Revista Internacional

REVISTA DE DIREITO INTERNACIONAL
BRAZILIAN JOURNAL OF INTERNATIONAL LAW
Editores responsveis por essa edio:

Professor Marcelo Dias Varella
Professor Nitish Monebhurrun
Profesora Alice Rocha da Silva
ISSN 2237-1036
Revista de Direito Internacional

Braslia v. 12 n. 2 p. 1 - 805 jul-dez 2015
Brazilian Journal of International Law
REVISTA DE DIREITO INTERNACIONAL
BRASILIAN JOURNAL OF INTERNATIONAL LAW
Programa de Mestrado e Doutorado em Direito
Centro Universitrio de Braslia
Reitor
Getlio Amrico Moreira Lopes
Presidente do Conselho Editorial do UniCEUB
Elizabeth Regina Lopes Manzur
Diretor do ICPD
Joo Herculino de Souza Lopes Filho
Coordenador do Programa de Mestrado e Doutorado e Editor
Marcelo Dias Varella
Linha editorial
A Revista de Direito Internacional (RDI) foi criada como instrumento de vinculao de trabalhos acadmicos relacionados a temticas tra-
tadas pelo Direito Internacional Pblico e Privado. A revista sucessora da Revista Prismas, que foi dividida em dois peridicos (junto com
Revista Brasileira de Polticas Pblicas), em virtude da quantidade de submisso de artigos e procura. Na busca pelo desenvolvimento e
construo de vises crticas a respeito do Direito Internacional, a RDI possui sua linha editorial dividida em dois eixos:
1. Proteo internacional da pessoa humana: abrange questes referentes ao direito internacional ambiental, direito humanitrio, inter-
nacionalizao do direito, alm de pesquisas sobre a evoluo do direito dos tratados como forma de expanso do direito internacional
contemporneo.
2. Direito Internacional Econmico: abrange questes referentes aos sistemas regionais de integrao, direito internacional econmico e
financeiro e soluo de controvrsias comerciais e financeiras. A RDI busca incentivar a pesquisa e divulgao de trabalhos relacionados
as disciplinas voltadas para o estudo do Direito Internacional publicando artigos, resenhas e ensaios inditos. A revista est aberta s mais
diversas abordagens tericas e metodolgicas impulsionando a divulgao, o estudo e a prtica do Direito Internacional.
Comit editorial
Alice Rocha da Silva, Centro Universitrio de Braslia
Cludia Lima Marques, Universidade Federal do Rio Grande do Sul
Jos Augusto Fontoura Costa, Universidade de So Paulo
Julia Motte Baumvol, Universit dEvry Val dEssonne
Ndia de Arajo, Pontficia Universidade Catlica do Rio de Janeiro
Nitish Monebhurrun, Centro Universitrio de Braslia
Layout capa
Departamento de Comunicao / ACC UniCEUB
Diagramao
S2 Books
Disponvel em:
www.rdi.uniceub.br
Circulao
Acesso aberto e gratuito
Matrias assinadas so de exclusiva responsabilidade dos autores.
Citao parcial permitida com referncia fonte.
Revista de Direito Internacional / Centro Universitrio de Braslia, Programa de Mestrado e
Doutorado em Direito, volume 12, nmero 1 - . Braslia : UniCEUB, 2011- .
Semestral.
ISSN 2237-1036
Disponvel tambm on-line: http://www.rdi.uniceub.br/
Continuao de: Revista Prismas: Direito, Polticas Pblicas e Mundializao. Programa de Mestrado
em Direito do UniCEUB.
1. Direito Internacional. 2. Polticas Pblicas. 3. Mundializao. I. Programa de Mestrado em Direito
do UniCEUB. II. Centro Universitrio de Braslia.
CDU 34(05)
Ficha catalogrfica elaborada pela Biblioteca Reitor Joo Herculino

Endereo para Permuta
Biblioteca Reitor Joo Herculino
SEPN 707/907 Campus do UniCEUB
Cep 70790-075 Braslia-DF
Fone: 61 3966-1349
e-mail: biblioteca@uniceub.br
Sumrio
Crnicas da atualidade do Direito Internacional......................................................... 2
Sarah Dayanna Lacerda Martins Lima, Carina Costa de Oliveira e Erika Braga
Crnica 1: O CASO N 12.655 DA CIDH - A primeira submisso de caso de esterilizao forada

Corte Interamericana de Direitos Humanos frente dimenso global deste crime ............................ 2
Crnica 2: Os direitos e os deveres decorrentes do recente contrato assinado entre o Brasil e a Autori-
dade Internacional dos Fundos Marinhos............................................................................................. 6
Crnica 3: II Frum Jurdico dos BRICS: desafios e oportunidades..................................................... 8
Crnicas do Direito Internacional dos Investimentos................................................12

Nitish Monebhurrun
... E eles descobriram a arbitragem investidor-Estado.........................................................................12
Por que voltar a Kelsen, o jurista do sculo XX ?........................................................16

Inocncio Mrtires Coelho
1. Introduo..........................................................................................................................................17
2. Hans Kelsen, o homem e a obra........................................................................................................17
3. Pureza metodolgica ....................................................................................................................... 23
3.1. Causalidade e imputao ...................................................................................................................................... 23
3.2. Dever ser jurdico e dever ser axiolgico ........................................................................................................... 25
4. A norma jurdica .............................................................................................................................. 26
5. Posio perante os dualismos da doutrina tradicional .................................................................... 27
5.1. Direito natural e direito positivo ......................................................................................................................... 28
5.2. Direito objetivo e direito subjetivo ..................................................................................................................... 29
5.3. Pessoa natural e pessoa jurdica .......................................................................................................................... 31
5.4. Direito pblico e direito privado ........................................................................................................................ 32
5.5. Direito e Estado .................................................................................................................................................... 33
6. A norma fundamental ...................................................................................................................... 35
7. A Teoria Pura e o problema da interpretao do direito.................................................................. 37
8. Consideraes finais ........................................................................................................................ 40
Referncias............................................................................................................................................ 40
O Princpio da Efetividade como contedo da norma fundamental (grundnorm) de
Kelsen. .............................................................................................................................45
Carlos Alberto Simes de Tomaz e Renata Mantovani de Lima
1. Introduo......................................................................................................................................... 46
2. Revisitando o projeto de experincia jurdica do positivismo jurdico de Kelsen........................... 46
3. A norma fundamental como norma (pressu)posta.......................................................................... 50
4. Consideraes finais ........................................................................................................................ 54
Referncias............................................................................................................................................ 55
A juridificao de conflitos polticos no direito internacional pblico contempor-

neo: uma leitura poltica da paz pelo direito de Hans Kelsen a partir do pensamento pol-
tico de Claude Lefort.......................................................................................................57
Arthur Roberto Capella Giannattasio
1. Introduo......................................................................................................................................... 58
2. Narrativas polticas europeias do ps-segunda guerra mundial e a disputa conceitual pela paz in-
ternacional............................................................................................................................................ 59
3. Claude Lefort e o vazio normativo do direito poltico.......................................................................61
3.1. A herana totalitria do ps-segunda guerra mundial...................................................................................... 61
3.2. O esvaziamento normativo como tcnica jurdica da poltica......................................................................... 62
4. A juridificao da paz internacional em Hans Kelsen..................................................................... 64
4.1. A razo prtica da razo pura kelseniana: direito como tcnica social politicamente independente........ 64
4.2. O esvaziamento da poltica pela juridificao internacional da paz............................................................... 66
5. O sentido poltico do vazio na tcnica jurisdicional internacional kelseniana................................ 68
5.1. O direito e a organizao jurdica da vida pblica internacional.................................................................... 68
5.2. O direito internacional pblico contra o direito estatal mundial.................................................................... 69
6. Consideraes finais......................................................................................................................... 73
Referncias............................................................................................................................................ 74
O sincretismo terico na apropriao das teorias monista e dualista e sua question-

vel utilidade como critrio para a classificao do modelo brasileiro de incorpora-
o de normas internacionais. ........................................................................................78
Breno Baa Magalhes
1. Introduo......................................................................................................................................... 79
2. O monismo e o dualismo reconstrudo pelos autores nacionais: confuso entre argumentos tericos
e descritivos............................................................................................................................................81
3. O monismo de Kelsen, o dualismo de Triepel e os modelos de incorporao de normas internacio-
nais........................................................................................................................................................ 82
4. A dicotomia monismo/dualismo em sua abordagem descritiva: modelos constitucionais de incor-
porao de tratados internacionais....................................................................................................... 85
5. O modelo constitucional brasileiro de incorporao de normas internacionais: afinal, somos monis-
tas ou dualistas?.................................................................................................................................... 87
5.1. Inexigibilidade de transformao do tratado em lei nacional, sendo requerido Decreto Executivo para sua
aplicabilidade no pas (ordem de execuo)............................................................................................................... 87
5.2. Os tratados internacionais esto sujeitos ao controle de constitucionalidade.............................................. 89
5.3. Os conflitos entre lei interna e tratados internacionais so solucionados pela prevalncia da norma mais
recente ou pelo critrio da especificidade (com exceo dos tratados internacionais de direitos humanos).. 90
6. Analisando os diferentes tons de monismo brasileiro...................................................................... 92
7. Consideraes finais......................................................................................................................... 93
Referncias............................................................................................................................................ 94
Direito Global em Pedaos: Fragmentao, Regimes e Pluralismo. ............................98

Salem Hikmat Nasser
1. Introduo......................................................................................................................................... 99
2. Diferenciao funcional noo de regimes internacionais..........................................................100
2.1. Regimes na teoria das relaes internacionais................................................................................................ 101
2.2. A concepo de regimes da teoria social.......................................................................................................... 103
2.3. A fragmentao no direito internacional pblico............................................................................................ 105
2.3.1. A viso dogmtica.......................................................................................................................................... 105
2.3.2. Discursos ou narrativas sobre a fragmentao do direito internacional............................................... 107
2.4. Coerncia e comunicao entre as perspectivas.............................................................................................. 107
3. Governana Direito e No-direito Lugar e Realidade do Direito Internacional......................108
3.1. Direito e no-direito pertencimento a um sistema jurdico........................................................................ 110
4. Direito Internacional Pblico e Fragmentao............................................................................... 113
4.1. As determinantes da dupla fragmentao do direito internacional.............................................................. 113
4.2. Dificuldades para a identificao dos regimes jurdicos em direito internacional...................................... 115
4.2.1. O Tema e as representaes dos regimes autocontidos.......................................................................... 115
4.2.2. O ethos............................................................................................................................................................ 117
4.2.3. Relaes entre regimes.................................................................................................................................. 118
4.2.4. A resposta que vem das normas.................................................................................................................. 119
4.2.5. Colises e conflitos........................................................................................................................................ 120
4.2.6. Uma ilustrao................................................................................................................................................ 120
4.2.7. Uma Receita tcnica...................................................................................................................................... 122
5. Constelao Regulatria Global?.....................................................................................................123
5.1. Dois Pluralismos Jurdicos ou Regulatrios..................................................................................................... 125
5.2. Regulao no espao internacional ou global.................................................................................................. 126
5.3. Espao regulatrio / administrativo global...................................................................................................... 128
5.4. Regulao Privada Transnacional....................................................................................................................... 130
5.5. Mais uma vez, a questo dos limites.................................................................................................................. 131
6. Fragmentao, Pluralismo e Rule of Law....................................................................................... 131
6.1. Fragmentao do direito internacional pblico e Rule of Law.................................................................... 131
6.2. Regulao e indicadores de Rule of Law.......................................................................................................... 133
Referncias...........................................................................................................................................133
Por uma teoria jurdica da integrao regional: a inter-relao direito interno, direi-
to internacional pblico e direito da integrao........................................................... 139
Jamile Bergamaschine Mata Diz e Augusto Jaeger Jnior
1. Introduo........................................................................................................................................140
2. A questo do mtodo como fundamento da teoria: h, efetivamente, a necessidade de criar sistemas
metodolgicos prprios?..................................................................................................................... 141
3. As fontes do direito da integrao regional: uma autonomia ainda a ser determinada ................146
3.1. As fontes do direito da integrao a partir de uma raiz internacionalista................................................... 147
3.2. A inter-relao direito internacional, direito da integrao, direito comunitrio e direito interno.......... 149
4. A matriz principiolgica do direito da integrao regional............................................................ 151
5. O objeto do direito da integrao e a especificidade das relaes interestatais.............................153
5.1. A integrao e o elemento territrio: as fronteiras de um espao integrado.............................................. 154
5.2. A formao de um substrato social baseado numa cidadania comum........................................................ 154
5.3. A irradiao dos efeitos da integrao sobre o poder soberano dos Estados............................................ 155
6. Consideraes finais........................................................................................................................156
Agradecimento.....................................................................................................................................156
Referncias...........................................................................................................................................157
A teoria da interconstitucionalidade: uma anlise com base na amrica latina. ......... 160
Daniela Menengoti Ribeiro e Malu Romancini
1. Introduo........................................................................................................................................ 161
2. Tendncias do constitucionalismo global....................................................................................... 161
3. A teoria da interconstitucionalidade...............................................................................................164
4. O fenmeno do interconstitucionalismo e suas razes de existir na Amrica Latina....................167
5. O Caso 12.465 Povo indgena Kichwa de Sarayaku versus Equador e o interconstitucionalismo
latino-americano..................................................................................................................................170
Referncias ..........................................................................................................................................173
O dilogo hermenutico e a pergunta adequada aplicao dos tratados internacio-
nais de direitos humanos no Brasil: caminhos para o processo de internacionalizao
da constituio. ............................................................................................................. 176
Rafael Fonseca Ferreira e Celine Barreto Anadon
1. Introduo........................................................................................................................................177
2. Os tratados internacionais de direitos humanos no imaginrio jurdico dominante no Brasil e a
ausncia de dilogo hermenutico: olhando o novo com os olhos do velho......................................178
3. A perspectiva de uma nova racionalidade (hermenutica) para a normatividade material dos trata-
dos internacionais de Direitos Humanos no Brasil............................................................................182
4. O dilogo hermenutico e as possibilidades da pergunta adequada como crtica (in)eficcia dos
tratados internacionais de direitos humanos no Brasil.......................................................................185
Referncias...........................................................................................................................................190
O direito comparado no STF: internacionalizao da jurisdio constitucional brasi-

leira................................................................................................................................ 194
Carlos Bastide Horbach
1. Introduo........................................................................................................................................194
2. Funes e mtodos do direito comparado......................................................................................197
3. O elemento estrangeiro na fundamentao jurdico-constitucional.............................................. 200
4. O elemento estrangeiro na jurisdio do Supremo Tribunal Federal............................................ 205
5. Consideraes finais....................................................................................................................... 209
Referncias.......................................................................................................................................... 209
The philosophy of international law in contemporary scholarship: overcoming ne-

gligence through the global expansion of human rights.......................................... 212
Fabricio Bertini Pasquot Polido, Lucas Costa dos Anjos e Vincius Machado Calixto
Abstract................................................................................................................................................212
Resumo................................................................................................................................................213
1. Introductory Remarks......................................................................................................................213
2. The problem of neglect of the philosophy of international law....................................................214
3. Hart and the opportunity cost of his analysis of international law................................................216
4. The realistic challenge faced by Buchanan and Golove: a response through the global expansion of
human rights........................................................................................................................................219
5. Final Remarks................................................................................................................................. 223
References........................................................................................................................................... 224
Oportunidades e desafios das TWAIL no contexto latino-americano a partir de pers-
pectivas dos povos indgenas ao direito internacional................................................227
Fernanda Cristina de Oliveira Franco
1. Introduo....................................................................................................................................... 228
2. Influncias dos povos colonizados em momentos de formao e transformao do direito interna-
cional .................................................................................................................................................. 230
2.1. O encontro entre o nativo americano e o conquistador espanhol: formao............................................ 230
2.2. O encontro do direito internacional com o Terceiro Mundo: transformao........................................... 232
3. As abordagens do terceiro mundo ao direito internacional........................................................... 233
3.1. Relao com outras abordagens crticas ao direito internacional................................................................. 234
3.2. Propsitos das TWAIL........................................................................................................................................ 235
3.3. Que Terceiro Mundo?.......................................................................................................................................... 235
4. Povos indgenas e Twail: dilogos a partir do contexto latino-americano..................................... 236
4.1 A presena dos povos indgenas na Amrica Latina e no direito internacional dos direitos humanos .. 236
4.2. Disputas por recursos naturais: a violncia sobre os povos indgenas na regio latino-americana ........ 238
4.3. O lugar dos povos indgenas nas TWAIL: estreitando o dilogo................................................................. 239
Referncias...........................................................................................................................................241
Por que uma anlise econmica do direito internacional pblico? desafios e perspecti-
vas do mtodo no Brasil. ...................................................................................................................246
Gustavo Ferreira Ribeiro e Jose Guilherme Moreno Caiado
1. Introduo....................................................................................................................................... 247
2. A AED como um metodologia e suas particularidades................................................................. 248
2.1. A anlise econmica do direito como um mtodo aplicvel ao direito internacional pblico................. 248
2.2. Pressuposto chave: escassez................................................................................................................................ 250
2.3. Pressuposto chave: racionalidade....................................................................................................................... 251
3. Potenciais contribuies da AEDIP............................................................................................... 252
3.1. Tratados: por que se formam? Por que se descumprem?.............................................................................. 253
3.2. O direito consuetudinrio................................................................................................................................... 254
3.3. Direito internacional do investimento.............................................................................................................. 255
3.4. Direitos humanos................................................................................................................................................. 256
3.5. Outras aplicaes.................................................................................................................................................. 258
Referncias.......................................................................................................................................... 259
Anlise econmica do direito internacional...............................................................263
Michele Alessandra Hastreiter e Lus Alexandre Carta Winter
1. Introduo....................................................................................................................................... 264
2. O emprego do mtodo da anlise econmica no direito internacional......................................... 264
3. A escassez de recursos e a escolha racional dos estados............................................................... 268
4. Instituies importam: o papel do direito enquanto criador de incentivos................................... 272
5. Eficincia econmica e rompimento dos tratados internacionais................................................. 275
6. Ressalvas eficincia econmica: consideraes sobre justia na anlise econmica do direito. ... 279
Referncias ..........................................................................................................................................281
Racionalidade econmica e os acordos bilaterais de investimento. ..........................284

Michele Alessandra Hastreiter e Lus Alexandre Carta Winter
1. Introduo....................................................................................................................................... 285
2. A racionalidade econmica dos pases signatrios de acordos bilaterais de investimento........... 286
2.1. A perspectiva dos pases desenvolvidos............................................................................................................ 287
2.2. A perspectiva dos pases em desenvolvimento................................................................................................ 288
3. Uma nova racionalidade: as mudanas nos acordos bilaterais de investimento........................... 292
Referncias.......................................................................................................................................... 299
Looking for a BRICS perspective on international law............................................304

Gabriel Webber Ziero
1. Introduction.................................................................................................................................... 305
2. International law and its perspectives: is there a BRICS perspective? ......................................... 306
2.1. The question of perspectivism ......................................................................................................................... 306
2.2. BRICS: The participant....................................................................................................................................... 306
2.3. BRICS: Interpretation and cogent power ........................................................................................................ 308
3. International law through the brics lenses .................................................................................... 309
3.1. International peace and security......................................................................................................................... 310
3.2. Human rights ....................................................................................................................................................... 311
3.3. International economic law................................................................................................................................ 313
4. The structure of the brics perspective on international law...........................................................316
4.1. International law as the product of multilateral and non-confrontational consensus building .............. 316
4.2. Legal bindingness and precision as a consequence of a multilateral consensus building......................... 318
4.3. The State as the measure of all things.............................................................................................................. 319
5. Final considerations........................................................................................................................ 320
References........................................................................................................................................... 320
A influncia do direito desportivo transnacional no ordenamento jurdico brasilei-

ro: da reproduo de normas aplicao direta pela jurisdio estatal. .......................324
Tiago Silveira de Faria
1. Introduo....................................................................................................................................... 325
2. Pluralismo jurdico, transnacionalidade e hetero-regulao normativa no mbito desportivo..... 325
3. A reproduo de normas desportivas transnacionais pelo ordenamento jurdico brasileiro......... 328
4. A aplicao do direito desportivo estrangeiro pela jusrisdio estatal.......................................... 330
5. Estudo de casos.............................................................................................................................. 333
Referncias.......................................................................................................................................... 338
Convencionalizao do direito civil: a aplicao dos tratados e convenes interna-

cionais no mbito das relaes privadas........................................................................342
Alexander Perazo Nunes de Carvalho
1. Introduo....................................................................................................................................... 343
2. A constitucionalizao do direito civil............................................................................................ 343
3. A horizontalizao dos direitos fundamentais............................................................................... 347
4. A convencionalizao do direito civil ............................................................................................ 349
Referncias.......................................................................................................................................... 352
National judges and courts as institutions for global economic governance.........356

Juzes e tribunais nacionais como instituies para a governana global......................................... 356
Camilla Capucio
1. Order, International Law and Global Governance: Reconstruction of Relevant Concepts ......... 357
2. Disaggregation of the State and the Review of State Sovereignty: Necessity of a new perspective.358
3. Constitutional perspective to international law: Towards a cosmopolitan law.......................... 359
4. National Judges in this scenario......................................................................................................361
5. WTO and national judjes: is there a possible connection in global economic Governance?........ 362
6. Final Considerations: Callenges ahead.......................................................................................... 366
References........................................................................................................................................... 367
Is Trade Governance Changing?.................................................................................. 371

Alberto do Amaral Jnior
1. Introduction ....................................................................................................................................371
2. Global Governance in Perspective.................................................................................................. 372
3. WTO and Governance of World Trade ......................................................................................... 372
4. WTO Committee on Regional Trade Agreements ........................................................................ 373
5. Mega-Agreements and a New Configuration of International Trade .......................................... 374
6. Governance in the World Trade...................................................................................................... 379
References........................................................................................................................................... 380
Os fundos abutres: meros participantes do cenrio internacional ou sujeitos perante

o direito internacional?...............................................................................................384
Guilherme Berger Schmitt
1. Introduo....................................................................................................................................... 385
2. Os fundos abutres....................................................................................................................... 386
3. O ninho dos abutres: as dvidas soberanas..................................................................................... 389
4. O papel dos fundos abutres no cenrio internacional.................................................................... 392
5. A personalidade jurdica dos fundos abutres perante o direito internacional............................... 396
Referncias.......................................................................................................................................... 398
Shareholder agreements in publicly traded companies: a comparison between the

U.S. and Brazil...............................................................................................................402
Helena Masullo
1. Introduction.................................................................................................................................... 403
2. The Use and Content of Shareholder Agreements in Brazil Compared to The U.S.................... 405
A. The main objectives of signing shareholders..................................................................................................... 408
B. Tight control of directors and corporate matters ........................................................................................... 410
C. Mandatory limitations to the free transferability of shares.............................................................................. 412
D. Contrasting views on Dispute Resolution.......................................................................................................... 413
3. The Style of Shareholder Agreements.............................................................................................413
4. Conclusion.......................................................................................................................................414
Appendices..........................................................................................................................................415
References............................................................................................................................................418
Regulao do investimento estrangeiro direto no Brasil: da resistncia aos tratados

bilaterais de investimento emergncia de um novo modelo regulatrio...................... 421
Fabio Morosini e Ely Caetano Xavier Jnior
1. Introduo....................................................................................................................................... 422
2. A primeira onda regulatria dos investimentos estrangeiros direitos no Brasil: a proposta de recep-
o de capital estrangeiro via tratados bilaterais de investimento .................................................... 423
2.1. O contedo dos tratados bilaterais de investimento da dcada de 90......................................................... 423
2.2. Os impasses polticos para a aprovao legislativa dos tratados bilaterais de investimento..................... 426
3. A segunda onda regulatria dos investimentos estrangeiros direitos no Brasil: a exportao de capi-
tal brasileiro e a emergncia de um novo modelo de acordo de investimentos................................. 432
3.1. Os novos condicionantes econmicos e seus impactos no investimento estrangeiro direito brasileiro.432
3.2. O novo papel do Brasil nas relaes de investimento estrangeiro: de pas importador a pas tambm ex-
portador de capital....................................................................................................................................................... 434
3.2.1. A Amrica do Sul como foco dos investimentos brasileiros.................................................................. 435
3.2.2. A frica como foco dos investimentos brasileiros.................................................................................. 435
3.3. A emergncia de um modelo brasileiro de acordo de cooperao e facilitao de investimentos.......... 437
4. Concluso.........................................................................................................................................441
Referncias.......................................................................................................................................... 442
Da qualificao jurdica das distintas formas de prestao tecnolgica: breve anlise

do marco regulatrio internacional...........................................................................449
Daniel Amin Ferraz
1. Aproximao da matria................................................................................................................. 450

2. A tecnologia e sua concepo......................................................................................................... 452
2.1. A tecnologia incorporada e a tecnologia no incorporada s mercadorias................................................. 452
2.2. Breve enunciado dos diversos tipos de prestao tecnolgica...................................................................... 453
2.2.1. Enginnering.................................................................................................................................................... 453
2.2.2. Patente............................................................................................................................................................. 453
2.2.3. Modelos de utilidade..................................................................................................................................... 454
2.2.4. Know-how...................................................................................................................................................... 455
2.2.5. Marca............................................................................................................................................................... 456
2.2.6. Assistncia tcnica......................................................................................................................................... 458
2.2.7. Franquia........................................................................................................................................................... 458
3. Concluses...................................................................................................................................... 459
Referncias.......................................................................................................................................... 459
Redefining terrorism: the danger of misunderstanding the modern worlds gravest

threat.............................................................................................................................464
Jennifer Breedon
1. Introduction.................................................................................................................................... 465
2. Current Laws on Terrorism. ....................................................................................................... 466
3. The Global Community is Afraid to Call Intentional Eliminationism Genocide and Still Refuses
to Objectively, Accurately Label Modern Extermination Campaigns................................................471
3.1. Unresolved Issues; Gaps in the System; Proposed Changes. ....................................................................... 478
4. Conclusion.......................................................................................................................................481
Appendix A - The Proposed Redrafting of the Crime of Genocide to Incorporate Acts of Terror... 481
Appendix B - Violations of International Authorities by Terrorist Groups....................................... 482
As execues seletivas e a responsabilizao de agentes terroristas.........................485

Alexandre Guerreiro
1. Introduo....................................................................................................................................... 486
2. Delimitao do conceito e evoluo das execues seletivas......................................................... 487
3. Sobre a fundamentalidade do direito vida................................................................................... 489
4. A licitude das execues de seres humanos em contexto de conflito armado...............................491
4.1. Condicionantes impostas aos conflitos armados internacionais................................................................... 491
4.2. Adequao do direito da guerra aos conflitos armados internos................................................................. 494
5. As novas teses desenvolvidas para a realidade do terrorismo e as incongruncias que comprometem
a legalidade e potenciam a anarquia.................................................................................................. 495
5.1. A realidade at ao 9/11....................................................................................................................................... 495
5.2. Das teorias que sustentam o recurso fora para legtima defesa................................................................ 496
5.3. A terceira via s duas espcies de conflitos armados.................................................................................. 498
5.4. A posio adotada pelo Comit Internacional da Cruz Vermelha............................................................... 500
6. Da necessidade de tratar os terroristas como civis e dos cinco requisitos que excluem a ilicitude da
execuo.............................................................................................................................................. 502
Referncias.......................................................................................................................................... 506
International criminals and their virtual currencies: the need for an international
effort in regulating virtual currencies and combating cyber crime............................... 512
Joy Marie Virga
1. Introduction.....................................................................................................................................513
2. The Current status of virtual currencies and legal actions involving virtual currencies................513
2.1. The types of virtual currencies.......................................................................................................................... 514
2.2. Legal action taken against organizations that used virtual currencies in national and international criminal
activity ........................................................................................................................................................................... 515
2.2.1. Liberty Reserve ............................................................................................................................................. 515
2.2.2. Silk Road......................................................................................................................................................... 517
2.3. Regulations of virtual currencies within the United States and other nations........................................... 518
2.3.1. The United States.......................................................................................................................................... 518
2.3.2. Japan................................................................................................................................................................ 519
2.3.3. The United Kingdom.................................................................................................................................... 519
3. The Need for International Regulation of Virtual Currencies and How Regulation May Be Approa-
ched......................................................................................................................................................519
3.1. Current methods of international regulation of traditional capital and how they may apply to virtual cur-
rencies............................................................................................................................................................................ 520
3.1.1. The Financial Action Task Force................................................................................................................ 520
3.1.2 The World Bank and the International Monetary Fund.......................................................................... 522
3.2. Current methods of international regulation of cybercrime and how they may apply crime facilitated by
virtual currencies.......................................................................................................................................................... 523
3.2.1. The International Convention on Cybercrime.......................................................................................... 523
3.2.2. Other efforts................................................................................................................................................... 525
4. Possible Channels for International Regulation of Virtual Currencies......................................... 525
Criminalidad transnacional organizada en el mbito del MERCOSUR: Hacia un

Derecho Penal Regional?.............................................................................................528
Nicols Santiago Cordini e Mariano Javier Hoet
1. Intrroduccin: ................................................................................................................................ 529

1.1. Marco institucional de la investigacin............................................................................................................. 529
1.2. Los procesos de globalizacin y glocalizacin en la poltica criminal......................................................... 529
2. Metodologa.................................................................................................................................... 530
3. Resultados....................................................................................................................................... 530
3.1. Primer objetivo: determinar el concepto de organizacin: De qu se trata la criminalidad organizada?....531
3.2. Segundo objetivo: Determinar el mbito espacial de la solucin jurdica a adoptar: el Derecho Penal Inter-
nacional: su status disciplinario.................................................................................................................................. 533
3.3. Tercer objetivo: determinar posibles factores facilitadores u obstaculizadores para la institucionalizacin
de un Derecho Penal Regional: ................................................................................................................................. 534
a) Factores a favor.................................................................................................................................................... 534
b) Factores en contra............................................................................................................................................... 535
4. Conclusiones................................................................................................................................... 536
4.1. Teora del delito como instrumento de anlisis: ............................................................................................. 536
4.2. Sistema procesal de carcter acusatorio............................................................................................................ 536
4.3. Respeto a los principios orientadores del Derecho Penal.............................................................................. 536
4.4. Competencia Material.......................................................................................................................................... 537
4.4.1. Delitos comprendidos................................................................................................................................... 537
4.5. Competencia personal: ....................................................................................................................................... 538
4.6. Competencia temporal. ...................................................................................................................................... 538
4.7. Jurisdiccin complementaria............................................................................................................................... 538
Referencias.......................................................................................................................................... 538
Rumo internacionalizao da proteo penal do meio ambiente: dos ecocrimes ao

ecocdio.......................................................................................................................... 541
Kathia Martin-Chenut, Laurent Neyret e Camila Perruso
1. Introduo....................................................................................................................................... 542
2. A impotncia atual do direito internacional no tocante criminalidade ambiental..................... 543
2.1. Uma necessidade crescente de apreender a criminalidade ambiental pelo direito internacional............. 544
2.2. As lacunas do direito internacional em matria de criminalidade ambiental.............................................. 545
3. A potencialidade futura do direito internacional relativa criminalidade ambiental................... 546
3.1. O estabelecimento de uma penalizao comum, gradual e racional aos danos ao meio ambiente: dos eco-
crimes ao ecocdio ...................................................................................................................................................... 546
3.2. A imperatividade da preveno e da represso da criminalidade ambiental em direito internacional.... 547
Referncias ......................................................................................................................................... 548
Anexo 1................................................................................................................................................ 550
Prembulo................................................................................................................................................................. 550
Captulo: Disposies gerais...................................................................................................................................... 551
Artigo 1 Terminologia.......................................................................................................................................... 551
Artigo 2 Campo de aplicao.............................................................................................................................. 551
Captulo 2: Definies das infraes......................................................................................................................... 551
Artigo 3 dos prejuzos ao meio ambiente......................................................................................................... 551
Artigo 4 das violaes pessoa.......................................................................................................................... 552
Artigo 5 participao s infraes...................................................................................................................... 552
Artigo 6 Responsabilidade penal das pessoas morais..................................................................................... 553
Captulo 3: Medidas repressivas Seo 1: Sanes.................................................................................................. 553
Artigo 7 Sanes contra as pessoas fsicas........................................................................................................ 553
Artigo 8 Sanes contra as pessoas jurdicas.................................................................................................... 553
Artigo 9 critrios de determinao da sano das pessoas jurdicas............................................................. 554
Artigo 10 Suspenso da execuo da sano, provas e acordos processuais............................................... 554
Artigo 11 confisco e apreenso.......................................................................................................................... 555
Seo 2: Cooperao em matria repressiva............................................................................................................ 555
Artigo 12 Competncias nacionais..................................................................................................................... 555
Artigo 13 Investigao e persecuo penal....................................................................................................... 556
Artigo 14 participao da sociedade civil.......................................................................................................... 556
Artigo 15 extraditar ou processar....................................................................................................................... 556
Artigo 16 extradio............................................................................................................................................. 556
Artigo 17 Assistncia jurdica mtua................................................................................................................. 557
Captulo 4: Medidas preventivas................................................................................................................................ 558
Artigo 18 Cooperao internacional em matria de preveno.................................................................... 558
Captulo 5: aplicao da conveno.......................................................................................................................... 558
Artigo 19 - Proteo da soberania......................................................................................................................... 558
Artigo 20 - Implementao da Conveno.......................................................................................................... 559
Artigo 21 - Exame do cumprimento das disposies........................................................................................ 559
Artigo 22 Soluo de controvrsias................................................................................................................... 559
Artigo 25 - Medidas cautelares............................................................................................................................... 559
Captulo 4: Disposies finais.................................................................................................................................... 560
Anexo 2............................................................................................................................................... 560
Prembulo..................................................................................................................................................................... 560
Artigo 1 Campo de aplicao............................................................................................................................... 560
Captulo 1: Medidas repressivas................................................................................................................................. 561
Artigo 2: Definio do ecocdio............................................................................................................................. 561
Artigo 3: Participao ao crime de ecocdio......................................................................................................... 561
Artigo 4 Imprescritibilidade.................................................................................................................................... 562
Artigo 5 Responsabilidade penal das pessoas morais..................................................................................... 562
Artigo 6 Sanes contra as pessoas fsicas........................................................................................................ 562
Artigo 7: Sanes contra as pessoas morais......................................................................................................... 562
Artigo 8 Critrios de determinao da sano das pessoas jurdicas............................................................ 563
Artigo 9 Confisco e apreenso........................................................................................................................... 564
Artigo 10 Competncias nacionais..................................................................................................................... 564
Artigo 11 Investigao e persecuo penal....................................................................................................... 565
Artigo 12 - Participao da sociedade civil........................................................................................................... 565
Artigo 13 - Extraditar ou processar....................................................................................................................... 565
Artigo 14 Extradio............................................................................................................................................ 565
Artigo 15 - Assistncia jurdica mtua.................................................................................................................. 566
Artigo 16 - Cooperao internacional................................................................................................................... 567
Artigo 17 - Competncia do Procurador Internacional do Meio Ambiente.................................................. 567
Artigo 18 - Criao de um Tribunal Penal Internacional do Meio Ambiente................................................ 567
Captulo 2: Medidas preventivas................................................................................................................................ 567
Artigo 19 - A cooperao internacional em matria de preveno.................................................................. 567
Artigo 20 - Competncia do Grupo de Pesquisa e de Investigao para o Meio Ambiente (GREEN).... 568
Captulo 3: Aplicao da Conveno........................................................................................................................ 568
Artigo 21 - Proteo da soberania......................................................................................................................... 568
Artigo 22 - Implementao da Conveno.......................................................................................................... 568
Artigo 23 - Exame do cumprimento das disposies........................................................................................ 568
Artigo 24 Soluo de controvrsias................................................................................................................... 568
Artigo 25 - Medidas cautelares............................................................................................................................... 569
Captulo 4: Disposies Finais................................................................................................................................... 569
Engaging the U.N. Guiding Principles on Business and Human Rights: the inter-
-american commission on human rights & the extractive sector............................... 571
Cindy S. Woods
1. Introduction.....................................................................................................................................571
2. The U.N. Guiding Principles on Business and Human Rights..................................................... 573
A. The Three Pillars.................................................................................................................................................... 573
State Duty to Protect............................................................................................................................................... 573
Corporate Responsibility to Respect..................................................................................................................... 573
Access to Remedy ................................................................................................................................................... 574
B. Moving Forward: Implementing the Guiding Principles ................................................................................. 574
3. The Inter-American Commission on Human Rights.................................................................... 575
A. The IACHRs Mandate and Functions................................................................................................................ 575
Individual Petition System ..................................................................................................................................... 575
Member State Monitoring....................................................................................................................................... 576
Priority Thematic Areas.......................................................................................................................................... 576
B. Squaring the IACHRs functions with the Guiding Principles ....................................................................... 576
The Guiding Principles Create No New International Obligations................................................................ 577
The IACHR Has A Mandate To Promote Human Rights ............................................................................... 577
4. The Extractive Sector: Demonstrating the IACHRs Familiarity with Business and Human Rights
Concepts............................................................................................................................................. 578
A. Indigenous Peoples Rights................................................................................................................................... 578
B. Human Rights Defenders ..................................................................................................................................... 580
C. Private Military and Security Forces..................................................................................................................... 582
D. Discussion................................................................................................................................................................ 582
5. Arguments for Engagement........................................................................................................... 583
A. The IACHR has been requested to engage with the Guiding Principles...................................................... 583
B. The IACHR has the ability to set normative standards in the field................................................................ 583
C. The IACHR should seek to close increasing accountability gaps................................................................... 584
6. Final conclusions............................................................................................................................ 585
References........................................................................................................................................... 586
O direito humano comunicao prvia e pormenorizada das acusaes nos processos
administrativos: O desprezo do Superior Tribunal de Justia ao Pacto de San Jos da
Costa Rica e Corte Interamericana de Direitos Humanos. ..................................................590
Daniel Wunder Hachem e Eloi Pethechust
1. Introduo........................................................................................................................................591
2. Os direitos humanos como elementos integrantes do bloco de constitucionalidade e a hierarquia
dos tratados internacionais no Direito brasileiro............................................................................... 592
3. A descrio prvia e pormenorizada das condutas do acusado no processo administrativo discipli-
nar como desdobramento dos direitos ao contraditrio e ampla defesa: entre o silncio da Lei n
8.112/90 e a previso expressa do Pacto de San Jos da Costa Rica.................................................. 596
4. O posicionamento do Superior Tribunal de Justia brasileiro sobre o dever de especificao das
condutas no ato de instaurao do processo administrativo disciplinar........................................... 598
5. A aplicao das garantias do art. 8 do Pacto de San Jos da Costa Rica aos processos administrati-
vos e a jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos............................................ 600
6. Consideraes finais: a necessidade de adequao da jurisprudncia do Superior Tribunal de Justi-
a e da Administrao Pblica brasileira ao art. 8, n. 2, b do Pacto de San Jos da Costa Rica, ao art.
14, item 3, letra a) do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos e jurisprudncia da Corte
Interamericana de Direitos Humanos................................................................................................ 603
Referncias.......................................................................................................................................... 605
A responsabilidade internacional do Brasil em face do controle de convencionali-

dade em sede de direitos humanos: conflito de interpretao entre a jurisdio da
Corte Interamericana de Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal quanto a
Lei de anistia.................................................................................................................. 612
Carla Ribeiro Volpini Silva e Bruno Wanderley Junior
1. Introduo........................................................................................................................................613
2. O Regime militar de 1964-1985 e a violao sistemtica dos direitos humanos.............................614
3. A polmica acerca da lei de anistia e a controvrsia entre a posio da Corte Interamericana de Di-
reitos Humanos e a do Supremo Tribunal Federal.............................................................................617
4. Do controle de convencionalidade das leis em face dos tratados de direitos humanos e sua aplicao
no caso da Lei de Anistia.................................................................................................................... 624
Referncias.......................................................................................................................................... 626
A criao de um espao de livre residncia no Mercosul sob a perspectiva teleolgica

da integrao regional: aspectos normativos e sociais dos acordos de residncia........ 631
Aline Beltrame de Moura
1. Introduo....................................................................................................................................... 632
2. A circulao das pessoas nos processos de integrao regional.................................................... 632
3. A liberdade de circulao no Tratado de Assuno e nas primeiras decises do Mercosul.......... 633
3. Os acordos sobre migrao e residncia de 2002........................................................................... 636
3.1. Os direitos e prerrogativas previstos nos acordos sobre residncia para os cidados dos estados-parte do
Mercosul........................................................................................................................................................................ 637
3.2. A criao de um espao de livre residncia no Mercosul............................................................................... 640
Referncias ......................................................................................................................................... 644
A funcionalizao como tendncia evolutiva do Direito Internacional e sua con-

tribuio ao regime legal do banco de dados de identificao de perfil gentico no
Brasil..............................................................................................................................650
Antonio Henrique Graciano Suxberger
1. Introduo........................................................................................................................................651
2. O banco de dados de perfil gentico e a crtica generalizada coleta do material biolgico no Bra-
sil......................................................................................................................................................... 653
3. A juridicidade da coleta compulsria de material gentico para fins criminais............................ 655
4. Dos contornos fixados ao tema pela Lei 12.654.............................................................................. 657
4.1. Coleta de material gentico para identificao criminal................................................................................. 658
4.2. Coleta de material gentico de pessoas condenadas definitivamente........................................................... 659
4.3. Acesso ao banco de dados de perfil gentico.................................................................................................. 659
5. A compatibilidade da coleta do material gentico do condenado com as garantias do direito ao si-
lncio e da presuno de inocncia.....................................................................................................661
Referncias.......................................................................................................................................... 663
O direito internacional e a proteo dos direitos de crianas e de adolescentes em

conflito com a lei em Moambique...............................................................................667
Bernardo Fernando Sicoche
1. Introduo....................................................................................................................................... 668
2. Conceito e fundamentos tericos e jurdicos de proteo da criana e do adolescente em conflito
com a lei.............................................................................................................................................. 670
3. Instrumentos internacionais de proteo da criana e do adolescente em conflito com a lei ..... 673
4. Justia infantil e a proteo de crianas em Moambique............................................................. 677
Referncias ..........................................................................................................................................681
Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. ...............685
Andr De Carvalho Ramos
1. Introduo....................................................................................................................................... 686
2. Produo probatria no exterior e o direito internacional privado ............................................... 687
3. Provas e a ordem pblica................................................................................................................ 688
4. A lex diligentiae na lei de introduo s normas do direito brasileiro e no cdigo Bustamante: o
risco do retorno lex fori.................................................................................................................... 692
5. A lex diligentiae na Conveno da Haia sobre a obteno de provas no exterior em matria civil e
comercial (1970) ................................................................................................................................. 693
6. A prtica brasileira.......................................................................................................................... 695
7. As deficincias da dicotomia lex fori x lex diligentiae............................................................ 698
8. O giro copernicano: os modelos para aferir o respeito aos direitos envolvidos na produo probat-
ria no exterior...................................................................................................................................... 698
9. Consideraes finais ...................................................................................................................... 700
Referncias.......................................................................................................................................... 700
A Slight Revenge and a Growing Hope for Mauritius and the Chagossians: The UN-
CLOS Arbitral Tribunals Award of 18 March 2015 on Chagos Marine Protected
Area (Mauritius v. United Kingdom)............................................................................705
Graldine Giraudeau
1. Introduction.................................................................................................................................... 705
2. Background..................................................................................................................................... 707
A. Situation and history of the Chagos islands....................................................................................................... 707
B. Adjudication on compensation and right of return for the Chagossians...................................................... 708
1. The Vencatassen case.......................................................................................................................................... 709
2. The Bancoult I case............................................................................................................................................. 709
3. The Chagossians collective claim...................................................................................................................... 709
4. The Bancoult II case........................................................................................................................................... 709
5. The Bancoult III case.......................................................................................................................................... 710
6. The claim in front of the UK Supreme Court................................................................................................ 711
C. The Interstate Dispute over the Chagos islands and the proceedings about the MPA............................... 711
3. Decision on jurisdiction and clarification on part xv UNCLOS.....................................................713
A. Tribunals under UNCLOS have no jurisdiction on land disputes.................................................................. 713
B. The MPA is not only about fisheries and the tribunal has jurisdiction over issues related to these other as-
pects............................................................................................................................................................................... 717
C. The exchange of views requirement of article 283 UNCLOS is a procedural condition and must be in-
terpreted with flexibility.............................................................................................................................................. 719
4. The breach of UNCLOS dispositions.............................................................................................721
A. The Lancaster House Undertakings are now international obligations ........................................................ 721
B. The interpretation of articles 2(3), 56(2), 194, and 300 UNCLOS................................................................. 724
5. Final conclusions............................................................................................................................ 725
References........................................................................................................................................... 726
Anlise da responsabilidade internacional da Ucrnia por violao dos direitos hu-
manos na queda do voo da Malaysia Airlines (MH17)..................................................728
Daniela Copetti Cravo
1. Introduo....................................................................................................................................... 729
2. Teste do efetivo controle: afastando a responsabilidade extraterritorial da Rssia ...................... 730
3. Responsabilidade da Ucrnia pelo no fechamento do seu espao areo..................................... 732
4. Forum Conveniens: Corte Europeia de Direitos Humanos .......................................................... 734
Referncias.......................................................................................................................................... 736
Natureza jurdica do desenvolvimento sustentvel no direito internacional........739

Pedro Ivo Diniz
1. Introduo....................................................................................................................................... 740
2. Contornos do debate........................................................................................................................741
2.1. Desenvolvimento Sustentvel como conceito exgeno ao Direito.............................................................. 742
2.2. Desenvolvimento Sustentvel como Matriz Conceitual............................................................................ 743
3. Anlise da natureza jurdica............................................................................................................ 746
3.1. Normatividade.................................................................................................................................................. 747
3.2. Norma Formal Vinculante.................................................................................................................................. 749
3.2.1. Direito Internacional Escrito....................................................................................................................... 750
3.2.2. Princpio como Fonte de Direito Internacional....................................................................................... 751
3.2.3. Direito Internacional Costumeiro............................................................................................................... 754
4. Desenvolvimento sustentvel como uma obrigao de meio......................................................... 758
Referncias...........................................................................................................................................761
A influncia da soft law na formao do direito ambiental.......................................767

Leonardo da Rocha de Souza e Margareth Anne Leister
1. Introduo....................................................................................................................................... 768
2. Riscos globais e a Soft law como caracterstica da ps-modernidade........................................... 768
2.1. Riscos globais e degradao ambiental............................................................................................................. 769
2.2. Fontes do direito internacional e soft law........................................................................................................ 770
2.3. Ps-modernidade e soft law............................................................................................................................... 772
3. A influncia das Soft law na formao de normas ambientais internacionais e do direito ambiental
interno................................................................................................................................................. 773
4. A internalizao de normas internacionais no direito brasileiro................................................... 774
5. Influncia da opinio pblica na formao dos valores ambientais.............................................. 777
Referncias...........................................................................................................................................781
As complicadas inter-relaes entre os sistemas internos e internacionais de prote-

o do direito ao meio ambiente sadio..........................................................................785
Jos Adrcio Leite Sampaio e Beatriz Souza Costa
1. Introduo....................................................................................................................................... 786
2. Direito ao meio ambiente sadio: um direito humano e direito fundamental................................ 787
3. As inter-relaes entre proteo interna e internacional do direito ao meio ambiente sadio....... 788
3.1. As foras dificultadoras centrpetas................................................................................................................... 790
3.1.1. O direito ao meio ambiente sadio em sede do direito internacional dos direitos humanos.............. 790
3.1.2. O direito ao meio ambiente sadio em sede da Organizao Mundial do Comrcio........................... 791
3.2. As foras dificultadoras centrfugas................................................................................................................... 793
3.2.1. O federalismo ambiental ............................................................................................................................. 794
3.3. As foras facilitadoras pluridimensionais......................................................................................................... 795
3.3.1. A participao da sociedade civil ............................................................................................................... 795
3.3.2. A cooperao internacional.......................................................................................................................... 797
Referncias.......................................................................................................................................... 798
Normas Editoriais. ........................................................................................................803

Crnicas da atualidade do
Direito Internacional
Sarah Dayanna Lacerda Martins Lima
Carina Costa de Oliveira
Erika Braga
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3858 Crnicas da atualidade do Direito
Internacional
Sarah Dayanna Lacerda Martins Lima**

Carina Costa de Oliveira***
Erika Braga****
Crnica 1: O CASO N 12.655 DA CIDH - A

primeira submisso de caso de esterilizao forada
Corte Interamericana de Direitos Humanos frente
dimenso global deste crime
1. Introduo
De acordo com o Comunicado de Imprensa 64/15, a Comisso Inte-

ramericana de Direitos Humanos (CIDH), submeteu jurisdio da Corte
Interamericana de Direitos Humanos (CorteIDH), em 23 de abril de 2015,
o caso n 12.655, em relao Bolvia.1 O caso refere-se cirurgia de este-
rilizao, a qual foi submetida a Sr. I.V. em um hospital pblico na Bolvia
em 1 de julho de 2000. Esta interveno, que consiste em uma ligadura
de trompas bilateral, resultou na esterilizao permanente e forada da Sr.
I.V. O procedimento foi feito aps uma cesariana, sem o consentimento
informado da Sr. I.V. e sem tratar-se de um caso de emergncia. A CIDH
concluiu que a cirurgia foi uma violao integridade fsica e psicolgica da
Sr. I.V., bem como a seus direitos de viver livre de violncia e discriminao,
de acesso informao, privacidade e vida familiar, compreendendo a
autonomia reprodutiva como parte de tais direitos. A Comisso concluiu,
ainda, que o Estado no proporcionou vtima uma resposta judicial eficaz
para tais violaes.2
Em seu Relatrio, a Comisso recomendou que o Estado da Bolvia
** Doutoranda em Direito pela Universidade compensasse totalmente a Sr. I.V. pelas violaes proferidas aos seus direi-
de Coimbra - UC; Mestre em Polticas Pblicas
pela Universidade Estadual do Cear UECE; tos humanos, levando em conta suas perspectivas e necessidades, incluindo
Bacharel em Direito e especialista em Direito a compensao por danos materiais e morais sofridos; fornecimento de tra-
Internacional pela Universidade de Fortaleza tamento mdico de alta qualidade e individualizado ao Sr. V.I., de acordo
Unifor; Professora de Direito do Centro
Universitrio Estcio do Cear. E-mail: sarahli-
com as suas necessidades e adequado para o tratamento de patologias das
mabr@gmail.com quais sofre; investigao os fatos relacionados com a esterilizao involun-
tria da Sr. I.V.; estabelecimento de penalidades que podem ser aplicadas
*** Professora Adjunta da Faculdade de Dire-
aos responsveis; adoo de medidas necessrias para prevenir a recorrncia
ito da Universidade de Braslia. Lder do Grupo
de Pesquisas em Direito, Recursos Naturais e de futuros eventos semelhantes; avaliao de polticas e prticas em todos
Sustentabilidade, Gern-UnB. Doutora em Dire- os hospitais em relao obteno de consentimento informado dos pa-
ito pela Universidade Paris II, Panthon-Assas.
E-mail: carina2318@gmail.com
1Comunicado de Prensa 64/15: http://www.oas.org/es/cidh/prensa/Comunica-
**** Advogada, Mestre em Direito Internac- dos/2015/064.asp
ional Econmico (Escola de Direito da Sor- 2 A descrio do caso est presente no Informe N 72/14: http://www.oas.org/es/cidh/
bonne, Paris). E-mail: erikabraga@hotmail.com decisiones/corte/2015/12655FondoEs.pdf
LIMA, Sarah Dayanna Lacerda Martins; OLIVEIRA, Carina Costa de; BRAGA, Erika. Crnicas da atualidade do Direito Internacional. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 1-10
cientes; adoo de legislao, polticas pblicas e pro- ria. Alm disso, no contexto brasileiro, assim como em
gramas para garantir o direito de todas as pessoas no outros pases, ainda existem divergncias a respeito dos
serem objeto de intervenes ou tratamentos sem o seu direitos reprodutivos de pessoas portadoras de deficin-
consentimento informado; investigao das deficincias cia mental.5
nas prticas do Judicirio e de seus rgos auxiliares que
Distante de ser apenas um problema latino-ameri-
permitem atrasos excessivos em processos judiciais e a
cano e apesar de o caso apresentado ser o primeiro a
tomada das medidas necessrias para assegurar o acesso
ser colocado sob a jurisdio da CorteIDH, os crimes
efetivo justia, atravs do devido processo e de uma
de esterilizao forada consistem em graves violaes
administrao clere e eficiente da justia.
aos direitos humanos, que ferem a autonomia sexual
A Comisso Interamericana submeteu o caso n e reprodutiva dos indivduos, trazendo consequncias
12.655 jurisdio da CorteIDH em 23 de abril de 2015 negativas para a trajetria pessoal, a vida afetiva e a di-
por considerar que o Estado da Bolvia no estava em menso psicolgica de muitas pessoas (principalmente
conformidade com as recomendaes constantes do mulheres) ao redor do mundo, tomando, ainda, propor-
Relatrio do Fundo.3 es no campo da economia, da poltica, da cidadania,
dentre outros.
Este processo vai permitir que o CorteIDH de-
senvolva jurisprudncia sobre as obrigaes positivas
e negativas dos Estados sobre os direitos de sade e
autonomia sexual e reprodutiva, que, por sua vez, deri- 2. Os direitos reprodutivos e a dimenso
vam de vrias disposies da Conveno Americana de global dos crimes de esterilizao forada
Direitos Humanos. Dessa forma, a Corte pode decidir,
pela primeira vez, acerca dos direitos envolvidos em um Os titulares dos direitos reprodutivos, expressamen-
caso ainda no tratado na sua jurisprudncia, ou seja, te nomeados no Plano de Ao do Cairo6, so: os casais,
um caso de esterilizao forada. os adolescentes, as mulheres (mesmo as solteiras), os
O caso n 12.655, no entanto, no um fato isola- homens e as pessoas idosas. Porm, o que se percebe
do no contexto da Amrica Latina. Nos anos de 1990, que, apesar desses direitos estarem estendidos a to-
no Peru, durante a ditadura de Alberto Fujimori (1990- dos os titulares citados, para as mulheres que as nor-
2000), um dos casos mais impactantes de violao aos mas jurdicas e as polticas governamentais esto mais
direitos humanos foi o da esterilizao forada de cer- voltadas, destinando a elas no a atribuio de direitos,
ca de 400 mil pessoas, das quais aproximadamente 350 mas o reconhecimento de deveres reprodutivos.7 Este
mil eram mulheres.4 Inclusive, recentemente, no dia 14
de maio de 2015, o Ministrio Pblico do Peru reabriu 5 Em 2004, uma sentena judicial emitida no estado de So Paulo
o caso arquivado em janeiro de 2014, no qual preten- autorizou a esterilizao de uma mulher de 27 anos com deficincia
mental que no tinha filhos, o que claramente desrespeita a lei de
de apontar as responsabilidades de Fujimori e de seus planejamento familiar brasileira (Lei n 9263/96) e fere a dignidade
trs Ministros da Sade (Eduardo Yong, Marino Costa humana. Atualmente, embora o Brasil tenha ratificado a Conveno
e Alejandro Aguinaga). J no que toca realidade do das Naes Unidas sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia,
a qual estabelece que os incapazes tm o direito de fazer escolhas
Brasil, estima-se que este pas detenha os maiores ndi- relacionadas a suas vidas, ainda surgem muitos questionamentos a
ces de esterilizao do mundo. Embora, no Brasil, no respeito do reconhecimento dos direitos reprodutivos de indivduos
seja comum a utilizao da fora ou da oferta de van- com deficincia e da possvel esterilizao dos mesmos.
6 O Plano de Ao do Cairo foi fruto da Conferncia Internac-
tagens financeiras, dificilmente so fornecidas todas as
ional de Populao e Desenvolvimento (CIPD), realizada entre os
informaes necessrias para um consentimento cons- dias 5 e 13 de setembro de 1994, na cidade do Cairo. Este programa
ciente, o que configura a esterilizao como compuls- de ao afirmou os direitos reprodutivos como categoria de direitos
humanos j reconhecidos em tratados internacionais, incluindo o
direito escolha livre e responsvel do nmero de filhos e de seu es-
3 Nota de remisin: http://www.oas.org/es/cidh/decisiones/ paamento, dispondo da informao, educao e meios necessrios
corte/2015/12655NdeRes.pdf para tanto.
4 Um dos casos de esterilizao forada mais conhecidos na Am- 7 Segundo constatao presente no Relatrio da IV Conferncia
rica Latina o de Mara Mamrita Chvez, referente petio n Mundial sobre a Mulher de Pequim (1995), as mulheres esto bi-
12.191, apresentada Comisso Interamericana de Direitos Hu- olgica e psicologicamente mais vulnerveis violao de seus direi-
manos em 15 de junho de 1999, para a qual foi elaborada uma tos no campo sexual e reprodutivo do que os homens. No entanto,
soluo amistosa. as normas jurdicas, ao optarem por priorizar esse grupo humano,
3
fenmeno acaba por configurar um paradoxo dentro da problemtica que envolve o direito de ter filhos e o direito de
temtica dos direitos reprodutivos, uma vez que as nor- no ter filhos. Esses dois direitos opostos (embora cone-
mas que deveriam proteger as mulheres, muitas vezes, xos) englobam toda uma gama de direitos relativos ao
acabam por faz-las vtimas de programas governamen- campo reprodutivo: o direito ao aborto legal e o direito
tais que violam seus direitos, como no caso dos progra- a tratamento de fertilidade, o direito a uma sade re-
mas de esterilizao.8 produtiva de qualidade e o direito ao acesso a mtodos
contraceptivos, o direito de escolher a quantidade de fi-
A esterilizao forada de mulheres configura uma
lhos que deseja ter e o direito de realizar procedimento
grave violao aos direitos reprodutivos e conforma um
de esterilizao, dentre outros.
domnio de estudos ainda pouco desenvolvido em m-
bito jurdico. Apesar da atualidade desta temtica (a es- Embora muitos progressos j tenham sido alcana-
terilizao forada de mulheres praticada, atualmente, dos no campo jurdico10, graves violaes aos direitos
em diversas partes do mundo e vrios casos j foram reprodutivos ainda persistem em todo o mundo, como
levados ao conhecimento das Cortes Internacionais de o caso das esterilizaes foradas, que vm sendo
Direitos Humanos) e de sua transversalidade em relao executadas h mais de um sculo em diversas partes do
a diversas questes jurdicas (como, por exemplo, o con- mundo.11
sentimento para realizao de atos mdicos, eugenia,
crimes de tortura, crimes de genocdio, sanes crimi-
nais e salvaguarda da integridade fsica), ainda so pou-
cas as formulaes conclusivas que versam sobre esta
3. A esterilizao forada como ferramen-
temtica. Grande parte da doutrina que trata do tema tas dos governos para eliminar problemas
em questo estrangeira, situando-se, principalmente, sociais
nos campos da Histria e da Sade Pblica.9
Na maioria das culturas do mundo, a fecundidade,
O reconhecimento dos direitos reprodutivos como
a fertilidade, a faculdade reprodutora vista como uma
direitos humanos fundamentais no campo jurdico in-
ddiva. De fato, muitas manifestaes de arte antigas
ternacional implica no reconhecimento da sexualidade
trazem imagens de mulheres grvidas como smbolos
e da reproduo como aspectos da vida humana que
de beleza e prosperidade, pois delas brotariam novas vi-
necessitam ser protegidos por meio de um conjunto de
das. Em contraposio, a esterilidade, a incapacidade de
normas e que requerem a implementao de polticas
procriar, considerada uma maldio.
pblicas por parte dos Estados, a fim de assegurar o
exerccio desses direitos. A esterilizao consiste num mtodo anticoncepcio-
nal definitivo, ou cirrgico, o qual pode ser realizado
Os direitos reprodutivos baseiam-se no reconheci-
tanto em homens quanto em mulheres. Na mulher,
mento da capacidade de cada indivduo de organizar
realizada por meio da ligadura de trompas, e no homem,
livremente sua vida reprodutiva. Aquilo que atualmente
se denomina de direitos reprodutivos diz respeito a uma
10 Apesar das dificuldades encontradas para que certos valores
feministas fossem explicitamente redigidos, aps a Conferncia do
imprimem a esta ao um carter intervencionista e autoritrio. Cairo (1994) e a Conferncia Mundial sobre a Mulher (1995), os
8 Recentemente, desde o ano de 2013, a mdia divulga inmeros direitos reprodutivos foram definitivamente legitimados como di-
casos de mulheres que morreram ou foram hospitalizadas em estado reitos humanos no mbito das Naes Unidas, podendo ser com-
grave na ndia aps participarem dos programas pblicos de esteri- preendidos como direitos que envolvem essencialmente as noes
lizao. de sexualidade e reproduo, no se tratando meramente do fun-
9 Vide: BROBERG, Gunnar; ROLL-HANSEN, Nils. Eugenics and cionamento do aparelho genital e do processo reprodutivo, mas do
the Welfare State: Sterilization Policy in Norway, Sweden, Denmark, reconhecimento de uma vida sexual e reprodutiva gratificante como
and Finland. East Lansing: Michigan State University Press, 2005; um direito de cada cidado, e no como uma mera necessidade bi-
BRUINIUS, Harry. Better for all the world: The secret history of steri- olgica. Dessa forma, o indivduo livre para desenvolver determi-
lization and Americas quest for racial purity. New York: Vintage nada realizao potencial de seu corpo, de viver satisfatoriamente
Books, 2006; DICK, Erika. Facing Eugenics: Reproduction, steriliza- sua sexualidade e de organizar sua vida reprodutiva.
tion and the politcs of choice. Toronto: University of Toronto Press, 11 Alemanha, Austrlia, Bolvia, Brasil, China, Costa Rica, Dinamarca,
2013; DOWBIGGIN, Ian. The Sterilization Movement and Global Fer- Eslovquia, Estados Unidos da Amrica, Finlndia, ndia, Nigria, Pan-
tility in the Twentieth Century. New York: Oxford, 2008; KLUCHIN, am, Peru, Portugal, Sri Lanka e Sucia so exemplos de pases nos quais
Rebecca M. Fit to be Tied: Sterilization and Reproductive Rights in pode-se encontrar evidncias e denncias dos crimes de esterilizao for-
America, 1950-1980. Rutgers University Press: New Jersey, 2004. ada de mulheres desde o incio do sculo XX.
4
por meio da vasectomia. ambos os tipos de esterilizao citados.14
Assim como com qualquer outro mtodo contra- Os programas governamentais de esterilizao sur-
ceptivo, a esterilizao s deveria ser realizada com giram na Europa e nos Estados Unidos durante a dca-
total e livre consentimento do indivduo. No entanto, da de 1920, como parte de movimentos eugenistas15. Os
atualmente, mulheres de todas as partes do mundo so ordenamentos jurdicos de vrias naes autorizavam
foradas ou coagidas a se submeteram a procedimentos formalmente a implementao de programas de este-
de esterilizao. Casos de esterilizao forada so re- rilizao, a fim de que determinados grupos de pessoas
portados nas Amricas, frica, sia, Europa e Oceania, no se proliferassem.
e as vtimas raramente alcanam justia pelas violaes
A Sua, a Dinamarca e a Sucia foram os primeiros
sofridas a seus direitos. Seria interessante ter alguns ca-
pases a legislar acerca da esterilizao dos anormais e
sos concretos dessas regies.
dos doentes mentais na Europa, em 1929. Entretanto, o
Embora tanto homens quanto mulheres possam ser exemplo mais drstico de esterilizao humana eugnica
submetidos foradamente esterilizao, as mulheres e foi praticado pela Alemanha, em busca da pureza ariana.
meninas continuam a ser desproporcionalmente impac-
Durante as dcadas de 1920 e 1930, o governo dos
tadas, pois a mulher ainda vista, predominantemente,
Estados Unidos da Amrica estava convencido de que
como um ser reprodutor, cujo carter maternal a torna-
determinadas condies, como alcoolismo, promiscui-
ria naturalmente dedicada procriao e aos cuidados
dade sexual e pobreza eram hereditrias. Neste perodo,
com a prole.
os profissionais de sade norte-americanos realizaram
No entendimento da Organizao das Naes Uni- esterilizaes foradas em milhares de mulheres pobres,
das, esterilizaes realizadas contra a vontade ou sem o negras e latinas. Em 1927, a Suprema Corte americana
conhecimento da paciente podem ser denominadas de validou o direito de os estados esterilizarem seus cida-
duas formas: esterilizao forada e esterilizao coativa. A dos considerados inapropriados.16 Em 1941, cerca
esterilizao forada ocorre quando a mulher no toma de 38.087 indivduos foram esterilizados com base em
conhecimento do procedimento ou no lhe dada a fundamentos eugenistas.
oportunidade de consentir com o mesmo.12 A esteriliza-
Entre as dcadas de 1960 e 1990, a esterilizao for-
o coativa, ou compulsria, ocorre por meio da oferta
ada foi utilizada como mtodo de controle populacional
de benefcios financeiros ou outros tipos de incentivos,
em alguns pases do continente europeu, asitico e latino-
de tticas de intimidao e do no fornecimento das in-
-americano (Dinamarca, Sucia, Finlndia, Noruega, ndia,
formaes devidas por parte dos profissionais de sade,
China e Peru so exemplos marcantes). A oferta de incen-
a fim de conseguirem o consentimento das mulheres
tivos e as presses exercidas por profissionais da sade e
para a realizao da cirurgia.13 O termo esterilizao in-
pela prpria fora policial eram utilizadas para assegurar o
voluntria geralmente utilizado para se fazer meno a
consentimento do procedimento cirrgico.
14 No presente texto, fao uso do termo esterilizao forada

12 E.g.: De acordo com os fatos narrados no caso n 16.761/09 da para me referir, de forma geral, a todas as situaes que envolvam
Corte Europeia de Direitos Humanos (G.B. e R.B. v. Repblica da a manipulao de mulheres, levando-as a arcar com consequncias
Moldvia), com deciso proferida em maro de 2013, foi realizada que no lhes eram desejadas.
a remoo dos ovrios e das trompas de falpio da Sr. G.B., sem o 15 Os movimentos eugenistas consistem em movimentos sociais
seu consentimento, aps a realizao de uma cesariana. A retirada baseados nas teorias de eugenia. Eugenia, por sua vez, um termo
desses rgos ocasionou sua infertilidade, alm de ter acarretado criado por Francis Galton (1822-1911), que consiste no estudo dos
uma menopausa prematura. agentes sob o controle social que podem aprimorar ou empobrecer
13 E.g.: Na dcada de 1990, os profissionais de sade peruanos as qualidades raciais das geraes futuras, seja no aspecto fsico ou
eram coagidos a levar a cabo as polticas antinatalidade implemen- mental.
tadas pelo governo. Exigia-se que os mdicos realizassem um deter- 16 Buck vs. Bell (1927) uma deciso da Suprema Corte dos Esta-
minado nmero de esterilizaes por ms, caso desejassem manter dos Unidos, redigida pelo Juiz Oliver Wendell Holmes Jr., a partir da
os seus empregos. Alm de ameaar e omitir informaes, alguns qual o Tribunal decidiu que uma lei estadual que permitia a esterili-
mdicos faziam negociaes com as mulheres, chegando a dar sacas zao compulsria dos inaptos, incluindo os deficientes mentais,
de gros em troca da realizao do procedimento cirrgico de es- no violava a clusula do devido processo legal da 14 Emenda da
terilizao. Atualmente, na ndia, os governos regionais costumam Constituio Americana. Esta deciso foi amplamente vista com um
oferecer incentivos como carros e eletrodomsticos aos casais que endosso eugenia, uma vez que o Estado almejava o melhoramento
se apresentam voluntariamente aos programas de esterilizao. da raa humana por meio da eliminao de indivduos defeituosos.
5
Atualmente, continuam a ser reportados inmeros ca- As esterilizaes foradas consistem em graves
sos de esterilizao forada de mulheres e, em muitos pa- ofensas aos direitos humanos, podendo ser descritas
ses, grupos historicamente discriminados ou socialmente como atos de tortura e tratamento cruel, desumano e
marginalizados compem os principais alvos das polticas degradante, conforme a Declarao sobre a Proteo de
estratgicas dos governos para reduzir o crescimento popu- todas as Pessoas contra a Tortura e outros Tratamentos
lacional e eliminar determinados problemas sociais que ou Penas Cruis, Desumanos e Degradantes, de 1975. A
sobrecarregariam as despesas pblicas: Mulheres soroposi- esterilizao forada de indivduos de um determinado
tivas; mulheres com deficincia mental; mulheres indgenas grupo social pode, ainda, configurar crime de genocdio,
e mulheres pertencentes a uma minoria tnica especfica conforme artigo 2 da Conveno para a Preveno e a
(mulheres da etnia Romani, por exemplo). Represso do Crime de Genocdio, de 1948.
No que tange esterilizao de deficientes mentais, a
Conveno Internacional sobre os Direitos das Pessoas
4. A base jurdica para o reconhecimento com Deficincia, de 2007, contm artigos especficos
dos direitos reprodutivos em mbito inter- sobre o tema. O artigo 23 refora o direito de a pes-
soa com deficincia formar uma famlia e controlar sua
nacional
fertilidade da mesma forma que os demais indivduos.
O artigo 25 deixa claro que o livre consentimento in-
Em 1968, durante a Conferncia de Direitos Huma-
formado indispensvel na prestao de quaisquer ser-
nos das Naes Unidas foi reconhecido o direito huma-
vios de sade s pessoas com deficincia. Com base
no bsico de controle da natalidade, com livre deciso
neste documento, o Comit sobre os Direitos das Pes-
do casal acerca da maternidade e da paternidade livre e
soas com Deficincia recomenda a abolio de cirurgia
responsvel.
ou tratamento sem o livre consentimento informado do
Na Conferncia Internacional sobre Populao e paciente.
Desenvolvimento, realizada na cidade do Cairo em
Conclui-se que, apesar da existncia de um aparato
1994, estabeleceu-se que a comunidade internacional
jurdico que fornece base para o reconhecimento dos
se empenharia em tornar universal o acesso ao planeja-
direitos reprodutivos das mulheres, os crimes de este-
mento familiar e aos servios de sade sexual e repro-
rilizao forada persistem, configurando graves viola-
dutiva at o ano de 2015.
es a estes direitos. Assim, o problema da esterilizao
A Plataforma de Beijing, documento internacional forada demonstra, de forma dramtica, as dificuldades
elaborado durante a IV Conferncia Mundial sobre que mulheres de vrias partes do mundo enfrentam no
a Mulher, em 1995, identifica a esterilizao forada controle de sua vida reprodutiva, de uma forma geral.
como um ato de violncia e reconhece os direitos das
mulheres de fundarem uma famlia, de alcanarem altos
nveis de sade sexual e reprodutiva, e de tomar deci- Crnica 2: Os direitos e os deveres
ses concernentes ao campo reprodutivo, livres de dis-
decorrentes do recente contrato
criminao, coao ou violncia.
assinado entre o Brasil e a
O Comit sobre a Eliminao de todas as formas de
Discriminao contra a Mulher considera a esterilizao Autoridade Internacional dos Fundos
forada como uma forma de violncia contra os direi- Marinhos
tos das mulheres, ferindo sua dignidade humana e suas
integridades fsica e mental.
Segundo Radhika Coomaraswany, relatora especial No dia 9 de novembro de 2015, o Brasil, por meio
da Naes Unidas sobre violncia contra mulheres, afir- da Companhia de Produo de Recursos Minerais
ma que a esterilizao forada consiste em mtodo ci- (CPRM)17, assinou com a Autoridade Internacional
rrgico de controle da fertilidade feminina, o qual viola
a integridade fsica e mental das mulheres, sendo consi- 17 *Professora Adjunta da Faculdade de Direito da Universidade
derado um ato de extrema violncia. de Braslia. Lder do Grupo de Pesquisas em Direito, Recursos Nat-
urais e Sustentabilidade, Gern-UnB. Doutora em Direito pela Uni-
6
dos Fundos Marinhos (International Seabed Authori- cobaltferas25. Ainda no h normas sobre a explotao
ty - ISBA) o primeiro contrato brasileiro de explorao desses recursos, o que est sendo objeto de debate no
dos fundos marinhos em uma rea localizada alm da mbito da ISBA26.
jurisdio nacional18. Atravs desse contrato, o Brasil
O Brasil assinou um contrato para a explorao de cros-
integrou o pequeno e seleto grupo de Estados com di-
tas ricas em cobalto, nquel, platina, mangans, tlio e telrio
reitos exclusivos de explorao de recursos minerais nos
em uma rea que est a cerca de 1.500 km do Rio de Janeiro.
fundos marinhos, rea que est sob a gesto da ISBA.
Para tanto, foi elaborado um plano de trabalho aprovado
Alm de ser o primeiro contrato brasileiro, este o pri-
previamente pela ISBA27. As obrigaes brasileiras esto
meiro contrato assinado para a explorao de uma rea
conectadas a esse plano de trabalho que deve ser executado
de aproximadamente 3 mil km2 localizada no Atlntico
de acordo com as normas da ISBA pelo perodo de trinta
Sul, mais especificamente no Alto do Rio Grande, por
anos. Esse perodo foi dividido em trs fases, com durao
um Estado do Atlntico Sul. Contudo, no haver ape-
de 5 anos cada28. De acordo com as informaes obtidas
nas direitos. Haver obrigaes que devero ser cumpri-
no site da CPRM, na primeira fase sero feitos estudos de
das para que o contrato de explorao possa, no futuro,
sonografia fsica e de ecologia ambiental, enquanto que na
ser renovado ou ser modificado para um contrato de
segunda sero analisadas as caractersticas mineralgicas,
explotao. Diante desse cenrio, relevante apresen-
estruturais e geomorfolgicas da rea delimitada. A ltima
tar o contexto da assinatura do contrato assim como
fase ser destinada seleo de reas para a anlise da via-
os direitos e os deveres que o Brasil ter a partir de sua
bilidade econmica, ambiental e tcnica dos depsitos mi-
assinatura.
nerais identificados29.
A ISBA, instituda pela Conveno de Montego Bay,
Entre os direitos pode ser citada a explorao (pes-
a Organizao responsvel pela gesto da explorao
quisa) exclusiva da rea delimitada30. Entre os deveres,
dos fundos marinhos na rea compreendida pelo solo
destacam-se: a elaborao de normas relacionadas
e pelo subsolo localizados em reas alm da jurisdio
explorao de reas localizadas alm da jurisdio na-
nacional19. Diversos princpios regulam a explorao
cional, alm das normas que regem a explorao em
desse espao, podendo ser destacados, particularmente,
reas sob a jurisdio nacional; a observncia de uma
o princpio do Patrimnio Comum da Humanidade20,
perspectiva de precauo diante dos possveis riscos
do uso pacfico da rea21 e da proteo do meio am-
da atividade31. Os deveres so os desafios que o Brasil
biente22. A regulao do tema feita pela Conveno de
Montego Bay, por recomendaes da Comisso Tcni- of the Assembly of the International Seabed Authority relating to
ca e Jurdica da Autoridade e por regulamentos elabo- regulations on prospecting and exploration for polymetallic sul-
radas pela ISBA relacionados explorao de ndulos phides in the Area. ISBA/16/A/12/Rev.1, 2010. Disponvel em:
polimetlicos23, de sulfetos polimetlicos24 e de crostas https://www.isa.org.jm/mining-code. Acesso em: 2 jan 2016.
25 Autoridade Internacional para os Fundos Marinhos.
ISBA/18/A/11. Disponvel em: https://www.isa.org.jm/mining-
versidade Paris II, Panthon-Assas. code. Acesso em: 2 jan 2016.
Disponvel em: <http://www.cprm.gov.br/publique/Noticias/ 26 Sobre o tem aver: <https://www.isa.org.jm/mining-code>.
Contrato-assinado-entre-CPRM-e-ISBA-preve-investimento- Acesso em: 2 jan 2016.
de-11-milhoes-de-dolares-na-exploracao-do-Atlantico-Sul-4113. 27 Na 20. Sesso Anual do Conselho da ISBA, julho de 2014
html?from_info_index=41>. Acesso em: 30 dez 2015. (Deciso ISBA/20/C/30). Ver ainda a recomendao da Comisso
18 Disponvel em: <https://www.isa.org.jm/deep-seabed-min- Tcnica e Jurdica da ISBA (ISBA/20/C/17).
erals-contractors?qt-contractors_tabs_alt=2#qt-contractors_tabs_ 28 Disponvel em: http://www.cprm.gov.br/publique/Noti-
alt>. Acesso em: 30 dez 2015. cias/Contrato-assinado-entre-CPRM-e-ISBA-preve-investimento-
19 Conveno das Naes Unidas para o Direito do Mar, 1982, de-11-milhoes-de-dolares-na-exploracao-do-Atlantico-Sul-4113.
Artigo 1o. html?from_info_index=41. Acesso em: 2 de jan 2016.
20 Conveno das Naes Unidas para o Direito do Mar, 1982, 29 Disponvel em: http://www.cprm.gov.br/publique/Noti-
Artigo 136. cias/Contrato-assinado-entre-CPRM-e-ISBA-preve-investimento-
21 Conveno das Naes Unidas para o Direito do Mar, 1982, de-11-milhoes-de-dolares-na-exploracao-do-Atlantico-Sul-4113.
Artigo 141. html?from_info_index=41. Acesso em: 2 jan 2016.
22 Conveno das Naes Unidas para o Direito do Mar, 1982, 30 Ver sobre o tema: MORE, Rodrigo; SOUZA, Cludia Maria
Artigo 145. Rezende. Elevao do Rio Grande: obrigaes e responsabilidades. Novas
23 Autoridade Internacional dos Fundos Marinhos. Edies Acadmicas, 2015.
ISBA/19/C/17. Disponvel em: https://www.isa.org.jm/mining- 31 Ver sobre o tema: Regulation 31(2). Regulation 2(2), 5(1) and
code. Acesso em: 2 jan 2016. 31 (5), 33(2) and 5. Ver ainda: TANAKA, Yoshifumi. The interna-
24 Autoridade Internacional para os fundos marinhos. Decision tional law of the Sea. Cambridge, 2015 , p. 319.
7
enfrentar para desenvolver adequadamente o plano de cisa das obrigaes de preservao do meio ambiente
trabalho proposto. marinho dos Estados e das Organizaes Internacio-
nais, apesar de existir previso de possvel suspeno
Apesar do possvel retorno futuro da atividade, sabe-
das atividades em casos de riscos graves, o que ainda
-se que os riscos da atividade no podem ser ignorados32.
no foi utilizado diante de nenhum caso. O Conselho
Mesmo que ainda exista uma incerteza cientfica quanto
da ISBA tem competncia para (...) supervisionar e
aos riscos especficos da atividade, no h como negar a
coordenar a implementao dos dispositivos da Parte
possibilidade de efeitos adversos no ecossistema33. So
XI relacionados a qualquer questo de descumprimento
necessrias, portanto, medidas de preveno a possveis
das normas aplicveis37. O artigo 162 (a) obriga o Con-
danos que podem ser causados ao meio ambiente mari-
selho da Autoridade a tomar algumas medidas diante
nho. A ISBA elaborou um estudo tcnico34 que analisa o
de situaes emergenciais tais como a suspeno ou a
estado atual e os possveis riscos da explorao de sulfe-
busca pela conformidade da operao a fim de prevenir
tos polimetlicos e de crostas cobaltferas. Esse estudo
danos ao meio ambiente marinho. O regulamento so-
ainda deve ser aprimorado, mas alerta quanto a alguns
bre explorao de Ndulos Polimetlicos confirma essa
dos parmetros que devem ser seguidos na explorao
obrigao (art. 32-5). Pode-se citar, tambm, a possibili-
dos minrios. Por sua vez, o Brasil deve, ainda, organi-
dade de estabelecer reas de interesse particular que no
zar a sua legislao interna sobre a explorao da rea.
podem ser exploradas pelo Estado contratante. Como
Considerando que nem as normas nacionais aplicveis a
exemplo, em 2012, o Conselho da ISBA aprovou o pla-
reas sob a jurisdio nacional so precisas e especficas
no de gesto para a Zona Clarion-Clipperton, incluindo
para a explorao de minrios na plataforma continen-
o estabelecimento de nove reas de interesse particu-
tal35, ainda no foram elaboradas normas relacionadas
lar38. Trata-se do primeiro plano de gesto ambiental
explorao no mbito internacional.
regional39. Contudo, esse plano apenas regional e no
Tanto a ISBA quanto os Estados exploradores so se estende ao caso brasileiro.
limitados no que concerne gesto do patrimnio co-
Pode-se afirmar que, frente a esse contexto, o acesso
mum da humanidade36. No h uma identificao pre-
do Brasil explorao dos fundos marinhos posiciona
32 Ver sobre o tema: MORE, Rodrigo; SOUZA, Cludia Maria o Estado no reduzido rol de pases com competncias
Rezende. Elevao do Rio Grande: obrigaes e responsabilidades. Novas exclusivas para realizar essa atividade. Contudo, adicio-
Edies Acadmicas, 2015. na obrigaes internacionais dificilmente mensurveis,
33 Ver sobre o tema: Autoridade Internacional para os Fundos
Marinhos. Polymetallic Massive Sulphides and Cobalt-Rich Fer-
o que insere o pas em uma rea de risco. Este, por sua
romanganese Crusts: Status and Prospects ISA Technical Study vez, pode ser mitigado por meio do cumprimento ade-
No. 02. Kingston, 2002; HOGLAND, Peter; BEAULIEU, Stace; quado, baseado no princpio da precauo, das obriga-
TIVEY, Marice A.; EGGERT, Roderick G.; GERMAN, Christo- es indicadas no plano de trabalho assinado pelo Es-
pher; GLOWKA, Lyle; LIN, Jian. Deep-sea mining of seafloor
massive sulfides. Marine Policy, v. 34, 2010, pp 728-732. tado e das normas aplicveis explorao de minrios
34 ISBA. Polymetallic Massive Sulphides and Cobalt-Rich Fer- nos fundos marinhos.
romanganese Crusts: Status and Prospects ISA Technical Study
No. 02. Kingston, 2002.
35 Ver sobre o tema: OLIVEIRA, C.C. Meio Ambiente Marinho e
Direito: explorao e investigao na Zona Costeira, na Plataforma Continental Crnica 3: II Frum Jurdico dos
e nos Fundos Marinhos. 1. ed. Curitiba: Juru Editora, 2015. v. 1. 402p.
36 Ver sobre o tema: KISS, A. La notion de patrimoine commun BRICS: desafios e oportunidades
de lhumanit. RCADI, t. 175, 1982, p. 103 e s; LODGE, Michael
W. The Common Heritage of Mankind.The International Journal
of Marine and Coastal Law, n. 27, 2012, p. 733-742; NOYES, John
E. The common heritage of mankind: past, present, and future. O Frum Jurdico dos BRICS uma plataforma de
Denv. J. Intl L. & Poly, n. 20, 447, 2011-2012; BASLAR, Kemal. The dilogo de alto nvel entre os Estados membros Brasil,
Concept of the Common Heritage of Mankind in International Law.Hague: Rssia, ndia, China e frica do Sul para promover a
Nijhoff Publishers, 1998; SHACKELFORD, Scott J. The Tragedy
of the Common Heritage of Mankind. Stan Envtl LJ, n. 28, 2009;
cooperao entre representantes dos governos, juristas,
JOYNER, C. Legal Implications of the Concept of the Common
Heritage of Mankind. Intl & Comp. LQ, n. 35, 1986; BARDON- 37 Art. 162(2), a) da Conveno de Montego Bay.
NET, D. Le projet de convention de 1912 sur le Spitsberg et le 38 ISBA/18/C/22, 26 July 2012, para 1.
concept de patrimoine commun de lhumanit. In: Humanit et droit 39 Ver, ainda, o Relatrio da International Seabed Authority, 20
international. Mlanges Ren-Jean Dupuy. Paris: Pedone, 1991, p. 13. Maio 2014.
8
pesquisadores e empreendedores. Busca-se um melhor sinais de que maior ateno dever ser dada relao
entendimento tcnico entre as partes e uma comunica- entre os Estados membros.
o mais sofisticada entre os respectivos crculos legais,
A criao do Banco dos BRICS (New Development
a partir de um processo de cooperao envolvendo as
Bank) com sede em Xangai, anunciada em julho de
distintas prticas jurdicas, capaz de fortalecer o Estado
2015, um movimento em direo maior institucio-
de Direito e alicerar decises polticas, econmicas e
nalizao do bloco e levanta uma srie de questes,
culturais, concernentes agenda revisionista do grupo.
inclusive, sobre a possiblidade de desafiar a liderana
II Frum Jurdico dos BRICS teve a Cooperao Jur- ocidental e responder ao anacronismo das instituies
dica: Rumo a uma Comunidade BRICS de Destino Comparti- de Bretton Woods. A avaliao do seu impacto na go-
lhado como tema principal e aconteceu entre os dias 13 vernana global poder ser feita apenas a longo prazo,
e 16 de outubro de 2015 em Xangai. Props-se a abor- e depender, em grande medida, do alinhamento e do
dar questes importantes e complexas tendo em vista, trabalho coeso dentro do grupo.
especialmente, as diferentes estruturas jurdicas de cada
Nesse sentido, um dos objetivos do Frum foi dis-
membro. Consideradas as projees pessimistas e o ce-
cutir a necessidade de cooperao em matria de Direi-
ticismo de muitos40, ainda assim, inegvel a existn-
to Financeiro, Tributrio e Econmico. um passo im-
cia de um campo de oportunidades reais. Demandam,
portante e, possivelmente, imprescindvel para o xito
entretanto, esforos concertados e planejados para que
desse novo modelo de transao financeira, que se apre-
as externalidades positivas possam ser observadas. Foi
senta como alternativa ao Fundo Monetrio (FMI) e ao
nesse contexto que trs temas direcionaram os traba-
Banco Mundial (BM) para os mercados emergentes. Os
lhos em Xangai: (i) On Domestic and International Rule of
Estados membros tendem a adequar suas legislaes
Law from the Perspective of a Developing Country; (ii) Coo-
especificas para facilitar o fluxo de investimentos e de
peration on Financial Law between the BRICS Countries; e
operaes societrias - com destaque para as alteraes
(iii) Dispute Resolution Mechanism within BRICS Countries.
legais j feitas pela China.
Nos debates, um elemento comum emerge, desta-
Nota-se que, em termos jurdicos, tudo se mostra
cando que cada Estado membro, de modo geral, desco-
ainda muito incipiente e regado por incertezas. O pr-
nhece o sistema legal adotado pelos outros. O desafio
prio desconhecimento recproco das legislaes nacio-
preliminar a ser enfrentado perpassa a implementao
nais dificulta um trabalho de harmonizao que, por si
de uma metodologia de trabalho que possibilite o apro-
s, j uma tarefa ousada, na medida em que existe
fundamento do conhecimento tcnico recproco. O pri-
um desequilbrio de poder dentro dos BRICS em que
meiro tema, justamente, na busca de uma maior coeso,
pese o discurso de igualdade proferido oficialmente. A
exerceu essa funo ao abordar o Direito Constitucional
inteno do Frum tentar balancear as foras e pro-
de cada Estado e seus reflexos no Direito Internacional
por, num futuro prximo, os ajustes necessrios na pro-
o que basilar para o desenvolvimento desse grupo
poro dos resultados almejados.
que pretende aumentar seu peso no sistema internacio-
nal multipolar. Em paralelo, as lacunas existentes no tratado que ins-
tituiu o New Development Bank tambm foram apontadas
Reconhecemos que a lgica dos BRICS no vol-
como um problema que deve ser solucionado com agilida-
tada para dentro, dadas a assimetria do perfil dos 5 pa-
de, por impedirem uma atuao mais pragmtica dos atores
ses41; o foco a dimenso poltica, exercendo presso
envolvidos e aumentarem as chances de contenciosos in-
para uma ordem econmica mundial mais equilibrada,
ternacionais, diante da omisso e obscuridade que permeia
na qual esses pases em desenvolvimento tenham maior
alguns pontos relevantes. indiscutvel que a criao de um
representatividade e fora no processo decisrio, como
banco de desenvolvimento com atuao global constitui
j o fazem nos resultados econmicos42. Entretanto, h
40 Em novembro de 2015 a Goldman Sachs, responsvel pela cri- 1/3 da populao mundial, so responsveis por mais de 50% do
ao do acrnimo BRICS (2001), anunciou o fechamento do fundo crescimento do PIB global nos ltimos ano, e esto entre as 10
de investimento destinado aos BRICS. maiores cotas do FMI (o Brasil est em 10 lugar, atrs da ndia),
41 A dinmica comercial entre os BRICS representa cerca de 8% apesar de no possurem proporcional poder de voto (a China, se-
do comrcio deles com o mundo. gunda maior economia do mundo, tem apenas 3,81% do total dos
42 Os membros do BRICS correspondem a, aproximadamente, votos).
9
numa empreitada das mais desafiadoras, mas o refinamento pases, como a China, atualmente, essa uma soluo
e a preciso jurdica dos termos acordados deve ser obser- que a beneficia. Na realidade, o peso da balana tende
vado pelo corpo diplomtico dos Estados, sob a pena de se para um lado ou para outro de acordo com a posio do
perderem em um cenrio de instabilidade da nova platafor- Estado na cadeia produtiva e no fluxo de investimentos;
ma. Portanto, h muito trabalho a ser feito e um caminho tudo depende se receptor ou fornecedor de capital.
sinuoso pela frente. Isso ilustra a complexidade do debate. Tribunal Perma-
nente, Tribunal ad hoc, Cmaras de Arbitragem j exis-
Nessa esteira, o ltimo ponto discutido no Frum
tentes, nova Cmara de Arbitragem. So muitas opes
foi voltado possibilidade de criao de um mecanis-
e pouco entendimento.
mo de soluo de controvrsias para demandas entre os
membros dos BRICS. um tpico controverso, princi- Assim, com um horizonte apontando para desafios e
palmente, em razo do j mencionado desequilbrio de oportunidades, ao fim do II Frum Jurdico dos BRICS
poder dentro do grupo. Individualmente, cada Estado foi assinada a Declarao de Xangai e o Memorando de
tem papel e peso distintos na dinmica geopoltica, re- Entendimento para o estabelecimento de uma aliana
fletindo, inevitavelmente, no poder de deciso dentro entre Universidade de Direito dos membros dos BRICS.
do bloco. Cada membro defende seus interesses par- Tambm foram inaugurados o Centro de Treinamento
ticulares e uma composio nesse campo depende de Jurdico dos BRICS e o Instituto de Estudos Jurdicos
intensas rodadas de negociao. dos BRICS, representando medidas concretas para for-
talecer o dilogo jurdico e enfrentar os obstculos no
exemplo do Brasil, que no signatrio do ICSID
percurso da construo de um novo panorama global.
e tem poucos tratados bilaterais de investimento rati-
Veremos os resultados iniciais, no prximo Frum, que
ficados, a arbitragem de litgios envolvendo o Estado
acontecer na ndia em 2016.
como parte da disputa algo a ser evitado. Para outros
10
Crnicas do Direito
Internacional dos Investimentos
Nitish Monebhurrun
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3865 Crnicas do Direito Internacional dos
Investimentos
Nitish Monebhurrun**
... E eles descobriram a arbitragem investidor-

Estado.
1. Introduo
A atualidade do Direito Internacional Econmico tem sido marcada pe-

las negociaes curiosas entre os Estados Unidos e a Unio Europeia so-
bre o Tratado de Livre-Comrcio Transatlntico (Transatlantic Free-Trade
Agreement, TAFTA): eis porque o tratado est sendo negociado de forma
altamente sigilosa, insulado da participao pblica e do acesso informa-
o ao pblico. Este foi, deveras, informado pela imprensa e, sobretudo, pe-
los wikileaks. A falta de transparncia nas negociaes do tratado inquietou
e frustrou a opinio pblica europia; o aspecto ultra sigiloso no permitiu
antever algo de positivo atinente ao acordo econmico o que despertou
uma impresso de traio em um espao sempre caracterizado por sua aber-
tura democrtica. Recentemente, a mobilizao da sociedade civil organi-
zada em um coletivo chamado Stop TAFTA logrou um abaixo-assinado
com aproximadamente trs milhes de assinaturas, enviado Comisso
Europeia, para interromper as negociaes com o objetivo de declarar o
tratado letra morta. Em uma Unio Europeia cada vez mais questionada,
o tratado simboliza o pinculo do ultra liberalismo que muitos Estados
e cidados no querem. O tratado que pretende reger o comrcio e os
investimentos entre os Estados Unidos e a Unio Europia foi em especial
criticado por conter uma clusula sobre a arbitragem investidor-Estado no
captulo relativo proteo dos investimentos. No Direito Internacional dos
Investimentos, a maioria dos acordos de proteo dos investimentos prev
a arbitragem entre investidores e Estados como meio de resoluo de dis-
putas entre estes: se o investidor estima que os seus diretos protegidos pelo
acordo aplicvel foram infringidos, ele pode pedir a constituio de um tri-
bunal arbitral que se pronunciar sobre a disputa. Ora, esse mecanismo no
novo e vem caracterizando os acordos sobre a proteo dos investimentos
desde os anos 60. E os pases europeus foram os primeiros a inclui-lo nos
seus respectivos tratados. Trata-se agora de algo comumente admitido e h
mais que 3,000 acordos relativos aos investimentos com esse mecanismo
de resoluo de disputas. Malgrado, ironicamente, parece que s com o
debate sobre o TAFTA que alguns pases europeus e os seus cidados o des-
** Doutor em Direito Internacional (Escola cobriram, vislumbrando-o agora como uma aberrao jurdica, como uma
de Direito de Sorbonne, Paris), Professor de brecha que limita o poder regulatrio do Estado ou como um poder incon-
Direito (Centro Universitrio de Braslia), Pro-
cebvel e ilegtimo colocado nas mos dos tribunais arbitrais instituies
fessor Visitante (Programa do Mestrado em Di-
reito Internacional, Universidad de la Sabana, que se tornaram repentinamente monstruosas e desconfiveis. Defronte
Bogot). desse ceticismo sbito dos pases membros da Unio Europia em relao a
arbitragem investidor-Estado (2), a Comisso Europia percebeu-se que haver um limite ao poder de regular,
props um sistema inovador no Direito Internacional que so disputas cabveis jurisdio dos prprios pa-
dos Investimentos, um sistema que se baseia em uma ju- ses europeus, que as empresas nacionais sero discri-
risdio com duas instncias o que, entretanto, foge minadas por no poder processar os seus Estados pelo
do esprito de um mecanismo alternativo de resoluo sistema de arbitragem ao contrrio das empresas estran-
de disputas (3). geiras, que dito sistema incorre custos elevados ou que
h conflitos de interesse potenciais inerentes ao proces-
so arbitral. Em resposta a esses elementos, a Comisso
europia props um projeto de tratado2 cujo captulo
2. O ceticismo repentino dos pases da Unio sobre os investimentos revela uma reforma drstica, um
Europia em relao a arbitragem investi- renouveau completo da arbitragem investidor-Estado.
dor-Estado
MONEBHURRUN, Nitish. Crnicas do Direito Internacional dos Investimentos. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 12-14
O recente caso Vattenfall c. Alemanha1, ainda penden-
te, despertou a ateno dos cidados da Unio Euro- 3. A proposta inovadora da Unio Europia
pia sobre o poder que muitas empresas multinacionais de uma jurisdio com duas instncias
tm no Direito Internacional dos Investimentos: uma
proteo ampla garantida pelos acordos relativos aos Se a arbitragem um meio alternativo de resoluo
investimentos, uma gama de princpios invocveis para de disputas, a proposta da Comisso europia apresenta
garantir essa proteo, a capacidade de iniciar uma arbi- uma organizao institucional para solucionar os litgios
tragem ao contrrio dos Estados que sempre atuam que surpreende por sua volta a um classicismo tradi-
como os rus. No referido caso, uma empresa da Sucia, cionalmente ignorado no Direito Internacional (dos
estabelecida na Alemanha decidiu intentar um processo Investimentos). A arbitragem j era um mecanismo al-
arbitral contra o Estado anfitrio depois da adoo por ternativo resoluo de conflitos. A Comisso apresen-
este de medidas regulatrias em 2011 para gradualmente tou uma alternativa alternativa... A proposta contm,
limitar e depois interditar o uso da energia nuclear. deveras, um sistema quase judicial com duas instncias:
A empresa considera que ditas medidas so equipara- um tribunal de primeira instncia3 e um tribunal per-
das a uma expropriao indireta. O caso configura a dia- manente de apelao4. O tribunal de primeira instn-
ltica agora clssica entre o poder regulatrio do Estado cia deve ser composto de 15 juzes, sendo 5 dos pases
anfitrio e a proteo dos investimentos. Em muitos ca- membros da Unio europia, 5 dos Estados-Unidos e 5
sos, h um conflito potencial entre este poder de polcia de terceiros Estados. No mesmo esprito, o tribunal de
para reger o interesse pblico e o engajamento estatal apelao deve ser composto de 6 juzes, 3 europeus, 3
de proteger o interesse privado dos investidores. Duran- americanos e 3 tendo uma outra nacionalidade. O pro-
te muitos anos, isso no foi uma preocupao grande jeto de tratado mostra-se atento questo da tica dos
dos pases europeus. No obstante, essa problemtica j membros dos tribunais e prev, a esse efeito, um cdigo
capturou a ateno de outros pases, notadamente aque- de conduta a ser aplicado5. Na realidade, o que resta da
les em desenvolvimento, que foram muitas vezes pro- arbitragem apenas o procedimento de submisso das
cessados pelas empresas oriundas de pases europeus demandas que pode, entre outros, seguir as regras da
pelas mesmas razes invocadas por Vattenfall contra a Conveno de Washington (ICSID)6 ou aquelas da Co-
Alemanha. O que parece ser a atualidade de alguns j se misso das Naes unidas sobre o Direito do Comrcio
tornou uma banalidade para outros. A arbitragem inves-
tidor-Estado est sendo repensado agora que os pases 2 O captulo sobre os investimentos do Projeto de Tratado da
europeus esto visualizando-se como monstros frios Comisso da Unio Europia est disponvel em: http://trade.
resfriados , na postura do ru contra as poderosas ec.europa.eu/doclib/docs/2015/september/tradoc_153807.pdf
3 Ver o Captulo II (Comrcio nos servios, investimentos e e-
empresas multinacionais americanas. Repentinamente, comrcio), artigo 9 do projeto de tratado.
comrcio), artigo 10 do projeto de tratado.
1 Vattenfall AB e outros c. Alemanha, CIRDI no. ARB 12/12/12 comrcio), anexo II.
(caso pendente). 6 Ver: artigo 6 (2) (a).
13
Internacional (UNCITRAL)7. Para o resto, trata-se de nunca tinham aceito antes, quando uma parte do mun-
um novo mecanismo de resoluo de disputas que ine- do acadmico j militava para um sistema similar. Ser,
xiste no Direito Internacional dos Investimentos. Nes- seguramente, um meio para rever as decises que, do
se contexto, uma inverso sistmica da lgica do con- ponto de vista dos Estados, desconsideram as questes
tencioso notvel: se a arbitragem at hoje praticada de interesse pblico.
buscava a facilitao do processo a favor do investidor,
Os pases que instituram e elogiaram a arbitragem
o sistema proposta pela Unio Europia concentra-se
investidor-Estado mecanismo, disseram eles, flex-
principalmente na proteo de uma certa margem de
vel e especializado que permite uma resoluo rpida e
manobra dos seus pases membros. Por exemplo, o me-
apoltica de disputas esto agora menosprezando-a
canismo de apelao um antemuro a favor dos Esta-
como se um perigo era intrinsecamente inerente a esta.
dos que podero utiliz-lo para pedir que seja infirmada
Sendo assim, a mensagem enviada ao resto do mundo e
uma deciso de primeira instncia o que esses pases
da comunidade jurdica que se entregaram a esse siste-
MONEBHURRUN, Nitish. Crnicas do Direito Internacional dos Investimentos. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 12-14
ma durante dcadas contm um cinismo cido.
7 Ver: artigo 6 (2) (b).
14
Por que voltar a Kelsen, o jurista
do sculo XX ?
Why study Kelsen, a legal writer
from the XX century?
Inocncio Mrtires Coelho

doi: 10.5102/rdi.v12i2.2791 Por que voltar a Kelsen, o jurista do sculo
XX ?*
Why study Kelsen, a legal writer from the XX

century?
Inocncio Mrtires Coelho**
Resumo
A teoria Pura do Direito, de Hans Kelsen, uma teoria do direito posi-

tivo; teoria geral do direito, no uma exposio ou interpretao de uma
ordem jurdica particular. Da comparao de todos os fenmenos jurdicos
ela busca descobrir a natureza do direito mesmo e determinar sua estrutura
e suas formas tpicas, independentemente do contedo varivel que o di-
reito apresenta nas diferentes pocas e nos distintos povos. Assim essa teo-
ria obtm os princpios fundamentais com os quais podemos compreender
qualquer ordem jurdica. Avessa a consideraes de natureza tica, moral,
poltica, econmica religiosa, etc., ela admite que qualquer contedo possa
vir a ser direito, desde que uma norma jurdica vlida faa desse contedo
objeto de sua regulao.
Palavras-chave: Natureza. Sociedade. Ser e dever ser. Pureza metodolgi-
ca. Norma jurdica. Norma fundamental. Jurisprudncia normativa. Juri-
sprudncia sociolgica. Direito Natural. Direito Positivo. Pirmide normati-
va. Fundamentao. Derivao. Interpretao.
Abstract
The Pure Theory of Law by Hans Kelsen is a theory of positive law; it is general
theory of law , not an exhibition or interpretation of a specific lgeal order. It seeks
to discover the nature of that law, by comparing different legal phenomena, and
determine its structure and its typical forms , regardless of the variable content that
Law at different times and in different people. So this theory succeed to identify
the fundamental principles with which we can understand any legal order. Averse
to ethical, moral, political, religious, economic considerations, it admits that any
content might be law, as long as a valid legal rule make that object content of its
regulation
Keywords: Nature. Society. Be and must be. Methodological purity. Rule of
* Recebido em 11/02/2016 law. Fundamental norm. Normative jurisprudence. Sociological jurispruden-
Aprovado em 11/02/2016 ce. Natural Law. Positive Law. Normative pyramid. Rationale Interpretation.
** Possui doutorado, obtido com distino,
na Universidade de Braslia. Atualmente, inte-
gra, em carter permanente, o corpo docente
do programa de ps-graduao - mestrado e
doutorado - do UniCEUB. E-mail: inocencio-
coelho@gmail.com.
1. Introduo Produto de um mundo em crise, de um mundo
quebrado, na expresso agnica de Gabriel Marcel,
Somente curvandonos sentena de Ortega y Gas- mundo em que coexistiam as mais contrapostas e para-
set, de que o homem no um desencarnado, antes um doxais concepes acerca do justo e do injusto, a teoria
ser situado e datado, um misto de eu e circunstncia, esta- jurdica de Hans Kelsen teve o mrito de responder ao
remos em condio de apreender, com um mnimo de desafio de seu tempo, situandose numa posio de ta-
segurana e objetividade, os aspectos fundamentais da manha neutralidade axiolgica, que pde explicar e
Teoria Pura do Direito de Hans Kelsen, como expres- compreender a existncia de todas essas concepes
so do pensamento de um homem concreto, manifes- em choque, sendo ao mesmo tempo uma teoria jurdica
tado em um tempo concreto e diante de um mundo tanto para a democracia, quanto para o nazifascismo
igualmente concreto. Enfim, a obra de um ser histrico, e o comunismo, embora nem de longe assumisse esse
de um ser-no-mundo. propsito. Ironicamente, alis, o prprio Kelsen encar-
regou-se de usar os seus crticos para defender a pu-
COELHO, Inocncio Mrtires. Por que voltar a Kelsen, o jurista do sculo XX ?. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 15-43
Partindo dessa perspectiva da moderna filosofia da reza e o no engajamento poltico da sua teoria.
existncia, que rejeita verdades desligadas das suas coor-
Como se mantm completamente alheia a toda
denadas de tempo e de espao, intentaremos explicar/ a poltica anota Kelsen, referindo-se aos seus
compreender a pureza metodolgica que singulariza a crticos , a Teoria Pura do Direito afasta-se da vida
obra de Kelsen como o jurista do sculo XX, assim real e, por isso, fica sem qualquer valor cientfico.
esta uma das objees mais frequentemente
considerado tanto pelos seus crticos quanto por seus levantadas contra ela. Porm, ouve-se tambm
admiradores. 1 com no menos frequncia: a Teoria Pura do
Direito no tem de forma alguma possibilidade
Sob essa compreenso, nos parece correta a obser- de dar satisfao ao seu postulado metodolgico
vao de Machado Neto, de que o pensamento no fundamental e mesmo to-s expresso de
uma pura e desinteressada interpretao da realidade, uma determinada atitude poltica. Mas qual das
afirmaes indaga-se o prprio Kelsen
seno que, em certa medida, ele uma expresso do verdadeira? Os fascistas declaram-na liberalismo
eu, no somente provinda do trato com as circunstn- democrtico, os democratas liberais ou os sociais-
cias, seno que tambm circunstancializada, e, por esse democratas consideram-na um posto avanado
modo, igualmente convertida em realidade.2 do fascismo. Do lado comunista desclassificada
como ideologia de um estatismo capitalista, do lado
Idntico entendimento encontramos em Legaz y La- capitalista-nacionalista desqualificada, j como
bolchevismo crasso, j como anarquismo velado. O
cambra, o qual, situando a Teoria Pura do Direito no seu esprito asseguram muitos aparentado com
seu tempo, assevera que ela produto de uma poca de- o da escolstica catlica; ao passo que outros creem
siludida, de um tempo que acredita na democracia como reconhecer nela as caractersticas distintivas de uma
veculo de essncias, mas a esta se aferra como mtodo teoria protestante do Estado e do Direito. E no falta
tambm quem a pretenda estigmatizar com a marca
de convivncia; de uma poca relativista prossegue de atesta. Em suma conclui o Chefe da Escola de
esse mestre espanhol e, sobretudo, de uma poca de Viena , no h qualquer orientao poltica de que
profunda desagregao espiritual, onde se impe a f a Teoria Pura do Direito se no tenha ainda tornado
suspeita. Mas isso precisamente demonstra, melhor
em a norma formal como o nico patrimnio comum do que ela prpria o poderia fazer, a sua pureza. 4
que possibilita a existncia do Estado.3
As razes histricas e sociais, que potencializaram
o formalismo dessa teoria aspecto a que se aferram
todos os seus crticos, em sua maioria leitores aligeira-
2. Hans Kelsen, o homem e a obra
dos , esses motivos esto vinculados ao momento
Pondo de lado a instigante e controvertida ideia de
mesmo de sua formulao, como anotaremos a seguir.
que possvel compreender um autor melhor do que ele
compreendeu a si mesmo e, inclusive, completar a sua
1 AFTALIN, Enrique R. Apresentao. In: KELSEN, Hans. La idea obra ideia que, de resto, possui tanto crticos quanto
del derecho natural y otros ensayos. Buenos Aires: Losada, 1946. p. 7-11.
2 MACHADO NETO, Antnio Lus. Sociologia do desenvolvimento.
Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1963. p. 72.
3 LEGAZ Y LACAMBRA, Luis. Horizontes del pensamiento jurdico. 4 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Amado,
Barcelona: Bosch, 1947. p. 459-460. 1962 v. 1. p. ix-x.
17
defensores ilustres5 , deixemos que o prprio Kelsen a evoluo, a situao histrica na qual esteve o
autor, e tambm alguns conhecimentos de sua vida
nos apresente a sua Teoria Pura do Direito.
privada, as influncias que se exerceram sobre ele,
A teoria pura do Direito uma teoria do direito e a formao do seu esprito. Toda grande obra,
positivo; teoria geral do direito, no uma portanto, constitui uma combinao, contm uma
exposio ou interpretao de uma ordem jurdica fuso de dois elementos: um, proveniente dos gnio
particular. Da comparao de todos os fenmenos pessoal, o outro, resultado das condies histricas.
que chamamos Direito busca descobrir a natureza [...]Para compreender a Teoria Pura do Direito,
do Direito mesmo. Determinar sua estrutura e suas necessrio ter em conta que o seu autor austraco.
formas tpicas, independentemente do contedo No somente austraco de nascimento, mas tambm
varivel que apresenta nas diferentes pocas e nos poltica, histrica e culturalmente. [...]Sua doutrina
distintos povos. Assim ela obtm os princpios originou-se na Universidade de Viena e conhecida
fundamentais com os quais podemos compreender no mundo inteiro com o nome de Escola
qualquer ordem jurdica. Como teoria, seu nico Vienense.[...] Mais ainda: seu temperamento
propsito o conhecimento do seu objeto. Ela e sua viso do mundo so de cepa austraca
responde o que o direito, no o que ele deveria e vienense. Ns, os vienenses de nascimento,
ser. Este ltimo pertence Poltica, enquanto que somos catlicos no sentido da palavra grega, quer
a teoria pura do direito cincia. Chama-se pura dizer, universalistas. A velha e grande ustria
porque busca excluir do conhecimento do direito foi, em uma esfera bem menor, quase uma Pan-
positivo todos aqueles elementos que lhe so Europa, quase uma Sociedade das Naes. Somos
estranhos aqui ou acol. Os limites deste objeto e universalistas, somos tolerantes, antifanticos.
seu conhecimento devem ficar claramente fixados Amamos a paz. Nossa situao geogrfica radica-
em dois sentidos: a cincia particular do direito, a se no verdadeiro centro da Europa, no corao
disciplina comumente chamada jurisprudncia, do velho continente. Somos democratas, somos
deve ser distinguida da filosofia da justia, por um liberais, somos individualistas. Os austracos da
lado, e da sociologia, ou conhecimento da realidade, velha ustria e os da pequena Repblica de hoje so
por outro. 6 quase o nico povo europeu que no em absoluto
nacionalista. Somos europeus. A vida cultural
Na perspectiva da sociologia do conhecimento, no para ns uma necessidade quase mais imperiosa
se pode olvidar o que disse Josef Kunz sobre o carter do que nos alimentarmos. Somos os filhos de
vienense da Teoria Pura do Direito e do Estado, uma uma grande e velha cultura.[...]De carter vienense
so a amabilidade e o encanto pessoal de Kelsen;
abordagem crtica que, integrando as posturas explicativa vienense no sentido democrtico, liberal, tolerante,
e compreensiva, adensa e, ao mesmo tempo, refina a inter- antifantico, universalista, relativista. Vienense o
pretao da obra de Kelsen, conforme o lema gnosiolgi- seu entusiasmo pela literatura, o teatro, a msica, as
viagens, a natureza. 8
co de Paul Ricoeur explicar mais para compreender
melhor. 7 Falando desse terroir austraco de sua obra, o prprio
Kelsen explica que em razo de a antiga monarquia aus-
Dessas reflexes de Josef Kunz que foi aluno de
tro-hngara estar composta por dez naes, completa-
Kelsen, em Viena , destacamos, guisa de ilustrao,
mente diferentes quanto raa, lngua, religio e histria,
as passagens a seguir, cuja transcrio, um tanto longa,
era impossvel fundar uma unidade sobre qualquer subs-
justifica-se pela sua importncia para esta linha de ra-
trato histrico, nem social, nem biolgico; que, por isso,
ciocnio.
a unidade da antiga ustria consistia de fato no exrcito,
Para compreender completa e profundamente
qualquer coisa, sempre necessrio conhecer sua
nos funcionrios pblicos, no Direito comum vigente
histria; conhecer, ademais, o desenvolvimento, para todos esses grupos to diferentes; que, por tudo isso,
provavelmente ter sido essa realidade da velha ustria
que lhe sugeriu a tese da identidade entre o Estado e o
5 GADAMER, Hans-Georg. Herana e futuro da Europa. Lisboa:
Edies 70. 1998. p. 64-65; GADAMER, Hans-Georg Hermeneutica Direito; e que, finalmente, como essa tese parte integrante da
de la modernidad: conversaciones con Silvio Vietta. Madrid: Trotta, 2004. p. Teoria Pura do Direito, pode-se dizer em verdade que esta teoria
13; BLEICHER, Josef. Hermenutica contempornea. Lisboa: Edies uma doutrina especificamente austraca. 9 (grifos nossos).
70, 1992. p. 172.
6 KELSEN, Hans. La teora pura del derecho y la jurisprudncia Tendo presente essa revelao do prprio Kelsen
analtica. In: ______. La idea del derecho natural y otros Ensayos. de que a Teoria Pura do Direito de nacionalidade aus-
Buenos Aires: Losada, 1946. p. 202-234.
7 RICOEUR, Paul. Explicar e compreender. In: ______. Do tex-
to ao: ensaios de hermenutica. Porto: Rs, [198?], p. 163-183; 8 KUNZ, Josef L. La teora pura del derecho. Mxico: Universitaria,
RICOEUR, Paul. Interpretao e/ou argumentao. In: ______. O 1948. p. 9-13.
Justo: ou a essncia da justia. So Paulo: M. Fontes, 2008. v. 1. p. 9 KUNZ, Josef L. La teora pura del derecho. Mxico: Universitaria,
153-173. p. 172. 1948. p. 33.
18
traca, parece-nos til em reforo ao que ele diz Assim vistas as coisas, isto , levando-se em con-
enfocar sua obra luz da regra hermenutica segundo ta a biografia, a formao, cada uma e o conjunto das obras
a qual compreendemos a parte desde o todo e este desde a parte, de Kelsen14, mostra-se infundada a crtica de Machado
um cnone interpretativo procedente da antiga retri- Neto, ao dizer que, sociologicamente, a Teoria Pura do
ca e que a hermenutica moderna transladou da arte Direito poderia ser interpretada como retrato de um
de falar para a arte de compreender, com o rtulo de mundo burgus em decadncia e comprometido com as
crculo hermenutico, que alguns estudiosos propem seja expresses polticas dos partidos liberais.15 Em contra-
substitudo pelas figuras da espiral, da hlice e, mesmo, da posio a esse entendimento, o perspicaz Norberto Bo-
hlice cnica, que eles consideram mais condizentes com bbio adverte que obras como a de Kelsen no se podem
a abertura e a infinitude do movimento da compreen- valorar com pautas axiolgicas volteis e acanhadas.
so.10 Antes de mais nada adverte o saudoso mestre
de Turim o valor da obra de um jurista da
Esse enfoque se nos mostra adequado porque nesse natureza de Hans Kelsen, de estatura imponente,
constante balanar de olhos mutuamente esclarecedor agrade isso ou no, no se mede com o metro das
, entre o todo e as suas partes, diversas so as acepes correntes de opinio que se fazem e desfazem
com a mudana dos eventos e das ideologias
do que seja o todo e do que sejam as partes, como se
que os movem, e menos ainda com o metro dos
verifica, por exemplo, na relao autor/obra, em que humores e das impresses pessoais. Alm disso,
do livro, compreendido at certo ponto, recolhe-se uma para dissipar suspeitas, eliminar incompreenses
imagem parcial do seu autor, a qual nos leva a com- preconceituosas, estabelecer escalas de valores
subvertidas e contrapor o que est vivo quilo
preender melhor o texto, que, por sua vez, nos conduz que est morto, nada vale mais que uma honesta e
a melhorar o perfil do autor, e assim sucessivamente.11 franca releitura da obra contestada. 16
Para mostrar a extenso e a aplicabilidade desse c- Por isso, no contexto em que se formulou, pode-se
none interpretativo, ningum melhor do que Friedrich dizer que a teoria de Hans Kelsen representou a respos-
Schleiermacher (1768-1834), cuja obra considerada a ta jurdico-poltica possvel e temporalmente adequada
pedra fundamental da construo do paradigma hermenu- para um momento histrico singularmente dramtico,
tico. 12 como o foram, por exemplo, nos tempos da chamada
Assim como a palavra est para a frase, e a frase guerra fria, os acordos sobre os arsenais atmicos,
particular para a sua articulao mais prxima, e celebrados entre os Estados Unidos e a ento Unio
esta para a obra mesma, como um elemento em
Sovitica, pactos que no podemos (des)qualificar, ali-
relao a um conjunto e uma parte do todo, assim,
por sua vez, cada discurso e cada obra escrita geiradamente, como esprias transaes ideolgicas
um particular que apenas pode ser compreendido entre o capitalismo e o comunismo. De resto, nesse ter-
completamente a partir de um todo ainda maior. reno, parece que a histria no se repete nem como
Ora, fcil ver que toda obra um particular sob
um duplo ponto de vista. Cada obra um particular tragdia, nem como farsa , antes tem prosseguimento
no domnio da literatura ao qual pertence, e forma e continuidade, como evidenciam os acertos que, nos
com outras obras de mesmo contedo um todo primeiros dias de janeiro de 2016, comearam a ser im-
a partir do qual ela deve ser compreendida, sob
uma referncia, a saber, lingustica. Mas cada obra
plementados entre as maiores potncias nucleares e o
tambm um particular enquanto ato de seu autor e forma, governo do Ir, na expectativa de se impedir, por essa
com as suas outras aes, o todo de sua vida; e, portanto, via diplomtica, que o desenvolvimento do programa
deve ser compreendida a partir da totalidade de suas aes, atmico desse pas venha a descambar na produo de
naturalmente segundo a medida de sua influncia sobre ela e
sua semelhana com ela, sob outra referncia, isto , a pessoal.
13
(grifo nossos).
Lille: Presses Universitaires, 1989. p. 178-179; e SCHLEIERMACH-
ER, Friedrich Daniel Ernst: Hermenutica. 9. ed. Petrpolis: Vozes,
10 GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo. Petrpolis: Vozes. 2012. p. 53.
1997. v. 1. p. 436-437. Sobre essas distintas figuras geomtricas, ver, 14 Formao, neste sentido, um manter-se aberto para o difer-
por todos, MARROU, Henri I. Do conhecimento histrico. Lisboa: Aster, ente, para outros pontos de vista mais universais. H GADAMER,
[1978?], p. 16; 79; 81; 225. Hans-Georg. Verdad y mtodo. Salamanca: Sgueme, 1993. v. 1. p.
11 SCHKEL, Luis Alonso; BRAVO, Jos Mara. Apuntes de her- 46.
menutica. Madrid: Trotta, 1994. p. 41. 15 MACHADO NETO, Antnio Lus. Fundamentacin egolgica de la
12 LAKS, Andr; NESCHKE, Ada (Ed.). La naissance du para- teoria general del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 1974. p. 43.
digme hermneutique. Lille: Universitaires de Lille, 1990. p. 7-10. 16 BOBBIO, Norberto. Direito e poder. So Paulo: UNESP, 2008.
13 SCHLEIERMACHER, Friedrich Daniel Ernst. Hermneutique. p. 22-23.
19
artefatos blicos, o que colocaria em risco a comunida- s relaes lgicas entre conceitos fundamentais de
natureza formal. 20
de internacional. Afinal, no se deve esquecer que as
guerras comeam quando a palavra perdeu sua batalha. Com esse mesmo reconhecimento, outro jurista de
Se, por esse lado, grande o mrito da obra de Kel- igual porte, Enrique Aftalin, diz que se Kelsen cre-
sen, no menos digno de louvor o reconhecimento de dor de um lugar excepcional na histria das ideias jurdi-
sua teoria como a mais exitosa empreitada para confe- cas, isso se deve ao fato de ter ministrado aos cientistas
rir dignidade cientfica ao saber jurdico, numa poca do Direito o rganon sem o qual no lhes seria possvel
em que, encantados com a objetividade e os xitos das expulsar as ideologias e pensar neutralmente o seu obje-
cincias causal-explicativas, os positivistas jurdicos to, e que essa abordagem a lgica jurdica a lgica
ou no dos mais distintos matizes negaram, peremp- do dever ser cuja descoberta e formulao o ttulo
toriamente, a existncia de uma verdadeira cincia do di- magno que pode exibir o mestre vienense. 21 Idntica
reito, postura jocosamente manifestada na clebre frase exaltao do legado de Kelsen encontramos na Introdu-
o de Mario Losano edio italiana de O problema da
de Julius von Kirchmann, ao dizer que trs palavras
retificadoras do legislador e bibliotecas inteiras virariam justia , revelando esse jusfilsofo que, na sua vida de
papeis inteis. 17 humanista, as obras do grande jurista de Praga acom-
panharam-no constantemente, estimulando-o sempre,
Sabedor de que a Jurisprudncia no era nenhuma mesmo que muitas vezes por divergncia, o que de resto
cincia natural fundada na induo experimental, e mer- lhe parece inevitvel na sucesso das geraes. Mais ain-
gulhado num mundo em que a vigncia intelectual da, prossegue esse mestre italiano, de se ter presente,
predominante identificava a cincia experimental como a sobrevalorizar a obra Kelsen, que mesmo tendo ele
nico saber vlido ou pouco menos que isto18, o juris- enfrentado mais de meio sculo de polmicas, exlios
ta prekelseniano deixouse abater por um complexo de mltiplos e duas guerras mundiais, acabou por ver que
inferioridade terica, que s comeou a ser superado a sua doutrina conquistou, na cincia do direito, uma
aps a interveno metodologicamente esclarecedora posio bem definida e, em certa medida, definitiva. 22
do mestre de Viena.19 o que se l, a seguir, em Joo
Baptista Machado, tradutor de inmeras obras e conhe- Por isso, pode-se dizer que Hans Kelsen incutiu auto-
cedor profundo do pensamento do mestre de Viena. confiana e dignidade cientfico-epistemolgica no saber
dos juristas, sem equipar-lo a nenhuma mecnica, uma
Pode-se dizer que o colossal esforo de Kelsen
trouxe ao pensamento jurdico uma clarificao fsica ou uma biologia, levar essa ordem de conhecimen-
tal que possvel hoje determinar com rigorosa tos a qualquer tipo de sociologismo e, tampouco, acriti-
preciso at onde pode ir a considerao lgico- camente, apoiar-se na afirmao rotunda e sonora da sua
objetivante e quais os pontos de vista e os juzos que
esta perspectiva j no acolhe nem pode justificar.
cientificidade que a sociedade ingenuamente acata ,
como forma de fugir a uma investigao sria, que ele su-
Kelsen empreendeu superar o velho complexo
de inferioridade da cincia jurdica, fundar o seu pe, por outro lado, desilusria, j que, participando, via
carter cientfico, determinando-lhe um objeto: as de regra, do preconceito positivista, encarna na cincia
normas jurdicas e as conexes de validade entre natural o nico modelo possvel de cincia.23 Sob esse
elas, e fixando-lhe um mtodo especfico: o mtodo
normolgico, que se caracteriza por fazer abstrao
aspecto, Kelsen rejeitou o cientificismo, que, de to exitoso
do substrato sociolgico do Direito dos conceitos no desencantamento da natureza, acabou virando pesa-
tico-jurdicos ou poltico-econmicos e dos fins delo para os estudiosos das Humanidades, os quais, no
dos preceitos jurdicos , limitando a incidncia podendo comprovar seu conhecimento com experimen-
da visualizao quelas conexes de validade e
17 VON KIRCHMANN. Julius Hermann. El carcter a-cientifico 20 MACHADO, Joo B. Nota Preliminar. In: KELSEN, Hans. A
de la llamada Ciencia del Derecho. In: ______. La Ciencia del Dere- Justia e o direito natural. Coimbra: A. Amado, 1963. p. 5-11. p. 7, 10-
cho. Buenos Aires: Losada, 1949. p. 247-286. p. 268. 11.
18 Sobre o conceito sociolgico de vigncia, ver MORN 21 AFTALIN, Enrique R. Apresentao. In: KELSEN, Hans. La
AROYO, Ciriaco. Creencia y vigncia In:______. El sistema de Ortega idea del derecho natural y otros ensayos. Buenos Aires: Losada, 1946. p.
y Gasset. Madrid: Romania, 1968. p. 275-279. 7-11. p. 9.
19 MACHADO NETO, Antnio Lus. Fundamentacin egolgica de la 22 LOSANO Mario G. Introduo. In: KELSEN, Hans. O prob-
teoria general del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 1974. p. 27; MACHA- lema da justia. So Paulo: M. Fontes, 2011. p. 20-38. p. 37-38.
DO NETO, Antnio Lus .O problema da cincia do direito. Salvador: 23 MACHADO NETO, Antnio Lus .O problema da cincia do di-
Livraria Progresso, 1958. p. 9-18. reito. Salvador: Livraria Progresso, 1958. p. 13.
20
tos em laboratrios, acabaram sendo relegados ou rele- viso propriamente cientfica.27
gando-se a si mesmos condio subalterna de cientistas
A essa luz, vale relembrar, por exemplo, o que nos
inexatos ou de segunda categoria. Isso porque, assinala
diz Larenz sobre a especificidade epistemolgica da
Gadamer, a autorreflexo lgica das cincias do esprito,
hermenutica jurdica, em lio aplicvel, mutatis mu-
que acompanha o seu efetivo desenvolvimento no sculo
tandis, s Humanidades em geral.
XIX, inteiramente dominada pelo modelo das cincias
ociosa, porque mal colocada, a questo de se a
da natureza, o que nos sugere um simples olhar sobre a interpretao jurisprudencial cincia ou arte.
histria da expresso cincia do esprito, cujo significa- Se se pe como base o conceito cientificista de
do s familiar atravs da sua forma no plural.24 cincia, no pode ser cincia. O seu procedimento
no o de um pensamento linear que avana s numa
Nesse contexto, ainda epistemologicamente nebulo- direo, mas o de um esclarecimento recproco, e a
so para as cincias do esprito, cresce a importncia da confirmao ou rejeio, que dele decorre, de cada
conjectura de sentido. Tal procedimento requer
Teoria Pura do Direito, na medida em que o seu formu- permanentemente a mobilizao das foras criadoras
lador, seguro da cientificidade do conhecimento jurdi- do esprito. No que se assemelha ao do artista. No
co, operou uma verdadeira revoluo copernicana nesse entanto, no se trata de modelao ou configurao,
mas de enunciados adequados sobre o contedo
domnio cognitivo, como ressaltam, entre outros, o j
e o alcance das normas. Tais enunciados esto,
citado Enrique Aftalin, Fernando Garca Olano e Jos como qualquer enunciado, submetidos exigncia
Vilanova, na passagem a seguir. de correo. O nem sempre serem capazes de
satisfazer esta pretenso no modifica nada a esse
Sua obra afirmam esses renomados professores
respeito. Correo no significa aqui uma verdade
platinos ocupa um lugar nico no pensamento
intemporal, mas correo para esta ordem jurdica e
jurdico contemporneo e pode-se dizer, sem lugar
para este momento. Enquanto atividade conduzida
a dvidas, que foi uma abordagem decisiva para a
metodicamente, que est dirigida a obter resultados
Teoria Geral do Direito, quer dizer, para o propsito
corretos, ou seja, adequados, a interpretao s
de desentranhar os conceitos fundamentais,
atividade cientfica se nos libertarmos da estreiteza
que se encontram necessariamente em qualquer
do conceito cientificista de cincia. 28
ordenamento jurdico e em sua prpria estrutura.25
Para superar essa falsa questo epistemolgica, bas-
No se veja nessas palavras nenhum elogio gratuito
tar que se atente para o esclarecimento do mesmo
figura de Hans Kelsen, antes pelo contrrio. Juristas e
Gadamer, a nos dizer que o verdadeiro problema que as
filsofos do Direito da maior expresso, esses pensado-
cincias do esprito colocam para o pensamento que
res argentinos apenas externam o seu reconhecimento
no se consegue compreender corretamente a sua na-
quele que lanou as bases tericas para a colocao au-
tureza se as medirmos com o padro de conhecimento
tnoma do problema epistemolgico do direito, numa
progressivo da legalidade; que a experincia do mundo
palavra, a quem certificou a cientificidade dessa ordem
social-histrico no se eleva a uma cincia com o pro-
de investigao, libertando os juristas daquele abatimen-
cesso indutivo das cincias naturais; que, seja o for que
to gnosiolgico, que os acometeu e aos outros cientistas
aqui venha a significar cincia, e mesmo que em todo
sociais, at se aperceberem do real estatuto epistemo-
conhecimento histrico esteja includo o emprego da
lgico do seu campo de conhecimento, onde o explicar
experincia genrica no respectivo objeto de pesquisa, o
respeita o compreender, e as cincias da natureza no dis-
conhecimento histrico no aspira, no entanto, a abran-
criminam as suas irms, espirituais.26 Afinal como
ger o fenmeno concreto como caso de uma regra ge-
adverte Bachelard , apesar de existirem vrios mtodos
ral; que o caso individual no serve simplesmente para
cientficos, h um s esprito cientfico e um s tipo de
confirmar uma legalidade, a partir da qual seja possvel,
numa reverso prtica, fazer previses; que, para alm
disso, o seu ideal compreender o prprio fenmeno
24 GADAMER, Hans-Georg. Verdad y mtodo. Salamanca: na sua concreo singular e histrica; que, enfim, nesse
Sgueme, 1993. v. 1 p. 31; GADAMER, Hans-Georg. Verdade e m- particular, pode influir ainda quanta experincia genri-
todo. Petrpolis: Vozes. 1997. v. 1. p. 39.
25 AFTALIN, Enrique R; GARCA OLANO, Fernando; ca se quiser, pois o objetivo no confirmar nem am-
VILANOVA, Jos. Introduccin al derecho. Buenos Aires: El Ateneo,
1960. p. 847. 27 BACHELARD, Gaston. A Epistemologia. Lisboa: Edies 70,
26 DILTHEY, Wilhelm. Introduccin a las cincias de espritu. Madrid: 1984. p. 139.
Revista de Occidente, 1956; CASSIRER, Ernst. Las cincias de la cultu- 28 LARENZ, Karl. Metodologia da cincia do direito. 7. ed. Lisboa:
ra. Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1982. Gulbenkian, 2014. p. 443-444.
21
pliar essas experincias, para se chegar ao conhecimento formulaes de dogmtica jurdica s mais apuradas
de uma lei do tipo como se desenvolvem os homens, reflexes no campo da teoria poltica e da filosofia do
os povos, os estados, mas sim compreender como direito. No caso de Kelsen, merece destaque a jurisdio
tal homem, tal povo, tal Estado, o que se fez dele ou, constitucional, que teve nele o seu principal formulador e
formulado genericamente, como isso pode ter ocorrido o mais aguerrido combatente.33
dessa forma.29 Hans Kelsen ressalta Josef Kunz no foi
somente um cientista terico, mas tambm um
Em suma, pela complexidade do evento cognitivo, grande jurisconsulto prtico: foi o criador da
nem explicar to-somente e, tampouco, apenas compreen- Constituio Austraca de 1920, e atuou durante
der, antes manejando em conjunto ambos os mto- dez anos como Juiz Constitucional. Tambm como
terico sua obra no se limitou Cincia do Direito;
dos, numa dialtica fina , explicar mais para compreender
contribuiu com importantes e originais abordagens
melhor. 30 para a Sociologia, a Cincia Poltica e a Filosofia.
Finalmente, na Cincia Jurdica arremata esse
Voltando a Kelsen, independentemente do juzo que
estudioso de Kelsen , seu trabalho no se restringiu
se faa sobre o homem e a sua obra, trata-se de um pen- Teoria Pura do Direito. Escreveu tambm obras
sador de tamanho relevo que, em face das suas ideias, de grande valor sobre a tcnica do Direito, sobre
poltica jurdica, sobre Direito constitucional
no h lugar para atitudes dbias; ou bem as aprovamos
positivo da Repblica Austraca, e sobre problemas
ou bem as rejeitamos sempre criticamente, claro , de Direito internacional positivo.34
pois apenas ignor-las revela pobreza de esprito e auto-
Idntica observao sobre a atividade prtica de Kel-
privao do conhecimento de uma das mais expressivas
sen, encontramos em Mario Losano, quando este abor-
contribuies para o avano do pensamento jurdico e
da a postura kelseniana no tema da interpretao do
das ideias polticas no sculo XX, centria da qual ele
direito. Para esse mestre italiano, haveria contradio no
foi considerado o jurista por antonomsia insista-se
pensamento de Kelsen, na medida em que este, embora
tanto pelos seus crticos quanto por seus admiradores.31
sustente que, nesse terreno como, de resto, em todo
Em suma, ningum, seja seguidor ou adversrio, poder
o sistema jurdico , no cabe cincia do direito fazer
trabalhar, depois de Kelsen, no campo da teoria do Di-
juzos de valor, devendo o jurista limitar-se a descrever
reito, ignorando a sua obra, assim como toda Filosofia
as possveis interpretaes de uma norma, sem dizer
do Direito, a partir dele, ter que ser necessria e essen-
qual delas seria a melhor ou a prefervel, essa postura
cialmente um dilogo com Kelsen. 32
no foi adotada por Kelsen quando ele foi chamado a
Afinal, so raras, rarssimas mesmo, essas figuras emitir pareceres em controvrsias jurdico-polticas da
estelares, cuja biografia ostenta o singular atributo de maior relevncia. 35
terem transitado, com idntico fulgor, das rigorosas
Em suma, independentemente de termos ou no
simpatia pela obra e/ou pela figura de Kelsen como,
29 GADAMER, Hans-Georg. Verdad y mtodo. Salamanca: de resto, em relao a qualquer grande pensador , ele
Sgueme, 1993. v. 1. p. 32-33; GADAMER, Hans-Georg. Verdade e
mtodo. Petrpolis: Vozes. 1997. v. 1. p. 40-41.
daquelas figuras incontornveis, sem cujo conhe-
30 DILTHEY, Wilhelm. Crtica de la razn histrica. Barcelona: cimento nenhum verdadeiro jurista mostra-se digno
Pennsula, 1986. p. 238-286; DILTHEY, Wilhelm e Origens da Her- dessa qualificao.36 O mesmo se diga no mbito da fi-
menutica.______. Textos de Hermenutica. Lisboa: Res, 1984, p.
149-189; RICOEUR, Paul. Explicar e compreender. In: ______. Do
texto ao: ensaios de hermenutica. Porto: Rs, [198?], p. 163-183; 33 KELSEN, Hans. Jurisdio constitucional. So Paulo: M. Fontes,
RICOEUR, Paul. Interpretao e/ou argumentao. In: ______. O 2003.
Justo: ou a essncia da justia. So Paulo: M. Fontes, 2008. v. 1. p. 34 KUNZ, Josef L. La teora pura del derecho. Mxico: Universitaria,
153-173; RICOEUR, Paul. Interpretao e/ou argumentao. In: 1948. p. 116.
______. O Justo: ou a essncia da justia. So Paulo: M. Fontes, 2008. 35 LOSANO Mario G. Introduo. In: KELSEN, Hans. O prob-
v. 1. p. 153-173. p. 172; Sobre a diferena entre esses atos gnosiolgi- lema da justia. So Paulo: M. Fontes, 2011. p. 20-38. p. 28.
cos, ver COMPREENSO. In: MORA , Jos Ferrater. Diccionario de 36 Para uma viso externa e aprofundada da obra de Hans Kelsen,
filosofia. Madrid: Alianza, 1986. v. 1. p. 545-548; EXPLICAO. In: ver, entre outros, LEGAZ Y LACAMBRA, Luis. Kelsen: estudio
MORA, Jos Ferrater. Diccionario de filosofia. Madrid: Alianza, 1986. v. crtico de la teora pura del derecho y del estado de la Escuela de
2. p. 1102-1104. Viena. Barcelona: Bosch, 1933; EBENSTEIN, William. The pure
31 AFTALIN, Enrique R. Crtica del saber de los juristas. La Plata: theory of law. New York: A. M. Kelley, 1969; SICHES, Lus Recasns.
Aray, 1951. p. 152. La obra de Hans Kelsen: su teora pura del derecho y del Estado;
32 KUNZ, Josef L. La teora pura del derecho. Mxico: Universitaria, y su relativismo axiolgico. In:______. Panorama del pensamiento ju-
1948. p.151-152. rdico en el siglo XX. Mxico: Porrua, 1963. v. 1. p. 137-222; GARCA
22
losofia, no qual, por exemplo, apesar de deplorarmos a tudo o mais que no responde estritamente sua defi-
militncia nazista de Heidegger, no podemos ladear o nio.
seu pensamento, sob pena de nos privarmos de conhe-
Para ele a cincia jurdica at ento estava envolvida
cer a obra filosfica mais importante do sculo XX.37
por inmeras confuses e obscuridades, produto da mis-
A propsito, no devemos esquecer a advertncia de
tura de suas afirmativas e indagaes com as de outras
Mondolfo sobre a constante vinculao da filosofia
disciplinas conexas, mas inteiramente alheias ao seu ob-
com a sua prpria histria, a qual constitui o processo
jeto, como a sociologia, a psicologia, a moral e a poltica.
de sua formao e de seu desenvolvimento.38
Precisavase empreender, e assim o fez, uma radical
Se ainda estivesse vivo ele morreu em 19/4/1973
eliminao desses elementos contagiantes por ele re-
, Kelsen teria orgulho em ver que o desenvolvimen-
putados no jurdicos e, por isso, esprios , para que a
to da sua justia constitucional foi o acontecimento
cincia do direito cuidasse apenas do seu objeto material
mais destacado do Direito Constitucional Europeu da
especifico, ou seja, do prprio direito positivo, que ele
segunda metade do sculo XX; que, hoje em dia, no
entendia como sistema de normas gerais e individuais.
se concebe um sistema constitucional que no reserve
um lugar sobranceiro para essa instituio; que, na velha Para atender a essa exigncia metodolgica, Kelsen
Europa, todas as novas Constituies previram a exis- realizou duas ordens de purificao. Primeiramente, se-
tncia de um tribunal constitucional; que o sculo XX parou as cincias naturais das cincias sociais, porque
foi o sculo das cortes constitucionais; e que, enfim, a se Natureza e Sociedade so realidades totalmente dis-
julgar pelo seu processo evolutivo, a onda benfazeja da tintas, conforme suas prprias palavras.40 Em seguida,
criao desses tribunais, que j adentrou o sculo XXI, empreendeu a chamada purificao juspositiva, anti-
tem tudo para continuar indo em frente, por mares -jusnaturalista, apartando a Jurisprudncia da tica, da
nunca dantes navegados. 39 Sociologia, da Psicologia, da Teoria Poltica e da Teoria
da Justia saberes que, insista-se, so conexos Juris-
prudncia, porm alheios juridicidade , para evitar
um sincretismo metodolgico que obscurece a essncia
3. Pureza metodolgica da cincia jurdica e dilui os limites que lhe so impostos
pela natureza do seu objeto.41
Declarando princpio fundamental de seu mtodo o
Nesse empenho de eliminar da cincia do direito
eliminar da cincia do direito todos os elementos que todos os elementos que lhe so estranhos
lhe so estranhos, para combater o que ele considerava assinala Machado Neto , Hans Kelsen submete
um erro da cincia jurdica tradicional do sculo XIX a temtica tradicional da Jurisprudncia a uma
dupla purificao. A primeira uma purificao do
e princpios do sculo XX, Hans Kelsen fundou a sua aspecto ftico que pudesse estar ligado ao direito,
teoria, que denominou pura, como ele mesmo acentua, entregando esse aspectos cincias causativas
por ter um nico objeto o direito positivo e ignorar como a Sociologia e a Psicologia. A segunda elimina
do direito o aspecto tico-valorativo do ideal de
justia, frequentemente associado ideia de direito.
AMADO, Juan Antonio. Hans Kelsen y la norma fundamental. Madrid: Este ltimo aspecto, pelo seu carter emocional e,
Marcial Pons, 1996; BOBBIO, Norberto. Direito e poder. So Paulo: portanto, irracional e extra-cientfico, desterrado
UNESP, 2008. VILANOVA, Lourival. Teoria da norma fundamen- para a Poltica, a tica e a Filosofia da Justia. 42
tal: comentrios margem de Kelsen. Separata: Anurio do Mestrado
em Direito da Faculdade de Direito do Recife, n. 7, jan./dez. 1976; VIOLA,
Oscar Luis. Contra Kelsen: revisin crtica de la teora pura - pursima 3.1. Causalidade e imputao
- del derecho, de Hans Kelsen). Buenos Aires: Astrea, 1975; KUNZ,
Josef L. La teora pura del derecho. Mxico: Universitaria, 1948.
37 FEINMANN, Jos Pablo. Que es la filosofia? Buenos Aires: Pro- Separando Natureza e Sociedade, como realidades
meteo Libros, 2006. p. 243; e FEINMANN, Jos Pablo. La filosofia y ou mundos distintos, Kelsen afirma que a primeira
el barro de la historia. Buenos Aires: Planeta, 2009. p. 347.
38 MONDOLFO, Rodolfo. Problemas e mtodos de investigao na
histria da filosofia. So Paulo: Mestre Jou, [1969] p. 29-34. 40 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
39 FAVOREU, Louis. Los tribunales constitucionales. Barcelona: Ariel, 1960. p. 16.
1994. p. 13-14; FERNNDEZ RODRGUEZ, Jos Julio. La justicia 41 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Ama-
constitucional Europea ante el siglo XXI. 2. ed. Madrid: Tecnos, 2007. do, 1962 v. 1. p. 2.
p. 31-34; MARCOU, Jean. Justice constitutionnelle et systmes politiques. 42 MACHADO NETO, Antnio Lus. Fundamentacin egolgica de la
Grenoble: Universitaires de Grenoble, 1997. p. 5. teoria general del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 1974. p. 28-29.
23
regida pelo princpio da causalidade (leis naturais), en- o que nos diz ainda o prprio Kelsen, em texto
quanto a segunda dominada pelo princpio da impu- frequentemente citado pelos seus estudiosos.
tao (leis normativas). A propsito, vale registrar que A regra de Direito, usando o termo em sentido
uma das obras mais importantes de Hans Kelsen tem descritivo, , como a lei natural, um juzo hipottico
como ttulo Sociedade e Natureza: uma investigao que atribui uma consequncia determinada a uma
condio determinada. Mas entre a lei natural e a
sociolgica, estudo no qual ele ressalta que a noo regra de Direito s existe uma analogia. A diferena
moderna de causalidade teve sua origem na primitiva est no sentido com que a condio e a consequncia
ideia de retribuio. 43 esto relacionadas. A lei natural afirma que, quando
um fato (a causa) tem lugar, segue-se outro fato
Tanto o princpio da causalidade quanto o da im- (o efeito). A regra de Direito, usando o termo
putao apresentamse sob a forma de juzos hipotti- em sentido descritivo, diz que, se um indivduo se
comporta de certa maneira, outro indivduo deve
cos, que relacionam uma condio e uma consequncia. conduzir-se em determinada forma. A diferena
Essa, alis, a sua nica semelhana assinala Kelsen entre a Cincia Natural e a Jurisprudncia no est
, mas, enquanto no primeiro juzo a condio uma na estrutura lgica das proposies que descrevem
o objeto, mas antes no objeto mesmo, e, portanto,
causa, e a consequncia, seu efeito, por uma lei de ne- no significado da descrio. A Cincia Natural
cessidade, sem a interferncia de atos humanos, j no descreve seu objeto a natureza em proposies
segundo juzo no se verifica essa inevitabilidade, esta- de ser; a Jurisprudncia descreve o seu objeto o
Direito em proposies de dever ser. 46
belecendose a relao entre condio e consequncia
por atos do homem, sob o domnio, portanto, da liber- Ademais, enquanto no mbito da causalidade nota-
dade. mos que cada causa concreta , simultaneamente, efei-
Ao dualismo irredutvel de ser e dever ser l-se em to de outra causa, e cada efeito causa de outro efeito,
Kelsen corresponde o dualismo metodolgico e assim sucessivamente, sem que se encontre um ponto
das leis causais, des-critivas do ser, e as normas pres-
final nessa cadeia de eventos, j no domnio da impu-
critivas de condutas que instauram um dever ser. O
esquema das leis causais : Se A , ento (ou ser) tao o processo totalmente distinto, pois a condi-
B. Na relao entre a condio e a consequncia o qual se imputa uma consequncia moral, religiosa,
expressa-se a necessidade causal do ter que ou jurdica, no necessariamente uma consequncia
(Mssen). Tambm nas normas do direito conecta-
se uma condio com uma consequncia, pois o imputvel a outra condio.47 Em suma, como afirma
direito prescreve uma conduta determinada de uma Kelsen, a srie de razes que fundamentam a validade
maneira tal que conduta oposta qualificada de de uma norma no infinita como as sries de causas
antijurdica enlaa-se uma consequncia jurdica
chamada sano. 44
e efeitos. 48
A distino est, pois, no sentido do enlace estabele- Diante do exposto, concluise que existe uma con-
cido pela norma e pela lei natural. Enquanto o juzo que traposio metdica absoluta entre o explicativo e o nor-
expressa a norma jurdica representase pela frmula mativo, fundada na plena disparidade entre ser e dever
dado A deve ser B, aquele que traduz a lei natural tem a ser. Tratase, como afirma Legaz y Lacambra, de dois
estrutura dado A ser B. mundos separados por um abismo intransponvel, por-
que a sua oposio lgicoformal e, portanto, impedi-
No primeiro juzo, o elemento A a situao de fato tiva de se passar de um mundo ao outro. 49
condicionante, e B a conseqncia condicionada, que
se imputa primeira; j no segundo juzo, o elemen- da retribuio. KELSEN, Hans. La aparicin de la ley de causalidad
to A funciona como causa e B como efeito certo (ou a partir del principio de retribucin. In: ______. La idea del derecho
provvel).45 natural y otros ensayos. Buenos Aires: Losada, 1946. p. 53-97.
46 KELSEN, Hans. La teora pura del derecho y la jurisprudncia
analtica. In: ______. La idea del derecho natural y otros Ensayos. Buenos
43 KELSEN, Hans. Sociedad y naturaleza. Buenos Aires: Depal- Aires: Losada, 1946. p. 202-234. p. 217.
ma, 1945 Ver tambm, KELSEN, Hans. La aparicin de la ley de 47 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
causalidad a partir del principio de retribucin. In: ______. La idea 1960. p. 26.
del derecho natural y otros ensayos. Buenos Aires: Losada, 1946. p. 53-97. 48 KELSEN Hans. Los juicios de valor en la ciencia del derecho.
44 KELSEN, Hans. Contribuciones a la teora pura del derecho. Buenos In: ______. La idea del derecho natural y otros Ensayos. Buenos Aires:
Aires: Centro Editor de Amrica Latina, 1969. p. 122-123. Losada, 1946. p. 239-265 p. 252.
45 Sobre a questo da certeza/probabilidade, no mbito fsica mod- 49 Legaz Y LACAMBRA, Luis. Kelsen: estudio crtico de la teora
erna, ver, no prprio Kelsen, o estado da arte poca em que ele pura del derecho y del estado de la Escuela de Viena. Barcelona:
produziu o texto O surgimento da lei da causalidade a partir do princpio Bosch, 1933. p. 21.
24
3.2. Dever ser jurdico e dever ser axiolgico h progressus in infinitum, j que a existncia deste ltimo
seria incompatvel com aquela limitao. 52
Realizada essa primeira purificao, distinguindo Na- Dessa maneira, ou seja, dizendo que todo contedo
tureza e Sociedade e, consequentemente, separando as pode ser direito ou o que significa o mesmo , que
cincias naturais das cincias sociais, Kelsen empreen- uma norma jurdica pode ter qualquer contedo , o
deu uma segunda depurao, esta j no campo norma- chefe da Escola de Viena atingia o fim a que se propu-
tivo, estabelecendo diferena entre o dever ser por seu sera, eliminando as confuses, que tanto combatera, na
intrnseco valor (dever ser axiolgico), que diz respeito teoria tradicional do direito, entre os planos sociolgico,
Moral, ao Direito Natural e Poltica, e o dever ser no filosfico e o estritamente jurdico, sem que, no entanto,
valorativo, neutral, puramente lgico e, por isso, cientifi- negasse o status de investigao cientfica aos outros sa-
camente jurdico o dever ser objeto da Jurisprudncia. beres no dogmtico-jurdicos que tm por objeto
Graas a esse esforo em busca do mais completo material a coisa direito, tal como esta conceituada
purismo metodolgico, Hans Kelsen pde atingir, final- pela Cincia do Direito ou Jurisprudncia Normativa.
mente, o dever ser que, para ele, constitui o contedo da Da esta afirmao de Kelsen, a respeito das relaes
entre a Cincia do Direito e a Sociologia Jurdica:
norma jurdica, o objeto nico, irredutvel (mas tambm
no amplivel) da cincia jurdica pura, expungindo do A norma jurdica como expresso de um dever
ser no para ele (socilogo do direito), como
direito o aspecto tico-valorativo do ideal de justia ha- para o jurista, o objeto de seu conhecimento; para o
bitualmente ligado sua ideia. O resduo, isto , aquilo socilogo um princpio de seleo. A funo da norma
que deve ser, no por seu intrnseco valor e sim porque jurdica para a sociologia do direito indicar seu
prprio objeto particular, e separ-lo do conjunto
constitui o contedo das normas jurdicas, o objeto dos fatos sociais. Nessa medida, a jurisprudncia
da cincia jurdica pura.50 Da a sua afirmao cho- sociolgica pressupe a jurisprudncia normativa. um
cante a uma primeira leitura , de que todo e qualquer complemento da jurisprudncia normativa. 53 (grifo
nosso).
contedo pode ser Direito, bastando para isso que a
norma que conferiu juridicidade a esse contedo tenha Esclarecedoras, nesse particular, so igualmente as
sido criada de conformidade com outra, de maior hie- reflexes de Miguel Reale sobre os planos e mbitos do
rarquia da qual aquela norma extrai sua validade e, conhecimento do direito, onde ele assinala que a expe-
assim, sucessivamente, at a norma fundamental hi- rincia jurdica conceito bem mais amplo do que o con-
pottica que encerra o processo de fundamentao e ceito de norma jurdica , como objeto material comum,
fecha o sistema. 51 pode ser estudada por diferentes cincias ou distintos
saberes, a depender da perspectiva ou do ponto de vista
Oportuna, na linha desse pensamento de Kelsen, a (=objeto formal) em que se coloquem os seus investiga-
observao de Soler de que todo sistema jurdico au- dores.
tolimita no apenas o retrocesso fundante [no sentido
O Direito, por certo, um s para todos os que
expresso acima], mas tambm o processo dedutivo/de- o estudam diz o mestre do tridimensionalismo
rivativo, estabelecendo tambm aqui um limite alm do jurdico , havendo necessidade de que os diversos
qual no se pode prosseguir. Num extremo da ordem especialistas se mantenham em permanente contato,
suprindo e completando as respectivas indagaes,
jurdica positiva est a Constituio, no outro, a coisa jul- sem que isso nos autorize a falar numa nica Cincia
gada; no direito, assim como no h regressus, tampouco do Direito, a no ser dando ao termo Cincia a
conotao genrica de conhecimento ou saber,
50 VILANOVA, Jose apud MACHADO NETO, Antnio Lus. suscetvel de desdobrar-se em mltiplas formas de
Fundamentacin egolgica de la teoria general del derecho. Buenos Aires: Eu- saber, em funo dos vrios objetos de cognio
deba, 1974. p. 29. que a experincia do Direito logicamente possibilita,
51 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Ama- seja no plano emprico ou cientfico-positivo, seja
do, 1962 v. 2. p. 10; KELSEN, Hans. Teora general del estado. Mxico: no plano transcendental ou filosfico. 54
Nacional, 1965. p. 53; e KELSEN, Hans. La idea del derecho natural y
otros ensayos. Buenos Aires: Losada, 1946. p. 228: Uma anlise do 52 SOLER, Sebastin. La interpretacin de la Ley. Barcelona: Ariel,
direito positivo mostra que o procedimento pelo qual se cria uma 1962. p. 95-96.
norma jurdica est regulado por outra norma jurdica. A rigor, fre- 53 KELSEN, Hans. La teora pura del derecho y la jurisprudncia
quentemente, outras normas determinam no s o procedimento de analtica. In: ______. La idea del derecho natural y otros Ensayos.
criao, mas tambm, em maior ou menor extenso, o contedo da Buenos Aires: Losada, 1946. p. 202-234. p. 218.
norma a ser criada. 54 REALE, Miguel. As cincias da realidade jurdica. In: ______.
25
Mesmo assim, ou seja, ainda que se troque o concei- Convm, todavia, esclarecer que se trata de uma cin-
to especfico de norma jurdica uma regra que impe, cia normativa, no porque prescreva normas, o que lhe em-
probe ou faculta determinadas condutas , pelo con- prestaria um carter valorativo que, em absoluto, ela no
ceito, mais amplo, de experincia jurdica, entendida como possui, mas porque tem por objeto normas, as quais a Ju-
aquilo que em dado momento histrico uma socieda- risprudncia estuda e descreve com integral neutralidade
de vivencia como direito, em seus elementos essenciais axiolgica. 59 Entender em contrrio seria no compreen-
fticos, axiolgicos e normativos55 , ainda assim, der o pensamento kelseniano, deformando a sua teoria e
qualquer disciplina que pretenda delimitar o seu cam- desnaturando a sua inteno. Da esta precisa sntese de
po de estudos sobre a coisa direito, estremando-o de Machado Neto, um dos juristas brasileiros que mais se de-
outras ordens de indagaes, ter de se referir, prvia dicou ao estudo crtico da Teoria Pura do Direito.
e necessariamente, ao Direito sub specie normativitatis e Seu objeto apenas a norma, quer no aspecto
pressupor os conceitos jurdicos fundamentais, pois esttico nomoesttica quer no dinmico
somente com a sua normatizao por meio de regras nomodinmica, quer na considerao do sistema
normativo como um todo coerente, ou na anlise
legais ou costumeiras , que as condutas humanas dei- dinmica da produo das normas, em que o direito
xam de ser fatos sociais tout court para se converterem regula sua prpria criao e aplicao.60
em fatos sociais especificamente jurdicos.56 Em snte-
Aps haver estabelecido que a cincia jurdica uma
se, qualquer comportamento s adquire a condio de
cincia normativa, Kelsen declara que ela estuda o di-
conduta jurdica quando uma norma, validamente criada,
reito sob duplo aspecto esttico e dinmico , de vez
carimba esse comportamento como faculdade, presta-
que o ordenamento jurdico pode ser considerado em
o, ilcito ou sano.57 Aquilo que no for ou deixar de
estado de repouso como sistema estabelecido , as-
ser objeto/contedo de uma norma jurdica situa-se no
sim como em seu movimento como uma srie de atos
espao livre de Direito e, assim, no pode ser objeto
pelos quais o direito criado e, em seguida, aplicado.61
de nenhuma abordagem acerca da juridicidade, como, por
exemplo, uma Filosofia ou uma Sociologia do Direito . 58 Qual, entretanto, a natureza dessa norma, que cons-
titui o objeto especfico da cincia do direito? um juzo
hipottico, responder Kelsen; um juzo que exprime o
enlace de uma situao de fato condicionante com uma
4. A norma jurdica consequncia jurdica condicionada. 62
Conseguidas aquelas duas purificaes, separados ser Afirmando a natureza de juzo hipottico da norma
e dever ser, e deste eliminado o dever ser axiolgico, Kel- jurdica, Kelsen rejeita a tese tradicional que sustentava
sen coloca-nos diante da norma jurdica como concei- ser a norma um comando, um mandado, uma ordem, um
to central da cincia do direito, que surge, assim, como imperativo no s porque no existe ordem sem vonta-
cincia normativa, um saber que tem a norma jurdica de real, como tambm porque as normas jurdicas prescin-
positiva e somente ela como objeto das suas inda- dem desse elemento volitivo para a sua validez. o que ele
gaes. nos diz, resumidamente, nas frases reproduzidas a seguir.
Se a regra jurdica um comando, ela , por assim
Filosofia do direito. 9. ed. So Paulo: Saraiva, 1982. p. 609-614; RE- dizer, um comando despsicologizado, um comando que
ALE, Miguel. Dos planos e mbitos do conhecimento do direito. In: no implica uma vontade no sentido psicolgico do
MACHADO NETO, Antnio Lus; MACHADO NETO, Zahid termo.63
(Org.). O Direito e a Vida Social. So Paulo: Nacional, 1966. p. 21-27;
REALE, Miguel. Fundamentos da teoria tridimensional do direito. 59 GARCA MYNEZ, Eduardo. El problema de la clasificacin
Revista Brasileira de Filosofia, So Paulo, v. 10, n. 4, p. 455-470, out./ de las cincias. In: ______. Introduccin al estudio del derecho. 4. ed. Mex-
nov. 1960. ico: Porra, 1951. p. 122-123; KALINOWSK, Georges I. Querelle de
55 REALE, Miguel. O direito como experincia. So Paulo: Saraiva, la science normative. Paris: L.G.D.J., 1969.
2002. SICHES, Luis Recasns. La experiencia jurdica. Dianoia, v. 11, 60 MACHADO NETO, Antnio Lus. Fundamentacin egolgica de la
n. 11, p. 1839, 1965. teoria general del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 1974. p.32-33.
56 DAZ, Elas. Sociologa y filosofa del derecho. Madrid: Taurus, 1982. 61 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
p. 12; 183. 1960. p. 34.
57 MACHADO NETO, Antnio Lus. Teoria geral do direito. Rio 62 KELSEN Hans. Teoria geral das normas. Porto Alegre: S. A. Fab-
de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1966. p. 246-247. ris, 1986. p. 25-28.
58 LARENZ, Karl. Metodologia da cincia do direito. 7. ed. Lisboa: 63 KELSEN Hans. Teoria geral do direito e do estado. So Paulo: M.
Gulbenkian, 2014. p. 526-527; nota 11. Fontes, 1990. p. 38-40.
26
[...] fato condicionante, que singulariza esse tipo de norma,
A conduta humana sancionada, estatuda ou est vinculada estruturalmente ao preceito, sendo irrele-
prescrita por uma regra de direito sem nenhum vante saber-se quais as razes que determinam o seu
ato de vontade psquica. O direito poderia ser
cumprimento ou a sua inobservncia.
denominado uma ordem despsicologizada.64
O fato de algum cumprir ou no um preceito jur-
Em seguida, exigindo que as normas, para pertence-
dico nenhum valor tem para a sua conceituao qua tale,
rem esfera do direito, no apenas definam a conduta
pois esse preceito continuar a ser o que independen-
que constitui a condio de uma sano, mas tambm
temente de sua efetiva execuo.
determinem essa mesma sano, Kelsen as distingue en-
tre normas primrias e normas secundrias, dizendo que a Basta ver, por exemplo, que ningum negar a na-
norma primria aquela que estabelece a relao entre tureza de norma jurdica ao dispositivo legal que san-
o fato ilcito e a sano, e a secundria a que prescreve a ciona o furto pela simples razo de existirem ladres,
conduta impeditiva da sano.65 ou porque um desses criminosos, aps cometer o delito
(circunstncia de fato condicionante), tenha desapare-
Dessa forma, podemos dar s duas categorias de
cido at sobrevir a prescrio do crime, a qual, de res-
normas a seguinte formulao:
to, objeto de outro preceito jurdico. Em sntese, no
Dado nP (no prestao) deve ser S (sano) Norma
primria
mundo tico, diversamente do mundo natural, o des-
cumprimento das normas no constituir disposio
Dado Ft (fato temporal) deve ser P (prestao)
Norma secundria
em contrrio, pois enquanto as leis fsicas, como snteses
de uma dada experincia, exprimem s o que , aquilo
Compreendido, assim, o direito especificamente que efetivamente acontece, as leis morais no recebem as
como ordem coativa de condutas, vemos que a norma suas verdades das condutas que intentam regular, por-
primria a frmula pura em que ele consiste, sendo que no expressam o que , mas apenas o que deve ser.
a norma secundria uma verdadeira superfluidade, ou, Nos domnios da tica, em geral, e do direito, em parti-
como prefere dizer o prprio Kelsen, s um meio tc- cular, pelo menos em linha de princpio, a eficcia no
nico para expressar em forma mais breve e acessvel o condio de validade 68, muito embora o prprio Kel-
que somente a norma enuncia cabal e corretamente: que sen tenha dito que no pode negar-se que uma ordem
ocorrendo a conduta contrria h de acontecer um ato jurdica como um todo, tal como uma norma jurdica
coativo.66 singular, perde a sua validade quando deixa de ser eficaz.
Essa a razo por que Aftalin, Olano e Vilanova,
69
Em sntese, como arremata Josef Kunz, a eficcia
antes citados, analisando o carter coativo da norma ju- a condio da validez; a condio, no a razo, a conditio
rdica na concepo kelseniana, chegam a dizer que essa sine qua non, no a conditio per quam. 70
coatividade a sua diferena especfica, sendo a imputa-
o apenas o gnero prximo.67
A natureza coativa da norma jurdica no deve, en- 5. Posio perante os dualismos da doutri-
tretanto, ser misturada com elementos que lhe so es- na tradicional
tranhos, como o medo, o poder, o interesse a reverncia
ou o respeito, que deformariam seu verdadeiro sentido, Consequncia de sua considerao, unificadora e
porque a sano jurdica, aquela consequncia ligada a um estritamente normativista da cincia jurdica, a elimi-
nao dos dualismos da doutrina tradicional, tais como
direito natural/direito positivo, direito objetivo/direito
64 KELSEN, Hans. La idea del derecho natural y otros ensayos. Buenos
Aires: Losada, 1946. p. 222.
subjetivo, pessoa natural/pessoa jurdica, direito pbli-
65 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
1960. p. 77.
66 AFTALIN, Enrique R; GARCA OLANO, Fernando; 68 DEL VECCHIO, Giorgio. Lies de filosofia do direito. Coimbra:
VILANOVA. Introduccin al derecho. Buenos Aires: El Ateneo, Ar. Amado, 1959. v. 2, p. 72.
1960. p. 855. 69 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Ama-
67 AFTALIN, Enrique R; GARCA OLANO, Fernando; do, 1962. v. 1. p. 40-42.
VILANOVA. Introduccin al derecho. Buenos Aires: El Ateneo, 70 KUNZ, Josef L. La teora pura del derecho. Mxico: Universitaria,
1960. p. 854 1948. p. 75.
27
co/direito privado, Estado/Direito, pelas razes desen- direitos subjetivos. Ou estes direitos consistem naqueles
volvidas a seguir. atributos reconhecidos e protegidos pela ordem jurdica
positiva, que seria, ento, a sua fonte geradora e garan-
5.1. Direito natural e direito positivo tidora, e, portanto, superior a eles; ou restariam ainda
outros tantos direitos, de acordo com a concepo de
Sobre o velho problema do direito natural, aquela cada criatura, j que seria impossvel uma unio de pon-
ordem intrinsecamente vlida, que existiria ao lado e tos de vista, em ordem a reconhec-los ou positiv-los
acima do direito positivo, Kelsen concentrou a fora de numa espcie de declarao ecumnica dos direitos
sua argumentao terica, com o propsito de eliminar humanos.
de vez com essa antinomia, negando a existncia do di- Levandose s ltimas consequncias esse tipo de
reito natural em favor do direito positivo como nico raciocnio verificaremos que no existe uma, mas diver-
sistema coativo de condutas.71 sas doutrinas jusnaturalistas, com a evidente possibili-
Ao iniciar seu combate, o mestre de Viena diz que dade de se defenderem teses at mesmo contrapostas,
esse dualismo caracterstico da teoria tradicional do di- seno mesmo contraditrias.
reito, tal como ela foi desenvolvida pela cincia jurdica Da porque compreendemos, perfeitamente, a utili-
positivista do sculo XIX, e que essa dicotomia afeta o zao dessas doutrinas quer pelas correntes socialistas,
sistema em seu conjunto e em cada uma das suas par- na sua condenao da propriedade privada, tida como
tes.72 contrria Natureza e fonte de todos os males huma-
Tratase, no entender de Kelsen, de um mero instru- nos 74; quer pelos defensores do liberalismo/capitalis-
mento com o qual a doutrina do direito natural acredita mo, que entendem deva o Estado proteger essa mesma
poder resolver o eterno problema da justia absoluta, propriedade, em toda a sua plenitude, porque se trata de
dando uma resposta definitiva questo do bem e do um direito natural e imprescritvel do homem. 75
mal nas relaes humanas. Essas e outras dificuldades e contradies, como a
Examinando a evoluo do pensamento jusnatura- de que o direito positivo encontraria sua justificao e
lista, Kelsen chega concluso de que toda doutrina de validez no direito natural, sendo assim coisa suprflua e
direito natural, para ser coerente consigo mesma, deve- ridcula, tal como na expresso de Kelsen uma ilu-
ria revesti-lo de um carter transcendente, religioso, di- minao artificial em pleno sol 76; ou como a afirmao
vino, para que ele seja como sustentam os seus adep- de que a justia consistiria em dar a cada um o que seu,
tos um direito eterno e imutvel, diverso, portanto, do mas precisando recorrer ao direito positivo para forne-
direito positivo que, sendo criado pelos homens, uma cer o contedo desse suum. Tudo isso levou Kelsen a ne-
realidade histrica, temporal e varivel. gar validade a esse velho dualismo, dizendo no existir
um direito natural, mas apenas teorias de direito natural,
Igualmente adverte Kelsen s a hiptese de um
direito natural estabelecido pela vontade de Deus o qual no passa de uma mscara atrs da qual se ocul-
permite afirmar-se que os direitos subjetivos so
inatos ao homem e que possuem um carter sagrado,
com a consequncia de que o direito positivo no
poderia outorg-los nem retir-los do homem, mas 74 PROUDHON, Pierre-Joseph. O que a propriedade? Lisboa: Es-
to somente proteg-los e garanti-los.73 tampa, 1971. p. 241: Ora, a propriedade engendra necessariamente
o despotismo, o governo do belo prazer, o reino de uma vontade
Estamos, assim, diante de uma argumentao que libidinosa: isso faz de tal maneira parte da essncia da propriedade
parece irrespondvel pelos tericos do direito natural, que basta, para se convencerem, lembrar o que ela e o que se passa
nossa volta. A propriedade o direito de usar e abusar. (grifo
que no tm condies para estabelecer a totalidade dos nosso).
75 ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Declarao dos
Direitos do Homem e do Cidado. Disponvel em: <http://pfdc.pgr.
71 LEGAZ Y LACAMBRA, Luis. Kelsen: estudio crtico de la teo- mpf.mp.br/atuacao-e-conteudos-de-apoio/legislacao/direitos-hu-
ra pura del derecho y del estado de la Escuela de Viena. Barcelona: manos/declar_dir_homem_cidadao.pdf>. Acesso em: 12 fev. 2016.
Bosch, 1933. p. 36-40. art. 2. A finalidade de toda associao poltica a conservao
72 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Ama- dos direitos naturais e imprescritveis do homem. Esses direitos so
do, 1962. v. 1. p. 101. a liberdade, a propriedade, a segurana e a resistncia opresso.
73 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 76 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
1960. p. 103. 1960. p. 106
28
tam os interesses.77 Um ligeiro percurso pela histria do Seria, assim, o direito subjetivo uma categoria trans-
direito natural evidenciar essa diversidade doutrinria, cendente, superior ao direito objetivo, o qual, como ordem
desde a sua compactao em dois grandes blocos teri- estatal surgida depois, deveria apenas reconhecer, proteger,
cos direito natural clssico e direito natural moderno , sancionar o direito subjetivo, que lhe preexistente.
at os refinamentos comparatistas, a distinguirem enfo-
Aps declarar que essa noo sustentada, em espe-
ques diversos num mesmo perodo histrico. 78
cial, pelos partidrios da escola histrica, Kelsen avana
para a identificao entre sujeito de direito ou pessoa e
5.2. Direito objetivo e direito subjetivo direito subjetivo.
Para ele, a rigor, esses conceitos no so mais que
Eliminando esse primeiro dualismo direito natu-
dois aspectos da mesma noo, sendo o proprietrio
ral/direito positivo , que para Kelsen se mostra de
titular de um direito subjetivo o modelo do sujeito de
alguma forma imanente e oculto, dedica-se ele ao es-
direitos. Ao direito objetivo, se quisesse ser um verda-
tudo de outros dualismos, estes patentes e sistemticos,
deiro direito, restaria apenas reconhecer essa persona-
como a contraposio direito objetivo/direito subjeti-
lidade inicial, esse ser independente da ordem jurdica.
vo; direito pblico/direito privado; Estado e direito e
outros pares de noes opostas. 79 Partindo do ponto de vista sustentado por essa
mesma concepo , de que o direito objetivo uma
Inicialmente, entende Kelsen que deve explicar a na-
norma heternoma, ao lado do direito subjetivo, e que
tureza de cada um desses dualismos, para, em seguida,
impe obrigaes e sanes, independentemente, por-
esgrimir contra eles a sua argumentao.
tanto, do mbito da subjetividade, Kelsen demonstra a
Diz ele, por exemplo, que enquanto a oposio entre contradio existente nesse dualismo, uma vez que a
Direito e Estado tem uma funo essencialmente justi- qualidade de pessoa jurdica por essncia a negao de
ficadora, e a distino entre direito objetivo e subjetivo toda obrigao, a liberdade no sentido de autodetermi-
pretende limitar o domnio do direito positivo, a oposi- nao ou de autonomia.81
o direito pblico versus direito privado possui signifi-
Prosseguindo em sua argumentao, Kelsen denun-
caes diferentes e funes ideolgicas variadas.
cia igualmente a funo ideolgica das noes que
Sendo patente o sentido ideolgico da doutrina, no reputa contraditrias entre si , de direito subjetivo e
tocante distino entre direito subjetivo e direito obje- sujeito de direitos.
tivo, o seu choque com o pensamento kelseniano surge,
Tratase, no fundo, diz ele, de uma tentativa para
assim, como algo verdadeiramente axiomtico.
manter a ideia de que a propriedade privada uma ca-
Basta partirmos de duas concepes sobre a natu- tegoria transcendente ao direito objetivo, o qual, exata-
reza do direito subjetivo como a teoria da vontade, de mente por isso, no pode suprimi-la.
Bernhard Windscheid, ou a teoria do interesse, de Rudolf
Partindo da concepo hegeliana de que o direito
von lhering para vermos a sua antinomia com o di-
subjetivo se identifica com a propriedade, e que esta
reito objetivo, entendido e aceito como norma ou con-
o domnio exterior onde se exerce a liberdade82, Kelsen
junto de normas.
demonstrou porque a ideologia do direito subjetivo se
Em seu primeiro significado acentua Kelsen este sustenta sobre o valor moral da liberdade individual e da
dualismo expressa a ideia de que o direito subjetivo
anterior ao direito objetivo, tanto do ponto de autonomia da pessoa, negando foros de ordem jurdica
vista lgico quanto do cronolgico. 80 a tudo quanto no garanta essa mesma liberdade, que
no proteja os direitos subjetivos.
77 KELSEN, Hans apud LEGAZ Y LACAMBRA, Luis. Kelsen: Dizendo que os tericos interessam-se mais pelo di-
estudio crtico de la teora pura del derecho y del estado de la Es- reito subjetivo do que pelo dever jurdico, embora este
cuela de Viena. Barcelona: Bosch, 1933. p. 36.
78 STRAUSS, Leo. Droit Naturel et Histoire. Paris: Flammarion,
1997; SICHES, Luis Recasns. Iusnaturalismos actuales comparados. Ma- 1960. p. 114.
drid: Universidad de Madrid, 1970. 81 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
79 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 1960. p. 115.
1960. p. 113. 82 HEGEL, Georg Wilelm Friedrich. Princpios da filosofia do direito.
80 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, So Paulo: M. Fontes, 2000. p. 44-46, 41-44.
29
seja mais importante, j que o direito como ordem forma de coao seja estatal ou interindividual s se
coativa de comportamentos , tem por funo essen- reputa legtima se for exercida em estrita obedincia ao
cial estabelecer uma relao normativa entre a condu- que estabelece o contrato constitucional. 85
ta individual e um ato de coao destinado a sancionar
Fixada a preeminncia do dever jurdico em face do
essa mesma conduta, Kelsen reduz o direito subjetivo
direito subjetivo, Hans Kelsen declara que este s existe,
ao direito objetivo.
em sentido especifico, quando entre as condies de-
Para tanto ele coloca em primeiro plano a noo de terminantes da sano jurdica figura urna manifestao
dever jurdico, que nada mais do que a mesma norma de vontade, querela ou ao judicial, emanada de um
jurdica considerada do ponto de vista da conduta pres- indivduo lesado em seus interesses por um ato ilcito.
crita a um sujeito determinado. Somente nesta hiptese, isto , quando uma norma ju-
rdica (direito objetivo, portanto) arma o indivduo do
O dever jurdico, diz Kelsen, a norma em sua rela-
poder de defesa dos seus interesses, que surge a figura
o com o indivduo ao qual ela prescreve certa condu-
do direito subjetivo. Ora, se este direito (subjetivo)
ta, vinculando uma sano conduta contrria.83
emanao daquele (objetivo), se ele s existe na medi-
Ento, verificamos que o dever jurdico , exata- da em que o outro lhe permite essa existncia, como
mente, o contedo da norma que Hans Kelsen denomi- ento falar-se em dualidade de categorias? Quem dir,
nou secundria, norma no sentido descritivo da palavra, por exemplo, que possvel encontrarse um direito
porque define aquela conduta impeditiva da sano. 84 subjetivo onde no haja um preceito de direito objeti-
Primria porque a mais importante a norma que vo garantindolhe a existncia? Ningum, certamente,
estabelece a relao entre o ato ilcito e a sano, pois nem mesmo os mais ilustres defensores do tradicional
a coercibilidade o trao fundamental do direito como dualismo, como Dernburg, por exemplo, para quem os
ordem coativa de condutas. direitos em sentido subjetivo existiam na histria mui-
Dessa forma, vemos porque um indivduo s est to antes que uma ordem estatal consciente viesse a ser
obrigado juridicamente a adotar certa conduta, estabelecida. 86
quando uma norma faz do comportamento contrrio Aps tecer consideraes sobre o dever jurdico e
a condio realizadora da sano. No por acaso, en- o direito subjetivo, Kelsen diz que a Teoria Pura est
tre os direitos fundamentais que proclama, reconhece em condies de resolver o tradicional dualismo direito
e protege, a nossa Constituio estatui, em seu artigo objetivo/direito subjetivo, pois ambos os direitos so
5, incisos II, XXXV LXVIII, respectivamente, que da mesma natureza; que o segundo no mais do que
ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma um aspecto do primeiro, assumindo quer a forma de
coisa seno em virtude de lei; que a lei no excluir da um dever e de uma responsabilidade quando o di-
apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direi- reito objetivo dirige uma sano contra um indivduo
to; e que se conceder habeas corpus sempre que algum determinado , quer a de um direito subjetivo, quando
sofrer ou se achar ameaado de sofrer violncia ou coa- o direito objetivo se pe disposio de um indivduo
o em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade ou determinado. 87
abuso de poder.
Noutro dizer, ningum ser coagido pelo Estado ou 85 Sobre a proteo dos direitos fundamentais nas relaes entre
pelos particulares , a se comportar de certa maneira, particulares, ver, na doutrina brasileira, os estudos de SILVA, Virgl-
a no ser que uma norma jurdica defina a conduta con- io Afonso da. A constitucionalizao do Direito: os direitos fundamentais nas
relaes entre particulares. So Paulo: Malheiros, 2008; SARMENTO,
trria como ensejadora de sano, norma essa que, de Daniel. Direitos fundamentais e relaes privadas. Rio de Janeiro: Lmen
outra parte, suscetvel de invalidao judicial se ameaar Juris, 2004; VALE, Andr Rufino do. Eficcia dos direitos fundamen-
ou lesar direito assegurado pela Constituio. que, no tais nas relaes privadas. Porto Alegre: S. A. Fabris, 2004; e SOM-
BRA, Thiago Lus Santos. A eficcia dos direitos fundamentais nas relaes
moderno Estado Constitucional de Direito, qualquer
jurdico-privadas. Porto Alegre: S. A. Fabris, 2004. Entre os autores
estrangeiros, ver CANARIS, Claus-Wilhelm. Direitos fundamentais e
direito privado. Coimbra: Almedina, 2003.
83 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 86 DERNBURG, Henrich, 1894, apud KELSEN, Hans. Teora
1960. p. 121. pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 1960. p. 114.
1960. p. 77. 1960. p. 122-123.
30
Estava, assim, eliminado pela Teoria Pura do Direito conceito jurdico fundamental o sujeito de direitos ou
mais esse clebre dualismo, j que demonstrada, com pessoa , dizendo tratarse de uma construo artificial,
fundamento, a reduo do direito subjetivo ao direito um conceito antropomrfico criado pela cincia jurdica
objetivo, a absoro de um pelo outro. Se a todo o direi- para apresentar o direito de uma maneira sugestiva. 91
to deve corresponder uma ao que o assegure, e se essa
Para tanto, serviu-se Kelsen da teoria positiva que,
ao criatura do direito objetivo, ento parece que se
no obstante haver desenvolvido, apenas parcialmen-
h de considerar preeminente o direito objetivo, na sua
te, sua concepo acerca do problema, j intentara de-
vertente processual, ficando o direito subjetivo ou di-
monstrar que no existia diferena entre pessoa natural
reito material na dependncia dessa instrumentalizao,
e pessoa jurdica.
que lhe provm do direito objetivo. Nesse sentido, vale
recordar a expressiva exclamao de Wach, relembrada O homem, diria Kelsen, no uma noo jurdica,
por Couture: a pretenso de tutela jurdica no uma mas biolgica, fisiolgica e psicolgica, no sendo plau-
funo do direito subjetivo; a pretenso de tutela jurdi- svel identificlo com a pessoa fsica, nos moldes em
ca o meio que permite fazer valer o direito, sem ser o que esta concebida pela teoria tradicional.
direito mesmo. 88 O homem pessoa (juridicamente falando) na me-
dida em que a sua conduta encontra-se prevista, como
5.3. Pessoa natural e pessoa jurdica faculdade, ou dever, pela ordem jurdica, dizem os cita-
dos Aftalin, Olano e Vilanova, que bem compreende-
Igualmente suprimido pela teoria kelseniana foi o ram o sentido da demonstrao kelseniana.92
dualismo da doutrina tradicional, que distinguia os su- Tratava-se, realmente, de um velho equvoco da dou-
jeitos de direito entre pessoas fsicas ou naturais e pes- trina tradicional essa crena de que as noes de ho-
soas jurdicas. mem e pessoa, esta juridicamente considerada, se iden-
Tratase de tema amplamente polmico, que suscita tificavam.
debates desde a simples denominao dos entes cole- Da a razo por que as polmicas giravam apenas em
tivos pessoas morais, pessoas msticas, pessoas abs- tomo da natureza das pessoas jurdicas, j que inquestio-
tratas, pessoas ideais, pessoas civis, pessoas coletivas, ou nvel era a aceitao, quanto s pessoas naturais, de que
pessoas jurdicas, etc. , at explicao da sua natureza, elas gozavam de atributos jurdicos prprios.
terreno em que se digladiaram juristas da envergadura
de Savigny, lhering, Windscheid, Planiol e tantos outros. Ora, afirma Kelsen, o homem somente pode trans-
formar-se em um elemento do contedo das normas ju-
Corolrio da reduo anterior, que no dizer de Afta- rdicas, que regulam a sua conduta, quando ele converte
lin, Olano e Vilanova, aplaina o caminho para esta ou- alguns de seus atos em objeto de deveres, de responsa-
tra reduo89, Kelsen empreende a eliminao de mais bilidades ou de direitos subjetivos. O homem conclui
este dualismo clssico, culminando com a afirmao de o mestre de Viena no essa unidade especfica que
que para a Teoria Pura do Direito a pessoa fsica e a denominamos pessoa. 93
pessoa jurdica so, ambas, a personificao de uma or-
dem jurdica, de tal modo que no h diferena essencial , verdadeiramente, uma realidade natural inarred-
entre essas duas classes de pessoas, j que a pessoa fsica vel, um ser vivente, biolgico, que no se confunde, em
tambm uma verdadeira pessoa jurdica.90 absoluto, com a noo de pessoa criada pela cincia do
direito, que por isso dela poderia prescindir.
A fim de chegar a essa concluso categrica, em cho-
que com a teoria tradicional, numa atitude que, de resto, Da porque Kelsen a entende apenas como um ins-
lhe peculiar, Kelsen concentra seu ataque sobre um trumento elaborado pela cincia jurdica, um conceito
88 DERNBURG, Eduardo J. Couture. Introduo ao estudo do processo 91 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
civil. Rio de Janeiro: J. Konfino, [200?]. p. 21. 1960. p. 125.
89 AFTALIN, Enrique R; GARCA OLANO, Fernando; 92 AFTALIN, Enrique R; GARCA OLANO, Fernando;
VILANOVA, Jos. Introduccin al derecho. Buenos Aires: El Ateneo, VILANOVA, Jos. Introduccin al derecho. Buenos Aires: El Ateneo,
1960. p. 857. 1960. p. 857.
1960. p. 128. 1960. p. 126.
31
que facilita a descrio do direito, mas no indispen- ponsabilidades das pessoas jurdicas nada mais so do
svel, j que necessrio sempre remeter-se s normas que os direitos subjetivos, deveres e responsabilidades
que regulam a conduta dos indivduos ao determinar dos seus componentes, pois as normas jurdicas somen-
seus deveres, responsabilidades e direitos subjetivos. 94 te regulam condutas humanas.
Est patente, pois, o objetivo pretendido por Kelsen, A diferena reside, ento e exclusivamente, no modo
de negar atributo jurdico em si para a pessoa fsica ou de atuar da ordem jurdica, que confere direitos ou im-
natural, que s ter expresso para o Direito na medida pe deveres, individualmente, quando se trata das pes-
em que este lha conceder. soas fsicas e, institucionalmente, quando enfoca as pes-
soas jurdicas.
Lembre-se, por exemplo, que houve poca, no mui-
to remota na histria da Humanidade, em que diversos Por isso, Hans Kelsen declara, exemplificando, que a
sistemas jurdicos, consagrando a escravido, estavam propriedade e o crdito de uma pessoa jurdica so, na
negando qualquer atributo jurdico personalidade verdade, propriedade e crdito coletivos de seus mem-
quelas criaturas fsicas. bros, os quais, todavia, s podem agir em conformida-
de com as regras jurdicas que regulam a vida do ente
Equiparados s coisas, nas sociedades escravagistas,
coletivo, o que equivale ao atuar da prpria entidade,
ningum jamais condenou a servido imposta queles
convertida, assim, em um ponto de imputao, pois to-
seres humanos, muito embora se tratasse de pessoas,
dos os seus atos so praticados por indivduos concre-
juridicamente consideradas, no podendo, portanto, ser
tos, embora imputados a um sujeito fictcio. Tomando
objeto, antes apenas sujeitos de direito.
como exemplo, outra vez, o nosso Cdigo Civil, lemos
Prosseguindo em sua argumentao, diz Kelsen que em seu artigo 47, que obrigam a pessoa jurdica os atos
as chamadas pessoas jurdicas so em tudo semelhantes dos administradores, exercidos nos limites de seus po-
s pessoas fsicas, designando apenas a unidade de um deres definidos no ato constitutivo. 96
conjunto de normas, ou seja, um bloco de preceitos ju-
rdicos destinados a reger a conduta de uma pluralidade
5.4. Direito pblico e direito privado
de indivduos.
Neste ponto, ele critica a teoria tradicional, porque Embora sem a contundncia com que investiu contra
no faz a distino necessria, porque real, entre homem os dualismos examinados anteriormente, Kelsen tam-
e pessoa fsica; porque afirma haver diferena essencial bm combateu a diferena clssica entre direito pblico
entre pessoa fsica e pessoa jurdica, mas incapaz de e direito privado, sobre a qual mais de uma centena de
reunir as duas sob a noo comum de pessoa jurdica, que critrios j foram propostos, desde a clssica distino
a nica existente. que se encontra no Corpus Juris Civilis direito pbli-
Por isso como j registramos , Kelsen diz que co o que respeita organizao da coisa pblica; pri-
para a Teoria Pura do Direito, a pessoa fsica e a pessoa vado, o concernente utilidade dos particulares , at
jurdica so ambas a personificao de uma ordem jur- as concepes mais recentes, que no consubstanciam
dica, no havendo diferena essencial entre essas duas sequer uma opinio dominante sobre essa dicotomia. 97
classes de pessoas, j que a pessoa fsica tambm uma
verdadeira pessoa jurdica.95 96 Ver, tambm, o Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n.
8.078, de 11/9/90) Art. 28. O juiz poder desconsiderar a personalidade
Considerando, entretanto, que essa simples afirma- jurdica da sociedade quando, em detrimento do consumidor, houver abuso de
o no resolvia o problema notadamente o da dis- direito, excesso de poder, infrao da lei, fato ou ato ilcito ou violao dos estatu-
tos ou contrato social. A desconsiderao tambm ser efetivada quando houver
tino, consagrada no direito positivo (e.g. Cdigo Civil falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da pessoa jurdica
Brasileiro, artigos 2 e 45), no modo como adquirem provocados por m administrao. BRASIL. Lei n 8.078, de 11 de setembro
personalidade as pessoas naturais e as pessoas jurdicas , de 1990. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
Leis/L8078.htm>. Acesso em: 12 fev. 2016.
Kelsen declara que os direitos subjetivos, deveres e res- 97 Corpus Juris Civilis. Institutionum Juris. Liber Primus. Tt. I, De
Justitia, et Jure, 4. Tomus I, Aug. Taurinorum, Edid. Heredes Se-
94 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, bastiani Bottae, MDCCCXXIX, p. 2: Publicum jus est, quod ad statum
1960. p. 126. rei Romanae spectat; privatum, quod ad singulorum utilitatem. GARCA
95 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, MYNEZ, Eduardo. El problema de la clasificacin de las cincias.
1960. p. 128. In: ______. Introduccin al estudio del derecho. 4. ed. Mexico: Por-
32
Para o mestre de Viena, no h falar em distino trina tradicional, como pelos juristas contemporneos,
ntida entre as duas categorias normativas, pois todo di- para os quais possvel encontrar-se Direito Positivo
reito constitui formulao da vontade do Estado, exis- fora do Estado ou at mesmo contra o Estado.100
tindo, portanto, apenas um direito o direito pblico.
Essa concepo kelseniana, para usarmos as pala-
Se oposio existe, esta apenas relativa e intrasis- vras de Miguel Reale, a mxima expresso da estatali-
temtica, afirma Kelsen, para quem a Teoria Pura do dade do Direito, fundindo Direito e Estado, de tal sorte
Direito, que se coloca sempre em um ponto de vista que o Estado o Direito (Direito Positivo) e o Direito
universalista, e enfoca a ordem jurdica como um todo, o Estado.101
pode sem paradoxo ver um ato do Estado tanto num
Outra, alis, no poderia ser a posio de Kelsen em
contrato como na sentena de um magistrado, dado que
face desse problema, por fidelidade sua prpria teoria,
ambos so atos criadores de direito imputveis unida-
sempre oposta a toda e qualquer deformao ideolgica
de da ordem jurdica. 98
do objeto da cincia jurdica.
Rejeitava Kelsen, dessa forma, a diferena que a
Entendendo que a oposio Direito versus Estado ti-
doutrina clssica considerava absoluta, notadamente
nha um sentido essencialmente ideolgico, que negava
baseada na clebre distino entre as ndoles dos inte-
a qualidade de Estado de Direito queles ordenamentos
resses protegidos, afirmando serem pblicas as normas
jurdicos criadores (do Direito), mas no submetidos
pertinentes ao interesse coletivo, e privados os preceitos
sua prpria criatura (o Direito criado), Kelsen voltou-se
atinentes ao interesse individual.
contra mais esse dualismo, alcanando uma perspecti-
Querer qualificar juridicamente as normas de Di- va adifora que confere a condio de direito tanto ao
reito com referncia aos objetivos que elas pretendem direito liberal como ao sovitico ou ao fascista. 102
alcanar ironiza Kelsen , equivaleria a pretender clas-
Isto no significa, entretanto, que o mestre de Viena
sificar os quadros de um museu de acordo com o seu
considerasse como Estado todo tipo de ordem jurdi-
preo. 99
ca, independente da satisfao de certos requisitos m-
Realmente, no h por que se distinguir, dada a falta nimos, indispensveis configurao do corpo estatal,
de interesse cientfico, dentro da ordem jurdica, entre como, por exemplo, a existncia de rgos centralizados
normas de direito pblico e normas de direito privado. criadores e aplicadores das normas jurdicas.
Se o ordenamento um todo, se somente tm signifi-
Da a sua exigncia, para o reconhecimento de um
cado e aceitao jurdica as normas assim reconhecidas
Estado como tal, a superao daquela fase primitiva,
pelo corpo estatal, no h falar em dualidade normativa
pr-estatal de completa descentralizao, em que as
vlida.
normas so produto da conduta individual dos sujei-
Do exposto, podemos dizer que o direito privado tos de direito, aos quais competia comprovar o ilcito e
est para o direito pblico, assim como o direito subje- aplicar a respectiva sano, em defesa de seus interesses
tivo est para o direito objetivo, constituindo, juntos, a lesados.
totalidade da ordem jurdica, o Direito Positivo, ou seja,
Nessa fase, a ordem jurdica vigente ainda no pode
aquele direito que posto ou convalidado pelo Estado.
ser denominada de Estado e, por conseguinte, Direito
e Estado no coincidem, j que inexistente um dos ter-
5.5. Direito e Estado mos para essa igualao precisamente o Estado.
Como consequncia essencial do purismo episte- 100 REALE, Miguel. Teoria do direito e do estado. So Paulo: Saraiva,
molgico kelseniano, temos igualmente a eliminao do 2003. p. 268. REALE, Miguel. Teoria do direito e do estado. So Paulo:
dualismo Direito e Estado, defendido tanto pela dou- M. fontes, 1959. p. 246; TANUGI, Laurent Cohen. Le droit sans
ltat. Paris: Quadrige, 1992; e SANTOS, Boaventura de Sousa. No-
tas sobre a histria jurdico-social de Pasrgada. In: _____. O Direito
ra, 1951. p. 127-128. achado na rua. 3. ed. Braslia: UnB, 1990, p.42-47.
98 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 101 REALE, Miguel. Teoria do direito e do estado. So Paulo: Saraiva,
1960. p. 182. 2003. p. 245.
99 KELSEN, Hans. Teora general del estado. Mxico: Nacional, 102 MACHADO NETO, Antnio Lus. Introduo cincia do di-
1965. p. 106. reito. So Paulo: Saraiva,1960. p. 180.
33
Posteriormente, entretanto, vencido esse estgio pri- ele como seu inesquecvel mestre106 e representante
mitivo, estabelecidos os rgos centrais encarregados da mximo da doutrina dualista, para a qual possvel uma
criao e aplicao das normas jurdicas, surge o Estado dupla abordagem metodolgica acerca do Estado uma
como ordem coativa da conduta humana, coincidindo de carter histrico-social, outra de natureza jurdica.107
com o prprio Direito e constituindo ambos doravan-
Tratavase, ao ver do neokantiano Kelsen, de um
te unificados um sistema normativo completo. Cro-
absurdo epistemolgico acreditar-se que dois mtodos
nologicamente ou na ordem histrica, portanto, Direito
distintos pudessem produzir o mesmo objeto.
e Estado so distintos, mas uma vez criado o Estado,
como ordem jurdico-poltica centralizada, Direito e Da a reao kelseniana, sustentando a tese de que
Estado se fundem e se confundem numa s e mesma se o Estado for objeto de conceituao jurdica, como
realidade normativa.103 Estado deve ser entendido somente aquilo que possa
ser objeto dessa conceituao, ou seja, o Direito ou par-
Esse Estado, porm, para Kelsen no uma reali-
te deste. o que se l nas duas transcries a seguir.
dade natural; no uma convivncia ordenada em um
Se o objeto de uma Teoria jurdica no pode ser
territrio na unidade de um sistema de Direito, mas o outro seno o prprio Direito, o Estado no pode
prprio sistema positivo das normas que deve ser posto ser algo diverso do Direito para chegar a ser objeto
como vlido em virtude de uma norma hipottica, inde uma Teoria do Direito.108
dependentemente da capacidade e da conduta dos ho- No existe um conceito sociolgico do Estado
mens; a unidade da ordem jurdica, isto , o prprio ao lado do conceito jurdico. O duplo conceito
do Estado logicamente impossvel, entre outras
sistema do Direito Positivo visto como pessoa, como
razes porque no pode haver mais de um conceito
centro de imputabilidade total.104 para um mesmo objeto. S h um conceito
jurdico do Estado: o Estado como ordem jurdica
Fundidos, assim, Estado e Direito, Kelsen nega pos- centralizada.109
sibilidade a qualquer conhecimento do Estado que no
o identifique com o Direito, assim como descarta a for- Est patente, assim, a razo por que Miguel Reale,
ma social de conhecer o Estado, que s jurdica porque exaltando a coerncia epistemolgica do mestre de Vie-
s pode ser conhecido juridicamente pelo jurista. 105 na, afirma que, no sistema kelseniano, tal como o Rei
Midas, o jurista converte em Direito tudo o que tomba
Nota-se, neste ponto, a absoluta fidelidade de Hans sob a ao de seus mtodos.110
Kelsen ao princpio neokantiano segundo o qual o obje-
to do conhecimento est imanente no mtodo adotado, Eliminado o dualismo Estado/Direito, Kelsen de-
que constitui este mesmo objeto. clara que a Teoria Pura no deixara substituir nada de
uma das mais poderosas ideologias destinadas a legiti-
Com essa tomada de posio, lanava-se ele, funda- mar o Estado, o que, por outras palavras, equivale a ne-
mentalmente, contra Georg Jellinek, reconhecido por gar a possibilidade dessa legitimao. 111
Isto, todavia, no implica afirmar a impossibilida-
103 Sobre essa cronologia, no existe consenso, uns dizendo que de de todas as formas de legitimao, j que outras so
o Estado precedeu o Direito, outros, que o Direito veio antes e deu
forma jurdica ao Estado. Vejamos algumas dessas posies. DECU-
perfeitamente aceitveis, como a poltica ou a tica, que
GIS Henri. Les tapes du droit. Paris: Librairie du Rcueil Sirey, 1942. envolvem juzos de valor de carter subjetivo.
p. 9: O direito sem a fora, disse Ihering duramente, uma palavra
vazia de sentido. Mas essa fora, sem a qual o direito no existe, no A impossibilidade referida por Kelsen somente
necessariamente a fora do Estado, como acreditaram equivoc-
adamente [o mesmo] Ihering e outros juristas do sculo XIX. De 106 KELSEN, Hans. Teora general del estado. Mxico: Nacional,
fato, o direito surgiu bem antes do Estado. A fora constritora que 1965 p. IX.
d regra seu carter jurdico pode vir de uma coletividade, como a 107 JELLINEK Georg. Teora General del Estado. Mxico: Con-
famlia ou a tribo primitiva, qual no podemos chamar de Estado; tinental, 1956. p. 35.
MALBERG, R. Carr de. Teora general del estado. Mxico: UNAM, 108 KELSEN, Hans. Teora general del estado. Mxico: Nacional,
2001. p.73: O direito, enquanto instituio humana, posterior ao 1965. p. 8.
Estado, quer dizer, nasce pelo poder do Estado j formado e, por- 109 KELSEN, Hans. Teora general del estado. Mxico: Nacional,
tanto, no pode aplicar-se formao mesma do Estado. 1965. p. 224.
104 REALE Miguel. Fundamentos do direito. So Paulo: Saraiva, 110 REALE, Miguel. Teoria do direito e do estado. So Paulo: Saraiva,
1998. p. 161. 2003. p. 245.
105 REALE Miguel. Fundamentos do direito. So Paulo: Saraiva, 111 KELSEN, Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
1998. p. 161. 1960. p.188.
34
a impossibilidade jurdica, porque a cincia do Direito contrato entre as partes, o qual, por sua vez, foi firmado
no est em condies de justificar o Estado pelo Di- com base num preceito legal, que se originou da aplica-
reito ou, o que vem a ser o mesmo, justificar o Direito o de uma norma constitucional, esta igualmente ela-
pelo Estado.112 borada em conformidade com um postulado maior ou
anterior.
Captado todo o sentido dessa afirmao de Kelsen,
de se louvar a coerncia normativa com que ele sus- Raciocinando de maneira inversa, ou seja, partindo
tenta a pureza da sua teoria nos distintos setores do do suporte constitucional, veremos que ocorrem deri-
saber jurdico, no deixando margem ao menor desvio vaes sucessivas, at atingirmos a mesma sentena exe-
no seu propsito de construir uma cincia que tenha cutria daquela obrigao, deciso que sendo um ato
como nico objeto o direito e ignore tudo o que no individual de coao encerra o processo dessas deriva-
corresponda estritamente sua definio.113 es.
No primeiro exemplo, notamos que existe um pro-
cesso de fundamentaes sucessivas, pelo qual a norma
6. A norma fundamental inferior encontra seu fundamento na imediatamente su-
perior, esta, em outra mais alta ainda, e assim por diante.
Realizada a unificao Direito-Estado, deflui como Logicamente, h de chegar o instante em que a ltima
consequncia lgica, na Teoria Pura, a concluso de que norma positiva ser positivamente a ltima, no sendo
a ordem jurdica uma pluralidade de normas, devendo, possvel fundamentla em outro preceito de direito
para sua unidade, repousar em uma norma nica, em positivo, em outro dever ser jurdico. Ento, falta de
um nico suporte ou fundamento, que d validade, por um fundamento bsico, todo o sistema desmoronaria,
igual, a todo o sistema, a todo o ordenamento e a cada por no dispor de validade normativa.
uma das suas partes. Nesse momento, Hans Kelsen lana mo de um
A idia central da teoria do ordenamento resume postulado gnosiolgico do conhecimento jurdico, a
Machado Neto um conjunto das normas chamada norma fundamental hipottica.
organizador de um sistema coerente, que a estrutura
segundo sua maior ou menor generalidade at Explicando o conceito e a funo dessa norma fun-
chegar s normas individualizadas. Dessa maneira
damental, Kelsen assinala o que se l a seguir.
a ordem jurdica constitui-se como uma estrutura
hierrquica. 114 Ao recorrer noo de norma fundamental, a
Teoria Pura no deseja introduzir um mtodo
Constatamos, desde logo, que essas normas esto novo na cincia do direito, pois se limita a pr em
relacionadas entre si por fundamentao/derivao relevo uma operao que todo jurista realiza, no
raro inconscientemente, quando depois de ter
, conforme raciocinemos no sentido ascendente ou
descartado o direito natural como fonte de validez
descendente de uma hipottica pirmide, que, integrada do direito positivo, considera, no obstante, este
por mltiplos degraus normativos, constitui o chamado direito positivo como uma ordem normativa vlida,
ordenamento jurdico.115 e no como um simples dado psicolgico que
consiste nas relaes de motivao entre dois ou
No primeiro caso, tomemos como exemplo uma mais atos. 116
sentena judicial vlida, que autoriza a execuo de cer- Essa norma fundamental qual, de resto, Hans
ta obrigao. Se procurarmos o fundamento desse ato Kelsen atribuiu diversas denominaes117 , a hip-
de coao estatal, verificaremos que ela repousa num tese que permite cincia jurdica considerar o direito
como um sistema de normas vlidas. Noutro dizer,
112 KELSEN, Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, norma que constitui a unidade de uma pluralidade de
1960. p. 197. normas, enquanto representa o fundamento de validade
113 KELSEN, Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, de todas as normas pertencentes a essa ordem normati-
1960. p. 15.
114 MACHADO NETO, Antnio Lus. Fundamentacin egolgica de va; aquela norma que, pelo fato mesmo de situar-se na
la teoria general del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 1974. p. 38.
115 MACHADO NETO, Antnio Lus. Teoria geral do direito. 116 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1966. p. 246-247. p. 76: Foi obra 1960. p. 139/140
de Adolfo Merkel, depois continuada por Kelsen e completada por 117 GARCA AMADO, Juan Antonio. Hans Kelsen y la norma fun-
Cossio, a teoria da estrutura piramidal do ordenamento jurdico. damental. Madrid: Marcial Pons, 1996. p. 11-27.
35
base do ordenamento jurdico, h de ser pressuposta, norma em sentido kelseniano uma norma jurdico-
visto que no pode ser posta por nenhuma autoridade, -positiva , o que, a seu ver, reduz a argumentao de
a qual, se existisse e tivesse competncia para edit-la, Kelsen, no particular, a mero jogo de palavras, que no
essa autoridade s disporia de tal prerrogativa em razo resolve o problema de fundo, porque se no jurdi-
de uma outra norma de hierarquia ainda mais elevada, ca positiva, a norma fundamental alguma coisa que
e assim sucessivamente; aquela norma, enfim, cuja vali- o jurista aceita com base em sua avaliao de justia ou
dade no pode ser derivada de outra e cujo fundamento de oportunidade, ou seja, com base numa escolha que,
no pode ser posto em questo.118 para Kelsen, no-cientfica porquanto irracional, ou
melhor, subjetiva.121
Aceitandose essa suposio, de que a norma funda-
mental , intrinsecamente, vlida, que no precisa bus- Deixando de lado o mrito dessas contestaes, pre-
car fundamentao em nenhuma outra norma anterior ferimos julgar a norma fundamental de Kelsen como
ou superior, poderemos considerar vlidos todos os condio transcendental que ela o do conheci-
atos praticados como derivao dela, desde a promul- mento normativo do direito, pouco importando se ela
gao de um preceito constitucional positivo, at a mais corresponde ou no a uma realidade historicamente
individualizada das normas, aquela sentena judicial que comprovvel. Alis, o prprio Kelsen, em obra pstu-
autoriza a execuo de um contrato firmado entre as ma, qualificou a sua norma fundamental como verda-
partes. deira fico, em termos que vale a pena ler detalhada-
mente.
Embora reconhecendo que Hans Kelsen, com sua
teoria da norma hipottica fundamental, procurou evi- A norma fundamental de uma ordem jurdica ou
moral positivas [...] no positiva, mas meramente
tar duas orientaes divergentes recorrer a um prin- pensada , e isto significa uma norma fictcia, no o
cpio de direito natural para fundamentar a validade da sentido de um real ato de vontade, mas sim de um
ordem jurdica positiva, ou fundar a ordem jurdica so- ato meramente pensado. Como tal, ela uma pura
ou verdadeira fico no sentido da vaihingeriana
bre um puro fato psicolgico, sociolgico ou econmi-
Filosofia do Como-Se [Hans Vaihinger. Die
co , Miguel Reale critica o que chamou de ponto de Philosophie des Als-Ob, 7. e 8. Aufl. Leipzig,
impasse da doutrina kelseniana. 1922 ], que caracterizada pelo fato de que ela
no somente contradiz a realidade, como tambm
Para o mestre paulista, Hans Kelsen, repelindo em- contraditria em si mesma. Pois a suposio de
bora as duas solues, mas no resolvendo o proble- uma norma fundamental como porventura a
norma fundamental de uma ordem moral religiosa:
ma da fundamentao da ordem jurdica, est diante de
Deve-se obedecer aos mandamentos de Deus,
duas solues: ou reconhecer que os fatos criam o ideal, como determina a primeira Constituio no
os valores, ou reconhecer que o Fim que o homem contradiz apenas a realidade, porque no existe tal
tem em vista que d fora normativa aos fatos. 119 norma como sentido de um real ato de vontade;
ela tambm contraditria em si mesma, porque
Dizendo que Kelsen admite serem as normas postas descreve a conferio de poder a uma suprema
autoridade da Moral ou do Direito e, com isto,
materialmente por um fato (por um ato revolucionrio, parte de uma autoridade com certeza apenas fictcia
por exemplo), mas que a sua juridicidade no resulta que est mais acima dessa autoridade.
do fato em si, mas da norma fundamental que se supe [...]
ligada a esse fato, Reale verbera o que entende ser um
Por conseguinte, de se observar que a norma
artifcio de argumentao do mestre de Viena, masca- fundamental, no sentido da vaihingeriana Filosofia
rando a aceitao de um fundamento de fato, pela re- do Como-Se no hiptese como eu mesmo,
ferncia a um fato s, ao fato inicial constituinte de toda acidentalmente, a qualifiquei , e sim uma fico
que se distingue de uma hiptese pelo fato de que
a ordem jurdica...120 Nessa mesma linha crtica, Mario
acompanhada pela conscincia ou, ento, deve ser
Losano afirma que a norma fundamental no uma acompanhada, [pela conscincia] de que a ela no
corresponde a realidade. 122
118 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Am-

ado, 1962. v. 2. p. 4.
119 REALE Miguel. Fundamentos do direito. So Paulo: Saraiva, 121 LOSANO Mario G. Introduo. In: KELSEN, Hans. O prob-
1998. p. 170. lema da justia. So Paulo: M. Fontes, 2011. p. 20-38. p. 20.
120 REALE Miguel. Fundamentos do direito. So Paulo: Saraiva, 122 KELSEN Hans. Teoria geral das normas. Porto Alegre: S. A.
1998. p. 171. Fabris, 1986. p. 328-329:
36
Mesmo ficta e hipottica, essa norma vale como nas ordens jurdicas parciais?
elemento indispensvel ao estudo positivista do direito.
Kelsen responde, propondo que esse fundamento,
Abandonla seria aceitar o absurdo maior de funda-
que convalida todo o direito internacional, seja buscado
mentar a validade da ordem jurdica sobre um supos-
no modo de proceder dos Estados.
to direito natural que, como vimos, socorrese a todo
A norma fundamental do direito internacional, que
instante do direito positivo, para fugir as suas prprias por via de consequncia resulta ser tambm a das
contradies, impossibilitado de responder ao quid jus. diversas ordens jurdicas nacionais subordinadas a
esse direito, uma norma que confere a qualidade
Aps conceituar a norma fundamental como hide fato criador de normas jurdicas ao costume
ptese necessria a todo estudo positivista do direito, resultante da conduta recproca dos Estados.125
Kelsen afirma que uma ordem jurdica para ser vlida
Com essa concepo colossal de uma nica ordem
precisa que suas normas tenham sido criadas conforme
jurdica, que se estenderia por todo o Universo, consti-
primeira Constituio, cujo carter normativo repousa
tuindo um Estado mundial, que ele mesmo reconhece
nessa norma fundamental.
ser teoricamente possvel, embora praticamente impro-
Em seguida, declara que a cincia do direito exige vvel, Hans Kelsen coroa a sua obra, declarando que a
certo grau de eficcia dessa mesma ordem jurdica, para Teoria Pura criou uma condio essencial para lograr a
reconhec-la como tal, ou seja, que os fatos se proces- unidade poltica mundial, sem que isso contrarie o sen-
sem, em certa medida, no necessariamente pois isto tido da sua pureza.126
seria causalidade ao invs de imputao , mas de acor-
do com a ordem estabelecida.
Ao introduzir o requisito eficcia, Kelsen lanou 7. A Teoria Pura e o problema da interpre-
mo de um elemento tpico do Direito Internacional tao do direito
a efetividade que s reconhece validade s ordens
jurdicas nacionais na medida da sua eficcia.
Como sabemos, da natureza do discurso jurdico
Ao estabelecer o princpio de que uma ordem expressar-se atravs de normas, ou seja, por meio de pa-
jurdica para ser vlida deve ter certo grau de
eficcia diz Kelsen nos limitamos a formular
lavras/enunciados em que so definidas condutas que,
uma norma do direito positivo que no pertence a em dado momento, certa comunidade considera positi-
essa ordem jurdica, e sim ao direito internacional.123 va ou negativamente valiosas e, por isso, decide prescre-
Qual, ento, o motivo desse procedimento kelsenia- ver, vedar ou simplesmente permitir, garantindo a sua
no, fundindo as ordens jurdicas nacional e internacio- observncia, se necessrio, com a imposio de sanes
nal? Precisamente, o propsito de conseguir a unifica- institucionalizadas, porque as normas que as estabelecem
o do sistema jurdico universal, com o que a cincia do so criadas por instituies e a sua aplicao tambm
direito alcanaria a indispensvel unidade do seu objeto. levada a cabo por instituies.127 At mesmo as normas
consuetudinrias os costumes jurdicos manifes-
Realmente, se verificarmos que o princpio da efeti- tam esta substancial dependncia do direito em relao
vidade uma regra do direito internacional, e que ele se linguagem, porque a convico da necessidade jurdica, que
constitui, tambm, ainda que em termos relativos, em consubstancial existncia dessas espcies normativas,
norma fundamental das diversas ordens jurdicas nacio- s adquire trnsito social quando verbalizada sob a
nais, concluiremos que o problema da norma funda- forma de um enunciado compreensvel pelos membros
mental converte-se na questo do fundamento ltimo de determinada comunidade, e vem a ser recepcionada/
de uma ordem jurdica total, que compreende todas as reconhecida como regra de direito por juzes e tribunais. 128
ordens jurdicas nacionais. 124
Onde, porm, buscar esse fundamento ltimo e ni- 125 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
co da ordem jurdica total, que no possvel encontrar 1960. p. 200.
126 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba,
1960. p. 204.
123 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 127 MORESO, J. J.; VILAJOSANA, J. M. Introduccin a la teora del
1960. p. 143. derecho. Madrid: Marcial Pons, 2004. p. 21-24.
124 KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires: Eudeba, 128 HENKEL, Heirich. Derecho y linguaje. In:_____. Introduccin
1960. p. 145. a la filosofia del derecho. 7. ed. Madrid: Taurus, 1968, p. 85-104; LAR-
37
No mbito da experincia cognitiva do direito, a Por outro lado, desprovidos de uma teoria do direi-
tomada de posio em face do problema objeto do co- to, que lhes d sustentao e consistncia na seleo dos
nhecimento versus conhecimento do objeto no exclusivida- mtodos e princpios adequados compreenso da reali-
de de nenhuma corrente da hermenutica jurdica, em dade jurdica, os intrpretes/aplicadores premidos pe-
particular, eis que da Escola da Exegese Doutrina do los problemas a resolver e induzidos pela sua pr-com-
Direito Livre, passando pelo Realismo Jurdico norte- preenso , acabam escolhendo os seus instrumentos
-americano, no existe nenhuma corrente jusfilosfica de trabalho ao sabor de sentimentos e de intuies pes-
de expresso que no tenha a sua resposta para essa soais, o que, obviamente, no confere racionalidade a
questo. Se no vejamos: a) a Escola da Exegese, ao di- essas opes e acaba transmitindo aos cidados a ideia
zer que no existe Direito alm ou fora da Lei, cabendo de que dizer o direito , mesmo, algo aleatrio ou pura-
ao intrprete to-somente extrair do texto a norma mente emocional.
adequada; b) a doutrina do Direito Livre, ao rejeitar essa
Nesse ambiente de licenciosidade metodolgica,
ideologia legalista e asseverar que a Lei no esgota o
a escolha de um ou de outro mtodo de apreenso/
Direito, podendo, inclusive, entrar em conflito com ele,
achamento/realizao do direito literal, histrico, sis-
hiptese em que o julgador dever decidir no apenas
temtico, teleolgico etc. , at certo ponto uma deci-
extra legem, mas at mesmo contra legem, se isso for neces-
so arbitrria, dependendo, de fato, do resultado a que
srio para dizer o que for de Direito; c) os adeptos do
o intrprete quer chegar. 131 Afinal, sempre se poder
Realismo Jurdico, enfim, ao garantir que o Direito, em
dizer, invocando o magistrio de Zaccaria, que o mtodo
sua concreta existncia, o Direito mesmo, no seno
no pode explicar a eleio do mtodo 132, e pedindo ajuda
aquilo que decidem os juzes e tribunais, o que significa
ao Juiz Holmes, afirmar que sempre possvel se dar
dizer que realmente o intrprete quem faz a Lei.
forma lgica a qualquer concluso. 133
Subjacente a isso tudo o ontolgico condicio-
Como, enfim, toda teoria do direito, que se repute
nando o gnosiolgico e por este sendo condicionado,
digna desse status, no pode elidir a questo crucial da
moda de crculo hermenutico , acham-se as diferen-
compreenso, interpretao, aplicao, concretizao,
tes respostas filosficas para a questo radical sobre a
achamento, enfim, da realizao do direito, at porque
essncia do direito, a juridicidade como referente externo
se trata de algo congnito prpria ideia de experincia
a nos remeter para o nmeno do direito, independente-
jurdica, por tudo isso, a Teoria Pura do Direito tambm
mente dos fenmenos em que ele se d a conhecer.129
assumiu a sua posio em face desse problema, ainda
Da estas consideraes de Joo Baptista Machado que essa tomada de posio, visualizada na magnitude
sobre a relao entre a essncia e a aparncia da coisa da obra de Kelsen, parea ter sido tratada quase en pas-
direito: os textos legais no determinam ou criam au- sant, vale dizer, sem a mesma intensidade com que ele
tonomamente o jurdico, a juridicidade, sendo, antes, j enfrentou outros temas e problemas do saber jurdico.
mera expresso ou traduo dessa juridicidade, a qual,
Mesmo assim, estudiosos contemporneos de gran-
por princpio, e como referente ltimo, est para alm
de prestgio dizem que esse descuido hermenutico
deles, est fora deles; e desse referente, da sua prcom-
de Hans Kelsen s aparente, que a sua doutrina da
preenso, tem o intrprete de partir necessariamente
interpretao apresenta singularidades e debilidades,
se pretende sequer entender esses textos como jurdi-
podendo ser usada para subverter a prpria concepo
cos, como portadores de um sentido jurdico.130
kelseniana da estrutura do ordenamento jurdico. Com
efeito, se a validade das normas emanadas de tribunais
ENZ, Karl. Metodologia da cincia do direito. 7. ed. Lisboa: Gulbenkian,
2014. p.504.
129 BONNECASE, Julien. Lcole de lExgse en droit civil. 131 Alguns doutrinadores afirmam que todo juiz levado pela
Paris: E. De Boccard, 1924. p. 126-181; KANTOROWICZ, Her- sua pr-compreenso do justo na causa a decidir , sentencia antes
mann. La lucha por la ciencia del derecho. In: _____. La ciencia del e, s depois, trabalhando para trs, sai em busca de fundamentos
derecho. Buenos Aires: Losada, 1942. p. 361-369; FICHES, Lus Re- que sustentem as suas decises. Ver, Frank, Jerome New. Derecho e
casns. El movimiento del realismo jurdico norteamericano. In: incertidumbre. Mxico: Fontamara, 2001. p. 92.
Panorama del pensamiento jurdico en el Siglo XX. Mxico: Porra, 1963. 132 ZACCARIA, Giuseppe. Razo jurdica e interpretacin. Madrid:
v. 2. p. 619-642. Thomson, 2004. p. 337.
130 MACHADO, Joo Baptista. Introduo ao direito e ao discurso le- 133 HOLMES, Oliver Wendell. La senda del derecho. Buenos Aires:
gitimador. Coimbra: Almedina, 1989.p. 205-209. Abeledo-Perrot, 1975. p. 29-30.
38
supremos e.g. as cortes constitucionais no deriva tradicional para consolidar o ideal da segurana
jurdica. Em vista da plurissignificao da maioria
de nenhuma norma sobreposta a eles, mas do fato de
das normas jurdicas, este ideal somente realizvel
que esses tribunais esto situados fora e acima da tradi- aproximativamente.
cional tripartio dos poderes, ento o que se encontra
[...]
no vrtice da metafrica pirmide, com que se descreve
A ideia, subjacente teoria tradicional da
a estrutura dos ordenamentos jurdicos, no nenhuma interpretao, de que a determinao do ato
norma fundamental hipottica, mas essas decises mes- jurdico a pr, no realizada pela norma jurdica
mas, de resto dotadas de eficcia erga omnes e efeito aplicanda, poderia ser obtida atravs de qualquer
vinculante.134 espcie de conhecimento do Direito preexistente,
uma autoiluso contraditria, pois vai contra o
Pois bem, voltando ao tema da interpretao na pressuposto da possibilidade de uma interpretao.
Teoria Pura do Direito, Kelsen afirmou que a deciso [...]
judicial aquela que realiza o direito , essencialmen- Na aplicao do Direito por um rgo jurdico,
te um ato de vontade, no de conhecimento, embora se a interpretao cognoscitiva (obtida por uma
produza no marco de uma norma previamente dada operao de conhecimento) do Direito a aplicar
combina-se com um ato de vontade em que o
a conhecer ao intrprete/aplicador do direito. So do rgo aplicador do direito efetua uma escolha entre
mestre de Viena as asseres transcritas a seguir, as as possibilidades reveladas atravs daquela mesma
quais, de resto, deixam embaraados todos quantos, interpretao cognoscitiva.
numa viso reducionista do pensamento de Kelsen, [...]
consideram essa postura hermenutica no que abre Assim como da Constituio, atravs de
espao para a vontade do intrprete , incompatvel interpretao, no podemos extrair as nicas leis
com o rigor lgico-formal da Teoria Pura do Direito. corretas, tampouco podemos, a partir da lei, por
interpretao, obter as nicas sentenas corretas.
Noutro dizer, esses crticos acreditam, romanticamente,
compreender Kelsen melhor do que ele compreendeu [...]
a si mesmo135, nisso olvidando a advertncia de Emilio Justamente por isso, a obteno da norma individual
Betti, por exemplo, para quem o objeto da interpretao no processo de aplicao da lei , na medida em que
nesse processo seja preenchida a moldura da norma
no a vontade como tal, mas sempre e apenas a forma geral, uma funo voluntria.139
na qual essa vontade se concretizou, aquilo que se fez
ou que se disse, o feito ou o falado.136 Em face dessas colocaes, parece no restar dvi-
da de que o positivista, o formalista, o rigoroso,
Para evitarmos mal entendidos e nos mantermos o purista, enfim, o ultra dogmtico e to criticado
fieis genuna funo hermenutica137, deixemos que Hans Kelsen, se teoricamente pretendeu excluir fatos e
os textos falem por si mesmos, textos que, significati- valores da atividade do intrprete/aplicador do direito
vamente, o prprio Kelsen encimou com o ttulo A in- qua tale, em verdade s o fez aparentemente, porque,
terpretao como ato de conhecimento ou como ato de vontade. 138 mais do que ningum, ele sabia que esses fatores, sendo
A interpretao jurdico-cientfica tem de evitar, imanentes experincia jurdica, se forem expulsos pela
com o mximo cuidado, a fico de que uma norma
porta dos ordenamentos concebidos, abstratamente,
jurdica apenas permite, sempre e em todos os casos,
uma s interpretao: a interpretao correta. como sistemas fechados , a eles retornaro pelas janelas,
Isto uma fico de que se serve a jurisprudncia as quais ho de permanecer necessariamente abertas,
para que nelas penetre o sopro vivificador da realidade,
em constante transformao. E tais janelas, se nos for
134 TROPER, Michel. Por una teoria jurdica del estado. Madrid:
Dykinso, 2001. p. 63-72. permitida essa qualificao, so os princpios da Mo-
135 GADAMER, Hans-Georg. Herana e futuro da Europa. Lisboa: ral, da Poltica ou do Costume, que o prprio Kelsen
Edies 70. 1998. p. 64-65; GADAMER, Hans-Georg Hermeneutica reconhece poderem influenciar a produo de normas
de la modernidad: conversaciones con Silvio Vietta. Madrid: Trotta, 2004.
p. 13. jurdicas gerais e individuais pelas autoridades a
136 BETTI, Emilio. Interpretao da lei e dos atos jurdicos. So Paulo: tanto legitimadas, como se l nas passagens a seguir.
M. Fontes, 2007. p. XXXVIII.
137 SCHLEIERMACHER, Friedrich Daniel Ernst. Hermneutique.
Lille: Presses Universitaires, 1989. p. 122-123.
138 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Am- 139 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Am-
ado, 1962. v. 2. p. 292. ado, 1962. v. 2. p. 283-298.
39
A deciso judicial de um caso concreto, a qual no Ironicamente, embora por caminho diverso, retor-
a aplicao de uma norma jurdica geral, materialmente nam quilo que os adversrios de Kelsen mais criticaram
definida, que j esteja em vigor, pode ser influenciada no seu pensamento, a clebre afirmao de que todo e
por um princpio da Moral, Poltica ou Costume, que qualquer contedo pode ser direito. Apenas com uma
ainda no influenciou at agora, de nenhum modo, a s e grave diferena: os que hoje se autodenominam pos-
produo do Direito. A norma individual que represen- positivistas adotam essa mesma tese positivista a mais
ta semelhante deciso judicial pode entrar em vigor em no poder , embora no saibam que o fazem, nem
virtude do princpio jurdico-positivo-formal da coisa muito menos por que o fazem. Qualquer semelhana
julgada.140 com Monsieur Jourdain mera coincidncia...
Quando uma norma superior criada com base Nesse panorama desconcertante e desolador, talvez
em uma norma superior e no marco fixado por ela,
quer se trate de uma lei fundada na Constituio ou seja preciso voltar-se a Kelsen, para extrair dele o que
de uma deciso judicial fundada em uma lei, torna- for necessrio e dialeticamente formular uma nova
se claro que o rgo criador da norma inferior no teoria jurdica, uma teoria repurificadora do direito. 143
s leva em conta a norma superior, como tambm
outras normas no jurdicas relativas moral,
justia ou o que se denomina bem pblico,
interesse do Estado, progresso. 141
Referncias
precisamente esse levar em conta normas no
jurdicas, transformando-as em jurdicas no ato de cria- AFTALIN, Enrique R. Apresentao. In: KELSEN,
o do direito sob a forma de lei ou deciso judicial Hans. La idea del derecho natural y otros ensayos. Buenos Ai-
que evidencia, a nosso ver, o quanto Hans Kelsen res: Losada, 1946. p. 7-11.
o jurista por antonomsia mesmo empenhado na
purificao da cincia jurdica, sempre teve presente AFTALIN, Enrique R. Crtica del saber de los juristas. La
o papel da realidade da vida do direito, tanto que, para Plata: Aray, 1951.
surpresa dos crticos do seu formalismo jurdico, asse- AFTALIN, Enrique R; GARCA OLANO, Fernan-
verou que no se pode negar que uma ordem jurdica do; VILANOVA, Jos. Introduccin al derecho. Buenos Ai-
como um todo, tal como uma norma jurdica singular, res: El Ateneo, 1960.
perde a sua validade quando deixa de ser eficaz. 142 Afinal,
BACHELARD, Gaston. A Epistemologia. Lisboa:
se dos fatos nasce o direito, em razo deles o direito
Edies 70, 1984.
tambm deixa de existir.
BETTI, Emilio. Interpretao da lei e dos atos jurdicos. So
Paulo: M. Fontes, 2007.
8. Consideraes finais BLEICHER, Josef. Hermenutica contempornea. Lisboa:

Edies 70, 1992. p. 172.
Os juristas do sculo XX, que, merc da Teoria Pura BOBBIO, Norberto. Direito e poder. So Paulo: UNESP,
do Direito, superaram o complexo de inferioridade 2008.
epistemolgica da Jurisprudncia em face das cincias
BONNECASE, Julien. Lcole de lExgse en droit
naturais, padecem, agora, de uma espcie de desorientao
civil. Paris: E. De Boccard, 1924.
ontognoseolgica, j no sabendo ao certo qual o objeto
de suas investigaes, tantas e tamanhas so as esquisi- BRASIL. Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990. Di-
tices que se entredizem acerca do que ou deve ser tido
como direito.
143 Sobre esse processo/procedimento dialtico, ver POPPER,
Karl. Que a dialtica. In: _____. Conjecturas e refutaes. Braslia:
UnB, 1972. p. 345, Nota 5, criticando a viso alargada de Hegel:
140 KELSEN Hans. Teoria geral das normas. Porto Alegre: S. A. Na terminologia de Hegel, tanto a tese quanto a anttese so reduzi-
Fabris, 1986. p. 146. das, pela sntese, a componentes, e portanto canceladas (negadas,
141 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Am- anuladas, afastadas); ao mesmo tempo, so preservadas (guardadas)
ado, 1962. v. 2. p. 170-171. e elevadas (a um nvel superior). Hegel aproveita a ambiguidade da
142 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Am- palavra alem Aufgehoben, empregando-a no sentido de reduzida a
ado, 1962. v. 2. p. 40-42. componentes, cancelada, preservada e elevada.
40
sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/ GADAMER, Hans-Georg Hermeneutica de la modernidad:
Leis/L8078.htm>. Acesso em: 12 fev. 2016. conversaciones con Silvio Vietta. Madrid: Trotta, 2004.
CANARIS, Claus-Wilhelm. Direitos fundamentais e direito GADAMER, Hans-Georg. Herana e futuro da Europa.
privado. Coimbra: Almedina, 2003. Lisboa: Edies 70. 1998.
CASSIRER, Ernst. Las cincias de la cultura. Mxico: Fon- GADAMER, Hans-Georg. Herana e futuro da Europa.
do de Cultura Econmica, 1982 Lisboa: Edies 70. 1998. p. 64-65;
COMPREENSO. In: MORA ,Jos Ferrater. Dicciona- GADAMER, Hans-Georg Hermeneutica de la modernidad:
rio de filosofia. Madrid: Alianza, 1986. v. 1. p. 545-548 conversaciones con Silvio Vietta. Madrid: Trotta, 2004.
DECUGIS Henri. Les tapes du droit. Paris: Librairie du GADAMER, Hans-Georg. Verdad y mtodo. Salaman-
Rcueil Sirey, 1942. ca: Sgueme, 1993. v. 1.
DEL VECCHIO, Giorgio. Lies de filosofia do direito. GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo. Petrpolis:
Coimbra: Ar. Amado, 1959. v. 2. Vozes. 1997. v. 1.
DERNBURG, Eduardo J. Couture. Introduo ao estudo GARCA AMADO, Juan Antonio. Hans Kelsen y la nor-
do processo civil. Rio de Janeiro: J. Konfino, [200?].. ma fundamental. Madrid: Marcial Pons, 1996.
DAZ, Elas. Sociologa y filosofa del derecho. Madrid: Tau- GARCA MYNEZ, Eduardo. El problema de la clasi-
rus, 1982. ficacin de las cincias. In: ______. Introduccin al estudio
del derecho. 4. ed. Mexico: Porra, 1951
DILTHEY, Wilhelm. Origens da Hermenutica.______.
Textos de Hermenutica. Lisboa: Res, 1984. p. 149-189. HEGEL, Georg Wilelm Friedrich. Princpios da filosofia
do direito. So Paulo: M. Fontes, 2000.
DILTHEY, Wilhelm. Crtica de la razn histrica. Bar-
celona: Pennsula, 1986. HENKEL, Heirich. Derecho y linguaje. In:_____. In-
troduccin a la filosofia del derecho. 7. ed. Madrid: Taurus,
DILTHEY, Wilhelm. Introduccin a las cincias de espritu.
1968. p. 85-104.
Madrid: Revista de Occidente, 1956.
HOLMES, Oliver Wendell. La senda del derecho. Buenos
EBENSTEIN, William. The pure theory of law. New
Aires: Abeledo-Perrot, 1975.
York: A. M. Kelley, 1969.
JELLINEK Georg. Teora General del Estado. Mxico:
EXPLICAO. In: MORA, Jos Ferrater. Diccionario de
Continental, 1956.
filosofia. Madrid: Alianza, 1986. v. 2. p. 1102-1104.
KALINOWSK, Georges I. Querelle de la science normative.
FAVOREU, Louis. Los tribunales constitucionales. Barcelo-
Paris: L.G.D.J., 1969.
na: Ariel, 1994.
KANTOROWICZ, Hermann. La lucha por la ciencia
FEINMANN, Jos Pablo. La filosofia y el barro de la histo-
del derecho. In: _____. La ciencia del derecho. Buenos Ai-
ria. Buenos Aires: Planeta, 2009.
res: Losada, 1942. p. 361-369.
FEINMANN, Jos Pablo. Que es la filosofia? Buenos Ai-
KELSEN Hans. Los juicios de valor en la ciencia del
res: Prometeo Libros, 2006.
derecho. In: ______. La idea del derecho natural y otros En-
FERNNDEZ RODRGUEZ, Jos Julio. La justicia sayos. Buenos Aires: Losada, 1946. p. 239-265.
constitucional Europea ante el siglo XXI. 2. ed. Madrid: Tec-
KELSEN Hans. Teoria geral das normas. Porto Alegre: S.
nos, 2007.
A. Fabris, 1986.
FICHES, Lus Recasns. El movimiento del realismo
KELSEN Hans. Teoria geral do direito e do estado. So Pau-
jurdico norteamericano. In: Panorama del pensamiento
lo: M. Fontes, 1990. p. 38-40.
jurdico en el Siglo XX. Mxico: Porra, 1963. v. 2. p. 619-
642. KELSEN Hans. Teora pura del derecho. Buenos Aires:
Eudeba, 1960.
FRANK, Jerome New. Derecho e incertidumbre. Mxico:
Fontamara, 2001. KELSEN, Hans. Contribuciones a la teora pura del derecho.
41
Buenos Aires: Centro Editor de Amrica Latina, 1969. MACHADO NETO, Antnio Lus. Sociologia do desenvol-
p. 122-123. vimento. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1963.
KELSEN, Hans. Jurisdio constitucional. So Paulo: M. MACHADO NETO, Antnio Lus. Teoria geral do di-
Fontes, 2003. reito. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1966.
KELSEN, Hans. La aparicin de la ley de causalidad a MACHADO NETO, Zahid (Org.). O Direito e a Vida
partir del principio de retribucin. In: ______. La idea Social. So Paulo: Nacional, 1966.
del derecho natural y otros ensayos. Buenos Aires: Losada,
MACHADO, Joo B. Nota Preliminar. In: KELSEN,
1946. p. 53-97.
Hans. A Justia e o direito natural. Coimbra: A. Amado,
KELSEN, Hans. La idea del derecho natural y otros ensayos. 1963.
Buenos Aires: Losada, 1946.
MACHADO, Joo Baptista. Introduo ao direito e ao di-
KELSEN, Hans. La teora pura del derecho y la juri- scurso legitimador. Coimbra: Almedina, 1989.
sprudncia analtica. In: ______. La idea del derecho
MALBERG, R. Carr de. Teora general del estado. Mxico:
natural y otros Ensayos. Buenos Aires: Losada, 1946. p.
UNAM, 2001.
202-234. p. 218.
MARCOU, Jean. Justice constitutionnelle et systmes politiques.
KELSEN, Hans. Teora general del estado. Mxico: Nacio-
Grenoble: Universitaires de Grenoble, 1997.
nal, 1965.
MONDOLFO, Rodolfo. Problemas e mtodos de investigao
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A.
na histria da filosofia. So Paulo: Mestre Jou, [1969].
Amado, 1962. v. 1.
MORESO, J. J.; VILAJOSANA, J. M. Introduccin a la
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A.
teora del derecho. Madrid: Marcial Pons, 2004.
Amado, 1962. v. 2.
MORN AROYO, Ciriaco. Creencia y vigncia
KUNZ, Josef L. La teora pura del derecho. Mxico: Uni-
In:______. El sistema de Ortega y Gasset. Madrid: Roma-
versitaria, 1948.
nia, 1968. p. 275-279.
LAKS, Andr; NESCHKE, Ada (Ed.). La naissance du
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Decla-
paradigme hermneutique. Lille: Universitaires de Lille,
rao dos Direitos do Homem e do Cidado. Disponvel em:
1990.
<http://pfdc.pgr.mpf.mp.br/atuacao-e-conteudos-
LARENZ, Karl. Metodologia da cincia do direito. 7. ed. Li- de-apoio/legislacao/direitos-humanos/declar_dir_ho-
sboa: Gulbenkian, 2014. mem_cidadao.pdf>. Acesso em: 12 fev. 2016.
LEGAZ Y LACAMBRA, Luis. Horizontes del pensamiento POPPER, Karl. Que a dialtica. In: _____. Conjecturas
jurdico. Barcelona: Bosch, 1947. e refutaes. Braslia: UnB, 1972. p. inicial-final
LEGAZ Y LACAMBRA, Luis. Kelsen: estudio crtico de PROUDHON, Pierre-Joseph. O que a propriedade? Li-
la teora pura del derecho y del estado de la Escuela de sboa: Estampa, 1971. p. 241.
Viena. Barcelona: Bosch, 1933.
REALE Miguel. Fundamentos do direito. So Paulo: Sarai-
LEGAZ Y LACAMBRA, Luis. Kelsen: estudio crtico de va, 1998. p. 170.
la teora pura del derecho y del estado de la Escuela de
REALE, Miguel. As cincias da realidade jurdica. In:
Viena. Barcelona: Bosch, 1933.
______. Filosofia do direito. 9. ed. So Paulo: Saraiva,
MACHADO NETO, Antnio Lus .O problema da cincia 1982. p. 609-614.
do direito. Salvador: Livraria Progresso, 1958. p. 13.
REALE, Miguel. Fundamentos da teoria tridimensional
MACHADO NETO, Antnio Lus. Fundamentacin do direito. Revista Brasileira de Filosofia, So Paulo, v. 10,
egolgica de la teoria general del derecho. Buenos Aires: Eu- n. 4, p. 455-470, out./nov. 1960.
deba, 1974..
REALE, Miguel. O direito como experincia. So Paulo: Sa-
MACHADO NETO, Antnio Lus. Introduo cincia raiva, 2002.
do direito. So Paulo: Saraiva,1960..
REALE, Miguel. Teoria do direito e do estado. So Paulo:
42
M. Fontes, 1959. to: os direitos fundamentais nas relaes entre particulares. So
Paulo: Malheiros, 2008.
REALE, Miguel. Teoria do direito e do estado. So Paulo:
Saraiva, 2003. SOLER, Sebastin. La interpretacin de la Ley. Barcelona:
Ariel, 1962.
RICOEUR, Paul. Explicar e compreender. In: ______.
Do texto ao: ensaios de hermenutica. Porto: Rs, SOMBRA, Thiago Lus Santos. A eficcia dos direitos fun-
[198?], p. 163-183; damentais nas relaes jurdico-privadas. Porto Alegre: S. A.
Fabris, 2004.
RICOEUR, Paul. Interpretao e/ou argumentao. In:
______. O Justo: ou a essncia da justia. So Paulo: M. STRAUSS, Leo. Droit Naturel et Histoire. Paris: Flamma-
Fontes, 2008. v. 1. p. 153-173; rion, 1997
SANTOS, Boaventura de Sousa. Notas sobre a histria TANUGI, Laurent Cohen. Le droit sans ltat. Paris:
jurdico-social de Pasrgada. In: _____. O Direito achado Quadrige, 1992.
na rua. 3. ed. Braslia: UnB, 1990. p.42-47.
TROPER, Michel. Por una teoria jurdica del estado. Ma-
SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes priva- drid: Dykinso, 2001.
das. Rio de Janeiro: Lmen Juris, 2004.
VALE, Andr Rufino do. Eficcia dos direitos fundamentais
SCHLEIERMACHER, Friedrich Daniel Ernst. nas relaes privadas. Porto Alegre: S. A. Fabris, 2004.
Hermneutique. Lille: Presses Universitaires, 1989.
VILANOVA, Lourival. Teoria da norma fundamental:
SCHLEIERMACHER, Friedrich Daniel Ernst: Her- comentrios margem de Kelsen. Separata: Anurio do
menutica. 9. Ed. Petrpolis: Vozes, 2012.. Mestrado em Direito da Faculdade de Direito do Recife, n. 7,
jan./dez. 1976.
SCHKEL, Luis Alonso; BRAVO, Jos Mara. Apuntes
de hermenutica. Madrid: Trotta, 1994.. VIOLA, Oscar Luis. Contra Kelsen: revisin crtica de la
teora pura - pursima - del derecho, de Hans Kelsen.
SICHES, Luis Recasns. La experiencia jurdica. Diano-
Buenos Aires: Astrea, 1975.
ia, v. 11, n. 11, p. 1839, 1965.
VON KIRCHMANN. Julius Hermann. El carcter
SICHES, Lus Recasns. La obra de Hans Kelsen: su
a-cientifico de la llamada Ciencia del Derecho. In:
teora pura del derecho y del Estado; y su relativismo
______. La Ciencia del Derecho. Buenos Aires: Losada,
axiolgico. In:______. Panorama del pensamiento jurdico en
1949. p. 247-286.
el siglo XX. Mxico: Porrua, 1963. v. 1. p. 137-222.
ZACCARIA, Giuseppe. Razo jurdica e interpretacin.
SILVA, Virglio Afonso da. A constitucionalizao do Direi-
Madrid: Thomson, 2004.
43
O Princpio da Efetividade
como contedo da norma
fundamental (grundnorm) de
Kelsen
The Principle of Effectiveness as
content of Kelsens Fundamental
Norm
Carlos Alberto Simes de Tomaz
Renata Mantovani de Lima

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3681 O Princpio da Efetividade como contedo da
norma fundamental (grundnorm) de Kelsen*
The Principle of Effectiveness as content of

Kelsens Fundamental Norm
Carlos Alberto Simes de Tomaz**

Renata Mantovani de Lima***
Resumo
O artigo visita a Teoria Pura do Direito de Kelsen para discernir a norma

fundamental no apenas como um pressuposto lgico hipottico do sistema
jurdico, que serve de fundamento de validade de uma constituio, mas para
divis-la, tambm, como uma norma posta, cujo contedo se identifica com
o Princpio da Efetividade como norma de Direito Internacional de con-
formidade com o monismo kelseniano. Nesse sentido, o recurso da lgica
dedutiva, impe-se como basilar para a soluo da questo apresentada. A
concluso aposta na circunstncia de que a reviso terica realizada tenha
oferecido substratos hermenuticos para o contedo dos atos de reconheci-
mento de Estado e reconhecimento de governo, que guarnecidos pelo Prin-
cpio da Efetividade, dele desbordam para projetar sua validade com base
em uma anlise valorativa determinada pelo Princpio da Legitimidade no
admitida por Kelsen.
Palavras-chave: Teoria pura do direito. Norma fundamental. Princpio da
efetividade.
Abstract
The article visits the Kelsens Theory Pure of Law in order to discern
the fundamental norm not only as a hypothetical logical premise of the legal
system, which forms the groundwork of validity of a constitution, but also
as a norm of positive law, whose content is identified with the effectiveness
principle as a rule of international law in accordance with Kelsens monism.
In this sense, the use of deductive logic, it must be as a foundation for the
solution of the question referred. The conclusion believes that the theore-
tical review carried out has offered hermeneutic substrates for the content
* Recebido em 28/10/2015 of acts of recognition of State and recognition of government, who based
Aprovado em 10/12/2015 on the principle of effectiveness going beyond to design its validity from an
evaluative analysis determined by the Legitimacy Principle, not admitted by
** Professor do Programa de Mestrado em
Direito da Universidade de Itauna MG. E-
Kelsen.
mail: ca.tomaz@uol.com.br Keywords: Theory pure of law. Fundamental norm. Principle of effective-
*** Professora do Programa de Mestrado em ness.
Direito da Universidade de Itauna MG. E-
mail: remantova@hotmail.com
TOMAZ, Carlos Alberto Simes de; LIMA, Renata Mantovani de. O Princpio da Efetividade como contedo da norma fundamental (grundnorm) de Kelsen. Revista de Direito Internacional, Braslia, v.
1. Introduo cisamente o mbito de atuao da autoridade, garantisse
o exerccio da liberdade.
As relaes entre Estado e Direito e entre as or- O Estado de Direito Liberal, erigido sob o influxo
dens jurdicas nacionais e a ordem internacional sem- da ideologia liberal burguesa, apresentava dois ncleos
pre constituram ponto nevrlgico na Teoria do Direi- constitutivos: o primeiro, voltado para proclamar a pri-
to. Hodiernamente, quando as atenes se voltam para mazia do indivduo sujeito de direitos naturais e inalie-
se perquirir se a democracia na experincia domstica nveis, inerentes dignidade da pessoa; e o segundo,
depende de uma ordem internacional democrtica ou, decorrente do primeiro, a rigorosa limitao do poder
de modo contrrio, se seria a existncia de uma ordem poltico atravs de tcnicas especiais a fim de garantir
internacional democrtica que asseguraria a democracia o exerccio dos direitos individuais. No foi por outra
no mbito interno dos Estados, o pensamento de Kel- razo que o Cdigo Prussiano de 1794 (Preussisches
sen volta tona se que alguma vez deixou de estar Allgemeines Landrecht) continha mais de dezenove mil
em evidncia ainda que, aqui e acol, como ponto de artigos, numa expressa manifestao de racionalidade,
partida, para modernas proposies teorticas sobre- autoconfiana, coroada, segundo faz ver Sobota1, com
tudo sua postura monista. uma proibio geral de interpretao judicial. Sobota
Nosso propsito, neste artigo, revisitar o pensa- chama a ateno para o fato de que no obstante toda
mento de Kelsen, para conceber a norma fundamen- vinculao normativa, este cdigo, supostamente per-
tal (grundnorm) no como uma norma pressuposta, mas feito revelou-se um amontoado de regras desajeitado e
como uma norma posta, que possui contedo que se s vezes ridculo, superado em suas partes principais an-
encontra projetado no Princpio da Efetividade como tes mesmo de ser publicado2.
norma de Direito Internacional de conformidade com Essa busca por segurana revela a posio doutri-
o art. 39 do Tratado de Viena sobre Direito dos Trata- nria, ento prevalente, que possua como tese central a
dos, o que valida o monismo kelseniano. ideia de reduzir o direito a uma tcnica social, negando-
O objeto da reflexo no outro seno contribuir -lhe carter cientfico, em que o Direito um instru-
para fomentar a discusso sobre o fortalecimento da mento de que o homem se serve para realizar uma fina-
convivncia democrtica no mbito domstico, bem lidade prtica. Esvazia-se, assim, o Direito de qualquer
como na ordem internacional, quando se coloca em evi- outro significado que no seja o de meio para realizao
dncia os princpios como fonte do Direito Internacio- de certos fins imediatos, postos pela realidade objetiva
nal, particularmente, quando se leva a srio o Princpio concreta. O direito , simplesmente, til; nada mais que
da Efetividade. isso.3
fato: a experincia jurdica no pode se situar fora
2. Revisitando o projeto de experincia jur- 1 SOBOTA, Katharina. No mencione a norma! Traduo de

