Princpios do Direito Penal

1. Princpio da legalidade (ou da reserva legal)

O Direito Penal moderno se assenta em determinados princpios fundamentais, prprios do Estado de Direito
democrtico, entre os quais sobreleva o da legalidade dos delitos e das penas, da reserva legal ou da
interveno legalizada, que tem base constitucional epressa! " sua dico legal tem sentido amplo# no $
crime %infrao penal&, nem pena ou medida de segurana %sano penal& sem pr'via lei %stricto sensu&!
"ssim, o princpio da legalidade tem quatro fun(es fundamentais#a& Proibir a retroatividade da lei penal
%nullum crimen nulla poena sine lege praevia&)b& Proibir a criao de crimes e penas pelo costume %nullum
crimen nulla poena sine lege scripta&)c& Proibir o emprego da analogia para criar crimes, fundamentar ou
agravar penas %nullum crimen nulla poena sine lege stricta&)
d& Proibir incrimina(es vagas e indeterminadas %nullum crimen nulla poena sine lege certa&)
1.1 Irretroatividade da lei penal
*onsagra+se aqui o princpio da irretroatividade da lei penal, ressalvada a retroatividade favorvel ao acusado!
,undamentam+se a regra geral nos princpios da reserva legal, da taatividade e da segurana -urdica +
princpio do favor libertatis +, e a $iptese ecepcional em raz(es de poltica criminal %-ustia&! .rata+se de
restringir o arbtrio legislativo e -udicial na elaborao e aplicao de lei retroativa pre-udicial!
" regra constitucional %art! /0, 12& ' no sentido da irretroatividade da lei penal) a eceo ' a retroatividade,
desde que se-a para beneficiar o r'u! *om essa vertente do princpio da legalidade tem+se a certeza de que
ningu'm ser punido por um fato que, ao tempo da ao ou omisso, era tido como um indiferente penal, $a-a
vista a ineist3ncia de qualquer lei penal incriminando+o!
1.2 Taxatividade ou da determinao (nullum crimen sine lege scripta et stricta)
Diz respeito 4 t'cnica de elaborao da lei penal, que deve ser suficientemente clara e precisa na formulao
do conte5do do tipo legal e no estabelecimento da sano para que eista real segurana -urdica! .al
assertiva constitui postulado indeclinvel do Estado de direito material + democrtico e social!
O princpio da reserva legal implica a mima determinao e taatividade dos tipos penais, impondo+se ao
Poder 2egislativo, na elaborao das leis, que redi-a tipo penais com a mima preciso de seus elementos,
bem como ao 6udicirio que as interprete restritivamente, de modo a preservar a efetividade do princpio!
2. Princpio da culpabilidade
O princpio da culpabilidade possui tr3s sentidos fundamentais#
7!*ulpabilidade como elemento integrante da teoria analtica do crime 8 a culpabilidade ' a terceira
caracterstica ou elemento integrante do conceito analtico de crime, sendo estudada, sendo 9elzel, aps a
anlise do fato tpico e da ilicitude, ou se-a, aps concluir que o agente praticou um in-usto penal)
:!*ulpabilidade como princpio medidor da pena 8 uma vez concludo que o fato praticado pelo agente ' tpico,
ilcito e culpvel, podemos afirmar a eist3ncia da infrao penal! Dever o -ulgador, aps condenar o agente,
encontrar a pena correspondente 4 infrao praticada, tendo sua ateno voltada para a culpabilidade do
agente como crit'rio regulador)
;!*ulpabilidade como princpio impedidor da responsabilidade penal ob-etiva, ou se-a, da responsabilidade
penal sem culpa 8 o princpio da culpabilidade imp(e a sub-etividade da responsabilidade penal! <sso significa
que a imputao sub-etiva de um resultado sempre depende de dolo, ou quando previsto, de culpa, evitando a
responsabilizao por caso fortuito ou fora maior!
. Princpio da exclusiva proteo dos bens !urdicos
O pensamento -urdico moderno recon$ece que o escopo imediato e primordial do Direito Penal reside na
proteo de bens -urdicos + essenciais ao individuo e 4 comunidade +, dentro do quadro aiolgico
constitucional ou decorrente da concepo de Estado de Direito democrtico %teoria constitucional ecl'tica&!
". Princpio da interveno mnima (ou da subsidiariedade)
Estabelece que o Direito Penal s deve atuar na defesa dos bens -urdicos imprescindveis 4 coeist3ncia
pacfica das pessoas e que no podem ser eficazmente protegidos de forma menos gravosa! Desse modo, a
lei penal s dever intervir quando for absolutamente necessrio para a sobreviv3ncia da comunidade, como
ultima ratio!
