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economia evolucionria

neo-schumpeteriana: elementos para uma integrao micro-macrodinmica1


Mario Luiz Possas

Introduo
muito

a economia vem flertando com as idias de evoluo e seleo natural, com o darwinismo e com a biologia evolucionria, mas at recentemente sem maiores compromissos. os exemplos clssicos so Marshall, veblen e, posteriormente, Hayek, de forma explcita, e schumpeter, de forma implcita, ainda que talvez potencialmente mais frtil.2 aps 1950, uma incurso famosa mas ainda pouco sistemtica foi o debate iniciado por alchian (1950) e corroborado por Friedman (1953), e mais tarde por Becker (1962). nesses casos, a introduo de elementos evolucionrios, na tentativa de deslocar a crtica ao suposto comportamento maximizador de lucros da firma neoclssica do nvel individualmente observvel para nveis agregados, ainda pautada por simples analogia com a seleo natural, e os argumentos permanecem no plano da anlise econmica tradicional.3 o marco principal na incorporao efetiva de argumentos evolucionrios no campo da teoria econmica foi o trabalho de nelson & Winter (1982), que inaugurou um novo terreno frtil para a expanso do escopo e das ferramentas para uma anlise da dinmica evolutiva em economia. uma caracterstica central dessa contribuio a articulao, a meu ver bastante bem dosada, entre elementos extrados em princpio, por analogia da biologia evolucionria e uma forte presena de ingredientes de teoria econmica que os autores denominam no-ortodoxos (no-neoclssicos), pelo abandono deliberado dos pressupostos tradicionais de maximizao e de equilbrio, em benefcio de comportamentos e estratgias mais realistas sob incerteza e racionalidade limitada com inspirao explcita em H. simon4 , gerando trajetrias em aberto e normalmente fora do equilbrio. no menos importante sua adoo de mtodos de simulao em substituio a solues analticas, coerentemente com o abandono de pressupostos de equilbrio. a nfase dos autores na mudana estrutural centrada nas inovaes como princpio dinmico essencial, por sua vez, remete de novo explicitamente a schumpeter, justificando tratar a abordagem ali iniciada como

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evolucionria neo-schumpeteriana. de passagem, isso permite demarcar o terreno terico diante de outros enfoques evolucionrios que tm se pautado mais pelo uso de referncias especficas da biologia evolucionria como o foco em modelos de equilbrio baseado em jogos evolucionrios do que por uma perspectiva abertamente heterodoxa como essa, sem equilbrio e maximizao, centrada na viso schumpeteriana da concorrncia e da dinmica da economia capitalista.5 o presente artigo tem por objetivo discutir inicialmente temas tericos gerais luz dessa abordagem, e a seguir alguns desdobramentos analticos, apontando a necessidade de dialogar com outras contribuies relevantes tanto no plano micro como no macroeconmico, bem como para a construo de modelos dinmicos de simulao mais completos e abrangentes alcanando o mbito macroeconmico do que o setorial originrio. Para tanto, o artigo est assim estruturado: na prxima seo proposta uma discusso de questes gerais que tm produzido debate na literatura recente em torno do referencial terico evolucionrio. na seo seguinte, feita uma reconstituio dos principais ingredientes do modelo setorial seminal de nelson & Winter (1982, cap.11-13) e so propostos elementos adicionais para a microfundamentao de um modelo dinmico setorial mais completo. a posterior aponta alguns requisitos para a extenso da anlise para o nvel da dinmica macroeconmica, incorporando elementos da teoria keynesiana e/ou kaleckiana (princpio da demanda efetiva, expectativas sob incerteza, ciclo e tendncia de crescimento), sugerindo como podem ser articulados em um modelo micro-macrodinmico de simulao para extrair propriedades dinmicas emergentes no nvel macro sobre a base evolucionria antes exposta. segue-se uma concluso.

Evoluo em economia: analogia ou darwinismo universal?


a hoje j extensa literatura em economia evolucionria tem gerado controvrsias tericas e metodolgicas em torno de temas tanto gerais como especficos (mas nem por isso menos cruciais), que so relevantes para avaliar a natureza da sua relao com a biologia evolucionria, que vale ressaltar no a nica, mas obviamente uma das principais referncias cientficas na sua construo. o tema geral mais controvertido atualmente talvez seja o enunciado no ttulo desta seo: at que ponto a incorporao efetiva do referencial darwinista nas cincias sociais, e na economia em particular, capaz de revolucionar sua estrutura e seu instrumental analtico a ponto de essas se tornarem subconjuntos particulares de algo como um darwinismo universal (ou generalizado),6 bem mais do que representar uma fonte de referncias conceituais e de analogias a serem testadas e exploradas? o debate j extenso e no cabe resumi-lo aqui.7 Passo diretamente ao que considero serem os argumentos centrais de Hodgson em defesa dessa tese especialmente em economia, como em seu artigo provocativo de 2002 e o que creio serem os argumentos centrais em contrrio.
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a verso de darwinismo universal proposta por Hodgson para englobar a economia (e outras cincias sociais) consiste essencialmente na tese de que o darwinismo por meio de seus trs princpios articulados de variao, hereditariedade (replicao) e seleo oferece uma metateoria universal na qual teorias especficas podem se aninhar, e uma rica mas opcional fonte de analogia (Hodgson, 2002, p.278). ou ainda, que o darwinismo universal sustenta que h um ncleo de princpios darwinianos que, juntamente com explicaes auxiliares especficas a cada domnio cientfico, pode aplicar-se a um amplo espectro de fenmenos (ibidem, p.271, grifado no original). a expectativa de contar com uma rica mas opcional fonte de analogias, portanto, seria claramente secundria em face da aplicabilidade universal dos mesmos princpios gerais, que, pelo menos para algumas questes relevantes, no dariam opo ao cientista social seno a de ser darwiniano (ibidem, p.278). a impresso de abrangncia algo esmagadora da proposio anterior, contudo, (apenas) em parte atenuada pela recorrente ressalva de que embora princpios darwinianos sejam sempre necessrios para explicar sistemas populacionais complexos e evolutivos, nunca so suficientes por si ss. sempre requerida ateno a mecanismos especficos, detalhados (Hodgson & Knudsen, 2006, p.3). note-se a posio subalterna em nvel de mecanismos especficos a que os possveis complementos nodarwinianos parecem ter sido relegados nessa proposta; o ponto ser retomado adiante. apesar da ambio exterior da proposta de Hodgson (2002) e do tom eloqente em que apresentada, curioso que a maior parte do artigo seja dedicada operao negativa de refutar objees (j ocorridas ou possveis), e no ao seu detalhamento propositivo. de fato, o autor dedica cinco das suas seis sees (fora a concluso) a objees e problemas especficos. entre as primeiras, vale mencionar: (i) a de que a auto-organizao seria uma alternativa superior seleo evolucionria (ibidem, p.264 ss.) o que tampouco me parece vlido, dado que, por um lado, ela mais geral e, por outro, menos determinada em seus mecanismos, o que justifica consider-las complementares e no excludentes (ibidem, p.6-10); (ii) o carter artificial, e no natural, da seleo no mbito social (ibidem, p.266 ss.) o que, ao menos numa primeira aproximao, no parece ser uma objeo relevante, dada a fronteira difusa entre ambas na prpria biologia evolucionria; (iii) a suposta extenso imperialista da biologia evolucionria em outros domnios, incluindo sociais e culturais (por exemplo, a hiptese dos genes culturais ou memes de dawkins, 1976) o que no convincente, dado que os supostos mecanismos de variao e seleo em atividade nesses casos no so biolgicos, alm do fato geralmente aceito de que a seleo natural opera em vrios nveis ou camadas, no justificando excluir dela artificialmente o nvel social (Hodgson, 2002, p.271; ver a respeito, dawkins 1982).8 dentre os problemas reais ou potenciais da adoo da proposta, por sua vez, o prprio autor admite e lista explicitamente alguns, resultantes de diferenas mais ou menos essenciais entre os mecanismos de seleo socioeconmica
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e os da seleo natural (Hodgson, 2002, p.272): (i) os replicadores socioeconmicos (como hbitos, rotinas, instituies) produzem cpias altamente imperfeitas de si mesmos [...] em comparao com a reproduo de alta-fidelidade de segmentos de dna; (ii) a seleo socioeconmica no se d principalmente entre geraes sucessivas, mas tambm dentro do tempo de vida das unidades socioeconmicas, pelo que no envolve necessariamente a morte dessas; (iii) enquanto as linhagens tpicas da evoluo natural separam-se e divergem, as da sociedade, mediante transmisso de informao entre elas, podem combinar e convergir (Gould, 1987);9 (iv) o ambiente da seleo socioeconmica est mudando rapidamente, em comparao com as pocas longas e freqentemente mais estveis em que grande parte da seleo natural tem lugar;10 e (v) na esfera socioconmica existe a possibilidade da herana lamarckiana de caracteres adquiridos, o que ampla ou completamente excludo da evoluo gentica. no entanto, como nota o autor, ainda que vrios ou todos esses problemas possam gerar dificuldades alguma dessas inegavelmente srias para explicar a evoluo socioeconmica nos mesmos moldes que a natural, implicando mecanismos detalhados bastante diferentes, no se pode negar que todos eles envolvem os princpios gerais darwinianos de variao, hereditariedade e seleo (Hodgson, 2002, p.273). Curiosamente, Hodgson deixa de fora dessa lista um dos problemas mais reconhecidos e srios da analogia evolucionria biolgica para a economia o da unidade de seleo (e de variedade e replicao, alis):11 qual o gene econmico? o problema, tornado famoso desde nelson & Winter, que admitiram a dificuldade em resolv-lo, srio porque os candidatos que foram cogitados rotinas, formas organizacionais, tecnologias, instituies so todos inadequados, por terem relativamente baixa persistncia e alta capacidade de mudana endgena, o que implica que a seleo pode no operar sobre a mesma unidade que deu lugar variao inicial e subseqente replicao.12 no s a viabilidade de um darwinismo universal pode ser prejudicada por essa indeterminao sobre o que mesmo se aplicam, no mbito social, os trs princpios darwinistas pretensamente universais? , como at a relevncia de boa parte dos mecanismos biolgicos candidatos a fontes de analogia para a evoluo econmica, social e, com ainda mais forte razo, cultural. H um segundo problema grave, ao qual o autor dedica ateno algo maior sem que, a meu ver, obtenha sucesso em refutar ou minimizar (Hodgson, 2002, p.268-9, 275-6). trata-se da antiga questo que menos ainda poderia ser reduzida a um detalhe especfico de aplicao dos princpios gerais darwinianos da intencionalidade da ao humana nos ambientes socioeconmicos.13 essa envolve cognio, desejos e criatividade, ausentes ao menos em sua forma humana (isto , extrema na natureza) nos processos naturais de variao evolutiva.14 Como observou Witt (2003) em sua hiptese continuista, a evoluo darwiniana no poderia pretender explicar mais do que apenas a origem natural (remota) dos comportamentos humanos intencionais, deliberativos e de apren284