Joo Maurcio Adeodato. Anurio do Mestrado da Faculdade de Direito,
dica do positivismo jurdico de Kelsen Recife, n. 7, p. 251-273, 1995. p. 252.
2 Segundo SOBOTA (SOBOTA, Katharina. No mencione a
O positivismo jurdico como projeto para a expe- norma! Traduo de Joo Maurcio Adeodato. Anurio do Mestrado
da Faculdade de Direito, Recife, n. 7, p. 251-273, 1995. p. 252), Franz
rincia jurdica irrompeu no Estado Liberal de Direito. Wieacker pondera, contudo, no sentido de que esta crtica no deve
Com efeito, expungir do direito qualquer fundamento ofuscar os mritos do Cdigo Geral Prussiano (ALR); inter alia ele
que no seja o prprio direito - significa dizer: escoimar realizou um progresso notvel na questo da supremacia da lei e
da proteo legal (conforme a prpria autora registra em nota de
fundamentos ticos voltados sobremodo para perqui- rodap fazendo meno ao pensamento de Wieacker in: Privatrescht-
rir a respeito da ressonncia social da ordem jurdica geschichte der Neuzeit. 2. ed., Gttingen, 1967, p. 334). (WIEACKER,
(eficcia), o que implica questionar se o direito justo, 1967 apud SOBOTA, Katharina. No mencione a norma! Traduo
12, n. 2, 2015 p. 44-55
de Joo Maurcio Adeodato. Anurio do Mestrado da Faculdade de Di-

assim como afastar de sua fundamentao a legitimao
reito, Recife, n. 7, p. 251-273, 1995.)
(fato), ou resumindo: purificar o direito, afastando dele 3 PEDROSA, Maria Bernardette Neves. Filosofia e direito penal:
fundamentos morais e polticos - satisfazia plenamente palestra proferida em 23 de novembro de 1972, na Faculdade de
os ideais do Estado Liberal, que se voltava para um di- Direito da Universidade Federal da Paraba UFPB. Separata da:
Revista do Ministrio Pblico de Pernambuco, Recife, ano 01, n. 02, 1972.
reito seguro, que definindo condutas e delimitando pre- p. 03-04.
46
de tcnica e de mtodo. Por isso, Bernardette Pedrosa, o sculo XIX, a tradio jurdica se amparava numa
antiga professora da Faculdade de Direito do Recife, abordagem filosfica do direito como uma teoria do
prossegue com propriedade registrando que: que seria justo segundo a prpria natureza com vis-
Toda tcnica pressupe uma cincia que lhe vel inteno demolidora ao que seria justo segundo a
corresponde. A tcnica mdica s possvel conveno dos homens, estabelecendo assim, as bases
porque existe uma cincia da medicina; a tcnica de uma justia imutvel e eterna [...] sob a forma de va-
econmica, porque h uma cincia da economia;
a tcnica jurdica, porque existe uma cincia do riegadas doutrinas do direito natural...7
Direito. Tire-se o fundamento cientfico da tcnica
A ideia era, portanto, esvaziar o direito de significa-
e do que resulta pura improvisao, a partir da
qual os resultados prticos que se pretende alcanar o moral, depurando-o de ambiguidades numa cons-
so ocasionais.4 truo sistmica que lhe assegurasse autonomia cient-
No obstante, o progresso das cincias naturais con- fica, o que ocorreria a partir da definio de seu objeto.
duzia ao desprestgio do Direito como cincia e pro- Ao declarado escopo, surgem no sculo XX as contri-
piciava o vicejamento da concepo reducionista, que buies de Kelsen, Ross e Hart marcadas por uma viso
se irradiava exatamente em detrimento do pensamen- emprica do direito dissociado da poltica e da moral.
to que se voltasse para converter o direito em objeto Com efeito, em sua Teoria Pura do Direito, Kelsen8
a conhecer e no a ser manipulado, ou seja, uma viso considera o ordenamento jurdico estatal como uma es-
cientfica. trutura escalonada na qual as normas estariam dispostas,
Nessa linha, como registra Machado Neto5, movidos de forma hierarquizada, de tal sorte que a validade de
pela fidelidade ao pensamento naturalista, autores como uma norma de escalonamento inferior repousaria numa
Picard e Kirchmann colocavam o direito no mesmo es- outra de escalonamento superior que estabelecesse o
pao das cincias da natureza, culminando, esse ltimo, modo de sua produo. A partir da, a cientificidade do
por negar completamente sua cientificidade. Fato que, direito restaria assegurada num esquema metodolgico
intrinsecamente vinculado ao conceito de natureza hu- em que a criao de direito sempre implica a aplicao
mana, possui variaes cunhadas na lei divina, no racio- de direito e vice-versa.
nalismo ou mesmo histrico-axiolgico. A deciso judicial, o ato administrativo e os neg-
Exatamente nesse espao, no final do sculo XIX, cios jurdicos encontram-se na base da pirmide que
que comearam a aparecer as bases para a compreenso representaria o ordenamento jurdico estatal e avultam-
e conhecimento do direito como cincia. O positivismo -se como normas jurdicas de carter particular que en-
foi onde o direito primeiramente se amparou para ga- contrariam fundamento de validade em normas gerais
rantir sua cientificidade. Em realidade, o positivismo ju- de escalonamento superior, at o ltimo fundamento de
rdico surge de um esforo em que se busca transformar validade dentro do sistema estatal que seria a constitui-
o estudo do direito em uma perspectiva essencialmente o9. Essa, a seu turno, encontraria fundamento numa
cientfica. norma que estabelece o dever de se obedecer consti-
tuio. Nas palavras de Kelsen: devemos conduzir-nos
O positivismo jurdico partilhava, como doutrina como a Constituio prescreve, quer dizer, de harmo-
positivista em geral, da averso especulao meta- nia com o sentido subjectivo do ato de vontade cons-
fsica e a procura de razes finais. Rejeitou quaisquer tituinte, de harmonia com as prescries do autor da
tentativas dos juristas para discernir e formular uma Constituio.10
concepo do direito que transcendesse das realidades
empricas dos sistemas legais existentes.6 Deveras, at A norma fundamental (Grundnorm) apresenta-se
para Kelsen como condio lgico-transcendental da
4 PEDROSA, Maria Bernardette Neves. Filosofia e direito penal:
palestra proferida em 23 de novembro de 1972, na Faculdade de 7 MACHADO NETO, Antnio Lus. Teoria da cincia jurdica. So
12, n. 2, 2015 p. 44-55
Direito da Universidade Federal da Paraba UFPB. Separata da: Paulo: Saraiva, 1975. p. 14.
Revista do Ministrio Pblico de Pernambuco, Recife, ano 01, n. 02, 1972. 8 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, 1979.
p. 04-05. p. 309-310.
5 MACHADO NETO, Antnio Lus. Teoria da cincia jurdica. So 9 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, 1979.
Paulo: Saraiva, 1975. p. 15. p. 324.
6 BODENHEIMER, Edgar. Cincia do direito. Rio de Janeiro: Fo- 10 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado,
rense, 1966. p. 112. 1979. p. 279.
47
possibilidade de atribuio de sentido objetivo11, ou damos por esta forma expresso maneira particular
seja, como fator de validao jurdica de todos os atos e pela qual a norma diferentemente do ser dos fatos
normas existentes no sistema. naturais nos dada ou se nos apresenta.15. O segun-
do sentido, decorrente do primeiro, atribui validade a
Realmente, a experincia jurdica, para Kelsen, re-
significao de pertinncia. A norma uma estrutura de
pousa em duas categorias: norma e validade. A juridi-
sentido, mas esse sentido perceptvel em funo do
cidade decorre da atribuio de um sentido objetivo
sistema no qual ela se insere. Significa dizer, em outras
manifestao de vontade. esse sentido objetivo que
palavras, a norma pertence a certo ordenamento jur-
permite se possa distinguir entre a atuao do carrasco
dico. No existe isoladamente. Isolada do todo de que
ao desferir o golpe mortal e a conduta de um latrocida
parte, reduz-se a uma simples proposio que se dis-
que para assegurar o fruto do roubo mata sua vtima.
tingue das demais pela natureza dos conectivos formais
O que torna um ato jurdico algo alm do sentido
(dever-ser) e por isso somente poder ser objeto de in-
subjetivo que todo ato possui enquanto fenomenolo-
vestigao lgica. Se a norma existe somente dentro de
gicamente vinculado ao tempo e ao espao e produto,
determinado sistema, nele que se deve buscar o modo
portanto, de uma manifestao de vontade (sein). , na
de sua produo, ou seja, o fundamento de sua valida-
verdade, a norma como dever-ser (sollen) que atribui o
de. Como j assentamos, para Kelsen, o fundamento de
sentido de um ato por meio do qual a conduta pres-
validade de uma norma inferior repousa numa norma
crita ou especialmente, facultada, no sentido de adjudi-
superior e no em fatos, o que aponta, como com pro-
cada competncia de algum.12
priedade registra Barzotto16, para a concluso de que
A norma tomada, assim, como um esquema de inter- Kelsen predica validade uma relao intranormativa.
pretao. Como o prprio Kelsen explica:
Enfim, Kelsen insiste em que validade significa tam-
o juzo em que se enuncia que um ato de conduta
humana constitui um ato jurdico (ou antijurdico),
bm obrigatoriedade. Segundo ele:
o resultado de uma interpretao especfica, a saber, As normas do Direito positivo so <<vlidas>>,
de uma interpretao normativa. Mas tambm na ou seja, devem ser obedecidas, no porque,
visualizao que o apresenta como um acontecer como as leis do Direito natural, derivam da
natural, apenas se exprime uma determinada natureza, de Deus ou da razo, de um princpio
interpretao, diferente da interpretao normativa: do absolutamente bom, reto ou justo, de um valor
a interpretao causal. A norma que empresta ao ou norma fundamental absolutamente supremo
ato o significado de um ato jurdico (ou antijurdico) ou de uma norma fundamental, a qual se acha, ela
ela prpria produzida por um ato jurdico, que, prpria, investida da pretenso de validade absoluta,
por seu turno, recebe a sua significao jurdica mas, simplesmente, porque foram criadas de certo
de uma outra norma. O que faz com que um fato modo ou feitas por certas pessoas. Isso no implica
constitua uma execuo jurdica de uma sentena de nenhum enunciado categrico quanto ao valor do
condenao pena capital e no um homicdio, essa mtodo de legiferao ou da pessoa que funciona
qualidade que no pode ser captada pelos sentidos como autoridade jurdica positiva; esse valor uma
somente surge atravs da operao mental: pressuposio hipottica.17
confronto com o cdigo penal e com o cdigo de
processo penal13. A qualificao de uma norma como jurdica repou-
sa, enfim, em se saber se essa norma vlida, ou seja, se
A validade da norma decorre, em condies que tais,
ela encontra fundamento de validade em norma de es-
sob trs sentidos imbricados. Pelo primeiro, Kelsen iden-
calonamento superior que deve, a seu turno, encontrar
tifica a validade com a existncia: se designarmos a exis-
fundamento de validade na constituio, que, por sua
tncia especfica da norma como a sua <<vigncia>>14,
11 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, empregados para a validade. Para Kelsen, a vigncia, como fixao
1979. p. 279. positiva da norma, condio de validade, como condio de vali-
12 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, dade sua eficcia (KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A.
1979. p. 22. Amado, 1979. p. 297).
12, n. 2, 2015 p. 44-55
13 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, 15 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado,
1979. p. 20. 1979. p. 29.
14 Na edio portuguesa da Teoria Pura do Direito de 1979, 16 BARZOTTO, Luis Fernando. O positivismo jurdico contemporneo:
que estamos utilizando, o termo vigncia foi usado para traduzir do uma introduo a Kelsen, Ross e Hart. So Leopoldo: Unisinos,
alemo o timo Gltigkeit. Parece, efetivamente, que a termo vigncia, 2003. p. 38.
sobretudo entre ns, mostra-se insuficiente para exprimir o sentido 17 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M.
imprimido por Kelsen, o que se percebe diante dos sentidos por ele Fontes, 1992. p. 384.
48
vez, encontra fundamento de validade na norma fundado, juridicamente permitido.19
mental. Assim, no positivismo kelseniano, a existncia
A considerao de outro exemplo coloca-nos diante
no pode ser coisa distinta da validade. O sentido da
da outra vertente de sustentao da Teoria: a mediao
existncia de uma norma a sua validade, isto , sua
entre o ser e o dever-ser faz-se por meio de norma e no
fora vinculante de conduta. Essa fora ela recebe de
de fato. Com efeito, considerando o disposto nos arts.
outra norma. Nas palavras de Kelsen:
2, 6 e 1.784 do novo Cdigo Civil brasileiro, tem-se
Dizer que uma norma que se refere conduta que personalidade civil comea com o nascimento com
de um indivduo <<vale>> ( <<vigente>>),
significa que ela vinculativa, que o indivduo se vida e termina com a morte, quando se opera a trans-
deve conduzir do modo prescrito pela norma. J misso dos direitos e dos deveres aos sucessores. Con-
anteriormente, num outro contexto, explicvamos tudo, ali se estabeleceu a hiptese de morte presumida.
que a questo do porqu que a norma vale quer
O que faz com que uma pessoa que faticamente no
dizer: por que que o indivduo se deve conduzir
de tal forma no pode ser respondida com a est comprovadamente morta seja para tanto conside-
simples verificao de um fato da ordem do ser, que rada a ponto de se deflagrar a sucesso? A resposta: a
o fundamento de validade de uma norma no pode norma. Ento a norma atribui um sentido objetivo a
ser um tal fato. Do fato de algo ser no pode seguir-
se que algo deve ser; assim como do fato de algo dever ponto de considerar algum que pode estar vivo, morto.
ser no pode seguir-se que algo . O fundamento O que a Teoria Pura do Direito quer dizer que no
de validade de uma norma apenas pode ser outra a morte que gera o direito de sucesso, mas uma norma
norma.18
que atribuiu esse sentido objetivo a um acontecimento
Kelsen, portanto, mostra-se convencido de que fato do mundo dos fatos.
no gera direito e de que direito no gera fato. Decom-
Vamos mais alm. Sob a validade do Cdigo Civil
pondo seu raciocnio poderamos considerar, por exem-
anterior aos vinte e um anos completos cessava a me-
plo, um decreto baixado pelo governador do Estado
noridade e ficava o indivduo habilitado para todos os
de Pernambuco prescrevendo que trs dias aps a sua
atos da vida civil (art. 9). Hoje, o novo Cdigo Civil
publicao, para felicidade dos pernambucanos, que
prescreve que a menoridade termina aos dezoito anos
sua misso velar, chover em todo territrio do Estado
completos (art. 5). Ento, o que faz o fato de algum
assolado por longa estiagem. Publicado o ato, a pergun-
completar vinte e um anos hoje no gerar mais o direito
ta que se avulta a seguinte: trs dias aps a publicao
de gerir, ele prprio, sua pessoa e seus bens? A resposta:
chover em todo Estado de Pernambuco? Decreto
um sentido objetivo atribudo por uma norma. Com-
direito. Ele possuiria o condo de gerar o fato? Dificil-
pletar vinte e um anos tornou-se, sob a tica em exame,
mente algum admitir, considerando que tenha chovi-
um fato irrelevante para o direito porque desprovido de
do torrencialmente em todo o territrio do Estado, que
sentido objetivo, sentido, pois, jurdico. O sentido ob-
foi o decreto que fez chover. Consideremos, contudo,
jetivo (dever-ser) dirigiu-se para outro fato: o indivduo
um exemplo mais factvel: a norma jurdica que institui
completar dezoito anos. Isso pode acontecer porque o
um tributo gera fato? Em sala de aula, os alunos gri-
novo Cdigo Civil uma norma vlida, isto , criada
tam de imediato que sim: o pagamento! Para a Teoria
com base na aplicao de uma norma superior (a Cons-
Pura do Direito, o pagamento no decorre da norma. O
tituio) que criou o rgo legislativo com competncia
que a norma criou foi apenas a obrigatoriedade de pagar
para faz-lo, ou seja, confere sentido normativo ao ato a
o tributo, isso porque uma norma superior determinou
ser criado, com base em uma atribuio de sentido ense-
o seu contedo no momento de sua aplicao, o que
jada pela norma fundamental, que se pressupe, na hi-
faz prescrevendo determinado contedo, vedando-o ou
ptese, imprimindo logicidade ao sistema (Grundnorm).
permitindo. Para o positivismo lgico-metodolgico,
onticamente, o direito apresenta-se com esses conte-
19 Na roupagem da Constituio brasileira: ningum ser obrigado a
dos de onde decorreria o princpio tido por ontolgico, fazer ou a deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei (Art. 5, II),
12, n. 2, 2015 p. 44-55
que imprimiria, segundo essa viso, tamanha hermetici- descortina uma viso positivista de matiz lgico-metodolgico da
tude ao sistema, quando tudo que no juridicamente proibi- experincia jurdica, em descompasso com a perspectiva ps-posi-
tivista que divisa um maior espectro da juridicidade que no pode
se limitar legalidade formal. BRASIL. Constituio (1988). Consti-
tuio da Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.
18 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. Acesso
1979. p. 267. em: 02 fev. 2016.
49
3. A norma fundamental como norma (pres- manifestao de vontade do assaltante, o fato avulta-se
su)posta
desprovido de sentido objetivo e, portanto, insuscep-
tvel de produzir direito. De modo contrrio, a mani-
festao de vontade do chefe do executivo encontra-se
A pressuposio da norma fundamental que com-
validada a partir de uma norma, o que qualifica o ato a
pele todos obedincia Constituio no se opera
produzir direito. Kelsen convicto, com efeito, de que
arbitrariamente, alerta Kelsen. Significa dizer que no
direito apenas criado a partir da aplicao de direito.
h possibilidade de escolha quando se interpreta o sen-
O dever-ser se mostra irredutvel do ser. Assim, a medida
tido objetivo de um ato constituinte ou dos atos criados
provisria que instituiu um tributo no geraria nenhum
de acordo com a constituio. A norma fundamental
fato, seno a obrigatoriedade de pagar o tributo.
pressuposta em relao a uma constituio inteiramente
determinada, em relao qual se pode interpretar o Isso no desloca por completo, na concepo de
sentido subjetivo do ato constituinte e dos atos consti- Kelsen, os fatos do mundo jurdico e nem poderia
tucionalmente postos como sendo seu sentido objetivo, j que a eficcia tomada como condio de validade,
isto , normas jurdicas vlidas.20 ou seja, situam-se igualmente no sistema todos os efei-
tos da norma. A eficcia encontra-se, assim, em estreita
Assim, pode-se afirmar que no sistema jurdico bra-
conexo com a validade da norma. Diz respeito sua
sileiro, no vlida uma sentena (norma jurdica de
executoriedade ou aplicabilidade. De regra, a norma
carter particular) que condene algum pena de morte,
apta a produzir os efeitos jurdicos determinados. s
porque essa norma no encontra fundamento de valida-
vezes, todavia, o legislador condiciona a eficcia ao de-
de na Constituio, que deve ser obedecida porque se
curso de certo tempo (vacatio legis), supervenincia de
pressupe uma norma, no positivada, que lhe serve de
um fato ou de outra norma (norma regulamentar). Em
fundamento e que no permite a atribuio de sentido
casos tais, a norma existe ( vlida na acepo kelsenia-
objetivo quanto pena capital. Da mesma forma, no
na), mas no ainda eficaz.
uma norma negocial (negcios jurdicos particulares)
a compra e venda de trezentos gramas de maconha, Kelsen, inteiramente atento circunstncia bsica
porque, igualmente, no se pode atribuir a esse fato um de que, para sua teoria, o que distingue a norma jurdi-
sentido objetivo. Na linguagem de Kelsen: ca de outras normas a possibilidade de conformao
[...] somente quando pressuponhamos que nos da conduta humana sob coero (dever-ser), j que uma
devemos conduzir de acordo com esta Constituio norma e uma norma jurdica apenas se pretende re-
concretamente determinada, que podemos gular a conduta humana e se regula a conduta humana
interpretar o sentido subjectivo do ato constituinte
e dos atos constitucionalmente postos como sendo estabelecendo um ato de coero como sano22, no
o seu sentido objectivo, quer dizer, como normas poderia descurar, contudo, que a eficcia se avulta como
jurdicas objetivamente vlidas [...]21 condio necessria da validade. E assevera que:
A relao de pertinncia assim expressada e inerente Cada norma individual perde sua validade quando
validade afasta, no pensamento kelseniano, qualquer a ordem jurdica total perde sua eficcia como um
todo. A eficcia da ordem jurdica como um todo
referncia a fatos e valores morais. O que distingue o condio necessria para a validade de cada norma
ato do Poder Executivo ao baixar uma Medida Provi- individual da ordem. Uma conditio sine qua non, mas
sria que aumenta a carga tributria do ato de um assal- no uma conditio per quam. A eficcia da ordem
jurdica total uma condio, no um fundamento,
tante que, com arma em punho, exige a entrega de certa para a validade de suas normas constituintes. Essas
quantia? Em ambas as hipteses, deparamo-nos com normas so vlidas no porque a ordem total
um fato carregado de sentido subjetivo, mas, quando eficaz, mas porque elas so criadas de uma maneira
constitucional. Elas so vlidas, porm, apenas sob
submetidos ao esquema de interpretao do jurdico (nor-
a condio de que a ordem total seja eficaz; elas
ma), verifica-se que o sistema jurdico predicou sentido deixam de ser vlidas no apenas quando anuladas
objetivo ao primeiro. No havendo norma a validar a de maneira constitucional, mas tambm quando a
12, n. 2, 2015 p. 44-55
ordem total deixa de ser eficaz. Em termos jurdicos

no se pode sustentar que os homens devam se
conduzir em conformidade com certa norma, se
20 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado,
1979. p. 278, passim.
21 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, 22 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M.
1979. Fontes, 1992. p. 127.
50
a ordem jurdica total, da qual essa norma parte um juzo valorativo pressuposto e hipottico. Mas, o
integrante perdeu a eficcia.23
que Kelsen quer realmente dizer ao afirmar que a nor-
Assim que, a perda de eficcia de uma constituio, ma fundamental pressuposta e hipottica? aqui que
por um golpe, uma revoluo ou pelo exerccio de po- reside o mago da questo, porque efetivamente quem
der constituinte por uma assembleia, com a instituio no se debruar sobre a posio de Kelsen em relao
de nova constituio e, portanto, nova ordem, implica ao Direito Internacional e estabelecer como ele pr-
que as normas infraconstitucionais anteriores perdem a prio fez liame com a norma fundamental, no ter
validade a no ser que adquiram novo fundamento de condies de bem equacionar a indagao proposta e
validade, sendo certo que essa convalidao pode se dar continuar simplesmente afirmando que a grundnorm
de forma expressa ou tcita. Dessa maneira, fica claro uma mera hiptese pressuposta para validar uma cons-
que os rgos competentes somente podero aplicar a tituio.
norma se ela recebeu um novo fundamento de validade. Ocorre que, a circunstncia de a norma fundamental
Decorre, desde a, uma eficcia em sentido jurdico ser apontada por Kelsen como uma hiptese pressu-
vinculada aplicao da norma pelos rgos competen- posta no significa dizer que ela se reduza a uma pro-
tes, que se distingue da eficcia em sentido sociolgico posio formal para validar uma constituio e justificar
que sob a pretenso de fazer corresponder a conduta a Teoria Pura do Direito. Essa norma para Kelsen tem
prescrita (dever-ser) conduta efetivamente realizada contedo que repousa numa norma de Direito Inter-
(ser), colocaria a validade da norma em fato e invalidaria nacional. Se ela tem contedo e revela-se como norma
a construo kelseniana. Da porque, sob o prisma da de Direito Internacional, ento no se reduz apenas a
Teoria Pura do Direito, pode-se afirmar que a eficcia, um juzo pressuposto. Pressuposto, na verdade, o va-
como possibilidade de executoriedade da norma, convive lor que ela encerra e isso , a bem da verdade, o que
com uma correspondncia mnima entre o dever-ser e o sempre Kelsen fez questo de afirmar25 - mas ela existe
ser. como norma posta, que possui contedo.
Para Kelsen o fundamento de validade de uma nor- Com efeito, a Teoria Pura do Direito considera a
ma repousa em outra norma e no em fato, porque da norma fundamental (grundnorm) como norma posta.
circunstncia de algo ser no se pode derivar um dever ser, Isso em decorrncia do monismo kelseniano que pro-
em outras palavras: fato no gera direito. Qual, ento, pugna pela supremacia do Direito Internacional sobre o
o fundamento de validade de uma certa e determina- direito estatal. Assim, partindo-se do primado do Direi-
da constituio, se para ele a pirmide que representa o to Internacional, alerta Kelsen que de fato h
sistema jurdico se fecha no pice pela constituio no uma norma que representa o fundamento de
havendo, portanto, norma acima dela? com base nes- vigncia [entenda-se validade]26, das ordens
jurdicas estaduais27. Por isso, o fundamento de
sa indagao que Kelsen concebe a norma fundamental vigncia da ordem jurdica estadual pode ser
(grundnorm) como norma pressuposta e hipottica24. encontrado no Direito internacional positivo.
Nesta hiptese, o fundamento de vigncia daquela
O fundamento de validade de uma constituio ordem jurdica uma norma posta, no uma
no repousaria numa lei natural, em um valor supremo
como Deus ou racional como um imperativo categrico 25 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M.
absoluto que permita divisar a retido e a justia da(s) Fontes, 1992. p. 384.
pessoa(s) envolvidas e do procedimento de elaborao 26 Na edio portuguesa da Teoria Pura do Direito de 1979,
que estamos utilizando, o termo vigncia foi usado para traduzir do
da Constituio. Esse fundamento, conquanto expresse alemo o timo Gltigkeit. Parece, efetivamente, que a termo vigncia,
um valor pressuposto e hipottico, imprime sentido ob- sobretudo entre ns, mostra-se insuficiente para exprimir o sentido
jetivo Constituio. imprimido por Kelsen, o que se percebe diante dos sentidos por ele
empregados para a validade. Para Kelsen, a vigncia, como fixao
A maior parte da doutrina, todavia, ao enfrentar a positiva da norma, condio de validade, como condio de vali-
12, n. 2, 2015 p. 44-55
norma fundamental para por a, ou seja, registra que ela dade sua eficcia (KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A.
Amado, 1979. p. 297).
27 A expresso ordens jurdicas estaduais utilizada na edio
23 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M. portuguesa ficaria melhor traduzida em portugus do Brasil por or-
Fontes, 1992. p. 123. dens jurdicas estatais para no confundir, em face da forma de
24 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M. Estado federativa, com a ordem jurdica dos estados-membros da
Fontes, 1992. p. 384. federao, que aqui identifica o direito estadual.
51
simples norma pressuposta. A norma de Direito reito anteriormente existente (o direito portugus) em
internacional que representa este fundamento
ato unilateral conhecido como reconhecimento de Estado.
de vigncia usualmente descrita pela afirmao
de que, de acordo com o Direito Internacional O raciocnio o mesmo para o reconhecimento de gover-
geral, um governo que, independentemente de
outros governos, exerce o efetivo domnio sobre
no, como ocorreu, por exemplo, aps 15 de novembro
a populao de um determinado pas, constitui um de 1889, com a Proclamao da Repblica. Contudo, os
governo legtimo, e que o povo que vive nesse pas Estados no se conduziram dessa mesma maneira em
sob um tal governo forma um Estado no sentido do
relao a um fato ocorrido no Brasil em 1789 a Insur-
Direito Internacional e isto sem curar de saber se
este governo exerce esse domnio efetivo com base reio Mineira exatamente porque ali no se divisou a
numa Constituio por ele revolucionariamente incidncia da norma de Direito Internacional consubs-
estabelecida. Traduzindo esta mesma ideia na tanciada no Princpio da Efetividade. Com efeito, as foras
linguagem do Direito: uma norma do Direito
internacional geral reconhece a um indivduo ou a leais Tiradentes no foram suficientes, ou seja, efetivas
um grupo de indivduos o poder de, com base na o suficiente para romper com a ordem jurdica portu-
Constituio eficaz, criar e aplicar, como governo guesa e implantar uma nova ordem apta a criar direito
legtimo, uma ordem normativa de coero. Ela
legitima assim, para o domnio territorial da sua
novo. sob essa compreenso que Kelsen no trans-
eficcia real, esta ordem coerciva como ordem fere para os fatos uma revoluo, um golpe de estado
jurdica vlida, assim como legitima o Estado, no ou mesmo uma assembleia constituinte a validade do
sentido do Direito internacional, a comunidade direito. Com efeito, os Estados, tal qual as pessoas, pau-
constituda atravs desta ordem coerciva isso sem
curar de saber se o governo legtimo no sentido tam suas condutas com base no sentido objetivo que a
de uma Constituio anteriormente existente ou se norma jurdica enseja.
alcanou o poder pela via revolucionria. Esse poder,
segundo o Direito internacional, de considerar Mas, poder-se-ia perguntar: qual o fundamento de
como um poder jurdico. Isso significa que o validade da grundnorm? Kelsen no estaria apenas deslo-
Direito internacional legitima a revoluo triunfante cando o problema? O prprio Kelsen no hesitou em
como um processo criador de Direito. Se, por esta
forma, se reconhece como fundamento de vigncia registrar:
da ordem jurdica estadual uma norma positiva de [...] e, ento, levanta-se a questo do fundamento
Direito internacional na sua aplicao Constituio de vigncia desta norma e, portanto, a questo
estadual, sobre cuja base se ergue a ordem jurdica do fundamento de vigncia da ordem jurdica
do Estado, ento desloca-se o problema da norma internacional de que parte integrante a norma
fundamental. Com efeito, nesse caso, o fundamento sobre a qual se apoia a autoridade da ordem jurdica
de vigncia de uma ordem jurdica estadual no estadual, a norma que esta ordem jurdica encontra
reside numa norma pressuposta mas numa norma o seu fundamento imediato de vigncia, se bem
jurdico-positivamente estabelecida do Direito que no o seu fundamento de vigncia ltimo. Este
internacional.28 fundamento de vigncia apenas pode, ento, ser a
norma fundamental do Direito internacional que,
A norma posta que, na concepo monista serviria portanto, o fundamento mediato de vigncia da
de fundamento de validade para a constituio o Prin- ordem jurdica estadual. Como genuna norma
cpio da Efetividade que assim pode ser expressado a partir fundamental, no uma norma posta mas uma
norma pressuposta. Ela representa o pressuposto
da construo kelseniana: quando, no seio de uma co- sob o qual o chamado Direito internacional
munidade, que vive em determinado territrio, o poder geral, isto , as normas, globalmente eficazes, que
exercido de forma efetiva a ponto de romper com uma regulam a conduta de todos os Estados entre si, so
ordem jurdica anteriormente estabelecida, todo ato consideradas como normas jurdicas que vinculam
os Estados. Estas normas so criadas pela via de
desse poder produz direito novo. Ento, no teria sido um costume que constitudo pela conduta efetiva
o fato ocorrido em 7 de setembro de 1822 (Declarao dos Estados, isto , pela conduta dos indivduos
da Independncia), que seria o fundamento de validade que, de acordo com as ordens jurdicas estaduais,
funcionam como governos. Se elas so pensadas
da Constituio brasileira de 1824, mas a incidncia da como normas jurdicas vinculantes para os Estados
norma de Direito Internacional vazada no Princpio da porque se pressupe uma norma fundamental que
12, n. 2, 2015 p. 44-55
Efetividade que conduz os Estados a agir de determina- institui o costume dos Estados como fato produtor
de Direito. O seu teor : os Estados, quer dizer,
da maneira (sentido objetivo), qual seja, reconhecer um
os governos dos Estados, devem conduzir-se nas
novo direito (o direito brasileiro) em oposio a um di- suas relaes mtuas de harmonia com um dado
costume dos Estados, ou: a coao de um Estado
28 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, contra outro deve ser exercida sob os pressupostos
1979. p. 301. e pela forma correspondentes a um dado costume
52
dos Estados. esta a constituio lgico-jurdica remos que admitir que se trata de um trilema e no de
do Direito internacional.29
um dilema. assim que Hans Albert prefere nomear.32
Advm, desde a, duas questes: 1) qual o funda- A regresso ao infinito, como uma opo ao pro-
mento de validade do Direito Internacional? e 2) nos blema da fundamentao das cincias lgico-dedutivas,
atos de reconhecimento de Estado e reconhecimento de governo no tem sido levada em considerao porque no con-
os governos no estariam jungidos observncia de um duz a lugar algum. Redunda, como se diz usualmente,
valor pressuposto que colocaria em causa, ao lado do em por gua em saco furado, numa referncia popu-
Princpio da Efetividade, do Princpio da Legitimidade. lar ao tonel das danaides (danaidum dolium) da mitolo-
Equacionando a primeira indagao observamos gia grega: as danaides, cinquenta filhas de Dnaos, Rei
que a pretenso de fundamentar uma proposio por de Argos, foram condenadas pela morte coletiva de seus
meio de outra proposio pode-nos conduzir a uma maridos. A engenhosa justia dos deuses condenou-as
reduo ao infinito. Particularmente para a questo a encherem um tonel sem fundo por toda eternidade.
objeto de nosso estudo teramos que indagar: qual o preciso, todavia, que se entenda que a interrup-
fundamento do Direito Internacional? Algum poderia, o dogmtica do processo de fundamentao eleita
como resposta, afirmar: os direitos humanos, que re- por Kelsen no pode ser concebida como uma via ar-
vestidos de carter ius cogens ver-se-iam conduzidos ao bitrria. Trata-se apenas de um corte epistemolgico. O
patamar de imperativo categrico, ao que se poderia fa- que Kelsen quer dizer que a investigao da cincia
cilmente retrucar: e qual o fundamento de validade dos do direito vai at o Direito Internacional, acima disso a
direitos humanos? Leis do Direito natural, que derivam, investigao pode prosseguir no mbito da metafsica,
portanto, da natureza, jusnaturalismo, enfim, de Deus.E mais precisamente da filosofia ou da teologia, investiga-
poder-se-ia ou no se perguntar: qual o fundamento de o essa que escaparia dos limites do objeto do Direito.
validade de Deus? Teramos, num determinado mo-
mento, que renunciar a pretenso de fundamentar e ela Impende que se enfrente a segunda indagao. Para
seria substituda por uma deciso uma interrupo Kelsen, efetivamente, a validade do direito no se en-
dogmtica do processo de fundamentao, ou seja, um contra vinculada a qualquer espcie de juzo de valor:
corte epistemolgico como fez Kelsen com sua norma no significa o reconhecimento de um valor de Justia
fundamental. Estamos diante do conhecido dilema de que, destarte, no por forma alguma elevado catego-
Mnchhausen30. ria de um elemento do conceito de Direito33 E Kelsen
prossegue refutando o argumento de Santo Agostinho
Contudo, h quem sustente que haveria uma terceira quando na Cevitas Dei equipara a comunidade jurdica
via que nos colocaria numa circularidade. Nesse sentido sem justia a um bando de salteadores para, ao final,
a frmula adotada por Luhmann para quem a validade sustentar que uma comunidade jurdica que no cultua
do direito se assegura mediante a integrao recursiva o verdadeiro Deus, o Deus cristo, no seria justa e por-
das operaes rede medida que so diferenciadas tanto, no se equivaleria a um bando de salteadores. Vale
pelo seu cdigo binrio (lcito/ilcito ou legal/ilegal), a pena conferir a contextualizar exposta por Kelsen:
sendo certo que a textualizao gera a iluso da norma
Na sua Civitas Dei, onde levanta a questo desta
ser-em-si-e-por-si (An-und-fr-sich-Siens), mas oculta em distino, escreve este autor [referindo-se a Santo
sua origem a constituio circular. As normas tornam as Agostinho]: << Que so os imprios sem Justia,
decises possveis porque as decises tornam as normas seno grandes bandos de salteadores? E so os
bandos de salteadores outra coisa seno pequenos
possveis.31. Admitida essa terceira hiptese ao proble- imprios?>>. Um Estado, ou para Agostinho, uma
ma da fundamentao das cincias lgico-dedutivas, te- comunidade jurdica, no pode existir sem Justia.
Pois <<o Direito no pode existir onde no exista a
verdadeira Justia. O que acontece de conformidade
29 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado,
com o Direito, acontece de fato justamente; o que
1979. p. 301-302.
feito de uma maneira injusta, no pode acontecer
12, n. 2, 2015 p. 44-55
30 Nesse sentido, ATIENZA, Manoel. As razes do direito: teorias

segundo o Direito>>. O que , porm, a Justia?
da argumentao jurdica. So Paulo: Landy, 2006. p. 164-165.
31 LUHMANN, Niklas. A restituio do dcimo segundo camelo:
do sentido de uma anlise sociolgica do direito. In: ARNAUD, 32 HANS, Albert. Tratado da razo crtica. Rio de Janeiro: Tempo
Andr-Jean; LOPES JR., Dalmy (Org.). Niklas Luhmann: do sistema Brasileiro, 1976. p. 24-28.
social sociologia jurdica. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 33 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado,
33-107. p. 37. 1979. p. 80.
53
<< Justia a virtude que d a cada um o que do incio da idade moderna, ou os atuais governos das
seu (Justitia porro e a virtus est, que sua cuique distribuit). repblicas autocrticas.
Em que consiste, pois, a Justia dos homens que
rouba o homem ao verdadeiro Deus e o submete
aos demnios impuros? Ou no injusto aquele
que subtrai ao comprador um pedao de terreno e
o d a quem no tem qualquer direito a ele? E 4. Consideraes finais
porventura justo aquele que se furta a si prprio ao
Senhor por quem foi criado e se pe ao servio de
espritos malficos?>> Segundo a concepo que
Na verdade, o que transforma uma sociedade em
est na base deste raciocnio o Direito uma ordem Estado a existncia de um ordenamento jurdico efe-
de coero justa e distingue-se, assim, atravs da tivo incidindo sobre a vida de um grupo de pessoas que
Justia do seu contedo, da ordem coercitiva de um
habitam determinada regio. No se pode cogitar, sem
bando de salteadores.34
dvida, da existncia de Estado sem Direito e, portanto,
Kelsen sustenta, nessa perspectiva, o carter relativo correto afirmar que do ponto de vista formal todo
do juzo de valor com base no qual uma ordem pode ser Estado Estado de Direito. O exame da matria no
tida como justa. A ordem jurdica de Roma, porque no pode se afastar, primeiramente, do aspecto formal.
fundada no culto e preceitos do Deus judaico-cristo
Porm, toda ordem jurdica encontra-se inserida
no seria justa ou legtima para Santo Agostinho mas,
num contexto existencial, histrico e ideolgico. As
sem dvida, o seria para algum que professasse o credo
normas jurdicas no so imunes a valor. Contrariamen-
aos deuses de Roma. E Kelsen conclui absolutamente
te, uma conduta permitida quando ela realiza um valor
convencido de que:
que o direito faz questo de prescrever, ela [conduta] se
Se a Justia tomada como o critrio da ordem
torna obrigatria se o valor que realiza imprescindvel
normativa a designar como Direito, ento as ordens
coercitivas capitalistas do mundo ocidental no para garantir a ordem, e, ainda, a conduta proibida
so de forma alguma Direito do ponto de vista do se realiza valor nocivo ao direito. A eleio de valores
ideal comunista do Direito, e a ordem coercitiva volta-se para o alcance dos fins, dos objetivos eleitos
comunista da Um io Sovitica no tambm de
forma alguma Direito do ponto de vista do ideal pelo Estado, que podem, grosso modo, ser sintetizados
de Justia capitalista. Um conceito de Direito que num ideal de justia, que exigncia da poltica. E, sob
conduz a uma tal consequncia no pode ser aceito tal contextura, quando a anlise se volta para o exame
por uma cincia jurdica positiva. Uma ordem
do contedo da ordem, a questo bsica , sem dvida,
jurdica pode ser julgada como injusta do ponto de
vista de uma determinada norma de Justia. O fato, saber se a ordem justa.
porm, de o contedo de uma ordem coercitiva
eficaz poder ser julgado como injusto, no constitui
Libertar o conceito de direito do conceito de justia
de qualquer forma um fundamento para no difcil, seno impossvel, porque ambos esto imbricados
considerar como vlida essa ordem jurdica.35 e profundamente mergulhados no discurso jurdico-polti-
Assim, para Kelsen, a interpretao dos atos prati- co. Nessa anlise, enfocada assim a questo sob o prisma
cados em decorrncia de uma revoluo ou de um gol- material, a fim de enfrentar o contedo da ordem, haver
pe de Estado vitoriosos apenas poderia ocorrer sob o Estado de Direito quando a ordem for justa. Assim, num
prisma de se saber se tais atos decorrem de um poder exame apriorstico e sob uma perspectiva lgica, dada uma
efetivo que rompeu com a ordem jurdica anteriormen- ordem jurdica que realiza os valores a, b, c, d e e, sendo es-
te vigente implantando uma nova ordem (Princpio da tes os valores indispensveis para alcanar o ideal de justia,
Efetividade) e nessa perspectiva, imune a uma investiga- estar-se-ia diante de um Estado de Direito. Se, por outro
o valorativa, as mais aprimoradas democracias seriam lado, uma ordem deixa de realizar um daqueles valores, dei-
Estados [Estado de Direito, se se preferir, mas a expres- xaria de ser Estado de Direito. A concluso necessaria-
so se avultaria carecedora de sentido porque dentro mente que alguns Estados no so Estado de Direito e
dessa perspectiva formal, todo Estado seria Estado de como ordens jurdicas no legtimas no se revelariam con-
12, n. 2, 2015 p. 44-55
Direito] tal qual os governos monrquicos absolutistas tedos interpretativos aptos a chancelar um reconhecimen-
to de Estado ou um reconhecimento de governo.
34 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, Mas, inequivocamente, a relatividade dos valores
1979. p. 80-81.
35 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Amado, que constituem substratos interpretativos a fomentarem
1979. p. 81-82. decises dos Estados nesse sentido que acarretam tan-
54
tos problemas na ordem internacional com, apenas do, 1979.
guisa de um exemplo, a angustiante questo palestina,
KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So
que revelam o quanto as decises so definidas em ter-
mos de interesses, no mbito de uma domesticao do
direito pela poltica e pela economia. KIRCHMANN, Julio. La jurisprudencia no es ciencia. Ma-
drid: Instituto de Estudios Polticos, 1961.
LUHMANN, Niklas. A restituio do dcimo segundo
Referncias camelo: do sentido de uma anlise sociolgica do di-
reito. In: ARNAUD, Andr-Jean; LOPES JR., Dalmy
ATIENZA, Manoel. As razes do direito: teorias da argu- (Org.). Niklas Luhmann: do sistema social sociologia
mentao jurdica. So Paulo: Landy, 2006. jurdica. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 33-107.
BARZOTTO, Luis Fernando. O positivismo jurdico con- MACHADO NETO, Antnio Lus. Teoria da cincia
temporneo: uma introduo a Kelsen, Ross e Hart. So jurdica. So Paulo: Saraiva, 1975.
Leopoldo: Unisinos, 2003. PEDROSA, Maria Bernardette Neves. Filosofia e di-
BODENHEIMER, Edgar. Cincia do direito. Rio de Ja- reito penal: palestra proferida em 23 de novembro de
neiro: Forense, 1966. 1972, na Faculdade de Direito da Universidade Fede-
ral da Paraba UFPB. Separata da: Revista do Ministrio
BRASIL. Constituio (1988) Constituio da Republica Pblico de Pernambuco, Recife, ano 01, n. 02, 1972.
Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.planal-
to.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. PICARD, Edmond. O direito puro. Traduo Afonso
Acesso em: 02 fev. 2016. Celso Furtado Rezende. Campinas: Romana, 2004.
HANS, Albert. Tratado da razo crtica. Rio de Janeiro: SOBOTA, Katharina. No mencione a norma! Tra-
Tempo Brasileiro, 1976. duo de Joo Maurcio Adeodato. Anurio do Mestrado
da Faculdade de Direito, Recife, n. 7, p. 251-273, 1995.
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Coimbra: A. Ama-
12, n. 2, 2015 p. 44-55
55
A juridificao de conflitos
polticos no direito internacional
pblico contemporneo: uma
leitura poltica da paz pelo
direito de Hans Kelsen a partir do
pensamento poltico de Claude
Lefort
The juridification of political
conflicts in contemporary public
international law: a reading
of Hans Kelsens peace through
law according to Claude Leforts
political thought
Arthur Roberto Capella Giannattasio

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3483 A juridificao de conflitos polticos
no direito internacional pblico
contemporneo: uma leitura poltica da
paz pelo direito de Hans Kelsen a partir do
pensamento poltico de Claude Lefort*
The juridification of political conflicts in

contemporary public international law: a
reading of Hans Kelsens peace through law
according to Claude Leforts political thought
Arthur Roberto Capella Giannattasio **
Resumo
A partir da proposio de uma reflexo interdisciplinar sobre o pensa-

mento jurdico de Hans Kelsen segundo o pensamento poltico de Claude
Lefort, este texto constri uma interpretao poltica da proposta kelseniana
para a Paz nas relaes internacionais por meio do Direito. Inserto no de-
bate do ps-Segunda Guerra Mundial acerca de uma nova estrutura institu-
cional para o Direito Internacional Pblico, o Projeto da Paz pelo Direito de
Hans Kelsen pode ser compreendido como portando um sentido poltico
pois (i) a tcnica jurdica aplicada desenvolve condies para uma convivn-
cia Poltica mediada pelo Direito, e (ii) se trata de uma rejeio consciente
do Projeto Poltico para um Federalismo Mundial. Hans Kelsen percebera a
suposta fragilidade do Direito Internacional Pblico e a revelara como sua
virtude: garantir relaes internacionais no armadas, no mediante o uso da
fora centralizada em uma autoridade, mas por um experimentalismo cont-
nuo da arquitetura institucional para reconstituir arranjos jurdicos sensveis
importncia da manuteno e do estmulo reiterado das liberdades poltica,
jurdica, econmica e cultural de cada povo. O texto se sustenta em mtodo
qualitativo de anlise documental de fontes primrias (documentos histri-
cos) e de fontes secundrias (reviso bibliogrfica). A reflexo proposta re-
levante, pois prope compreenso poltica do pensamento jurdico de Hans
* Recebido em 08/07/2015 Kelsen e insere as instituies judicirias internacionais contemporneas em
Aprovado em 17/09/2015 chave explicativa inovadora: instrumentos jurdicos de realizao da Poltica,
por meio da mediao no armada da convivncia entre diferentes. Essa
** Professor Doutor em Tempo Integral em
Direito Internacional Pblico, Sociologia do nova chave de leitura poltica permite pensar em proposies inovadoras
Direito e Metodologia da Pesquisa Jurdica da para as instituies jurdicas internacionais contemporneas.
Faculdade de Direito da Universidade Presbite-
riana Mackenzie (FD/UPM). Professor de Me- Palavras-chave: Hans Kelsen. Claude Lefort. Federalismo versus unionis
todologia de Pesquisa do Ps GVlaw da Escola mo. Juridificao. Poltica
de Direito de So Paulo da Fundao Getulio
Vargas (FGV DIREITO SP). Doutor em Di-
reito Internacional Pblico pela Faculdade de
Direito da Universidade de So Paulo - Largo
So Francisco (FD/USP). E-mail: artcapell@
gmail.com.
GIANNATTASIO, Arthur Roberto Capella. A juridificao de conflitos polticos no direito internacional pblico contemporneo: uma leitura poltica da paz pelo direito de Hans Kelsen a partir do
Abstract Filosofia Poltica com base em elemento normativo
concreto: o Direito Internacional Pblico contempor-
This text proposes an interdisciplinary debate be- neo do ps-Segunda Guerra Mundial.
tween Hans Kelsens legal thought and Claude Lefort A reflexo desenvolvida neste texto no pretende se
political thought, in order to develop a political rea- restringir a compreender o pensamento jurdico kelse-
ding of Hans Kelsens contribution for the strategies niano com base no exerccio de razo pura, tampouco
to build Peace in international relations through Law. desenvolver consideraes especficas e isoladas sobre
Hans Kelsens Peace through Law proposal lies within todos os limites e possibilidades do pensamento pol-
a post-World War II political debate about new legal tico lefortiano. Busca-se, neste artigo, tratar racional-
institutions for Public International Law and his con- mente de preocupao prtica internacional de constru-
tribution encompasses a political perspective, because o de condies institucionais de convivncia humana,
(i) Law is regarded as a technique for Polity-building com base em contribuies conceituais trazidas pelos
through Law, and (ii) it is a conscious political choice for dois autores. Isso permitir (i) compreender elementos
a model which refuses the Political Project of a World da ordem jurdica internacional contempornea, e (ii)
Federation. Hans Kelsen had perceived the supposed apontar para uma possvel leitura poltica do pensamen-
weakness of Public International Law and pointed it as to jurdico kelseniano sobre o Direito Internacional P-
its foremost virtue: ensure non-violent international re- blico, e mesmo sobre a prpria Teoria Pura do Direito.
lations, not through the use of force by a central autho-
At hoje, a rigor, um debate Kelsen-Lefort no exis-
rity, but via a continuous institutional experimentalism
tiu ele proposto por este artigo e pretende se de-
of legal designs which is permanently open to uninter-
senvolver em textos futuros. Isso no significa que no
rupted maintenance and incentives of political, legal,
tenha havido dilogo efetivo entre os autores , mas
economic and cultural freedoms of each people. The
no h elementos nos principais textos consultados de
text is based on a qualitative documental research of
pensamento poltico de Claude Lefort. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 56-76
um ou de outro que indiquem isso expressamente. To-
primary sources (historical documents) and secondary
davia, h que se notar que se tratam de autores europeus
sources (literature review). The presented argument is
do incio do sculo XX e que conviveram por cerca de
relevant because it points to a possible political sense
49 (quarenta e nove) anos Hans Kelsen, de origem
of Hans Kelsens legal thought and because it inserts
tcheca, nasceu em 1881 e faleceu em 1973, enquanto
contemporary international judicial institutions within
que Claude Lefort, de origem francesa, nascem em 1924
a new analytical key: legal tools for Polity-building, in
e faleceu em 2010.
order to mediate a non-violent relationship. This new
analytical key might be the base for further innovative H certamente limites no estabelecimento de um
proposal for contemporary international judicial insti- dilogo entre os autores. Hans Kelsen autor contem-
tutions. porneo de Direito Internacional Pblico e Filosofia do
Direito, ao passo que Claude Lefort autor contempo-
Keywords: Hans Kelsen. Claude Lefort. Federalism
rneo de Filosofia Poltica. Isso implica reconhecer que
versus unionism. Juridification.Polity
no apenas so autores de disciplinas diferentes, como
tambm cada um guiado por tpicos diversas. En-
quanto Hans Kelsen trabalha com os limites jurdicos
1. Introduo de uma ordem normativa positivada e sua operaciona-
lidade prtica para a construo de uma Paz na ordem
Este artigo estabelece um dilogo interdisciplinar internacional, Claude Lefort se orienta sobretudo para
entre dois autores fundamentais para o pensamento compreender a formatao do Poder e suas repercus-
contemporneo em Direito Internacional Pblico e ses para a qualidade da tomada de deciso normativa
Filosofia do Direito (Hans Kelsen) e Filosofia Poltica (Direito) e poltica (Poder).
(Claude Lefort). No se trata de tentar compreender es- Todavia, h tentativa de propor reflexo que consi-
truturalmente o pensamento de um nico autor. Antes, dere conjuntamente as contribuies de cada um deles
seu objetivo bastante claro: propor um debate entre a partir de momento histrico comum a ambos: o ps-
dois autores um de Filosofia do Direito, e outro, de -Segunda Guerra Mundial. Para tanto, confluir alguns
58
dos tpicos de ambos os autores, bem como os concei- cional europeu da poca (rejeio do Federalismo) vin-
tos fundamentais de cada um deles, permitir desenvol- culado ao esvaziamento normativo do Direito. E, desse
ver pensamento jurdico-crtico sobre o as discusses modo, com base na compreenso lefortiana do projeto
institucionais acerca do futuro do Direito Internacional kelseniano, ser possvel perceber que a proposta ins-
Pblico no ps-Segunda Guerra Mundial. titucional jurisdicional internacional de Hans Kelsen
guarda consigo um sentido poltico no adequadamente
Desse modo, o presente artigo se sustenta em mto-
salientado pela literatura jurdica.
do qualitativo de anlise documental de fontes primrias
(documentos histricos do ps-Segunda Guerra Mun- Ao recusar a soluo Federalista, a Juridificao kel-
dial) e de fontes secundrias (reviso bibliogrfica da seniana das relaes internacionais deteria virtude po-
historiografia do ps-Segunda Guerra Mundial e dos ltica precisamente por operar, por meio da tcnica ju-
textos dos autores mencionados, necessrios para com- rdica, um inovador esvaziamento normativo poltico e
preender a temtica), o que permitiu dividir o texto em econmico do Direito Internacional. O sentido Poltico
quatro partes. da proposta kelseniana derivara do esforo em construir
um ambiente institucional permanente de convivncia
A primeira parte contm as principais discusses
no-armada mas simbolicamente conflituoso, em
jurdico-polticas sobre o futuro da Europa no ps-
torno da linguagem jurdica da no-violncia entre
-Segunda Guerra Mundial. Elas permitiro compreen-
diferentes. Tratar-se-ia da promoo de um esvaziamen-
der tendncias da orientao das relaes internacionais
to normativo no centro nomogentico voltado, por sua
europeias no perodo (Federalismo versus Unionismo)
vez, a instaurar lefortianamente a Poltica por meio do
como formas de eliminar a ocorrncia de novas Guer-
Direito (Internacional Pblico) nas relaes internacio-
ras na Europa e, posteriormente, no mundo.
nais.
A segunda parte trata de elementos fundamentais do
pensamento poltico de Claude Lefort diante das preo-
cupaes polticas anti-totalitrias de seu tempo. Com
isso enfatiza, no interior do pensamento desse autor, 2. Narrativas polticas europeias do
o papel atribudo ao Direito na formatao para a con- ps-segunda guerra mundial e a disputa
servao de regimes Polticos. A anlise do pensamento conceitual pela paz internacional
lefortiano permitir estabelecer o conceito de Poltica
como medida de politicidade de arranjos institucio- O perodo do ps-Segunda Guerra Mundial usual-
nais, conforme a qualidade do desenho jurdico a ele mente compreendido como inserto em tenso jurdico-
conferido em torno da ideia do esvaziamento normati- -poltica especfica. Com a destruio da Europa aps
vo do Direito. as duas Guerras Mundiais, houve uma reordenao das
A terceira parte apresenta o pensamento de Hans relaes internacionais em torno da oposio de mo-
Kelsen em sua obra A Paz pelo Direito, de 1944, texto em delos de produo econmica e de modelos de vida
que o autor prope, com base em preceitos de sua obra poltica portados e representados por duas grandes po-
Teoria Pura do Direito (1934, 1960)1, uma soluo jurdi- tncias: os Estados Unidos da Amrica e a Unio das
ca para o problema da construo da Paz Internacional Repblicas Socialistas Soviticas, no perodo conhecido
(Juridificao). como sendo o da Guerra Fria2.
Por fim, com base na considerao da medida de

politicidade e do conceito de Poltica estabelecidos an- 2 A Conferncia de Yalta de 1945, na Crimeia, teria sido sm-
teriormente, bem como do contexto dos debates pol- bolo dessa modificao de eixo poltico internacional: no mais a
ticos em que o autor escreve, a quarta parte apresentar tenso entre pases europeus, mas a oposio econmica, poltica
e jurdica entre estadunidenses e soviticos. Nesse sentido, v. BER-
soluo institucional de Hans Kelsen como detentora
STEIN, Serge; MILZA, Pierre. Histoire de lEurope contemporaine: de
de um especfico sentido poltico no contexto interna- lhritage de xixe siecle a leurope daujourdhui. Paris: Hatier, 2002.
p. 220-223; BITSCH, Marie-Thrse. Histoire de la construction europe-
nne: de 1945 a nos jours. Bruxelles : Complexe, 2006. p. 26; 31-32,
1Razo pela qual aspectos pontuais dessa obra sero rapidamente MATTERA, Alfonso. De la deuxieme guerre mondiale au projet
mencionados nesse texto, naquilo que auxiliarem na construo ar- europen de Jean Monnet. Revue du Droit de lUnion Europenne, n. 1,
gumentativa em torno da proposta kelseniana de Paz pelo Direito. p. 5-33, 2002. p. 134-135.
59
Todavia, apesar da relevncia desse conflito jurdi- O Unionismo entendia que, para alcanar a Paz na
co, poltico e econmico para o continente europeu, os Europa e no mundo, bastaria estabelecer uma coope-
anos seguintes, ao final da Segunda Guerra Mundial na rao intergovernamental (poltica, econmica, militar,
Europa, foram marcados por uma discusso fundamen- entre outras) entre pases europeus dentro de uma Or-
tal em torno do futuro da Europa, a saber, quais seriam ganizao Internacional seria assim desnecessrio
os mecanismos jurdico-institucionais mais adequados macular o dogma intangvel da vontade estatal sobe-
para impedir a deflagrao de novas guerras entre os rana. Por outro lado, o Federalismo Europeu afirmava
pases europeus: Federalismo ou Unionismo? que a Paz na Europa e no mundo seria encontrada ape-
nas por meio da adoo de um Estado Federal Europeu
Desde o final da Primeira Guerra Mundial, houve
e posteriormente mundial fundado em Direitos
clara preocupao em diferentes crculos europeus com
Humanos e Democracia.
a construo da Paz na Europa. Ao menos, cinco no-
mes podem ser mencionados: Louise Weiss e seu pe- Nesse sentido, para o Unionismo, a Paz seria cons-
ridico Nova Europa (1918-1934), Richard Coudenhove- truda por uma Organizao Internacional de coopera-
-Kallergi e suas obras Pan-Europa (1923), A Luta pela o intergovernamental, a qual teria como marca ins-
Europa (1931) e Europa Unida (1939), Gaston RIOU e titucional fundamental a limitao de suas aes pela
suas obras Europa, minha Ptria (1928) e Unir-se, ou Mor- Soberania estatal em temas polticos, econmicos, mili-
rer (1929), Aristide BRIAND e seus dois discursos pe- tares, entre outros. Por seu turno, para o Federalismo, a
rante a Assembleia Geral da Sociedade das Naes - o Paz somente seria possvel mediante a eliminao ime-
Discurso para a Unio Europeia (1929) e o Discurso Tercei- diata da soberania estatal por meio de um Estado Fede-
ra Sesso Plenria (1930), alm de seu Memorandum sobre a ral Europeu e depois mundial, o qual substituiria os
Organizao de um Regime Federal Europeu (1930), redigido Estados-nacionais.
em conjunto com Alexis Lger.
Note-se que a primeira proposta tinha por base con-
Apesar da importncia desses primeiros discursos cepo clssica de Direito Internacional Pblico, a qual
no incio do sculo XX para fomentar e consolidar a compreende ser a vontade dos Estados o fundamento
percepo acerca da importncia de uma Europa Uni- nomogentico fundamental da vida jurdica internacio-
da jurdica e politicamente para evitar o cometimento nal. Por esse motivo, para essa perspectiva, o formato
de novas guerras, nenhum deles encontrou ressonncia jurdico-poltico do arranjo institucional adequado para
institucional no perodo. Foi apenas com o final da Se- aproximar os pases deveria ser o de adoo de institu-
gunda Guerra Mundial que as perspectivas suscitadas tos de cooperao ciosos reciprocamente da Soberania
pelos autores foram reabertas na Histria das Ideias dos Estados.
para sustentar a formao de projetos de desenhos ins-
Ao mesmo tempo, a segunda proposta afastava o
titucionais inovadores comprometidos com a formao
Direito Internacional Pblico como mecanismo apto
de uma unio da Europa.
a construir formas jurdico-institucionais inovadoras
As narrativas do ps-Segunda Guerra Mundial preo- de convivncia entre os pases europeus. Com efeito,
cupadas em unir pases Europeus com o objetivo de ela indicava a necessidade de se constituir um Direito
afastar a possibilidade de novas guerras podem ser or- estatal federal que unificasse os pases dentro de uma
ganizadas em dois movimentos: o Unionismo e o Fede-
ralismo. Estes foram as principais fontes de propostas
204; MORAVCSIK, Andrew. The choice for Europe: social purpose
institucionais concretas voltadas a estabelecer marcos and state power from messina to maastricht. London: Routledge,
jurdico-polticos para a construo da Paz na Europa 2005. p. 70; CUNHA, Paulo de Pitta e. Direito institucional da Unio
e no mundo3. Europia. Coimbra: Almedina, 2004. p. 38; QUADROS, Fausto de.
Direito das comunidades europeias: contributo para o estudo da natureza
jurdica do direito comunitrio europeu. Lisboa: Almedina, 1984. p.
3BITSCH, Marie-Thrse. Histoire de la construction europenne: de 117; QUERMONNE, Jean-Louis. LUnion Europenne dans le temps
1945 a nos jours. Bruxelles : Complexe, 2006. p. 47; CASELLA, Pau- long. Paris: SciencesPo, 2008. p. 23; QUERMONNE, Jean-Louis. Le
lo Borba. Comunidade europia e seu ordenamento jurdico. So Paulo: LTr, systme politique de lUnion Europenne. 8 ed. Paris: Montchrestien, 2010.
1994. p. 77; 84; MATTERA, Alfonso. De la deuxieme guerre mon- p. 10-13; RAU, lisabeth du. Lide dEurope au XXme siecle: des
diale au projet europen de Jean Monnet. Revue du Droit de lUnion mythes aux ralits. Bruxelles: Complexe, 2008. p. 167; ROLLAND,
Europenne, n. 1, p. 5-33, 2002. p. 17-18; MAZOWER, Mark. Dark Patrice. Lunit politique de lEurope: histoire dune ide. Bruxelles:
continent: Europes twentieth century. London: Penguin, 1998. p. 202- Bruylant, 2006. p. 487; 523; 557.
60
arquitetura jurdico-poltica de um Estado dotado de Essa discusso sobre as formas jurdico-polticas
instrumentos coercitivos que se sobrepusessem So- estatais se mostrava relevante no ps-Segunda Guerra
berania estatal4 5. Mundial. Vencido o regime totalitrio nazista, a preocu-
pao fundamental do pensamento poltico desse pero-
do consistia em assegurar mecanismos que impedissem
a re-instaurao de formas novas de dominao totalit-
3. Claude Lefort e o vazio normativo do ria. E esse precisamente o centro da preocupao do
direito poltico pensamento poltico de Claude Lefort, na medida em
que sua reflexo est voltada a compreender o papel de
instituies jurdicas na construo de uma organizao
3.1. A herana totalitria do ps-segunda guer- jurdico-poltica desprovida da marca da opresso tota-
ra mundial
litria11.
No prefcio da primeira edio de sua obra Teoria Desde Hannah Arendt12 se reconhece que a expe-
Pura do Direito, datado de 1934, Hans Kelsen notou que rincia totalitria nazista foi produto de uma reorgani-
a Primeira Guerra Mundial havia feito o mundo saltar zao jurdico-institucional da ordem poltica da Ale-
dos eixos, [pois] as bases da vida social foram profun- manha que implicou a retirada jurdica da condio de
damente abaladas e, por isso, as oposies dentro dos cidado dos judeus alemes. A retirada do direito a ter
Estados se aguaram at ao extremo limite.6. No pref- direitos teria sido a origem jurdica da prtica de todas
cio da segunda edio da mesma obra, datado de 1960, as barbaridades contra judeus, na medida em que se eli-
Hans Kelsen nota que as coisas no se modificaram minara a possibilidade de oposies polticas entre di-
muito depois da Segunda Guerra Mundial e das convul- ferentes modos de habitar o mundo na formulao de
ses polticas que dela resultaram.7. normas jurdicas e de decises polticas fundamentais.
O grande embate ideolgico do perodo era a cont- Do mesmo modo, Claude Lefort nota que a tendn-
nua preocupao mundial em alinhar os pases em tor- cia realizao do mesmo tipo de injustia totalitria
no de uma entre duas perspectivas - j anunciadas no poderia ser verificada no sculo XX, seja na realizao
ps-Primeira Guerra Mundial, mas reforadas no ps- do Socialismo pelo regime sovitico, seja na promessa
-Segunda Guerra Mundial, com a Conferncia de Yalta8: de liberdade capitalista das Democracias liberais.
Capitalismo versus Socialismo. Em seu Prefcio obra Se, por um lado, dissidentes nacionais de pases com-
Paz pelo Direito, Hans Kelsen reconhece ser essa uma ponentes da Unio das Repblicas Socialistas Soviticas
das questes mais candentes de seu tempo to forte (Hungria, Polnia, Tchecoslovquia, entre outros) ha-
que infelizmente fazia ignorar a importncia da discus- viam sido continuamente impedidos de manifestar na
so mais fundamental sobre o melhor arranjo jurdico esfera pblica sua insatisfao com o regime central
internacional para garantir a Paz Internacional9 10. mediante violenta e ostensiva represso, por outro lado,
o Capitalismo das Democracias liberais teria constitu-
4GIANNATTASIO, Arthur Roberto Capella. A integrao como do estruturas burocrticas de uma sociedade industrial
fenmeno jurdico-poltico: uma leitura sobre a construo histrica da CECA.
2013. 885. Tese (Doutorado) Faculdade de Direito do Largo de So que igualmente poderiam ensejar uma sutil e paulatina
Francisco, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2013. p. 371-374. reentrada da lgica totalitria por mecanismos distintos
5 nesse contexto de embates de ideias que escreve Hans Kelsen responsveis pela dulcificao de formas outras de
sua proposta de Paz Internacional pelo Direito, como forma de se
opor ao Projeto Federalista. Como o autor examinado se coloca
dominao e pelo progressivo desinteresse social es-
claramente contra este, elementos adicionais do pensamento Feder- pontneo pela conduo da vida poltica13.
alista sero apresentados a seguir, no item 5.2, infra, como forma de
compreender mais completamente a proposta kelseniana.
6KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. So Paulo: M. Fontes, 11LEFORT, Claude. Droit International, Droits de lHomme et
2000. p. XIV. Politique. In:______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin,
7KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. So Paulo: M. Fontes, 2007. p. 1019-1036. p. 1024.
2000. p. XVIII. 12ARENDT, Hannah. Origens do totalitarismo: anti-semitismo, im-
8Mencionada no item 2., supra. perialismo, totalitarismo. So Paulo: Companhia das Letras, 2004.
9KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. 13LEFORT, Claude. lments dune critique de la bureaucratie. Paris:
p. XII. Gallimard, 1979; LEFORT, Claude. Permanncia do teolgico-
10A ser evidenciado no item 4, infra. poltico? In: ______. Pensando o poltico: ensaios sobre democracia,
61
Assim, apesar de a dominao totalitria nazista turao da maneira pela qual o regime poltico tratar o
ter sido vencida e repudiada pelo ps-Segunda Guerra tema da presena ou ausncia prvia de posies nor-
Mundial, Claude Lefort diagnostica que os dois regimes mativas no centro nomogentico.
jurdico-polticos de seu tempo apresentavam elemen-
Em um regime juridicamente estruturado em uma
tos que poderiam ensejar a reintroduo do totalitaris-
formatao Poltica (regime jurdico-Poltico), o lugar
mo na conduo da vida pblica justificando, assim,
do Poder permanece sempre como um lugar vazio. Este
o temor kelseniano acima apontado de instabilidades
exige uma peridica tenso entre as diferentes posies
nacional e internacional derivadas das disputas pelo
normativas, de modo a que nenhuma se enraze no lu-
centro no lugar do Poder em cada Estado-nacional e
gar do Poder e com ele se torne Um ou ainda, de
no mundo.
modo que nenhuma posio normativa (poltica, eco-
Nesse sentido, Claude Lefort busca critrios que nmica, cultural, entre outros) se identifique com ele
lhe permitam compreender como instituies jurdi- intemporalmente15.
cas podem contribuir para a construo de um regime
Por outro lado, em um regime juridicamente estru-
de liberdade isto , no totalitrio independen-
turado em uma formatao Teolgico-Poltica (regime
temente de um prvio contedo normativo poltico e
jurdico-Teolgico-Poltico), o lugar do Poder jamais
econmico (Socialismo ou Capitalismo). dentro desse
se apresenta como um lugar vazio. Ele previamente
eixo de preocupaes que ele estabelece uma distino
ocupado por uma medida normativa que incorpora em
entre regimes juridicamente organizados para a Poltica
si o Poder e que passa a ditar, com base em sua nica
e regimes formatados segundo uma diretriz Teolgico-
dimenso existencial, as regras destinadas a reger a vida
-Poltica.
comum16.
Um regime jurdico-Poltico caracterizado, desse
3.2. O esvaziamento normativo como tcnica
modo, por um centro nomogentico permanentemen-
jurdica da poltica
te vazio. Esse centro de produo de decises polticas
fundamentais esvaziado continuamente de prvias
Enquanto roupagem lingustica-normativa do proje-
posies normativas (polticas, econmicas, culturais,
to poltico de determinada sociedade, o Direito ndice
entre outro), pois se reconhece o benefcio da ininter-
da maneira pela qual se optou por definir juridicamente
rupo das tenses entre as mais plurais formas de se
o estatuto poltico de uma sociedade. Em outras pala-
habitar o mundo.
vras, as instituies desenhadas com base na linguagem
jurdica designam, por esse preciso arranjo institucional, Nesse regime Poltico, o Direito percebido como
a formatao escolhida por cada sociedade para a din- forma de instigao contnua de oposies entre escalas
mica a ser adotada nos processos decisrios normativos de existncia, ou ainda, como fonte de estmulo nega-
que se desenvolvem no lugar do Poder.
15A Poltica no tem, aqui, qualquer relao com a noo de
Assim, por meio da definio jurdico-institucional politicagem, ou barganha de interesses, mas sim com as regras de
da dinmica que rege a ocupao do lugar do Poder formatao da vida pblica de uma sociedade.
(centro nomogentico) que se permite compreender a 16LEFORT, Claude. lments dune critique de la bureaucratie. Paris:
Gallimard, 1979. p. 25; LEFORT, Claude. Le travail de loeuvre machi-
forma poltica adotada por cada sociedade ou ainda, avel. Paris: Gallimard, 1986. p. 735; LEFORT, Claude. Permann-
seu regime poltico para reger sua vida pblica entre cia do teolgico-poltico? In: ______. Pensando o poltico: ensaios
diferentes posies normativas possveis14. O Direito sobre democracia, revoluo e liberdade. So Paulo: Paz e Terra,
1991. p. 249-296; LEFORT, Claude. Machiavel et la verit effetuale.
assume, nesse sentido, um papel fundamental na estru- In: ______. crire: lpreuve du politique. Paris: Calmann-Lvy,
1992. p. 141-179. p. 149; LEFORT, Claude. Entretien avec lanti-
revoluo e liberdade. So Paulo: Paz e Terra, 1991. p. 249-296; LE- mythes. In: ______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin,
FORT, Claude. O nome de um. In: CLASTRES, Pierre; LEFORT, 2007. p. 223-260. p. 246; LEFORT, Claude. Repenser la dmocratie.
Claude; CHAU, Marilena. Discurso da servido voluntria. So Paulo: In: ______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p.
Brasiliense, 1999. p. 125-171; e LEFORT, Claude. Repenser la d- 341-346. p. 342; LEFORT, Claude. Aperu dun itinraire: entretien
mocratie. In: ______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, avec Pierre Rosanvallon et Patrick Viveret. In: ______. Le temps pre-
2007. p. 341-346. p. 341-346. sent: crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 347-357. p. 351; e LE-
14 LEFORT, Claude. Permanncia do teolgico-poltico? In: FORT, Claude. Repenser le politique: entretien avec E. A. El Maleh.
______. Pensando o poltico: ensaios sobre democracia, revoluo e In:______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p.
liberdade. So Paulo: Paz e Terra, 1991. p. 249-296; p. 262-263. 359-367. p. 361.
62
tividade mtua entre as diferentes posies normativas, Nem o regime jurdico-Poltico, nem o regime jurdi-
detendo como objetivo a manuteno de um centro co-Teolgico-Poltico so desprovidos de politicidade;
normativo vazio. A permanente instabilidade de solu- afinal, ambos so espcies do gnero de regimes polti-
es normativas o objetivo das instituies jurdicas cos (politeia)19. Em outras palavras, todo regime jurdico-
de formatao da vida pblica, as quais so avessas a -Poltico e todo regime jurdico-Teolgico-Poltico um
uma cristalizao de autoridade nica sobre os demais17. regime jurdico-poltico, mas nem todo regime jurdico-
-poltico (politeia) um regime jurdico-Poltico20. Toda-
Um regime jurdico-Teolgico-Poltico caracteriza-
via, somente no regime jurdico-Poltico que se revela
do, por seu turno, por um centro nomogentico per-
a medida da politicidade por excelncia, isto , apenas
manentemente ocupado de maneira prvia por alguma
o regime jurdico-Poltico que detm uma disposio
medida normativa tutora dos Homens (Deus, Homem-
jurdico-institucional excelente que de maneira mais
-Deus, razo de Estado, Revoluo, proletariado, razo
perfeita realiza a politicidade21, pois nele
econmica, entre outros), a qual no admite ser descon-
siderada. Ela compreendida e se afirma como a nica [a] ordem social [...] j no est ligada ao poder
criador de um personagem excepcional, sua
escala dotada de legitimidade para proferir, de forma atividade de ordenador. a ordem, ao contrrio,
homognea, um discurso normativo sobre a totalidade que regula o poder de todos [...], que impe um
social. limite sua vontade de expanso. A ordem
primeira em relao ao poder. A arch pertence na
Nesse regime Teolgico-Poltico, o Direito utiliza- realidade exclusivamente lei. [...] Toda faco que
do como instrumento de recusa da negao em nome pretende assegurar-se o monoplio da arch ameaa,
por esse golpe contra o equilbrio das outras foras,
da conservao permanente da posio normativa que a homnoia do corpo social e pe em risco, com isso,
se estabeleceu no lugar do Poder. Ele utilizado como a prpria existncia da cidade.22
mecanismo para abafamento e represso violenta da
Observe-se que o Direito percebido em Claude
pluralidade escalar em favor da regra de normalidade
Lefort como pea fundamental para impactar nos nveis
estabelecida pela posio normativa enraizada no lugar
de realizao de maior ou menor liberdade poltica23, in-
do Poder. Esta se eleva sobre todas as demais posies
normativas possveis, totaliza-se no centro nomogen-
tico como nica medida possvel e lidera um projeto de itinraire: entretien avec Pierre Rosanvallon et Patrick Viveret. In:
______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 347-
unidimensionalizao do social com base em sua pr-
357. p. 351; e LEFORT, Claude. Repenser le politique: entretien
pria escala de existncia18. avec E. A. El Maleh. In:______. Le temps present: crits 1945-2005.
Paris: Belin, 2007. p. 359-367. p. 362.
19Como ressalta CARDOSO, Srgio. Que repblica? notas sobre
17LEFORT, Claude. lments dune critique de la bureaucratie. Par- a tradio do governo misto. In: BIGNOTTO, Newton (Org.).
is: Gallimard, 1979. p. 324; 329; 348; LEFORT, Claude. Le travail Pensar a repblica. Belo Horizonte: Universidade Federal de Minas
de loeuvre machiavel. Paris: Gallimard, 1986. p. 727-728; LEFORT, Gerais, 2002. p. 27-48. p. 31, h sempre uma confuso inicial quan-
Claude. Permanncia do teolgico-poltico? In: ______. Pensando o do se refere ao termo poltico. Derivado do grego politeia, indica
poltico: ensaios sobre democracia, revoluo e liberdade. So Paulo: simultaneamente o gnero dos regimes polticos,[e] uma de suas
Paz e Terra, 1991. p. 249-296. p. 262-268; LEFORT, Claude. Machi- formas especficas, aquela, justamente, cuja disposio excelente
avel et la verit effetuale. In: ______. crire: lpreuve du politique. para a realizao de sua natureza poltica, permite assinal-la com a
Paris: Calmann-Lvy, 1992. p. 141-179. p. 145; LEFORT, Claude. denominao do gnero..
Entretien avec lanti-mythes. In: ______. Le temps present: crits 20Nesse sentido, a importncia neste texto da distino grfica
1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 223-260. p. 252; LEFORT, Claude. do gnero politeia com p minsculo (regime jurdico-poltico) e
Aperu dun itinraire: entretien avec Pierre Rosanvallon et Patrick da espcie da Poltica com P maisculo (regime jurdico-Poltico).
Viveret. In: ______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, 21CARDOSO, Srgio. Que repblica? notas sobre a tradio do
2007. p. 347-357. p. 350; 355-356; LEFORT, Claude. Repenser le governo misto. In: BIGNOTTO, Newton (Org.). Pensar a repbli-
politique: entretien avec E. A. El Maleh. In:______. Le temps present: ca. Belo Horizonte: Universidade Federal de Minas Gerais, 2002. p.
crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 359-367. p. 361. 27-48. p. 31-32; e ainda LEFORT, Claude. lments dune critique de la
18LEFORT, Claude. lments dune critique de la bureaucratie. Paris: bureaucratie. Paris: Gallimard, 1979. p. 125; LEFORT, Claude. Machi-
Gallimard, 1979. p. 25; 328-330; LEFORT, Claude. Permanncia avel et la verit effetuale. In: ______. crire: lpreuve du poli-
do teolgico-poltico? In: ______. Pensando o poltico: ensaios sobre tique. Paris: Calmann-Lvy, 1992. p. 141-179. p. 174-176; LEFORT,
democracia, revoluo e liberdade. So Paulo: Paz e Terra, 1991. Claude. Aperu dun itinraire: entretien avec Pierre Rosanvallon et
p. 249-296; LEFORT, Claude. Machiavel et la verit effetuale. In: Patrick Viveret. In: ______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris:
______. crire: lpreuve du politique. Paris: Calmann-Lvy, 1992. Belin, 2007. p. 347-357. p. 350.
p. 141-179. p. 149, LEFORT, Claude. Entretien avec lanti-mythes. 22VERNANT, Jean-Pierre. As origens do pensamento grego. 3 ed. So
In: ______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. Paulo: Difel, 1981. p. 47.
p. 223-260. p. 237-239; 246-249; LEFORT, Claude. Aperu dun 23Lembre-se a ressalva feita por WOLFF, Francis. Aristteles e a
63
dependentemente de qualquer prvia opo normativa O bloqueio do princpio de dominao e de escalada
(poltica e econmica) o mesmo ocorrendo com o mutuamente destrutiva se daria precisamente pela ime-
Direito Internacional Pblico24. Seu papel consistiria diata excluso de qualquer Um do centro nomogenti-
em reintroduzir constantemente a pluridimensionalida- co. Isso seria possvel apenas mediante o uso de tcnicas
de da condio humana nos centros de produo nor- jurdicas voltadas continuamente a (i) esvaziar o centro
mativa e decisria fundamentais e impedir que qualquer de produo do Direito de qualquer posio normativa
um conseguisse se introduzir e se manter com exclusivi- prvia que se pretendesse nica, exclusiva e total e (ii)
dade no lugar do Poder. impor que nem um, nem outro, pudesse decidir segun-
do sua nica medida normativa de existncia uma regra
Assim, o vazio juridicamente instaurado em um
nica das relaes.
regime Poltico teria por objetivo manter permanente-
mente aberto o centro nomogentico, a fim de que a precisamente essa compreenso lefortiana da Pol-
soluo de conflitos escalares fosse viabilizada por meio tica que ser utilizada a seguir para compreender a pro-
da estabilidade harmoniosa das instituies, a qual seria posta kelseniana da Paz pelo Direito por um Direito
constituda e conservada por normas jurdicas positivas. (Internacional Pblico) de carter Poltico, ainda, por
A liberdade apenas seria assegurada por meio de um um Direito (Internacional) Poltico.
Direito preocupado em manter um regime Poltico, isto
, um regime cujo centro nomogentico estaria perma-
nentemente aberto dissenso e discrdia estvel den-
tro das instituies.
4. A juridificao da paz internacional em
Hans Kelsen
Por isso, o Direito operaria como estrutura elemen-
tar de organizao jurdica de uma vida pblica confor-
me a liberdade, ou ainda, um instrumento direcionado 4.1. A razo prtica da razo pura kelseniana:
para estruturar uma convivncia harmnica entre dife- direito como tcnica social politicamente indepen-
rentes por meio da Poltica o campo do comum dente
onde o conjunto das atividades e prticas [] devem
ser partilhadas, isto , [] no devem ser o privilgio Publicado em 1934, o prefcio da Primeira Edio
exclusivo de ningum.25. Com isso, o Direito se apre- da obra Teoria Pura do Direito de Hans Kelsen reconhe-
senta como um Direito Poltico, isto , como um Direi- cia que as crticas dirigidas a sua obra derivavam, no
to detentor do papel de fundar a Poltica, ou ainda, de dos preceitos Modernos de neutralidade e independn-
dispor de instituies jurdicas aptas a instaurar um recia polticas da Cincia (Teoria do Conhecimento e Fi-
gime de convivncia entre diferentes. Esse regime deve losofia da Cincia), mas da preocupao ainda que
ser juridicamente regulamentado para permitir um siste- de boa-f em no querer/conseguir separar Poltica
ma de relaes fundado na liberdade e capaz de impedir e Direito. A percepo da Cincia Jurdica insistia em
o desencadeamento de aes mutuamente destrutivas26. pretender observar na estrutura jurdica a presena de
determinada narrativa poltica de contedo religioso,
poltica. So Paulo: Discurso, 1999. p. 7, sobre o uso do grego para nacional ou de classe27, de modo a desvelar alguma par-
designar termos de base da Poltica: J se conseguiu dizer que a
cialidade oculta pelo pensamento jurdico.
filosofia fala grego. possvel. Em todo caso, certo que a poltica,
sim, fala grego. No se pode, com efeito, falar de poltica sem a Nesse sentido, as crticas endereadas proposta
lngua grega: tirania, monarquia, oligarquia, aristocracia, plutoc-
racia, democracia... todo o nosso vocabulrio poltico saiu dela. E, terica pura kelseniana buscavam apontar nela a suspei-
em primeiro lugar, a prpria palavra poltica. A palavra tanto quanto
a coisa. [...]. A poltica a prtica da polis que se tornou consciente
de si prpria, ou, inversamente, a investigao sistemtica aplicada Retorno ao republicanismo. Belo Horizonte: Universidade Federal de
polis. , numa palavra, o livre pensamento de uma vida livre.. Minas Gerais, 2004. p. 45-66. p. 50, LEFORT, Claude. Permanncia
24LEFORT, Claude. Droit International, Droits de lHomme et do teolgico-poltico? In: ______. Pensando o poltico: ensaios sobre
Politique. In:______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, democracia, revoluo e liberdade. So Paulo: Paz e Terra, 1991. p.
2007. p. 1019-1036. p. 1034-1036. 249-296; VERNANT, Jean-Pierre. As origens do pensamento grego. 3 ed.
25WOLFF, Francis. Aristteles e a poltica. So Paulo: Discurso, So Paulo: Difel, 1981. p. 71; e WOLFF, Francis. Aristteles e a
1999. p. 10-1. poltica. So Paulo: Discurso, 1999. p. 7.
26Nesse sentido, v. CARDOSO, Srgio. Por que repblica? no- 27 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. So Paulo: M.
tas sobre o iderio democrtico e republicano. In: ______ (Org.). Fontes, 2000. p. XII.
64
o de presena de resqucios de qualquer espcie de poderosos [tanto d]aqueles que detm o poder como
orientao poltica: aqueles que ainda aspiram ao poder.
mas qual das afirmaes verdadeira? Os O objetivo da pureza se mostra assim como tcni-
fascistas declaram-na liberalismo democrtico,
os democratas liberais ou os sociais-democratas ca social institucional de conteno da Poltica fora da
consideram-na um posto avanado do fascismo. determinao do contedo normativo do Direito (esva-
Do lado comunista desclassificada como ziamento), de tal forma que o Direito se apresentasse
ideologia de um estatismo capitalista, do lado
como instrumento de paralisia dos interesses dos pode-
capitalista-nacionalista desqualificada, j como
bolchevismo crasso, j como anarquismo velado. rosos, uma tcnica a favor da retirada de qualquer unidi-
O seu esprito asseguram muitos aparentado mensionalidade do centro normativo.
com a da escolstica catlica; ao passo que outros
creem reconhecer nela as caractersticas distintivas Datado de 1960, o prefcio da Segunda Edio da
de uma teoria protestante do Estado e do Direito. mesma obra Teoria Pura do Direito reconhece que os tu-
E no falta tambm quem a pretenda estigmatizar
multos polticos na Europa no haviam se esgotado no
com a marca de atesta. Em suma, no h qualquer
orientao poltica de que a Teoria Pura do Direito entreguerras e no ps-Segunda Guerra Mundial. Persis-
no se tenha ainda tornado suspeita28. tia, segundo o autor, a procura em introduzir no Di-
O final do mesmo prefcio anuncia ser o principal reito contedos polticos voltados a afirmar um nico
objetivo do autor garantir Cincia do Direito a indepen- Direito como justo, com base em critrio de valor pre-
dncia poltica necessria para impedir a introduo de determinado para o Direito positivo por uma ou outra
contedos normativos predeterminados que tornassem ideologia social33.
o conhecimento jurdico instrumento de qualquer ideo- Em outras palavras, o autor constatara que, ainda
logia social. Longe de se tratar de um objetivo derivado naquele momento, se percebia a busca por corporifi-
de uma intencionalidade de razo pura, a pretenso kel- car Um nico poltico no Direito. Afinal, o Direito no
seniana se reveste de carter racional fundamentalmente conseguira ainda se firmar como tcnica social estru-
prtico. No se tratava de equiparar as Cincias Sociais s tural independente dos jogos dos poderosos, a fim de
Cincias Naturais como ressalta o prprio autor, ain- viabilizar a convivncia entre diferentes. Dito de outro
da no mesmo prefcio, mas sim em ser uma fora social modo, objeto de disputas por ideologias unidimensio-
intelectual propulsora de sua independncia tcnica em nalizantes de dominao social, o Direito ainda no te-
relao a outras tecnologias de dominao social29. ria conseguido se afirmar como tcnica elementar que
Com efeito, a independncia poltica do conheci- repudiasse de dentro de si um nico centro normativo
mento jurdico seria a nica maneira de permitir o pro- predeterminado por uma narrativa poltica especfica.
gresso de uma tcnica jurdica livre30. Isso significaria Desse modo, o autor propugna pela necessidade de
permitir ao Direito que operasse como mecanismo es- afirmao do Direito como instrumento institucional
trutural de convivncia mediada de diferentes em socie- de esvaziamento de referenciais normativos prvios.
dade31. Ou ainda, nas palavras de Hans Kelsen32, como Sua independncia poltico-normativa ausncia de
fora social que p[udesse] contrabalanar os interesses definio prvia de contedo normativo dado por uma
nica e unilateral perspectiva poltica seria a chave
28 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. So Paulo: M. para garantir o estabelecimento da Poltica, a virtude
Fontes, 2000. p. XIII.
da convivncia no-armada entre diferentes34. O Direi-
29 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. So Paulo: M.
Fontes, 2000. p. XIV. to e o Direito Internacional Pblico - como centro
30Livre das clivagens ideolgicas fundamentais do ps-Primeira
Guerra Mundial, as quais foram mencionadas supra: no mbito in-
ternacional, a oposio entre Federalismo e Unionismo (item 1.), 33 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. So Paulo: M.
e, no plano nacional, a oposio entre Socialismo e Capitalismo/ Fontes, 2000. p. XVIII.
Democracias Liberais (item 3.). 34Trata-se, inclusive, da misteriosa virtude da Poltica, ressaltada
31 Nesse sentido, v. CASELLA, Paulo Borba. ABZ: ensaios no item 4., supra, frequentemente apontada por VERNANT, Jean-
didticos. So Paulo: Imprensa Oficial do Estado, 2009. p. 49; e, Pierre. As origens do pensamento grego. 3 ed. So Paulo: Difel, 1981. p.
d CASELLA, Paulo Borba. Prefcio. In: SETTE-CAMARA, Jos. 31: como a ordem pode nascer do conflito entre grupos rivais, do
Poluio de rios internacionais. So Paulo: Quartier Latin, 2011. p. 11- choque das prerrogativas e das funes opostas? Como uma vida
19. p. 17. comum pode apoiar-se em elementos discordantes? Ou para
32 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. So Paulo: M. retomar a prpria frmula dos rficos como, no plano social, o
Fontes, 2000. p. XIV. uno pode sair do mltiplo e o mltiplo do uno?.
65
normativamente esvaziado por tcnica jurdica no seria inovadores: (i) a paz garantida pela perenizao institu-
veculo de imposio de uma ideologia sobre outra cional da responsabilidade internacional de indivduos
Direito como tcnica, mas sem contedo. em virtude de violao de Direito Internacional Pbli-
co40, (ii) a paz garantida por um Tribunal Internacional
4.2. O esvaziamento da poltica pela juridifica- dotado de jurisdio compulsria no interior de uma
o internacional da paz Organizao Internacional. Para o autor, a introduo
de tais mecanismos no Direito Internacional Pblico
Em seu prefcio obra Paz pelo Direito (1944), Hans seria a soluo institucional para assegurar, pelo Direito,
Kelsen declara ter sido a insensatez nacionalista respon- a Paz nas relaes internacionais41.
svel pela deflagrao das duas Guerras Mundiais no
incio do sculo XX. Segundo sua perspectiva, mais im- 40Uma novidade no discurso jurdico internacional poca, pois
portante do que optar nacional ou internacionalmente se compreendia que apenas Estados poderiam ser considerados
internacionalmente responsveis perante o Direito Internacional
por um modo de produo econmico Capitalista ou
Pblico, pois apenas estes eram sujeitos de Direito Internacional
Socialista, o mundo deveria se preocupar em encontrar Pblico. Hans Kelsen argumenta que, at aquele momento, apenas
condies jurdicas para a construo e manuteno da em casos isolados como pirataria ou violao de bloqueio e trans-
Paz mundial35. porte de artigos contrabandeados havia uma aceitao da respon-
sabilidade internacional de indivduos (KELSEN, Hans. A paz pelo
Nesse sentido, segundo sua perspectiva, a Cincia direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. p. 69-70). A ideia defendida pelo
autor a qual no ser desenvolvida neste texto consiste em
do Direito e os juristas deveriam se preocupar em con- constituir Tratados Internacionais que previssem a responsabilidade
tribuir para um problema mais relevante: aperfeioar a internacional de indivduos por atos cometidos enquanto agentes de
tcnica social que regula as relaes internacionais o Estado, bem como rgos jurisdicionais internacionais que aplicas-
Direito Internacional Pblico para afastar o cometi- sem as normas jurdicas desses Tratados (KELSEN, Hans. A paz pelo
direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. p. 79; 102-114). Toda a evoluo
mento de novas Guerras. Apenas por meio do aprimo- contempornea do Direito Internacional Penal com os tribunais
ramento da tcnica utilizada por esse Direito especfico
internacionais ad hoc o Tribunal Nuremberg, o Tribunal Militar
das relaes internacionais que se mostraria possvel Internacional para o Extremo Oriente, o Tribunal Penal Internac-
ional para Ruanda, o Tribunal Penal Internacional para a Ex-Iugos-
criar condies institucionais reais de possibilidade de lvia e o Tribunal Penal Internacional fundado pelo Estatuto de
construo e manuteno da Paz mundial36. Roma, de 1998, pode ser compreendida dentro dessa nova lgica de
construo do conceito de responsabilidade internacional de indi-
O centro da proposta kelseniana reside em reco- vduos e de seu reconhecimento mediante um tribunal internacional.
nhecer que as duas louvveis propostas apresentadas Mesmo a proposta contempornea de um Tribunal Constitucional
at o momento, apesar de bem-intencionadas, no con- Internacional aps a dita primavera rabe talvez se enquadre nes-
sas consideraes. Tais temas no sero, contudo, abordados neste
feriam nada mais do que um pacifismo utpico [...] artigo, por fugirem ao escopo analtico proposto.
grave[mente] perigo[so]37: o sonho de um Estado 41Desses dois mecanismos, apenas o segundo ser analisado
Mundial, o qual seria demais, e a cooperao inter- pelo presente texto. Note-se que a ordem jurdica internacional
contempornea composta pela presena de diferentes Tribunais
governamental poltica no interior de uma Organizao
Internacionais (como a Corte Internacional de Justia, o Tribunal
Internacional semelhante Liga das Naes, a qual Internacional do Mar, o Tribunal Penal Internacional, entre out-
fora muito pouco38. A primeira iniciativa se encontra ros rgos judiciais internacionais). Houve, assim, crescente difer-
na lgica da Federalista, enquanto a segunda est inseri- enciao e especializao nos sculos XX e XXI de mecanismos
pacficos jurisdicionais de soluo de controvrsias internacion-
da, por sua vez, na narrativa Unionista39. ais. Todavia, importante notar que a proposta kelseniana
de um tribunal internacional com jurisdio compulsria no foi
Para alm do binmio Federalista e Unionista, o au-
aceita pelos Estados, os quais preferiram manter a facultatividade
tor apresenta em sua obra dois mecanismos jurdicos da jurisdio internacional. Essa postura limita a aceitao da com-
petncia de Tribunais Internacionais vontade dos Estados, uma
vez que a aplicao da jurisdio por Tribunais Internacionais em
35KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. relao a um Estado depende, afinal, do reconhecimento desta pelo
p. XI-XII. Estado. O artigo 36 do Estatuto da Corte Internacional de Justia
36KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. um exemplo normativo concreto de tal limitao. A essa crescente
p. XII-XIII. especializao geogrfica e temtica de mecanismos pacficos ju-
37KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. risdicionais de soluo de controvrsias internacionais se designou
p. XII. como uma das faces da fragmentao do Direito Internacional Con-
38KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. temporneo. Associada facultatividade de jurisdio internacional,
p. XII. essa coexistncia de diferentes Tribunais Internacionais ambiente
39Como visto no item 2., supra. institucional que cria condies aparentemente contraditrias em
66
A ideia fundamental da proposta kelseniana consis- em torno de mecanismos institucionais de cooperao
tia em adensar juridicamente (juridificar) os conflitos (Organizaes Internacionais)45 dotados internamente
internacionais. Por mais que um conflito entre Estados de organismos jurdicos de soluo de controvrsias in-
pudesse ter origem em disputas em torno de recursos ternacionais como Tribunais Internacionais.
escassos (origem econmica) ou em pretenses de
A opo kelseniana da Paz pelo Direito dialoga di-
maior dominao no cenrio mundial (origem poltica),
retamente com o projeto jurdico do autor apontado no
todos poderiam ser entendidos como conflitos jurdicos
item anterior.
isto , regulados pelo Direito Internacional Pblico
e solucionado por meio da lgica do Direito, mediante Tribunais Internacionais seriam ambientes institu-
instituies jurdicas adequadas42. cionais constitudos pelo Direito Internacional Pblico
e estariam desprovidos de qualquer contedo poltico
A perspectiva kelseniana tinha claramente uma preo-
prvio. De jurisdio compulsria lastreada em vonta-
cupao em neutralizar conflitos econmicos e polti-
des estatais conjugadas em Tratado Internacional (pacta
cos mediante a insero de tais demandas no interior
sunt servanda), tais Tribunais Internacionais deveriam ser
da linguagem jurdica institucional (Verrechtlichung). A
independentes e orientados a atuar de maneira vincu-
criao de um Tribunal Internacional impediria que a
lada ordem jurdica internacional positivada. Nesse
lgica estatal da fora e do interesse pudesse ser o re-
sentido, os Tribunais Internacionais seriam o resultado
curso de base para solucionar controvrsias internacio-
da aplicao da tcnica jurdica kelseniana (esvaziamen-
nais. Afinal, um Tribunal Internacional com jurisdio
to normativo) nas relaes internacionais, de modo a
compulsria expropriaria os Estados da possibilidade
impedir que o Direito (Internacional Pblico) fosse ve-
de solucionarem, por si s, seus conflitos nas relaes
culo de preferncia prvia de uma posio normativa
internacionais43 44.
poltica ou econmica sobre outra46.
Assim, note-se que a introduo da Paz Internacio-
Essa soluo de Paz Internacional se tratava de ino-
nal pela juridificao de conflitos entre Estados propos-
vao jurdica fundamental nos ltimos anos da Segun-
ta por Hans Kelsen apontava desde j pela necessidade
da Guerra Mundial. A amarga experincia do Tratado
de aperfeioamento tcnico do Direito Internacional
de Versailles, de 191947, deveria ser prudentemente
Pblico. Este deveria parar de operar segundo estrutu-
ras de coexistncia entre Estados e passar se articular
45Sobre a distino entre modelo de coexistncia e cooperao,
indicamos a leitura de CARRILLO SALCEDO, Juan Antnio. El
Direito Internacional, nas quais mais de um Tribunal Internacional derecho internacional en un mundo en cambio. Madrid: Tecnos, 1985. p.
potencialmente competente para processar e julgar uma mesma 183; 185; 188. De CASELLA, Paulo Borba. Tratado de Versalhes na
controvrsia, conforme a vontade/aceitao da jurisdio internac- histria do direito internacional. So Paulo: Quartier Latin, 2007. p. 17; e
ional de cada uma das partes. Nesse sentido. cf. KOSKENNIEMI, CASELLA, Paulo Borba. Fundamentos do direito internacional ps-moder-
Martii. The fate of public international law: between technique and no. So Paulo: Quartier Latin, 2008. p. 189; 228-229; 259. Bem como
politics. The Modern Law Review, New York, v. 70, n. 1, p. 1-30, Jan. de FRIEDMANN, Wolfgang. The changing structure of international law.
2007. New York: Columbia University, 1964. p. 60; 64. De LAMBERTI,
42KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. Lucia Baungartner. Reestruturao do direito internacional: reflexes
p. 15-7; 22-30; 43. sobre o papel do direito numa ordem mundial em transformao.
43KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. 1991. f. Dissertao (Mestrado) Faculdade de Direito, Universi-
p. 32-46. dade de So Paulo, So Paulo, 1991.
44Sobre as noes de juridificao como neutralizao de con- 46KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011.
flitos polticos e expropriao de conflitos, v. TEUBNER, Gunther. p. 44.
Verrechtlichung: begriffe, merkmale, grenzen, auswege. In: ZACH- 47 Enquanto instrumento jurdico de Paz, o Tratado de Ver-
ER, Hans et al. Verrechtlichung von wirtschaft, arbeit und sozialer solidaritt: sailles incorporara contraditoriamente uma lgica de dominao
vergleichend analysen. Baden-Baden: Nomos, 1984. p. 289-344; e dos vencedores sobre os vencidos, a qual seria o epicentro da futura
TEUBNER, Gunther. Man schritt auf allen Gebieten zur Verre- instabilidade internacional que ensejou a Segunda Guerra Mundi-
chtlichung: rechtssoziologische theorie im werk Otto Kirchheimers. al. Nesse sentido, mencione-se a ttulo ilustrativo o artigo 227, o
In: LUTTER, Marcus; STIEFEL, Ernst C.; HOEFLICH, Michael qual acusava publicamente o ex-Imperador alemo Guilherme II,
(Hrsg.). Der einfluss deutschsprachiger emigranten auf die rechtentwicklung Hohenzollern, como o nico responsvel pela Guerra (violao da
in den USA und in Deutschland. Tbingen: Mohr Siebeck, 1993. p. moral internacional), e que ele deveria ser julgado por um Tribunal
505-520. Indicamos ainda a leitura de GIANNATTASIO, Arthur Internacional - cujos membros seriam nomeados pelos EUA, pelo
Roberto Capella. A integrao como fenmeno jurdico-poltico: uma leitura Reino Unido, pela Frana, pela Itlia e pelo Japo, e que deteria com-
sobre a construo histrica da CECA. 2013. 885. Tese (Doutorado) petncia para determinar a pena a ele aplicvel. Ademais, o artigo
Faculdade de Direito do Largo de So Francisco, Universidade de 231 do mesmo Tratado determinava que a Alemanha e seus aliados
So Paulo, So Paulo, 2013. p. 125-33. eram integralmente responsveis por todos os danos causados s
67
evitada na Histria48 e, consciente dessa necessidade, 5.1. O direito e a organizao jurdica da vida
Hans Kelsen se mostra favorvel a operar o Direito In- pblica internacional
ternacional de forma inovadora: a Paz seria construda,
no por uma lgica revanchista49, mas por meio de uma O arranjo jurdico do Direito Internacional proposto
tcnica jurdica precisamente preocupada em retirar do estaria voltado a promover a expropriao dos meios de
interior de um centro decisrio qualquer posio nor- soluo de conflitos por parte dos Estados. Na medida
mativa poltica e econmica predefinida50. em que um Tribunal Internacional de jurisdio com-
pulsria passaria a processar e julgar juridicamente si-
Por esse motivo, para o autor, a melhor soluo
tuaes de violao de normas jurdicas internacionais,
jurdico-institucional para a Guerra seria a adoo de
no mais os Estados poderiam dispor de maneira lcita
um Tribunal Internacional. Afinal, ele representaria um
do uso da fora para solucionar suas controvrsias51.
espao eminentemente jurdico de soluo de contro-
vrsias marcado permanentemente por um vazio nor- Nesse sentido, o Direito Internacional Pblico ad-
mativo poltico e econmico prvio. mitiria como mecanismo pacfico de soluo de confli-
tos internacionais, no apenas os mecanismos polticos
A Paz Internacional seria alcanada, segundo essa
usuais (negociaes diretas, bons ofcios, mediao), ou
perspectiva, por meio de uma juridificao dos confli-
os instrumentos jurdicos voluntrios e no-permanen-
tos internacionais no interior de uma estrutura judicial
tes da arbitragem. Antes, com base na proposta kelse-
internacional compulsria, poltica e economicamente
niana, haveria uma vlvula institucional de escoamento
independente. A Paz pelo Direito significaria, assim, a
das presses internacionais: um Tribunal permanente,
Paz pela introduo de uma tcnica jurdica conscien-
compulsrio, independente, marcado por uma estrita
te da necessidade de excluso permanente de qualquer
atuao de acordo com normas de Direito Internacio-
contedo normativo poltico prvio no centro nomoge-
nal Pblico.
ntico e decisrio fundamental.
A proposta da Paz pelo Direito reconhece em ar-
ranjos institucionais novos dos instrumentos jurdicos
a possibilidade de operar como uma forma/formatao
5. O sentido poltico do vazio na tcnica renovada da vida das relaes internacionais. A previso
jurisdicional internacional kelseniana de um Tribunal Internacional seria o preciso e precioso
ponto de partida institucional permanente para a neu-
A juridificao promovida pela proposta kelseniana tralizao da possibilidade de tais disputas implicarem
tinha um sentido poltico em seu Projeto de promoo acirramento de conflitos mediante mecanismos no
da Paz nas relaes internacionais. A nova arquitetura pacficos (principalmente represlias52), ou a ecloso de
institucional internacional proposta se revelava como
dotada de politicidade pelo menos em duas camadas de 51Conferindo, assim, instrumentos jurdicos concretos e factveis
compreenso da proposta: uma, vinculada a um papel para a realizao da Paz e para a proscrio da Guerra como mecan-
ismo jurdico aceito para a soluo de conflitos, um aprimoramento
Poltico do Direito de institucionalizao de uma vida
em relao ao desenho institucional do Pacto Briand-Kellogg, assi-
pblica, e outra, relacionada negao institucional de nado em Paris, em 1928.
solues normativas contextuais enraizadas politica- 52No se podendo ignorar ainda que, em 1934, o Institut de Droit
mente. International, na Resoluo adotada na Sesso de Paris, j reconhe-
cia, em seus artigos 1 e 4, as represlias como aes que derrogam
as regras usuais do direito das gentes, sendo proibidas as represlias
armadas, tanto como o uso da guerra. Mesmo as represlias no
armadas no eram aceitas pelo Direito Internacional Pblico, con-
demais potncias aliadas, devendo ser internacionalmente respon- forme o artigo 5 da mesma Resoluo, se houvesse a previso de
sveis para reparar os danos havendo toda uma minuciosa de- mecanismos pacficos de soluo de controvrsias (como tribunais
scrio sobre clusulas financeiras e comerciais que viabilizariam o ou arbitragem) entre os Estados em disputa, ou enquanto durasse o
pagamento, no tempo, das indenizaes. procedimento de um mecanismo pacfico de soluo de controvr-
48CASELLA, Paulo Borba. Tratado de Versalhes na histria do direito sias adotado especificamente para resolver o conflito em questo.
internacional. So Paulo: Quartier Latin, 2007. p. 60. Aspecto interessante a ser salientado que o artigo 8 da mesma
49Isto , no pela cristalizao jurdica internacional da posio Resoluo indicava que o exerccio de toda represlia estaria sujeito
dominante de alguns pases sobre outros. a um controle internacional de outros Estados ou de rgos da (en-
50KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. to) Sociedade das Naes. O artigo 9 da mesma Resoluo indica-
p. 45. va, ainda, que dvidas sobre a interpretao da Resoluo deveriam
68
contraposio armada efetiva entre Estados envolvidos. serem compulsoriamente observadas pelos
Estados envolvidos.
A virtude poltica dessa soluo inovadora residiria
exatamente no fato de que o Tribunal Internacional seria Assim, por meio do uso da tcnica jurdica em m-
um local forjado pelas ferramentas jurdicas para ser o bito internacional, Hans Kelsen teria proposto a realiza-
ponto de encontro obrigatrio entre diferentes posies o institucional da Poltica54 nas relaes internacionais
normativas. O sentido poltico da soluo kelseniana seria por meio do Direito (Internacional Pblico), de modo
precisamente este: a manipulao da tcnica jurdica juris- a impedir a ecloso de novos conflitos armados entre
dicional para produzir um centro decisrio internacional Estados. A virtude do Direito se encontraria precisa-
normativamente vazio em termos polticos prvios. Um mente nesta possibilidade de ser instrumento de criao
Tribunal Internacional seria um local de encontro entre institucional da Poltica e de seu necessrio conflito
diferentes Estados em disputa, no interior do qual eles simblico para instituir um regime de convivncia
poderiam estabelecer uma chance renovada para promo- no armada entre os diferentes povos.
ver um embate simblico e no violento entre as O sentido Poltico do projeto kelseniano surge, as-
diferentes posies normativas de cada um deles. sim, em um primeiro sentido, por ele propor que a tc-
A chave de compreenso desse primeiro sentido po- nica jurdica de retirada da (prvia ordem normativa)
ltico do Tribunal Internacional consiste precisamente poltica (de barganha diplomtica) do interior do centro
na ideia maquiaveliana de que [c]omo possuam em nomogentico internacional de soluo de conflitos (es-
casa o remdio para o mal, no tinham necessidade de vaziamento) se volte para a construo institucional da
ir busc-lo em outra parte53. Se o Direito Internacio- Poltica, em mbito internacional, como forma nova de
nal Pblico disponibilizava um novo local institucional organizao jurdica de uma vida pblica entre diferen-
permanente de realizao da oposio entre Estados, tes nas relaes internacionais.
agora , segundo a linguagem da no violncia do
Direito, no haveria motivo para os Estados lanarem 5.2. O direito internacional pblico contra o di-
mo de outros instrumentos. reito estatal mundial
A confeco jurdica de instituies internacionais
Essa obra de Hans Kelsen escrita expressamente
engenhosamente desenhadas para absorver e encami-
como contraposio ao discurso do ps-Segunda Guer-
nhar as controvrsias entre Estados de acordo com a
ra Mundial de construo de uma Federao Europeia
observncia da linguagem do Direito significava, assim:
e, posteriormente, Mundial. O Federalismo seria no
(i) expulsar da sistemtica de soluo de conflitos
apenas um projeto utpico e de difcil realizao prti-
internacionais (a) a usual poltica diplomtica
de negociao de interesses do centro ca, mas principalmente um projeto potencialmente to
normativo e decisrio internacional, e (b) a at destrutivo quanto aquele que o Federalismo buscava
ento reiterada lgica de imposio unilateral combater55.
de Poder normativo e decisrio nas relaes
internacionais (verticalidade/desigualdade Nesse sentido, o autor argumenta ser a criao de um Es-
entre Estados) e, ao mesmo tempo;
tado Federal Europeu e mundial a precisa eliminao de uma
(ii)
criar um espao Poltico Internacional ordem internacional. No mais haveria que se falar em Esta-
permanente e institucionalmente (a) aberto de
forma contnua oposio (1) em igualdade
dos se contrapondo em regime entre-naes (internacional), na
de condies entre os diferentes interessados medida em que haveria apenas um Estado vigendo em todo o
juridicamente assegurada (horizontalidade/ mundo. No se trataria assim de uma confederao de Estados,
p de igualdade entre Estados reconhecida, mas de um nico Estado detentor da Soberania em plano mun-
declarada e garantida pelo Direito), (2) sem
prvia assuno de qualquer referencial dial, o que eliminaria a possibilidade de se afirmar haver Estados
normativo poltico e/ou econmico, e (b) no sentido tradicionalmente atribudo ao termo56.
dotado da faculdade de produzir decises a
54No sentido lefortiano, isto , um sistema de convivncia entre

ser sanadas pela (ento) Corte Permanente de Justia Internacional diferentes arquitetado institucionalmente para ter em seu centro um
ou, conforme deciso voluntria dos Estados envolvidos, por Tribu- vazio normativo prvio.
nal Arbitral especfico. 55KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011.
53 MAQUIAVEL, Nicolau. Comentrios sobre a primeira dcada de p. XII; 5; 9; 11-12.
Tito Lvio. 5 ed. Braslia: Universidade de Braslia, 2008. p. 43. 56KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. p. 18.
69
Mais do que isso, a instaurao de uma ordem fede- zia uma indevida e perigosa analogia entre um Estado
ral mundial seria, na perspectiva kelseniana, a prpria mundial e o Estado nacional61 62.
eliminao das condies de possibilidade de um Direi-
Para o autor, essa analogia seria perigosa para os
to Internacional Pblico. Com efeito, no mais havendo
povos, ou at mesmo mais perigosa para os povos do
Estados se relacionando entre si, no mais haveria uma
que o modelo vigente at o momento. Atribuir o mono-
regulao jurdica de uma vida internacional, mas sim
plio legal da violncia mundial para um nico centro
uma regulao dada por Direito Estatal Federal mun-
executivo poderia tambm ser fundamento de barbries
dial. Tratar-se-ia de um Direito nacional constitudo por
entre os povos, a despeito de seu discurso libertrio
um Tratado Internacional de unio dos Estados em um
em favor da Paz. Dito de outro modo, em um segundo
Estado Federal mundial.57
movimento, apesar de visar pacificao das relaes
Longe de se preocupar simplesmente com a pre- internacionais, a criao de um Estado Federal mundial
servao de um campo normativo especial do Direito poderia ser a base de futuras instabilidades polticas e
o Direito Internacional Pblico, a observao acima desmantelar seu prprio objetivo original.
revela uma evidente inquietao com as possveis con-
Na perspectiva do autor, um Estado Federal mundial
sequncias jurdicas e polticas de instaurao de uma
reproduziria precisamente a mesma lgica de afirmao
ordem jurdico-poltica Federal mundial.
de um Estado nacional: inclinado a resistir a qualquer
A criao de um Estado Federal mundial significaria, restrio a sua independncia, o Estado Federal mun-
em um primeiro movimento, a realizao jurdico-insti- dial utilizaria todos os recursos disponveis inclusive
tucional em mbito mundial da forma jurdico-poltica a fora para firmar e afirmar sua integridade Sobe-
estatal de organizao do social. Em outras palavras, rana63. Em outras palavras, a construo de toda for-
implicaria a realizao de escolhas polticas juridica- ma de Estado calcado, sempre, no monoplio legal
mente formalizadas em instituies federais relativas da violncia implicou a imposio de determinada
monopolizao legal-burocrtica da violncia em m- perspectiva normativa poltica e econmica sobre as de-
bito mundial, ou ainda, centralizao do uso da fora mais64, no sendo possvel prever algo diferente65 com o
coercitiva em uma agncia central, isto , em um Poder
Executivo58. new European nation and European nationalism. The problem with
the unity vision [within a political union of federal governance] is
Nesse sentido, um Estado Federal mundial orienta- that its very realization entails its negation..
ria o Direito para sentido oposto ao do projeto kelsenia- 61KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011.
p. 5.
no exposto no item anterior. De acordo com a precisa 62Nesse sentido, para o Federalismo, apenas um terceiro supe-
lgica jurdico-poltica tpica de um Estado, o Direito rior s partes que centralizasse a fora poderia superar uma suposta
(no mais Internacional Pblico, mas Estatal Federal anarquia indesejada e, desse modo, assegurar um sistema internac-
ional. Essa soluo estaria fundada em uma indevida projeo do
mundial) trabalharia com o elemento coercitivo para
modelo de jurdico-poltico de organizao estatal para as relaes
solucionar eventuais controvrsias uma fora policial internacionais prtica bastante usual dos estudiosos de Direito In-
estatal federal dotada da linguagem da violncia. Isso ternacional Pblico no incio do sculo XX, cf. KOSKENNIEMI,
implicaria uma restrio radical, quando no [a] total Martii. The fate of public international law: between technique and
politics. The Modern Law Review, New York, v. 70, n. 1, p. 1-30, Jan.
destruio, da soberania dos Estados59, resultante de 2007.
uma contradio no discurso Federalista60 que produ- 63KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011.
p. 9-10.
64Sobre a construo de Estados-nao com base em polticas
57KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. de uniformizao cultural, v. as observaes de ANDERSON, Ben-
p. 38. edict. Comunidades imaginadas: reflexes sobre a origem e a difuso
58KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. do nacionalismo. So Paulo: Companhia das Letras, 2009; tambm
p. 5. FERRAJOLI, Luigi. Sobre los derechos fundamentales, cuestiones
59KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. constitucionales. Revista Mexicana de Derecho Constitucional, Mxico
p. 18. D.F., n. 15, p. 113-36, jul./dic. 2006; e KYMLICKA, Will. Multicul-
60O carter contraditrio e suicida do projeto Federalista no- tural odysseys: navigating the new international politics of diversity.
tado tambm por autores contemporneos, como WEILER, Joseph Oxford: Oxford University, 2007. No caso do Estado brasileiro,
H. H. The constitution of Europe: do the new clothes have an em- mencione-se ainda importante perspectiva proposta por CARVAL-
peror? and other essays on european integration. Cambridge: Cam- HO, Jos Murilo de. A construo da ordem: teatro de sombras. 5 ed.
bridge University, 2005. p. 94: [i]t would be [...] ironic that an ethos Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2010.
that rejected the nationalism of the Member States gave birth to a 65Tentativas de totalizao de posies normativas polticas e
70
Estado Federal Mundial. nica entidade Soberana seria o Estado Federal Euro-
peu. Em segundo lugar, mesmo essa autonomia poltica
Em outras palavras, a introduo mundial de uma
seria desconsiderada pela Federao Europeia, no caso
organizao jurdico-poltica estatal Soberana em todo
de no conformidade com os preceitos previstos na re-
o globo poderia ser instrumento de dominao de de-
ferida Carta de Direitos Humanos. Inclusive, lembre-se
terminadas formas jurdicas, polticas, econmicas e
que o ingresso de novos pases na Federao Europeia
culturais sobre outras. Afinal, o consenso necessrio
dependeria da satisfao de tais requisitos68.
para construir um Estado tradicionalmente exigiu a
desconsiderao da possibilidade de povos determina- Nesse sentido, em nome da afirmao e da preser-
rem autonomamente seus estatutos jurdicos, polticos, vao de uma suposta coeso jurdica, poltica e cultural
econmicos e culturais em favor da afirmao de uma interna, a Federao Europeia poderia desconsiderar
ordem jurdica e poltica una em torno do modelo do mesmo a limitada autonomia poltica de Estados-mem-
Estado. bros em desacordo com um legado da dita civilizao
europeia. H nesse ponto uma clara preocupao do
Algumas das propostas do Federalismo Europeu
Estado Federal Europeu em recusar ao Estado-membro
examinado acima podem ser interessantes exemplos
federado a possibilidade de decidir autonomamente seu
desse perigo autodeterminao jurdica, poltica, eco-
prprio estatuto jurdico, poltico, econmico e cultural:
nmica e cultural de povos66. Mencione-se aqui apenas
apenas a posio normativa poltica e econmica dos
o Anteprojeto de Constituio Europeia aprovado no
Direitos Humanos e da Democracia poderiam imperar,
Congresso da Unio Europeia dos Federalistas, em
sendo excluda qualquer possibilidade de se adotar for-
Roma, em 1948, o qual seria apresentado aos Governos
mataes jurdicas, polticas, econmicas e culturais no-
europeus para fundar um futuro Estado Federal Euro-
vas conforme posies normativas alternativas.
peu.
O Projeto de Paz do Federalismo Europeu fundado
Nos artigos 1 e 2 desse Anteprojeto, o Federalis-
nessa imagem unidimensional de Direitos Humanos e
mo Europeu afirmava a importncia de se aprovar uma
Democracia no pretendia se restringir geograficamen-
Carta de Direitos Humanos comum aos povos euro-
te Europa. Desde seu projeto originrio do Programa
peus, a qual seria superior s normas constitucionais
de Hertenstein, de 1946, ele detinha claras pretenses
dos Estados-membros da Federao. A autonomia pol-
universais: a Europa seria local de testes desse novo mo-
tica e no Soberania! seria garantida aos Estados-
delo, o qual deveria progressivamente ser transplantado
-membros apenas se estes se organizassem politicamen-
e disseminado ao redor do mundo. Tal predisposio
te de acordo com a Constituio Europeia e com os
disseminao do fardo civilizador europeu se reafirma
preceitos (Direitos Humanos e Democracia) constantes
em 1947, no Congresso realizado em Montreux69 e, em
da Carta de Direitos Humanos67.
1948, na Exposio de Motivos do supramencionado
Mostra-se importante salientar alguns aspectos fun- Anteprojeto de Constituio Europeia, h a afirmao
damentais. Em primeiro lugar, a organizao de um de que a Federao Europeia teria por misso alterar
Estado Federal Europeu no pretendia preservar a todas as estruturas polticas e culturais nacionais e inter-
Soberania dos Estados-membros afinal, estaria as- nacionais em todo o globo70.
segurada apenas a autonomia poltica, uma vez que a
68 UNION EUROPENNE DES FDRALISTES. Rsolu-
econmicas encontraram respaldo em aparelhos estatais durante a tions et Avant-Projet sur la Constitution Europenne: Congrs de
Segunda Guerra Mundial e aps ela na Histria Contempornea da Rome, novembre 1948. In: ROLLAND, Patrice (Org.). Lunit poli-
Europa. V. nesse sentido a discusso desenvolvida no item 4, supra. tique de lEurope: histoire dune ide. Bruxelles: Bruylant, 2006. p. 558-
66Nesse sentido, v. GIANNATTASIO, Arthur Roberto Capella. 575. p. 560.
A integrao como fenmeno jurdico-poltico: uma leitura sobre a construo 69 UNION EUROPENNE DES FDRALISTES. Pro-
histrica da CECA. 2013. 885. Tese (Doutorado) Faculdade de Di- gramme de Montreux: aot 1947. In: ROLLAND, Patrice (Org.).
reito do Largo de So Francisco, Universidade de So Paulo, So Lunit politique de lEurope: histoire dune ide. Bruxelles: Bruylant,
Paulo, 2013. p. 354-382. 2006. p. 489-499. p. 494.
67 UNION EUROPENNE DES FDRALISTES. Rsolu- 70 UNION EUROPENNE DES FDRALISTES. Rsolu-
tions et Avant-Projet sur la Constitution Europenne: Congrs de tions et Avant-Projet sur la Constitution Europenne: Congrs de
Rome, novembre 1948. In: ROLLAND, Patrice (Org.). Lunit poli- Rome, novembre 1948. In: ROLLAND, Patrice (Org.). Lunit poli-
tique de lEurope: histoire dune ide. Bruxelles: Bruylant, 2006. p. 558- tique de lEurope: histoire dune ide. Bruxelles: Bruylant, 2006. p. 558-
575. p. 569. 575. p. 565.
71
Com base nessas propostas concretas do Federalis- as relaes internacionais. O sentido poltico desse pro-
mo, pode-se notar a presena de um perigoso princ- jeto kelseniano entendido, assim, como uma recusa
pio de dominao tambm no Projeto poltico de Paz introduo de um Projeto Poltico estatizante das Rela-
do Federalismo mundial. Com Hans Kelsen, poss- es Internacionais e do Direto Internacional Pblico
vel concordar que a Paz do Federalismo Europeu pa- em virtude do reconhecimento da positividade de se
recia no [ser] muito favorvel s intenes daqueles pensar ainda em estruturas jurdicas internacionais para
que desejam produzir a paz mundial por mtodos que essas relaes ainda que essa estrutura devesse ser
concordam com os princpios da democracia: liberda- renovada.
de e igualdade, aplicadas s relaes internacionais71,
A recusa kelseniana do modelo estatal para as rela-
precisamente por ele pretender se organizar jurdica e
es internacionais e para o Direito Internacional Pbli-
politicamente de forma avessa alteridade local de po-
co assim acompanhada pela afirmao da importncia
sies normativas, em nome da afirmao universal de
de ainda se pensar em um modelo poltico-institucional
um Projeto de Paz civilizatrio de origem europeia.
juridicamente novo em relao ao modelo internacio-
Com base nesses aspectos contextuais. Pode-se nal clssico: um Tribunal Internacional independente
compreender a segunda camada de significao poltica dentro de uma Organizao Internacional. Isso implica,
da Paz pelo Direito de Hans Kelsen. desse modo,
A soluo proposta por Hans Kelsen institui- (i)
rejeitar para as relaes internacionais a
organizao jurdico-poltica estatal federal
o de uma Organizao Internacional articulada em mundial em torno de um Poder Executivo
torno de um Poder Judicirio Internacional seria o Internacional, ou seja, (a) se colocar contra o
mecanismo jurdico internacional mais adequado para modelo estatal como padro a ser idealmente
visado e estruturalmente constitudo nas
a preservao da liberdade em escala mundial e, conse-
relaes internacionais, e dessa forma, (b)
quentemente, da autodeterminao dos povos. E isso afirmar a necessidade de se (1) compreender
porque essa soluo exigiria apenas aperfeioamento da as tais relaes fora da chave de compreenso
tcnica jurdica do Direito Internacional Pblico, e no qualitativa estatal (rejeio do Federalismo), e
(2) criar juridicamente arranjos institucionais
seu abandono por um Direito Estatal Federal. polticos adequados estrutura internacional
isto , que no sejam simples transplantes
Com efeito, o autor era consciente da diferena qua-
para o mbito internacional da estrutura
litativa entre um Direito Internacional e um Direito Es- jurdico-poltica institucional dos Estados;
tatal. A aposta no Direito Internacional Pblico como (ii)
optar por um instrumento jurdico em
forma de encaminhamento jurdico-institucional dos desacordo com trs aspectos do modelo estatal,
conflitos derivados das relaes internacionais manti- saber, (a) a centralizao de uso da fora em
nha a convico de ser necessrio privilegiar sua lgica um centro de Poder, (b) a busca e a imposio
de uma unidimensionalidade existencial por
fundamental de ser uma caixa de ferramentas de instau- meio de polticas de uma uniformizao
rao de mecanismos de convivncia no armada (lin- cultural em nome de uma unidade derivada de
guagem da no-violncia) entre diferentes povos. Com suposta comunidade de valores, precisamente
porque percebe no ser vivel em mbito
isso, ele recusava a opo pelo Estado, um mecanismo internacional a (c) a eleio a priori de contedo
jurdico cujo pressuposto organizacional fundamental normativo poltico e econmico a figurar no
o exerccio centralizado da violncia (linguagem da vio- centro de um Poder Executivo;
lncia). (iii) a rticular (a) o legado do Direito Internacional
Pblico como Direito de liberdade nas
Em outras palavras, ao manter clara e expressamente relaes internacionais com (b) a necessidade
a opo pelo Direito Internacional Pblico, Hans Kel- inovao institucional jurdico-poltica
sen sustenta em sua obra Paz pelo Direito uma proposta para a sobrevivncia da humanidade, isto
, (a.1) abdicar de formas de ingerncia
de encaminhamento de controvrsias internacionais re- externa e internacional na autodeterminao
vestida de carter eminentemente poltico por se tratar jurdica, poltica, econmica e cultural dos
de uma recusa do Estado e de sua estrutura poltica para diferentes povos, e (a.2) reforar o papel do
Direito Internacional Pblico como caixa
de ferramentas, isto , como repositrio
de tcnicas jurdicas especializadas de
71KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes, 2011. convivncia no armada entre os povos que se
p. 5.
72
autodeterminaram de maneiras distintas, sem Em outras palavras, ao institucionalizar um Tribunal
desconsiderar a importncia de (b.1) propor
Internacional compulsrio dentro de uma Organizao
uma alterao estrutural profunda do Direito
Internacional Pblico, o qual no deveria mais Internacional marcada pelo vazio normativo poltico e
se centrar nos Estados-nao como sujeitos econmico prvio, o novo arranjo jurdico do Direito
de Direito, e, com isso, (b.2) introduzir as Internacional Pblico do ps-Segunda Guerra Mundial
Organizaes Internacionais como novos
fruns internacionais de determinao do no deveria ter como objetivo se tornar espelho insti-
sentido normativo e polticos de decises tucional do fenmeno estatal para, ento com isso,
jurdico-polticas internacionais fundamentais, tornar mais seguras as relaes internacionais.
as quais operariam ativamente no plano
internacional ao lado dos Estados72. Pelo contrrio. Precisamente por no depender de
fora para ser cumprido compulsoriamente, o Direito
A proposta kelseniana da Paz pelo Direito reconhe-
Internacional Pblico revelaria sua virtude de tornar se-
ce, desse modo, a importncia de se operar mudana
guras as relaes internacionais, no mediante a ameaa
dramtica e profunda estrutura jurdico-institucional
do uso da fora, mas sim por meio de uma renovao
das relaes internacionais sem, todavia, abandonar a
contnua de sua arquitetura institucional para sempre
lgica da liberdade do Direito Internacional Pblico -
constituir e reconstituir engenhosos arranjos jurdicos
isto , sem assumir para a regulao das relaes inter-
de manuteno e de estmulo das liberdades poltica, ju-
nacionais um modelo estatal federal mundial centrali-
rdica, econmica e cultural de cada povo.
zador dos referenciais normativos e polticos. Trata-se,
assim, de um consciente discurso poltico de recusa da Por isso mesmo, se se tornasse to forte quanto um
forma estatal para as relaes internacionais, o qual, por Estado, por meio da Federao Mundial, o Direto Inter-
sua vez, possui um profundo sentido jurdico. nacional Pblico perderia seu carter internacional e,
com isso, sua promessa poltica de ser o ltimo nicho
Com efeito, o Direito Internacional Pblico no
de reconhecimento, incluso, preservao e promoo
apenas jamais se tornaria Direito Estatal isto , ja-
da liberdade internacional dos povos.
mais poderia se aproximar dos critrios que caracteri-
zam o Direito do Estado, tais como o monoplio legal
da violncia, a centralizao da produo normativa
e de decises polticas fundamentais precisamente 6. Consideraes finais
porque ele no admite se aproximar qualitativamente
desse modelo. Se adquirisse contornos Federais, o Di- A partir da proposio de um debate entre o pensa-
reito Internacional Pblico deixaria de ser propriamente mento jurdico de Hans Kelsen e o pensamento filos-
Internacional e passaria a ser, assim, um Direito Estatal fico de Claude Lefort, o presente texto pretendeu cons-
Federal Mundial e possvel fonte de replicabilidade de truir uma interpretao poltica da proposta kelseniana
conhecidas prticas histricas avessas espontaneida- em torno do aparato jurdico internacional necessrio
de local de formaes jurdicas, polticas, econmicas para garantir, no ps-Segunda Guerra Mundial, a cons-
e culturais. truo de condies de possibilidade para uma convi-
Por meio de tal proposta, pode-se afirmar que Hans vncia no-armada entre os povos.
Kelsen argumentara pela importncia de se acreditar na Inserto no debate do ps-Segunda Guerra Mundial
capacidade de agregao poltica no-estatal da tcnica acerca de uma nova estrutura institucional para o Direi-
jurdica do Direito Internacional Pblico. A pureza/o to Internacional Pblico, o Projeto da Paz pelo Direito
vazio de normatividade no interior do Direito afastaria de Hans Kelsen pode ser compreendido politicamente
assim a soluo poltica estatal federal para as relaes pois: (i) utiliza uma tcnica jurdica de produo da Pol-
internacionais contemporneas e, dessa forma, mante- tica, e (ii) se trata de uma opo consciente por um mo-
ria o reconhecimento da funo libertria do Direito delo de juridificao de conflitos distinto do modelo es-
Internacional Pblico enquanto Direito Poltico de um tatal. E, para isso, o texto foi dividido em quatro partes.
no Estado.
Na primeira parte, foram apresentadas as princi-
72Ou ainda, trabalhar no sentido de promover o incio da tran-
pais caractersticas dos discursos Unionista e Federalis-
sio do modelo internacional de coexistncia, para o de cooper- ta, como modelos propostos no ps-Segunda Guerra
ao, como mencionado no item 4.2, supra.
73
Mundial para eliminar a ocorrncia de novas Guerras na ARENDT, Hannah. Origens do totalitarismo: anti-semiti-
Europa e no mundo. Na segunda parte, foram expos- smo, imperialismo, totalitarismo. So Paulo: Companhia
tos elementos fundamentais do pensamento poltico de das Letras, 2004.
Claude Lefort para extrair um conceito de Poltica como
BERSTEIN, Serge; MILZA, Pierre. Histoire de lEuro-
medida de politicidade de arranjos institucionais. Na
pe contemporaine: de lhritage de xixe siecle a leurope
terceira parte foi mostrada a proposta de Hans Kelsen
daujourdhui. Paris: Hatier, 2002.
em sua obra Paz pelo Direito, de 1944, para o problema
da construo da Paz Internacional (Juridificao). A BITSCH, Marie-Thrse. Histoire de la construction eu-
quarta parte apresentou como se pode compreender a ropenne: de 1945 a nos jours. Bruxelles : Complexe,
soluo institucional de Hans Kelsen como detentora 2006.
de um especfico sentido poltico em dois sentidos no CARDOSO, Srgio. Por que repblica? notas sobre o
adequadamente salientados pela literatura jurdica. iderio democrtico e republicano. In: ______ (Org.).
Percebe-se, assim, que, ao manter sua aposta na Retorno ao republicanismo. Belo Horizonte: Universidade
forma jurdica internacional como melhor soluo da Federal de Minas Gerais, 2004. p. 45-66.
tcnica jurdica para a Paz nas relaes internacionais, CARDOSO, Srgio. Que repblica? notas sobre a tra-
Hans Kelsen reconhece em sua proposta a nervura do dio do governo misto. In: BIGNOTTO, Newton
Direito Internacional Pblico e prope que ela seja tra- (Org.). Pensar a repblica. Belo Horizonte: Universidade
balhada, de modo que, afinal, sua fragilidade se torne Federal de Minas Gerais, 2002. p. 27-48.
sua maior fora. Para ele, o novo arranjo jurdico-ins-
titucional visando constituio da Paz Internacional CARRILLO SALCEDO, Juan Antnio. El derecho inter-
no ps-Segunda Guerra Mundial no deveria jamais nacional en un mundo en cambio. Madrid: Tecnos, 1985.
esquecer esse legado do Direito Internacional Pblico: CARVALHO, Jos Murilo de. A construo da ordem: te-
incapaz de deter estrutura institucional semelhante de atro de sombras. 5 ed. Rio de Janeiro: Civilizao Bra-
um Estado, dever-se-ia rejeitar politicamente qualquer sileira, 2010.
tentativa de transplante estrutural estatal para o Direito
CASELLA, Paulo Borba. ABZ: ensaios didticos. So
Internacional Pblico.
Paulo: Imprensa Oficial do Estado, 2009.
Mais do que isso. Dever-se-ia reconhecer que a
CASELLA, Paulo Borba. Comunidade europia e seu ordena-
maior segurana nas relaes internacionais derivava
mento jurdico. So Paulo: LTr, 1994.
precisamente da capacidade de o desenho institucio-
nal do Direito Internacional Pblico continuamente se CASELLA, Paulo Borba. Fundamentos do direito internacio-
mobilizar enquanto um Direito de liberdade isto , nal ps-moderno. So Paulo: Quartier Latin, 2008.
um Direito marcado pelo vazio normativo e voltado CASELLA, Paulo Borba. Prefcio. In: SETTE-CAMA-
mediao institucional juridificada de conflitos de con- RA, Jos. Poluio de rios internacionais. So Paulo: Quar-
vivncia entre diferentes povos. E, desse modo, despro- tier Latin, 2011. p. 11-19.
vido do uso da fora e tendo reduzido seu cumprimento
dimenso simblica da linguagem, apenas sua lingua- CASELLA, Paulo Borba. Tratado de Versalhes na histria
gem jurdica normativamente vazia poderia conservar do direito internacional. So Paulo: Quartier Latin, 2007.
internacionalmente a liberdade poltica necessria para CUNHA, Paulo de Pitta e. Direito institucional da Unio
relaes internacionais mais seguras no ps-Segunda Europia. Coimbra: Almedina, 2004.
Guerra Mundial.
FERRAJOLI, Luigi. Sobre los derechos fundamentales,
cuestiones constitucionales. Revista Mexicana de Derecho
Constitucional, Mxico D.F., n. 15, p. 113-36, jul./dic.
Referncias 2006.
FRIEDMANN, Wolfgang. The changing structure of inter-
ANDERSON, Benedict. Comunidades imaginadas: re- national law. New York: Columbia University, 1964.
flexes sobre a origem e a difuso do nacionalismo. So
Paulo: Companhia das Letras, 2009. GIANNATTASIO, Arthur Roberto Capella. A inte-
grao como fenmeno jurdico-poltico: uma leitura sobre a con-
74
struo histrica da CECA. 2013. 885. Tese (Doutorado) 2007. p. 1001-1018.
Faculdade de Direito do Largo de So Francisco, Uni-
LEFORT, Claude. La littrature moderne comme ex-
versidade de So Paulo, So Paulo, 2013.
pression de lhomme. In: ______. Le temps present: crits
GIANNATTASIO, Arthur Roberto Capella. Per- 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 109-126.
manncia do teolgico-poltico? uma anlise do pensa-
LEFORT, Claude. Le travail de loeuvre machiavel. Paris:
mento poltico do materialismo ateu de Holbach a par-
Gallimard, 1986.
tir de Claude Lefort. Cadernos Espinosanos, So Paulo, n.
29, p. 88-121, 2013. LEFORT, Claude. Machiavel et la verit effetuale. In:
______. crire: lpreuve du politique. Paris: Cal-
INSTITUT DE DROIT INTERNATIONAL. Rsolu-
mann-Lvy, 1992. p. 141-179.
tion sur le Rgime des reprsailles en temps de paix. Disponvel
em: <http://www.idi-iil.org/idiF/resolutionsF/1934_ LEFORT, Claude. O nome de um. In: CLASTRES,
paris_03_fr.pdf>. Acesso em: 19 jun. 2015. Pierre; LEFORT, Claude; CHAU, Marilena. Discurso da
servido voluntria. So Paulo: Brasiliense, 1999. p. 125-
KELSEN, Hans. A paz pelo direito. So Paulo: M. Fontes,
171.
2011.
LEFORT, Claude. Permanncia do teolgico-poltico?
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 6 ed. So Paulo:
In: ______. Pensando o poltico: ensaios sobre democracia,
M. Fontes, 2000.
revoluo e liberdade. So Paulo: Paz e Terra, 1991. p.
KOSKENNIEMI, Martii. The fate of public interna- 249-296.
tional law: between technique and politics. The Modern
LEFORT, Claude. Repenser la dmocratie. In: ______.
Law Review, New York, v. 70, n. 1, p. 1-30, Jan. 2007.
Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p.
KYMLICKA, Will. Multicultural odysseys: navigating the 341-346.
new international politics of diversity. Oxford: Oxford
LEFORT, Claude. Repenser le politique: entretien avec
University, 2007.
E. A. El Maleh. In:______. Le temps present: crits 1945-
LAMBERTI, Lucia Baungartner. Reestruturao do direi- 2005. Paris: Belin, 2007. p. 359-367.
to internacional: reflexes sobre o papel do direito numa
LEFORT, Claude. Sur penser la guerre, Clausewitz
ordem mundial em transformao. 1991.Dissertao
de Raymond Aron. In: ______. Le temps present: crits
(Mestrado) Faculdade de Direito, Universidade de So
1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 321-340.
Paulo, So Paulo, 1991.
MAQUIAVEL, Nicolau. Comentrios sobre a primeira dca-
LEFORT, Claude. Aperu dun itinraire: entretien avec
da de Tito Lvio. 5 ed. Braslia: Universidade de Braslia,
Pierre Rosanvallon et Patrick Viveret. In: ______. Le
2008.
temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 347-
357. MATTERA, Alfonso. De la deuxieme guerre mondiale
au projet europen de Jean Monnet. Revue du Droit de
LEFORT, Claude. Avertissement. In:______. Le temps
lUnion Europenne, n. 1, p. 5-33, 2002.
present: crits 1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 29.
MAZOWER, Mark. Dark continent: Europes twentieth
LEFORT, Claude. Droit International, Droits de
century. London: Penguin, 1998.
lHomme et Politique. In:______. Le temps present: crits
1945-2005. Paris: Belin, 2007. p. 1019-1036. MORAVCSIK, Andrew. The choice for Europe: social pur-
pose and state power from messina to maastricht. Lon-
LEFORT, Claude. lments dune critique de la bureaucratie.
don: Routledge, 2005.
Paris: Gallimard, 1979.
QUADROS, Fausto de. Direito das comunidades europeias:
LEFORT, Claude. Entretien avec lanti-mythes. In:
contributo para o estudo da natureza jurdica do direito
______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin,
comunitrio europeu. Lisboa: Almedina, 1984.
2007. p. 223-260.
QUERMONNE, Jean-Louis. Fonctionnalisme. In: BER-
LEFORT, Claude. LEurope: Civilisation Urbaine. In:
TONCINI, Yves et al (Org.). Dictionnaire critique de lUnion
______. Le temps present: crits 1945-2005. Paris: Belin,
Europenne. Paris: Armand Colin, 2008. p. 186-187.
75
QUERMONNE, Jean-Louis. LUnion Europenne dans le LAND, Patrice (Org.). Lunit politique de lEurope: histoi-
temps long. Paris: SciencesPo, 2008. re dune ide. Bruxelles: Bruylant, 2006. p. 488-489.
QUERMONNE, Jean-Louis. Le systme politique de lU- UNION EUROPENNE DES FDRALISTES.
nion Europenne. 8 ed. Paris: Montchrestien, 2010. Programme de Montreux: aot 1947. In: ROLLAND,
Patrice (Org.). Lunit politique de lEurope: histoire dune
RAU, lisabeth du. Lide dEurope au XXme siecle: des
ide. Bruxelles: Bruylant, 2006. p. 489-499.
mythes aux ralits. Bruxelles: Complexe, 2008.
UNION EUROPENNE DES FDRALISTES.
ROLLAND, Patrice. Lunit politique de lEurope: histoire
Rsolutions et Avant-Projet sur la Constitution Eu-
dune ide. Bruxelles: Bruylant, 2006.
ropenne: Congrs de Rome, novembre 1948. In: ROL-
TEUBNER, Gunther. Man schritt auf allen Gebieten LAND, Patrice (Org.). Lunit politique de lEurope: histoi-
zur Verrechtlichung: rechtssoziologische theorie im re dune ide. Bruxelles: Bruylant, 2006. p. 558-575.
werk Otto Kirchheimers. In: LUTTER, Marcus; STIE-
VERNANT, Jean-Pierre. As origens do pensamento grego. 3
FEL, Ernst C.; HOEFLICH, Michael (Hrsg.). Der ein-
ed. So Paulo: Difel, 1981.
fluss deutschsprachiger emigranten auf die rechtentwicklung in
den USA und in Deutschland. Tbingen: Mohr Siebeck, WEILER, Joseph H. H. European integration legitimacy and
1993. p. 505-520. mobilizing force: an appraisal. Paris: Universti Panthon-
Assas, 2011.
TEUBNER, Gunther. Verrechtlichung: begriffe, mer-
kmale, grenzen, auswege. In: ZACHER, Hans et al. WEILER, Joseph H. H. The constitution of Europe: do
Verrechtlichung von wirtschaft, arbeit und sozialer solidaritt: the new clothes have an emperor? and other essays on
vergleichend analysen. Baden-Baden: Nomos, 1984. p. european integration. Cambridge: Cambridge Universi-
289-344. ty, 2005.
UNION EUROPENNE DES FDRALISTES. WOLFF, Francis. Aristteles e a poltica. So Paulo: Di-
Programme dHertenstein: Septembre 1946. In: ROL- scurso, 1999.
76
O sincretismo terico na
apropriao das teorias monista
e dualista e sua questionvel
utilidade como critrio para
a classificao do modelo
brasileiro de incorporao de
normas internacionais
The theoretical syncretism
in the appropriation of the
monistic and dualistic theories
and their questionable utility as
a criterion for the classification
of the Brazilian model of
incorporating international
standards
Breno Baa Magalhes

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3604 O sincretismo terico na apropriao das
teorias monista e dualista e sua questionvel
utilidade como critrio para a classificao
do modelo brasileiro de incorporao de
normas internacionais*
The theoretical syncretism in the

appropriation of the monistic and dualistic
theories and their questionable utility as a
criterion for the classification of the Brazilian
model of incorporating international
standards
Breno Baa Magalhes**
Resumo
O artigo objetiva analisar a forma como a abordagem descritiva da di-

cotomia monismo/dualismo interpretada pelos autores brasileiros e sua
incompatibilidade com a prtica constitucional. Por meio de reviso biblio-
grfica da produo terica de autores brasileiros e de releitura dos autores
clssicos sobre o tema, buscaremos cindir a discusso entre monismo e dua-
lismo no direito internacional em duas abordagens: uma terica, que desen-
volve teses acerca da existncia ou no de um ordenamento nico e outra
descritiva, acerca dos modelos constitucionais de incorporao de normas
internacionais. Aps anlise da prtica constitucional, chegamos concluso
de que enquadrar o direito constitucional como monista insuficiente para
descrever o modelo de incorporao de normas internacionais brasileiro.
Palavras-chave: Monismo. Dualismo. Ordenamento nico. Modelos de in-
corporao. Normas constitucionais.
Abstract
This article aims to analyze how the descriptive approach to the dicho-
tomy monism / dualism is interpreted by Brazilian authors and its incom-
patibility with constitutional practice. Through a literature review of the
* Recebido em 25/09/2015. theoretical work of Brazilian authors and a reinterpretation of the classic
Aprovado em 21/11/2015 authors on the subject, we will seek to split the discussion between mo-
nism and dualism in international law on two approaches: a theoretical one,
** Mestre e Doutor pela Universidade Federal
do Par (UFPA), professor da Universidade da which developed theories about the existence or not of a only juridical or-
Amaznia (UNAMA) e das Faculdades Integra- der and a descriptive one, about the constitutional models of incorporating
das Brasil Amaznia (FIBRA). Visiting Scholar international norms. After examination of the constitutional practice, we
na Washington College of Law, American Uni-
versity. E-mail: brenobaiamag@gmail.com concluded that to frame the constitutional model as monistic is insufficient
MAGALHES, Breno Baa. O sincretismo terico na apropriao das teorias monista e dualista e sua questionvel utilidade como critrio para a classificao do modelo brasileiro de incorporao de
to describe the Brazilian incorporation model of inter- No plano doutrinrio, a relao entre direito inter-
national norms. nacional e nacional resumida, tradicionalmente, pelo
embate de duas perspectivas: o monismo e o dualismo3.
Keywords: Monism. Dualism. Single order. Incorpora-
O monismo advoga a unidade dos ordenamentos in-
tion models. Constitutional norms
terno e internacional, a proeminncia do direito inter-
nacional em casos de conflitos4 e a aplicabilidade direta
das normas internacionais (tratados no precisam ser
1. Introduo convertidos em lei ordinria nacional)5. O dualismo, por
As relaes estabelecidas entre o direito internacio-

pela corte alem (Casos Solange I e II), italiana (Caso Frontini) e, mais
nal e o direito nacional ocupam proeminente lugar na recentemente, polonesa (K 18/04). Como explicam Delmas-Marty
teoria do direito internacional. As sobreditas relaes e Hix e Hyland, os tribunais constitucionais europeus no esto
dependem das normas constitucionais e internacionais dispostos a reconhecer uma hierarquia jurisdicional entre a corte
europeia e as constitucionais, dessa forma, mesmo que as normas
pertinentes, portanto, ao menos em parte, o direito
europeias sejam consideradas, internamente, como supralegislativas,
constitucional indica os meios pelos quais as normati- em caso de conflito, a Constituio do Estado sempre prevalecer.
vas internacionais se relacionaro com o direito inter- DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. de Maria Er-
no ao delimitar as formas de incorporao dos trata- mantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004. p. 94
e HIX, Simon; HYLAND, Bjrn. The political system of the European
dos internacionais. Da parte do direito internacional, Union. 3. ed. London: P. Macmillan, 2011. p. 95. A recepo das
particularmente no que tange ao direito dos tratados1, decises da CJE acerca da supremacia por parte das referidas cortes
estipula-se o resguardo da eficcia do tratado quanto (reivindicaes concomitantes de discursos de supremacia e de lti-
ma palavra por parte dos ordenamentos constitucionais e europeu)
aos procedimentos internos de incorporao, ou seja, estimulou o desenvolvimento na Europa de corrente terica que
independentemente dos procedimentos constitucio- defende a coexistncia de vrias Constituies (Neil Maccormick e
nais internos adotados para a incorporao e as regras Neil Walker) ou de uma Constituio Compositiva (Ingolf Pernice)
e no uma supraconstitucionalidade monista europeia (tese do orde-
que regulamentam possveis conflitos normativos, o
namento nico). MACCORMICK, Neil. Questioning sovereignty: law,
pas no poder utiliz-los como escusas para justificar State and nation in the European Commonwealth. Oxford: OUP,
inadimplemento da norma internacional2. 1999. PERNICE, Ingolf. Multilevel constitutionalism and the treaty
of Amsterdam: european constitution-making revisited. Common
Market Law Review, London, v. 36, n. 4, p. 703-750, 1999. WALKER,
normas internacionais. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 77-96

1 No artigo no analisaremos a problemtica do costume inter- Neil. The idea of constitutional pluralism. The Modern Law Review, v.
nacional. 65, n. 3, p. 317-359, May 2002.
2 Art. 27 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados 3 A caracterizao das teorias, nesse primeiro momento, est base-
(1969). No mbito da Unio Europeia, a CJE decidiu que algumas ada na agregao de suas principais consequncias prticas, tal como
normas do direito europeu possuem precedncia em relao ao di- descritas por autores que se ocuparam do tema (e indicados nas no-
reito nacional, ao conferir a possibilidade de as pessoas invocaram tas de rodap seguintes). Dessa forma, no significa que a breve
nas cortes internas, diretamente, direitos decorrentes das tratativas descrio acima seja compatvel ou faa jus s premissas tericas
europeias em Van Gend en Loos v Nederlandse (1963). Pouco tempo clssicas, descrio que, inclusive, ser questionada ao longo do ar-
depois, a CJE defendeu a supremacia do direito comunitrio em tigo. Armin Bogdandy considera que o uso da dicotomia tambm
Costa v. ENEL (1964), embora nem todas as diretivas gozem de preponderante entre os autores estrangeiros. VON BOGDANDY,
efeito direto (C-91/92, Fancini Dori [1994] ECR 1-3325). FOLSOM, Armin. Pluralism, Direct Effect, and the Ultimate Say. International
Ralph H. Principles of European Union Law. 3. ed. St. Paul: Thomson, Journal of Constitutional Law, Oxford, v. 6, n. 3-4, p. 397-413, July/
2011. p. 74-76 e HIX, Simon; HYLAND, Bjrn. The political system Oct. 2008. p. 399-400.
of the European Union. 3. ed. London: P. Macmillan, 2011. p. 84-85. 4International law has primacy over municipal law in both international
A doutrina do efeito direto poderia indicar a posio monista do and municipal decisions. OCONNELL, Daniel P. The relationship
direito europeu, mas devemos tomar tal descrio da situao euro- between international law and municipal law. Georgetown Law Journal,
peia com cautela. Em primeiro lugar, a suposta supremacia, apesar New Jersey, v. 48, n. 03, p. 431-485, 1960. p. 432.
de poder ser transportada para outras realidades institucionais (siste- 5[...] the ambition of international law to control the exercise of public
mas internacionais de proteo de direitos humanos, por exemplo), power of the state and strengthen the position of the individual remains best
limita-se integrao europeia, e no ao direito internacional em expressed in monist theory and is best achieved in states that allow for a so-
sua inteireza. Em segundo lugar, apesar da tnue diferena, o efeito called monist practice, that is: allow for automatic incorporation. NOLL-
direito no significa aplicabilidade direta, pois ainda permanece a KAEMPER, Andr. National Courts and the international rule of law.
cargo do ordenamento constitucional estabelecer qual a forma de Oxford: Oxford University, 2012. p. 82. [...] The monist view holds that
incorporao das normas europeias e qual seu status no ordenamen- international and domestic law are part of a single system, with the result that
to jurdico (procedimento interno de incorporao), ressalvando a municipal institutions may apply binding norms of international law (including
no contrariedade ao direito europeu. Em terceiro lugar, o princpio treaties) just like any other form of domestic law. ALSTINE, Michael P.
da supremacia do direito europeu no foi, amplamente, recepcio- Van. The role of domestic courts in treaty enforcement. In: SLOSS,
nado por algumas cortes constitucionais europeias, especialmente David (Org.). The role of domestic courts in treaty enforcement: a compara-
79
sua vez, postula a separao dos dois ordenamentos6, a pam das premissas elencadas logo acima. So notrias
superioridade do direito nacional e a exigncia de con- (e sero demonstradas a seguir), por essa razo, as pro-
verso da norma internacional em nacional por meio, fundas divergncias entre os autores nacionais acerca do
geralmente, de uma lei ordinria7. correto enquadramento de nosso pas quanto ao tema
das relaes entre o direito constitucional e o direito
Ambas as teorias so utilizadas por autores do di-
internacional. Os fundamentos da dificuldade classifica-
reito constitucional e internacional brasileiro e pelo
tria esto no que os autores consideram ser as caracte-
Supremo Tribunal Federal (STF)8 para explicar as rela-
rsticas e consequncias prticas da dicotomia.
es entre o direito brasileiro e o direito internacional
(embora haja preponderncia da perspectiva monista)9. Ao questionamento acerca do que significa carac-
Dessa forma, a depender da leitura que o autor fizer do terizar um pas como monista ou dualista, possvel
contedo das normas constitucionais, o Brasil se enqua- elencar trs possveis respostas, partindo-se do pressu-
drar em alguma das teorias e as relaes entre ordena- posto da viabilidade da dicotomia: 1) significa que um
mentos sero consequncias das respectivas premissas pas considera que seu direito constitucional forma um
tericas. Contudo, o panorama normativo brasileiro e a ordenamento unitrio com o direito internacional (mo-
jurisprudncia apresentam particularidades que discre- nismo) ou que ambos os ordenamentos esto separa-
dos (dualismo); 2) pode significar que um pas adota um
tive study. Cambridge: Cambridge University, 2009. p. 555-613. p. modelo de incorporao de normas internacionais que
564. exige a transformao do tratado em lei interna (dualis-
6Triepel treats the two systems of state law and international law as entirely
distinct in nature. STARKE, J. G. Monism and dualism in the theory
mo), ou que, devidamente incorporado, o tratado ser
of international law. British Yearbook of International Law, Oxford, v. aplicado diretamente pelos rgos nacionais do pas ou,
17, p. 66-81, 1936. p. 70. por fim, 3) que, de alguma forma, o processo de incor-
7Since it is always necessary to define the circumstances in which an act of
porao apenas reflete a posio do pas a respeito da
the state legislature or other state organ will be treated as being a declaration of
the will of the state, there must be some superior legal norm declaring when this presena, ou no, de um ordenamento nico. O artigo
act will bind the state as the expression of its will. Such act, for example ratifi- objetiva analisar a pertinncia da utilizao da dicotomia
cation of a treaty, is only the condition on which the norm of international law monismo/dualismo para descrever o modelo de incor-
becomes effective for the state. STARKE, J. G. Monism and dualism in
the theory of international law. British Yearbook of International Law, porao de normas internacionais no direito brasileiro,
Oxford, v. 17, p. 66-81, 1936. p. 72. A pure dualist approach in contrast, ao sugerir que a segunda resposta deve ser dissociada

views international and domestic law as separate systems. The consequence is that da terceira.
treaties do not operate of themselves in domestic law; rather, municipal lawmak-
ing bodies must first adapt or adopt domestic law to conform to the international A pesquisa, preponderantemente, bibliogrfica,
treaty obligations. ALSTINE, Michael P. Van. The role of domestic recuperar a construo brasileira sobre a temtica, a
courts in treaty enforcement. In: SLOSS, David (Org.). The role of
domestic courts in treaty enforcement: a comparative study. Cambridge : fim de perquirir a forma com que nossos autores clas-
Cambridge University, 2009. p. 555-613. p. 564. sificam nosso modelo de incorporao, bem como as
8 Embora o Ministro Celso de Mello tenha deixado claro que a possveis limitaes dessa classificao. Analisaremos
classificao da Constituio, quanto aplicabilidade das normas
internacionais no plano interno, deve ser extrada de suas prprias
livros, monografias e artigos cientficos, bem como de-
normas, sugere que a Constituio, doutrinariamente, poderia en- cises do Supremo Tribunal Federal especficas sobre
quadrar-se na perspectiva do dualismo moderado. Sob tal perspectiva, as relaes entre direito internacional e constitucional.
o sistema constitucional brasileiro - que no exige a edio de lei para efeito de Em seguida, estudaremos os autores que deram origem
incorporao do ato internacional ao direito interno (viso dualista extremada)
- satisfaz-se, para efeito de executoriedade domstica dos tratados internacionais, classificao (Hans Kelsen e Heinrich Triepel), com o
com a adoo de iter procedimental que compreende a aprovao congressional e objetivo de verificar se suas teorias demonstram corre-
a promulgao executiva do texto convencional (viso dualista moderada). MC lao necessria entre as teses acerca do ordenamento
na ADI 1480 e CR 8279. Deisy Ventrua considera que a posio du-
alista da interpretao constitucional defendida pelo STF observa-se
nico e os modelos de incorporao a serem adotados
na consagrao da equivalncia entre lei interna e tratado internac- pelos Estados. Aps a anlise da prtica constitucional
ional, reservando ao direito internacional a mesma regra de soluo e da jurisprudncia do STF, demonstraremos que as ca-
de conflitos de normas aplicada ao direito interno (lei posterior
tegorias do monismo e do dualismo so insuficientes
revoga anterior). VENTURA, Deisy. As assimetrias entre o Mercosul e
a Unio Europeia: os desafios de uma associao inter-regional. So para enquadrar o modelo brasileiro de incorporao de
Paulo: Manole, 2003. p. 192-193. normas internacionais.
9 A referncia pormenorizada dos autores e seu respectivo en-
quadramento em alguma das duas teorias ser aprofundado na seo Por fim, argumentaremos que a confuso entre uma
X e na nota de rodap n Y.
80
abordagem terica da dicotomia (tese do ordenamento o dualismo possuiria as seguintes caractersticas: 1) ciso
nico) e uma abordagem descritiva (formas de incor- rigorosa entre as ordens jurdicas nacionais e interna-
porao) dificulta a anlise das normas constitucionais cionais; 2) independncia de ordenamentos, porquanto
brasileiras, porquanto aglutinam o conjunto de crticas uma ordem jurdica no determina a validade das nor-
e justificativas que podem ser dirigidas dicotomia (as mas da outra; 3) os ordenamentos formam dois crculos
premissas que subjazem s respostas 1 e 2 acima no em contato ntimo, mas no sobrepostos; 4) as normas
so idnticas). Concluiremos que o modelo de incor- regulam relaes sociais diferenciadas e emanam de
porao de normas internacionais brasileiro no pode fontes diversas; 5) para a concepo dualista no po-
ser descrito como monista (ou suas variaes), pois o dem ocorrer conflitos entre as normas internacionais e
modelo descritivo no comporta a complexidade cons- nacionais, portanto no se aplicam mtodos de soluo
titucional. de conflitos normativos, pois sempre deve ser aplicada a
norma interna em detrimento da internacional e 6) ten-
do em vista que no se relacionam ou conflitam, para
a norma internacional ser aplicada no plano nacional
2. O monismo e o dualismo reconstrudo pelos rgos constitucionais, aquela deve ser transfor-
pelos autores nacionais: confuso entre armada em direito nacional.
gumentos tericos e descritivos
O monismo, por sua vez, se caracterizaria por: 1) to-
das as normas jurdicas estarem subordinadas entre si,
Influenciados pela estrutura clssica do embate en-
dispostas hierarquicamente; 2) os ordenamentos jur-
tre dualistas e monistas germnicos nos sculos XIX e
dicos no serem autnomos; 3) inexistir conflito entre
XX, os autores brasileiros enumeram as caractersticas
normas porque o ordenamento unificado e unitrio,
das teorias clssicas utilizando Hans Kelsen e Heinrich
portanto, sempre prevaleceria a norma superior hierar-
Triepel como os principais baluartes de ambas e, de ma-
quicamente e 4) no ser necessria a transformao do
neira quase metonmica, identificam o monismo com
ato internacional em normas internas.
Kelsen e o dualismo com Triepel. Em seguida, os au-
tores brasileiros extraem (e reconstroem) dos autores Os autores atestam, ademais, existir duas subdivi-
clssicos o que consideram os principais elementos de ses do projeto monista: a) monismo com primazia do direi-

cada um de seus posicionamentos. to interno, que se caracteriza da seguinte maneira: i) por
conta da ausncia de uma autoridade supra estatal que
Dessa forma, de acordo com os autores nacionais10,
regule as interaes entre os ordenamentos, competiria
a cada Estado determinar livremente suas obrigaes
10 As caractersticas foram compiladas com base nos seguintes
autores: Carlos Husek, Mirt Fraga, Maringela Ariosi, Patr- internacionais, conformando-as como juiz nico de sua
cia Henriques Ribeiro, George Rodrigo Bandeira Galindo, Bruno execuo e ii) o direito internacional existe, apenas, em
Pereira, Hee Moon Jo, Celso A. Mello, Pagliarini, Roberto Silva, Lus funo dos Estados, apesar de importante e b) monismo
Roberto Barroso, Valrio Mazzuoli. Identificamos, apenas, dois au-
tores que tentam elaborar posies que se distanciam da tradicional
com primazia do direito internacional: i) ordem jurdica in-
abordagem dos autores nacionais. Yamamoto, de um lado, tenta se terna deriva da ordem internacional que suprema e ii)
desvencilhar da dicotomia monismo e dualismo, contextualizando as apesar da possibilidade de conflitos, a preponderncia
teorias clssicas com a abordagem sistemtica do cientista poltico
David Easton; por meio dela, sugere que ambas no seriam posies
tericas a serem acolhidas de maneira estanque e definitiva, posto os ordenamentos so complexas e no se encaixam na categorizao
dependerem da dinamicidade dos contextos polticos e jurdicos dos estanque e excludente das teorias tradicionais, focadas em contextos
sistemas analisados. Portanto, um pas no seria monista ou dualista, polticos e sociais superados. Para Couto, as relaes ocorrem com
mas estaria monista ou dualista. Alm de confusa, a tese do autor base em um continuum que denominou de ndice de permeabilidade.
persiste na noo de hierarquia entre fontes normativas de direito Analisando os julgados em que o STF e STJ discutiram matrias de
internacional e interno e ressuscita, como principal fator para a es- direito internacional, o autor observou que a posio dos tribunais
tipulao das hierarquias, a distino entre tratado-lei e tratado-con- acerca da interpretao da norma internacional variava de acordo
trato. YAMAMOTO, Toru. Direito internacional e direito interno. Porto com sua formao, o objeto de anlise e o tempo, o que poria em
Alegre: S. A. Fabris, 2000. p. 239. Por outro lado, como a exceo xeque analisar a relao do direito brasileiro com o direito internac-
que comprova a regra, Estvo Couto sustentou a obsolescncia do ional sob a tica monista ou dualista. Apesar do valioso diagnstico,
que denominou de teorias do direito internacional clssico (mon- o autor no apresentou novos modelos para superar os clssicos.
ismo e dualismo) para explicar a relao entre o direito interno e COUTO, Estvo Ferreira. A relao entre o interno e o internacional:
internacional. Ao propor a conjugao do direito internacional com concepes cambiantes de soberania, doutrina e jurisprudncia dos
as teorias das relaes internacionais, concluiu que as relaes entre tribunais superiores no Brasil. Rio de Janeiro: Renovar, 2003.
81
ser do Direito Internacional. nacionais14.
Em relao anlise dos trs pargrafos acima, po- Em suma, as teses do ordenamento nico no acom-
demos separar em dois os tipos de argumentos enume- panham, necessariamente, um modelo de incorporao.
rados por ambas as teorias de acordo com os autores Dessa forma, alm de uma leitura superficial do mbito
brasileiros: argumentos referentes unidade dos orde- terico da dicotomia, os autores nacionais confundem
namentos jurdicos11 e argumentos acerca dos procedi- o referido mbito com as abordagens descritivas do
mentos de incorporao12. Ambos os argumentos no monismo e do dualismo, focadas na diferena entre os
necessariamente caminham de mos dadas. A constru- processos de incorporao das normas internacionais,
o terica mais ampla abstrata acerca da natureza das sem que, no entanto, discutam sobre a tese mais ampla
relaes entre o direito internacional e nacional do pri- acerca da unidade dos ordenamentos. Aprofundaremos
meiro argumento no exige a constatao de que, no essa assertiva com mais vagar a seguir.
plano constitucional, um pas deva adotar um modelo
especfico de incorporao de normas internacionais,
de acordo com o segundo argumento. Pelo caminho
inverso, a escolha de um modelo de incorporao por
3. O monismo de Kelsen, o dualismo de Trie-
parte de um pas no um indcio absoluto de que en- pel e os modelos de incorporao de normas
campe ou afaste as teses acerca do ordenamento nico. internacionais
Dessa forma, a reconstruo brasileira das teorias

As teorias clssicas referenciadas acerca das rela-
germnicas tende a confundir os dois argumentos (or-
es entre direito interno e internacional surgiram em
denamento nico e modelos de incorporao), acarre-
um contexto histrico, poltico e cientfico especfico
tando problemas quanto validade dos critrios clas-
que remonta ao final do sculo XIX e muito diferem
sificatrios analisados, pois dificulta a identificao de
do contexto constitucional brasileiro atual. O monismo
que mbito argumentativo da dicotomia monismo/dua-
e o dualismo germnicos so frutos de uma poca em
lismo os autores esto a analisar. Dito de outra forma,
que o direito buscava se firmar como uma cincia aut-
a classificao do Brasil como um pas monista ou dua-
noma, seguindo o desenvolvimento das demais cincias
lista, tal como atualmente feita, falha em demonstrar
iniciado no incio do sculo XIX, ou seja, so reflexos

explicitamente se nosso ordenamento constitucional
do positivismo cientfico e da necessidade de firmar o
est contido, ou no, no direito internacional (tese do
direito como uma categoria apreensvel pela metodolo-
ordenamento nico) ou se adota um modelo de aplica-
gia cientfica das cincias naturais15.
bilidade direta13 ou de transformao das normas inter-
extradas de um tratado sem a necessidade de desenvolvimento leg-
11 Do lado dualista, os argumentos seriam os de nmeros 1 a 5; do islativo posterior em casos de tratados autoexecutveis (self-executing),
lado monista, os argumentos de 1 a 3. em funo do disposto no art. VI da Constituio norte-americana
12 Do lado dualista, o argumento de nmero 6; do lado monista, (all treaties made, or which shall be made, under the authority of the US.,
o argumento de nmero 4. O modelo de incorporao de normas shall be the supreme law of the land). JANIS, Mark Weston. Interna-
internacionais relevante, ainda, porque a escolha feita pela Con- tional law. 5. ed. New York: Aspen, 2008. p. 91-95.
stituio pode determinar se uma obrigao internacional poder 14 A transformao das normas internacionais, por sua vez, carac-
ser caracterizada como uma norma jurdica aplicvel pelo Poder Ju- teriza-se pela determinao de que os tribunais nacionais s podero
dicirio. Um modelo de transformao veda que juzes apliquem a aplicar um tratado aps a edio de lei transformadora do tratado
obrigao normativa no veiculada por meio de uma lei ordinria, em direito interno, portanto, exige-se necessria ao legislativa
por exemplo. NOLLKAEMPER, Andr. National Courts and the inter- posterior. NOLLKAEMPER, Andr. National Courts and the inter-
national rule of law. Oxford: Oxford University, 2012. p. 68. national rule of law. Oxford: Oxford University, 2012. p. 77-78. Mal-
13 A aplicabilidade direta de um tratado caracteriza-se pela ex- colm Shaw, por exemplo, refere-se necessidade de transformao
istncia de uma norma interna (geralmente constitucional) que con- (transformation) das regras internacionais em direito interno (municipal
sidera o direito internacional como parte do direito nacional, sem a law), por meio dos meios constitucionais apropriados (como uma lei
necessidade de uma legislao ordinria implementadora posterior do Parlamento britnico), para que surtam qualquer efeito dentro da
ratificao para ser aplicado pelo Poder Judicirio interno. NOLL- jurisdio nacional. SHAW, Malcolm N. International law. 6. ed. New
KAEMPER, Andr. National Courts and the international rule of law. York: Cambridge University, 2008. p. 139.
Oxford: Oxford University, 2012. p. 73-74. A ideia de aplicabilidade 15 Martti Koskenniemi postula que as teorias do direito inter-
direta est diretamente ligada ao cnone da autoexecutoriedade (self- nacional posteriores ao sculo XVIII (o que inclui o monismo e o
execution) dos tratados internacionais, desenvolvido pela Suprema dualismo) so respostas liberais aos principais pilares dos tericos
Corte dos Estados Unidos em Foster & Elam v. Neilson, 27 U.S (1829), naturalistas. Os ltimos defendiam a existncia de um conjunto de
precedente em que afirmou a possibilidade de aplicao de regras normas jurdicas vinculantes universais, produzidas, naturalmente, e
82
No obstante o contexto poltico e social diverso, os De acordo com Kelsen, a violao de uma norma
autores brasileiros insistem em mesclar os argumentos internacional em decorrncia dos procedimentos cons-
acerca do ordenamento nico com o argumento dos titucionais de incorporao e do contedo material das
possveis modelos constitucionais de incorporao das leis, no pode ser revista pelo direito internacional, uma
normas internacionais. Para demonstrar a distino dos vez que inexiste norma internacional capaz de revogar
argumentos e a impertinncia da correlao feita pelos a Constituio do pas ou obrigar o pas a revogar uma
autores brasileiros, precisamos, ainda que brevemente, lei violadora do direito internacional (critrio formal de
voltar aos autores clssicos. validade do direito e identidade entre Direito/Estado
o Estado no viola o direito, pois o prprio direi-
Em suma, o monismo kelseniano est ligado ideia
to), nesses casos, so cabveis, no plano internacional, as
de que o Direito internacional e o direito interno fazem
sanes internacionais (represlias e guerra justa).
parte de um todo, na medida em que a norma hipottica
fundamental dos pases que encetam relaes de direito Por outro lado, Kelsen identifica a existncia de trs
internacional pblico pode ser esboada, de maneira crua, possveis critrios constitucionais para a soluo de an-
da seguinte maneira: que os Estados se regulem por seus tinomias: a) direito nacional ser sempre aplicado, mes-
costumes. E, para Kelsen, o costume prevalecente nas mo em contradio norma internacional; b) o conflito
relaes internacionais o do pacta sunt servanda (tratados ser solucionado pelo princpio lex posterior derogat priori,
so firmados na crena de sua observncia de boa-f pelos mesmo que o tratado internacional ainda esteja em vi-
pactuantes). A unidade do ordenamento jurdico, portan- gor no plano internacional e c) o direito internacional
to, um pressuposto lgico de dois ordenamentos que in- sempre ter precedncia sobre o nacional, cabendo aos
tencionam ser caracterizados como jurdicos se tanto o tribunais internos declarar as leis nacionais violadoras
direito constitucional como o internacional so interpretados tratados como nulas17.
dos como jurdicos, ambos devem compartilhar do mesmo
No que diz respeito obrigatoriedade de transfor-
critrio de validade. Tendo em vista que o critrio de vali-
mao do direito internacional em nacional como um
dade de todos os ordenamentos que reivindicam discursos
pressuposto monista, objeto de ateno do artigo, Kel-
jurdicos uma norma hipottica fundamental, os ordena-
sen explcito ao afastar a correlao entre aplicabilida-
mentos constitucionais so considerados como jurdicos,
de direta de um tratado e a tese do ordenamento nico.
pois podem reconduzir sua validade a uma mesma norma

Para o autor de Viena, a obrigatoriedade de transforma-
hipottica fundamental internacional16.
o do direito internacional em nacional uma particu-
laridade do direito positivo constitucional de cada pas18.
cognoscveis pela razo. O paradigma liberal questiona a existncia Na inexistncia de ressalva constitucional expressa (o
de uma ordem jurdica natural (no consentida pelo homem) e a
parcialidade ideolgica de normas jurdicas naturais alcanadas, autor reconhece que, caso a Constituio obrigue, os tri-
apenas, pelo recurso razo. Em contrapartida, oferece um modelo bunais apenas podero aplicar direito interno), contudo
em que o direito internacional serve de moldura normativa consen- os tribunais seriam competentes para aplicar os tratados
sual para as relaes entre Estados, a fim de que desenvolvam suas
relaes polticas. Do ponto de vista da cincia jurdica, o parmetro
diretamente quando assim o puderem19.
liberal exige a limitao do fenmeno jurdico, apenas, quelas nor-
mas oficialmente editadas que poderiam ser caracterizadas como represlias. KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. Joo Batista
fruto de um acordo de vontades soberanas (a representao jurdica Machado. 7. ed. So Paulo: M. Fontes, 2006 e KELSEN, Hans. Teoria
feita por meio de critrios que diferenciam os sistemas normativos geral do direito e do Estado. So Paulo: Martins Fontes, 2000.
morais e jurdicos). KOSKENNIEMI, Martti. From apology to uto- 17 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M.
pia: the structure of international legal argument. Cambridge: Cam- Fontes, 2000. p. 539.
bridge University, 2005. 18 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M.
16 A noo de direito internacional de Kelsen, como salientado Fontes, 2000. p. 537.
por Hart, estava baseada na premissa da analogia com o direito in- 19 Neste momento de seu texto, Kelsen visivelmente diferencia
terno. HART, Herbert L. A. The concept of law. 2. ed. Oxford: Claren- tratados-normativos de tratados-contratos, pois sustenta, que, no
don, 1994. p. 237. Uma vez que Kelsen delimita a anlise do direito caso de tratados que exigem a emisso de estatuto ou que preveja a
s normas identificadas como jurdicas no plano interno, o autor de criao de regras especficas, a obrigao internacional a de que se-
Viena precisava utilizar os mesmos critrios interpretativos para o jam editadas normas, especialmente, por meio do Poder Legislativo.
plano internacional. No plano interno, normas jurdicas so aquelas Acerca da diferena entre tratados-normativos e tratados-contratos,
que podem ser garantidas por mecanismos coativos institucionali- Hildebrando Accioly caracteriza o primeiro como tratados multilat-
zados de forma autorizada pela comunidade poltica e globalmente erais que fixam ou exigem a produo de normas; enquanto os lti-
eficazes. No plano internacional, as normas internacionais se carac- mos caracterizam-se por regularem interesses recprocos dos Esta-
terizam pelas medidas coativas representadas pelas guerras justas e dos, frutos de concesses mtuas. ACCIOLY, Hildebrando. Manual
83
Kelsen afirma que a soluo para ambas as situaes do objeto das relaes (rapports rgis) e de fontes (sources)
(critrios para soluo de antinomias e aplicabilidade di- existentes entre direito internacional e nacional. Para o
reta dos tratados) s pode ser respondida pelo direito jurista alemo, o mbito das matrias de cada ordem
positivo, no por uma doutrina da natureza do direito exclusivo; portanto, a diferena entre os direitos est no
internacional ou do direito nacional ou da sua relao contedo das relaes estabelecidas23. O direito interna-
mtua 20. Como havamos argumentado, Kelsen se- cional estabeleceria uma relao de coordenao entre
para duas abordagens acerca da dicotomia monismo/ Estados (a Constituio no pode criar regras de coor-
dualismo (uma terica e outra descritiva), ao defender denao entre Estados soberanos) e no entre indiv-
que seu monismo independe dos critrios de solues duos, os quais no possuiriam direitos na esfera interna-
de conflitos e dos procedimentos constitucionais de in- cional. Portanto, no que diz respeito s matrias, no h
corporao dos tratados internacionais. conflitos (concurrence) entre as ordens jurdicas24. As re-
gras jurdicas, para o autor, so caracterizadas pelo con-
Portanto, no so as formas de incorporao do ato
tedo de uma vontade que intenciona limitar a vontade
ou as formas de soluo de conflitos que caracterizam o
humana de forma obrigatria, portanto, uma vontade
monismo kelseniano, mas a compreenso terica de que
superior individual25. A fonte do direito seria a vonta-
apenas podemos falar de um direito internacional efetivo
de de onde deriva a regra jurdica: no direito interno, a
se pressupusermos que este valida as normas jurdicas na-
vontade superior do Estado; no direito internacional,
cionais em um nico ordenamento, uma vez que o direito
a vontade conjunta e comum dos Estados soberanos26.
internacional determinaria, enquanto ordenamento supe-
rior, a norma fundamental permissiva das relaes entre os Para o alemo, ainda que as Constituies dispo-
Estados e da validade dos direitos internos21. nham que o tratado internacional deva ser considerado
como direito interno ou que se torne obrigatrio inde-
Triepel22, por sua vez, calca sua teoria nas distines
pendentemente de outras formalidades (ou seja, Cons-
tituies que determinam a aplicabilidade direta do tra-
de direito internacional pblico. 11. ed. So Paulo: Saraiva, 1976. p. 121. tado), a separao entre ordenamentos defendida pelo
20 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M. dualismo , ainda assim, mantida por dois argumentos
Fontes, 2000. p. 539.
21 Kelsen compreende o dualismo como uma relao entre direito e no excludentes: a) em ambos os casos so necessrios
moral, porque direito internacional e nacional no podem ser tidos como atos formais de constituio da vontade interna (como,

sistemas jurdicos diferentes e mutuamente independentes se as normas
de ambos os sistemas forem consideradas vlidas para o mesmo espao
e tempo. KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So Paulo: M. 23 Ponto contestado por Kelsen, que defendia que o direito inter-
Fontes, 2000. p. 516. Ou seja, o monismo no se identifica pela ausncia nacional poderia regular matrias constitucionais.
de procedimentos formais de incorporao de um tratado alm da assi- 24 Os exemplos utilizados pelo autor limitam-se a questes com-
natura, mas pela suposio de que os ordenamentos jurdicos operam erciais e tributrias.
pelos mesmos critrios de validade. Se o dualismo sustenta a existncia 25 TRIEPEL, Heinrich. Droit international et droit interne. Paris: Ox-
de dois ordenamentos diferenciados separados e independentes, um dos ford, 1920. p. 28-29.
ordenamentos no ser jurdico, porquanto a ele se atribui um critrio 26 TRIEPEL, Heinrich. As relaes entre o direito interno e o
de validade diferenciado. Por essa razo, Kelsen considera que o direito direito internacional. Trad. Amlcar de Castro. Revista da Faculdade de
internacional, para o dualismo, seria um ordenamento normativo moral Direito da Universidade Federal de Minas Gerais, Belo Horizonte, v. 17,
e no jurdico. Alexander Somek refora o argumento o monismo n. 6, p. 07-64, 1966. p. 13-14. A postulao de uma vontade superior
fruto de uma afirmao terica acerca da defesa de um nico e possvel comum um refinamento da tese de que os Estados se obrigam para
critrio de validade para o que se considera como fenmeno jurdico. criar o direito internacional de Jellinek. Para Triepel, a imposio
SOMEK, Alexander. Kelsen lives. The European Journal of International jurdica no ocorre por conta da autolimitao unilateral da sobera-
Law, v. 18, n. 3, p. 409-451, 2001. p. 424-425. No mesmo sentido, para nia, mas da vontade conjunta dos Estados (uma terceira vontade,
Jochen von Bernstorff a unidade dos ordenamentos jurdicos seria uma portanto). Tal unio de vontades deve possuir fora obrigatria a
premissa epistemolgica apta a dispor todo o material normativo jurdico vontade comum que surgir por meio dos acordos geradores do di-
em um contexto interpretativo lgico. BERNSTORFF, Jochen von. The reito entre os Estados. Uma unio de vontades, no como, necessari-
public international law theory of Hans Kelsen: believing in universal law. Cam- amente, um contrato em que so agregadas vontades opostas, mas
bridge: Cambridge University, 2010. p. 80. No direito brasileiro, George como uma vontade concorrente de criar uma regra permanente (ver-
Galindo j havia chegado a esta concluso. No entanto, considera que einbarung). Ou seja, os Estados soberanos criam direito internacional
a incorporao seria um ponto prejudicial para a defesa da postura hi- quando demonstram uma vontade concorrente de se submeterem a
errquica kelseniana. Ponto que discordamos. GALINDO, George regras obrigatrias, que limitam as vontades inferiores consideradas
Rodrigo Bandeira. Tratados internacionais de direitos humanos e Constituio individualmente. TRIEPEL, Heinrich. As relaes entre o direito
Brasileira. Belo Horizonte: Del Rey, 2002. p. 65. interno e o direito internacional. Trad. Amlcar de Castro. Revista da
22 TRIEPEL, Heinrich. Droit international et droit interne. Paris: Ox- Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais, Belo Hori-
ford, 1920. p. 19-23. zonte, v. 17, n. 6, p. 07-64, 1966. p. 30-35
84
por exemplo, a ratificao) e/ou b) quem determina a trues tericas acerca das teses referentes existncia
equiparao a prpria Constituio, ordem interna que ou no de um ordenamento nico, precisamos reforar
representaria a vontade do Estado27. Ao tratar da Cons- a distino das diferentes abordagens da dicotomia.
tituio monista por excelncia, a Norte-Americana,
Ao discorrer acerca da dicotomia monismo/dualis-
que prev em seu art. VI que os tratados internacionais
mo, John Jackson30, analisando os impactos polticos
sero part of the law of the land, Triepel argumenta que
da escolha de um modelo de incorporao de normas
tal disposio no significa que no haja, anteriormente,
internacionais no momento da promulgao de uma
uma proclamao formal do Presidente da Repblica aps
Constituio e ressaltando as confuses terminolgicas
a ratificao do tratado. Ademais, conclui Triepel, para
da dicotomia, afirma que a distino monismo/dualis-
a aplicao do tratado naquele pas foi necessria inter-
mo pode ser interpretada como uma escolha constitu-
veno estatal anterior28, ainda que emanada diretamen-
cional poltica acerca dos efeitos dos tratados no plano
te da Constituio (fonte de direito interno).
interno. Afirma o autor que um modelo de aplicabilida-
A problemtica da necessria incorporao do direito interde direta do tratado pode, dentre outros argumentos31,
nacional pelo direito constitucional algo que ambas as teorias ser sustentado com base em uma tomada de posio
lidam de forma semelhante (no idntica, contudo)29. Kelsen terica acerca da unidade de ordenamentos jurdicos e
afirma que a forma de incorporao depende do direito inter- consequente superioridade hierrquica do direito inter-
no, que pode prescrever um necessrio ato de incorporao, nacional32. Ou seja, a escolha poltica constitucional de
como a transformao do tratado em lei interna. Da mesma um modelo de aplicabilidade direta de um tratado inde-
forma, Triepel sustenta que as ordens de execuo so atos ne- pende da posio terica acerca da tese da unidade, ou
cessrios para a aplicao interna de um regramento internacio- no, dos ordenamentos jurdicos, pois a posio terica
nal (no necessariamente do tratado). A preocupao de Triepel pode ser utilizada como um motivo, portanto critrio
com a adaptao de vontades, no com a forma (que pode ser no determinante, para o modelo de incorporao. John
legislativa, por exemplo). Portanto, do pressuposto da unida- Jackson sugere, portanto, que podemos caracterizar,
de de ordenamento no decorre a desnecessidade de atos de tambm, a escolha poltica constitucional pela aplicabi-
transformao pela viso monista; e, igualmente, da hiptese da lidade direta ou no dos tratados internacionais como
separao dualista, no decorre a necessidade de uma adaptao uma escolha entre monismo e dualismo.
decorrente de uma lei formal, bastante qualquer ato constitutivo

Mais recentemente, David Sloss33 refora a existn-
(decreto de promulgao ou norma constitucional autorizativa).
cia da separao entre as abordagens tericas e descriti-
vas da dicotomia monismo e dualismo, ainda que ambas
sejam pertinentes relao entre direito internacional e
4. A dicotomia monismo/dualismo em sua abor-
dagem descritiva: modelos constitucionais de 30 JACKSON, John. Status of treaties in domestic legal systems:
a policy analysis. American Journal of International Law, Washington, v.
incorporao de tratados internacionais 86, n. 2, p. 310-340, abr. 1992. p. 313-314.
31 O autor elenca, igualmente, as seguintes razes para uma Con-
stituio adotar um modelo de aplicabilidade direta dos tratados: a)
Aps a demonstrao de que as teorias germnicas
atribuir o aumento e garantia da efetividade do direito internacional
de Kelsen e Triepel no acoplam modelos especficos de ao dar aplicao direta aos tratados, diminuindo a possibilidade de
incorporao das normas internacionais s suas cons- as autoridades nacionais o negligenciarem e b) assumir a aplicabili-
dade direta do tratado serve de exemplo para que outros Estados
cumpram, tambm, suas obrigaes internacionais e, por fim, as-
27 TRIEPEL, Heinrich. As relaes entre o direito interno e o segura direitos diretamente aplicveis s pessoas no sistema jurdico
direito internacional. Trad. Amlcar de Castro. Revista da Faculdade de quando um tratado contm normas a elas destinadas. JACKSON,
Direito da Universidade Federal de Minas Gerais, Belo Horizonte, v. 17, n. John. Status of treaties in domestic legal systems: a policy analysis.
6, p. 07-64, 1966. p. 26. American Journal of International Law, v. 86, n. 02, p. 310-340, abr.
28 TRIEPEL, Heinrich. As relaes entre o direito interno e o 1992. p. 322.
direito internacional. Trad. Amlcar de Castro. Revista da Faculdade de 32 JACKSON, John. Status of treaties in domestic legal systems:
Direito da Universidade Federal de Minas Gerais, Belo Horizonte, v. 17, n. a policy analysis. American Journal of International Law, Washington, v.
6, p. 07-64, 1966. p. 27. 86, n. 2, p. 310-340, abr. 1992. p. 321.
29 No podemos deixar de observar que, para Triepel, ainda que o 33 SLOSS, David. Treaty enforcement in domestic courts: a com-
tratado seja aplicado diretamente, a escolha do modelo de incorpo- parative analysis. In: _______(Org.). The role of domestic courts in treaty
rao sempre poder ser justificada pela tese de que os ordenamen- enforcement: a comparative study. Cambridge: Cambridge University,
tos no formam uma unicidade. 2009. p. 01-66.
85
nacional. Uma das abordagens da dicotomia diz respei- de distinguirmos as diferentes abordagens destina-se
to unidade ou no dos ordenamentos, enquanto ou- formulao das crticas que podem ser dirigidas a cada
tra abordagem descreve os diferentes tipos de modelos uma delas, bem como s formas de justificao dos mo-
constitucionais de incorporao de normas internacio- delos de incorporao institucionalizados constitucio-
nais (aplicabilidade direta ou transformao das normas nalmente.
internacionais)34. Quando utilizamos a abordagem des-
No Brasil, um monista de cunho terico kelseniano,
critiva, afirma o autor, no nos comprometemos sobre
por conseguinte, defensor da unidade dos ordenamen-
a relao mais ampla entre direito internacional e na-
tos jurdicos, no pode classificar a Constituio brasileira
cional, apenas atestamos algo acerca do status do direi-
como monista to somente porque o tratado aplicado
to internacional no direito interno35. Michael Alstine36
diretamente. Alm do mais, as justificativas para a defesa
compartilha da mesma posio.
do ordenamento nico no podem limitar-se ao aspecto
Especialmente nos estudos norte-americanos37 do descritivo da abordagem dicotmica, ou seja, o modelo de
direito internacional, a linha demarcatria que separa a incorporao constitucional ser um argumento insuficien-
abordagem terica da descritiva mais forte do que a te para defender um monismo kelseniano. Os modelos de
observada em nosso pas. O vis pragmtico dos estu- incorporao das normas internacionais justificam-se, por
dos norte-americanos acerca do debate entre monismo exemplo, como consequncias da estrutura constitucional
e dualismo38 realou a distino que j podia ser identifi- de separao de poderes39.
cada nas prescries tericas germnicas. A importncia
Ademais, para cada abordagem, um conjunto dife-
rente de crticas precisa ser formulado. No podemos,
34 Anthony Aust endossa a posio descritiva, na medida em que por exemplo, argumentar que uma Constituio nega o
trata a dicotomia dualismo/monismo de acordo, apenas, com as
normas constitucionais que incorporam as obrigaes internacio- dualismo de Triepel indicando o modelo de incorpo-
nais. Para o referido autor, sob a abordagem dualista, os direitos rao constitucional. Do ponto de vista da abordagem
e obrigaes criados pelas normas internacionais no tm efeito terica da dicotomia, as crticas e justificativas de defesa
na ordem jurdica interna, exceto na medida em que a legislao
ordinria atribuir efeito aqueles. Quando a legislao editada es-
tm de ser dirigidas aos pressupostos das teorias do di-
pecificamente para tal intento, os direitos e obrigaes so, ento, reito desenvolvidas pelos autores. No caso de Kelsen,
considerados como incorporados ao direito interno. Por outro ao positivismo formalista e suas prescries40; no caso
lado, a essncia da abordagem monista est na pressuposio de que,

de Triepel, ao seu voluntarismo e sua teoria do direito
independentemente da edio de uma lei posterior, um tratado pode
tornar-se parte do direito interno, desde que tenha sido celebrado de matriz hegeliana41. Por outro lado, para criticarmos
em conformidade com a Constituio e tenha entrado em vigor para as disposies acerca da abordagem descritiva, temos de
o Estado. AUST, Anthony. Handbook of international law. 2. ed. Cam- nos focar nas regras constitucionais que compreendem
bridge: Cambridge University, 2010. p.75-76.
35 Para reforar o ponto, vamos transcrever excerto do texto de o modelo de incorporao de normas internacionais
Sloss: when used in this way (o autor refere-se abordagem descritiva (aplicabilidade direta ou transformao).
da dicotomia), the proposition that a particular state is a dualist does not say
anything about the general relationship between domestic and international law;
it merely says something about the status of international law in the domestic 39 NOLLKAEMPER, Andr. National courts and the international
legal system of that state. SLOSS, David. Treaty enforcement in do- rule of law. Oxford: Oxford University, 2012. p. 80-82.
mestic courts: a comparative analysis. In: _______(Org.). The role 40 Identificao entre Direito e Estado (reduzindo o papel da
of domestic courts in treaty enforcement: a comparative study. Cambridge: soberania no plano internacional); princpio da eficincia (o recon-
Cambridge University, 2009. p. 01-66. p. 06. hecimento de um territrio como Estado depende, exclusivamente,
36 ALSTINE, Michael P. Van. The role of domestic courts in de critrios do direito internacional); ordenamento jurdico como
treaty enforcement. In: SLOSS, David (Org.). The role of domestic ordem coativa (normas internacionais identificadas como jurdicas
courts in treaty enforcement: a comparative study. Cambridge : Cam- por meio da guerra justa e das represlias); reduo do critrio nico
bridge University, 2009. p. 555-613. p. 565. de validade do direito a normas hipotticas fundamentais (a validade
37 Na Europa, Gordillo faz o mesmo argumento acerca da ex- do direito constitucional pode ser reconduzida a uma norma jurdica
istncia das duas abordagens acerca da dicotomia monismo/dual- internacional costumeira).
ismo. 41 Distino entre poltica e direito nas relaes internacionais
38 NIJMAN, Janne; NOLLKAEMPER, Andre. Introduction. In: (proeminncia do papel da soberania nas relaes internacionais,
______ (Coord.). New perspectives on the divide between international and que demarca o campo de atuao do Estado como ente capaz de de-
national law. Oxford: Oxford University, 2007. p. 01-14 e GALIN- cidir voluntariamente pela construo das normas jurdicas internac-
DO, George Rodrigo Bandeira. Revisiting monisms ethical dimen- ionais); separao de matria e de fontes entre o direito internacional
sion. In: CRAWFORD, James; NOUWEN, Sarah. (Org.). Select pro- e interno e direito como vontade soberana (o surgimento de obrig-
ceedings of the European Society of International Law, 2010. Oxford: Hart aes jurdicas e seu carter vinculante dependem de manifestaes
Publishing, 2012. v. 3. p. 141-153. p. 141. de vontade capazes de subordinar aes).
86
5. O modelo constitucional brasileiro de para caracterizar o modelo brasileiro.
incorporao de normas internacionais: afi-
nal, somos monistas ou dualistas? 5.1. Inexigibilidade de transformao do tra-
tado em lei nacional, sendo requerido Decreto
Executivo para sua aplicabilidade no pas (or-
Nesta seo, iremos nos focar na abordagem descri-
dem de execuo)
tiva da dicotomia monismo/dualismo. Portanto, nosso
foco ser no modelo de incorporao de normas inter-
De acordo com os pressupostos do dualismo, tal
nacionais previsto pelo direito constitucional brasileiro
qual reconstrudo pelos autores nacionais conforme ex-
e como esse modelo interpretado pelos autores nacio-
posto no incio do artigo (seo 2), a independncia das
nais42. Alm da apropriao equivocada e confusa da di-
ordens jurdicas enseja a necessidade de transformao
cotomia, que insere argumentos justificatrios da abor-
do tratado em direito interno. Tal incorporao teria de
dagem terica para defender modelos de incorporao,
ser feita, via de regra, por uma lei que reproduzisse, na
observaremos que os autores brasileiros no chegam a
ntegra, o tratado internacional. Por sua vez, o monismo
uma concluso acerca da categorizao descritiva do or-
consagraria a simples ratificao para aplicao direta
denamento brasileiro em monista ou dualista em face
do tratado internacional no direito interno, pois o orde-
da limitao do critrio classificatrio. A seguir, des-
namento seria unitrio e o ordenamento internacional,
creveremos as regras constitucionais brasileiras acerca
superior hierarquicamente.
da incorporao de normas internacional, exporemos
a posio dos autores nacionais (portanto, vises que A Constituio brasileira, sustentam os autores na-
confundem as duas abordagens) e defenderemos a in- cionais, dispe que os tratados que so aplicados, dire-
suficincia da dicotomia descritiva monismo/dualismo tamente, ao ordenamento jurdico, porquanto as normas
constitucionais citam de forma explcita as expresses
42 Gustavo Binenbojm apresenta uma perspectiva semelhante, tratado43, acordos44 ou convenes45 quando vi-
mas no idntica o autor intenciona compreender a maneira pela sam dispor sobre atos internacionais que vigem no pla-
qual os tericos brasileiros se apropriaram dos conceitos monis- no constitucional. Consideram que a citao expressa
mo e dualismo. Todavia, sua concluso a de que, tendo em vista
que as teorias apresentam critrios diferenciados para soluo dos seria um indcio de que as referidas espcies normativas
conflitos normativos, ambas podem ser acolhidas simultaneamente. seriam autnomas e aplicveis por si mesmas.

Do ponto de vista da incorporao e dos mecanismos de internali-
zao dos tratados, por exemplo, o Brasil seria dualista moderado, A caracterstica monista da Constituio seria de-
pois no exige lei especfica reproduzindo o tratado por completo, monstrada pela aplicao direta e imediata do tratado,
mas o decreto executivo se perfaz como fonte normativa interna sem a necessidade de sua converso ou transformao
autnoma. Por outro lado, do ponto de vista da admissibilidade dos
conflitos e seus critrios de soluo, o pas seria monista moderado, legislativa. Contudo, o STF46 considera que, a despeito
uma vez que o tratado a fonte normativa operando no ordenamen-
to jurdico BINENBOJM, Gustavo. Monismo e dualismo no Brasil: 43 Cf. art.: 5, 2 e 3; art. 49; art. 71, V; art. 84, VIII; art. 102,
uma dicotomia afinal irrelevante. Revista da EMERJ, Rio de Janeiro, III, b; art. 105, III, a e art. 109, III, V e 5. BRASIL. Constituio
v. 3, n. 9, p. 180-195, 2000. p. 194-195. Portanto, o autor afirma que (1988). Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Disponvel em:
as teorias ainda podem servir de ideal regulativo das relaes entre <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/Constituicao-
ordenamentos jurdicos internos e internacionais. Ponto que discor- Compilado.htm>. Acesso em: 20 jan. 2016.
damos, uma vez que, alm de reproduzir a malfadada tentativa de 44 Art. 178 e 192, III. BRASIL. Constituio (1988). Constituio
reteno das teorias clssicas pela utilizao das adjetivaes vazias, a da Repblica Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.plan-
separao entre critrios dualistas e monistas apenas faria sentido se alto.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompilado.htm>.
o autor estivesse, necessariamente, tratando de ambas as teorias. Em Acesso em: 20 jan. 2016.
verdade, Binenbojm lana mo de arqutipos construdos pelos au- 45 Art. 5, 3; art. 84, VIII e art. 109, V. BRASIL. Constituio
tores brasileiros que os nomearam baseados no que acreditam serem (1988). Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Disponvel em:
as consequncias prticas de teorias formuladas na Alemanha wei- <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/Constituicao-
mariana. Por fim, os critrios apresentados pelo autor, ainda, contin- Compilado.htm>. Acesso em: 20 jan. 2016.
uam insatisfatrios e incompletos para explicar a complexa interao 46 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Medida Cautelar na Ao
entre direito constitucional e internacional. Concordamos, ademais, Direta de Inconstitucionalidade. ADI 1480 MC / DF. Tribunal
com Estvo Couto quando sustenta que as teorias clssicas so in- Pleno. Requerente: Confederao Nacional do Transporte; Confed-
conciliveis, que suas hipteses so mutualmente excludentes e que erao Nacional da Indstria. Requerido: Presidente da Repblica.
no comportam gradaes em suas premissas. COUTO, Estvo Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 04 de setembro de 1997.
Ferreira. A relao entre o interno e o internacional: concepes cambiant- Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
es de soberania, doutrina e jurisprudncia dos tribunais superiores jsp?docTP=AC&docID=347083>. Acesso em: 20 jan. 2016; e
no Brasil. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. p. 57-58. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Carta Rogatria. CR 8279 AT.
87
da inexistncia de um regramento expressamente posi- no goza de sorte diferente da terica exposta acima,
tivado, a Constituio exigiria a edio de Decreto Exe- na medida em que pases tradicionalmente dualistas
cutivo para fins de aplicao (promulgao, publicao (no sentido descritivo), como Austrlia, Canad e Rei-
e executoriedade) do tratado no ordenamento jurdico no Unido, apresentam uma srie de prticas legislativas
interno, no obstante o tratado ter sido ratificado pelo que no se esgotam na edio de uma lei formal trans-
Presidente aps referendo Congressual. A ratificao formadora, so elas: a) scheduling (a lei editada apensa o
executiva no garante, por si s, a incorporao auto- texto do tratado e determina sua aplicao no direito
mtica do tratado ao sistema normativo brasileiro. interno); b) incorporao implcita (mesmo um trata-
do no transformado pode ter efeito no direito interno
A exigncia do Decreto Presidencial para aplicao
se o parlamento houver editado anteriormente leis que
do tratado internacional seria uma caracterstica do or-
sejam consistentes e tratem da mesma questo substan-
denamento constitucional que no se conformaria com
tiva) e c) delegao normativa49 (o legislativo delega aos
o monismo descrito acima, uma vez que a ratificao
rgos executivos competentes a obrigao de que sua
presidencial no seria suficiente para a aplicao do
produo normativa seja compatvel com o tratado)50.
tratado, ainda que, em tratados multilaterais, os outros
Estados estejam cumprindo o mesmo tratado em vigor O Scheduling permite que as cortes apliquem o texto
no plano internacional. A ordem executiva seria uma cado tratado mediante autorizao legislativa, ainda que a
racterstica dualista, ainda que moderada, para os au- lei no tenha traduzido o tratado em um corpo legis-
tores, pois no se trataria de uma lei em sentido formal lativo. A incorporao implcita permite que o texto do
reprodutora do total contedo do tratado, contudo, sua tratado no transformado seja interpretado pelas cortes
justificativa decorreria do processo legislativo de inter- para, posteriormente, ser compreendido como compa-
nalizao do tratado (equiparao entre lei e tratado)47. tvel s leis j existentes. A delegao demonstra que r-
gos do pas, ainda que no os judiciais, devero aplicar
Conclumos, anteriormente, que as teses sobre a
diretamente o tratado.
unidade ou no dos ordenamentos de Triepel e Kelsen
independem de uma necessria distino entre aplica- Do lado monista, a lgica da aplicao direta do tra-
bilidade direta ou transformao do tratado, pois, para tado mitigada por construes judiciais que podem ser
Kelsen, a transformao em lei de um tratado interna- representadas pela doutrina da autoexecutoriedade (self-

cional em nada altera sua posio monista de superiori-
dade hierrquica do ordenamento internacional e Trie- 49 SLOSS, David. Treaty enforcement in domestic courts: a com-
pel postulava que manifestaes polticas podem indicar parative analysis. In:_______(Org.). The role of domestic courts in treaty
a aplicao do tratado diretamente, desde que espelhem enforcement: a comparative study. Cambridge: Cambridge University,
2009. p. 01-66. p. 18; ALSTINE, Michael P. Van. The role of domes-
a vontade formal governamental48. Portanto, no plano tic courts in treaty enforcement. In: SLOSS, David (Org.). The role
terico (teses do ordenamento nico), o decreto de exe- of domestic courts in treaty enforcement: a comparative study. Cambridge:
cuo do presidente brasileiro no capaz de marcar a Cambridge University, 2009. p. 555-613. p. 569.
50 Isso para ficarmos apenas na questo dos tratados implemen-
diferena entre monismo e dualismo. tados (por implementados, estamos a nos referir a quaisquer atos
A distino entre monismo e dualismo calcada no oficiais posteriores ratificao necessrios incorporao final
do tratado). Sloss e Alstine, aps analisarem relatrios de pases
campo da descrio (aplicao direta/transformao) ditos dualistas, surpreenderam-se com a influncia dos tratados
no implementados no pas. O grau de permeabilidade dos pases
Tribunal Pleno. Agravante: Coagulantes Argentinos S/A. Relator: variado, mas Austrlia, ndia, e Reino Unido limitam a atividade
Min. Celso de Mello. Braslia, 04 de maio de 2005. Disponvel em: administrativa por meio de tratados no implementados (ou seja,
< http://stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/19162742/carta-roga- se o Executivo ratifica o tratado ainda no implementado, tal ato
toria-cr-8279-at-stf>. Acesso em: 20 jan. 2016. j ser suficiente para que se conforme com as prescries inter-
47 ARAJO, Nadia de. Direito internacional privado. 3. ed. Rio de nacionais). Ademais, tratados no incorporados so aplicados por
Janeiro: Renovar, 2006. p. 114. meio das regras do direito comum (Common Law), quando dispem
48 Utilizando a Constituio norte-americana como exemplo, sobre questes semelhantes. SLOSS, David. Treaty enforcement in
Triepel afirma que a Constituio manifestaria a vontade de aplicar- domestic courts: a comparative analysis. In: _______(Org.). The role
se o tratado, que, por sua vez, apenas poderia vincular os cidados of domestic courts in treaty enforcement: a comparative study. Cambridge:
aps manifestao formal do Presidente da Repblica (proclamao Cambridge University, 2009. p. 01-66. p. 20-21 e ALSTINE, Mi-
formal aps ratificao). TRIEPEL, Heinrich. As relaes entre o chael P. Van. The role of domestic courts in treaty enforcement. In:
direito interno e o direito internacional. Trad. Amlcar de Castro. SLOSS, David (Org.). The role of domestic courts in treaty enforcement: a
Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais, comparative study. Cambridge : Cambridge University, 2009. p. 555-
Belo Horizonte, v. 17, n. 6, p. 07-64, 1966. p. 26-27. 613. p. 609-611.
88
-executing). Mesmo em pases monistas (Polnia e EUA), direitos humanos54 e econmicos55 quando algumas de
o efeito direto dos tratados no automtico quando suas regras no sejam autoexecutveis, sob a argumen-
questes interpretativas e/ou relacionadas ao conte- tao de que os referidos tratados no geram obrigaes
do das obrigaes internacionais exigem a mediao de diretamente concretizveis. Portanto, mesmo em nosso
uma lei interna regulamentadora daquelas obrigaes. pas, nem todos os tratados internalizados pelo Decreto
Portanto, mesmo em pases monistas, no so todos os Executivo tero aplicao direta, sendo exigida lei em
tratados ou normas oriundas de tratados que possuem sentido formal. Nesses casos, devemos contabilizar to-
aplicabilidade direta51. dos os tratados de aplicao direta para nos classificar-
mos como monista ou dualista?
Assim, o monismo descritivo no uma carta branca
para a aplicabilidade de todos os tratados internacionais.
Dessa forma, a exigncia de manifestaes legislativas 5.2. Os tratados internacionais esto sujeitos ao
posteriores nos pases descritos como monistas muito controle de constitucionalidade
se assemelha s exigncias constitucionais de edio de
leis ordinrias nos pases ditos dualistas, reduzindo a di- A perspectiva da relao entre ordenamentos jur-
ferena entre as abordagens descritivas. dicos e a soluo de possveis conflitos atinge ponto
sensvel quando discutimos a constitucionalidade dos
Pensemos na seguinte situao hipottica: o pas M,
tratados internacionais luz das teorias clssicas.
considerado monista no sentido descritivo, prev a apli-
cabilidade direta dos tratados ratificados pelo executivo, De acordo com o dualismo reinterpretado pela dou-
autorizados pelo parlamento via decreto e, posterior- trina nacional, a questo dos conflitos diretos entre or-
mente, publicados pelo Presidente, mas acolhe a dou- denamentos jurdicos no um problema porque so
trina de que existem tratados no autoexecutveis, que ordens distintas e, aps a incorporao por meio de leis
exigem legislao posterior. M ratificou, ao todo, 130 internas, o conflito ocorreria apenas entre fontes inter-
tratados internacionais, sendo que 90 foram interpreta- nas. A inconstitucionalidade de um tratado (ou melhor,
dos pelas cortes internas como tratados no autoexecu- de uma lei que reproduz o tratado) seria possvel, tendo
tveis52. O pas D, de outra ponta, caracterizado como em vista a paridade com outros atos normativos infra-
dualista no sentido descritivo, exige, expressamente, em constitucionais, porquanto qualquer um deles poderia
ser declarado como violador da Constituio estatal.

sua Constituio, que as normas internacionais sejam
transformadas em direito interno. D ratificou 130 trata- Para a viso monista com prevalncia do direito inter-
dos e, desse total, 100 foram incorporados via scheduling, nacional, os tratados internacionais no poderiam ser
o que constitui, portanto, ato legislativo autorizando a considerados inconstitucionais com base na Constitui-
aplicao direta do tratado. Nessa hiptese, qual pas se- o, uma vez que esto dispostos acima daquela hierar-
ria caracterizado como monista ou dualista? quicamente.
Os exemplos estendem-se prtica brasileira. Lima Para os autores nacionais, os tratados internacionais
Marques e Lixinski53 demonstram que as cortes nacio- ratificados posteriormente Constituio de 1988 po-
nais tm se recusado a aplicar tratados internacionais de dem viol-la de forma intrnseca (processo de incorpo-
rao do tratado) ou extrnseca (normas substantivas da
54 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Apelao Cvel.

51 SLOSS, David. Treaty enforcement in domestic courts: a com- AC 70017102161. Porto Alegre, 26 de outubro de 2006. O tratado
parative analysis. In: _______(Org.). The role of domestic courts in treaty em questo era o PIDESC.
enforcement: a comparative study. Cambridge: Cambridge University, 55 BRASIL. Tribunal Regional Federal (1. Regio). Remessa Ex
2009. p. 01-66. p. 12. Officio em Mandado de Segurana. 90.01.16972-4/BA. Terceira Turma.
52 No caso hipottico estamos, ademais, suprimindo a existncia Recorrente: Importadora e Exportadora Latino Americana Ltda. Re-
de tratados que possuem apenas algumas normas no autoexecu- corrido: Fazenda Nacional. Relator: Desembargador Federal Tour-
tveis, o que poderia fazer aumentar o nmero de manifestaes inho Neto. Braslia, 29 de Abril de 1991. Disponvel em: <https://
legislativas do pas. processual.trf1.jus.br/consultaProcessual/processo.php?proc=90
53 MARQUES, Claudia Lima;LIXINSKI, Lucas. Treaty Enforce- 01169724&secao=TRF1&pg=1&trf1_captcha_id=746be8fceb2c
ment by brazilian courts: reconciling myths and ambivalences? Bra- 1c3614a2a5398192652e&trf1_captcha=cg7h&enviar=Pesquisar>.
zilian Yearbook of International Law, Washington, v. 04, n. 1, p. 138- Acesso em: 20 jan. 2016. O tratado em questo era o de Montevidu
169, 2009. p. 164-167. sobre integrao econmica.
89
Constituio). dida estaria inserida na lgica monista com prevalncia
do direito internacional.
O principal dispositivo citado para defender tal posi-
o o art. art. 102, III, b, que prev a possibilidade de o Entretanto, o STF considera que os tratados pos-
STF analisar, via Recurso Extraordinrio, deciso de tri- suem o mesmo status que as leis federais, sob as seguin-
bunais inferiores que declararam a inconstitucionalida- tes justificativas56: 1) os tratados internacionais no im-
de de tratados com base na Constituio da Repblica. pedem a atividade legislativa do Congresso Nacional,
Ademais, o STF pode declarar a inconstitucionalidade que pode dispor, de forma contrria, ao tratado inter-
dos dispositivos que incorporaram os tratados interna- nalizado anteriormente; 2) O tratado aplicado sem
cionais, que se afiguram como normas internas sujeitas converso legislativa, sendo exigida apenas ordem de
ao controle de constitucionalidade realizado pelo STF: execuo; 3) O Judicirio est apenas adstrito lei na-
os decretos legislativo e executivo. cional, nesse sentido, caso haja conflito entre lei e trata-
do, a vinculao judicial apenas ao produto legislativo
Ainda que o tratado seja considerado como uma
interno, mesmo que isso resulte em conflitos no campo
norma de existncia autnoma no ordenamento jurdi-
da poltica externa; 4) O art. 98 do CTN no abarca to-
co (no se exige lei, apenas uma ordem de execuo),
das as espcies de tratados, apenas aqueles que podem,
o tratado est subordinado hierarquicamente Consti-
eventualmente, criar direitos subjetivos, portanto, de
tuio. O que justificaria a possibilidade de o Brasil, no
impossvel revogao legislativa interna, como em um
plano interno, no estar mais vinculado ao tratado, mas,
contrato e 5) apenas a Constituio poderia dispor so-
no plano externo, estar sujeito a sanes internacionais.
bre: hierarquia do tratado, formas de soluo de conflito
Dessa forma, apesar de o tratado ser considerado e revogao do tratado.
como norma autnoma diretamente aplicvel (monis-
A construo jurisprudencial acima descrita do STF
mo), ele est, tal qual qualquer norma infraconstitu-
estava baseada na Constituio de 1969.
cional, sujeito ao controle de constitucionalidade (dua-
lismo). Portanto, elementos centrais das abordagens Quando o STF teve oportunidade de conhecer do
descritivas estariam mesclados na prtica brasileira. tema sob os auspcios da Constituio de 1988, a inclu-
so de novas normas sobre direito internacional, espe-
5.3. Os conflitos entre lei interna e tratados incialmente, sobre direitos humanos, poderia dar ensejo

ternacionais so solucionados pela prevalncia a uma reviso da jurisprudncia anterior. Contudo, nos
da norma mais recente ou pelo critrio da espe- primeiros vinte anos da Constituio, o mesmo entendi-
cificidade (com exceo dos tratados internacio- mento prevaleceu, porm com alguns acrscimos.
nais de direitos humanos)
Em 1995, no HC 72.131/RJ, ao analisar a constitu-
cionalidade da priso do depositrio infiel em alienao
Para o dualismo terico, por emanarem da mesma
fiduciria, instituda pelo Decreto-Lei 911/69, o STF,
fonte normativa, a internalizao do tratado, por meio
alm de reforar a regra da prevalncia da norma mais
de lei interna, traz como consequncia bvia a paridade
entre as normas. Ou seja, estaramos lidando com duas
56 Os autores brasileiros identificam o RE 80.004/SE (1977)
leis internas. Para o monismo, seria problemtico afir- como o precedente que determinou a construo jurisprudencial
mar a paridade das normas, uma vez que, seja do ponto do STF acerca dos conflitos entre tratados internacionais e leis in-
de vista do monismo interno ou externo, o ordenamen- ternas, segundo a regra lei posterior revoga anterior.(BRASIL. Supremo
Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio. RE 80.004/SE. Tribunal
to nico e um dos ordenamentos seria hierarquica-
Pleno. Recorrente: Belmiro da Silveira Goes. Recorrido: Sebastio
mente superior e prevaleceria em relao ao outro. Leo Trindade. Relator: Min. Cunha Peixoto. Braslia, 01 de junho
de 1977. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/
Os autores nacionais afirmam que o tratado, devi- paginador.jsp?docTP=AC&docID=175365>. Acesso em: 20 jan.
damente, internalizado prevalece sobre as leis federais. 2016) De acordo com Fraga e Ariosi, em anlises dos votos dos min-
Portanto, de acordo com tal lgica, o tratado, enquanto istros no referido acrdo, a diversidade de fundamentos foi notria
e nem todas foram convergentes. Portanto, descreveremos, apenas,
norma autnoma, seria, hierarquicamente, superior s
os pontos dos votos dos ministros que alcanaram uma maioria no
normas internas, exceo da Constituio e os prov- tribunal. FRAGA, Mirt. O conflito entre tratado internacional e norma de
veis conflitos seriam solucionados pelo critrio hierr- direito interno. Rio de Janeiro: Forense, 1998. e ARIOSI, Maringela.
quico. Para os autores, tal caracterstica por eles defen- Conflitos entre tratados internacionais e leis internas: o judicirio brasileiro e
a nova ordem internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2000.
90
moderna, incluiu outra regra para soluo de conflitos de ser considerada pelo Judicirio como autoexecutvel.
entre normas constitucionais e tratados: o critrio da Trata-se de caracterstica que se aproximaria do dua-
especialidade. lismo tal qual reconstrudo pelos autores nacionais. A
suspeita de que a postura do STF poderia enquadrar-
As argumentaes do impetrante baseavam-se na
-se no dualismo, visto pela tica dos autores brasileiros,
impossibilidade de equiparao do contrato de depsito
ganhou reforo nas manifestaes do tribunal na MC
com a alienao fiduciria em garantia, pois ensejaria
na ADI 1480, que afirma a posio dualista moderada
a criao de uma nova hiptese de priso civil por d-
do ordenamento brasileiro (no exige transformao do
vidas, estabelecida por via transversa e, ademais, o art.
ato internacional mediante lei, sendo suficiente o decre-
7, 7, da Conveno Americana de Direitos Humanos
to executivo).
(CADH)57, limitava a priso civil hiptese do devedor
alimentante. Interessante notar, ademais, que a insero do art. 5,
2 no foi suficiente, naquele momento (1995), para
O relator originrio do caso, Marco Aurlio, ao con-
sensibilizar a maioria dos ministros58 para a constitucio-
ceder a ordem, dividiu sua argumentao em dois pon-
nalidade da CADH. Na ocasio, os ministros sustenta-
tos. Primeiro, sustentou que alienao fiduciria no se
ram a paridade da CADH com as leis federais por meio
equipararia ao depsito, portanto, no poderia haver
dos seguintes argumentos: 1) a soberania da Constitui-
priso. Segundo, afirmou que a Conveno Americana
o Federal e 2) o 2, art. 5 no conferiria aos tratados
de Direitos Humanos, de nvel hierrquico legal, der-
a possibilidade de emendar a Constituio por procedi-
rogou o Decreto-Lei 911/69, uma vez que o decreto
mento diferenciado daquele estabelecido no art. 60, da
instituidor da CADH (Decreto Executivo 678/92) seria
CF/88. Voltaremos a esses argumentos no futuro.
posterior ao Decreto-Lei.
Contudo, em 2008 o STF alterou sua jurisprudncia
A tese prevalecente, todavia, foi a do Ministro Mo-
no que se refere posio dos tratados internacionais
reira Alves. O ministro considerou que a Conveno,
de direitos humanos no ordenamento constitucional.
por ser lei geral, no revogou o Decreto-Lei, lei especial.
Seguindo o voto do Min. Gilmar Mendes, o tribunal
Compreendeu, ademais, que a Conveno, incorporada
considerou que os referidos tratados possuiriam status
posteriormente CF/88, no afetaria a norma constitu-
supralegal.
cional do art. 5, LXVII por fora do disposto no 2

do art. 5, pois no se admitiria emenda constitucional De acordo com o Ministro, apesar de no poderem
realizada por via de ratificao de tratado. afrontar a supremacia da Constituio (continuam su-
jeitos ao controle de constitucionalidade), os tratados
Portanto, alm do critrio temporal (lei posterior re-
internacionais de direitos humanos so mais importan-
voga anterior), o STF incorporou mais um critrio para
tes que outras tratativas internacionais, bem como mais
a soluo de conflitos entre tratados e leis internas, o
importantes que as leis ordinrias, por fora do art. 5,
da especialidade. O desenvolvimento de mais um cri-
2. A supralegalidade seria o adjetivo, portanto, outor-
trio para soluo de conflitos entre o Decreto-Lei e
gado aos tratados de direitos humanos devido aos valo-
o Decreto Presidencial parecem demonstrar o carter
res inerentes a eles. Como consequncia, a relao entre
no autnomo do tratado, uma vez que, no obstante
normas supralegais e legais seria a seguinte: as primeiras
tenha sido regularmente internalizado posteriormente
detm o poder de paralisar a eficcia jurdica de toda e
lei nacional, no significa que o tratado de direitos
qualquer disciplina infraconstitucional conflitante.
humanos ser aplicado no plano interno, pois ter de
atender ao critrio da especialidade, da mesma manei-
ra que qualquer outra lei interna sobre assunto diverso 58 O Ministro Carlos Velloso defendeu que os direitos extrados
dos tratados internacionais de Direitos Humanos possuiriam a mes-
(contrato de alienao fiduciria, no caso), alm de ter ma fora dos direitos fundamentais previstos na Constituio, os
quais denominou de direitos fundamentais materiais e formais com
57 Artigo 7 - Direito liberdade pessoal: 7. Ningum deve ser detido por base no referido artigo. Canado Trindade defendeu argumentos se-
dvidas. Este princpio no limita os mandados de autoridade judiciria com- melhantes na Assembleia Constituinte e em trabalho terico poucos
petente expedidos em virtude de inadimplemento de obrigao alimentar. CO- anos depois. TRINDADE, Antonio Augusto Canado. A proteo
MISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. internacional dos direitos humanos: fundamentos jurdicos e instrumen-
Conveno Americana Sobre Direitos Humanos. So Jose, 22 nov. 1969. tos bsicos. So Paulo: Saraiva, 1991. p. 629-630. e TRINDADE,
Disponvel em: <https://www.cidh.oas.org/basicos/portugues/c. Antonio Augusto Canado. A proteo internacional dos direitos humanos
convencao_americana.htm>. Acesso em: 20 jan. 2016. e o Brasil. 2. ed. Braslia: UnB, 2000. p. 170 e ss.
91
Por fim, em face das particularidades expostas at o dualista, a constituio seria, apenas, moderada. Do
momento, os autores classificam o Brasil como: monis- ponto de vista descritivo, a diversidade de categorias
ta com prevalncia do direito internacional59, monista no oferece meios suficientes para uma clara definio
moderado60, monismo nacionalista61, monismo abran- acerca do modelo de incorporao adotado pelo Brasil.
dado62, monismo internacionalista dialgico63 e dualista Afinal, o que podemos apreender desses diferentes tons
moderado64. de monismo?
Tendo em vista que o monismo descritivo caracte-
riza-se pela aplicabilidade direta do tratado, a primeira
6. Analisando os diferentes tons de monis- pergunta que devemos fazer aos autores defensores do
mo brasileiro monismo se h uma diferena quanto ao grau de apli-
cabilidade dos tratados internacionais, isto , se o es-
Os autores nacionais encontram dificuldades para pectro de aplicabilidade dos tratados abrangeria, desde
classificar a Constituio brasileira em alguma das cate- uma aplicabilidade direta at a inaplicabilidade do trata-
gorias dicotmicas. Alm de confundir as teses do or- do sem uma lei interna ordinria. Contudo, a resposta
denamento nico com a escolha poltica de um modelo negativa. Os autores nacionais no formulam suas di-
de incorporao, a descrio do modelo constitucional ferentes nomenclaturas tomando com base uma anlise
brasileiro no se encaixa perfeitamente nos estreitos emprica da aplicao dos tratados na prtica brasileira,
limites da tradicional abordagem descritiva monista e seja nos tribunais superiores, seja nos inferiores. Ou
dualista. Apesar da dificuldade, contudo, podemos ob- seja, se dispusssemos os diferentes adjetivos do monis-
servar que a maioria dos autores nacionais posiciona mo em um continuum de aplicabilidade direta, teramos
nossa Constituio como monista. dificuldade em posicionar as diferentes adjetivaes.
Por essa razo, a criao de diferentes nomenclaturas
Do lado monista, nossa Constituio seria: naciona- no se justifica por no apresentarem um varivel grau
lista, com prevalncia do direito internacional, modera- de aplicabilidade dos tratados no plano interno.
do, abrandado ou internacionalista dialgico. Do lado
As diferentes nomenclaturas no se sustentam,
igualmente, no plano semntico. O caso mais notrio
59 FRAGA, Mirt. O conflito entre tratado internacional e norma de di-

o da diferena entre monismo abrandado e monismo
reito interno. Rio de Janeiro: Forense, 1998. p. 114.
60 RODRIGUES, Maurcio. Os tratados internacionais de pro- moderado. O abrandamento e a moderao so do qu?
teo dos direitos e a Constituio. In: TORRES, Ricardo Lobo E em que medida os adjetivos se diferenciam para um
(Org.). Teoria dos direitos fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. p. autor substituir um pelo outro?
157-195. p. 164; ARIOSI, Maringela. Conflitos entre tratados internacio-
nais e leis internas: o judicirio brasileiro e a nova ordem internacional. O monismo internacionalista dialgico de Mazzuoli
Rio de Janeiro: Renovar, 2000. p. 183; RIBEIRO, Patrcia Henriques.
(2011) intrigante. O autor afirma que o monismo ainda
As relaes entre o direito internacional e o direito interno: conflito entre o
ordenamento brasileiro e normas do Mercosul. Belo Horizonte: Del mantm sua posio de superioridade hierrquica frete
Rey, 2001. p. 67. e BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao ao direito interno (portanto, sufragando a hiptese do
da Constituio: fundamentos de uma dogmtica constitucional trans- ordenamento nico), mas, no que tange aos tratados de
formadora. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 2006. p. 19.
61 REZEK, Francisco. Direito internacional pblico. 11. ed. So Pau- direitos humanos, o monismo deve ser encarado como
lo: Saraiva, 2008. p. 04. e SILVA, Roberto Luiz. Direito internacional dialgico, por permitir a aplicao do direito interno nas
pblico. 2. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2005. p. 130. ocasies em que esse direito preveja norma mais favor-
62 PAGLIARINI, Alexandre Coutinho. Constituio e direito inter-
nacional: cedncias possveis no Brasil e no mundo globalizado. Rio
vel ao indivduo (transigncia da norma internacional)65.
de Janeiro: Forense, 2004. p. 43. O autor pode estar certo quanto posio do direito
63 MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional internacional dos direitos humanos, mas se a transign-
pblico. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011. cia do direito internacional para com a norma mais fa-
64 ARAJO, Nadia de. Direito internacional privado. 3. ed. Rio de Ja-
neiro: Renovar, 2006. p. 158. e BRASIL. Supremo Tribunal Federal. vorvel caracterstica material de certa qualidade de
Ao Direta de Inconstitucionalidade. ADI 1480 DF. Tribunal Pleno. tratados internacionais (direitos humanos), por que a
Requerente: Confederao Nacional do Transporte; Confederao parte serve para classificar o todo? Ou seja, por que o
Nacional da Indstria. Requerido: Presidente da Repblica. Relator:
Min. Celso de Mello. Braslia, 26 de junho de 2001. Disponvel em:
<http://stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/14819932/acao-direta- 65 MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional
de-inconstitucionalidade-adi-1480-df-stf>. Acesso em: 20 jan. 2016. pblico. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011. p. 90-92.
92
monismo, como um todo, dialgico se apenas uma com temperos de dualismo, pode ser qualificado como
parcela do direito internacional explicada por meio monista moderado. Ou, caso seja dualista com acentos
dessa caracterstica? Ademais, se a premissa bsica do monistas, o pas ser dualista moderado67. A desmistifi-
monismo permanece (ordenamento nico estruturado cao e a complexidade dos ordenamentos e de seus re-
de forma hierrquica) a adjetivao dialgico parece gramentos constitucionais tendem a tornar a dicotomia
acrescentar pouco ao conceito, uma vez que a aplicao pouco til do ponto de vista descritivo68.
da norma interna ocorre por uma transigncia ou per-
misso do direito internacional.
Mesmo a caracterizao do Brasil como dualista 7. Consideraes finais
moderado demais inclusiva, na medida em que pode
significar uma moderao que se confunde com a mo- O monismo e o dualismo podem ser caracterizados,
derao do monismo proposta por outros autores ou tanto como teorias utilizadas para defender a unida-
mesmo a posio de Rezek, que defende um monismo de, ou no, dos ordenamentos jurdicos internacionais
nacionalista. A confuso quanto aos conjuntos de cr- e constitucionais, quanto como a escolha poltica feita
ticas (ordenamento nico/projetos de incorporao) por uma Constituio sobre as formas de incorporao
obscurece a linha que, supostamente, separaria essas de tratados internacionais.
trs classificaes (dualista moderado, monista modera-
Em nosso pas, a doutrina confunde os dois conjun-
do e monista nacionalista), pois no ficam claros os ele-
tos dicotmicos, empobrecendo a viabilidade analtica
mentos que as diferenciam, nem mesmo as aplicaes e
da classificao. Ainda que nossa prtica seja descrita
consequncias prticas da diferena.
como monista, a categorizao no se sustenta em seu
George Galindo66, por exemplo, sugere o abandono aspecto descritivo (controle de constitucionalidade de
das terminologias monistas e dualistas, por afirmar que tratados, decreto executivo, critrios de soluo de con-
nenhum pas adota as teorias de maneira completa, sen- flitos), bem como em seu aspecto tipolgico (diferentes
do suas caracterizaes desenvolvidas apenas de forma tons de monismo).
ideal. O autor afirma que as adjetivaes so perigosas
Em concluso, enquanto teorias abrangentes, o mo-
porque podem significar tudo e nada ao mesmo tempo,
nismo e o dualismo so insatisfatrios, na medida em

dependendo do referencial utilizado pelos autores para
que no conseguem dar conta dos problemas que sur-
sustentar sua escolha. Partindo das mesmas premissas,
gem hoje em dia nas questes internacionais e consti-
por exemplo, os autores classificam o Brasil como mo-
tucionais, bem como sobre suas relaes. Seguindo o
nista moderado ou dualista moderado. Ou seja, o adjeti-
afirmado por Armin Von Bogdandy69, devem ser com-
vo moderado, aposto a quaisquer das teorias, poderia
pletamente abandonadas.
significar a cedncia de pressupostos importantes de
ambas as teorias, acarretando a confuso conceitual ob-
servada nas descries acima de que, se o pas monista
66 GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Tratados internacionais

de direitos humanos e Constituio Brasileira. Belo Horizonte: Del Rey, 67 Antenor Madruga pontua que a discusso entre monismo e
2002. p. 69-70. Mais recentemente, o autor parece ter reconsiderado, dualismo est limitada a uma noo de incorporao e eficcia das
em parte, suas concluses anteriores. No entanto, George Galindo normas internacionais que torna opaca a questo de outras fontes
no sugere o resgate das proposies monistas em suas formulaes internacionais, como o costume, que no necessita de um reconheci-
clssicas, e ressaltadas no presente artigo (hierarquia, coerncia, ou mento formal do Estado. No entanto, o autor no desenvolve sua
supremacia do direito internacional), mas conclama os internacion- crtica e no sugere solues. MADRUGA, Antenor. Constituio
alistas a uma revisitao das premissas ticas que separam o mon- Brasileira de 1988: monista ou dualista? Revista de Informao Legisla-
ismo e o dualismo, no intuito de reavaliarem as premissas transfor- tiva. Braslia, v. 45, n. 179, p. 135-140, jul./set. 2008. p. 136.
madoras defendidas por monistas acerca das diversas possibilidades 68 LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. O Brasil dualista? Anotaes
de transformaes do direito internacional, em contraposio a uma sobre a vigncia de normas internacionais no ordenamento brasilei-
suposta manuteno da realidade oriunda do pragmatismo dualista. ro. Revista de Informao Legislativa, Braslia, v. 46, n. 184, p. 29-45,
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Revisiting monisms ethi- out./dez, 2009. p. 44.
cal dimension. In: CRAWFORD James; NOUWEN, Sarah. (Org.). 69 VON BOGDANDY, Armin. Pluralism, Direct Effect, and the
Select proceedings of the European Society of International Law, 2010. Ox- Ultimate Say. International Journal of Constitutional Law, Oxford, v. 6,
ford: Hart Publishing, 2012. v. 3. p. 141-153. n. 3-4, p. 397-413, july/oct. 2008. p. 399-400.
93
Referncias BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Medida Cautelar
na Ao Direta de Inconstitucionalidade. ADI 1480
ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional MC / DF. Tribunal Pleno. Requerente: Confederao
pblico. 11. ed. So Paulo: Saraiva, 1976. Nacional do Transporte; Confederao Nacional da
Indstria. Requerido: Presidente da Repblica. Relator:
ALSTINE, Michael P. Van. The role of domestic courts Min. Celso de Mello. Braslia, 04 de setembro de 1997.
in treaty enforcement. In: SLOSS, David (Org.). The role Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/
of domestic courts in treaty enforcement: a comparative study. paginador.jsp?docTP=AC&docID=347083>. Acesso
Cambridge: Cambridge University, 2009. p. 555-613. em: 20 jan. 2016.
ARAJO, Nadia de. Direito internacional privado. 3. ed. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraor-
Rio de Janeiro: Renovar, 2006. dinrio. RE 80.004/SE. Tribunal Pleno. Recorrente: Bel-
ARIOSI, Maringela. Conflitos entre tratados internacionais e miro da Silveira Ges. Recorrido: Sebastio Leo Trin-
leis internas: o judicirio brasileiro e a nova ordem inter- dade. Relator: Min. Cunha Peixoto. Braslia, 01 de junho
nacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2000. de 1977. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/pagina-
dorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=175365>.
AUST, Anthony. Handbook of international law. 2. ed.
Acesso em: 20 jan. 2016.
Cambridge: Cambridge University, 2010.
BRASIL. Tribunal Regional Federal (1. Regio). Remes-
BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da Con-
sa Ex Officio em Mandado de Segurana. 90.01.16972-4/
stituio: fundamentos de uma dogmtica constitucional
BA. Terceira Turma. Recorrente: Importadora e Ex-
transformadora. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 2006.
portadora Latino Americana Ltda. Recorrido: Fazenda
BERNSTORFF, Jochen von. The public international law Nacional. Relator: Desembargador Federal Tourinho
theory of Hans Kelsen: believing in universal law. Cambrid- Neto. Braslia, 29 de Abril de 1991. Disponvel em:
ge: Cambridge University, 2010. <https://processual.trf1.jus.br/consultaProcessual/
BINENBOJM, Gustavo. Monismo e dualismo no Bra- processo.php?proc=9001169724&secao=TRF1&pg=
sil: uma dicotomia afinal irrelevante. Revista da EMERJ, 1&trf1_captcha_id=746be8fceb2c1c3614a2a53981926
Rio de Janeiro, v. 3, n. 9, p. 180-195, 2000. 52e&trf1_captcha=cg7h&enviar=Pesquisar>. Acesso

em: 20 jan. 2016.
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica
Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.planal- COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS
to.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompi- HUMANOS. Conveno Americana Sobre Direitos Huma-
lado.htm>. Acesso em: 20 jan. 2016. nos. So Jose, 22 nov. 1969. Disponvel em: <https://
www.cidh.oas.org/basicos/portugues/c.convencao_
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de In- americana.htm>. Acesso em: 20 jan. 2016.
constitucionalidade. ADI 1480 DF. Tribunal Pleno. Re-
querente: Confederao Nacional do Transporte; Con- COUTO, Estvo Ferreira. A relao entre o interno e o
federao Nacional da Indstria. Requerido: Presidente internacional: concepes cambiantes de soberania, dou-
da Repblica. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 26 trina e jurisprudncia dos tribunais superiores no Brasil.
de junho de 2001. Disponvel em: <http://stf.jusbra- Rio de Janeiro: Renovar, 2003.
sil.com.br/jurisprudencia/14819932/acao-direta-de- DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad.
inconstitucionalidade-adi-1480-df-stf>. Acesso em: 20 de Maria Ermantina de Almeida Prado Galvo. So
jan. 2016. Paulo: M. Fontes, 2004.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Carta Rogatria. FOLSOM, Ralph H. Principles of European Union law. 3.
CR 8279 AT. Tribunal Pleno. Agravante: Coagulantes ed. St. Paul: Thomson, 2011.
Argentinos S/A. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia,
FRAGA, Mirt. O conflito entre tratado internacional e norma
04 de maio de 2005. Disponvel em: <http://stf.jusbra-
de direito interno. Rio de Janeiro: Forense, 1998.
sil.com.br/jurisprudencia/19162742/carta-rogatoria-
cr-8279-at-stf>. Acesso em: 20 jan. 2016. GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Revisiting
monisms ethical dimension. In: CRAWFORD, James;
94
NOUWEN, Sarah. (Org.). Select proceedings of the Europe- MELLO, Celso Duvivier de Albuquerque. Curso de di-
an Society of International Law, 2010. Oxford: Hart Publi- reito internacional pblico. 15. ed. Rio de Janeiro: Renovar,
shing, 2012. v. 3. p. 141-153. 2004. v. 1.
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Tratados inter- NIJMAN, Janne; NOLLKAEMPER, Andre. Introduc-
nacionais de direitos humanos e Constituio Brasileira. Belo tion. In: ______ (Coord.). New perspectives on the divide
Horizonte: Del Rey, 2002. between international and national law. Oxford: Oxford Uni-
versity, 2007. p. 01-14.
HART, Herbert L. A. The concept of law. 2. ed. Oxford:
Clarendon, 1994. NOLLKAEMPER, Andr. National courts and the interna-
tional rule of law. Oxford: Oxford University, 2012.
HIX, Simon; HYLAND, Bjrn. The political system of
the European Union. 3. ed. London: P. Macmillan, 2011. OCONNELL, Daniel P. The relationship between
international law and municipal law. Georgetown Law
HUSEK, Carlos Roberto. Curso de direito internacional
Journal, New Jersey, v. 48, n. 03, p. 431-485, 1960.
pblico. 2. ed. So Paulo: LTr, 1998.
PAGLIARINI, Alexandre Coutinho. Constituio e direito
JACKSON, John. Status of treaties in domestic legal
internacional: cedncias possveis no Brasil e no mundo
systems: a policy analysis. American Journal of International
globalizado. Rio de Janeiro: Forense, 2004.
Law, Washington, v. 86, n. 2, p. 310-340, abr. 1992.
PERNICE, Ingolf. Multilevel constitutionalism and the
JANIS, Mark Weston. International law. 5. ed. New York:
treaty of Amsterdam: european constitution-making re-
Aspen, 2008.
visited. Common Market Law Review, London, v. 36, n. 4,
JO, Hee Moon. Introduo ao direito internacional. 2. ed. So p. 703-750, 1999.
Paulo: LTr, 2004.
REZEK, Francisco. Direito internacional pblico. 11. ed.
KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. So So Paulo: Saraiva, 2008.
RIBEIRO, Patrcia Henriques. As relaes entre o direito in-
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. Joo Batista ternacional e o direito interno: conflito entre o ordenamento
Machado. 7. ed. So Paulo: M. Fontes, 2006. brasileiro e normas do Mercosul. Belo Horizonte: Del

KOSKENNIEMI, Martti. From apology to utopia: the Rey, 2001.
structure of international legal argument. Cambridge: RODRIGUES, Maurcio. Os tratados internacionais de
Cambridge University, 2005. proteo dos direitos e a Constituio. In: TORRES,
LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. O Brasil dualista? Ricardo Lobo (Org.). Teoria dos direitos fundamentais. Rio
Anotaes sobre a vigncia de normas internacionais de Janeiro: Renovar, 1999. p. 157-195.
no ordenamento brasileiro. Revista de Informao Legislati- SHAW, Malcolm N. International law. 6. ed. New York:
va, Braslia, v. 46, n. 184, p. 29-45, out./dez, 2009. Cambridge University, 2008.
MACCORMICK, Neil. Questioning sovereignty: law, State SILVA, Roberto Luiz. Direito internacional pblico. 2. ed.
and nation in the European Commonwealth. Oxford: Belo Horizonte: Del Rey, 2005.
OUP, 1999.
SLOSS, David. Treaty enforcement in domestic courts:
MADRUGA, Antenor. Constituio Brasileira de 1988: a comparative analysis. _______(Org.). The role of dome-
monista ou dualista? Revista de Informao Legislativa. stic courts in treaty enforcement: a comparative study. Cam-
Braslia, v. 45, n. 179, p. 135-140, jul./set. 2008. bridge: Cambridge University, 2009. p. 01-66.
MARQUES, Claudia Lima;LIXINSKI, Lucas. Treaty SOMEK, Alexander. Kelsen lives. The European Journal
enforcement by brazilian courts: reconciling myths and of International Law, v. 18, n. 3, p. 409-451, 2001.
ambivalences? Brazilian Yearbook of International Law,
STARKE, J. G. Monism and dualism in the theory of
Washington, v. 04, n. 1, p. 138-169, 2009.
international law. British Yearbook of International Law,
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacio- Oxford, v. 17, p. 66-81, 1936.
nal pblico. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
95
TRIEPEL, Heinrich. As relaes entre o direito interno instrumentos bsicos. So Paulo: Saraiva, 1991.
e o direito internacional. Trad. Amlcar de Castro. Revi-
VENTURA, Deisy. As assimetrias entre o Mercosul e a
sta da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas
Unio Europeia: os desafios de uma associao inter-re-
Gerais, Belo Horizonte, v. 17, n. 6, p. 07-64, 1966.
gional. So Paulo: Manole, 2003.
TRIEPEL, Heinrich. Droit international et droit interne. Pa-
VON BOGDANDY, Armin. Pluralism, Direct Effect,
ris: Oxford, 1920.
and the Ultimate Say. International Journal of Constitutional
TRINDADE, Antonio Augusto Canado. A proteo Law, Oxford, v. 6, n. 3-4, p. 397-413, july/oct. 2008.
internacional dos direitos humanos e o Brasil. 2. ed. Braslia:
WALKER, Neil. The idea of constitutional pluralism.
UnB, 2000.
The Modern Law Review, v. 65, n. 3, p. 317-359, may 2002.
TRINDADE, Antonio Augusto Canado. A proteo in-
YAMAMOTO, Toru. Direito internacional e direito interno.
ternacional dos direitos humanos: fundamentos jurdicos e
Porto Alegre: S. A. Fabris, 2000.
96
Direito Global em Pedaos:
Fragmentao, Regimes e
Pluralismo
Global law in pieces:
Fragmentation, Regimes and
Pluralism
Salem Hikmat Nasser

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3707 Direito Global em Pedaos:
Fragmentao, Regimes e Pluralismo
Global law in pieces: Fragmentation, Regimes

and Pluralism
Salem Hikmat Nasser**
Resumo
A ideia de que a vida passa por um processo de diferenciao funcional,

e de que, como consequncia, o direito torna-se crescentemente especializa-
do e talvez se transforme em sua prpria natureza agora generalizada.
Os conjuntos especializados de normas e regulamentos so muitas vezes
chamados de regimes, e na esfera internacional, regimes internacionais ou
transnacionais. Este artigo lida, primeiro, com trs fortes representaes de
regimes internacionais e discute alguns de seus problemas. Sustenta que,
a fim de fazer bom uso da noo de regimes, necessrio ter em mente a
diferena entre o jurdico e o no jurdico no contexto amplo de governan-
a. Assim, toma-se primeiramente a noo de regimes como fragmentos de
uma ordem jurdica unificada e coerente de Direito Internacional Pblico
e, em seguida, como um ponto de encontro de regulao, de produtos re-
gulatrios, emergentes de ordens jurdicas diversas e tambm de fontes no
jurdicas. Dentro do Direito Internacional Pblico, regimes so vistos como
relacionados ao que se chama de dupla fragmentao de ordem jurdica.
Como conjuntos de instrumentos regulatrios dentro de uma regulao glo-
bal mais ampla, regimes so colocados em relao a dois tipos de pluralismo
legal ou regulatrio. Ao final faz uma discusso dos problemas de rule of law
impostos ao direito internacional pela sua fragmentao e aos problemas
equivalentes em relao regulao global.
Palavras Chave: fragmentao, regimes internacionais, direito global, direi-
to internacional; pluralismo legal.
Abstract
The idea that life undergoes a process of functional differentiation, and that,
consequently, law becomes increasingly specialized and maybe even transforms
in its very nature is now widespread. The specialized clusters of law or regulation
are very often called regimes, in the international arena, international or transnatio-
nal regimes. This paper deals, first, with three strong representations of internatio-
nal regimes and discusses some of their problems. It argues that, in order to make
a good use of the category, it is necessary to keep in mind the differentiation be-
tween law and non-law in the wider context of governance. It then turns, firstly, to
the notion of regimes as fragments of a unified and coherent public international
** Professor de Direito Internacional da law order and, secondly, as meeting points of regulations emerging from different
FGV-SP.
legal orders as well as from other non-legal sources. Within tendem a se reorganizar em blocos relativamente aut-
public international law, regimes are seen as related to what nomos para responder complexidade da vida traz
is called the double fragmentation of that legal order. As luz o fato de que as normas pertencentes a um sistema
clusters of regulation within a wider global regulatory order, jurdico passam a constituir fragmentos organizados em
regimes are put in relation to two types of legal or regulatory torno de temas, e de que o direito pertencente a um sis-
pluralism. At the end, it discusses de issues related to the rule tema jurdico se combina com aquele pertencente a ou-
of law within international law and its fragmentation process, tros sistemas, assim como o direito formal se combina
and also the equivalent issues concerning global regulation. com regulao de outras naturezas, de modo a governar
reas especficas da vida.
Keywords: fragmentation; international regimes; global
NASSER, Salem Hikmat. Direito Global em Pedaos: Fragmentao, Regimes e Pluralismo. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 98-126
law; international law; legal pluralism. Os regimes, entendidos em certos sentidos, cons-
tituem combinaes, reas de confluncia de vrios
sistemas legais, ou reas de convergncia de direito e
de regulao, surgida de uma multiplicidade de fontes,
1. Introduo inclusive privadas, e cuja natureza, jurdica ou outra,
objeto de polmica.
A literatura acadmica mais recente sobre o direito
internacional tem sido preenchida com referncias a no- A polmica provavelmente o resultado de uma
es como fragmentao, pluralismo e regimes. dupla frustrao ou de uma dupla ambio: ao desco-
brirem que o direito o que usualmente se entende
Entender o debate nelas centrado e construir con-
por direito no regula seno uma pequena poro da
ceitos competentes de uma ou outra das noes, de
vida, juristas sentem a necessidade de alargar o escopo
modo a avaliar sua utilidade e ou os riscos que trazem
de seu objeto de estudos; frequentemente, no entanto,
tona, no so tarefas que se apresentam fceis.
desconfortveis ao lidar com o no-direito, sentem a ne-
A literatura, me parece, rica em incertezas, em confuso cessidade de chamar direito o que usualmente no seria
e em perspectivas embaralhadas. Nesse ambiente, e para no entendido como sendo tal.
dizer nada por ora sobre fragmentao e pluralismo, regimes
Quer sejam pensados como instncias de fragmen-
recebem, por vezes, o que parecem ser definies claras, mas
tao de uma ordem jurdica dada ou como elementos
que, ao menos em alguns casos, no so apropriadas s cons-
de um ambiente regulatrio plural, os regimes jurdi-
trues tericas em que se inscrevem. Mais do que isso, ainda
cos ou regulatrios e, no nosso caso, internacionais ou
que se tenha clareza conceitual, particularmente difcil iden-
transnacionais representam desafios para a qualidade
tificar na prtica os regimes tais como so definidos e as suas
da ordem jurdica ou do ambiente regulatrio, ou seja,
relaes tais como so descritas.
desafios construo do rule of law.
Alm dessa fragilidade de conceitos e de consistn-
Comeo a discusso desses temas com um captulo
cia, quando se abordam os temas da fragmentao, do
que parte da noo de diferenciao funcional e da in-
pluralismo ou dos regimes, muito cedo se encontra um
fluncia que ela exerce sobre a ideia de regimes jurdicos
outro problema de considervel relevncia e dificulda-
internacionais ou transnacionais (Captulo I). Esse cap-
de. Esse problema combina a transformao do direito
tulo se ocupa essencialmente com explorar trs repre-
(internacional), a sua relao com outros instrumentos
sentaes fortes dos regimes no espao internacional
ou sistemas regulatrios e o lugar que ele ocupa na re-
ou global e aponta para os seus problemas de inconsis-
gulao da vida na arena internacional.
tncia e de contaminao mtua.
Na verdade, a ideia geral de que direito e regulao1
O captulo II se detm na discusso de um tema
que subjaz a compreenso, que aqui se est tentando,
1 Regulao termo que pode receber mais de um sentido, alguns do panorama da organizao do mundo por normas
mais genricos e outros mais especficos. Pode vir relacionado, por
exemplo, ao direito administrativo e referir-se s normas produzidas reunidas em aglomerados em torno de problemas espe-
por rgos dotados de poder delegado pelo Estado e que organizam cficos, qual seja a relao entre o direito e a noo de
determinados setores da economia ou participam de determinadas
polticas pblicas. Em sentido mais geral, pode significar o ato ou o
produto da atividade de criar regras e normas. nesse sentido mais podem no ser jurdicas, que o termo usado aqui. Tratarei mais
abrangente, como conjuntos de normas e regras, prescries, que adiante do tema em maior detalhe.
99
governana e a necessidade de distinguir o jurdico do la internacional ou global.2
no jurdico, de distinguir o que pertence a uma ordem
Esses segmentos da sociedade demandariam ou ten-
jurdica do que no pertence.
deriam a produzir, ou ao menos provocariam a produ-
O captulo III cuida dos regimes enquanto manifes- o de regulao setorialmente especfica. As normas,
taes da fragmentao do direito internacional pblico. regras, e possivelmente as instituies, as organizaes
Discuto ali o que identifico como os dois tipos de frag- ou rgos,3 constitutivos desses conjuntos de regulao
mentao do direito internacional e, aps demonstrar a especficas a cada setor apareceriam e tenderiam a ser
dificuldade de identificar e delimitar os regimes, exploro vistas como conjuntos distintos e diferenciados, razoa-
o modo como o direito internacional resolve os con- velmente autnomos.
flitos entre regimes ou dentro de um mesmo regime,
Esses conjuntos de normas e instituies podem ser
conflitos esses que tendem a ser apresentados sob uma
vistos, e o sero, como constituindo ou fragmentos de
luz um pouco distorcida.
uma nica, mas fragmentada ordem jurdica, ou como
J o captulo IV lida, primeiramente, com os dois tipos uma variedade de ordens jurdicas em um ambiente
de pluralismo jurdico que identifico no panorama da regu- jurdico pluralstico. Eles seriam expresso ou de frag-
lao das relaes internacionais ou transnacionais, aquele mentao, ou de pluralismo jurdico, ou de ambos. Isto,
em que as unidades bsicas so as ordens jurdicas e aquele claro, se presumido o carter jurdico das regras ou
em que so os regimes os elementos constitutivos. Partin- normas que constituem o conjunto. De outra forma,
do da ideia de que regimes podem ser tambm pontos de falar-se-ia de fragmentao de uma ordem regulatria
convergncia, agregados, de normas e organizaes perten- ou de pluralismo regulatrio.
centes a diferentes ordens jurdicas e de outros tipos de re-
Quer sejam entendidos ou percebidos como partes
gulao, assim como podem, mais raramente, consistir em
diferenciadas de um nico sistema jurdico ou como or-
sistemas fechados de um tipo nico de regulao, o captulo
dens jurdicas independentes, esses conjuntos regulat-
apresenta um quadro das formas de regulao diversas, di-
rios tendem a ser chamados regimes jurdicos.
ferentes, do direito internacional e se vale, para isso, da lite-
ratura sobre Global Administrative Law e Transnational Private Porque a fragmentao da vida e da sociedade no
Regulation. acontece apenas no interior das sociedades domsticas,
nacionais, mas um fenmeno que atinge o que agora
Finalmente, no captulo V, discuto a noo de rule of
uma esfera social global unificada (em outro sentido),
law e as suas funes bsicas face a uma ordem jurdi-
esses regimes jurdicos so tambm internacionais ou
ca fragmentada, o direito internacional pblico, e face a
transnacionais ou globais.
um ambiente regulatrio global em que a ao regula-
tria empreendida por atores diversos e em processos a existncia de algo chamado regimes jurdicos
que, impactando o interesse pblico, no se submetem ou regulatrios, ou de governana internacionais ou
necessariamente a mecanismos de controle e no esto transnacionais que serve como desculpa para o que
sujeitos a exigncias de transparncia e responsividade. seguir nas prximas pginas. No entanto, em ambiente
saturado por sbia literatura sobre fragmentao e plu-
ralismo jurdico, talvez haja a necessidade de uma justi-
ficao para o que seguir.
2. Diferenciao funcional noo de regi-
mes internacionais 2 Esta uma famosa afirmao trazida em partes dentro de dis-
cusso de GuntherTeuber. Ver, por exemplo, TEUBNER, G. Glob-
al Bukowina: Legal Pluralism in the World Society. In: TEUBNER,
A vida, nos dito, est ficando crescentemente G (Ed.). Global Law in the World Society. Dartmouth, Aldershot,
fragmentada. Por meio de algo chamada diferenciao 1997. p. 3-28; FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G.
funcional, as sociedades estariam sendo divididas em Regime-Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Frag-
mentation of Global Law.Michigan Journal of International Law, v. 25,
inmeros setores organizados em torno de conjuntos p. 999-1046, 2004;
de interesses, temas, saberes especficos. Isto seria igual- 3 Tambm os termos instituio ou instituies podem cobrir
mente verdade para as sociedades nacionais e para aque- mais de um significado. Eles so usados aqui no sentido que mais se
aproxima de organizao ou rgo, querendo significar loci institu-
cionais para a produo de normas ou para a sua implementao ou
para a soluo de controvrsias.
100
O fato que, embora a descrio da realidade que uma correspondncia ou uma falta de correspondncia
veio sendo discutida seja razoavelmente acurada, muitas entre a perspectiva e o real e uma correspondncia ou
variveis muito importantes permanecem desconheci- uma falta de correspondncia entre as concluses e as
das ou sem resposta. Por exemplo, h alguma concep- condicionantes fundamentais de uma dada perspectiva.
o de direito, subjacente discusso, que nos dir se e
Para que qualquer julgamento desse tipo possa ser
quando a regulao que constitui o regime jurdica? Se
feito, no entanto, deve haver clareza sobre a perspectiva
existe, qual essa concepo do direito? H uma acei-
adotada.
tao da necessidade de diferenciar a regulao jurdica
daquela no-jurdica, ou, ao contrrio, dispensa-se essa Parece-me que h uma cacofonia razoavelmente
necessidade? Como possvel identificar uma norma ou ensurdecedora que permeia as discusses sobre frag-
uma instituio como pertencente a um regime espec- mentao, pluralismo e regimes. Muito frequentemente,
fico? Como se pode reconhecer os contornos de um conceitos, argumentos, diagnsticos so transportados
regime? Quais os critrios usados, se os h, para identi- de uma perspectiva a outra sem muito cuidado com o
ficar o regime como sendo parte de uma ordem jurdica risco de que no faa qualquer sentido ali, ou com o
mais ampla, e quais aqueles que o qualificam como uma risco de que desfaa a coerncia do ponto de vista para
ordem jurdica autnoma? onde feita a transferncia. Por vezes, independente-
mente do eventual recurso a tais emprstimos inapro-
Respostas a estas e outras perguntas podem apare-
priados, algumas leituras so simplesmente desprovidas
cer, explicita ou implicitamente, em parte da literatura
de coeso interna ou so ao menos pouco convincentes.
sobre fragmentao ou pluralismo. Frequentemente
no aparecem ou no se mostram cristalinas ao leitor. A fim de comear a pintar o panorama das discus-
ses relacionadas aos regimes, apresentarei brevemente
De todo modo, quer as respostas apaream claras
trs representaes fortes da noo.
ou no, fato que essas questes constituem pontos de
divergncia ou de desencontro entre autores que escre-
vem sobre os fenmenos da fragmentao, do pluralis- 2.1. Regimes na teoria das relaes internacio-
mo e dos regimes jurdicos ou regulatrios. Ao respon- nais
derem de modos divergentes a essas questes centrais,
ou ao apresentarem atitudes diferentes em relao a A noo de regimes internacionais apareceu e se de-
elas alguns ignorando-as como desimportantes, ou- senvolveu primariamente na teoria das relaes interna-
tros respondendo com firmeza e outros ignorando sua cionais. Nesse campo, a publicao em 1983 de um livro
existncia os autores esto na verdade construindo ou editado por Stephen Krasner emoldurou o debate sobre
descrevendo realidades diferentes. a existncia, a definio e as funes de regimes interna-
cionais. O livro organizou o que era poca o estado da
Descrevem realidades diversas quando, ao olharem arte na matria e desde ento continuou sendo uma re-
a partir de perspectivas distintas para algo que existe, ferncia necessria para quem quer que estude o tema.4
levam em conta o que se encontra dentro de seu campo
de viso e, claro, excluem o que ali no est. Constroem Ali regimes internacionais so vistos como uma
realidades diferentes quando interpretam e fazem afir- possvel ferramenta para a explicao do funcionamen-
maes normativas sobre o que existe e visto a partir to das relaes internacionais. A discusso centrada
de distintas perspectivas. no possvel papel dos regimes enquanto variveis que
atuariam como intermedirios entre as determinantes
Perspectiva tudo ento, ou quase. Pode-se julgar causais bsicas do comportamento e as resultantes e o
uma teoria, sobre fragmentao, por exemplo, e apon- efetivo comportamento.
tar-lhe falhas ou porque a perspectiva em que encontra
sua origem fornece uma viso distorcida, falsa, da reali- Uma definio oferecida: regimes seriam conjun-
dade, ou porque constri uma realidade que no guarda tos de princpios, normas, regras e procedimentos de
relao com o que existe. tomada de deciso, implcitos ou explcitos, em torno
dos quais as expectativas dos atores convergem, em
Pode-se tambm apontar falhas numa teoria quando
suas concluses no so consistentes com a perspectiva 4 KRASNER, Stephen D (ed.). International Regimes. Ithaca: Cor-
sobre a qual se supe que esteja baseada. H, portanto, nell University Press, 1983.
101
uma dada rea das relaes internacionais5. Outro aspecto importante da discusso neste terre-
no o fato de que, apesar da definio geral falar em
Os termos da definio so assim explicados: Prin-
expectativas dos atores, ela est centrada no compor-
cpios so crenas de fato, de causa e de retido. Normas
tamento e nas expectativas dos Estados. Os Estados so
so padres de comportamento definidos em termos de
vistos como os atores centrais das relaes internacio-
direitos e obrigaes. Regras so prescries ou proscri-
nais e os regimes internacionais so vistos como aqueles
es especficas de ao. Procedimentos de tomada de
conjuntos de princpios, normas, regras e procedimen-
deciso so prticas prevalentes para a feitura e a imple-
tos de tomada de deciso produzidos pelos Estados e
mentao de escolhas coletivas6. Nem essa definio de
destinados a influenciar as expectativas e o comporta-
regimes nem aquela de suas partes constitutivas aceita
mento dos Estados.
por todos sem restries. No entanto, podem ser retidas
como definies operativas, working definitions7 e so, em Finalmente, devo sublinhar um aspecto central dos
todo caso, definies referenciais. regimes tal como definidos aqui: esses conjuntos de
princpios, normas etc. governam reas ou setores espe-
As posturas que os estudiosos das relaes interna-
cficos das relaes internacionais8. Est claro, portanto,
cionais adotam em relao definio de regimes, em
que a discusso de regimes que faz a teoria das relaes
relao ao papel que estes desempenham e em relao
internacionais no est preocupada, ao menos no de
s determinantes de sua existncia, variam de acordo
modo particular, com a existncia, funo ou unidade
com a sua abordagem terica subjacente, a partir da
de um sistema jurdico constitudo pelos vrios regimes
qual estudam o funcionamento da sociedade internacio-
ou a eles sobreposto.
nal. As diferenas podem ser vistas, em essncia, como
relacionadas ao papel do direito ou da regulao prin- Enquanto se esfora para explicar as interaes entre
cpios, normas, regras nas relaes internacionais. Estados e identificar o caminho que leva das variveis
causais bsicas ao correspondente comportamento ou
Este aspecto fundamental da concepo de regi-
resultante, a teoria das relaes internacionais olha para
mes que tem a teoria das relaes internacionais apare-
aglomerados, conjuntos de instrumentos regulatrios
ce claramente: regimes internacionais so normativos,
organizados em torno de temas especficos tais como
regulatrios, jurdicos, em sua natureza mesma. Falar
segurana, meio ambiente, comrcio etc.
ento sobre regimes jurdicos internacionais seria em
certa medida pleonstico. Mas aqui o direito est sen- Vistos pelos tericos das relaes internacionais,
do olhado desde fora, como um produto das dinmicas regimes internacionais aparecem essencialmente como
que governam as relaes na cena internacional e como conjuntos regulatrios constitudos por normas e orga-
uma possvel condicionante dos comportamentos e re- nizaes que so parte do que se conhece usualmente
sultados. No se trata de uma discusso jurdica sobre o como direito internacional pblico, apesar de que ne-
direito, mas de uma discusso poltica. nhum esforo particular feito para verificar se de fato
essas normas e organizaes pertencem a essa ordem
jurdica e correspondem aos cnones que, aos olhos do
5 KRASNER, Stephen D (ed.). International Regimes. Ithaca: Cor- prprio direito internacional, fazem desta ordem jurdi-
nell University Press, 1983, p. 2, traduo nossa. sets of implicit
or explicit principles, norms, rules, and decision-making proce- ca um todo coerente.
dures around which actors expectations converge in a given area
Esses traos bsicos dos regimes internacionais
of international relations(KRASNER, 1983)title : Structural
causes and regime consequences: regimes as intervening vari- normas e organizaes criadas ou produzidas pelos
ables, type : chapter }, uris : [ http://www.mendeley.com/ Estados e destinados a regular o comportamento dos
documents/?uuid=826f40ad-f706-4e72-8f96-08683c832d4b ] } ], Estados, correspondendo s caractersticas do direito
mendeley : { previouslyFormattedCitation : (KRASNER, 1983
6 KRASNER, Stephen D (ed.). International Regimes. Ithaca: Cornell internacional pblico, organizadas em torno de temas
University Press, 1983, p. 2, traduo nossa. Principles are beliefs of especficos so os que resultam da literatura sobre re-
fact, causation and rectitude. Norms are standards of behaviour de- laes internacionais. Mas regimes no precisam neces-
fined in terms of rights and obligations. Rules are specific prescrip-
tions or proscriptions of action. Decision-making procedures are
sariamente ser vistos assim e, de fato, no o so sempre,
prevailing practices for making and implementing collective choice
7 HANSENCLEVER, A.; MAYER, P.; RITTBERGER, V. Theo-
ries of international regimes. Cambridge: Cambridge University Press, 8 KRASNER, Stephen D (ed.). International Regimes. Ithaca: Cor-
1997, p. 13 nell University Press, 1983, p. 1
102
nem por todos. Outras concepes de regimes interna- ternacionais em vrios sentidos. A comunidade cogni-
cionais existem. tiva que daria origem ao regime e suas normas no
vista como constituda exclusivamente por Estados.13
2.2. A concepo de regimes da teoria social As normas so, em princpio, pensadas como jurdicas
ou legais, mas no precisariam conformar-se aos cno-
Uma concepo diferente de regimes pode ser en- nes quer do direito domstico, nacional, quer do direi-
contrada entre aqueles que enxergam a emergncia de to internacional. Os destinatrios das normas, aqueles
um direito global que fragmentado em diversos re- cujo comportamento supe-se que regulem, no seriam
gimes diferenciados funcionalmente, correspondendo a os Estados, ou ao menos no apenas os Estados, mas
quem quer que seja um membro da comunidade cogni-
setores especficos do tecido social9.
tiva ou do setor social em questo14.
Essa viso, ancorada numa perspectiva de teoria so-
cial, v o direito como uma realidade transformada. Ele Porque essa viso dos regimes pressupe uma trans-
j no seria normativo nem fundado no territrio. O formao na prpria natureza do direito, apenas na-
direito seria agora cognitivo e desprovido de qualquer tural que se espere uma resposta para o que significa
capacidade de unidade.10 Sua organizao tradicional, de serem esses regimes (transnacionais) jurdicos. Essa res-
acordo com territrios nacionais, estaria dando lugar a posta no se encontra em lugar algum. Ela , no entanto,
um direito fragmentado segundo linhas sociais setoriais, de fundamental importncia j que para os proponentes
os setores sendo economia, cincia e outros tantos11. desta perspectiva, que pretendem indicar um caminho
para a soluo das colises entre os regimes, muito
Esses regimes setoriais, porque constituiriam esse importante decidir se e quando as normas colidentes
direito global que diferente em sua essncia mesma, so jurdicas e no apenas normas sociais.15De acordo
so pensados mais como transnacionais do que como
internacionais.12
13 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime-
Diferem, ou pensa-se que diferem, dos regimes in- Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation
of Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004., p.
1007-1009. Isso porque h uma consequncia indireta da globali-
9 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime- zao da diferenciao social: the unity of global law is no longer
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of structure-based, as in the case of the Nation- State, within institu-
Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 1000 tionally secured normative consistency; but is rather process-based,
10 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime- deriving simply from the modes of connection between legal opera-
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of tions, which transfer binding legality between even highly hetero-
Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004., p. 1000 geneous legal orders.FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUB-
11 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime- NER, G. Regime-Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation Fragmentation of Global Law. Michigan Journal of International Law,
of Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004. p. v. 25, 2004., p. 1007-1008. Ainda, [f]or centuries law had followed
1006-1007.Diferentemente desta abordagem, Gabriela Garcia Batis- the political logic of nation-states and was manifest in the multitude
ta Lima explora uma utilidade do conceito de governana originado of national legal orders, each with their own territorial jurisdic-
das relaes internacionais como institucionalizao para o estudo tion. Even international law, which viewed itself as the contract law
de um direito que cada vez mais inclui relaes no estatais. As- of Nation-States, did not depart from this model. The final break
sim, aborda a complementaridade e convergncia dos conceitos de with such conceptions was only signaled in the last century with the
governana, regimes jurdicos, direito reflexivo, pluralismo jurdico, rapidly accelerating expansion of international organizations and
corregulao e autorregulao, que so colocados como ferramentas regulatory regimes, which, in sharp contrast to their genesis within
para um estudo do direito ps-globalizao. Ver LIMA, Gabriela international treaties, established themselves as autonomous legal
G. B. Conceitos de relaes internacionais e teoria do direito diante orders. The national differentiation of law is now overlain by secto-
dos efeitos pluralistas da globalizao: governana global, regimes ral fragmentation. FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER,
jurdicos, direito refexivo, pluralismo jurdico, corregulao e autor- G. Regime-Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Frag-
regulao. Revista de Direito Internacional, v.11, n.1, 2014. mentation of Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25,
12 The traditional differentiation in line with the political princi- 2004., p. 1008.
ple of territoriality into relatively autonomous national legal orders 14 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime-
is thus overlain by a sectoral differentiation principle: the differentia- Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation
tion of global law into transnational legal regimes, which define the of Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p.
external reach of their jurisdiction along issue-specific rather than 1007-1009. Ver tambm TEUBNER, 1997.
territorial lines, and which claim a global validity for themselves. 15 TEUBNER, G. K. P. Two Kinds of Legal Pluralism: Collision
FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime-Colli- of Transnational Regimes in the Double Fragmentation of World
sions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of Society. In: YOUNG, M. (Ed.). Regime Interaction in International Law:
Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 1009 Facing Fragmentation. 1. ed. Cambridge: Cambridge University Press,
103
com eles, uma norma jurdica ter sempre precedncia mentar dessa fragmentao.19 Mas todos os exemplos
sobre uma norma social com que colida16. dessa proliferao so tirados do direito internacional
pblico!20
Os regimes diferenciados funcionalmente so, por-
tanto, pensados como sendo direito, mas seriam a ex- De acordo com essa viso, a fragmentao do direito
presso de um direito diferente, organizado em torno apenas um reflexo efmero da fragmentao social.21
de setores cognitivos especficos, no produzido por Qualquer desejo de unidade seria mera iluso.22 No me-
Estados, no destinado a governar as relaes no inte- lhor dos casos, pensa-se, normas de conflito permitiro
rior de um determinado territrio ou as relaes entre o estabelecimento de redes fluidas entre as unidades em
Estados territorialmente definidos. Eles podem colidir, conflito.23 No entanto, ainda que assim fosse, parece-
e argumenta-se que colidem de fato, tambm com os -me que deveria permanecer inteira a necessidade de se
direitos nacionais, domsticos, e com o direito interna- poder reconhecer e delimitar as unidades em questo.
cional, j que nem aqueles nem este desaparecem.17
Ou bem o direito do comrcio internacional e, por
Isto traz algum conforto, para quem dele precisar, exemplo, a lex constructionis, correspondem a uma nica
e indica a existncia ou a emergncia de um novo tipo e mesma definio genrica ou no. Se no correspon-
de direito que ainda no tem as condies de substituir dem, a nica justificativa possvel para o fato de apare-
o antigo, normativo, territorial. Esperar-se-ia, portanto, cerem juntos o fato de demonstrarem a tendncia do
que esses regimes legais transnacionais no coincidam direito ou da regulao de se tornarem especializados
com aqueles regimes que, no corao do direito do- e compartimentalizados. Ser realmente possvel que o
mstico ou do direito internacional, so expresses das fato de um desses regimes ser parte do direito interna-
caractersticas desses sistemas jurdicos, ainda que or- cional pblico no tenha qualquer importncia?
ganizados em torno de reas ou temas de preocupao
Para decidir sobre isso, preciso verificar o conceito
especficos.
de regime transnacional com que os proponentes dessa
Regimes jurdicos transnacionais, para serem jurdi- perspectiva esto trabalhando. Aquela oferecida esta:
cos, ou devem pressupor uma definio de direito dife- A regime is a union of rules laying down particular
rente, de modo a diferenci-los do que faz jurdicos os rights, duties and powers and rules having to do
regimes que fazem parte do direito internacional pbli- with the administration of such rules, including
in particular rules for reacting to breaches. When
co, ou devem pressupor uma definio ampliada, mais such a regime seeks precedence in regard to the
inclusiva, que possa abarcar ambos tipos de conjuntos general law, we have a self-contained regime, a
de normas, regras etc. special case of lex specialis.(FISCHER-LESCANO,
Num mesmo flego, direito do comrcio internacio-

nal, direito do meio ambiente, lex mercatoria, lex construc- 19 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime-
tionis, lex digitalis, so oferecidos como exemplos desses Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation
regimes funcionais que seriam a expresso da fragmen- of Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p.
1012-1014.
tao do direito global.18 A proliferao de tribunais 20 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime-
e cortes internacionais invocada como prova suple- Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of
Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, passim.
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of
2012, p. 52 Global Law.Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 1004.
16 TEUBNER, G. K. P. Two Kinds of Legal Pluralism: Collision Ainda, os autores concluem que nem a criao de hierarquias judi-
of Transnational Regimes in the Double Fragmentation of World ciais, soluo apresentada comumente para a fragmentao jurdica,
Society. In: YOUNG, M. (Ed.). Regime Interaction in International Law: solucionaria a questo, j que tal fragmentao deriva de contra-
Facing Fragmentation. 1. ed. Cambridge: Cambridge University Press, dies estruturais sociais. Citam ento Luhmann (Die Gesellschaft
2012, p. 52 der Gesellschaft, 1997, p. 1088-96) [T]hesino f differentiation can
17 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime- never be undone. Paradise is lost.
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of 22 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime-
Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 1013. Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of
18 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime- Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 1004
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation 23 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime-
of Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of
1010-1011; 1013. Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 1004
104
TEUBNER, 2004, p. 101324) um novo direito global. Alm disso, estes ltimos se
Essa definio apresentada como uma demonstra- ressentem da falta de uma definio clara, uma que no
o de que esses regimes no pertencem quer ao direi- seja tomada de emprstimo literatura das relaes in-
to nacional, quer ao direito internacional, porque, nos ternacionais ou de estudos estritamente dogmticos de
dito, suas normas secundrias no correspondem a direito internacional. E, como dito, no h clareza sobre
qualquer dos dois tipos de sistema jurdico.25 No entan- o que significaria serem esses regimes jurdicos.
to, a definio tomada emprestada de um relatrio da
Comisso do Direito Internacional (CDI) sobre a frag- 2.3. A fragmentao no direito internacional
mentao do direito internacional e faz referncia, no pblico
relatrio, noo de regimes autocontidos que funcio-
nariam como lex specialis em relao ao direito interna- Uma terceira perspectiva a partir da qual se olhou
cional pblico geral! para a noo de regimes aquela do direito internacio-
nal pblico. Ali regimes so igualmente vistos como
A definio no pode ser aplicada a lex mercatoria, lex
conjuntos normativos organizados em torno de reas
constructionis, lex digitalis etc. Os traos gerais da definio
especficas, mas constituem partes, fragmentos de um
a union of rules laying down particular rights, duties and
sistema jurdico unificado, coerente. Os princpios,
powers and rules having to do with the administration of such
normas, regras e procedimentos de tomada de deciso,
rules, including in particular rules for reacting to breaches.- po-
assim como as organizaes, que podem ser pensados
dem se aplicar a esses conjuntos normativos como sis-
como constituindo conjuntos relativamente articulados
temas, jurdicos se quisermos, independentes, mas no
ou autocontidos, so todos partes do direito interna-
como regimes dentro de um sistema jurdico a que no
cional e correspondem aos critrios de reconhecimento
podem pertencer. A ideia de derrogao em relao ao
estabelecidos por essa ordem jurdica.
direito geral s poderia querer significar derrogao em
relao ao novo direito global que, nos tambm dito,
no passvel de unidade.26 2.3.1. A viso dogmtica
Algumas menes literatura referencial das rela-