O princpio da interveno mnima ' o responsvel no s pelos bens de maior relevo que merecem a especial
proteo do Direito Penal, mas se presta, tamb'm, a fazer com que ocorra a c$amada descriminalizao! =e '
com base neste princpio que os bens so selecionados para permanecer sob a tutela do Direito Penal, porque
considerados como de maior import>ncia, tamb'm ser com fundamento nele que o legislador, atento 4s
muta(es da sociedade, que com sua evoluo deia de dar import>ncia a bens que, no passado, eram da
maior relev>ncia, far retirar do ordenamento -urdico+penal certos tipos incriminadores!
".1 #ragmentariedade
" funo maior de proteo dos bens -urdicos atribuda 4 lei penal no ' absoluta! O que faz com que s
devem eles ser defendidos penalmente frente a certas formas de agresso, consideradas socialmente
intolerveis! <sto quer dizer que apenas as a(es ou omiss(es mais graves endereadas contra bens valiosos
podem ser ob-eto de criminalizao!
O carter fragmentrio do Direito Penal aparece sob uma trplice forma nas atuais legisla(es penais# a&
defendendo o bem -urdico somente contra ataques de especial gravidade, eigindo determinadas inten(es e
tend3ncias, ecluindo a punibilidade da ao culposa em alguns casos etc) b& tipificando somente uma parte
do que nos demais ramos do ordenamento -urdico se estima como anti-urdico) c& deiando, em princpio, sem
castigo, as a(es meramente imorais, como a $omosseualidade e a mentira!
$. Princpio da pessoalidade da pena (da responsabilidade pessoal ou da intranscend%ncia da pena)
<mpede+se a punio por fato al$eio, vale dizer, s o autor da infrao penal pode ser apenado %*,, art! /0,
12?&! @avendo falecimento do condenado, a pena que l$e fora infligida, mesmo que se-a de natureza
pecuniria, no poder ser estendida a ningu'm, tendo em vista seu carter personalssimo, quer dizer,
somente o autor do delito ' que pode submeter+se 4s san(es penais a ele aplicadas!
.odavia, se estivermos diante de uma responsabilidade no penal, como a obrigao de reparar o dano, nada
impede que, no caso de morte do condenado e tendo $avido bens para transmitir aos seus sucessores, estes
respondem at' as foras da $erana! " pena de multa, apesar de ser considerada agora dvida de valor, no
deiou de ter carter penal e, por isso, continua obedecendo a este princpio!
$.1 Individuali&ao da pena
" individualizao da pena ocorre em tr3s momentos#
a& *ominao 8 a primeira fase de individualizao da pena se inicia com a seleo feita pelo legislador,
quando escol$e para fazer parte do pequeno >mbito de abrang3ncia do Direito Penal aquelas condutas,
positivas ou negativas, que atacam nossos bens mais importantes! Ama vez feita essa seleo, o legislador
valora as condutas, cominando+l$e penas de acordo com a import>ncia do bem a ser tutelado!
b& "plicao 8 tendo o -ulgador c$egado 4 concluso de que o fato praticado ' tpico, ilcito e culpvel, dir
qual a infrao praticada e comear, agora, a individualizar a pena a ele correspondente, observando as
determina(es contidas no art! /B do *digo Penal %m'todo trifsico&!c& Eecuo penal 8 a eecuo no
pode igual para todos os presos, -ustamente porque as pessoas no so iguais, mas sumamente diferentes, e
tampouco a eecuo pode ser $omog3nea durante todo perodo de seu cumprimento! <ndividualizar a pena,
na eecuo consiste em dar a cada preso as oportunidades para lograr a sua reinsero social, posto que '
pessoa, ser distinto!
$.2 Proporcionalidade da pena
Deve eistir sempre uma medida de -usto equilbrio entre a gravidade do fato praticado e a sano imposta! "
pena deve ser proporcionada ou adequada 4 magnitude da leso ao bem -urdico representada pelo delito e a
medida de segurana 4 periculosidade criminal do agente!
O princpio da proporcionalidade rec$aa, portanto, o estabelecimento de comina(es legais
%proporcionalidade em abstrato& e a imposio de penas %proporcionalidade em concreto& que caream de
relao valorativa com o fato cometido considerado em seu significado global! .em assim duplo destinatrio# o
poder legislativo %que tem de estabelecer penas proporcionadas, em abstrato,4 gravidade do delito& e o -uiz %as
penas que os -uizes imp(em ao autor do delito tem de ser proporcionais 4 sua concreta gravidade&!
