
mnimo, proteo ao trabalho da mulher
e limites ao trabalho infantil foram declaradas inconstitucionais (BARACHO JR,
2003:321).
importante observarmos como a
Suprema Corte dos Estados Unidos vem
tratando o tema nos ltimos tempos. Isso
particularmente importante para vermos os
perigos e conseqncias que uma tal postura poderia ter no Brasil. De fato, como
analisa Michel Rosenfeld, a Suprema Corte dos Estados Unidos tem vivido uma
virada no asseguramento do due process.
Segundo ele, no perodo 1998-1999, decises extremamente divididas da Suprema
Corte apontam un recul de la protection
des droits individuels, isto porque, estas
decises branlent un principe essentiel
du droit constitutionnel amricain, considr comme sacro-saint depuis le dbut du
dix-neuvime sicle, savoir quil est dans
(Artigos)

na nature mme dun droit constitutionnel


individuel dentraner la possibilit de recourir la justice sil est viol (ROSENFELD, 2000:1329; no mesmo sentido BARACHO JR, 2003:328-329).
O Devido Processo em sistemas de
civil law encontrou inicialmente campo
mais profcuo no mbito do Processo Penal (garantia ampla de defesa, princpio da
inocncia, valorao racional das provas,
juiz natural). De maneira geral, podemos
falar nessa clusula no que tange garantia da justia.
1.1.2. A Inafastabilidade da Jurisdio e o
Contraditrio
Permanece, outrossim, em nossa
Constituio o princpio da inafastabilidade da Jurisdio. Ressalta aos olhos aqui
a preciso tcnica presente no supracitado
inciso XXV. Diferentemente do que ocorre,
por exemplo, com a Constituio da Itlia
onde o artigo 24 diz que todos podem
atuar em juzo para a defesa de seus direitos e interesses legtimos , nossa Constituio assegura o acesso Justia como
um direito constitucional-processual de
qualquer indivduo que alegue possuir um
direito (cf. GONALVES, 1992:45ss)8,
isto , o direito de submeter um (alegado)
ilcito apreciao do Judicirio no se
condiciona existncia ftica de direitos
subjetivos, bastando to somente sua alegao para que qualquer pessoa receba a
tutela jurisdicional do Estado.
O direito de ao tema de fundamental importncia ao se tratar no apenas
da Teoria Geral do Processo, mas, a partir da mencionada constitucionalizao
do Processo, passa a interessar a todos os
que se debruam sobre as garantias constitucionais (cf. BARACHO, 1999a:118119); afinal, a possibilidade do acesso ao
Judicirio que possibilita partirmos para

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

108

todas as demais conquistas da modernidade, inclusive a concretizao dos Direitos


Fundamentais, que, por vezes, apenas se
concretizaram a partir do momento em que
se garantiu aos interessados o direito/poder
de interpelar judicialmente.
Por fim, de suma importncia para
o Processo Constitucional a garantia do
contraditrio (inciso LV). O princpio da
contradio da essncia do processo civil, que pode ser definido como um debate
entre duas partes (BARACHO, 2000e:4).
Qualquer juiz ou Tribunal deve poder
se colocar no lugar de cada parte, vendo a
questo por ambas as perspectivas, a partir
da ampla oportunidade dada as elas para
no apenas apresentarem suas pretenses,
mas reconstruir o evento, que de modo
algum auto-evidente ou objetivo. Cada
parte deve ter o direito de ter his day in
Court. o que defende Aroldo P. Gonalves (1992:171): a estrutura do processo
assim concebido permite que os jurisdicionados, os membros da sociedade que nele
comparecem, como destinatrios do provimento jurisdicional, interfiram na sua preparao e conheam, tenham conscincia
de como e por que nasce o ato estatal que
ir interferir em sua liberdade.
Esse direito constitucional de defesa
est intimamente relacionado quele direito de ao. So dois extremos da relao
tridica formada entre as partes e o julgador (este acima e eqidistante face quelas).
1.2. As Garantias da Justia e as Garantias
os Indivduos
O Processo Constitucional constitui-se em um instrumental indispensvel
compreenso tanto das garantias dos cidados quanto, especificamente, da Justia.
As normas processuais no podem ser lidas sem a necessria filtragem constitu-

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cional. Este um ponto sobre o qual a Jurisprudncia nem sempre se mantm firme,
isto , que aps a promulgao da Constituio de 1988, todas as normas anteriores
apenas continuam vigendo se tiverem sido
recepcionadas pela Constituio; da mesma forma, todas as normas processuais
editadas aps, tm de estar conformes os
princpios da nova Carta.
Logo, ao mesmo tempo em que a
Constituio serve de fundamento para a
prtica processual, o processo erigi-se em
instrumento indispensvel atuao das
normas constitucionais. Da mesma forma,
ao mesmo tempo em que os rgos de poder esto submetidos Justia, esta tem de
ser acessvel aos governados ( o princpio
do acesso jurisdio).
Teramos assim nas Constituies
(surgidas a partir da 2 Guerra), dois setores referentes Justia: as garantias constitucionais da organizao jurisdicional, que
tratam da independncia e organizao dos
tribunais e os direitos constitucionais dos
jurisdicionados, isto , os direitos de acesso prestao jurisdicional9.
Nestas Constituies o processo aparece como uma garantia constitucional. No
mesmo sentido a Declarao Universal dos
Direitos do Homem (1948), dispe em seus
arts 8 e 10 que todo homem tem direito a
um recurso que o ampare contra atos que
violem seus direitos protegidos pelas leis
ou Constituio locais e que todos tm direito de acesso em igualdade de condies
em face de um Judicirio independente e
imparcial.
E ainda, a Declarao Americana dos
Direitos e Deveres do Homem (1948), no
artigo XVIII garante a toda pessoa o direito de recorrer aos tribunais para fazer valer seus direitos e dispor de um processo
acessvel e breve pelo qual seja amparada
pela justia contra atos de autoridades que
violem seus direitos fundamentais10.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

109

CONSTITUIO E PROCESSO...

A propsito dos dispositivos relacionados s prerrogativas da Justia, destaca-se o princpio do juiz natural, o que
implica a necessidade da pr-constituio
da ordem judiciria pela lei, instituindo a
competncia daquele em aplicar a Constituio e as demais normas.
Outro princpio correlacionado o
da independncia do Judicirio, corolrio do princpio da separao dos poderes
(BARACHO, 1999a:93). Os juzes apenas
se submetem lei, sendo por isso livres e
neutros ideologicamente no exerccio de
suas funes.
Ademais, suas decises tm de ser
motivadas e, em regra, publicadas, sob
pena de nulidade. Essas duas exigncias
derivam da necessidade, num Estado Democrtico de Direito, de que as decises
judiciais possam sofrer o crivo da opinio
pblica; de outro lado, a publicidade e a
motivao so requisitos essenciais para
controle da deciso por um rgo judicial
de recurso. O juiz, como rgo terminal
de apreciao da Constituio, deve ser
objetivo e claro em garantir os direitos
fundamentais, como pressuposto de qualquer outro direito ou interesse individual
ou coletivo, nos termos dos procedimentos
consagrados (BARACHO, 1999a:97).
1.3. Carter Contraditrio do Processo Constitucional. Princpios da Nova Disciplina
H quem negue o carter contraditrio do Processo Constitucional (como
Cappelletti e Carnelutti) (cf VSCOVI,
1975:1142).
Ao se tratar especificamente do controle de constitucionalidade, muitos h que
afirmam que nas aes diretas, ter-se-ia um
processo objetivo, sem partes, logo, sem
contraditrio propriamente dito.
Uma primeira questo a ser posta
quanto ao carter propriamente judicial do
incidente de inconstitucionalidade (seja no
(Artigos)

modelo difuso, seja em sistemas mistos de


argio de um Tribunal Superior para a
Corte Constitucional, como ocorre com a
Itlia). Aps isso, teremos de pensar se, sendo uma atividade jurisdicional, o controle
concentrado de constitucionalidade seria
tambm realizado em contraditrio.
Quanto ao primeiro problema, podemos afirmar que, na apreciao da inconstitucionalidade h uma lide, resolvida
com o deslinde da questo, o juzo sobre
a inconstitucionalidade da lei, para ento
aplic-la ou no ao caso.
Creemos que la disputa sobre la
validez (legitimidad) de la ley con el fin
de apartala de la aplicacin a un caso
concreto (aun cuando luego, el efecto secundario, llammosle, aunque sea ms
transcendente, sea otro [como sucede na
Itlia ou Alemanha]), el cual de esa manera queda resuelto, no difiere, en esencia,
de cualquiera otra cuestin de derecho
que se someta a la decisin de los jueces,
con el fin de resolver, de este modo, una
litis o conflicto de intereses (VSCOVI,
1975:1139)11.
Quanto segunda questo, digno de
nota a observao de Aroldo P. Gonalves
segundo o qual, com base no disposto no
art. 103, 3 da CF/88, no haveria dvidas de que no Brasil o procedimento de
argio concentrada de lei se realiza em
contraditrio. , portanto, um verdadeiro
processo, e no um simples procedimento,
ou um processo de jurisdio voluntria
(GONALVES, 1992:118; ver tambm
VSCOVI, 1975:1147).
Logo, no um processo diferente dos demais, um processo objetivo sem
partes como defende Gilmar Mendes
(1998a:312)12.
Gostaramos de concluir este tpico
citando algumas premissas sobre as quais
se assenta o Processo Constitucional e que
foram assim sintetizadas:

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a) A Constituio pressupe a existncia de um processo, como garantia da


pessoa humana;
b) A lei, no desenvolvimento normativo hierrquico desses preceitos, deve instituir esse processo;
c) A lei no pode conceber formas
que tornem ilusrias a concepo de processo consagrada na Constituio;
d) A lei instituidora de uma forma de
processo no pode privar o indivduo de
razovel oportunidade de fazer valer seu
direito sob pena de ser acoimada de inconstitucional;
e) Nessas condies, devem estar em
jogo os meios de impugnao que a ordem
jurdica local institui, para fazer efetivo o
controle de constitucionalidade das leis
(BARACHO, 1999a:89).
2. Controle de Constitucionalidade
O problema do conflito entre a lei
fundamental do Estado, que decorre da
superioridade das normas constitucionais
sobre as leis ordinrias, decretos e atos
administrativos que devem acomodar-se
aos limites traados pelas Constituies,
e a defesa dos direitos individuais, contra
os excessos dos poderes pblicos, constitui tema fundamental para corrigir os
diversos excessos de atuao da atividade estatal em nossos dias (BARACHO,
1985:1)13.
A questo sobre o controle de constitucionalidade das leis e atos normativos
tem ocupado grande destaque nos estudos
acerca do Processo Constitucional; no
sem alguma estranheza para alguns processualistas clssicos em encontrar uma
frmula jurdica caracterizar o controle.
A efetivao de um controle de constitucionalidade comea com exceo da
prtica jurisprudencial dos EUA aps a
1 Guerra, face a constatao de que no
bastava Constituio o elenco de uma

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srie de direitos se no houvesse qualquer


controle sobre os atos do Legislativo (e
mesmo do Executivo).
O Controle judicial de constitucionalidade no Brasil surgiu com a Constituio
de 1891 (art. 59)14 e deve seu impulso inicial valorosa contribuio de Rui Barbosa, influenciado pelo sistema americano
que ento se consolidava (o famoso caso
Marbury vs. Madison data de 1803 e Dredscott vs. Sanford, de 1857).
Segundo Rui Barbosa, considerando
a hierarquia das leis, o que o Judicirio faria em caso de conflito seria apenas declarar ou indicar a soluo de que a lei mais
fraca deve ceder frente a mais forte.
o que ocorreria nos EUA, onde seria obrigao de qualquer juiz tratar como nullo
qualquer acto legislativo inconsistente
com a Constituio (BARBOSA, 193234:IV:36).
Um ato legislativo (absolutamente)
nulo quando o Legislativo ou o Executivo exorbitam suas competncias. Sendo
assim, esse ato no lei, no confere
direitos, nem deveres, no cria proteo
nem cargos; como se nunca houvesse
existido (BARBOSA, 1932-34:I:12). Segundo Vscovi, os EUA puderam se valer
de un Poder Judicial cuya majestad e
independencia aparecen como indiscutidos en doctrina y en el derecho positivo,
la jurisprudencia, haciendo aplicacin de
los principios lgicos del derecho, especialmente el de no contradiccin, que a su
vez se sirve de otros, como el de jerarquia,
ha decidido que no deba darse primaca
a la ley, sino a la constitucin, en caso
de oposicin entre ambas (VSCOVI,
1975:1130).
Vamos rapidamente repassar este
sistema que foi o primeiro a pensar que a
Constituio era no apenas a Lei Maior,
mas tambm que deveria ser defendida em
face de outros atos normativos.

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CONSTITUIO E PROCESSO...

2.1. Estados Unidos


Em matria de controle de constitucionalidade, os Estados Unidos eram, de
fato, o referencial da poca, at mesmo
para seus adversrios, como Kelsen, ao
se referir ao sistema difuso americano:
La ausencia de una decisin uniforme
en torno de la questin sobre cundo una
ley es inconstitucional (...) es un gran peligro para la autoridad de la Constitucin
(KELSEN, [s/d]:83)15.
Apesar de a Constituio norte-americana no ter previsto tal competncia ao
Judicirio, Marshall, Chief Justice da Suprema Corte, ao decidir o caso Marbury vs.
Madison entendeu que, ou se considerava
que a Constituio era a Lei Maior e todas
a as leis lhe estavam sujeitas, ou ela poderia ser alterada como qualquer lei ordinria: An act of Congress repugnant to the
constitution is not law. When the constitution and an act of congress are in conflict,
the constitution must govern the case to
which both apply.
Com Marshall assenta-se a idia de
que a Constituio no possui apenas uma
supremacia poltica, mas tambm status de
norma suprema do Direito Positivo. Antes
desse caso um dos primeiros precedentes
afirmando a superioridade das Constituies locais se baseou no caso Holmes vs.
Walton em 1780, pela Corte Suprema de
New Jersey alm do caso Commonwealth vs. Caton em 1782, pela Corte de Virgnia (cf. SNOWISS, apud DINIZ, 1995:112
e CAPPELLETTI, 1984:62-63).
Vale a pena frisar os pressupostos de
onde Marshall pde se fundar para criar a
judicial review. A compreenso da Constituio como uma Lei acima das outras
pode ser explicada historicamente como
uma lembrana das antigas Cartas da
Coroa impostas pela Monarquia inglesa
aos colonos americanos. Estas ordenaes
(Artigos)

deveriam ter primazia sobre quaisquer outras leis. Isto contribuiu, segundo Mauro
Cappelletti (1984:60), para formar a tese
da subordinao das leis ordinrias frente
s Constituies dos Estados surgidas com
a Independncia destes. Neste sentido a
precisa observao de Jos A. de Oliveira
Baracho de que a primeira Constituio
que enfrentou o problema do controle de
constitucionalidade, atravs de um rgo
especificamente criado, foi a da Pennsylvania, de 1776 (BARACHO, 1985:150).
Estas Constituies expressavam o
princpio da soberania popular, que legitimava, democraticamente, o Legislativo,
o Executivo e o Judicirio. Carl Friedrich
(1946:218) lembra que o desenvolvimento do poder de interpretar a Constituio,
concedido aos Tribunais, possuiu ntima
relao com certas leituras que a teoria da
separao dos poderes recebeu naquele
Pas. Contribuiu tambm para a idia de
supremacia da Constituio a previso de
um procedimento especial para a reforma
da mesma.
Ainda, poca da Conveno de Filadlfia (1787), do embate entre liberais
e federalistas, o Judicirio acabou por se
beneficiar da vitria destes ltimos, que
deram grande suporte doutrinrio ao Judicirio no sentido de lhe atribuir o poder de
controle dos atos legislativos. No captulo
LXXVIII do Federalista, Alexander Hamilton disserta sobre aquele. Para Hamilton, se a Constituio limita o Legislativo
(e.g., proibindo-lhe editar leis retroativas),
logo, apenas os Tribunais podem garantir
que esses limites sejam respeitados, declarando nulos os atos que lhe sejam contrrios. A razo de ser dado ao Judicirio esta
funo est em que: a Constituio e
deve ser considerada pelos juzes como a
lei fundamental e como a interpretao das
leis funo especial dos tribunais judicirios, a eles pertence determinar o sentido

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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da Constituio, assim, como de todos os


outros atos do corpo legislativo (HAMILTON, 1974:163).
Havendo contradio, a vontade
maior do povo (refletida na Constituio)
deve ser preferida de seus agentes. Explica Hamilton que a questo no que
o Judicirio seja superior ao Legislativo,
mas que o poder do povo superior a ambos, e, se uma lei vai contra este, dever
do juiz obedecer Constituio como lei
fundamental.
Bem antes de Marshall, as origens
mais remotas da doutrina da judicial review e da supremacy of the judiciary, encontram-se, na Inglaterra de James I Stuart,
com as teses (bem pouco aceitas poca,
verdade) defendidas pelo Lorde Coke, que
proclamava que a garantia da supremacia
da common law contra o absolutismo do
Rei ou do Parlamento era funo dos juzes. Coke entrou por vrias vezes em conflito com o James I, por defender que os
juzes poderiam decidir se um ato do Parlamento era ou no legal. Outro precedente sobre o papel da Constituio lembrado
por Verdu o jurista suo Emer de Vattel
(1714-1767), que defendia a Constituio
contra atos do prncipe que lhe fossem
contrrios. Estes atos inconstitucionais
no seriam outra coisa seno um abuso
criminal do poder que lhe confiado (cf.
VERD, 1983:33).
Chegamos ento ao Chief Justice
Marshall, que tornou a Suprema Corte e
todo o Judicirio americano, guardies
perptuos da Constituio. Sobre a importncia de Marshall no Constitucionalismo
americano, disse certa vez o Justice Cardozo: [Marshall] dej en la Constitucin de
E.U. el sello de su proprio pensamiento, y
la forma de nuestro derecho constitucional
es lo que es porque l la moldei, cuando an era plstica y maleable, al fuego
de sus proprias e intensas convicciones
(apud, WOLFE, 1991:62).

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Dadas estas premissas podemos voltar deciso de Marbury vs. Madison.


Marshall baseou sua deciso clusula 2 do
art. 6 da Constituio Federal:
This Constitution, and the laws of
the United States which shall be made in
pursuance thereof; and all treaties made,
or which shall be made, under the authority of the United States, shall be the supreme law of the land; and the judges in every
state shall be bound thereby, anything in
the Constitution or laws of any State to the
contrary notwithstanding.
A partir desses dispositivos (e de
todo o pano de fundo mencionado aqui)
Marshall pode ento argumentar:
Between these alternatives there is
no middle ground. The Constitution is either a superior paramount law, unchangeable by ordinary means, or it is on a level
with ordinary legislative acts, and, like
other acts, is alterable when the legislature shall please to alter it.
In the former part of the alternative
be true, then a legislative act contrary to
the constitution, is not law; if the latter
part be true, then written constitutions are
absurd attempts, on the part of the people,
to limit a power in its own nature illimitable. (...)
If an act of the legislature, repugnant
to the constitution, is void, does it, notwithstanding its invalidity, bind the courts,
and oblige them to give it effect? Or, in
other words, though it be not law, does it
constitute a rule as operative as if it was
a law? (...)
It is emphatically the province and
duty of the judicial department to say what
the law is. Those who apply the rule to particular cases, must of necessity expound
and interpret that rule. (...)
If, then, the courts are to regard the
constitution, and the constitution is superior to any ordinary act of the legislature,

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CONSTITUIO E PROCESSO...

the constitution, and not such ordinary act,


must govern the case to which they both
apply (1 Cranch 137, 2L. Ed. 60, 1803).
Segundo Pablo Lucas Verd
(1983:22ss), a argumentao de Marshall
se estrutura, no recurso ao direito original
do povo americano, como conseqncia,
os princpios a estabelecidos seriam fundamentais e permanentes, constituindo-se
em limites para os governos.
E mais, em sua deciso podemos
visualizar elementos do jusracionalismo:
quando usa expresses como direito original do povo, princpios fundamentais,
princpios permanentes, autoridade e
vontade supremas, felicidade. Isto ,
h uma clara influncia da doutrina liberal
anglo-francesa dos sculos XVII e XVIII
(o abstracionismo francs e o empirismopragmtico ingls). Por outro lado, Verd
tambm aponta a influncia do iluminismo
garantista (cf. VERD, 1983: 25-36).
O poder dos juzes interpretarem as
leis, frente proteo das liberdades vem
da tradio anglo-sax do common law,
que postulava que o direito comum pode
prevalecer sobre os statutes, como normas
puramente excepcionais que so, inseridas
em um direito j constitudo (supra).
parte todas as influncias, o certo
que foi uma demonstrao sem comparaes de tcnica e eruditismo jurdico-constitucional. Sua importncia para a teoria
acerca do Controle de Constitucionalidade
imensa, um precedente necessrio para
qualquer um que queira entender o funcionamento da judicial review americana.
uma referncia, ademais, inclusive para
aqueles que, a partir de Kelsen, teorizaram
sobre o controle concentrado de constitucionalidade.
La famosa sentencia en el caso Marbury v. Madison no slo inaugur e asent,
definitivamente, la instituicin tcnica del
judicial review, lo cual basta para acreditar
(Artigos)

su capital importancia, es, adems, el emblema de un modo de razonar significativo


que sirvi para fortificar la estructura federal de los Estados Unidos segn el modelo
socio-econmico querido por la burguesa
norteamericana (VERD, 1983:25; em
itlico no original)16.
O controle se d por via incidental
(sistema de controle difuso), como j dissemos, citando Rui Barbosa, qualquer juiz
est legitimado a apreciar a conformidade de lei ou outro ato normativo frente
Constituio.
Sem embargo, o controle difuso nos
EUA mais amplo do que simplesmente atribuir-se a competncia de interpretar
a Constituio aos juzes. Segundo W. F.
Murphy, J. E. Fleming e W. F. Harris, that
all public officials, state and federal, from
presidents, senators, and representatives,
to governors, state legislators, local district attorneys and police, may often have
to interpret the Constitution. Tambm os
cidados tm the same rigth and obligation (de interpretar a Constituio), isto
porque, when they cast their ballots candidates records and promises about how
they will interpret the Constitution (...),
when they speak out on political issues,
lobby elected representatives, or utilize
other means of advocating or opposing
public policies (apud, BARACHO JR.,
1995:61-62).
Nessa ordem de coisas, considerase que uma lei tida como inconstitucional
nunca existiu, sendo, pois nula ab initio.
Surgido um conflito de constitucionalidade
em um caso concreto, o juiz, ao considerar
inconstitucional a lei, deixa de aplic-la
pois esta possui um vcio que a torna invlida desde o nascedouro, mas sua deciso
apenas tem efeito entre as pessoas envolvidas naquela controvrsia especfica. A lei
declarada inconstitucional no destruda,
apenas vai perdendo aplicabilidade pouco

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a pouco pela ao da jurisprudncia (cf.


TOCQUEVILLE, 1975:20417).
A doutrina vai mais alm. J que a
lei inconstitucional como se nunca houvesse existido (as if it had never bichem),
permite-se que os cidados, antes mesmo
da declarao judicial, se insurjam contra
aquela, no podendo ser punidos por no
obedecerem mesma (cf. COOLEY, apud,
BARACHO JR., 1995:63).
A simplicidade do controle difuso
apenas aparente, pois dizer que os efeitos
so somente inter partes importaria reduzir em muito a engenhosidade do Sistema
de Controle de Constitucionalidade daquele pas. De fato, se assim o fosse, o mesmo
juiz que decidiu pela inconstitucionalidade
de uma lei em um caso, poderia considerla constitucional em outro caso anlogo;
e ainda, alguns tribunais poderiam consider-la inconstitucional e outros no. Essa
foi inclusive uma das maiores crticas a
este sistema, justamente a possibilidade de
interpretaes dspares diante da constitucionalidade da mesma lei.
O problema da disparidade de decises resolve-se pelo instituto do stare decisis, que garante que um mesmo tribunal
no venha a tomar decises opostas e que,
pelo sistema das impugnaes, permite
Suprema Corte dar uma deciso definitiva
e vinculante sobre a constitucionalidade da
lei. Isso confere ao sistema uma inesperada eficcia erga omnes, e no simplesmente entre as partes do caso concreto.
Dessa forma, no se trata apenas da
no aplicao da lei, mas de verdadeira
eliminao (definitiva), por fora do stare decisis, com eficcia erga omnes nos
termos acima e retroativa.
Foroso reconhecer, todavia, que
este efeito retroativo absoluto tem sido
atenuado pela jurisprudncia americana.
H casos em que se entende que a anulao de todas as relaes jurdicas surgidas

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com base na lei posteriormente declarada


inconstitucional pode ser to danosa que
inviabilize o sistema, no trazendo qualquer benefcio. Um exemplo o caso Linkletter vs. Walker (1965), em que a Suprema
Corte negou aplicao da sentena para os
casos anteriores definitivamente julgados
que dissessem respeito aplicao da norma processual penal considerada inconstitucional. Adverte contudo Maria Del
Carmen Blasco Soto (1995:50) que o caso
citado no tratou especificamente de resolver o problema dos efeitos da sentena
propriamente ditos, mas de estabelecer se
as normas processuais penais possuiriam
a mesma natureza das substantivas, para
ento aplicar-se ou no a mesma regra de
benefcio que a declarao de inconstitucionalidade das normas penais possuem.
Assim, firmou-se o entendimento segundo
o qual se considera que em matria penal
devem os efeitos retroagir de forma absoluta quando, com base na lei inconstitucional, haja pessoas cumprindo pena; mas, em
matria civil (e s vezes em matria administrava), tem-se preferido preservar certos
efeitos consolidados, como a coisa julgada, em nome da segurana jurdica.
Uma novidade que de fato transformou o tradicional controle difuso americano inspirou-se na equity, como meio de
suprir as deficincias daquele. Trata-se da
utilizao de um processo simulado em
que solicitada uma injuno ao Judicirio para analisar a constitucionalidade de
uma lei antes de a mesma entrar em vigor.
Se o Judicirio a considerar inconstitucional, torna-a inaplicvel (cf. FERRARI,
1992:104 e BLASCO SOTO, 1995:52).
Seja l como for, seguindo o balano de Enrique Vscovi sobre a prtica da
judicial review nos Estados Unidos percebe-se que, desde o seu incio, a maior
parte dos casos diz respeito defesa dos
Direitos Fundamentais (e particularmente

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(Artigos)

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CONSTITUIO E PROCESSO...

dos direitos das minorias). Dessa forma, a


Suprema Corte por vrias vezes se imps
a certas normas discriminatrias de alguns Estados do Sul, inclusive limitando
o Executivo na deportao de estrangeiros,
alm de outras medidas de proteo, notadamente durante o chamado governo dos
juzes (cf. BARACHO, 2000c; VSCOVI, 1975:1133 e ainda GARCA DE ENTERRA, 1987:167ss).
2.2. ustria
Aps mais de 60 anos da adoo do
controle difuso, o Brasil adota efetivamente uma ao visando direta e exclusivamente o controle de constitucionalidade de
leis.
A inspirao foi o sistema de controle concentrado austraco pensado e desenvolvido por Hans Kelsen (1998). Como
apresenta Garca de Enterra (1987:5), o
ponto de partida de Kelsen, era que la
Constitucin es una norma jurdica, y no
cualquiera, sino la primera entre todas,
lex superior, aquella que sienta los valores supremos de un ordenamiento y desde
esa supremaca es capaz de exigir cuentas,
de erigir-se en el parmetro de validez de
todas las dems normas jurdicas del sistema.
O Controle de Constitucionalidade,
segundo Kelsen, assume o problema relativo a como tratar da regularidade da criao
do Direito, usando padres estabelecidos
pelo prprio Direito, objeto do controle.
importante notarmos a relao que Kelsen
estabelece entre Controle de Constitucionalidade e a democracia, representada
esta ltima pelos debates travados no Parlamento.
Observe-se que Kelsen j aponta para
a noo de que o controle no se d entre
lei e Constituio, mas entre a Constituio e o processo legislativo (cf. KELSEN,
(Artigos)

1998:109)18. Contudo, esta apreciao no


pode ser feita por qualquer cidado, mas
apenas pelo Judicirio; e mais, no por
qualquer rgo do Judicirio. O controle
deveria ser feito por um rgo especial
(para que se evitassem decises desiguais).
Havia de fato em toda Europa Continental
uma grande desconfiana sobre a possibilidade de um juiz apreciar a constitucionalidade de uma lei (na Frana ps-revolucionria a de um controle sobre o Legislativo
foi sempre muito combatida e apenas mais
tarde vai ser adotada uma forma de controle poltico).
Assim, considerando que poca a
cpula do Judicirio austraco no possua
condies de impor suas decises a Tribunais inferiores e estando a cargo de Kelsen
o projeto do que veio a se tornar a Constituio austraca de 1920, este acabou
por prever a criao do primeiro Tribunal
Constitucional (o Verfassungsgerichtshof),
ao qual foi dada a competncia de anular
leis que considerasse inconstitucionais19.
Este Tribunal era independente do
Governo e do Parlamento, seus membros,
contudo, eram escolhidos por este ltimo
entre renomados juristas (Kelsen mesmo o
presidiu por anos).
A legitimidade para argir da inconstitucionalidade de uma lei perante
o Tribunal Constitucional, segundo esse
modelo inicial, ficava restrita a algumas
pessoas: o Governo Federal (sobre leis dos
Lander) e os Governos dos Lander (sobre
leis federais). Dessa forma, o controle visava basicamente no permitir invases de
competncia entre os entes da Federao.
No cuidava de outras possveis normas
inconstitucionais que violassem, e.g., direitos individuais ou coletivos.
Agindo como um legislador negativo, as decises do Tribunal Constitucional anulam a lei inconstitucional valendo,
em princpio, para o futuro, pois a lei

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anulada, cassada (aufhebt). Alm disso,


esta deciso elaborada sem qualquer caso
subjacente vale contra todos.
Com a reforma de 1929, o sistema
original foi modificado, sendo includos
entre os legitimados para propor o controle a Corte Suprema para Causas Civis
e Penais (Oberster Gerichtshof) e a Corte Suprema para Causas Administrativas
(Verwaltungsgerichtshof). Estas duas ltimas no requereriam o controle por via
direta como os dois primeiros, em que h
uma ao prpria para argir da inconstitucionalidade. No caso das Cortes Supremas,
o requerimento para a apreciao do Tribunal Constitucional basear-se-ia em um
caso concreto, que elas tinham por decidir
como instncia recursal. Assim, o sistema
austraco puro d lugar a um modo misto.
O sistema austraco no aceitava que
uma lei inconstitucional fosse nula desde
o incio, tal qual nos Estados Unidos, ou,
como disse Kelsen, um ato no nulo, apenas anulvel, pois no es posible caracterizar como nulo a priori (nulo ab initio) um
acto que se presenta a s mismo como un
acto jurdico (KELSEN, [s/d]:84-86; ver
tambm 1987:300). Donde concluir-se que
este tipo de sentena sobretudo constitutiva.
A eficcia da deciso que dispe pela
inconstitucionalidade da lei comea com
a data de sua publicao ou em at 1 ano
da mesma, se assim decidir o Tribunal ( o
processo de Kundmachung, art. 140, 3,
da Constituio austraca).
2.3. Alemanha
Pela sua peculiaridade e principalmente pela influncia que tem exercido em
nosso modelo de Controle de Constitucionalidade referimo-nos mais especificamente Ao Declaratria de Constitu-

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

cionalidade e s agora consagradas em lei


interpretao conforme a Constituio e
declarao parcial de inconstitucionalidade sem reduo de texto (lei 9.868/99,
artigo 28, pargrafo nico - de que trataremos mais frente) o sistema alemo
de controle de constitucionalidade merece
um estudo parte. Foi nesse sentido que
escreveu L. Carter, o exerccio dessa
competncia, passados mais de quarenta
anos, por um lado, revelou uma mudana
do papel da jurisdio constitucional (alem) e, por outro, mostrou o Tribunal Constitucional Federal tambm como um fator
de desenvolvimento dos princpios constitucionais (CARTER, apud BARACHO,
1999a:102)20.
A Constituio de Weimar, resultado
de uma srie de acordos entre vrias foras
sociais e polticas, foi palco de discusses
exaustivas quanto ao controle de constitucionalidade. Havia dvidas acerca das
condies do controle jurisdicional sobre
a constitucionalidade formal, a ttulo de
incidente, mencionando-se as dvidas referentes s condies sobre a constitucionalidade material das leis (BARACHO,
1999a:102). De fato, no plano terico,
Anschtz, Thoma, Radbruch e Jellinek
eram contra a criao de mecanismos de
controle de constitucionalidade, enquanto
que Triepel, Nawinsky e Preu diziam que
a Constituio deixara ao legislador a possibilidade de atentar contra a mesma, da a
necessidade do controle. Mesmo entre os
que eram a favor, no havia consenso sobre se o controle deveria ser apenas formal
ou se poderia alcanar os direitos fundamentais, consagrados na Constituio (cf.
DINIZ, 1995:136). Segundo Mrcio Diniz,
dado o ambiente de discusses e incertezas, o Controle de Constitucionalidade no
pde se desenvolver. No obstante, foram
criados tribunais especficos para o controle de normas durante essa poca (como

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

117

CONSTITUIO E PROCESSO...

mostraremos frente), ainda que se possa


admitir, em concordncia com o autor, que
o controle de fato foi pouco exercido (cf.
DINIZ, 1995:134).
De toda sorte, atravs de uma lei federal, datada de julho de 1921, criado o
Tribunal Federal (o Reichsgericht), com
sede em Leipzig. A competncia desse Tribunal abrangia: os conflitos constitucionais no interior dos Lander (com legitimao ampla para propor a ao, abrangendo
inclusive o cidado); conflitos de natureza
no-jurdico-privada entre o Reich e um
Lander e entre os Lander; acusao contra
Ministro e o exame judicial abstrato em
caso de dvidas e controvrsias sobre
a diferena entre dvida e controvrsia, cf. Gilmar Mendes (1998a:94-95) ,
quanto constitucionalidade do direito estatal que o rgo competente da Unio ou
do Estado considerassem relevantes (art.
13, II da Constituio de Weimar).
Segundo a lei que regulamentou o
processo, as decises do Reichsgericht e
do Tribunal da Fazenda (que decidia sobre
leis tributrias estaduais) tinham fora de
lei e, alm de possurem eficcia erga omnes e ex tunc, valiam (segundo a opinio
de alguns como Anshtz e Jellinek) como
uma interpretao autntica da Constituio (cf. MENDES, 1998a:447).
Aps a 2 Guerra reuniu-se em Herrenchiemsee o Congresso Constituinte
com o objetivo de elaborar um projeto para
a nova Constituio. Desde essa poca fora
prevista a criao de um Tribunal Constitucional Federal que seria o guarda da
Constituio. Este novo Tribunal, o Bundesverfassungsgericht, foi previsto na Lei
Fundamental nos artigos 93 e 94, e regulamentado pela lei publicada em 16 de abril
de 1951, sendo sua sede a cidade de Karlsruhe. Como observa Jos A. de Oliveira
Baracho, apenas com a Lei Fundamental
de Bonn, surge a oportunidade de uma
jurisdio guardi da Constituio (BA(Artigos)

RACHO, 1999a:102; cf. tambm HECK,


1995:101).
No ano seguinte este Tribunal afirmou seu status constitucional atravs do
Memorial do Tribunal Constitucional
Federal. A posio do Tribunal Constitucional Federal, que foi enviado a todos
os rgos federais superiores. Firma-se, a
partir da, como rgo ao nvel do Governo e do Bundesrat; ao mesmo tempo, est
margem da estrutura dos demais rgos
judiciais; possuindo ainda autonomia administrativa.
2.3.1. Dos vrios controles na Alemanha
de hoje
Seguindo o artigo 93 e segs. da Lei
Fundamental, que trazem a competncia
do Tribunal Constitucional, poderemos
visualizar os vrios tipos de controle (lato
sensu):
1. Conflitos entre rgos estatais: o
art. 93, I, n. 1 trata do conflito entre rgos
estatais (Presidente, Parlamento, Conselho, Governo Federal e partidos polticos)
sobre a extenso dos direitos e deveres
conferidos pela Lei Fundamental; o art. 93,
I, n. 3 e 4 dos conflitos federativos sobre
direitos e deveres da Federao e dos Estados, principalmente sobre a execuo do
direito federal pelos Estados e interveno
federal;
2. Controle abstrato de normas: de
acordo com o art. 93, I, n. 2 o controle abstrato de normas ocorre em caso de dvida
ou controvrsia sobre a compatibilidade
do direito federal (ou estadual) com a Lei
Fundamental, ou sobre a compatibilidade
do direito estadual com disposies do direito federal. Possuem legitimidade para
instaurar o processo, o Governo Federal, o
Governo de qualquer Lander e um tero do
Parlamento Federal21;
3. Controle concreto de normas: alm
do controle abstrato, prev-se tambm um

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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controle concreto (de verificao das normas): qualquer juiz ou tribunal pode em um
caso concreto e diante de uma lei que considere contrria Constituio, submeter a
questo Corte Constitucional; o processo
principal fica suspenso at que aquele incidente seja decidido (art. 100, 1 da Lei
Fundamental). O fim de tal controle concentrar o exame relativo ao legislador federal nas mos de um s rgo;
4. Recurso constitucional: por ltimo,
temos o Recurso Constitucional Individual
e Comunal (art. 93, I, 4a e 4b). O recurso
constitucional tem sido um dos instrumentos mais importantes da jurisdio constitucional alem. De 1951 at o ano de 1993,
das 77.183 sentenas do Tribunal Constitucional Federal, mais de 98% foram decidindo recursos constitucionais (cf. HECK,
1995:118 e 140; ver tambm CAPPELLETTI, 1984:110). o Recurso Constitucional
que confere uma face popular ao Tribunal
Constitucional. Alm da proteo aos direitos fundamentais, exerce tambm a funo
de proteger e promover o desenvolvimento
do Direito Constitucional.
O requerente ter de provar sua
condio de titular de um direito que foi
violado e ainda apenas poder intentar o
Recurso Constitucional aps esgotar todas
as vias judiciais ( 90 da Lei do Bundesverfassungsgericht).
O recurso constitucional comunal
promovido pelos municpios ou unio de
municpios contra leis que firam sua autonomia administrativa (art. 28, II, da Lei
Fundamental).
2.3.2. As vrias sentenas do Bundesverfassungsgericht
As sentenas seja qual for o tipo
de controle (lato sensu) so definidas
pelo objetivo visado e no pelo tipo de processo.

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

Nos processos de controle de normas propriamente ditos, tm as decises


a mesma natureza, independentemente de
se tratar de controle abstrato, concreto ou
de processo de recurso constitucional. E,
como observa Gilmar F. Mendes, em nenhum sistema de controle de normas (...)
logra-se identificar formas de deciso to
variadas como as desenvolvidas pela Corte
Constitucional (MENDES, 1998a:189).
Seguindo o esquema proposto pelo
autor, temos:
A. Declarao de Nulidade (nos controles abstrato, concreto ou de recurso constitucional): segue a frmula tradicional, ou
seja, a lei inconstitucional, e por isso, nula
(ex tunc e ab initio). Apesar de no constar
de forma clara nem na Lei Fundamental e
nem na lei orgnica do Tribunal Constitucional, adotada pela doutrina dominante.
A declarao de nulidade pode ser parcial, e
nesse sentido desdobra-se em:
Declarao parcial de nulidade
quantitativa: a mais comum, j que raramente toda a lei inconstitucional. O que
ocorre muitas vezes que certas partes da
lei devem ser eliminadas. Do que fica, deve
o Tribunal ponderar se ainda a lei vivel,
procurando, dentro do possvel, conhecer
da vontade do legislador.
Declarao parcial de nulidade qualitativa (sem reduo do texto); refere-se
a casos no mencionados expressamente
no texto da lei impugnada, que por estar
formulada de forma genrica, contm um
complexo de normas. Esta declarao
assumiu grande importncia no sistema
alemo. Para design-la geralmente o Tribunal Constitucional vale-se da expresso
desde que (soweit): a norma em apreo
constitucional, desde que se entendam
determinadas disposies em certo sentido
tido como constitucional.
B. Interpretao conforme a Constituio: o Tribunal Constitucional declara
qual das possveis interpretaes se revela

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

119

CONSTITUIO E PROCESSO...

compatvel com a Lei Fundamental, buscando com isso negar o formalismo em


nome da idia de justia material e segurana jurdica. Apia-se ainda no princpio
da unidade da ordem jurdica; na presuno
de constitucionalidade das normas e na supremacia do legislador como concretizador
da Constituio. O Tribunal Constitucional
no pode alterar o contedo da norma, apesar de, na prtica, t-lo feito em alguns casos (cf. GARCA DE ENTERRA, 1987).
C. Apelo ao Legislador (Appellentscheidung): quando a Corte decide que a
norma no ainda inconstitucional, ela
chama o legislador para que corrija ou
adapte a mesma. Isto pode ocorrer porque
houve mudanas das relaes jurdicas ou
fticas; devido a omisses do legislador
(que, segundo a Lei Fundamental, tem o
dever de legislar); e ainda por falta de
evidncia da ofensa constitucional.
D. Declarao de nulidade sem pronncia de nulidade: a teoria da declarao
de nulidade/anulabilidade eficaz quando
h ofensa a direitos fundamentais, mas
quando o que existe uma omisso do legislador ou uma norma que beneficia apenas a alguns, contrariando o princpio da
igualdade (o que tambm uma omisso,
s que parcial), o Tribunal Constitucional
tem declarado a inconstitucionalidade sem
anular a lei; isto porque, no primeiro caso,
no se pode declarar nula a lacuna e no
segundo, cassar a lei no trar o benefcio
aos outros que tambm tm direito. Assim,
o Tribunal Constitucional, obriga o legislador a fazer leis, suspende a aplicao da lei
inconstitucional, ou permite que a mesma
permanea sendo aplicada provisoriamente (cf. MENDES, 1998a:195-200).
2.4. Brasil
Mostramos aquelas que foram as matrizes para a construo do nosso modelo
de controle de constitucionalidade.
(Artigos)

Faz-se mister procedermos a um breve histrico do desenvolvimento do nosso


sistema de controle de constitucionalidade,
mostrando mais detalhadamente seu surgimento e desenvolvimento (dada a contribuio trazida com a insero daqueles),
para ento podermos concluir se certo
falarmos em uma tradio brasileira de
controle de constitucionalidade e se afinal
o controle difuso atende melhor aos reclamos de uma democracia que se quer participativa.
Falamos da Constituio de 1891 e
da importncia de Rui Barbosa e de suas
principais idias. Rui Barbosa foi o grande
responsvel no apenas pela recepo do
sistema americano entre ns, mas tambm
possui grande importncia nesses primeiros anos da Repblica, influenciando decisivamente os juristas da poca.
Sua defesa das liberdades individuais
digna de nota; principalmente porque nas
vrias oportunidades em que atuou como
advogado no Supremo Tribunal Federal,
insistia em fixar e defender as competncias daquele Tribunal, que no haviam restado to claras com a Constituio e que
sofria ainda da presso do Executivo da
poca; exemplo disso pode ser encontrado
no Habeas Corpus n. 300, a favor de pessoas desterradas em virtude de estado de
stio declarado em 1892:
os casos, que, se por um lado toda
a interesses polticos, por outro, envolvem
direitos individuais, no podem ser defesos interveno dos tribunais, amparo
da liberdade pessoal contra as invases
do executivo [...]. Onde quer que haja um
direito individual violado, h de haver um
recurso judicial para a debelao da injustia. Quebrada a gide judiciria do direito
individual, todos os direitos desaparecem,
todas as autoridades se subvertem, a prpria legislatura esfacela-se nas mos da
violncia; s uma realidade subsiste: a oni-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

120

potncia do executivo, que a vs mesmos


vos devorar, se vos desarmardes da vossa competncia incontestvel em todas as
questes concernentes liberdade (citado
por BARACHO JR., 2003:331-332).
Assim que, por mais de meio sculo, teve-se como natural no s o controle de constitucionalidade exercido incidentemente por todos os juzes, como tambm
a carga ideolgica inerente e que pode ser
resumida no dogma da nulidade, de que
trataremos mais frente. No Brasil bem
como na Argentina, Colmbia, Mxico,
Panam, Nicargua, Peru e Paraguai se
desenvolveu inicialmente,
la facultad de declarar inaplicables
las leys por inconstitucionales, dentro del
Poder Judicial [ainda que tal faculdade no
estivesse expressa nas respectivas Constituies]. (...) Si bien se adimite que la funcin del rgano jurisdiccional, representa
un control de la actividad legislativa, esa
no es la esencia del instituto, como puede sostenerse en algunos pases de Europa
sino simplemente el normal ejercicio de la
actividad del Poder Judicial con amplsimas facultades para aplicar la ley al caso
concreto y anular toda clase de actos que
se opongan a los jurdicamente vlidos
(VSCOVI, 1975:1133).
As Constituies posteriores foram
aos poucos retirando a pureza deste sistema de controle difuso. A Constituio de
1934 mantm a possibilidade de o Judicirio declarar inconstitucionais atos normativos, mas inova ao atribuir ao Senado a
competncia de suspender discricionariamente a eficcia da lei declarada inconstitucional em ltima instncia pelo Supremo
Tribunal Federal (art. 91, IV).
A possibilidade de a questo chegar
ao Supremo Tribunal Federal minimizaria
o risco de haver decises contraditrias a
respeito da constitucionalidade de uma
mesma lei. Somado possibilidade de

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

suspenso pelo Senado, criou-se um mecanismo de atribuio de eficcia erga omnes. Procurava-se suprir a necessidade de
tornar geral o efeito de uma deciso que,
at ento, cuidava apenas de resolver um
caso concreto (nos EUA, como j se disse,
no havia tal problema devido ao instituto
do stare decisis). Com isso nosso sistema
ganha novas propores, passando suas
decises a ter efeitos erga omnes. Disposio semelhante encontra-se na atual Constituio: art. 102, III (que cuida do Recurso
Extraordinrio) e art. 52, X (que mantm
a possibilidade do Senado suspender a eficcia de lei declarada inconstitucional em
sede de Recurso Extraordinrio).
A Constituio autoritria de 1937
retrocede no desenvolvimento do controle
de constitucionalidade no Brasil, violando
a fora da coisa julgada ao criar a possibilidade de que decreto legislativo suspendesse uma deciso judicial que declarou inconstitucional um ato normativo (art. 96).
O Presidente (com o uso dos Decretos-lei)
acabou por exercer tal prerrogativa. Francisco Campos defendia essa disposio,
levantando um pretenso carter antidemocrtico da jurisdio que permitiria
o uso do controle de constitucionalidade
como instrumento aristocrtico de preservao do poder (CAMPOS, citado por
MENDES, 1998a:30).
A Constituio de 1946, ao tratar da
interveno da Unio nos Estados, aperfeioa o sistema j existente na Constituio
de 1934 (ao direta de inconstitucionalidade interventiva), ou seja, agora o Supremo Tribunal Federal no se pronunciaria
previamente sobre a constitucionalidade
da lei de interveno, mas sobre o ato estadual violador, antes que a interveno
ocorresse (art. 7, VII, regulamentado pela
lei 2.271/54).
Apenas na dcada de 60, numa poca em que a Europa criava ou (re)colocava

