Auditoria Ambiental

Universidade Federal do Esprito Santo UFES Centro Tecnolgico Curso de Especializao em Gesto Ambiental Professora Flavia Nogueira Zanoni MSc em Controle de Poluio Ambiental PhD em Tratamento Biolgico de Esgotos

Auditoria Ambiental
preciso entender que no herdamos a terra de nossos pais, e sim a tomamos emprestada de nossos filhos.

Auditoria de SGA
AA de reviso preparatria; AA preliminar informal para definio de aspectos ambientais; AA para avaliar o desempenho do SGA e indicar mudanas; AA entre empresas para estabelecer relao contratual; AA de certificao.

Auditoria de SGA
A Auditoria do SGA deve conter dois componentes:
Auditoria de Adequao (ou auditoria de documentao) verifica se os procedimentos documentados atendem a norma. Auditoria de Conformidade verifica se as atividades operacionais e administrativas praticadas esto em conformidade com os critrios de auditoria e se eles so eficientes.

Auditoria de Adequao

Auditoria de Conformidade

Ciclo da Auditoria de SGA

Atividades de pr-auditoria Atividades de auditoria Atividades de acompanhamento

NORMA NBR ISO 14.001 Contratos e Requisitos do Cliente Leis e outros Regulamentos

PROCEDIMENTOS

PRTICA

Poltica Procedimentos de Servio Instrues de Trabalho

Registros Comportamento Observado Entrevistas

Ciclo da Auditoria de SGA

1. Atividades de pr-auditoria
Comeando a auditoria Anlise da documentao Preparao Notificao

Atividades de Pr-Auditoria
1.

Comeando a Auditoria
Escolher auditor lder Definir objetivos, escopo e critrios Determinar viabilidade da auditoria Selecionar equipe de auditoria Estabelecer contato inicial com o auditado

2. Atividades de auditoria
Reunio de abertura Conduo da Auditoria Reunio de Encerramento Relatrio da Auditoria Encerramento da Auditoria

2.

Anlise da Documentao
Solicitar documentos Analisar documentos relevantes do SGA (ex: manual, organograma, lista de aspectos e impactos, relatrios de auditorias anteriores)

3. Atividades de acompanhamento
Aes Corretivas Auditoria de Acompanhamento Superviso

Atividades de Pr-Auditoria
3.

Atividades Auditoria
1.

Preparao
Preparar o plano de auditoria Designar trabalho para a equipe de auditoria Preparar documentos de trabalho Visita prvia

Reunio de Abertura
Apresentar membros da equipe e suas responsabilidades; Identificar as contrapartes do auditado; Descrever reas, procedimentos e outros itens a serem auditados; Pedir cpias de documentos necessrios para consulta; Estabelecer regras bsicas para a auditoria, necessidades administrativas e instalaes; Programar reunies da equipe de auditoria e reunies de esclarecimento com o pessoal auditado; Discutir o relatrio final; Propor programao preliminar para reunio de encerramento

4.

Notificao
Definir o quadro de horrio para a auditoria Apresentar os membros da equipe Estabelecer data e hora para a reunio de abertura Incluir agenda preliminar da auditoria

Atividades Auditoria
2.

Atividades Auditoria
3.

Conduo da Auditoria
Reunir diariamente com a equipe para discutir as observaes; Manter os auditados plenamente informados do que est sendo observado; Relatar as boas condies assim como as no conformidades; Certificar-se que os membros da equipe esto desempenhando adequadamente as funes a eles atribudas; Reunir-se com os auditados conforme horrio estabelecido para esclarecimentos; Documentar observaes e constataes; Confirmar dia e hora da reunio de encerramento.

Reunio de encerramento
Relatar os resultados da auditoria; Obter da administrao do auditado o compromisso de que aes corretivas especficas sero adotadas em uma programao mutuamente acordada; Se possvel, colher assinatura do auditado sobre as noconformidades; Reafirmar as responsabilidades do auditado quanto s aes corretivas; Estabelecer data aproximada para envio do relatrio da auditoria; Discutir atividades de acompanhamento.

Atividades Auditoria
4.

Atividades Auditoria
5.

