PCC 2530 2009

Silvio Melhado 1
Certificao da Qualidade:
Auditoria da Qualidade.
Auditorias Internas e
Auditorias de Terceira Parte.
Escola Politcnica da Universidade de So Paulo
PCC-2530
Sistemas de Gesto da Qualidade nas Empresas da Construo Civil
AULA 8 Prof. Silvio Melhado 2009
Agradecimentos: Equipe CTE
2
ESQUEMA DA ISO 9001:2000



CLIENTE

Realizao
do produto
Produto
Gesto de
recursos
Medio
anlise e
melhoria
Responsabilidade
da direo
Melhoria contnua do sistema
de gesto da qualidade


CLIENTE
Entrada Sada
Legenda:
agregao de valor
informao
R
e
q
u
i
s
i
t
o
s

S
a
t
i
s
f
a

o

3
SUMRIO DA ISO 9001:2000
Prefcio; 0 Introduo; 1 Objetivo; 2 Referncia
normativa; 3 Termos e definies
4 Sistema de gesto da qualidade
5 Responsabilidade da direo
6 Gesto de recursos
7 Realizao do produto
8 Medio, anlise e melhoria
Anexo A Correspondncia ISO 9001:2000 e 14001:1996
Anexo B Correspondncia ISO 9001:2000 e 9001:1994
4
Estrutura da Documentao da Qualidade
para Sistemas
Registros
Nvel 1
d
o
c
u
m
e
n
t
o
s
FORMULRIOS E
CHECK-LISTS PREENCHIDOS
RELATRIOS DE AUDITORIA
ATAS DE REUNIO
OUTROS
PROCEDIMENTOS
INSTRUES DE TRABALHO
MANUAL DA QUALIDADE
r
e
g
i
s
t
r
o
s
Nvel 2 e 3
5
Comercial Projeto Produo
Manual da Qualidade
Procedimento
Procedimentos/Instrues/Registros
Plano da Qualidade da Obra
Plano da Qualidade
da Obra 1
Plano da Qualidade
da Obra 2
Plano da Qualidade
da Obra N
Vendas
AUDITORIA
processo sistemtico, documentado e
independente, para obter evidncia de
auditoria e avali-la objetivamente com o
objetivo de determinar a extenso na qual os
critrios acordados so atendidos.
CRITRIOS
conjunto de polticas, procedimentos ou
requisitos estabelecido como referncia.
Auditoria do sistema de gesto da
qualidade
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Auditoria do sistema de gesto da
qualidade
Auditorias so usadas para determinar em que
grau os requisitos do sistema de gesto da
qualidade foram atendidos. As constataes da
auditoria so usadas para avaliar a eficcia do
sistema de gesto da qualidade, e para
identificar oportunidades de melhoria.
Auditorias de primeira parte so realizadas pela
prpria, ou em nome da organizao.
Auditorias de segunda parte so realizadas
pelos clientes da organizao, ou por outras
pessoas em nome do cliente.
Auditorias de terceira parte so realizadas por
organizaes externas, independentes, que so
credenciadas para prestar servios de auditoria.
A NBR ISO 19011 a norma que fornece
diretrizes para auditorias.
Auditoria do sistema de gesto da
qualidade
Os relatrios da auditoria so usados para a
anlise crtica do sistema da qualidade.
A anlise crtica do sistema pode ser utilizada
para identificar oportunidades de melhoria.
O sistema de gesto pode ser auditado com
base nos requisitos das normas NBR ISO 9001 e
ISO 14001. Essas auditorias de sistema de
gesto podem ser realizadas de forma conjunta
ou separada.
Auditoria do sistema de gesto da
qualidade
EVIDNCIA DE AUDITORIA:
registros, apresentao de fatos ou outras
informaes, pertinentes aos critrios de auditoria
acordados, e que possam ser verificados.
A evidncia da auditoria pode ser qualitativa ou
quantitativa.
Uma ou mais pessoas da equipe de auditoria geralmente
so auditores qualificados, e uma delas normalmente
indicada como auditor lder. A equipe de auditoria pode
