LEI N 9.307, DE 23 DE SETEMBRO DE 1996.

Dispe sobre a arbitragem.

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional
decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Captulo I
Disposies Gerais
Art. 1 As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem
para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis.
Art. 2 A arbitragem poder ser de direito ou de eqidade, a critrio das
partes.
1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que
sero aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes
e ordem pblica.
2 Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se
realize com base nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas
regras internacionais de comrcio.
Captulo II
Da Conveno de Arbitragem e seus Efeitos
Art. 3 As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios
ao juzo arbitral mediante conveno de arbitragem, assim entendida a clusula
compromissria e o compromisso arbitral.
Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as
partes em um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios
que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato.
1 A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito, podendo
estar inserta no prprio contrato ou em documento apartado que a ele se
refira.
2 Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia
se o aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar,
expressamente, com a sua instituio, desde que por escrito em documento
anexo ou em negrito, com a assinatura ou visto especialmente para essa
clusula.

Art. 5 Reportando-se as partes, na clusula compromissria, s regras de

algum rgo arbitral institucional ou entidade especializada, a arbitragem ser
instituda e processada de acordo com tais regras, podendo, igualmente, as
partes estabelecer na prpria clusula, ou em outro documento, a forma
convencionada para a instituio da arbitragem.
Art. 6 No havendo acordo prvio sobre a forma de instituir a
arbitragem, a parte interessada manifestar outra parte sua inteno de dar
incio arbitragem, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao,
mediante comprovao de recebimento, convocando-a para, em dia, hora e
local certos, firmar o compromisso arbitral.
Pargrafo nico. No comparecendo a parte convocada ou,
comparecendo, recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poder a outra
parte propor a demanda de que trata o art. 7 desta Lei, perante o rgo do
Poder Judicirio a que, originariamente, tocaria o julgamento da causa.
Art. 7 Existindo clusula compromissria e havendo resistncia quanto
instituio da arbitragem, poder a parte interessada requerer a citao da
outra parte para comparecer em juzo a fim de lavrar-se o compromisso,
designando o juiz audincia especial para tal fim.
1 O autor indicar, com preciso, o objeto da arbitragem, instruindo o
pedido com o documento que contiver a clusula compromissria.
2 Comparecendo as partes audincia, o juiz tentar, previamente, a
conciliao acerca do litgio. No obtendo sucesso, tentar o juiz conduzir as
partes celebrao, de comum acordo, do compromisso arbitral.
3 No concordando as partes sobre os termos do compromisso,
decidir o juiz, aps ouvir o ru, sobre seu contedo, na prpria audincia ou
no prazo de dez dias, respeitadas as disposies da clusula compromissria e
atendendo ao disposto nos arts. 10 e 21, 2, desta Lei.
4 Se a clusula compromissria nada dispuser sobre a nomeao de
rbitros, caber ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear
rbitro nico para a soluo do litgio.
5 A ausncia do autor, sem justo motivo, audincia designada para a
lavratura do compromisso arbitral, importar a extino do processo sem
julgamento de mrito.
6 No comparecendo o ru audincia, caber ao juiz, ouvido o autor,
estatuir a respeito do contedo do compromisso, nomeando rbitro nico.

 7 A sentena que julgar procedente o pedido valer como

compromisso arbitral.
Art. 8 A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em
que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste no implica,
necessariamente, a nulidade da clusula compromissria.
Pargrafo nico. Caber ao rbitro decidir de ofcio, ou por provocao
das partes, as questes acerca da existncia, validade e eficcia da conveno
de arbitragem e do contrato que contenha a clusula compromissria.
Art. 9 O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes
submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser
judicial ou extrajudicial.
1 O compromisso arbitral judicial celebrar-se- por termo nos autos,
perante o juzo ou tribunal, onde tem curso a demanda.
2 O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado por escrito
particular, assinado por duas testemunhas, ou por instrumento pblico.
Art. 10. Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:
I - o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes;
II - o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o
caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de
rbitros;
III - a matria que ser objeto da arbitragem; e
IV - o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.
Art. 11. Poder, ainda, o compromisso arbitral conter:
I - local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem;
II - a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por eqidade,
se assim for convencionado pelas partes;
III - o prazo para apresentao da sentena arbitral;
IV - a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis
arbitragem, quando assim convencionarem as partes;