A fragmentao do direito internacional (pblico)
es internacionais a que me referi antes so feitas nessa
decorre, ao que parece, da sua expanso e de sua cres-
literatura que chamo de teoria social.27 Mas aqui tam-
cente especializao e daria lugar, por sua vez, a vrios
bm est claro que os regimes de que uns e outros falam
problemas e dificuldades.28 Tanto a expanso quanto a
s podem ser coisas totalmente diversas.
especializao dizem respeito s normas e tambm s
No h nada, alm da ideia bsica de que conjuntos instituies ou estruturas organizacionais do direito in-
de normas, regras e procedimentos tendem a surgir e ternacional.29 A fragmentao portanto tanto norma-
evoluir em torno de reas e problemas especficos, que tiva quanto institucional.
una a noo de regimes como concebidos pela teoria
A possibilidade de que haja contradies e colises
das relaes internacionais quela de regimes transna-
entre as normas chamadas a regular o comportamen-
cionais pensados por cientistas sociais como partes de
to dos sujeitos de direito internacional e de que essas
normas venham a ser aplicadas de modo divergente
24 Definio citada de KOSKENNIEMI, Martti.Study on the Func- por diferentes tribunais ou instituies internacionais
tion and Scope of the lex specialis Rule and the Question of Self-Contained normalmente apresentada como a principal dificulda-
Regimes, Preliminary Report by Martti Koskenniemi, Chairman of the Study
Group of the ILC. Maio de 2004, p. 9.(KOSKENNIEMI, 2004)
de associada fragmentao dessa ordem jurdica.30 O
25 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime- problema, portanto, a possibilidade de que um Estado
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of se veja submetido a normas contraditrias ou tenha que
Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 1013.
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of 28 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006,
Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 1017 para. 8-9; 15
27 FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime- 29 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006,
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation para. 8-9; 13
of Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. 30 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006,
1011, nota 45. para. 8-9; 15
105
fazer face a decises contraditrias emitidas por tribu- nicas funcionam de modo tambm especfico, especial-
nais ou instituies diferentes, baseando-se em normas mente a ideia de hierarquia normativa.
pertencentes a diferentes fragmentos ou ramos do direi-
muito importante notar que a todo momento esta
to internacional.
perspectiva da fragmentao olha para o direito internacio-
Um caminho para a soluo da fragmentao norma- nal como uma ordem jurdica unitria, coerente, e olha para
tiva foi ensaiado pela CDI.31 Os juristas da Comisso con- o fenmeno dos regimes como um desafio que pode e deve
sideraram, por outro lado, que era mais apropriado deixar receber uma resposta no mbito de uma ordem unitria e
que a soluo para as colises decorrentes da fragmentao coerente. a partir dessa perspectiva que o direito interna-
institucional seja buscada pelas prprias instituies.32 cional olha para si mesmo, desde dentro.
Regimes so o produto resultante da fragmentao Desse ponto de vista, regimes so vistos como ma-
(ou um dos produtos, j que, talvez, nem sempre se as- nifestaes de uma tendncia, problemtica e desafia-
sista formao de regimes autocontidos, mas sim de dora, de fragmentao. O contexto da fragmentao e
simples fragmentos ou mesmo de normas individuais dos regimes continua sendo a diferenciao funcional
isoladas).33 Eles podem ser entendidos como regimes da vida, dividindo a sociedade em setores de conheci-
especficos de responsabilidade internacional,34 como mento e de interesses.38 Aqui, no entanto, para o direi-
um conjunto de normas relativas a um tema ou rea to internacional, a diferenciao funcional setorial no
especficos ou como um sistema mais complexo de nor- distribui diferentes atores em mltiplos ncleos sociais.
mas e estruturas organizacionais voltadas regulao de Aqui, so os Estados que produzem as normas e orga-
um tema.35 nizaes e, ao mesmo tempo, criam diferentes regimes,
temticos, especiais, de direito internacional.39
A soluo ensaiada pelo relatrio da CDI para os
dois principais problemas identificados a relao en- Isto porque, de acordo com essa viso do direito
tre os regimes e o direito internacional geral e a irrita- pelo direito, ainda so os Estados a produzir o direito
o entre os regimes comea por adotar a Conveno internacional, assim como so estes os destinatrios de
de Viena sobre o Direito dos Tratados como guia. Isto suas normas. Apenas, os Estados agem atravs de di-
porque os regimes so sempre, pensa-se, constitudos ferentes partes de suas burocracias, ou atravs de uma
por e contidos em tratados ou conjuntos de tratados.36 mesma autoridade responsvel pelas relaes externas,
produzindo diferentes respostas normativas para lidar
Recorre-se em seguida s tcnicas clssicas para a
com diferentes temas de preocupao, adotando e res-
soluo de antinomias: lex specialis, lex posteriori e hierar-
pondendo a diferentes racionalidades.
quia.37 Claro, porque o direito internacional um tipo
especfico e especial de ordem jurdica, todas essas tc- Encontramos aqui, portanto, a mesma determinante
bsica para a existncia de algo chamado regimes ju-
31 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, rdicos internacionais a fragmentao da vida social
2006, p. 248-256 em temas especficos de preocupao, de conhecimen-
32 Entretanto, indica-se:[d]isputes concerning the operation of
the regimes may not always be properly dealt with by the same
to, de interao. Apenas, aqui, os regimes de que fala
organs that have to deal with the recognition of claims of rights. o direito internacional, problemticos mas ainda assim
Likewise, when conflicts emerge between treaty provisions that have parte integrante de sua identidade como ordem jurdica,
their home in different regimes, care should be taken so as to guar-
parecem ser essencialmente os mesmos de que fala a
antee that any settlement is not dictated by organs exclusively linked
with one of the other of the conflicting regimes. RELATRIO da literatura sobre teoria das relaes internacionais. A di-
Comisso de Direito Internacional, 2006, pg. 252. ferena central que esta ltima ou no se preocupa em
33 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, estabelecer a natureza jurdica dos princpios, normas,
para. 14. Ver tambm para. 123-137
34 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, regras, procedimentos de tomada de deciso ou orga-
para. 138 152. Retornarei a essas possibilidades adiante, no cap- nizaes, ou presume essa natureza jurdica; tampouco
tulo III. se preocupa com o pertencimento dessas coisas a um
35 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006,
para. 159 - 185
36 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, 38 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006,
para. 17, 248; 492. para. 7
37 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, 39 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006,
para 8 para. 493.
106
sistema jurdico unificado e coerente. gimes, entre regimes especficos, diante de tribunais ou
organismos de tomada de deciso especficos.42 Alguns
De todo modo, os regimes de que fala o direito in-
tentam oferecer ou discutir matrizes tericas para a so-
ternacional no so os mesmos de que parece falar a
luo de casos concretos.43
teoria social mencionada antes.
Parece-me, no entanto, que muitas das explicaes
2.3.2. Discursos ou narrativas sobre a fragmen- tericas e solues propostas sofrem de uma imperfeita
tao do direito internacional construo dos problemas concretos e dos modos con-
cretos em que os tribunais so chamados a lidar com
A viso jurdica que acaba de ser discutida dogm- os casos de fragmentao. Mais ser dito sobre isso
tica no sentido de que relata a viso que o direito tem frente.
de si mesmo e usa a linguagem de que devem se valer os
juristas para atuar no direito. 2.4. Coerncia e comunicao entre as perspec-
tivas
H abundante literatura, jurdica, sobre fragmenta-
o, que se separa dessa viso dogmtica e que tende a
Como mencionado antes, a compreenso da noo
discutir o tema desde um ponto de vista mais terico ou
de regimes e daquelas conexas, de fragmentao e plu-
problematizante.40 Uma parte dessa literatura discute as
ralismo, pode se revelar uma empreitada mais difcil se
narrativas ou os discursos sobre fragmentao e as colo-
no so tomadas em conta as diferenas em perspectiva
ca contra o pano de fundo das construes intelectuais
os substratos tericos, o propsito da investigao, a
histricas do direito internacional. Uma parte discute os
questo colocada e as lgicas internas de cada uma das
substratos filosficos ou polticos que informam as es-
perspectivas. Pois certo que cada perspectiva deve ter
colhas por ou contra a fragmentao41. As respostas ou
e manter-se fiel a uma lgica interna.
opes tericas sistema, constitucionalismo, pluralis-
mo tm mais a ver com isto do que com o verdadeiro Alguns podem ter reservas em relao perspectiva
funcionamento do direito internacional. jurdico-dogmtica sobre a fragmentao, consideran-
do-a limitada em sua natureza, mas permanece o fato de
E, claro, uma parte importante da literatura lida
que ela uma perspectiva vlida; assim como vlida a
com instncias concretas de coliso ou frico entre re-
perspectiva adotada pela teoria social aqui mencionada,
quer apreciemos ou no suas concluses expansivas e
40 Ver KOSKENNIEMI, M.; LEINO, P. Fragmentation of In- revolucionrias.
ternational Law?Leiden Journal of International Law, v. 14, n. 3, p. 553-
579, 2002; HAFNER, G. Pros and Cons Ensuing from Fragmen- No entanto, diferenas de perspectiva no so tudo
tation of International Law. Michigan Journal of International Law, v.
que explica as dificuldades de compreenso. Como
25, p. 849-863, 2004; SIMMA, B. Fragmentation in a Positive Light.
Michigan Journal of International Law, v. 25, p. 845-847,2012; FISHER- mencionei antes, dois problemas ocorrem dentro das e
LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G. Regime-Collisions? The entre as perspectivas.
Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation of Global Law.
Michigan Journal of International Law, v. 25, p. 999-1046, 2004;ABI O primeiro desses o problema dos emprstimos
SAAB, G. Fragmentation or Unification: Some Concluding Remarks.
NYU Journal of International Law and Policy, v. 31, p. 919-933,
1998;DUPUY, P.-M. A Doctrinal Debate in the Globalization Era: 42 DUPUY, P.-M. A Doctrinal Debate in the Globalization Era:
On the Fragmentation of International Law. European Journal O On the Fragmentation of International Law. European Journal O
Legal Studies, v. 1, n. 1, p. 1-20, 2007; JACKSON, J. H. Fragmentation Legal Studies, v. 1, n. 1, p. 1-20, 2007; JACKSON, J. H. Fragmentation
or Unification Among International Institutions: The World Trade or Unification Among International Institutions: The World Trade
Organization. New York Journal of International Law and Politics, v. 31, Organization. New York Journal of International Law and Politics, v. 31,
p. 823-831, 1999.;,SALAMA, R. Fragmentation of International p. 823-831, 1999.;,SALAMA, R. Fragmentation of International
Law: Procedural Issues Arising of the Sea Disputes. Australian and Law: Procedural Issues Arising of the Sea Disputes. Australian and
New Zealand Maritime Law Journal, v. 19, p. 24-55, 2005;KOSKEN- New Zealand Maritime Law Journal, v. 19, p. 24-55, 2005
NIEMI, M.; LEINO, P. Fragmentation of International Law?Leiden 43 HALBERSTAM, D. Local, Global and Plural Constitution-
Journal of International Law, v. 14, n. 3, p. 553-579, 2002. alism: Europe meets the world. 2009. (working paper) Disponvel
41 Ver KOSKENNIEMI, M. Global Legal Pluralism: Multiple Re- em: http://ssrn.com/abstract=1521016; TEUBNER, G. K. P. Two
gimes and Multiple Modes of Thought. Palestra proferida em Harvard em Kinds of Legal Pluralism: Collision of Transnational Regimes in the
5 de maro de 2005;MARTINEAU, A.-C. The Rhetoric of Frag- Double Fragmentation of World Society. In: YOUNG, M. (Ed.).
mentation: Fear and Faith in International Law. Leiden Journal of In- Regime Interaction in International Law: Facing Fragmentation. 1. ed. Cam-
ternational Law, v. 22, n. 01, p. 1, 2009. bridge: Cambridge University Press, 2012. p. 23-54
107
inapropriados de conceitos e raciocnios ou de refern- em uma quebra da coeso interna da perspectiva, de sua
cias cruzadas inapropriadas. lgica interna.
A viso de regimes sustentada pela teoria das rela- De fato, nenhuma teoria geral consistente sobre a trans-
es internacionais discutida acima, no carrega a culpa formao da natureza do direito, sobre a diferenciao fun-
desse pecado e mais comumente mero objeto de refe- cional do direito, sobre regimes e suas colises e sobre re-
rncias feitas pelas demais perspectivas, referncia que mdios para as colises possvel se o conceito de regimes
so por vezes inofensivas e por vezes prejudiciais. precisa ser tomado emprestado da dogmtica do direito
internacional e se o conceito pode na melhor das hipteses
Em princpio, como dito, essa perspectiva tem mais
cobrir um nmero limitado de exemplos, superficialmente
coisas em comum com aquela do direito internacional
descritos, de direito fragmentado.
pblico, j que ambas esto centradas nos conjuntos
normativos que regulam o comportamento dos Es- As trs perspectivas discutidas acima oferecem re-
tados. Mas o direito internacional no pode se apoiar presentaes fortes do tema dos regimes internacionais,
sobre ou encontrar suporte na teoria das relaes in- ainda que no sejam as nicas possveis. Muito esque-
ternacionais para qualquer afirmao normativa sobre a maticamente, possvel dizer que elas anunciam dois
natureza jurdica das normas ou sobre seu pertencimen- grandes modos de enxergar a fragmentao, o pluralis-
to a algum sistema jurdico. mo e a formao de regimes. O primeiro est centrado
no papel do Estado como regulador das relaes inter-
As relaes excessivamente liberais tm lugar entre a
nacionais e, por extenso, na centralidade do direito in-
literatura jurdica e a teoria social especfica que explorei
ternacional pblico. O segundo escapa a essa centrali-
acima.
dade do Estado e do direito internacional, ou ao menos
Boa parte da discusso legal faz alguma referncia ao no se restringe a ela.
trabalho de Teubner e de Fischer-Lescano.44 A eles dado
Essa dicotomia fundamental anuncia a escolha cen-
o crdito, com alguma frequncia, por haverem em princ-
tral que fiz neste texto, de discutir regimes como ma-
pio introduzido o tema da fragmentao no campo do di-
nifestaes da fragmentao do direito internacional
reito internacional.45 As referncias s poderiam ser aceitas
pblico (captulo III) e enquanto aglomerados de nor-
se a inteno de apontar para um outro modo de olhar
mas pertencentes a vrios sistemas jurdicos e de outros
para fragmentao e regimes, para um conceito diverso de
tipos de regulao (captulo IV).
fragmentao e um conceito diverso de regimes, porque o
fato que, ao escreverem sobre regimes, esses autores cer- Antes, no entanto, de proceder a essa discusso cen-
tamente no falavam de direito internacional pblico. tral, cabe lidar com uma outra dicotomia que tambm
anunciada pelas implicaes das diferentes perspectivas,
E porque este o caso, Teubner e Fischer-Lescano no
qual seja a relao, de oposio ou de combinao, entre
poderiam e no deveriam tomar emprestada a definio de
a noo de governana e aquela de direito, que chama,
regimes autocontidos que foi dada pela CDI em seu relat-
por sua vez, a uma discusso sobre a diferenciao entre
rio sobre fragmentao do direito internacional para des-
direito e no-direito.
crever algo completamente diferente, que eles concebem
como regimes setoriais transnacionais.
Este exemplo relativo ao conceito mesmo de regime,
aquela que se espera seja a noo central de um trabalho 3. Governana Direito e No-direito
lidando com colises de regimes, ilustra o segundo pro- Lugar e Realidade do Direito Internacional
blema que afeta o entendimento de regimes e de frag-
mentao. No apenas trata-se do exemplo mais extre- Antes de voltarmos a ateno aos problemas da
mo de emprstimo inapropriado, mas consiste tambm perspectiva jurdica sobre regimes, parece-me necess-
rio discutir um tema que corre em paralelo quele da
fragmentao, se no est totalmente entrelaado com
44 Trata-se da obra j analisada aqui Regime-collisions: The vain
ele. Trata-se da questo da natureza do direito e de seu
search for legal unity in the fragmentation of global law de 2004.
45 MARTINEAU, A.-C. The Rhetoric of Fragmentation: Fear papel na regulao do mundo, em nosso caso, da socie-
and Faith in International Law. Leiden Journal of International Law, v. dade internacional. Abstenho-me aqui de tentar definir
22, n. 01, p. 1, 2009, nota 8
108
essa sociedade j que o que se quer dar discusso um carregado. Pode vir acompanhada por adjetivos ou pre-
carter mais geral. dicados tais como nova47 ou sem governo48.
Tomemos a seguinte questo como ponto de parti- Para nossos propsitos, mais importante do que de-
da: h um lugar, um papel, para o direito num mundo, finir precisamente a governana tarefa que no tenta-
e num universo de pensamento, dominados pela noo rei aqui entender como a ideia se relaciona com o
de governana? direito e com seu papel na regulao da vida.
Um jurista um pouco mais afim tradio pode sentir- Nesse sentido, podem ser concebidos dois tipos b-
-se, por vezes, e ser visto como um espcime de tempos sicos de relao entre as duas noes. Uma que muitas
h muito superados, que desembarca em um novo mun- vezes nos fica na mente como uma impresso a de
do, mais complexo, em que a lngua que fala no guarda que de algum modo elas se encontram em posies an-
qualquer relao com qualquer coisa real ou, no melhor dos tagnicas, uma contra a outra, a governana tentando
casos, descreve uma parte muito insignificante da realidade. ocupar o lugar do direito e o direito tentando resistir
ao invasor.
O termo governana, ainda que seja de difcil con-
ceituao , de fato uma dessas palavras que, quando A segunda, que parece estar mais de acordo com a
as ouvimos, do-nos a impresso de que sabemos o que realidade de hoje e de ontem, na medida em que se quei-
significam, mas que, se perguntados, teramos dificulda- ra trabalhar a noo de governana como significando
des para explic-las , ganhou a preferncia de muitos e os modos meios e mecanismos pelos quais a socie-
est em todas as bocas.46 dade regulada, a de que o direito , como sempre foi,
parte da governana.
Governana pode ser entendida de modo mais abs-
trato, genrico, ou em sentido mais especfico, por vezes por esta razo, precisamente, que a questo diz
respeito ao lugar ocupado pelo direito na governana
46 Ver ABBOTT, K. W.;SNIDAL D. Strengthening International da vida para nossos propsitos, da vida internacional.
Regulation through Transnational New Governance: Overcoming the Uma soluo, ou resposta, radical seria a de que o direi-
Orchestration Deficit. Vanderbilt Journal of Transnational Law, p. 1-69,
2009;BRZEL, T. A.; HEARD-LAUROTE, K. Networks in EU to no tem um lugar, ou j no tem um lugar.
Multi-level Governance: Concepts and Contributions. Journal of Public Mais frequentemente, no entanto, a nfase na gover-
Policy, v. 29, n. 02, p. 135-151, 2009; DANN, P.; GOLDMANN, M.;
BOGDANDY, A.. Developing the Publicness of Public International nana como categoria privilegiada usada para indicar
Law: Towards a Legal Framework for Global Governance Activities. que o direito tem um papel na regulao da vida em
German Law Journal, v. 9, n. 11, p. 1375-1400, 2007; DAVIS, D.; CORD- sociedade que se encolhe progressivamente, perdendo
ER, H. Globalization , National Democratic Institutions and the Impact
of Global Regulatory Governance on Developing Countries. Acta Ju- espao para outros tipos de meios ou instrumentos re-
ridica, v. 09, p. 68-89, 2009.; ESTY, D. C. Good Governance at the Supra- gulatrios.49
national Scale: Globalizing Administrative Law. The Yale Law Journal, v.
115, n. 7, p. 1490-1562, 2011.;HARLOW, C. Global Administrative Law: claro que ambas afirmaes de que ao direito
The Quest for Principles and Values. European Journal of International Law, no cabe um papel ou de que esse papel se encolhe
v. 17, n. 1, p. 187-214, 2006.;HOOGHE, LIESBET; MARKS, G. Un- podem ser lidas como significando que o direito como o
raveling the Central State, but How? Types of Multi-Level Governance.
The American Political Science Review, v. 97, n. 2, p. 233-243, 2003; KEYNES, conhecemos est destinado obsolescncia ou a um status
J. M.; LEO, C. Multi-Level Governance and Ideological Rigidity: The menor. E isto, por sua vez, pode levar a duas posturas
Failure of Deep Federalism. Canadian Journal of Political Science, v. 42, n. 1,
p. 93-116, 2009; KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R.; WIE-
NER, J.B..Global Governance as Administration-National and Transna- 47 Ver ABBOTT, K. W.;SNIDAL D. Strengthening International
tional Approaches to Global Administrative law. Law and Contemporary Regulation through Transnational New Governance: Overcoming
Problems, v. 68, n. 3-4, p. 1-13, 2005; KRISCH, N. Introduction: Global the Orchestration Deficit. Vanderbilt Journal of Transnational Law, p.
Governance and Global Administrative Law in the International Legal 1-69, 2009; TRUBEK, D. M.; TRUBEK, L. G. New Governance &
Order. European Journal of International Law, v. 17, n. 1, p. 1-13, 2006; MI- Legal Regulation: Complementarity, Rivalry, and Transformation.
CHAELS, R. The Mirage of Non-State Governance. Utah Law Review, Columbia Journal of International Law, v. 13, p. 1-26, 2007.
v. 63, p. 1-15, 2010; PIATTONI, S. Multi-level Governance: a Historical 48 Ver. SLAUGHTER, A-M. The Real New World Order. Foreign
and Conceptual Analysis. Journal of European Integration, v. 31, n. 2, p. 163- Affairs, v. 76, n. 5, 1997, p. 184.
180, 2009; SLAUGHTER, A-M. Everyday Global Governance. Research 49 Ver variaes de tratamento da relao entre direito e gov-
Library Core, v. 132, n. 1, p. 83-90, 2003; TRUBEK, D. M.; TRUBEK, ernana em KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R.; WIE-
L. G. New Governance & Legal Regulation: Complementarity, Rivalry NER, J.B.. Global Governance as Administration-National and
, and Transformation. Columbia Journal of International Law, v. 13, p. 1-26, Transnational Approaches to Global Administrative law. Law and
2007. Contemporary Problems, v. 68, n. 3-4, p. 1-13, 2005.
109
bsicas na matria: ou algo diferente do direito est to- ferenciar, est-se adotando uma perspectiva diversa,
mando o seu lugar, ou o direito est se transformando aquela do cientista poltico, do socilogo, do filsofo,
em algo que antes no era para dar conta das novas rea- do antroplogo etc. Pode-se at mesmo ser um jurista
lidades. sustentando o argumento de que, para certos propsi-
tos, por exemplo, para observar o comportamento em
No segundo caso, a natureza mesma do direito e o
determinada esfera social e decidir sobre o que a in-
seu conceito seriam vistos como evoluindo. Por exem-
fluencia, no h uma razo imperativa de colar sobre
plo, de modo a poder incluir novas formas de regulao
esse algo uma etiqueta e cham-lo direito ou outra coisa.
que antes eram dele excludas.
Em verdade, a perspectiva que se adota tem uma n-
Nada impede que ambas coisas possam estar acon-
tima relao com os propsitos perseguidos e com as
tecendo contemporaneamente: a transformao do di-
perguntas que se quer fazer. Est-se preocupado com
reito e sua crescente insignificncia. Se a transformao
descrever a realidade de modo mais preciso e dizer quais
que se concebe aquela da expanso fagocitria, como
so os atores relevantes, como interagem e por que o
pode ser que o direito seja mais do que antes era e, ao
fazem de determinados modos? Ou a preocupao res-
mesmo tempo, menos relevante? Simplesmente porque
tringe-se a determinar a terminologia correta, os nomes
transformando-se deste modo torna-se menos diferen-
certos para as coisas, direito, regulao, governana? Ou
ciado.
se quer fazer afirmaes normativas sobre como as coi-
Parece no haver, portanto, modo de escapar a uma sas deveriam ser ou se transformar?
questo fundamental: quer se diga que ao direito no
Qual ser ento o propsito de pensar e falar no di-
cabe papel, ou que este papel perde em significncia, ou
reito, como parte da governana, se quisermos, e, mais
que o direito se est transformando, ser preciso lidar
especificamente, quando lidamos com a ideia de regi-
com o que , o que era, o que passa a ser e o que no
mes?
direito. Essa questo igualmente inescapvel, se no
mais, para quem queira sustentar uma viso mais tradi- O ponto de partida este: existe algo chamado di-
cional do papel do direito. reito que influencia os comportamentos, participa da re-
gulao do espao social e serve como mecanismo para
Essa questo frequentemente, e conscientemente,
decidir sobre a correo das condutas e solucionar con-
contornada, evitada. claro, uma razo muito simples
trovrsias? Se a resposta positiva, a prxima questo
para isso pode se encontrar no fato de que muitos con-
esta: de modo a entender como o direito faz o que faz,
sideram a diferenciao entre direito e no-direito, e o
preciso saber como funciona? E ser que o seu modo
alimentar a dicotomia entre os dois, um exerccio ftil
de funcionar depende da imagem que o direito faz de
ou desprovido de importncia.
si mesmo e da linguagem, do cdigo que lhe interior
E essa uma escolha legtima. No entanto, percebe- e especfico?
-se mal como algum pode abandonar a diferenciao
J que essa linguagem interna, essa lgica interna,
entre direito e no-direito e ao mesmo tempo calar as
diferencia entre o que est dentro do direito e aquilo
botas do jurista, falar a sua lngua e adotar suas posturas.
que est fora, e j que ela determina como o direito rea-
Se o direito no precisa ser diferenciado do que no liza suas funes e influencia os comportamentos, ns
, ele ento, potencialmente, tudo e tambm nada. no podemos dispensar essa diferenciao e ignor-la se
Certamente, no faria sentido que um direito assim quisermos descrever de modo competente a realidade.
indiferenciado fosse o objeto de uma perspectiva legal,
jurdica, sobre a governana e, para nossos propsitos, 3.1. Direito e no-direito pertencimento a um
sobre fragmentao, pluralismo e regimes, e isto pela sistema jurdico.
simples razo de que no haveria significado relevante
para os termos legal ou jurdica j que estes no seriam Esta questo sobre a utilidade e ou a necessidade
distinguveis de no-legal ou no-jurdica. Nenhuma das de diferenciao se traduz, portanto, em duas pergun-
categorias teria qualquer existncia significativa. tas que se complementam, uma relativa natureza do
Assim, quando se abandona a necessidade de di- direito e outra relacionada determinao de que algo,
algum tipo de proviso, contido em algum instrumento,
110
resultante de um processo de gnese qualquer, ou no com que expectativas convirjam, ou porque d razes
direito. para a ao, ou porque efetivamente implementado
pelos seus destinatrios, ainda que esse algo no surja
J se usou muita tinta para defender posies que
a partir das fontes tradicionais e no seja obrigatrio,
ou tendiam a ser restritivas, protetoras da exclusividade
no se faz mais do que descrever esse algo, falar de seus
do status jurdico, ou tendiam a ser extensivas, abrindo
efeitos e de sua existncia real.
o domnio do direito a um maior nmero de categorias,
novas de preferncia, de prescries ou linguagem. Dizer que esse algo direito no tem qualquer conse-
quncia especial. Dizer que esse algo direito porque afeta
Na arena internacional e fora dela, em todo lugar,
os comportamentos e dizer que tanto este algo outra coi-
na verdade, h uma contnua e permanente discusso
sa que no direito quanto o direito afetam os comporta-
sobre serem as prescries linguagem normativa, por-
mentos, so afirmaes equivalentes e tm exatamente o
tanto que no so produzidas pelo Estado, ou que no
mesmo peso na descrio da realidade ftica.
surgem a partir das fontes reconhecidas do direito, ou
que no pretendem ser mandatrias, ou que no con- A questo ganha em importncia, no entanto, quan-
tm obrigaes, ou que so de difcil aplicao etc, parte do, ao perguntar se algo direito, estamos de fato per-
do que se pode considerar direito. Esses fenmenos so guntando se esse algo pertence a uma ordem jurdica
por vezes referidos, de modo geral, como sendo o que especfica. Nesse sentido, h uma diferena entre per-
se chama de soft law.50 guntar se uma prescrio dada, contida em um parti-
cular tipo de instrumento, , falando genericamente,
claro, como foi dito antes, que essa questo re-
direito em sua natureza, e perguntar se essa prescrio
solvida de modo diverso segundo o conceito de direito
parte integrante do, digamos, direito internacional p-
esposado por quem tenta responder. A resposta depen-
blico.
der de considerar o observador, por exemplo, que o
direito necessariamente constitudo por normas, que mais fcil avanar o argumento de que determi-
essas normas devem ser vlidas, que essa validade nados tipos de prescries ou instrumentos podem ser
consequncia de procedimentos especficos realizados qualificados genericamente de jurdicos, ou legais, do
por atores especialmente autorizados, que a norma pre- que demonstrar que pertencem a um sistema jurdico
cisa ser reconhecida como sendo parte de um sistema especfico, j que, para essa segunda tarefa, preciso
jurdico especfico etc. usar a linguagem do prprio sistema.
Pode ser, no entanto, que, apesar de despertar de- Para demonstrar o pertencimento a um sistema legal
bates apaixonados e polmica, a questo sobre ser algo, especfico, preciso adotar o ponto de vista interno do
em sua natureza, essncia ou substncia, direito, seja na sistema, preciso olhar para o sistema e v-lo como ele
verdade intil ou desimportante em certa medida. mesmo se olha e enxerga. Em outras palavras, apenas
aquilo que o sistema reconhece como lhe pertencendo
Primeiramente, presume-se que a construo de ar-
pode pretender fazer parte de seu corpo.
gumentos ou raciocnios para demonstrar ser algo di-
reito uma necessidade especialmente importante para Tanto as ordens jurdicas domsticas quanto o di-
quem se encontra fora das concepes cannicas do reito internacional pblico tendem a diferenciar entre
direito. O trabalho de quem quiser concordar com Kel- o que e o que no direito recorrendo s noes de
sen, Hart ou Raz fica facilitado51. obrigatoriedade e de validade das prescries legais. H,
verdade, a possibilidade de debater o sentido da obri-
Mas, de fato, quando se quer e se tenta dizer que algo
gatoriedade e a necessidade de que este seja o critrio
direito porque tem efeitos jurdicos, ou porque faz
da juridicidade. Mas, ainda que se quisesse dispensar o
critrio e admitir a existncia de prescries, jurdicas,
50 Retomarei essa discusso adiante, no captulo IV.
legais, mas no obrigatrias, permanece o fato de que
51 A noo do que direito ou como ele pode ser identificado
explorada por esses autores em suas principais obras. Ver, e.g., essas prescries precisariam ser reconhecidas pelo sis-
KELSEN, H. A Teoria Pura do Direito. So Paulo: Martins Fontes, tema jurdico como pertencendo ao seu conjunto de
2009; HART, H. L. A.O conceito de direito.So Paulo: Martins prescries. Para que esse reconhecimento se d, elas
Fontes, 2012; RAZ, Joseph.O conceito de sistema jurdico:uma in-
troduo teoria dos sistemas jurdicos. So Paulo: Martins Fontes, devem ter passado a integrar o sistema atravs de um
2012.
111
dos mecanismos, uma das fontes por ele admitidas.52 laciona com o que chamaramos governana global, mas
muito provavelmente isso s se poderia fazer de qual-
verdade que sempre possvel sustentar que um
quer modo que no fosse puramente terico olhando
sistema jurdico deveria mudar ou que ele j mudou, e
para sistemas jurdicos domsticos particulares. No
que o conjunto tradicional de fontes j no reflete ou
minha inteno faz-lo; meu foco ser a relao com
no refletiria a realidade do processo de gnese norma-
direito internacional pblico.
tiva. Tais argumentos, no entanto, ou significam, sim-
plesmente, que algumas prescries no reconhecidas Haver, claro, quem nos diga que o direito inter-
pelo sistema como sendo direito influenciam o com- nacional, como entendido historicamente, hoje res-
portamento dos sujeitos do sistema, ou so a expresso ponsvel por to pouco da organizao do mundo ps-
de um esforo militante para mudar o sistema jurdico. -moderno que mal valeria a pena fazer dele assunto de
discusso quanto mais dominar sua linguagem interna.
Se, no entanto, o sistema j tiver mudado realmen-
Outros diriam que justamente essa linguagem inter-
te, incorporando, por exemplo, novas fontes ao seu rol,
na que est ultrapassada e necessitando transformao
nada muda em substancia j que ainda ser o sistema a
para poder lidar com as novas realidades.
dizer quando uma prescrio jurdica e parte integran-
te sua.53 Ficamos assim, essencialmente, com duas questes
centrais: qual a importncia e o papel desempenhado
Para nossos propsitos, enquanto olhamos para re-
pelo direito internacional e quais so as caractersticas,
gimes regulatrios ou legais que operam na esfera in-
conhecidas e transformadas, do direito internacional?
ternacional, talvez devamos lidar com uma sequncia
de questes: i) se as prescries, as normas, as regras, Em outras palavras, somos convidados a considerar
so jurdicas em sua natureza levando, no entanto, um conjunto de investigaes preliminares: vale a pena
em considerao o fato de que, como dito, essa questo falar de direito internacional? Esse direito existe? Ope-
pode ser, em si, menos importante; ii) se as prescries, ra de algum modo significativo? importante saber de
normas, regras, pertencem ao direito internacional p- quem regula o comportamento e como o faz? impor-
blico ou a outro sistema jurdico conhecido; iii) se per- tante saber quais as suas relaes com outros tipos ou
tenceriam a e constituiriam um sistema normativo ou conjuntos de regulao?
jurdico especfico, diferente.
No devemos esquecer que a razo de ser disto que
Uma chave-guia para a compreenso do tema geral se l a discusso da noo de regimes. Como exata-
a existncia e natureza de regimes jurdicos ou norma- mente essa discusso se entrelaa com aquela relativa ao
tivos internacionais que corre paralelamente a estas lugar do direito na governana?
questes sobre a natureza jurdica das prescries e seu
Se aceitamos a afirmao original de que a vida est
pertencimento a ordens jurdicas, representada por
ficando (mais) fragmentada e que a essa fragmentao
um outro conjunto de questes: i) pode-se perguntar
corresponde a formao de conjuntos regulatrios, n-
se um tema dado, amplo ou restrito, regulado pelo
cleos de governana se quisermos, ento a relao entre
direito internacional pblico; ii) pode-se perguntar se e
direito e o restante da governana no acontece apenas
como um tema regulado, ponto; iii) e pode-se pergun-
em geral, mas se ver refletida, potencialmente, em cada
tar se existe um regime global ou internacional relativo
singular partio da governana da vida.
ao tema ou ao problema.
por esta razo que mais frente discutirei o modo
Como a esfera social que estamos observando a
como sistemas jurdicos se encontram e se combinam,
sociedade internacional, a relao entre direito e gover-
entre si e com mecanismos regulatrios no-jurdicos,
nana que aparecer como mais relevante aquela que
para regular mais efetivamente setores da vida interna-
tem lugar no cenrio internacional ou global. Seria pos-
cional.
svel olhar para os modos como o direito interno se re-
Mas essa partio da vida, quer seja fenmeno novo ou
52 Ver: NASSER, S. H. Fontes e Normas do Direito Internacional: Um antigo, no serve apenas para a compreenso da interao
Estudo sobre a Soft Law. 2a. ed. So Paulo: Editora Atlas, 2006, p. 59 entre sistemas jurdicos e outros tipos de regulao; ela se
e ss. materializa e reflete tambm no interior do sistema jurdico,
53 Ver: NASSER, S. H. Fontes e Normas do Direito Internacional: Um
Estudo sobre a Soft Law. 2a. ed. So Paulo: Editora Atlas, 2006. p. 60 em nosso caso, o direito internacional pblico.
112
Concentrar-me-ei, de incio, no direito internacional organizaes e entes por eles autorizados, comparecem
e seu funcionamento, e discutirei a noo de regime ju- perante um tribunal internacional ou outra instncia
rdico internacional no interior desse sistema jurdico. decisria criada pelo direito internacional, pedindo que
Num segundo momento, voltar-me-ei para a discusso uma controvrsia seja resolvida de acordo com o direi-
dos regimes como lugares de confluncia de sistemas to, tal como este emerge de normas vlidas, eles no
jurdicos diversos e de sua combinao com regulao esto vivendo em algum tipo de mundo bizarro ou fa-
no-jurdica. lando uma lngua morta.
4.1. As determinantes da dupla fragmentao

do direito internacional54
4. Direito Internacional Pblico e Frag-
mentao
A ideia de diferenciao funcional da sociedade ,
como visto, central s noes de fragmentao do di-
De acordo com sua linguagem interna, o direito in-
reito e de pluralismo jurdico. De muitos modos, a ideia
ternacional essencialmente, e ainda hoje, uma ordem
de que atores sociais emergem e interagem em torno
jurdica interestatal. Seria certamente possvel argumen-
de temas ou problemas especficos essencial com-
tar que, num mundo em que o Estado j no seria ator
preenso do fenmeno que faz reunirem-se em ncleos
to preponderante, um tal sistema jurdico j no estaria
normas, regras e outros mecanismos regulatrios. De
adaptado realidade social. Mas o fato que a socieda-
muitos modos, parece impossvel conceber ou entender
de internacional nunca se constituiu exclusivamente de
esses ncleos, esses agregados, esses regimes, sem a re-
Estados e o papel crescente de outros atores apenas
ferncia ao tema ou ao problema subjacente.
mais um aspecto de sua transformao.
Essa partio da vida, essa tendncia especializa-
O que no mudou ainda o fato de que o Esta-
o, uma fora motora por trs da formao de re-
do continua a ser o ator principal das relaes inter-
gimes jurdicos ou simplesmente regulatrios. Pensa-se
nacionais. E, ainda que isto viesse a ser provado falso
que o tema com que o regime se ocupa, determina ou
ou equivocado, continua sendo verdade que o direito
ao menos corresponde a um ethos,55 a objetivos que pai-
internacional pblico produzido e operado em um
ram sobre esse regime e suas normas.56
sistema composto por Estados. Se houvesse mudana
nessa caracterstica essencial, ele seria um outro direito Dependendo da perspectiva a partir da qual se olha
internacional, diferente e diverso. Este direito interna- para a fragmentao ou, se quisermos, dependendo do
cional que conhecemos ainda no desapareceu, ainda tipo de fragmentao de que se est falando, o tema
que seja, como o caso para qualquer sistema jurdico, pode ajudar a determinar os entes sobre os quais recai a
fundado numa fico. expectativa de que produzam normas e estruturas orga-
nizacionais e os entes que esto autorizados a proceder
E a fico , neste caso, poderosa. Pode-se sempre
a tal produo. Tambm pode ajudar a determinar quais
discutir se os Estados so verdadeiramente soberanos,
so os atores cujas expectativas supe-se que o regime
se realmente ficam obrigados por normas que aceitaram
atenda e cujos comportamentos supe-se que regule.
voluntariamente, se outros atores so ou no so afeta-
dos por essas normas etc. Mas continua sendo verdade
54 KOCH, C. H. Globalization of Administrative and Regulatory
que o que chamamos de direito internacional continua Practice. Administrative Law Review, v. 54, n. 1, p. 409-414, 2002 e
a surgir e suas normas criadas atravs dos Estados; TEUBNER, G. K. P. Two Kinds of Legal Pluralism: Collision of
que ele regula direta e primariamente apenas o compor- Transnational Regimes in the Double Fragmentation of World So-
ciety. In: YOUNG, M. (Ed.). Regime Interaction in International Law:
tamento dos Estados, de entes criados pelos Estados, Facing Fragmentation.1. ed. Cambridge: Cambridge University Press,
ou entes cujo comportamento os Estados decidem re- 2012, fazem referncia igualmente a uma dupla fragmentao que
gular; e que h um consenso sobre o que preciso para identificam no direito global, assim como falam de dois tipos de
pluralismo. No se trata dos mesmos fenmenos de que falo eu.
que uma norma seja considerada vlida e sobre o que
Discutirei isso mais em detalhe adiante, no captulo IV.
necessrio para que uma norma seja aplicvel a um 55 De acordo com o Merriam-Webster: the distinguishing char-
Estado ou outro ente. acter, sentiment, moral nature, or guiding beliefs of a person, group,
or institution
Quando dois Estados, ou um grupo de Estados, ou 56 V., e. g., KOSKENNIEMI, 2007, passim.
113
Como visto, essa relao entre tema e atores pode central das interaes polticas e sociais. No caso do di-
aparecer mais apropriada viso que tem a teoria so- reito internacional, o filtro a lgica interna ao sistema
cial sistmica dos regimes como sendo principalmente jurdico que tem o Estado como o legislador e o sujeito
comunidades epistmicas e manifestaes normativas primrio.
da fragmentao funcional da sociedade. Para essa pers-
Para o direito internacional, portanto, a sua fragmen-
pectiva, os atores que participam da constituio do re-
tao devida diferenciao da vida, sim, mas os efei-
gime e tm seus comportamentos regulados por suas
tos de tal diferenciao sofrem uma limitao na medida
normas constituem eles mesmos setores diferenciados
em que no pode determinar os atores legisladores
da sociedade.57
e sujeitos da regulao setorial especfica. Aqueles
Por outro lado, do que vimos da perspectiva da teo- atores que no os Estados, que esto necessariamente
ria das relaes internacionais tradicional a respeito dos envolvidos no setor social, s afetaro o direito interna-
regimes, o tema ou a matria com que lida o regime cional indiretamente e s sero por ele afetados indire-
no pode determinar a categoria de atores relevantes. tamente, atravs da ao dos Estados.
Segundo essa viso os atores so predeterminados; os
Mas as caractersticas especficas do direito interna-
Estados so vistos como os atores determinantes das
cional como ordem jurdica no fazem apenas limitar o
relaes internacionais e so quem tende a regular seu
modo como a fragmentao se d dentro do sistema.
prprio comportamento em torno de temas especfi-
Essas mesmas caractersticas operam tambm como fa-
cos.58 O tema pode no mximo provocar a constitui-
cilitadoras da fragmentao do sistema, fragmentao
o de regimes que renam nmero maior ou menor de
esta que, ainda que relacionada com a diferenciao se-
Estados ou grupos variveis de Estados, interessados e
torial, no inteiramente determinada por ela.
concernidos.
Em outras palavras, o direito internacional no sofre
O mesmo tambm verdade para o direito inter-
uma crescente fragmentao apenas porque diferentes
nacional pblico. Ali a fragmentao e a multiplicao
temas demandando sua ao reguladora fazem emergir
de regimes um trao novo ou crescentemente rele-
regimes diferenciados, relativamente autnomos, res-
vante de um direito internacional que continua a ser
pondendo a lgicas diversas; sofre tambm um outro
criado pelos Estados e dirigido ao comportamento dos
tipo de fragmentao, devida ao fato de que cada Es-
Estados. A diferenciao funcional da sociedade, neste
tado tem a prerrogativa de decidir se quer ou aceita ser
contexto, significa a multiplicao de temas em que a
obrigado por cada norma, tratado ou regime. Exclui-se
interao entre Estados ocorre e demanda regulao.
dessa lgica, claro, as normas, de relativamente recen-
por esta razo, essencialmente, que, no direito te aceitao, gerais, de ordem pblica ou erga omnes.
internacional, a discusso sobre sua fragmentao est
claro que, nesse sentido, a fragmentao uma
centrada na potencial ocorrncia de situaes em que
operao matemtica bsica: cada um dos Estados de-
Estados se vero sujeitos a normas jurdicas conflitantes,
cide, ao tomar parte no processo de criao normativa,
pertencentes a diferentes regimes de direito internacio-
se e quando quer se ver obrigado por uma norma qual-
nal, e potencialmente submetidos a diferentes proce-
quer, dentre todas aquelas que surgem e se multiplicam
dimentos perante mltiplas instituies aplicadoras do
em progresso geomtrica. Por esta razo, uma questo
direito relevando, tambm estas, de regimes distintos.
que pode sempre ser posta e deve, de fato, ser posta -
O fenmeno mais geral de diferenciao setorial na se um estado especfico est obrigado por uma norma
sociedade filtrado, portanto, e limitado. No caso da especfica -, continua sendo necessria, mas agora se co-
teoria das relaes internacionais, o filtro a escolha loca muito mais vezes.
terica e disciplinar que feita: o Estado como o ator
H, portanto, um tipo diferente de fragmentao do
direito internacional, um em que os fragmentos so os
Collisions? The Vain Search for Legal Unity in the Fragmentation diferentes conjuntos de normas pelos quais cada Estado
of Global Law. Michigan Journal of International Law, v. 25, 2004, p. est obrigado e os diferentes conjuntos normativos que
1007-1009. obrigam cada par de Estados e cada grupo de Estados.
58 KRASNER, S. Structural causes and regime consequences: re-
gimes as intervening variables. In: KRASNER, S. (Ed.). International De fato, cada vez que uma norma adicionada ou sub-
Regimes. Ithaka/London: Cornell University Press, 1983, p.1. trada do conjunto normativo e cada vez que um Estado
114
passa a ser obrigado por uma norma ou um conjun- dos Estados. Alguns dos mais tradicionais, dos mais
to normativo, ou deixa de s-lo, um fragmento diverso mencionados, so temas abrangentes como o meio am-
ver a luz. biente, direitos humanos, segurana internacional, paz e
guerra, comrcio, desenvolvimento etc.
Quando esses fragmentos so compostos por nor-
mas que apresentam algum grau de organicidade, desde Um tema, no entanto, no definido por nature-
que o conjunto apresente algum elemento unificador za, mas sim por convenes comunicativas. O nmero
ou agregador, talvez possam ento receber o nome de de temas imaginveis , assim, infinito. Por isso, a mera
regimes. existncia de um tema, ainda que superficialmente con-
cebido, ainda que se possa conectar a ele uma ou diver-
Esse elemento agregador pode ser geogrfico, quan-
sas normas de direito internacional, ou no d lugar
do, por exemplo, Estados pertencentes a uma mesma
emergncia de um regime jurdico, ou, se o fizer, isto
regio celebram acordos ou se veem obrigados por nor-
criar srios problemas para as implicaes tericas e
mas costumeiras regionais, ou pode dizer respeito a ca-
prticas da ideia mesma de regimes de direito interna-
tegorias de Estados que, ainda que de diferentes regies
cional.
do mundo, tm caractersticas similares ou interesses
afins. Imaginemos um exemplo. Pode-se conceber alguns
temas: a floresta amaznica, desmatamento, mudanas
Talvez se pudesse falar ento em regime quando
climticas, meio ambiente. fcil localizar normas de
se pensasse em algo como um direito internacional da
direito internacional que obrigam conjuntos diversos de
Amrica do Sul, por exemplo, ou como um direito in-
Estados e que lidam com esses temas. Pode-se dizer que
ternacional dos pases desenvolvidos.
h um regime para cada um desses temas?
Mas o mais usual seria falar de conjuntos do direito in-
Se o mero fato de que se pode conceber um tema
ternacional que, ligando Estados de determinadas regies
e encontrar normas a ele relativas significar que a cada
ou estando aberto a todos os Estados do mundo, trata de
tema concebido corresponde um regime jurdico de di-
temas especficos. Haveria ento um regime, sul-americano
reito internacional, ento poder haver igualmente um
ou internacional, de proteo dos direitos do homem, um
nmero infinito de regimes e qualquer utilidade que o
outro de desarmamento, e assim por diante.
conceito possa ter ficar diminuda ou dever ser uma
Ainda que a questo temtica, a diferenciao fun- utilidade que leve em conta a indeterminao do nme-
cional, parea ser a chave de compreenso mais usual ro total de regimes.
e mais natural para a existncia de regimes, a verdade
No apenas isso, mas, com um nmero infinito de
que no exerccio fcil identificar e delimitar as fron-
temas, alguns, mais gerais, tendero a incluir outros,
teiras dos regimes internacionais.
mais especficos. Se para cada tema com normas a ele
conectadas h um regime, enfrentar-se- um cenrio de
4.2. Dificuldades para a identificao dos regi- bonecas russas, com regimes contidos em regimes con-
mes jurdicos em direito internacional tidos em regimes. E novamente a questo da utilidade
da noo se colocaria.
Como vimos, a ideia prevalente a de que um regi-
me um agregado de normas e instituies, organiza- Ataquemos, ento, de pronto, a questo da utilidade
es, regulando um tema ou uma matria que objeto da noo de regime jurdico internacional.
de preocupao ou ateno por parte dos Estados e Penso que se deva comear por isto: os regimes e
outros atores sociais, governado por um ethos ou lgica a noo no transformam nem afetam o funciona-
especfica. mento do direito internacional; mais especificamente,
eles no alteram o modo como o direito internacional
4.2.1. O Tema e as representaes dos regimes interpretado e aplicado.59 Regimes so antes uma mani-
autocontidos festao da estrutura e do funcionamento do direito in-
ternacional, agora em sentido diverso, qual seja o meca-
No h dvida de que possvel conceber um ili-
mitado nmero de temas que constituem preocupaes 59 Objees podem ser levantadas contra essa afirmao, mas
creio lidar com elas adiante.
115
nismo de gnese das suas normas e das suas instituies. recebem, o nome de regimes autocontidos.
O conceito serve para representar, para explicar, Num sentido mais restrito, ...o termo usado para
como os Estados podem dar lugar ao nascimento de denotar um conjunto especial de regras secundrias, sob
normas diversas sobre temas diversos e podem criar o direito da responsabilidade dos Estados, que pretende
estruturas organizacionais diversas, talvez guiados por ter primazia sobre as normas gerais relativas a conse-
preocupaes e por lgicas potencialmente conflitantes. quncias de uma violao. 60
Os problemas resultantes desse fato bsico do di- Em sentido mais amplo, ...o termo usado para
reito internacional, que a noo de regimes vem anun- se referir a conjuntos integrados de regras primrias e
ciar, so a possibilidade de que normas pertencentes a secundrias, s vezes tambm referidos como sistemas
conjuntos diversos, inspiradas por lgicas diferentes, ou subsistemas de regras que cobrem algum problema
sejam portadoras de contedos contraditrios e a pos- particular diferentemente de como seria coberto sob o
sibilidade de que entes diferentes decidam de modos direito geral. 61 O relatrio nos lembra que, quando
igualmente conflitantes quando interpretam ou aplicam usado nesse sentido, o termo regimes autocontidos se
as normas. funde com o vis contratual do direito dos tratados, um
vis segundo o qual, havendo norma convencional, no
A noo, portanto, no altera a realidade do direito
h necessidade de buscar no direito geral e nos costu-
internacional, no altera o modo como so resolvidos
mes outras aplicveis.62
os problemas jurdicos; o que ela faz tentar explicar
e retratar essa realidade e apontar os problemas que se H ainda um uso, que segundo o Relatrio oca-
pode vir a enfrentar quando da soluo de questes ju- sional, que estende a noo de regimes autocontidos a
rdicas num sistema assim fragmentado pelos temas e ...campos inteiros de especializao funcional, de ex-
pelas lgicas subjacentes aos temas. pertise diplomtica e acadmica.63 Entende-se que em
campos como direito dos direitos humanos, direito da
Exploremos primeiramente os regimes enquan-
OMC, direito da Unio Europeia, direito humanitrio,
to descrio da realidade para depois lidarmos com o
direito do espao, entre outros, regras e tcnicas espe-
modo como se apresentam os problemas e as suas so-
ciais de interpretao e administrao so aplicveis,
lues.
sempre com o afastamento de princpios divergentes
Como estamos no mbito do direito internacional contidos no direito geral.64
pblico e da sua fragmentao, apenas apropriado que
-nos dito que o principal efeito desses conjuntos
recuperemos o tratamento que o relatrio da Comisso
entendidos do modo mais abrangente, como ramos do
de Direito Internacional, a que aludi acima, d aos re-
direito internacional o de prover orientao e direo
gimes.
interpretativas que de algum modo desviam do direito
H trs limitaes, contidas no tratamento que o geral. Esse sentido da expresso cobriria um conjunto
relatrio d aos regimes, que devem ser consideradas amplo de sistemas normativos inter-relacionados e o
antes de se seguir adiante. A primeira est no fato de grau em que se pensa que o direito geral afetado varia
que o relatrio se refere a regimes como uma manifes-
tao da fragmentao e no a nica, e nem, talvez, a
mais importante. A segunda que o relatrio escolhe
60 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006,
falar de regimes como decorrentes principalmente, se
vide nota 32
no exclusivamente, de tratados, deixando assim de fora 61 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006,
as normas costumeiras. A terceira est no foco dado vide nota 33. Os exemplos citados so instrutivos: o regime de co-
relao que os regimes tm com o direito internacional operao judicial entre o Tribunal Penal Internacional e os Esta-
dos Partes ou as tcnicas para interpretar a Conveno Europeia
geral e no tanto relao dos regimes entre si. Adicio- de Direitos do Homem como um instrumento de ordem pblica
ne-se a isso tudo o fato de que o relatrio qualifica os europeia.
regimes de que fala: os seus regimes so aqueles chama- 62 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, p.
68.
dos de autocontidos. 63 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, p.
Estando isso bem claro, podemos ver que o relatrio 68.
64 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, p.
nos diz de trs coisas diferentes que podem receber, e 68
116
grandemente. 65 A delimitao, quer do conjunto maior, quer daque-
les que, ainda amplos, participam dele, resta por fazer.
Perceba-se, primeiramente, que todos os trs senti-
O fato que virtualmente impossvel conhecer todas
dos em que a expresso costuma ser usada, de acordo
as normas que se referem a cada um dos assuntos e di-
com o Relatrio, trazem as trs limitaes a que me re-
fcil saber quais as instituies que fazem parte de cada
feri acima. E perceba-se, em seguida, que s relativa-
sistema ou subsistema e mais ainda saber quais as ins-
mente mais fcil identificar e delimitar um regime quan-
tituies que podem vir a atuar sobre os assuntos, ainda
do ele pensado mais restritivamente, como no caso do
que no tenham sido criadas pelas normas do regime e,
segundo tipo e especialmente no do primeiro tipo.
portanto, no faam propriamente parte dele.
Mas preciso notar que esses regimes s so de-
Como quer que seja, difceis como so de delimitar,
limitveis na medida em que o tema de preocupao
uma boa parte da literatura jurdica internacionalista no
se combina com outros critrios que, estes sim, do os
parece pronta a dispensar a categoria, ainda que talvez
contornos da sua aplicao: os Estados que fazem par-
dispensasse o nome, que considera central ao entendi-
te do mecanismo especfico de responsabilidade ou do
mento das frices e colises entre diferentes conjuntos
subsistema, o tipo de resposta s violaes, a instituio
de arranjos normativos. Essa literatura reconhece que as
encarregada de aplicar a resposta ou as normas do sub-
fronteiras dos regimes no so necessariamente claras,
sistema etc.
mas ainda os considera como conjuntos normativos e
Quando, no entanto, se fala de regimes enquanto institucionais reconhecveis e organizados em torno de
subsistemas mais amplos, enquanto ramos do direito in- um tema e guiados por um ethos.
ternacional, a delimitao fica mais difcil de fazer por-
que o tema direitos humanos, meio ambiente, comr-
4.2.2. O ethos
cio etc. no recebe o apoio dos outros critrios com
a mesma preciso ou na mesma medida. Na verdade,
Talvez seja ento o ethos o critrio central que daria
no universo de normas que lidam com cada um desses
aos regimes sua unidade e explicaria a relevncia das co-
temas ou preocupaes, h vrias respostas especficas
lises e frices potenciais entre regimes, j que, pensa-
para diferentes violao e, mais importante, h vrios
-se, cada um seria guiado por ethos especfico e divergen-
subsistemas que renem grupos diversos de Estados e
te daqueles dos demais.
h vrias instituies encarregadas da administrao de
diferentes conjuntos de normas. Mas o que exatamente o ethos de um regime?66 Ser
uma orientao, uma motivao, que deve ser encon-
Retomemos, para dar concretude discusso, o
trada no momento em que um regime foi construdo
exemplo anteriormente citado dos quatro temas relacio-
ou suas normas criadas? Ser o sentido que emerge das
nados ao ambiental: floresta amaznica, desmatamento,
normas assim como so? Ser a orientao ou a tendn-
mudanas climticas e meio ambiente. Pode-se dizer
cia dos Estados e das instituies de interpretar e aplicar
que os trs primeiros esto relacionados ao tema geral
as normas de certos modos? Ser o resultado concreto
constitudo pelo ltimo, o meio ambiente. tambm
da operao do regime, da aplicao de suas normas, do
verdade que todos esses temas tm alguma relao com
funcionamento de suas instituies?
outros tantos, comrcio, direitos humanos, desenvolvi-
mento etc., mas deixemos isto de lado, por enquanto. Suponhamos a existncia de um regime jurdico in-
ternacional do comrcio. E suponhamos que o ethos des-
Se o meio ambiente o tema mais abrangente, e as
se regime seja a ideia de que o comrcio deveria ser to
normas e instituies a ele relacionadas constituem o
livre quanto possvel. Pode-se ento tentar verificar se
ramo do direito internacional, ento entende-se como
os Estados, quando criavam e enquanto continuamente
os conjuntos de normas e organizaes conectadas aos
recriam o regime, atuaram e atuam sob a inspirao, real
demais temas e tais conjuntos existem, de fato cons-
ou declarada, de caminhar no sentido de uma maior li-
tituem o que se descreveu como subsistemas interliga-
berdade do comrcio.
dos dentro do conjunto mais alargado.
66 American Heritage Dictionary: The disposition, character, or
65 RELATRIO da Comisso de Direito Internacional, 2006, p. fundamental values peculiar to a specific person, people, culture, or
70 e tambm p. 81 movement.
117
Ou pode-se tentar identificar no contedo norma- 4.2.3. Relaes entre regimes
tivo, a partir da leitura e interpretao sistemtica das
normas, a liberdade de comrcio como sendo o valor H ainda um problema que afeta tanto a delimita-
ou o objetivo. o dos regimes como as possveis relaes entre eles.
Ou se pode perguntar se as instituies do regime, Ainda que alguns de seus aspectos j tenham sido men-
por exemplo aquelas encarregadas da aplicao das nor- cionados de passagem, vale a pena detalh-lo um pouco
mas e da soluo de controvrsias, agem, interpretam e mais aqui.
aplicam as normas com uma tendncia e o objetivo de Considerando que uma norma de direito interna-
fazer resultar uma maior liberdade de comrcio. cional pode estar presente em mais de um instrumento
Finalmente, pode-se perguntar se o regime como normativo, assim como pode decorrer de mais de uma
um todo e em funcionamento de fato d lugar a essa fonte,67 nada impede que uma norma qualquer faa par-
liberdade incrementada. te de mais de um regime ou de mais de um subsistema
normativo dentro do regime, ou pertena ao mesmo
certo que a formulao do ethos no precisa tempo a um regime e ao direito internacional geral.
ser nica e indiscutvel. Algum poderia avanar o
argumento de que mais e melhor desenvolvimento, quer Mas o que ocorre quando uma norma, formalmente,
econmico quer mais geral, ou deveria ser o ethos do no faz parte do regime, mas diz respeito matria, ao
regime de comrcio antes ou em substituio liberdade tema, de que ele trata? Pode-se pensar num exemplo:
de comrcio, esta ltima permanecendo apenas se e na uma norma sobre preservao ambiental de um tipo es-
medida em que for meio eficaz para atingir o primeiro. pecfico contida num regime de comrcio internacional.
Essa norma passa a compor o regime do meio ambiente
E as mesmas questes estariam agora postas para por fora de seu tema ou por fora da racionalidade ou
este novo ethos estabelecido ou identificado. Conhecer o do bem jurdico que quer proteger?
ethos de um regime , portanto, uma questo de escolha
e perspectiva. E o que acontece na via contrria? Aquela mesma
norma deixa de pertencer ou pode ser considerada
Mas, admitindo que um regime afetado por algo como nunca tendo pertencido ao regime do comrcio
que poderia ser chamado ethos, como se espera que um em que, no obstante, estava inscrita formalmente?
regime seja dinmico e apto a transformar-se e evoluir,
no deveria haver impedimento a que o ethos de um re- Esses mesmos raciocnios ou perguntas se podem
gime mude e evolua tambm. fazer em relao normas contidas em regimes e em
direito internacional geral.
Alm disso, no h nada que diga que no se chega-
r a respostas divergentes para cada uma das questes E raciocnios similares podem ser feitos com rela-
concebidas acima: as intenes ou a orientao dos Es- o s estruturas organizacionais de administrao das
tados, ainda que apenas declaradas, ao criarem o regime, normas ou de interpretao e aplicao do direito. Pode
podem no coincidir com o contido nas normas; uma
67 Com relao, por exemplo, possibilidade de uma norma estar
e outra coisa podem no coincidir com a disposio ao mesmo tempo contida na Carta das Naes Unidas e no costume
mental das instituies quando chamadas a interpretar e internacional, ver a deciso da Corte Internacional de Justia no caso
aplicar as normas; todas ou qualquer uma dessas podem Nicargua: The Court has now to turn its attention to the question
of the law applicable to the present dispute. In formulating its view
divergir do que efetivamente resulta da operao do re-
on the significance of the United States multilateral treaty reserva-
gime e de seu funcionamento. O mesmo regime pode, tion, the Court has reached the conclusion that it must refrain from
portanto, ser visto como tendo mais de um ethos. applying the multilateral treaties invoked by Nicaragua in support of
its claims, without prejudice either to other treaties or to the other
Ainda que seja difcil delimitar os regimes pelo tema ou sources of law enumerated in Article 38 of the Statute. The first
pelo ethos, como j se disse, a noo aparece a muitos como stage in its determination of the law actually to be applied to this
dispute is to ascertain the consequences of the exclusion of the ap-
necessria e relevante para explicar determinados proble- plicability of the multilateral treaties for the definition of the con-
mas na relao entre os vrios conjuntos. Usualmente, a n- tent of the customary international law which remains applicable.
fase posta na possvel relao, de contato, frico, coliso, CIJ. Case Concerning Military And Paramilitary Activities in and
entre os diferentes regimes. O ensaio de um mapa alternati- Against Nicaragua (Nicaragua v. United State of America), Mrito,
1986, 172). Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/index.
vo dessas relaes pode se revelar til investigao. php?sum=367&code=nus&p1=3&p2=3&case=70&k=66&p3=5
118
um mesmo rgo pertencer a mais de um regime? Ser tratados sobre proliferao nuclear? Inclui outros tra-
que esse pertencimento determinado pelo fato de ter tados relacionados ao desarmamento? Inclui o direito
sido criado pelos participantes do regime e atravs das internacional humanitrio? Essas e outras perguntas
normas do mesmo? poderiam ser feitas em relao ao regime dos direitos
humanos: por exemplo, ele inclui as regras de direito
E para alm da questo do pertencimento, pode um
humanitrio? E as de direito penal internacional?
rgo ser chamado a aplicar normas que no so per-
tencentes ao regime de que ele mesmo parte? E po- Em seguida, eles podem nos servir para considerar
dem instituies que no pertencem especificamente a o tema que eu chamaria de possvel sequestro, por parte
regimes temticos serem levadas a aplicarem normas de de um regime, do ethos ou do tema de um outro regime.
diferentes regimes?
Quando o Conselho de Segurana das Naes Uni-
O fato que as normas constituindo um regime po- das cria um tribunal penal internacional ad hoc ou quan-
dem ter criado uma instituio, um rgo, para adminis- do refere um caso ao Tribunal Penal Internacional, est
trar o tratado ou para resolver disputas dele decorren- agindo de acordo com as regras contidas no regime da
tes, mas podem igualmente ter referido as controvrsias paz e da segurana internacionais e salvaguardando o
a uma instituio criada no contexto de um outro regi- ethos e os objetivos desse regime, ou estar agindo den-
me, ou encarregado essa instituio com a administra- tro do regime de direito penal internacional e perseguin-
o das suas normas. do os objetivos deste? E nesse caso, o rgo Conselho
de Segurana parte de que regime?; ou pode pertencer
igualmente certo que controvrsias relativas s
a ambos e, a rigor, a tantos outros?
normas do regime podem cair sob a jurisdio de um
tribunal com competncia mais ampla. A Corte Inter- E mais, no estar o Conselho de Segurana seques-
nacional de Justia apenas o exemplo mais evidente. trando o ethos do regime do direito penal internacional
e instrumentalizando-o, submetendo-o ao ethos politi-
E tambm fato que algumas instituies interna-
camente carregado da lgica em que opera esse rgo
cionais tm atuao explcita na administrao de nor-
enquanto ostensivamente busca garantir a paz e a segu-
mas do que poderiam ser vrios regimes diferentes, as-
rana?
sim como na consecuo de seus objetivos. Observe-se,
por exemplo, a atuao do Banco Mundial em relao Alm disso, os exemplos podem ainda iluminar a
aos temas do meio ambiente, do desenvolvimento, dos possibilidade de referncias cruzadas entre regimes. O
direitos humanos, do comrcio, dos investimentos in- direito penal internacional, por exemplo, faz referncia
ternacionais etc. s normas de direitos humanos e de direito humanitrio
para definir os crimes a serem julgados e punidos.68
Essas questes, alm de explicitarem a dificuldade
de delimitao dos regimes, ao adicionarem s limita-
es do tema e do ethos para fornecerem as respostas, 4.2.4. A resposta que vem das normas
colocam em evidncia problemas relacionados ideia
da relativa autonomia dos regimes, uns em relao aos O que resta claro, portanto, que tanto a conceitua-
outros, e s noes aceitas concernentes s colises e o dos regimes quanto a sua delimitao com base nos
frices entre eles. temas e com base no ethos virtualmente impossvel ou
se deve fazer com alto grau de impreciso.
Consideremos quatro candidatos ao status de regi-
me em direito internacional pblico: o regime da paz e Tambm est claro que as complexas relaes que
da segurana internacionais, o regime dos direitos hu- se podem verificar entre os candidatos a regimes inter-
manos, o regime do direito humanitrio e o regime do nacionais, relaes que vo muito alm das concesses
direito penal internacional. usualmente feitas ao tema das colises e contatos pela
literatura, constituem mais um conjunto de dificuldades
Primeiramente, podemos usar esses candidatos para
pensar a questo das fronteiras dos regimes e de seus
contedos. Pode-se perguntar: o regime internacional 68 Tribunal Internacional para Ruanda. Caso Jean Paul, Sentena,
da paz e da segurana est limitado s disposies da 02.10.1998 (Caso No: ICTR - 96 - 4 T). Tribunal Penal Internac-
ional para a antiga Iugoslvia. Caso Zlatko Aleksovski, 1999 (Caso no.
Carta das Naes Unidas sobre a matria? Ele inclui os IT-95-14/1-T)
119
no caminho dessa delimitao, se quisermos que seja A primeira possibilidade aventada a de que um Es-
significativa. tado se encontre obrigado por normas contraditrias
relevando de distintos regimes. Que esteja, por exem-
Penso, em vista disso, que, se a noo de regime deve
plo, obrigado, por normas do comrcio internacional,
ter alguma chance de se provar til, preciso procurar
a liberar o comrcio de determinado bem, e obrigado,
os critrios de sua existncia do lado das normas ou dos
por normas do direito internacional do meio ambiente,
conjuntos normativos. Sero a identidade e as caracte-
a restringir o comrcio do mesmo bem.
rsticas das normas que permitiro a determinao do
tema para o qual existe um regime e no o contrrio. A segunda possibilidade de que diferentes institui-
es, relacionadas a distintos regimes, sejam chamadas a
O nico caminho para fazer com que discusso faa
decidir sobre um mesmo conjunto factual e, aplicando
sentido encontrar, se os h, critrios jurdicos para o
normas contraditrias ou diversas, cheguem a decises
reconhecimento dos regimes. S se pode entender os
que so, elas tambm, incompatveis.
limites, as fronteiras, de regimes autocontidos ou espe-
ciais se estes forem determinados desde dentro, pelas A terceira possibilidade de que diferentes institui-
normas do regime na medida em que estas determinam es, talvez igualmente relacionadas a regimes diversos,
o seu campo de aplicao, suas relaes com outras sejam chamadas a decidir aplicando as mesmas normas,
normas do regime, com outras normas relacionadas ao mas as interpretem de modos diversos e, novamente,
mesmo tema, com normas de outros regimes, e na me- cheguem a concluses contraditrias.
dida em que estabelecem a competncia ou reconhecem
Sempre, portanto, se est essencialmente preocupa-
a jurisdio de tribunais ou outras instituies.
do com a possibilidade de que os contedos normati-
Isto verdade quer falemos de regimes ou no. Nes- vos ou a sua interpretao e aplicao por instituies
se sentido, se o regime tem um ethos ou princpios ou diversas comandem comportamentos divergentes aos
objetivos reconhecveis, eles sero dados pelas normas. Estados.
Esta a delimitao dos regimes desde dentro e, nesse
claro que est subentendido a o risco mais abran-
sentido, a diferenciao funcional original, aquela gen-
gente de que, em um ambiente de inflao normativa, se
rica, apenas indicativa das condicionantes sociolgicas
estabelea uma incerteza geral sobre normas e institui-
da fragmentao funcional. O que funcional desde
es que no se coordenam, por pertencerem a regimes,
dentro o que faz o regime jurdico.
mais uma vez, orientados por racionalidades diversas e
voltados para a consecuo de objetivos distintos sem
4.2.5. Colises e conflitos que haja esforo ou preocupao de coordenao.
O fato , no entanto, que esses mesmos problemas
Falei um pouco acima de relaes possveis entre os
se podem apresentar, e se apresentam, no direito inter-
conjuntos normativos e organizacionais a que se pode
nacional, independentemente da noo de regimes e in-
e costuma chamar regimes e que dificultavam a sua de-
dependentemente das noes de tema e de ethos.
limitao.
Mas verdade que os regimes podem funcionar
Mencionei especialmente a incorporao de uma
como um complicador desse problema e como um mul-
norma relativa a um tema ou pertencente a um regime
tiplicador das ocasies em que ele vai se apresentar.
por outro regime, lidando com outro tema e a possibili-
dade de que uma instituio, relacionada ou pertencente Ainda assim, o retrato que se faz desses conflitos
a um regime, seja chamada a aplicar normas de outro muitas vezes apresenta os problemas de modo pouco
regime. fidedigno e, de todo modo, as solues so as mesmas e
devem ser buscadas na tcnica do direito internacional.
J havia anunciado, no entanto, que nfase costuma
ser posta em possveis relaes de choque ou conflito
entre os regimes, que vo alm dessas duas. Pensa-se, 4.2.6. Uma ilustrao
sobretudo, nas colises que podem dar lugar a antino-
mias e a decises contraditrias e que, portanto, trazem Um dos casos mais frequentemente citados quando
incerteza jurdica. se discute os problemas decorrentes da fragmentao,
120
e em que estes apareceriam em toda a sua fora, a Unido, em seu territrio, qual a Irlanda objetava. E
sequncia de decises tomadas por tribunais interna- verdade que ambos pases se encontram obrigados por
cionais e tribunais arbitrais nos chamados casos MOX um grande nmero de normas jurdicas que poderiam
Plant.69 ser relevantes para a soluo da controvrsia definida
de modo assim genrico. Mais especificamente, ambos
Esses so apresentados usualmente como uma ilus-
so partes da Conveno para a proteo do Atlntico
trao de como o mesmo conjunto de fatos pode ser
nordeste (OSPAR)72, ambos so partes da Conveno
levado a diversos organismos de soluo de controvr-
das Naes Unidas para o Direito do Mar (Conveno
sias ou tomada de decises fragmentao institucional
do Mar)73, e ambos so membros da Unio Europeia,
que seriam chamados a aplicar de modo conflitante
sendo-lhes, portanto, aplicvel o conjunto do direito
normas pertencentes a regimes diversos fragmentao
comunitrio.
normativa ou as mesmas normas, chegando a resulta-
dos divergentes.70 Enquanto procurava por meios de impedir a exis-
tncia da fbrica e seu funcionamento, a Irlanda desen-
verdade que o ponto de partida factual o mes-
volveu vrias reclamaes contra o Reino Unido. Uma
mo: a construo de uma fbrica de MOX71 pelo Reino
dessas dizia respeito quantidade e qualidade de infor-
69 TIDM. Caso Mox Plant. (Irlanda v. Reino Unido), Medidas Cau- maes fornecidas por este ltimo. Sentindo, ou argu-
telares com base no art. 290 5 da Conveno do Mar das Naes mentando apenas, que a informao no era satisfatria,
Unidas, No. 10, Ordem 2001/5, 2001;TIDM. Caso Mox Plant. (Ir- sustentou que o Reino Unido no cumpria com uma
landa v. Reino Unido), Medidas Cautelares, No. 10, Ordem 2001/3,
2001;CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem no.
obrigao contida no artigo 9 da conveno OSPAR.
1 Irelands Amended Statement of Claim, 2002; CPA. Caso Mox Essa conveno contm uma clusula de soluo
Plant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem no. 2 Tempo Limite para
Submisses e pedidos, 2002; CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino de controvrsias que foi invocada pela Irlanda para dar
Unido), Ordem No. 3 Suspenso dos Procedimentos de Jurisdio incio a um procedimento arbitral74. O tribunal arbitral
e Mrito, e Pedidos de Medidas Cautelares, 2003; CPA. Caso Mox teve de lidar com essa questo jurdica especfica, rela-
Plant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem no. 4 Outras Suspenses
de Jurisdio e Mrito, 2003;CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino
tiva observncia do artigo 9o. E, de modo correspon-
Unido), Ordem no. 5 Suspenso dos Relatrios Peridicos pelas dente, teve que lidar com um universo factual especfico
Partes, 2007;CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem que tinha relao direta com a questo jurdica sendo
no. 6 Fim dos Procedimentos, 2008;TCE. Comisso da Comu-
considerada.
nidade Europeia v. Irlanda, Caso C-459/03, 2006.Disponvel em:
http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX: A Irlanda tambm sentiu, ou argumentou, que o Rei-
62003CJ0459:EN:PDF.
70 Gabriela Garcia Batista Lima traz outra possibilidade de ilus-
no Unido violava vrias normas da Conveno do Mar
trao desse fenmeno com trs casos do Centro Internacional para e, de acordo com as regras para soluo de controvr-
a Resoluo de Conflitos de Investimentos (ICSID). Ainda que se- sias contidas nessa conveno, deu incio a um outro
jam individualmente mais simples que o caso aqui analisado, apre-
procedimento arbitral. Este segundo tribunal arbitral
sentam elementos que evidenciam as mesmas questes nos choques
entre mbitos espaciais ou temticos de regulao. LIMA, Gabriela tambm devia lidar com questes jurdicas especficas,
G. B. Conceitos de relaes internacionais e teoria do direito diante relativas violao de normas jurdicas materiais espec-
dos efeitos pluralistas da globalizao: governana global, regimes ficas e, do mesmo modo, tinha que lidar com o contexto
jurdicos, direito refexivo, pluralismo jurdico, corregulao e autor-
regulao. Revista de Direito Internacional, v.11, n.1, 2014. Outro estudo factual a elas relacionado.
nacional sobre os efeitos da fragmentao na prtica do direito in-
Porque sentiu que medidas cautelares eram necess-
ternacional a anlise de Andr Pires Gontijo sobre a internac-
ionalizao do direito na ps-modernidade observando o sistema rias, tambm de acordo com a Conveno do Mar, a Ir-
interamericano e europeu de direitos humanos. Segundo o autor, landa pediu que o Tribunal Internacional para o Direito
ainda que os sistemas regionais de direitos humanos tenham desen- do Mar (Tribunal do Mar) as concedesse.75 O Tribunal
volvido um pano de fundo comum, da proteo dignidade da pes-
soa humana, os dois sistemas apontados se encontram em projetos
diferentes: o interamericano busca aumentar o acesso do indivduo 72 Disponvel em: http://www.ospar.org/content/content.asp?m
ao sistema, enquanto o europeu enfrenta o choque entre deman- enu=01481200000000_000000_000000
das econmicas e de direitos humanos. GONTIJO, Andr P. Os 73 Disponvel em: http://dai-mre.serpro.gov.br/atos-internacion-
Caminhos Fragmentados da Proteo Humana: o peticionamento ais/multilaterais/direito-do-mar/m_487/
individual, o conceito de vtima e o amicus curiae como indicadores 74 TIDM. Caso Mox Plant. (Irlanda v. Reino Unido), Memorial da
do acesso aos sistemas interamericano e europeu de proteo aos Irlanda, Volume 1, 2002, 4.35-4.36.
direitos humanos. Revista de Direito Internacional, v. 9, n.1, 2012. 75 TIDM. Caso Mox Plant. (Irlanda v. Reino Unido). Medidas
71 A sigla corresponde a mixed oxide fuel. Cautelares com base no art. 290 5 da Conveno do Mar das
121
do Mar teve, portanto, que lidar com a questo jurdica O contato ou frico institucional se manifesta na
relativa a serem ou no devidas as medidas cautelares deciso do tribunal arbitral de suspender o seu trabalho
e, em caso afirmativo, quais deviam ser essas medidas. enquanto esperava o Tribunal comunitrio tomar a sua
Precisaria estabelecer seu convencimento sobre estarem deciso.78 Essa deferncia no fundada em qualquer
presentes as condies factuais para que concedesse a crena de que, tendo ambos que aplicar as mesmas nor-
cautela. mas, o Tribunal comunitrio teria precedncia sobre o
tribunal arbitral j que, de fato, eles no eram chama-
Finalmente, porque a Comisso das Comunidades
dos a aplicar as mesmas normas ou resolver as mesmas
Europeias (Comisso)76 considerou que as provises da
questes jurdicas. A deciso se baseou na crena de que
Conveno do Mar cuja violao a Irlanda arguia peran-
se o Tribunal comunitrio viesse a decidir, como afinal
te o tribunal arbitral haviam sido incorporadas ao direito
decidiu, que a Irlanda havia violado o direito comuni-
comunitrio, apresentou uma demanda contra a Irlanda
trio ao comear o procedimento arbitral, este natural-
perante o Tribunal das Comunidades Europeias77 sob a
mente se veria terminado.79
acusao de que a esta teria violado a obrigao de levar
qualquer controvrsia relativa a direito comunitrio que
a opusesse a outro Estado membro da Comunidade s 4.2.7. Uma Receita tcnica
instituies desta ltima. Aqui tambm o Tribunal co-
munitrio teve de lidar com uma questo jurdica espe- Outros tantos exemplos, ao mesmo tempo pareci-
cfica e com os fatos a ela conectados: se a Irlanda havia dos e distintos desse dos casos MOX Plant, poderiam
violado obrigaes decorrentes do direito comunitrio. ser explorados aqui. Penso, por exemplo, nas decises
relacionadas importao de pneus usados pelo Bra-
Na verdade, portanto, cada tribunal estava tentando resolver
sil.80 Ali, decises divergentes foram tomadas dentro
uma questo jurdica diferente, lidando com conjuntos factuais
do sistema de soluo de controvrsias da OMC e por
diversos, ainda que relacionados, e tendo que aplicar normas
arbitragem feita no mbito do MERCOSUL. Mas ali,
distintas, pertencentes, se quisermos, a diferentes regimes ju-
rdicos. Um dos tribunais arbitrais devia aplicar o artigo 9o da
conveno OSPAR; o outro, algumas normas da Conveno 78 CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino Unido),Ordem No. 3
do Mar; o Tribunal do Mar devia aplicar outras normas da mes- Suspenso dos Procedimentos de Jurisdio e Mrito, e Pedidos de
Medidas Cautelares, 2003; CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino
ma conveno; e o Tribunal das Comunidades Europeias devia
Unido), Ordem no. 4 Outras Suspenses de Jurisdio e Mrito,
aplicar direito comunitrio. 2003;
79 TCE. Comisso da Comunidade Europeia v. Irlanda, Caso
O nico momento em que os traos problemticos C-459/03, 2006.
da fragmentao se mostram mais claramente aquele 80 BRASIL. Superior Tribunal Federal. Arguio de Descumpri-
do cruzamento entre o tribunal arbitral chamado a apli- mento de Preceito Fundamental no. 101 (ADPF-101). Portaria DE-
CEX N. 8. Proibio de Pneus Usados. Relatora: Ministra Carmem
car a Conveno do Mar e o Tribunal da Comunidade
Lcia. DF 21.09.2006; OMC. Brazil Measures Affecting Imports
Europeia. A interao normativa aparece mais clara- of Retreaded Tyres.,2008 (WT/DS332/16); OMC. Brazil Meas-
mente, no entanto, apenas porque um regime ou, para ures Affecting Imports of Retreaded Tyres, Status Report by Brazil,
ser mais preciso, um sistema jurdico que em muitas 2009 (WT/DS332/19); OMC, Brazil Measures Affecting Imports
of Retreaded Tyres, Status Report by Brazil,Notification of an Ap-
coisas o equivalente de um sistema jurdico domsti- peal by the European Communities under Article 16.4 and Article
co, fechado , o direito comunitrio, havia incorporado 17 of the Understanding on Rules and Procedures Governing the
normas que constituem parte daquilo que se poderia Settlement of Disputes (DSU),and under Rule 20(1) of the Work-
ing Procedures for Appellate Review, 2007, (WT/DS332/9), OMC,
olhar como sendo o regime internacional do mar, ou Brazil Measures Affecting Imports of Retreaded Tyres, Report
seja, algumas normas da Conveno do Mar. of the Appellate Body, 2007,( WT/DS332/AB/R); MERCOSUL.
Tribunal Arbitral - Laudo Arbitral de las presentes actuaciones ante
este Tribunal Arbitral relativas a la controversia entre la Repblica
Naes Unidas, No. 10, Ordem 2001/5, 2001; TIDM. Caso Mox Oriental del Uruguay (Parte Reclamante, en adelante Uruguay)
Pant. (Irlanda v. Reino Unido), Medidas Cautelares, No. 10, Ordem y la Repblica Federativa del Brasil (Parte Reclamada, en adelante
2001/3, 2001. Brasil) sobre Prohibicin de Importacin de Neumticos Re-
76 Comisso Europeia - Assuntos Legais, Sumrio de Sentenas moldeados (Remolded) Procedentes de Uruguay, 2006; MERCO-
importantes, Caso C-459/03 (Comisso v. Irlanda), 2006. SUL. Criao do grupo ad hoc para uma poltica regional sobre
77 TCE. Comisso da Comunidade Europeia v. Irlanda, Caso pneus, inclusive reformados e usados -GAHP (MERCOSUL/
C-459/03, 2006.Disponvel em: http://eurlex.europa.eu/LexUriS- GMC EXT/RES. N 25/08), 29.06. 2008; CAMEX, Resoluo no.
erv/LexUriServ.do?uri=CELEX:62003CJ0459:EN:PDF 38, 22.10.2007.
122
tambm, as perguntas jurdicas feitas em cada uma das das quais recorrer a normas e tcnicas que encontrar
instncias eram diversas e comandavam, portanto, a no direito internacional.
considerao do conjunto factual de modos diversos.
E tudo isso s ser possvel porque no h dvida
O que esses casos mostrariam, no entanto, a possibi-
em relao ao fato de que essas normas e tribunais, ou
lidade do mesmo tipo de problema ocorrer dentro do
instituies, so partes integrantes de um nico sistema
que, para muitos efeitos, um e nico regime jurdico, o
jurdico equipado com algum grau de coerncia interna.
do comrcio internacional. Ou, no mximo, o conflito
entre normas e instituies de um regime com aquelas
de um seu sub-regime.
5. Constelao Regulatria Global?
O que o caso MOX Plant e os demais que podera-
mos conceber nos ensinam, portanto, que faramos
Se abordamos a matria pelo lado do tema ou da
bem de lidar, numa perspectiva mais ampla, com o direi-
rea especfica da vida internacional, ao nos perguntar-
to internacional como uma unidade, como um sistema
mos como e pelo que ela regulada, veremos uma gama
jurdico coerente, dotado de determinadas caracters-
de possveis respostas.
ticas diferenciadoras. Numa perspectiva mais restrita,
deveramos tentar uma descrio mais realista das suas Descobriremos, possivelmente, que o tema com-
dinmicas. pletamente regulado por direito internacional pblico, o
que quereria dizer que toda a regulao relativa ao tema
A qualquer momento dado, um Estado ou outro su-
deve ser encontrada dentro do direito internacional e
jeito de direito internacional perguntar-sese est obri-
reconhecida como parte constitutiva desse sistema.
gado por esta ou aquela norma. Talvez no se pergunte
Ou descobriremos que a rea regulada por direito in-
se a norma pertence a este ou aquele regime, entre ou-
ternacional e por direito interno. Ou veremos que ao
tras razes, porque talvez no faa qualquer diferena.
lado das prescries jurdicas que pertencem ou ao di-
Se descobrir que h contradies concernentes aos di-
reito internacional, ou ao direito interno, ou a ambos,
reitos e obrigaes decorrentes de normas diversas pe-
h outros tipos de regulao, outros instrumentos, cujo
las quais est obrigado, tentar resolver isto, se o tentar,
carter ou natureza jurdica podem ser controvertidos
primeiramente reconhecendo que essas normas perten-
e que so produzidos por um ou vrios tipos de atores
cem igualmente a um sistema jurdico que deve ter, e em
sociais, mas que tm em comum o fato inegvel de que
principio tem, regras secundrias destinadas a lidar com
regulam efetivamente os comportamentos em setores
as antinomias.
sociais especficos, entre certos atores, em relao a de-
Quando uma corte internacional ou um tribunal terminados temas.
arbitral so chamados a aplicar direito internacional,
Talvez gostemos de pensar que o conjunto de pres-
estaro lidando com uma ou mais questes jurdicas
cries, normas, que lidam com uma rea especfica,
especficas e, para prov-las com respostas, considera-
constitui um regime regulatrio, talvez jurdico. Se igno-
ro, primeiro, se tm jurisdio e, em seguida, quais as
ramos ou consideramos desimportante o exerccio de
normas de direito internacionais aplicveis ao caso. No
determinar se partes ou o todo das prescries direi-
precisam, na verdade, decidir se essas normas perten-
to e se todas elas ou apenas algumas pertencem a este
cem a este ou aquele regime jurdico.
ou aquele sistema jurdico, estaremos escolhendo como
Um tribunal pode estar obrigado a aplicar apenas nico elemento organizador o fato de que aquela regu-
normas que so vistas como pertencendo a um desses lao se refere a um tema especfico.
regimes simplesmente porque aquelas so as normas
Se assim fizermos, estaremos nos condenando a ape-
para cuja aplicao tem competncia e se revelam apli-
nas descrever como algo regulado. No entanto, como
cveis ao caso concreto que tem diante de si. Um outro
j se discutiu acima, mesmo esse exerccio descritivo es-
tribunal pode ter competncia para aplicar, e descobrir
taria incompleto j que no se pode verdadeiramente
aplicveis a um caso, normas que seriam vistas como
descrever o modo como algo regulado passando ao
pertencendo a diferentes regimes jurdicos. E pode des-
largo da discusso sobre se esta ou aquela prescrio
cobrir, enquanto tenta aplicar as normas a casos espe-
ou no obrigatria, se pode ou no pode ser aplicada
cficos, que h contradies, antinomias, para a soluo
123
e exigida por um rgo jurisdicional etc. nhecidas pelo direito internacional, que desempenham
um papel na ordenao, na organizao da vida e do
Alternativamente, como tambm j se disse acima,
comportamento em relao quele tema ou campo es-
podemos considerar que para descrever de modo apro-
pecfico.
priado o conjunto de normas ou prescries que lidam
com uma rea ou tema especfico, preciso decidir se Essas prescries emergiro de resolues ou deci-
so jurdicas, no sentido de que pertencem a um sistema ses de organismos internacionais, de acordos infor-
jurdico, quer seja este o direito internacional pblico mais entre os Estados, de cdigos de conduta e de um
ou um direito nacional, domstico e, se no pertencem sem-nmero de outros tipos de instrumentos e me-
nem a um nem a outro, decidir se so ainda assim jurdi- canismos. Muitos desses, porque so to prximos da
cas, porque, por exemplo, parte integrante de um tercei- mecnica do direito internacional e esto intimamente
ro tipo de sistema jurdico que operaria apenas em tor- ligados atividade dos Estados e das organizaes in-
no daquele tema, entre aqueles atores, para um conjunto ternacionais, do lugar a questionamentos sobre a sua
especfico de sujeitos jurdicos. natureza jurdica, no sentido de seu pertencimento ou
no ao ordenamento jurdico internacional.
As opes tericas so, portanto: i) considerar que
cada conjunto regulatrio um sistema jurdico que, ao Muitas vezes, ver-se- que o tema especfico ou o
reconhecer as prescries relativas ao tema de que trata, setor tambm ordenado, organizado, regulado pelo
lhes d carter jurdico. Isto colocaria o problema de que usualmente chamado regulao privada, arranjos
saber se as normas pertencentes ao direito internacional ou acordos privados, cdigos de conduta, processos de
ou aos direitos domsticos seriam incorporadas, repro- certificao, redes de contratos etc.81
duzidas, no interior da ordem jurdica setorial especfi-
Este tipo de regulao no pode ser suspeito de fa-
ca, ou se seriam simplesmente reconhecidas para efeito
zer parte do direito internacional pblico. Sua natureza
de aplicao pelas instituies do regime; ii) Conside-
jurdica, no entanto, debatida e suas manifestaes so
rar que o tema um ponto de encontro, um ponto de
vistas por alguns como pertencentes a uma ordem ju-
confluncia, de sistemas jurdicos diferentes, quando h
rdica global ou transnacional frouxamente definida ou
mais de um envolvido, cujas prescries regulam juntas
quele regime ou sistema jurdico ou regulatrio especi-
o tema ou a matria especfica, em combinao, quando
ficamente direcionado a um tema.
for o caso, com prescries no-jurdicas e/ou com o
que usualmente chamado regulao privada. Finalmente, quase sempre ser possvel observar
que o direito domstico dos Estados trata do tema ou
De fato, frequentemente, quando se olha para qual-
da rea.
quer tema global, quer seja abrangente meio ambien-
te, segurana, comrcio etc. quer restrito, encontra-se Pode-se argumentar que tentar saber ou entender
direito internacional, o de traos tradicionais, que lide apenas o modo como um direito domstico, ou apenas
com a matria; isto quer dizer que sero encontrados como o direito internacional, lida com um tema resul-
tratados e/ou normas costumeiras e/ou princpios ge- tar em uma viso apenas parcial daquele microcosmos
rais de direito, emergindo portanto das fontes reconhe- regulatrio e servir a propsitos muito limitados. Ser
cidas da ordem jurdica, que tratem do tema e regulem aceitvel se a inteno for, de fato, trabalhar apenas com
o campo. propsitos limitados como, por exemplo, quando um
tribunal com competncia para aplicar apenas direito
Essas normas sero consideradas vlidas e obrigat-
internacional tiver que responder a uma pergunta ju-
rias e sua inobservncia por parte dos Estados, os sujei-
rdica circunscrita a essa ordem jurdica, mas no ser
tos da ordem jurdica, far entrar em operao os me-
canismos de sua responsabilizao. Se houver delegao 81 Um exemplo de estudo nacional com essa abordagem o tra-
da funo de resolver controvrsias a um organismo balho de Mateus de Oliveira Fornasier e Luciano Vaz Ferreira sobre
com competncia, esse organismo interpretar e apli- as normativas internas de conduta nas empresas transnacionais, com
capacidade de influncia expandida a outros setores, explorada pelos
car as normas aos casos que lhe forem apresentados. autores como ordem jurdica no-estatal de alta relevncia de autoria
Tambm frequente que sejam encontradas outras privada e relevncia global. FORNASIER, Mateus de O.; FERREI-
RA, Luciano V. A regulao das empresas transnacionais entre as
prescries, criadas por Estados ou por outros atores, ordens jurdicas estatais e no estatais. Revista de Direito Internacional,
emergindo a partir de fontes outras que no as reco- v. 12, n.1, 2015.
124
apropriado se a inteno descrever de maneira integral por no serem as suas normas produzidas pelos Esta-
o modo como a regulao daquele setor especfico se dos. O exemplo talvez mais evidente o da Lex mercato-
apresenta. ria. Nesse caso, falar-se ia de um pluralismo de sistemas
jurdicos ou regulatrios, mas j no seria um pluralismo
Mais uma vez, no entanto, uma descrio competen-
estritamente jurdico, ou seja, centrado no direito.
te da realidade regulatria de um campo, nica base so-
bre a qual propsitos mais ambiciosos podem ser cons- Perceba-se que quando se pensa o pluralismo como
trudos, no pode dispensar a distines tcnicas entre um espao de mltiplos sistemas jurdicos, esses siste-
o que parte do direito internacional e o que no , mas no so definidos pelas suas preocupaes tem-
combinadas com a descrio afinada do funcionamento ticas, mas sim pelas suas caractersticas sistmicas. Ou
do sistema jurdicos e do funcionamento das prescri- seja, cada ordem jurdica se define pelas respostas que
es dentro do sistema; a determinao do que parte d a uma srie de perguntas que so essencialmente es-
deste ou daquele sistema jurdico domstico, tambm tas: i) qual o seu campo de aplicao territorial ou so-
combinada com o funcionamento do sistema e das suas cial? ii) quais os mecanismos que reconhece como aptos
prescries; a determinao do que obrigatrio, do a criar normas vlidas? iii) quem so os destinatrios das
que no o , de quem o produtor de cada prescrio normas? iv) Quais so e como operam as instituies
regulatria, de quem o destinatrio da provises etc. criadas pelas normas do sistema?
A realidade regulatria internacional, ou global, ou Essas perguntas podem ser feitas com naturalidade e
transnacional, se nos mostra, assim, como um comple- respondidas com razovel simplicidade em relao aos
xo de sistemas jurdicos e de tipos de regulao diversos direitos nacionais, estatais, e ao direito internacional p-
e como um complexo de temas em torno dos quais nor- blico. Mesmo que se queira incluir sistemas no estatais,
mas jurdicas e outros tipos de regulao se aglutinam. e talvez no jurdicos, tais como a Lex mercatoria, as res-
postas s perguntas permitiriam identificar uma razo-
5.1. Dois Pluralismos Jurdicos ou Regulatrios vel unidade e sistematicidade, apesar de ser esse sistema
especfico marcado pelo tema, pelo setor da vida que
A ideia que nos servia de ponto de partida, a da dife- regula, o comrcio, diferentemente do que ocorre com
renciao funcional que leva as normas a se aglutinarem os direitos nacionais e com o internacional.
em torno de temas ou problemas especficos, quando O segundo tipo de pluralismo jurdico internacional
pensada em relao vida internacional, nos coloca face que se desenha perante ns, a partir da ideia de dife-
a face com dois tipos de pluralismo jurdico.82 renciao funcional um em que as unidades bsicas
O primeiro tem como suas unidades bsicas os siste- no so os sistemas jurdicos, mas sim os regimes jurdi-
mas jurdicos, as ordens jurdicas. Essencialmente, esses cos, estes sim, como vimos, tendendo a serem definidos
sistemas jurdicos so os direitos nacionais e o direito pelo tema, pelo problema ou pelo setor regulado.
internacional. possvel, no entanto, que alguns quei- Como dito, possvel conceber regimes jurdicos ou
ram incluir entre as ordens jurdicas sistemas cuja natu- regulatrios que sejam compostos por apenas um tipo
reza jurdica mais controvertida, entre outras coisas, de regulao e que constituam um sistema completo e
fechado. Porm, o mais comum ser que em torno do
tema especfico se renam, ou venham a incidir conjun-
82 Como mencionado antes, KORTH e TEUBNER tm um ar-
tigo em que falam de dois tipos de pluralismo. Ali, os dois tipos so tamente, normas oriundas de mais de um sistema jurdi-
equivalentes ou correspondem a uma dupla fragmentao do direito co e que essas normas se faam acompanhar igualmente
global e tambm a dois tipos de coliso entre normas, ou seja, plural- de outros tipos de regulao cujo carter jurdico ser
ismo, fragmentao e colises parecem ser termos intercambiveis.
Os exemplos usados fazem referncia a questes de propriedade controvertido.
intelectual em que se discute, num caso, a atribuio de nome de
claro que aquilo que j se apresentava difcil quan-
domnio na internet e, no outro, a proteo de saberes tradicionais.
Penso que, mais uma vez, os conflitos normativos so equivocada- do se falava de regimes enquanto fragmentos de uma
mente identificados e explicados. Segundo os autores, os dois tipos ordem jurdica dada, o direito internacional pblico, ou
de pluralismo, a dupla fragmentao e os dois tipos de coliso opo- seja, a determinao dos confins, dos limites dos regi-
riam, primeiramente, diferentes sistemas funcionais e suas normas,
e em segundo lugar, direito formal e direitos tradicionais. Como se mes, das normas e estruturas institucionais que fazem
pode ver, no o mesmo de que falo eu aqui. parte dos regimes, no tarefa mais simples quando se
125
pensa o regime como ponto de confluncia de normas dos Estados, quando se tenta entender e descrever o
e de regulao sadas de sistemas e de fontes diversas. que muitos chamam de governana global, tende-se a
apontar as limitaes do direito internacional pblico
Aqui, portanto, tambm se trabalha com zonas de
e a observar a sua incapacidade para regular sozinho
indeterminao. Percebe-se os regimes de modo apro-
esse espao global, evidenciada pela existncia de uma
ximado, a partir do tema. Como acontecia em relao
pluralidade de outros meios de regulao.
aos regimes inseridos no direito internacional pblico,
os temas podem ser muito numerosos, ser mais ou me- A esta limitao do direito internacional pblico e a
nos especficos, se relacionarem uns com os outros dos esta oposio entre essa ordem jurdica e os seus con-
modos mais variados: em crculos concntricos, inter- correntes, sobrepe-se a percebida limitao do direito,
penetrando-se, tangenciando-se. do jurdico estritamente definido, e a sua contraposio
a uma noo mais genrica e inclusiva de regulao.
Assim como acontecia com os regimes autocontidos
do direito internacional pblico, pode revelar-se difcil Um modo de representar essa dupla limitao e essa du-
identificar um ethos a comandar a gnese e a operao pla oposio contrapondo noes genricas de hard law e
das normas que lidam com um tema a partir de ordens soft law, sendo esta ltima expresso entendida como desig-
jurdicas distintas e de outros tipos de regulao. Na nando instrumentos normativos no sentido de conterem
verdade, justamente por constiturem um aglomerado prescries e tenderem a influenciar os comportamentos
de normas pertencentes a ordens diversas, ainda mais mas no vinculantes, no obrigatrios.
difcil provar um ethos nico.
Em outro lugar83 eu discuti essa contraposio entre
Pela mesma razo, aqui tambm so mais provveis as normas jurdicas que compunham o direito interna-
as colises ou as frices entre normas ou instncias de cional pblico por emergirem de processos de gnese,
tomada de decises conectadas a um mesmo tema, para de mecanismos, de fontes, reconhecidos dessa ordem,
no dizer nada daquelas que existiro entre as normas e e as prescries contidas em instrumentos normativos,
instncias que lidam com temas diversos, pertencentes, mas no jurdicos, que regulavam os comportamentos
se quisermos, a regimes diversos. na esfera internacional e que eram produzidos ou pelos
Estados, ou por organizaes internacionais, ou por en-
Aqui, como l, seria exerccio ftil tentar mapear os
tes no governamentais.
regimes existentes. L, eu ofereci uma descrio da so-
luo tcnica que o direito internacional oferece para Mas, para alm dessa dicotomia simplista e generali-
as percebidas frices entre normas e entre rgos de zante, h muitos que vm tentando descrever de modos
tomada de deciso especialmente jurisdicionais de diversos a arquitetura do espao normativo ou regulatrio
regimes diversos ou at de um mesmo regime. internacional ou partes especficas dele. Usam, para isso, re-
cortes e perspectivas variados. Fao mais adiante uma bre-
No que concerne os regimes entendidos como pon-
ve discusso de duas dessas leituras que, por ser uma mais
tos de convergncia de normas jurdicas ou de regulao
genrica e a outra mais especfica, dialogam entre si, e que,
de diferentes tipos ou pertencentes a diferentes ordens
por apresentarem bases tericas mais slidas, permitem a
jurdicas, uma soluo tcnica anloga concebvel, mas
discusso da noo de regulao nos termos por mim pro-
no factvel o seu mapeamento e a sua descrio aqui.
postos aqui. Trata-se do direito administrativo global84 e da
Com relao a este segundo tipo de regime, preten-
do concentrar esforos em entender, e tentar mapear,
83 NASSER, S. H. Fontes e Normas do Direito Internacional: Um Es-
justamente os instrumentos ou normas pertencentes ao tudo sobre a Soft Law. 2a. ed. So Paulo: Editora Atlas, 2006. p. 175.
que venho designando genericamente como outros ti- 84 Ver, KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R.; WIE-
pos de regulao. NER, J.B.. Global Governance as Administration-National and
Transnational Approaches to Global Administrative law. Law and
Contemporary Problems, v. 68, n. 3-4, p. 1-13, 2005; CAROTTI, B.;
5.2. Regulao no espao internacional ou global SAVINO, M. Global Administrative Law: cases, materials, issues.
New York University School of Law, 2008.Disponvelem: http://
iilj.org/GAL/documents/GALCasebook2008.pdf; CASSESE, S.
Como vimos, quando se tenta entender como or- Global Administrative law: An Introduction. Anais da IIJL Conference.
denada a vida no espao global, internacional ou trans- 2005. Disponvel em: http://www.iilj.org/GAL/documents/GAL-
CasebookBibliography.pdf; CHESTERMAN, S. Global Administra-
nacional, ou seja, para alm e atravs das fronteiras tive Law. Working Paper for the S.T. Lee Project on Global Governance.2009
126
regulao privada transnacional.85 Perceba-se que at aqui a noo vem sendo usa-
da como significando, de modo muito genrico, algo
Antes de procedermos com a discusso dessas duas
equivalente organizao dos espaos sociais por nor-
leituras, no entanto, cabem alguns comentrios acerca
mas ou regras. Alguns dicionrios da lngua portugue-
da compreenso e do uso do termo regulao e de outros
sa admitem para o termo o sentido de ato ou efeito
a ele conectados.
de regular86, ou seja, ato ou efeito da ao de dirigir,
estabelecer normas ou regras87. Alguns outros, como
.Disponvel em: http://www.ssrn.com/abstract=1435170.; DAVIS, Houaiss, consideram que o termo um neologismo ina-
D.; CORDER, H. Globalization , National Democratic Institutions propriado, preferindo a ele a palavra regulamentao.88
and the Impact of Global Regulatory Governance on Developing
Countries. Acta Juridica, v. 09, p. 68-89, 2009; ESTY, D. C. Good Quando falava acima da contraposio entre direito
Governance at the Supranational Scale: Globalizing Administra- e a noo genrica de regulao, esta ltima era justa-
tive Law. The Yale Law Journal, v. 115, n. 7, p. 1490-1562, 2011;
mente entendida como um universo de organizao dos
HARLOW, C. Global Administrative Law: The Quest for Princi-
ples and Values. European Journal of International Law, v. 17, n. 1, p. comportamentos por normas.
187-214, 2006.; KINGSBURY, B. The Concept of Law in Global
Administrative Law. European Journal of International Law, v. 20, n. 1,
A rigor, o direito faz parte desse universo normativo.
p. 23-57, 2009.; KINGSBURY, B.. Co-Option and Resistance: Two A contraposio a que se fez referncia a que ope o
Faces of Global Administrative Law. New York University Journal of tipo especfico de regulao que o direito, e as quali-
International Law and Politics, v. 38, p. 799-827, 2005.; KINGSBURY,
dades especiais que tm as suas normas, a outros tipos
B.; KRISCH, S.; STEWART, R.; WIENER, J.B.. Global Govern-
ance as Administration-National and Transnational Approaches to de regulao que, considerados em conjunto, teriam em
Global Administrative law. Law and Contemporary Problems, v. 68, n. comum o trao de serem no jurdicos. A limitao a
3-4, p. 1-13, 2005; KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. que se fez referncia aquela que toca o direito por
The Emergence of Global Administrative Law. Law and Contempo-
rary Problems, v. 68, p. 15-61, 2005.; KOCH, C. H. Globalization of sofrer ele a necessidade de que suas normas se adquem
Administrative and Regulatory Practice. Administrative Law Review, a certos critrios.
v. 54, n. 1, p. 409-414, 2002.;KRISCH, N. Introduction: Global
Governance and Global Administrative Law in the International No est dado, no entanto, que o termo regulao
Legal Order. European Journal of International Law, v. 17, n. 1, p. 1-13, seja sempre e necessariamente usado e entendido como
2006a. KRISCH, N. The Pluralism of Global Administrative Law. o ato ou efeito de regular, de dirigir, de estabelecer regas
European Journal of International Law, v. 17, n. 1, p. 247-278, 2006b.
KRISCH, N. Global Administrative Law and the Constitutional ou normas ou como o conjunto das regras e normas
Ambition. Law, Society Economy Working Papers. 2009. Disponvel em: que operam em um espao social.
http://www.lse.ac.uk/collections/law/wps/WPS2009-10_Krisch.
pdf; KUO, M.-S. The Concept of Law in Global Administrative Regulao pode aparecer tambm como sinnimo
Law: A Reply to Benedict Kingsbury. European Journal of International de norma, preceito, regulamento, por que se deve reger
Law, v. 20, n. 4, p. 997-1004, 2010.; MARKS, S. Naming Global o comportamento89, designando, portanto, a norma
Administrative Law. New York Journal of International Law and Poli-
tics, v. 95, p. 995-1002, 2005.; MCLEAN, J. Divergent Conceptions singularmente considerada.
of the State: Implications for Global Administrative Law. Law and
Parece-me que esse uso mais especialmente in-
Contemporary Problems, v. 68, n. 3, p. 167-187, 2005.; SANCHEZ, M.
R. The Global Administrative Law Project: A review from Brazil. fluenciado pelo peso tanto da lngua inglesa quanto da
Artigos Direito GV, v. 38, p. 1-14, 2009.; SCHMIDT-ASSMAN, B. E. cultura jurdica norte-americana. Nestas, o termo, que
The Internationalization of Administrative Relations as a Challenge normalmente aparece no plural, regulations, pode carre-
for Administrative Law Scholarship. German Law Journal, v 9, n. 11,
2006.; SHAPIRO, M. Administrative Law Unbounded: Reflections gar justamente esse sentido de norma singular que, em
on Government and Governance. Indiana Journal of Legal Studies, v. portugus, ns chamaramos normalmente regulamento.
8, n. 2, p. 369-377, 2001.
85 Ver ABBOTT, K. W.;SNIDAL D. Strengthening International
Regulation through Transnational New Governance: Overcoming 86 Dicionrio PRIBERAM de Lngua Portuguesa Online. Dis-
the Orchestration Deficit. Vanderbilt Journal of Transnational Law, p. ponvel em: http://www.priberam.pt/dlpo/default.aspx?pal=regu
1-69, 2009; BARTLEY, T. Institutional Emergence in an Era of la%u00e7%u00e3o;MICHAELIS: Moderno Dicionrio da Lngua
Globalization: The Rise of Transnational Private Regulation of La- Portuguesa. So Paulo: Companhia Melhoramentos, 1998, p. 1804.
bor and Environmental Conditions. American Journal of Sociology, v. 87Dicionrio Priberam de Lngua Portuguesa On-
113, n. 2, p. 297-351, 2007.; BENVENISTI, E.; DOWNS, G. W. line. Disponvel em: http://www.priberam.pt/dlpo/default.
National Courts Review of Transnational Private Regulation. n. aspx?pal=regula%u00e7%u00e3o
2003, p. 1-18, 2005. (working paper) Disponvel em: http://papers. 88 HOUAISS, Antnio e VILLAR, Mauro Salles. Rio de Janeiro:
ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1742452.; CAFAGGI, F. Objetiva, 2001, p. 2418
New Foundations of Transnational Private Regulation.EUI Working 89 MICHAELIS: Moderno Dicionrio da Lngua Portuguesa. So
Papers. p. 1-40, 2010. Paulo: Companhia Melhoramentos, 1998, p. 1804
127
Mas h mais, regulations so definidas como regras conectar a noo de regulao quelas de espao, de in-
ou outras diretivas emitidas por agncias administrativas teresse ou de bens pblicos ou coletivos.
que devem ter autorizao especfica para emitir direti-
Essa conexo orienta, em grande medida, tanto a
vas e, com base nessa autorizao, devem usualmente
reflexo em torno da chamada regulao privada trans-
seguir condies prescritas, tais como notificao pr-
nacional quanto aquela que advoga a emergncia de um
via, em registro pblico, da ao proposta, e um convite
direito administrativo global. Ela ser fundamental tam-
a comentrios pblicos.90
bm para instruir a relao entre essas categorias e as
Isto significa que as regras ou outras diretivas a que noes de rule of law, de accountability, de transparncia,
se faz referncia quando se usa o termo regulao, em de participao etc.
ingls, so de natureza administrativa, e emanam de
agncias ou rgos dotados de poderes especficos para 5.3. Espao regulatrio / administrativo global
regular ou regulamentar atividades ou setores especfi-
cos. Os poderes ou a autorizao, supe-se, so conferi- Tendo em seu centro a ideia da conexo entre os ins-
dos, delegados, pelo Estado, e a regulao diz respeito a trumentos ou mecanismos regulatrios internacionais
temas de interesse pblico ou coletivo. ou transnacionais e o espao e os interesses pblicos,
Essa compreenso do termo regulao, que o apro- desenvolveu-se uma literatura, especialmente em torno
xima do universo do direito administrativo e que deve do projeto Global Administrative Law, que identifica a
tanto ao ingls e ao direito norte-americano, hoje mui- existncia de uma governana global da qual muito ...
to usual e se estende a expresses conexas como agn- pode ser entendido e analisado como aes administra-
cias reguladoras, setores regulados etc. tivas: criao de regras, adjudicao administrativa entre
interesses em competio, e outras formas de deciso e
Note-se que essa aproximao entre regulao e di-
de gerenciamento regulatrios e administrativos.91
reito administrativo no est imune s dvidas sobre as
fronteiras do direito e sobre a distino entre o jurdico Essa literatura presume a existncia de uma admi-
e o no jurdico que aqui se apresentam com cores pr- nistrao transnacional global92 que realiza essas aes
prias. Afinal, regulao, como entendida aqui, direito? administrativas, aes que difeririam da criao norma-
direito administrativo ou de outro tipo? As agncias tiva por tratados e das solues judicirias episdicas
reguladoras ou quaisquer rgos dotados de poderes de de disputas,93 mas incluiriam a criao de regras e pa-
regulao legislam? Se legislam, produzem direito admi- dres de aplicabilidade geral94 bem como a tomada de
nistrativo? decises para o controle e implementao dos regimes
regulatrios.95
Com muito mais razo, essas dvidas e essas per-
guntas se impem quanto se faz referncia s noes Essa administrao global em que se d a atividade
de autorregulao e de regulao privada. Com relao regulatria transnacional e de onde emanam produtos re-
a estas, talvez o conforto seja maior em responder pela gulatrios dirigidos aos diversos atores, estatais ou no, e
negativa quanto natureza jurdica das normas ou das
regras, mas aqui tambm sobraro perplexidades. 91 much of global governance can be understood and ana-
lyzed as administrative action: rulemaking, administrative adjudica-
De todo modo, no me interessa especialmente re- tion between competing interests, and other forms of regulatory
solver essas questes, quer para a regulao pblica, and administrative decision and management. (traduo nossa).
quer para a privada, de outro modo que no seja apon- KINGSBURY, KRISCH, STEWART, 2005, p. 17
92 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer-
tar para a dificuldade e para a possvel controvrsia. In- gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems,
teressa sim, um pouco mais, fazer notar que, mesmo em v. 68, 2005, p. 18
relao autorregulao e regulao privada, usual 93 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer-
gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems,
v. 68, 2005, p. 28
90 rules or other directives issued by administrative agencies 94 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer-
that must have specific authorization to issue directives and upon gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems,
such authorization must usually follow prescribed conditions, such v. 68, 2005, p. 42
as prior notification of the proposed action in a public record and 95 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer-
an invitation for public comment. (GIFIS, Steven H. BARRONS gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems,
LAW DICTIONARY, p 425) v. 68, p. 15-61, 2005, p. 23
128
destinados a serem aplicados, diretamente ou por imple- O quarto tipo produzido por arranjos hbridos em
mentao estatal, no nem nica nem centralizada. que participam entes estatais e privados;101 o exemplo
usado para ilustrar esse tipo o Codex Alimentarius102
Pelo contrrio, a paisagem da administrao transna-
cional global marcada pela variedade. E importante E, finalmente, o quinto tipo aquele da ao admi-
notar que, para essa literatura, a paisagem variada no nistrativa operada pelos entes privados diretamente;103 o
resulta apenas da variedade de temas e reas e da di- exemplo usado o do ISO.104
ferenciao funcional entre instituies correlata, mas
Perceba-se, olhando para os tipos, que, segundo essa
tambm do carter multifolhas da administrao da go-
literatura, pode-se falar de regulao ainda quando o
vernana global.96
seu produtor so instituies do direito internacional
Especialmente interessante a lista de tipos de ins- pblico. Isso marca o fato de que, ainda que produzida
tncia em que se realizam as aes administrativas, em por Estados ou por organizaes intergovernamentais,
que se d a atividade regulatria, assim como a tomada a produo algo diferente do direito internacional que
de decises para o controle e implementao das nor- se encontra nos tratados e nos costumes, ainda que pos-
mas. sa ser constituda de normas que determinam o com-
portamento, inclusive dos Estados.
So mencionados cinco tipos. O primeiro o da ad-
ministrao propriamente internacional realizada pelas Qualquer um dos cinco tipos de atividade regulatria
instncias criadas por direito internacional pblico; d- global d lugar a todo um universo passvel de estudos,
-se como exemplo a atuao do Conselho de Segurana um universo que seria fundamentalmente dependente
das Naes Unidas.97 de estudos de casos concretos. Qualquer teoria geral de-
penderia desse material emprico, o que explica, de fato,
O segundo tipo aquele operado por redes trans-
que deem lugar a pesquisas de flego que tentam dar
nacionais e arranjos de coordenao entre Estados ou
conta das manifestaes concretas dos problemas e das
entes estatais;98 o exemplo aqui usado o do Comit
tendncias regulatrias.
da Basilia que, atravs de regulao de implementao
voluntria, organiza as atividades do setor bancrio. 99 O prprio projeto Global Administrative Law, gera
continuamente estudos mais especficos. Alm dele,
O terceiro tipo o produto da atuao administra-
possvel mencionar tambm o projeto Transnational Pri-
tiva distribuda, ou seja, operada pelos reguladores na-
vate Regulation105 e o Informal International Law Making.106
cionais e com efeitos cumulativos e possivelmente extra
territoriais.100 Fao em seguida uma rpida discusso do primeiro
desses projetos apenas, por duas razes bsicas. A pri-
96 Sobre isso, vale ressaltar as ideias de SLAUGHTER, 2003, p. 9 meira delas que, de todos os tipos de regulao con-
()it is possible to identify three different types of transnational
regulatory networks, based on the different contexts in which they
arise and operate. First are those networks of national regulators v. 68, 2005, p. 21-22
that develop within the context of established international organi- 101 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer-
zations. Second are networks of national regulators that develop gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems,
under the umbrella of an overall agreement negotiated by heads of v. 68, 2005, p. 22
state. And third are the networks that have attracted the most at- 102O Codex Alimentarius (do latim Lei ou Cdigo dos Alimentos)
tention over the past decade networks of national regulators that uma coletnea de normas alimentares adotadas internacionalmente
develop outside any formal framework. e apresentadas de modo uniforme. Disponvel em: http://www.an-
97 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer- visa.gov.br/divulga/public/alimentos/codex_alimentarius.pdf
gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems, 103 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer-
v. 68, 2005, p. 21 gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems,
98 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer- v. 68, p. 15-61, 2005, p. 22-23
gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems, 104 ()the private International Standardization Organization
v. 68, 2005, p. 21 (ISO) has adopted over 13,000 standards that harmonize product
99 () the Basle Committee brings together the heads of vari- and process rules around the world. ()The ISO provides a good
ous central banks, outside any treaty structure, so they may coordi- example: not only do its decisions have major economic impacts,
nate on policy matters like capital adequacy requirements for banks. but they are also used in regulatory decisions by treaty-based au-
The agreements are non-binding in legal form but can be highly thorities such as the WTO. KINGSBURY, KRISCH, STEWART,
effective. KINGSBURY, KRISCH, STEWART, 2005, p. 21 2005, p. 22-23
100 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer- 105 Sobre o projeto, acessar http://privateregulation.eu/
gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems, 106 Sobre o projeto, acessar: http://nilproject.org/
129
cebidos por aqueles que trabalham com o espao regu- O espao da regulao transnacional visto por
latrio global, a regulao privada justamente aquela essa literatura como composto por uma pluralidade
que escapa em maior medida atuao e influncia de regimes dedicados a setores diversos das relaes
dos Estados e, por isso mesmo, apresenta os maiores sociais.109Esse fato ilustrado pela discusso que faz em
desafios para as noes usuais de regulao. A segunda torno da fragmentao do direito internacional pblico.
razo est em que o projeto , operando atravs do estu-
Sustenta-se que naquele sistema jurdico o chamado soft
do de casos concretos de regulao privada, oferece um
law tenha uma funo de coordenao entre os vrios regi-
quadro mais completo do panorama regulatrio.
mes.110 J na regulao privada transnacional, em contraste,
haveria mais fragmentao e competio do que harmoni-
5.4. Regulao Privada Transnacional zao entre os regimes.111Alguns exemplos so aportados
para ilustrar essa competio, entre os quais estariam os
A noo de regulao privada transnacional objeto regimes da responsabilidade social das empresas, do meio
de um projeto contnuo de pesquisa que se desenvolve ambiente, da segurana alimentar.
sob os auspcios do HIIL e j deu lugar produo de
Marca-se, no projeto, a existncia de diferenas im-
uma abundante literatura.107 Essa literatura constitui o
portantes entre a regulao privada transnacional e o
referencial na matria.
que se chama de regulao privada tradicional: a primei-
Parte-se da constatao de que o que se poderia cha- ra teria uma nfase regulatria, e a esse aspecto que eu
mar de funo regulatria sofre um duplo processo de dava nfase acima; na regulao transnacional, haveria
deslocamento: do nacional para o transnacional e do tambm uma variao na identidade dos atores, muitas
pblico para o privado. Ou seja, a regulao, que era vezes organizaes no governamentais; e, finalmente,
pensada como fenmeno essencialmente domstico, in- ela poderia produzir relevantes efeitos sobre terceiros.
traestatal, e decorrente da atividade do prprio Estado,
preciso insistir na importncia desses elementos
passa gradualmente a ser um fenmeno internacional
diferenciadores, j que todos eles tendem a marcar o
ou, na preferncia dos seus autores, transnacional, e de
carter de regulao tal como entendida antes, incidin-
produo por atores privados.
do sobre o espao e os interesses pblicos e podendo
evidente que nem a regulao nacional nem aquela ser inclusive heteronormativa, o ente privado regulado
pblica desaparecem, mas, em circunstncias cada vez no coincidindo com o ente privado regulador.112 Essas
mais numerosas, haver essa passagem de um nvel a marcas inscrevem a regulao privada entre as manifes-
outro ou a flutuao entre eles. Tanto uma como outra taes do espao regulatrio global. Elas nos informam
coisa dependero da temtica, do objeto da regulao e igualmente sobre o fato de que ainda h regulao de
das circunstncias. outros tipos, pensada, portanto, com um significado
Regulao privada transnacional assim definida: diferente, para alm desse universo. O quadro que tra-
um novo corpo de regras, prticas e processos, criado amos aqui no inclui, assim, por exemplo, a autorregu-
primariamente por atores privados, empresas, ONGs, lao ou a regulao privada tradicionais.
especialistas independentes, tais como aqueles que de- Os atores da regulao privada transnacionais po-
terminam padres tcnicos, e comunidades epistmi- dem se encontra em trs situaes diversas: a de re-
cas, ou exercendo poderes regulatrios autnomos ou gulador, a de regulado e de beneficirio.113E a grande
implementando poder delegado, conferido pelo direito variedade de atores envolvidos d lugar a uma grande
internacional ou pela legislao nacional.108
109 CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private

107Publicaes disponveis em: http://privateregulation. Regulation. EUI Working Papers, 2010, p.8
eu/?page_id=30 110 CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private
108 ... a new body of rules, practices, and processes, created Regulation. EUI Working Papers, 2010, p. 10
primarily by private actors, firms, NGOs, independent experts like 111 CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private
technical standard setters and epistemic communities, either exer- Regulation. EUI Working Papers, 2010, p.4
cising autonomous regulatory powers or implementing delegated 112 CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private
power, conferred by international law or by national legislation. Regulation. EUI Working Papers, 2010, p.9 e p.13-14
CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private Regula- 113 CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private
tion. EUI Working Papers, 2010., p. 20-21 Regulation. EUI Working Papers, 2010, p.13-14
130
variedade de regulaes que entram em competio.114 igual ou maior fora do que acontecia com os regimes
Por vezes essa variedade origina a formao de organi- do direito internacional pblico.
zaes multi-stakeholder.115 E sempre h o potencial para
Aqui tambm, quanto mais amplamente se conceber
tenses entre atores de mesma ou diversas categorias:
o tema de preocupao, mais imprecisos sero os limi-
ONGs, grandes e pequenas empresas, consumidores,
tes do conjunto de normas que com ele lidam e menos
trabalhadores, ambiental etc.116
til ser a noo mesma de regime. Aqui tambm, a de-
Perceba-se que tambm a regulao privada trans- limitao ser mais factvel na medida em que se puder
nacional pensada considerando as possveis colises circunscrever o regime a uma organizao especfica ou
entre diferentes regimes. O esforo de descrio que a uma rede particular de contratos.
feito, no entanto, levanta tambm a possibilidade de
Como no direito internacional pblico, obter uma
tenses internas aos regimes, opondo os atores por eles
caracterizao mais bem delimitada dos regimes na re-
implicados.
gulao transnacional, privada ou outra, depende da
Dos temas, dos atores e das dinmicas que determi- determinao das relaes que as normas estabelecem
nam as suas relaes, resultar o tipo de regulao priva- entre si e das competncias, estrutura e funcionamen-
da, que pode ser voluntria, promovida ou obrigatria, e to das organizaes. O fato de as normas e instituies
a sua estrutura, que pode ser contratual, organizacional lidarem com este ou aquele tema pode ser visto como
ou uma que combine elementos das duas.117 Quando a mero acidente, ou como uma preocupao originria, j
estrutura contratual pode ser constituda por contra- que certamente haver vrios regimes, definidos a partir
tos bilaterais (supply chain) ou multilaterais.118 Quando da instituio ou do conjunto especfico de normas (ou
organizacional, pode atender a um modelo associativo de contratos, no caso da regulao privada), que se ocu-
ou fundacional.119 pem com um mesmo tema.
muito importante notar que os vrios regimes Quanto mais amplamente se conceber o regime, e
dessa regulao privada transnacional vo surgindo e se quanto mais se quiser acompanhar a grandeza do tema,
multiplicando, em grande medida, como respostas da mais certo ser o encontro da imbricao entre as nor-
autonomia privada aos desafios e necessidades regu- mas e instituies dos vrios tipos de regulao e aque-
latrias. Justamente por isso, no esto inseridos num las do direito internacional e dos direitos domsticos.
todo que lhes oferea uma moldura coerente ou unit- Essas imbricaes podem ser de conflito, verdade,
ria. Muito frequentemente, no entanto, estabelecem re- mas usual que sejam de complementaridade, de refe-
laes de complementaridade com a regulao pblica rncias cruzadas, de incorporao mtua etc.
e veem o direito domstico operar um preenchimento
das lacunas.
6. Fragmentao, Pluralismo e Rule of Law

5.5. Mais uma vez, a questo dos limites
Como mencionado antes, nos regimes regulatrios 6.1. Fragmentao do direito internacional p-
transnacionais em geral, e naqueles privados em par- blico e Rule of Law
ticular, o problema da sua delimitao se coloca com
Os mesmos traos do direito internacional que do
114 CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private lugar sua fragmentao, de que a constituio dos
Regulation. EUI Working Papers, 2010, p.8 chamados regimes autocontidos seria apenas uma das
115 C CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private
Regulation. EUI Working Papers, 2010, p.11 manifestaes, so determinantes em fazer do direito
116 CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private internacional um sistema jurdico menos propenso ao
Regulation. EUI Working Papers, 2010, p.8-9 rule of law. A fragmentao do direito internacional , de
Regulation. EUI Working Papers, 2010, p.11-14
fato, um dos bices ao estabelecimento de um alto grau
118 CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Private de rule of law.120
Regulation. EUI Working Papers, 2010, p. 13
Regulation. EUI Working Papers, 2010, p. 11 120 NASSER, S. H. Rule of Law e Direito Internacional: uma nova
131
Duas ideias fortes, ao menos, so usualmente postas nuio da clareza com que se pode saber por quais nor-
em relao com o conceito, a noo, o ideal, de rule of mas o comportamento de cada sujeito est governado.
law. Uma que do axioma de que as interaes sociais Essa clareza significa saber quais so as normas, quais
deveriam ser governadas pelo direito resulta que as nor- os seus destinatrios, quais os contedos normativos,
mas jurdicas deveriam ser conhecidas, claras, pblicas, quando se aplicam e como se relacionam com outras
abertas etc. A outra que o objetivo do ser governado normas.
pelo direito a reduo do espao de arbitrariedade.121
No h dvida de que mais aspectos das relaes
Como se sabe, a fragmentao do direito interna- internacionais entre Estados esto agora submetidos
cional no apenas um fenmeno natural, dadas as regulao normativa, jurdica, e, nesse sentido, mas ape-
caractersticas especficas desse sistema jurdico, mas se nas nesse sentido, h uma reduo do espao para o
relaciona intimamente com a expanso normativa do exerccio arbitrrio do poder por e entre os Estados.
sistema. Novos conjuntos de normas constituem novos
Esse aumento das normas , no entanto, acompa-
fragmentos, e estes sero mais numerosos na medida
nhado pela dupla fragmentao do direito internacio-
em que as normas continuam a se multiplicar.
nal, em parte devida diferenciao setorial e em parte
Nessas condies, conhecer as normas pelas quais o constitutiva da natureza do sistema jurdico. Essa dupla
comportamento e as interaes sociais deveriam ser go- fragmentao torna mais difcil a resposta questo so-
vernadas se transforma em exerccio mais complexo j bre quem est submetido a que normas e quem tem que
que em direito internacional relativamente mais difcil obrigaes e que direitos. Tambm dificulta o exerccio
saber quem est obrigado por qual norma. Em um caso de estabelecer o contedo normativo, no apenas das
particular, com um conjunto especfico de fatos e com normas particulares, que podem ser menos claras ou
uma ou um nmero certo de questes jurdicas claras, mais lacunosas, mas aquele resultante da possibilidade
decidir se os sujeitos em questo esto obrigados pelas de haver normas contraditrias contemporaneamente
normas aplicveis, exerccio mais factvel. obrigatrias e aplicveis.
No entanto, olhando para o sistema jurdico como A multiplicao das normas jurdicas e a dupla frag-
um todo, conhecer as normas pelas quais o compor- mentao representam uma maior complexidade do
tamento dos sujeitos , em geral, regulado, revela-se sistema jurdico internacional. E a maior complexida-
uma tarefa mais difcil, porque o comportamento de de amplia o fosso entre atores, Estados, que esto mais
cada sujeito , na verdade, governado por um conjunto, bem equipados para lidar com ela e aqueles a quem fal-
pessoal, se quisermos, de normas que pode coinci- tam os meios para faz-lo.
dir, assemelhar-se ou diferir radicalmente dos conjuntos
Essas diferenas nas capacidades para gerenciar
normativos correspondentes a cada um dos demais su-
complexidade colocam o problema da igualdade dos
jeitos e porque no h uma necessria coerncia entre
Estados perante o direito internacional. No se trata
normas pertencentes ao conjunto que obriga um Esta-
daquela, formal, de acordo com a qual, os Estados, sen-
do ou entre normas pertencentes a conjuntos setoriais
do soberanos, podem escolher por quais normas sero
diversos.
obrigados, e tambm segundo a qual, diante da norma
A multiplicao das normas poderia por si s ser vis- individual, s sero desiguais na medida em que essa
ta como um movimento em direo a mais rule of law j desigualdade decorrer de uma escolha soberana.
que mais da vida estaria sendo governado pelo direito.
Trata-se antes daquela igualdade em relao ao sis-
Isto, no entanto, s pode ser verdade se o volume nor-
tema jurdico como um todo, uma igualdade que est
mativo jurdico aumentado no trouxer consigo a dimi-
relacionada incluso e excluso efetiva dos Estados
da constituio, do gerenciamento e da possibilidade de
aproximao. In: VILHENA, OSCAR; DIMOULIS, D. (Ed.). Es-
transformao da ordem jurdica.
tado de Direito e o Desafio do Desenvolvimento. 1. ed. So Paulo: Saraiva,
2011, p. 70. A complexidade, e a decorrente desigualdade, pode
121 Uma discusso mais abrangente sobre as diferentes concep-
es de rule of law pode ser encontrada em NASSER, S. H. Rule
efetivamente excluir os Estados do processo de criao
of Law e Direito Internacional: uma nova aproximao. In: VIL- normativa quando, ainda que formalmente partcipes
HENA, OSCAR; DIMOULIS, D. (Ed.). Estado de Direito e o Desafio e aptos a expressar sua voz, esto incapacitados para
do Desenvolvimento. 1. ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 59-66.
132
construir uma vontade informada e eficaz. Nenhuma concluso geral parece ser facilmente
acessvel, seno que alguns conjuntos regulatrios po-
O mesmo pode se dar no processo de identificao
dem refletir a incluso de e a participao de atores
das normas e da determinao de que se ou no se
concernidos stakeholders- no processo de criao de
obrigado, ou seja, da determinao do contedo nor-
normas e na avaliao a posteriori das normas, tornan-
mativo.
do possvel uma maior aderncia e melhores chances de
Finalmente, a complexidade funciona como barreira efetividade para as normas, assim como para seu con-
participao efetiva no gerenciamento das diferentes tnuo desenvolvimento. Outros conjuntos regulatrios
normas jurdicas, especialmente no caso de haver con- podem, ao contrrio, refletir as desbalanceadas relaes
flitos entre elas, competncias distribudas entre diver- de poder.
sas instituies e instncias mltiplas de tomada de de-
justamente com base no diagnstico de que se
cises.
pode verificar um dficit de accountability e de legitimida-
de no espao regulatrio global, dficit que atinge tanto
6.2. Regulao e indicadores de Rule of Law a ao de atores nacionais com efeitos extraterritoriais,
quanto a ao dos reguladores transnacionais, que a li-
Aqui, claro, poder-se-ia falar igualmente das duas teratura a que me referi antes enxerga a necessidade e
ideias ou dos dois princpios relacionados ao rule of law: o comeo da emergncia de um direito administrativo
a possibilidade de saber o que diz o direito ou a regula- global.
o ou seja, saber qual o comportamento prescrito
e a necessidade de limitar o exerccio arbitrrio do Esse direito administrativo pode decorrer de meca-
poder. nismos nacionais que se estendam para a esfera trans-
nacional ou estar contido em mecanismos que so eles
Como aqui se trata de conjuntos regulatrios que mesmos transnacionais. Ele compreenderia mecanis-
concentram ou colocam em relao, potencialmente, mos, princpios, prticas e entendimentos sociais sub-
normas pertencentes ao direito internacional pblico, jacentes que promovem ou afetam de outro modo a
pertencentes a um ou mais direitos domsticos e aque- accountability de entes administrativos globais, particular-
las que no so jurdicas ou no pertencem a qualquer mente assegurando que atinjam padres adequados de
desses sistemas mais claramente reconhecveis, a avalia- transparncia, participao, decises motivadas e legali-
o da qualidade do conjunto normativo depende, em dade, e fornecendo reviso efetiva das regras e decises
parte, mas apenas em parte, da qualidade dos sistemas por eles feitas.122
jurdicos domsticos eventualmente envolvidos e da
qualidade acima discutida do direito internacional p-
blico.
Referncias
Naquilo em que no depende da qualidade dos direi-
tos domsticos ou do direito internacional, essa qualida-
ABBOTT, K. W.;SNIDAL D. Strengthening Internatio-
de s pode ser avaliada no caso-a-caso.
nal Regulation through Transnational New Governan-
Mas ser possvel falar de qualidade ou de grau de ce: Overcoming the Orchestration Deficit. Vanderbilt
rule of law quando se fala de regulao no sentido em Journal of Transnational Law, p. 1-69, 2009.
que apareceu acima, e em relao a cada um dos seus
ABI SAAB, G. Fragmentantion or Unification: Some
tipos bsicos de manifestao? Ou seja, como se avalia a
Concluding Remarks. NYU Journal of International
qualidade da regulao criada por redes transnacionais,
Law and Policy, v. 31, p. 919-933, 1998.
quer sejam pblicas, privadas ou hbridas?
BARTLEY, T. Institutional Emergence in an Era of
Quando lida com a noo geral de governana o
Globalization: The Rise of Transnational Private Regu-
com tipos especficos de regulao, a literatura tende a
lation of Labor and Environmental Conditions. Ameri-
apoiar-se em noes como legitimidade, transparncia,
accountability, participao, para avaliar ou para colocar
os critrios normativos para a qualidade da regulao. 122 KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The Emer-
gence of Global Administrative Law. Law and Contemporary Problems,
v. 68, p. 15-61, 2005, p. 17.
133
can Journal of Sociology, v. 113, n. 2, p. 297-351, 2007. no. 5 Suspenso dos Relatrios Peridicos pelas Par-
tes, 2007.
BENVENISTI, E.; DOWNS, G. W. National Courts
Review of Transnational Private Regulation. n. 2003, p. CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem
1-18, 2005. (working paper) Disponvel em: http://pano. 6 Fim dos Procedimentos, 2008.
pers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1742452.
CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem
BRZEL, T. A.;HEARD-LAUROTE, K. Networks No. 3 Suspenso dos Procedimentos de Jurisdio e
in EU Multi-level Governance: Concepts and Contribu- Mrito, e Pedidos de Medidas Cautelares, 2003.
tions. Journal of Public Policy, v. 29, n. 02, p. 135-151,
2009.
no. 2 Tempo Limite para Submisses e pedidos, 2002.
BRASIL. Superior Tribunal Federal. Arguio de De-
DANN, P.; GOLDMANN, M.; BOGDANDY, A.. De-
scumprimento de Preceito Fundamental no. 101
veloping the Publicness of Public International Law:
(ADPF-101). Portaria DECEX N. 8. Proibio de
Towards a Legal Framework for Global Governance
Pneus Usados. Relatora: Ministra Carmem Lcia. DF
Activities. German Law Journal, v. 9, n. 11, p. 1375-
21.09.2006.
1400, 2007.
CAFAGGI, F. New Foundations of Transnational Pri-
DAVIS, D.; CORDER, H. Globalization, National De-
vate Regulation. EUI Working Papers. p. 1-40, 2010.
mocratic Institutions and the Impact of Global Regula-
CAROTTI, B.; SAVINO, M. Global Administrati- tory Governance on Developing Countries. Acta Juridi-
ve Law: cases, materials, issues. New York University ca, v. 09, p. 68-89, 2009.
School of Law, 2008. Disponvel em: http://iilj.org/
Dicionrio PRIBERAM de Lngua Portuguesa Online.
GAL/documents/GALCasebook2008.pdf.
Disponvel em: http://www.priberam.pt/dlpo/default.
CASSESE, S. Global Administrative law: An Introduc- aspx?pal=regula%u00e7%u00e3o.
tion. Anais da IIJL Conference. 2005. Disponvel em:
DUPUY, P.-M. A Doctrinal Debate in the Globalization
http://www.iilj.org/GAL/documents/GALCasebo-
Era: On the Fragmentation of International Law. Eu-
okBibliography.pdf.
ropean Journal O Legal Studies, v. 1, n. 1, p. 1-20, 2007.
CHESTERMAN, S. Global Administrative Law. Wor-
ESTY, D. C. Good Governance at the Supranational
king Paper for the S.T. Lee Project on Global Gover-
Scale: Globalizing Administrative Law. The Yale Law
nance. 2009 .Disponvel em: http://www.ssrn.com/
Journal, v. 115, n. 7, p. 1490-1562, 2011.
abstract=1435170.
FISHER-LESCANO, ANDREAS; TEUBNER, G.
CIJ. Case Concerning Military And Paramilitary Acti-
Regime-Collisions? The Vain Search for Legal Unity in
vities in and Against Nicaragua (Nicaragua v. United
the Fragmentation of Global Law. Michigan Journal of
State of America), Mrito, 1986, 172). Disponvel em:
International Law, v. 25, p. 999-1046, 2004.
http://www.icj-cij.org/docket/index.php?sum=367&c
ode=nus&p1=3&p2=3&case=70&k=66&p3=5. FORNASIER, Mateus de O.; FERREIRA, Luciano V.
A regulao das empresas transnacionais entre as or-
COMISSO Europeia - Assuntos Legais, Sumrio de
dens jurdicas estatais e no estatais. Revista de Direito In-
Sentenas importantes, Caso C-459/03 (Comisso v.
ternacional, v. 12, n.1, 2015
Irlanda), 2006.
GIFIS, Steven H. BARRONS LAW DICTIONARY.
CPA. Caso MoxPlant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem
no. 1 Irelands Amended Statement of Claim, 2002. GONTIJO, Andr P. Os Caminhos Fragmentados da
Proteo Humana: o peticionamento individual, o con-
ceito de vtima e o amicus curiae como indicadores do
no. 4 Outras Suspenses de Jurisdio e Mrito, 2003.
acesso aos sistemas interamericano e europeu de pro-
CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem teo aos direitos humanos. Revista de Direito Internacio-
no. 4 Outras Suspenses de Jurisdio e Mrito, 2003. nal, v. 9, n.1, 2012.
CPA. Caso Mox Plant, (Irlanda v. Reino Unido), Ordem HAFNER, G. Pros and Cons Ensuing from Fragmen-
134
tation of International Law. Michigan Journal of Inter- nistrative law. Law and Contemporary Problems, v. 68,
national Law, v. 25, p. 849-863, 2004. n. 3-4, p. 1-13, 2005.
HALBERSTAM, D. Local, Global and Plural Con- KOCH, C. H. Globalization of Administrative and Re-
stitutionalism: Europe meets the world. 2009. (wor- gulatory Practice. Administrative Law Review, v. 54, n.
king paper) Disponvel em: http://ssrn.com/ab- 1, p. 409-414, 2002.
stract=1521016.
KOSKENNIEMI, M. Global Legal Pluralism: Multiple
HANSENCLEVER, A.; MAYER, P.; RITTBERGER, Regimes and Multiple Modes of Thought. Palestra pro-
V. Theories of international regimes. Cambridge: Cam- ferida em Harvard em 5 de maro de 2005.
bridge University Press, 1997.
KOSKENNIEMI, M.; LEINO, P. Fragmentation of
HARLOW, C. Global Administrative Law: The Quest International Law? Leiden Journal of International
for Principles and Values. European Journal of Interna- Law, v. 14, n. 3, p. 553-579, 2002.
tional Law, v. 17, n. 1, p. 187-214, 2006.
KOSKENNIEMI, Martti. Study on the Function and
HART, H. L. A.O conceito de direito.So Paulo: Mar- Scope of the lex specialis Rule and the Question of
tins Fontes, 2012. Self-Contained Regimes, Preliminary Report by Mart-
ti Koskenniemi, Chairman of the Study Group of the
HOOGHE, LIESBET; MARKS, G. Unraveling the
ILC. Maio de 2004, p. 9.
Central State, but How? Types of Multi-Level Gover-
nance. The American Political Science Review, v. 97, n. KRASNER, S. Structural causes and regime consequen-
2, p. 233-243, 2003. ces: regimes as intervening variables. In: KRASNER, S.
(Ed.). International Regimes. Ithaka/London: Cornell
HOUAISS, Antnio e VILLAR, Mauro Salles. Rio de
University Press, 1983.
Janeiro: Objetiva, 2001, p. 2418.
KRASNER, Stephen D (ed.). International Regimes.
JACKSON, J. H. Fragmentation or Unification Among
Ithaca: Cornell University Press, 1983.
International Institutions: The World Trade Organiza-
tion. New York Journal of International Law and Poli- KRISCH, N. Global Administrative Law and the Con-
tics, v. 31, p. 823-831, 1999. stitutional Ambition. Law, Society Economy Working
Papers. 2009. Disponvel em: http://www.lse.ac.uk/col-
KELSEN, H. A Teoria Pura do Direito. So Paulo:
lections/law/wps/WPS2009-10_Krisch.pdf.
Martins Fontes, 2009.
KRISCH, N. Introduction: Global Governance and
KEYNES, J. M.; LEO, C. Multi-Level Governance and
Global Administrative Law in the International Legal
Ideological Rigidity: The Failure of Deep Federalism.
Order. European Journal of International Law, v. 17, n.
Canadian Journal of Political Science, v. 42, n. 1, p. 93-
1, p. 1-13, 2006.
116, 2009.
KRISCH, N. The Pluralism of Global Administrative
KINGSBURY, B. The Concept of Law in Global
Law. European Journal of International Law, v. 17, n. 1,
Administrative Law. European Journal of International
p. 247-278, 2006b.
Law, v. 20, n. 1, p. 23-57, 2009.
KUO, M.-S. The Concept of Law in Global Admini-
KINGSBURY, B.. Co-Option and Resistance: Two Fa-
strative Law: A Reply to Benedict Kingsbury. European
ces of Global Administrative Law. New York University
Journal of International Law, v. 20, n. 4, p. 997-1004,
Journal of International Law and Politics, v. 38, p. 799-
2010.
827, 2005.
LIMA, Gabriela G. B. Conceitos de relaes internacio-
KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R. The
nais e teoria do direito diante dos efeitos pluralistas da
Emergence of Global Administrative Law. Law and
globalizao: governana global, regimes jurdicos, di-
Contemporary Problems, v. 68, 2005, p. 18.
reito refexivo, pluralismo jurdico, corregulao e autor-
KINGSBURY, B.; KRISCH, S.; STEWART, R.; WIE- regulao. Revista de Direito Internacional, v.11, n.1, 2014.
NER, J.B.. Global Governance as Administration-Na-
MARKS, S. Naming Global Administrative Law. New
tional and Transnational Approaches to Global Admi-
York Journal of International Law and Politics, v. 95, p.
135
995-1002, 2005. and Conceptual Analysis. Journal of European Integra-
tion, v. 31, n. 2, p. 163-180, 2009.
MARTINEAU, A.-C. The Rhetoric of Fragmentation:
Fear and Faith in International Law. Leiden Journal of RAZ, Joseph.O conceito de sistema jurdico:uma intro-
International Law, v. 22, n. 01, p. 1, 2009. duo teoria dos sistemas jurdicos. So Paulo: Martins
Fontes, 2012
MCLEAN, J. Divergent Conceptions of the State:
Implications for Global Administrative Law. Law and RELATRIO da Comisso de Direito Internacional,
Contemporary Problems, v. 68, n. 3, p. 167-187, 2005. 2006.
MERCOSUL. Criao do grupo ad hoc para uma polti- SALAMA, R. Fragmentation of International Law:
ca regional sobre pneus, inclusive reformados e usados Procedural Issues Arising of the Sea Disputes.
GAHP ( MERCOSUL/GMC EXT/RES. N 25/08),
SANCHEZ, M. R. The Global Administrative Law
29.06. 2008; CAMEX, Resoluo no. 38, 22.10.2007.
Project: A review from Brazil. Artigos Direito GV, v.
MERCOSUL. Tribunal Arbitral - Laudo Arbitral de las 38, p. 1-14, 2009.
presentes actuaciones ante este Tribunal Arbitral rela-
SCHMIDT-ASSMAN, B. E. The Internationalization
tivas a la controversia entre la Repblica Oriental del
of Administrative Relations as a Challenge for Admi-
Uruguay (Parte Reclamante, em adelante Uruguay)
nistrative Law Scholarship. German Law Journal, v 9,
y la Repblica Federativa del Brasil (Parte Reclamada,
n. 11, 2006.
enadelante Brasil) sobre Prohibicin de Importa-
cin de Neumticos Remoldeados (Remolded) Proce- SHAPIRO, M. Administrative Law Unbounded: Re-
dentes de Uruguay, 2006. flections on Government and Governance. Indiana
Journal of Legal Studies, v. 8, n. 2, p. 369-377, 2001.
MICHAELIS: Moderno Dicionrio da Lngua Portu-
guesa. So Paulo: Companhia Melhoramentos, 1998, p. SIMMA, B. Fragmentation in a Positive Light. Michigan
1804. Journal of International Law, v. 25, p. 845-847, 2012.
MICHAELS, R. The Mirage of Non-State Governance. SLAUGHTER, A-M. Everyday Global Governance.
Utah Law Review, v. 63, p. 1-15, 2010; Research Library Core, v. 132, n. 1, p. 83-90, 2003.
NASSER, S. H. Fontes e Normas do Direito Interna- TCE. Comisso da Comunidade Europeia v. Irlan-
cional: Um Estudo sobre a Soft Law. 2a. ed. So Paulo: da, Caso C-459/03, 2006.Disponvel em: http://
Editora Atlas, 2006. e u r l e x . e u r o p a . e u / L e x U r i S e r v / L e x U r i S e r v.
do?uri=CELEX:62003CJ0459:EN:PDF
NASSER, S. H. Rule of Law e Direito International:
uma nova aproximao. In: VILHENA, OSCAR; DI- TCE. Comisso da Comunidade Europeia v. Irlan-
MOULIS, D. (Ed.). Estado de Direito e o Desafio do da, Caso C-459/03, 2006.Disponvel em: http://
Desenvolvimento. 1. ed. So Paulo: Saraiva, 2011. e u r - l e x . e u r o p a . e u / L e x U r i S e r v / L e x U r i S e r v.
do?uri=CELEX:62003J0459:EN:HTML
OMC, Brasil Measures Affecting Imports of Retre-
aded Tyres, Status Report by Brazil, Notification of TEUBNER, G. Global Bukowina: Legal Pluralism in
an Appeal by the European Communities under Arti- the World Society. In: TEUBNER, G (Ed.). Global Law
cle 16.4 and Article 17 of the Understanding on Rules in the World Society. Dartmouth, Aldershot, 1997. p.
and Procedures Governing the Settlement of Disputes 3-28;
(DSU),and under Rule 20(1) of the Working Procedu- TEUBNER, G. K. P. Two Kinds of Legal Pluralism:
res for Appellate Review, 2007, (WT/DS332/9). Collision of Transnational Regimes in the Double Frag-
OMC. Brasil Measures Affecting Imports of Re- mentation of World Society. In: YOUNG, M. (Ed.). Re-
treaded Tyres, Status Report by Brazil, 2009 (WT/ gime Interaction in International Law: Facing Fragmen-
DS332/19). tation. 1. ed. Cambridge: Cambridge University Press,
2012.
OMC. Brasil Measures Affecting Imports of Retrea-
ded Tyres., 2008 (WT/DS332/16). TIDM. Caso Mox Pant. (Irlanda v. Reino Unido), Me-
didas Cautelares, No. 10, Ordem 2001/3, 2001. Di-
PIATTONI, S. Multi-level Governance: a Historical
136
sponvel em: http://www.itlos.org/fileadmin/itlos/ TRIBUNAL Internacional para Ruanda. Caso Jean
documents/cases/case_no_10/Order.03.12.01.E.pdf Paul, Sentena, 02.10.1998 (Caso No: ICTR - 96 - 4
T). International Tribunal for the Prosecution of Per-
TIDM. Caso Mox Plant. (Irlanda v. Reino Unido), Me-
sons Responsible for Serious Violations of Internatio-
morial da Irlanda, Volume 1, 2002, 4.35-4.36.
nal Humanitarian Law Committed in the Territory of
TIDM. Caso Mox Plant. (Irlanda v. Reino Unido), Medi- the Former Yugoslavia,
das Cautelares com base no art. 290 5 da Conveno
TRIBUNAL Penal Internacional para a antiga Iugo-
do Mar das Naes Unidas, No. 10, Ordem 2001/5,
slvia. Caso Zlatko Aleksovski, 1999 (Caso no. IT-
2001.
95-14/1-T)
TIDM. Caso Mox Plant. (Irlanda v. Reino Unido), Medi-
TRUBEK, D. M.; TRUBEK, L. G. New Governance &
das Cautelares com base no art. 290 5 da Conveno
Legal Regulation: Complementarity, Rivalry , and Tran-
do Mar das Naes Unidas, No. 10, Ordem 2001/5,
sformation. Columbia Journal of International Law, v.
2001.
13, p. 1-26, 2007.
137
Por uma teoria jurdica da
integrao regional: a inter-
relao direito interno, direito
internacional pblico e direito da
integrao
In favor of a Legal Theory of
Regional Integration: the Inter-
Relation Between Domestic Law,
Public International Law and the
Law of Integration
Jamile Bergamaschine Mata Diz
Augusto Jaeger Jnior

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3710 Por uma teoria jurdica da integrao
regional: a inter-relao direito interno, direito
internacional pblico e direito da integrao*
In favor of a Legal Theory of Regional

Integration: the Inter-Relation Between
Domestic Law, Public International Law and the
Law of Integration
Jamile Bergamaschine Mata Diz**

Augusto Jaeger Jnior***
Resumo
As relaes derivadas do processo de integrao regional sero analisadas

no presente artigo com base na necessidade de formular uma teoria jurdica
prpria que possa explicar o fenmeno da integrao do ponto de vista de
mtodo, objeto e fontes prprios. Nesse sentido, o objetivo do presente
trabalho ser investigar em que medida pode-se determinar a existncia de
um mtodo especfico, de fontes prprias e autnomas, de um objeto pre-
determinado e de destinatrios tambm singulares que possibilitem verificar
a construo e o desenvolvimento de uma teoria jurdica diferenciada dos
parmetros j estabelecidos pelo direito internacional de corte clssico, dado
que a anlise da integrao regional no pode se subjugar aos postulados
de um Direito que no explica adequadamente essas novas conformaes
e blocos. A metodologia utilizada ancorou-se, principalmente, no mtodo
indutivo, j que este artigo parte do exame das premissas necessrias para
formular uma teoria jurdica da integrao fundada na defesa de uma au-
* Recebido em 30/10/2015
Aprovado em 25/12/2015 tonomia que o tema merece receber. Conclui-se que o direito da integra-
o utiliza-se dos mtodos tradicionais de estudo e pesquisa, bem como de
** Catedrtica Jean Monnet de Direito Co- interpretao, ainda que sua aplicao se configure de forma diferenciada,
munitrio UFMG. Professora da Faculdade
dada a existncia de fontes prprias e autnomas. O objeto prprio como
de Direito da Universidade Federal de Minas
Gerais- Brasil. Professora do PPGD da Uni- elemento da teoria vinculada presena dos atores estatais tambm pode ser
versidade de Itana-MG. Doutora em Direito verificado, especialmente quando analisamos a nova roupagem assumida pe-
Comunitrio pela UAH-Espaa e Mestre em los elementos constitutivos do Estado, com base nas modificaes trazidas
Instituies e Polticas pela UJCJ-Madrid. As-
sesora do SAT-Secretaria del MERCOSUL, pela integrao regional.
Montevideu (perodo: 2008-2009). E-mail:
jmatadiz@yahoo.com.br.
Palavras-chaves: teoria jurdica; direito da integrao; direito internacional;
Unio Europeia; Mercosul.
*** Professor Associado da Faculdade de Di-
reito da UFRGS, em Porto Alegre, Brasil, onde
leciona as disciplinas de Direito Comunitrio e
da Integrao, Direito Internacional Privado e
Direito Internacional Pblico para a graduao
Abstract
e para a ps-graduao. Bolsista de produtivi-
dade em pesquisa do CNPq, Doutor em Direito The relations derived from the regional integration process are analyzed
Comunitrio da Concorrncia pela UFRGS e in this article from the need to formulate its own legal theory that can ex-
Mestre em Direito Internacional pela UFSC. E-
mail: augusto.jaeger@ufrgs.br plain the phenomenon of integration from the point of view of the method,
DIZ, Jamile Bergamaschine Mata; JNIOR, Augusto Jaeger. Por uma teoria jurdica da integrao regional: a inter-relao direito interno, direito internacional pblico e direito da integrao. Revista de
object and own sources. In this sense, the objective of realize-se por um esquema completamente diferencia-
this study is to investigate to what extent can determi- do dos modelos tradicionais existentes, baseados no
ne the existence of a specific method, its own and au- sistema estatal e, ainda, em que os elementos clssicos
tonomous sources of a predetermined object and also da formao do Estado experimentem modificaes
individual recipients that allow verify the construction substanciais, especialmente no que tange ao comparti-
and development of a different legal theory of the para- lhamento ou transferncia do exerccio de poderes e
meters established by international law classic cut, given competncias estatais.
that the analysis of regional integration can not subdue
A justificativa para o presente trabalho pode ser re-
the postulates of a right which does not adequately ex-
ferendada no somente pela crescente e complexa di-
plain these new shapes and blocks. The methodology is
menso da integrao regional, merecedora, sem dvi-
anchored mainly on the inductive method, as this study
da, de uma teoria prpria e autnoma, mas, tambm,
is examining the assumptions necessary to formulate a
pelo crescente domnio do direito da integrao sobre
legal theory of integration based on the defense of au-
o direito interno.
tonomy that the subject deserves. We conclude that the
right of integration is used from traditional methods of No momento atual, quando se fala de uma crise da
study and research as well as interpretation, although its integrao raiz dos problemas gregos, quando alguns
application is set differently given the existence of own anunciam o fim da Unio Europeia, quando se fala num
and autonomous sources; the object itself as a theory Mercosul natimorto, quando se questiona a atuao das
element linked to the presence of state actors can also instituies comunitrias andinas... torna-se importante
be checked, especially when we analyze the new look debruar-se ainda com maior afinco ao tema, no em
assumed by the constituent elements of the state, from v e estril tentativa de al-lo a uma espcie de reden-
the changes brought about by regional integration. o e libertao dos fatores polticos e econmicos, mas
ao contrrio, para entender a integrao com base em
Keywords: legal theory; integration law; international
uma perspectiva jurdica sem isol-la dos demais aspec-
law; European Union; Mercosur
tos que a compem; para entender como esse tipo de
associao entre Estados resulta numa abordagem dife-
renciada dos padres tradicionais; e para defender que
1. Introduo a anlise da integrao regional no possa se subjugar
aos postulados de um Direito que no explica, adequa-
A integrao regional entendida como a formao damente, essas novas conformaes e blocos. Portan-
de processos de associao interestatais com a finalida- to, o objetivo do presente trabalho ser analisar como
de de conformar um sistema comum mediante a con- a integrao regional demanda um estudo que leve em
vergncia de interesses e valores sempre foi objeto de considerao as especificidades do processo de associa-
ateno por parte da sociedade e dos acadmicos das o entre Estados tendentes a conformar um sistema
mais diversas reas. Como tema especfico vinculado ao institucional e normativo prprio, diferenciado das or-
Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 138-158

direito internacional, foi pouco a pouco ganhando ex- ganizaes internacionais clssicas. O exame se centrar
presso no mbito universitrio at conformar-se como nos elementos tericos que possam fixar a autonomia
disciplina autnoma, j que ostenta objeto, mtodos e do direito da integrao face ao direito internacional,
fontes prprios, alm de fundamentar-se sobre pressu- devendo o mtodo, o objeto e as fontes constiturem os
postos independentes daqueles aplicados pelo direito aspectos principais para que a teoria possa ser formula-
internacional, conforme ser analisado. da. Ainda, os processos de integrao analisados sero
a Unio Europeia por encontrar-se em uma etapa mais
A criao de uma comunidade de pases que com-
avanada de integrao ao constituir uma unio econ-
partam interesses e valores comuns demanda uma an-
mica e monetria, e o Mercosul, que conta com a par-
lise especfica, voltada para o entendimento de questes
ticipao do Brasil como Estado-Parte. Portanto, o re-
que no so necessariamente tratadas pelo direito inter-
corte feito para englobar somente estes dois processos
nacional clssico, especialmente quando essa comuni-
de integrao vincula-se ao desenvolvimento das etapas
dade adota tambm um sistema normativo e institucio-
integracionistas conhecidas por ambos os processos.
nal prprio, em que o processo de tomada de decises
140
A metodologia de trabalho dever centrar-se nos gramatical. Neste trabalho, pretende-se realizar uma pri-
aspectos principais estabelecidos para uma pesquisa in- meira aproximao aos mtodos de estudo e pesquisa
terdisciplinar que envolva temas de direito da integra- que podem ser aplicados ao estudo da integrao, dada
o e de direito internacional, devido, especialmente, ao sua especificidade, bem como aos mtodos interpretati-
carter especfico e singular que deve estar presente em vos que podem ser utilizados pelo direito da integrao,
toda anlise de um sistema jurdico prprio aplicado a de modo a examinar se haveria ou no a necessidade de
um determinado tipo de relao interestatal, como o criao de mtodos prprios completamente diferencia-
caso da formao de processos de integrao regional. dos dos mtodos tradicionais, ou se, ao contrrio, o que
Nesse sentido, devem-se utilizar mtodos que permi- se deve determinar uma aplicao diferenciada destes.
tam analisar a evoluo e desenvolvimento do direito da
Os mtodos de estudo e pesquisa usualmente em-
integrao. Os mtodos histrico e indutivo permitiro
pregados na pesquisa em cincias sociais aplicadas so
estabelecer as premissas conceituais e prticas aplicadas
aqui considerados com base no marco terico apresen-
ao tema escolhido, j que possibilitam os parmetros
tado por Lakatos e Marconi, e que podem ser assim sin-
necessrios para compreender um fenmeno tpico do
tetizados:
sculo XX, dado que a anlise histrica da integrao re-
gional nos permite uma devida compreenso do modo - mtodo indutivo: parte-se de uma premissa menor
e meio de desenvolvimento dos processos em curso ao j cientificamente constatada para uma premissa maior,
reforar os pontos de contato com os momentos vivi- de modo que partindo de dados particulares, suficien-
dos por cada um deles (em especial a Unio Europeia). temente constatados, infere-se uma verdade geral ou
A induo parte de um exame das premissas necessrias universal, no contida nas partes examinadas.3
para formular uma teoria jurdica da integrao anco- - Mtodo dedutivo: nesse caso, parte-se de uma
rada na defesa de uma autonomia que o tema merece premissa maior que pode ser, inclusive, capturada da
receber. realidade social para que se possa explicar o contedo
das premissas, de modo a gerar formulaes baseadas
na certeza. Ainda na esteira de Lakatos e Marconi, os
2. A questo do mtodo como fundamento argumentos indutivos aumentam o contedo das pre-
missas, com sacrifcio da preciso, ao passo que os argu-
da teoria: h, efetivamente, a necessidade de
mentos dedutivos sacrificam a ampliao do contedo
criar sistemas metodolgicos prprios? para atingir a certeza4.
De incio, pode-se afirmar que os estudiosos do Di- - Mtodo hiptetico-dedutivo: ancorado na anlise
reito aplicam procedimentos e tcnicas metodolgicas de Popper5, esse mtodo prope a verificao com base
que so empregadas indistintamente a todos os ramos em um problema, que seria testado por uma teoria-
do conhecimento jurdico. A aplicao de mtodos de -tentativa para posteriormente criticar a soluo, num
abordagem1 de estudo e pesquisa pode dar-se, como no esquema de tentativa-erro, de forma a eliminar as pos-

caso das cincias sociais aplicadas, de forma a abarcar sveis incorrees.
uma concepo indutiva, dedutiva, hiptetico-dedutiva, A aplicao desses mtodos na pesquisa e no estudo
entre outra2. Tambm h mtodos tradicionalmente re- em direito internacional pode ser inferida com base nos
conhecidos, utilizados para a interpretao dos sistemas estudos apresentados pelos internacionalistas (cite-se, a
jurdicos, tanto de natureza interna como internacional, ttulo de exemplo, Schwarzenberger6), preocupados em
como o caso do mtodo teleolgico, sistemtico e
3 LAKATOS, Eva Maria; MARCONI, Mariana de Andrade. Fun-
1 Lakatos e Marconi fazem diferena entre mtodos de abord- damentos de metodologia cientfica: Tcnicas de pesquisa. 3 ed. So
agem e mtodos de procedimento, considerando estes ltimos Paulo: Atlas, 2003, p. 85.
como etapas mais concretas de investigao, classificando-os, inclu- 4 LAKATOS, Eva Maria; MARCONI, Mariana de Andrade. Fun-
sive, mais como tcnica que como mtodo. LAKATOS, Eva Maria; damentos de metodologia cientfica: Tcnicas de pesquisa. 3 ed. So
MARCONI, Mariana de Andrade. Fundamentos de metodologia Paulo: Atlas, 2003, p. 92.
cientfica: Tcnicas de pesquisa. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2003. 5 POPPER, Karl S. A lgica da pesquisa cientlfica. 2. ed. So
2 LAKATOS, Eva Maria; MARCONI, Mariana de Andrade. Fun- Paulo: Cultrix, 1975.
damentos de metodologia cientfica: Tcnicas de pesquisa. 3 ed. So 6 SCHWARZENBERGER, Georg. International Law, Vol. I,
Paulo: Atlas, 2003. second edition, London, 1949 apud RANGEL, Vicente Marotta.
141
destacar a importncia do mtodo como instrumento ento vinha sendo outorgada s organizaes interna-
essencial para a explicao dos problemas derivados cionais. Ao possibilitar aos Estados-membros que as
pelo direito das gentes. Nesse sentido, entende Rangel7 instituies nascidas com base nessa organizao pos-
ao abordar os mtodos dedutivos e indutivos como sam decidir em e para os prprios Estados sobre
consagradamente adotados pelo direito internacional, as polticas pblicas que ho de se aplicar internamente,
pois amplamente difundidos, conhecem-se argumen- o funcionamento destas (por exemplo, no que tange ao
tos favorveis a um e outro mtodo tanto quanto os peso e ponderao de votos ou a formao de maiorias
inconvenientes que a adoo exclusiva de um deles acar- simples, absolutas ou relativas) no pode ser compreen-
reta, defendendo uma aplicao simultnea de ambos dido com base na clssica concepo adotada pelo di-
os mtodos, ainda que acabe por ocorrer a prevalncia reito internacional, apesar das dificuldades encontradas
de um deles. pelos tericos para vislumbrar pontos de semelhan-
a entre o direito da UE e outros sistemas, conforme
Rangel aponta ainda que o problema que estamos a
apontam Cryer et all10:
considerar oferece peculiaridades no que tange pesquisa e
ao ensino do direito das gentes. Deles emanam dificuldades Walkers indaga se a legislao da UE exige novas
ferramentas de anlise e nova forma de construo
precisas.8. Nesse sentido, dois aspectos interessantes so terica, e ns concordamos que uma pergunta
mencionados pelo autor, o primeiro se refere ao influxo das que vale a pena explorar ( ... ). Se a legislao da
questes de poltica internacional sobre o Direito e o segun- UE deve ser abordada com uma nova compreenso
terica e metodolgica prpria, deve-se questionar
do se vincula propagao do domnio internacional sobre
se a roda precisa ser reinventada, e ao descrever a
as polticas internas, dado que UE como um sistema sui generis no responde
a rea de aplicao do direito internacional questo em que medida ela se assemelha a outro
penetra, de forma progressiva, em setores que sistema (...).
tradicionalmente eram reservados ao direito interno
dos Estados. Ela o faz de maneira envolvente
O mtodo adotado para o estudo da integrao no
medida que se atenuam as rgidas barreiras outrora pode ser aplicado, portanto, de modo idntico quele
erguidas entre os dois ordenamentos jurdicos9 . utilizado para o direito internacional. A especificidade
Os problemas derivados da aplicao de mtodos do mtodo reside, justamente, na conformao dife-
tradicionais ao estudo da integrao partindo-se da renciada trazida por um mercado comum ou interno e
considerao que os mesmos tambm no podem ser pode ser explicada com base nas questes vinculadas,
ab initio aplicados indiscriminadamente ao direito in- por exemplo, vigncia simultnea ou incorporao
ternacional, conforme apontado alhures se vinculam imediata das normas do bloco, sem que haja, necessaria-
notadamente s modificaes trazidas pela integrao mente, a criao de rgos e instituies supranacionais,
no que tange formao de um sistema institucional como o caso do Mercosul.
e normativo prprio, distinto daqueles sistemas que Alm disso, a prpria questo da supranacionalida-
foram ao longo do tempo criados pelo direito interna- de, que ser verificada posteriormente neste artigo, de-
cional. Fcil observar que o estudo do funcionamen- manda uma sistemtica metodolgica diferenciada que

to de uma organizao internacional clssica, como no pode ser, de forma direta e imediata, trasladada ao
o caso das Organizaes das Naes Unidas (ONU), plano do direito da integrao.
no pode ser completamente semelhante ao estudo de
Contudo, no se nega neste artigo que o mtodo de
uma organizao de integrao, como o caso da Unio
pesquisa usado para compreender o fenmeno da in-
Europeia, dada uma das caractersticas principais des-
te tipo organizacional, que a transferncia de poderes
10 No original: Walkers wonders whether EU law requires its
e competncias em dimenso mais alargada da que at own new tools of analysis and new form of theory building, and
we agree that is a question worth exploring (...). If EU law is to be
Direito e Relaes internacionais. 2. Ed. So Paulo: Editora RT. approached with an understanding of theroy and methodology, it
1981, p. 273. must be questioned whether the wheel need to be reinvented, and to
7 RANGEL, Vicente Marotta. Direito e Relaes internacionais. describe the EU as a sui generis system does not answer the ques-
2. Ed. So Paulo: Editora RT. 1981, p. 273. tion of in what it resembles other system, or amounts to a theorical
8 RANGEL, Vicente Marotta. Direito e Relaes internacionais. shrug of the shoulders when it comes dealing with insights from
2. Ed. So Paulo: Editora RT. 1981, p. 275. other areas of study. CRYER, Robert, et all. Research methodolo-
9 RANGEL, Vicente Marotta. Direito e Relaes internacionais. gies in EU and International Law. Oxford and Portland: Hart
2. Ed. So Paulo: Editora RT. 1981, p. 276. Publishing, 2011, p. 20.
142
tegrao deva ser absolutamente distinto dos mtodos Para que se possa efetivamente fixar as bases ain-
tradicionais empregados pelo Direito, mas sim que deve da que sem pretenso de esgotar o tema, dada a comple-
haver uma aplicao especfica que leve em considera- xidade do mesmo de mtodos que podem ser utiliza-
o aspectos intrnsecos dos processos de integrao re- dos para o estudo e pesquisa da integrao interestatal,
gional, sem descuidar o carter inovador de alguns des- deve-se, primeiramente, em breve aproximao, definir
tes aspectos, conforme ser abordado posteriormente quais so os principais mtodos atualmente aplicados
neste trabalho. Tal aplicao especfica significa que os no estudo da integrao. De modo geral, considera-se
mtodos considerados tradicionais pela cincia jurdica que a abordagem metodolgica tradicionalmente em-
devem adaptar-se ou at mesmo amoldar-se nova rea- pregada pelos estudiosos do direito internacional vem
lidade criada pelos espaos interestatais de associao, sendo amplamente replicada nos estudos da integrao,
como o caso da Unio Europeia e do Mercosul. Nesse conforme ressalta Lpez.13
mesmo sentido, expressa Lpez11:
Portanto, faz-se necessrio defender que se pode fi-
a construo europeia, agora referida especificamente xar como mtodos de abordagem aqueles j utilizados
UE, uma nova realidade; mais especificamente,
podemos definir como um processo dinmico (e pelas cincias sociais aplicadas de modo geral e, especi-
inacabado) a criao de um novo espao territorial ficamente, para o estudo e a pesquisa em Direito, mas
a partir do direito, a partir dos direitos, dos Estados- que, no caso da integrao regional, deve ser adaptado
Membros. A supraestatalidade a prpria essncia
de forma que permita abarcar as inovaes trazidas pelo
da Unio e o dado crucial em que reside a novidade
que nos obriga a ajustar a metodologia. Do ponto de direito da integrao, notadamente a institucionalidade
vista da teoria de fontes se aprecia claramente este e normatividade trazidas por esse tipo de associao in-
fato, se falamos sobre a complexidade ordinamental, a terestatal. A adaptao defendida neste artigo deve ser
existncia de diferentes sistemas em uma mesma rea
de validade territorial. Realmente a experincia europeia compreendida como um esforo do pesquisador em
poderia remeter-se para o direito constitucional do estabelecer as premissas que surgem do direito da in-
federalismo, mas sua prpria singularidade no permite tegrao, ainda que enraizadas no direito internacional,
uma transposio perfeita de categorias.
segundo ser posteriormente investigado.
O autor afirma que
No que tange aos mtodos interpretativos, em geral,
certamente j comea a tornar-se evidente que os autores mencionam a interpretao teleolgica-axio-
esta nova realidade exige novos princpios, uma
metodologia at ento inexplorada. E no pode ser lgica entendida como aquela que ativa a participao
de outra forma, por duas razes: a diversidade de do intrprete na configurao do sentido. Seu movi-
tradies de partida e pioneirismo de seu objeto. mento interpretativo, inversamente da interpretao
Desta sntese resulta um novo corpo em que h
sistemtica que tambm postula uma cabal e coerente
partes, entre outros, do direito alemo, do francs
e do britnico.12 unidade do sistema, parte das consequncias avaliadas
das normas e retorna para o interior do sistema14; a
interpretao sistemtica considerada como processo
11 No original: La construccin europea, referida ahora es-
pecficamente a la UE, es una nueva realidad; ms concretamente
que a partir do sistema externo da lei, portanto nas

la podemos definir como un proceso dinmico (e inacabado) de concluses retiradas da localizao de um preceito em
creacin de un nuevo espacio territorial a partir del derecho, a partir determinado livro, seo ou conexo de pargrafos, da
de los derechos, de los Estados miembros. La supraestatalidad es la
verdadera esencia de la Unin y el dato crucial en el que radica la
novedad que nos obliga a ajustar la metodologa. Desde el punto de zones: la diversidad de las tradiciones de partida y lo pionero de su
vista de la teora de las fuentes se aprecia con toda claridad este he- objeto. De la sntesis resulta un nuevo cuerpo en el que hay piezas,
cho si hablamos de la complejidad ordinamental, de la existencia de entre otros, del derecho alemn, del francs y del britnico. LOPEZ,
diferentes ordenamientos en un mismo mbito de validez territorial. Enrique Guillen. Metodologa del Derecho Constitucional Eu-
Realmente la experiencia europea podra remitirse al Derecho con- ropeo: Un derecho Constitucional para la integracin poltica de
stitucional del federalismo pero su misma singularidad no permite Europa. Del pluralismo ideolgico. Revista de Derecho Constitu-
hacer una transposicin perfecta de categoras. LOPEZ, Enrique cional Europeo, n. 12, UGR, 2009, p. 156.
Guillen. Metodologa del Derecho Constitucional Europeo: Un 13 LOPEZ, Enrique Guillen. Metodologa del Derecho Con-
derecho Constitucional para la integracin poltica de Europa. Del stitucional Europeo: Un derecho Constitucional para la inte-
pluralismo ideolgico. Revista de Derecho Constitucional Europeo, gracin poltica de Europa. Del pluralismo ideolgico. Revista de
n. 12, UGR, 2009, p. 154. Derecho Constitucional Europeo, n. 12, UGR, 2009, p. 156
12 No original: Ciertamente ya comienza a hacerse evidente que 14 FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Introduo ao Estudo
esta nueva realidad requiere principios nuevos, una metodologa do Direito: tcnica, deciso, dominao. 6 ed. - So Paulo: Atlas,
hasta ahora inexplorada. Y no puede ser de otro modo por dos ra- 2008, p. 266.
143
sua configurao com proposio autnoma ou como tevidu, 28 de abril de 1999, a linha de argumentao
mera parte de uma proposio15, no podendo-se con- seguida pelo Tribunal reconhece o papel central da li-
siderar um norma isolada de seu contexto normativo, berao comercial no cumprimento dos fins e objetivos
atribuindo-lhe um sentido dentro de um sistema com- do Mercosul, a natureza inseparvel das vertentes tari-
plexo; ainda apontam a interpretao gramatical e a in- fria e no tarifria e a obrigao de eliminar totalmente
terpretao histrica16. as restries em ambas, bem como os cinco Anexos do
TA, congruentes com essa interpretao, contm obri-
Uma anlise reducionista e tradicional dos mtodos
gaes concretas e autoexequveis, e nenhuma norma
interpretativos aplicados tradicionalmente pelo Direito,
expressa derrogou a obrigao de proceder ao desman-
enquanto cincia, no pode explicar como os Estados
telamento no tarifrio, subsistindo o sistema do TA e
tendem a associar-se, formando uma institucionalidade
as obrigaes nascidas com ele, apesar de haver sofrido
distinta daquelas adotadas pelo direito internacional,
modificaes, especialmente decorrentes da expirao
atravs de suas organizaes. Basicamente, a aplicao
do prazo originalmente pactado para o alcance do mer-
tradicional no permite, por exemplo, estabelecer em
cado comum. Essa seria a concluso com base em uma
que medida e porque decidem os Estados transferir
interpretao harmnica do sistema, congruente e no
competncias e poderes para uma organizao supra-
contraditria com os fins e objetivos declarados e acor-
nacional.
dados pelas partes.
Pois bem, para a compreenso de um mtodo inter-
Em concluso, decidiu o Tribunal que a controvr-
pretativo de aplicao (e no de criao) para o direito
sia situava-se no conjunto normativo do Mercosul, que
da integrao pode-se adotar um recorte singular a par-
contra ele devia ser invocada uma incompatibilidade de
tir de distintas variveis, entre elas: i) a anlise dos siste-
um ordenamento nacional, que os instrumentos do pro-
mas normativos de integrao com base em cada pro-
cesso de integrao devem ser interpretados em forma
cesso integrador; ii) a anlise das decises emanadas dos
teleolgica, tendo em conta os fins, objetivos e princ-
rgos de soluo de controvrsias naqueles processos
pios do sistema de integrao, mesmo na ausncia de
de integrao regional que contam com um sistema ju-
normas de carter supranacional, bem como que o TA
dicial prprio; iii) com base na atuao das instituies
e seu sistema normativo contm disposies que fixam
legislativas e da formao de um processo legislativo es-
objetivos e princpios que estabelecem obrigaes con-
pecfico para a criao de normas comuns, entre outras.
cretas para os Estados, entre as quais se inclui o pro-
De forma a validar a possibilidade do emprego de grama de liberao comercial que deve ser completado
mtodos interpretativos tradicionais, mas aplicados de tanto em relao s medidas tarifrias quanto s no
forma diferenciada para o estudo do direito da integra- tarifrias.
o, escolheu-se neste artigo a anlise das decises ema-
A necessidade de ser interpretado o Tratado de As-
nadas do Tribunal Arbitral do Mercosul, onde desponta,
suno e a normativa do Mercosul funcional ou teleo-
ainda que no exclusivamente, o uso do mtodo teleo-
logicamente, enquanto mecanismo de integrao, para
lgico e do mtodo sistemtico. No caso do mtodo

desestimar medidas nacionais que sejam contrrias ao
teleolgico, ao analisar o primeiro laudo arbitral sob o
objetivo final neles estabelecidos foi uma constante en-
Protocolo de Braslia17, I Laudo Arbitral, TADM, Mon-
contrada nos laudos arbitrais, at o nono, que torna a
15 CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento Sistemtico e Con- esses mtodos, como se l no seu item 19. Esse laudo,
ceito de sistema na Cincia do Direito. 3ed. - Lisboa: Fundao IX Laudo Arbitral, TADM, Montevidu, 4 de abril de
Calouste Gulbenkian, 2002, p. 158. 2003, por sinal, no item 26, apresenta um outro mtodo,
16 No ser feita no presente artigo uma anlise aprofundada das
questes relativas a todos os tipos e classificaes dos mtodos in-
chamado lgico-sistemtico, que prega o atendimento
tepretativos, dado no ser o objetivo do mesmo. Contudo, recomen-
da-se a leitura de MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e apli-
cao do Direito. 19 ed. - Rio de Janeiro: Forense, 2002; BETTI, cional, assim o Comunicado n. 37/97, que estabelecia e consoli-
Emilio. Interpretao da Lei e dos atos jurdicos: teoria geral e dava a lista de captulos e produtos da Nomenclatura Comum do
dogmtica. Trad.: Karina Janinni. 2 ed. - So Paulo: Martins Fontes, Mercosul sujeitos a licena no automtica ou a licena automtica
2007; STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m) Crise. com condies especiais. A alegao que o Comunicado piorava
10. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2010, entre outros. e agravava as condies de acesso ao mercado brasileiro de produ-
17 Tratou-se de caso em que foi objetada uma norma brasileira tos argentinos, estabelecendo medidas administrativas equivalentes
que internalizou regras do Mercosul no ordenamento jurdico na- a restries.
144
aos princpios do Mercosul de gradualismo, flexibilida- interno, no momento em que cita o jurista espanhol
de e equilbrio, consagrados no prembulo do Tratado Ricardo Alonso Garca e os seus comentrios ao caso
de Assuno, que deveriam presidir a progressiva con- Costa/ENEL, do TJCE, de 1964, que determinou uma
cretizao, atravs da normativa vinculadora emanada origem pretoriana aos preceitos acima, especialmente o
dos rgos do Mercosul, dos enunciados programticos terceiro. Para esse dissertante, pende novamente o TPR
e princpios gerais essencialmente encerrados no corpo ao mtodo comparativo. Evidentemente, o TPR tinha a
do Tratado18. oportunidade de uma criao tambm pretoriana para
inseri-las dentro do regime jurdico e da metodologia
J a aplicao do mtodo sistemtico foi enfatizada
jurdica mercosulistas.
na Primeira opinio consultiva19, OC n. 1/2007, TPR,
Assuno, 3 de abril de 2007, com base nas inovaes Mais adiante, no item E, 4, que discutia a prevalncia
advindas com o Protocolo de Olivos. A pergunta abar- da norma de direito da integrao sobre a ordem pbli-
cava, exclusivamente, questes atinentes interpretao ca nacional e internacional, novamente a jurisprudncia
jurdica da normativa do Mercosul e se vinculava com do TJCE citada, em especial o caso Dieter Krombach,
causa que estivesse tramitando no Poder Judicirio do de 28 de maro de 200020.
Estado-parte solicitante, com o que restavam cumpri-
Na sequncia, antes de estimar a interpretao do
das as exigncias do Protocolo de Olivos para a sub-
articulado do Protocolo de Buenos Aires, informa o
misso de opinio consultiva. Ainda, segundo o item
tribunal que este foi aprovado e ratificado por todos
A, 3, a aceitao da questo considerava a sua transcen-
os Estados-partes do Mercosul, e que, por essa razo,
dental importncia para assentar os slidos cimentos do
estaria legitimado para angariar prevalncia sobre a lei
conceito, natureza e objetivo das opinies consultivas
nacional de todos os Estados. E no mesmo item F, 3,
dentro do processo de integrao, dado o contexto da
informa que o Protocolo de Santa Maria, invocado no
consulta, e segundo o item B, 1, a funo do tribunal
processo para ser aplicado, no o poderia ser, dado
nos casos em tela consistia em interpretar a norma co-
que, ainda, no se encontra em vigor. Essa concluso
munitria desde o ponto de vista jurdico, vale dizer,
bastante simplria, mas muito representativa para a
buscar o significado para precisar o seu alcance, ainda
formao de uma metodologia jurdica mercosulista,
que uma opinio consultiva no seja obrigatria, nem
especialmente porque reafirma que nem mesmo uma
vinculante para o juiz nacional consultante. No mesmo
norma do Mercosul, em comparao com as normas
item, lembram os interpretadores que na Unio Euro-
do direito internacional pblico, no dispensada do
peia, um recurso semelhante sempre vinculante.
processo de ratificao pelos Estados-partes para que
No item C, 1, buscando resolver j a questo, o tri- entre em vigor.
bunal informa que as trs caractersticas bsicas do en-
Ento, no item E do voto do rbitro Nicols Becerra,
to direito comunitrio so: i) a aplicao imediata, ii) o
l-se que os Protocolos de Direito internacional privado
efeito direto, iii) a prevalncia normativa sobre o direito
so convenes internacionais, mas convenes muito
particulares porque esto contidas em decises do Mer-

18 JAEGER JUNIOR, Augusto. Metodologia jurdica euro- cosul que tm carter obrigatrio segundo o Protocolo
peia e mercosulista: consideraes fundamentais. Revista da Sec-
retaria do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul. Assuno: de Ouro Preto e por terem sido adotadas no marco de
Secretaria do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul, a. 2, n. um processo de integrao. Esses dados so fundamentais
3, mar. 2014. p. 117-157. Disponvel em: http://www.revistastpr. no momento de fixar a interpretao de suas normas.
com/index.php/rstpr/article/view/87/66, acesso em 13 mar 2015.
19 Em 2007, surgiu a primeira opinio consultiva do TPR. Uma
verdade que se tem que seguir o processo de incorporao
juza de primeira instncia do cvel e do comercial de primeiro grau previsto em cada Estado dado que ainda no existe uma
da jurisdio de Assuno, Paraguai, via Corte Suprema de Justia instncia supranacional legiferante da que pudessem derivar
do Paraguai, em autos em que litigavam duas empresas privadas, a normas como estas destinadas a sua aplicao direta nos
argentina Laboratorios Northia Sociedad Annima e a paraguaia
Norte Sociedad Annima, endereou uma questo ao TPR. Ela gi- pases-membros -, mas uma vez em vigor essas convenes
rava em torno da prevalncia do Protocolo de Buenos Aires sobre devem interpretar-se e aplicar-se em funo das finalidades
Jurisdio Internacional em Matria Contratual, uma norma inte- do Mercosul e objetivos que os Estados-partes assumiram
gracionista, sobre uma lei nacional paraguaia, que determinava o
devido respeito, por essa, eleio de jurisdio contratualmente
estabelecida entre as partes, em conformidade com o artigo 4. de tal 20 STJCE, assunto Dieter Krombach v. Andr Bamberski,
Protocolo, sustentando a primazia do tratado sobre a lei. C-07/98, 28 de maro de 2002.
145
explcita e implicitamente ao adotarem tais normas, assim mbitos, que determinam aos Estados participantes um
segundo um mtodo nesse laudo chamado de interpretao dever de cumprimento que, apesar de aceito por estes,
sistemtica, global. pode ver-se debilitado, em maior ou menor medida,
pela ausncia dos mecanismos institucionais necessrios
Enfim, em concluso, o TPR afirma que a clusula
(como o caso do Mercosul). No obstante, essa debi-
atributiva de competncia jurisdicional contida no con-
lidade no resulta em negao expressa do direito da
trato realizado entre as duas empresas confrontadas na
integrao como um direito prprio, seno que refora
lide era vlida, posto que as normas do Mercosul in-
a falta de coercibilidade como premissa necessria que
ternalizadas prevalecem sobre as normas do direito in-
pode impedir o avano do processo integrador a etapas
terno dos Estados-partes, sejam elas de direito interno
mais profundas. Conforme ressaltado por Pallares,
propriamente dito ou de direito internacional pblico e
privado, e, assim, o caso foi respondido pelo TPR mui- os processos de integrao tm como resultado a
produo de normas legais para regular essas aes
to mais pela elucidao do aparente conflito entre duas coletivas. Ao mesmo tempo, eles refletem um fluxo
fontes normativas diversas aplicveis, o Protocolo de constante de interaes entre Estados participantes
Buenos Aires e uma lei nacional paraguaia, do que por e outros sujeitos destinatrios de tais normas, e
destacam o desenvolvimento de uma diversidade
uma real interpretao de uma norma do Mercosul21.
de funes prprias de verdadeiras estruturas
Percebe-se, portanto, que os mtodos interpretativos orgnicas de natureza administrativa22.
podem ser aplicados ao estudo do direito da integrao, A defesa de um direito do Mercosul prprio e aut-
contudo, devem considerar ainda que no esteja ex- nomo j havia sido defendida, em 2004, ocasio em que
clusivamente apartada de uma concepo j amplamen- afirmamos, na esteira de Perez Otermin23,
te adotada as peculiariedades inerentes normativi- no haver dvida que o Tratado de Asuncin, o
dade gerada pelo processo integrador, justamente pelo Protocolo de Braslia, o Protocolo de Ouro Preto,
reconhecimento das fontes jurdicas prprias emanadas as Decises, Resolues e Diretivas, seguindo a
do mesmo, tema que ser abordado continuao. definio de Guy Isaac, formam um ordenamento
jurdico organizado e estruturado, que possui suas
prprias fontes, dotado de rgos e procedimentos
aptos para emiti-las, interpret-las, bem como para
constatar e sancionar os casos de no cumprimento
3. As fontes do direito da integrao regio- e as violaes.
nal: uma autonomia ainda a ser determinada No mesmo sentido, o IX Laudo Arbitral, TADM,
Montevidu, 04 de abril de 2003, sobre medidas de Es-
O reconhecimento de um direito da integrao pr- tmulo industrializao de l, utilizou a definio de
prio e autnomo pode ser comprovado, ainda, pela
coexistncia de um sistema de fontes jurdicas, esta- 22 No original: Los procesos de integracin tienen como resul-
belecidas nos tratados constitutivos e cujo enunciado tado la produccin de normas jurdicas destinadas a regular dichas
fixa quais sero os atos que serviro de sustento para acciones colectivas. Al mismo tiempo, reflejan un flujo permanente
de interacciones entre los Estados participantes y otros sujetos des-
o ordenamento jurdico integracionista. As caractersti-

tinatarios de tales normas y ponen de manifiesto el desarrollo de una
cas fornecidas pelas fontes servem como um elemento diversidad de funciones propias de verdaderas estructuras orgnicas
agregador para a afirmao da existncia de um direito de ndole administrativa. PALLARES, Beatriz y AGUZIN, Luiz.
prprio, afastando-se das posies tradicionalistas que El rgimen de incorporacin de los tratados en el derecho
interno. Congreso Internacional de Cultura y Sistemas jurdicos
renegam a autonomia de dito direito. A peculiaridade do comparados. Instituto de Investigaciones Jurdicas. UNAM, Mxico,
regime jurdico adotado pelos Estados para a formao 2004, p. 23, disponible em http://www.juridicas.unam.mx/inst/
da associao inter-regional acaba por implicar numa evacad/eventos/2004/0902/mesa3/76s.pdf, acesso en 15 dec 2004
23 No original: no puede caber duda que el Tratado de Asuncin,
particular forma de produo normativa, em diferentes el Protocolo de Brasilia, el Protocolo de Ouro Preto, las Decisiones,
Resoluciones y Directivas, siguiendo la definicin de Guy Isaac, for-
man un ordenamiento jurdico organizado y estructurado, que po-
21 JAEGER JUNIOR, Augusto. Metodologia jurdica euro- see sus propias fuentes, dotado de rganos y procedimientos aptos
peia e mercosulista: consideraes fundamentais. Revista da Sec- para emitirlas, interpretarlas, as como para constatar y sancionar
retaria do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul. Assuno: los casos de incumplimiento y las violaciones. PEREZ OTERMN,
Secretaria do Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul, a. 2, n. Jorge. El Mercado Comn del Sur. Desde Asuncin a Ouro Preto:
3, mar. 2014. p. 117-157. Disponvel em: http://www.revistastpr. aspectos jurdico-institucionales. Montevideo: Fundacin de Cultura
com/index.php/rstpr/article/view/87/66, acesso em 13 mar 2015. Universitaria, 1995, p. 195.
146
Isaac24 para afirmar a existncia de um direito prprio, ou na modalidade de integrao, diferencia-se dos tratados
com um ordenamento jurdico individualizado. internacionais de natureza clssica, constitutivo das orga-
nizaes internacionais globais. Um tratado clssico pode
A discusso sobre a validade do tratado como supe-
ser definido, conforme preceitua a Conveno de Viena
rior norma de direito interno representa uma ligao
dos Direitos dos Tratados, como um acordo internacional
intrnseca com a prpria criao do ento direito comu-
concludo entre os Estados na forma escrita e regida pelo
nitrio, embora no se possa ignorar que este representa
direito internacional, que pode consistir em um nico ins-
um produto direto de uma determinada poca e para
trumento, tanto como dois ou mais instrumentos conexos,
uma determinada regio, contudo, ao irradiar efeitos
qualquer que seja sua denominao especfica.
concretos e para alm das fronteiras da UE, alcanou,
num certo sentido, uma abrangncia universal, isto , A definio clssica de tratados no inclui qualquer re-
apesar de aplicar-se diretamente aos membros e institui- ferncia forma de associao ou relaes entre os estados,
es da UE, pode, sim, alcanar relaes que se formam mas genericamente determina submisso s regras do di-
fora do espao europeu. reito internacional. Considerando-se a definio j referida,
pode-se observar que esta no logra alcanar a produo
Nesse sentido, os princpios orientadores do pro-
normativa derivada da formao de processos de integra-
cesso de integrao descritos nas linhas seguintes so
o regional, ainda que os acordos baseados no direito in-
importantes para a compreenso de como as fontes do
ternacional sejam considerados como fontes originrias do
direito, em um sistema integrado que envolve estados
sistema normativo integrador.
soberanos podem determinar o grau de cumprimento
e a implementao do acervo normativo, considerando- Depois de citar as fontes do direito internacional,
-se, especialmente, se este pertence ao direito interno resta investigar, de forma sucinta, o sistema das fontes
ou se ancora-se numa formao supranacional ou at do direito da Unio Europeia. Em primeiro momento,
mesmo internacional. cabe perguntar sobre os atos normativos relevantes da
UE que especificam fontes. Qual seria a importncia de
3.1. As fontes do direito da integrao a partir se determinar o sistema das fontes do direito da Unio,
de uma raiz internacionalista se ele parece, primeira vista, conformar-se pelos tra-
tados constitutivos e outros acordos responsveis pelo
H certo consenso na doutrina em relao ao rol alicerce do sistema normativo comum? A criao de
de fontes do direito internacional, desglosado no art. um sistema comunitrio de fontes normativas , parti-
38 do Estatuto da Corte Internacional de Justia, que, cularmente, importante para determinar a natureza dos
assim, prev: tratados internacionais, costume interna- atos das instituies comunitrias e para compreender o
cional, princpios gerais de direito, decises dos tribu- alcance e os efeitos surgidos com base em uma ordem
nais internacionais de justia enquadradas como fonte jurdica diferente da ordem internacional e das normas
jurisprudencial e a doutrina. H ainda outras classifica- que compem o direito nacional dos Estados-Membros.
es que englobam, por exemplo, tambm as decises Molina del Pozo salienta a importncia de se definir as

de organizaes internacionais, as decises de tribunais fontes jurdicas da UE, como meio de determinar o m-
de arbitragem e os atos unilaterais25. bito de validade das regras. Para este autor,
o estabelecimento de uma estrutura de fontes do
Como tal, o Tratado que institui um processo de as- direito comunitrio, qualquer que seja a sua forma e
sociao entre os Estados, na modalidade de cooperao contedo assim apresentada como algo necessrio
e til para determinar a incluso e valorizao
de cada um dos dispositivos que compem o
24 Vale a pena citar o pensamento de Isaac para quem Llama- nascimento das Comunidades Europeias e seu
mos orden jurdico al conjunto organizado y estructurado de nor- posterior desenvolvimento futuro. necessrio,
mas jurdicas, que poseen sus propias fuentes, dotado de rganos y portanto, definir o quadro de referncia adequado
procedimientos aptos para emitirlas, interpretarlas, as como con- dentro do qual se incluem os diferentes tipos de
statar y sancionar sus incumplimientos y violaciones. ISAAC, Guy. normas que compem o ordenamento jurdico
Manual de Derecho Comunitario general. 5 edicin. Madrid: comunitrio.26
Ed. Ariel, 2000, p. 155.
25 Vide como exemplo a anlise feita por NASSER, Salem Hik- 26 No original: El establecimiento de una estructuracin de las
mat. Fontes e normas do direito internacional: um estudo sobre fuentes del Derecho comunitario, sea cual sea su forma y contenido,
a soft law. So Paulo: Atlas, 2006. se presenta, pues, como algo necesario y til a la hora de determinar
147
As principais fontes do direito da Unio so forma- se regem por princpios singulares28, conforme ser ana-
das com base no estabelecimento de tratados constituti- lisado posteriormente.
vos (TCECA e TCEE), tratados de adeso relaciona-
Em relao ao direito da integrao no mbito do
dos com as alteraes derivadas da introduo de novos
Mercosul, as normas originrias compreendem, essen-
membros por ocasio de cada rodada de ampliao - e
cialmente, o Tratado de Assuno, o Protocolo de Bra-
os tratados que foram feitos para a formao e desen-
slia, o Protocolo de Ouro Preto, conforme o art. 41
volvimento de uma unio econmica, monetria e jur-
do Protocolo de Ouro Preto e nos termos do art. 19
dica, aqueles que aportaram novos instrumentos jurdi-
do Protocolo de Braslia29. Apesar de no estarem ex-
cos para a realizao do mercado comum, bem como
pressamente mencionados em ambos os artigos, tanto
para o funcionamento das instituies (so os chama-
o Protocolo de Olivos como o Protocolo de Las Leas,
dos Tratado da Unio Europeia, firmados em Maastri-
bem como o Protocolo de Santa Maria, devem ser con-
cht, Amsterdam, Nice e Lisboa).
siderados como fonte de direito originrio30. Tambm
Como fonte de direito primrio, os tratados estabe- os acordos firmados com outras organizaes e/ou sis-
lecem as principais aes das instituies, dos rgos, temas de integrao e o Mercosul, bem como aquelas
dos Estados-Membros, atingindo, inclusive, as condutas firmados com os estados associados, caso do Peru, Chi-
que devem ser observadas pelos cidados. Como dito le, Bolvia etc., podem ser considerados fontes origin-
acima, para muitos, os Tratados poderiam ser conside- rias do direito mercosulista.
rados como verdadeira Constituio, ao enquadrar as
Esses instrumentos devem ser considerados como
normas comunitrias em um sistema jurdico prprio
mandamentos de mxima observncia, o que implica
distinto dos sistemas nacionais e internacional.
que todas as outras normas do MERCOSUL devem
Fazendo uma breve anlise da legislao da UE, po- a eles se submeter, atuando como uma fonte prim-
demos dizer que as normas originrias da UE, embora ria para a aplicao e execuo dos objetivos delinea-
surgidas de uma fonte convencional (o tratado), resul- dos pelos estados partcipes. Normas fundamentais ou
tam de atos jurdicos interestatais que envolvem sujeitos constitutivas de objetivos pontuais do MERCOSUL so
prprios de um sistema de coordenao avanado27, ou responsveis por projetar um sistema de produo de
em certos casos at mesmo de subordinao, ao deter- normas e procedimentos de aplicao dos atos produ-
minar a matriz de incidncia das demais normas que zidos pelos rgos comuns, embora o processo sub-re-
compem a ordem comunitria. Os tratados constitu- gional do Cone Sul carea de instituies comunitrias
tivos e outros instrumentos criam obrigaes para os com competncias definidas para aplicar e garantir o
Estados dentro de um quadro formal de direito interna- devido cumprimento das normas por eles produzidas31.
cional, mas que tambm tm efeitos que ultrapassam a
O Tratado do Mercosul possui base claramente in-
conformao clssica internacionalista, j que criam um
ternacionalista32, mas os seus objetivos foram expressa-
novo sistema legal - comunitrio - com suas caractersti-
cas prprias, do qual surgem regras fundamentais, com 28 MATA DIZ, Jamile B. MERCOSUR: orgen, fundamentos,

hierarquia superior norma nacional e que fundam um normas y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007, p. 228.
conjunto de normas jurdicas a ele subordinado: o direi- 29 DROMI, Laura San Martino. De la nueva historia del Dere-
to secundrio, composto pelos regulamentos, diretivas e cho. A propsito del objeto, mtodo y fuentes del Derecho del
MERCOSUR. Buenos Aires: Ed. Ciudad Argentina, 1997, p. 108-
decises emanados das instituies comunitrias e que 110.
30 Para Daz Labrano os Protocolos de las Leas e de Santa Mara
so normas derivadas porque apesar de adotar a forma de protoco-
los internacionais son de carcter instrumental para operativizar el
la insercin y valoracin de cada uno de los actos dispositivos que proceso de integracin o para armonizar jurdicamente la legislacin
configuran el nacimiento de las Comunidades Europeas y todo su de los Estados Parte. Mientras que los acuerdos de complemen-
posterior desarrollo. Es conveniente, por tanto, fijar el marco refer- tacin econmica son, para este autor, normas originarias. DAZ
encial apropiado dentro del cual habran de incluirse las diferentes LABRANO, Roberto Ruiz. Integracin y Derecho. Buenos Aires:
tipologas de normas que conforman el ordenamiento jurdico co- Ed. Ciudad Argentina, 1998, pp. 521-522.
munitario. MOLINA DEL POZO, Carlos F. Manual de Derecho 31 MATA DIZ, Jamile B. MERCOSUR: orgen, fundamentos,
de la Comunidad Europea. 4 ed. Madrid: Dijusa, 2002, p. 457. normas y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007, p. 245.
27 ARBUET-VIGNALI, Heber. Claves jurdicas de la Inte- 32 PEA, Felix. Reglas de juego, instituciones e inte-
gracin. En los sistemas del MERCOSUR y la Unin Europea. gracin econmica: Reflexiones en una perspectiva del MER-
Santa Fe: Ed. Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 2004, p. 185. COSUR. Fundacin BankBoston, oct. 2002, disponvel em http://
148
mente definidos com base na concepo de um proces- A doutrina majoritria36 entende que o Mercosul
so de integrao regional, divergindo, portanto, de uma um processo amparado pelos princpios da integrao,
natureza meramente cooperativa. As normas derivadas uma vez que est em uma zona intermediria entre a
dos rgos do Cone Sul tambm se caracterizam por cooperao e a comunitarizao, sendo considerado,
uma abrangncia menor do que aquela vinculada ao portanto, como um processo de integrao que preten-
direito internacional. Ainda que atuem para alm das de chegar a formar um mercado comum. A integrao
fronteiras nacionais, devem ser plenamente respeitadas seria o instrumento adequado para regular o comporta-
pelos Estados-Membros, porque foram criadas e aceitas mento dos Estados-Membros e das pessoas - pblicas
espontaneamente. Os resultados dos acordos interesta- e privadas - bem como dos atos ditados pelos rgos
tais, tais como os firmados no mbito do MERCOSUL, do processo no mbito do Mercosul. No entanto, esse
devem irradiar e propagar efeitos no s nos Estados direito, por sua singularidade e aspecto inovador, est
mas tambm sobre as pessoas. consubstanciado pelos limites da ordem interna de cada
particpe e como tal circunstncia determina a necessi-
O problema de um sistema de fontes reside nas dife-
dade de mandamentos imperativos para fazer cumprir a
rentes interpretaes adotadas pelos Estados-membros
norma acordada nos rgos integradores.
do MERCOSUL, cujas Constituies nacionais tm
distines quanto preponderncia de ato externo for-
mulado por um rgo supraestatal33. O resultado das 3.2. A inter-relao direito internacional, direito
assimetrias, sem dvida, pode determinar o avano ou da integrao, direito comunitrio e direito in-
retrocesso do processo de integrao e prejudicar ou terno
favorecer a formao de um sistema institucional su-
pranacional. O direito da integrao provm de relaes espec-
ficas de cada estado, com os seus objetivos prprios e
A instituio de um sistema de fontes do MERCO- diferenciados daqueles aplicados pelo direito interna-
SUL, caso seja considerado como um processo comple- cional pblico, embora, em certos momentos, possa uti-
xo de integrao regional, diferenciado de um mero pro- lizar-se de fontes jurdicas internacionais como mtodo
cesso de cooperao econmica, essencial para fixar o interpretativo e como forma de regulao37 (nesse caso,
grau de aplicabilidade das regras comuns, estabelecendo queremos dizer, principalmente, direitos humanos, di-
uma hierarquia entre as normas de direito interno e as reito comercial, resoluo de conflitos etc.), de modo
normas comunitrias, embora a regulao especfica e que suas funes possam ser salvaguardados pelas auto-
prpria do sistema integrador possa reforar e acentuar ridades do Estado dos Estados-Membros em conjunto
a diviso de poderes entre as organizaes regionais e com os rgos intergovernamentais (na ausncia, por
os Estados-Membros que a formam. A distino en- exemplo, de uma corte ou tribunal).38
tre a ordem supranacional, proveniente de instituies
comuns, e a ordem interna essencial para localizar e Tanto no caso da Unio Europeia (em maior medi-
corrigir o nvel de efetividade e observncia das regras

produzidas por tais instituies34. Assim, a aplicao das 36 Vide por todos DAZ LABRANO, Roberto Ruiz. Diferen-
regras comunitrias no mbito dos Estados-Membros cias Institucionales en los distintos esquemas de integracin.
inegavelmente mais consistente e impositiva, do ponto In: Integracin Eurolatinoamericana. MOLINA DEL POZO, Car-
los F. (coord.). Buenos Aires: Ed. Ediciones Ciudad Argentina, 1996.
de vista da obrigao de cumprimento por parte dos 37 Essa regulao ocorre principalmente atravs da harmonizao
estados, do que aquela resultante da maioria dos atos legislativa entendida como a existncia de esforos consistentes
internacionais convencionais35. dos Estados-membros com vistas adoo de normas coerentes
e simtricas, no se podendo olvidar que em situaes pontuais as
excees seriam bem toleradas. MORAES, Isaias Albertin de; MO-
www.fundacionbankboston.com.ar/inst/sec10/docs-felixpena/ RAES, Flvia Albertin de; MATTOS, Beatriz R. Bessa. O Mercosul
articulos/2002-10-reglas-instituciones.doc, acesso em 12 set 2008. e a importncia de uma legislao ambiental harmonizada. Revista
33 MATA DIZ, Jamile B. MERCOSUR: orgen, fundamentos, de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 3, 2012, p. 100.
normas y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007. 38 GATTINONI DE MUJA, Maria C. El dilogo entre el juez
34 Para a distino entre as fontes intra e extra-estatais recomen- de la jurisdiccin nacional y el juez comunitario - Un anlisis de
da-se a leitura de GALATERIA, Luigi; STIPO, Massimo. Manuale la revisin prejudicial en Europa y en Amrica Latina. Jornadas de
di Diritto Amministrativo. Roma: Ed. Torino, 1995, p. 36-40. Derecho Internacional. Organizacin de los Estados Americanos,
35 MATA DIZ, J. B. MERCOSUR: orgen, fundamentos, normas Academia Diplomtica del Per. Lima, 17 al 20 de noviembre de
y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007. 2003 (formato paper).
149
da) como do MERCOSUL (em menor medida), a inte- social de um conjunto de estados40. Alm disso, no
grao manifesta-se por regras de produo em diverse pode negar que a distino entre direito da integra-
sas reas, determinando aos Estados participantes no o, direito internacional e direito interno envolve uma
processo de integrao uma obrigao de cumprimento abordagem complexa e multifacetada, que merece, por
que pode, contudo, resultar enfraquecida pela ausncia sua vez, um tratamento terico tambm diferenciado.
de mecanismos institucionais comuns. No entanto, isso
A formao de um direito da integrao deve res-
no resulta em falta de reconhecimento especialmente
ponder rapidamente s questes levantadas pelo desen-
no caso do Mercosul - de um direito especfico e pr-
volvimento do processo de integrao e deve ser capaz
prio, apenas torna-se ponto de destaque a falta de coer-
de regular a conduta dos envolvidos, determinar o nvel
cibilidade necessria para avanar na implementao de
de observncia das normas, controlar a atuao dos r-
um mercado comum. Em igual sentido, assim manifesta
gos comuns e, finalmente, determinar as sanes devi-
Daz Labrano39:
das em caso de descumprimento do acervo normativo.
alm de qualquer discusso ou ceticismo sobre o Mas como um sistema normativo ser aplicado se no
direito que emana do MERCOSUL, a realidade
se imps e fcil perceber com ntidos perfis existem instituies que possam garantir o funciona-
a existncia de um ordenamento jurdico de mento pleno e eficaz de tal sistema? Ser que o direito
integrao especial: direito da integrao, que da integrao consegue fazer cumprir as normas ado-
vem promovendo alteraes substanciais na
tadas pelos partcipes sem um quadro institucional que
relacionamento dos Estados Partes e dos cidados
no espao integrado, ao mesmo tempo coloca o venha a assegurar o devido funcionamento e aplicao
MERCOSUL como uma entidade jurdica que tem das normas desse direito advindas?
intensamente se relacionado com Estados e blocos
semelhantes. Claro est que um ordenamento comunitrio prima,
incondicionalmente, sobre toda e qualquer norma es-
Pode parecer paradoxal a existncia de um direito que
tatal, includas as de natureza constitucional, em virtu-
no fornea os instrumentos jurdicos e os imperativos le-
de de suas caractersticas especificamente originais. Os
gais para conformar um substrato normativo que venha a
critrios de estrita juridicidade que informam o direito
determinar e limitar a atuao do estado que participa de
comunitrio determinam que, contrariamente ao que
um espao multinacional integrado. A realidade nos leva a
ocorre no direito internacional ou no direito da integra-
aceitar no s a existncia desse direito, mas defender at
o, a mera manuteno em vigor de uma norma con-
mesmo sua aplicabilidade, mesmo que ainda no integral-
trria quele direito resulte em afronta ao princpio da
mente observado pelos Estados.
primazia, resultando numa violao direta do direito co-
Se considerarmos o Mercosul como um processo munitrio41. O direito comunitrio baseia-se, conforme
de integrao, no meramente de cooperao, devemos, ser analisado posteriormente, em trs princpios bsi-
tambm, compreender que este define-se por um sis- cos e elementares: a primazia, a aplicabilidade imediata
tema normativo, que no internacional nem nacional e o efeito direto42, determinados, em maior ou menor
ainda que nasa ou se origine de um acordo interna-

cional mas que avana no sentido de estabelecer uma 40 SAVID-BAS, Luis I. Los actos obligatorios de los rganos
ordem jurdica prpria. Vale ressaltar que o Mercosul del MERCOSUR, los sistemas constitucionales y la divisin
no produto de uma entidade estatal nica, sendo, por republicana de poderes. In: Chile y el MERCOSUR en Amrica
Latina. IRIGOIN BARRENNE, Jeannete (coord.). Santiago: Ed.
outro lado, resultado da vontade poltica, econmica, Jurdica de Chile, 1999, p. 221.
41 MONSANTO, Alberto. Dimensin jurdico-institucional
del MERCOSUR. In: Estado, Mercado y Sociedad en el MER-
39 No original: Ms all de cualquier discusin o escepticismo COSUR, vol. I. LAREDO, Iris (org.). Rosario: Editorial Universidad
en torno del derecho emanado del MERCOSUR, la realidad se ha Nacional de Rosario, 1993.
impuesto y es fcil percibir con perfiles ntidos la existencia de un 42 Na Unio Europeia (...) vigora um direito especfico e pecu-
ordenamiento jurdico especial de integracin: el derecho de la inte- liar que o Direito Comunitrio, de carter supranacional e dotado
gracin, que viene impulsando transformaciones sustanciales en el das seguintes caractersticas: aplicabilidade direta (vale dizer que a
reracionamiento de los Estados Parte y de los ciudadanos en el es- norma do bloco no necessita ser internalizada nos ordenamentos
pacio integrado, al mismo tiempo de ubicar al MERCOSUR en una jurdicos dos Estados), primazia frente s normas nacionais (naque-
entidad con personalidad jurdica que desarrolla una intensa activi- les eventos em que, caso as normas nacionais conflitem com as nor-
dad con Estados y bloques similares. DAZ LABRANO, Roberto mativas do bloco, sempre tero primazia as primeiras) e a unifor-
Ruiz. Integracin y Derecho. Buenos Aires: Ed. Ciudad Argen- midade na interpretao e na aplicao das normativas. GOMES,
tina, 1998, p. 524. Eduardo Biachi. Integrao econmica no MERCOSUL: opinies
150
medida, nos tratados constitutivos. Caso se adote um mtodo jurdico cientfico, mol-
dado pelas crescentes mudanas sociais, pode-se afir-
O direito da integrao, ao contrrio, no obedece
mar que, no caso do Mercosul, apesar das deficincias
os pressupostos jurdicos do direito comunitrio. No
e problemas, existe um processo inclusivo que vai alm
se deve olvidar a existncia de sistema de princpios cuja
das fronteiras da cooperao, abrangendo reas de sig-
fora imperativa radicaria nos elementos citados, seno
nificativo valor social (por exemplo, as normas relativas
que se determinam com base no binmio direitos in-
a direitos sociais e outros de natureza fundamental que
ternos/direito internacional pblico.43 Isso ocorre por-
se consubstanciam em Declaraes, Decises etc.).
que, em algumas circunstncias, dependendo da etapa
de integrao em que os estados se encontram, h uma
carncia de mecanismos institucionais aptos a garantir a
criao, execuo e o controle tanto dos atos nacionais 4. A matriz principiolgica do direito da in-
quanto intergovernamentais (adotados no mbito dos tegrao regional
rgos), alm de no possuir um sistema jurdico com-
plexo como o caso do direito comunitrio; mas, nem Os princpios do direito da integrao nascem do
por isso se pode consider-lo como um mero apndice direito internacional, mas, posteriormente, adquirem
do direito internacional pblico. natureza prpria, como o caso da gradualidade, da fle-
A doutrina internacionalista tradicional geralmen- xibilidade e do equilbrio, todos eles calcados, em maior
te reconhece, apenas, dois resultados qualitativamente ou menor medida, no princpio do tratamento diferen-
expressos pelos processos de integrao: a cooperao ciado; bem como os princpios da primaca, da aplica-
e a comunitarizao. No entanto, no se pode ignorar bilidade imediata e do efeito direito no caso do direito
que h um estgio intermedirio entre os dois proces- europeu. A interpretao e aplicao dos referidos prin-
sos, cuja manifestao se expressa pelo direito de inte- cpios ocorre em concordncia com o objetivo especifi-
grao. Caracteriz-lo como um elemento relacionado cado por cada processo de integrao, considerando-se
com o direito internacional (processo de cooperao) as assimetrias existentes no mbito interno destes pro-
determinaria uma distoro da natureza especfica das cessos. Alm disso, conforme ressalta Arbuet-Vignali45,
normas produzidas no mbito de processos de integra- ao aparecer um processo de integrao mais
o subregionais, conforme as concluses apresentadas profundo, que requer um novo sistema jurdico
para ordenar-se, volta-se a atualizar a necessidade
pelo Informe final produzido no Seminrio sobre Las
de princpios, mais do que como uma resposta
normas de Derecho Originario y Derivado del MER- doutrinria, como uma exigncia da prtica e
COSUR, em seu item 13 para permitir desenvolver, ordenar e encaminhar
corretamente a vontade poltica dos Estados no
Aceitar a possibilidade da existncia de novas
sentido de integrar-se, obrigando-se profundamente
categorias de direito, alm daquelas atualmente
sem confundir-se num novo Estado que os
vigentes, o que resultaria na aceitao da existncia
abarque, nem perder sua independncia () Os
de um direito regional, diferente do direito
processos de integrao profunda seriam muito
internacional pblico, direito comunitrio e do
difceis de concretizar sem slidos princpios que

direito interno.44
lhes assistissem
consultivas e a democratizao no acesso ao tribunal permante de

reviso. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 10, n 1, jan./ sur, CARI/Argentina, BID/INTAL, Fundacin Konrad Adenauer,
jul. 2013, p. 131. Uruguay, 26-27 setembro 2002, p. 3 (formato paper).
43 CALIGIURI AMMENDIOLA, Eugenio R. FIGUEROA 45 No original: Al aparecer un proceso de integracin ms pro-
VEJAR, Alejandro A. Los principios de primaca y operativi- fundo, que requiere un nuevo sistema jurdico para ordenarse, se
dad en el Derecho Comunitario como fundamento para la in- vuelve a actualizar la necesidad de principios, ms que como una
tegracin Latinoamericana. American Diplomacy, vol. 5, n. 01, respuesta doctrinal, como una exigencia de la prctica y para per-
North Carolina, invierno 2000. mitir desarrollar, ordenar y encauzar correctamente la voluntad
44 No original: Aceptar la posibilidad de la existencia de nuevas poltica de los Estados en el sentido de integrarse, obligndose pro-
categoras de derecho adems de las actualmente vigentes, lo que fundamente sin confundirse en un nuevo estado que los abarque, ni
redundara en la aceptacin de la existencia de un derecho regional, perder su independencia (...) Los procesos de integracin profunda
diferente del Derecho Internacional Pblico, del Derecho Comuni- seran muy difcil de concretar sin principios slidos que les asisti-
tario y del Derecho interno. Seminario Las normas de Derecho eran. ARBUET-VIGNALI, Heber. Claves jurdicas de la Inte-
Originario y Derivado del MERCOSUR - Su incorporacin a los gracin - En los sistemas del MERCOSUR y la Unin Europea.
ordenamientos jurdicos de los Estados Partes. Secretaria del Merco- Ed. Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 2004, p. 338.
151
Em muitas partes do Tratado de Assuno (TA), es relacionadas com o sistema jurdico fixado no TA,
pode-se encontrar, implcita o explicitamente, os princ- de uma maneira elstica e menos rgida. Como princpio
pios que servem como condutores do processo de inte- previsto no Tratado de 1992, a flexibilidade se manifes-
grao. De maneira geral, esses princpios referem-se s ta mais na forma que no contedo propriamente dito
condies necessrias para o devido desenvolvimento dos atos jurdicos mercosurlistas, ainda que no se pode
do mercado comum, caso do princpio da no discrimi- desconhecer a excessiva flexibilidade adotada pelos Es-
nao (art. 8, d) que deve ser aplicado no Programa de tados na formulao de um sistema institucional que
Liberao Comercial para o Paraguai e o Uruguai (art. resulte em maior segurana jurdica.
6); na transparncia aplicada na coordenao das polti-
O princpio do equilbrio visa garantir condies de
cas nacionais de modo a garantir condies equitativas
igualdade entre todos os Estados partes. Claro est que o
de comrcio con terceiros pases y assegurar que seja
objetivo principal consiste em evitar os conflitos derivados
aplicada condies iguais no tratamento comercial ex-
que surgem da aplicao das diferentes legislaes nacio-
trazona (art. 4); princpio da reciprocidade de direitos e
nais e por prticas comerciais de natureza claramente pro-
deveres entre os Estados (art. 2); entre outros46.
tecionista e distorsiva do mercado comum. Contudo, o
A importncia dos princpios de gradualidade, flexi- equilbrio no deve buscar, necessariamente, uma completa
bilidade e equilbrio foi analisada e ressaltada por distin- uniformidade entre a ordem interna nacional e a ordem co-
tos autores, considerando-se, tambm, que o princpio mum, mas deve servir para corrigir as assimetrias surgi-
da reciprocidade encontraria-se, ainda que implicita- das no decorrer do processo de integrao49. O tratamento
mente, includo no rol de princpios previsto no TA. desigual entre os Estados-partes no supe, per si, um tra-
Ainda conforme Gross Spiel47, los principios de gra- tamento discriminatrio, j que, em algumas ocasies, um
dualidad, flexibilidad y equilibrio informan, dan sentido determinado pas necessita de um tempo maior e/ou cir-
y contenido a todo el proceso de creacin y conforma- cunstncias mais maleveis para adequar-se normativa co-
cin del MERCOSUR, y deben ser aplicados en cada mum quando comparado com os demais estados. O limite
etapa y negociacin relativa a los Derechos y deberes da igualdade deve ser formulado pelos prprios signatrios
de las partes. do Tratado e pode ser garantido pela adoo de normas de
carter obrigatrio que estabeleam prazos ou condies de
O princpio da gradualidade deve ser entendido
cumprimento especial por parte do membro favorecido50.
como a adoo de maneira gradual e progressiva dos
postulados que regem um mercado comum. Previsto Finalmente, o princpio da reciprocidade possibilita
anteriormente pelo Tratado de Montevideu de 1960 adotar mecanismos de controle de aplicao de normas
e tambm pelo de 1980. Esse princpio define as eta- e instrumentos pelos Estados partes, assegurando que
pas necessrias para o desenvolvimento por etapas do a incorporao da normativa comum seja realizada de
processo de integrao. Conforme especifica Ventura48, maneira equivalente e recproca entre todos os signat-
esse princpio pode ser interpretado tanto num plano rios. Alm disso, torna-se elemento intrnseco prpria
vertical, em que o incio de uma nova etapa estaria con- existncia do mercado comum ao permitir o desen-

dicionada ao termo da etapa precedente, quanto num volvimento do reconhecimento mtuo. Esse princpio
plano horizontal, vinculado coordenao de distintos deve ser interpretado com os demais princpios, espe-
instrumentos que subjazem s etapas consecutivas. cialmente o do equilbrio, j que se inclui no quadro ge-
ral de vantagens e concesses mtuas dadas aos pases
O princpio da flexibilidade, como bem expressa
o prprio nome, determina uma margem de manobra
para que os Estados possam adotar e cumprir as obriga- 49 MATA DIZ, Jamile B. MERCOSUR: orgen, fundamentos,
normas y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007, p. 156.
50 Lorezentti faz distino entre os princpios estruturais: o re-
46 ESTRELA FARIA, Jos A. O Mercosul: princpios, finali- speito ordem democrtica; respeito pelos direitos humanos; de-
dades e alcance do Tratado de Assuno. Ministrio das Relaes senvolvimento econmico com justia social; proteo ambiental
Exteriores, Braslia, 1993, p. 3-8. e transparncia do mercado, e os princpios processuais: a gradu-
47 GROSS ESPIELL, Hector. Tratado de Asuncin: una aprox- alidade; reciprocidade e solidariedade. O autor refere-se ainda aos
imacin a su problemtica jurdica. Rev. de la Facultad de Derecho princpios relativos liberdade de circulao de pessoas. LOREN-
de Montevideo, n. 01, jul./dic. 1991, p. 21. ZETTI, Ricardo. Sistema jurdico del MERCOSUR. Rev. Juris-
48 VENTURA, Deisy. As assimetrias entre o Mercosul e a prudencia Argentina, Tomo E, Buenos Aires: Ed. La Ley, 1998, p.
Uniao Europeia. Sao Paulo: Ed. Manole, 2002, p. 44. 1258-1275.
152
participantes do processo de integrao51. o efeito direto horizontal, compreendido como a pos-
sibilidade de que o particular possa invocar as normas
Em relao aos princpios da Unio Europeia, po-
comunitrias tanto frente aos Estados como em relao
de-se citar, sem nimo de esgotar o tema, aqueles que
a outro particular; e o efeito direto vertical: representa o
conformam a supranacionalidade normativa sendo atri-
fundamento inicial da construo do princpio, ao pre-
butos de tal modalidade de integrao:
gar a possibilidade de invocar as normas ante o estado
1) A primaca implica que, em caso de conflito, as nor- que infringe ou no internaliza a norma comunitria.
mas comunitrias devem aplicar-se com prevalncia sobre
3) Aplicabilidade imediata: a aplicabilidade imedia-
as nacionais, qualquer que seja a hierarquia ou posio das
ta de uma norma comunitria implica que esta adqui-
normas e com prescindncia de aprovao interna poste-
re automaticamente status de direito positivo na ordem
rior. Em outros termos, significa que, em caso de contra-
interna dos Estados-membros, sem que haja procedi-
dio entre uma norma comunitria e uma norma de di-
mento nacional de incorporao ou internalizao de
reito interno, deve prevalecer a norma comunitria52. Essa
norma ao ordenamento jurdico interno. Os poderes e
supremaca incondicional e absoluta do direito comunitrio
rgos dos Estados esto obrigados a aplicar as normas
fundamenta-se em sua natureza de ordenamento jurdico
comunitrias, no podendo invocar razes de ordem
autnomo e consequncia direta da aplicabilidade imedia-
constitucional ou supralegal para no faz-lo. Na UE, o
ta e do efeito direto, j que esses princpios determinam que
direito comunitrio, em seu conjunto, goza de aplicabi-
as normas comunitrias sejam aplicadas de maneira geral,
lidade imediata e se integra aos ordenamentos jurdicos
uniforme e incondicionada em todos os estados participan-
nacionais pelo simples fato de ser a norma publicada no
tes, revogando, em caso de controvrsia, as normas de direi-
Dirio Oficial da Unio Europeia.
to interno opostas ou contrrias s de direito comunitrio.53
2) Efeito direito: o efeito direto ou aplicabilidade di-
reta est intimamente relacionado com a aplicabilidade
imediata e alude capacidade do direito comunitrio de 5. O objeto do direito da integrao e a es-
gerar direitos e obrigaes para os estados, instituies e pecificidade das relaes interestatais
cidado. Seu efeito refere-se possibilidade de que toda
e qualquer pessoa possa demandar ao juiz nacional a Os destinatrios de um processo de integrao se-
aplicao do direito originrio e derivado e a obrigao ro sempre os cidados, a sociedade em geral, mas seus
dos juzes de aplicar as normas comunitrias, qualquer sujeitos so os entes estatais, reunidos numa espcie de
que seja a legislao nacional do pas, tanto nas rela- associao tendente a criar vnculos mais profundos que
es entre particulares, como naquelas feitas entre estes aqueles estabelecidos num tratado internacional. Nesse
e os Estados, bem como nas de natureza interestatal54. sentido, os sujeitos da integrao so os Estados na
A doutrina55 e a jurisprudncia fazem distino entre mesma acepo do direito internacional pblico mas
a integrao modifica substancialmente os elementos
51 Sobre a incompatibilidade entre a reciprocidade e o tratamento clssicos utilizados para a definio destes, ao possibili-

diferenciado deve-se citar a TABAR, Vasquez y BIZZOZERO, tar a livre circulao de pessoas, bens, servios e capital.
Lincoln. La construccin del MERCOSUR: diagnstico y eval-
uacin de lo acordado. BID/INTAL, Buenos Aires, 1994, p. 12. Num sistema de cooperao interestatal clssico, cal-
52 Neste sentido conforme ressalta Vidigal ao comentar a senten- cado nos postulados do direito internacional, as trans-
a Costa Enel emitida pelo ento Tribunal de Justia da Comunidade
Europeia, Consagra-se, pois, no Direito Comunitrio, o chamado formaes no afetam, na essencialidade, a todos os ele-
Princpio da Supremacia e do Efeito Direto, o que eleva os Tratados mentos do Estado, j que no acarreta, em geral, uma
que instituem a Comunidade condio de verdadeira Carta Con- mutao no territrio e na populao, ainda que possa
stitucional. VIDIGAL, Erick. O regime jurdico das integraes
poltico-econmicas regionais. Revista de Direito Internacional,
modificar, em maior ou menor grau, o exerccio do po-
Braslia, v. 8, n. 2, jul./dez. 2011, p. 103. der soberano por esse Estado, na medida em que, ao
53 MATA DIZ, Jamile B. El sistema de incorporacin de nor- integrar-se a outro sujeito de direito internacional (seja
mas en el MERCOSUR: la supranacionalidad plena y la vigencia
Estado ou organizao internacional), dever submeter-
simultnea. Rev. Ius et Praxis, vol. 10, n. 02, Chile: Universidad de
Talca, ago./dic. 2005, p.227 - 260.
54 MOLINA DEL POZO, Carlos F. Manual de Derecho de la
Comunidad Europea. 4 ed. Madrid: Dijusa, 2002, p. 822. cepto en crisis? Revista Comunidad Europea, ao XXVIII, n. 8-9.
55 PALACIO GONZLEZ, Jose. El efecto directo: Un con- Madrid: Ed. Aranzadi, 2001, p. 34-44.
153
-se aos objetivos que compem o acordo de associao A permeabilidade das fronteiras possibilita que a in-
ou adeso. Mas, mesmo nesse caso, o Estado continua tegrao possa atingir o objetivo estrutural e funcional
com a integralidade do poder soberano, pois ser o ende facilitar que os fatores produtivos, vinculados ao mer-
carregado de decidir ou no pela respectiva participao cado, possam lograr maior liberalidade na circulao e
na integrao. consequente comercializao dos bens e produtos. Sob
o prisma da circulao de pessoas, os obstculos devem
Num sistema de comunitarizao, fundado nas pre-
ser removidos de forma a promover e garantir a igual-
missas do direito da integrao e ainda mais no direito
dade de direitos e o tratamento no discriminatrio, tal
comunitrio, as transformaes afetam, em maior medi-
e como aplicado na Unio Europeia.
da, os elementos do Estado, uma vez que os resultados
pretendidos supem a criao de um arcabouo norma- No caso especfico dos processos de integrao,
tivo destinado ao cumprimento dos objetivos de uma torna-se importante analisar, tambm, a questo da livre
integrao mais profunda. Assim, esse sistema pode circulao sob a perspectiva da derrubada dos limites
estipular, por exemplo, modificaes estruturais no ter- territoriais, ao expurgar a necessidade de controles mais
ritrio por meio da abertura das fronteiras com a conse- rigorosos sobre a mobilidade transfronteiria, em quais-
quente livre circulao; na populao, ao promover um quer de seus aspectos. Agora, deve-se ressaltar desde j
fluxo indefinido de nacionais e estrangeiros, e ga- que no h eliminao propriamente dita das frontei-
rantir igualdade de tratamento para todos os habitantes ras, mas a adoo de critrios flexveis de mobilidade
dos Estados partcipes da integrao, inclusive chegan- que permitam maior circulao dos fatores produtivos
do a uma concepo elstica de nacional e at mesmo e pessoais. Conforme expressa Papadodima, as mu-
cidado; e finalmente, uma alterao significativa na danas associadas com as novas funes de fronteiras
acepo clssica de soberania, especificamente no exer- internacionais supem que elas so agora mais perme-
ccio das competncias e poderes estatais , ao criar um veis aos movimentos e fluxos transfronteirios, ape-
sistema de deciso amparado em instituies e normas sar das fronteiras internacionais permanecerem bem
de natureza supranacionais, que devero exercer as fun- demarcadas.57
es e tarefas que foram delegadas por estes Estados.
valido recordar que, obviamente, o Estado continua 5.2. A formao de um substrato social baseado
no exerccio da soberania que lhe inerente, mas dever numa cidadania comum
compartilh-la com os demais Estados integrantes do
processo associativo. Ainda, o Estado tambm poder A criao de uma cidadania europeia traz importan-
decidir pela participao ou no nesse tipo de integrates reflexos para as relaes existentes entre os concei-
o e, por isso, discordamos dos autores que afirmam tos de povo, territrio e soberania. Segundo o preceito
haver uma perda de soberania56. contido no artigo 20 do Tratado de Funcionamento
Assim, o chamado Ente supranacional representa, da Unio Europeia (TFUE), toda pessoa considerada
em verdade, a juno da vontade de distintos Estados como nacional de qualquer dos Estados-Membros ad-

em compartilhar mecanismos e decises de ndole pol- quirir, sem prejuzo de sua nacionalidade, a cidadania
tica e jurdica destinadas a fortalecer o papel e a atuao europeia, razo pela qual se tornam titulares de direitos
dos partcipes nas relaes exteriores em geral, alm de e deveres perante a referida comunidade de Estados,
estabelecer direitos e garantias que venham a aperfei- tais como o direito de livre circulao e residncia em
oar o sistema normativo protetivo dos direitos funda- qualquer dos territrios dos Estados-Membros, o direi-
mentais destes mesmos Estados. to de votar e ser votado nas eleies do Parlamento Eu-
ropeu, bem como nas eleies do Estado-Membro em
que estiver residindo, de buscar proteo e amparo em
5.1. A integrao e o elemento territrio: as
fronteiras de um espao integrado
57 No original: Los cambios asociados a las nuevas funciones
de las fronteras internacionales, hacen asumir que son ahora ms
56 MATA DIZ, Jamile B.; MARTINS, Thiago Penido. Por uma permeables a los movimientos y flujos transfronterizos, aunque los
reinterpretao dos elementos do Estado a partir da criao e lmites internacionales continan siendo bien demarcados. PAPA-
consolidao dos processos de integrao regional. In: Direito DODIMA, Zampeta. Las fronteras regionales: la materia de mi-
Internacional. RAIZER, Valeska; DelOlmo, Florisbal. XXIII Con- graciones en la Geopoltica contempornea. Cuadernos geogrficos
gresso do CONPEDI. Aracaju, junho 2015 (no prelo). de la Universidad de Granada, n 48. Granada: UGR, 2011, p. 193.
154
qualquer Estado-Membro, mesmo que inexista rgo do processo e que a mesma no pode subsistir como
representativo do Estado de sua nacionalidade, direito conceito que imponha um obstculo liberdade de as-
de peticionar aos rgos pblicos, dentre outros58. sociao entre os Estados. mister que se proceda
reviso do termo, procurando desmaterializar a afirma-
Agora bem, uma questo relevante vinculada cida-
o assumida pelos defensores do Estado clssico de
dania e a livre circulao de pessoas se refere ao trata-
que a soberania a razo primeira para a existncia de
mento no discriminatrio que deve imperar em todo o
uma Nao. diferente a relao internacional entre
territrio europeu. O Tratado da Unio Europeia obri-
Estados no marco do regionalismo puro59, pois nes-
ga os pases-membros da UE a lutar ativamente contra a
te a vinculao de independncia e autonomia, mais
discriminao, no somente contra a discriminao por
do que de soberania, porque o direito internacional se
nacionalidade, seno tambm por gnero, raa, origem
coordena direta e automaticamente ao direito interno
tnica, religio ou crena religiosa, idade, incapacidade
de cada pas.
ou inclinao sexual. A Carta dos Direitos Fundamen-
tais da Unio Europeia (CDF-2007) probe ademais a No caso de processos de integrao, a mudana nos
discriminao por caractersticas genticas, cor de pele, conceitos de soberania aplicada em cada um dos Esta-
idioma, ou ideias polticas ou de outro tipo, bem como dos membros depender do grau de integrao atingido,
pelo vnculo a uma minoria nacional. Tambm a Car- com o qual se pode reconhecer um partilhar de sobe-
ta sublinha a igualdade ante a lei e a proibio da discri- rania mais ou menos aprofundado, segundo o sistema
minao. de integrao que se deseja atingir com a associao in-
terestatal. A discusso em torno do compartilhamento
5.3. A irradiao dos efeitos da integrao sobre de competncias se centra, principalmente, na questo
o poder soberano dos Estados de determinar se os Estados, enquanto integrados num
espao institucional unificado, determinam a constitui-
O elemento mais contravertido no debate sobre os o de elementos dissociativos da soberania nacional,
processos de integrao est relacionado com a questo perdendo parte das funes estatais tradicionais.
de transferncia de competncias ou cesso da sobera- Devemos enfatizar que a concepo da soberania
nia que, em tese, pode ser desenvolvida por cada Esta- como um valor jurdico-poltico materializado pela in-
do. Ao estabelecer as mudanas na estrutura interna dos dependncia e autonomia dos Estados, originou-se a
Estados membros de um processo de integrao regio- partir dos supostos do chamado Estado-nao, durante
nal, principalmente poltico, institui-se um novo mode- os sculos XVIII e XIX, mas que conseguiu uma gran-
lo de formao estatal que, de certa maneira, influi no de expanso modificativa a partir do sculo XIX e XX.
conceito clssico de soberania. Mas, a integrao regio- A questo tambm demanda maiores reflexes sobre se
nal no definitivamente incompatvel com a soberania o compartilhamento se refere ao contedo formal da
nacional. A potestade de um pas no ser menos abso- soberania e das conseguintes competncias ou funes
luta, porque a fora do poder soberano vincula-se par- estatais, ou se se refere ao exerccio das competncias

ticipao na prpria integrao regional. As relaes do
direito comunitrio, por exemplo, no negam nem ex- 59 Deblock y Brunelle fazem distino entre regionalismo e region-
cluem a soberania. Ao contrrio, conformam um marco alizao ao afirmar que Le rgionalisme peut tre considr, dans le
sens troit du terme, comme une option de politique comrciale, ct
ampliado, que estende ou prolonga o poder soberano
du multilatralisme et du bilatralisme, et ensuite, comme un moyen de
de um Estado, j que agora h uma compatibilidade favoriser la coopration conomique et une plus grande intgration in-
com o poder soberano de outros Estados membros. stitutionelle entre les pays concerns, dans une rgion donne, et en fin
comme une forme particulire dalliance en vue de promouvoir des in-
Assim, pode-se observar que a integrao aumen- trts communs et certains intrts stratgiques particuliers sur la scne
ta, qualitativamente, a soberania dos pases integrantes conomique internationale. La rgionalisation renvoie la concentration
et lintensification des changes, commerciaux ou financiers, de mme
qu llargissement et lapprofondissement des rseaux financiers, de
58 MATA DIZ, Jamile B.; LEMOS Jr., Eloy. O direito fundamen- production, de communication et de mise en march des produits dans
tal livre circulao de pessoas: as transformaes nos elementos do une rgion donne. DEBLOCK, Christian; BRUNELLE, Dorval. L
Estado advindas dos processos de integrao regionais. In: Sistema rgionalisme conomique international: de la prmiere la deux-
Jurdico e Direitos fundamentais individuais e Coletivos. ME- ime gnration. Tous pour un ou chacun pour soi. FORTMANN,
NEZES, Wagner; DELOLMO, Florisbal (coord.). Florianpolis: Maurice et all. (org.). Qubec: Institut qubcois des hautes tudes inter-
CONPEDI, 2012, p. 888-898. nationales, 1996, pp. 271-316.
155
dadas s instituies, fazendo com estas continuem per- que a autonomia do direito da integrao, sob a perspec-
tencendo ao Estado, podendo ser executadas pelas ins- tiva terica, pode embasar-se no j tradicional esquema de
tituies comunitrias60. etapas econmicas e naquele apresentado pela teoria das
relaes internacionais, mas deve ir alm, ao consubstanciar
A partilha de competncias entre os Estados e as ins-
os pressupostos jurdicos que venham a compreender e ca-
tituies supranacionais se d, basicamente, pela prpria
tegorizar tal ramo do Direito.
vontade daqueles ao fixar as matrias que sero atribudas
s esferas supranacionais. O debate se refere ao questiona- Em primeira aproximao, repise-se, terica, pode-se
mento da prpria diviso ou compartilhamento entre os afirmar ter o direito da integrao mtodo, princpios, ob-
poderes estatais e supranacionais, j que se fala de trans- jeto e fontes prprios, condizentes, ento, com sua auto-
ferncia das competncias estatais ou transferncia de seu nomia em relao ao direito internacional e at mesmo ao
exerccio e que, apesar de ser uma discusso vigente, no direito da Unio. Ao caracterizar os processos de integra-
desperta maiores dvidas quando os pases-membros de o, numa configurao terica jurdica, quer estejam situa-
uma Comunidade estabelecem normas a partir de uma raiz dos em zonas mais ou menos desenvolvidas de integrao
institucional comunitria: o poder legislativo comum. No (ou seja, podem classificar-se desde uma unio aduaneira
obstante, cabe indagar sobre a formao de instituies e at uma unio poltica), entre a comunitarizao e a inter-
tcnicas de criao de um direito supraestatal, com base em nacionalizao das normas, encontrando-se, portanto, sob
pressupostos conceituais da supranacionalidade e de seus a gide do direito da integrao, entendido este como um
respectivos atributos. plexo de normas descritivas de uma conduta para a comu-
nitarizao, mas que tambm no se enquadram no direito
internacional. Prima-se pelo reconhecimento de um siste-
ma prprio, ainda que compartilhe mecanismos e fontes
6. Consideraes finais do direito internacional, mas que permite aos Estados as-
sociados integrar-se num acordo com disposies comuns,
O principal aspecto que restou evidenciado, com
sem que tenha especificamente adotado a supranacionali-
base nas experincias tericas e prticas vinculadas ao
dade num sentido amplo. As diferenas estruturais entre as
tema da integrao regional, foi a necessidade de estabe-
instituies supranacionais, as organizaes de integrao
lecer os pressupostos para a construo de uma teoria
e as relaes de cooperao (internacional) resultam na di-
prpria e autnoma que pudesse explicar a consequente
versidade da natureza jurdica, das funes, competncias e
evoluo e o desenvolvimento, mesmo que fragmen-
alcance das atribuies de cada uma delas.
tado, deste tipo de associao interestatal. No intuito,
conforme fixado na introduo deste artigo, de com- Finalmente, nesse breve escoro terico, delineamos
patibilizar os reais mecanismos usados pelos Estados alguns dos pressupostos que devem ser levados em con-
quando decidem criar um espao integrado, diferen- siderao quando defende-se uma autonomia do direito
ciado das tradicionais e clssicas frmulas baseadas no da integrao que seja capaz, ainda que de forma inci-
direito internacional. piente, de explicar e analisar devidamente o fenmeno

da integrao interestatal.
Nesse sentido, vale ressaltar que o debate sobre a au-
tonomia do direito da integrao, ao compar-lo com o
direito da Unio Europeia, pode ser, ainda, estabelecido
com base na perspectiva de ser este direito da integrao Agradecimento
evoludo, aperfeioado, presente na Unio Europeia, enfati-
zando-se ainda ser a questo intergovernamentalidade versus A coautora agradece ao Programa Erasmus+ Jean
supranacionalidade a nota distintiva entre ambas as espcies Monnet Chair activities 2015 - EAC/A04/2014 pelo fi-
de Direito. Com base nessa constatao, pode-se afirmar nanciamento dado para a realizao da presente pesqui-
sa no marco do projeto 565401-EPP-1-2015-1-BRE-
PPJMO-CHAIR. O coautor agradece ao CNPq, que
60 MATA DIZ, Jamile B.; MARTINS, Thiago Penido. Por uma
reinterpretao dos elementos do Estado a partir da criao e
financiou a realizao da presente pesquisa no Progra-
consolidao dos processos de integrao regional. In: Direito ma de Ps-Graduao em Direito da UFRGS no marco
Internacional. RAIZER, Valeska; DelOlmo, Florisbal. XXIII Con- de uma Bolsa de Produtividade em Pesquisa.
gresso do CONPEDI. Aracaju, junho 2015 (no prelo).
156
Referncias GALATERIA, Luigi; STIPO, Massimo. Manuale di
Diritto Amministrativo. Roma: Ed. Torino, 1995.
ARBUET-VIGNALI, Heber. Claves jurdicas de la GATTINONI DE MUJA, Maria C. El dilogo entre
Integracin en los sistemas del MERCOSUR y la el juez de la jurisdiccin nacional y el juez comunitario
Unin Europea. Santa Fe: Ed. Rubinzal-Culzoni, San- - Un anlisis de la revisin prejudicial en Europa y en
ta Fe, 2004. Amrica Latina. Jornadas de Derecho Internacional.
BETTI, Emilio. Interpretao da Lei e dos atos Organizacin de los Estados Americanos, Academia
jurdicos: teoria geral e dogmtica. Trad.: Karina Janin- Diplomtica del Per. Lima, 17 al 20 de noviembre de
ni. 2 ed. - So Paulo: Martins Fontes, 2007. 2003 (formato paper).
CALIGIURI AMMENDIOLA, Eugenio R. FIGUE- GOMES, Eduardo Biachi. Integrao econmica no

ROA VEJAR, Alejandro A. Los principios de primaca MERCOSUL: opinies consultivas e a democratizao
y operatividad en el Derecho Comunitario como fun- no acesso ao tribunal permante de reviso. Revista
damento para la integracin Latinoamericana. Ameri- de Direito Internacional, Braslia, v. 10, n 1, jan./jul.
can Diplomacy, vol. 5, n. 01, North Carolina, invierno 2013.
2000. GROSS ESPIELL, Hector. Tratado de Asuncin: una
CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico aproximacin a su problemtica jurdica. Revista de la
e conceito de sistema na Cincia do Direito. 3ed. - Facultad de Derecho de Montevideo, n. 01, jul./dic.
Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2002. 1991.
CRYER, Robert et all. Research methodologies in ISAAC, Guy. Manual de Derecho Comunitario ge-
EU and International Law. Oxford and Portland: neral. 5 edicin. Madrid: Ed. Ariel, 2000.
Hart Publishing, 2011. JAEGER JUNIOR, Augusto. Metodologia jurdica
DEBLOCK, Christian; BRUNELLE, Dorval. L rgio- europeia e mercosulista: consideraes fundamentais.
nalisme conomique international: de la prmiere la Revista da Secretaria do Tribunal Permanente de
deuxime gnration. In : Tous pour un ou chacun Reviso do Mercosul. Assuno: Secretaria do Tribu-
pour soi. FORTMANN, Maurice et all (org.). Qubec: nal Permanente de Reviso do Mercosul, a. 2, n. 3, mar.
Institut qubcois des hautes tudes internationales, 2014. p. 117-157. Disponvel em: http://www.revistast-
1996, pp. 271-316. pr.com/index.php/rstpr/article/view/87/66, acesso
em 13 mar 2015.
DAZ LABRANO, Roberto Ruiz. Diferencias Institu-
cionales en los distintos esquemas de integracin. In: LAKATOS, Eva Maria; MARCONI, Mariana de An-
Integracin Eurolatinoamericana. MOLINA DEL drade. Fundamentos de metodologia cientfica:
POZO, Carlos F. (coord.). Buenos Aires: Ed. Ediciones Tcnicas de pesquisa. 3 ed. So Paulo: Atlas, 2003.
Ciudad Argentina, 1996. LOPEZ, Enrique Guillen. Metodologa del Derecho

DAZ LABRANO, Roberto Ruiz. Integracin y De- Constitucional Europeo: Un derecho Constitucional
recho. Buenos Aires: Ed. Ciudad Argentina, 1998. para la integracin poltica de Europa. Del pluralismo
ideolgico. Revista de Derecho Constitucional Eu-
DROMI, Laura San Martino. De la nueva historia del ropeo, n. 12, UGR, 2009.
Derecho: a propsito del objeto, mtodo y fuentes del
Derecho del MERCOSUR. Buenos Aires: Ed. Ciudad LORENZETTI, Ricardo. Sistema jurdico del MER-
Argentina, 1997. COSUR. Revista Jurisprudencia Argentina, Tomo
E, Buenos Aires: Ed. La Ley, 1998.
ESTRELA FARIA, Jos A. O Mercosul: principios, fi-
nalidades e alcance do Tratado de Assuno. Ministerio MATA DIZ, Jamile B. El sistema de incorporacin de
das Relaes Exteriores, Braslia, 1993. normas en el MERCOSUR: la supranacionalidad plena
y la vigencia simultnea. Rev. Ius et Praxis, vol. 10, n.
FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Introduo ao 02, Chile: Universidad de Talca, ago./dic. 2005.
Estudo do Direito: tcnica, deciso, dominao. 6 ed.
- So Paulo: Atlas, 2008. MATA DIZ, Jamile B. MERCOSUR: orgen, funda-
mentos, normas y perspectivas. Curitiba: Juru, 2007.
157
MATA DIZ, Jamile B.; LEMOS Jr., Eloy. O direito tos/2004/0902/mesa3/76s.pdf, acesso en 15 dec 2004
fundamental livre circulao de pessoas: as transfor-
PAPADODIMA, Zampeta. Las fronteras regionales:
maes nos elementos do Estado advindas dos pro-
la materia de migraciones en la Geopoltica contem-
cessos de integrao regionais. In: Sistema Jurdico
pornea. Cuadernos geogrficos de la Universidad
e Direitos fundamentais individuais e Coletivos.
de Granada, n 48. Granada: UGR, 2011, p. 193.
MENEZES, Wagner; DELOLMO, Florisbal (coord.).
Florianpolis: CONPEDI, 2012, p. 888-898. PEA, Felix. Reglas de juego, instituciones e inte-
gracin econmica: Reflexiones en una perspectiva
MATA DIZ, Jamile B.; MARTINS, Thiago Penido. Por
del MERCOSUR. Fundacin BankBoston, oct. 2002,
uma reinterpretao dos elementos do Estado a partir
disponvel em http://www.fundacionbankboston.com.
da criao e consolidao dos processos de integrao
ar/inst/sec10/docs-felixpena/articulos/2002-10-re-
regional. In: Direito Internacional. RAIZER, Valeska;
glas-instituciones.doc, acesso em 12 set 2008.
DelOlmo, Florisbal. XXIII Congresso do CONPEDI.
Aracaju, junho 2015 (no prelo). PEREZ OTERMN, Jorge. El Mercado Comn del
Sur - desde Asuncin a Ouro Preto: aspectos jurdi-
MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e aplicao
co-institucionales. Montevideo: Fundacin de Cultura
do Direito. 19 ed. - Rio de Janeiro: Forense, 2002.
Universitaria, 1995.
MOLINA DEL POZO, Carlos F. Manual de Dere-
POPPER, Karl S. A lgica da pesquisa cientfica. 2.
cho de la Comunidad Europea. 4 ed. Madrid: Diju-
ed. So Paulo: Cultrix, 1975.
sa, 2002.
RANGEL, Vicente Marotta. Direito e Relaes inter-
MONSANTO, Alberto. Dimensin jurdico-institucio-
nacionais. 2. Ed. So Paulo: Editora RT. 1981.
nal del MERCOSUR. In: Estado, Mercado y Socie-
dad en el MERCOSUR. LAREDO, Iris (org.). Rosa- SAVID-BAS, Luis I. Los actos obligatorios de los rga-
rio: Editorial Universidad Nacional de Rosario, 1993. nos del MERCOSUR, los sistemas constitucionales y la
divisin republicana de poderes. In: Chile y el MER-
MORAES, Isaias Albertin de; MORAES, Flvia Al-
COSUR en Amrica Latina. IRIGOIN BARREN-
bertin de; MATTOS, Beatriz R. Bessa. O Mercosul e a
NE, Jeannete (coord.). Santiago: Ed. Jurdica de Chile,
importncia de uma legislao ambiental harmonizada.
1999.
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 3,
2012. Seminario Las normas de Derecho Originario y Deriva-
do del MERCOSUR - Su incorporacin a los ordena-
NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do direito
mientos jurdicos de los Estados Partes. Secretaria del
internacional: um estudo sobre a soft law. So Paulo:
Mercosur, CARI/Argentina, BID/INTAL, Fundacin
Atlas, 2006.
Konrad Adenauer, Uruguay, 26-27 setembro 2002, p. 3
PALACIO GONZLEZ, Jose. El efecto directo: Un (formato paper).
concepto en crisis? Revista Comunidad Europea,
STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica Jurdica e(m)

ao XXVIII, n. 8-9. Madrid: Ed. Aranzadi, 2001.
Crise: uma explorao hermenutica da construo do
PALLARES, Beatriz y AGUZIN, Luiz. El rgimen Direito. 10. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
de incorporacin de los tratados en el derecho inter- 2010.
no. Congreso Internacional de Cultura y Sistemas
TABAR, Vasquez y BIZZOZERO, Lincoln. La con-
jurdicos comparados. Instituto de Investigacio-
struccin del MERCOSUR: diagnstico y evalua-
nes Jurdicas. UNAM, Mxico, 2004, p. 23, disponible
cin de lo acordado. BID/INTAL, Buenos Aires,
em http://www.juridicas.unam.mx/inst/evacad/even-
1994.
158
A teoria da
interconstitucionalidade: uma
anlise com base na amrica latina
The interconstitucionality teory:
an analysis within latin america
Daniela Menengoti Ribeiro
Malu Romancini
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3714 A teoria da interconstitucionalidade: uma
anlise com base na amrica latina*
The interconstitucionality teory: an analysis

within latin america
Daniela Menengoti Ribeiro**

Malu Romancini***
Resumo
A presente pesquisa tem como objetivo estudar e compreender o fe-

nmeno do interconstitucionalidade para demonstrar a efetividade dessa
abordagem interconstitucional no mbito da Amrica Latina, o que se far
por meio de estudo de um caso julgado pela Corte Interamericana de Di-
** Daniela M. Ribeiro Professora do Pro- reitos Humanos. Utilizar-se- o mtodo dedutivo, instrumentos de pesquisa
grama de Mestrado em Cincias Jurdicas, bibliogrfica e anlise jurisprudencial. Os resultados da pesquisa proposta
graduao em Direito e Especializao EAD neste artigo apontaram que a Teoria do Interconstitucionalidade, reconheci-
da Unicesumar. Pesquisadora da FUNADESP.
Coordenadora/Lder do Grupo de Pesqui- da inicialmente no sistema jurdico europeu, pode ser, tambm, identificada
sas (CNPq) Internacionalizao do direito: no contexto da Amrica Latina, no mbito do Sistema Interamericano de
dilemas constitucionais e internacionais con- Direitos Humanos. Portanto, este artigo permitiu concluir que, em razo da
temporneos. Doutora em Direito-Relaes
Econmicas Internacionais pela Pontifcia Uni-
conversao entre ordens jurdicas internacionais e da semelhana cultural,
versidade Catlica de So Paulo (PUC/SP) com o interconstitucionalismo encontra alicerce para se desenvolver, e, ademais,
perodo de pesquisa (doutorado sanduche) na permite maior proteo dos direitos dos indivduos. O estudo do fenmeno
Universit Paris 1 - Panthon-Sorbonne, Fran- do interconstitucionalismo em casos da Corte Interamericana de Direitos
a. Mestre em Direito-Relaes Internacionais,
pela Universidade Federal de Santa Catarina Humanos indito, cumprindo com seu carter inovador e constituindo
(UFSC), com perodo de pesquisa no Mestrado importante e rica fonte de informao com relevncia acadmica em razo
em Integrazione Europea da Universit Degli da pujante internacionalizao do direito, que implica na modificao da
Studi Padova, Itlia. Bolsista CNPq no mestra-
do e no doutorado. Especialista em Comercio
estrutura constitucional e na interao entre ordens jurdicas.
Internacional y Inversiones, pela Universidad Palavras-chave: Interconstitucionalidade. Amrica Latina. Corte Interame-
de Buenos Aires (UBA), Argentina. Especialista
em Direito e Negcios Internacionais pela Uni- ricana de Direitos Humanos.
versidade Federal de Santa Catarina (USFC).
*** Malu Romancini Mestre em Direitos

da Personalidade pela Unicesumar - Centro Abstract
Universitrio de Maring-PR (2014-2015). Ps-
graduada em Direito do Estado, com nfase
em Direito Constitucional, pela Universidade This research aims to study and understand the phenomenon of inter-
Estadual de Londrina (2013-2014). Bacharel constitucionality to effectively demonstrate interconstitucional this approach
em Direito pela Faculdade Maring (2012).
Bacharel em Secretariado Executivo Trilngue
in Latin America, which will be done through a case study judged by the In-
pela Universidade Estadual de Maring (2010). ter-American Court of Human Rights. It will use the deductive method, and
advogada atuante, especialmente nas reas instruments of literature research and jurisprudential analysis. The results of
de Direito Civil, Direito do Consumidor, Di-
this research showed that the theory of interconstitucionality initially recog-
reito do Trabalho, Direito Empresarial, Direito
Tributrio, dentre outros. Atuou como profes- nized only in the European legal system, can also be identified in the context
sora de Direito Processual Civil na Fafiman - of Latin America, in the inter-American Human Rights System. Therefore,
Mandaguari (2014). Atualmente professora de this study concluded that because of the conversation between internatio-
Direito Empresarial na Faculdade Alvorada, em
Maring (2015). Emails: daniela.mene ngoti@ nal legal systems and also cultural similarity, the interconstitucionalism fin-
gmail.com e maluromancini@gmail.com ds ground to develop itself, and, moreover, allows greater protection of
RIBEIRO, Daniela Menengoti; ROMANCINI, Malu. A teoria da interconstitucionalidade: uma anlise com base na Amrica Latina. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 159-174
peoples rights. The study of the interconstitucionalism dncias do Constitucionalismo global. Assim, abordar-
in cases of the Inter-American Court of Human Rights -se- a mudana no Direito Constitucional tradicional e
is unprecedented, consisting the innovative character no Direito Internacional clssico, para tentar encontrar
of this paper. Therefore, it constitutes an important and um direito intermedirio, que melhor se encaixe com os
rich source of information with academic relevance due problemas globais atuais.
to the vigorous internationalization of law, which im-
Para tal, tratar-se- da construo de um constitu-
plies in the modification of constitutional structure and
cionalismo global e da intensificao e da legitimao
the interaction between legal systems.
do interconstitucionalismo para a tutela dos direitos
Keywords: Interconstitucionalism. Latin America. In- inerentes aos seres humanos. Por fim, dentro do mes-
ter-American Court of Human Rights. mo tpico, ser analisada a presena desse fenmeno na
Europa Unio Europeia e Amrica Latina Orga-
nizao dos Estados Americanos.
1. Introduo A terceira e ltima parte deste estudo tratar da an-

lise de um caso prtico em que se percebe a presena do
A globalizao e o consequente fortalecimento do interconstitucionalismo no Sistema Interamericano de
direito internacional com o sentimento de mudana e Direitos Humanos, a fim de demonstrar a sua ocorrn-
troca de experincias que se instauraram no globo trou- cia na Amrica Latina.
xeram uma evoluo positiva considervel em relao
aos direitos humanos e, dentro destes, os direitos da
personalidade. Em razo disso, iniciou-se um processo 2. Tendncias do constitucionalismo global
de acentuada integrao da sociedade mundial e, assim,
os problemas relacionados aos direitos da personali-
O cenrio que se instaurou ano mundo ps a Se-
dade aqueles que so inerentes aos seres humanos
gunda Guerra fez com que a sociedade internacional
tornaram-se impossveis de ser amparados somente no
buscasse um ambiente baseado na paz, na harmonia e
mbito domstico dos Estados devido importncia de
na proteo mais efetiva dos direitos das pessoas. Com
sua efetivao e tutela.
isso, surgiu a necessidade premente de cooperao in-
nesse contexto que o direito constitucional inicia, ternacional para alcanar interesses comuns, e neste
assim, um processo de transformao desde o sculo contexto, comeou a delinear-se um fenmeno, que
passado, em que houve preocupao com os novos de- posteriormente seria chamado de globalizao.
safios de um direito que transcendeu as fronteiras dos
Para Anthony Giddens, um dos primeiros autores a
Estados para diversas ordens jurdicas. Esse fenmeno
conceituar o termo,
foi denominado por por J. J. Canotilho como inter-
[a] globalizao, em suma, uma complexa
constitucionalismo que pode ser compreendido, de variedade de processos, movidos por uma mistura
maneira breve, como a utilizao de conversaes cons- de influncias polticas e econmicas. [...] Ela
titucionais, bem como o estudo das relaes intercons- mais que o mero pano de fundo para polticas
contemporneas: tomada como um todo, a
titucionais de concorrncia, convergncia, justaposio
globalizao est transformando as instituies das
e conflitos de vrias constituies e de vrios poderes sociedades em que vivemos.1
constituintes no mesmo espao poltico.
Essas mudanas provocaram o fortalecimento do
a partir dessa proposio que a presente pesquisa direito internacional e trouxeram tona o questiona-
prope-se a analisar se a Teoria Interconstitucionalidade mento quanto o tradicional conceito de direito cons-
proposta por Canotilho vem sendo utilizada no mbito titucional. Canotilho2 explica que a questo atual que
da Corte Interamericana de Direitos Humanos, como
uma forma de fortalecimento e efetivao da tutela de
1 GIDDENS, Anthony. A terceira via: reflexes sobre o impasse
problemas constitucionais envolvendo os direitos da poltico atual e o futuro da sociela-democracia. Traduo de Maria
personalidade. Luiza X. de A. Borges. Rio de Janeiro: Record, 2000, p. 43
2 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade:
Para tanto, o presente artigo busca analisar as ten- itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed.
Almedina: Coimbra, 2008. p.190.
161
se coloca Constituio e ao direito constitucional dade ou no conformidade ao direito de todas as outras
saber se pode-se continuar a considerar adequado um leis e atos jurdicos. Essa posio particular, entretanto,
conceito de Constituio nos moldes de Luhmann, qual somente adveio aps a Declarao da Independncia
seja, pura e simplesmente como um horizonte de senti- Americana de 17766.
do dotado de instrues para uso suficiente de prtica.
Nesse sentido, Canotilho afirma que o [...] risco
Canotilho assevera que: de a Constituio no estar em condies de continuar
[...] mesmo na era da globalizao, o problema de a ser compreendida como estatuto jurdico do polti-
constitucionalizar uma ordem poltica e econmica co torna-se agora indisfarvel7. E continua a explicar
atravs do direito continua a residir na assimetria que[...] mesmo que haja um Legal Transplant8 da ideia
entre a responsabilidade imposta pelo Estado
de direito democrtico no plano poltico, social e constitucional a nvel global, nem por isso a Constitui-
econmico, e as suas reais capacidades de actuao, o poder aspirar a ser mais do que : um texto til
agora num contexto global crescentemente para direitos e polticas simblicas9.
compressor da modelao jurdico-poltica estatal
em matria de segurana, de liberdade e do prprio Luigi Ferrajoli concorda que h um problema de sal-
direito3. vaguarda dos direitos dos indivduos a nvel global, uma
A tese de Luhmann de que o conceito de Consti- vez que, segundo ele, o mundo vive atualmente merc
tuio simplesmente uma reao diferenciao entre de um vazio de direito pblico internacional:
direito e poltica, ou, em outras palavras, total separa- a falta de uma esfera pblica internacional
o de ambos os sistemas de funes e consequente no sentido aqui definido a grande lacuna
dramaticamente revelada pelas tragdias desses
necessidade de uma religao entre eles4. O que Luh- anos: pelas guerras, por tantos crimes contra a
mann faz, em poucas palavras, separar o homem do humanidade, pelo crescimento das desigualdades e
sistema. pelas devastaes ambientais. crise dos Estados
e, portanto, ao papel das esferas pblicas nacionais,
Ademais, Luhman afirma que a Constituio deve no correspondeu a construo de uma esfera
ser entendida como [...] uma inovao de origem pol- pblica altura dos processos de globalizao em
curso. Faltam, ou so de todo dbeis, no somente
tica no interior do prprio sistema do direito5. O autor as garantias dos direitos solenemente proclamados,
explica que pode haver confuso ao se pensar que, no ou seja, a previso de proibies e obrigaes a
passado, havia a ideia, apenas, de leis particularmente eles correspondentes, mas tambm as instituies
internacionais dedicadas s funes de garantia,
importantes e fundamentais, mas no a ideia de que
quer dizer, salvaguarda da paz, mediao dos
houvesse uma lei que serviria de medida da conformi- conflitos, regulao do mercado e tutela dos
direitos e dos bens fundamentais de todos10.

itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: 6 LUHMANN, Niklas. A constituio como Aquisio Evolutiva.
Coimbra, 2008. p. 22. Traduo realizada a partir do original (Verfassung als evolutionre
4 LUHMANN, Niklas. A constituio como Aquisio Evolutiva. Errungenschaft. In: Rechthistorisches Journal . Vol. IX, 1990,
Traduo realizada a partir do original (Verfassung als evolutionre pp. 176 a 220), cotejada com a traduo italiana de F. Fiore (La
Errungenschaft. In: Rechthistorisches Journal . Vol. IX, 1990, costituzione come acquisizione evolutiva. In: ZAGREBELSKY,
pp. 176 a 220), cotejada com a traduo italiana de F. Fiore (La Gustavo. PORTINARO, Pier Paolo. LUTHER, Jrg. Il Futuro della
costituzione come acquisizione evolutiva. In: ZAGREBELSKY, Costituzione. Torino: Einaudi, 1996), por Menelick de Carvalho
Gustavo. PORTINARO, Pier Paolo. LUTHER, Jrg. Il Futuro della Netto, Giancarlo Corsi e Raffaele De Giorgi. Notas de rodap tra-
Costituzione. Torino: Einaudi, 1996), por Menelick de Carvalho duzidas da verso em italiano por Paulo Svio Peixoto Maia (texto
Netto, Giancarlo Corsi e Raffaele De Giorgi. Notas de rodap tra- no revisado pelo tradutor), p. 06.
duzidas da verso em italiano por Paulo Svio Peixoto Maia (texto 7 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade:
no revisado pelo tradutor), p. 04. itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed.
5 LUHMANN, Niklas. A constituio como Aquisio Evolutiva. Almedina: Coimbra, 2008, p. 190.
Traduo realizada a partir do original (Verfassung als evolutionre 8 Pode ser traduzido como um transplante legal/legitimado.
Errungenschaft. In: Rechthistorisches Journal . Vol. IX, 1990, 9 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade:
pp. 176 a 220), cotejada com a traduo italiana de F. Fiore (La itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed.
costituzione come acquisizione evolutiva. In: ZAGREBELSKY, Almedina: Coimbra, 2008, p. 190.
Gustavo. PORTINARO, Pier Paolo. LUTHER, Jrg. Il Futuro della 10 FERRAJOLI, Luigi. Democracia, estado de direito e jurisdio na
Costituzione. Torino: Einaudi, 1996), por Menelick de Carvalho crise do estado nacional. Disponvel em: <file:///D:/PC%20Malu/Pes-
Netto, Giancarlo Corsi e Raffaele De Giorgi. Notas de rodap tra- soal/Mestrado/Disserta%C3%A7%C3%A3o/FERRAJOLI%20
duzidas da verso em italiano por Paulo Svio Peixoto Maia (texto DIREITO%20DO%20ESTADO%202013.pdf>. Acesso em: 03
no revisado pelo tradutor), p. 06. jun. 2015, p. 09.
162
Pode-se notar a preocupao do autor quanto A globalizao e a fragmentao de interesses, a plu-
questo da efetividade do direito internacional, de ralizao dos mbitos sociais, o pluralismo das fontes
modo que difere-se do direito interno, principalmente do direito e a multiplicidade de formas de autoridades
porque este tem formas de imposio e possui coercibi- modificaram o conceito clssico de soberania. Para
lidade, enquanto aquele funda-se na voluntariedade dos Ferrajoli, a matriz jusnaturalista do conceito embasou
Estados. Em outras palavras, o direito interno dos Esta- a concepo positivista do Estado e caracteriza um res-
dos possui meios de coao, meios de ser respeitado e o qucio do mundo jurdico pr-moderno.14
direito internacional uma jurisdio voluntria, isto ,
Nesse contexto, Duarte afirma que as transforma-
os Estados no so obrigados a se submeterem s suas
es global ou comunitariamente (pela Comunidade/
normas, a no ser que seja de sua livre vontade faz-lo.
Unio Europeia) impostas aos mecanismos estatais cul-
E, uma vez submetidos uma jurisdio internacional,
minam em uma necessria reformulao a respeito do
o Estado fica vinculado e pode ser repreendido por
prprio conceito de Estado15.
meio de embargos econmicos, dentre outras sanes.
Deve haver, conjuntamente, um reformulao das
Nesse contexto, deve-se repensar a ordem internacio-
constituies dos Estados que devero modificar-se no
nal, em um cenrio em que a globalizao gerou efeitos to
sentido de fornecer [...] o conjunto de parmetros b-
significativos. O que se percebe que o direito constitucio-
sicos. Isso o que se pensa em termos de Constituio,
nal viu-se obrigado a andar conjuntamente com o direito
como um mecanismo capaz de lidar com os influxos
internacional, conforme assevera Canotilho:
gerados pela globalizao16.
no mundo globalizado, [...] a eticizao do
discurso constitucional andaria a par com a Nesse sentido, Engelmann alerta que as Constitui-
eticizao do direito internacional e possibilitaria es devero conter o contedo mnimo, ou seja, pre-
a observao e valorao da poltica interna e ver os parmetros bsicos, se tornando um mecanismo
externa l onde ela pudesse ferir o inviolated level11
de qualquer aco poltico-comunitria (genocdio, flexvel para lidar com as inquietaes que possam vir a
grave violao dos direitos humanos)12. aparecer no mundo globalizado17.
Diante dessa problemtica, tentou-se conduzir este O que se percebe que o Estado, mesmo que lhe
estudo de modo a encontrar uma soluo para esse va- sejam dadas atribuies, tem sua ao prejudicada no
zio de direito pblico ao qual se refere Ferrajoli. Pri- mbito internacional, em um contexto globalmente in-
meiramente, deve-se modificar o direito constitucional, terligado. Ferrajoli sustenta que, dessa forma, diminuem
para o fim de que o constitucionalismo se adapte ao as possibilidades de controle dos Estados sobre a eco-
cenrio jurdico global verificado atualmente. Canotilho nomia, sempre mais autnoma no mercado global18.
afirma que as fronteiras entre o direito constitucional Canotilho, corroborando o pensamento de Ferrajoli,
e o direito internacional estreitaram-se a tal ponto que
hoje se trata do direito constitucional internacional e do direito
internacional constitucional13. 14 Ver a respeito em: FERRAJOLI, Luigi. A soberania no mundo
moderno: nascimento e crise do Estado nacional. Traduo de Carlo
Eis aqui a questo central deste estudo: como resol- Coccioli e Mrcio Lauria Filho. Reviso da traduo de Karina Jan-
ver esse problema? Diante da globalizao e da modifi- nini. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2007.
15 DUARTE, cio Oto Ramos. Entre constitucionalismo cosmopolita
cao da condio da soberania estatal frente ao direito e pluriversalismo internacional: neoconstitucionalismo e ordem mundial.
internacional, o interconstitucionalismo se mostra uma Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2014, p. 16.
alternativa eficaz para o fim de tutelar os direitos dos ci- 16 DUARTE, cio Oto Ramos. Entre constitucionalismo cosmopolita
e pluriversalismo internacional: neoconstitucionalismo e ordem mundial.
dados em especial os direitos da personalidade em Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2014, p. 120.
um mbito internacional? 17 ENGELMANN, Wilson. A crise constitucional: a linguagem e
os direitos humanos como condio de possibilidade para preservar
o papel da Constituio no mundo globalizado. In: MORAIS, Jos
11 Pode ser traduzido como nvel inviolvel das aes dos pases. Luis Bolzan de (Org.) O Estado e suas crises. Porto Alegre: Livraria do
12 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade: Advogado, 2005, p. 242.
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. 18 FERRAJOLI, Luigi. Democracia, estado de direito e jurisdio na
Almedina: Coimbra, 2008, p. 191-192. crise do estado nacional. Disponvel em: <file:///D:/PC%20Malu/Pes-
13 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade: soal/Mestrado/Disserta%C3%A7%C3%A3o/FERRAJOLI%20
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: DIREITO%20DO%20ESTADO%202013.pdf>. Acesso em: 03
Coimbra, 2008, p. 285. jun. 2015, p. 05.
163
assevera que o Estado tornou-se um heri local, uma est sempre presente a articulao dos seguintes prin-
vez que cpios: o princpio da sobreposio de ordens jurdicas22, o
[...] quem quiser compreender o lugar e o sentido princpio da autonomia das unidades integrantes23 e o prin-
da Constituio ter de apelar para um patriotismo cpio da participao24 no poder central25.
constitucional de inclusividade. Isso significa uma
Constituio aberta a outros espaos, aberta a outras Assim, pode-se afirmar que fenmeno do intercons-
pessoas, aberta a outras normas, aberta a conflitos titucionalismo teve suas origens nos ordenamentos me-
e consensos, aberta sobreposio experiencial de
dievais. No entanto, o interconstitucionalismo, que se
consensos19.
trata neste estudo, aquele que se percebe nos moldes
Nessa perspectiva, tratar-se- da compreenso e da atuais de concorrncia, convergncia e conflitos entre
aplicao, na Amrica Latina, da Teoria da Interconsti- diversos poderes constituintes convivendo no mesmo
tucionalidade, visando verificar a sua aplicabilidade para espao poltico.
a proteo mais eficaz dos direitos dos cidados.
A Teoria da Interconstitucionalidade enfrenta, den-
tre outros problemas, o da articulao entre constitui-
es e da afirmao de poderes constituintes com fon-
3. A teoria da interconstitucionalidade tes e legitimidades diversas26.
Para melhor entender esse fenmeno, preciso es-
Inicialmente, preciso compreender a proposta da tudar seus elementos bsicos. O primeiro deles a au-
anlise desse fenmeno trazida por Canotilho, que se todescrio, que significa dizer que [...] autodescritiva-
refere a um processo de construo do constitucio- mente, os textos constitucionais nacionais conservam
nalismo europeu a ser estudado com base na Teoria de a memria e a identidade poltica e, quando inseridos
Interconstitucionalidade. Essa teoria, a princpio, estuda as numa rede interconstitucional, assumem-se sempre
relaes interconstitucionais de concorrncia, conver- como autorreferncia27.
gncia, justaposio e conflitos de vrias constituies
e de vrios poderes constituintes no mesmo espao po- Em outras palavras, as constituies dos Estados
ltico20. no desaparecero, mas sofrero mudanas ao serem
inseridas no contexto da rede interconstitucional. Isso
O constitucionalista portugus explica que a Teoria porque o Estado deve obedecer as normativas inter-
da Interconstitucionalidade j teve precedentes tanto na nacionais, porm sem perder sua memria e identidade
ordem jurdica medieval quanto na articulao da Cons- poltica.
tituio Federal em consonncia com as constituies
estatais21. Antonio Carlos Wolkmer defende a identidade cul-
tural de uma regio em suas constituies,
No perodo medieval, podia se observar a convivn-
a constituio no deve ser to somente uma matriz
cia de diversas ordens jurdicas ao mesmo tempo em geradora de processos polticos, mas uma resultante
um s territrio ou regio. Da mesma maneira, quando de correlaes de foras e de lutas sociais em um
se observa a inter-relao entre as constituies estatais dado momento histrico do desenvolvimento da
de um Estado federativo em detrimento da Consti-
tuio Federal, h um entrelaamento, bem como uma 22 No que diz respeito sobreposio da ordem constitucional
sobre a ordem infraconstitucional.
justaposio entre ordens jurdicas nesse caso, de or-
23 A autonomia das unidades integrantes vislumbrada uma vez
dem constitucional sobre ordem infraconstitucional. que os Estados podem elaborar suas constituies estatais.
24 E o princpio da participao do poder central se traduz em
Nesses Estados compostos, como o caso do Brasil, duas premissas: a primeira delas diz respeito delegao de poder do
poder central para os perifricos no caso os Estados.
19 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade: 25 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade:
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina:
Coimbra, 2008. p.197. Coimbra, 2008. p. 266-267.
Coimbra, 2008. p. 265-266. Coimbra, 2008, p. 267-268.
Coimbra, 2008. p. 266. Coimbra, 2008. p. 269.
164
sociedade. Enquanto pacto poltico que expressa Tambm o constitucionalista alemo Peter Hber-
a pluralidade, ela materializa uma forma de poder
le afirma que [] hoje o Estado Constitucional e o
que se legitima pela convivncia e coexistncia de
concepes divergentes, diversas e participativas28. Direito Internacional transformam-se em conjunto. O
Direito constitucional no comea onde cessa o Direito
Para Peter Hberle, a Constituio deve ser concebi- Internacional. E continua sustentando tambm o [...]
da como cultural, pois no somente um ordenamento contrrio, ou seja, o Direito Internacional no termina
jurdico voltado aos juristas, tampouco um mero texto onde comea o Direito Constitucional.34
jurdico, mas sim uma expresso de uma situao cul-
tural e instrumento de autorrepresentao do povo29. Porm, em contrapartida interconstitucionalidade,
Logo, a interpretao constitucional, sendo concebida o transconstitucionalismo teorizado por Marcelo Neves
como um produto cultural e aberto, deve pressupor um a que mais se enquadra, no mbito da Amrica Lati-
exerccio de participao democrtica30. na, de paradigma teoria apresentada por Canotilho. O
transconstitucionalismo caracterizado como uma re-
Esse carter autodescritivo faz com que haja a ma- lao transversal permanente entre ordens jurdicas em
nuteno do valor e da funo das constituies esta- torno de problemas constitucionais comuns, como o
duais. Canotilho explica esse processo por meio de uma caso das questes que envolvem os direitos fundamen-
metfora, uma vez que afirma que as constituies dos tais e direitos humanos, por exemplo35.
Estados desceram do castelo para a rede, mas no
perderam as funes identificadoras pelo fato de, agora, O vis transconstitucionalista de Neves importa na
estarem interligadas umas com as outras31. relao de complementaridade entre as inmeras ordens
jurdicas existentes por meio da relao entre identidade
Outra caracterstica da interconstitucionalidade o e alteridade, no momento em que procuram reconstruir
texto interorganizativo, o que implica a necessidade au- sua identidade por meio do entrelaamento transconstitu-
todescritiva da organizao superior, no caso europeu, cional e rearticular com base na alteridade.
da organizao da Unio Europeia32.
Nesse sentido, Neves fala em conversao ou
Outros doutrinados, a exemplo de Mireille Delmas- dilogo entre Cortes, que podem ser vislumbrados
-Marty, estudam esse fenmeno de universalizao das em vrios nveis, como por exemplo, o dilogo entre o
normas jurdicas denominado pela autora como inter- Tribunal de Justia das Comunidades Europeias (supra-
nacionalizao dos direitos, cuja finalidade consiste em nacional) e os Tribunais dos Estados-membros.
propor e analisar o fenmeno de aproximao dos sis-
temas jurdicos, mas no propriamente de sugerir uma Neves aponta que a peculiaridade do transconstitu-
unificao.33 cionalismo o fato de o autor no abordar somente
o entrelaamento jurdico, mas tambm o fato de as
ordens jurdicas se entrelaarem no plano reflexivo de
28 WOLKMER, Antonio Carlos. Pluralismo crtico e perspec- suas estruturas normativas, no havendo que se falar
tivas para um novo constitucionalismo na Amrica Latina. In: em hierarquia entre elas. Alm disso, ele afirma que o
WOLKMER, Antonio Carlos; MELO, Milena Petters. (Orgs.). Con-
stitucionalismo latino-americano: tendncias contemporneas. Curitiba:
fenmeno faz emergir uma fertilizao constitucional
Juru, 2013, p. 19. cruzada, isto , as cortes passam a citar-se, no como
29 HBERLE, Peter; HABERMAS; Jrgen; FERRAJOLI, Luigi. precedentes, mas como autoridade persuasiva. Sendo
VITALE, Ermanno. La constitucionalizacin de Europa. Mxico: Insti-
assim, o que ocorre um dilogo constitucional de
tuto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, 2004. p. 25.
30 LEAL, Mnia Clarissa Hennig. La nocin de constitucin abi- aprendizagem recproca36.
erta de peter haberle como fundamento de una jurisdiccin con-
stitucional abierta y como presupuesto para la intervencin del ami-
Portanto, o que caracteriza o transconstitucionalis-
cus curiae en el derecho brasileo. In: Estudios Constitucionales, Ao 8, mo o entrelaamento de ordenamentos e normativas
N 1, 2010, pp. 283 304. de rgos internacionais, rgos transnacionais, versus
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina:
Coimbra, 2008, p. 269. 34 HBERLE, Peter. Estado constitucional cooperativo. Rio de Janei-
32 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade: ro: Renovar, 2007, pp. 11 - 12
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: 35 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins
Coimbra, 2008, p. 270. Fontes, 2013, p. XXI.
33 Ver a respeito em: DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces im- 36 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins
aginantes du droit: le relaatif et luniversel. Paris, Frana: Seuil, 2004. Fontes, 2013, p. 118-119.
165
tribunais internos dos Estados, dentre outros. O que blema de interorganizatividade entre os Estados. Ela
se espera um dilogo entre as ordens constitucionais tambm uma Teoria de Interculturalidade Constitucional39.
conflitantes, por meio das chamadas pontes de transi-
Por interculturalidade entende-se como o conjunto
o, para o fim de que ambas troquem conhecimentos
de propostas de convivncia democrtica entre diferen-
e citem-se umas s outras como forma de precedentes.
tes culturas, visando integrao entre elas sem anular
Assim, tendo comparado as principais caractersticas sua diversidade, pelo contrrio, essa proposta incentiva
do interconstitucionalismo, bem como do transconsti- o potencial criativo e vital resultante da relaes entre
tucionalismo, parece correto afirmar que o fenmeno diferentes agentes e seus respectivos contextos40.
do interconstitucionalismo se mostra como uma alter-
O prprio artigo 98 da Constituio boliviana de
nativa mais adequada, em um cenrio em que [...] as
2009 define interculturalidade, ao afirmar que a diver-
decises dos Estados tm cada vez mais efeitos extra-
sidade cultural constitui a base essencial do Estado Plu-
territoriais, em virtude das interdependncias globais.
rinacional Comunitrio e que a [...] interculturalidade
Consequentemente, acabam por vincular, de forma
o instrumento para a coeso e a convivncia harmnica
crescente, pessoas diferentes daquelas que participaram
e equilibrada entre todos os povos e naes. Assim, a
na recolha dos titulares da deciso37.
interculturalidade ter lugar com respeito s diferenas
Isso porque, a ideia central demonstrar que, o que e na igualdade de condies41.
se apresenta vivel a apreciao do interconstitucio-
Vasconcelos esclarece que [...] a questo da inter-
nalismo, fenmeno visvel nos ordenamentos jurdicos,
culturalidade ultrapassou os limites dos pases hegem-
em razo do entrelaamento de ordenamentos por cau-
nicos a partir do final do Sculo XX com o crescimento
sa da globalizao e do fortalecimento do direito inter-
dos processos globalizadores mercantis operados por
nacional.
instituies transnacionais e a diminuio do poder dos
Corroborando esse pensamento, preceitua Canoti- estados-naes42.
lho que
A interculturalidade jurdica pode ser conceituada
[...] claramente se compreendeu que uma sociedade como a convivncia democrtica de diversas ordens
funcionalmente diferenciada tambm uma
sociedade de organizao e das organizaes. Ora, as constitucionais, desde que permaneam suas caracters-
organizaes atuam como actores corporativos. ticas bsicas e sua essncia. Assim, dentro do aspecto da
[...] Neste contexto, mantm-se as pretenses cultura, ao se interligar com a Teoria do Interconstitu-
de direo do Estado. Mas, com uma grande
cionalismo, surge a interculturalidade comunitria, que
diferena: em vez do velho estado heroico,
hierarquicamente intervencionista, deve erguer-se consiste nessa convivncia de culturas em uma comu-
o Estado ps-herico o Estado supervisor nidade ou regio. Porm, essa rede de interconstitucio-
que, atravs de uma direo contextualizada (ou
seja, atravs de uma autovinculao), proporciona,
mas no determina, as convenes-quadro para a 39 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade:
prossecuo do bem comum38. itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina:
Coimbra, 2008. p. 271.
O que o autor portugus quis dizer que o Estado 40 FLEURI, Reinaldo Matias. In Palestra Proferida no V Colquio
Internacional Paulo Freire - 2005. Disponvel em: <www.paulof-
deve mudar de figura nessa sociedade internacional, se
reire.org.br/Textos/ fleuri_2005_recife_resumo_e_texto_comple-
levantando simplesmente como o supervisor e deter- to.pdf>. Acesso em: 06 jun. 2015.
minando mormente as normas padres para sua socie- 41 Artculo 98. I. La diversidad cultural constituye la base esencial del
dade. Estado Plurinacional Comunitario. La interculturalidad es el instrumento para
la cohesin y la convivencia armnica y equilibrada entre todos los pueblos y
No entanto, ao se tratar da Teoria da Interconstitu- naciones. La interculturalidad tendr lugar con respeto a las diferencias y en
igualdad de condiciones. II. El Estado asumir como fortaleza la existencia de
cionalidade, tem-se que esta no se resume a um pro-
culturas indgena originario campesinas, depositarias de saberes, conocimientos,
valores, espiritualidades y cosmovisiones. III. Ser responsabilidad fundamental
del Estado preservar, desarrollar, proteger y difundir las culturas existentes en
37 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade: el pas. Constituio Federal da Bolvia. Artigo 98. Disponvel em:
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: <http://pdba.georgetown.edu/Constitutions/Bolivia/bolivia09.
Coimbra, 2008. p. 291. html>. Acesso em: 17 jun. 2015.
38 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade: 42 VASCONCELOS, Luciana Machado de. Interculturalidade. Dis-
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: ponvel em: <http://www.cult.ufba.br/maisdefinicoes/INTER-
Coimbra, 2008. p. 147-148. CULTURALIDADE.pdf>. Acesso em: 08 jun. 2015. p. 02.
166
nalidade enfrenta um problema complexo, que se tra- tria com identidades culturais, uma vez que os Estados
duz na articulao de paradigmas de diversos de poderes foram colonizados por espanhis ou portugueses. Alm
constituintes43. disso, todos os Estados so historicamente recentes, em
comparao com a Europa, e muitos tiveram regimes
A interconstitucionalidade sugere, ainda, intersemioti-
ditatoriais que perduraram at meados dos anos 60 ou
cidade, no sentido de que esse fenmeno se preocupa,
mais.
tambm, com a investigao e descoberta de um con-
junto de regras respeitantes produo e interpretao Acerca do que significa identidade cultural, Renato
dos textos constitucionais dos Estados e dos respecti- Seixas preceitua:
vos discursos e prticas sociais com elas relacionados. a identidade cultural formada com diferentes
Assim, se pode afirmar, que as Constituies nacionais elementos culturais que podem ter distintos
so dimenses relevantes de uma hermenutica jurdica eu- significados intertextuais para cada indivduo ou
grupo social. So elementos culturais os valores
ropeia44. sociais e os modos de pensar, os costumes e o
estilo de vida, as instituies, a histria comum,
Percebe-se, com essa observao de Canotilho, que
os grupos tnicos, o meio ambiente natural e
a interconstitucionalidade permite a manuteno da cultural, os pressupostos filosficos subjacentes
identidade dos Estados e que suas constituies no s relaes sociais e outros elementos a que certa
agiro mais de forma isolada, mas sim faro parte de sociedade atribui significados culturais intertextuais
especficos. Com base em elementos como esses, o
um sistema de hermenutica jurdica europeia. indivduo e o grupo social formam a convico de
que compartilham uma cultura46.
Nesse contexto, assevera Canotilho que a intercons-
titucionalidade e a interculturalidade abrem espao para Maria Luisa Ortiz Alvarez afirma que falar acerca de
o pluralismo de intrpretes, aberto e racionalmente crtico45. identidade latino-americana implica
Nesse sentido, o interconstitucionalismo pareceu um [...] remontar poca colonial e traar uma trajetria
fenmeno de aplicabilidade no somente no contexto que se estende at os dias atuais, observando como
europeu, mas em toda a perspectiva global atual. os diferentes perodos histricos operaram a re-
significao do termo, a partir da conservao de
determinados traos e da negociao, excluso e
incluso de outros. O encontro entre europeus
e ndios, povos portadores de culturas dspares,
4. O fenmeno do interconstitucionalismo e at antagnicas em certos aspectos, tido como
suas razes de existir na Amrica Latina o momento inicial das transformaes que
conduziram ideia de um modo latino-americano
de ser47.
A partir desse momento da pesquisa, passa-se a
estudar se h a presena do fenmeno do interconsti- Percebe-se que, poca da colonizao, os povos
tucionalismo no mbito da Amrica Latina. Primeira- colonizados absorveram quase totalmente a cultura eu-
mente, em razo da identidade cultural e da existncia ropeia colonizadora, diferenciando-se a Amrica Cen-
de pontos de convergncia dentre os ordenamentos tral, que absorveu mais a cultura americana da Amrica
constitucionais dos Estados e, posteriormente, em rado Sul, que integralizou a cultura ocidental, advinda dos
zo da existncia de um Sistema Interamericano de Di- europeus.
reitos Humanos que possui jurisdio sobre os Estados Nesse contexto, necessrio trazer a importncia da
latino-americanos. figura de Simn Bolvar, que mostrou-se um dos prin-
A Amrica Latina como um todo construiu sua his- cipais articuladores dos processos de independncia e
de ps-independncia. Ademais, foi notria sua contri-

itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: 46 SEIXAS, Renato. Identidade Cultural da Amrica Latina: conflitos
Coimbra, 2008, p. 275. culturais globais e mediao simblica. Disponvel em: <http://www.usp.
44 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade: br/prolam/downloads/2008_1_4.pdf>. Acesso dia: 16/07/2015, p.
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: 98.
Coimbra, 2008, p. 277. 47 ALVAREZ, Maria Luisa Ortiz. (Des) construo da identidade
45 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade: latino-americana: heranas do passado e desafios futuros. Disponvel em:
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina: <http://unb.revistaintercambio.net.br/24h/pessoa/temp/an-
Coimbra, 2008, p. 279. exo/1/231/427.pdf>. Acesso em: 16 jul. 2015, p. 02.
167
buio para construir uma identidade entre os Estados uma integrao quase que natural. Em outras palavras,
latino-americanos. ao se comparar a integrao latino-americana com a in-
tegrao europeia, percebe-se que h muito mais pontos
Entretanto, conforme expe Alvarez, esse iderio
de convergncia no primeiro em detrimento do segun-
pretendia ir mais alm, medida que Bolvar manifesta-
do. Isso porque os cidados latino-americanos se reco-
va seu sonho de ver a Amrica unida em uma s nao,
nhecem uns nos outros, em sua cultura, em seu modo
que teria um s governo que confederaria todos os di-
de viver, na variedade de naes dentro de um mesmo
ferentes Estados da regio48.
Estado. Assim, pode-se afirmar que, no que se refere
Apesar de suas ideias revolucionrias no terem en- identidade e integrao entre os Estados, a Amrica
contrado efetivao na Amrica Latina, Bolvar influen- Latina mostra-se bastante integrada.
ciou o modo latino-americano de ser, inclusive, tendo
Peter Hberle acredita que a Constituio deve ser
seu nome includo em diversas constituies dos Esta-
concebida como cultural, pois no deve representar so-
dos latino-americanos, ditas constituies Bolivarianas,
mente um ordenamento jurdico voltado aos juristas,
como a da Venezuela e do Equador.
mas sim traduzir uma situao cultural e servir como
Quanto ao contexto histrico da regio, Flvia Pio- instrumento de autorrepresentao de seu povo51.
vesan destaca a existncia dos regimes ditatoriais e da
Assim, percebe-se que, hoje, as constituies dos
transio poltica de tais regimes democracia. O pri-
Estados da Amrica Latina, alm de serem a expresso
meiro perodo foi marcado por inmeras violaes de
da cultura local e perfazerem-se como instrumento de
direitos e liberdades, e o segundo perodo caracterizou-
autorrepresentao de seu povo, tambm esto em con-
-se pela tentativa de consolidar o efetivo respeito aos
sonncia. Em outras palavras, as constituies latino-
direitos humanos49.
-americanas possuem diversos pontos de convergncia.
Como consequncia disso, aps a cada dos regimes
A Teoria de Hberle transcendeu o continente eu-
ditatoriais, as constituies passaram a se abrirem para
ropeu e chegou Amrica Latina com o intuito de aju-
incorporaram o novo comunitarismo internacional, ad-
dar o processo no somente de integrao poltica, mas
mitindo a celebrao de tratados de integrao entre
tambm cultural, buscando desenvolver a concepo de
Estados para conformar organizaes supraestatais e
um direito constitucional comum.
interestatais.
Nesse cenrio, que a Teoria da Interconstitucionali-
Com o advento da Conveno Americana de Di-
dade ganha forma e razo de existir. Isso porque, segun-
reitos Humanos em 1978, dos 11 Estados que ratifica-
do Canotilho, essa teoria estuda as relaes intercons-
ram a Conveno na poca, menos da metade possua
titucionais de concorrncia, convergncia, justaposio
governos eleitos de forma democrtica. Assim, havia
e conflitos de vrias constituies e de vrios poderes
dificuldade para o Sistema Interamericano de Direitos
constituintes no mesmo espao poltico52.
Humanos em lidar com tal paradoxo: como proteger os
direitos humanos em um espao onde no havia inicial- Em primeiro lugar, cumpre destacar que a inter-
mente abertura para a trade Democracia - Estado de Direito constitucionalidade que se observa e se prope com
- Direitos Humanos50. este estudo, no mbito da Amrica Latina, diferente
daquela que ocorre na Europa. Isso porque a Europa
Nesse sentido, so notrias as semelhanas entre os
est inserida na Unio Europeia, que uma organizao
Estados da Amrica Latina, inclusive, porque refletem
internacional sui generis, sendo diferenciada de qualquer
outra OI. Assim, observa-se na UE um sistema jurdico
48 ALVAREZ, Maria Luisa Ortiz. (Des) construo da identidade nico supranacional, de alta integrao e imposto para
latino-americana: heranas do passado e desafios futuros. Disponvel em: todos os Estados membros.
<http://unb.revistaintercambio.net.br/24h/pessoa/temp/an-
exo/1/231/427.pdf>. Acesso em: 16 jul. 2015, p. 02.
49 PIOVESAN, Flavia. Direitos humanos e justia internacional: um 51 HBERLE, Peter; HABERMAS; Jrgen; FERRAJOLI, Luigi.
estudo comparativo dos sistemas regionais europeu, interamericano VITALE, Ermanno. La constitucionalizacin de Europa. Mxico: Insti-
e africano. 2 ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 123-124. tuto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, 2004, p. 25.
50 PIOVESAN, Flavia. Direitos humanos e dilogo entre juris- 52 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade:
dies. In: Revista Brasileira de Direito Constitucional RBDC, n. 19, p. itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina:
67-93, jan-jun, 2012. Coimbra, 2008, p. 265-266.
168
Por outro lado, na Amrica Latina, tem-se a Orga- tem competncia para conhecer qualquer caso relativo
nizao dos Estados Americanos uma organizao interpretao e aplicao das disposies da Conven-
internacional mais regular, ou seja, com caractersticas o Americana de Direitos Humanos que lhe seja sub-
mais comuns s demais OIs. Em outras palavras, a metido, sempre que os Estados partes no caso tenham
OEA no possui um sistema jurdico prprio imposto reconhecido ou reconheam dita competncia, seja por
a todos os membros. Tem-se, na verdade, a Conveno declarao especial, seja por conveno especial.
Americana de Direitos Humanos e dois rgos que so
Dessa forma, quando um Estado ou a CIDH sub-
responsveis por fiscalizar, aplicar e fazer cumprir as
mete algum caso para ser julgado pela Corte IDH, o
suas determinaes, quais sejam, a Corte e a Comisso
interconstitucionalismo est de fato ocorrendo, o que
Interamericana de Direitos Humanos.
se verifica por meio de trs premissas.
Assim, a dinmica da Amrica Latina funciona da
Para que se possa compreender tais premissas,
seguinte forma: os Estados membros da OEA, e que
necessrio uma retrospectiva acerca do fenmeno do
ratificaram a Conveno Americana, esto sujeitos s
interconstitucionalismo. Conforme j explanado, a Teo-
normas nela contidas. Dessa forma, esto tambm sub-
ria da Interconstitucionalidade, segundo Canotilho, es-
metidos jurisdio da Corte e da Comisso.
tuda as relaes interconstitucionais de concorrncia,
Nesse sentido, os Estados membros, bem como a convergncia, justaposio e conflitos de vrias cons-
CIDH podem submeter casos para serem julgados pela tituies e de vrios poderes constituintes no mesmo
Corte IDH, desde que cumpridos os requisitos deter- espao poltico56.
minados pela legislao da OEA. Dentre os requisitos,
As relaes de concorrncia se do no sentido de
pode-se mencionar o fato de terem se exaurido as vias
concomitncia, convivncia, simultaneidade, coexistn-
internas do Estado, ou seja, o referido caso transitou em
cia de ordens jurdicas. Por exemplo, na OEA h di-
julgado e no h mais possibilidade de recorrer a quais-
versos Estados e cada um possui a sua ordem jurdica
quer rgo superior do Estado membro artigo 61.2
constitucional prpria. Ademais, o prprio Sistema In-
da Conveno53. Ademais, o caso deve versar sobre ma-
teramericano de Direitos Humanos possui a sua ordem
tria objeto de proteo da Conveno, isto , inerente
jurdica internacional prpria. Assim, elas coexistem e
a direitos humanos, pois esta a competncia da Corte
se inter-relacionam.
IDH conforme artigo 34 da Conveno54.
No que se refere convergncia, tem-se no senti-
Nesse diapaso, a Corte IDH cumpre papel pare-
do de afinidade, identidade, concordncia, coincidncia,
cido com o do Tribunal de Justia das Comunidades
consonncia, harmonia. Isso porque as constituies
Europeias. Isso porque, quando um caso submeti-
dos Estados da Amrica Latina possuem diversos pon-
do anlise e julgamento na Corte IDH, esta faz um
tos de convergncia, em razo da colonizao e hist-
controle de convencionalidade entre as leis do Estado
ria semelhantes. Alm disso, essas constituies devem
membro que foram aplicadas no caso concreto e as
estar em consonncia e harmonia com a Conveno
normas contidas na Conveno, conforme preceitua o
Americana dentro do SIDH.
artigo 62.3 da Conveno55. Esse artigo dita que a Corte
As relaes de justaposio traduzem-se no fato de
53 Artculo 61 1. Slo los Estados Partes y la Comisin tienen derecho a que o SIDH, muitas vezes, sobrepe a sua ordem ju-
someter un caso a la decisin de la Corte. 2. Para que la Corte pueda conocer rdica aos ordenamentos constitucionais dos Estados
de cualquier caso, es necesario que sean agotados los procedimientos previstos membros. A legitimidade dessa ao ocorre mormente
en los artculos 48 a 50. Disponvel em: <http://www.oas.org/dil/
esp/tratados_B-32_Convencion_Americana_sobre_Derechos_Hu-
porque os Estados-membros assim o quiseram, quando
manos.htm>. Acesso em: 17 jun. 2015. aceitaram a jurisdio do SIDH.
54 Artculo 34 La Comisin Interamericana de Derechos Humanos se
compondr de siete miembros, que debern ser personas de alta autoridad moral No que se refere a relaes de conflitos de vrias
y reconocida versacin en materia de derechos humanos. Disponvel em:
<http://www.oas.org/dil/esp/tratados_B-32_Convencion_Ameri- indica en los incisos anteriores, ora por convencin especial. Disponvel em:
cana_sobre_Derechos_Humanos.htm>. Acesso em: 17 jun. 2015. <http://www.oas.org/dil/esp/tratados_B-32_Convencion_Ameri-
55 Artculo 62 [...] 3. La Corte tiene competencia para conocer de cualqui- cana_sobre_Derechos_Humanos.htm>. Acesso em: 17 jun. 2015.
er caso relativo a la interpretacin y aplicacin de las disposiciones de esta Con- 56 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucionalidade:
vencin que le sea sometido, siempre que los Estados Partes en el caso hayan itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed. Almedina:
reconocido o reconozcan dicha competencia, ora por declaracin especial, como se Coimbra, 2008. p. 265-266.
169
constituies e de vrios poderes constituintes, tem-se 5. O Caso 12.465 Povo indgena Kichwa
que cada Estado membro tem sua Constituio e, mes- de Sarayaku versus Equador e o intercons-
mo que hajam pontos de convergncia, cada um possui
titucionalismo latino-americano
suas especificidades, direitos que tutelam mais feroz-
mente, e outros que se tutela de forma mais branda.
Analisar-se-, nesta seo, um caso julgado pela Cor-
Explicadas tais relaes, chega-se s trs premissas te Interamericana de Direitos Humanos com a finalida-
que demonstram a presena do interconstitucionalismo de de confirmar a hiptese proposta por este estudo,
na Amrica Latina. A primeira delas diz respeito relao qual seja, constatar a presena do fenmeno intercons-
de justaposio de ordens jurdicas, que ocorre justamente titucionalismo no mbito da Amrica Latina.57
pelo fato do aceite por parte dos Estados membros da juris-
O caso n 12.465 PUEBLO INDGENA KICH-
dio do SIDH. Em outras palavras, no momento em que
WA DE SARAYAKU VS. ECUADOR referia-se prin-
o Estado membro aceita fazer parte do SIDH, ele se sub-
cipalmente concesso de uma permisso por parte do
mete s suas normas. Sendo assim, o ordenamento cons-
Estado equatoriano dada a certa empresa petrolfera
titucional interno do Estado passa a no ser mais a ltima
privada para realizar atividades de explorao petrolei-
instncia, mas sim o ordenamento internacional. Importante
ra no territrio do Povo Indgena Kichwa de Sarayaku,
frisar que no se trata de mais uma instncia recursal, mas
na dcada de 90, sem que se houvesse consultado pre-
de uma justaposio entre ordens jurdicas, na qual a ordem
viamente tal povo e sem qualquer consentimento por
internacional se sobrepor ordem interna. Tambm no
parte da comunidade indgena. Assim, iniciaram-se as
se trata somente da imposio das decises da Corte aos
exploraes e seus efeitos foram de tamanha monta que
tribunais nacionais com competncias constitucionais, mas
repercutiram em todo o mundo.
tambm de reviso da jurisprudncia dos Estados mem-
bros luz das decises da Corte. Dentre os efeitos desse ato, tem-se o risco de mor-
te da populao indgena, que ficou um perodo sem
A segunda premissa pela qual percebe-se a presena
poder buscar meios de subsistncia, alm de ter seus
do interconstitucionalismo vai mais alm do que uma
direitos de circulao e de expressar sua cultura viola-
simples justaposio. Essa premissa refere-se aplica-
dos. Ademais, o dano ambiental causado pela empresa
o de norma constitucional de Estado diverso daquele
CGC resta inestimvel, uma vez que utilizaram-se de
que parte no processo ao caso concreto, semelhante
explosivos de alto poder em vrios pontos do territ-
ao que ocorre no sistema europeu. Para que se possa
rio indgena, construram portos, destruram cavernas e
compreender tal situao, imagina-se que um caso ocor-
fontes dgua nativas, rios subterrneos utilizados pela
rido do Equador, envolvendo desrespeito aos direitos
comunidade para consumo prprio, alm de derrubar
humanos dos indgenas, foi submetido a julgamento
incontveis rvores e plantas de grande valor ambiental
na Corte IDH. No decorrer do julgamento, os juzes
e de subsistncia para os Kichwa58.
da Corte IDH reparam que a legislao constitucional
boliviana mais protetiva com relao aos direitos dos Nesse sentido, a CIDH apontou as possveis vio-
indgenas. Assim, a Corte IDH aplica o direito consti- laes por parte do Estado equatoriano, quais sejam,
tucional boliviano ao caso equatoriano, mesmo que a direito de consulta e propriedade indgena, direito de
Bolvia no seja parte desta lide. livre circulao, de expresso de sua cultura, direito ao
Por fim, a terceira premissa diz respeito utilizao,
57 O Caso 12.051 Karen Atala e filhas vs. Chile, que versa acerca
por parte da Corte IDH, de jurisprudncias de Cortes do direito livre orientao sexual, bem como direito vida pri-
de Direitos Humanos que no fazem parte do sistema vada sem interferncia, tambm revela a ocorrncia do fenmeno
interamericano, como por exemplo, a Corte Europeia do interconstitucionalismo. Nesse caso, a Corte Interamericana no
de Direitos Humanos, para fundamentar suas decises. realizou dilogos somente com a ordem constitucional dos Estados
membros da OEA e que ratificaram o Pacto de San Jos da Costa
Esses casos vm sendo percebidos ultimamente Rica, mas tambm com a Corte Europeia de Direitos Humanos.
58 Informaes extradas da sentena da Corte IDH. CORTE
quando da anlise da jurisprudncia da Corte IDH e INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. CASO
traduzem claramente a presena do interconstituciona- PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUA-
lismo no SIDH, visando conceder maior proteo aos DOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em:
direitos humanos dos indivduos. <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp.
pdf>. Acesso em: 22 jun. 2015.
170
meio ambiente, direito vida e integridade fsica, direito A Constituio Poltica da Colmbia, por sua vez,
liberdade, direito garantia e proteo judicial, dentre estabelece, no pargrafo do artigo 330, que a explora-
outros. o dos recursos naturais em territrios indgenas no
podem ser feitas de modo a desrespeitar a integridade
Dentre os direitos supracitados que foram violados,
cultural, social e econmica das comunidades. Ademais,
claro que se encontram diversos direitos da persona-
a Corte valeu-se da interpretao da sentena T-129/11,
lidade. Os principais deles so o direito vida e inte-
pargrafo 5.1 proferida pela Corte Constitucional da
gridade fsica, que, nesse caso, a Corte entendeu como
Colmbia ao aduzir que dever do Estado garantir e
violados porque o Estado violou seu dever de garantir o
aplicar real e efetivamente o direito fundamental de
respeito ao direito de propriedade e, consequentemen-
consulta prvia das comunidades tnicas, pois diante
te, permitiu o uso de explosivos no territrio indgena,
disto, poder se chegar a um ponto intermedirio de
o que ocasionou uma situao permanente de perigo
dilogo intercultural no qual os povos possam exercer
vida e sobrevivncia desse povo. Ademais, colocou em
seu direito de autonomia frente aos modelos econmi-
risco o direito desse povo de preservar e transmitir seu
cos baseados na economia de mercado62.
legado cultural59.
A Constituio Mexicana igualmente dispe que o
Ao final, a Corte IDH concluiu que obrigao do
Estado deve promover a igualdade de oportunidades
Estado garantir o direito consulta prvia do povo in-
dos indgenas e eliminar qualquer prtica discriminat-
dgena antes de conceder permisses para adentrar e
ria63.
explorar seu territrio. Como fundamentao dessa de-
ciso, a Corte utilizou-se de jurisprudncias de diversos De forma semelhante, a Constituio da Nicargua
pases da Amrica Latina, dentre eles Argentina, Bolvia, positiva, no Ttulo IV, artigo 89, que as comunidades in-
Chile, Colmbia, Mxico, Nicargua, Paraguai, Peru, dgenas tm direito a preservar e desenvolver sua iden-
Venezuela, Belize e Brasil. tidade cultural na unidade nacional. Ademais, o Estado
reconhece o gozo, uso e disfrute das guas e bosques
Citou a Constituio Nacional da Repblica Argen-
pelas comunidades indgenas64.
tina, de 1994, que, em seu artigo 75.17, reconhece a
preexistncia tnica e cultural dos povos indgenas ar- A Constituio do Paraguai de 1992 estabelece, em
gentinos e das pessoas jurdicas de duas comunidades60. seu artigo 64, que os povos indgenas tm direito pro-
priedade comunitria da terra, em extenso e qualidade
Aduziu, tambm, que, na Bolvia, a Constituio
suficientes para a conservao e desenvolvimento de
Poltica do Estado, de 2009. Reconhece o direito dos
suas formas peculiares de vida65.
povos indgenas a serem consultados mediante procedi-
mentos apropriados quando houver medidas legislativas
INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. CASO
ou administrativas que os afetem, conforme disposio PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUA-
do artigo 30, II, 15. Ademais, o Tribunal Constitucio- DOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em:
nal da Bolvia se pronunciou em diversas oportunidades <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp.
pdf >. Acesso em: 22 jun. 2015, p. 45.
acerca do direito consulta prvia. No Chile, de forma 62 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU-
semelhante, h lei prpria para tutelar tais direitos Lei MANOS. CASO PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAY-
19.253 (Lei Indgena)61. AKU VS. ECUADOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012.
Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/
seriec_245_esp.pdf>. Acesso em: 22 jun. 2015, p. 47, 56 e 58.
59 Informaes extradas da sentena da Corte IDH. CORTE 63 Informaes extradas da sentena da Corte IDH. CORTE
INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. CASO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. CASO
PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUA- PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUA-
DOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em: DOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em:
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp. <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp.
pdf >. Acesso em: 22 jun. 2015, p. 72-73. pdf>. Acesso em: 22 jun. 2015, p. 45.
INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. CASO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. CASO
PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUA- PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUA-
DOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em: DOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em:
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp. <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp.
pdf >. Acesso em: 22 jun. 2015, p. 45. pdf>. Acesso em: 22 jun. 2015, p. 46.
171
A Constituio Bolivariana da Venezuela, de 1999, mais protetiva com relao aos direitos da personali-
tambm dispe, em seu artigo 120, que o aproveitamen- dade e aplic-la ao caso concreto, propiciando, assim,
to dos recursos naturais nos habitats indgenas por par- maior efetividade aos direitos dos indivduos.
te do Estado no podem lesionar a integridade cultural,
social e econmica destes66.
A Corte Suprema de Belize assinalou o reconheci- 6. Consideraes finais
mento ao direito terra dos povos indgenas bem como
a reflexo dos princpios internacionais relativos aos Preliminarmente, esta pesquisa objetivou estudar o
mesmos67. E, no Brasil, o julgado federal da Seo Ju- fenmeno do interconstitucionalismo, surgido no mbi-
diciria do Maranho afirmou que o Estado no pode to europeu para, posteriormente, traz-la para a realida-
desconhecer a proteo constitucionalmente garantida de latino-americana. Assim, o problema principal deste
como um dos objetivos fundamentais da Repblica Fe- artigo consistia em descobrir se existiriam perspectivas
derativa do Brasil, que busca promover o bem de todos, e albergue para o desenvolvimento de um interconsti-
sem preconceitos de qualquer origem, conforme dis- tucionalismo latino-americano e se ele, efetivamente,
posto no artigo 3, IV da Constituio Federal. ocorria no mbito da Corte Interamericana de Direitos
Alm disso, a Corte utilizou tambm como funda- Humanos, bem como se mostraria eficaz na tutela dos
mento o Convnio 169 da OIT, que prev a consulta direitos da personalidade.
prvia aos povos indgenas antes de efetuar qualquer Apesar de este no ser to aprimorado quanto o Sis-
procedimento em suas terras, e a Conveno de Viena tema europeu, percebeu-se que haveria possibilidade de
da Organizao das Naes Unidas ONU. ocorrncia do interconstitucionalismo o Sistema Intera-
Percebeu-se, ao estudar esse caso, que h um inter- mericano de Direitos Humanos. Isso porque, uma vez
constitucionalismo inerente segunda premissa expla- que os Estados decidem fazer parte da Organizao dos
nada neste artigo, qual seja, referente aplicao, por Estados Americanos, bem como tomam a deciso de
parte da Corte IDH, de norma constitucional de Estado ratificar a Conveno Americana de Direitos Humanos,
diverso daquele que parte no processo ao caso con- fatalmente, se tornam parte em um sistema internacio-
creto. Isso porque o caso em comento versava sobre nal. Assim, ficam subordinados a tais normas interna-
determinada comunidade indgena do Equador e como cionais, e, dessa forma, fatalmente ocorrer inter-rela-
fundamentao para a sentena, a Corte utilizou-se de o entre ordens jurdicas, na medida em que, quando
diversas normas constitucionais e jurisprudncias de um caso levado ao Sistema Interamericano, coexisti-
Supremas Cortes dos Estados da Amrica Latina para ro e interagiro normas nacionais e internacionais.
solucionar a lide. Tudo isso para encontrar a legislao Portanto, quedou-se claro neste artigo a possibilidade da
ocorrncia de interconstitucionalidade na Amrica Latina.
INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. CASO Para confirmar tal hiptese, a ltima parte do estudo visou
PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUA- constatar e comprovar a ocorrncia do interconstituciona-
DOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em:
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp.
lismo no Sistema Interamericano de Direitos Humanos por
pdf>. Acesso em: 22 jun. 2015, p. 46. meio da anlise de um caso concreto.
66 Informaes extradas da sentena da Corte IDH. CORTE
INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. CASO Concluiu-se que a Comisso e a Corte Interamerica-
PUEBLO INDGENA KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUA- na de Direitos Humanos utilizam-se do interconstitu-
DOR. SENTENA DE 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em: cionalismo dentro do Sistema Interamericano de Direi-
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp.
pdf>. Acesso em: 22 jun. 2015, p. 46.
tos Humanos. Isso porque, em suas decises, percebe-se
67 Corte Suprema de Belice, Aurelio Cal por derecho propio y en que feito um estudo de direito comparado bastante
nombre de la Comunidad Maya de Santa Cruz y otros Vs. Procura- minucioso e aprofundado nos ordenamentos jurdicos,
dor General de Belice y otros, casos 171 y 172 de 2007. Sentencia de
que inclui as Cortes Supremas e as Constituies na-
18 de octubre de 2007. Ver mais em: CORTE INTERAMERICA-
NA DE DIREITOS HUMANOS. CASO PUEBLO INDGENA cionais, bem como as normativas internacionais, como
KICHWA DE SARAYAKU VS. ECUADOR. SENTENA DE por exemplo, a Conveno Americana, com o intuito de
27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em: <http://www.corteidh. buscar o fundamento mais apropriado e protetivo aos
or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_esp.pdf>. Acesso em: 22
jun. 2015, p. 47. direitos da personalidade e aplic-lo ao caso concreto.
172
Assim, percebe-se que h um dilogo intercons- DE SARAYAKU VS. ECUADOR. SENTENA DE
titucional no Sistema Interamericano de Direitos Hu- 27 DE JUNHO DE 2012. Disponvel em: <http://
manos. Portanto, ao final, aps o estudo casustico, www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_245_
verificou-se que o interconstitucionalismo mostrou-se esp.pdf>. Acesso em: 22 jun. 2015.
como um meio eficaz para aprimorao e efetivao
DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du
dos direitos da personalidade. Pode-se afirmar isso com
droit: le relaatif et luniversel. Paris, Frana: Seuil, 2004.
base na seguinte justificativa: por meio do dilogo en-
tre ordens jurdicas, possvel no somente observar os DUARTE, cio Oto Ramos. Entre constitucionalismo co-
erros e acertos de cada sistema, mas tambm aprimorar smopolita e pluriversalismo internacional: neoconstituciona-
e verificar quais normas e/ou jurisprudncias so mais lismo e ordem mundial. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
protetivas aos direitos da personalidade e aplic-las ao 2014.
caso concreto. ENGELMANN, Wilson. A crise constitucional: a lin-
A grande inovao e aprimoramento na utilizao guagem e os direitos humanos como condio de pos-
dessa prtica consiste no fato de que o interconstitucio- sibilidade para preservar o papel da Constituio no
nalismo permite que os julgadores no fiquem restritos mundo globalizado. In: MORAIS, Jos Luis Bolzan de
aplicao da legislao do Sistema Interamericano de (Org.) O Estado e suas crises. Porto Alegre: Livraria do
Direitos Humanos, apenas. Ao contrrio, os julgadores Advogado, 2005.
da Comisso e da Corte IDH possuem certa liberdade FERRAJOLI, Luigi. A soberania no mundo moderno: nasci-
para realizar pesquisa a fim de procurar em outras le- mento e crise do Estado nacional. Traduo de Carlo
gislaes constitucionais e jurisprudncias de Cortes Coccioli e Mrcio Lauria Filho. Reviso da traduo de
Superiores, a norma mais protetiva ao caso concreto e Karina Jannini. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2007.
aplic-las s lides, permitindo, assim, maior proteo e
efetividade na tutela dos direitos humanos. _______. Democracia, estado de direito e jurisdio na crise do
estado nacional. Disponvel em: <file:///D:/PC%20Malu/
Pessoal/Mestrado/Disserta%C3%A7%C3%A3o/
FERRAJOLI%20DIREITO%20DO%20ESTA-
Referncias DO%202013.pdf>. Acesso em: 03 jun. 2015.
FLEURI, Reinaldo Matias. In Palestra Proferida no V
aLVAREZ, Maria Luisa Ortiz. (Des) construo da identi-
Colquio Internacional Paulo Freire - 2005. Disponvel
dade latino-americana: heranas do passado e desafios futuros.
em: <www.paulofreire.org.br/Textos/ fleuri_2005_re-
Disponvel em: <http://unb.revistaintercambio.net.
cife_resumo_e_texto_completo.pdf>. Acesso em: 06
br/24h/pessoa/temp/anexo/1/231/427.pdf>. Acesso
jun. 2015.
em: 16 jul. 2015.
GIDDENS, Anthony. A terceira via: reflexes sobre o
CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e interconstitucio-
impasse poltico atual e o futuro da sociela-democracia.
nalidade: itinerrios dos discursos sobre a historicidade
Traduo de Maria Luiza X. de A. Borges. Rio de Janei-
constitucional. 2. ed. Almedina: Coimbra, 2008.
ro: Record, 2000.
CONSTITUIO FEDERAL DA BOLVIA. Di-
HBERLE, Peter. Estado constitucional cooperativo.
sponvel em: <http://pdba.georgetown.edu/Consti-
Rio de Janeiro: Renovar, 2007.
tutions/Bolivia/bolivia09.html>. Acesso em: 17 jun.
2015. _______; HABERMAS; Jrgen; FERRAJOLI, Lui-
gi. VITALE, Ermanno. La constitucionalizacin de Euro-
CONVENO AMERICANA SOBRE DIREITOS
pa. Mxico: Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
HUMANOS. Disponvel em: <http://www.oas.org/
UNAM, 2004.
dil/esp/tratados_B-32_Convencion_Americana_so-
bre_Derechos_Humanos.htm>. Acesso em: 17 jun. LEAL, Mnia Clarissa Hennig. La nocin de constitucin
2015. abierta de peter haberle como fundamento de una juri-
sdiccin constitucional abierta y como presupuesto para la
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU-
intervencin del amicus curiae en el derecho brasileo. In:
MANOS. CASO PUEBLO INDGENA KICHWA
Estudios Constitucionales, Ao 8, N 1, 2010, pp. 283 304.
173
LUHMANN, Niklas. A constituio como Aquisio Evo- _______. Direitos humanos e justia internacional: um estu-
lutiva. Traduo realizada a partir do original (Verfas- do comparativo dos sistemas regionais europeu, inte-
sung als evolutionre Errungenschaft. In: Rechthisto- ramericano e africano. 2 ed. So Paulo: Saraiva, 2011.
risches Journal . Vol. IX, 1990, pp. 176 a 220), cotejada
SEIXAS, Renato. Identidade Cultural da Amrica Latina:
com a traduo italiana de F. Fiore (La costituzione
conflitos culturais globais e mediao simblica. Disponvel em:
come acquisizione evolutiva. In: ZAGREBELSKY,
<http://www.usp.br/prolam/downloads/2008_1_4.
Gustavo. PORTINARO, Pier Paolo. LUTHER, Jrg. Il
pdf>. Acesso dia: 16/07/2015, p. 98.
Futuro della Costituzione. Torino: Einaudi, 1996), por
Menelick de Carvalho Netto, Giancarlo Corsi e Raffaele VASCONCELOS, Luciana Machado de. Interculturalida-
De Giorgi. Notas de rodap traduzidas da verso em de. Disponvel em: <http://www.cult.ufba.br/maisdefi-
italiano por Paulo Svio Peixoto Maia (texto no revisa- nicoes/INTERCULTURALIDADE.pdf>. Acesso em:
do pelo tradutor), p. 04. 08 jun. 2015.
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: WOLKMER, Antonio Carlos. Pluralismo crtico e per-
Martins Fontes, 2013. spectivas para um novo constitucionalismo na Amrica
Latina. In: WOLKMER, Antonio Carlos; MELO, Mi-
PIOVESAN, Flavia. Direitos humanos e dilogo entre
lena Petters. (Orgs.). Constitucionalismo latino-americano:
jurisdies. In: Revista Brasileira de Direito Constitucional
tendncias contemporneas. Curitiba: Juru, 2013.
RBDC, n. 19, p. 67-93, jan-jun, 2012.
174
O dilogo hermenutico e a
pergunta adequada aplicao
dos tratados internacionais
de direitos humanos no Brasil:
caminhos para o processo
de internacionalizao da
constituio
The hermeneutic dialogue and
the appropriate question to
the application of international
human rights treaties in
Brazil: new pathways to the
internationalization process of the
constitution
Rafael Fonseca Ferreira
Celine Barreto Anadon

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3655 O dilogo hermenutico e a pergunta
adequada aplicao dos tratados
internacionais de direitos humanos
no Brasil: caminhos para o processo de
internacionalizao da constituio*
The hermeneutic dialogue and the

appropriate question to the application of
international human rights treaties in Brazil:
new pathways to the internationalization
process of the constitution
Rafael Fonseca Ferreira**

Celine Barreto Anadon***
Resumo
O objetivo deste artigo consiste em recompor a paisagem entre o direito

interno e o direito internacional com base no fenmeno da constitucio-
nalizao do direito internacional proporcionado pela Constituio Federal
de 1988 e a recepo dos tratados internacionais de direitos humanos. O
trabalho guiado por uma anlise de carter fenomenolgico-hermenutica,
com base no referencial terico de Gadamer e na ideia de dilogo, estrutu-
rado sob a dinmica da pergunta e da resposta. No incio, elabora-se uma
crtica dirigida deficincia terico-interpretativa do imaginrio jurdico do-
minante que, tanto na doutrina como na jurisprudncia do STF, consegue
superar a lgica do discurso formal do status hierrquico-normativo (positi-
vista) na aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos no Brasil
antes e depois da introduo do 3 no art. 5 pela Emenda Constitucional
n 45/2004. Diante desse cenrio, mais do que uma proposta de dilogos
interjurisdicionais, com base na crtica hermenutica do dilogo, objetiva-
-se, mais profundamente, demonstrar que existem outros caminhos para
* Recebido em 19/10/2015. a normatividade dos tratados internacionais de direitos humanos os quais
Aprovado em 03/12/2015 transcendem a simples reduo da definio de sua posio hierrquica ou
** Doutor e Mestre em Direito Pblico
de uma comunicao entre cortes nacionais e internacionais. Por fim, sob
pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos - a desconstruo do paradigma hierrquico-normativista de carter positi-
UNISINOS; Especialista em Comrcio Exteri- vista, busca-se demonstrar a adequada compreenso (terico-normativa) e
or e Relaes Internacionais pela Universidade dialgica entre Constituio e tratados internacionais de direitos humanos
de Caxias do Sul - UCS. Professor efetivo da
Universidade Federal do Rio Grande FURG. como novos horizontes da normatividade constitucional e do processo de
E-mail: rafaelferreira@furg.br internacionalizao do Direito.
*** Mestranda em Direito e Justia Social pela Palavras-chave: Dilogo hermenutico. Constituio. Tratados internacio-
Universidade Federal do Rio Grande - FURG; nais de direitos humanos. Internacionalizao do direito.
Especialista em Direito Pblico pela An-
hanguera/Uniderp. Procuradora do Municpio
de So Jos do Norte/RS. E-mail: celine_ana-
don@yahoo.com.br
FERREIRA, Rafael Fonseca, ANADON, Celine Barreto. O dilogo hermenutico e a pergunta adequada aplicao dos tratados internacionais de direitos humanos no Brasil: caminhos para o processo
Abstract No obstante isso, a proposta do trabalho caminha
no sentido do aprimoramento terico e normativo do
This article aims restore the landscape between do- constitucionalismo do Brasil, pois a Constituio bra-
mestic law and international law from the phenomenon sileira ainda revela muitos espaos de concretizao e
of the constitutionalisation of international law affor- afirmao em matria de direitos humanos, os quais
ded by Federal Constitution of 1988 and the reception precisam ser desvelados com base em uma qualificada
of the international human rights treaties. The work is explorao hermenutica. Nesse sentido, a Constitui-
guided by a phenomenological hermeneutic analysis o ocupa lugar central na profuso da normatividade,
from Gadamer theoretical framework and the idea of embora requeira melhor compreenso em razo da (in)
dialogue, structured under the dynamic of question and capacidade hermenutica do imaginrio jurdico con-
answer. At first, is elaborated a critical directed to the temporneo, s vezes, orientado para respostas de fun-
deficiency theoretical-interpretive of the dominant le- cionalizao do Direito e da Justia e nem tanto pela
gal imaginary that, both in doctrine and in the Supreme densificao das prticas tericas.
Court jurisprudence, manages to overcome the logic of Buscando evidenciar as limitaes do processo de
formal discourse hierarchical-normative status (positi- compreenso sobre o horizonte, ainda no explorado,
vist) in the application of international human rights da normatividade constitucional, o tema dos tratados
treaties in Brazil before and after the introduction of 3 internacionais de direitos humanos1 assume papel fun-
in article 5 by Constitutional Amendment no. 45/2004. damental. Buscando ilidir algumas dificuldades aplicati-
In this scenario, more than a proposal for interjurisdic- vas, no horizonte comeam a surgir algumas propostas
tional dialogue, based on hermeneutical critical dialo- como a dos dilogos interjurisdicionais2. Contudo, o
gue, the objective is to more deeply demonstrate that vetor de investigao filosfica com base em Gadamer
there are other ways for the normativity of international tambm o dilogo, porm o dilogo hermenutico
de internacionalizao da constituio. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 175-192

human rights treaties which transcend the simple reduc- (filosfico) quele oriundo da provocao dinmica da
tion of the definition of their hierarchical status or of pergunta e da resposta enquanto modo-de-ser capaz de
a communication between national and international estreitar a relao entre o perguntar e compreender para
courts. Finally, under the deconstruction of hierarchi- conferir real dimenso experincia hermenutica3.
cal-normativist paradigm positivist character, it seeks to
demonstrate the adequate understanding (theoretical- 1 Ao longo do trabalho, optou-se pela expresso tratados inter-
-normative) and dialogical between Constitution and nacionais de direitos humanos por ser mais abrangente, contemp-
lando os demais instrumentos internacionais de mesma natureza.
international human rights treaties as new horizons of 2 GARCA ROCA, Javier. El dilogo entre el Tribunal Europeo
constitutional normativity and Law internationalization de Derechos Humanos y los tribunales constitucionales en la con-
process. struccin de un orden pblico europeo. Teora y Realidade Constitu-
cional, Madrid, n. 30, p. 183-224, 2012. p. 183-224; NOGUEIRA
Keywords: Hermeneutic dialogue. Constitution. Inter- ALCAL, Humberto. Dilogo interjurisdiccional, control de con-
national human rights treaties. Law internationalization. vencionalidad y jurisprudencia del Tribunal Constitucional en pe-
rodo 2006-2011. Estudios Constitucionales, Santiago, v. 10, n. 2, p. 57-
140, 2012; BUSTOS GISBERT, Rafael. Dilogos jurisdiccionales en
escenarios de pluralismo constitucional: la proteccin supranacional
de los derechos en Europa. In: MAC-GREGOR, Eduardo Ferrer;
1. Introduo LELO DE LARREA, Arturo Zaldvar (Coord.). La ciencia del derecho
procesal constitucional: estudios en homenaje a Hctor Fix-Zamudio en
sus cincuenta aos como investigador del derecho. Mxico: UNAM,
A busca por novas possibilidades de internacionali- 2008. (Derechos humanos y tribunales internacionales, 9). p. 753-
zao do Direito, considerando o Brasil em que as for- 775; e BUSTOS GISBERT, Rafael. Pluralismo constitucional y dilogos
as sociais sofrem com os desvios polticos e jurdicos, jurisprudenciales. Mxico: Porra, 2012. BURGORGUE-LARSEN,
por vezes mais com seus interesses privados e com a Laurence. De linternationalisation du dialogue des juges: mis-
sive doctrinale lattention de Bruno Genevois. In: BADINTER,
manuteno do status de poder, recomenda melhor de- Robert et al. Le dialogue des juges: mlanges en lhonneur du prsi-
bate. Com efeito, a abordagem do tema dos dilogos dent Bruno Genevois. Paris: Dalloz, 2009. p. 95-130. Disponvel
interjurisdicionais traz algumas preocupaes, em par- em: <http://www.univ-paris1.fr/fileadmin/IREDIES/Contribu-
tions_en_ligne/L._BURGORGUE-LARSEN/M%C3%A9langes/
ticular, o crescimento da discricionariedade judicial e o LBL_M%C3%A9langes_Genevois-1.pdf>. Acesso em: 17 out.
pragmaticismo de algumas metodologias. 2015.
3 GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo I: traos funda-
177
A ideia do Dilogo em Gadamer est assentada na risdicionais que no se constituem compreenso seno
(dia)lgica de que: somente por meio do outro (pro- justificativa funcional da subjetividade ou otimizao da
-vocao4 por aquilo que nos interpela textos, dis- atividade jurisdicional7, referendando o velho discurso.
cursos, lgicas etc.) que entendemos, j que, por meio Ao contrrio disso, o dilogo hermenutico capaz de
do outro, podemos encontrar uma autocrtica nossa linguisticamente se comprometer com a produo do
compreenso histrica5, a qual opera como teste per- discurso adequado ao carter democrtico e emancipa-
manente do elemento fundamental do ser humano, a trio dos direitos humanos para afirmar novos horizon-
compreenso. Com efeito, a pergunta e no a respos- tes de compreenso que superam a ideologia hierrqui-
ta, o vetor crtico capaz de estranhar aquilo que tido co-formal, a afirmao de espaos de poder das elites e
como premissa inarredvel ou que est ancorada em a estagnao dos direitos humanos.
pressupostos inautnticos, pois somente assim que se
permitir a abertura para novas expectativas de sentido,
desafio crtico de nossa experincia. assim porque
toda a verdadeira experincia (dialgica) um confron-
2. Os tratados internacionais de direitos
to, em que se ope o novo ao antigo e nunca se sabe humanos no imaginrio jurdico dominante
se o novo prevalecer ao fim de tornar-se experincia. no Brasil e a ausncia de dilogo hermenu-
Ento, movemo-nos pelas perguntas, nem tanto pelas tico: olhando o novo com os olhos do velho
respostas.
Assim, as crticas hermenuticas, a seguir lanadas, A premissa de partida a de que a pergunta dialgi-
so uma instigao necessidade de inaugurao de ca sobre a normatividade dos tratados internacionais de
uma nova paisagem (hermenutica), a qual j deveria ter direitos humanos no Brasil deveria caminhar no sentido
se iniciado a partir da Constituio de 1988. No fundo, de recuperar sua importncia no movimento de consti-
tucionalizao ps-Segunda Guerra e no rompimento

as crticas se dirigem ao tratamento talvez inautnti-
co dispensado aos tratados e convenes de direitos com os regimes autoritrios da Amrica Latina. Isso
humanos no Brasil, seja por ocasio da introduo do porque a histria institucional dos direitos humanos
3 no art. 5 da Constituio Federal via Emenda Cons- no se resume positivao na ordem interna dos Esta-
titucional (EC)n 45/2004, seja por ocasio dos julgados, mas compreende um fenmeno mais complexo do
mentos proferidos pelo plenrio do Supremo Tribunal ponto de vista poltico, filosfico e jurdico. Com efeito,
Federal (STF), as quais no so produto de provocao, as respostas produzidas pelo imaginrio jurdico brasi-
mas de manuteno de anlises reducionistas de verifi- leiro, por no serem produto de verdadeiro dilogo, pa-
cao de status normativo, em que se escondem os discur- recem no dar conta desse paradigma, seno apenas da
sos ideolgicos de soberania e centralidade estatal6. afirmao do processo de positivao formal de cunho
liberal-individualista, o qual desnuda a lgica de que no
Por isso, romper com essas estruturas liberais-indi- h direito internacional vinculante, mas, em ltima ratio,
vidualistas de Direito reivindica que o sentido de qual- sempre e somente direito interno ou, no mximo, direi-
quer dilogo dever ser hermenutico em oposio to internacional nacionalizado.
pragmtica dos dilogos de sistema de justia ou interju-
Assim, por exemplo, das correntes que conferiam
status de hierarquia legal tese da hierarquia suprale-
mentais de uma hermenutica filosfica. 12. ed. Trad. Flvio Paulo
Meurer. Petrpolis: Vozes, 2012. p. 487-9.
gal dos tratados e convenes de direitos humanos no
4 Pro-vocao no sentido de chamar o outro a nossa vocao Brasil, a racionalidade linear que lhes comum a da
bsica de ser humano, interpretar. Cf. GALN, Pedro Cerezo. herana positivista de matriz kelseniana (hierrquico-
Reivindicacin del dilogo. Madri: Real Academia de Ciencias Morales -normativista) orientada pela presena do Estado como
y Polticas, 1997.
5 GADAMER, Hans-Georg. O problema da conscincia histrica.
Traduo Paulo Csar Duque Estrada. 2. ed. Rio de Janeiro: FGV, 7 Neste sentido, confira a pontual e extensa crtica as principais
2003. p. 12-13. teses sobre os dilogos interjurisdicionais em: FERREIRA, Rafael
6 MORAIS, Jos Luis Bolzan de; VIEIRA, Gustavo Oliveira. Es- Fonseca. Dilogos hermenuticos em direitos humanos: em busca da(s)
tado e constituio em tempos de abertura: a crise conceitual e a pergunta(s) adequadas(s) para a aplicao dos tratados internacio-
transio paradigmtica num ambiente intercultural. Revista de Estu- nais de direitos humanos no Brasil. Disponvel em: <http://www.
dos Constitucionais, Hermenutica e Teoria do Direito, v. 5, n. 2, p. 133-140, repositorio.jesuita.org.br/handle/UNISINOS/3693>. Acesso em:
jul./dez. 2013. p. 133-140. 15 out. 2015.
178
nica fonte racional de onde ele emana8 e que las fuentes tante o autor defenda o status hierrquico constitucional
jurdicas son siempre directamente vinculantes, las no jurdicas no dos tratados de direitos humanos, estruturou-se sob as
lo son hasta que una forma jurdica positiva no las reconoce como insuficincias da supralegalidade adotada pelo Supremo
fuentes del Derecho9, em que, nessas condies, o direito Tribunal Federal em razo da nova interpretao reque-
internacional no pode ser considerado vinculante10. rida pela nova emenda constitucional. Nesse contexto,
o modelo de controle de convencionalidade defendido
O desvelamento dos discursos positivistas (normati-
parte de uma obrigatria e hierrquica distino entre o
vistas) trazem, em sua essncia, a defesa de um controle
controle de constitucionalidade e de convencionalidade
e da qualidade conteudstica, em especial, das decises
(supralegalidade), qualificado como duplo controle ver-
judiciais em relao a Constituio e aos Tratados de
tical13, num aparente controle meramente semntico-
Direitos Humanos, mormente, com base no paradigma
-formalista14. De outro lado, a tambm internacionalis-
normativo inaugurado em 1988 com base na dignidade
ta Flvia Piovesan, embora sempre tenha divergido da
da pessoa humana, na promoo do bem-estar social
paridade entre tratado internacional de direitos huma-
e, nas relaes internacionais, a prevalncia dos direitos
nos e a legislao federal, como base no art. 5, 2
humanos e a defesa dos direitos fundamentais.
da Constituio de 1988 sempre defendeu a hierarquia
Isso porque, aparentemente, boa parcela da comuni- constitucional dos tratados de direitos humanos, porm
dade jurdica, incluindo-se o prprio Supremo Tribunal no abrindo mo do discurso hierrquico-formal15, no
Federal, tem revelado dificuldades em lidar com o tema por menos que sustenta a existncia de duas categorias
dos tratados internacionais de direitos humanos, redu- de tratados internacionais de proteo de direitos hu-
zindo o debate, no mais das vezes, definio do status manos: os materialmente constitucionais e os materiais
normativo dos instrumentos internacionais na ordem e formalmente constitucionais, embora todos sejam, no
jurdica interna, sem maiores aprofundamentos tericos mnimo, materialmente constitucionais16.
acerca de seu papel ou de seu contedo na histria ins-

Longe de qualquer ousadia em olvidar a importncia
titucional do Direito contemporneo.
doutrinria dos autores mencionados, preciso convir
A malfadada emenda que introduziu o 3 no art. que essas teses, involuntariamente, alm de referenda-
5 da Constituio brasileira em detrimento do mode- rem o paradigma positivista-normativista, reforam a
lo parece no ter sido percebida de forma crtica, nada imprpria ciso entre direitos humanos e fundamentais.
obstante a advertncia de Canado Trindade quando Com efeito, a crtica hermenutica revele que no se
a apontou como um retrocesso em relao ao mode- pode descuidar da histria institucional do Direito lega-
lo aberto consagrado pelo 2 do mesmo artigo e por da pelo movimento constitucional ps-Segunda Guerra,
colocar em risco a interrelao ou indivisibilidade dos onde o fundamento mnimo o de que os direitos hu-
direitos protegidos em nosso pas11. manos orientam a materialidade (e legitimidade) consti-
Tinha razo Canado Trindade, uma vez que as in- tucional, razo pela qual no podem ser condicionados
certezas e dificuldades trazidas pela referida emenda se
cional da convencionalidade das leis. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribu-
confirmaram, em particular, por exemplo, naquelas te- nais, 2011. (Direito e Cincias afins, v. 4). p. 39.
ses que passaram a advogar a possibilidade do controle 13 MAZZUOLI, Valrio. O controle jurisdicional da convencionalidade
de convencionalidade12. A tese de Mazzuoli, no obs- das leis. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011. (Direito e Cin-
cias afins, v. 4). p. 116.
14 Advirta-se que, genuinamente, o controle de convencionali-
8 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. Joo Baptista Macha- dade consiste na atuao de um tribunal internacional com o obje-
do. 8. ed. So Paulo: M. Fontes, 2009. p. 246 et seq. tivo de controlar se as normas locais acatam ou no as convenes
9 PREZ LUO, Antonio Enrique. El desbordamiento de las fuentes internacionais de sua competncia, sem que isso implique, no caso
del derecho. Madrid: La Ley, 2011. p. 21. da CIDH, modificao direta do direito interno, cassao de ato
10 LOSANO, Mario G. Sistema e estrutura no Direito: o sculo XX. normativo e, por consequncia, uma quarta instncia de deciso so-
Trad. Luca Lamberti. So Paulo: M. Fontes, 2010. v. 2. p. 54-55. bre o efeito das leis dos pases. Cf. HITTERS, Juan Carlos. Control
11 CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. Desafios e de constitucionalidad y control de convencionalidad: comparacin:
conquistas do direito internacional dos direitos humanos no incio do scu- criterios fijados por la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
lo XXI. 410-411. Disponvel em: <http://www.oas.org/dil/ Estudios Constitucionales, v. 7, n. 2, p. 109-128, 2009. p. 110-112.
esp/407490%20cancado%20trindade%20OEA%20CJI%20%20. 15 PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional inter-
def.pdf#page=5&zoom=auto,0,497>. Acesso em: 17 out. 2015. nacional. 13. ed. So Paulo: Saraiva, 2102. p. 115.
12 MAZZUOLI, Valrio. Curso de direito internacional pblico. 3. ed. 16 PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional inter-
So Paulo: RT, 2009. p. 374; MAZZUOLI, Valrio. O controle jurisdi- nacional. 13. ed. So Paulo: Saraiva, 2102. p. 139.
179
aos desvios dos discursos hierrquico-normativistas. paes interpretativas tenham se dedicado ao aspecto
formal do status normativo dos tratados internacionais
Tambm, seria importante consignar que nunca se
de direito humanos, a instituio de uma emenda ritua-
questionou a constitucionalidade do 3 introduzido
lstica para a questo, na forma em que recepcionada,
pela EC n 45/2004 na Constituio Federal, nem mes-
no pode ser comemorada como avano normativo-
mo para se buscar, talvez, uma melhor soluo median-
-material sobre o tema.
te as tcnicas interpretativas da interpretao conforme
a Constituio ou da nulidade parcial sem reduo de Outrossim, uma breve anlise da jurisprudncia do
texto em controle de constitucionalidade. No juri- plenrio do Supremo Tribunal Federal ps-Constituio
dicamente aceitvel a manuteno de uma emenda que de 1988 tambm suficiente para reforar as dificulda-
no atingiu o fim que se propugnou, bem como trou- des interpretativas impostas pelo paradigma hierrqui-
xe mais dvidas e insegurana jurdica, mormente no co-normativista no que tange ao tema da eficcia dos
que tange ineficcia dos 1 e 2 do mesmo artigo, tratados internacionais de direitos humanos no Brasil21.
a reafirmao da ciso terica entre direitos humanos Observe que, at o ano da promulgao da Constitui-
e fundamentais e a contrariedade a toda principiologia o de 1988 e mesmo at o primeiro julgamento que
constitucional. envolveu a questo da hierarquia dos tratados interna-
cionais, em geral na ordem jurdica brasileira ps-1988,
Os direitos humanos possuem um carter prprio e
o posicionamento do Supremo Tribunal Federal vigente
diferenciado que fundaram um novo espao no consti-
desde 197722 sempre foi no sentido da hierarquia legal dos
tucionalismo contemporneo, conquistado em face dos
tratados internacionais sem qualquer distino de natu-
Estados e no impostos por eles17, de forma que a ciso
reza do instrumento.
terica em relao aos direitos fundamentais representa
uma negao de seu processo de formao histrica18. Do Habeas Corpus n 72.131/RJ (1995)23 onde refe-
A relao gentica e dialgica perguntar sempre pela rendou-se a tese da hierarquia legal dos tratados interna-

dimenso superior e transpositiva19 dos direitos huma- cionais de direitos humanos aos Recursos Extraordin-
nos que se antecipa a qualquer discurso sobre direitos rios n 466.343/SP e 349.703/RS e o Habeas Corpus n
fundamentais. Dessa forma, a diferena entre direitos 87.585/TO e 92.566/SP (2008) em que passou a reinar
humanos e fundamentais apenas na linguagem (on- a tese da supralegalidade daqueles instrumentos, a racio-
tolgica), em que a compreenso acerca dos direitos nalidade formal da irrecusvel supremacia da Consti-
fundamentais dever sempre ser uma compreenso dos tuio em relao a qualquer instrumento internacional
direitos humanos. sempre foi preponderante24. Mesmo no julgamento do
No fundo, as dificuldades aplicativas dos 1 e 2
do art. 5 da Constituio para a doutrina que no se 21 Utilizando-se a ferramenta eletrnica de busca de jurisprudn-
cia disponvel no prprio site do Tribunal (www.stf.jus.br), com base
desapegou do paradigma liberal-individualista, resultou
na combinao das expresses tratados internacionais + direitos
no efeito colateral da reivindicao imprpria de humanos + hierarquia, o resultado objetivo, dentro da proposta,
um dispositivo que pudesse esclarecer ou dirimir qual- foi de 11 (onze) acrdos em 01/06/2014. Cf. FERREIRA, Rafael
quer celeuma20. Por isso, a introduo do 3 no art. 5 Fonseca. Dilogos hermenuticos em direitos humanos: em busca da(s)
pergunta(s) adequadas(s) para a aplicao dos tratados internacio-
da Constituio inserido pela EC n 45/2004 do ponto nais de direitos humanos no Brasil. Disponvel em: <http://www.
de vista dialgico constitui-se numa resposta sem ade- repositorio.jesuita.org.br/handle/UNISINOS/3693>. Acesso em:
quada pergunta, na medida em que sempre as preocu- 15 out. 2015. p. 59-101.
22 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio.
RE n 80004 SE. Tribunal Pleno. Recorrente: Belmiro da Silveira
17 DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria Goes. Recorrido: Sebastio Leo Trindade. Relator: Min. Xavier de
Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004. Albuquerque. Braslia, 1 de junho de 1977. Disponvel em: <http://
p. X. stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/14614120/recurso-extraordi-
18 COMPARATO, Fbio Konder. A afirmao histrica dos direitos nario-re-80004-se>. Acesso em: 11 out. 2015.
humanos. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2007. 23 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. HC n
19 MELGAR, Plnio. Direitos humanos: uma perspectiva con- 72131 RJ. Tribunal Pleno. Paciente: Lairton Almagro Vitoriano da
tempornea: para alm dos reducionismos tradicionais. Revista de Cunha. Coator: Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro.
Informao Legislativa, Braslia, v. 39, n. 154, p. 71-92, abr./jun. 2002. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 23 de novembro de 1995.
p. 73. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
20 LAFER, Celso. A internacionalizao dos direitos humanos: consti- jsp?docTP=AC&docID=73573>. Acesso em: 11 out. 2015.
tuio, racismo e relaes. Barueri: Manole, 2005. p. 15-16. 24 Essa premissa ainda pode ser constatada nos julgamentos em
180
Habeas Corpus n 79.785/RJ (2000) em que o Ministro jurisprudncia do Tribunal, em razo da alterao im-
Seplveda Pertence esboou a possibilidade da defesa posta pela EC n 45/2004, tambm teria ficado cada vez
da tese que diferenciasse os tratados internacionais de mais difcil de ser sustentada26; por fim, restou a tese da
direitos humanos como materialmente constitucionais, hierarquia supralegal, que, para o Ministro, lhe parecia a
ainda sim nessa concepo os tratados estariam abaixo mais consistente, uma vez que os tratados sobre direitos
da Constituio25. humanos no submetidos regra do 3, diante de seu
carter especial em relao aos demais atos normativos
Nos julgados de 2008, o STF, por maioria, superou a
internacionais, seriam dotados de um atributo de supra-
tese da hierarquia legal dos tratados em geral, passando
legalidade, isto , estariam abaixo da Constituio, mas
a acolher a tese proposta pelo Ministro Gilmar Mendes
acima das demais normas legais27.
da supralegalidade dos tratados internacionais de direi-
tos humanos, quando no submetidos ao rito do 3 do O voto divergente do Ministro Celso de Mello no
art. 5, ficando vencida a tese da hierarquia constitucio- se desapegou da questo formal como predominante,
nal defendida pelo Ministro Celso de Mello. basta observar que sua tese, ao no reconhecer supe-
rioridade formal dos tratados, teria que apostar numa
A tese da supralegalidade vingou por excluso for-
sada de segundo nvel a partir da do 2 do art. 5
mal. Isso porque, segundo o voto do Ministro Gilmar
da Constituio, o qual enquanto clusula geral de re-
Mendes, seria impossvel conferir status supraconstitu-
cepo autorizaria o reconhecimento de que os tratados
cional aos tratados de direitos humanos em razo da
internacionais de direitos humanos possuem hierarquia
dificuldade imposta pela supremacia formal e material
constitucional, passando a integrarem-se ao conjunto
da Constituio, inviabilizando o controle de constitu-
normativo configurador do bloco de constitucionalida-
cionalidade e, na mesma esteira, o status constitucional
de28. A tese seria perfeita se no fossem suas incompa-
dos tratados de direitos humanos, ora esvaziado pela
tibilidades em relao ao prprio 3, uma vez que no
introduo do 3 no art. 5 da Constituio. A tese

foi debatida sua (in)constitucionalidade, bem como, por
da hierarquia legal, dominante at aquele momento na
outro lado, a prpria a ideia de bloco de constituciona-
lidade em nvel secundrio (abaixo da Constituio), en-
plenrio do STF: BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta
de Inconstitucionalidade. ADI MC n 1480 DF. Tribunal Pleno. Re- quanto soluo alternativa para uma dificuldade formal.
querente: Confederao Nacional do Transporte; Confederao Na-
Diante desse quadro, a crtica necessria verticaliza
cional da Indstria. Requerido: Presidente da Republica; Congresso
Nacional. Relator: Min. Celso de Melo. Braslia, 04 de setembro com todas as teses estiveram intimamente ligadas s
de 1997. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/ condies procedimentais institudas pelo 3 do art.
paginador.jsp?docTP=AC&docID=347083>. Acesso em: 09 set. 5 da Constituio, em que tratados de direitos huma-
2016; BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio.
RE n 206482 SP. Tribunal Pleno. Recorrente: Ministrio Pblico nos recepcionados antes e ps-Emenda tem sua funo
Federal. Recorrido: Pedro Luiz de Oliveira. Relator: Min. Maurcio aplicativa condicionada formalizao receptiva do le-
Corra. Braslia, 27 de maio de 1998. Disponvel em: <http://stf. gislador num modo ou noutro. Por isso, nem mesmo os
jusbrasil.com.br/jurisprudencia/14698605/recurso-extraordinario-
re-206482-sp> Acesso em: 09 set. 2016; BRASIL. Supremo Tri-
bunal Federal. Habeas Corpus. HC n 77527 MG. Tribunal Pleno. 26 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio.
Paciente: Joo Cordoval de Barros. Coator: Tribunal de Alada do RE n 466343. Tribunal Pleno. Recorrente: Banco Bradesco S/A. Re-
Estado de Minas Gerais. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 23 corrido: Luciano Cardoso Santos. Relator: Min. Cezar Peluso. Bra-
de setembro de 1998. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.br/ slia, 03 de dezembro de 2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.
jurisprudencia/14698138/habeas-corpus-hc-77527-mg>. Acesso br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=595444>.
em: 09 set. 2016; BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Or- Acesso em: 11 out. 2015.
dinrio em Habeas Corpus. RHC n 81.319/GO. Tribunal Pleno. Re- 27 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio.
corrente: Nilo Lottici Jnior. Recorrido: Relator do RE n 299401. RE n 466343. Tribunal Pleno. Recorrente: Banco Bradesco S/A. Re-
Relator: Min. Celso De Mello. Braslia, 24 de abril de 2002. Dis- corrido: Luciano Cardoso Santos. Relator: Min. Cezar Peluso. Bra-
ponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/774659/ slia, 03 de dezembro de 2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.
habeas-corpus-hc-81319-go>. Acesso em: 09 set. 2016. br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=595444>.
25 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Ordinrio em Acesso em: 11 out. 2015.
Habeas Corpus. RHC n 79785 RJ. Tribunal Pleno. Recorrente: 28 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio.
Jorgina Maria de Freitas Fernandes. Recorrido: Ministrio Pblico RE n 466343. Tribunal Pleno. Recorrente: Banco Bradesco S/A. Re-
Federal. Relator: Min. Seplveda Pertence. Braslia, 29 de maro de corrido: Luciano Cardoso Santos. Relator: Min. Cezar Peluso. Bra-
2000. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/pagi- slia, 03 de dezembro de 2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.
nador.jsp?docTP=AC&docID=102661>. Acesso em: 11 out. 2015. br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=595444>.
p. 301. Acesso em: 11 out. 2015.
181
dilogos interjurisdicionais conseguiriam superar essa pela Constituio, tem em sua estrutura a necessidade
dificuldade, uma vez que a dependncia do protagonis- de aproximao das fontes e a des(hierarquizao) das
mo judicial seria insuficiente democraticamente para ili- ordens jurdicas interna e internacional. As fronteiras
dir essas premissas hierrquico-normativas. entre o direito constitucional e o direito internacional
devem estreitar-se apontando para uma progressiva
Assim, de forma objetiva, a racionalidade domi-
constitucionalizao do direito internacional revelan-
nante no prescinde do aspecto sistemtico da ordem
do uma dialtica com o contedo de mesma nature-
jurdica e da supremacia (formal) constitucional de in-
za advindo das organizaes internacionais, pactos e
fluncia kelseniana, olvidando o carter hermenutico
convenes de direitos humanos30. A recomposio
dos direitos humanos e a normatividade (material) da
da paisagem31 implica numa estrutura (hermenutica)
Constituio, deixando de responder satisfatoriamente
favorecedora de pontes de transio das habituais re-
a pergunta dialgica posta pela prpria autonomia nor-
ferncias estatal e lgico-sistemtica das (des)ordens s
mativo-material da Constituio e pelo direito interna-
novas dimenses interpretativo-normativas do Direito
cional dos direitos humanos. o novo com os olhos do
(constitucional) consolidadoras de um espao jurdico e
velho. Por isso a adequada pergunta ou sua provocao
democrtico comuns em matria de direitos humanos.
tem a finalidade de romper com esse discurso mono-
lgico formado doutrinria e jurisprudencialmente no consenso que a positivao dos direitos funda-
Brasil e que obscurece a dilogo na/para a internacio- mentais indica o resultado de uma opo democrati-
nalizao da Constituio. camente instituda pelo Estado na defesa dos direitos
humanos, os quais determinam, mais do que orientam,
a sua vinculao (e de seus agentes) seja contra atos
normativos ou mesmo no-normativos, internos e in-
3. A perspectiva de uma nova racionalidade ternacionais. Porm, os discursos formalistas e estatalis-
(hermenutica) para a normatividade mate-

tas no podem segurar a substancializao que o debate
rial dos tratados internacionais de Direitos exige, sobretudo, ao se considerar que as controvrsias
Humanos no Brasil sobre os direitos humanos decorrem da possibilidade
de leituras diversas do conceito, da pluralidade confli-
A necessria relao dialgica entre Direitos Huma- tuosa de interpretaes/concretizaes das normas e
nos, Estado de Direito e Constituio tem por finalida incongruncia prtica dos diferentes tipos de direitos
dade superar a mera dimenso axiolgica dos direitos humanos32.
humanos para elev-los a condio de possibilidade ju- Por isso adverte Hberle que a unidade, coerncia e
rdica e poltica dos Estados de Direito e de suas Cons- hierarquia do sistema jurdico no podem ser corolrio
tituies, inclusive, no sentido de se constituir uma es- de um nico princpio dominante e do qual mecanica-
fera capaz de repassar o arbtrio da jurisdio interna de mente se derivam os demais. No Estado Constitucional,
cada Estado29. que o Estado de uma sociedade aberta, o sistema
Da porque sob a razo hermenutica no se pode jurdico e seus postulados bsicos exigem de seu intr-
compartilhar a ideia de que a defesa da especialidade prete uma atitude aberta e um modo-de-ser hermenu-
dos direitos humanos e sua influncia no movimento tico como instncia crtica baseado em um processo
constitucional ps-Segunda Guerra tenha pretendido dinmico baseado em alternativas prticas e num pensa-
colocar os tratados de direitos humanos, por exemplo, mento de possibilidades em detrimento de um mo-
no nvel intermedirio (supralegalidade), na medida em noplio metodolgico cerrado e hermtico33.
que constituem, por si, a prpria medida legitimidade
constitucional. 30 CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e a interconstitucionalidade:
itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. 2. ed.
O desafio da pergunta constitucionalmente/conven- Lisboa: Almedina, 2008. p. 285.
cionalmente adequada, autonomizadora e vinculante do 31 Expresso usada por Delmas-Marty. In: DELMAS-MARTY,
direito internacional dos direitos humanos mediado Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria Ermantina de Almeida
Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004.
32 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes,
29 PREZ LUO, Antonio Enrique. Derechos humanos, estado de 2009. p. 256.
derecho y constituicin. 10. ed. Madrid: Tecnos, 2010. p. 131. 33 HBERLE, Peter. Pluralismo y constituicin: estdios de teoria
182
O tema direitos humanos requer a mxima prudn- ao objetificarem a tradio, acabaram sufocar as expec-
cia histrica, especialmente em pases, como o Brasil, tativas de sentido sobre o tema, deixando ao alvedrio da
onde seu tratamento terico e normativo d ntidos subjetividade dos intrpretes o acoplamento ad hoc es-
indicativos de no ter atingido um nvel autntico dos colhas polticas e jurdicas descontextualizadas de nossa
discursos, aprisionado nas compreenses baseadas em realidade histrica, ofuscando o verdadeiro compromis-
preconceitos improdutivos ou modelos autoritrios, os so dos direitos humanos nessa quadra da histria.
quais somente servem para a reproduo da desigualda-
No Direito, enquanto cincia interpretativa, a pr-
de social. Nesse cenrio, h muito espao (hermenuti-
tica dominante, ainda, acredita no modo dedutivo de
co) para recuperar a tradio (autntica), com base em
conhecimento das hermenuticas clssicas e/ou em
um exerccio fenomenolgico, buscando ilidir aquilo
metodologias especiais (dilogos interjurisdicionais, por
que foi perdido na pretensa objetividade da regra e na
exemplo) para salvar as insuficincias interpretativas do
subjetividade dos intrpretes, nos discursos autoritrios
imaginrio jurdico, as quais por no contarem com en-
ou de ocasio, responsveis por obscurecerem a norma-
raizamento ontolgico-hermenutico comprometem a
tividade dos direitos humanos e das Constituies.
continuidade consentnea da histria34. Na medida em
As novas possibilidades que reivindicam o pluralis- que cada intrprete pretende contar sua melhor histria
mo oriundo da interrelao entre Constituio e trata- (filosofia da conscincia), o Direito se enfraquece insti-
dos internacionais de direitos humanos dependem de tucionalmente, recaindo numa espcie de instrumentali-
uma adequada compreenso dialgico-hermenutica zao pragmtico-formal.
de um acontecer estruturado e comprometido com
A crtica aos dilogos interjurisdicionais caminha
a alteridade crtica do outro e no de uma metodo-
nesse sentido, conforme se observa com base em Ver-
logia de dilogos que coloca a verdade como produto
gottini quando destaca que o el dilogo parece haber-
uma subjetividade assujeitadora e autoritria.
se convertido en uno de los fetiches histricos que se

O que se quer destacar que o Dilogo como modo evocan para esconder improvisaciones comparatsticas
de ser hermenutico capaz de produzir a verdade a menudo carentes de fundamento y, en todo o caso,
como acontecer histrico (no dedutivo) resultado da cientficamente impropias35. O dilogo, nessas condi-
mediao da experincia lingustica entre passado e es, longe de um processo comparativo, ou mesmo
presente. Trata-se de um acontecer que ocorre como dialgico, non forman parte de los lugares comunes a
crtica produo artificial das verdades cientficas das los que nos ha acostumbrado la fcil y acrtica vulgata
metodologias tradicionais de intepretao, dependentes de la globalizacin36, o que h una utilizacin unila-
do protagonismo do sujeito. Para o dilogo hermenu- teral de contribuiciones del outro37, reconhecendo-se
tico, ns pertencemos histria e no a histria que nos ao juiz a liberdade de inspirar-se em precedentes ou pre-
pertence, logo, no possvel negar o carter vinculati- vises constitucionais de outros, distintas de situaes
vo entre os fatos histricos e a filosofia constitucional mais concretas de cada pas38.
aps a Segunda Guerra. A tradio que nos condiciona
Por isso, talvez, albergados nessa crtica, poderiam
insuscetvel de manipulao arbitrria.
compreender-se algumas das propostas de dilogos in-
A crtica dialgica volta-se, portanto, contra a ina- terjurisdicionais, quando lidas sem a devida ontologi-
dequada opo do legislador constitucional derivado zao, por exemplo: Garca Roca, Alcal e Bustos Gis-
em procedimentalizar a admisso dos tratados interna- bert39 no texto La comunicacin entre ambos sistemas
cionais de direitos humanos em detrimento da norma
constitucional originria de admisso automtica da- 34 DWORKIN, Ronald. O imprio do direito. Trad. Jefferson Luiz
queles instrumentos. Ao lado disso, tambm se tem em Camargo. 2. ed. So Paulo: M. Fontes, 2007. p. 272.
mira o consequente entendimento do Supremo Tribunal 35 VERGOTTINI, Giuseppe De. Ms all del dilogo entre tribunales.
Madrid: Civitas, 2010. p. 63.
Federal quanto ao carter de supralegalidade dos trata- 36 VERGOTTINI, Giuseppe De. Ms all del dilogo entre tribunales.
dos internacionais de direitos humanos quando no re- Madrid: Civitas, 2010. p. 41.
cepcionados pela nova regra constitucional. Quaisquer 37 VERGOTTINI, Giuseppe De. Ms all del dilogo entre tribunales.
delas, a opo do legislador e o entendimento do STF, 38 VERGOTTINI, Giuseppe De. Ms all del dilogo entre tribunales.
constitucional de la sociedad aberta. Madrid: Tecnos, 2002. 39 Oportuno destacar que cada um destes autores desenvolvem,
183
y las caractersticas del dilogo40, onde propem, nas teiras territoriais46; no mesmo sentido apontam as ideias
relaes entre as Cortes Internacionais de Direitos Hu- de Delmas-Marty, quando fala do caminho percorrido
manos (CIDH e TEDH), o dilogo como medida de pelos juzes na refundao dos poderes, em que a in-
aproximao metodolgica, de reciprocidade ou con- ternacionalizao dos juzes nacionais e o aumento da
senso regional, numa perspectiva pedaggica capaz de jurisdicionalizao do direito internacional constituiro
atingir o maior nmero de sujeitos implicados na tute- um duplo fenmeno que contribui para o equilbrio dos
la de direitos humanos41; por sua vez, Alcal tambm poderes numa futura ordem mundial47, apontando, as-
aborda o tema do dilogo interjurisdicional42 defen- sim, para a mundializao como fenmeno para alm
dendo que a internacionalizao do dilogo dos juzes do direito internacional e do Estado-Nao, deslocando
uma manifestao da desnacionalizao do dilogo, para os juzes a mediao (dialtica) entre o geral e o
funcionando numa espcie de crtica aos juzes tradi- particular, do risco da ordem hegemnica e da desor-
cionalmente vinculados a um territrio, aos seus procedem impotente48.
dimentos e normas43; ainda, na literatura internacional,
Poder-se-ia cogitar, por certo, que os dilogos entre
a francesa Laurence Burgorgue-Larsen, trabalha com a
sistemas regionais e/ou interjurisdicionais sero, talvez,
internacionalizao do dilogo de juzes44 como medida
um passo futuro, porm no sem antes resolverem-se os
de internacionalizao dos sistemas e dos comporta-
problemas de maturidade democrtica e constitucional
mentos judicirios nacionais45 em que o juiz domstico
como o caso do Brasil. Algumas das propostas de di-
precisa abrir-se para o amplo leque das manifestaes,
logo referidas e que comeam a influenciar a doutrina
tanto da internacionalizao como do recuo das fron-
nacional49 parecem no superar os velhos problemas do
positivismo, especialmente, aqueles oriundos do mbi-
tambm, autonomamente pesquisas nesta mesma linha terica. to da prxis interpretativa, pois, no fundo, a pragmtica
40 O texto constitui-se do Captulo I da obra de GARCA ROCA,
dos dilogos interjurisdicionais quer apostar no prota-
Javier et al. (Orgs.). El dilogo entre los sistemas europeo y americano de

derechos humanos. Madrid: Civitas, 2012. Cf. GARCA ROCA, Javier; gonismo judicial como drible formalidade conceitual
NOGUEIRA ALCAL, Humberto; BUSTOS GISBERT, Rafael. e legislativa do sistema e as dificuldades produtivas da
La comunicacin entre ambos sistemas y las caractersticas del dilo- doutrina. Obviamente, a inteno no seria desqualifi-
go. In: ______ et al. (Org.). El dilogo entre los sistemas europeo y ameri-
cano de derechos humanos. Madrid: Civitas, 2012. p. 66-107. car quaisquer das proposies tericas, tampouco o va-
41 GARCA ROCA, Javier; NOGUEIRA ALCAL, Humberto; lioso trabalho de seus respectivos autores, seno apenas
BUSTOS GISBERT, Rafael. La comunicacin entre ambos sistemas traar caractersticas e identificar algumas dificuldades
y las caractersticas del dilogo. In: ______ et al. (Org.). El dilogo
entre los sistemas europeo y americano de derechos humanos. Madrid: Civitas,
das ideias de dilogo fora de um contexto hermenutico
2012. p. 66-100. p. 66. (filosfico), conteudstico, em ltima anlise.
42 NOGUEIRA ALCAL, Humberto. Dilogo interjurisdiccion-
al, control de convencionalidad y jurisprudencia del Tribunal Con- Por isso se afirma que existe espao para o desenvol-
stitucional en perodo 2006-2011. Estudios Constitucionales, Santiago, vimento de outras narrativas sob uma nova perspectiva
v. 10, n. 2, p. 57-140, 2012.
al, control de convencionalidad y jurisprudencia del Tribunal Con- 46 BURGORGUE-LARSEN, Laurence. De linternationalisation
stitucional en perodo 2006-2011. Estudios Constitucionales, Santiago, du dialogue des juges: missive doctrinale lattention de Bruno
v. 10, n. 2, p. 57-140, 2012. p. 58. Genevois. In: BADINTER, Robert et al. Le dialogue des juges: m-
44 BURGORGUE-LARSEN, Laurence. De linternationalisation langes en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz,
du dialogue des juges: missive doctrinale lattention de Bruno 2009. p. 95-130. Disponvel em: <http://www.univ-paris1.fr/file-
Genevois. In: BADINTER, Robert et al. Le dialogue des juges: m- admin/IREDIES/Contributions_en_ligne/L._BURGORGUE-
langes en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz, LARSEN/M%C3%A9langes/LBL_M%C3%A9langes_Ge-
2009. p. 95-130. Disponvel em: <http://www.univ-paris1.fr/file- nevois-1.pdf>. Acesso em: 17 out. 2015.
admin/IREDIES/Contributions_en_ligne/L._BURGORGUE- 47 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit: la re-
LARSEN/M%C3%A9langes/LBL_M%C3%A9langes_Ge- fondation des pouvoirs. Paris: Seuil, 2007. v. 3. p. 42.
nevois-1.pdf>. Acesso em: 17 out. 2015. 48 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit: le
45 BURGORGUE-LARSEN, Laurence. De linternationalisation relatif et luniversel. Paris: Seuil, 2004. v. 1. p. 414.
du dialogue des juges: missive doctrinale lattention de Bruno 49 Por exemplo, SALDANHA, Jnia Maria Lopes. Novas geome-
Genevois. In: BADINTER, Robert et al. Le dialogue des juges: m- trias e novos sentidos: internacionalizao do direito e internacional-
langes en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz, izao do dilogo dos sistemas de justia. In: STRECK, Lenio Luiz;
2009. p. 95-130. Disponvel em: <http://www.univ-paris1.fr/file- ROCHA, Leonel Severo; ENGELMANN, Wilson. Constituio, siste-
admin/IREDIES/Contributions_en_ligne/L._BURGORGUE- mas sociais e hermenutica. So Leopoldo: UNISINOS, 2012. (Anurio
LARSEN/M%C3%A9langes/LBL_M%C3%A9langes_Ge- do Programa de Ps-Graduao em Direito da UNISINOS: Mestra-
nevois-1.pdf>. Acesso em: 17 out. 2015. do e Doutorado, 9). p. 137-160. p. 137-160.
184
dialgico-hermenutica entre fontes (Constituio e tra- discursos. Na realidade, para se falar em dilogo (her-
tados e convenes de direitos humanos) em detrimento menutico) essa necessidade de revisar pressupostos
do encobridor debate de cunho hierrquico-normativis- condio de possibilidade, pois, como restou evidencia-
ta. importante consignar que no atitude metodol- do, preciso se entregar ao fenmeno dialgico para o
gica (pragmtica) dos dilogos interjurisdicionais ou sua acontecer produtivo da verdade que orienta o discurso
dependncia do protagonismo do sujeito-intrprete que epistemolgico, um modo-de-ser.
modificar a normatividade constitucional dos tratados
Em se tratando de direitos humanos no Brasil, algu-
de direitos humanos no Brasil, uma vez que no se estar
mas questes mostraram-se fulcrais quando criticadas
a discutir os problemas estruturais (hermenuticos) de
no vis da hermenutica filosfica, em especial, sob o
compreenso dos direitos humanos no constituciona-
arranjo do dilogo. Embora, no mbito desse traba-
lismo contemporneo, seno encontrando apenas uma
lho, a proposta seja demonstrar as possibilidades de
sada para evitar esse enfrentamento. Logo, se aposta no
analisar o tema sob a perspectiva hermenutica, temas
sentido de que preciso revolver o cho lingustico, que
como o do bloco de constitucionalidade, do controle
sustenta essa tradio inautntica, para buscar revelar a
de convencionalidade, da impossibilidade de ciso en-
essncia das novas faces (interpretativas) da normativi-
tre direitos humanos e direitos fundamentais e da fora
dade jurdica que poder, inclusive, apontar para uma
normativa e autonmica da Constituio encontraro
tese verdadeiramente hermenutica para a aplicao dos
novos horizontes de compreenso e assim um espao
tratados internacionais de direitos humanos no Brasil,
aberto para melhor desenvolvimento epistemolgico-
como por exemplo, quela obtida da noo interpretati-
-hermenutico.
va de bloco de constitucionalidade50.
Isso porque o desenvolvimento de uma proposta
Nesse particular, preciso fortalecer o carter pro-
que vise contemplar a historicidade do processo de for-
dutivo da normatividade constitucional, inclusive, no
mao das fontes e ordens jurdicas dentro de uma nova

que diz respeito a sua prpria internacionalizao. O
paisagem jurdica pressupe antes de tudo, para evitar
Direito dever trilhar caminhos que possam institucio-
o pragmatismo e o relativismo, dar sentido a estrutura
nalmente desvelar a face normativa, invasora da lega-
interpretativa dos discursos por meio da fenomenologia
lidade e fundadora do espao pblico democrtico da
hermenutico-dialgica ao fim de superar a discusso
Constituio. As anlises tericas apontam que pos-
meramente semntico-instrumental da linguagem do
svel se construir uma nova racionalidade para excetuar
tema dos direitos humanos.
ou ultrapassar a lgica hierrquica dominante que reduz
o papel dos tratados internacionais de direitos humanos O atual cenrio global tem revelado uma presso
atravs da abertura constitucional. mais acentuada pela internacionalizao do Direito,
como medida de potencializao dos canais de comu-
nicao e, por consequncia, como uma tendncia de
democratizao interpretativa em benefcio das possibi-
4. O dilogo hermenutico e as possibilida- lidades de alinhamento poltico, econmico e, tambm,
des da pergunta adequada como crtica jurdico, especialmente, em tempos de busca da autono-
(in)eficcia dos tratados internacionais de mia do Direito. Com efeito, a preocupao com o modo
direitos humanos no Brasil pela qual tem se dado essa busca por esses movimentos
de interrelao reside o espao para se trabalhar a rees-
A mudana de racionalidade um processo comple- truturao do sistema de fontes e se constituir critrios
xo e que encontra uma srie de resistncias, especial- interpretativos movidos por elementos comuns (demo-
mente, por demandar a necessidade de revisar pressu- cracia e direitos humanos) como resposta s demandas
postos por vezes inautnticos que sustentam os de interesse da sociedade contempornea. As novas de-
mandas dessa sociedade no podem eficazmente serem
50 FERREIRA, Rafael Fonseca; LIMBERGER, Temis. O dilogo enfrentadas por uma nica ordem jurdica estatal no
hermenutico como horizonte de uma nova paisagem no Direito:
crtica racionalidade autoritria dispensada aos tratados de direi- mbito do respectivo territrio51 ou mesmo pela depen-
tos humanos no Brasil. In: SOUZA SILVA, Karine de; ARARUNA
SANTIAGO, Nestor Eduardo (Org.). Direito constitucional, direitos 51 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes,
humanos e direito internacional. Barcelona: Laborum, 2015. p. 155-176. 2009. p. XXI.
185
dncia de uma racionalidade autoritria e impositiva que ultrapassam a ideia positivstica de Kelsen, do normati-
no se estrutura sob premissas partilhveis. vismo semntico.
Logo, qualquer ideia que reivindique a comunica- Para a doutrina dos direitos humanos, a superao
o intersistemas de Direito, como repercusso de um desse imaginrio se constitui num dos grandes desafios
movimento da internacionalizao do Direito ou como contemporneos, como se observa na crtica de Prez
promessa de renovao dos sistemas de Direito, ain- Luo dirigida queles que defendem os direitos huma-
da atrelados de maneira geral ideia ultrapassada do nos sob uma concepo meramente axiolgica, mor-
Estado-Nao, no passam de paliativos s medidas de mente quando se est diante de sistemas normativos
segurana jurdica e de resistncia s arbitrariedades52 forjados na dogmtica positivista do sculo XIX, isto ,
polticas e jurdicas dos prprios Estados. Sob a tica no mais das vezes no invocveis ou justicializveis por
hermenutica, a prescindibilidade da hierarquizao das no estarem positivados direta e imediatamente55.
ordens (interna/internacional), enquanto o fundamento
O no reconhecimento dos direitos humanos como
bsico dos discursos reducionistas e arbitrrios de ex-
autnticos direitos (validados formalmente positiva-
ceo aos direitos humanos um elemento chave para
dos), sob a tica metodolgica dominante determi-
o novo modo de produo e normatividade jurdicas
nante para o paradoxo dual (valores ticos versus normas
na recomposio da paisagem do Direito, reconstrudos
jurdicas), especialmente, ao se prescindir do carter
com base nos dilogos hermenuticos.
dentico que est em sua origem. de se convir que o
Outrossim, no se pode deixar de consignar que o estatalismo combinado com a ausncia de dilogo her-
prprio monismo kelseniano sempre foi dependente menutico em sede de direitos humanos desprestigia o
da ideia de escalonamento, j que somente se afirma- seu carter universalista, suscetibilizando-os a fragmen-
ria como possvel em razo da ausncia de positividade tao e ao enfraquecimento de seu carter normativo (e
do direito internacional, lembrando que o Direito em interpretativo).

sua teoria um sistema de normas vlidas. Em diversas
Na superao desse paradigma fragmentrio, o pro-
passagens, quando trata do direito internacional, Kelsen
cesso de defesa de uma racionalidade alternativa ou
ainda se preocupe em criticar os pluralistas que conce-
transversal56 como o dilogo hermenutico abre um
bem duas personalidades jurdicas ao Estado, afirma
espao (normativo) favorvel e criativo destinado a al-
que no passa de uma instncia de legitimao jurdica e
bergar a pluridimensionalidade dos direitos humanos57,
moral dos Estados em suas relaes mtuas no mbito
ordenando interpretativamente o espao58.
externo, a qual somente quando vislumbrada conjunta-
mente (monisticamente) com o direito interno que se As possibilidades de um dilogo, de uma conver-
torna possvel conceb-la como parte de uma unidade sao constitucional59, devem ser vistas como medidas
sistemtica e inconflitvel de normas53. crticas do olhar hermenutico contra as restries da
autoridade hierrquica de carter nacional, convencio-
Advirta-se que para Kelsen em regra geral as normas
nal ou comunitria, de modo que a reivindicao de um
de direito internacional so sempre incompletas, pois
direito acessvel a todos, ao fim de consagr-lo como
sua normatividade plena seria sempre dependente da
verdade compartilhada60, como so os direitos huma-
suplementao do direito nacional onde encontraria o
elemento pessoal54 (sujeito/destinatrio). Por isso que
as concepes doutrinrias vigentes como tambm as 55 PREZ LUO, Antonio Enrique. Derechos humanos, estado de
derecho y constituicin. 10. ed. Madrid: Tecnos, 2010. p. 595.
decises do Supremo Tribunal Federal ainda se consi- 56 Alternativa ou transversal no sentido de uma excetuao s
derem como avanadas, de um modo ou de outro, no lgicas dos modelos tradicionais de ordens jurdicas (verticais e/
ou horizontais) e onde o dilogo hermenutico atua como vetor de
transformao dessa nova face de normatividade (traduo nossa).
52 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes, 57 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes,
2009. p. 116. 2009. p. 235 et. seq.
53 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. Trad. Lus Car- 58 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit: le
los Borges. 4. ed. So Paulo: M. Fontes, 2005. p. 531 et seq.; KELS- pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. v. 2. p. 26.
EN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. Joo Baptista Machado. 8. ed. 59 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes,
So Paulo: M. Fontes, 2009. p. 348. 2009. p. XXV.
54 KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. Trad. Lus Car- 60 DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria
los Borges. 4. ed. So Paulo: M. Fontes, 2005. p. 488. Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004.
186
nos. ao processo inacabado de constitucionalizao e inter-
nacionalizao da normatividade66.
Nesse ponto, hermenutica (filosfica) e epistemo-
logia parecem se conectar, na medida em que o dilogo As incertezas e insuficincias tericas das relaes
que estruturam a adequada razo ontolgica dos direitos hierrquicas (interno-internacional) e das tradicionais
humanos, formando uma comunidade de experincias tcnicas ineficazes oriundas dessa relao, como por
lingusticas (comunidade de dilogo ou entendimento)61 exemplo, margem de apreciao nacional e primazia da
facilitando o desenvolvimento epistemolgico. A razo norma mais favorvel, no estimulam o adequado es-
hermenutica que sempre se antecipa, quando autnti- pao para repensar outras possibilidades de consolida-
ca, pavimenta os desafios como aqueles propostos por o da internacionalizao do direito constitucional no
Delmas-Marty quando diz que o segredo da reinveno mundo globalizado, mormente se continuar a apostar
de um direito comum passa por uma reflexo sobre as na primazia da ordem estatal nacional de matiz kelse-
lgicas jurdicas, especialmente, a do formalismo racio- niano.
nal do Direito, em que a arbitrariedade se encontra ig-
A recomposio da paisagem, portanto, passa-se pela
norada, dotada de eficcia simblica que no permite
possibilidade de se criar condies de desenvolver uma
pensar o mltiplo, ora reduzido alternativa binria62 ou a
racionalidade transversal ou alternativa estruturante, a
influncia tranquilizadora da unidade e da estabilidade
partir da Constituio nem vertical, nem horizontal67
do espao normativo identificado com a autoridade do
e que tem no dilogo hermenutico a condio favo-
Estado e numa ordem normativa organizada em torno
recedora de pontes de transio das habituais refern-
da lei63.
cias estatal e lgico-sistemtica das (des)ordens, rompe-
Ento, essas so apenas algumas das objetivas con- dora dos dilemas tradicionais (monismo/pluralismo) e
fisses de que a hierarquia lgico-sistemtica tida em que busque ilidir o distanciamento da significao te-
Kelsen, em que uma norma fundamental assegura a rica da realizao prtica dos direitos humanos68. De

unidade e a validade do todo e, mesmo ao longo da pi- outro lado, a manuteno do atual cenrio continuar
rmide, supostamente de forma linear e estvel, no d a nos deixar refns de um constitucionalismo autista,
conta da complexidade do cenrio contemporneo, em provinciano e autossuficiente, ou caminharemos para
particular, de um direito constitucional que reclama a um constitucionalismo imperial como ltima ratio do
normatividade de sua face internacionalizada. Assim, social69, refratrio a multiplicidade de sistemas institu-
inclusive, seria mais conveniente falar em pirmides cionais existentes (regionais, locais, supraestatais, entre
inacabadas ou hierarquias descontnuas, no porque te- outros)70 e, sobretudo, s dimenses interpretativo-nor-
nha desaparecido toda a hierarquia, mas porque mudou mativas do Direito.
o desenho64 de produo da normatividade em benef-
O dilogo nesse cenrio vem resgatar o modo de
cio da fertilizao recproca entre direito constitucional
ser democrtico e produtivo da interpretao do/no
e direito internacional. preciso romper com a abso-
lutizao da lgica sistemtico-formal e do monlogo Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004.
cientificista, que no admite co/ordenao entre direi- p. 86.
to interno e internacional65, ao fim de dar continuidade 66 DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria
Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004.
p. 88.
prefcio. 67 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit: le
61 GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo I: traos funda- pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. v. 2. p. 37.
mentais de uma hermenutica filosfica. 12. ed. Trad. Flvio Paulo 68 PREZ LUO, Antonio Enrique. Derechos humanos, estado de
Meurer. Petrpolis: Vozes, 2012. passim. derecho y constituicin. 10. ed. Madrid: Tecnos, 2010. p. 597.
62 DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria 69 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes,
Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004. 2009. p. 51.
Prefcio. 70 BUSTOS GISBERT, Rafael. Dilogos jurisdiccionales en es-
63 DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria cenarios de pluralismo constitucional: la proteccin supranacional
Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004. de los derechos en Europa. In: MAC-GREGOR, Eduardo Ferrer;
p. 46. LELO DE LARREA, Arturo Zaldvar (Coord.). La ciencia del derecho
64 GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo I: traos funda- procesal constitucional: estudios en homenaje a Hctor Fix-Zamudio en
mentais de uma hermenutica filosfica. 12. ed. Trad. Flvio Paulo sus cincuenta aos como investigador del derecho. Mxico: UNAM,
Meurer. Petrpolis: Vozes, 2012. p. 86. 2008. (Derechos humanos y tribunales internacionales, 9). p. 753-
65 DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria 775. p. 754.
187
Direito, na medida em que prescinde das dicotomias comptences internationales et nationales73.
tradicionais isolacionistas (interno-internacional, direi-
Assim, no que se pode concordar com Alcal, por
tos humanos-direitos fundamentais, p. ex.), para em-
certo o desafio est em superar as resistncias provo-
preender numa substancializadora modalidade dialgica
cadas por preconceitos, juzos prvios e paradigmas de
e construtiva baseada na colaborao e enriquecimento
pensamento arraigados em nossa cultura jurdica74, mas,
recproco, objetivando a criao de um espao jurdico
no entanto, a soluo no se encontra numa interna-
comum em matria de direitos humanos71.
cionalizao do comportamento dos juzes e tribunais,
Por certo, a questo mais complexa, no se trata de seno no modo de como se constri o Direito. Seria
desprestigiar os textos, mas de como se lida com eles, um grande erro envidar esforos para manuteno do
uma questo de compreenso que, como j destacado, velho paradigma subjetivista, isto , que a mudana do
um acontecimento histrico-lingustico que d conta sujeito seja suficiente para um novo olhar democrtico
de nossos projetos de sentido. Na realidade, o tempo, a para o Direito.
historicidade, a verdadeira fonte do Direito, pois o
O caminho para novos horizontes hermenuticos
elemento que constitui e condiciona o intrprete num
que d cabo da necessria interrelao entre direito in-
movimento implicado que vincula passado-presente-fu-
ternacional e constitucional no implica em se socorrer
turo. No h espao para abstraes ou subjetivismos,
de abstraes ou de argumentos de confronto formal e
h sempre um sentido que orienta a compreenso e do
material, pois eles furtam a possibilidade de aprendiza-
qual no se pode prescindir sob o prisma hermenutico.
do recproco entre fontes e sistemas de direito e renun-
Assim , toda e qualquer interpretao que no parti-
ciam a mediao horizntica que se d no dilogo. As
lha sentidos, ou quaisquer teorias que no conseguem
dicotomizaes e abstraes desse jaez, servem, apenas,
superar a relao sujeito-objeto e a discricionariedade
para opor lo constitucionalmente necessrio y lo constitucional-
positivista.
mente accesorio sem, contudo, realizar a Constituio, pro-

Todavia, a dificuldade de pensar o mltiplo ou de priamente dita, como fuente del Derecho origen mediata e
qualificar a constituio da normatividade jurdica, so inmediata de derechos y de obligaciones75, suas preocupaes
efeitos colaterais da ordem monolgica, precisa, si- so de ordem metodolgico-sistemticas, no herme-
logstica e de valores homogneos72. Por isso, que o nuticas.
compromisso dos constitucionalistas e dos intrpretes
Ento, o traado aponta no sentido de se buscar
em geral, com o Direito no lhes exime de considerar
nova racionalidade baseada na valorizao de nosso
a normatividade emergente dos tratados e convenes,
modo de ser dialgico e dos princpios constitudos a
mormente, em razo do carter ontolgico de sua fun-
partir de padres e conquistas democraticamente cons-
damentao: os direitos humanos.
trudas pelo constitucionalismo contemporneo e nem
Alm de estar em jogo a possibilidade de uma inter- tanto por metodologias funcionais de justia. Por isso,
nacionalizao do direito constitucional com o dilogo essas novas lgicas autorizam trilhar por um novo ca-
hermenutico, est, tambm, pressuposta a necessidade minho, no mais limitadamente monolgico, mas aber-
de transformao cognitiva do Direito em todas as suas tamente dialgico e transparente76 e que possa dar conta
faces, ao fim de dar cabo daquilo que Delmas-Marty
estabelece como uma das caractersticas da refundao 73 [...] a refundao dos poderes institudos (executivo, legislativo
dos poderes: la refondation des pouvoirs institus (excutif, l- e judicial), chamado, na verdade, de novas articulaes entre com-
petncias nacionais e internacionais (Traduo nossa). In: DEL-
gislatif et judiciaire) appele en effet de nouvelles articulations entre MAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit: la refondation
des pouvoirs. Paris: Seuil, 2007. v. 3. p. 33.
al, control de convencionalidad y jurisprudencia del Tribunal Con-
71 GARCA ROCA, Javier; NOGUEIRA ALCAL, Humberto; stitucional en perodo 2006-2011. Estudios Constitucionales, Santiago,
BUSTOS GISBERT, Rafael. La comunicacin entre ambos sistemas v. 10, n. 2, p. 57-140, 2012. p. 60.
y las caractersticas del dilogo. In: ______ et al. (Org.). El dilogo 75 RUBIO LLORENTE, Francisco. La forma del poder: estudios
entre los sistemas europeo y americano de derechos humanos. Madrid: Civitas, sobre la constituicin. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales,
2012. p. 66-107. p. 73 et. seq. 1997. p. 50 et seq.
72 DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria 76 DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. Maria
Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004. Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: M. Fontes, 2004.
p. 202. p. 203.
188
da adequada normatividade emergente da Constituio de bloqueio77, de um novo modo de compreenso da
e do processo de internacionalizao do Direito nessa normatividade jurdica, a partir premissas (democrti-
quadra da histria. Esta possibilidade de um nova face cas) compreensivo-estruturantes e multidialogais, mais
de pluralismo ordenado convida a abandonar a opo- rgidas e coerentes, inclusive, do que os imperialismos
sio binria entre relao hierrquica (subordinao piramidais de cunho eminentemente formais.
de um sistema para outro) e a relao no hierrquica
O Direito e o Estado precisam se preparar para esse
(coordenao) para considerar um processo de produti-
rompimento umbilical que no implica em separao
vo e sustentvel de Direito.
absoluta, mas numa distino necessria e indicadora de
que a supremacia no o nico critrio. Assim, permiti-
r aflorar uma das vertentes contributivas da autonomia
5. Consideraes finais do Direito na complexidade social, tocada pela reconfi-
gurao das relaes entre tempo e espao (pluralismo),
A proposio hermenutica desenvolvida neste tra- das quais o Direito no est (nem poderia estar) imune
balho visa fomentar o carter transformativo e autno- enquanto fenmeno social.
mo do Direito na realidade contempornea, no mais A relao de reciprocidade crescente entre direito
dependente de prticas que afirmem a onipresena do internacional e direito constitucional implica num mo-
Estado e da Lei, a hierarquia formal dos sistemas e a vimento que reclama, sobretudo, uma transformao
subjetividade assujeitadora dos intrpretes. As aproxi- do modo de produo e interpretao do/no Direito,
maes entre sistemas e fontes de Direito como produ- mormente, ao se considerar o dever dos Estados e da
to de uma reciprocidade que condiciona a coordenao sociedade em geral com os direitos humanos. Por essa
de formas democrticas de construo do direito tem simples razo, no se pode fazer o cumprimento das
nos dilogos hermenuticos sua condio de possibi- obrigaes depender estritamente da prpria organi-

lidade sustentvel e coerente. A harmonizao que re- zao estatal, mas tambm de outros aportes (herme-
sulta de um adequado dilogo hermenutico de longe nuticos) para (des)integrao dessa ordem e recom-
uma busca por unificao hierrquica, seno um efeito posio de uma nova paisagem ao imaginrio jurdico.
da reconstruo da adequada compreenso da norma- A internacionalizao da Constituio implica que la
tividade constitucional com a adio interpretativa dos Constituicin material se nutre hoy de normas situadas ms all
tratados e convenes dos direitos humanos, sem, conde los Estados y, por tanto, escapan a la posibilidad de definicin
tudo, reduzi-los a uma categoria legal tpica do ideal unilateral por parte de una sola entidad estatal78, em que se
liberal-individualista. pode verificar, vista disso, um espao de convivncia
A pergunta sobre a normatividade dos instrumentos poltico-jurdico entre os participantes da comunidade,
internacionais de direitos humanos no Brasil, enquan- o qual se guia muito mais por relaes de coordenao e
to fontes de aproximao internacional do Direito e de colaborao (aprendizagem mtua) do que por relaes
ampliao da normatividade constitucional, reivindica a de hierarquia.
mudana de racionalidade para novos horizontes inter- O dilogo, enquanto modo de ser hermenutico,
pretativos, sob o risco de ficarem segregados a um papel capazes de criar as condies adequadas para pergun-
secundrio dentro do sistema.
77 STRECK, Lenio Luiz. Reflexes hermenuticas acerca do pa-
O desafio da pergunta constitucionalmente/conven-
pel (dirigente) da Constituio do Brasil e os (velhos) obstculos
cionalmente adequada em sede de direitos humanos concretizao dos direitos fundamentais/sociais. In. CLVE, Clm-
hermenutico e, por isso, tem em sua estrutura a necessi- erson Merlin; SARLET, Ingo Wolfgang; PAGLIARINI, Alexandre
dade de uma compreenso historicamente comprometi- Coutinho (Coord.). Direitos humanos e democracia. Rio de Janeiro: Fo-
rense, 2007. p. 385-405. p. 403.
da com a aproximao das fontes e a des(hierarquizao) 78 BUSTOS GISBERT, Rafael. Dilogos jurisdiccionales en es-
das ordens jurdicas interna e internacional. Ento, se cenarios de pluralismo constitucional: la proteccin supranacional
h um novo modelo de Direito, tambm h a neces- de los derechos en Europa. In: MAC-GREGOR, Eduardo Ferrer;
LELO DE LARREA, Arturo Zaldvar (Coord.). La ciencia del derecho
sidade, em contraposio s teorias e hermenuticas procesal constitucional: estudios en homenaje a Hctor Fix-Zamudio en
sus cincuenta aos como investigador del derecho. Mxico: UNAM,
2008. (Derechos humanos y tribunales internacionales, 9). p. 753-
775. p. 754.
189
tar sobre a legitimidade das prticas e metodologias que BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraor-
no conseguem preencher o espao havido pela tenso dinrio. RE n 466343. Tribunal Pleno. Recorrente: Ban-
entre a plenitude de ordem jurdica e sua supremacia co Bradesco S/A. Recorrido: Luciano Cardoso Santos.
(hierrquico-normativista) e o processo de ampliao Relator: Min. Cezar Peluso. Braslia, 03 de dezembro de
da normatividade constitucional englobante do direito 2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/pagina-
internacional. E, nesse espao, se inserem os direitos dorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=595444>.
humanos e seus instrumentos internacionais de prote- Acesso em: 11 out. 2015.
o como componentes da formao-consolidao de
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extra-
uma nova racionalidade hermenutica para uma realida-
ordinrio. RE n 80004 SE. Tribunal Pleno. Recor-
de jurdica pluridimensional de carter constitucional e
rente: Belmiro da Silveira Goes. Recorrido: Sebastio
internacionalizada hermeneuticamente comprometida.
Leo Trindade. Relator: Min. Xavier de Albuquerque.
Braslia, 1 de junho de 1977. Disponvel em: <http://
stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/14614120/recurso-
Referncias extraordinario-re-80004-se>. Acesso em: 11 out. 2015.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Ordinrio
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de em Habeas Corpus. RHC n 79785 RJ. Tribunal Pleno.
Inconstitucionalidade. ADI MC n 1480 DF. Tribunal Recorrente: Jorgina Maria de Freitas Fernandes. Recor-
Pleno. Requerente: Confederao Nacional do Tran- rido: Ministrio Pblico Federal. Relator: Min. Seplve-
sporte; Confederao Nacional da Indstria. Requerido: da Pertence. Braslia, 29 de maro de 2000. Disponvel
Presidente da Republica; Congresso Nacional. Relator: em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
Min. Celso de Melo. Braslia, 04 de setembro de 1997. jsp?docTP=AC&docID=102661>. Acesso em: 11 out.
Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/ 2015.

paginador.jsp?docTP=AC&docID=347083>. Acesso
em: 09 set. 2016. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Ordinrio
em Habeas Corpus. RHC n 81.319/GO. Tribunal Ple-
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. no. Recorrente: Nilo Lottici Jnior. Recorrido: Rela-
HC n 72131 RJ. Tribunal Pleno. Paciente: Lairton Al- tor do RE n 299401. Relator: Min. Celso De Mello.
magro Vitoriano da Cunha. Coator: Tribunal de Ju- Braslia, 24 de abril de 2002. Disponvel em: <http://
stia do Estado do Rio de Janeiro. Relator: Min. Marco stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/774659/habeas-
Aurlio. Braslia, 23 de novembro de 1995. Disponvel corpus-hc-81319-go>. Acesso em: 09 set. 2016.
em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
jsp?docTP=AC&docID=73573>. Acesso em: 11 out. BURGORGUE-LARSEN, Laurence. De linternatio-
2015. nalisation du dialogue des juges: Missive doctrinale
lattention de Bruno Genevois. In: BADINTER, Ro-
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. bert et al. Le dialogue des juges: mlanges en lhonneur
HC n 77527 MG. Tribunal Pleno. Paciente: Joo Cor- du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz, 2009. p.
doval de Barros. Coator: Tribunal de Alada do Estado 95-130. Disponvel em: <http://www.univ-paris1.fr/
de Minas Gerais. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, fileadmin/IREDIES/Contributions_en_ligne/L._
23 de setembro de 1998. Disponvel em: <http://stf. BURGORGUE-LARSEN/M%C3%A9lang es/
jusbrasil.com.br/jurisprudencia/14698138/habeas- LBL_M%C3%A9langes_Genevois-1.pdf>. Acesso em:
corpus-hc-77527-mg>. Acesso em: 09 set. 2016. 17 out. 2015.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraor- BUSTOS GISBERT, Rafael. Dilogos jurisdicciona-
dinrio. RE n 206482 SP. Tribunal Pleno. Recorrente: les en escenarios de pluralismo constitucional: la pro-
Ministrio Pblico Federal. Recorrido: Pedro Luiz de teccin supranacional de los derechos en Europa. In:
Oliveira. Relator: Min. Maurcio Corra. Braslia, 27 MAC-GREGOR, Eduardo Ferrer; LELO DE LAR-
de maio de 1998. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil. REA, Arturo Zaldvar (Coord.). La ciencia del derecho pro-
com.br/jurisprudencia/14698605/recurso-extraordi- cesal constitucional: estudios en homenaje a Hctor Fix-
nario-re-206482-sp>. Acesso em: 09 set. 2016. Zamudio en sus cincuenta aos como investigador del
derecho. Mxico: UNAM, 2008. (Derechos humanos y
190
tribunales internacionales, 9). p. 753-775. GADAMER, Hans-Georg. O problema da conscincia hi-
strica. Traduo Paulo Csar Duque Estrada. 2. ed. Rio
BUSTOS GISBERT, Rafael. Pluralismo constitucional y
de Janeiro: FGV, 2003.
dilogos jurisprudenciales. Mxico: Porra, 2012.
GADAMER, Hans-Georg. Verdade e mtodo I: traos
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. De-
fundamentais de uma hermenutica filosfica. 12. ed.
safios e conquistas do direito internacional dos direitos hu-
Trad. Flvio Paulo Meurer. Petrpolis: Vozes, 2012.
manos no incio do sculo XXI. 410-411. Disponvel
em: <http://www.oas.org/dil/esp/407490%20can- GALN, Pedro Cerezo. Reivindicacin del dilogo. Madri:
cado%20trindade%20OEA%20CJI%20%20.def. Real Academia de Ciencias Morales y Polticas, 1997.
pdf#page=5&zoom=auto,0,497>. Acesso em: 17 out.
GARCA ROCA, Javier. El dilogo entre el Tribunal
2015.
Europeo de Derechos Humanos y los tribunales con-
CANOTILHO, J. J. Gomes. Brancosos e a interconstitu- stitucionales en la construccin de un orden pblico
cionalidade: itinerrios dos discursos sobre a historicidade europeo. Teora y Realidade Constitucional, Madrid, n. 30,
constitucional. 2. ed. Lisboa: Almedina, 2008. p. 183-224, 2012.
COMPARATO, Fbio Konder. A afirmao histrica dos GARCA ROCA, Javier; NOGUEIRA ALCAL,
direitos humanos. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2007. Humberto; BUSTOS GISBERT, Rafael. La comunica-
cin entre ambos sistemas y las caractersticas del dilo-
go. In: ______ et al. (Org.). El dilogo entre los sistemas
droit: la refondation des pouvoirs. Paris: Seuil, 2007. v. 3.
europeo y americano de derechos humanos. Madrid: Civitas,
DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du 2012. p. 66-107.
droit: le pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. v. 2.
HBERLE, Peter. Pluralismo y constituicin: estdios de
DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du teoria constitucional de la sociedad aberta. Madrid: Tec-

droit: le relatif et luniversel. Paris: Seuil, 2004. v. 1. nos, 2002.
DELMAS-MARTY, Mireille. Por um direito comum. Trad. HITTERS, Juan Carlos. Control de constitucionalidad
Maria Ermantina de Almeida Prado Galvo. So Paulo: y control de convencionalidad: comparacin: criterios
M. Fontes, 2004. fijados por la Corte Interamericana de Derechos Huma-
DELMAS-MARTY, Mireille. Trs desafios para um direito nos. Estudios Constitucionales, v. 7, n. 2, p. 109-128, 2009.
mundial. Trad. Fauzi Hassan Choukr. Rio de Janeiro: Lu- KELSEN, Hans. Teoria geral do direito e do Estado. Trad.
men Jris, 2003. Lus Carlos Borges. 4. ed. So Paulo: M. Fontes, 2005.
DWORKIN, Ronald. O imprio do direito. Trad. Jefferson KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Trad. Joo Bapti-
Luiz Camargo. 2. ed. So Paulo: M. Fontes, 2007. sta Machado. 8. ed. So Paulo: M. Fontes, 2009.
FERREIRA, Rafael Fonseca. Dilogos hermenuticos em di- LAFER, Celso. A internacionalizao dos direitos humanos:
reitos humanos: em busca da(s) pergunta(s) adequadas(s) constituio, racismo e relaes. Barueri: Manole, 2005.
para a aplicao dos tratados internacionais de direitos
LOSANO, Mario G. Sistema e estrutura no direito: o sculo
humanos no Brasil. Disponvel em: <http://www.re-
XX. Trad. Luca Lamberti. So Paulo: M. Fontes, 2010. v. 2.
positorio.jesuita.org.br/handle/UNISINOS/3693>.
Acesso em: 15 out. 2015. MAZZUOLI, Valrio. Curso de direito internacional pblico.
3. ed. So Paulo: RT, 2009.
FERREIRA, Rafael Fonseca; LIMBERGER, Temis.
O dilogo hermenutico como horizonte de uma nova MAZZUOLI, Valrio. O controle jurisdicional da convencio-
paisagem no Direito: crtica racionalidade autoritria nalidade das leis. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
dispensada aos tratados de direitos humanos no Brasil. 2011. (Direito e Cincias afins, v. 4).
In: SOUZA SILVA, Karine de; ARARUNA SANTIA-
MELGAR, Plnio. Direitos humanos: uma perspecti-
GO, Nestor Eduardo (Org.). Direito constitucional, direitos
va contempornea: para alm dos reducionismos tradi-
humanos e direito internacional. Barcelona: Laborum, 2015.
cionais. Revista de Informao Legislativa, Braslia, v. 39, n.
p. 155-176.
154, p. 71-92, abr./jun. 2002.
191
MORAIS, Jos Luis Bolzan de; VIEIRA, Gustavo Oli- RUBIO LLORENTE, Francisco. La forma del poder:
veira. Estado e constituio em tempos de abertura: a estudios sobre la constituicin. Madrid: Centro de Estu-
crise conceitual e a transio paradigmtica num am- dios Constitucionales, 1997.
biente intercultural. Revista de Estudos Constitucionais, Her-
SALDANHA, Jnia Maria Lopes. Novas geometrias e
menutica e Teoria do Direito, v. 5, n. 2, p. 133-140, jul./
novos sentidos: internacionalizao do Direito e inter-
dez. 2013.
nacionalizao do dilogo dos sistemas de justia. In:
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. STRECK, Lenio Luiz; ROCHA, Leonel Severo; EN-
Fontes, 2009. GELMANN, Wilson. Constituio, sistemas sociais e her-
menutica. So Leopoldo: UNISINOS, 2012. (Anurio
NOGUEIRA ALCAL, Humberto. Dilogo interjuri-
do Programa de Ps-Graduao em Direito da UNISI-
sdiccional, control de convencionalidad y jurispruden-
NOS: Mestrado e Doutorado, 9). p. 137-160.
cia del Tribunal Constitucional en perodo 2006-2011.
Estudios Constitucionales, Santiago, v. 10, n. 2, p. 57-140, STRECK, Lenio Luiz. Reflexes hermenuticas acerca
2012. do papel (dirigente) da Constituio do Brasil e os (vel-
hos) obstculos concretizao dos direitos fundamen-
PREZ LUO, Antonio Enrique. Derechos humanos,
tais/sociais. In. CLVE, Clmerson Merlin; SARLET,
estado de derecho y constituicin. 10. ed. Madrid: Tecnos,
Ingo Wolfgang; PAGLIARINI, Alexandre Coutinho
2010.
(Coord.). Direitos humanos e democracia. Rio de Janeiro:
PREZ LUO, Antonio Enrique. El desbordamiento de Forense, 2007. p. 385-405.
las fuentes del derecho. Madrid: La Ley, 2011.
VERGOTTINI, Giuseppe De. Ms all del dilogo entre
PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucio- tribunales. Madrid: Civitas, 2010.
nal internacional. 13. ed. So Paulo: Saraiva, 2102.
192
O direito comparado no STF:
internacionalizao da jurisdio
constitucional brasileira
Comparative law at the Brazilian
Supreme Court: internalization
of the brazilian constitutional
jurisdiction
Carlos Bastide Horbach

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3667 O direito comparado no STF:
internacionalizao da jurisdio constitucional
brasileira*
Comparative law at the Brazilian Supreme

Court: internalization of the brazilian
constitutional jurisdiction
Carlos Bastide Horbach**
Resumo
O presente trabalho busca analisar a utilizao do direito comparado

pelo Supremo Tribunal Federal. O texto sumariza as principais discusses
tericas sobre o mtodo comparativo e sobre sua aplicao jurisdio
constitucional, para avaliar a correo do uso de fontes estrangeiras pelos
Ministros do STF, especialmente nos acrdos sobre pesquisa com clulas-
-tronco embrionrias e sobre a unio civil entre pessoas do mesmo sexo.
Palavras-chave: Direito comparado. Jurisdio constitucional. Internacio-
nalizao do direito.
Abstract
This paper intends to analyze the use of comparative law by the Brazilian
Federal Supreme Court (STF). It summarizes the main theoretical debates
about the comparative method and discusses how this method applies to
constitutional jurisdiction, using this data to evaluate the correctness of the
foreign sources use by STF justices and studying especially two opinions of
the Court: the stem cells case and the same sex civil unions case.
Keywords: Comparative law. Constitutional jurisdiction. Internalization of
law.
* Recebido em 25/10/2015.
Aprovado em 03/11/2015
** Autor convidado Professor Doutor de 1. Introduo

Direito Constitucional da Faculdade de Direito
da Universidade de So Paulo USP, Profes-
sor do Programa de Mestrado e Doutorado em Os estatutos dos povos cultos e especialmente os que regem as relaes
Direito do Centro Universitrio de Braslia jurdicas na Repblica dos Estados Unidos da Amrica do Norte, os casos
UniCEUB, Doutor em Direito do Estado pela de common law e equity, sero tambm subsidirios da jurisprudncia e pro-
USP, Mestre em Direito do Estado e Teoria do
Direito pela UFRGS e Advogado. E-mail: car- cesso federal1. Com essas palavras, o art. 386 do Decreto n 848, de 11 de
loshorbach@uol.com.br
1BRASIL. Decreto N 848, de 11 de outubro de 1890. Disponvel em: <http://www.planalto.
*** BRASIL. Decreto N 848, de 11 de ou-
tubro de 1890. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1851-1899/
d848.htm>. Acesso em: 20 jan. 2016.
outubro de 1890, responsvel pela organizao da Jus- na e a jurisprudncia de pases experimentados nessas
tia Federal, indicava o caminho seguro a ser seguido novidades fossem a fonte mais fcil e confivel na
pelos intrpretes da nascente ordem institucional repu- interpretao e na aplicao da ordem constitucional da
HORBACH, Carlos Bastide. O direito comparado no STF: internacionalizao da jurisdio constitucional brasileira. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 193-210
blicana que se instalava no Brasil. Repblica.
Tal diploma, forjado pela mente jurdica de Campos Tanto foi assim, que a simples leitura dos primeiros
Salles, pode ser considerado o marco inicial na jurisdio constitucionalistas republicanos deixa esse fator em re-
constitucional brasileira2, uma vez que definia os pode- levo. Registrando as matrizes estrangeiras, Pedro Lessa,
res do Supremo Tribunal Federal, entre eles incluindo por exemplo, explicita as fontes de sua pesquisa sobre
o de apreciar a validade de atos frente Constituio, o Poder Judicirio na Constituio de 1891, publicada
como se pode verificar do disposto seguindo a tcnica em 1915:
legislativa de ento no pargrafo nico do inciso II do e como a doutrina entre ns conta por enquanto
seu art. 9.3 um nmero quase nulo de expositores, e a
jurisprudncia, incipiente e vacilante, pouco
Desse modo, a jurisdio constitucional brasilei- subsdio, ou amparo, pode prestar, foroso me foi
ra nasce sob o influxo marcante do direito estrangei- recorrer aos comentadores e aos julgados do pas
cujas instituies polticas serviram de modelo s
ro, em especial do direito norte-americano, como bem
nossas, os Estados Unidos da Amrica do Norte,
marcado pelo texto do Decreto 848. Ante o transplante valendo-me, tambm, no raro, dos exegetas e da
abrupto de instituies republicanas e presidencialistas jurisprudncia de uma nao que nos precedeu
para um ambiente cultural orientado por anos e anos de no perfilhar os lineamentos principais da obra de
Hamilton, Madison e Jay, a Repblica Argentina.
prticas constitucionais monrquicas e parlamentaristas Existindo no primeiro desses pases uma grande
ou pseudoparlamentaristas, como prefeririam alguns massa de precedentes, de verdades gerais
crticos do Segundo Reinado4 , natural que a doutri- induzidas da observao dos fatos, de dedues
dessas verdades, de sentenas proferidas sobre
uma imensa variedade de pleitos, de notaes e
comparaes dos resultados de interpretaes e
gov.br/ccivil_03/decreto/1851-1899/d848.htm>. Acesso em: 20 aplicaes diversas desta modalidade do direito
jan. 2016. constitucional, criada pelos norte-americanos, e
2 Registre-se que se trata do marco inicial da jurisdio constitu- adotada em grande parte por ns, fora imperdovel
cional brasileira, ou seja, da atividade jurisdicional voltada ao exerc- falta estudar nossa lei fundamental sem as lies
cio do controle de constitucionalidade; mas no se tem, no decreto dos constitucionalistas e dos juzes da Amrica do
em questo, o surgimento do controle de constitucionalidade no Norte.5
Brasil, j que no Imprio a Assembleia Geral exercia constante-
mente o controle de constitucionalidade sobre as leis provinciais e A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, no
o Conselho de Estado igualmente confrontava as leis com o texto
constitucional de 1824, promovendo at mesmo decises de inter-
incio da Repblica, tambm marcada pelos argumen-
pretao conforme a constituio (LOPES, Jos Reinaldo de Lima. tos norte-americanos ou mesmo de pases da Amrica
O Orculo de Delfos: o conselho de Estado no Brasil-Imprio. So Latina com maior experincia constitucional republica-
Paulo: Saraiva, 2010. p. 198 e ss.). na, como a Argentina. Por exemplo, no julgamento de
3 Paragrapho nico. Haver tambm recurso para o Supremo
Tribunal Federal das sentenas definitivas proferidas pelos tribunais um dos mais importantes casos da segundo dcada do
e juzes dos Estados: a) quando a deciso houver sido contraria sculo XX, que envolvia liberdade de imprensa e a de-
validade de um tratado ou conveno, applicabilidade de uma lei cretao de estado de stio, a Suprema Corte brasileira
do Congresso Federal, finalmente, legitimidade do exerccio de
qualquer autoridade que haja obrado em nome da Unio - qualquer
fundamenta sua deciso nas lies de sua correspon-
que seja a alada; b) quando a validade de uma lei ou acto de dente nos Estados Unidos.
qualquer Estado seja posta em questo como contrrio Constitu-
io, aos tratados e s leis federaes e a deciso tenha sido em favor Na vigncia de estado de stio decretado pelo Poder
da validade da lei ou acto; c) quando a interpretao de um preceito Executivo, a polcia proibiu a publicao de discursos
constitucional ou de lei federal, ou da clusula de um tratado ou parlamentares na imprensa; proibio que foi afastada
conveno, seja posta em questo, e a deciso final tenha sido con-
traria, validade do ttulo, direito e privilegio ou iseno, derivado
por meio de ordem concedida em habeas corpus impe-
do preceito ou clusula.(BRASIL. Decreto N 848, de 11 de outubro de trado por Ruy Barbosa perante o STF. Amparado pela
1890. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/de- deciso sob enfoque, o jornal O Imparcial publicou dis-
creto/1851-1899/d848.htm>. Acesso em: 20 jan. 2016)
cursos de diversos Senadores, o que resultou na priso
4 Para um exame do sistema parlamentar do Imprio e suas crti-
cas: HORBACH, Carlos Bastide. O parlamentarismo no Imprio do
Brasil (II): representao e democracia. Revista de Informao Legisla- 5 LESSA, Pedro. Do poder judicirio. Braslia: Senado Federal, 2003.
tiva, Braslia, v. 44, n. 1747, p. 213-231, abr./jun. 2007. edio fac-similar. p. 6.
195
de todos os membros de sua redao, ato contra o qual O ato de nascimento dessa nova seara de estudos ju-
Ruy Barbosa ajuizou novo habeas corpus no STF. rdicos o Congresso Internacional de Direito Compa-
rado, ocorrido em Paris no ano de 1900, o qual procla-
Esse segundo feito foi o HC 3.539, relator originrio
mou como objetivo da disciplina em formao a busca
Ministro Pedro Lessa e relator para o acrdo o Minis-
dos princpios gerais de direito reconhecidos pelos pa-
tro Enas Galvo, julgado na sesso de 9 de maio de
ses civilizados, identificando o fundo comum da cin-
1914. Tanto o voto vencido do relator originrio quanto
cia jurdica.8 A meta geral do direito comparado, nos
o condutor da maioria formada para denegar a ordem
termos postos no Congresso, seria a descoberta de um
utilizaram amplamente fontes estrangeiras para anali-
direito comum legislativo e a formao de um estoque
sar o ponto fulcral da controvrsia, qual seja, a constitu-
comum de solues jurdicas para os problemas, idn-
cionalidade da decretao do estado de stio. Nos votos
ticos ou semelhantes, experimentados pelos diferentes
sobram menes a nomes como Cooley, Thayer, Taylor
pases reunidos.9
e Willoughby, bem como deles constam referncias a
precedentes da Suprema Corte americana.6 O desenvolvimento do direito comparado nos 112
anos que sucederam o famoso Congresso de Paris
Esse precedente no caso isolado. O acmulo de
transformou seus objetivos e incrementou seus mto-
referncias estrangeiras uma das caractersticas mais
dos, agregando maior rigor cientfico nas comparaes
constantes dos votos de Ministros do STF, seja nos pri-
jurdicas. Saiu-se da busca dos elementos normativos
meiros anos da Repblica, seja em suas fases de conso-
comuns, marcante da fase constitutiva no incio do
lidao democrtica, em seus momentos de crise insti-
sculo XX, para uma tentativa utpica de unificao
tucional, seja nos dias de hoje.
mundial do direito no perodo entre guerras; chegando-
A prpria jurisdio constitucional evoluiu, legislati- -se, aps a Segunda Grande Guerra, na preponderncia
va e jurisprudencialmente, sob a gide das experincias dos estudos de metodologia do direito comparado.10 E,
estrangeiras, de modo que, gradualmente, essa evoluo atualmente, o direito comparado se insere nos cenrios
passa a ser refletida na origem dos autores e dos prece- da globalizao11 e da internacionalizao do direito.12
dentes citados nos votos, os quais, cada vez menos, se
Em outras palavras, o modo como ocorrem as tro-
referem a nomes americanos, trocando-os por autores e
cas entre experincias jurdicas diversas sofreu uma sig-
cortes da Europa.7
nificativa evoluo. A comparao do incio do sculo
Assim, possvel dizer que a jurisdio constitucio- XX no mais se verifica nos dias atuais, em que os m-
nal brasileira que nasce no final do sculo XIX e no todos e os objetivos do direito comparado so outros,
incio do sculo XX teve seu exerccio marcado pelo notadamente diferentes.
direito estrangeiro, sendo o recurso a normas, autores
Resta saber se essa alterao do quadro geral do di-
e precedentes de outros pases ainda um de seus traos
reito comparado se faz sentir no exerccio da jurisdio
marcantes no incio do sculo XXI.
constitucional brasileira, a qual como antes ressaltado
Pois, no mesmo momento em que a jurisdio cons- tem como caracterstica desde sua origem forte as-
titucional brasileira dava seus primeiros passos a vira- similao de elementos doutrinrios e jurisprudenciais
da do sculo XIX para o XX , outro campo da cincia estrangeiros.
jurdica ganhava sistematizao e autonomia: o direito
Ou seja, o objeto material do presente artigo a
comparado.
8 ANCEL, Marc. Utilidade e mtodo do direito comparado. Porto
6 HORBACH, Carlos Bastide. Ministro Pedro Lessa: memria Ju- Alegre: S. A. Fabris, 1980. p. 29.
risprudencial. Braslia: Supremo Tribunal Federal, 2007. p. 99-101. 9 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative
7 Essa constatao verificvel no s no Brasil, mas em todo o law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 59.
mundo. Evidencia-se uma significativa diminuio da importncia 10 ANCEL, Marc. Utilidade e mtodo do direito comparado. Porto
da Constituio da Filadlfia no processo de elaborao de novos Alegre: S. A. Fabris, 1980. p. 33-39.
textos constitucionais, os quais acabam sofrendo hoje maior influxo 11 WATT, Horatia Muir. Globalization and comparative law. In:
das constituies europeias do ps-guerra ou mesmo de textos mais REIMANN, Matthias; ZIMMERMANN, Reinhard (Ed.). The Ox-
recentes, como a Constituio da frica do Sul ou a Carta Canadense ford Handbook of Comparative Law. Oxford: Oxford University, 2006.
de Direitos e Liberdades (cf. LAW, David S.; VERSTEEG, Mila. p. 579-607.
The declining influence of the United States Constitution. New York 12 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit: le
University Law Review, New York, v. 87, n. 3, p. 761-858, June 2012). relatif et luniversel. Paris: Editions du Seuil, 2004.
196
utilizao de fontes estrangeiras pelo Supremo Tribunal tericas e prticas; tais finalidades so consideradas a
Federal no exerccio da jurisdio constitucional ps- funo secundria da comparao, ou seja, a utilizao
1988; enquanto o objeto formal a perspectiva com concreta das informaes obtidas por meio do emprego
base na qual o objeto material examinado ser a modos mtodos de comparao.13
derna metodologia do direito comparado.
Zweigert e Ktz sistematizam de modo um pouco
Assim, ser possvel avaliar qual o rigor cientfico e mais didtico essas funes secundrias, apresentando
metodolgico do STF na utilizao de argumentos de cinco objetivos especficos do moderno direito compa-
direito estrangeiro na soluo de controvrsias original- rado.
mente tuteladas pelo direito brasileiro e que com base
Inicialmente, o direito comparado tem como obje-
nele devem ser decididas.
tivo propiciar ao jurista o conhecimento pleno da sua
Para tanto, sero inicialmente apresentadas as fun- cincia, que no se limita a tcnicas de interpretao
es e os mtodos do direito comparado na atualidade, e aplicao das normas de seu ordenamento nacional,
atentando-se para as peculiaridades do direito cons- mas compreende tambm a descoberta de modelos de
titucional comparado. Em seguida, proceder-se- preveno e de soluo dos conflitos sociais. Assim, o
apresentao dos argumentos favorveis e contrrios primeiro fim da comparao a gerao, mediante a
utilizao de fontes estrangeiras como fundamento de compreenso das normas estrangeiras, de um maior n-
decises na jurisdio constitucional, tomando-se como mero de alternativas para a soluo de problemas con-
referncia o peculiar debate sobre o tema travado nos cretos com que se depara o jurista. O direito compara-
Estados Unidos. Por fim, o estudo focar duas decises do, pois, enriquece o suprimento de solues do jurista,
recentes do Supremo Tribunal Federal, ambas de altssi- qualificando-o para a preservao da paz social.14-15
ma repercusso, buscando identificar quais os mtodos
A segunda funo do direito comparado seria, na
de direito comparado utilizados pelos Ministros e quais
viso dos autores alemes, o auxlio ao legislador. Le-
as consequncias do uso de fontes estrangeiras na atual
gisladores ao redor do mundo tm percebido que em
jurisdio constitucional brasileira.
muitos assuntos boas leis no podem ser produzidas
sem o recurso do direito comparado, seja na forma de
estudos gerais ou na de relatrios especialmente produ-
2. Funes e mtodos do direito comparado zidos sobre o tpico em questo.16 Essa, alis, cer-
tamente a mais antiga das funes do direito compa-
Funo e mtodo so questes indissociveis. Defi- rado, pois sempre se pensou que o conhecimento dos
nida a funo, possvel se torna a identificao do m- direitos estrangeiros era de importncia primeira para
todo mais adequado a persegui-la. Destarte, o direito o legislador, como demonstram as obras de Plato e
comparado somente ser bem compreendido se corre- Aristteles.17
tamente identificadas as suas funes, em especial aque-
las consentneas com o objeto deste artigo: a utilizao 13 SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional com-
parado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 70.
de fontes estrangeiras pela jurisdio constitucional. 14 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative
Com tal definio funcional, poder ser fixado o padro law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 15.
metodolgico que servir de base para o exame, ao fi- 15 Scarciglia, com fundamento em Ackerman, registra que esse
movimento de acmulo de conhecimentos por meio do direito com-
nal, dos precedentes do STF, avaliando-se o rigor cient-
parado tem levado a uma verdadeira revoluo macrocomparativa:
fico com que os Ministros lanam mo de fundamentos o fenmeno definido com a expresso revoluo macrocom-
de direito estrangeiro. parativa vai incidir no s no modo e nos lugares de con-
hecimento do direito estrangeiro, mas vai tambm favorecer novas
Questionar as funes do direito comparado con- combinaes de formantes (neo-formants), reconhecveis ao com-
siste em buscar resposta para a seguinte pergunta: por paratista mediante o auxlio da histria, pela cultura de um povo,
pela evoluo das frmulas polticas ou por outros fatores que, com-
que comparar? Das diferentes aproximaes a essa
binados entre si, incidem no jogo de formantes (SCARCIGLIA,
questo, possvel identificar uma funo primria do Roberto. Introduccin al derecho constitucional comparado. Madrid: Dykin-
direito comparado, correspondente ao conhecimento son, 2011. p. 74).
dos ordenamentos estrangeiros e aquisio de novos 16 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative
law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 16.
elementos cognitivos, que permitem atingir finalidades 17 ANCEL, Marc. Utilidade e mtodo do direito comparado. Porto
197
Numa terceira funo, o direito comparado seria um o incremento desse seu ordenamento, podendo com-
instrumento de interpretao do direito nacional.18 E, preender tambm como as regras jurdicas so condi-
nessa perspectiva, a questo ganha importncia, em es- cionadas por fatos sociais.21
pecial quando se projeta no campo da jurisdio cons-
Por fim, o direito comparado tem como funo pre-
titucional, ou seja, a importncia do direito comparado
parar os processos de unificao do direito no plano
na interpretao das constituies nacionais.
internacional ou supranacional. Quando se procura
A grande questo que se pe nessa terceira funo elaborar leis modelo ou diretrizes comunitrias, no se
a de saber como e quando o intrprete est habilita- pode formular os enunciados ideais e esperar que eles
do a invocar uma soluo estrangeira para dar sentido a sejam adotadas pelos diferentes pases. preciso, acima
um dispositivo de seu ordenamento, o que poder variar de tudo, identificar quais so os princpios comuns de
desde a confirmao ou auxlio de um argumento at a todos os ordenamentos dos pases envolvidos, tornan-
insero de orientao completamente nova e no raro do as normas internacionais ou supranacionais palat-
dissociada do teor literal do dispositivo a ser interpre- veis cultura jurdica de cada Estado.22
tado.
Dessas funes ou desses objetivos do direito com-
Desde os primeiros comparatistas, algumas balizas parado e tendo em vista o objeto do presente estudo
foram introduzidas para o exerccio dessa funo do di- qual seja, sua utilizao na jurisdio constitucional
reito comparado. Duas orientaes para o juiz, no uso , possvel afirmar que as mais interessantes so a pri-
do direito estrangeiro, so j difundidas no incio do meira e a terceira, respectivamente relacionadas com o
sculo XX: tal uso s se justifica quando necessrio a aprimoramento do jurista que aumenta seu rol de so-
colmatar uma lacuna e que a soluo encontrada seja lues possveis para enfrentar problemas concretos e
harmnica com o direito interno.19 com a utilizao do direito estrangeiro na interpretao
do direito nacional.
Zweigert e Ktz registram, ainda, que os tribunais
alemes so refratrios a interpretaes com base no Entretanto, no se pode deixar de lado as funes
direito estrangeiro e que a Corte de Cassao francesa especficas que a doutrina aponta para uma peculiar
surda a qualquer argumento que leve em considera- variante do direito comparado, aquela que se dedica
o o direito comparado; enquanto pases como Portu- comparao constitucional. Jorge Miranda, explicitando
gal e Grcia so notadamente abertos ao influxo exte- as razes de ser do direito constitucional comparado,
rior. Isso sem contar a constante troca de experincias apresenta a seguinte sntese:
que se verifica entre os pases da Commonwealth britnica, Ligado ao Direito constitucional de cada Estado,
em especial Inglaterra, Canad e Austrlia.20 mltipla a razo de ser do trabalho comparativo:
Em quarto lugar, o direito comparado apresenta-se 1.) Mostrar a provenincia de qualquer instituto
nele introduzido, identificando o sistema donde
como uma ferramenta de formao jurdica. O direito oriundo, figurando o modo de recepo,
comparado fornece ao estudante de direito toda uma enumerando as transformaes sofridas na
nova dimenso, da qual ele pode aprender a respeitar passagem de um sistema a outro, inclusivamente
explicando as causas da recepo;
culturas jurdicas especficas de outros povos, ele pode
ainda compreender melhor seu prprio ordenamento, 2.) Dissipar dvidas quanto origem de algum
instituto explicando que, apesar de semelhante a
pode desenvolver os padres crticos aptos a propiciar um que se encontra noutro pas, no pde ter sido
colhido neste, pois que, na realidade, se foi buscar
Alegre: S. A. Fabris, 1980. p. 18-20. a um terceiro pas ou at nasceu no sistema em
18 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative anlise sem influncias estranhas;
law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 18.
3.) No caso de se tratar de instituto de que no
19 SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional com-
se possa dizer ter sido importado de um Direito
parado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 78.
estrangeiro ou nacional de outra poca, assinalar
20 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative
como procedem frente a idnticos problemas
law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 19. Note-se que os exemplo
de ordenamentos abertos interpretao baseada em direito com-
parado ou so de pases culturalmente muito prximos os da Com- 21 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative
monwealth , ou so de pases juridicamente perifricos, como Por- law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 21.
tugal e Grcia, os quais j utilizaram o direito comparado na edio 22 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative
de suas normas. law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 24-25.
198
de regulamentao diferentes sistemas jurdico- nal seja possvel. Inicialmente, a aproximao funcional
constitucionais.23
exige do comparatista a erradicao de pr-compreen-
Tais consideraes evidenciam, na verdade, um ses oriundas de seu sistema nativo. Depois, exige um
especial emprego das funes tradicionais do direito conhecimento do sistema de fontes dos ordenamentos
comparado s questes do direito constitucional, o que objeto da comparao; conhecimento que se estende
permite concluir que, ocorrendo identidade ou, pelo pela amplitude que essas fontes tenham em cada um
menos, proximidade das funes, haver igual relao desses ordenamentos. Ademais, o modo como as fontes
com as questes de mtodo. so compreendidas e como as normas so vivenciadas
adquire relevo evidente, buscando-se no o direito pos-
Desde sua sistematizao, na virada do sculo XIX
to, mas sim o direito em ao, na expresso dos autores
para o sculo XX, o direito comparado tem buscado
anglo-saxnicos; ou ainda no s o direito vigente, mas
identificar a metodologia mais adequada a promover
principalmente o direito vivente, para usar a expres-
seus fins, havendo na atualidade no um consenso, mas
so cara aos italianos.27
somente uma aceitao mais ampla e difundida de um
desses mtodos, o qual no se coloca infenso a crticas.24 Ante tal quadro, a formao do jurista que procede
comparao passa a ser um elemento fundamental. No
Assim, desenvolveram-se diferentes aproximaes
s sua formao jurdica, mas igualmente sua forma-
metodolgicas no direito comparado, traduzidas, por
o humanstica, no que toca, por exemplo, ao domnio
exemplo, no mtodo problemtico, no mtodo casus-
do idioma dos pases estrangeiros em que desenvolve
tico, no mtodo factual e no mtodo funcional,25 o qual
seu estudo. Essas condies preliminares comparao
enfatiza a funo que determinada categoria, regra ou
so to enfatizadas, que autores tradicionais do direito
instituto desempenha em seu ordenamento, habilitando
comparado defendem constantemente a necessidade de
a comparao com categorias, regras ou institutos fun-
viagens de comparao, nas quais os juristas teriam
cionalmente semelhantes.
condies de investigar in loco o funcionamento do di-
Esse mtodo funcional hoje o mais acatado pela reito estrangeiro, num processo de completa insero
doutrina comparatista. Zweigert e Ktz chegam a afir- em sua vida cultural, poltica, institucional, etc.28
mar que:
Na atualidade, com as inovaes da comunicao
o princpio metodolgico bsico de todo o global, essa insero no ambiente normativo estrangei-
direito comparado o da funcionalidade.
ro pode prescindir da realizao da viagem a que se
Desse princpio bsico decorrem todos os
outros que determinam a escolha dos direitos referiam os autores clssicos, por mais interessantes e
a comparar, o escopo da comparao, a criao agradveis que possam ser tais experincias. Na verda-
de um sistema de direito comparado e assim de, possvel ter acesso aos mais variados dados e s
por diante. Incomparveis no podem ser mais completas informaes de diferentes sistemas jur-
utilmente comparados, e em matria jurdica dicos sem a necessidade de se vivenciar, no seu dia a dia
somente so comparveis as coisas que
e in loco, o funcionamento de suas instituies.
preenchem a mesma funo.26
Porm, esse aspecto deixa em relevo o variado grau
Entretanto, essa busca das funes idnticas ou se-
de informaes que devem ser reunidas para o desen-
melhantes no tarefa facilmente desenvolvida. Exis-
tem inmeros requisitos para que a comparao funcio-
27 Essas necessrias implicaes da atividade de comparao so
23 MIRANDA, Jorge. Sobre o direito constitucional comparado. resumidas no seguinte trecho de Roberto Scarciglia: Porm, como
Revista de Direito Constitucional e Internacional, So Paulo, v. 14, n. 55, p. pode o jurista perceber em sua totalidade o termo a comparar?
243260, abr./jun., 2006. p. 243 e ss. necessrio que siga algumas regras. Deve-se ter em conta estas cinco:
24 Para uma anlise crtica do mtodo funcional: MICHAELS, a) o termo a comparar deve ser estudado tal e como aparece na reali-
Ralf. The functional method of Comparative Law. In: REIMANN, dade; b) o termo de comparao deve ser examinado em suas fontes
Matthias; ZIMMERMANN, Reinhard (Ed.). The Oxford Handbook originais; c) o termo a comparar deve ser estudado na complexidade
of Comparative Law. Oxford: Oxford University, 2006. p. 339-382. e totalidade das fontes do direito; e) o termo a comparar deve ser in-
p. 339. terpretado segundo o mtodo hermenutico do ordenamento a que
25 SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional com- pertence (SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional
parado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 88. comparado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 94).
26 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative 28 ANCEL, Marc. Utilidade e mtodo do direito comparado. Porto
law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 34. Alegre: S. A. Fabris, 1980. p. 111.
199
volvimento de um estudo comparado, o qual se inicia direito comparado, em especial no que toca ao aprimo-
exatamente com essa compreenso ampla da cultura ramento de seu prprio ordenamento.
jurdico-institucional e da vida social dos pases envol-
No ser pode deixar de considerar, como faz
vidos, num processo que mais uma vez nas palavras
Ackerman,33 que o direito constitucional comparado est
de Zweigert e Ktz exige imaginao e disciplina.29
em sua fase inicial, ainda mais se contrastado com as com-
Sem esses elementos de compreenso global dos paraes que tradicionalmente so feitas no mbito do
ordenamentos, a simples justaposio de vrias regras direito privado. Nesse contexto de gnese da comparao
no direito comparado, mas sim seu passo prelimi- no direito pblico, sempre se corre o risco de assumir-se
nar. A partir dessa justaposio que comea o trabalho premissas falsas, que conduziro por certo a concluses
mais rduo em qualquer comparao, que igualmente igualmente falsas. Exemplos dessas premissas falsas so o
diz com a identificao de diferenas nas aparentes se- que Ackerman chama de nominalismo e de particularismo.
melhanas.30 O primeiro induz o estudioso a aproximar institutos que
guardam o mesmo nome e o exemplo dado o de corte
No prximo estgio, afastadas as falsas congrun-
constitucional, sob cujo nome podem se esconder institui-
cias, busca a comparao efetivamente construir um
es das mais variadas e o segundo faz com que o exame
sistema, o qual mantm a vinculao necessria com os
comparado procure inserir de tal forma o objeto de anlise
aspectos funcionais que pautam o direito comparado:
em seu contexto original, que despreza suas naturais cone-
O direito comparado est de modo muito prximo
conectado com as modernas tendncias das cincias
xes com o mundo exterior.34
sociais quando questiona qual pode ser a funo Por fim, resta lembrar a advertncia de Scarciglia
das instituies jurdicas nos diferentes pases, antes
de perguntar qual sua estrutura doutrinria, e acerca dos riscos de um procedimento de comparao
igualmente quando ordena as solues dos vrios no amparado pela metodologia adequada:
sistemas sobre bases realsticas, testando-as a partir
sem um enfoque metodolgico srio, o estudioso
de sua capacidade de reagir s necessidades sociais
corre o risco de no levar a cabo nenhuma atividade
que buscam satisfazer.31
de comparao real, incorrendo mais na realizao
Para tanto, preconizado um procedimento meto- de atividades em sua maior parte ornamentais, sem
nenhum valor epistemolgico.35
dolgico, resumido em trs aes elementares: conhe-
cer, compreender e comparar. A essas trs, alguns au-
tores agregam a fase da aplicao de resultados, que
contingente, pois varivel de acordo com as finalidades 3. O elemento estrangeiro na fundamenta-
do estudo. Nas duas funes acima indicadas amplia- o jurdico-constitucional
o do rol de solues disposio do jurista e auxlio
na interpretao do direito nacional essa fase de apli- Visto o modo como o direito comparado deve ser
cao de resultados estar presente. produzido para que tenha valor cientfico, para que se
Tais fases so subsequentes, no sentido de uma cons- apresente metodologicamente adequado ao cumpri-
tituir a base para a seguinte; bem como so complemen- mento de suas funes, resta analisar outra questo de
tares, j que todas existem em funo das outras.32 enorme importncia, qual seja, a da legitimidade e da re-
levncia do uso do elemento estrangeiro na fundamen-
Seguindo esses passos, tendo por orientao a fun-
cionalidade dos institutos e procedendo a comparaes
33 ACKERMAN, Bruce. The rise of world constitutionalism.
metodologicamente respaldadas, pode o jurista lograr Virginia Law Review, Charlottesville v. 83, n. 4 p. 771-798, May. 1997.
atingir, de modo realmente satisfatrio, os objetivos do p. 794.
34 Esse risco do nominalismo j apontado tambm por Marc
Ancel, num perspectiva geral do direito comparado: preciso sobr-
29 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative etudo no confiar nas tradues apressadas e naqueles que chama-
law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 37. mos de falsos amigos. preciso no traduzir common law por direito
30 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative comum e a equity inglesa no a equidade continental, no mais do
law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 43. que a preventive detention, que constitui um internamento e segurana,
31 ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to comparative no a nossa priso preventiva (cf. ANCEL, Marc. Utilidade e mtodo do
law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011. p. 45. direito comparado. Porto Alegre: S. A. Fabris, 1980. p. 111).
32 SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional com- 35 SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional com-
parado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 92. parado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 94.
200
tao jurdica praticada em determinado ordenamento No estgio atual do debate que se tem nos Estados
nacional. Unidos sobre esse tema, as posies se apresentam
como radicais e acaloradas. Como registra Vicki C. Jack-
Numa perspectiva histrica e o aspecto histri-
son, a discusso acerca do uso de referncias estrangei-
co no pode deixar de ser considerado no processo de
ras nos tribunais americanos adquiriu um qu de simb-
comparao36 , essa relevncia, muitas vezes, eviden-
lico, sendo tal uso considerado como representativo de
te, decorrendo da prpria origem das normas de um
tudo o que determinados juristas tm identificado como
dado ordenamento. A nfase na experincia norte-ame-
errado no proceder da Suprema Corte nos ltimos anos,
ricana verificada no nascimento da Repblica brasileira
incluindo suas atividades contramajoritrias to pre-
prova disso.
sentes na jurisprudncia do STF e tambm certo ca-
Entretanto, h outros elementos, de ordem prag- rter elitista que teria assumido a Corte, distanciando-se
mtica e terica, que contribuem para a caracterizao de suas razes americanas. Por outro lado, os defenso-
dessa relevncia do direito estrangeiro na soluo de res dessas referncias estrangeiras no as tomam como
controvrsias de um dado ordenamento. Esses Elemen- questo fundamental, mas somente como mais um ele-
tos , alis, no deixam de sofrer crticas, em especial mento de um processo amplo de interpretao consti-
em realidades nacionais, como a norte-americana, por tucional.39
exemplo, em que o uso de referncias estrangeiras con-
As crticas s fontes estrangeiras so verbalizadas, na
verteu-se em verdadeiro tabu.37/38
Suprema Corte norte-americana, notadamente pelo Jus-
Essas crticas sero a seguir apresentadas, para se tice Antonin Scalia, em especial aps a deciso de alguns
isolar suas decorrncias para a prtica a ser desenvolvi- casos em especial Lawrence v. Texas e Roper v. Simmons
da no cotidiano da jurisdio constitucional, bem como em que a utilizao de fontes estrangeiras foi introdu-
para se verificar sua higidez terica. zida de modo mais explcito, a partir das contribuies
do Justice Anthony Kennedy.40-41
36 MIRKINE-GUETZVITCH, B. Lhistoire constitutionnelle
compare. Annales de lInstitut de Droit Compare de la Universit de Paris,
As objees de Scalia podem ser resumidas nos se-
Paris, n. 1, p. 85-98, 1936. p. 85-98. Segundo o autor, o direito guintes aspectos: a) as fontes estrangeiras so irrelevan-
constitucional comparado deve sempre ser estudado no quadro da tes para o originalismo, aqui considerado em linhas
histria poltica.
gerais como o mtodo de interpretao que busca de-
37 Ainda que, como aponta Vicki C. Jackson, essa prtica era por
demais acolhida desde as origens da jurisdio da Suprema Corte terminar as intenes e sentidos originais do texto cons-
norte-americana, sendo exemplo disso at mesmo o clebre caso titucional americano, tal como definidos pelos framers de
Marbury v. Madison, ou mesmo em casos mais recentes, como o
igualmente clebre Miranda v. Arizona, em que, aps analisar o dire-
ito de outros quatro pases de lngua inglesa, a corte decidiu no sen- 39 JACKSON, Vicki C. Progressive Constitutionalism and Trans-
tido de incrementar os direitos dos cidados americanos contrainter- national Legal Discourse. In: BALKIN, Jack M.; SIEGEL, Reva B.
rogatrios abusivos por parte das autoridades policiais (JACKSON, (Ed.). The Constitution in 2020. New York: Oxford University Press,
Vicki C. Progressive Constitutionalism and Transnational Legal Dis- 2009. p. 285-297. p. 285.
course. In: BALKIN, Jack M.; SIEGEL, Reva B. (Ed.). The Constitu- 40 Para um exame de perfil mais jornalstico sobre a participao
tion in 2020. New York: Oxford University Press, 2009. p. 285-297. de Kennedy nos chamados Seminrios de Salzburg e do reflexo
p. 286-288). disso nas decises da Suprema Corte, ver: TOOBIN, Jeffrey. The
38 Nesse mesmo sentido, Cheryl Saunders: reference by courts nine: inside the secret world of the Supreme Court. New York: An-
to foreign law in determining constitutional questions is presently a chor Books, 2008. p. 3045 e ss.
controversial practice in the United States. The controversy should 41 A reao utilizao de fontes estrangeiras no se limitou
be kept in perspective, however. Reference to foreign law in the prpria Suprema Corte norte-americana. Em 2005, tramitou na
course of constitutional adjudication in the United States is not a House of Representatives, a Cmara baixa do Congresso dos Estados
recent phenomenon, nor is it confined to the Supreme Court. Most Unidos, um projeto de lei o chamado Constitution Restoration Act
members of the current Court have referred to comparative sourc- (HR 1070, 109th Congress 2005) determinando que, na interpre-
es, at some stage, for a reason other than to dismiss the legitimacy of tao da Constituio, os Tribunais americanos estariam proibidos
reliance on them. At least four justices also have made extra-judicial de fazer uso de qualquer constituio, lei, norma administrativa, or-
remarks that appear to endorse the use of comparative constitution- dem executiva, diretiva, poltica, deciso judicial, ou qualquer outra
al law in some circumstances. Based on present indications, it seems ao de qualquer Estado estrangeiro ou organizao ou agncia in-
likely that references by U.S. judges to foreign law will increase, if ternacional; com exceo do direito constitucional ou do common law
cautiously, although changes pending in the composition of the ingleses praticados at o momento da adoo da Constituio dos
Supreme Court make prediction risky (SAUNDERS, Cheryl. The Estados Unidos (TUSHNET, Mark. The Constitution Restoration
use and misuse of comparative constitutional law. Indiana Journal of Act and judicial independece: some observations. Case Western Re-
Global Legal Studies, Indiana, v. 13, n. 1, p. 37-76, Winter 2006. p. 39). serve Law Review, Ohio, v. 56, n. 4, p. 1071-1082, 2006).
201
1787; b) a utilizao de fontes estrangeiras no demo- o transplante judicial de norma, instituto ou prtica es-
crtica, uma vez que o Estado nacional que recebe a in- trangeiros.43 Podem ser inseridas, igualmente, no campo
fluncia no toma parte na produo desse direito, nem do hard use, as prticas que levam chamada fertiliza-
na escolha e no controle de seus juzes, cujas decises o cruzada (cross-fertilizartion), consideradas como um
so internalizadas; e c) a utilizao de fontes estrangei- estmulo externo que promove avaliaes do direito
ras aumenta a discricionariedade judicial, possibilitando interno, levando sua evoluo. Tal evoluo envolve
a escolha arbitrria de normas estrangeiras que se amol- adaptao pelo sistema jurdico receptor das influncias
dem argumentao desenvolvida pelo julgador, num externas, que adquirem novos contornos, de modo que
processo que o Chief Justice Roberts, na sua sabatina o novo desenvolvimento um produto distinto, mas or-
perante o Senado americano, chamou de cherry-picking.42 ganicamente vinculado a esse sistema.44
Retirando-se a crtica relativa ao originalismo, que, A questo da legitimidade ser, pois, mais ou menos
dadas as suas particularidades, pode ser restringida ao grave se a utilizao do direito estrangeiro estiver mais
cenrio americano, restam as questes relacionadas com prximo do polo do hard use ou do soft use, respectiva-
a falta de legitimidade e com a falta de mtodo na utili- mente. Entretanto, de qualquer modo, a crtica da legi-
zao das fontes estrangeiras, sendo esses os dois pon- timidade democrtica do uso de fontes estrangeiras so-
tos fulcrais a serem examinados. mente seria verdadeiramente efetiva se se estivesse num
quadro em que se apresentasse como uma imposio
Quanto primeira crtica, a da legitimidade, poss-
ao Juiz e no como uma opo de aprimoramento do
vel afirmar que as fontes estrangeiras no so tomadas
raciocnio judicirio.45
isoladamente e transplantadas para o ordenamento na-
cional, passando a adquirir o mesmo valor das normas No que toca segunda questo, a da falta de crit-
nacionais. Ou seja, as leis nacionais definitivamente no rios, ela superada pela simples utilizao dos mtodos
so, por meio desse processo, substitudas pelas leis es- e procedimentos do direito comparado, tal como apre-
trangeiras, no sendo o recurso ao direito comparado sentados no tpico anterior. O recurso tcnica com-
uma forma de subverso da ordem jurdica de um pas. parativa, nos moldes fixados cientificamente, coloca em
xeque a prtica do cherry-picking, expondo as fragilidades
Na verdade, existem diferentes nveis de recurso ao
dos recursos arbitrrios a este ou quele ordenamento
direito estrangeiro, por meio da comparao. Cheryl
especfico.
Saunders sistematiza a questo fixando uma escala que
vai do uso moderado de fontes estrangeiras (soft use) a Somente por meio do uso de mtodos claros e de
um uso intensivo (hard use). Prximo do polo do uso procedimentos seguros que pode a jurisdio consti-
moderado, encontram-se prticas como a referncia a tucional enfrentar tal ordem de desafios utilizao do
situaes empricas ou a afirmao da correo do di- direito estrangeiro, em perspectiva comparada, na fun-
reito interno mediante sua comparao com o estran- damentao de suas decises.46
geiro; enquanto prximos do polo oposto, o do hard
use, esto os casos em que o emprego do direito estran- 43 SAUNDERS, Cheryl. The use and misuse of comparative con-
geiro contribui mais significativamente para modelar a stitutional law. Indiana Journal of Global Legal Studies, Indiana, v. 13, n.
1, p. 37-76, Winter 2006. p. 50.
deciso que prolatada pela Corte nacional, incluindo a 44 BELL, John. The relevance of foreign examples to legal devel-
importao de fundamentos de uma corte estrangeira, opment. Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, n. 2,
recurso ao direito estrangeiro para a interpretao do p. 431-460, Winter 2011. p. 434
45 JACKSON, Vicki C. Progressive Constitutionalism and Trans-
texto constitucional nacional ou mesmo, no extremo, national Legal Discourse. In: BALKIN, Jack M.; SIEGEL, Reva B.
(Ed.). The Constitution in 2020. New York: Oxford University Press,
2009. p. 285-297. p. 287.
42 JACKSON, Vicki C. Progressive Constitutionalism and Trans- 46 Mais uma vez, as lies de Cheryl Saunders: the second princi-
national Legal Discourse. In: BALKIN, Jack M.; SIEGEL, Reva B. pal ground of opposition to the use of comparative sources in con-
(Ed.). The Constitution in 2020. New York: Oxford University Press, stitutional adjudication concerns methodology. This is potentially
2009. p. 285-297. p. 286-287. A frase de Roberts , exatamente, no a more serious issue for those common law countries in which the
sentido de que by cherry-picking foreign law, you can find anything practice is readily employed. The debate in the United States has
you want. Ou como afirmou o prprio Scalia na deciso de Rop- had the effect of focusing attention on two distinct dimensions of
ers v. Simmons, to invoke alien law when it agrees with ones own the methodology of the use of comparative constitutional law by
thinking, and ignore it otherwise, is not reasoned decisionmaking, courts: the process of judicial reasoning and the methodology of
but sophistry. comparative law. Each intersects with and may be further fueled by
202
As crticas que so feitas, portanto, no se dirigem resta examinar as razes que o justificam, ou seja, o que
propriamente prtica da utilizao de elementos es- legitima esse uso e at mesmo o incentiva.
trangeiros, mas sim ao modo como se d essa utiliza-
A aceitao do uso do elemento estrangeiro acaba de-
o. Seja porque inexiste critrio no estabelecimento das
pendendo de aspectos pragmticos e tericos. Os primeiros
comparaes que so mero e caprichoso ato de cherry-
so os mais evidentes e podem ser associados s prprias
-picking, para utilizar a jocosa expresso dos americanos
funes do direito comparado, em especial quelas que se
; seja porque as fontes estrangeiras so tomadas em
projetam sobre sua utilizao na jurisdio constitucional: o
preponderncia s fontes nacionais, invertendo-se seu
aumento de solues disposio do jurista e o auxlio na
valor relativo; seja ainda porque esses exerccios de com-
interpretao do direito nacional.
parao ocorrem em ambientes constitucionais preten-
samente refratrios experincia estrangeira, como no Essas razes pragmticas, porm, no seguem uma
caso muito especfico dos Estados Unidos aps a onda lgica muito clara, sendo difcil estabelecer uma ra-
originalista dos anos 80. zo pela qual um direito estrangeiro passa a ser mais
influente em determinado ordenamento, eliminando
Afastadas, assim, as crticas que impediriam o uso do
ou diminuindo os influxos de outro elemento externo
direito estrangeiro e o emprego do mtodo comparado,
previamente considerado. Como explicar, por exemplo,
a migrao gradual do direito constitucional brasileiro
other intense contemporary controversies over, respectively, judicial
das fontes originariamente americanas, passando pelo
activism and what has been described as critical comparative law
reflecting a new appreciation of diversity. Significant defects in ei- direito constitucional poltico dos franceses e chegando
ther judicial or comparative method have the potential to undermine num quadro atual de recurso constante ao direito cons-
the legitimacy of recourse to foreign law in constitutional adjudica- titucional alemo, de matriz mais filosfica?
tion on grounds of misuse, rather than use. A second question for
judicial method concerns the greater potential for manipulative use Essas alteraes decorrem de fatores empricos, que
of foreign legal sources. Most obviously, this might take the form
envolvem personagens especficos, responsveis pela
of unjustifiable selectivity in the choice of sources, by jurisdiction
or by item, deliberately or by inadvertence. Justice Scalia identified divulgao desse ou daquele ordenamento; bem como
the problem in typically colorful terms in his opinion in Roper: To dizem com as circunstncias em que se encontram os
invoke alien law when it agrees with ones own thinking, and ignore ordenamentos dos quais se retiram os modelos, que po-
it otherwise, is not reasoned decisionmaking, but sophistry. The
phenomenon of cherry-picking is well-recognized. Yash Ghai, for dem ter momentos de maior ou menor projeo inter-
example, described the approach of Hong Kong courts to foreign nacional.
cases in the early years of the Hong Kong Bill of Rights as not
very consistent; they are invoked when they support the position As experincias concretas indicam, na linha do argu-
preferred by the court, otherwise they are dismissed as irrelevant. mentado por John Bell, que o desenvolvimento jurdico
Of course, selection of sources emanating from a home jurisdiction depende mais de pessoas do que de ideias; que esse de-
can be manipulated as well, but the practice can be more readily
detected and the principles of selection are more settled, if often senvolvimento no envolve a incorporao automtica
difficult to apply. A second, distinct dimension of the methodologi- de institutos estrangeiros, mas sim a conformao de
cal challenges presented by the use of foreign law in constitutional novos modelos normativos autctones que so inspi-
adjudication is inherent in the very activity of comparative law.
First, and most obviously, there are threshold problems of obtain-
rados pelo modelo estrangeiro; e que a extenso da in-
ing access to foreign sources and being able to use and understand fluncia estrangeira depende do modo como seus mo-
them, in terms both of language and the legal concepts used. But delos so apresentados no pas receptor e do clima de
the central challenge of comparative method is to understand the
abertura de sua comunidade jurdica para o novo. Nesse
legal experience of other jurisdictions in sufficient depth to be able
to properly determine its relevance and to include it in the reason- quadro, ganha importncia a figura dos juristas que pro-
ing process. This is a complication that, by and large, is not present movem essa interao entre os ordenamentos, os quais
when a court relies on a variety of sources from within the home por diferentes fatores pessoais tm contato com esta ou
jurisdiction. Notoriously, it demands understanding of the relevant
context from which a foreign comparative source derives, requiring aquela novidade estrangeira e igualmente dispem de
consideration of political, social, economic, historical, or other cul- recursos para introduzi-las nas prticas locais.47
tural factors. Arguably the problem is exacerbated by the particular
difficulty of acquiring contextual understanding of a constitution,
which to a greater extent than other laws, is likely to be embedded 47 From these examples, we have seen that academics, legisla-
in the life of its national community and may have evolved over an tors and users of the law do not confine their attention to national
extended period of time (SAUNDERS, Cheryl. The use and mis- boundaries. Problems are not confined to those boundaries and are
use of comparative constitutional law. Indiana Journal of Global Legal often neither texts nor principles. [...] Academics often play more
Studies, Indiana, v. 13, n. 1, p. 37-76, Winter 2006. p. 67). than one role. Academics across all of the jurisdictions often be-
203
Mas a atuao desses juristas como vetores da intro- comparado est aberto a novos referenciais de proximi-
duo de elementos estrangeiros depende, igualmente, dade entre sistemas jurdicos e, em consequncia, entre
da reputao dos ordenamentos com os quais tiveram suas jurisdies constitucionais. em tal perspectiva
contato, o que decorre sim do seu prestgio cultural o que se coloca o esquema proposto por Bruce Ackerman
que de difcil mensurao , mas que tambm deriva reunindo dois modelos de constituio que promovem
de fatores de relevncia, relacionados com os problemas tipos distintos de jurisdio constitucional: as constitui-
especficos que se pretendem solucionar internamente. es que assinalam novos comeos, marcos simblicos
Por exemplo, natural que um pas saindo de uma dita- de uma grande transio na vida poltica de uma nao;
dura totalitria busque elementos de outros pases que e as constituies federalistas, cujo trao fundamental
j passaram pelo mesmo problema histrico e institu- a existncia de mltiplos centros de poder, num cons-
cional, o que justifica, por exemplo, a influncia alem tante projeto de intensiva coordenao.52 Tais tipos de
no desenvolvimento do direito hngaro no perodo constituio gerariam, respectivamente, formas reden-
ps-comunista. Finalmente, essa reputao depender toras ou coordenadoras de jurisdio constitucional.53
tambm da proximidade entre o sistema estrangeiro e
De qualquer forma, adotando-se a tradicional siste-
aquele que recebe a influncia, sendo mais forte o vn-
matizao das famlias jurdicas que, apesar das crti-
culo se pertencem mesma famlia de direitos.48
cas, bastante aceita54 ou se buscando novos critrios
Quanto questo da proximidade, importante de reunio de experincias constitucionais diversas, o
anotar que sua determinao nem sempre possvel e fato que o requisito da proximidade fundamental na
que a avaliao dessas conexes depender de fatores utilizao das tcnicas do direito constitucional compa-
mltiplos, em especial no campo do direito constitu- rado.55
cional.49 Roberto Scarciglia, por exemplo, no aceita a
Por fim, h, ainda, a questo das justificaes teri-
utilizao do modelo de famlias jurdicas amplamente
cas que emprestam valor em si mesmo s fontes estran-
divulgado a partir dos anos 1950 por meio da obra de
geiras, defendendo sua influncia independentemente
Ren David50 ao direito constitucional, uma vez que
de relao direta com o ordenamento nacional.
teriam sido desenvolvidas sob a gide de um pensamen-
to privatista.51 Nesse sentido, Jeremy Waldron apresenta dois argu-
mentos para que as fontes estrangeiras sejam tratadas
Ante essas circunstncias, o direito constitucional
como justificativas para as decises das cortes nacio-
nais: inicialmente, o sistema estrangeiro ofereceria um
came law reformers, judges, and politicians. [...] They do not just
publish and hope that they will be noticed, but have the means of
exemplo de metodologia para a soluo de conflitos
making their voices heard. Their later appointments put them in no que objetivamente no se tem novidade em relao
an excellent position to implement the ideas they had developed s tradicionais funes do direito comparado e, ainda,
in their academic careers (BELL, John. The relevance of foreign
promoveria um ideal de justia, de tratamento igualit-
examples to legal development. Duke Journal of Comparative & Inter-
national Law, v. 21, n. 2, p. 431-460, Winter 2011. p. 448-449). rio, no que sim h uma novidade em relao ao que at
48 BELL, John. The relevance of foreign examples to legal devel- agora foi analisado. Na busca desse tratamento justo e
opment. Duke Journal of Comparative & International Law, v. 21, n. 2, igualitrio, os cidados reclamam que os mesmos prin-
p. 431-460, Winter 2011. p. 451.
49 Isso no significa que os critrios de proximidade no devam cpios gerais de direito devem conduzir aos mesmos
ser estritamente definidos, muito antes pelo contrrio. Isso porque, resultados prticos, apesar de diferenas geogrficas e
como registra Mark Tushnet, os trabalhos de direito constitucional institucionais.56
comparado so, no raro, insuficientemente sensveis s diferenas
nacionais, que geram divergncias nos direitos constitucionais lo-
cais. Ou, em outras palavras, os acadmicos do direito constitucional 52 ACKERMAN, Bruce. The rise of world constitutionalism.
comparado tendem para uma implcita, mas insuficientemente de- Virginia Law Review, Charlottesville, v. 83, n. 4, p. 771-798, May.
fendida, preferncia por uma aproximao universalista do estudo 1997. p. 778.
jurdico comparativo em relao particularista (TUSHNET, 53 ACKERMAN, Bruce. The rise of world constitutionalism.
Mark. Comparative constitutional law. In: REIMANN, Matthias; Virginia Law Review, Charlottesville, v. 83, n. 4, p. 771-798, May.
ZIMMERMANN, Reinhard (Ed.). The Oxford Handbook of Compara- 1997. p. 796.
tive Law. Oxford: Oxford University, 2006. p. 1225-1257. p. 1256). 54 MIRANDA, Jorge. Manual de direito constitucional. 4. ed. Coim-
50 DAVID, Ren. Os grandes sistemas do direito contemporneo. 2. ed. bra: Coimbra, 1990. v. 1. p. 104.
So Paulo: M. Fontes, 1993. p. 16 e ss. 55 SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional com-
51 SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional comparado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 78-79.
parado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 87. 56 WALDRON, Jeremy. Foreign law and the modern ius gentium.
204
Com os cuidados, orientaes e fundamentos ex- Na ADI 3.51059, os primeiros recursos a elementos
postos ao longo desse item, o elemento estrangeiro se estrangeiros se fizeram presentes no voto da Ministra
apresenta minimamente respaldado no exerccio da ju- Ellen Gracie, cuja argumentao parte da referncia ao
risdio constitucional, ficando apto a afastar as crticas Human Fertilization and Embriology Act, editado pelo par-
que so feitas a seu uso e possibilitando reais aprimora- lamento britnico em 1990. No h, na manifestao
mentos para os ordenamentos receptores. em questo, uma justificativa tcnica acerca da escolha
desse diploma normativo ou mesmo das conexes ge-
nricas entre a experincia do Reino Unido e a do Brasil.
Quanto s fontes, o caso britnico basicamente anali-
4. O elemento estrangeiro na jurisdio do sado com base na obra de Letcia da Nbrega Cesarino,
Supremo Tribunal Federal intitulada Nas fronteiras do humano: os debates britnico e
brasileiro sobre a pesquisa com embries, texto esse que uma
Analisados os padres tericos e as discusses mais pesquisa na rea das cincias sociais e da antropologia e
pragmticas acerca da utilizao do direito comparado, no um texto jurdico.
seja em linhas gerais, seja especificamente no que toca
do direito constitucional; cabe agora verificar como essa Em seguida, no mesmo feito, o voto do Ministro
prtica se apresenta nos julgamentos atuais do Supremo Menezes Direito prdigo em referncias estrangeiras.
Tribunal Federal brasileiro, no exerccio de sua jurisdi- O exame se inicia com menes a dados oficiais acerca
o constitucional. do direito ingls e australiano; isso sem que o voto in-
dique quais so as semelhanas e as diferenas que tor-
Para tanto, sero a seguir examinados dois julgados nam a comparao mais ou menos adequada a auxiliar
da Suprema Corte brasileira, para se verificar se as rena controvrsia posta ao STF. Depois, a argumentao
ferncias feitas a fontes estrangeiras passam pelos cri- passa pelo exame de um relatrio da Assembleia Nacio-
vos metodolgicos e legitimadores antes apontados. nal francesa, do qual destacado trecho especfico da
Sero, pois, estudados os acrdos da ADI 3.51057, Rel. manifestao de um nico deputado, a qual corrobora
Min. Ayres Britto, DJe de 28.05.2010 em que o STF as razes do voto do Ministro. Cita, ainda, com base
apreciou a constitucionalidade da Lei de Biosseguran- em site da internet, as normas de pases que probem a
a ; e da ADPF 13258, Rel. Min. Ayres Britto, DJe de pesquisa com clulas-tronco como Alemanha, Itlia,
14.10.2011 na qual a Suprema Corte reconheceu efei- ustria e Polnia , sumarizando suas disposies. H
tos jurdicos a unies homoafetivas. tambm uma breve referncia Lei francesa n 2004-
Tal anlise no tem como objetivo promover uma 800, relativa biotica. Tendo como fonte o site do Par-
avaliao individual dos argumentos ou das razes ex- lamento britnico, o Ministro Menezes Direito cita a lei
postas em cada voto, mas simplesmente destacar como j mencionada no voto da Ministra Ellen Gracie; para
os elementos estrangeiros foram utilizados na formao na sequncia dedicar um pargrafo para cada um dos
da ratio decidendi de cada Ministro, de modo objetivo, im- ordenamentos dos seguintes pases: Sucia, Espanha,
pessoal. Portugal, Blgica e Canad. Em um nico pargrafo, o
voto menciona as regras japonesas, chinesas, sul-corea-
nas e de Cingapura. Para finalmente arrematar as con-
Harvard Law Review, Cambridge, v. 119, n. 1, p. 129-147, Nov. 2005. sideraes sobre experincias estrangeiras analisando os
p. 129 e ss.
casos norte-americano em que os ordenamentos dos
57 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de In-
constitucionalidade. ADI 3510/DF. Tribunal Pleno. Requerente: diferentes Estados so citados num nico pargrafo e
Procurador-Geral da Repblica. Requerido: Presidente da Re- australiano.
publica. Relator: Min. Ayres Britto. Braslia, 29 de maio de 2008.
Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
jsp?docTP=AC&docID=611723>. Acesso em: 20 jan. 2016.
58 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Argio de Descumpri-
mento de Preceito Fundamental. ADPF 132/RJ. Tribunal Pleno. Re- 59 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de In-
querente: Governador do Estado do Rio de Janeiro. Requerido: Pro- constitucionalidade. ADI 3510/DF. Tribunal Pleno. Requerente:
curador-Geral do Estado do Rio de Janeiro. Relator: Min. Ayres Britto. Procurador-Geral da Repblica. Requerido: Presidente da Re-
Braslia, 05 de maio de 2011. Disponvel em: <http://redir.stf.jus. publica. Relator: Min. Ayres Britto. Braslia, 29 de maio de 2008.
br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=628633>. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
Acesso em: 20 jan. 2016. jsp?docTP=AC&docID=611723>. Acesso em: 20 jan. 2016.
205
J o voto do Ministro Ricardo Lewandowski contm histrica e socialmente, h nele uma orientao clara de
um item dedicado ao tema Clulas embrionrias humanas no comparao, com o intuito de retirar dela orientaes
direito comparado. Nele h menes experincia france- comuns que indiquem a essncia de um instituto ou a
sa a partir de um artigo de Brigitte Mintier, publicado soluo comum a um problema igualmente comparti-
na obra coletiva Clulas-tronco humanas: aspectos cientficos, lhado por distintos pases.
ticos e jurdicos, coordenada pelo padre jesuta Julio Luis
O voto do Ministro Marco Aurlio apresenta, em
Martinez ; e s experincias holandesa, alem e espa-
linhas bastante gerais, informaes acerca do tratamen-
nhola, sempre a partir de artigos publicados na mesma
to normativo da matria em dezoito pases so eles:
obra coletiva. No caso da Alemanha, h, tambm, men-
frica do Sul, Alemanha, Austrlia, China, Cingapura,
o a artigo de Erik Parens, sobre a poltica de pesquisa
Coria do Sul, Espanha, Estados Unidos, Frana, ndia,
com clulas-tronco. O item especfico do voto, porm,
Israel, Itlia, Japo, Mxico, Reino Unido, Rssia, Sua
apresenta em sequncia essas referncias, sem conduto
e Turquia , tendo como bases fontes da internet.
identificar um fio condutor da anlise comparada; no
explicitando, igualmente, o porqu do exame daqueles Por fim, o ento Presidente do STF, Ministro Gilmar
ordenamentos especficos. No item seguinte do voto, Mendes, inicia seu voto com um exame comparado no
relativo s limitaes das pesquisas, novamente so do tema de fundo da discusso na ADI 3.51061, mas sim
apresentados dados de elementos normativos estrangei- acerca do papel do Tribunal enquanto instituio, com-
ros, seja por meio de artigos doutrinrios, seja por meio parando-o Suprema Corte americana e ao Tribunal
da meno a dispositivos legais. Constitucional Federal alemo, para concluir, com base
em Robert Alexy, que o parlamento representa o cida-
O Ministro Joaquim Barbosa, por sua vez, analisa,
do politicamente, o tribunal constitucional argumenta-
em seu voto com maior ou menor profundidade
tivamente. Trata-se, por certo, do estabelecimento de
normas dos ordenamentos ingls, francs, espanhol,
relaes entre instituies que guardam peculiaridades
belga e suo, sempre com base nos textos legais os
muito prprias, sendo oriundas de contextos sociais,
quais apresenta explicitamente no texto ou em notas de
polticos, culturais e constitucionais radicalmente distin-
rodap, algumas no idioma original , para concluir da
tos.62
seguinte maneira:
enfim, esses so apenas alguns exemplos, colhidos
Segue o voto do Ministro Gilmar Mendes fazendo
do direito comparado, que demonstram a consideraes acerca da jurisprudncia do Tribunal
preocupao dos pases europeus com a pesquisa Constitucional Federal alemo em matria de direitos
envolvendo clulas-tronco embrionrias. V-se que fundamentais; consideraes essas embasadas em obras
as legislaes estrangeiras tm ao menos trs pontos
em comum: o primeiro, referente obrigatoriedade
de que os embries sejam utilizados em pesquisas
que visem ao bem-comum; o segundo, que 61 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de In-
sejam utilizados apenas embries excedentes dos constitucionalidade. ADI 3510/DF. Tribunal Pleno. Requerente:
processos de fertilizao in vitro, o que, em outras Procurador-Geral da Repblica. Requerido: Presidente da Re-
palavras, significa a proibio de que sejam criados publica. Relator: Min. Ayres Britto. Braslia, 29 de maio de 2008.
embries para este fim; e, por ltimo, que haja o Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
consentimento expresso dos genitores. jsp?docTP=AC&docID=611723>. Acesso em: 20 jan. 2016.
62 Basta, para compreender essas diferenas fundantesm que
Nessa ordem de ideias, parece-me que a legislao talvez sejam bices a uma comparao , voltar s consideraes
brasileira segue os critrios mnimos que tm sido de Bruce Ackerman em The rise of world constitutionalism. Ser
exigidos por outros pases que permites pesquisa o STF, de fato, uma corte redentora relacionada com uma con-
envolvendo clulas-tronco embrionrias.60 stituio representativa de um novo comeo, ou estar ele mais
atrelado ao conceito de corte de coordenao, caracterstica de
Ainda que o voto no indique as razes de escolha um ambiente normativo federal? Essa resposta fundamental para
dos ordenamentos mencionados, nem os contextualize se analisar a pertinncia das referncias obra de Alexy para fins de
fundamentao ou de legitimao da atuao do Supremo Tribunal
brasileiro. Para Ackerman, a autoridade do Tribunal Constitucional
60 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de In- Federal alemo decorre da autoridade simblica da Lei Fundamen-
constitucionalidade. ADI 3510/DF. Tribunal Pleno. Requerente: tal de Bonn como marco de superao do nazismo (ACKERMAN,
Procurador-Geral da Repblica. Requerido: Presidente da Re- Bruce. The rise of world constitutionalism. Virginia Law Review,
publica. Relator: Min. Ayres Britto. Braslia, 29 de maio de 2008. Charlottesville, v. 83, n. 4, p. 771-798, May. 1997. p. 779). possvel
Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador. incorporar suas tcnicas, sem que o STF tenha como objeto de tra-
jsp?docTP=AC&docID=611723>. Acesso em: 20 jan. 2016. balho um texto que goze de semelhante status?
206
doutrinrias e decises jurisprudenciais alems, todas geiro que se pode verificar no julgamento da ADPF 132
analisadas em suas verses originais. consta do primeiro voto do Ministro Gilmar Mendes
(fls. 121 e seguintes do acrdo), o qual anota que a
Igualmente no tema especfico das clulas-tronco, o
doutrina nacional no tem se ocupado, talvez como de-
voto sob enfoque adentra na seara dos elementos es-
vesse, de um dispositivo que consta do Direito Compa-
trangeiros. Cita a legislao sempre diretamente e a
rado, talvez a sua matriz esteja na Lei Fundamental de
partir de suas verses originais da Alemanha, da Aus-
Bonn, que fala do direito que cada indivduo tem de au-
trlia, da Frana, da Espanha complementada pela
todesenvolvimento, Selbst Entfaltung seiner Persnlichkeit,
citao de duas sentenas, muito provavelmente do Tri-
quer dizer, autodesenvolvimento de sua personalidade.
bunal Constitucional espanhol, ainda que o voto no o
Entretanto, tal concepo oriunda do direito alemo
explicite e do Mxico. No h, porm, nessa anlise o
no esmiuada, nem demonstrado como se proje-
propsito de apurar referenciais comuns que orientem
ta sua aplicao ao direito brasileiro, como esse direito
a compreenso do tema em debate, tratando-se, exclu-
ao autodesenvolvimento da personalidade decorre das
sivamente, de uma descrio dos textos legais estran-
normas da Constituio de 1988.
geiros.
Traz o voto, por fim, colao mais uma vez a lio
No segundo julgado a ser analisado, o da ADPF
de Alexy, segundo a qual o Tribunal Constitucional re-
13263, as referncias ao direito estrangeiro se iniciam
presenta o cidado argumentativamente.
com o voto do Ministro Luiz Fux, que menciona duas
obras de Ronald Dworkin, para afirmar que suas re- No segundo voto do Ministro Gilmar Mendes, que
flexes sobre o direito constitucional norte-americano consta do acrdo (fls. 144 e seguintes), h um item es-
so perfeitamente aplicveis ao direito constitucional pecfico sobre direito comparado, baseado quase que
brasileiro. Entretanto o voto no explicita como as exclusivamente na obra Unio homoafetiva. Direitos aces-
reflexes dos tribunais e dos juristas norte-americanos srios e novos direitos, de Fbio Oliveira de Vargas, bem
em torno da XIV Emenda Constituio de 1787 como em dois sites, um de uma associao ativista da
que imps, em 1868, o dever de observncia clusula causa homossexual nos Estados Unidos e outro sobre
do devido processo legal aos poderes estaduais so legislao alem. Esse breve exame concludo com as
coordenadas com dispositivos muito mais especficos e seguintes consideraes:
detalhados, como aqueles constantes da moderna Cons- a anlise exemplificativa do direito estrangeiro,
tituio brasileira. Igualmente, no h preocupao, na que aqui sintetizei em trs casos, evidencia
linha do preconizado pelos comparatistas, com a carac- que o reconhecimento da unio entre pessoas
do mesmo sexo assunto complexo, que gera
terizao das diferenas ou semelhanas entre os con- diversas discusses e reflexes nos pases que o
textos sociais, culturais e institucionais em que as duas adotaram. No apenas antes da edio de norma
ordens jurdicas so aplicadas. regulamentadora, que costuma demandar prazo
considervel de amadurecimento, mas tambm
Em seguida, o voto menciona obra doutrinria espa- aps sua entrada em vigor.
nhola sobre a alterao do Cdigo Civil da Espanha que A extenso das leis que a define e o estabelecimento
permitiu o casamento entre pessoas do mesmo sexo. de algumas restries indicam que no se trata de
Nessa perspectiva h a contribuio do direito estran- assunto simples, mas, sim, de matria que deve ser
bastante deliberada e discutida.64
geiro a partir da doutrina, que analisa situao jurdica
de modificao legislativa bastante diversa daquela que Tal trecho parece evidenciar que, com a anlise de
se promovia, por meio do julgado em andamento, no elementos estrangeiros, se pretendeu atingir um dos ob-
mbito do Poder Judicirio. jetivos do direito comparado, qual seja, a identificao
das diferenas para que, afastadas, seja possvel vislum-
O prximo elemento significativo de direito estran-
63 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Argio de Descumpri- 64 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Argio de Descumpri-
mento de Preceito Fundamental. ADPF 132/RJ. Tribunal Pleno. Re- mento de Preceito Fundamental. ADPF 132/RJ. Tribunal Pleno. Re-
querente: Governador do Estado do Rio de Janeiro. Requerido: Pro- querente: Governador do Estado do Rio de Janeiro. Requerido: Pro-
curador-Geral do Estado do Rio de Janeiro. Relator: Min. Ayres Britto. curador-Geral do Estado do Rio de Janeiro. Relator: Min. Ayres Britto.
Braslia, 05 de maio de 2011. Disponvel em: <http://redir.stf.jus. Braslia, 05 de maio de 2011. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.
br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=628633>. br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=628633>.
Acesso em: 20 jan. 2016. Acesso em: 20 jan. 2016.
207
brar a essncia do problema jurdico a resolver, a solu- Concludo o breve estudo desses dois importantes
cionar. precedentes do STF, possvel afirmar que os elemen-
tos estrangeiros so, ordinariamente, utilizados sem
O Ministro Marco Aurlio, por sua vez, iniciou seu
maiores critrios metodolgicos, se considerados os pa-
voto citando a discusso acerca da descriminao da
dres fixados pelo direito comparado moderno.
homossexualidade na Inglaterra, ou seja, a abolio das
leis penais que tipificavam como delito as condutas ho- Ainda que a maioria dos exames tenha um fundo
mossexuais; ressaltando as concluses de Herbert L. A. funcionalista, custa perceb-lo. Porm, no se tem uma
Hart acerca das relaes entre direito, liberdade e mo- preocupao contumaz com contextualizaes, no h
ralidade. justificativa das razes que levam citao deste ou da-
quele ordenamento estrangeiro e a se misturam fon-
J o Ministro Celso de Mello introduz elemento es-
tes exteriores com autoridade maior ou menor, que se
trangeiro em sua argumentao ao destacar importncia
intercalam indistintamente , no se enfatiza a ocorrn-
do direito busca da felicidade para a soluo da con-
cia de eventuais fertilizaes cruzadas (cross-fertilizations),
trovrsia dos autos; princpio esse que retira da Decla-
no se busca estudar o direito vivente (law in action), mas
rao de Independncia dos Estados Unidos, a partir
preponderantemente o direito vigente (law in the books)
de dois trabalhos acadmicos norte-americanos. O voto
e, na maioria das vezes, as citaes so meras ilustraes,
cita vrios julgados da Suprema Corte americana, nos
que no passam para utilizar as palavras anteriormen-
quais as decises tiveram como apoio retrico esse pos-
te citadas de Scarciglia66 de partes ornamentais dos
tulado de busca da felicidade; sem, contudo, apresentar
acrdos.67
com detalhes seus contornos fticos ou as teses jurdi-
cas neles enfrentadas.
desde 1996, legislao federal o Defense of the Marriage Act DOMA
O voto, ainda, cita que a busca da felicidade foi que proibia aos rgos da Unio o reconhecimento de unies ho-
moafetivas; legislao essa que somente foi afastada por deciso da
positivada nas Constituies do Japo (1947), Fran-
Suprema Corte no caso United States v. Windsor, de 2013. Na Frana,
a (prembulo do texto de 1958) e do Reino do Bu- a legalizao do casamento homossexual somente ocorreu em abril
to (2008); pases que, certamente, tm compreenses de 2013, muito depois da deciso do STF. No Japo, por sua vez,
bastante diversas do que seja esse direito fundamental; o direito busca da felicidade tambm no atinge unies entre
pessoas do mesmo sexo, que no so reconhecidas como juridica-
compreenses igualmente distintas da matriz norte- mente vlidas, delas no se originando direitos. Por fim, no Reino
-americana e do que se concebe no Brasil.65 do Buto, onde tambm a todos assegurado o direito busca da
felicidade, o Cdigo Penal de 2011 tipifica, em seus arts. 213 e 214,
o crime de sexo no natural, no qual as prticas homossexuais so
65 Nesse especfico argumento da busca da felicidade, a difer- enquadradas. Ou seja, o reconhecimento que o direito butans d
ena fundamental que existe entre uma anlise exclusivamente lit- s unies homoafetivas o da criminalizao, radicalmente distante
eral dos ordenamentos e o exame funcional, social e historicamente do propugnado no voto ora em comento. Assim, trazer colao
compreensivo, que deve pautar as comparaes, fica explcito. No tais ordenamentos como reforos na defesa da concesso de efeitos
se discute que Estados Unidos, Frana, Japo e Buto contm em jurdicos a unies entre pessoas do mesmo sexo , no mnimo, tc-
seus ordenamentos constitucionais o mencionado direito busca nica e metodologicamente inadequado. BRASIL. Supremo Tribunal
da felicidade; esse o law in the books, o direito vigente desses qua- Federal. Argio de Descumprimento de Preceito Fundamental.
tro pases. Mas a pergunta fundamental do comparatista deveria ADPF 132/RJ. Tribunal Pleno. Requerente: Governador do Estado
ser como esse enunciado normativo se projeta sobre a questo em do Rio de Janeiro. Requerido: Procurador-Geral do Estado do Rio
anlise, ou seja, sobre o reconhecimento jurdico de unies entre de Janeiro. Relator: Min. Ayres Britto. Braslia, 05 de maio de 2011.
pessoas do mesmo sexo. Em outras palavras, como o direito Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
busca da felicidade ampara homossexuais nesses quatro ordena- jsp?docTP=AC&docID=628633>. Acesso em: 20 jan. 2016.
mentos, como essa garantia se apresenta na forma de law in action, de 66 SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucional com-
direito vivente. No caso concreto, se a anlise literal permitiu que parado. Madrid: Dykinson, 2011. p. 94.
os ordenamentos norte-americano, francs, japons e butans fos- 67 As concluses de Cheryl Saunders, ao analisar acrdos da High
sem utilizados como reforo da fundamentao do voto do Ministro Court australiana no so muito diferentes, o que talvez sirva para
Celso de Mello, o exame funcional demonstraria como de fato indicar uma tendncia na qual se insere a prtica insipiente do STF
demonstra que o direito busca da felicidade nesses pases em no uso do direito comparado. A autora australiana indica que, em
nada amparava, poca do julgamento, o reconhecimento jurdico linhas gerais, a High Court entende os propsitos do uso do direito
de unies homoafetivas. Inicialmente, os Estados Unidos, bero da estrangeiro, porm it was less comfortable, however, with other
afirmao de Thomas Jefferson sobre a busca da felicidade, tin- demands of comparative law: deeper contextual analysis, where re-
ham, quando da deciso do STF, um panorama bastante complexo quired, and examination of the rationale for the selection of particu-
no tema. Dos 51 estados americanos, 29 estados expressamente lar foreign sources. It may be that in cases where foreign law is used
proibiam as unies entre pessoas do mesmo sexo em suas Constitu- extensively, a more explicit rationale for selection would be helpful,
ies e 9 estados as proibiam por meio de leis locais. Havia, ainda, not only to expose to critical examination the criterion that is used
208
5. Consideraes finais desses mesmos ordenamentos e, por fim, muitssimo
raramente adentrando no campo da comparao pro-
Do que foi at aqui analisado, os seguintes pontos priamente dita.
podem ser destacados guisa de concluso: Esses pontos realam a necessidade de uma reviso
a) o direito constitucional brasileiro tradicionalmen- ampla do modo como o STF desenvolve seus argumen-
te permevel contribuio do direito estrangeiro, por tos de direito comparado, buscando-se a introduo de
meio da importao de institutos e por meio da abertura uma metodologia que permita a seus Ministros identi-
de sua jurisdio constitucional ao mtodo comparado; ficar quais os ordenamentos cuja proximidade com o
brasileiro admite comparao, como as fontes desses
b) tal mtodo comparado exige do jurista o domnio ordenamentos devem ser analisadas pela Corte com
de uma srie de tcnicas, bem como o emprego de cui- nfase no direito vivente (law in action) e quais os pres-
dados especficos no tratamento dos ordenamentos em supostos tericos comuns que tornam a utilizao des-
comparao; especialmente no que diz com a observn- ses referenciais til e legtima.
cia das funes dos institutos, bem como do contexto
cultural, social, institucional e histrico em que foram Somente assim a Suprema Corte brasileira poder
desenvolvidos e em que so vivenciados; cumprir vocao que est na sua gnese e que lhe d
caracterstica enriquecedora, qual seja, a sua abertura
c) no plano especfico da jurisdio constitucional, natural ao dilogo jurdico internacional, por meio do
as crticas que ordinariamente so feitas ao emprego de direito comparado.
elementos estrangeiros de fundamentao dizem mais
com o modo como procedido do que com tal empre-
go considerado em si mesmo; o que refora a necessida-
de da correta utilizao da metodologia comparada nos Referncias
processos de deciso;
ACKERMAN, Bruce. The rise of world constitutiona-
d) a aceitao maior, ou menor, de uma influncia
lism. Virginia Law Review, Charlottesville, v. 83, n. 4, p.
estrangeira depende de vetores pessoais considerados
771-798, May. 1997.
aqui os juristas responsveis pela promoo do uso do
elemento exterior no direito interno , de vetores ob- ANCEL, Marc. Utilidade e mtodo do direito comparado. Por-
jetivos relacionados com a reputao do ordenamento to Alegre: S. A. Fabris, 1980.
estrangeiro e ainda de vetores tericos, relacionados BALKIN, Jack M.; SIEGEL, Reva B. (Ed.). The Constitu-
com a fundamentao filosfica ltima das trocas de tion in 2020. New York: Oxford University Press, 2009.
experincias por meio da jurisdio constitucional, num
postulado de tratamento igualitrio dos cidados de BELL, John. The relevance of foreign examples to legal
diferentes pases, submetidos a princpios gerais seme- development. Duke Journal of Comparative & International
lhantes; Law, v. 21, n. 2, p. 431-460, Winter 2011.
e) nesse contexto, a experincia do Supremo Tribu- BRASIL. Decreto N 848, de 11 de outubro de 1890. Di-
nal Federal brasileiro na utilizao do direito comparado sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
ainda se encontra aqum dos padres tericos fixados decreto/1851-1899/d848.htm>. Acesso em: 20 jan.
pelos modernos estudos e prticas comparatistas, nor- 2016.
malmente faltando-lhe o aprofundamento do conhe- BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de
cimento dos ordenamentos estrangeiros de que lana Inconstitucionalidade. ADI 3510/DF. Tribunal Ple-
mo em suas fundamentaes e ficando constantemen- no. Requerente: Procurador-Geral da Repblica. Re-
te alheio a exerccios de compreenso mais abrangente querido: Presidente da Republica. Relator: Min. Ayres
Britto. Braslia, 29 de maio de 2008. Disponvel em:
and to identify inconsistencies in its application, in order to preclude <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
misuse, but also to secure a more complete measure of the benefit jsp?docTP=AC&docID=611723>. Acesso em: 20 jan.
of foreign experience (SAUNDERS, Cheryl. The use and misuse 2016.
of comparative constitutional law. Indiana Journal of Global Legal Stud-
ies, Indiana, v. 13, n. 1, p. 37-76, Winter 2006. p. 74).
209
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Argio de De- tive Law. In: REIMANN, Matthias; ZIMMERMANN,
scumprimento de Preceito Fundamental. ADPF 132/ Reinhard (Ed.). The Oxford Handbook of Comparative Law.
RJ. Tribunal Pleno. Requerente: Governador do Esta- Oxford: Oxford University, 2006. p. 339-382.
do do Rio de Janeiro. Requerido: Procurador-Geral
MIRANDA, Jorge. Sobre o direito constitucional com-
do Estado do Rio de Janeiro. Relator: Min. Ayres
parado. Revista de Direito Constitucional e Internacional, So
Britto. Braslia, 05 de maio de 2011. Disponvel em:
Paulo, v. 14, n. 55, p. 243260, abr./jun., 2006.
<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
jsp?docTP=AC&docID=628633>. Acesso em: 20 jan. MIRANDA, Jorge. Manual de direito constitucional. 4. ed.
2016. Coimbra: Coimbra, 1990. v. 1.
DAVID, Ren. Os grandes sistemas do direito contemporneo. MIRKINE-GUETZVITCH, B. Lhistoire constitu-

2. ed. So Paulo: M. Fontes, 1993. tionnelle compare. Annales de lInstitut de Droit Compare
de la Universit de Paris, Paris, n. 1, p. 85-98, 1936.
droit: le relatif et luniversel. Paris: Editions du Seuil, SAUNDERS, Cheryl. The use and misuse of compa-
2004. rative constitutional law. Indiana Journal of Global Legal
Studies, Indiana, v. 13, n. 1, p. 37-76, Winter 2006.
HORBACH, Carlos Bastide. Ministro Pedro Lessa:
memria Jurisprudencial. Braslia: Supremo Tribunal SCARCIGLIA, Roberto. Introduccin al derecho constitucio-
Federal, 2007. nal comparado. Madrid: Dykinson, 2011.
HORBACH, Carlos Bastide. O parlamentarismo no TOOBIN, Jeffrey. The nine: inside the secret world of
Imprio do Brasil (II): representao e democracia. Re- the Supreme Court. New York: Anchor Books, 2008.
vista de Informao Legislativa, Braslia, v. 44, n. 1747, p. TUSHNET, Mark. Comparative constitutional law. In:
213-231, abr./jun. 2007. REIMANN, Matthias; ZIMMERMANN, Reinhard
JACKSON, Vicki C. Progressive Constitutionalism and (Ed.). The Oxford Handbook of Comparative Law, Oxford:
Transnational Legal Discourse. In: BALKIN, Jack M.; Oxford University, 2006. p. 1225-1257.
SIEGEL, Reva B. (Ed.). The Constitution in 2020. New TUSHNET, Mark. The Constitution Restoration Act
York: Oxford University Press, 2009. p. 285-297. and judicial independece: some observations. Case We-
LAW, David S.; VERSTEEG, Mila. The declining in- stern Reserve Law Review, Ohio, v. 56, n. 4, p. 1071-1082,
fluence of the United States Constitution. New York 2006.
University Law Review, New York, v. 87, n. 3, p. 761-858, WALDRON, Jeremy. Foreign law and the modern ius
June 2012. gentium. Harvard Law Review, Cambridge, v. 119, n. 1, p.
LESSA, Pedro. Do poder judicirio. Braslia: Senado Fede- 129-147, Nov. 2005.
ral, 2003. edio fac-similar. WATT, Horatia Muir. Globalization and comparative
LOPES, Jos Reinaldo de Lima. O Orculo de Delfos: o law. In: REIMANN, Matthias; ZIMMERMANN, Rein-
conselho de Estado no Brasil-Imprio. So Paulo: Sa- hard (Ed.). The Oxford Handbook of Comparative Law. Ox-
raiva, 2010. ford: Oxford University, 2006. p. 579-607.
MICHAELS, Ralf. The functional method of Compara- ZWEIGERT, Konrad; KTZ, Hein. Introduction to com-
parative law. 3. ed. Oxford: Clarendon, 2011.
210
The philosophy of international
law in contemporary
scholarship: overcoming
negligence through the global
expansion of human rights
A filosofia do direito
internacional no estudo
contemporneo: a superao
negligncia atravs da expanso
global dos direitos humanos
Fabricio Bertini Pasquot Polido
Lucas Costa dos Anjos
Vincius Machado Calixto

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3730 The philosophy of international law in
contemporary scholarship: overcoming
negligence through the global expansion of
human rights*
A filosofia do direito internacional no estudo

contemporneo: a superao negligncia
atravs da expanso global dos direitos
humanos
Fabricio Bertini Pasquot Polido **

Lucas Costa dos Anjos ***
Vincius Machado Calixto ****
Abstract
** Professor Adjunto de Direito Internac- This paper aims to analyze the relative neglect often given to interna-
ional da Faculdade de Direito e Ciencias do Es- tional law under philosophy of law studies. Within this context, the rela-
tado da Universidade Federal de Minas Gerais
(UFMG). Professor do corpo permanente do
tionship between law and reasoning, in the light of the international realm,
Programa de Pos-Graduacao em Direito. Dou- is taken in a broader level to understand the role played by this field of
tor em Direito Internacional pela Faculdade de knowledge in H.L.A. Harts The Concept of Law, among other works of re-
Direito da Universidade de Sao Paulo. Foi Pes-
ference. With the consolidation of normative and jurisprudential work of
quisador Visitante - nivel Pos- Doutorado - do
Max-Planck Institute for Comparative and In- several international fora, such as the United Nations, its affiliate agencies,
ternational Private Law, Hamburgo, Alemanha. and many international courts other than the International Court of Justice,
E Membro do Comite de Direito Internacional international law has given rise to several legal phenomena worth understan-
Privado e Propriedade Intelectual da Interna-
tional Law Association (ILA), Sociedade de Di- ding through a philosophical perspective. Regardless of the field of study,
reito Internacional Economico e da Associacao whether humanitarian law, international economic law, or transnational jus-
Americana de Direito Internacional Privado. E- tice, the social and political role international law plays nowadays has been
mail: fpolido@gmail.com
growing exponentially.Notwithstanding its importance, there is a current ne-
*** Mestrando e bacharel em Direito pela gligence to the philosophy of international law among authors from all over
Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG), the world. Despite researching fields such as distributive justice, group jus-
com formacao complementar pela Baylor Uni-
tice and transnational justice, not enough thought is put into understanding
versity School of Law. Especialista em Direito
Internacional pelo Centro de Direito Internac- current legal theories behind international law, neither into the possibility
ional (CEDIN). Bolsista CAPES e membro do of conceiving a moral theory in the context of legal pluralism. In view of
Grupo de Estudos Internacionais de Proprie- these main issues, the article aims not only to examine international law as a
dade Intelectual, Internet e Inovacao (GNet).
E-mail: lucascostaanjos@gmail.com viable field of study for the philosophy of law in the context of legal plura-
lism, but also to further understand its developmental consequences for the
**** Mestrando em Direito pela Universidade international order. Therefore, this article analyzes with remarkable concern
Federal de Minas Gerais (UFMG), vinculado
rea de estudo Ordem Jurdica Transnacional
the importance of the global expansion of human rights in order to better
e Tecnlogias. Ps-Graduando em Direito De- examine the role that international human rights can play in the definition
sportivo e Negcios do Esporte pelo Centro of a international legal order.
de Direito Internacional (CEDIN). Bacharel
em Direito pela Universidade de Braslia (UnB). Keywords: Legal pluralism. Transnational justice. Human rights.
Pesquisador do Projeto Referncias da Secre-
taria Nacional de Alto Rendimento do Minis-
trio do Esporte/UFRGS. E-mail: viniciusmca-
lixto@gmail.com
POLIDO, Fabricio Bertini Pasquot; ANJOS, Lucas Costa dos, CALIXTO, Vincius Machado. The philosophy of international law in contemporary scholarship: overcoming negligence through the global
Resumo matter of academic convenience, but it is rather an ex-
traordinary opportunity for scholars to critically reflect
Este trabalho tem como objetivo analisar a relativa on the main contemporary theories involving the nature
negligncia, muitas vezes do direito internacional estu- and philosophical justification of conceptual and nor-
dos de filosofia direito. Dentro deste contexto, a relao mative issues of international law and its institutions.
entre direito e do raciocnio, luz do domnio interna- A first methodological concern appears to be the
cional, tomada em um nvel mais amplo para enten- investigation of the main existing concepts and unders-
der o papel desempenhado por este campo de conheci- tandings of normativity and how they are associated
mento a luz de O Conceito de Direito, de Hart, entre to international legal order and the main roles of the
outras obras de referncia. Com a consolidao do international regulatory, law-making and adjudicatory
trabalho normativo e jurisprudencial de vrios fruns institutions. Secondly, philosophy of international and
internacionais, como a famlia onusiana, o direito inter- its theoretical proponents would be very prepared to
nacional deu origem a vrios fenmenos jurdicos que design theoretical proposals for analysis of the key in-
podem ser compreendidos atravs de uma perspectiva teractions between law, morality and politics within the
filosfica. Independentemente do campo de estudo, se international legal order, challenging, for instance, the
direito humanitrio, direito econmico internacional, mainstream approach of global governance in interna-
ou a justia transnacional, o direito internacional de- tional law.
sempenha um crescente papel social e poltico. O artigo
Further, philosophy of international law could be
tem como objetivo no s para examinar o direito inter-
better adjusted to formulate critical inputs to the cur-
nacional como um campo vivel de estudo para a filo-
rent state of art of the academic debate surrounding
sofia do direito no contexto do pluralismo jurdico, mas
legal positivism, realism in international relations, na-
tambm para entender melhor as suas consequncias
tural law and new non-positivist circles in internatio-
para o desenvolvimento para a ordem internacional.
nal legal scholarship2. The potential merger between
Portanto, este artigo analisa com notvel preocupao a
two traditional subjects in legal studies can overcome
importncia da expanso global dos direitos humanos, a
expansion of human rights ?. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 211-225
the outdated plain discussions about the relationship
fim de examinar melhor o papel que os direitos huma-
between international law and municipal law (usually
nos internacionais podem desempenhar na definio de
based on a voluntary return to the Manichaeism of mo-
uma ordem jurdica internacional.
nism vs. dualism), or about the decentralized nature of
Palavras-chave: Pluralismo jurdico. A justia transna- international legal order, often conceived as the main
cional. Direitos humanos. constraint for legitimacy and enforcement.
Any sound criticism would then be justified by the
impetus of a theory sufficient to explain the foundations
1. Introductory Remarks of international law and able to ascertain the normative
parameters for their proper interpretation of normative
Scholarly circles in international law and philosophy issues (e.g. justice, moral, adjudication, legitimacy) in in-
of law have been experiencing the very striving task to ternational law and enforcement of international rules
revive the foundations of the philosophical thought by the existing institutions (international organizations,
and explain what may be considered the core concerns international courts and national courts themselves). In
of both subjects nowadays: power, authority, moral, doing so, philosophy of international law (and revisited
justice, adjudication, coercion, enforcement, and obli-
gations1. This necessary approximation is not only a ternational law. In: MAY, Larry; BROWN, Jeff (Ed.). Philosophy of
law: classic and contemporary readings. Chichester: Wiley-Blackwell,
1 See, for instance, BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Phi- 2010, p. 187-199. p. 187; BESSON, Samantha; TASIOULAS, John.
losophy of international law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Introduction. In: ______ (Ed.). The philosophy of international law.New
Kenneth Einar; SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurispru- York: Oxford University, 2010. p. 1-32. p. 1 et seq;
dence and philosophy of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868- 2 Critically, see the opposing views in GOLDSMITH, Jack L.;
934. p. 868 et seq; FINNIS, John. Natural law: the classical tradition. POSNER, Eric A. The limits of international law.New York: Oxford
In: COLEMAN, Jules L., HIMMA, Kenneth, SHAPIRO, Scott. The University, 2005; and DWORKING, Ronald. A new philosophy
Oxford handbook of jurisprudence and philosophy of law. Oxford: Oxford for international law. Philosophy and Public Affairs, v. 41, n. 1, p. 2-30,
University, 2002. p. 1-39; TESSON, Fernando R. Philosophy of in- Winter 2013.
213
proposals for the philosophical foundations of interna- of the nature of international law, admitted as a legal
tional law) will constitute a very important key for the theory for international law, and the possibility of con-
comprehension of the dynamics of the more interde- ceiving a moral theory in the context of international
pendent international community. law.
It may assist us to deviate from the old risks (and ob- Our proposal of analysis for these core issues of
session) to associate the existing international legal or- research is presented in five sections. In addition to this
der to a set or bundle of national legal orders, based on first introductory item, the second item analyzes the
voluntarism and state-centered perspectives, both taken problem of neglect of the philosophy of international
as core arguments for the justification for the functio- law, from the perspective of authors such as Buchanan
ning of a rudimentary international system of states and Golove,andby contextualizing their work with the
authoritative work of other theorists on the subject.The
This paper is an attempt to tackle some of the pen-
third item explores the criticism proposed by Waldron
ding issues related to contemporary research agenda
with regard to Hart, the so-called opportunity costs in-
of philosophy of international law. It is based on the
volved in the lack of analyzing international law throu-
analysis of Jeremy Waldrons paper, entitled Interna-
ghout in his work. In section four, we analyze the key
tional Law: a Relatively Small and Unimportant Part
aspects ofthe challenges faced by Buchanan and Golo-
of Jurisprudence?3, and Allen Buchanan and David
vewithin the domain of international law nowadays. In
Goloves The Philosophy of International Law4, in whi-
our concluding remarks, we stress the importance of
ch various aspects of the current scholarly internatio-
the recent changesoccurring in the field of international
nal legal debate are addressed. This subject is parti-
law, as well as trends for its future development.
cularly relevant with regard to the parallels Waldron
establishes with the work of H.L.A. Hart,The Concept of
Law5,inwhich he questions the analysis that Hart deve-
lops about the validity of international law as a systema- 2. The problem of neglect of the philosophy
tic and singular branch of law. of international law
Buchanan and Golove, on the other hand, agree that
there is a certain neglect of the philosophy of inter- InThe Philosophy of InternationalLaw,Buchanan and
national law, thus remarking in their paper some issues Golove argue what they call acurious neglectconferred
that are currently discussed in academic circles in the on the philosophy of international law. According to
field of political philosophy, but not of philosophy of the authors, contemporary political philosophers alrea-
international law, such as distributive justice and trans- dy tend to neglect international relations in their studies,
national justice, for example. having even less to say about the philosophy of inter-
national law.Most contemporary philosophers of law
In this context, rather than simply understand the
sometimes even act as if there were not an international
reasons why there is some theoretical negligence in rela-
legal system to be theorized6.
tion to the study of the philosophy of international law,
this paper investigates the current trends on the analysis Samantha Besson and John Tasioulas also raise this
neglect with regard to the philosophy of international
3 WALDRON, Jeremy. International law: a relatively small and
unimportant part of jurisprudence? NYU School of Law, Public Law 6 According to Buchanan and Golove: Contemporary political
Research Paper n. 13-56, p. 209-223, Oct. 2013. Available at: <http:// philosophers trend to neglect international relations.Contemporary
papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2326758>. Ac- philosophers of law usually have even less to say about the phi-
cessed on: 5 apr. 2015. losophy of international law.Rawlss work has dominated political
4 BUCHANAN, Allen; GOLOVE David. Philosophy of inter- philosophy for more than a quarter of a century, but only recently
national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar; has he extended his theory to the international sphere, And then
SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy only in the rather skeletal fashion. The contemporary major philoso-
of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. phers of law largely proceed to if there were in Legal international
5 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford system to be theorized about. BUCHANAN, Allen; GOLOVE,
University, 1994. p. 213-237. Available at: <http://nw18.american. David. Philosophy of international law. In: COLEMAN, Jules L.;
edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20Law%20 HIMMA, Kenneth Einar; SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of
Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Accessed on: jurisprudence and philosophy of law. Oxford: Oxford University, 2002. p.
3 apr. 2015. 868-934. p. 868.
214
law, which ended up being left behind at a period to points out that:
which the authors refer as the rebirth of the philoso- [...] Though it is consistent with the usage of the
phy of law (since 1960, through the works of Hart and last 150 years to use the expression law here, the
Rawls)7. Previously to the current scholarship discus- absence of an international legislature, courts with
compulsory jurisdiction, and centrally organized
sing philosophical foundations of international law, sanctions have inspired misgivings, at any rate in
some authors contended that the fundamental neglect the breasts of legal theorists.10.
was associated to the way how legal education spread a
In addition, there is even a more problematic fact,
vague and flat approach on the role of international law
which is that the minority of political philosophers that
and international institutions: instruments to commerce
seek to extend their normative vision to the field of
and diplomacy8.
international relations, for the most part, have ceased
The main criticism is also consistent with observa- to be explicit about the role of positive theory in this
tions that Jeremy Waldron makes with regard to Harts attempt. According to Buchanan and Golove, the way
work,International Law: a Relatively Small and Unimportant is clear even for the development of a moral theory of
Part of Jurisprudence.Among the remarks made by Wal- international law. According to the authors, the structu-
dron in relation to Harts ideas in Chapter X of The re of a moral theory of international law would consist
Concept of Law, one could notice the neglect in relation of the following elements, basically comprising moral
to international law. To Waldron, Harts omission im- grounds, accomplishment of goals, legitimacy and en-
paired international laws theoretical appeal, particularly forcement:
because he could have better contributed to the debate The fundamental structure of a normative theory
on the interface with legal philosophy. of international law, the ideal theory, would
consist of the following elements: (1) an account
According to Hart, with regard to his conception of of the moral point, or goals of the institution of
the theorization international law: international law, the most fundamental moral
values it ought to serve, (2) an articulation of the
It resembles, as we have said, in form though not moral reasons for supporting the institution of
at all in content, a simple regime of primary or international law as a means of achieving those
customary law. Yet some theorists, in their anxiety to goals or serving those values, (3) the specification
defend against the skeptic the title of international of the conditions under which the international
law to be called law, have succumbed to the legal system would be legitimate, at least in the
temptation to minimize these formal differences, sense of there being an adequate justification for
and to exaggerate the analogies, which can be found the processes of creating and enforcing the rules
in international law to legislation or other desirable of the system,(4) a statement ofand justification for
formal features of municipal law9. the most important substantive principles of the
system.11
Therefore, the author then made an effort to address
the issue of an emergent field of study in the philo- Buchanan and Golove listed three factors respon-
sophy of law. Despite Harts efforts, his assertions were ding for this relative underdeveloped state of the philo-
based on a considerably different international scenario sophy of international law. First, the fact that scholars
than the one exiting by the time Buchanan and Golove neglect institutional moral theory. This means that the
published their research. core moral principles of international law would neces-
To further exemplify Harts contention, the author sarily be difficult to be institutionalized due to the fact
that their eventual abandonment (to implement other
7 According to Besson and Tasioulas: Yet it is the case that, un- institutional principles case by case, for example) is pro-
til comparatively recently, the post-1960 revival of cool philosophy
has tended to neglect international law. BESSON, Samantha; TA-
SIOULAS, John.Introduction. In: ______ (Ed.). The philosophy of
international law.New York: Oxford University, 2010. p. 1-32. p. 17. 10 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford
8 DUMBAUD, Edward. The place of philosophy in international University, 1994. p. 214. Available at: <http://nw18.american.
law. University of Pennsylvania Law Review, Philadelphia, v. 83, n. 5, p. edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20Law%20
590-606, 1935. Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Accessed on:
9 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford 3 apr. 2015.
University, 1994. p. 232. Available at: <http://nw18.american. 11 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter-
edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20Law%20 national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar;
Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Accessed on: SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy
3 apr. 2015. of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 881-882.
215
hibitive and too restrictive12. denies the existence of international law as a field of
law.
The second factor would be directly related to the
realist theory of international relations13, to which the
moral theoretical approach of international relations
and, therefore, of international law, would be futile. 3. Hart and the opportunity cost of his
More recently, even though realism has been challen- analysis of international law
ged by several critics regarding its most important as-
sumptions, and, more systematically, by liberal positi- In a similar fashion to Buchanan and Goloves cri-
vist theories, it is precisely its pessimistic implications tique, Jeremy Waldron focuses his analysis on the ideas
for normative initiative that persist.This is particularly supported by Hart in Chapter X of The Concept ofLaw.
relevant with regard to political philosophers and legal The title of Waldrons article is a prelude of the criti-
philosophers who are not intimate with the main weak- cism made against Hart, who would have lost an op-
nesses of this theory (realism).14 portunity to effectively contribute to theoretical foun-
Finally, many authors tend to project a disparaging dations of the legal nature of the international order.
perspective of the philosophy of international law in Hart could have explored the differences between the
their works. Buchanan and Golove assert that, in the so-calledmunicipal legal systemsandinternationallegal systems17.
very least, this field of law is described only as a pale According to Jeremy Waldron:
shadow of what we call a legal system15. The most ex- The real harm lies in the opportunity costs of Harts
treme form of this point of view, the legal nihilism16, even negligence.What we miss is what might have been
done.[...]It is a pity that the author ofThe Concept
of Lawran out of steam or inclination before doing
12 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter- this in his last chapter, for it deprived us not only
national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar; of comparable insights, but of an example that
SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy might have inspired some of Harts followers in
of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 870. jurisprudence to take up and pursue this challenge18.
13 According to Amado Luiz Cervo, the fundamentals of realistic
theory of international relations may be rejected by the very honor Addressing the foundations of a legal system, Hart
student of the area: Realism, for example, paved the way to suc- asserts the existence of two minimum conditions ne-
cess in intellectual universities and media from around the world, cessary and sufficient for the existence of a legal sys-
so incomparable.Disqualification this theoretical current begins
with the evidence of its origin in the United States at the beginning tem. First, the rules of behavior valid according to the
of the Cold War, for this reason establishing the State as the main ultimate criteria of validity must be generally obeyed.
agent of international relations and security as primary motivation Second, its officials must effectively accept the rules of
of external action.Realism suggests the world interests, values and
Western standards of conduct.Realism is not free nor explains inter-
change and adjudication as common public standards
national relations as you want. Sometimes you may agree to certain
nations face the realism teaches Parola.He adds that his morale was
excluded from the beginning.Why would international relations not
move against realism, which is capable of producing the unjust or- determine the behavior of those to whom the rules are directed,
der?. CERVO, Amado Luiz. Concepts in International Relations. along with the assertion that international law is not effective. BU-
Journal of International Politics, Basingstoke, v. 51, n. 2, p. 8-25, 2008. CHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of international
Available at: <http://www.scielo.br/pdf/rbpi/v51n2/v51n2a02>. law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar; SHAPIRO,
Accessed on: 5 apr. 2015. Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy of law. Ox-
14 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter- ford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 877.
national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar; 17 Waldron also explains this distinction, defining municipal le-
SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy gal systems such as those belonging to a particular state, such as
of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 871. France or New Zealand, as opposed to an international legal system
15 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter- (WALDRON, Jeremy. International law: a relatively small and un-
national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar; important part of jurisprudence? NYU School of Law, Public Law
SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy Research Paper n. 13-56, p. 209-223, Oct. 2013. p. 209. Available at:
of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 871. <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2326758>.
16 According to Buchanan and Golove: There are two ways the Accessed on: 5 apr. 2015.)
legal Nihilist view can be understood: as an analytic claim about 18 WALDRON, Jeremy. International law: a relatively small
the features a system of rules must have if it is to constitute the and unimportant part of jurisprudence? NYU School of Law, Pub-
legal system, paired with the assertion that what we call international lic Law Research Paper n. 13-56, p. 209-223, Oct. 2013. p. 222-223.
law does not satisfy those conditions;or as a claim that a system of Available at: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_
rules is not a legal system unless its rules effectively constrain or id=2326758>. Accessed on: 5 apr. 2015.
216
of official behavior19. According to Hart, what would law, which is taken of the clear, standard example
of what law is.The first has its roots deep in the
then be the status of international law?That is the ques-
conception of the law fundamentally as matter
tion he does not answer inThe Concept ofLaw.Accor- of orders backed by threats, and contrasts the
ding to the author, international law does not have se- character of the rules of international law with
condary rules, an organized legislature and courts with those of municipal law.The second form of doubt
springs from the obscure belief that States are
compulsory jurisdiction20. fundamentally incapable of being the subjects of
The absence of these Institutions means that the the legal obligation, and contrasts the character
rules for states resemble that simple form of social of the subjects of international law with those of
structure, consisting only of primary rules of municipal law24.
obligation, which when we find it among societies
of individuals, we are accustomed to contrast with More than criticism, the text of Jeremy Waldron
a developed legal system21. appears to be, in reality, an expression of regret regar-
ding the superficiality with which Hart depicted the in-
In this sense, Hart asserts that international law lacks
ternational legal system in 1961. Much of the critical
the secondary rules of change and adjudication which
appraisal formulated by Waldron is explained by the
provide for legislature and courts and also a unifying
fact that he is a contemporary author, who may refer
rule of recognition specifying sources of law, with a ge-
to theories published and events occurred after Harts
neral criteria for the identification of its rules22.
work to base his assumptions. Amongst the examples,
Although the author affirms that we must free our- one could remark the operation and own life of Vien-
selves from the assumption that international law must na Convention on the Law of Treaties (1969) or even
necessarily contain a fundamental norm, Hart rejects a more outstanding performance of the International
the commonly made analogies between international Court of Justice in recent decades. The complex pro-
law and domestic law. For him, the rules on operation cesses leading to the emergence of other standing inter-
of international law do not form a system, but a simple national courts after the 1960s at multilateral and regio-
set of rules23. nal levels are also plausible evidences to excuse Harts
According to Hart, the international legal order arguable negligence or missing opportunity25.
would be considered primitive:
Both forms of doubt arise from an adverse 24 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford
comparison of international law with municipal University, 1994. p. 216. Available at: <http://nw18.american.
edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20Law%20
Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Accessed on:
19 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford 3 apr. 2015.
University, 1994. p.116. Available at: <http://nw18.american. 25 Previous to Hart, the old scholarship dealing with the founda-
edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20Law%20 tions of philosophy of international law was inevitably influenced
Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Accessed on: by monists and dualists. For instance, Eduard Dumbaud (DUM-
3 apr. 2015. BAUD, Edward. The place of philosophy in international law. Uni-
20 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford versity of Pennsylvania Law Review, Philadelphia, v. 83, n. 5, p. 590-606,
University, 1994. p.216. Available at: <http://nw18.american. 1935. p. 606-607), resorted to Hans Kelsen and Dionisio Anzilotti to
edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20Law%20 formulate his main claims: International law is international; it is not the
Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Accessed on: internal law of a super-state or of a multitude of states, a composite structure
3 apr. 2015. like criminal law or contracts, a conglomeration of rules prevailing in many
21 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford jurisdictions with respect to a common subject-matter. It is a universal unity, hav-
University, 1994. p. 213-237; p. 214. Available at: <http://nw18. ing its own constitution and community, made up of independent states. (2) That
american.edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20 the fundamental norm is binding must be shown upon moral or political extra-
Law%20Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Ac- legal grounds. Here may be considered the facts of international intercourse, the
cessed on: 3 apr. 2015. pressure of commercial needs and humanitarian desires; (3) What the content
22 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford of the fundamental norm is must be ascertained by observation. It includes the
University, 1994. p.214. Available at: <http://nw18.american. rule pacta sunt servanda; (4) The fundamental norm prescribes how law is to
edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20Law%20 be made. Sources so referred to are convention, custom and general principles of
Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Accessed on: law.(5) International law sets the orbit within which states may exercise their
3 apr. 2015. jurisdiction. The doctrine that the jurisdiction of states is not unlimited, embrac-
23 HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York: Oxford ing the whole world, but has definite boundaries is one of the chief contribu-
University, 1994. p.236. Available at: <http://nw18.american. tions of Anglo-American legal thought to the science of international law.; (6)
edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/International%20Law%20 International law is not the source of state law and power, but a limitation on
Chapter%20From%20Concept%20of%20Law.pdf>. Accessed on: it; just as states in the American union derive authority from their own constitu-
3 apr. 2015. tions but are curbed by the federal Constitution. If the monistic construction
217
Hart recognizes that the analogies between domes- voluntary creation of obligations are also present in the
tic law and international law may in the future become negotiation and conclusion of treaties:
more consistent. In his words: Individuals in the municipal order may enter into
Perhaps international law is at present in a stage contracts, so states in the international order may
of transition towards acceptance of this and other enter into treaties and vary their obligations to
forms, which would bring it nearer in structure to one another accordingly.Such powers would be
a municipal system. If, and when, this transition is unintelligible if the international order were just
completed the formal analogies, which at present the system a primary rules.So Hart is not entitled to
seem thin and even delusive, would acquire infer - as he does - that the international order is just
substance, and the skeptics last doubts about the a system of primary rules (so far the legal change is
legal quality of international law may then be laid concerned) from the fact that it has no parliament.28
to rest.
Ruti Teitel also refutes the international law negative
In his paper, Waldron argues against this perspective sustained by Hart. In her own words:
of absence of primary and secondary rules, stating, for International law has been changing in directions
example, that international law would comprise secon- that arguably bring it closer, in its forms and ways
dary rules, in line with Harts concept of secondary ru- of operation, to domestic law. For example, this
can be said of international laws development of
les.The difference is that these rules would not be exac- processes and institutions of judicialization and
tly the same as those of municipal legal systems.Still, of the centralization of its sanctions. Even more
the very definition of secondary rules by Hart would important, this can be said with regard to the degree
to which international law has emergent potential
nowadays be adjusted to international law26. for the kind of applicability and direct effect on
Waldron refers to the International Court of Justice individuals that domestic law routinely displays. It
follows, therefore, that around the world, courts are
as a basis to challenge Harts assertion, sustaining that engaging more often with foreign sources in their
the court does not act as sole an arbitrator in its current constitutional jurisprudence29
decisions.The Court has a deep-rooted role in public
Some conclusions can be drawn from these premi-
international law, it has a continuous participation to the
ses. Despite relying on different structures and forms
international norm setting, it achieved prestige among
of systematization for the creation and enforcement of
States and international organizations, and it passes sig-
obligations, this aspect does not imply that the interna-
nificant decisions and is composed fairly evenly27.
tional order and the internal order are necessarily dis-
Furthermore, Waldron mentions the distinct nature parate, neither impossible to complement one another.
of law making in the international legal system, in com- In fact, as it occurs in municipal law, the international
parison to municipal legal systems.Even though they order is comprised by rules produced by international
operate differently and not in centralized manner, i.e., agents, is shaped by previously determined and existing
in a single body of legislative power, contractual and jurisdictions and by critical jurisprudence, either by a
voluntary inclination or by consensus.
bringing international law and the internal law of every state within the same
legal system is to be preserved, it must be on the basis of common dependence Another point argued by Waldron is that systemic
upon a higher norm. legal orders are an element present in greater or lesser
26 Harts basic idea is quite simple.Primary rulesare rules of degree in any order entity, even in municipal legal syste-
conduct;they tell you what you are legally obligated to do (or refrain
from) and what consequences attach to obedience or disobedience. ms30.According to the authors claims inHuman Rights:
Thus, the criminal law rules that prohibit theft, forbid certain con-
duct and provide for penalties for violating the prohibition.Techni-
cally, the class of secondary rules includes everything except primary 28 WALDRON, Jeremy. International law: a relatively small and
rules.The category ofsecondary rules includes legal rules that allow unimportant part of jurisprudence? NYU School of Law, Public Law
for the creation, extinction, and alteration of primary rules;these Research Paper n. 13-56, p. 209-223, Oct. 2013. p. 217. Available at:
secondary rules arepower-conferringrules.Thus, contract law em- <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2326758>.
powers individuals LEGAL theory lexicon.primary and secondary Accessed on: 5 apr. 2015.
rules. Available at: <http://lsolum.typepad.com/legal_theory_lexi- 29 TEITEL, Ruti G. Humanitys law. New York: Oxford Univer-
con/2004/06/legal_theory_le_2.html>. Accessed on: 5 apr. 2015. sity, 2011. p. 187-188.
27 WALDRON, Jeremy. International law: a relatively small and 30 WALDRON, Jeremy. International law: a relatively small and
unimportant part of jurisprudence? NYU School of Law, Public Law unimportant part of jurisprudence? NYU School of Law, Public Law
Research Paper n. 13-56, p. 209-223, Oct. 2013. p. 216. Available at: Research Paper n. 13-56, p. 209-223, Oct. 2013. p. 220. Available at:
<http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2326758>. <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2326758>.
Accessed on: 5 apr. 2015. Accessed on: 5 apr. 2015.
218
a Critique of the Raz / Rawls Approach31, one could ack- Shapiro and Hathaway support that the traditional
nowledge a greater development of the international critique of international law is based on a limited and
systematization of issues pertaining to fundamental ri- inaccurate understanding of law enforcement. Critics
ghts, in particular with regard to a human concern assume that a regime is law if this system relies on in-
approach,such as sustained by Joseph Raz and John ternal enforcement mechanisms of its own rules em-
Rawls32: ploying force and intimidation through violence to en-
The human concern approach, rights are force their own rules. The authors call this conception
designated as human rights because they are of Modern State Conception36.
rights whose violation is the proper concern of
all humans. [...] For some adherents of the human Shapiro and Hathaway assert the necessity to over-
concern approach, the relevant human concern come this conception. In their words:
about rights is not just a matter of disapproving of
their violation. It is practical political concern: these We are able to see that allowing the Modern State
theorists say that human rights are rights whose Conception to set the terms of the debate over
violations appropriately elicits action on the part international law leads us to ask and answer the
of the rest of humanity against the violators. More wrong questions. Yes, very little of international
specifically, views of this kind focus on the response law meets the Modern State Conception of
of governments and international agencies. The international lawvery little (if any) of it is
idea is that we can define a class of rights such that enforced through brute physical force deployed by
no government, nor any other human agency or an institution enforcing its own rules. But what is
organization, is even required or permitted to say interesting is not so much what international law
that the violation of one of these rights is none of is not, but what it is. And that is law that operates
their business, no matter where it occurs33. almost entirely through outcasting and external
enforcement.37
This approach can be criticized due to other reasons,
The authors recognize the importance to overcome
although it reasonable to agree with Waldrons belief
the Modern State Conception in order to conceive an
that it can provide an interesting basis for the definition
international legal order, and the concept of outcasting
of human rights34.
is fundamental in this attempt. Addressing the human
Scott J. Shapiro and Ona A. Hathaway, in their paper
rights field, they affirm that:
entitled Outcasting: Enforcement in Domestic and International Human rights scholarship, in particular, has
Law35, address the neglect of international law in Harts highlighted the ways in which states are sometimes
theory and the question of whether or not international publicly singled out for their violations of human
rights laws as a nonviolent means of discouraging
law is law.
law-breaking behavior38.
31 WALDRON, Jeremy. Human rights: a critique of the raz/rawls

approach. NYU School of Law, Public Law Research Paper, N. 13-32,
June 2013. Available at: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers. 4. The realistic challenge faced by Bucha-
cfm?abstract_id=2272745>. Accessed on: 5 apr. 2015. nan and Golove: a response through the
32 According to Waldron: WALDRON, Jeremy. Human rights: a
critique of the raz/rawls approach. NYU School of Law, Public Law global expansion of human rights
Research Paper, N. 13-32, June 2013. p. 3. Available at: <http://pa-
pers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2272745>. Accessed In an attempt to discuss the possibilities of contem-
on: 5 apr. 2015.
33 WALDRON, Jeremy. Human rights: a critique of the raz/rawls
porary conception of a moral theory of international
approach. NYU School of Law, Public Law Research Paper, N. 13-32, law, Buchanan and Golove face the challenges presen-
June 2013. p. 2. Available at: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers. ted by the criticism already settled by realism. In his
cfm?abstract_id=2272745>. Accessed on: 5 apr. 2015.
34 The author appears to be sympathetic, however, with the hu-
man carrier approach which purports human rights as those car- 36 HATHAWAY, Oona A.; SHAPIRO, Scott J. Outcasting: en-
ried by and belonging to all individuals by virtue of their human- forcement in domestic and international law. Yale Law Journal, Con-
ity. WALDRON, Jeremy. Human rights: a critique of the raz/rawls necticut, v. 1, n. 2, p. 252-349, Nov. 2011. p. 258.
approach. NYU School of Law, Public Law Research Paper, N. 13-32, 37 HATHAWAY, Oona A.; SHAPIRO, Scott J. Outcasting: en-
June 2013. p.2. Available at: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers. forcement in domestic and international law. Yale Law Journal, Con-
cfm?abstract_id=2272745>. Accessed on: 5 apr. 2015. necticut, v. 1, n. 2, p. 252-349, Nov. 2011. p. 302.
35 HATHAWAY, Oona A; SHAPIRO, Scott J. Outcasting: en- 38 HATHAWAY, Oona A.; SHAPIRO, Scott J. Outcasting:
forcement in domestic and international law. Yale Law Journal, Con- enforcement in domestic and international law. Yale Law Journal,
necticut, v. 1, n. 2, p. 252-349, Nov. 2011. Connecticut, v. 1, n. 2, p. 252-349, Nov. 2011. p. 309.
219
analysis, Buchanan and Golove maintain that realism in that State officials have obligations to their people, but
its pure positivist facade is a descriptive and explanatory to obey these obligations they require the rejection of
account of the nature of the international relations. any moral restraint in relation with other States.Fiducia-
The authors draw an implication called meta-ethics ry realists disregard other moral principles besides the
of the descriptive-explanatory theory, namely, that mo- fundamental moral obligation, that is, to serve the inte-
rality would not apply to international relations39. rests of the State itself42.
However, most authors who are affiliated to a des- Under this Hobbesian context, described by positi-
criptive and explanatory approach assert an important ve realism, international relations include the following
moral inference, even when denying the application of features, according to the analysis of Buchanan and
moral principles to international relations in general - Golove:
the inference that State leaders should act on their own a.There is no global sovereign, no supreme
interests without regard to any moral constraint. arbiter capable of enforcing rules of peaceful co-
operation.b.There is (approximate) equality of
According to the views of two prominent theorists power, such that no one state can permanently
of legal realism who sought to analyze the internatio- dominate all others;c.The fundamental preference
of states is to survive;d.Given conditions (a) and
nal context, Jack L. Goldsmith and Eric Posner, States
(b), what is rational for each state to do is to strive
would act from political choices, thus being guided by a by all means to dominate others in to avoid being
prudential bias. In line with this thought, international dominated (to rely on what Hobbes calls the
law could be seen by means of the states self-interest, principle of anticipation);e.In a situation in which
each party rationally anticipates that it is rational
corroborated by political decision-making activities in for others to dominate, without constraints on
a rational fashion. These choices represent a specific the means they use to do so, moral principles are
type of policy, which is based on precedent, tradition, inapplicable.43
interpretation and other practices and concepts that are Indeed, Goldsmith and Posner argue that the best
familiar to domestic law40. explanation to understand when and why States obey
Buchanan and Golove maintain that, for realism, the the rules of international law would not be because the
nature of international relations excludes morality in States internalized this law, or because they have the ha-
this sphere. Hence, a moral theory of international law bit of acting in a specific way, or even supported by
would be an exercise of futility41. moral reasons, but simply because they act according to
their own interests.44
The authors distinguish a positive variant of realism,
called fiduciary realism, which describes the interna- According to Buchanan and Golove, the positivist
tional relations as a Hobbesian state of war. Along with realism assumes questionable empirical generalizations
this view, responsible state officials should act only in about the international sphere, while the fiduciary rea-
order to maximize the survival prospects of their States, lism takes into account these empirical generalizations
regardless of any moral constraints. Fiduciary realists and concludes that the State authority will disregard any
are not moral, neither skeptical nihilists. They believe moral restraint in order to achieve the interests of the
State.45
39 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter-

national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar; 42 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter-
SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar;
of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 873. SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy
40 According to Goldsmith and Posner: It is politics, but a spe- of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 873.
cial kind of politics, one that relies heavily on precedent, tradition, 43 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter-
interpretation and other practices and concepts familiar from do- national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar;
mestic law. GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. The limits of SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy
international law.New York: Oxford University, 2005; and DWORK- of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 872.
ING, Ronald. A new philosophy for international law. Philosophy and 44 GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. The limits of interna-
Public Affairs, v. 41, n. 1, p. 2-30, Winter 2013. p. 202. tional law.New York: Oxford University, 2005. p. 225.
41 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter- 45 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter-
national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar; national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar;
SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy
of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 873. of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 874.
220
Buchanan and Golove assert that most of the in- of equality and freedom expressed in the main human
teresting work in international relations over the past rights conventions may provide the basis for the deve-
two decades indicates that the international relations lopment of a moral theory of international law, whose
are not, in fact, a Hobbesian context of war of one content is substantial.
against all.According to recent studies, there are stable
In fact, the international legal system already inclu-
patterns of peaceful cooperation and effective suprana-
des principles, practices and institutions that are con-
tional regimes, some bilateral, some regional and some
tributing to the emergence of a greater consensus on
genuinely global in scope - including military alliances
the content of human rights standards.For example, the
defense, financial systems, trade agreements, structures
various processes and mechanisms by which the enfor-
for scientific, environmental agreements and internatio-
cement of human rights has been monitored, including
nal media to human rights, economic development and
the operation of the UN Human Rights Council and
disaster relief.
Committees covering the 1966 Covenants on Civil and
Furthermore, the ability to make credible commit- Political Rights and Economic, Social and Cultural Ri-
ments for peaceful cooperation is a valuable asset to the ghts47.These processes contribute to the formation of
states and individuals.The techniques for building trust broadly shared beliefs and certainty about the content
are varied and ubiquitous.According to Buchanan and of human rights.
Golove, survival is not an issue, not the only question,
On the other hand, it is important to notice that
in various contexts of state interaction.States are also
the emergence of a culture in the global expansion of
not equal in power and, as a result, their vulnerability
human rights has flowered in the context of the con-
is a concrete factor. Powerful states can take risks in
solidation of human rights in states constitutions. In
an effort to build cooperation and they can minimize
this sense, United States constitution had a profound
the risks acting in a cooperative manner, as the costs of
impact upon the development of international human
betraying their trust may be great.
rights law. Besides assisting in the clarification of these
The moral minimalism, in turn, argues that the dis- rights, the American constitution has helped to shape
tinction between international law and national law is the norms found in the principal international human
that the latter is comprised of a framework of rules for rights instruments48.
those who share the same purposes, while the former
However, it is remarkable the differences between
does not.However, as generally observed elsewhere, in
the provisions of the constitution and the international
a liberal society domestic public order cannot be based
human rights instruments. Some rights expressly inclu-
on shared purposes other than security and justice.So
ded in the international instruments are not found in
the moral minimalism must answer for what reason the
the text of the American constitution and many others
lack of shared purpose precludes the normative theory
of international law, but not a liberal domestic society. have far wider scope than their United States consti-
The claim that there is a nuclear concept of justice Human Rights. Available at: <http://www.un.org/en/documents/
capable of providing the basis for a theory of morally udhr/>. Accessed on: 20 jan. 2015. In the 1930s, the scholarship
recognized the emergent landscape for humanitarian and social leg-
robust international law is an empirical claim about the islation in international law and how this trend would be linked to
extent of moral disagreement beyond the borders of the end of law, such as contended by Edward Dumbaud, DUM-
States. It is possible to argue, however, that there is, in BAUD, Edward. The place of philosophy in international law. Uni-
versity of Pennsylvania Law Review, Philadelphia, v. 83, n. 5, p. 590-606,
fact, a global culture expanding human rights, reflec- 1935. p. 605: Self-assertion and clinging to abstract legal rights can
ting a growing consensus on a conception of justice find no better illustration than that afforded by the dominant doc-
based on the recognition of equality and freedom of trine of state sovereignty in international law. Yet a growing mass of
all people and a fair conception of sovereignty suscep- social and humanitarian legislation in the international field shows
that the world is awake to the necessity of protecting social interests
tible to limitations.46.According to this view, the notion by means of legal machinery.
47 UNITED NATIONS HUMAN RIGHTS. United Nations Hu-
46 In this sense, it is worth mentioning the Article 1 of the Uni- man Rights Council. Available at: <http://www.ohchr.org/en/hrbod-
versal Declaration of Human Rights: Art. 1:All human beings are ies/hrc/pages/hrcindex.aspx>. Accessed on: 20 jan. 2015.
born free and equal in dignity and rights. They are endowed with 48 LILLICH, Richard B. The United States constitution and inter-
reason and conscience and should act towards one another in a spirit national human rights law. Harvard Human Rights Journal, London, v.
of brotherhood. UNITED NATIONS. The Universal Declaration of 3, p. 53-81, Spring 1990. p. 56.
221
tutional counterparts49.The argument advocated by and Golove call an expansion of the global culture of
Buchanan and Golove about the existence of a culture human rights, Marcelo Neves analyses an array of ju-
in global expansion of human rights is also evident in dicial cases that demonstrated that human rights issues
the transconstitutionalism theory addressed by Marcelo permeate various legal systems.
Neves50. He argues that the human rights claim to be
In 2005, the U.S. Supreme Court ruled on Roper
valid for the system legal world of multiple levels, so to
v.Simmons53,a case which discussed the possibility of
any existing legal order in world society.
applying the death penalty to a juvenile, taking into
In this sense, the field of human rights, which was account the prohibition to cruel and unusual punish-
once seen as a domestic issue, today is addressed under ments established at Eighth Amendment of the Ame-
multiple overlapping orders not only concentrated at rican Constitution.54 After being sentenced to death by
the state level, but also at international, supranational, the jury, the Supreme Court,in a tight scrutiny (5-4),the
transnational and local levels. death penalty was removed, having been argued in the
vote ofJusticeAnthony Kennedy that the United States
James Griffin, writing about the autonomy of inter-
were alone in a world that has turned against the dea-
national law of human rights, argues that the transition
th penalty for juveniles.The decision, demonstrated the
process from human moral rights to positivized human
possibilities of coordination between national law and
rights is still ongoing and entails a return to the original
established practice outside the domestic sphere in the
ideas of lack of separation between law and moral.51
context of constitutional dialogue55.
Marcelo Neves discusses the theory called by him
At this point, it is worth mentioning that the Supre-
multidimensional transconstitutionalism of human ri-
me Court decision had a great reverberation, resulting
ghts and places them on the border of the legal sys-
in the revocation of dozens of death sentences directed
tem, binding it to a moral inclusion and dissent:
to individuals who committed crimes when they were
It should be noted that the conditions for the emer- still juveniles. This approach reveals how moral values
gence of human rights in modern society is related to conceived by the international community are penetra-
the emergence of a structural dissent, concerning not ting domestic legal orders and rejects the critique of
only the plurality of communicational spheres with pre- realist theory about the supposedly little exogenous in-
tense of autonomy (systemic complexity), but also the fluence of the human rights on state behavior56.
heterogeneity of expectations, interests and values of
Marcelo Neves, discussing this case, also mentions
individuals and groups.In this sense, it is defining the
the analysis of Jeremy Waldron on the issue.Waldron
concept of human rights, to set it as normative expec-
sees the decision of the American judges from the re-
tations of generalized legal inclusion under conditions
construction of the old concept ofjus gentium,indicating
of structural dissent of society worldwide.Therefore,
the formation of a set of knowledge that can be refe-
human rights are located on the border of the legal sys-
renced each other.In the words of Marcelo Nevesin a
tem, binding it to a moral of inclusion and dissent, whi-
free translation:
ch circulates with relevance in the global society of the
present, in competition with other moral standards52. From this argument, Waldron argues that the
citation of foreign and international law by the US
In order to explain the multidimensional nature of Supreme Court should not be seen as a random
human rights and the emergence of what Buchanan practice in pieces unrelated, but as a model for
53 UNITED STATES. Supreme Court of the United States. Rop-

49 LILLICH, Richard B. The United States constitution and inter- er, Superintendent, Potosi Correctional Center vs. Simmons. n. 03-633. Avail-
national human rights law. Harvard Human Rights Journal, London, v. able at: <http://www.deathpenaltyinfo.org/u-s-supreme-court-rop-
3, p. 53-81, Spring 1990. p. 57. er-v-simmons-no-03-633>. Accessed on: 20 jan. 2015.
50 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes, 54 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes,
2009. p. 253. 2009. p. 257.
51 GRIFFIN, James. Human rights and the autonomy of inter- 55 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes,
national law. In: BESSON, Samantha;TASIOULAS, John.(Ed.). The 2009. p. 258.
philosophy of international law.New York: Oxford University, 2010. p. 56 POSNER, Eric; GOLDSMITH, Jack. L. The Limits of Inter-
339-356. national Law. Oxford: Oxford University, 2005; and DWORKING,
52 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes, Ronald. A new philosophy for international law. Philosophy and Public
2009. p. 255. (free translation). Affairs, v. 41, n. 1, p. 2-30, Winter 2013. p. 133.
222
action in connection network between various legal would be related to the rights and duties between mem-
systems, for the solution common problems.
bers of the same state or between the government and
Another practical example that illustrates the expan- the members of state should be recognized by interna-
sion of global culture of human rights is the case Hazel tional law as universal it is possible to recognize that
Tau x Glaxo and Boehringer57,related to the claim access the progress of international law involves the expansion
to medication to combat HIV before the Commission of transnational justice and the expansion of global cul-
of the South African Competition.In this case, the de- ture of human rights has a decisive role59 and 60.
cision of the South Antitrust Commission, based on Facing the humanity Law as an emerging transnatio-
national law, was favorable to the applicants, arguing nal legal order, Vicki Jackson argues we now live in a
that the excessive price of antiretroviral drugs is direc- world of multiple legal orders where there is not cen-
tly responsible for premature, predictable and avoidable tralization, or monopoly, or a hierarchy of interpretative
deaths of people living with HIV, including both chil- authority, and where interpretative legitimacy is a con-
dren and adults.58 cept that pertains to non-state actors as well61.
It is clear, thereby, that in a matter of intellectual
property, which brings elements of national, internatio-
nal and transnational law, it becomes even more clear
5. Final Remarks
the need to elevate the discussion to a point where they
do not opt for a simple solution based on the preva-
As it can be seen, the architecture of international
lence of a particular legal system over another.Marcelo
law and the philosophy of law still have room for fur-
Neves treats this issue as follows, in a free translation:
ther development.The institutionalization of principles,
In addition to lead to discussion of the problem the expansion of human rights and the case law of se-
of the horizontal effects of fundamental rights in
the transnational context, surpassing the national dimentation in international courts have raised more
level, this discussion points to the intertwining reflection and discussion on this topic.
issues between regulatory orders.The simple
Increasingly, contemporary authors like Jeremy
internationalist appeal to a generous interpretation
of the TRIPS agreement, or exclusive reliance Waldron, Allen Buchanan and David Golove, among
transnational model of self-regulation and, finally, others, have been contributing to a review of juridical
the argument by a final state solution based
on the sovereignty of the people, appear not
complex enough in such cases.The respective
59 BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philosophy of inter-
orders legitimacy limits may not also be the last
national law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Kenneth Einar;
argument to exclude them from the process of
SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy
finding a consistent solution and socially adequate.
of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934. p. 887.
Without theultima ratiopresent in any of the orders,
60 According to Buchanan and Golove, the justification oh hu-
the solution regarding the transnational human
man rights can be presented as (1) principles whose effective insti-
rights, in the case mentioned, shows that the
tutionalization maximizes overall utility, (2) as required for the ef-
key is to restrictthe expansive nature of certain
fectiveness of other important rights, (3) as needed to satisfy basic
legal orders over others (avoid the danger of the
needs that are universal to all human beings, (4) as needed to nurture
dedifferentiation), as well how to limit the expansion
fundamental human capacities that constitute or are instrumentally
of regulatory orders and their organizations
valuable for well-being or human flourishing, (5) as required by
working towards the expansion of the exclusion
respect for human dignity, (6) as the institutional embodiment of
and the destruction of the chemical the person
a common good conception of justice according to which each
biopsychic support
member of societys good counts, (7) as required by the most fun-
Therefore, the distinction that Buchanan and Golo- damental principle of morality, the principle of equal concern and
respect for persons, (8) as principles that would be chosen by parties
ve present about transnational justice principles - that representing individuals in a global original position behind a veil
of ignorance, and (9) as necessary conditions for the intersubjective
justification of political principles and hence as a requirement for
57 UNITED STATES. Supreme Court of the United States. Ha- political legitimacy BUCHANAN, Allen; GOLOVE, David. Philos-
zel Tau vs. Glaxo and Boehringer. Available at: <http://www.tac.org. ophy of international law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, Ken-
za/Documents/DrugCompaniesCC/HazelTauAndOthersVGlaxo- neth Einar; SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook of jurisprudence
SmithKlineAndOthersStatementOfComplaint.doc>. Accessed on: and philosophy of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 868-934.
20 jan. 2016. p. 889.
58 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M. Fontes, 61 TEITEL, Ruti G. Humanitys law. New York: Oxford Univer-
2009. p. 267. sity, 2011. p. 187.
223
and philosophical theories in vogue on the nature of in- DWORKING, Ronald. A new philosophy for interna-
ternational law.Whether due to State interests, whether tional law. Philosophy and Public Affairs, v. 41, n. 1, p. 2-30,
to the advancement of the international organizations Winter 2013.
agenda, this debate has also increased its attention to
FINNIS, John. Natural law: the classical tradition. In:
the issue in main international forums.
COLEMAN, Jules L., HIMMA, Kenneth; SHAPIRO,
Although there is stillthe need for better understan- Scott. The Oxford handbook of jurisprudence and philosophy
ding of the relationship between the various currents of law. Oxford: Oxford University, 2002. p. 1-39.
of international law and international relations, it is pos-
GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. The limits of
sible to understand that the expansion of human rights
international law.New York: Oxford University, 2005.
indicates from the outset the possibility of designing a
moral theory within the framework of international law. GRIFFIN, James. Human rights and the autonomy of
The existence of a global culture expanding human ri- international law. In: BESSON, Samantha;TASIOULAS,
ghts is directly related to convergence towards a nuclear John.Introduction. (Ed.). The philosophy of international
common conception of justice, and moral progress of law.New York: Oxford University, 2010. p. 339-356.
international law through the improvement of institu- HART, H. L. A. The concept of law. 2. ed. New York:
tionalization of the principles and by forming mecha- Oxford University, 1994. Available at: <http://nw18.
nisms that enable its effective application. american.edu/~dfagel/Class%20Readings/Hart/In-
The international human rights are currently much ternational%20Law%20Chapter%20From%20Con-
more integrated with the consolidation of institutions as cept%20of%20Law.pdf>. Accessed on: 3 apr. 2015.
the Human Rights Council and the European Court of HATHAWAY, Oona A; SHAPIRO, Scott J. Outcasting:
Human Rights. To the extent that it increases forms of ac- enforcement in domestic and international law. Yale Law
cess to international courts, converging regulatory regimes Journal, Connecticut, v. 1, n. 2, p. 252-349, Nov. 2011.
transnational in nature and advancing the performance of
subjects and actors in the international order, there are also LEGAL theory lexicon.Primary and secondary rules.
Available at: <http://lsolum.typepad.com/legal_theo-
new conflicts and contradictions to the theorists of the phi-
losophy of law, which comes to contribute to the determi- ry_lexicon/2004/06/legal_theory_le_2.html>. Acces-
nation of these concepts and inconsistencies. sed on: 5 apr. 2015.
LILLICH, Richard B. The United States constitution
and international human rights law. Harvard Human
Rights Journal, London, v. 3, p. 53-81, Spring 1990.
References
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: M.
BESSON, Samantha; TASIOULAS, John.Introduction. Fontes, 2009.
In: ______ (Ed.). The philosophy of international law.New TEITEL, Ruti G. Humanitys law. New York: Oxford
York: Oxford University, 2010. p. 1-32. University, 2011.
BUCHANAN, Allen; GOLOVE David. Philosophy of TESSON, Fernando R. Philosophy of international
international law. In: COLEMAN, Jules L.; HIMMA, law. In: MAY, Larry; BROWN, Jeff (Ed.). Philosophy of
Kenneth Einar; SHAPIRO, Scott J. The Oxford handbook law: classic and contemporary readings. Chichester: Wi-
of jurisprudence and philosophy of law. Oxford: Oxford Uni- ley-Blackwell, 2010. p. 187-199.
versity, 2002. p. 868-934.
UNITED NATIONS HUMAN RIGHTS. United Na-
CERVO, Amado Luiz. Concepts in International Rela- tions Human Rights Council. Available at: <http://www.
tions. Journal of International Politics, Basingstoke, v. 51, n. ohchr.org/en/hrbodies/hrc/pages/hrcindex.aspx>.
2, p. 8-25, 2008. Available at: <http://www.scielo.br/ Accessed on: 20 Jan. 2015.
pdf/rbpi/v51n2/v51n2a02>. Accessed on: 5 apr. 2015.
UNITED NATIONS. The Universal Declaration of Hu-
DUMBAUD, Edward. The place of philosophy in in- man Rights. Available at: <http://www.un.org/en/docu-
ternational law. University of Pennsylvania Law Review, Phi- ments/udhr/>. Accessed on: 20 Jan. 2015.
ladelphia, v. 83, n. 5, p. 590-606, 1935.
224
UNITED STATES. Supreme Court of the United WALDRON, Jeremy. Human rights: a critique of
States. Roper, Superintendent, Potosi Correctional Center vs. the raz/rawls approach. NYU School of Law, Public
Simmons. n. 03-633. Available at: <http://www.deathpe- Law Research Paper, N. 13-32, June 2013. Available at:
naltyinfo.org/u-s-supreme-court-roper-v-simmons- <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_
no-03-633>. Accessed on: 20 Jan. 2015. id=2272745>. Accessed on: 5 apr. 2015.
UNITED STATES. Supreme Court of the United WALDRON, Jeremy. International law: a relatively
States. Hazel Tau vs. Glaxo and Boehringer. Available at: small and unimportant part of jurisprudence? NYU
<http://www.tac.org.za/Documents/DrugCompanie- School of Law, Public Law Research Paper n. 13-56, p. 209-
sCC/HazelTauAndOthersVGlaxoSmithKlineAndO- 223, Oct. 2013. Available at: <http://papers.ssrn.com/
thersStatementOfComplaint.doc>. Accessed on: 20 sol3/papers.cfm?abstract_id=2326758>. Accessed on:
Jan. 2016. 5 apr. 2015.
225
Oportunidades e desafios
das TWAIL no contexto
latino-americano a partir
de perspectivas dos povos
indgenas ao direito
internacional
TWAILs opportunities and
challenges in the latin american
context from indigenous
peoples perspectives to
international law
Fernanda Cristina de Oliveira Franco

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3696 Oportunidades e desafios das TWAIL no
contexto latino-americano a partir de
perspectivas dos povos indgenas ao direito
internacional*
TWAILs opportunities and challenges in

the latin american context from indigenous
peoples perspectives to international law
Fernanda Cristina de Oliveira Franco **
Resumo
As TWAIL so atualmente uma das mais destacadas abordagens crticas

ao direito internacional. Paradoxalmente, tornaram-se elas prprias alvo de
crticas, uma das quais aponta sua frgil considerao acerca do processo
de marginalizao dos povos indgenas perante o direito internacional. O
presente artigo objetiva analisar oportunidades e desafios de releituras das
TWAIL no contexto latino-americano com base em perspectivas dos po-
vos indgenas ao direito internacional. A segunda parte resgata o marco dos
estudos legais (ps)coloniais para ilustrar como os povos indgenas e do
Terceiro Mundo se relacionaram com o direito internacional em momentos
de formao e transformao da disciplina. A terceira, expe peculiaridades
e propsitos das TWAIL e a quarta considera em que medida os povos
indgenas desafiam e oportunizam releituras das TWAIL no contexto latino-
-americano, especialmente por se tratar da regio que abriga expressiva di-
versidade de povos, que assumem destacado protagonismo nas instncias
de direito internacional. A Corte Interamericana comparativamente a que
oferece pronunciadas decises sobre direitos indgenas, mas, ainda assim,
regio que prossegue compactuando com aes que violentamente afetam
esses povos, especialmente diante da ofensiva da explorao dos recursos
naturais nos territrios tradicionais. Conclui-se que a aproximao desses
elementos teoricamente pertinente e que o desafio no apenas o de com-
preender as TWAIL, mas sobretudo reinterpret-las sob o vislumbre de que
possam expressar e aprimorar o potencial transformador e de realizao da
justia que se constri na Amrica Latina por meio das expresses indgenas.
Palavras-chave: TWAIL. Estudos legais (ps)coloniais. Direitos dos povos
indgenas. Corte Interamericana de Direitos Humanos. Direito internacional
na Amrica Latina.
** Doutoranda em Direito pelo Programa de Abstract

Ps-Graduao em Cincias Jurdicas da UFPB.
Mestre pelo mesmo programa. Bacharel em Di- The TWAIL are currently one of the most prominent critical approa-
reito pela Universidade de So Paulo. E-mail:
ffranco.cristina@gmail.com.
ches to international law. Paradoxically, they have become themselves target
FRANCO, Fernanda Cristina de Oliveira. Oportunidades e desafios das TWAIL no contexto latino-americano a partir de perspectivas dos povos indgenas ao direito internacional. Revista de Direito
of criticism, one of which points out its fragile consi- anlises permitem tanto reforar leituras tradicionais
deration of indigenous peoples marginalization under do passado como tambm contrariar ou desconcertar
international law. This article aims to analyze oppor- interpretaes estabelecidas por essas mesmas leituras.
tunities and challenges for TWAILs readings in the Essa ltima maneira de enfocar a disciplina caracte-
Latin American context from an indigenous peoples rstica das abordagens crticas ao direito internacional,
perspective to international law. The second part ack- que buscam ressignificar seus principais fundamentos
nowledges the (post)colonial legal studies framework to e doutrinas de forma a que se torne mais justo para
illustrate how was the relationship between indigenous aqueles que normalmente dele estiveram excludos ou
and Third World peoples in moments of international marginalizados2.
law`s formation and transformation. The third exposes
Uma das abordagens crticas que ultimamente tem
TWAILs peculiarities and purposes. The fourth discus-
expandido sua influncia nas anlises do direito interna-
ses the extent to which indigenous peoples challenge
cional so as chamadas Abordagens do Terceiro Mun-
and offer opportunities for TWAILs readings in the
do ao Direito Internacional (Third World Approaches
Latin American context, especially because it is a region
to International Law TWAIL), cujas leituras miram
that is home of a significant diversity of peoples, who
a disciplina de forma provocativa a seus fundamentos
take prominent role in instances of international law.
clssicos, questionando suas heranas ortodoxas e, prin-
The Inter-American Court is comparatively the one that
cipalmente, tornando crticas as narrativas que reduzi-
offers pronounced decisions on indigenous rights, but
ram os povos do Terceiro Mundo3 a objetos de domi-
that, even so, it is a region that continues to condone
nao e poder. Uma de suas principais influncias so os
actions that violently affect indigenous peoples, espe-
estudos (ps)coloniais4. Sob tal orientao, as TWAIL
cially before the threat of natural resources exploita-
consideram em que medida as realidades coloniais e
tion at traditional territories. It concludes that bringing
imperiais5 do direito internacional forjaram seus funda-
these elements closer is a theoretically pertinent move
mentos, bem como de que modo suas principais doutri-
and that the challenge is to not only understand TWAIL
nas trataram de excluir e marginalizar o conhecimento e
but rather reinterpret them under the glimpse that they
as formas organizativas dos povos no europeus domi-
can express and enhance the transformative and justice
achievement potential that are built in Latin America
2 GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Para que serve a histria
throughout indigenous expressions. do direito internacional? Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12,
n. 1, p. 338-354, 2015. p. 343-345.
Keywords: TWAIL. (Post)colonial legal studies. Indige-
3 O termo Terceiro Mundo atribudo originalmente a Alfred
nous peoples rights. Inter-American Court of Human Sauvy, economista e jornalista anti-colonialista francs. Em ger-
Rights. International law in Latin America. al, a denominao foi usada para designar um grupo de Estados
menos desenvolvidos economicamente quando em comparao
aos pases do chamado Primeiro Mundo. O Segundo Mundo foi
termo usado para designar os pases alinhados ao bloco do regime
comunista sovitico da poca. SAUVY, Alfred. Trois mondes, une
1. Introduo planete. Lobservateru, Paris, n. 118, p. 14, 14 aout 1952. Disponi-
ble dans: <http://www.homme-moderne.org/societe/demo/
O estudo do direito internacional tem, ao longo do sauvy/3mondes.html>. Accs: 06 out. 2015.
Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 226-244

4Nos debates iniciais sobre a terminologia adequada para nomear
tempo, se complexificado devido multiplicidade de este campo de estudos, foram profusas as discusses e controvrsias
atores e temas com que passa a dialogar, como tambm geradas pelo uso do prefixo ps, vez que indicaria a superao do
em razo da profuso de vertentes tericas e metodo- colonialismo, constatao equivocada para muitos que alegavam a
persistncia das relaes coloniais. Para ilustrar essa controvrsia,
lgicas por meio das quais passa a ser investigado1. Tais
utiliza-se aqui o ps entre parntesis. Veja KUMAR, Vidya S. A.
A proleptic approach to postcolonial legal studies? a brief look at
1 No final da dcada de 1990 foram catalogados os seguintes m- the relationship between legal theory and intellectual history. Law,
todos de direito internacional: 1) positivismo legal; 2) Escola New Social Justice and Global Development Journal, n. 2, 2003. p. 03. Available
Haven; 3) processo legal internacional; 4) estudos crticos legais; 5) in: <https://www2.warwick.ac.uk/fac/soc/law/elj/lgd/2003_2/
direito internacional e relaes internacionais; 6) abordagem femi- kumar>. Access: Jan. 22, 2016.
nista do direito internacional e 7) law and economics. Conforme RAT- 5 Para Edward Said, o colonialismo seria sempre a consequncia
NER, Steven; SLAUGHTER, Anne-Marie. Symposium on method do imperialismo, razo pela qual apresentam-se como conceitos in-
in international law: appraising the methods of international law: a terligados, correlatos e decorrentes. SAID, Edward W. Cultura e impe-
prospectus for readers. American Journal of International Law, Wash- rialismo. Trad. Denise Bottmann. So Paulo: Companhia das Letras,
ington, v. 93, n. 2, p. 291-302, 1999. 2011. p. 42.
228
nados durante a expanso colonial. Ao mesmo tempo, latino-americanos na construo do arcabouo norma-
acabam por revelar como a participao desses povos tivo internacional que lhe pertinente reconhecido
inferiorizados no processo colonial foi fundamental em globalmente, considerando-se inclusive que esta contri-
momentos de formao e transformao da disciplina. buio afetou a forma como o direito internacional pas-
sou a ser aplicado aos povos indgenas do mundo todo9.
Entretanto, ainda que as TWAIL tenham elaborado
crticas cada vez mais reconhecidas pela comunidade Jurisdicionalmente, a Corte Interamericana de direi-
acadmica internacional, tambm tm sido elas pr- tos humanos rgo com decises pronunciadas acer-
prias alvo de crticas, que atestam, por exemplo, no ca dos direitos indgenas, mais do que qualquer outra
terem avanado para alm da crtica, ou mesmo no Corte Internacional, o que leva constatao de que,
terem considerado apropriadamente a posio mar- quando comparada a outras regies do mundo, esta to-
ginal ou a situao de excluso a que diversos grupos mou a dianteira no reconhecimento legal dos direitos
como mulheres, camponeses, povos indgenas e tribais indgenas, pelo menos em termos normativos10. En-
foram submetidos no direito internacional6. Por essa tretanto, as violaes a seus direitos prosseguem ocor-
razo, atualmente se encontram desafiadas a reformu- rendo especialmente em razo da continuidade de um
lar a abrangncia do conceito Terceiro Mundo para que tipo contemporneo de colonialismo extrativista11 que
comporte toda a diversidade e pluralidade que lhe no encontra obstculos para a explorao dos recursos
inerente. Particularmente, alega-se que, embora tenham naturais, cujas maiores reservas ainda existentes encon-
discutido o problema da diferena cultural no contexto tram-se justamente nos territrios tradicionais.
do encontro colonial, elas no articularam a noo, ca-
Diante dessas consideraes, o presente artigo obje-
tegoria e voz dos povos indgenas de forma satisfatria
tiva analisar oportunidades e desafios de releituras das
ou apropriada7.
TWAIL no contexto latino-americano considerando,
De fato, historicamente as TWAIL construram para tanto, perspectivas dos povos indgenas ao direito
dilogos mais estreitos com os contextos africanos e internacional. Parte dos estudos (ps)coloniais, um dos
asiticos e apenas recentemente comeam a ser discu- principais marcos conceituais de influncia das TWAIL,
tidas por internacionalistas da regio latino-americana. para destacar de que forma os povos colonizados parti-
A Amrica Latina, por sua vez, a regio no mundo na ciparam, ainda que, em posio marginal e excludente,
qual os povos indgenas representam relevante sujeito em dois momentos histricos distintos de formao e
marginalizado que, apesar dos pesares, conquistou mar- transformao das principais doutrinas do direito inter-
cos de reconhecimento normativo e instncias de par- nacional. A segunda parte do artigo aprofunda o estudo
ticipao poltica nas estruturas do direito internacional sobre as caractersticas e propsitos das TWAIL, a fim
regional e global8. O protagonismo dos povos indgenas de entender com mais propriedade essa escola crtica,
terica e metodolgica de direito internacional. Por
6 Veja descrio sucinta das crticas s TWAIL em: CUMBER- fim, a terceira parte analisa em que medida o contexto
LAND, Emily. Call for Submissions for Symposium on Third World Ap-
proaches to International Law (TWAIL). Washington: American Society
latino-americano desafia e oportuniza a aproximao
of International Law, March 2015. Available in: <http://www.asil.
org/blogs/call-submissions-symposium-third-world-approaches-

international-law-twail>. Access: Jan. 22, 2016. 9 ENGLE, Karen. The elusive promise of indigenous development:
7 MUNARRIZ, Gerardo J. Rhetoric and reality: the world bank rights, culture, strategy. Durham: Duke University, 2010. p. 01.
development policies, mining corporations, and indigenous commu- 10Veja por exemplo, DULITZKY, Ariel E. Quando os afrode-
nities in Latin America. International Community Law Review, v. 10, p. scendentes se tornaram povos tribais: o sistema interamericano
431-443, 2008. p. 442. de direitos humanos e as comunidades negras rurais. Meritum, Belo
8 Os dois instrumentos normativos globais sobre povos indgenas Horizonte, v. 6, n. 2, p. 57-138, jul./dez. 2011. Veja tambm PAS-
so a Conveno 169 da OIT e a Declarao das Naes Unidas QUALUCCI, Jo M. International Indigenous Land Rights: a cri-
sobre os direitos dos povos indgenas (DDPI). Dentre os rgos tique of the Jurisprudence of the Inter-American Court of Human
das ONU dedicados questo indgena destaque-se o Frum Per- Rights in light of the United Nations Declaration on the Rights of
manente das Naes Unidas sobre questes indgenas (UNPFII); Indigenous Peoples. Wisconsin International Law Journal, v. 27, n. 01,
A Relatoria Especial sobre os povos indgenas e o Mecanismo de p. 51-98, 2009.
Peritos. Regionalmente na OEA, h a Relatoria Regional sobre os 11Sobre as diversas tipologias do colonialismo, consulte SHOE-
Povos Indgenas e o sistema de peties do Sistema Interamericano MAKER, N. A Typology of Colonialism. Available in: <http://histo-
de Direitos Humanos. Discute-se ainda regionalmente o texto da rians.org/publications-and-directories/perspectives-on-history/
Declarao Americana sobre o Direito dos Povos Indgenas, com october-2015/a-typology-of-colonialism#.VinyWqK7OG4.face-
participao direta dos povos indgenas na discusso do texto. book>. Access: Oct. 24, 2015.
229
das TWAIL e povos indgenas, argumentando que essa teria reforado para que prticas, identidades e formas
releitura deve ir alm de mera transposio das TWAIL organizativas de sociedades no europeias permane-
ao contexto. Ao contrrio, a tarefa reinterpret-las de cessem de fora dos principais fundamentos do direito
forma a que sejam capazes de expressar e aprimorar o internacional15. Nesse sentido, os internacionalistas que
potencial transformador e de realizao da justia que focam suas anlises nas perspectivas (ps)coloniais ado-
se constri na regio por meio das expresses indgenas. tam abordagem diferente da positivista, tendo como
principal preocupao mostrar como o direito interna-
cional positivista subordinou povos no europeus, bem
como identificar de que forma teria sido utilizado como
2. Influncias dos povos colonizados em instrumento que legitimou a expanso do imprio euro-
momentos de formao e transformao do peu por meio do regime colonial16.
direito internacional
Uma das anlises a que os estudos legais (ps)co-
loniais do curso mostra como os nativos americanos
foram, desde o momento do encontro do conquistador
2.1. O encontro entre o nativo americano e o
conquistador espanhol: formao espanhol, excludos do reino da soberania, destitudos,
assim, do requisito fundamental para fazer parte da so-
As anlises (ps)coloniais ao direito internacional, ciedade das naes. Por outro lado, destacam como fo-
consideradas sob o ponto de vista histrico, so rela- ram eles a principal contraparte em oposio qual o
tivamente recentes. Comparadas s cincias sociais em embrio do direito internacional (o jus gentium) foi gera-
geral, a influncia desses estudos no direito se deram do. Revelam, ainda, como a polarizao entre o eu (o co-
tardiamente. Para alguns, esse envolvimento tardio se- lonizador, por quem e para quem o direito internacional
ria surpreendente, visto ser impossvel desconsiderar feito) e o outro (os povos colonizados e excludos do
que o direito foi a frente de batalha na relao colonial. direito internacional) justificou o mpeto de verdadeira
Por outro lado, apontam ser tal distanciamento com- misso civilizatria sobre o outro indgena, cujo objeti-
preensvel, na medida em que destrinchar os aspectos vo era transformar os nativos em civilizados e cristos,
da relao entre direito e (ps)colonialismo poderia para que, a partir de ento, pudessem ser integrados
inconvenientemente romper com interpretaes jur- comunidade das naes, imagem e semelhana do eu.
dicas consolidadas12. Sob a influncia de tais estudos, Curiosamente, com ateno s consideraes a res-
identifica-se que a histria da relao entre direito inter- peito do outro indgena que os telogos espanhis da
nacional e o mundo no europeu importante porque, Universidade de Salamanca17, considerados por muitos
por meio dela, possvel demonstrar em que medida os internacionalistas como os precursores do direito in-
povos colonizados influenciaram no processo de desen- ternacional18, estabeleceram as bases do que viria a se
volvimento de uma srie de doutrinas de direito interna- tornar o direito internacional. Rompendo com interpre-
cional, destacando como foram criadas justamente por taes tradicionais, tais telogos advogaram em defe-
meio desse encontro13. sa dos indgenas, insistindo em sua humanidade, bem
Oferecem novos parmetros de anlise disciplina,
partindo do entendimento de que h um ethos eurocn- 15 ANGHIE, Antony. The evolution of international law: colonial and Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 226-244
trico que marca suas origens14. Esse ethos eurocntrico postcolonial realities. Third World Quaterly, v. 27, n. 5, p. 739-753,
2006. p. 739.
16 ANGHIE, Antony. Finding the peripheries: sovereignty and
12FITZPATRICK, Peter; DARIAN-SMITH, Eve. The laws of colonialism in nineteenth-century international law. Harvard Interna-
the postcolonial: an insistente introduction. In: ______ (Eds.) Laws tional Law Journal, v. 40, n. 1, p. 01-71, 1999. p. 01-04.
of the Postcolonial. Ann Arbour: University of Michigan Press, 1999. 17Dentre eles destaque-se os escritos de Bartolom de Las Ca-
p. 1-18. p.10. sas (1484-1566), Francisco de Vitria (1483/92-1546) e Domingo
13ANGHIE, Antony; CHIMNI, B. S. Third world approaches to de Soto (1494-1560), que contriburam cada qual sua maneira e
international law and individual responsability in internal conflicts. em diferentes posies polticas para construir a diferena colonial
Chinese Journal of International Law, v. 2, n. 1, p. 77-103, 2003. p. 84. e configurar tanto os interesses dos nativos como o dos espanhis
14 ESLAVA, Luis; PAHUJA, Sundhya. Beyond the (post)colonial: na relao colonial.
TWAIL and the everyday life of international law. Journal of Law and 18 KOSKENNIEMI, Martti. Empire and International Law: The
Politics in Africa, Asia and Latin America, v. 45, n. 2, p. 195-221, 2012. Real Spanish Contribution. University of Toronto Law Journal, v. 61, p.
p.196. 01-36, 2011. p. 04.
230
como em seus direitos de propriedade e jurisdio. Em as diferenas culturais foram relegadas ao mbito in-
sua clebre lio De Indies et de Jure Belli (Os ndios e terno dos Estados soberanos, ficando a ordem inter-
o Direito da Guerra), Francisco de Vitria argumenta nacional livre de enfrentar tal problema. Isso afetou,
que, mesmo levando em conta a suposio de que os profundamente, no s o direito internacional e seu
ndios fossem ineptos e rudes, mesmo assim no have- inadequado tratamento questo da diferena cultural,
ria justificativas para negar-lhes o domnio, tampouco como tambm aos povos indgenas, engolidos que fo-
declar-los como escravos19. ram pelos Estados nacionais, ficando sujeitos e subme-
tidos ao exerccio da soberania de cada Estado-nao.
Alguns internacionalistas mais modernos20 admira-
ram o impulso humanitrio das prelees dos telogos Por essa razo, Anghie atesta que a construo de
espanhis e sua propenso em discutir o imprio luz Vitria, que identifica o outro como brbaro, cria um
do direito natural e das naes. Entretanto, acima de objeto contra o qual a soberania pode expressar seu
tudo, foram admirados por defenderem o direito dos in- total poder, perpetrando violncia no mediada, justi-
dgenas simultaneamente ao estabelecimento de regras ficada como meio de converso, salvao e civilizao
para o comrcio espanhol e o proselitismo nos novos do nativo contra ele mesmo24. Afirma, ainda, Anghie
territrios conquistados, o que seria um caso exemplar que, decidindo-se pelo mundo colonial como no sobe-
de tomada de conscincia contra os excessos causados rano, o direito internacional teria criado por si mesmo
por seu prprio pas, ao mesmo tempo de expressa de- o grande projeto de trazer o mundo marginalizado ao
fesa do movimento de expanso colonial21. reino da soberania, civilizando o incivilizado e desen-
volvendo tcnicas jurdicas e instituies necessrias
Anthony Anghie, autor ligado s TWAIL, ao tecer
para essa grande misso civilizatria. Em ltima anlise,
sua crtica s lies de Vitria afirma que o telogo no
essa construo revelaria como o vocabulrio do direito
estava to interessado no problema da ordem entre dois
internacional, longe de ser neutro e abstrato, seria ba-
Estados soberanos, mas antes com o problema da cria-
seado na histria de subordinao e marginalizao de
o de ordem entre duas sociedades pertencentes a dois
culturas nativas25.
sistemas culturais diferentes. Esta sim, a diferena cultural,
teria sido crucial para a verso de soberania de Vitria, Note-se ainda que, na histria do direito internacio-
que atestou que os indgenas no seriam soberanos em nal, tornar o outro civilizado significou torn-lo de acor-
razo de serem no civilizados e no cristos22. do com a imagem dos europeus sobre si mesmos, reve-
lando nesse caso o direito internacional como produto
Dessa forma, a ausncia do reconhecimento da di-
da histria e da cultura europeia, incluindo os no eu-
ferena cultural precede e formata profundamente a
ropeus num universo de conceitos europeus ao afastar
doutrina da soberania, que, tradicionalmente, indica que
qualquer forma de identidade nativa26. Como resultado,
uma soberania j estabelecida lide com o problema da
os povos indgenas e suas formas particulares de organi-
diferena cultural internamente23. Consequentemente,
zao ficaram de fora das principais doutrinas do direito
19 VITRIA, Francisco de. Os ndios e o direito da guerra. Trad. Ciro
internacional, como a da soberania27 e da nacionalida-
Mioranza. Iju: Editora Iju, 2006. (Clssicos do Direito Internac-
ional). p. 58. 24 ANGHIE, Antony. Francisco de Vitoria and the colonial ori-

20 Nomeadamente James Scott Brown. Uma das mais renomadas gins of international law. Social and Legal Studies, London, v. 5, n. 3, p.
figuras do moderno direito internacional, James Brown Scott (1866- 321-336, 1996. p. 333.
1943) publicou o livro The Spanish Origin of International Law. Fran- 25 No original, o autor usa o termo extino de culturas alienge-
cisco De Vitoria and His Law of Nations, de 1934, sustentando que as nas (alien cultures), que parece imprprio a nosso ver, pois inverte o
doutrinas de Vitria so, na verdade, o primeiro trabalho a abordar lugar de fala, j que, do ponto de vista do nativo, do indgena, o que
o direito das naes, que viria a ser o direito internacional do mundo se extinguiu no foram as culturas aliengenas, como menciona o au-
cristo e do mundo em geral. tor, mas sim as culturas indgenas. ANGHIE, Antony. Francisco de
21 KOSKENNIEMI, Martti. Empire and International Law: the Vitoria and the colonial origins of international law. Social and Legal
real spanish contribution. University of Toronto Law Journal, v. 61, p. Studies, London, v. 5, n. 3, p. 321-336, 1996. p. 333.
01-36, 2011. p. 02-04. 26 KOSKENNIEMI, Martti. The gentle civilizer of nations: the rise
22 ANGHIE, Antony. Francisco de Vitoria and the colonial ori- and fall of international law 1870-1960. Cambridge: Cambridge
gins of international law. Social and Legal Studies, London, v. 5, n. 3, p. University, 2004. p. 127-135.
321-336, 1996. p. 332. 27 Segundo Anghie, a doutrina da soberania consistiu em parte
23 ANGHIE, Antony. The evolution of international law: colonial and dos mecanismos que expulsaram sociedades no europeias do reino
postcolonial realities. Third World Quaterly, v. 27, n. 5, p. 739-753, da soberania e poder. ANGHIE, Antony. Finding the peripheries:
2006. p. 742. sovereignty and colonialism in nineteenth-century international law.
231
de28, ocupando desde sempre posio marginal nas rela- Alegava-se que a mais importante diferena e que
es internacionais, cujos efeitos so sentidos at hoje. mais afetaria o papel do novo direito internacional da
poca seria a desigualdade entre estgios de crescimento
2.2. O encontro do direito internacional com o econmico dos velhos e novos Estados, despon-
Terceiro Mundo: transformao tando o desenvolvimento como tema predominante do
moderno direito internacional. Ademais, proliferaram-
Se o momento do encontro entre o nativo ameri- -se mtodos e canais legais que teriam como objetivo a
cano e o conquistador espanhol considerado o incio consolidao de uma ordem legal internacional estvel,
do perodo colonial, seu trmino identificado com o sendo do interesse dos Estados mais fracos do Terceiro
perodo do ps-Segunda Guerra Mundial, momento Mundo estabelecer tais canais legais, mais do que canais
em que antigas colnias, sobretudo na frica e na sia, puramente polticos, uma vez que estariam claramente
paulatinamente adquiriram autonomia poltica e sobera- em larga desvantagem nesses ltimos31.
nia nacional, libertando-se da dominao colonial. As- Em razo dessas novas formas de resoluo de con-
sim, a partir da dcada de 1950 e com maior nfase nas flitos, o direito internacional tornou-se alvo privilegiado
dcadas de 1960 e 1970, o direito internacional cobra- de juristas do Terceiro Mundo, especialmente porque, a
do a regular, para muito alm das tradicionais questes partir de ento, as injustias poderiam ser resolvidas no
sobre o uso da fora, guerra e paz, novo e amplo uni- mbito das relaes e do direito internacional. Nessa
verso trazido pela entrada na sociedade das naes de esteira, ganharam impulso estudos legais de internacio-
novos Estados oriundos do Terceiro Mundo. Revela-se nalistas que passaram a advogar em defesa dos interes-
um direito internacional inadaptado frente nova reali- ses dos povos do Terceiro Mundo. Delineia-se perodo
dade, que cobrava transformaes para que fosse capaz histrico expressivo na configurao de vertente eman-
de responder aos novos desafios. cipatria da disciplina, j que, durante esse momento,
Atente-se que, at ento, o direito internacional adquire um duplo carter, transformando gradualmente
havia congregado Estados europeus mais ou menos sua funo de instrumental jurdico exclusivamente de
equitativos, tendo como principal intuito a preservao regulao para um instrumental jurdico tambm e, so-
da civilizao e dos estados cristos29. Todavia, com bretudo, de libertao32.
a entrada dos pases do Terceiro Mundo na sociedade De modo geral, diversas foram as reivindicaes dos
das naes, esse balano equitativo entre os Estados foi pases do Terceiro Mundo, contribuindo para dar densi-
rompido e as condies entre os membros da comu- dade e novos contornos a princpios previamente exis-
nidade internacional se tornou bastante heterognea. tentes, como por exemplo o da autodeterminao e da
Assim, o direito internacional no se adequava mais soberania permanente sobre os recursos naturais, bem
como produto de determinada comunidade histrica como lanando as bases de um novo direito: o direito
(europeia), composto por membros com nveis compa- ao desenvolvimento33. Ainda, pleiteando a instaurao
rveis de desenvolvimento, mas ao contrrio, desiguais de uma nova ordem econmica internacional (NOEI)34,
e diversos, situao diante da qual no tinha repertrio,
tampouco instrumentos adequados para lidar30. 31 FATOUROS, A. A. International law and the third world. Vir-

ginia Law Review, v. 50, n. 05, p. 783-823, jun. 1964. p. 791.
32 CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A humanizao do
direito internacional. Belo Horizonte: Del Rey, 2006. p. 110.
Harvard International Law Journal, v. 40, n. 1, p. 01-71, 1999. p. 741. 33 No direito positivo, o direito ao desenvolvimento encontra-se
28 Para que o formato da nao se tornasse universal foram feitos previsto na Declarao do Direito ao Desenvolvimento. Assembleia
diversos esforos, de modo a assegurar que formas no nacionais de Geral da ONU Resoluo 41/128. UNITED NATIONS. Declaration
organizao poltica e social fossem mantidas como no universais, on the Right to Development. 4 Dec. 1986. Available in: <http://www.
tanto para permitir sua dominao como para manter sua incluso un.org/documents/ga/res/41/a41r128.htm>. Access: Feb. 4, 2016.
como no sujeitos de direito. Veja PAHUJA, Sandhya. The postco- 34 A Declarao para o Estabelecimento de uma Nova Ordem
loniality of international law. Harvard International Law Journal. v. 46, Econmica Internacional (NOEI) foi adotada pela Assembleia Ger-
n. 2, p. 459-469, summer 2005. p. 463. al das Naes Unidas em 1974 e cobrou uma reestruturao da or-
29 SHAW, Malcolm N. International law. 6. ed. Cambridge: Cam- dem internacional em direo a uma maior equidade para os pases
bridge University, 2008. p. 27. em desenvolvimento. Documento UNITED NATIONS. Declaration
30 FLORY, Maurice. Adapting international law to the develop- on the Establishment of a New International Economic Order. May. 1974.
ment of the Third World. Journal of African Law, v. 26, p. 12-20, Available in: <http://www.un-documents.net/s6r3201.htm>. Ac-
1982. p. 15. cess: Feb. 4, 2016.
232
que fosse capaz de proteger a independncia e sobe- aluso a regras de dilogo e negociaes entre naes39.
rania dos novos Estados. Sublinhe-se, contudo, no se Constituem assim o que a doutrina nomeia de fase I das
tratar de repdio ordem jurdica j existente, mas sim TWAIL ou TWAIL I.
de reivindicaes por transformaes situadas no inte-
rior da ordem jurdica j existente35.
Dentre diversos resultados, os novos formatos nor- 3. As abordagens do terceiro mundo ao di-
mativos reivindicados pelo Terceiro Mundo acabaram reito internacional
por fortalecer no direito internacional a categoria co-
letiva dos povos, sendo que tanto os direitos autode- Nas ltimas dcadas, as escolas de direito internacio-
terminao, soberania permanente sobre os recursos nal se diversificaram, surgindo, basicamente, duas gran-
naturais e ao desenvolvimento firmaram-se muito mais des tendncias opostas, uma delas reconhecida como
como direito dos povos do que como direito dos Esta- corrente majoritria (mainstream) e outra cuja proposta
dos36. Nesse sentido, conforme afirma Baxi, a partir de celebra a busca por novas formas de abordar o direito
ento a reformulao do direito internacional contem- internacional que no aquela tradicionalmente realiza-
porneo no pde mais ser entendida apenas como a da (newstream). Essa segunda vertente, nomeada Novas
histria do direito das naes (law of nations) completa Abordagens ao Direito Internacional (New Approa-
excluso do direito dos povos (law of peoples) 37. ches to International Law NAIL), configura movi-
Os tericos responsveis por argumentos traados mento acadmico que surgiu oficialmente na dcada de
desde a perspectiva dos interesses do Terceiro Mundo 1980 com o intuito de promover perspectivas crticas,
so considerados os precursores das Abordagens do alternativas e oposicionistas ao direito internacional e
Terceiro Mundo ao Direito Internacional (TWAIL)38. sua corrente majoritria40.
Suas anlises enfatizaram que o direito internacional As TWAIL encontraram inspirao nas NAIL, cujo
no era estranho aos pases pr-coloniais do Terceiro objetivo destacar bias ideologias, controvrsias dou-
Mundo, ainda que nunca tivessem tido contato prvio trinrias e conceituais presentes no direito internacional.
com o direito internacional eurocntrico. Identificaram No momento de sua origem41, o prposito das TWAIL
para isso rico corpo de doutrina e princpios nos siste- foi discutir novas formas de pensar a relao entre o
mas legais e culturais de pases colonizados que faziam direito internacional pblico e o direito econmico in-
ternacional, bem como sobre questes de riqueza e po-
35 BUIRETTE-MAURAU, Patricia. La participation du Tiers-Monde
breza. Alm disso, dedicaram-se a mapear abordagens
a lelaboration du droit international. Paris: Librairie Gnrale de Droit
et de Jurisprudence, 1983. p. 19-35. anteriores do Terceiro Mundo ao direito internacional,
36 Para uma viso crtica a respeito do direito dos povos, veja com vistas a entender em que medida as crticas, por
CRAWFORD, James. The rights of peoples: peoples or govern- exemplo, ao formalismo e soberania que estavam
ments? In: ______ (Ed). The rights of peoples. Oxford: Oxford Uni-
versity, 2001. p. 55-68. p. 56. O autor problematiza a questo ao em ascenso nos pases desenvolvidos seriam ou no
indagar se o direito internacional teria tomado para si a tarefa de igualmente relevantes para os pases do Terceiro Mun-
conferir direito a grupos e comunidades contra os Estados que essas do. Ainda, preocuparam-se em analisar como a histria
pessoas constituem e contra os governos destes mesmos Estados.