incluir auditores em treinamento e, quando necessrio,
especialistas.
Auditoria do sistema de gesto da
qualidade
ORGANISMO
CERTIFICADOR
CREDENCIADO
EMPRESA CLIENTE
AUDITORIA PARA
CERTIFICAO
CREDIBILIDADE
DA OCC
ESPECIFICAO
PRODUTO
AUDITORIA DE
2 PARTE
AUDITORIA DE
3 PARTE
AUDITORIA DE
1 PARTE
FASES DE UMA AUDITORIA
DEFINIO DO OBJETIVO
DA AUDITORIA E EQUIPE
PROGRAMAO E
PREPARAO
REALIZAO DA
AUDITORIA
CONCLUSO E
RESULTADOS
ACOMPANHAMENTO
PREVISTO NO PLANO DE AUDITORIA
SITUAES EMERGENCIAIS
PLANEJAMENTO
CONSULTA A DOCUMENTOS
PREPARAO DA LISTA DE VERIFICAO
INVESTIGAO DO SISTEMA E PROCESSOS
RELATRIO DA AUDITORIA
ACOMPANHAMENTO DAS AES CORRETIVAS
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Aspectos importantes de uma Auditoria
DEFINIR OBJETIVO E ESCOPO DA
AUDITORIA E LISTAR OS REQUISITOS
CUJO ATENDIMENTO SER VERIFICADO
VERIFICAR E DEFINIR OS RECURSOS
PARA A AUDITORIA (TEMPO E PESSOAL)
ANLISE PRVIA DA DOCUMENTAO
PROGRAMAO DA AUDITORIA E
NOTIFICAO AOS SETORES AUDITADOS
PREPARAO DE LISTAS DE VERIFICAO
necessria a participao em auditorias acompanhando um
outro auditor para conduzir uma auditoria como lder
Requisitos para auditor
Curso de auditor lder de sistemas Lead
Assessor
Para auditores internos, treinamento em curso
de formao
Facilidade na escrita e comunicao
Bom entendimento de todo o sistema de gesto
da qualidade
NBR ISO 9001
.... ABNT
SISTEMA DE
GESTO DA
QUALIDADE
DA EMPRESA
SIM
SIM
SIM
ATENDE AOS
REQUISITOS?
NO
Tempo
Equipe
Auditor-lder
Auditor assistente
OBSERVAR
DOCUMENTAO
OUVIR E ANOTAR
AUXILIAR NA
INVESTIGAO
AUXILIAR NA
REVISO DAS
OBSERVAES
Recursos para auditoria
FORM
ANLISE DA DOCUMENTAO
DI
PR
MQ e PQ
SISTEMA
DE GESTO DA
QUALIDADE
EVIDNCIAS DE NO-CONFORMIDADES
PONTOS FRACOS
NECESSIDADE DE MAIS RECURSOS
INADEQUAO
Programao da auditoria
Verificar se datas e horrios so compatveis
Estabelecer durao
de cada investigao
Definir seqncia lgica
Importncia da atividade
Problemas identificados
Grau de atividade ou
complexidade
Departamentos
Processos e atividades de
suporte ao sistema de gesto da
qualidade
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CONSTRUBELA
Ltda.
PROGRAMAO DA AUDITORIA
DATA HORRIO ATIVIDADE SETOR AUDITADO
9:00 9:15 Reunio de abertura Diretoria e Gerncia da Qualidade
9:15 10:15 Responsabilidade da Direo Diretoria
10:15 12:00 Determinao e anlise crtica dos requisitos do cliente Diretoria Comercial
12:00 12:45 Contratao de fornecedores de servio Departamento Tcnico
12:45 13:30 Qualificao e avaliao de fornecedores de servio Gerncia de Suprimentos
13:30 14:15 Almoo
14:15 15:30 Controle de documentos, dados e registros Diretoria
15:30 16:45 Ao Corretiva e Ao Preventiva Gerncia da Qualidade
16:45 17:30 Auditorias internas da qualidade Gerncia da Qualidade
1 dia
17:30 18:00 Reunio da equipe auditora
9:00 9:15 Anlise da programao da auditoria
9:15 10:00 Controle de materiais Obra
10:00 10:30 Controle de servios Obra
10:30 10:45 Anlise crtica de projeto Obra
10:45 11:45 Controle de equipamentos de medio Obra
11:45 12:30 Controle de estoques Obra
12:30 13:15 Programao de servios Obra
13:15 14:00 Almoo
14:00 14:15 Controle de produto no-conforme Obra
14:15 15:00 Entrega da obra Departamento Tcnico / Obra
15:00 15:45 Treinamento Obra / Gerncia da Qualidade
15:45 17:00 Reunio da equipe auditora
2 dia
17:00 Reunio de encerramento Diretoria e Gerncia da Qualidade

