Manual Da Qualidade BM&F

MANUAL DA QUALIDADE
M-DCC-4.2.2-01 / MANUAL DO SGQ DA CMARA DE CMBIO
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02/05/2005
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SGQ - Sistema de Gesto da Qualidade da BM&F Cmara de Cmbio DCC Diretoria da Cmara de Cmbio.
Unidade Emitente do Manual da Qualidade: Gesto da Qualidade (DJA-GQ) Gestor de Sistemas da Qualidade. Alteraes: As alteraes efetuadas neste manual da qualidade (rev. 10, de 02/05/2005) so decorrentes de mudanas na estrutura funcional da BM&F e de melhorias gerais no texto.
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APROVADO DG - EDEMIR PINTO
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1 NDICE Captulo 1 NDICE 2 A ORGANIZAO BM&F 2.1. Base Legal 2.2. Estrutura Organizacional 3 ASPECTOS GERAIS DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE 3.1. Escopo do Sistema de Gesto da Qualidade da Cmara de Cmbio 3.2. Excluses de Requisitos 3.3. Principais Processos e suas Interaes 4 SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE 4.1. Introduo (Sntese do 4.1 Requisitos Gerais) 4.2. Estrutura da Documentao 4.3. Controle de Documentos 4.4. Controle de Registros 5 RESPONSABILIDADE DA DIREO 5.1. Comprometimento da Direo 5.2. Foco no Cliente 5.3. Poltica da Qualidade 5.4. Planejamento da Qualidade 5.4.1. Objetivos da Qualidade 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade 5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao. 5.5.1. Responsabilidade e Autoridade 5.5.2. Representante da Direo 5.5.3. Comunicao Interna 5.6. Anlise Crtica pela Direo 6 GESTO DE RECURSOS 6.1. Proviso de Recursos 6.2. Recursos Humanos 6.3. Infra-Estrutura
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Captulo 6.4. Ambiente de Trabalho 7 REALIZAO DO PRODUTO 7.1. Planejamento da Realizao do Produto 7.2. Processos Relacionados ao Cliente 7.2.1. Determinao dos Requisitos Relacionados ao Produto 7.2.2. Anlise Crtica dos Requisitos Relacionados ao Produto 7.2.3. Comunicao com o Cliente 7.3. Projeto e Desenvolvimento 7.4. Aquisio 7.5. Produo e Fornecimento de Servio 7.5.1. Controle de Produo e Fornecimento de Servio 7.5.2. Validao dos Processos de Produo e Fornecimento de Servio 7.5.3. Identificao e Rastreabilidade 7.5.4. Propriedade do Cliente 7.5.5. Preservao do Produto 7.6. Controle de Dispositivos de Medio e Monitoramento 8 MEDIO, ANLISE E MELHORIA. 8.1. Aspectos Gerais 8.2. Medio e Monitoramento 8.2.1. Satisfao dos Clientes 8.2.2. Auditoria Interna 8.2.3/8.2.4. Medio e Monitoramento de Processos e de Produto. 8.3. Controle de Produto No-Conforme 8.4. Anlise de Dados 8.5. Melhorias 8.5.1. Melhoria Contnua 8.5.2. Ao Corretiva 8.5.3. Ao Preventiva 9 ANEXO: DIAGRAMA DA CLEARING DE CMBIO BM&F 10 ANEXOS: INTERAO DE PROCESSOS 11 ANEXO: MATRIZ DE NORMA X DOCUMENTOS
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A ORGANIZAO BM&F
Com a reestruturao do Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB) foi desenvolvido dentro da BM&F o projeto da Cmara de Registro, Compensao e Liquidao de Operaes de Cmbio. Esse projeto teve como base o expediente BM&F 047/2000-PRES de 19/05/2000, e BCB SECRE/DIPOM-2000/1982 de 04/07/2000 do Banco Central do Brasil. A estrutura operacional da Cmara de Cmbio est montada, respeitando-se as caractersticas do mercado cambial brasileiro, e mantendo a consonncia com os princpios bsicos elaborados pelo Bank for International Settlements (BIS) para sistemas de pagamentos, e com os princpios bsicos do relatrio Lamfalussy produzido sob coordenao do BIS. Portanto, como valor bsico, esse sistema visa garantir aos participantes do mercado de cmbio a eliminao do risco de principal no processo de liquidao das operaes contratadas. Para operacionalizao desses princpios so utilizadas as seguintes contas: a) BACEN Banco Central do Brasil: Conta de Liquidao, em moeda nacional; b) Bancos no exterior: Contas, em moeda estrangeira, mantidas pela BM&F junto a Bancos no exterior, os quais so escolhidos por critrios previamente definidos. O processo de Liquidao se processa da seguinte forma: Devedores em moeda nacional - pagaro para a BM&F Cmara de Cmbio, por crdito na conta de liquidao junto ao BACEN; Devedores em moeda estrangeira - pagaro para a BM&F Cmara de Cmbio, por crdito em sua conta no exterior, no banco por ela indicado; Credores em moeda nacional - recebero da BM&F Cmara de Cmbio, por crdito em suas contas Reservas Bancrias no BACEN; Credores em moeda estrangeira - recebero da BM&F Cmara de Cmbio, por crdito em suas contas nos bancos correspondentes no exterior. Essas movimentaes financeiras ocorrem dentro da mesma janela de tempo, definida em conjunto com o BACEN. 2.1. Base Legal a) Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB): Lei n 10.214 de 27/03/2001. Resoluo do Conselho Monetrio Nacional n 2882 de 30 / 08 / 2001. Circular do BACEN n 3057 de 31 / 08 / 2001. Ofcio do BACEN DEBAN / DISIP 2002/381 de 24/04/2002. b) Operaes de Cmbio: Lei n 4.595 de 31/03/1964. Resoluo do Conselho Monetrio Nacional n 1.690 de 18/03/1990. Circular do BACEN n 1.815 de 17/09/1990.
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c) Estatuto Social da BM&F: Artigo Segundo: A BM&F tem por objeto social: I efetuar o registro, a compensao e a liquidao, fsica e financeira das operaes realizadas em seus preges e/ou registradas em quaisquer de seus sistemas de negociao, registro, compensao e liquidao, por meio de rgo interno ou sociedade constituda para esse fim;... III propugnar pelo desenvolvimento da produo e da comercializao dos produtos relacionados aos ttulos e/ou contratos nela operados e pelo aprimoramento e desenvolvimento dos mercados a vista e de liquidao futura de tais produtos;... 2.2. Estrutura Organizacional
A Cmara de Cmbio BM&F integra a estrutura administrativa da Bolsa de Mercadorias e Futuros, constituda na Diretoria da Cmara de Cmbio, a qual se subordina Diretor Geral da BM&F. A Diretoria da Cmara de Cmbio composta de dois departamentos: Um deles responsvel pelo cadastramento e habilitao de empresas participantes do mercado de cmbio, e soluo de questes relacionadas aos processos de registro, anlise, aceitao e contratao das operaes de cmbio; O outro responsvel pelo monitoramento e soluo das questes relacionadas ao processo de pagamento e liquidao das operaes de cmbio; E uma rea de suporte de anlise de risco de mercado. A Estrutura Organizacional est representada pelos Organogramas a seguir:
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a)
Organograma Geral da BM&F

CONSELHO DE ADMINISTRAO Presidente
CONSELHO CONSULTIVO CMARAS CONSULTIVAS ASSESSORIAS E COMISSES
DIRETOR GERAL (1) (2) Dir. de Crd, Cadastro, Contr. e Pat. Humano (1) (2)
Dep. de Cadastro Diviso BVRJ Dep. de Patrimnio Humano Dep. de Patrimnio Humano Dep. de Fom. de Negcios Dep. Tcnico Agrcola Gros Dep. Tcnico Agrcola Outros Produtos
Dep. de Risco de Crdito Dep. de Controladoria
Dir. de Fomento e Des. de Mercado
Dir. de Merc. Agrcolas
Dep. de Des. de Mercado
Departamento Jurdico
Dir. Jurdica e de Auditoria
Bolsa Brasileira de Mercadorias Imprensa
Consultoria de Auditoria
Dep. de Auditoria Interna
Dir. de Imprensa e Mdia
Internet
Dep. de Auditoria Associadas Con. Adj. de Com, Qual. e Aud. de Sistemas
TV / Vdeo Wall Vendors On-Line
Gesto da Qualidade Dir. Adj. de Comunicao
Dir. de Sistemas e Tecnologia

Dep. de Tecnologia e Suporte Dep. de Sistemas da DCD e Banco Dep. de Sistemas da DCC e BBM Dep. de Monitorao e Operaes Planejamento Tcnico e Estratgico Escritrio de Projetos e Qualidade
Dep. Administrativo, de Suprimentos e Patrimnio Dep. de Relaes Pblicas e Eventos Dep. de Responsabilidade Social
Dir. de Rel. Institucionais e Administrao
Clube de Atletismo BM&F
Dep. de Sistemas da DCA
Dep. de Rel. Internacionais
Dir. de Rel. Internacionais

Diretoria Colegiada
BM&F Nova Iorque
BM&F Xangai Comit de Risco
Dir. da Cmara de Derivativos

(1) (2)
Dir. da Cmara de Cmbio

(1) (2)
Dir. da Cmara de Ativos

(1) (2)
Dir. Tcnica e de Planejamento

(1)
Dir. de Prego
(1) (2)
Dir. do Banco de Liquidao
Dep. de Administrao de Riscos
Dep. de Registro e Contratao
Dep. Operacional e de Planejamento
Dep. Tc. e de Des. de Produtos
Dep. de Prego Viva Voz
Dep. de Oper. e Serv. de Liquidao
Dep. de Liquidao
Dep. de Pagamento e Liquidao
Dep. de Des. de Sistemas de Risco
Dep. de Prego Eletrnico
Dep. de Controles Internos
Dep. de Garantias e Custdia
Analista de Risco
Instituto Educacional
Dep. de Serv. de Custdia
Asses. Econ. e Pesquisas (1) Comit de Riscos Unidades Gestoras que participam do SGQ - Sistema de Gesto da Qualidade (2) Diretoria Colegiada DJA-GQ - Rev. 10 - 07/03/2005
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b)
Organograma da Diretoria da Cmara de Cmbio