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dizado essenciais para uma anlise da evoluo socioeconmica (apud Cordes, 2006, p.532). Que a fonte preponderante de variao no contexto humano seja a deliberao consciente, e no uma deriva cega ao resultado esperado de sua introduo, uma distino crucial da evoluo socioeconmica ante a biolgica. tanto inovaes quanto adaptao, geradoras de variao, resultam de processos cognitivos que, por sua vez, envolvem imaginao, planejamento estratgico e aprendizado (ibidem, p.533). sem nenhuma correspondncia na evoluo natural, e nem mesmo meramente em alguma dinmica populacional,15 seria no mnimo altamente improvvel que tais atributos da ao humana no afetassem decisivamente a viabilidade da metateoria darwiniana pretendida, ainda que no excluam mesmo tornando-as mais frouxas as analogias possveis. os argumentos defensivos ontolgicos de Hodgson (2002, sees 4 e 6) mal tangenciam o problema real. o fato de que a intencionalidade [...] tenha por sua vez que ser explicada em termos de causa e efeito e que o darwinismo envolva essencialmente anlise causal (ibidem, p.269) no afasta a objeo que a intencionalidade implicitamente ope ao tipo de determinismo suposto pela seleo natural, isto , que exclui os aspectos centrais da intencionalidade cognitivos, de imaginao e deliberao antes mencionados , capazes de gerar mudanas de rumo nas trajetrias evolutivas que no decorrem, direta ou indiretamente, de processos adaptativos com base em unidades de replicao e seleo preexistentes. so mesmo, especialmente do ponto de vista da anlise evolutiva econmica, as causas no-causadas mencionadas por shackle e que tanto incomodam Hodgson (2002, p.276):16 ao mesmo tempo fruto e semente do ambiente de incerteza fundamental (knightianakeynesiana) que cerca o funcionamento da economia capitalista, notadamente num contexto inovativo.17 nesse mesmo sentido, assim se posiciona o especialista em metodologia macroeconmica a. vercelli (1991, p.96):
as formas de racionalidade consideradas at este ponto [substantiva e limitada, nas definies de H. simon] referem-se todas a uma dada estrutura do ambiente que cerca o agente, e nesse sentido podem ser interpretadas como variantes de racionalidade adaptativa. at agora ignoramos um aspecto especfico da racionalidade humana, que a distingue da animal. todos os seres so dotados de certo grau de racionalidade adaptativa; a este respeito a diferena entre eles mais quantitativa que qualitativa. a diferena qualitativa real est na capacidade humana de modificar conscientemente o ambiente. Isso requer o exerccio de uma forma de racionalidade que transcende a forma adaptativa que descrevemos antes uma racionalidade voltada a selecionar e realizar condies adequadas para a ao. Chamo a essa forma de racionalidade criativa, uma vez que ela pretende modificar a estrutura do sistema econmico ou das condies ambientais que o afetam. (grifado no original)

embora no seja possvel aqui aprofundar o tema, dentre as muitas dimenses relevantes em que essa objeo se mostra decisiva em economia (e outras cincias sociais), uma das que possivelmente mereceriam maior destaque o carter histrico da disciplina, cujo processo evolutivo certamente mais comestudos avanados

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plexo do que o de uma histria natural. Grande parte dos ingredientes dessa maior complexidade decorre da intencionalidade da ao econmica e social, que por sua vez no se manifesta apenas em eventos fortuitos e no-teorizveis (causas no-causadas), mas tambm e talvez especialmente em formas de organizao e de atividade socioeconmica baseadas em ao estratgica e assimetrias de poder freqentemente cumulativas, e que no parecem ter correspondncia clara, nem mesmo apenas analgica, com a evoluo biolgica. submeter o processo histrico, e as disciplinas nele baseadas, a uma hegemonia da suposta metateoria darwinista um gesto extremamente pretensioso, no-justificado e provavelmente pernicioso ao avano da cincia nessas disciplinas. esses comentrios remetem diretamente a uma ltima objeo, a meu ver to ou mais forte (se isso possvel). Referindo-me especificamente economia, objeto deste artigo, considero que a proposta subverte sua estrutura terica e impe arbitrariamente (embora implicitamente) uma hierarquia exgena aos elementos que constituem uma teoria econmica, mesmo nas suas vertentes noortodoxas. o fato de que essa seja um processo em andamento, e ainda longe de consolidao, no autoriza que se faa tabula rasa dos importantes resultados cientficos j alcanados em muitas e muitas dcadas de esforo cientfico, e que nada tm a ver com a anlise de processos evolutivos, ainda que por mera analogia. a seguinte citao, dentre outras, indica que tal desconstruo dos elementos tericos estabelecidos mesmo, ainda que implicitamente, o objetivo da proposta de metateoria darwinista na verso de Hodgson (2002, p.272), ao sujeit-los, em bloco e sem nenhuma anlise adicional, a uma posio subalterna de mecanismos especficos ou em nvel de detalhe:
embora todos os sistemas abertos, complexos e evolutivos possam estar sujeitos a um conjunto central de leis darwinianas, a noo de darwinismo universal por si mesma no oferece alternativa a uma explicao detalhada s propriedades emergentes e processos particulares no nvel social. a aceitao do darwinismo universal no prov todos os mecanismos causais e explicaes necessrios para o cientista social, nem proporciona o trabalho elaborado adicional da investigao especfica e explanao causal detalhada na esfera social.

