Questionário Business Relationship & Compliance

As seções a seguir devem ser preenchidas, e o documento deve ser datado e assinado pelo Terceiro.

Favor responder às perguntas abaixo da forma mais detalhada e completa possível.

Todas as questões devem ser respondidas, ou, caso necessário, indicar a resposta “não aplicável”.

Para as repostas que requerem um tique, favor dar um clique duplo sobre o quadrado. O quadrado selecionado deverá aparecer da seguinte forma ☒

1. Informações cadastrais
Razão Social: APURA COMÉRCIO
DE SOFTWARES E ASSESSORIA EM
TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
S.A.
1.1. Identificação
Nome Fantasia: APURA
CYBERINTELLIGENCE

CNPJ / CPF: 15.690.857/0002-

39
1.2. Nome, telefone e e-mail do responsável para Maurício, 61981194468,
Contato mauricio.paranhos@apura.com.br
SHN Quadra 1 Lote A
1.3. Endereço completo da Sede Social Bloco A Edifício Le
Quartier 14º andar - Sala
1414 CEP: 70701-010
1.4. Website
www.apura.com.br

2. Governança e Compliance
2.1. Quais pessoas detêm controle sobre a
Organização através de qualquer tipo de acordo
ou relacionamento? Sandro Romera Suffert,
acionista majoritário com
Identifique essas pessoas e explique a natureza de
66,5%das ações.
sua participação (nome completo e percentual de
participação)
2.2. Entidades Relacionadas – informar nomes e endereços de:
➢ Controladora

➢ Coligadas

➢ Subsidiárias

➢ Joint Ventures
➢ Executivos, Diretores ou acionistas que
detenham uma participação significativa em

© 2013 EYGM Limited

All Rights Reserved
 empresas terceiras e/ou ações em bolsa (nome
completo da pessoa, razão social da empresa
terceira e percentual de participação na
mesma)
➢ Executivos (Presidente/Diretores) e/ou
acionistas que possuam cargos de influência
em empresas terceiras (nome completo e
cargo na empresa terceira)
2.3. Nome dos Profissionais-chave – identificar pelo nome:
➢ Funcionários, incluindo os Gestores
Sandro Romera Suffert
responsáveis, que supervisionarão os serviços
Maurício Machado Paranhos
prestados à EY
2.4. Faturamento
Informar o faturamento total no exercício social
mais recente
☒ Código de Ética / Política Anticorrupção anexa
2.5. Anexar Código de Ética e/ou Política
Anticorrupção da empresa, ou códigos de conduta ☐ Código de Conduta ou similar anexo
similares. ☐ Não possui Códigos dessa natureza
(não aplicável para Pessoas Físicas)
☐ Não aplicável
Nome / e-mail do Profissional de Compliance ou
Nome / e-mail dos Membros do Comitê de Compliance / Ética : Arthur,
arthur.dantas@apura.com.br
2.6. A empresa possui um Departamento de Auditoria
Interna, Governança Corporativa, Controles Nome do departamento:
Internos ou Compliance Ético?
Nome do responsável:
(não aplicável para Pessoas Físicas)
(Caso afirmativo, anexar documentos (Anexar documentos comprobatórios)
comprobatórios)
☒ Não possuímos
☐ Não aplicável

☒ Programa de Integridade anexo

2.7. A empresa possui um Programa de Integridade?
(Caso afirmativo, por favor nos envie seu Programa ☒ Não possuímos
de Integridade) ☐ Não aplicável

☒ Sim
2.8. Caso a resposta à pergunta acima seja negativa, ☐ Não
favor confirmar que aceita seguir e respeitar a
Política Antissuborno da EY bem como o Código de ey-supplier-code-of-donduct-2020-pt-br.pdf
Conduta do Fornecedor
Politica Antissuborno (ey.com)

3. Relacionamentos com Agentes Públicos

3.1. A empresa possui relações de negócios com
Agentes Públicos, Repartições Públicas, Agências
Governamentais ou Entidades financiadas pelo
Governo?
☒ Sim ☐ Não
Caso afirmativo, identifique a(s) entidade(s) governamental(is) e descreva a
natureza dos negócios que realiza com a(s) mesma(s)
Administração pública brasileira:
venda de produtos e serviços de
segurança da informação,

© 2013 EYGM Limited

All Rights Reserved
 através de licitação.