Diretoria da Cmara de Cmbio
(1) (2)
Analista de Risco
Departamento de Registro e Contratao
Departamento de Pagamento e Liquidao
Monitoramento da Contratao de Operadores de Cmbio
Monitoramento de Liquidao de Operaes Contratadas
Acompanhamento de Mercado
Acompanhamento de Mercado
Unidades Gestoras Integrantes do SGQ da DCC - v 05 - 01/09/2004
(1) Comit de Risco (2) Diretoria Colegiada
As responsabilidades e limites de autoridade, referentes s funes indicadas no Organograma da Diretoria da Cmara de Cmbio, esto descritas de forma detalhada no Manual de Operaes da Cmara de Cmbio. Os ajustes nos organogramas foram feitos, conforme a Estrutura Funcional da BM&F, publicada no Ofcio Circular n 111/2004-DG, 01/09/2004, e no Comunicado Interno n 010/2004-DG, de 01/09/2004.
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3 3.1.
ASPECTOS GERAIS DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE Escopo do Sistema de Gesto da Qualidade da Cmara de Cmbio BM&F
O escopo do Sistema de Gesto da Qualidade implantado na Cmara de Cmbio BM&F, refere-se aos processos de: Cadastramento e Habilitao de participantes do mercado de cmbio; Registro, compensao e liquidao das operaes de cmbio, cursadas nos sistemas da Cmara de Cmbio BM&F. 3.2. Excluses de Requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade da Cmara de Cmbio BM&F Para fins deste Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ), e de acordo com o item 1.2 da norma ISO 9001:2000, considera-se como excludo o item 7.5.2 Validao dos Processos de Produo e Fornecimento de Servio. Em razo de no ter sido identificado nos servios que integram o escopo, situaes em que o resultado dos processos no possa ser monitorado ou avaliado antes de considerado concludo. 3.3. Principais Processos e suas Interaes O Sistema de Gesto da Qualidade da Cmara de Cmbio BM&F est certificado em conformidade norma NBR ISO 9001:2000, e estruturado em 7 processos principais: o o o o o o o P1 Gesto do Sistema; P2 Gesto de Suporte ao Sistema de Gesto da Qualidade; P3 Gesto de Melhoria; P4 Relacionado ao Cliente; P5 Projeto e Desenvolvimento; P6 Aquisio; P7 Realizao do Produto;
A interao desses processos est detalhada nos diagramas representativos em anexo a este Manual. 44.1. SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE Introduo
A Diretoria da Cmara de Cmbio BM&F tem o seu Sistema de Gesto da Qualidade - SGQ, estruturado, documentado, implementado, e mantido, de acordo com as boas prticas operacionais e visando a melhoria contnua de sua eficcia. As atividades abaixo indicadas esto contempladas dentro dos processos estabelecidos na composio do Sistema de Gesto da Qualidade: o Identificao dos macro-processos, subprocessos e atividades envolvidas no sistema de gesto da qualidade; o Determinao da seqncia e interao desses processos; o Determinao de critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes; o Garantia da disponibilizao de recursos e informaes necessrias, para o suporte operao e o monitoramento dos processos;
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o Monitoramento, medio e anlise dos processos; o Implementao de aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos. A gesto dos processos estende-se, na medida em que for necessrio, aos servios contratados de terceiros, de forma que esses processos mantenham-se sob controle e garantam o mesmo padro da qualidade estabelecido pela Cmara de Cmbio. 4.2. Estrutura da Documentao A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade SGQ - contempla os seguintes tipos de documentos: Poltica e Objetivos da Qualidade; Manual da Qualidade; Procedimentos e Instrues; Registros da qualidade; Documentos de Suporte, tal como: Planejamento da qualidade; Documentos Corporativos, tais como: Regulamento e Manual de Operao da Cmara de Cmbio BM&F, Manual de Gerenciamento de Riscos, Ofcios Circulares, Comunicados Externos e Comunicados Internos; Documentos Externos, tal como: Regulamentos do Banco Central do Brasil. 4.3. Controle de Documentos Os documentos do Sistema de Gesto da Qualidade so controlados quanto a sua anlise crtica, aprovao, verso, identificao, disponibilizao, legibilidade, e guarda. O controle dos documentos: Manual da Qualidade, Procedimentos e Instrues - assegurado pelo Sistema Informatizado de Controle de Documentos SICD (ISO Manager Pro), que administrado pelo Gestor de Sistema da Qualidade (DJA-GQ) e disponibilizado aos envolvidos no Sistema de Gesto da Qualidade. J os documentos de Suporte, Corporativos e Externos so controlados pela prpria Unidade Gestora e/ou pela DJA-GQ. Os documentos gerados dentro do SGQ so revisados aproximadamente a cada 12 meses, de forma a assegurar sua integridade em relao aos aspectos operacionais e atualizao em relao s rotinas envolvidas. A sistemtica est definida no procedimento - P-DJA-GQ-4.2.3-01 / Elaborao e Controle de Documentos. 4.4. Controle de Registros Os registros referentes ao Sistema de Gesto da Qualidade so controlados quanto a sua identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte, visando fornecer evidncias da conformidade com os requisitos especificados, e da eficcia das operaes. A proteo desses registros assegurada por sistemticas de Back-up, quando em meio eletrnico, e por arquivos adequados, inclusive alguns de segurana, quando em meio fsico. A sistemtica est definida no procedimento P-DJA-GQ-4.2.4-01 / Controle de Registros.
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5 5.1.
RESPONSABILIDADE DA DIREO Comprometimento da Direo
A Alta Direo da BM&F compe o Comit do Sistema de Gesto da Qualidade, o qual constitudo para os assuntos da Cmara de Cmbio pelo Diretor Geral (DG) e pelas Diretorias da Cmara de Cmbio (DCC), de Sistemas e Tecnologia (DST), de Relaes Institucionais e Administrao (DIA), e Diretoria de Jurdica e de Auditoria (DJA). Este Comit assegura o desenvolvimento, implementao e melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade, atravs de aes, destacando-se as abaixo relacionadas: Definio da Poltica e Objetivos da Qualidade; Comunicao aos envolvidos quanto importncia em atender aos requisitos regulamentares e de mercado; Realizao de Anlise Crtica do Sistema de Gesto da Qualidade; Proviso dos recursos humanos, materiais e financeiros. 5.2. Foco no Cliente Consideram-se como clientes da Cmara de Cmbio, os participantes do mercado de cmbio interbancrio, o Banco Central do Brasil e as organizaes que interagem com o processo de compra e venda de moeda estrangeira. Desta forma, a Diretoria da Cmara de Cmbio zela para que os requisitos determinados pelas leis, normas e regras que regem esse mercado, sejam obedecidos com a necessria confiabilidade e confidencialidade. As orientaes e procedimentos desenvolvidos neste Sistema de Gesto da Qualidade foram definidos para que, continuamente, sejam monitorados, atualizados, melhorados e, conseqentemente, possam promover o aumento da satisfao desses clientes. 5.3. Poltica da Qualidade A Cmara de Cmbio, em consonncia com a Administrao da BM&F, definiu a Poltica da Qualidade abaixo citada, a qual comunicada a todas reas envolvidas no Sistema de Gesto da Qualidade e, sempre que se julgar necessrio, analisada criticamente para que mantenha sua adequao ao compromisso com o atendimento aos requisitos determinados, e a melhoria contnua da eficcia desse mesmo sistema. Poltica da Qualidade Garantir aos participantes do mercado de cmbio, devidamente habilitados nos sistemas da Cmara de Cmbio BM&F, as condies necessrias para o registro, anlise, aceitao, contratao, compensao e liquidao das operaes de cmbio, provendo aos mesmos as condies apropriadas para o gerenciamento dos riscos inerentes a esse mercado. Essas condies so asseguradas por meio de aes de melhoria contnua, avaliao permanente da eficcia do sistema de gesto da qualidade e atravs da atuao de uma equipe altamente qualificada e motivada.
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5.4.
Planejamento
5.4.1. Objetivos da Qualidade Os objetivos da qualidade consideram as diretrizes estabelecidas na Poltica da Qualidade e contemplam as orientaes estratgicas, oriundas do Planejamento Estratgico da Organizao, bem como necessidades operacionais especficas identificadas na prpria Diretoria da Cmara de Cmbio. Para tanto, os seguintes aspectos so considerados: o Necessidades atuais e futuras de melhoria do sistema operacional; o Mercado atual e incremento futuro de novos mercados e servios; o Desempenho das atividades, processos e resultados operacionais, referentes aos servios prestados; o Grau de satisfao dos participantes do mercado interbancrio de cmbio, cursado atravs da Cmara de Cmbio; o Referenciais internacionais de outras cmaras destinadas a operaes similares; o Disponibilizao de recursos pelo Diretor Geral da BM&F. Os objetivos so determinados pelo Comit do Sistema de Gesto da Qualidade e so monitorados na anlise crtica pela alta direo. Os objetivos da qualidade esto indicados no Quadro de Objetivos e Metas, disponvel junto Diretoria da Cmara de Cmbio e aos participantes do Sistema de Gesto da Qualidade, e esto documentados no PQ-DCC-5.3.0-01 / Poltica da Qualidade SGQ da Cmara de Cmbio. 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade O Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade SGQ - estabelece as atividades necessrias sua manuteno e/ou para qualquer alterao no mesmo que modifique substancialmente a estrutura do sistema atual. Sempre que novos produtos forem introduzidos, uma anlise de impacto na Gesto do Sistema da Qualidade realizada pela Diretoria e, se aplicvel, so gerados Planos de Melhoria, incluindo as respectivas interaes com o Planejamento de Realizao do Produto. Estas alteraes, incluindo modificaes na estrutura organizacional, so comunicadas ao Gestor de Sistema da Qualidade para que o mesmo efetue, em conjunto com os demais envolvidos, a anlise crtica dessas informaes e estabelea as aes necessrias. Esta Anlise Contempla: Adequao dos Objetivos da Qualidade atualmente estabelecidos; Estratgias da organizao; Requisitos de Clientes; Avaliao de dados de desempenho de produto e processos; Melhorias possveis. O resultado da anlise a implementao de aes, tais como: Alterao da Poltica da Qualidade e Objetivos da Qualidade; Elaborao e/ou reviso dos documentos e processos do SGQ; Proviso de recursos necessrios. Adicionalmente, os Objetivos da Qualidade e respectivas metas, so planejadas de modo a garantir o seu atendimento.
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O Quadro de Objetivos e Metas correlaciona os Objetivos da Qualidade e seus respectivos Planos de Melhoria (PQ-DCC-5.3.0-01). 5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao. 5.5.1. Responsabilidade e Autoridade As responsabilidades e autoridades, bem como suas inter-relaes encontram-se definidas nos documentos do Sistema de Gesto da Qualidade e so comunicadas via canais internos de comunicao, conforme requisito 5.5.3 Comunicao Interna. 5.5.2. Representante da Direo O Comit do Sistema de Gesto da Qualidade indicou o Gestor de Sistemas da Qualidade, funo esta, da Gesto da Qualidade (DJA-GQ), da Diretoria Jurdica e de Auditoria, formalizado em Ata de Reunio do prprio Comit, para assumir as responsabilidades de Representante da Direo (RD). O Representante da Direo (RD) designado possui as seguintes responsabilidades principais: Assegurar que os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade sejam institudos, implementados e mantidos; Relatar ao Comit o desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade e qualquer necessidade de melhoria; Prover o suporte necessrio para a realizao das Anlises Crticas do Sistema de Gesto da Qualidade; Assegurar a promoo da conscientizao interna sobre os princpios que regem o Sistema de Gesto da Qualidade, bem como os requisitos do cliente e seus impactos; Representar a empresa, sempre que necessrio, na relao com partes externas, nos assuntos relativos ao Sistema de Gesto da Qualidade. 5.5.3. Comunicao Interna Os processos de Comunicao Interna asseguram a difuso de informaes relativas eficcia do SGQ Sistema de Gesto da Qualidade. Para tal so definidos os tipos de informaes, os canais de comunicao, os responsveis, a freqncia e o pblico alvo, conforme a tabela abaixo, utilizar pelo menos um dos canais:
Informaes Veiculadas
Canais Utilizados Manual da Qualidade Poltica da Qualidade ISO Manager Pro Intranet / Internet / Palestra Poltica da Qualidade ISO Manager Pro Intranet / Internet / Palestra
Responsvel
Freqncia
Pblico Alvo
Poltica da Qualidade
RD / DCC
Permanente
Todos funcionrios
os
Objetivos da Qualidade
RD / DCC
Permanente
Todos funcionrios
os
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Informaes Veiculadas
Canais Utilizados
Responsvel
Freqncia
Pblico Alvo
Responsabilidades e Autoridades
Documentos do SGQ Iso Manager Pro (Intranet) Relatrio de Anlise Crtica ISO Manager Pro (Intranet) Cdigo de Conduta BM&F Poltica de Segurana da Informao
RD / DCC
Permanente Aps reunio
Participantes SGQ
do
Anlise Crtica pela Direo Gesto de Recursos Segurana da Informao
RD / DCC Comit de Conduta Comit de S. I. RD
cada Participantes SGQ Todos Permanente funcionrios Todos Permanente funcionrios Aps auditoria Sempre ocorrer atualizaes Sempre necessrio Anual cada Participantes SGQ que
do os os do
Relatrios de Auditoria Resultados de Auditorias Internas e ISO Manager Pro Externas (Intranet) ISO Acontece via Intranet / Internet Conscientizao do SGQ Sistema de Gesto Qualidade
RD
Todos funcionrios
os
Reunies Peridicas Evento
Chefias da UGs RD
que Participantes SGQ Participantes SGQ
do do
Documentao do SGQ Manager Pro (Intranet) Requisitos do Cliente
via
ISO
RD / DCC
Sempre que Participantes ocorrer alteraes SGQ
do
Manual de Operaes da DCC. Ofcios Circulares e Comunicados DCC / DG Externos e Internos (Papel/Intranet) Estatuto. Ofcios Circulares Comunicados DCC / DG Internos e Externos (Papel/Intranet)
Sempre que Todos ocorrer alteraes funcionrios
os
Requisitos Legais e Regulamentares
Sempre que Todos ocorrer alteraes funcionrios
os
Relatrios/reunies da UG Desempenho do SGQ via Aes Relatrio de Anlise Crtica Corretivas, Aes Preventivas e Direo Aes de Melhorias. ISO Manager Pro (Intranet ) Relatrios/reunies da UG Relatrio de Anlise Crtica Direo ISO Manager Pro (Intranet ) Relatrios/reunies da UG Relatrio de Anlise Crtica Direo ISO Manager Pro (Intranet )
pela DCC / Chefias da Aps cada anlise UG (s) / RD
Participantes SGQ
do
Desempenho de Processos
Participantes SGQ
do
Satisfao de Clientes
Participantes SGQ
do
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5.6.
Anlise Crtica pela Direo
O Comit do Sistema de Gesto da Qualidade ou a prpria Diretoria da Cmara de Cmbio e as suas chefias, promove, duas vezes ao ano, ou quando julgado oportuno em funo de fatos circunstanciais (Planejamento Estratgico, etc.), a Anlise Crtica do Sistema de Gesto da Qualidade. Essa anlise caracteriza-se por ser um frum adequado para avaliar a eficcia do sistema da qualidade como um todo, alm da eficincia na consecuo de suas atividades e do desempenho dos processos relativos aos servios prestados. Durante essa anlise, so discutidos assuntos relacionados aos resultados operacionais do sistema da qualidade e aqueles referentes satisfao dos clientes. avaliada tambm, a necessidade de atualizao da Poltica da Qualidade e de seus Objetivos, monitorando o desenvolvimento e atendimento s metas estabelecidas. Os resultados da anlise crtica so divulgados conforme previsto no item 5.5.3 deste Manual. A metodologia para Anlise Crtica pela Direo est detalhada no procedimento P-DJA-GQ5.6.0-01. 6 6.1. GESTO DE RECURSOS Proviso de Recursos
A identificao da necessidade de recursos efetuada pela Diretoria da Cmara de Cmbio, pelos Gestores dos Processos envolvidos e pelo Gestor de Sistemas da Qualidade, a partir da Anlise Crtica pela Direo, de Aes Corretivas e Aes Preventivas, e da necessidade apontada em projetos de melhoria ou outras fontes previstas no Sistema de Gesto da Qualidade. Esses recursos identificados so avaliados pela Alta Direo e, quando aprovados, so disponibilizados de acordo com as prioridades estabelecidas. Consideram-se como recursos envolvidos no sistema da qualidade: o Recursos Humanos; o Recursos de Infra-estrutura; o Recursos relacionados ao ambiente de trabalho; o Recursos relacionados obteno de dados e informaes; o Recursos para contratao de terceiros; o Recursos financeiros. Os recursos citados so destinados manuteno do Sistema de Gesto da Qualidade, melhoria contnua de sua eficcia, e melhoria no grau de satisfao dos clientes e participantes do mercado de cmbio. 6.2. Recursos Humanos Para assegurar as competncias necessrias aos envolvidos, no Sistema de Gesto da Qualidade, a Diretoria da Cmara de Cmbio estabeleceu sistemtica apropriada para que as mesmas sejam identificadas e providas por meio de treinamentos, tanto operacionais quanto referentes documentao. Esses treinamentos so devidamente registrados e avaliados quanto a sua eficcia. Os novos funcionrios, no momento da admisso, passam por um treinamento de integrao organizao e s atividades que vo desenvolver.
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Algumas situaes podero demandar anlise de necessidades de novas competncias: Novos planos estratgicos e operacionais; Preparao da sucesso de gerentes e demais foras de trabalho; Alteraes em equipamentos e softwares operacionais; Alterao de requisitos estatutrios e regulamentares de mercado. A Diretoria assegura ainda, que os funcionrios envolvidos so conscientes quanto importncia de suas atividades e de como elas contribuem para os objetivos do Sistema de Gesto da Qualidade. As atividades referentes conscientizao, treinamento e competncia, so tratadas de forma detalhada no procedimento P-DJA-GQ-6.2.0-01 / Recursos Humanos. 6.3. Infra-Estrutura A infra-estrutura envolvida nas operaes cursadas nos sistemas da Cmara de Cmbio e nos demais processos previstos no Sistema de Gesto da Qualidade, est descrita e devidamente referenciada nos procedimentos P-DST-6.3.0-01 / Monitorao, P-DST-6.3.0-02 / Plano de Continuidade, P-DST-6.3.0-03 / Help Desk e P-DIA-AS-6.3.0-01 / Manuteno Predial. 6.4. Ambiente de Trabalho Os ambientes de trabalho contemplados pelo Sistema de Gesto da Qualidade da Cmara de Cmbio foram projetados para proporcionar o conforto e a segurana, necessrios ao bom desempenho dos profissionais envolvidos nos processos. O ambiente da sala principal de operaes da Cmara de Cmbio proporciona a integrao de todos os funcionrios que ali trabalham, assegurando agilidade nas aes, comunicao direta entre eles, comunicao visual atravs de monitores estrategicamente dispostos e sistema de comunicao por voz de ltima gerao. A partir desse ambiente, todas as operaes de cmbio cursadas nos sistemas da BM&F so monitoradas, permitindo a interferncia imediata dos analistas, se assim for necessrio, conforme descrito nos processos operacionais. Associados a esses aspectos, a Cmara de Cmbio tomou as devidas providncias para assegurar outras condies ambientais como iluminao, ergonomia e temperatura adequada, e ainda um eficiente sistema de limpeza e isolao acstica. A mesma preocupao com o ambiente especfico da operao da Cmara de Cmbio, estende-se aos outros ambientes a ela relacionados. A somatria de todos esses fatores, gerenciados pela Diretoria da Cmara de Cmbio, coopera de modo eficaz para que a conformidade e a confiabilidade dos servios prestados sejam alcanadas. Este tema tratado de forma mais detalhada no procedimento P-DJA-GQ-6.4.0-01 / Ambiente de Trabalho.
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7 7.1.
REALIZAO DO PRODUTO Planejamento da Realizao do Produto