Isso porque, para o autor, se a frase direito dos povos tiver algum sig-
nificado independente, ele deve conferir direitos aos povos contra 39 ANGHIE, Antony; CHIMNI, B.S. Third world approaches to
seus prprios governos, o que soaria problemtico para a estrutura international law and individual responsability in internal conflicts.
clssica do direito internacional. Chinese Journal of International Law, v. 2, n. 1, p. 77-103, 2003. p. 80-81.
37 BAXI, Upendra. What may the Third World expect from in- 40 O trabalho seminal das NAIL atribudo a David Kennedy,
ternational law? Third World Quarterly, v. 27, n. 5, p. 713-725, 2006. especialmente por meio da obra KENNEDY, David. International
p. 720. legal structures. Baden-Baden: Nomos, 1987. Bem como, poste-
38 Dentre os tericos da TWAIL I, cujos trabalhos remontam riormente, pela obra de KOSKENNIEMI, Martti. From apology to
dcada de 1970, encontram-se por exemplo Mohammed Bedjaoui, utopia: the structure of international legal argument . Cambridge:
Upendra Baxi, R.P. Anand, T.O. Elias, dentre outros. O prprio pio- Cambridge University, 1989. As NAIL so retomadas no trabalho
neiro na defesa do Direito ao Desenvolvimento como direito hu- de KENNEDY, David. When renewal repeats: thinking against the
mano, o jurista senegals Keba MBaye, pode ser tido tambm como box. York Journal of International Law and Politics, v. 32, n. 2, p. 335-
representante deste grupo, na medida em que, j na dcada de 1970 500, Winter 2000.
defendia, por meio da afirmao do direito internacional ao desen- 41 O surgimento oficial das TWAIL situa-se no momento da re-
volvimento, os interesses das antigas colnias africanas durante o alizao da Conferncia New Approaches to Third World Legal Studies
processo de descolonizao. (1997).
233
do direito internacional era contada e, dessa forma, re- De acordo com Chimni, as TWAIL guardam rela-
-examinar seus fundamentos histricos42. es mais estreitas com as perspectivas crtica e feminis-
ta48. Embora se reconhea que as trs sejam generica-
Desde ento as TWAIL tm se firmado como esco-
mente abordagens crticas ao direito internacional, cada
la de pensamento, como mtodo de direito internacio-
qual configura universo particular e parte de premissas
nal43, como comunidade intelectual e epistmica, como
prprias. Consideradas as diferenas, o que as une que
movimento acadmico44, como abordagem peculiar ao
compartilham o entendimento do direito internacional
direito internacional45, dentre vrias outras denomina-
no como elemento neutro ou acima das relaes de
es que mostram a diversidade de abordagens que lhe
poder, mas ao contrrio, como poltica e culturalmente
d nome.
originado e orientado.
3.1. Relao com outras abordagens crticas ao Com a abordagem feminista, compartilham enten-
direito internacional dimentos comuns, por exemplo, em relao ao fato de
ambas entenderem que o direito internacional se con-
As abordagens crticas ao direito internacional so solidou com base em conceitos, vocabulrios e insti-
aquelas que buscam iluminar pontos at ento obscuros tuies problemticas aos grupos subalternos49, sejam
ou pouco abordados pela mainstream positivista e liberal eles mulheres ou povos dos pases do Terceiro Mundo.
46
. O interessante das teorias crticas que geram confli- Por outro lado, as TWAIL divergem das perspectivas
to e estimulam o debate, na medida em que descrevem feministas por entenderem que elas no apreciaram, su-
um mesmo objeto (direito internacional) por ngulos ficientemente, a ntima relao entre capitalismo, impe-
opostos e mltiplos, revelando face excludente e de do- rialismo e direito internacional50.
minao, ainda que sem desacreditar, pelo contrrio, na Provavelmente, a maior crtica s TWAIL seja justa-
renovao do direito internacional que seja condizente mente ao fato de que focam sua anlise na crtica, sem
com a promessa de proteo do pluralismo na vida in- elevar o nvel das respostas e propostas em alternativa
ternacional47. ao que criticam51. Defensores das TWAIL alegam, toda-
via, que elas no buscam apenas criticar, mas tambm
oferecer possibilidades para o futuro do direito interna-
42 GATHII, James Thuo. TWAIL: A brief history of its origins,
cional, tendendo a imaginar e predizer as formas pelas
its decentralized network, and a tentative bibliography. Trade Law and
Development, v. 3, n. 1, p. 27-64, 2011. p. 29-30. quais o direito internacional se comportaria frente ao
43 OKAFOR, Obiora C. Critical third world approaches to inter- Terceiro Mundo, ou parte dele, no longo prazo52.
national law (TWAIL): theory, methodology, or both? International
Community Law Review, v. 10, p. 371-378, 2008. p. 378.
44 PARMAR, Pooja. TWAIL: an epistemological inquiry. Interna-
tional Community Law Review, v. 10, p. 363-370, 2008. p. 364. 48 CHIMNI, B. S. Legitimating the international rule of law. In:
45 ANGHIE, Antony; CHIMNI, B. S. Third world approaches to CRAWFORD, J.; KOSKENNIEMI, M. (Ed.). The Cambridge compan-
international law and individual responsability in internal conflicts. ion to international law. Cambridge University, 2012. p. 290-308. p. 299.
Chinese Journal of International Law, v. 2, n. 1, p. 77-103, 2003. p. 102. 49 O conceito de subalterno foi cunhado pelo italiano Gramsci
46 Chimi lista dentre elas as abordagens: (i) realista cuja maior e se refere a uma pessoa ou grupo em situao de inferioridade e
influncia vem de Hans Morgenthau, prev que o rule of law inter- excluda da hegemonia do poder. Tal conceito foi resgatado pelo

nacional submetido poltica internacional, baseada em relaes grupo de estudos (ps)coloniais conhecido como Subaltern Studies,
de poder; (ii) liberal defendem que o direito internacional assume cujas reflexes tiveram como primeiro objetivo produzir anlises
papel fundamental na manuteno da ordem na sociedade internac- histricas nas quais os grupos subalternos fossem vistos como su-
ional e que facilita uma resposta colaborativa para problemas chave jeitos da histria e no apenas como objetos de dominao. LUD-
da sociedade internacional; (iii) crtica identifica vrios problemas DEN, David (Org). Reading subaltern studies: critical history, contested
nas abordagens realista e liberal; e (iv) feminista incorporou mui- meaning and the globalization of South Asia. London: Anthem,
tos insights da abordagem crtica desafiando o direito internacional 2002. p. 15.
a partir de uma perspectiva de gnero e (v) abordagem do Terceiro 50 CHIMNI, B. S. Legitimating the international rule of law. In:
Mundo que guarda afinidades com as perspectivas crticas e femi- CRAWFORD, J.; KOSKENNIEMI, M. (Ed.). The Cambridge compan-
nistas. CHIMNI, B. S. Legitimating the international rule of law. ion to international law. Cambridge University, 2012. p. 290-308. p. 299.
In: CRAWFORD, J.; KOSKENNIEMI, M. (Ed.). The Cambridge com- 51 GORDON, Seth. Indigenous rights in modern international
panion to international law. Cambridge University, 2012. p. 290-308. p. law from a critical third world perspective. American Indian Law Re-
295-300. view, v. 31, p. 401-424, 2006. p. 413.
47 MGRET, Frdric. International law as law. In: CRAWFORD, 52 OKAFOR, Obiora C. Critical third world approaches to inter-
J.; KOSKENNIEMI, M. (Ed.). The Cambridge companion to international national law (TWAIL): theory, methodology, or both? International
law. Cambridge University, 2012. p. 64-92. p. 81. Community Law Review, v. 10, p. 371-378, 2008. p. 373.
234
Em suma, alega-se que as TWAIL destacaram, com imperialismo56. Nesse sentido, a inteno desses estu-
sucesso, relaes coloniais e imperiais que monopoliza- diosos contribuir com a construo de um tipo de
ram a elaborao e destinao do direito internacional saber que amplie os limites do pensamento ocidental,
sem, entretanto, terem conseguido at agora oferecer agregando outros conhecimentos, com vistas constru-
agenda positiva para reformar ou transformar o direito o de um direito internacional verdadeiramente uni-
internacional com vistas a efetivar a realizao dos pro- versal, ou melhor, pluriversal57, que crie condies de
psitos aos quais almejam. dilogo e convivncia entre os mltiplos e interconecta-
dos povos que se relacionam sob a gide da sociedade
3.2. Propsitos das TWAIL global, superando de vez as heranas coloniais que mar-
caram as relaes entre eles.
As TWAIL se caracterizam mais pelas diferenas in-
ternas e diversidade de pontos abordados do que por 3.3. Que Terceiro Mundo?
unidade de discurso e propsitos. Ainda assim, guardam
entre si elementos de coerncia e unidade, expressos em Muito se indaga a respeito da pertinncia do uso da
ideais mais ou menos comuns. De forma geral, dedicam- terminologia Terceiro Mundo em pocas contempor-
-se a tornar possvel a construo de um direito inter- neas, uma vez que a composio poltica do contexto da
nacional sob a perspectiva daqueles que normalmente Guerra Fria que lhe deu origem j no mais subsiste. Na
ficaram de fora da construo desse direito. Com isso, esteira crtica do termo, surgem proposies que cele-
prope repensar os modos tradicionais de ler e escrever bram construes de uma humanidade comum a todos
o direito internacional, bem como sintoniz-lo a lugares os povos da terra expresso nomeada por Baxi de
e sujeitos alijados do processo de sua construo53. um-mundismo58. Adverte o professor indiano que para
as proposies baseadas no um-mundismo, o fenme-
Uma das formas por meio das quais se valem para
no Terceiro Mundo de fato ou nunca existiu, ou ento
construir suas anlises considerar no apenas as pers-
apenas uma categoria que congrega massivas histrias
pectivas dos Estados (como os realistas e positivistas
de desapontamentos e fracassos descoloniais.
fazem) ou dos indivduos (como os liberais e naturalis-
tas fazem), mas especialmente dos povos, normalmente Todavia, mesmo diante do fato de ser considerada
identificados com os povos do Terceiro Mundo54, j categoria fora de moda para diversos crculos intelec-
que defendem que para as TWAIL o direito internacio- tuais, os estudiosos ligados s TWAIL insistem no seu
nal faz sentido apenas no contexto da histria viva des- uso, sustentando ser importante para uma releitura do
ses povos55. Isso quer dizer que o cotidiano dos povos direito internacional em termos de maior justia e inclu-
marginalizados do Terceiro Mundo foco comum e o so59. Assim, afirmam que a categoria Terceiro Mundo
intuito desvendar os conhecimentos julgados como continua a ser relevante, sobretudo em razo do poten-
hierarquicamente inferiores que radicam justamente na cial que tem para revelar a ordem hierrquica da comu-
experincia por eles vivida. nidade internacional. Permite identificar e localizar suas
Advm da forma particular de aprender com a vida
das pessoas e privilegiar conhecimentos locais, validan-
56 PARMAR, Pooja. TWAIL: an epistemological inquiry. Interna-
do o engajamento com os interesses, preocupaes, his- tional Community Law Review, v. 10, p. 363-370, 2008. p. 365.
trias e lutas que foram relegadas s margens do direito 57 RAJAGOPAL, Balakrishnan. Postdevelopment as a vision for
internacional como consequncia do colonialismo e do a third world approach to international law. In: ANNUAL MEET-
ING AMERICAN SOCIETY OF INTERNATIONAL LAW, 94.,
Washington, 2000. ProceedingsWashington: ASIL, 2000. p. 306-307.
53 ESLAVA, Luis; PAHUJA, Sundhya. Beyond the (post)colonial: p. 307. Veja tambm: CHIMNI, B. S. Legitimating the international
TWAIL and the everyday life of international law. Journal of Law and rule of law. In: CRAWFORD, J.; KOSKENNIEMI, M. (Ed.). The
Politics in Africa, Asia and Latin America, v. 45, n. 2, p. 195-221, 2012. Cambridge companion to international law. Cambridge: Cambridge Uni-
p. 02. versity, 2012. p. 290-308.
54 RAJAGOPAL, Balakrishnan. International law and social 58 BAXI, Upendra. What may the Third World expect from in-
movements: challenge of theorizing resistance. Columbia Journal of ternational law? Third World Quarterly, v. 27, n. 5, p. 713-725, 2006.
Transnational Law. v. 41, n. 2, p. 396-433, 2003. p. 401. p. 714.
55 ANGHIE, Antony; CHIMNI, B. S. Third world approaches to 59 GALINDO, George Rodrigo Bandeira. A volta do terceiro
international law and individual responsability in internal conflicts. mundo ao direito internacional. Boletim da Sociedade Brasileira de Direito
Chinese Journal of International Law, v. 2, n. 1, p. 77-103, 2003. p. 78. Internacional, v.1, n. 119-124, p. 46-68, ago./dez. 2013. p. 46.
235
razes histrico-culturais na experincia do colonialismo Como sujeitos de direito internacional, seu reco-
e do imperialismo, duas dimenses que no so total- nhecimento relativamente recente. As primeiras mo-
mente capturadas quando se adota outros termos como vimentaes nesse caminho datam da dcada de 1970,
por exemplo em desenvolvimento, ou Sul Global60. quando organizaes indgenas nacionais comearam
a ganhar densidade poltica em vrios pases, incluin-
Em sntese, a opo das TWAIL pela continuidade
do Canad, Estados Unidos, Austrlia e diversos pases
no uso do Terceiro Mundo procura desvincular o ter-
da Amrica Latina64. Os resultados dessa intensa luta
mo do tradicional contexto de naes que pertencem a
por reconhecimento ficaram evidentes nas ltimas d-
um grupo de pases economicamente perifricos e atra-
cadas, quando efetivamente emergiram como sujeitos
sados para reedit-lo como expresso de contraponto e
no regime do direito internacional dos direitos huma-
resistncia ordem internacional hegemnica (e injusta)
nos. Vencendo inmeros obstculos, o fato que os
sobre o globo61.
direitos dos indgenas se tornaram parte relativamente
ampla e permanente da agenda intergovernamental de
direitos humanos nas ltimas dcadas. O padro inter-
4. Povos indgenas e Twail: dilogos a par- nacional se fortaleceu consideravelmente, resultando: (i)
tir do contexto latino-americano em instrumentos de direitos humanos especificamente
direcionados regulamentao dos direitos dos povos
indgenas (Conveno 169 da OIT sobre Povos Ind-
4.1 A presena dos povos indgenas na Amrica genas e Tribais (1989), Declarao da ONU sobre os
Latina e no direito internacional dos direitos Direitos dos Povos Indgenas (2007), Projeto de Decla-
humanos rao Americana sobre os Direitos dos Povos Indge-
nas); (ii) na incorporao de alguns desses direitos em
Estima-se que os povos indgenas representem 370 instrumentos outros de direitos humanos (Conveno
milhes de pessoas presentes em cerca de 90 pases de sobre a Diversidade Biolgica (1992), Conveno sobre
todos os continentes. Constituem 5 por cento da popu- a proteo e promoo da diversidade das expresses
lao mundial, mas representam 15 por cento dos po- culturais (2005)); (iii) na interpretao da possibilidade
bres do mundo, o que demonstra como so despropor- de proteo dos direitos indgenas sob instrumentos de
cionalmente afetados quando comparados populao direitos humanos de aplicao geral (Declarao Uni-
no indgena62. A Amrica Latina regio particular- versal dos Direitos Humanos (1948), Conveno Ame-
mente rica e diversa em termos de presena de povos ricana de Direitos Humanos (1969), Pacto Internacional
indgenas. Calcula-se que sejam em torno de 800povos, de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (1966)).
com uma populao prxima de 45 milhes de pessoas,
Vale destacar que no h uma definio fixa adotada
que se caracterizam por sua ampla diversidade demo-
internacionalmente sobre o significado do termo povos
grfica, social, territorial e poltica, que vive desde situa-
indgenas, havendo vrias definies e discusses so-
es de isolamento voluntrio at grandes assentamen-
bre como deve ser entendido. A principal polmica e o
tos urbanos63.
motivo de contestaes por parte dos Estados se deram
em razo do significado especfico que o termo povos
60 RAJAGOPAL, Balakrishnan. Locating the Third World in Cul- adquire no direito internacional ao atribuir-lhes direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 226-244
tural Geography. Third World Legal Studies, v. 15, n. 2, p. 01-20, 1999.
autodeterminao65. A Conveno 169 da OIT tratou,
p. 03.
61 MUTUA, Makau. What it TWAIL? In: ANNUAL MEET-
ING AMERICAN SOCIETY OF INTERNATIONAL LAW, 94.,
Washington, 2000. ProceedingsWashington: ASIL, 2000. p. 31-39. Unidas: Santiago do Chile, 2015. p. 06.
p. 35-36. 64 ENGLE, Karen. The elusive promise of indigenous development:
62 Frum Permanente das Naes Unidas sobre Questes Indge- rights, culture, strategy. Durham: Duke University, 2010. p. 17.
nas: State of Indigenous Peoples. UNITED NATIONS. State of the 65 O status de povo teoricamente lhes garante o direito autode-
worlds indigenous peoples. New York: United Nations, 2009. Available terminao, conforme o artigo 1 (1) do Pacto Internacional dos Di-
in: <http://issuu.com/uniccanberra/docs/state_of_world_s_in- reitos Civis e Polticos e dos Econmicos, Sociais e culturais, ambos
digenous_peoples/1>. Access: Oct. 05, 2015. com igual redao. BRASIL. Decreto no 592, de 6 de julho de 1992. Atos
63COMISSO ECONMICA PARA A AMRICA LATINA Internacionais. Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos.
E O CARIBE. Os povos indgenas na Amrica Latina: avanos na ltima Promulgao. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/cciv-
dcada e desafios pendentes para a garantia de seus direitos. Naes il_03/decreto/1990-1994/D0592.htm>. Acesso em: 20 out 2015.
236
assim, de limitar esse entendimento, assegurando que a Normativamente, h uma multiplicidade de estrutu-
utilizao do termo povos pelo documento no seria ras possveis para a reivindicao dos direitos dos povos
interpretada no sentido de ter implicao alguma aos indgenas71, diante da qual alguns autores discutem se
direitos que poderiam ser conferidos a esse termo no o arcabouo dos direitos humanos e o padro trazido
direito internacional66. J a DDPI foi mais abrangente e por ele bastaria de forma satisfatria para contemplar
finalmente reconheceu o direito dos povos indgenas os complexos problemas que enfrentam ou se, ao con-
autodeterminao67. trrio, novas categorias legais seriam necessrias72. In-
dependentemente da discusso, o fato que a grande
Por sua vez, o termo indgena se refere amplamente
maioria das reivindicaes atuais sobre a questo em
aos descendentes vivos dos habitantes da terra no pe-
mbito internacional so delineadas com base no regi-
rodo pr-invaso europeia e que hoje so dominados
me dos direitos humanos. Nesse sentido, que Anne
por outros, constituindo povos, naes ou comunidades
Orford constata atuarem os direitos humanos como
culturalmente distintas, que foram engolidas pelas so-
canais por onde o direito internacional consegue en-
ciedades coloniais nascidas das foras do imprio e da
contrar aberturas de mediao com outros tipos de direi-
conquista68. De acordo com a Conveno 169 da OIT,
to73. Essa maior abertura dos direitos humanos implica
os povos indgenas so aqueles assim considerados pelo
inegavelmente na confrontao de valores, sentidos e
fato de descenderem de populaes que habitavam re-
significados contidos na tradicional/original doutrina
gio pertencente ao pas na poca da conquista ou da
dos direitos humanos com os novos valores, sentidos e
colonizao e que conservam suas prprias instituies
significados que chegam por meio da abertura ao dilo-
sociais, econmicas, culturais e polticas, ou parte de-
go com outras culturas. Os povos indgenas so um dos
las69.
exemplos desses outros que, ao serem alcanados pelos
Contudo, por abranger uma srie de caractersticas direitos humanos, no s sofrem a transformao de
no exaustivas, no existe uma definio amplamente traduzirem suas vises para a linguagem jurdica, como
aceita acerca do que venha a ser indgena, razo pela qual tambm influenciam na elaborao desta linguagem ju-
o direito internacional e as Naes Unidas corroboram, rdica que busca alcan-los. Prosseguem nesse formato
jurdica e politicamente, a moderna tendncia de tomar de forma controversa, especialmente em razo da insu-
a ideia sobre quem ou no indgena com base no prin- ficincia do sistema em implementar e assegurar direitos
cpio da autoidentificao. Assim, a Conveno assegura a esses grupos74.
que aconscincia da identidade indgena ou tribal ser
A Corte Interamericana de Direitos Humanos tem sido
considerada comocritrio fundamentalpara determinar
rgo jurisdicional dedicado a analisar casos envolvendo
os grupos aos que se aplicam as disposies do docu-
violaes de direitos indgenas, peticionados especialmente
mento70.
66 Redao conforme artigo 01 (3) da DDPI. NAES UNI- Indgenas e Tribais. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
DAS. Declarao das Naes Unidas sobre os Direitos dos Povos Indgenas. ccivil_03/_ato2004-2006/2004/decreto/d5051.htm>. Acesso em:
Rio de Janeiro, 2008. Disponvel em: <http://www.un.org/esa/ 20 out. 2015.
socdev/unpfii/documents/DRIPS_pt.pdf>. Acesso em: 20 out 71So elas: (1) reivindicaes baseadas em direitos humanos e
2015. no discriminao; (2) reivindicaes de minorias; (3) reivindicaes

67 NAES UNIDAS. Declarao das Naes Unidas sobre os Direitos de autodeterminao; (4) reivindicaes histricas de soberania; e
dos Povos Indgenas. Rio de Janeiro, 2008. Disponvel em: <http:// (5) reivindicaes sui generis como povos indgenas, incluindo aquelas
www.un.org/esa/socdev/unpfii/documents/DRIPS_pt.pdf>. baseadas em tratados ou outros acordos entre povos indgenas e
Acesso em: 20 out. 2015. estados. KINGSBURY, Benedict. Reconciling five competing con-
68 ANAYA. S. J. International human rights and indigenous peo- ceptual structures of indigenous peoples claims in international and
ples: the move toward the multicultural state. Arizona Journal of Inter- comparative law. New York University Journal of International Law and
national and Comparative Law, v. 21. n. 1, p. 15-61, 2004. p. 3. Policy, v. 34, p. 189-250, 2001. p.190.
69 Redao conforme artigo 1 (b). Disponvel em: BRASIL. De- 72 KINGSBURY, Benedict. Reconciling five competing concep-
creto no 5051, de 19 de abril de 2004. Promulga a Conveno no 169 tual structures of indigenous peoples claims in international and
da Organizao Internacional do Trabalho - OIT sobre Povos In- comparative law. New York University Journal of International Law and
dgenas e Tribais. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ Policy, v. 34, p. 189-250, 2001. p. 193.
ccivil_03/_ato2004-2006/2004/decreto/d5051.htm>. Acesso em: 73 ORFORD, Anne. Ritual, Mediation and the International Law
20 out. 2015. of the South,Griffith Law Review, v.16, p. 353-374, 2007. p. 354.
70 De acordo com o artigo 2 da Conveno 169 da OIT. BRASIL. 74 MIRANDA Lillian Aponte. Indigenous peoples as interna-
Decreto no 5051, de 19 de abril de 2004. Promulga a Conveno no tional lawmakers, Journal of International Law, v. 32, n. 1, p. 203-263,
169 da Organizao Internacional do Trabalho - OIT sobre Povos 2010. p. 225.
237
quando a jurisdio domstica seja falha ou inexistente, ou sividade ofensivas aos territrios tradicionais de atores
ento quando no h vontade poltica para torn-la efetiva. no indgenas responsveis por empreender aes de
De maneira geral, os julgados da Corte tm, normalmen- explorao dos recursos naturais, cujos efeitos colate-
te, expandido a interpretao da Conveno Americana rais so extremante danosos para a sobrevivncia fsica
de forma a fazer respeitar o direito dos povos indgenas a e cultural desses povos. Nessa rea, a Corte tem sido
permanecer ou retornar a seus territrios tradicionais, de acusada de apresentar apenas uma defesa retrica aos
serem consultados apropriadamente em assuntos que lhes povos78.
afetem diretamente, bem como em assegurar que exeram
suas prticas culturais, espirituais e de convivncia harmni- 4.2. Disputas por recursos naturais: a violncia
ca com seus territrios e recursos naturais. Trata-se de cons- sobre os povos indgenas na regio latino-ame-
truo jurisprudencial de destaque, j que, diferentemente ricana
de sua contraparte Africana, a Conveno Americana
postulou basicamente direitos individuais sem apontar os De fato, a despeito das protees trazidas pelo re-
correspondentes direitos coletivos dos povos75. Ademais, a gime dos direitos humanos, presencia-se uma cena in-
quantidade e qualidade das decises sobre a questo indge- ternacional marcada por diversos conflitos envolvendo
na prolatadas pela Corte no encontra correspondncia em povos indgenas e ofensivas que os ameaam constante-
qualquer outra Corte Internacional76. mente. Na Amrica Latina, os conflitos se do expressi-
Observa-se, todavia, que a despeito das decises vamente em virtude das disputas pelos recursos naturais
serem consideradas paradigmticas na expanso da ju- abundantes tanto na regio como nos territrios indge-
risprudncia internacional sobre os direitos dos povos nas, locais que normalmente representam a ltima fron-
indgenas, estando geralmente de acordo com os mais teira de explorao das indstrias extrativas e de gerao
novos princpios trazidos pelo texto da Declarao das de energia.
Naes Unidas sobre os direitos dos povos indgenas O conflito intensifica-se em razo da disputa sim-
(2007), um tema em particular permanece aqum do blica, cultural, axiolgica, teleolgica pelo uso dos
que assegura a Declarao, qual seja, o tema do acesso recursos naturais, vez que, se por um lado as indstrias
aos recursos naturais. Trata-se de questo relevante que os enxergam como recurso, como matria prima para
ameaa a integridade dos povos na regio atualmente. a gerao de seu produto mercadolgico, os povos
Nessa rea, a Corte Interamericana tem permitido aos indgenas veem esses mesmos elementos como fonte
Estados direitos residuais no acesso e explorao desses de sua sobrevivncia fsica, social, cultural e espiritual.
recursos em detrimento dos direitos dos povos indge- Entram em coliso com a viso indgena processos de
nas77. Normalmente resultam dessa omisso ou permis- explorao econmica que coisificam a natureza como
recurso natural e os contabiliza como insumo da pro-
75PASQUALUCCI, Jo M. The evolution of international indige- duo econmica79. Estabelece-se o conflito entre a le-
nous rights in the inter-american human rights system. Human Rights
Law Review, v. 6, n. 2, p.281-322, 2006. p. 283.
76Os casos analisados pela Comisso Interamericana sobre os man Rights in light of the United Nations Declaration on the Rights
povos indgenas tambm so diversos. Aqui est se referindo ap- of Indigenous Peoples. Wisconsin International Law Journal, v. 27, n.

enas aos casos julgados (sentena de mrito) pela Corte, dentre os 01, p. 51-98, 2009. p. 54.
quais possvel mencionar: Caso Yakye Axa Indigenous communi- 78 ANTKOWIAK, Thomas M. Rights, resources, and rhetoric:
ties vs. Paraguay (junho/2015); Caso Indigenous Communities Kuna indigenous peoples and the Inter-American Court. University of
of Madungand e Ember de Bayano e seus membros vs. Panama Pennsylvania. Journal of International Law, v. 35, n. 1, p. 113-187, 2014.
(outubro/2014); Caso Norn Catrimn et al. (Mapuche Indigenous p. 187.
People) vs. Chile (maio/2014); Caso Kichwa Indigenous People of 79Os exemplos de conflitos com a participao dos Estados na-
Sarayaku vs. Ecuador (junho/2012); Caso Xkmok Ksek Indige- cionais com a presena de corporaes transnacionais so inmeros
nous communities vs. Paraguay (Agosto/2010); Caso Sawhoyamaxa e ocorrem na maior parte dos pases da Amrica Latina. Cite-se
Indigenous Community vs. Paraguay (Maro/2006); Caso Mayagna apenas para ilustrar alguns casos de construo de Hidreltricas:
(Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua (Agosto/2001). Essa Hidroaysen na Patagnia Chilena; Chan-75, no Panam; La Parota,
lista aumenta quando inclui peties dos povos tribais, que se ap- no Mxico, Belo Monte, no Brasil. Destaque-se as intensas ativi-
ropriam e beneficiam do mesmo arcabouo criado para os povos dades mineradoras de corporaes Canadenses e Chinesas no Peru;
indgenas, a exemplo do Caso Saramaka People vs. Suriname (No- o gasoduto entre os Bolvia-Brasil que destruiu vastas reas do terri-
vembro/2007). trio dos Chiquitanos; no Equador, conflitos sobre a explorao de
77 PASQUALUCCI, Jo M. International Indigenous Land Rights: petrleo em territrio do Shuar e dos Sarayaku, dentre outros casos
a critique of the Jurisprudence of the Inter-American Court of Hu- abundantes na literatura.
238
gitimidade de atuao do Estado como agente de de- na regio por projetos de danosos impactos refletem a
senvolvimento e o direito dos povos indgenas de terem continuidade de uma relao colonial e de explorao
direito s suas terras, territrios e recursos naturais que dos territrios dos povos indgenas, que permanecem
possuem e ocupam tradicionalmente80. Na base do uso excludos dos centros de regulao dessa dinmica84.
e regulao dos recursos, est o direito internacional,
Na prtica, mesmo diante do reconhecimento como
arena da luta entre o imperativo da explorao dos re-
sujeitos de direitos humanos, continuam sendo violen-
cursos e da proteo dos direitos humanos dos povos
tados sistematicamente, situao diante da qual poss-
indgenas.
vel dizer que os povos indgenas sofrem duplamente o
Nesse ponto, vale abrir um parntesis para mencio- impacto das prticas coloniais, pois, alm de sofrerem
nar que um dos propsitos das TWAIL justamente o processo colonial externo, tambm sofrem os efei-
revelar inconsistncias e unilateralidades do direito in- tos de um tipo de colonialismo interno, que na maior
ternacional, dedicando-se a enfrentar o tema das con- parte das legislaes nacionais os submete a um regime
tradies internas ao buscar as origens das discrepn- da tutela estatal. Esse tipo interno ainda ocasionado
cias entre linguagens utilizadas nos diferentes ramos em razo de aes ou omisses dos governos dos Es-
ou regimes internacionais como, por exemplo, o fato tados nacionais dentro dos quais esto inseridos e da
de o direito internacional se dedicar regulamentao percepo das sociedades nacionais que os acusa de re-
e promoo dos direitos humanos, mas, por outro lado, presentarem impedimentos livre circulao do capital
destinar pouca ateno quando a prtica do comrcio e ao projeto de modernidade que est por detrs dos
internacional ou das aes de desenvolvimento econ- grandes empreendimentos. Alega-se que vivem outro
mico consistentemente violam aqueles direitos81. tempo, algo como pr-capital, realidade que pertence ao
pr-moderno e assim so vistos como oriundos de um
Destaque-se que as aes de explorao de recursos
tempo passado, rotulados de arcaicos e atrasados, parte
naturais a que se faz meno so normalmente expres-
de uma forma de vida a ser superada85.
sas em termos de desenvolvimento nacional e envolvem
ntima colaborao do Estado s aes das corporaes, Curiosamente, embora essas evidncias possam ser
contrariando compromissos legais internacionalmen- perfeitamente trazidas tona por meio das ferramen-
te assumidos de proteo aos direitos territoriais dos tas analticas oferecidas pelas TWAIL, e mesmo diante
povos indgenas82. Revelam a violncia estrutural a que de serem os povos indgenas importantes protagonistas
esses povos esto submetidos no contexto do desen- de aes de resistncia contra uma ordem internacional
volvimento global, cujos impactos negativos tornam injusta, as TWAIL pouco ou quase nada disseram so-
mais grave seu quadro histrico de vulnerabilidade e bre eles. Essa dbil considerao apontada atualmente
marginalizao83. A sria devastao e abusos causados como uma lacuna a ser enfrentada por estas abordagens.
80 Conforme artigo 26 (1) da DDPI. NAES UNIDAS. De-

clarao das Naes Unidas sobre os Direitos dos Povos Indgenas. Rio de 4.3. O lugar dos povos indgenas nas TWAIL: es-
Janeiro, 2008. Disponvel em: <http://www.un.org/esa/socdev/ treitando o dilogo
unpfii/documents/DRIPS_pt.pdf>. Acesso em: 20 out. 2015.
81 BADARU, Opeoluwa A. Examining the utility of third world A razo do frgil dilogo entre as TWAIL e os povos
approaches to international law for international human rights law.
International Community Law Review, v. 10, p. 379-387, 2008. p. 383. indgenas pode ser investigada sob algumas hipteses.
82Sobre a ao das corporaes em territrios indgenas e sua Uma das linhas de investigao pode se orientar pelo
responsabilizao perante o direito internacional veja: MIRANDA, fato de as TWAIL, por terem sofrido influncias das
Lillian Aponte. The hybrid state-corporate enterprise and violations
of indigenous land rights: theorizing corporate responsibility and anlises marxistas (binrias) de classe, no terem apro-
accountability under international law. Lewis e Clark Law Review, v. 11,
n. 01, p. 135-183, 2007. p. 147. FILE/G0310544.pdf>. Acesso em: 14 out. 2015.
83 Sobre o impacto dos grandes projetos de desenvolvimento so- 84MUNARRIZ, Gerardo J. Rhetoric and reality: the world bank
bre os povos indgenas veja: Relatrio do Relator Especial sobre a development policies, mining corporations, and indigenous commu-
situao dos direitos humanos e liberdades fundamentais dos povos nities in Latin America. International Community Law Review, v. 10, p.
indgenas, Rodolfo Stavenhagen, E/CN.4/2003/90 21, Janeiro, 431-443, 2008. p. 431; 442.
2003. STAVENHAGEN, Rodolfo. Relatrio sobre a situao dos direitos 85 As palavras so de Chaterjee, a respeito dos povos coloniza-
humanos e liberdades fundamentais dos povos indgenas. 2003. Disponvel dos, mas perfeitamente aplicveis ao contexto dos povos indgenas.
em: <http://www.unhchr.ch/huridocda/huridoca.nsf/e06a5300f9 CHATTERJEE, Partha. Colonialismo, modernidade e poltica. Trad.
0fa0238025668700518ca4/30f0fcfc1eb1b247c1256d09003152b2/$ Fbio Figueiredo. Salvador: EDUFBA, 2004. p. 71.
239
priadamente elaborado categorias capazes de lidar com a falhar diante deles89. Por essa razo, entende Munarriz
pluralidades como gnero, raa e etnia86. Outra razo que as TWAIL representam valioso instrumental por
pode ser devida ao tnue dilogo das TWAIL no con- meio do qual pode ser possvel compreender a cumpli-
texto latino-americano, regio rica, diversa e combativa cidade do direito internacional com a violncia que foi
em termos de presena e atuao dos povos indgenas. (e ainda ) cometida contra os povos indgenas. Opina
o autor que essa compreenso passa justamente pelo
Argumenta-se no ser essa aproximao em desa-
reconhecimento dos povos indgenas pelas TWAIL90.
cordo com os propsitos das TWAIL, pois, se de fato
se declaram como contraponto que exerce o direito in- Considere-se, contudo, que, em razo da recente
ternacional a partir de sua face emancipatria87, como aproximao das TWAIL ao contexto latino-americano,
abordagem dirigida principalmente a moldar a lei in- ainda se elabora como de fato poderiam representar
ternacional favoravelmente aos que foram tradicional- novo instrumental terico e metodolgico capaz de
mente excludos e marginalizados por ela, como preo- abordar o processo de excluso e subalternidade a que
cupadas em escavar os conhecimentos subordinados88, foram submetidos os povos indgenas, bem como em
ento seguramente desempenham papel importante na que medida seriam eficazes para que as vozes e vises
projeo das vozes e vises dos povos indgenas no di- desses povos pudessem ser amplificadas no direito in-
reito internacional. ternacional, especialmente em assuntos nos quais os
povos indgenas oferecem reconhecida contribuio,
Mas de que forma a categoria Terceiro Mundo po-
como o caso de temas como desenvolvimento susten-
deria entrar em dilogo com os povos indgenas, se estes
tvel, biodiversidade, conhecimento tradicional, patri-
nunca se identificaram nesses termos? Como os povos
mnio gentico e cultural, recursos naturais e mudana
indgenas podem se identificar com a ideia de Tercei-
climtica91.
ro Mundo se resta incerta e obscura sua participao
nesse universo? Gordon opina que ainda que os povos Provavelmente, um grande desafio ao se traar as li-
indgenas possam no se identificar com o sentido do nhas desse dilogo se d diante do fato de, conforme
senso comum sobre o Terceiro Mundo, certamente eles destaca Lorca, o direito internacional tradicionalmente
se encaixam na situao de, assim como os povos do no oferecer aos internacionalistas situados na periferia
Terceiro Mundo, tambm terem sido eles vitimizados ferramentas analticas adequadas para compreender o
em razo do processo colonial. significado e usos do direito internacional em seus con-
Dessa forma, segundo o autor, desde que o Terceiro
Mundo e os povos indgenas compartilhem caracters- 89 GORDON, Seth. Indigenous rights in modern international
ticas comuns, como por exemplo, de terem sido sujei- law from a critical third world perspective. American Indian Law Re-
tos dominao por um sistema legal internacional que view, v. 31, p. 401-424, 2006. p. 404.
90 MUNARRIZ, Gerardo J. Rhetoric and reality: the world bank
os destituiu de poder, as ferramentas oferecidas pelas
development policies, mining corporations, and indigenous commu-
TWAI podem entrar em dilogo com a realidade dos nities in Latin America. International Community Law Review, v. 10, p.
povos indgenas, na tentativa de explicar a situao in- 431-443, 2008. p. 435.
dgena perante o direito internacional e em identificar 91 O conhecimento indgena j considerado fundamental
em domnios como a agricultura, conservao da biodiversidade,
como o atual sistema falhou e provavelmente continue
gesto dos recursos naturais, medicina tradicional e desenvolvi-
mento sustentvel. Agora, so cada vez mais reconhecidos como
86 Na opinio de Singh, as omisses das histrias dos povos importante fonte de conhecimento sobre mudanas climticas. Veja
tribais seriam reflexo de certa insensibilidade do terico indiano mais em: UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTIFIC
B. S. Chimni, que mais bem conceitualizou as TWAIL no contexto AND CULTURAL ORGANIZATION. At Geneva meeting, UNE-
indiano. Veja: SINGH, Prabhakar. Indian International law: from SCO affirms its commitment to indigenous peoples Rights. 2015. Available
a colonized apologist to a subaltern protagonist. Leiden Journal of in: <http://www.unesco.org/new/en/media-services/single-view/
International Law, v. 23, p. 79-103, 2010. p. 95. Chimni dedicou-see news/at_geneva_meeting_unesco_affirms_its_commitment_to_in-
anlises marxistas de direito internacional, conforme. CHIMNI, B. digenous_peoples_rights/#.VhVJJvlViko>. Access: Set. 01, 2015.
S. Marxism and international law: a contemporary analysis. Economic Outro reconhecimento da importncia dos povos indgenas em: Cli-
and Political Weekly, v. 34, n. 6, p. 337-349, Fev. 6-12, 1999. mate Change is it the Indigenous Peoples who have the answers?
87CHIMNI, B. S. The past, present and future of international Veja mais em: LUNDIN, John. Climate change: is it the indigenous
law: a critical third world approach. Melbourne Journal of International peoples who have the answers? July, 2013. Available in: <http://
Law, v. 8, n. 2, p. 499- 515, 2007. p. 500. thedemocraticdaily.com/2013/07/27/climate-change-indigenous-
88 ANGHIE, Antony. LatCrit and TWAIL. California Western Inter- peoples-answers/#sthash.N0EZmviQ.AaXfsjOi.dpuf>. Access:
national Law Journal, v. 42, p. 311-319, 2012. p. 312. Set. 01, 2015.
240
textos particulares92. Por isso, deve-se considerar o risco presses ocorre em razo de o direito internacional no
de que quando categorias tericas de direito internacio- ter vocabulrio apropriado para dar conta dessa diversi-
nal so transpostas para a Amrica Latina, normalmente dade, ainda que se reconhea que, por sua essncia uni-
so reduzidas recepo, imitao, ou na melhor das versal, tenha todos os atributos tericos que permitiriam
hipteses, contribuio para o legado da disciplina93. esse desenvolvimento. A despeito dessas limitaes, h
Em se tratando das TWAIL, essa tendncia pode ser avanos que indicam transformaes nas interpretaes
revertida, especialmente porque encontram sentido exa- da disciplina, principalmente no mbito do regime jur-
tamente na valorizao do uso e significados do direito dico internacional dos direitos humanos. Nele, os povos
internacional exercido a partir do contexto local (a ima- indgenas tm contribudo para expanses normativas e
gem do international law from below94), cujo sentido est interpretativas do direito internacional que consideram
radicado nas expresses dos grupos perifricos. suas peculiaridades como povos culturalmente distintos.
No contexto latino-americano, essas expresses es- No contexto da Amrica Latina, o uso, exerccio e
to bem representadas nas lutas cotidianas por reconhe- potencializao dos direitos dos povos ganham des-
cimento e de resistncia travadas pelos povos indgenas, taque, sendo, consequentemente, regio na qual as
inclusive por meio de canais normativos, polticos e TWAIL encontram oportunidades para enfrentar a de-
jurisdicionais presentes na estrutura do direito interna- bilidade de no terem considerado com mais proprieda-
cional, especialmente os disponibilizados pelo regime de a posio marginal desses grupos perante o direito
internacional dos direitos humanos. internacional. Por ser uma regio na qual esse assunto
exercitado de forma expressiva nas instncias do direito
internacional dos direitos humanos, encontram a farto
material vivo de investigao, capaz de lhes orientar na
5. Consideraes finais tarefa de superar a fragilidade em relao considerao
dos indgenas, com vistas a aprimorarem-se como con-
As leituras crticas ao direito internacional a partir
traponto emancipatrio de direito internacional.
das Abordagens do Terceiro Mundo trouxeram diferen-
tes perspectivas ao estudo da disciplina, complexifican- O desafio est no apenas em reproduzir ou
do e tornando diversas suas possibilidades de anlise. transpor as TWAIL ao contexto latino-americano, mas,
Destacam no apenas o que o direito internacional con- sobretudo, reinterpret-las para que possam contribuir
tingenciou, mas tambm os conhecimentos por ele sub-
para refinar e amplificar o potencial transformador e
jugados que, em ltima anlise, estiveram presentes de
uma forma ou de outra na construo de suas principais de realizao de justia que se cria e exerce regional-
doutrinas. Nesse sentido, a vitalidade do discurso ofere- mente com base nas expresses indgenas. Esse desafio
cido pelas TWAIL permite acentuar com originalidade envolve abordar o direito internacional no apenas do
nova concepo normativa que almeja trazer vozes e ponto de vista de seu prprio imaginrio fundacional,
vises perifricas ao centro de produo e exerccio do
mas especialmente do ponto de vista do imaginrio
direito internacional a fim de torn-lo mais justo glo-
conflitivo que surge quando, em cumprimento a seu
balmente.
ethos universal, alcana diferentes povos e culturas, para
Provavelmente o maior desafio em relao a como
tornar-se, destarte, instrumental valioso no almejado
considerar esses saberes subjugados e suas variadas ex-
dilogo entre os povos.
92 LORCA, Arnulf B. International law in Latin America or latin
american international law? rise, fall, and retrieval of a tradition of
legal thinking and political imagination. Harvard International Law
Journal, v. 47, n. 1, p. 283-305, Winter 2006. p. 283.
Referncias
93 LORCA, Arnulf B. International law in Latin America or latin
american international law? rise, fall, and retrieval of a tradition of ANAYA, S. J. International human rights and indige-
legal thinking and political imagination. Harvard International Law
nous peoples: the move toward the multicultural state.
Journal, v. 47, n. 1, p. 283-305, Winter 2006. p. 285.
94A expresso ttulo do livro do professor Balakrishinan Ra- Arizona Journal of International and Comparative Law, v. 21,
jagopal (2003). A reverso do mapa mundi uma das imagens que n. 1, p. 15-61, 2004.
caracteriza os estudos (ps)coloniais.
241
ANGHIE, Antony; CHIMNI, B. S. Third world appro- CHATTERJEE, Partha. Colonialismo, modernidade e polti-
aches to international law and individual responsability ca. Trad. Fbio Figueiredo. Salvador: EDUFBA, 2004.
in internal conflicts. Chinese Journal of International Law, v.
CHIMNI, B. S. Legitimating the international rule of
2, n. 1, p. 77-103, 2003.
law. In: CRAWFORD, J.; KOSKENNIEMI, M. (Ed.).
ANGHIE, Antony. Finding the peripheries: sovereignty The Cambridge companion to international law. Cambridge
and colonialism in nineteenth-century international law. University, 2012. p. 290-308.
Harvard International Law Journal, v. 40, n. 1, p. 01-71,
CHIMNI, B. S. Marxism and international law: a con-
1999.
temporary analysis. Economic and Political Weekly, v. 34, n.
ANGHIE, Antony. Francisco de Vitoria and the colo- 6, p. 337-349, Fev. 6-12, 1999.
nial origins of international law. Social and Legal Studies,
CHIMNI, B. S. The past, present and future of inter-
London, v. 5, n. 3, p. 321-336, 1996.
national law: a critical third world approach. Melbourne
ANGHIE, Antony. LatCrit and TWAIL. California We- Journal of International Law, v. 8, n. 2, p. 499- 515, 2007.
stern International Law Journal, v. 42, p. 311-319, 2012.
COMISSO ECONMICA PARA A AMRICA LA-
ANGHIE, Antony. The evolution of international law: TINA E O CARIBE. Os povos indgenas na Amrica Lati-
colonial and postcolonial realities. Third World Quaterly, na: avanos na ltima dcada e desafios pendentes para
v. 27, n. 5, p. 739-753, 2006. a garantia de seus direitos. Santiago do Chile: Naes
Unidas, 2015.
ANTKOWIAK, Thomas M. Rights, resources, and
rhetoric: indigenous peoples and the Inter-American CRAWFORD, James. The rights of peoples: peoples
Court. University of Pennsylvania. Journal of Internatio- or governments? In: ______ (Ed). The rights of peoples.
nal Law, v. 35, n. 1, p. 113-187, 2014. Oxford: Oxford University, 2001. p. 55-68.
BADARU, Opeoluwa A. Examining the utility of third CUMBERLAND, Emily. Call for Submissions for Sym-
world approaches to international law for international posium on Third World Approaches to International Law
human rights law. International Community Law Review, v. (TWAIL). Washington: American Society of Interna-
10, p. 379-387, 2008. tional Law, March 2015. Available in: <http://www.asil.
org/blogs/call-submissions-symposium-third-world-
BAXI, Upendra. What may the Third World expect
approaches-international-law-twail>. Access: Jan. 22,
from international law? Third World Quarterly, v. 27, n. 5,
2016.
p. 713-725, 2006.
DULITZKY, Ariel E. Quando os afrodescendentes se
BRASIL. Decreto no 592, de 6 de julho de 1992. Atos In-
tornaram povos tribais: o sistema interamericano de
ternacionais. Pacto Internacional sobre Direitos Civis e
direitos humanos e as comunidades negras rurais. Meri-
Polticos. Promulgao. Disponvel em: <http://www.
tum, Belo Horizonte, v. 6, n. 2, p. 57-138, jul./dez. 2011.
planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1990-1994/D0592.
htm>. Acesso em: 20 out. 2015. ENGLE, Karen. The elusive promise of indigenous deve-
lopment: rights, culture, strategy. Durham: Duke Univer-
BRASIL. Decreto no 5051, de 19 de abril de 2004. Promul-
sity, 2010.
ga a Conveno no 169 da Organizao Internacional
do Trabalho - OIT sobre Povos Indgenas e Tribais. Di- ESLAVA, Luis; PAHUJA, Sundhya. Beyond the (post)
sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ colonial: TWAIL and the everyday life of international
ato2004-2006/2004/decreto/d5051.htm>. Acesso em: law. Journal of Law and Politics in Africa, Asia and Latin
20 out. 2015. America, v. 45, n. 2, p. 195-221, 2012.
BUIRETTE-MAURAU, Patricia. La participation du FATOUROS, A. A. International law and the third
Tiers-Monde a lelaboration du droit international. Paris: Li- world. Virginia Law Review, v. 50, n. 05, p. 783-823, jun.
brairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, 1983. 1964.
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A huma- FITZPATRICK, Peter; DARIAN-SMITH, Eve. The
nizao do direito internacional. Belo Horizonte: Del Rey, laws of the postcolonial: an insistente introduction. In:
2006. ______ (Eds.) Laws of the Postcolonial. Ann Arbour: Uni-
242
versity of Michigan Press, 1999. p. 1-18. peoples who have the answers? July, 2013. Available
in: <http://thedemocraticdaily.com/2013/07/27/
FLORY, Maurice. Adapting international law to the de-
climate-change-indigenous-peoples-answers/#sthash.
velopment of the Third World. Journal of African Law, v.
N0EZmviQ.AaXfsjOi.dpuf>. Access: Set. 01, 2015.
26, p. 12-20, 1982.
MGRET, Frdric. International law as law. In:
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. A volta do ter-
CRAWFORD, J.; KOSKENNIEMI, M. (Ed.). The Cam-
ceiro mundo ao direito internacional. Boletim da Sociedade
bridge companion to international law. Cambridge: Cambrid-
Brasileira de Direito Internacional, v. 1, n. 119-124, p. 46-68,
ge University, 2012. p. 64-92.
ago./dez. 2013.
MIRANDA, Lillian Aponte. Indigenous peoples as in-
GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Para que serve
ternational lawmakers. Journal of International Law, v. 32,
a histria do direito internacional? Revista de Direito Inter-
n. 1, p. 203-263, 2010.
nacional, Braslia, v. 12, n. 1, p. 338-354, 2015.
MIRANDA, Lillian Aponte. The hybrid state-corporate
GATHII, James Thuo. TWAIL: a brief history of its
enterprise and violations of indigenous land rights: the-
origins, its decentralized network, and a tentative biblio-
orizing corporate responsibility and accountability un-
graphy. Trade Law and Development, v. 3, n. 1, p. 27-64,
der international law. Lewis e Clark Law Review, v. 11, n.
2011.
01, p. 135-183, 2007.
GORDON, Seth. Indigenous rights in modern interna-
MUNARRIZ, Gerardo J. Rhetoric and reality: the world
tional law from a critical third world perspective. Ameri-
bank development policies, mining corporations, and
can Indian Law Review, v. 31, p. 401-424, 2006.
indigenous communities in Latin America. International
KINGSBURY, Benedict. Reconciling five competing Community Law Review, v. 10, p. 431-443, 2008.
conceptual structures of indigenous peoples claims in
MUTUA, Makau. What it TWAIL? In: ANNUAL ME-
international and comparative law. New York University
ETING AMERICAN SOCIETY OF INTERNATIO-
Journal of International Law and Policy, v. 34, p. 189-250,
NAL LAW, 94., Washington, 2000. ProceedingsWa-
2001.
shington: ASIL, 2000. p. 31-39.
KOSKENNIEMI, Martti. Empire and International
NAES UNIDAS. Declarao das Naes Unidas sobre
Law: the real spanish contribution. University of Toronto
os Direitos dos Povos Indgenas. Rio de Janeiro, 2008. Di-
Law Journal, v. 61, p. 01-36, 2011.
sponvel em: <http://www.un.org/esa/socdev/unpfii/
KOSKENNIEMI, Martti. The gentle civilizer of nations: documents/DRIPS_pt.pdf>. Acesso em: 20 out. 2015.
the rise and fall of international law1870-1960. Cam-
OKAFOR, Obiora C. Critical third world approaches
bridge: Cambridge University, 2004.
to international law (TWAIL): theory, methodology, or
KUMAR, Vidya S. A. A proleptic approach to post- both? International Community Law Review, v. 10, p. 371-
colonial legal studies? a brief look at the relationship 378, 2008.
between legal theory and intellectual history. Law, Social
ORFORD, Anne. Ritual, Mediation and the Internatio-
Justice and Global Development Journal, n. 2, 2003. Available
nal Law of the South,Griffith Law Review, v. 16, p. 353-
in: <https://www2.warwick.ac.uk/fac/soc/law/elj/
374, 2007.
lgd/2003_2/kumar>. Access: Jan. 22, 2016.
PAHUJA, Sandhya. The postcoloniality of international
LORCA, Arnulf B. International law in Latin America
law. Harvard International Law Journal. v. 46, n. 2, p. 459-
or latin american international law? rise, fall, and retri-
469, summer 2005.
eval of a tradition of legal thinking and political ima-
gination. Harvard International Law Journal, v. 47, n. 1, p. PARMAR, Pooja. TWAIL: an epistemological inquiry.
283-305, Winter 2006. International Community Law Review, v. 10, p. 363-370,
2008.
LUDDEN, David (Org). Reading subaltern studies: criti-
cal history, contested meaning and the globalization of PASQUALUCCI, Jo M. International Indigenous Land
South Asia. London: Anthem, 2002. Rights: a critique of the Jurisprudence of the Inter-
American Court of Human Rights in light of the Uni-
LUNDIN, John. Climate change: is it the indigenous
243
ted Nations Declaration on the Rights of Indigenous es/perspectives-on-history/october-2015/a-typology-
Peoples. Wisconsin International Law Journal, v. 27, n. 01, of-colonialism#.VinyWqK7OG4.facebook>. Access:
p. 51-98, 2009. Oct. 24, 2015.
PASQUALUCCI, Jo M. The evolution of international SINGH, Prabhakar. Indian international law: from a
indigenous rights in the inter-american human rights colonized apologist to a subaltern protagonist. Leiden
system. Human Rights Law Review, v. 6, n. 2, p.281-322, Journal of International Law, v. 23, p. 79-103, 2010.
2006.
STAVENHAGEN, Rodolfo. Relatrio sobre a situao dos
RAJAGOPAL, Balakrishnan. International law and so- direitos humanos e liberdades fundamentais dos povos indgenas.
cial movements: challenge of theorizing resistance. Co- 2003. Disponvel em: <http://www.unhchr.ch/huri-
lumbia Journal of Transnational Law, v. 41, n. 2, p. 396-433, docda/huridoca.nsf/e06a5300f90fa023802566870051
2003. 8ca4/30f0fcfc1eb1b247c1256d09003152b2/$FILE/
G0310544.pdf>. Acesso em: 14 out. 2015.
RAJAGOPAL, Balakrishnan. Locating the Third World
in Cultural Geography. Third World Legal Studies, v. 15, n. UNITED NATIONS EDUCATIONAL, SCIENTI-
2, p. 01-20, 1999. FIC AND CULTURAL ORGANIZATION. At Ge-
neva meeting, UNESCO affirms its commitment to indigenous
RAJAGOPAL, Balakrishnan. Postdevelopment as a vi-
peoples Rights. 2015. Available in: <http://www.unesco.
sion for a third world approach to international law. In:
org/new/en/media-services/single-view/news/at_ge-
ANNUAL MEETING AMERICAN SOCIETY OF
neva_meeting_unesco_affirms_its_commitment_to_
INTERNATIONAL LAW, 94., Washington, 2000. Pro-
indigenous_peoples_rights/#.VhVJJvlViko>. Access:
ceedingsWashington: ASIL, 2000. p. 306-307.
Set. 01, 2015.
RATNER, Steven; SLAUGHTER, Anne-Marie. Sym-
UNITED NATIONS. Declaration on the Establishment of
posium on method in international law: appraising the
a New International Economic Order. May. 1974. Available
Methods of International Law: a prospectus for rea-
in: <http://www.un-documents.net/s6r3201.htm>.
ders. American Journal of International Law, Washington,
Access: Feb. 4, 2016.
v. 93, n. 2, p. 291-302, 1999.
UNITED NATIONS. Declaration on the Right to De-
SAID, Edward W. Cultura e imperialismo. Trad. Denise
velopment. 4 Dec. 1986. Available in: <http://www.
Bottmann. So Paulo: Companhia das Letras, 2011.
un.org/documents/ga/res/41/a41r128.htm>. Access:
SAUVY, Alfred. Trois mondes, une planete. Lobservate- Feb. 4, 2016.
ru, Paris, n. 118, p. 14, 14 aout 1952. Disponible dans:
UNITED NATIONS. State of the worlds indigenous peoples.
<http://www.homme-moderne.org/societe/demo/
New York: United Nations, 2009. Available in: <http://
sauvy/3mondes.html>. Accs: 06 out. 2015.
issuu.com/uniccanberra/docs/state_of_world_s_indi-
SHAW, Malcolm N. International Law. 6. ed. Cambridge: genous_peoples/1>. Access: Oct. 05, 2015.
Cambridge University, 2008.
VITRIA, Francisco de. Os ndios e o direito da guerra.
SHOEMAKER, N. A Typology of Colonialism. Available Trad. Ciro Mioranza. Iju: Editora Iju, 2006. (Clssicos
in: <http://historians.org/publications-and-directori- do Direito Internacional).
244
Por que uma anlise econmica
do direito internacional pblico?
desafios e perspectivas do mtodo
no Brasil
Why an economic analysis
of international public law:
challenges and perspectives in
Brazil
Gustavo Ferreira Ribeiro
Jose Guilherme Moreno Caiado

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3757 Por que uma anlise econmica do direito
internacional pblico? desafios e perspectivas
do mtodo no Brasil*
Why an economic analysis of international

public law: challenges and perspectives in
Brazil
Gustavo Ferreira Ribeiro**

Jose Guilherme Moreno Caiado***
Resumo
o objetivo deste artigo esclarecer o mtodo, desafios e perspectivas da

anlise econmica do direito internacional pblico (AEDIP) no Brasil. O
mtodo vem sendo utilizado nas academias norte-americana, de forma pre-
cursora, e europeia, mais recentemente. No Brasil, diminuto o nmero de
docentes, publicaes e grupos de pesquisa nesse campo. H naturalmente
uma questo temporal (formao de massa crtica) para sua introduo, mas
tambm barreiras de linguagem e compreenso de seus limites e possibi-
lidades. Na essncia, a AEDIP uma transposio da consolidada anlise
econmica do direito domstico, com adaptaes, para o plano internacio-
nal. Ao se utilizar de uma abordagem interdisciplinar por meio de concei-
tos econmicos, como escassez e racionalidade, o mtodo contribui para
explicar o direito (positivo, ser), prescrever solues (normativo, dever-
-ser) e visualizar as potenciais consequncias das interpretaes das normas
no mundo real (hermenutica). Partindo de dois problemas selecionados
acerca da origem material das fontes do direito internacional (tratados e
costumes) e de duas reas especficas (investimentos internacionais e direi-
tos humanos), esclarecem-se neste artigo essas abordagens. Conclui-se pela
indispensvel viso proporcionada pela AEDIP como mais uma das luzes
sobre a catedral do direito internacional, e a possibilidade de se superarem
os obstculos cognitivos do mtodo.
Palavras-chave: Direito internacional pblico. Direito e economia. Anlise
econmica. Academia brasileira.
Aprovado em 08/12/2015 Abstract
** Autor Convidado: Professor do Programa
de Mestrado e Doutorado em Direito Uni- This paper aims at clarifying the method, challenges and perspectives of
CEUB, Braslia. E-mail: Gustavo.Ribeiro@uni- the law and economics of public international law (LEPIL) in Brazil. The
ceub.br method has been used in the North American, at earliest, and in the Euro-
pean academy, more recently. In Brazil, the number of faculty, publications,
*** Autor Convidado: Doutorando do Insti-
tute of Law and Economics, Universidade de and research groups in the area is meager. Naturally, there is a temporal
Hamburgo. E-mail: Jose.Caiado@ile-graduate- issue over the formation of a critical mass to deal with the method, but also
school.de
RIBEIRO, Gustavo Ferreira; CAIADO, Jose Guilherme Moreno. Por que uma anlise econmica do direito internacional pblico? desafios e perspectivas do mtodo no Brasil. Revista de Direito
language and comprehension barriers about its possibi- Como panorama geral, embora existam pelo menos
lities and limits. In the essence, LEPIL is the transpo- dezesseis grupos de pesquisa3 em AED no Brasil, a aca-
sition of the consolidated law and economics - as ap- demia brasileira vem s recentemente incursionado na
plied to domestic law to the international realm, with AEDIP4. Os poucos manuais ou coletneas de AED es-
adaptations. While using an interdisciplinary approach, critos ou traduzidos para o vernculo pouco auxiliaram
drawing from economic concepts, such as scarcity and nessa construo.5 Eles simplesmente no dedicam um
rationality, the method serves to explain international
law (positive, be), prescribe solutions (normative, 3 5Ao se pesquisar, como termo exato, direito e economia nos
should be), and predict the consequences of inter- campos nome, linha de pesquisa ou palavra-chave dos grupos certi-
pretation in the real world (hermeneutics). By focusing ficados e atualizados no Diretrios de Grupos de Pesquisa no Brasil
do CNPQ, localizaram-se dezesseis grupos, com distintos escopos
in two selected problems about the material origin of e origens: Anlise Econmica do Direito (PUC/PR); Centro de
sources of international law (treaties and customs) and Estudos Jurdico-Econmicos e de Gesto do Desenvolvimento
two specific areas (international investments and human (UFSC); Controladoria e Finanas (UNIFAL/MG); Direito Con-
stitucional nas Relaes Privadas (UNIFOR); Direito e Desenvolvi-
rights), this article clarifies these approaches. The paper
mento (FEEVALE), Direito e Economia (FGV); Direito e Econo-
concludes about the indispensable vision supplied by mia (IDP); Direito e Economia do Petrleo, Gs e outras Fontes
LEPIL, as one of lights on the cathedral of interna- de Energias (UCAM); Direito Estado e Sociedade (UFRN); Estado,
tional law, and the possibility of overcoming its cogni- Sociedade e Relaes Jurdicas Contemporneas (FURB); Estruturas
dos Sistemas Tributrios e suas Implicaes no Desenvolvimento e
tive hurdles. na Performance do Comrcio Exterior dos Pases do BRIC: Lies e
Solues (UCB/DF); Histria e direito: da civilizao ao desenvolvi-
Keywords: Public international law. Law and econo-
mento no Brasil 1750-1930 (USP); Ncleo de Direito, Economia
mics. Economic analysis of law. Brazilian academy. e Governana (FGV); Ncleo de Estudos em Direito Economia,
NEDE-DF (UniCEUB); O Papel das Agncias Reguladoras no De-
senvolvimento da Infraestrutura (UCAM); Propriedade Intelectual,
Inovao e Desenvolvimento (UCAM). Dados disponveis em: <
1. Introduo http://lattes.cnpq.br/web/dgp>. Acesso em: 26 out. 2015. Apenas
pelos nomes no possvel a identificao de qualquer um dos gru-
pos com dedicao AED do DIP.
Este artigo1 oferece razes para que se desenvolvam, 4 6Reconhece-se o quo indeterminado possa vir a ser o termo
catedralmente,2 estudos e pesquisas por meio da anlise academia brasileira. Acadmicos brasileiros no Brasil? Acadmi-
cos, nacionais ou estrangeiros, que lecionam no Brasil? Adotou-se
econmica aplicada ao direito internacional pblico como critrio artigos de acadmicos, independentemente de sua
(AEDIP), sob uma perspectiva da academia brasileira. nacionalidade, com algum tipo de vinculao a uma IES no Bra-
Inicialmente, explicam-se as particularidades da anli- sil. Vejam-se: BELONIEL, Daniel; SALAMA, Bruno. Towards an
intellectual property bargaining theory: the post-wto era. University
se econmica do direito (AED), esclarecendo o que ela of Pennsylvania Journal or International Law, v. 32, n. 1, p. 265-368,
adiciona s discusses de direito internacional pblico 2010; SANTOS, Alexandre Leite. O direito internacional pblico
(DIP). Como argumento central, v-se o papel impres- como jogo institucional. Economic Analysis of Law Review, v. 1, n. 2,
cindvel da AEDIP como um olhar adicional para o ju- p. 179-195, July/Dez. 2010; RIBEIRO, Gustavo Ferreira. The legal-
ity of trade sanctions based on human rights violations: an analysis
rista, auxiliando-o na compreenso do fenmeno jurdi- through law and economics. Economic Analysis of Law Review, v. 3, n.
co internacional de forma amplificada. 2, p. 260-281, Dez. 2012; CAIADO, Jos Guilherme Moreno. From
coordination to collaboration: explaining international disputes

over tariff classification. Economic Analysis of Law Review, v. 3, n. 1,
p. 95-108, Jun. 2012; ELTZ, Magnum Koury de Figueiredo. Uma
1 Uma verso preliminar e sinttica deste artigo foi apresentada no abordagem da anlise econmica do direito para os danos ambien-
II Workshop do grupo de pesquisa Direito Global e suas Alternati- tais transfronteirios. Economic Analysis of Law Review, v. 3, n. 1, p.
vas Metodolgicas, em 2014, a ser publicada nos anais do evento (no 40-56, Jun. 2012.
prelo, 2016). A presente verso compreende um esforo dos autores 5 Em ordem cronolgica: TIMM, Luciano (Org.). Direito e econo-
de expandir e examinar mais detalhadamente conceitos centrais da mia. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008 (contendo um cap-
disciplina, bem como sua aplicao a certas reas de direito material. tulo especfico de direito internacional privado, sob a autoria do
2 4Neologismo no tem, seguramente, qualquer conotao professor Paulo Caliendo); SALAMA, Bruno Meyerhof (Org.). Di-
ecumnica, mas se inspira na clebre passagem de Calabresi e Mela- reito e economia: textos escolhidos. So Paulo: Saraiva, 2010. (Direito
med de se lanar uma viso adicional sobre um problema para que em Debate); COOTER, Robert; ULEN, Thomas. Direito e economia.
se tenha uma melhor compreenso do todo. E , apenas, mais uma 5. ed. Porto Alegre: Bookman, 2010. RIBEIRO, Gustavo Ferreira;
das vises possveis. Veja-se CALABRESI, Guido; MELAMED, A. GICO JR, Ivo T. (Org.). O jurista que calculava. Curitiba: CRV, 2013;
Douglas. Property rules, liability rules, and inalienability: one view TIMM, Luciano (Org.). Direito e economia no Brasil. 2. ed. So Paulo:
of the cathedral. Harvard Law Review, v. 85, n. 6, p. 1089-1128, Abr. Atlas, 2014. (contendo um captulo especfico de direito internac-
1972. p. 1089-1090, nota de rodap 2. ional privado, sob a autoria da professora Ndia de Arajo).
247
nico captulo sobre o tema. O artigo se desenvolve, inicialmente, por localizar a
AEDIP como um mtodo e expondo dois de seus pres-
Decerto, ao menos trs motivos contribuem para
supostos chave: escassez e racionalidade. Na sequn-
explicar o cenrio mencionado. Em primeiro lugar, esse
cia, investe-se na aplicao da AEDIP em problemas
um campo novo de pesquisa, exigindo algum tempo
relativos s fontes do direito internacional (tratados e
para que os grupos especializados em AED e/ou DIP,
costumes) e a dois de seus campos especficos (investi-
respondam com publicaes e trabalhos na rea. Em
mentos e direitos humanos). Conclui-se por reconhecer
segundo lugar, o mtodo utiliza, ao se interpolar com
os benefcios e desafios do mtodo, conquanto supe-
a cincia econmica, premissas como racionalidade,
rveis, que resultariam em uma aproximao salutar da
escassez, bem-estar, eficincia, teoria dos jogos e fer-
academia brasileira com o vanguardismo no estudo do
ramentas matemticas pouco conhecidas na tradio
direito internacional.
do ensino do DIP, e por que no, do direito, no Brasil.
Como resultado, h uma carncia de docentes e publi-
caes com vis interdisciplinar que poderiam impul-
sionar seu uso.6 Por fim, mesmo se apropriando desses 2. A AED como um metodologia e suas par-
conhecimentos, existem desentendimentos acerca das ticularidades
possibilidades e limites do mtodo, o que pode dificul-
tar seu uso e aceitao por parte da academia.
As escolas norte-americanas possuem maior fami- 2.1. A anlise econmica do direito como um m-
liaridade com a AEDIP7, uma vez que precursora todo aplicvel ao direito internacional pblico
da AED de forma geral8. J a tradio europeia, assim
como a brasileira, menos aberta ao mtodo, embora Os mtodos na cincia jurdica so objeto de in-
o quadro venha se alterando. Aaken, quanto ao cen- tenso debate e divergncia. Em simpsio realizado em
rio europeu, reconhece a sua quase totalmente negli- 1999, no contexto da academia norte-americana, Ratner
genciada utilizao. A autora credita essa ausncia e Slaughter retomaram esse debate secular indicando a
tenso da viso kantiana do direito internacional com AED como um dos sete mtodos aplicados a proble-
o pensamento consequencialista e a percepo de que mas de direito internacional.10
a principal funo do jurista o trabalho dogmtico- A enumerao11 parece agrupar, sem maior rigor,
-doutrinrio.9 escolas, mtodos e movimentos ao coloc-los conjun-
tamente. Reflete uma opo pragmtica dos organiza-
6 Alis, parece ser um problema de mo dupla, podendo-se
dores que chegam mesmo a se questionar se o DIP
dizer que aos economistas tambm lhes falta maior compreenso da possui um nico ou mltiplos mtodos.12 Para eles, a
argumentao jurdica e das categorias axiolgicas do direito. preocupao do simpsio sobre o que era um mtodo
7 Sem se pretender qualquer tipo de exausto, citam-se como
era menos o de associ-lo a uma teoria geral de direito
seminais: SYKES, Alan O. Protectionism as a safeguard: a posi-
tive analysis of the gatt escape clause with normative speculations. internacional que pudesse explicar a natureza do DIP,
University of Chicago Law Review, v. 58, n. 1, p. 255-306. winter 1991; mas o de buscar, na prtica, como cada mtodo res-
DUNOFF, Joel L.; TRACHTMAN, Jeffrey P. Economic analysis of ponderia a problemas especficos. Nessa sistemtica,
international law. Yale Journal of International Law, v. 24, n. 1, p. 1-59,
winter 1999; BHANDARI, Jagdeep S.; SYKES, Alan O. (Org.). Eco-
nomic dimensions in international law comparative and empirical perspectives. search Paper Series, v. 9, n. 31, 2010. p. 2.
Cambridge: CUP, 1998. Mais recentemente, GOLDSMITH, Jack 10 12RATNER, Steven R.; SLAUGHTER, Anne Marie. Apprais-
L.; POSNER, Eric A. The limits of international law. Oxford: OUP, ing the methods of international law: a prospectus for readers.
2005; TRACHTMAN, Joel P. The economic structure of international law. American Journal of International Law, v. 93, n. 2, p. 291-302, April
Cambridge: HUP, 2008; GUZMAN, Andrew T. How international law 1999. p. 300.
works. Oxford: OUP, 2008; TRACHTMAN, Joel P. The future of inter- 11 Alm da AED (ou law and economics), enumeraram-se: o posi-
national law: global government. Cambridge: CUP, 2013. POSNER, tivismo; o da escola de New Haven; o processo legal internacional
E. A.; SYKES, A. O.; POSNER, Eric A; SYKES, Alan O. Economic (international legal process); os estudos jurdicos crticos (Critical Legal
foundations of international law. Cambridge: HUP, 2013. Studies - CLS); o mtodo que combina o direito internacional e as
8 10No objetivo deste artigo citar a numerosa literatura de AED relaes internacionais.
nos Estados Unidos, mas deve-se apenas se lembrar as contribuies 12 14RATNER, Steven R.; SLAUGHTER, Anne Marie. Apprais-
de Coase, Becker e Williamson, para a formao da rea. ing the methods of international law: a prospectus for readers.
9 11VAN AAKEN, Anne. Opportunities for and limits to an eco- American Journal of International Law, v. 93, n. 2, p. 291-302, April
nomic analysis of international economic law. Law and Economics Re- 1999. p. 299.
248
ofereceu-se um mesmo problema para os representan- pretao das normas.15
tes de cada mtodo para que eles determinassem, en-
A autora refora o carter da perspectiva sociolgica/
tre outras coisas, porqu o direito daquela maneira,
positiva como descritiva, explanatria e preditiva. De for-
qual deveria ser o direito e qual o direito aplicvel
ma geral, nela se desenvolve uma hiptese que deve ser
ao caso.13 Como se sugerir neste artigo, as perguntas
empiricamente testada. J a abordagem normativa inclui,
refletem as perspectivas positiva, normativa e hermenutica,
no caso do DIP, a questo de como ele deve ser (lege fe-
com distintas vises sobre os limites e possibilidades de
renda). Em um nvel mais geral, aproxima-se da filoso-
contribuio da AEDIP.
fia ao se questionar quais objetivos deve o DIP buscar
A AED, em si, descrita como um mtodo que, na (eficincia, paz, justia, sustentabilidade). Em seu nvel
sua vertente aplicada ao direito interno, provou-se alta- mais especfico, pode ser usado para se pensar como
mente relevante e duradoura, sob duas formas. A positi- conceber instituies internacionais (em sentido amplo:
va/descritiva, que serve para explicar as normas como re- organizaes, tratados, softlaw) tendo em vista certos ob-
flexo de resultados economicamente mais eficientes. A jetivos, inclusive a efetividade da norma internacional.
normativa, que possibilita avaliar propostas de mudanas Finalmente, a abordagem doutrinria teria relao com a
nas normas, instando a adoo daquelas que maximi- aplicao do direito (hermenutica) e, no caso singular do
zam a riqueza. O mtodo seria frequentemente enten- DIP, com os artigos 31 e 32 da Conveno de Viena dos
dido por abarcar a teoria dos jogos e a escolha pblica Direitos dos Tratados (CVDT).16
e, na rea internacional, teria estreado com estudos de
Ao fazer a categorizao em trs perspectivas, no
questes internacionais de comrcio e meio-ambiente.
teve a autora inteno de consider-las estanques. Pelo
A AED possuiria, ademais, relao prxima ao mtodo
contrrio. Sugere que as perspectivas so intimamente
que conjuga direito internacional e relaes internacio-
interconectadas. A abordagem positiva pode resultar em
nais ao dar prioridade ao comportamento racional dos
uma crtica normativa. Ou seja, ao se descrever algo (pela
atores.14
cincia positiva) afloram seus benefcios e problemas, po-
A categorizao entre AED com perspectiva positi- dendo se sugerir aproveitamentos e mudanas; o esfor-
va/descritiva e normativa remonta perodos mais longn- o normativo (p.e. na concepo de polticas pblicas e
quos, prpria da epistemologia das cincias sociais, com instituies internacionais), por sua vez, necessita da
transposio especfica ao direito e ao DIP. Em con- descrio sociolgica (cincia positiva) se se quer levar em
ferncia realizada uma dcada aps a norte-americana, conta os efeitos de normas no mundo real.
sob os auspcios da Sociedade de Direito Internacional
At esse ponto, parece que Aaken entende no ha-
Econmico (SIEL), Aaken relembra que, tradicional-
ver maiores dificuldades no papel das cincias sociais
mente, existem trs perspectivas de estudar o direito
(incluindo a economia) a contribuir pelas interconexes
com reflexo direto na abordagem dos juristas. Com
das perspectivas. Porm, sobre a terceira abordagem
aluso ao pioneirismo classificatrio de Kantorowicz,
(hermenutica), revela a autora maior divergncia entre a
cita a autora a perspectiva sociolgica (cincia positiva, des-
tradio europeia (refratria ao uso de outras disciplinas
critiva), a normativa (cincia normativa) e a doutrinria. Para
que no o direito) a e norte-americana (familiar ao uso
a autora, partindo do ponto de vista do observador, as
das cincias sociais no direito) com reflexos no DIP. Ao
perspectivas sociolgica e normativa da AEDIP funcionam
mesmo tempo, admite Aaken certo contrassenso na tra-
como uma viso externa, mais caracterstica das cincias
dio continental. Afinal, certos mtodos interpretati-
sociais. J viso interna corresponderia a perspectiva
vos (como o teleolgico, prescrito no artigo 31(1), in fine
doutrinria, comumente aplicada por juristas para a inter-
da CVDT, [...] luz de seu objetivo e finalidade) no
apenas deixa aberto uma janela para conhecimentos das
cincias sociais (positivos ou normativos) mas mesmo de-
13 15RATNER, Steven R.; SLAUGHTER, Anne Marie. Apprais-
ing the methods of international law: a prospectus for readers.
American Journal of International Law, v. 93, n. 2, p. 291-302, April 15 17 VAN AAKEN, Anne. Opportunities for and limits to an
1999. p. 292. economic analysis of international economic law. Law and Economics
14 16RATNER, Steven R.; SLAUGHTER, Anne Marie. Apprais- Research Paper Series, v. 9, n. 31, 2010. p. 4.
ing the methods of international law: a prospectus for readers. 16 18 VAN AAKEN, Anne. Opportunities for and limits to an
American Journal of International Law, v. 93, n. 2, p. 291-302, April economic analysis of international economic law. Law and Economics
1999. p. 294, 300. Research Paper Series, v. 9, n. 31, 2010. p. 6.
249
manda-o. O mesmo ocorreria com relao argumen- no percebidas como diretamente econmicas tambm
tao de natureza consequencialista e certos princpios podem ser. Ratner e Slaughter mencionam que a Cor-
como o da proporcionalidade e da necessidade, encon- te de Justia Internacional (CIJ) vem h muito tempo
trados no General Agreement on Trade and Tariffs (GATT) considerando a eficincia econmica como um concei-
e na Conveno Europeia de Direitos Humanos. Es- to chave em seus julgamentos, citando especificamente,
ses mtodos e princpios funcionariam como canais em sua ilustrao, o caso da delimitao das plataformas
ou janelas para se acomodar os cnones da escolha continentais trazidos quela Corte.19
racional e os paradigmas das cincias sociais, como a
Exposta a AEDIP como um mtodo e suas perspec-
economia.17
tivas, as prximas sees avanam na elaborao de dois
Em sesso prpria, este artigo retomar as classifica- de seus pressupostos chave (escassez e racionalidade).
es e suas aplicaes na AEDIP. Porm, duas ressalvas
so esclarecedoras ao se tomar a AEDIP como um m- 2.2. Pressuposto chave: escassez
todo, distinguindo-o de outras abordagens envolvendo
a economia e o direito internacional. A economia tida como a cincia que trata da aloca-
A primeira que o uso da economia pode ser mera- o de recursos escassos. Qualquer manual ou livro con-
mente acessrio aplicao da regra jurdica. Pense-se, sistente de introduo economia enfatizar, de uma
por exemplo, no caso envolvendo o Brasil e os Estados outra maneira, a escassez como um fato.
Unidos, na Organizao Mundial do Comrcio (OMC), Assim, Cooter e Ulen relembram a consagrada de-
sobre a concesso de subsdios pelo governo norte- finio de cincia econmica em Robbins: trata-se do
-americano aos seus agricultores. Uma vez considerado estudo do comportamento humano como uma relao
proibido, o clculo do dano que o programa de sub- entre fins e meios escassos que poderiam ser usados de
sdios norte-americanos ao algodo causou indstria modo alternativo.20 Pindick e Rubinfeld do sonorida-
nacional de diversos pases faz apenas uso instrumental de (e simplicidade) definio, aludindo cano dos
da economia. Da mesma forma, quando se autorizou, Rolling Stones de que no se pode conseguir sempre
no mesmo contencioso, que o Brasil retaliasse produtos [tudo] aquilo que se deseja.21 No campo do direito,
norte-americanos at um determinado valor (gatilho), Holmes e Sustein j salientaram a dupla relao entre es-
a potencial lista de produtos oferecidas pelo Brasil se cassez e direitos: (i) direitos dependem da existncia de
fundava em um clculo econmico (elasticidade-renda) recursos; e (ii) governos e juzes escolhem rotineiramen-
de cada um dos produtos da lista. te como aloc-los, sendo que a escolha de se proteger
A segunda observao se direciona classificao do alguns resulta no abandono de outros.22 So centenas de
direito em disciplinas e a associao da AED quelas variaes na literatura para se descrever uma realidade:
vistas como pertencentes exclusivamente ao campo do os recursos na sociedade, domstica ou internacional,
direito internacional econmico (DIE), i.e., comrcio, so escassos e h escolhas a serem feitas.
investimentos e finanas internacionais.18 Ainda que o As inferncias so imediatas para o plano interna-
DIE seja um campo frtil para a AED (seja nas pers- cional. No h recursos suficientes no mundo para, ao
pectivas positiva, normativa e/ou doutrinria), outras reas
mesmo tempo, saciar a fome mundial, eliminar a polui-
o do mar, conservar as florestas, eliminar o desempre-
17 19 VAN AAKEN, Anne. Opportunities for and limits to an
economic analysis of international economic law. Law and Economics go, acolher refugiados, eliminar o trfico internacional
Research Paper Series, v. 9, n. 31, 2010. p. 7-8.
18 20Embora seja igualmente complexo definir qual o campo do 19 21RATNER, Steven R.; SLAUGHTER, Anne Marie. Apprais-
direito internacional econmico. Da academia norte-americana e ing the methods of international law: a prospectus for readers.
europeia vejam-se, respectivamente: CHARNOVITZ, Steve. What American Journal of International Law, v. 93, n. 2, p. 291-302, April
is international economic law? Journal of International Economic Law, v. 1999. p. 300.
14, n. 1, p. 3-22, 2014. CARREAU, Dominique; FLORY, Thibault; 20 22COOTER, Robert; ULEN, Thomas. Direito e economia. 5. ed.
JULLIARD, Patrick. Droit internacional conomique. Paris: Perse, Porto Alegre: Bookman, 2010. p. 35.
1990. No caso do Brasil, encontra-se, no prelo, abrangente pesquisa 21 23PINDYCK, Robert S.; RUBINFELD, Daniel L. Microecono-
emprica dos professores Fabio Costa Morosini (UFRGS) e Michelle mia. 7. ed. So Paulo: Pearson, 2010. p. 4.
Ratton Sanchez Badin (FGV), sobre o escopo de campo do DIE, 22 24HOLMES, Stephen; SUNSTEIN, Cass R. The cost of rights:
com base nos currculos lattes dos professores que se auto intitulam why liberty depends on taxes. New York: WW Norton, 1999. cap-
como pertencentes disciplina. tulo 5.
250
de crianas, garantir a paz, entre outros. Escolhas sero grupos governamentais informais, organizaes-no-
feitas e as discusses passam pela legitimidade dessas -governamentais, tribunais internacionais e domsticos
escolhas e de como os atores, se se deseja atingir o ob- e empresas multinacionais.
jetivo com o menor desperdcio possvel de recursos,
Ao fazer simplificaes, como em qualquer mto-
podem maximizar os resultados pretendidos.
do, e considerar o Estado como a unidade de anlise
Outra questo nessa transposio a da identidade racionalizadora, sem desagreg-la, a AEDIP nada mais
dos atores que, assumidamente e racionalmente, reali- faz do que uma reduo metodolgica. O mesmo ocor-
zam essas escolhas em um mundo escasso. O DIP con- re em outras abordagens. Nas relaes internacionais,
cede intensa primazia ao papel do Estado, uma coleti- similarmente, a unidade de anlise Estado tida
vidade, em sua anlise. O que significaria racionalidade e como dada (taken as given). Na escola realista, o foco
como pens-la nesse contexto? no Estado que busca maximizar seu poder no plano
internacional,23 colocando-se de lado o papel dos gru-
2.3. Pressuposto chave: racionalidade pos domsticos internos na formao dos interesses.
De forma anloga, mas com foco em elementos outros
O mtodo econmico faz uso do conceito de racio- que o poder, os institucionalistas tambm veem o esta-
nalidade e, por consequncia, da escolha racional (rational do como uma caixa preta, conferindo pouca nfase
choice), comumente empregado nas cincias sociais. Os influncia de grupos polticos domsticos.
atores so racionais e suas aes so pautadas por clcu- O questionamento de como as preferncias e/ou in-
los de custos e benefcios de acordo com seus interesses teresses dos Estados so forjados conduzem a inmeras
ou preferncias. Diz-se que os atores (os mais variados discusses que podem ser introduzidas em modelos
possveis) buscam maximizar o resultado final do clcu- mais sofisticados. Se se prefere uma abordagem polti-
lo (benefcio lquido), de acordo com essas preferncias. co-econmica, pode-se entender a racionalidade da ao
No se tratam de clculos puramente monetrios e estatal com base em um conjunto de foras domsticas,
passa despercebido pelos juristas a idiossincrasia de que o que estudo do campo denominado Escolha Pblica
a prpria ordem jurdica se funda na ideia de gerar cus- (Public Choice) ou de outras escolas das relaes interna-
tos e benefcios que influenciam o balanceamento dos cionais (Liberal Theory).
clculos pelos atores. A sano (administrativa, civil ou Mas ao se considerar o Estado (unidade de anlise)
penal) pode ser pensada como uma forma de se criar como um ente racional, paralelos sero possveis para se
custos, ao desincentivar condutas dos agentes. Normas entender o significado do agir racional. Por exemplo, se
premiais induzem o inverso. Da mesma forma, deci- se pensa nas razes s quais Estados celebram tratados,
ses judiciais geram uma espcie de segunda ordem de como sugere Guzman, Estados celebram tratados pelo
efeitos na sociedade sinalizando o que ou no acei- mesmo motivo que indivduos celebram contratos: ob-
tvel, sendo a de primeira ordem aquela especfica ao ter um excedente cooperativo e garantir o curso de uma
caso concreto, entre as partes. No h aqui, reforce-se, conduta presente e futura.24 Oportunamente, este artigo
o intento de se desenvolver os meandros desses pressu- retomar esses exemplos.
postos, mas simplesmente de sugerir transposies para
a AEDIP. 2.4. Crtica aos pressuposto racional Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 245-261
Decerto, a racionalidade permite que o pesquisador Se da escassez no decorrem crticas plausveis, a

entenda o comportamento de diversos atores como ra- ideia de racionalidade de atores, entretanto, h muito
cionais, ainda que esses no sejam formalmente reco-
23 25 NOGUEIRA, Joo Pontes; MESSARI, Nizar. Teoria das
nhecidos como sujeitos de direito internacional. Assim, relaes internacionais. So Paulo: Elsevier, 2005. p. 23-24.
mesmo que grande parte da literatura da AEDIP tenha 24 26 GUZMAN, Andrew T. How international law works. Ox-
por objeto de pesquisa o comportamento estatal, seja como ford: OUP, 2008. p. 121. So simplificaes, redues, opes me-
todolgicas que funcionam para possibilitar uma anlise, mas que
formulador ou objeto da norma jurdica, tambm pos-
no passam despercebidas da crtica da prpria AEDIP. GOLD-
svel analisar o comportamento, bem como o impacto SMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. The limits of international law. Ox-
de uma determinada norma sobre o comportamento de ford: OUP, 2005. p. 4-7. DUNOFF, Joel L.; TRACHTMAN, Jeffrey
vrias outras coletividades: organizaes internacionais, P. Economic analysis of international law. Yale Journal of International
Law, v. 24, n. 1, p. 1-59, winter 1999. p. 16.
251
criticada.25 Essa tendncia, comum em estudos sobre a de uma questo de enfoque, de modelagem e do tipo de
escolha racional no direito domstico, na qual se reco- problema que se quer analisar.
nhecem lapsos, comportamentos impulsivos e limita-
No por menos, que, atenuando a crtica acer-
es cognitivas dos indivduos avana, igualmente, so-
ca do papel da teoria racional para a compreenso do
bre a AEDIP.
direito internacional, Aaken sugere que a abordagem
De acordo com Broude, a abordagem behaviorista behaviorista pode oferecer argumentos e concluses
diverge da AEDIP clssica, primeiro por trabalhar complementares aos resultados da anlise econmica.
com conceitos lastreados em pesquisas empricas, e Por exemplo, trazendo insights acerca da pretenso de
tambm porque os resultados dessas pesquisas de- Estados, representados na figura de seus negociadores,
monstram as limitaes do conceito de racionalidade, de assinarem tratados internacionais. Segundo a auto-
to caro aos estudiosos da anlise econmica. Segundo ra, a teoria behaviorista sugere que a vinculao de ne-
os argumentos de Broude, a ideia de racionalidade da gociaes de diferentes tratados (bens manufaturados,
anlise econmica estaria to desgastada, que a anli- produtos agrcolas, servios, meio-ambiente), como
se behaviorista deveria se aproximar mais da sociologia no caso da OMC, pode ser um empecilho concluso
que da anlise econmica racional. Esse behaviorismo das tratativas, porque indivduos tendem a supervalorar
sociolgico, na opinio de Broude, poderia abrir novas suas concesses, e subestimar aquelas feitas pela outra
frentes de pesquisa no estudo do DIP, podendo ser parte. Se essa supervalorao j tem implicaes em um
aplicado para compreender o comportamento de trs contrato simples entre duas partes, ela se potencializa
tipos de atores: (i) o estado como ator unitrio; (ii) co- em contratos mltiplos que precisam ser negociados si-
letividades internacionais de tomada de decises; e (iii) multaneamente entre partes diversas. Outro problema,
o indivduo como tomador de decises de cunho inter- baseado na teoria contratual, diz respeito aos benefcios
nacional.26 Embora pertinente o argumento, entende-se de flexibilidade nos contratos, que comumente de-
que no h na AEDIP uma excluso a priori dessas di- fendida pela teoria racional. De acordo com Aaken, h
menses. Como j se mencionou, trata-se muito mais uma tendncia de que as partes interpretem a seu favor
clusulas demasiadamente abertas, o que pode levar a
25 27Um bom resumo a discusso de Mark Blaug sobre o postu- comportamentos contra produtivos do ponto de vista
lado da racionalidade como sacrossanta, ultra empirista e, como da criao esperada de valor pelo contrato. Assim, as
prprio Popper admitiu, falsa. BLAUG, M. The methodology of eco- recomendaes da teoria behaviorista acerca da rigidez
nomics: or how economists explain. 2. ed. Cambridge: CUP, 1992.
p. 229-236.
contratual podem diferir daquelas da teoria racional pu-
26 28BROUDE, Tomer. Behavioral International Law. Hebrew Uni- ra.27
versity of Jerusalem International Law Forum Research Paper, n. 12-13, p.
1-85, 2013. doi: 10.2139/ssrn.2320375. De fato, as possibilidades Na seo subsequente, apresentado o mtodo da
so mltiplas o incremento de experimentos, nos quais se simula, em AEDIP e os pressupostos da escassez e racionalidade,
laboratrio ou em campo, o comportamento e a reao de diferentes sugerem-se contribuies do mtodo a problemas es-
atores a determinadas situaes parece ser uma tendncia. Entre-
tanto, ainda que esses mtodos possam ser valiosos para se estudar
pecficos.
o comportamento de, por exemplo, negociadores internacionais
durante as tratativas para assinatura de um acordo, sua aplicao a

entes mais complexos, como o Estado e OIs, esbarra na dificul-
dade de se comparar a ao de tal ente falhas habitualmente 3. Potenciais contribuies da AEDIP
observadas no comportamento do indivduo. Uma das solues
propostas, a de individualizar o comportamento dos estados, pode
ser encontrada no trabalho de Hafner-Burton e outros, que analisa A presente seo expe, principalmente, quatro
uma possvel correlao entre a escolha de mecanismos de execuo aplicaes da AEDIP. Nas duas primeiras, ilustra-se a
de tratados internacionais e o nvel de senioridade dos negociadores teoria das fontes do direito internacional pblico vista
americanos. Segundo os autores, quanto mais snior o negociador,
menor a preocupao com tais mecanismos. HAFNER-BURTON, sob o olhar da teoria racional: por que certas formas
Emilie M.; LEVECK, Brad L.; VICTOR, David G. Strategic en- jurdicas surgem e quando estas sero preferidas sobre
forcement: results from an elite survey experiment on international outras (tratados e costumes, nos exemplos dados). Nas
trade agreements. SSRN Electronic Journal, Aug. 2012. doi: 10.2139/
ssrn.2132948. Available at: <https://www.researchgate.net/pub-
lication/256031577_Strategic_Enforcement_Results_from_an_ 27 29VAN AAKEN, Anne. Behavioural international law and eco-
Elite_Survey_Experiment_on_International_Trade_Agreements>. nomics. Harvard International Law Journal, n. 55, p. 421-481, summer
Access: Feb. 09, 2016. 2014.
252
duas seguintes a AEDIP aplicada determinadas reas Ainda sob o pensar positivo, a AEDIP oferece ferra-
do DIP: direito internacional dos investimentos e direi- mentas sobre as razes pelas quais os tratados so des-
tos humanos. Em cada um dos exemplos, apontam-se cumpridos e como a racionalidade da inobservncia se
a qualidade da abordagem em positiva, normativa ou her- afeioa. Ao se abordar contratos a partir da teoria dos
menutica, retomando-se as distines anteriores. Como preos, argumenta-se que o preo (custo) de violao
fechamento do bloco, enumeram-se outras possveis o elemento principal da observncia. Esse preo se-
aplicaes. ria composto por dois elementos. Em primeiro lugar, a
quantidade ou valor dos danos que um determinado Es-
3.1. Tratados: por que se formam? Por que se tado teria de arcar em caso de inobservncia. Em segun-
descumprem? do lugar, a probabilidade de condenao. Essa, por sua
vez, seria afetada pela capacidade de se (i) identificar um
Fonte formal do DIP, os tratados so definidos comportamento ilcito, e de se (ii) provar sua existncia
como um acordo internacional concludo por escrito perante o tribunal competente. Se a resultante da com-
entre Estados e regido pelo Direito Internacional, po- posio (multiplicao) das variveis valor e probabilidade
dendo se consubstanciar em um nico ou mltiplos for demasiadamente baixa, podem se esperar incentivos
instrumentos. As variaes terminolgicas (como con- baixos para o cumprimento das obrigaes firmadas.
venes) so irrelevantes, sendo esse o conceito encon- Porm, em uma sociedade global anrquica, hori-
trado na Conveno de Viena dos Direitos dos Trata- zontal sem autoridade central pode-se mesmo espe-
dos. Do texto convencional se desenvolve boa parte cular se o tratado teria o condo de induzir observncia
do dogmatismo jurdico acerca dessa fonte; por assim (cumprimento) das obrigaes internacionais com base
dizer, as regras sobre a concluso e a entrada em vigor, apenas na composio das variveis acima. Transposto
a possibilidade de reservas, a observncia, a aplicao e para a linguagem jurdica, vem tona o tradicional pro-
a interpretao dos tratados. blema da ausncia de sano e enforcement do DIP.
Em uma de suas aplicaes, a AEDIP pode ser uti- No por menos que Guzman teoriza sobre a exis-
lizada para se desvendar a origem dos tratados. Por que tncia de trs R (reputao, reciprocidade e retaliao)
Estados se engajam na celebrao de tratados? Ou qual como componentes necessrios anlise sobre a ob-
a origem material dos tratados?28 servncia das obrigaes internacionais. A reputao
Trata-se da perspectiva positiva da AEDIP que nos definida como a avaliao sobre o comportamento pas-
ajuda a compreender essas indagaes, amparando-se sado de um determinado ator para se prever seu futuro
na dinmica racional Estatal. Alguns autores utilizam a comportamento. Assim, uma sano reputacional se
teoria dos contratos, que j recebeu bastante ateno refere ao custo imposto ao Estado quando sua reputa-
por parte da literatura domstica de anlise econmica, o atingida negativamente. No se tratam de puni-
nesse esforo. Como sugere Trachtman, tratados devem es no sentido estrito, mas a ideia da perda de credibili-
ser vistos como anlogos aos contratos domsticos por- dade do Estado frente a seus pares. Quando um Estado
que so, tambm, acordos entre partes com a inteno observa (cumpre) um tratado transmite uma mensagem
de criar-se um documento juridicamente vinculante de que tem boa vontade em honrar suas obrigaes.
com direitos e obrigaes que modelem o comporta- Essa boa reputao teria valor ao tornar mais crveis e
mento futuro das partes.29 menos custosos novos compromissos com esse Esta-
do.30 Colocado simplificadamente, acredita-se em quem
goza de boa reputao, sendo o inverso tambm ver-
28 30A distino entre fonte formal e material dos tratados di-
daticamente feita pelo professor Guido Soares com a analogia de
dadeiro. A reciprocidade, similarmente, no representa
uma pessoa que busca gua para matar sua sede: vai fonte (fonte uma sano direta ao violador, mas uma resposta ao
formal), sem ter de preocupar-se com a indagao de sua origem descumprimento do violador original: um Estado cessa
mais profunda (fonte material), ou seja, se a mesma vem de lenis
o cumprimento de suas obrigaes (descontinua a reci-
freticos, [...] do ciclo de gua da terra, [...] a partir do big-bang que
formou o universo [...]SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de procidade) quando a violao original no mais atende
direito internacional pblico. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2004. v. 1. p. 54.
29 31DUNOFF, Joel L.; TRACHTMAN, Jeffrey P. Economic anal-
ysis of international law. Yale Journal of International Law, v. 24, n. 1, 30 32GUZMAN, Andrew T. How international law works. Oxford:
p. 1-59, winter 1999. p. 23. OUP, 2008. p. 33.
253
a seus interesses. Finalmente, a retaliao possuiria o -Hicks)35 para estabelecer o porqu de ser a quebra um
intento direto de punir o violador, perpassando pelas resultado eficiente (efficient breach), atendidas certas con-
formas de sanes econmicas, diplomticas ou mesmo dies.36
militares.31
Ao mesmo tempo, exerce-se uma crtica normativa
Tambm dessa viso descritiva, so trazidos concei- por meio da descrio positiva, no sentido de que a que-
tos de incompletude dos contratos causada por conhecimen- bra eficiente pode afetar o ncleo duro da teoria dos
to insuficiente das partes ou por clculo estratgico no tratados, ou seja, a noo de que os tratados tm de
momento das negociaes.32 Nesse ponto, extrapola- ser obedecidos.37 Dessa leitura, afirmariam os juristas:
-se a mera narrativa do tratado como fonte material do pacta sunta servanda.
DIP e se investiga a questo das variaes obrigacionais
dos tratados (precisas, imprecisas, de melhores esforos 3.2. O direito consuetudinrio
etc.).
Pode se chegar a uma situao, assim segue o argu- Na dogmtica internacionalista, o direito consuetu-
mento, em que os custos de transao na negociao con- dinrio definido como uma de suas fontes formais. Da
tratual sejam muito elevados e as partes decidam em- leitura do artigo 38 do Estatuto da Corte Internacional
pregar termos vagos que carecem de interpretao, ou de Justia, advm o conceito tradicional do costume
simplesmente ignorem certos possveis comportamen- como prova de uma prtica geral aceita como sendo o
tos ou situaes futuras que demonstrem necessidade direito. A doutrina, com variantes, distingue dois ele-
de regulao. Os juristas rotulam o resultado dessa din- mentos dessa definio: (i) a prtica consistente entre os
mica como clusulas abertas, conceitos indeterminados Estados; e (ii) a opinio iuris, elemento subjetivo associado
ou a ideia de ambiguidade construtiva dos tratados (cons- conscincia ou aceitao do costume como sendo o
tructive ambiguity). Haveria, portanto, na esfera hermenu- direito.
tica e como prescrio normativa a possibilidade de que Encontram-se bem documentados os enigmas acer-
os tribunais empreguem uma regra que, alegadamente, ca da definio e prova do costume (durao, abrangn-
as partes teriam alcanado nas negociaes. Alternativa- cia da prtica, significado da opinio iuris). A abordagem
mente, que se determinem sanes que poderiam levar dogmtica, entretanto, empenha poucos esforos em
a um comportamento similar ao que teria sido estabele- explanar a razo do surgimento dos costumes interna-
cido pelas partes, colocando-as na mesma posio caso cionais, podendo-se questionar at mesmo se teria essa
as obrigaes tivessem sido cumpridas.33 funo, ao tomar o costume como fonte formal e no
Paradoxalmente, em uma perspectiva normativa, al- material.38
guns estudiosos afirmam que, em certas circunstncias, A AEDIP positiva, por outro lado, retoma a proble-
a inobservncia de determinada obrigao contratual
poderia ser mais eficiente do que o desempenho da
obrigao pactuada no tratado.34 Os economistas se uti- 35 A lio de SEN um bom ponto de partida sobre os diversos
lizam de certos conceitos de eficincia (Pareto e Kaldor- conceitos de eficincia. Veja-se: SEN, Amartya. On ethics and econom-
ics. Malden: Blackwell, 1987. p. 31-40, sem se olvidar da leitura de

suas diversas notas de rodap.
31 33GUZMAN, Andrew T. How international law works. Oxford: 36 Trazido para a linguagem jurdica, o debate feito luz da
OUP, 2008. p. 33-34. coliso de princpios (por exemplo, o pacta sunt servanda e o rebus sic
32 34 SANTOS, A. L. O direito internacional pblico como stantibus). Como consequncia, poder-se-ia argumentar que o direito
jogo institucional. Economic Analysis of Law Review, v. 1, n. 2, Dez. internacional deveria permitir a violao da obrigao em tais casos.
2010, p. 186, 193. 37 39Entretanto, os autores argumentam que, no direito interno
33 35Para uma anlise mais detalhada acerca da aplicao dessa esse tambm um problema e que a doutrina concluiu que ao per-
teoria ao direito internacional. PAUWELYN, Joost. Optimal protec- mitir quebra eficientes pode-se estimular as partes a celebrar con-
tion of international law: navigating between European absolutism and tratos que no existiriam em sua ausncia. DUNOFF, Joel L.; TRA-
American voluntarism. Cambridge: CUP, 2008. CHTMAN, Jeffrey P. Economic analysis of international law. Yale
34 36SYKES, Alan O. Protectionism as a safeguard: a positive Journal of International Law, v. 24, n. 1, p. 1-59, winter 1999. p. 24-26.
analysis of the gatt escape clause with normative speculations. 38 40Estar-se- aqui incorrendo nos riscos das generalizaes. Rel-
University of Chicago Law Review, v. 58, n. 1, p. 255-306. winter 1991. evante estudo sobre mtodos no direito internacional e a conjugao
Para uma anlise mais recente, ver SCHROPP, Simon. A. B. Trade de explicaes dogmticas e realistas sobre o costume internacional
policy flexibility and enforcement in WTO: a law and economics analysis. encontrada em LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. Os mtodos no direito
Cambridge: CUP, 2009. internacional. So Paulo: Lex, 2007. p. 173-201.
254
mtica de se explicar o costume como fonte material do do tempo, que a cooperao futura seja mais custosa
DIP. Em uma das pioneiras abordagens, Goldsmith e (custo reputacional). J a violao acerca do costume
Posner rejeitam argumentos de jusnaturalismo e de mo- sobre o tratamento de diplomatas estrangeiros,40 pode-
ralidade para justificar a origem do costume. Adentram ria significar a retirada da reciprocidade por outros Es-
o comportamento dos Estados, por meio da teoria dos tados. Por fim, a inobservncia dos costumes acerca de
jogos, para elucidar quatro lgicas possveis e subjacen- direitos humanos pode, sob a forma de custos de reta-
tes ao surgimento do costume. A primeira, coincidncia liao, desfechar sanes, como comerciais. Alm disso,
de interesses, sugere que as regularidades de comporta- Guzman afirma que os custos de violao dos costumes
mento associadas ao costume so meros resultados de seriam mais elevados do que os presentes em meras
condutas individuais auto interessadas dos Estados, sem normas internacionais que no adquiriram status de
qualquer relevncia quanto ao tomada por outros. A costume, embora reconhea a dificuldade em se separar
segunda, coero, tem a ver com o poderio de um Esta- os costumes do que denomina meras normas.41
do (ou coalizo) em forar ou ameaar outros pares em
Exercitados com a AEDIP, explicaes sobre a ori-
se engajar em atos que no fariam, absente a coero.
gem de duas fontes precpuas do DIP, a prxima seo
A terceira (cooperao verdadeira) e a quarta (coordenao)
adentra campos especficos de aplicao do mtodo.
lgicas envolveriam algum grau de incremento de gan-
hos para os Estados em aes concertadas mas teriam
pouco poder explicativo para justificar o costume como 3.3. Direito internacional do investimento
uma prtica persistente da comunidade internacional,
seno em situaes particulares com poucos Estados. Sornarajah define o investimento estrangeiro como
39
Em outras palavras, no haveria costume na esfera aquele que envolve a transferncia de ativos tangveis
internacional fora das hipteses em que todos fazem e intangveis de um pas a outro, com o propsito de
parte daquela prtica. No extremo do argumento, des- utiliz-los neste pas gerando riqueza por meio do con-
cartar-se-ia mesmo a noo de jus cogens e a possibilidade trole total ou parcial do proprietrio dos ativos.42 No
de se referir a violao de costumes a Estados que no jargo jurdico, os direitos envolvendo esse fluxo de ca-
tenham inequivocamente se comportado como enten- pital estudado sob a disciplina Direito Internacional
dendo ser aquele costume o prprio direito. dos Investimentos.
Guzman, por outro lado, afasta-se da espinhosa A literatura farta. Nela se expe o potencial con-
questo de buscar a origem do costume. Assume o fato flito entre os interesses dos investidores e as pretenses
de que tribunais internacionais, como a CIJ, reconhe- regulatrias dos pases receptores de capital. Amplia-
cem um conjunto de costumes na sociedade interna- da, ostenta esse campo ponderaes sobre interesses
cional. Nesse sentido, busca desvendar, tambm, na e ideologias conflitantes entre o Norte e o Sul, pases
perspectiva positiva, em que grau os costumes afetam o desenvolvidos e em desenvolvimento, embora, recente-
comportamento estatal, sugerindo similaridade entre as mente, essa diviso tenha perdido apelo.43
foras dos R presente nos tratados e nos costumes. Diversas tentativas foram empreendidas em se esta-
Tanto as obrigaes previstas nos tratados quanto as belecer regras sobre investimentos estrangeiros, sendo
derivadas do costume gerariam custos aos violadores,
o gnero Acordos Internacionais de Investimentos (In-
seja por perda de reputao, retirada de reciprocidade ternational Investments Agreements IIA)44 utilizado para
ou alguma ao retaliatria. Falhas em observar costu-
mes ditos como postos sinalizariam a inteno de um 40 42Acrescentemos: hoje consubstanciado em tratados como a
Estado em ignorar obrigaes internacionais e faria, em Conveno de Viena das Relaes Diplomticas.
um jogo de continua interao dos Estados ao longo 41 43GUZMAN, Andrew T. How international law works. Oxford:
OUP, 2008. p. 190-193.
42 44SORNARAJAH, M. The international law of foreign investment. 3.
39 41GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. A theory of cus- ed. Cambridge: CUP, 2010. p. 8.
tomary international law. University of Chicago Law Review, Chicago, 43 45A diviso de capital no mundo moderno muito mais com-
v. 66, p. 1133-1177, 1999. p. 1114-1115. Um contra-argumento plexa. Basta se pensar o caso do Brasil que, na ltima dcada, vm
apresentado na lio de Schacte de que trs ou quatro Estados com assumindo uma posio de exportador de capital, buscando o seu
frota naval foram responsveis pela elaborao da maior parte do prprio modelo de proteo de seus investidores no exterior.
(costumeiro) Direito do Mar. Veja-se GUZMAN, Andrew T. How 44 46Terminologia utilizada pela United Nations Conference on
international law works. Oxford: OUP, 2008. p. 189. Trade and Development (UNCTAD).
255
denominar tanto os acordos bilaterais (BITS), quanto violao, frente a outros investidores e Estados-pares.48
os regionais e multilaterais. Conforme dados da UNC- Como se v, trata-se de uma aplicao a um campo es-
TAD existiram 2.556 desses acordos em vigor (2015), pecfico do outrora discutido por Guzman, sobre o fun-
sendo significativa a categoria dos BITS (89%).45 cionamento dos R no direito internacional.49
A AEDIP pode ser utilizada em diversas questes Ainda em uma abordagem descritiva, todavia para ex-
sobre o campo do Direito Internacional do Investi- plicar a natureza dos BITs como contratos incomple-
mento. Como sintetiza SASSE, a estria tradicional dos tos, Aaken chama a ateno para a incerteza das par-
BITs, quanto a sua origem material, a de que Estados tes sobre o futuro e os elevados custos na redao do
receptores e investidores estrangeiros buscam gerar al- acordo. Destarte, so instrumentos que necessitam de
gum tipo de excedente (atrao de investimento e pro- flexibilizao. Entretanto, e esse um ponto de vista
teo, respectivamente), por meio desses acordos. Fato, mais interessante ao aplicador do direito, a autora clas-
inclusive, que, empiricamente, ainda no se encontra sifica a possibilidade da j mencionada quebra eficiente
provado. Um nmero de estudos no conseguiu confir- como extralegal. Argumenta que um instrumento de
mar os efeitos positivos dos BITS em termos de atra- flexibilidade intralegal pode levar a resultados seme-
o de investimentos.46 H mesmo quem indique, como lhantes, sem a necessidade de modificaes no acordo.
Montilla, a partir de uma abordagem racionalista (teoria Os instrumentos intralegais, por sua vez, poderiam ser
da agncia), efeitos negativos, capturados na linguagem classificados em explcitos e implcitos. Os explcitos es-
econmica como externalidades, que investimentos estariam contidos no prprio texto do tratado, tais como
trangeiros podem ter em pases da frica Sub-Sariana.47 regras de exceo contratual. Os implcitos seriam por
meio de tribunais e outros mecanismos de interpretao
A abordagem positiva de SASSE, no obstante, indica
a posteriori que possam vir a, em uma anlise de caso
que os BITs devem trazer, de algum modo, benefcios
concreto, interpretar as regras de maneira a se adequar
para as partes e influenciar suas condutas. Do ponto de
nova realidade que possa justificar a violao contratual.
vista do investidor estrangeiro, o autor localiza os bene-
Dessa forma, juzes ou outras pessoas designadas pelo
fcios nos aumentos de custos de violao pelos Estados
tratado poderiam lidar com problemas de incompletu-
receptores, em, pelo menos, dois modos. O primeiro se
de contratual que tenham porventura levado as partes a
deve forma particular dos Estados poderem ter seus
contratar em termos vagos ou a deixarem lacunas. Uma
ativos sequestrados em outros pases (em caso de arbi-
das solues, segundo a autora, nesse vis hermenutico,
tragem); o segundo, pelo custo reputacional, em caso de
seria abrir uma porta, com base na interpretao do
direito internacional do investimento estrangeiro, para
outros campos do direito internacional, como o direito
45 47Os dados podem ser extrados do site interativo da UNC- ao meio ambiente ou os direitos humanos.50
TAD: UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND
DEVELOPMENT. International Investment Agreements Navigator.
Available at: <http://investmentpolicyhub.unctad.org/IIA>. Ac- 3.4. Direitos humanos
cess: Out. 15 ,2015.
46 48SASSE, Jan Peter. An economic analysis of bilateral investment trea-
ties. Hamburgo: Gabler, 2011. p. 67. Estudiosos do DIP se deparam com o idealismo
47 49No centro da anlise desse autor est a ideia de que o direito no se inferindo necessariamente vis negativo dessa
propriedade local, com elementos coletivistas, coloca o chefe da
tribo em posio possivelmente oportunista em relao aos demais afirmao - e inquiries sobre o campo dos Direitos
usurios da terra. Estes podem, assim, ter seus interesses mal repre- Humanos na esfera internacional. Sua evoluo, fora
sentados em uma eventual negociao acerca das condicionalidades normativa, observncia, diferenas entre modelos re-
do investimento. Na ausncia de instrumentos jurdicos locais para
fazer valer as pretenses desses usurios, Montilla busca solues
tanto em instrumentos de formulao de tratados de investimento, 48 SASSE, Jan Peter. An economic analysis of bilateral investment trea-
de interpretao do direito do investimento estrangeiro, bem como ties. Hamburgo: Gabler, 2011. p. 84.
na atuao de grupos internacionais sobre o financiamento estatal 49 51Sasse, predominantemente, cita Guzman como parte de seu
de tais atividades de aquisio de terra por meio de investimento, esforo explanatrio. SASSE, Jan Peter. An economic analysis of bilat-
como forma de garantir direitos humanos internacionalmente eral investment treaties. Hamburgo: Gabler, 2011.
reconhecidos. MONTILLA FERNNDEZ, Luis Toms. Land pol- 50 52 VAN AAKEN, Anne. Smart flexibility clauses in interna-
icies and labour markets in Sub-Saharan Africa: a law and economics tional investment treaties and sustainable development: a functional
analysis. IDS Bulletin, v. 43, n. 6, p. 78-89, 2012. doi: 10.1111/j.1759- view. Journal for World Investment and Trade, v. 15, n. 5-6, p. 827-861,
5436.2012.00381.x. 2014.
256
gionais e multilaterais, bem como as possveis implica- descumprimento, no haveria maiores diferenas em
es para a noo de soberania dos Estados contribuem se ter ou no ratificado o tratado, porquanto ONGs e
para que o campo seja polmico e instigante. mdia se encarregariam de estabelecer esse custo repu-
tacional. Os mecanismos do tratado (monitoramento e
H quem diga que a AEDIP teria pouco a contri-
relatrios) adicionariam apenas custos marginais vio-
buir, porquanto seus pressupostos (escassez racionali-
lao. Quanto aos benefcios, os autores entendem estar
dade e eficincia) colidiriam diretamente com o prprio
associados ao estabelecimento de um cdigo de conduta ou
cerne do campo. Por outro lado, autores relembram a
mesmo um standard civilizatrio que poderosas democra-
questo dos custos dos direitos51 e, no plano interna-
cias liberais entendem importante propagar. Os benef-
cional, apontam uma verdadeira falta de efetividade dos
cios aos Estados cumpridores se associariam ao recebi-
tratados de direitos humanos. Avanam mesmo, em ou-
mento de ajudas (acesso a recursos e fruns do qual no
tro extremo, ao propor a substituio da linguagem de
participariam) e a reduo de ameaas ou presses por
direitos humanos para a de bem-estar humano.52
seguirem este cdigo.55
Uma questo inicial seria a de buscar as razes para
Decerto, as explicaes no param por a. H, tam-
Estados ratificarem tratados de direitos humanos. Gol-
bm, a tentativa de atribuir a existncia de cooperao
dsmith e Posner reconhecem-na como um verdadeiro
relativa a direitos humanos (com ou sem tratados) pelo
quebra-cabea. Admitem, desde o incio, a diversidade
clculo sobre os efeitos adversos que uma crise de di-
de razes para que Estados se interessem por condies
reitos humanos no exterior pode, eventualmente, ter
fora de seu territrio o que pode mesmo estar associado
sobre outros Estados. Uma maneira de se modelar esse
presena de seus nacionais no exterior, laos religiosos
problema se d novamente pela linguagem das externa-
ou tnicos.53 Partem, tambm, do pressuposto que os
lidades.56 Pense-se em uma situao contempornea en-
modernos tratados de direitos humanos (ps Segunda
volvendo o Brasil. Dada a proximidade geogrfica entre
Grande Guerra) no influenciaram significativamente o
Brasil e Haiti, caso as condies dos direitos humanos
comportamento dos Estados e se perguntam por que,
no Haiti atinjam nveis muito baixos, parte da popula-
ento, Estados gastam tempo, esforos e recursos para
o local poderia emigrar e vir para o Brasil como de
ratific-los? De um lado, no faria sentido tradicionais
fato est ocorrendo -, trazendo efeitos (positivo e nega-
democracias liberais ratific-los. Tampouco, Estados
tivos) no pas.57 Esse fluxo poderia desencadear, em um
autoritrios o fazerem, uma vez que no possuem in-
primeiro momento, uma ao cooperativa de recepo
teno de cumpri-los.54
desses imigrantes e, em se alterando a percepo dos
Os autores no generalizam uma resposta. Ao anali- benefcios, aes tendentes a control-lo ou mesmo ces-
sarem especificamente o Pacto Internacional dos Direi- s-lo. No deve ser uma surpresa que essa mesma linha
tos Civis e Polticos, indicam que para democracias libe- de raciocnio, seguindo uma perspectiva racional, seja
rais haveria um baixo custo associado sua ratificao, utilizada na atual crise imigratria envolvendo a Europa
pois j esto em conformidade com o previsto no tra- e os imigrantes das regies africanas e do oriente mdio.
tado. J para os Estados autoritrios a falta de mecanis-
mos formais de coao (retaliao) serviria para explicar
55 57GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. The limits of inter-
sua inclinao em ratific-los. Mesmo ao ponderarem a
national law. Oxford: OUP, 2005. p. 128.
possibilidade de incorrer em custos reputacionais por 56 58Para uma anlise detalhada do uso do conceito de racion-
alidade no campo dos direitos humanos, bem como sua crtica, ver
MCGREAL, Daragh. Essays on the law and economics of international hu-
51 53HOLMES, Stephen; SUNSTEIN, Cass R. The cost of rights: man rights law. Hamburgo: Staats- und Universittsbibliothek Ham-
why liberty depends on taxes. New York: WW Norton, 1999. burg, 2013.
52 54O argumento central que a linguagem de bem-estar (welfare) 57 59Alguns alegariam que o motivo do Estado brasileiro se inter-
possuiria maior suporte internacional e filosfico e que a linguagem essar pelas pssimas condies da populao da Repblica do Haiti
dos tratados de direitos humanos seria, ao mesmo tempo, rgida e seria meramente altrustico. Para outros, uma forma de ganho repu-
vaga, para guiar as correspondentes polticas pblicas. Veja- POS- tacional visando fazer parte do seleto grupo de pases pertencentes
NER, Eric A. Human welfare, not human rights. Columbia Law Re- ao membros permanentes do Conselho de Segurana da ONU. No
view, v. 108, p. 1758-1802, 2008. p. 1758-1763. se afirma neste artigo que a emigrao traria prejuzos ao Estado
53 55GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. The limits of inter- brasileiro. Certamente, uma complexa anlise de custos e benefcios
national law. Oxford: OUP, 2005. p. 110-111. poderia apontar quais grupos sociais se beneficiam e se prejudicam
54 56GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. The limits of interpela entrada de mo-de-obra, efeitos na seguridade social, entre out-
national law. Oxford: OUP, 2005. p. 127. ros efeitos.
257
Por mais polmicas que sejam, aqui apenas se quer re- H um baixo nmero de publicaes, grupos de pesqui-
forar o argumento das externalidades como possvel fun- sa e o ensino do mtodo praticamente ignorado nas
damento para explicar a ao racional de estados ao regular instituies de ensino superior brasileiras.
os direitos humanos. Assumindo-se a escassez de recursos,
H uma questo prvia, no desenvolvida no artigo,
serve tambm como um alerta para as possveis consequn-
mas salutar de ser tocada. Deve-se reconhecer que o en-
cias dos cursos racionais das condutas dos Estados.
sino do direito no Brasil - considerao essa ampla, no
apenas ao campo do DIP - marcada, no bacharelado,
3.5. Outras aplicaes predominantemente, pela memorizao. Isso parcial-
mente um reflexo de um mecanismo de reproduo: os
Como se v, o menu da AEDIP vasto e oferece um professores tendem a repetir os mtodos de aprendiza-
horizonte a mais, sendo aplicado a diversos campos do gem aos quais foram expostos.63 A resultante uma es-
direito internacional. Tanto em sua parte geral, como trutura de incentivos perversa com pouco espao para
em reas de direito material. mtodos como a AEDIP.
H trabalhos que discutem a formao e o pa- A discusso se a AEDIP um mtodo ou no j se
pel de Organizaes Internacionais,58 o papel do soft encontra praticamente superada. Tanto a academia nor-
law,59 a fragmentao do direito internacional,60 a poste-americana quanto a europeia tomam o mtodo como
sibilidade e aplicaes de um direito internacional da existente. A primeira de uma forma pragmtica, uma
concorrncia,61 desenvolvimento econmico e proprie- vez que a inter-relao das cincias sociais com o direito
dade intelectual,62 entre outros. j ocorre h mais tempo. A ltima com mais precauo,
Este artigo apenas sinalizou alguma destas aborda- principalmente, quanto a uma maior reserva do papel
gens e de que forma o mtodo pode contribuir nesse do jurista abordagem hermenutica, porm com me-
debate. nos resistncia ao uso positivo e normativo da AEDIP.
Parece, entretanto, desafiador, mas supervel, o pro-
blema de linguagem. A construo de uma ponte que
possa transmitir ao jurista o vocabulrio e o modo de
4. Consideraes finais pensar do economista deve ser feita, incluindo boas no-
es de escassez, racionalidade, maximizao, eficincia
Como introduzido, a academia brasileira de DIP ain-
(Pareto, Kaldor-Hicks), quebras eficientes de contratos,
da est em um estgio modesto em relao AEDIP.
externalidades, anlise de custos e benefcios, custos de
transao, noes sobre teoria dos jogos, em uma lista
58 60DUNOFF, Joel L.; TRACHTMAN, Jeffrey P. Economic que poderia ser aumentada. O mesmo devendo ser dito
analysis of international law. Yale Journal of International Law, v. 24, n.
ao economista que pretenda se aproximar do vocabu-
1, p. 1-59, winter 1999. TRACHTMAN, Joel P. The economic structure
of international law. Cambridge: HUP, 2008. GUZMAN, A. Interna- lrio jurdico, dos valores axiolgicos do direito e do
tional organizations and the Frankenstein problem. European Journal modus operandi do jurista.
of International Law, v. 24, n. 4, 2013, p. 999-1025.
59 61VOIGT, Satefan. The economics of informal international Nesse artigo, procurou-se refletir sobre esse exer-
law: an empirical assessment. In: PAUWELY, Joost; WOUTERS, ccio apontando caminhos para se pensar as possibili-
Ramses A. (Ed.). Informal international lawmaking. Oxford: Oxford
dades da AEDIP na anlise das fontes do direito in-
University, 2012. p. 81-105.
60 62VAN AAKEN, Anne. Defragmentation of public interna- ternacional (tratados e costumes), assim como no seu
tional law through interpretation: a methodological proposal. Indiana aproveitamento a campos temticos (direito internacio-
Journal of Global Legal Studies, v. 16, n. 2, p. 483-512, 2009. p. 483-512. nal dos investimentos e direitos humanos).
RIBEIRO, Gustavo Ferreira. The legality of trade sanctions based
on human rights violations: an analysis through law and economics.
Economic Analysis of Law Review, v. 3, n. 2, p. 260-281, Dez. 2012. 63 Existem razes associadas proliferao de instituies, ex-
61 63GUZMAN, Andrew T. Antitrust and international regulatory ames de ordem, concursos pblicos que informam esta constatao.
federalism. New York University Law Review, v. 76, p. 1142-1163, Oct. MARINHO, Maria Edelvacy Pinto; RIBEIRO, Gustavo Ferreira.
2001. GUZMAN, Andrew T. Is international antitrust possible? New Aplicao do mtodo de role-playing em problemas interdisciplin-
York University Law Review, v. 73, p. 1501-1548, Nov. 1998. p. 1501- ares: direito e economia. In: MEZZAROBA, Orides; TAVARES
1548. NETO, Jos Querino; VASCONCELOS, Silvia Andria (Orgs.).
62 64COOTER, Robert D; SCHAEFER, Hans-Bernd. Solomons Direito, educao, ensino e metodologia jurdicos. Florianpolis: FUNJAB,
knot: how law can end the poverty of nations. Princeton: PUP, 2011. 2013. p. 360-374.
258
Dada a massa crtica de estudantes e pesquisadores CARREAU, Dominique; FLORY, Thibault; JUL-
j ocupados com a anlise econmica do direito, com LIARD, Patrick. Droit internacional conomique. Paris: Per-
temas de relaes internacionais, e de direito internacio- se, 1990.
nal, e a variedade de instituies brasileiras que possuem
CHARNOVITZ, Steve. What is international economic
cursos nessas reas, pode haver um ambiente favorvel
law? Journal of International Economic Law, v. 14, n. 1, p.
ao desenvolvimento dessa nova abordagem nos prxi-
3-22, 2014.
mos anos. Pesquisadores e estudantes interessados no
tema, entretanto, carecem de mais publicaes, inclusive COOTER, Robert D.; SCHAEFER, Hans-Bernd. So-
de manuais em portugus sobre a disciplina e sobre o lomons knot: how law can end the poverty of nations.
estado da pesquisa internacional. A falta de um ou mais Princeton: PUP, 2011.
grupos de pesquisa de anlise econmica do direito in- COOTER, Robert; ULEN, Thomas. Direito e economia.
ternacional tambm chama a ateno e comea a ser 5. ed. Porto Alegre: Bookman, 2010.
remediada. Isso poderia, sem dvida, ajudar a estreitar
os laos acadmicos do Brasil com instituies estran- DUNOFF, Joel L.; TRACHTMAN, Jeffrey P. Econo-
geiras e pesquisadores que j se ocupam do tema. Po- mic analysis of international law. Yale Journal of Interna-
deria, tambm, ajudar a definir uma agenda nacional de tional Law, v. 24, n. 1, p. 1-59, winter 1999.
pesquisa que inclua temas de interesse do Brasil e dos ELTZ, Magnum Koury de Figueiredo. Uma abordagem
brasileiros. da anlise econmica do direito para os danos ambien-
Isso resultaria em uma aproximao mais significa- tais transfronteirios. Economic Analysis of Law Review, v.
tiva com centros de vanguarda no campo do DIP que 3, n. 1, p. 40-56, Jun. 2012.
passam, cada vez mais, a se comunicar por meio desse GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. A theory of
mtodo e linguagem. customary international law. University of Chicago Law Re-
view, Chicago, v. 66, p. 1133-1177, 1999.
GOLDSMITH, Jack L.; POSNER, Eric A. The limits of
Referncias international law. Oxford: OUP, 2005.
GUZMAN, Andrew T. Antitrust and international re-
BELONIEL, Daniel; SALAMA, Bruno. Towards an in- gulatory federalism. New York University Law Review, v.
tellectual property bargaining theory: the post-wto era. 76, p. 1142-1163, Oct. 2001.
University of Pennsylvania Journal or International Law, v. 32,
n. 1, p. 265-368, 2010. GUZMAN, Andrew T. How international law works. Ox-
ford: OUP, 2008.
BHANDARI, Jagdeep S.; SYKES, Alan O. (Org.). Eco-
nomic dimensions in international law comparative and empirical GUZMAN, Andrew T. Is international antitrust possi-
perspectives. Cambridge: CUP, 1998. ble? New York University Law Review, v. 73, p. 1501-1548,
Nov. 1998.
BLAUG, M. The methodology of economics: or how econo-
mists explain. 2. ed. Cambridge: CUP, 1992. GUZMAN, Andrew. International organizations and
the Frankenstein problem. European Journal of Internatio-
BROUDE, Tomer. Behavioral international law. Hebrew nal Law, v. 24, n. 4, p. 9991025, 2013. Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 245-261
University of Jerusalem International Law Forum Research Pa-
per, n. 12-13, p. 1-85, 2013. doi: 10.2139/ssrn.2320375. HAFNER-BURTON, Emilie M.; LEVECK, Brad L.;
VICTOR, David G. Strategic enforcement: results from
CAIADO, Jos Guilherme Moreno. From coordination an elite survey experiment on international trade agree-
to collaboration: explaining international disputes over ments. SSRN Electronic Journal, Aug. 2012. doi: 10.2139/
tariff classification. Economic Analysis of Law Review, v. 3, ssrn.2132948. Available at: <https://www.researchgate.
n. 1, p. 95-108, Jun. 2012. net/publication/256031577_Strategic_Enforcement_
CALABRESI, Guido; MELAMED, A. Douglas. Pro- Results_from_an_Elite_Survey_Experiment_on_In-
perty rules, liability rules, and inalienability: one view of ternational_Trade_Agreements>. Access: Feb. 09,
the cathedral. Harvard Law Review, v. 85, n. 6, p. 1089- 2016.
1128, Abr. 1972.
259
HOLMES, Stephen; SUNSTEIN, Cass R. The cost of Review, v. 3, n. 2, p. 260-281, Dez. 2012.
rights: why liberty depends on taxes. New York: WW
RIBEIRO, Gustavo Ferreira; GICO JR, Ivo T. (Org.). O
Norton, 1999.
jurista que calculava. Curitiba: CRV, 2013.
LUPI, Andr Lipp Pinto Basto. Os mtodos no direito inter-
RUGGIE, John Gerard; BURLEY, Anne-Marie (Ed.).
nacional. So Paulo: Lex, 2007.
Multilateralism matters: the theory and praxis of an insti-
MARINHO, Maria Edelvacy Pinto; RIBEIRO, Gustavo tutional form. New York: Columbia Universtity, 1993.
Ferreira. Aplicao do mtodo de role-playing em pro-
SALAMA, Bruno Meyerhof (Org.). Direito e economia:
blemas interdisciplinares: direito e economia. In: MEZ-
textos escolhidos. So Paulo: Saraiva, 2010. (Direito em
ZAROBA, Orides; TAVARES NETO, Jos Querino;
Debate).
VASCONCELOS, Silvia Andria (Orgs.). Direito, edu-
cao, ensino e metodologia jurdicos. Florianpolis: FUNJAB, SANTOS, Alexandre Leite. O direito internacional
2013. p. 360-374. pblico como jogo institucional. Economic Analysis of
Law Review, v. 1, n. 2, p. 179-195, July/Dez. 2010.
MCGREAL, Daragh. Essays on the law and economics of in-
ternational human rights law. Hamburgo: Staats- und Uni- SASSE, Jan Peter. An economic analysis of bilateral in-
versittsbibliothek Hamburg, 2013. vestment treaties. Hamburgo: Gabler, 2011.
MONTILLA FERNNDEZ, Luis Toms. Land poli- SCHROPP, Simon. A. B. Trade policy flexibility and enforce-
cies and labour markets in Sub-Saharan Africa: a law ment in WTO: a law and economics analysis. Cambridge:
and economics analysis. IDS Bulletin, v. 43, n. 6, p. 78-89, CUP, 2009.
2012. doi: 10.1111/j.1759-5436.2012.00381.x. SEN, Amartya. On ethics and economics. Malden: Blackwell,
NOGUEIRA, Joo Pontes; MESSARI, Nizar. Teoria das 1987.
relaes internacionais. So Paulo: Elsevier, 2005. SOARES, Guido Fernando Silva. Curso de direito interna-
OETER, Stefan. Legitimacy of customary internatio- cional pblico. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2004. v. 1.
nal law. In: EGER, Thomas; OETER, Stefan; VOIGT, SORNARAJAH, M. The international law of foreign in-
Stefan (Ed.). Economic analysis of international law: contri- vestment. 3. ed. Cambridge: CUP, 2010.
butions to the XIIIth Travemnde symposium on the
economic analysis of law (March 2931, 2012). Tbin- SYKES, Alan O. Protectionism as a safeguard: a posi-
gen: Mohr Siebeck, 2012. p. 1-22. tive analysis of the gatt escape clause with normative
speculations. University of Chicago Law Review, v. 58, n. 1,
PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international law: p. 255-306. winter 1991.
navigating between european absolutism and american
voluntarism. Cambridge: CUP, 2008. TIMM, Luciano (Org.). Direito e economia no Brasil. 2. ed.
So Paulo: Atlas, 2014.
PINDYCK, Robert S.; RUBINFELD, Daniel L. Microe-
conomia. 7. ed. So Paulo: Pearson, 2010. TIMM, Luciano (Org.). Direito e economia. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2008.
POSNER, Eric A. Human welfare, not human rights.
TRACHTMAN, Joel P. The economic structure of internatio-
Columbia Law Review, v. 108, p. 1758-1802, 2008.
nal law. Cambridge: HUP, 2008.
POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. Economic foundations
of international law. Cambridge: HUP, 2013. TRACHTMAN, Joel P. The future of international law: glo-
bal government. Cambridge: CUP, 2013.
RATNER, Steven R.; SLAUGHTER, Anne Marie. Ap-
praising the methods of international law: a prospectus UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE
for readers. American Journal of International Law, v. 93, n. AND DEVELOPMENT. International Investment Agre-
2, p. 291-302, April 1999. ements Navigator. Available at: <http://investmentpo-
licyhub.unctad.org/IIA>. Access: Out. 15, 2015.
RIBEIRO, Gustavo Ferreira. The legality of trade san-
ctions based on human rights violations: an analysis VAN AAKEN, Anne. Behavioural international law
through law and economics. Economic Analysis of Law and economics. Harvard International Law Journal, n. 55,
260
p. 421-481, summer 2014. an economic analysis of international economic law.
Law and Economics Research Paper Series, v. 9, n. 31, 2010.
VAN AAKEN, Anne. Defragmentation of public inter-
national law through interpretation: a methodological VAN AAKEN, Anne. Smart flexibility clauses in in-
proposal. Indiana Journal of Global Legal Studies, v. 16, n. ternational investment treaties and sustainable deve-
2, p. 483-512, 2009. lopment: a functional view. Journal for World Investment
and Trade, v. 15, n. 5-6, p. 827-861, 2014.
VAN AAKEN, Anne. International investment law
between commitment and flexibility: a contract theory VOIGT, Satefan. The economics of informal interna-
analysis. Journal of International Economic Law, v. 12, n. 2, tional law: an empirical assessment. In: PAUWELY, Jo-
p. 507-538, 2009. ost; WOUTERS, Ramses A. (Ed.). Informal international
lawmaking. Oxford: Oxford University, 2012. p. 81-105.
VAN AAKEN, Anne. Opportunities for and limits to
261
Anlise econmica do direito
internacional
Economic analysis of
international law
Michele Alessandra Hastreiter
Lus Alexandre Carta Winter

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3687 Anlise econmica do direito internacional*
Economic analysis of international law
Michele Alessandra Hastreiter**

Lus Alexandre Carta Winter***
Resumo
O objetivo deste artigo demonstrar como o mtodo da anlise econ-

mica do Direito (AED) pode ser empregado para auxiliar a compreenso
do Direito Internacional Pblico. Para tanto, inicia-se investigando possveis
razes para a resistncia que o mtodo tem tido por parte de estudiosos do
Direito Internacional. Na sequncia, passa-se anlise dos pressupostos da
AED a escassez de recursos, a racionalidade econmica, a resposta a in-
centivos e eficincia - exemplificando maneiras de empreg-los para anlise
de questes especficas de Direto Internacional. Por fim, faz-se uma breve
considerao acerca das preocupaes com a justia valor axiolgico que
no pode ser esquecido na busca pela eficincia. Conclui-se que a AED
pode ser uma ferramenta til compreenso do Direito Internacional e de
seus institutos, razo pela qual deveria ser utilizada com mais frequncia por
estudiosos da disciplina.
Palavras-Chave: Anlise Econmica do Direito; Direito Internacional
Pblico; Teoria da Escolha Racional; Incentivos; Eficincia.
Abstract
This article aims to demonstrate how Economic Analysis of Law can be

used to improve the understanding of International Law. At first, it starts
investigating possible reasons for resistance on the economic method by
scholars of International Law field. After that, it analyses the application
of economics assumptions such as the scarcity of resources, economic
rationality, incentives and efficiency on examples of International Law
problems. Finally, it presents a brief account of concerns with justice the
* Recebido em 29/10/2015 main axiological value of Law, that cannot be forgotten in the pursuit of
Aprovado em 13/01/w2016 efficiency. As conclusion, the Economic Analysis of Law can be a useful
tool for understanding International Law and its institutions, which is why it
** Michele Hastreiter Advogada. Mestran-
da em Direito Econmico e Socioambiental should be more frequently used by scholars of the discipline.
na Pontifcia Universidade Catlica do Paran
(PUCPR). E professora da UNICURITIBA. Keywords: Economic Analysis of Law; International Law; Rational Choice;
Efficiency; Incentives.
*** Lus A. C. Winter Doutor pela USP.
Professor do PPGD da PUCPR. Professor titu-
lar da PUCPR; UNICURITIBA e da FAMEC.
Coordenador do NEADI. Emails: michele.has-
treiter@gmail.com eluisalexandrecartawinter@
yahoo.com.br
1. Introduo sejam eles. Dessa forma, a definio dos objetivos do
Direito questo poltica que precede deciso dos Es-
A anlise econmica do Direito (AED) um mtodo tados racionais de se engajarem em negociaes para
formao de normas de Direto Internacional. A AED
HASTREITER, Michele Alessandra; WINTER, Lus Alexandre Carta. Anlise econmica do direito internacional. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 262-282
de anlise da cincia Jurdica com crescente relevncia. No
entanto, embora seja amplamente difundido em outras ferramenta importante, porm, para prever a capaci-
searas, seu emprego ainda incipiente no Direito Interna- dade das instituies criadas de atingir estes objetivos,
cional. Este artigo tem como objetivo demonstrar que as ou ainda para mensurar, antes da redao de um deter-
ferramentas e conceitos do mtodo econmico podem ser minado Tratado, o tipo de estrutura da norma interna-
teis disciplina. Em especial, algumas das caractersticas cional que facilitaria o alcance dos objetivos propostos.
definidoras do Direito Internacional Pblico fazem dele O presente artigo, portanto, visa elucidar os pres-
um ramo em que os pressupostos econmicos encontram supostos do mtodo econmico, demonstrando como
especial pertinncia. ele pode ser aplicado ao estudo do Direito Internacio-
O Direito Internacional Pblico um ramo do Direito nal. Para tanto, inicia-se com consideraes acerca do
que emerge com base na cooperao entre Estados Sobe- emprego do mtodo anlise do Direito Internacional
ranos e na ausncia de uma autoridade central. As razes Pblico, levando em conta as peculiaridades da discipli-
para a formao de estruturas complexas de cooperao, na. Posteriormente, discorre-se sobre cada um dos pres-
por meio de regras deste ramo do Direito, sem que haja supostos da AED (escassez de recursos, racionalidade
um governo mundial forando os pases a cooperarem econmica, incentivos e eficincia), exemplificando a
entre si, uma questo que sempre intrigou os estudiosos aplicabilidade de cada um ao Direito Internacional P-
da disciplina. Ao se considerar Estados soberanos como blico. Ao final, espera-se ter contribudo para a difuso
agentes racionais conforme definio da racionalidade do mtodo na anlise do Direito Internacional, de tal
econmica autointeressada -, todas as suas decises podem forma que estudos futuros possam utilizar de seus pres-
ser analisadas com a ajuda dos pressupostos de tomada de supostos para avaliar normas internacionais especficas.
deciso da AED. Isto inclui as decises de Direito Interna-
cional Econmico, de modo especial - j que o ramo segue
a lgica econmica por si s mas tambm pode auxiliar 2. O emprego do mtodo da anlise econ-
a compreenso de certos institutos de Direitos Humanos,
mica no direito internacional
de Direito Internacional Ambiental, normas sobre Rela-
es Diplomticas e Consulares, questes acerca do Direito
A economia a cincia das escolhas humanas1. A
Internacional do Trabalho, entre outros. Em suma, ao se
anlise econmica uma anlise de escolhas e, assim,
compreender a AED como um mtodo para a anlise de
as teorias econmicas que servem para explicar o pro-
escolhas, toda e qualquer deciso pode ser medida em fun-
cesso de tomada de deciso podem ser teis em outras
o de seus postulados. Seguindo a corrente voluntarista do
searas seja, por exemplo, na poltica, na sociologia ou
Direito Internacional Pblico, a adeso as suas regras e pre-
no Direito2. A anlise econmica do direito (AED) con-
vises nada mais do que uma deciso livre e soberana ,
siste na aplicao do instrumental analtico e emprico
sendo plenamente cabvel, portanto, o emprego da anlise.
da economia, em especial da microeconomia e da eco-
A AED empregada neste estudo no pressupe que nomia do bem-estar social, para se tentar compreender,
os objetivos da norma sejam sempre econmicos, nem explicar e prever as implicaes fticas do ordenamento
mesmo pretende sustentar que os objetivos econmicos jurdico, bem como da lgica (racionalidade) do prprio
possam ser o fundamento ltimo do Direito. No h ordenamento3. Trata-se, portanto, da anlise do Direi-
dvidas de que a cincia jurdica pauta-se em fundamen-
tos de natureza axiolgica, e a busca pela justia qual- 1 COASE, Ronald. The firm, the marked and the law. Chicago:
The University of Chicago Press, 1988. p. 1.
quer que seja o conceito de justia empregado emerge
2 COASE, Ronald. The firm, the marked and the law. Chicago:
como uma preocupao central. Isso no contradiz, no The University of Chicago Press, 1988, p. 3
entanto, a pertinncia da AED, j que ela constri um 3 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise
mtodo de pensamento que permite medir a capacidade Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v.
1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas.
da norma de atingir os seus resultados, quaisquer que ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21
out. 2014. p. 18.
264
to realizada atravs de mtodos econmicos4. te com as ideias e mtodos econmicos, aplicando h
muito tempo a analogia das relaes internacionais com
Embora a AED esteja ganhando espao nos debates
mercados competitivos e utilizando-se de ferramentas
jurdicos desde a dcada de 19705, o Direito Interna-
como a Teoria dos Jogos (e em especial, o Dilema do
cional manteve-se alheio ao mtodo at os primeiros
Prisioneiro10) para a anlise das estratgias internacio-
anos do Sculo XXI, quando alguma bibliografia so-
nais11. Pode-se dizer, assim, que a resistncia do Direito
bre o assunto comeou a ser produzida6. Trata-se de
Internacional em utilizar do mtodo econmico no se
uma resistncia curiosa, at mesmo porque no estudo
justifica e pode ser atribuda a confuses e preconceitos
das Relaes Internacionais - disciplina estreitamente
quanto ao mtodo que merecem esclarecimento.
relacionada ao Direito Internacional - a utilizao do
mtodo econmico e de muitos de seus pressupostos Por uma questo de escolha de critrio12, entende-se
j est h tempos incrustada nos debates entre suas di- o Direito Internacional Pblico como a disciplina jurdi-
ferentes correntes tericas7. Em verdade, tanto o realis- ca que rege as relaes entre os Estados e os demais su-
mo8 quanto o liberalismo9 se interconectam diretamen- jeitos de Direito Internacional. importante destacar,
porm, que, apesar de regular o comportamento dos
sujeitos e, por isso, atender ao propsito fundamen-
4 A interconexo entre Direito e Economia pode ser classificada em
dois grupos: a abordagem conhecida como Direito e Economia tem tal do Direito, que o de regular os comportamentos
em Ronald Coase o seu expoente e tem seu foco principal nos prob- nas sociedades humanas13 (tal qual o famoso brocardo
lemas econmicos, considerando o Direito e as instituies na medida latino Ubi societas, ibi ius) , o Direito Internacional di-
em que elas afetam as atividades econmicas; a anlise econmica do
Direito, por sua vez, centra-se no Direito, definindo o uso do instru-
fere do Direito domstico em muitos aspectos14: nele,
mental econmico como um mtodo pelo qual o Direito pode ser
analisado. A anlise econmica do Direito foi inventada por Richard istncia de outras foras pulverizadas no interior e exterior dos Es-
Posner, em 1970. Alm dele, Guido Calabresi tambm um impor- tados que exercem um papel nas Relaes Internacionais (como as
tante nome na anlise econmica do Direito. A contribuio dos trs empresas transnacionais e os investidores estrangeiros, por exem-
autores vista como relevante para uma anlise interdisciplinar de Di- plo) e partem da pressuposio da racionalidade, porm de forma
reito e Economia e, sobretudo, para o estudo do Direito sob o enfoque mais flexvel do que os realistas. Mais sobre isto, ver em: CASTRO,
do mtodo econmico. Cf. MARCIANO, Alain; RAMELLO, Giovanni Thales. Teoria das relaes internacionais. Braslia: FUNAG,
B. Consent, Choice and Guido Calabresis heterodox economic analy- 2012 e COSTA, Jos Augusto Fontoura. Do GATT OMC: a per-
sis of law. Law and Contemporary Problems, v. 77, n. 97, p. 97-116, spectiva neoliberal institucionalista. Universitas: Relaes Inter-
2014. Disponvel em: http://scholarship.law.duke.edu/cgi/viewcontent. nacionais, Braslia, v. 9, n. 2, p. 25-53, jul./dez. 2011. Disponvel
cgi?article=4400&context=lcp. Acesso em: 15 nov. 2014. em: http://www.publicacoesacademicas.uniceub.br/index.php/
5 O trabalho considerado fundador da anlise econmica do relacoesinternacionais/article/view/1413. Acesso em: 19 dez. 2014.
Direito o de Richard Posner. (POSNER, Richard A. Economic p. 27.
Analysis of Law. 9th edition. New York: Wolters Kluwe Law & 10 A histria original do Dilema do Prisioneiro narra situao
Business, 2014). de dois suspeitos de um crime que foram presos pela polcia e inter-
6 POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. Economic Foundations rogados separadamente. A polcia no tem provas para conden-
of International Law. Cambridge: Harvard University Press, 2013. los, o que abre a possibilidade para que um deles confesse e, com
p. 12. isso, tenha uma pena mais leve, condenando o outro a pena maior.
7 Sobre as correntes tericas de Relaes Internacionais, ver em: Porm, se ambos confessarem, sero condenados pena mxima. Se
CASTRO, Thales. Teoria das relaes internacionais. Braslia: nenhum dos dois confessar, adotando uma estratgia de cooperao,
FUNAG, 2012; SALDANHA, Eduardo. Teoria das Relaes In- ambos teriam uma pena menor. O Dilema do Prisioneiro pode ser
ternacionais. Curitiba: Juru, 2005. empregado de forma anloga aos Estados nas Relaes Internacio-
8 Uma das primeiras teorias explicativas das relaes internacionais para explicar as vantagens da adoo de posturas cooperativas.
nais o realismo parte da premissa do Estado como um ator que Sobre isto, sugere-se a leitura de: AXELROD, Robert. A evoluo
busca racionalmente a maximizao de seu poder. No obstante, a da cooperao. So Paulo: Leopardo Editora, 2010. p. 6.
teoria enfoca majoritariamente questes de segurana e acaba con- 11 STEIN, Arthur. Why nations cooperate: circumstances and
cluindo que a cooperao internacional muito difcil e que o Dire- choice in international relations. New York: Cornell University
ito Internacional no influencia a conduta dos estados. Cf. COSTA, Press, 1990, p. 10-11.
Jos Augusto Fontoura. Do GATT OMC: a perspectiva neoliberal 12 11 So o critrios: sujeitos do direito internacional; objeto da
institucionalista. Universitas: Relaes Internacionais, Braslia, v. norma internacional e o da forma de produo da norma inter-
9, n. 2, p. 25-53, jul./dez. 2011. Disponvel em: http://www.pub- nacional. PEREIRA, Andr Gonalves e QUADROS, Fausto de.
licacoesacademicas.uniceub.br/index.php/relacoesinternacionais/ Manual de Direito Internacional Pblico, 3a.ed. Coimbra:
article/view/1413. Acesso em: 19 dez. 2014; STEIN, Arthur. Why Almedina, 1995, p. 26-31.
nations cooperate: circumstances and choice in international rela- 13 NASSER, Salem Hikmat. Rule of law e Direito Internacional:
tions. New York: Cornell University Press, 1990. p. 6; GUZMAN, uma nova aproximao. In: VIEIRA, Oscar Vilhena; DIMOULIS,
Andrew T. How international law works: a rational choice theory. Dimitri (Org.). Estado de Direito e o Desafio do Desenvolvi-
Oxford: Oxford University Press, 2008. p. 18. mento. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 59.
9 As escolas liberais de Relaes Internacionais defendem a ex- 14 Neste sentido, Hans Kelsen chama o Direito Internacional de
265
inexiste uma autoridade central e superior tal qual um positivista, o positivismo a que se est referindo o po-
governo mundial; tampouco, h poder legislativo cons- sitivismo cientfico de Augusto Comte, e no o jusposi-
titudo ou uma nica estrutura judiciria coesa, nem se- tivismo jurdico. A AED positivista na medida em que
quer um poder dotado de fora e coero responsvel d nfase ao empirismo ainda que esta anlise sirva
por implementar e aplicar o Direito15. Nesse sentido, para o desenvolvimento de crticas normativas19. Como
muitos tericos juspositivistas negavam o carter jurdi- destacado por Ivo Gico Jnior, o propsito da AED
co do Direito Internacional16, uma vez que, para eles, o adotar um mtodo cientfico lgico e empiricamente ve-
Direito necessariamente emanaria do Estado. rificvel (como defendia o positivismo de Comte), sem,
contudo, adotar a postura xenfoba e hermtica que
No cabvel criticar esse posicionamento, hoje no
afastou o juspositivismo do Positivismo filosfico e eli-
mais em voga e notavelmente equivocado17. bem ver-
minou o dilogo entre o Direito e as outras cincias20
dade, porm, que a AED movimento que se filia ao
durante o perodo em que este pensamento esteve em
positivismo, o que pode ser uma das razes pelas quais
voga.
os estudiosos do Direito Internacional tenham resisti-
do a ela18. Ocorre que, quando se afirma que a AED Em verdade, a ausncia de um poder central no
Direito Internacional apenas refora a pertinncia da
ordenamento jurdico primitivo. Ver em: KELSEN, Hans. Teoria AED disciplina, posto que o mtodo mostra-se espe-
Pura do Direito. Traduo de J. Cretella Jr. e Agnes Cretella. 9. ed. cialmente til quando as decises dos agentes so toma-
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2013. p. 183. das em um contexto mercadolgico. Ao contrrio das
15 NAS NASSER, Salem Hikmat. Rule of law e Direito Inter-
nacional: uma nova aproximao. In: VIEIRA, Oscar Vilhena; DI-
situaes de contexto hierrquico, que so regidas por
MOULIS, Dimitri (Org.). Estado de Direito e o Desafio do De- regras de comando, as relaes regidas em um contex-
senvolvimento. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 66. to de mercado caracterizam-se pela livre interao dos
16 O posicionamento de Herbert Hart destaca-se nesse sentido. O
agentes, que barganham entre si21. O mercado consiste
autor afirma que o Direito se constitui com base nas regras primri-
as (que determinam deveres e obrigaes) e regras secundrias (que em um mecanismo de realizao de trocas que, a prin-
atribuem poderes como o de alterao no qual um corpo de cpio, no controlado por qualquer dos agentes indi-
indivduos pode introduzir novas regras primrias e de julgamento vidualmente, mas sim o resultado de interaes espon-
ou adjudicao que concede poderes aos indivduos para proferir
determinaes dotadas de autoridade acerca da violao de regras tneas entre eles22. De modo geral, pode-se dizer que
primrias). O autor, ento, sustenta, no tocante ao Direito Internac- as relaes internacionais em muito se assemelham aos
ional, que, embora seja compatvel com os usos dos ltimos 150 mercados privados23. Assim como os mercados, o siste-
anos, a utilizao aqui da expresso direito, a ausncia de um poder
legislativo internacional, de tribunais com jurisdio obrigatria e de
ma internacional formado pela interao de agentes
sanes centralmente organizadas tem inspirado desconfianas, pelo
menos no esprito dos teorizadores do direito. A ausncia dessas cfm?abstract_id=73688. Acesso em: 22 out. 2014, p. 7.
instituies significa que as regras aplicveis aos Estados se assemel- 19 DUNOFF, Joffrey L.; TRACHTMAN, Joel P. Economic
ham quela forma simples de estrutura social, composta, apenas, de Analysis of International Law: An Invitation and a Caveat. April
regras primrias de obrigao, a qual, quando as descobrimos nas so- 20, 1998. Disponvel em: http://papers.ssrn.com/sol3/papers.
ciedades de indivduos, nos acostummos a contrastar com um sis- cfm?abstract_id=73688. Acesso em: 22 out. 2014, p. 7.
tema jurdico desenvolvido. , na verdade, sustentvel, como iremos 20 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise
demonstrar, que o Direito Internacional no s no dispe de regras Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v.
secundrias de alterao e de julgamento que criam um poder legis- 1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas.
lativo e tribunais, como ainda lhe falta uma regra de reconhecimento ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21
unificadora que especifique as fontes do Direito e que estabelea cri- out. 2014. p. 11-12
trios gerais de identificao de suas regras. Essas diferenas so na 21 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise
verdade flagrantes e a questo o Direito Internacional realmente Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v.
Direito? no pode ser posta de lado. (Cf. HART, Herbert L. A. O 1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas.
conceito de Direito. Traduo de A. Ribeiro Mendes. 3. ed. Lisboa: ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21
Fundao Calaouste Gulbekian, 2001. p. 230). out. 2014. p. 22.
17 Basta que se note que a lei que advm do Processo Legislativo 22 SANTOS, Alexandre Leite dos. O Direito Internacional Pbli-
apenas uma das fontes do Direito at mesmo no direito interno e co como jogo institucional. Economic Analysis of Law Review,
as normas jurdicas podem advir de costumes, do exerccio da au- v. 1, n. 2, p. 179-195, jul./dez. 2010. Disponvel em: http://por-
tonomia privada manifesto por contratos, de princpios gerais, entre talrevistas.ucb.br/index.php/EALR/article/view/1%20EALR%20
outros (REALE, Miguel. Lies Preliminares de Direito. 27. ed. 174/1%20EALR%20174. Acesso em: 10 nov. 2014. p. 184.
So Paulo: Saraiva, 2002. p. 143). 23 DUNOFF, Joffrey L.; TRACHTMAN, Joel P. Economic
18 DUNOFF, Joffrey L.; TRACHTMAN, Joel P. Economic Analysis of International Law: An Invitation and a Caveat. April
Analysis of International Law: An Invitation and a Caveat. April 20, 1998. Disponvel em: http://papers.ssrn.com/sol3/papers.
20, 1998. Disponvel em: http://papers.ssrn.com/sol3/papers. cfm?abstract_id=73688. Acesso em: 22 out. 2014, p. 10.
266
autointeressados em grande maioria, os Estados - que tes de direitos e obrigaes entre as partes e apenas
negociam entre si em um ambiente sem hierarquia. entre as partes; alm disso, ambos tm seu fundamento
de validade no acordo de vontade entre as partes cele-
Afirmar que as relaes internacionais se asseme-
brantes29.
lham a mercados privados no significa frise-se pau-
tar as relaes internacionais nos valores de mercado e Percebe-se, assim, a pertinncia da analogia que,
desvincul-las da moral, como a crtica de Michael San- naturalmente, no perfeita. H importantes diferen-
del24 sobre os limites morais do mercado indicou. Em as entre as relaes entre Estados e as de mercado, a
verdade, afirmar que uma determinada troca ocorre em comear pelas peculiaridades dos interesses estatais
um ambiente de mercado no significa que essa troca como ser enfocado quando da anlise da racionalidade
deva ter sido feita considerando valores pecunirios, dos Estados. O que se nota, porm, que o Direito In-
desvalorizando qualquer caracterstica intrnseca do ternacional, tal qual o Direito domstico, carece de teo-
bem barganhado25. Ao contrrio, como bem susten- rias explicativas baseadas em metodologia de estrutura
tou Ivo Gico Jnior26, a referncia ao mercado na ju- analtica mais consistente30, razo pela qual a AED pode
seconmia significa, simplesmente, uma delimitao do auxiliar a suprir esta dificuldade. Neste mesmo sentido,
contexto social no qual os agentes tomam as decises defende Jeffrey L. Dunoff e Joel P. Trachtman31, que
de forma livre, barganhando com os demais para obter afirmam que o Direito Internacional tem combinado
o que desejam por meio da cooperao. Trata-se de um uma cuidadosa descrio doutrinria, mostrando o Di-
ambiente que difere de um contexto hierrquico, onde reito como ele , com prescries infundadas para con-
existem regras de comando que limitam e conduzem os cluir como o Direito deveria ser problema este que
agentes. Os ativos transacionados pelos Estados em um pode ser mitigado com o emprego da AED.
contexto mercadolgico so bastante peculiares s rela-
Outra possvel razo pela qual a pesquisa em Direi-
es internacionais: em vez de bens ou servios, os Es-
to Internacional tem resistido AED decorre de uma
tados negociam componentes de poder27. Isso, contudo,
associao do mtodo com correntes econmicas con-
no invalida a lgica mercadolgica destas transaes.
servadoras e libertrias, que consideram os valores de
Para formalizar as negociaes realizadas, a analogia mercado acima de qualquer outro valor32. Trata-se de
das relaes entre Estados com uma relao de merca- uma associao equivocada, j que compactuar dessa
do pode ser estendida, comparando os tratados interna- ideologia no um pr-requisito para o uso do mtodo
cionais com contratos28. Os tratados internacionais so econmico na anlise do Direito e no verdade que
a principal fonte de Direito Internacional e eles pos- nenhuma considerao moral tem espao na AED.
suem muitas caractersticas semelhantes aos contratos. bem verdade que o Direito uma conjugao indisso-
Assim como os contratos, os tratados tambm so fon- civel entre fato, valor e norma33 de tal forma que a an-
24 SANDEL, Michael J. O que o dinheiro no compra: os lim- 29 DUNOFF, Joffrey L.; TRACHTMAN, Joel P. Economic
ites morais do mercado. Traduo de Clvis Marques. Rio de Ja- Analysis of International Law: An Invitation and a Caveat. April
neiro: Civilizao Brasileira, 2013. p. 12. 20, 1998. Disponvel em: http://papers.ssrn.com/sol3/papers.
25 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise cfm?abstract_id=73688. Acesso em: 22 out. 2014, p. 23
Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v. 30 SANTOS, Alexandre Leite dos. O Direito Internacional Pbli-
1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas. co como jogo institucional. Economic Analysis of Law Review,
ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21 v. 1, n. 2, p. 179-195, jul./dez. 2010. Disponvel em: http://por-
out. 2014. p. 23. talrevistas.ucb.br/index.php/EALR/article/view/1%20EALR%20
26 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise 174/1%20EALR%20174. Acesso em: 10 nov. 2014. p. 180
Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v. 31 International legal scholarship too often combines careful
1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas. doctrinal description here is what the law is with unfounded
ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21 prescription: here is what the law should be. DUNOFF, Joffrey
out. 2014. p. 23. L.; TRACHTMAN, Joel P. Economic Analysis of International
27 SANTOS, Alexandre Leite dos. O Direito Internacional Pbli- Law: An Invitation and a Caveat. April 20, 1998. Disponvel em:
co como jogo institucional. Economic Analysis of Law Review, http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=73688. Aces-
v. 1, n. 2, p. 179-195, jul./dez. 2010. Disponvel em: http://por- so em: 22 out. 2014, p. 2, traduo livre.
talrevistas.ucb.br/index.php/EALR/article/view/1%20EALR%20 32 DUNOFF, Joffrey L.; TRACHTMAN, Joel P. Economic
174/1%20EALR%20174. Acesso em: 10 nov. 2014. p. 185 Analysis of International Law: An Invitation and a Caveat. April
28 POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. Economic Foundations 20, 1998. Disponvel em: http://papers.ssrn.com/sol3/papers.
of International Law. Cambridge: Harvard University Press, 2013, cfm?abstract_id=73688. Acesso em: 22 out. 2014, passim.
p. 29. 33 REALE, Miguel. As trs acepes fundamentais da palavra
267
lise jurdica no pode ocorrer em um vazio axiolgico. sobre a justia das instituies internacionais, portanto,
No entanto, tampouco a economia uma cincia alheia j que permite trazer as consequncias do fenmeno
a preocupaes de cunho tico: o carter consciente- jurdico para o centro do debate, em razo do poder
mente no tico comumente atribudo economia mo- preditivo da anlise econmica38.
derna algo que contraria a prpria natureza da cincia
A anlise econmica do Direito exige que sejam ob-
econmica, que, em sua origem histrica, foi concebida
servadas certas premissas fundamentais: a escassez de
como um ramo da tica34.
recursos, a racionalidade autointeressada dos agentes,
Portanto, utilizar a AED no significa desprezar a existncia de incentivos e o equilbrio, ou eficincia,
consideraes de cunho moral ou tico, mas sim refutar econmica. Por esse motivo, passa-se, agora, a uma
a perspectiva de que os resultados esperados de uma de- anlise sobre como cada uma destas premissas pode ser
terminada regra sero atingidos, apenas, porque, assim, aplicada ao Direito Internacional.
intuitivamente, acredita o operador do Direito. Como
bem destacou Vincius Klein35, o que une os praticantes
da AED o inconformismo com a viso de que uma
anlise jurdica presa a justificaes formais abstratas e
3. A escassez de recursos e a escolha racio-
desatentas ao mundo real suficiente para o enfrenta- nal dos estados
mento dos problemas jurdicos.
A primeira premissa a ser destacada quando se en-
O uso da anlise econmica do Direito, portanto, foca a anlise econmica do Direito o fato de que,
no significa um afastamento do direito ao seu objetivo embora os desejos dos seres humanos sejam ilimitados,
de perseguio da justia muito embora muitas sejam o mundo possui recursos escassos para realiz-los39. Se no
as concepes de justia possveis. Ao contrrio, Guido fosse a escassez de recursos, no haveria problemas
Calabresi36 afirma que no h desculpas para a anlise ou escolhas econmicas, uma vez que todas as neces-
econmica do Direito eximir-se das consideraes so- sidades seriam satisfeitas fossem elas quais fossem40.
bre justia. Porm, como bem ressaltado por Ivo Gico Ivo Gico Jnior41 salienta que, neste contexto, sequer
Jnior37, para que tenhamos uma compreenso plena haveria conflito e o Direito seria desnecessrio, j que
do fenmeno jurdico e para que os supostos critrios as pessoas no precisariam competir para satisfazerem
de justia sejam operacionalizveis, necessrio que an- suas necessidades conflitantes em um mundo de recur-
tes sejamos capazes de responder simples pergunta: a sos ilimitados.
norma X capaz de alcanar o resultado social desejado
Y dentro de nosso arcabouo institucional?. A interco- No mundo real, porm, a escassez de recursos impe
nexo entre Direito e Economia importante no debate sociedade que escolha entre alternativas possveis e exclu-
dentes. Toda escolha gera um custo de oportunidade (tam-
Direito. Revista da Faculdade de Direito da USP, v. 44, p. 68-78, 38 SALAMA, Bruno Meyerhof. O que pesquisa em Direito
jan. 1949. Disponvel em: http://www.revistas.usp.br/rfdusp/arti- e Economia? Cadernos Direito GV, v. 5, n. 2, mar. 2008. Dis-
cle/view/66108/68718. Acesso em: 29 out. 2014. passim. ponvel em: http://bibliotecadigital.fgv.br/dspace/bitstream/han-
34 Neste sentido cabe a observao pertinente de Amartya Sen, dle/10438/2811/caderno%2520direito%252022.pdf ?sequence=1.
destacando que at mesmo Adam Smith, o pai da economia mod- Acesso em: 22 out. 2014. p. 14.
erna, foi professor de filosofia moral na Universidade de Glasgow. 39 PINHEIRO FILHO, Francisco Renato Codevila. Teoria da
(SEN, Amartya. Sobre tica e Economia. Traduo de Laura agncia (problema agente-principal). In: RIBEIRO, Mrcia Carla
Teixeira Motta. So Paulo: Companhia das Letras, 1999. p. 9). Pereira; KLEIN, Vincius (Coord.). O que anlise econmica
35 KLEIN, Vincius. Posner a nica opo? In: RIBEIRO, do Direito: uma introduo. Belo Horizonte: Editora Frum, 2011.
Mrcia Carla Pereira; KLEIN, Vincius (Coord.). O que anlise p. 98.
econmica do Direito: uma introduo. Belo Horizonte: Frum, 40 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise
2011. p. 177. Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v.
36 CALABRESI, Guido. The cost of accidents: a legal and eco- 1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas.
nomic analysis. New Haven; London: Yale University Press, 1970. ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21
p. 25. out. 2014. p. 22.
37 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise 41 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise
Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v. Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v.
1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas. 1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas.
ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21 ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21
out. 2014. p. 15. out. 2014. p. 22.
268
bm chamado de trade off), o qual pode ser definido como a mos, como resultado de um processo de cooperao46.
segunda alocao factvel mais interessante para o recurso, Douglas C. North47, um dos grandes nomes da AED,
mas que foi preterida42. Para escolher entre as opes pos- j havia se questionado sobre as condies em que a
sveis, os indivduos ponderam custos e benefcios de cada cooperao voluntria pode existir sem a soluo hobbe-
curso de ao decidindo pela opo que atende melhor siana de um Estado coercitivo para obrigar os agentes a
os seus interesses e, ponderando, inclusive, sobre os ganhos cooperarem. A perspectiva da escolha racional fornece
esperados na alternativa desprezada. Nesse contexto, Ivo uma resposta simples para esta questo, que tambm
Gico Jnior43 afirma que a conduta dos agentes econmi- intrigou diversos juristas que se dedicam ao estudo do
cos racional maximizadora - isto , os indivduos tendem a Direito Internacional48.
agir de forma a maximizar suas utilidades, visando extrair o
Fato que embora alguns tericos tenham expres-
mximo de satisfao possvel para si com o menor custo.
sado ceticismo quanto ao Direito Internacional, pela
importante destacar que o termo utilidade deve ausncia de governo mundial a conceder-lhe coerciti-
ser entendido como a satisfao extrada de uma dada vidade, a regra do Direito Internacional o seu cum-
escolha, sem necessariamente que tal conceito se res- primento - e no sua violao e, como afirmou Louis
trinja a questes materiais, muito menos monetrias44. Henkin, quase todas as naes observam quase todos
Embora essa perspectiva comporte ressalvas que sero os princpios de Direito Internacional e quase todas as
oportunamente endereadas, a teoria econmica supe suas obrigaes na maior parte do tempo49. De acordo
que os agentes racionais escolhero sempre a alternativa com os tericos da escolha racional que partem de
que lhes proporcionar mais utilidade - isto , satisfao - uma perspectiva voluntarista do Direito Internacional50
maximizando seus interesses, sem, contudo, fazer juzos - os Estados conformam-se s suas normas e incorrem
de valor sobre que interesses so estes45. em custos para sua negociao e formulao porque
entendem que este o meio mais eficiente de atingir
A racionalidade econmica mostra-se um dos con-
ceitos de maior utilidade anlise do Direito Interna-
cional, justamente por ser este um ramo do Direito que
emerge sem que exista um Estado para imp-lo e que
composto por regras criadas pelos Estados para si mes-
42 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise 46 SANTOS, Alexandre Leite dos. O Direito Internacional Pbli-
Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v. co como jogo institucional. Economic Analysis of Law Review,
1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas. v. 1, n. 2, p. 179-195, jul./dez. 2010. Disponvel em: http://por-
ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21 talrevistas.ucb.br/index.php/EALR/article/view/1%20EALR%20
out. 2014. p. 22. 174/1%20EALR%20174. Acesso em: 10 nov. 2014. p. 182-183
43 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise 47 NORTH, Douglass C. Institutions, institutional change
Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v. and economic performance. New York: Cambridge University
1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas. Press, 1990. p. 14.
ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21 48 Um bom resumo das diferentes explicaes doutrinrias pode
out. 2014. p. 22. ser encontrado em: KOH, Harold Hongiu. Why do nations obey
44 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise international law? Yale law school faculty scholarship. Disponvel
Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v. em: http://digitalcommins.law.yale.edu/fss_papers/2101. Acesso
1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas. em: 31 dez. 2014.
ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21 49 Almost all nations observe almost all principles of interna-
out. 2014. p. 27. tional law and almost all of their obligations almos all of the time.
45 Richard Posner, neste sentido, destaca que a racionalidade no (HENKIN, Louis apud KOH, Harold Hongiu. Why do nations obey
deve ser confundida com egosmo, j que o bem-estar de outros international law? Yale law school faculty scholarship. Disponvel
pode ser parte da satisfao de certos indivduos; tampouco deve em: http://digitalcommins.law.yale.edu/fss_papers/2101. Acesso
ser confundida com o calculismo consciente, j que a racionalidade em: 31 dez. 2014).
medida por sua conformidade escolha racional, que no se con- 50 H um debate antigo acerca do fundamento do Direito Inter-
funde com o estado mental do agente (at animais podem ser con- nacional, que ope, de um lado, os tericos do Direito Natural e, de
siderados racionais); ainda, a racionalidade no se confunde com a outro os que fundamentam a ordem internacional no consentimen-
oniscincia j que no exige que os indivduos tenham todas as to dos membros da comunidade internacional, de forma voluntria.
informaes possveis para fazerem suas escolhas e admite que a A esta segunda corrente nos filiamos. Sobre o tema, recomenda-se
capacidade das pessoas de processarem informaes limitada. (cf. a leitura de: VERDROSS, Alfred. O fundamento do Direito Inter-
POSNER, Richard A. Economic Analysis of Law. 9th edition. nacional. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 10, n. 2,
New York: Wolters Kluwe Law & Business, 2014). 2013, p. 1-33.
269
os seus prprios interesses51. Goldshmit e Posner52 fo- da escolha racional deve enfocar, ento, a deciso dos
ram bastante assertivos neste sentido, afirmando que o representantes dos Estados, os quais podem, por ve-
Direito Internacional surge a partir da ao racional zes, ter incentivos para atender a interesses que no se
dos Estados para maximizar seus interesses, tendo por alinham com os interesses dos Estados enquanto ente
base sua percepo dos interesses dos outros Estados e coletivo. No obstante, estes representantes so sub-
a distribuio de poder entre eles. No mesmo sentido, metidos a uma espcie de seleo natural em razo do
assente Andrew Guzman53, para quem os Estados no escrutnio ao qual suas decises so submetidas e de-
tm nenhuma predisposio a seguir o Direito Interna- cises ruins, no sempre, mas frequentemente, levam
cional sendo que o faro apenas se entenderem que tal ao surgimento de novos lderes57. Ainda que, de forma
conduta maximizar os seus interesses. simplificada, portanto, pode-se dizer que os Estados,
por meio de seus representantes, do forma ao Direito
A perspectiva dos Estados como agentes racionais
Internacional conforme percebem que, ao faz-lo, satis-
pressupe que os Estados so autointeressados e
faro de forma mais adequada os seus interesses.
conseguem identificar claramente os seus interesses
(ou preferencias estatais)54, moldando suas escolhas de Ressalta-se, desde logo, que, embora se sustente que
modo a satisfaz-los. Obviamente, a presuno do com- a escolha racional pode ser uma das explicaes para a
portamento estatal como autointeressado ou mesmo existncia e efetividade do Direito Internacional, no
do comportamento humano como autointeressado - se pretende neste artigo sustentar que a perspectiva da
uma simplificao. De fato, afirmar que os Estados so escolha racional a nica possvel para compreend-lo.
agentes autointeressados uma afirmao que exige Ao contrrio, trata-se apenas de um modelo suficiente-
uma srie de ressalvas. Joeest Pauwelyn55 afirma que mente plausvel para justificar a anlise do Direito Inter-
os Estados no perseguem um objetivo nico, mas sim nacional atravs do mtodo econmico. Nesse sentido,
uma srie de objetivos, como atender ao interesse pbli- muitos pensadores denominados juseconomistas defen-
co, defender certos valores ou ainda buscar poder geo- dem que qualquer ramo do Direito pode ser avaliado
poltico. Alm disso, os Estados no so atores unitrios em termos econmicos do direito contratual ao cons-
e quando se enfoca toda a ampla gama de indivduos titucional, do direito ambiental ao direito de famlia na
que compem um dado pas, pode haver interesses con- medida em que envolvem a tomada de decises feita
flitantes. por agentes58. fato, porm, que a aplicao da lgica
econmica se mostra muito mais simples no enfoque
Robert Scott e Paul Stephan56 sustentam que a no-
do Direito Internacional Econmico e das regulaes
o dos Estados como formadores do Direito Interna-
de comrcio e investimentos estrangeiros, por exem-
cional uma abstrao, j que os Estados so formados
plo, do que para uma anlise do Direito Internacional
por pessoas e agem por meio de pessoas. A perspectiva
Humanitrio ou do Direito Internacional dos Direitos
Humanos.
51 SANTOS, Alexandre Leite dos. O Direito Internacional Pbli-
co como jogo institucional. Economic Analysis of Law Review,
Qualquer que seja o ramo, porm, de se ressaltar
v. 1, n. 2, p. 179-195, jul./dez. 2010. Disponvel em: http://porque o interesse a ser maximizado no precisa ser, ne-
talrevistas.ucb.br/index.php/EALR/article/view/1%20EALR%20 cessariamente, econmico. Assim, ainda que se acredite
174/1%20EALR%20174. Acesso em: 10 nov. 2014. p. 183 que o surgimento do Direito Internacional dos Direitos
52 International law emerges from states acting rationally to
maximize their interests given their perceptions of the interest of Humanos possa ser explicado por uma difuso constru-
other states and the distribution of state power (GOLDSMITH, tivista59 de normas e valores compartilhados, a escolha
Jack; POSNER, Eric A. The Limits of International Law. New
York: Oxford University Press. p. 3, traduo livre).
53 GUZMAN, Andrew T. How international law works: a ra- 57 Bad choices result, not inevitably but frequently in new lead-
tional choice theory. Oxford: Oxford University Press, 2008. p. 17. ers. (SCOTT, Robert E.; STEPHAN, Paul B. The limits of Le-
54 GUZMAN, Andrew T. How international law works: a ra- viathan: contract theory and the enforcement of international law.
tional choice theory. Oxford: Oxford University Press, 2008. p. 17 Cambridge: Cambridge University Press, 2006, p. 25).
55 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international 58 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise
law: navigating between European Absolutism and American vol- Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v.
untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008. p. 74. 1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas.
56 SCOTT, Robert E.; STEPHAN, Paul B. The limits of Le- ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21
viathan: contract theory and the enforcement of international law. out. 2014. p. 18
Cambridge: Cambridge University Press, 2006, p. 29. 59 Estes ramos talvez sejam melhor explicados pelo enfoque
270
de determinados arranjos (multilaterais, bilaterais ou ideologias e dogmas e por limitaes em sua capacidade
regionais, por exemplo) ou de determinadas estruturas intelectual para processar, organizar e utilizar as infor-
de proteo (com a possibilidade de reclamao direta maes de que dispem63.
pelos indivduos em caso de violao, com tal possibi-
Alm disso, sem fugir dos postulados econmicos,
lidade intermediada por uma Comisso Estatal ou ape-
tambm possvel questionar o autointeresse como nica
nas reconhecendo capacidade postulatria aos Estados)
conduta racional possvel. Amartya Sen64, por exemplo,
pode ser explicada em funo de uma deciso racional
considerou um patente absurdo a rejeio de qualquer con-
emanada pelos Estados que os leva a crer que uma dada
cepo de motivao tica como irracional. Para o autor:
estrutura propiciar uma melhor difuso de tais valores
A racionalidade da escolha sobretudo uma
compartilhados. Em outras palavras, a deciso racional questo de basear nossas escolhas explcita ou
dos agentes pode pressupor mais do que apenas objeti- implicitamente em um argumento que podemos
vos egosticos. At mesmo o altrusmo pode, em ltima sustentar de forma reflexiva se o submetermos
anlise crtica. O mtodo da escolha racional, nessa
anlise, ser compreendido em funo da racionalidade
viso, est fundamentalmente ligado a conformar
econmica autointeressada60. nossas escolhas investigao crtica das razes
para faz-las. As exigncias essenciais da escolha
No obstante, a prpria teoria econmica ressalva racional referem-se a submetermos nossas escolhas
o postulado da racionalidade absoluta. Os tericos da de aes bem como de objetivos, valores e
Nova Economia Institucional, por exemplo, embasam prioridades anlise arrazoada65.
suas perspectivas na premissa de racionalidade limita- As vantagens do mtodo econmico no recaem,
da61. Isso significa que, conforme afirmou Douglass portanto, em sua capacidade de descrever perfeitamen-
North, os indivduos nem sempre possuem todas as te a racionalidade por trs de cada comportamento dos
informaes necessrias para tomar a deciso que maxi- agentes individualmente tomados, mas sim na capaci-
mize o resultado de suas escolhas62, tampouco agem de dade preditiva que o uso da racionalidade de forma
forma absolutamente racional, sendo influenciados por instrumental pode proporcionar66. Isto porque ainda
que a maximizao do autointeresse no seja de fato a
dado pelo construtivismo, teoria das Relaes Internacionais que forma pela qual os Estados sempre agem, no se pode
se baseia na ideia da existncia de normas e valores compartilha- deixar de notar que os Estados no esto completamen-
dos que moldam o comportamento dos Estados, mais do que ap- te alienados desta percepo67, e tais consideraes so
enas as relaes de poder. Sobre o construtivismo, recomenda-se a
leitura de CASTRO, Thales. Teoria das relaes internacionais. ponderadas na tomada de decises estatais. Alm dis-
Braslia: FUNAG, 2012. Disponvel em: http://www.funag.gov.br/ so, ainda que se adote uma concepo mais abrangente
biblioteca/dmdocuments/Teoria_das_Relacoes_Internacionais_ de racionalidade, como a sugerida por Amartya Sen, o
de_Thales_Castro.pdf. Acesso em 15 de dezembro de 2014.
60 Neste contexto, Douglas North (cf. NORTH, Douglass C.
Institutions, institutional change and economic performance. 63 NORTH, Douglass C. Institutions, institutional change
New York: Cambridge University Press, 1990. p. 21) destacou que and economic performance. New York: Cambridge University
o altrusmo pode ser considerado como uma outra faceta da viso Press, 1990. p. 20-25.
racional-maximizadora (o indivduo altrusta obtm satisfao ao 64 SEN, Amartya. A ideia de justia. Traduo de Denise Bott-
contribuir para o bem estar dos demais e por isto, sua conduta mann e Ricardo Doninelli Mendes. So Paulo: Companhia das Let-
altrusta , em verdade, um meio para aumentar sua prpria satis- ras, 2009. p. 199.
fao). Assim tambm pensa Richard Posner, quando afirma que 65 SEN, Amartya. A ideia de justia. Traduo de Denise Bott-
o a satisfao (ou at mesmo a misria) de um pode ser essencial mann e Ricardo Doninelli Mendes. So Paulo: Companhia das Let-
para a satisfao do outro. (Cf. POSNER, Richard A. Economic ras, 2009. p. 193.
Analysis of Law. 9th edition. New York: Wolters Kluwe Law & 66 SALAMA, Bruno Meyerhof. O que pesquisa em Direito
Business, 2014). e Economia? Cadernos Direito GV, v. 5, n. 2, mar. 2008. Dis-
61 O reconhecimento da limitao da racionalidade humana ponvel em: http://bibliotecadigital.fgv.br/dspace/bitstream/han-
questo enfocada por Mrcia Carla Pereira Ribeiro, que destaca a as- dle/10438/2811/caderno%2520direito%252022.pdf ?sequence=1.
simetria informacional e as caractersticas inatas dos seres humanos Acesso em: 22 out. 2014. p. 19-20.
como falhas de racionalidade que precisam ser ponderadas na anlise 67 No mesmo sentido, afirma Amartya Sen, para quem o impor-
econmica. Ver em: RIBEIRO, Mrcia Carla Pereira. Racionalidade tante no a suposio de que as pessoas sempre agem de forma
Limitada. In: RIBEIRO, Mrcia Carla Pereira; KLEIN, Vincius racional, mas a ideia de que as pessoas no esto completamente
(Coord.). O que anlise econmica do Direito: uma introduo. alienadas das exigncias da racionalidade (mesmo que se enganem
Belo Horizonte: Editora Frum, 2011. p. 67. de vez em quando ou no consigam seguir os ditames da razo em
62 NORTH, Douglass C. Institutions, institutional change todos os casos). (SEN, Amartya. A ideia de justia. Traduo de
and economic performance. New York: Cambridge University Denise Bottmann e Ricardo Doninelli Mendes. So Paulo: Compan-
Press, 1990. p. 8. hia das Letras, 2009. p. 191).
271
posicionamento da escolha racional continua sendo til traio mais custosa, de modo que a cooperao vem
para mensurar a pertinncia entre os meios escolhidos e a ser a melhor escolha. Assim, quando as relaes so
os objetivos propostos em uma norma. iteradas, os direitos esto bem estabelecidos, a punio
para a detrao grande e os prejuzos reputacionais
Assim, a despeito das importantes ressalvas quanto
sensveis, a possibilidade de cumprimento de Tratados
racionalidade autointeressada dos Estados, pode-se
cresce exponencialmente.
dizer que eles criaro normas de Direito Internacional
(assinando um Tratado, por exemplo) quando percebe- A existncia de normas de Direito Internacional
rem que estaro de alguma forma - em uma situao criadas prevalentemente pelos Estados e com graus va-
melhor, fazendo parte dessa estrutura de cooperao do riados de efetividade fazem com que as condutas dos
que ao se recusarem a participar. Isso implica, por de- agentes que atuam na sociedade internacional (Esta-
corrncia lgica, uma cesso de poderes e liberdades em dos, organizaes internacionais, indivduos, empresas,
prol de um objetivo maior. Porm, aps a assinatura dos organizaes no governamentais, entre outros) sejam
tratados, sempre haver a tentao de descumpri-lo o influenciadas pela existncia deste arcabouo jurdico
que tambm explicado pela Teoria Econmica. internacional. O papel das normas de Direito Interna-
A ferramenta do Dilema do Prisioneiro til para cional como influenciadora de determinados comporta-
compreender esta estrutura: agindo de forma egosta e aumentos pode ser analisado a partir de outro pressuposto
tointeressada, possvel que os pases alcancem resultados da AED: agentes racionais respondem a incentivos.
melhores em um primeiro momento do que ao mitigarem
seus interesses individuais e cooperarem internacionalmen-
te. No entanto, os atores internacionais no se relacionam 4. Instituies importam: o papel do direito
uma nica e isolada vez como os prisioneiros acusados de enquanto criador de incentivos
um delito nico da histria original do Dilema do Prisionei-
ro. Em verdade, na sociedade contempornea, suas relaes Dando continuidade anlise de custos e benefcios
tornam-se iteradas, o que os impulsiona a adotar estratgias realizadas pelos agentes econmicos para a tomada da
cada vez mais cooperativas. deciso racional-maximizadora, tem-se que muitos so
Para Robert Axelrod68 a ameaa implcita de uma os fatores ponderados pelos agentes no clculo predi-
retaliao contra a traio do outro em uma interao tivo de seus resultados. Estes fatores podem ser cha-
futura funciona como um estmulo para que os agentes mados de incentivos ou desincentivos para a adoo de
cooperem. No exemplo do Dilema do Prisioneiro origi- um comportamento determinado. Assim, uma outra
nal, se os dois prisioneiros encontram-se novamente, importante premissa da AED a de que as pessoas res-
provvel que aquele que foi trado na interao anterior pondem a incentivos70.
decida retaliar: nesse caso, ambos sairo prejudicados. A economia clssica restringia a anlise dos custos
Assim, a melhor estratgia, quando h a possibilidade de produo no clculo decisrio do agente econmico.
de uma nova interao, o estabelecimento de um ciclo Em outras palavras, considerava que o agente, ao optar
ininterrupto de cooperao. por um determinado curso de ao, desconsiderava os
Ademais, as relaes entre pases possuem a peculia- custos em etapas de negociao, formulao e execuo
ridade de serem amplamente observadas por terceiros de contratos ou resolues de disputas, por exemplo.
Estados, de tal forma que a adoo de uma estratgia Segundo Oliver Williamson71, tais fatores compem os
adequada de cooperao importante para a constru- chamados custos de transao, e sua desconsiderao
o da reputao do pas, o que afetar a escolha da pelas teorias econmicas clssicas era semelhante des-
estratgia dos demais em relacionamentos futuros69.
Alm disso, os Tratados Internacionais tambm po- 70 GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anlise
Econmica do Direito. Economic Analysis of Law Review, v.
dem servir para alterar as recompensas, tornando uma 1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. Disponvel em: http://portalrevistas.
ucb.br/index.php/EALR/article/view/1460/1110. Acesso em: 21
68 AXELROD, Robert. A evoluo da cooperao. So Paulo: out. 2014. p. 22.
Leopardo Editora, 2010. 71 WILLIAMSON, Oliver. The Economic Institutions of
69 AXELROD, Robert. A evoluo da cooperao. So Paulo: Capitalism Firms, Markets, Relational Contraction. New York:
Leopardo Editora, 2010, p. 140 The Free Press, 1985. p. 18-19.
272
considerao do atrito nos clculos de Fsica realizados cuja formulao mais conhecida pode ser assim descrita
por estudantes da educao fundamental. Porm, tal numa situao de custos de transao zero, a alocao
qual um clculo fsico que desconsidera o atrito, um cl- final de um bem, obtida por meio da barganha entre as
culo econmico que desconsidera os custos de transa- partes, ser sempre eficiente, no importa a configura-
o leva a concluses irreais. Um dos pontos fulcrais da o legal acerca da propriedade deste bem77. Douglas
aplicao do mtodo econmico aos estudos do Direi- C. North, nesse mesmo sentido, destaca a concluso l-
to despontou, portanto, quando a corrente terica de- gica emanada com base no Teorema: quando h custos
nominada Nova Economia Institucional (NEI) surgiu de transao, as instituies importam78.
para suprir esta falha da economia clssica, estabelecen-
Segundo Douglas C. North79, as instituies so
do que a deciso dos agentes influenciada, tambm,
restries criadas pelos seres humanos, que estruturam
pelos custos de transao.
as relaes humanas. Podem ser consideradas institui-
O pensamento da NEI tem como precursor Ronald es as regras, leis, acordos, tratados e convenes, por
Coase, em seu texto The Problem of the Social Cost72. exemplo. As instituies afetam os custos de transao
Nele, o autor abordou as chamadas externalidades: em um dado sistema econmico, e por isto precisam ser
situaes em que as aes de determinados agentes consideradas na tomada de decises feita pelos agentes.
(especificamente, as empresas) produzem efeitos que este o ponto fulcral da anlise econmica do Di-
transbordam o escopo de sua atividade, afetando nega- reito: por meio das regras jurdicas, criam-se incentivos
tivamente terceiros o que o autor chamou de custo ou desestimula-se o exerccio de determinadas ativida-
social. Coase sugeriu, ento, uma viso alternativa des, direcionando as escolhas dos indivduos. Como
que vinha sendo defendida por Arthur Cecil Pigou73, bem destacou Bruno Salama80 as instituies impor-
para quem o modo adequado para lidar com as externa- tam, no fundo, porque os indivduos e organizaes rea-
lidades seria a interveno estatal, atribuindo ao Estado gem aos incentivos por elas criados.
o papel de corretor das escolhas individuais por meio
A percepo de que o Direito pode ser uma ferra-
de medidas de incentivo para as boas escolhas e de de-
menta de incentivos no nova: o Direito Penal, por
sincentivo para as que resultassem em efeitos negativos
exemplo, parte do pressuposto de que, ao estabele-
(ou na reduo de bem-estar). Para Ronald Coase74, as
cer suas penas, elevam-se os custos da prtica de de-
vantagens supervenientes da regulao governamental
litos e, portanto, a incidncia de sua ocorrncia tende
estavam sendo superestimadas e nem sempre levariam a
a diminuir81. Por outro lado, outros ramos do Direito
soluo mais eficiente. O autor acreditava que as partes
destinam-se a estimular certos comportamentos para
envolvidas poderiam sozinhas e mediante livre nego-
que as pessoas o pratiquem, trazendo mais bem-estar
ciao chegar soluo mais adequada para lidar com
sociedade como um todo. A anlise econmica do
as externalidades, desde que as transaes ocorressem
sem custos, os direitos das partes estivessem bem defi-
nidos e os resultados das aes judiciais pudessem ser cia Carla Pereira; KLEIN, Vincius (Coord.). O que anlise
previstos com facilidade75. econmica do Direito: uma introduo. Belo Horizonte: Frum,
2011. p. 71
Com base nesse artigo - que se tornou um dos mais 77 KLEIN, Vincius. Teorema de Coase. In: RIBEIRO, Mr-
citados de todos os tempos tanto no Direito quanto na cia Carla Pereira; KLEIN, Vincius (Coord.). O que anlise
econmica do Direito: uma introduo. Belo Horizonte: Frum,
economia76 - difundiu-se o chamado Teorema de Coase, 2011. p. 71
78 NORTH, Douglass C. Institutions, institutional change
72 COASE, Ronald. O problema do custo social. The Latin and economic performance. New York: Cambridge University
American and Caribbean Journal of Legal Studies, v. 13, n. 1, Press, 1990. p. 12.
article 9, 2008. 79 NORTH, Douglass C. Economic Performance through Time.
73 PIGOU, Arthur Cecil. The Economics of Welfare. Londres: American Economic Review. American Economic Association, v.
Macmillan and CO. Limited, 1932. 84, n. 3, p. 359-368, jun. 1994. p. 360.
74 COASE, Ronald. O problema do custo social. The Latin 80 SALAMA, Bruno Meyerhof. Sete enigmas do desenvolvimen-
American and Caribbean Journal of Legal Studies, v. 13, n. 1, to em Douglas North. In: VIEIRA, Oscar Vilhena; DIMOULIS,
article 9, 2008. p. 15. Dimitri. (Org.). Estado de direito e o Desafio do Desenvolvi-
75 COASE, Ronald. O problema do custo social. The Latin mento. So Paulo: Saraiva, 2011. p. 45.
American and Caribbean Journal of Legal Studies, v. 13, n. 1, 81 POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. Economic Foundations
article 9, 2008. of International Law. Cambridge: Harvard University Press, 2013,
76 KLEIN, Vincius. Teorema de Coase. In: RIBEIRO, Mr- p. 18.
273
Direito permite ponderar quais as condutas que esto notrio, tambm, que os incentivos ao cumpri-
sendo induzidas por uma determinada norma bem mento estabelecidos pelo Direito Internacional so
como auxilia o Direito a atuar, ao mesmo tempo, como propositadamente maiores em alguns casos do que em
um instrumento de estmulo a realizao de transaes outros. Tome-se como exemplo a faculdade conferida
benficas e de mitigao das aes prejudiciais82. por certos instrumentos internacionais para que atores
privados (indivduos ou empresas) acionem diretamente
Conceber o Direito Internacional como uma estru-
os instrumentos de soluo de controvrsias, alegando
tura de incentivos til, em primeiro lugar, porque as
o descumprimento de regras de direito material interna-
regras de Direito Internacional vinculam os seus pr-
cional. Na seara dos Direitos Humanos, apenas a Con-
prios formuladores ou seja, os Estados signatrios de
veno Europeia de Direitos Humanos estabelece esta
um tratado, ao mesmo tempo em que elaboram suas
possibilidade de modo pleno84. Por outro lado, quase
regras, tambm estipulam a estrutura de incentivos que
todos os mais de 3.000 acordos bilaterais de investimen-
culmina em sua observncia ou seu descumprimento.
tos existentes no mundo conferem ao investidor o direi-
de se notar, portanto, que a estrutura de incentivos que
to de processar o Estado receptor do investimento em
emerge a partir das regras de Direito Internacional se
foros arbitrais internacionais por violaes a regras de
assemelha soluo proposta por Coase ao problema
proteo da propriedade85. A razo para esta diferena
das externalidades: os agentes transacionam livremen-
tambm pode ser compreendida em funo da estrutura
te entre si para chegar a um consenso sobre a melhor
de incentivos que os acordos estabelecem.
forma de lidar com as condutas de uns Estados que
direta ou indiretamente afetam outros. Os acordos de investimento so quase que exclu-
sivamente bilaterais e a histria desse ramo do Di-
Tendo em vista os elevados custos de transao em
reito demonstrou enorme dificuldade nas negociaes
uma disputa internacional, a definio prvia desta es-
multilaterais sobre a matria. Os Tratados de Direitos
trutura de incentivos uma das razes pelas quais os
Humanos, por sua vez, so quase sempre multilaterais
Estados se envolvem em negociaes internacionais.
e com aspirao universal86. A criao de uma estrutura
Ao considerarem descumprir um tratado firmado, os
muito rgida para proteo dos direitos humanos pode-
pases tero que ponderar sobre os custos envolvidos
ria ser um desincentivo ampla adeso ao tratado, o que
nas punies que eles mesmos estipularam no instru-
seria um objetivo preliminar deste ramo do Direito In-
mento firmado, nas retaliaes permitidas pelo Direito
ternacional: como ainda existem discordncias culturais
Internacional e, ainda, no prejuzo reputacional incor-
acerca de quais os direitos humanos efetivamente de-
rido pela quebra de uma estrutura de cooperao o
vem ser garantidos, antes de demandar o cumprimento,
que pode prejudicar a capacidade dos pases de realizar
conveniente que o maior nmero de pases concorde
novas iniciativas de cooperao que lhe seriam teis no
com os princpios de Direitos Humanos elencados nos
futuro. Tais situaes emergem como desincentivos
instrumentos internacionais. Em outras palavras, para
ruptura do acordo firmado. No obstante, importante
esse ramo do Direito Internacional, conseguir adeso
compreender que a existncia da regra de Direito In-
universal aos seus postulados o objetivo prioritrio e,
ternacional apenas um dos muitos incentivos que um
diante disto, punies muito altas para suas violaes
Estado possui para agir de uma forma determinada e
a escolha dos Estados depender de vrios fatores (alm
84 Sobre o peticionamento individual s Cortes Regionais de
do Direito Internacional). Em alguns casos, como bem Direitos Humanos, sugere-se a leitura de: GONTIJO, Andr Pires.
salientou Andrew Guzman83, o Direito Internacional Os caminhos fragmentados da proteo humana: o peticionamento
serve apenas como um pequeno incentivo para a ado- individual, o conceito de vtima e o amicus curiae como indicadores
do acesso aos sistemas interamericano e europeu de proteo dos
o de um determinado comportamento. direitos humanos. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9,
n. 4, 2012, p. 7-25
85 Sobre os acordos bilaterais de investimentos estrangeiros, sug-
82 SHAPIRO, Mrio Gomes. Repensando a relao entre Estado ere-se a leitura de: MONEBHURRUN, Nitish. Crnicas do Direito
e Direito: os limites do paradigma Rule of Law e a relevncia das Internacional dos Investimentos. Revista de Direito Internacion-
alternativas institucionais. In: VIEIRA, Oscar Vilhena; DIMOULIS, al, Braslia, v. 11, n.1, 2014, p. 10-18; MONEBHURRUN, Nitish.
Dimitri. Estado de Direito e o desafio do Desenvolvimento. So Crnicas do Direito Internacional dos Investimentos. Revista de
Paulo: Saraiva, 2011, p. 225. Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 1, 2015, p. 32-36
83 GUZMAN, Andrew T. How international law works: a ra- 86 GUZMAN, Andrew T. How international law works: a ra-
tional choice theory. Oxford: Oxford University Press, 2008. p. 15 tional choice theory. Oxford: Oxford University Press, 2008. p. 157
274
poderiam servir como desincentivo adeso a tais ins- cional pode servir tanto para incentivar seus prprios
trumentos razo pela qual so evitadas. formuladores a agirem em uma direo determinada
quanto para a criao de uma estrutura de incentivos
No por acaso, o sistema europeu de Direitos Hu-
que impulsione a conduta de terceiras partes, com vis-
manos o mais avanado na possibilidade de reclama-
tas obteno de benefcios pelos Estados signatrios.
es diretas por indivduos. As democracias europeias j
Compreender quais os incentivos criados por uma regra
cumprem, de modo geral, muito mais efetivamente com
de Direito Internacional , portanto, mais um dos be-
as obrigaes previstas nas Convenes de Direitos Hu-
nefcios da aplicao do mtodo da AED disciplina.
manos, no incorporando obrigaes muito maiores do
que aquelas que j fazem parte de sua estrutura jurdica
interna quando aderem a estes acordos. Os postulados
defendidos como Direitos Humanos j esto arraigados 5. Eficincia econmica e rompimento dos
em seus sistemas jurdicos internos e em seu arcabou- tratados internacionais
o moral e cultural. Por isso, podem avanar um pouco
mais ao estabelecer um meio de soluo de controvr- Nos contextos em que a interao dos agentes livre
sias mais estruturado, permitindo reclamaes indivi- ou seja, em um contexto de mercado (como, confor-
duais. me j se destacou, o cenrio internacional) , a AED
As negociaes do Direito Internacional dos Inves- pressupe que os agentes transacionaro entre si at
timentos Estrangeiros englobam, por outro lado, me- que os custos de cada troca se igualem aos benefcios
nos Estados, o que lhes permitiria, em tese, pensar em auferidos, hiptese na qual h uma situao de equil-
uma estrutura mais apropriada s idiossincrasias de cada brio, em que todos os desperdcios envolvidos na troca
relao. Alm disso, seu enfoque protetivo recai basica- foram eliminados. Diz-se que, quando o equilbrio foi
mente sobre as noes de direito de propriedade que alcanado, est-se diante de um resultado eficiente, con-
se tornaram bastante aceitas internacionalmente, espe- forme o critrio chamado de timo de Pareto88.
cialmente aps a derrocada do comunismo. Alm disso, O timo de Pareto no foi inicialmente desenvolvi-
h incentivos para que os pases concordem com um do para enfocar as instituies, mas sim a distribuio
grau mais elevado de proteo ao investidor internacio- de recursos em sistemas produtivos89. Assim, uma de-
nal: ao protegerem a propriedade estrangeira e os ativos terminada forma de organizar a produo seria conside-
dos investidores, os Estados esperam criar uma estru- rada eficiente quando no fosse possvel produzir mais
tura de proteo tal que induza o comportamento dos de um determinado bem sem produzir menos de outro
investidores internacionais tambm, estimulando-os a bem. Aplicando essa mesma frmula s instituies,
investir. Em verdade, os Acordos bilaterais de Proteo tem-se que uma determinada configurao ser con-
e Promoo Recproca de investimentos estrangeiros s siderada eficiente quando no for possvel modific-la
existem em razo da crena disseminada entre os pa- para melhorar a condio de algumas pessoas sem que,
ses em desenvolvimento de que assinar esses acordos para isso, outras pessoas fiquem em uma situao pior90.
um incentivo para o recebimento de capital estrangeiro
em seu territrio87. Caso tais regras fossem transpostas Ocorre que, para que o critrio paretiano de eficincia
ao cenrio multilateral, se perderia a sensao de cria- pudesse ser atingido, a capacidade de negociao das par-
o de uma vantagem comparativa ao assinar acordos tes deveria ser ilimitada: ou seja, as partes conseguiriam ne-
de investimento. Isso explica porque o multilateralismo gociar de forma perfeita, prevendo todas as contingncias
foi uma estratgia fracassada neste mbito do Direito
Internacional. 88 O timo de Pareto assim chamado porque o critrio de
O que se nota, portanto, que o Direito Interna- eficincia econmica defendido por Vilfredo Pareto em seu livro
Manual de Economia Politica. (Cf. DOMINGUES, Victor Hugo.
timo de Pareto. In: RIBEIRO, Mrcia Carla Pereira; KLEIN,
87 Sobre a deciso dos pases assinarem acordos bilaterais de in- Vincius (Coord.). O que anlise econmica do Direito: uma
vestimento, ver em GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties introduo. Belo Horizonte: Editora Frum, 2011. p. 40).
that hurt them: explaining the popularity of bilateral investment 89 RAWLS, John. A Theory of Justice. Cambridge: Harvard
treaties. Virginia Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. College, 1999. p. 66.
639-688, 1998. Disponvel em: http://papers.ssrn.com/sol3/pa- 90 RAWLS, John. A Theory of Justice. Cambridge: Harvard
pers.cfm?abstract_id=2176003. Acesso em: 4 nov. 2014. College, 1999. p. 66.
275
possveis e sem que houvesse a possibilidade de circunstn- dos contratos e que tambm pode ser transposta para
cias imprevisveis alterarem o combinado. Naturalmente, o Direito Internacional. O rompimento eficiente ocor-
no este o cenrio das negociaes internacionais. Isto faz re quando as circunstncias fazem com que os ganhos
com que os Tratados Internacionais precisem ter uma fle- de se romper um acordo sejam maiores do que os de
xibilidade mnima para que possa ser ajustados uma even- cumpri-lo e relaciona-se intimamente com os conceitos
tual mudana de circunstncias. Por outro lado, flexibilidade de eficincia de Pareto e de Kaldor Hicks.
demais pode levar a um enfraquecimento das obrigaes
Pela lgica paretiana, a eficincia seria atingida no
assumidas razo pela qual um adequado equilbrio precisa
momento exato de equilbrio em que todas as aes a
ser encontrado91.
serem tomadas no incrementam a condio dos agen-
Ademais, pelo critrio paretiano de eficincia, h tes sem prejudicar os demais94. O critrio de Kaldor
uma grande dificuldade para a propositura de mudanas Hicks flexibiliza tal situao ao afirmar que, quando os
(legislativas ou de polticas pblicas, por exemplo), j ganhos gerais forem superiores, a parte que ganha mais
que dificilmente estas mudanas so neutras - e sempre deve compensar o perdedor de modo a manter a efi-
haver perdedores ou vencedores. Assim, o critrio de cincia. Aplicando o critrio ao rompimento eficiente
Pareto, quando aplicado ao Direito, precisa ser comple- dos tratados internacionais, tem-se que seria possvel
mentado por outra mtrica da eficincia, o chamado cri- aos pases violarem acordos firmados desde que as ou-
trio de Kaldor-Hicks, que defende que haver eficincia tras partes fossem compensadas pelo prejuzo sofrido.
nas trocas econmicas ainda que haja vencedores e per- Ao admiti-lo, os Tratados Internacionais adquiririam a
dedores desde que os primeiros possam compensar necessria flexibilidade quanto mudanas de circuns-
os segundos92. tncias, em razo da supramencionada dificuldade para
a elaborao de Tratados com a garantia da eficincia
Em outras palavras, um Tratado ser eficiente quan-
paretiana. Essa ideia parte do pressuposto de que um
do os vencedores ganham mais do que os perdedores
Tratado Internacional no sacrossanto, e s deve ser
perdem. Mesmo o critrio de Kaldor-Hicks no est isen-
cumprido quando o seu cumprimento o caminho mais
to de crticas, mormente no tocante as consideraes de
benfico a todas as partes envolvidas.
justia, por vezes ignoradas na anlise da eficincia. De
fato, no h qualquer garantia de que situaes consi- A possibilidade de aplicao do rompimento eficien-
deradas eficientes sero, tambm, justas. No obstante, te ao Direito Internacional no , contudo, aceita sem
a ineficincia sempre gera injustia93, o que justifica a ressalvas. De modo geral, tem-se que autores fundados
preocupao em elimin-la com o auxlio da AED. na perspectiva voluntarista tendem a aceit-lo, ao passo
que os tericos de inspirao jusnaturalista so muito
Em outras palavras, se algum pode melhorar sua
resistentes a aplic-lo. Joost Pauwelyn95 comparou es-
situao sem piorar a situao de ningum, deve poder
sas duas perspectivas, percebendo uma prevalncia dos
faz-lo e o Direito deve criar mecanismos para isso.
juristas da primeira corrente entre os norte-americanos
Diretamente relacionado a esse debate, est a teoria do
(razo pela qual rotulou a corrente de voluntarismo
rompimento eficiente, presente na anlise econmica
americano) e da segunda corrente entre os europeus
(intitulando o pensamento de absolutismo Europeu).
91 AAKEN, Anne Van. International Investment Law and Ra- Em seu trabalho, o autor classificou as regras de Direito
tionalist Contract Theory. Disponvel em: http://iilj.org/courses/
documents/2009Colloquium.Session2.Aaken.pdf Acesso em 26 de Internacional conforme um trabalho clssico da AED
dezembro de 2015. formulado por Guido Calabresi e Douglas Melamed96,
92 SALAMA, Bruno Meyerhof. O que pesquisa em Direito
e Economia? Cadernos Direito GV, v. 5, n. 2, mar. 2008. Dis-
ponvel em: http://bibliotecadigital.fgv.br/dspace/bitstream/han- 94 DOMINGUES, Victor Hugo. timo de Pareto. In: RIBEIRO,
dle/10438/2811/caderno%2520direito%252022.pdf ?sequence=1. Mrcia Carla Pereira; KLEIN, Vincius (Coord.). O que anlise
Acesso em: 22 out. 2014. p. 24. econmica do Direito: uma introduo. Belo Horizonte: Editora
93 As situaes que so Pareto-ineficientes necessariamente sero Frum, 2011. p. 40.
tambm injustas, j que se algum pode melhorar sua situao sem 95 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international
prejudicar ningum, deve poder faz-lo. Ver em: GICO JR., Ivo. Me- law: navigating between European Absolutism and American vol-
todologia e Epistemologia da Anlise Econmica do Direito. Eco- untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008. p. 32.
nomic Analysis of Law Review, v. 1, n. 1, p. 7-33, jan./jun.2010. 96 CALABRESI, Guido; MELAMED, A. Douglas. Property
Disponvel em: http://portalrevistas.ucb.br/index.php/EALR/ar- Rules, Liability Rules and Inalienability: One View of the Ca-
ticle/view/1460/1110. Acesso em: 21 out. 2014. p. 23 thedral (1972). Faculty Scholarship Series, Paper 1983. Dis-
276
que categorizaram as diferentes formas de assegurar De modo geral, porm, pode-se dizer que nem o
direitos97 pelo Estado. Existiriam assim direitos inalie- voluntarismo americano, nem o absolutismo europeu
nveis (que no podem ser livremente transacionados), so capazes de explicar o Direito Internacional como
direitos de propriedade (os quais podem ser negociados um todo. H normas com diferentes graus de obriga-
e transacionados, desde que com o consentimento do toriedade no Direito Internacional contemporneo e,
proprietrio) e regras de responsabilidade ou liability (na portanto, a teoria do rompimento eficiente no pode ser
qual o direito pode ser apropriado por qualquer pessoa, aplicada de modo despreocupado em toda a disciplina.
desde que se disponha a indenizar o anterior titular do
De fato, ao categorizar as normas de Direito Inter-
direito, ora desapropriado)98.
nacional em funo de sua obrigatoriedade, Pauwelyn101
Na perspectiva europeia, todo o Direito Internacio- afirma que, em geral, as obrigaes de Direito Inter-
nal seria composto por regras de direito inalienveis nacional no podem ser consideradas inalienveis: os
o que se coaduna com a prpria origem da disciplina, Estados negociam os tratados que assinam e, portanto,
no pensamento de Hugo Grotius, para quem o Direito transacionam sobre os direitos que tais instrumentos
Internacional correspondia ao direito natural99. O vo- preveem. Mesmo aps a celebrao dos tratados, os
luntarismo americano, por sua vez, convencido da pers- acordos no so escritos em pedra e podem ser altera-
pectiva da escolha racional dos estados em formarem dos, renegociados, ou denunciados. A exceo seriam as
o Direito Internacional, levaria crena de que o seu chamadas normas de jus cogens, definidas pela Conven-
cumprimento ocorreria apenas e to somente quan- o de Viena como uma norma aceita e reconhecida
do fosse esta a melhor estratgia, aps uma anlise de pela comunidade internacional dos Estados como um
custo-benefcio feita pelos Estados. Dessa forma, as todo, como norma da qual nenhuma derrogao per-
normas de Direito Internacional seriam apenas e to mitida e que s pode ser modificada por norma ulterior
somente regras de liability. de Direito Internacional geral da mesma natureza102.
Tais normas poderiam ser classificadas como inalien-
Assim, enquanto para os autores baseados no abso-
veis e, portanto, insuscetveis de serem descumpridas de
lutismo europeu, as consideraes sobre o rompimento
modo justificado, nem mesmo sob supostas alegaes
eficiente seriam tidas como imorais, para os voluntaris-
de eficincia. No obstante, elas tambm podem ser
tas americanos, o rompimento eficiente seria no ape-
modificadas por normas posteriores da mesma nature-
nas plenamente admitido, como tambm recomendvel,
za, o que, apesar de dificultar, no elimina por completo
j que aumentaria o bem-estar de todos sem deixar nin-
a possibilidade de serem objeto de transaes.
gum em uma situao pior100.
Por outro lado, a Conveno de Viena tambm pre-
ponvel em: http://digitalcommons.law.yale.edu/cgi/viewcontent. v expressamente o princpio do pacta sunt servanda, ao
cgi?article=3043&context=fss_papers. Acesso em: 15 nov. 2014. estabelecer, em seu artigo 26, que todo tratado em vi-
97 Os autores usam a expresso entitlements ao invs da ex- gor obriga as partes e deve ser cumprido por elas de
presso rights, uma vez que o objetivo da anlise era o de discernir
diferentes tipos de direitos baseados na proteo concedida pelo Es-
boa f 103. Isso faz com que Pauwelyn104 sustente que a
tado. A diferenciao entre os termos, contudo, se perde na traduo
para o portugus.
98 Em relao aos direitos considerados inalienveis ou protegi- law: navigating between European Absolutism and American vol-
dos por regras de responsabilidade, exige-se uma maior interveno untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008. p. 36.
estatal (seja na defesa destes direitos que no podem ser transacio- 101 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international
nados nem mesmo com a autorizao de seus titulares, seja para law: navigating between European Absolutism and American vol-
determinar montantes indenizatrios apropriados para os direitos untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008, p. 86
assegurados apenas por regras de responsabilidade), ao passo que os 102 Artigo 53 - BRASIL. Planalto. Decreto n 7.030, de 14 de
direitos de propriedade admitem a livre-transao. (CALABRESI, dezembro de 2009. Braslia, 14 de dezembro de 2009. Disponvel
Guido; MELAMED, A. Douglas. Property Rules, Liability Rules and em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/
Inalienability: One View of the Cathedral (1972). Faculty Schol- Decreto/D7030.htm. Acesso em: 17 nov. 2014
arship Series, Paper 1983. Disponvel em: http://digitalcommons. 103 Artigo 26 - BRASIL. Planalto. Decreto n 7.030, de 14 de
law.yale.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=3043&context=fss_pa- dezembro de 2009. Braslia, 14 de dezembro de 2009. Disponvel
pers. Acesso em: 15 nov. 2014, passim). em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/
99 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international Decreto/D7030.htm. Acesso em: 17 nov. 2014
law: navigating between European Absolutism and American vol- 104 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international
untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008. p. 32. law: navigating between European Absolutism and American vol-
100 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008, p. 88
277
maior parte dos direitos consagrados pelo Direito Inter- De fato, Pauwelyn conclui que o Direito Interna-
nacional possuem a caracterstica de direitos de proprie- cional dos Investimentos Estrangeiros um dos raros
dade e da mesma forma que ningum pode se apro- sub-ramos do Direito Internacional a utilizar das regras
priar de uma casa sem a permisso de seu proprietrio, de liability106, admitindo, portanto, a aplicao da teoria
um direito assegurado internacionalmente depende da do rompimento eficiente. Em verdade, de se registrar
concordncia de seu proprietrio para que possa ser que o rompimento eficiente de um acordo composto
mitigado. por regras de liability no , propriamente dito, um rom-
pimento do acordo. Joost Pauwelyn107 bem esclareceu
Dessa forma, no seria permitido o descumprimen-
essa impreciso terminolgica, ao afirmar que, dentro
to de uma obrigao internacional sob uma alegao de
de um sistema de regras de liability -, a ao daquele que
eficincia: seria necessrio o consentimento da outra
opta por violar o comportamento previsto pagando a
parte ou uma renegociao do tratado para que o des-
indenizao correspondente no , efetivamente, uma
cumprimento fosse lcito. Tanto assim que a Interna-
ruptura do pacta sunt servanda. Em realidade, o prprio
tional Law Comission, em seus artigos sobre a responsa-
acordo faculta as partes escolherem entre seguirem a
bilidade dos Estados pelo descumprimento do Direito
conduta prevista (por exemplo, no expropriar) ou pa-
Internacional, j sustentou que a obrigao prioritria
gar a indenizao correspondente (que, no caso dos
de um Estado ao descumprir uma regra de Direito In-
acordos de investimentos, deve ser pronta, adequada e
ternacional a de reestabelecer a situao anterior (e
efetiva).
no de compensar a parte prejudicada)105. Tome-se
como exemplo a invaso da embaixada estadunidense Dessa forma, os acordos bilaterais de investimento
no Ir em 1979: no era suficiente que o governo ira- garantiriam a eficincia na medida em que permitiriam
niano oferecesse uma compensao financeira pela rup- que os pases administrassem os investimentos estran-
tura de obrigaes de Direito Internacional no tocante geiros de forma livre desde que indenizando os inves-
inviolabilidade diplomtica; era preciso que os refns tidores quando adotassem medidas que lhes so desfa-
fossem libertados e o prdio, bem como seus documen- vorveis. O critrio paretiano seria atendido, adotando
tos, devolvidos aos Estados Unidos. o sistema de compensao de Kaldor-Hicks.
Assim, em geral, uma norma de Direito Interna- Essa constatao, contudo, no permite concluir que
cional deve ser cumprida ou renegociada. Ao mesmo o simples fato dos acordos bilaterais de investimento
tempo em que suas obrigaes no foram cravadas em preverem expressamente as possibilidades da violao
pedra e no so imutveis, tampouco h espao para de suas regras mediante compensao suficiente para
que um descumprimento unilateral, ainda que compen- garantir eficincia ao sistema de proteo dos investido-
sado, seja considerado lcito. No obstante, h um ramo res internacionais. Em primeiro lugar, os acordos for-
do Direito Internacional contemporneo que parece mados por meio de regras de liability exigem que uma
ser uma exceo, composto quase que exclusivamente corte estabelea os montantes indenizatrios devidos,
por normas de liability e, portanto, contemplando ple- para assegurar que a compensao seja adequada. Esta
namente a tese voluntarista: o Direito Internacional dos avaliao, porm, pode no ocorrer de modo adequado.
Investimentos Estrangeiros. Segundo Pauwelyn108, as cortes podem errar no mon-
tante indenizatrio tanto para mais quanto para menos:
105 O artigo 35 do modelo elaborado pela ILC sustenta que Um
Estado responsvel pela violao de uma obrigao internacional 106 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international
obrigado a restituio, isto , reestabelecer a situao que existia law: navigating between European Absolutism and American vol-
antes de seu ato ilcito ter sido praticado, considerando qu a resti- untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008, p. 114
tuio: a) no materialmente impossvel; b) no envolve um fardo 107 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international
desproporcional em razo da escolha pela restituio e no pela law: navigating between European Absolutism and American vol-
compensao. (Article 35. Restitution. A State responsible for an untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008, p. 10.
internationally wrongful act is under an obligation to make restitu- 108 Under-compensation does not fully compensate the victim,
tion, that is, to re-establish the situation which existed beore the thereby making the transfer Pareto undesirable and potentially over-
wrongful act was committed, provided and to the extent that restitu- all inefficient; over-compensation pays the victim more than she is
tion: a) is not materially impossible; b) does not involve a burden harmed and is said to deter efficient breach. (PAUWELYN, Joost.
out of all proportion to the benefit deriving from restitution instead Optimal protection of international law: navigating between Eu-
of compensation). http://legal.un.org/ilc/texts/instruments/eng- ropean Absolutism and American voluntarism. Cambridge: Cam-
lish/commentaries/9_6_2001.pdf bridge University Press, 2008, p. 63-64).
278
[...] a compensao a menor no ressarce totalmente casos, a eficincia paretiana no atingida, razo pela
a vtima, fazendo com que a troca seja indesejvel
qual sua aplicao merece ressalvas.
sob a perspectiva de Pareto e potencialmente
ineficiente; a compensao excessiva, por outro
lado, concede a vtima mais do que ela sofreu e
pode desestimular o rompimento eficiente.
6. Ressalvas eficincia econmica: consi-
No que tange ao Direito Internacional dos Investi-
deraes sobre justia na anlise econmica
mentos Estrangeiros, existem diversas crticas quanto
confiabilidade do sistema de soluo de controvrsias do direito.
existente, sobretudo quando se fala do ICSID (Interna-
tional Centre of Settlement of Investment Disputes), sistema Como j se viu, no so todas as normas de Direi-
erigido pelo Banco Mundial para solucionar as disputas to Internacional que comportam a anlise da eficincia.
entre os investidores e os Estados109. Montantes excessi- Mesmo no que diz respeito ao Direito Internacional
vos de indenizao desestimulam a escolha dos Estados dos Investimentos Estrangeiros que, como se viu,
pelo rompimento eficiente o que resulta em uma situa- um dos raros ramos compostos por regras de liability ,
o indesejada no tocante a maximizao do bem estar pode-se dizer que h ressalvas prementes a serem feitas
coletivo (o Estado deixa de adotar uma medida de in- sobre a utilizao do critrio paretiano de eficincia.
teresse pblico pelo receio da excessiva indenizao)110. Note-se, em um primeiro momento, que existem
Indenizaes insuficientes no compensam a empresa muitas situaes que podem ser consideradas como
lesada e, portanto, no so capazes de fazer cumprir timos de Pareto de tal forma que h diferentes
o objetivo maior dos acordos, que o de proteger os formas de alocar direitos e deveres em acordos interna-
investidores. cionais que podem ser consideradas eficientes. O ti-
A assimetria de poder , tambm, uma questo im- mo de Pareto neutro quanto a distribuio inicial de
portante quando se discutem as regras de liability no recursos, de tal forma que um estado pode estar no
Direito Internacional: pases como os Estados Unidos timo de Pareto havendo algumas pessoas na misria
com todo seu poder econmico e militar so mui- extrema e outras nadando em luxo, desde que os mise-
to diferentes de pases como Bangladesh, por exemplo. rveis no possam melhorar suas condies sem reduzir
Utilizando-se do exemplo de Joost Pauwelin111, pode- o luxo dos ricos112.
-se dizer que um acordo entre estes dois pases seria No que diz respeito ao Direito Internacional, a postura
semelhante a um contrato privado entre a Microsoft e um paretiana insensvel ao atual estgio de distribuio de re-
indivduo vivendo abaixo da linha da pobreza. H um cursos mostra-se inaceitvel, uma vez que permite a per-
grande risco de que o rompimento eficiente funcione petuao de uma desigualdade que intolervel maior
apenas para o mais rico, que tem condies para pagar parte das pessoas que vivem nos pases de menor nvel de
as indenizaes. O mais pobre pode romper o Tratado desenvolvimento, ignora o fato de que muitas das vanta-
e no pagar a indenizao correspondente; ou abster- gens percebidas hoje pelas economias desenvolvidas tm
-se de romp-lo mesmo quando seria mais eficiente sua origem histrica em um perodo no qual as pessoas do
faz-lo por no poder arcar com as sanes. Nos dois Terceiro Mundo no tinham voz ativa na determinao dos
arranjos globais e, ainda, permite que poucos desfrutem de
109 Gus Van Harten o autor da principal crtica, afirmando que
muito mais recursos do que o necessrio para incrementar
o sistema de soluo de controvrsias geraria incentivos para de- a produtividade global, ao passo que muitos, por outro lado,
cises pr-investidor. Neste sentido, ver em: HARTEN, Gus Van. so privados do essencial113.
Investment Treaty Arbitration and Public Law. Oxford: Oxford
University Press, 2007. O grande problema que o critrio de Pareto par-
110 MARRELLA, Fabrizio. MARBOE, Irmgard. Effi- te de assunes utilitaristas, sem preocupaes distri-
cient Breach and Economic Analysis of International Invest-
ment Law. Transnational Dispute Management. v. 4, i.6, No-
butivas114, o que faz com que por si s no possa ser
vember, 2007. Disponvel em: https://arca.unive.it/retrieve/
handle/10278/33386/19852/econ%20an%20IEL%20marrella- 112 SEN, Amartya. Sobre tica e Economia. Traduo de
marboetv4-6-article14.pdf Acesso em 26 de dezembro de 2015. Laura Teixeira Motta. So Paulo: Companhia das Letras, 1999. p. 33.
111 PAUWELYN, Joost. Optimal protection of international 113 FRANCK, Thomas M. Fairness in International Law and
law: navigating between European Absolutism and American vol- Institutions. New York: Oxford University Press, 1995. p. 20.
untarism. Cambridge: Cambridge University Press, 2008, p. 71. 114 SEN, Amartya. Sobre tica e Economia. Traduo de
279
considerado um critrio razovel para a anlise das ins- forem). Em outras palavras, percebem que a adeso a
tituies jurdicas. De fato, extremamente necessrio compromissos de carter internacional a estratgia
determinar se possvel que uma parte melhore sua si- que maximiza seus interesses.
tuao sem prejudicar as demais, mas quando se conclui
Essa maximizao de interesses decorre, sobretudo,
que o equilbrio j est em curso, preciso completar a
da percepo de que os Tratados Internacionais so ins-
anlise com algo mais. A eficincia no encerra os de-
tituies criadas pelos prprios Estados que alte-
bates sobre a pertinncia de determinadas regras jurdi-
ram a estrutura de incentivos dos agentes que atuam na
cas que precisam, tambm, levar em considerao as
arena internacional. Assim, os Estados podem aderir a
urgentes questes relativas justia e equidade.
compromissos de carter internacional porque preten-
No obstante, como bem afirmou Guido Calabresi dem estimular os demais pases a agirem nos termos
muito mais fcil descrever instncias de injustia do do acordo, ou porque pretendem criar regras que es-
que exemplos de justia e ns estamos muito mais timulem terceiras partes (indivduos ou empresas, por
certos de que um processo em particular ou seus resul- exemplo) a adotarem comportamentos determinados.
tados so injustos do que alguns arranjos particulares
Por fim, a teoria econmica defende que os Esta-
so justos em um sentido positivo115. Assim, quando
dos transacionaro entre si at que ningum mais possa
empregado o mtodo econmico, a anlise da justia
melhorar sua situao sem prejudicar a de outro agen-
de determinados arranjos deve complementar a anlise,
te situao esta conhecida como timo de Pareto.
servindo como um meio de veto para estruturas inter-
Esse critrio serve de estmulo s negociaes interna-
nacionais injustas, apesar de eficientes.
cionais e ainda sustenta que alguns arranjos podem
ser quebrados em prol da eficincia. Muito embora essa
perspectiva no merea acolhida em todos os ramos do
7. Consideraes finais Direito Internacional, funciona perfeitamente para ex-
plicar o funcionamento especfico do Direito Interna-
O Direto Internacional Pblico um ramo do Direi- cional dos Investimentos Estrangeiros, por exemplo, no
to peculiar: diante da inexistncia de um governo mundial, qual a ruptura de um padro de proteo (por exemplo,
suas decises so tomadas em um contexto mercadolgico a expropriao) no proibida per se, mas exige-se, ape-
ou seja, mediante a livre transao de seus agentes (em nas, o pagamento de indenizao.
especial, Estados Soberanos). Justamente por isto, a AED Por fim, nota-se que a AED no deve se imiscuir de
pode contribuir para identificar as razes para escolha dos preocupaes com a justia das instituies internacio-
Estados, os incentivos por ela criados e a eficincia dos ar- nais. Porm, identificar se uma dada situao justa
ranjos formados pelas partes que, conjuntamente, estabele- tarefa difcil e demasiadamente subjetiva. Assim, o que
cem uma estrutura de cooperao. se sugere que a injustia muito mais facilmente iden-
A primeira contribuio da AED ao Direito Interna- tificvel - seja empregada como ferramenta de veto para
cional a de fornecer uma explicao para o seu funcio- estruturas internacionais que, apesar de eficientes, no
namento, a despeito da inexistncia de uma autoridade podem ser toleradas.
central para forar o seu cumprimento: a teoria da es- Dessa forma, o presente artigo teve como objetivo
colha racional fornece uma resposta factvel para a de- demonstrar como os pressupostos da AED podem ser
ciso dos Estados de engajarem-se em negociaes in- utilizados para anlise de institutos de Direito Interna-
ternacionais e assinarem acordos internacionais. Eles o cional. No se pretende ter esgotado a temtica, mas
fazem porque entendem que, ao faz-lo, renem maio- apenas elucidado alguns dos componentes do mtodo
res condies de atingir seus objetivos (seja eles quais econmico com especial nfase sua aplicabilidade no
Direito Internacional, em razo do silncio sobre a te-
Laura Teixeira Motta. So Paulo: Companhia das Letras, 1999. p. 35. mtica nas pesquisas brasileiras. Espera-se, com isso,
115 It is much easier to describe instances of injustice than ex-
amples of justice. We are much surer that particular processes or
inspirar novas e mais profundas anlises que discorram
results are unfair than that particular arrangements are just in some sobre sub-ramos ou institutos especficos da disciplina
positive sense (CALABRESI, Guido. The cost of accidents: a com a ajuda dos postulados econmicos.
legal and economic analysis. New Haven; London: Yale University
Press, 1970. p. 25, traduo livre).
280
Referncias teo dos direitos humanos. Revista de Direito Inter-
nacional, Braslia, v. 9, n. 4, 2012, p. 7-25
AAKEN, Anne Van. International Investment Law GUZMAN, Andrew T. How international law wor-
and Rationalist Contract Theory. Disponvel em: ks: a rational choice theory. Oxford: Oxford University
http://iilj.org/courses/documents/2009Colloquium. Press, 2008.
Session2.Aaken.pdf Acesso em 26 de dezembro de
GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties that hurt
2015.
them: explaining the popularity of bilateral investment
BRASIL. Planalto. Decreto n 7.030, de 14 de dezem- treaties. Virginia Journal of International Law, v. 38,
bro de 2009. Braslia, 14 de dezembro de 2009. Di- n. 639, p. 639-688, 1998. Disponvel em: http://papers.
sponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2176003 Aces-
Ato2007-2010/2009/Decreto/D7030.htm Acesso em: so em: 4 nov. 2014.
17 nov. 2014
HART, Herbert L. A. O conceito de Direito. Tra-
CALABRESI, Guido. The cost of accidents: a legal duo de A. Ribeiro Mendes. 3. ed. Lisboa: Fundao
and economic analysis. New Haven; London: Yale Uni- Calaouste Gulbekian, 2001.
versity Press, 1970.
HENKIN, Louis apud KOH, Harold Hongiu. Why do
CASTRO, Thales. Teoria das relaes internacio- nations obey international law? Yale law school facul-
nais. Braslia: FUNAG, 2012 ty scholarship. Disponvel em: http://digitalcommins.
COASE, Ronald. The firm, the marked and the law. law.yale.edu/fss_papers/2101 Acesso em: 31 dez. 2014.
Chicago: The University of Chicago Press, 1988. KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. Traduo de
COSTA, Jos Augusto Fontoura. Do GATT OMC: a J. Cretella Jr. e Agnes Cretella. 9. ed. So Paulo: Revista
perspectiva neoliberal institucionalista. Universitas: Re- dos Tribunais, 2013.
laes Internacionais, Braslia, v. 9, n. 2, p. 25-53, jul./ KLEIN, Vincius. Posner a nica opo? In: RIBEI-
dez. 2011. Disponvel em: http://www.publicacoesaca- RO, Mrcia Carla Pereira; KLEIN, Vincius (Coord.). O
demicas.uniceub.br/index.php/relacoesinternacionais/ que anlise econmica do Direito: uma introduo.
article/view/1413 Acesso em: 19 dez. 2014 Belo Horizonte: Frum, 2011
DOMINGUES, Victor Hugo. timo de Pareto. In: KOH, Harold Hongiu. Why do nations obey inter-
RIBEIRO, Mrcia Carla Pereira; KLEIN, Vincius (Co- national law? Yale law school faculty scholarship.
ord.). O que anlise econmica do Direito: uma Disponvel em: http://digitalcommins.law.yale.edu/
introduo. Belo Horizonte: Editora Frum, 2011. fss_papers/2101Acesso em: 31 dez. 2014.
DUNOFF, Joffrey L.; TRACHTMAN, Joel P. Econo- MARCIANO, Alain; RAMELLO, Giovanni B. Con-
mic Analysis of International Law: An Invitation sent, Choice and Guido Calabresis heterodox econo-
and a Caveat. April 20, 1998. Disponvel em: http:// mic analysis of law. Law and Contemporary Pro-
papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=73688 blems, v. 77, n. 97, p. 97-116, 2014. Disponvel em:
Acesso em: 22 out. 2014. http://scholarship.law.duke.edu/cgi/viewcontent.
GICO JR., Ivo. Metodologia e Epistemologia da Anli- cgi?article=4400&context=lcp Acesso em: 15 nov.
se Econmica do Direito. Economic Analysis of Law 2014.
Review, v. 1, n. 1, p. 7-33, jan./jun. MARRELLA, Fabrizio. MARBOE, Irmgard. Efficient
GOLDSMITH, Jack; POSNER, Eric A. The Limits Breach and Economic Analysis of International In-
of International Law. New York: Oxford University vestment Law. Transnational Dispute Management.
Press. v. 4, i.6, November, 2007. Disponvel em: https://
arca.unive.it/retrieve/handle/10278/33386/19852/
GONTIJO, Andr Pires. Os caminhos fragmentados da econ%20an%20IEL%20marrella-marboetv4-6-arti-
proteo humana: o peticionamento individual, o con- cle14.pdf Acesso em 26 de dezembro de 2015.
ceito de vtima e o amicus curiae como indicadores do
acesso aos sistemas interamericano e europeu de pro- MONEBHURRUN, Nitish. Crnicas do Direito Inter-
nacional dos Investimentos. Revista de Direito Inter-
281
nacional, Braslia, v. 11, n.1, 2014, p. 10-18 v. 44, p. 68-78, jan. 1949. Disponvel em: http://www.
revistas.usp.br/rfdusp/article/view/66108/68718
MONEBHURRUN, Nitish. Crnicas do Direito Inter-
Acesso em: 29 out. 2014.
nacional dos Investimentos. Revista de Direito Inter-
nacional, Braslia, v. 12, n. 1, 2015, p. 32-36 REALE, Miguel. Lies Preliminares de Direito. 27.
ed. So Paulo: Saraiva, 2002.
NASSER, Salem Hikmat. Rule of law e Direito Inter-
nacional: uma nova aproximao. In: VIEIRA, Oscar SALAMA, Bruno Meyerhof. O que pesquisa em
Vilhena; DIMOULIS, Dimitri (Org.). Estado de Di- Direito e Economia? Cadernos Direito GV, v. 5, n.
reito e o Desafio do Desenvolvimento. So Paulo: 2, mar. 2008. Disponvel em: http://bibliotecadigi-
Saraiva, 2011. tal.fgv.br/dspace/bitstream/handle/10438/2811/
caderno%2520direito%252022.pdf ?sequence=1 Aces-
NORTH, Douglass C. Institutions, institutional
so em: 22 out. 2014.
change and economic performance. New York:
Cambridge University Press, 1990. SANDEL, Michael J. O que o dinheiro no compra:
os limites morais do mercado. Traduo de Clvis Mar-
NORTH, Douglass C. Economic Performance through
ques. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2013.
Time. American Economic Review. American Eco-
nomic Association, v. 84, n. 3, p. 359-368, jun. 1994. SANTOS, Alexandre Leite dos. O Direito Internacional
Pblico como jogo institucional. Economic Analysis
PAUWELYN, Joost. Optimal protection of interna-
of Law Review, v. 1, n. 2, p. 179-195, jul./dez. 2010.
tional law: navigating between European Absolu-
Disponvel em: http://portalrevistas.ucb.br/index.
tism and American voluntarism. Cambridge: Cam-
php/EALR/article/view/1%20EALR%20174/1%20
bridge University Press, 2008.
EALR%20174 Acesso em: 10 nov. 2014.
PEREIRA,Andr Gonalves e QUADROS, Fausto de.
SEN, Amartya. Sobre tica e Economia. Traduo de
Manual de Direito Internacional Pblico, 3a.ed.
Laura Teixeira Motta. So Paulo: Companhia das Letras,
Coimbra: Almedina, 1995.
1999. p. 9.
PINHEIRO FILHO, Francisco Renato Codevila. Teo-
SEN, Amartya. A ideia de justia. Traduo de Deni-
ria da agncia (problema agente-principal). In: RIBEI-
se Bottmann e Ricardo Doninelli Mendes. So Paulo:
RO, Mrcia Carla Pereira; KLEIN, Vincius (Coord.). O
Companhia das Letras, 2009.
que anlise econmica do Direito: uma introduo.
Belo Horizonte: Editora Frum, 2011. STEIN, Arthur. Why nations cooperate: circumstan-
ces and choice in international relations. New York:
POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. Economic
Cornell University Press, 1990.
Foundations of International Law. Cambridge: Har-
vard University Press, 2013. VERDROSS, Alfred. O fundamento do Direito Inter-
nacional. Revista de Direito Internacional, Braslia, v.
POSNER, Richard A. Economic Analysis of Law.
10, n. 2, 2013, p. 1-33.
9th edition. New York: Wolters Kluwe Law & Business,
2014. WILLIAMSON, Oliver. The Economic Institutions
of Capitalism Firms, Markets, Relational Contrac-
REALE, Miguel. As trs acepes fundamentais da pala-
tion. New York: The Free Press, 1985
vra Direito. Revista da Faculdade de Direito da USP,
282
Racionalidade econmica
e os acordos bilaterais de
investimento
Economic rationality on bilateral
investment treaties
Michele Alessandra Hastreiter
Lus Alexandre Carta Winter

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3599
Racionalidade econmica e os acordos
bilaterais de investimento*
Economic rationality on bilateral investment

treaties
Michele Alessandra Hastreiter**

Lus Alexandre Carta Winter***
Resumo
Este artigo analisa a deciso dos pases de celebrar acordos internacio-

nais de investimento sob o prisma da racionalidade econmica, com o obje-
tivo de mensurar a adequao da postura brasileira sobre o tema. Por meio
do mtodo dedutivo de abordagem e utilizando-se do ferramental terico
da Anlise Econmica do Direito (AED) e de referencial bibliogrfico, o
estudo conclui que a deciso racional dos estados de celebrarem acordos de
investimento no pode mais ser mensurada sob um paradigma dicotmico,
que ope, de um lado, pases desenvolvidos e exportadores de capital e, do
outro, pases em desenvolvimento e receptores do investimento externo.
Em um novo cenrio no qual a definio de pas investidor e pas receptor
de investimento torna-se mais nebulosa, a perspectiva racional autointeres-
sada pode demandar acordos de carter mais equilibrados do que aqueles
difundidos na dcada de 1990, sendo compatvel, portanto, com a tendncia
observada de reformulao das principais disposies desses acordos ca-
minho este que parece estar sendo trilhado pelo Brasil ao engajar-se recente-
mente em negociaes sobre o tema. Sustenta-se, assim, a possibilidade do
Brasil assumir a liderana no processo de reformulao das normas sobre a
matria no cenrio internacional.
Aprovado em 07/12/2015 Palavras-chave: Acordos bilaterais de investimento. Racionalidade
econmica. Anlise econmica do direito. Direito internacional do investi-
** Mestre em Direito pela Pontifcia Univer- mento estrangeiro. Teoria da escolha racional.
sidade Catlica do Paran. Professora de Di-
reito Internacional Pblico e Privado no Cen-
tro Universitrio Curitiba (UNICURITIBA).
Membro da Comisso de Direito Econmico
da Ordem dos Advogados do Brasil Seo Abstract
do Paran. Membro do Ncleo de Estudos
Avanados em Direito Internacional (NEADI)
This article examines the decision made by countries to conclude bilate-
da PUCPR. Advogada e Administradora Inter-
nacional de Negcios, graduada pela Pontifcia ral investment treaties through the prism of economic rationality, in order
Universidade Catlica do Paran e pela Univer- to measure the adequacy of the Brazilian position on the subject. Through
sidade Federal do Paran, respectivamente. E- deductive approach and using the theoretical tools of Economic Analysis of
mail: michele.hastreiter@gmail.com.
Law and bibliographic research, the study concludes that the rational deci-
*** Doutor pela USP. Professor do PPGD da sion of the states to conclude investment agreements can no longer be mea-
PUCPR. Professor titular da PUCPR; UNICU- sured in a dichotomous paradigm, opposing on the one hand, developed
RITIBA e da FAMEC. Coordenador do Ncleo
de Estudos Avanados em Direito Internac-
countries as capital exporters and on the other hand, developing countries as
ional (NEADI PUCPR). E-mail: luisalexan- recipients of foreign investment. In this new scenario, the rational and self-
drecartawinter@yahoo.com.br. -interested perspective can demand a more balanced agreement than those
HASTREITER, Michele Alessandra; WINTER, Lus Alexandre Carta. Racionalidade econmica e os acordos bilaterais de investimento. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 283-
broadcasted in the 1990s and is compatible, therefore, Direito Internacional do Investimento contemporneo4.
with the trend to recast the main provisions of these Alm disso, boa parte deles tambm estabelece um con-
agreements a path that seems to be the one that Brazil sentimento arbitral genrico por parte dos pases sig-
chose while negotiating recently on the subject. natrios, que podem ser demandados por quaisquer
empresas provenientes dos pases com quem possuem
Keywords: Bilateral investment treaties. Economic ra-
acordos bilaterais perante uma corte arbitral, para solu-
tionality. Economic analysis of law. International law of
cionar as controvrsias oriundas desses acordos.
foreign investment. Rational choice theory.
A intensa celebrao desses acordos a partir da d-
cada de 1990 se aliava crena na cartilha para o desen-
volvimento econmico propugnada pelo Consenso de
1. Introduo Washington e foi um dos sinais da vitria do capitalismo
ocidental sobre as economias planificadas socialistas e
O presente estudo tem como objetivo analisar, por
comunistas. Por isso, eles se consagraram, em suma,
meio do pressuposto da racionalidade econmica, as
como instrumentos voltados proteo dos direitos de
razes pelas quais os pases engajam-se na negociao
propriedade dos investidores. Na prtica, porm, o sis-
e assinatura de acordos bilaterais de investimentos es-
tema de regulao gerou efeitos inesperados em razo
trangeiros - um dos mais polmicos temas de Direito
do excesso de proteo que concedeu aos investidores
Internacional Econmico na atualidade.
sem qualquer exigncia de contrapartida. H indcios de
Trata-se de uma sistemtica de regulao amplamen- que, ao tentar equilibrar a balana compensando a fra-
te difundida nas ltimas dcadas. Embora o primeiro gilidade do investidor, os acordos tenham, na realidade,
desses acordo de proteo e promoo de investimen- feito com que a balana pendesse para o outro lado,
tos tenha sido celebrado entre Alemanha e Paquisto, gerando, assim, uma assimetria em prol do capital in-
em 19591, foi na dcada de 1990 - quando o mainstream ternacional. Alm disto, como os acordos quase sempre
econmico defendia que o desenvolvimento seria o re- eram celebrados entre pases desenvolvidos e pases em
sultado de um regime que permitisse que os atores de desenvolvimento, o fluxo de investimentos que cobriam
mercado transacionassem livremente, nacional e inter- era unilateral o que gerava um desequilbrio nas obri-
nacionalmente - que esses acordos encontraram o ce- gaes assumidas pelos pases signatrios5. Isso fez com
nrio ideal para sua disseminao. Em 1990, eram 446 que os acordos se tornassem preocupaes para gover-
os acordos bilaterais existentes no mundo2. Ao final de nos, ONGs e acadmicos.
2013, havia 3.236 acordos sobre a temtica em vigor,
O que se nota, porm, que, a despeito das dificul-
sendo 2.902 acordos bilaterais de proteo e outros 334
dades para aprovao de instrumentos multilaterais so-
acordos de outras naturezas, dentre os quais os acordos
regionais ou de livre comrcio que tambm abordam a 4 As regras sobre Expropriao (direta e indireta), o Tratamento
matria3. Nacional, o Tratamento da Nao Mais Favorecida e o Tratamento
Justo e Equitativo, por exemplo, esto presentes na quase totali-
Embora no sigam um padro nico, esses acordos dade dos acordos. Sobre o contedo tpico dos acordos, sugere-se
possuem regras comuns, que representam a essncia do a leitura de: MONEBHURRUN, Nitish. Crnicas do direito inter-
nacional dos investimentos. Revista de Direito Internacional, Braslia, v.
11, n. 1, p. 10-18, 2014. p. 10-18; ARENHART, Fernando Santos.
1 GERMANY. Treaty between the Federal Republic of Germany and Pa- Investimento estrangeiro: o padro de tratamento justo e equita-
kistan for the prootion and protection of investments. Available in: <http:// tivo e o papel da boa f. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 10,
investmentpolicyhub.unctad.org/Download/TreatyFile/1387>. n. 1, p. 154-169, 2013. p. 154-169; POSTIGA, Andra Rocha. A
Access: Out. 29, 2014 emergncia do direito administrativo global como ferramenta de
2 SCANDIUCCI FILHO, Jos Gilberto. O Brasil e os acordos regulao transnacional do investimento estrangeiro direto. Revista de
bilaterais de investimentos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do; Direito Internacional. Braslia, v. 10, n. 1, p. 171-193, 2013. p. 171-193;
SANCHEZ, Michelle Ratton. Regulamentao internacional dos investi- DOLZER, Rudolf; SCHREUER, Christoph. Principles of international
mentos: algumas lies para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras, 2007. p. investment law. Oxford: Oxford University, 2012; SORNARAJAH, M.
271-302. p. 279. The international law on foreign investment. Cambridge: Cambridge Uni-
3 UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND versity, 2010.
DEVELOPMENT. World Investment Report 2014: investing in the 5 Acerca desse desequilbrio, ver: MONEBHURRUN, Nitish.
SDGs: an action plan. New York: United Nations, 2014. Available Essay on unequal treaties and modernity throgh the example of bi-
in: <http://unctad.org/en/publicationslibrary/wir2014_en.pdf>. lateral investment treaties. Revista de Direito Internacional, Brasilia, v.
302
Access: Sept. 8, 2014. 11, n. 1, p. 202-214, 2014.