☐ Eleitos ou nomeados Servidores, Empregados, Agentes ou representantes de

3.2. Os Profissionais-chave ou acionistas / quotistas
(identificados no item 2.3) ou seus familiares mais
próximos são ou foram: (selecione todos os itens
aplicáveis)
3.3. Os funcionários do Governo mencionados no item
3.1 teriam autoridade para influenciar decisões
relacionadas aos serviços a serem prestados à EY?
Caso afirmativo, forneça detalhes
qualquer Governo, Agência ou Instituição, Empresa Estatal ou Controlada
pelo Governo
☐ Diretor, Agente ou funcionário de organização financiada pelo Governo ou
Organização Internacional (p.ex. Nações Unidas, FMI, OMS)
☐ Candidatos a Cargo Político ☒ Nenhuma das anteriores
Não.

4. Uso de Subcontratados
☒ Não
4.1. Você subcontrata ou planeja subcontratar ☐ Sim
Caso negativo, siga para a Seção 5.
Terceiros (incluindo Subsidiárias, Coligadas, Caso afirmativo, responda às
Sociedades de Profissionais ou Pessoas Físicas que perguntas 4.2 e 4.3
não seus próprios funcionários) para realizar o
trabalho em nome da EY ou para a EY? (anexar minuta-padrão adotada
para subcontratação)

4.2. Quais serviços essa outra Parte prestará?

4.3. Forneça informações detalhadas sobre essa outra

Parte

5. Conformidade com Legislações, admissão de investigações e aplicação de penalidades

Você concorda com as seguintes condições em um futuro relacionamento com a EY?
☒ Sim ☐ Não
Por favor explique
(i) Conhecimento e conformidade em relação à Lei
n.12.846/13 e demais legislações anticorrupção
que venham a ser implementadas

(ii) Admite o direito da EY rescindir, a qualquer ☒ Sim ☐ Não

tempo, o relacionamento por conta de violações às Por favor explique
leis anticorrupção e suspender os pagamentos
(respeitado o pagamento por serviços efetivamente
já prestados e aceitos)?
☒ Sim ☐ Não
(iii) Concorda em responder este questionário Por favor explique
anualmente?

© 2013 EYGM Limited

All Rights Reserved
 Declaração
Declaro que sou o representante autorizado da entidade e que preenchi este questionário, revisando-o, compreendo-o e concordando
com as informações e declarações nele apresentadas

Data Sandro Romera Suffert

Diretor Presidente
Cargo/função

Adicionalmente à documentação solicitada ao longo desse questionário, favor enviar os documentos abaixo,
juntamente com esse questionário preenchido e assinado.

- Contrato Social ou Estatuto Social (incluindo a última alteração);

- no caso Fundações e Instituições, deve ser fornecida uma lista com os membros do Conselho, Diretoria, Presidência,
Mantenedores e Associados. (Pode ser a Ata da Assembléia onde foi constituída a atual Diretoria).

Assinado digitalmente por SANDRO ROMERA
SUFFERT:80305431153
SANDRO ROMERA ND: C=BR, O=ICP-Brasil, OU=VideoConferencia, OU=
24732124000120, OU=Secretaria da Receita Federal do
Assinado digitalmente por MAURICIO MACHADO
MAURICIO PARANHOS:79538274172
ND: C=BR, O=ICP-Brasil, OU=VideoConferencia,
OU=23087030000182, OU=Secretaria da Receita

SUFFERT:8030543
Brasil - RFB, OU=RFB e-CPF A3, OU=sandro.suffert@
apura.com.br, CN=SANDRO ROMERA
MACHADO Federal do Brasil - RFB, OU=RFB e-CPF A3, OU=
(em branco), CN=MAURICIO MACHADO
SUFFERT:80305431153

1153
Razão: Eu sou o autor deste documento
Localização:
PARANHOS:7953 PARANHOS:79538274172
Razão: Eu sou o autor deste documento
Localização:
Data: 2022.11.09 14:50:17-03'00'
Foxit PDF Reader Versão: 12.0.0 8274172 Data: 2022.11.09 14:51:35-03'00'
Foxit PDF Reader Versão: 12.0.0

© 2013 EYGM Limited

All Rights Reserved