O planejamento da realizao do produto caracterizado pelos trabalhos de desenvolvimento dos sistemas onde cursam as operaes de cmbio, baseados nas rotinas definidas pela Diretoria da Cmara de Cmbio BM&F, pelo mercado interbancrio de cmbio, pelas determinaes do Banco Central do Brasil e pela parametrizao do SPB Sistema de Pagamentos Brasileiro. Esse planejamento est documentado no Manual de Operaes da Cmara de Cmbio BM&F, o qual submetido e aprovado pelo Banco Central do Brasil, atravs da formalizao da homologao da Cmara de Cmbio, e est refletido na documentao do SGQ - Sistema de Gesto da Qualidade. Os procedimentos do Sistema de Gesto da Qualidade, mencionados neste Manual da Qualidade, contemplam os controles do processo, verificaes, conferncias e monitoramento, indicando os registros necessrios para evidenciar que o resultado dos servios prestados atende aos requisitos especificados. 7.2. Processos Relacionados ao Cliente 7.2.1. Determinao de Requisitos Relacionados ao Produto Os servios prestados pela Cmara de Cmbio, tm seus requisitos claramente definidos no Manual de Operaes e no Regulamento Operacional da Cmara de Cmbio BM&F. Esses documentos, alm de serem aprovados pelo Banco Central do Brasil, so divulgados a todo o mercado interbancrio de cmbio, o qual, para efetuar operaes, necessita estar preparado tecnologicamente de acordo com as configuraes de Hardware e Software exigidas. Essa divulgao feita por meio da Internet, em cujo Site so tambm apresentados os requisitos estatutrios da BM&F e todo embasamento legal que suporta as operaes disponibilizadas pela Cmara de Cmbio. 7.2.2. Anlise Crtica dos Requisitos Relacionados ao Produto Trs momentos caracterizam a anlise crtica dos requisitos relacionados ao produto: o Na fase de testes simulados para avaliao da confiabilidade dos sistemas da Cmara de Cmbio BM&F, e da capacidade de atendimento a todos os requisitos estabelecidos para operacionalizao do mercado de cmbio suportado pelo SPB e sistemas da Cmara. Essa fase foi devidamente acompanhada pelo BACEN, pelos participantes do mercado e pelos responsveis da BM&F, e ocorreu antes do incio formal das operaes da Cmara de Cmbio; o Na fase de Cadastramento, Habilitao e Homologao dos participantes, a qual se caracteriza pela emisso da Carta de Habilitao (Comunicado) para cada um dos participantes aptos a operar nesse mercado;
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o Na fase de Registro, Anlise, Aceitao e Contratao das operaes de cmbio, quando o prprio sistema avalia as condies referentes a cada operao a ser contratada baseado nos dados parametrizados para cada participante. Nessa fase, a anlise pode ser completada pelos analistas do Departamento de Registro e Contratao (DCC-RC), os quais podem interagir com os participantes envolvidos na operao. Essas atividades esto detalhadas no procedimento P-DCC-7.2.0-01 / Relacionamento com os Participantes do Mercado de Cmbio e no P-DJA-AU-7.2.0-01 / Reclamaes, Dvidas e Sugestes dos Participantes do Mercado de Cmbio. 7.2.3. Comunicao com o Cliente Os processos de Comunicao com o Cliente asseguram o envio e recebimento de informaes pertinentes e relevantes operao da Cmara de Cmbio, bem como promovem a melhoria do Sistema de Gesto da Qualidade - SGQ.
SENTIDO: BM&F CLIENTES
Informaes
Canais de Comunicao
Responsvel Diretorias / DIM Diretorias / DIA
Sobre a BM&F em geral, incluindo: Regulamento Site BM&F na Internet Interno, Histrico, SGQ, Notcias, ndices, etc. Artigos tcnicos e informaes gerais aplicveis ao Revista Resenha BM&F - publicao trimensal negcio BM&F Especificaes e Requisitos de Operao Caractersticas dos Produtos
Manual de Operao da Cmara de Cmbio via DCC / DIA / DIM Extranet/Internet Regulamento da Extranet/Internet Cmara de Cmbio via DCC / DIA / DIM
Regulamentaes Aplicveis, incluindo leis e portarias Regulamento da aplicveis. Extranet/Internet
Cmara
de
Cmbio
via DCC / DIA / DIM Diretorias Diretorias DCC / DTP / DIA / DIM DCC DCC / DIA / DIM
Informaes Normativas referentes a decises da Ofcios Circulares, meio fsico e eletrnico. BM&F Informaes Normativas providncias da BM&F referentes a atos ou Comunicados Externos, meio fsico e eletrnico. BD Boletim Dirio BM&F
Resumo das Operaes Realizadas
Comunicaes Operacionais, referentes a transaes Sistema de Mensageria do SPB para liquidao financeira. Informaes de interesse pblico, pertinentes s Comunicados Externos, meio fsico e eletrnico. operaes da Cmara de Cmbio.
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SENTIDO: CLIENTES BM&F
Informaes
Canais de Comunicao Direto com as reas responsveis conforme outorga de responsabilidades definidas nos Ofcios Circulares e Regulamento BM&F.
Dvidas sobre Operao
Comunicaes Operacionais, referentes a transaes Sistema de Mensageria do SPB para liquidao financeira. Reclamaes de Clientes Direto com a Auditoria, com as reas responsveis ou via Reunies do Conselho de Administrao, Cmaras Consultivas e Diretoria.
7.3.
Projeto e Desenvolvimento
A Cmara de Cmbio BM&F pode, quando julgado adequado, desenvolver novos produtos a serem ofertados ao mercado financeiro, particularmente ao mercado de compra e venda de moedas estrangeiras. Para assegurar que o novo produto atende s necessidades do mercado, e aos requisitos regulatrios estabelecidos pelo BACEN, foi estabelecida uma sistemtica de trabalho que passa pelo planejamento do novo produto, verificaes e anlise crtica do mesmo, e validao de suas caractersticas como especificado. Essa sistemtica est apresentada nos procedimentos P-DST7.3.0-01 / Desenvolvimento de Novos Produtos e P-DST-7.3.0-02 / Implantao de Produtos de Terceiros. 7.4. Aquisio O processo de aquisio de produtos e servios que se relacionem com as atividades envolvidas no Sistema de Gesto da Qualidade, corporativo na Organizao BM&F, e contempla a sistemtica de avaliao e seleo de fornecedores, o processo de especificao e compra dos produtos e servios, e a verificao dos mesmos aps seu recebimento na BM&F. Os procedimentos: P-DIA-AS-7.4.0-01 / Aquisio (Materiais e Servios) e o P-DIA-AS-7.5.5-01 / Preservao do Produto Almoxarifado - contemplam esses processos de forma detalhada. 7.5. Produo e Fornecimento de Servio 7.5.1. Controle de Produo e Fornecimento de Servio As atividades e aes relacionadas ao controle de produo e fornecimento de servio, referentes ao escopo deste sistema da qualidade, esto detalhadas e referenciadas no procedimento P-DCC7.5.0-01 / Cmara de Cmbio Processo Geral de Operao, e demais procedimentos operacionais mencionados neste manual. Os processos desenvolvidos para consecuo das operaes de cmbio cursadas nos sistemas da Cmara de Cmbio, tm suas condies controladas, tanto eletronicamente quanto pelos analistas responsveis, o que assegura a confiabilidade do resultado dessas operaes para todos participantes desse mercado.
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So consideradas condies controladas no fornecimento dos servios em questo: o As caractersticas dos servios prestados pela Cmara de Cmbio, que se encontram descritas em seu Manual de Operaes, em seu Regulamento, e no Manual de Gerenciamento de Riscos, plenamente divulgados e disponibilizados ao mercado; o As diversas fases e processos que compem a estrutura do sistema da qualidade da Cmara de Cmbio, que esto documentados nos procedimentos mencionados neste Manual da Qualidade; o Para o processamento das operaes, a Cmara de Cmbio dispe de equipamentos adequados conforme descrito no captulo 6.3 deste Manual da Qualidade; o As avaliaes e os monitoramentos dos processos so feitos atravs de softwares disponveis, em tempo real, pela equipe de analistas do DCC-RC, DCC-PL e DCC-AR; o O resultado dessas avaliaes e monitoramento acompanhado pela Diretoria da Cmara de Cmbio e, quando julgado necessrio, pelo Diretor Geral da BM&F; o A finalizao de operaes de liquidao perfeitamente caracterizada no sistema, sendo seu desempenho analisado por meio de relatrios posteriores. Quando necessrio, fornecido suporte tcnico e operacional aos usurios do sistema da Cmara de Cmbio. Os processos citados so divididos em duas etapas bsicas: a) Etapa de Cadastro: Para Instituies Financeiras candidatas a participantes do mercado de cmbio. constituda por processos de Cadastramento de Participantes; Habilitao e Homologao de Participantes; e Avaliao Tcnica de Instituies Financeiras (P-DST7.50-02). b) Etapa de Operao: Referente ao exerccio das operaes de cmbio, subdividida em: registro, anlise, aceitao e contratao das operaes de cmbio; e pagamento e liquidao das operaes de cmbio. A Liquidao de operaes de cmbio pode ainda apresentar situaes de Devedor Operacional e situaes de Inadimplncia, as quais tm um tratamento prprio a cada uma delas. 7.5.2. Validao dos Processos de Produo e Fornecimento de Servio Conforme alternativa prevista no item 1.2 da norma ISO 9001:2000, foi considerado este item como excluso do sistema da qualidade implantado, haja vista que no se identificou nos processos envolvidos, nenhuma situao que se enquadre em seus requisitos.
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7.5.3. Identificao e Rastreabilidade A identificao e rastreabilidade do processo de Registro, Anlise, Aceitao, Contratao Pagamento e Liquidao das operaes de Cmbio so asseguradas nas diversas fases do processo, como indicado nos procedimentos mencionados no item 7.5 deste manual. De maneira resumida, a identificao e rastreabilidade podem ser verificadas nas seguintes fases do processo: Sistema de Cadastramento de Instituies Financeiras, interessadas em operar no mercado de cmbio atravs dos sistemas da Cmara de Cmbio BM&F; Carta de Habilitao das empresas participantes; Sistema de Registro das operaes; Sistema de Compensao e Liquidao das operaes; Back-up de todas as operaes cursadas nos sistemas da Cmara de Cmbio; Gravao de voz nos casos de negociaes e acordos verbais. 7.5.4. Propriedade do Cliente Na operao da Cmara de Cmbio, so considerados como propriedade do cliente: Dados fornecidos para fins de cadastro; Valores alocados para compor garantias, salvaguardas e fundos. A preservao dos dados assegurada pela BM&F, atravs dos dispositivos de segurana de seus sistemas. Os valores alocados so garantidos pelas prprias instituies do mercado financeiro onde esses valores esto custodiados. A garantia de sigilo dos dados assegurada pela Cmara de Cmbio BM&F, nos termos da legislao aplicvel ao sigilo bancrio e da regulamentao do Banco Central do Brasil. No entanto, a Cmara de Cmbio pode divulgar ou contratar a divulgao de informaes consideradas de relevncia para o mercado financeiro e para a economia como um todo, exceto aquelas que possam, pela identificao, causar danos a participantes ou a seus clientes. 7.5.5. Preservao do Produto Dentro dos processos envolvidos com a atuao da Cmara de Cmbio so considerados pontos passveis de aes de preservao: Documentos em meio fsico ou em meio eletrnico, fornecidos pelos participantes do mercado de cmbio; Dados e informaes referentes s operaes de cmbio cursadas pelos sistemas da Cmara de Cmbio; Recursos financeiros em moeda ou ttulos mantidos sob custdia da BM&F; Mdia eletrnica ou mdia magntica utilizada para back-up dos dados e informaes operacionais; Mdia utilizada para gravao de voz, conforme procedimento P-DST-7.5.0-01. Os documentos em meio fsico so guardados em arquivos apropriados e mantidos sob controle da DCC e dos respectivos Departamentos envolvidos. critrio de seus responsveis, esses arquivos so verificados para assegurar que as condies de preservao esto sendo mantidas.
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No caso dos dados armazenados em meio eletrnico, sua preservao assegurada pela sistemtica de backup, em mdia magntica ou mdia eletrnica, cujas condies de preservao tambm so avaliadas periodicamente. Em realidade, a prpria condio operacional de execuo de backup leva a essa verificao, praticamente diria. Os recursos financeiros tm sua preservao assegurada pela prpria dinmica operacional do mercado financeiro e instituies custodiantes. Essa sistemtica est indicada nos procedimentos mencionados no item 7.5 e, adicionalmente, para as atividades de Gesto de Almoxarifado e de Arquivo Inativo, nos procedimentos P-DIA-AS7.5.5-01 e 02 respectivamente. 7.6. Controle de Dispositivos de Medio e Monitoramento So considerados como dispositivo de medio e monitoramento dos processos, os sistemas utilizados para cursar as operaes de cmbio na BM&F. Os mesmos so devidamente homologados antes de seu uso regular, de forma a assegurar a operacionalidade de todas as suas funes e a compatibilidade com os sistemas de interface das operaes de cmbio. Por exemplo, o SPB, os sistemas de registro do BACEN, SWIFT, SELIC, etc. Essa homologao registrada depois de consolidados os resultados dos testes efetuados em plataforma especfica, e testes envolvendo as instituies que participam do mercado das operaes de cmbio. O processo de homologao de sistemas est descrito no procedimento P-DST-7.3.0-01 e 02.
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8 8.1.
MEDIO, ANLISE E MELHORIA. Aspectos Gerais
A Cmara de Cmbio BM&F, determina em seu Sistema de Gesto da qualidade, sistemticas bem definidas para implementar os processos de monitoramento; medies, quando apropriado; anlises das diversas etapas, ocorrncias e resultados dos processos; e aes de melhoria decorrentes de anlises efetuadas. Essas sistemticas esto comprometidas com: o Demonstrao da conformidade dos servios prestados com os requisitos estabelecidos nos procedimentos do Sistema de Gesto da Qualidade, no Manual de Operao e no Regulamento da Cmara de Cmbio BM&F; o Avaliao do Sistema de Gesto da Qualidade, quanto a sua conformidade em relao aos requisitos estabelecidos neste Manual, na Poltica e Objetivos da Qualidade, e quanto aos requisitos da norma ISO 9001:2000; o Aes de melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade. Para visualizao de tais resultados e para possibilitar a tomada de aes decorrentes, so utilizados mtodos apropriados e, quando aplicvel, tcnicas estatsticas. 8.2. Medio e Monitoramento 8.2.1. Satisfao dos Clientes Para avaliao da satisfao dos clientes da Cmara de Cmbio BM&F, a DCC analisa os fluxos estatsticos e efetua reunies, quando necessrio, com os participantes para discusso da anlise e concluses, cuja periodicidade e sistemtica so decididas pela diretoria, que engloba tanto o BACEN quanto os principais participantes do mercado de cmbio. Os resultados so apresentados nas reunies normais da diretoria e na de Anlise Crtica pela Direo do Sistema de Gesto da Qualidade. 8.2.2. Auditoria Interna As Auditorias internas so realizadas, pelo menos uma vez ao ano, de modo a determinar se o Sistema de Gesto da Qualidade est conforme com as disposies planejadas, com os requisitos da norma NBR ISO 9001:2000, com os requisitos estabelecidos pela Cmara de Cmbio, e se esta sendo mantido e implementado eficazmente. O procedimento P-DJA-GQ-8.2.2-01 detalha a sistemtica de planejamento, programao, execuo, e registro das auditorias internas, bem como das atividades de acompanhamento.
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8.2.3. Medio e Monitoramento de Processos Operacionais O monitoramento do conjunto de processos operacionais, necessrio ao sucesso da liquidao de todas as operaes de cmbio cursadas pelos sistemas da Cmara de Cmbio BM&F, tratado em cada um dos procedimentos que abrange as fases de registro, anlise, aceitao, contratao, pagamento e liquidao das operaes de cmbio. Esse monitoramento caracterizado nas seguintes situaes: a) Monitoramento dos processos corporativos: efetuado pela equipe de gesto do SGQ, no acompanhamento das atividades que envolvem o controle de documentos, o treinamento na documentao do SGQ, as auditorias internas, a implementao das aes corretivas e preventivas, a anlise de dados e as aes decorrentes das reunies de anlise crtica pela administrao; b) Infra-estrutura predial: Efetuada pelas equipes do DIA-AS e tem foco na manuteno predial. c) Monitoramento do processo de aquisio: efetuado pela Gesto do Departamento Administrativo, de Suprimentos e Patrimnio (DIA-AS), tem o foco na efetivao de compras conforme as necessidades dos requisitantes, seu controle no recebimento, gesto do estoque e acompanhamento do desempenho de fornecedores; d) Monitoramento dos processos operacionais: efetuado pelos analistas da Cmara de Cmbio, em todas as fases do processo de registro, anlise, aceitao, contratao, pagamento e liquidao das operaes de cmbio, conforme indicado no item 7.5. e) Monitoramento de Sistemas: efetuado pela equipe do Departamento de Monitorao e Operaes (DST-MO), da Diretoria de Sistemas e Tecnologia (DST), da funcionalidade de toda plataforma de informtica e telecomunicaes, em tempo integral, de forma a garantir a confiabilidade das operaes. Esse monitoramento efetuado por meio de um conjunto de aplicativos que verificam continuamente a plataforma de hardware e software, utilizada na operacionalizao da Cmara de Cmbio. 8.2.4. Medio e Monitoramento de Produto Os produtos considerados como resultados dos processos operacionais se referem aos servios prestados pela Cmara de Cmbio BM&F, para, registro, anlise, aceitao, contratao, compensao e liquidao de operaes de compra e venda de moeda estrangeira, cursadas em seus sistemas. A cada uma das etapas citadas acima, efetuado um monitoramento dos resultados e medies onde aplicvel. Essas atividades so realizadas utilizando-se os mesmos sistemas da Cmara de Cmbio, e esto indicadas nos procedimentos respectivos a cada uma dessas etapas.
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8.3.
Controle de Produto No-Conforme
A identificao e tratamento de situaes no-conformes durante a realizao dos processos que suportam as operaes de cmbio cursadas nos sistemas da Cmara de Cmbio, so considerados de fundamental importncia para garantir a confiabilidade dessas atividades. No decorrer dos perodos em que se realizam as operaes, os processos so monitorados pelos responsveis de cada etapa do processo que, ao identificar uma situao no-conforme, efetuam o registro da mesma, conforme previsto no procedimento P-DJA-GQ-8.3.0-01 / Controle de Produto No-Conforme, ou no P-DST-8.3.0-01 / Tratamento de Registros de Ocorrncia - RO, se o problema identificado se referir s falhas ou irregularidades dos sistemas (softwares) utilizados. No caso de falhas em sistemas, aberto pelo usurio que as identificou, um RO (Registro de Ocorrncias), em aplicativo informatizado, conforme o procedimento P-DST-8.3.0-01. As demais situaes no-conforme do SGQ Sistema de Gesto da Qualidade, identificadas pelos funcionrios envolvidos, so tratadas conforme o procedimento P-DJA-GQ-8.3.0-01. 8.4. Anlise de Dados A equipe da DCC analisa e acompanha, diariamente, os dados operacionais e gerenciais pertinentes s operaes da Cmara de Cmbio. As unidades gestoras (operacionais e corporativas) envolvidas no Sistema de Gesto da Qualidade da DCC analisam os dados estabelecidos e relevantes de seus processos. A periodicidade da anlise e da sua documentao de responsabilidade das mesmas. Os resultados dessas anlises podem ser origens de aes corretivas, aes preventivas e aes de melhoria. O resultado da anlise de dados fonte para a anlise crtica do SGQ pela Alta Direo. Os assuntos analisados so apresentados no procedimento a seguir, sendo que, independente destes, outros assuntos podem ser sugeridos e tratados desde que julgados pertinentes e/ou relevantes. utilizada como modelo orientativo a Matriz de Indicadores da Qualidade (F-GSQ-14 e F-GSQ-39), conforme indicado no procedimento P-DJA-GQ-8.4.0-01 Anlise de Dados.
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8.5.
Melhorias
8.5.1.Melhorias Contnuas A melhoria contnua da eficcia do SGQ - Sistema de Gesto da Qualidade pode ser evidenciada atravs da Poltica da Qualidade, dos Objetivos da Qualidade, Resultados de Auditorias, Anlises de Dados, Aes Corretivas e Preventivas e Anlises Crticas pelo Comit do Sistema de Gesto da Qualidade. Outras fontes, bem como sistemtica de implementao e monitoramento, encontram-se descritas no procedimento P-DJA-GQ-8.5.1-01 / Melhoria Continua. 8.5.2. Ao Corretiva Aes Corretivas so realizadas de modo a eliminar as causas de no-conformidades, evitando, assim, sua repetio. O procedimento P-DJA-GQ-8.5.2-01/ Ao Corretiva, descreve a sistemtica para: Anlise crtica da no-conformidade (incluindo eventuais reclamaes de clientes); Determinao das causas de no-conformidades; Anlise da necessidade de aes para assegurar a no repetio da no-conformidade; Determinao e implementao das aes necessrias; Registro dos resultados das aes executadas; Anlise crtica das aes corretivas executadas. 8.5.3. Ao Preventiva Aes Preventivas so realizadas de modo a identificar e tratar no-conformidades potenciais, evitando-se assim as suas ocorrncias. O procedimento P-DJA-GQ-8.5.3-01 / Ao Preventiva, descreve a sistemtica para: Definio de no-conformidades potenciais e de suas causas; Avaliao da necessidade de aes para evitar a ocorrncia de no-conformidades; Definio e implementao de aes necessrias; Registros de resultados de aes executadas; Anlise crtica das aes preventivas executadas.
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Anexo 9. Diagrama da Cmara de Cmbio BM&F.
DIAGRAMA DA CLEARING DE CMBIO BM&F
CORRETORAS
Instituio Financeira Compradora