desnecessrio enumerar os diversos campos da economia, tanto micro (formao de preos, formao de expectativas sob incerteza, decises de investimento etc.) quanto especialmente macro (demanda efetiva, teoria monetria, efeitos multiplicadores e aceleradores, ciclos econmicos etc.), que representam conquistas tericas relevantes e no tm relao direta, se alguma, com processos evolutivos em sua forma propriamente darwiniana (por exemplo, os trs princpios mencionados). verdade que podem ser vistos como complementares a um enfoque evolucionrio, como ser examinado sucintamente (para alguns dos exemplos mencionados) na quarta seo, mas no como particularidades ou detalhes subordinados a uma metateoria evolucionista darwiniana. s resta, como recomenda a prudncia, optar abertamente pela analogia em lugar de algum darwinismo universal.
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em defesa dessa opo, ao tratar da analogia no campo da cultura (mas extensivo economia), nelson (2006, p.508) argumenta sensatamente e com grande diplomacia que:
analogias teis deveriam provir principalmente de investigao emprica cuidadosa [...] e identificao de algumas similaridades potencialmente interessantes a aspectos da evoluo biolgica, em vez de correr atrs de, ou construir, analogias na presuno de que elas deveriam estar ali. e ainda: de fato, parece-me que as diferenas so to interessantes quanto as similaridades, e eu gostaria de insistir numa viso ampla e flexvel das teorias evolucionrias da mudana (ibidem, p.509).

Elementos para uma fundamentao microeconmica evolucionria: Nelson & Winter e sucessores A teoria evolucionria de Nelson & Winter
H consenso entre analistas de que as proposies tericas de nelson & Winter (1982), e seu modelo setorial (cap.12 e 13), apesar de reconhecidas limitaes, abriram uma nova frente para a anlise microeconmica da dinmica industrial e tecnolgica. Como j observado, pode-se dizer que a concepo que norteou o modelo na verdade, ela bem mais ampla que o modelo resultante, como usual numa primeira aproximao uma sntese evolucionria neo-schumpeteriana, no esprito de apenas seguir a concepo geral e algumas referncias bsicas da biologia evolucionria por analogia, e no tentando uma aplicao direta, centrando-se ao inverso na anlise econmica. na verdade, a inspirao do enfoque at mais claramente schumpeteriana, em face do nmero de citaes e referncias a esse autor e do sentido geral da anlise, do que propriamente evolucionria, embora deva muito a ambas.18 alm da perspectiva evolucionria mais geral adotada pelos autores para focalizar a economia apoiada nas noes de processo evolutivo, trajetrias nodeterministas, gerao endgena de variedade e sua seleo , h tambm uma correspondncia razoavelmente ntida entre elementos tipicamente evolucionrios e suas contrapartidas econmicas. em resumo, os organismos individuais (fentipos) correspondem s firmas; populaes aos mercados (indstrias); genes (gentipos) s rotinas (regras de deciso) ou formas organizacionais; mutaes s inovaes (em sentido amplo, schumpeteriano); e lucratividade aptido (fitness).19 assim, firmas com rotinas mais adequadas obteno de maior lucratividade levam a seu maior crescimento no mercado, portanto maior market share. Inovaes que tenham potencial para gerar rotinas indutoras de maior lucratividade sero selecionadas implicitamente pelo maior sucesso competitivo das firmas portadoras dessas. dessa forma, rotinas mais rentveis tendero a ser selecionadas em detrimento das demais, aumentando sua participao no pool de rotinas da indstria, assim como genes selecionados aumentam sua participao no pool gentico de uma populao. os dois componentes-chave da analogia so os mecanismos de variao (mutao) e de seleo: o primeiro correspondendo inovao econmica, reaestudos avanados
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lizada no mbito da firma s que mediante um processo de busca (search), e no de forma espontnea; e o segundo correspondendo seleo das respectivas rotinas, realizada pelo mercado.20 segundo os autores, ambos substituem com vantagem pelo contexto evolutivo e dinmico, mais realista, em que se supe que operem os correspondentes pilares da teoria ortodoxa (neoclssica), o comportamento individual racional-maximizador e o equilbrio de mercado, agora substitudo por trajetrias de mercado, em princpio em aberto (nelson & Winter, 1982, cap.1 e 2). H, entretanto, dificuldades nessa analogia, que podem gerar problemas em maior ou menor grau. talvez as mais claras dentre essas sejam: (i) a correspondncia duvidosa entre genes e rotinas; (ii) a analogia fraca com mecanismos de replicao; (iii) a caracterizao imprecisa do atributo de aptido ou adaptabilidade (fitness) do mecanismo de seleo; e (iv) o fato crucial de que as mutaes no so aleatrias, mas objeto de busca motivada e direcionada, o que altera o prprio processo de seleo. a questo (i) talvez a mais comentada, e de certo modo reconhecida pelos prprios autores. talvez para contornar objees, seu conceito de rotinas o mais amplo possvel, abarcando desde procedimentos tcnicos bem especificados de produo at rotinas de reposio de estoques, de investimentos, de P&d e de publicidade. o que delas se requer essencialmente, para cumprir uma funo anloga dos genes, como admitem expressamente os autores, sua persistncia no tempo, sem o que nenhum processo evolucionrio seria vivel (ibidem, p.14).21 de fato, para uma teoria econmica evolucionria, o problema com firmas que mudam as suas rotinas que o elo reprodutivo responsvel pela reproduo das mesmas rotinas no comportamento da firma cortado [...] o elo entre resultados passados e oportunidades presentes, que crucial para o mecanismo de seleo, rompido. em conseqncia, o mecanismo de seleo perturbado (vromen, 1995, p.112-3). Quanto questo (ii), de como se d a replicao dos genes (rotinas), a dificuldade no menor nem essencialmente diferente. verdade que, estritamente falando, poder-se-ia argumentar nessa analogia que um mecanismo de replicao no requerido para que o mecanismo de seleo opere: o essencial para tanto que haja variao de comportamento (ibidem, p.111, citando outro autor, Matthews). Mas, em qualquer caso, continua sendo indispensvel que o comportamento permanea estvel, isto , que as rotinas a serem seguidas (mesmo imitadas por outros) sejam consistentes ao longo do tempo o que, no fundo, apenas uma outra maneira de dizer que algum mecanismo de replicao deve existir. uma teoria econmica evolucionria baseada no mecanismo de seleo necessita de algum mecanismo replicador para fazer previses qualitativas sobre mudanas no comportamento da indstria (ibidem). o eventual surgimento de inconsistncias nas rotinas adotadas prejudicaria gravemente o processo seletivo, recaindo no caso anterior.
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um terceiro problema o da caracterizao imprecisa do mecanismo de adaptabilidade (fitness) em que se d o processo de seleo. em certa medida, o mesmo problema ocorre em biologia, em que a explicao de efeitos seletivos no generalizvel e requer investigao caso a caso, tendo por isso mesmo atrado muitas vezes e refutado devidamente o estigma da tautologia. em economia, um mecanismo seletivo do tipo lucratividade corre fortemente esse risco, dada a aceitao universal entre economistas de que o lucro o mvel da ao das empresas ainda que no a sua maximizao estrita. Por isso, a discusso do tema por nelson & Winter deixou algo a desejar o que foi reconhecido por comentadores e poderia talvez ser aperfeioada com a substituio desse critrio por uma noo como a de competitividade, muito ampla, porm mais recheada de contedos concretos. em outras palavras, so mltiplos os fatores competitivos capazes de proporcionar sucesso a uma firma e, em ltima anlise, lucratividade num dado horizonte de tempo , o que depender em medida substancial do setor de atividade. assim, no apenas fatores tecnolgicos e de custos, mas tambm organizacionais, gerenciais e contratuais que se expressariam em maior ou menor grau nas rotinas da firma devem ser levados em conta para uma explicao concreta dos resultados de um processo seletivo econmico (ibidem, p.109).22 um aperfeioamento conceitual desse tipo pode tambm ajudar a afastar a objeo de que a proposta desses autores no distinguiria claramente entre fentipo e gentipo no processo de seleo, uma vez que em princpio as rotinas estariam determinando a lucratividade, e essa determinando o sucesso seletivo.23 ao se reconhecer explicitamente a complexidade da varivel resultado (por exemplo, competitividade) que determinar o sucesso (ou no) da firma, tornase mais claro que este d por uma combinao varivel de diferentes atributos, por sua vez correspondentes a distintas rotinas. Finalmente, a quarta dificuldade para a analogia as mutaes (inovaes) no so aleatrias, mas criadas pelos prprios fentipos (firmas) talvez seja a de maiores conseqncias. est associada por sua vez a dois tpicos interligados, cercados de controvrsia: o suposto vis lamarckiano da evoluo econmica, segundo nelson & Winter, e a j comentada presena de intencionalidade na evoluo socioeconmica. no primeiro caso, das muitas crticas recebidas, conclui-se que a referncia no mnimo inadequada, e que talvez se deva dispens-la para reduzir o rudo do debate.24 acredito que o que mais importa aqui no tanto a semelhana aparente da evoluo econmica com a transmisso hereditria lamarckiana (alis, gentica) de caracteres adquiridos, o que certamente no tem equivalente direto em economia. Como sugerem saviotti & Metcalfe, o ponto que a possibilidade da evoluo lamarckiana surge agora [nos mercados] porque o desenvolvimento de caractersticas tecnolgicas no inteiramente aleatrio [n.B.: em parte mesmo estocstica].25 o que nos leva de novo questo crucial da intencionalidade. embora nelson & Winter no tenham, at surpreendentemente, discutido em mais detalhe os processos de aprendizado, to relevantes na literatura de economia da
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inovao, o fato inegvel que nos processos econmicos de mudana (mutao) o elemento intencional no se limita inovao, obviamente bastante enfatizada pelos autores, como consecuo de um resultado final projetado; mas inclui tambm o esforo adaptativo contnuo ante os novos sinais e elementos que o ambiente fornece. em termos mais concretos, a atuao (e os custos) das empresas no mbito inovativo no se reduz(m) aos investimentos em P&d a dimenso mais formal da inovao , mas abrange(m) o esforo de aprendizado, essencialmente informal e no-projetado, em suas vrias modalidades. essa necessariamente dupla dimenso do processo econmico inovativo leva concluso relevante de que existem dois mecanismos evolucionrios de seleo em economia (e na abordagem de nelson & Winter, ainda que no inteiramente explicitados), e no apenas um: o primeiro deles equivalente ao da seleo natural, e o outro via aprendizado adaptativo.26 ambos, convm lembrar, so ingredientes necessrios em maior ou menor grau para o sucesso do processo de inovao na economia; e no apenas o primeiro. Inovaes, em outras palavras, tanto podem ser mais radicais como mais incrementais; na terminologia schumpeteriana, sero sempre inovaes se mudarem o espao econmico.27 em outras palavras, vale destacar que, lamarckiano ou no, o processo de seleo deixa de ser regido essencialmente pelo ambiente (mercado), dado o carter estocstico das mutaes, e passa a ser regido simultaneamente pelo ambiente e pela estratgia inovativa (e competitiva) das empresas. no caso particular da mudana tecnolgica, corresponde soluo-padro do falso dilema entre technology push e demand pull: claro que ambos so essenciais e interativos. a demanda de mercado intervm tanto ex ante quanto ex post, e possvel considerar que o processo de seleo pelo mercado passa pelos dois momentos. Mas a tecnologia tem uma dinmica prpria, baseada em conhecimentos e experincias acumuladas, o que cria regularidades e restringe o leque de possibilidades de desenvolvimento subseqente, constituindo uma trajetria tecnolgica (dosi, 1984, p.7-18).

