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1. Conceito
A maioria dos autores que se debrua sobre o estudo do Direito Penal
Econmico concorda em afirmar que se trata esse ramo do direito de figura de
definio complexa, existindo em torno dela uma grande impreciso conceitual.
Por isso mesmo no se costuma dar uma definio de Direito Penal
Econmico, mas, ao contrrio, busca-se conceitu-lo, a partir da necessidade
da proteo da atividade econmica, da tutela ordem pblica econmica.
Por isso se afirma que o Direito Penal Econmico visa proteo da
atividade econmica presente e desenvolvida na economia de livre mercado.
Ele integra o Direito Penal como um todo, j que no possui autonomia
cientfica, mas apenas metodolgica ou didtico-pedaggica, em razo da
especificidade do seu objeto de tutela, e da natureza particular da interveno
penal.
Ao conceituar-se Direito Penal Econmico pode-se partir da definio
ofertada por Hans Jescheck que sustenta ser ele um setor do Direito Penal que
dirige sua interveno sobre as condutas que atentam contra o conjunto total
da economia.
Assim, o delito econmico uma conduta punvel porque produz uma
ruptura no equilbrio que deve existir para o desenvolvimento normal das
etapas do fenmeno econmico. O comportamento delitivo, pois, atenta contra
a integridade das relaes econmicas pblicas, privadas ou mistas,
ocasionando, assim, dano ou ameaa ordem econmica.
O bem jurdico protegido por esse setor do Direito Penal tem um carter
supraindividual, tem um contedo econmico-empresarial e, somente em
certos casos, aparecem alguns componentes de ndole individual (ainda que
com estreita relao com os interesses econmicos genericamente
considerados).
Isso permite afirmar que o Direito Penal no protege ou tutela a
realizao do fenmeno econmico em si, mas protege a integridade da ordem
e, por isso, qualquer conduta que produza a ruptura desta ordem trar como
conseqncia necessria uma sano.
Ainda no mbito da definio de Direito Penal, o professor Jorge de
Figueiredo Dias aponta para as tentativas ofertadas pela criminologia a partir
de Sutherland, com o conceito de White collar crime; pela criminalstica com
a ideia de violao da confiana que deve fundar o fenmeno econmico; por
um critrio misto que aceita a violao da confiana, mas agrega a leso a
um bem jurdico (a ordem econmica); e, por fim, pela dogmtica jurdicopenal, em Baumann, para quem o Direito Penal Econmico a soma das
- Cdigo Penal Brasileiro, de 1940: nos artigos 168-A e 337-A, trata dos crimes
contra o sistema previdencirio; BEM JURDICO: interesse patrimonial da
previdncia social;
- Cdigo Penal Brasileiro, de 1940: artigo 334; BEM JURDICO: prestgio da
administrao pblica e o interesse econmico do Estado;
- Lei 9613, de 1998: Lavagem ou ocultao de bens. BEM JURDICO:
administrao da justia e a ordem socioeconmica (ordem econmicofinanceira);
5. A dogmtica jurdico-penal diante do Direito Penal Econmico: o
conceito fragmentrio do crime em face da criminalidade econmica.
podendo, agir para evita qualquer tipo de resultado. O nexo causal, assim,
entre a omisso e o resultado no naturalstico, mas normativo.
Como se sabe, h duas espcies de crimes omissivos, os prprios ou
puros, e os imprprios, comissivos por omisso, ou impuros.
Nos crimes omissivos prprios, o tipo penal incriminador descreve a
conduta omissiva. Eles so crimes de mera conduta, ou seja, o tipo penal nem
faz referncias a ocorrncia de resultado material, naturalstico. Basta que o
sujeito tenha omitido a conduta, e a tipicidade existe.
Nos crimes comissivos por omisso, o tipo penal incriminador descreve
uma conduta positiva, ou seja, uma ao positiva. O sujeito, nessa espcie de
omisso, responde pelo crime porque estava juridicamente obrigada a agir para
impedir a ocorrncia do resultado e, mesmo podendo faz-lo, se omite. A
responsabilidade penal, nesses crimes, advm da regra do artigo 13, pargrafo
segundo do CPB. O agente tem o dever jurdico de evitar o resultado (dever
que decorre por imposio legal; dever de garantidor ou dever decorrente da
ingerncia da norma).