285
bre a matria, os acordos bilaterais de investimento tm desenvolvidos, como os em desenvolvimento, para, ao
sido prtica corriqueira nas negociaes internacionais fim, enfocar a mudana de racionalidade exigida em um
contemporneas. Ainda que haja uma crescente preo- contexto no qual as diferenas entre pases investidores
cupao com a abrangncia e excessiva proteo con- e receptores de investimento tornam-se mais nebulo-
cedida aos investidores em algumas de suas clusulas, sas. Para isso, sugere-se que h uma nova racionalidade
fato que os acordos so extremamente disseminados possvel, pautada na perspectiva do vu da ignorncia
e so uma ferramenta institucional significativa para rede John Rawls, j que a teoria estabelece como agentes
gulao da economia globalizada. Diante desse cenrio, racionais podem concordar com princpios equilibrados
mostra-se importante compreender por que os pases de justia distributiva quando desconhecem sua posi-
assinam esses acordos. o perante os demais. Sustenta-se, assim, que h uma
tendncia dos acordos internacionais de investimento
Essa anlise reveste-se de especial pertinncia em
se tornarem mais equilibrados na medida em que as po-
um momento em que o Brasil revisa sua postura acer-
sies dos pases como investidores ou receptores de
ca da matria. Seguindo a tendncia mundial, o Brasil
capital no mais to clara. O modelo de acordo brasi-
assinou quatorze acordos dessa natureza na dcada de
leiro corrobora essa perspectiva.
1990, sem, contudo, ratific-los. Desde ento, o pas
tem sido uma notria exceo no sistema de regulao
internacional sobre a temtica, j que no se encontra
vinculado a nenhum acordo. Apesar disso, uma das 2. A racionalidade econmica dos pases
economias que mais atrai o capital internacional. No signatrios de acordos bilaterais de investi-
obstante, em 2013, o pas anunciou o incio de negocia-
mento
es bilaterais com pases africanos e latino-americanos.
Em 30 de maro de 2015, anunciou a celebrao de
Um dos postulados do pensamento econmico
Acordo de Cooperao e Facilitao de Investimentos
o da racionalidade econmica. A ideia de racionali-
com Moambique. Em 01 de abril de 2015, o pas as-
dade econmica parte da premissa de que os desejos
sinou um acordo semelhante com a Angola. Em 28 de
dos seres humanos so ilimitados, mas o mundo possui
maio de 2015, o mesmo acordo foi assinado com o M-
escassos recursos para realiz-los. Assim, a escassez de
xico. Em 23 de novembro de 2015, o pas assinou acor-
recursos impe aos agentes que escolham, entre alter-
do com o Chile. Alm desses pases, o Brasil tambm
nativas possveis e excludentes, onde aplicar esses re-
negocia a assinatura de tais acordos com a frica do Sul,
cursos. Para escolher entre as opes possveis, os indi-
Arglia, Colmbia, Malaui, Marrocos, Peru e Tunsia6.
vduos ponderam custos e benefcios de cada curso de
Embora esses acordos assinados ainda estejam pen- ao decidindo pela opo que atende melhor os seus
dentes de ratificao, a recente mudana de perspectiva interesses. Nesse contexto, a conduta dos agentes eco-
sobre a temtica reacende os debates sobre o tema no nmicos racional maximizadora - isto , os indivduos
pas. Compreender o que est por trs da deciso de tendem a agir de forma a maximizar suas utilidades, vi-
engajar-se em negociaes de acordos bilaterais de in- sando extrair o mximo de satisfao possvel para si
vestimento mostra-se til para avaliar a adequao da com o menor custo.
postura brasileira. Assim, o presente artigo, com a ajuda
A aplicao do pressuposto da racionalidade econ-
dos postulados tericos da Anlise Econmica do Di-
mica ao Direito um dos postulados da Anlise Econ-
reito, busca estabelecer o que norteia a deciso racional
mica do Direito, mtodo que consiste na aplicao do:
dos pases signatrios desses acordos, tanto dos pases
instrumental analtico e emprico da economia, em
especial da microeconomia e da economia do bem-
6 Estas informaes encontram-se disponveis no site do Ita- estar social, para se tentar compreender, explicar
maraty. BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil- e prever as implicaes fticas do ordenamento
Mxico de Cooperao e Facilitao de Investimentos: Cidade do Mxico, jurdico, bem como da lgica (racionalidade) do
26 de maio de 2015. Braslia: MRE, 27 maio 2015. Disponvel em: prprio ordenamento.7
<http://www.itamaraty.gov.br/index.php?option=com_conten
t&view=article&id=9890:acordo-brasil-mexico-de-cooperacao-
e-facilitacao-de-investimentos-cidade-do-mexico-26-de-maio-de- 7 GICO JR., Ivo. Metodologia e epistemologia da anlise econmi-
2015&catid=42&lang=pt-BR&Itemid=280>. Acesso em: 03 fev. ca do direito. Economic Analysis of Law Review, v. 1, n. 1, p. 7-33, Jan./
302
2016. June 2010. p. 18. Available in: <http://portalrevistas.ucb.br/index.

286
Trata-se de uma perspectiva especialmente interessante na histria. H quem afirme que o alinhamento entre in-
ao Direito Internacional, ramo do Direito que se desenvol- vestidor e Estado foi crucial para os objetivos expansio-
ve em um ambiente de anarquia, na ausncia de um Estado nistas do perodo colonial, o que se mostra, particular-
hobbesiano para forar uma cooperao entre as partes. mente, evidente no relacionamento de pases europeus
com as Companhias das ndias Orientais10. Atualmente,
Aplicando a perspectiva da escolha racional aos
porm, as empresas no mais representam uma longa
acordos internacionais de investimento, pode-se dizer
manus dos Estados para tratar de questes comerciais,
que os pases assinaro acordos de investimento quando
como faziam outrora. Em verdade, as corporaes de
perceberem que estaro de alguma forma - em uma si-
hoje transformaram-se em grandes centros de poder,
tuao melhor fazendo parte dessa estrutura de coope-
tendo, muitas vezes, uma poltica externa prpria11.
rao do que ao se recusarem a participar. Em verdade,
Apesar disto, os Estados continuam defendendo os in-
precisamente, no tocante aos acordos de investimento,
teresses de suas empresas externamente.
Robert Scott e Paul Stephan8 destacam que essa coope-
rao movida pela racionalidade tornou-se de tal for- A deciso do Estado nacional de intervir em favor
ma elevada que o corpo de normas por eles originado de seus investidores, no apenas aps a ocorrncia de
hoje um dos exemplos mais evidentes do fortalecimen- uma violao concreta, mas de forma proativa pela ne-
to do Direito Internacional, que, paulatinamente, est gociao de acordos internacionais - despendendo para
construindo o seu prprio Leviat9. isto, tempo e outros recursos escassos - pode ter mlti-
plas explicaes. Uma das primeiras razes pelas quais
Considerando que os acordos internacionais de in-
os Estados podem decidir apoiar suas empresas interna-
vestimento so tradicionalmente celebrados entre pa-
cionalmente geopoltica: segundo Celso Albuquerque
ses desenvolvidos e em desenvolvimento e que esses
de Mello12, a presena de empresas nacionais no exte-
pases tm objetivos diferentes nas negociaes de in-
rior aumenta o prestgio poltico do Estado, razo pela
vestimento compreender o porqu dos Estados es-
qual as empresas transnacionais contam com o apoio
tarem aderindo a esse sistema de proteo do capital
diplomtico de seus Estados nacionais.
internacional exige que se vislumbre as perspectivas
desses pases separadamente. Alm disso, uma das consequncias inexorveis do acir-
ramento do processo de globalizao so as externalidades
2.1. A perspectiva dos pases desenvolvidos econmicas promovidas pelo cada vez mais livre fluxo de
bens, pessoas, servios e capitais. Externalidades so os
O relacionamento entre pases desenvolvidos e suas efeitos que a conduta de determinados agentes produz so-
empresas domsticas remete-nos a perodos longnquos bre terceiros13. Quando um Estado receptor expropria um
investidor estrangeiro, ele est diminuindo a quantidade
de recursos disponveis no Estado domstico da empresa,
php/EALR/article/view/1460/1110>. Access: Out. 21, 2014. na medida em que o investimento realizado baseava-se na
8 SCOTT, Robert E.; STEPHAN, Paul B. The limits of Leviathan:
contract theory and the enforcement of international law. Cam-
expectativa legtima de poder repatriar os lucros obtidos14.
bridge: Cambridge University, 2006. p. 3.
9 Nesse sentido, os autores afirmam que o Direito Internacional 10 MILES, Kate. The origins of international investment law. Cam-
era soft, no sentido de que no existia um Leviat hobbesiano para bridge: Cambridge University, 2013. p. 45-47.
sancionar o seu descumprimento. A nova abordagem, de modo 11 MELLO, Celso Albuquerque de. Direito internacional econmico.
contrrio, autoriza a exequibilidade privada, emprega tribunais inde- Rio de Janeiro: Renovar, 1993. p. 108-109.
pendentes e cortes para forar o seu cumprimento e concede poderes 12 MELLO, Celso Albuquerque de. Direito internacional econmico.
a esses tribunais na mesma medida em que as cortes domsticas pos- Rio de Janeiro: Renovar, 1993. p. 109.
suem para fazer valer suas decises. O Direito Internacional tornou- 13 Externalidades negativas acontecem quando uma pessoa se
se hard, com o seu prprio Leviat. No original: International law dedica a uma atividade que trs benefcios privados, mas que causa
was soft, in the sense that there existed no Hobbesian Leviathan prejuzos a outros (por exemplo, a poluio de uma fbrica), ao
to sanction default. The new approach, in contrast, allow private passo que as externalidades positivas, surgem quando uma pessoa
enforcement, employs independent tribunals and courts to do the desempenha uma ao que beneficia os outros. (POSNER, Eric A.;
enforcing, and empowers those tribunals and courts to wield the SYKES, Alan O. economic foundations of international law. Cambridge:
same array of tools that domestic courts traditionally use to compel Harvard University, 2013. p. 19).
compliance with their decisions. International law has become hard 14 por isso que a presuno de que o ingresso de capital do exte-
law, with its own Leviathan. (SCOTT, Robert E.; STEPHAN, Paul rior importante pelo impacto positivo que produz ao balano de paga-
B. The limits of Leviathan: contract theory and the enforcement of mentos merece ressalvas. O estudo de S. M. Cunningham, por exemplo,
302
international law. Cambridge: Cambridge University, 2006. p. 3.) indica que os montantes repatriados podem ser at duas vezes maiores
287
Alm disso, o enfraquecimento da empresa expropriada pressionar o governo para a obteno de polticas que
tambm pode afetar o desempenho da matriz no Estado lhe so favorveis, outros, por diversos motivos, ainda
domstico, comprometendo sua performance econmica. que menores em nmero e com interesses que propi-
Esta uma externalidade negativa que os Estados doms- ciam menores ganhos globais, conseguem se organizar
ticos podem buscar enderear atravs dos instrumentos de melhor e encontram meios para influenciar mais forte-
proteo dos investidores. Dessa forma, manter suas em- mente as decises governamentais. necessrio, nesse
presas fortes internacionalmente pode ser importante para sentido, destacar o enorme poder de barganha de certos
o desenvolvimento interno do pas de origem da empresa. investidores internacionais, que podem fazer valer suas
presses inclusive mediante uma influncia direta sobre
possvel, porm, que a deciso de suportar as
os representantes dos Estados, pela corrupo e pelo
empresas internacionalmente possa ter embasamentos
suborno, ou por meio de contribuies empresariais s
que nem sempre resistem a um juzo arrazoado de ra-
campanhas polticas com exigncias explcitas ou vela-
zo pblica15. Como bem sustentou Douglas North16,
das de contrapartida18.
muitas vezes a parte com maior poder de barganha
que v seus interesses prevaleceram na formao das De toda sorte, como se viu da anlise do contedo des-
instituies, ao contrrio da maximizao do bem-estar ses acordos, fato que eles estabelecem obrigaes apenas
coletivo o que gera uma economia ineficiente. A teo- para os Estados receptores do investimento, de tal forma
ria de Mancur Olson17 sobre a escolha pblica tambm que uma vez que o Estado domstico tenha firmado tal
contribui para esta compreenso, na medida em que o compromisso, ele se exime de maiores preocupaes com
autor esclarece o papel dos diferentes grupos de inte- o investimento. Tais acordos contam, em sua maioria, com
resses na formao das decises governamentais: em- mecanismos de soluo de controvrsia que concedem aos
bora existam grandes grupos de interesse na socieda- investidores o poder de acionar o Estado receptor direta-
de que permanecem inertes e, portanto, incapazes de mente, reduzindo as preocupaes do Estado domstico
inclusive quando h uma violao concreta. Percebe-se, as-
do que o aporte inicial de capital, o que indica que embora a repercusso sim, que aps incorrer nos custos transacionais para a ne-
inicial possa ser positiva, o capital estrangeiro pode contribuir para tornar gociao e celebrao dos acordos, os Estados investidores
o balano de pagamentos do pas receptor deficitrio e o do emissor de
investimentos superavitrio no longo prazo. Nesse sentido, ver: CUN- apenas se beneficiam da assinatura de tais instrumentos,
NINGHAM, S. M. Multinationals and restructuring in Latin America. no assumindo nenhuma obrigao adicional especial-
In: DIXON, Chris; DRAKAKIS-SMITH, David; WATTS, Doug (Ed.). mente nos acordos firmados sob os moldes tradicionais e
Multinational corporations and the third world. New York: Routledge, 1986. v.
11. p. 39-65.
entre um pas claramente investidor e outro exclusivamente
15 O conceito de razo pblica foi expresso por John Rawls, que receptor de capital.
a considera como uma ideia do que politicamente razovel, tendo
em vista que os indivduos tm concepes diferentes religiosas, Assim, nas relaes bilaterais em que os pases de-
filosficas e morais, para que um governo democrtico possa di- senvolvidos so essencialmente emissores de investi-
recionar suas aes. (RAWLS, John. O direito dos povos. Traduo de mentos, no difcil explicar as razes pelas quais ce-
Lus Carlos Borges. So Paulo: M. Fontes, 2001. p. 173). Amartya
Sen defende, de modo semelhante, a argumentao racional pbli-
lebram os acordos de investimento. Explicar porque os
ca fundada na ideia de democracia formada com o governo por pases em desenvolvimento aderem a tais compromis-
meio do debate (SEN, Amartya. A ideia de justia. Traduo de Den- sos nos quais, se no possuem investimentos externos
ise Bottmann e Ricardo Doninelli Mendes. So Paulo: Companhia a proteger, so os nicos detentores de obrigaes
das Letras, 2009. p. 09).
16 NORTH, Douglass C. Economic performance through time. mostra-se, portanto, uma questo mais complexa.
American Economic Review, v. 84, n. 3, p. 359-368, June 1994. p. 360.
17 O autor afirma que pequenos grupos privilegiados com inter-
esses especiais tm poder desproporcional quando comparado a 2.2. A perspectiva dos pases em desenvolvi-
grandes grupos. Como exemplo, o ator cita que um grupo pequeno mento
composto por industriais oligopolistas desejando uma iseno tribu-
tria pode por vezes ver o seu objetivo ser atendido mesmo quando
Os pases em desenvolvimento sempre se opuseram
a maior parte da populao perde como um resultado disto. Os gru-
pos menores e privilegiados podem, frequentemente, vencer grupos aos padres de tratamento a investidores estrangeiros
grandes ao contrrio do que deveria acontecer em uma democracia defendidos pelos pases desenvolvidos. Essa oposio
porque geralmente so mais organizados e ativos do que os grupos
grandes, como a sociedade civil. (Neste sentido, ver em: OLSON,
Mancur. The logic of collective action: public goods and the theory of 18 STIGLITZ, Joseph E. Globalizao: como dar certo. So Paulo:
302
groups. Cambridge: Harvard University, 1965. p. 127-128). Companhia das Letras, 2007. p. 308.
288
foi, inclusive, um dos temas centrais do movimento co- to geralmente no pode ser feito de forma completa:
nhecido como Nova Ordem Econmica Internacional quando os investidores montam uma fbrica, por exem-
(NOEI), que buscava, na Assembleia Geral das Naes plo, os custos j foram feitos e no podem ser recupe-
Unidas, rever padres de Direito Internacional Con- rados simplesmente desmontando a operao. Assim,
suetudinrio considerados contrrios aos interesses dos os incentivos necessrios para a manuteno do inves-
novos pases independentes19. Essa oposio tambm timento no pas so menores do que para sua atrao,
ficou evidente nas tentativas de negociao multilateral o que faz com que os Estados sejam tentados a agir de
sobre o tema. Por isso, a disseminao dos acordos bila- forma oportunista, prometendo um tratamento deter-
terais de investimento entre pases em desenvolvimento minado e mudando o seu comportamento aps a reali-
e desenvolvidos pode parecer difcil de explicar. zao do investimento.
Andrew Guzman20 buscou explicar a popularidade Porm, os investidores no desconhecem essa in-
dos acordos bilaterais de investimento a partir, exata- consistncia dinmica e ela os desestimula a investir e,
mente, dessa perspectiva. O autor sustenta, ento, que o como o Estado receptor precisa do investimento es-
comportamento dos pases em desenvolvimento pode trangeiro para suas necessidades de desenvolvimento,
ser explicado pela constatao da existncia de uma in- ela se torna um problema. Os Estados no conseguem
consistncia dinmica, a qual pode ser definida como: firmar um compromisso crvel quanto ao tratamento a
a situao na qual uma deciso poltica futura, que ser concedido para o investidor dentro de sua regulao
faz parte de um plano ideal formulado em data domstica j que os investidores temem que o gover-
inicial, no mais ideal do ponto de vista de uma no possa mudar a lei aps a realizao do investimento,
data posterior, ainda que nenhuma informao
nova tenha aparecido no mesmo perodo21. ou que os tribunais domsticos no apliquem as regras
que beneficiam os investidores23. Assim, os pases em
Eric Posner e Alan Sykes22 tambm conceituam essa desenvolvimento no conseguem apenas com sua
inconsistncia temporal, afirmando que, em um deter- regulao domstica - oferecer uma segurana jurdica
minado momento, os governos identificam que um de- que estimule os investidores a investir.
terminado curso de ao mais favorvel, mas as cir-
cunstncias podem mudar e essa opo pode no ser Em outras palavras, os governos tm incentivos
mantida em um novo contexto. para explorar o investidor que j realizou investimentos
irrecuperveis (aumentando os impostos, criando exi-
No que diz respeito aos investimentos estrangeiros, gncias regulatrias ou expropriando o investimento),
tem-se que importante que o Estado adote medidas mas essa situao prejudica o governo antes da realiza-
para parecer atrativo aos investidores internacionais. No o dos investimentos, uma vez que aumenta os riscos
entanto, aps a realizao do investimento, o Estado percebidos pelos investidores, reduzindo o montante de
no precisa mais preocupar-se em manter as condies recursos recebido24. Os acordos funcionam, nesse con-
com as quais se comprometeu para atra-lo, sendo sufi- texto, como um meio de estabelecer um compromisso
ciente que no as piore tanto a ponto de no conseguir crvel entre o Estado receptor e o Estado domstico do
manter o investimento em seu territrio. Uma vez que investimento, garantindo a manuteno das condies
um investimento tenha sido realizado, o desinvestimen- do investimento e padres de tratamento e proteo ao
investidor internacional.
19 COSTA, Jos Augusto Fontoura. Direito internacional do investi- Em razo do pacta sunt servanda, uma vez que tenha
mento estrangeiro. Curitiba: Juru, 2010. p. 169.
20 GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties that hurt them:
se comprometido com o padro de tratamento disposto
explaining the popularity of bilateral investment treaties. Virginia no acordo, os Estados no podem mais alterar os pa-
Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. 639-688, 1998. Available in: dres unilateralmente, dependendo, para isso, do con-
<http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2176003>. sentimento do outro Estado-parte (o Estado domstico
Access: Nov. 4, 2014.
explaining the popularity of bilateral investment treaties. Virginia
Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. 639-688, 1998. p. 644.
Available in: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_ 23 POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. economic foundations of inter-
id=2176003>. Access: Nov. 4, 2014. national law. Cambridge: Harvard University, 2013. p. 279.
22 POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. economic foundations of inter- 24 POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. economic foundations of inter-
302
national law. Cambridge: Harvard University, 2013. p. 19. national law. Cambridge: Harvard University, 2013. p. 279.
289
do investidor)25. Alm disso, uma violao ao acordo territrio, sujeitando-os a uma interferncia maior do
representa um ilcito internacional, sujeitando o Estado Estado receptor28. Porm, assim como em um cartel, h
responsabilidade internacional e s sanes previstas incentivos para que um pas isoladamente rompa com
no acordo. Assim, apesar de estabelecerem onerosos essa cooperao, visando aumentar os investimentos
compromissos aos pases em desenvolvimento, os acor- que recebe ao oferecer uma vantagem comparativa
dos seriam um meio de superar as dificuldades que esses oferecida pelos demais.
pases teriam para atrair o capital internacional.
A conduta dos pases em desenvolvimento pode ser
No obstante, Andrew Guzman26 afirma que se explicada, nesse contexto, com a ajuda do Dilema do
nenhum pas em desenvolvimento tivesse assinado os Prisioneiro, ferramenta desenvolvida dentro do estu-
acordos bilaterais de investimento, os investidores es- do de Teoria dos Jogos para tratar de situaes em que
trangeiros investiriam a despeito dessa inconsistncia os indivduos procuram seus prprios interesses, sem o
dinmica. Embora reconhea que esta uma questo auxlio de uma autoridade central para forar uma coo-
que dependeria de confirmao emprica, o autor afir- perao29 - tal qual o cenrio internacional. A histria
ma que se trata de uma suposio razovel, j que os original do Dilema do Prisioneiro narra a situao de
pases em desenvolvimento so atrativos para os inves- dois suspeitos de um crime que foram presos pela po-
tidores por razes diferentes da atrao exercida por lcia e interrogados separadamente. A polcia no tem
pases desenvolvidos (disponibilidade de matria prima provas para conden-los, o que abre a possibilidade para
ou mo de obra barata, por exemplo). Assim, um pas que um deles confesse e, com isso, tenha uma pena mais
em desenvolvimento geralmente no uma opo de leve, porm condenando o outro a pena maior. Porm,
investimento alternativa a um pas desenvolvido, mas se ambos confessarem, sero condenados pena mxi-
sim a outro pas em desenvolvimento. Se os pases em ma. Se nenhum dos dois confessar, adotando uma es-
desenvolvimento atuassem coletivamente resistindo a tratgia de cooperao, ambos teriam uma pena menor.
esses acordos, o efeito prtico no seria uma escassez
De acordo com Andrew Guzman30, quando atuavam
de recursos para essas economias, mas um aumento do
coletivamente nos foros internacionais especialmente
preo pago pelos investidores por investir em tais loca-
na Assembleia Geral da ONU , os pases em desen-
lidades27.
volvimento cooperavam entre si e, assim, conseguiram
Alm disso, como a existncia de mecanismos de reduzir o nvel de exigncias de proteo do investidor
proteo , apenas, um dos fatores considerados pe- feito pelo Direito Internacional costumeiro, tendo uma
los investidores na deciso sobre onde aplicarem seu liberdade maior para gerenciar os investimentos rece-
capital, se no houvesse pases oferecendo a estrutura bidos e podendo, assim, extrair deles um maior bene-
de proteo dos acordos bilaterais, os investimentos fcio. No obstante, os pases ao mesmo tempo
aconteceriam mesmo assim e os pases teriam mais competiam entre si por investimento, de tal forma que
liberdade para gerenci-los. Guzman compara essa si- possuam incentivos para trair os demais, assinando
tuao a de um cartel: os pases em desenvolvimento, acordos bilaterais de investimento que representariam
mantendo-se unidos e em cooperao, poderiam au- uma vantagem comparativa na atrao do capital in-
mentar o preo dos investimentos realizados em seu ternacional. Ocorre, porm, que a desero de um pas
impulsionou os demais a seguirem no mesmo caminho
25 DIAS, Bernadete de Figueiredo. A abordagem do Direito ao e uma vez que os acordos tornaram-se altamente dis-
Desenvolvimento nos Tratados sobre Investimentos. In: AMARAL
JNIOR, Alberto do (Org.). Direito internacional e desenvolvimento. Ba- 28GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties that hurt them:
rueri: Manole, 2005. p. 253-269. p. 199. explaining the popularity of bilateral investment treaties. Virginia
26 GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties that hurt them: Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. 639-688, 1998. p. 675.
explaining the popularity of bilateral investment treaties. Virginia Available in: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_
Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. 639-688, 1998. p. 644. id=2176003>. Access: Nov. 4, 2014.
Available in: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_ 29AXELROD, Robert. A evoluo da cooperao. So Paulo: Leop-
id=2176003>. Access: Nov. 4, 2014. ardo, 2010. p. 6.
27 GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties that hurt them: 30GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties that hurt them:
explaining the popularity of bilateral investment treaties. Virginia explaining the popularity of bilateral investment treaties. Virginia
Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. 639-688, 1998. p. 675. Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. 639-688, 1998. Available in:
Available in: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_ <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2176003>.
302
id=2176003>. Access: Nov. 4, 2014. Access: Nov. 4, 2014.

290
seminados (como so hoje, com cerca de 3.000 acordos o Brasil como indicador de que no h relao neces-
celebrados), a vantagem comparativa desapareceu e sria entre a atrao de investimento e a assinatura de
os pases encontram-se numa situao pior do que esta- APPRIs: o pas figura entre os maiores receptores de
riam se tivessem continuado cooperando. investimento (o Brasil est em 5 lugar no ranking dos
pases que mais recebem capital estrangeiro35), embora
Em suma, tem-se que a ampla disseminao dos
tenha sido resistente assinatura de instrumentos inter-
acordos bilaterais de investimento o resultado de uma
nacionais de proteo aos investidores. No entanto, o
incapacidade dos pases em desenvolvimento coopera-
Dilema do Prisioneiro de Guzman ajuda at mesmo a
rem entre si, tendo sucumbido tentao da desero.
explicar a inexistncia de uma correlao imediata entre
Essa postura competitiva dos pases em desenvolvimen-
o recebimento de capital e a existncia dos mecanismos
to os impulsiona a fornecer mais e mais proteo aos
de proteo: a disseminao dos acordos aniquila seus
investidores internacionais31, o que os deixa em uma
efeitos enquanto vantagem comparativa aos olhos dos
situao pior do que a que estariam se tivessem resis-
investidores, de tal forma que os acordos falham em seu
tido a esses acordos coletivamente, defendendo uma
papel de promoo de investimentos.
regulao que fosse mais favorvel aos seus interesses.
Essa competio por investimento levaria a uma con- A perspectiva defendida por Guzman no , con-
cesso cada vez maior de proteo aos investidores at tudo, aceita sem ressalvas. Ryan Bubb e Susan Rose-
que o benefcio obtido pelos Estados do investimento -Ackerman36 discordam do autor: afirmam que a resis-
se aproximaria do zero32. tncia inicial dos pases em desenvolvimento ao Direito
Internacional Costumeiro foi uma ao oportunista
Naturalmente, a existncia de mecanismos de pro-
desses pases que, logo aps terem conquistado sua
teo do investidor no a nica nem mesmo a prin-
independncia, decidiram extrair o mximo de valor
cipal motivao para o investimento. Segundo Colen,
possvel dos investimentos feitos no perodo colonial,
Maertens e Swinnen, na prtica, h apenas uma peque-
cujos compromissos envolvidos no se sentiam obri-
na contribuio dos acordos bilaterais na atrao dos
gados a honrar. Aps, automaticamente, passaram a
investimentos sendo que os incentivos econmicos
respeitar os direitos de propriedade preocupados
(como o tamanho do mercado, a existncia de recur-
at mesmo com sua reputao internacional caso con-
sos naturais, a abertura ao comrcio internacional, por
tinuassem expropriando os investidores. Os acordos
exemplo) e as politicas internas parecem ser mais im-
internacionais de investimento, ento, serviriam como
portantes na deciso do investidor33. Os autores34 citam
um meio para um pas fazer uma ruptura clara com seu
comportamento no passado, fornecendo aos investido-
31 GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties that hurt them: res motivos para acreditar em sua disposio renovada
explaining the popularity of bilateral investment treaties. Virginia pela proteo de direitos de propriedade.
Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. 639-688, 1998. p. 682.
Available in: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_ No mesmo sentido, defendem Eric Posner e Alan
id=2176003>. Access: Nov. 4, 2014.
Sykes37, para quem possvel que a resistncia do mun-
explaining the popularity of bilateral investment treaties. Virginia do em desenvolvimento ao direito internacional cos-
Journal of International Law, v. 38, n. 639, p. 639-688, 1998. p. 671. tumeiro seja concilivel com a proposio de que os
Available in: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_ acordos bilaterais trazem benefcios aos pases recep-
id=2176003>. Access: Nov. 4, 2014.
33 COLEN, Liesbeth; MAERTENS, Miet; SWINNEN, Jo- tores. Na realidade, quando batalhavam na ONU sobre
han. Determinants of foreign direct investment flows to develop-
ing countries: the role of international investment agreements. In:
SCHUTTER, Olivier de; SWINNEN, Johan; WOUTERS, Jan (Ed). 35 UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND
Foreign direct investment and human development: the law and economics DEVELOPMENT. World Investment Report 2014: investing in the
of international investment agreements. London: Routledge, 2013. SDGs: an action plan. New York: United Nations, 2014. p. 15.
p. 142-162. Available in: <http://unctad.org/en/publicationslibrary/wir2014_
34 COLEN, Liesbeth; MAERTENS, Miet; SWINNEN, Jo- en.pdf>. Access: Sept. 8, 2014.
han. Determinants of foreign direct investment flows to develop- 36 BUBB, Ryan J.; ROSE-ACKERMAN, Susan. BITs and bar-
ing countries: the role of international investment agreements. In: gains: strategic aspects of bilateral and multilateral regulation of
SCHUTTER, Olivier de; SWINNEN, Johan; WOUTERS, Jan (Ed). foreign investment. International Review of Law and Economics, v. 27, n.
Foreign direct investment and human development: the law and economics 3, p. 291-311, Sept. 2007. p. 302.
of international investment agreements. London: Routledge, 2013. 37 POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. economic foundations of inter-
302
p. 142-162. p. 152. national law. Cambridge: Harvard University, 2013. p. 283.

291
as regras do Direito costumeiro, os pases estavam se ral40. Outra motivao residiria nas reformas regulat-
referindo ao direito aplicvel expropriao de investi- rias, j que haveria uma crena de que ao assinar um
mentos j realizados antes da assinatura de qualquer APPRI, os pases estariam tornando tambm a legisla-
acordo internacional. Assim, os pases em desenvolvi- o nacional mais estvel e previsvel embora Tom
mento podem ter adotado uma estratgia de explorar Ginsburg tenha realizado estudo emprico que aponta
esses investimentos j realizados, confiando na proteo precisamente na direo contrria41.
fraca do Direito costumeiro, mas podem ter percebido
Seja qual for a explicao correta, porm, fato que
que as oportunidades para essa explorao diminuiria
mesmo os pases desenvolvidos tm reconhecido que
na medida em que todos os investimentos fossem ex-
os acordos tornaram-se excessivamente onerosos para
propriados ou depreciados sendo que, nesse contex-
os pases signatrios, o que tem levado uma tendncia
to, assinar os acordos bilaterais seria importante para
de reviso e modificao de suas clusulas. Essa tendn-
garantir um renovado influxo de capital internacional
cia tambm pode ser explicada com a ajuda da racionali-
dali em diante.
dade econmica, mas com o complemento da filosofia
Ryan Bubb e Susan Rose-Ackerman 38 refutam, ain- de John Rawls, que trouxe uma nova luz a perspectiva
da, a presuno de os acordos bilaterais de investimento do comportamento autointeressado.
deixam os pases em desenvolvimento em uma posio
pior do que estariam se tivessem coletivamente resistido
a eles, uma vez que a disseminao dos acordos pode
ser positiva aos pases em desenvolvimento, desde que
3. Uma nova racionalidade: as mudanas
o fortalecimento das garantias ao investidor gere um nos acordos bilaterais de investimento
aumento no fluxo global de capital que seja suficiente
para compensar a perda na capacidade dos Estados ex- A falta de flexibilidade nos modelos de acordos de
trarem valor dos investimentos feitos em seu territrio. investimento vem sendo alvo de inmeras crticas e es-
ses acordos, recentemente, passaram a ser reformula-
Jos Alvarez39 por sua vez, afirma que embora o pri- dos visando um maior equilbrio em suas disposies.
meiro acordo bilateral tenha sido firmado em 1959, os Um dos pioneiros nas reformas dos modelos do acordo
pases em desenvolvimento s passaram a aceit-los de foi os Estados Unidos, que acabou surpreendido pelos
forma entusiasmada na dcada de 1990, quando os es- perigos do instrumento - que se tornou um aspecto
foros para modificar as regras de Direito Internacional preponderante de sua poltica externa aps o governo
costumeiro perante a ONU j haviam cessado. Nesse Reagan42 - quando se viu envolvido em disputas arbi-
mesmo perodo, aps a queda do Muro de Berlim, os
pases tambm comearam a adotar medidas internas 40 ALVAREZ, Jos E. The once and future foreign investment
liberalizantes ao capital privado, o que denota que as regime. In: ARSANJANI, Mahnoush H. et al. (Ed.). Looking to the
razes para a ratificao esto mais relacionadas a uma future: essays on international law in honor of W. Michael Reisman.
Netherlands: Koninklijke Brill, 2011. p. 608-648.
mudana de entendimento dos pases em desenvolvi- 41 Tom Ginsburg dedicou-se a analisar o impacto dos APPRIs
mento sobre o tema do que por uma questo de detra- na regulao domstica e concluiu que, em verdade, a adoo dos
o em um Dilema do Prisioneiro propriamente dita. acordos bilaterais de investimento piora a qualidade do Rule of Law
Alm disso, muitos pases se viram compelidos a assinar domstico. A explicao encontrada pelo autor a de que a presena
de alternativas internacionais s regras e cortes locais reduzem o in-
tais acordos no apenas para atrair mais IED, mas sim centivo para melhorias institucionais locais. O Poder Judicirio, por
para sinalizar ao FMI a seriedade com a qual estariam exemplo, no se sente compelido a melhorar sua qualidade temendo
comprometidos em suas exigncias de ajuste estrutu- a concorrncia da arbitragem privada ao contrrio, ele via de
regra satisfaz-se com a diminuio da demanda. Ademais, justa-
mente porque as instituies internacionais servem como substituto
as locais, mitigando o impacto das instituies internas deficientes
38 BUBB, Ryan J.; ROSE-ACKERMAN, Susan. BITs and bar- na atrao de investimentos, o incentivo para investir em reformas
gains: strategic aspects of bilateral and multilateral regulation of institucionais reduzido. Nesse sentido, recomenda-se a leitura de:
foreign investment. International Review of Law and Economics, v. 27, n. GINSBURG, Tom. International substitutes for domestic institu-
3, p. 291-311, Sept. 2007. p. 302. tions: bilateral investment treaties and governance. International Re-
39 ALVAREZ, Jos E. The once and future foreign investment view of Law and Economics, v. 25, p. 107-123, 2005.
regime. In: ARSANJANI, Mahnoush H. et al. (Ed.). Looking to the 42 RUTTEMBERG, Valerie H. The United States bilateral invest-
future: essays on international law in honor of W. Michael Reisman. ment treaty program: variations on the model. Journal of International
302
Netherlands: Koninklijke Brill, 2011. p. 608-648. Law, v. 9, p. 121-143, 1987. p. 121. Available in: <http://scholarship.
292
trais que questionavam suas medidas domsticas. O s economias em desenvolvimento46. As economias em
acordo de investimentos celebrado no mago do NAF- desenvolvimento tambm aumentaram sensivelmen-
TA (North American Free Trade Agreement) fez com que o te sua participao enquanto economias investidoras,
Pas percebesse, pela primeira vez, o carter recproco tendo alcanado 39% do fluxo mundial de capital em
dos compromissos firmados, j que seu sistema interno 2013 um aumento significativo aos 12% a que corres-
foi desafiado pelos padres de proteo que esses acor- pondiam os investimentos provenientes dessas mesmas
dos impunham, em especial nos casos Methanex Corp v. economias no incio dos anos 200047.
EUA, R. Loewen e Loewen Corp v. EUA e Mondev Inter- Alm da superao parcial da dicotomia entre pases
national Ltd v. EUA43. Essa preocupao se intensificou investidores e pases receptores de capital, h, tambm,
aps os trgicos acontecimentos de 11 de setembro de uma dificuldade grande em garantir que um determi-
2001, quando o Congresso estadunidense percebeu a nado estado ser apenas investidor ou apenas receptor
possibilidade dos acordos internacionais de investimen- do investimento em razo do chamado forum shopping.
to firmados pelos Estados Unidos restringirem medidas Segundo Gus Van Harten e Martin Loughlin48, os acor-
de segurana adotadas pelo governo norte-americano dos internacionais de investimento oferecem oportuni-
em determinados setores que afetam investidores es- dades abundantes para a prtica do forum shopping que
trangeiros no pas44. consiste na possibilidade de as empresas escolherem
Alm disso, nos ltimos tempos, e, em especial, aps os locais para se instalarem e se incorporarem consi-
a crise econmica de 2008, as diferenas entre pases derando onde tero uma maior proteo jurdica. Isso
exportadores e investidores de capital tornaram-se mais significa que uma empresa pode decidir realizar um de-
nebulosas, j que muitos pases em desenvolvimento terminado investimento em um territrio por meio de
passaram a ser importantes exportadores de capital. Em uma subsidiria localizada no local que possua o acordo
verdade, antes da crise de 2008, os pases desenvolvidos bilateral com a estrutura mais generosa de proteo j
eram, ao mesmo tempo, os maiores emissores e des- que determinados critrios para definir a empresa como
tinatrios de investimento, ao passo que os pases em nacional sequer exigem o desempenho efetivo de ati-
desenvolvimento eram quase exclusivamente receptores vidades num pas determinado, bastando para isto que
do capital internacional. Em 2012 pela primeira vez na nele tenha ocorrido sua incorporao.
histria as economias em desenvolvimento atraram Assim, torna-se muito mais difcil para um pas ter
mais investimento do que os pases desenvolvidos: 52% certeza se os seus interesses em uma determinada ne-
do capital que circulou naquele ano dirigiu-se as eco- gociao so de, exclusivamente, um pas receptor ou
nomias em desenvolvimento45; o mesmo ocorreu em emissor de investimentos. Isso faz com que as preocu-
2013, quando 54% do capital circulante foi destinado paes com esse sistema no sejam mais to polariza-
das. No so apenas as grandes potncias que abrigam
law.upenn.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=1639&context=jil>. empresas que investem no exterior; tampouco apenas
Access: Nov. 15, 2014.
43 Nos trs casos, medidas regulatrias internas estadunidenses as economias pobres e em desenvolvimento precisam
foram questionadas por investidores. Ainda que no tenha sado
derrotado de nenhuma disputa, os Estados Unidos perceberam, a 46 UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND
partir delas, a possibilidade de serem questionados elos instrumen- DEVELOPMENT. World Investment Report 2014: investing in the
tos que at ento eram vistos apenas sob a perspectiva da pro- SDGs: an action plan. New York: United Nations, 2014. p. 9.
teo de seus investimentos no exterior. Para mais detalhes sobre Available in: <http://unctad.org/en/publicationslibrary/wir2014_
os casos, ver em: FONSECA, Karla Closs. Investimentos estrangeiros: en.pdf>. Access: Sept. 8, 2014.
regulamentao internacional e acordos bilaterais. Curitiba: Juru, 47 UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND
2008. p. 150-154. DEVELOPMENT. World Investment Report 2014: investing in the
44 WEISS, Martin A. CRS report for congress: the US bilateral in- SDGs: an action plan. New York: United Nations, 2014. p. 9.
vestment treaty program: an Overview. April 24, 2007. Available Available in: <http://unctad.org/en/publicationslibrary/wir2014_
in: <https://www.hsdl.org/?view&did=716235>. Access: Nov. 21, en.pdf>. Access: Sept. 8, 2014.
2014. 48 HARTEN, Gus Van; LOUGHLIN, Martin. Investment treaty
45 UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND arbitration as a species of global administrative law. The European
DEVELOPMENT. World Investment Report 2013: global valeu chains: Journal of International Law, v. 17, n. 1, p. 121-150, 2006. Available
investment and trade for development. New York: United Nations, in: <http://www.uni-potsdam.de/fileadmin/projects/jur-zimmer-
2013. p. 9. Available in: <http://unctad.org/en/PublicationsLi- mann/LV_2010_2011/Koll_Van_HartenLoughlin_Investment_
302
brary/wir2013_en.pdf>. Access: Dez. 02, 2013. Arbitration_as_GAL.pdf>. Access: Nov. 4, 2014.

293
se preocupar com a extenso dos benefcios concedi- John Rawls54:
dos aos investidores internacionais. Isso faz com que Entre as caractersticas essenciais dessa situao
a lgica da racionalidade econmica que contempla o a de que ningum conhece seu lugar na sociedade,
posicionamento de pases desenvolvidos e em desenvol- sua classe social ou status, nem sabe nada sobre sua
fortuna ou sobre a distribuio de seus bens ou
vimento em separado precise ser revista. aptides, sua inteligncia, sua fora, e outros. Eu
ainda presumo que as partes sequer sabem quais
A teoria de justia de John Rawls se mostra relevante
suas concepes sobre o bem e outras propenses
para essa anlise, na medida em que promove um aper- psicolgicas. Os princpios de justia so escolhidos
feioamento na teoria da escolha racional que pode aju- sob um vu da ignorncia.
dar a explicar a mudana nos acordos de investimento. Ou seja, na posio original, os agentes nada sabem
Em verdade, o prprio autor afirma que a teoria de sobre sua posio na sociedade, de tal forma que no
justia uma parte, talvez a mais importante, da teo- possuem meios para considerarem-se relevantemente
ria da escolha racional49. Sua pertinncia ao debate ora diferentes dos demais e, assim, beneficiarem-se de uma
apresentado decorre da busca do autor pela formao eventual posio privilegiada55. Como ningum est em
de uma estrutura de cooperao que enfoca precisa- uma posio superior de barganha, os princpios esco-
mente a relevncia da justia nas instituies sociais. lhidos para reger a sociedade sob o vu da ignorncia
Para o autor, a justia a maior virtude das instituies - seriam justos56.
sociais50 e as teorias econmicas, leis e instituies de-
vem ser rejeitadas quando forem injustas, j que uma in- Para John Rawls57, as partes, na posio original, ele-
justia s tolervel se for o nico meio para evitar uma geriam dois princpios de justia, quais sejam: a) o prin-
injustia ainda maior. Essa perspectiva alinha-se ao pro- cpio da igualdade segundo o qual todos deveriam as
posto por Guido Calabresi51, em seu enfoque anlise mesmas liberdades bsicas; b) o princpio da diferena
econmica, quando afirma que, embora seja difcil de que sustenta que as desigualdades econmicas e sociais
mensurar a justia objetivamente, ela no pode deixar s so justas quando resultam em benefcios para todos
de ser considerada na avaliao das normas jurdicas. e, particularmente, para os membros menos favoreci-
dos da sociedade. Nesse contexto, o autor defende a
O que John Rawls52 prope so princpios de justi- adoo de uma estratgia conhecida na Teoria dos Jogos
a que seriam aceitos por indivduos livres, racionais e que a do maximin ou seja, a regra do mximo mnimo58.
mutuamente desinteressados, visando maximizar o seu Trata-se de uma escolha estratgica que elege, dentre os
autointeresse, em uma situao hipottica com limita- piores resultados possveis, aquele que resulta no menor
es especiais que levaria a formao de uma concepo prejuzo.
de justia imparcial. Essa situao hipottica chamada
pelo autor de posio original a qual corresponderia Em outras palavras, por temerem estar em uma si-
situao de estado natureza, tipicamente defendida petuao menos favorecida, os indivduos, sob o vu da
los tericos contratualistas tradicionais como Hobbes, ignorncia, decidiriam garantir que teriam um mnimo
Locke e Rousseau. A posio original de Rawls, contu- de benefcios suficientemente satisfatrio. Assim, con-
do, no se caracteriza como um estado histrico real ou
como uma condio cultural primitiva, mas sim como 54 RAWLS, John. A theory of justice. Cambridge: Harvard College,
um exerccio hipottico53 cuja caracterstica central a 1999. p. 12.
55 ALMEIDA, Fbio Portela Lopes. Anlise jurdica da econo-
presena do vu da ignorncia. Isto , nas palavras de mia. Revista do Mestrado em Direito da Universidade Catlica de Braslia,
Braslia, v. 1, n. 1, p. 49-101, 2007. p. 69. Disponvel em: <http://
portalrevistas.ucb.br/index.php/rvmd/article/viewArticle/2617>.
Acesso em: 15 dez. 2014.
49 RAWLS, John. A theory of justice. Cambridge: Harvard College, 56 SANDEL, Michael J. Justia: o que fazer a coisa certa?
1999. p. 16. Traduo de Helosa Matias e Maria Alice Mximo. 12. ed. Rio de
50 RAWLS, John. A theory of justice. Cambridge: Harvard College, Janeiro: Civilizao Brasileira, 2013. p. 178.
1999. p.3. 57 RAWLS, John. A theory of justice. Cambridge: Harvard College,
51 CALABRESI, Guido. The cost of accidents: a legal and economic 1999. p. 14.
analysis. London: Yale University, 1970. p. 35. 58 ALMEIDA, Fbio Portela Lopes. Anlise jurdica da econo-
52 RAWLS, John. A theory of justice. Cambridge: Harvard College, mia. Revista do Mestrado em Direito da Universidade Catlica de Braslia,
1999. p. 13. Braslia, v. 1, n. 1, p. 49-101, 2007. p. 69. Disponvel em: <http://
53 RAWLS, John. A theory of justice. Cambridge: Harvard College, portalrevistas.ucb.br/index.php/rvmd/article/viewArticle/2617>.
302
1999. p. 12. Acesso em: 15 dez. 2014.

294
cordariam que os tratamentos diferenciados s deve- receptor do investimento continue tendo maiores en-
riam ser admitidos quando resultassem numa reduo cargos do que o Estado investidor, ou mesmo do que
da desigualdade e no em sua acentuao59. a empresa estrangeira desde que se verifique que tais
medidas sero efetivamente compensadas por investi-
Nas negociaes internacionais de investimento,
mentos capazes de gerar resultados benficos ao desen-
pensa-se que a posio original seria alcanada quando
volvimento da economia receptora.
os pases em negociao no soubessem se estaro na
posio de investidores ou de receptores de investimen- No obstante, o prprio Rawls relutou na aplicao
tos, de tal forma que suas diferenas posicionais no de sua teoria no tocante ao Direito Internacional em
afetassem a predileo por uma determinada estrutura sua obra O Direito dos Povos62. Em verdade, o Princpio
do acordo em detrimento de outra. por isso que Jos da Diferena (maximin) est ausente de sua concepo
Alvarez60 afirma que, na medida em que mais pases de justia para a sociedade internacional, j que o au-
em desenvolvimento tornam-se investidores, os pases tor entende que a interveno internacional deve servir
aproximam-se da posio original de Rawls j que apenas para auxiliar os pases a criarem instituies libe-
passam a ter interesses na proteo de suas indstrias rais j que os infortnios de alguns pases decorreriam
externamente, ao passo que, os pases desenvolvidos exclusivamente de sua m organizao poltica (e no de
comeam a preocupar-se em garantir a manuteno de uma escassez de recursos)63. Alm disso, o autor coloca
um espao regulatrio tal que lhe permita adotar me- em dvida a obrigao moral dos pases mais ricos com
didas e polticas pblicas sem serem questionados em os mais pobres na seara internacional onde no have-
cortes internacionais quando estiverem na posio de ria uma comunidade global64.
receptores do investimento. A regra do maximin poderia
Joffrey Dunoff e Joel Trachtman65 concordaram
ser entendida como um meio para o estabelecimento de
com essa perspectiva, ao aplicar os pressupostos da
acordos que contivessem disposies que privilegiassem
escolha racional ao Direito Internacional, defendendo
os pases receptores de investimento em especial os
que o Direito Internacional no funciona como os sis-
de menor nvel de desenvolvimento suas necessidades
temas domsticos, nos quais comum que os indiv-
desenvolvimentistas e os interesses de sua populao.
duos se disponham a conceder autoridade para decises
importante notar que o maximin de Rawls consiste alocativas institucionais que visem uma distribuio de
em uma defesa da equidade que no deve ser confun- recursos. Na sociedade internacional, essa solidariedade
dida com as noes de igualdade que deram substrato segundo os autores - menos firme: h uma sensao
para o pensamento comunista ou, ainda, para alguns as- menor de valores compartilhados, uma menor disposi-
pectos da NOEI e dos debates sobre o Direito Interna- o para aceitar os custos de decises que geram pre-
cional do Desenvolvimento na dcada de 1960 e 1970. juzos no curto prazo pelo benefcio de uma vida em
A teoria do maximin no pressupe que a distribuio sociedade o que faria com que os Estados tivessem
dos recursos na sociedade deve ser igual independen- uma menor predisposio para a celebrao de acordos
temente dos efeitos que esta igualdade distributiva ge- sob a tica do vu da ignorncia.
rar na produtividade ou na capacidade da sociedade de
No obstante, a integrao global constante tem
aumentar a soma dos bens disponveis61. Ao contrrio,
elevado o sentimento de solidariedade da esfera inter-
a teoria expressamente autoriza a distribuio desigual
nacional. o que sustenta Thomas Franck66, para quem
de recursos que leva a um aumento no montante geral
de riqueza, desde que com isso, seja possvel beneficiar
especialmente aqueles que esto na posio mais frgil 62 RAWLS, John. O direito dos povos. Traduo de Lus Carlos Borg-
es. So Paulo: M. Fontes, 2001.
na sociedade. Esta perspectiva autoriza que o Estado 63 RAWLS, John. O direito dos povos. Traduo de Lus Carlos Borg-
es. So Paulo: M. Fontes, 2001. p. 142.
64 RAWLS, John. O direito dos povos. Traduo de Lus Carlos Borg-
59 FRANCK, Thomas M. Fairness in international law and institutions. es. So Paulo: M. Fontes, 2001. p. 119.
New York: Oxford University, 1995. p. 18. 65 DUNOFF, Joffrey L.; TRACHTMAN, Joel P. Economic analysis
60 ALVAREZ, Jos. The public international law regime governing inter- of international law: an invitation and a caveat. April 20, 1998. p. 37.
national investment law. Hague: The Hague Academy of International Available in: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_
Law, 2011. p. 35. id=73688>. Access: Out. 22, 2014.
61 FRANCK, Thomas M. Fairness in international law and institutions. 66 FRANCK, Thomas M. Fairness in international law and institutions.
302
New York: Oxford University, 1995. p. 19. New York: Oxford University, 1995. p. 5.
295
h um sentimento crescente de comunidade global que Nessa perspectiva, acredita-se que as conexes entre
tornaria perfeitamente justificvel a aplicao do ma- os pases hoje e o vu da ignorncia que recai sobre
ximin nas alocaes de recursos internacionais. Para o negociadores na celebrao de acordos de investimento
autor, desde a chegada do homem ao espao, quando em que a posio das partes no mais to definida tor-
se percebeu a pequenez da Terra como o nico habitat na possvel uma busca por acordos que tenham como
possvel a todos os homens diante da imensido do uni- objetivo concretizar globalmente o desenvolvimento
verso, a autopercepo das pessoas ao redor do mun- econmico sustentvel e harmnico entre os Estados,
do quanto a suas interconexes enquanto humanidade pois esta pode ser, alm de uma questo tica e moral,
- um conjunto de seres humanos com anseios, aspira- tambm uma questo necessria busca pelo melhor
es e necessidades semelhantes e interligadas tem interesse dos pases individualmente inclusive os mais
crescido67. Dentro desse contexto, possvel acatar os desenvolvidos.
postulados da racionalidade reconhecendo que os Es-
A tendncia de reforma nos acordos de investimen-
tados seguiro o Direito Internacional quando os bene-
to aponta nessa direo. O modelo elaborado pela No-
fcios de faz-lo excederem os custos mas admitindo
ruega, por exemplo, concatena ideais desenvolvimen-
que escolha racional no precisa decorrer de clculo de
tistas com a necessidade de proteo dos investidores
custo-benefcio egostico acerca de regras particulares,
internacionais71. O mesmo pode ser dito do modelo
mas sim em uma anlise mais ampla e profunda, basea-
brasileiro: os acordos assinados recentemente diferem
da no impulso de solidariedade e cooperao que move
do modelo da dcada de 1990 at no nome. Os tradicio-
as naes ao se sentirem todas como membros de um
nais Acordos de Promoo e Proteo de Investimen-
mesmo clube68.
tos encontram-se agora sob a roupagem de Acordo
De fato, diversas questes inter-relacionam e conec- de Cooperao e Facilitao de Investimentos, e suas
tam as pessoas dos mais diferentes lugares do mundo previses so substancialmente diferentes em diversos
atualmente. As diferenas econmicas e de padres de aspectos.
vida entre os pases que sempre existiram - tornaram-
Pautado no dilogo intergovernamental, o acordo
-se menos suportveis com o advento das comunica-
cria obrigaes tanto para Estados receptores do inves-
es instantneas e as reinvindicaes por igualdade
timento (por meio das garantias de proteo) quanto
alcanam escala global69. Alm disso, problemas sem
para o Estado de origem do investidor (que devem par-
fronteiras - como a crise ambiental e o terrorismo, por
ticipar ativamente de debates e do compartilhamento
exemplo suscitam a percepo do planeta como um
de oportunidades para expanso dos investimentos, tro-
todo conectado e interligado na busca por um futuro
car informaes e participar de agendas temticas para
comum. Pensa-se, assim, que as condies para a apli-
facilitao de investimentos recprocos) 72. Alm disso,
cao do maximin na esfera internacional se j no
o acordo tambm inova por estabelecer obrigaes de
existem esto cada vez mais prximas. Em verdade,
responsabilidade social corporativa aos investidores,
o critrio de Rawls tem sido utilizado em relatrios da
que devem comprometer-se com o respeito aos direitos
ONU para reforar a opinio de que, na cooperao
humanos, manter polticas de governana corporativa e
internacional pelo desenvolvimento, deve ser dada prio-
absterem-se de prticas nocivas economia receptora73.
ridade queles em situao marginalizada, de forma a
favorecer os grupos mais vulnerveis da sociedade70.
71 73KINGDOM OF NORWAY. Agreement between the Kingdom of
Norway and for the promotion and protection of investments. Available in:
67 FRANCK, Thomas M. Fairness in international law and institutions. <http://www.italaw.com/sites/default/files/archive/ita1031.pdf>.
New York: Oxford University, 1995. p. 5. Access: Nov. 15, 2014.
68 KOH, Harold Hongiu. Why do nations obey international law? 72 BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil-
Yale law school faculty scholarship. p. 2062. Available in: <http://digi- Moambique de Cooperao e Facilitao de Investimentos (ACFI): Maputo,
talcommins.law.yale.edu/fss_papers/2101>. Access: Dez. 31, 2014. 30 de maro de 2015. Braslia: MRE, 30 mar. 2015. Disponvel em:
69 MELLO, Celso Albuquerque de. Direito internacional econmico. <www.itamaraty.gov.br/index.php?option=com_content&view=ar
Rio de Janeiro: Renovar, 1993. p. 12. ticle&id=8511&catid=42&Itemid=280&lang=pt-BR>. Acesso em:
70 OLIVEIRA, Silvia Menicucci. Financiamento internacional do 2 set. 2015.
desenvolvimento: seu papel na implementao do direito ao desen- 73 MONEBHURRUN, Nitish. Crnicas do direito internacional
volvimento. In: AMARAL JUNIOR, Alberto. Direito internacional e dos investimentos. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 1,
302
desenvolvimento. Barueri: Manole, 2005. p. 219-252. p. 223. p. 32-36, 2015. p. 32-36.

296
A deciso brasileira de celebrar acordos de investi- pois precisou pensar em um acordo que englobasse suas
mento nesse momento, mesmo depois de ter expres- demandas tanto como pas receptor de investimentos
samente refutado os acordos assinados na dcada de quanto como investidor.
1990, advm da nova posio do pas nesses embates:
O que se nota, portanto, que os acordos de in-
cada vez mais comum que empresas brasileiras invistam
vestimento no devem ser abolidos. Ao contrrio, os
no exterior74. de se destacar, em relao a esse contex-
acordos so uma soluo cooperativa entre Estados re-
to que algumas empresas brasileiras j foram impacta-
ceptores e investidores para um problema real: a falta
das por medidas hostis adotadas por governos vizinhos.
de confiabilidade dos investidores nas instituies do-
Em 2006, o presidente boliviano Evo Morales anunciou
msticas dos pases em que investem o que acaba por
a expropriao de investimentos estrangeiros no setor
desestimular o ingresso de capital especialmente neces-
de petrleo e gs natural de seu pas, incluindo, dentre
srio aos pases mais pobres, que tambm so os que
as empresas expropriadas, uma subsidiria holandesa da
despertam maiores desconfianas quanto qualidade
Petrobrs. Alm disto, em 2008, a empresa Odebrecht e
de seus sistemas institucionais. Contudo, uma vez que
a FURNAS foram expulsas do Equador pelo presidente
se reconhecem os benefcios da cooperao, preciso
Rafael Correa, em razo de problemas encontrados pelo
reconhecer que esta no se restringe a um modelo ni-
governo na hidreltrica So Francisco75. A proteo dos
co. Em verdade, quando a cooperao produz ganhos,
investidores nacionais torna-se, assim, uma preocupa-
muitos arranjos so possveis78 .
o a ser considerada pelo governo brasileiro.
Pautando-se nos pressupostos de maximin defendi-
Porm, ao contrrio do que se poderia supor, o Bra-
dos por Rawls, pode-se pensar em acordos de investi-
sil no est negociando apenas com pases nos quais o
mento calibrados com diferentes nveis de obrigaes
fluxo de investimentos unilateral. Apesar dos acordos
conforme o nvel de desenvolvimento do pas signat-
assinados com pases africanos representarem uma res-
rio - de modo semelhante s disposies do GATT que
posta demanda de grandes empresas em especial
atribuem responsabilidades diferenciadas para os pases
construtoras brasileiras que participam de grandiosos
menos desenvolvidos79. Pode ser desejvel incluir, como
projetos no continente, o Brasil assinou acordo tambm
fez o modelo brasileiro, obrigaes para as empresas
com o Mxico, mesmo sendo o principal destino de in-
investidoras entre as disposies dos acordos, modifi-
vestimentos mexicanos na Amrica Latina76. Da mesma
cando seu o carter unilateral que, at ento, estabelece
forma, o fluxo de investimentos entre o Brasil e Chile
apenas deveres para os Estados receptores do investi-
recproco77. Assim, pode-se dizer que o Brasil encontra-
mento. Dar continuidade s iniciativas de reviso das
-se coberto pelo vu da ignorncia nessas situaes,
clusulas abertas, como a do tratamento justo e equita-
tivo e da expropriao indireta, evitando que continuem
74 O estoque de investimentos do Brasil no exterior subiu de
$42bilhes em 2001 para U$266,3 bilhes em 2013. Nesse sentido,
ver em: BANCO CENTRAL DO BRASIL. Capitais brasileiros no ex- 78 SEN, Amartya; KLIKSBERG, Bernardo. As pessoas em primeiro
terior: ano base 2012. Disponvel em: <http://www4.bcb.gov.br/rex/ lugar: a tica no desenvolvimento e os problemas do mundo globali-
CBE/Port/ResultadoCBE2012p.pdf>. Acesso em: 04 dez. 2013. zado. Traduo de Bernardo Ajzemberg e Calos Eduardo Lins da
75 MACHADO, Artur Andrade da Silva. O caso Odebre- Silva. So Paulo: Companhia das Letras, 2010. p. 19.
cht e o dilema da liderana regional brasileira. Meridiano 47. Dis- 79 H, no GATT, um total de 25 previses diferenciadas para
ponvel em: <http://periodicos.unb.br/index.php/MED/article/ pases em desenvolvimento, contidas nos artigos XVIII, XXXVI,
view/851/519>. Acesso em: 17 nov. 2015. XXXVII e XXXVIII. Tais medidas incluem o estabelecimento de
76 BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil- oportunidades para aumentar o comrcio nos pases em desen-
Mxico de Cooperao e Facilitao de Investimentos: Cidade do Mxico, volvimento (artigos XXXVI.2, XXXVI.3, XXXVI.4, XXXVI.5,
26 de maio de 2015. Braslia: MRE, 27 maio 2015 Disponvel em: XXXVII.1(a), XXXVII.4, XXXVIII.2(c),(e); medidas de flexi-
<http://www.itamaraty.gov.br/index.php?option=com_conten bilidade quanto aos compromissos, aes e uso dos instrumentos
t&view=article&id=9890:acordo-brasil-mexico-de-cooperacao- (artigos XXXVI.8, XVIII,7(a), XVIII.8 e XVIII.13) e previses
e-facilitacao-de-investimentos-cidade-do-mexico-26-de-maio-de- acerca da salvaguarda dos interesses de pases em desenvolvimento
2015&catid=42&lang=pt-BR&Itemid=280>. Acesso em: 03 fev. (artigos XXXVI.5, XXXVI.7, XXXVI.9, XXXVII.1(b),(c), XXX-
2016. VII.2, XXXVII.3, XXXVII.5, XXXVIII.1, XXXVIII.2(a), (b), (d),
77 BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Com- (f)). Nesse sentido, ver em: WTO. Special and differential treat-
rcio Exterior. Brasil e Chile assinam acordo de cooperao e facilitao de ment provisions. WORLD TRADE ORGANIZATION. Special
investimentos. Brasil: MDIC, nov. 2015. Disponvel em: <http://www. and differential treatment provisions. Geneve: WTO, 2015. Available in:
mdic.gov.br/sitio/interna/noticia.php?area=5&noticia=14186>. <https://www.wto.org/english/tratop_e/devel_e/dev_special_dif-
302
Acesso em: 07 dez. 2015. ferential_provisions_e.htm>. Access: Nov. 12, 2015.

297
sendo percebidas como uma caixa-preta de onde po- Em um primeiro momento, um novo cenrio para os
dem emergir indesejadas surpresas para os pases signa- acordos est se formando e, paulatinamente, as grandes
trios80, tambm importante. potncias tm dado abertura para rediscutir os acordos
de investimento, reformando seus modelos para incluir
Uma mudana nos acordos de investimento de-
disposies mais equilibradas, com maiores considera-
sejvel e possvel, no apenas por um desejo de uma
es aos interesses dos Estados receptores. Alm disso,
sociedade internacional mais justa e equilibrada, mas
a viso de que os acordos so irrelevantes para o Brasil -
tambm porque esse caminho o mais indicado a ser
tomando-o por um pas exclusivamente receptor de ca-
tomado pelos Estados, concebidos como agentes eco-
pital e com fatores de atrao relevantes (tais como um
nmicos racionais que desconhecem sua posio nas
grande mercado domstico e uma legislao liberal para
negociaes de investimento. A partir do momento que
regular nacionalmente o investimento estrangeiro, o que
os agentes em negociao percebem que sua raciona-
justifica o recebimento de grande influxo de capital a
lidade posicional pode ser varivel - ora podendo ser
despeito do no fornecimento das garantias internacio-
um Estado investidor desejoso da proteo de seus em-
nais de proteo) - no se sustenta diante da percepo
presrios nacionais, ora um receptor do investimento,
de que o pas se torna, cada vez mais, uma economia
necessitando manter um espao razovel para o direi-
exportadora de capital.
to de regular um novo horizonte se abre para esses
acordos, que devem se tornar cada vez mais equilibra- Dentro desse contexto, entende-se que o pas no
dos e menos intrusivos. pode mais manter-se alheio ao papel importante dos
acordos de investimento na proteo das empresas
nacionais contra riscos polticos e institucionais nos
pases em que investem. Essa maior proteo, porm,
4. Consideraes finais no necessariamente precisa ser pautada sob uma lgica
egocntrica do pas investidor, mas sim com a devida
O presente artigo permitiu concluir que a deciso
ateno s necessidades tambm da economia recep-
dos pases de participar de acordos bilaterais de inves-
tora, posto que o Brasil est em uma posio em que
timento pode ser mensurada com base no pressuposto
compreende e possui interesses nos dois lados do jogo.
da racionalidade econmica. Em outras palavras, os pa-
Em muitos casos, pode-se dizer que o Brasil , verdadei-
ses devem se engajar nas negociaes desses acordos
ramente, um agente coberto pelo vu da ignorncia
quando perceberem que esto em uma melhor situao
na posio original pensada por Rawls em condies,
em faz-lo do que estariam sem esse instrumento de
portanto, de elaborar acordos alinhados com as ideias
regulao internacional.
de justia ponderadas pelo autor e pautados na lgica
Essa anlise pode ser til para ponderar sobre a mu- do maximin.
dana de perspectiva brasileira quanto ao tema: apesar
Com seu novo modelo, pensa-se que o pas pode-
de ter assinado 14 acordos na dcada de 1990, o pas
ria assumir a liderana de um processo de reforma do
optou por no ratific-los em 2002. Hoje, porm, nego-
Direito Internacional dos Investimentos Estrangeiros,
cia acordos pautados em uma lgica distinta, mais equi-
atuando de modo preocupado em garantir um sistema
librados s necessidades dos pases receptores e emis-
eficiente e equilibrado de proteo dos investidores que
sores de investimento do que os acordos tradicionais.
seja tambm solidrio s necessidades desenvolvimen-
Nota-se, assim, que, se em 2002, com a anlise de custo-
tistas das economias receptoras. O pas est numa po-
-benefcio realizada pelo governo brasileiro concluiu-se
sio privilegiada para isso justamente porque no se
por uma desnecessidade desses instrumentos, h uma
comprometeu com os acordos formulados sob a lgica
srie de fatos novos a serem considerados atualmente e
do Consenso de Washington na dcada de 1990, estan-
preciso rediscutir o assunto.
do livre para estabelecer um modelo novo sem amarras
com compromissos internacionais anteriormente fir-
80 WALLACE, Perry. International investment law and arbi-
tration, sustainable development, and Rio+20: improving cor- mados. Alm disto, seu poder de barganha conside-
porate institutional and state governance. Sustainable Development rvel nos debates sobre investimento: justamente por
Law and Policy, v. 12, n. 3, p. 22-28; 55-56, 2012. p. 23. Available ter fatores atrativos em sua economia que lhe permi-
in: <http://digitalcommons.wcl.american.edu/cgi/viewcontent.
tem atrair capital mesmo na ausncia de um acordo, o
302
cgi?article=1535&context=sdlp>. Access: Jan. 29, 2015.

298
pas pode usar da ameaa de abandonar as negociaes ALMEIDA, Fbio Portela Lopes. Anlise jurdica da
quando elas no estiverem caminhando na direo de economia. Revista do Mestrado em Direito da Universidade
seus interesses o que no ocorre com as economias Catlica de Braslia, Braslia, v. 1, n. 1, p. 49-101, 2007.
que apostam nos acordos internacionais de investimen- Disponvel em: <http://portalrevistas.ucb.br/index.
to como meios para criarem fatores de atrao s suas php/rvmd/article/viewArticle/2617>. Acesso em: 15
economias. dez. 2014.
Assim, a postura brasileira pode servir para dar fora ALVAREZ, Jos E. The once and future foreign in-
ao processo de reforma nos acordos globais, pautando- vestment regime. In: ARSANJANI, Mahnoush H. et al.
-se numa perspectiva ampliada de desenvolvimento e (Ed.). Looking to the future: essays on international law in
atuando de modo solidrio aos interesses dos pases honor of W. Michael Reisman. Netherlands: Koninklij-
mais pobres. Trata-se, ao mesmo tempo, um imperativo ke Brill, 2011. p. 608-648.
moral e tambm uma estratgia que pode servir ao Bra-
ALVAREZ, Jos. The public international law regime gover-
sil sob uma perspectiva de maximizao racional: fazer
ning international investment law. Hague: The Hague Aca-
parte de um acordo equilibrado traria mais benefcio
demy of International Law, 2011.
aos seus investidores locais do que manter-se distante
dessa estrutura de proteo; por outro lado, na condio ARENHART, Fernando Santos. Investimento estran-
de receptor de capitais, o Brasil precisa assegurar um geiro: o padro de tratamento justo e equitativo e o pa-
devido espao para a elaborao de polticas pblicas pel da boa f. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 10,
de desenvolvimento nacionais e para medidas de regu- n. 1, p. 154-169, 2013.
lao movidas por interesses pblicos, razo pela qual AXELROD, Robert. A evoluo da cooperao. So Paulo:
no deve concordar com propostas de acordo que repe- Leopardo, 2010.
tem a lgica altamente intrusiva dos acordos bilaterais
tradicionais. BANCO CENTRAL DO BRASIL. Capitais brasileiros no
exterior: ano base 2012. Disponvel em: <http://www4.
de se destacar, tambm, a importncia da regula- bcb.gov.br/rex/CBE/Port/ResultadoCBE2012p.pdf>.
o internacional dos investimentos estrangeiros em um Acesso em: 04 dez. 2013.
cenrio de intensificao da criao de normas positivas
em mbito internacional, uma vez que a existncia des- BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo
ses acordos serve para trazer clareza e segurana jurdica Brasil-Mxico de Cooperao e Facilitao de Investimentos: Ci-
para relaes econmicas cada vez mais frequentes no dade do Mxico, 26 de maio de 2015. Braslia: MRE,
cenrio global. 27 maio 2015 Disponvel em: <http://www.itamaraty.
gov.br/index.php?option=com_content&view=artic
O que se nota, portanto, no cenrio atual das nele&id=9890:acordo-brasil-mexico-de-cooperacao-e-
gociaes de investimento que existe uma janela de facilitacao-de-investimentos-cidade-do-mexico-26-de-
oportunidade para que a adeso regulao internacio- maio-de-2015&catid=42&lang=pt-BR&Itemid=280>.
nal dos investimentos estrangeiros possa ser repensada Acesso em: 03 fev. 2016.
pelas autoridades brasileiras. Percebe-se que o Brasil j
est caminhando nessa direo com seu novo modelo BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo
de acordo. uma mudana de perspectiva importante e, Brasil-Moambique de Cooperao e Facilitao de Investimentos
muito embora, os acordos ainda estejam pendentes de (ACFI): Maputo, 30 de maro de 2015. Braslia: MRE,
ratificao e sua eficcia e impactos ainda precisem ser 30 mar. 2015. Disponvel em: <www.itamaraty.gov.br/
mensurados, a mera celebrao desses novos modelos index.php?option=com_content&view=article&id=85
um marco no s na poltica externa brasileira, mas 11&catid=42&Itemid=280&lang=pt-BR>. Acesso em:
para todo o Direito Internacional dos Investimentos 2 set. 2015.
Estrangeiros. BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e
Comrcio Exterior. Brasil e Chile assinam acordo de coope-
rao e facilitao de investimentos. Brasil: MDIC, nov. 2015.
Disponvel em: <http://www.mdic.gov.br/sitio/inter-
Referncias na/noticia.php?area=5&noticia=14186>. Acesso em:
302
299
07 dez. 2015. FRANCK, Thomas M. Fairness in international law and in-
stitutions. New York: Oxford University, 1995.
BUBB, Ryan J.; ROSE-ACKERMAN, Susan. BITs and
bargains: strategic aspects of bilateral and multilateral GERMANY. Treaty between the Federal Republic of Germany
regulation of foreign investment. International Review of and Pakistan for the prootion and protection of investments.
Law and Economics, v. 27, n. 3, p. 291-311, Sept. 2007. Available in: <http://investmentpolicyhub.unctad.org/
Download/TreatyFile/1387>. Access: Out. 29, 2014.
CALABRESI, Guido. The cost of accidents: a legal and
economic analysis. London: Yale University, 1970. GICO JR., Ivo. Metodologia e epistemologia da anlise
econmica do direito. Economic Analysis of Law Review, v.
COLEN, Liesbeth; MAERTENS, Miet; SWINNEN,
1, n. 1, p. 7-33, Jan./June 2010. Available in: <http://
Johan. Determinants of foreign direct investment
portalrevistas.ucb.br/index.php/EALR/article/
flows to developing countries: the role of internatio-
view/1460/1110>. Access: Out. 21, 2014.
nal investment agreements. In: SCHUTTER, Olivier
de; SWINNEN, Johan; WOUTERS, Jan (Ed). Foreign GINSBURG, Tom. International substitutes for dome-
direct investment and human development: the law and econo- stic institutions: bilateral investment treaties and gover-
mics of international investment agreements. London: nance. International Review of Law and Economics, v. 25, p.
Routledge, 2013. p. 142-162. 107-123, 2005.
COSTA, Jos Augusto Fontoura. Direito internacional do GUZMAN, Andrew. Why LDCs sign treaties that hurt
investimento estrangeiro. Curitiba: Juru, 2010. them: explaining the popularity of bilateral investment
treaties. Virginia Journal of International Law, v. 38, n. 639,
COSTA, Jos Augusto Fontoura. Modelos de Soluo
p. 639-688, 1998. Available in: <http://papers.ssrn.
de Controvrsias Investidor-Estado: os mecanismos
com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2176003>. Access:
nacionais e internacionais. In: AMARAL JNIOR, Al-
Nov. 4, 2014.
berto do; SANCHEZ, Michelle Ratton. Regulamentao
internacional dos investimentos: algumas lies para o Brasil. HARTEN, Gus Van. Investment treaty arbitration and public
So Paulo: Aduaneiras, 2007. p. 325-354. law. Oxford: Oxford University, 2007.
CUNNINGHAM, S. M. Multinationals and restructu- HARTEN, Gus Van; LOUGHLIN, Martin. Investment
ring in Latin America. In: DIXON, Chris; DRAKA- treaty arbitration as a species of global administrative
KIS-SMITH, David; WATTS, Doug (Ed.). Multinatio- law. The European Journal of International Law, v. 17, n.
nal corporations and the third world. New York: Routledge, 1, p. 121-150, 2006. Available in: <http://www.uni-
1986. v. 11. p. 39-65. potsdam.de/fileadmin/projects/jur-zimmermann/
LV_2010_2011/Koll_Van_HartenLoughlin_In-
DIAS, Bernadete de Figueiredo. A abordagem do direi-
vestment_Arbitration_as_GAL.pdf>. Access: Nov. 4,
to ao desenvolvimento nos tratados sobre investimen-
2014.
tos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do (Org.). Direito
internacional e desenvolvimento. Barueri: Manole, 2005. p. INTERNATIONAL CENTRE FOR SETTLEMENT
253-269. OF INVESTMENT DISPUTES. The ICSID Caselo-
ad: Statistics (Issue 2014-2). Washigton: ICSID, 2014.
DOLZER, Rudolf; SCHREUER, Christoph. Principles
Available in: <https://icsid.worldbank.org/apps/IC-
of international investment law. Oxford: Oxford University,
SIDWEB/resources/Documents/ICSID%20Web%20
2012.
Stats%202014-2%20(English).pdf>. Access: Nov. 23,
DUNOFF, Joffrey L.; TRACHTMAN, Joel P. Economic 2014.
analysis of international law: an invitation and a caveat.
KINGDOM OF NORWAY. Agreement between the King-
April 20, 1998. Available in: <http://papers.ssrn.com/
dom of Norway and for the promotion and protection of in-
sol3/papers.cfm?abstract_id=73688>. Access: Out. 22,
vestments. Available in: <http://www.italaw.com/sites/
2014.
default/files/archive/ita1031.pdf>. Access: Nov. 15,
FONSECA, Karla Closs. Investimentos estrangeiros: regu- 2014.
lamentao internacional e acordos bilaterais. Curitiba:
KOH, Harold Hongiu. Why do nations obey inter-
Juru, 2008.
national law? Yale law school faculty scholarship. Availa-
302
300
ble in: <http://digitalcommins.law.yale.edu/fss_pa- administrativo global como ferramenta de regulao
pers/2101>. Access: Dez. 31, 2014. transnacional do investimento estrangeiro direto. Revista
de Direito Internacional. Braslia, v. 10, n. 1, p. 171-193,
KULICK, Andreas. Global public interest in international
2013.
investment law. Cambridge: Cambridge University, 2012.
RAWLS, John. A theory of justice. Cambridge: Harvard
MACHADO, Artur Andrade da Silva. O caso Ode-
College, 1999.
brecht e o dilema da liderana regional brasileira. Me-
ridiano 47. Disponvel em: <http://periodicos.unb.br/ RAWLS, John. O direito dos povos. Traduo de Lus Car-
index.php/MED/article/view/851/519>. Acesso em: los Borges. So Paulo: M. Fontes, 2001.
17 nov. 2015.
RUTTEMBERG, Valerie H. The United States bilate-
MELLO, Celso Albuquerque de. Direito internacional ral investment treaty program: variations on the mo-
econmico. Rio de Janeiro: Renovar, 1993. del. Journal of International Law, v. 9, p. 121-143, 1987.
Available in: <http://scholarship.law.upenn.edu/cgi/
MILES, Kate. The origins of international investment law.
viewcontent.cgi?article=1639&context=jil>. Access:
Cambridge: Cambridge University, 2013.
Nov. 15, 2014.
MONEBHURRUN, Nitish. Crnicas do direito inter-
SANDEL, Michael J. Justia: o que fazer a coisa certa?
nacional dos investimentos. Revista de Direito Internacio-
Traduo de Helosa Matias e Maria Alice Mximo. 12.
nal, Braslia, v. 11, n. 1, p. 10-18, 2014.
ed. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2013.
MONEBHURRUN, Nitish. crnicas do direito inter-
SCANDIUCCI FILHO, Jos Gilberto. O Brasil e os
nacional dos investimentos. Revista de Direito Internacio-
acordos bilaterais de investimentos. In: AMARAL
nal, Braslia, v. 12, n. 1, p. 32-36, 2015.
JNIOR, Alberto do; SANCHEZ, Michelle Ratton. Re-
MONEBHURRUN, Nitish. Essay on unequal trea- gulamentao internacional dos investimentos: algumas lies
ties and modernity throgh the example of bilateral in- para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras, 2007. p. 271-302.
vestment treaties. Revista de Direito Internacional, Brasilia,
SCHILL, Stephan W. The mutilateralization of international
v. 11, n. 1, p. 202-214, 2014.
investment law. Cambridge: Cambridge University, 2009.
NORTH, Douglass C. Economic performance through
SCOTT, Robert E.; STEPHAN, Paul B. The limits of Le-
time. American Economic Review, v. 84, n. 3, p. 359-368,
viathan: contract theory and the enforcement of inter-
June 1994.
national law. Cambridge: Cambridge University, 2006.
OLIVEIRA, Silvia Menicucci. Financiamento interna-
SEN, Amartya; KLIKSBERG, Bernardo. As pessoas
cional do desenvolvimento: seu papel na implemen-
em primeiro lugar: a tica no desenvolvimento e os pro-
tao do direito ao desenvolvimento. In: AMARAL
blemas do mundo globalizado. Traduo de Bernardo
JUNIOR, Alberto. Direito internacional e desenvolvimento.
Ajzemberg e Calos Eduardo Lins da Silva. So Paulo:
Barueri: Manole, 2005. p. 219-252.
OLSON, Mancur. The logic of collective action: public go-
SEN, Amartya. A ideia de justia. Traduo de Deni-
ods and the theory of groups. Cambridge: Harvard
se Bottmann e Ricardo Doninelli Mendes. So Paulo:
University, 1965.
PINHEIRO FILHO, Francisco Renato Codevila. Te-
SORNARAJAH, M. The international Law on Foreign In-
oria da agncia: problema agente-principal. In: RIBEI-
vestment. Cambridge: Cambridge University, 2010.
RO, Mrcia Carla Pereira; KLEIN, Vincius (Coord.).
O que anlise econmica do direito: uma introduo. Belo STIGLITZ, Joseph E. Globalizao: como dar certo. So
Horizonte: Frum, 2011. v. 1. p. 97-109. Paulo: Companhia das Letras, 2007.
POSNER, Eric A.; SYKES, Alan O. Economic founda- TAYLOR, Matthew. Philip Morris v Australia: the chal-
tions of international law. Cambridge: Harvard University, lenges of investor-state arbitration. Available in:
2013. <http://www.mallesons.com/publications/marketA-
lerts/2011/International-Arbitration-Update-Novem-
POSTIGA, Andra Rocha. A emergncia do direito
ber-2011/Pages/Philip-Morris-v-Australia-the-challen-
302
301
ges-of-investor-state-arbitration.aspx>. Access: Aug. improving corporate institutional and state gover-
26, 2014. nance. Sustainable Development Law and Policy, v. 12, n.
3, p. 22-28; 55-56, 2012. Available in: <http://di-
UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRA-
gitalcommons.wcl.american.edu/cgi/viewcontent.
DE AND DEVELOPMENT. World Investment Report
cgi?article=1535&context=sdlp>. Access: Jan. 29,
2013: global valeu chains: investment and trade for
2015.
development. New York: United Nations, 2013. Avai-
lable in: <http://unctad.org/en/PublicationsLibrary/ WEISS, Martin A. CRS report for congress: the US bi-
wir2013_en.pdf>. Access: Dez. 02, 2013. lateral investment treaty program: an overview.
April 24, 2007. Available in: <https://www.hsdl.
UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE
org/?view&did=716235>. Access: Nov. 21, 2014.
AND DEVELOPMENT. World Investment Report 2014:
investing in the SDGs: an action plan. New York: Uni- WOUTERS, Jan; DUQUET, Sanderijn; HACHEZ,
ted Nations, 2014. Available in: <http://unctad.org/ Nicolas. International investment law: the perpetual se-
en/publicationslibrary/wir2014_en.pdf>. Access: Sept. arch for consensus. In: SCHUTTER, Olivier de; SWIN-
8, 2014. NEN, Johan; WOUTERS, Jan. Foreign direct investment
and human development: the law and economics of inter-
WALLACE, Perry. International investment law and
national investment agreements. London: Routledge,
arbitration, sustainable development, and Rio+20:
2013. p. 25-69.
302
302
Looking for a BRICS perspective
on international law*
procura de uma perspectiva
dos BRICS sobre direito
internacional
Gabriel Webber Ziero

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3678 Looking for a BRICS perspective on
international law*
procura de uma perspectiva dos BRICS

sobre direito internacional
Gabriel Webber Ziero*
Abstract
The aim of this paper is to analyze whether there is a BRICS perspective

on international law and what would be its main features. In the first part, the
investigation inquires, based on Nietzsches theory of perspectivism, what
a perspective is and whether the BRICS fulfils these theoretical thresholds
necessary to possess a perspective on international law. After answering po-
sitively to this question, the areas of international peace and security, human
rights as well as international economic law are scrutinized in order to verify
how the BRICS perceives international law. The first two fields were chosen
given the fact that they are the fundaments of the international legal system
established after 1945, while the latter is related to the area where the BRICS
has been focusing its attention since its creation. In a third moment, based
on the findings of the previous sections, the structural fundaments of the
groups perspective on international law are identified. Finally, it is possible
to conclude that the BRICS perspective on international law is based and
shaped by the continuous interactions between the fields of international
relations and international law present in the consensus-building process in
international organizations as well as by the concept of state sovereignty.
These findings allow filling the gap in legal research on the BRICS and bet-
ter understanding its approach to international law.
Keywords: BRICS. Public international law. Perspective. International pea-
ce and security. Human rights. International economic law.
Resumo
O objetivo deste artigo analisar se existe uma perspectiva dos BRICS

quanto ao direito internacional e quais seriam as suas principais caractersti-
cas. Na primeira parte, com base na teoria do perspectivismo de Nietzsche,
* Recebido em 28/10/2015 busca-se definir o que uma perspectiva, bem como se os BRICS preen-
chem os critrios tericos necessrios para ter uma perspectiva acerca do di-
* PhD candidate in International Law at reito internacional. Aps responder positivamente a essa questo, as reas de
Roma Tre University. Master of Laws at the paz e segurana internacional, direitos humanos, bem de direito econmico
Advanced Studies Program in Public Interna-
internacional so analisadas a fim de verificar como os BRICS lidam com
tional Law, specialization Peace, Justice and De-
velopment at Leiden University. Full Degree in direito internacional. Os dois primeiros campos foram escolhidos tendo em
Law at the Centro Universitrio Metodista IPA vista o fato de que eles so os fundamentos do sistema jurdico internacio-
(Porto Alegre, Brazil). E-mail: gabrielziero@ nal estabelecido aps 1945, enquanto o terceiro est relacionado com a rea
gmail.com
onde os BRICS tm focado a sua ateno desde a sua of the group as an actor in the international arena were
criao. Em um terceiro momento, com base nos resul- the integration of South Africa in 2011 and the subse-
tados das sees anteriores, os fundamentos estruturais quent creation of the New Development Bank (NDB) as
da perspectiva do grupo acerca do direito internacional well as the BRICS Contingent Reserve Agreement (CRA)
so identificados. Finalmente, possvel concluir que a in 2014. Therefore, fifteen years after they were first na-
perspectiva dos BRICS quanto ao direito internacional med as a group by ONeill and after South Africa joined
se baseia e moldada pelas interaes contnuas entre the group, Brazil, Russia, India, China and South Africa, or
os domnios das relaes internacionais e do direito simply the BRICS, represent more than forty percent of
internacional presente no processo de construo de the worlds population and their added Gross Domestic
consenso no seio das organizaes internacionais, bem Product (GDP) corresponds to more than one quarter of
como pelo conceito de soberania do Estado. Tais con- the worlds economy.3 The group thus became an impor-
cluses permitem preencher a lacuna na pesquisa jur- tant player of international relations with the capacity to
ZIERO, Gabriel Webber. Looking for a BRICS perspective on international law. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 303-322
dica sobre os BRICS e ajudam a compreender melhor shape processes and outcomes in the international arena,
como os BRICS lidam com o direito internacional. which are commonly inserted within the international legal
framework.
Palavras-chave: BRICS. Direito internacional pblico.
Perspectiva. Paz e segurana internacional. Direitos hu- However, although the BRICS has become a trend to-
manos. Direito internacional econmico. pic in the last years in what regards academic publications,4
few are the analyses of the group departing from and wi-
thin the field of public international law. This is why this
paper wants to investigate how the BRICS, as a group and
1. Introduction prominent player in international relations, perceives inter-
national law. An inquiry about such a BRICS perspective
The financial market often designates investment
is relevant not only due to the lack of research related to
scenarios using acronyms, such as CIVETS (Colombia,
this topic, but also because the levels of institutionalization
Indonesia, Vietnam, Egypt, Turkey and South Africa)
and cooperation within or through the group are increasing
and VISTA (Vietnam, Indonesia, South Africa, Turkey
each year. Moreover, it is via the domain of public interna-
and Argentina). This was also the case when in the be-
tional law, i.e. the aggregate of the legal norms governing
ginning of the second millennium an investment fore-
international relations5, that these actions are and will be
cast of Jim ONeill created the expression BRIC, which
expressed.
was nothing more than a short form to address Brazil,
Russia, India and China as a group of countries in an In order to conduct such investigation, this paper
economic prognosis.1 Yet, differently than the other analyzes primary sources drafted by the five countries
acronyms, the BRIC countries promoted their develo- as a group, such as declarations, statements and plans
pment as a group and established their own diplomatic of action issued by the BRICS Summits of Heads of
channel in order to coordinate their actions in the most States, and is divided into three parts. The first one
different fields of the international arena.2 analyzes by means of Nietzsches philosophy on perspec-
tivism whether the BRICS, as a group, can have its own
The integration of the group in the international sce-
perspective on international law. The next section aims
nario started in a sideline meeting of Foreign Ministers du-
ring the 61st United Nations General Assembly (UNGA)
3RUSSIA. Presidency. Official Website of Russias Presidency in BRICS:
in 2006 and has been concretized in 2009 at the first BRIC BRICS in numbers. 2015. Available on: <http://en.brics2015.ru/in-
Summit of Heads of States in Yekaterinburg (Russia). Mo- fographics/20150301/24260.html>. Access: Oct. 16, 2015.
reover, the most significant moments for the establishment 4 See, for example: REWIZORSKI, Marek (Ed.). The European
Union and the BRICS: complex relations in the Era of Global Gov-
ernance. New York: Springer, 2015. FERDINAND, Peter. Rising
1 ONEILL, Jim. Building better global economic BRICs. New York: powers at the UN: an analysis of the voting behaviour of BRICS in
Goldman, Sach, Nov. 2001. (Global Economics Paper, n. 66). Avail- the General Assembly. Third World Quarterly, v. 35, n. 3, p. 376-391,
able on: <http://www.goldmansachs.com/our-thinking/archive/ May 2014. KIRTON, John. BRICS evolving institutional identity:
archive-pdfs/build-better-brics.pdf>. Access: Oct. 16, 2015. explaining the brics summits solid strengthening success. Interna-
2REIS, Maria E. F. BRICS: genesis and evolution. In: PIMEN- tional Organizations Research Journal, v. 10, n. 2, p. 9-31, Jun. 2015.
TEL, Jos Vicente de S (Ed.). Brazil, BRICS and the international 5GUGGENHEIM, Paul. Trait de droit international. Genve: Li-
agenda. Braslia: FUNAG, 2013. p. 47-71 p. 51. braire Georg, 1967. p. 1.
305
to explore such BRICS perspective on international law Debates related to a theory of perspective can be
addressing three areas of the discipline, which are: the traced back to Nietzsches philosophy where the ques-
two core goals of the post-World War II international tion of perspectivism (Perspektivismus) is related to the
order, i.e. international peace and security and human interpretation that a person or group gives to the world
rights, as well as international economic law, as this is that surrounds it.10 This idea departs from the unders-
the area on which the BRICS has been concentrating tanding that the world does not possesses any featu-
its efforts since its creation. Finally, the third part puts res that are in principle prior to and independent of
forward the framework, i.e. the basic ideas that underlie interpretation.11 Moreover, during such hermeneutic
the identified BRICS perspective on international law. process, the subject tries to compel others to accept its
worldview as a norm.12 In the field of international law,
especially during the legalization process,13 it is possible
to witness the presence of different perspectives on a
2. International law and its perspectives: is
certain topic or the discipline as a whole, which are put
there a BRICS perspective? forward by different actors involved in it. For example,
during the negotiation process for the creation of the
International law regulates a broad range of issues, International Criminal Court groups of states as well
from the deep seabed until the outer space, as well as a as movements from civil society presented their views
myriad of actors, such as states, international organiza- trying to influence the drafting process in order to have
tion or non-state armed groups.6 As a consequence of their perspectives on international criminal law and jus-
these innumerous interactions with, within and throu- tice enshrined in the final treaty.14
gh the framework of international law, it is possible to
indentify several theoretical approaches towards such From the idea of perspectivism, it is possible to iden-
regulatory regime. For instance, theories approaching tify three decisive elements, which are necessary to be
international law through the lenses of fragmentation,7 present in order for a specific perspective on something
feminism8 and TWAIL,9 give an idea that international to exist. They are: the participants (persons or group);
law can be accessed from uncountable angles, i.e. pers- their interpretation and the cogent power that they give
pectives. Nevertheless, in front of such scenario a ques- to their worldview. Hence, in order to address the ques-
tion comes-up: What counts as a perspective? tion whether a BRICS perspective on international law
exists, this paper shall analyze the group through these
In order to answer the above mentioned question as three lenses.
well as to verify if there is a BRICS perspective on in-
ternational law, this section briefly presents Nietzsches
2.2. BRICS: The participant
theory of perspectivism in order to understand what a
perspective is and how it can be identified. After that,
Nietzsches theory of perspectivism is structured on
based on the identified elements, upon which a pers-
as well as departs from an individual or group, which
pective is built, this section scrutinizes whether it can
be affirmed that there is a BRICS perspective on inter-
10 NIETZSCHE, Friedrich. The will to power. New York: Vintage
national law. Books, 1967. p. 267.
11 NEHAMAS, Alexander. Nietzsche: life as literature. Cambridge:
Harvard University, 1985. p. 45.
2.1. The question of perspectivism 12 NIETZSCHE, Friedrich. The will to power. New York: Vintage
Books, 1967. p. 267.
6SHAW, Malcolm. International law. Cambridge: Cambridge Uni- 13 This paper adopts the expression international legalization
versity, 2008. p. 2. process put forward by Abbot and Sindal as it has a broader mean-
7 KOSKENNIEMI, Martti; LEINO, Pivi. Fragmentation of in- ing than the expression international law-making process. It em-
ternational law? postmodern anxieties. Leiden Journal of International bodies not only aspects related to the creational process of a certain
Law, v. 15, n. 3, p. 553-579, Sept. 2002. rule, but also includes normativity considerations, such as the degree
8 KUOVO, Sari; PEARSON, Zoe (Ed.). Feminist perspectives on of bindingness and precision of the rule. See: ABBOT, Kenneth;
contemporary international law: between resistance and compliance? Oxford: SINDAL, Duncan. Hard and soft law in international governance.
Hart, 2011. International Organization, v. 53, n. 3, p. 421-453, Jun. 2000.
9 MUTUA, Makau. What it TWAIL? In: ANNUAL MEETING 14KIRSCH, Philippe; HOLMES, John T. The Rome Conference
AMERICAN SOCIETY OF INTERNATIONAL LAW, 94., Wash- on an International Criminal Court: The Negotiating Process. The
ington, 2000. ProceedingsWashington: ASIL, Apr. 2000. p. 31-39. American Journal of International Law, v. 93, n. 1, p. 2-12, Jan. 1999.
306
perceives the world that surrounds it.15 It has to be no- binding sources, in particular a founding treaty, which in
ted that the term group implies the presence of a sha- the area of international law is perceived as one of the
red interpretation of a subject as well as a certain degree requirements for the characterization of an internatio-
of coordination among its members. Consequently, in nal organization, does not impair the possibility to con-
order to verify whether there is a BRICS perspective, sider the BRICS as a group in the terms of Nietzsches
it is necessary to analyze how the BRICS, as a group, theory. Differently than the strict requirements put
addresses international law and not the individual pers- forward by international legal scholarship in order to
pective of its members. Therefore, this section aims at determine if a group of countries is an international
providing a concise analysis of the BRICS members organization, Nietzsches theory of perspectivism does
perception of the forum trying to identify common not require a high level of formalism. Nevertheless, it
areas and not to investigate the degree of differences is important to mention that since 2014 the role played
among the participants or the causes of such. by legally binding documents governed by internatio-
nal law has been increasing with the BRICS agreements
In what regards the required degree of coordination,
creating the NDB as well as the BRICS Contingent Re-
it can be observed that the group has been structuring
serve in 2014 and the agreement on cooperation in the
its relations via an informal legalization strategy,16 mea-
field of culture in 2015.21
ning that the BRICS sets aside some formalities, which
are characteristic for the traditional ways in which in- In what regards the shared interpretation, it needs to
ternational cooperation is shaped. For example, instead be observed that the BRICS participants do not always
of establishing an international organization via an in- fully agree or support each others positions.22 This was
ternational agreement under international law with the for example the case of the Bali Agreement (2013)23
presence of at least one organ with an independent will related to the Doha Round at the World Trade Orga-
from its members17 in order to enhance its strategies nization (WTO), where India blocked the negotiations
regarding cooperation and coordination of policies, the for a certain period and almost undermined the trade
BRICS are in the process of creating a virtual secreta- deal, which was supported by the other BRICS coun-
riat18 responsible for a joint BRICS website designated tries.24 Nevertheless, although differences exist, the will
to strengthen comprehensive cooperation between the to act together, as a group, addressing particular issues
Member States19. Moreover, the group has an extensi- provides the BRICS with an opportunity to create and
ve practice in the use of memoranda of understanding, strengthen the coordination between its members, as it
i.e. documents that do not create rights and obligations is required by Nietzsches theory. As an example of this,
under international law among its signatories, for exam- it is possible to mention the BRICS countries common
ple between governmental agencies, state-owned banks efforts via the forum to reform the global economic/
and ministries traditionally not involved in the classical financial architecture.25 Furthermore, the groups inte-
international legalization process.20 Such lack of legally
21 UNIVERSITY OF TORONTO. Agreement between the gov-
15 NIETZSCHE, Friedrich. The will to power. New York: Vintage ernments of the BRICS states on cooperation in the field of culture. Ufas-
Books, 1967. p. 267. sia, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
16 PAUWELYN, Joost. Informal international lawmaking: fram- docs/150709-culture-agreement-en.html>. Access: Oct. 17, 2015
ing the concept and research questions. In: PAUWELYN, Joost; 22COOPER, Andrew; FAROOQ, Assif. Testing the club dy-
WESSEL, Ramses; WOUTERS, Jan (Ed.). Informal international law- namics of the BRICS: the new development bank from conception
making. Oxford: Oxford University, 2012. p. 13-34. to establishment. International Organizations Research Journal, v. 10, n. 2,
17 SCHERMERS, Henry G.; BLOKKER, Niels M. International p. 32-44, Jun. 2015. p. 3.
institutional law. Leiden: M. Nijhoff, 2011. p. 37. 23 BRAGA, Erika. Um panorama sobre as negociaes do Pacote
18 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa de Bali e os seus desdobramentos no mbito da OMC. Brazilian Jour-
Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.uto- nal of International Law. v. 12, n. 2, p. 16-20, dez. 2014.
ronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17, 24 WTO MINISTERIAL CONFERENCE, 9., 2013, Bali, 2013.
2015. (Hereinafter: Ufa Declaration), point 77. Proceedings... Valencia: Instituto de Tecnologa y Alimentos Ag-
19 UNIVERSITY OF TORONTO. Memorandum of understand- roqumica, 2014. Available at: <https://www.wto.org/english/
ing on the creation of the joint BRICS Website. Ufa, July 9, 2015. Avail- thewto_e/minist_e/mc9_e/balipackage_e.htm>. Access: Oct. 21,
able on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/150709-website-en. 2015.
html>. Access: Oct. 17, 2015. Preamble. 25COOPER, Andrew; FAROOQ, Assif. Testing the club dy-
20 A list of all memorandums of understanding among the BRICS namics of the BRICS: the new development bank from conception
is UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS Information Centre. Avail- to establishment. International Organizations Research Journal, v. 10, n.
able on: <http://www.brics.utoronto.ca/>. Access: Oct. 17, 2015. 2, p. 32-44, Jun. 2015.
307
gration is based on the self-identification of its mem- hub that irons out differences and illustrates how []
bers as emergent economies,26 which also corresponds diversity does not entail divergence or conflict31. As a
to the image, which other players have of them.27 Mo- consequence, in order to conclude whether the BRICS
reover, the BRICS bases itself on a non-confrontatio- has a perspective on international law, it is necessary to
nal approach,28 where consensus does not only play a verify if the group tries to compel other actors to follow
relevant role during the decision-making process, but its interpretations regarding the world.
also at the selection of the themes to be addressed.
Consequently, the group understands itself as a major 2.3. BRICS: Interpretation and cogent power
platform for dialogue and cooperation29 that aims to
become a full-fledged mechanism of current and long- Besides the necessity of an agent, which can be an
-term coordination on a wide range of key issues of the individual or a group, the theory of perspectivism re-
world economy and politics30. quires that this actor interprets the surrounding world
The theory of perspectivism requires the presence and tries to compel others to accept this interpretation
of shared interpretations and a degree of coordination as a blueprint to build their understandings.32 In the
among the members of a group and does not look at case of the BRICS, it is possible to perceive that the
the formalities that are usually essential in the area of group aims at complementing global governance33 by
international institutional law. Also, it does not requi- developing as well as proposing solutions to the current
re a complete harmony in opinions or the absence of challenges faced by the structures of the international
differences among the participants of a group. There- system, which in its view are endowed with a lack of
fore, it is possible to affirm that the BRICS satisfies the legitimacy and representation.34 Moreover, according
theoretical requirements to be called a group according to the groups interpretation, the current multi-polar
to Nietzsches theory, in the sense that it acts as the international scenario has to based on international
law, equality, mutual respect, cooperation, coordinated
26For example: UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of action and collective decision-making of all States35.
the BRIC countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on:
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Ac- The BRICS strategy to gain support for its inter-
cess: Oct. 17, 2015. (Hereinafter: Yekaterinburg Statement), point 15;
UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya, Apr. 14,
2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/110414- 31TSINGOU, Eleni. Club governance and the making of glob-
leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. (Hereinafter: Sanya Declara- al financial rules. Review of International Political Economy, v. 22, n. 2,
tion), points 5, 6, 7, 15, 16; UNIVERSITY OF TORONTO. The p. 225-256, Mar. 2015. p. 232. See also: KIRTON, John. BRICS
6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. evolving institutional identity: explaining the BRICS summits solid
Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders. strengthening success. International Organizations Research Journal, v.
html>. Access: Oct. 17, 2015. (Hereinafter: Fortaleza Declaration), 10, n. 2, p. 9-31, Jun. 2015. p. 13.
points 3, 5, 8, 11. 32NIETZSCHE, Friedrich. The will to power. New York: Vintage
27 See, for example: KEUKELEIRE, Stephan et al. The EU For- Books, 1967. p. 267.
eign Policy towards the BRICS and other emerging powers: objectives and 33REIS, Maria E. F. BRICS: genesis and evolution. In: PIMEN-
strategies. Brussels: European Parliament, Oct. 2009. Available on: TEL, Jos Vicente de S (Ed.). Brazil, BRICS and the international
<https://www.google.com.br/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&sourc agenda. Braslia: FUNAG, 2013. p. 47-71. p. 56.
e=web&cd=1&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwi4mcvBtuDKAh 34 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
XIgZAKHfztAEIQFggfMAA&url=http%3A%2F%2Fwww.euro- countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
parl.europa.eu%2Fcommittees%2Fen%2Fstudiesdownload.html% www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct.
3FlanguageDocument%3DEN%26file%3D49151&usg=AFQjCN 17, 2015. point 3; UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration.
G5J6ipEQ5iXvDSwbAi01VZhesbPQ&sig2=NWyUUYcBlZeAT Sanya, Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
EH_ed07PA>. Access: Oct. 16, 2015. docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. points 8, 15;
28 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya, UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi Decla-
Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/ ration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.brics.
docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 6. utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Oct. 17,
29 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya, 2015. (Hereinafter: Delhi Declaration), point 25; UNIVERSITY
Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/ OF TORONTO. The 6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. For-
docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 6. taleza, July 15, 2014. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
30 UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partner- docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 5.
ship for development, integration and industrialization, eThekwini 35 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of
Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www. state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available
brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>.
2015. (Hereinafter: eThekwini Declaration). point 21. Access: Oct. 17, 2015. (Hereinafter: Braslia Statement), point 2.
308
pretation of the international scenario by other players, emergent countries that continue to face significant fi-
and therefore to make its interpretation valid, has been nancing constraints to address infrastructures gaps and
to focus its attention on a particular area of global go- sustainable development needs39. Consequently, this
vernance where the group plays an important role, na- institution can be seen as an attempt from the BRICS
mely the financial/economical architecture. The BRICS to gain support as well as to compel other countries to
approach towards this agenda can be found in its critics adopt the groups understandings, i.e. the critical pers-
to the way that international financial institutions dealt pective on the existing international financial/economic
with the 2008 economic crisis and with its spillover architecture.
effects. According to the group, the Group of Eight
Building on Nietzsches philosophy of perspecti-
(G-8) and the Bretton Woods institutions, especially
vism as well as on the examples brought forward by
the International Monetary Fund (IMF) and the World
this section, it can be affirmed that there is a BRICS
Bank (WB), are not representative enough and incapa-
perspective on international law. It could be identified
ble to propose solutions to the crisis given the lack of
in a first moment that the group has a particular ap-
representation of emergent economies and developing
proach towards the international arena, which can be
countries in their structures.36
differentiated from the ones adopted by its members.
Consequently, the BRICS advocated for the place- Moreover, it could be noticed that the BRICS expresses
ment of the debate related to the economic crisis in the its interpretations not only via discursive means, such
Group of Twenty (G-20), which it sees as a more reas diplomatic declarations, but also through actions, for
presentative forum,37 as well as called for and supports example by creating the NDB, aiming at compelling and
the reform processes of the IMF and the WB.38 Never- gaining support from other players. Nevertheless, it is
theless, the BRICS went a step further in the process not possible to have a clear image and understanding of
of compelling other actors to follow its interpretations how the BRICS perspective on international law looks
by giving a follow-up to its open critics to the already like just by assessing the elements that form the idea of
established world financial structure. This was when perspectivism. In order to discover this, it is necessary
the group, in 2014, signed the constitutive treaty of to dive into BRICS practice and to relate it to interna-
the New Development Bank (NDB) in order to aid all tional law.
36 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya,

Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 15. 3. International law through the brics lenses
37 UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi
Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.
brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: At a first glance it is difficult to dissociate the BRICS
Oct. 17, 2015. point 7. perspective on international relations from its perspec-
38 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
tive on international law. Nevertheless, aiming at veri-
countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct. fying how the BRICS perceives international law, it is
17, 2015. point 3; UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit necessary to engage in a deeper analysis of the BRICS
of heads of state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. interpretation of the international system, especially by
Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.
html>. Access: Oct. 17, 2015. point 10; Sanya Declaration, point assessing how the group perceives the fundaments of
15; UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi todays international (legal) order.
Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.
brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: In 1945, the United Nations Charter launched the
Oct. 17, 2015. point 8; UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and basis for the international system of the post-World
Africa: partnership for development, integration and industrializa- War II focusing on two main areas: maintenance of in-
tion, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on:
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. ternational peace and security and human rights.40 Since
Access: Oct. 17, 2015. point 13; UNIVERSITY OF TORONTO.
The 6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15,
2014. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715- 39 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For-
leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 18; UNIVERSITY OF taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://
TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct.
2015. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/150709- 17, 2015. point 11.
ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 12. 40 See for example Article 1 of the UN Charter.
309
then these ideas have been influencing how different the term threat to peace present in the UN Charter.44
actors interpret international law. As a consequence, it
Moreover, according to the BRICS, the achievement
seems relevant to verify how the BRICS addresses these
of a sustainable peace45 is only possible if it is based on
topics in order to have a better idea of how it perceives
a comprehensive, concerted and determined approa-
international law. This is done in the first two subsec-
ch, based on mutual trust, mutual benefit, equity and
tions of this part. Moreover, as mentioned above, the
cooperation46, which has to rely on generally recog-
BRICS has been concentrating its actions on a particu-
nized principles and rules of international law47. For
lar area of global governance, which is the economic/
instance, the group structures its normative benchmark
financial architecture, consequently, in a third moment,
regarding the area of international peace and security
it is investigated how the group approaches the area of
on the UN Charter as well as on the UN Declaration
international economic law, a very important pillar of
on Principles of International Law concerning Friendly
the globalized world order.
Relations and Cooperation among States in accordance
with the Charter of the United Nations.48 The BRICS
3.1. International peace and security approach towards this fundament of the current inter-
national legal order bases on generally recognized prin-
The maintenance of international peace and securi- ciples and rules of international law and can be clear-
ty is the main objective of the United Nations (Article ly noticed in the way the group has been dealing with
1(1) of the UN Charter) and the Security Council is the the topics of terrorism49 and conflicts, such as in Syria,
organ with the primary, but not exclusive,41 responsibi- Afghanistan and Ukraine.
lity to ensure that this goal is achieved (Article 24(1) of
In the case of terrorism, the BRICS puts forward that
the UN Charter). According to the BRICS, the issue of
the UN plays a key-role by acting as a coordinator of the
international peace and security has to be assessed in
efforts related to the fight against terrorism50 always in ac-
accordance with its indivisible nature42 in the sense that
the area of international peace and security does not
only involve questions directly related to the threat or 44 TALMON, Stefan. The security council as world legislature.
The American Journal of International Law, v. 99, n. 1, p. 175-193, Jan.
use of force by a state, but also a broader range of fac- 2005. p. 181.
tors that might affect the sovereignty of a country, such 45 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa
as economic interference, terrorism etc.43 This approa- Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.uto-
ch can also be seen since the beginning of the 1990s in ronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17,
2015. points 6-9.
the practice of the UN Security Council and General 46 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa
Assembly that have expanded their interpretations of Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.uto-
ronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17,
2015. point 9.
47 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa
41 In the Wall Opinion the International Court of Justice has stated Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.uto-
based on Article 12 of the UN Charter that the General Assembly ronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17,
can deal in parallel with issues related to the question of internation- 2015. point 6.
al peace and security. See: Legal Consequences of the Construction 48 UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partner-
of a Wall in the Occupied Palestinian Territory, Advisory Opinion, ship for development, integration and industrialization, eThekwini
I. C. J. Reports 2004, p. 136, para. 27. Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www.
42 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For- brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17,
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// 2015. point 21; UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS
www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on:
17, 2015. point 27; UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS sum- <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Ac-
mit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http:// cess: Oct. 17, 2015. point 27; UNIVERSITY OF TORONTO. VII
www.brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. BRICS summit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available
Access: Oct. 17, 2015. point 8. on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_
43 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For- en.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 6.
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// 49 Since the first BRICS Summit in 2009, the topic of terrorism
www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. has always been addressed by the group.
17, 2015. point 27. See also: SALMON, Trevor. The nature of peace 50 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya,
and security. In: MATHER, Alexander; BRYDEN, John (Ed.). Ency- Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
clopedia of life support systems, regional sustainable development. Paris: UN- docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 11; UNI-
ESCO, 2009. p. 259-276. p. 259. VERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: Fortaleza Dec-
310
cordance with principles and norms of international law,51 achievement of a sustainable peace in conflict situations.
including the UN Charter, international refugee and hu- Furthermore, it is important to highlight that this approach
manitarian law, human rights and fundamental freedoms52. is also applied to cases such as the Ukraine57 and Syria,58
The same approach can be found when the group addres- which are highly sensitive for the BRICS members, espe-
ses conflict situations. The centrality of the UN has been cially Russia that is actively involved in both scenarios. This
affirmed since the first time the group has addressed a con- fact that the group follows its line also in issues that involve
flict, which was the situation in Libya.53 Also the necessity one of its members and not only in other cases such as
to act within the limits set by international law, for example, Afghanistan59 shows the integrity of such approach.
respect for states sovereignty and territorial integrity54 are
Consequently, in the area of international peace and se-
constantly mentioned by the group when addressing similar
curity it is possible to highlight that the BRICS has a broad
situations. Moreover, the BRICS has been highlighting the
understanding of what might be considered a threat to in-
importance of national dialogue55 and compliance with
ternational peace and states sovereignty, which embodies
the UN Charter and universally recognized human rights
not only the use of force, but also other forms of coercion.
and fundamental freedoms56 as necessary steps for the
Furthermore, the group puts forward the necessity to as-
sess situations in this context based on generally recognized
laration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://www.brics. principles of international law.
utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015.
point 48.
51 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of 3.2. Human rights
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>. The respect for human rights is the other pillar of
Fourth BRICS summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012.
the post-World War II international system, which was
Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi- laid-down by the UN Charter and afterwards confir-
declaration.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 25.
52 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa
Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.uto- 57 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For-
ronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17, taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://
2015. point 27. www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct.
53 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of 17, 2015. point 44; UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS sum-
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available mit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>. www.brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>.
Access: Oct. 17, 2015. point 10. Access: Oct. 17, 2015. point 43.
54 E.g. in what regards the conflict in Syria: UNIVERSITY OF 58 UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi
TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi Declaration. New Del- Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.
hi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/ brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access:
docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Oct. 17, 2015. point Oct. 17, 2015. point 21; UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS
21; UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partner- and Africa: partnership for development, integration and industri-
ship for development, integration and industrialization, eThekwini alization, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available
Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www. on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>.
brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, Access: Oct. 17, 2015. point 26; UNIVERSITY OF TORONTO.
2015. point 26; UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS VII BRICS summit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Avail-
summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: able on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-declara-
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Ac- tion_en.html>. Access: Oct. 17, 2015.point 36.
cess: Oct. 17, 2015. point 37. 59 UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi
55 UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.
Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www. brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access:
brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 23; UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS
Oct. 17, 2015. point 21; UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partnership for development, integration and industri-
and Africa: partnership for development, integration and industrialization, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available
alization, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>.
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 29; UNIVERSITY OF TORONTO.
Access: Oct. 17, 2015. points 26, 29, 30; Fortaleza Declaration, The 6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15,
points 32, 37, 43, 44. 2014. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-
56 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For- leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 42; UNIVERSITY OF
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9,
www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. 2015. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/150709-
17, 2015. point 44. ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 42.
311
med by the 1948 Universal Declaration on Human Ri- and 17,65 as well as by the UN Charter (Articles 1(3),
ghts. Since then, the international community has been 55 and 56) and other international treaties, such as the
working on the establishment of an international legal International Covenant on Economic, Social and Cultu-
and institutional human rights framework, which accor- ral Rights (ICESCR). Moreover according to the group,
ding to the BRICS has as its cornerstone the principle sustainable growth has to be embedded not only in the
of equitable and mutually respectful cooperation of so- MDG/SDG framework, but also has to be entrenched
vereign states60. Besides that, the group puts forward in other soft law documents, such as the Agenda 21 and
that in order for states to protect, respect and fulfill Rio Principles on Sustainable Development, as well as
their human rights obligations as well as to treat all in multilateral treaties.66
human rights, including the right to development, in a
Furthermore, the BRICS structures its approach to-
fair and equal manner, on the same footing and with the
wards the interconnections between the areas of human
same emphasis61, it is necessary that the human rights
rights, environmental law and economic law on the prin-
agenda is not politicized.62
ciple of common but differentiated responsibilities,67
In the area of human rights the BRICS devotes its which was put forward in the Rio Declaration on 1992
attention to a particular topic, namely the (right to) de- by merging the concepts of positive discrimination
velopment that is closely connected with the groups from Article 2 of the International Covenant on Eco-
major focus, i.e. the financial/economic architecture of nomic, Social and Cultural Rights (ICESCR) with the
the international system. In this setting, the former UN preferential treatment of developing countries present
Millennium Development Goals (MDG), which were on Article XVIII of the General Agreement on Tari-
replaced by the UN Sustainable Development Goals ffs and Trade (GATT).68 The principle of common but
(SDG), are perceived by the group as a fundamental differentiated responsibilities addresses, among other
milestone reached by the international society in dea- issues, the necessity for international cooperation with
ling with human rights.63 According to the BRICS, the-
se goals can only be achieved by poor and developing
nations by means of cooperation (technical, economi-
65 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of
cal, etc.) for the establishment of policies aiming at de- state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available
veloping in a sustainable way their economies without on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>.
disregarding groups in need of social protection,64 as Access: Oct. 17, 2015. point 18; eThekwini Declaration, point 38;
UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa Dec-
put forward by MDG number 8 and SDG numbers 16 laration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.uto-
ronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17,
2015. point 66.
60 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa 66 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.uto- countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
ronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17, www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct.
2015. point 10. 17, 2015. point 7; UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration.
61 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For- Sanya, Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 23; UNI-
www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. VERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: Fortaleza Dec-
17, 2015. point 28. laration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://www.brics.
62 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For- utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015.
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// point 54.
www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. 67 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya,
17, 2015. point 28; UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS sum- Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
mit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http:// docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 23; UNI-
www.brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. VERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: Fortaleza Dec-
Access: Oct. 17, 2015. point 10. laration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://www.brics.
63 UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015.
Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www. point 54; UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015
brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.
Oct. 17, 2015. point 35. utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct.
64 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of 17, 2015. point 66.
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available 68 SCHRIJVER, Nico. The evolution of sustainable development in in-
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>. ternational law: inception, meaning and status. Leiden: M. Nijhoff,
Access: Oct. 17, 2015. point 15. 2008. p. 178-184.
312
the low-income countries (LIC),69 which base their eco- with a particular focus on the individual as this may ex-
nomies in the revenue of commodities.70 Consequently, pose states, including its members, to criticism and thus
the BRICS built on this principle its strategy to address hamper the possibilities for cooperation between states.
its responsibility towards LIC as well as to pressure Centering its actions on inter-state cooperation allows
the reform of the international financial/economic ar- the BRICS to use the human rights agenda, especially
chitecture that currently allows volatility in food and the right to development, as a way to strengthen its ob-
other commodity prices71, which are harmful to deve- jectives with regard to the reform of the international
loping countries. economic system, which is seen as a major obstacle for
the realization of such right for all nations.
In short, it is possible to see that the BRICS concen-
trate its efforts concerning human rights issues on the
question of cooperation with developing states based 3.3. International economic law
on the MDG/SDG framework as well as on the princi-
ple of common but differentiated responsibilities. The- After analyzing the areas of international peace and
refore, it is likely that the BRICS-sponsored NDB will security as well as human rights, it becomes relevant to
play a significant role in the groups cooperation stra- scrutinize the way in which the BRICS approaches the-
tegy for the support of developing and LIC countries mes related to the field of international economic law,
to achieve the SDG.72 This focus on the topic of deve- due to the fact that its main area of action is in the inter-
lopment might by some be seen as a contradiction to national systems financial/economic architecture. Mo-
the BRICS aim of a non-politicized human rights agen- reover, since the groups first summit macroeconomic
da, as development policies are decisively defined by a issues have been at the top of the BRICS agenda and
political choice. However, when analyzing the BRICS deliberations.74 Consequently, such analysis can contri-
approach to the right to development, it becomes clear bute to specify how the BRICS perspective on interna-
that it is understood rather as a right owned by states, tional law looks like. In order to present in a clear way
which facilitates inter-state cooperation73 and contribu- the groups posture towards such area of international
tes to creating a more equal world order. The BRICS law, this part is divided into two sections, one addres-
does thus not attach great importance to human rights sing regulatory issues related to commodity prices and
international trade (a), while the second section tackles
69 UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partner- the BRICS main claim, the reform of the Bretton Woo-
ship for development, integration and industrialization, eThekwini ds institutions (b).
Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www.
brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, a. Commodity price regulation and international
2015. point 38. See also the International Law Association New
Delhi Declaration of Principles of International Law relating to
trade
Sustainable Development, circulated as UN Doc. A/57/329 (2002). As mentioned before, the BRICS understands that
70 UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partner-
ship for development, integration and industrialization, eThekwini the volatility in commodity prices is a threat to develo-
Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www. ping countries and LIC as the stability of these prices
brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, is fundamental not only for the national economy of
2015. point 38.
71 UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partner-
these states, but also for a well-functioning global eco-
ship for development, integration and industrialization, eThekwini nomy.75 Moreover, taking into account the 2008 interna-
Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www. tional economic crisis and the end of the commodities
brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, supercycle, the BRICS, as in its approach regarding the
2015. point 38.
72 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For-
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// 74 KIRTON, John. BRICS evolving institutional identity: ex-
www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. plaining the brics summits solid strengthening success. International
17, 2015. point 11. Organizations Research Journal, v. 10, n. 2, p. 9-31, Jun. 2015. p. 14.
73 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For- 75 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya,
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 17; UNI-
17, 2015. point 28; UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS sum- VERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi Declara-
mit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http:// tion. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.brics.
www.brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Oct. 17,
Access: Oct. 17, 2015. point 10. 2015. point 38.
313
MDG/SDG, advocates for the strengthening of inter- opportunities,82 fair participation in global economy,
national cooperation among states envisaging impro- financial and trade affairs83 and common but differen-
ving the dialogue between producers and consumers tiated responsibilities.84 Consequently, international tra-
nations as well as to support developing countries.76 As de agreements establishing plurilateral initiatives that
a consequence of these actions, the BRICS, from a legal are not in consonance with such principles and do not
point of view, puts forward the necessity to improve seek for an inclusive and constructive outcome are di-
regulations regarding commodity prices, for example in sapproved by the group.85 Nevertheless, regional trade
ensuring access to reliable and timely information on agreements that seek to make markets more open to
demand and supply77 by countries in order to make trade and transparent in accordance with WTO rules
international, regional and national markets more stable are seen by the BRICS as an important asset to the mul-
and less subject to recessions.78 tilateral trading system,86 where the WTO dispute set-
tlement system is a cornerstone of the security and
A further element that the BRICS sees as funda-
predictability87.
mental to have a more stable market on commodities
is a strong multilateral trading system coordinated and Therefore, in a nutshell, the BRICS pushes for a
lead by the World Trade Organization (WTO)79 based more inclusive international trade system based on mul-
on principles like inclusiveness,80 transparency,81 equal tilateral organization, such as the WTO. Also, the group
advocates for more state-made regulations aiming at
76 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of bringing certainty, transparency and stability to commo-
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>.
dity prices and to international trade.88 For example, the
Access: Oct. 17, 2015. point 13; Sanya Declaration, point 17; UNI-
VERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi Declara- <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Ac-
tion. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.brics. cess: Oct. 17, 2015. point 21.
utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Oct. 17, 82 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of
2015. point 38. state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available
77 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya, on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>.
Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/ Access: Oct. 17, 2015. point 14; UNIVERSITY OF TORONTO.
docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 17. The 6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15,
78 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of 2014. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 21.
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>. 83 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of
Access: Oct. 17, 2015. point 13; UNIVERSITY OF TORONTO. state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available
Sanya Declaration. Sanya, Apr. 14, 2011. Available on: <http://www. on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>.
brics.utoronto.ca/docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, Access: Oct. 17, 2015. point 14; Fortaleza Declaration, point 21.
2015. point 17; UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS 84 UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partner-
summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: ship for development, integration and industrialization, eThekwini
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration. Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www.
html>. Access: Oct. 17, 2015. point 38. brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17,
79 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC 2015.point 15; UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS sum-
countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http:// mit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on:
www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct. <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Ac-
17, 2015. point 5; UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC sum- cess: Oct. 17, 2015. point 21.
mit of heads of state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 85 UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi
2010. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415- Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.
leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015.point 14; UNIVERSITY OF brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access:
TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, Oct. 17, 2015. point 16.
2015. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/150709- 86 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For-
ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 21. taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://
80 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct.
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available 17, 2015. point 21; UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS sum-
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>. mit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://
Access: Oct. 17, 2015. point 14. www.brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>.
81 UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa: partner- Access: Oct. 17, 2015. point 21.
ship for development, integration and industrialization, eThekwini 87 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For-
Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www. taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://
brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct.
2015. point 15 UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS sum- 17, 2015. point 21.
mit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: 88 For an analysis of the interrelations between the WTO system
314
(quasi) confidential negotiations of the Transatlantic has advocated for the placement of negotiations regar-
Trade and Investment Partnership (TTIP) between the ding global economic governance and macroeconomic
United States and the European Union and the Trans- policies in the G-20 that is a more inclusive and repre-
-Pacific Partnership (TPP) between twelve countries, sentative arena than the IMF and the WB.94
from a BRICS perspective, have to be qualified as non-
As a consequence of this plea for more inclusi-
-transparent and non-inclusive process, which might
veness in the international financial architecture, the
undermine the central role of the WTO as a multilateral
BRICS puts forwards that a reform of those institu-
organization responsible for managing world commer-
tions has to be structured upon four pillars.95 The first
ce.89
one is democratic and transparent decision-making gi-
b. Reform of the Bretton Woods institutions ven the current lack of legitimacy and representation of
the Bretton Woods institutions.96 The second pillar is a
According to the BRICS, the international financial
solid legal basis, instead of self-regulations and soft law
architecture, established in the aftermath of the World
instruments to regulate the financial market, aiming at
War II by the Bretton Woods institutions, i.e. the IMF
ensuring more stability and predictability.97 The streng-
and the WB, has as its main function the establishment
thening of risk management and supervisory practices
and maintenance of a stable, predictable and integrated
as well as the coordination between national and inter-
international monetary system.90 Since its creation in
national regulatory institutions represent the other two
2009,91 the group has been defending a reform of such
pillars of the groups framework for the reform of the
institutions due to the fact that the structure of these
IMF and the WB.98
institutions does not reflect the current state of affairs
of the global economy, where emergent and developing Based on these ideas, the BRICS advocates that a
countries play a significant role.92 Not living up to this plan of reform of the Bretton Woods institutions re-
reality contributes to an increase of the legitimacy defi- quires first and foremost a substantial shift in voting
cit of these institutions.93 As a consequence, the BRICS participation in decision making99 in order for them
and regional trade agreements, see: CAPUCIO, Camilla. WTO and Sanya, Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
regionalism in the 21st century: strategy to impose normative mod- docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 15.
els? Brazilian Journal of International Law, v. 12, n. 2, p. 337-347, Aug. 94 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya,
2014. Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
89 For a deeper analysis on the impacts of the TTIP and the TPP docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 14; UNI-
on the WTO system, see: HAUFBAUER, Gary C.; ISAACS, Cath- VERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi Declara-
leen. How will TTP and TTIP Change the WTO System? Journal of tion. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.brics.
International Economic Law, v. 18, n. 3, p. 679-696, Aug. 2015. utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Oct. 17,
90 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC 2015. point 7.
countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http:// 95 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct. countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
17, 2015. point 3; UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct.
summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: 17, 2015. point 4.
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration. 96 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
html>. Access: Oct. 17, 2015. point 8; UNIVERSITY OF TO- countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
RONTO. BRICS and Africa: partnership for development, integra- www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct.
tion and industrialization, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 17, 2015. point 4; Braslia Statement, point 11.
2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327- 97 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
statement.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 13. countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
91 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct.
countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http:// 17, 2015. point 4; UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit
www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct. of heads of state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010.
17, 2015. point 3. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.
92 UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of html>. Access: Oct. 17, 2015. point 13.
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available 98 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>. countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
Access: Oct. 17, 2015 point 11. www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct.
93 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC 17, 2015. point 4.
countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http:// 99UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of
www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct. state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available
17, 2015. point 3; UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>.
315
to reflect the global economy scenario in a better way. come the constraints imposed by the current interna-
According to the BRICS, this initial movement will fos- tional financial architecture that block the realization of
ter transparency and allow countries that are nowadays investments in the area of infrastructure necessary to
underrepresented (e.g. emergent economies, developing achieve a sustainable pattern of development.104
and African Sub-Saharan states) to play a greater role
in the IMF and the WB and make their voice heard in
these forums.100 Nevertheless, it is important to men-
tion that the BRICS proposal does not advocate for the
4. The structure of the brics perspective on
abolishment of the quota system upon which these ins- international law
titutions are structured.101
After analyzing how the BRICS perceives and deals
So far, the reform process of the IMF and the WB with different fields of international law, this section
has been perceived by the group as deeply disappoin- identifies the structures of the BRICS perspective on
ting102 and risking to fade into obsolescence103. Con- international law. It is divided into three parts aiming at
sequently, the BRICS sponsored the New Development covering, from a BRICS point of view, the international
Bank has to be interpreted as an institution set to com- legalization process as well as the role of states, interna-
plement the structures of the financial architecture, whi- tional organizations and individuals in international law.
ch until now could not be reformed in order to be more
inclusive, democratic and representative. This means, as
put forward by the group, that the NDB aims at helping 4.1. International law as the product of multila-
teral and non-confrontational consensus buil-
emergent economies and developing countries to over-
ding
Access: Oct. 17, 2015. point 11. The reading of the BRICS documents through the
100 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC lenses of international peace and security, human rights
countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct. and international economic law appoints to a framework
17, 2015. point 3; UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS upon which the BRICS perspective on international law
summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: is structured. The first characteristic of this approach is
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.
html>. Access: Oct. 17, 2015. point 8; UNIVERSITY OF TO-
the reliance by the BRICS on multilateral international
RONTO. BRICS and Africa: partnership for development, integra- organizations, such as the UN and the WTO. According
tion and industrialization, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, to the group, these organizations that allow states to
2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327- undertake multilateral negotiations on global problems
statement.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 13.
101UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For- with actors from different backgrounds should have a
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// central place in the global governance structure.105
www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct.
17, 2015. point 18.
102 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015
Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www. 104UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For-
brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://
Oct. 17, 2015. point 19. See also: UNIVERSITY OF TORONTO. www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct.
Fourth BRICS summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. 17, 2015. point 11.
Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi- 105 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya,
declaration.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 9; UNIVERSITY Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
OF TORONTO. BRICS and Africa: partnership for development, docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 8; UNI-
integration and industrialization, eThekwini Declaration. Dur- VERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi Declara-
ban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/ tion. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.brics.
docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 13; utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Oct.
UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: Fortaleza 17, 2015. point 7; UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and
Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://www. Africa: partnership for development, integration and industrializa-
brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. 17, tion, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on:
2015. point 18. <http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>.
103UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of Access: Oct. 17, 2015. point 20; UNIVERSITY OF TORONTO.
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available The 6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15,
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>. 2014. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-
Access: Oct. 17, 2015. point 11. leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. points 5, 10, 25.
316
From a BRICS perspective on international law, the if the adoption of a decision might raise a conflict among
reasons why decisions should be adopted in multilateral the participants, it is preferable not to approve it. Conse-
settings is related to the fact that they are more inclusive quently, it is possible to identify the role played by several
and democratic institutions in which developing coun- principles such as horizontality, pragmatism and collective
tries have more space for action than in other organiza- decision-making underlined by such non-confrontational
tions that currently suffer from a legitimacy deficit, such approach, i.e. unanimous decisions, which also guide the
as the IMF.106 The roots of such plea can be found in BRICS countries when they are deliberating within the
the Declaration on the Establishment of a New Inter- group.110
national Economic Order, which already in the 1970s
For instance, one of the most sensible topics within
proposed a full and effective participation on the ba-
the BRICS, the reform of the UN system, shows the
sis of equality of all countries in the solving of world
importance and respect of the non-confrontational
economic problems in the common interest of all107.
approach within the group. When the wide-open and
Moreover, this understanding was shared by the Report
expressive support given by the group to the admission
of the Commission of Experts of the President of the
of Russia as a member of the World Trade Organiza-
United Nations General Assembly on Reforms of the
tion111 is compared with the encouragement regarding
International Monetary and Financial System presented
the reform of the UN, particularly the Security Council,
in the year of the first BRICS Summit, which attested
it is rather modest and cannot be explicitly found in any
the non-democratic nature of the global financial/eco-
of the BRICS declarations. Until now, the BRICS just
nomic architecture, especially the IMF and the WB,
agreed to support the aspirations of Brazil, India and
and proposed to give a greater voice for developing
South Africa to play a greater role in the organiza-
countries108, something that is possible in multilateral
tion.112 Thus, these countries defending the reform of
organizations, such as the UN and the WTO.
In this search for the achievement of a common ground Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
among the different players, which might take conflicting docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 6.
positions in multilateral settings, a BRICS perspective su- 110 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya,
Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
ggests the use of a non-confrontational approach based on docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 6.
consensus and open to all the members of the international 111UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of
community without any kind of distinction.109 This means, state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>.
106UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of heads of Sanya Declaration. Sanya, Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.
state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15, 2010. Available brics.utoronto.ca/docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17,
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-leaders.html>. 2015. point 26; UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS
Access: Oct. 17, 2015. point 11; UNIVERSITY OF TORONTO. summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on:
Fourth BRICS summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. <http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.
Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi- html>. Access: Oct. 17, 2015. point 15. The Russian Federation is a
declaration.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 9; UNIVERSITY WTO member since 2012.
OF TORONTO. BRICS and Africa: partnership for development, 112 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
integration and industrialization, eThekwini Declaration. Dur- countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
ban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/ www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct.
docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 18; 17, 2015. point 14; UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC sum-
UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa mit of heads of state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15,
Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.uto- 2010. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-
ronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17, leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 4; UNIVERSITY OF
2015.point 18. TORONTO. Sanya Declaration. Sanya, Apr. 14, 2011. Available on:
107 UNITED NATIONS. General Assembly. Declaration on the <http://www.brics.utoronto.ca/docs/110414-leaders.html>. Ac-
establishment of a new international economic order. New York: UN, May cess: Oct. 17, 2015. point 8; UNIVERSITY OF TORONTO.
1974 Available in: <http://www.un-documents.net/s6r3201.htm>. Fourth BRICS summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012.
Access: Fev. 05, 2016. para. 4 (c). Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-
108UNITED NATIONS. General Assembly. Report of the com- declaration.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 26; UNIVERSITY
mission of experts of the president of the United Nations General Assembly OF TORONTO. BRICS and Africa: partnership for development,
on reforms of the international monetary and financial system. New York: integration and industrialization, eThekwini Declaration. Dur-
UN, 21 Sept. 2009. Available on: <http://www.un.org/ga/econcri- ban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
sissummit/docs/FinalReport_CoE.pdf>. Access: 17 Oct. 2015. docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, 2015. point10;
109 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya, UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: Fortaleza
317
the Security Council aiming at making it more culturally more flexible and vague approach towards international
and geographically representative are looking for other law by referring to concepts such as general principles
forums to discuss this topic, for example, the Group of of international law that allow a greater room for ma-
Four (G-4), which is formed by Brazil, Germany, India neuver to states to use diplomatic arrangements.115
and Japan.
Yet, the BRICS approach to the international lega-
Hence, it can be put forward that the harmony and lization cannot be understood through the binary divi-
common understanding among state actors about inter- sion between hard/specific vs. soft/vague international
national law as well as the need for universal adherence law, as the groups perspective on international law and
to principles and rules of international law in their in- issues regarding normativity, especially the degrees of
terrelation and integrity, discarding the resort to double legal bindingness and precision are a question of more
standards and avoiding placing interests of some coun- or less.116 This means, according to a BRICS perspec-
tries above others113 represents the basis of the BRICS tive the process of legalization is determined by the re-
perspective on international law. Departing from this lations between international politics and international
baseline, the BRICS approaches questions related to the law, in the sense that the first limits the seconds auto-
issues of legal bindingness and precision, which can be nomy, while the latter gives sense to the former.117 Con-
perceived in the way that the group relates to the fields sequently, it is during the consensus-building process,
of international economic law (pleas for more specific which is embedded in the field of international poli-
regulations) and international peace and security (relian- tics, where different players by engaging themselves in a
ce on general principles of international law). common discursive setting end-up by shaping the nor-
mative outcome, i.e. the levels of bindingness (hard or
4.2. Legal bindingness and precision as a conse- soft) and precision of the norm aiming at giving sense
quence of a multilateral consensus building and legitimacy to their actions.118 Nevertheless, it is im-
portant to detach the notions of bindingness and pre-
When approaching the area of international econo- cision. Although it is possible to perceive in the BRICS
mic law, the BRICS advocates for more international
regulations based on a determined set of underlying 115 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
principles in order to replace soft law agreements or countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
self-regulatory initiatives aiming at achieving more cer- 17, 2015. point 12; UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC sum-
tainty, predictability and stability in the system.114 Howe- mit of heads of state and government: joint statement. Braslia, Apr. 15,
ver, the same reasoning does not hold true when con- 2010. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/100415-
sensus is not present within the BRICS, as in the case leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 2; UNIVERSITY OF
TORONTO. Sanya Declaration. Sanya, Apr. 14, 2011. Available on:
of questions regarding international peace and security. <http://www.brics.utoronto.ca/docs/110414-leaders.html>. Ac-
As a consequence, the BRICS perspective pushes for a cess: Oct. 17, 2015. points 7, 11; UNIVERSITY OF TORONTO.
Fourth BRICS summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012.
Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-
Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://www. declaration.html>. Access: Oct. 17, 2015. points 4, 25; UNIVER-
brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct. 17, SITY OF TORONTO. BRICS and Africa: Partnership for devel-
2015. point 25. opment, integration and industrialization, eThekwini Declaration.
113 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015 Durban, Mar. 27, 2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.
Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics. ca/docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, 2015. points 1,
utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 21; UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For-
17, 2015. point 6. taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http://
114 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.html>. Access: Oct.
countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http:// 17, 2015. points 2, 27.
www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct. 116WEIL, Prosper. Towards relative normativity in international
17, 2015. point 3; UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS law? The American Journal of International Law, v. 77, n. 3, p. 413-442,
summit: Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: Jul. 1983. p. 421.
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration. 117ABBOT, Kenneth; SINDAL, Duncan. Hard and soft law in
html>. Access: Oct. 17, 2015. point 8; UNIVERSITY OF TO- international governance. International Organization, v. 53, n. 3, p. 421-
RONTO. BRICS and Africa: partnership for development, integra- 453, Jun. 2000. p. 455.
tion and industrialization, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 118 RISSE, Thomas; ROPP, Stephen; SIKKINK, Kathrin. The
2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327- persistent power of human rights: from commitment to compliance.
statement.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 13. Cambridge: Cambridge University, 2013. p. 6.
318
practice the use of vague expressions, such as general Consequently, the international arena, in the groups
principles of international law, this does not mean that view, should be a space where its main actors, the states,
these terms have a low level of bindingness, as is the can have plenty of space and few limits to implement
case with the principle of self-determination, which is a their maneuvers. Therefore, states interests, which are
general principle of international law with an erga omnes shaped through the consensus-building process via in-
character.119 ternational politics, play a determining role in limiting
the functions of multilateral organizations.
Consequently, it can be noticed that the BRICS
perspective on international law reflects the groups The importance of international law as a shaping
consensus building process, which is centered on the factor of states interests in such context has already
non-confrontational character aiming at granting plenty been put forward by Virally.123 According to him, the
of space for the states involved. Therefore, it is possible manifestations of states sovereignty in the domain of
to affirm that the levels of legal precision, which might international organizations are a decisive factor in defi-
be seen as constraints of states actions, are intrinsically ning not only the functional limits, but also the practice
related to the degree of consensus among the partici- of these institutions.124 This idea can be perceived in
pants. the BRICS perspective on international law, when the
group puts forward its views and proposals regarding
4.3. The State as the measure of all things the reform of the Bretton Woods institutions, tackling
not only their structure and aiming at granting more
Another characteristic of the BRICS perspective on representation to emergent economies and developing
international law, even though recognizing the impor- countries,125 but also their practices, such as in the selec-
tance of multilateral organization,120 is the preference tion process of their heads and executives.126
for a Westphalian approach,121 which centers all the de- Besides, it is also important to mention that individuals
bates and actions regarding the discipline in one of its do not play a relevant role in the BRICS perspective on
players, the state, and in the ideas correlated to it, such international law, even though their protection via the fra-
as sovereignty, states equality and non-intervention.122 mework of international human rights law is one of the
pillars of the international legal system.127 Moreover, accor-
ding to the groups perspective, the international human ri-
119East Timor (Portugal v. Australia), Judgment, I. C. J. Reports
1995, p. 90. para. 29. See also: Legal Consequences of the Con- ghts framework has to be seen through the lenses of the
struction of a Wall in the Occupied Palestinian Territory, Advisory
Opinion, I. C. J. Reports 2004, p. 136. para. 87.
120 UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. Sanya, The 6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15,
Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/ 2014. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-
docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 8; UNI- leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 37.
VERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi Declara- 123VIRALLY, Michel. La notion de fonction dans la thorie de
tion. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www.brics. lorganisation internationale. In: ______. Le droit international en deve-
utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: Oct. nir: essais crits au fil des ans. Paris: Universitaires de France, 1990.
17, 2015. point 7; UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and p. 277-300.
Africa: partnership for development, integration and industrializa- 124VIRALLY, Michel. La notion de fonction dans la thorie de
tion, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available on: lorganisation internationale. In: ______. Le droit international en deve-
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. nir: essais crits au fil des ans. Paris: Universitaires de France, 1990.
Access: Oct. 17, 2015. point 20; UNIVERSITY OF TORONTO. p. 277-300. See also: SCHERMERS, Henry G.; BLOKKER, Niels
The 6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, M. International institutional law. Leiden: M. Nijhoff, 2011. p. 17-22.
2014. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715- 125See, for example: UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th
leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015. points 5, 10, 25. BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Avail-
121GROTE, Rainer. Westphalian System. Max Planck Encyclope- able on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.
dia of Public International Law. Oxford: Oxford University, 2006. html>. Access: Oct. 17, 2015. point 18.
122UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Delhi 126 UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of the BRIC
Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http://www. countries leaders. Yekaterinburg, June 16, 2009. Available on: <http://
brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Access: www.brics.utoronto.ca/docs/090616-leaders.html>. Access: Oct.
Oct. 17, 2015. point 21; UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS 17, 2015. point 3.
and Africa: partnership for development, integration and industri- 127UN Charter, Articles 1 and 55. See also: MERON, Theodor.
alization, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27, 2013. Available International law in the age of human rights: general Course on public in-
on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/130327-statement.html>. ternational law. Leiden: Hague Academy of International Law, 2004.
Access: Oct. 17, 2015. point 26; UNIVERSITY OF TORONTO. p. 9-403.
319
principle of equitable and mutually respectful cooperation by the continuous interactions between the fields of
of sovereign states128, which contrasts with the idea esta- international relations, represented by the consensus-
blished at the international level that such rights are not a -building process, and international law, which is used to
web of inter-State exchanges of mutual obligations, [but] give form to the commitments. Moreover, the idea of
endowment of individuals129. Furthermore, even though state sovereignty with all its manifestations, such as the
recognizing the interconnection and interdependence of all notions of non-intervention and horizontality in states
human rights,130 the BRICS mainly focus its attentions on relations, play a significant role for the groups perspec-
the right to development, which in its perspective can be tive. As a consequence, the BRICS approaches towards
understood more as a right owned by states rather than by different areas of international law vary in accordance
individuals as put forward by the UN Declaration on the with the consensus-building processes in multilateral
Right to Development. organizations, but always share as a lowest common
denominator a state-centrist character.
Moreover, from the BRICS Summits documents it
is possible to perceive that in the few mentions in which
the group deals with individuals living on their territories,
it bases its approach on the concept of people-to-people 5. Final considerations
contact (or connectivity).131 This expression is restrictively
used to express the groups aim to foster the cooperation Nowadays the BRICS are a key-actor in the interna-
within itself in the areas of education and culture. In order tional scenario and the levels of cooperation and ins-
to bolster the people-to-people connectivity, the group has titutionalization within the group are increasing each
signed during the Ufa Summit an international treaty that year. Therefore, this paper had as its goals to identify
has as one of its goals to facilitate the rapprochement of whether there is a BRICS perspective on international
BRICS peoples via inter-state cooperation.132 law and how it is structured. After all, it is possible to
Therefore, it is possible to affirm that a BRICS pers- conclude that there is a BRICS perspective on interna-
pective on international law is structured and shaped tional law.
As a product of its time, which is still in its very early
stages, the BRICS can be seen as an actor embodied with
128 UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit: 2015
Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics. the aim to change the world order, which uses international
utoronto.ca/docs/150709-ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. law either as a way to legitimize its discourse when plea-
17, 2015. point 10. ding for a more inclusive international financial/economic
129UNITED NATIONS. Human Rights Committee, General Com-
ment 24 (52), General comment on issues relating to reservations made upon
architecture or to consolidate its achievements, as in the
ratification or accession to the Covenant or the Optional Protocols thereto, case of the agreement establishing the NDB. Moreover,
or in relation to declarations under article 41 of the Covenant, U.N. Doc. the BRICS prioritize an international law that can be seen
CCPR/C/21/Rev.1/Add.6 (1994). Minneapolis: University of Min-
as the outcome of the consensus-building process held at
nesota, 2004. Available in: <https://www1.umn.edu/humanrts/
gencomm/hrcom24.htm>. Access: Fev. 05, 2016 para. 17. multilateral organizations, which at the same time grants
130UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit: For- plenty of space for states to participate as well as to make
taleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Available on: <http:// their objections. Therefore, the BRICS perspective relies on
17, 2015. point 28. a strong state-centrist approach towards the most different
131UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit: Del- areas of international law, including the ones commonly
hi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available on: <http:// characterized as centered in the individual, such as the field
www.brics.utoronto.ca/docs/120329-delhi-declaration.html>. Ac-
cess: Oct. 17, 2015. point 40; UNIVERSITY OF TORONTO. The
of human rights.
6th BRICS summit: Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014.
Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-leaders.
html>. Access: Oct. 17, 2015. point 56; UNIVERSITY OF TO-
RONTO. VII BRICS summit: 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, References
2015. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/150709-
ufa-declaration_en.html>. Access: Oct. 17, 2015. point 56.
132 UNIVERSITY OF TORONTO. Agreement between the gov- ABBOT, Kenneth; SINDAL, Duncan. Hard and soft
ernments of the BRICS states on cooperation in the field of culture. Ufas- law in international governance. International Organiza-
sia, July 9, 2015. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/ tion, v. 53, n. 3, p. 421-453, Jun. 2000.
docs/150709-culture-agreement-en.html>. Access: Oct. 17, 2015.
320
BRAGA, Erika. Um panorama sobre as negociaes do KOSKENNIEMI, Martti; LEINO, Pivi. Fragmenta-
Pacote de Bali e os seus desdobramentos no mbito da tion of international law? postmodern anxieties. Leiden
OMC. Brazilian Journal of International Law. v. 12, n. 2, p. Journal of International Law, v. 15, n. 3, p. 553-579, Sept.
16-20, dez. 2014. 2002.
CAPUCIO, Camilla. WTO and regionalism in the 21st KUOVO, Sari; PEARSON, Zoe (Ed.). Feminist perspec-
century: strategy to impose normative models? Brazilian tives on contemporary international law: between resistance
Journal of International Law, v. 12, n. 2, p. 337-347, Aug. and compliance? Oxford: Hart, 2011.
2014.
MERON, Theodor. International law in the age of human
COOPER, Andrew; FAROOQ, Assif. Testing the club rights: general Course on public international law. Lei-
dynamics of the BRICS: the new development bank den: Hague Academy of International Law, 2004.
from conception to establishment. International Organi-
MUTUA, Makau. What it TWAIL? In: ANNUAL ME-
zations Research Journal, v. 10, n. 2, p. 32-44, Jun. 2015.
ETING AMERICAN SOCIETY OF INTERNATIO-
FERDINAND, Peter. Rising powers at the UN: an NAL LAW, 94., Washington, 2000. ProceedingsWa-
analysis of the voting behaviour of BRICS in the Ge- shington: ASIL, Apr. 2000. p. 31-39.
neral Assembly. Third World Quarterly, v. 35, n. 3, p. 376-
NEHAMAS, Alexander. Nietzsche: life as literature.
391, May 2014.
Cambridge: Harvard University, 1985.
GROTE, Rainer. Westphalian System. Max Planck
NIETZSCHE, Friedrich. The will to power. New York:
Encyclopedia of Public International Law. Oxford: Oxford
Vintage Books, 1967.
University, 2006.
ONEILL, Jim. Building better global economic BRICs. New
GUGGENHEIM, Paul. Trait de droit international.
York: Goldman, Sach, Nov. 2001. (Global Economics
Genve: Libraire Georg, 1967.
Paper, n. 66). Available on: <http://www.goldmansa-
HAUFBAUER, Gary C.; ISAACS, Cathleen. How will chs.com/our-thinking/archive/archive-pdfs/build-bet-
TTP and TTIP Change the WTO System? Journal of ter-brics.pdf>. Access: Oct. 16, 2015.
International Economic Law, v. 18, n. 3, p. 679-696, Aug.
PAUWELYN, Joost. Informal international lawma-
2015.
king: framing the concept and research questions. In:
KEUKELEIRE, Stephan et al. The EU Foreign Policy to- PAUWELYN, Joost; WESSEL, Ramses; WOUTERS,
wards the BRICS and other emerging powers: objectives and Jan (Ed.). Informal international lawmaking. Oxford: Ox-
strategies. Brussels: European Parliament, Oct. 2009. ford University, 2012. p. 13-34.
Available on: <https://www.google.com.br/url?sa=t&
REIS, Maria E. F. BRICS: genesis and evolution. In: PI-
rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&cad=rja&uac
MENTEL, Jos Vicente de S (Ed.). Brazil, BRICS and
t=8&ved=0ahUKEwi4mcvBtuDKAhXIgZAKHfztA
the international agenda. Braslia: FUNAG, 2013. p. 47-71.
EIQFggfMAA&url=http%3A%2F%2Fwww.europarl.
europa.eu%2Fcommittees%2Fen%2Fstudiesdownlo REWIZORSKI, Marek (Ed.). The European Union and
ad.html%3FlanguageDocument%3DEN%26file%3D4 the BRICS: complex relations in the Era of Global Go-
9151&usg=AFQjCNG5J6ipEQ5iXvDSwbAi01VZhes vernance. New York: Springer, 2015.
bPQ&sig2=NWyUUYcBlZeATEH_ed07PA>. Access: RISSE, Thomas; ROPP, Stephen; SIKKINK, Kathrin.
Oct. 16, 2015. The persistent power of human rights: from commitment to
KIRSCH, Philippe; HOLMES, John T. The Rome Con- compliance. Cambridge: Cambridge University, 2013.
ference on an International Criminal Court: The Nego- RUSSIA. Presidency. Official Website of Russias Presidency in
tiating Process. The American Journal of International Law, BRICS: BRICS in numbers. 2015. Available on: <http://
v. 93, n. 1, p. 2-12, Jan. 1999. en.brics2015.ru/infographics/20150301/24260.html>.
KIRTON, John. BRICS evolving institutional identity: Access: Oct. 16, 2015.
explaining the BRICS summits solid strengthening suc- SALMON, Trevor. The nature of peace and security. In:
cess. International Organizations Research Journal, v. 10, n. 2, MATHER, Alexander; BRYDEN, John (Ed.). Encyclo-
p. 9-31, Jun. 2015. pedia of life support systems, regional sustainable development.
321
Paris: UNESCO, 2009. p. 259-276. UNIVERSITY OF TORONTO. Agreement on the New
Development Bank. Fortaleza, July 15, 2014. Available on:
SCHERMERS, Henry G.; BLOKKER, Niels M. Inter-
<http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-bank.
national institutional law. Leiden: M. Nijhoff, 2011.
html>. Access: Oct. 17, 2015.
SCHRIJVER, Nico. The evolution of sustainable development
UNIVERSITY OF TORONTO. BRICS and Africa:
in international law: inception, meaning and status. Lei-
partnership for development, integration and indu-
den: M. Nijhoff, 2008.
strialization, eThekwini Declaration. Durban, Mar. 27,
SCHUTTER, Olivier de. International human rights law: 2013. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
cases, materials and commentary. Cambridge: Cambrid- docs/130327-statement.html>. Access: Oct. 17, 2015.
ge University, 2010.
UNIVERSITY OF TORONTO. Fourth BRICS summit:
SHAW, Malcolm. International law. Cambridge: Cambrid- Delhi Declaration. New Delhi, Mar. 29, 2012. Available
ge University, 2008. on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/120329-del-
TALMON, Stefan. The security council as world legi- hi-declaration.html>. Access: Oct. 17, 2015.
slature. The American Journal of International Law, v. 99, n. UNIVERSITY OF TORONTO. Joint statement of
1, p. 175-193, Jan. 2005. the BRIC countries leaders. Yekaterinburg, June 16,
TSINGOU, Eleni. Club governance and the making of 2009. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
global financial rules. Review of International Political Eco- docs/090616-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015.
nomy, v. 22, n. 2, p. 225-256, Mar. 2015. UNIVERSITY OF TORONTO. Memorandum of under-
UNITED NATIONS. General Assembly. Report of the standing on the creation of the joint BRICS Website. Ufa, July
commission of experts of the president of the United Nations 9, 2015. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
General Assembly on reforms of the international monetary and docs/150709-website-en.html> Access: Oct. 17, 2015.
financial system. New York: UN, 21 Sept. 2009. Available UNIVERSITY OF TORONTO. Sanya Declaration. San-
on: <http://www.un.org/ga/econcrisissummit/docs/ ya, Apr. 14, 2011. Available on: <http://www.brics.uto-
FinalReport_CoE.pdf>. Access: 17 Oct. 2015. ronto.ca/docs/110414-leaders.html>. Access: Oct. 17,
UNITED NATIONS. General Assembly. Declaration on 2015.
the establishment of a new international economic order. New UNIVERSITY OF TORONTO. The 6th BRICS summit:
York: UN, May 1974. Available in: <http://www.un- Fortaleza Declaration. Fortaleza, July 15, 2014. Availa-
documents.net/s6r3201.htm>. Access: Fev. 05, 2016. ble on: <http://www.brics.utoronto.ca/docs/140715-
UNITED NATIONS. Human Rights Committee, General Com- leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015.
ment 24 (52), General comment on issues relating to reservations made UNIVERSITY OF TORONTO. VII BRICS summit:
upon ratification or accession to the Covenant or the Optional Protocols 2015 Ufa Declaration. Ufa, July 9, 2015. Available on:
thereto, or in relation to declarations under article 41 of the Covenant, <http://www.brics.utoronto.ca/docs/150709-ufa-de-
U.N. Doc. CCPR/C/21/Rev.1/Add.6 (1994). Minneapo- claration_en.html>. Access: Oct. 17, 2015.
lis: University of Minnesota, 2004. Available in: <https://
VIRALLY, Michel. La notion de fonction dans la tho-
www1.umn.edu/humanrts/gencomm/hrcom24.htm>.
rie de lorganisation internationale. In: ______. Le droit
Access: Fev. 05, 2016.
international en devenir: Essais crits au fil des ans. Paris:
UNIVERSITY OF TORONTO. 2nd BRIC summit of Universitaires de France, 1990. p. 277-300.
heads of state and government: joint statement. Braslia, Apr.
WEIL, Prosper. Towards relative normativity in inter-
15, 2010. Available on: <http://www.brics.utoronto.ca/
national law? The American Journal of International Law, v.
docs/100415-leaders.html>. Access: Oct. 17, 2015.
77, n. 3, p. 413-442, Jul. 1983.
UNIVERSITY OF TORONTO. Agreement between the
WTO MINISTERIAL CONFERENCE, 9., 2013, Bali,
governments of the BRICS states on cooperation in the field of
2013. Proceedings... Valencia: Instituto de Tecnologa y
culture. Ufassia, July 9, 2015. Available on: <http://www.
Alimentos Agroqumica, 2014. Available at: <https://
brics.utoronto.ca/docs/150709-culture-agreement-en.
www.wto.org/english/thewto_e/minist_e/mc9_e/
html>. Access: Oct. 17, 2015.
balipackage_e.htm> Access: 21 Oct. 2015.
322
A influncia do direito
desportivo transnacional no
ordenamento jurdico brasileiro:
da reproduo de normas
aplicao direta pela jurisdio
estatal
The influence of transnational
sports law in brazilian law:
from law reproduction to directly
application by state jurisdiction
Tiago Silveira de Faria

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3569
A influncia do direito desportivo
transnacional no ordenamento jurdico
brasileiro: da reproduo de normas
aplicao direta pela jurisdio estatal*
The influence of transnational sports law in

brazilian law: from law reproduction to directly
application by state jurisdiction
Tiago Silveira de Faria**
Resumo
O artigo pretende analisar a influncia do direito desportivo transna-

cional no ordenamento jurdico brasileiro, seja com base na reproduo de
normas transnacionais oriundas das federaes esportivas internacionais,
por meio do processo legislativo convencional, seja por meio da aplicao
direta do direito desportivo estrangeiro pela jurisdio estatal, este mais
complexo e envolvendo uma necessria exposio do pluralismo jurdico,
da fragmentao do direito e da hetero-regulao normativa que permeia o
mbito jurdico-desportivo. Posteriormente, ao se estudar a peculiar regra de
conexo prevista na legislao desportiva estatal, abordar-se- os elementos,
os limites e os eventuais obstculos para a aplicao do direito desportivo
estrangeiro em territrio ptrio, assim como os possveis critrios para so-
luo de conflitos normativos, encerrando-se com estudo de casos, opo
metodolgica principal deste trabalho.
Palavras-chave: Direito desportivo transnacional. Brasil. Jurisdio estatal.
Abstract
The article aims to analyze the influence of transnational Sports Law in

the Brazilian legal system, whether from the reproduction of transnational
norms deriving from international sports federations through conventio-
nal legislative process, either through direct application of foreign Sports
Law by the State jurisdiction, this case more complex, involving a necessary
display of legal pluralism, fragmentation of law and hetero-normative regu-
lation that pervades the legal and sports context. Later, when studying the
peculiar connection rule in State Sports Legislation, will address them ele-
* Recebido em 07/09/2015 ments, limits and possible obstacles to the application of foreign Sports Law
Aprovado em 01/11/2015 on home territory and the possible criteria for conflict resolution regulatory,
ending up with a case study, main methodological option of this work.
** Especialista em Direito Empresarial pela
PUCRS. Mestrando em Direito pela UNISI- Keywords: Transnational sports Law. Brazil. State jurisdiction.
NOS. Articulista e professor de Direito De-
sportivo. Advogado. E-mail: tiagosdefaria@
gmail.com
FARIA, Tiago Silveira de. A influncia do direito desportivo transnacional no ordenamento jurdico brasileiro: da reproduo de normas aplicao direta pela jurisdio estatal. Revista de Direito
Sumrio baseia-se em diversos nveis de normatividade.3
A esse conjunto de normas desportivas transnacio-
1 Introduo; 2 Pluralismo jurdico, transnacionalidade nais, originadas das federaes esportivas internacio-
e hetero-regulao no mbito desportivo; 3 A repro- nais, tem-se atribudo o neologismo de lex sportiva, de
duo de normas desportivas transnacionais pelo or- forma similar lex mercatoria e outros fenmenos jur-
denamento jurdico brasileiro; 4 A aplicao direta do dicos similares.
direito desportivo estrangeiro pela jurisdio estatal; 5
Interessante notar que a influncia da normatividade
Estudo de casos; 6 Concluso; Referncias.
desportiva transnacional, perante o Estado-nao bra-
sileiro, tem dois vieses: a reproduo de suas normas
pelo ordenamento jurdico nacional; a aplicao direta
1. Introduo da legislao transnacional pela jurisdio estatal.
A reproduo das normas transnacionais da Fdra-
No desporto, floresce um fenmeno semelhante tion Internationale de Football Association - FIFA pelo orde-
ao que os tericos da lex mercatoria tm identificado no namento jurdico brasileiro, e.g., demonstra a grande in-
campo do comrcio internacional: a existncia de orde- fluncia que, na fragmentao do direito, uma entidade
namentos jurdicos privados e autnomos em relao desportiva privada pode alcanar ante a ordem jurdica
ao Estado, dentro de um pluralismo que caracteriza a oficial.
ps-modernidade global. Em verdade, a globalizao
caracterizada pelo fatos dos Estados no serem mais os De outra parte, a aplicao direta da normatividade
centros do poder, doravante dispersos em uma socieda- desportiva transnacional em territrio ptrio, por meio
de fragmentada. 1 de um elemento de conexo bastante peculiar, explicita
a pluralidade de fontes normativas e refora o poder
Essa constatao traz tona que, para o estudo das dos regimes jurdicos autnomos na sociedade atual.
fontes do direito, preciso voltar-se, tambm, para a
produo normativa por grupos sociais particulares, No entanto, quais so os elementos, limites e even-
segmentos da sociedade que, de forma crescente, com- tuais obstculos para a aplicao do direito desportivo
petem com o poder legiferante do Estado-nao.2 Nes- transnacional pela jurisdio estatal brasileira? Essas
sa concepo, o direito no se reduz a um conjunto de questes que, doravante, pretende-se explicitar, tendo
normas emanadas pelo Estado. por referencial terico o pluralismo jurdico ordenado
de Mireille Delmas-Marty.
O direito desportivo talvez seja um dos exemplos
mais claros de duplicidade das fontes normativas (hete-
ro-regulao), porquanto, no mesmo sistema, gravitam
normas de origem estatal e de origem privada, nem sem- 2. Pluralismo jurdico, transnacionalidade
pre em harmonia, mas que demonstram o pluralismo e hetero-regulao normativa no mbito
intrnseco a essa disciplina. De um lado, as normas ofi- desportivo
ciais do Estado-nao brasileiro; de outro, as normas
transnacionais das federaes esportivas internacionais. Entre os valores bsicos da ps-modernidade, des-
possvel dizer que essa normatividade transversal li- tacam-se o pluralismo lato sensu, pluralismo de estilos de
mita o poder e a soberania dos Estados, dentro dessa vida e a negao de uma pretenso universal maneira
complexa rede transnacional que no conta mais com prpria de ser. Expressa a convivncia, lado a lado, dos
o direito estatal como nica referncia funcional, mas diferentes, do estrangeiro e dos contrapostos. A plurali-
dade reaparece como um valor jurdico (Rechtswert). Na
1 JAYME, Erik. O direito internacional privado do novo milnio:
a proteo da pessoa humana face globalizao. Cadernos do pro- 3 TEIXEIRA, Anderson Vichinkeski. Qual a funo do es-
grama de ps-graduao em Direito, Porto Alegre, v. 1, n. 1, p. 133-146, tado constitucional em um constitucionalismo transnacional? In:
mar. 2003. p. 86. STRECK, Lenio Luiz; ROCHA, Leonel Severo; ELGELMANN,
2 TEUBNER, Gunther. A Bukowina global sobre a emergncia Wilson (Org.). Constituio, sistemas sociais e hermenutica: anurio do
de um pluralismo jurdico transnacional. Revista de Cincias Sociais e Programa de Ps-Graduao em Direito da UNISINOS. Porto
Humanas, Piracicaba, v. 14, n. 33, p. 9-31, jan./abr. 2003. p. 10-11. Alegre: Livraria do Advogado, 2012. v. 9, p. 9-32. p. 9-10.
325
linguagem do direito, o pluralismo significa ter dispo- apartada do institudo pelos Estados.8
sio alternativas, opes, possibilidades.4
Essas ordens constituem-se em autonomia relativa
A ascenso de ordens jurdicas privadas desloca- diante do Estado-nao, bem como diante da poltica
das do poder estatal um ponto marcante e inegvel internacional, setores distintos da sociedade mundial
da contemporaneidade, ainda que o direito (clssico) se que produzem a partir de si mesmos ordenamentos ju-
oponha ferrenhamente multiplicidade pela sua voca- rdicos globais sui generis.9
o a uma ordem unificada e hierarquizada.5 Assim, a
Segundo Teubner, a fragmentao do direito na ps-
tese do monismo jurdico encontra-se muito distante da
-modernidade transparece o fato incontroverso de que
realidade e da complexidade contempornea. Com efei-
o Estado deixou de ser o fundamento nico de valida-
to, para o estudo das fontes do direito,
de do poder e da lei.10 O direito oficial do Estado no
deve ser ressaltado o poder normativo dos grupos detm o monoplio das atenes, doravante disperso
sociais particulares, que nos dias de hoje se
configuram como uma realidade solar. [...] Esses na fragmentao das diversas racionalidades sociais vi-
grupos sociais so fontes de normas, pois tm o gentes.11
poder de criar suas prprias ordenaes jurdicas
que garantem a consecuo dos fins que pretendem Como Janus, deus romano das mudanas e tradies,
atingir. [...] Como exemplo de ordenamentos o pluralismo se apresenta agora com duas faces [...]
jurdicos dos grupos sociais particulares podemos direito e sociedade.12
citar: o direito desportivo.6
A globalizao reforou, ainda mais, o crescimen-
O esporte, entendido com um fragmento autnomo
to social e econmico do fenmeno esportivo, que ,
da sociedade, exige uma enorme demanda por normas
por sua prpria natureza, universal. Nesse contexto,
regulatrias, mas que no pode ser suprida por insti-
Lorenzo Casini13 manifesta que o esporte tem criado
tuies vinculadas ao Estado-nao. Em vez disso, esse
uma srie de regras jurdicas e de instituies esportivas
subsistema da sociedade satisfaz sua prpria demanda
transnacionais que se equiparam a uma ordem jurdica
recorrendo ao direito autnomo, i.e., criando seu pr-
autnoma: [] which legal scholarship has varyingly referred
prio direito substantivo e suas fontes normativas, dis-
to as International Sports Law, Global Sports Law and lex
tantes da esfera legislativa nacional e dos tratados inter-
sportiva (thus drawing a patent analogy with the lex mercatoria
nacionais.7
governing international trade).
Para Gunther Teubner, s possvel compreender
E prossegue o mesmo autor com a seguinte asser-
o pluralismo jurdico em sua real dimenso se abando-
tiva:
narmos a suposio de que o direito global extrai sua
validade somente de processos legislativos e de sanes
estatais, derivados de fontes jurdicas internas ao Es-
tado ou de fontes jurdicas internacionais oficialmente
sancionadas. Nessa linha, o direito global demanda uma
exegese de fontes arquitetada em termos pluralistas, con- 8 TEUBNER, Gunther. A Bukowina global sobre a emergncia
vergindo a sua ateno para processos espontneos de de um pluralismo jurdico transnacional. Revista de Cincias Sociais e

formao do direito, que compem uma nova espcie Humanas, Piracicaba, v. 14, n. 33, p. 9-31, jan./abr. 2003. p. 11.
9 TEUBNER, Gunther. A Bukowina global sobre a emergncia
de um pluralismo jurdico transnacional. Revista de Cincias Sociais e
Humanas, Piracicaba, v. 14, n. 33, p. 9-31, jan./abr. 2003. p. 10.
4 JAYME, Erik. Vises para uma teoria ps-moderna do direito 10 TEUBNER, Gunther. A Bukowina global sobre a emergncia
comparado. Cadernos do programa de ps-graduao em Direito, Porto de um pluralismo jurdico transnacional. Revista de Cincias Sociais e
Alegre, v. 1, n. 1, p. 115-131, mar. 2003. p. 118-119. Humanas, Piracicaba, v. 14, n. 33, p. 9-31, jan./abr. 2003. p. 23.
5 DELMAS-MARTY, Mireille. Trs desafios para um direito mundial. 11 TEUBNER, Gunther. As duas faces de Janus: pluralismo ju-
Traduo de Fauzi Hassan Choukr. Rio de Janeiro: Lumen Juris, rdico na sociedade ps-moderna. In: ______ (Org.). Direito, sistema e
2003. p. 99. policontexturalidade. Piracicaba: UNIMEP, 2005. p. 79-104. p. 81.
6 SIQUEIRA JR., Paulo Hamilton. Teoria do direito. 3. ed. So Pau- 12 TEUBNER, Gunther. As duas faces de Janus: pluralismo ju-
lo: Saraiva, 2012. p. 54. rdico na sociedade ps-moderna. In: ______ (Org.). Direito, sistema e
7 TEUBNER, Gunther. Colises de regimes: a busca v por uni- policontexturalidade. Piracicaba: UNIMEP, 2005. p. 79-104. p. 81.
dade jurdica na fragmentao do direito global. Revista Brasileira de 13 CASINI, Lorenzo. Sports law: a global legal order? Law & Soci-
Estudos Constitucionais, Belo Horizonte, v. 6, n. 21, p. 105155, jan./ ety Forum, Honolulu, 2012. p. 03. Disponvel em: <http://ssrn.com/
mar. 2012. p. 117. abstract=2079857>. Acesso em: 07 jun. 2015.
326
As far as international regimes consist of sets of novas formas de relaes jurdicas alm do estado. A
implicit and explicit principles, norms, rules, and respeito, Roger Cotterrell lembra que o direito trans-
decision-making procedures around which actor nacional conceitualmente distinto do nacional e in-
expectations converge in a given issue-area, sports
legal orders can be likened to the international-
ternacional, because its primary sources and addressees are
level private regimes, i.e. those regimes that are neither nation state agencies nor international institutions founded
voluntarily formed and should be conceptually lo- on treaties or conventions, but private (individual, corporate or
cated beyond the mechanisms typically arising in collective) actors involved in transnational relations.19
international law. 14
A peculiaridade do direito desportivo, por sua vez,
nesse cenrio que a lex sportiva se destaca entre reside na hetero-regulao normativa, porquanto no
os regimes jurdicos privados transnacionais, com a lex mesmo sistema gravitam normas nacionais (de fonte
mercatoria e a lex digitalis. 15 estatal) e transnacionais (de fonte privada), nem sempre
A lex mercatoria a pioneira no tema, remontando em harmonia.20
Idade Mdia, quando comerciantes a desenvolveram A natureza normativa hbrida especialmente verifi-
como um remdio jurdico multiplicidade de leis feu- cvel no desporto, como lembra Casini21: The answer is
dais que inviabilizavam a segurana jurdica comercial.16 that sports law is now far from being understood from a private
A lex sportiva constitui um fenmeno jurdico similar, law perspective alone, because it presents, rather, a mixed nature,
porm, no mbito do esporte, compreendendo o con- in which a regulatory framework based on private autonomy cons-
junto de normas desportivas transnacionais produzidas tantly interacts with public law norms.
por organizaes desportivas privadas como a Fdration Temas antes regulados prioritariamente pelo direito
Internationale de Football Association - FIFA.17 domstico, de forma crescente, passam a ser tutelados
O conceito de norma transnacional (ainda) bas- pelo direito transnacional, com base em normas com
tante discutido doutrinariamente. Philip Jessup18, um carter extraterritorial. Trata-se de um novo cenrio,
dos primeiros juristas a empregar o termo em sua obra marcado pela expanso do direito global, com uma
Transnational Law, de 1965, definiu norma transnacio- intensificao dos processos transnacionais, em que o
nal como todo direito que regula aes ou eventos que direito estatal se internacionaliza a partir da maior inte-
transcendem as fronteiras nacionais, incluindo o direito rao com regimes jurdicos privados.22 Criam-se arran-
internacional pblico e privado. jos institucionais para traduzir esses fenmenos jurdi-
cos para a realidade local. por meio desses processos
Essa concepo, todavia, foi alvo de crticas por des-
contnuos de interao que se configura a identidade
tacar as tradicionais disciplinas de direito internacional,
de um direito internacional como um direito prprio e
muito ligadas ao conceito dogmtico de fonte estatal,
sua efetividade torna-se interesse dos Estados e dos de-
embora Jessup j ressaltasse, poca, a complexidade da
mais atores privados. Nem mesmo pases mais isolados,
sociedade e a insuficincia desses ramos para tratar dos
incipientes fenmenos jurdicos.
19 COTTERRELL, Roger. What is Transnational Law. Law &
Hodiernamente, o direito transnacional caracteriza- Social Inquiry, London, v. 37, n. 2, p. 500-524, March 2012. Dis-
ponvel em: <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_
-se mais por sua desterritorializao, com nfase nas
id=2021088>. Acesso em: 04 ago. 2015.
20 No Brasil, por exemplo, temos a regulao estatal (Lei 9.615/98
Lei Pel). No mbito internacional, os estatutos e regulamentos
14 CASINI, Lorenzo. Sports law: a global legal order? Law & Soci- da FIFA. BRASIL. Lei 9.615, de 24 de maro de 1998. Institui nor-
ety Forum, Honolulu, 2012. p. 05. Disponvel em: <http://ssrn.com/ mas gerais sobre desporto e d outras providncias. Disponvel em:
abstract=2079857>. Acesso em: 07 jun. 2015. <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9615consol.htm>.
15 TEUBNER, Gunther. A Bukowina global sobre a emergncia Acesso em: 26 jul. 2015.
de um pluralismo jurdico transnacional. Revista de Cincias Sociais e 21 CASINI, Lorenzo. Sports law: a global legal order? Law & Soci-
Humanas, Piracicaba, v. 14, n. 33, p. 9-31, jan./abr. 2003. p. 11. ety Forum, Honolulu, 2012. p. 18. Disponvel em: <http://ssrn.com/
16 CASINI, Lorenzo. Sports law: a global legal order? Law & Soci- abstract=2079857>. Acesso em: 07 jun. 2015.
ety Forum, Honolulu, 2012. p. 37. Disponvel em: <http://ssrn.com/ 22 VARELLA, Marcelo D. Internacionalizao do direito: direito in-
abstract=2079857>. Acesso em: 07 jun. 2015. ternacional, globalizao e complexidade. 2012. 606 f. Tese (Livre-
17 LATTY, Franck. La lex sportiva: recherche sur le droit transna- Docncia em Direito Internacional) Faculdade de Direito, Uni-
tional. Leiden: Nijhoff, 2007. p. 37. versidade de So Paulo, So Paulo, 2012. p. 105. Disponvel em:
18 JESSUP, Philip C. Direito transnacional. Traduo de Carlos <https://www.uniceub.br/media/186548/MVarella.pdf>. Acesso
Ramires Pinheiro da Silva. So Paulo: Fundo de Cultura, 1965. p. 12. em: 03 nov. 2015.
327
como Coreia do Norte, Cuba ou Albnia, conseguem se possvel vislumbra-se duas formas distintas de
manter alheios.23 aplicao das normas transnacionais desportivas em
territrio ptrio: 1) a reproduo (parcial ou total) de
Os subsistemas jurdicos, porm, nem sempre
normas desportivas transnacionais pelo ordenamen-
avanam na mesma direo, tampouco na mesma ve-
to jurdico-desportivo brasileiro; 2) aplicao direta
locidade. Certos ramos do direito, como o desportivo,
daquelas normas pelo juiz por meio de critrios pro-
internacionalizam-se com maior rapidez, fruto da forte
venientes do direito internacional privado, este ltimo
influncia transnacional a que seu subsistema est aco-
caso de maior complexidade.
plado. H um progressivo intercruzamento normativo
na construo dos direitos nacionais, uma pluralidade Ambas as hipteses podem ser inseridas no que Del-
de ordens normativas que se comunicam, embora sem mas-Marty denomina de pluralismo ordenado, em que,
o clssico sistema hierarquizado.24 embora haja o reconhecimento da diversidade, marca
heterognea da ordem jurdica contempornea, busca-
A par da atual multiplicidade de fontes normativas,
-se uma resposta complexidade jurdica mundial, de-
no possvel prescindir da forma tradicional de regu-
lineando as possibilidades de harmonizao normativa
lamentao normativa (estatal), modelo que igualmente
sem a ilusria pretenso de unific-la.28
no para de se construir e reforar.25
Mireille Delmas-Marty consegue conjecturar, na
aparente profuso anrquica de normas, oriundas das
mais diferentes fontes, uma possibilidade de ordena- 3. A reproduo de normas desportivas
mento, pois a abundncia normativa da atualidade no transnacionais pelo ordenamento jurdico
representa necessariamente uma desregulamentao brasileiro
nem a submisso ou supresso do poder legiferante es-
tatal, mas um reemprego das normas segundo outros Com uma frequncia crescente, tem-se observado a
dispositivos, mais opacos e mais complexos.26 Longe reproduo de normas desportivas transnacionais, es-
de reduzir o papel cabvel ao direito, esse fenmeno pecialmente da FIFA, pela legislao estatal brasileira,
marca a apario de um novo processo de encadeamen- por meio do processo legislativo ordinrio.
to de normas, lastreado na fragilidade do princpio hie-
Mireille Delmas-Marty classifica essas relaes esta-
rrquico.
belecidas entre os diferentes sistemas jurdicos de in-
De fato, no Brasil, a principal legislao desporti- ternormatividade. So tcnicas de relao e intercmbio
va estatal (Lei 9.615/98) prev, de forma expressa, a normativo num sentido prtico, notadamente no que a
hetero-regulao normativa, consoante a disposio autora francesa denomina de processos de imitao,
legal do 1 do art. 1: A prtica desportiva formal i.e., diferentes ordenamentos jurdicos buscando inspi-
regulada por normas nacionais e internacionais e pelas rao em outros para a produo normativa.29 o direi-
regras de prtica desportiva de cada modalidade, aceitas to privado transnacional como fonte de inspirao do
pelas respectivas entidades nacionais de administrao direito estatal.
do desporto.27
Convm registrar que o direito transnacional in-
gressa em cada pas de maneira distinta, em geral com Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 323-340
23 VARELLA, Marcelo D. Internacionalizao do direito: direito in- adequaes s respectivas culturas e ordens jurdicas
ternacional, globalizao e complexidade. 2012. 606 f. Tese (Livre- nacionais. A internacionalizao de normas envolve um
Docncia em Direito Internacional) Faculdade de Direito, Uni-
versidade de So Paulo, So Paulo, 2012. p. 315. Disponvel em: processo dinmico e complexo de interaes, em que
<https://www.uniceub.br/media/186548/MVarella.pdf>. Acesso a norma pode ser internalizada, no mbito domstico,
em: 03 nov. 2015.
24 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit II: le
pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. sobre desporto e d outras providncias. Disponvel em: <http://
25 DELMAS-MARTY, Mireille. Trs desafios para um direito mundial. www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9615consol.htm>. Acesso
Traduo de Fauzi Hassan Choukr. Rio de Janeiro: Lumen Juris, em: 26 jul. 2015.
2003. p. 80. 28 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit II: le
26 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit II: le pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. p. 7-10.
pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. p. 72-73. 29 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit II: le
27BRASIL. Lei 9.615, de 24 de maro de 1998. Institui normas gerais pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. p. 42.
328
de forma quase idntica originria ou totalmente re- ,importado do artigo 21 e do anexo V do regulamen-
modelada.30 to de transferncia de jogadores da entidade mxima do
futebol, cujo inteiro teor est disponvel no stio oficial
No caso do Brasil, as normas desportivas transna-
da FIFA desde a edio 2005.
cionais vm sendo reproduzidas pelo ordenamento ju-
rdico brasileiro de forma muito similar s originrias, Nesses casos, a legislao transnacional da FIFA foi
o que demonstra o reconhecimento estatal da especia- adotada voluntariamente, de maneira planejada e com
lidade do subsistema desportivo privado transnacional. esforos de harmonizao, pelo Estado-nao brasilei-
ro. Tal incorporao da legislao transnacional ocorre
Nesse sentido, o artigo 27-B da Lei 9.615/98 - Lei
por meio de intermedirios.
Pel, includo pela Lei 12.395/1131, um exemplo claro
dessa ilao: Na definio de Shaffer34, intermedirios so pes-
Art. 27-B. So nulas de pleno direito as clusulas soas fsicas ou jurdicas, pblicas ou privadas, que po-
de contratos firmados entre as entidades de prtica dem atuar em nvel nacional ou regional, oferecendo
desportiva e terceiros, ou entre estes e atletas, que mltiplas portas de entrada para a legislao trans-
possam intervir ou influenciar nas transferncias de
atletas ou, ainda, que interfiram no desempenho do nacional. Eles ajudam a traduzir, adaptar e contextuali-
atleta ou da entidade de prtica desportiva, exceto zar as normas transnacionais aos contextos locais. Es-
quando objeto de acordo ou conveno coletiva de ses intermedirios incluem representantes do governo,
trabalho.
prestadores de servios, acadmicos, organizaes no-
A previso legal supratranscrita retrata, de maneira -governamentais, entidades privadas, lderes de movi-
geral, a regra constante do art. 18 BIS do regulamento mentos sociais etc.
de transferncia de jogadores da FIFA32, vigente desde
Em territrio ptrio, podemos identificar a Confe-
a edio de 2008, que probe a interferncia de tercei-
derao Brasileira de Futebol CBF, associao privada
ros em contratos de trabalho e transferncias de atletas:
sem fins lucrativos, como a grande intermediria para o
No club shall enter into a contract which enables the counter
processo de incorporao da lex FIFA ao ordenamento
club/counter clubs, and vice versa, or any third party to acquire
jurdico brasileiro, juntamente, em nvel regional, com
the ability to influence in employment and transfer-related matters
as federaes desportivas estaduais e os clubes. A CBF,
its independence, its policies or the performance of its teams.
igualmente, possui influncia no Congresso Nacional,
Da mesma forma, o artigo 29-A, introduzido com deputados e senadores atentos aos seus interes-
na ordem jurdico-desportiva estatal pela citada Lei ses.35
12.395/11, reproduz o mecanismo de solidariedade33
No h dvida de que a reproduo de normas
transnacionais da FIFA, pelo ordenamento jurdico es-
30 VARELLA, Marcelo D. Internacionalizao do direito: direito in-
ternacional, globalizao e complexidade. 2012. 606 f. Tese (Livre- tatal brasileiro, a melhor forma de prevenir conflitos e
Docncia em Direito Internacional) Faculdade de Direito, Univer- harmonizar os diferentes regimes jurdicos. Porm, isso
sidade de So Paulo, So Paulo, 2012. p. 115-116. Disponvel em: nem sempre possvel, quer pela grande disparidade da
<https://www.uniceub.br/media/186548/MVarella.pdf>. Acesso
em: 03 nov. 2015.
dinmica de produo normativa, quer pela divergncia
31BRASIL. Lei 12.395, de 16 de maro de 2011. Altera as Leis nos de interesses.
9.615, de 24 de maro de 1998, que institui normas gerais sobre
desporto. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_
ato2011-2014/2011/lei/l12395.htm>. Acesso em: 09 ago. 2015.
32 FDRATION INTERNATIONALE DE FOOTBALL
ASSOCIATION. Regulation on the status and transfer of players. Zu- financeira sobre a vultosa venda de um atleta entre grandes clubes
rique, 2015. Disponvel em: <http://resources.fifa.com/mm/ europeus.
document/affederation/administration/01/06/30/78/statusinha- 34 SHAFFER, Gregory. Transnational legal process and state change:
lt_en_122007.pdf>. Acesso em: 26 jul. 2015. opportunities and constraints. Nova Iorque: Universidade of Min-
33 Se um jogador transferido onerosamente de clube durante nesota, 2012. (Legal Studies Research Paper Series Research Paper, n. 10-
a vigncia do contrato de trabalho, 5% do valor a ser pago pelo 28). p. 35-36. Disponvel em: <http://papers.ssrn.com/sol3/pa-
clube cessionrio (contratante) ao clube cedente dever ser separado pers.cfm?abstract_id=1901952>. Acesso em: 26 jul. 2015.
e distribudo entre os clubes que formaram o jogador entre os 12 e 35 REBELLO, Aiuri; CRUZ, Jos. Bancada da bola faz presso e
os 23 anos de idade. Este o mecanismo de solidariedade (solidarity tira CBF de projeto sobre dvidas dos times. Braslia, 29 abr. 2014. Dis-
mechanism), instituto que visa compensar financeiramente os clubes ponvel em: <http://esporte.uol.com.br/futebol/ultimas-noti-
que participaram da formao do atleta, o que torna possvel a um cias/2014/04/29/bancada-da-bola-faz-pressao-e-tira-cbf-de-proje-
pequeno clube brasileiro receber, anos mais tarde, uma participao to-sobre-divida-dos-times.htm>. Acesso em: 26 jul. 2015.
329
4. A aplicao do direito desportivo estrangeiro, desde que, nos termos do 17 da LINDB,
estrangeiro pela jusrisdio estatal
as leis, atos e sentenas de outro pas, bem como quais-
quer declaraes de vontade, no ofendam a soberania
nacional, a ordem pblica e os bons costumes. Por ele-
A Constituio Federal de 1988 relativamente
mento ou regra de conexo entende-se as normas de
omissa em relao aplicao, em territrio ptrio, do
direito internacional privado que indicam o direito apli-
direito estrangeiro, excetuando-se a incorporao de
cvel s vrias situaes jurdicas conectadas a mais de
normas internacionais relativas a direitos humanos (art.
um sistema legal.39
5, 2, da CF/88), s convenes e aos tratados (art.
49, inciso I, e art. 84, inciso VIII, da CF/88), que esto As principais regras de conexo esto dispostas na
especialmente contemplados, mas que retratam matria Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro.
majoritariamente de direito internacional pblico. No entanto, a vetusta legislao data de 1942 e a Lei
12.376/2010 apenas alterou seu campo de incidncia,
Para o restante do direito internacional e transna-
outrora restrito ao Cdigo Civil.40 Desse modo, o ana-
cional, todavia, so frequentes os questionamentos
cronismo da LINDB em relao aos novos fenmenos
acerca do alcance dessas normas no direito interno, as
que permeiam o direito internacional privado exige a
quais tampouco figuram no rol legislativo do art. 59 da
ampliao do foco de ateno para outras fontes nor-
CF/88.36
mativas.41
Nem mesmo para as organizaes internacionais,
Entre as normas de ligao previstas em legislaes
assim entendidas aquelas que detm alguma participa-
esparsas, encontra-se a regra de conexo desportiva
o governamental, eg., ONU, OTAN, Mercosul etc., a
disposta no 1 do art. 1 da Lei 9.615/98: A prti-
situao clara. Como lembra Dallari,37
ca desportiva formal regulada por normas nacionais
Se o acmulo de discusso, embora volumoso,
no possibilitou ainda que a legislao, doutrina e
e internacionais e pelas regras de prtica desportiva de
jurisprudncia convergissem no reconhecimento de cada modalidade, aceitas pelas respectivas entidades na-
posio incontroversa para a disciplina da recepo cionais de administrao do desporto.
das normas convencionais, no caso das decises de
organizaes internacionais, tal debate nem sequer preciso, no entanto, fazer uma importante distin-
ganhou corpo. o. A norma de conexo desportiva no tem a carac-
A problemtica adentra no campo do direito inter- terstica maniquesta tpica dos elementos de ligao do
nacional privado - DIPr, que cuida de classificar ou qua- DIPr, mas um carter holstico integrativo. Assim, essa
lificar a situao jurdica e determinar o direito aplicvel regra de conexo no visa propriamente dirimir conflitos
espcie. Em outras palavras, indica a lei material (na- de leis no espao, para muitos o cerne do direito interna-
cional ou estrangeira) incidente no caso concreto. cional privado, e sim facultar a aplicao do direito des-
portivo internacional concomitantemente com a legis-
No Brasil, a principal fonte interna do DIPr a Lei lao nacional. O art. 3, inciso III, da Lei Pel refora
de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (LIN- a hetero-regulao (nacional e internacional) do Direito
DB), Decreto-Lei 4.657/42.38 Desportivo e seu carter integrativo.42
O direito brasileiro est submetido ao princpio da
territorialidade moderada/mitigada, i.e., no nosso ter- Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 323-340
ritrio aplica-se, em regra, a lei brasileira. Havendo, no 39 DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: parte geral. 11.
ed. Rio de Janeiro: Forense, 2014. p. 297.
entanto, um elemento de conexo, aplica-se o direito 40 Ento denominada Lei de Introduo ao Cdigo Civil (LICC).
41 BASSO, Maristela. Curso de direito internacional privado. 3. ed. So
Paulo: Atlas, 2013. p. 49.
36 BENJAMIN, Daniela Arruda. A aplicao dos atos de organizaes 42 Art. 3 O desporto pode ser reconhecido em qualquer das
internacionais no ordenamento jurdico brasileiro. Braslia: Funag, 2014. p. seguintes manifestaes:[...] III - desporto de rendimento, praticado
107. segundo normas gerais desta Lei e regras de prtica desportiva, na-
37 DALLARI, Pedro B. A. Constituio e relaes internacionais. 2. ed. cionais e internacionais, com a finalidade de obter resultados e inte-
So Paulo: Saraiva, 2003. p. 119. grar pessoas e comunidades do Pas e estas com as de outras naes.
38BRASIL. Decreto-Lei 4.657, de 04 de setembro de 1942. Lei de In- BRASIL. Lei 9.615, de 24 de maro de 1998. Institui normas gerais
troduo s normas do Direito Brasileiro. Disponvel em: <http:// sobre desporto e d outras providncias. Disponvel em: <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del4657.htm>. Acesso www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9615consol.htm>. Acesso
em: 31 jul. 2015. em: 26 jul. 2015.
330
Como destaca lvaro Melo Filho43, mente ou no com a legislao nacional, dar-seno
Em suma, a prpria lei brasileira sobre desporto momento em que o rgo judicante apreciar o caso
que impe a obedincia e acatamento s normas concreto. Isso porque pode haver antinomias entre a
internacionais, o que implica no reconhecimento da legislao nacional e internacional que impeam a apli-
autonomia desportiva dos entes internacionais, sem
malferir ou derruir a soberania nacional. cao simultnea de ambas de modo harmnico, como
parece ser o intuito da lei (mens legis).
Esse carter integrativo permite estabelecer proces-
sos de coordenao normativa, segundo a linha terica Por antinomia jurdica tem-se a oposio que ocor-
de Delmas-Marty, especialmente o que denomina de re entre duas normas contraditrias, emanadas de au-
harmonizao por aproximao, que so movimen- toridades competentes num mesmo mbito normativo.
tos ascendentes e descendentes entre o direito interno e Tercio Sampaio Ferraz Junior ainda acrescenta o fato de
o direito transnacional, uma troca normativa propensa que o sujeito deve ficar em uma posio insustentvel
cooperao entre as diferentes fontes do direito.44 Essa pela ausncia ou inconsistncia de critrios aptos a solu-
forma de interao tem uma hierarquia dinmica de cionar a incongruncia, distinguindo, assim, a antinomia
ajustamentos e reajustamentos sucessivos. Ao mesmo real (insolvel) da antinomia aparente (solvel).46
tempo em que o Estado tende a manter uma margem Um exemplo tpico de conflito entre a lex FIFA e a
nacional de aplicao de seu direito, ele tambm quer a legislao desportiva brasileira est no prazo mximo
aproximao com o estrangeiro, criando uma verdadei- estipulado para o primeiro contrato profissional de um
ra dinmica de foras que resultam em uma hierarquia atleta de futebol. De acordo com o artigo 29 da Lei
que no necessariamente de cima para baixo, mas que 9.615/98 Lei Pel:
est em constante mutao.45 Art. 29. A entidade de prtica desportiva formadora
do atleta ter o direito de assinar com ele, a partir
A norma de conexo desportiva brasileira parece se
de 16 (dezesseis) anos de idade, o primeiro contrato
encaixar nesse conceito, sendo indireta e sui generis. In- especial de trabalho desportivo, cujo prazo no
direta porque no resolve o problema de direito mate- poder ser superior a 5 (cinco) anos.
rial subjacente, apenas indica a legislao aplicvel. J a
J o regulamento de transferncias da FIFA s ad-
peculiaridade reside no fato de que, em vez de resolver
mite contratos profissionais, para menores de 18 anos,
o conflito de leis no espao, tipificando as hipteses e in-
com prazo mximo de 03 (trs) anos. o que dispe
dicando uma nica legislao aplicvel, essa norma de
o artigo 18, item 2, in fine, do indigitado regulamento:
conexo, paradoxalmente, amplia o direito material inci-
Players under the age of 18 may not sign a professional contract
dente e remete a soluo, ainda que indiretamente, para
for a term longer than three years. Any clause referring to a longer
a anlise do caso concreto.
period shall not be recognized.
Note-se, ademais, que a regra de ligao desportiva
Interessante notar que, dada a complexidade da
abstrata em relao ao direito estrangeiro aplicvel,
norma de conexo desportiva, pode-se dizer que o
ao mencionar simplesmente normas internacionais,
direito privado internacional no est adequadamente
o que, no singular ramo do direito desportivo, suben-
preparado para enfrentar determinados conflitos nor-
tende-se o ordenamento jurdico-desportivo produzido
mativos, especialmente quando o caso concreto atrai a
pelas federaes desportivas internacionais, a lex sporti-
competncia jurisdicional da FIFA.47 Aqui, no entanto, Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 323-340
va, e no as normas desportivas decorrentes do direito
restringir-se- o estudo da aplicao do direito desporti-
oficial dos demais Estados-nao.
Mas, como antes mencionado, a anlise da eventual
46 FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direi-
aplicao da lei desportiva estrangeira, concomitante- to: tcnica, deciso, dominao. 7. ed. So Paulo: Atlas, 2013. p. 179.
47 Via de regra, quando h algum elemento internacional en-
volvido, i.e., quando as partes em litgio (atletas, clubes, etc.) pert-
43 MELO FILHO, lvaro. O novo direito desportivo. So Paulo: Cul- encem a diferentes associaes (pases, protetorados, etc.). Vide
tural Paulista, 2002. p. 70. art. 1 do regulamento de transferncia da FIFA. FDRATION
44 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit II: le INTERNATIONALE DE FOOTBALL ASSOCIATION. Regula-
pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. p. 70-100. tion on the status and transfer of players. Zurique, 2015. Disponvel em:
45 VELHO, Rafael Rott de Campos. O Mercosul e a poltica am- <http://resources.fifa.com/mm/document/affederation/admin-
biental: modelos, inconsistncias e alternativas. Revista de Direito Inter- istration/01/06/30/78/statusinhalt_en_122007.pdf>. Acesso em:
nacional, Braslia, v. 9, n. 3, p. 103-128, 2012. p. 110. 26 jul. 2015.
331
vo estrangeiro pela jurisdio estatal aos casos que no derogat inferiori). Essas regras resolveriam as antinomias
envolvam um conflito de competncia com a entida- aparentes.
de mxima do futebol, cujos critrios para a resoluo
Para as antinomias reais, assim entendidas aquelas em
de litgios so distintos e sui generis.
que h tambm conflito entre os prprios critrios, e.g.,
De outra parte, a legislao desportiva brasileira no norma anterior-especial e outra posterior-geral, a dou-
estabelece nenhum tipo de critrio para a soluo de trina elaborou metarregras: 1) lex inferiori non derogat priori
eventuais antinomias existentes entre as normas inter- superiori; 2) lex posteriori generalis non derogat priori speciali.50
nas e internacionais, colocando-as, ainda que indireta-
Segundo Martti Koskenniemi, os critrios de solu-
mente, em um mesmo plano hierrquico da lei ordinria
o de conflitos normativos, oriundos do direito tra-
nacional ( 1 do art. 1 da Lei 9.615/98).
dicional, so igualmente teis no campo internacional:
Irrelevante, assim, que a Fdration Internationale de This is why it is useful to have regard to the wealth of techniques
Football Association (FIFA) seja uma associao privada in the traditional law for dealing with tensions or conflicts between
de direito suo, j que a legislao desportiva brasileira legal rules and principles.51 Alis, as regras de especialidade
no faz distino hierrquica entre suas prprias nor- e cronolgica so amplamente empregadas pelo direito
mas ordinrias e as transnacionais, justamente por com- internacional, enquanto o critrio de hierarquia menos
preender a sistemtica desportiva mundial, em que as utilizado.52
entidades privadas internacionais exercem um controle
Evidentemente, para viabilizar a anlise das poss-
global sobre os respectivos esportes. Tal fato, alis,
veis solues para os conflitos normativos, de acordo
corroborado pela proteo constitucional conferida s
com as regras citadas, torna-se imperiosa a estrita ob-
organizaes desportivas pelo art. 217, inciso I, da Car-
servncia do art. 14 da LINDB53, pois, em regra, o juiz
ta Federal de 1988.48
no conhece a lei estrangeira (exceo ao brocardo ju-
Partindo-se do pressuposto de que ambas as legis- rdico iura novit curia) e a prova do texto e da vigncia
laes esto num mesmo mbito hierrquico e norma- incumbe parte que alega.
tivo, quais os critrios para a soluo de eventuais anti-
O desconhecimento da legislao estrangeira, da re-
nomias?
gra de conexo desportiva, assim como a vontade de
Considerando o fato de que no existe propriamente aplicar a lex fori, talvez sejam os principais motivos para
um conflito de competncia, mas apenas de direito ma- o receio e a desconformidade de aplicao das normas
terial aplicvel (nacional ou internacional), em tese, no desportivas estrangeiras pela jurisdio estatal. A respei-
h bice para a resoluo dos conflitos normativos por
meio de critrios historicamente corporificados pela le-
gislao nacional e internacional, sobretudo os critrios 28, p. 6-8, 2011.
da especialidade (lex specialis derogat generalis), cronolgi- 50 FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direi-
co (lex posterior derogat priori) e hierrquico49 (lex superior to: tcnica, deciso, dominao. 7. ed. So Paulo: Atlas, 2013. p. 178.
51 KOSKENNIEMI, Martti. Fragmentation of international law:
difficulties arising from the diversification and expansion of inter-
48 Art. 217. dever do Estado fomentar prticas desportivas for- national law. In: INTERNATIONAL LAW COMMISSION, 58.,

mais e no-formais, como direito de cada um, observados: I - a au- 2006. Report of the Study Group of the International Law Commission
tonomia das entidades desportivas dirigentes e associaes, quanto Geneve: United Nations, 2006. p. 15-16. Available at: <http://legal.
a sua organizao e funcionamento. BRASIL. Constituio (1988). un.org/ilc/documentation/english/a_cn4_l682.pdf>. Access : 3
Constituio da Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: <http:// Feb. 2016.
www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. 52 KOSKENNIEMI, Martti. Fragmentation of international law:
Acesso em: 3 fev. 2016. difficulties arising from the diversification and expansion of inter-
49 O critrio hierrquico tem sido mais utilizado para resolver as national law. In: INTERNATIONAL LAW COMMISSION, 58.,
antinomias em nvel interno, especialmente no embate entre a leg- 2006. Report of the Study Group of the International Law Commission
islao desportiva estatal e a Constituio Federal, v.g., vnculo de- Geneve: United Nations, 2006. p. 20. Available at: <http://legal.
sportivo (art. 28, 5, inciso II, da Lei 9.615/98) e o livre exerccio un.org/ilc/documentation/english/a_cn4_l682.pdf>. Access : 3
da profisso (art. 5, inciso XIII, da CF/88). BRASIL. Constituio Feb. 2016.
(1988). Constituio da Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: 53 Art. 14.No conhecendo a lei estrangeira, poder o juiz exigir
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao. de quem a invoca prova do texto e da vigncia. BRASIL. Decreto-
htm>. Acesso em: 3 fev. 2016. Sobre o tema, consultar: FARIA, Lei 4.657, de 04 de setembro de 1942. Lei de Introduo s normas
Tiago Silveira de. A persistncia da inconstitucionalidade do vnculo do Direito Brasileiro. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
desportivo na lei 12.395/2011. Jornal Trabalhista Consulex, Braslia, v. ccivil_03/decreto-lei/Del4657.htm>. Acesso em: 31 jul. 2015.
332
to, lembra Gaudemet-Tallon,54 o.57 Aps a descoberta de um resultado, a prioridade
Ora, a vontade de aplicar sua prpria lei, sem subsequente replic-lo.
mesmo vislumbrar a possibilidade de aplicar uma
lei estrangeira, me parece ser a caracterstica de uma Para Robert Yin58, cada estudo de caso individual
ordem jurdica ainda imatura, que quer se impor de consiste em um estudo completo, no qual a evidncia
forma imperialista ao invs de procurar uma boa convergente procurada em relao aos fatos e s con-
coordenao internacional.
cluses do caso; as concluses de cada caso so, ento,
No mesmo sentido, no parece antiquada a viso de consideradas a informao que precisa ser replicada.
Clvis Bevilqua,55 Por outro lado, no h que se confundir pesquisa de
Para que seja possvel determinar, com iseno levantamento ou amostragem com estudo de caso, pois
de esprito, qual a sede de uma relao de direito,
necessrio partir dessa ideia de elevada de uma
esse mtodo emprega a generalizao analtica, enquanto
comunho de direitos entre os diferentes povos, que aquela o mtodo de generalizao estatstica. No estudo
se acham em contato frequente. Essa comunho de caso, o pesquisador busca generalizar um conjunto de-
de direito realiza-se pelo acordo dos Estados em terminado de resultados, pela lgica de replicao, a algu-
admitir que possam ser aplicadas, por seus juzes,
leis originariamente estrangeiras, o que no ma teoria mais ampla (generalizao analtica).59
absolutamente resultado de simples benevolncia,
ato revogvel de uma vontade arbitrria, mas
O mbito do presente estudo de casos concentrar-se-
consequncia natural do desenvolvimento prprio - em decises oriundas da justia comum de primeira e
do direito. de segunda instncias do Estado do Rio Grande do Sul.
Torna-se relevante, assim, a par da previso hetero- No que toca seleo dos casos, a triagem foi realizada
-regulativa da legislao esportiva brasileira, o estudo de por meio de pesquisa jurisprudencial no stio oficial do
casos de aplicao das normas desportivas transnacio- Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul TJRS60, pelo
nais pela jurisdio estatal, na medida em que a matria mtodo de palavras-chave.61 Em que pese os casos
(ainda) transita em um caminho nebuloso, reforando a selecionados representem processos pblicos, os nomes
necessidade de pesquisa emprica. Afinal, como ressal- das partes foram omitidos com a transcrio apenas das
ta Jos Rodrigo Rodriguez56: No h crtica do direito respectivas letras iniciais.
sem anlise das instituies reais, ou seja, sem pesquisas A anlise do caso iniciar pela sentena de primeira
empricas que as sustentem [...]. instncia mediante a elaborao de um relatrio. Poste-
riormente, far-se- a transcrio, ipsis litteris, do ponto
nevrlgico da deciso, com o intuito de dar maior con-
fiabilidade ao estudo; por fim, as concluses conectadas
5. Estudo de casos teoria de base. Na sequncia, ser apresentada a deci-
so de segunda instncia com a manuteno ou reforma
A essncia do estudo de caso consiste em iluminar
da sentena originria e a exposio da ratio decidendi.
uma deciso ou um conjunto de decises: por que elas
so tomadas, como elas so implementadas e com que
resultado.
57 HERRIOT, Robert E.; FIRESTONE, William A. Multisite

A escolha de casos mltiplos tem vantagens meto- qualitative policy research: optimizing description and generalizability.
dolgicas em comparao com o projeto de caso nico, Florida: Educational Researcher, 1983. p. 14-19.
58 YIN, Robert K. Estudo de caso: planejamento e mtodos. Trad.
pois considerado mais robusto pela lgica da replica- Ana Thorell. 4. ed. Porto Alegre: Bookman, 2010. p. 80.
59 YIN, Robert K. Estudo de caso: planejamento e mtodos. Trad.
Ana Thorell. 4. ed. Porto Alegre: Bookman, 2010. p. 66.
60 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Pesquisa de Juris-
54 GAUDEMET-TALLON, Hlne. Le pluralisme en droit inter- prudncia. Porto Alegre, 2015. Disponvel em: <http://www.tjrs.jus.
national priv: richesses et faiblesses (le funambule et larc-en-ciel) : br/site/>. Acesso em: 2 ago. 2015.
cours general. Leiden: M. Nijhoff, 2006. (Recueil des Cours de l 61 Selecionada a pesquisa de jurisprudncia inteiro teor, com
Acadmie de Droit International de la Haye, n. 312).p. 269. a seguintes palavras-chave: regulamento e FIFA. Posteriormente,
55 BEVILQUA, Clvis. Princpios elementares de direito internacional fez-se uma nova triagem analtica dos casos a partir das decises dis-
privado. Rio de Janeiro: Rio, 1978. p. 273. ponveis. Para acesso s sentenas de primeira instncia, utilizou-se
56 RODRIGUEZ, Jos Rodrigo. Fuga do direito: um estudo sobre o link consulta processual inserindo os nmeros dos processos de
o direito contemporneo a partir de Franz Neumann. So Paulo: segundo grau disponveis e acesso aos links ver dados de primeiros
Saraiva, 2009. p. 140. grau e ver sentena.
333
O primeiro caso trazido baila ser o denomina- Para tanto, o julgador referiu que deve ser observa-
do caso-piloto62, assim entendido aquele que abarca da, no caso em exame, a legislao especial que regula as
a teoria de base de forma mais abrangente possvel, relaes contratuais atinentes s atividades desportivas,
buscando-se, aps, a replicao em outro caso similar. especificamente a Lei 9.615/98 Lei Pel, que prev,
em seu artigo 1, 1, a obedincia de normas nacionais
Primeiro caso: Processo n 001/1.10.0280529-6.63
e internacionais.
Relatrio:
Transcreve-se o trecho o ponto nevrlgico da sen-
T. V. e G. C., dizendo-se agentes de jogadores de tena para o presente estudo:
futebol, ajuizaram ao judicial de cobrana contra o [...] Tais regras especficas ditadas por lei ou mesmo
atleta R. C. O. Narraram os autores terem firmado com regulamentos internacionais, no caso, possui plena
o ru, em 26 de julho de 2009, contrato de prestao vigncia no ordenamento jurdico brasileiro, pois,
de servios, com exclusividade, em todos os assuntos alm do prprio pas assim prever, como frisado
no artigo 1, 1, inciso I (sic) da Lei Pel, o
pertinentes a sua carreira de jogador de futebol profis- prprio artigo 9 da Lei de Introduo s Normas
sional, pelo prazo determinado de dois anos. A remu- do Direito Brasileiro LINDB, alterada pela Lei
nerao dos agentes foi estipulada, contratualmente, em 12.376 de 2010, enftico ao afirmar que quando a
obrigao depende de forma essencial, esta dever
10% dos rendimentos brutos auferidos pelo atleta por ser observada, admitindo-se as peculiaridades de lei
contratos de trabalho firmados durante a vigncia do estrangeira quanto aos requisitos extrnsecos do ato.
contrato de agenciamento. Os agentes aduziram que o Imperioso frisar, ainda, que os regulamentos
atleta descumpriu o contrato de agenciamento ao fir- estrangeiros, leis e atos de outros pases apenas
mar, sem o conhecimento daqueles, contrato de traba- no tero eficcia no caso de ofensa soberania
nacional, a ordem pblica e os bons costumes
lho com um clube hngaro e, posteriormente, com dois (artigo 17, Lei 12.376/2010), o que no o caso
clubes brasileiros, igualmente sem lhes pagar a remune- dos autos.
rao estipulada. Ento, no h qualquer impeditivo legal para no
O atleta demandado, por sua vez, alegou que os au- observncia de ato editado pela FIFA no que tange
capacidade de pessoas fsicas para agenciamento
tores no prestaram os servios contratados, notada- de jogadores perante clubes desportivos, os
mente no tiveram qualquer participao nos contratos quais devem estar devidamente cadastrados para
de trabalho firmados pelo ru durante a vigncia do desempenho destas atividades.
contrato de agenciamento. Aduziu, ainda, a ilegitimida- Os autores no so agentes credenciados junto
de especfica do autor G. C. para exercer a profisso de Federao Internacional, consoante se observa na
relao acostada pelo prprio ru (folhas 71 a 96).
agente de jogadores, j que no seria credenciado junto
s entidades desportivas pertinentes. Portanto, no poderiam os demandantes exercer
qualquer agenciamento de jogadores perante
Na fundamentao da sentena, o magistrado ates- clubes nacionais ou internacionais ou entabular
qualquer negociao contratual para a atividade
tou a incontrovrsia da contratao dos agentes pelo
como representante do ru. o que se infere junto
atleta, passando a analisar a atividade de agente de jo- ao Regulamento da FIFA, rgo que administra
gadores exercida pelos autores. No tema, a sentena a modalidade de negociaes entre jogadores
considerou que ambos os agentes no tinham as cre- de futebol e clubes agenciados por terceiros,

documento juntado pelo ru s folhas 98 a 113,
denciais necessrias para exercer o ofcio, nos termos do cumprindo o que preceitua o artigo 14 da LINDB
art. 104, incisos I e III, do Cdigo Civil.64 exceo ao aforismo iuria novit curia. [...]65
62 YIN, Robert K. Estudo de caso: planejamento e mtodos. Trad. paz; [...] III - forma prescrita ou no defesa em lei. BRASIL. Lei N
Ana Thorell. 4. ed. Porto Alegre: Bookman, 2010. p. 118-119. 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Institui o Cdigo Civil. Disponvel
63 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Processo Civil. em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/L10406.
Processo 001/1.10.0280529-6. Decima Sexta Vara Cvel. Autores: htm>. Acesso em: 03 fev. 2016.
Toms Vier; Gabriel Caraver. Ru: Rychely Cantanhede de Olivei- 65 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Processo Civil.
ra. Porto Alegre, 15 de janeiro de 2013. Disponvel em: <http:// Processo 001/1.10.0280529-6. Decima Sexta Vara Cvel. Autores:
www.tjrs.jus.br/site_php/consulta/download/exibe_doc1g_ora- Toms Vier; Gabriel Caraver. Ru: Rychely Cantanhede de Olivei-
cle.php?id_comarca=porto_alegre&ano_criacao=2013&cod_ ra. Porto Alegre, 15 de janeiro de 2013. Disponvel em: <http://
documento=130792&tem_campo_tipo_doc=S>. Acesso em: 2 www.tjrs.jus.br/site_php/consulta/download/exibe_doc1g_ora-
ago. 2015. cle.php?id_comarca=porto_alegre&ano_criacao=2013&cod_
64 Art. 104. A validade do negcio jurdico requer: I - agente ca- documento=130792&tem_campo_tipo_doc=S>. Acesso em: 2
334
Assim fundamentando, a sentena considerou o tena de improcedncia, mas por motivo diverso: au-
contrato de agenciamento nulo, julgando improcedente sncia de comprovao dos servios prestados e quebra
a demanda. do princpio da boa-f objetiva. Quanto fundamen-
tao da sentena recorrida antes transcrita, o acrdo
Concluses:
assim disps:
A sentena aplicou o direito estrangeiro, especifica- [...]Nesse ponto, convm salientar que no se
mente os regulamentos da FIFA, mediante a regra de co- deixa de reconhecer a razoabilidade do argumento
nexo estabelecida no art. 1, 1, da Lei 9.615/98. Em trazido aos autos pelo demandado a acolhido
uma interpretao sistemtica da legislao brasileira e pela sentenciante de que haveria nulidade do
contrato, em razo de no serem os demandantes
internacional: Cdigo Civil (art. 104), Lei Pel (art. 1, credenciados junto FIFA. Afirmam os rus
1) e Regulamentos da FIFA, buscou-se a compatibili- que haveria nulidade do contrato por no terem
dade num todo estrutural, em um paralelo da teoria das os autores credenciamento, bem como por
inobservncia das normas administrativas dessa
fontes.66 entidade, no que pertine utilizao de formulrios
padronizados de contratao entre agente e atleta e
O decisum referiu, ainda, que o ru trouxe a prova
entre agente e clubes de futebol associadas.
da existncia do direito estrangeiro (Regulamento da
Todavia, independentemente das regras e
FIFA), cumprindo com a exigncia inserta no art. 14
formalidades da FIFA, releva, no caso ora sob a
da LINDB67, e que o indigitado regulamento no con- anlise, relevante notar que a validade de todo e
trariava o art. 17 da LINDB68, motivo pelo qual no qualquer contrato, no mbito do direito privado,
haveria bice a sua aplicao de forma concomitante e pressupe que sejam observados tanto a funo
social do contrato quanto o princpio da boa-f
harmnica com a legislao nacional (ausncia de anti- objetiva (arts. 421 e 422 do Cdigo Civil). [...]70
nomias ou ofensa ordem pblica e a soberania).
Desse modo, embora o acrdo tenha adotado fun-
Para a sentena, como a validade do negcio jurdico damentos diversos para julgar improcedente a deman-
requer agente capaz e forma prescrita ou no defesa em da, no invalidou a ratio decidendi a quo. Convm registrar,
lei (art. 104 do CC), ratificada a forma essencial pelo por fim, que o processo transitou em julgado sem recur-
art. 9 da LINDB, os autores no cumpriram com a so para as instncias superiores (STJ e STF).
exigncia de credenciamento junto ao rgo que regula
a atividade (FIFA), nos termos do regulamento dessa Segundo caso: Processo n 001/ 1.06.0246425-471
entidade aplicvel por fora do art. 1, 1, da Lei Pel. Relatrio:
Da sentena de primeira instncia, houve interposi- B. C. F., na condio de agente de jogadores autori-
o de recurso de apelao.69 O acrdo manteve a sen- zado pela FIFA, ajuizou ao de indenizao contra o
atleta C. C. D., alegando, em suma, que o jogador pro-
ago. 2015. fissional lhe outorgou poderes, com exclusividade, para
66 FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direi-
to: tcnica, deciso, dominao. 7. ed. So Paulo: Atlas, 2013. p. 256. represent-lo em negociaes com clubes de futebol
67 Art. 14.No conhecendo a lei estrangeira, poder o juiz exigir europeus. O autor aduziu que, aps diversas tratativas,
de quem a invoca prova do texto e da vigncia. BRASIL. Decreto- trouxe uma proposta de trabalho para o atleta requerido
Lei 4.657, de 04 de setembro de 1942. Lei de Introduo s normas
de um clube italiano, que fora aceita pelo jogador. No
do Direito Brasileiro. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/decreto-lei/Del4657.htm>. Acesso em: 31 jul. 2015.
68 Art. 17. As leis, atos e sentenas de outro pas, bem como 70 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Recurso de
quaisquer declaraes de vontade, no tero eficcia no Brasil, quan- apelao Cvel. Processo Cvel n 70054439807. Dcima Sexta C-
do ofenderem a soberania nacional, a ordem pblica e os bons cos- mara Cvel. Recorrentes: Toms Vier; Gabriel Caraver. Recorrido:
tumes. BRASIL. Decreto-Lei 4.657, de 04 de setembro de 1942. Lei de In- Rychely Cantanhede de Oliveira. Relator: Des. Paulo Sergio Scarp-
troduo s normas do Direito Brasileiro. Disponvel em: <http:// aro. Porto Alegre, 25 de julho de 2013. Disponvel em: <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del4657.htm>. Acesso www.tjrs.jus.br/site_php/consulta/download/exibe_documento.
em: 31 jul. 2015. php?ano=2013&codigo=1248582>. Acesso em: 2 ago. 2015.
69 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Recurso de 71 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Apelao Cvel.
apelao Cvel. Processo Cvel n 70054439807. Dcima Sexta C- Processo 001/1.06.0246425-4. Terceira Vara Cvel Autor: Bernardo
mara Cvel. Recorrentes: Toms Vier; Gabriel Caraver. Recorrido: Chlaem Filho. Ru: Christian Corra Dioniso. Porto Alegre, 09 de fe-
Rychely Cantanhede de Oliveira. Relator: Des. Paulo Sergio Scarp- vereiro de 2007. Disponvel em: <http://www.tjrs.jus.br/site_php/
aro. Porto Alegre, 25 de julho de 2013. Disponvel em: <http:// consulta/download/exibe_doc1g_oracle.php?id_comarca=porto_
www.tjrs.jus.br/site_php/consulta/download/exibe_documento. alegre&ano_criacao=2007&cod_documento=126719&tem_cam-
php?ano=2013&codigo=1248582>. Acesso em: 2 ago. 2015. po_tipo_doc=S>. Acesso em: 2 ago. 2015.
335
entanto, o atleta decidiu, de ltima hora, no concreti- atravs de traduo por profissional juramentado.
zar a oferta laboral, optando por entabul-la com outro Com isso, no h o afastamento do ordenamento
clube da Alemanha, por meio de agente desportivo di- jurdico ptrio, mas a observncia do que j foi
regulamentado pelo rgo competente atividade
verso, descumprindo, assim, a clusula de exclusividade
desportiva, naquilo que no afrontar os preceitos
concedida. Desse modo, o autor postulou, a ttulo de e princpios que regem o ordenamento jurdico
indenizao por dano material, pagamento da comisso nacional. Em outras palavras, se aplica a Lei
a que teria direito no clube italiano, equivalente a 10% Nacional (Constituio Federal e Cdigo Civil),
mas tambm se considera o regulamento da
do valor do contrato de trabalho ofertado e recusado entidade internacional, FIFA, no que no afrontar
pelo atleta; pleiteou, ainda, indenizao por danos mo- os preceitos e princpios dispostos no ordenamento
rais diante do abalo sua imagem e credibilidade no jurdico ptrio. [...]
mercado desportivo. Por isso, a observncia das normas especficas,
ainda que no niveladas lei civil, para dirimir as
C. C. D., em contestao, alegou que o autor, en- controvrsias advindas da relao entre o agente e o
quanto agente de jogadores credenciado pela FIFA, jogador de futebol. [...]72
no cumpriu com as exigncias insertas no regulamento Assim, com base no descumprimento do regula-
que norteia a atividade. O atleta reconheceu que o aumento de agentes de jogadores da FIFA, cujos artigos
tor, de fato, trouxe uma proposta inicial de trabalho de afrontados so irrelevantes para o presente estudo, e
um clube italiano, mas que teria recusado; uma segunda diante da ausncia de concretizao do contrato de tra-
proposta trazida pelo autor, do mesmo clube e com me- balho entre o atleta e o clube italiano, o juiz julgou a
lhores condies financeiras, no continha carimbo e ao indenizatria improcedente.
assinatura dos dirigentes responsveis, elementos mni-
mos de credibilidade, motivo pelo qual teria igualmente Concluses
rejeitado e optado por encetar contrato de trabalho com Houve a aplicao do direito desportivo estrangeiro
outro clube europeu, por meio de outro agente. Por fim, pelo juiz nacional, especificamente o regulamento de
aduziu que a comisso de 10% sobre o contrato de tra- agentes de jogadores da FIFA, trazido aos autos por tra-
balho s seria devida em caso de concretizao do ne- dutor juramentado. Todavia, no foi mencionada a exis-
gcio com o clube italiano, o que no ocorreu. tncia de algum elemento de conexo para a incidncia
A lide comportou julgamento antecipado, pela au- direta daquela normatividade transnacional. Optou-se,
sncia de provas em audincia, na forma do art. 330, diante da anomia da legislao estatal brasileira acerca
inciso I, do Cdigo de Processo Civil. da atividade de agente de jogadores, por aplicar as nor-
mas da FIFA, naquilo que no afrontasse os preceitos
Na fundamentao da sentena, o magistrado con- e princpios do ordenamento jurdico nacional, em uma
siderou que o regulamento de agentes de jogadores da interpretao indireta do art. 17 do LINDB. Por fim, a
FIFA era aplicvel ao caso dos autos e que o autor efeti- par da aplicao dos regulamentos da FIFA, fez-se uma
vamente descumpriu diversos preceitos contidos nesse considerao sobre uma (suposta) hierarquia da lei esta-
regulamento. Aduziu, ainda, que a atividade de agente tal brasileira em relao lei privada estrangeira.
de jogadores de risco, sendo devida a remunerao
somente em caso de efetivao do contrato de trabalho. Da sentena de primeira instncia, houve interpo-
No caso dos autos, o autor s demonstrou a existncia sio de recurso de apelao.73 O acrdo manteve a Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 323-340
de negociaes preliminares, sem um desfecho positivo
72 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Apelao Cvel.
do pacto laboral. Processo 001/1.06.0246425-4. Terceira Vara Cvel Autor: Bernardo
Transcreve-se o trecho o ponto nevrlgico da sen- Chlaem Filho. Ru: Christian Corra Dioniso. Porto Alegre, 09 de fe-
vereiro de 2007. Disponvel em: <http://www.tjrs.jus.br/site_php/
tena para o presente estudo: consulta/download/exibe_doc1g_oracle.php?id_comarca=porto_
[...] De pronto destaco que, no obstante os alegre&ano_criacao=2007&cod_documento=126719&tem_cam-
argumentos lanados pelo autor, no sentido de po_tipo_doc=S>. Acesso em: 2 ago. 2015.
que a legislao a ser aplicada ao caso dos autos 73 RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Recurso de
deva primar pelos ditames da lei civil em geral, apelao Cvel. Processo Cvel 70019936756. Quinta Cmara Cvel. Re-
inevitvel, como supedneo das razes de decidir, a correntes: Bernardo Chlaem Filho. Recorrido: Christian Corra Di-
aplicao do Regulamento dos Agentes de Jogadores oniso. Relator: Des. Paulo Roberto Felix. Porto Alegre, 04 de junho de
de fls. 48/60, expedido pela FIFA, trazido aos autos 2008. Disponvel em: <http://www.tjrs.jus.br/site_php/consulta/
download/exibe_documento.php?ano=2008&codigo=700574>.
336
sentena de improcedncia, pelos seus prprios funda- sos de reproduo da normatividade jurdico-desportiva
mentos, com a transcrio, ipsis litteris, de toda a funda- transnacional e de aplicao direta pela jurisdio estatal
mentao originria. traduzem-se em tentativas de harmonizao do direito
oficial com o direito desportivo transnacional, criando-
Convm registrar, por fim, que houve a interposio
-se arranjos institucionais para traduzi-lo ou aplic-lo
de recurso especial pelo autor para o Superior Tribu-
internamente.75
nal de Justia - STJ, inadmitido pelo TJRS por questes
processuais. Contra essa deciso de inadmissibilidade No entanto, quanto aplicao do direito desportivo
recursal, o autor interps, ainda, agravo de instrumento transnacional pela jurisdio estatal, ainda h certa re-
para o STJ, sendo negado provimento ao recurso por calcitrncia por uma srie de motivos, dentre eles o des-
deciso monocrtica,74 igualmente por questes proces- conhecimento da peculiar regra de conexo desportiva
suais que so despiciendas controvrsia objeto do pre- e seu funcionamento, assim como uma vontade, qui
sente estudo, com o consequente trnsito em julgado. natural, de aplicar a lex fori escudada pela segurana do
brocardo iura novot curia.
O estudo emprico de casos, porm, revelou que a
6. Consideraes finais jurisdio estatal, incisivamente de primeira instncia,
tem aplicado as normas transnacionais desportivas em
A fragmentao do direito uma marca da socieda- uma leitura contempornea do pluralismo jurdico, con-
de contempornea, especialmente pelo surgimento de quanto por meio de critrios disformes.
setores sociais especializados, que reclamam para si um O primeiro caso conectou-se teoria de base de
direito autnomo com as suas prprias regras e institui- forma mais abrangente, utilizando a norma de conexo
es. Segmentos da sociedade que, de forma crescente, desportiva de acordo com a mens legis, ou seja, buscando
competem com o poder legiferante do Estado-nao. a compatibilidade e a aplicao concomitante de nor-
Assim, o direito no se reduz a um conjunto de normas mas desportivas nacionais e transnacionais. A deciso
emanadas pelo Estado, mas reclama um pluralismo de de segunda instncia (acrdo), embora tenha reconhe-
fontes normativas. como um rio caudaloso que, aps cido expressamente a razoabilidade dos fundamentos
uma forte chuva, arrasta a tudo e a todos. da sentena originria quanto aplicao do direito
Nesse contexto, novos fenmenos jurdicos, que desportivo transnacional, optou por utilizar argumen-
caracterizam o direito global, ganham fora, v.g., a lex tos diversos para manter a improcedncia da demanda,
sportiva, ordenamento jurdico-desportivo transnacional calcados exclusivamente no Cdigo Civil.
produzido por entidades privadas sem participao go- J no segundo caso estudado, a sentena de primei-
vernamental. ra instncia aplicou as normas desportivas estrangeiras
Tais ordens jurdicas privadas, que procuram se de forma concomitante legislao estatal, naquilo que
manter afastadas do direito oficial do Estado-nao, pano a afrontasse, mas sem mencionar o elemento de
radoxalmente, esto influenciando a legislao estatal, conexo para a aplicao do direito desportivo estran-
quer pela reproduo de normas transnacionais me- geiro. Referiu, ademais, uma (suposta) hierarquia entre
diante processos legislativos convencionais, quer pela a legislao civil brasileira em relao s normas despor-
aplicao direta do direito desportivo estrangeiro. tivas transnacionais: lex superior derogat inferiori. A deciso
de segunda instncia (acrdo), nesse caso, manteve a
Sob a perspectiva do Estado brasileiro, esses proces-
sentena de improcedncia pelos seus prprios funda-
mentos, com a transcrio, ipsis litteris, de toda a funda-
Acesso em: 3 fev. 2016. mentao originria.
74 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo de instrumento.
A despeito de certa discrepncia na ratio decidendi dos
AI n 1.155.400 - RS (2009/0025521-9). Agravante: Bernardo Chlaen
Filho. Agravado: Christian Corra Dioniso. Deciso monocrtica. casos analisados, percebe-se que a legislao desportiva
Relator: Min. Honildo Amaral de Mello Castro. Braslia, 17 de julho transnacional ganha espao no ordenamento jurdico
de 2009. Disponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/processo/revista/
documento/mediado/?componente=MON&sequencial=5784530
&num_registro=200900255219&data=20090807&tipo=0&format 75 DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit II: le
o=PDF>. Acesso em: 9 ago. 2015. pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006. p. 69.
337
estatal, tanto pela reproduo de normas transnacionais Corra Dioniso. Deciso monocrtica. Relator: Min.
por meio do processo legislativo convencional, quanto Honildo Amaral de Mello Castro. Braslia, 17 de julho
pela aplicao direta da normatividade desportiva es- de 2009. Disponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/pro-
trangeira pela jurisdio nacional. cesso/revista/documento/mediado/?componente=M
ON&sequencial=5784530&num_registro=200900255
Assim, paradoxalmente, o direito oficial do Es-
219&data=20090807&tipo=0&formato=PDF>. Aces-
tado-nao que, deliberadamente, cede espao para a
so em: 9 ago. 2015.
normatividade transnacional, enquanto esse subsistema
mantm-se equidistante do ordenamento jurdico esta- CASINI, Lorenzo. Sports law: a global legal order?
tal, com sua pretenso de autonomia e auto-regulao. Law & Society Forum, Honolulu, 2012. Disponvel em:
<http://ssrn.com/abstract=2079857>. Acesso em: 07
jun. 2015.
Referncias COTTERRELL, Roger. What is Transnational Law.