V - a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e

das despesas com a arbitragem; e
VI - a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros.
Pargrafo nico. Fixando as partes os honorrios do rbitro, ou dos
rbitros, no compromisso arbitral, este constituir ttulo executivo extrajudicial;
no havendo tal estipulao, o rbitro requerer ao rgo do Poder Judicirio
que seria competente para julgar, originariamente, a causa que os fixe por
sentena.
Art. 12. Extingue-se o compromisso arbitral:
I - escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao,
desde que as partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substituto;
II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos
rbitros, desde que as partes declarem, expressamente, no aceitar substituto;
e
III - tendo expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde
que a parte interessada tenha notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal
arbitral, concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da
sentena arbitral.
Captulo III
Dos rbitros
Art. 13. Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiana
das partes.
1 As partes nomearo um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar,
podendo nomear, tambm, os respectivos suplentes.
2 Quando as partes nomearem rbitros em nmero par, estes esto
autorizados, desde logo, a nomear mais um rbitro. No havendo acordo,
requerero as partes ao rgo do Poder Judicirio a que tocaria,
originariamente, o julgamento da causa a nomeao do rbitro, aplicvel, no
que couber, o procedimento previsto no art. 7 desta Lei.
3 As partes podero, de comum acordo, estabelecer o processo de
escolha dos rbitros, ou adotar as regras de um rgo arbitral institucional ou
entidade especializada.

 4 Sendo nomeados vrios rbitros, estes, por maioria, elegero o

presidente do tribunal arbitral. No havendo consenso, ser designado
presidente o mais idoso.
5 O rbitro ou o presidente do tribunal designar, se julgar
conveniente, um secretrio, que poder ser um dos rbitros.
6 No desempenho de sua funo, o rbitro dever proceder com
imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e discrio.
7 Poder o rbitro ou o tribunal arbitral determinar s partes o
adiantamento de verbas para despesas e diligncias que julgar necessrias.
Art. 14. Esto impedidos de funcionar como rbitros as pessoas que
tenham, com as partes ou com o litgio que lhes for submetido, algumas das
relaes que caracterizam os casos de impedimento ou suspeio de juzes,
aplicando-se-lhes, no que couber, os mesmos deveres e responsabilidades,
conforme previsto no Cdigo de Processo Civil.
1 As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de
revelar, antes da aceitao da funo, qualquer fato que denote dvida
justificada quanto sua imparcialidade e independncia.
2 O rbitro somente poder ser recusado por motivo ocorrido aps sua
nomeao. Poder, entretanto, ser recusado por motivo anterior sua
nomeao, quando:
a) no for nomeado, diretamente, pela parte; ou
b) o motivo para a recusa do rbitro for conhecido posteriormente sua
nomeao.
Art. 15. A parte interessada em argir a recusa do rbitro apresentar,
nos termos do art. 20, a respectiva exceo, diretamente ao rbitro ou ao
presidente do tribunal arbitral, deduzindo suas razes e apresentando as provas
pertinentes.
Pargrafo nico. Acolhida a exceo, ser afastado o rbitro suspeito ou
impedido, que ser substitudo, na forma do art. 16 desta Lei.
Art. 16. Se o rbitro escusar-se antes da aceitao da nomeao, ou, aps
a aceitao, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exerccio da funo,
ou for recusado, assumir seu lugar o substituto indicado no compromisso, se
houver.