1.2 Resultado
Tambm integra o fato tpico, o chamado resultado, traduzido pela leso
ou ameaa de leso a bem jurdico tutelado pela norma penal incriminadora.
1.3 Nexo causal
Na interligao do comportamento ao resultado, outro instituto de D.
Penal tem lugar: o nexo de causalidade. A legislao penal brasileira adota,
quanto ao nexo causal, a Teoria da Equivalncia das causas ou da conditio
sine qua non. Para esta teoria, o resultado de que depende a existncia do
crime imputvel a quem lhe deu causa, considerando-se como causa, toda a
ao ou omisso sem a qual o resultado no teria ocorrido (artigo 13 do CPB).
1.4 Tipicidade
Por fim, na composio do fato tpico, surge exatamente a tipicidade, ou
seja, a relao de subsuno que existe entre um fato concreto, um
comportamento, a um tipo penal previsto abstratamente pela lei, associada
leso ou perigo de leso a um bem penalmente tutelado. Ou seja, a tipicidade
a qualidade que tem o comportamento (ao ou omisso) de justapor-se, de
ajustar-se, de encaixar-se descrio da norma penal, desde que, tambm,
haja leso ou ameaa de leso ao bem jurdico tutelado pela norma
incriminadora.
A existncia do tipo penal nada mais do que o postulado bsico do
princpio da legalidade no Direito Penal, consagrado pelo artigo 5, inciso
XXXIX, da Constituio Federal , cabendo lei, em sentido estrito, definir as
(*)
Outra situao a contemplada na Lei complementar 105/2001, que
trata do sigilo das operaes de instituies financeiras, em cujo artigo 10
preleciona que a quebra do sigilo, fora das hipteses autorizadoras, constitui
crime e sujeita os responsveis pena de recluso de 1 a 4 anos. Trata-se,
tambm aqui, de crime de perigo abstrato, eis que sua consumao ocorre com
a mera violao do sigilo, independentemente de qualquer resultado (crime de
mera atividade e de perigo abstrato).
CRIMES FORMAIS :
D) Outro aspecto bastante comum, na criminalidade econmica, a da
prevalncia de crimes formais. Veja-se, por exemplo, que a Lei 8137, ao
prever os crimes contra a ordem econmica, estatuiu, em seu artigo 5, inciso
IV, o comportamento delitivo de quem se recusa a prestar informao, sem
justa causa, sobre o custo de produo ou preo de venda da mercadoria ou
servio. Nessa hiptese, estamos diante de um crime formal, ou de mera
atividade, eis que no se exige, nele, nenhum resultado material, sendo
suficiente, para a responsabilizao, apenas a sua prtica, ou seja, a recusa.
Veja exemplos acima, de perigo abstrato (*)
NORMAS PENAIS EM BRANCO:
E) Por fim, ainda se pode anotar um grande nmero de normas penais em
branco, em se tratando da criminalidade econmica. Nos mais variados
diplomas legais, a norma penal em branco aparece. Veja-se, por exemplo, a
hiptese do artigo 6 da Lei 8137, regulando a ordem econmica, no qual se
incrimina a conduta de quem vende ou oferece venda mercadoria, ou
contrata ou oferece servio, por preo superior ao oficialmente tabelado, ao
fixado por rgo ou entidade governamental, e ao estabelecido em regime legal
de controle. Trata-se, como se v, de norma penal em branco que necessita
de integrao por outros dispositivos legais.
Em outra situao, na Lei 8176/91, no artigo 1, inciso II, j citada
anteriormente, a utilizao de gs liquefeito de petrleo, em desacordo com as
normas estabelecidas na forma da lei, tambm exemplo de norma penal em
branco, que exige outro dispositivo legal para sua complementao.