Law & Social Inquiry, London, v. 37, n. 2, p. 500-524,
BASSO, Maristela. Curso de direito internacional privado. 3. March 2012. Disponvel em: <http://papers.ssrn.com/
ed. So Paulo: Atlas, 2013. sol3/papers.cfm?abstract_id=2021088>. Acesso em:
04 ago. 2015.
BENJAMIN, Daniela Arruda. A aplicao dos atos de
organizaes internacionais no ordenamento jurdico brasileiro. DALLARI, Pedro B. A. Constituio e relaes internacio-
Braslia: Funag, 2014. nais. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2003.
BEVILQUA, Clvis. Princpios elementares de direito inter- DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du
nacional privado. Rio de Janeiro: Rio, 1978. droit II: le pluralisme ordonn. Paris: Seuil, 2006.
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Republica DELMAS-MARTY, Mireille. Trs desafios para um direito
Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.planal- mundial. Traduo de Fauzi Hassan Choukr. Rio de Ja-
to.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. neiro: Lumen Juris, 2003.
Acesso em: 3 fev. 2016. DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: parte
BRASIL. Decreto-Lei 4.657, de 04 de setembro de 1942. geral. 11. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2014.
Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro. Di- FARIA, Tiago Silveira de. A persistncia da inconstitu-
sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/ cionalidade do vnculo desportivo na lei 12.395/2011.
decreto-lei/Del4657.htm>. Acesso em: 31 jul. 2015. Jornal Trabalhista Consulex, Braslia, v. 28, p. 6-8, 2011.
BRASIL. Lei 12.395, de 16 de maro de 2011. Altera as FDRATION INTERNATIONALE DE FOOT-
Leis nos 9.615, de 24 de maro de 1998, que institui BALL ASSOCIATION. Regulation on the status and tran-
normas gerais sobre desporto. Disponvel em: <http:// sfer of players. Zurique, 2015. Disponvel em: <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2011/ resources.fifa.com/mm/document/affederation/ad-
lei/l12395.htm>. Acesso em: 09 ago. 2015. ministration/01/06/30/78/statusinhalt_en_122007.
BRASIL. Lei 9.615, de 24 de maro de 1998. Institui nor- pdf>. Acesso em: 26 jul. 2015.
mas gerais sobre desporto e d outras providncias. Di- Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 323-340
FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. Introduo ao estudo
sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/ do direito: tcnica, deciso, dominao. 7. ed. So Paulo:
LEIS/L9615consol.htm>. Acesso em: 26 jul. 2015. Atlas, 2013.
BRASIL. Lei N 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Institui GAUDEMET-TALLON, Hlne. Le pluralisme en droit
o Cdigo Civil. Disponvel em: <http://www.planalto. international priv: richesses et faiblesses (le funambule et
gov.br/ccivil_03/leis/2002/L10406.htm>. Acesso em: larc-en-ciel): cours general. Leiden: M. Nijhoff, 2006.
03 fev. 2016. (Recueil des Cours de l Acadmie de Droit Internatio-
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo de in- nal de la Haye, n. 312).
strumento. AI n 1.155.400 - RS (2009/0025521-9). HERRIOT, Robert E.; FIRESTONE, William A. Mul-
Agravante: Bernardo Chlaen Filho. Agravado: Christian tisite qualitative policy research: optimizing description and
338
generalizability. Florida: Educational Researcher, 1983. RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Pro-
cesso Civil. Processo 001/1.10.0280529-6. Decima
JAYME, Erik. O direito internacional privado do novo
Sexta Vara Cvel. Autores: Toms Vier; Gabriel Cara-
milnio: a proteo da pessoa humana face globali-
ver. Ru: Rychely Cantanhede de Oliveira. Porto Ale-
zao. Cadernos do programa de ps-graduao em Direito,
gre, 15 de janeiro de 2013. Disponvel em: <http://
Porto Alegre, v. 1, n. 1, p. 133-146, mar. 2003.
www.tjrs.jus.br/site_php/consulta/download/exibe_
JAYME, Erik. Vises para uma teoria ps-moderna do doc1g_oracle.php?id_comarca=porto_alegre&ano_
direito comparado. Cadernos do programa de ps-graduao criacao=2013&cod_documento=130792&tem_cam-
em Direito, Porto Alegre, v. 1, n. 1, p. 115-131, mar. 2003. po_tipo_doc=S>. Acesso em: 2 ago. 2015.
JESSUP, Philip C. Direito transnacional. Traduo de Car- RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Re-
los Ramires Pinheiro da Silva. So Paulo: Fundo de Cul- curso de apelao Cvel. Processo Cvel 70019936756.
tura, 1965. Quinta Cmara Cvel. Recorrentes: Bernardo Chlaem
KOSKENNIEMI, Martti. Fragmentation of interna- Filho. Recorrido: Christian Correa Dionsio. Rela-
tional law: difficulties arising from the diversification tor: Des. Paulo Roberto Felix. Porto Alegre, 04 de
and expansion of international law. In: INTERNA- junho de 2008. Disponvel em: <http://www.tjrs.jus.
TIONAL LAW COMMISSION, 58., 2006. Report of the br/site_php/consulta/download/exibe_documento.
Study Group of the International Law Commission Gene- php?ano=2008&codigo=700574>. Acesso em: 3 fev.
ve: United Nations, 2006. Available at: <http://legal. 2016.
un.org/ilc/documentation/english/a_cn4_l682.pdf>. RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Recurso
Access: 3 Feb. 2016. de apelao Cvel. Processo Cvel n 70054439807. Dcima
LATTY, Franck. La lex sportiva: recherche sur le droit Sexta Cmara Cvel. Recorrentes: Toms Vier; Gabriel
transnational. Leiden: Nijhoff, 2007. Caraver. Recorrido: Rychely Cantanhede de Oliveira.
Relator: Des. Paulo Sergio Scarparo. Porto Alegre, 25
LATTY, Franck. Transnational sports law. The Internatio- de julho de 2013. Disponvel em: <http://www.tjrs.jus.
nal Sports Law Journal, Haye, n. 1-2, p. 34-38, Jan./April br/site_php/consulta/download/exibe_documento.
2011. php?ano=2013&codigo=1248582>. Acesso em: 2 ago.
MELO FILHO, lvaro. O novo direito desportivo. So Pau- 2015.
lo: Cultural Paulista, 2002. RODRIGUEZ, Jos Rodrigo. Fuga do direito: um estudo
REBELLO, Aiuri; CRUZ, Jos. Bancada da bola faz sobre o direito contemporneo a partir de Franz Neu-
presso e tira CBF de projeto sobre dvidas dos times. Braslia, mann. So Paulo: Saraiva, 2009.
29 abr. 2014. Disponvel em: <http://esporte.uol.com. SHAFFER, Gregory. Transnational legal process and state
br/futebol/ultimas-noticias/2014/04/29/bancada-da- change: opportunities and constraints. Nova Iorque: Uni-
bola-faz-pressao-e-tira-cbf-de-projeto-sobre-divida- versidade of Minnesota, 2012. (Legal Studies Research
dos-times.htm>. Acesso em: 26 jul. 2015. Paper Series Research Paper, n. 10-28). Disponvel em:
RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Ape- <http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_
lao Cvel. Processo 001/1.06.0246425-4. Terceira Vara id=1901952>. Acesso em: 26 jul. 2015.
Cvel Autor: Bernardo Chlaem Filho. Ru: Christian SIQUEIRA JR., Paulo Hamilton. Teoria do direito. 3. ed.
Correa Dionsio. Porto Alegre, 09 de fevereiro de 2007. So Paulo: Saraiva, 2012.
Disponvel em: <http://www.tjrs.jus.br/site_php/
consulta/download/exibe_doc1g_oracle.php?id_ TEIXEIRA, Anderson Vichinkeski. Qual a funo do
comarca=porto_alegre&ano_criacao=2007&cod_ estado constitucional em um constitucionalismo trans-
documento=126719&tem_campo_tipo_doc=S>. nacional? In: STRECK, Lenio Luiz; ROCHA, Leonel
Acesso em: 2 ago. 2015. Severo; ELGELMANN, Wilson (Org.). Constituio, si-
stemas sociais e hermenutica: anurio do Programa de Ps-
RIO GRANDE DO SUL. Tribunal de Justia. Pesqui- Graduao em Direito da UNISINOS. Porto Alegre:
sa de Jurisprudncia. Porto Alegre, 2015. Disponvel em: Livraria do Advogado, 2012. v. 9, p. 9-32.
<http://www.tjrs.jus.br/site/>. Acesso em: 2 ago.
2015. TEUBNER, Gunther. As duas faces de Janus: plura-
339
lismo jurdico na sociedade ps-moderna. In: ______ reito internacional, globalizao e complexidade. 2012.
(Org.). Direito, sistema e policontexturalidade. Piracicaba: 606 f. Tese (Livre-Docncia em Direito Internacional)
UNIMEP, 2005. p. 79-104. Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So
Paulo, 2012. Disponvel em: <https://www.uniceub.
TEUBNER, Gunther. Colises de regimes: a busca v
br/media/186548/MVarella.pdf>. Acesso em: 03 nov.
por unidade jurdica na fragmentao do direito global.
2015.
Revista Brasileira de Estudos Constitucionais, Belo Horizon-
te, v. 6, n. 21, p. 105155, jan./mar. 2012. VELHO, Rafael Rott de Campos. O Mercosul e a polti-
ca ambiental: modelos, inconsistncias e alternativas.
TEUBNER, Gunther. A Bukowina global sobre a
Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 3, p. 103-
emergncia de um pluralismo jurdico transnacional. Re-
128, 2012.
vista de Cincias Sociais e Humanas, Piracicaba, v. 14, n. 33,
p. 9-31, jan./abr. 2003. YIN, Robert K. Estudo de caso: planejamento e mtodos.
Trad. Ana Thorell. 4. ed. Porto Alegre: Bookman, 2010.
VARELLA, Marcelo D. Internacionalizao do direito: di-
340
Convencionalizao do direito
civil: a aplicao dos tratados e
convenes internacionais no
mbito das relaes privadas*
Civil law convention: the
application of international
treaties and conventions in the
private relations environment
Alexander Perazo Nunes de Carvalho

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3756 Convencionalizao do direito civil:
a aplicao dos tratados e convenes
internacionais no mbito das relaes privadas*
Civil law convention: the application of

international treaties and conventions in the
private relations environment
Alexander Perazo Nunes de Carvalho**
Resumo
O objetivo deste artigo analisar a aplicao dos tratados e convenes

internacionais no mbito das relaes de Direito Civil. Sabe-se que o ar-
tigo 5, 3, da Constituio Federal de 1988, acrescentado pela Emenda
Constitucional n 45/04, passou a disciplinar que os tratados e convenes
internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa
do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos
respectivos membros, sero equivalentes s Emendas Constitucionais. Por
outro lado, o Supremo Tribunal Federal j entendeu que os tratados e con-
venes internacionais sobre direitos humanos no submetidos s formali-
dades constitucionais suso mencionadas, tm eficcia supralegal, situados,
portanto, em uma posio imaginria entre a Constituio Federal e as leis
infraconstitucionais. No por outra razo, as normas de Direito Civil devem
se submeter, alm do indispensvel controle de constitucionalidade, tambm
a um controle de convencionalidade, em relao a tratados e a convenes
que versam sobre direitos humanos. No presente artigo, inicialmente, apre-
senta-se um breve panorama sobre a constitucionalizao do Direito Civil e
a nova hermenutica das relaes privadas. Em seguida, e em virtude desse
vis constitucional, analisa-se o fenmeno da horizontalizao dos direitos
fundamentais, com a aplicao direta dos direitos fundamentais s relaes
privadas, embora sem descurar de especificidade do Direito Civil. Como
concluso, analisa-se a aplicao dos tratados e convenes internacionais
no mbito das relaes privadas, compreendendo o fenmeno da conven-
* Recebido em 16/11/2015 cionalizao do Direito Civil, , inclusive diante da redao do artigo 13 do
Aprovado em 10/12/2015 novo Cdigo de Processo Civil Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015.
** Doutor e Mestre em Direito Constitu- Palavras-chave: Constitucionalizao do direito civil. Eficcia horizontal
cional pela Universidade de Fortaleza, com n- das relaes privadas. Convencionalizao do direito civil.
fase nas Relaes Privadas. Bacharel em Direito
pelo Universidade Federal do Cear. Professor
de Direito Civil e Direito do Consumidor da
Unichristus Centro Universitrio Christus
e da Unifor, Professor Visitante da Universi- Abstract
dade Potiguar/RN, Professor do site www.eu-
voupassar.com.br, preparatrio para concursos The objective of this article is to analyze the application of international
pblicos. Assessor Jurdico de 1 Instncia da
Procuradoria de Justia Militar, em Fortaleza/
treaties and conventions in the Civil Law relations.The Federal Constitution
Ce e especialista em Direito Militar. E-mail: of 1998, in its 5th article, 3rd , added by the Constitutional Amendment
perazo@globo.com
CARVALHO, Alexander Perazo Nunes de. Convencionalizao do direito civil: a aplicao dos tratados e convenes internacionais no mbito das relaes privadas. Revista de Direito Internacional,
45/04 established that international human rights trea- para o nascimento de direitos e obrigaes.
ties and conventions that were approved by both hou-
No Brasil, era esta, em linhas gerais, a viso do Di-
ses of National Congress, in two turns, by at least 3/5
reito Civil no Cdigo de 1916. O Estado no estava pre-
votes will be equivalent to the Constitutional Amend-
sente nas relaes individuais, at mesmo porque se pre-
ments. On the other hand, the Federal Supreme Court
gava a soberania do indivduo, com a prpria autonomia
has already disciplined that international human rights
decorrente do contrato, cuja viso esttica, ignorava as
treaties and conventions that have not followed the
desigualdades econmicas entre as partes, sempre ba-
steps described above, have supralegal efficacy. Therefore
seado numa tica meramente individualista.
they are located in an imaginary place between the Fe-
deral Constitution and the infraconstitutional laws. For this Aps as sucessivas crises que surgiram aps a Segun-
reason, the norms of Civil Laws shall be subordinated da Guerra Mundial, adveio a necessidade de se repen-
to a conventional control in relation with human rights sar as tcnicas de proteo a pessoa humana, passando
treaties and conventions besides the obvious constitu- o Estado a legislar, ainda que de forma desordenada,
tional controls. In this article, there will be a brief over- sobre matrias que antes eram afeitas ao Direito Civil,
view about Civil Laws as it relate to the Constitution criando uma denominada legislao de emergncia.
and the new private relations hermeneutics. After this O Cdigo Civil perdia, paulatinamente, a sua funo de
introduction, because of this constitutional bias, we will Constituio do Direito Privado, ocasio em que os
analyze the horizontal phenomena of fundamental ri- textos constitucionais comeavam a trazer princpios
ghts with its direct application in the private relations, que antes eram encontrados somente nas leis civis, tais
without losing Civil Laws specificities. Concluding this como a funo social da propriedade, organizao da
article analyzes the application of international treaties famlia, limites da atividade econmica etc.
and conventions in the private relations environment Nesse diapaso, a constitucionalizao do Direito
including the conventionalization of Civil Laws and con- Civil surge para representar a busca de seu fundamen-
sidering the article 13th wording of the new Civil Code to de validade numa perspectiva constitucional, tendo
Process Law 13.105, from march 16th, 2015. como ponto basilar a releitura de seus institutos e pos-
Keywords: Civil law and constitution. Horizontal effi- suindo como parmetro a dignidade da pessoa humana.
cience of private relations. Civil law convention. Ainda nessa esteira de pensamento, delineia a no-
o, ainda tmida, de horizontalizao dos direitos fun-
damentais (Drittwirkung), impondo novos desafios ao
1. Introduo civilista contemporneo. Por sua vez, a noo de con-
vencionalizao do Direito Civil, com a aplicao dos
O presente artigo defende a hiptese de aplicao tratados e convenes internacionais s relaes priva-
dos tratados e convenes internacionais no mbito das das, representa nova dimenso axiolgica que, por sua
relaes privadas. Tal estudo baseia-se nas transforma- vez, deve direcionar a realizao do Direito Civil, em
es do Direito Civil, como um fenmeno que se ope- seus variados planos, justificando, sobremaneira, o pre-
rou ao longo da histria. sente estudo.
Assim, sabe-se que, na fase do liberalismo jurdico,

rompendo com o regime absolutista e seus privilgios,
surge o Estado da legalidade e da liberdade, em conjun- 2. A constitucionalizao do direito civil
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
to com a fase da codificao do Direito Civil. Para os

Oitocentistas, a codificao seria suficiente para regular O processo evolutivo do Direito encontra-se pro-
toda a vida da sociedade civil, como lei maior da comu- fundamente associado prpria evoluo humana e,
nidade, de forma igualitria. consequentemente, vida em sociedade. Hoje, h uma
maior atuao do Estado em reas que, no passado,
A concepo de ento passou a ser o respeito inte-
eram tradicionalmente privadas. Dessa forma, o deno-
gral lei e aos contratos, principal fonte das obrigaes
minado Direito Civil Constitucional reflete a anlise da
civis. A lei, tratando a todos como iguais, possua natu-
aplicao de normas constitucionais, isto , de natureza
reza geral e impessoal, sendo a vontade a fonte nica
343
pblica, em situaes eminentemente privadas, regidas seu desenvolvimento, com a anlise das justificativas
pelo Direito Privado. Despontou-se, assim, a exigncia que provocaram a contempornea relativizao dessa
de que as condutas individuais no prejudicassem o in- diferenciao.3
teresse coletivo, para que estivessem de acordo com o
relevante ressaltar que o objetivo de uma constitu-
equilbrio e o bem-estar social.
cionalizao do Direito Civil est em uma reconstruo
Sabe-se que o Direito Civil, durante a sua trajet- do Direito Privado, que passa a se basear nos valores
ria no mundo romano-germnico, tradicionalmente, foi constitucionais, destinados satisfao dos direitos fun-
considerado como o locus normativo do indivduo, e, de damentais. Segundo Freitas e Pires, a constitucionali-
todos os ramos do Direito, este era considerado, como zao do direito, em outros termos, seria a irradiao
o mais distante do Direito Constitucional. Em vez da das normas e dos valores constitucionais a todos os te-
Constituio Poltica, havia uma constituio do ho- cidos do Direito.4
mem comum, mxime aps o processo de codificao
Gustavo Tepedino, salienta que:
liberal. Seu gradativo desenvolvimento atravessa desde
A incluso dos institutos de direito civil, como
a histria do Direito Romano-Germnico, h cerca de contrato, propriedade e famlia, na agenda atinente
dois mil anos, parecendo contrrio s transformaes ordem pblica associa-se irradiao dos princpios
sociais, polticas e econmicas. Assim, as relaes jurdi- constitucionais nos espaos de liberdade individual.
Com efeito, a partir da interferncia da Constituio
cas interpessoais, em especial o Direito das Obrigaes,
no mbito antes reservado autonomia privada, uma
estariam imunes s mudanas histricas, estando, per- nova ordem pblica h de ser construda, coerente
manentemente, vlidos os princpios e as regras ime- com os fundamentos e objetivos fundamentais da
moriais, independentemente da espcie de constituio Repblica. Afinal, o cdigo civil o que a ordem
pblica constitucional permite que possa s-lo.
poltica vigente.1 E a soluo interpretativa do caso concreto s se
afigura legtima se compatvel com a legalidade
O termo constitucionalizao do Direito Civil al-
constitucional.5
canou expressiva importncia na atualidade, estimulan-
do pesquisas e debates no universo acadmico jurdico, Assim, estabelece Pedro Luiz Netto Lbo60 que a
vinculando-se s aquisies culturais da hermenutica constitucionalizao o processo de elevao ao plano
contempornea, tais como a fora normativa dos prin- constitucional dos princpios fundamentais do direito
cpios, a diferenciao entre princpios e regras, a inter- civil, que passam a condicionar a observncia pelos ci-
pretao de acordo com o texto constitucional, entre dados, e a aplicao pelos tribunais, da legislao infra-
outros aspectos. Esse processo de constitucionalizao constitucional.
do Direito Civil refere-se s mudanas de valores, subs- Destarte, o fenmeno da constitucionalizao do
tituindo o indivduo pela pessoa. A liberdade individual Direito, como um todo, representa um processo que
passa a ser sobrepujada pela solidariedade social. Como est em efervescncia desde o fim da Segunda Guer-
expe Caio Mrio,2 tempo de reconhecer que a posi- ra Mundial (1939-1945), por intermdio, da criao
o ocupada pelos Princpios Gerais de Direito passou
a ser preenchida pelas normas constitucionais, notada-
mente pelos Direitos Fundamentais. 3 FACCHINI NETO, Eugnio. A constitucionalizao do direito
privado. Revista do Instituto do Direito Brasileiro, Lisboa, Ano 1, n. 1, p.
O processo de constitucionalizao do Direito Pri- 185-243, 2012. p. 187.
vado torna-se, portanto, sob determinados aspectos, 4 FREITAS, Riva Sobrado de; PIRES, Mixilini Chemin. A con-
stitucionalizao do direito civil e a ampliao de direitos subjetivos
a superao da perspectiva que considerava o ordena- fundamentais: uma anlise em torno do direito de propriedade.
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
mento jurdico dividido em dois mundos antagnicos: In: SIMPSIO INTERNACIONAL DE DIREITO, 3., 2012,
o Direito Pblico e o Direito Privado. Impe-se, assim, Chapec. Dimenses materiais e eficcias dos direitos fundamentais. Joaaba:
repercorrer as razes que criaram essa diferenciao, Unoesc, 2012. v. 1. p. 1-25. p. 3-4. Disponvel em: <http://editora.
unoesc.edu.br/index.php/simposiointernacionaldedireito/article/
view/2287>. Acesso em: 12 jan. 2013.
5 TEPEDINO, Gustavo; SCHREIBER, Anderson. A garantia
1 LBO NETTO, Paulo Luiz. Constitucionalizao do direito da propriedade no direito brasileiro. Revista da Faculdade de Direito de
civil. Revista de Informao Legislativa, Braslia, v. 36, n. 141, p. 99-100, Campos, Rio de Janeiro, Ano 6, n. 6, p. 101-121, jun. 2005. p. 102.
jan./mar. 1999. 6 LBO NETTO, Paulo Luiz. Constitucionalizao do direito
2 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. 20. ed. civil. Revista de Informao Legislativa, Braslia, v. 36, n. 141, p. 99-100,
Rio de Janeiro: Forense, 2004. v. 1. p. 23. jan./mar. 1999. p. 100.
344
do Tribunal Constitucional da Alemanha (1949), por Para a Escola de Direito Civil Constitucional, de-
exemplo, que, por sua vez, reconheceu a carga valorati- fende-se um Novo Direito Civil, despatrimonializado
va da Constituio. Logo, foi a partir daquela poca que e socializado. As relaes privadas devem pautar-se na
surgiu um novo constitucionalismo entre as naes de dignidade humana, visando solidariedade entre os ho-
tradio jurdica romano-germnica. A concepo que mens.
assenta toda essa nova ordem jurdica parte do pressu-
Assim, pensar o Direito Civil com um vis constitu-
posto essencial de que a dignidade da pessoa humana
cional passou a representar, basicamente, a introduo
representa o sustentculo de todos os outros princpios
de princpios e regras constitucionais nas relaes priva-
constitucionais.7
das, e, dessa forma, injetar-se nessas relaes valores e
Por amor ao argumento, cabe salientar que, no m- fundamentos superiores para que
bito das relaes privadas, como narra Cristiano Chaves os princpios fundamentais do direito civil, elevados
de Farias e Nelson Rosenvald, no Estado Liberal, ao plano constitucional, passassem a ser por ele
condicionados; de outra forma, ficariam submetidos
o Direito Civil esteve liberto da incidncia da aos fundamentos de validade constitucionalmente
norma constitucional. O Direito Constitucional estabelecidos11.
se restringia a cuidar da organizao poltica e
administrativa do Estado, relegando para o Cdigo Portanto, a sua constitucionalizao, como salienta
Civil a tarefa de disciplinar as relaes privadas.8
Sampaio Jnior:
Assim, a Constituio, de forma alguma, participava [...] deve ser entendida no sentido de que a legislao
das relaes privadas as quais estavam regulamentadas civil infraconstitucional encontra na Constituio
por uma legislao ordinria, surgida ao redor do Cdi- da Repblica o seu fundamento de validade, como
hoje reconhecido pela Teoria Geral do Direito,
go Civil, visando garantir a segurana jurdica em aten- e no que os institutos civis tratados pela Carta
dimento aos interesses burgueses. Poltica teriam migrado para o Direito Pblico 12.
Dessa maneira, a Constituio Federal de 1988 teria Nesse sentido, realiza-se a inverso referencial na
criado novos parmetros hermenuticos que demanda- ordem jurdico-privada existente. Da regulamentao
vam por uma readequao das normas em curso nova privada, oriunda do Cdigo Civil, classificando a es-
realidade constitucional. Mas no se referia to somente trutura normativa em dois eixos-unitrios: o privado e
a analisar o instituto da recepo das antigas normas o pblico, colocando-os como direitos antagnicos e
com relao nova Carta Poltica. Referia-se a aplicar destinados a segmentos sociais bem distintos, parte-se
o Direito de acordo com o esprito da Constituio para uma anlise das relaes privadas com um enfo-
fundamentada em sua principiologia, cujo destaque est que constitucional. Assim, seria possvel aos Direitos
no princpio da dignidade da pessoa humana. Assim, o Pblico e Privado uma reunificao visando o benef-
ordenamento infraconstitucional ser vlido se estiver cio do ser humano inserido nas mais variadas espcies
adequado aos princpios constitucionais, em que sero de sociedades. Logo, o Cdigo Civil decai e perde sua
reconhecidas ou mesmo consagradas somente as nor- centralidade, uma vez que a atribuio unificadora do
mas que estiverem de acordo com esse padro.9 sistema, em todos os seus aspectos, passa a ser exercida
O Direito Civil, passaria da regulamentao da atividade pela Constituio Federal de 1988. Este o escopo da
econmica individual, entre homens livres e iguais, constitucionalizao, isto , colocar o direito positivo
para a regulamentao da vida social, onde quer que
sob a tutela do texto constitucional, como dito, inter-
a personalidade humana melhor se desenvolva e sua
dignidade seja mais amplamente tutelada.10 pretar o Direito Civil com olhos voltados a Constituio
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
os riscos do novo direito civil brasileiro. Belo Horizonte: PUC Minas

7 MIRANDA, Daniel Gomes. Constitucionalizao do direito privado e a Virtual, 2009. p. 73.
funo social do contrato e da propriedade na empresa. 2010. 130 f. Dissertao 11 PASTRE, Daniel Fernando. Efetividade socioeconmica dos processos
(Mestrado) Programa de Ps-Graduao em Direito, Faculdade de Di- de autorizao estatal nas concentraes empresariais. 2009. 159 f. Disser-
reito, Universidade Federal do Cear, Fortaleza, 2010. p. 24-25. tao (Mestrado) Programa de Mestrado em Direito Empresar-
8 FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Curso de ial e Cidadania, Centro Universitrio Curitiba, Curitiba, 2009. Dis-
direito civil. 13. ed. So Paulo: Atlas, 2015. v. 1. p. 33. ponvel em: <http://dominiopublico.mec.gov.br/download/teste/
9 SAMPAIO JNIOR, Rodolpho Barreto. Da liberdade ao controle: arqs/cp116732.pdf>. Acesso em: 7 jan. 2013. p. 13.
os riscos do novo direito civil brasileiro. Belo Horizonte: PUC Minas 12 SAMPAIO JNIOR, Rodolpho Barreto. Da liberdade ao controle:
Virtual, 2009. p. 71. os riscos do novo direito civil brasileiro. Belo Horizonte: PUC Minas
10 SAMPAIO JNIOR, Rodolpho Barreto. Da liberdade ao controle: Virtual, 2009. p. 75.
345
Federal13. Alm de conter em sua estrutura um elenco amplo e ge-
neroso de direitos individuais, polticos, sociais, difusos
Objetiva-se, portanto, uma reconstruo do Direito
e coletivos, de acordo com a tendncia internacional de
Privado, agora fundamentado em valores constitucio-
proteo desses direitos, tornou-os clusula ptrea ex-
nais, para que sejam atendidos os direitos fundamentais,
pressa, impedindo-os de sofrerem alterao por parte
bem como a efetivao da consolidao de um Esta-
do poder constituinte derivado. A prpria estruturao
do Democrtico de Direito. Assim, se a legislao civil
interna da Constituio, ao contrrio do que ocorria na
atritar com os princpios e as regras constitucionais, ela
antiga ordem constitucional, inseriu os direitos funda-
deve ser considerada revogada (por no ter sido recep-
mentais em sua parte inicial antes mesmo das normas
cionada) se foi editada antes da Constituio, ou incons-
sobre a organizao do Estado e, nesse sentido, indica a
titucional, se foi editada aps a sua promulgao. 14
enorme relevncia proporcionada a esses direitos, pos-
Vale ressaltar que no se busca hoje delimitao clara suidores, a partir de ento, de uma indisputvel primazia
dos espaos at contrapostos. Se anteriormente existia axiolgica.16
a disjuno, h atualmente a unidade hermenutica que
Dessa maneira, a posio hierrquica superior da
compreende o texto constitucional como o elemento
Carta Constitucional para a edio das suas normas, e
direcionador de desenvolvimento e aplicao da legisla-
porque estas, por uma escolha consciente do legisla-
o civil. significativa a transformao de atitude, em
dor constituinte, informam tambm junto as relaes
que o jurista dever interpretar o Cdigo Civil de acor-
privadas, permitem, como dito, que se considerem a
do com a Constituio Federal e no o contrrio, como
Constituio como novo centro do Direito Privado, em
era praticado no passado e que, equivocadamente, ainda
condies para consolidar as suas partes e a informar
ocorre em alguns casos restritos.
seu contedo. Em vez de um ordenamento descentrali-
A mudana de atitude tambm envolve certa dose de zado e fragmentado, tem-se um sistema aberto, em cujo
humildade epistemolgica. O Direito Civil sempre dis- ncleo principal est a Constituio. A unidade do or-
ponibilizou os conceitos e as classificaes que eram uti- denamento, no somente no sentido lgico-formal, mas
lizados como base para o reconhecimento dos diversos tambm no substantivo, est alterada, pois a Constitui-
ramos do Direito Pblico (entre eles, o Constitucional). o agrega e fundamenta toda a enorme estrutura de
Nesse sentido, descobre-se a necessidade dos civilistas normas editadas pelo nada econmico legislador atual.17
em trabalhar as categorias fundamentais da Constitui-
Facchini Neto18, sobre a constitucionalizao do Di-
o, pois sem esta inteirao, a interpretao do Cdigo
reito Privado diz:
e das leis civis podem tornar-se equivocadas.15
Da constitucionalizao do Direito Civil decorre
Entretanto, a mais importante inovao da Cons- a migrao, para o mbito privado, de valores
tituio, contudo, refere-se aos direitos fundamentais. constitucionais, dentre os quais, como verdadeiro
primus inter paris, o princpio da dignidade da
pessoa humana. Disso deriva, necessariamente, a
chamada repersonalizao do Direito Civil, ou visto
13 FREITAS, Riva Sobrado de; PIRES, Mixilini Chemin. A
de outro modo, a despatrimonializao do direito
constitucionalizao do direito civil e a ampliao de direitos sub-
civil.
jetivos fundamentais: uma anlise em torno do direito de proprie-
dade. In: SIMPSIO INTERNACIONAL DE DIREITO, 3., Assim, um novo processo de despatrimonializa-
2012, Chapec. Dimenses materiais e eficaciais dos direitos fundamentais.
Joaaba: Unoesc, 2012. v. 1. p. 1-25. p. 3-4. Disponvel em: <http:// o do Direito Civil ocorre com base na da funciona-
editora.unoesc.edu.br/index.php/simposiointernacionaldedireito/ lizao das relaes intersubjetivas a princpios-valores
article/view/2287>. Acesso em: 12 jan. 2013. como os da dignidade da pessoa humana, da justia
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
14 FREITAS, Riva Sobrado de; PIRES, Mixilini Chemin. A

constitucionalizao do direito civil e a ampliao de direitos sub-
social e da igualdade. Representa o que Facchini Neto
jetivos fundamentais: uma anlise em torno do direito de proprie-
dade. In: SIMPSIO INTERNACIONAL DE DIREITO, 3., 16 SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes privadas. 2.
2012, Chapec. Dimenses materiais e eficaciais dos direitos fundamentais. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. p. 85.
Joaaba: Unoesc, 2012. v. 1. p. 1-25. p. 4-5. Disponvel em: <http:// 17 SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes privadas. 2.
editora.unoesc.edu.br/index.php/simposiointernacionaldedireito/ ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. p. 75.
article/view/2287>. Acesso em: 12 jan. 2013. 18 FACCHINI NETO, Eugnio. Reflexes histrico-evolutivas
15 LBO NETTO, Paulo Luiz. Constitucionalizao do direito sobre a constitucionalizao do direito privado. In: SARLET, Ingo
civil. Revista de Informao Legislativa, Braslia, v. 36, n. 141, p. 99-100, Wolfgang. (Org). Constituio, direitos fundamentais e direito privado. Por-
jan./mar. 1999. to Alegre: Livraria do Advogado, 2003. p. 11-60. p. 32.
346
chama de repersonalizao do direito civil ou visto de outro em relao aos governados, em uma ntida relao ver-
modo, a despatrimonializao do direito civil. O homem se tical entre o Estado e o indivduo, seja por meio de uma
torna o ncleo do sistema jurdico, tanto em nvel do absteno estatal (direitos de primeira dimenso), uma
direito pblico, quanto no privado. Assim, reconhece- ao (segunda dimenso) ou em favor dos meta-indivi-
-se que a Constituio passou a tutelar a vida privada e duais (direitos de terceira dimenso). No por outra ra-
o Cdigo Civil, por sua vez, passou a ter uma caracte- zo, os direitos fundamentais podem no ser exercidos,
rstica eminentemente poltica, objetivando relacionar o porm nunca renunciados, pois historicidade, universa-
Direito Pblico com o Privado, a sociedade com Estado lidade, inalienabilidade, imprescritibilidade e a prpria
e o Direito Civil com a Constituio.19 irrenunciabilidade so caratersticas determinantes dos
ditos direitos fundamentais.
Resta claro, diga-se, que as relaes civis ainda possuem
um intenso contedo patrimonializante, basta verificar, por Por outro lado, com esse olhar no Direito Civil
exemplo, os conceitos tradicionais de propriedade e contra- Constitucional, cogita-se, hoje, da aplicao dos direitos
to, mas, como afirmado, essa concepo majoritariamente fundamentais20 tambm nas relaes jurdicas entre in-
patrimonialista do Direito Civil quase sempre se choca com divduos, interpretando-se as relaes privadas com um
os valores presentes na dignidade da pessoa humana, ado- vis constitucional e possibilitando, assim a manuteno
tados no texto constitucional. do equilbrio da justia tambm nas prefaladas relaes
privadas (Drittwirkung).
Assim, o desafio que se coloca aos civilistas a ca-
pacidade de ver as pessoas em toda a sua dimenso on- De fato, ao expandir os efeitos das relaes privadas
tolgica e, por meio dela, o seu patrimnio. Impe-se a para uma concepo constitucional21, naturalmente, fez
materializao dos sujeitos de direitos, que so mais do surgir tambm uma ampliao dos direitos fundamen-
que apenas titulares de bens. A restaurao da primazia tais para alm de uma relao cidado-Estado, adquirin-
da pessoa humana, nas relaes civis, passa a ser a condo uma dimenso objetiva de aplicao dos direitos fun-
dio primeira de adequao do direito realidade e aos damentais de validade universal, de contedo indeterminado e
fundamentos constitucionais. aberto, e que no pertence nem ao Direito Pblico, nem ao Direito
Privado, mas compe a abbada de todo o ordenamento jurdico
enquanto direito constitucional de cpula22
3. A horizontalizao dos direitos funda- Assim, o Direito Privado passa tambm a

mentais conhecer o fenmeno do poder e da autoridade
para condicionar suas relaes, no sendo apenas
do poder pblico do ataque contra a liberdade de
Com os olhos atentos a essa nova viso do Direito manifestao do indivduo e a dignidade da pessoa
Civil, sabe-se, por sua vez, que o 1, do artigo 5 da humana23
Constituio Federal de 1988 ainda determinou que as
normas definidoras de direitos fundamentais tenham 20 Ainda hoje, toda a discusso sobre a incidncia dos direitos
fundamentais s relaes privadas se restringe aos direitos indi-
aplicabilidade imediata, ou seja, alm de eficcia plena,
viduais. A questo concernente possibilidade de vinculao dos
devem possuir, tambm, vigncia automtica, sendo, particulares aos direitos sociais no trabalhistas, direitos polticos e
inclusive, autoaplicveis. Resta, porm, indagar contra direitos transindividuais, apesar de relevantssima, ainda no desper-
quem os direitos fundamentais podem ser opostos. tou a merecida ateno da doutrina, o que no significa dizer que tais
direitos no teriam nenhum tipo de eficcia no mbito das relaes
Assim, percebe-se que os direitos fundamentais privadas.
21 Segundo Lorenzetti, o Direito Privado Direito Constitucional
atuam como uma limitao atuao dos governantes
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
aplicado, pois nele se detecta o projeto de vida em comum que a

Constituio tenta impor; o Direito Privado representa os valores
sociais de vigncia efetiva. LORENZETTI, Ricardo Luis. Normas
19 CAGLIARI, Cludia Tas Siqueira. A funo social do contrato como fundamentales de derecho privado. Trad. de Vera Maria Jacob de Fradeira.
forma de efetivao dos direitos fundamentais nas relaes entre particulares. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998.
2007. 230 f. Dissertao (Mestrado) Programa de Ps-Graduao 22 LORENZETTI, Ricardo Luis. Normas fundamentales de derecho
em Direito, rea de Concentrao em Direitos Sociais e Polticas privado. Trad. de Vera Maria Jacob de Fradeira. So Paulo: Revista
Pblicas, Universidade de Santa Cruz do Sul, Roma, 2007. Disponv- dos Tribunais, 1998. p. 587.
el em: <http://www.unisc.br/portal/images/stories/mestrado/ 23 QUEIROZ, Andr Luiz Tomasi de. Teorias da horizontalizao
direito/dissertacoes/2007/claudia_tais_cagliari.pdf>. Acesso em: dos direitos fundamentais. Disponvel em: <http://www.flaviotartuce.
17 dez. 2014. adv.br/artigosc/horizontal_and.doc>. Acesso em: 01 dez. 2014.
347
Para Daniel Sarmento, sociado das premissas maiores da constitucionalizao
a extenso dos direitos fundamentais s relaes do Direito Civil. Adotar a teoria da aplicao imediata
privadas indispensvel no contexto de uma dos direitos fundamentais s relaes privadas significa
sociedade desigual, na qual a opresso pode provir abandonar, de vez, a velha dicotomia pblico privado.
no apenas do Estado, mas de uma multiplicidade
de atores privados, presentes em esferas como o Cumpre destacar, no entanto, que a aplicao ime-
mercado, a famlia, a sociedade civil e a empresa24
diata dos direitos fundamentais nas relaes privadas
Em outro diapaso, no possvel entender o Es- no significa desconsiderar as especificidades das rela-
tado Democrtico sem a proteo (tambm constitu- es privadas, no sendo possvel, portanto, transplan-
cional) da autonomia privada. Assim, o paradoxo da tar o particular para a posio de sujeito passivo nos
democracia,25 em uma tentativa de alcanar o governo mesmos moldes que se faz com os poderes pblicos.
do povo, resta por expulsar o indivduo que, colocado Com efeito, no se trata, por assim dizer, de uma
frente a problemas cada vez mais complexos, necessi- teoria radical, j que no se prega a desconsiderao da
ta de uma ao individual com suficiente liberdade, na liberdade individual das pessoas. Assim, os particulares
crena de que isso produzir um efeito conjunto que, no so titulares de direitos fundamentais e contra eles no
futuro, seja melhor para todos. seria possvel atribuir toda a esfera restritiva que essas
Nessa dualidade de posies, ou seja, de um lado normas possuem em face do Estado, ao passo que so
a autonomia privada, indispensvel, como dito, em um imbudos da proteo constitucional de autodetermina-
Estado Democrtico de Direito e base estrutural do o.
Direito Civil, e, por outro lado, a premissa que se en- Conforme preleciona Daniel Sarmento, a teoria da
contra perfeitamente possvel a aplicao dos direitos eficcia imediata no logrou grande aceitao na Ale-
fundamentais ao mbito do direito privado, fez com que manha, mas majoritria na Espanha e em Portugal.28
surgissem vrias teorias acerca da vinculao dos par- Perlingieri, por sua vez, aduz que
ticulares aos direitos fundamentais, pois, certo que a
[] a norma constitucional pode, tambm sozinha
forma de incidncia dos direitos fundamentais para os (quando no existirem normas ordinrias que
particulares no pode ser igual para os poderes pblicos, disciplinem a fattispecie em considerao), ser
em razo das diferenas ontolgicas entre ambos. a fonte da disciplina de uma relao jurdica de
direito civil. [] Assim, a normativa constitucional
Nesse estudo, adota-se a teoria da eficcia horizontal no deve ser considerada sempre e somente como
direta que surge, de forma tmida, na Alemanha, na d- mera regra hermenutica, mas tambm como
norma de comportamento, idnea a incidir sobre
cada de 50, pela tese de Hans Carl Nipperdey.26 Segundo o contedo das relaes entre situaes subjetivas,
o mencionado autor, embora alguns direitos fundamen- funcionalizando-as aos novos valores29
tais previstos na Constituio alem vinculem apenas o
Dessa maneira, com a aplicao direta da teoria dos
Estado, outros, pela sua natureza, podem ser invocados
direitos fundamentais s relaes privadas, a Constitui-
diretamente nas relaes privadas, independentemente
o pode demonstrar sua eficcia de forma dplice ou
de qualquer mediao por parte do legislador, revestin-
binria, pois esse mtodo se concretiza quando o Poder
do-se de oponibilidade erga omnes.27
Judicirio, em sua atuao tpica, resolve o caso concre-
Assim, hoje, e como j dito, no se pode conceber to utilizando-se da legislao ordinria (em um mto-
o Direito Privado como um sistema independente, dis- do de aplicao indireta), mas ao mesmo tempo, aplica
tambm, em razo de sua normatividade, de forma dire-
24 SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes privadas. 2. ta os princpios constitucionais ao caso concreto.
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. p. 185.

25 Cf. BOBBIO, Noberto; PONTARA, Giuliano; VECA, Salva- Ora, sabe-se que o constituinte brasileiro foi omisso
tore. Crisis de la democracia. Barcelona: Ariel, 1985. quanto vinculao expressa dos particulares aos direi-
26 Cf. Sarmento, a primeira manifestao de Nipperdey sobre
essa teoria foi produzida em 1950, num artigo sobre a igualdade do tos fundamentais, porm, como j foi dito, o 1, do
homem e da mulher em relao ao salrio. Mas em seu livro sobre a
parte geral do Direito Civil Alemo que o autor traz uma abordagem
sobre a questo. SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes 28 SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes privadas. 2.
privadas. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. p. 206.
27 SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes privadas. 2. 29 PERLINGIERI, Pietro. Perfis do direito civil. Trad. de Maria Cris-
ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. p. 204. tina de Cico. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. p. 11.
348
artigo 5 da Charta Poltica estabelece que as normas Ainda no ano de 1996, o Supremo Tribunal Federal
definidoras dos direitos e garantias individuais tm aplicao ime- tambm entendeu, no RE 161.243-6/DF, cujo Relator
diata, no gerando dvidas, data maxima venia, quanto foi o Min. Carlos Velloso, que o trabalhador brasilei-
aplicao de forma direta dos direitos fundamentais ro, empregado na empresa Air France, deveria ter o
s relaes privadas. Nesse sentido, destaca Daniel Sar- reconhecimento dos mesmos direitos trabalhistas asse-
mento, gurados no Estatuto do Pessoas da Empresa, que em
com efeito, qualquer posio que se adota em relao princpio, somente beneficiava os empregados de nacio-
controvrsia em questo no pode se descurar da nalidade francesa.32
moldura axiolgica delineada pela Constituio de
1988, e do sistema de direitos fundamentais por Mais recentemente, o STF, com relatoria do Min.
ela hospedado. No h dvida, neste ponto, que a Gilmar Mendes, no RE 201819/RJ, entendeu pela am-
Carta de 88 intervencionista e social, como o seu
pla aceitao dos direitos fundamentais de forma di-
generoso elenco de direitos sociais e econmicos
(arts. 6 e 7, CF) revela com eloquncia. Trata-se reta nas relaes privadas, diante da Unio Brasileira
de uma Constituio que indica, como primeiro de Compositores que tambm havia excludo do seu
objetivo fundamental da Repblica, construir uma quadro de scios determinado compositor, sem que a
sociedade livre, justa e solidria (art. 3, I, CF) e
que no se ilude com a miragem liberal de que este fossem asseguradas as garantias constitucionais da
o Estado o nico adversrio dos direitos humanos. ampla defesa e do contraditrio, destacando o Voto do
[] A Constituio brasileira francamente Min. Celso de Mello, que assim se manifestou:
incompatvel com a tese radical, adotada nos por essa razo que a autonomia privada que
Estados Unidos, que simplesmente exclui a encontra claras limitaes e ordem jurdica no
aplicao dos direitos individuais sobre as relaes pode ser exercida em detrimento ou com desrespeito
privadas.30 aos direitos e garantias de terceiros, especialmente
aqueles positivados em sede constitucional, pois a
Assim, inconteste que se, como dito, a compreenso autonomia da vontade no confere aos particulares,
de que o fundamento da dignidade da pessoa humano domnio de sua incidncia e atuao, o poder
na representa o centro de gravidade da ordem jurdica de transgredir ou de ignorar as restries postas e
definidas pela prpria Constituio, cuja eficcia
que, por sua vez, legitima e condiciona todo o direito e fora normativa tambm se impem aos
positivado, a adoo da teoria da eficcia direta dos di- particulares, no mbito de suas relaes privadas,
reitos fundamentais nas relaes privadas medida que em tema de liberdades fundamentais33
se impe, uma vez que no reconhec-la ou condicion- Por esses acrdos, no resta dvidas de que o Su-
-la vontade do legislador ou, por ltimo, limitar o seu premo Tribunal Federal tem amplamente aceito a apli-
alcance interpretao das clusulas gerais e conceitos cao direta dos direitos fundamentais na resoluo de
jurdicos indeterminados do direito privado, significa, conflitos privados, independentemente da mediao do
simplesmente, retirar a dignidade da pessoa humana do legislador ou de aplicao das clusulas abertas.
epicentro axiolgico da ordem constitucional brasileira.
Argumenta-se como precedente no Supremo Tribu-
nal Federal para a adoo da teoria direta, o julgamento
do RE 158215-4/RS, no ano de 1996, possuindo como
4. A convencionalizao do direito civil
Relator o Min. Marco Aurlio, no qual discutia-se um
caso em que associados de uma cooperativa haviam br/arquivo/informativo/documento/informativo34.htm>. Acesso
em: 04 fev. 2016.
sido excludos, como punio, sem direito de defesa, 32 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio.
tendo o julgado entendido que na hiptese de excluso de RE n 161.243-6/DF. Segunda Turma. Recorrente: Roberto de
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
associado decorrente de conduta contrria aos estatutos, impe-se Figueiredo Caldas e outros. Recorrida: Compagnie Nationale Air
France. Relator: Min. Carlos Velloso. Braslia, 29 de outubro de
a observncia do devido processo legal, viabilizando o exerccio da 1996. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/pagi-
ampla defesa.31 nador.jsp?docTP=AC&docID=213655>. Acesso em: 04 fev. 2016.
33 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio.
RE n 201-819-8 RJ. Segunda Turma. Recorrente: Unio Brasileira
30 SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes privadas. 2. de Compositores. Recorrido: Arthur Rodrigues Villarinho Relator:
ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. p. 237. Min. Gilmar Mendes. Braslia, 11 de outubro de 2005. Disponvel em:
31 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio. <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador. http://redir.stf.
RE n 158215-4 RS. Segunda Turma. Relator: Min. Marco Aurlio. jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=388784
Braslia, 07 de junho de 1997. Disponvel em: <http://www.stf.jus. >. Acesso em: 04 fev. 2016.
349
Com base na constitucionalizao do Direito Civil e Para melhor compreenso do tema, pode-se afirmar
na prpria horizontalizao das normas fundamentais, que se vivencia, hoje em dia, e a par da constituciona-
acima comentadas, restou claro que a reinterpretao do lizao do direito interno, a aplicao de um Direito
Direito Privado passa, necessariamente, pela Constitui- Constitucional Internacional e, conforme preleciona
o Federal. E, agora, nessa linha de raciocnio, o art. 5, Flvia Piovesan,
3, da Constituio Federal de 1988, acrescentado pela por Direito Constitucional Internacional
Emenda Constitucional n 45/04, passou a aduzir que subentende-se aquele ramo do Direito no qual
os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos se verifica a fuso e a interao entre o Direito
Constitucional e o Direito Internacional, interao
que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em que assume um carter especial quando esses dois
dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, campos do Direito buscam resguardar um mesmo
sero equivalentes s emendas constitucionais. valor o valor da primazia da pessoa humana
concorrendo na mesma direo e sentido. Ao
Assim, inconteste pensar que os tratados e conven- tratar da dinmica da relao entre a Constituio
es internacionais que versem sobre direitos huma- brasileira e o sistema internacional de proteo
dos direitos humanos, objetiva-se no apenas
nos que foram aprovados no qurum acima (em dois estudar os dispositivos do Direito Constitucional
turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos mem- que buscam disciplinar o Direito Internacional
bros) passam a ser equiparados s Emendas Constitu- dos Direitos Humanos, mas tambm desvendar
o modo pelo qual este ltimo refora os direitos
cionais e, assim, so perfeitamente aplicveis no mbito constitucionalmente assegurados, fortalecendo os
das relaes privadas. Exemplo disso a Conveno mecanismos nacionais de proteo dos direitos da
sobre os direitos das pessoas com deficincia, assinada pessoa humana35
em Nova Iorque, em 30.03.07, e aprovadas pelo Decre- Assim, o Supremo Tribunal Federal, em relao aos
to Legislativo n 186/08, sendo incorporada ao orde- tratados e convenes internacionais que versem sobre
namento jurdico com status de norma constitucional e direitos humanos, fixou orientao sobre o tema, no Re-
perfeitamente aplicvel, portanto, s relaes privadas, curso Extraordinrio n 466.343/SP, entendendo que o
pelas razes j elencadas neste artigo. Pacto de San Jos da Costa Rica (Conveno Americana
Porm, nesse diapaso, convm indagar se os demais de Direitos Humanos, aprovada antes do advento da
tratados e convenes internacionais que versem sobre Emenda Constitucional n 45/04) foi acolhido com sta-
direitos humanos, mas anteriores Emenda Consti- tus supralegal no ordenamento jurdico interno, pairan-
tucional n 45/04, ou que no foram submetidos s do acima da legislao infraconstitucional, mas devendo
formalidades indicadas para a sua aprovao, ou, por respeitar, por outro lado, a norma constitucional.
derradeiro, os tratados e convenes internacionais co- No voto do Ministro Gilmar Mendes, depreende-se
muns, poderiam ser aplicados, aprioristicamente, s re- a seguinte orientao:
laes privadas?
parece mais consistente a interpretao que atribui
Inicialmente e sem amarras, cabe meno s lies a caracterstica de supralegalidade aos tratados e
convenes de direitos humanos. Essa tese pugna
de Marcelo Varella, ao mencionar que o direito con-
pelo argumento de que os tratados sobre direitos
temporneo passa por um momento de transio, que humanos seriam infraconstitucionais, porm,
acompanha a prpria globalizao. diante de seu carter especial em relao aos
demais atos normativos internacionais, tambm
Esse processo influenciado pela ampliao da seriam dotados de um atributo de supralegalidade.
complexidade dos direitos nacionais dos Estados Em outros termos, os tratados sobre direitos
e do direito internacional, e tem como resultado humanos no poderiam afrontar a supremacia da
a alterao da lgica normativa do direito
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
Constituio, mas teriam lugar especial reservado

internacional clssico. Neste sentido, parece-nos no ordenamento jurdico. Equipar-los legislao
claro que vivemos em um perodo de transio. J ordinria seria subestimar o seu valor especial no
possvel dizer que a lgica tradicional do direito contexto do sistema de proteo dos direitos da
internacional no mais aplicvel aos dias de hoje. pessoa humana..36
No entanto, tambm possvel verificar que ainda
no h uma nova lgica consolidada34
35PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional inter-
nacional. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2014. p.78-79.
36BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio.
34VARELLA, Marcelo D. Direito internacional pblico. 5. ed. So RE n 466.343-1 SP. Tribunal Pleno. Recorrente: Banco Bradesco
Paulo: Saraiva, 2014. p. 28. S/A. Recorrido: Luciano Cardoso Santos. Relator: Min. Cezar Pelu-
350
Dessa maneira, a Corte deliberou que as protees de 16 de maro de 2015 que representa, no mnimo,
humanitrias contidos na Conveno Americana de Di- uma tendncia atual, uma ltima, porm no menos im-
reitos Humanos esto posicionadas acima das normas portante, reflexo merece ser feita: a convencionaliza-
do Cdigo Civil, afastando, portanto, a eficcia da le- o do Direito Civil tambm estaria sujeita aos tratados
gislao infraconstitucional e, demonstrando a fora da internacionais comuns, mesmo que no versassem so-
compreenso judicial sobre o tema, foi editada a Smula bre direitos humanos?
Vinculante n 25, alertando que ilcita a priso civil do
Primeiramente, convm assinalar que o Supremo
depositrio infiel, qualquer que seja a modalidade de depsito.
Tribunal Federal ainda no avanou sobre o tema, po-
Inaugurou-se, assim, a par da adequao das normas de rm de acordo ainda com Mazzuoli,
Direito Civil Carta Poltica, um movimento de convencio- sabe-se que os tratados internacionais comuns
nalizao de suas normas, devendo se adequar aos tratados (aqueles que versam sobre temas alheios aos direitos
e convenes internacionais que disponham sobre direitos humanos) tambm tm status superior ao das leis
internas. Se bem que no equiparados s normas
humanos, mesmo que no tenham sido submetidos s for- constitucionais, os instrumentos convencionais
malidades de aprovao necessrias para se ter natureza de comuns tm hierarquia supralegal em nosso pas.40
uma Emenda Constitucional.
Isso porque, de acordo com a Conveno de Viena
Nessa linha de raciocnio, at mesmo as normas de sobre o Direito dos Tratados, de 1969, ratificada pelo
Direito Civil precisam se harmonizar, mantendo uma Brasil pelo Decreto n 7030/09, todo tratado obriga as
compatibilidade vertical, tanto com o Texto Constitu- partes e deve ser cumprido por elas de boa-f (art. 26) e
cional, quanto com os tratados e convenes interna- uma parte no pode invocar as disposies de seu direi-
cionais de direito humanos. to interno para justificar o inadimplemento de um trata-
E, sendo assim, detectada uma eventual do (art. 27), a no ser que essa violao fosse manifesta
incompatibilidade da norma infraconstitucional e dissesse respeito a uma norma de seu direito interno
com um tratado de diretos humanos, sobreleva a
de importncia fundamental (art. 46).
suspenso de sua eficcia, respeitando a prpria
especialidade da conveno37. Para tal situao, seria uma espcie de controle de
Segundo Valrio Mazzuoli, supralegalidade, como exposto ainda por Mazzuoli41
Desta inovao advinda da EC 45 veio tona (e Tais tratados (comuns) tambm servem de paradigma
passou a ter visibilidade entre ns) um novo tipo ao controle das normas infraconstitucionais, posto
de controle das normas de Direito interno: o estarem situados acima delas, com a nica diferena
controle de convencionalidade das leis, que nada (em relao aos tratados de direitos humanos)
mais que o processo de compatibilizao vertical que no serviro de paradigma do controle de
(sobretudo material) das normas domsticas convencionalidade (expresso reservada aos
com os comandos encontrados nas convenes tratados com nvel constitucional), mas do controle
internacionais de direitos humanos. medida de supralegalidade das normas infraconstitucionais.
que os tratados de direitos humanos ou so
materialmente constitucionais (art. 5, 2) ou
Assim, mesmo as normas de Direito Privado, ao
material e formalmente constitucionais (art. 5, eventualmente contrariarem um tratado comum, tam-
3), lcito entender que o clssico controle de bm, estaro sujeitas a um controle de convencionali-
constitucionalidade deve agora dividir espao com
dade (supralegalidade), uma vez que referido tratado se
esse novo tipo de controle (de convencionalidade)
da produo e aplicao da normatividade encontra acima delas. Frise-se que, apesar da polmica
interna.38 que envolve o assunto, a nova redao do artigo 13 do
CPC, delineia, ao menos, uma tendncia nesse sentido,
Por derradeiro, com a incidncia, inclusive, do artigo
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
ao salientar que a jurisdio civil ser regida pelas nor-

13 do novo Cdigo de Processo Civil39 Lei n 13.105,
so. Braslia, 22 de novembro de 2006. Disponvel em: <http://www. tratados, convenes ou acordos internacionais de que o Brasil seja
stf.jus.br/imprensa/pdf/re466343.pdf>. Acesso em: 04 fev. 2016. parte. BRASIL. Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015. Disponvel em:
37 FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson. Curso de <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/lei/
direito civil. 13. ed. So Paulo: Atlas, 2015. v. 1. p. 47. l13105.htm>. Acesso em: 03 fev. 2016.
38MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional 40MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional
pblico. 8. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014. p. 411. pblico. 8. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014. p. 421.
39Art. 13. A jurisdio civil ser regida pelas normas proces- 41MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional
suais brasileiras, ressalvadas as disposies especficas previstas em pblico. 8. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2014. p. 421.
351
mas processuais brasileiras, ressalvadas as disposies verbi gratia, as clusulas gerais da boa-f objetiva, desde
especficas em tratados, convenes ou acordos inter- que respeitados, num primeiro momento, os direitos
nacionais. fundamentais. Em relao a esse cotejo, deve o Judi-
cirio, preliminarmente, mirar os valores constitucionais
que possui no sistema dos direitos fundamentais o
seu eixo central e caso no seja possvel a aplicao
5. Consideraes finais de norma infraconstitucional, deve o rgo jurisdicional
exercer o controle de constitucionalidade incidental da
Certamente, como demonstrado neste artigo, o civi-
norma, afastando o preceito viciado face ao Parmetro
lista do Sculo XXI deve comprometer-se com o pro-
Constitucional.
jeto constitucional, que elegeu a dignidade da pessoa
humana, a solidariedade social e a igualdade material Em virtude dessa nova viso constitucional do Di-
como princpios e fundamentos de toda a ordem jur- reito Privado, exsurgiu, por sua vez, a convencionali-
dica. A viso do Direito Civil como fonte de relaes zao do Direito Civil, no que tange anlise de sua
unicamente privadas, tem, paulatinamente, se distancia- compatibilidade vertical aos tratados e convenes in-
do da realidade, fazendo com que surja uma unidade ternacionais que versem sobre direitos humanos, quan-
hermenutica, despontando a Constituio como pice do aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional,
conformador da elaborao e aplicao tambm da le- em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respecti-
gislao privada. vos membros, pois so equivalentes s Emendas Cons-
titucionais, como o caso, como visto, da Conveno
Essa onda de solidariedade social, portanto, fez com
sobre os direitos das pessoas com deficincia, assinada
que as relaes patrimoniais fossem revisitadas, visando
em Nova Iorque, em 30.03.07, e aprovadas pelo Decre-
repersonalizao ou despatrominializao do Direito
to Legislativo n 186/08.
Civil, de forma a garantir um mnimo de dignidade aos
partcipes dessa relao jurdica. Por outro lado, tendo com pano de fundo o Direito
Civil Constitucional, restou demonstrado que os demais
Assim, como foi visto neste artigo, a repersonaliza-
tratados e convenes internacionais que versem sobre
o do Direito Civil representou uma transformao de
direitos humanos, anteriores Emenda Constitucional
direcionamento das normas presentes no ordenamento
n 45/04 ou que no foram submetidos s formalidades
jurdico nacional, passando da esfera do individual para
indicadas para a sua aprovao e, inclusive, os tratados e
o social, objetivando a proteo da vida e a dignidade da
convenes internacionais comuns (aqueles que versam
pessoa humana.
sobre temas alheios aos direitos humanos), tambm se
Dessa maneira, os direitos fundamentais passaram a submetem ao controle de convencionalidade, em virtu-
representar o ncleo para todos os outros direitos, pois de da previso contida no artigo 27 da Conveno de
lograram ser entendidos como direitos que emanam Viena sobre o Direito dos Tratados, de 1969, ratificada
fundamentalmente sobre os demais, devido origem pelo Brasil pelo Decreto n 7030/09, sendo certo que a
constitucional. nova redao do artigo 13 do novo Cdigo de Processo
Civil, Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015, represen-
Pelo exposto, com o advento da Constituio Fede-
ta, para se dizer o mnimo, nitidamente, uma tendncia
ral de 1988, calcada pelo iderio de justia e solidarieda-
no avano desse tema.
de e, tendo a dignidade da pessoa humana como Fun-
damento do Estado Democrtico de Direito, tornou-se
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
necessria a aplicao direta dos direitos fundamentais

no mbito privado, objetivando dar a esses direitos a sua Referncias
mxima efetividade.
Em contrapartida, pode-se antever que a aplicao BOBBIO, Noberto; PONTARA, Giuliano; VECA, Sal-
direta dos direitos fundamentais s relaes privadas vatore. Crisis de la democracia. Barcelona: Ariel, 1985.
no exclui, decerto, a obrigao do Poder Judicirio de BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 29. ed.
interpretar e eventualmente aplicar as normas jurdicas So Paulo: Malheiros, 2014.
do Direito Privado, de ndole infraconstitucional, como,
352
BRASIL. Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015. Disponvel FARIAS, Cristiano Chaves de; ROSENVALD, Nelson.
em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015- Curso de direito civil. 13. ed. So Paulo: Atlas, 2015. v. 1.
2018/2015/lei/l13105.htm>. Acesso em: 03 fev. 2016.
FREITAS, Riva Sobrado de; PIRES, Mixilini Chemin.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraor- A constitucionalizao do direito civil e a ampliao de
dinrio. RE n 158215-4 RS. Segunda Turma. Relator: direitos subjetivos fundamentais: uma anlise em torno
Min. Marco Aurlio. Braslia, 07 de junho de 1997. Di- do direito de propriedade. In: SIMPSIO INTERNA-
sponvel em: <http://www.stf.jus.br/arquivo/informa- CIONAL DE DIREITO, 3., 2012, Chapec. Dimenses
tivo/documento/informativo34.htm>. Acesso em: 04 materiais e eficaciais dos direitos fundamentais. Joaaba:
fev. 2016. Unoesc, Chapec, 2012. v. 1. p. 1-25. Disponvel em:
<http://editora.unoesc.edu.br/index.php/simposioin-
ternacionaldedireito/article/view/2287>. Acesso em:
ordinrio. RE n 161.243-6/DF. Segunda Turma. Re-
12 jan. 2013.
corrente: Roberto de Figueiredo Caldas e outros. Re-
corrida: Compagnie Nationale Air France. Relator: HESSE, Konrad. Derecho constitucional y derecho privado.
Min. Carlos Velloso. Braslia, 29 de outubro de 1996. Madrid: Cuadernos Civitas, 1995.
Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/
LBO NETTO, Paulo Luiz. Constitucionalizao do
paginador.jsp?docTP=AC&docID=213655>. Acesso
direito civil. Revista de Informao Legislativa, Braslia, v. 36,
em: 04 fev. 2016.
n. 141, p. 99-100, jan./mar. 1999.
LORENZETTI, Ricardo Luis. Normas fundamentales de
ordinrio. RE n 201-819-8 RJ. Segunda Turma. Re-
derecho privado. Trad. de Vera Maria Jacob de Fradeira.
corrente: Unio Brasileira de Compositores. Recorri-
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998.
do: Arthur Rodrigues Villarinho Relator: Min. Gilmar
Mendes. Braslia, 11 de outubro de 2005. Disponvel MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito inter-
em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/pagina- nacional pblico. 8. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
dor. http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador. 2014.
jsp?docTP=AC&docID=388784 >. Acesso em: 04 fev. MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos fundamentais e contro-
2016. le de constitucionalidade: estudos de direito constitucional.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraor- 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2004.
dinrio. RE n 466.343-1 SP. Tribunal Pleno. Recorren- MIRANDA, Daniel Gomes. Constitucionalizao do direito
te: Banco Bradesco S/A. Recorrido: Luciano Cardoso privado e a funo social do contrato e da propriedade na empresa.
Santos. Relator: Min. Cezar Peluso. Braslia, 22 de no- 2010. 130 f. Dissertao (Mestrado) Programa de Ps-
vembro de 2006. Disponvel em: <http://www.stf.jus. Graduao em Direito, Faculdade de Direito, Universi-
br/imprensa/pdf/re466343.pdf>. Acesso em: 04 fev. dade Federal do Cear, Fortaleza, 2010.
2016.
PASTRE, Daniel Fernando. Efetividade socioeconmica dos
CAGLIARI, Cludia Tas Siqueira. A funo social do processos de autorizao estatal nas concentraes empresariais.
contrato como forma de efetivao dos direitos fundamentais nas 2009. 159 f. Dissertao (Mestrado) Programa de
relaes entre particulares. 2007. 230 f. Dissertao (Mestra- Mestrado em Direito Empresarial e Cidadania, Centro
do) Programa de Ps-Graduao em Direito, rea de Universitrio Curitiba, Curitiba, 2009. Disponvel em:
Concentrao em Direitos Sociais e Polticas Pblicas, <http://dominiopublico.mec.gov.br/download/teste/
Universidade de Santa Cruz do Sul, Roma, 2007. Di-
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
arqs/cp116732.pdf>. Acesso em: 7 jan. 2013.

sponvel em: <http://www.unisc.br/portal/images/
stories/mestrado/direito/dissertacoes/2007/claudia_ PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil.
tais_cagliari.pdf>. Acesso em: 17 dez. 2014. 20. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004. v. 1.
FACCHINI NETO, Eugnio. A constitucionalizao PERLINGIERI, Pietro. Perfis do direito civil. Trad. de Ma-
do direito privado. Revista do Instituto do Direito Brasileiro, ria Cristina de Cico. Rio de Janeiro: Renovar, 1999.
Lisboa, Ano 1, n. 1, p. 185-243, 2012. PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucio-
nal internacional. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2014.
353
QUEIROZ, Andr Luiz Tomasi de. Teorias da horizonta- TEPEDINO, Gustavo; SCHREIBER, Anderson. A
lizao dos direitos fundamentais. Disponvel em: <http:// garantia da propriedade no direito brasileiro. Revista da
www.flaviotartuce.adv.br/artigosc/horizontal_and. Faculdade de Direito de Campos, Rio de Janeiro, Ano 6, n. 6,
doc>. Acesso em: 01 dez. 2014. p. 101-119, jun. 2005.
SAMPAIO JNIOR, Rodolpho Barreto. Da liberdade ao VARELLA, Marcelo D. Direito internacional pblico. 5. ed.
controle: os riscos do novo direito civil brasileiro. Belo So Paulo: Saraiva, 2014.
Horizonte: PUC Minas Virtual, 2009.
VON MNCH, Ingo. Drittwirkung de derechos funda-
SARMENTO, Daniel. Direitos fundamentais e relaes priva- mentales em Alemania. In: SALVADOR CODERCH,
das. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010. Pablo (Org.). Associaciones, derechos fundamentales y autono-
mia privada. Madrid: Civitas, 1997. p. 25-53.
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 341-354
354
National judges and courts as
institutions for global economic
governance
Juzes e tribunais nacionais
como instituies para a
governana global
Camilla Capucio
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3593 National judges and courts as institutions for
global economic governance*
Juzes e tribunais nacionais como

instituies para a governana global
Camilla Capucio**
Abstract
This paper aims to explore the relationship between national judges and
courts and the international economic order, from the perspective of global
economic governance. It is proposed, therefore, the thesis that there is room
and need for active participation of these bodies as institutions of global
governance, through four sections. The first section presents concepts such
as international order and global governance, guiding to the succeeding re-
flections. The second part enters into the question of disaggregation of Sta-
te and its consequences in international trade relations. Third section deals
with the perspective of constitutionalism and cosmopolitan law as a project
for global order, and the layers of multilevel trade governance encompassing
multilateral, regional and national levels of norms and institutions. Fourth
part discusses the role of national courts, understood as having also an in-
ternational authority, in international economic order. Fifth section focu-
ses on the relation between national judiciary and the multilateral rules and
WTO Dispute Settlement Mechanism decisions. This thesis explored in the
paper is an attempt to overcome the perspective of classic international law
that erects a wall of separation between international order and domestic
order, in what consists its main value, as a new perspective for international
law as a broader instrument for global governance.
Keywords: National Courts. Global Economic Governance. Multilevel Tra-
de Governance. International Order. World Trade Organization. Dispute
Settlement.
Resumo
** Doutoranda pela Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo -USP. Mestre em
Direito pela Faculdade de Direito da Universi- Este trabalho tem como objetivo explorar a relao entre os juzes e os
dade Federal de Minas Gerais - UFMG, com tribunais nacionais e a ordem econmica internacional, a partir da perspecti-
experincia de estudos realizados na Universit
va da governana econmica global. Prope-se, portanto, a tese de que no
di Bologna - UNIBO. Ex-bolsista do CNPq.
Advogada e Consultora Jurdica. Professora de apenas h espao para, mas h necessidade de necessidade de participao
Graduao em Direito no Centro Universitrio ativa destes rgos como instituies de governana global, por meio de
UNA. Professora de cursos de Ps-Graduao cinco sees. A primeira seo apresenta conceitos como ordem interna-
latu senso (Escola Paulista de Direito e Fac-
uldades Promove). Coordenadora da linha cional e governana global, orientando as reflexes seguintes. A segunda
temtica sobre o Mecanismo de Soluo de parte adentra na questo da desagregao do Estado e as suas consequncias
Controvrsias da OMC, do Ncleo de Estudos nas relaes comerciais internacionais. A terceira seo trata da perspectiva
em Tribunais Internacionais - NETI-USP. E-
mail: ccapucio@usp.br.
do constitucionalismo e do direito cosmopolita como um projeto para a
ordem global, e as camadas de governana em vrios pattern of activity that sustains the elementary or primary goals
nveis para o comrcio, abrangendo nveis multilaterais, of the society of states, or international society 2 Therefore,
regionais e nacionais de normas e instituies. A quarta international order is a pattern of social actions purpo-
parte discute o papel dos tribunais nacionais, entendi- sely oriented, to achieve primary objectives of the in-
dos como tendo tambm uma autoridade internacional, ternational society, a society of states which necessarily
na ordem econmica internacional e a quinta seo, por requires that states has common values and interests. 3
fim, explora a relao entre o poder judicirio nacional e
To our objectives, the most important feature of
as decises do Mecanismo de Soluo de Controvrsias
Bulls work lies in the differentiation between inter-
CAPUCIO, Camilla. National judges and courts as institutions for global economic governance. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 355-369
da OMC. Esta tese explorada no trabalho uma tenta-
national society and world society, because it brings the
tiva de superar a perspectiva do Direito Internacional
necessity to consider rules, norms and institutions that
clssico, que ergue uma rgida separao entre a ordem
lies beyond the state, and rethink about the manage-
internacional e ordem interna, no que consiste o seu va-
ment of change within international legal and normati-
lor principal, como uma nova perspectiva para o direito
ve structure of global order. In his conception, interna-
internacional como um instrumento mais amplo para a
tional society means a society of states, meanwhile in a
governana global.
broader sense, by world order Bull means those patterns
Palavras-chave: rgos Jurisdicionais Nacionais. Go- or dispositions of human activity that sustain the elementary or
vernana Econmica Global. Governana Econmica primary goals of social life among mankind as a whole 4
De Vrios Nveis. Ordem Internacional. Organizao
In this sense, it is at utmost relevant the idea that or-
Mundial Do Comrcio. Soluo De Controvrsias.
der among mankind as a whole is wider, more fundamental,
more primordial and morally prior than order among states.
5
The figure of state loses its primacy as we reach the
1. Order, International Law and Global concept of world order, and becomes a path for achie-
Governance: Reconstruction of Relevant ving global common values and interests.
Concepts Applying this idea to international economic order,
there is an undeniable necessity to include other actors,
Aiming to initiate the discussion on the place for na- new institutions and multiple dimensions to the classic
tional judges and courts in global governance, and the- analysis of economic international law, encompassing
refore in global economic governance, it is necessary to a broader view of the members of the economic com-
reflect about certain concepts, theoretical grounds upon munity possible by the lens of global economic go-
which this paper is based. Initially, we must address the vernance.
concept of order, and its relationship with International On a similar perspective, James Rosenau argues
Law and global governance. that, although with close relation to world order 6 and
According to the conception of Redley Bull, or-
der in a broad sense means the manner in which things 2BULL, Hedley. The Anarchical Society: a study of order in world
related to each other, according to some pattern. Worth politics. 3. ed. Basingstoke; New York: Palgrave, 2002. p. 8.
noting that order is not necessarily synonymous with 3BULL, Hedley. The Anarchical Society: a study of order in world
politics. 3. ed. Basingstoke; New York: Palgrave, 2002. p. 11.
law, and in this sense the author seeks to remove the 4BULL, Hedley. The Anarchical Society: a study of order in world
normative element of the definition of order, though politics. 3. ed. Basingstoke; New York: Palgrave, 2002. p. 19.
not disregarding its role in creating order.1 In this pers- 5BULL, Hedley. The Anarchical Society: a study of order in world
politics. 3. ed. Basingstoke; New York: Palgrave, 2002. p. 21.
pective, we take the vision of international order as a
6ROSENAU, James. Govenance without Government. In: RO-
SENAU, James; CZEMPIEAL, Ernst-Otto. Govenance, Order and
1BULL, Hedley. The Anarchical Society: a study of order in world Change in World Politics. Cambridge: Cambridge University Press,
politics. 3. ed. Basingstoke; New York: Palgrave, 2002. p. 7. I have 1992. p. 1-29. Specially on the complex relation between order and
sought deliberately to find a definition of order in social life that governance, the author explicates that In sum, governance and order
excludes the conception of rules. This is because, for reasons dis- are clearly interactive phenomena. As intentional activities designed to regularize
cussed in Chapter 3, I believe order in social life can exist in prin- the arrangements whicg sustain world affairs, governance obviously shapes the
ciple without rules, and that it is best to treat rules as a widespread, nature of the prevailing global order. It could not do so, if the patters constituting
and nearly ubiquitous means of creating order in human society, the order did not facilitate governanxe. Thus order is both a precondition and
rather than as part of the definition of order itself. a consequence of government. Neither comes firts qand each helps explain the
357
government, governance refers to a more encompassing deniable role in governing globalization. 14
phenomenon that embraces not only governmental ins-
In what regards to global economic governance,
titutions but also informal, non-governmental and sub-
economic aspects of this increasingly enmeshed ne-
-national mechanisms. Governance is an inter-subjecti-
twork caused by globalization urges for effective global
ve system of rules, with its construction, contents and
governance, beyond formal structures that have been
application shared by multiple actors. 7
ineffective in developing and protecting the values and
At the same time, Mark Zacher points out that we interests of stakeholders in the global economy. 15
are facing the fall of the Westhalian orders paradigm, and
It is necessary, for this approach, to conceive in-
the rise of a new architecture of the global world.8 In a
ternational economic law and international normative
changing world order, states are becoming increasingly enme-
phenomenon in a broader perspective, encompassing
shed in a network of interdependencies and regulatory/ collaborative
new protagonists and structures that were once only
arrangements 9, and to this webs of commitments it may be
considered in international politics, understood before
added, as a recent novelty, the peoples acknowledgement
as a completely different and hermetic field, as we con-
of their common risks and future, recognizing each other
tend that national judges are essential pillars to global
increasingly as part of humankind.10
governance, as we will further develop.
In this crisis of paradigm, institutions assume an
essential role in global governance, as it becomes an
attempt to conceive rules and mechanisms of manage-
ment to regulate complex multi-dimensions situations.
2. Disaggregation of the State and the Re-
The importance of the institutions has not been un- view of State Sovereignty: Necessity of a
noticed by the authors, that recognize it empirically 11 new perspective
and normatively. 12 Institutions may be comprehended
as expression of collaboration and exercising functions The reality brought by globalization in its multiple
of global order in international society13, and have un- dimensions resulted in a rupture with the dogma of
States unity in international law16, triggering the disa-
othet. There can be no governance without order and there can be no order with- ggregation of the State as the initial platform for its
out governance (unless periods of disorder are regarded as forms of order). p. 8 analysis in world order. As Andrew Hurrel empha-
7ROSENAU, James. Govenance without Government. In: RO-
SENAU, James; CZEMPIEAL, Ernst-Otto. Govenance, Order and sizes, this dominant perspective with liberal origins in-
Change in World Politics. Cambridge: Cambridge University Press, cludes the novelty of giving ontological primacy to in-
1992. p. 1-29. dividuals and groups within the State, and comprises an
8ZACHER, Mark. The Decaying pillars of the Westphalian temple:
increase of transnational relations that involve different
Implications for International Order and Governance. In: ROSENAU,
James; CZEMPIEAL, Ernst-Otto. Governance, Order and Change in World parts of the state acting together with private actors,
Politics. Cambridge: University Press, 1992. p. 58-101.
9 ZACHER, Mark. The Decaying pillars of the Westphalian
temple: Implications for International Order and Governance. In: collaboration in carrying out the political functions of international
ROSENAU, James; CZEMPIEAL, Ernst-Otto. Governance, Order society.
and Change in World Politics. Cambridge: Cambridge University Press, 14MISTRAL, Jacques. Globalization Needs better Governance.
1992. p. 58-101. p. 60. Politique trangre, v. 5, p. 153-162, 2008. Available at: <http://
10 ZACHER, Mark. The Decaying pillars of the Westphalian www.cairn.info/revue-politique-etrangere-2008-5-page-153.html>.
temple: Implications for International Order and Governance. In: Access on: 15 set. 2015.
ROSENAU, James; CZEMPIEAL, Ernst-Otto. Governance, Order 15BRADLOW, Daniel D. Framework For Assessing Global Eco-
and Change in World Politics. Cambridge: University Press, 1992. p. nomic Governance. Boston College Law Review, v. 54, n. 3, p. 971-1003,
58-101. p. 111. 2013.
11ROSENAU, James. Govenance without Government. In: RO- 16 Commenting the phenomenon of decay of the traditional
SENAU, James; CZEMPIEAL, Ernst-Otto. Govenance, Order and concept of sovereignty in international law and the unity of state
Change in World Politics. Cambridge: Cambridge University Press, itself, Cf: FERRAJOLI, Luigi. A soberania no mundo moderno: nasci-
1992. p. 1-29. mento e crise do Estado Nacional. So Paulo: M. Fontes, 2002. Falar em
12 BULL, Hedley. The Anarchical Society: a study of order in world Estados soberanos, se j no aceito no plano da teoria do direito,
politics. 3. ed. Basingstoke; New York: Palgrave, 2002. tambm no o no plano da teoria poltica. De fato, o que entrou
13 BULL, Hedley. The Anarchical Society: a study of order in world irreversivelmente em crise, bem antes do atributo da soberania,
politics. 3. ed. Basingstoke; New York: Palgrave, 2002. p. 71. Sym- precisamente seu sujeito: o Estado nacional unitrio e independente,
bolize the existence of an international society that is more than the cuja identidade, colocao e funo precisam ser repensadas luz
sum of its members, to give substance and performance to their da atual mudana, de fato e de direito, das relaes internacionais..
358
and with bodies of other states. 17 se governance networks share information, coordina-
tion and implementation efforts, beneficial effects are
Hence, States cannot be conceived any longer as ar-
created for the world order. There is a movement of
tificial units constructing its relations, but as an aggre-
deterioration of the linking of state organs to traditio-
gate of elements, such as its legislative, executive and
nal sovereignty, to domestic normativity and to national
judicial branches, civil society, NGOs and firms that
interests, as they start to be understood as institutions
influence the formulation of global governance. The-
of global governance, linked to a relational sovereignty
refore, the same transformation forces that demands
- owing respect to the global community.
changes broadly in traditional international law have
been remodeling States radically, demanding an urgent As Andrew Hurrel suggests, institutions, in-
review on the definitions and consequences of sove- cluding state institutions, should not be seen as repre-
reignty nowadays. sentatives of sovereign power or as embodiments of a
particular community, but rather as functional bodies
According to Anne Marie Slaughter, changes in the
that compete with one another to provide efficient solu-
concept of sovereignty are necessary in view of the new
tions to governance problems. 21 National judges and
reality of international society. The Westphalian sovereignty
tribunals are one of these institutions, that although
is no longer effective to explain the ambiguous role of Sta-
needing to comply with legitimacy and accountability
tes in the construction of the global order. Thus, there must
frameworks, must be conscious about its role in resol-
take place a new interpretation of sovereignty, related to the
ving governance demands.
ability to participate in international and transgovernmen-
tal regimes, networks and institutions increasingly necessa- In this perspective, in one hand there is an urgent
ry for the achievement of the goals of the global society. necessity to encompass stakeholders of global econo-
Therefore, the new sovereignty is related to the ability to mic governance in the administration of its dimensions,
participate in joint efforts, and to be in connection to the as the formal position of states in international forums
rest of the world. 18 searching for the development of solutions to problems
in international economic order, may no longer be seen
In fact, the transformation observed in the tradi-
as representing the complex spectrum of its actors. On
tional idea of sovereignty is responding to changes in
the other hand, national judges and courts may contri-
the international system and international relations,
bute as institutions for global economic governance. 22
opening space for the performance of its institutions as
architectures of global governance and reaffirming (this
new type of) sovereignty. In other words,
the state is no longer an interlocking set of 3. Constitutional perspective to internatio-
government institutions in its domestic affairs, with
nal law: Towards a cosmopolitan law
sovereignty lodged in the people, and a unitary
entity in its foreign relations, with sovereignty a
fundamental attribute of its statehood. Instead, With the failure of statehood paradigm, some
its internal and external face begin to mirror one perspectives have been developed to replace its gap
another, as sovereignty becomes inextricably
interwoven with accountability. 19
A clear example of this scenario is the formation worked World Order. Standford Journal of International Law, v. 40, p.
of governance networks in response to threats that 283-327, 2004.
21 HURREL, Andrew. On Global Order: Power, Values and
also follow a logical increasingly rectified. 20 Once the- the Constitution of International Society. Oxford University Press,
2007. p. 115.
17 HURREL, Andrew. On Global Order: Power, Values and the 22 PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multi-Level Judicial Trade
Constitution of International Society. Oxford University Press, Governance without Justice? On the Role of Domestic Courts in
2007. p. 115-116. the WTO Legal and Dispute Settlement System. European Uni-
18 SLAUGHTER, Anne-Marie. Sovereignty and Power in a Net- versity Institute, Department of Law, EUI Working Paper LAW
worked World Order. Standford Journal of International Law, v. 40, p. n. 2006/44. Available at: < http://cadmus.eui.eu/handle/1814/3/
283-327, 2004. browse?value=PETERSMANN,+Ernst-Ulrich&type=author>.
19HELFER, Laurence R; SLAUGHTER, Anne-Marie. Toward a Access on: 15 set. 2015. p. 8; PETERSMANN, Ernst-Ulrich. The
Theory of Effective Supranational Adjudication. Yale Law Journal, v. Future of the WTO: From Authoritarian Mercantilism to Multilevel
107, n. 2, p. 273-391, 1998. p. 388. Governance for the Benefit of Citizens. Asian Journal of WTO &
20 SLAUGHTER, Anne-Marie. Sovereignty and Power in a Net- International Health Law and Policy, v. 6, n. 1, p. 45-80, mar. 2011.
359
as a project for world order.23 In this context, we will Therefore, choosing the multilateral trading system
briefly describe the perspective of constitutionalism as a platform for reflecting about international econo-
and cosmopolitan law as a project for global order, and mic order, is necessary to design a clear connection be-
the layers of multilevel trade governance encompassing tween the constitutional paradigm and the cosmopoli-
multilateral, regional and national levels of norms and tan ideal28, which is possible by the means of the layers
institutions. of multilevel trade governance29, as an integration and
interpenetration between national, regional and global
Albeit there are multiple different definitions, Jr-
institutions for constructing and applying international
gen Habermas presents the perspective of consti-
economic order. 30
tutionalization as directly connected to the Kantian
cosmopolitan law project, intended to transform in-
ternational law as a law of states into cosmopolitan law
zation of International Trade Law: Judicial Norm-Generation as
of individuals. 24 The conception of cosmopolitanism
the Engine of Constitutional Development in International Trade.
introduced by Kant is related to the idea of public use European Journal of International Law, v. 12, n. 1, p. 39-75, 2001. p. 42.
of reason, and the notion of cosmopolitan right as an In the third use of the idea: PETERSMANN, Ernst-Ulrich. How
entitlement to dialogue and participate in cosmopolitan to Constitutionalize International Law and Foreign Policy for the
Benefit of Civil Society? Michigan Journal of International Law, v. 20,
society.25 p. 1-30, 1998. p. 13; PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Human Rights,
International Economic Law and Constitutional Justice: A Rejoin-
David Held use this notion as background to de-
der. European Journal of International Law, v. 19, n. 5, p. 955-960, 2008.
fend a layered cosmopolitan perspective that lead to a cos- PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multilevel Judicial Governance as
mopolitan law embracing global, regional, national, and Guardian of the Constitutional Unity of International Economic
local forms of power and authority, centered on citi- Law. Loyola of Los Angeles International and Comparative Law Review, v.
30, n. 3, p. 367-418, 2008.
zenships as human beings entitled to equal liberty and 28 CHARNOVITZ, Steve. WTO Cosmopolitics. New York Uni-
to multiple forms of governance founded on delibera- versity Journal of International Law & Politics, v. 34, p. 299-354, 2002.
tion and consent.26 Arguing that WTO needs more cosmopolitics, which the author
defines as global political action transcending a strict state-to-state,
The idea of constitutionalization is used in the con- or multilateral, basis.
text of multilateral trading system in reference to (a) 29 SLAUGHTER, Anne-Marie. BURKE-WHITE, William.
Future of International Law Is Domestic (or, the European Way
the WTO institutional architecture; (b) the process of of Law). Harvard International Law Journal, v. 47, p. 327-352, 2006.
judicial balance operated by WTO dispute settlement; HSUEH, Ching-wen. Direct Effect, WTO Compliance Mechanism
and/or (c) the primacy of a set of normative commit- and the Protection for Individuals: Lessons Learned from the EC.
Asian Journal of WTO & International Health Law and Policy, v. 4, n. 2,
ments.27 p. 521-556, Sept. 2009. PETERSMANN, Ernst-Ulrich. From the
Hobbesian International Law of Coexistence to Modern Integra-
23 Other main perspectives of analysis of contemporary internation Law: The WTO Dispute Settlement System. Journal of Interna-
tional law, besides the perspective of constitutionalism, are (a) the tional Economic Law, v. 1, n. 2, p. 175-198, 1998. PETERSMANN,
fragmentation of international law and (b) the legal pluralism. For Ernst-Ulrich. Multilevel Judicial Governance as Guardian of the
more details, Cf: KOSKENNIEMI, Martii. The Fate of Public In- Constitutional Unity of International Economic Law. Loyola of Los
ternational Law: Between Technique and Politics. Modern Law Review, Angeles International and Comparative Law Review, v. 30, n. 3, p. 367-
v. 70, n. 1, p. 1-30, jan. 2007. 418, 2008. PETERSMANN, Ernst-Ulrich. The Future of the WTO:
24HABERMAS, Jrgen. Does the Constitutionalization of In- From Authoritarian Mercantilism to Multilevel Governance for the
ternational Law Still Have a Chance? In: HABERMAS, Jrgen. The Benefit of Citizens. Asian Journal of WTO & International Health Law
Divided West. Cambridge: Polity Press, 2006. p. 115-193. p. 115-124. and Policy, v. 6, n. 1, p. 45-80, mar. 2011.
25 HELD, David. Principles of cosmopolitan order. Chaper 2. In: 30Albeit with some conceptual differences, this perspective may
BROCK, Gillian; BRIGHOUSE, Harry. (Ed.) The Political Philosophy be connected to the global administrative law KINGSBURY,
of Cosmopolitanism. Cambridge: Cambridge University Press, 2005. Benedict; KRISCH, Nico. Introduction: Global Administrative Law.
p. 18, 26, 27. European Journal of International Law, v. 17, n. 1, p. 1-13, 2006. STEW-
26 HELD, David. Principles of cosmopolitan order. Chaper 2. In: ART, Richard B.; BADIN, Michelle R. S. The World Trade Organi-
BROCK, Gillian; BRIGHOUSE, Harry. (Ed.) The Political Philosophy zation: multiple dimensions of global administrative law. International
of Cosmopolitanism. Cambridge: Cambridge University Press, 2005. p. Journal of Constitutional law, v. 9, p. 556-586, 2011. and to the mul-
10-27. p. 11. tisystem of regulation of international trade THORSTENSEN,
27 DUNOFF, Jeffrey L. Why Constitutionalism Now? Text, Vera; PRADO, Victor Luiz. O Multissistema Da Regulaco Do
Context and the Historical Contingency of Ideas. Journal of Inter- Comercio Global: Proposta De Novo Referencial Teorico e Nova
national Law and International Relations, v. 1, p. 191-211, 2005. In the Metodologia de Analise. In: BAPTISTA, Luiz Olavo; FERRAZ
first use of the idea: JACKSON, John. The Jurisprudence of GATT JUNIOR, Tercio Sampaio. Novos caminhos do sculo XXI: direito in-
and the WTO. Cambridge: Cambridge University Press, 2000. In the ternacional, filosofia jurdica e poltica, dogmtica jurdica e direitos
second use of the idea: CASS, Deborah Z. The Constitutionali- fundamentais: uma homenagem a Celso Lafer. Curitiba: Juru, 2013.
360
4. National Judges in this scenario led, since have been given increased opportunities for
domestic courts to play a substantial role as means of
International Courts and Tribunals have increasing safeguarding world order.36
relevance in global order, since they are institutionalized From the perspective of Antonio Cassese, these
agents of interpretation and application of internatio- opportunities come in two facets. First, in the case of
nal law, beyond the primary will of states. Beyond the treaties that expressly provide to the contracting par-
emergence of international courts and tribunals in the ties the power to exercise jurisdiction with a vocation
past decades31, it is possible to recognize in the inter- to universality, giving national courts the power to act
national reality a phenomenon of hybridization of the as an organ of international society. Secondly, there are
application of international law, which would indicate an situations in which the need for action arises directly
increasing merger of domestic laws and its institutions from national judges in the face of international inertia,
- among them especially the judiciary- in the concretion subrogating itself as legitimate enforcers of internatio-
of international law.32 nal rules, in an attempt to replace the collective enforce-
Therefore, they may be placed as part of a system of ment of international bodies and acting as true organs
multilevel global governance, as part of a system of mul- of the international society.
tilevel global governance in which the national and international In another perspective, Eyal Benvenisti and George
levels are more deeply intertwined than ever before. 33 Although W. Downs call attention to the changes and consequences
often ignored in their role in the enforcement of in- of the current scenario in which are national judges and
ternational law, national courts are also vital elements Courts. Given the jurisidicization, evidenced by the prolife-
of creating, implementing and enforcing international ration of international courts and tribunals and expansion
rules and dealing with global governance challenges. of their reach, there is the increasing role of international
It is relevant to revisit the theory of role splitting judicial bodies on issues that come into the powers previou-
(dedoublement fonctionelle) created by Georges Scelle, sly reserved to the domestic law. Thus, in this context the
which impacted on the work of many authors. Beyond position of national courts would have changed instincti-
the theories of monism and dualism, Georges Scelle vely or strategically, once they discovered that the most
envisioned that the relationship between the spheres of efficient way to maintain their inner space of deliberation
domestic and international normativity should be un- would be ensuring that their judgments are complementary
derstood by using the functional capacity of internal rather than conflicting with other national and international
actors - among them the national judges - to ensure the decisions, leading them to a kind of tacit coordination. 37
effectiveness of the international order. 34 That is, do- Yuval Shany also recognizes the evolution of
mestic courts integrates itself as part of international recent decades, in the increasing of participation of
law, facing the organic lack of international law, without national courts in contributing to development of in-
failing to perform their own competencies, and beco- ternational law, although seeing its role as an activity in-
ming thus (inter)national judges and courts. creasingly more technical:
In a scenario of spectacular organic development of a number of national courts have adopted a more
the international system, accompanied by an expansion international law friendly attitude and have started
applying international law with greater frequency,
of density limits and rules of international law, in a glo- in what appears to be a professional and credible
balization of law35, the actuality of his theory is revea- manner (even in politically-charged cases involving
their own governments). 38
31 CHARNEY, Jonathan. Is International Law threatened by
multiple international tribunals? Recueil des Cours. Collected Courses lEchelle Globale et Responsabilit des Juges. European Journal of Le-
of the Hague Academy of International Law, v. 271, p. 101-382, 1998. gal Studies, v. 1, n. 2, p. 245-269, 2007.
p. 116. 36 CASSESE, Antonio. Remarks on Scelles Theory of Role
32BURKE-WHITE, William W. International Legal Pluralism. Splitting (dedoublement fonctionnel) in International Law. Euro-
Michigan Journal of International Law, v. 25, p. 963-979, 2004. p. 975-7 pean Journal of International Law, v. 1, n. 1, p. 210-231, 1990. p. 228
33BURKE-WHITE, William W. International Legal Pluralism. 37BENVENISTI, Eyal; DOWNS, George W. National Courts,
Michigan Journal of International Law, v. 25, p. 963-979, 2004. p. 977 Domestic Democracy, and the Evolution of International Law. Eu-
34SCELLE, Georges. Regle generales du droit de la paix. Recueil ropean Journal of International Law, v. 20, n. 1, p. 59-72, 2009. p. 61
des cours de lAcademie de La Haye, v. 46, p. 327-696, 1933. p. 356-359 38 SHANY, Yuval. No Longer a Weak Department of Power?
35 DUPUY, Pierre-Marie. Unit dApplication du Droit Reflections on the Emergence of a New International Judiciary. Eu-
361
Pierre-Marie Dupuy stress that this growing coo- side, by producing concrete decisions and delivering
peration between the domestic and international courts justice on transnational and global matters, domestic
is related to a gradual change in the self-perception of courts impact deeply not only on litigants, but also on
national judges about their participation in a larger tota- global welfare. Ignoring its place in world order would
lity, and their responsibilities as such.39 In this view, the be to ignore a potential force for properly addressing
responsibilities of the national courts, therefore, are not global challenges.
limited to cooperation with International Courts, nor to
the factual and prevailing application of international
norms to the facts presented to them internally, but to a
shared sense of universal normativity and its axiological
5. WTO and national judjes: is there a pos-
content. It presupposes, certainly, a substantial degree sible connection in global economic Gover-
of knowledge of the international legal system by the- nance?
se agents, and an internal functional independence that
enables them to exercise their dual role evidenced by Although there is no formal institutional linkage be-
Georges Scelle. tween the levels of judicial protection of global econo-
mic governance in international trade, 42 we argue that
Defending a larger performance for domestic courts
national courts may contribute to the application of
as deliverers of justice, Ernst-Ulrich Petersman also
WTO obligations, and especially to the concretization
stress that the exercise of multilevel governance by national
of the WTO Dispute Settlement decisions. 43
judges and courts at the legal dimension require a complex
hermeneutical exercise, assuming their responsibility of As a general statement, there is no doubt that indivi-
fulfilling obligations present in international laconic texts, duals may pursue existing rights in national court syste-
recognizing certain hierarchy in the international system ms by legislation that implemented international rules.
-derived from erga omnes and jus cogens categories- and ap- Although the distinction between direct and indirect
plying the principle of systemic interpretation erected by applicability of international rules cannot be ignored, 44
the Vienna Convention of the Law of Treaties. 40 the question of guaranteeing effective legal protection
of the rights and interests of the individual in the inter-
Beyond the legal dimension, Christopher Whyto-
national trading system is a matter of crucial interest. 45
ck aims to construct a methodology for assessing do-
mestic courts participation in global governance by a Thus, as basic judicial protection of the individual
systematic analysis of the global governance functions is part of the rule of law, and is present not only in
of domestic courts, on an interdisciplinary perspective.41 national but also international legal instruments, inter-
This governance-oriented analysis, argues that domestic national economic matters may also be subject to na-
courts perform two global governance functions, first tional judicial analysis. In the European Union context,
allocating governance authority, and second determi- for example, there have been recognized a fundamental
ning rights and obligations of transnational actors. right to export or import, as derived from the freedom
of profession, the right to equal treatment, the protec-
At one side, by allocating properly adjudicative, pres-
criptive, and enforcement authority, and on the other 42 HILF, Meinhard. Role Of National Courts In International
Trade Relations. Michigan Journal of International Law, v. 18, p. 321-
356, 1997.
ropean Journal of International Law, v. 20, n. 1, p. 73-91, 2009. p. 75-6 43 PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multi-Level Judicial Trade
39 DUPUY, Pierre-Marie. Unit dApplication du Droit Governance without Justice? On the Role of Domestic Courts in
lEchelle Globale et Responsabilit des Juges. European Journal of the WTO Legal and Dispute Settlement System. European Uni-
Legal Studies, v. 1, n. 2, p. 245-269, 2007. versity Institute, Department of Law, EUI Working Paper LAW
40 PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multi-Level Judicial Trade n. 2006/44. Available at: < http://cadmus.eui.eu/handle/1814/3/
Governance without Justice? On the Role of Domestic Courts in browse?value=PETERSMANN,+Ernst-Ulrich&type=author>.
the WTO Legal and Dispute Settlement System. European Uni- Acess on: 15 set. 2015. p. 18-19
versity Institute, Department of Law, EUI Working Paper LAW 44ZHANG, Xin. Domestic Effect of the WTO Agreement in
n. 2006/44. Available at: < http://cadmus.eui.eu/handle/1814/3/ China: Trends and Implications. The Journal of World Investment,v. 3,
browse?value=PETERSMANN,+Ernst-Ulrich&type=author>. p. 912-937, 2002. p. 321.
Acess on: 15 set. 2015. p. 8-9. 45 HILF, Meinhard. Role Of National Courts In International
41 WHYTOCK, Christopher A. Domestic Courts and Global Trade Relations. Michigan Journal of International Law,, v. 18, p. 321-
Governance. Tulane Law Review, v. 84, p. 67-124, 2010. 356, 1997.
362
tion of property, and the freedom to pursue trade or 52
regarding enforcement of intellectual property rights,
business, which may be relevant to international trade.
Accordingly, courts have derived a fundamental right or institute as soon as practicable, judicial, arbitral or administrative
tribunals or procedures for the purpose, inter alia, of the prompt
to export or import in this context, although this right review and correction of administrative action relating to customs
should be interpreted bearing in mind its social function matters. Such tribunals or procedures shall be independent of the
and respecting a broad discretionary space to Commu- agencies entrusted with administrative enforcement and their de-
cisions shall be implemented by, and shall govern the practice of,
nity institutions. 46 47
such agencies unless an appeal is lodged with a court or tribunal
As mentioned above, national judges may play a of superior jurisdiction within the time prescribed for appeals to
be lodged by importers; Provided that the central administration
double role, as they are not only enforcers of national of such agency may take steps to obtain a review of the matter in
law but may also be regarded as genuine enforcers of another proceeding if there is good cause to believe that the de-
international instruments. This deconcentrated enfor- cision is inconsistent with established principles of law or the ac-
tual facts.. Available at: <https://www.wto.org/english/docs_e/
cement is a valid logic for economic global governan-
legal_e/gatt47_01_e.htm>.
ce, and should be regarded less cautiously by the gover- 52Specially these clauses are relevant to the thesis: Article 41.
nment of WTO members. 48 1. Members shall ensure that enforcement procedures as specified in this Part
are available under their law so as to permit effective action against any act of
As describes Meinhalf Hilf, this path would infringement of intellectual property rights covered by this Agreement, including
enhance the legitimacy of international trade rules and expeditious remedies to prevent infringements and remedies which constitute a
deterrent to further infringements. These procedures shall be applied in such a
its compliance:
manner as to avoid the creation of barriers to legitimate trade and to provide for
It is in the self-interest of the WTO and other safeguards against their abuse. [...] 4. Parties to a proceeding shall have an op-
international organizations who set and apply portunity for review by a judicial authority of final administrative decisions and,
international rules, that these rules be applied as subject to jurisdictional provisions in a Members law concerning the importance
effectively as possible to the grass-root relations of a case, of at least the legal aspects of initial judicial decisions on the merits
of the individual operators. The more national of a case. However, there shall be no obligation to provide an opportunity for
courts become involved in the implementation review of acquittals in criminal cases. 5. It is understood that this Part does
of international rules, the more the relevant not create any obligation to put in place a judicial system for the enforcement
international institutions will gain domestic political of intellectual property rights distinct from that for the enforcement of law in
support and thus, legitimacy. Only such support general, nor does it affect the capacity of Members to enforce their law in general.
can guarantee effective implementation and faithful Nothing in this Part creates any obligation with respect to the distribution of re-
compliance in the long run. Such support is sources as between enforcement of intellectual property rights and the enforcement
essential for the legitimization of new international of law in general. Article 42 Fair and Equitable Procedures. Members shall
rules. Accordingly, internationalism should have its make available to right holders civil judicial procedures concerning the enforce-
firm roots at home. 49 ment of any intellectual property right covered by this Agreement. Defendants
shall have the right to written notice which is timely and contains sufficient detail,
WTO Agreements are almost silent in what regards including the basis of the claims. Parties shall be allowed to be represented by
to the role of national courts in international trade dis- independent legal counsel, and procedures shall not impose overly burdensome
requirements concerning mandatory personal appearances. All parties to such
pute resolution. Nevertheless, specific clauses 50 men-
procedures shall be duly entitled to substantiate their claims and to present all
tion national judicial authorities, such as Article X of relevant evidence. The procedure shall provide a means to identify and protect
GATT 51 and Articles 41 to 50 of TRIPS Agreement, confidential information, unless this would be contrary to existing constitutional
requirements. [...] Article 44. Injunctions 1.The judicial authorities shall have
the authority to order a party to desist from an infringement, inter alia to prevent
46 HILF, Meinhard. Role Of National Courts In International the entry into the channels of commerce in their jurisdiction of imported goods
Trade Relations. Michigan Journal of International Law, v. 18, p. 321- that involve the infringement of an intellectual property right, immediately after
356, 1997. PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Constitutional Functions customs clearance of such goods. Members are not obliged to accord such author-
and Constitutional Problems of International Economic Law, Pro- ity in respect of protected subject matter acquired or ordered by a person prior
gress and Undercurrents in Public International Law, v. 3, 1, 387 (1991). to knowing or having reasonable grounds to know that dealing in such subject
47 Case C-280/93, Germany v. Council, 1994 E.C.R. 1-4973, matter would entail the infringement of an intellectual property right. [...] Arti-
1-4974-78. Case 52/81, Faustv. Commission, 1982 E.C.R. 3745. cle 45 Damages 1. The judicial authorities shall have the authority to order the
48 HILF, Meinhard. Role Of National Courts In International infringer to pay the right holder damages adequate to compensate for the injury
Trade Relations. Michigan Journal of International Law, v. 18, p. 321- the right holder has suffered because of an infringement of that persons intel-
356, 1997. lectual property right by an infringer who knowingly, or with reasonable grounds
49 HILF, Meinhard. Role Of National Courts In International to know, engaged in infringing activity. [...] Article 46Other Remedies. In order
Trade Relations. Michigan Journal of International Law, v. 18, p. 321- to create an effective deterrent to infringement, the judicial authorities shall have
356, 1997. p. 326. the authority to order that goods that they have found to be infringing be, with-
50Other examples are the Article 3 of the Antidumping Agree- out compensation of any sort, disposed of outside the channels of commerce in
ment, Article 23 of Subsidies Agreement and Article XX Agree- such a manner as to avoid any harm caused to the right holder, or, unless this
ment on Government Procurement. would be contrary to existing constitutional requirements, destroyed. The judicial
51Article X:3.(b). [...] b) Each contracting party shall maintain, authorities shall also have the authority to order that materials and implements
363
providing for expeditious remedies to prevent infringements denied direct applicability/invocability of WTO agree-
and remedies which constitute a deterrent to further infringements, 56 some of the most influential members in in-
ments. 53 ternational trade (US, EU/EC, Japan) sought to evade
from their ordinary practice regarding the applicability
More importantly, WTO members have a large spa-
of international treaties in order to deny direct effects
ce of discretion in how they may choose to respond
to WTO Law on their courts. 57
to their obligations under its agreements and specially
how they may choose to implement a decision from the By way of illustration, the fact that other WTO
WTO Dispute Settlement System, and thus judicial au- members do not concede direct applicability/invocabi-
thorities are not ab initio excluded from implementation lity was one of the arguments used by the European
processes. Court of Justice to deny these effects to WTO Agree-
ments, and this line of reasoning tends to be used by
Since WTO Agreements do not have express refe-
other members. 58 Thus, it builds up a tautological rea-
rence to its applicability/ invocability in the legal syste-
soning that leads to widening the trend of limiting the
ms of its members, it is commonly recognized that this
possibility of exercising legitimate rights by global eco-
definition has been left to each national legal system.
nomic stakeholders (consumers, importers, exporters,
54 55
Notwithstanding WTO members have generally
etc.) towards national judicial authorities.
the predominant use of which has been in the creation of the infringing goods
be, without compensation of any sort, disposed of outside the channels of com- WTO Conference at Bali 2013. Journal of International Economic Law,
merce in such a manner as to minimize the risks of further infringements. In v. 17, p. 233270, 2014. p. 248.
considering such requests, the need for proportionality between the seriousness of 56 Indeed, it appears that among the countries that, as a matter of princi-
the infringement and the remedies ordered as well as the interests of third parties ple, deny direct effect to WTO Agreements are all the major trading members of
shall be taken into account. In regard to counterfeit trademark goods, the simple the WTO, namely the US, the EU, Canada, Japan, China, and so on. And
removal of the trademark unlawfully affixed shall not be sufficient, other than yet they represent roughly 70 to 75 per cent of world trade. Through this lens,
in exceptional cases, to permit release of the goods into the channels of com- the denial of direct effect to the WTO agreements becomes more massive. At the
merce. PROVISIONAL MEASURES Back Article 50 1. The judicial same time, this approach evidences that the reasons cannot be exclusively legal. It
authorities shall have the authority to order prompt and effective provisional is all the more true that some of these WTO members, such as the EU, could,
measures: (a) to prevent an infringement of any intellectual property right from according to the structure of their legal systems, easily accommodate direct ef-
occurring, and in particular to prevent the entry into the channels of commerce fect, at least for some provisions of WTO law, meeting the usual substantive
in their jurisdiction of goods, including imported goods immediately after customs requirements for granting direct effect. FABRI, Helene Ruiz. Is There a
clearance; (b) to preserve relevant evidence in regard to the alleged infringement. Case Legally and Politically for Direct Effect of WTO Obliga-
2. The judicial authorities shall have the authority to adopt provisional measures tions? European Journal of International Law, v. 25, n. 1, p. 151173,
inaudita altera parte where appropriate, in particular where any delay is likely to 2014. p. 155.
cause irreparable harm to the right holder, or where there is a demonstrable risk 57However, it is necessary to explore the underlying rationale
of evidence being destroyed. [...].Available at: <https://www.wto.org/ for the EC, the United states and Japan to reject the direct invocabil-
english/tratop_e/trips_e/t_agm4_e.htm>. ity of the WTO Agreement regardless of their traditions and the
53Article 41.1. TRIPS Agreement. Available at: <https://www. obvious advantages. There are three argument against direct effect.
wto.org/english/tratop_e/trips_e/t_agm4_e.htm>. First, the recognition of direct effect will undermine the sovereignty
54 [...] Como regra geral, o proprio efeito direto das normas da OMC enjoyed by the Member and, in particular, by the legislature. The
dependera da estrutura constitucional e do status concedidos aos tratados pela United States is the typical example. Second, such recognition will
ordem juridica de cada Membro. [...] Na OMC, entretanto, nao ha regras deprive legislative and administrative bodies of political flexibility
que gerem efeitos diretos, para a esfera normativa nacional dos Membros, das and make their actions more susceptible to challenges by private
decisoes do OSC ou das interpretacoes eventualmente adotadas pelos paineis e parties. The ECJ holds this position. Third, the nature and structure
pelo OAp. BARRAL, Welber. Solucao de controversias na Organizacao of the WTO Agreement are flexible and not mandatory or precise
Mundial do Comercio. Brasilia: Fundacao Alexandre de Gusmao, 2007. enough to confer rights on private parties. The EC and Japan take
p. 70. such a view. [...] In conclusion, the group of leading world trading
55Petersmann has a different view in this matter, stressing that entities deviate from their normal position and specifically deny the
from article X of GATT it is possible to extract the obligation to direct invocability of the WTO Agreements or adopt a more restric-
ensure access to national jurisdiction for violations of multilateral tive attitude toward their domestic application. ZHANG, Xin. Do-
rules: Even though WTO law provides for a multilevel legal and dispute mestic Effect of the WTO Agreement in China: Trends and Impli-
settlement system protecting also individual access to justice in domestic courts cations. The Journal of World Investment, v. 3, p. 912-937, 2002. p. 923.
(cf. GATT Article X and numerous other WTO provisions), many govern- 58Portugal v. Council (Rec.1999, p.I-8395), Case C-149/96, 23
ments limit their domestic legal and judicial accountability for harmful violations nov. 1999. para. 44. Admittedly, the fact that the courts of one of
of their WTO obligations by insisting that domestic courts should not protect the parties consider that some of the provisions of the agreement
domestic citizens against violations of WTO obligations and WTO dispute concluded by the Community are of direct application whereas the
settlement rulings to the detriment of adversely affected citizens seeking judicial courts of the other party do not recognise such direct application is
remedies in domestic courts. PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multilevel not in itself such as to constitute a lack of reciprocity in the imple-
Governance Problems of the World Trading System beyond the mentation of the agreement (Kupferberg, paragraph 18).
364
Conceptually, one should not ignore the distinction ment decisions: (i) legality, 60 (ii) bindingness 61 and (iii)
between applicability/invocability conferred to certain undeterminedness (open character of the commands
international treaty in a given national order and the of the decisions, which are undetermined but determi-
applicability/invocability awarded to decisions of an nable). 62 63 64
adjudicative system or body created by that treaty. Whi- Decisions of the WTO Dispute Settlement System
le there may be a tendency to treat these instruments are thus expressed as commands of results, by requi-
similarly, obligations under the WTO agreements and ring that the measure recognized as in disconformity be
those arising from decisions of the WTO Dispute Set- brought in conformity to multilateral obligations. The
tlement System have remarkably different nature, as sta- choice of means by which the result expected is achie-
tes Ernst-Ulrich Petersman: ved is to be determined by the member, in its discretio-
In addition to the primary international legal
nary space.
obligations of each WTO Member to implement
its WTO obligations in good faith and ensure 60 The decisions are binding, and bring about legal consequences; the mecha-
nism, in sum, is an integral part of Public International Law, and orients itself
the conformity of its laws, regulations and
by the due process of law, what is endowed with significance and relevance.
administrative procedures with its obligations as TRINDADE, Antnio Augusto Canado. International law for hu-
provided in the annexed Agreements (Article mankind: towards a new jus gentium (II). General course on public inter-
XVI.4 WTO Agreement), the adoption of WTO national law. Recueil des cours, v. 317, p. 9-312, 2005. p. 205.
panel and Appellate Body findings by the DSB 61 In my view, these clauses over whelmingly imply, in the light of the
entails secondary obligations. practices of GATT, that the legal effect of an adopted panel report is the
international law obligation to perform the recommendation or to comply with
to secure the withdrawal of the measures the rulings of the panel or appellate report. JACKSON, John. Interna-
concerned if these are found to be inconsistent with tional Law Status of WTO Dispute Settlement Reports: Obligation
the provisions of any of the covered agreements to Comply or Option to Buy Out? American Journal of International
(Article 3 DSU), either immediately or within a Law, v. 98, p. 109-125, 2004. p. 115.
reasonable period of time (cf Article 21.3 DSU) 62[...] while a panel may suggest ways of implementing its recommenda-
tion, the choice of means of implementation is decided, in the first instance, by
depending, inter alia, on whether compliance with
the Member concerned WTO. WTO. Panel Report, United States Anti
WTO law requires legislative, administrative or Dumping Measures on Stainless Steel Plate in Coils and Stainless Steel Sheet
judicial measures; and Strip from Korea. WT/DS179/R, 22 dez. 2000. para. 8.8.
63 [T]he choice of the method of implementation rests with the
if WTO treaty benefits continue to be nullified
implementing Member. However, the implementing Member does
after the end of the implementation period, to
not have an unfettered right to choose any method of implemen-
accept either a mutually satisfactory adjustment tation. Besides being consistent with the Members WTO obliga-
(Article 26.1 DSU), including voluntary tions, the chosen method must be such that it could be implemented
within a reasonable period of time in accordance with guidelines
compensation as a temporary measure pending
contained in Article 21.3(c). Objectives that are extraneous to the
full implementation of a recommendation to recommendations and rulings of the DSB in the dispute concerned
bring a measure into conformity with the covered may not be included in the method if such inclusion were to prolong
agreements (Article 22.1 DSU), or suspension the implementation period. Above all, it is assumed that the imple-
of concessions or other obligations as a remedy menting Member will act in good faith in the selection of the
aimed at rebalancing reciprocal WTO rights and method that it deems most appropriate for implementation of the
obligations and inducing compliance with WTO recommendations and rulings of the DSB. WTO. Award of the Ar-
bitrator, European Communities Export Subsidies on Sugar (Ar-
law. 59
bitration under Article 21.3(c) of the DSU). WT/DS265/33, WT/
According to this line of interpretation, there is an DS266/33, WT/DS283/14, 28 out. 2005. para. 69.
64Although Members generally have discretion to determine
independent obligation to comply with WTO Dispu- their means of implementation, this discretion is not without
te Settlement decisions. In this context, we may recall bounds. Saying that selecting the means of implementing the rec-
ommendations and rulings of the DSB is the prerogative of the
three relevant characteristics of WTO Dispute Settle- implementing member is not at all the same as saying that anything
goes. To declare otherwise would be to allow implementing Mem-
59 PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multi-Level Judicial Trade bers the discretion also to pursue implementation measures that
Governance without Justice? On the Role of Domestic Courts in needlessly and unduly extend the reasonable period of time needed
the WTO Legal and Dispute Settlement System. European Uni- for implementation. And this would be contrary to the objective of
versity Institute, Department of Law, EUI Working Paper LAW Article 21.3 of the DSU. Award of the Arbitrator, European Com-
n. 2006/44. Available at: < http://cadmus.eui.eu/handle/1814/3/ munities Customs Classification of Frozen Boneless Chicken Cuts
browse?value=PETERSMANN,+Ernst-Ulrich&type=author>. (Arbitration under Article 21.3(c) of the DSU). WT/DS269/13,
Acess on: 15 set. 2015. p. 15-16. WT/DS286/15, 20 fev. 2006. para. 56
365
With regard to national implementation mecha- Last but not least, Ernst-Ulrich Petersman con-
nisms, these may involve the action of one or more tends that a different approach of the matter by gover-
branches of government. Although implementation nments, improving the potential of its national courts
measures with the participation of the judiciary are not in ruling disputes regarding certain private rights, by
common, they cannot be discarded from the systematic means of establishing effective remedies in WTO re-
implementation of WTO members. lated matters, could prevent WTO disputes, reducing
transaction costs and enhancing the rule of law. 69
Thus, if the measures constituting violation of mul-
tilateral rules may emanate from organs of the three While facing certain skepticism, there is no legal im-
branches of government, 65 66 it is reasonable to assu- possibility or formal obstacle to enhancing the role of
me that implementation may require measures from all national judges in economic global governance, althou-
these powers. 67 For instance, in the case Brazil- Measu- gh this requires a consciousness of their responsibilities
res Affecting Imports of Retreaded Tyres, national judiciary as such. However, as we conceive national judges and
had enrolled a relevant part in implementing the WTO courts like institutions for global economic governance,
Dispute Settlement ruling, and it was recognized by the many theoretical and practical questions arise. It is not
arbitrator as a legitimate measure. 68 our intention to answer or to exhaust the enumeration
of these questions on this opportunity, but we contend
65[...] the United States, of course, carries responsibility for ac- that future reflections shall be constructed from the di-
tions of both the executive and legislative departments of govern- mensions of (a) knowledge, (b) legitimacy and (c) ac-
ment. WTO. Appellate Body Report, United States Standards for
Reformulated and Conventional Gasoline. WT/DS2/AB/R, 29 abr.
countability.
1996. p. 28.
66The United States, like all other Members of the WTO and
of the general community of states, bears responsibility for acts of
all its departments of government, including its judiciary. WTO. 6. Final Considerations: Callenges ahead
Appellate Body Report, United States Import Prohibition of Cer-
tain Shrimp and Shrimp Products. WT/DS58/AB/R, 22 out. 2001.
para. 173. Throughout this paper we developed the thesis that
67We note that a WTO Member bears responsibility for acts there is room and need for active participation of na-
of all its departments of government, including its judiciary. This is tional judiciary authorities as institutions of global eco-
supported by Article 18.4 of the Anti-Dumping Agreement, Article
XVI:4 of the WTO Agreement, and Article 27 of the Vienna Con- nomic governance. Transformations in the architecture
vention, The judiciary is a state organ and even if an act or omis- of the global world order has brought the necessity to
sion derives from a WTO Members judiciary, it is nevertheless still consider rules, norms and institutions that lies beyond
attributable to that WTO Member. Thus, the United States cannot
seek to avoid the obligation to comply with the DSBs recommenda-
the state, and rethink about the management of chan-
tions and rulings within the reasonable period of time, by relying ge within international legal and normative structure of
on the timing of liquidation being controlled by the independent global order.
judiciary. WTO. Appellate Body Report, United States Measures
Relating to Zeroing and Sunset Reviews (Recourse to Article 21.5 of Applying this idea to international economic order, it is
the DSU by Japan). WT/DS322/AB/RW, 29 ago. 2008. para. 182. recognizable the necessity to include other actors, new ins-
68In previous arbitrations, implementing Members have usu-
ally proposed either legislative or regulatory means to implement
titutions and multiple dimensions to the classic analysis of
DSB recommendations and rulings. However, I do not consider that economic international law, encompassing a broader view
implementation through the judiciary can be a priori excluded from of the members of the economic community possible by
the range of permissible action that can be taken to implement DSB
the lens of global economic governance.
recommendations and rulings and bring about compliance with a
Members obligations under the covered agreements. The degree of
government control may well be different with respect to the execu-
tive, the legislative, and the judiciary branches of power. Implemen- of Disputes). WT/DS332/16, 29 ago. 2008. para 68.DS332: Brazil
tation action, whether it is taken by the legislature, or the judiciary, Measures Affecting Imports of Retreaded Tyres (Complainant:
may not be executed in the way envisaged by the government. Yet European Communities)
the possibility of failure to achieve the intended compliance has not 69 PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multi-Level Judicial Trade
been regarded by previous arbitrators as a reason to question the Governance without Justice? On the Role of Domestic Courts in
permissibility of implementation by means of legislation, nor, in my the WTO Legal and Dispute Settlement System. European Uni-
view, does it exclude judicial action from the range of a permissible versity Institute, Department of Law, EUI Working Paper LAW
means of implementation. [] WTO. Brazil - Measures Affecting n. 2006/44. Available at: < http://cadmus.eui.eu/handle/1814/3/
Imports of Retreated Tyres (Arbitration under Article 21.3(c) of the browse?value=PETERSMANN,+Ernst-Ulrich&type=author>.
Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement Acess on: 15 set. 2015. p. 19.
366
Regarding judicial structures, in this new paradigm, cause it covers a variety of stakeholders having a broad
there is a movement of deterioration of the linking spectrum of interests, should not be excluded from this
of state organs to traditional sovereignty, to domestic perspective of multilevel global governance.
normativity and to national interests, as they start to be
understood as institutions of global governance, linked
to a relational sovereignty - owing respect to the global
community.
References
In exercising their double role, as part of national BENVENISTI, Eyal; DOWNS, George W. National
apparatus and as part of global architecture, domestic Courts, Domestic Democracy, and the Evolution of In-
judges must be aware of their responsibility towards ternational Law. European Journal of International Law, v.
other subjects beyond its national boundaries, and must 20, n. 1, p. 59-72, 2009.
properly have knowledge on the international legal sys-
BARRAL, Welber. Solucao de controversias na Organizacao
tem. This task brings implicit challenges, in the process
Mundial do Comercio. Brasilia: Fundacao Alexandre de
of dominating international economic law and langua-
Gusmao, 2007.
ge without falling into the technicism and in the deve-
lopment of abilities to translate it in local, national and BRADLOW, Daniel D. Framework For Assessing Glo-
regional levels. bal Economic Governance. Boston College Law Review, v.
54, n. 3, p. 971-1003, 2013.
In dealing with legitimacy, many preoccupations
arise in the ways of connecting institutions to citizens. BUERGENTHAL, Thomas. Self-executing and non-
National courts primarily earn its authority from States, self-executing treaties in national and international law.
but once comprehended as part of world order, they Recueil des cours, v. 235, p. 303-400, 1992.
shall conquer its respect and authority from citizens and
BULL, Hedley. The Anarchical Society: a study of order in
stakeholders of international economic community.
world politics. 3. ed. Basingstoke; New York: Palgrave,
It is relevant in this matter the use of procedural , 2002.
mechanisms such as amicus curiae and public sessions in
BURKE-WHITE, William W. International Legal Plu-
which judges have contact with underrepresented inte-
ralism. Michigan Journal of International Law, v. 25, p. 963-
rests and points of view. It may also be necessary to
979, 2004.
discuss the processes of choosing these judges, as al-
though representing a functional authority, they cannot CASS, Deborah Z. The Constitutionalization of In-
always rupture with potential influences of their perso- ternational Trade Law: Judicial Norm-Generation as the
nal, philosophical and political background in exercising Engine of Constitutional Development in International
their power. Trade. European Journal of International Law, v. 12, n. 1,
p. 39-75, 2001.
Last but not least, regarding the third dimension it is
necessary to discuss the connections between national CASSESE, Antonio. Remarks on Scelles Theory of
courts and the global public sphere, in which stakehol- Role Splitting (dedoublement fonctionnel) in Inter-
ders shall be able to get involved on an ongoing process national Law. European Journal of International Law, v. 1,
of accountability. Mechanisms of participation, trans- n. 1, p. 210-231, 1990.
parency, evaluation and complaint need to be explored, CHARNEY, Jonathan. Is International Law threatened
as bridges between the performance of national courts by multiple international tribunals? Recueil des Cours.
and the global economic order. Collected Courses of the Hague Academy of International Law,
As the thesis developed in the paper is an attempt v. 271, p. 101-382, 1998.
to overcome the perspective of classic international CHARNOVITZ, Steve. WTO Cosmopolitics. New York
law that erects a wall of separation between interna- University Journal of International Law & Politics, v. 34, p.
tional order and domestic order, it aims to contribute 299-354, 2002.
to a new perspective for international law as a broader
instrument for global governance. International econo- DUNOFF, Jeffrey L. Why Constitutionalism Now?
mic law, although with distinct features and exactly be- Text, Context and the Historical Contingency of Ideas.
367
Journal of International Law and International Relations,v. 1, KOSKENNIEMI, Martii. The Fate of Public Inter-
p. 191-211, 2005. national Law: Between Technique and Politics. Modern
Law Review, v. 70, n. 1, p. 1-30, Jan. 2007.
DUPUY, Pierre-Marie. Unit dApplication du Droit
lEchelle Globale et Responsabilit des Juges. European MISTRAL, Jacques. Globalization Needs better Gover-
Journal of Legal Studies, v. 1, n. 2, p. 245-269, 2007. nance. Politique trangre, v. 5, p. 153-162, 2008. Avai-
lable at: <http://www.cairn.info/revue-politique-etran-
FABRI, Helene Ruiz. Is There a Case Legally and Po-
gere-2008-5-page-153.html>. Access on: 15 set. 2015.
litically for Direct Effect of WTO Obligations? Eu-
ropean Journal of International Law, v. 25, n. 1, p. 151173, PETERSMANN, Ernst-Ulrich. From the Hobbesian
2014. International Law of Coexistence to Modern Integra-
tion Law: The WTO Dispute Settlement System. Journal
FERRAJOLI, Luigi. A soberania no mundo moderno: nasci-
of International Economic Law, v. 1, n. 2, p. 175-198, 1998.
mento e crise do Estado Nacional. So Paulo: M. Fon-
tes, 2002. PETERSMANN, Ernst-Ulrich. How to Constitutiona-
lize International Law and Foreign Policy for the Bene-
HABERMAS, Jrgen. Does the Constitutionalization
fit of Civil Society? Michigan Journal of International Law,
of International Law Still Have a Chance? In: HABER-
v. 20, p. 1-30, 1998.
MAS, Jrgen. The Divided West. Cambridge: Polity Press,
2006. p. 115-193. PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Human Rights, Inter-
national Economic Law and Constitutional Justice: A
HELD, David. Principles of cosmopolitan order. Cha-
Rejoinder. European Journal of International Law, v. 19, n.
per 2. In: BROCK, Gillian; BRIGHOUSE, Harry. (Ed.)
5, p. 955-960, 2008.
The Political Philosophy of Cosmopolitanism. Cambridge:
Cambridge University Press, 2005. p. 10-27. PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multilevel Governan-
ce Problems of the World Trading System beyond the
HELFER, Laurence R; SLAUGHTER, Anne-Marie.
WTO Conference at Bali 2013. Journal of International
Toward a Theory of Effective Supranational Adjudica-
Economic Law, v. 17, p. 233270, 2014.
tion. Yale Law Journal, v. 107, n. 2, p. 273-391, 1998.
PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multilevel Judicial Go-
HILF, Meinhard. Role Of National Courts In Interna-
vernance as Guardian of the Constitutional Unity of
tional Trade Relations. Michigan Journal of International
International Economic Law. Loyola of Los Angeles In-
Law, v. 18, p. 321-356, 1997.
ternational and Comparative Law Review, v. 30, n. 3, p. 367-
HURREL, Andrew. On Global Order: Power, Values 418, 2008.
and the Constitution of International Society. Oxford
PETERSMANN, Ernst-Ulrich. Multi-Level Judicial
University Press, 2007.
Trade Governance without Justice? On the Role of
HSUEH, Ching-wen. Direct Effect, WTO Compliance Domestic Courts in the WTO Legal and Dispute Set-
Mechanism and the Protection for Individuals: Lessons tlement System. European University Institute, De-
Learned from the EC. Asian Journal of WTO & Interna- partment of Law, EUI Working Paper LAW n. 2006/44.
tional Health Law and Policy, v. 4, n. 2, p. 521-556, Sept. Available at: < http://cadmus.eui.eu/handle/1814/3/
2009. b r ow s e ? va l u e = P E T E R S M A N N, + E r n s t -
JACKSON, John. International Law Status of WTO Ulrich&type=author>. Acess on: 15 set. 2015.
Dispute Settlement Reports: Obligation to Comply or PETERSMANN, Ernst-Ulrich. The Future of the
Option to Buy Out? American Journal of International WTO: From Authoritarian Mercantilism to Multilevel
Law, v. 98, p. 109-125, 2004. Governance for the Benefit of Citizens. Asian Journal of
JACKSON, John. The Jurisprudence of GATT and the WTO & International Health Law and Policy, v. 6, n. 1, p.
WTO. Cambridge: Cambridge University Press, 2000. 45-80, mar. 2011.
KINGSBURY, Benedict; KRISCH, Nico. Introduction: ROSENAU, James. Govenance without Government.
Global Administrative Law. European Journal of Interna- In: ROSENAU, James; CZEMPIEAL, Ernst-Otto. Go-
tional Law, v. 17, n.1, p. 1-13, 2006. venance, Order and Change in World Politics. Ambridge:
Cambridge University Press, 1992. p. 1-29.
368
SCELLE, Georges. Regle generales du droit de la paix. sta De Novo Referencial Teorico e Nova Metodologia
Recueil des cours de lAcademie de La Haye, v. 46, p. 327-696, de Analise. In: BAPTISTA, Luiz Olavo; FERRAZ JU-
1933. NIOR, Tercio Sampaio. Novos caminhos do sculo XXI: di-
reito internacional, filosofia jurdica e poltica, dogmti-
SHANY, Yuval. No Longer a Weak Department of Po-
ca jurdica e direitos fundamentais: uma homenagem a
wer? Reflections on the Emergence of a New Interna-
Celso Lafer. Curitiba: Juru, 2013.
tional Judiciary. European Journal of International Law, v.
20, n. 1, p. 73-91, 2009. TRINDADE, Antnio Augusto Canado. International
law for humankind: towards a new jus gentium (II). Ge-
SLAUGHTER, Anne-Marie. Sovereignty and Power in
neral course on public international law. Recueil des cours, v. 317,
a Networked World Order. Standford Journal of Internatio-
p. 9-312, 2005.
nal Law, v. 40, p. 283-327, 2004.
WHYTOCK, Christopher A. Domestic Courts and
SLAUGHTER, Anne-Marie. BURKE-WHITE, Wil-
Global Governance. Tulane Law Review, v. 84, p. 67-124,
liam. Future of International Law Is Domestic (or,
2010.
the European Way of Law). Harvard International Law
Journal, v. 47, p. 327-352, 2006. ZACHER, Mark. The Decaying pillars of the Westpha-
lian temple: Implications for International Order and
STEWART, Richard B.; BADIN, Michelle R. S. The
Governance. In: ROSENAU, James; CZEMPIEAL,
World Trade Organization: multiple dimensions of glo-
Ernst-Otto. Governance, Order and Change in World Politics.
bal administrative law. International Journal of Constitutio-
Cambridge: University Press, 1992. p. 58-101.
nal law, v. 9, p. 556-586, 2011.
ZHANG, Xin. Domestic Effect of the WTO Agree-
THORSTENSEN, Vera; PRADO, Victor Luiz. O Mul-
ment in China: Trends and Implications. The Journal of
tissistema Da Regulaco Do Comercio Global: Propo-
World Investment, v. 3, p. 912-937, 2002. p. 923.
369
Is Trade Governance Changing?
A governana comercial est
mudando?
Alberto do Amaral Jnior

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3664 Is Trade Governance Changing?*
A governana comercial est mudando?
Alberto do Amaral Jnior**
Abstract
A constellation of PTAS either increases the scope of the WTO rules

or regulates subject-matters not belonging to the multilateral trading system.
More recently, negotiations of the mega-agreements, a label coined to mean
agreements encompassing a vast majority of the world wealth, has brought
together effects not yet fully assessed. This article investigates the impact of
those shifts for trade governance. I argue that there is an ongoing shift in
the governance of the world trade. Its most relevant aspects will be analyzed
below.
Keywords: Governance. Trade. WTO. Mega-agreements. Preferential trade
agreements.
Resumo
Uma constelao de PTAS aumenta tanto no mbito de aplicao das re-

gras da OMC como regula os assuntos que no pertencem ao sistema de co-
mrcio multilateral. Mais recentemente, as negociaes dos mega-acordos,
um rtulo cunhado para significar acordos que abrangem a grande maioria
da riqueza mundial, reuniu efeitos ainda no totalmente avaliados. Este ar-
tigo investiga o impacto dessas mudanas para a governana do comrcio.
Eu argumento que h uma mudana em curso na governao do comrcio
mundial.
Palavras-chave: Governana. Comrcio. OMC. Mega-acordos. Acordos
comerciais preferenciais.
1. Introduction
It is a common place to say that the WTOs creation during the Uru-
guay Round had crucial importance for the world trading system. Indeed,
a rudimentary institutional apparatus in force in the GATT age was too
feeble to grapple with a great deal of transformation that the internatio-
nal trade confronted in the early 90s. At its inception, WTO signified the
* Recebido em 23/10/2015 apogee of a long process initiated in the 40s, when policy-makers of more
Aprovado em 10/12/2015 than twenty countries attributed to the GATT the role of third pillar of the
newly international economic order. In 1995, WTO achieved to figure as
** Amaral Jnior, Alberto, professor of In-
ternational Law of the University of So Paulo- the institutional landmark of a carefully cherished ideal. It crystallizes the
Brazil. E-mail: aamaralj@uol.com.br hope of governing a globalized world in accordance with multilateral legal
rules. Over time, preferential trade agreements (PTAs) These included: (1) the renewed salience of security,
the re-valorization of national security as a value
disseminated too fast in all corners of the globe. A
that can and - for a dispiritingly large number of
constellation of PTAs either increases the scope of the people - should trump ideas of universal human
WTO rules or regulates subject-matters not belonging rights, and a renewed preoccupation with war-
to multilateral trading system. More recently, negotia- fighting and counter-insurgency; (2) the continued
or renewed power of nationalism, no longer
tions of the mega-agreements, a label coined to mean potentially containable politically or analytically
agreements encompassing a vast majority of the world in a box marked ethnic conflict but manifest in
wealth, has brought together effects not yet fully asses- the identity politics and foreign policy actions of
the major states in the system; (3) the renewed
sed. This article investigates the impact of those shifts importance of nuclear weapons as central to major
for trade governance. I argue that there is an ongoing power relations, to the structure of regional security
shift in the governance of world trade. Its most relevant complexes, and in the construction of great power
aspects will be analyzed below. hierarchies and the distribution of seats at top
tables; (4) the national and transnational power
of religion (both aspects matter); and (5) the quiet
return of balance of power as both a motivation
for state policy (as with US policies in Asia) and as
2. Global Governance in Perspective an element in the foreign policy of all second-tier
states - not hard balancing and the building up of
JNIOR, Alberto do Amaral. Is Trade Governance Changing?. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 370-382
hard power; but soft balancing either in the form of
The meaning of the concept of governance is equa- attempts explicitly to de-legitimize US hegemony,
ted with: all that happens or would have to happen to argue for alternative conceptions of legitimacy,
in order to resolve the collective problems of a set of and to reflect demands for status and recognition4.
actors in satisfactory ways1. In accordance with Claus
Offe governance would be a game without losers
leading to achievement of good results. Questions of
3. WTO and Governance of World Trade
power, distribution and conflict are cast aside in the
pursuit of depoliticization. Participants in the discour-
Created at the end of the Uruguay Round, the World
se on governance scorn the significance of conflicts of
Trade Organization (WTO) strengthened governance in
interest and values that take place in the public outside
world trade. Protectionism in the early 80s took coun-
the negotiation room2.
tries to fear the erosion of benefits obtained through
We must take a step forward to grasp in Andrew the multilateral trading system. Governments needed to
Hurrells words about the hybrid nature of the present overcome unilateral actions derived from unsuitable use
international society. According to the author, we are of trade defense measures, highly noxious for a stable
witnessing: international economy. To this end, the Uruguay Round
[] a huge increase in the scope, density and was lunched in 1986, in Punta del Este. It lasted 8 years,
intrusiveness of rules and norms that are made at being successfully finished in April 1994, in Morocco.
international level but affects how domestic societies The fall of the Berlin wall and the breakup of the Soviet
are organized; the ever-greater involvement of
new actors in global governance; the move toward Union set the stage for WTO to come to the fore. From
the coercive enforcement of global rules; and a an institutional angle, a full-fledged centralization of the
fundamental changes in political, legal, and moral world trading system was necessary. The limited GATT
understandings of state sovereignty and of the
relationship between the state and the citizen, and Secretariat hosted in Geneva was no longer congenial
the international community. A large number of for the new demands from developed and developing
factors have disturbed this picture and have pushed countries. In this view, the WTO implies, simultaneous-
global order back from a broadly Westphalian
ly, continuity and break with the past. On the one hand,
direction3.
continuity is noticeable in the reception of GATT prin-
ciples and acceptance of economic liberalization agree-
1 OFFE, Claus. Governance: an empty signifier? Constellations,
New York, v. 16, n. 4, p. 550-562, Dec. 2009. p. 557.
2 OFFE, Claus. Governance: an empty signifier? Constellations, Hart Publishing, 2012. v. 3. p. 4.
New York, v. 16, n. 4, p. 550-562, Dec. 2009. p. 557-558. 4HURRELL, Andrew. International law 1989-2010: a perfor-
3 HURRELL, Andrew. International law 1989-2010: a performance appraisal. In: CRAWFORD, James; NOUWEN, Sarah (Ed.).
mance appraisal. In: CRAWFORD, James; NOUWEN, Sarah (Ed.). Select proceedings of the European Society of International Law. Oxford:
Select proceedings of the European Society of International Law. Oxford: Hart Publishing, 2012. v. 3. p. 9.
372
ments previously negotiated. On the other hand, break a global scale as opposed to the fragmentation resul-
occurs when the GATT rules are not sufficient to cope ted from the Tokyo Round. The most-favored nation
with tensions generated by globalization. clause and the national treatment principle, particular
expression of non-discrimination in international tra-
The acceleration of interdependence and inter-
de, go in the same direction. Banning unilateralism su-
penetration of markets shifted the trade agenda and
pport efforts for unification of rules. The aspiration of
demanded a new institutional apparatus. Agreements
primacy of the multilateral trading system comes from
negotiated in the Uruguay Round on agriculture, trade
controlling protectionist behaviors that eventually arise
in services, intellectual property rights and investment
out of regional trade agreements. In the same vein, the
measures related to trade are evidences of the enlarge-
WTO provisions are in search of making the world tra-
ment and the deepening of the world trading system.
de law consistent with normative subsystems under the
WTO differs from the Bretton Woods institutions. WTO supervision. There would be an economic cohe-
The IMF and the World Bank deal with financial re- rence to the extent that open regionalism served as an
sources and their decision-making process is based on intermediary phase of the globalization process.
the weighted vote. The WTO, on the contrary, is a set
of rules wherein the financial contribution of each
member does not count. Devised shortly after the up-
shot of the Cold War, WTO symbolizes a joint effort 4. WTO Committee on Regional Trade
of the vast majority of states to govern international Agreements
trade through primary and secondary rules. The former
provide for rights and obligations of members and the Under the GATT 1947, Contracting Parties had to
latter indicate criteria for a rule to belong to the multila- notify the Secretariat that they have concluded a regional
teral trading system, grant power to institutional bodies trade agreement. Thereafter, a working group would be
for changing rules and adjudicating disputes. However, created to ascertain its consistency with Article XXIV
in the course of the Uruguay Round negotiators aimed and eventually recommend any change. However, these
at thickening of decision-making process and the diplo- working groups did not reach to fulfill their functions
matic initiative. Ministerial conferences are in charge of for the sake of lacking parameters for judgment. Hen-
making new agreements, amending existing treaties and ce, the verification on whether a regional agreement
providing binding interpretations for WTO rules. The was compatible with the multilateral trading system
Dispute Settlement Body and the Mechanism for Trade normally failed. In order to resolve this inconvenien-
Policy Review are composed of diplomats performing ce, the General Council decided, on February 6, 1996,
the functions of settling disputes and scrutinizing do- that the Committee on Regional Trade Agreements ou-
mestic trade policies. Even after having begun a dispute, ght to play the following functions: (i) to examine the
a political solution can always bring it to an end. Conco- compatibility of regional trade agreements with WTO
mitantly, secondary rules regulated in detail procedures provisions in conformity with rules, procedures and ter-
to be followed for settling a dispute. Composed of ju- ms of reference adopted by the Council on Trade in
rists, the Appellate Body was entrusted with the mission Goods (Article XXIV of GATT), the Council on Trade
to revise the dispute from a legal perspective. The legal in Services (Article V of GATS), or the Committee on
thickening of the Dispute Settlement Understanding in Trade and Development (enabling clause), and to pre-
the Uruguay Round is a measure of confidence building sent its report to pertinent body for appropriate action;
essential to guarantee security and predictability of the (ii) to consider how due reports must be prepared on
world trading system. such agreements and formulate recommendations; (iii)
to develop, if necessary, procedures to facilitate and
The WTO law presents two simultaneous processes:
enhance the examination process; (iv) to take account
unification and primacy of the WTO rules. Unification
of systemic implications of these agreements and re-
has to do with the enlarging of the validity domain of
gional initiatives for international trade; (v) to issue
the WTO agreements. With the time passing, it has be-
suitable recommendations to the General Council; (vi)
come a nearly universal organization. At the same time,
to accomplish any additional function that the General
the principle of single undertaking irradiates effects on
Council assigned to it and to prepare annual reports on
373
its activities to the General Council. As far as systemic those agreements intend to regulate themes that have
issues were concerned, the Secretariat elaborated pro- not yet been addressed at the WTO level. If success-
posals and documents. The Committee had to exami- fully adopted, those agreements will significantly impact
ne them taking into consideration the WTO provisions the international trade regime. In order to cast light on
by means of horizontal analysis of the regional trade the regulation of international trade in the XXI century,
agreements economic aspects. I briefly analyze the three most important agreements
under negotiation. Those agreements are, respectively,
At 1998 Geneva Ministerial Conference, the WTO
the Trans-Pacific Partnership (TPP), the Trans-Atlantic
members expressed their concern about excessive ca-
Trade and Investment Partnership (TTIP) and the Re-
ses notified to the Committee on Regional Agreements
gional Comprehensive Economic Partnership (RCEP).
and its incapacity to perform a compatibility analysis.
In the Checklist Issues document for the 1999 Seattle The Trans-Pacific Partnership TPP connects 11
Ministerial Conference, the lack of substantive progress economies of Asia and the Pacific to the US economy7.
in the work of the Committee on Regional Agreement Currently, the TPP encompasses the following coun-
was discussed. In the Doha Round, a new text about tries: Brunei, New Zealand, Chile, the United States,
the compatibility analysis of Regional Trade agreements Australia, Canada, Japan, Malaysia, Mexico, Peru, and
came to be debated and approved. However, its entry Vietnam. Despite the huge economic, demographic
into force will only take place at the end of the Doha and strategic differences, the adoption of a broad trade
Round. The WTO members designed a transparency agreement that comprised all those countries has always
mechanism for regional trade agreements that tends to been the common target that guided the negotiations.
streamline the compatibility verification procedure of After five years of consultations, states signed a final
regional trade agreements with WTO rules. The inhe- version of the treaty on the October 5, 2015. The TPP
rent weakness of that procedure makes it incapable to has been the deepest plurilateral trade agreement made
suitably perform its function. since the Uruguay Round in 1994. It will account for
36.3% of the world GDP and 25.5% of the world trade.
From the US perspective, the TPP means a commit-
5. Mega-Agreements and a New Configura- ment to Asian countries and a strong decision to main-
tion of International Trade tain the American influence in the region. Once imple-
mented, the TPP will reaffirm the US status as one of
Among plentiful preferential trade agreements con- the largest players in the global trade with the ability
cluded over the last decades, negotiations involving the to dictate terms that will conduct trade in the coming
Mega-Regional Trade Agreements have gained even decades. The greatest advances of TPP are in the regu-
greater strength. Such agreements could be defined as latory field. Initiatives devoted to fostering regulatory
deep integration partnerships between countries or re- coherence amongst countries received special attention.
gions with large participation in both world trade and In this perspective, the TPP aims to be the legal and
foreign direct investment and in which two or more par- institutional framework that will guide the creation of
ties serve as logistic centers for global value chains5. For global value chains in the Asia and Pacific region8.
Draper, Lancey and Ramkolowan the mega-agreements
are trade partnerships negotiated by three or more
International Political Economy, 2014. Available at: <http://www.
countries or regional groupings whose member collec-
ecipe.org/app/uploads/2014/12/OCC22014_pdf>. Accessed: 25
tively account for at least 25% of world trade6. Further, nov. 2015.
7 THORSTENSEN, Vera; FERRAZ, Lucas (Coord.). A mul-
tiplicao dos acordos preferenciais de comrcio e o isolamento do Brasil. In-
5 MELNDEZ-ORTIZ, Ricardo. Mega-regionals: what is going stituto de Estudos para o Desenvolvimento Industrial: junho,
on? In: WORLD ECONOMIC FORUM. Mega-regional trade agree- 2013. Disponvel em: <http://retaguarda.iedi.org.br/midias/
ments: game-changers or costly distractions for the World Trading artigos/51d18e9168afa9d0.pdf>. Acesso em: 25 nov. 2015.
System? Global Agenda Council on Trade and Foreign Direct In- 8 JANK, Marcos. Impacto do TPP no Brasil ser profundo e exige uma
vestment, Report 160414, jul. 2014. p. 6. reao. Folha de So Paulo, So Paulo, 7 out. 2015. Disponvel em:
6 DRAPER, Peter; LACEY, Simon; RAMKOLOWAN, Yash. <http://www1.folha.uol.com.br/mercado/2015/10/1691040-im-
Mega-regional trade agreements: implications for the African, Caribbean, pacto-do-ttp-no-brasil-sera-profundo-e-exige-uma-reacao.shtml>.
and the Pacific Countries. ECIPE. Brussels: European Centre for Acesso em: 25 nov. 2015.
374
The TPP agreement is divided into 30 chapters co- The TPP contains safeguards that grant govern-
vering a wide range of issues such as: trade in goods, ments the capacity to enact legal norms about public
trade defense, customs cooperation, rules of origin, sa- health, security and the environment. Measures taken to
nitary and phytosanitary measures, technical barriers to protect such values do not constitute indirect expropria-
trade, market access, trade in services, financial services, tion. As for rules of origin, 45% of imported cars and
e-commerce, telecommunication, temporary entry for 40% of spare parts ought to be manufactured in one
business agents, protection of foreign investments, in- TPP country to benefit from tariff exemption within
tellectual property, labor and environmental standards, the bloc. In NAFTA, those requirements are, respecti-
government procurement, competition, trade facilita- vely, of 62,5% and 60%10. Undeniably, the TPP coun-
tion, regulatory coherence, regional integration, trans- tries are pursuing a more deep productive integration.
parency and anticorruption. With respect to labor standards are concerned, States
Parties reaffirmed the right to form trade unions, to a
Due to the nature of this article, my intention is not
minimum wage, to safe labor and decided to prohibit
to detail all regulatory changes at issue, but simply to
forced and children labor. In other words, the TPP obli-
underline their importance for the governance of the
ges states parties to accept and safeguard fundamen-
multilateral trading system. The chapter on dispute set-
tal labor rights recognized by the International Labor
tlement, for instance, created a fast mechanism whereby
Organization (ILO)11. The Environment Chapter em-
both complainants and respondents are allowed to re-
braces norms on climate change, subsidies to fishery,
sort, at any time, to alternative dispute settlement me-
conservation of fauna and flora, trade in environmental
thods, namely good offices, mediation and arbitration.
services and goods etc. Of note is the specific proce-
The TPP Dispute Settlement mechanism was based on
dure to settle disputes about environmental obligations.
the Dispute Settlement Understanding at the WTO le-
vel. Retaliation is a recourse that is at disposal to dispu- Finally, the chapter on intellectual property received
tants if one of them breaches its obligations. When a a decisive influence of the US domestic law. In reality,
dispute arises from violation of a common obligation there was no direct increase in the period of protection
between the TPP and other trade agreement, including established in the TRIPs agreement. Nevertheless, as
those belonging to multilateral trading system, parties states parties should adjust the patent term to compen-
are free to choose which rules will be employed to set- sate unexpected delays in its concession, the period of
tle their dispute. In principle, the TPP mechanism for protection may surpasses 20 years. The TPP is the first
dispute settlement does not take primacy over others. trade agreement that protected biological medicines
However, the choice for one system implies necessa- such as: vaccines, bloody products, allergenic extracts,
rily the exclusion of other possibilities. In case of dis- human tissues and cells for transplantation. For such ca-
putes concerning common obligations between WTO ses, negotiators provided two ways of protection. The
agreements and the TPP provisions, the TPP panel may first one ensures a minimum period of 8 years for data
invoke the WTO Appellate Body consolidated juris- and undisclosed information protection. The second
prudence. The TPP panels may be composed not only one is formed by a combination of the protection of
of experts in international trade but also of experts in 5 years of data and undisclosed information plus other
the litigation subject. In this connection, there is a like- administrative and regulatory procedures. On the basis
lihood for a more balanced dispute settlement, without of considerations above, a conclusion is unavoidable:
a commercial bias, on labor and environmental standar- the TPP advanced in comparison to any other preferen-
ds as well as in the sphere of anticorruption measu- tial trade agreement already made. To enter into force,
res. It is noteworthy that TPP Dispute Settlement me- the Trans-Pacific Partnership still needs to be approved
chanism only regulates disputes between States whilst
Investor-State Dispute Settlement applies exclusively to 10 BRIGES WEEKLY. After TPP Deal Reached in Atlanta, Fo-
the commitments under the TPP Investment Chapter9. cus Shifts to Ratification. BRIDGES, v. 19, n. 33, 8 Oct. 2015. Avail-
able at: <http://www.ictsd.org/sites/default/files/review/bridg-
esweekly19-33.pdf>. Accessed: 25 nov. 2015.
9 UNITED STATES TRADE REPRESENTATIVE. The Trans- 11 UNITED STATES TRADE REPRESENTATIVE. The Trans-
Pacific Partnership: leveling the playing field for American workers and Pacific Partnership: leveling the playing field for American workers and
American Business. USTR. Available at: <https://ustr.gov/tpp/>. American Business. USTR. Available at: <https://ustr.gov/tpp/>.
Accessed: 25 nov. 2015. Accessed: 25 nov. 2015.
375
by the Legislative Power of all signatories. South Korea, exploitation of both illegal timber and fishery15. Discus-
Taiwan, Philippines and Colombia have demonstrated sions related to non-tariff barriers embrace measures to
interest in adhering to TPP. harmonize existing rules in both parties with a view to
simplifying procedures and design a permanent regime
The Trans-Atlantic Trade and Investment Partner-
for regulatory cooperation. Shifts shall occur in cyber
ship (TTIP) is an attempt to harmonize trade relations
security, information technology, nanotechnology and
between the US and the EU. As the most important
electrical cars16.
mega-agreement in negotiation, the TTIP accounts for
45% of world GDP12. Both the United States and the Foreign direct investments have aroused great inte-
European Union strive to set in motion a comprehensi- rest in the European society, principally in the investor-
ve trade agreement aimed at liberalizing trade and elimi- -state dispute settlement terrain. The European Com-
nating non-tariff barriers. Diplomats and policy-makers mission lunched a public consultation on this matter
are in pursuit of high standards to make compatible with the scope to define solid basis for negotiations17.
and possibly to harmonize rules on trade in goods and Around 150.000 people took part in the public consul-
services, investments and bidding procedures on both tation that occurred from March to July 2015. The main
sides of the Atlantic13. Negotiations are divided into target consisted in achieving a balance between the in-
three baskets: market access; regulation and non-tariff vestors interests and the right to regulate investments
barriers; and norms. The market access takes priority in favor of public interest18. Afterwards, on September
to rules of origin, removal of all duties and customs 16, 2015, the European Commission proposed a new
charges on industrial and agricultural products with mechanism for dispute settlement on investments. It
special treatment to the most sensitive sectors and li- was recommended an investments tribunal composed
beralization of trade in services14. Since the basket on of a first instance chamber and a chamber of appeal.
rules has dealt with measures of trade defense; regar- Investors could sole lodge complaints founded on three
ding investments there is a concern with guarantees of arguments: (i) expropriation without compensation; (ii)
protection against expropriation, free transfer of funds, denial to justice; or (III) specific discrimination on the
fair and equitable treatment; government procurement; grounds of race, gender etc19.
financial regulation; the deepening of the international
regime on intellectual property rights and an increase 15DRAPER, Peter; MLENDEZ-ORTIZ, Ricardo. The Trans-
in the effectiveness of coercive measures either against Pacific Partnership (TPP) and the Trans-Atlantic Trade and In-
vestment Partnership (TTIP): key issues and potential impact on
acts related to physical products or actions perpetrated members. In: WORLD ECONOMIC FORUM. Mega-Regional Trade
in the digital environment. A goal carefully nourished Agreements: game-changers or costly distractions for the World Trad-
is reconciling the US and the EU regimes of geogra- ing System? Global Agenda Council on Trade and Foreign Direct
phical indications as well as labor and environmental Investment, Report 160414, jul. 2014. p. 16.
16DRAPER, Peter; MLENDEZ-ORTIZ, Ricardo. The Trans-
standards. Innovations include provisions to forbid the Pacific Partnership (TPP) and the Trans-Atlantic Trade and In-
vestment Partnership (TTIP): key issues and potential impact on
12MELNDEZ-ORTIZ, Ricardo. Mega-regionals: what is go- members. In: WORLD ECONOMIC FORUM. Mega-Regional Trade
ing on? In: WORLD ECONOMIC FORUM. Mega-regional trade Agreements: game-changers or costly distractions for the World Trad-
agreements: game-changers or costly distractions for the World Trad- ing System? Global Agenda Council on Trade and Foreign Direct
ing System? Global Agenda Council on Trade and Foreign Direct Investment, Report 160414, jul. 2014. p. 24.
Investment, Report 160414, jul. 2014. 17 EUROPEAN COMISSION. Preliminary report: online public
13DRAPER, Peter; MLENDEZ-ORTIZ, Ricardo. The Trans- consultation on investment protection and investor-to-state dis-
Pacific Partnership (TPP) and the Trans-Atlantic Trade and In- pute settlement (ISDS) in the Transatlantic Trande and investment
vestment Partnership (TTIP): key issues and potential impact on partnership agreement. EC. 2014a. Available at: <http://trade.
members. In: WORLD ECONOMIC FORUM. Mega-Regional Trade ec.europa.eu/doclib/docs/2014/july/tradoc_152693.pdf>. Ac-
Agreements: game-changers or costly distractions for the World Trad- cessed: 25 nov. 2015.
ing System? Global Agenda Council on Trade and Foreign Direct 18EUROPEAN COMISSION. Consultations: online public con-
Investment, Report 160414, jul. 2014. sultation on investment protection and investor-to-state dispute set-
14DRAPER, Peter; MLENDEZ-ORTIZ, Ricardo. The Trans- tlement (ISDS) in the Transatlantic Trade and investment partner-
Pacific Partnership (TPP) and the Trans-Atlantic Trade and In- ship agreement. EC. 2014b. Available at: <http://trade.ec.europa.
vestment Partnership (TTIP): key issues and potential impact on eu/consultations/index.cfm?consul_id=179>. Accessed: 25 nov.
members. In: WORLD ECONOMIC FORUM. Mega-Regional Trade 2015.
Agreements: game-changers or costly distractions for the World Trad- 19 EUROPEAN COMISSION. Commission proposes new investment
ing System? Global Agenda Council on Trade and Foreign Direct court system for TTIP and other EU trade and investment negotiations. EC.
Investment, Report 160414, jul. 2014. p. 16. 2015. Available at: <http://trade.ec.europa.eu/doclib/press/index.
376
That proposal runs the risk of not being accepted Partnership, adopted on November 20, 2012. Accor-
after the inclusion in the TPP of a proposal creating an ding to this document, such an agreement shall respect
investor-state dispute settlement mechanism, at the US the following guidelines:
initiative. Moreover, groups of civil society will likely 1. The RCEP will be consistent with WTO, notably
contest the negative effects of such agreement on food with GATS article V and GATT article XXIV;
security, public health and human rights protection. Bir- 2. The RCEP will maintain a profound engagement
beck and Botwright argue that the recent public wave with ASEAN and simultaneously recognize
of preoccupation over the TTIP echoes themes hotly peculiarities surrounding each participant;
discussed in the 1999 WTO Ministerial Conference 3. The RCEP will contribute to increase the degree
of transparency of trade and investments amongst
held in Seattle20. Initially aimed for completion by end
countries and promote their insertion in global and
2014, the TTIP negotiations are still in course. Surely, regional supply chains;
the TPPs adoption will give a new impetus to the TTIP
4. Taking into account the different levels of
and RCEP negotiations. development, the RCEP will foresee appropriate
forms of flexibility, including provisions for special
The Regional Comprehensive Economic Partner- and differential treatment;
ship (RCEP) gathers the ten member countries of the
5. The ASEAN Free Trade Agreements (FTAs) and
Association of Southeast Asian Nation (ASEAN) and the bilateral/plurilateral Free Trade Agreements
six countries with which that association has free trade between and among participating countries will
agreements (Australia, China, India, Japan, New Zea- continue to exist and no provision in the RCEP
agreement will detract from the terms and the
land and South Korea). The RCEP is the more popu- conditions in them;
lous mega-agreement comprising more than half of
6. Any state that had made a free trade agreement
world population21. India and China, two key members with ASEAN is permitted to participate in the
of BRICS, only participate in this mega-agreement22. RCEP negotiations as long as it complies with
Similar partnership seeks to give rise to a modern, wide terms and conditions previously established. The
RCEP agreement will also have an open accession
and mutually beneficial agreement which regulates trade
clause to enable the participation of any ASEAN
in goods and services, investment, technical and eco- FTA partner that did not participate in the RCEP
nomic cooperation, intellectual property, competition, negotiations and any other external economic
dispute settlement and further topics identified in the partners after the completion of the RCEP
negotiations;
course of negotiations23. The RCEP negotiations find
support in the Guiding Principles and Objectives for 7. Provisions for technical assistance and capacity
building may be available to developing and least-
Negotiating the Regional Comprehensive Economic developed countries that are participating in the
RCEP. This is done in order enable all parties
to fully participate in negotiations, implement
cfm?id=1364>. Accessed: 25 nov. 2015. obligations and enjoy the RCEP benefits.
20 BIRKBECK, Carolyn; BOTWRIGHT, Kimberley. The future of
the global trade and investment architecture: pursuing sustainable devel- 8. The negotiations on trade in goods, trade in
opment in the global economy: overview of issues, challenges and services, investments and other areas will be
debates. e15initiative. Geneva: International Centre for Trade and conducted to secure a balanced and comprehensive
Sustainable Development (ICTSD) and World Economic Forum, result24
2015. Available at: <http://e15initiative.org/publications/the-fu-
ture-of-the-global-trade-and-investment-architecture/> Accessed:
In the light of those principles, it is worth noting
25 nov. 2015. that both the RCEP and TPP fabric indicate two diffe-
21 UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND rent concepts toward integration project. As noted by
DEVELOPMENT. World Investment Report 2014. UNCTAD. Avail-
Dupont, the RCEP incorporates the nesting dynamic
able at: <http://unctad.org/en/PublicationsLibrary/wir2014_
en.pdf>. Accessed: 25 nov. 2015. concept whose purpose is to push for economic inte-
22 STEPHENSON, Sherry. Impact of Mega-Regionals on the gration without setting a clear priority among treaties
Asia-Pacific Region. In: WORLD ECONOMIC FORUM. Mega- concluded by states parties. The TPP, on the contra-
Regional Trade Agreements: game-changers or costly distractions for
the World Trading System? Global Agenda Council on Trade and ry, follows the concept of multilateralization dynamics
Foreign Direct Investment, Report 160414, jul. 2014. p. 34.
23 AUSTRALIAN DEPARTMENT OF FOREIGN AFFAIRS 24 ASSOCIATION OF SOUTHEAST ASIAN NATIONS.
AND TRADE. Regional comprehensive economic partnership negotiations. Guiding principles and objectives for negotiating the regional comprehensive eco-
DFTA. Available at: <www.dfat.gov.au/fta/rcep/>. Accessed: 25 nomic partnership. ASEAN. Available at: <http://www10.iadb.org/in-
nov. 2015. tal/intalcdi/PE/CM%202013/11581.pdf>. Accessed: 25 nov. 2015.
377
whereby the new agreement must replace those in force. members29. Nonetheless, the RCEP negotiations will of
Both concepts aim to harmonize economic integration course take time until it is completed. The table below
among countries approaches, but whereas the nesting summarizes the main characteristics of the regional tra-
dynamic preserves regulatory diversity, multilateraliza- de mega-agreements in relation to membership, global
tion dynamics tend to eliminate it25. Countries like Bru- coverage and purposes.
nei, Malaysia, Singapore, Vietnam, Australia, Japan and
Tableau 1
New Zealand participate in both TPP and RCEP. Due
to this conceptual discrepancy, Dupont alerts for a clash Mega Regional Trade Agreements
between North American and Chinese interests in the Nome Members Global Scope Timeline
Coverage
region26.
Trans- Australia, 3.6% of Compre- Based on
Since the RCEP has been launched in 2012, nine ne- Pacific Brunei world GDP, hensive the 2005
Partnership Darussalam, 25.5% of market Trans-Pacif-
gotiations rounds happened. During this time, eleven (TPP) Canada, the world access; ic Strategic
working groups and subgroups have been created in Chile, Japan, trade (2014) trade in Economic
Malaysia, goods; trade Partnership.
order to advance themes such as: investments; trade in Mexico, defense, The United
goods and services; intellectual property, competition; New Zea- rules of Nations
land, Peru, origin; SPS; joins in
legal and institutional issues; rules of origin; customs Singapore, TBT; trade 2008. First
procedures; trade facilitation, sanitary and phytosanita- Vietnam, in services; round TPP
United investment, negotiations
ry measures; technical barriers to trade and economic States. intellectual were held
cooperation27. property; in 2010. On
government 5, October
In recent negotiations, governments sought to in- procure- 2015,
ment; participants
tegrate intellectual property to investments towards State-owned concluded
better protecting the investors rights. Delicate issues Enterprises; nego-
environ- tiations.
arise in themes such as: tariff reduction for goods; me- ment; labor; The Parts
thodology to liberalize services and investments; the capac- need now
ity building; to secure
level of investors protection and the enlargement of
horizontal ratification
the partnerships scope28. A successful RCEP would issues; in their
help expand even more the added-value chains in the including respective
regulatory domestic
Southeast Asia by means of integrating India and Asian coherence, legislatures
regional before entry
integration, into force
transpar-
ency, and
25DUPONT, Cedric. Asian +, RCEP and TPP: a clash of inte- develop-
gration concepts. In: BALDWIN, Richard; KAWAI, Mashiro; WIG- ment.
NARAJA, Ganeshan. The future of the world trading system: asian per-
spectives. London: Center For Economic Policy Research (CEPR),
2013. Available at: <http://www.voxeu.org/sites/default/files/Fu-
ture_World_Trading_System.pdf>. Accessed: 25 nov. 2015.
26DUPONT, Cedric. Asian +, RCEP and TPP: a clash of inte-
gration concepts. In: BALDWIN, Richard; KAWAI, Mashiro; WIG-
NARAJA, Ganeshan. The future of the world trading system: asian per-
spectives. London: Center For Economic Policy Research (CEPR),
2013. p. 115. Available at: <http://www.voxeu.org/sites/default/
files/Future_World_Trading_System.pdf>. Accessed: 25 nov. 2015.
27NEW ZELAND. Ministry of Foreign Affairs and Trade. Re-
gional Comprehensive Economic Partnership (RCEP). MFAT. Available
at: <http://www.mfat.govt.nz/Trade-and-Economic-Relations/2-
Trade-Relationships-and-Agreements/RCEP/>. Accessed: 25 nov.
2015.
28 XIAO, Yifei. Competitive Mega-regional Trade Agreements: Re-
gional Comprehensive Economic Partnership (RCEP) vs. Trans-Pa- 29 STEPHENSON, Sherry. Impact of Mega-Regionals on the
cific Partnership (TPP). College Undergraduate Research Electronic Asia-Pacific Region. In: WORLD ECONOMIC FORUM. Mega-
Journal CUREJ. University of Pennsylvania, 2015. Available at: Regional Trade Agreements: game-changers or costly distractions for
<http://repository.upenn.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=1227& the World Trading System? Global Agenda Council on Trade and
context=curej>. Accessed: 25 nov. 2015. Foreign Direct Investment, Report 160414, jul. 2014. p. 35.
378
Trans- United 30% global Market Nego- site direction. Initially, an extraordinary expansion of
atlantic States and merchandise access; ser- tiations preferential trade agreements and later an uncommon
Trade and European trade, 40% vices, public launched in
Investment Union world trade procure- July 2013. negotiation of mega-agreements have reconfigured the
Partnership in services; ment, rules Initially governance in world trade. Nowadays, the current de-
(TTIP) nearly half of origin, aimed for
of global regulatory comple- centralization of the world trading system sounds to
GDP (2013) coherence, tion by end exhibit some of the following features:
standards, 2014.
mutual 1. A multi-level governance. Three levels seem
recognition, outright visible. In the multilateral field, WTO
TBTs, sus- is the major guardian of economic liberalization
tainable de- rules approved in several trade rounds. It
velopment; successfully shaped the legal framework for the
energy; international trade in the 90s. Since then, its
intellectual
strength has been progressively undermined.
property,
geographi- This legacy rendered obsolete insofar as a
cal indica- gulf has been formed between a plethora of
tions; regulatory demands, notably from developed
completion; and developing countries, and the capacity
investment. of the WTO system to respond them. That
profound paralysis lies in factors such as: the
Regional Australia, Almost half Goods, Launched in large amount of WTO members, the prevailing
Compre- Brunei, the world trade in November mechanism of single understanding that
hensive China, popula- services, 2012. Ne-
requires an overall consensus as a condition
Economic Myanmar, tion, 30% investment, gotiations
Partnership Cambodia, of global eco- ongoing.
for a trade round to finish and the rise of
(RCEP) India, Indo- GDP, over nomic and short-term interest to the detriment of long-
nesia, Laos, 25% world technical term goals. In the aftermath of second World
Malaysia, exports. cooperation, War, for example, the new international
Philippines, intellectual economic order founded on the US attitude
Singapore, property, in emphasizing long-term interests. In the late
Thailand, competition 40s, the US consented protectionism in Europe
Vietnam, Ja- and dispute
prior to consolidation of a full liberal order, as
pan, South settlement.
Korea
the European Payment Union displays. The
and New WTO function tends to be limited to what
Zealand. has been already accorded. Trade rounds with
broad agendas seem unlikely to happen in the
Source: BIRKBECK, Carolyn; BOTWRIGHT, Kimberley30 near future. The Doha Round was perhaps the
last gasp of a cycle that experienced an ever
greater sophistication.
The second layer of trade governance finds
6. Governance in the World Trade expression in the so-called mega-agreements
which gather developed and developing
A new way of governing world trade appears to be countries and concentrate the most relevant
share of the world economy. They are shaped to
emerging. The WTO creation in 1994 signaled a process
institute new regulatory spaces that harmonize
of centralization of world trading system that started rules at a threshold hitherto unknown. The
with the GATTs adoption in 1947. The system expe- third level of governance encompasses a
rienced a gradual increase in its complexity that culmi- multitude of preferential trade agreements, of
a lesser scale, that may be of distinct size and
nated with the concentration of the main international varied degrees of normative deepness.
trade rules under the WTO framework. However, over
2. Centralization and decentralization. As regards
the last twenty years that trend has moved at the oppo- world trade, I discern low-intensity and high-
intensity regulation. A low-intensity regulation
addresses traditional topics of international
30 BIRKBECK, Carolyn; BOTWRIGHT, Kimberley. The future of trade, albeit financial positive results are
the global trade and investment architecture: pursuing sustainable devel- evident. A high-intensity regulation focuses
opment in the global economy: overview of issues, challenges and on matters not yet regulated at multilateral
debates. e15initiative. Geneva: International Centre for Trade and level or deepened in an unprecedented way
Sustainable Development (ICTSD) and World Economic Forum, those already regulated. The World Trade
2015. Available at: <http://e15initiative.org/publications/the-fu- Organization has become the venue of low-
ture-of-the-global-trade-and-investment-architecture/> Accessed: intensity regulation whilst PTAs and mega-
25 nov. 2015. p. 25. agreements enact high-intensity regulation.
379
Centralization and decentralization coexist developed states through the single-undertaking
at different speed and eventually play a principle. A trade round sole finishes by means
complementary role. The DSB is required to of a general consent of the WTO members.
settle disputes that may arise between states In smaller groups of countries, like PTAs and
that are Parties of diverse agreements. some mega-agreements, huge discrepancies
in political power operate on behalf of
3.
Fragmentation. On the contrary of the developed states. The Trans-Atlantic Trade and
supposed coherence that should be governing Investment Partnership is the most prominent
the world trade system at the end of the exception.
Uruguay Round, the situation now is much
more diversified. A plurality of rules endowed 8.
The strengthening of global value chains.
with no coincidental domains of spatial validity PTAs and mega-agreements encourage and
and emanated from different governments are encouraged by global value chains. In
depicts an intricate portrait where disparities a world where production is increasingly
and normative collision coexist without a deterritorialised, goods and services depend
superior instance to settle disputes. A conflict on a close cooperation of economic agents
between a decision made by the WTO located in different countries.
Body and a mechanism for settling disputes
instituted by a preferential trade agreement or
mega-agreement will not ensure prevalence of
the former as observers were used to believe.
7. Final considerations
The WTO itself has witnessed a fragmentation
while regulatory coherence is being negotiated
at the level of mega-agreements. Not always This article intends to show the change in gover-
conflicts between primary and secondary nance of world trade. My assumption is that it is of a
norms can take place. Sometimes, rules may
coexist through a mutual recognition. In the structural nature and has far-reaching consequences. It
realm of Trans-Atlantic Partnership the mutual affects, at the same time, international law and politics
recognition of technical rules is on the agenda. on a world scale. I deemed fundamental not only to ex-
4.
The clash between an instrumental and a pose the main traits of the TTIP and RCEP ongoing
solidaristic logic. Multinational enterprises negotiations as well as the TPPs conclusion, but also to
unsatisfied with meager advances in the
liberalization process after the Uruguay Round
draw remarks on this process that is powerfully shifting
put pressure on national governments to the system originally crafted more than six decades ago.
negotiate the constitution of far-flung markets
for their goods and services. PTAs and mega-
agreements somewhat reflect that plea. Even
though the instrumental logic has been the
dominant one, the solidaristic logic manifests
References
itself in the claim for environmental and labor
standards. The former is top-down while the ASSOCIATION OF SOUTHEAST ASIAN NA-
latter is bottom-up opened to a grassroots TIONS. Guiding principles and objectives for negotiating the
social participation.
regional comprehensive economic partnership. ASEAN. Avai-
5.
A power imbalance. In the vast majority lable at: <http://www10.iadb.org/intal/intalcdi/PE/
of cases, PTAs and mega-agreements join
developed and developing countries. It is usual CM%202013/11581.pdf>. Accessed: 25 nov. 2015.
that the most powerful export its rules to a
AUSTRALIAN DEPARTMENT OF FOREIGN AF-
broader context in a way that the other states
parties will incorporate them. FAIRS AND TRADE. Regional comprehensive economic
partnership negotiations. DFTA. Available at: <www.dfat.
6.
Inequality among insiders and outsiders.
Developing and least developed countries gov.au/fta/rcep/>. Accessed: 25 nov. 2015.
which do not participate in PTAs and mega-
agreements will have their difficulties increased
BIRKBECK, Carolyn; BOTWRIGHT, Kimberley. The
when they try to export to nations where tariff future of the global trade and investment architecture: pursuing
and non-tariff barriers have been reduced sustainable development in the global economy: over-
drastically or wholly eliminated. view of issues, challenges and debates. e15initiative.
7.
An exacerbation of political power. Even Geneva: International Centre for Trade and Sustainable
though no one doubts that only a few countries
Development (ICTSD) and World Economic Forum,
actually took part in the rule making-process
in the WTO, this International Organization 2015. Available at: <http://e15initiative.org/publica-
partially neutralized political power of tions/the-future-of-the-global-trade-and-investment-
380
architecture/>. Accessed: 25 nov. 2015. EC. 2014a. Available at: <http://trade.ec.europa.eu/
doclib/docs/2014/july/tradoc_152693.pdf>. Acces-
BRIGES WEEKLY. After TPP Deal Reached in Atlan-
sed: 25 nov. 2015.
ta, Focus Shifts to Ratification. BRIDGES, v. 19, n. 33,
8 Oct. 2015. Available at: <http://www.ictsd.org/sites/ HURRELL, Andrew. International law 1989-2010:
default/files/review/bridgesweekly19-33.pdf>. Acces- a performance appraisal. In: CRAWFORD, James;
sed: 25 nov. 2015. NOUWEN, Sarah (Ed.). Select proceedings of the Europe-
an Society of International Law. Oxford: Hart Publishing,
DRAPER, Peter; LACEY, Simon; RAMKOLOWAN,
2012. v. 3.
Yash. Mega-regional trade agreements: implications for the
African, Caribbean, and the Pacific Countries. ECIPE. JANK, Marcos. Impacto do TPP no Brasil ser profundo e
Brussels: European Centre for International Political exige uma reao. Folha de So Paulo, So Paulo, 7 out.
Economy, 2014. Available at: <http://www.ecipe.org/ 2015. Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.
app/uploads/2014/12/OCC22014_pdf>. Accessed: br/mercado/2015/10/1691040-impacto-do-ttp-no-
25 nov. 2015. brasil-sera-profundo-e-exige-uma-reacao.shtml>. Aces-
so em: 25 nov. 2015.
DRAPER, Peter; MLENDEZ-ORTIZ, Ricardo. The
Trans-Pacific Partnership (TPP) and the Trans-Atlan- MELNDEZ-ORTIZ, Ricardo. Mega-regionals: what
tic Trade and Investment Partnership (TTIP): key isis going on? In: WORLD ECONOMIC FORUM.
sues and potential impact on members. In: WORLD Mega-regional trade agreements: game-changers or costly di-
ECONOMIC FORUM. Mega-Regional Trade Agreements: stractions for the World Trading System? Global Agen-
game-changers or costly distractions for the World Tra- da Council on Trade and Foreign Direct Investment,
ding System? Global Agenda Council on Trade and Fo- Report 160414, jul. 2014.
reign Direct Investment, Report 160414, jul. 2014.
NEW ZELAND. Ministry of Foreign Affairs and Tra-
DUPONT, Cedric. Asian +, RCEP and TPP: a clash of de. Regional Comprehensive Economic Partnership (RCEP).
integration concepts. In: BALDWIN, Richard; KAWAI, MFAT. Available at: <http://www.mfat.govt.nz/Trade-
Mashiro; WIGNARAJA, Ganeshan. The future of the and-Economic-Relations/2-Trade-Relationships-and-
world trading system: asian perspectives. London: Center Agreements/RCEP/>. Accessed: 25 nov. 2015.
For Economic Policy Research (CEPR), 2013. Availa-
OFFE, Claus. Governance: an empty signifier? Constella-
ble at: <http://www.voxeu.org/sites/default/files/Fu-
tions, New York, v. 16, n. 4, p. 550-562, Dec. 2009.
ture_World_Trading_System.pdf>. Accessed: 25 nov.
2015. STEPHENSON, Sherry. Impact of Mega-Regionals
on the Asia-Pacific Region. In: WORLD ECONOMIC
EUROPEAN COMISSION. Commission proposes new
FORUM. Mega-Regional Trade Agreements: game-changers
investment court system for TTIP and other EU trade and in-
or costly distractions for the World Trading System?
vestment negotiations. EC. 2015. Available at: <http://
Global Agenda Council on Trade and Foreign Direct
trade.ec.europa.eu/doclib/press/index.cfm?id=1364>.
Investment, Report 160414, jul. 2014.
Accessed: 25 nov. 2015.
THORSTENSEN, Vera; FERRAZ, Lucas (Coord.). A
EUROPEAN COMISSION. Consultations: online pu-
multiplicao dos acordos preferenciais de comrcio e o isolamento
blic consultation on investment protection and inve-
do Brasil. Instituto de Estudos para o Desenvolvimento
stor-to-state dispute settlement (ISDS) in the Transat-
Industrial: junho, 2013. Disponvel em: <http://reta-
lantic Trade and investment partnership agreement.
guarda.iedi.org.br/midias/artigos/51d18e9168afa9d0.
EC. 2014b. Available at: <http://trade.ec.europa.eu/
pdf>. Acesso em: 25 nov. 2015.
consultations/index.cfm?consul_id=179>. Accessed:
25 nov. 2015. UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE
AND DEVELOPMENT. World Investment Report 2014.
EUROPEAN COMISSION. Preliminary report: online
UNCTAD. Available at: <http://unctad.org/en/Pu-
public consultation on investment protection and in-
blicationsLibrary/wir2014_en.pdf>. Accessed: 25 nov.
vestor-to-state dispute settlement (ISDS) in the Tran-
2015.
satlantic Trande and investment partnership agreement.
381
UNITED STATES TRADE REPRESENTATIVE. Regional Comprehensive Economic Partnership
The Trans-Pacific Partnership: leveling the playing field (RCEP) vs. Trans-Pacific Partnership (TPP). College
for American workers and American Business. USTR. Undergraduate Research Electronic Journal CUREJ.
Available at: <https://ustr.gov/tpp/>. Accessed: 25 University of Pennsylvania, 2015. Available at: <http://
nov. 2015. repository.upenn.edu/cgi/viewcontent.cgi?article=122
7&context=curej>. Accessed: 25 nov. 2015.
XIAO, Yifei. Competitive Mega-regional Trade Agreements:
382
Os fundos abutres: meros
participantes do cenrio
internacional ou sujeitos perante o
direito internacional?
Vulture funds: actors in the
international system or subjects of
international law?
Guilherme Berger Schmitt

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3728 Os fundos abutres: meros participantes do
cenrio internacional ou sujeitos perante o
direito internacional?*
Vulture funds: actors in the international

system or subjects of international law?
Guilherme Berger Schmitt**
Resumo
O objetivo deste artigo analisar a atuao dos chamados fundos abu-

tres no cenrio internacional, nomeadamente no mbito das dvidas sobe-
ranas, perquirindo, com isso, a caracterizao jurdica desses fundos perante
o direito internacional pblico. Para tanto, primeiro apresentamos uma de-
finio desses atores especficos, caracterizando-os a partir da sua atuao
na seara internacional. Em seguida, analisamos a evoluo dos institutos
econmicos e jurdicos que hoje permitem o modo de operao dos fundos
abutres, alinhavando breves explicaes acerca da imunidade jurisdicional
dos Estados e da titularizao dos crditos das dvidas soberanas. Aps a sua
caracterizao e a explicao do seu contexto de atuao, passamos anlise
do papel exercido por esses fundos no mbito internacional, demonstrando
o seu papel de reguladores do mercado das dos crditos das dvidas sobera-
nas. Finalmente, discutimos a possibilidade da atribuio da personalidade
jurdica desses atores perante o direito internacional pblico. Conclumos
que o ingresso desses fundos, no mbito das dvidas soberanas, resultou,
diretamente dos incentivos jurdico-econmicos presentes na poca do
seu ingresso no cenrio internacional, permitindo o seu modo de operao
atualmente empregado. Tambm possvel concluir que os fundos abu-
tres podem ter, com algumas ressalvas, um papel positivo no mbito das
dvidas soberanas e, consequentemente, a possibilidade de ter a si atribuda
a caracterstica de direitos de sujeito internacional, embasando as novas teo-
rias da quebra de paradigmas do direito internacional pblico atual.
Palavras-chave: Fundos abutres. Dvida soberana. Reestruturao da dvi-
da soberana. Imunidade jurisdicional do estado. Sujeitos de direito interna-
cional.
Abstract
The purpose of this article is to analyze the role of vulture funds in

the modern international relations, particularly in the context of sovereign
debts, thus investigating the nature of these funds towards the international
** Advogando Miliitante. Mestre em Cincias law. To do so, we defined these specific actors, characterizing them throu-
Jurdico-Polticas pela Faculdade de Direito da
gh the investigation of their actions in the international system. After that,
Universidade de Coimbra. E-mail: gbschmitt@
outlook.com. we analyzed the evolution of the economic and legal institutions that now
SCHMITT, Guilherme Berger. Os fundos abutres: meros participantes do cenrio internacional ou sujeitos perante o direito internacional?. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p.
allowed the modus operandi of the vulture funds, throu- em parte, sob a jurisdio de um Estado estrangeiro.2
ghout brief explanations of the jurisdictional immunity Certamente, em situaes similares, ficaram igualmente
of States and the sovereign debt credits securitization. atnitos os governantes de diversos outros Estados so-
After their characterization and operational contextuali- beranos que sofreram com estas inesperadas investidas.3
zation, we move to the analysis of the international role
Isso porque como soberanos e protagonistas do
presented by these funds, demonstrating its role as re-
direito das gentes4 os Estados sempre gozaram de
gulators of the market in the credits of sovereign debt.
amplos privilgios e imunidades perante outros mem-
Finally, we discussed the possibility of granting to these
bros da comunidade internacional. difcil imaginar,
funds legal personality as subjects of international law.
pois, que os governantes estatais e at mesmo os auto-
We conclude that the international emergence of these
res jusinternacionalistas clssicos pudessem, algum dia,
funds occurred as a direct result of the legal-economic
admitir um cenrio no qual uma entidade privada tivesse
incentives established at the time of their admission
poderes no s para os enfrentar judicialmente, mas,
into the international system. We also concluded that
tambm, para manter abertamente e por meio da
the vulture funds could have, with some exceptions,
ordem legal de uma jurisdio estrangeira um Estado
a positive role in the context of sovereign debts, and,
soberano sob as suas garras. Hoje, porm, a situao
consequently, a legal personality as subjects of interna-
diferente.
tional law. This could indicate that the intricate role of
the vulture funds in the international scenario surpass A diluio das fronteiras estatais, claramente acele-
the restricted scope of the sovereign debts, proving the rada pela globalizao, acabou por revelar a interdepen-
new theories of international law. dncia estabelecida entre os diversos atores internacio-
nais5, tornando imprudente negar a forte influncia que
Keywords: Vulture funds. Sovereign debt. Sovereign
debt restructuring. State immunity. Subjects of interna-
2 Conquanto o direito de cobrana dos autores tenha sido recon-
tional law. hecido, o processo judicial no teve o desfecho por eles esperado,
pois embora tenham requerido 55 milhes de dlares, a Corte re-
sponsvel pelo caso acabou por conceder aos autores, em audincia
realizada em abril de 2007, somente 15,5 milhes de dlares, que
1. Introduo ainda representaram um excelente lucro quando comparado aos 3,2
milhes pagos pelo direito de cobrana da dvida. Veja-se, a res-
peito, AREWA, Olufunmilayo B. Vultures, hyenas, and african debt:
A fim de comprar mquinas agrrias, em 1979, a Re- private equity and Zambia. Northwestern Journal of International Law
pblica da Zmbia requisitou um emprstimo interes- and Business, Chicago, v. 29, n. 3, p. 643-674, July/Sept. 2009. p. 646.
3 A lista de Estados que sofreram com investidas judiciais de fun-
tatal de 15 milhes de dlares junto Romnia.1 No dos privados grande. Podemos listar, no exaustivamente, pases
obstante a natureza daquela relao, possvel afirmar como: Argentina, Brasil, Peru, Zmbia, Equador, Congo, Libria e
que o governo da Zmbia anteviu que o emprstimo diversos outros. Cfr. SCHUMACHER, Julian; TREBESCH, Chris-
tomado resultaria em uma dvida superior ao valor acor- toph; ENDERLEIN, Henrik. Sovereign defaults in court: the rise
of creditor litigation 1976-2010. Social Science Research Network, June
dado inicialmente, isto , previu que o dbito poderia 2013. p. 37-38. Available at: <http://www.scu.edu/business/eco-
aumentar devido aplicabilidade de quaisquer juros nomics/upload/SovereignDefaultsinCourt.pdf>. Accessed on: 16
contratuais previstos. Parece improvvel, porm, que dec. 2015.
4 Embora dividam os holofotes com outros sujeitos de emergente
o governo zambiano pudesse imaginar, na poca, que importncia, se no maior, pois muito se fala a respeito da superao
aquela dvida interestatal embasaria, quase trinta anos do modelo estatal de Vesteflia e do crescente reconhecimento dos
depois, a reivindicao judicial de um dbito superior a indivduos como sujeitos primrios de direito internacional, os Esta-
dos ainda podem ser considerados - como grande parte da doutrina
55 milhes de dlares.
assim o faz - como a espinha dorsal da comunidade internacional.
O governo da Zmbia, tampouco, poderia antever, Vejam-se, sobre o assunto, inter alia, MACHADO, Jonatas Eduardo
Mendes. Direito internacional: do paradigma classico ao pos-11 de se-
sem dvida, que aquela pretenso judicial partiria de tembro. 2. ed. Coimbra: Coimbra, 2004. p. 213-215; ALMEIDA,
um fundo privado com sede nas Ilhas Virgens Britni- Francisco Ferreira de. Direito internacional publico. 2. ed. Coimbra: Co-
cas e, muito menos, que a pretenso concretizar-se-ia, imbra, 2003. p. 200-201; CASSESE, Antonio. International law in a
divided world. Oxford: Clarendon Press, 1986. p. 74-77; SHAW, Mal-
colm N. International law. 6. ed. Cambridge: Cambridge University
1 Cfr. GOREN, Jonathan. State-to-State debts: sovereign immu- Press, 2008. p. 197 e ss; BRITO, Wladmir. Direito internacional pblico.
383-400
nity and the vulture hunt. The George Washington International Law Coimbra: Coimbra, 2008. p. 333-334.
Review, Washington, v. 41, n. 3, p. 681-708, 2010. p. 681. 5 Cfr., a propsito, MACHADO, Jonatas Eduardo Mendes. Direito
385
os entes privados exercem hoje no cenrio internacio- com diversas reportagens, publicadas nos mais variados
nal, inclusive sobre os Estados soberanos.6 No de se jornais de renome internacional, que utilizam esta alcu-
estranhar, portanto, que as aes internacionais destes nha pejorativa como chamariz atuao global destes
fundos vm sendo acompanhadas de perto pela mdia, novos atores. O termo utilizado e repetido, por meio
pela comunidade acadmica jusinternacionalista e por da sua traduo literal, em diferentes lnguas, mantendo
Organizaes e personalidades internacionais. O caso o ncleo e o valor inicialmente atribudos expres-
que entrelaou a Repblica da Argentina e o fundo de so.8
investimento MNL Capital, por exemplo, que ainda est
As reportagens apresentadas muitas vezes par-
se desenrolando em tribunais nacionais e internacionais,
ciais e com agendas secundrias9 , todavia, normal-
vem atraindo muita ateno, sendo rotulado, inclusive,
mente relacionam a ao destes fundos somente a
como o julgamento do sculo.
aspectos polticos, no apresentando, assim, anlises
Note-se que, muito embora a sua presena no te- jurdicas ou econmicas da sua ao no cenrio interna-
nha sido bem-vinda pela sociedade internacional como cional. A classificao mais aprofundada desses fundos
um todo, e que no haja dvida acerca da nebulosidade que envolve aspectos jurdicos, econmicos, sociais
tico-moral das suas aes, parece certo que esses no- e, por vezes, morais parece ter ficado a cargo da co-
vos atores j possuem um papel definido no cenrio in- munidade acadmica. Isso porque, diversos autores j
ternacional, com grande parte da sua prtica fundamen- contriburam identificao destes novos atores eco-
tada em normas legais, sejam internas ou internacionais. nmicos, bem como anlise dos reflexos que as aes
Por outro lado, a caracterizao desses fundos abutres destes fundos geram no mbito jurdico, nomeadamen-
como sujeitos perante o Direito Internacional ainda pate no cenrio internacional.
rece padecer de exatido. , portanto, nessa conjectura
Note-se, assim, que, embora largamente utilizado,
que este estudo pretende analisar o papel e a atuao
desses fundos na sociedade internacional, auxiliando na nais com maior intensidade Segundo uma reportagem do Financial
caracterizao da natureza desses novos atores perante Times, se pesquisssemos no mecanismo de busca Google as pala-
o Direito Internacional. vras Sheehan e vulture funds, encontraramos, em 2007, mais de 62
mil resultados referentes pesquisa. Nesse sentido, cfr. HURLEY,
Gail. Taming the vultures: are new measures enough to protect debt
relief gains? Belgiui: Eurodad, dez. 2008. p. 4. Available at: <http://
eurodad.org/uploadedfiles/whats_new/reports/the%20rise%20
2. Os fundos abutres of%20the%20vulture%20layout.pdf> . Accessed on: 16 dec. 2015.
Desde o final de 2011, porm, com o desenrolar das decises pro-
feridas nos casos que se desenvolveram a partir da moratria ar-
No novidade o fato de que, recentemente, a mdia gentina de 2001, as mdias internacionais foram dominadas pela
internacional passou a destacar com maior intensidade grande onda de ateno que as aes destes fundos vm atraindo. O
a ao dos chamados fundos abutres no cenrio inter- efeito do caso do sculo no se limita, porm, somente s notcias
referentes ao especfico caso da Argentina. Hoje, no incio de 2014,
nacional.7 Atualmente, no raro, portanto, deparar-se
ao realizar a mesma pesquisa feita pelo Financial Times em 2007,
ou seja, no mesmo mecanismo de busca e com as mesmas palavras,
internacional: do paradigma classico ao pos-11 de setembro. 2. ed. deparamo-nos com mais de 2 milhes de resultados acerca dos fun-
Coimbra: Coimbra, 2004. p. 465-466. dos abutres.
6 A influncia econmica destes atores pode ser percebida com 8 Vejam-se, por exemplo, os termos fonds vautours, fondos buitres e
clareza, por exemplo, no contexto da atuao dos fundos abutres geierfonds, que so utilizados, respectivamente, pela mdia francesa,
nas dvidas soberanas, nomeadamente nos casos que envolvam pas- espanhola e alem.
es fragilizados e altamente endividados, uma vez que estes pases no 9 Com inmeros interesses secundrios em jogo, assim como
apresentam, em geral, resistncia s investidas destes fundos. Cfr., diversos outros tpicos que so objetos centrais dos debates que
sobre este ponto, PROCTOR, Charles. Vulture funds and sovereign fazem parte do cenrio internacional, o assunto que envolve os fun-
debt: the Zambian experience. Journal of South African Law, Philadel- dos abutres no pode ser pinado dos jogos polticos internos e
phia, n. 4, p. 629-641, 2007. p. 629. Acerca da influncia dos atores internacionais. No de se estranhar, destarte, que diversas report-
privados no cenrio internacional e, inclusive, sobre o Direito Inter- agens acerca dos fundos abutres, que se encontram vinculadas
nacional, veja-se, inter alia, GARCIA, Frank J. Globalization, power, nas mdias internacionais, inclusive em jornais de destaque, esto
states, and the role of law. Boston College Law Review, Boston, v. 54, n. repletas de informaes e opinies parciais. o caso, geralmente,
3, 903-919, 2013. p. 908. dos artigos publicados nos meios de informao ligados aos Esta-
7 Em meados de 2005, as aes dos fundos abutres j permeav- dos que sofreram diretamente com a ao destes fundos. o que
am as notcias internacionais, porm, em 2007, com a concluso do ocorre, igualmente, nas notcias que so de autoria de indivduos
383-400
caso que envolveu o fundo de investimento Donegal e a Repblica diretamente vinculados s partes envolvidas nas querelas dos fundos
da Zmbia, o assunto passou a frequentar as manchetes internacio- abutres.
386
o termo fundo abutre no reflete, ainda, uma clas- utilizam rtulo algum, remetendo-se aos fundos apenas
sificao oficial, tampouco incontestvel. possvel pela sua classificao maior, isto , referindo-se aos in-
afirmar, contudo, que os fundos de investimento que vestidores como fundos de hedge que atuam no mercado
recebem esse rtulo apresentam algumas caractersticas internacional.
em comum. Assim, caso fosse necessrio apresent-los
Dessa forma, devido falta de padronizao em sua
de maneira breve e simplista, poderamos afirmar que
nomenclatura, o entendimento das particularidades des-
os fundos abutres nada mais so do que credores se-
tes fundos se faz de suma importncia, uma vez que
cundrios, normalmente organizados sobre a forma de
a compreenso aprofundada das caractersticas destes
fundos de hedge, que obtm seu lucro por meio da espe-
novos atores econmicos pode prevalecer sobre qual-
culao e da cobrana de ttulos de dvidas soberanas.10
quer termo a eles aplicado, permitindo ao leitor, assim,
Seria possvel afirmar, ademais, que a busca lucrativa
identificar um ncleo comum em diferentes rtulos.
desses fundos se d, geralmente, pela via judicial.11
Para tanto, parece fundamental entender, primeira-
importante salientar, destarte, que essa nomencla-
mente, a natureza desses atores como fundos de inves-
tura nada mais do que um rtulo utilizado para iden-
timento per se, ou seja, entender o seu funcionamento
tificar, de maneira negativa, credores que empregam,
como um fundo de hedge.13 Isso porque, parece correto
comumente, um determinado modus operandi no mbito
afirmar que grande parte do modo de operao empre-
internacional. Alguns autores refutam, portanto, a uti-
gado pela espcie dos abutres deriva diretamente
lizao dessa expresso, referindo-se aos investidores
das caractersticas intrnsecas ao modelo de operao
como distressed debt investors.12 Outros, inclusive, no
aplicado pelos fundos de hedge.
Nesse sentido, de maneira extremamente breve,
10 Cfr., a propsito AREWA, Olufunmilayo B. Vultures, hyenas, possvel afirmar que os fundos de hedge so particular-
and african debt: private equity and Zambia. Northwestern Journal of
mente conhecidos por proporcionar um alto retorno14
International Law and Business, Chicago, v. 29, n. 3, p. 643-674, July/
Sept. 2009. p. 647; SILVA, Alexandre Pereira da; PEREIRA, Mari- de investimento a um restrito15 grupo de investidores.
ana Yante Barrto. Fundos abutres vs. Estados nacionais: sobera- Ressalte-se, que a presena desses caractersticos fun-
nia e atuao do Tribunal Internacional do Direito do Mar a partir dos de investimento no indita, tampouco recente,
do caso da fragata libertad. Revista de Direito Internacional, Braslia, v.
10, n. 1, 2013. p. 138. no mbito privado, pois esses fundos especializaram-
11 Sobre este ponto, vejam-se, inter alia, NGUYEN, Davy V.H. -se, numa das vertentes do seu modo de operao, na
Too Big to Fail? Towards a Sovereign Bankruptcy Regime. Cornell compra de dbitos de empresas que se encontram em
International Law Journal, New York, v. 45, n. 3, p. 697-723, 2012.
p. 699; AVERY, Ryan E. Out of the desert and to the Oasis: legis-
dificuldades, uma vez que a emergncia na venda dos
lation on predatory debt investing. University of Miami International ttulos desses empreendimentos, em situaes crticas,
and Comparative Law Review, Miami, v. 18, n. 2, p. 267-290, 2011. p. pode gerar descontos atraentes sobre o preo dos seus
276; BROOMFIELD, Elizabeth. Subduing the vultures: assessing
ttulos de crdito. Mediante o incio do processo de fa-
government caps on recovery in sovereign debt litigation. Colum-
bia Business Law Review, washington, v. 2010, n. 2, p. 473-528, 2010. p. lncia ou, em alguns casos, inclusive, perante a simples
475; MONTELEONE, Theresa A. A vultures gamble: high-stakes ameaa de falncia dessas empresas, os credores prim-
interpretation of sovereign debt contracts in NML Capital, Ltd v rios podem reagir negativamente possvel desvalori-
Republic of Argentina. Capital Markets Law Journal, Oxford, v. 8, n.
2, p. 149-165, 2013. p. 154. zao das aes questo em sua posse, optando, assim,
12 Vejam-se, a ttulo exemplificativo, GOREN, Jonathan. State-
to-State debts: sovereign immunity and the vulture hunt. The
George Washington International Law Review, Washington, v. 41, n. 3, p. 13Cfr. NGUYEN, Davy V. H. Too big to fail? Towards a sover-
681-708, 2010. p. 681; SOOKUN, Devi. Stop vulture fund lawsuits: a eign bankruptcy regime. Cornell International Law Journal, New York,
handbook. London: Commonwealth Secretariat, 2010. p. 7. A utili- v. 45, n. 3, p. 697-723, 2012. p. 699; SILVA, Alexandre Pereira da;
zao de termos imparciais tambm se faz presente em documentos PEREIRA, Mariana Yante Barrto. Fundos abutres vs. Estados
estatais oficiais. Em portugus, por exemplo, podemos encontrar o nacionais: soberania e atuao do Tribunal Internacional do Direito
emprego da expresso Fundo de Situao Especial para referir do Mar a partir do caso da fragata libertad. Revista de Direito Internac-
aos chamados fundos abutres. Cfr., neste sentido, BRASIL. Minis- ional, Braslia, v. 10, n. 1, 2013. p. 138.
trio das Relaes Exteriores. Comunicado Conjunto dos Presidentes dos 14 Veja-se LO, Andrew W. Risk management for hedge funds:
Estados Partes do Mercosul. 24. Disponvel em: <http://www.itama- introduction and overview. Financial Analysts Journal, Stanford, v. 57,
raty.gov.br/index.php?option=com_content&view=article&id=3 n. 6, p. 16-33, Nov./Dec. 2001. p. 16-17.
250:comunicado-conjunto-dos-presidentes-dos-estados-partes-do- 15Cfr. FUNG, William; HSIEH, David A. Empirical characteris-
383-400
mercosul-brasilia-7-de-dezembro-de-2012&catid=42&lang=pt-B- tics of dynamic trading strategies: the case of hedge funds. Review of
R&Itemid=280>. Acesso em: 15 dez. 2015. Financial Studies, Oxford, v. 10, n. 2, p. 75-302, 1997. p. 281.
387
pela venda dos crditos e no pela continuao do seu Grande parte das discusses referentes presena
investimento prvio.16 dos fundos abutres nos mbitos privados encontra-
-se, porm, afastada ou desligada de fatores sociais ou
A situao criada pelo stress dessas empresas vis-
ticos, circunscrevendo-se, assim, a fatores puramente
ta pelos fundos de hedge, diferentemente do que ocorre
economtricos.19 Entrementes, a presena e a atuao
com outros fundos tradicionais, como uma oportunida-
desses fundos no mercado internacional incitam deba-
de de investimento. Isto porque, quando realizada abai-
tes mais profundos que envolvem, alm das questes
xo do preo integral, a compra de ttulos de crditos
econmicas, aspectos morais, jurdicos e, mais impor-
empresariais pode gerar uma alta taxa de lucratividade
tante, humanos. Isso porque, diferentemente do que
em curtos perodos de tempo. A aposta na recuperao
ocorre no mbito privado (no qual a integridade dos
ou, inclusive, na renovao dessas empresas, que pode
credores e dos devedores protegida internamente pe-
se dar, respectivamente, antes ou aps o processo de
las leis de falncia), as aes dos fundos abutres no
falncia, pode gerar altos retornos aos investidores que
mercado das dvidas soberanas ainda no se encontram
souberem gerir, corretamente, as suas aplicaes.
diretamente limitadas ou reguladas, sejam por normas
Note-se, porm, que essa especfica via de aplicao internas ou internacionais. Inexistem, por exemplo,
s tem possibilidade de maximizar o retorno dos seus normas ou institutos que garantam, nessa especfica si-
investidores se a compra dos crditos for efetuada quan- tuao, a proteo dos Estados altamente endividados,
do estes se encontram em baixa, isto , em situaes tampouco existem normas que garantam proteo aos
crticas. Portanto, o primeiro grande trao caracterstico cidados desdesses Estados que se encontrem em situa-
desses fundos (ao menos quando nos referimos ao mer- o crtica.
cado empresarial e das dvidas soberanas), refere-se
Assim, embora compartilhem das caractersticas
posio que eles ocupam, relativamente, aos credores e
gerais dos fundos de investimento de hedge, os fundos
ao mercado de dbitos. Os fundos de investimento no
que atuam no mercado internacional apresentam algu-
so credores primrios ou originrios, pelo contrrio,
mas especificidades prprias, que em muito advm do
eles adquirem seus dbitos por meio dos mercados se-
seu particular mbito de atuao, destacando-os dos
cundrios, quando os ttulos se encontram venda por
restantes fundos de investimento e, inclusive, de outras
preos abaixo do seu valor nominal.
variaes de fundos hedge. A presena e atuao desses
A agressiva e oportunista estratgia desses fundos fundos no mbito internacional, por exemplo, diferen-
pode facilitar, de certo modo, uma oposio tica s temente do que ocorre nos mercados internos, no pa-
suas aes, uma vez que esses fundos lucram enquanto
outros investidores, nomeadamente os primrios, so
obrigados a realizar sacrifcios financeiros e materiais.17 devedora e os pequenos acionistas. Ver, nesse sentido, WEI, Jiang;
KAI, Li; WEI, Wang. Hedge funds and chapter 11. The Journal of
Porm, embora alguma resistncia inicial possa existir, a
Finance, v. 67, n. 2, p. 513-559, 2012. p. 513; 555; 556. As empresas,
sua atuao encontra grande aceitao e defesa interna, por seu lado, podem ser beneficiadas com a participao dos fun-
uma vez que esses fundos tm importante papel na mados de hedge no processo de falncia devido provvel lucratividade
nuteno dos mercados econmicos internos.18 que os fundos podem atingir caso as empresas se recuperem, seja
durante o processo ou, nos piores casos, com uma renovao aps a
falncia. Muitos dos fundos de hedge so geridos por profissionais ca-
16 Cfr LHABITANT, Franois-Serge. Handbook of hedge funds. pacitados, com larga experincia no mbito empresarial, que, como
England: J. W. and Sons, 2011. p. 226-227. novos acionistas destas empresas necessitadas, passam a buscar
17 Veja-se LHABITANT, Franois-Serge. Handbook of hedge funds. a sua recuperao a fim de garantir o retorno do seu investimento
England: J. W. and Sons, 2011. p. 215. inicial. Vejam-se, nesse sentido, WOLLASTON, Andrew. The grow-
18 A participao dos fundos de hedge no processo de falncia ing importance of debt in European corporate transactions. Insol-
empresarial pode ser interessante para todos envolvidos, pois, seg- vency Intelligence, London, v. 18, n. 10, p. 145-149, 2005. p. 147-148;
undo alguns autores, a presena dos fundos de hedge nesses proces- YAP, Suniati. Investing in chapter 11 companies: vultures or white
sos pode auxiliar na manuteno do equilbrio dos poderes entre as knights?. Southewestern Journal of Law and Trade in the Americas, Califor-
partes presentes no processo da falncia e, por vezes, inclusive, na nia, v. 2, p. 153-174, Mar./Apr. 1995. p. 153-155; 174.
prpria recuperao das empresas devedoras. O equilbrio entre as 19 importante salientar, porm, que existem excees que, in-
partes envolvidas no processo benfico especialmente para aqueles clusive, argumentam que os comportamentos destes fundos esto
pequenos fundos ou acionistas privados que no possuem um poder em consonncia com o ambiente no qual eles se inserem. Cfr. CAR-
aquisitivo equiparvel s grandes empresas. Isto porque, os fundos SON, Scott Alan. Vulture investors, predators of the 90s: an ethical
383-400
de hedge, alm de possuir grande poder aquisitivo, possuem experin- examination. Journal of Business Ethics, Berlin, v. 17, n. 5, p. 543-555,
cia nestes processos, o que acaba por equilibrar o poder entre a parte 1998. p. 555.
388
rece encontrar muitos defensores. No de se estranhar, Alm do mais, ao buscar a maximizao dos seus
portanto, que, conquanto os agressivos fundos de hedge lucros, os fundos abutres negam-se a participar das
j fossem identificados como abutres dos mercados reestruturaes dos dbitos, uma vez que essas negocia-
internos, foram exatamente as suas atuaes nos merca- es envolvem, geralmente, a reduo dos dbitos.
dos internacionais nomeadamente no mercado das
Esses fundos apresentam-se, assim, como um tipo
dvidas soberanas que renderam maior conexo des-
especfico de credor, compreendendo-se no grupo dos
tes fundos com o seu adjetivo pejorativo.
chamados hold-out creditors.21 Isso porque, mediante uma
Isso porque, se a busca por lucros em detrimento oportunidade de troca dos ttulos, durante uma reestru-
do desenvolvimento de alguns Estados j no bastas- turao de dvida, os fundos abutres seguram seus
se para prejudicar a reputao desses fundos no cen- ttulos a fim de buscar uma oportunidade mais rent-
rio internacional, o caminho por eles trilhado soma-se vel. Essa oportunidade mais rentvel, conforme j
aos argumentos utilizados por aqueles que se opem s dito, geralmente atingida pela via judiciria ou, ainda,
aes desses fundos. Os abutres so aves facilmente re- por meio de negociaes alavancadas pela ameaa dos
conhecidas pela sua cor e pelo seu caracterstico hbito processos. As aes desses chamados hold-out creditors
de caa. Muito paciente, o abutre geralmente sobrevoa obstruem, destarte, conforme se ver adiante, o bom
sua presa at que ela se apresente indefesa ou morta, andamento da reestruturao das dvidas dos Estados
para, ento, alimentar-se da sua fragilizada presa ou da devedores. Certamente, o atraso das reestruturaes
carcaa deixada por outros animais. Os chamados fun- pode prejudicar a economia desses Estados, refletindo,
dos abutres so igualmente conhecidos por averiguar diretamente, no bem-estar dos seus cidados.
e esperar pacientemente para atacar as suas fragiliza-
No toa, portanto, que o termo fundos abu-
das presas, nesse caso, pases que se encontrem em si-
tres, que claramente utilizado de maneira pejorativa,
tuaes emergenciais.
foi largamente difundido pela comunidade internacio-
O sucesso da caada desses predadores econmi- nal. A aluso ao grande predador no termo utilizado
cos, porm, igualmente ao ocorrido com as aves de ra- para caracterizar estes fundos , portanto, geralmente
pina, no depende somente da escolha das suas presas, utilizada em referncia sua nefasta maneira de atuar.
pois o momento da investida igualmente importante
e deve ser meticulosamente calculado. No de se es-
tranhar, pois, que os fundos abutres sejam reconhe-
cidamente responsveis por atacar pases agraciados
3. O ninho dos abutres: as dvidas soberanas
pelo programa de incentivo recuperao dos pases
No h dvida de que a principal caracterstica dos
altamente endividados (HIPC)20.
fundos abutres e a principal diferena destes para os
20 Em 2010 estimava-se que credores privados haviam con- demais fundos de hedge, nomeadamente com relao
seguido mais de um bilho de dlares em julgamentos favorveis queles que atuam internamente, advm da escolha do
face aos pases mais pobres do mundo. Em relao a esse grande seu mbito, ou mercado, de atuao. Ao contrrio do
grupo de credores privados, os fundos abutres so responsveis
por 65% dos processos iniciados perante os chamados HIPC. Seg-
que ocorre com a generalidade dos fundos de hedge, os
undo os fundos abutres, seus ataques aos pases agraciados por fundos abutres buscam o retorno do investimento
esses programas de recuperao se fundamentam no fato de que dos seus integrantes por meio da especulao do mer-
os pases atacados antes altamente endividados passam a ter,
aps o alvio das dvidas, externas, condies de cumprir com as
obrigaes financeiras previamente adquiridas. Em 2007, por ex- co.uk/2/hi/business/6365433.stm>. Accessed on: 16 dec. 2015.
emplo, o fundo de investimento Donegal acionou judicialmente o p. 3; BROOMFIELD, Elizabeth. Subduing the vultures: assessing
governo da Zmbia devido a um dbito de 42 milhes de dlares. government caps on recovery in sovereign debt litigation. Columbia
Curiosamente, a quantia requerida era equivalente a todo o alvio Business Law Review, Washington, v. 2010, n. 2, p. 473-528, 2010. p.
da dvida que o governo da Zmbia havia recebido no ano anterior 475. Veja-se, para uma lista dos pases que se qualificaram para, so
ao processo. A este respeito, veja-se: ZAMBIA loses vulture fund elegveis ou potencialmente elegveis, e que podem querer receber
case. BBC News, London, Feb 15, 2007. Available at: <http://www. ajuda da Iniciativa HIPC, IMF. Debt Relief Under the Heavily Indebted
scu.edu/business/economics/upload/SovereignDefaultsinCourt. Poor Countries (HIPC) Initiative Factsheet. HIPC Initiative (2013).
pdf> . Accessed on: 16 dec. 2015. Vejam-se SCHUMACHER, Ju- 21 Cfr. WHEELER, Christopher C.; ATTARAN, Amir. Declaw-
lian; TREBESCH, Christoph; ENDERLEIN, Henrik. Sovereign ing the vulture funds: rehabilitation of a comity defense in sovereign
383-400
defaults in court: the rise of creditor litigation 1976-2010. Social debt litigation. Stanford Journal of International Law, Stanford, v. 39, p.
Science Research Network, June 2013. Available at: <http://news.bbc. 253-284, 2003. p. 254.
389
cado das dvidas soberanas. hoje, na poca, apesar das diversas declaraes de mo-
ratrias dos devedores e das diversas reestruturaes
Porm, embora o mercado das dvidas soberanas
das dvidas soberanas, pouqussimas aes judiciais
apresente contexto muito mais complexo do que aquele
alimentaram-se dos conflitos. Isso porque, inicialmen-
presente nos mercados internos, o modus operandi em-
te, as dvidas eram apenas negociadas entre os prprios
pregado pelos abutres no se distancia, em muito,
bancos e, ademais, os Estados gozavam de imunidades
daquele utilizado internamente, uma vez que ambos se
jurisdicionais que ainda encontram algum (muito embo-
caracterizam como credores secundrios. Isso, porque,
ra pouco) respaldo em doutrinas absolutistas.25
no cenrio internacional, os ttulos de dbito soberanos
so adquiridos pelos fundos abutres em um mercado A titularizao dos crditos das dvidas soberanas,
paralelo, geralmente por um valor inferior ao preo no- estabelecida pelo Plano Brady26, contudo, transfor-
minal dos dbitos.22
Encontrando seus primrdios no perodo posterior as substancialmente. A nova poltica, somada reduo da inflao
Segunda Guerra Mundial, o mercado das dvidas so- norte-americana, resultou em um aumento acentuado nas taxas de
juros reais previstos nos acordos de dbito. O aumento nas taxas de
beranas se estabeleceu a partir dos acordos de Bretton juros norte-americanas atingiu especialmente os Estados devedores
Woods, que, inicialmente, foram elaborados, a fim de as- latino-americanos, pois a maioria dos emprstimos concedidos a
segurar a estabilidade econmica internacional no cati- estes pases tinha uma taxa de juros flutuante, ou seja, a taxa de juro
cobrada seguia a variao do mercado. Cfr. HAYS II, James M. The
co cenrio econmico internacional de perodo catico
Sovereign Debt Dilemma. Brooklyn Law Review, New York, v. 75, n.
1945, garantindo aos Estados a possibilidade de alavan- 3, p. 905-933, 2010. p. 913; EDWARDS, Sebastian. Crisis and reform
car a sua economia interna por meio de arrecadaes in Latin America: from despair to hope. New York: Oxford Univer-
externas de emprstimos oficiais e supranacionais. Em sity, 1995. p. 22; GOLDMAN, Samuel E. Mavericks in the market:
the emerging problem of hold-outs in sovereign debt restructuring.
meados da dcada de 70, porm, o cenrio internacional UCLA Journal of International Law and Foreign Affairs, California v. 5,
presenciou uma radical mudana nos padres econ- p. 159-197, 2000. p. 61; POWER, Philip J. Sovereign debt: the rise
micos internacionais. Os emprstimos, que antes eram of the secondary market and its implications for future restructur-
ings. Fordham Law Review, New York, v. 64, n. 6, p. 2071-2077, Sept./
assegurados pelo FMI, passaram a ser concedidos por Mar. 1996.
bancos comerciais norte-americanos e europeus.23 25 O movimento de aplicao das imunidades jurisdicionais
do Estado teve, inicialmente, uma fase que , geralmente, expressada
Com a crise latino-americana de 1980 e, consequen- pela doutrina como absoluta. Alguns autores relutam, porm, em
temente, com as diversas moratrias dos pases endi- utilizar o adjetivo, ao menos sem apontar as suas particularidades.
vidados, os bancos credores passaram a renegociar e Isto porque, segundo estes autores, as imunidades jurisdicionais do
Estado no foram, nem durante a sua primeira fase de aplicao,
remanejar as dvidas soberanas em um mercado secun- absolutas. MADRUGA observa, por exemplo, que nos casos de
drio.24 Ressalte-se que, diferentemente do que ocorre aes relativas a imveis nunca se estranhou a submisso do Es-
tado estrangeiro ao forum rei sitae. SHAW igualmente afirma que h
alguma limitao teoria absoluta das imunidades jurisdicionais do
22 No caso que envolveu a Repblica da Zmbia, por exemplo, Estado. Segundo o autor [t]here is some limitation to the absolute immu-
a dvida inicial adquirida em 1979 era de 15 milhes de dlares nity rule to the extent that a mere claim by a foreign sovereign to have an inter-
americanos. Os ttulos da dvida soberana, porm, foram compra- est in the contested property would have to be substantiated before the English
dos, em 1999, por um fundo privado identificado como um fundo court would grant immunity. Since this involves some submission by the foreign
abutre, por 3,2 milhes de dlares (enquanto a dvida corrigida sovereign to the local jurisdiction, immunity is not unqualifiedly absolute. Al-
atingia, aproximadamente, a quantia de 30 milhes de dlares). En- guns autores empregam, pois, termos alternativos para expressar a
trementes, o fundo de investimento cobrou judicialmente, em 2007, aplicao absoluta das imunidades jurisdicionais do Estado. Termos
uma quantia de mais de 55 milhes de dlares. Se considerarmos como imunidade plena e imunidade extensiva so encontra-
que o valor total do dbito atingia, em 1999, 44 milhes de dlares dos na doutrina como alternativas ao termo imunidade absoluta.
(nmeros identificados no litgio, compostos pela correo do valor Vejam-se, neste sentido, MADRUGA FILHO, Antenor Pereira. A
total mais os juros), possvel afirmar que o pagamento realizado renncia imunidade de jurisdio pelo Estado brasileiro e o novo direito da
fundo de investimento no chegou a 7,5% do valor real da dvida. imunidade de jurisdio. So Paulo: Renovar, 2003. p. 178; SHAW, Mal-
O julgamento final acabou por conceder 15 milhes de dlares ao colm N. International law. 6. ed. Cambridge: Cambridge University
fundo Donegal. A quantia concedida, mesmo longe dos 55 milhes Press, 2008. p. 703; CARVALHO, Geraldes de. Da imunidade juris-
pretendidos, representou uma margem de lucro de mais de 480% dicional dos Estados estrangeiros. Colectnea de Jurisprudncia, Ano 10,
sobre o valor do investimento inicial. Tomo IV, 1985, p. 35-37.
23 Cfr. HAYS II, James M. The Sovereign Debt Dilemma. Brook- 26 De maneira sinttica, o plano propunha o agrupamento de to-
lyn Law Review, New York, v. 75, n. 3, p. 905-933, 2010. p. 913. das as dvidas de um determinado devedor, para, ento, mediante
24 O governo norte-americano adotou, por meio da sua Reserva um desconto no dbito total, transform-las em ttulos Brady que
383-400
Federal, uma poltica de aumento das taxas de juros nominais. Essa poderiam ser livremente oferecidos e transacionados pelo pblico
nova poltica conseguiu combater as taxas de inflao, reduzindo- geral. Aps a securitizao das dvidas, as obrigaes originais do
390
mou a antiga pequena e, relativamente, homognea base nas normas internas29, hoje no h hesitao por
classe de credores em uma classe muito maior e mais grande parte da doutrina em afirmar que as normas de
diversificada.27 No seria exagero, destarte, afirmar que Direito Internacional que versam sobre as imunidades
a expanso do mercado secundrio e a facilidade da jurisdicionais do Estado devem ser aplicadas luz da in-
comercializao dos ttulos securitizados so respon- terpretao e aplicao restrita, sendo vistas como uma
sveis por espalhar a titularidade das dvidas soberanas garantia essencial ao bom funcionamento do mercado
por milhares de credores que variam de enormes insti- econmico internacional, pois a prtica evita distores
tuies a simples investidores privados. Note-se, ade- de concorrncia causadas pelo recurso abusivo imu-
mais, que esse processo foi acelerado pelo processo de nidade soberana dos Estados por parte das entidades
globalizao, uma vez que o fcil acesso a informaes pblicas envolvidas na prtica de atos de comrcio.30
mundiais, a interdependncia poltica e, principalmente,
No h dvidas, portanto, que a doutrina das imuni-
econmica, que se estabeleceram no cenrio internacio-
dades jurisdicionais do Estado tm uma ntima relao
nal, facilitaram, por um lado, a compra e o acesso dos
com a presena dos fundos abutres no cenrio inter-
investidores a novas oportunidades de investimentos; e,
nacional, bem como com o funcionamento do modo
por outro lado, dificultaram o reconhecimento e a iden-
de operao por eles empregado, pois a manuteno da
tificao destes credores.28
existncia desses atores, como entidades econmicas,
Porm, no seria correto responsabilizar, exclusi- incita a busca pela alternativa mais lucrativa que estes
vamente, aquelas mudanas poltico-econmicas pela fundos possam conseguir. A alternativa mais rentvel
problematizao atual das reestruturaes soberanas. A para estes fundos se d, por certo, por meio da busca
evoluo nos arqutipos jurdicos, nomeadamente com do ressarcimento dos seus investimentos pela via judi-
relao cobrana das dvidas soberanas, foi essencial cial, operao esta que seria extremamente ineficiente
permissibilidade legal do atual modus operandi utilizado caso as imunidades jurisdicionais do Estado ainda fos-
pelos fundos abutres. sem absolutas. Note-se que outros institutos como
a cortesia internacional, a teoria do ato do Estado e as
Destarte, se os fundos abutres estabeleceram o
normas anti-champerty tambm poderiam representar um
seu ninho no cenrio internacional aps a grande
duro golpe econmico aos procedimentos dos fundos
de 1980 e a titularizao dos crditos das dvidas sobe-
abutres, mas a histria parece apontar em sentido con-
ranas, certamente possvel afirmar que as evolues
trrio. 31
jurdicas, nomeadamente dos paradigmas relativos
imunidade jurisdicional do Estado, detm parcela subs-
tancial na proliferao e na possibilidade da permann- 29 A nova tendncia da aplicao qualificada das imunidades ju-
risdicionais do Estado foi, assim, ancorada principalmente pelo es-
cia destes fundos no seu novo habitat. Isso porque, tabelecimento de leis internas como o Foreign Sovereign Immunities Act
seja com base nas normas consuetudinrias, seja com (FSIA), proclamado em 1972 nos Estados Unidos da Amrica, e
o State Immunity Act, que logo seguiu a legislao norte-americana,
sendo proclamado em 1976 no Reino Unido. No obstante o seu
pas devedor, que se encontravam sob a forma de diversos contra- carter internacional, tambm se faz importante mencionar aqui as
tos, eram extintas. Cfr. FISCH, Jill; GENTILE, Caroline. Vultures legislaes regionais como, por exemplo, a Conveno Europeia so-
or vanguards?: the role of litigation in sovereign debt restructuring. bre a Imunidade dos Estados, de 1972. Para uma viso mais aprofun-
Emory Law Journal, Atlanta, v. 53, n. 1043, p. 1047-1116, 2004. p. dada sobre estas legislaes internas, vejam-se DOLINGER, Jacob.
1071; POWER, Philip J. Sovereign debt: the rise of the secondary A imunidade jurisdicional dos Estados. Revista de informao legislativa,
market and its implications for future restructurings. Fordham Law Braslia, v. 19, n. 76, p. 5-64, 1982. p. 20-36; PELLET, Alain; DINH,
Review, New York, v. 64, n. 6, p. 2071-2077, Sept./ Mar. 1996. Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick. Direito internacional pblico. Lis-
27 Vejam-se, HAYS II, James M. The Sovereign Debt Dilemma. boa: Calouste Gulbenkian, 2003. p. 462-463.
Brooklyn Law Review, New York, v. 75, n. 3, p. 905-933, 2010, p. 912- 30 A aplicao restritiva das imunidades jurisdicionais do Estado
915; POWER, Philip J. Sovereign debt: the rise of the secondary sempre encontrou refgio nas cortes de pases europeus como a
market and its implications for future restructurings. Fordham Law Itlia, a Blgica e a Sua. A disparidade da aplicao das teorias das
Review, New York, v. 64, n. 6, p. 2071-2077, Sept./ Mar. 1996. p. imunidades jurisdicionais do Estado encadeou, inclusive, a negao
2763. de uma norma consuetudinria relativa aplicao absoluta das imu-
28 A reestruturao do dbito de ttulos soberanos argentinos em nidades jurisdicionais do Estado. Ver, entre outros, SALIBA, Aziz
2001 envolveu, por exemplo, uma negociao com centenas de mil- Tuffi. A imunidade absoluta de jurisdio de Estados: slida regra
hares de credores que possuam, ao todo, mais de cento e quarenta costumeira ou mito? Revista Brasileira de Direito Pblico, Belo Hori-
tipos de ttulos regidos por diversas moedas e leis diferentes. Cfr. zonte, v. 3, n. 8, p. 17-51, 2005. p. 21-23.
383-400
WAIBEL, Michael. Sovereign defaults before International courts and tribu- 31 Vejam-se Allied Bank International v. Banco Crdito Ag-
nals. Cambridge: Cambridge University, 2011. p. 16. rcola (757 F.2d 516). UNITED STATES. Court of Appeals. Al-
391
Diversos foram os desenrolares jurdicos, internos tos subsequentes incentivaram a cultura dos fundos
ou externos, que colaboraram, portanto, proliferao abutres, que identificaram uma situao favorvel
da ao dos fundos abutres no cenrio internacional. busca de lucros no mercado das dvidas soberanas in-
Os casos que envolveram a Repblica da Costa Rica e ternacionais.
o Banco Allied International, por exemplo, no s marca-
ram o mbito das dvidas soberanas por caracterizar-se
como um dos primeiros casos que envolveram a ao
dos chamados hold-out creditors, mas, tambm, devido s
4. O papel dos fundos abutres no cenrio
suas decises proferidas, pois o resultado dos julgamen- internacional
tos j apresentava em seu contexto alguns incentivos
apario dos fundos abutres. O envolvimento desses fundos com o mercado das
dvidas soberanas acarreta uma gama de consequncias
Isso porque, embora, inicialmente, as decises te- que vai alm dos fatores economtricos envoltos nos
nham acatado a invocao das defesas soberanas, o processos internos. J ultrapassamos o entendimento de
resultado do litgio, que comeou a atrair a ateno da que os Estados se identificavam como entidades aut-
comunidade financeira de Nova York, colaborou, pelo nomas, independentes e completas por si s. Pelo con-
contrrio, eroso da aplicao de doutrinas como a trrio, a evoluo do conceito da soberania e os princ-
cortesia internacional e a doutrina do Ato do Estado. pios presentes no modelo internacional ps-westfaliano
A linha de interpretao, que afirmou que a recusa destacam a subordinao dos Estados ao Direito Inter-
participao nas reestruturaes soberanas represen- nacional e aos valores por ele empregados, como, por
ta um direito legtimo dos credores, solidificou-se nas exemplo, o respeito aos direitos humanos. por isso
decises subsequentes s decises dos litgios que en- que se refuta, hoje, a ideia do Estado como entidade
volveram o Banco Allied International.32 Essas decises moral, caracterizando-o, longe disso, como um meio
afirmaram, inclusive, que as pretenses desses credores institucional que atende a um fim mais importante: a
e os meios por eles utilizados no afetavam a recupera- proteo dos direitos fundamentais dos seus cidados.33
o econmica dos Estados devedores.
O jogo especulativo dos fundos abutres envolve,
Assim, alm da clara evoluo jurdica em favor dos pois, princpios e questes mais intrincadas do que aque-
fundos abutres nesses casos, essas decises, tambm, las vistas no cenrio interno. A satisfao econmica
podem ser vistas como uma defesa moral atuao desses fundos pode levar negao de direitos bsicos
dos abutres, uma vez que muitos argumentos atuais, que deveriam ser assegurados a milhares de indivduos.
que se mostram contrrios a esta classe de investidores, Em um pas como a Zmbia, por exemplo, em que a
afirmam que a recusa participao destes fundos nas situao financeira extremamente instvel, a investida
reestruturaes soberanas acaba por dificultar a recupe- dos fundos abutres pode ser um obstculo melhoria
rao econmica dos Estados. As decises proferidas do bem-estar da prpria populao. Em 2007, quando
no caso Allied e o reflexo das mesmas nos julgamen- o governo da Zmbia se encontrava sob as investidas
desses fundos, o conselheiro presidencial e consultor da
lied Bank International vs. Banco Credito Agrcola. Setence March 18,
OXFAM, Martin Kalunga-Banda, relatou que o paga-
1985. Available at: <http://www.leagle.com/decision/198512737 mento da dvida requerida pelos fundos abutres era
57F2d516_11184/ALLIED%20BANK%20INTERN.%20v.%20 equivalente ao custo do tratamento mdico de mais de
BANCO%20CREDITO%20AGRICOLA> . Accessed on: 16 dec.
cem mil cidados.34
2015; e CIBC Bank and Trust Co. (CAYMAN) Ltd v. Banco Central
do Brasil (886 F. Supp. 1105), UNITED STATES. District Court. No de se estranhar, portanto, conforme j dito,
CIBC Bank and Trust co. vs. Banco Central do Brasil. Setence May 9,
1995. Available at: <http://www.leagle.com/decision/19951991
que a atuao dos fundos abutres no foi bem recepcio-
886FSupp1105_11830/CIBC%20BANK%20&%20TRUST%20
CO.%20v.%20BANCO%20CENT.%20do%20BRASIL>. Ac- 33 Cfr MACHADO, Jonatas Eduardo Mendes. Direito internacional:
cessed on: 16 dec. 2015. do paradigma classico ao pos-11 de setembro. 2. ed. Coimbra: Co-
32 Para uma descrio mais detalhada acerca das decises subse- imbra, 2004. p. 214.
quentes ao caso Allied, cfr., entre outros, FISCH, Jill; GENTILE, 34 O dinheiro cobrado pelos fundos abutres, segundo o consel-
Caroline. Vultures or vanguards?: the role of litigation in sovereign heiro presidencial, tambm se destinava contratao de recursos
383-400
debt restructuring. Emory Law Journal, Atlanta, v. 53, n. 1043, p. humanos, como professores e enfermeiras, e construo de in-
1047-1116, 2004. p. 1085 e ss. fraestruturas bsicas ao Estado.
392
nada pela mdia e por diversos rgos internacionais.35 podem recorrer a duas vias: a moratria ou a reestrutu-
Assim, a comunidade acadmica vem apresentando rao das suas obrigaes.
diversas propostas que visam limitar, amplamente ou
No existe, portanto, um instituto de falncia
pontualmente, a atuao dos fundos abutres no cenrio
ao qual os Estados possam recorrer.37 Assim, o termo
internacional. Essas propostas variam desde a insero
reestruturao da dvida soberana refere-se a qual-
de clusulas de ao coletiva (CAC) nos ttulos de d-
quer mudana realizada nos pagamentos previamente
bito soberanos36 at a realizao de lobbys de diversas
acordados, seja aps a declarao de moratria ou, at
ONGs, a fim de obter a aprovao de legislaes in-
mesmo, mediante a ameaa da falta de pagamentos.38
ternas voltadas coibio da ao dos fundos de hedge
Desse modo, qualquer mudana nos acordos que re-
nos tribunais nacionais. Essas propostas, por exemplo,
gem o dbito soberano pode ser considerada como
encontraram aceitao por alguns polticos britnicos
uma reestruturao dos ttulos desta dvida. Devido
e norte-americanos, que propuseram, respectivamente,
falta de um instituto especfico para reger esse processo,
a legislao conhecida como Developing Country Debt
atualmente, embora diversos institutos de recuperao
(Restriction of Recovery) Bill e o projeto conhecido como
soberana tenham sido propostos, estas reestruturaes
Stop Vulture Funds Act (Stop Very Unscrupulous Loan
ainda ocorrem de maneira voluntria.39
Transfers from Underprivileged Countries to Rich, Exploitive
Funds Act). Pode parecer ingnuo adjetivar essas reestruturaes
como voluntrias, visto que nenhum investidor, em
importante salientar, porm, que, em que pese
bom juzo ou de bom grado, acataria, voluntariamente,
a importncia dessas legislaes na defesa dos pases
um corte de 70% no valor total dos seus crditos, fato
pobres e altamente endividados, que normalmente so
que ocorreu, por exemplo, na recente reestruturao da
alvos dos fundos abutres, muitas das propostas apre-
dvida Grega.40 Faz-se importante, pois, esclarecer que
sentadas pela comunidade internacional almejam coibir
essa voluntariedade, quando vinculada s reestrutura-
por completo a ao destes fundos no cenrio inter-
es soberanas, somente expressa uma deciso que foi
nacional. Estas propostas no consideram, portanto,
tomada em mtuo acordo das partes.41 No significa di-
a importncia que esses fundos podem ter no cenrio
zer, pois, que os credores tenham poder suficiente para
das dvidas soberanas. Hoje j no possvel negar que,
decidir, exclusivamente, acerca da concesso, ou no, da
como fazem parte desse mbito, esses fundos j apre-
reestruturao das dvidas.
sentam papel no cenrio das dvidas soberanas.
Assim, o sucesso das reestruturaes dos dbitos
Contudo, para compreender o papel dos fundos
soberanos requer, muitas vezes, sacrifcios mtuos.42
abutres no mbito das dvidas soberanas, faz-se im-
portante, primeiramente, entender como funcionam as 37 BLACKMAN, Jonathan I.; MUKHI, Rahul. The evolution of
reestruturaes dessas dvidas, uma vez que esse pro- modern sovereign debt litigation: vultures, alter egos, and other legal
cesso se apresenta como o nico instituto que pode, em fauna. Law and Contemporany Problems, Durham, v. 73, p. 47-61, 2010.
p. 48.
caso de real necessidade, ser benfico a todas as partes 38 WAIBEL, Michael. Sovereign defaults before International courts and
envolvidas. Isso porque, diferentemente do que ocorre tribunals. Cambridge: Cambridge University, 2011. p. 14.
nos mercados econmicos internos, os Estados sobera- 39 A expresso reestruturao da dvida soberana refere-se s
nos que no tem condies de pagar as suas dvidas s mudanas realizadas em pagamentos previamente acordados. Estas
mudanas podem ser realizadas aps a moratria de um Estado ou
mediante uma ameaa de moratria. WAIBEL, Michael. Sovereign
35 Os fundos de investimento, por outro lado, rebatem as defaults before international courts and tribunals. Cambridge: Cambridge
acusaes e referem-se a si prprios por meio de termos neutros e, University, 2011. p. 14.
portanto, menos agressivos, afirmando, ao contrrio, que os Estados 40 GULATI, Mitu. Sovereign debt after 2013: things will never
devedores so responsveis pela eroso do sistema jurdico, devido be the same again. Capital Markets Law Journal, Oxford v. 8, n. 2, p.
ao seu desrespeito pelo Estado de Direito e pela falta de pagamen- 117-120, 2013. p. 117.
to de dbitos legtimos. Cfr. BOSCO, David. The debt frenzy. Foreign 41 WAIBEL, Michael. Sovereign defaults before international courts and
Policy, Washington, n. 161, p. 36-42, July/Aug. 2007. p. 38-39. Veja-se tribunals. Cambridge: Cambridge University, 2011. p. 14.
DING, Yilin. Absolute, restrictive, or something more: did Beijing 42 A crise de 1980, por exemplo, s pode ser resolvida devido ao
choose the right type of sovereign immunity for Hong Kong?. Emo- reconhecimento, por parte dos bancos credores, da necessidade da
ry International Law Review, Atlanta, v. 26, p. 997-1037, 2012. p. 1008. realizao de sacrifcios mtuos. POWER, Philip J. Sovereign debt:
36 Cfr. HASELER, Sonke. Collective action clauses in interna- the rise of the secondary market and its implications for future re-
383-400
tional sovereign contracts: whence the opposition?. Journal of Eco- structurings. Fordham Law Review, New York, v. 64, n. 6, p. 2071-
nomic Surveys, New Jersey, v. 23, n. 5, p. 882-923, 2009. p. 885 e ss. 2077, Sept./Mar. 1996. p. 2705.
393
Essas reestruturaes, que tm por objetivo o remaneja- cia pela compra dos ttulos de dbito por meio dos mer-
mento das obrigaes estatais perante os credores, nor- cados secundrios, os fundos abutres acabam garantin-
malmente envolvem a elaborao de uma nova e, mais do a liquidez dos mercados de dbitos, apresentando-se
espaada, agenda de pagamentos ou, sendo esta a opo como reguladores do mercado secundrio.46
mais buscada pelos devedores, a reduo do valor total
Outros autores afirmam que a presena dos fundos
da dvida.
abutres no cenrio internacional funciona como um
Os fundos abutres, contudo, geralmente optam contrapeso falta de um instituto de falncia especfico
pela busca integral dos ttulos por meio de aes judi- nesse mbito, garantindo que os Estados possam cance-
ciais. Diversos autores afirmam que a recusa apresenta- lar os pagamentos das obrigaes previamente adquiri-
da pelos fundos abutres acaba por dissuadir a parti- das, simplesmente por ser mais fcil escolher a morat-
cipao de outros credores na reestruturao voluntria ria das suas dvidas em vez de empregar as medidas que
apresentada pelos devedores.43 seriam necessrias para continuar com os pagamentos
acordados.47
O caos causado por uma provvel vitria judicial
contra os pases devedores pode dificultar ainda mais No h dvida alguma de que a declarao de uma
a reestruturao das dvidas ou, pior, danificar, severa- moratria soberana tem reflexos em diversos campos
mente, a sua economia e suas futuras negociaes. Isso estatais, isto , na poltica, na economia e, at mesmo,
porque, os demais credores podem, mediante uma ao na reputao do Estado. Portanto, alguns autores defen-
judicial dos fundos abutres, iniciar aes, a fim de diam a ideia de que as consequncias polticas e econ-
salvar-se de mais prejuzos, seja vendendo seus ttulos micas da declarao de uma moratria eram suficientes,
de dbito no mercado secundrio ou buscando tambm por si s, para coibir os Estados de declarar uma mo-
a via judiciria.44 A venda dos ttulos de dbito em plena ratria oportunista.48 Atualmente, porm, o entendi-
crise e, por conseguinte, com baixos preos, pode piorar mento parece ser outro. As consequncias econmicas
a situao financeira do devedor e, assim, a sua capaci- no so graves o suficiente para reprimir os opportunistic
dade de pagar os seus dbitos, uma vez que as vendas deffaults. O recente caso da Argentina comprova essa
realizadas no mercado secundrio, nesta determinada si- nova teoria. Tido por muitos como uma moratria
tuao, refletem na credibilidade dos ttulos e nas taxas oportunista, a Repblica da Argentina vem sofrendo
de juros dos futuros emprstimos.45 A busca da cobran- com a sua saga judicial com os fundos abutres, uma
a pela via judicial, por outro lado, pode desencadear vez que as consequncias econmicas no parecem ter
um efeito domin, levando outros credores provvel surtido efeito suficiente a ponto de refrear a moratria
alimentao deste ciclo vicioso. em primeiro lugar.49
Note-se, contudo, que muito embora esses fundos Assim, se a ameaa das sanes ainda deve fazer-se
apresentem capacidade de disrupo nos processos presente no ambiente das dvidas soberanas, e as con-
de reestruturao das dvidas soberanas, no podemos sequncias econmicas que advm da inadimplncia de
negar as diversas teses que afirmam que a participao uma moratria no so suficientes para coibir a ao
desses fundos no mbito internacional pode sobrepujar deliberada dos Estados, atualmente, a ameaa sancio-
o caos geralmente causado por estes nas reestruturaes natria deve ser aplicada pelos prprios credores. Di-
soberanas.
46 Cfr. WHEELER, Christopher C.; ATTARAN, Amir. Declaw-
Alguns autores afirmam que, devido sua prefern- ing the vulture funds: rehabilitation of a comity defense in sovereign
debt litigation. Stanford Journal of International Law, Stanford, v. 39, p.
253-284, 2003. p. 254.
43 WHEELER, Christopher C.; ATTARAN, Amir. Declawing 47 FISCH, Jill; GENTILE, Caroline. Vultures or vanguards?: the
the vulture funds: rehabilitation of a comity defense in sovereign role of litigation in sovereign debt restructuring. Emory Law Journal,
debt litigation. Stanford Journal of International Law, Stanford, v. 39, p. Atlanta, v. 53, n. 1043, p. 1047-1116, 2004. p. 1048.
253-284, 2003. p. 254. 48 NGUYEN, Davy V. H. Too big to fail? towards a sovereign
44 NGUYEN, Davy V. H. Too big to fail? towards a sovereign bankruptcy regime. Cornell International Law Journal, New York, v. 45,
bankruptcy regime. Cornell International Law Journal, New York, v. 45, n. 3, p. 697-723, 2012. p. 708-711.
n. 3, p. 697-723, 2012. p. 699. 49 Sobre este ponto, veja-se, inter alia, BAER, Werner Baer; MAR-
45 NGUYEN, Davy V. H. Too big to fail? towards a sovereign GOT, Diego Margot; MONTES-ROJAS, Gabriel. Argentinas de-
383-400
bankruptcy regime. Cornell International Law Journal, New York, v. 45, fault and the lack of dire consequences. Economia Aplicada, Ribeiro
n. 3, p. 697-723, 2012. p. 699. Preto, v. 15, n. 1, p. 131-146, jan./mar. 2011. p. 137-140.
394
ferentemente do passado, porm, os credores podem em qualquer negociao, at mesmo naquelas realmente
pressionar os Estados devedores por meio da utilizao necessrias.
dos tribunais nacionais para buscar os seus direitos de
Outras bandeiras tambm tm sido levantadas em
cobrana. Nesse sentido, a presena dos abutres no
defesa da participao dos fundos abutres no mbi-
cenrio das dvidas soberanas poderia justificar-se, em
to das dvidas soberanas, nomeadamente com relao
caso de moratrias oportunistas, uma vez que esses fun-
ao reflexo que as suas aes espargem no governo dos
dos tm vasta experincia nestes litgios, bem como a
HIPC. Alguns autores afirmam que as aes desses
possibilidade de lanar-se numa saga jurdica contra
fundos tm revelado grandes esquemas de corrupo
os soberanos, ao contrrio dos outros credores privados
nesses Estados.52 O caso que se desenvolveu com base
individuais, que no teriam condies de suportar ta-
no litgio contra o Congo um perfeito exemplo des-
manha tarefa. Desse modo, a presena dos abutres se
te inusitado papel dos fundos abutres. 53 O esquema,
faria importante no s nos casos de moratrias opor-
que envolvia, inclusive, funcionrios de alto escalo do
tunistas, mas, tambm, em casos nos quais as reestru-
governo congolense como, por exemplo, o presiden-
turaes sejam necessrias, porm apresentem termos
te e o seu filho nunca haveria de ser descoberto caso
extremamente prejudiciais s partes credoras minori-
no fossem os vastos recursos investigativos do fundo
trias.50 Ademais, geralmente, os fundos abutres no
abutre.
esto sujeitos s presses polticas dos Estados devedo-
res e, inclusive, dos seus prprios Estados, tornando-os, Na tentativa de encontrar bens penhorveis, que ser-
assim, livres para litigar contra os devedores.51 viriam de garantia sua ao judicial, o fundo abutre
Elliott Associates acabou revelando esquema de corrup-
Precisamos nos perguntar, porm, at que ponto a
o estabelecido pelo governo do Congo, apontando
presena e a consequente ameaa desses fundos cumpre
mais de 82 mil dlares em fraudes. Segundo indcios
o objetivo que lhes atribudo. Certamente, o pagamen-
revelados no caso, o governo congolense havia mon-
to que a Grcia realizou em benefcio dos hold-out cre-
tado uma rede de empresas fictcias a fim de mascarar
ditors demonstra que os Estados devedores esto cien-
transaes petrolferas corruptas. Novamente, a liber-
tes de que estes fundos, provavelmente, vo servir de
dade poltica desses fundos apresentou-se como fator
balano s moratrias ou reestruturaes. Parece-nos,
positivo no desempenho desse papel, uma vez que as
porm, que os devedores poderiam simplesmente pa-
autoridades locais no desvendariam as redes corruptas
gar queles identificados como riscos reestruturao.
daquele pas, especialmente devido participao dos
Nesse caso, somente os abutres lucrariam com a sua
funcionrios de alto escalo do governo.
posio de vantagem perante os outros devedores.
No podemos entrar em erro, neste artigo, e atri-
Ademais, nessa situao, outros credores tambm
buir esses papis aos fundos abutres sem analisar as
seriam incentivados a segurar os seus crditos e no
consequncias que estas atuaes trazem ao mbito
participar das reestruturaes oferecidas, situao que
das dvidas soberanas. No cabe aqui, porm, analisar
poderia gerar, assim, uma disrupo desnecessria e en-
a razo pela qual os fundos realizam as suas investiga-
cadear um efeito domin nas reestruturaes soberanas.
es. O fato de a ao ser um meio ao fim lucrativo dos
Cabe salientar, tambm, que os fundos abutres ainda
fundos no descaracteriza a consequncia benfica do
tm como objetivo principal a lucratividade em detri-
mento do desenvolvimento de alguns Estados. Com
certeza a ao desses fundos no ficaria atrelada s mo- 52 Veja-se BROOMFIELD, Elizabeth. Subduing the vultures: as-
ratrias oportunistas, pelo contrrio, se incentivados, os sessing government caps on recovery in sovereign debt litigation.
Columbia Business Law Review, Washington, v. 2010, n. 2, p. 473-528,
fundos abutres passariam a negar a sua participao 2010. p. 516-517.
53 Na tentativa de encontrar bens penhorveis, que serviriam de
garantia sua ao judicial, o fundo abutre Elliott Associates acabou
50 Cfr. FISCH, Jill; GENTILE, Caroline. Vultures or vanguards?: revelando um esquema de corrupo estabelecido pelo governo do
the role of litigation in sovereign debt restructuring. Emory Law Jour- Congo, apontando mais de 82 mil dlares em fraudes. Segundo in-
nal, Atlanta, v. 53, n. 1043, p. 1047-1116, 2004. p. 1052, 1115. dcios revelados no caso, o governo congolense havia montado uma
51 Cfr BROOMFIELD, Elizabeth. Subduing the vultures: as- rede de empresas fictcias a fim de mascarar transaes petrolferas
sessing government caps on recovery in sovereign debt litigation. corruptas. AVERY, Ryan E. Out of the desert and to the oasis: leg-
383-400
Columbia Business Law Review, Washington, v. 2010, n. 2, p. 473-528, islation on predatory debt investing. University of Miami International
2010. p. 514. and Comparative Law Review, Miami, v. 18, n. 2, p. 267-290, 2011.
395
ato. Cabe aqui, porm, afirmar que muitas vezes os pr- Assim, no obstante os argumentos apresentados
prios fundos acabam gerando aes corruptas no meio em prol da presena desses fundos no cenrio interna-
do processo. Certamente, o litgio iniciado pelo fundo cional, a comunidade acadmica continua a apresentar
abutre Donegal teve o mrito de revelar o sistema cor- diversas propostas desenhadas, a fim de impedir a ao
rupto anterior, porm, no decorrer deste processo, o destes fundos no mbito das dvidas soberanas, espe-
prprio fundo de investimento, conforme indicam os cialmente a fim de impedir a ao dos fundos abutres
autos, acabou utilizando processos corruptos para ter perante aqueles pases que se encontram em situaes
acesso aos ttulos de dbito soberanos.54 extremamente crticas.
Conforme dissemos, no cabe desmerecer o ato
benfico realizado pelos fundos abutres, mas no
devemos esquecer, porm, que o retorno lucrativo o 5. A personalidade jurdica dos fundos abu-
primeiro e nico objetivo desses fundos. A sua contri- tres perante o direito internacional
buio transparncia dos governos adquire natureza
contraditria, portanto, quando os mtodos empre- Muito embora algumas poucas normas e institutos
gados por esses fundos, desencadeiam corrupo ou do direito internacional geral tenham se desenvolvi-
estrago ainda maior para os Estados devedores. Ade- do nas ltimas dcadas, grande parte dos seus concei-
mais, segundo alguns autores, parece que as agncias tos basilares clssicos no parecem ter acompanhado
multinacionais cada vez mais esto voltadas a reduzir o mesmo rito evolucionrio. Para alguns autores, por
a corrupo nesses pases altamente endividados. As exemplo, so pessoas jurdicas de direito internacional
organizaes lideradas pelo Banco Mundial, FMI, por pblico os Estados soberanos (aos quais se equiparam
exemplo, tm implementado procedimentos destinados a Santa S) e as organizaes internacionais em sentido
a aumentar a transparncia das aes destes pases. No estrito. Os primeiros sendo possuindo uma personalida-
podemos negar que os fundos abutres chamaram a de jurdica originria, enquanto os segundos possuem a
ateno para esses problemas e com isso os investido- personalidade derivada.
res retm os seus crditos, porm, devido ao estabele-
cimento dos programas de transparncias destes rgos No tm, portanto, para esses autores, personalida-
internacionais, a corrupo poder ser agora identifica- de jurdica os indivduos, tampouco as empresas. Isso
da durante as fases de reestruturao, seja com ou sem porque, segundo algumas teses, para que a ideia se torne
a participao dos fundos abutres.55 cientfica, e no meramente declamatria, seria ne-
cessrio que os aspirantes a tal posio dispusessem, ao
54 Aps a compra dos crditos da dvida externa zambiense, em menos, da prerrogativa ampla de reclamar, nos foros
1999, o fundo abutre tentou entrar em negociaes com o governo internacionais, a garantia de seu direito, e que tal quali-
da Zmbia. O fundo de investimento apresentou vrias propostas de dade resultasse de norma geral, e no de acordos tpi-
converso da dvida que foram, incialmente, rejeitadas pela Repbli-
ca da Zmbia. Finalmente em 2003 o fundo abutre conseguiu re- cos do seu Estado ptrio com as cortes internacionais.56
alizar um acordo com o governo da Zmbia. O acordo que, seg-
Outros, contudo, afirmam, categoricamente, a con-
undo o governo da Zmbia, havia sido confeccionado de maneira
ilegal e por meios corruptos foi essencial estratgia do fundo siderao do indivduo como unidade primaria e sujeito
Donegal. Isto porque, o acordo serviu para confirmar a validade da por excelncia do direito internacional, observando, in-
dvida do governo da Zmbia perante o fundo e, mais importante, clusive, emergncia de outros sujeitos internacionais,
impediu que o governo da zambiense pudesse requerer o benef-
cio da imunidade jurisdicional. O acordoprevia, expressamente, que de natureza intergovernamental, supranacional, no go-
The Republic of Zambia irrevocably and unconditionally: (a) agrees that if vernamental, bem como de sujeitos especiais, ou, ainda,
Donegal brings proceedings against it or its assets in relation to this Agreement atpicos.57
or the Debt, no immunity from those proceedings (including without limitation,
suit, attachment prior to judgment, other attachment, the obtaining of judgment,
execution or other enforcement) will be claimed by or on behalf of itself or with
respect to its assets: (b) waives any such right of immunity which it or its assets 290, 2011. p. 281-282.
now has or may subsequently acquire Donegal International, Ltd. Web- 56 RESEK, Fransisco. Direito internacional pblico. 14. ed. So
site do fundo de investimento Donegal. Disponvel em: <http:// Paulo: Saraiva, 2013.
www.donegalinternational.net/>. Acesso em: 21 ago. 2013. 57 MACHADO, Jonatas Eduardo Mendes. Direito internacional: do
55 Veja-se, neste sentido, AVERY, Ryan E. Out of the desert and paradigma classico ao pos-11 de setembro. 2. ed. Coimbra: Coimbra,
383-400
to the oasis: legislation on predatory debt investing. University of Mi- 2004; BROWNLIE, Ian. Principles of public international law. Oxford:
ami International and Comparative Law Review, Miami, v. 18, n. 2, p. 267- Oxford University, 2003. p. 61-63.
396
Assim, tendemos a refutar as extremas doutrinas te do Estado sejam exagerados, em alguns aspectos, a
clssicas, concordando com aquelas outras advindas da globalizao enfraqueceu os Estados, deixando-os mais
escola sociolgica, defendendo, contudo, no somente vulnerveis s foras globais.60
a classificao dos indivduos como sujeitos de direito
Sem dvida, se analisarmos o comportamento do
internacional, mas sim a caracterizao de outros entes
cenrio internacional, nomeadamente na seara das d-
que tambm podem assumir um papel de extrema im-
vidas soberanas, possvel afirmar os fundos abutres
portncia no cenrio internacional. Afinal, aqueles que
j passaram de meros coadjuvantes para atores princi-
podem ser considerados como membros da comuni-
pais, que hoje certamente se encontram sob os holofo-
dade internacional, por serem destinatrios diretos das
tes do cenrio internacional. Sem dvida, se os Estados
suas normas, tambm o devem ser considerados como
realmente esto sendo enfraquecidos pelo processo de
sujeitos de direito internacional.58 Ainda mais que, con-
globalizao, tambm possvel afirmar que outros ato-
forme refletido em um famoso dictum do Tribunal Inter-
res esto prontos para preencher essa lacuna de poder,
nacional de Justia, no parecer de Reparao dos preju-
explorando e moldando as relaes internacionais por
zos sofridos ao servio das Naes Unidas, os sujeitos
meio do exerccio da sua influncia em situaes opor-
de direito, em um sistema jurdico, no necessariamente
tunistas.61
precisam ser idnticos quanto sua natureza ou ao al-
cance dos seus direitos. No existindo, assim, qualquer A eroso dos institutos jurdicos que protegiam a
proibio quanto coexistncia de uma multiplicidade soberania dos Estados, em muito acelerada devido s
de sujeitos de direito internacional, que se distinguem decises polticas passadas, e o estabelecimento das
por estatutos jurdicos diferentes e uma personalidade condies econmicas ideais para a proliferao dos
jurdica mais ou menos caracterizada.59 Por certo, no fundos abutres demonstram, claramente, embora
podero ser, assim, considerados, contudo, de outra em um mbito limitado, a verificao da tendncia da
forma seno como pessoas jurdicas com personalida- mudana do paradigma internacional j defendido por
des derivadas. alguns autores.
As constantes tentativas de refrear a ao dos fundos Se acatarmos como verdadeira essa linha interpreta-
abutres por meio de normas internacionais demons- tiva que afirma a mudana do paradigma jurdico inter-
tram, claramente, a possibilidade de esses novos atores nacional que tem o Estado como objeto central para um
serem, direta e especificamente, afetados por normas paradigma que coloca ao centro as entidades corpora-
internacionais, levando crena de que esses atores tivas, podemos afirmar que a presena e a proliferao
podero sim (se que j no podem) ser considerados dos fundos abutres no cenrio internacional deixam
como sujeitos de direito internacional. Pesa, ainda, para de ser resultado de uma descompassada evoluo entre
a clara possibilidade, o fato de que esses atores, por ve- o cenrio econmico e o cenrio poltico-jurdico, pas-
zes, e de certa forma, acabam garantindo, inclusive, o sando a ser, na verdade, um sinal da tendncia que est
cumprimento das normas internacionais por parte dos a se instaurar no cenrio internacional. Certamente, a
Estados. Essas afirmaes encontram respaldo, ainda, coibio da atuao desses fundos, nesse cenrio, pode
nas novas teses que vm apontando uma drstica mu- tornar-se mais complicada.
dana nos paradigmas do direito internacional, ainda
que estas ainda se encontrem em fase embrionria.
Essas novas teses afirmam que a globalizao foi 6. Consideraes finais
responsvel por realocar os poderes poltico-econ-
micos, antes pertencentes somente aos Estados, entre Em suma, no mnimo, devemos admitir que os fun-
os diversos atores do cenrio internacional, levando ao dos abutres j protagonizam papel de destaque no
entendimento de que, embora os argumentos da mor-
60 CfrGARCIA, Frank J. Globalization, power, states, and the
58 PELLET, Alain; DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick. role of law. Boston College Law Review, Boston, v. 54, n. 3, p. 903-919,
Direito internacional pblico. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 2003. p. 2013. p. 903.
412-413. 61 GARCIA, Frank J. Globalization, power, states, and the role of
383-400
59 PELLET, Alain; DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick. law. Boston College Law Review, Boston, v. 54, n. 3, p. 903-919, 2013.
Direito internacional pblico. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 2003. p. 413 p. 911.
397
mbito das dvidas soberanas, possuindo, caso a caso, e sessing government caps on recovery in sovereign debt
com algumas ressalvas, importante papel no cenrio das litigation. Columbia Business Law Review, Washington, v.
dvidas soberanas. A afirmao categrica da sua perso- 2010, n. 2, p. 473-528, 2010.
nalidade jurdica, contudo, ainda no encontra respaldo
BROWNLIE, Ian. Principles of public international law.
nos clssicos conceitos jusinternacionalistas, o que, ten-
Oxford: Oxford University, 2003.
do em vista as constantes mudanas trazidas pelo novo
cenrio internacional globalizado, no nos parecem CARSON, Scott Alan. Vulture investors, predators of
obstculo sua caracterizao como tal em um futuro the 90s: an ethical examination. Journal of Business Ethics,
extremamente prximo, se no j presente. Berlin, v. 17, n. 5, p. 543-555, 1998.
CARVALHO, Geraldes de. Da imunidade jurisdicional
dos Estados estrangeiros. Colectnea de Jurisprudncia, v.
Referncias 10, n. 4, p. 33-37, 1985.
CASSESE, Antonio. International law in a divided world.
ALMEIDA, Francisco Ferreira de. Direito internacional Oxford: Clarendon, 1986.
publico. 2. ed. Coimbra: Coimbra, 2003.
DING, Yilin. Absolute, restrictive, or something more:
AREWA, Olufunmilayo B. Vultures, hyenas, and african did Beijing choose the right type of sovereign immunity
debt: private equity and Zambia. Northwestern Journal of for Hong Kong?. Emory International Law Review, Atlanta,
International Law and Business, Chicago, v. 29, n. 3, p. 643- v. 26, p. 997-1037, 2012.
674, July/Sept. 2009.
DOLINGER, Jacob. A imunidade jurisdicional dos
AVERY, Ryan E. Out of the desert and to the oasis: le- Estados. Revista de Informao Legislativa, Braslia, v. 19, n.
gislation on predatory debt investing. University of Miami 76, p. 5-64, 1982.
International and Comparative Law Review, Miami, v. 18, n.
EDWARDS, Sebastian. Crisis and reform in Latin America:
2, p. 267-290, 2011.
from despair to hope. New York: Oxford University, 1995.
BAER, Werner Baer; MARGOT, Diego Margot;
FISCH, Jill; GENTILE, Caroline. Vultures or van-
MONTES-ROJAS, Gabriel. Argentinas default and the
guards?: the role of litigation in sovereign debt restruc-
lack of dire consequences. Economia Aplicada, Ribeiro
turing. Emory Law Journal, Atlanta, v. 53, n. 1043, p.
Preto, v. 15, n. 1, p. 131-146, jan./mar. 2011.
1047-1116, 2004.
BLACKMAN, Jonathan I.; MUKHI, Rahul. The evolu-
FUNG, William; HSIEH, David A. Empirical characte-
tion of modern sovereign debt litigation: vultures, alter
ristics of dynamic trading strategies: the case of hedge
egos, and other legal fauna. Law and Contemporany Pro-
funds. Review of Financial Studies, Oxford, v. 10, n. 2, p.
blems, Durham, v. 73, p. 47-61, 2010.
75-302, 1997.
BOSCO, David. The debt frenzy. Foreign Policy, Wa-
GARCIA, Frank J. Globalization, power, states, and the
shington, n. 161, p. 36-42, July/Aug. 2007.
role of law. Boston College Law Review, Boston, v. 54, n. 3,
BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Comu- p. 903-919, 2013.
nicado Conjunto dos Presidentes dos Estados Partes do Mer-
GOLDMAN, Samuel E. Mavericks in the market: the
cosul. Disponvel em: <http://www.itamaraty.gov.br/
emerging problem of hold-outs in sovereign debt re-
index.php?option=com_content&view=article&id=3
structuring. UCLA Journal of International Law and Fo-
250:comunicado-conjunto-dos-presidentes-dos-esta-
reign Affairs, California v. 5, p. 159-197, 2000.
dos-partes-do-mercosul-brasilia-7-de-dezembro-de-
2012&catid=42&lang=pt-BR&Itemid=280>. Acesso GOREN, Jonathan. State-to-State debts: sovereign im-
em: 15 dez. 2015. munity and the vulture hunt. The George Washington
International Law Review, Washington, v. 41, n. 3, p. 681-
BRITO, Wladmir. Direito internacional pblico. Coimbra:
708, 2010.
Coimbra, 2008.
GULATI, Mitu. Sovereign debt after 2013: things will
BROOMFIELD, Elizabeth. Subduing the vultures: as-
383-400
never be the same again. Capital Markets Law Journal,
398
Oxford v. 8, n. 2, p. 117-120, 2013. SALIBA, Aziz Tuffi. A imunidade absoluta de juri-
sdio de Estados: slida regra costumeira ou mito? Re-
HASELER, Sonke. Collective action clauses in inter-
vista Brasileira de Direito Pblico, Belo Horizonte, v. 3, n.
national sovereign contracts: whence the opposition?.
8, p. 17-51, 2005.
Journal of Economic Surveys, New Jersey, v. 23, n. 5, p. 882-
923, 2009. SCHUMACHER, Julian; TREBESCH, Christoph; EN-
DERLEIN, Henrik. Sovereign defaults in court: the
HAYS II, James M. The sovereign debt dilemma. Brook-
rise of creditor litigation 1976-2010. Social Science Rese-
lyn Law Review, New York, v. 75, n. 3, p. 905-933, 2010.
arch Network, June 2013. Available at: <http://www.scu.
HURLEY, Gail. Taming the vultures: are new measures edu/business/economics/upload/SovereignDefault-
enough to protect debt relief gains? Belgiui: Eurodad, sinCourt.pdf>. Accessed on: 16 dec. 2015.
dez. 2008. Available at: <http://eurodad.org/uploa-
SHAW, Malcolm N. International law. 6. ed. Cambridge:
dedfiles/whats_new/reports/the%20rise%20of%20
Cambridge University, 2008.
the%20vulture%20layout.pdf>. Accessed on: 16 dec.
2015. SILVA, Alexandre Pereira da; PEREIRA, Mariana Yan-
te Barrto. Fundos abutres vs. Estados nacionais: so-
LHABITANT, Franois-Serge. Handbook of hedge funds.
berania e atuao do Tribunal Internacional do Direito
England: J. W. and Sons, 2011.
do Mar a partir do caso da fragata libertad. Revista de
LO, Andrew W. Risk management for hedge funds: in- Direito Internacional, Braslia, v. 10, n. 1, 2013.
troduction and overview. Financial Analysts Journal, Stan-
SOOKUN, Devi. Stop vulture fund lawsuits: a handbook.
ford, v. 57, n. 6, p. 16-33, Nov./Dec. 2001.
London: Commonwealth Secretariat, 2010.
MACHADO, Jonatas Eduardo Mendes. Direito interna-
UNITED STATES. Court of Appeals. Allied Bank In-
cional: do paradigma classico ao pos-11 de setembro. 2.
ternational vs. Banco Credito Agrcola. Setence March 18,
ed. Coimbra: Coimbra, 2004.
1985. Available at: <http://www.leagle.com/decision/
MADRUGA FILHO, Antenor Pereira. A renncia imu- 19851273757F2d516_11184/ALLIED%20BANK%20
nidade de jurisdio pelo estado brasileiro e o novo direito da imu- INTERN.%20v.%20BANCO%20CREDITO%20
nidade de jurisdio. So Paulo: Renovar, 2003. AGRICOLA>. Accessed on: 16 dec. 2015.
MONTELEONE, Theresa A. A vultures gamble: UNITED STATES. District Court. CIBC Bank and Trust
high-stakes interpretation of sovereign debt contracts co. vs. Banco Central do Brasil. Setence May 9, 1995. Avai-
in NML Capital, Ltd v Republic of Argentina. Capital lable at: <http://www.leagle.com/decision/1995199
Markets Law Journal, Oxford, v. 8, n. 2, p. 149-165, 2013. 1886FSupp1105_11830/CIBC%20BANK%20&%20
NGUYEN, Davy V. H. Too big to fail? towards a so- TRUST%20CO.%20v.%20BANCO%20CENT.%20
vereign bankruptcy regime. Cornell International Law do%20BRASIL>. Accessed on: 16 dec. 2015.
Journal, New York, v. 45, n. 3, p. 697-723, 2012. WAIBEL, Michael. Sovereign defaults before international
PELLET, Alain; DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, courts and tribunals. Cambridge: Cambridge University,
Patrick. Direito internacional pblico. Lisboa: Calouste Gul- 2011.
benkian, 2003. WEI, Jiang; KAI, Li; WEI, Wang. Hedge funds and
POWER, Philip J. Sovereign debt: the rise of the se- chapter 11. The Journal of Finance, v. 67, n. 2, p. 513-559,
condary market and its implications for future restruc- 2012.
turings. Fordham Law Review, New York, v. 64, n. 6, p. WHEELER, Christopher C.; ATTARAN, Amir. De-
2071-2077, Sept./Mar. 1996. clawing the vulture funds: rehabilitation of a comity
PROCTOR, Charles. Vulture funds and sovereign debt: defense in sovereign debt litigation. Stanford Journal of
the zambian experience. Journal of South African Law, International Law, Stanford, v. 39, p. 253-284, 2003.
Philadelphia, n. 4, p. 629-641, 2007. WOLLASTON, Andrew. The growing importance of
RESEK, Fransisco. Direito internacional pblico. 14. ed. debt in european corporate transactions. Insolvency Intel-
383-400
So Paulo: Saraiva, 2013. ligence, London, v. 18, n. 10, p. 145-149, 2005.
399
YAP, Suniati. Investing in chapter 11 companies: vul- ZAMBIA loses vulture fund case. BBC News, London,
tures or white knights?. Southewestern Journal of Law and Feb 15, 2007. Available at: <http://www.scu.edu/bu-
Trade in the Americas, California, v. 2, p. 153-174, Mar./ siness/economics/upload/SovereignDefaultsinCourt.
Apr. 1995. pdf>. Accessed on: 16 dec. 2015.
383-400
400
Shareholder agreements in
publicly traded companies: a
comparison between the U.S. and
Brazil
Acordo de acionistas em
companias abertas: uma
comparao entre Estados Unidos
e Brasil
Helena Masullo
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3525 Shareholder agreements in publicly traded
companies: a comparison between the U.S. and
Brazil*
Acordo de acionistas em companias abertas:

uma comparao entre Estados Unidos e Brasil
Helena Masullo**
Abstract
We know remarkably little about the use of shareholder agreements in

publicly held companies. This article builds upon empirical evidence to ad-
vance the theoretical understanding in comparative law of how and why
shareholders agreements are used by publicly traded firms. It also contri-
butes to the existing literature on comparative contract design. The eviden-
ce suggests great divergence in the incidence and content of shareholder
agreements in both countries. Consistent with prior studies, we find that
shareholder agreements are frequent in Brazilian corporate culture, whe-
re they are used to coordinate corporate decision-making and bind direc-
tors votes, in such a way that the best corporate governance practices are
being disregarded. But while conventional wisdom suggests that U.S. public
corporations do not have shareholders agreements, such understanding is
inaccurate. Nevertheless, the existing agreements differ from their Brazilian
counterparts in that they are usually used in order to achieve a specific cor-
porate transaction. Many findings of this study are surprising and challenge
the current thinking in terms of contract design. For example, it finds no
major stylistic differences between the agreements of the two countries,
which contradicts the prevailing belief that U.S. contracts are necessarily
longer than those of civil-law countries. Moreover, while arbitration appears
* Recebido em 07/08/2015 as the preferred method of dispute resolution in Brazil, U.S. parties opt for
Aprovado em 09/11/2015 judicial dispute resolution with greater frequency, mostly in Delaware and
** Helena Masullo is a researcher associ-
New York courts.
ated with the Center on Law, Economics and Keywords: Shareholder agreement. Empirical research. Contract design
Governance at FGV Law School in Sao Paulo
(FGV Direito SP), which focuses in research and business law.
and interaction between the academy, law prac-
titioners and policy makers. She holds a law de-
gree from FGV DIREITO SP and extension
courses in Private International Law from the Resumo
Hague Academy of International Law and in
Culture Franaise et Europenne, Lettres et
Civilisations from the Sorbonne University. In Sabe-se pouco sobre o uso de acordos de acionistas em companhias
March 2015, she joined Wright Capital Wealth abertas. Este artigo utiliza evidncias empricas para progredir a compreen-
Management, a Brazilian Multi-Family Office,
where she works as a legal advisor on various
so terica em direito comparado sobre a razo e a maneira pelas quais
projects addressing corporate governance, tax acordos de acionistas so utilizadas por companhias de capital aberto. O
planning, estate planning and impact investing. artigo tambm traz contribuies literatura existente em direito contra-
She also serves as pro bono lawyer in the Legal
tual. As evidncias sugerem que existe uma diferena relevante em relao
Group of Brazilian B Corps. E-mail: helena.
masullo@gvmail.br existncia e ao contedo de acordos de acionistas no Brasil e nos Es-
tados Unidos. Coerente com estudos anteriores, des- the relationship among shareholders through specific
cobrimos que acordos de acionistas so frequentes na rights and duties not included in the articles of incor-
cultura corporativa brasileira, em que eles so utiliza- poration or bylaws of the company. It typically regula-
MASULLO, Helena. Shareholder agreements in publicly traded companies: a comparison between the U.S. and Brazil. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 401-419
dos para coordenar decises corporativas e vincular os tes the manner in which shareholders vote and establish
votos dos administradores, de modo que as melhores restrictions on the free transferability of shares. Since
prticas de governana corporativa muitas vezes so shareholders agreements are generally governed by the
desconsideradas. Embora a viso convencional indi- rules of contract law, they are endowed with greater fle-
que que as companhias abertas norte-americanas no xibility vis--vis other organizational documents.
possuem acordos de acionistas, tal viso imprecisa.
This study is based on a sample of hand-collected
No obstante, os acordos existentes no cenrio norte-
shareholder agreements entered into by Brazilian and
-americano diferem daqueles utilizados por companhias
U.S. publicly traded firms between 2010 and 2012. It
brasileiras, uma vez que aqueles so normalmente utili-
analyzes all relevant clauses of a shareholder agree-
zados para concretizar determinada operao societria.
ment, investigating the following issues: voting agree-
Diversas descobertas desse estudo so surpreendentes
ments, provisions concerning the election of directors,
e desafiam o entendimento atual em termos de estilo
restrictions on directors corporate powers, limitations
contratual. Por exemplo, verificam-se poucas diferen-
on the free transferability of shares, the identity of the
as estilsticas entre os acordos de acionistas dos dois
shareholders of the company and method of dispute
pases, o que contradiz o entendimento prevalecente de
resolution.
que os contratos norte-americanos so necessariamente
mais longos do que aqueles proveniente de pases de The study focused on a period of three years for two
civil law. Alm disso, enquanto a arbitragem parece ser o main reasons: to collect a relevant sample of documents
mtodo preferido de resoluo de disputas no Brasil, os and to deal with technical issues regarding the collection
norte-americanos optam por resolver disputas no mbi- and availability of date. EDGARs electronic database
to judicial com maior frequncia, sobretudo nas cortes does not have a specific field for shareholder agree-
de Delaware e Nova Iorque. ments, so that the author had to use the full-text sear-
ch field to find such documents. Such a time restriction
Palavras-Chave: Acordos de Acionistas. Pesquisa
helped to limit the number of documents collected. To
Emprica. Direito Societrio e Contratual.
illustrate, in the short period of three years the author
had to analyze more than 8.000 documents to collect a
sample of 69 shareholder agreements. Additionally, the
1. Introduction period of 2010 to 2012 was specifically chosen to pro-
vide a current review on this corporate instrument and
We know remarkably little about the use of sha- Brazilian studies conducted in previous years.
reholder agreements in publicly held companies. The This provides the best comparative analysis of sha-
existing corporate law literature generally focuses on reholder agreements of public companies in different
shareholder agreements entered into by shareholders of countries. The author opted to compare the U.S. and
privately held corporations1. However, such agreements Brazil to identify similarities and differences between
are far absent in the context of listed corporations. This contrasting corporate contexts. Brazil is a jurisdiction
article shows that shareholder agreements are present where, according to the existing literature2, shareholder
in publicly traded firms of both civil law and common agrrements play a key role in corporate governance. In
law countries and contributes to the enrichment of the contrast, although the U.S. is the jurisdiction with the
literature on this relevant corporate tool. largest equity markets and the focus of corporate gover-
A shareholder agreement is a contract that governs
2 GORGA, rica. Changing The Paradigm Of Stock Owner-
1 VENTORUZZO, Marco. Why Shareholders Agreements are ship From Concentrated Towards Dispersed Ownership? Evidence
not used in U.S. Listed Corporations: a Conundrum in Search of From Brazil And Consequences For Emerging Countries. Northwest-
an Explanation. Penn State Law Research Paper, n. 42, 2013; CAR- ern Journal of International Law & Business, v. 29, p. 439-462-463, 2009;
VALHOSA, Modesto. Acordo de acionistas: homenagem a Celso Barbi ALDRIGHI, Dante Mendes; MAZZER NETO, Roberto. Estrutura
Filho. So Paulo: Saraiva, 2011. EIZIRIK, Nelson. A lei das S/A de propriedade e de controle das empresas de capital aberto no Bra-
comentada. Cidade: Editora, 2011. sil. Revista de Economia Poltica, v. 25, p. 115-132, 2005.
403
nance literature, U.S. shareholder agreements are mostly The best corporate governance practices reflect in-
employed in relation to corporate transactions, addres- dividual and collective interests of shareholders, as well
sing specific issues. In this framework, the study aims as the interests of the stakeholders of the company (as
to identify and explore possible effects of shareholder employees, customers, suppliers, creditors etc.). Accor-
agreements on the best corporate governance practices. ding to the Brazilian Institute of Corporate Governan-
ce (IBGC), corporate governance is
The results of this study challenge the conventio-
nal wisdom that shareholder agreements are not used The system by which organizations are managed,
monitored and encouraged, involving the
in U.S. public corporations. Although rare, this study relationship between owners, board of directors,
finds that such agreements are employed in several executive officers and control bodies. The best
contexts by these companies, though mostly in connec- corporate governance practices convert principles
into objective recommendations, aligning interests
tion with specific corporate transactions, such as voting
in order to preserve and optimize the value of
agreements signed in connection with the closing of a the organization, facilitating access to capital and
merger agreement. Moreover, the evidence shows that contributing to its longevity3.
Brazilian public companies commonly use shareholder The best practices require respect for the following
agreements to provide for central issues of corporate principles: transparency, accountability, equity and
governance, in such a way that they are truly frequent in corporate responsibility4. The protection of minority
Brazilian corporate culture. shareholders is one of the basic conditions for an en-
After examining their incidence in both countries, vironment that fosters the best corporate governance
the author explores different hypotheses to explain practices, as it ensures fairness between shareholders
why in Brazil shareholder agreements are vastly used and prevent the expropriation of rights by controlling
by public companies while in the United States they are shareholders.
not. One possible explanation is that the tradition of In this vein, this study argues that shareholder agree-
concentrated control in Brazilian companies has encou- ments may operate in the same or in the opposite direc-
raged non-controlling shareholders to enter into agree- tion of the best corporate governance practices, depen-
ments to establish (or share) corporate control. On the ding on their purpose and use. Taking this into account,
contrary, shareholders of U.S. public companies do not this study shows that U.S. agreements do not restrict
recognize the same value in shareholder agreements. rights and obligations of the shareholders and of the
This may be explained by the relatively dispersed capital management as much as the Brazilian agreements. For
structure of U.S. companies. After all, to sign an agree- instance, while many Brazilian companies seek to use
ment, a limited group of shareholders is necessary and shareholder agreements to bind the votes of corporate
each of them must have a significant number of shares, directors, U.S. agreements do not contain similar provi-
in such a way that they will be able to make relevant sions. This is consistent with related work by Erica Gor-
decisions together. For example, if a shareholder owns ga and Marina Gelman, which describes what they see
15% of the corporation shares, but the next largest sha- as negative uses of shareholder agreement in Brazil. As
reholders own less than 1%, it would be inefficient for an example, they state that shareholder agreements that
the block holder to seek an agreement with the other create limitations to the board of directors are being
shareholders. Accordingly, this study compares how used in such a way that the responsibility to act with
shareholder agreements impact the companies control independence and commitment in the full exercise of
in regimes with different capital structures. the Board is annulled5. In this sense, the study indicates
Furthermore, the two legal systems differ in their
legal treatment of shareholders agreements. The article
indicates that, unlike the Brazilian legal framework, whi- 3IBCG. Governana Corporativa. Available at: <http://www.ibgc.
org.br/Secao.aspx?CodSecao=17>
ch promotes the use of shareholder agreements, U.S. 4IBCG. Governana Corporativa. Available at: <http://www.ibgc.
law deters companies from using such agreements. It org.br/Secao.aspx?CodSecao=17>.
also discusses other potential explanations for the di- 5 GORGA, rica; GELMAN, Marina. O esvaziamento crescente
do conselho de administrao como efeito da vinculao de seu voto
fferent incidence of shareholder agreements in both a acordos de acionistas no Brasil. In: INSTITUTO BRASILEIRO
countries. GOVERNANA CORPORATIVA, 13, 2012, So Paulo. Anais...
So Paulo, 2012.
404
that a shareholder agreement may run over corporate relevant differences between shareholder agreements
law and market rules obliging protection of minority of Brazil, a civil law country, and the U.S., a common
shareholders and compliance with the best corporate law country, as they are similar in length.
governance practices, as equal treatment of sharehol-
The goal of this study is to document the use and
ders and fulfillment of the duties of loyalty and care by
content of shareholder agreements in Brazilian public
the directors and officers.
companies and compare it to the U.S. context, taking
Nevertheless, there is significant debate in the lite- into account best corporate governance practices. Ba-
rature about the merits of shareholder agreements. For sed on this goal, it pursues a comparative analysis that
example, Morten Bennedsen and Daniel Wolfenzon su- takes into consideration quantitative and qualitative as-
ggest that a shareholder agreement may be beneficial pects of the data collected. As a result, hypotheses are
for minority shareholders, when granting veto powers proposed to explain its main findings, in such a way that
on certain matters that must be deliberated by the gene- the comparative literature on corporate law is not only
ral meeting6. Furthermore, other studies suggest that it contested, but also enriched.
would be more difficult for a group of shareholders who
This article proceeds as follows. Part II presents
entered into an agreement to extract private benefits of
the empirical evidence on the use and content of sha-
control, as opposed to one controlling shareholder7. In
reholder agreements of public companies in the U.S.
this sense, the agreement enables companies to main-
and Brazil, in light of existing corporate law scholar-
tain an intermediate level between a single controlling
ship and taking into account possible effects on the best
shareholder and an extremely diffuse control of capital.
corporate governance practices. Part III outlines the
Consequently, it helps to reduce agency costs through
main features of the design of shareholder agreement
management oversight by the signing shareholders and
in both countries. Part IV draws conclusions and calls
prevents the expropriation of minority shareholders
for discussion on the use of shareholder agreements in
rights8. Thus, joint control through shareholder agree-
comparative law.
ments has some promise as a mechanism to reduce pri-
vate benefits of control9.
Besides analyzing the typical rights and duties in-
cluded in shareholder agreements of Brazilian and U.S.
2. The Use and Content of Shareholder
public firms and their incidence in both countries, this Agreements in Brazil Compared to The U.S.
article will explore the contractual style of the agree-
ments. There are theoretical discussions that claim The empirical evidence collected by the author10
that U.S. contracts are overly descriptive and detailed, demonstrates that, between 2010 and 2012, 54 publicly
as analyzed by Thomas Lundmark and John Langbein. held Brazilian companies signed 64 shareholder agree-
The main finding of this study contradicts the current ments11. In the U.S., in this same period, approximately
thinking on contractual style in the sense that U.S. con- 69 shareholder agreements were signed by 65 U.S. pu-
tracts are inherently longer. It attests that there are no blic companies. Until December 2012, there were ap-
proximately 353 listed corporations in Brazil12, while in
6 WOLFENZON, Daniel; BENNEDSEN, Morten. The Balance