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(Artigos)

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CONSTITUIO E PROCESSO...

em funcionamento suas Cortes Constitucionais de controle concentrado, como a da


Itlia em 1956, que viramos somar, no
Brasil, o controle concentrado ao difuso.
Foi atravs da Emenda Constitucional n
16/65, onde ficou prevista uma ao especial para defesa em tese da Constituio:
a Representao de Inconstitucionalidade.
Apenas o Procurador-geral da Repblica
tinha legitimidade para prop-la.
Esta Emenda, cujo objetivo, segundo sua Exposio de Motivos, era alcanar
maior economia processual pela deciso
direta do Supremo Tribunal Federal, deu
nova redao ao artigo 101 da Constituio de 1946, passando o mesmo a dispor
que o Procurador-geral poderia representar ao Supremo Tribunal Federal quando
leis/atos estaduais ou federais colidissem
com os princpios do art. 7, VII, da Constituio. Desde ento surgiu grande debate
doutrinrio sobre se o Procurador-geral
teria discricionariedade quanto convenincia e oportunidade de propor a ao,
ao ser interpelado por terceiro, ou se ele
estaria vinculado requisio, j que no
defenderia interesses prprios, mas alheios
(cf. FERRARI, 1992:126). Desde j adiantamos que com a Constituio de 88, que
alargou a legitimidade ativa da ADIn, o
debate parece prejudicado, ou seja, como
h vrias entidades podem propor a ao,
o mximo que o Procurador-geral poderia fazer opinar contrariamente art.
103, 1. A discusso apenas teria lugar
quando o pedido fosse feito por terceiro
no legitimado.
A Constituio de 1967 alarga formalmente o alcance do controle de constitucionalidade, porque, enquanto a Constituio de 1946 falava em proteo contra
ofensa aos princpios constitucionais, a
Constituio autoritria estende a possibilidade de Representao contra lei que
fosse de encontro a quaisquer disposies
(Artigos)

constitucionais. No entanto, apesar de


constar do texto da Constituio, sabe-se
que o respeito quela no foi a maior preocupao dos dirigentes do Pas no perodo.
A profuso dos Decretos-lei e Atos Institucionais, violando direitos e garantias individuais e coletivos, poucas vezes encontrou no Judicirio a necessria barreira.
A Constituio de 1988, como j tivemos oportunidade de frisar, manteve o
sistema de controle difuso e, quanto ao
concentrado, foram criadas novas aes: a
ao de inconstitucionalidade por omisso,
a ao declaratria de constitucionalidade
(esta ltima introduzida pela EC. 3/93),
e a ao de descumprimento de preceito fundamental (regulamentada pela lei
9.882 de 13 de dezembro de 1999). Alm
disso, a ADIN mereceu ateno especial,
principalmente no tocante legitimidade
ad causam basta vermos o longo rol do
artigo 103.
O Supremo Tribunal Federal acumula a posio de rgo revisor (em casos
excepcionais) e exerce, por via principal,
o controle concentrado de constitucionalidade de leis ou atos normativos. A introduo do sistema concentrado no Brasil no
ocorreu sem problemas (infra).
Ocorre que, devido ao j consolidado dogma da nulidade da lei inconstitucional22, de matriz americana, e devido
omisso do constituinte ao no estabelecer
quais seriam os efeitos da declarao de inconstitucionalidade pelo Supremo Tribunal
Federal, a jurisprudncia e a doutrina, acabaram por somar j consagrada eficcia
erga omnes da deciso em tese, o efeito ex
tunc, prprio do controle difuso, ao argumento de que uma lei declarada inconstitucional j surge inconstitucional ab ovo.
Mas essa no era a opinio dominante a princpio. Apenas na dcada de 70
que o STF passou a se considerar competente para anular com eficcia ex tunc

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as leis consideradas inconstitucionais em


sede de controle concentrado, sem necessidade da interveno do Senado. Segundo
Gilmar F. Mendes (1998a:251-252), a atribuio de efeitos erga omnes s decises
do Supremo Tribunal Federal nestes casos
apenas se firmou na jurisprudncia a partir de 1977, quando o Presidente do STF,
o Min. Thompson Flores dispensou da comunicao ao Senado as representaes de
inconstitucionalidade. Antes se confundia
a deciso sobre representao de inconstitucionalidade e a interventiva, entendendose que em ambas seria necessrio submeter
ao Senado a sentena para que valesse contra todos. Em 1976, por exemplo, podemos
encontrar os Ministros Thompson Flores,
de um lado, e Eloy da Rocha, de outro, discutindo tal questo, sendo que o primeiro
defendia a dupla competncia do Supremo
Tribunal Federal: declarar e suspender a
lei inconstitucional (RTJ 76/346).
Surge assim controvrsia doutrinria
e jurisprudencial sobre se e em que medida
vlida a afirmao da nulidade total da
norma inconstitucional. Se afirmarmos que
a norma j nasce inconstitucional e que o
Supremo Tribunal Federal simplesmente
declara o vcio, isto implica que todas as
relaes jurdicas constitudas sob aquela
lei vo ser tidas como nulas, o que geraria grande insegurana jurdica e violaria a
boa-f de pessoas que, fundadas na presuno de validade de todas as normas, agiram
conforme a lei inconstitucional.
Por outro lado, ao se defender que a
deciso deva apenas produzir efeitos aps
sua publicao, garantem-se os princpios
da segurana jurdica e da no-surpresa,
mas consolida-se tambm a validade de
uma lei inconstitucional sobre certo perodo, o que o mesmo que inverter a supremacia constitucional temporariamente
(nem preciso lembrar o quo importante
para nosso ordenamento a hierarquia da

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

Constituio; com base em tal hierarquia


que existe o prprio controle de constitucionalidade).
Podemos, pois, observar que o sistema de controle difuso j estava consolidado entre ns quando da adoo gradual
de formas de ao direta. Nesse sentido a
lio de Jos A. de Oliveira Baracho Jr.
(1995:30): esta adoo paulatina do sistema concentrado de controle de constitucionalidade ocorreu paralelamente a um
sistema difuso que se consolidava j no
incio do sculo.
Dessa forma foi possvel que, no Brasil, o sistema de controle concentrado de
constitucionalidade pudesse adotar, o efeito ex tunc (prprio do sistema difuso, como
vimos) para suas decises ao lado da eficcia erga omnes. Mas como isso foi construdo pela doutrina e pela jurisprudncia?
o que vamos procurar desenhar, fazendo
um breve levantamento de alguns autores
e algumas decises centrais configurao
desse que se tornou o sistema brasileiro de
controle de constitucionalidade.
Comecemos ento por Alfredo Buzaid: qualquer lei contrria Constituio
absolutamente nula, no anulvel, pois,
a eiva de inconstitucionalidade a atinge no
bero, fere-a ab initio. Ela no chegou a viver. Nasceu morta. No teve, pois, nenhum
nico momento de validade (BUZAID,
1958:132-137). Mesmo uma sentena transitada em julgado no poderia prevalecer,
seria passvel de ao rescisria.
Na esteira de tal entendimento, encontram-se autores como Ronaldo Poletti
(1985:114) que, aps apresentar a teoria
discrepante, volta-se corrente tradicional, em nome da necessidade de se evitar
que se sofram prejuzos na lgica jurdica e subverso do sistema.
Tambm a eles se inclina Themstocles Cavalcanti. De notar, porm, que sob
um ponto de vista j um pouco distancia-

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(Artigos)

123

CONSTITUIO E PROCESSO...

do do tradicional, Cavalcanti procura um


fundamento mais slido para a nulidade
absoluta. Segundo o jurista, avaliar a constitucionalidade de uma lei no apreciar se
h confronto entre duas leis afinal, se a
lei inconstitucional no , como dizem,
lei, no h como aceitar que o fundamento do controle esteja na superioridade da
Constituio, j que no h como confrontar realidade e aparncia sim indagar
se um ato do Poder Legislativo, que se oferece como lei, tem, de fato, ste carter.
Logo, se se declara que o ato inconstitucional, isto porque ele na verdade no
era uma lei (cf. CAVALCANTI, 1966:168)
mais recentemente, Clmerson Clve,
tem defendido que a retroatividade hoje
seria pacfica, sendo que a nulidade da lei
inconstitucional inserir-se-ia no ordenamento como um princpio constitucional
implcito (CLVE, 1995:165).
Na Jurisprudncia do STF a corrente
predominante a acima exposta, e hoje,
praticamente pacfica pelo menos antes
da lei 9.868/99. Selecionamos algumas decises que nos do a dimenso do quo slido (ou era) o entendimento do Supremo
Tribunal Federal no sentido da nulidade
absoluta. Na Representao de Inconstitucionalidade (Rp) n 933-RJ, decidida em
1976, votou o Min. Xavier de Albuquerque, consagrando a doutrina clssica: as
normas sero tidas por inconstitucionais,
com o que no se havero constitudo direitos de nenhuma espcie com base nelas.
Se atos administrativos houveram sido
praticados, podero ser desfeitos, porque
fundados em lei declarada inconstitucional (RTJ 76/346; no mesmo sentido RTJ
95/999 e RTJ 97/1369).
O STF parece no ter dvidas quanto eficcia ex tunc: o Supremo Tribunal
Federal tem jurisprudncia consolidada no
sentido, por exemplo, de que o ato inconstitucional nulo, o que leva o Min. Vello(Artigos)

so a afirmar que a lei inconstitucional no


tem eficcia derrogatria, e mesmo as sentenas ditadas com base naquela lei, podem
ser rescindidas (VELLOSO, 1996:794)23.
E, de fato, o que podemos constatar da
ADIn - 652-MA (DJU 02/04/93, p. 5615),
que mostra bem o que tem significado tal
teoria no controle de constitucionalidade
brasileiro. Assim votou o Relator, Ministro
Celso de Mello:
Atos inconstitucionais so (...) nulos
e destitudos, em conseqncia, de qualquer carga de eficcia jurdica. A declarao de inconstitucionalidade de uma lei
alcana, inclusive, os atos pretritos com
base nela praticados, heis que o reconhecimento desse supremo vcio jurdico, que
inquina de total nulidade os atos emanados
do Poder Pblico, desampara as situaes
constitudas sob sua gide e inibe ante
sua inaptido para produzir efeitos jurdicos vlidos a possibilidade de invocao de qualquer direito (grifos nossos).
Apesar do que afirmamos e mostramos, isto , que predomina no Brasil a
eficcia ex tunc da sentena que declara
a inconstitucionalidade, houve e h vozes contrrias na doutrina e no Pretrio
Excelso. No campo dogmtico, a posio
possivelmente mais radical a defendida
por Egas D. Moniz de Arago. O Prof. da
UFPR critica A. Buzaid porque este teria
confundido nulidade e existncia da
norma: como pode uma norma inconstitucional ser inexistente, mas ao mesmo
tempo depender que o Judicirio declare
a inexistncia? Possuindo a norma o vcio
da inconstitucionalidade (e no de nulidade, prpria do direito privado) e sendo
necessria a suspenso pelo Senado, decorre desse princpio que a decretao da
inconstitucionalidade opera ex nunc e vlidos so os atos praticados na vigncia da
lei, enquanto no impugnados e admitida
a procedncia da impugnao [pelo Senado] (ARAGO, 1961:365).

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Em sentido convergente, Pontes de


Miranda, criticando os que dizem ter a sentena sobre inconstitucionalidade natureza
declaratria, afirma que, para que tal ocorresse, seria preciso que a lei no existisse.
Nesse caso o Tribunal simplesmente diria:
a lei no existe. Mas o que na verdade
ocorre que a lei inconstitucional , e no
s isso, ela lei. No chega, contudo, a falar em anulabilidade, ao contrrio, diz que
a lei inconstitucional nula. E conclui afirmando que a sentena que nega a inconstitucionalidade de uma lei declaratria,
mas a que a afirma, desconstitutiva (cf.
PONTES DE MIRANDA, 1953:295).
Sem chegar a tal extremo, Lcio Bittencourt, criticando a equiparao entre
nulidade e inconstitucionalidade, afirmava que a adoo da doutrina americana
no contribuiu para que se desenvolvesse
uma teoria da nulidade da lei inconstitucional. Os defensores brasileiros da total
anulao da norma inconstitucional tambm no conseguiram apresentar fundamento tcnico, razoavelmente aceitvel,
para justificar essa extenso, se limitando
a repetir a doutrina e jurisprudncia americanas sem buscar-lhes o motivo, a causa ou o fundamento (BITTENCOURT,
1997:140-141).
Mesmo nos EUA, como vimos acima, no se tem feito aplicao absoluta do
efeito ex tunc, principalmente quando de
boa-f os indivduos agem segundo a lei
inconstitucional. Apesar da mudana l,
continuou (e continua) nossa jurisprudncia a afirmar o j superado dogma da nulidade. Esquece-se nossa Corte Suprema
que o Ministro Leito de Abreu, naquele
mesmo Tribunal h muitos anos, j apontava essa mudana. De fato a voz isolada
do Ministro Leito de Abreu soou durante
bom tempo no Supremo Tribunal Federal.
Se me afigura, tambm, o entendimento de que no se deve ter como nulo ab
initio ato legislativo que entrou no mundo

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

jurdico munido de presuno de validade,


impondo-se, em razo disso, enquanto no
declarado inconstitucional, obedincia
pelos destinatrios dos seus comandos
(RE 79343 RTJ 82/791).
Com base na Teoria Geral do Direito e do Estado de Hans Kelsen, ele admite
que a deciso possa ter efeitos retroativos,
mas ainda assim, a sentena no diz que a
lei nula, mas estabelece que ela est sendo anulada com efeitos retroativos. Soma
a seus argumentos a boa-f do que agiu na
crena de ser regular a norma, principalmente quando, por tais atos foram estabelecidas relaes entre o particular e o Estado e a declarao de inconstitucionalidade
venha desfavorecer quele (cf. o voto dado
no supracitado RE 79343).
Na atualidade defende tal posio,
entre outros, Mrcio Diniz, partindo de um
pressuposto similar ao de Themstocles
Cavalcanti: para que a norma seja passvel
do juzo de inconstitucionalidade, deve ter
primeiro existido (no possvel reduzir
nulidade inexistncia, sob pena de a ao
ficar sem objeto), mas ele chega a concluses bem diferentes, pois conclui que
ento a natureza da sentena que declara
a inconstitucionalidade seria constitutivonegativa, independente de seu alcance no
tempo (cf. DINIZ, 1995:39-40).
Regina M. Nery Ferrari (1992:49ss)
fez um grande estudo sobre a questo. Antes de falar especificamente sobre os efeitos
ex tunc ou ex nunc, procura mostrar outras
questes de fundo, entre elas, a questo da
retroatividade ou no das leis; isto , deve
a nova norma que substitui a declarada inconstitucional retroagir para alcanar as
relaes jurdicas abrangidas pela norma
inconstitucional? A autora resgata vrias teorias sobre a irretroatividade da lei, desde
a Constituio americana (que probe leis
ex post facto) (cf. FERRARI, 1992:56-72)
e conclui que se a irretroatividade um
princpio constitucional geral, tem de ser

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

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CONSTITUIO E PROCESSO...

respeitado pelo legislador ordinrio. Nesse


sentido lembra que na Constituio de 1988
h pelo menos uma referncia ao princpio
da irretroatividade o art. 5, XXXVI. Logo,
se estes so os nicos empecilhos que a
Constituio impe retroatividade, foroso concluir que situaes outras que no
os envolvessem poderiam ser abrangidas
pela nova lei. Isso significa que conclui
jurista no plano do controle de constitucionalidade, considerando que durante a
vigncia da lei inconstitucional,
direitos foram criados, litgios foram resolvidos com base em uma lei que
era vlida, e, portanto obrigatria [no h
como admitir uma nulidade absoluta, pois],
(...) admitir que esta declarao viesse estender seus efeitos ao passado de modo
absoluto, anulando tudo o que se verificou
sob o imprio da norma agora reconhecida
como inconstitucional seria proporcionar
a insegurana jurdica, a instabilidade do
direito, pois no estaramos nunca em condio de apreciar se um ato lcito quando
realizado ou um contrato vlido quando
celebrado conservaria tal caracterstica no
futuro (FERRARI, 1992:77).
Quanto dicotomia nulo vs. anulvel, Regina Nery no acredita que a teoria
das nulidades seja aplicvel sentena que
declara a inconstitucionalidade; segundo
a jurista, o que h em sede de controle de
constitucionalidade um outro grau: o
grau de inconstitucionalidade.
Dessa forma, ao invs de ficar discutindo se h nulidade absoluta ou relativa,
entende que este critrio do Direito Privado
no serve ao Direito Constitucional, pois
quando um rgo declara que certa norma
possui o vcio de no ser conforme a Constituio sendo, pois invlida , ele lhe
impe a sano de inconstitucional; no cabendo, discutir se h nulidade absoluta ou
relativa, porque tal norma padece de um
s nvel de invalidade, isto , de inconstitucionalidade (cf. FERRARI, 1992:86; em
(Artigos)

sentido semelhante, ARAGO, 1961:365).


A sentena sobre inconstitucionalidade teria
natureza constitutiva e retroativa.
Falar-se de nulidade de pleno direito,
como quer a doutrina dominante, no faz,
pois sentido, a anulao sempre provm de
pronunciamento do rgo competente24.
Alm dos j citados, que, como se
pde perceber exerceram (e ainda exercem) influncia sobre a formao de nosso
sistema de controle judicial de constitucionalidade, necessrio destacar o trabalho
de Gilmar Ferreira Mendes, cujas idias
tm inspirado vrios doutrinadores, alm
das recentes inovaes legislativas (a EC
3/93 e as leis 9.868/99 e 9.882/99).
De fato, nos ltimos anos o sistema
tem sofrido algumas modificaes no Brasil, influenciado pelo complexo sistema
alemo onde, como dissemos supra, o
Tribunal Constitucional, devido ao silncio da Constituio sobre os efeitos, criou
uma srie de tipos de decises que pudessem racionalizar e amenizar a aplicao ilimitada da retroatividade das sentenas que
declaram a inconstitucionalidade de lei ou
ato normativo Gilmar F. Mendes fez um
estudo comparado entre os Tribunais Alemo e Brasileiro, procurando mostrar que
alguns daqueles novos modelos de sentenas do Bundesverfassungsgericht j eram,
desde j algum tempo, proferidas no Brasil
e que o Supremo Tribunal Federal, tal qual
o Tribunal Constitucional alemo, diante
do silncio constitucional, para alm de
ficar eternamente naquela discusso histrica, procurou inovar o alcance de suas
decises em sede de controle concentrado
(cf. MENDES, 1998a:262ss).
Consideraes Finais: a Proteo aos
Direitos Fundamentais e a Natureza da
Sentena Constitucional
Aps estudarmos as origens do Processo Constitucional, suas relaes ntimas

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

126

com a Teoria Geral do Processo e com o


constitucionalismo em geral; mostramos
como a origem dessa disciplina vem suprir
a lacuna gerada pela constitucionalizao
do processo, o que forou a uma releitura
nem sempre bem percebida pelos juristas.
Mostramos os desenvolvimentos doutrinrios produzidos nessa nova disciplina, passando por Fix-Zamudio, Vscovi, Pablo
Verd e Jos A. O. Baracho; que puderam
nos dar a dimenso dos desafios postos e
as teorias que se debruam a formar uma
doutrina constitucional-processual slida e
constitucionalmente adequada a um Estado Democrtico de Direito.
O Controle de Constitucionalidade,
por outro lado, como um dos principais
captulos do Processo Constitucional, foi
reconstrudo aqui desde suas origens nos
Estados Unidos e ustria. Vimos os pressupostos teorticos e culturais auxiliaram
o Juiz Marshall a afirmar a superioridade
da Constituio americana sobre quaisquer outros atos normativos; a partir disso,
pudemos entender melhor os argumentos
desenvolvidos por aquele ao decidir o famoso caso Marubury vs. Madison.
Estudamos os trabalhos de Kelsen
sobre o sistema de controle concentrado
das leis e a criao na ustria do Tribunal
Constitucional, inspirado nas idias daquele e que acabou por se tornar modelo para
a maioria dos pases da Europa e boa parte
do mundo.
Vimos o surgimento e os grandes
desdobramentos do Controle de Constitucionalidade na Alemanha, a ponto de as
criaes de seu Tribunal Constitucional
influenciarem vrios pases atualmente,
entre eles o Brasil (Ao Declaratria de
Constitucionalidade, efeitos vinculantes
nas decises em sede de controle concentrado, declarao de inconstitucionalidade
sem reduo de texto; interpretao conforme a Constituio, e outros institutos).

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

Repassamos as principais formas de


controle judicial de constitucionalidade,
desde o surgimento do sistema de controle difuso nos EUA, passando pelo controle austraco, concentrado, e tambm pelo
controle alemo, com suas especificidades.
Observamos que o controle difuso influenciou nossa primeira Constituio Republicana, com Ruy Barbosa frente; que a
partir de ento o Brasil consolidou o poder
geral de qualquer juiz de apreciar a inconstitucionalidade quando requerido como
um princpio de nosso direito, e o efeito ex
tunc (e inter partes) da respectiva deciso.
Mostramos como todo esse arcabouo moldou a construo de um sistema de
controle de constitucionalidade propriamente brasileiro e que aos poucos fomos
adotando elementos tipicamente de controle concentrado at que em 1965 adotamos
uma ao direta. Por fim, a Constituio
de 1988 (e as Emendas que lhe sucederam)
expressamente coloca o Supremo Tribunal
Federal como o Guardio da Constituio,
dando-lhe competncias precipuamente
relacionadas com a Constituio e o controle de constitucionalidade.
Se por um lado permaneceu como
rgo recursal extraordinrio em matria
de alegao incidental de inconstitucionalidade, por outro se fortaleceu como rgo
exclusivo de julgamento de aes diretas
questionando a inconstitucionalidade (ou
constitucionalidade) de normas federais e
estaduais, alm do questionamento de descumprimento de preceitos fundamentais.
Falta-nos, contudo, a partir da constatao da formulao da nova disciplina,
de sua importncia e de seus desenvolvimentos in casu pelo Controle de Constitucionalidade, mostrar como todos esses
institutos podem ser teis em um Estado
Democrtico de Direito na defesa dos Direitos Fundamentais e, a partir disso, qual a
natureza da sentena constitucional.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

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CONSTITUIO E PROCESSO...

O Constitucionalismo processual contemporneo preocupa-se, cada vez


mais, com as garantias dos direitos fundamentais, procurando efetiv-los pelo
crescimento de novos instrumentos do
Processo Constitucional (BARACHO,
199a:124; ver tambm 1980-82:65). a
omnipresena dos Direitos Fundamentais
em face de toda a jurisdio, trabalhada,
por exemplo, pelo Tribunal Constitucional
Alemo.
Como j esboado anteriormente,
contudo, a simples declarao de direitos
no suficiente. Por isso, a necessidade de
institutos de defesa dos Direitos Fundamentais; pois, como observa Alexy (1999:63),
Constituies modernas do aos direitos
fundamentais em gera, por conseguinte, a
fora de concretizao suprema e quando
elas no o fazem deveriam ou ser interpretadas neste sentido ou, quando isso no
fosse possvel, modificadas.
Dessa forma, necessariamente, o
processo deixa de ser apenas instrumento
de aplicao do direito material em caso
de violao, para ser encarado a partir da
proteo e realizao da Constituio.
A despeito dessa nova compreenso,
Jos A. de Oliveira Baracho (1999a:129)
alerta que alguns estudos de processo constitucional no tratam de certas peculiaridades especificamente processuais deste. De
fato, no tange ao Controle de Constitucionalidade, declarar a inconstitucionalidade
no s afirmar a congruncia do ordenamento, implica tambm verificarmos como
ficam as relaes jurdicas realizadas sob a
lei inconstitucional e, se o controle difuso, h tambm a soluo do caso concreto.
No que tange ao mbito processual
da questo, gostaramos de acrescentar,
com Maria del Carmen Blasco Soto, que
todas as doutrinas anteriores, que tentaram
explicar a natureza da sentena constitucional, viam a mesma como um ato nor(Artigos)

mativo, isto , determinavam a natureza


da sentena a partir de seu objeto (a lei),
retirando dela at mesmo seu carter processual. A sentena que declara a inconstitucionalidade ato final de um processo,
e a desconstituio da lei no se d pelo
mtodo usual da revogao, que prprio
da ao do PODER LEGISLATIVO, mas
pelo PODER JUDICIRIO, no exerccio
de sua funo jurisdicional (GONALVES, 1993:116; cf. tambm BLASCO
SOTO, 1995:37-45). Apenas considerando
a sentena em sua real natureza de ato processual, poderemos explicar como a mesma pode ter efeitos retroativos.
A doutrina tem reduzido a sentena
constitucional ao ato jurdico-material (a
lei), que na verdade seu objeto, ficando os efeitos da sentena delimitados em
ateno ao vcio da lei (nula ou anulvel,
dependendo da corrente aceita). A eficcia
da sentena tem sua origem no processo e,
como tal, possui em geral dois conceitos
de tempo: um referente ao seu nascimento, outro a seu mbito de aplicao (qualquer sentena naturalmente tem eficcia
sobre fatos surgidos antes de sua existncia, sobre a lide que ela atua).
Os Tribunais Constitucionais tm
procurado tornar mais complexa a questo
dos efeitos para alm de meras construes
lgicas, atendendo s novas demandas que
lhes tm chegado. Tm surgido novas formas de decidir, novos tipos de sentena,
que precisam ser mais bem estudadas; entre
elas, h uma tendncia de limitar a retroatividade das decises. A afirmao de que
todas as relaes jurdicas surgidas com o
advento da lei inconstitucional devem ser
anuladas tem comportado temperamentos.
Espanha, Portugal, Alemanha, mesmo os
EUA e agora o Brasil so exemplos dessa
tendncia.
Buscam-se critrios que possam
determinar em que casos certas relaes,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

128

mesmo tendo como base uma lei inconstitucional, ainda assim possam ser convalidadas. Nesse sentido, Regina Nery aponta
um critrio, a partir do artigo 5, XXXVI,
isto , a sentena no poderia atingir os
atos jurdicos perfeitos, direitos adquiridos
e a coisa julgada (cf. supra).
A recolocao da sentena constitucional, no quadro das sentenas em geral,
depende, como se tem tentado demonstrar, da superao de certas teorias que
procuravam estud-la a partir da teoria
das nulidades, o que fez surgir doutrinas
como a da nulidade absoluta de um lado
(que entendia ser a sentena declaratria e
produzindo efeitos ex tunc) e a doutrina da
nulidade relativa de outro (para os quais a
sentena era constitutiva e com efeitos ex
nunc) (supra). Os defensores de ambas teorias partiam da mesma confuso: atribuir
sentena a mesma natureza de seu objeto
(a lei).
Se para a lei a teoria das nulidades
pertinente, no se pode, contudo, querer que a sentena se mova pelos mesmos
caminhos, porque se tomamos como referncia o dogma da nulidade, chegamos
a um impasse: como pode um processo
apreciar algo inexistente? Pode-se mesmo
dizer que uma lei, nula desde o incio,
realmente no produziu nenhum efeito?
Ou pelo menos nenhum efeito vlido?
vlido o aforismo: quod nullum est, nullum
produxit effectum?
Apesar dos questionamentos, a orientao que vem desde Kelsen at os dias de
hoje, mesmo por aqueles que lhe so contrrios, ressaltam o vnculo entre o vcio
do ato e a eficcia inerente declarao
de inconstitucionalidade, como se entre
eles existisse uma conexo (cf. BLASCO
SOTO, 1995:70).
A superao de tal condio passa,
como se tem afirmado, pela superao da
atribuio de efeitos temporais sentena

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

a partir de seu objeto, pois, es en la sentencia donde hay que buscar la eficacia
temporal y desde ella desde donde han de
fijarse y disponer los efectos tambin temporales normativos. La sentencia es la que
introduce los cambios en el ordenamiento jurdico y la que provoca el efecto demoledor en el mismo (BLASCO SOTO,
1995:73).
Ou, segundo o que temos afirmado,
nas sentenas, pois ao contrrio do que vai
concluir a jurista espanhola, no pensamos
que seja possvel um Tribunal Constitucional prever todas as variveis para ento
dizer a partir de quando sua deciso entra
em vigor, para ento efetivar os direitos
fundamentais.
A efetividade ou eficcia dos direitos fundamentais opera-se pela sua
aplicabilidade real e concreta. Com isso,
ocorrem as possibilidades reais de concretizao dos direitos fundamentais a todos
os cidados, por meio da realizao e otimizao dos mesmos. As normas constitucionais so dirigidas realidade, da que
sua interpretao deve ser orientada para
sua efetividade, vigncia prtica e material (BARACHO, 1999a:125).
Tal preocupao particularmente
interessante, pois, como mostra Marcelo
Andrade Cattoni de Oliveira (2000:83),
a legitimidade do processo de controle
concentrado de constitucionalidade passa
pela anlise do processo legislativo, onde
os cidados, destinatrios das normas, devem ser tambm co-participantes em sua
formulao.
A partir desse elemento a discusso
sobre o que se entende por controle de
constitucionalidade e por norma inconstitucional se densifica, pois h que se considerar o processo legislativo como um dos
pressupostos considerao do Judicirio,
quando da apreciao de constitucionalidade de alguma lei no controle concentrado.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

129

CONSTITUIO E PROCESSO...

Por outro lado, percebe-se que a discusso


jurisprudencial acerca da defesa dos Direitos Fundamentais tem operado, muita vez,
no sentido de lhes ampliar o alcance (e at
o nmero dos mesmos, como na deciso
que proferiu a Suprema Corte americana
em Roe vs. Wade).
As garantias abstratas, a direta aplicabilidade dos direitos fundamentais, as
clusulas interpretativas, a defesa do contedo essencial, as garantias concretas, a
tutela judicial ordinria e a proteo especfica dos direitos fundamentais, com os
processos e procedimentos constitucionais
consolidaram o Processo Constitucional,
fornecendo-lhe contedo adequado e efetivo (BARACHO, 1999a:128).
Para concluir, afirmamos que os
Tribunais devem ter em conta, ao proferir suas decises, a atuao de todos os
princpios constitucionais e as (possveis)
implicaes de suas decises. O Processo
Constitucional tem de trabalhar hoje com
a certeza de que cada deciso no sentido
de eliminao de um problema contm
uma componente de indeterminao que,
por vezes, far com que sejam gerados
mais problemas que at ento no se podia
ver ou prever (cf. DE GIORGI, 1998:42).
Logo, se queremos segurana, esta apenas poder ser alcanada, como dissemos,
na garantia de que a deciso judicial seja
produto do contraditrio estabelecido entre as partes.
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NOTAS
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do Direito Processual Constitucional, destinado a estudar os instrumentos processuais
de eficcia da Constituio; ambos, contudo,
se subsumem na grande categoria Processo
Constitucional.
2
Ver tambm BARACHO (2000d:43-60).
3
Um estudo aprofundado do Direito Comparado espcie encontra-se em BARACHO
(1985).
4
Segundo Couture, a teoria da autonomia da
ao representou para os estudos do processo
um fenmeno anlogo ao que foi para a fsica a
diviso do tomo (citado por FIX-ZAMUDIO,
1977:316).
5
Essa confuso recorrente no Brasil. S para
citar um exemplo mais conhecido, observe-se
o ttulo de um dos livros de Gilmar F. Mendes
(1998a): Jurisdio Constitucional: o controle
abstrato de normas no Brasil e na Alemanha.
6
Sobre a importncia que teve nos Estados Unidos as Reconstruction Amendments (como a citada XIV), ver BARACHO (1999b).
7
Ver tambm BARACHO (1999a:97-98) e
SLERCA (2002).
8
Esse direito ao, pode, pois ser definido
como o direito que todas as pessoas tm de
obter a tutela efetiva dos juzes e tribunais na
concretizao e exerccio de seus direitos e interesses legtimos (BARACHO, 1999a:92).
9
Haveria ainda um terceiro setor, em decorrncia do segundo, referente s garantias constitucionais do processo, ou, mais claramente, ao
devido processo (a que j fizemos referncia), como conclui FIX-ZAMUDIO (1977:330331).
10
Esse direito foi explicitado pela Conveno
Americana sobre Direitos Humanos (1969) no
1

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

132
art. 8 (acesso justia, presuno de inocncia,
contraditrio, presena de advogado privado ou
pblico, no auto-incriminao, direito de recurso, publicidade do processo). Para garantir
a efetividade de seus postulados foram criados
dois rgos: a Comisso Interamericana de Direitos Humanos e a Corte Interamericana de
Direitos Humanos (art. 33 e segs.).
11
Com o objetivo de reforar o carter jurisdicional, diz Vscovi (1975:1136): Tambin
tendramos que concluir que se trata de funcin jurisdiccional si nos atenemos a los criterios
normativos que caracterizan la actividad por el
efecto jurdico (cosa juzgada), que se deriva del
acto jurisdiccional. Contudo, como se percebe, o jurista uruguaio est se referindo ao sistema difuso de controle de constitucionalidade.
Admite, contudo, que o carter judicial do concentrado no resulta claro, como cita posies
contrrias na Itlia (ver idem, p. 1138 e 1139).
12
Ver tambm voto do Ministro Moreira Alves,
para quem o controle abstrato possuiria um
carter excepcional com acentuada feio poltica pelo fato de visar ao julgamento, no de
uma relao jurdica concreta, mas da validade
da lei em tese (RTJ 95/993). E ainda Clmerson Clve (1995:112ss). Contra Srgio S. da
Cunha (1997:154).
13
Ver tambm VSCOVI (1975:1129-1130) e
ainda GARCA DE ENTERRA (1987).
14
Note-se que sob a Constituinte de 1823 j
havia quem defendesse que uma lei contrria
Constituio no valia. Contudo, como mostra
Anhaia Mello (1968:182ss), a Constituio outorgada no previu um dispositivo que positivasse tal posio; alm disso, a sano imperial
foi um entrave a qualquer tentativa de construo em contrrio.
15
Sobre crticas ao sistema americano, vale
a pena ainda citar PONTES DE MIRANDA
(1932:162ss).
16
Uma releitura contempornea das implicaes
de Marbury vs. Madison pode ser encontrada
em GARVEY e ALEINIKOFF (1991).
17
Para Tocqueville o grande poder poltico dado
ao Judicirio dos EUA, constitui uma necessidade real e constitui uma das barreiras mais
poderosas que jamais foram erigidas contra a
tirania das assemblias polticas (idem).
18
Schmitt havia feito aquela acusao ao sistema proposto por Kelsen (cf. SCHMITT,

Alexandre Gustavo Melo Franco Bahia

1983:81ss). Ver ainda a resposta de KELSEN


(1991:248). Sobre essa discusso ver Alexandre Bahia (2004).
19
Impende observarmos que, a despeito de a
Corte Constitucional austraca ser tida como
a primeira no mundo, na verdade o Tribunal
Constitucional da Checoslovquia, institudo
alguns meses antes pela Constituio daquele
pas possui a primazia temporal. De toda sorte, a Constituio da ustria transformouse em modelo de um sistema de controle da
constitucionalidade verdadeiramente original,
que se ope ao sistema americano, criando o
tipo de controle concentrado (BARACHO,
1999a:101).
20
Poderamos falar tambm da sistemtica
do controle espanhol, que vem desenvolvendo doutrina e jurisprudncia bem peculiares
no cenrio mundial. Sobre os principais pontos deste inovador sistema, ver BARACHO
(1999a:113ss) e GARCA DE ENTERRA,
1987). Outro sistema peculiar que alguma influncia exerce no Brasil o portugus (vide,
e.g., a introduo entre ns da Ao Direta de
Inconstitucionalidade por omisso). Sobre este
ltimo ver BARACHO (1999a:115ss) e MIRANDA (1994).
21
Segundo Gilmar Mendes a enumerao das
pessoas, constante do art. 93, I, n.2 da Lei Fundamental taxativa, no admitindo ampliao;
a Lei Fundamental apenas d legitimidade para
esse controle abstrato aos rgos centrais do
governo e minoria parlamentar o que, segundo ele, acaba por retirar do Tribunal as questes
mais importantes (cf. MENDES, 1998a:89).
22
Tomamos a expresso na acepo dada por J.
BARACHO JR. (1995:30ss). Com semelhante
apropriao no queremos desmerecer a prodigiosa criao americana, como se esta fosse
despida de cientificidade, mas apenas mostrar
que a crena absoluta em uma nulidade absoluta da lei inconstitucional no se conforma realidade. Alis, j dissemos, a prpria Suprema
Corte dos EUA no aplica aquela regra de mais
absoluta hoje em dia.
23
Vale a pena notar, entretanto, que em seminrio realizado em 1992, o mesmo Ministro afirmara que: casos h, entretanto, que seria adequado o efeito ex nunc (VELLOSO, 1994).
24
Essa tambm a doutrina de Aroldo Plnio
Gonalves, seguindo a tradicional lio de Valle

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

133

CONSTITUIO E PROCESSO...

Ferreira, que, criticando a expresso nulidade


de pleno direito, dizia que mesmo inquinado
do vcio mais grave, o ato quase sempre conserva uma aparncia de regularidade, que s pode
ser destituda pela declarao do juiz (GONALVES, 1993:76). Aroldo Plnio enfatiza que

(Artigos)

a nulidade no conseqncia inerente ao ato


viciado. A nulidade uma sano, isto , uma
conseqncia prevista para o ato praticado em
desconformidade com a lei. Nulo o ato assim
declarado pelo Judicirio, que produz efeitos
at a manifestao daquele.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

134

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA


DOS DIREITOS: ENTRE O POSITIVISMO E O PS-POSITIVISMO
The Constitution and the Individual Rights in the Theory of
Law: Between Positivism and Ps-Positivism.

Geovany Cardoso Jeveaux*


Recebido para publicao em agosto de 2005
Resumo: O tema dos direitos adquiridos em face da Constituio normalmente tratado na dogmtica jurdica constitucional como de resultado evidente: a sua inexistncia perante Constituies novas e o seu reconhecimento, via de regra, diante de Emendas Constitucionais. Todavia, no campo da
teoria do direito, esse mesmo tema no permite uma abordagem reducionista e evidente, podendo
ser encontrada uma coincidncia no resultado de teorias to diversas como as de KELSEN, HART
e DWORKIN, propsito final do presente trabalho.
Palavras-chave: Constituio. Direito adquirido. Teoria do direito.
Abstract: The individual rights theme is normaly treated in the dogmatic constitutional law as an
evidence result: they dont exist in face of the new Constitutions although they exist in face of the
amendments. However, in the field of theory of law, this same theme doesnt admit such reduccionist
and evidence result, because the conclusions of the KELSENs, HARTs and DWORKINs theories, although start from the different premises, seem to take the individual rights to the same place:
its protection against the law and even the Constitution.
Key Words: Constitution. Individual rights. Theory of law.

1. Introduo
No presente trabalho, pretendo reconhecer nos trabalhos positivistas de
KELSEN e de HART e ps-positivista de
DWORKIN as defesas que fizeram aos direitos contra eventuais investidas de leis ou
constituies posteriores ao seu nascimento, partindo desde j da certeza de que no
se ocuparam diretamente desse assunto e
talvez nem teriam defendido qualquer proteo em face de mudanas constitucionais.
O tema dos direitos adquiridos tem
correlao direta com a idia de direitos
subjetivos que, por sua vez, relacionam-se
com o direito de propriedade. Num rpido
retrospecto, o direito de propriedade foi

outrora afirmado como um elemento da liberdade individual e como o resultado do


trabalho do homem, tornando-se parte integrante de seu corpo. Nessa noo lockeana,
a propriedade um direito individual que
surgiu antes do estado de sociedade, sendo, portanto, um limite natural ao poder do
estado constitudo pelo consenso/contrato
social (BOBBIO, 1997: pp. 192, 201-220).
As revolues liberais do fim do Sc. XVIII
moldaram essa viso individualista no chamado estado de direito e, para a proteo do
direito de propriedade, a dogmtica tratou
de trabalhar a noo de direito subjetivo,
como aquele que: 1) se deduz de um direito
objetivo (criado pelo Estado); 2) a partir da
ocorrncia de um fato jurdico previamente

*Mestre em Teoria do Estado e Direito Constitucional-PUC/RJ, Doutor em Direito Pblico-UGF/RJ, Professor de Teoria da
Constituio no Curso de Mestrado em Direitos e Garantias Constitucionais-FDV/ES e Juiz do Trabalho-TRT 17 Regio.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

135

fixado e que se refira diretamente esfera


jurdica de um titular determinado (individual); 3) que passa a ter o poder de exigir
uma prestao de um titular passivo (objeto
de uma obrigao legal ou contratual - aspecto material); 4) inclusive pela via judicial (aspecto processual). Se uma lei (direito
objetivo de base) posterior aquisio das
condies de exerccio desse direito subjetivo lhe modifica os contornos ou simplesmente o extirpa do ordenamento, afirma-se
a sua continuidade, apesar de ainda no ter
se concretizado, em nome da estabilidade
das relaes jurdicas (leia-se: em nome do
direito de propriedade). Se, ao contrrio, a
mudana ocorre por uma nova constituio
ou por uma emenda constitucional, costuma-se dizer que contra ela no existem direitos adquiridos, o que contraria o ponto
de partida de todo o raciocnio: a retrica
segundo a qual os direitos individuais precedem o estado e, portanto, a prpria Constituio.
Enquanto o positivismo, grosso
modo, confere prevalncia ao direito criado pelo Estado e, portanto, rejeita qualquer
precedncia de um direito no positivo (natural) e no estatal (individual), o ps-positivismo pretende levar a srio mais uma
vez os direitos individuais, no mais com
base num direito natural precedente, mas
em princpios extrados do prprio sistema
positivo e embebidos de uma moral presente nas comunidades. At que ponto essas teorias respondem pergunta sobre se
existem ou no direitos adquiridos em face
de uma constituio nova, essa uma concluso que deixo para examinar ao fim do
trabalho, aps relatar e pr em confronto
as teorias do direito daqueles trs autores.

SEN enuncia seu propsito de teorizar o


direito purificado de qualquer ideologia
poltica e de elementos de cincia natural, no no sentido de sua formao, mas
de seu conhecimento cientfico. Essa
cincia tem pretenso de objetividade e
exatido ou de ser uma instncia objetiva, geradora de neutralidade (KELSEN,
1991, pp. 53 e 74)1.
Para isso, adota um princpio metodolgico fundamental, destinado a libertar a cincia jurdica de todos os elementos
que lhe so estranhos. Embora a teoria
no ignore a conexo do direito com outros
campos do conhecimento, almeja trat-lo
parte, a fim de evitar um sincretismo metodolgico (ibidem, p. 1).
O direito encarado como uma
ordem normativa da conduta humana
ou um sistema de normas de regulam o
comportamento humano. Como sistema,
exige uma unidade lgica, conferida pela
derivao de uma norma a outra at uma
norma fundamental, sendo com isso, tambm, uma teoria holstica (ibidem, pp. 4,
51, 207 e 220)2.
na norma fundamental que ...se
revela a Teoria Pura do Direito como teoria jurdica positivista, onde o direito
positivo vlido apenas objetivamente, ou
seja, como algo possvel, e no necessrio,
e onde essa validade condicionada pela
pressuposio da norma fundamental.
Positivo, a, refere-se a algo posto (concreto) por algum autorizado a faz-lo por
uma norma pressuposta (abstrata) (ibidem, pp. 10 e 236).

2. O Positivismo de Kelsen

A designao de fundamental alude


ao fundamento de validade do direito, enquanto ordem ou sistema de normas. Cuida-se, portanto, de um imperativo, e no
de um ato de vontade constituinte, como se
passa com a constituio. Ela pressupos-

2.1 A teoria pura do direito


Logo no Prefcio da primeira edio
de seu livro Teoria Pura do Direito, KEL(Artigos)

2.1.1 A norma fundamental pressuposta

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

136

ta3 porque no pode ser posta no mundo


dos fatos concretos, vale dizer, no pode
ser criada por uma autoridade. Ela tem
natureza hipottica, sendo ...apenas uma
norma pensada. Sua funo dar natureza
jurdica s normas e sustentar a validade
da ordem jurdica (=direito), enquanto ordem normativa da conduta humana, ou
sistema de normas que regulam o comportamento humano, como seu ltimo
fundamento de validade. Esse sistema
tem de ser uno, e essa unidade adquirida pela derivao de uma norma inferior
superior, at a norma fundamental, numa
construo escalonada e hierrquica de
normas. Sendo um pressuposto lgico-terico, ela fundamenta a validade de qualquer ordem jurdica positiva, qualquer que
seja a sua colorao poltica, no sendo
portanto nem justa e nem injusta (ibidem,
pp. 4-5, 9, 25, 34, 50-51, 207, 213-214,
219, 223, 235-236 e 283)4
KELSEN diz, textualmente, que a
norma fundamental uma constituio
no sentido lgico-jurdico, enquanto fato
fundamental da criao do direito. Difere
da constituio no sentido jurdico-positivo, enquanto texto criado por um poder
constituinte. Esse poder constituinte pode
ser desempenhado por um rgo especial
(assemblia constituinte) ou comum (poder
legislativo ordinrio), derivando: 1) de um
costume; 2) da produo normativa de um
indivduo ou de um pequeno grupo; ou 3)
da produo normativa de uma assemblia
de indivduos (autoridade legislativa). A
norma fundamental tem uma instncia
constituinte que no recebe seu poder de
outra norma concreta. Outrossim, ela se refere: 1) imediatamente: a uma constituio
concreta, produzida pelo costume ou por
um estatuto; e 2) mediatamente: ordem
coercitiva criada a partir da constituio.
Portanto, no de escolha livre, mas vinculada (ibidem, pp. 50, 54, 211-212, 214,
224, 242).