Registra
BANCO CENTRAL
Confirma
Instituio Financeira Vendedora
SISBACEN PCAM 383
BM&F
Cadastramento e Habilitao de Participantes Registro / Contratao (Registro das Operaes / Anlise e Aceitao / Contratao / Compensao) Salvaguardas (Garantias / Fundos / Patrimnio Especial) Liquidao (Sesses de Liquidao - 4 etapas / Atrasos e Inadimplncia)
Custos / Encargos / Penalidades
Diagrama da DCC - SGQ - v2 - 20/05/2003
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Anexo 10. Interao dos Processos - Representao Grfica Resumida

BM&F - Cmara de Cmbio
P1 - Gesto do Sistema da Qualidade (4.1-5.1-5.2-5.3-5.4.1-5.4.25.5.1-5.5.2-5.5.3-5.6.1-5.6.25.6.3-6.1-8.2.3)
P4 - Relacionado ao Cliente (5.2-7.2.1-7.2.2-7.2.3-7.5.48.2.1-8.2.3)
P5 - Projeto e Desenvolvimento (7.3.1-7.3.2-7.3.3-7.3.4-7.3.57.3.6-7.3.7-7.6-8.2.3)
P6 - Aquisio (7.4.1-7.4.2-7.4.3-8.2.3)
P7 - Realizao do Produto (6.3-6.4-7.1-7.4.3-7.5.1-7.5.37.5.4-7.5.5-8.2.3-8.2.4-8.3)
P2 - Gesto de Suporte ao Sistema (4.2.1-4.2.2-4.2.3-4.2.4-6.2.16.2.2-8.2.3)
P3 - Gesto de M elhorias (8.1-8.2.1-8.2.2-8.2.3-8.3-8.48.5.1-8.5.2-8.5.3)
Cliente
Interao dos Processos do Sistem a de Gesto da Qualidade - DCC - v 02 - 20/05/2003
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Definio dos Processos: P1 Gesto do Sistema da Qualidade Processo estruturado para realizar a gesto do sistema da qualidade pela DCC, de forma a permitir a interao com todos os demais processos envolvidos com a Cmara de Cmbio. de responsabilidade da DCC. P2 Gesto de Suporte ao Sistema Processo voltado ao suporte documental e de gesto de Recursos Humanos, o qual interage com o processo de gesto corporativa e processos operacionais relacionados Cmara de Cmbio. de responsabilidade do DJA-GQ. P3 Gesto de Melhoria O processo de Gesto de Melhorias visa dar suporte s atividades de melhoria contnua e aes corretivas e preventivas, de forma a conduzi-las para anlise da gesto do Sistema da Qualidade e Diretoria da Cmara de Cmbio. de responsabilidade do DJA-GQ. P4 Relacionado ao Cliente O processo relacionado ao cliente engloba o tratamento dispensado aos assuntos que devem manter o foco no cliente, eventual reclamao, avaliao de sua satisfao com os servios prestados, determinao de requisitos do produto e respectiva anlise crtica. de responsabilidade da DCC. P5 Projeto e Desenvolvimento Refere-se ao desenvolvimento de novos produtos, e de alteraes necessrias nos produtos j disponveis ao mercado. Englobam a sua concepo, planejamento, controle e validao para uso. de responsabilidade da DST. P6 Aquisio Processo relacionado compra, controle do recebimento, armazenamento de produtos, e monitoramento do desempenho de fornecedores, envolvidos nos processos corporativos e operacionais da Cmara de Cmbio. de responsabilidade do DIA-AS. P7 Realizao do Produto Trata-se de processos que envolvem as atividades relacionadas s operaes de cmbio, e contemplando as fases de registro, compensao e liquidao dessas operaes. Interagem de forma intensa com os demais processos de gesto do Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ), e aqueles vinculados ao desenvolvimento de novos produtos, relacionamento com o cliente, e processos de medio e monitoramento. Visam ainda, possibilitar o controle, as medies e o monitoramento de seu desempenho, mantendo o foco nos requisitos e necessidades do cliente, e gerando dados para avaliao da gesto do sistema da qualidade e da Diretoria da Cmara Cmbio. So de responsabilidades da DCC, DST e DIA-AS.
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Anexo 10.1. Interao de Processos P1 Gesto do Sistema. Responsvel: DCC Diretoria da Cmara de Cmbio
P1 PROCESSO DE GESTO DO SIIISTEMA P1 PROCESSO DE GESTO DO S S TEMA P1 PROCESSO DE GESTO DO S STEMA
Captulo da 456-8 Norma ISO 9001 Itens 4.1 - 5.1 - 5.2 - 5.3 - 5.4.1 - 5.4.2 - 5.5.1 - 5.5.2 - 5.5.3 - 5.6.1 - 5.6.2 - 5.6.3 - 6.1 8.2.3
ENTRADAS MEIOS RECURSOS HUMANOS SADAS
- Anlise de dados. - Comit da Qualidade. - Planos de Melhorias. Representante da Direo - Auditorias Internas. (RD). - Anlise Crtica pela - Integrantes do SGQ. Direo. - Chefes e analistas da 1 Planejamento Planejamento da DCC, e especialistas da Estratgico. Qualidade. DST. 2 - Poltica da Qualidade. - Pesquisa de Satisfao de 3 - Objetivos da Qualidade. Clientes. 4 - Reclamaes de Cliente. 5 - Anlise de dados. 6 Anlise Crtica pela P1 GESTO DO SIISTEMA Direo. P1 GESTO DO S STEMA 7 Satisfao do cliente. 8 Requisitos de regulamentao do Banco MONITORAMENTO/ MTODOS Central, e Normativos da CONTROLES BM&F. 9 - Recursos. 10 - Requisitos do Mercado. -Manual de Operaes, 11 Alteraes na Gerenciamento de Organizao da BM&F. - Desempenho do Processo. Risco e Regulamento - Planos de Melhoria. - Anlise crtica. da Cmara de Cmbio. - M-DCC-4.2.2-01 - PQ-DCC-5.3.0-01. - P-DJA-GQ-5.6.0-01.
1 - Aes de ajuda e suporte aos participantes do mercado interbancrio de cmbio. 2 - Aes de melhoria dos processos. 3 Identificao de necessidade de alterao de documentos do SGQ. 4 - Reviso do Quadro de Objetivos e Metas. 5 - Aes Corretivas. 6 - Aes Preventivas. 7 - Aes para melhoria da satisfao dos clientes. 8 - Aes decorrentes da anlise dos resultados de indicadores de eficcia. 9 Identificao da necessidade de capacitao para colaboradores do sistema da Cmara de Cmbio. 10 - Aes para implantao de Novos Produtos.
CLIENTE
CPIA NO CONTROLADA
MANUAL DA QUALIDADE
REVISO
10
DATA
02/05/2005
PGINA
30
Anexo 10.2. Interao de Processos P2 Gesto de Suporte ao Sistema de Gesto da Qualidade. Responsvel: DJA-GQ Gesto da Qualidade (Gestor de Sistemas da Qualidade).
P2 PROCESSO DE GESTO DE SUPORTE AO SIIISTEMA P2 PROCESSO DE GESTO DE SUPORTE AO S S TEMA P2 PROCESSO DE GESTO DE SUPORTE AO S STEMA
Captulo da 46-8 Norma ISO 9001 Itens 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 6.2.1 6.2.2 - 8.2.3
- Sistema de controle de documentos. - Sistema de identificao e proviso da capacitao requerida. - Contratao de terceiros para treinamentos especficos. - Comunicao Interna. 1 - Identificao da necessidade de controle / atualizao de documentos do SGQ (procedimentos, dados e registros). 2 - Identificao de necessidade de capacitao da equipe envolvida. 3 - Anlise crtica pela direo do SGQ.
- Participantes do SGQ designados para fornecer treinamento aos demais. - Chefes e analistas da DCC, e especialistas da DST. - Representante da Direo (RD).
P2 GESTO DE SUPORTE P2 GESTO DE SUPORTE AO SIISTEMA AO S STEMA