O modelo Nelson & Winter: avanos, limitaes e possveis aperfeioamentos o modelo setorial de nelson & Winter (1982, cap.12 e 13, doravante n&W), que no ser discutido em detalhe aqui, certamente representou uma inovao marcante, com muitos avanos,28 mas tambm contm limitaes mais ou menos importantes que convm superar. de forma sinttica, os principais pontos positivos seriam, a meu ver: (i) o prprio enfoque evolucionrio que o fundamenta teoricamente, permitindo deixar de lado as premissas ortodoxas de equilbrio e de maximizao (racionalidade substantiva), habituais na teoria e nos modelos econmicos, admitindo em seu lugar, respectivamente, como soluo trajetrias em aberto, isto , sem um atrator bem definido, e comportamentos sob racionalidade limitada, especificamente adotando rotinas;
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(ii) em decorrncia do anterior, a utilizao, pioneira em economia (e ainda hoje incipente), de modelos de simulao em computador como um instrumento central, e no acessrio, de conhecimento e anlise das propriedades dinmicas de sistemas (ou subsistemas no caso, setores) econmicos, em lugar de modelos que gerem obrigatoriamente solues analticas; (iii) a possibilidade de testar, com maior realismo que o habitual em organizao Industrial, a partir de estruturas de mercado e caractersticas setoriais distintas, os efeitos de diferentes estratgias tecnolgicas e competitivas e de regimes tecnolgicos alternativos sobre variveis de estrutura (tratada de forma endgena) e de desempenho das empresas individuais e do mercado (nelson & Winter, 1982, esp. cap.13).

dentre as principais limitaes do modelo, entretanto, podem ser listadas as seguintes:


(i) dos pontos de vista evolucionrio e tecnolgico, a principal lacuna a (surpreendente) ausncia de um mecanismo de aprendizado no modelo, dando conta de processos adaptativos internos s empresas capazes de aperfeioar as tecnologias j incorporadas e aumentar em certo grau sua produtividade, para alm das atividades de P&d cobertas pelo modelo.29 possvel que ela reflita uma preocupao dos autores em concentrar-se nos resultados (estruturais e de desempenho) derivados do processo de seleo pelo mercado em detrimento dos mecanismos mais graduais de adaptao, at mesmo em razo da necessidade de manter estratgias e rotinas estveis ao longo das simulaes, para preservar a consistncia e a unicidade do mecanismo seletivo.30 possvel identificar a certo grau de contradio na posio dos autores, dado que o princpio no-maximizador de satisficing sugerido por simon e por eles invocado como fundamento da adoo de rotinas, derivado diretamente da noo de racionalidade limitada, implica por hiptese um mecanismo de aprendizado do tipo busca por ensaio e erro (vromen, 1995, p.117). Mecanismos de aprendizado desse tipo teriam papel suficientemente importante em termos econmicos, e no contexto inovativo desse modelo em particular, para justificar serem tratados como um segundo mecanismo evolucionrio, ao lado do processo de seleo de mercado, em vez de abstrados (ibidem, p.116 ss.); (ii) em nvel mais especfico, e do ponto de vista econmico, uma deficincia importante do modelo tratar a estrutura de mercado como constituda por poucas empresas (oligoplio) price takers produzindo um produto homogneo.31 Mais realista e schumpeteriano (e menos ortodoxo) seria aceitar produtos e preos diferenciados, formados por mark up sobre custos variveis, refletindo poder de mercado diferenciado; estudos avanados