Em se tratando, ainda, da Lei 8137/90, agora na proteo s relaes
consumo, tambm se observa a presena de norma penal incriminadora
hiptese do artigo 7, inciso V, que preleciona constituir crime contra
relaes de consumo elevar o valor cobrado nas vendas a prazo de bens
servios, mediante a exigncia de comisso ou de taxa de juros ilegais.
de
na
as
ou
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Fato Tpico
Conduta
Resultado
Nexo de Causalidade
Tipicidade
Crimes de dano e crimes de perigo
Tipos penais abertos e fechados
Implicaes destes conceitos no D. Penal Econmico:
a) Tipos penais abertos: Lei 8137 artigo 4, inciso I
b) Tipos penais abertos: Lei 8176/91, inciso II
c) Tipos penais abertos: Lei 7492/86: artigo 4, pargrafo nico
d) Tipos penais abertos: Lei 7492/86: artigo 11.
e) Tipicidade omissiva: Lei 8078/90
f) Crimes de Perigo: Lei 7492/96: artigo 4, pargrafo nico
g) Crimes formais: Lei 8137/90, artigo 5, inciso IV
h) Normas penais em branco: Lei 8137, artigo 6; Lei 8176/91, artigo 1,
inciso II; Lei 8137/90, artigo 7, inciso V; Lei 7492/86, artigo 10.
1. ATIPICIDADE
Nem todo o fato que causa repugnncia social tido como tpico. H
situaes que no esto contempladas pela legislao penal e, assim, em
razo da inexistncia de norma incriminadora, esse fatos, muito embora
repulsivos, so considerados atpicos.
circunda, de modo que ele confunde-se. O erro, ento recai sobre dados da
realidade. a falsa percepo da realidade.
Serve como situao exemplificativa de erro de tipo em matria de D.
Penal Econmico o desconhecimento de se tratar a matria prima ou a
mercadoria imprpria ao consumo ( Lei 8137/90, artigo 7, inciso IX). Referir
situao de culos de sombra e caquexia)
de lembrar-se que as dificuldades financeiras do empresrio, daquele
que sempre age de boa-f, mas se v em situao complicada para honrar
seus compromissos e deveres legais, pode levar a excluso da tipicidade,
tambm, pelo afastamento do dolo, em crimes previdencirios, por exemplo.
Para alguns autores, as dificuldades financeiras enfrentadas pelo ru,
eliminam o elemento subjetivo do tipo, ou seja, o dolo em descontar e no
recolher as contribuies financeiras, o que serve para afastar o dolo da
conduta, ou em outras palavras, a tipicidade.
Assim, tambm no se caracterizaria crime, por absoluta falta de
tipicidade, a circunstncia de o empregador no haver chegado a arrecadar a
contribuio social de seus empregados, mas apenas, haver juntado o
montante necessrio ao pagamento dos salrios dos mesmos.
Disto decorre que a perda de prazo (mero esquecimento) ou a
circunstncia, to comum, de o empregador apenas juntar o lquido do salrio
do empregado (contabilizando os valores que deveriam dele ser descontados,
a ttulo de contribuio previdenciria, caso estivesse de posse da quantia
bruta) no configuram o delito de apropriao indbita previdenciria.
Os valores devidos Previdncia Social costumam ser lanados na
contabilidade da empresa, para evitar-se a prtica do crime descrito no art. 95,
b, da lei 8.212/90 Lei Orgnica da Seguridade Social. Eis porque, apesar da
inexistncia de numerrio as empresas costumam fazer os lanamentos
contbeis dos valores descontados de seus empregados, a ttulo de
contribuio previdenciria (embora, de fato, nenhum desconto tenha sido
realizado).
1. Atipicidade
2. Circunstncias Excludentes da Tipicidade
2.1 Bagatela: mnima ofensividade; nenhuma periculosidade social da
ao; reduzido grau de reprovabilidade da conduta; inexpressividade
AULA 4 ILICITUDE
1. Conceito
Aps obtido um resultado positivo no juzo da tipicidade, ou seja, aps
constatar que a conduta praticada pelo sujeito tpica, passa-se anlise da
antijuridicidade (ou ilicitude, como preferem alguns).
A ilicitude a contradio entre a conduta e o ordenamento jurdico,
pela qual a ao ou omisso tpicas tornam-se ilcitas..
Constatada a ilicitude (presumida, j que a tipicidade d o carter
indicativo da antijuridicidade), para alguns autores j haveria crime, pois que a
culpabilidade considerada um pressuposto da pena.
Outros, porm, compreendem que s existir crime se presentes os trs
elementos do conceito analtico: tipicidade, ilicitude e culpabilidade.
A ilicitude, contudo, no se esgota com esta contradio entre a ao e a
norma, j que nesse aspecto tem-se apenas o contedo formal dela.