MONITORAMENTO/ CONTROLES
MTODOS
1 - Controle e atualizao de documentos do SGQ. 2 - Elaborao e atualizao do Plano de Treinamento. 3 - Proviso de Treinamentos de acordo com o planejado.
CLIENTE
- Documentos relacionados Gesto de Suporte ao - Avaliao da eficcia de SGQ: treinamento. M-DCC-4.2.2-01 - Treinamentos planejados. P-DJA-GQ-4.2.3-01 - Monitoramento do SICD. P-DJA-GQ-4.2.4-01 P-DJA-GQ-6.2.2-01
CPIA NO CONTROLADA
MANUAL DA QUALIDADE
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10
DATA
02/05/2005
PGINA
31
Anexo 10.3. Interao de Processos P3 Gesto de Melhoria. Responsvel: DJA-GQ Gesto da Qualidade (Gestor de Sistemas da Qualidade).
P3 PROCESSO DE GESTO DE MELHORIIIA P3 PROCESSO DE GESTO DE MELHOR A P3 PROCESSO DE GESTO DE MELHOR A
Captulo da 8 Norma ISO 9001 Itens 8.1 8.2.1 8.2.2 8.2.3 - 8.4 - 8.5.1 8.5.2 8.5.3
1 - Reclamao de Clientes. 2 - Identificao de aes de melhoria. 3 - Identificao de aes para aumentar o grau de satisfao de clientes. 4 - Anlise crtica pela direo do SGQ. 5 - Oportunidades de melhoria identificadas nas auditorias internas. 6 - Anlise de dados. 7 - Anlises dirias de parametrizao dos sistemas da Cmara de Cmbio BM&F.
- Auditorias internas. - Estrutura para tratamento de no-conformidades e reclamaes de cliente. - Estrutura para anlise de problemas e definio de aes corretivas e preventivas. - Estrutura para anlise de dados e as respectivas tomadas de aes. - Pesquisa de satisfao de clientes.
- Diretoria da Cmara de Cmbio. - Chefes da DCC-RC e DCC-PL. - Analista de Risco. - Analistas de Cmbio. - Auditores Internos. - Representante da Direo (RD).
P3 GESTO DE MELHORIIA P3 GESTO DE MELHOR A