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(iii) na mesma linha, ele adota a hiptese simplificadora de que a capacidade produtiva instalada sempre plenamente utilizada (nelson & Winter 1982, p.282), o que elimina a priori erros de previso de vendas (demanda efetiva) e variaes de estoque; (iv) outra simplificao excessiva a suposio de que um sucesso inovativo (ou imitativo) permite substituir de uma vez todos os ativos produtivos da empresa (difuso intrafirma instantnea), em vez de faz-lo aos poucos (ibidem, p.282); e (v) a funo investimento adotada (ibidem, p.285) discutvel pelo menos em dois aspectos centrais: a influncia positiva aparentemente redundante, alm de pouco clara, da taxa de lucro e da margem de lucro (mark up) sobre a deciso de ampliar capacidade, e o freio a ela imposto pelo crescimento do market share da empresa alm de um certo ponto, que tambm no claramente explicado.32

Mas essas deficincias podem ser corrigidas e complementadas por elementos que j foram incorporados em outros modelos. os principais avanos subseqentes vieram, a meu ver, em um modelo de simulao desenvolvido alguns anos depois por silverberg et al. (1988). embora com foco um tanto diferente voltado mais difuso de uma nova tecnologia a partir de uma trajetria tecnolgica dada (uma bifurcao) do que ao desenvolvimento incremental ao longo de uma determinada trajetria, como no modelo n&W o modelo em questo possui caractersticas semelhantes, oferecendo adicionalmente aperfeioamentos e aportes complementares. dentre outros, merecem destaque os seguintes (ibidem, p.1037 ss.): (i) o principal elemento de analogia biolgica evolucionria introduzida originalmente por este modelo uma equao de replicador, introduzida em biologia matemtica por R. a. Fisher em 1930, e posteriormente explorada em outros contextos: dsi / dt = a(Ei E)si , onde si o market share da empresa i e E uma varivel de fitness no caso econmico, a competitividade. essa, no modelo, considerada funo inversa do preo da firma e do seu atraso de entrega no atendimento a encomendas,33 dessa forma determinando endogenamente a estrutura do mercado como resultado da competitividade relativa; (ii) o estoque de capital de cada empresa composto de diferentes safras (com diferentes tecnologias e crescente produtividade no tempo), que realisticamente podem ser substitudas (sucateadas) aos poucos, e no de uma s vez como em n&W; (iii) o investimento pode ser restringido pela disponibilidade insuficiente de recursos financeiros. embora a forma como essa restrio foi introduzida seja ainda muito incipiente, sua simples incorporao j foi um avano relevante;
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(iv) o investimento em ampliao da capacidade funo crescente do grau de utilizao da capacidade. dessa forma, a plena utilizao contnua suposta por n&W abandonada em benefcio da introduo realista de um importante elemento de demanda efetiva no caso, o investimento induzido na dinmica da indstria; (v) o investimento autnomo em modernizao da planta (novas tecnologias) tratado separadamente, por meio de um clculo simples de payback period (como uma rotina de deciso simplificada). Com isso, a lgica distinta dos dois tipos de investimento explicitamente considerada: a extenso da modernizao da planta, por meio da reposio de ativos em maior ou menor quantidade, realizada em razo do acesso s novas tecnologias e da disponibilidade de recursos financeiros, com o que a depreciao deixa de ser tomada a uma taxa exgena constante;34 (vi) os produtos da indstria no so considerados homogneos e os preos so formados em cada empresa com base em mark up sobre seus custos variveis, como de esperar em mercados concentrados, e no diretamente pelo mercado considerando as respectivas empresas como price takers, como no modelo n&W.35 na equao de preos adotada, reminiscente de Kalecki,36 o preo resultante para cada empresa a cada perodo determinado conjuntamente pelo mark up desejado sobre os custos variveis e pela competitividade relativa da empresa vis--vis a mdia da indstria como um compromisso entre ambos os fatores; (vii) o modelo introduz um mecanismo de aprendizado interno empresa como visto, ausente em n&W , pelo qual o grau de domnio de uma tecnologia (denominado skill) tem o comportamento no tempo descrito por uma funo logstica dinmica, em que a produo corrente e a produo acumulada com essa tecnologia tm efeito positivo. a experincia adquirida com a mesma pode gerar spill overs sobre o conjunto da indstria, reforando sua difuso.

Com apoio nos pilares slidos representados por esses dois modelos, buscando incorporar as melhores contribuies de ambos, mas introduzindo alguns aperfeioamentos e elementos adicionais, equipe de pesquisa sob minha coordenao desenvolveu mais recentemente uma nova verso de modelo setorial evolucionrio neo-schumpeteriano (Possas et al., 2001). do modelo n&W, alm das premissas metodolgicas de ausncia de equilbrio a priori e do uso e simulaes em computador, recolheu especialmente a modelagem estocstica de busca tecnolgica a partir do esforo de P&d das empresas individuais e supondo por simplicidade um regime tecnolgico science based (crescimento exgeno da produtividade latente); e do modelo silverberg et al. (1988) vrios elementos, destacando-se o uso de uma equao de replicador, s que em verso discreta (ibidem, p.343-5); o estoque de capital composto de safras que se sucedem a partir do acesso a avanos tecnolgicos (sucesso da busca la n&W), de um clestudos avanados
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culo favorvel de payback para realizar o correspondente investimento autnomo em modernizao e da disponibilidade financeira da firma; do investimento induzido basicamente pelo grau de utilizao da capacidade, sujeito a restrio financeira; produtos heterogneos e preos formados estrategicamente em cada firma por mark up sobre custos variveis, usando uma verso mais direta da equao de Kalecki; e produtividade crescente (a taxas decrescentes) em razo de aprendizado cumulativo com cada tecnologia. so, pois, os seguintes os adendos principais desse modelo (ibidem, p.34156): (i) o nvel de produo definido detalhadamente em cada firma com base em sua expectativa de vendas para o perodo de produo mais aumento desejado de estoques, sob restrio da capacidade produtiva instalada, sendo essa expectativa de tipo extrapolativo de resultados de perodos anteriores; (ii) as vendas de cada firma, por sua vez, so determinadas ex post pelo market share alcanado por sua competitividade via equao de replicador, dado o crescimento exgeno da demanda do setor, restringidas pelos estoques; (iii) a equao de preos realiza o compromisso estratgico da firma entre mark up desejado e preo mdio da indstria, previsto na equao de Kalecki, de forma flexvel ao longo do tempo, ajustando periodicamente o mark up efetivo na mesma direo da variao observada do seu market share, de forma a permitir algum aumento de rentabilidade em resposta a um eventual sucesso de crescimento das vendas (e viceversa). alm disso, os parmetros desse compromisso estratgico so fixados inicialmente em conformidade com os parmetros de gastos em P&d, assegurando certa consistncia estratgica (firmas mais inovadoras apostam relativamente mais em sua prpria liderana competitiva de preos, enquanto firmas mais imitadoras tendem a ser seguidoras de preos); (iv) o investimento em ampliao da capacidade definido com base no nvel programado de capacidade, a partir das mesmas expectativas extrapolativas das vendas que definem a produo (com maior defasagem), dado o grau de utilizao vigente, sob restrio financeira associada ao grau de endividamento de cada firma. nesse contexto incorporado um conjunto mais complexo de elementos financeiros, incluindo aplicaes de curto prazo e respectivas taxas de retorno, liquidez desejada, lucros retidos, taxas de juros dos dbitos e limiar de risco que limita o endividamento. as simulaes desenvolvidas nesse modelo, ainda em nvel preliminar, alm dos padres fora do equilbrio tpicos desses modelos e algumas tendncias gerais bvias, como aumentos diferenciados de produtividade e declnio diferen294

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ciado de preos, apontam tambm para alguns resultados interessantes quando se modificam certos parmetros bsicos (ibidem, p.359 ss.):
(i) quanto aos parmetros estruturais, destaca-se o efeito positivo do crescimento da produtividade latente (fronteira tecnolgica) sobre a concentrao de mercado como em n&W, mas com um efeito adicional parcialmente compensatrio, em benefcio de empresas menos inovativas, em razo dos ganhos de produtividade por aprendizado em tecnologias menos atualizadas; (ii) ainda entre os parmetros estruturais, vale destacar o efeito de seleo adversa decorrente de taxas de juros muito altas sobre o processo inovativo, em razo da barreira dos custos de capital elevados realizao de investimentos em ativos que incorporam as novas tecnologias (taxa de reposio mais elevada que a mdia); (iii) quanto aos parmetros estratgicos, observa-se que o maior peso do mark up desejado na formao de preos das empresas inovadoras aumenta a seletividade do mercado e dessa forma a concentrao de mercado em seu favor. um menor crescimento da demanda e menor taxa de aprendizado reforam esse efeito; (iv) finalmente, verifica-se que o ajuste do mark up desejado pari passu ao mark up efetivo, refletindo a incorporao na estratgia de preos da firma do seu desempenho competitivo observado, representa importante mecanismo endgeno de adaptao das empresas ao processo de seleo que ocorre no mercado, podendo ser essencial para a viabilidade de que firmas sobrevivam com estratgias imitadoras e seguidoras de preos em contexto de forte dinamismo inovativo.