H, por sua vez, um necessrio contedo material, representado pela
danosidade social, ou pela leso do bem jurdico tutelado.
. Logo, diz-se de um comportamento materialmente antijurdico como
aquele que fere o interesse social constante da prpria norma, constituindo-se
RESUMO AULA IV
1. Conceito
2. Excludentes da Ilicitude e sua relao com o D.Penal Econmico;
a) Lei 8176/9: artigo 1, inciso II;
b) Lei 7492/86, artigo 16;
c) Art. 24 necessidade econmica da empresa;
d) Art. 24 frgil sade financeira da empresa;
e) Art. 24 dificuldades financeiras intransponveis.
f) Risco permitido.
AULA 5 CULPABILIDADE
1. Conceito
No h unanimidade na doutrina acerca da questo de ser a
culpabilidade elemento do conceito analtico de crime ou mero pressuposto da
pena. Para os defensores da primeira orientao, quando no verificada a
culpabilidade, no h crime; para os adeptos da segunda, na ausncia da
culpabilidade haver crime, o que no vai existir a pena.
No importa, aqui, para o nosso enfoque, o modelo que se adote. Na
verdade o que se pretende tratar sobre o conceito normativo de culpabilidade
e as suas implicaes no mbito do D. Penal Econmico.
O termo culpabilidade utilizado em Direito penal em trs diferentes
denotaes: ora tratado como fundamento da pena; ora utilizado como
elemento de medio da pena, funcionando como limite desta; e finalmente
como um conceito contrrio responsabilidade objetiva Princpio da
culpabilidade.
A culpabilidade que interessa ao conceito de crime a aquela cuja
natureza est evidenciada na primeira hiptese, ou seja, a culpabilidade que
figura como fundamento da pena, composta por trs elementos normativos: a
capacidade de culpabilidade, ou inimputabilidade; a conscincia da ilicitude e a
exigibilidade da conduta adequada ao direito.
No finalismo a culpabilidade o juzo de reprovao dirigido ao autor do
fato por no ter obrado de acordo com o direito, quando lhe era exigvel uma
conduta em tal direo.
, na verdade, a possibilidade de considerar-se algum culpado pela
prtica de uma infrao de natureza penal, um juzo de censurabilidade e
reprovao por sobre algum que praticou um fato delitivo.
2. Elementos de Culpabilidade
Como se disse, so elementos da culpabilidade a, IMPUTABILIDADE,
ou seja, a capacidade de o sujeito responder, juridicamente, pelo prtica do
fato punvel praticado. o conjunto das condies pessoais que do ao agente
essa capacidade de imputao. , assim, a capacidade de entendimento e de
determinao sobre o fato delitivo praticado.
J o segundo elemento, a POTENCIAL CONSCINCIA DA ILICITUDE,
a possibilidade de o agente ter conhecimento sobre a proibio do seu agir,
sobre o contedo proibitivo da sua conduta.
E, por fim, a EXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA (OU ADEQUADA
AO DIREITO) possibilidade da pessoa de agir de outra forma, que no
RESUMO AULA V
1. Conceito de Culpabilidade
2. Elementos da Culpabilidade
3. Excludentes da culpabilidade em face da criminalidade econmica
4. Responsabilidade penal pela atuao em nome de outrem
5. Responsabilidade penal da pessoa jurdica
AULA I RESUMO:
1. Conceito:
2. Contextualizao razes que explicam o crescente interesse pelo
D.Penal Econmico
3. Fundamentos do D. Penal Econmico: fundamento legal e fundamento
material
4. Bens e interesses protegidos pelas normas de Direito Penal Econmico:
- Lei 8137/90 Ordem Econmica.Ordem Tributria e Relaes de
Consumo;
- Lei 8176/91 Ordem Econmica
-Lei 8078/90 Cdigo de Defesa do Consumidor
- Lei 7492/86 Sistema Financeiro
- Cdigo Penal Brasileiro: artigos 359-A a 359-H Finanas Pblicas
- Cdigo Penal Brasileiro: artigos 168-A e 337-A Sistema
Previdencirio
- Cdigo Penal Brasileiro: artigo 334 Administrao Pblica e interesse
econmico
- Lei 9613/98 Lavagem de Dinheiro e ocultao de bens ordem
econmico financeira
5. A dogmtica jurdico penal diante do Direito Penal Econmico