'. Princpio da (umanidade (ou da limitao das penas)
Em um Estado de Direito democrtico veda+se a criao, a aplicao ou a eecuo de pena, bem como de
qualquer outra medida que atentar contra a dignidade $umana! "presenta+se como uma diretriz garantidora de
ordem material e restritiva da lei penal, verdadeira salvaguarda da dignidade pessoal, relaciona+se de forma
estreita com os princpios da culpabilidade e da igualdade!
Est previsto no art! /0, 12?<<, que probe as seguintes penas# a& de morte, salvo em caso de guerra declarada)
b& de carter perp'tuo) c& de trabal$os forados) d& de banimento) e& cru'is! CAm Estado que mata, que tortura,
que $umil$a o cidado no s perde qualquer legitimidade, seno que contradiz sua razo de ser, colocando+
se ao nvel dos mesmos delinqDentesE %,erra-oli&!
). Princpio da ade*uao social
"pesar de uma conduta se subsumir ao modelo legal no ser tida como tpica se for socialmente adequada
ou recon$ecida, isto ', se estiver de acordo da ordem social da vida $istoricamente condicionada! Outro
aspecto ' o de conformidade ao Direito, que prev3 uma concord>ncia com determina(es -urdicas de
comportamentos - estabelecidos!
O princpio da adequao social possui dupla funo! Ama delas ' a de restringir o >mbito de abrang3ncia do
tipo penal, limitando a sua interpretao, e dele ecluindo as condutas consideradas socialmente adequadas e
aceitas pela sociedade! " segunda funo ' dirigida ao legislador em duas vertentes! " primeira delas o orienta
quando da seleo das condutas que dese-a proibir ou impor, com a finalidade de proteger os bens
considerados mais importantes! =e a conduta que est na mira do legislador for considerada socialmente
adequada, no poder ele reprimi+la valendo+se do Direito Penal! " segunda vertente destina+se a fazer com
que o legislador repense os tipos penais e retire do ordenamento -urdico a proteo sobre aqueles bens cu-as
condutas - se adaptaram perfeitamente 4 evoluo da sociedade!
+. Princpio da insigni,ic-ncia (ou da bagatela)
Felacionado o aioma minima non cura praeter, enquanto manifestao contrria ao uso ecessivo da sano
penal, postula que devem ser tidas como atpicas as a(es ou omiss(es que afetam muito infimamente a um
bem -urdico+penal! " irrelevante leso do bem -urdico protegido no -ustifica a imposio de uma pena,
devendo+se ecluir a tipicidade em caso de danos de pouca import>ncia!
" insignific>ncia da afetao Gdo bem -urdicoH eclui a tipicidade, mas s pode ser estabelecida atrav's da
considerao conglobada da norma# toda ordem normativa persegue uma finalidade, tem um sentido, que ' a
garantia -urdica para possibilitar uma coeist3ncia que evite a guerra civil %a guerra de todos contra todos&! "
insignific>ncia s pode surgir 4 luz da finalidade geral que d sentido 4 ordem normativa, e, portanto, 4 norma
em particular, e que nos indica que essas $ipteses esto ecludas de seu >mbito de proibio, o que no
pode ser estabelecido 4 luz de sua considerao isoladaE! %Iaffaroni e Pierangeli&
.. Princpio da lesividade
Os princpios da interveno mnima e da lesividade so como duas faces da mesma moeda! =e, de um lado,
a interveno mnima somente permite a interfer3ncia do Direito Penal quando estivermos diante de ataques a
bens -urdicos importantes, o princpio da lesividade nos esclarecer, limitando ainda mais o poder do
legislador, quais so as condutas que devero ser incriminadas pela lei penal! Ja verdade, nos esclarecer
sobre quais so as condutas que no podero sofrer os rigores da lei penal!
O mencionado princpio probe a incriminao de# a& uma atitude interna %pensamentos ou sentimentos
pessoais&) b& uma conduta que no eceda o >mbito do prprio autor %condutas no lesivas a bens de
terceiros&) c& simples estados ou condi(es eistenciais %aquilo que se ', no o que se fez&) d& condutas
desviadas %reprovadas moralmente pela sociedade& que no afetem qualquer bem -urdico!