Relatrio da Auditoria
Colher informaes dos membros da equipe; Preparar relatrio; Obter as anlises e aprovaes necessrias para o relatrio; Emitir relatrio; Relatrio deve indicar para quando so esperados o Plano de Aes Corretivas e os resultados das aes corretivas.

Encerramento da Auditoria
Garantir que todas as atividades descritas no plano de auditoria foram realizadas e que o relatrio aprovado tenha sido distribudo; Reter ou destruir documentos que digam respeito auditoria.

Atividades de Acompanhamento
1.

Atividades de Acompanhamento
2.

Aes corretivas
Avaliar os resultados das aes corretivas efetuadas; Determinar se as deficincias esto corrigidas; Registrar e arquivar documentos; Comunicar ao auditado os resultados da avaliao das aes corretivas; Programar auditoria de verificao da implantao satisfatria das aes corretivas e sua eficcia.

Auditoria de Acompanhamento
Verificar a adequao e a eficcia da ao corretiva tomada; Encerrar a Solicitao de Ao Corretiva se a ao tomada for satisfatria. Caso contrrio, emitir outra solicitao de Ao Corretiva e programar auditorias adicionais.

3.

Superviso
Visitas peridicas de superviso para garantir a manuteno do SGA.

Atividades de Pr-Auditoria
Preparao = uma das atividades mais importantes. Com frequncia, determina o sucesso ou o fracasso da auditoria.

Objetivos das Atividades de Pr-Auditoria

Determinar as regras bsicas e a metodologia; Compreender o propsito e o escopo; Determinar viabilidade; Selecionar equipe; Iniciar contato com auditado.

Atividades de Pr-Auditoria
Nomear Auditor Lder; Competncia global; Habilidade gerencial; Capacidade de se ajustar rapidamente a novas situaes; Desempenho estvel sob presso; Habilidade analtica.

Tarefas do Auditor Lder

Analisar documentos contratuais para entender objetivos, escopo e critrios; Determinar viabilidade; Selecionar equipe auditora; Iniciar contato com auditado; Assegurar que anlise da doc. ser feita; Preparar documentos de planejamento e de trabalho (plano de auditoria, listas de verificao, etc.); Confirmar logstica; Notificar o auditado para confirmar programa de auditoria

Anlise de documentos
Verificar se o contrato estipula: Objetivo da auditoria; Escopo da auditoria localizao da rea e processos a serem auditados; Critrio da auditoria (norma, documentao interna, etc).

Anlise de documentos
Quais instalaes e departamentos sero envolvidos? O que ser adotado como critrio? Quais produtos, processos e servios sero auditados? A auditoria ser realizada por item da norma ou por depto. do auditado? Quais outros requisitos regulatrios abrangem as atividades do auditado?

Anlise de documentos
Instalaes distantes geograficamente; reas ou processos de acesso restrito por razes de segurana ou de confidencialidade; Requisitos da norma tratados por outros departamentos.

Viabilidade da Auditoria
Disponibilidade de informaes; Cooperao por parte do auditado; Disponibilidade de tempo; Disponibilidade de recursos.

Equipe de Auditoria
Consideraes:
Objetivos, escopo e critrios; Durao estimada; Requisito estatutrio, regulador ou contratual e de registro/certificao; Necessidade de independncia, sem conflito de interesses; Capacidade de membros trabalharem juntos; Habilidade tcnica.

Equipe de Auditoria
Qualificao dos membros:
No precisa necessariamente ser auditor certificado; Especialista tcnico que possua conhecimentos ou habilidades especficas; Capacidade de anlise, diagnstico e sntese; Habilidade de comunicao oral e escrita.

Contato Inicial
Contato formal ou informal:
Estabelecer canais de comunicao; Confirmar autoridade; Discutir tempo durao; Requisitar documentos; Requisitar lay-out; Determinar requisitos de segurana e outros; Coordenar parmetros logsticos; Verificar necessidade de guias; Discutir abordagem da auditoria. Estabelecer um relacionamento de trabalho com o auditado; Planejar datas e horrios da Auditoria.

Anlise da Documentao
Analisar documentao do SGA
Descrio do SGA Procedimentos Atribuio de responsabilidades e autoridades

Verificar necessidade de informao adicional

Matriz de responsabilidade Fluxograma de processo

Anlise de no-conformidades e avaliaes anteriores