MTODOS
1 - Aes de Melhoria. 2 - Aes preventivas e aes corretivas. 3 - Projetos de melhoria. 4 - Desenvolvimentos de novos produtos
CLIENTE
Monitoramento permanente das operaes, via sistema da Cmara de Cmbio. - Resultados das operaes de Liquidao. - Controle, via sistema, das condies de cadastramento das empresas participantes (limites operacionais). - Avaliao da satisfao dos clientes.
Documentos relacionados ao processo de gesto de melhoria: M-DCC-4.2.2-01 P-DJA-GQ- 8.2.2-01 P-DST-8.3.0-01 P-DJA-GQ-8.3.0-01 P-DJA-GQ- 8.4.0-01 P-DJA-GQ- 8.5.1-01 P-DJA-GQ- 8.5.2-01 P-DJA-GQ- 8.5.3-01
CPIA NO CONTROLADA
MANUAL DA QUALIDADE
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10
DATA
02/05/2005
PGINA
32
Anexo 10.4. Interao de Processos P4 Relacionado ao Cliente. Responsvel: DCC Diretoria da Cmara de Cmbio.
P4 PROCESSO RELACIIIONADO AO CLIIIENTE P4 PROCESSO RELAC O NADO AO CL E NTE P4 PROCESSO RELAC ONADO AO CL ENTE
Captulos da 5-78 Norma ISO 9001 Itens 5.2. - 7.2.1 7.2.2 7.2.3 8.2.3
1-Requisitos regulamentao. 2-Requisitos do mercado. 3- Objetivos e metas da qualidade (voltados ao foco no cliente). 4- Poltica da Qualidade. 5- Reclamaes de cliente. 6- Satisfao do cliente. 7- Comunicados do cliente.
- Estrutura para anlise crtica de contrato (contrato padro BM&F). - Dados histricos de clientes. - Estrutura para tratamento de reclamaes de clientes. - Ofcios Circulares e Comunicados Externos. - Site na Internet. Contatos no monitoramento dirio. de
- Diretoria da Cmara de Cmbio. - Chefes do DCC-RC e DCC-PL. - Chefes da DJA-AU. - Analista de Risco. - Analistas de Cmbio. - Especialistas da DST. - Representante da Direo (RD). 1 - Cadastramento de clientes. 2 Identificao da necessidade de novos produtos. 3- Ajustes nos produtos atuais da Cmara de Cmbio. 4 - Aes Preventivas e Corretivas. 5 Identificao da necessidade de projetos de melhoria. 6 - Comunicao com o cliente.
CLIENTE
P4 RELACIIONADO AO CLIIENTE P4 RELAC ONADO AO CL ENTE
MTODOS
- Reclamaes de cliente. - Satisfao do cliente. Controles ligados s situaes de Devedores Operacionais e Inadimplentes.
-Manual de Operaes, Gerenciamento de Risco e Regulamento da Cmara de Cmbio. M-DCC-4.2.2-01 P-DCC-7.2.0- 01 P-DJA-AU-7.2.0-01
CPIA NO CONTROLADA
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10
DATA
02/05/2005
PGINA
33
Anexo 10.5. Interao de Processos P5 Projeto e Desenvolvimento. Responsvel: DST Diretoria de Sistemas e Tecnologia / Departamentos de Desenvolvimento de Sistemas.
P5 PROCESSO DE PROJETO E DESENVOLVIIIMENTO P5 PROCESSO DE PROJETO E DESENVOLV M ENTO P5 PROCESSO DE PROJETO E DESENVOLV MENTO
Captulos da 7-8 Norma ISO 9001 Itens 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.6 - 8.2.3
1 Identificao de necessidades de novos produtos e/ou ajustes dos produtos atuais. 2 Anlise crtica pela direo do SGQ. 3 Requisitos de mercado. 4 Requisitos de regulamentao. 5 - Pesquisas de satisfao de clientes. 6 - Objetivos e metas da qualidade.
- Estrutura para anlise de mercado. - Estrutura de sistemas para avaliao da infra-estrutura necessria / ambiente de trabalho. - Planejamento da qualidade para novos produtos. Estrutura de documentao tcnica para aprovao e validao de novos produtos. Eventuais servios contratados de terceiros.
- Diretor Geral da BM&F - Diretoria da Cmara de Cmbio. - Chefe do DCC-RC e DCC-PL. - Analista de Risco. - Analistas de Cmbio. - Diretoria de Sistemas e Tecnologia. - Especialistas da DST. - Representante da Direo (RD). 1 - Implantao de novos produtos, ou ajustes de produtos existentes. 2 - Homologao de novos produtos junto ao mercado e ao BACEN. 3 Atualizao da documentao disponibilizada ao mercado. 4 - Comunicao ao mercado em relao ao novo produto ou alteraes.
CLIENTE
P5 PROJETO E P5 PROJETO E DESENVOLVIIMENTO DESENVOLV MENTO