 1 No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as

regras do rgo arbitral institucional ou entidade especializada, se as partes as
tiverem invocado na conveno de arbitragem.
2 Nada dispondo a conveno de arbitragem e no chegando as partes
a um acordo sobre a nomeao do rbitro a ser substitudo, proceder a parte
interessada da forma prevista no art. 7 desta Lei, a menos que as partes
tenham declarado, expressamente, na conveno de arbitragem, no aceitar
substituto.
Art. 17. Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo
delas, ficam equiparados aos funcionrios pblicos, para os efeitos da legislao
penal.
Art. 18. O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no
fica sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio.
Captulo IV
Do Procedimento Arbitral
Art. 19. Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao
pelo rbitro, se for nico, ou por todos, se forem vrios.
Pargrafo nico. Instituda a arbitragem e entendendo o rbitro ou o
tribunal arbitral que h necessidade de explicitar alguma questo disposta na
conveno de arbitragem, ser elaborado, juntamente com as partes, um
adendo, firmado por todos, que passar a fazer parte integrante da conveno
de arbitragem.
Art. 20. A parte que pretender argir questes relativas competncia,
suspeio ou impedimento do rbitro ou dos rbitros, bem como nulidade,
invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira
oportunidade que tiver de se manifestar, aps a instituio da arbitragem.
1 Acolhida a argio de suspeio ou impedimento, ser o rbitro
substitudo nos termos do art. 16 desta Lei, reconhecida a incompetncia do
rbitro ou do tribunal arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficcia da
conveno de arbitragem, sero as partes remetidas ao rgo do Poder
Judicirio competente para julgar a causa.
2 No sendo acolhida a argio, ter normal prosseguimento a
arbitragem, sem prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder
Judicirio competente, quando da eventual propositura da demanda de que
trata o art. 33 desta Lei.

Art. 21. A arbitragem obedecer ao procedimento estabelecido pelas

partes na conveno de arbitragem, que poder reportar-se s regras de um
rgo arbitral institucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, s
partes delegar ao prprio rbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o
procedimento.
1 No havendo estipulao acerca do procedimento, caber ao rbitro
ou ao tribunal arbitral disciplin-lo.
2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do
contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu
livre convencimento.
3 As partes podero postular por intermdio de advogado, respeitada,
sempre, a faculdade de designar quem as represente ou assista no
procedimento arbitral.
4 Competir ao rbitro ou ao tribunal arbitral, no incio do
procedimento, tentar a conciliao das partes, aplicando-se, no que couber, o
art. 28 desta Lei.
Art. 22. Poder o rbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das
partes, ouvir testemunhas e determinar a realizao de percias ou outras
provas que julgar necessrias, mediante requerimento das partes ou de ofcio.
1 O depoimento das partes e das testemunhas ser tomado em local,
dia e hora previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo, assinado
pelo depoente, ou a seu rogo, e pelos rbitros.
2 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocao para
prestar depoimento pessoal, o rbitro ou o tribunal arbitral levar em
considerao o comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a
ausncia for de testemunha, nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o
presidente do tribunal arbitral requerer autoridade judiciria que conduza a
testemunha renitente, comprovando a existncia da conveno de arbitragem.
3 A revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena
arbitral.
4 Ressalvado o disposto no 2, havendo necessidade de medidas
coercitivas ou cautelares, os rbitros podero solicit-las ao rgo do Poder
Judicirio que seria, originariamente, competente para julgar a causa.