1/. Princpio da extra0atividade da lei penal
" lei penal, mesmo depois de revogada, pode continuar a regular fatos ocorridos durante a vig3ncia ou
retroagir para alcanar aqueles que aconteceram anteriormente 4 sua entrada em vigor! Essa possibilidade
que ' dada lei penal de se movimentar no tempo ' c$amada de etra+atividade! " regra geral ' a da
irretroatividade in pe-us) a eceo ' a retroatividade in melius!
11. Princpio da territorialidade
O *P determina a aplicao da lei brasileira, sem pre-uzo de conven(es, tratados e regras de direito
internacional, ao crime cometido no territrio nacional! O Krasil no adotou uma teoria absoluta da
territorialidade, mas sim uma teoria con$ecida como temperada, $a-a vista que o Estado, mesmo sendo
soberano, em determinadas situa(es, pode abrir mo da aplicao de sua legislao, em virtude de
conven(es, tratados e regras de direito internacional!
12. Princpio da extraterritorialidade
"o contrrio do princpio da territorialidade, cu-a regra geral ' a aplicao da lei brasileira 4queles que
praticarem infra(es dentro do territrio nacional, includos aqui os casos considerados fictamente como sua
etenso, o princpio da etraterritorialidade se preocupa com a aplicao da lei brasileira al'm de nossas
fronteiras, em pases estrangeiros!
1. Princpios *ue solucionam o con,lito aparente de normas
1.1 1specialidade
Especial ' a norma que possui todos os elementos da geral e mais alguns, denominados especializantes, que
trazem um minus ou um plus de severidade! " lei especial prevalece sobre a geral! "fasta+se, dessa forma, o
bis in idem, pois o comportamento do su-eito s ' enquadrado na norma incriminadora especial, embora
tamb'm estivesse descrito na geral!
1.2 2ubsidiariedade
=ubsidiria ' aquela norma que descreve um graus menor de violao do mesmo bem -urdico, isto ', um fato
menos amplo e menos grave, o qual, embora definido como delito autLnomo, encontra+se tamb'm
compreendido em outro tipo como fase normal de eecuo do crime mais grave! Define, portanto, como delito
independente, conduta que funciona como parte de um crime maior!
1. 3onsuno
M o princpio segundo o qual um fato mais grave e mais amplo consome, isto ', absorve, outros fatos menos
amplos e graves, que funcionam como fase normal de preparao ou eecuo ou como mero eaurimento!
@ipteses em que se verifica a consuno# crime progressivo %ocorre quando o agente, ob-etivando desde o
incio, produzir o resultado mais grave, pratica, por meio de atos sucessivos, crescentes viola(es ao bem
-urdico&) crime compleo %resulta da fuso de dois ou mais delitos autLnomos, que passam a funcionar como
elementares ou circunst>ncias no tipo compleo&!
1." 4lternatividade
Ocorre quando a norma descreve vrias formas de realizao da figura tpica, em que a realizao de uma ou
de todas configura um 5nico crime! =o os c$amados tipos mistos alternativos, os quais descrevem crimes de
ao m5ltipla ou de conte5do variado! Jo $ propriamente conflito entre normas, mas conflito interno na
prpria norma!
1". Princpios a *ue se deve a!ustar toda interpretao da lei penal (5a,,aroni e Pierangeli)6
1".1 Proscrio da analogia
=e por analogia, em direito penal, entende+se completar o teto legal de maneira a estend3+lo para proibir o
que a lei no probe, considerando anti-urdico o que a lei -ustifica, ou reprovvel o que ela no reprova ou, em
geral, punvel o que no ' por ela penalizado, baseando a concluso em que probe, no -ustifica ou reprova
condutas similares, este procedimento de interpretao ' absolutamente vedado no campo da elaborao
cientfico+-urdica no campo do direito penal!
1".2 Interpretao restritiva (ou in dubio pro reo)
*ostuma+se afirmar que o princpio no ' uma regra de interpretao, mas um crit'rio de valorao da prova!
Ele nos indica a atitude que necessariamente devemos adotar para entender uma epresso legal que tem
sentido d5bio ou m5ltiplo, mas pode ser descartado ante a contradio da lei com o resto do sistema!
1". Intranscend%ncia (ou personalidade da pena)
Junca se pode interpretar uma lei penal no sentido de que a pena transcende da pessoa que ' autora ou
partcipe do delito! " pena ' uma medida de carter estritamente pessoal, em virtude de consistir em uma
inger3ncia ressocializadora sobre o apenado! Da que se deva evitar toda conseqD3ncia da pena que afete a
terceiros!