Geovany Cardoso Jeveaux

Imaginando o mundo como uma


nica ordem jurdica, KELSEN encontra
a norma fundamental na pressuposio de
que as normas globalmente eficazes vinculam os Estados. No plano interno de cada
Estado, a pressuposio de obrigatoriedade da primeira constituio histrica,
ou seja, daquela que d seqncia s demais, autorizando a criao de uma nova
constituio. Essa primeira constituio
a primeira no sentido jurdico-positivo, a
menos que haja uma revoluo bem sucedida, caso em que a primeira constituio
histrica passa a ser aquela criada pelo
ato revolucionrio (ibidem, pp. 213, 215 e
233-234).
Esse monismo da ordem jurdica foi
resumido por KELSEN no livro Teoria
Geral do Direito e do Estado, na seguinte
ordem de argumentos: a) o direito interno
exerce uma funo meramente complementar em relao ao direito internacional
(1990, p. 352-354); b) todas as matrias
so possveis ao direito internacional, mas
no ao direito interno (ibidem, p. 354); c)
h uma nica ordem jurdica, precedida
por uma norma fundamental de validade:
c.1) a pressuposio de obrigatoriedade
do costume internacional; c.2) seguida do
aforismo pacta sunt servanda referente a
tratados concretos; c.3) normas de rgos
criados pelos tratados, como as cortes e os
conselhos (ibidem, pp. 358-359); d) viso
holstica das ordens: lgica, e no histrica,
porque tradicionalmente os Estados vieram
antes de uma ordem internacional (ibidem,
pp. 359-360); e) o direito internacional
aplicvel de imediato aos Estados quando
as suas constituies omitirem sobre a sua
prevalncia ou afirmarem a prevalncia do
direito internacional, salvo se: e.1) exigirem a transformao do direito internacional em direito interno; e.2) exigirem, em
determinados casos, que apenas as leis internas sejam aplicadas (ibidem, p. 367); f)
validade universal do direito internacional,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

independentemente do reconhecimento,
que ento presumido (reconhecimento
tcito, contrrio teoria do reconhecimento) (ibidem, pp. 369-370); g) a soberania
dos Estados delegada pelo direito internacional (ibidem, pp. 370-371); h) o
tratado revoga a lei interna, e por ela
revogado, conforme a regra later in time
rule (ibidem, p. 367).
Na estrutura das normas, h entre
elas um vnculo de validade que dirige a
ltima norma anterior, e assim sucessivamente at uma norma fundamental hipottica, que pressuposta como condio
primeira de validade (existncia). No mbito interno, a norma fundamental a pressuposio de validade e de obrigatoriedade
da primeira constituio, que ... prescreve
que devemos nos conduzir como os pais
da constituio e os indivduos autorizados
(delegados) - direta ou indiretamente - pela
constituio ordenam (ibidem, p. 120).
No mbito internacional, a norma pressuposta a obrigatoriedade do costume
internacional, sob a seguinte frmula: os
Estados devem se conduzir como tm se
conduzido de costume. Somente a partir
dessas normas pressupostas que as normas podem ser concretamente consideradas e hierarquizadas, nessa ordem: pacta
sunt servanda dos tratados internacionais;
normas emanadas pelos rgos criados pelos tratados; constituies dos Estados, e
assim por diante.
2.1.2 Esttica e dinmica da Ordem Jurdica e a validade e eficcia das normas
A reconduo das normas ao seu
imediato fundamento de validade representa o carter esttico da ordem jurdica5,
enquanto que o poder/competncia criado
pela norma fundamental para a gerao
das normas representa o seu carter dinmico. Este ltimo o contedo da norma
(Artigos)

137

fundamental, que no determina o contedo da norma a ser ento criada, limitandose a lhe fornecer o fundamento de validade
(1991: pp. 207-209).
Uma norma vlida, portanto, quando criada pela autoridade competente e
pelo procedimento pr-determinado para
esse mister. Assim, uma lei vlida quando o seu sentido objetivo for dado pela
constituio que, por sua vez, pressupe
que todos se conduzam de acordo com
ela (ibidem, pp. 8-9, 147-148, 206, 212 e
215)6.
A validade difere, contudo, da eficcia, nos seguintes pontos: 1) a validade
pertence ao mundo do dever-ser, ou seja,
diz respeito simples existncia objetiva
da norma (por um ato de autoridade competente e pelo procedimento pr-estabelecido), enquanto que a eficcia alude ao
ser, isto , ao fato real da norma ser
efetivamente aplicada e observada; 2) a
eficcia dependente da validade, mas um
mnimo de eficcia condio da validade
da norma; 3) a validade vem cronologicamente antes da eficcia; 4) a validade
aplicada a um tempo e espao determinados, sendo tais circunstncias indiferentes
para a eficcia; 5) a validade o dever de
uma conduta, enquanto que a eficcia o
fato de efetivamente algum se conduzir
de acordo (ibidem: pp. 11-13, 50 e 231) 7.
A eventual desconformidade de uma
norma com outra superior, que lhe concede
validade, no implica em invalidade imediata. A norma, nesse caso, considerada
provisoriamente vlida, at que seja anulada por uma autoridade competente, e mediante um procedimento determinado para
tanto. Isso explica porque as expresses de
norma ilegal ou inconstitucional so
uma contradictio in adjecto, porque toda
norma objetivamente vlida at que seja
extirpada do ordenamento pelos meios por
ele previstos. Trata-se de uma anulabili-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

138

dade, e no de nulidade, porque a norma


permanece vlida at a tal deciso, que,
por isso, tem natureza constitutiva, e no
declaratria, desde que a norma era vlida
at ento e, portanto, no podia ser nula
desde o incio (ex tunc), valendo aqui,
para o direito, a metfora do Rei Midas:
da mesma forma que tudo o que este tocava se transformava em ouro, assim tambm tudo aquilo a que o Direito se refere
assume o carter de jurdico (ibidem: pp.
55-56, 284-285 e 293-294)8.
A inconstitucionalidade, por isso,
significa a invalidade de um ato em seu
sentido subjetivo, por no se adequar ao
sentido objetivo da norma constitucional
que lhe confere validade (ibidem: pp. 5556).
2.1.3 As Normas e o seu Contedo
No sistema kelseniano, a norma confere significado jurdico objetivo a um ato,
enquanto esquema de interpretao, mas
ela o produto de outro ato, que recebe o
seu significado de outra norma, at a norma fundamental. Sendo uma cincia
objetiva, a TPD, estruturada num sistema
escalonado de normas, no admite que
elas tenham contedo, porque isso exige a
mistura de direito e poltica e sugere um
ncleo justo e, portanto, valorativo (ibidem: pp. 3-5, 11, 49, 53, 214 e 236).
Mas a norma regula o comportamento humano como um dever-ser, no sentido
de prescrever (comandar) ou permitir condutas, e isso o que faz do direito uma ordem normativa da conduta humana. Nesse
dever-ser da conduta que est o contedo
das normas, acrescido de seus efeitos. Uma
conduta prescrita ou permitida mediante
coao estatal, que exercida atravs da
sano. Esta ltima compreende prmio e
castigo como o motivo da conduta socialmente desejada. Este o elo de ligao do

Geovany Cardoso Jeveaux

direito e do Estado, entendido como ordem


social idntica ao direito ou a personificao da ordem jurdica (1991: pp. 7, 13,
15, 27, 37 e 58; 1990: pp. 4-5).
A regulamentao da conduta, atravs das normas, ocorre de duas maneiras:
1) positiva: a) no sentido de obrigar a uma
conduta; b) no sentido de conferir poder ou
competncia para produzir ou intervir na
produo de normas; 2) negativa: conduta no regulada e nem proibida. Somente
nesse sentido a norma atende a um valor:
1) positivo (ou bom): quando a conduta
est de acordo com a norma; 2) negativo
(ou mau): quando no est de acordo
com ela. Assim, a norma considerada
como objetivamente vlida funciona como
medida de valor relativamente conduta
real (1991: pp. 16-18).
Esse valor correlato ao conceito de
norma, mas diverso de sua cincia (TPD),
que objetiva, sendo de natureza humana,
e no divina. Com ele apenas se quer dizer
que a conduta de acordo com a norma
positiva (boa), e que a conduta contrria
negativa (m), como ponto de partida
para a sano (ibidem, pp. 20, 23 e 71).
Sendo a conduta regulada tanto positiva quanto negativamente, no h espao
para as lacunas no ordenamento jurdico.
A conduta negativa, ou seja, o que no
juridicamente proibido juridicamente
permitido, exclui qualquer possibilidade
de o sistema de normas ser aberto a ausncias de normao da conduta (ibidem, pp.
200, 261-263).
2.1.4 As Lacunas e a Discricionariedade
Judicial
Quando duas condutas no reguladas
entram em conflito, entende-se que elas so
igualmente permitidas e, por isso, qualquer
deciso a respeito deve rejeitar a pretenso
do autor da demanda, porque a ordem ju-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

rdica somente protege interesses bem determinados (ibidem, pp. 261 e 263).
Nesse caso, no se fala em lacuna,
porque a ausncia de uma norma geral sobre uma conduta positiva autoriza a conduta negativa. Somente quando essa ausncia
considerada indesejvel pelo tribunal,
do ponto de vista da poltica jurdica, por
no eqitativa ou desacertada, pode ele
criar uma norma individual, via deciso, a
partir de uma norma geral que lhe parea
correta/satisfatria/adequada/desejvel/
acertada. A isso KELSEN denomina de
funo criadora de uma norma individual,
ou margem de livre apreciao na falta
de norma geral, porque ela mesmo, quando
existente, no pode prever todas as particularidades do caso concreto. A norma
jurdica geral uma moldura, tanto mais
larga quando autoriza simplesmente ao tribunal a criar a norma individual.
Portanto, somente existe discricionariedade judicial na falta de norma jurdica geral, quando o tribunal considera essa
ausncia injusta ou no eqitativa, quer
dizer, como no satisfatria. Nesse caso,
o tribunal recebe a competncia para criar
uma norma jurdica individual ex novo
de direito material, que no tem ndole
legislativa, precisamente por se referir a
uma norma individual, e no geral. Apenas
quando o tribunal cria uma norma tambm
geral que ocorre uma concorrncia com
o rgo legislativo, representando uma
descentralizao da funo legislativa.
Em resumo, o tribunal cria: 1) norma
individual (como direito material novo):
quando a norma geral prev uma conduta
negativa, ou seja, no tem seu contedo
predeterminado por uma norma geral; 2)
norma geral: quando a norma geral cria
conduta positiva, ou seja, confere contedo predeterminado a uma norma individual, mas de modo no unvoco. Em ambos
os casos, o tribunal gera um precedente,
(Artigos)

139

que ele mesmo uma norma geral, porque


vinculante de decises futuras e cujo objetivo unificar a jurisprudncia (ibidem,
pp. 216-268).
2.1.5 Direito Subjetivo e proteo da liberdade mnima
A atuao do tribunal ocorre, ordinariamente, para a soluo de problemas
concretos, diante de interesses bem determinados, conforme visto acima. Nesse
lugar comum, o tribunal est autorizado
a criar uma norma individual, especfica
para o caso concreto.
Esses interesses podem ser tidos
como direitos e, nessa qualidade, pertencentes esfera jurdica de algum sujeito
determinado? Em caso de resposta positiva, est-se diante de um direito subjetivo? KELSEN responde a essas indagaes
enumerando os sentidos usuais em que um
direito tido como subjetivo: 1) como contraposio a um dever; 2) como distinto de
um direito objetivo; 3) como poder de
conduzir-se de algum modo. Para ele, todavia, um direito subjetivo apenas a conformao de uma conduta a uma norma, ou
o simples reflexo de um dever jurdico.
Nele no h um sujeito ativo, mas to-somente um sujeito passivo, porque o beneficirio da conduta apenas o objeto da
prpria conduta. O dever9 tem prioridade
sobre o direito no positivismo, ao contrrio do direito natural, que afirma o oposto
(ibidem, pp. 138-143 e 147).
Como decorrncia, no existem direitos subjetivos, na qualidade de interesses pessoais, que possam ser extrados da
norma (direito objetivo). O direito subjetivo no um interesse de direito material,
mas ...apenas a proteo ou tutela desse
interesse, por parte do Direito objetivo,
porque, diante de ofensa, h uma sano
que somente o Estado pode aplicar, atravs

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

140

de suas autoridades e seus procedimentos


previamente estabelecidos. O direito subjetivo, em resumo, uma simbiose de um
direito reflexo (reflexo de um dever jurdico favorvel ao titular) com o direito de
agir, no qual este ltimo e a sua essncia.
Sem ao o direito juridicamente irrelevante (ibidem, pp. 146-149).
KELSEN, portanto, ignora no apenas a existncia de um direito no plano
das relaes materiais, chamando-o de
interesse, como algo ainda incerto na
sua existncia e titularidade, como se afasta das teorias imanentistas do direito de
agir, que encontram no direito material o
prprio direito de ao: o objeto de toda
obrigao uma prestao de dar, fazer ou
no-fazer alguma coisa, e o objeto dessa
prestao o poder que o credor tem de
exigir do devedor essa mesma prestao,
donde se segue que a todo direito corresponde uma ao, que o assegura (art. 75
do CCB revogado).
O direito de ao uma garantia processual de um interesse, e no de um direito material insulado no patrimnio do autor
em relao ao patrimnio alheio. Por isso
as decises criadoras de norma individual,
na discricionariedade dos tribunais, so a
criao, elas mesmas, de um direito material novo, de eficcia retroativa. Quem cria
um direito material a norma individual, e
no a simples ocorrncia do fato jurdico
descrito no direito objetivo, porque a se
tem apenas um interesse, reflexo de um dever de conduta (direito reflexo). Ao mesmo
tempo, uma norma geral pode ser tambm
retroativa, hiptese em que no muda os
fatos passados, limitando-se porm a modificar o seu significado normativo (ibidem, pp. 14, 154-155 e 263).
Num quadro assim desenhado, nenhum interesse se pe sob total proteo contra as decises polticas estatais,
e nenhum titular desse interesse pode

Geovany Cardoso Jeveaux

afirm-lo como um direito contra tais decises, salvo um mnimo de liberdade.


Essa liberdade inalienvel, no inata
ou natural, deriva da limitao tcnica
da ordem jurdica em condicionar toda a
conduta humana: fica sempre garantido,
porm, um mnimo de liberdade, isto , de
ausncia de vinculao jurdica, uma esfera de existncia humana na qual no penetra qualquer comando ou proibio. Trata-se das liberdades constitucionalmente
garantidas, que limitam a competncia do
rgo legislativo (ibidem, pp. 47 e 242).
Em resumo: 1) na ordem jurdica
positiva no existem direitos subjetivos,
entendidos como posio jurdica material
de vantagem desde sempre reconhecida;
2) existem interesses que somente se tornam direito material atravs de uma norma
individual, criada por deciso judicial ou
resoluo administrativa (ibidem, pp.
17, 21, 147 e 231); 3) tais direitos so reconhecidos em carter retroativo; 4) podendo
as normas gerais ser tambm retroativas,
dando significado jurdico novo aos fatos
passados; 5) s existe direito subjetivo enquanto reflexo de um dever de conduta e
atravs do direito de ao, que uma mera
garantia de um interesse bem determinado; 6) somente o catlogo de direitos e
liberdades fundamentais (ibidem, p. 242)
previsto nas constituies limite atuao normativa do Estado; 7) mas no
limite a um poder constituinte, especialmente nos casos de revoluo10.
3. O Positivismo de Hart
3.1 As crticas a Austim e a Kelsen
HERBERT L.A. HART publica o livro O Conceito de Direito em 1961, dirigindo crticas a AUSTIM e a KELSEN.
AUSTIM da corrente terica imperativa, segundo a qual o direito uma
ordem de autoridade, definido por comandos baseados numa ameaa. Em sua

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(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

teoria, ... nada pode ser direito, a no ser


se e quando tal tenha sido ordenado por
algum (1986: p. 21, 25, 55 e 57). J
KELSEN teria sustentado que a norma
tem qualquer contedo, e que a lei tem por
contedo uma clusula condicionante
dirigida autoridade para a aplicao da
sano (ibidem: pp. 44-45 e 223).
Tais teorias correspondem a uma
concepo geral do direito, relativa obrigatoriedade de uma conduta, diversa de
outras duas, quais sejam, do direito como
obrigatoriedade moral, no sentido de justia, e do direito enquanto regra, isto ,
como comportamento geral, como de regra ocorre (costume). Essas concepes
suscitam, respectivamente, trs questes:
1) sobre a diferena entre direito e ameaa;
2) sobre obrigaes jurdicas e morais; 3)
sobre regra e regra de direito (ibidem, pp.
10-14 e 18).
Para HART, diferentemente daqueles
dois autores: I - a lei: 1) no uma ordem
ou se dirige a pessoas, seno genericamente; 2) tem carter permanente; 3) suscita
obedincia geral; 4) operativa quanto
a direitos e deveres e, por isso, torna nulos/ineficazes os atos contrrios; II - as
normas: 1) criam deveres: a) diretamente: normas criminais; b) indiretamente:
normas que conferem poderes, que so
frmulas para criar deveres; 2) tm uma
funo primria11, consistente em designar comportamentos-padro atravs de
regras, que so aplicadas diretamente pelos destinatrios quando se conformam a
elas, por lhes ser inteligveis; III - a sano
pode ser subtrada sem eliminar o padro12
inteligvel de comportamento ou o que seja
o prprio direito (diferentemente da teoria
do direito como ordem baseada em ameaas, que exige a vinculao de ambos); IV
- a coero : 1) um termo de aproximao
do direito e da lei, mas que abalado pelo
costume, que no a exige; 2) uma garan(Artigos)

141

tia de obedincia num sistema coercivo


de cooperao voluntria; 3) onde essa
cooperao voluntria que cria a autoridade (ibidem, pp. 27-29, 38-39, 41, 43,
47 51, 53-54, 214-215, 217 e 294) .
Em resumo, HART critica a teoria do
direito como ordem coercitiva nos seguintes pontos: 1) as ordens legais ou judiciais
no so dadas exclusivamente aos destinatrios, como tambm aos emitentes (ex.:
norma criminal); 2) as normas que conferem poderes facultam a criao de direitos
e deveres, sem coagir; 3) os costumes so
regras de direito que no contm coero
(ibidem, p. 57).
3.2 As regras de Direito
3.2.1 Primrias e secundrias
Para HART, as regras designam um
comportamento-padro a ser seguido, mas
o que confere autoridade a elas uma cooperao voluntria daqueles que devem
aplic-las (funcionrios) e daqueles que
devem segui-las/obedec-las (cidados), o
que pressupe uma sociedade organizada
juridicamente.
Numa sociedade sem regras oficiais
(costume), por exemplo, so encontrados
os seguintes defeitos: 1) incerteza: falta de
texto escrito com autoridade e de processo para o julgamento; 2) carter esttico
das normas: baixa e lenta mutabilidade; 3)
ineficcia da presso social difusa: falta de
instncia para perseguir a violao da norma (vingana privada) (ibidem, pp. 102103). Para obvi-los, um sistema jurdico
numa sociedade organizada deve dispor de
duas condies bsicas: 1) a presena de
regras de comportamento, vlidas e obedecidas em geral; e 2) a presena de regras
de reconhecimento, que especifiquem os
critrios de validade, alterao e de julgamento, aceitos como padro pblico

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142

comum de comportamento oficial pelos


funcionrios e seguidos/obedecidos pelos
cidados (ibidem, p. 128).
Na sua estrutura, as regras tm dois
aspectos, a saber: 1) interno: a) como comportamento regular e uniforme observado
individualmente, em vista de um comportamento observado em geral por todos; b)
modo como o indivduo interpreta o seu
prprio comportamento; 2) externo: sinal
possvel de um castigo (ibidem, pp. 65-66,
98, 100, 108, 151, 153 e 217-218).
Alm disso, as regras tm dois nveis:
1) primrio: regras que impem deveres,
aes comissivas ou omissivas de movimento ou mudana fsica; 2) secundrio:
regras que atribuem poderes, pblicos ou
privados, para criar novas regras primrias, extinguir ou modificar outras antigas,
determinar a sua incidncia ou fiscalizar a
sua aplicao, ou seja, criar ou alterar deveres ou obrigaes. O direito, para HART,
a unio das regras primrias de obrigao
com as regras secundrias (ibidem, pp. 91,
104, 169 e 217-218).
3.2.2 De reconhecimento
A regra de reconhecimento de natureza primria, e identificada (regra de
identificao) atravs de uma regra secundria, servindo para afastar as incertezas
tpicas de uma sociedade sem regras oficiais (costumes)13 do sistema jurdico, com
base em referncias escritas/inscritas, com
poder de autoridade. Esta ltima surge de
uma cooperao voluntria (entre obedincia das regras pelo cidado e aceitao
delas pelos funcionrios) e produz a idia
de sistema (ibidem, pp. 104-105).
Nessas regras de reconhecimento esto contidas duas afirmaes: 1) interna:
aceitao compartilhada de regras; 2) externa: interpretao, pela autoridade (que
se encontra em posio externa, de obser-

Geovany Cardoso Jeveaux

vador), sobre como aplic-la (ibidem, p.


114).
O primeiro erro de KELSEN, para
HART, foi encontrar o critrio de validade no aspecto externo, negligenciando
o interno ou reduzindo-o ao primeiro. A
norma pressuposta kelseniana encontra-se
fora, do ponto de vista externo do direito,
enquanto que a regra de reconhecimento
est dentro do sistema, sendo que a validade relaciona-se ao seu aspecto interno e
no admite dvida quanto a sua existncia.
Uma pressuposio representa a impossibilidade de provar essa existncia, entendida como uma constatao ftica, externa,
de que h uma regra eficaz e passvel de
identificao. O segundo erro foi acreditar
na exclusividade da norma pressuposta,
enquanto que a regra de reconhecimento
admite a concomitncia de outras equivalentes, criando entre elas hierarquia,
subordinao e/ou derivao. O terceiro
foi reduzir a eficcia validade, quando
a validade depende da eficcia apenas sob
a tica de sua utilidade, sendo possvel a
separao de ambas (ibidem, pp. 112, 115116, 120-121, 123 e 249).
Uma regra de reconhecimento tem,
assim, uma dupla perspectiva: 1) externa:
existncia (constatao ftica) na prtica
efetiva do sistema; 2) interna: validade, do
ponto de vista da identificao do direito,
ou seja, de um padro pblico comum
de comportamento cooperativo (ibidem,
pp. 123 e 127).
3.2.3 Regras como necessidade social do
sistema jurdico, lacunas e discricionariedade
As regras so necessrias para que
uma sociedade tenha um sistema jurdico
organizado, a fim de superar os defeitos tpicos de sociedades baseadas no costume
(incerteza, imobilidade e ineficcia).

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A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

Em sua aplicao, as regras so fechadas ou abertas. No primeiro caso, temse as regras aplicadas pelos prprios particulares, sem intermediao oficial. No
segundo, tem-se as regras aplicadas pelos
funcionrios/autoridades, com mobilidade de escolha oficial. Tal mobilidade
existe por conta da textura aberta das
regras, que podem conter indeterminao
de finalidade, ou seja, uma lacuna de circunstncias no previstas nas regras gerais
(ibidem, pp. 141-144).
Enquanto KELSEN entende inexistir
lacunas no plano lgico-jurdico, embora
admita que a norma geral no possa prever
todas as particularidades do caso concreto, HART afirma a lacunosidade das regras, concordando com a discricionariedade judicial, capaz de supri-las. Discordam,
portanto, no quanto discricionariedade,
mas quanto a sua origem: para o primeiro,
ela surge da competncia do tribunal para
criar a norma individual, at mesmo na
falta de uma norma geral satisfatria ou
adequada; para o segundo, ela emerge da
lacuna propriamente dita da regra geral.
Nessa textura aberta, o direito pode
ser criado atravs da interpretao, como
no exemplo da ponderao constitucional
de valores. De acordo com HART, uma
deciso judicial, especialmente em questes de alta importncia constitucional,
envolve freqentemente uma escolha entre
valores morais e no uma simples aplicao de um nico princpio moral proeminente.... Tal interpretao, todavia, deve
ser razovel, assim entendida aquela que
no cria injustias ou ofende princpios
morais assentes. Discricionariedade, portanto, no significa total liberdade de decidir, mas imparcialidade e neutralidade
ao examinar as alternativas; considerao
dos interesses de todos os que sero afectados; e preocupao com a colocao de um
princpio geral aceitvel como base racional da deciso (ibidem, pp. 220-221).
(Artigos)

143

3.3 Direito e moral


Conforme visto acima, a interpretao pode criar o direito ao suprir as lacunas
deixadas pela textura aberta das normas,
mas essa criao h de ser razovel, no
sentido de justa/eqnime e moral.
Entre direito e moral, por conseguinte, h uma comunicao que HART no
rejeita, ao contrrio de KELSEN, porque a
moralidade residiria na prpria origem da
sociedade regulada por regras. Nessa origem, as regras teriam sido criadas com o
fim de garantir a sobrevivncia do homem,
por intermdio de arranjos sociais para a
contnua obedincia das regras mediante a
coero aos recalcitrantes. Esses arranjos
sociais, ao mesmo tempo em que permitem uma existncia continuada da prpria
sociedade, so um dos elos de ligao entre direito e moral, ao lado de dois outros,
a saber: 1) circunstncias cotidianas da
sociedade sobre o seu conceito de certo e
errado; 2) compreenso dessas circunstncias de forma simples a todos os adultos
(ibidem, pp. 185 e 208-210).
HART no desconhece a diferena entre direito e moral, cujas distines
enumera em quatro critrios formais, mas
rejeita que direito e moral no possam ter
eventualmente o mesmo contedo, como
KANT e KELSEN o fazem, ao separar o
direito e a moral, atribuindo o primeiro a
comportamentos externos, ou seja, indiferentes aos motivos e intenes de sua
ocorrncia e sujeitos a sano, e o ltimo a
comportamentos internos, isto , relativos
boa-vontade, s intenes adequadas ou
ao motivo apropriado pelos quais ocorrem,
desprovidos de sano. Onde eles realmente esto separados na validade, porque o
direito, nesse ponto, no pressupe a moral
(ibidem, pp. 187 e 230)14.
Uma das relaes entre direito e moral est presente da regra da irretroatividade, porque a adequao a uma regra exige

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144

prvio conhecimento e oportunidade de


obedec-la, de modo que a regra retroativa revela-se amoral, por suprimir qualquer
capacidade de obedincia a ela (ibidem,
pp. 223-224 e 228).
3.4 Direitos individuais / subjetivos constitucionais.
Sendo a regra da irretroatividade uma
das mais importantes conquistas do estado
de direito e do estado constitucional contra o arbtrio legislativo, pode-se dizer que
ela se inscreve nos conceitos histrico de
direito individual e dogmtico de direito
subjetivo. Tal regra diz, em essncia, que:
1) nenhuma lei pode ser criada com efeito
retroativo, com o fim de prejudicar os titulares de direitos; 2) somente as retroaes
benficas aos indivduos podem existir; 3)
as leis vigoram e so eficazes para o futuro; 4) por conseqncia, os direitos gerados pela lei passada devem ser respeitados
pela lei nova.
Trata-se, evidentemente, de sria limitao ao poder legislativo ordinrio de
criar normas ex novo no ordenamento, que
HART atribui ao problema da titularidade
do prprio poder nas democracias constitucionais. Nelas, diversamente da soberania absoluta e ilimitada, o poder legislativo
limitado porque exerce sua competncia
em nome do eleitorado, de tal maneira que,
acaso viole essa regra de capacidade, ter
exercido poder nulo e, portanto, invlido.
Mas o eleitorado no , em si mesmo, uma
outra pessoa, e tampouco os eleitores
so indivduos na sua capacidade oficial,
sendo antes retrico dizer que algum obedece a si mesmo ou s prprias ordens.
Esse efeito retrico dbio, porque sugere
simultaneamente que alteraes legais em
prejuzo do eleitorado representam uma
contradio racional, desde que ningum
legisla em seu prprio desfavor, ao mesmo tempo em que podem ser justificadas

Geovany Cardoso Jeveaux

pretensamente a favor da vontade geral


rousseauniana (ibidem, pp. 77-81, 84 e
86).
Citando expressamente o caso dos
EUA, HART diz que tal limitao ali de
ordem substantiva,
... onde a diviso de poderes entre
o governo central e os Estados membros,
e tambm certos direitos individuais, no
podem ser alterados pelos processos ordinrios de legislao. Nestes casos, um acto
legislativo, quer do rgo legislativo estadual, quer do federal, que pretenda alterar
ou seja incompatvel com a diviso federal
dos poderes ou com os direitos individuais deste modo protegidos, susceptvel
de ser considerado ultravire e declarado
juridicamente invlido pelos tribunais, na
medida em que entre em conflito com as
disposies constitucionais (ibidem, pp.
80-81).
Tudo isso tem relao com a idia da
continuidade do poder, ou seja, com a transio de um legislador /governante a outro,
que deve comear antes mesmo da passagem, a fim de se manter a obedincia para
o futuro (ibidem, pp. 63 e 67). Logo, ocorrendo mudana da ordem, com eventual
ofensa a direitos passados, pode-se afirmar
a ocorrncia de descontinuidade, com violao do princpio, j que isso pode gerar
desobedincia e, com ela, ilegitimidade
das novas ordens.
Sendo a norma de reconhecimento
aquela que confere validade ordem jurdica de um pas determinado, e derivando
a validade de um padro pblico comum
de comportamento cooperativo voluntrio,
no sentido do cidado obedecer s regras e
dos funcionrios aceit-las na sua aplicao, pode-se encontrar na regra da irretroatividade uma regra de reconhecimento no
plano infra-constitucional, na direo de
limites hierrquicos entre a constituio,
como salvaguarda de direitos, e o poder
legislativo.

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A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

Tal regra de reconhecimento, aqui


interpretada desse modo, coloca-se abaixo
da regra de reconhecimento ltima, que,
para HART, acha-se nas clusulas de reserva ou limites ao poder de reviso constitucional dirigidos legislatura ordinria nas
democracias constitucionais. Esses limites
seriam o critrio supremo e exclusivo de
validade do direito interno, como ocorre
com os EUA (ibidem, pp. 118, 220 e 250).
Embora essa no seja a realidade da
Inglaterra (pas de origem do autor em estudo), por no impor restries formais
competncia do poder legislativo supremo,
o caso americano autoriza uma analogia
muito prxima ao estado constitucional
brasileiro, de forma que tudo o que foi dito
para os EUA serve em grande medida para
o caso do Brasil no pensamento harteano.
4. O Ps-Positivismo de Dworkin
4.1 Localizao
Dworkin

do

pensamento

de

Na seqncia do positivismo de
HART, DWORKIN empenha-se em criticar
no apenas o positivismo jurdico, em especial na verso do poder discricionrio dos
juzes, como tambm o utilitarismo, quanto
ao privilgio dos interesses coletivos sobre
os individuais. Essas duas verses tericas
do direito no levaram o direito a srio, quer
dizer, o direito dos indivduos, ao sobrepor
a ele a norma do estado ou a estrita obedincia s leis estatais.
A sua proposta, em resumo, a de
apresentar o direito como uma integridade poltica, vale dizer, como um conjunto
de princpios que a comunidade impe
maioria no sentido de respeitar os direitos
individuais, enquanto decises polticas
passadas. Tais direitos assumem ento uma
natureza moral, que o governo deve respeitar diante de seu compromisso tambm
moral de agir conforme princpios.
(Artigos)

145

Diante disso, a contra-crtica positivista, de acordo com A. CASALMIGLIA,


chegou a dizer que a crtica era mais aparente do que real, pondo-se ao lado do
positivismo; ou que uma pequena modificao na regra de reconhecimento seria
suficiente para superar a crtica; ou mesmo
que o pensamento crtico era neojusnaturalista15. Mas DWORKIN no se perfila com
o positivismo, nem parece se contentar
com uma simples maquiagem da regra de
reconhecimento e tampouco se converte a
um novo jusnaturalismo. Destinando seu
tempo s crticas ao positivismo e ao utilitarismo, ela retorna ao liberalismo poltico
e reintroduz no direito o elemento moral,
atravs de uma idia sistemtica que no
pe os princpios do lado de fora do ordenamento. Se nesses traos no se pode ver
mais o positivismo, que prope a separao entre o direito e a moral, e tampouco
o jusnaturalismo, que admite uma moralidade extra e supra-ordenamento, a qualificao de neopositivista parece ser mais
adequada a DWORKIN, ao menos at que
outra melhor lhe possa ser imputada.
J.W. HARRIS (1997: pp. 188-190),
por exemplo, chama DWORKIN de antipositivista, e enumera o seu pensamento
em trs fases. A primeira delas, presente na
edio original de Taking Rights Seriously,
destinou-se crtica HART, no sentido
de que o direito no um sistema de regras determinadas por seu pedigree e que
supostamente autoriza aos juzes a decidirem discricionariamente nos casos no
regulados. Na segunda, contida na reedio do mesmo livro em 1978, nasce o juiz
HRCULES, para a soluo dos hard cases segundo uma perspectiva holstica, ou
seja, conforme as melhores polticas. Na
terceira, com o livro Laws Empire (1986),
DWORKIN introduz o holismo de HRCULES a uma interpretao construtiva,
como num romance em cadeia, de deci-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

146

ses e leis passadas aos direitos que sejam


objeto de deciso atual.
A edio aqui utilizada de Taking
Rights uma traduo espanhola de 1984,
que condensa, portanto, as duas primeiras
fases. Para a terceira fase ser utilizada a
traduo brasileira do livro Laws Empire,
da Editora Martins Fontes (1999), ao lado
da edio inglesa de 1998, da Hart Publishing (1998). Tal seqncia no exclui
a introduo de outros textos do autor, nos
pontos que sejam necessrios para esclarecer melhor as suas idias.
4.2 Levando os direitos a srio.
4.2.1 A crtica ao Positivismo e ao Utilitarismo
De acordo com DWORKIN, o positivismo jurdico, que tem incio com AUSTIN, no sc. XIX, e termina elaborado por
HART, a parte conceitual da teoria utilitarista, sendo, portanto teorias dependentes. A primeira reduz a validade do direito
s normas positivas, rejeitando a idia da
vontade geral na sua criao, enquanto
que a ltima confere ao direito a funo de
servir ao bem-estar geral e nada mais,
rejeitando a existncia de direitos individuais contra o Estado e prvios ao direito
legal (op. cit., pp. 31, 34, 36, 42, 64-65,
164).
Tal viso do direito no leva os direitos a srio, porque no os considera como
fonte e limite da autoridade coletiva. Os
direitos individuais so no apenas a fonte
e o limite dessa autoridade, simultaneamente, como trunfos polticos que no podem ser prejudicados por metas coletivas,
sendo derivados do direito abstrato igual
considerao e respeito por parte do Estado (ibidem, pp. 37 e 41).
Em resumo, as idias positivistas
podem ser enumeradas do seguinte modo:

Geovany Cardoso Jeveaux

a) o direito um conjunto de normas coercitivas de comportamento; b) identificadas por sua origem/competncia para a
sua criao, e no com o seu contedo; c)
critrio que determina a validade de uma
norma em relao a outra; d) esse direito
aplicado por funcionrios/juzes com
discricionariedade para interpret-lo nos
casos de lacuna e nos quais as normas no
so claras; e)a obrigao traduz-se no respeito que os terceiros devem ter em face do
direito de algum (ibidem, pp. 65-66).
4.2.2 Princpios, diretrizes e normas
O positivismo jurdico afirma que as
normas so a via exclusiva do direito e que
ele se reduz a um comando condicionante de comportamentos. Mas, em verdade,
na sua aplicao judicial, especialmente
nos casos difceis (hard cases), as normas
funcionam como princpios ou diretrizes
polticas16, diante da necessria dimenso
moral que se pe diante da interpretao
jurdica, entre alternativas possveis de
deciso. DWORKIN lembra dois casos
paradigmticos em que as decises foram
tomadas mais em vista de princpios do
que de normas expressas, a saber: a) caso
Riggs v. Palmer - 1889, em que se negou
o direito de herana a um neto que assassinou o av para receb-la antes da morte
natural do instituidor, onde foi aplicado o
princpio conforme o qual ningum pode
beneficiar-se de sua prpria torpeza; b)
caso Henningsen v. Bloomfield Motors
Inc. - 1960, em que se reconheceu que a
superioridade econmica de uma fbrica
de veculos no pode impor aos consumidores uma limitao da responsabilidade
do fabricante apenas troca de peas defeituosas, como tambm a gastos mdicos
e outras indenizaes, onde teve lugar o
princpio da proibio da leso nos contratos (ibidem, p. 72).

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A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

Para DWORKIN, os princpios so


standards de exigncia de justia, eqidade ou qualquer outra dimenso moral, enquanto que as diretrizes so standards que
propem objetivos polticos, econmicos
ou sociais de uma comunidade (ibidem, p.
72).
Princpios, portanto, so diferentes
das normas, nos seguintes pontos: a) os
princpios no se excepcionam mutuamente, como as normas podem ser umas
com as outras; b) os princpios no estabelecem as condies de sua aplicao,
como as normas; c) no definem deveres
especficos, como as normas (ex.: recomenda a conformidade de um negcio ao
justo ou no demasiadamente oneroso); d)
princpios esto sujeitos a clculo de importncia, quando um colide com outro,
ao contrrio das normas, cujo conflito
resolvido pela hierarquia ou pela regra later in time. Como exemplo dessa distino,
DWORKIN cita duas interpretaes da
Primeira Emenda e da 1 Seo da Sherman Act: a) Primeira Emenda: vista como
norma, qualquer limitao liberdade de
expresso inconstitucional; vista como
princpio, admite que outro princpio mais
importante a excepcione; b) 1 Seo da
Sherman Act: todo contrato que restringe o
comrcio nulo. Tratada pela jurisprudncia como norma, mas, desde que a exceo
seja razovel, tratada como princpio. Se
se tratasse de uma diretriz, admitiria limitao sem pesquisa e sua infrao razoabilidade (ibidem, pp. 77-80).
4.2.3 Teoria da Discricionariedade Judicial
DWORKIN afirma que os princpios
podem ser tomados em trs sentidos diferentes, a saber: a) frgil 1: uma autoridade
impe standards de deciso a outra (precedente), mas o sujeito passivo/auditrio
(Artigos)

147

desconhece os standards da discrio; b)


frgil 2: a deciso no est sujeita a reviso; a ltima palavra; c) forte: a deciso
no est vinculada a standard imposto por
qualquer autoridade; trata-se de liberdade
sem limites (ibidem, pp. 84-85).
Quando os positivistas tratam a discricionariedade como algo que se aplica
por princpio na falta de uma norma clara,
do discrio o segundo sentido. Quando
dizem que os princpios so obrigatrios,
do o terceiro sentido. DWORKIN sustenta o primeiro sentido, a no ser que os princpios sejam obrigatrios para o juiz. Se o
juiz modifica ou deixa de aplicar a norma
pela interpretao, porque a prpria norma no lhe obrigatria, prevalecendo ento o terceiro sentido. Para isso, o juiz positivista sustenta oportunisticamente que:
1) a mudana favorece um princpio; 2) o
que se pe no lugar so princpios standards que no se apartam do positivismo. Em
todo caso, a escolha pelos juzes de princpios que substituam ou modifiquem as
normas representa a sua escolha caracterstica (ibidem, pp. 87, 90-91 e 93).
O problema positivista que, associando o direito s normas ou a um sistema
normativo, no aceita um princpio como
categoria parte. Contraditoriamente recusa que seja um direito superior ao ordinrio, admitindo que seja um standard
extra-jurdico de livre escolha do juiz. Por
isso, entende DWORKIN que a discrio...no existe, a no ser como a rea que
deixa aberta um crculo de restries que
a rodeia. Ela s pode existir no contexto
de uma deciso (que envolve standards de
racionalidade, justia e eficcia) sujeita a
normas estabelecidas para ela por uma autoridade (ibidem, pp. 83-84, 86 e 92-94).
Quando o positivismo aceita a discricionariedade exsurgem de imediato duas
conseqncias: 1) na ausncia de uma norma clara, o direito das partes uma fico;

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

148

2) ento, o juiz cria novos direitos retroativamente. DWORKIN assevera que isso
no passa de retrica, porque, no caso de
ausncia de norma clara, os direitos das
partes que fornecem os standards da deciso do juiz, e no a sua escolha arbitrria
da norma-tampo. Porque um dever do
juiz encontrar os princpios a partir dos direitos nos hard cases, e no de cri-los na
ausncia de norma clara (ibidem, pp. 146147).
4.2.4 Teoria da Funo Judicial e Argumento da Democracia
Uma outra teoria positivista/utilitarista diz respeito funo judicial, segundo a qual a lei subordina a ao do juiz
mediante a adjudicao de competncias
expressas. Tal teoria pretende afastar a
discricionariedade judicial, com mais dois
argumentos retricos: 1) numa democracia, juzes no so eleitos e, no estando
sujeitos responsabilidade legislativa, no
podem criar a norma; 2) se criam o direito,
o fazem ento retroativamente, em detrimento de uma das partes que, ao tempo de
sua ao, no estava sujeita a qualquer norma (ibidem, pp. 147, 150 e 180).
O primeiro argumento chamado
por DWORKIN de argumento da democracia e, embora esteja certo em limitar
a discricionariedade, haja vista que o juiz
estaria dando suas prprias convices em
matria de moralidade poltica, levado s
ltimas conseqncias tambm surge como
um modo de negar a existncia de direitos
contra o Estado. Subjazem a tal argumento
duas verses, uma mais forte e outra mais
fraca. A primeira sustenta que o desacordo entre titulares de direitos concorrentes
seja resolvido pela sorte do processo poltico, com excluso do judicirio; numa
frase: ...sostiene que el proceso poltico
orgnico asegurar com ms certeza los

Geovany Cardoso Jeveaux

derechos genuinos de los hombres si no se


ve obstaculizado por la intrusin artificial
y racionalista de los tribunales. A segunda
sustenta que os direitos devem passar pelo
crivo da aceitao social. A primeira verso afirma, na verdade, a inexistncia de
direitos contra o Estado, sendo certo que:
...los derechos en contra del Estado
son afirmaciones que, si se las acepta, exigen que la sociedad se avenga a instituciones que quiz no se adecuen tan cmodamente a ella. Lo esencial de una afirmacin
de derecho, incluso en un anlisis de los
derechos tan desmitologizado como el que
estoy haciendo, consiste en que un individuo tenga derecho a ser protegido contra
la mayoria incluso al precio del inters general.
O nico modo possvel de se entender o argumento da democracia, conforme DWORKIN, conceb-lo como uma
proibio aos detentores do poder poltico
quanto a serem juzes exclusivos de suas
prprias decises (ibidem, pp. 199, 225 e
228-229).
Os princpios teriam a virtude de
afastar aquelas duas objees propostas
pela teoria em exame contra a discricionariedade, porque, no primeiro caso, podem
atendem aos interesses em jogo, independentemente do contexto poltico de criao
de uma lei, e, no segundo, porque os princpios so compartilhados tacitamente e,
portanto, seria injusto o condenado tomlos como surpresa. De modo que uma teoria do direito tem de incluir os princpios, a
fim de levar a srio os direitos das pessoas
(ibidem, p. 152).
4.2.5 A Teoria dos Direitos de Dworkin
Uma tal teoria considera que as
decises judiciais impem direitos polticos existentes, colocando-se entre duas
moralidades: a pessoal e a institucional. A

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

norma (instituio) um elemento do juzo


poltico dos juzes (pessoa), e os direitos
polticos so uma criao histrica e moral, e dependem da prtica das instituies.
O que se exige que a deciso possa se
justificar razovel e coerentemente, sem
ter de se repetir em todas as ocasies semelhantes (ibidem, pp. 154-155)17.
Um direito poltico, conforme
DWORKIN, alm de ser algo concreto,
...es una finalidad poltica individualizada. Un individuo tiene derecho a cierta
expectativa, recurso o liberdad si [tal cosa]
tiende a favorecer una decisin poltica [en
virtud de la cual] resultar favorecido o
protegido el estado de cosas que le permita
disfrutar del derecho, aun cuando con esa
decisin poltica no se sirva a ningn otro
objetivo poltico, e incluso cuando se lo
perjudique....
Em resumo, los individuos tienen
derecho a que se hagan respetar de manera
coherente los principios en que se basan
sus instituciones (ibidem, pp. 159, 171 e
203).
A teoria dos direitos apia-se em trs
bases: 1) os direitos individuais so distintos dos objetivos sociais: os direitos so
descritos por princpios, enquanto finalidades polticas individualizadas e concretas,
e os objetivos so descritos por polticas,
enquanto finalidades genricas e abstratas,
de tal modo que de la definicin de un derecho se sigue que no todos los objetivos
sociales puden anularlo; 2) os precedentes
judiciais esto ligados histria institucional e podem ser alterados se injustos: eles
so dotados de uma fora gravitacional
sobre os casos posteriores, que exige eqidade18 de tratamento entre casos semelhantes; 3) juzes formulam juzos de moralidade poltica sobre os direitos dos litigantes:
os direitos individuais so direitos morais
que podem ser opostos maioria, inclusive
contra o interesse geral, ao mesmo tem(Artigos)

149

po em que ...la Corte no tiene derecho a


imponer a la nacin su propria visin de
lo que es el bien social (ibidem, pp. 157159, 161-162, 184-185, 211-212, 223, 229,
230, 232-233).
4.2.6 O papel do Juiz Hrcules
Para formular juzos de moralidade
poltica sobre direitos individuais de ndole
tambm moral, adequar com eqidade os
precedentes aos casos novos e reconhecer
os princpios como manifestaes morais
da comunidade, DWORKIN resolve parir o juiz HRCULES, um juiz filsofo
capaz de ...elaborar teoras sobre qu es
lo que exigen la intencin de la ley y los
principios jurdicos, e ...dotado de habilidad, erudicin, paciencia y perspicacia
sobrehumanas... (ibidem, p. 177).
Esse superjuiz (ou super-homem)
deve, em resumo: 1) limitar a fora gravitacional dos precedentes aos argumentos
de princpios neles contidos; 2) supor que a
deciso precedente baseada no direito costumeiro incorpora princpios, sendo essa a
...enunciacin metafrica de la tesis de los
derechos; 3) supor que o sistema completo e ...construir un esquema de principios abstractos y concretos que ofrezca
una justificacin coherente para todos los
precedentes de derecho consuetudinario
e...para las estipulaciones constitucionales
y legislativas; 4) admitir que a histria
institucional pode se mostrar inadequada
e, portanto, sujeita a mudana (ibidem, pp.
186-190 e 196).
Na sua atividade, HRCULES resolve um hard case a partir de suas convices
polticas e do direito posto em jogo. Tais
convices pessoais somente so utilizadas se HRCULES puder justific-las conforme as tradies populares, ou seja, de
acordo com a ...concepcin particular de
la moralidad comunitaria..., combinando

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

150

ento as moralidades pessoal e institucional (ibidem, pp. 202-203 e 205-206).