MONITORAMENTO/ CONTROLES MTODOS
- Acompanhamento do Planejamento das atividades para desenvolvimento de novos produtos. Monitoramento e atualizao do cronograma.
Documentos relacionados com o desenvolvimento de novos produtos: M-DCC-4.2.2-01 P-DST-7.3.0-01 P-DST-7.3.0-02
CPIA NO CONTROLADA
MANUAL DA QUALIDADE
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10
DATA
02/05/2005
PGINA
34
Anexo 10.6. Interao de Processos P6 Aquisio. Responsvel: DIA Diretoria de Relaes Institucionais e Administrao / DIA-AS Departamento Administrativo, de Suprimentos e Patrimnio.
P6 PROCESSO DE AQUIIISIIIO P6 PROCESSO DE AQU S O P6 PROCESSO DE AQU S O
Captulos da 7-8 Norma ISO 9001 Itens 7.4.1 7.4.2 7.4.3 8.2.3
1 - Identificao da necessidade de compra de produtos, equipamentos ou servios. 2 - Requisitos claros referentes s aquisies requisitadas. 3 - Objetivos e metas da P6 AQUIISIIO P6 AQU S O qualidade. 4 Necessidades de compra decorrentes do desenvolvimento de novos MONITORAMENTO/ MTODOS produtos. CONTROLES 5 - Dados obtidos de fornecedores de produtos e - Indicadores de qualidade - Documentos relacionados servios. 6 - Anlise crtica pela do recebimento de produtos s atividades de aquisio: e servios. direo do SGQ. - Controle da implantao M-DCC-4.2.2-01 dos produtos e servios P-DIA-AS-7.4.0-01 P-DIA-AS-7.5.5-01 adquiridos. - Monitoramento de prazos de entrega. - Avaliao peridica de fornecedores.
- Comunicao Interna. - Estrutura para avaliao e monitoramento de fornecedores. - Cadastro de fornecedores qualificados. - Sistema RM.
- Diretoria da Cmara de Cmbio. - Diretoria de Relaes Institucionais e Administrao. - Chefe do DIA-AS. - Especialistas da DST. - Especialistas do DIA-AS. - Representante da Direo (RD).
1 - Emisso de Pedido Compra. 2 - Emisso de contratos servios. 3 - Atualizao da lista fornecedores qualificados. 4 - Relacionamento com fornecedores. 5 Implantao equipamentos / servios.
de de de os de
CLIENTE
CPIA NO CONTROLADA
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10
DATA
02/05/2005
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Anexo 10.7. Interao de Processos P7 Realizao do Produto. Responsvel: DCC (DCC-RC / DCC-PL / DCC-AR); DST (DST-MO / DST-QI - Departamentos de Desenvolvimento de Sistemas); e DIA (DIA-AS).
P7 PROCESSO DE REALIIIZAO DO PRODUTO P7 PROCESSO DE REAL Z AO DO PRODUTO P7 PROCESSO DE REAL ZAO DO PRODUTO
Captulos da 67-8 Norma ISO 9001 Itens 6.3 6.4 7.1 7.5.1 7.5.3 7.5.4 7.5.5 8.2.3 - 8.2.4 8.3
1 - Registros de Operaes de Cmbio via SISBACEN. 2 Requisitos de regulamentao. 3 - Requisitos de mercado. 4 Requisitos de rastreabilidade referente s fases do processo. 5 - Plano da Qualidade. 6 - Objetivos e Metas da Qualidade. 7 - Anlise Crtica do Sistema de Gesto da Qualidade. 8 - Comunicaes dos clientes. 9 Requisitos do Regulamento da Cmara de Cmbio.
- Sistemas da BM&F Cmara de Cmbio e SPB. Infra-Estrutura de Hardware e Software, e ambiente de trabalho. - Reunies dirias de parametrizao do sistema. - Estrutura de manuteno e de medio e controle. - Capacitao das equipes envolvidas. -Anlise de risco de mercado.
- DCC, DIA e DST. - Chefes do DCC-RC e DCC-PL. - Analistas de atividades que envolvem as operaes de Cmbio. - Especialistas da DST. - Especialistas da DCH-CA. Representante da Direo (RD).
P7 REALIIZAO DO PRODUTO P7 REAL ZAO DO PRODUTO