 5 Se, durante o procedimento arbitral, um rbitro vier a ser substitudo

fica a critrio do substituto repetir as provas j produzidas.
Captulo V
Da Sentena Arbitral
Art. 23. A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas
partes. Nada tendo sido convencionado, o prazo para a apresentao da
sentena de seis meses, contado da instituio da arbitragem ou da
substituio do rbitro.
Pargrafo nico. As partes e os rbitros, de comum acordo, podero
prorrogar o prazo estipulado.
Art. 24. A deciso do rbitro ou dos rbitros ser expressa em documento
escrito.
1 Quando forem vrios os rbitros, a deciso ser tomada por maioria.
Se no houver acordo majoritrio, prevalecer o voto do presidente do tribunal
arbitral.
2 O rbitro que divergir da maioria poder, querendo, declarar seu
voto em separado.
Art. 25. Sobrevindo no curso da arbitragem controvrsia acerca de direitos
indisponveis e verificando-se que de sua existncia, ou no, depender o
julgamento, o rbitro ou o tribunal arbitral remeter as partes autoridade
competente do Poder Judicirio, suspendendo o procedimento arbitral.
Pargrafo nico. Resolvida a questo prejudicial e juntada aos autos a
sentena ou acrdo transitados em julgado, ter normal seguimento a
arbitragem.
Art. 26. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral:
I - o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do litgio;
II - os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de
fato e de direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros julgaram por
eqidade;
III - o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes
forem submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se
for o caso; e

IV - a data e o lugar em que foi proferida.

Pargrafo nico. A sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por
todos os rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, na hiptese de um
ou alguns dos rbitros no poder ou no querer assinar a sentena, certificar
tal fato.
Art. 27. A sentena arbitral decidir sobre a responsabilidade das partes
acerca das custas e despesas com a arbitragem, bem como sobre verba
decorrente de litigncia de m-f, se for o caso, respeitadas as disposies da
conveno de arbitragem, se houver.
Art. 28. Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo
quanto ao litgio, o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a pedido das partes,
declarar tal fato mediante sentena arbitral, que conter os requisitos do art. 26
desta Lei.
Art. 29. Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem,
devendo o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cpia da deciso
s partes, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante
comprovao de recebimento, ou, ainda, entregando-a diretamente s partes,
mediante recibo.
Art. 30. No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificao ou
da cincia pessoal da sentena arbitral, a parte interessada, mediante
comunicao outra parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral
que:
I - corrija qualquer erro material da sentena arbitral;
II - esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena
arbitral, ou se pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia
manifestar-se a deciso.
Pargrafo nico. O rbitro ou o tribunal arbitral decidir, no prazo de dez
dias, aditando a sentena arbitral e notificando as partes na forma do art. 29.
Art. 31. A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os
mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio e,
sendo condenatria, constitui ttulo executivo.
Art. 32. nula a sentena arbitral se:

I - for nulo o compromisso;

II - emanou de quem no podia ser rbitro;
III - no contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV - for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem;
V - no decidir todo o litgio submetido arbitragem;
VI - comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou
corrupo passiva;
VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III,
desta Lei; e
VIII - forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2,
desta Lei.
Art. 33. A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder Judicirio
competente a decretao da nulidade da sentena arbitral, nos casos previstos
nesta Lei.
1 A demanda para a decretao de nulidade da sentena arbitral
seguir o procedimento comum, previsto no Cdigo de Processo Civil, e dever
ser proposta no prazo de at noventa dias aps o recebimento da notificao
da sentena arbitral ou de seu aditamento.
2 A sentena que julgar procedente o pedido:
I - decretar a nulidade da sentena arbitral, nos casos do art. 32, incisos
I, II, VI, VII e VIII;
II - determinar que o rbitro ou o tribunal arbitral profira novo laudo,
nas demais hipteses.
3 A decretao da nulidade da sentena arbitral tambm poder ser
argida mediante ao de embargos do devedor, conforme o art. 741 e
seguintes do Cdigo de Processo Civil, se houver execuo judicial.
Captulo VI