Extenso da anlise para o nvel macro: estrutura e resultados preliminares de um modelo micro-macrodinmico de simulao
no conjunto anterior de modelos com foco microeconmico ou setorial, viu-se que a analogia evolucionria em economia ainda est fortemente presente. o maior desafio para a efetiva incorporao dessa analogia na anlise econmica diz respeito passagem para o nvel macro, em que os processos seletivos ocorridos no nvel micro interagem e retroagem dinamicamente de forma complexa, podendo fazer surgir propriedades emergentes; a analogia evolucionria deixa de ser dominante em vrios aspectos. Para deixar clara a natureza do problema, comecemos por uma breve listagem dos principais dentre estes ltimos, que revelam os limites daquela analogia para uma teoria e modelagem econmicas que, no entanto, no essencial, compartilham de forma no-ortodoxa uma concepo de economia evolucionria, dinmica, adaptativa e fora do equilbrio ou, em sntese, para a viso da economia como um sistema complexo evolucionrio:37
(i) um princpio bsico para desenvolver uma macrodinmica sem equilbrio o da demanda efetiva, desenvolvido originalmente por Keynes e

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Kalecki.38 em essncia, diz respeito natureza de uma economia monetria, centrada na assimetria entre dinheiro e mercadorias, em que o dinheiro (expresso geral de poder de compra) a finalidade do processo de troca mercantil e, portanto, o gasto (e no a renda) a nica deciso autnoma na troca. Isso gera uma determinao causal unilateral sem requerer a noo de equilbrio do gasto para a renda, que desencadeia ao longo de todo o sistema econmico efeitos de induo dinmica a partir das decises de gasto sobre as decises do lado da oferta produo e investimento. Por maior que seja a relevncia, para a dinmica da economia capitalista como um todo, de processos inovativos e de mudana estrutural que ocorrem no nvel microeconmico e, como visto, tm claramente natureza evolucionria, no h como reduzir a esses toda a dinmica econmica capitalista, nem, ao inverso, forar alguma interpretao evolucionria da demanda efetiva; (ii) outro aspecto central anlise do funcionamento da economia capitalista (e por extenso de sua dinmica) em parte relacionado ao anterior sua natureza monetria. ainda que essa tambm resulte de um processo histrico e socialmente evolutivo, como mostrado por Marx, entre outros, tem implicaes que se afastam inteiramente (sem se chocar com) da analogia evolucionria. alm da validade do princpio da demanda efetiva em geral, uma das conseqncias cruciais de a economia capitalista ser monetria a sua instabilidade intrnseca, derivada da instabilidade das decises de gasto dos agentes, notadamente do investimento, varivel-chave para a dinmica da economia capitalista em geral e para o crescimento econmico em particular, como sustentaram Keynes e Kalecki, de forma distinta. esse papel central do investimento no decorre do seu peso relativo na renda ou produto sempre abaixo do consumo, mais passivo em relao renda; mas, segundo Keynes, da volatilidade das expectativas de longo prazo em que se baseia, as quais so impregnadas de incerteza em sentido fundamental (irredutvel ao risco calculvel probabilisticamente). nessa economia, o dinheiro no s meio de troca, mas um ativo de capital, capaz de proporcionar um prmio de liquidez, que corresponde a uma taxa de juros positiva, ao seu detentor. Portanto, dinheiro e outros ativos lquidos que podem satisfazer a preferncia por liquidez dos detentores de capital disputam espao na sua carteira de aplicaes com os investimentos produtivos, com amplas conseqncias para a dinmica da economia (Keynes, 1936, cap.17); (iii) Kalecki (1954, entre outros) e a ampla literatura neo-keynesiana de crescimento e ciclo econmico do final dos anos 1930 ao final dos anos 1960 (de Harrod e domar a Pasinetti) mostraram que uma estrutura econmica capitalista relativamente simples, em que o investimento tenha um componente induzido por variaes do nvel de atividade (efei296

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to acelerador) e o consumo seja ao menos em parte funo passiva da renda, amplificando os efeitos do investimento sobre a renda (efeito multiplicador), capaz de gerar, com expectativas adaptativas dos investidores (supondo-se que o futuro prximo no ser muito diferente do passado recente), uma dinmica de flutuaes o ciclo econmico sobre alguma tendncia exgena, mesmo na ausncia de mudanas estruturais em geral, e de progresso tcnico em especial. tais mudanas poderiam, adicionalmente, explicar, por sua influncia nos componentes autnomos do investimento e do consumo entre outras variveis de demanda agregada , e por extenso, na renda ou produto (via efeito multiplicador), como pode surgir uma tal tendncia exgena positiva de crescimento em longo prazo.39 assim, considerada a dinmica econmica capitalista como representada, em seu conjunto, pela integrao entre ciclo e tendncia, somente esta ltima, e no o primeiro, tem raiz na presena de processos evolucionrios em curso, do qual constitui uma propriedade emergente. a j tradicional ciso entre os nveis micro e macroeconmicos de anlise no facilita a percepo de que construir um arcabouo em que esses nveis estejam integrados no s desejvel, mas indispensvel para a anlise dinmica, especialmente na perspectiva, aqui adotada, da economia como sistema complexo evolucionrio. assim, de um lado, os desenvolvimentos macrodinmicos sintetizados em (iii) dispensaram em grande medida indevidamente uma fundamentao microeconmica explcita para obter, como resultado de seus modelos agregados, movimentos cclicos e/ou de crescimento: no mnimo, aspectos centrais relativos aos investimentos por exemplo, seu financiamento e a formao de expectativas so estritamente microeconmicos, o que tambm vale para as mudanas estruturais e tecnolgicas por eles deliberadamente abstradas. de outro lado, algumas contribuies mais recentes da literatura evolucionria neo-schumpeteriana fazem em seus modelos a omisso inversa, partindo dos processos inovativos e seletivos das firmas e mercados, por agregao direta e sem mediaes tradicionalmente consideradas macroeconmicas (por exemplo, correspondentes aos itens (i)-(iii) citados), para obter trajetrias para a economia como um todo.40 a fim de realizar tal integrao na perspectiva evolucionria neo-schumpeteriana e obedecendo s diretrizes citadas, pelo menos trs passos preliminares devem ser dados: 1) a incorporao no nvel micro dos fatores de mudana inovativa como resultado de estratgias e decises das empresas; 2) a incluso complementar de estratgias de preos, concorrncia, investimentos; 3) a introduo dos elementos (i)-(iii) citados, usual mas indevidamente considerados macro, no mesmo nvel desagregado de anlise. vale ressaltar que no h nada especificamente macro, no sentido de vlido apenas para a economia como um todo (por exemplo, como uma propriedade emergente), e menos ainda in-