Enfim, la tcnica de Hrcules estimula al juez a que formule sus proprios
juicios sobre los derechos institucionales
(ibidem, p. 208).
4.2.7 Significado dos direitos levados a
srio
Para DWORKIN, direito e moral so
fundidos pela constituio. o que ocorre,
por exemplo, com o controle de constitucionalidade de leis que violem o princpio
da igualdade. Nesse contexto que se diz
que a constituio define os direitos individuais como direitos morais protegidos
da maioria, sejam as estipulaes constitucionais precisas ou vagas, porque ...hacer
que la mayora sea juez en su propia causa
parece incongruente e injusto. Es decir que
los princpios de equidad no hablan en favor del argumento de la democracia, sino
en su contra (ibidem, pp. 211-212, 223 e
230).
Direitos morais so direitos fundamentais que no podem de regra ser impedidos em seu exerccio, nem mesmo a pretexto de se atender a uma utilidade geral,
isto , de se atender a mais benefcios do
que danos. Apenas em dois casos excepcionais tais direitos podem ser limitados:
1) quando direitos constitucionais concorrem entre si, isto , onde h conflito entre
direitos individuais19, hiptese em que o
Estado pode limitar um dos dois em favor
do mais importante; 2) quando o Estado se
encontra em estado de guerra, circunstncia que autoriza a censura da liberdade de
expresso, desde que haja autntica emergncia (ibidem, pp. 282-290)20.
DWORKIN considera que entre os
direitos individuais e os interesses coletivos no existe equilbrio propriamente
dito. Entre a restrio de direitos e a sua

Geovany Cardoso Jeveaux

ampliao o Estado deve escolher a ltima alternativa, por gerar um custo social
menor. Serve de exemplo o caso do processo criminal, em que se prefere libertar
um suspeito do que condenar um inocente
(ibidem, pp. 295-296 e 299).
Os direitos so levados a srio a
partir de duas idias mnimas: dignidade
humana e igualdade poltica. Significa um
dever do Estado de seguir uma teoria coerente sobre os direitos dos cidados e de
ser congruente com as aes que professa
nesse sentido. Em resumo, levar os direitos
a srio representa: 1) o respeito do Estado
ao direito de resistncia dos cidados contra decises que restrinjam direitos injustamente; 2) a impossibilidade de os direitos
individuais serem anulados por razes de
bem geral; 3) as normas bsicas no devem ser a lei do conquistador, ou da classe dominante sobre a classe dominada,
como em MARX; 4) la institucin de los
derechos...representa la promesa que la
mayora hace a las minoras de que la dignidad y la igualdad de stas sern respetadas (ibidem, pp. 278, 295 e 302-303).
4.3 O imprio do Direito.
4.3.1 Crtica ao Convencionalismo e ao
Pragmatismo
Introduzindo em sua teoria do direito
a idia da integridade (moral), DWORKIN
enfrenta as correntes do direito americanas, por ele chamadas de convencionalismo e de pragmatismo.
Em resumo, o convencionalismo entende que as interpretaes so convenes
renovveis e, portanto, no h respeito pelo
passado. Apresenta-se em duas formas, a
saber: a) moderado: a.1) o direito tudo o
que estiver nas extenses implcitas de
uma comunidade; a.2) nega a lacuna, por
buscar na ambigidade das convenes

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

incompletas uma resposta, ainda que polmica; a.3) no promove o ideal das expectativas asseguradas, ou seja, padres
reconhecidos para o uso da fora coletiva;
b) estrito: b.1) apenas a lei e o precedente
so convenes; b.2) pode ser aceito como
concepo do direito, mas no o moderado; b.3) no resolve o problema da lacuna ou da falta de norma clara, a no ser
atravs da discricionariedade, cujo poder
de alterar o direito j existente limitado
pela necessidade de coerncia entre o passado e o futuro; b.4) o intrprete no deduz
do objeto concepes prprias; b.5) a fora coletiva usada contra um direito individual quando a prpria deciso poltica
passada (DWORKIN, 1999: p. 145)21 que
o criou o autoriza, a partir da interpretao
consensual sobre o que foi tal deciso; b.6)
explica de que maneira o contedo de decises polticas do passado pode tornar-se
explcito e incontestvel. b.7) admite todavia a mudana da conveno; b.8) rejeita
princpios morais presentes, ao afirmar que
o objetivo e o princpio esto nas convenes passadas; b.9) uma emenda Constituio, no sistema dos EUA, pode alterar uma conveno firmada pela Suprema
Corte; b.10) na falta de uma conveno o
juiz pode criar/reconhecer direitos atravs
de uma conveno nova, de acordo com
aquilo que o legislador faria ou em nome
do povo, com o mnimo de suas prprias
convices polticas e morais; b.11) um
exemplo de convencionalista dessa jaez
RAWLS (ibidem, pp. 118-119, 141, 145147, 152-155, 157, 162, 170-171, 177, 254
e 256).
J o pragmatismo compreende, em
resumo, que: a) discricionariedade22 judicial tambm no respeita o passado e prope solues para o futuro da comunidade;
b) no h direito at que a deciso assim o
diga; c) decises polticas do passado no
justificam a jurisdio; d) juzes tm liber(Artigos)

151

dade de decidir conforme os seus pontos


de vista, mas sem aceitar que um direito
individual contravenha o interesse da comunidade; e) exige contemporaneidade da
lei e do precedente; f) em caso de lacuna
ou falta de norma clara, uma deciso nova
concebida, sem aluso ao passado (ibidem, pp. 119, 185-187, 189, 194-195).
4.3.2 Direito como integridade
Contraposto a tais correntes, o direito
como integridade considera que: a) a vinculao ao direito beneficia a sociedade,
criando previsibilidade e eqidade formal
e respeitando o direito e responsabilidades
como decises polticas passadas; b) necessrio combinar elementos do passado e
do futuro: ...comea no presente e s se
volta para o passado na medida em que seu
enfoque contemporneo assim o determina; c) o presente, ou seja, presentista
de parmetros passados em seu status e
contedo; d) construtivo no sentido do
presentismo (romance em cadeia):
d.1) contrrio restrio temporal,
conforme a qual o significado de uma lei
est fixado no ato inicial de criao, porque HRCULES interpreta a histria em
movimento; d.2) a lei uma ...decorrncia do compromisso atual da comunidade
com o esquema precedente de moral poltica; e) os juzes so simultaneamente autores e crticos; f) na seqncia dos direitos
associados a precedentes, o juiz deve dar
continuidade ao romance, atravs de sua
opinio acerca da moral poltica23, e no
de sua opinio esttica (para si, exclusiva) ou da opinio do legislador; g) esse
o papel de HRCULES24; h) o direito
um conjunto coerente de princpios sobre
a justia, a eqidade e o devido processo
legal formal= comunidade de princpios;
O direito uma questo de direitos defensveis no tribunal; i) envolve uma in-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

152

terpretao histrica substancial dos casos


passados (ibidem, pp. 119-120, 164, 186,
274-276, 286-287, 291-294, 316, 380, 400,
405, 413, 415-417, 419, 452, 473, 478,
482-483 ; 286, 293, 400 e 405).
4.3.3 Direitos individuais como uma
questo de princpio
Nos casos difceis o juiz se pe entre
o direito e a moral poltica, assim como em
casos novos, que so ento decididos como
uma questo de princpio. Os direitos individuais so exemplo de uma questo
de princpio, quando se afirmam contra o
Estado e a nao. Eles so levados a srio
pela Constituio, tanto para aqueles direitos explcitos como, principalmente, para
os implcitos (ibidem, pp. 440-441, 450 e
455). A integridade se prope a descobrir
normas [e direitos - ibidem, p. 450] implcitas a partir das explcitas (ibidem, p.
261).
Os direitos individuais ...so trunfos
capazes de influenciar...decises polticas,
direitos que o governo obrigado a respeitar caso por caso, deciso por deciso.
So direitos essenciais que no sucumbem
nem a pretexto de se contribuir para o
bem-estar geral, como, por exemplo, o direito de igualdade no voto, o direito a igual
liberdade de expresso ou de conscincia e
o direito a indenizao por dano (ibidem,
p. 268).
A Constituio americana no outorga a interpretao dos direitos constitucionais a qualquer instituio majoritria e,
como resultado, tornou-se mais justa do
que seria em caso contrrio (ibidem, pp.
426-427).
4.4 Direitos implcitos
Discutindo a clebre deciso da Suprema Corte que reconheceu o direito da

Geovany Cardoso Jeveaux

mulher de decidir sobre o aborto (autonomia procriativa), DWORKIN desenvolve melhor a idia de direitos implcitos
(DWORKIN, 1992).
Para ele, o Bill uma rede de princpios concretos e mais ou menos abstratos
que tem por base os princpios da igualdade e da liberdade, e que no exclui os
direitos no enumerados, j que, do contrrio, os juzes somente poderiam aplicar
aqueles ali previstos, coisa que no ocorre.
Os direitos no enumerados so concretizados por princpios polticos, deduzidos
do texto.
No caso brasileiro, essa concluso
confirmada expressamente pelo texto da
Constituio de 1988, no 2 de seu art. 5,
que assevera que os direitos e garantias
expressos nesta Constituio no excluem
outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados...
5. O Direito humano como mediador entre o individual e o coletivo.
O positivismo jurdico, em todas as
suas variaes, confere privilgio exagerado ao direito criado pelo Estado, colocando
de lado os direitos individuais. O ps-positivismo de DWORKIN resgata esse direito, colocando-o a salvo do coletivismo
da maioria.
Tais extremos realam dois plos
marcantes da teoria poltica moderna: o
pblico e o privado. Esse bifrontismo
tpico do perodo ps-revolucionrio liberal do final do sc. XVIII, porque, at
ento, todo espao poltico era ocupado
pelo absolutismo e por sua estrutura de
privilgios. Na medida em que o poder
se despersonaliza, saindo da pessoa fsica
do Rei para a pessoa fictcia da nao25,
surgem com maior nitidez dois espaos de
interesses: o pblico, concentrado na nao e figurado pela representao poltica
e pelo conseqente princpio da maioria;

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

o privado, expresso pela rea econmica


em que o estado civil no devia de regra
interferir, por no ser agente da economia
ou da riqueza, mas mero administrador da
coisa pblica.
No liberalismo clssico, essas esferas
correspondiam a um amlgama contraditrio de idias, por conjugar duas noes antagnicas a respeito do indivduo e de seus
direitos: a da vontade geral rousseauniana, que pressupunha a renncia a todos os
direitos, inclusive vida, para o ingresso
no estado de sociedade; e a da proteo
da propriedade, de LOCKE, que a elege
como produto do trabalho humano e, portanto, como algo que est no homem individual (in re ipsa), precedente ao estado
civil. Essa contradio no nova, e levou
BENJAMIN CONSTANT a denunci-la,
ao dizer que a liberdade individual, isto ,
a explorao dos interesses privados sem
a interveno estatal, ocupava demasiadamente o homem, privando-o da participao poltica, o que teria como conseqncias a renncia a esse direito poltico e uma
nova ciso entre os titulares de direitos e os
titulares do poder: o perigo da liberdade
antiga estava em que, atentos unicamente
necessidade de garantir a participao
no poder social, os homens no se preocupassem com os direitos e garantias individuais...O perigo da liberdade moderna
est em que, absorvidos pelo gozo da independncia privada e na busca de interesses particulares, renunciemos demasiado
facilmente a nosso direito de participar do
poder poltico (1985: p. 23).
Tambm o neoliberalismo, mais recentemente, acusou a mesma contradio,
embora ele mesmo seja avesso a direitos
imutveis que emperrem uma ordem econmica verdadeiramente livre (catalaxia)
(HAYEK, 1980, p. 47-51).
O grande problema desse bifrontismo, alm da contradio que ele carrega,
(Artigos)

153

a alternncia exagerada entre os plos.


Assim, se o plano privado/individual foi
exacerbado no liberalismo, o plano pblico/coletivo foi levado ao outro extremo
no estado social. Estando o estado social
em crise de governabilidade, por desequilbrio entre as demandas sociais (imput) e
a capacidade do governo em responder a
elas (output) (BOBBIO, 1990: pp. 36, 60 e
126), pergunta-se agora acerca da sobrevida daqueles binmios.
BOAVENTURA DE SOUZA SANTOS, manifestando-se sobre essas dicotomias da modernidade, diz que elas apresentam duas caractersticas que as conduziram
para o declnio: a polarizao entre um ou
outro extremo, de fases em fases histricas,
e a falta de mediao entre esses extremos.
Isso porque ...o dficit da capacidade de
mediao exacerba a polarizao das dicotomias e, inversamente, esta ltima agrava
o primeiro. Como resultado, os plos passam a se aproximar, ...a tal ponto que cada
um dos plos tende a transformar-se no duplo do plo a que se ope. Nesta medida,
as dicotomias que subjazem ao projeto da
modernidade tendem a colapsar e os movimentos de oscilao entre os seus plos so
mais aparentes que reais. Como exemplo,
BOAVENTURA menciona as contradies do binmio Estado e Sociedade, que
demonstram essa aproximao, a saber: a)
o Estado visto como inimigo da liberdade
e, ao mesmo tempo, como agente de seu
exerccio; b) a separao entre economia
e poltica (princpio do laissez-faire) no
rgida, porque: b.1) o Estado deve zelar
pelo desenvolvimento econmico e pela
expanso do mercado; b.2) dependendo da
tica, o interesse envolvido pode no ser
estritamente privado ou pblico, como no
caso das leis das SAs inglesas do perodo
de 1825 a 1865, ...consideradas por uns
como um bom exemplo do laissez-faire,
por eliminar as restries mobilidade do

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154

capital, e por outros, como uma ntida violao desse mesmo laissez-faire, por conceder s sociedades comerciais privilgios
que eram negados aos empresrios individuais; c) mesmo no perodo da economia
liberal, ...o Estado teve que intervir para
no intervir, porque as prticas polticas
afetam necessariamente a capacidade do
Estado de manter o seu desenvolvimento
econmico (1991: ps. 268-282; ps. 269,
271 e 272).
Um mediador possvel para a tenso
gerada por tais binmios, em especial do
Estado/Sociedade, so os direitos humanos, diante da capacidade de dilogo que
eles favorecem. Isso exige, entretanto, que
no se pretenda dar a eles qualquer feio
universal que, em verdade, esconde a imposio de uma cultura sobre outra. Se os
direitos humanos estiveram sob violao
no liberalismo e foram supostamente garantidos no estado social, o maior risco que
paira sobre eles, hoje, a chamada globalizao, porque ela, em verdade, no passa da ...histria dos vencedores contada
pelos prprios, sendo que ...o discurso
cientfico hegemnico tende a privilegiar a
histria do mundo na verso dos vencedores, de acordo com BOAVENTURA. Os
direitos humanos mantm uma dimenso
nacional e cultural, porque as sociedades
so multiculturais e, ao mesmo tempo,
incompletas em suas culturas, de maneira que o nico dilogo universal possvel
sobre os direitos humanos se faz atravs
do reconhecimento de sua nacionalizao
e da incompletude das culturas nacionais,
respeitando-se assim o pluralismo e o no
extremismo de plos.
Para demonstrar tal alegao, BOAVENTURA indica quatro modos de globalizao: 1) localismo globalizado, no qual
um fenmeno local globalizado com
sucesso, como as multinacionais, o predomnio da lngua inglesa e o fast food ame-

Geovany Cardoso Jeveaux

ricano; 2) globalismo localizado, no qual


determinadas prticas internacionais afetam, condicionam ou modificam as condies locais, como as zonas francas, o uso
dos recursos naturais para o pagamento da
dvida externa e o uso turstico de tesouros histricos; 3) cosmopolitismo, no qual
outras entidades que no o Estado se comunicam em torno de interesses comuns,
como as ONGs e as relaes sindicais
internacionais; 4) patrimnio comum da
humanidade, no qual se reporta a temas
de interesse mundial, como a vida humana saudvel na Terra, o meio ambiente ou
a explorao do espao. Neles, os direitos
humanos so geralmente exemplo de um
localismo globalizado, de imposio
universal de cima para baixo, o que no
respeita o pluralismo cultural e perpetua a
discrdia em torno do assunto (2001: pp.
74-90).
Conceitualmente, os direitos humanos so o lado abstrato dos direitos chamados fundamentais ou, nas palavras de ROBERT ALEXY, direitos fundamentais so
essencialmente direitos humanos transformados em direito positivo. Considerando-se, ento, esses direitos fundamentais
positivos como expresso da proteo do
homem pelo direito positivo, segue-se que
eles so assegurados no ambiente cultural
de cada Estado onde so concebidos, num
movimento de via contrria quela que at
mesmo ALEXY segue: o da validade universal dos direitos humanos (1998: pp. 1 e
6). Essa validade deve ser entendida como
exigncia de um padro universal de dilogo, tal como proposto por BOAVENTURA, atravs da ampliao da reciprocidade
cultural entre os Estados e da tolerncia da
diferena entre as culturas (op. cit., p. 89),
e no como um padro a ser imposto aos
Estados.
Assim entendidos os direitos fundamentais, enquanto direitos humanos posi-

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(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

tivados, eles continuam mediando os plos


pblico e privado, em trs relaes possveis, indicadas por ALEXY: 1) de meio e
fim: 1.1) direitos individuais como meio
de um bem coletivo, como a propriedade
como meio de obteno de produtividade
e desenvolvimento econmico; 1.2) bem
coletivo como meio de um direito individual, como o direito penal encarado como
a proteo do honesto/lcito contra o desonesto/ilcito; 2) de identidade: un bien es
exclusivamente un medio para derechos,
hiptese em que o bem coletivo perde o
sentido; 3) de independncia: tratam de
objetos distintos e, portanto, so compatveis com os anteriores (2001: p. 110).
Trata-se do duplo dos plos, naquela
aproximao dos extremos anunciada por
BOAVENTURA, j percebida no direito
constitucional por J.J. GOMES CANOTILHO, quando diz que, se o direito privado deve recolher os princpios bsicos dos
direitos e garantias fundamentais, tambm
os direitos fundamentais devem reconhecer
um espao de auto-regulao civil, evitando transformar-se em direito de no-liberdade do direito privado (CANOTILHO,
2001: p. 113).
Qualquer soluo entre o positivismo e o ps-positivismo aqui analisados,
portanto, ser insuficiente, se se considerar as posies extremas a que chegam e,
portanto, apenas uma teoria dos direitos
humanos nacionais, positivados em direitos fundamentais tpicos da cultura de cada
Estado, poder dar resposta relao dos
indivduos, titulares de direitos privados,
e o Estado, enquanto titular do interesse
coletivo.
6. Concluses
Em concluso, pontua-se que:
1) o positivismo kelseniano exclui da
norma qualquer contedo que no seja o
condicionamento da conduta e, com isso,
(Artigos)

155

transforma o direito em instrumento de domnio estatal contra os indivduos;


2) disso decorre que os direitos materiais nascem apenas de normas individuais
e, portanto, do ato de uma autoridade;
3) isso explica que o direito subjetivo, em tal teoria, existe apenas como direito de ao, ou seja, de provocao da tutela
jurisdicional do Estado, cuja deciso cria
ela mesma um direito material novo, no
sentido de que ele no existia antes, sendo
pois retroativa;
4) o positivismo de HART atenua o
aspecto da dominao das regras estatais,
ao prever uma cooperao de funcionrios
e cidados para a sua validade, mas mantm o predomnio do direito do Estado
sobre o direito individual, ao reconhecer
a discricionariedade judicial como instrumento de criao do direito das partes e,
portanto, como algo que no pr-existia;
5) de qualquer modo, KELSEN e
HART so concordes em fazer ressalvas
a certos direitos de ndole constitucional,
a saber: o primeiro, s liberdades constitucionalmente garantidas, que limitam a
competncia do rgo legislativo; o segundo, s clusulas de reserva ou limites ao
poder de reviso constitucional dirigidos
legislatura ordinria nas democracias
constitucionais (regra de reconhecimento
ltima);
6) DWORKIN, ao contrrio, resgata
os direitos individuais da teoria positivista
e os pe a salvo da ditadura da maioria do
utilitarismo, levando-os a srio, ou seja,
defendendo que eles estejam presentes em
princpios morais polticos que limitam o
poder do Estado;
7) nesse sentido, os direitos individuais so vistos como trunfos contra a maioria, no sentido de serem um compromisso
moral dela com os indivduos contra contingncias futuras obviamente no prevista
ao tempo de sua aquisio;

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

156

8) isso significa que os direitos so


pr-existentes a qualquer deciso estatal
sobre eles, de modo que a sua origem no
est na deciso judicial, mas em deciso
poltica passada que os instituiu;
9) o que explica que os juzes no podem ter poderes discricionrios, sob pena
de violao de direitos que eles no devem
alterar, precisamente porque pr-existentes;
10) apesar disso, DWORKIN concorda que os direitos individuais no so
ilimitados, em dois pontos: 1) quando direitos constitucionais concorrem entre si,
isto , onde h conflito entre direitos individuais, hiptese em que o Estado pode
limitar um dos dois em favor do mais importante; 2) quando o Estado se encontra
em estado de guerra, circunstncia que autoriza a censura da liberdade de expresso,
desde que haja autntica emergncia;
11) nas duas teorias, positivista e pspositivista, os extremos coletivo/pblico e
individual/privado so limitados, mas sem
qualquer mediao que os aproxime;
12) prope-se que os direitos humanos, positivados em direitos fundamentais,
sejam os mediadores de um dilogo entre
extremos que a cada dia se aproximam e
se transformam no duplo plo do outro,
no sentido de que nem o coletivo e nem o
individual merece prevalncia, dado o alto
grau de interdependncia entre ambos;
13) tais direitos fundamentais so, em
essncia, direitos individuais concebidos
em um contexto histrico e em uma ambincia moral determinados e cambiantes,
que somente podem ser alterados ou suprimidos em caso de alterao ou supresso
dos elementos culturais de sua origem;
14) dentro deles, os direitos nsitos
ao ser humano, em si considerado, que nenhum direito positivo criou ou meramente
reconheceu, devem ser afirmados como
reserva de qualquer alterao, como prev

Geovany Cardoso Jeveaux

a atual Constituio de 1988, ao conceber


a prevalncia dos direitos humanos nas
relaes internacionais do Brasil com os
demais Estados (art. 4, II);
15) assim sendo, para o ambiente
cultural brasileiro, os direitos humanos
so: 1) a pressuposio de sua obrigatoriedade em KELSEN, ou seja, a nossa norma
pressuposta; ou 2) a nossa regra ltima de
reconhecimento de HART; ou 3) o nosso
compromisso moral da maioria com os
indivduos em DWORKIN; e 4) o padro
cultural de respeito aos direitos contra as
decises polticas do Estado, como algo
que lhe prevalente.
REFERNCIAS
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Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

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A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

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NOTAS
No Prefcio da segunda edio, KELSEN passa a tratar o direito no mais como uma teoria
pura, mas como uma teoria geral do direito,
mediante o desenvolvimento de princpios
(?), admitindo que, com essa mudana, ela no
abrange todos os fenmenos possveis de investigao. Sobre os tais princpios, todavia, no
se encontra desenvolvimento no livro, a no ser
o princpio metodolgico fundamental, mencionado de forma simples na sua abertura.
2
Sobre a perspectiva holstica: ...o conhecimento do Direito - como todo conhecimento
- procura apreender o seu objeto como um todo
de sentido... (p. 221).
1

(Artigos)

157

KELSEN d alguns exemplos do que seja a


pressuposio: 1) p. 209: Um pai ordena ao filho que v escola. pergunta do filho: por que
devo ir escola, a resposta pode ser: porque o
pai assim ordenou e o filho deve obedecer s ordens do pai. Se o filho continua a perguntar: por
que devo obedecer s ordens do pai, a resposta
pode ser: porque Deus ordenou a obedincia
aos pais e ns devemos obedecer s ordens de
Deus. Se o filho pergunta por que devemos obedecer s ordens de Deus, quer dizer, se ele pe
em questo a validade desta norma, a resposta
que no podemos sequer pr em questo tal
norma, quer dizer, que no podemos procurar o
fundamento de sua validade, que apenas podemos pressupor; 2) p. 209: numa comunidade
social, numa tribo, vale a norma segundo a qual
um homem que toma uma mulher por esposa
tem de pagar ao pai ou ao tio da noiva um determinado dote. Se ele pergunta por que que
ele deve fazer isto, a resposta : porque nesta
comunidade desde sempre se tem pago o preo
da noiva, quer dizer, porque existe o costume de
pagar o preo da noiva e porque se pressupe
como evidente que o indivduo se deve conduzir como se costumam conduzir todos os outros membros da comunidade; 3) p. 215, como
exemplo de um silogismo: devemos obedecer
s ordens de Deus. Deus ordenou que obedeamos s ordens de nossos pais. Logo, devemos
obedecer s ordens de nossos pais. Porque a
norma fundamental o ltimo fundamento de
validade da ordem jurdica (p. 50), e porque o
fundamento de validade de uma norma apenas
pode ser a validade de outra norma (ps. 205,
215-219), ela no passa de um recurso lgico
e, portanto, a sua prpria validade no pode ser
posta em questo num esquema silogstico (p.
215). Isso evita a reconduo da validade de
uma ordem normativa ...a uma norma superior
de ordem metajurdica (p. 219).
4
Na obra Teoria Geral das Normas, publicada originalmente em 1979, KELSEN nega a
qualificao hipottica da norma fundamental,
chamando-a agora de uma fico, ... que se
distingue de uma hiptese pelo fato de que
acompanhada pela conscincia ou, ento, deve
ser acompanhada, porque a ela corresponde a
realidade (1986: pp. 328-329).
5
A isso KELSEN chama de princpio da inferncia. (1990:, p. 117).
3

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

158
KELSEN diz que a pressuposio alude obedincia aos preceitos criados pelo autor da
constituio: O ato criador da Constituio...
tem sentido normativo, no s subjetiva como
objetivamente, desde que se pressuponha que
nos devemos conduzir como o autor da Constituio preceitua (ibidem: p. 9). Mais adiante,
diz que a norma pressuposta ...no prescreve
que devemos obedecer s ordens do autor da
Constituio (ibidem: p. 219). Essa aparente contradio pode ser explicada da seguinte
forma: a norma pressuposta no determina o
contedo de qualquer norma (seu contedo
a dinmica jurdica), mas a constituio, como
norma posta, pressupe a obedincia aos preceitos de seu ato criador, o poder constituinte.
7
A traduo portuguesa, da editora Armnio
Amado, utilizada pela Martins Fontes no Brasil, coloca as expresses validade e vigncia
como sinnimas. Entretando, parece ter havido um defeito tcnico de traduo. A eficcia
no a nica condio da validade das normas,
porque deve estar acompanhada de sua fixao
positiva (ibidem: p. 230). Sendo a validade um
misto de competncia e procedimento para a
edio das normas, a fixao positiva assume o significado de um ato que pe a norma
no ordenamento (no sentido de posta ou positiva). Esse ato conclusivo do procedimento
de edio coincide com a publicao. Somente
com a publicao que a norma se torna vigente, no sentido de entrar em vigor, sendo apenas
um aspecto, embora conclusivo, da validade,
mas no a mesma coisa que ela. Por isso no
cito a expresso vigncia, como no livro, mas
apenas validade.
8
De acordo com o Autor, a deciso que reconhece a invalidade tem natureza constitutiva, e
no declaratria, porque na deciso declaratria
somente se declaram fatos passados, como uma
mera constatao, o que torna a deciso por si
retroativa, enquanto que, em especfico para a
inconstitucionalidade, as leis tidas por inconstitucionais ...devem valer na medida e pelo
tempo em que no forem anuladas da forma
constitucionalmente prevista, o que equivale
dizer que a deciso sobre a inconstitucionalidade irretroativa, salvo no caso da norma ter
sido posta por rgo incompetente ou por indivduo que sequer seja um rgo (ibidem: pp.
290 e 294).
6

Geovany Cardoso Jeveaux

Parece ficar margem dessa considerao os


direitos chamados de potestativos, porque eles
no dependem de contraprestao alheia e so
exercidos pela simples e direta iniciativa de seu
titular. Nesse caso, no se encontra nenhum
dever em sua conduta, porque o titular exerce
o direito se e quando quiser, como uma mera
faculdade. Tampouco existe, nesse caso, sujeito
passivo, mas apenas o ativo. Assim, o direito
potestativo parece desmentir a verso da prioridade do dever sobre o direito, em qualquer
circunstncia.
10
Fica a dvida sobre se essa limitao extensiva ao poder de reforma, ou se tambm o poder
de reforma no encontra limite naquele catlogo, que todo ele, por definio, fator de limite a esse poder delegado, de acordo com a
teoria tradicional (p.ex.,art. 60, 4, IV).
11
HART diz que o papel do direito o de se dirigir a um tipo geral de conduta e a uma categoria
geral de pessoas, chamando isso de diretivas
gerais primrias (ibidem, pp. 26 e 137).
12
Padro significa o modo de apreciao concreta das aes humanas: ter o dever de, ter
de ou dever chama a ateno para o padro
de comportamento (ibidem, pp. 40 e 95).
13
Os outros defeitos so excludos com regras
de alterao, que corrigem o estatismo das regras, e com regras de julgamento/adjudicao,
que corrigem o defeito da ineficcia, atribuindo
ao juiz a autoridade para decidir sobre a violao de uma regra primria, atravs de um processo determinado (ibidem, pp. 105-106).
14
Os critrios formais distintivos so: 1)quanto importncia: a perda de importncia social
elimina de imediato a norma moral, mas no a
norma jurdica, que depende de revogao; 2)
quanto imunidade alterao: o direito legal
est sujeito a alterao e revogao formais,
mas no a moral; 3) quanto ao carter voluntrio dos delitos morais: a violao moral exige
dolo, enquanto que a jurdica se contenta com a
culpa e at mesmo a exclui em casos objetivos,
como na responsabilidade objetiva/sem culpa;
4) quanto forma de presso moral: a presso
moral se faz como algo importante em si mesmo, atravs da lembrana da ao moral compartilhada, enquanto que a presso jurdica se
faz por ameaa ou por promessa de interesses
(ibidem, pp. 190-196).
9

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A CONSTITUIO E OS DIREITOS ADQUIRIDOS NA TEORIA...

Prefcio (Ensayo Sobre Dworkin) ao livro


Los Derechos en Serio (DWORKIN, 1999: p.
10).
16
De acordo com DWORKIN, a soluo dos
casos difceis orientada por princpios, e no
por diretrizes (ibidem, pp. 150 e 166), sendo
que princpios adotados em casos difceis do
margem criao de uma nova norma determinada (ibidem, p. 80).
17
Coerncia e congruncia, nesse caso, significam exigncias de justia (ibidem, pp. 156,
189-190 e 194), enquanto que a justificao
alude razes de reconhecimento ou negativa
de um direito que uma deciso devem conter
(ibidem, p. 175).
18
Essa eqidade exige a imposio congruente/
justa dos direitos (ibidem, pp. 189-190 e 194),
incide sobre a histria institucional (ibidem, p.
197) e no se aplica aos objetivos sociais (ibidem, p. 187).
19
Sem a presena do Estado, portanto, j que a
maioria no propriamente titular de direitos. Logo, da no exsurge logicamente conflito entre interesses individuais e coletivos, sob
pena de eliminao dos primeiros (ibidem, p.
296). O conflito de direitos individuais contra o
Estado tpico da crise entre ambos ou da falta
de cooperao a um objetivo comum (ibidem,
p. 276).
20
A ltima hiptese de limitao foi vivenciada
nos EUA aps os ataques terroristas do ltimo
dia 11.09.2001, quando se cogitou da restrio
temporria de liberdades civis e a prpria imprensa imps uma autocensura, com receio de
veicular manifestaes que contivessem possveis mensagens codificadas para novas aes
criminosas.
21
Pretenso de respeito moralidade poltica
do passado, e no da moralidade presente do
intrprete.
22
A discricionariedade ignora a existncia de
direitos j estabelecidos por atos polticos anteriores, ou seja, a ausncia de norma clara no
significa que no existam previamente os direitos em questo (ibiidem, p. 158).
23
Convices amplamente difundidas na comunidade (ibidem, pp. 297 e 305), ou convices predominantes na legislatura como
um todo (ibidem, pp. 394 e 409) ou declaraes da prpria comunidade (ibidem, p.
15

(Artigos)

159

418), coincidentes com alguma coisa com a


qual o conjunto da comunidade est comprometido (p. 411). A isso DWORKIN chama de
comunidade de princpios ou de esquema
coerente (ibidem, p. 396) ou sistema coerente de princpios (ibidem, p. 403). Porque as
leis [e tambm a Constituio - p. 474] precisam ser lidas de algum modo que decorra da
melhor interpretao do processo legislativo
como um todo (ibidem, pp 404 e 433). Aqui
reside o aspecto holstico de sua teoria. No
livro Freedoms Law. The Moral Reading of
the American Constitution (Harvad University
Press, Cambridge and Massachusetts, 1996),
DWORKIN chama isso de leitura moral da
constituio, que pede a seus intrpretes que
encontrem a melhor concepo dos princpios morais constitucionais, e o melhor entendimento da igualdade moral para homens
e mulheres (p. 11). Por leitura moral se deve
entender: 1) a proposta ...that we all - judges, lawyers, citizens - interpret and apply
these abstract clauses on the understanding
that they invoke moral principles about political decency and justice (p. 2); 2) a leitura
dos direitos e garantias em sua linguagem abstrata e moral, ou seja, como limites ao poder
estatal: according to the moral reading, these
clauses must be understood in the way their
language most naturally suggests: they refer
to abstract moral principles and incorporate
these by reference, as limits on governments
power (p. 7).
24
HRCULES tem sobrenome: chama-se
DWORKIN. o alterego de DWORKIN, que
fala em seu nome, o defende das crticas e prope as suas solues mais adequadas (fit):
...Hrcules nos mostra a estrutura oculta de
suas sentenas, deixando-as assim abertas ao
estudo e crtica (ibidem, pp. 287, 294, 316
e 473).
25
O Estado-Nao uma ...representao poltica que implica o fato de que as populaes que
constituem uma sociedade no mesmo territrio
reconhecem-se como pertencentes essencialmente a um poder soberano que emana delas e
que as expressa... (CHTELET, 1990: p. 85).
Ele surge com a Restaurao Inglesa de 1690
a afirma-se com as Revolues Americana de
1776 e Francesa de 1789.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

160

Teoria Constitucional-Penal aplicada luz dos


Direitos Humanos.
O Ministrio Pblico na efetivao dos princpios
gerais em prol das garantias fundamentais e
individuais da cidadania, da segurana jurdica e do
regime democrtico

Constitutional-Penal theory to hand on the torch of


learning of the Human Rights. The Public Prosecution Service
of rendering effective of the general principles in favour
of fundamental and individual guarantees of citizenship,
juridical security and democratic system
Cndido Furtado Maia Neto*

Recebido para publicao em agosto de 2005


Resumo: O presente trabalho versa sobre o direito constitucional luz da norma penal ptria e das
clusulas ptreas constantes nos instrumentos internacionais de Direitos Humanos. Anlise crtica
de alguns princpios constitucionais fundamentais da cidadania, assegurados na Carta Magna brasileira, para a efetivao do Estado Democrtico como institudo pela Repblica Federativa do Brasil,
ex vi do art. 1 da lex fundamentalis, base para a concretizao de uma sociedade justa e solidria. O Ministrio Pblico a instituio incumbida de promover e tutelar os direitos indisponveis
da cidadania, nos termos do art. 127 da Constituio federal; em outras palavras a defesa do regime
democrtico e dos Direitos Humanos de aceitao tcita universal, bem como aqueles aderidos
e/ou ratificados pelo governo nacional atravs do processo legislativo prprio. A importncia da
aplicao e interpretao correta da lei para efetivar uma prxis policial-forense verdadeiramente
democrtica, nos moldes da ordem jurdica legal constitucional e internacional positiva.
Palavras-chave: Constituio. Direito. Penal. Direitos Humanos. Cidadania. Princpios. Garantismo Jurdico. Segurana Jurdica. Norma. Legislao. Justia. Ministrio Pblico. Defensoria Pblica. Legalidade. Reserva legal. Isonomia. Presuno de inocncia. Contraditrio. Ampla defesa.
Onus probandi. Investigao. Ao penal pblica. Tribunal de exceo. Juzo natural.
Abstract: This issue is concerned to constitutional Rights under the Criminal Law valid in Brazil and
it is based on the International Right. The theoretical base is found on the clauses referent to Human
Rights. The citizenship according its principles is here seen as the goal for analysis on the Principal
Norm in the Brazilian Right specially in terms of a democratic state like the National Republic of Brazil ex vi, under the article Fisrt of lex fundamentalis. The present analysis confirms the bases for
a Nation with justice in human global perspective. The rights supposed for a complete disposition of
citizenship in this age is a responsibility of Public Jurists of the Public Ministry in terms of the article
127 of Brazilian Constitution what means, the defense of a democratic state and the Human Rights

* Ps Doutor em Direito. Mestre em Cincias Penais. Especialista em Direitos Humanos (Consultor Internacional das Naes
Unidas MINUGUA 1995-96). Membro da Associao Internacional de Direito Penal (AIDP-Grupo Brasileiro). Secretrio de
Justia e Segurana Pblica do Ministrio da Justia (1989/90). Professor do Curso de Mestrado e Coordenador do Curso de
Ps-Graduao em Direito Constitucional da Universidade Paranaense UNIPAR. Membro do Ministrio Pblico do Paran,
Promotor de Justia de Foz do Iguau. Autor de vrias obras jurdicas, dentre elas: Cdigo de Direitos Humanos para a Justia
Criminal Brasileira. Ed. Forense, Rio de Janeiro, 2003. E-mail: candidomaia@direitoshumanos.pro.br
Viviane Dantas Machado. Acadmica de direito colaboradora na pesquisa dos ttulos e nas notas bibliogrficas.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

161

in its Universal Declaration as well as the national fundaments referent those rules are essential in a
society named for democratic. In this study these perspectives are focused in order to confirm the democracy depends on the application of those norms and the public justice has to be the central power
for a positive intervention in the actual order based on Natural Judgment.
Key Words: Constitution. Right. Criminal. Human Rights. Citizenship. Principles. Legal Guarantee. Legal security. Norm. Legislation. Justice. Public Ministry. Public Defender. Legality. Legal
reserve. Isonomy. Swaggerer of innocence. Contradictory. Legal defense. Onus probandi. Inquiry.
Public criminal action. Court of exception. Natural judgment.

1. Introduo
As clusulas ptreas e os dispositivos
constitucionais que possuem estreito vnculo com os instrumentos internacionais de
Direitos Humanos e com as normas penais
ordinrias, substantivas, adjetivas e executivas vigentes na legislao domstica, necessitam de correta aplicao e de boa interpretao luz da teoria geral do ordenamento
jurdico. Os dispositivos do cdigo penal,
de processo penal e da lei de execuo penal, so obviamente inferiores s clausulas
expressas na Carta Magna, como tambm
em relao quelas estabelecidas nos Pactos
e Convenes de Direitos Humanos, ante a
vigncia do princpio da soberania, validade
e hierarquia vertical das normas.
Este princpio e outros formam a
base do sistema penal democrtico (acusatrio), de acordo com o regime de governo
adotado, assim vigoram as leis penais no
tempo e no espao. Tanto na investigao
criminal na esfera da atuao da polcia
judiciria e como na instruo criminal
no mbito judicial se faz necessrio o
respeito aos princpios gerais, posto que
estruturam o devido processo legal. Formando um todo, por esta razo existem
princpios de direito que se adaptam ao regime democrtico e outros ao regime antidemocrtico, assim preciso conhec-los,
interpret-los e aplic-los corretamente, na
sintonia, em conexo ou adequadamente
para o asseguramento dos direitos fundamentais da cidadania.
(Artigos)

Na democracia as leis so elaboradas


e aprovadas para o povo, so normas do
cidado e no de interesse do estado ou de
governo; assim seria um sistema democrtico puro e legtimo, longe das demagogias
e do populismo poltico.
O direito natural imutvel, o positivo no, o primeiro se conhece e reconhece
pela lgica e por seus critrios racionais,
isto , pela tica e pelos deveres morais,
tudo aquilo que bom; j o segundo - direito positivo - muitas vezes intil e posto
em vigncia contra os interesses maiores
da sociedade, do povo ou da populao,
serve apenas a grupos minoritrios onde a
lei possui aparncia de servio e de validade ao bem comum.
O direito particular indisponvel ou os
interesse individuais fundamentais possuem
preeminncia sobre o geral, a exemplo do
que ocorre com o princpio lex specialis
derogat generali; do contrrio no poderamos falar em Constituio-Cidad ou em
garantias fundamentais da cidadania, se as
regras de ordem geral prevalecessem sobre
as individuais, no estaramos diante de um
Estado Democrtico de Direito, mas frente
a um Estado Ditatorial, Estado de Polcia
ou frente a um governo desptico. O direito natural considerado superior ao direito positivo, em nome da razo humana, da
humanidade e dos princpios fundamentais
que o compem. Seria um absurdo jurdico
falarmos que o natural um direito inferior,
sim superior ante o princpio da hierarquia
e validade das normas e de acordo com a

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

162

fonte principal, propriamente dita, o direito consuetudinrio.


O direito de acesso justia ou de
prestao jurisdicional consagrado na
Constituio e nos documentos de Direitos
Humanos, tem por objetivo resguardar os
valores primordiais do homem como indivduo pertencente coletividade, os valores, bens jurdicos e princpios da supremacia e da indisponibilidade dos interesses
privados no contexto de um todo, isto , o
bem comum, mas este bem como somente
se realiza com a efetividade e observncia
do Estado Democrtico de Direito que privilegia o interesse individual.
No h como transacionar, transigir
ou desistir de nenhuma espcie de interesse individual, alegando necessidade ou em
nome do direito pblico; porque quando se
trata de Direitos Humanos jamais se pode
ter a idia de mitigao, uma vez que as
regras internacionais expressamente determinam a prevalncia das clusulas que
orientam os direitos fundamentais individuais.
Quando o interesse pblico prevalece ao direito individual estamos falando de
Estado Autoritrio e no de Estado Democrtico, este se fundamenta especialmente
nas garantias da cidadania, de outro lado,
os regimes despticos, arbitrrios, abusivos, intervencionistas, desprestigiam o
homem como ser nico, independente e
autnomo. Policiar, reprimir e impedir o
desenvolvimento sagrado do direito privacidade e individualidade a quebra do
sistema republicano e democrtico.
No Estado do Bem Estar Social temos o interesse pblico, como no regime
socialista e comunista, primeiro as razes
do Estado em nome de todos, do comum,
em prejuzo do individual; porm no Estado Democrtico de Direito prevalecem as
garantias individuais, quando estas se encontram em choque com o interesse pbli-

Cndido Furtado Maia Neto

co, este obtm valor ou fora quando respeitadas determinadas regras previamente
estabelecidas no texto constitucional, onde
somente se admite a quebra das garantias
individuais com a declarao e instalao
do Estado de Stio ou de Defesa (arts. 136
usque CF), pois as garantias fundamentais
no so revogveis sequer por emenda
Constituio, so imutveis e auto-aplicveis. Estado Social tem como concepo o
coletivo e suas necessidades bsicas, j o
Estado Democrtico de Direito, o individual, onde as garantias da cidadania seu
fundamento.
No contexto do Estado Democrtico
e da prevalncia do interesse individual
surge o conceito de cidadania, este desde a
Grcia antiga tem sofrido mutaes ao longo dos tempos ante as necessidades histricas da humanidade, visto que no Estado
Moderno os direitos civis e polticos foram
e esto sendo conquistados em nome dos
cidados, de seus direitos fundamentais
indisponveis, inalienveis, irrevogveis,
indeclinveis, etc.
Somente com o enriquecimento do
status cidadania que aumentam as liberdades individuais e se reduz o arbtrio
e as aes do Estado Desptico, onde o
cidado assume a condio de titular, no
exerccio e jogo de poder estatal. Trata-se
de uma relao de equilbrio e do devido
respeito aos princpios que norteiam o Estado Democrtico de Direito. No sistema
poltico prprio o cidado a clula do
elemento poltico do Estado, povo, aquele
Estado subordinado a este cidado
e no ao contrrio.
O objetivo real do Estado Democrtico de Direito ter o individuo vinculado
a um sistema pr-estabelecido e legitimado
por ele pela cidadania -, ou seja, a institucionalizao do poder estatal, com a separao entre o pblico e o privado, como
pr-requisito da viso democrtica para a

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TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

construo dos direitos personalssimos.