1"." 7umanidade
@ um princpio geral de racionalidade que deriva da *, ou do princpio republicano, que eige certa
vinculao eqDitativa entre o delito e sua conseqD3ncia -urdica, mas este princpio vincula+se intimamente
tamb'm com o princpio da $umanidade, que se deduz da proscrio da pena de morte, perp'tua, de
banimento, trabal$os forados e penas cru'is %*,, art! /0, 12?<<&!
1$. 4xiomas penais do sistema garantista de #erra!oli
1$.1 Princpio da retributividade ou conse*8%ncialidade da pena com relao ao delito
9ulla poena sine crimine.
1$.2 Princpio da legalidade
Jullum crimen sine legem!
G
1$.2.1 Princpio da mera legalidade ou da lata legalidade
Eige a lei como condio necessria da pena e do delito! " lei ' condicionante! " simples legalidade da forma
e da fonte ' condio da vig3ncia ou da eist3ncia das normas que prev3em penas e delitos, qualquer que
se-a seu conte5do! O princpio convencionalista da mera legalidade ' norma dirigida aos -uzes, aos quais
prescreve que considera delito qualquer fenLmeno livremente qualificado como tal na lei!
1$.2.2 Princpio da legalidade estrita
Eige todas as demais garantias como condi(es necessrias da legalidade penal! " lei ' condicionada! "
legalidade estrita ou taatividade dos conte5dos resulta de sua conformidade com as demais garantias e, por
$iptese de $ierarquia constitucional, ' condio de validade ou legitimidade das leis vigentes!
O pressuposto necessrio da verificabilidade ou da falseabilidade -urdica ' que as defini(es legais que
estabeleam as conota(es das figuras abstratas de delito e, mais em geral, dos conceitos penais se-am
suficientemente precisas para permitir, no >mbito de aplicao da lei, a denotao -urdica %ou qualificao,
classificao ou subsuno -udicial& de fatos empricos eatamente determinados!
1$. Princpio da necessidade ou da economia do Direito Penal
Julla le %poenalis& sine necessitate! 6ustamente porque a interveno punitiva ' a t'cnica de controle social
mais gravosamente lesiva da dignidade e da dignidade dos cidados , o princpio da necessidade eige que se
recorra a ela apenas como rem'dio etremo! =e o Direito Penal responde somente ao ob-etivo de tutelar os
cidados e minimizar a viol3ncia, as 5nicas proibi(es penais -ustificadas por sua Cabsoluta necessidadeE so,
por sua vez, as proibi(es mnimas necessrias!
1$." Princpio da lesividade ou da o,ensividade do evento
Julla necessitas sine in-uria! " lei penal tem o dever de prevenir os mais altos custos individuais representados
pelos efeitos lesivos das a(es reprovveis e somente eles podem -ustificar o custo das penas e das
proibi(es! O princpio aiolgico da separao entre direito e moral veta, por sua vez, a proibio de condutas
meramente imorais ou de estados de >nimo pervertidos, $ostis, ou, inclusive, perigosos!
1$.$ Princpio da materialidade ou da exterioridade da ao
Julla in-uria sine actione! Jen$um dano, por mais grave que se-a, pode+se estimar penalmente relevante,
seno como efeito de uma ao! Em conseqD3ncia, os delitos, como pressupostos da pena no podem
consistir em atitudes ou estados de >nimo interiores, nem sequer, genericamente, em fatos, seno que devem
se concretizar em a(es $umanas 8 materiais, fsicas ou eternas, quer dizer, empiricamente observveis 8
passveis de serem descritas, enquanto tais, pelas leis penais!
1$.' Princpio da culpabilidade ou da responsabilidade pessoal
Julla actio sine culpa!
1'. Princpio de utilidade
"s proibi(es no devem s ser dirigidas 4 tutela de bens -urdicos como, tamb'm, devem ser idLneas! Obriga
a considerar in-ustificada toda proibio da qual, previsivelmente, no derive a dese-ada eficcia intimidatria,
em razo dos profundos motivos 8 individuais, econLmicos e sociais 8 de sua violao) e isso 4 margem do
que se pense sobre a moralidade e, inclusive, sobre a lesividade da ao proibida!
1). Princpio axiol:gico de separao entre direito e moral
" valorizao da interiorizao da moral e da autonomia da consci3ncia ' trao distintivo da 'tica laica
moderna, a reivindicao da absoluta licitude -urdica dos atos internos e, mais ainda, de um direito natural 4
imoralidade ' o princpio mais autenticamente revolucionrio do liberalismo moderno!