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trinsecamente agregado, nesses elementos tericos fundamentais usualmente associados macroeconomia.41 J no que se refere aos resultados a serem buscados dessa integrao, pelo menos dois aspectos devem ser focalizados: (I) a possvel replicao ou no , em modelos dinmicos micro-macroeconomicamente integrados (microfundamentados e tipicamente multissetoriais) de resultados dinmicos alcanados anteriormente nos modelos agregados, sem microfundamentao clara, mencionados em (iii), em particular flutuaes e tendncia de crescimento; e (II) possveis novas propriedades dinmicas emergentes em que os fatores microeconmicos tenham papel central. esforos nesse sentido tm sido realizados nos ltimos anos. Para me restringir ao grupo de pesquisa que coordeno,42 e de forma extremamente resumida, a agenda referida vem sendo cumprida com modelos multissetoriais de simulao, obtendo-se resultados que apontam at o momento, entre muitos outros: conforme (I), para a replicao de movimentos de flutuaes cclicas, que embora obviamente irregulares apresentam relativa estabilidade de amplitude e periodicidade; e de tendncia de crescimento em longo prazo, tambm irregular, decorrente do crescimento de componentes autnomos de demanda (investimento, consumo, exportaes, gasto pblico); e, conforme (II), para: a j reconhecida importncia do progresso tcnico na tendncia de crescimento em longo prazo, s que relativamente mais sobre o consumo do que sobre o investimento autnomo (em modernizao dos equipamentos); a relevncia do padro de formao das expectativas sobre a amplitude das flutuaes cclicas; a influncia (negativa) da extenso do perodo de investimento nessa amplitude; e o efeito favorvel da concentrao de mercado e do poder de mercado (expresso em mark up de preos sobre custos) sobre a concentrao da renda na economia como um todo.

Concluses
Referncias dos tericos em economia a processos evolucionrios de tipo darwiniano so antigas e freqentes, mas somente a partir dos anos 1950 essas passam a ter pretenses mais explicativas do que alusivas, cabendo destacar nesse sentido a corrente evolucionria neo-schumpeteriana, particularmente desde nelson & Winter. uma verso recente, mais extrema e mais abstrata dessa tendncia representada por autores que, como Hodgson, defendem a tese de um darwinismo universal para as cincias sociais, abrangendo em particular a economia. este artigo procurou apontar alguns limites a essa pretenso, particularmente no que se refere economia, considerando mais adequado tratar a relao dessa com a evoluo darwiniana como analgica e, ainda assim, sob restries , e no de subordinao a uma suposta metateoria darwiniana. os argumentos principais para tanto envolvem a presena da intencionalidade dos agentes econmicos num sentido forte (estratgico), num ambiente de incerteza, bem como os contedos de natureza histrica e terica igualmente irredutveis evoluo darwiniana e seleo natural em particular.

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aqui considerada mais promissora e mais modesta , foi abordada com algum detalhe a proposta analgica de n&W, que tem dado passos significativos para a incorporao da abordagem evolucionria, ainda que no exclusivamente, na anlise da dinmica da economia capitalista. apesar de reconhecidas limitaes, seu modelo setorial dinmico de simulao hoje um marco a partir do qual uma extensa lista de contribuies tem procurado avanar na construo de fundamentos e instrumentos microeconmicos para essa anlise; o artigo discutiu brevemente algumas dessas. Finalmente, o principal desafio para a plena incorporao terica e analtica do enfoque evolucionrio em economia consiste na passagem micro-macrodinmica, feita com as devidas mediaes, o que nem sempre tem sido observado, quer na literatura do corte evolucionrio (mais micro) quer na de corte macrodinmico (raramente fundamentada no nvel micro, menos ainda interessada na perspectiva evolucionria). Foram listados alguns ingredientes vistos como essenciais para a agenda de integrao micro-macrodinmica, e descritos de forma muito geral e preliminar alguns resultados j obtidos em modelos dinmicos evolucionrios de simulao micro-macro recentemente elaborados. esses sugerem que a linha de pesquisa, ainda incipiente, pode ser um terreno frtil para a obteno de resultados tericos e analticos que robustecem o potencial da analogia evolucionria darwiniana em economia.
notas
1 verso preliminar deste artigo foi escrita para seminrio em 11.10.2007 durante o ciclo evoluo darwiniana e cincias sociais, organizado pelo Iea/usP. 2 ver nesse sentido a ampla reconstituio de Hodgson (1993). 3 Como observa vromen (1995, cap.2), o aspecto essencial comum a esses autores a defesa do princpio da maximizao por seus resultados ex post, seja no nvel da indstria (alchian) seja no do prprio agente individual (Friedman), e no necessariamente pelo comportamento racional maximizador desse; vale dizer, como um processo objetivo de seleo natural. as insuficincias dessa tentativa em termos da teoria seletiva evolucionria so tratadas por esse autor (ibidem, p.37-40), e em maior profundidade no trabalho clssico de Winter (1964). 4 ver, por exemplo, simon (1979) para uma exposio sucinta dos conceitos de racionalidade substantiva (maximizadora), limitada e do desdobramento desta ltima em racionalidade processual (procedural). 5 em particular como expresso conceitualmente em schumpeter (1943, cap.7 e 8). 6 a primeira expresso de dawkins (1983); a segunda atualmente preferida por Hodgson & Knudsen (2006); ver Hodgson (2007, p.265). 7 a interveno inaugural foi Hodgson (2002), e algumas das mais recentes so Hodgson & Knudsen (2006), nelson (2006), Cordes (2006) e Hodgson (2007). uma breve sntese est no editorial de Witt (2006). 8 sem deixar de reconhecer, contudo, conforme a chamada hiptese de continuidade, que os traos do comportamento humano influenciados pelas foras da seleo

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natural, dada a reduo substancial da presso seletiva dessas h muito, so hoje apenas um subconjunto que impe limites e condicionamentos, mas est longe de explicar a ampla de variedade de comportamentos presentes no atual repertrio vigente ainda que esse tambm esteja sujeito a processos de evoluo cultural (cf. Witt, 2003, apud Cordes, 2006, p.531-2).
9 os dois ltimos pontos foram discutidos com algum detalhe em Cordes (2006, p.5346) e podem criar dificuldades sensveis em estabelecer analogias biolgicas mais consistentes para a evoluo socioeconmica, em razo de um contedo muito diverso dos processos de seleo. 10 esse ponto , a meu ver, muito importante pelas implicaes que tem no sentido de dificultar seriamente a extenso, para o mbito econmico, (i) de modelos biolgicos (apud Maynard smith) de jogos evolucionrios com equilbrio de longo prazo (estratgias evolucionariamente estveis ess), bem como (ii) do princpio gradualista darwiniano, com suas possveis implicaes sobre nveis de eficincia ou otimizao do processo evolutivo muito mais acentuados do que aqueles que podem ser admitidos realisticamente em economia. ser retomado na prxima seo. 11 a referncia inicial do autor imperfeio das cpias dos replicadores um aspecto apenas parcial da questo. 12 ver Cordes (2006, p.537). ver vromen (1995, p.73 ss. e 2006), para uma anlise detalhada dos elementos envolvidos nessas analogias. 13 ver, por exemplo, vromen (1995, p.115), e mais detalhadamente em nelson (2006, p.499-500). obviamente, esse autor insuspeito de nutrir alguma pr-concepo renitente a explicaes evolucionrias... como ele prprio, alis, destaca (p.500). 14 ver, entre outros, Cordes (2006, p.534), para uma sntese do argumento. nas palavras de nelson (2006, p.499), a questo aqui no quais espcies foram dotadas pela evoluo biolgica de capacidade inteligente de escolha, mas quanto moldagem da evoluo pelo comportamento inteligente. 15 Referindo-se pretenso do darwinismo universal de explicar a evoluo cultural a partir da evoluo biolgica, nelson (2006, p.504), demarcando as diferenas, destaca um ponto central que seguramente se estende aos domnios socioeconmicos: Mais importante para o meu argumento de que a evoluo da cultura diferente o fato de que a cultura um fenmeno coletivo, afetando por sua natureza coletiva a forma como indivduos e grupos dentro de uma sociedade pensam e agem; e [este] um fenmeno que no pode simplesmente ser caracterizado como a agregao da populao de atributos possudos pelos indivduos, mas como uma propriedade coletiva (ibidem, p.498). 16 o autor parece considerar ontologicamente inadmissvel que uma deciso de um agente socioeconmico no tenha uma causa determinada teoricamente (o que obviamente no significa que no tenha nenhuma causa!). obviamente, atribu-la a um desgnio insondvel do agente tautolgico, e supor que possua necessariamente uma causa bem determinada puro e simples determinismo em sentido forte, inaceitvel particularmente em ambiente de incerteza, que afeta os processos de deciso racional, sujeitando os agentes racionalidade limitada de simon: o problema, na verdade, no mnimo to epistemolgico quanto ontolgico. sua defesa de uma noo de determinismo supostamente limitada, pela qual todo evento tem uma causa (ibidem, p.274), recai, sob incerteza, inevitavelmente em uma das duas alternativas acima.