E qualquer desvio configura desrespeito a
ordem institucional constituda e uma flagrante relao de interesses inadequados,
pode ser chamado de um caso de polcia, um estado de polcia, um estado
autoritrio, nunca de um estado democrtico de direito.
Quando falamos em democracia e
cidadania, nos referimos a direitos individuais indisponveis e no em interesses
difusos ou coletivos, estes existem e se fazem presentes, porm em menor grau de
valorao. Os direitos da cidadania, do cidado frente ao outro e tambm frente ao
Estado.
Cidado um ser com faculdade de
agir e de estar em determinado territrio
exercendo seus direitos personalssimos
segundo as regras estabelecidas. Cidadania
implica em observncia pela sociedade e
por parte do Estado-administrao pblica,
s garantias fundamentais, dentre elas, os
direitos civis individuais, privacidade, intimidade, liberdade, etc.
A cidadania construda na base
constitucional, razo pela qual a norma
infraconstitucional no esta autorizada a
destruir a ordem maior vigente. Cidadania
moderna significa a concesso do status
de cidado aos membros de uma coletividade, efetivando o modelo poltico-ideolgico-jurdico que define o tipo de Estado
e seu regime de governo, os limites e as
regras do jogo, do contrrio temos apenas pseudo-democracia, cidadania de
segunda classe ou democracia em pedaos nos dizeres de Dimenstein1.
Democracia muito mais do que um
modo de governo, so regras supremas que
limitam o exerccio do Estado, controla
aes de seus servidores e das autoridades constitudas, para fomentar a liberdade
individual como objetivo maior, este o
sistema adotado pela Repblica Federativa
(Artigos)

163

do Brasil chamado de Estado Democrtico


de Direito.
Cidado aquele individuo que exerce na plenitude seus direitos fundamentais
individuais garantidos e assegurados pelo
ordenamento jurdico vigente, e fica longe
dos abusos de poder e das arbitrariedades
estatais.
A manuteno da justia ou de sua
efetivao passa e depende da preservao
dos direitos individuais que so pressupostos do sistema democrtico. Cidadania
depende de soberania e autonomia como
elementos da universalidade e respeito aos
Direitos Humanos, tudo em nome da justia.
Numa situao de crise, quando as
garantias fundamentais individuais so
suprimidas em nome da ordem pblica
social, no combate a todo custo a delinqncia, so as prprias metas de poltica
criminal que se encontram comprometidas.
Foi exatamente no incio da dcada de 90,
o reiniciou e o resgate da cidadania, agora vemos o desgaste e comprometimento
com o retrocesso e a destruio dos valores
historicamente conquistados, com o atropelo e menosprezo aos princpios gerais
que sustentam o direito e a justia penal
democrtica, fazendo emergir por necessidade as teorias do minimalismo e do reducionismo penal, garantismo e segurana
jurdica necessria, para vermos instalar
o direito penal expansionista, globalizado
ou mundializado, via transnacionalizao
e policidadania, imprpria, criada pela
Unio Europia.
A construo de um mundo democrtico justia penal democrtica tem
como base o combate da criminalidade e
ao mesmo tempo o respeito s regras do
devido processo legal, seja a onde for. A
imposio sem limites de armas e da fora pblica, conduz ao aumento da violncia, por conseqncia da criminalidade.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

164

dever do Estado, do Poder Judicirio e do


Ministrio Pblico garantir os direitos da
cidadania e no viol-los sob o manto da
represso necessria e dos interesses sociais coletivos.
Note-se que os direitos civis, no mbito dos Direitos Humanos, so considerandos de primeira gerao, como essenciais existncia da pessoa humana, so
direitos intransponveis de cada indivduo;
j a proteo do Estado e os direitos difusos esto classificados como de segunda e
de terceira geraes, respectivamente. Os
direitos do cidado devem ser reconhecidos em primeiro plano sem discriminao
alguma, isto , para o estabelecimento e
efetivao das garantias judiciais; do contrrio existe perseguio e negao de justia.
No se pode suprimir, restringir o
exerccio de direitos e liberdades nos regimes democrticos verdadeiros e Estados de
Direitos Humanos, onde as leis de interesse
geral passam primeiro pelo plano do individual, sendo o indivduo-cidado a clula
principal (art. 29 e 30 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de
San Jos da Costa Rica OEA/1969).
Cidadania plena requisito indispensvel democracia, somente com cidados
fortes, para a consolidao do Estado Democrtico real aquele que preserva a dignidade do homem como sujeito e no como
objeto; assim expressam as Convenes
internacionais.
H que ser valorizado uma categoria
de direitos constitucionais fundamentais
individuais e indisponveis, para legitimar a existncia humana e o princpio de
hierarquizao, validade e soberania das
normas.
Na apresentao do Projeto do Cdigo de Napoleo (Code Civil des Franais,
1807, com nome de Code Napolon), no
discurso proferido por Jean Etienne Marie

Cndido Furtado Maia Neto

Portalis (jurista integrante da comisso do


Projeto), ante o Conselho de Estado, na
presidncia o prprio Napoleo Bonaparte
justificava o teor do artigo 4 (mantido no
texto legislativo original e aprovado), ante
a possibilidade da livre criao do direito
por parte do juiz, que no se trata de simplificar ou de at reduzir as leis a poucos
princpios gerais, visto que a reduo se
verifica somente nos Estados despticos,
afirmando: existem mais juzes e carrascos do que leis.
Cabe aos juzes penetrado pelo esprito geral das leis, da cidadania, do regime
democrtico, decidir, formando um verdadeiro santurio de sentenas e de doutrina
suplementar. Em todas as naes civilizadas, obviamente que seria desejvel que
as matrias fossem reguladas somente por
leis, porm impossvel posto que a previdncia legislativa infinita, assim remontase e aplica-se o caso concreto atravs dos
princpios gerais do direito, perfeitamente
legal, legtimo e correto, quando tudo interpretado luz dos Direitos Humanos.
Quando a lei clara, necessrio
segui-la; quando obscura, necessrio
aprofundar suas disposies. E tudo que
no proibido pela lei permitido. O juiz
no pode perder a capacidade criativa,
interpretando passiva e mecanicamente os
Cdigos, o princpio da autoridade ante o
raciocnio jurdico permite aplicar as leis
e administrar justia inspirado nas garantias constitucionais do direito democrtico-liberal.
No direito h um momento ativo ou
criativo (criao da legislao) e um momento chamado de terico ou cognoscitivo
(aplicao e interpretao da lei ou criao
jurisprudencial). O juiz, portanto, cria tambm o direito, faz ajustes entre a letra da
lei e seu esprito (mens legis), em outras
palavras a vontade expressa e a vontade
presumida do legislador, para a devida e

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TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

auto-integrao do direito, mediante recursos de analogia (denominada interpretao


extratextual) e princpios gerais.
Como leciona Norberto Bobbio,
preciso fazer cincia jurdica ou teoria
do direito, e no ideologia do direito; h
que se dar importncia ao direito cientfico das academias e dos cursos de nvel
superior e no ao direito judicirio, onde
muitas vezes atende a interesses de grupos
polticos. No podemos perder de vista a
noo pela qual o direito penal disciplina
de controle social, por esta razo as leis e
sua aplicao tendem a serem conduzidas
pelo grupo que detm o poder econmico-social-poltico. A jurisprudncia pura,
cientfica e verdadeiramente parcial, serve
a interesses, no finalidade real do direito
como instrumento eficaz para a prestao
jurisdicional individual.
Quando um erro cometido por um e
sucessivamente adotado pelos outros - jurisprudncia do tipo maria-vai-com-as-outras, pelego, ou carneirinho, nossa incluso -, se converter em verdade ! Quando
uma srie de preconceitos coletados pelos
compiladores, cegos ou servis subserviente -, violentar a conscincia dos juzes e
sufocar a voz do legislador 2.
A Emenda constitucional n 45 de
2004, imps no art. 103-A, o que era muito discutido e temeroso para a garantia e
independncia funcional do magistrado
e de todos os profissionais do direito, no
que diz respeito ao princpio do livre convencimento, da liberdade de raciocnio
jurdico e criao de teses; assim O Supremo Tribunal Federal poder, de ofcio
ou por provocao, mediante deciso de
dois teros dos seus membros, aps reiteradas decises sobre matria constitucional, aprovar smula que, a partir de sua
publicao na imprensa oficial, ter efeito
vinculante em relao aos demais rgos
do Poder Judicirio e administrao pblica direta e indireta, nas esferas federal,
(Artigos)

165

estadual e municipal, bem como proceder


sua reviso ou cancelamento, na forma
estabelecida em lei.
So as hediondas e chamadas smulas vinculantes que iro nortear a jurisprudncia ptria, castrar e tolher o pensamento dos magistrados. Trata-se de imposio
constitucional inadmissvel.
As cincias criminolgicas tem proporcionado aos profissionais do direito,
boas tcnicas para argumentaes legais,
modernas e avanadas, objetivando a devida aplicabilidade dos dispositivos constitucionais e infraconstitucionais, na realizao da Justia via o exerccio da prestao
jurisdicional em benefcio da cidadania.
H que se apresentar teses jurdicas
e no meios de lingsticas ou jogos de
palavras para aprovar, decidir sobre uma
questo de direito, em outras palavras estamos presenciando que a lingstica bem
ou mal empregada - est suplantando o jurdico, propriamente dito. A prxis forense e a doutrina est se conduzindo muito
mais em base aos critrios de lingstica
do que jurdico, conturbando assim a ordem vigente com expresses deturpadas,
transformando a verdadeira inteno do
legislador, sob o falso manto da correta interpretao legal, a vontade do legislador
resta reduzida aos interesses ideolgicos
momentneos do Judicirio - e no originrios, isto , do Legislativo.
No contexto do ordenamento jurdico,
ao se pretender qualquer reforma eficiente
na administrao da justia criminal ou da
prpria legislao, primeiro preciso uma
anlise global de todo o direito de todo
o ordenamento -, isto , de todos os ramos
das cincias jurdicas, vez que ao descriminalizar e despenalizar condutas, estaremos
transformando um ilcito penal em ilcitos
de natureza diversa, como: administrativa,
civil, comercial, tributria, trabalhista, etc.
E ao criminalizar, criar mais tipos penais
penalizar no segundo a doutrina pe-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

166

nal-criminlgica contempornea o meio


mais eficiente para reduzir os ndices de
delinqncia, pelo contrrio, tem servido
apenas para aumentar a repressividade do
governo, os abusos e excessos de poder,
ademais, transformar o discurso cientfico acadmico em demaggico e populista
cultura da preveno, discurso da verdade versus cultura de represso.
De outro lado, a atuao dos operadores do direito, inclua-se neste contexto
os rgos de segurana pblica, deve estar
voltada preveno e no represso desenfreada como acontece nos dias de hoje.
A polcia, por exemplo, volta suas foras
contra os delinqentes oriundos da classe
baixa ou mdia, atuando repressivamente,
ao passo que contra a classe social e economicamente mais abastada, a sua ao de
orientao, respeito e preveno, basta vermos na prtica o que ocorre nas chamadas
blitz ou operaes contra a criminalidade
realizadas nas favelas e aquelas - quando
raramente acontece - nos bairros de classe
alta; disse Leaut quando a polcia lana
as suas redes, no so os peixes pequenos
que escapam, mais os maiores 3.
O governo brasileiro por intermdio
de sua representao oficial na qualidade
de Estado-Membro das Naes Unidas
(ONU) e da Organizao dos Estados
Americanos (OEA), aprovou nas respectivas Assemblias Gerais os instrumentos
de Direitos Humanos, de acordo com o
processo legislativo prprio - interno - segundo prev o Texto Maior ptrio (art. 59
e sgts) e externo, em fulcro as regras de
direito pblico internacional.
2. Primeiramente devemos considerar a espcie de regime de governo adotado pela Repblica Federativa do Brasil
(art. 1), visto que a Assemblia Geral
Constituinte (de 1988) via Referendum do
texto da Carta Magna, instituiu o Estado
Democrtico de Direito (Penal) e a forma

Cndido Furtado Maia Neto

republicana, tendo fundamentos e princpios a soberania, o respeito a cidadania e


a dignidade humana, destacando a prevalncia dos Direitos Humanos, nas relaes
internas e internacionais.
O artigo 5 e seus incisos conforme
previstos na Constituio Federal da Repblica Federativa do Brasil (08.10.88),
estabelece os direitos e deveres individuais
e coletivos, so as garantias fundamentais
da cidadania; em outras palavras, trata-se
do direito constitucional-penal aplicado.
A administrao da justia criminal
no regime do Estado Democrtico de Direito, ex vi do art. 1 da CF, adotou o sistema acusatrio, prevalecendo os princpios
que regem o devido processo legal e as
garantias fundamentais individuais da cidadania, de acordo com o estabelecido nos
incisos do artigo 5 da lex fundamentalis. E o pior, a prxis policial-jurdico-penal ainda se norteia no sistema inquisitivo,
em base a legislao infra-constitucional
(Cdigo de Processo Penal).
preciso ressaltar que o governo
brasileiro ao longo do tempo, na qualidade de Estado-Membro da Organizao das
Naes Unidas (ONU) e da Organizao
dos Estados Americanos (OEA), vem aderindo e/ou ratificando documentos de Direitos Humanos, aprovados pelas respectivas Assemblias Gerais das Organizaes,
e respeitando aqueles de aceitao tcita
internacional, para citar alguns instrumentos bsicos:
- Declarao Universal dos Direitos
Humanos (ONU/1948),
- Conveno de Viena ou Direito dos
Tratados (ONU / 1969),
- Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (ONU/ 1966), e
- Conveno Americana sobre os Direitos Humanos (OEA / 1969).
Tantos outros como, por exemplo:
Conveno contra a Tortura (ONU, 1984,
e OEA, 1985), Conveno Internacional

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TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

para eliminao de todas as formas de discriminao (ONU, 1965), etc.


Quanto a Declarao Universal dos
Direitos Humanos preciso ressaltar que
no se trata de um documento com validade jurdica ordinria e especfica, tratase como o prprio nome j diz, de uma
Declarao e no de uma Conveno ou
Pacto, posto que no foi celebrada na conformidade das regras do direito pblico internacional; porm possui reconhecimento
moral universal, pois destaca os direitos da
pessoa humana, como afirma Rezek4.
O Pacto Internacional dos Direitos
Civis e Polticos e a Conveno Americana
sobre Direitos Humanos, so documentos
que integram em alto nvel de validade e
de hierarquia vertical das normas vigentes,
o ordenamento jurdico ptrio, posto que
foram ratificados via processo legislativo
prprio, conforme Decretos ns 592/92 e
678/92, respectivamente.
de ser observado ademais a Conveno de Viena, quando dispem: Todo
Tratado obriga as Partes e de ser executado por elas de boa-f; e uma Parte no
pode invocar as disposies de seu direito
interno como justificativa para o inadimplemento de um Tratado (arts. 26 e 27).
Neste diapaso a Conveno Panamericana sobre Tratados (Havana, 1928),
estabelece: Os tratados no so obrigatrios seno depois de ratificados pelos
Estados contratantes, ainda que esta clusula no conste nos plenos poderes dos
negociadores, em que figure nos prprio
tratado (art. 5).
Deve-se compreender, como nos ensina o expert e renomado Prof. Borjas5, que
o Direito internacional equiparado ao Direito interno, Constituio se nutre atravs do princpio da primazia do Direito Internacional, trata-se de incorporao legal
dos Direitos do Homem e das suas garantias fundamentais, vigorando o princpio
lex posteriori derogat priori; a lei maior
(Artigos)

167

em relao lei inferior, no a contrario


sensu, visto que o princpio da hierarquia
vertical, validade e soberania das normas
assim probe.
Os tratados e convenes revogam
a legislao interna, verbi gratia, a Lei n
5.172/66, reza: Os tratados e as convenes internacionais revogam e modificam
a legislao tributria interna e sero
observados pela que lhes sobrevenha,
especialmente no que se refere ao direito
pblico.
A Carta da ONU, em seu prembulo,
diz: Ns os Povos das Naes Unidas, resolvidos... a estabelecer condies sob as
quais a justia e o respeito s obrigaes
decorrentes de tratados e de outras fontes
do direito internacional possam ser mantidos....
Depois de regularmente aprovados,
os tratados so leis que derrogam o direito
comum, garantindo a prevalncia dos documentos internacionais encontrando se
no plano de igualdade, posto que a Constituio federal no prev nenhuma clusula
de preeminncia dos dispositivos internos
sobre o direito internacional; ao contrrio,
expressa que seus princpios sero respeitados sem prejuzo s normas internacionais (art. 5 2 CF), por serem normas
- de natureza primria que determinam direitos e deveres do Estado.
O tratado no se revoga por lei posterior, h que se interpretar o conceito de
parametricidade, onde a ordem global - o
Direito Pblico Internacional - mais vasta que o direito interno, s garantias fundamentais contem princpios implcitos
e explcitos, os primeiros como parte do
chamado bloco da constitucionalidade e
os segundos da legalidade, assim temos a
presuno iuris tantum e depois a iure
et irue, ou seja, o direito constitucional
plasmado, ou um continuum jurdico.
Esta regra observada nos Estados
Democrticos, no direito comparado do

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

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Mercosul, por exemplo, o artigo 22 e 145,


das Cartas Magnas da Repblica da Argentina e Repblica do Paraguai, recepcionam
expressamente o direito internacional; ex
vi aprobar tratados de integracin que
deleguem competencias y jurisdiccin a
organizaciones supraestatales en condiciones de reciprocidad e igualdad, y que
respeten el orden democrtico y los derechos humanos. Las normas dictadas en su
consecuencia tienen jerarquia superior a
las leyes, e la Repblica del Paraguay,
en condiciones de igualdad con otros Estados, admite un orden jurdico supranacional que garantice la vigencia de los derechos humanos de la paz, de la justicia.
Devemos entender o homem como
fim e o Estado como meio, em outras palavras os direitos da cidadania anterior e
superior aos desejos do Estado, tratam-se
dos direitos naturais e fundamentais do
homem, do contrrio haveria inverso de
valores e no mais estaramos vivendo ou
falando em Estado Democrtico de Direito. a sociedade civil que justifica a existncia e legitima a Administrao Pblica.
No contexto jurdico os dispositivos
internacionais implementam e declaram
a ordem nacional, na chamada teoria da
incorporao (Heinrich Triepel, 1899 in
Volkerrecht und Landesrrecht). A ordem
interna recepciona a ordem internacional e
lhe d valor superlativo, por osmose presso - ante os compromissos internacionais
previamente assumidos para a existncia,
efetivao e manuteno de respeitos
dignidade da pessoa humana, como parte
constitutiva da ordem jurdica do prprio
Estado, predominando a lei externa sobre
a interna, e no a lei interna sobre a externa. O direito natural estabelece a harmonia
de relao entre o direito internacional e o
domstico, uma espcie de interseo bastante profunda e ntima.
Conceitua-se Estado Constitucional
como aquele estado de direito democrti-

Cndido Furtado Maia Neto

co, pois a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, proclamada em 26 de


agosto de 1789, no art. 16 consta: toda
sociedade em que no estiver assegurada
a garantia de direitos, nem determinada a
separao dos poderes, no tm Constituio e conseqentemente no h Estado
de Direito Constitucional, mas Estado de
Polcia, Estado Autoritrio, Estado Repressivo, etc. Esta foi a regra bsica e geral
da revoluo francesa: libert, egalit,
e fraternit para a constituio de uma
grande Federao Humana.
O Estado servidor da sociedade e
por ela controlado via sistema jurdico
internacional e interno, princpio da legalidade e transparncia dos Atos da Administrao Pblica, obvio que a liberdade
do indivduo limitada, mas a liberdade do
Estado muito mais restrita, isto significa
que o verdadeiro Poder Soberano, reside
nos direitos dos particulares (parf. nico, art. 1 CF), restringindo desta forma a
onipotncia do Estado, vez que os Direitos
Fundamentais do Homem o ncleo do regime democrtico; do contrrio os cidados
estariam e continuariam hiposuficientes,
posto que seus direitos estariam em grau
de inferioridade aos interesses de suposta
ordem pblica ou legalidade, camuflada
pela demagogia, ironia e hipocresia.
3. Princpio jurdico um enunciado
lgico, implcito ou explcito, preeminente
no direito para a aplicao da norma, diz
Carrazza6; a Constituio federal explicitamente alicerou os princpios de direito
democrtico, razo pela qual as regras
dispositivos incompatveis considera-se
implicitamente revogadas, total ou parcialmente, segundo cada caso in concreto 7.
Os princpios gerais do direito constituem a base do ordenamento jurdico, com
origem no direito natural, so tambm chamados de norma princpio, razo pela

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TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

qual contrato faz lei entre as partes, isto


os Tratados e Convenes internacionais.
As regras de importncia fundamental princpios devem ser interpretadas
de boa-f e com superioridade hierrquica
no ordenamento positivo; de outro lado, a
jurisprudncia internacional tem sido unnime em consagrar a primazia do direito
internacional sobre o direito interno. Vejamos, pacfico que o Tratado prevalece
ante a norma interna e anterior; tambm
nesse sentido, a norma domstica posterior
no pode alterar ou conflitar com Tratado ou Pacto anterior ratificado e aderido,
porque teramos criado uma renncia do
documento internacional por via ilegtima,
isto , interna e no por meio os rgos e
sistema de proteo internacional legtimo,
estando o Estado passvel e sujeito sanes e responsabilidades da esfera internacional, ante o cometimento de um ilcito
internacional.
Sempre deve prevalecer a norma
mais benfica ao indivduo, e os princpios
e clusulas ptreas de Direitos Humanos,
so sempre elaboradas em nome da preservao da dignidade da pessoa humana,
portanto, em favor da cidadania.
H que se pensar em um nico sistema jurdico, no ordenamento interno integram-se as regras de direito internacional (teoria monista), e jamais se trata de
dualismo, com a existncia de duas ordens
distintas, posto que impera a teoria internacionalista que defende a primazia da
ordem internacional sobre o texto constitucional8.
Qualquer argumentao que as normas do direito domstico prevalecem sobre
os Tratados e instrumentos internacional,
no mbito dos Direitos Humanos, conduz
a quebra do sistema jurdico nacional, conforme institudo pela Carta Magna da Repblica Federativa do Brasil, que tm expressamente estabelecida a prevalncia dos
(Artigos)

169

Direitos Humanos, respeito dignidade da


pessoa humana, e a auto-aplicabilidade das
clusulas ptreas de garantia fundamental
da cidadania. Inclusive tal argumentao,
ao nosso ver incorreta e imperfeita, causando a desestruturao e dificultando a
efetivao do Estado Democrtico de Direito, bem como a instabilidade do Brasil
nas suas relaes internacionais ante a falta com os compromissos assumidos com a
comunidade nacional e mundial.
Diante do exposto devemos ressaltar
a legislao infraconstitucional ptria que
estabelece luz do direito pblico e privado o seguinte, sendo importante a anlise e
o estudo do direito comparado:
- Art. 1 e 3, respectivamente do
Cdigo de Processo Penal (Dec-lei n
3.689/41): O processo penal reger-se-,
em todo o territrio brasileiro, por este
Cdigo, ressalvados: I os tratados, as
convenes e regras de direito internacional; e A lei processual penal admitir
interpretao extensiva somente em beneficio do acusado - e aplicao analgica
somente in bonan partem, bem como
o suplemento dos princpios gerais de direito
- Art. 108 do Cdigo Tributrio Nacional (Lei n 5.172/66): Na ausncia de
disposio expressa, a autoridade competente para aplicar a legislao tributria
utilizar sucessivamente, na ordem indicada:
I- a analogia;
II- os princpios gerais de direito tributrio;
III- os princpios gerais de direito
pblico;
- Art. 4 Lei de Introduo ao Cdigo Civil (Dec-lei n 4.657/42 Lei n
10.406/02): Quando a lei for omissa, o
juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios gerais
de direito; e

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- Art. 293 Cdigo de Processo Civil


(Lei n 5.869/73): Os pedidos so interpretados restritivamente....
As garantias fundamentais da cidadania prevalecem sobre qualquer outra
norma hierarquicamente inferior a Constituio federal, os Tratados, Convenes,
Pactos, etc., bem como ante os prprios
Cdigos Penal, Processual e legislao criminal extravagante.
Importante destacar as clusulas
auto-aplicveis so imodificveis e irrevogveis, por nenhuma lei ou emenda constitucional, rezam os arts. 5 1 e 60 4,
inc. IV CF.
O Texto Maior e o Cdigo de Processo Penal prevem nos art. 5 2 e arts. 1
e 3 CPP, respectivamente.
Na Constituio atual, o governo
brasileiro se compromete a dar prevalncia
aos Direitos Humanos nas suas relaes
internacionais e, obviamente, nas internas,
buscando a integrao econmica, poltica,
social e cultural dos povos da Amrica Latina, e a criao de um Tribunal Internacional de Direitos Humanos (art. 7 ADCT),
inclusive signatrio do Tribunal Penal
Internacional TPI (Estatuto de Roma,
1998).
A Emenda Constitucional n 45/2004,
no 3 do art. 5 CF, expressa: Os tratados e convenes internacionais sobre
direitos humanos que forem aprovados,
em cada Casa do Congresso Nacional, em
dois turnos, por trs quintos dos votos dos
respectivos membros, sero equivalentes
s emendas constitucionais, por sua vez
o 4, reza: O Brasil se submete jurisdio de Tribunal Penal Internacional a
cuja criao tenha manifestado adeso.
Analisemos alguns aspectos jurdico-penais contidos na nossa Carta Magna,
promulgada em 5 de outubro de 1988, em
relao s Constituies brasileiras anteriores, enquanto as garantias fundamentais

Cndido Furtado Maia Neto

da cidadania, onde tiveram as seguintes


previses:
1)- A Constituio de 1824, no art.
173 e sgts, Das Disposies Gerais e Garantias dos Direitos Civis e Polticos dos
Cidados Brasileiros;
2)- A Constituio de 1891, no art.
72, Seo II Declarao de Direitos do
Ttulo IV Dos Cidados Brasileiros;
3)- A Constituio de 1934, no art.
113, Captulo Dos Direitos e das Garantias Individuais;
4)- A Constituio de 1937, no art.
122, Dos Direitos e Garantias Individuais;
5)- A Constituio de 1946, no art.
141, Dos Direitos e das Garantias Individuais; e
6)- As Constituies de 1967/69 e
suas respectivas emendas, no art. 153 Dos
Direitos e Garantias Individuais.
Alguns conceitos de Constituio,
na definio adotada pelo ilustre professor
constitucionalista PEDRO CALMON: A
Constituio a lei suprema do pas; para
o mestre DARCY AZAMBUJA: Constituio o documento poltico que no regime democrtico, votado e promulgado
por uma Assemblia eleita pelo povo e no
qual so estabelecidas as bases do regime,
a organizao dos poderes, as garantias
fundamentais dos cidados, a ordem econmica e social 9.
A nova Carta Magna brasileira traz
inmeras e profundas garantias a nvel scio-jurdico-penal, onde grande parte da legislao infraconstitucional foi tacitamente
revogada pelo princpio da hierarquia vertical das normas e pelo que se entende ou
interpreta como a constitucionalidade das
leis no Estado Democrtico de Direito.
Era e enganoso pensar que ocorreriam imediatas ou rpidas transformaes
com a vigncia da Carta Magna de 1988,

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primeiramente preciso conscientizar os


profissionais do direito para a correta aplicao e interpretao das leis e dos princpios basilares, somente assim tal desiderato acontecer, para a urgente mudana
de mentalidade e da prxis jurdico-penal
nacional.
Podemos dispor do melhor e mais
perfeito texto constitucional, que assegure
de maneira ampla as garantias fundamentais, porm se no existir conscincia jurdica e no houver vontade poltica dos
profissionais do direito em aplicar as regras vigentes segundo os princpios democrticos norteadores, nada acontecer de
substancial ou modificador em benefcio
da cidadania, teremos simplesmente uma
mera lei de papel e um estado democrtico eminentemente formal.
Os Superiores Tribunais de Justia
atravs da jurisprudncia nacional, especialmente o Pretrio Excelso, Supremo
Tribunal Federal (STF), este ltimo encarregado do controle da constitucionalidade
das leis e guardio da prpria Constituio,
tem por dever sentenciar em nome e a favor das garantias fundamentais, em defesa
da manuteno e efetivao real do Estado
Democrtico de Direito e dos interesses sociais e individuais indisponveis da cidadania (art. 102, inc. I, letra a CF ao direta de inconstitucionalidade (Adin), ao
declaratria de constitucionalidade (Adc),
e ao de argio de descumprimento de
preceito fundamental (Leis ns 9.868/99, e
9.882/99), e o 2 do art. 102 da CF, via
Emenda n 45/2004, dispe que: As decises definitivas de mrito, proferidas pelo
Supremo Tribunal Federal, nas aes diretas de inconstitucionalidade e nas aes
declaratrias de constitucionalidade produziro eficcia contra todos e efeito vinculante, relativamente aos demais rgos
do Poder Judicirio e administrao pblica direta e indireta, nas esferas federal,
estadual e municipal.
(Artigos)

171

Tambm a doutrina especializada,


avanada e moderna contribuem substancialmente para a correta aplicao das
normas, atravs da leitura adequada para
a interpretao das leis ante os princpios,
discurso - oral ou escrito da verdade, da
deslegitimao do Estado Ditatorial e da
legitimao do Estado Democrtico, como
asseveram E. Ral Zaffaroni10, e Lola
Aniyar de Castro11.
Estamos nos referindo de descriminalizao versus criminalizao, cultura
da represso versus cultura da preveno,
pena privativa de liberdade versus medidas
alternativas priso, sistema acusatrio
versus sistema inquisitivo.
Tudo em prol da segurana ou garantismo jurdico ante a teoria do reducionismo penal ou do minimalismo penal,
conforme prega o mestre italiano Luigi
Ferrajoli12.
Tambm necessrio conceitualizar norma penal; em sentido estrito a
norma incriminadora que comina sanes
de carter penal. A norma penal, pode ser
material como formal, ou seja: de direito
penal e de direito processual penal. Direito penal na definio de VON LISZT
o conjunto de prescries emanadas do
Estado, que ligam ao crime como fato, a
pena como conseqncia; para LUIZ JIMNEZ DE SUA, o Conjunto de
normas y disposiciones jurdicas que regulam el ejercicio del Poder sancionador
y preventivo del Estado, estabeleciendo el
concepto del delito como presupuesto de l
accon estatal, as com l respnsabilidad
del sujeto activo, y asociando a la infraccion de la norma una pena finalista a una
medida aseguradora 13, e para o Professor
HELENO CLAUDIO FRAGOSO, o
conjunto de normas jurdicas mediante as
quais o Estado probe determinadas aes
ou omisses, sob ameaa de caracterstica
sano penal 14.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

172

Vemos muito bem empregado o termo ameaa de sano penal pelo saudoso
e renomado Prof. Heleno Cludio Fragoso,
posto que o Estado ao colocar em vigncia um Cdigo ou uma Lei Penal, ameaa
abstratamente todos os cidados que praticarem uma conduta tpica com a sano
correspondente previamente cominada,
razo pela qual a Norma Constitucional
de ordem penal adjetiva precisa obrigatoriamente definir o devido processo legal,
por meio de princpios fundamentais que
assegurem cidadania, a ampla defesa e o
contraditrio, bem como as regras sobre a
publicidade dos atos do Poder Judicirio,
da Polcia e do Ministrio Pblico, quanto
ao segredo de justia, a incomunicabilidade, as restries de direitos ou benefcios, e assim por diante, sem obviamente
esquecermos da presuno de inocncia,
de impor o onus probandi ao Ministrio
Pblico proibindo tambm a produo de
provas ilcitas.
Direito processual penal definido
como sendo modos pelos quais a Lei regula o andamento das aes criminais, e,
juntamente, os atos de Justia pblica, no
juzo criminal, com o fim de conseguir o
descobrimento da verdade, ou somente
um conjunto de atos, nas conceituaes
de PIMENTA BUENO e GALDINO SIQUEIRA, respectivamente.
atravs do direito processual penal que o Estado-Ministerial exerce o ius
persequendi, para fazer valer o ius puniendi aos transgressores da lei penal. A
norma penal, portanto, um instrumento
de poltica criminal do Estado que visa a
garantia dos bens jurdicos penais fundamentais dos cidados: a vida, o patrimnio, a honra, etc.
Os princpios fundamentais e gerais
do direito penal e processual penal, incluam-se tambm os princpios de direito penal executivo, todos consignados na Carta
Magna em vigor.

Cndido Furtado Maia Neto

3.1. Assim, o princpio da isonomia,


refere-se que todos so iguais perante a lei,
sem distino de qualquer natureza, (art. 5o
incisos I, XXXIII, XXXIV, e XLI CF).
Constam na Constituio todos os
direitos e garantias fundamentais do cidado; a saber:
Art. 1o. - Todos os homens nascem
livres e iguais em dignidade e direitos;
Art. 2o. - Todo homem tem direito
vida, liberdade e segurana pessoal;
Art. 6o. - Todo homem tem direito
de ser, em todos os lugares, reconhecido
como pessoa perante a lei;
Art. 7o. - Todos so iguais perante a
lei e tm direito, sem qualquer distino,
igual proteo da lei;
Ex vi dos documentos internacionais, art. 1 DUDH (Declarao Universal
dos Direitos Humanos ONU, 1948), art.
14 PIDC (Pacto Internacional dos Direitos
Civis e Polticos, ONU, 1966), e arts. 1
e 8 CADH (Conveno Americana sobre
Direitos Humanos, OEA, 1969), para citar
alguns.
A aplicabilidade da lei penal (material ou adjetiva) para homens ou mulheres,
brasileiros ou estrangeiros com as mesmas
obrigaes e direitos, conforme determinada o princpio da isonomia de tratamento
perante os Tribunais (leia-se tambm juzos
de 1a instncia), assim reza o art. 5 caput,
e incisos I, XXXIII, XXXIV, e XLI CF; e
os Direitos Humanos, art. 1 DUDH (Declarao Universal dos Direitos Humanos
ONU, 1948), art. 14 PIDC (Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, ONU,
1966), e arts. 1 e 8 CADH (Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, OEA,
1969), por citar alguns.
Neste sentido a Lei n 6.192/74, estabelece como ilcito contravencional qualquer distino entre brasileiros natos e naturalizados, com sano de priso simples
e multa.

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(Artigos)

TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

Igualdade substancial aquela que


se refere a mesma idade, mesma cidadania,
mesma raa, de desiguais quanto as condies scio-econmicas, por exemplo ou
quanto ao gnero - homem e mulher -, mas
para Leviat os homens so iguais em capacidade fsica e intelectual, por sua vez
Hobbes acrescenta dizendo que todos so
iguais e suas diferenas so insignificantes, posto que a natureza humana igual,
na afirmao tautolgica - por vcios de
linguagem - e no estoicamente falando
- com rigidez -.
As regras aplicadas de modo imparcial, aos nacionais e estrangeiros, aos
homens e mulheres, porm em rao da
condio pessoal, existem critrios que
diferenciam, por exemplo o cumprimento
a pena privativa de liberdade com relao
ao sexo (incs. XLVIII e L do art. 5 CF c.c.
art. 89 117, incs. III e IV da LEP).
Tratam-se de regras de distribuio
que dizem respeito a certa classe de pessoas, e estas podem ser parciais e imparciais
para um tratamento anlogo. Assim no
possvel estabelecer os mesmos critrios
para o recebimento de salrios ou pagamento de impostos, fala-se, ento que a
igualdade e a justia devem ser distribudas; porm as regras predominantes ou as
chamadas de direitos fundamentais sempre
se nortearem pela mxima imparcialidade
e igualdade.
A igual distribuio dos direitos ou
necessidades fundamentais, como inviolabilidade vida, propriedade, liberdade, so substancialmente idnticas a
todos.
Para Aristteles o princpio da igualdade numrico e quantitativo, dando-se
partes iguais aos iguais, segundo suas caractersticas especficas, j que as regras
no igualitrias apresentam iguais com
partes desiguais, ou os no-iguais com
partes iguais. Assim o injusto desigual e
o justo igual.
(Artigos)

173

O conceito de igualitarismo ou inigualitarismo superior ou prevalente ao


conceito meramente classificatrio, ante as
desvantagens sociais e as necessidades de
um determinado grupo, se aplica o princpio da igualdade por ser menos inigualitrio, assim se faz mais justia com a prestao e ateno judicial.
Por exemplo, o imposto geral seria
igualitrio e ao mesmo tempo inigualitrio
porque os que possuem menos recolheriam
a mesma quantia que os que possuem mais,
neste caso para ajustar o princpio da isonomia aparecem as regras de proporcionalidade para igualar atravs de impostos
progressivos.
A regra de proporcionalidade para
ser mais igualitria precisa ter o mesmo
denominador - comum -, j Aristteles
propem a igualdade proporcional ao mrito, dando-se benefcios legais aos que
mais merecem.
H que se abolir ao mximo os privilgios pessoais ou jurdicos, que no devem ser confundidos com as prerrogativas
de cargos, funes ou postos pblicos, que
em certas vezes, momentos ou situaes se
faz necessrio para igualar os desiguais,
como as questes das imunidades, dos foros de julgamento diferenciados para determinadas pessoas, ou em razo da natureza do delito - juzo natural -, bem como
o direito de responder o processo penal em
liberdade - priso especial - e o cumprimento ou execuo da pena privativa de
liberdade de modo diferenciado.
As regras normativas de igualdade
processual so compatveis com as regras
de distribuio, quando nivela, tenta nivelar ou reduzir as diferenas.
As diferenas de caractersticas pessoais relevantes devem ser trabalhadas no
Estado Democrtico de Direito atravs
das regras de distribuio para se chegar
a igualdade proporcional; ex. idade e cidadania para realizar o direito ao voto, e a

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riqueza para o recolhimento de impostos;


o sexo, a riqueza e a cor no so caractersticas relevantes para realizar o direito ao
voto.
Tratar de modo desigual as pessoas
que so diferentes sob aspectos relevantes
base de critrios para igualar e so regras
justas.
De um lado, o direito penal de ato
iguala e o direito penal de autor desiguala,
pois trabalha com juzos de valores distintos, criando discriminaes indevidas. A
igualdade deve ser objetivamente mensurada ou verificada e no subjetivamente.
So iguais para o direito penal material, sem distino alguma, aos nacionais,
estrangeiros, homens e mulheres, todos
maiores de 18 anos a aplicao da norma
segundo a tipicidade - crime e a pena,
critrio de reincidncia, delito consumado
ou tentado, etc. As diferenciaes existentes dizem respeito a critrios jurdicos de
distribuio, em base a princpios de direito e no de caractersticas pessoais.
Toda e qualquer afirmao arbitrria da vontade se fundamentam em compromissos subjetivos. O que se opem a
igualdade o tratamento desigual arbitrrio, abusivo ou injustificvel. No se justificam contradies entre princpios e sua
aplicao antinomias -, e as dicotomias
sim diviso lgica de conceitos em dois
ou mais outros, compondo-se em corpo e
alma.
Russeau afirmou: por igualdade
temos de entender, no que o grau de poder e de riqueza absolutamente idntico
para todos, mas que...nenhum cidado
bastante rico para comprar outro, nem h
nenhum to pobre que seja forado a vender-se a si mesmo, in Contrato Social.
3.2. J no princpio da legalidade ou
da reserva legal, no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia co-

Cndido Furtado Maia Neto

minao legal: nullum crimen, nulla poena


sine praevia lege (art. 5o. Inc. XXXIX CF),
princpio tambm contido no Cdigo Penal
art. 1o. , da anterioridade da lei.
Por sua vez, os Poderes Pblicos so
harmnicos e independentes, onde todo
poder emana do povo e em seu nome ser
exercido, por meio de representantes legtimos (pargrafo nico do art. 1 CF),
princpio da representao popular e da
indelegabilidade de funo, no contexto
das atribuies e competncias funcionais
(arts. 69 e segts CPP, arts. 21 usque 24, art.
44 e sgts, art. 76 e sgts, e art. 92 e segts,
art. 127 e 129 CF), dos rgos, instituies
e Poderes Pblicos (Executivo, Legislativo
e Judicirio).
No Estado Democrtico de Direito,
as condutas ilcitas e as respectivas sanes somente podem originar de lei criminal discutida, elaborada e aprovada pela
Unio, ex vi do art. 22, inc. I CF.
A vigncia da norma deve ser anterior ao fato ilcito praticado, definido em
todas as suas caractersticas (tipicidade),
toda conduta ilcita deve estar descrita
em lei, taxativamente. A sanso obrigatoriamente deve cominar um mnimo e um
mximo de pena a ser aplicada, para coibir abusos ou benevolncias por parte da
autoridade. Compreende a palavra crime,
tambm a contraveno penal, e pena todas as espcies reconhecidas pela norma
penal material positiva, isto , privativas
de liberdade (recluso, deteno, priso
simples), restritivas de direito (prestao
de servios comunidade, interdio temporria de direitos, e limitao de fim de
semana), e ainda, as penas pecunirias (de
multa).
O prof. Zaffaroni tem se posicionado
no sentido de ser, nos Estados Democrticos de Direito, perfeitamente admissvel a
aplicao de pena abaixo do mnimo legal,
cominado in abstrato para o tipo especfico, se na hiptese in concreto, mesmo

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TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

sendo aplicada a menor pena, ainda assim


torna-se desproporcional com a ofensa ou
com o dano resultante do ato delituoso.
Neste caso justificvel que o magistrado ao exarar a sentena faa meno aos
princpios da proporcionalidade, da humanidade e de boa-f ou pro homine, sem
afetar o princpio da legalidade ou da reserva legal15.
O Cdigo Eleitoral (4.737/65) em
alguns dispositivos, no tocante a previso
de pena in abstrato, no que se refere aos
possveis crimes eleitorais, no estabelece
pena mnima, somente a sano mxima,
ex. deteno ou recluso at ...anos, sendo
este o limite legal para a aplicao judicial (arts 289 e segts); nesse sentido, pensamos ser um bom sistema de cominao
de pena, posto que evita qualquer discusso ou m interpretao da lei, proporcionando a efetiva realizao da justia para
cada caso in concreto.
Jamais permitido ou possvel o
contrrio, ou seja, aplicar pena acima do
mximo legal cominado, visto que afetaria
princpios democrticos, onde no se admite agravar situao legal ou que na prtica venha acarretar prejuzo ao ru.
Tambm, quando se trata de considerar na aplicao do quantum da pena,
as circunstncias agravantes e atenuantes,
estas ltimas deve sempre prevalecer sobre
aquelas, so a base para o clculo geral e final da sano, esta a frmula que se deve
utilizar no Estado Democrtico de Direito
e preservao das garantias fundamentais
da cidadania, no tocante a realizao concreta da justia, pois sempre se aplica e se
interpreta a lei norma - mais favorvel,
isto pro homine ou de boa-f.
No direito penal ante um mesmo
caso, pode-se dar diferentes resolues,
segundo a interpretao pro homine ou
de boa-f do operador, nesse sentido Louk
Hulsman, e Jacqueline Bernart de Celis na
obra Peines perdues. L systme pnale
(Artigos)

175

en question; Paris, 1982, contam para


ilustrar a situao dos 5 estudantes que se
encontravam vivendo juntos em uma repblica e certa vez quando estavam assistindo uma importante partida de futebol,
deciso de um campeonato, em um dado
momento, um dos estudantes morador, repentinamente levanta-se da poltrona, toma
a televiso nas mos e atira pela janela,
espatifando-a na calada enfrente ao prdio; todos sem entender o ocorrido, estupefatos comeam a procurar uma soluo
para a situao problema: o primeiro fala
drasticamente e propem a priso, chamar
a polcia porque se trata de crime de dano;
o segundo diz que priso cruel demais e
porque no procurar uma medida alternativa; o terceiro contemporiza afirmando que
no se trata de crime, mas sim de indenizao e reparao, que o fato da instncia
civil e no penal, e por sua vez o quarto
colega, argumenta analisando a situao
com mais calma, colocando a todos que o
autor estava abalado, passava por problemas pessoais, econmicos e sociais, assim
deveria ser entendida a causa de seu ato, e
como era conhecido, amigo e viviam juntos, provavelmente no retornaria a fazer o
mesmo, assim todos, poderiam entender o
corrido e perdoar.
Para o caso, apresentou-se 4 resolues distintas para o mesmo e nico problema; a saber:
1- priso, deteno e recluso (prima
ratio)
2- possibilidade de aplicao de medida alternativa e substitutiva priso
3- reparao e indenizao no mbito
do juzo cvel
4- adoo do instituto do perdo (judicial e/ou informal, privado)
O principio da legalidade e da reserva Legal, deve ser considerado em termos
das penas de priso, e em relao as medidas de segurana, esta por ter um tempo
indeterminado de internao em hospital

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psiquitrico configura pena de priso perptua. proibida no direito constitucionalpenal ptrio. Nunca a medida de segurana
poderia ser superior ao mximo da pena
cominado estabelecida e aplicada aos condenados que praticam crimes com dolo, e
se assim for na pratica estar sendo mais
gravosa do que a sano imposta aos delinqentes que intencionalmente agem.
3.3. Tambm muito importante destacar o
princpio da presuno de inocncia.
A inocncia do cidado no se presume, deve ser assegurada pelo Estado at
deciso final firme sentena penal condenatria desta forma reza o inciso LVII do
art 5 da Carta Magna, taxativamente.
Impera a inocncia at prova em
contrrio e no a culpabilidade antecipada.
A inocncia inerente ao cidado, no se
presume, ela deve ser respeitada, observada nos termos da Carta Magna, somente
aps deciso firme condenatria no mbito da justia penal, que a inocncia no
persiste mais, e sim a culpa, pelo devido
processo legal.
Os documentos internacionais de
Direitos Humanos tambm, art. 11 da Declarao Universal; art. 14 2 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos,
e a Conveno Americana expressa a presuno de inocncia no art. 8 2.
O princpio da presuno de inocncia diz respeito ao trnsito em julgado material - como questo de mrito - e formal
- referente aos prazos processuais -. E a
reincidncia criminal, por sua vez somente
deve ser aferida nos termos do art. 65 do
Cdigo Penal, ou seja, aps transcorrido
5 anos entre a primeira condenao firme
e a segunda sentena; jamais se admite o
chamado direito penal de autor no sistema democrtico de justia, quando se faz
prejulgamento sobre a condio pessoal do
acusado. H tambm quem diga que o ins-

Cndido Furtado Maia Neto

tituto da reincidncia caracteriza verdadeiro bis in iden, visto que um plus para
a 1 condenao j inclusive transitada em
julgado firme -; onde a 2 sentena reconsidera o calculo da primeira, agregando um
aumento de pena pelo segundo fato.
Non bis in idem a proibio de
duplo processamento e/ou julgamento
para o mesmo caso, proibio de dupla
sano para a mesma imputao, ofensa o
princpio da ltima ratio do direito penal,
colocando o ilcito criminal como prima
ratio, desconsiderando assim a doutrina
e a teoria geral do ordenamento jurdico.
No contexto mais amplo ou no conceito
lato sensu, caracteriza bis in idem duplo
processamento e dupla punio at mesmo
quando se trata de processos e penas de
reas distintas, mas pelo mesmo caso.
Em um Estado Democrtico de Direito, todos os atos do Poder Judicirio devem ser pblicos, assim expressa o art 93,
IX CF; porm devemos entender como pblicos os atos para assegurar principalmente o princpio da imparcialidade e transparncia das decises do Poder Judicirio.
Dar publicidade e fazer sensacionalismo gerando penas e condenaes antecipadas atenta contra o Estado Democrtico de Direito. A Lei Orgnica Nacional
do Ministrio Pblico dos Estados (Lei n
8.625/93), no artigo 26 inciso VI dispem
como dever do agente ministerial, dar publicidade de seus atos, isto que dizer e dever ser interpretado, como sendo pblicos
os atos administrativos e jurisdicionais do
Parquet, e no o dever de escancarar, vilipendiar a honra e a privacidade do cidado processado ou preso.
Note-se o que estabelece a Lei Orgnica Nacional da Magistratura (Lei
Complementar n. 35/79): art. 36, inc. VI
vedado ao magistrado manifestar-se
publicamente sobre processo seu ou de outrem....