Consultar
antes a
documentao
da qualidade
Uso de listas de verificao
O que se est procurando?
O que olhar?
Com quem falar?
O que perguntar?
CONSTRUBELA
Ltda. CHECK-LIST DE AUDITORIA
Folha n
01 / 12
Setor Auditado:
Depto. Tcnico
Data da auditoria: 30/11/03
Equipe auditora:
Marcelo / Felipe
Auditor Lder:
Marcelo
Atendimento Requisito
ISO
Pergunta /
Verificao
Documentao
a ser verificada
Comentrio
nenhum parcial total
5.5.2
Existe um represen-
tante da administra-
o definido com res-
ponsabilidades atri-
budas?
Manual da
Qualidade
Definido o Sr. Jonatas em ata de
reunio do dia 29/10/2003.
X

7.3.5 e
8.2.4
A verificao de
projeto conformidade
com os requisitos
especificados
realizada conforme
plano da qualidade
ou procedimentos
documentados?
Procedimentos
PR-11, PR-12,
Documentos
Internos DI-03,
DI 10, DI 11 e
plantas
O projeto ARQ 010 no foi verificado
na etapa de anteprojeto de acordo
com os critrios de aceitao
definidos no procedimento PR-12
X

6.2.2
Esto identificadas as
necessidades de trei-
namento para todo o
pessoal que executa
atividades que influ-
em na qualidade?
Procedimento
PR-18
No foi realizado o levantamento de
necessidades de treinamento
conforme determina o PR-18.
X
OBS.: As no-conformidades podem ser citadas nesta folha e descritas no verso.
Elaborado/revisado por:
_____________________________________ __/__/__
Auditor-lder - ASS Data

Reunio de Abertura
Apresentao cordial
Objetivo e escopo da
auditoria
Confirmao da
programao
Esclarecimentos sobre o desenvolvimento da
auditoria e relato das no-conformidades
Detalhes: local de almoo, cuidados com
segurana, etc.
Definies para a reunio de encerramento
Outros esclarecimentos
Investigao
Realizao da auditoria
nos locais das atividades
Caminhos da auditoria
Acompanhando
um contrato
Aleatrio
Acompanhando
um processo de
frente para trs
Acompanhando
um processo de trs
para frente
Vertical
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Saber ver
(saber o que procurar)
Documentos;
Identificao dos projetos;
Organizao do ambiente
de trabalho;
Organizao do sistema da
qualidade...
Saber ouvir
Perguntar
Parar de falar
OUVIR
Procurar
esclarecimentos
Anotar
Fazer prxima
pergunta...
Bom auditor Mau auditor
Entrevista as pessoas que
esto executando uma
atividade
Refere-se ao check-list
Faz anotaes
calmo e corts
Procura fatos
Seleciona cuidadosamente a
amostra
Informa o auditado quando
nota uma no-conformidade
justo e admite os prprios
erros
Chega atrasado
Desvia ateno da programao sem
necessidade
Humilha o auditado
D conselhos sem o devido cuidado
Critica a gerncia da empresa
Faz comparaes
Fala demais
Tem medo de dizer que no entende
Procura plo em ovo
Resolver discordncias de
forma harmoniosa
Evidncia objetiva de
no-conformidade
TIPOS DE NO-CONFORMIDADES
Evidncias objetivas
Fato Inferncia
Comprovar os fatos:
Verificando registros;
Comparando respostas;
Observando atividades;
Simulando procedimentos...
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Agradecimentos
Lista de presena
Reafirmao do escopo e objetivos
Declarao das no-conformidades
Esclarecimento das
no-conformidades
Concluso da auditoria
Acompanhamento
Encerramento
Reunio de Encerramento
Identificar causa
Detectar no-
conformidade
Determinar extenso
Aplicar
correo
imediata
Decidir e aplicar
correo apropriada
Verificar ao
corretiva
Manter melhoria
Acompanhamento
Fechamento se a
ao for eficaz