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17 Posteriormente, Hodgson & Knudsen (2006, p.11-12) retomam o ponto, mas no agregam novos argumentos, restringindo-se a descartar a suposta distino crucial entre seleo natural e artificial (que no essencial para esta questo) e a retomar a necessidade de explicar causalmente supostas causas no-causadas: importante compreender como intenes so construdas a partir de hbitos e instintos prvios (ibidem, p.12). Mais uma vez, h uma preocupao em enquadrar a intencionalidade humana, que nos contextos socioeconmico e cultural podem perfeitamente, ou at devem seja ao introduzir inovaes seja ao operar sob incerteza, ou ambos, na economia capitalista romper com hbitos e impulsos prvios. 18 Malgrado a opinio taxativa em contrrio de Hodgson (1993, p.149-50). a rejeio explcita de schumpeter do uso de referncias biolgicas para o processo competitivo na anlise econmica para alm de um nvel puramente descritivo (1954, p.789, apud Hodgson, 1993, p.146) no convincente, por superficial. Como sempre, a ltima palavra cabe ao julgamento dos pares e do tempo, e no ao argumento de autoridade. 19 Para uma discusso detalhada da seleo natural econmica em nelson & Winter, ver vromen (1995, p.108 ss.). esse autor ser amplamente utilizado no que segue. 20 ver nelson & Winter (1982, cap.5 e 11). em casos especficos, o ambiente de seleo pode ser formado por instituies pblicas. 21 nas pginas seguintes, os autores listam os diferentes tipos de rotinas de uma empresa, o que bem mais detalhado no cap.5. 22 ver tambm saviotti & Metcalfe (1991, p.12 ss.). 23 Cf. vromen (1995, p.109): como se rotinas fossem tanto o fentipo como o gentipo. 24 dentre inmeros outros crticos, apenas para citar alguns autores aqui utilizados, ver vromen (1995, p.115) e Hodgson & Knudsen (2006, p.12-3). 25 Cf. saviotti & Metcalfe (1991, p.13); numa rara posio favorvel, e deixando de lado os detalhes biolgicos, afirmam ainda que a herana Lamarckiana em economia tem considervel plausibilidade, mediante mecanismos de aprendizado. 26 Curiosamente, o ponto j havia sido notado por alchian, apesar de sua ausncia de discusso sistemtica do processo de seleo, quando cunhou respectivamente os termos adoo e adaptao (apud vromen, 1995, p.123). 27 Ibidem, p.107 ss. todo o seu cap.6 dedicado a detalhar essa proposio. 28 ver, por exemplo, a anlise detalhada de andersen (1996). 29 verso do modelo desenvolvida em seguida por Winter (1984, p.301-2) incorpora um mecanismo de feedback do desempenho relativo da empresa em termos de lucratividade sobre seus gastos em P&d, que, embora reflita um processo adaptativo das estratgias tecnolgicas, no constitui estritamente um processo de aprendizado (adicionalmente P&d). 30 segundo vromen (1995, p.125), como se o processo de seleo fosse mais rpido que as alteraes adaptativas das rotinas, e portanto atuasse sobre estas depois que o processo de busca tenha sido concludo e antes que suas regras venham a ser alteradas. 31 os autores racionalizam a simplificao como uma estratgia de tipo Cournot (nelson & Winter, 1982, p.284).

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32 Mas que tem um efeito muito importante em reduzir a tendncia concentrao da estrutura de mercado resultante, como ilustram amplamente as simulaes contidas no cap.13 do livro. 33 outros atributos possivelmente importantes, como qualidade do produto, foram deixados de lado, possivelmente pela dificuldade de incorporar no modelo. uma varivel desse tipo foi includa como terceiro atributo de competitividade no modelo micromacro multissetorial de dweck (2006). 34 essa caracterstica do modelo chama a ateno para uma importante implicao conceitual: a reposio de ativos de capital fixo no depende apenas (nem principalmente) de sua depreciao contbil ou deteriorao fsica, mas de sua obsolescncia tecnolgica juntamente com a disponibilidade de recursos financeiros para faz-lo, se a nova tecnologia for acessvel. nesse sentido, tomar a depreciao real dos ativos como sendo uma taxa constante sobre o estoque de capital, como fazem a maioria dos modelos macrodinmicos, um erro com srias conseqncias potenciais, no valendo sequer como uma primeira aproximao. 35 claro que o preo de cada empresa afeta sua competitividade relativa mdia da indstria, como exposto na equao de replicador, implicando alterao de seu market share. assim, num modelo de tempo discreto (perodos de produo), embora os preos no afetem instantaneamente as quantidades vendidas, estas sero afetadas nos perodos subseqentes, em funo da elasticidade-preo da demanda. 36 ver Kalecki (1954, cap.1); ver silverberg et al. (1988, p.1040), e especialmente silverberg (1987). 37 ver a respeito a discusso contida em dweck (2006, p.31-4). 38 ver Keynes (1936, cap.3) e Kalecki (1954, cap.3). Para uma elaborao mais detalhada, ver Possas (1987, p.48-94). 39 ver, por exemplo, Kalecki (1954, cap.15). Para um enfoque no-agregado, multissetorial, ver Possas (1984). 40 ver a respeito Possas (2002) e, mais detalhadamente, dweck (2006, p.63-71). 41 a anlise desagregada, defendida por schumpeter, no s mais desejvel por permitir maior transparncia e preciso; com o uso de tcnicas matriciais e simulao em computador, hoje facilmente acessvel. a macroeconomia anlise dos resultados para a economia como um todo no precisa se confundir com a anlise de agregados. a respeito, ver Possas (1984, 2002). 42 ver Possas & dweck (2004, 2007) e dweck (2006). em direo semelhante, sob orientao de G. dosi, na Itlia, ver dosi et al. (2005).

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a antiga aproximao da economia evoluo darwiniana tem recebido propostas mais acabadas recentemente, destacando-se, de um lado, o darwinismo universal (Hodgson) a cuja metateoria a economia deveria sujeitar-se, com srias limitaes
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indicadas no texto; e, de outro, a analogia evolucionria neo-schumpeteriana (nelson & Winter), mais frtil. o desdobramento dessa em modelos de integrao micro-macrodinmicos pode proporcionar uma incorporao mais rica do enfoque evolucionrio.
palavras-chave: abstract

economia evolucionria, dinmica micro-macroeconmica.

the ancient approach from economics to darwinian evolution has lately received some more finished proposals: on the one hand the universal darwinism (Hodgson), to whose meta-theory economics should be supposed to subject itself, with serious limits pointed out in the text; on the other hand, the evolutionary neo-schumpeterian analogy (nelson & Winter), more fruiful. the latter may develop into integrated micro-macrodynamic models, capable of providing a richer realization of the evolutionary approach.
keywords:

evolutionary economics, Micro-macroeconomic dynamics.

Mario Luiz Possas professor titular do Instituto de economia da universidade Federal do Rio de Janeiro (uFRJ). @ possas@ie.ufrj.br Recebido em 24.3.2008 e aceito em 7.4.2008.

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