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Hora, se o magistrado, como autoridade sentenciante, no pode se manifestar,


ningum mais pode.
O direito penal moderno (Lei n
7.209/84) revogou a pena acessria de
publicidade de sentena prevista no art.
67, inc. II do Cdigo Penal (Dec-lei n
2.848/40). Nem mesmo a sentena permitida ser divulgada pelos meios de comunicao, como antes da deciso judicial
final - de mrito - seria possvel, permitido
ou autorizado a afrontar o princpio da presuno de inocncia.
Por sua vez, qualquer ofensa a honra
caracteriza ilcito penal e sujeita aos infratores responsabilidade criminal, em face
aos crimes de calnia, difamao e injria
(arts. 138 a 145 CP). A responsabilidade
pessoal que deriva do exerccio do cargo,
onde informaes inexatas ou agravantes
que fere a reputao de algum, a intimidade e a vida privada que ultrapasse a
contedo confidencial ou secreto de tais
informaes, visto que a integridade da
chamada presuno de inocncia, como
direito fundamental e verdadeira garantia
penal deve ser preservada em favor do processado. Como se diz: h quem prefira a
morte do que a desonra.
O Estado democrtico, via administrao de justia criminal deve atuar por
intermdio de seus agentes, instituies,
rgos ou Poderes, dentro dos limites do
mnimo tico, s assim se garante o devido
processo legal, e a integridade moral pblica do Estado, com vistas a garantir a vida
privada e a integridade moral individual do
cidado, com o devido respeito dignidade inerente ao ser humano.
Art. 5 inciso V e X CF: assegurado o direito de resposta, proporcional ao
agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem; e so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra
e a imagem das pessoas, assegurado o di(Artigos)

177

reito de indenizao pelo dano material ou


moral decorrente de sua violao.
A imprensa e os meios de comunicao de massa, tambm so regulados nas
suas atividades, h limites e limitaes legais que devem ser respeitadas, qualquer
atentado contra o direito fundamentalconstitucional contra a imagem da pessoa
humana poder ser sancionada atravs do
devido processo legal (Lei n. 5.250/67),
de indenizao e reparao dos danos morais e materiais.
Atos de verdadeira Justia dispensam qualquer espcie de publicidade ou
propaganda16.
3.4. O princpio da retroatividade da
lei penal mais benigna, definido no art.
2o e pargrafo nico do Cdigo Penal (lei
penal no tempo), na Constituio vigente
consta no inciso XL art.5o, a lei penal
no retroagir, salvo para beneficiar o ru,
trata-se do chamado abolitio criminis,
quando lei nova deixa o fato anterior de
considerar crime; tambm causa extintiva da punibilidade prevista no inciso III
art. 107 CP; e quando lei posterior beneficia o agente, ainda que o fato esteja decidido por fora de sentena penal transitada
em julgado.
A interpretao mais benigna, ou
seja, favorvel ou em benefcio do ru a
base do Direito Penal democrtico, regra
impositiva de hermenutica jurdica, para
a correta aplicao da norma vigente ao
caso in concreto. No se trata de benevolncia nenhuma espcie de delinqente
ou de tratamento desigual, mais de princpio mor que deve sempre ser seguido no
regime acusatrio, do contrrio estaremos
diante do sistema inquisitivo, este j, h
muito tempo revogado.
Exceto quando se tratar de lei penal
temporria ou excepcional (art. 3 CP),
vale a norma vigente na poca do fato,

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mesmo cessada as circunstncias que a determinaram. uma exceo a regra geral,


porque conhecido por todos os cidados
o perodo de sua vigncia e revogao (abrogao), em vista a momentos especiais
ou circunstanciais. Se neste caso fosse permitida aplicao do princpio geral abolitio criminis teramos a impunidade consagrada, prevista e antecipada.
De outra parte, o princpio da ampla
defesa e do contraditrio, encontra-se previsto no art. 5o incisos LIII, LXII, LXIII,
LXIV da CF, dispem: ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade competente (autoridade competente, somente pode ser autoridade judiciria,
isto , Magistrado de 1o, ou de 2o instncia,
o representante da oficialidade da ao e
processo penal, onde o ius persequendi
s pode ser exercido pelo poder pblico e
princpio da indeclinabilidade, que probe
ao Juiz delegar funes a pessoa estranha
ao servio).
Ex vi
art. 11 item 1, letra a da DUDH
art. 8, item 2 da CADH
art. 14 item 3 do PIDCP
A priso de qualquer pessoa e o local onde se encontra sero comunicados
imediatamente ao Juiz competente e famlia do preso ou pessoa por ele indicada.
O preso tem direito identificao
dos responsveis por sua priso ou por seu
interrogatrio policial.
Estes dois dispositivos constitucionais esto expressos nos arts. 9o e 306 do
Cdigo de Processo Penal, estabelecendo
que todas as peas do Inqurito Policial
sero assinadas pela autoridade policial;
e que dentro de 24 (vinte quatro) horas
depois da priso, ser dado ao preso, nota
de culpa, declinando os motivos da priso,
bem como comunicado o juiz competente.
Se ilegal a priso est ser imediatamente relaxada pela autoridade judiciria

Cndido Furtado Maia Neto

(inciso LXV art. 5o CF) e art. 9 da Declarao Universal dos Direitos Humanos
Ningum ser arbitrariamente preso, detido ou exilado.
O preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe assegurada a assistncia
da famlia e do advogado.
O art. 186 do CPP j prev desde
1942 - ano em que entrou em vigor o estatuto processual penal -, que o juiz observar ao ru que no est obrigado a responder
as perguntas que lhe forem formuladas, da
mesma forma o 3o do art. 302, reza que o
acusado no obrigado a assinar o auto de
priso em flagrante delito, devendo ento
ser assinado por duas testemunhas.
A Constituio federal (art. 5 inc.
LXIII) assegura o direito do preso em permanecer calado, e que este direito no resulta em seu prejuzo, assim a Lei n 10.792,
de 1 de dezembro de 2003, complementa
o direito constitucional, sendo na verdade
dispensvel, ou melhor desnecessrio, pois
se trata de redundncia legislativa sem fora alguma, vez que a norma constitucional
com maior valor j prescrevia o contedo
da mencionada regra.
Por sua vez, o inciso LVIII art. 5o
CF reza: o civilmente identificado no
ser submetido a identificao criminal,
estando derrogada a Smula n. 568 do Supremo Tribunal Federal que considerava
no haver constrangimento ilegal pessoa
a identificao no inqurito policial.
3.5. O princpio da ampla defesa,
como o prprio nome j diz, muito amplo, e mais amplo do que muitos juristas
imaginam, por exemplo, a Corte Interamericana de Direitos Humanos, em uma
de suas decises exarou que se tratando
de ru estrangeiro, se faz necessrio, para
no anular o ato judicial, no interrogatrio
alm do defensor constitudo e habilitado

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para atuar na justia do Pas em que est


tramitando o processo-crime, preciso a
presena fsica de agente da representao
diplomtica de seu Pas (ver deciso da
Corte Interamericana de Justia da OEA,
sobre a correta interpretao da clusula
8 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos (OEA/1969); clusula 14
do Pacto Internacional de Direitos Civis e
Polticos (ONU/1966) San Jos 1969; e as
Convenes sobre Relaes Diplomticas
e Consulares).
Tambm na hiptese de acusado nacional que esteja sendo processado pela
justia de seu prprio Pas, se faz necessrio a presena fsica de defensor e do prprio ru, do contrrio acarreta nulidade o
ato. direito fundamental e indisponvel
da cidadania que a pessoa processada, presa ou no, presencie os atos de justia, posto que esto sendo realizados contra ela.
o mnimo tico que o Estado-Administrao deve fazer no chamado sistema acusatrio democrtico. No passado julgava-se
e condenava-se revelia, hoje no mais
possvel em virtude do disposto no artigo
366 do Cdigo de Processo Penal.
A jurisprudncia abaixo citada flagrantemente inconstitucional por ferir o
princpio da ampla defesa e normas internacionais de Direitos Humanos, serve apenas para se ter conhecimento sobre a atual
e indevida prxis-forense adotada, ante a
flagrante e incorreta interpretao e aplicao da norma penal vigente.
No contexto do princpio da ampla
defesa encontra-se presente o disposto na
Lei n 1.060/50, e inciso LXXIII, do artigo 5 da Carta Magna, sobre assistncia
judiciria gratuita aos presos e processados que necessitarem, independentemente de nacionalidade, como obrigao do
Estado processante; assim o Decreto n
62.978/1968, promulga a Conveno sobre
Assistncia Judiciria Gratuita entre o Bra(Artigos)

179

sil e Argentina, onde os nacionais de cada


Estado-Parte (Brasil-Argentina) gozaro
em igualdade de condies dos mesmos
benefcios legais e judicirios previstos,
bastando a expedio de uma declarao
fornecida pela representao diplomtica.
Emenda constitucional n 45/2004,
estipula no Art. 134, 2, que: s Defensorias Pblicas Estaduais so asseguradas
autonomia funcional e administrativa e a
iniciativa de sua proposta oramentria
dentro dos limites estabelecidos na lei de
diretrizes oramentrias e subordinao
ao disposto no art. 99, 2.
De outro lado, destacamos que para
ser efetivado o Estado Democrtico de
Direito, se faz necessrio o exerccio completo da prestao jurisdicional, em outras
palavras, inclui-se no poder de jurisdio
a atuao de Poder Judicirio e dos rgos
essenciais funo jurisdicional do Estado, ou seja, a instituio do Ministrio Pblico (art. 127 CF) e da Defensoria Pblica
(art. 134 CF), cada qual com sua misso
constitucional. Inexistindo a Defensoria
Pblica no h que se falar em jurisdio
ou no poder de julgar com imparcialidade
em busca da realizao da Justia plena17.
O inciso LVI art. 5o da CF, prev:
So inadmissveis no processo as provas
obtidas por meio ilcito; evidentemente
que s se admitir as provas previstas e
lei, ou seja, aquelas cuja produo consta
no Cdigo de Processo Penal art. 155 e seguintes, exame de corpo de delito, provas
testemunhais, periciais, documentais, etc.
Quanto s violaes de privacidade
ou da intimidade do indivduo como garantias constitucionais fundamentais, sobre a quebra do direito de inviolabilidade
do direito comunicao, seja na forma de
interceptao telefnica e sigilo bancrio
e fiscal tema de extrema importncia. A
prxis jurdico-policial vem violando corriqueiramente o texto constitucional18.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

180

Outras garantias fundamentais individuais e coletivas foram mantidas na nova


Constituio, esto expressas no art. 5o,
entre elas podemos citar:
a) inciso XI, a casa asilo inviolvel do indivduo, o crime de violao
de domiclio est previsto no CP art. 150
e comina pena privativa de liberdade, espcie deteno de um a trs meses ou multa; existindo violncia, pena at dois anos,
alm da pena correspondente violncia.
b) inciso XXII, garantido o direito de propriedade.
c) Inciso XXIV, a lei estabelecer
o procedimento para desapropriao por
necessidade ou utilidade pblica, ou por
interesse social, mediante justa e prvia
indenizao em dinheiro,...
d) A Declarao Universal dos Direitos Humanos (ONU/1948) prev no art.
17, que toda pessoa tem direito propriedade, individual e coletiva.
e) inciso XII, inviolvel o sigilo
da correspondncia e das comunicaes
telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas da mesma forma, o art.
151 1o inciso I, II, III e IV 2o, 3o, e 4o
do CP prev penas que vo at seis meses
aumentadas at a metade, se h dano para
outrem, crimes de violao de correspondncia, sonegao ou destruio e violao
de comunicao telegrfica, radioeltrica
ou telefnica.
f) inciso IX, livre a expresso da
atividade intelectual, artstica , cientifica,
independente de censura ou licena, o direito do material nos arts. 184 usque 207,
tipifica os crimes da propriedade intelectual, bem como a norma extravagante Lei
5.988/73 de direitos autorais.
A liberdade do exerccio do trabalho.
O inc. XIII, do art. 5 da Carta Magna assegura o direito criao e o de associao
de classe e sindicalizao, desde que com
fim legtimo e pacfico. Qualquer pertur-

Cndido Furtado Maia Neto

bao ao trabalho configura contraveno


e delito, tipificado nos arts. 47 49 da
Lei das Contravenes Penais (Dec-lei n.
3.688/41), e arts. 197 207 do Cdigo Penal (Dec-lei n. 2.848/40).
Sobre a plenitude do direito ao trabalho, associao, sindicalizao, os instrumentos internacionais de aceitao tcita e
expressa, definem regras bsicas, como:
Convnio relativo ao trabalho forado ou obrigatrio (OIT/1930 Convnio
n. 29).
Convnio relativo a abolio do
trabalho forado (OIT/ 1957 Convnio
105).
Convnio para a represso do tratamento de pessoas e da explorao da prostituio alheia (ONU/ 1949).
Convenio relativo discriminao
em matria de emprego e ocupao (OIT/
1958 Convnio n. 111).
Convnio sobre a igualdade de seguridade social (OIT/1952 Convnio n.
102).
Convnio relativo aos trabalhadores
migrantes (OIT/1949 Convnio n. 97).
Convnio sobre as migraes em
condies abusivas e a promoo da igualdade de oportunidades e de tratamento dos
trabalhadores migrantes (OIT/1975 Convnio n. 143).
Convnio relativo a liberdade sindical e a proteo do direito de sindicalizao (OIT/1958 Convnio n. 87).
Convnio relativo aplicao dos
princpios de direito de sindicalizao e de
negociao coletiva (OIT/1949 Convnio n. 98).
Convnio sobre a poltica de emprego (OIT/1964 Convnio n. 122).
Convnio sobre a organizao de trabalhadores rurais e sua funo no desenvolvimento econmico e social (OIT/1975
Convnio n. 141).
Declarao Universal dos Direitos
Humanos (ONU/1948).

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(Artigos)

TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

De outro lado, o Cdigo Civil (Lei n


10.406/2002), traz disposio que afronta
o texto constitucional, quando estabelece
que o juiz pode censurar (art. 20), proibir
divulgao de escrito, imagem, transmisso
de palavra, contrariando a Lei Maior que
assegura a liberdade de comunicao, atividade artstica e profissional, independente
de qualquer licena. O dispositivo afeta a
inviolabilidade da intimidade, vida privada,
honra e a imagem das pessoas, ademais a
Carta Magna prev que nenhuma lei conter dispositivo que possa constituir embarao plena liberdade de informao, sendo
vedada toda e qualquer censura de natureza
poltica, ideolgica e artstica (art. 5 IX, X,
XIII e art. 220 e incisos CF).
Somente nas hipteses de decretao
de Estado de Defesa e de Stio, nos termos
da Constituio federal, permite-se restringir direitos e/ou liberdades civis (arts.
136 usque 139 CF), mediante ato do Presidente da Repblica, ouvidos os Conselhos
da Repblica e de Defesa Nacional, bem
como necessita ainda autorizao do Congresso Nacional; entre os direitos que podero ser restringidos, citamos a liberdade
de reunio, o sigilo de correspondncia e
de comunicao (telegrfica, telefnica
e a correspondncia), poder tambm ser
tomadas medidas contra as pessoas, como
buscas e apreenses, requisies de bens e
a obrigao de permanncia em localidade
determinada.
g) Inciso IV - Liberdade de pensamento e a crena religiosa. um dos
princpios reitores do Estado Democrtico
de Direito, sendo livre a manifestao de
pensamento, sem qualquer distino ou
descriminao.
A Lei 5.250/67, regula a atividade da
imprensa, e no artigo 5 inc. V assegura o
direito de resposta, tambm o inc. VI do
mesmo dispositivo estabelece a inviolvel
da liberdade de conscincia, no havendo
nenhuma espcie e censura (art. 220 par(Artigos)

181

grafos 1 e 2 CF), assim o inc. VIII, prev


que ningum ser privado por motivo de
crena religiosa, convico e filosfica,
poltica, alm de dispor o inciso IX, que
livre a expresso da atividade intelectual, artstica, cientfica e a comunicao em
geral, tudo desde que no configure crime
contra a honra (calnia - art.138 CP, que
significa fato definido como crime; difamao - art.139 CP, que refere-se a ofensa
a reputao de fato determinado; e a injria - art.140 CP, que caracteriza ofensa
dignidade ou decoro de fato vago); sendo
inviolvel a honra, e assegurado o direito
indenizao (inc. X art. 5 CF).
O art. 93 inciso IX da CF (Emenda
constitucional n 45/2004), prev: todos
os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas
todas as decises, sob pena de nulidade,
podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus
advogados, ou somente a estes, em casos
nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no sigilo no prejudique o interesse pblico informao.
3.6. O princpio de amplitude da liberdade de crena (inc. VI do art. 5 CF),
atravs do livre exerccio de culto religioso, garante a proteo devida em todos os
locais de liturgia, como reza o inc. VII, sobre a prestao e assistncia religiosa em
locais de internao coletiva, a exemplo
das escolas, hospitais, quartis e presdios
(estabelecimentos penais). Qualquer atentado a este direito fundamental configura
ilcito previsto no Cdigo Penal, art. 208,
como crime contra o sentimento religioso.
Do mesmo os instrumentos internacionais de Direitos Humanos garante a liberdade de pensamento, cito a Declarao
Universal dos Direitos Humanos, o Pacto
Internacional de Direitos Civis e Polticos,
a Conveno Americana sobre Direitos

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182

Humanos, a Declarao sobre a eliminao de todas as formas de intolerncia e


discriminao fundadas na religio ou nas
convices, entre outros documentos de
igual importncia.
3.7. Por sua vez, o princpio da obrigatoriedade da ao penal pblica, contido no art. 129 da Constituio reza que
funo institucional privativa do Ministrio Publico a promoo da ao penal pblica; portanto, derrogado expressamente
pela Magna Carta a possibilidade de aes
penais iniciarem mediante portarias da autoridade judiciria (juiz de direito), como,
por exemplo ocorria no passado, nos casos
de homicdio culposo e leso corporal culposa (lei n.4.611/65), nas contravenes
penais que permitia o delegado de polcia,
excepcional funo judiciria, sendo-lhe
facultado o procedimento de ofcio, indo
de encontro ao princpio no judex ex officio, posto que mediante portaria instaurava ao penal.
Devemos compreender e interpretar o
princpio da titularidade exclusiva da ao
penal pblica de uma forma mais ampla,
daquela que vem sendo exposta pela doutrina e jurisprudncia nacional. Quando a
Carta Magna expressa que a instituio do
Ministrio Pblico possui poder privativo
para a promoo da persecuitio criminis,
quer dizer o dominus litis da demanda,
do incio ao fim da ao penal, em outras
palavras, desde a promoo do arquivamento da investigao policial, passando
pelo oferecimento da exordial denncia , at as alegaes finais, ou seja, antes dela
propriamente dita, com a possibilidade do
pleitear o trancamento da ao penal, pelas
hipteses previstas no art. 647/648 e segts.
do Cdigo de Processo Penal, via habeas
corpus, e com o pedido de absolvio, previsto no art.386 do mesmo codex.
Quando o Ministrio Pblico solicita
perante o juiz o trancamento da ao penal

Cndido Furtado Maia Neto

ou a absolvio, no legtimo ou legal


que o Poder Judicirio se oponha, visto
que o autor da demanda estatal - Parquet
-, entende pela desnecessidade do prprio
litgio criminal e ou em nome dos princpios gerais de justia que o ru deve ser
absolvido ou declarado no culpado. Do
contrrio, com a insistncia do Poder Judicirio, pela continuidade da ao penal
e condenao do acusado, resta quebrado
o princpio da imparcialidade e do contraditrio, e at porque no dizer, no h
mais que se fala no caso sub judice em
jurisdio.
Jurisdio poder de aplicar o direito objetivo, na forma pleiteado, obviamente, para o caso concreto. A jurisdio
penal inicia e acaba quando o rgo estatal
incumbido da persecutio criminis ou de
solicitar o ius puniendi, conclui pela viabilidade ou inviabilidade da causa, por inmeras e diversas razes, considerando que
o onus probandi do Ministrio Pblico
e no do Poder Judicirio. A jurisdio no
poder ser exercitada quando o Ministrio
Pblico no provoca o Poder Judicirio,
neste contexto temos as questes de ordem
objetiva e subjetiva da causa, de direito
material ou formal, em relao ao princpio
do livre convencimento, da autonomia e
independncia do agente ministerial, como
prerrogativa funcional, ante a garantia da
inviolabilidade de suas opinies, manifestaes ou resolues processuais (art. 41 V
da Lei n 8.625/93); do contrrio quebramse as garantias jurdicas e fundamentais da
cidadania e falece o Estado Democrtico
de Direito.
Veja-se. No sistema acusatrio democrtico, puro e perfeito, a primeira e a ltima palavra so do Ministrio Pblico, para
iniciar o ius persequendi e para exercitar
o ius puniendi. Sem denncia e sem pedido de condenao o Poder Judicirio no
est autorizado, no Estado Democrtico de

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TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

Direito, a seguir com a ao penal ou condenar o acusado, o mesmo que dizer, sem
acussationis nullum judex.
No sistema antidemocrtico de justia criminal, no sistema de direito penal
autoritrio ou ainda no sistema inquisitivo,
o ius persequendi e o ius puniendi
do Poder Judicirio que tem concentrado o
poder investigatrio e punitivo. Porm, no
sistema acusatrio democrtico tanto
o ius peresquendi como o ius puniendi est nas mos do rgo acusador do
Ministrio Pblico -, se assim no fosse,
jamais poderiamos falar em Estado Democrtico de Direito. bom tambm ressaltar que no existe ou no pode admitir um
sistema misto, inquisitivo-acusatrio; um
ou outro. Nenhum jeitinho brasileiro
capaz de inventar tal situao, considero
um verdadeiro aberratio iuris dos maiores e a mais inaceitvel proposta processual penal.
Tanto assim que no caso de deliberao pelo Ministrio Pblico para o arquivamento das investigaes criminais (art.
28 CPP), na hiptese do Poder Judicirio
no aceitar, a ltima palavra cabe ao Procurador-Geral de Justia, com deciso irrecorrvel, porque no se admite ao penal
de ofcio no judex ex officio.
Assim, desta forma, bem compreendida, se o representante do Ministrio Pblico de 1 grau solicita o arquivamento e o
juiz contraria, no est quebrando o princpio da imparcialidade est apenas exercendo o controle jurisdicional a ele afeto, ao
encaminhar os autos ao Procurador-Geral
de justia; e quando o agente do Parquet
pleiteia pela absolvio no cabe ao juiz
contrariar, este tem o dever de assegurar e
manter a imparcialidade judicial, porque o
contraditrio somente se faz entre as partes
litigantes no processo acusao e defesa
e no pelo Poder Judicirio. Desta forma,
acabam-se por vez, as incongruncias, as
incoerncias ou contradies de posiciona(Artigos)

183

mentos dentro do prprio Ministrio Pblico, entre seus agentes de 1 e de 2 grau, o


que lamentvel e intolervel para a parte
processada, onde a mesma instituio pleiteia uma coisa e ora outra.
De outro lado, diz o art. 5o inciso LIX
da CF ser admitida ao privada nos
crimes de ao pblica se esta no for intentada no prazo legal pelo Ministrio
Pblico - est contido no art. 29 do CPP,
a chamada ao privada subsidiria da pblica, quando o representante o agente do
Parquet no apresenta denncia no prazo
de lei (acusado em liberdade 15 dias, preso
5 dias), pode assim o ofendido ou sucessor legal apresentar queixa-crime; porm a
ao penal ser retomada pelo Promotor
de Justia, uma vez que o dominus litis
da mesma.
O art. 127 da Carta Magna estabelece que o Ministrio Pblico instituio
essencial funo jurisdicional do Estado,
incumbe-lhe a tutela dos direitos e interesses indisponveis individuais e coletivos,
em outras palavras, a defesa dos Direitos
Humanos e das garantias fundamentais da
cidadania expressas no art. 5 e incisos da
lex fundamentalis.
No mbito da Justia penal a instituio encarregada de definir na prtica
a poltica criminal do Estado, em base aos
princpios e regime adotado pela Lei Maior,
isto , aqueles que se vinculam ao Estado
Democrtico de Direito (art. 1 CF).
Para citar alguns, por exemplo, o
princpio da oportunidade, da significncia do dano ou prejuzo ocorrido ao bem
jurdico-penal, a utilidade do movimento
da mquina judiciria, a economia processual, etc.
O saudoso ministro e professor Assis Toledo contundente ao ensinar que
se no ocorrer efetivamente, no caso in
concreto, dano ou prejuzo ao bem jurdico
penal tutelado in abstrato, no h que se
falar em crime e por esta razo no moti-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

184

vo para o exerccio do ius persequendi


estatal; tambm se a ofensa for mnima,
de bagatela ou pequena demais, por si s
no se justifica a persecuo criminal por
rgos do Estado; neste caso deve imperar
os princpios da lgica, da racionalidade,
da proporcionalidade, da humanidade e
outros. E no h que se falar em quebra do
princpio da legalidade ou da obrigatoriedade, posto que no total ou absoluto.
No Estado Democrtico de Direito,
no se acusa por acusar, no se denuncia
por denunciar, no se processa por processar19.
Tudo porque as Naes Unidas recomenda aos Agentes do Parquet, de todo
o mundo que procurem renunciar e declinar dos processos criminais e da pena
de priso, visto que so comprovados os
seus efeitos negativos; assim expressam as
clusulas ns. 17 e 18, das Orientaes Bsicas da ONU de 1990.
Por este motivo encontra-se disciplinado no art 129 e seus incisos da Constituio federal, a privacidade e titularidade
da Ao Penal Pblica, o controle externo
da atividade policial, dentre outras atribuies institucionais.
As investigaes criminais pelo Ministrio Pblico, tm gerado grande controvrsia jurdica quanto a interpretao
legal de legitimidade para tal tarefa, vez
que a Constituio federal e o Cdigo de
Processo Penal (arts. 129, incisos I, VII e
VIII CF; e arts. 4 e segts CPP) disciplinam
e regulamentam a funo ministerial e da
polcia judiciria como rgo de segurana pblica para apurar as infraes penais,
todas, exceto as de competncia da polcia
federal (art. 144 4 CF).
Ao Ministrio Pblico atribuda a
funo de controle externo das investigaes policiais, isto , na forma de requisies ou de ordens jurisdicionais, bem
como o controle completo do desenvolvi-

Cndido Furtado Maia Neto

mento das atividades da policia judiciria,


para a elucidao do crime, da materialidade e autoria.
No se pode alegar que dado direito
e legitimo ao Ministrio Pblico investigar, porque se deve na atualidade ampliar
o leque de combate criminalidade, corrupo, etc.; O Ministrio Pblico no pode
investigar no sistema atual - exatamente
porque detentor do direito de controlar
a investigao, de requisitar provas, de
denunciar e de pedir a condenao e a absolvio, do contrrio restaria quebrado o
sistema democrtico e o Estado Judicirio,
bem como a iseno e a imparcialidade.
Ao nosso ver, o Ministrio Pblico
poderia investigar determinados crimes,
quando expressamente definido em lei;
quais os ilcitos e em que casos, assim
poder-se-ia ter uma investigao criminal
sob a presidncia do Ministrio Pblico
subsidiria do inqurito policial, propriamente dito, como prev a Constituio federal e a legislao penal, art. 5 inc. LIX
CF - cdigo penal e de processo penal, 3
art. 100 CP e art. 29 CPP -, uma espcie de
ao penal privada subsidiria da pblica;
exercendo assim o controle externo da atividade policial, nos termos do art. 129, inc.
VII da Carta Magna.
Somente se justificaria a investigao
direta pelo Ministrio Pblico quando a
polcia for declarada ou reconhecida como
incompetente, irresponsvel ou corrupta. A
investigao ministerial subsidiria do inqurito policial, poder existir legalmente
nas hipteses de:
a)- haver inrcia quando os rgos
de segurana pblica ou a polcia judiciria no agir de oficio, no cumprir atos e
prazos legais;
b)- quando a significatividade do
caso exigir a atuao especial do Ministrio Pblico, por exemplo:
- nos crimes contra administrao
pblica e da justia

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TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

- nos crimes contra instituies financeiras, desfalques e lavagem de dinheiro


- nos crimes de desvios de verbas pblicas
- nos crimes contra a criana, adolescente e idoso
- nos crimes contra o meio ambiente
- nos crimes que envolvam o narcotrfico
- nos crimes organizados; e/ou
c)- quando em algum ilcito existir a
participao direta ou indireta envolvendo
policiais ou agentes de segurana pblica.
Assim seria lgico e racional, nestes
casos, que representam maiores danos aos
direitos individuais e coletivos da cidadania, e tambm com motivo de preservar
as instituies da Polcia Civil, Federal e
Militar, o Ministrio Pblico toma as investigaes do caso in concreto, dando
desta forma mais transparncia e imparcialidade aos atos de persecuo criminal do
Estado.
S nestas hipteses justificaria a investigao policial-criminal pelo Ministrio Pblico, do contrrio configura interferncia, dupla funo, intromisso indevida,
exerccio arbitrrio, abuso de poder e usurpao de funo pblica, no conceito lato
sensu.
Nestes e em outros crimes o Ministrio Pblico no estaria restrito e obrigado
a investigar, tambm a seu critrio ou juzo
de valor, segundo sua capacidade estrutural ou interesse direto, teria o poder para
delegar a funo investigatria ministerial
polcia, atravs de requisies para instauraes de inquritos policiais e de diligncias especficas como estabelece o art.
5 II do Cdigo de Processo Penal, acompanhando o trabalho da policia via a atribuio constitucional na forma de controle
externo previsto na Carta Magna.
Ressaltamos que esta a maneira
para regulamentar o poder de investigao
(Artigos)

185

criminal pelo Ministrio Pblico, legitimando a ao e suas atribuies legais, definindo assim quais os crimes de sua competncia direta, a possibilidade de delegar
a funo polcia, bem como o direito de
assumir, tomar para si, a investigao ministerial subsidiria do inqurito policial.
Tudo perfeitamente previsto e disciplinado, o que no admissvel no Estado Democrtico e no sistema acusatrio, que
o Ministrio Pblico pretenda investigar
o que deseja e quando deseja, sem critrio
legal, nica e exclusivamente segundo seu
juzo ou interesse, longe de limites legais,
isto , escolhendo casos, o que no mnimo
indica, suspeita, para arquivar, absolver ou
condenar indevidamente comprometendo a lisura, a probidade e a honra pessoal
de seus membros e da instituio no seu
todo.
Sem modificao no Texto Maior
atravs de uma emenda constitucional
e sem a vigncia de legislao federal, o
Ministrio Pblico investigando configura
indubitavelmente Promotoria de Exceo,
proibida constitucionalmente.
Vrios autores, professores e juristas renomados so contrrios a investigao do criminal pelo Ministrio Pblico
(ex. Rogrio Lauria Tucci; Flavio Borges
DUrso; Min. Nelson Jobin, e tantos outros penalistas ilustres) por inexistir lei no
presente momento que regulamente o procedimento investigatrio ministerial; bem
como porque o nosso sistema inquisitivo
(Cdigo de Processo Penal) no possibilita
tal desiderato. Nos pases em que o Ministrio Pblico investiga, o sistema outro,
acusatrio, existe principalmente a figura
do chamado juiz de garantia, independente e desvinculado com a seqncia da
instruo e proibido de sentenciar; portanto
um magistrado taxativamente imparcial.
No caso brasileiro, no desta forma que
ocorre, posto que o mesmo juiz atua na in-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

186

vestigao, na instruo criminal e decide.


Esta, portanto, a questo de fundo que
deve ser discutida cientificamente, e no
o interesse da instituio ou da sociedade
para que se combata a criminalidade organizada, os crimes violentos ou a impunidade. Trata-se de questo meramente formal
para garantia da cidadania e da ordem jurdica, em outras palavras pela efetivao do
Estado Democrtico de Direito.
Todos os cidados possuem o direito
de saber e de ser processado e julgado por
promotores e juzes naturais da lide, respectivamente, sendo taxativamente proibido a criao de Promotorias e Tribunais
especiais para investigao e julgamento
de casos excepcionais.
Na verdade se existisse a instituio
da defensoria pblica, obviamente que
seus membros ou representantes no iriam
admitir a possibilidade de um Delegado de
Polcia vinculado diretamente Promotoria de Investigaes Criminais (PIC). Esta
Promotoria de Justia de Investigaes
Criminais pode existir, porm com atribuies regulamentadas que no ofendam
o princpio da imparcialidade e do onus
probandi no Estado Democrtico, garantindo-se de outra forma, tambm os princpios da ampla defesa e do contraditrio,
indispensveis efetivao do devido processo legal.
O Ministrio Pblico pode e deve
investigar, mas na prtica esta misso se
manifesta atravs das requisies ministeriais, o que significa ordem de diligncias
autoridade de polcia judiciria, via Inqurito Policial e/ou Processo Crime, propriamente dito, sempre sob controle da legalidade, isto em preservao das garantias
fundamentais.
No sistema acusatrio o mesmo rgo que produz a prova, centraliza e controla a investigao no pode propor a
Ao Penal o ius persequendi, do con-

Cndido Furtado Maia Neto

trrio o delegado de polcia e tambm o


magistrado poderiam de igual forma. Esta
proibio significa respeito aos princpios
gerais do sistema acusatrio democrtico,
em nome das garantias fundamentais da
cidadania e para a realizao da verdadeira
justia imparcial.
de se lembrar que no passado tanto
a autoridade policial como a judiciria tambm investigavam e iniciavam a acusao,
dando seqncia atravs da persecutio
criminis, era uma espcie sui generis de
procedimento criminal via Portaria, o que
foi revogado pela Carta Magna de 1988.
No Estado Democrtico de Direito no se admite que existam dois rgos
ou instituies com a mesma atribuio,
a duplicidade de funo no possvel
no regime democrtico, vez que todas as
atribuies so perfeitamente divididas e
encarregada a cada Poder do Estado, para
que independente e harmonicamente se integrem e desempenhem as misses e prerrogativas constitucionais.
Vejamos por exemplo, na ocorrncia de retardo ou desinteresse de exercer
o papel determinado pela lei, e o agente
no o faz, por m-f, no realiza o ato para
satisfazer vontade prpria ou de terceiro,
estaria cometendo o crime de prevaricao, definido no art. 319 do Cdigo Penal;
porm havendo dois rgos incumbidos da
mesma tarefa fica quase que impossvel
e invivel caracterizar o ilcito e imputar
responsabilidade criminal, pela da inrcia,
posto que um imputar a culpa ou a incumbncia a outro.
Quando se concede a titularidade
para a propositura da Ao Penal Pblica
ao Ministrio Pblico, no se estende esta
para a investigao policial, so atribuies
distintas, com fases tambm distintas.
As legislaes penais e processuais
vigentes em outros pases que permitem o
Ministrio Pblico investigar, no caso de

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...

algumas na Amrica Latina como na Europa, so sistemas distintos, acusatrios e


no inquisitivos, onde se encontra previsto os direitos fundamentais, dentre eles da
ampla defesa e do contraditrio, bem como
os princpios da legalidade da priso e do
processamento devido processo legal
do nus da prova, da presuno de inocncia, tudo perfeitamente observado diretamente pela figura do juiz de garantias.
Sistema acusatrio significa que o
Estado, ou melhor, o Ministrio Pblico
quando apresenta uma denuncia contra um
cidado, o faz em base a provas slidas e
robustas quanto ao dolo conhecimento da
proibio legal e inteno de praticar uma
conduta ilcita - sem prejuzo da ampla defesa e do princpio do contraditrio, especialmente no que se refere a garantia mor,
a presuno de inocncia e o dever maior
ministerial, o onus probandi (aquele que
acusa tem o dever de provar). No se admite acusar, denunciar ou pleitear a condenao amparada em indcios, como no
passado autoritrio.
Note-se. No Estado Democrtico de
Direito e/ou no sistema acusatrio (de justia penal) o Ministrio Pblico na verdade
no acusa, porque a expresso acusar ou
acusao no a mais correta ou adequada a um sistema de garantias constitucionais fundamentais, o agente do Parquet, no uso de suas atribuies legais
quando oferece denncia requer ao Poder
Judicirio, simplesmente a instaurao da
ao penal pblica correspondente, j o pedido de condenao dever ser feito somente nas suas derradeiras alegaes, quando
efetivamente convencido da culpabilidade,
provada a autoria e a materialidade delitiva, tudo em base a elementos concretos e
absolutos, do contrrio impera o princpio
in dbio pro reo.
A quem diga que o Ministrio Pblico pode investigar porque muitos rgos
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e instituies investigam e por que no


dado direito tambm ao Promotor de Justia, ledo engano; pela nica e simples razo
de ser o agente do Parquet encarregado
exclusivo (art. 129, inc. I CF) da propositura da Ao Penal, titular e dominus litis da persecutio criminis.
Por exemplo: os membros das CPIs
Comisses Parlamentares de Inqurito
possuem poder para investigar, tambm
o Poder Judicirio quando da ocorrncia de ilcitos praticados por magistrado,
ainda os reprteres investigativos, dentre
outras vrias situaes ou hipteses; mas
em nenhum caso, repito, em nenhum caso,
possuem o poder de oferecer denncia no
processo criminal, somente o Ministrio
Pblico, lhe dado esta atribuio, e no o
poder de investigar.
Em excelente artigo publicado in MP
Notcias, de autoria do Prof. Ren Ariel
Dotti, intitulado O Desafio da Investigao Criminal, assevera que simplista a
afirmao generalizadora segundo a qual o
Ministrio Pblico no detm poderes de
investigao, visto que o Delegado investiga; o agente policial investiga; o escrivo
de Polcia investiga; o Advogado investiga; o Juiz investiga; o perito investiga. Porm, necessria uma reordenao constitucional-legal para estabelecer o concurso
de funes. O inqurito policial ou melhor
criminal deve constituir um procedimento
nico, no se admitindo uma investigao
paralela, a um Procedimento Administrativo Investigatrio pelo Ministrio Pblico. Se faz necessrio um novo modelo de
investigao criminal, mantendo-se a tarefa policial, do Delegado de Polcia, ao
instaurar o inqurito produzir as provas
mnimas e necessrias que o acreditem, e
posteriormente ao enviar ao Ministrio Pblico - no ao Poder Judicirio -, este procedimento caderno investigatrio -no
mais retornar repartio policial, fica

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sob cuidados de continuidade para juntada de provas complementares pelo agente


ministerial natural promotor competente, isto de investigao criminal -, ante
a indispensvel superviso de um juiz de
garantia para o devido controle jurisdicional, assegurando desta forma os princpios
gerais da ampla defesa e do contraditrio,
j que o nus da prova compete ao rgo acusador (MP); porm, este no se
encontra obrigado a acusar, pode e cabe
pleitear o arquivamento das investigaes
criminais ex vi do art. 28, 41, 43, 647 e
648, todos do Cdigo de Processo Penal.
Inclusive existindo um Procedimento
Investigatrio sob a presidncia do Delegado de Polcia, que exerce sua funo constitucional-legal de polcia judiciria (arts.
144, incis. I e VI, e 4 da Carta Magna e do
Cdigo de Processo Penal, respectivamente)
em paralelo ou com participao direta pelo
Ministrio Pblico, na hiptese de configurar coao ou constrangimento ilegal, quem
seria a autoridade co-atora?, contra quem se
impetraria ordem de habeas corpus?
Para Ren Ariel Dotti, o chamado
Procedimento Administrativo Investigatrio Criminal instaurado e presidido pelo
Ministrio Pblico inconstitucional, porque ofende o princpio do devido processo
legal, no existe prazo para o seu encerramento, no existe previso legal ou regulamentar para expedir notificao com fora
de expedir notificao e exigir o comparecimento coercitivo do notificado. Ofende a
ampla defesa porque no permite ao acusado requerer diligncias, o sigilo regra
e no exceo, fere portanto o princpio
da legalidade, e no pode ser objeto de lei
estadual, visto que a competncia para legislar em matria penal e processual exclusiva da Unio (art. 22, inc. I CF), assim,
qualquer lei federal que estabelea normas
gerais que contrarie lei estadual, suspende
sua eficcia, so os limites da competncia

Cndido Furtado Maia Neto

do Estado legislar concorrentemente ( 4


art. 24 CF).
No passado, a exemplo da poca da
inquisio era dado direito ao juiz ou a autoridade que sentenciava, investigar, acusar e julgar, mas isto era no perodo da inquisio ou dos Tribunais do Santo Ofcio.
Hoje na vigncia do Estado Democrtico
de Direito (art. 1 CF), no mais possvel
admitir que rgos encarregados de oferecer denncia possam antes tambm investigar e exercer sua funo de acusador,
pleiteando ao final a condenao.
bvio que quem esta investiga e
oferece denncia, conseqentemente no
ser outro a no ser o requerimento de condenao, quebrando desta maneira o princpio da imparcialidade, da ampla defesa e
do contraditrio.
A investigao criminal pelo Ministrio Pblico somente ser possvel legalmente quando for modificado o artigo 144
4 da Constituio Federal, via emenda
constitucional que define a atribuio de
investigar polcia judiciria, seja federal
ou civil, de acordo com a competncia da
justia penal. Dizer que o Ministrio Pblico pode investigar porque titular da ao
penal e porque tem poder para requisitar
diligncias policiais, tentar confundir ou
fazer imensa confuso entre institutos jurdicos e atribuies dos rgos e instituies
pblicas, segundo reza a lex fundamentalis e a legislao infraconstitucional, isto
, o Cdigo de Processo Penal e a Lei Orgnica Nacional do Ministrio Pblico dos
Estados e da Unio (Leis ns 8.625/93 e
Complementar 75/93, respectivamente).
No se pode alegar que dado direito
e legitimo ao Ministrio Pblico investigar, porque se deve na atualidade ampliar
o leque de combate a criminalidade, corrupo, etc.; que as Comisses Parlamentares de Inqurito investigam, como a imprensa, o Poder Judicirio quando no fato

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delituoso existe magistrado envolvido,


etc. So todos exemplos que no afetam
o princpio da imparcialidade e da inrcia,
porque no postulam a ao penal, no so
dominus litis da demanda judicial. O Ministrio Pblico no pode investigar exatamente porque detentor do direito de controlar a investigao, de requisitar provas,
de denunciar e de pedir a condenao, do
contrrio restaria quebrado o sistema democrtico e o Estado Judicirio, bem como
a iseno e a imparcialidade.
O princpio da transparncia e da boaf, deve reinar na administrao pblica,
essncia de qualquer investigao criminal
ou ao penal, vinculando-se ao princpio
mor de justia, diretamente entre o rgo
acusador e o cidado que se defende,
para a realizao do devido processo, justo
e necessrio, ante os princpios do onus
probandi ministerial e especialmente o da
presuno de inocncia.
A Carta Magna garante no inciso
XXXVII do art. 5, que no haver Tribunal de exceo, inclua-se Promotoria de
Justia de exceo, aquelas designaes
especiais para agentes do Ministrio Pblico atuarem no feito, aps o fato consumado.
Promotor de Justia (Natural) todo
aquele agente ministerial com poderes e
atribuies administrativas e jurisdicionais exclusivas, previamente estabelecidas na Constituio, em lei penal adjetiva
e nas normatizaes ou instrues superiores do Ministrio Pblico devidamente
publicadas na imprensa oficial da Unio
ou dos Estados (ver Maia Neto, Cndido
Furtado, in O Promotor de Justia e os
Direitos Humanos, ed. Juru, CuritibaPR, 2003).
Todos os cidados devero ser julgados pelos juzes naturais da lide, sendo
proibido a criao de Tribunais especiais
para julgamento de casos excepcionais.
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Algumas pessoas (autoridades) possuem foro privilegiado para o julgamento,


de acordo com o cargo que ocupam, tratase de competncia ratione personae.
A competncia para o julgamento
criminal est definida no art. 69, e seguintes do CPP, combinado com o art. 92 referente ao Poder Judicirio, Captulo III, e
seguintes da Carta Magna.
Qualquer designao de agente ministerial a posteriori ao fato ilcito, encarregado para exercer a investigao e a
acusao, caracteriza sem dvida Promotoria de Exceo. As Naes Unidas em
seu documento oficial destinado ao Ministrio Pblico (Diretrizes Bsicas, ONU
1990), estabelece que seus agentes exercem suas funes de maneira coerente e diligente, respeitam e protegem a dignidade
humana, defendem os direitos da pessoa
humana, contribuindo, assim, para garantir um procedimento criminal correto e o
bom funcionamento do sistema de justia
(clusula 12); e ainda, do prova de imparcialidade (clusula 13).
Ao Ministrio Pblico incumbe o
nus da prova, isto da acusao,
razo pela qual a denncia deve ser produzida em base a elementos fortes de convico, quanto a autoria, materialidade,
tipicidade, sem olvidarmos o instituto da
legitima defesa, como excludente de antijuridicidade; tudo em fulcro ao princpio do livre convencimento e ao opinio
delicti do Ministrio Pblico (art. 129,
I CF). Para solicitar a condenao se faz
necessrio que existam provas concretas e
absolutas da culpabilidade, assim trilha a
justia no Estado Democrtico de Direito,
com respeito ao devido processo legal e as
provas lcitas (inc. LVI art. 5 CF); jamais
a condenao poder ser em base a hipteses, suposies, indcios, evidncias ou
conjecturas, posto que o princpio in dubio pro reo prevalece ante o chamado in
dubio pro societat.

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Nesse sentido o ius persequendi


persecutio criminis esta para o rgo
que impulsiona a ao penal Ministrio
Pblico -, em outras palavras o dominus
litis da Ao Penal, e tambm detm o ius
puniendi ante a impossibilidade do Poder
Judicirio de penalizar sem pedido, em
nome do princpio mor da necessidade de
imparcialidade total da Justia.
4. Concluso
A lei suprema do pas no pode e no
deve conter dispositivos de normas ordinrias, mas sim nica e exclusivamente regulamentos bsicos e gerais de princpios
fundamentais, uma vez que a Constituio
tem por objetivo uma consistncia geral,
para ser imutvel e rgida quanto ao processo de reforma.
O que podemos notar e analisar que
a Constituio em vigor, traz um aglomerado de dispositivos referentes aos princpios gerais de direito penal material, formal e executivo, e se por ventura alguma
transformao ou modificao se fizer no
Cdigo Penal ou no Cdigo de Processo
Penal, os princpios bsicos e gerais devero ser observados obrigatoriamente; este
o lado favorvel da questo.
certo que nem toda poltica cria um
direito, tambm certo que criar um direito a suprema verificao histrica a que
se pode submeter uma poltica. Um regime
poltico que d nascimento e fora a um
novo sistema de direito positivo (Renovao do direito - San Tiago Dantas/Textos
de aula Universidade de Braslia/ sesso de
25.10.1941 - Faculdade Nacional de Direito da Universidade do Brasil).
A base do ordenamento jurdico a
teoria constitucional do direito penal e dos
Direitos Humanos, impossvel, nos dias
atuais construir doutrina ou tese jurdica,
sem amparo na mencionada teoria, pois se
trata do sustentculo do sistema legal que

Cndido Furtado Maia Neto

possibilita a aplicao e interpretao mais


acertada das normas infraconstitucionais
ou da legislao vigente.
Por certo, que estamos vivemos sob a
gide da iluso penal, como afirma Maurcio Antonio Ribeiro Lopes, em razo da m
aplicao da lei penal, via interpretaes
equivocadas que flagrantemente ofendem
princpios gerais e garantias fundamentais
individuais da cidadania.
O direito penal possui carter fragmentrio e subsidirio do direito constitucional, ante as diretrizes universalmente
consagradas pelos Direitos Humanos, as
cincias criminais, somente protegem bens
jurdicos relevantes para a convivncia
pacfica e social, qualquer interveno do
direito penal material ou formal est condicionada a importncia ou a gravidade da
leso ao bem jurdico-penal tutelado pelo
Estado.
Em face desse raciocnio existe uma
tendncia doutrinria e jurisprudencial para
a no interveno ou melhor para mnima
interveno das normas penais na resoluo dos conflitos, evitando-se desta forma
a aplicao de leis penais de emergncia.
No Estado Democrtico onde se preserva o direito individual no mbito do direito pblico encontramos o direito penal e
as liberdades pblicas civis vinculadas ao
direito constitucional e aos Direitos Humanos. De outro lado, temos o direito coletivo
e o direito privado.
Lei em favor do povo e no em favor
do rei, em outras palavras, cidadania versus
governo, ou ainda administrao pblica a
servio das garantias fundamentais, sempre em favor do mais fraco, na definio
de Luigi Ferrajoli.
A prestao jurisdicional penal somente se efetiva com o respeito aos princpios gerais de Direitos Humanos, observando desta forma o devido processo legal,
assegurando ao processado e ao preso to-

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dos os direitos, bem como a devida ateno s vtimas de crime.