MTODOS
- Acompanhamento das operaes de cmbio durante todo o processo. - Controles automticos parametrizados no prprio sistema da BM&F da Cmara de Cmbio. - Indicadores de tempo referentes s liquidaes.
-Manual de Operaes, Gerenciamento de Risco e Regulamento da Cmara de Cmbio. M-DCC-4.2.2-01 P-DCC-7.5.0-01 P-DCC-7.5.0-02 P-DCC-7.5.0-03 P-DCC-7.5.0-05 P-DCC-7.5.0-06 P-DCC-7.5.0-07 P-DCC-7.5.0-08 P-DST-6.3.0-01/02/03 P-DST-7.5.0-01 P-DST-7.5.0-02 P-DIA-AS-6.3.0-01 P-DJA-GQ-6.4.0-01 P-DJA-GQ-8.3.0-01 P-DST-8.3.0-01 P-DIA-AS-7.5.5-01 P-DIA-AS-7.5.5-02
1 - Liquidao de operaes de Cmbio. 2 - Identificao de aes de manuteno, tanto corretiva quanto preventivas. 3 - Tratamento de produto no conforme. 4 Identificao de necessidade de treinamento. 5 - Comunicao com cliente. 6 Identificao de melhorias.
CLIENTE
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10
DATA
02/05/2005
PGINA
36
Anexo 11 Matriz de Norma x Documentos

SGQ PROCESSOS X IIITENS DA NORMA X DOCUMENTOS SGQ PROCESSOS X T ENS DA NORMA X DOCUMENTOS SGQ PROCESSOS X TENS DA NORMA X DOCUMENTOS ISO 9001:2000 PROC PROC PROC IIITEM T EM TEM SUBIIITEM SUB T EM SUB TEM 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5.1 5.2 CDIIIGO CD G O CD GO M-DCC-4.2.2-02 P-DJA-GQ-4.2.3-01 P-DJA-GQ-4.2.4-01 M-DCC-4.2.2-02 M-DCC-4.2.2-02 PQ-DCC-5.3.0-01 M-DCC-4.2.2-02 PQ-DCC-5.3.0-01 P-DJA-GQ-5.6.0-01 M-DCC-4.2.2-02 P-DJA-GQ-6.2.0-01 P-DST-6.3.0-01 P-DST-6.3.0-02 P-DST-6.3.0-03 P-DIA-AS-6.3.0-01 P-DJA-GQ-6.4.0-01 M-DCC-4.2.2-02 P-DCC-7.2.0-01 P-DJA-AU-7.2.0-01 P-DCC-7.5.0-01 P-DCC-7.5.0-02 P-DCC-7.5.0-03 P-DCC-7.5.0-05 P-DCC-7.5.0-06 P-DCC-7.5.0-07 P-DCC-7.5.0-08 P-DST-7.3.0-01 P-DST-7.3.0-02 P-DST-7.5.0-01 P-DST-7.5.0-02 P-DIA-AS-7.4.0-01 P-DIA-AS-7.5.5-01 P-DIA-AS-7.5.5-02 8.1 8.2 M-DCC-4.2.2-02 P-DJA-GQ-8.2.2-01 P-DJA-GQ-8.3.0-01 P-DST-8-3-0-01 P-DJA-GQ-8.4.0-01 P-DJA-GQ-8.5.1-01 P-DJA-GQ-8.5.2-01 P-DJA-GQ-8.5.3-01 Documentos TTULO T T ULO T TULO Manual da Qualidade. Elaborao e Controle de Documentos. Controle de Registros. Manual da Qualidade. Manual da Qualidade. Poltica da Qualidade. Manual da Qualidade. Poltica da Qualidade. Anlise Crtica pela Direo. Manual da Qualidade. Recursos Humanos. Monitorao Help Desk Plano de Continuidade Manuteno Predial Ambiente de Trabalho. Manual da Qualidade. Relac. com os Participantes do Mercado de Cmbio. Reclamaes Dv e Sugestes Participantes Merc Cmbio Cmara de Cmbio Processo Geral de Operao. Cadast. das Inst. Auto. a Operar no Merc. de Cmbio. Hbil. e Homol. de Inst. Autor. a O. no Merc. de Cmbio. Registro e Contratao de Operaes de Cmbio. Liquidao de Operaes de Cmbio. Tratamento para Situao de Devedor Operacional. Tratamento de Inadimplncias. Desenvolvimento de Novos Produtos. Implantao de Produtos de Terceiros. Gravao de Voz nas Operaes de Cmbio. Aval. Tc. de Inst. Autor. a Operar no Merc. de Cmbio e Derivativos. Aquisio. Preservao de Produtos e Materiais Almoxarifado. Preservao de Produtos e Materiais Arquivo Inativo. Manual da Qualidade. Auditoria Interna. Controle de Produto No-Conforme. Tratamento deRegistros de Ocorrncias. Anlise de Dados Melhoria Contnua. Ao Corretiva. Ao Preventiva.
P1 P2
Sistema de Gesto da Qualidade
P1 P4
Responsabilidade da Direo
5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2
P1 P2 P7
Gesto de Recursos
6.3 6.4
P4 P5 P6 P7
Realizao Produto
do
7.1; 7.2; 7.3; 7.4; 7.5; 7.6.
P1 P2 P3 P4 P5 P6 - P7
Medio, Anlise e Melhoria.
8.3 8.4 8.5
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MANUAL DA QUALIDADE

M-DCC-4.2.2-01 / MANUAL DO SGQ DA CMARA DE CMBIO

ELABORADO DJA-GQ - IVO DO P. GIORGETTI - IPG F-DJA-GQ-01-02 11/2004

ANALISADO DCC - ISNEY M. RODRIGUES

APROVADO DG - EDEMIR PINTO

ELABORADO DJA-GQ - IVO DO P. GIORGETTI - IPG F-DJA-GQ-01-02 11/2004

ANALISADO DCC - ISNEY M. RODRIGUES

APROVADO DG - EDEMIR PINTO

ELABORADO DJA-GQ - IVO DO P. GIORGETTI - IPG F-DJA-GQ-01-02 11/2004

ANALISADO DCC - ISNEY M. RODRIGUES

APROVADO DG - EDEMIR PINTO

Organograma Geral da BM&F

Dep. de Risco de Crdito Dep. de Controladoria

Dir. de Fomento e Des. de Mercado

Dir. de Merc. Agrcolas

Dep. de Des. de Mercado

Dir. Jurdica e de Auditoria

Bolsa Brasileira de Mercadorias Imprensa

Dep. de Auditoria Interna

Dir. de Imprensa e Mdia

Dep. de Auditoria Associadas Con. Adj. de Com, Qual. e Aud. de Sistemas

TV / Vdeo Wall Vendors On-Line

Gesto da Qualidade Dir. Adj. de Comunicao

Dir. de Sistemas e Tecnologia

Dir. de Rel. Institucionais e Administrao

Clube de Atletismo BM&F

Dep. de Sistemas da DCA

Dep. de Rel. Internacionais

Dir. de Rel. Internacionais

BM&F Nova Iorque

BM&F Xangai Comit de Risco

Dir. da Cmara de Derivativos

Dir. da Cmara de Cmbio

Dir. da Cmara de Ativos

Dir. Tcnica e de Planejamento

Dir. do Banco de Liquidao

Dep. de Administrao de Riscos

Dep. de Registro e Contratao

Dep. Operacional e de Planejamento

Dep. Tc. e de Des. de Produtos

Dep. de Prego Viva Voz

Dep. de Oper. e Serv. de Liquidao

Dep. de Pagamento e Liquidao

Dep. de Des. de Sistemas de Risco

Dep. de Prego Eletrnico

Dep. de Controles Internos

Dep. de Garantias e Custdia

Dep. de Serv. de Custdia

ELABORADO DJA-GQ - IVO DO P. GIORGETTI - IPG F-DJA-GQ-01-02 11/2004

ANALISADO DCC - ISNEY M. RODRIGUES

APROVADO DG - EDEMIR PINTO

Organograma da Diretoria da Cmara de Cmbio

Departamento de Registro e Contratao

Departamento de Pagamento e Liquidao

Monitoramento da Contratao de Operadores de Cmbio

Monitoramento de Liquidao de Operaes Contratadas

Unidades Gestoras Integrantes do SGQ da DCC - v 05 - 01/09/2004

(1) Comit de Risco (2) Diretoria Colegiada

ELABORADO DJA-GQ - IVO DO P. GIORGETTI - IPG F-DJA-GQ-01-02 11/2004

ANALISADO DCC - ISNEY M. RODRIGUES

APROVADO DG - EDEMIR PINTO

RESPONSABILIDADE DA DIREO Comprometimento da Direo

ELABORADO DJA-GQ - IVO DO P. GIORGETTI - IPG F-DJA-GQ-01-02 11/2004

ANALISADO DCC - ISNEY M. RODRIGUES

Manual Da Qualidade BM&F

Manual Da Qualidade BM&F