Do Reconhecimento e Execuo de Sentenas

Arbitrais Estrangeiras
Art. 34. A sentena arbitral estrangeira ser reconhecida ou executada no
Brasil de conformidade com os tratados internacionais com eficcia no
ordenamento interno e, na sua ausncia, estritamente de acordo com os
termos desta Lei.
Pargrafo nico. Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha
sido proferida fora do territrio nacional.
Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral
estrangeira est sujeita, unicamente, homologao do Supremo Tribunal
Federal.
Art. 36. Aplica-se homologao para reconhecimento ou execuo de
sentena arbitral estrangeira, no que couber, o disposto nos arts. 483 e 484 do
Cdigo de Processo Civil.
Art. 37. A homologao de sentena arbitral estrangeira ser requerida
pela parte interessada, devendo a petio inicial conter as indicaes da lei
processual, conforme o art. 282 do Cdigo de Processo Civil, e ser instruda,
necessariamente, com:
I - o original da sentena arbitral ou uma cpia devidamente certificada,
autenticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de traduo oficial;
II - o original da conveno de arbitragem ou cpia devidamente
certificada, acompanhada de traduo oficial.
Art. 38. Somente poder ser negada a homologao para o
reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira,
quando o ru
demonstrar que:
I - as partes na conveno de arbitragem eram incapazes;
II - a conveno de arbitragem no era vlida segundo a lei qual as
partes a submeteram, ou, na falta de indicao, em virtude da lei do pas onde
a sentena arbitral foi proferida;
III - no foi notificado da designao do rbitro ou do procedimento de
arbitragem, ou tenha sido violado o princpio do contraditrio, impossibilitando
a ampla defesa;

IV - a sentena arbitral foi proferida fora dos limites da conveno de

arbitragem, e no foi possvel separar a parte excedente daquela submetida
arbitragem;
V - a instituio da arbitragem no est de acordo com o compromisso
arbitral ou clusula compromissria;
VI - a sentena arbitral no se tenha, ainda, tornado obrigatria para as
partes, tenha sido anulada, ou, ainda, tenha sido suspensa por rgo judicial do
pas onde a sentena arbitral for prolatada.
Art. 39. Tambm ser denegada a homologao para o reconhecimento
ou execuo da sentena arbitral estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal
constatar que:
I - segundo a lei brasileira, o objeto do litgio no suscetvel de ser
resolvido por arbitragem;
II - a deciso ofende a ordem pblica nacional.
Pargrafo nico. No ser considerada ofensa ordem pblica nacional a
efetivao da citao da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes da
conveno de arbitragem ou da lei processual do pas onde se realizou a
arbitragem, admitindo-se, inclusive, a citao postal com prova inequvoca de
recebimento, desde que assegure parte brasileira tempo hbil para o exerccio
do direito de defesa.
Art. 40. A denegao da homologao para reconhecimento ou execuo
de sentena arbitral estrangeira por vcios formais, no obsta que a parte
interessada renove o pedido, uma vez sanados os vcios apresentados.
Captulo VII
Disposies Finais
Art. 41. Os arts. 267, inciso VII; 301, inciso IX; e 584, inciso III, do
Cdigo de Processo Civil passam a ter a seguinte redao:
"Art. 267.........................................................................
VII - pela conveno de arbitragem;"
"Art. 301.........................................................................
IX - conveno de arbitragem;"

"Art. 584...........................................................................
III - a sentena arbitral e a sentena homologatria de transao ou de
conciliao;"
Art. 42. O art. 520 do Cdigo de Processo Civil passa a ter mais um inciso,
com a seguinte redao:
"Art. 520...........................................................................
VI - julgar procedente o pedido de instituio de arbitragem."
Art. 43. Esta Lei entrar em vigor sessenta dias aps a data de sua
publicao.
Art. 44. Ficam revogados os arts. 1.037 a 1.048 da Lei n 3.071, de 1 de
janeiro de 1916, Cdigo Civil Brasileiro; os arts. 101 e 1.072 a 1.102 da Lei n
5.869, de 11 de janeiro de 1973, Cdigo de Processo Civil; e demais disposies
em contrrio.
Braslia, 23 de setembro de 1996; 175 da Independncia e 108 da
Repblica.
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO

Nelson A. Jobim
Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 24.9.1996