No podemos mais admitir que o
direito penal converta a vtima real e concreta em um mero conceito, em mais uma
abstrao para o enfrentamento simblico
com o infrator, para que o direito penal
no se distancie ainda mais das partes em
conflito. A vtima que acessa o sistema
requerendo o julgamento de uma conduta
definida como crime - a ao, regra geral
de iniciativa privada - acaba por ver-se ela
prpria julgada (pela viso masculina
da lei, da polcia e da justia), incumbindo-lhe provar que uma vtima real e no
simulada 20.
Por sua vez, como sabemos a pena
no intimida, no ressocializa e no castiga. Nem mesmo retribui. Ela perdeu a sua
utilidade. S os pobres a cumprem, muito
bem asseverado por Csar Barros Leal, e
eu direi mais, complementando: nunca
teve utilidade humana a pena privativa de
liberdade ou a priso propriamente dita,
sua existncia e origem foi transformada
de maneira camuflada para apresentar uma
aparente soluo aos problemas sociais no
enfrentados politicamente pela causa.
uma idia muito equivocada pensar que o crcere reflexo de Justia, pelo
contrrio representa a falncia da administrao e a inutilidade dos fins da pena, intimidao e ressocializao.
Existem aqueles que pensam que
esto trabalhando com um direito penal
moderno, porm no nos distanciamos e
muito menos evolumos o necessrio para
dizer que as premissas e as teorias aplicadas na prxis jurdico-penal de hoje sejam
inovadoras. Tudo se encontra em base a
conceitos clssicos e ortodoxos ultrapassados, e o princpio moderno da mnima
interveno esquecido propositalmente
ou demagogicamente.
Quem sacrifica a liberdade em nome
da segurana no merece a liberdade, nem
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a segurana, disse com propriedade Benjamin Franlkin. Mingem deve abrir mo


de seus prprios direitos, objetivando a
priso ou a condenao de outrem, trata-se
de uma opo equivocada em fundamentar
o sistema sobre tendncias autoritrias e
demaggicas.
Existem as normas constitucionais
colocadas no mesmo plano de abstrao
das normas penais.Sempre que houver incompatibilidade com uma norma da lei penal, esta deve ser considerada totalmente
revogada. A prpria Constituio, na verdade, em sua estrutura, permite largo mbito de ao ao legislador ordinrio, com
dois limites: o formal, do processo de elaborao das leis, e o substancial, do contedo no incompatvel com os princpios
constitucionais21.
Sempre que houver norma e se torne
invivel o exerccio de um direito constitucional, poder-se- impetrar o novo instituto constitucional expresso no expresso no
inciso LXXI art. 5 CF (Mandado de injuno), na falta de norma regulamentadora
hierarquicamente inferior a suprema lei do
pas, com carter complementadora necessria, com o fim de se colocar em prtica
a Carta Magna, para decorativa, sem fazer
valer o que ela prpria assegura.
Necessrio se faria a interveno
popular no processo constituinte nacional, uma vez que o povo deveria ter sido
chamado para sancionar ou rejeitar o texto, ao todo ou em parte, aprovado pelos
representantes legislativos, isto chama-se
Referendum constitucional, atravs de um
plebiscito popular22.
Tanto era necessria a interveno
do povo em geral na finalizao do texto
constitucional, que os prprios constituintes previram uma reviso aps cinco anos
(art. 3 das disposies constitucionais
transitrias - ADCT), ao meu ver um abuso jurdico, pois a lei suprema feita para

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ser duradoura e no estar constando em seu


corpo sua reforma em um pequeno lapso
temporal.
O inciso LXXV do art. 5 da Constituio federal reza sobre o direito de indenizao por erro judicirio, e este ao nosso
ver deve ser analisado com mais profundidade e responsabilidade, trata-se de uma
importante ou se seno a maior garantia
constitucional da cidadania para assegurar
a pronta e boa-f atuao da administrao da justia. O cidado no pode ficar a
merc do abuso de poder ou vulnerveis s
arbitrariedades cometidas por agentes ou
servidores pblicos, pois o crime de abuso
de autoridade (Lei n 4.898/65) possui sano tmida em relao ou em proporo ao
dano causado contra as vtimas individuais
ou coletivas desta espcie de ilcito23.
As Cartas Magnas de 1824 e de 1891,
prescreviam taxativamente sobre o abuso
de poder, estabelecendo desta forma: Os
empregados pblicos so estritamente responsveis pelos abusos e omisses praticadas no exerccio das suas funes, e por
no fazerem efetivamente responsveis os
seus subalternos (inciso XXIX, art. 179),
e permitido a quem quer que seja representar, mediante petio, aos poderes pblicos, denunciar abusos das autoridades
e promover a responsabilidade dos culpados ( 9, art. 72), respectivamente.
Direito Penal do Terror 24 e nunca
mais Brasil25, chegada a hora de efetivar
de uma vez por todas o sistema acusatrio
democrtico, e de dar adeus ao sistema inquisitivo, seja na prxis policial como no
meio forense. Inquisio lembra autoritarismo, pratica usual dos Tribunais do Santo
Ofcio (sc. XIV; e em 1536, a Bula cum
nihil magis do Papa Joo III, ordenou a
criao do Tribunal do Santo Ofcio em
Portugal), o pior perodo da inquisio foi
entre 1721-1730, com a unificao das Coroas Castelhana e Portuguesa (1580) onde

Cndido Furtado Maia Neto

se agravaram os problemas da administrao dos Tribunais do Santo Ofcio. Porm


a permisso de interrogatrio sob tortura oficialmente j acontecia desde 1252,
por ordem do Papa Inocncio IV atravs
da bula ad extirpanda que autorizava o
emprego da tortura nos interrogatrios judiciais.
A aplicao de penas desumanas,
infamantes e degradantes era costumeira e prevista no direito penal na poca do
Brasil-Colnia, nas Ordenaes do Reino
Unido de Portugal - Afonsinas, Manuelinas, Filipinas e o Cdigo de Don Sebastio
-, quebra do princpio da inrcia (no judex
ex officio) e da imparcialidade, existncia
de juzos de exceo e a aceitao do princpio da culpabilidade; para no falarmos
da quebra das garantias fundamentais da
cidadania nos regimes militares, quando se
cassa o direito de ir e vir (ius libertatis),
o direito a privacidade e da intimidade, de
reunio e associao, entre tantos outros
direito e garantias (Emendas Constitucionais ns 01 27 e Atos Institucionais).
Definitivamente entendemos que
preciso de uma vez por todas, olvidar os
conceitos ortodoxos e dogmas penais ultrapassados, dos tempos de outrora, da
poca da abominvel inquisio ou dos
perodos ditatoriais, antidemocrticos que
vergonhosamente reinaram neste pas e no
mundo todo, para fazer valer as liberdade
civis e polticas dos cidados e ainda para
cada vez mais obrigar as autoridades pblicas a se conscientizarem que esto onde
esto desempenhando suas funes em
seus postos - por que receberam um delegao popular um mandato -, e em nome
do povo devem trabalhar, nada mais do
que isto, e simplesmente isto.
Feitura das leis, administrao pblica e prestao jurisdicional em prol da
cidadania, o que determina o Estado Democrtico de Direito.

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Note-se que a atual Carta Magna


consagra de maneira firme e importante
todos os princpios reitores de um Estado
Democrtico de Direito, assegurando na
sua plenitude as garantias fundamentais da
cidadania no tocante aos seus direitos e interesses indisponveis sociais e individuais,
prevalecendo sempre os direitos humanos,
seja a nvel nacional ou internacional, isto
, no mbito do direito pblico interno e
externo, na forma da legislao ptria e do
ordenamento jurdico, ante as teorias mais
modernas e avanadas de proteo e respeito dignidade da pessoa humana, em
base a soberania e validade hierrquica das
normas.
Aplicar e interpretar a legislao penal ordinria pura e simplesmente, desconhecer os valores maiores das leis, seus
princpios e fundamentos de inspiram o
prprio sistema de justia criminal democrtica. No passado, ou melhor, na vigncia
de regimes ditatoriais ou antidemocrticos
era possvel aplicar o direito penal pelo direito penal, hoje no mais possvel tratar
das questes da preveno e da represso
da delinqncia de maneira desconectada,
separada ou sem ateno ao princpio da
congruncia dos textos legais. A primeira
anlise que se deve fazer remete obrigatoriamente o profissional do direito ao estudo da constitucionalidade das leis inferiores para a correta aplicao e interpretao
da legislao, sim se exerce verdadeira e
eficientemente o encargo estatal da prestao jurisdicional, para a plena realizao
da justia em nome e a servios de todos os
cidados que buscam atravs dos litgios
judiciais uma soluo adequada pacificar
seus interesses individuais ou sociais.
O Estado como ente jurdico se legitima por intermdio da sociedade, via princpio da representao popular quando so
outorgados s autoridades e servidores pblicos administrao dos bens do errio.
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A ao estatal se compreende como certa


e justa, quando tem objetivo e visa o bem
comum no contexto macro do interesse individual, preferencialmente vinculado ao
interesse privado; visto que muitas vezes
o interesse privado deve prevalecer ante o
interesse pblico, pois a administrao estatal esta sujeita ao cometimento de equvocos, e estes erros prejudica e desrespeita
norma asseguradora de direito fundamental estritamente individual da cidadania.
Por esta razo que quando o Poder
Judicirio exercita a prestao jurisdicional ao julgar uma causa no esta representando o Estado, mas fazendo valer uma
deciso de Poder Pblico independente e
autnomo, principalmente consagrando o
princpio da imparcialidade dos julgamentos, ou dos juzes, possuidores de prerrogativa funcional mxima, a guardada do princpio do livre convencimento. Entende-se
assim que todo Poder emana do povo e em
seu nome dever exercido.
Os prprios servidores do Poder
Executivo devem atuar em nome da cidadania e no dos interesses do governo da
administrao pblica -, at os pareceres e
pronunciamentos jurdicos dos Procuradores do Estado advogados da administrao podem ser no sentido favorvel ao
cidado quando amparado pelo direito. A
Lei da Advocacia e da OAB (n 8.906/94)
impem como regra deontolgica a liberdade profissional, a tica e o bom direito
acima de tudo, principalmente quando se
tratar de questes polticas partidrias. Da
mesma forma os representantes do Parlamento Congresso Nacional, Assemblias
Legislativas e Cmara de Vereadores
quando propem, discutem e aprovam leis,
esta devem ser em benefcio da sociedade,
em primeiro pleno; quando existem leis de
interesse s do governo, estas so por sua
prpria natureza contra o povo.
Sociedade justa, solitria e democrtica direitos da vtima assim a rea-

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lizao da Justia Plena, balana pratos


pender, dar a cada um o que seu, sem discriminaes de qualquer espcie, interpretar e aplicar a lei corretamente, em nome
do Estado e do titular do bem jurdico-penal (vtima de crime).
Nesta linha de raciocnio chegamos
a concluso que se respeitadas as garantias
fundamentais na ntegra estaremos diante
do chamado Estado Democrtico de Direito (Constitucional-Penal ou de Direitos
Humanos) onde os Poderes Executivo,
Legislativo e Judicirio exercem suas atribuies e competncias pr-cidadania e
no versus sociedade, esta composta por
contribuintes e eleitores, verdadeiramente
legtimos como detentores do Poder.
No passado a Constituio Imperial
de 1824, outorgada por D. Pedro I, declarava, entre outras coisas que: A Dinastia reinante a do Senhor Dom Pedro I,
atual Imperador e Defensor Perptuo do
Brasil, reconhecendo a existncia de 4
Poderes, sendo o Executivo e o Moderador exercido pelo Imperador. E mais recentemente a Carta do chamado Estado
Novo, tambm outorgada pelo Presidente
da Repblica Getlio Vargas, dissolve o
Congresso, e com as justificativas de paz
poltica e social, sob a funesta iminncia
de guerra civil, pela infiltrao comunista,
em nome da segurana e do bem-estar do
povo, fortalece o Executivo para reprimir
as agitaes internas, atribui ao Executivo um papel preponderante na feitura das
leis inclusive penais -, estabelecendo em
suma o primado do interesse pblico sobre
o interesse privado.
Mais adiante as emendas constitucionais ns 1 a 25 de 1969 1985, que inspiraram o regime militar, seguindo o sistema
de tipo facista de Getlio Vargas, com as
supresses das garantias constitucionais
fundamentais individuais da cidadania,
onde o direito e a justia penal possuam

Cndido Furtado Maia Neto

caractersticas flagrantemente autoritria,


assim precisamos olvidar do chamado
Brasil Nunca Mais com relao as torturas, desaparies de pessoas, execues
extra-oficiais, e muito arbtrio no poder e
abuso de autoridade.
Violao dos Direitos Humanos permite at o deslocamento de competncia,
nos termos da Emenda Constitucional n
45/2004 (art. 109, 5), quando o Procurador-Geral da Repblica ex officio solicita ao Superior Tribunal de Justia (STJ),
para que o fato sub judice seja deslocado
da Justia Estadual para a Justia Federal,
ante a gravidade, significatividade e para
maior proteo e plenitude da devida apurao do abuso ou da ofensa s clusulas
de Direitos Humanos, vigentes nos instrumentos internacionais em que o governo
brasileiro parte por adeso e ratificao.
Nesse sentido, infere-se ainda mais a razo da instituio do Ministrio Pblico na
tutela dos direitos individuais e nas garantias fundamentais da cidadania; posto que
qualquer violao aos Direitos Humanos,
por intermdio de seus agentes, sujeita o
Estado a responsabilidades internas e internacionais graves.
J dizia guia de Haia, o eminente
jurista ptrio, RUI BARBOSA: a autoridade investida de seu mnus, ante seu juramento de servidor pblico, conhecedor
de seu dever funcional, quando ultrapassa
os limites legais, isto o circulo da lei, torna-se o mais grave dos delinqentes.
NOTAS
DIMENSTEIN, Gilberto: in Direitos Humanos do
Brasil, ed. Cia das Letras, So Paulo, 1996.
2
BOBBIO, Norberto: in O Positivismo Jurdico. Lies de Filosofia do Direito; ed. cone; So Paulo,
1995.
3
ANIYAR DE CASTRO, Lola: in Criminologia da
Reao Social; ed. Forense, RJ, 1983, trad. Ester
Kosoviski.
1

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TEORIA CONSTITUCIONAL-PENAL APLICADA...


REZEK, Francisco: in Maia Neto, Cndido Furtado, O Promotor de Justia e os Direitos Humanos,
ed. Juru, Curitiba, 2000, pg. 47.
5
BORJAS, Srgio Augusto Pereira de: in Teoria
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2001.
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Maia Neto, Cndido Furtado, Revista Prtica Jurdica, ano III, n 32, 30/11/2004, ed. Consulex, Braslia-DF.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

196

A vocao contempornea para a


constitucionalizao do Direito: alguns aspectos
da Constituio como suporte interpretativo das
leis e cdigos o caso da interpretao conforme a
Constituio

The contemporary vocation for the Right


constitutionalization:
some aspects of Constitution as an interpretative support of
rules and
codes the interpretation case according to the Constitution
Andr Ramos Tavares*
Recebido para publicao em agosto de 2005
Resumo: O presente trabalho pretende analisar a figura hodierna da Interpretao conforme. Seu
percurso abarca, certo, questes triviais, como a de seu conceito, aplicao e distino de outras
modernas formas interpretativas do texto constitucional. Mas, mais do que isso, pretende suscitar
algumas ponderaes, perturbaes doutrinrias, acerca de sua relevncia no momento chave em
que se encontra a figura da Constituio: a sua contestao pela doutrina democrtica e o movimento de constitucionalizao do Direito.
Palavras-chave: Direito Constitucional. Constitucionalismo. Hermenutica Constitucional. Controle de Constitucionalidade.
Abstract: The present essay intends to analyze the specific figure of the interpretation in accordance to the Constitution. In order to do so, the essay will discuss about trivial aspects of the
interpretation in accordance to the Constitution, such as its concept, applicability and distinctions
with other forms of interpretation of the Constitution. Furthermore, the present paper will try to
instigate an academic debate about the relevance of the instrument hereby analyzed in the peculiar
moment that the Constitution lays: its contestation by the democratic doctrine and the process of
constitutionalization of the law.
Key Words: Constitutional Law. Constitutionalism. Constitution Interpretation. Judicial Review.

1. A idia de supremacia
Imprescindvel se mostrou, desde a
concepo constitucional, a consubstancial supremacia desse novel cdigo escrito
em face das outras espcies normativas1.
No exaustivamente mencionado case Marbury vs. Madison, imputar-se- Constituio, a inexorvel nota de sua suprema-

cia (juntamente com a possibilidade de o


Judicirio realizar direta e imediatamente
o controle de constitucionalidade dos atos
normativos infraconstitucionais, assegurando-se, assim, concretamente, a referida supremacia da Constituio):
The constitution is either a superior,
paramount law, unchangeable by ordinary

*Professor dos Programas de Doutorado e Mestrado em Direito da PUC/SP. Livre-Docente em Direito pela USP. Presidente do
Instituto Brasileiro de Estudos Constitucionais.

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A VOCAO CONTEMPORNEA PARA ...

means, or it is on a level with ordinary legislative acts, and, like other acts, is alterable when the legislature shall please to
alter it.
If the former part of the alternative
be true, then a legislative act contrary to
the constitution is not law: if the latter part
be true, then written constitutions are absurd attempts, on the part of the people, to
limit a power in its own nature illimitable.
Certainly all those who have framed
written constitutions contemplate them as
forming the fundamental and paramount
law of the nation, and consequently, the
theory of every such government must be,
that an act of the legislature, repugnant to
the constitution, is void.
This theory is essentially attached to
a written constitution, and is, consequently,
to be considered, by this court, as one of
the fundamental principles of our society.
It is not therefore to be lost sight of in the
further consideration of this subject.2.
Desnecessrio dizer-se que o efeito
imediato dessa concepo foi a submisso das leis e atos do mundo normativo
verificao de sua compatibilidade com a
Constituio, no que se incluiriam todos
os cdigos. Ato subseqente, o modelo
do Estado legalista entra em crise, com a
lei perdendo a sua exclusividade enquanto
fonte de produo do Direito.
Na concepo positivista, a Constituio ser, doravante, fonte do Direito
(constitucional) e tambm conjunto normativo que disciplina as demais fontes do
Direito.
2. A interpretao conforme a Constituio
Como consectrio lgico do princpio da supremacia da constituio, tem-se
que a interpretao de toda e qualquer norma, ainda que infraconstitucional, haver de ter como parmetro a Constituio.
(Artigos)

197

Nesse sentido, Celso Bastos, ao discorrer


acerca da inicialidade fundante das normas
constitucionais:
De evidentes implicaes a fundamentar o carter distintivo da interpretao
constitucional o fato de ser a Constituio
o fundamento de validade ltimo de todas
as demais normas do ordenamento jurdico. Assim, mesmo que se trate de auferir
o sentido de uma norma da legislao ordinria, proceder-se- buscando elementos
na Constituio (Bastos, 1999: 52-53).
Em outras palavras, a Constituio
apresentaria um papel de standard interpretativo. nesse sentido que muitos doutrinadores, apressadamente, apresentam a
interpretao conforme como um mtodo
peculiar de interpretao constitucional
(cf. Bastos, 1999: 171), inserindo-a dentre as modernas tcnicas de interpretao
constitucional.
Tal raciocnio apresenta uma dupla
falha: a primeira, logo abaixo examinada,
residiria em considerar a denominada interpretao conforme como um caso puro
de interpretao; a outra, analisada mais
adiante, est no fato de se associar a interpretao conforme idia clssica de supremacia constitucional.
3. Onde h interpretao na interpretao conforme a Constituio?
A interpretao conforme Constituio haveria de ser melhor entendida
como um mtodo de trabalho desenvolvido
dentro da atividade de controle de constitucionalidade, do que como, propriamente,
uma mera frmula interpretativa (cf. Tavares, 2003: 234). Isto porque a sua ratio de
utilizao se d no Tribunal Constitucional
(no caso de controle concentrado) e, at,
nos diversos tribunais e instncias existentes no seio do Poder Judicirio (na hiptese
de controle difuso), quando da verificao
de eventual (in)constitucionalidade de de-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

198

terminado ato normativo, vale dizer, quando do exerccio do que se pode chamar de
vertente formal da Justia Constitucional
(Tavares, 2005). , assim, uma tcnica de
deciso da Justia Constitucional.
Pela interpretao conforme a Constituio enfatiza-se a supremacia desta,
mas, de outra parte, reconhecem-se a legitimidade das leis e a relevncia democrtica de sua origem, de forma que sua
anulao s venha a materializar-se quando nica soluo vivel, vale dizer, como
medida impositiva, ltima ratio. Portanto,
a deciso que se utilizar desta tcnica resultar, formalmente falando, na declarao de constitucionalidade (no Brasil) ou
na declarao de no-inconstitucionalidade (como ocorre nos demais pases).
Mas como deve ocorrer a utilizao
desta preciosa tcnica?
Primeiramente, h de se dizer que
sua utilizao parte de um pressuposto
kelseniano, qual seja, de que cada enunciado normativo apresenta diversos significados (moldura, cf. Kelsen, 1995: 388),
e no, apenas, um nico, que imporia uma
apreciao maniquesta de sua constitucionalidade, pois no se pode falar, como j
observava Savigny (p. 85), que s se demande interpretao quando houver obscuridade.
Com efeito, cabe ao intrprete (no
caso, ao Judicirio) verificar quais significados se encontram inseridos dentro
da moldura, que estipulada pela norma
constitucional, e quais se situam fora desta
moldura. Desnecessrio dizer que h, a,
uma dupla tarefa, qual seja, a de estipular
o significado da prpria norma constitucional e, posteriormente, o de estipular os
diversos significados da norma ordinria.
Ademais das prprias dificuldades
que tal tarefa propicia, uma vez que a prpria norma constitucional tem como tnica
a indeterminao, o que suficiente para

Andr Ramos Tavares

engendrar, portanto, diversas significaes, h de se respeitar, quando da realizao desta atividade, limites to ou mais
obscuros que os significados resultantes
da prpria atividade interpretativa. No h
como negar-se que a tarefa interpretativa,
contrariando a idia constante do positivismo formalista, no meramente mecnica.
Em outras palavras, a interpretao no se
afigura, simplesmente, como um ato de
conhecimento, mas sim como um irresistvel ato de vontade do prprio exegeta.
Pela importncia que assume a lio nas
palavras de um autor como Kelsen, vale
a referncia:
A idia, subjacente teoria tradicional da interpretao, de que a determinao do ato jurdico a pr, no realizada
pela norma jurdica aplicanda, poderia ser
obtida atravs de qualquer espcie de conhecimento do direito preexistente, uma
auto-iluso contraditria, pois vai contra o
pressuposto da possibilidade de uma interpretao (Kelsen, 1995: 393).
Sem embargo, no se pode admitir
um ato de vontade absoluto, desenfreado,
ilimitado. Faz-lo seria trilhar as veredas
da mais extremada subjetividade e, conseqentemente, da insegurana. Nesse sentido, afigura-se essencial estabelecer determinados limites, conforme j dito alhures:
A tcnica, contudo, encontra limites,
derivados tanto do mbito literal da norma
quanto da vontade (objetiva) do legislador
ao aprovar a lei. Existem, tambm, limites
lgicos ao uso da interpretao conforme
Constituio, no se admitindo que o julgador se substitua ao legislador, fugindo
da literalidade da lei. (...) deve-se afastar
a utilizao desse recurso quando, em lugar do resultado querido pelo legislador,
se obtm uma regulao nova e distinta
(Tavares, 2003: 237).
Em outras palavras, no se pode pretender a inovao plena, quando da ativi-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A VOCAO CONTEMPORNEA PARA ...

dade exegtica, distorcendo, de forma descompromissada e repudivel, o que consta


do enunciado normativo escrito. Esta a
lio clssica de Savigny (p. 105), ao afastar os intentos de corrigir o prprio pensamento da lei, por meio da justificativa
no-aceitvel do valor intrnseco do contedo resultante dessa interpretao, que
consistiria, como lembra o autor, numa
tentativa de corrigir o prprio pensamento
do legislador3.
No mbito especfico da interpretao conforme, valem as ponderaes elaboradas por Carlos Ayres Britto, quando de
seu voto na ADPF 54, no sentido de que
a interpretao conforme comporta duas
etapas.
Na primeira fase, alcunhada como
pressuposto de admissibilidade, deve-se
promover, nica e exclusivamente, a interpretao da lei, justamente para no forar
um contedo legal contra o prprio texto
da lei.
O desencadear da segunda etapa ou
fase processual da interpretao conforme
est, por sua vez, condicionado ao resultado
da fase prvia. O cotejo do texto normativo infraconstitucional com a Constituio,
que compe a etapa derradeira da interpretao conforme, somente ser cabvel se,
da atividade exegtica da lei (fase inicial),
aferir-se, ao menos, duas compreenses
dplices ou plrimas, no redutveis a uma
e nica interpretao. Em outras palavras,
na decorrncia de um entendimento nico
ou, at, de entendimentos semelhantes, dever-se- descartar interpretao conforme,
em sua fase prpria.
Evidentemente que a fragmentao
intelectual completa dessa operao inalcanvel, mas a idia valida no sentido de
alertar para que no se sucumba ao intento
de tomar o lugar do legislador, fazendo-o
com pretenso suporte na Constituio, o
que no de ser admitido.
(Artigos)

199

nesse sentido que se torna preciso


o jogral semntico realizado pelo prprio
Ministro, ao entender que a interpretao
conforme no foi feita para conformar um
dispositivo infraconstitucional norma
fundamental, mas, sim, para eliminar uma
interpretao que lhe desconforme.
Deixando de lado os limites a serem observados quando da utilizao desta
peculiar tcnica de deciso, frise-se que a
sua realizabilidade tem como fundamento
precpuo assegurar a mantena e eficcia
do ato normativo dentro do ordenamento
jurdico, na medida em que se tem como
assente a idia de que a declarao de inconstitucionalidade, embora seja um profcuo remdio, apresenta-se, porm, repleto
de nefastos efeitos colaterais, dentre os
quais se poderia, aqui, pinar o problema
do vazio normativo decorrente da expulso
de um ato normativo do sistema, o qual
pode ser mais danoso do que a sua prpria
manuteno, embora eivada de inconstitucionalidade4. Assim, a falta de outras
alternativas pode, em muitas situaes,
compelir o S.T.F. a deixar de reconhecer a
inconstitucionalidade, como quando a falta da lei (pela declarao de sua nulidade)
criaria um vazio normativo insuportvel e
insupervel (Tavares, 2003: 230).
Por fim, h que se consignar, aqui,
que esta tcnica, originariamente, foi uma
construo
jurisprudencial-doutrinria.
A chancela de legalidade, no Brasil,
ocorreu com o advento da Lei 9.868, de
10/11/1999, a qual, em seu art. 28, 1,
disps expressamente que:
Art 28. Dentro do prazo de dez dias
aps o trnsito em julgado da deciso, o
Supremo Tribunal Federal far publicar
em seo especial do Dirio da Justia e do
Dirio Oficial da Unio a parte dispositiva
do acrdo.
Pargrafo nico. A declarao de
constitucionalidade ou de inconstituciona-

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

200

lidade, inclusive a interpretao conforme


a Constituio e a declarao parcial de
inconstitucionalidade sem reduo de texto, tm eficcia contra todos e efeito vinculante em relao aos rgos do Poder Judicirio e Administrao Pblica federal,
estadual e municipal.
H de se atentar para o fato de que
o dispositivo em questo menciona dois
instrumentos: (i) interpretao conforme a
Constituio, e; (ii) declarao parcial de
inconstitucionalidade sem reduo de texto. Embora ambos apresentem efeitos semelhantes, no se pode consider-los como
sinonmias, como se procura demonstrar.
3.1.1. Interpretao conforme e declarao
de inconstitucionalidade sem reduo de
texto: elementos de distino.
Poder-se-ia considerar, na interpretao conforme, embutida outra modalidade, a declarao parcial de inconstitucionalidade, sem reduo do texto da norma
impugnada. que na primeira modalidade,
conforme foi visto, eliminam-se as interpretaes possveis da norma objeto da
ao que sejam incompatveis com o sentido constitucional, o que a aproximaria,
enquanto tcnica, da declarao parcial
de inconstitucionalidade sem reduo de
texto. Ademais, ambas produzem eficcia
erga omnes e efeito vinculante5, como se
verificou.
Sem embargo, h diferenas entre
elas, e a mais importante est na caracterizao e nos efeitos da declarao que cada
uma dessas modalidades engendra. A interpretao conforme Constituio, embora
afaste as interpretaes que se situam fora
da moldura constitucional, no finda por
declarar a inconstitucionalidade destas,
mas, apenas, por considerar constitucional
aqueles sentidos alocados dentro do liame
constitucional. Em outras palavras, a resul-

Andr Ramos Tavares

tante desta tcnica a declarao da constitucionalidade do ato normativo.


Na declarao parcial de inconstitucionalidade com nulidade, sem reduo do
texto, ocorre o contrrio. As significaes
inconstitucionais decorrentes do enunciado
normativo so terminantemente afastadas,
por inconstitucionalidade. Isto , declarase a inconstitucionalidade, sem que, contudo, o enunciado normativo sofra qualquer
alterao formal, exgena.
Em outros termos, a interpretao
conforme a Constituio tem em sua mira
as leituras possveis do enunciado textual,
afastando aquelas consideradas incompatveis com a Constituio (esta, da mesma
forma e previamente, interpretada). Da
que a deciso da Justia Constitucional tenha de ser a de manter referido enunciado.
Na declarao parcial de inconstitucionalidade sem reduo de texto, ao contrrio, trata-se da incompatibilidade com a
Constituio de uma hiptese de aplicao
(Anwendungsflle) contida no texto (no
em sua interpretao). dizer, h uma referibilidade expressa do texto que padece
de inconstitucionalidade. Da que o afastamento no seja de uma interpretao, mas
sim de um dos casos hipotticos referidos
pelo texto, o que demanda a declarao
de inconstitucionalidade, e no de constitucionalidade (cf., nesse sentido: Mendes,
2000: 54-55).
A diferena, certamente, sutil. Em
termos prticos, a diferena residiria no
resultado do controle de inconstitucionalidade. Em uma eventual ao direita de inconstitucionalidade, se se adotasse a interpretao conforme Constituio, ter-se-ia
a declarao de sua improcedncia. J, no
caso da declarao parcial de inconstitucionalidade sem reduo de texto, ter-seia a procedncia parcial da ao direta de
inconstitucionalidade.
Nada obstante, a debilidade da diferena faz-se sentir nas decises do STF,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

A VOCAO CONTEMPORNEA PARA ...

nas quais, por vezes, se aglutinam ambos


os instrumentos. A ttulo exemplificativo,
veja-se a ADIn n. 2.652:
Ao Direta de Inconstitucionalidade julgada procedente para, sem reduo
de texto, dar interpretao ao pargrafo
nico do artigo 14 do Cdigo de Processo
Civil conforme a Constituio e declarar
que a ressalva contida na parte inicial deste artigo alcana todos os advogados, com
esse ttulo atuando em juzo, independentemente de estarem sujeitos tambm a outros regimes jurdicos6.
4. A correlao entre supremacia da
Constituio e a interpretao conforme: ponderaes contemporneas
A idia da supremacia da Constituio, no apenas em sua formalidade, mas
tambm enquanto uma carta norteadora
dos valores do Estado (neoconstitucionalismo), apresenta como contraparte a
existncia de um guardio, de um rgo
responsvel pela realizao do controle de
constitucionalidade (o judicial review norte-americano ou o defensor da Constituio nos moldes austracos).
A decantada natureza rgida de um
texto no suficiente, por si s, para assegurar a uma mera folha de papel o seu
trono normativo autoprometido. Demanda-se, salutarmente, a existncia de um
rgo que seja capaz de reforar a idia
de supremacia, atuando como um preciso
frmaco contra corpos indesejveis do sistema normativo.
nesse sentido que se pode falar em
uma consubstancialidade entre supremacia
da constituio e controle de constitucionalidade. Apartado um do outro, tornamse, isoladamente, corpos desfigurados,
estreis. No mximo, meras elucubraes
teorticas a servir para uma especulao
confusa e imprpria.
(Artigos)

201

O devir histrico, porm, trouxe


questionamentos a este binmio supremacia-controle. A violncia com que se d o
extirpamento de um corpo legal eivado de
inconstitucionalidade do sistema jurdico,
por vezes, to ou mais nefasta sade
jurdica do que a sua manuteno.
Se no bastasse esta constatao,
hodiernamente, h um levante acadmico, qui ocidental, contra o exerccio do
controle de constitucionalidade e, por conseguinte, idia de supremacia da Constituio.
A bem da verdade, este levante, em
via de regra, dirige-se contra os herticos
Tribunais Constitucionais, cuja atuao,
forma de composio, em muito destoam
da sistemtica democrtica (Cf. Tushnet,
1999: 194)7.
Contudo, no se pode desconsiderar
uma crtica recorrente prpria idia de
Constituio e sua rigidez, a qual constrangeria as geraes futuras vontade das
passadas, responsveis (estas) pela elaborao da Constituio (Cf. Paine, s.d.: 42)8.
Autores h que conclamam pela volta da
dignidade da legislao, ainda que esta
seja circunstancial, como Jeremy Waldron (2003: 5):
O pensamento parece ser que os
tribunais, com suas perucas e cerimnias,
seus volumes encadernados em couro e
seu relativo isolamento ante a poltica partidria, sejam um local mais adequado para
solucionar questes desse carter.
No estou convencido disso; mas
no minha inteno argumentar aqui contra a reviso judicial da legislao. Penso
que imperativo, porm, que tal reforma
no seja empreendida sem uma percepo
clara do que valioso e importante na idia
de uma legislatura e da dignidade e autoridade que a legislao pode angariar.
Evidentemente que a assuno de
uma teoria que afaste por completo os tribunais constitucionais dever passar pela

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

202

Andr Ramos Tavares

construo, necessria, de uma nova teoria da Constituio, que oferea respostas


satisfatrias aos princpios constitucionais
(valores sociais bsicos), inrcia legislativa e, sobretudo, s minorias.
No bojo desta panela de presso,
surgem, ento, as modernas tcnicas de
deciso no controle de constitucionalidade, dentre as quais se apresenta como a de
maior importncia, a interpretao conforme Constituio. Sua funo , propriamente, a de um mediador, permitindo
uma convivncia entre a Constituio e a
legislao. Entre o elemento supostamente9 rgido e o inovador.
Supera-se, aqui, portanto, uma idia
deveras leviana de que as modernas formas, quer sejam de interpretao quer sejam de deciso, nada mais seriam do que
singelas salincias do controle de constitucionalidade. Em outras palavras, decorrncias naturais deste processo de reviso
judicial, que assim carregariam todas as
mazelas a este processo atribudas.
Muito pelo contrrio. Trata-se de um
elemento equacionador das novis presses produzidas pela sociedade jurdica,
insatisfeita com as sendas que a clssica
teoria da Constituio e do controle de
constitucionalidade trilharam. Da o termo
moderno, que no guarda relao com um
critrio cronolgico, mas sim com uma
mudana paradigmtica.
Nesse sentido, a interpretao conforme atua como um arrimo da idia de
supremacia da Constituio, pois, se no
agrada, plenamente, aos oposicionistas,
capaz de manter uma sobrevida idia da
supremacia da Constituio.

da supremacia constitucional conviva harmoniosamente com a legislao democraticamente forjada.


Verifica-se que a tcnica da interpretao conforme Constituio promove, parcialmente, o fenmeno da constitucionalizao do Direito. Evidentemente
que no em sua verso formal, de incorporao das mais variadas regras jurdicas
ao corpo fsico da Constituio. O que
ocorre a verso indireta dessa constitucionalizao, pela qual o STF emprega
orientaes constitucionais para fazer vigentes e eficazes os atos normativos editados pelo legislador.
Com isso a Constituio, longe
de passar impune, fica tambm comprometida com o significado atribudo ao ato
normativo. Surge ( firmada) no conjunto
normativo constitucional uma orientao
especfica para o ato normativo infraconstitucional. Esse fenmeno, portanto, est a
demandar uma ateno maior por parte da
doutrina. Parte do pressuposto de que qualquer operao de controle de constitucionalidade passa previamente pelo controle da
Constituio (desenvolvimento de seu significado). Em outras palavras, a interpretao conforme a Constituio uma via de
mo dupla, que acaba por compromissar e
comprometer sentidos e significados possveis de uma Constituio, numa tarefa que,
aparentemente, seria relacionada apenas
legislao infraconstitucional. Portanto,
no se pode correr o risco de forar uma
interpretao da Constituio para adequar
a lei (tcnica que no seria de salvamento
desta, mas de derrocada daquela), sob pena
de promover a indesejvel interpretao da
Constituio conforme a lei.

5. Concluses na esteira da constitucionalizao (informal) do Direito

REFERNCIAS

Como j foi mencionado, a interpretao conforme apresenta uma funo


mediadora, pois permite que a concepo

BASTOS, Celso Ribeiro. Hermenutica e Interpretao Constitucional, 2 ed. So Paulo:


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Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

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______. In: AGRA, Walber de Moura (coord.).
Comentrios Reforma do Poder Judicirio.
Rio de Janeiro: Forense, 2005.
TAVARES, Andr Ramos. Curso de Direito Constitucional, 2 ed. So Paulo: Saraiva,
2003.
(Artigos)

______. Reforma do Judicirio no Brasil ps88: (Des)estruturando a Justia. So Paulo: Saraiva, 2005.
______. Teoria da Justia Constitucional. So
Paulo: Saraiva, 2005.
TUSHNET, Mark. Taking the Constitution
Away from the Courts. Princeton: Princeton
University Press, 1999.
WALDRON, Jeremy. A Dignidade da Legislao. So Paulo: Martins Fontes, 2003.

NOTAS
Em outro prisma, pretendia-se a durabilidade
do texto constitucional, conforme se depreende
da anlise de Goebel: That a constitution in
the nature of things must embody matter basic
to the governing of a polity and that its prescriptions be enduring had become, so to speak,
articles of faith and, consequently, chief objectives in the process of constitution-making.
(1971: 96).
2
Retirado do site http://www.law.umkc.edu/faculty/projects/ftrials/conlaw/marbury.html, em
24/10/2004
3
Consigna-se, aqui, que a idia de pensamento de Savigny ancora-se naquilo que se chama
de interpretao histrica, em que se pretende
verificar a inteno do legislador. Sobre esta
necessidade, Gilmar Ferreira Mendes (1999:
282) bem apontou que A prtica demonstra
que o Tribunal no confere maior significado
chamada inteno do legislador, ou evita investig-la, se a interpretao conforme Constituio se mostra possvel dentro dos limites da
expresso literal do texto
4
nesse sentido que Streck (2004: 572) bem a
alcunha de mecanismo corretivo da atividade
legislativa.
5
Que no sofreu um efeito revogatrio implcito (como pretende Lenio Luiz Streck, 2005:
121-2) da EC 45/04. Essas tcnicas so prprias
da Justia Constitucional. Se o efeito vinculante
est, doravante, constitucionalizado, pelo menos para a ADI e para a ADC (com o esquecimento da ADPF), maiores so os motivos para
a incidncia do mencionado art. 28, pargrafo
nico, da Lei n. 9868/99. No se pode descurar,
especificamente para essa tcnica da interpretao conforme, de sua inclinao democrtica.
1

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

204
Min. rel. Maurcio Correa, D.J. de 08/05/2003.
Some think that the Supreme Courts elaboration of constitutional law has given us a rich
vocabulary of practical political philosophy. It
has not. It may have given the Supreme Court
and some constitutional lawyers such a vocabulary. The populist constitutionalist believes
that the public generally should participate in
shaping constitutional law more directly and
openly. The Declaration of Independence and
the Preamble to the Constitution give all of us
that opportunity. As Lincoln said, the Constitution belongs to the people. Perhaps it is time for
us to reclaim it from the courts.
8
The vanity and presumption of governing
beyond the grave, is the most ridiculous and
insolent of all tyrannies. Man has no property in man; neither has any generation a property in the generations which are to follow.
The parliament or the people of 1688, or of
6
7

Andr Ramos Tavares

any other period, has no more right to dispose


of the people of the present day, or to bind or
to control them in any shape whatever, than
the parliament or the people of the present
day have to dispose of, bind or control those
who are to live a hundred or a thousand years
hence. Every generation is, and must be, competent to all the purposes which its occasions
require. It is the living, and not the dead, that
are to be accommodated. When man ceases to
be, his power and his want cease with him; and
having no longer any participation in the concerns of this world, he has no longer any authority in directing who shall be its governors,
or how its government shall be organized, or
how administered.
9
Utiliza-se, aqui, supostamente, porquanto a
natureza das normas constitucionais, em tese,
aberta, mutvel (trata-se da idia de living
Constitution ou Constituio viva).

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N 7 - Jan./Jun 2006 - Vol.1

(Artigos)

205

CERTEZA DO DIREITO E MULTIPLICAO DAS FONTES


NORMATIVAS: UMA REFLEXO SOBRE O CONTEXTO
ITALIANO*

Certezza del diritto e moltiplicazione delle fonti normative:


una riflessione dal contesto italiano
Francesco Rimoli**
Recebido para publicao em agosto de 2005
Sumrio: 1. Certeza do direito: princpio ou valor? 2. A certeza como problema definitrio. 3.
Clareza da norma, certeza das relaes jurdicas e funes sistmicas. 4. Certeza e interpretao. O
papel do juiz entre previsibilidade e justia integrativa. 5. Estabilidade e mutao como problema
dos ordenamentos jurdicos. Princpio de certeza e certeza dos princpios. 6. Incerteza integrativa e
direito dctil: ainda no sentido de um direito por princpios? 7. Certeza e confiana: a coerncia
como limite para a nomopoiese (criao da lei)? 8. Incerteza sistmica e multiplicao das fontes:
uma falsa perspectiva.

1. Certeza do direito: princpio ou valor?


O tema da certeza do direito no teve,
na literatura jurdica italiana, a merecida
ateno; tratado incidentalmente em numerosas anlises de porte especialstico e
em alguns artigos, foi, entretanto, abordado de forma completa principalmente por
duas famosas monografias, agora distantes
no tempo e, seguidas mais recentemente de
pelo menos outros dois estudos de notvel
amplitude1. Em outro lugar, o tema foi desenvolvido por estudiosos de teoria geral
com efeitos diversos, com base em uma
colocao realstica de porte radical2, ou
mesmo no mbito de uma complexa teoria
da argumentao do tipo ps-cognitivstico 3, e por outro lado, no mais amplo plano
da reflexo filosfica, incerteza, instabilidade e precariedade, so a fundamentao
da ps-modernidade, em uma dimenso
do efmero e do transitrio os quais desde
sempre equivalem temores e tentativas de

resposta, em medida escatolgica, como


no mbito das atividades rotineiras4. E,
embora, como normalmente se observa,
o tema da certeza torna-se cada vez mais
central na anlise dos sistemas jurdicos
complexos, como momento de equilbrio
e harmonizao da multiplicidade axiolgica dos modelos pluralistas; o princpio
de certeza, unido ao princpio de confiana
do cidado nos confrontos da positivao
do direito por obra do legislador, torna-se,
pois, um princpio sistmico de estabilizao. Ele opera, igualmente, em posterior e
estreita conexo com aqueles da igualdade, e para a obteno de um fim-valor de
justia determinado de modo contingente,
quando a necessria coexistncia, e a multiplicao de numerosas instncias ticas,
coletivas e individuais, prpria dos modelos pluralistas, impem a presena de instrumentos mnimos, mas indefectveis, de
homogeneizao sistmica5.

* Texto traduzido por Juliana Salvetti e revisto por Marcelo Lamy e Luiz Carlos de Souza Auricchio.
** Professore ordinario di Teoria dei sistemi giuridici nellUniversit di Teramo. Traduzido do italiano para o portugus por
Juliana Salvetti.

(Artigos)

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206

Quanto doutrina constitucional


italiana, grande parte dela apontou a sua
ateno, essencialmente, aos perfis mais
concretos do tema, nela examinando, sobretudo, as relaes com os problemas
inerentes clareza e perspiccia dos atos
normativos, na sua redao e publicao,
mas tambm, obviamente, s ligaes entre interpretao e aplicao do ditado normativo6.
Contudo, parece que um princpio
de tal importncia deva ser estudado com
maior amplitude, especialmente em relao
aos aspectos funcionais que o conectam
mesma dimenso do direito compreendido
como medium intersistmico; no tocante a
essa perspectiva, enfim, algumas das mais
freqentes observaes cerca da importncia da certeza poderiam assumir uma
nova colocao, justificando concluses
que seriam de outra forma aparentemente
intolerveis. Em outros termos, a certeza um valor em si, ou deve ser medida por
um modelo avaliador mais complexo de
eficincia e eficcia do subsistema jurdico, tornando-se um princpio, e, portanto
um instrumento, mais que um fim-valor7.
E, antes ainda, pode ser afirmado realmente, com a convico mostrada por Bobbio,
que a certeza um elemento intrnseco do
direito, mas sim que o direito ou certo ou
no nem mais direito 8.
No poderia, alm disso, refletir-se
no fato que, s vezes, uma absoluta (quanto improvvel) certeza das conseqncias
jurdicas de um comportamento concreto,
mesmo colocando-se a priori como considervel expresso da capacidade coercitiva do ordenamento, ou mesmo da sua
eficcia, impea, todavia, a esse assimilar
realmente a sua funo medianeira e, sob
outra perspectiva, alcanar aquele fim de
justia que lhe deveria permitir a assimilao das tenses sociais? Na verdade, a
soluo parece muito mais complexa, colocando-se por trs de tais interrogaes,

Francesco Rimoli

a secular disputa entre modelos jurdicos


de common law e de civil law, e a conectada definio do papel do juiz em ambos
os sistemas: se isso parece plausvel que,
mesmo com uma colocao um tanto radical, pelos sistemas do primeiro tipo, tenhase extrado a leitura realstica extrema de
Jerome Frank, ou de qualquer modo uma
viso realistco-comportamentista como
aquela exposta por Alf Ross9, no parece
igualmente compartilhvel que, em modelos do segundo tipo continuou-se mantendo, mesmo perante as profundas transformaes do papel da lei e a fragmentao
das tradicionais categorias dogmticas na
reconstruo sistemtica das fontes normativas, a idia pela qual por uma drstica
simplificao e reduo do ordenamento e
por uma melhor redao das disposies
possa ipso facto originar, em uma correlativa delimitao dos espaos confiados
ao intrprete, uma verdadeira atuao do
princpio de certeza e, por ele, uma eficincia superior do ordenamento10. Esse breve
estudo no pretende, obviamente, acrescentar a uma completa anlise dos problemas levantados, mas somente apresentar
algumas observaes sobre o tema, e sobre
as conotaes que a sua exposio parece
hoje assumir na doutrina liderante, a fim de
induzir, se possvel, a uma mais profunda
reflexo futura.
2. A certeza como problema definitrio
Mas, antes de tudo, como se pode definir o conceito de certeza, e quais so os
seus limites? Uma atual sntese apanha o
significado da certeza na previsibilidade
das conseqncias jurdicas de atos ou fatos, e mais especificamente em:
A) previsibilidade da interveno, e,
portanto, tambm da no-interveno, de
rgos de competncia jurdica decisiva
ou meramente executiva em relao a um
(a cada um) nico caso concreto;

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(Artigos)

CERTEZA DO DIREITO E MULTIPLICAO...

B) previsibilidade do efeito de uma


(de cada uma) eventual interveno de um
rgo de competncia jurdica decisiva, ou
seja, previsibilidade da deciso jurdica;
C) segurana das relaes jurdicas
em virtude de uma presumvel estabilidade da regulamentao, ou coherence entre
normativas subseqentes no tempo11.
Esse ltimo ponto consente subsistir
alm de qualquer perplexidade, e em seguida ser abordado; quanto aos dois primeiros, certo que o elemento subjetivo
da previsibilidade das conseqncias da
prpria ao concreta, de fundar, evidentemente, em uma objetiva conseqencialidade causal dos verdadeiros efeitos da
prpria ao, quase em forma de necessidade, coloca-se por si mesma como forte
elemento de estabilizao das expectativas
comportamentais, e, portanto como instrumento de assimilao de uma das funes
primrias do sistema jurdico, na acepo
feita por Luhmann12. Nesse sentido, o modelo da certeza inclina-se a colocar como
ideal teleolgico e tendencial uma mimese
entre a lei jurdica e a lei natural: a primeira
ter tanto mais sucesso, eficcia e eficiente
quanto mais as conseqncias nela previstas sero confirmadas infalivelmente, como
que no processo causal natural, e com base
em um modelo de necessidade que, de certo modo, anularia a diferena entre o prescritivo e o descritivo, em total vantagem
desse ltimo; segundo a antiga concepo
iluminista, a lei jurdica aspiraria assim ser
inviolvel tanto quanto a lei natural13. Observada sob esse perfil, a mesma colocao
realstica, na sua acepo americana como
naquela escandinava, usualmente criticada
pelos sustentadores tradicionais do princpio em questo, termina na verdade com
o ser, seja em uma decidida mutao das
perspectivas de observao, uma substancial reafirmao das instncias de certeza:
uma cincia jurdica compreendida como
(Artigos)

207

cincia preditiva das decises dos juzes


muda o objeto do seu estudo (no mais a
lei, mas a jurisprudncia das cortes), mas
no pode no prover, sob pena de uma perda de sentido substancial, aos operadores
e a todos consociados um instrumento de
previso, um modelo alternativo de certeza probabilstica dos quais esses possam, a
fim de evitar conseqncias desagradveis,
modelar os prprios comportamentos14.
A certeza das relaes jurdicas,
portanto, antes ainda que a certeza (ou a
clareza, para ela instrumental) das normas,
constitui exigncia primria da vida social.
E, todavia, o papel de estabilizao das expectativas de comportamento cujo direito
em fase de medium intersistmico deve assimilar, no poderia considerar-se realizado quando fosse, hipoteticamente, alcanada uma total previsibilidade das decises
assumidas, e, com essa, a total assimilao
entre lei jurdica e lei de casualidade.
O erro, nesse caso, seria evidente: um
direito - ou melhor, um ordenamento - que
se colocasse como absolutamente iniludvel e inaltervel no caso individual, mas
s, eventualmente, modificvel por meio
de generalidade e abstrao, seria provavelmente totalmente inidneo para desenvolver o papel acima citado. Encobre-se
sob esse perfil o problema tradicionalmente
posto por aqueles que se ocuparam desses
temas: a exigncia de certeza, entendida
como necessidade sistmico-funcional, colide, todavia com outra exigncia, teleolgico-axiolgica, de realizao do fim-valor
de justia. Em outros termos, o excesso de
rigidez que se originaria de uma absoluta
estabilidade das exauridas relaes jurdicas, mas, sobretudo, pela absoluta previsibilidade dos efeitos das relaes pendentes, terminaria com o comprometimento,
em muitos casos, a possibilidade de considerao das instncias postas pela soluo
do caso individual: aqui a trade conceitual

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208

certeza-igualdade-justia revela totalmente sua ntima natureza antinmica, oferecendo ao intrprete da realidade social (o
legislador) ou da norma (o juiz e qualquer
outro operador jurdico) uma margem inevitvel - e indispensvel - de incerteza e de
ambigidade quanto aos possveis efeitos
das opes15. E por outro lado, no mesmo
sistema do direito penal, onde, no grau
mximo, se adverte a exigncia de certeza,
expressa no plano do direito positivo dos
princpios de taxatividade (e perspiccia)
do caso normativo e de irretroatividade
da lei, dos quais nos artigos 25 Const. e 1
c.p., o complexo mecanismo da determinao da entidade da pena e a existncia de
uma slida margem de discricionariedade
do juiz na quantificao da mesma entre
um mnimo e um mximo definidos pelo
legislador so a prova da impraticabilidade
de um cnone absoluto de previsibilidade
do ordenamento positivo16. No apenas.
Uma absoluta (quanto hipottica) certeza
dos efeitos de um confronto judicial desenvolvido baseando-se nas disposies
perfeitamente unvocas, poderia igualmente fragilizar a capacidade de assimilao
do conflito, e de legitimao externa da
deciso, do mesmo que, de outra forma, o
procedimento, segundo a conhecida concepo de Luhmann, possui: uma margem
de incerteza dos efeitos , pois, necessrio
para induzir os titulares dos diversos interesses em jogo a alcanar a satisfao desses no mbito dos procedimentos institucionalizados, permitindo ento um melhor
controle social das tenses e a conquista
final de um consenso (ou seja, de uma legitimao) sobre a escolha do decisor (o
sujeito julgador), ou, pelo menos, de uma
neutralizao das reaes dos sujeitos desiludidos pela mesma, limitando o recurso
aos sistemas de contato externos17.
Raciocinando de outra forma, as linhas de resoluo dos conflitos tendem

Francesco Rimoli

a reconduo a mecanismos externos do


alvolo institucional, freqentemente
ocultando-se, e tornando enfim o sistema
jurdico incapaz, de fato, de desempenhar
as suas funes essenciais de controle e estabilizao.
O princpio de certeza revela-se, ento, absolutamente problemtico, na sua
natureza como nos seus contornos: no
pode ser considerado um valor-fim, j que
tendencialmente colide com um outro objetivo axiologicamente definido, aquele
da justia (cujos contedos concretos so
muito variveis, e que, no obstante, se
coloca como escopo essencial e fonte de
legitimao de todo ordenamento)18, em relao ao qual pode colocar-se somente de
forma instrumental, e finalmente subordinada; e, todavia, mesmo se compreendido
como instrumento, como os outros princpios (e em estreita conexo com aquele da
igualdade), surte efeitos muito diferentes
baseados no contexto global do ordenamento onde chamado para operar. Se,
pois, em um sistema de tipo autoritrio. ele
pode coerentemente colocar-se como meio
de perpetuao do ordenamento, na constante afirmao da sua eficincia, eficcia,
coercitividade e iniludibilidade, dentro
de um modelo mais complexo, informado a cnones de democracia e pluralismo,
onde todos esses critrios so bem menos
definveis abstratamente, a certeza no
pode ser assumida tout court como fator
de eficincia e estabilizao, podendo ao
contrrio, em certas condies, constituir
uma das causas da suspenso entre o ordenamento positivo na sua realizao efetiva
e as dinmicas que inspiram o agir social,
em um determinado contexto, e, portanto,
momento lesivo do prprio sistema. Ser
ento oportuno examinar mais de perto
os perfis tradicionalmente compreendidos
como condies da realizao do princpio
em questo. Com esse propsito, Guastini

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(Artigos)

CERTEZA DO DIREITO E MULTIPLICAO...

caracteriza, circunscrevendo o discurso


lei e sua aplicao, quatro condies para
garantir a previsibilidade das decises, a
seguir:
1)- Conhecimento e compreenso da lei;
2)- Fidelidade lei por parte dos juzes;
3)- Estabilidade da jurisprudncia, e
finalmente,
4)- Irretroatividade da lei;
Para a estabilidade das relaes exauridas, as condies seriam duas, ou seja,
novamente a irretroatividade da lei, o e a
intangibilidade da coisa julgada19. A substancial superfluidez da separao inicial
entre previsibilidade e estabilidade, essencialmente tautolgica, justifica a repetio
das condies acerca do segundo perfil, e
conseqentemente ser conveniente deter-nos somente sobre os quatro primeiros
pressupostos, cuja evidente problemtica
torna, por essncia, tudo menos que unvoca a individuao e a atuao da certeza.
3. Clareza da norma, certeza das relaes jurdicas e funes sistmicas
Segundo uma comum quanto bvia
considerao, o direito no pode ser certo
at que as normas, mediante as quais o ordenamento se constri, no estejam expressas claramente, ou seja, com enunciados
prescritivos perspcuos e no contraditrios,
e no sejam igualmente de todo reconhecveis (no necessariamente conhecidos)
pelos destinatrios, ou mesmo pelos consociados, atravs de apropriados instrumentos
de cognio. O ausente conhecimento, ou
melhor, o no conhecimento da lei, induz o
indivduo, e a inteira coletividade, na mais
desesperadora impossibilidade de previso
das conseqncias das prprias aes, criando situaes de caos o de paralisia ao completo sistema. Como bvio, o problema da
clareza conecta-se intimamente quele da
coerncia do ordenamento, ou seja, da eliminao das antinomias internas e externas
(Artigos)

209

desse, mas tambm, pelo menos em parte, com aquele da plenitude tendencial do
mesmo, que poderia fornecer qualificaes
e cnones orientadores de comportamento
para todo possvel agir humano, segundo as
modalidades deonticas fundamentais bem
conhecidas dos tericos do direito. Assim,
a produo hipertrfica e vertiginosa de
normas prprias dos ordenamentos contemporneos considerada, de modo quase unnime, uma das principais causas de
inadequao dos mesmos, que no excesso
de complexidade e na superabundncia de
disciplinas findam por perder toda a homogeneidade, impregnando-se de erros e
contradies, e no so, na grande maioria,
capazes de serem nem eficientes nem efetivas20. Isso enfraquece os fundamentos da
real possibilidade de conhecimento do direito vigente em um determinado momento
por parte dos destinatrios, fere a confiana dos cidados na coerncia do legislador
e, finalmente, na mesma coercitividade e
efetividade das determinaes, entendidas
muito freqentemente, especificamente em
um modelo no autoritrio, como mero flatus vocis; e isso produz, antes mesmo que
desorientao e ansiedade, uma substancial
anarquia do ordenamento. E o problema
da dificuldade de cognio das normas
levado, como tal, a dar razo to conhecida quanto criticada sentena n. 364/88 da
Corte constitucional italiana 21, com a qual
se refreou significativamente (ou talvez se
desgastou) o princpio de imperdoabilidade da ignorncia da lei penal, tanto mesmo
com uma motivao cuja complexidade
manifestava completamente a perturbao
do juiz constitucional.
E, todavia, ainda mais uma vez, o
problema parece colocado de modo insatisfatrio: por um lado, observ-lo no
significa ainda com certeza resolv-lo, e
muitos dos remdios projetados aparecem
decididamente utpicos, como ser visto

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210

em breve; por outro lado, segundo o que


j foi indicado pela outra doutrina, a exigncia de clareza e conhecimento, ou seja,
antes de tudo, de escritura e codificao
das normas, coloca-se de modo diretamente proporcional crescente presena de
elementos societrios em oposio queles
comunitrios no contexto social, ou mesmo
na heterogeneidade do tecido conectivo da
prpria coletividade22. Em outras palavras,
aqui se revela um dos dilemas essenciais
dos modelos pluralsticos: a complexidade
e a pluralidade das dimenses axiolgicas
impem a determinao de mnimos inderrogveis e perspcuos de positivao das
normas de comportamento, pelo menos
para definir as regras basilares do processo decisrio, mesmo na perspectiva discursiva de Alexy e Habermas; nesse meio
tempo, todavia, as mesmas caractersticas
acabam com a determinao de uma multiplicao das instncias, e, no plano institucional, uma proliferao de centros de
produo normativa que, mesmo sendo expresso imediata da natureza pluralista do
ordenamento, comprometem-lhe substancialmente a homogeneidade, a coerncia e,
portanto, a eficcia.
Quanto ao perfil da clareza normativa, uma excessiva confiana nas tcnicas
legislativas sobre as quais boa parte da
doutrina j h algum tempo vai se detendo
e deixa alguma perplexidade: critrios de
drafting, instrumentos de legimtica, emprego de meios informticos de manuais
de legstica, to sofisticados e completos,
colocam-se seguramente como teis - e s
vezes necessrios - fatores de integrao
do ordenamento na sua dimenso evolutiva, mas no so por si s suficientes para
garantir o nico carter que pode atribuir,
por fim, efetividade (e com ela eficcia)
determinao legislativa, ou seja, a fora
integrativa.
Essa deriva ao mesmo tempo, em
uma sociedade compsita e competitiva,

Francesco Rimoli

onde a cooperao e a orientao no entender dos atores (usando ainda as categorias de Habermas)23 representa um objetivo
to auspicioso quo infelizmente longe da
realidade, pela capacidade de contratao,
pela negociao entre as partes em jogo,
pela composio de interesses opostos segundo relaes de fora cuja resultante
determinada pelo conjunto, institucional e
no, dos fatores que cada uma delas pode
fazer intervir no processo em prprio favor.
Nesse mbito, a funo do direito,
compreendido ainda como um medium
intersistmico, no pode ser que aquela
de impedir que a competio transformese em conflito aberto, ele, no melhor dos
casos, que atravs do procedimento, disciplinado juridicamente, obtenha-se aquele
grau de legitimao das escolhas do qual j
se falou anteriormente. A importncia histrica de tal processo mede-se, em toda a
sua gravidade, observando, por exemplo, a
tendncia nova reconduo das mesmas
relaes de emprego pblico dimenso
privatizado-contratual; se por um lado isso
comporta em perspectiva, para a Administrao, de uma reduo de custos e de obrigaes, perseguida atravs de uma maior
mobilidade da relao de emprego, por
outro ela responde a exigncias de mais
ampla expresso institucional, evidenciando a superao da capacidade efetiva, para
os poderes pblicos, de definir pela autoridade estatal as formas e os modos da prpria relao, que para legitimar-se dever
surtir de uma negociao entre as partes.
E isso pressupe a equiparao inicial das
mesmas, e do sujeito pblico antes de tudo,
em um modelo cooperativo onde no seja
mais admissvel uma posio privilegiada
de um dos competidores em relao aos
outros. Daqui, ento, a considerao pela
qual a eficcia, eficincia e efetividade do
ordenamento no tm como pressuposto a
perspiccia das normas, a clareza e o co-

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(Artigos)

CERTEZA DO DIREITO E MULTIPLICAO...

nhecimento das mesmas. Esses caracteres


colocam-se mais, de formas diversas, como
instrumentos para garantir a certeza, e essa,
por sua vez, meio (e, portanto, assumida
como princpio) para os resultados acima
mencionados: o pressuposto essencial ,
todavia, a respondncia da nica normativa - e do ordenamento no seu complexo
- s exigncias contingentes do complexo
dos destinatrios, a capacidade daqueles
que positivam o direito de compor em
unidade a diversidade das instncias, mediante compromissos que salvem ao mesmo tempo a natureza optativa da escolha
e a paz social; inteiramente verificvel s
a posteriori. Em outras palavras, pode ser
mostrada freqentemente mais eficaz uma
lei que, mesmo deixando uma margem de
ambigidade interpretativa, permite a todas
as partes em jogo (ou a grande parte delas)
o reconhecimento dos prprios interesses,
em relao a uma outra que, na sua drstica univocidade, coloque-se como fator de
excluso de alguns dos sujeitos em jogo e
pr-constitua, ento, as formas da prpria
total elucidao por parte de um grupo social consistente. Assim, por exemplo, a legislao de um sistema autoritrio, que se
incline a recompor coativamente o conflito
social, ser provavelmente clara nas suas
opes e na sua formulao, mas dificilmente poder encontrar um consenso que
a torne efetiva alm da prpria coao; em
um modelo democrtico integrativo isso
ser por fim intolervel.
Na realidade, na concreta experincia
histrica, a escritura e a codificao tornaram-se necessrias, como j afirmado, toda
vez que se manifestou um relevante grau
de contraste entre as diversas composies
do tecido social: a mesma positivao, todavia, sempre apareceu como fruto de um
objetivo alcanado, de um equilbrio, talvez at provisrio, que havia permitido a
definio de satisfaes recprocas de interesses, segundo a contingente possibilidade
(Artigos)

211

de cada um dos sujeitos contraentes: assim


nascem as primeiras cartas constitucionais,
assim se define, em formas muito variadas,
a inteira funo do ius scriptum, que no
por acaso inclina-se nesse momento em
adquirir espaos preponderantes mesmo
nos sistemas de common law, onde, no entanto, o mesmo direito jurisprudencial, fortemente estabilizado pelo princpio do stare decisis, acaba com a equivalncia a um
direito escrito. Esse ltimo, mais, torna-se
realmente suprfluo ou no caso (hoje improvvel) de uma absoluta homogeneidade
de opes axiolgicas no tecido social, tal
que a norma de comportamento, preponderantemente consuetudinria, seja capaz de
tornar-se efetiva sem a necessidade de ser
explcita, ou no caso (hoje menos improvvel) de um poder exercitado em forma
autoritria e capilar, que ostente e produza
consenso aparente, mas reduza ao mnimo
as necessidades de consenso real (e o
caso dos sobreviventes regimes teocrticos, mas tambm de algumas autocracias,
desenvolvidas em forma de ditadura ou de
democracia totalitria), ou finalmente na
hiptese (hoje muito freqente nos ordenamentos democrticos), onde a diversidade
e a fora dos interesses em jogo impea a
obteno de compromissos profcuos, sobre as questes de relevante importncia e
complexidade (pensando-se, no contexto
italiano, substancial impossibilidade de
reformas constitucionais executadas, ou,
sobre um plano diferente, s dificuldades
de disciplinar legislativamente fenmenos
socialmente e eticamente controvertidos,
como a fecundao assistida ou a experimentao gentica).
A perspiccia compreendida como
clareza lingstica, como fator de comunicao intersubjetivo, e a imponente colocao de regras de drafting que dela deriva,
podem, portanto, constituir um instrumento necessrio, mas no exclusivo nem
prevalente na atividade de positivao do

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212

direito; no plano social e no plano poltico,


o qual mesmo do ponto de vista sistmico
deve fazer referncia o ordenamento, assume um papel eminente capacidade da
norma de tornar-se aceitvel, de satisfazer
em um determinado momento a maior parte dos interesses concorrentes, de produzir
equilbrio contingente capaz de prevenir e
assimilar os afastamentos extra-institucionais dos efeitos das desiluses sofridas pelos consociados24.
Nessa perspectiva, ento, uma hipottica (e improvvel) univocidade absoluta
da norma seria provavelmente aprecivel e
auspiciosa no plano lingstico e comunicativo, mas ineficaz, se no inoportuna, no
plano poltico sistmico, onde a margem
deixada ao intrprete, ou durante a redao
das disposies (com o uso de conceitos
indeterminados ou frmulas extensivas),
ou mesmo durante a definio do papel
do mesmo (aos quais sejam conferidos
amplos espaos de discricionariedade, at
com um prudente emprego de instrumentos de heterointegrao do ordenamento)
poderia representar, finalmente, a nica
real garantia de efetividade. Nesse sentido
o conjunto das regras da legstica poderia
ser operado em um plano diferente, e subordinado; o bom compilador de um texto
normativo (admitindo que seja realmente
distinguvel) deveria ser colocado como
limite ao uso de tais instrumentos aquele
da avaliao do impacto real da normativa
que est elaborando, s vezes privilegiando a aceitabilidade em relao clareza
lingstica. Deveria, pois, aplicar as regras
de drafting, mas somente at que tal aplicao no torne o resultado desprovido do
grau de indeterminao (ou seja, de incerteza) necessrio para torn-lo tolervel das
partes as quais, de fato, est acreditada a
deciso, ou, ainda mais, a aceitao social
e o respeito das normas elaboradas, at na
conscincia do fato que, em um modelo estatal complexo, seria impossvel garantir a

Francesco Rimoli

observncia de normas malvistas somente


de modo autoritrio. Mas isso diz respeito
afinal ao juzo de natureza poltica que se
coloca bem adiante da banal e obrigatria
aplicao de poucas regras sintticas e taxonmicas, ligadas compreensibilidade
imediata dos enunciados, e que no poderia
de qualquer maneira caber aos rgos tcnicos (reparties legislativas ministeriais,
comisses de especialistas, e similares).
Nem parece que a anlise acerca da elaborao das leis, especialmente compreendida sob o perfil da aceitabilidade social,
possa ser suficiente para superar esse obstculo: desenvolveu-se fazendo prevalecer
o plano estritamente tcnico, de fato, essa
pode caber aos sujeitos recentemente mencionados, mas no compreende a dimenso
poltica, que pode ser remetida somente ao
sujeitos representativos, os quais poderiam
considerar perfeitamente oportuno contradizer os resultados da anlise, aprovando
leis no elaborveis, mas politicamente
teis (pensando-se nas freqentes doaes
dos perodos pr-eleitorais) ou exatamente necessrias ( o caso de normas talvez
irrealizveis imediatamente, mas colocadas como fator tempestivo de pacificao
social em momentos de tenso)25; se, ao
contrrio, faz prevalecer, no ano mbito da
anlise tcnica, uma real avaliao poltica,
a atividade em exame inclui um ato decisrio implcito que induz, progressivamente,
a uma involuo tecnocrtica do sistema,
com uma paradoxal transformao de
instrumentos nascidos como garantia de
transparncia das decises em fatores reais
de encobrimento das mesmas, em relao
opinio pblica.
4. Certeza e interpretao. O papel do
juiz entre previsibilidade e justia integrativa
No possvel aqui abordar o vasto
perfil do papel do intrprete na aplicao

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(Artigos)

CERTEZA DO DIREITO E MULTIPLICAO...

da lei: , todavia, evidente que o processo


de positivao do direito encontra no juiz
uma coroao essencial (embora no definitivo, j que a prpria pronncia judicial
ser, por sua vez, suscetvel, em certos limites, de interpretao na fase de execuo), e que a idia iluminstica pela qual,
em um modelo de separao de poderes, a
funo jurisdicional coloca-se como mera
aplicao, coloca-se hoje como mais ainda insustentvel de quanto j no fosse no
momento em que foi declarada26. Relevouse j, mais, como a tradio dos pases de
common law conhecidos, de fato, no momento da deciso judicial o ato da definio concreta da norma, e nela do direito;
certamente a capacidade do juiz de colocar-se em ltima instncia como aquele
que, na multiplicidade das dimenses do
jurdico, legais e extralegais, sabe reconhecer o critrio de soluo do caso submetido
ao seu julgamento, depende restritamente
da homogeneidade do tecido social do qual
o prprio juiz manifesto, pela relao do
nico rgo julgador (e finalmente da prpria magistratura no seu conjunto) com a
disposio ideolgica da inteira sociedade.
Na realidade, a idia de um sujeito que,
em modo variado, saiba sintetizar em si
mesmo, a inteira gama das concepes e
dos sentimentos mais profundos de uma
coletividade, une-se intimamente dimenso comunitria da prpria coletividade, e
desliza rapidamente na conotao carismtica do intrprete, especificamente si
ele se coloca igualmente como chefe, no
sentido weberiano do termo. Assim, por
exemplo, o Fhrerprinzip existente no
regime hitleriano constitua uma extrema
acepo do papel carismtico - em certos
ngulos, mstico - do intrprete dos sentimentos coletivos, tambm no plano da
produo e da aplicao do direito27. Em
uma sociedade fortemente compsita, e no
modelo pluralstico que deveria ser-lhe ex(Artigos)

213

presso institucional, o papel do intrprete


no poder de qualquer modo ser justificado baseando-se em presumidas capacidades sintticas, nem, muito menos, com
base no reconhecimento de competncias
e capacidade tcnica tais que tornam efetivamente neutra a deciso no plano poltico. Toda opo, na realidade, constitui
o fruto de um julgamento de valor onde
a assuno da norma, ou mesmo de uma
entre as possveis interpretaes dela, coloca-se freqentemente como elemento de
justificao racional, perante o auditrio
dos consociados, para a soluo preferida,
atravs da deciso, pelo sujeito julgador 28;
e isso no s com base nos processos de
prcompreenso bem evidenciados por
Esser, mas igualmente segundo um mais
consciente e instrumental mecanismo de
persuaso finalizado na obteno dos fins
(ou seja, fins-valores) essencialmente prprios do grupo ideolgico e de interesses
cujo decisor pertena29.
Em tal perspectiva, conseqentemente, no raciocnio argumentativo com
o qual, durante a motivao, o prprio sujeito entende tornar aceitvel a prpria opo, no poder ser conferida, nem no sentido lgico, nem gnosiolgico, nem muito
menos tico, alguma valncia verdica; a
subjetividade da soluo - e a responsabilidade interligada - devero firmar-se, e o
emprego dos espaos discricionais cujo,
em maior ou menor medida, decisor pode
recorrer, ser exclusivamente ligada sua
idoneidade para se apresentar como aceitvel em relao ao auditrio (esfera que certamente no se exaure com os destinatrios
diretos da mesma deciso)30.
A interpretao da norma, e, principalmente, o grau de aderncia ao dado
textual da mesma, ou originria inteno do legislador - em outros termos o uso
concreto do dever ser jurdico na fase mais
avanada da sua positivao - , portanto,

Revista Brasileira de Direito Constitucional - N7 - Jan/Jun 2006 - Vol.1

214

nesse mbito, um meio eminente, mas no


exclusivo, para perseguio do objetivo da
legitimao final da escolha; legitimidade e legalidade, nas suas diversas formas,
so, pois, elementos da ao, traos fortes
(e at necessrios), mas no decisivos para
o efeito conclusivo, ou seja, para a assimilao dos deveres sistmicos gerais do
sujeito decidente. Isso depender, substancialmente, do grau de integrao que o
subsistema jurdico, na sua dimenso intersistmica de medium, capaz de alcanar
em um determinado contexto histrico: o
conjunto dos contedos e das formas das
decises singulares constitui nesse meio
tempo pressuposto e momento de averiguao de tal capacidade31.
Alis, a legitimao de todo o sistema jurdico fundamenta-se na perseguio
do fim-valor da justia: esse deve ser entendido, todavia, no somente como absolutamente mutvel, mas igualmente, em
uma sociedade complexa, como compsito
nos contedos, e, portanto, tendencialmente antinmico seja em relao ao princpio
de igualdade, seja em relao quele de
certeza. Em outros termos, seja o critrio
distributivo, seja aquele comutativo encontram, quando vo alm da mera acepo
abstrata e formal observada por Perelman.
Um obstculo aplicativo dificilmente supervel quando se entenda o operar do juiz
(mas antes ainda do legislador, que inicia
o processo de positivao atravs de uma
interpretao do real) como simples aplicao de esquemas silogsticos, e, sobretudo, como aquisio de opes axiolgicas
objetivadas e estveis.
A multiplicidade das esferas de
justia evidenciada por Walzer32, e a necessidade de tutela de cada uma delas no
momento pluralstico, permitem, contudo,
que toda a escolha deva, no possvel, ser
alterada pelo sujeito pblico um segundo
um tendencial fim integrativo, preferindo,

Francesco Rimoli

pois, entre as vrias possveis, aquela opo que permita o mximo de satisfao da
pluralidade dos interesses em jogo. Em outros termos, salvos os casos liminares onde
no se possa satisfazer nenhuma das partes
(ou melhor, das suas instncias objetivas e
das suas concepes) sem com isso excluir
completamente as outras, dever ser dever
precpuo do sujeito decidente (cada vez, e
com formas e efeitos bem diferentes, legislador, Corte constitucional, juzes) tentar
descobrir e satisfazer no a vontade preponderante - ou seja, a ideologia dominante - no contexto social onde operam, mas a
linha de equilbrio excelente para alcanar
uma deciso integrativa, uma escolha que
comporte, pois, o mximo um de satisfao obtenvel para alguns com o mnimo
prejuzo para todos os outros, segundo um
critrio eminentemente utilitrio.
Nessa perspectiva, o princpio de certeza no pode operar como instrumento de
absoluta previsibilidade das decises, j que
essas devero estar atentas a um contexto
mutvel, onde os parmetros concretos da
aceitabilidade sero cada vez avaliados
pelo decisor, que, por conseguinte, se mover dentro dos espaos a sua disposio
visando, essencialmente, o objetivo da legitimao final da escolha, seja perante o
auditrio, seja, ao mesmo tempo, em relao aos elementos concorrentes endgenos
e exgenos, como as prprias convices,
o grupo de interesses ao qual est ligado, o
cdigo de comportamento ao qual quer ou
deve fazer referncia no quadro dos prprios sistemas de contato. Isso acontecer
tanto para manter viva a motivao da participao nos mecanismos institucionais por
parte dos sujeitos envolvidos, no sentido j
mencionado pelo qual um quid de incerteza
necessrio para evitar a rejeio do procedimento e a incontrolada fuga dos mecanismos de assimilao das frustraes com
relao aos modelos extra-institucionais,

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CERTEZA DO DIREITO E MULTIPLICAO...

seja para realizar, vez ou outra, aquela flexibilidade que se torna hoje indispensvel
para o total sistema jurdico nas sociedades
modeladas pelo pluralismo.
Dessa perspectiva, tambm o terceiro critrio individuado por Guastini, relativa estabilidade da jurisprudncia, deve
ser interpretado com cautela, j que parece
um tanto difcil conjugar as exigncias de
adequao dos critrios de justia do caso
individual com a mutao do contexto social sem permitir e, ao contrrio, s vezes impor - aos juzes uma correspondente
mudana de orientao. Por um lado retornam aqui as velhas disputas sobre a periculosidade da colocao da escola do direito livre de Jhering, Kirchmann, Heck e
Kantorowicz, e sobre os riscos de uma involuo neojurisnaturalstica cujo excesso
de antiformalismos e colocao prpria da
Interessenjurisprudenz conduzem33, ainda
alm das intenes dos seus defensores:
por outro, deve-se mencionar um dos perfis mais profundos implicados pelo mesmo
princpio de certeza, ou seja, a relao entre a estabilidade e mutao, entre esttica
e dinmica do ordenamento.
5. Estabilidade e mutao como problema dos ordenamentos jurdicos. Princpio de certeza e certeza dos princpios
O princpio de certeza coloca-se assim, mesmo no sentido metajurdico, como
expresso de aspirao estabilidade e
segurana, tanto no plano material (segurana do modo organizado do viver civil),
quanto naquele psicolgico (segurana das
relaes humanas, na sua dimenso intersubjetiva e temporal); exigncia to mais
percebida quanto mais a realidade, como
acontece na ps-modernidade, inclina-se,
ao contrrio, a evitar todo controle, em
uma contnua metamorfose que impede
qualquer controle efetivo e qualquer previsibilidade concreta34.
(Artigos)

215

Perante isso, o sistema jurdico, e


nele a multiplicidade dos ordenamentos,
que se colocam como expresso positiva
do Sollen, no pode, todavia, tornar-se absolutamente rgido: evidentemente isso lhe
impediria qualquer concreta funo sistmica, colocando-o na condio de uma
substancial inutilidade. O tema da pesquisa, cada vez mais rdua, de um equilbrio
entre estabilidade e mutao est hoje constantemente presente para os estudiosos,
que com solues muito variadas pretendem enfrentar o problema provavelmente
insolvel do ponto de vista de princpio:
a renovada discusso sobre os tradicionais
temas da rigidez das cartas constitucionais
e sobre os limites do poder de reviso, ou
aquela sobre o perfil interligado dos vnculos do futuro legislador espelham um
transtorno profundo do jurista, que perdendo muitas das categorias habituais - e
talvez a prpria possibilidade de uma taxonomia - receia perder o prprio papel35.
No obstante, parece a todos evidente que
os modelos dominantes do sculo XX, e
em modo particular aquele do Stufenbau
de Merkl e de Kelsen, so hoje totalmente
insuficientes para compreender a evoluo
real dos ordenamentos: as concepes gradualsticas e monsticas so nesse momento incapazes de justificar a proliferao dos
ordenamentos, a interseco cada vez mais
problemtica e complexa dos mesmos, e a
multiplicao das fontes internas, que so,
contudo, uma conseqncia direta da integrao supranacional por um lado e do
pluralismo institucional do outro36.
Alis, igualmente claro que tal
crescente complexidade no pode ser facilmente estigmatizada como uma patologia
do sistema; assumidos certos pressupostos
polticos e econmicos, antes mesmo que
jurdicos, ela mais a lgica, e antes traduo obrigatria, em termos jurdicos, da
complicao do tecido social para as quais

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exigncias o ordenamento deve responder.


Pelo que concerne ao nosso tema, todavia,
j se observou como a necessidade de codificao, de definio das regras jurdicas
tanto, pelo menos tendencialmente, diretamente proporcional heterogeneidade das
instncias presentes; em outros termos, o
direito, compreendido como conjunto de
normas de comportamento claras e inadiveis, afirma-se como indispensvel quando, junto multiplicao dos sujeitos e das
ideologias que os animam, acrescenta-se
a probabilidade do conflito, que deve ser
prevenido, e eventualmente reprimido,
pelo prprio direito.
O princpio de certeza assim se
orienta, e constatao comum, antes de
tudo ao fim-valor da segurana apreendida
como paz social, como ordem pblica material construda na confiabilidade das relaes jurdicas, em todo nvel37. E, todavia,
justamente nessa perspectiva que ele se
revela como algo diferente da previsibilidade concreta das decises: se o fim funcional do ordenamento, e dos princpios
que o modelam, deve ser aquele acima
mencionado, evidente que, em um contexto bastante complexo, dificilmente uma
certeza entendida como previsibilidade
seria realmente idnea para desenvolver o
prprio papel teleolgico; como j se advertiu, uma hipottica previsibilidade absoluta seria antes a anttese da capacidade
de integrao dos interesses por parte dos
sujeitos que decidem, e se colocaria conseqentemente como obstculo, em uma
viso mais ampla, realizao dos fins do
ordenamento. Assim, do ponto de vista do
legislador (ordinrio ou constitucional), a
necessidade de reduo dos espaos ocupados pela normalizao, origina-se da
oportunidade de aumentar o mbito de
discricionariedade, confiado aos outros sujeitos (administradores e juzes), tornando
ento realmente mais incerta nos conte-

Francesco Rimoli

dos a simples deciso desses, e circunscrevendo a importncia e a aplicao dos


princpios em questo certeza dos princpios, determinados de forma instrumental
pelo legislador em relao obteno dos
fins-valores do prprio ordenamento, e antes de tudo daquele da segurana. Isso naturalmente implica em um preo a ser pago
pelo cidado, pelo qual se reduz fortemente a possibilidade de previso dos efeitos
de um determinado comportamento, dele
ou alheio; tal perda de especfica certeza
deveria, porm, ser compensada por uma
maior garantia geral de respeito e atuao
dos cnones fundamentais do ordenamento, e especificamente para evitar conflitos
sociais que atormentem, enfim, o conjunto
dos direitos fundamentais interligados
existncia do modelo democrtico38.
Nessa perspectiva, deve ser relida,
alm da idia da compatibilidade sistemtica entre as normas entendida no sentido
hierrquico e sincrnico, (consistency),
tambm a idia da coherence, a qual se
conecte diacronicamente, entre outro, o
princpio de confiana do cidado nos confrontos do legislador e a possibilidade do
vnculo ao futuro legislador39. Mesmo aqui
no se pode admitir tal princpio como absoluto, a menos que no lhe seja conferida
uma ampla importncia: alm das obvias
consideraes sobre a dimenso diacrnica da sucesso de vontade dos rgos representativos, e da intima conexo entre
essa e o processo de integrao poltica,
um vnculo desse tipo, implcito ou explcito, deve ser considerada, de qualquer
forma, subordinado avaliao, efetuada
pelo legislador atual, relativamente idoneidade contingente do princpio, tratando-se da obteno dos fins acima citados;
enquanto se reconhece que uma drstica
mutao de orientaes seja funcionalmente mais profcua para tal objetivo, uma
correta ponderao dos custos e dos bene-

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CERTEZA DO DIREITO E MULTIPLICAO...

fcios da escolha poderia legitimamente


induzir o legislador a estatuir, tambm em
vivo contraste com tudo que foi exposto
em um passado recente, colocando-se, se
for o caso, somente o problema da tutela
dos direitos procurados e da estabilidade
das relaes exauridas40. Tambm por esses ltimos, no entanto, as excees no
faltam, j no ordenamento italiano vigente
(pensando-se ao disposto do ltimo pargrafo do artigo 30 da lei n. 87/53 acerca
dos efeitos das sentenas de aprovao da
Corte constitucional sobre as sentenas
penais de condenao tornadas irrevogveis, ou aquela do artigo 2, pargrafo 2 do
cdigo penal), e so a prova do fato que,
quando existam exigncias concorrentes
de tutela consideradas predominantes pelo
legislador (naquele caso da tutela da liberdade pessoal e o princpio do favor rei), o
mesmo cnone de certeza, entendido aqui
como imodificabilidade das relaes exauridas, pode e deve ser superado.
6. Incerteza integrativa e direito dctil: mais uma vez para um direito por
princpios?
Por tudo que foi dito, deveria, conseqentemente, entender-se o princpio
de certeza como instrumento, dirigido
obteno do fim-valor da segurana, e
em tendencial contraste com aquele, de
definio assaz rdua, da justia. para
ser ressaltado, entretanto, que tal relao
de conflitos atenue-se, quando da certeza
seja adotada uma verso frgil que poderia aqui ser alterada em uma incerteza
integrativa, onde a dimenso poltica da
pluralidade assume valncia muito maior
de quanto acontea na acepo mais tradicional do princpio. Apesar de tudo, as afirmaes desenvolvidas impem algumas
especificaes posteriores, mesmo para
reassumir o discurso at aqui conduzido.
Nos modelos democrticos cabe ao legis(Artigos)

217

lador (constitucional e ordinrio), desde


que sujeito dotado de representatividade,
uma determinao consistente dos fins-valores cujo ordenamento dever ser orientado. No mbito dos contedos possveis,
todavia, tal ordenamento dever ser colocado em aptido para desenvolver as suas
funes sistmicas elementares: assim, tutela da segurana social e aspirao a um
objetivo de justia formal constituem dois
elementos fundamentais, antes de tudo um
no plano da legitimao. Todavia, a obteno de tais fins, na complexa sociedade, e
na dimenso ps-moderna, no passa pelos
caminhos tradicionais: certeza do direito e
perspiccia da lei, compreendidas na acepo comum, so agora caracteres no s
tendenciais (o que sempre ocorreu), mas
igualmente, em determinadas situaes,
contraproducentes para obter a realizao
do fim de assimilao dos conflitos; por
isso, necessria talvez uma forma de
indeterminao controlada, de incerteza
programada que permita modular toda deciso sobre a situao contingente, que se
apresenta em constante mutao, sem ter
de recorrer a uma contnua e impraticvel
modificao formal do direito vigente.
Isso comporta uma reduo da interveno legislativa, em todo o nvel;
uma legislao que opere essencialmente
por princpios uma deslegiferao e uma
simplificao que confiem execuo e
interpretao de maneira aplicativa a definio das solues especficas, aparecem
comumente como a nica via para evitar
a paralisia funcional do total sistema41. E,
todavia, para tal reduo quantitativa dever corresponder, justamente pela razo
da heterogeneidade das instncias e da
complexidade da sociedade plural, uma
maior rigidez e perspiccia dos prprios
princpios, postos em intima relao instrumental com os fins-valores dos quais j
falamos. Aqui somente se pode - e deve-

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se - recuperar uma concepo gradualstica


das fontes: reservando para a lei (constitucional e ordinria) a nica determinao
das normas de escopo (as opes de valor)
e de princpio (as opes instrumentais, primrias), segundo um critrio de coerncia
(congruncia) tradicionalmente entendido,
qualquer outra fonte normativa, qualquer
outra modalidade negociada de soluo
dos conflitos, no quadro de uma disciplina
vinculante para o sujeitos que, de maneira
procedimental e participativa, tenham contribudo para a composio dos interesses
em jogo (segundo um modelo j em plena
expanso: pensando-se na contratao coletiva no emprego pblico), ser por si mesma avaliada segundo um cnone teleolgico e funcional, e para aceitar onde quer que
demonstre a sua idoneidade sistmica42.
Em outros termos, o vnculo, amolecido para baixo, fortalece -se para o alto;
a escolha dos fins-valores e dos relativos
princpios instrumentais no pode ser que
definida pelos rgos representativos, junto
aos quais somente pode ser concludo (pelo
menos teoricamente) o processo inicial d
pr-interpretao integrativa que conduz
formulao da norma: daqui para frente, as
adequaes contingentes, desenvolvidas
dentro de espaos consistentes liberados
pelas normas de escopo ou de princpio,
dever acontecer por obra dos outros sujeitos que decidem do sistema, no quadro de
atividades programadas (discricionrias)
que somente em casos totalmente especficos (por exemplo, pelo que se refere ao
papel dos juzes constitucionais) podem
assumir legitimidade de reprogramao43.
Para tais sujeitos, todavia, no poder pertencer uma funo law finding nos
confrontos dos princpios: nesse sentido
a diferena entre o modelo tradicional de
common law e aquele da superioridade
do direito escrito deve permanecer clara
(e talvez seria desejvel uma aproxima-

Francesco Rimoli

o ainda mais clara do primeiro do que


o segundo). A reduo da interveno legislativa dever ser compensada, no grau
mencionado, na maior clareza possvel:
a certeza, drasticamente reduzida no plano da aplicao individual, dever ser no
mximo possvel recuperada na dimenso
teleolgica, que fica de qualquer modo
heternoma e inadivel em relao aos rgos de execuo e da aplicao. A certeza
torna-se ento relativa previsibilidade
dos fins obtidos e dos princpios para isso
utilizados, no dos contedos especficos
da simples deciso, que somente no sentido probabilstico sero prefigurveis pelas
partes em jogo, como efeito possvel das
avaliaes subjetivas do decisor, por um
lado em relao s prprias capacidades de
preconcebimento, e pelo outro em relao
aos vnculos teleolgicos a eles impostos
pelo ordenamento.
Nesse sentido, a concepo aqui sustentada, distancia-se tanto da famosa viso
de Ronald Dworkin, seja, mesmo que em
menor medida, pela mais prudente concepo do direito dctil afirmado na Itlia
por Gustavo Zagrebelsky, no quadro de
uma democracia crtica 44: da primeira,
porque o papel que a ela confiado ao juiz
em base da distino entre rules e principles (e de inspirao da right thesis) no
pode que conduzir a efeitos de tipo neojrisnaturalstico, absolutamente incompatveis com a dimenso pluralstica, a
despeito de quanto o autor americano demonstra considerar45; da segunda, porque
um jogo de equilbrio entre os princpios,
legitimamente operado pelo legislador
parlamentar, ou eventualmente pela obra
de nomopoiese concorrente confiada ao
juiz constitucional, deixa mais perplexos
onde quer que seja remetido por qualquer
intrprete46.
Ainda, a idia de certeza impe ao
legislador, constitucional e ordinrio, a

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CERTEZA DO DIREITO E MULTIPLICAO...

determinao de princpios, definido, no


mximo possvel, de forma expressa, com
a devida ateno, vigiando a homogeneidade e a coerncia, e evitando a sobreposio; verdade que aqui tambm dever
vigiar o problema da ambigidade compreendido como compromisso integrativo,
mas essa se obtm com um prudente uso
dos conceitos indeterminados nos enunciados sintticos, e no com uma incontrolada
multiplicao das normas de princpio47.
Alm disso, igualmente bvio que
tal definio de princpios (e ainda mais de
escopos, ou de fins-valores) deveria antes
de tudo ser traduzido em normas constitucionais, atravs de adequados e transparentes procedimentos de reviso: se a
situao concreta impede de fato reformas
completas para Constituio italiana,
igualmente verdade que intervenes pontuais e circunscritas podem de qualquer
modo contribuir para um progressivo esclarecimento da disposio do ordenamento (embora, pois, modificaes como aquela operada no artigo 111 da Carta sejam o
retorcido e confuso produto de medocres
compromissos, ao contrrio de reais snteses integrativas)48.
No plano da legislao ordinria,
alm dessa individualizao dos princpios,
deveria ser desenvolvida segundo critrios
de equilbrio, dirigidos obviamente atuao dos fins constitucionais, mas tambm
para a busca da harmonia entre generalidade e integratividade que permita aos outros
sujeitos que interviro no processo de positivao de encontrar, ao mesmo tempo,
uma orientao para a prpria deciso no
plano teleolgico, e um espao consistente para a adequao da simples deciso
realidade concreta (o caso) com a qual se
deparam.
Em outros termos, a cadeia valoresfins / princpios-instrumentos, desenvolvida, sobretudo, - raciocinando em termos
(Artigos)

219

assaz simplificativos - entre legislao


constitucional e legislao ordinria (primria e concorrente, essa ltima cabendo
ao juiz constitucional, e s vezes ao Governo), no se interrompe, mas procede na fase
de execuo e de aplicao, onde, todavia,
ser o complexo de valores e princpios a
dirigir a ao dos simples operadores, segundo o modelo de adequao sistmica:
ser, pois, corrigida (no no sentido lgico, mas teleolgico) aquela deciso que
demonstre o mximo de conseguibilidade
dos fins em relao aos meios escolhidos,
operando uma re-composio dos interesses em jogo que reflete, na maior medida
possvel, o modelo de composio que,
de modo preliminar e geral, foi colocada
disposio pela legislao atravs da seleo, operada com mtodo discursivo, dos
fins e dos princpios49. Enquanto entre os
primeiros exista aquele da integrao pluralstica, e da conexo tutela das minorias
e das diferenas, a deciso mais oportuna
(que somente nesse sentido a mais adequada, do ponto de vista poltico e sistmico) ser, como foi dito, aquela que se
inclina a obter o mximo de satisfao de
uma das partes em conflito com o menor
dano possvel para cada uma das outras;
isso, no modelo da sociedade complexa,
pode ser considerado um cnone de certeza relativo aos princpios, e atravs desses,
aos fins-valores do ordenamento pluralista: se conduzido alm, ou seja, nos contedos das decises, para torn-las previsveis
sob tal aspecto, um tal princpio pode ser
colocado em contraste com o fim-valor da
integrao.
7. Certeza e confiana: a coherence como
limite para a nomopoiese?
O ltimo ponto a ser analisado, mesmo nas dimenses permitidas nesse breve
estudo, aquele da dimenso diacrnica da
positivao, especificamente compreendi-

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220

da na fase da normalizao, nos diversos


planos do ordenamento. J se falou como
um dos aspectos prprios da certeza na
acepo predominante seja aquele da segurana das relaes em virtude de uma presumvel estabilidade da regulamentao, o
coherence entre normativas subseqentes
no tempo, isso, no entanto, especifica
que tal homogeneidade deve referir-se essencialmente no tocante aos parmetros
essenciais de uma determinada cultura jurdica, ou seja, na manuteno das opes
axiolgicas fundamentais de um certo sistema50.
E efetivamente, somente nesse limitado significado, poderia ser compartilhada
uma tal acepo