of Power in Closely Held Corporations. Journal of Financial Econom- 10 The study involves hand-collected data available from the
ics, v. 58, p. 113 139, 2000. shareholder agreements filed with CVM and with SEC. The author
7 HANSMANN, Henry; PARGENDLER, Mariana; GILSON, collected all Brazilian shareholder agreements signed between 2010
Ronald J. Regulatory Dualism as a Development Strategy: Corpo- and 2012, considering that CVMs electronic database has a specif-
rate Reform in Brazil, the United States, and the European Union. ic field indicating all existing shareholder agreements of Brazilian
Stanford Law Review, Stanford, v. 63, p. 475-498, 2011. public companies. In relation to U.S. shareholder agreements, the
8 HANSMANN, Henry; PARGENDLER, Mariana; GILSON, author collected a sample of the agreements signed between 2010
Ronald J. Regulatory Dualism as a Development Strategy: Corpo- and 2012, as EDGARs electronic database does not have a specific
rate Reform in Brazil, the United States, and the European Union. field for shareholder agreements, in such a way that the author had
Stanford Law Review, Stanford, v. 63, p. 475-498, 2011. to use the full-text search field to find such documents. See infra
9 HANSMANN, Henry; PARGENDLER, Mariana; GILSON, Table 1 and Table 2.
Ronald J. Regulatory Dualism as a Development Strategy: Corpo- 11 Of them, 39 companies were listed on a special segment of
rate Reform in Brazil, the United States, and the European Union. BM&FBOVESPA.
Stanford Law Review, Stanford, v. 63, p. 475-498, 2011. 12 The World Bank, World Development Indicators: Stock markets,
405
the U.S. there were approximately 4,102 publicly held There are different hypotheses to explain why listed
companies13. Illustratively, this means 1,58% of U.S. pu- companies in the U.S. employ shareholder agreements
blicly companies entered into a shareholder agreement with comparatively little frequency. The first hypothesis
in the period analyzed, while in Brazil, in the same pe- relates to the historical predominance of dispersed ow-
riod, this number represents 15,29% of Brazilian pu- nership in U.S. public corporations. This is the classic
blic companies. Taking these numbers into account, it is thesis of Adolf Berle and Gardiner Means, who found
possible to infer that Brazilian publicly held companies that there is lack of a satisfactory number of holders
use shareholder agreements far more than the U.S listed with a substantial percentage of shares in U.S publicly
corporations, in which such a corporate tool is not as held corporations that would be able to represent a blo-
typical. ck of control or, at least, a relevant block of common
stock17. Most of the times, a shareholder agreement is
The empirical study confirms that shareholder
only beneficial when there is a limited group of sha-
agreement are intensely employed in Brazil, by means
reholders with a significant number of shares that will
of clauses that coordinate corporate decision-making,
be able to take relevant decisions together. For example,
bind directors votes and intensely limit the free transfe-
if a shareholder owns 20% of the corporation shares,
rability of shares. By contrast, in the U.S., shareholders
but the next largest shareholders own less than 1%, it
sign an agreement in order mainly to achieve a corpo-
would be futile or inefficient for the block holder to
rate transaction, predominantly establishing rules to go-
seek an agreement with the other shareholders18.
vern the election of directors and the transferability of
shares. Ownership dispersion is identified in the majority of
U.S. public companies. In 1929, some companies alrea-
Considering that shareholder agreements are com-
dy had a high level of dispersion of the capital stock,
monly identified in the Brazilian context, a number of
meaning that the sum of the shares of the twenty lar-
studies have analyzed the use of such instrument. rica
gest shareholders accounted for somewhere around 5%
Gorga empirically demonstrated that since the 1990s
of the total capital stock of the company19. Neverthe-
the use of shareholder agreements has greatly increa-
less, there is an ongoing debate in the U.S. corporate
sed in Brazil14. Similarly, a study conducted in 2001 by
literature that discusses the current trend toward owner-
Dante Mendes Aldrighi and Roberto Mazzer Neto con-
ship concentration in that context.
cluded that shareholder agreements are a widespread
practice among Brazilian companies15. Clifford G. Holderness conducted a study that pro-
ves the existence of shareholders holding significant
However, there is little American literature that
percentage of shares in U.S. public companies20. He be-
addresses the theme of shareholder agreement in U.S.
lieves that the level of ownership concentration in the
public companies, as noted by Marco Ventoruzzo16.
U.S. is similar to that observed in other countries21. In
This may be explained by the fact that, in the U.S.,
a sample of 375 companies, 96% of them have block
shareholder agreements are commonly used by closed
holders, that is, shareholders who have at least 5% of
corporations. Nevertheless, although rare, the present
the companys shares22. Ronald J. Gilson and Jeffrey N.
study proves that they are identified in publicly held
companies, mainly in some specific transactions, as the
entrance of an investment fund in the company. 17 BERLE Adolf A.; MEANS, Gardiner C. The Modern Corporation
and Private Property. New Brunswick: Transaction, 1967. p. 4765.
18 VENTORUZZO, Marco. Why Shareholders Agreements are
not used in U.S. Listed Corporations: a Conundrum in Search of an
2014. Available at: <http://wdi.worldbank.org/table/5.4>. (last Explanation. Penn State Law Research Paper, n. 42, 2013.
updated June 15, 2014). 19 BERLE, Adolf A.; MEANS, Gardiner C. A moderna sociedade
13 The World Bank, World Development Indicators: Stock markets, annima e a propriedade privada. Rio de Janeiro: Nova Cultural, 1988.
2014. Available at: <http://wdi.worldbank.org/table/5.4>. (last up- 20 HOLDERNESS Clifford G. The Myth of Diffuse Ownership
dated June 15, 2014). in the United States. Review of Financial Studies, v. 22, n. 4, p. 1378-
14 GORGA, rica. Direito societrio atual. Rio de Janeiro: Elsevier, 1379, 2009.
2013. 21 HOLDERNESS Clifford G. The Myth of Diffuse Ownership
15 ALDRIGHI, Dante Mendes; MAZZER NETO, Roberto. Es- in the United States. Review of Financial Studies, v. 22, n. 4, p. 1378-
trutura de propriedade e de controle das empresas de capital aberto 1379, 2009.
no Brasil. Revista de Economia Poltica, v. 25, p. 115-132, 2005. 22 HOLDERNESS Clifford G. The Myth of Diffuse Ownership
16 CLARK, Robert. Corporate Law. Litte, Brown, 1986. in the United States. Review of Financial Studies, v. 22, n. 4, p. 1378-
406
Gordon have also questioned the prevalence of disper- directors and limit the free transferability of shares were
sed ownership in the U.S. They state that is common identified. This may indicate that, for institutional inves-
to find institutional investors with a relevant number tors, a shareholder agreement might work as an efficient
of shares in U.S. public companies23. They note that, in tool to influence the governance of the company and
2011, institutional investors had, approximately, 70% of to guarantee their investment through clauses that limit
the shares of the ten thousand largest public companies the free transferability of shares to other shareholders.
in the U.S.24.
The third hypothesis is the lack of extensive cross-
However, although a recent trend toward ownership -holdings among listed corporations28. Interlocking
concentration is emerging in the U.S, it is clear that this participations among major shareholders in different
is still far from the ownership concentration identified in companies would be an incentive to use shareholder
Brazilian companies. In most Brazilian companies, one agreements, since these shareholders would enter into
or more shareholders share corporate control, meaning these agreements in such a way that one of them would
that they have, at least, 51% of the companys shares. have control on the voting shares of one company whi-
According to Dante Mendes Aldrighi and Roberto Ma- le the other would control the other company.
zzer Neto, on average, shareholder agreements of Bra-
As forth hypothesis, in the U.S. there are legal rules
zilian companies involve three members and result in a
that prevent publicly held companies from using sha-
concentration of more than 80% of the voting rights25.
reholder agreements29. First, minority shareholders are
This number clearly contrasts with the 5% threshold
highly protected by law, in such a way that a relevant
used in Holdernesss study. In this sense, equity owner-
holder of the company would face high costs to sign
ship of U.S. companies may, indeed, impact the use of
a shareholder agreement with a large number of small
shareholder agreements.
holders. Secondly, block holders are subjected to a num-
The second hypothesis for the low use of sharehol- ber of rules, as the Williams Act30. According to this
der agreements in U.S. public companies is the fact that Act, the beneficial owners of 5% or more of common
most minority shareholders with significant shares of stock must disclose their participations, indicating also
the company are institutional investors. Such investors, the purpose of further acquisitions of the companys
usually, do not want to limit their freedom to sell their shares31. Possibly, the members of a shareholder agree-
shares or to vote in general meetings26. After all, most ment may be considered a group for disclosure pur-
institutional investors have fiduciary duties related to the poses. However, some investors might be unwilling to
exercise of their vote27, in such a way that they cannot reveal their strategies of capital investing, creating a di-
limit this right by means of a shareholder agreement. sincentive to sign of shareholder agreements.
Indeed, the evidence shows that clauses that restric- Another example is identified in Delawares Corpo-
ted the vote of shareholders were mostly absent from ration Act, section 203, that provides that stockholders
the U.S. However, rules that establish the election of the who acquire beneficial ownership of more than 15%
of the stock of the company without prior approval of
the board of directors turn into interested stockholders.
1384, 2009.
23 GORDON, Jeffrey N.; GILSON, Ronald J. The Agency Costs In this sense, they cannot enter into business combina-
of Agency Capitalism: Activist Investors and the Revaluation of tions, as mergers, with the corporation for a period of 3
Governance Rights. Columbia Law Review, v. 113, p. 863-866, 2013.
24 GORDON, Jeffrey N.; GILSON, Ronald J. The Agency Costs
of Agency Capitalism: Activist Investors and the Revaluation of
Governance Rights. Columbia Law Review, v. 113, p. 863-866, 2013. 28 GORDON, Jeffrey N.; GILSON, Ronald J. The Agency Costs
25 ALDRIGHI, Dante Mendes; M. NETO, Roberto. Estrutura de of Agency Capitalism: Activist Investors and the Revaluation of
propriedade e de controle das empresas de capital aberto no Brasil. Governance Rights. Columbia Law Review, v. 113, p. 863-881, 2013.
Revista de Economia Poltica, v. 25, p. 115-132, 2005. 29 VENTORUZZO, Marco. Why Shareholders Agreements are
26 VENTORUZZO, Marco. Why Shareholders Agreements are not used in U.S. Listed Corporations: a Conundrum in Search of an
not used in U.S. Listed Corporations: a Conundrum in Search of an Explanation. Penn State Law Research Paper, n. 42, 2013.
Explanation. Penn State Law Research Paper, n. 42, 2013. 30 VENTORUZZO, Marco. Why Shareholders Agreements are
27 GORDON, Jeffrey N.; GILSON, Ronald J. The Agency Costs not used in U.S. Listed Corporations: a Conundrum in Search of an
of Agency Capitalism: Activist Investors and the Revaluation of Explanation. Penn State Law Research Paper, n. 42, 2013.
Governance Rights. Columbia Law Review, v. 113, p. 863-879881, 31 Securities Exchange Act of 1934 (48 Stat. 881, 15 U.S.C. 78a-
2013. 78kk).
407
years without supermajority approvals32. trolling shareholders increasingly use dual-classes sha-
res structures, which may be taking the place of the
This forth hypothesis arises from Mark Roes the-
shareholder agreement39. This reason seems to be only
sis. According to Roe, the dispersed ownership of U.S.
applicable to U.S. companies, since although Brazilian
companies is the result of political decisions motiva-
corporations can create preferred shares, shareholder
ted by the fear of concentrating economic power33. He
agreements are still used.
believes that shareholders activism is inhibited by legal
norms34, in such a way that if such rules did not exist,
the ownership structure in the U.S. would be more con- A. The main objectives of signing shareholders
centrated and, as a result, property would not have been
separated from control35. In Brazil, the study shows that most of the agree-
ments were signed by shareholders that aimed to cons-
In this same vein, Black believes that the ownership
titute a block of control. The reasons for the formation
structure in the U.S. can be explained by legal norms.
of a block of control are several; as establishment of
He says that institutional investors are not active sha-
shared control, enter of a strategic shareholder in the
reholders because they face information costs to decide
company, organization of the family power and crea-
which governance matters they will support, as well as
tion of joint ventures. In the Brazilian context, a control
to organize themselves in collective action to influence
block is formed through the contribution of, at least,
the directors of the company36. Black states that legal
51% of the voting shares of the company, which are
norms exacerbate this problem for hindering acquisi-
necessary to the achievement of the absolute majority
tion of a relevant number of shares, collective action of
of the votes in the general meetings.
institutional investors and capability to choose directors
to the Board37. Thus, shareholder agreements may be It was identified that in 44 Brazilian agreements
prevented in the context of U.S. public corporations for (68,75% of the total analyzed) the signing sharehol-
the reason that legal norms are not friendly to its usual ders have more than 50% of the ordinary capital of the
purpose of collective action. company. This data may indicate a change in the owner-
ship structure of Brazilian companies, which is beco-
This legal landscape really differs from the one iden-
ming more dispersed. Typical shareholder agreements
tified in Brazil, where the legal framework contributes
used to be signed between the controlling shareholder
to the signing of shareholder agreements by public
and the minority shareholders, which desired to protect
companies. For example, when the Brazilian Corpora-
their economic interest in the company. However, such
tion Law was changed in 2001, by Law 10.303/2001,
agreements are now being celebrated between minori-
norms related to shareholder agreement were modified
ty shareholders who do not dispose of the power of
to formally bind directors to such agreements38.
control of the company individually, but, by means of
Finally, the last hypothesis is that U.S. shareholders a shareholder agreement, acquire this power40. Gorga
have alternatives to shareholder agreement to streng- corroborates this evidence of the article. She believes
then their positions in the company. In the U.S., con- that the recent tendency of dispersed capital structure
of Brazilian companies favored the creation of formal
coalition between the shareholders, by means of sha-
32 DEL. CODE ANN. tit. 8, 203 (2001).
33 ROE, Mark J. Strong managers, weak owners: the political roots of reholder agreements that are essential to the corporate
american corporate finance. Cambrigde: Harward Law, 1994. p. 24. governance of the company41.
34 ROE, Mark J. Strong managers, weak owners: the political roots
of american corporate finance. Cambrigde: Harward Law, 1994. p.
13-15.
35 ROE, Mark J. Strong managers, weak owners: the political roots of 39 VENTORUZZO, Marco. Why Shareholders Agreements are
american corporate finance. Cambrigde: Harward Law, 1994. p. 24. not used in U.S. Listed Corporations: a Conundrum in Search of an
36 BLACK, Bernard S. Shareholder Activism and Corporate Gov- Explanation. Penn State Law Research Paper, n. 42, 2013.
ernance in the United States. The New Palgrave Dictionary of Economics 40 CARVALHOSA, Modesto. Acordo de acionistas: homenagem a
and the Law, v. 3, p. 459-475, 1998. Celso Barbi Filho. So Paulo: Saraiva, 2011.
37 BLACK, Bernard S. Shareholder Activism and Corporate Gov- 41 GORGA, rica. Corporate Control & Governance after a
ernance in the United States. The New Palgrave Dictionary of Economics Decade from Novo Mercado: Changes in Ownership Structures
and the Law, v. 3, p. 459-475, 1998. and Shareholder Power in Brazil. Yale Law & Economics Research Pa-
38 See Brazilian Corporation Law (Law 6.404), art. 118. per, n. 502, 2014.
408
It was not possible to identify the stake of the sha- rous segment for being the only segment that requires
reholders of U.S. companies. However, the study revea- the one-share-one-vote rule and tag-along for all mino-
led that in American agreements the parties do not es- rity shareholders at the same price paid for the shares of
tablish themselves as a control block. This contrasts to the controlling shareholder.
what has been identified in Brazil, where the sharehol-
Canellas and Leal analyzed the structure of pro-
ders clearly state that they must be jointly considered
priety and control of the Brazilian companies listed at
the controlling shareholder of the company. It seems
BM&FBOVESPA between 2004 and 200645 and also
that the shareholders of a U.S. company do not have
concluded that dispersed ownership has increased in
this aim of creating a block of control. Contrariwise,
Brazil, especially at Novo Mercado46.
they are mainly motivated to have some specifics rights
guaranteed, as electing a director of the company, and In this context, shareholder agreements are seen as
not to jointly act as a block. effective mechanisms to establish control power. In the
study, it is noticed that these agreements are common-
These evidences lead to the following hypothesis:
ly used by shareholders holding small values of shares
Brazil is moving towards dispersed control in public
when comparing to the percentage held by a major sha-
companies, which may be explained by the role assu-
reholder, which is typically 51% or more of the total
med by Novo Mercado, a special listing segment of
stock of the company. These shareholders enter into
BM&FBOVESPA, the main stock exchange in Brazil, in
an agreement in order to form a control block repre-
which common stock overlap preferred stock and rules
senting the majority of shares or, at least, to create a
that protect the minority shareholders are continuou-
relevant group of shareholders that will make decisions
sly preventing a single shareholder to command the
together.
company42. BM&FBOVESPA has three special listing
segments: Level 1, Level 2 and Novo Mercado. These A shareholder agreement may be positive when it allows
segments were launched to foster the best corporate go- Brazilian companies to maintain an intermediate level of
vernance practices in the capital markets, since a com- capital distribution between a single controlling sharehol-
pany listed in one of these segments must comply with der and an extremely diffused control. The agreement may
stricter requirements regarding corporate governance43. ensure stability to a group of shareholders that jointly hold
The requirements include disclosure and transparency the control of the company, preventing the creation of
duties (all segments), maintenance of a certain degree new coalitions and the appearance of desertions that would
of free-float (all segments), unified term of two years destabilize the control group47. In this sense, such corpora-
maximum to all directors (Level 2 and Novo Mercado), te tool facilitates the implementation of joint control and
presence of independent directors (Novo Mercado), inhibits ownership concentration by a single majority sha-
voting rights granted to non-voting shareholders in reholder that could easily expropriate minority shareholder
some matters (Level 2) or the rule one-share-one-vote rights48. Additionally, this tool can help reduce agency costs,
(Novo Mercado), tag-along rights (Level 1, Level 2 and since the shareholders that signed the agreement may be
Novo Mercado), obligation to hold a tender offer in more efficient in supervising the management of the com-
some events (Level 2 and Novo Mercado) and adheren- pany when compared to the supervision of a single sha-
ce to the Market Arbitration Panel (Level 2 and Novo reholder.
Mercado)44. Novo Mercado is considered the most rigo-
45 LEAL, Ricardo P. C.; CANELLAS, Thiago Costa. Evoluo da
42 GORGA, rica. Changing The Paradigm Of Stock Owner- Estrutura de Controle das Empresas Listadas na Bovespa entre 2004
ship From Concentrated Towards Dispersed Ownership? Evidence e 2006, 387 Relatrios Coppead 01, 18-19 (2009).
From Brazil And Consequences For Emerging Countries. Northwest- 46 LEAL, Ricardo P. C.; CANELLAS, Thiago Costa. Evoluo da
ern Journal of International Law & Business, v. 29, p. 439-462, 2009. Estrutura de Controle das Empresas Listadas na Bovespa entre 2004
43 BOVESPA. O que so segmentos de listagem. Available at: e 2006, 387 Relatrios Coppead 01, 18-19 (2009).
<http://www.bmfbovespa.com.br/pt-br/servicos/solucoes-para- 47 GOMES, Armando; NOVAES, Walter. Multiple Large Share-
empresas/segmentos-de- holders in Corporate Governance 26 (February 17, 1999) (unpub-
listagem/o-que-sao-segmentos-de-listagem.aspx?Idioma=pt-br>. lished manuscript) (on file with author).
44 BOVESPA. O que so segmentos de listagem. Available at: 48 HANSMANN, Henry; PARGENDLER, Mariana; GILSON,
<http://www.bmfbovespa.com.br/pt-br/servicos/solucoes-para- Ronald J. Regulatory Dualism as a Development Strategy: Corporate
empresas/segmentos-de- Reform in Brazil, the United States, and the European Union. Stan-
listagem/o-que-sao-segmentos-de-listagem.aspx?Idioma=pt-br>. ford Law Review, Stanford, v. 63, p. 475-498, 2011.
409
However, a legal problem arises when a shareholder The research leads to the conclusion that compa-
agreement establishing a block of control leads to viola- nies listed in Novo Mercado do not necessarily com-
tions of best corporate governance practices. This takes ply with rules concerning the protection of minority
place when the agreement removes key corporate decisions shareholders, since shareholder agreements may violate
from the minority shareholders and the managers of the the proportionality between political power and eco-
company. Controlling shareholders feel uncomfortable to nomic rights. Although the study shows that 46% of
grant powers to minority shareholders, fearing that their the analyzed Brazilian companies are listed in Novo
intrusion in the course of business will cause mismanage- Mercado, 60% of them represent a block of control
ment and loss of control, which could negatively impact that owns more than 50% of the companys capital and
the value of the companys shares. Accordingly, ownership 80% of them establish voting obligations that reloca-
concentration through a shareholder agreement may create te the voting power between shareholders, as the pre-
an agency problem between the largest holders and the mi- vious meeting mechanism, deliberations in the general
nority shareholders as the companys control remains with meetings that depend on the previous manifestation of
a restricted group of shareholders that is not concerned specific shareholders and obligation to vote jointly in
with the interests of the minority. general meetings. In this sense, shareholder agreements
are overriding stricter listing segment rules.
La Porta, Lopes-de-Silanes and Shleifer believe that the
structure of propriety and control of public companies is The study further analyzed who were the parties to
the result of the legal protection granted to minority sha- the shareholder agreement in both countries. The sha-
reholders49. In such countries where minorities are legally reholder that was most identified in Brazil was Brazi-
protected and where the enforcement is effective, corpora- lian legal entities (41 agreements, equivalent to 59,42%),
te ownership tends to be less concentrated50. while private individuals were identified in 37 contracts
(57,81%). In the U.S., legal entities were identified in
Although the Brazilian capital market is advan-
59 agreements (85,5%) and private individuals in 36
cing in the protection of minority rights and moving
(52,17%). Though the study brings only a sample of the
towards dispersed ownership, which can be mainly
shareholder agreements of public companies in both
explained by the creation of special listing segments
countries, the state presence in Brazilian agreements
at BM&FBOVESPA, ownership in Brazil is still con-
is evident. In 11 Brazilian agreements (17,18%) state
centrated. Gorga has demonstrated that concentrated
presence is identified, by means of pension funds (as
ownership rises in those listing segments where the
FUNCEF), state actors and BNDES. This may indicate
rule one-share-one-vote does not exist51. In other wor-
the relevance of public financial support to Brazilian
ds, dispersed ownership is only relevant at the Novo
companies and this finding may collaborate with further
Mercado segment. In this sense, moving away from the
studies on this matter.
Novo Mercado, the law is still insufficient in the protec-
tion of minority shareholders52. Such inadequate legal
protection is mainly identified in the move away of the B. Tight control of directors and corporate matters
rule one-share-one-vote, which is enabled by the use of
some mechanisms, as preferred shares53. The election of directors is intensely ruled by sha-
reholder agreements in both countries, in the sense that
49 LA PORTA, Rafael; LOPES-DE-SILANES, Florencio; SH- such tool becomes relevant in the establishment of con-
LEIFER, Andrei. Corporate Ownership Around the World. Journal ditions to the corporate governance of the company.
of Finance, Cambridge, v.2, 1999. The study shows that 44 Brazilian agreements (68,75%)
50 ALDRIGHI, Dante Mendes; M. NETO, Roberto. Estrutura de
create conditions to the election of the members of the
propriedade e de controle das empresas de capital aberto no Brasil.
Revista de Economia Poltica, v. 25, p. 115-132, 2005. board of directors by the shareholders. In the U.S., 57
51 GORGA, rica. Changing The Paradigm Of Stock Owner- agreements (82,60%) have such clause.
ship From Concentrated Towards Dispersed Ownership? Evidence
From Brazil And Consequences For Emerging Countries. Northwest- Both Brazilian and American corporate law provide
ern Journal of International Law & Business, v. 29, p. 439-463, 2009. that shareholders must elect the directors of the com-
52 ALDRIGHI, Dante Mendes; MAZZER NETO, Roberto. Es-
trutura de propriedade e de controle das empresas de capital aberto
no Brasil. Revista de Economia Poltica, v. 25, p. 115-132, 2005. trutura de propriedade e de controle das empresas de capital aberto
53 ALDRIGHI, Dante Mendes; MAZZER NETO, Roberto. Es- no Brasil. Revista de Economia Poltica, v. 25, p. 115-132, 2005.
410
pany in general meetings. Thus, a shareholder agree- In such framework, Brazilian shareholder agree-
ment that seeks to regulate the directors election must ments seem to be indeed operating in the opposite
have a clause that obliges the signatory shareholders to direction of the best corporate governance practices.
jointly exercise their vote in such general meetings. The- Shareholder agreements that establish limitations to the
refore, agreements that regulate the election of direc- board of directors have been used as a mechanism of
tors consist in a voting agreement. annulment of the duties of independence and commit-
ment in the full exercise of the Board. This absence
Besides establishing the election of directors, the
of independence may be even illegal when matters that
agreements analyzed settled mandatory provisions to
must be exclusively deliberated by the directors are not
the board of directors. These provisions were more
an exception to umbrella clauses, as provided by art. 142
identified in Brazil than in the U.S. as 25 Brazilian agree-
of the Brazilian Corporate Law59. After all, the interests
ments (39%) have such provisions. Particularly, 15 of
of the controlling shareholders cannot be presumed
them imposed the election of the executive officers of
to be in accordance with the corporate interest of the
the company by the shareholders, although according to
company itself. This situation, therefore, contrasts with
the article 142 of the Brazilian Corporate Law the offi-
the expected development of the Brazilian securities
cers election is an exclusive competency of the board
market and with the promotion of the best practices
of directors54. Curiously, 13 of such 15 agreements are
of corporate governance, as it requires independence to
listed in a special segment of BM&FBOVESPA (Level
the board of directors.
1, Level 2 and Novo Mercado). In this sense, not only
corporate law is being infringed, but also market rules In the U.S. agreements, such mandatory provisions
that demand the independence of directors. towards directors were mostly not identified. Only 7
agreements (10,14%) limited Directors power, but in
Gorga and Gelman studied the rise of Brazilian sha-
a less restrictive way than the one identified in Brazi-
reholder agreements that restrict directors vote throu-
lian agreements. This context may be explained by two
gh the so called umbrella clauses. Such clauses allow
reasons. First, in the U.S., fiduciary duties of directors
the previous control of directors decisions by the sha-
cannot be easily expropriated by a shareholder agree-
reholders party to the agreement55. The article corrobo-
ment, since they are not bounded to restrictions on
rates such discovery as it shows that the previous mee-
their vote imposed by shareholders60, which contrasts
ting mechanism was verified in 42 Brazilian companies
with paragraphs 7 and 8 of the article 118 of the Brazi-
(65,62%) signed between 2010 an 2012. In 25 of such
lian Corporate Law, which binds directors votes to sha-
agreements (39%), the previous meeting extends to the
reholder agreements61. Secondly, the company itself is
deliberations of the board of directors. This means that
part of American shareholder agreements, what means
previously of any directors meeting the shareholders
that obligations created towards the company end up
have the power to decide how the directors elected by
obligating its managers. Thus, it would not be necessa-
them will vote.
ry to create direct obligations to the managers of the
In 2007, the umbrella clauses were used by appro- company.
ximately 38% of the Brazilian shareholder agreements
In relation to corporate decisions, Brazilian voting
that bounded directors56. In 2012 this number increa-
agreements are intensely used to influence the delibera-
sed, as clauses were identified in approximately 67% of
tions of the general meetings and of the board of direc-
the agreements57. This means a rise of 76% of umbrella
tors. The previous meeting stands out as a mechanism
clauses in the Brazilian context58.
that restrict such decision-making bodies. As have been
54 Brazilian Corporation Law (Law 6.404), art. 142. demonstrated above, it was used in 42 Brazilian agree-
55 GORGA, rica. Direito societrio atual. Rio de Janeiro: Elsevier,
2013. p. 197-198. 59 GORGA, rica. Direito societrio atual. Rio de Janeiro: Elsevier,
56 GORGA, rica. Direito societrio atual. Rio de Janeiro: Elsevier, 2013. p. 197-198.
2013. p. 197-198. 60 Corporation Law Committee of the Association of the Bar
57 GORGA, rica. Direito societrio atual. Rio de Janeiro: Elsevier, of the City of New York, The Enforceability and Effectiveness of Typical
2013. p. 197-198. Shareholders Agreement Provisions, 65 The Business Lawyer 1153, 1163
58 GORGA, rica. Direito societrio atual. Rio de Janeiro: Elsevier, (2010).
2013. p. 197-198. 61 Brazilian Corporation Law (Law 6.404), art. 118.
411
ments (65,62%) analyzed in the study. In this sense, sha- in art. 121 of such Brazilian law it is established that the
reholder agreements assume a central position in the general meeting has the power to decide on all business
corporate governance of Brazilian publicly held compa- related to the corporate purpose of the company66.
nies, which goes beyond the election of directors. Thus, the competences of the general meeting in both
countries seem to be a reasonable explanation on why
The wild range of deliberations subjected to the pre-
voting agreements are differently explored in Brazil and
vious meeting excels. As an example, 59,5% of the pre-
in the U.S.
vious meetings identified in Brazilian agreements occur
previously of any meeting of the general meeting of
shareholders and of the board of directors. By means C. Mandatory limitations to the free transferabi-
of such clause, the shareholders party to the agree- lity of shares
ment will meet and decide not only how themselves will
vote on general meetings, but also how the directors Clauses that limit the free transferability of shares
elected by them will vote on the board of directors. stands out in both countries, although in Brazil they are
In this sense, not only the independence of directors more often used. Particularly, three types of clauses ex-
is harmed, but also the corporate rule one-share-one- celled, which were: tag-along, right of first refusal and
-vote, since the previous meeting relocates the voting lock up. Such clauses are usually employed to guarantee
power between shareholders62. Once again we identify the investment of the shareholders in the company or
the legal problem associated with Brazilian shareholder to prevent the sudden withdrawn of any shareholder
agreements: they are overriding the best corporate go- of the company and the consequent entrance of a new
vernance practices, as the rule one-share-one-vote, the shareholder that could mislead business.
principle of equal treatment for all shareholders and the The tag-along clause was used by 30 Brazilian agree-
independence of directors. ments (46,87%) and by 19 U.S. agreements (27,53%).
Voting agreements not related to the election of di- On its turn, the right of first refusal was identified in 42
rectors were almost not identified in the American con- agreements from Brazil (65,6%) and in 15 from the U.S.
text. Particularly, the previous meeting mechanism was (21,73%). Finally, the lock up clause was employed by
not identified. Such assessment leads to the conclusion 18 Brazilian contracts (28,12%) and by 12 U.S. contracts
that although voting agreements are allowed by Ameri- (17,39%). Other clauses were identified in both con-
can corporate law, they are not as explored as in Brazil. texts, as call, put and drag-along. However, they do not
represent a relevant number in the analyzed agreements.
This situation may be explained by the legal compe-
tency granted to the general meeting in U.S. companies. The use of clauses limiting the free transfer of sha-
As an example, in the Delaware Corporation Law the res indicates a concern of shareholders to maintain
right to vote of the shareholders is essentially limited to and stabilize their interest in the company. This finding
the election of directors and to the approval of amen- raises the question if such clauses would be legitima-
dments to the bylaws, mergers and acquisitions, sell of te in an environment of public traded shares, mostly
all assets of the company and spontaneous dissolution in the special listing segments of BM&FBOVESPA in
of the company63. However, only the election of direc- which free-float levels are mandatory. For example, in
tors and amendments to the bylaws do not require the Level 1, Level 2 and Novo Mercado companies must
prior approval of the board of directors64. In contrast, comply with the requirement of 25% of the its shares
art. 122 of the Brazilian Corporate Law provides an in free float. However, the study indicates that 33% of
extensive number of matters that must be exclusively the analyzed companies listed in these segments have
deliberated by the shareholders of the company65. Also, shareholder agreements signed between shareholders
representing more than 75% of the companys capital,
in such a may that limiting the free transferability of
62 GORGA, rica. Corporate Control & Governance after a
Decade from Novo Mercado: Changes in Ownership Structures shares ends up preventing the fulfillment of free-float
and Shareholder Power in Brazil. Yale Law & Economics Research Pa- mandatory rules.
per, n. 502, 2014.
63 DEL. CODE ANN. tit. 8, 109 211 (2001).
64 DEL. CODE ANN. tit. 8, 109 211 (2001).
65 Brazilian Corporation Law (Law 6.404), art. 122. 66 Brazilian Corporation Law (Law 6.404), art. 121.
412
Moreover, in Brazil, clauses limiting the free transfer New York and the courts of Delaware, what may be
of shares may result in unpredictable conflicts. On the explained by the judgments of such courts in matters
one hand, the lock up clause may benefit the current of corporate law and by its technical team.
shareholders of the company, since it prevents sudden
Concerning the applicable law to the contract, in Bra-
fluctuations in the share price. On the other hand, it
zil, to govern obligations, the law of the country where
ends up restricting the liquidity of shares of locked
they are constituted shall be applicable67. No Brazilian
up shareholders, in such a way that the restriction may
shareholder agreement has indicated the applicable law
impact the price of the companys shares proportionally
to the contract, because Brazilian law is automatically
to the number of shares of the locked up stockhol-
applied to national agreements. Particularly, in relation
ders, as illiquidity usually affect stock prices.
to shareholders agreements, the Brazilian Corporation
It can also be noticed that U.S. agreements use stan- Law, a federal law, is the main regulatory norm and can-
dstill provisions. Standstill clauses intend to discourage not be derogated by any states law68. On the contrary,
any hostile acquisition of the company. It usually pro- in the U.S., the shareholders may choose which law will
vides for previous approval of any relevant acquisition be applicable to their agreement. The laws most cho-
offer by the company and prevents submission and ap- sen were Delawares corporate law (55,07%) and New
proval of offers by the shareholders. This clause was Yorks corporate law (26,08%).
identified in 23% of the U.S. shareholder agreements.
The preference for the little state of Delaware may
The standstill clause was only identified in U.S. sharehol-
be explained by its reformist regime, which is sought
der agreements, which may be explained by the fact that
by shareholders or managers who desire to guarantee
the U.S. corporate context is more dispersed than the
a high value for the shares of their company, since the
Brazilian context; meaning that American companies
law of such state sets a higher protection to minority
are more subjected to hostile acquisitions than Brazilian
shareholders and contributes to global efficiency69.
corporations, since the last usually have a controlling
shareholder or block of control.
D. Contrasting views on Dispute Resolution 3. The Style of Shareholder Agreements
In Brazil, the dispute resolution method most used Besides analyzing the use and content of shareholder
was arbitration. The arbitration was established in 50 agreement, the article contributes to the examination of
agreements (78,12%), while the judiciary was identified the design of shareholder agreements in different coun-
in 14 agreements (21,88%). Such data indicates that tries. In general, American and Brazilian agreements
Brazilian companies do not trust the judiciary to resol- have the same extension. It can be even observed that
ve any corporate disputes, mainly for its slowness and they have clauses that are really similar to each other,
lack of technical expertise. In this context, arbitration as the definitions clause. Hence, the study proved that
appears to be a good solution, since it rapidly set a qua- stylistically the agreements from both countries are not
lified body to deal with any corporate dispute. Moreo- as different as usually believed.
ver, this can be explained by that fact that many of the This finding contrasts with the literature on agree-
companies analyzed were listed in Level 2 and Novo ments design in comparative law. Authors believe that,
Mercado of BM&FBOVESPA, where adherence to the in Brazil, as in most European civil law countries, con-
Market Arbitration Panel is mandatory. tracts are less long than U.S. agreements70. This could be
In its turn, in the U.S., the judiciary prevails. In 49
U.S. agreements (71%) the judiciary was chosen to re- 67 Law of Introduction to the Civil Code (Decree-Law No. 4657),
art. 9.
solve any issue that arises from the agreement. The ar- 68 Brazilian Corporation Law (Law 6.404).
bitration only appeared in 5 agreements (7,25%). Thus, 69 HANSMANN, Henry; PARGENDLER, Mariana; GILSON,
American shareholders seem to trust their judiciary. Ronald J. Regulatory Dualism as a Development Strategy: Corporate
Reform in Brazil, the United States, and the European Union. Stan-
However, only the courts of two states were mainly se-
ford Law Review, Stanford, v. 63, p. 475-498, 2011.
lected by such shareholders, which were the courts of 70 LUNDMARK, Thomas. Verbose Contracts. American Journal of
Comparative Law, Michigan, v. 49, p. 121, 2001; LANGBEIM, John
413
explained by the predictability of civil law, which pro- factor of Lundmark. Langbein says that, in the U.S., ci-
vides general rules for the signing of agreements, has a vil procedure is inefficient, because it is expensive, un-
gap-filling role and guarantees specific enforcement in predictable and do not discourage lawsuits, unlike the
any dispute71. Taking into account these variances be- European civil law systems, which are more efficient
tween civil law and common law, there are theoretical and predictable78.
discussions that claim that U.S. contracts are overly des-
The present article questions the continued relevan-
criptive and detailed.
ce of these authors assumptions, at least in the context
Thomas Lundmark, for example, points to the of shareholder agreements. The study did not find any
following factors as responsible for the redundancy of U.S. relevant stylistic difference between shareholder agree-
contracts72: (i) limited solutions for the granting of comments of Brazil and the U.S. In length, they are really
pensatory damages in the case of breach of contract, (ii) similar. Also, some clauses are identically used. As an
the informal and oral tradition of common law, (iii) the ju- example, the definitions clause, which is a customary
risdictional diversity following federalism, and (iv) the pre- practice of American corporate law, is being intense-
ference for private arrangement of business. ly used in Brazil. The data collected indicates that 40
Brazilian agreements (62,5%) and 36 U.S. agreements
The first factor pointed out by Lundmark rises from
(52,17%) present such clause and have more than 30 de-
the fact that common law countries do not grant spe-
finitions. This may be explained by the increasing flow
cific performance to the parties of an agreement, what
of deals between American and Brazilian companies, as
obliges them to entirely rely on a legal proceeding73.
well as by the globalization of Brazils companies, which
Moreover, the second factor prevents the parties of U.S.
are increasingly opening offices in other countries or
contracts from trusting documentary evidence, since
being listed in American stock exchanges.
witnesses have a larger role in common law countries.
On the contrary, in civil law countries, a controversy
arising from an agreement would be mainly solved by
documentary evidence74. The third factor of Lundma- 4. Conclusion
rk refers to the federalist system of the U.S. He states
that the main issue of this factor is not on the states This empirical and comparative study intended to
substantial law, but rather in the states procedural law, investigate the use and content of shareholder agree-
which is verbose and does not even guarantee specific ments of Brazilian and U.S. publicly held companies in
performance75. At last, the forth factor relates to the order to analyze how the Brazilian experience diverges
fact that American businessman do not trust the State from a different corporate context.
to solve their disputes. Therefore, they prefer to over
Initially, the article proved that public traded com-
detail the agreement and guarantee dispute resolution
panies, including U.S. corporations, use shareholder
in the private sphere76.
agreements. Secondly, it showed that while in Brazil
John H. Langbein also states that U.S. contracts are such corporate instrument provides for central issues
more complex77. He justifies this statement by the third of corporate governance, in the U.S. they are mostly
employed in relation to corporate transactions, mainly
H. Comparative Civil Procedure and the Style of Complex Con- establishing conditions to the election of directors and
tracts. American Journal of Comparative Law, v. 35, p. 381, 1987.
restrictions to the free transferability of shares. Particu-
71 LUNDMARK, Thomas. Verbose Contracts. American Journal of
Comparative Law, Michigan, v. 49, p. 121-124, 2001. larly, in Brazil, the previous meeting mechanism is wide-
72 LUNDMARK, Thomas. Verbose Contracts. American Journal of ly used to bind the vote of the signing shareholders and
Comparative Law, Michigan, v. 49, p. 121-123, 2001. also of the directors of the company. On the contrary,
Comparative Law, Michigan, v. 49, p. 121-124, 2001. in U.S. agreements, this voting restriction was not iden-
Comparative Law, Michigan, v. 49, p. 121-126, 2001.
75 LUNDMARK, Thomas. Verbose Contracts. American Journal of Style of Complex Contracts. American Journal of Comparative Law, v.
Comparative Law, Michigan, v. 49, p. 121-130, 2001. 35, p. 381-392, 1987.
76 LUNDMARK, Thomas. Verbose Contracts. American Journal of 78 LANGBEIM, John H. Comparative Civil Procedure and the
Comparative Law, Michigan, v. 49, p. 121-131, 2001. Style of Complex Contracts. American Journal of Comparative Law, v.
77 LANGBEIM, John H. Comparative Civil Procedure and the 35, p. 381-392, 1987.
414
tified. American voting agreements almost do not limit BCO MERCANTIL DO
22/10/2010 Standard
shareholder voting or restrict directors duties, being BRASIL S.A.
essentially used to elect directors. Thirdly, the study de- BCO PANAMERICANO
26/07/2010 Level 1
monstrated that Brazilian shareholders establish a block S.A.
of control by means of a shareholder agreement. This BCO PANAMERICANO
31/01/2011 Level 1
S.A.
may indicate a rise of dispersed ownership in Brazils
BCO PINE S.A. 09/09/2011 Level 2
capital market. In the Brazilian context, the article lea-
BRASIL INSURANCE
ds to the conclusion that shareholder agreements are PARTICIPAES E AD- 27/03/2010 Novo Mercado
overriding the best corporate governance practices, in MINISTRAO S.A
such a way that corporate laws are infringed, as the pro- BRASIL TRAVEL TU-
tection of minority shareholders and the duties of care RISMO E PARTICIPA- 30/04/2012 Novo Mercado
ES S.A.
and loyalty of directors and officers, and market rules
are disrespected. BRASKEM S.A. 08/02/2010 Level 1
CIA CELG DE PARTI-
Fourthly, it evidences the preference of Brazilian 01/08/2011 Standard
CIPACOES CELGPAR
shareholders for arbitration as dispute resolution me- CIA ENERGETICA
thod, while U.S. shareholders trust the judiciary, predo- DE MINAS GERAIS 01/08/2011 Level 1
CEMIG
minantly Delaware and New York courts.
COMPANHIA DE
Lastly, the article revealed that the design of sha- LOCAO DAS AM- 27/02/2012 Novo Mercado
reholder agreements in both countries is really similar, RICAS
since there are no relevant stylistic differences between CONCESSIONARIA
RIO-TERESOPOLIS 25/04/2011 OTC Mkt.
them. This finding demystifies the belief that U.S. con- S.A.
tracts are necessarily longer than those from civil law COPERSUCAR S.A. 20/06/2011 Novo Mercado
countries. DESENVIX ENERGIAS
08/03/2012 Bovespa Mais
RENOVVEIS S.A.
Beyond questioning dominant assumptions about
DIMED S.A. 12/01/2012 Standard
the role of shareholder agreements in public corpora-
tions, the conclusions of this article open a space for ECORODOVIAS
INFRAESTRUTURA E 22/01/2010 Novo Mercado
discussing shareholder agreements in comparative law. LOGSTICA S.A.
Table 1: (continued)
Date of Signa- Listing Seg-

Appendices Company
ture ment
ECORODOVIAS
Table 1: Main Aspects of Brazilian Shareholder Agreements INFRAESTRUTURA E 27/12/2012 Novo Mercado
LOGSTICA S.A.
Date of Signa- Listing Seg- EVEN CONSTRUTORA
Company
ture ment E INCORPORADORA 06/08/2012 Novo Mercado
ALLIS PARTICIPAES S.A.
07/02/2011 OTC Mkt.
S.A. FRIGOL FOODS PAR-
08/03/2012 Standard
AMIL PARTICIPACOES TICIPAES S.A.
26/10/2012 OTC Mkt.
S.A. HIDROVIAS DO BRA-
27/03/2012 Standard
AREZZO INDSTRIA SIL S.A.
06/01/2011 Novo Mercado
E COMRCIO S.A. HYPERMARCAS S.A. 23/06/2010 Novo Mercado
AREZZO INDSTRIA INDUSTRIAS ROMI
06/01/2011 Novo Mercado 05/11/2012 Novo Mercado
E COMRCIO S.A. S.A.
BCO BTG PACTUAL JBS S.A. 26/01/2010 Novo Mercado
29/02/2012 Standard
S.A.
JSL S.A. 19/03/2010 Novo Mercado
BCO DAYCOVAL S.A. 21/11/2011 Level 2
KROTON EDUCA-
BCO INDUSVAL S.A. 30/03/2011 Level 2 28/09/2012 Novo Mercado
CIONAL S.A.
BCO INDUSVAL S.A. 07/11/2011 Level 2
415
KROTON EDUCA- USINAS SID DE MINAS
CIONAL S.A. GERAIS S.A.- USIMI- 16/01/2012 Level 1
MANABI S.A. 31/05/2011 Standard NAS
USINAS SID DE MINAS
MANABI S.A. 22/08/2012 Standard
GERAIS S.A.- USIMI- 18/02/2011 Level 1
MARCOPOLO S.A. 31/03/2012 Level 2 NAS
MARFRIG ALIMEN- VIA VAREJO S.A. (GLO-
05/08/2010 Novo Mercado 01/07/2010 Standard
TOS S.A. BEX UTILIDADES S.A.)
MARISA LOJAS S.A. 31/03/2010 Novo Mercado VIGOR ALIMENTOS
MILLS ESTRUTURAS E S.A.
SERVIOS DE ENGE- 11/02/2011 Novo Mercado
NHARIA S.A. Source: Own Elaboration based on electronic survey.
MONTICIANO PAR-
08/07/2010 OTC Mkt. Table 2: Main Aspects of U.S. Shareholder Agreements
TICIPACOES S.A.
NADIR FIGUEIREDO
31/10/2011 Standard Date of Signa-
IND E COM S.A. Company Listing
ture
NET SERVICOS DE
21/12/2012 Level 2 SCHIFF NUTRITION
COMUNICACAO S.A.
INTERNATIONAL, 14/10/2010 NYSE
NET SERVICOS DE INC.
21/12/2012 Level 2
COMUNICACAO S.A.
PARKWAY PROPER-
PARANA BCO S.A. 25/05/2011 Level 1 5/6/2012 NYSE
TIES, INC.
PORTOBELLO S.A. 15/04/2011 Novo Mercado GREENMAN TECH-
30/04/2012 OTC Mkt.
QGEP PARTICI- NOLOGIES, INC.
PAES S.A. KENNEDY-WILSON
13/08/2010 NYSE
HOLDINGS, INC.
CHINA BCT PHARMA-
2011 OTC Mkt.
Date of Signa- Listing Seg- CY GROUP, INC.
Company
ture ment BUCYRUS INTERNA-
19/02/2010 NASDAQ
QUALICORP S.A. 01/09/2010 Novo Mercado TIONAL, INC.
RAIA DROGASIL S.A. 10/11/2011 Novo Mercado ASCENT SOLAR
12/08/2011 NASDAQ
TECHNOLOGIES, INC.
RENOVA ENERGIA
19/08/2011 Level 2 HCP, INC. 13/12/2010 NYSE
S.A.
RENOVA ENERGIA CTC MEDIA,INC. 20/05/2011 NASDAQ
06/11/2012 Level 2
S.A. WATSCO, INC. 27/04/2012 NYSE
SAO CARLOS EM- TTM TECHNOLOGIES,
PREEND E PARTICIPA- 31/10/2011 Novo Mercado 09/04/2010 NASDAQ
INC.
COES S.A.
CHINDEX INTERNA-
SARAIVA S.A. 27/09/2011 Level 2 14/06/2010 NASDAQ
TIONAL, INC.
SPRINGER S.A. 31/07/2012 Standard THOMAS PROPERTIES
29/05/2012 NYSE
SUL 116 PARTICIPA- GROUP, INC.
12/08/2010 OTC Mkt.
COES S.A. PEOPLES LIBERA-
22/02/2012 OTC Mkt.
SUZANO PAPEL E TION, INC.
30/05/2011 Level1
CELULOSE S.A. HALCN RESOURCES
06/12/2012 NYSE
TECHNOS S.A. 31/05/2011 Novo Mercado CORPORATION
ULTRAPAR PARTICIPA- BONDS.COM GROUP,
01/04/2011 Novo Mercado 11/01/2010 OTC Mkt.
COES S.A. INC.
UNICASA INDSTRIA BONDS.COM GROUP,
14/03/2012 Novo Mercado 19/10/2010 OTC Mkt.
DE MVEIS S.A. INC.
UNIVERSO ONLINE BONDS.COM GROUP,
27/01/2011 Level 2 05/12/2011 OTC Mkt.
S.A. INC.
UNIVERSO ONLINE BONDS.COM GROUP,
27/01/2011 Level 2 02/02/2011 OTC Mkt.
S.A. INC.
SILGAN HOLDINGS
12/04/2011 NASDAQ
INC.
416
AMN HEALTHCARE MIDSTATES PETRO- 24/04/2012 NYSE
28/07/2010 NYSE
SERVICES, INC. LEUM COMPANY, INC.
INTERLINE BRANDS, GSE HOLDING,INC. 15/02/2012 NYSE
07/09/2012 NYSE
INC. MEDQUIST HOLD- 04/02/2011 NASDAQ
DEERFIELD CAPITAL INGS INC.
2011 NASDAQ
CORP SOLAR ENERTECH 07/01/2010 OTC Mkt.
TEGAL CORPORA- CORP
12/07/2012 NASDAQ
TION SMTC CORPORATION 05/01/2012 NASDAQ
CARPENTER TECH-
HYSTER-YALE MA- 28/09/2012 NYSE
NOLOGY CORPORA- 29/02/2012 NYSE
TERIALS HANDLING,
TION
INC.
EXPRESS, INC. 23/04/2011 NYSE
EXPEDIA, INC. 20/12/2011 NASDAQ
REAL GOODS SOLAR,
19/12/2011 NASDAQ NACCO INDUSTRIES 28/09/2012 NYSE
INC.
INC.
TRIUMPH GROUP,
23/03/2010 NYSE MANNING AND 23/12/2011 NYSE
INC.
NAPIER INC.
IRONCLAD PERFOR- 14/12/2012 OTC Mkt.
MANCE WEAR CORP
Date of Signa-
Company Listing TAL INTERNATIONAL 23/03/2012 NYSE
ture
GROUP,INC.
ACADIA HEALTH- 01/11/2011 NASDAQ
ZIX CORPORATION 28/12/2012 NASDAQ
CARE COMPANY INC.
MEDIA GENERAL, 24/05/2012 NYSE Table 2: (continued)
INC.
Date of Signa-
RECOVERY ENERGY, 23/06/2010 NASDAQ Company Listing
ture
INC.
EXPEDIA, INC. 20/12/2011 NASDAQ
URANIUM RESOURC- 01/03/2012 NASDAQ
ES, INC. OPTIONS MEDIA 16/04/2010 OTC Mkt.
GROUP HOLDINGS,
TRIDENT MICROSYS- 28/04/2011 OTC Mkt.
INC.
TEMS, INC.
BLACKROCK, INC. 15/11/2010 NYSE
QUIKSILVER, INC. 09/08/2010 NYSE
TURKPOWER CORP 28/06/2011 OTC Mkt.
BIOFUEL ENERGY 24/09/2010 NASDAQ
(NOW: ZINCO DO
CORP
BRASIL, INC.)
APPLIED NATURAL 24/03/2010 OTC Mkt.
TRIPADVISOR, INC. 20/12/2011 NASDAQ
GAS FUELS, INC.
RSC HOLDINGS INC. 06/10/2011 NYSE
TEXAS RARE EARTH 21/01/2011 OTC Mkt.
RESOURCES CORP HIGH PLAINS GAS, 18/11/2011 OTC Mkt.
GRAHAM PACKAGING 10/02/2010 NYSE INC.
COMPANY INC. WONDER AUTO 05/10/2011 OTC Mkt.
SPIRIT AIRLINES,INC. 01/06/2011 NASDAQ TECHNOLOGY, INC.
LPL INVESTMENT 23/11/2010 NASDAQ
WALKER& 20/12/2010 NYSE
HOLDINGS, INC.
DUNLOP,INC.
BRAZIL FAST FOOD 22/12/2010 OTC Mkt.
WESCO AIRCRAFT 27/07/2011 NYSE
CORP
HOLDINGS,INC.
LUMOS NETWORKS 31/10/2011 NASDAQ
BOOZ ALLEN HAM- 08/11/2010 NYSE
CORP.
ILTON HOLDING
CORPORATION WUHAN GENERAL 13/12/2010 OTC Mkt.
GROUP (CHINA), INC.
ALLISON TRANSMIS- 12/03/2012 NYSE
SION HOLDINGS, INC. TALON INTERNA- 30/07/2010 OTC Mkt.
TIONAL, INC.
REGIONAL MANAGE- 27/03/2012 NYSE
MENT CORP
Source: Own Elaboration based on electronic survey.
417
References GORGA, rica; GELMAN, Marina. O esvaziamento
crescente do conselho de administrao como efeito da
ALDRIGHI, Dante Mendes; MAZZER NETO, Ro- vinculao de seu voto a acordos de acionistas no Bra-
berto. Estrutura de propriedade e de controle das em- sil. In: INSTITUTO BRASILEIRO GOVERNANA
presas de capital aberto no Brasil. Revista de Economia CORPORATIVA, 13, 2012, So Paulo. Anais... So
Poltica, v. 25, 2005. Paulo, 2012.
BERLE Adolf A.; MEANS, Gardiner C. The Modern GORGA, rica. Direito societrio atual. Rio de Janeiro:
Corporation and Private Property. New Brunswick: Tran- Elsevier, 2013.
saction, 1967. GORGA, rica. Corporate Control & Governance af-
BERLE, Adolf A.; MEANS, Gardiner C. A moderna ter a Decade from Novo Mercado: Changes in Ow-
sociedade annima e a propriedade privada. Rio de Janeiro: nership Structures and Shareholder Power in Brazil.
Nova Cultural, 1988. Yale Law & Economics Research Paper, n. 502, 2014.
BLACK, Bernard S. Shareholder Activism and Corpo- HANSMANN, Henry; PARGENDLER, Mariana;
rate Governance in the United States. The New Palgra- GILSON, Ronald J. Regulatory Dualism as a Deve-
ve Dictionary of Economics and the Law, v. 3, 1998. lopment Strategy: Corporate Reform in Brazil, the
United States, and the European Union. Stanford Law
Brazilian Corporation Law (Law 6.404). Review, Stanford, v. 63, 2011.
BOVESPA. O que so segmentos de listagem. Available HOLDERNESS Clifford G. The Myth of Diffuse Ow-
at: <http://www.bmfbovespa.com.br/pt-br/servicos/ nership in the United States. Review of Financial Studies,
solucoes-para-empresas/segmentos-de-listagem/o- v. 22, n. 4, 2009.
que-sao-segmentos-de-listagem.aspx?Idioma=pt-br>
IBCG. Governana Corporativa. Available at: http://
CARVALHOSA, Modesto. Acordo de acionistas: home- www.ibgc.org.br/Secao.aspx?CodSecao=17
nagem a Celso Barbi Filho. So Paulo: Saraiva, 2011.
EIZIRIK, Nelson. A lei das S/A comentada. Cidade: Edi- LANGBEIM, John H. Comparative Civil Procedure
tora, 2011. and the Style of Complex Contracts. American Journal of
Comparative Law, v. 35, 1987.
CLARK, Robert. Corporate Law. Litte, Brown, 1986.
LA PORTA, Rafael; LOPES-DE-SILANES, Florencio;
Corporation Law Committee of the Association of the SHLEIFER, Andrei. Corporate Ownership Around the
Bar of the City of New York, The Enforceability and Effec- World. Journal of Finance, Cambridge, v.2, 1999.
tiveness of Typical Shareholders Agreement Provisions, 65 The
Business Lawyer (2010). Law of Introduction to the Civil Code (Decree-Law
No. 4657).
DEL. CODE ANN. (2001).
LEAL, Ricardo P. C.; CANELLAS, Thiago Costa. Evo-
GOMES, Armando; NOVAES, Walter. Multiple Large luo da Estrutura de Controle das Empresas Listadas
Shareholders in Corporate Governance 26 (February na Bovespa entre 2004 e 2006, 387 Relatrios Coppead
17, 1999). 01, (2009).
GORDON, Jeffrey N.; GILSON, Ronald J. The Agency LUNDMARK, Thomas. Verbose Contracts. American
Costs of Agency Capitalism: Activist Investors and the Journal of Comparative Law, Michigan, v. 49, 2001;
Revaluation of Governance Rights. Columbia Law Re-
view, v. 113, 2013. ROE, Mark J. Strong managers, weak owners: the po-
litical roots of american corporate finance. Cambrigde:
GORGA, rica. Changing The Paradigm Of Stock Harward Law, 1994.
Ownership From Concentrated Towards Dispersed
Ownership? Evidence From Brazil And Consequences Securities Exchange Act of 1934 (48 Stat. 881, 15 U.S.C.
For Emerging Countries. Northwestern Journal of Interna- 78a-78kk).
tional Law & Business, v. 29, 2009.
418
VENTORUZZO, Marco. Why Shareholders Agree- Balance of Power in Closely Held Corporations. Journal
ments are not used in U.S. Listed Corporations: a Co- of Financial Economics, v. 58, 2000.
nundrum in Search of an Explanation. Penn State Law
The World Bank, World Development Indicators: Stock mar-
Research Paper, n. 42, 2013.
kets, 2014. Available at: <http://wdi.worldbank.org/
WOLFENZON, Daniel; BENNEDSEN, Morten. The table/5.4>.
419
Regulao do investimento
estrangeiro direto no Brasil: da
resistncia aos tratados bilaterais
de investimento emergncia de
um novo modelo regulatrio
Foreign direct investment
regulation in Brazil: from
resistance to investment bilateral
treaties to the emergence of a new
regulatory model
Fabio Morosini
Ely Caetano Xavier Jnior

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3586 Regulao do investimento estrangeiro
direto no Brasil: da resistncia aos tratados
bilaterais de investimento emergncia de um
novo modelo regulatrio*
Foreign direct investment regulation in

Brazil: from resistance to investment bilateral
treaties to the emergence of a new regulatory
model
Fabio Morosini **
Ely Caetano Xavier Jnior***
Resumo
O objetivo deste artigo analisar o desenvolvimento regulatrio do Bra-

sil em matria de investimento estrangeiro. Em comparao com outros
pases em desenvolvimento, o Brasil por anos gozou da reputao de um
rebelde na regulao de investimentos estrangeiro direto (IED). Na dcada
de 90, quando o mundo parecia caminhar pacificamente para regulao de
investimento via tratados bilaterais de investimento (TBIs), o Brasil colocou
toda a sua rebeldia na resistncia a esse modelo, sob o argumento de que tal
tipo de regulao confrontava dispositivos de sua Constituio. Desafiando
o argumento de que TBIs seriam necessrios para atrair investimentos, a
inexistncia desse padro regulatrio no ofuscou o interesse de investidores
estrangeiros no pas, que se manteve como um dos principais destinatrios
de IED. Entretanto, mudanas na economia domstica e internacional ala-
vancaram empresas brasileiras para outros pases, principalmente ao sul do
continente e na frica, fazendo com que os formuladores da poltica brasi-
* Recebido em 15/09/2015 leira de investimentos reelaborassem a estratgia nacional. Nesse contexto,
um novo modelo regulatrio emerge novamente de maneira rebelde, agora
** Professor da Faculdade de Direito da no pela negao dos modelos em vigor, mas pela singularidade de seus
Universidade Federal do Rio Grande do Sul termos. Esse novo modelo dialoga com a chamada crise de legitimidade do
(UFRGS), onde coordena o Centro para Di-
reito, Globalizao e Desenvolvimento. Ph.D. e
regime global de investimentos e promove relaes de investimento mais
mestre em Direito Internacional pela University equilibradas e cooperativas. As anlises apresentadas no artigo partem de
of Texas at Austin, e Master em Direito e Glo- documentos primrios (regulao nacional e internacional) e secundrios
balizao Econmica pela Universit de Paris
(literatura especializada).
1/Sciences Po Paris. Bolsista Produtividade
em Pesquisa Nvel 2 do CNPq. E-mail: fabio. Palavras-chave: Investimento estrangeiro direto. Modelos regulatrios.
morosini@ufrgs.br
Brasil. Acordos de investimento.
*** Professor de Direito Internacional da
Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro
(UFRRJ). Doutorando em Direito Internacion-
al pela Faculdade de Direito da Universidade de Abstract
So Paulo (USP). Mestre em Direito Internac-
ional pela Universidade do Estado do Rio de
Janeiro (UERJ) e pela Universidade de Londres. The goal of this article is to analyze the regulatory evolution of foreign
Advogado. E-mail: ely.jr@uol.com.br investment in Brazil. In comparison with its peers, Brazil has enjoyed for
MOROSINI, Fabio; JNIOR, Ely Caetano Xavier. Regulao do investimento estrangeiro direto no Brasil: da resistncia aos tratados bilaterais de investimento emergncia de um novo modelo
years the reputation of a rebel regarding the regulation crescimento da internacionalizao de empresas brasi-
of foreign direct investment (FDI). In the 90s, when the leiras acompanhado de aumento do investimento brasi-
world seemed to peacefully agree on the regulation of leiro direto no exterior.2
investment via bilateral investment treaties (BITs), Bra-
Ao mesmo tempo, nota-se que a posio de desta-
zil expressed all its insurgence by resisting to this mo-
que do Brasil enquanto pas receptor de investimentos
del, arguing that that such agreements confronted pro-
estrangeiros, est ancorada, fortemente, na dinmica das
visions of its Constitution. Challenging the view that
relaes Norte-Sul, em que pases do Norte se instalam
BITs were necessary to attract investments, the absence
em economias perifricas como o Brasil para explorar
of this regulatory instrument has not overshadowed the
seus recursos naturais e gozar de custos de transao re-
interest of foreign investors in the country, which re-
duzidos. Por outro lado, o incremento dos investimentos
mained one of the main recipients of FDI. However,
estrangeiros oriundos de nacionais brasileiros apontam
changes in domestic and international economy boos-
para, longe de uma reverso dessa lgica, a emergncia
ted Brazilian companies to other countries in the south
de uma nova categoria de anlise pautada no Sul como
of the continent and in Africa, what led Brazilian invest-
investidor. Chama-se ateno, nesse contexto, que uma
ment policymakers to redesign the national strategy. In
parcela significativa dessas novas relaes so Sul-Sul.
this context, a new regulatory model emerges again in a
rebellious fashion, which is now based not on the denial O presente artigo busca explorar a posio do Bra-
of the models in place, but rather on the uniqueness of sil na regulamentao dos investimentos estrangeiros,
its terms. This new model addresses the so-called legi- seja como receptor ou exportador de capital. Indaga-se
timacy crisis of the global regime of investments and como o direito brasileiro tem se moldado s presses
promotes more balanced and cooperative investment por acordos internacionais de investimento estrangeiro.
relations. The analyses developed in this paper depart Isso significa examinar dois tipos de dinmica: a primei-
from primary (national and international regulation) ra delas, na dcada de 90, impulsionada por economias
and secondary documents (specialized literature). desenvolvidas interessadas em investir no Brasil e ofe-
recer padres de proteo aos seus nacionais; e a segun-
Keywords: Foreign direct investment. Regulatory mo-
da dinmica mais perceptvel a partir de meados dos
dels. Brazil. Investment agreements.
anos 2000, liderada pela indstria brasileira interessada
em proteger seus negcios em pases de destino do seu
capital, notadamente na Amrica do Sul e, mais recen-
1. Introduo temente, na frica.
regulatrio. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 420-447

Sustentamos a tese de que o Brasil passa por um pe-
Ao longo dos anos, o Brasil tem sido um protago- rodo de transio regulatria que vai da resistncia em
nista na circulao de riquezas por meio do investimen- assumir compromissos internacionais no padro dos
to estrangeiro direto. De acordo com os ltimos cinco tratados bilaterais de investimento (TBIs) ao protago-
relatrios de investimentos estrangeiros da Conferncia nismo no desenho de um novo modelo de acordo de
das Naes Unidas para o Comrcio e o Desenvolvi- investimento com caractersticas desenhadas a partir de
mento (UNCTAD, sigla em ingls), observa-se que o diferentes interesses e preocupaes.
Brasil oscila entre a quarta e a dcima quarta posies
de um total de vinte pases avaliados, relativamente O artigo pauta-se em pesquisa documental sobre
atrao de investimentos.1 Ainda que o Brasil no ocupe materiais primrios e secundrios e est estruturado em
o mesmo papel de destaque enquanto pas de origem duas grandes partes, com subdivises. A primeira par-
dos investimentos, observa-se, entretanto, significativo te explora o que chamaremos, neste artigo, de primeira
onda de acordos de investimento envolvendo o Brasil.
Identificamos o contedo dessas regras, sua tramitao
1 No relatrio de 2010, o Brasil ocupava a 14 posio. No
relatrio de 2013, o Brasil ocupava a 4 posio. Nos relatrios de
2011 e 2012, o pas permaneceu na 5 posio. No relatrio de 2014, 2 BANCO CENTRAL DO BRASIL. Capitais brasileiros no exte-
o Brasil ocupou a 7 posio. No relatrio de 2015, o Brasil passou rior. Disponvel em: <http://www4.bcb.gov.br/rex/cbe/port/cbe.
para a 6 posio. Nos relatrios anteriores, o ranking no est dis- asp>. Acesso em: 14 set. 2015; FUNDAO DOM CABRAL.
ponvel e/ou o Brasil no consta entre os principais importadores Ranking FDC das multinacionais brasileiras 2014: a fora da marca Brasil
de capital estrangeiro. na criao de valor internacional. [S.l]: FDC, 2014. p. 29.
422
legislativa e a resistncia do governo brasileiro em ramento em diversos pases. Nessa poca, o Brasil assinou
tificar esses compromissos internacionais. A segunda quatorze Acordos de Proteo e Promoo Recproca
parte do artigo avana para a segunda onda de acor- de Investimentos, denominao pela qual ficaram co-
dos de investimentos, que est, fortemente, associada nhecidos os tratados bilaterais de investimento cele-
aproximao do Brasil com o Sul global e a busca por brados com Alemanha (1995), Blgica/Luxemburgo
instrumentos regulatrios alternativos de investimento (1999), Chile (1994), Coreia do Sul (1995), Cuba (1997),
estrangeiro. Dinamarca (1995), Finlndia (1995), Frana (1995), It-
lia (1995), Pases Baixos (1998), Portugal (1994), Reino
Unido (1994), Sua (1994) e Venezuela (1995).7
2. A primeira onda regulatria dos inves- Tais tratados bilaterais de investimento apresentavam
timentos estrangeiros direitos no Brasil: a estrutura muito semelhante.8 Em todos eles, esto presentes
os dispositivos sobre: (a) definies de investimento, inves-
proposta de recepo de capital estrangeiro
tidor e territrio, (b) admisso de investimentos, (c) promo-
via tratados bilaterais de investimento
o dos investimentos, (d) padres de proteo dos inves-
timentos, (e) nacionalizao, expropriao e indenizao,
Em matria de regulao de investimento estran- (f) livre transferncia e repatriao dos investimentos, (g)
geiro, ressalta-se que, desde 1960, o Brasil j era parte soluo de controvrsias entre Estados partes, (h) soluo
do Acordo sobre Garantia de Investimentos, celebra- de controvrsias entre investidores e Estados, e (i) vign-
do com os Estados Unidos,3 o qual diversamente cia e denncia do tratado. Vejamos mais detalhadamente o
dos tratados bilaterais de investimento se ocupa, ex- contedo desses tratados.
clusivamente, sobre a garantia dos riscos polticos, no
apresentando disposies sobre a proteo dos investi-
mentos estrangeiros.4 Foi nesse perodo, tambm, que o 2.1. O contedo dos tratados bilaterais de inves-
timento da dcada de 90
primeiro Tratado Bilateral de Investimento foi assina-
do, entre Alemanha e Paquisto,5 iniciando uma nova e
A anlise mais detalhada de alguns dispositivos cen-
modernamente a mais popular tendncia em matria de
trais dos tratados bilaterais de investimento com o Bra-
regulao de investimento estrangeiro no mundo.6
sil se torna importante para a compreender a posio
Durante as dcadas de 80 e 90, era possvel se ob- brasileira sobre o tema.9 Todos os acordos assinados
servar a disseminao dos tratados bilaterais de investi- pelo Brasil contm um artigo, no qual so determinadas,

3BRASIL. Decreto n 57.943, de 10 de maro de 1966. Promulga
o Acordo de Garantia de Investimentos com os Estados Unidos 7MAGALHES, Jos Carlos de. Acordos bilaterais de promoo
da Amrica. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil, Poder e proteo de investimentos. Revista de Arbitragem e Mediao, So
Executivo, Braslia, DF, 16 mar. 1966. Seo 1, p. 2815. Embora o Paulo, v. 6, n. 20, p. 53-65, 2009. p. 53. Os tratados esto acessveis
acordo contenha previso de mecanismo arbitral, sua utilizao na base de dados do Sistema de Atos Internacionais do Ministrio
restrita aos Estados partes para controvrsia que possa constituir das Relaes Exteriores, que pode ser acessado em <dai-mre.serpro.
matria de Direito Internacional Pblico, estando excludos os as- gov.br>. Em 1999, o acordo com Bgica/Luxemburgo foi assinado
suntos que permaneam exclusivamente dentro da jurisdio interna com a Unio Econmica Belgo-Luxemburguesa.
de um Estado soberano. Alm disso, o acordo expressamente exclui 8 Todavia observa-se que questes como proteo do meio ambi-
do mecanismo arbitral as reivindicaes decorrentes de desapropri- ente, desenvolvimento sustentvel, direitos trabalhistas, responsabi-
ao de bens de investidores privados estrangeiros, exceto se restar lidade corporativa e direitos humanos includos na nova gerao
configurada denegao de justia. MAGALHES, Jos Carlos de. de acordos internacionais de investimento no foram objeto de
Acordos bilaterais de promoo e proteo de investimentos. Revista previso nos acordos assinados pelo Brasil.
de Arbitragem e Mediao, So Paulo, v. 6, n. 20, p. 53-65, 2009. 9 A Consultoria Legislativa da Cmara dos Deputados realizou,
4 NUSDEO, Ana Maria de Oliveira. A experincia do Decreto n por ocasio da tramitao desses acordos no Congresso Nacional,
57.943 como acordo de garantia de investimentos entre Brasil-EUA. uma anlise mais geral dos dispositivos principais desses tratados.
In: AMARAL JNIOR, Alberto do; SANCHEZ, Michelle Ratton Nesse sentido, cf. AZEVEDO, Dbora Bittah. Os acordos para a pro-
(Coord.). Regulamentao internacional dos investimentos: algumas lies moo e a proteo recproca de investimentos assinados pelo Brasil. Braslia:
para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras, 2007. p. 303-321. p. 320. Cmara dos Deputados, 2001. Em relao ao contedo desses trata-
5 Alemanha Paquisto TBI, assinado em 25 de novembro de dos, cf. tambm SCANDIUCCI FILHO, Jos Gilberto. O Brasil
1959, Bundesgesetzblatt, Pt II, No 33 (6 julho 1961). e os acordos bilaterais de investimentos. In: AMARAL JNIOR,
6 A bibliografia sobre BITs absolutamente abundante. De forma Alberto do; SANCHEZ, Michelle Ratton (Coord.). Regulamentao
geral, veja BROWN, Chester (Ed.). Commentaries on selected model invest- internacional dos investimentos: algumas lies para o Brasil. So Paulo:
ment treaties. Oxford: Oxford University Press, 2013. Aduaneiras, 2007. p. 271-301.
423
entre outras, as definies de investimento e investidor. Verifica-se que a definio de investimentos conti-
Confira-se, a ttulo de exemplo, o artigo 1 do Acordo da no tratado celebrado com a Alemanha possui uma
de Promoo e Proteo Recproca de Investimentos referncia bastante ampla a toda espcie de haveres
celebrado com a Alemanha: investidos ou reinvestidos por um investidor no terri-
trio do outro Estado contratante.10 Em seguida, o dis-
Artigo 1
positivo apresenta rol exemplificativo dos ativos que so
Para os efeitos do presente Acordo: considerados investimentos, alertando que a definio
1. O termo investimentos significa toda espcie inclui, em particular, ainda que no exclusivamente os
de haveres investidos ou reinvestidos por um tipos de ativos listados. Nota-se que, em nenhum mo-
investidor de uma Parte Contratante no territrio
da outra, de acordo com a legislao desta ltima, e mento, a definio distingue investimento direto e de
inclui, em particular, ainda que no exclusivamente: investimento indireto.
a) a propriedade de bens mveis e imveis, bem A definio de investimentos adotada no acordo ce-
como quaisquer outros direitos reais, tais como
lebrado com a Alemanha extremamente semelhante,
hipotecas e penhoras;
com exceo de irrisrias alteraes de redao, s defi-
b) as aes, quotas ou outras formas de participao
societria;
nies contidas nos demais acordos celebrados. Ressal-
te-se, contudo, que o acordo celebrado com a Coreia do
c) os direitos sobre crditos ou quaisquer outros
direitos sobre obrigaes com valor econmico
Sul apresenta, no rol exemplificativo, um tipo bastante
relativos a um investimento; amplo de investimento, definido como quaisquer di-
d) os direitos de propriedade intelectual, tais como
reitos conferidos por lei ou contrato relacionados a um
direitos de autor, patentes, modelos registrados, investimento.
desenhos e modelos industriais, marcas, nomes
comerciais, informaes no divulgadas, processos Em relao definio de investidor, o acordo ce-
tecnolgicos, know-how e fundo de comrcio, e lebrado com a Alemanha utiliza o critrio da nacionali-
e) as concesses de direito pblico, inclusive dade para as pessoas fsicas e o critrio do local da in-
concesses para pesquisa, explorao e extrao de corporao somado ao critrio da sede para as pessoas
recursos naturais. jurdicas. O mesmo padro observado na maioria dos
A alterao da forma pela qual os bens foram outros tratados bilaterais assinados pelo Brasil, com al-
investidos no afeta a sua qualificao como gumas excees.11
investimento.
2. O termo rendimentos designa as quantias Outro dispositivo de crucial importncia para os tra-

geradas por um investimento, em um determinado tados bilaterais de investimento o que regula os pa-
perodo, tais corno lucros, dividendos, juros, dres de tratamento do investidor estrangeiro. De ma-
royalties, ou outras formas de remunerao.
neira geral, os tratados celebrados pelo Brasil dedicam
3. O termo investidores designa: de um a trs artigos com algumas variaes para
a) as pessoas fsicas que tenham a nacionalidade de
uma das Partes Contratantes em conformidade com 10SCANDIUCCI FILHO, Jos Gilberto. O Brasil e os acordos
sua Constituio e que realizem um investimento bilaterais de investimentos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do;
no territrio da outra Parte Contratante, e SANCHEZ, Michelle Ratton (Coord.). Regulamentao internacional
b) as pessoas jurdicas, as sociedades comerciais dos investimentos: algumas lies para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras,
ou outras sociedades e associaes, com ou sem 2007. p. 271-301. p. 283. De acordo com o autor, no caso brasilei-
personalidade jurdica, que tenham sede no territrio ro, optou-se pelo critrio mais amplo possvel: todas as formas de
de uma das Partes Contratantes, constitudas de investimento oriundas da outra Parte so protegidas pelo acordo
acordo com a sua respectiva legislao interna, (grifo do autor).
independentemente de terem suas atividades fins 11 Nos tratados celebrados com Dinamarca e Reino Unido, o
lucrativos, e que realizem um investimento no critrio do domiclio utilizado como alternativa ao critrio da na-
territrio da outra Parte Contratante. cionalidade para a definio do investidor pessoa fsica. Nos mes-
mos tratados, a definio de investidor pessoa jurdica se restringe
4. O termo territrio designa o territrio de cada ao critrio do local da incorporao. Os tratados celebrados com
Parte Contratante, compreendendo a plataforma Frana, Sua e Venezuela a definio muito semelhante quela do
continental e a zona econmica exclusiva, sobre acordo com a Alemanha, exceto pela incluso do critrio do con-
o qual a Parte Contratante em questo possa, trole da pessoa jurdica. No acordo celebrado com os Pases Baixos,
de acordo com o Direito Internacional, exercer utiliza-se, tambm, o critrio do controle da pessoa jurdica, mas no
direitos soberanos ou jurisdio. h meno ao critrio da sede da pessoa jurdica. No tratado celeb-
rado com a Itlia, verifica-se meno expressa s empresas pblicas.
424
tratar, entre outros assuntos: (a) do tratamento da nao nos tratados bilaterais assinados pelo Brasil apresentam,
mais favorecida, (b) do tratamento nacional, (c) do tra- por sua vez, menor grau de uniformidade na redao. O
tamento justo e equitativo, (d) da garantia de proteo e artigo 8 do Acordo de Promoo e Proteo Recproca
segurana, e (e) das excees pela participao em blo- de Investimentos celebrado com o Chile fornece, en-
cos econmicos.12 tretanto, algumas indicaes de disposies recorrentes
nos outros acordos. Tal dispositivo apresenta um rotei-
No acordo celebrado com os Pases Baixos, a reda-
ro bsico para a soluo de controvrsias, que consiste
o estabelece sem maiores detalhes a obrigao de
em: (1) realizao de consultas mtuas para alcanar
assegurar ao investidor estrangeiro o padro de trata-
uma soluo amigvel, (2) escolha irreversvel (fork-in-
mento justo e equitativo.13 O mesmo paradigma de re-
-the-road), por parte do investidor estrangeiro, entre (a)
dao utilizado nos demais tratados bilaterais celebra-
os tribunais nacionais do Estado hospedeiro ou (b) a
dos pelo Brasil, existindo, especificamente no caso dos
arbitragem internacional, (3) optando-se pela arbitra-
tratados celebrados com Pases Baixos e Dinamarca,
gem, escolha, por parte do investidor estrangeiro, entre
meno ao tratamento justo e equitativo, tambm, no
utilizao (a) do ICSID ou, quando necessrio, de seu
prembulo do acordo.
Mecanismo Suplementar ou (b) da arbitragem ad hoc de
Os tratados celebrados com Chile, Cuba e Frana acordo com as regras da Comisso das Naes Uni-
apresentam modulao na previso do padro de tra- das sobre o Direito do Comrcio Internacional (UN-
tamento justo e equitativo, determinando que ele seja CITRAL), e (4) execuo de eventual laudo arbitral de
assegurado em conformidade com os princpios do acordo com o Direito nacional.
Direito Internacional. De maneira anloga, o acordo
Esse roteiro quase integralmente reproduzido nos
celebrado com a Venezuela faz referncia garantia do
tratados bilaterais celebrados com Blgica/Luxembur-
tratamento justo e equitativo em conformidade com as
go, Coreia do Sul, Dinamarca, Finlndia, Reino Unido e
normas e princpios do Direito Internacional.
Sua, exceto pela possibilidade de o investidor estran-
Interessante notar que o acordo celebrado com geiro, tendo, previamente, optado pela submisso da
a Frana inclui, em seu artigo 3, alguns exemplos de controvrsia ao tribunal nacional competente no Esta-
violaes do padro de tratamento justo e equitativo, do hospedeiro, desistir do processo antes de proferida
entre os quais esto includos: (a) restries compra e qualquer deciso e, ento, submeter a controvrsia ar-
ao transporte de matrias-primas e matrias auxiliares, bitragem internacional.
energia e combustveis; (b) obstculos venda e trans-
Em relao aos possveis fruns para a realizao

porte dos produtos no interior do pas e para o exte-
do procedimento arbitral, o tratado celebrado com Bl-
rior; (c) restries compra de meios de produo e de
gica/Luxemburgo inclui as alternativas da Cmara de
explorao de qualquer espcie; e (d) quaisquer outras
Comrcio Internacional de Paris e da Cmara de Co-
medidas de efeito anlogo.
mrcio de Estocolmo. O acordo com o Reino Unido,
Os dispositivos sobre soluo de controvrsias entre por sua vez, traz como alternativa apenas a Cmara de
Estado hospedeiro e investidor estrangeiro presentes Comrcio Internacional de Paris. Os tratados assinados
com Itlia e Portugal preveem a utilizao da arbitragem
ad hoc ou no ICSID, sem fazer referncia possibilidade
12SCANDIUCCI FILHO, Jos Gilberto. O Brasil e os acordos
bilaterais de investimentos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do; de utilizao de seu Mecanismo Suplementar. O trata-
SANCHEZ, Michelle Ratton (Coord.). Regulamentao internacional do com a Alemanha, por outro lado, prev a utilizao
dos investimentos: algumas lies para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras, da arbitragem ad hoc enquanto ambos os Estados partes
2007. p. 271-301. p. 284-87.
13SCANDIUCCI FILHO, Jos Gilberto. O Brasil e os acordos
no tiverem aderido Conveno de Washington. J o
bilaterais de investimentos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do; tratado com a Venezuela prev a utilizao da arbitra-
SANCHEZ, Michelle Ratton (Coord.). Regulamentao internacional gem ad hoc apenas quando o ICSID ou seu Mecanismo
dos investimentos: algumas lies para o Brasil. So Paulo: Aduanei-
Suplementar no estiverem, por algum motivo, acess-
ras, 2007. p. 271-301. p. 284-285. Segundo a anlise empreendida
pelo autor, evidente que a aplicao desse dispositivo enseja ra- veis. No acordo celebrado com Cuba, h, apenas, a pre-
zovel subjetividade em sua interpretao. A classificao de uma viso de utilizao da arbitragem ad hoc de acordo com
medida ou norma legal como justa e/ou equitativa depende de as regras da UNCITRAL.
critrios que podem variar de acordo com cada situao, para dizer
o mnimo.
425
interessante a redao adotada, a esse respeito, no deveriam ser encaminhados ao Congresso Nacional.
tratado bilateral celebrado com os Pases Baixos, no qual Foram deixados de lado acordos com pases europeus
se faz referncia apenas conciliao e arbitragem, (Blgica/Luxemburgo, Dinamarca, Finlndia, Itlia e
tanto no mbito interno quanto no mbito internacio- Pases Baixos), asiticos (Coreia do Sul) e latino-ameri-
nal. Outro dispositivo peculiar observado no acordo canos (Cuba e Venezuela). A anlise dos dados do Ban-
celebrado com Blgica/Luxemburgo, em que se admite co Central do Brasil sobre o estoque de investimentos
o pedido de instaurao do procedimento arbitral por estrangeiros no Brasil nos anos de 1995 e 2000 (Tabela
parte do Estado hospedeiro, o qual deve solicitar por 1) demonstra que o Governo parece ter dado prioridade
escrito ao investidor que designe a organizao qual aos acordos celebrados com pases que possuam maior
ser submetida a controvrsia. participao nos investimentos estrangeiros realizados
no Brasil, a exemplo de Alemanha, Frana e Reino Uni-
Em resumo, ainda que se concorde com a doutri-
do. Entretanto, acordos celebrados com pases como
na especializada no sentido de que os tratados bilate-
Itlia e Pases Baixos nunca foram submetidos ao Con-
rais de investimento servem para assegurar um certo
gresso Nacional, ainda que a participao desses pases
grau de uniformidade com relao aos standards que
nos investimentos realizados no Brasil fosse maior do
governam as relaes de investimento entre o pas de
que aquela de pases como Chile e Portugal.
origem do investimento e os vrios pases de destino
do investimento,14 bastante evidente que o interesse Tabela 1 Estoque de investimentos estrangeiros dire-
preponderante desses instrumentos a proteo do in- tos no Brasil (em US$ milhes) em 1995 e 2000.
vestidor, como se percebe da anlise das clusulas men-
1995 2000
cionadas. Portanto, o pas de destino do investimento Pases
valor percentual valor percentual
que se compromete com esses tratados deve antes se
Alemanha 5828,04 13,98 5110,24 4,96
certificar de que a reduo do seu policy space compen-
Blgica/
sada pelas oportunidades de investimento geradas. Luxem- 966,28 2,32 1690,76 1,64
burgo
Chile 238,37 0,57 228,13 0,22
2.2. Os impasses polticos para a aprovao le-
gislativa dos tratados bilaterais de investimento Coreia do
3,81 0,01 179,64 0,17
Sul
Cuba 0,71 <0,01 0,08 <0.01
Apesar das semelhanas estruturais e substanciais
Dinamarca 84,91 0,20 478,10 0,46
dos tratados bilaterais de investimentos assinados pelo

Finlndia 123,30 0,30 180,62 0,18
Brasil, apenas os acordos celebrados com Alemanha,
Frana 2031,46 4,87 6930,85 6,73
Chile, Frana, Portugal, Reino Unido e Sua foram en-
Itlia 1258,56 3,02 2507,17 2,43
caminhados por mensagens do Presidente da Repblica
Pases
para ratificao pelo Congresso Nacional.15 No entanto, 1545,80 3,71 11055,33 10,73
Baixos
os procedimentos de ratificao de todos esses acordos Portugal 106,61 0,26 4512,10 4,38
apesar das diferenas de redao e tramitao en- Reino
1862,61 4,47 1487,95 1,44
frentaram resistncias no Poder Legislativo.16 Unido
Sua 2851,30 6,75 2252,05 2,19
O Governo brasileiro no parece ter adotado um
Venezuela 1,02 <0,01 19,08 0,02
critrio geogrfico para a escolha de quais acordos
Total de in- 41695,62 100,00 103014,51 100,00
vestimentos
14SCHILL, Stephan W. The multilateralization of International Invest- estrangeiros
ment Law. Cambridge: Cambridge University Press, 2014. p. 91. Fonte: Banco Central do Brasil. Em negrito, os pases cujos trata-
15Os projetos de decreto legislativo so os seguintes: PDC n dos bilaterais de investimento foram submetidos apreciao do
396/00 (Alemanha), PDC n 366/96 (Chile), PDC n 395/00 (Fran- Congresso Nacional.
a), PDC n 365/96 (Portugal), PDC n 367/96 (Reino Unido) e
PDC n 348/96 (Sua). Os motivos que levaram o Governo a encaminhar
16SCANDIUCCI FILHO, Jos Gilberto. O Brasil e os acordos os tratados bilaterais de investimentos ao Congresso
bilaterais de investimentos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do; Nacional podem ser extrados, por exemplo, da Mensa-
SANCHEZ, Michelle Ratton (Coord.). Regulamentao internacional
dos investimentos: algumas lies para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras, gem n 1.158, de 15 de dezembro de 1994, que submetia
2007. p. 271-301. p. 301.
426
o acordo celebrado com Portugal apreciao do Poder dem econmica, realizadas ao longo dos anos 90, mas
Legislativo. Na exposio de motivos anexa ao docu- ressaltava igualmente a necessidade de tambm o Bra-
mento, esclarece-se que: sil conferir maior transparncia e estabilidade legisla-
acordos para a promoo e proteo contra riscos onacional aplicvel ao capital estrangeiro, mediante a
no comerciais constituem hoje relevantes fatores celebrao de acordos para a promoo e proteo de
de atrao do capital estrangeiro. [...] O Governo investimentos.20
brasileiro, por conseguinte, com o objetivo de
sinalizar comunidade financeira internacional Registre-se que, em paralelo tramitao dos trata-
uma postura receptiva ao investimento estrangeiro
dos bilaterais de investimento assinados pelo Brasil, o
[...] criou, em maro de 1992, Grupo de Trabalho
Interministerial encarregado de elaborar modelo Congresso Nacional, tambm, analisou o Protocolo de
de acordo para a promoo e a proteo de Buenos Aires, que tratava da promoo e proteo de
investimentos estrangeiros. Em setembro de investimentos provenientes de Estados no partes do
1992, o Ministrio das Relaes Exteriores, e
o ento Ministrio da Economia, Fazenda e MERCOSUL.21 O acordo tinha como objetivo harmo-
Planejamento aprovaram texto-padro de acordo nizar os princpios gerais aplicveis por cada um dos
sobre a matria, o qual tem sido gradativamente Estados partes aos investimentos estrangeiros extra-
adaptado s tendncias internacionais nessa rea.
Desde ento, nmero significativo de pases vm
zona, estabelecendo bases normativas para a eventual
propondo formalmente ao Brasil a negociao de negociao de tratados de investimento com terceiros
acordos para a promoo e a proteo recproca de Estados.22 Esclareceu a Mensagem n 749, de 6 de julho
investimentos.17
de 1995, que encaminhou o Protocolo de Buenos Aires
Na Mensagem n 8, de 5 de janeiro de 1995, que en- para o Congresso Nacional, que o acordo estabelece,
caminhou ao Congresso Nacional o acordo celebrado assim, parmetros mximos de concesses que podem
com o Reino Unido, a exposio de motivos informa- ser estendidas a investimentos realizados por investido-
va que, ao longo das negociaes, o modelo de acordo res de Estados no membros do Mercosul.23
inicialmente aprovado pelo Governo foi adaptado a Durante a tramitao na Cmara dos Deputados, os
padres mais realistas, os mais prximos possveis dos acordos de investimentos receberam quase sempre pa-
recomendados pela Organizao para a Cooperao e o receres favorveis da Comisso de Constituio e Justi-
Desenvolvimento Econmico (OCDE).18 O objetivo a e de Cidadania (CCJC),24 da Comisso de Finanas e
dos tratados era garantir a introduo no ordenamen-
to jurdico nacional de regras compatveis com a pol-
tica nacional de atrao de investimentos estrangeiros

20 BRASIL. Exposio de Motivos n 230/MRE/MF, de 22 de
diretos,19 como se observa da Mensagem n 652, de 9 junho de 1998. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 53, n. 111,
de junho de 1997, que encaminhou o acordo celebrado 7 jun. 1998. p. 17657.
21 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 11, de
com a Frana para apreciao do Congresso Nacional. 5 de agosto de 1994. Protocolo sobre promocin y proteccin de inver-
Por ocasio do encaminhamento do acordo celebrado siones provenientes de Estados no partes del Mercosur. Disponvel
com a Alemanha, por meio da Mensagem n 755, de 25 em: <http://www.bcb.gov.br/Rex/SGT4/Ftp/DEC_11_1994.
de junho de 1998, a exposio de motivos reconhecia pdf>. Acesso em: 19 jan. 2016.
22COSTA, Jos Augusto Fontoura. Proteo e promoo do
o avano trazido pelas reformas constitucionais da or- investimento estrangeiro no Mercosul uma ferramenta para a im-
plementao de um bom clima de investimentos? Revista Brasileira de
17 BRASIL. Exposio de Motivos n 612/MRE, de 12 de dezem- Poltica Internacional, Braslia, v. 49, n. 2, p. 60-77, 2006. p. 68.
bro de 1994. Dirio do Congresso Nacional, Braslia, v. 50, n. 4, p. 404, 23 BRASIL. Exposio de Motivos n 369/MRE, de 30 de junho
6 jan. 1995. Seo 1. Idntica justificativa foi apresentada para a sub- de 1995. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 56, n. 95, 21 jun.
misso do acordo celebrado com o Chile, cf. BRASIL. Exposio 2001. p. 30526. No Congresso Nacional, o Protocolo de Buenos
de Motivos n 613/MRE, de 12 de dezembro de 1994. Dirio do Aires tramitou como Projeto de Decreto Legislativo n 301/99.
Congresso Nacional, Braslia, v. 50, n. 4, 6 jan. 1995. p. 408 24 No caso do acordo celebrado com o Reino Unido, cf. BRA-
18 BRASIL. Exposio de Motivos n 642/MRE, de 27 de dezem- SIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso de Constituio
bro de 1994. Dirio do Congresso Nacional, Braslia, v. 50, n. 21, 31 jan. e Justia e Redao, de 8 de janeiro de 1997 [ao Projeto de Decreto
1995. p. 1486. Nos mesmos termos, foi apresentada a mensagem Legislativo n 367 de 1996]. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia,
que encaminhou o acordo celebrado com a Sua, cf. BRASIL. v. 60, n. 78, 4 maio 2000. p. 21702. Da mesma forma, em relao ao
Exposio de Motivos n 643/MRE, de 28 de dezembro de 1994. acordo celebrado com o Chile, cf. BRASIL. Cmara dos Deputados.
Dirio do Congresso Nacional, Braslia, v. 52, n. 24, 19 fev. 1997. p. 4350. Parecer da Comisso de Constituio e Justia e Redao, de 8 de
19 BRASIL. Exposio de Motivos n 227/MRE, de 5 de junho janeiro de 1997 [ao Projeto de Decreto Legislativo n 366 de 1996].
de 1997. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 52, n. 113, 1 jul. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 59, n. 184, 6 nov. 1999. p.
1997. p. 18178. 52684.
427
Tributao (CFT),25 e da Comisso de Desenvolvimen- Alm de estabelecer o pagamento da indenizao
to Econmico, Indstria e Comrcio (CDEIC).26 pela expropriao de terras para fins da reforma agrria
em moeda conversvel, quando o pagamento realizado,
Entretanto, na Comisso de Relaes Exteriores e
na mesma hiptese, seria em ttulos da divida agrria
de Defesa Nacional (CREDN), os acordos encontra-
resgatveis em at 20 anos, os tratados bilaterais de in-
ram resistncias desde o incio da tramitao, ainda que
vestimento assinados pelo Brasil estabeleciam o com-
os pareceres tenham, por fim, indicado a aprovao dos
promisso com a livre transferncia de recursos, inde-
projetos. Nesse sentido, a anlise realizada no caso do
pendentemente da disponibilidade de divisas pelo pas,
acordo celebrado com o Reino Unido apontou os dois
o que, obviamente, representava um tratamento dife-
principais aspectos controversos: a compensao por
renciado em relao ao dispensado aos nacionais.30
expropriao e a soluo de controvrsias entre investi-
dor e Estado.27 Em relao soluo de controvrsias entre Esta-
do e investidor, afirma-se, no parecer da Comisso de
De acordo com a manifestao parlamentar, a for-
Relaes Exteriores e Defesa Nacional (CREDN) da
ma de indenizao definida no texto precisa ser con-
Cmara dos Deputados, que as normas contrariam re-
frontada com alguns dos preceitos constitucionais vi-
gra de direito internacional consuetudinrio tradicional-
gentes acerca da desapropriao de imveis urbanos
mente adotada pelo Brasil, o princpio do esgotamento
e rurais.28 Embora a regra seja o pagamento de inde-
de recursos internos.31 O acesso direito do investidor
nizao por expropriao em dinheiro, a Constituio
estrangeiro arbitragem internacional colocaria o parti-
Federal admite em determinadas circunstncias seu
cular em igualdade com o Estado brasileiro, o que repre-
pagamento em ttulos da dvida pblica ou em ttulos da
sentaria uma proteo de investidores internacionais
reforma agrria, de maneira que como no se ressalva-
em detrimento de polticas e interesses nacionais.32
ram, no texto do acordo as particularidades previstas na
[Constituio Federal], podemos imaginar que o inves- De maneira semelhante, criticada no parecer par-
tidor estrangeiro poderia, em caso de conflito futuro, lamentar a possibilidade de alterao do foro no decor-
pretender a aplicao do texto acordado.29 rer do processo, por escolha do investidor, alertando-
-se que, em funo da clusula da nao favorecida, a
25 Em relao da Comisso de Tributao e Finanas, a con-
cluso pela no implicao da matria com aumento ou diminuio
da receita ou da despesa pblicas pode ser observada, por exemplo, 21692. Nesse sentido, cf. a concluso de LUS, Daniel Tavela; AN-
no parecer de avaliao do acordo celebrado com a Alemanha. BRA- DRADE, Luis Antonio Gonalves. Expropriation in Brazilian Law:

SIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso de Tributao e an international standard? In: LEVY, Daniel de Andrade; BORJA,
Finanas, de 6 de agosto de 2003 [ao Projeto de Decreto Legislativo Ana Gerdau de; PUCCI, Adriana Noemi. Investment protection in Bra-
n 366 de 2000]. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 68, n. 126, zil. Alphen aan den Rijn: Wolters Kluwer, 2013. p. 107-126, p. 124,
12 ago. 2003. p. 37396. no sentido de que it can be argued that Brazil has a standard of protection
26 A manifestao favorvel da Comisso de Desenvolvimento against expropriation that is similar to the one provided for in international law.
Econmico, Indstria e Comrcio pode ser constatada, por exem- Foreign investors and Brazilian nationals both have the same procedural and
plo, no caso do acordo celebrado com o Reino Unido. BRASIL. substantial rights under Brazilian law. The substantial rights conferred to by
Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso de Desenvolvimento Brazilian law are close to the ones set forth by international law, but two main
Econmico, Indstria e Comrcio, de 13 de fevereiro de 1997 [ao differences should be pointed out: (i) Brazilian courts have a limited assessment
Projeto de Decreto Legislativo n 367 de 1996]. Dirio da Cmara dos of issues related to expropriation in principle, they are only allowed to discuss
Deputados, Braslia, v. 53, n. 94, 3 jun. 1998. p. 15007. the quantum of indemnification due, and; (ii) payment of the amount due by
27 GARCIA NETO, Paulo Macedo. Investment arbitration in the State entity responsible for the taking may not be made prior to the taking,
Brazil: the landscape of investment arbitration in Brazil and why as in some cases it may be made by orders of cash release.
Brazil should become a more important player in the investment ar- 30 ALVES, Andr Gustavo de Miranda Pineli. As relaes de
bitration arena. In: LEVY, Daniel de Andrade; BORJA, Ana Gerdau investimento direto entre o Brasil e os pases de seu entorno. In:
de; PUCCI, Adriana Noemi. Investment protection in Brazil. Alphen aan ______ (Org.). Os BRICS e seus vizinhos: investimento direto es-
den Rijn: Wolters Kluwer, 2013. p. 3-16. p. 5-6. trangeiro Braslia: IPEA, 2014. p. 13-169. p. 31, nota 17.
28BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso de 31BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso de
Relaes Exteriores e Defesa Nacional [ao Projeto de Decreto Leg- Relaes Exteriores e Defesa Nacional [ao Projeto de Decreto Leg-
islativo n 367 de 1996]. Exposio do Deputado Luiz Gushiken. islativo n 367 de 1996]. Exposio do Deputado Luiz Gushiken.
Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 60, n. 78, 4 maio 2000. p. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 60, n. 78, 4 maio 2000. p.
21692. 21693.
29BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso de 32 ALVES, Andr Gustavo de Miranda Pineli. As relaes de
Relaes Exteriores e Defesa Nacional [ao Projeto de Decreto Leg- investimento direto entre o Brasil e os pases de seu entorno. In:
islativo n 367 de 1996]. Exposio do Deputado Luiz Gushiken. ______ (Org.). Os BRICS e seus vizinhos: investimento direto es-
Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 60, n. 78, 4 maio 2000. p. trangeiro Braslia: IPEA, 2014. p. 13-169. p. 31.
428
mesma prerrogativa poderia ser estendida, independen- Mensagem n 1.081, de 11 de dezembro de 2002, que
temente de previso expressa nos outros tratados aos requeria a retirada do acordo celebrado com o Chile da
pases, com os quais o Brasil viesse a celebrar acordos tramitao no Congresso Nacional, reconhecia que os
sobre investimentos.33 tratados bilaterais de investimentos assinados pelo Bra-
sil haviam deixado de refletir as tendncias do cenrio
Algumas das crticas dirigidas aos tratados bilaterais
internacional,38 nos seguintes termos:
assinados pelo Brasil acabaram por dar margem pro-
posio de emendas substitutivas pelos parlamentares. A partir de 1997 testemunhou-se crescente questio-
Exemplos dessas emendas podem ser observados no namento quanto ao chamado Acordo Multilateral de In-
projeto de decreto legislativo que aprovaria o texto do vestimentos (Multilateral Agreement on Investments MAI,
acordo celebrado com a Alemanha.34 Tambm durante na sigla em ingls), que vinha sendo negociado no m-
a apreciao do acordo celebrado com a Alemanha, o bito da OCDE. Os dispositivos que aquele instrumento
parecer do relator na Comisso de Tributao e Finan- contemplava foram avaliados como um conjunto dema-
as apresentou crticas amplitude do conceito de in- siado abrangente de direitos e prerrogativas que esta-
vestimento empregado no texto do acordo e clusula riam sendo concedidos s empresas multinacionais, em
de livre transferncia dos recursos.35 detrimento da jurisdio do Estado e da prpria socie-
Com as crescentes crticas aos tratados bilaterais de
A forte resistncia dos pases em desenvolvimento levou ao afas-
investimentos no Congresso Nacional, o Poder Executi-
tamento dos principais atores que conduziam o processo de ne-
vo decidiu retirar os projetos de ratificao dos tratados gociao do MAI, o qual acabou por ser suspenso em 1998. Veja
da tramitao na Cmara dos Deputados.36 Repercutin- SUBEDI, Surya P. International Investment Law: reconciling policy and
do as controvrsias do projeto de Acordo Multilateral principle. Oxford: Hart Publishing, 2008. p. 41. A desconsiderao
pelos reflexos sociais dos investimentos tambm foi criticada por
de Investimentos (MAI)37 que se discutia poca, a Wartha: Die sprbare Dominanz des Wirtschaftlichen, die den Brger zum
Konsumenten reduziert und mit einer ,Abdankung der Politk einhergeht, kann
33BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso de nicht der Weg fr die Zufunft sein. WARTHA, Udo. Das Multilaterale
Relaes Exteriores e Defesa Nacional [ao Projeto de Decreto Leg- Abkommen ber Investitionen (MAI). In: SCHACHTSCHNEI-
islativo n 367 de 1996]. Exposio do Deputado Luiz Gushiken. DER, Karl Albrecht (Org.). Rechtsfragen der Weltwirtschaft. Berlin:
Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 60, n. 78, 4 maio 2000. p. Duncker und Humblot, 2002. p. 359-433. p. 433. No mesmo sen-
21696. tido, veja FONSECA, Karla Closs. Investimentos estrangeiros: regula-
34 O projeto de decreto legislativo continha os seguintes disposi- mentao internacional e acordos bilaterais. Curitiba: Juru, 2008.
tivos: Art. 2 O disposto no 2 do art. 4 do Acordo [sobre expro- p. 49. importante observar que a desistncia das negociaes do
priao] somente ser aplicado no que no contrariar os casos pre- MAI em virtude da presso dos pases em desenvolvimento foi su-

vistos na Constituio Federal, especialmente o inciso III do 4 do cedida por uma onda de negociaes bilaterais, em que os pases em
art. 182, e o art. 184. Art. 3 A expresso a pedido do investidor, desenvolvimento adotaram uma postura competitiva pela atrao de
contida no art. 10 do Acordo [sobre soluo de controvrsias en- investimentos dos pases exportadores de capital. O resultado das
tre Estado e investidor], interpretada no sentido de que o recurso negociaes foi uma race to the bottom, materializada na concesso
arbitragem internacional depende, necessariamente, da anuncia de privilgios bastantes amplos para o capital estrangeiro. GUZ-
do Governo brasileiro, quando os investimentos forem realizados MAN, Andrew T. Why LDCs sign treaties that hurt them: explain-
em territrio nacional. Art. 4 Os compromissos assumidos nesse ing the popularity of bilateral investment treaties. Virginia Journal of
Acordo tero que se submeter regulamentao prevista no art. 172 International Law, Virginia, v. 38, p. 639-688, 1997. p. 687.
da Constituio Federal. BRASIL. Cmara dos Deputados. Projeto 38 No entendimento de Jos Augusto Fontoura Costa, a estrutu-
de Decreto Legislativo n 396 de 2000: substitutivo adotado pela ra do projeto e seu carter de ampla liberalizao e proteo de-
Comisso [de Economia, Indstria e Comrcio]. Dirio da Cmara dos ram espao para o surgimento de preocupaes efetivas com a ma-
Deputados, Braslia, v. 58, n. 126, 12 ago. 2003. p. 37783. nuteno de controles soberanos. COSTA, Jos Augusto Fontoura.
35BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso de Direito internacional do investimento estrangeiro. Curitiba: Juru, 2010. p.
Tributao e Finanas, de 21 de julho de 2003 [ao Projeto de Decre- 251. Nesse sentido, a Mensagem n 1.084, de 11 de dezembro de
to Legislativo n 396 de 2000. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, 2002, sobre o acordo celebrado com a Frana, em sua exposio
v. 58, n. 126, 12 ago. 2003. p. 37795-37796. de motivos, reconhecia que: embora o Governo tenha oferecido
36 SIQUEIRA, Marcelo Gustavo Silva. Direito do investimento e ino- argumentos para dirimir dvidas e esclarecer questes levantadas no
vao tecnolgica: o histrico regulatrio da transferncia de tecnologia Congresso, foroso constatar que os acordos, por um lado, nunca
no Brasil em face das clusulas de proteo dos acordos bilaterais de encontrou [sic.] o respaldo poltico necessrio para sua aprovao e,
investimentos. 2012. 199 f. Dissertao (Mestrado) Faculdade de por outro, deixaram de refletir as tendncias que hoje prevalecem
Direito, Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, no cenrio internacional. BRASIL. Exposio de Motivos n 403
2012. p. 146-149. DSF/ARC/DEI - MRE - PEXT EFIN, de 5 de dezembro de 2002.
37 Tambm descrito como uma global bill of rights dos investi- Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 57, n. 184, 13 dez. 2002.
dores, o MAI era visto como um instrumento de proteo do capital p. 54415. A exposio de motivos idntica quelas presentes nas
estrangeiro que no garantia nenhum direito ao Estado hospedeiro, mensagens do Poder Executivo que retiraram de tramitao os out-
fulminando qualquer comprometimento com o desenvolvimento. ros tratados bilaterais de investimento assinados pelo Brasil.
429
dade. Dessa evoluo resultou um declnio do apoio po- dificuldade do Protocolo reside no capitulo
referente soluo de controvrsias, uma vez
ltico quelas negociaes, particularmente por parte de
que estipula a renncia jurisdio interna para a
alguns pases europeus, movimento que culminou com soluo de eventuais conflitos com investidores
o colapso do processo negociador. O Governo brasi- estrangeiros.42
leiro participava como Observador das negociaes
interessante observar que, no mbito do MER-
da OCDE. Setores do Congresso Nacional passaram a
COSUL, apenas o Brasil deixou de ratificar o Protoco-
ecoar fortemente as crticas formuladas quele projeto e
lo de Buenos Aires.43 De todo modo, o Protocolo de
os [acordos de proteo e promoo de investimentos]
Buenos Aires assim como o Protocolo de Colnia,
assinados pelo Brasil comearam a ser vistos como uma
que dispunha sobre os investimentos provenientes de
espcie de verso bilateral do MAI e, como tal, no me-
Estados partes do MERCOSUL acabou por ser re-
recedores de endosso poltico.39
vogado pela Deciso CMC n 30/2010, que aprovou
A deciso de retirar os tratados bilaterais de inves- as diretrizes para a negociao de um novo acordo de
timento da tramitao no Congresso Nacional decor- investimentos para a regio.44
reu de proposta formulada pela comisso instituda em
Em resumo, a anlise empreendida permite observar
2002, durante a transio presidencial entre Fernando
uma tendncia historicamente conservadora do Brasil
Henrique Cardoso e Luiz Incio Lula da Silva, para ava-
no que se refere aos acordos internacionais para a re-
liar os tratados bilaterais de investimento assinados pelo
gulao dos investimentos estrangeiros. Alguns fatores
pas.40
no plano internacional acabaram por endossar a
De maneira semelhante aos tratados bilaterais, o posio brasileira. Em paralelo anlise do Congresso
Protocolo de Buenos Aires foi retirado de tramitao Nacional, por exemplo, discutia-se, no mbito da Or-
no Congresso Nacional pela Mensagem n 162, de 8 de ganizao para Cooperao e Desenvolvimento Eco-
abril de 2004, cuja exposio de motivos repisa os as- nmico (OCDE), o projeto de Acordo Multilateral de
pectos controversos identificados pelos parlamentares, Investimentos (MAI), que em virtude da resistncia
concluindo que o referido Protocolo no contempla dos pases em desenvolvimento e das organizaes no
aspectos considerados prioritrios para o Governo bra- governamentais acabou sendo abandonado no final
sileiro sobre o tema da proteo e promoo de investida dcada de 90. inegvel que a postura brasileira se
mentos estrangeiros.41 Os motivos do Poder Executivo revelou, quando cotejada com a retrospectiva histri-
para interromper a tramitao do Protocolo de Buenos
Aires no Congresso Nacional ficaram registrados nos

seguintes termos: 42BRASIL. Exposio de Motivos n 77/DCM/AFEPA/DAM-
I-MRE-MSUL, de 26 de maro de 2004. Dirio da Cmara dos Depu-
no que diz respeito indenizao para tados, Braslia, v. 59, n. 64, 23 abr. 2004. p. 18374.
desapropriao, o Protocolo estipula pagamento 43 O Protocolo de Buenos Aires foi ratificado pela Argentina
pronto, adequado e efetivo aos investidores (Lei n 24.554, de 13 de setembro de 1995), pelo Paraguai (Lei n
estrangeiros, ao passo que os nacionais brasileiros, 593, de 15 de junho de 1995) e pelo Uruguai (Lei n 17.531, de
por fora da Constituio de 1988, tm de ser 30 de julho de 2002), mas nunca entrou em vigor pela ausncia da
compensados, em casos de desapropriao, por ratificao do Brasil. O Protocolo de Colnia, que regulamentava os
instrumentos financeiros de longa maturao. No investimentos intrazona, nunca foi ratificado pelos Estados partes
captulo referente a transferncias de recursos do MERCOSUL, de acordo com as informaes do Ministrio das
para o exterior, o Protocolo no contempla as Relaes Exteriores do Paraguai, responsvel por receber o depsi-
salvaguardas existentes na legislao brasileira to dos instrumentos de ratificao. Nesse sentido, cf. PARAGUAI.
repatriao de capitais estrangeiros. Outra Ministerio de Relaciones Exteriores. Estado de ratificaciones y vigencias
de tratados y protocolos del Mercosur y Estados Asociados. Disponible en:
<http://www.mre.gov.py/v1/Adjuntos/ mercosur/mercosurprin-
39 BRASIL. Exposio de Motivos n 399 DSF/ARC/DE-I - cipal.htm>. Acceso en: 8 nov. 2014.
MRE - PEXT EFIN, de 5 de dezembro de 2002. Dirio da Cmara 44 VASCONCELOS, Raphael Carvalho de; SU, Natasha. O
dos Deputados, Braslia, v. 57, n. 184, 13 dez. 2002, p. 54411. Direito dos Investimentos no Mercosul: realidade e possibilidades.
40 ALVES, Andr Gustavo de Miranda Pineli. As relaes de In: RIBEIRO, Marilda Rosado de S (Org.). Direito internacional dos
investimento direto entre o Brasil e os pases de seu entorno. In: investimentos. Rio de Janeiro: Renovar, 2014. p. 159-178. p. 175. Para
______ (Org.). Os BRICS e seus vizinhos: investimento direto es- uma anlise de aspectos de poltica econmica, cf. FLRES JUN-
trangeiro Braslia: IPEA, 2014, p. 13-169, p. 31. IOR, Renato G. Investimento direto estrangeiro no Mercosul: uma
41 BRASIL. Exposio de Motivos n 77/DCM/AFEPA/DAM- viso geral. AMARAL JNIOR, Alberto do; SANCHEZ, Michelle
I-MRE-MSUL, de 26 de maro de 2004. Dirio da Cmara dos Depu- Ratton (Coord.). Regulamentao internacional dos investimentos: algumas
tados, Braslia, v. 59, n. 64, 23 abr. 2004. p. 18374. lies para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras, 2007. p. 199-225.
430
ca, mais prudente do que conservadora. Isso porque, recentemente aprovadas por esses pases.49
ao longo das ltimas dcadas, o regime internacional de
No plano nacional, possvel reconhecer, nos aspec-
regulao dos investimentos estrangeiros foi submeti-
tos controversos identificados pelo Congresso Nacional
do a um processo de amadurecimento e reconstruo,
durante a apreciao dos projetos para aprovao desses
que se materializa por exemplo nos novos modelos
acordos, os fundamentos que conduziram o Brasil rejei-
de tratados bilaterais de investimento.45 Na esfera regio-
o dos tratados bilaterais de investimento. Dentre os as-
nal, igualmente relevantes para dar suporte posio
pectos controversos, possvel destacar (a) a preocupao
brasileira foram os diversos procedimentos arbitrais
com a limitao da soberania nacional, (b) a incompatibili-
instaurados contra a Argentina no mbito do Internatio-
dade entre o regime de expropriao previsto nos acordos
nal Centre for Settlement of Investment Disputes (ICSID), em
e as disposies constitucionais sobre desapropriao, (c) a
virtude da crise econmica pela qual o pas passou aps
utilizao de uma definio bastante ampla de investimen-
2001 e o engessamento do seu policy space por fora dos
to, (d) a previso absoluta da livre transferncia de recursos
acordos bilaterais de investimento.46 Mais recentemente,
e (e) a possibilidade de escolha pelo investidor estrangeiro
a sensao de ressurgimento de posturas nacionalistas
de mecanismo de arbitragem internacional envolvendo o
na Amrica Latina culminando na denncia da Con-
Estado brasileiro.50
veno de Washington por Bolvia, Equador e Venezue-
la contribuiu para o debate sobre a compatibilidade No plano interno, deve-se destacar igualmente o em-
do regime internacional dos investimentos com a so- bate de foras polticas no mbito do Congresso Nacio-
berania dos Estados hospedeiros.47 Alm disso, muitos nal, que continha minoria organizada na oposio aos
dos pases latino-americanos tm denunciado com cer- tratados bilaterais de investimentos.51 Em contrapartida,
ta frequncia os tratados bilaterais de investimento dos a ratificao desses tratados embora importante para
quais faziam parte.48 Nesse aspecto, destaca-se como o Ministrio de Relaes Exteriores assumia papel
principal justificativa para a denncia o argumento da secundrio nas demais reas do governo. Essa relativa
incompatibilidade desses tratados com as constituies ausncia de uma posio clara do Poder Executivo abriu
espao para que minoria organizada pudesse avanar
sua posio no Congresso Nacional.52
45 Diversos modelos de tratados de investimento so comentados Alm disso, as diretrizes de proteo do investidor
na obra de BROWN, Chester (Ed.). Commentaries on selected model in- estrangeiro contidas nos tratados bilaterais de investi-
vestment treaties. Oxford: Oxford University Press, 2013. Em relao mentos foram com exceo da previso de arbitragem

especificamente a um modelo europeu, cf. a edio especial do The
Journal of World Investment and Trade, com especial destaque para
internacional entre investidores e Estado incorpo-
BUNGENBERG, Marc; REINISCH, August. The anatomy of the
(invisible) EU model BIT: an introduction. The Journal of World In-
vestment and Trade, London, v. 15, n. 3-4, p. 375-378, 2014. 49 ALVES, Andr Gustavo de Miranda Pineli. As relaes de
46Giogio Sacerdoti comenta a crise argentina nos seguintes ter- investimento direto entre o Brasil e os pases de seu entorno. In:
mos: de-dollarization of that economy, the restructuring of public debt and ______ (Org.). Os BRICS e seus vizinhos: investimento direto es-
the freezing of public tariffs have been challenged by foreign investors as being trangeiro Braslia: IPEA, 2014. p. 13-169. p. 30. Lembra o autor que
in breach of relevant BITs entered into by the Argentine Republic in the previ- no caso do Equador, por exemplo, a nova Constituio, promul-
ous decade. In these cases, the Argentine Republic has invoked the crisis as the gada em 2008, estabelece que o pas no pode tomar parte em trata-
basis for its claim that the relevant BIT provisions were inapplicable. SAC- dos internacionais nos quais abra mo de soberania, concedendo
ERDOTI, Giorgio. BIT protections and economic crises: limits to jurisdio a cortes arbitrais internacionais, no caso de controvrsias
their coverage, the impact of multilateral financial regulation and the entre o Estado e entes privados.
defence of necessity. ICSDI Review, Oxford, v. 28, n. 2, p. 351-383, 50 KALICKI, Jean; MEDEIROS, Suzana. Investment arbitra-
2013. Jos Enrique Alvarez, por sua vez, analisa os casos envolvendo tion in Brazil. Arbitration International, Oxford, v. 24, n. 3, p. 423-446,
a Argentina sob a tica da fragmentao e da inconsistncia da arbi- 2008. p. 432-433.
tragem internacional dos investimentos. ALVAREZ, Jos Enrique. 51CAMPELLO, Daniela; LEMOS; Leany. The non-ratification
The public international law regime governing international invest- of bilateral investment reaties in Brazil: a sotry of conflict in a land
ment. Recueil des Cours, Haye, v. 344, p. 195-541, 2009. p. 377-404. of cooperation. Review of International Political Economy, London, p.
47GARCA-BOLVAR, Omar E. Sovereignty v. investment pro- 1-32, 2015. doi: 10.1080/09692290.2014.987154. p. 23.
tection: back to Calvo? ICSID Review, Oxford, v. 24, n. 2, p. 464-488, 52Os esforos dessa minoria organizada foram capitaneados
2009. pelo Partido dos Trabalhadores, que em seguida chegaria ao
48 UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND poder. CAMPELLO, Daniela; LEMOS; Leany. The non-ratification
DEVELOPMENT. Denunciation of the ICSID Convention and of bilateral investment reaties in Brazil: a sotry of conflict in a land
BITs: impact on investor-State claims. IIA Issues Note, Geneva, n. 2, of cooperation. Review of International Political Economy, London, p.
p. 1-10, Apr. 2010. p. 1-2. 1-32, 2015 doi: 10.1080/09692290.2014.987154. p.18-9.
431
radas ao ordenamento jurdico brasileiro por meio de o jurdico protetivo para os investidores nacionais. O
reformas internas na poltica econmica e na estrutu- que se observa, portanto, uma presso exercida so-
ra regulatria infralegal. Nesse sentido, por exemplo, bre o governo por parte do setor privado nacional para
o Conselho Monetrio Nacional e o Banco Central do aprovao de um modelo de marco regulatrio de in-
Brasil realizaram revises em suas normas sobre inves- vestimentos para inicialmente ser aplicado nas relaes
timentos estrangeiros, tratando de aspectos como a livre econmicas entre o Brasil e outros pases em desenvol-
transferncia de recursos investidos no pas.53 vimento.
Alm de registrar a percepo de que os tratados
bilaterais de investimentos concediam um conjunto 3.1. Os novos condicionantes econmicos e seus
demasiado abrangente de direitos e prerrogativas aos impactos no investimento estrangeiro direito
investidores estrangeiros, a Mensagem n 1.083, de 11 brasileiro
de dezembro de 2002, que solicitava a retirada de trami-
tao do acordo celebrado com a Sua, apresentava o Os desenvolvimentos estruturais da economia bra-
argumento da desnecessidade dos tratados bilaterais de sileira, materializados em fatores como o aumento do
investimento para o Brasil, que mantinha sua posio de volume de negcios na bolsa de valores,55 a multiplica-
importador de capitais estrangeiros.54 o de oferta pblica inicial de aes (IPOs),56 a alte-
rao da legislao contbil com um alinhamento aos
padres internacionais,57 a minimizao dos riscos de
investimentos e o aumento de transparncia e seguran-
3. A segunda onda regulatria dos inves- a nas transaes empresariais58 so indicativos do in-
timentos estrangeiros direitos no Brasil: a gresso do pas na seleo das economias com mercado
exportao de capital brasileiro e a emer-
gncia de um novo modelo de acordo de
investimentos 55 O ndice da bolsa de valores (Ibovespa) oscilava entre 10.000
e 26.000 pontos no perodo de 1997 a 2004; aps 2005, o ndice
passou a alcanar patamares entre 33.000 a 65.000 pontos. Infor-
Verifica-se que, em primeiro momento, o Brasil re- maes cf. BOLSA DE VALORES DE SO PAULO. ndice Bovespa:
sistiu fortemente tendncia quase que universal de ce- Ibovespa. Disponvel em: <http://www.bmfbovespa.com.br/indi-
ces/ResumoIndice.aspx?Indice=IBOVESPA&Opcao=0&idioma=
lebrar tratados de investimento nos moldes dos TBIs.
pt-br>. Acesso em: 14 nov. 2014.
Nesse perodo o Brasil caracterizava-se, sobretudo,

56 Entre 2004 e 2013, a Comisso de Valores Mobilirios efetuou
como um pas receptor de capital estrangeiro. Nos l- o registro de uma mdia anual de 23 editais de ofertas pblicas de
timos anos, entretanto, observa-se novo posicionamen- aes, excludas as ofertas de outros ttulos mobilirios. COMIS-
SO DE VALORES MOBILIRIOS. Registro de ofertas pblicas.
to do Brasil relativamente ao tema dos investimentos e Disponvel em: <http://www.cvm.gov.br/port/registro/FormReg-
sua regulao. O fortalecimento da economia brasileira istro.asp>. Acesso em: 14 nov. 2014.
favoreceu a internacionalizao de empresas brasileiras 57BRASIL. Lei n 11.638, de 28 de dezembro de 2007. Altera e
revoga dispositivos da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976, e
principalmente em pases da Amrica do Sul e fri- da Lei n 6.385, de 7 de dezembro de 1976, e estende s sociedades
ca o que demanda do pas a criao de um arcabou- de grande porte disposies relativas elaborao e divulgao de
demonstraes financeiras. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do
Brasil, Poder Executivo, Braslia, 28 dez. 2007. Seo 1, p. 2. AN-
53CAMPELLO, Daniela; LEMOS; Leany. The non-ratification TUNES, Maria Thereza Pompa et al. A adoo no Brasil das normas
of bilateral investment reaties in Brazil: a sotry of conflict in a land internacionais de contabilidade IFRS: o processo e seus impactos
of cooperation. Review of International Political Economy, London, p. na qualidade da informao contbil. Revista de Economia e Relaes
1-32, 2015. doi: 10.1080/09692290.2014.987154. p. 22. Internacionais, So Paulo, v. 10, n. 20, p. 5-19, 2012.
54 A inexistncia de acordos do gnero no tem afetado a 58 BRASIL. Lei n 12.414, de 9 de junho de 2011. Disciplina a for-
posio do Brasil como importante receptor de investimentos in- mao e consulta a banco de dados com informaes de adimple-
ternacionais, sobretudo de investimentos diretos, cujos fluxos de mento, de pessoas naturais ou de pessoas jurdicas, para formao
entrada encontram-se entre os mais altos no grupo dos pases em de histrico de crdito. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil,
desenvolvimento. Explicam esse notvel desempenho a estabilidade Poder Executivo, Braslia, 10 jun. 2011. Seo 1, p. 2. BRASIL. Lei
das regras jurdicas no mbito domstico e a fora intrnseca que a n 12.846, de 1 de agosto de 2013. Dispe sobre a responsabili-
economia brasileira passou a demonstrar a partir de 1994. BRASIL. zao administrativa e civil de pessoas jurdicas pela prtica de atos
Exposio de Motivos n 401 DSF/ARC/DE-I MIRE PEXT contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira, e d outras
EFIN, de 5 de dezembro de 2002. Dirio da Cmara dos Deputados, providencias. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil, Poder
Braslia, v. 57, n. 184, 13 dez. 2002, p. 54414. Executivo, Braslia, DF, 2 ago. 2013. Seo 1, p. 1.
432
maduro.59 lugar na classificao mundial dos principais pases re-
ceptores de investimentos estrangeiros diretos, com um
No que se refere, exclusivamente, aos investimentos
influxo total de aproximadamente 62 bilhes de dlares
estrangeiros diretos, como se observa na Figura 1, tais
americanos.60 Apesar de uma pequena reduo do fluxo
desenvolvimentos estruturais se traduzem, por exem-
de investimentos em relao ao ano anterior, o Brasil
plo, em um acentuado crescimento especialmente
continua sendo o maior receptor de investimentos na
nos ltimos dez anos do estoque de investimentos
Amrica Latina.61 Na avaliao das empresas transna-
estrangeiros no Brasil. Nesse mbito, a anlise do esto-
cionais, o Brasil aparece em quinto lugar como destino
que anual de investimentos estrangeiros diretos na eco-
de investimentos no perodo de 2014 e 2016.62
nomia nacional revela crescimento contnuo e modera-
do do estoque de investimentos estrangeiros at 1994. Aps o arquivamento dos projetos pelo Congresso
Aps uma reduo da presena de capitais estrangeiros Nacional, a Cmara de Comrcio Exterior (CAMEX)
em 1995, observa-se nova tendncia de crescimento at institui um grupo de trabalho interministerial, em se-
2001. Recuperando-se de um recuo no estoque de in- tembro de 2003, para apresentar opes de encaminha-
vestimentos estrangeiros diretos em 2002, inaugurou- mento a ser dado aos acordos de investimentos assi-
-se, na economia brasileira, novo ciclo de crescimento nados pelo Brasil. O grupo de trabalho recomendou a
mais acentuado no estoque de capitais estrangeiros at renegociao dos acordos com os parceiros estratgicos
2007. Em 2008, evidencia-se uma ntida queda da predo Brasil, de maneira que, em agosto de 2005, a Cmara
sena do investimento estrangeiro direto no pas, em de Comrcio Exterior (CAMEX) estabeleceu novo gru-
resposta crise financeira mundial. Entre 2009 e 2010, po de trabalho interministerial para definir linguagens
percebe-se o aumento vertiginoso do estoque de capital alternativas para as clusulas centrais dos tratados bila-
estrangeiro no pas, com uma tendncia de crescimento terais de investimentos. Em 2007, o Conselho de Minis-
mais moderado a partir de 2010. tros da Cmara de Comrcio Exterior (CAMEX) apro-
vou as diretrizes de negociao contidas no relatrio do
Figura 1 Evoluo do estoque de investimentos
grupo de trabalho, as quais sugeriam: (a) a renegociao
estrangeiros diretos no Brasil (1980-2013)
dos acordos de investimento no mbito de Mercado
Comum do Sul (MERCOSUL); (b) a negociao priori-
tria de acordos de investimento com pases da Amrica
do Sul e (c) a negociao fora da regio apenas no con-
texto de acordos comerciais mais amplos.63

Em 2010, as autoridades brasileiras deram incio a
60UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND

DEVELOPMENT. World Investment Report 2015: reforming inter-
national investment governance. Geneva: United Nations, 2015. p.
5. O pas no figura, entretanto, entre os principais exportadores
mundiais de capital.
Fonte: Conferncia das Naes Unidas para o Comrcio e o 61Em 2013, o influxo total de investimentos estrangeiros diretos
Desenvolvimento (UNCTAD) no Brasil foi de aproximadamente 64 bilhes de dlares americanos.
UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND DE-
Outros dados econmicos parecem fortalecer o ar-
VELOPMENT. World Investment Report 2014: investing in the SDGs:
gumento de desnecessidade dos acordos internacionais an action plan. Geneva: United Nations, 2014. p. 4. De acordo com
de investimentos para atrao de capitais estrangeiros a UNCTAD, in Brazil, the sharp fall of FDI in the primary sec-
pelo Brasil. De acordo com a Conferncia das Naes tor was compensated by an increase in FDI in manufacturing and
services, keeping total flows similar to 2013 levels. UNITED NA-
Unidas para o Comrcio e o Desenvolvimento (UNC- TIONS CONFERENCE ON TRADE AND DEVELOPMENT.
TAD), por exemplo, o Brasil representa um dos prin- World Investment Report 2015: reforming international investment
cipais destinos mundiais e regionais de investimentos governance. Geneva: United Nations, 2015. p. 3.
62UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE AND
estrangeiros. No ano de 2014, o Brasil ficou em sexto DEVELOPMENT. World Investment Report 2014: investing in the
SDGs: an action plan. Geneva: United Nations, 2014. p. 28.
59 TREVISAN, Antoninho Marmo. Brasil: um emergente seguro. 63 BRASIL. Ministrio de Relaes Exteriores. O Brasil e os acordos
Revista de Direito Bancrio e do Mercado de Capitais, So Paulo, v. 11, n. de promoo e proteo de investimentos: uma perspectiva histrica. set.
41, p. 49-55, 2008. p. 55. 2008. Slides. p.18-21.
433
negociaes de um novo tratado bilateral de investi- alm dos efeitos na atrao de capitais estrangeiros, os
mento com o Chile.64 A inteno do governo era utilizar desenvolvimentos estruturais da economia brasileira
um possvel acordo com os chilenos como modelo para tambm permitiram fortalecimento das empresas bra-
assinatura de outros tratados de investimento,65 mas as sileiras, que puderam atingir diferentes graus de inter-
negociaes permaneceram sem resultados concretos. nacionalizao.69
Evidencia-se com essa iniciativa que o Brasil tem ado-
Os dados estatsticos da Conferncia das Naes
tado postura de liderana regional na Amrica do Sul, a
Unidas para o Comrcio e o Desenvolvimento (UNC-
qual, em certa medida, abre outros fruns de possibili-
TAD) permitem observar o aumento do estoque dos
dades para o pas, como aqueles do BRICS (Brasil, Rs-
investimentos brasileiros diretos no exterior (Figura 2).
sia, ndia, China e frica do Sul) e do Ibas (ndia, Brasil
No mbito dos investimentos brasileiros diretos no ex-
e frica do Sul).66 O desejo de buscar novos mercados
terior, observa-se estabilidade at 2003, quando se inicia
no tem, entretanto, invalidado a estratgia de afirma-
tendncia de crescimento continuado do estoque de in-
o regional do pas.67
vestimentos no exterior. Entre 2003 e 2013, o estoque
de investimentos brasileiros diretos no exterior aumen-
3.2. O novo papel do Brasil nas relaes de in- tou 434,3% e, entre 2012 e 2013, esse aumento foi de
vestimento estrangeiro: de pas importador a aproximadamente 26%. Em comparao com os dados
pas tambm exportador de capital da Figura 1, o estoque de investimentos estrangeiros di-
retos no Brasil cresceu 445,6% na ltima dcada (2003-
H alguns anos, a doutrina j fazia referncia mu- 2013) e 3,2% no ltimo ano (2012-2013).
dana de papel do Brasil no cenrio econmico, reco-
nhecendo que o pas is not only a recipient of FDI Figura 2 Evoluo do estoque de investimentos bra-
and therefore a potential respondent in investor-state sileiros diretos no exterior (1980-2013)
arbitrations; in addition, Brazilian companies are in-
creasingly investing abroad.68 Trata-se de observar que,
64 GARCIA NETO, Paulo Macedo. Investment arbitration in

Brazil: the landscape of investment arbitration in Brazil and why
Brazil should become a more important player in the investment ar-
bitration arena. In: LEVY, Daniel de Andrade; BORJA, Ana Gerdau
de; PUCCI, Adriana Noemi. Investment protection in Brazil. Alphen aan

den Rijn: Wolters Kluwer, 2013. p. 3-16. p. 6-7. O autor enumera
outras iniciativas de negociao envolvendo o Brasil, registrando que
since 2011, Canada has sought to sign a BIT with Brazil, but the negotiations
have not started yet. The same is the case with the EU. Moreover, during the
2000s, Brazil signed eleven memorandums of understanding regarding the pro-
motion of commerce and investment with Chile, Suriname, Nicaragua, Korea,
Singapore, Libya, Uzbekistan, Guiana, South Africa, Venezuela and Kenya. Fonte: Conferncia das Naes Unidas para o Comrcio e o
65BRASIL busca acordos de proteo e promoo. Veja, 14 nov. Desenvolvimento (UNCTAD)
2010. Disponvel em: <http://veja.abril.com.br/noticia/economia/
brasil-busca-acordos-de-protecao-e-promocao>. Acesso em: 6 fev.
2014.
66 BADIN, Michelle Ratton Sanchez; CARVALHO, Marina Am-
aral Egydio de; RORIZ, Joo Henrique Ribeiro. Os acordos regio- Rio Doce, Odebrecht, Gerdau, Camargo Correa e Companhia Sid-
nais e preferenciais de comrcio do Brasil com o seu entorno. In: errgica Nacional (CSN).
BAUMANN, Renato; OLIVEIRA, Ivan Tiago Machado (Org.). Os 69 MELLO, Celso D. de Albuquerque. Direito Internacional Econmi-
BRICS e seus vizinhos: comrcio e acordos regionais. Braslia: Ipea, co. Rio de Janeiro: Renovar, 1993; RIBEIRO, Marilda Rosado de S.
2014. p. 55-101. p. 59. As empresas transnacionais e os novos paradigmas do comrcio in-
67 BADIN, Michelle Ratton Sanchez; CARVALHO, Marina Am- ternacional. In: DIREITO, Carlos Alberto Menezes; TRINDADE,
aral Egydio de; RORIZ, Joo Henrique Ribeiro. Os acordos regio- Antnio Augusto Canado; PEREIRA, Antnio Celso Alves (Co-
nais e preferenciais de comrcio do Brasil com o seu entorno. In: ord.). Novas perspectivas do direito internacional contemporneo: estudos em
BAUMANN, Renato; OLIVEIRA, Ivan Tiago Machado (Org.). Os homenagem ao professor Celso D. de Albuquerque Mello. Rio de
BRICS e seus vizinhos: comrcio e acordos regionais. Braslia: Ipea, Janeiro: Renovar, 2008. p. 455-492; MENDES, Marcos Jos Martins.
2014. p. 55-101. p. 60. O direito internacional dos investimentos: o caso do mercado brasileiro de
68 KALICKI, Jean; MEDEIROS, Suzana. Investment arbitra- biocombustveis. 2011. 313 f. Dissertao (Mestrado) Faculdade
tion in Brazil. Arbitration International, Oxford, v. 24, n. 3, p. 423-446, de Direito, Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Ja-
2008. p. 440. Citam os exemplos de Petrobras, Companhia Vale do neiro, 2011. p. 33.
434
3.2.1. A Amrica do Sul como foco dos investi- no conceito de nacionais de Estados partes de acordos
mentos brasileiros internacionais de investimentos. Nesse mbito, os Pa-
ses Baixos possuem um relevante destaque histrico,
Mais do que o destaque na poltica econmica brasileira, tendo em vista a ampla gama de tratados bilaterais de
a Amrica do Sul tem recebido intensos fluxos negociais investimentos ratificados pelo pas.74
das empresas transnacionais brasileiras. Uma anlise da dis-
Outro mecanismo de triangulao utilizado pelas
perso geogrfica das empresas brasileiras no mundo de-
empresas transnacionais brasileiras parece ser a escolha
monstra que 75,8% das empresas brasileiras com presena
de pases com tributao favorecida (parasos fiscais) ou
no exterior em 2013 tinham subsidirias ou franquias em
regimes fiscais privilegiados. Muitas vezes, o receptor
pases sul-americanos.70 Alm disso, dos treze pases com
do capital brasileiro no exterior no o destinatrio fi-
maior nmero de empresas brasileiras, oito so pases da
nal do investimento, mas apenas um intermedirio do
Amrica do Sul,71 os quais so escolhidos por 52,9% das
setor financeiro, que viabiliza o investimento final.75
empresas brasileiras para estabelecimento da primeira sub-
sidiria ou franquia no exterior.72
3.2.2. A frica como foco dos investimentos bra-
Segundo o relatrio de 2013 dos investimentos brasileiros
sileiros no exterior da Confederao Nacional da Inds-
tria, as empresas transnacionais brasileiras consideram Especialmente a partir de 2003, com o governo de Luiz
Argentina, China e Mxico como os principais par- Incio Lula da Silva, a poltica externa brasileira passou a
ceiros estratgicos, com os quais o Brasil deveria cele- atribuir maior relevncia s relaes diplomticas com a
brar acordos de investimentos.73A indicao dos pases frica. Nesse sentido, a anlise do Banco Mundial e do
Amrica do Sul como alvos dos acordos internacionais Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (IPEA) ressalta
de investimentos pode decorrer tambm das posturas dois argumentos convergentes para fundamentar a poltica
nacionalistas observadas mais recentemente em alguns de reaproximao com a frica: o primeiro enfatiza as afi-
pases da regio. nidades culturais e histricas diretas com o povo negro do
No entanto, a ausncia de acordos internacionais de continente africano e as transferncias culturais. O segundo
investimentos tem sido contornada pelas empresas com privilegia as afinidades tnicas e culturais com os pases lu-
uma estratgia de triangulao dos investimentos brasi- sfonos da frica.76
leiros no exterior. Uma das possibilidades para as em- Assim, verificou-se, entre 2003 e 2010, a construo de
presas transnacionais brasileiras a realizao do treaty

uma estratgia poltica de reaproximao com os pases afri-
shopping, que consiste na estruturao das operaes in- canos, por meio de medidas que incluram o fortalecimento
ternacionais por meio de subsidirias que se enquadrem da diplomacia presidencial com o aumento de visitas fri-
ca, a inaugurao de misses e postos diplomticos, o rece-
70 FUNDAO DOM CABRAL. Ranking FDC das multinacionais
brasileiras 2014: a fora da marca Brasil na criao de valor internac- 74 VAN OS, Roos; KNOTTNERUS, Roeline. Dutch bilateral invest-
ional. [S.l]: FDC, 2014. p. 29. Os demais percentuais de empresas ment treaties: a gateway to treaty shopping for investment protection
brasileiras com subsidirias ou franquias no exterior so: 66,7% na by multination companies. Amsterdam: Stichting Onderzoek Multi-
Amrica do Norte, 54,6% na Europa, 37,9% na sia, 28,8% na fri- nationale Ondernemingen, 2011. p. 4-6. Na avaliao do Ministrio
ca, 27,3% na Amrica Central e Caribe, 22,7% no Oriente Mdio e das Relaes Exteriores dos Pases Baixos, as dezesseis filiais de em-
15,2% na Oceania. presas latino-americanas existentes naquele pas em 2009 movimen-
71 FUNDAO DOM CABRAL. Ranking FDC das multinacionais bra- taram aproximadamente 127 milhes de euros. Dessas empresas,
sileiras 2014: a fora da marca Brasil na criao de valor internacional. [S.l]: oito eram brasileiras, com destaque para a Petrobrs que estabeleceu
FDC, 2014, p. 27. Os pases com maior nmero de empresas brasileiras um escritrio em Rotterdam em 2010. VAN NIEKERK, Nico (Co-
so: Estados Unidos da Amrica com 39 empresas, Argentina com 33, ord.). Buscando novas relaes: avaliao da poltica externa dos Pases
Chile com 28, Uruguai com 24, Colmbia com 23, Peru com 23, Mxico Baixos para a Amrica Latina: informe especial sobre o Brasil. Haia:
com 22, China com 19, Venezuela com 16, Paraguai com 15, Portugal IOB, 2013. (IOB Avaliao n. 382). p. 86.
com 15, Bolvia com 14 e Reino Unido com 14. 75 VILAS-BAS, Jlia Covre. A presena de empresas brasileiras na
72 FUNDAO DOM CABRAL. Ranking FDC das multinacionais frica: incentivos, atrativos e motivaes. 2014. 162 f. Dissertao
brasileiras 2014: a fora da marca Brasil na criao de valor internac- (Mestrado) Instituto de Relaes Internacionais, Universidade de
ional. [S.l]: FDC, 2014. p. 31. Braslia, Braslia, 2014. p. 38.
73 CONFEDERAO NACIONAL DA INDSTRIA. 76INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA APLICADA.
Relatrio dos investimentos brasileiros no exterior 2013: recomendaes de Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica Subsaariana: parceira sul-sul
polticas pblicas para o Brasil. Braslia: CNI, 2013. p. 65. para o crescimento. Braslia: IPEA, 2011. p. 29.
435
bimento de visitas oficiais autoridades africanas no Brasil, a A reaproximao poltica com os pases africanos
renegociao da dvida de diversos pases do continente, o ocorreu em paralelo a um aumento da presena de em-
desenvolvimento de iniciativas de cooperao com envol- presas brasileiras naquele continente. O balano oficial
vimento em fruns com pases em desenvolvimento,77 o do governo no perodo de 2003 a 2010 registrou, a res-
apoio tcnico para a implementao de programas de trans- peito dessa internacionalizao, o papel dos investimen-
ferncia de renda e de reduo de pobreza,78 e o fomento tos brasileiros na frica:
a projetos de assistncia tcnica em reas como agricultura, empresas brasileiras j esto entre as principais investidoras
medicina tropical e energia.79 em pases africanos. No mercado lbio, por exemplo,
firmas do Pas detm uma carteira de investimentos de
Em relao poltica comercial, o perodo foi ca- mais de US$ 6 bilhes. A presena brasileira tambm
racterizado pelo aumento de feiras de negcios apoia- forte nos setores de minerao a Vale opera em quase
todos os pases do continente e de energia, neste caso
das pelo governo,80 pelo aumento das linhas de crdito
por meio da Petrobras, atuante em Angola, Lbia, Nambia,
pblicas e dos programas de financiamento estatais81 e Tanznia e principalmente na Nigria. Investimentos
pelos incentivos governamentais atuao de empresas brasileiros possibilitaram, ainda, significativas melhorias
brasileiras na frica.82 De acordo com os dados do Ban- na infraestrutura fsica da frica. Empreiteiras como
Andrade Gutierrez, ARG, Queiroz Galvo e Odebrecht,
co Mundial e do IPEA, metade dos projetos de desen- em alguns casos com financiamento do Banco Nacional
volvimento internacional administrados pela Agncia de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) e da
Brasileira de Cooperao (ABC) em 2009 era destinada Cmara de Comrcio Exterior (Camex), desenvolveram
obras rodovirias no Camares, na Guin, na Arglia,
a pases africanos. Em 2010, quase 60% dos projetos na Mauritnia e em Gana; portos e aeroportos na Lbia,
eram destinados frica, totalizando mais de 22 mi- em Moambique e no Djibuti; e uma rede de metr em
lhes de dlares empregados em cooperao.83 Trpoli, capital da Lbia.84
O governo de Dilma Rousseff parece ter mantido a

77 Alguns desses fruns so a Comunidade dos Pases de Ln- estratgia de reaproximao com os pases africanos.85 Em
gua Portuguesa (CPLP), o Frum de Dilogo ndia-Brasil-frica do sua primeira viagem presidencial, a chefe de Estado partici-
Sul (IBAS) e a Cpula Amrica do Sul-frica (ASA). INSTITUTO
pou de encontro do Frum de Dilogo ndia-Brasil-frica
DE PESQUISA ECONMICA APLICADA. Ponte sobre o Atlntico:
Brasil e frica Subsaariana: parceira sul-sul para o crescimento. Bra- do Sul (IBAS) e realizou visitas a Angola e Moambique.
slia: IPEA, 2011. p. 44-45. Na anlise do Banco Mundial e do Instituto de Pesquisa
78Gana foi um dos primeiros pases a solicitar apoio tcnico Econmica Aplicada, trata-se de uma forte mensagem po-
do governo brasileiro para e implementao de programas como
o Fome Zero e o Bolsa Famlia. INSTITUTO DE PESQUISA ltica que confirma que a frica continuar a ser prioridade
na agenda da poltica externa brasileira.86

ECONMICA APLICADA. Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica
Subsaariana: parceira sul-sul para o crescimento. Braslia: IPEA,
2011. p. 45. Os dados mais recentes da Fundao Dom Cabral
79INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA APLICADA.
Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica Subsaariana: parceira sul-sul
para o crescimento. Braslia: IPEA, 2011. p. 43-51. Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica Subsaariana: parceira sul-sul
80 VILAS-BAS, Jlia Covre. A presena de empresas brasileiras na para o crescimento. Braslia: IPEA, 2011. p. 45.
frica: incentivos, atrativos e motivaes. 2014. 162 f. Dissertao 84BRASIL. Balano de Governo 2003-2010. Braslia: Dez. 2010.
(Mestrado) Instituto de Relaes Internacionais, Universidade de Disponvel em: <http://www.balancodegoverno.presidencia.gov.
Braslia, 2014. p. 60. br>. Acesso em: 24 nov. 2013. p. 36. Outros dados sobre a presena
81Destaque-se, nesse mbito, o papel do Banco Nacional de De- das empresas brasileiras na frica so apresentados em INSTI-
senvolvimento Econmico e Social (BNDES) e da Caixa Econmi- TUTO DE PESQUISA ECONMICA APLICADA. Ponte sobre o
ca Federal (CEF). INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA Atlntico: Brasil e frica Subsaariana: parceira sul-sul para o cresci-
APLICADA. Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica Subsaariana: par- mento. Braslia: IPEA, 2011. p. 85-93.
ceira sul-sul para o crescimento. Braslia: IPEA, 2011. p. 85. 85 Joo Marcelo Conte Cornetet pondera que o atual governo
82 VILAS-BAS, Jlia Covre. A presena de empresas brasileiras na segue com os mesmos objetivos na esfera internacional mantidos
frica: incentivos, atrativos e motivaes. 2014. 162 f. Dissertao pelo anterior incluindo a obteno de desenvolvimento por meio
(Mestrado) Instituto de Relaes Internacionais, Universidade da diversificao de parceiros comerciais e a afirmao do Brasil
de Braslia, Braslia, 2014. p. 78-79. O incentivo governamental foi como lder regional , mas a diplomacia de Dilma busca esses obje-
materializado na forma de aquisio pela BNDESPAR de partici- tivos com menos ativismo e com mais limitaes externas. COR-
paes acionrias em subsidirias no exterior de empresas brasilei- NETET, Joo Marcelo Conte. A poltica externa de Dilma Rousseff:
ras. Outro mecanismo foi o fomento aos programas de incentivo s conteno na continuidade, Conjuntura Austral, Porto Alegre, v. 5, n.
exportaes. INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA APLI- 24, p. 111-150, 2014. p. 111.
CADA. Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica Subsaariana: parceira 86INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA APLICADA.
sul-sul para o crescimento. Braslia: IPEA, 2011. p. 84-85. Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica Subsaariana: parceira sul-sul
83INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA APLICADA. para o crescimento. Braslia: IPEA, 2011. p. 44.
436
sobre a disperso geogrfica das transnacionais brasi- Statistics Division)91
leiras no exterior indicam que 28,8% das empresas na- Em relao aos investimentos brasileiros no exte-
cionais tm subsidirias ou franquias na frica,87 que rior, o montante de capitais brasileiros na frica no
tambm escolhida por 5,9% das empresas para o es- determinado com preciso, em razo da metodologia
tabelecimento da primeira unidade no exterior.88 Em declaratria utilizada pelo Banco Central do Brasil no
2013, as empresas brasileiras tinham presena comercial censo de capitais brasileiros no exterior e da utilizao
em 22 pases do continente africano.89 de mecanismos de triangulao de investimentos em pa-
rasos fiscais.92 Nesse sentido, os dados do Banco Cen-
Entre 2000 e 2010, as exportaes brasileiras para a
tral do Brasil no apresentam as informaes de todos
frica aumentaram de 1,3 para 9,1 bilhes de dlares,
os pases do continente africano, com exceo de Ango-
demonstrando na anlise do Banco Mundial e do Ins-
la, que tem papel de destaque nos fluxos de comrcio e
tituto de Pesquisa Econmica Aplicada que a frica
investimento com o Brasil.
havia se tornado uma alternativa vivel para os investido-
res brasileiros.90 Mantendo a tendncia de crescimento, as O aumento e a consolidao de empresas brasileiras,
exportaes brasileiras para a frica alcanaram o patamar em pases da Amrica do Sul, e frica repercutem na
de 12.2 bilhes de dlares em 2012, havendo uma inverso demanda do setor privado nacional por um arcabouo
da tendncia em 2013, quando as exportaes somaram 11 normativo protetivo desses investimentos.93 As deman-
bilhes de dlares (Tabela 2). Entretanto, o movimento de das vo desde estruturas locais nesses pases para quem
queda em 2013 tambm foi observado no volume total das os investidores brasileiros podem dirigir suas duvidas e
exportaes brasileiras. reclamaes, padres de tratamento do investimento, a
mecanismos de soluo de controvrsias entre investi-
Tabela 2 Volumes das exportaes brasileiras (em
dor e Estado hospedeiro. Curiosamente, o Brasil parece
US$ milhes) para os cinco principais destinos da fri-
ter optado por uma estratgia regulatria alternativa aos
ca e participao do continente africano no volume
modelos de acordos de investimentos existentes, como
mundial de exportaes.
veremos na seo seguinte.
Destino 2009 2010 2011 2012 2013
Mundo 152.995 197.356 256.039 242.580 218.230
3.3. A emergncia de um modelo brasileiro de
frica 8.591 9.135 12.124 12.210 11.084
acordo de cooperao e facilitao de investi-
Arglia 714 839 1.494 1.170 1.200 mentos
Angola 1.333 9.444 1.074 1.145 1.271

frica do 1.260 1.304 1.681 1.765 1.836
Ao final de 2013, o Ministrio do Desenvolvimento,
Sul
Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) iniciou as ne-
Egito 1.444 1.966 2.424 2.712 2.202
gociaes de um novo modelo de acordo internacio-
Nigria 1.067 857 1.192 1.067 876
nal de investimentos com Angola, Arglia, Marrocos,
frica/ 5.62% 4.63% 4,74% 5.03% 4,58%
Mundo
Fonte: Organizao das Naes Unidas (Comtrade/United Nations
87 FUNDAO DOM CABRAL. Ranking FDC das multinacionais

brasileiras 2014: a fora da marca Brasil na criao de valor internac- 91 ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Titulo. Local:
ional. [S.l]: FDC, 2014. p. 29. Editora, ano.
88 FUNDAO DOM CABRAL. Ranking FDC das multinacionais 92 IGLESIAS, Roberto Magno; COSTA, Katarina. O investimento
brasileiras 2014: a fora da marca Brasil na criao de valor inter- direto brasileiro na frica. Rio de Janeiro: CINDES, 2011. (Textos
nacional. [S.l]: FDC, 2014. p. 31. Os dados mostram que 3,7% das CINDES, n. 27).p. 14.
empresas escolhem a frica para instalao da primeira subsidiria e 93 Alm disso, as empresas brasileiras com atuao no continente
14,3% para a instao da primeira franquia. africano demandavam maior grau de proteo para aumentar a com-
89 FUNDAO DOM CABRAL. Ranking FDC das multinacionais petitividade frente s empresas chinesas, o que motivou o governo
brasileiras 2014: a fora da marca Brasil na criao de valor internac- brasileiro a desenvolver um modelo de acordo que contivesse um
ional. [S.l]: FDC, 2014. p. 28. agenda de cooperao tcnica. SOUZA, Renato Rezende de Cam-
90 INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA APLICADA. pos. Acordos de cooperao e facilitao de investimentos [infor-
Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica Subsaariana: parceira sul-sul mao verbal]. In: Brasil e os Acordos bilaterais de promoo de investimen-
para o crescimento. Braslia: IPEA, 2011. p 95. tos. AMCHAM So Paulo, 30 de abril de 2015.
437
Moambique,94 frica do Sul, Nigria e Tunsia95 como UNCTAD apontam o continente africano como prin-
parte de uma iniciativa brasileira de estabelecer acor- cipal destino das empresas transnacionais brasileiras.99
dos de investimentos com pases dos continentes afri-
De acordo com as informaes divulgadas pelo go-
cano e sul-americano.96 De acordo com as informa-
verno durante a elaborao e negociao do modelo de
es da Presidncia da Repblica na mensagem anual
acordo brasileiro, o pas parece estar atento s tendn-
ao Congresso Nacional de 2014, os acordos propostos
cias internacionais e procurou formular uma minuta
pelo Brasil tem alcanado boa receptividade dos pases
com dispositivos mais equilibrados, como informou o
africanos:
Secretrio de Comrcio Exterior em audincia da Co-
No que diz respeito s negociaes internacionais, misso de Relaes Exteriores e Defesa Nacional da
foram aprovadas pela Cmara de Comrcio
Exterior (Camex) novas diretrizes para a negociao Cmara dos Deputados, conforme registro em ata que
de Acordos de Cooperao e Facilitao de ficou assim redigida:
Investimentos (ACFI). Esse modelo tem sido bem no campo dos investimentos, [o Secretrio de
recebido pelos pases africanos e h possibilidade de Comrcio Exterior] sublinhou que, aps perodo
concluso dos acordos nesses pases. Tal modelo foi de rejeio do modelo tradicional de acordos de
apresentado para Moambique, Angola, frica do investimento como consubstanciado em alguns
Sul, Malaui, Arglia e Nigria.97 acordos assinados pelo Executivo brasileiro
na dcada de 1990, mas no aprovados pelo
A deciso de negociar acordos de investimentos com
Congresso Nacional , o Pas, j na condio
os pases africanos reflete a conscientizao por parte de receptor de investimentos estrangeiros e de
do governo brasileiro de que o pas possui atualmente importante investidor no exterior, havia formulado
uma inegvel posio de pas exportador de capital.98 modelo prprio para acordos de facilitao de
investimento, aprovado pela Cmara de Comrcio
Nesse aspecto em especial, os dados econmicos da Exterior, prevendo maior equilbrio entre as
partes envolvidas. Relatou que esse formato de
94BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Co- acordo avanava rapidamente em tratativas com
mrcio Exterior. Misso brasileira negocia acordos de investimento alguns pases africanos onde j havia presena de
com Angola e Moambique. Braslia, 09 out. 2012. Disponvel em: investimentos de empresas brasileiras.100
<http://www.desenvolvimento.gov.br/sitio/interna/noticia.
php?area=1&noticia=12727>. Acesso em: 28 jan. 2014; BRASIL.
De acordo com as informaes prestadas pelo Mi-
Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior. nistrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio
Godinho: Brasil apoiar no somente negociaes bilaterais e regio- Exterior (MDIC), mediante consulta formulada sob a
nais, mas tambm multilaterais. Braslia, 26 out. 2013. Disponvel
gide da Lei n 12.527, de 18 de novembro de 2011, que
em: <http://www.desenvolvimento.gov.br/sitio/ interna/noticia.
dispe sobre a garantia de acesso informao, o atual

php?area=5&noticia=12765>. Acesso em: 18 dez. 2013. BRASIL.
Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior.
Misso ao Marrocos gera US$4,8 milhes em negcios e expectativas de vendas,
4 dez. 2013. Disponvel em: <http://www.mdic.gov.br/sitio/inter- 99De acordo com as informaes da UNCTAD, Brazilian FDI
na/noticia.php?area=1& noticia=12863>. Acesso em: 28 jan. 2014. to Africa has been on the rise in recent years, with public financial institutions
95 DANTAS, Iuri; PARAGUASSU, Lisandra. Mltis brasileiras playing an important role in bringing the countrys investors closer to Africa.
investem cada vez mais em parasos fiscais. O Estado de So Paulo, 21 Among these, the Brazilian Development Bank (BNDES) deserves special
set. 2014. Disponvel em: <http://economia.estadao.com.br/noti- mention as its incentives and disbursements to sub-Saharan Africa have in-
cias/geral,multis-brasileiras-investem-cada-vez-mais-em-paraisos- creased strongly over the past decade. It has played a key role in the expansion
fiscais,1563549>. Acesso em: 03 mar. 2015. of Brazilian TNCs into the new African ethanol industry, in countries such as
96BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Co- Angola, Ghana and Mozambique. UNITED NATIONS CONFER-
mrcio Exterior. Godinho analisa momento de oportunidades no comrcio ENCE ON TRADE AND DEVELOPMENT. World Investment
exterior. Braslia, 25 out. 2013. Disponvel em: <http://www.mdic. Report 2013: Global value chains: investment and trade for develop-
gov.br/sitio/interna/ noticia.php?area=5&noticia=12762>. Acesso ment. Geneva: United Nations, 2013. p. 5. No mesmo sentido, as
em: 14 jan. 2014. De acordo com as informaes do Secretrio de informaes do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Com-
Comrcio Exterior, estes acordos que estamos buscando seriam rcio Exterior apontam que esses acordos sero muito importantes
instrumentos de apoio para os investidores brasileiros atuarem no para o fortalecimento da presena de empresas brasileiras no conti-
exterior. Estamos propondo tratar de temas relevantes e prticos, do nente e para promover o intercmbio comercial. BRASIL. Minis-
dia a dia, como concesso de vistos e outros que afetam o processo trio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior. Brasil est
de deciso sobre o investimento. ativo em todas as frentes de negociaes comerciais. Braslia, 13 nov. 2013.
97BRASIL. Mensagem ao Congresso Nacional, 2014: 4 Sesso Legis- Disponvel em: <http://www.desenvolvimento.gov.br/sitio/inter-
lativa Ordinria da 54 Legislatura. Braslia: Presidncia da Repbli- na/noticia.php?area=5&noticia=12815>. Acesso em: 8 jan. 2014.
ca, 2014. p. 41. 100BRASIL. Cmara dos Deputados. Comisso de Relaes
98 VILAS-BAS, Jlia Covre. Os investimentos brasileiros na Exteriores e de Defesa Nacional. Ata da 42 Reunio Ordinria de
frica no governo Lula: um mapa. Meridiano 47, v. 12, n. 128, p. 3-9, Audincia Pblica realizada em 13 de Novembro de 2013. Dirio da
2011. Cmara dos Deputados, Braslia, v. 68, n. 214, 3 dez. 2013. p. 57126.
438
modelo brasileiro de Acordo de Cooperao e Facilita- acordo com o Ministrio do Desenvolvimento, Inds-
o de Investimentos (ACFI), contempla (a) mecanis- tria e Comrcio Exterior, outros acordos esto em ne-
mos para a preveno de controvrsias,101 (b) estratgias gociao com frica do Sul, Arglia, Chile, Colmbia,
de melhoria da governana institucional e (c) clusulas Marrocos, Nigria, Peru e Tunsia.104
de responsabilidade social corporativa. A resposta apre-
Embora uma anlise crtica dos Acordos de Coope-
sentada pelo Departamento de Negociaes Interna-
rao e Facilitao de Investimentos transcenda o es-
cionais do MDIC foi formulada nos seguintes termos:
copo da anlise ora proposta,105 necessrio comentar
est baseado nos seguintes pilares, j aprovados algumas caractersticas fundamentais do modelo desen-
pela Cmara de Comrcio Exterior (CAMEX): volvido pelo Brasil: (a) o desenho da gesto institucional
i) a melhoria da governana institucional;
do acordo; (b) a sistemtica para resoluo de eventuais
ii) agendas temticas para cooperao e
facilitao dos investimentos; e iii) mecanismos controvrsias no mbito do acordo; (c) as regras de pro-
para mitigao de riscos e preveno de teo dos investidores estrangeiros e (d) a incorporao
controvrsias, no estando atrelado a nenhum de temas sensveis no mbito do acordo.
modelo internacional. Alm disso, a proposta
destaca-se por seu carter modulvel e flexvel. Do ponto de vista da gesto institucional, o Acordo
Assim, por meio de agendas temticas de de Cooperao e Facilitao de Investimentos se fun-
cooperao e facilitao de investimentos, o damenta na criao de pontos focais (ombudsmen) com
texto dever ser adaptado ao interlocutor e a funo de promover a interlocuo entre o governo
s necessidades manifestadas por investidores de um pas e os investidores estrangeiros instalados em
brasileiros. Outra caracterstica do acordo
seu territrio.106 Esses pontos focais devero, tambm,
so as clusulas de responsabilidade social
corporativa que incluem compromissos com interagir entre si e com as demais autoridades dos res-
padres de conduta empresarial responsvel. pectivos Estados, de modo a prevenir e buscar resolver
Por oportuno, ressalta-se que a formalizao as eventuais reclamaes dos investidores. Os pontos
de tais acordos ainda se insere no mbito das focais devem atender s recomendaes do comit con-
negociaes internacionais.102 junto e a ele e relatar suas atividades. O comit conjun-
Em 2015, foi realizada a assinatura de Acordos de to, segundo rgo de gesto institucional criado pelos
Cooperao e Facilitao de Investimentos com Mo- acordos brasileiros, ser composto por representantes
ambique, Angola, Mxico, Malui e Colmbia.103 De governamentais dos Estados partes. Entre as atribui-

101Sobre a preveno de controvrsias, cf. CARVALHO, Romu-
lo Soares Brillo. O segundo tempo do regime internacional dos investimentos: a &view=article&id=8511:acordo-brasil-mocambique-de-coopera-
nova gerao de tratados e a preveno de controvrsias investidor- cao-e-facilitacao-de-investimentos-acfi-maputo-30-de-marco-de-
Estado. 2011. 144 f. Dissertao (Mestrado) Faculdade de Direito, 2015&catid=42&Itemid=280&lang=pt-BR>. Acesso em: 14 abr.
Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011. p. 2015. BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil-An-
129, afirmando que as controvrsias esto gerando laudos arbitrais gola de Cooperao e Facilitao de Investimentos. Luanda, 1 de abril 2015.
que inovam na interpretao dos tratados, levando diversos pases a (Nota imprensa n 104). Disponvel em: <http://www.itamaraty.
reexaminar e reconsiderar o enquadramento e a extenso das obrig- gov.br/index.php?option=com_content&view=article&id=8520:a
aes neles contidos. No plano das deficincias, h a demora (o cordo-brasil-angola-de-cooperacao-e-facilitacao-de-investimentos-
tempo costuma ser calculado no em meses, mas em pares de anos), acfi-luanda-1-de-abril-de-2015&catid=42&Itemid=280&lang=pt-
o custo elevado, os questionamentos quanto sua legitimidade para BR>. Acesso em: 14 abr. 2015.
arbitrar questes sensveis de poltica pblica, e os prejuzos que 104BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Co-
causam relao de longo prazo entre os investidores estrangeiros mrcio Exterior. Acordo de Cooperao e Facilitao de Investimentos. So
e o Estado hospedeiro. Esse cenrio impulsiona a busca por outros Paulo, 2015. 18 slides, color. p. 17. Arquivo com os autores.
instrumentos para solucionar os conflitos envolvendo investidores e 105Para uma anlise dos Acordos de Cooperao e Facilitao de
Estados hospedeiros. Investimentos (ACFIs), cf. MOROSINI, Fabio; BADIN, Michelle
102BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Com- Ratton Sanchez. The Brazilian Agreement on Cooperation and Fa-
rcio Exterior. Departamento de Negociaes Internacionais. Sistema cilitation of Investments (ACFI): a new formula for international
Eletrnico do Servio de Informaes ao Cidado: e-SIC. Braslia: MDIC, investment agreements? Investment Treaty News, Winnipeg, v. 6, n. 3,
fev, 2015. Disponvel em: <http://www.acessoainformacao.gov.br/ 2015; COSTA, Jos Augusto Fontoura. Os ACFIs e a (falta de) pro-
sistema/site/index.html?ReturnUrl=%2fsistema%2f>. Acesso em: teo dos investidores. Valor Econmico, So Paulo, 30 jul. 2015.
06 nov. 2015. sob o protocolo n 52750000051201466. 106No caso do Brasil, a funo foi atribuda Cmara de Com-
103BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil- rcio Exterior (CAMEX); em Moambique, o rgo encarregado ser
Moambique de Cooperao e Facilitao de Investimentos (ACFI). Ma- o Conselho de Investimentos e, em Angola, a Secretaria de Estado
puto, 30 mar. 2015. (Nota imprensa, n 99). Disponvel em: de Cooperao do Ministrio das Relaes Exteriores desempen-
<http://www.itamaraty.gov.br/index.php?option=com_content har a funo de ponto focal.
439
es do comit conjunto, cujo regulamento ainda de- Investimentos, a manuteno da posio brasileira de
ver ser definido pelos Estados partes, possvel desta- resistncia arbitragem de investimentos entre investi-
car (a) o monitoramento e a implementao do acordo, dor estrangeiro e Estado hospedeiro. Desse modo, na
discutindo oportunidades de expanso da cooperao e persistncia de uma controvrsias, admite-se, apenas, a
buscando a concretizao da agenda temtica de nego- arbitragem entre Estados, cuja definio e implementa-
ciao estabelecida no acordo,107 e (b) a busca de soluo o depende da atuao do comit conjunto.
amigvel dos conflitos sobre investimentos e a eventual
No que se refere s disposies materiais, o acordo
definio de um mecanismo de arbitragem entre Esta-
busca garantir um tratamento dos investidores estran-
dos. Tanto os pontos focais quanto o comit conjunto
geiros equivalente ao dos investidores nacionais e dos
devero promover a troca de informaes sobre opor-
investidores de terceiros pases, tanto na fase de estabe-
tunidades de investimento e legislao de interesse dos
lecimento do investimento quando na fase de conduo
investidores.
dos negcios no Estado hospedeiro. Os investidores
Em relao ao mecanismo de soluo de controvr- contam, tambm, com proteo contra expropriao
sias, eventual reclamao do investidor estrangeiro deve de seus investimentos, exceto se a expropriao ocor-
ser apresentada ao ponto focal do Estado hospedeiro rer de maneira no discriminatria por utilidade ou in-
para que se busque uma soluo negociada. Se no teresse pblicos e, observado o devido processo legal,
for alcanada uma soluo negociada, o acordo prev for acompanhada por pagamento sem demora de inde-
uma segunda etapa: a apresentao da reclamao do nizao justa, adequada e efetiva, equivalente ao valor
investidor, unicamente por intermdio do governo de de mercado do empreendimento. Alm disso, o acordo
seu Estado de origem, ao comit conjunto, que deve- tambm trata da transparncia das medidas administra-
r avaliar o caso em at sessenta dias prorrogveis por tivas que possam afetar os investimentos estrangeiros e
igual perodo. Nos termos do acordo, os representantes da garantia de transferncia de recursos relacionados ao
do investidor e de entidades no governamentais pode- investimento.109
ro sempre que possvel participar do procedimento
Com referncia aos temas sensveis relativos aos in-
de dilogo e consulta bilateral.108 Evidenciou-se, com a
vestimentos estrangeiros, o acordo determina que os in-
assinatura do Acordo de Cooperao e Facilitao de
vestidores estrangeiros devem se empenhar em realizar
o maior nvel possvel de contribuies aos desenvolvi-
107O artigo 8 do Acordo de Cooperao e Facilitao de Inves-
timentos assinado com Angola estabelece a agenda temtica para dis- mento sustentvel do Estado receptor e da comunida-
de local. Alm disso, o segundo anexo ao acordo traz

cusso pelo comit conjunto. Os resultados das discusses podero
resultar em protocolos adicionais ao acordo ou em instrumentos conjunto de padres e princpios de responsabilidade
jurdicos prprios. De acordo como a primeiro anexo do acordo, a
agenda temtica com Angola inclui os seguintes eixos temticos; (a) social corporativa, dentre os quais se destacam o respei-
facilitao da remessa de divisas, (b) vistos, (c) legislao ambiental to aos direitos humanos, o fortalecimento dos recursos
e regulamentos tcnicos, e (d) intercmbios institucionais e troca de humanos locais, a adoo de boas prticas de governan-
experincias sobre a regulao de determinados setores. BRASIL.
Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil-Angola de Cooperao
e Facilitao de Investimentos. Luanda, 1 de abril 2015. (Nota imp- 109 importante notar que, no acordo celebrado com An-
rensa n 104). Disponvel em: <http://www.itamaraty.gov.br/index. gola, por exemplo, no foram estabelecidas definies essenciais
php?option=com_content&view=article&id=8520:acordo-brasil- para o contedo do acordo, havendo apenas uma remisso para
angola-de-cooperacao-e-facilitacao-de-investimentos-acfi-luanda- o ordenamento jurdico de cada um dos Estados partes. BRASIL.
1-de-abril-de-2015&catid=42&Itemid=280&lang=pt-BR>. Acesso Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil-Moambique de Co-
em: 14 abr. 2015. operao e Facilitao de Investimentos (ACFI). Maputo, 30 mar. 2015.
108O artigo 7 do acordo assinado com Angola determina que (Nota imprensa n 99). Disponvel em: <http://www.itamaraty.
as partes incentivaro o envolvimento do setor privado nos assun- gov.br/index.php?option=com_content&view=article&id=851
tos do acordo e o artigo 4 determina que o setor privado e rep- 1:acordo-brasil-mocambique-de-cooperacao-e-facilitacao-de-in-
resentantes de entidades no governamentais podero ser con- vestimentos-acfi-maputo-30-de-marco-de-2015&catid=42&Itemi-
vidados a participar dos trabalhos do comit conjunto. BRASIL. d=280&lang=pt-BR>. Acesso em: 14 abr. 2015. BRASIL. Minis-
Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil-Angola de Cooperao trio das Relaes Exteriores. Acordo Brasil-Angola de Cooperao
e Facilitao de Investimentos. Luanda, 1 de abril 2015. (Nota imp- e Facilitao de Investimentos. Luanda, 1 de abril 2015. (Nota imp-
rensa n 104). Disponvel em: <http://www.itamaraty.gov.br/index. rensa n 104). Disponvel em: <http://www.itamaraty.gov.br/index.
php?option=com_content&view=article&id=8520:acordo-brasil- php?option=com_content&view=article&id=8520:acordo-brasil-
angola-de-cooperacao-e-facilitacao-de-investimentos-acfi-luanda- angola-de-cooperacao-e-facilitacao-de-investimentos-acfi-luanda-
1-de-abril-de-2015&catid=42&Itemid=280&lang=pt-BR>. Acesso 1-de-abril-de-2015&catid=42&Itemid=280&lang=pt-BR>. Acesso
em: 14 abr. 2015. em: 14 abr. 2015.
440
a corporativa e a absteno de ingerncia na poltica sobre compensao por expropriao e soluo de con-
interna dos pases envolvidos. Embora a abordagem trovrsias entre investidor e Estado. Mesmo sem aderir
seja inovadora se comparada generalidade dos acor- ao modelo regulatrio padro nos termos de um TBI,
dos internacionais de investimentos, h alguns aspectos o pas tem se destacado como uma das economias que
crticos como a ausncia de um mecanismo de reporting, mais atrai investimentos estrangeiros diretos. Tal pode
o silncio sobre os aspectos relativos corrupo e a ser explicado pela existncia de um regime poltico e
manuteno do valor jurdico da responsabilidade social economia relativamente estveis, um judicirio confi-
corporativa em uma zona cinzenta.110 vel, alm de um grande mercado consumidor. Nesse
caso, qualquer tipo de presso para ratificao de tra-
Embora os dispositivos do Acordo de Cooperao e
tados bilaterais de investimento parece ter se tornado
Facilitao de Investimentos meream uma anlise mais
moot.
detalhada e o sucesso do modelo dependa de sua utiliza-
o pelos Estados partes, inegvel que sua assinatura Por outro lado, o crescente volume de capitais ex-
legitima o Brasil a atuar mais ativamente nas discusses portados pelo Brasil reconhecido como uma mudana
internacionais sobre o tema.111 Trata-se, nesse aspecto, de paradigma da economia brasileira, de maneira que
de um avano para o tema da regulao dos investimen- the tables have thus changed. Accordingly, it is now time for
tos estrangeiros no Brasil. Brazil to set in motion policy changes to reflect this paradigmatic
shift, and equip its national investor with adequate protections
abroad.112 A proteo das empresas brasileiras que in-
vestem no exterior tem se mostrado como o principal
4. Concluso argumento de boa parte da doutrina brasileira para a
defesa da adeso do Brasil aos tratados bilaterais de
Do ponto de vista regulatrio, o artigo demonstrou
investimento113. Nesse sentido, pressionado pelo setor
a saga pela elaborao de um marco jurdico para gover-
nar as relaes de investimento estrangeiro envolvendo
112 BENTO, Lucas. Time to join BIT Club? Promoting and
o Brasil. Durante a dcada de 90, houve importantes protecting Brazilian investments abroad. The American Review of In-
movimentaes no Brasil em torno da ratificao de ternational Arbitration, New York, v. 24, n. 2, p. 271-324, 2013. p. 324.
tratados bilaterais de investimento, que visavam muito Em traduo livre: O jogo virou. Dessa forma, o momento de o
Brasil colocar em prtica mudanas polticas para refletir essa mu-
claramente a proteo do investidor em detrimento do dana de paradigma e equipar o investidor nacional com protees
policy space do pas hospedeiro do investimento. Em res- adequadas no exterior.

posta a esse tipo de dinmica, oriunda principalmente 113 Nesse sentido: conclui-se pela necessidade da adeso bra-
sileira Conveno de Washington e, por oportuno, pelas assinatu-
das grandes potncias exportadoras de capital do sculo ras e ratificaes de Tratados Bilaterais de Promoo e Proteo de
XX, o Brasil resistiu a ingressar no regime dos trata- Investimentos com os pases que sejam os principais destinos dos
dos bilaterais de investimento. Destaca-se como suas nossos investidores privados, sobretudo com queles que tm uma
poltica e legislao instveis, conferindo, assim, maior segurana s
principais razes a inconformidade com as disposies
empresas nacionais em sua atuao transfronteiria (CAETANO,
Fernanda Arajo Kalls e. Direito internacional dos investimentos
110MONEBHURRUN, Nitish. A incluso da responsabilidade na atualidade: uma anlise da posio brasileira. E-civitas: Revista
social das empresas nos novos Acordos de Cooperao e Facilitao Cientfica do Departamento de Cincias Jurdicas, Polticas e Ger-
de Investimentos do Brasil: uma revoluo. Revista de Direito Inter- enciais do UNI-BH, Belo Horizonte, v. 3, n. 2, p. 1-16, jul. 2010. p.
nacional, Braslia, p. 32-38, v. 12, n. 1, 2015. De acordo com o au- 15), the arguments supporting Brazilians joining the investment arbitration
tor, o Estado brasileiro, que sempre mostrou grande ceticismo em world have been more focused on the fact that this is important to keep the inflow
relao ao Direito Internacional dos Investimento, assina, com esses of investments. However, the flip side of the coin should be exploited more. The
acordos, a sua entrada nesse universo jurdico, e o faz com laudvel fact that the Brazilian companies are becoming more multinational and need
arrojo ao conferir to esperadas obrigaes aos investidores, to have their investments protected should be investigated more (GARCIA
pelo princpio da responsabilidade social das empresas. MONEB- NETO, Paulo Macedo. Investment arbitration in Brazil: the land-
HURRUN, Nitish. A incluso da responsabilidade social das empre- scape of investment arbitration in Brazil and why Brazil should be-
sas nos novos Acordos de Cooperao e Facilitao de Investimen- come a more important player in the investment arbitration arena.
tos do Brasil: uma revoluo. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. In: LEVY, Daniel de Andrade; BORJA, Ana Gerdau de; PUCCI,
12, n. 1, p. 32-38, 2015. p. 34. Adriana Noemi. Investment protection in Brazil. Alphen aan den Rijn:
111 NASSER, Rabih; SATO, Nathalie Tiba. O novo mod- Wolters Kluwer, 2013. p. 3-16. p. 14-15), o novo modelo de TBIs
elo brasileiro de acordos de investimento. Valor Econmico, So baseados na cooperao Sul-Sul pode trazer importantes vantagens
Paulo. 12 maio 2015. Disponvel em: <http://www.valor.com.br/ ao governo brasileiro, na medida em que (a) aumentaria a proteo
opiniao/4045196/o-novo-modelo-brasileiro-de-acordos-de-investi- s empresas brasileira que investem no exterior; (b) permitiria que
mento>. Acesso em: 14 maio 2015. o Brasil firmasse tratados preocupados com o desenvolvimento de
441
privado nacional que busca proteo para os seus neg- para argumentar que o modelo brasileiro contribui com
cios no exterior, observa-se um movimento alinhando novos fundamentos regulatrios, amparado na ideia de
setor privado e governo para elaborao de um marco cooperao e alinhado aos movimentos de poltica ex-
jurdico de proteo do investidor brasileiro no exterior. terna brasileira de parceria com o Sul global. Ademais,
Ainda que elaborado para enderear as preocupaes o afastamento dos mecanismos de soluo de contro-
do empresariado brasileiro nos mercados da Amrica vrsias investidor-Estado, um dos focos da resistncia
do Sul e frica, tem-se notcia de que o Brasil conside- brasileira aos antigos acordos, para adoo de aborda-
ra adotar esse modelo de acordo de investimento para gens negociais previstas nos mecanismos de preveno
negociar com outros pases, inclusive com os Estados de controvrsias corrobora essa linha de argumentao.
Unidos.
O que fica evidente, ao fim e ao cabo, que o Bra-
Estudos mais recentes, entretanto, suavizam a tnica sil, por meio da regulao, tem respondido s presses
de proteo dos investidores no novo modelo de acordo externas e internas para adeso ao regime internacional
de investimento brasileiro. Segundo Morosini e Sanchez de investimento estrangeiro, ora para resisti-lo e preferir
Badin, a alternativa regulatria brasileira deve ser enten- solues nacionais, ora para integr-lo em novas bases.
dida como um produto de narrativas cruzadas: como
um movimento de contestao contra relaes econ-
micas desiguais cristalizadas no modelo tradicional de
TBIs; como uma busca por alternativas ao debate atual
Referncias
sobre reengenharia do regime global de investimentos;
ALVAREZ, Jos Enrique. The public international law
e como uma tentativa de criar um modelo de acordo de
regime governing international investment. Recueil des
investimento genuinamente brasileiro, que seja sensvel
Cours, Haye, v. 344, p. 195-541, 2009.
s limitaes constitucionais internas e responsivo s as-
piraes do pas enquanto uma economia emergente.114 ALVES, Andr Gustavo de Miranda Pineli. As relaes
de investimento direto entre o Brasil e os pases de seu
A efetiva contribuio desse novo modelo brasilei-
entorno. In: ______ (Org.). Os BRICS e seus vizinhos: in-
ro ainda precisa ser testada na prtica, tendo em vista
vestimento direto estrangeiro. Braslia: IPEA, 2014. p.
que a eficcia das inovaes do modelo fica dependen-
13-169.
te de sua ratificao pelo Brasil.115 Desde j h espao
ANTUNES, Maria Thereza Pompa et al. A adoo no
Brasil das normas internacionais de contabilidade IFRS:

seus parceiros; (c) serviria como um elemento de manuteno da
liderana brasileira entre os pases do Sul (LERNER, Diego Fraga. o processo e seus impactos na qualidade da informao
Os regimes jurdicos de proteo ao investimento estrangeiro direto: o papel
desempenhando pelos pases emergentes. 2009. 121 f. Dissertao contbil. Revista de Economia e Relaes Internacionais, So
(Mestrado) Faculdade de Direito, Universidade Federal do Rio Paulo, v. 10, n. 20, p. 5-19, 2012.
Grande do Sul, Porto Alegre, 2009. p. 103), [o aumento da par-
ticipao das empresas brasileiras no mundo] poderia ser seguido AZEVEDO, Dbora Bittah. Os acordos para a promoo
de uma agenda de regulao propriamente jurdica para garantir os e a proteo recproca de investimentos assinados pelo Brasil.
investimentos nacionais no exterior (LUS, Daniel Tavela. Proteo Braslia: Cmara dos Deputados, 2001.
do investimento estrangeiro: o sistema do Centro Internacional para a
Resoluo de Disputas Relativas ao Investimento (CIRDI) e suas BADIN, Michelle Ratton Sanchez; CARVALHO, Ma-
alternativas. 2013. 189 f. Dissertao (Mestrado) Faculdade de Di-
rina Amaral Egydio de; RORIZ, Joo Henrique Ribei-
reito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2013. p. 23).
114MOROSINI, Fabio; BADIN, Michelle Ratton Sanchez. The ro. Os acordos regionais e preferenciais de comrcio
Brazilian Agreement on Cooperation and Facilitation of Invest- do Brasil com o seu entorno. In: BAUMANN, Renato;
ments (ACFI): a new formula for international investment agree- OLIVEIRA, Ivan Tiago Machado (Org.). Os BRICS e
ments? Investment Treaty News, Winnipeg, v. 6, n. 3, 2015.
115Cumpre ressaltar que at novembro de 2015, os Acordos seus vizinhos: comrcio e acordos regionais. Braslia: Ipea,
de Cooperao e Facilitao de Investimentos assinados pelo Bra- 2014. p. 55-101.
sil no foram submetidos ao Congresso Nacional para apreciao,
nos termos do que determina a Constituio Federal. MOROSINI, BANCO CENTRAL DO BRASIL. Capitais brasileiros no
Fabio; BADIN, Michelle Ratton Sanchez. The Brazilian Agreement exterior. Disponvel em: <http://www4.bcb.gov.br/rex/
on Cooperation and Facilitation of Investments (ACFI): a new
formula for international investment agreements? Investment Treaty
News, Winnipeg, v. 6, n. 3, 2015, argumentando que as inovaes do desafio que recai fortemente na capacidade de cooperao e coorde-
modelo de acordo brasileiro dependem de sua implementao, um nao das partes envolvidas e suas agncias.
442
cbe/port/cbe.asp>. Acesso em: 14 set. 2015. Cmara dos Deputados, Braslia, v. 58, n. 126, 12 ago. 2003.
BENTO, Lucas. Time to join BIT Club? Promoting BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso
and protecting Brazilian investments abroad. The Ameri- de Tributao e Finanas, de 6 de agosto de 2003 [ao
can Review of International Arbitration, New York, v. 24, n. Projeto de Decreto Legislativo n 366 de 2000]. Dirio
2, p. 271-324, 2013. da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 68, n. 126, 12 ago.
2003.
BOLSA DE VALORES DE SO PAULO. ndice Bo-
vespa: Ibovespa. Disponvel em: <http://www.bmfbo- BRASIL. Decreto n 57.943, de 10 de maro de 1966.
vespa.com.br/indices/ResumoIndice.aspx?Indice=IB Promulga o Acordo de Garantia de Investimentos
OVESPA&Opcao=0&idioma=pt-br>. Acesso em: 14 com os Estados Unidos da Amrica. Dirio Oficial [da]
nov. 2014. Repblica Federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia,
DF, 16 mar. 1966. Seo 1, p. 2815.
BRASIL busca acordos de proteo e promoo. Veja,
14 nov. 2010. Disponvel em: <http://veja.abril.com. BRASIL. Exposio de Motivos n 77/DCM/AFEPA/
br/noticia/economia/brasil-busca-acordos-de-prote- DAM-I-MRE-MSUL, de 26 de maro de 2004. Dirio da
cao-e-promocao>. Acesso em: 6 fev. 2014. Cmara dos Deputados, Braslia, v. 59, n. 64, 23 abr. 2004.
BRASIL. Balano de Governo 2003-2010. Braslia: Dez. BRASIL. Exposio de Motivos n 227/MRE, de 5 de
2010. Disponvel em: <http://www.balancodegoverno. junho de 1997. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia,
presidencia.gov.br>. Acesso em: 24 nov. 2013. v. 52, n. 113, 1 jul. 1997.
BRASIL. Cmara dos Deputados. Comisso de Re- BRASIL. Exposio de Motivos n 230/MRE/MF, de
laes Exteriores e de Defesa Nacional. Ata da 42 Reu- 22 de junho de 1998. Dirio da Cmara dos Deputados,
nio Ordinria de Audincia Pblica realizada em 13 Braslia, v. 53, n. 111, 7 jun. 1998.
de Novembro de 2013. Dirio da Cmara dos Deputados,
BRASIL. Exposio de Motivos n 369/MRE, de 30 de
Braslia, v. 68, n. 214, 3 dez. 2013.
junho de 1995. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia,
BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso v. 56, n. 95, 21 jun. 2001.
de Constituio e Justia e Redao, de 8 de janeiro
BRASIL. Exposio de Motivos n 399 DSF/ARC/
de 1997 [ao Projeto de Decreto Legislativo n 366 de
DE-I - MRE - PEXT EFIN, de 5 de dezembro de 2002.
1996]. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 59, n.
Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 57, n. 184, 13
184, 6 nov. 1999.
dez. 2002.

BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso
de Constituio e Justia e Redao, de 8 de janeiro
DE-I MIRE PEXT EFIN, de 5 de dezembro de
de 1997 [ao Projeto de Decreto Legislativo n 367 de
2002. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 57, n.
1996]. Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 60, n.
184, 13 dez. 2002.
78, 4 maio 2000.
DEI - MRE - PEXT EFIN, de 5 de dezembro de 2002.
de Desenvolvimento Econmico, Indstria e Comr-
Dirio da Cmara dos Deputados, Braslia, v. 57, n. 184, 13
cio, de 13 de fevereiro de 1997 [ao Projeto de Decreto
dez. 2002.
Legislativo n 367 de 1996]. Dirio da Cmara dos Deputa-
dos, Braslia, v. 53, n. 94, 3 jun. 1998. BRASIL. Exposio de Motivos n 612/MRE, de 12 de
dezembro de 1994. Dirio do Congresso Nacional, Braslia,
v. 50, n. 4, p. 404, 6 jan. 1995. Seo 1.
de Relaes Exteriores e Defesa Nacional [ao Projeto
de Decreto Legislativo n 367 de 1996]. Exposio do BRASIL. Exposio de Motivos n 613/MRE, de 12 de
Deputado Luiz Gushiken. Dirio da Cmara dos Deputa- dezembro de 1994. Dirio do Congresso Nacional, Braslia,
dos, Braslia, v. 60, n. 78, 4 maio 2000. v. 50, n. 4, 6 jan. 1995.
BRASIL. Cmara dos Deputados. Parecer da Comisso BRASIL. Exposio de Motivos n 642/MRE, de 27 de
de Tributao e Finanas, de 21 de julho de 2003 [ao dezembro de 1994. Dirio do Congresso Nacional, Braslia,
Projeto de Decreto Legislativo n 396 de 2000. Dirio da v.50, n. 21, 31 jan. 1995.
443
BRASIL. Exposio de Motivos n 643/MRE, de 28 de tiva histrica. set. 2008. Slides.
dezembro de 1994. Dirio do Congresso Nacional, Braslia,
BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e
v. 52, n. 24, 19 fev. 1997.
Comrcio Exterior. Misso brasileira negocia acordos de inve-
BRASIL. Lei n 11.638, de 28 de dezembro de 2007. stimento com Angola e Moambique. Braslia, 09 out. 2012.
Altera e revoga dispositivos da Lei n 6.404, de 15 de Disponvel em: <http://www.desenvolvimento.gov.
dezembro de 1976, e da Lei n 6.385, de 7 de dezembro br/sitio/interna/noticia.php?area=1&noticia=12727>.
de 1976, e estende s sociedades de grande porte di- Acesso em: 28 jan. 2014.
sposies relativas elaborao e divulgao de demon-
straes financeiras. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa
Comrcio Exterior. Godinho: Brasil apoiar no somente
do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 28 dez. 2007. Seo
negociaes bilaterais e regionais, mas tambm multila-
1, p. 2.
terais. Braslia, 26 out. 2013. Disponvel em: <http://
BRASIL. Lei n 12.414, de 9 de junho de 2011. Disci- www.desenvolvimento.gov.br/sitio/ interna/noticia.
plina a formao e consulta a banco de dados com in- php?area=5&noticia=12765>. Acesso em: 18 dez.
formaes de adimplemento, de pessoas naturais ou de 2013.
pessoas jurdicas, para formao de histrico de crdito.
BRASIL. Ministrio do Desenvolvimento, Indstria
Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil, Poder Exe-
e Comrcio Exterior. Misso ao Marrocos gera US$ 4,8
cutivo, Braslia, 10 jun. 2011. Seo 1, p. 2.
milhes em negcios e expectativas de vendas, 4 dez. 2013. Di-
BRASIL. Lei n 12.846, de 1 de agosto de 2013. Di- sponvel em: <http://www.mdic.gov.br/sitio/interna/
spe sobre a responsabilizao administrativa e civil de noticia.php?area=1& noticia=12863>. Acesso em: 28
pessoas jurdicas pela prtica de atos contra a admini- jan. 2014.
strao pblica, nacional ou estrangeira, e d outras pro-
videncias. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil,
Comrcio Exterior. Godinho analisa momento de oportunida-
Poder Executivo, Braslia, DF, 2 ago. 2013. Seo 1, p. 1.
des no comrcio exterior. Braslia, 25 out. 2013. Disponvel
BRASIL. Mensagem ao Congresso Nacional, 2014: 4 Sesso em: <http://www.mdic.gov.br/sitio/interna/ noticia.
Legislativa Ordinria da 54 Legislatura. Braslia: Pre- php?area=5&noticia=12762>. Acesso em: 14 jan. 2014.
sidncia da Repblica, 2014.
BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acor- Comrcio Exterior. Brasil est ativo em todas as frentes de

do Brasil-Angola de Cooperao e Facilitao de Inve- negociaes comerciais. Braslia, 13 nov. 2013. Disponvel
stimentos. Luanda, 1 de abril 2015. (Nota im- em: <http://www.desenvolvimento.gov.br/sitio/inter-
prensa n 104). Disponvel em: <http://www. na/noticia.php?area=5&noticia=12815>. Acesso em:
itamaraty.gov.br/index.php?option=com_content&vi 8 jan. 2014.
ew=article&id=8520:acordo-brasil-angola-de-coope-
racao-e-facilitacao-de-investimentos-acfi-luanda-1-de-
Comrcio Exterior. Departamento de Negociaes In-
abril-de-2015&catid=42&Itemid=280&lang=pt-BR>.
ternacionais. Sistema Eletrnico do Servio de Informaes ao
Acesso em: 14 abr. 2015.
Cidado: e-SIC. Braslia: MDIC, fev, 2015. Disponvel
BRASIL. Ministrio das Relaes Exteriores. Acordo em: <http://www.acessoainformacao.gov.br/sistema/
Brasil-Moambique de Cooperao e Facilitao de Investimen- site/index.html?ReturnUrl=%2fsistema%2f>. Acesso
tos (ACFI). Maputo, 30 mar. 2015. (Nota imprensa em: 06 nov. 2015.
n 99). Disponvel em: <http://www.itamaraty.gov.br/
index.php?option=com_content&view=article&id=8
Comrcio Exterior. Acordo de Cooperao e Facilitao de
511:acordo-brasil-mocambique-de-cooperacao-e-faci-
Investimentos. So Paulo, 2015. 18 slides, color.
litacao-de-investimentos-acfi-maputo-30-de-marco-de-
2015&catid=42&Itemid=280&lang=pt-BR>. Acesso BROWN, Chester (Ed.). Commentaries on selected model in-
em: 14 abr. 2015. vestment treaties. Oxford: Oxford University Press, 2013.
BRASIL. Ministrio de Relaes Exteriores. O Brasil e os BUNGENBERG, Marc; REINISCH, August. The ana-
acordos de promoo e proteo de investimentos: uma perspec- tomy of the (invisible) EU model BIT: an introduction.
444
The Journal of World Investment and Trade, London, v. 15, leiras investem cada vez mais em parasos fiscais. O Estado
n. 3-4, p. 375-378, 2014. de So Paulo, 21 set. 2014. Disponvel em: <http://eco-
nomia.estadao.com.br/noticias/geral,multis-brasileiras-
CAETANO, Fernanda Arajo Kalls e. Direito interna-
investem-cada-vez-mais-em-paraisos-fiscais,1563549>.
cional dos investimentos na atualidade: uma anlise da
Acesso em: 03 mar. 2015.
posio brasileira. E-civitas: Revista Cientfica do Depar-
tamento de Cincias Jurdicas, Polticas e Gerenciais do FLRES JUNIOR, Renato G. Investimento direto
UNI-BH, Belo Horizonte, v. 3, n. 2, p. 1-16, jul. 2010. estrangeiro no Mercosul: uma viso geral. AMARAL
JNIOR, Alberto do; SANCHEZ, Michelle Ratton
CAMPELLO, Daniela; LEMOS; Leany. The non-rati-
(Coord.). Regulamentao internacional dos investimentos:
fication of bilateral investment reaties in Brazil: a so-
algumas lies para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras,
try of conflict in a land of cooperation. Review of In-
2007. p. 199-225.
ternational Political Economy, London, p. 1-32, 2015. doi:
10.1080/09692290.2014.987154. FONSECA, Karla Closs. Investimentos estrangeiros: regu-
lamentao internacional e acordos bilaterais. Curitiba:
CARVALHO, Romulo Soares Brillo. O segundo tempo do
Juru, 2008.
regime internacional dos investimentos: a nova gerao de tra-
tados e a preveno de controvrsias investidor-Estado. FUNDAO DOM CABRAL. Ranking FDC das mul-
2011. 144 f. Dissertao (Mestrado) Faculdade de Di- tinacionais brasileiras 2014: a fora da marca Brasil na
reito, Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Rio de criao de valor internacional. [S.l]: FDC, 2014.
Janeiro, 2011.
GARCIA NETO, Paulo Macedo. Investment arbitra-
COMISSO DE VALORES MOBILIRIOS. Registro tion in Brazil: the landscape of investment arbitration in
de ofertas pblicas. Disponvel em: <http://www.cvm. Brazil and why Brazil should become a more important
gov.br/port/registro/FormRegistro.asp>. Acesso em: player in the investment arbitration arena. In: LEVY,
14 nov. 2014. Daniel de Andrade; BORJA, Ana Gerdau de; PUCCI,
Adriana Noemi. Investment protection in Brazil. Alphen aan
CONFEDERAO NACIONAL DA INDSTRIA.
den Rijn: Wolters Kluwer, 2013. p. 3-16.
Relatrio dos investimentos brasileiros no exterior 2013: reco-
mendaes de polticas pblicas para o Brasil. Braslia: GARCA-BOLVAR, Omar E. Sovereignty v. in-
CNI, 2013. vestment protection: back to Calvo? ICSID Review, Ox-
ford, v. 24, n. 2, p. 464-488, 2009.
CONFERNCIA DAS NAES UNIDAS PARA

O COMRCIO E O DESENVOLVIMENTO. n. do GUZMAN, Andrew T. Why LDCs sign treaties that
evento., ano do evento, local. Titulo do documento. Lo- hurt them: explaining the popularity of bilateral in-
cal: Editora, ano. vestment treaties. Virginia Journal of International Law,
Virginia, v. 38, p. 639-688, 1997.
CORNETET, Joo Marcelo Conte. A poltica externa
de Dilma Rousseff: conteno na continuidade. Conjun- IGLESIAS, Roberto Magno; COSTA, Katarina. O in-
tura Austral, Porto Alegre, v. 5, n. 24, p. 111-150, 2014. vestimento direto brasileiro na frica. Rio de Janeiro: CIN-
DES, 2011. (Textos CINDES, n. 27)
COSTA, Jos Augusto Fontoura. Direito internacional do
investimento estrangeiro. Curitiba: Juru, 2010. INSTITUTO DE PESQUISA ECONMICA APLI-
CADA. Ponte sobre o Atlntico: Brasil e frica Subsaaria-
COSTA, Jos Augusto Fontoura. Os ACFIs e a (falta
na: parceira sul-sul para o crescimento. Braslia: IPEA,
de) proteo dos investidores. Valor Econmico, So Pau-
2011.
lo, 30 jul. 2015.
KALICKI, Jean; MEDEIROS, Suzana. Investment ar-
COSTA, Jos Augusto Fontoura. Proteo e promoo
bitration in Brazil. Arbitration International, Oxford, v. 24,
do investimento estrangeiro no Mercosul uma ferra-
n. 3, p. 423-446, 2008.
menta para a implementao de um bom clima de in-
vestimentos? Revista Brasileira de Poltica Internacional, LERNER, Diego Fraga. Os regimes jurdicos de proteo
Braslia, v. 49, n. 2, p. 60-77, 2006. ao investimento estrangeiro direto: o papel desempenhando
pelos pases emergentes. 2009. 121 f. Dissertao (Me-
DANTAS, Iuri; PARAGUASSU, Lisandra. Mltis brasi-
strado) Faculdade de Direito, Universidade Federal do
445
Rio Grande do Sul, Porto Alegre, 2009. PARAGUAI. Ministerio de Relaciones Exteriores. Esta-
do de ratificaciones y vigencias de tratados y protocolos del Mer-
LUS, Daniel Tavela. Proteo do investimento estrangeiro: o
cosur y Estados Asociados. Disponible en: <http://www.
sistema do Centro Internacional para a Resoluo de
mre.gov.py/v1/Adjuntos/ mercosur/mercosurprinci-
Disputas Relativas ao Investimento (CIRDI) e suas al-
pal.htm>. Acceso en: 8 nov. 2014.
ternativas. 2013. 189 f. Dissertao (Mestrado) Facul-
dade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, RIBEIRO, Marilda Rosado de S. As empresas transna-
2013. cionais e os novos paradigmas do comrcio internacio-
nal. In: DIREITO, Carlos Alberto Menezes; TRINDA-
MAGALHES, Jos Carlos de. Acordos bilaterais de
DE, Antnio Augusto Canado; PEREIRA, Antnio
promoo e proteo de investimentos. Revista de Arbi-
Celso Alves (Coord.). Novas perspectivas do direito inter-
tragem e Mediao, So Paulo, v. 6, n. 20, p. 53-65, 2009.
nacional contemporneo: estudos em homenagem ao pro-
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Direito Internacional fessor Celso D. de Albuquerque Mello. Rio de Janeiro:
Econmico. Rio de Janeiro: Renovar, 1993. Renovar, 2008. p. 455-492.
MENDES, Marcos Jos Martins. O direito internacional SACERDOTI, Giorgio. BIT protections and economic
dos investimentos: o caso do mercado brasileiro de bio- crises: limits to their coverage, the impact of multila-
combustveis. 2011. 313 f. Dissertao (Mestrado) Fa- teral financial regulation and the defence of necessity.
culdade de Direito, Universidade do Estado do Rio de ICSDI Review, Oxford, v. 28, n. 2, p. 351-383, 2013.
Janeiro, Rio de Janeiro, 2011.
SCANDIUCCI FILHO, Jos Gilberto. O Brasil e os
MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso acordos bilaterais de investimentos. In: AMARAL
n 11, de 5 de agosto de 1994. Protocolo sobre promocin JNIOR, Alberto do; SANCHEZ, Michelle Ratton
y proteccin de inversiones provenientes de Estados no (Coord.). Regulamentao internacional dos investimentos:
partes del Mercosur. Disponvel em: <http://www.bcb. algumas lies para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras,
gov.br/Rex/SGT4/Ftp/DEC_11_1994.pdf>. Acesso 2007. p. 271-301.
em: 19 jan. 2016.
SCHILL, Stephan W. The multilateralization of Internatio-
MONEBHURRUN, Nitish. A incluso da responsabi- nal Investment Law. Cambridge: Cambridge University
lidade social das empresas nos novos Acordos de Coo- Press, 2014.
perao e Facilitao de Investimentos do Brasil: uma
SIQUEIRA, Marcelo Gustavo Silva. Direito do investi-
revoluo. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n.

mento e inovao tecnolgica: o histrico regulatrio da tran-
1, p. 32-38, 2015.
sferncia de tecnologia no Brasil em face das clusulas
MOROSINI, Fabio; BADIN, Michelle Ratton Sanchez. de proteo dos acordos bilaterais de investimentos.
The Brazilian Agreement on Cooperation and Facilita- 2012. 199 f. Dissertao (Mestrado) Faculdade de Di-
tion of Investments (ACFI): a new formula for inter- reito, Universidade do Estado do Rio de Janeiro, Rio de
national investment agreements? Investment Treaty News, Janeiro, 2012.
Winnipeg, v. 6, n. 3, 2015.
SOUZA, Renato Rezende de Campos. Acordos de coo-
NASSER, Rabih; SATO, Nathalie Tiba. O novo modelo perao e facilitao de investimentos [informao ver-
brasileiro de acordos de investimento. Valor Econmico, bal]. In: Brasil e os Acordos bilaterais de promoo de investi-
So Paulo. 12 de maio de 2015. Disponvel em: <http:// mentos. AMCHAM So Paulo, 30 de abril de 2015.
www.valor.com.br/opiniao/4045196/o-novo-modelo-
SUBEDI, Surya P. International Investment Law: reconci-
brasileiro-de-acordos-de-investimento>. Acesso em: 14
ling policy and principle. Oxford: Hart Publishing, 2008.
maio 2015.
TREVISAN, Antoninho Marmo. Brasil: um emergente
NUSDEO, Ana Maria de Oliveira. A experincia do
seguro. Revista de Direito Bancrio e do Mercado de Capitais,
Decreto n 57.943 como acordo de garantia de inve-
So Paulo, v. 11, n. 41, p. 49-55, 2008.
stimentos entre Brasil-EUA. In: AMARAL JNIOR,
Alberto do; SANCHEZ, Michelle Ratton (Coord.). Re- UNITED NATIONS CONFERENCE ON TRADE
gulamentao internacional dos investimentos: algumas lies AND DEVELOPMENT. Denunciation of the ICSID
para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras, 2007. p. 303-321. Convention and BITs: impact on investor-State claims.
446
IIA Issues Note, Geneva, n. 2, p. 1-10, Apr. 2010. investment protection by multination companies. Am-
sterdam: Stichting Onderzoek Multinationale Onderne-
mingen, 2011.
Global value chains: investment and trade for deve- VASCONCELOS, Raphael Carvalho de; SU, Na-
lopment. Geneva: United Nations, 2013. tasha. O direito dos investimentos no Mercosul: reali-
dade e possibilidades. In: RIBEIRO, Marilda Rosado
de S (Org.). Direito internacional dos investimentos. Rio de
Janeiro: Renovar, 2014.
investing in the SDGs: an action plan. Geneva: United
Nations, 2014. VILAS-BAS, Jlia Covre. A presena de empresas brasi-
leiras na frica: incentivos, atrativos e motivaes. 2014.
162 f. Dissertao (Mestrado) Instituto de Relaes
Internacionais, Universidade de Braslia, Braslia, 2014.
reforming international investment governance. Gene-
va: United Nations, 2015. VILAS-BAS, Jlia Covre. Os investimentos brasilei-
ros na frica no governo Lula: um mapa. Meridiano 47,
VAN NIEKERK, Nico (Coord.). Buscando novas relaes:
v. 12, n. 128, p. 3-9, 2011.
avaliao da poltica externa dos Pases Baixos para a
Amrica Latina: informe especial sobre o Brasil. Haia: WARTHA, Udo. Das Multilaterale Abkommen ber In-
IOB, 2013. (IOB Avaliao n. 382). vestitionen (MAI). In: SCHACHTSCHNEIDER, Karl
Albrecht (Org.). Rechtsfragen der Weltwirtschaft. Berlin:
VAN OS, Roos; KNOTTNERUS, Roeline. Dutch bila-
Duncker und Humblot, 2002. p. 359-433.
teral investment treaties: a gateway to treaty shopping for
447
Da qualificao jurdica das
distintas formas de prestao
tecnolgica: breve anlise do
marco regulatrio internacional
The legal qualification of the
different forms of technology
installment: a short analysis
of the international regulatory
framework
Daniel Amin Ferraz

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3745 Da qualificao jurdica das distintas formas
de prestao tecnolgica: breve anlise do
marco regulatrio internacional*
The legal qualification of the different forms

of technology installment: a short analysis of
the international regulatory framework
Daniel Amin Ferraz**
Resumo
A transferncia de tecnologia e o acesso a esse insumo consistem em

elementos fundamentais para o desenvolvimento da atividade humana con-
cebida no mbito da organizao civil e para o exerccio de uma diversidade
de atividades econmicas. No entanto, em funo da diversidade das formas
de prestaes tecnolgicas, inexiste conceito internacional minimamente
uniforme de tecnologia. A inexistncia dessa premissa compromete a regu-
lao de negcios jurdicos em que uma parte se mostra mais vulnervel que
a outra, especialmente quando se concebe negociao entre empresas multi-
nacionais ou de nacionalidades diferentes, j que haveria uma assimetria en-
tre elas. Dado esse contexto, o presente artigo, tendo como escopo o marco
regulatrio internacional, visa qualificar, juridicamente, as distintas formas
de prestao tecnolgica, a fim de que um entendimento minimamente uni-
forme seja sedimentado. Tal entendimento, possibilitar o desenvolvimento
da discusso relativa regulao estatal dos contratos de transferncia de
tecnologia e otimizao da prestao contratual entre as empresas. Alm
disso, a partir de uma base conceitual satisfatria, poder-se- conceber har-
monizao legislativa da matria relativa prestao tecnolgica, que, atual-
mente, se mostra ausente.
Palavras-chave: Contratos. Transferncia de tecnologia. Formas de pre-
stao tecnolgica. Marco regulatrio internacional.
Abstract
The technology transfer and the access to this input consist in funda-
mental elements to the development of the human activity designed in the
scope of civil organization and to the exercise of diversified economic tran-
sactions. However, due to the diversity of the technology installment forms,
** Autor convidado; Mestre em Direito Em- a minimum international concept of technology is absent. The absence of
presarial, Universidade de Coimbra, Portugal;
this concept compromises the regulation of legal transactions in which one
Doutor em Direito Internacional Empresarial
Internacional, Universidad de Valncia, Espan- part of the contract is more vulnerable than the other, especially when a
ha; Professor do Programa de Mestrado/Dou- negotiation is designed between multinational companies or from different
torado do UniCEUB, Braslia DF; Advogado. countries, for there would exist an asymmetry between those parts. In this
E-mail: daniel.amin@afcadvogados.adv.br.
FERRAZ, Daniel Amin. Da qualificao jurdica das distintas formas de prestao tecnolgica: breve anlise do marco regulatrio internacional. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015
context, the present article, in the scope of the interna- timentos em longo prazo em investigao e tecnologia
tional regulatory framework, crave to legally qualify the constituem um dos mecanismos fundamentais para
distinct forms of technology installment, so that a mi- que uma economia industrializada mantenha sua taxa
nimally uniform understanding of the matter is settled. de conhecimento e sua quota de insero no comrcio
This understanding will enable the development of the internacional2.
discussion regarding the state regulation of technology
Grande parte dos contratos de transferncia de tec-
transfer and regarding the optimization of the techno-
nologia elaborada entre empresrios originrios de
logy installment between companies. Besides that, from
pases industrializados e tecnologicamente avanados,
this satisfactory conceptual base, it will be possible to
permitindo constituir-se uma cooperao recproca.
design a legal harmonization of the matter regarding
the technology transfer, which nowadays is absent. Contudo, com certa frequncia, esses contratos so
praticados entre empresas de desigual capacidade eco-
Keywords: Contracts. Technology transfer. Forms of
nmica e tecnolgica, principalmente multinacionais e
technology installment. International regulatory fra-
empresas nacionais. Ademais, muitas das vezes entre
mework.
empresrios de pases industrializados (detentores da
tecnologia) e empresrios de pases em desenvolvimen-
to (receptores da tecnologia). Sempre que a capacidade
1. Aproximao da matria de negociao da empresa adquirente e da empresa ce-
dente for desigual, estaro criadas as condies para o
O acesso tecnologia, incorporada ao capital, aos desequilbrio contratual3.
bens ou ao conhecimento, condio do exerccio das Tal situao agravada pela prtica comum de trans-
distintas atividades econmicas e constitui elemento ferncia da tecnologia pelos pacotes tecnolgicos, sen-
determinante na capacidade competitiva das empresas1. do difcil para o adquirente o conhecimento de todos
Os contratos de transferncia de tecnologia consti- os elementos que fazem parte da tecnologia adquirida.
tuem a forma normal de acesso a esse fator de produ- Tal condio gera a eterna dependncia econmica e
o (a tecnologia de desenvolvimento). Assim, os inves- tecnolgica do adquirente com relao ao cedente. To-
das essas restries, quando praticadas em larga escala,
so suscetveis, at mesmo, de afetar a independncia
1 Importa referir que, no presente artigo, as expresses empresa e econmica dos Estados4.
empresrio sero utilizadas como sinnimas, seguindo a teoria em-
presarial adotada no Direito Europeu continental e, posteriormente,
adotada em outras partes do globo. Observe-se que ainda que pese
o entendimento de doutrina ptria no sentido da adoo da teoria 2 GARCA-CASTRILLN, Carmen Otero. Las patentes en el com-
empresarial no Brasil, entende-se que este no ocorreu, uma vez ercio internacional. Madrid: Dykinson, 1997. p. 70.
que presente em nossa legislao de cunho mercantilista a distino 3 Importa referir que ganha relevncia, neste contexto, a classi-
entre empresrio (agente que desenvolve a atividade econmica e ficao econmica dos contratos, elaborada pelo renomado jurista
qualificado como pessoa de direito); estabelecimento mercantil (ob- italiano Messineo. Hoje em dia, a classificao do autor sofreu atu-
jeto de direito utilizado pelo empresrio para o exerccio de sua ativi- alizaes, passando por novas categorizaes. Assim, as prestaes
dade instrumento de exerccio da mesma) e, finalmente, empresa tecnolgicas estariam agrupadas em uma nova categoria, os contra-
(qualificada como a mera atividade desenvolvida pelo empresrio, tos de transferncia de tecnologia. Para aprofundamento quanto a
utilizando-se do estabelecimento). Dessa forma, a empresa seria, classificao econmica dos contratos, ver: MESSINEO, Francesco.
tambm , qualificada como objeto de direito e no sujeito. Ade- Manuale di diritto civile e commerciale. 6. ed. Padova: Cedam, 1943.
mais, para ser qualificada como objeto de direito mercantil, dever p. 361 e ss.; FERRAZ, Daniel Amin. Dos contratos internacionais
ser equiparada a mercadoria, o que determinaria a possibilidade de do comrcio: regime geral. In: ______ (Org.). Contratao internac-
sua negociao de forma independente e autnoma. Assim, dever ional: algumas espcies de contratos mercantis. Curitiba: CRV, 2014.
a empresa possuir valor intrnseco e ser passvel de negociao de p. 9-32. p. 19 e ss.
forma independente de outros bens (exemplo, para a qualificao 4 El sistema financiero se internacionaliz. Y eso tuvo un efec-
da empresa como objeto de direito mercantil seria a existncia dos to inmenso en el mundo, entre otras razones porque limit, en la
contratos de franquia, em que, ademais da transferncia de tecnolo- prctica, la capacidad de los Estados nacionales, incluso de los ms
gia, o franqueador transfere ao franqueado parte de sua empresa). poderosos, para regular los flujos de capital. Los bancos centrales
Para aprofundamento quanto caracterizao jurdica da empresa resultaron pequeos ante la velocidad con que se realizan los flujos
e a adoo, pelo Direito Europeu continental da teoria empresarial, privados de transferencia de capital. CARDOSO, Fernando Hen-
p. 448-462
veja-se, por todos: CARVALHO, Orlando de. Critrio e estrutura do es- rique. La globalizacin y los desafos de la democracia en el plano
tabelecimento comercial: o problema da empresa como objecto de neg- internacional. Foreign Affairs, Ciudad de Mxico, v. 2, n. 1, p. 108-113,
cios. Coimbra: Atlantida, 1967. primavera de 2002. p. 109 e ss.
450
Por constatar as caractersticas acima elencadas, es- Para o progresso de uma dada sociedade civil orga-
pecialmente a partir do final dos anos 60 do sculo pas- nizada, fundamental seu adequado desenvolvimento
sado, em um nmero considervel de pases em desen- tecnolgico. No h dvida alguma de que o progresso
volvimento, adotou-se legislao especfica no domnio tecnolgico um dos fatores decisivos para o desen-
da transferncia de tecnologia. volvimento, pois, sem progresso tcnico, no h que se
falar em competitividade industrial7.
De maneira geral, tais legislaes (que tm base na
carta de Direitos e Deveres Econmicos dos Estados A colaborao entre empresas mediante intercmbios
aprovados pela Assembleia Geral das Naes Unidas) de tcnicas e conhecimentos uma constante no contexto
conferem poderes de interveno aos Estados. atual do comrcio mundial, sendo elemento essencial para
a disseminao dos processos tecnolgicos.
A interveno, por exemplo, poderia estar caracteri-
zada de forma mltipla: a) necessidade de autorizao Como nota introdutria, importante salientar que
estatal para a celebrao de contratos de transferncia algumas premissas devem ser asseguradas para adequa-
de tecnologia entre empresas nacionais e estrangeiras; da compreenso do fenmeno da transferncia de tec-
b) imposio de determinadas clusulas previstas em nologia.
lei no mbito dos contratos; c) proibio de condies
Assim, etimologicamente, tecnologia termo gen-
restritivas para o adquirente da tecnologia; d) imposio
rico que compreende diversas caractersticas especficas,
de clusulas favorveis a empresa nacional ou ao pas
distintas umas das outras, que, normalmente, consti-
acolhedor da tecnologia (principalmente em matria de
tuem manifestaes da propriedade industrial, mesmo
formao de recursos humanos, utilizao de recursos
quando so tratadas no marco regulatrio da proprie-
locais, preservao do meio ambienteetc)5.
dade intelectual.
No obstante, sabe-se hoje que a simples interven-
Por outro lado, quanto forma de disponibilizao,
o do Estado com o fim de limitar a realizao dos
a tecnologia pode ser transferida, definitivamente, me-
contratos de transferncia de tecnologia no a estrat-
diante compra e venda, contra pagamento de preo, ou;
gia mais benfica, j que gera atraso no desenvolvimen-
simplesmente, ser objeto de direito de utilizao ou ex-
to tecnolgico e social para todos os pases perifricos.
plorao temporria, mediante pagamento de royalty.
A transferncia de tecnologia deriva de distintas
Ademais, pode se dar de forma isolada, ou vincula-
necessidades para o desenvolvimento das atividades
da a uma operao de compra e venda de determina-
humanas (organizao da sociedade civil) e empresa-
do bem ou servio. H que se falar, nesse caso, que o
riais. Assim, pode se dar em virtude do investimento
contrato objeto de tal operao ser qualificado como
estrangeiro, envolvendo a construo ou instalao de
negcio jurdico de natureza mercantil, ainda que no
estabelecimentos e equipamentos industriais (tecnolo-
mbito de uma operao obrigacional8.
gia incorporada ao capital); venda de bens de capital ou
bens intermedirios (tecnologia incorporada ao capital); Diversamente, a tecnologia pode ser transferida por
trabalho humano qualificado, incluindo a assistncia meio de uma operao societria, na forma de contri-
tcnica e a formao tcnica (tecnologia incorporada ao buio para a constituio de capital9.
conhecimento); informao, de natureza tcnica e co-
7 PERALES, Rafael. Mercosur y Comunidad Europea: la cooperacin
mercial, protegida pelos direitos da propriedade indus-
cientfico-tecnolgica. 2. ed. Buenos Aires: Ciudad Argentina, 1998.
trial, exemplo maior a patente6 etc. p. 135.
8 Neste ponto importante referir que o Direito Obrigacional,
como sub-ramo autnomo do direito privado, serviria, supletiva-
5 No sentido da dependncia econmica dos pases da periferia mente, a toda a matria contratual, seja ela civil, mercantil ou trabal-
capatalista com relao aos pases de economia central, ver: FER- hista. Desta forma, estaria o mesmo qualificado como teoria geral
RAZ, Daniel Amin. A concentrao empresarial no contexto da de todo o direito contratual, seja ele em que mbito se apresentar,
economia internacional. In: ______ (Org.). Direito empresarial: marco limitada sua aplicao, to somente, pela qualificao do direito pri-
jurdico de internacionalizao das empresas brasileiras. Curitiba: vado. Veja-se, neste sentido: VARELA, Joo de Matos Antunes. Das
CRV, 2012. p. 10-31. p. 10 e ss. obrigaes em geral. 8. ed. Coimbra: Almedina, 1994.
6 SANTOS, Antnio Marques dos. Transferncia internacional de tec- 9 Nesse caso, o negcio jurdico praticado ser qualificado como
p. 448-462
nologia, economia e direito: alguns problemas gerais. Lisboa: Centro de negcio societrio. Assim, a integralizao de capital por meio da
Estudos Fiscais, 1984. (Cadernos de Cincia e Tcnica de Fiscal, incorporao tecnolgica ser qualificada como negcio jurdico de
132). p. 22 e ss. natureza societria, seja plurilateral (sociedades mercantis em geral)
451
Portanto, a diversidade de formas de transferncia Nos termos do art. 7 do referido anexo, a proteo
de tecnologia dificulta sua definio, ademais de, muitas e observncia do direito de propriedade intelectual deve
das vezes, gerar dependncia para os agentes (empre- contribuir para a promoo da inovao tecnolgica e a
srios nacionais) que atuam nos pases em desenvolvi- transferncia e difuso da tecnologia, em benefcio rec-
mento. proco dos produtores e dos usurios de conhecimentos
tecnolgicos, favorecendo o bem-estar social e econ-
mico.
2. A tecnologia e sua concepo Para tanto, esse um marco multilateral de princ-

pios, normas e disciplinas tendentes a reduzir as difi-
Para a busca de uma concepo uniforme sobre tec- culdades e obstculos no comrcio internacional. Fo-
nologia, dois elementos devem ser considerados. Assim, menta, paralelamente, a proteo eficaz dos direitos de
o primeiro seria a ausncia de legislao internacional propriedade intelectual e industrial. Ademais, uma
uniforme sobre a matria. Dessa forma, necessrio ser tentativa de harmonizao de interpretaes quanto ao
a verificao das legislaes nacionais para a caracteriza- domnio tecnolgico.
o da oferta tecnolgica. Na esteira da busca de uma melhor definio da
Outro ponto importante a destacar como obstculo prestao tecnolgica, classificaes podem ser elabo-
compreenso do presente instituto jurdico que a radas.
tecnologia pode incorporar inmeras outras prestaes,
tais como o know-how, tcnicas novas, respostas para a 2.1. A tecnologia incorporada e a tecnologia
observao dos sistemas tcnicos etc10. no incorporada s mercadorias
Uma tentativa importante na unificao do Direito
aplicvel transferncia de tecnologia foi a incluso, no Basicamente, existem dois tipos de operaes que
Acordo da OMC, do anexo relativo aos aspectos do permitem melhor definio de transferncia de tecno-
direito de propriedade intelectual, relacionados com o logia.
comrcio11, tema que tradicionalmente havia estado au- Por um lado, as partes podem realizar operao com
sente nos debates e trabalhos do GATT. tecnologia incorporada nas transferncias de mercado-
O acordo contm normas especficas a respeito rias ou; por outro lado, realizar operaes com transfe-
das seguintes matrias tecnolgicas: Direitos de autor rncia de tecnologia de isolamento, como operaes invis-
e direitos conexos; Programas de computador; Marcas; veis, nos termos utilizados pela OMC.
Indicao de procedncia e denominao de origem; Na segunda categoria, estariam compreendidas as
Desenho industrial; Patente; Circuitos integrados; Know- operaes de transferncia de tecnologia com contri-
-how; normas para soluo de conflitos entre os pases- buio para a constituio de capital, v.g., com a criao
-membros e; meio de controle de prticas de no conde um grupo de sociedades de base contratual12.
corrncia nos contratos de licenciamento.
Normalmente, quando um bem objeto de compra
e venda, o vendedor j incluiu no preo final o custo da
ou estatutria (quando envolva sociedade annima). Veja-se, quanto pesquisa, estudos, decises etc. Ao pagar o preo solici-
a natureza do negcio jurdico societrio: BROSETA PONT, Ma- tado o comprador est, em ltima instncia, realizando
nuel. Manual de derecho mercantil. 10. ed. Madrid: Tecnos, 2000. p. 177
e ss.
o pagamento do custo da tecnologia utilizada na fabri-
10 SULLIVAN, Neil F. Technology transfer: making the most of your cao do bem.
intellectual property. Cambridge: Cambridge University Press. p. 5.
11 Acordo OMC, Anexo 1C. CONSELHO DAS COMUNI- Em tais casos, no se pode falar em contrato de
DADES EUROPEIAS. Deciso 94/800/CE Conselho de 22 de
Dezembro de 1994 relativa celebrao, em nome da Comunidade 12 Nesse sentido: ANTUNES, Jos Manuel Oliveira; MANSO,
Europeia e em relao s matrias da sua competncia, dos acor- Jos Antnio Costa. Relaes internacionais e transferncia de tecnologia.
dos resultantes das negociaes multilaterais do Uruguay Round Coimbra: Almedina, 1993. p. 8 e ss. Para uma definio de grupos de
(1986/1994). Jornal Oficial das Comunidades Europeias, Bruxelas, v. 37, sociedades de base contratual, ver FERRAZ, Daniel Amin. Grupo
p. 448-462
L336, p. 1-2, 23 dez. 1994. Disponivel em: <http://eur-lex.europa. de sociedades: instrumento jurdico de organizao da empresa
eu/legal-content/PT/TXT/HTML/?uri=CELEX:31994D0800&f plurisocietria. Revista de Direito Internacional, Brasilia, v. 12, p. 495-
rom=PT>. Acesso em: 22 jan. 2016. 509, 2014.
452
transferncia de tecnologia propriamente dito, vez que b) comercial-engineering.
a mesma seria parte indissocivel da mercadoria nego-
a) Entende-se por consulting-engineering a operao
ciada. Assim, estaria qualificado um autntico contrato
por meio da qual a empresa consultora (em-
de compra e venda internacional de mercadorias.
presa de engenharia) concorda em atuar como
No obstante, muito frequente que, alm das mer- conselheira tcnica, perante o pagamento de
cadorias vendidas (por exemplo, mquinas e equipa- um valor pr-determinado, para a execuo de
mentos), se transfiram outros benefcios que no fazem projeto especfico. A consultoria estabelecer
parte do custo das mesmas, tais como: direito de uso de os planos e especificaes do projeto, examina-
uma marca, patente, servios de assistncia tcnica etc. r as propostas apresentadas pelo executor do
Assim, nestes casos, com o contrato de compra e venda projeto, promover as inspees e supervises
internacional de mercadorias, coexistiria um contrato de dos trabalhos.
transferncia de tecnologia.
b) Por sua parte, os contratos de comercial-enginee-
Por outro lado, quando os recursos tcnicos so ob- ring tm por objetivo o acompanhamento e a
jeto de transmisso separada de uma compra e venda de realizao de obra imaterial, tipicamente inte-
mercadorias, aparece o genuno contrato de transfern- lectual, conjuntamente com a execuo de ou-
cia de tecnologia. tras prestaes materiais, tais como o forneci-
mento de mercadorias e equipamentos e/ou a
Por sua vez, certos benefcios da tecnologia podem
execuo dos trabalhos tcnicos13.
ser objeto de bem de atribuio definitiva, ou seja, de
venda a varejo por um preo, direito de licena ou con- Finalmente, ponto relevante do tratamento adua-
cesso de uso ou exportao, mediante o pagamento de neiro nas operaes de contratos internacionais de
royalty. engineering. Do ponto de vista da alfndega o negcio
jurdico engloba, to somente, os trabalhos e estudos
Por conseguinte, no tarefa fcil realizar classifica-
destinados fabricao de uma instalao ou produto
o das distintas prestaes susceptveis de adequar-se
industrial, tratando-se de operaes anteriores aquisi-
no termo genrico transferncia de tecnologia.
o do produto final. Dessa forma, o regime fiscal de-
ver acompanhar tal qualificao, dispensado o negcio
2.2. Breve enunciado dos diversos tipos de pres- jurdico de incidncia fiscal.
tao tecnolgica
Vrias so as formas de prestao tecnolgica, ge- 2.2.2. Patente

rando reflexos quanto formulao e natureza dos ne-
gcios jurdicos praticados. No presente estudo, seria A patente um privilgio legal, concedido ao inven-
impossvel aprofundamento sobre todas as espcies tor, que lhe permite fabricar, utilizar e/ou vender deter-
de prestao tecnolgica. Contudo, algumas categorias minado bem ou processo, com a excluso de terceiros,
contratuais devero ser analisadas, para melhor com- de forma exclusiva e por tempo determinado14.
preenso da matria. Na generalidade dos ordenamentos jurdicos, evi-
dente a existncia de um claro interesse pblico na proe-
2.2.1. Enginnering minncia de um sistema de proteo das invenes, isto
Assim, o enginnering constitui conjunto de trabalhos e 13 HERNNDEZ RODRGUEZ, Aurora. Los contratos internac-
estudos de carter tcnico, econmico e de investigao, ionales de construccin. Granada: Comares, 1999. p. 102 e ss.
normalmente feitos por uma empresa ou departamento 14 Ponto controverso quanto temtica ora apresentada, o de se
saber a titularidade da inveno em uma relao laboral, se do em-
especializado, para a realizao de determinado projeto pregador ou do empregado. No presente momento no seria pos-
industrial. Muitas vezes o negcio jurdico se materializa svel desenvolver tal temtica, j que fugiria do objetivo do presente
em projetos e relatrios tcnicos. estudo. Contudo, para um aprofundamento sobre o tema, veja-se:
GMEZ ABELLEIRA, Francisco Javier. Litigios entre empresario y
p. 448-462
Em relao a essa categoria contratual, h, no mni- trabajador sobre patentes, secretos industriales y derechos de autor en los Estados
mo, duas espcies contratuais: a) consulting-engineering e; Unidos. Santiago de Compostela: Universidade da Corua, 1999. p.
50 e ss.
453
, de um sistema de patentes. O interesse se baseia na transmisso por venda ou concesso temporal de uso.
funo que esse sistema desempenha, que no outro A licena se aperfeioa no momento em que a oferta
seno a promoo e desenvolvimento das invenes15. aceita por um sujeito determinado que, por sua vez,
adquire o compromisso de pagar a indenizao preten-
O fenmeno da globalizao, por sua vez, traz a ne-
dida18.
cessidade de um aprofundamento na discusso da mat-
ria. O tratamento dos direitos de propriedade industrial, A concesso de licena de patente a transferncia
no marco do Direito do comrcio internacional, oscila temporal do direito de uso ou de explorao da inven-
entre sua configurao territorial e a globalizao das re- o patenteada, mediante o pagamento de royalty, o qual
laes comerciais. Essa ltima circunstncia introduziu poder ser fixo ou varivel.
a necessidade de rentabilidade dos investimentos rea-
O Regulamento CEE n 2349/84, de 23 de julho de
lizados por empresas de pesquisa. Essas coordenadas
1984, definia a licena de patentes como a autorizao
se manifestam em diferentes momentos da regulamen-
pelo titular de uma patente (licenciante) a outra pessoa
tao internacional dos direitos de propriedade indus-
(licenciado) para que explore a inveno patenteada por
trial16.
um ou mais modelos de explorao previstos no direito
Para o Tribunal de Justia de Luxemburgo (TJUE), de patentes, em particular a fabricao, utilizao e co-
tal privilgio justificvel como uma concesso ao in- mercializao19.
ventor de um direito exclusivo de comercializao/li-
cenciamento do bem, permitindo, com o monoplio da 2.2.3. Modelos de utilidade
explorao, a recompensa ao inventor por seus esforos
criativos17. Tem como objetivo especfico a garantia ao Por sua vez, as invenes que consistem em dar a
titular de tal direito de utilizar sua inveno com vistas a um objeto nova configurao, estrutura ou constituio,
fabricao e comercializao de produtos industriais de que resulte em alguma vantagem sensvel para uso ou
forma exclusiva, durante prazo determinado. fabricao, pode ser protegida como modelo de utilida-
Contudo, importa salientar que o sistema de paten- de20. Pode-se citar como bens protegidos os utenslios,
tes no feito com o fim nico de gerar exclusivida- ferramentas, aparelhos, dispositivos ou partes dele que
de para o inventor. A exclusividade, ainda que exista, atendam a esses requisitos21.
entendida somente como uma recompensa ao inventor
pelo trabalho realizado. O sistema pretende, assim, con- 18 CORREA, Carlos M.; BERGEL, Salvador D. Patentes y competen-
cia. Buenos Aires: Rubinzal Culzoni, 1996. p. 111.
tribuir para o desenvolvimento tecnolgico e cientfico 19 COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES.
dos povos, j que os processos de inveno sero arqui- Commission Regulation No. 2349/84/EEC of 23 July 1984 on the ap-
vados nos rgos concedentes da patente e divulgados plication of Article 85(3) of the Treaty to certain categories of patent licensing
agreements as corrected by OJL 113 of 1985. Disponvel em: <http://
para a comunidade cientfica mundial.
www.wipo.int/wipolex/en/details.jsp?id=1431>. Acesso em: 22
A patente tem a natureza jurdica de objeto de di- jan. 2016. Este Regulamento esteve em vigor at 31 de maro de
1996, sendo substitudo pelo Regulamento CE 240/96 da Comis-
reito. Tal natureza jurdica lhe permite ser objeto de so, de 31 de janeiro de 1996, o qual foi publicado no DO no L 31,
de 9 de fevereiro de 1996. COMISSO DAS COMUNIDADES
EUROPEIAS. Regulamento (CE) n. 240/96 da Comisso, de 31 de
15 GARCA-CASTRILLN, Carmen Otero. Las patentes en el com- janeiro de 1996, relativo aplicao do n 3 do artigo 85 do Tratado
ercio internacional. Madrid: Dykinson, 1997. p. 353 e ss. a certas categorias de acordos de transferncia de tecnologia. Jornal
16 JIMNEZ BLANCO, Pilar. El derecho aplicable a la proteccin in- Oficial das Comunidades Europeias, Bruxelas, v. 39, n. L31, p. 2-13, 9
ternacional de las patentes. Granada: Comares, 1998. p. 43. fev. 1996. Disponivel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-content/
17 UNIO EUROPEIA. Tribunal de Justia. Centrafarm BV; PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:31996R0240&rid=3>. Acesso em:
Adriaan de Peijper vs. Sterling Drug Inc. Caso 15/74. Setena, 31 de 22 jan. 2016.
outubro de 1974. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal- 20 Para uma diferenciao dos requisitos das patentes e dos mod-
content/PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:61974CJ0015&from=FR>. elos de utilidade, ver: VILALTA NICUESA, Aura Esther; MN-
Acesso em: 22 jan. 2016;. EUROPEAN UNION. Court of Justice. DEZ TOMS, Rosa M. Acciones para la proteccin de patentes y modelos
Merck & Co. Inc. vs Stephar BV; Petrus Stephanus Exler. Reference for a de utilidad. Barcelona: Bosch, 2000. p. 9 e ss.
preliminary ruling: Arrondissementsrechtbank Rotterdam - Nether- 21 No seio da Unio Europeia, a proteo mediante patentes se
lands. - Patents - Pharmaceutical products. Case 187/80. Sentence, realiza por intermdio de dois sistemas: os sistemas nacionais; e o
p. 448-462
14 July 1981. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-con- sistema europeu de patentes.Assim, o sistema de patente nacional foi
tent/EN/TXT/HTML/?uri=CELEX:61980CJ0187&from=FR>. harmonizado, no mbito da UE, mediante a adeso progressiva ao
Acesso em: 22 jan. 2016. Convnio de Munique, que trata da Patente Europeia, de 5 de oou-
454
Definindo melhor a forma dos objetos que so sus- configurao, por exemplo os ps industriais,
cetveis de registro como modelo de utilidade, caberia no podero ser registrados como modelo de
indicar que: utilidade;
a) devero consistir em uma forma espacial, de- c) podero ser bidimensional ou tridimensional;
vendo ser qualificadas como coisas mveis;
d) finalmente, h de ter uma forma perceptvel
b) devero ter uma configurao determinada. Por pelos sentidos22.
no possuir essa caracterstica, a matria lqui-
da ou gasosa, ou a matria slida carente desta 2.2.4. Know-how
tubro de 1973, onde tambm constam como signatrios, ademais, Outro contrato que importante mencionar o
dos Estados-membros da UE, a Sua, Liechtenstein e Mnaco. contrato Know-how, j que boa parte da tecnologia pro-
O sistema europeu constitudo de dois Convnios sobre patentes, duzida, hoje em dia, se d por seu intermdio23.
o referido Convnio de Munique e o Convnio de Luxemburgo so-
bre patente comunitria, de 15 de dezembro de 1975 que, na atuali- Assim, no seio da UE, para sua definio, o regula-
dade compe o Acordo em matria de patentes comunitrias, tam-
bm firmado em Luxemburgo, em 15 de dezembro de 1989.
mento CE 240/96, de 31 de janeiro de 199624, determi-
O convnio de Munique no criou um direito uniforme de proteo, na que Know-how um conjunto de informaes tcnicas
seno permitiu obter-se uma proteo para tantos estados partes secretas, substanciais e identificadas de forma apropria-
do convnio quanto deseje o solicitante. Este sistema se caracteriza
da, devendo levar em conta o seguinte:
pela flexibilidade, ainda que apresente inconvenientes por sua com-
plexidade e elevados custos. Ademais, no prev a existncia de um a) O termo informaes tcnicas secretas significa que o
tribunal com competncia no mbito europeu para dirimir litgios
em matria de patentes, o que representa elevado risco de que os
conjunto de Know-how no normalmente conhe-
tribunais dos estados-membros solucionem os conflitos de forma cido nem facilmente acessvel, de modo que parte
divergente. de seu valor consiste na licena temporal que sua
Ainda que distintos, os objetivos dos Convnios de Munique e Lux-
emburgo so complementrios. O primeiro pretende racionalizar a
expedio das patentes mediante estabelecimento de procedimento 22 OTERO LASTRES, Jos Manuel. Derecho y tecnologa: curso so-
centralizado, gerido pela Oficina Europeia de Patentes de Munique. bre innovacin y transferencia. Barcelona: Ariel, 1990. p. 159.
Dessa forma, o convnio est aberto para a adeso de todo Estado 23 MASSAGUER FUENTES, Jos. El contrato de licencia de Know-
europeu. Tal convite dever partir do Conselho de Administrao how. Barcelona: J. M. Bosh, 1999. p. 67.
da Organizao Europeia de Patentes. Por seu turno, o segundo pre- 24 Regulamento (CE) n 240/96 da Comisso, de 31 de janeiro de
tende alcanar os objetivos do mercado nico, especialmente quanto 1996, relativo a aplicao do apartado 3 do artigo 85 do Tratado a
igualdade de condies de concorrncia e livre circulao de mer- determinadas categorias de acordos de transferncia de tecnologia
cadorias. (Texto pertinente aos fins do EEE), DO n L 031 de 09/02/1996.
O sistema de patentes na Europa foi elaborado, assim, mediante COMISSO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS. Regulamento
convnios internacionais. Isso se deve ao fato de essas iniciativas ter- (CE) n. 240/96 da Comisso, de 31 de janeiro de 1996, relativo
em sido adotadas em uma poca em que a UE ainda no tinha com- aplicao do n 3 do artigo 85 do Tratado a certas categorias de
petncia legal para regulamentar a matria em seu mbito. Todavia, acordos de transferncia de tecnologia. Jornal Oficial das Comunidades
trata-se de fase j superada. Assim, o TJUE reconheceu (sentena de Europeias, Bruxelas, v. 39, n. L31, p. 2-13, 9 fev. 1996. Disponivel em:
13 de julho de 1995. Assunto C-350/92. Reino da Espanha c/ Con- <http://eur-lex.europa.eu/legal-content/PT/TXT/PDF/?uri=CE
selho) a competncia da UE para intervir no mbito das patentes, LEX:31996R0240&rid=3>. Acesso em: 22 jan. 2016, alterado pela
desde que tal interveno contribua para realizar um dos objetivos Ata relativa s condies de adeso da Repblica Checa, da Repbli-
dos Tratados de Constituio: a livre circulao de mercadorias, ou o ca da Estnia, da Repblica do Chipre, da Repblica da Letnia,
estabelecimento de condies no falseadas de concorrncia. da Repblica da Litunia, da Repblica da Hungria, da Repblica
A Comisso entendeu necessrio fazer um balano da situao em de Malta, da Repblica da Polnia, da Repblica da Eslovnia e da
matria de patentes comunitrias e sistemas de patentes na Europa. Repblica Eslava, e das adequaes dos Tratados nos quais se fun-
Com tal fim, elaborou um Livro Verde, no qual analisa as carncias damenta a Unio - Anexo II COMUNIDADE EUROPEIA. Acto
derivadas da ausncia de uma vertente comunitria correspondente relativo s condies de adeso da Repblica Checa, da Repblica
ao sistema europeu de patentes, ademais dos obstculos para sua da Estnia, da Repblica de Chipre, da Repblica da Letnia, da
eventual entrada em vigor. Em seguida, aborda as questes, deriva- Repblica da Litunia, da Repblica da Hungria, da Repblica de
das de sua ausncia, sob a tica tcnico-jurdica e poltica, tais como Malta, da Repblica da Polnia, da Repblica da Eslovnia e da
a harmonizao complementria do direito de patentes no contesto Repblica Eslovaca e s adaptaes dos Tratados em que se funda
comunitrio. a Unio Europeia: Anexo II: Lista a que se refere o artigo 20 do
Finalmente, o Livro Vede persegue triplo objetivo: a) facilitar uma Acto de Adeso. Jornal Oficial das Comunidades Europeias, Bruxelas, v.
viso geral da situao em matria de inovao por meio do regime 40, n. L236, p. 53-178, 23 set. 1996. Disponivel em: <http://eur-
p. 448-462
de patentes na UE; b)avaliar a necessidade de adoo de novas aes lex.europa.eu/resource.html?uri=cellar:2578ec46-e068-4949-b290-

comunitrias e/ou modificar os regimes atuais; c) explorar a forma fbd013e18e6c.0010.02/DOC_3&format=PDF>. Acesso em: 22
e o contedo possvel de tais novas aes. jan. 2016.
455
comunicao confere ao licenciado; dutos e servios de outros similares28.
b) O termo substancial significa que o Know-how Tambm so consideradas marcas as palavras, as
contm informaes teis. No momento da imagens, figuras, smbolos e grficos; letras, cifras e
formao do acordo, este servir para melhorar suas combinaes; as formas tridimensionais, entre as
a competitividade do licenciado, permitindo- que se incluem as embalagens, a forma do produto ou
-lhe, por exemplo, conectar-se a um novo mer- sua apresentao; e qualquer combinao de sinais ou
cado, tendo includas vantagens comparativas meios antes mencionados.
com relao concorrncia;
As marcas registradas cumprem inmeras funes
c) O termo identificadas significa que o Know-how nas economias modernas, dentre elas sua valorao fi-
descrito ou registra-se em suporte material da nanceira como bem imaterial. Entretanto, sua funo
forma que possvel comprovar se cumpre os essencial decorre de sua capacidade distintiva. As de-
requisitos de confidencialidade, substancialida- mais funes das marcas se subordinam ao seu carter
de e, se seria suficiente para garantir que no distintivo29.
restrinja a liberdade do licenciado de explorar
Ponto importante, derivado da caracterstica distin-
sua prpria tecnologia.
tiva, o papel que a marca desempenha na regulao e
Portanto, o contrato de know-how ser qualificado transparncia do mercado. Constitui, assim, mecanismo
como aquele em que o obrigado transfere determinada relevante para a tutela e proteo dos consumidores.
tecnologia (o transferente), ao receptor da mesma tec- Para tanto, no se pode esquecer que a marca cumpre
nologia, contra pagamento de uma remunerao25. um conjunto de funes no sistema jurdico. E entre
essas funes se encontra sua funo de indicar a pro-
Importa ressaltar que essa operao de transfern-
cedncia empresarial ao consumidor, a qualidade de
cia, com o transferente licenciando seus conhecimentos
seus produtos e servios. A marca gera, assim, correto
secretos, substanciais e identificados em favor do recep-
funcionamento do sistema de livre concorrncia, per-
tor da tecnologia, ser qualificada como operao de
mitindo que os consumidores obtenham informaes
cesso de direito de propriedade industrial: o cedente se
fidedignas sobre a origem dos produtos e servios pre-
compromete a transferir, de forma plena, seu direito so-
tendidos30.
bre o bem imaterial; em contraprestao, o cessionrio
paga o preo, normalmente em dinheiro 26. O Regulamento CEE 40/94, de 20 de dezem-
bro de 199331, modificado pelo Regulamento CEE
Finalmente, com relao a licena de Know-how, res-
1992/200332, sobre a Marca Comunitria, contm uma
salta-se que, em virtude da ausncia de marco regula-
trio harmonizado sobre a matria, ademais da com-
plexidade do contrato com essa natureza jurdica, as 28 Para uma distino entre marca, nome comercial, rtulos,
patentes e modelos de utilidade, ver: VILALTA NICUESA, Aura
operaes de licena devem ser muito bem planejadas e
Esther; MNDEZ TOMS, Rosa M. Acciones para la proteccin de
pactuadas em mincias, agravada tal dificuldade, ainda, patentes y modelos de utilidad. Barcelona: Bosch, 2000. p. 11 e ss.
pela natureza secreta do conhecimento tecnolgico que 29 ZUCCHERINO, Daniel R.; MITELMAN, Carlos O. Marcas y
se transmite27. patentes en el GATT. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997. p. 80 e ss.
30 CASADO CERVIO, Alberto. Derecho de marcas y proteccin
de los consumidores: el tratamiento del error del consumidor. Madrid:
2.2.5. Marca Tecnos, 2000. p. 75. Ver, ainda: FRGOLA RIERA, Antonio. Con-
fusin entre marcas y proteccin a los consumidores. In: MARTN
MUOZ, Alberto J. (Coord.). Propiedad industrial y competencia desleal:
Entende-se como marca todo sinal ou dispositivo perspectiva comunitaria, mercados virtuales y regulacin procesal.
que distingue, ou serve para distinguir no mercado, pro- Madrid: Instituto de Empresa, 2001. p. 305-334. p. 305-321.
31 CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS. Regula-
mento (CE) n. 40/94 do Conselho, de 27 de dezembro 1994, sobre
25 JACQUET, Jean-Michel; DELEBECQUE, Philippe. Droit du a marca comunitria. Jornal Oficial das Comunidades Europeias, Brux-
commerce international. 2. ed. Paris: Dalloz, 1999. p. 193. elas, v. 37, n. L11, p. 1-36, 14 jan. 1994. Disponivel em: <http://
26 MIGUEL ASENSIO, Pedro A. de. Contratos internacionales sobre eur-lex.europa.eu/legal-content/PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:319
propiedad industrial. 2. ed. Madrid: Civitas, 2000. p. 70. 94R0040&from=PT>. Acesso em: 22 jan. 2016.
p. 448-462
27 CHULI VICENT, E.; BELTRN ALANDETE, T. Aspectos 32 CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS. Regula-
jurdicos de los contratos atpicos. 4. ed. Barcelona: J. M. Bosh, 1999. v. mento (CE) n. 1992/2003 do Conselho, de 27 de Outubro de 2003,
1. p. 255. que altera o Regulamento (CE) n. 40/94 sobre a marca comuni-
456
definio idntica estabelecida na Diretiva 89/104, rantir aos consumidores a identificao da origem do
relativa a aproximao das legislaes dos Estados- produto, permitindo-lhes distinguir, sem confuso, esse
-membros em matria de marcas33. Determina que to- produto dos que tem outra procedncia37.
dos sinais que possam ser objeto de representao gr-
Quanto natureza jurdica, as marcas so qualifica-
fica, em particular as palavras, includos os nomes de
das como bens mveis, suscetveis de cesso por todos
pessoas, as letras, as cifras, a forma de produo ou de
os meios reconhecidos no Direito. Assim, ser possvel
sua apresentao, com a condio de que tais sinais se-
a realizao de sua transferncia por contrato de com-
jam apropriados para distinguir os servios e produtos
pra e venda; o licenciamento de seu uso; seu ofereci-
de um empresrio dos de outro empresrio, podem ser
mento em garantia de operao de mtuo ou ser objeto
caracterizados como marca34/35.
de direitos reais.
O Tribunal de Luxemburgo (TJUE) aponta que o
As licenas de marca tm idntica natureza com as
direito de marcas tem por objetivo proteger os titulares
licenas de patentes. O licenciante/titular do direito e o
contra as atuaes de terceiros que provoquem risco de
licenciado tem plena liberdade para estabelecer os pac-
confuso nos consumidores, tentado tirar proveito, in-
tos que desejam, sempre que no sejam contrrios lei,
devido, da reputao atribuda marca de titularidade
moral e ordem pblica. A licena consistir, para
de outrem36.
tanto, na atribuio de direito a utilizao da marca cedi-
Percebe-se, assim, que sua funo essencial seria gada na condio pactuada, em troca de contraprestao38.
A licena implica a autorizao do titular da marca a
tria, a fim de ter em conta a adeso da Comunidade Europeia ao
outra pessoa para que se utilize desta, de forma exclusi-
Protocolo referente ao Acordo de Madrid relativo ao registo inter- va ou no, nos produtos que fabrique ou comercialize,
nacional de marcas, aprovado em Madrid em 27 de Junho de 1989. em troca do pagamento de royalt.
Jornal Oficial das Comunidades Europeias, Bruxelas, v. 46, n. L296, p. 1-5,
14 nov. 2003. Disponivel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-con- importante ressaltar que, como todas as demais
tent/PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:32003R1992&rid=1>. Acesso prestaes tecnolgicas, a licena de marcas pode estar
em: 22 jan. 2016.
33 CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS. Primei- caracterizada como um instrumento contratual que fun-
ra Directiva 89/104/CEE do Conselho de 21 de Dezembro de 1988 damente a constituio de um grupo de sociedades de
que harmoniza as legislaes dos Estados-Membros em matria de base contratual.
marcas. Jornal Oficial das Comunidades Europeias, Bruxelas, v. 32, n.
L40, p. 1-7, 11 fev. 1989. Disponivel em: <http://eur-lex.europa. Finalmente, o contrato de licena de marca desem-
eu/legal-content/PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:31989L0104&fro penha importante papel no quadro da organizao
m=PT>. Acesso em: 22 jan. 2016.
34 Coexistindo com as distintas marcas nacionais (cuja regulamen- empresarial atual, tanto entre empresas pertencentes
tao no mbito interno da Diretiva 89/104 estabeleceu normas a um grupo econmico, como entre empresas inde-
de harmonizao), a marca comunitria, criada pelo Regulamento pendentes. Especialmente, muito comum no mbito
40/94, permite a proteo marcaria em todo o territrio da UE, sem
dos acordos de licena de fabricao, ligada ao uso de
a necessidade de registro em todos os Estados-membros. CON-
SELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS. Primeira Directiva tecnologia patenteada e de know-how, nos acordos de
89/104/CEE do Conselho de 21 de Dezembro de 1988 que harmo- franquia industrial ou de servios, ou podem tambm
niza as legislaes dos Estados-Membros em matria de marcas. Jor- formar parte dos acordos de joint venture39, havendo a
nal Oficial das Comunidades Europeias, Bruxelas, v. 32, n. L40, p. 1-7, 11
fev. 1989. Disponivel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-content/ concesso do uso de marcas como um negcio acess-
PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:31989L0104&from=PT>. Acesso
em: 22 jan. 2016.
35 A marca comunitria apresenta as seguintes singularidades: a)
disponibilidade comunitria; b) coexistncia; c) necessidade de regis-
tro para ser dotada de proteo; d) atribuio de direito pblico. Ver, 37 UNIO EUROPEIA. Tribunal de Justia. Centrafarm BV;
nesse sentido: MARTN MATEO, Ramn; DEZ SNCHEZ, Juan Adriaan de Peijper vs. Sterling Drug Inc. Caso 15/74. Setena, 31 de
Jos. La marca comunitria: derecho publico. Madri: Trivium, 1996. p. outubro de 1974. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-
45 e ss. content/PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:61974CJ0015&from=FR>.
36 UNIO EUROPEIA. Tribunal de Justia. IHT Internationale Acesso em: 22 jan. 2016. p. 21 e ss.
Heiztechnik Gmb; Uwe Danzinger vs Ideal-Standard GmbH; Wabco Stand- 38 ECHARRI, Alberto; PENDS, Angel. La transferencia de tec-
ard GmbH. Caso 9/93. Setena, 22 de junho de 1994. Disponvel nologa. Madrid: Fundacin Confemetal, 1999. p. 81.
p. 448-462
em: <http://curia.europa.eu/juris/showPdf.jsf ?text=&docid=989 39 Sobre a natureza jurdica dos contratos de Joint Venture, veja-se:
86&pageIndex=0&doclang=pt&mode=lst&dir=&occ=first&part FERRAZ, Daniel Amin. Joint Ventures e contratos internacionais. Belo
=1&cid=748212>. Acesso em: 22 jan. 2016. Horizonte: Mandamentos, 2001.
457
rio ao principal40/ 41. 2.2.7. Franquia
2.2.6. Assistncia tcnica O contrato de franquia caracteriza-se como outro

importante instrumento que fundamenta operaes de
O cdigo de liberalizao de operaes invisveis e transferncia de tecnologia.
correntes da OCDE concebe a assistncia tcnica como Importa ressaltar, antes de nada, a discusso existen-
uma atividade relacionada a produo e distribuio de te na franquia para sua possvel qualificao como ins-
bens e servios em todos os seus graus, e que inclui, trumento de transferncia de tecnologia ou como ins-
por exemplo, consulta e visita de peritos, preparao de trumento de distribuio. Assim, parte da doutrina os
planos e projetos, superviso de fabricao, estudo de qualificaria como negcios de distribuio, por entender
mercado e formao profissional. que esta seria sua clusula essencial. Assim, a transfern-
s vezes mais complicado distinguir a assistncia cia de tecnologia seria negcio assessrio ao principal,
tcnica do know-how, sobretudo quando realizada sem a distribuio43.
vinculao a alguma operao de importao, consis- Por outro lado, entende-se que o contrato de fran-
tindo, simplesmente, na transmisso de conhecimento quia apresenta diversas modalidades que no se referem
por meio de assessoramento tcnico, formao de pes- somente distribuio de produtos. Assim, em funo
soal, deslocamento de especialistas etc. do tipo de prestao do sistema de franquia ao cliente
A nota diferenciadora entre uma e outra prestao final, cabe realizar uma tripla distino.
o carter secreto e no divulgado que, habitualmente, A franquia industrial, que constitui normalmente um
possui a operao de Know-how, enquanto a assistncia acordo entre fabricante e franqueado, e se destina fa-
tcnica no mais que uma ajuda ou assessoramento bricao de produtos pelo fraqueado. A franquia de dis-
para a implementao e correta aplicao de determina- tribuio, na qual o sistema se orienta a comercializao
dos conhecimentos tcnicos no secretos. de produtos e, finalmente; a franquia de servios, a qual
Assim, estaria definida a assistncia tcnica como o busca a prestao de servios pelo franqueado44.
contrato pelo qual o transferente da tecnologia se com- O contrato de franquia negcio jurdico comple-
promete a fornecer ao receptor informaes e expe- xo, com mltipla variao de conceitos e formaes,
rincia tcnicas no secretas, mas cujo conhecimento e podendo ser utilizado, inclusive, como mecanismo de
absoro exigiriam do receptor esforo ou investimento limitao da concorrncia45/46.
considerveis, superiores aos fundos dispensados e pa-
Interessante ainda fazer referncia s caractersti-
gos ao transferente para aquisio da tecnologia42.
cas do contrato de franquia, entendido como contrato
40 BAEZA ORTUO, Maria Teresa. La licencia de marca. Madrid: socialmente e juridicamente tpico e nominado47, com-
Marcial Pons, 2000. (Coleccin Garrigues & Andersen). p. 234-235.
41 A utilizao da mesma marca por empresas pertencentes a um 2001.
dado grupo econmico se realiza, na maioria das vezes, por meio 43 GOMES, Orlando. Contratos. 15. ed. Rio de Janeiro: Forense,
de acordos de licena. Com efeito, em um grupo, por sua prpria 1995. p. 458 e ss.
estrutura, frequente que a produo e a distribuio se repartam 44 FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos (Ed.). Derecho del comercio
entre as distintas empresas do grupo, de tal modo que uma empresa internacional. Madrid: Eurolex, 1996. p. 332-333.
possa utilizar-se da marca de outra. Normalmente, o mesmo se in- 45 HERNANDO GIMNEZ, Aurora: El contrato de franquicia de
strumentaliza no por intermdio de uma cesso de marca, mas sim empresa. Madrid: Civitas, 2000. p. 59 e ss.
mediante a outorga de licenas de uso. Em especial, a figura da li- 46 Para aprofundamento da franquia no contexto do direito da
cena de uso de marca habitual quando a empresa que est frente concorrncia, ver: ECHEBARRA SENZ, Joseba A. El contrato
do grupo econmico titular de todas as marcas utilizadas pelos de franquicia. Madrid: McGraw-Hill, 1995. p. 179 e ss MARTN
demais membros do grupo, constituindo-se, assim, na empresa que TRILLA, Esther; ECHARRI ARDANAZ, Alberto. La franquicia:
controla o uso destes signos pelo grupo econmico. Veja-se, nesse aplicacin prctica y jurdica. Navarra: Aranzadi, 2000. p. 19 e ss.
sentido: CHAVANNE, A.; BURST, J. J. Droit de la proprit industrielle. 47 Os contratos podem ser qualificados como tpicos e atpicos,
5. ed. Paris: Librairies Sirey, 1998. p. 665. nominado e inominados, tanto juridicamente como socialmente.
42 GOMEZ SEGADE, J. A. El secreto industrial (Know-how): Assim, um contrato ser socialmente tpico quando possua assen-
concepto y proteccin. Madrid: Tecnos, 1974. p. 154. Ver, ainda: tamento de sua prtica negocial. Se no possui tal assentamento diz-
p. 448-462
GOMEZ SEGADE, J. A. Tecnologa y derecho: estudios jurdicos del se socialmente atpico. Por outro lado, ser juridicamente tpico se
prof. Jos Antonio Gmez Segade recopilados con ocasin de la possuir legislao especfica sobre o mesmo, que tenha o condo
conmemoracin de los XXV aos de ctedra. Madrid: Marcial Pons, de traar as caractersticas essncias do tipo contratual. Ainda que
458
plexo, sinalagmtico, consensual, obrigatrio, oneroso, 3. Concluses
intuitu personae, de trato sucessivo e durao determina-
da, geralmente por adeso e mercantil48. As variadas formas de transferncia de tecnologia ex-
Finalmente, para concluir este ponto importante ploradas nessa oportunidade demonstram que qualquer
referir que, apesar de haver sido feita uma breve apre- regulao estatal que represente interferncia liberdade
sentao da tipologia das distintas prestaes suscetveis de contratar e autonomia da vontade deve se basear em
de transferncia de tecnologia, no se pode afirmar que conceito minimamente uniforme de tecnologia.
a tecnologia se subdivide em uma srie de comparti- Nesse sentido, as atividades econmicas consubs-
mentos e setores independentes uns dos outros. Pelo tanciadas nos contratos, tambm, devem ser orientadas
contrrio, na atividade prtica ou no comrcio interna- com base nesse mencionado conceito uniforme de tec-
cional, se manifesta de forma composta e concomitante. nologia, a fim de que a sociedade civil possa se benefi-
Por isso mesmo, o normal que um mesmo contrato ciar dos frutos provenientes dos contratos de transfe-
contemple diversas prestaes tecnolgicas, todas elas rncia de tecnologia.
enquadradas sob o gnero transferncia de tecnologia, Somente a partir do conhecimento suficientemente
independente do ttulo que as partes queriam adjudicar sedimentado do conceito de tecnologia e das formas con-
ao instrumento. Assim, dever o intrprete analisar o tratuais que promovem a sua transferncia, poder-secon-
contedo de cada uma das disposies em particular, ceber a discusso quanto possibilidade ou no de inter-
a fim de determinar o regime jurdico aplicvel ao caso ferncia estatal no mbito dos contratos de transferncia
in concreto. de tecnologia, ou discusses relativas harmonizao legal
Por outro lado, uma categoria concreta pode comportar dessa matria na esfera internacional.
a realizao de prestaes adicionais. Pensa-se, por exem- Percebe-se que tal harmonizao conceitual, seja
plo, em um contrato de licena de patente em que, ademais doutrinal ou legislativa, encontra-se, ainda, distante
de dar ao licenciado o direito de fabricar, deve-se fornecer da realidade ftica. Finalmente, importa ressaltar que
conhecimentos (know-how) e acessoriamente posterior para a consolidao da definio de prestao tecnolgica,
o perfeito desenvolvimento do produto (assistncia tcni- ademais de suas formas de transferncia, elemento
ca), com instrues precisas e incorporadas a um suporte essencial para o fortalecimento dos pases em desenvol-
tcnico (planos, frmulas, etc.). vimento.
Concluindo esse ponto, tm-se vrios tipos contra-
tuais que fundamentam juridicamente as prestaes tec-
nolgicas, figuras que, muitas vezes, existem concomi-
Referncias
tantemente e podem gerar diminuio, ou falseamento,
da concorrncia no mercado.
ANTUNES, Jos Manuel Oliveira; MANSO, Jos
Antnio Costa. Relaes internacionais e transferncia de tec-
existente legislao, contudo sem que a mesma determine as carac- nologia. Coimbra: Almedina, 1993.
tersticas essncias do contrato, ser o mesmo juridicamente atpico.
Por outro lado, a qualificao de um determinado contrato como BAEZA ORTUO, Maria Teresa. La licencia de marca.
nominado ou inominado no diz respeito a sua tipicidade, mas sim Madrid: Marcial Pons, 2000. (Coleccin Garrigues &
a existncia de um nomen iuris. Assim, um contrato ser socialmente
nominado se assentado na prtica um nome especfico. Por outro
Andersen).
lado, se no existente tal prtica, ser socialmente inominado. Por BONETE PERALES, Rafael. Mercosur y Comunidad Eu-
sua vez, ser juridicamente nominado se existente um nome para
o contrato determinado por lei. Por outro lado, ser juridicamente ropea: la cooperacin cientfico-tecnolgica. 2. ed. Bue-
inominado se no existente um nome contratual definido em lei. nos Aires: Ciudad Argentina, 1998.
Portanto, seria possvel a existncia de um contrato juridicamente
nominado, socialmente nominado, porm juridicamente atpico, BROSETA PONT, Manuel. Manual de derecho mercantil.
mas socialmente tpico (exemplo seria o contrato de leasing). Veja, 10. ed. Madrid: Tecnos, 2000.
no sentido da classificao dos contratos em socialmente e juridica-
mente, nominado e inominado, tpico e atpico: VASCONCELOS, CARDOSO, Fernando Henrique. La globalizacin y
p. 448-462
Pedro Paes de. Contratos atpicos. Coimbra: Almedina, 1995. los desafos de la democracia en el plano internacional.
48 RUIZ PERIS, Juan I. Los tratos preliminares en el contrato de franqui-
Foreign Affairs, Ciudad de Mxico, v. 2, n. 1, p. 108-113,
cia. Navarra: Aranzadi, 2000. p. 85.
459
primavera de 2002. Europeia e em relao s matrias da sua competncia,
dos acordos resultantes das negociaes multilaterais
CARVALHO, Orlando de. Critrio e estrutura do estabeleci-
do Uruguay Round (1986/1994). Jornal Oficial das Co-
mento comercial: o problema da empresa como objecto de
munidades Europeias, Bruxelas, v. 37, L336, p. 1-2, 23 dez.
negcios. Coimbra: Atlantida, 1967.
1994. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-
CASADO CERVIO, Alberto. Derecho de marcas y pro- content/PT/TXT/HTML/?uri=CELEX:31994D0800
teccin de los consumidores: el tratamiento del error del con- &from=PT>. Acesso em: 22 jan. 2016.
sumidor. Madrid: Tecnos, 2000.
CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS.
CHAVANNE, A.; BURST, J. J. Droit de la proprit indu- Primeira Directiva 89/104/CEE do Conselho de 21 de
strielle. 5. ed. Paris: Librairies Sirey, 1998. Dezembro de 1988 que harmoniza as legislaes dos
CHULI VICENT, E.; BELTRN ALANDETE, T. Estados-Membros em matria de marcas. Jornal Oficial
Aspectos jurdicos de los contratos atpicos. 4. ed. Barcelona: J. das Comunidades Europeias, Bruxelas, v. 32, n. L40, p. 1-7,
M. Bosh, 1999. v. 1. 11 fev. 1989. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.
eu/legal-content/PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:31989
COMISSO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS. L0104&from=PT>. Acesso em: 22 jan. 2016.
Regulamento (CE) n. 240/96 da Comisso, de 31 de
janeiro de 1996, relativo aplicao do n 3 do artigo CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS.
85 do Tratado a certas categorias de acordos de tran- Regulamento (CE) n. 1992/2003 do Conselho, de 27
sferncia de tecnologia. Jornal Oficial das Comunidades Eu- de Outubro de 2003, que altera o Regulamento (CE) n.
ropeias, Bruxelas, v. 39, n. L31, p. 2-13, 9 fev. 1996. Di- 40/94 sobre a marca comunitria, a fim de ter em conta
sponivel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-content/ a adeso da Comunidade Europeia ao Protocolo refe-
PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:31996R0240&rid=3>. rente ao Acordo de Madrid relativo ao registo interna-
Acesso em: 22 jan. 2016. cional de marcas, aprovado em Madrid em 27 de Junho
de 1989. Jornal Oficial das Comunidades Europeias, Bruxe-
COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNI- las, v. 46, n. L296, p. 1-5, 14 nov. 2003. Disponvel em:
TIES. Commission Regulation No. 2349/84/EEC of 23 <http://eur-lex.europa.eu/legal-content/PT/TXT/
July 1984 on the application of Article 85(3) of the Treaty to PDF/?uri=CELEX:32003R1992&rid=1>. Acesso em:
certain categories of patent licensing agreements as corrected by 22 jan. 2016.
OJL 113 of 1985. Disponvel em: <http://www.wipo.
int/wipolex/en/details.jsp?id=1431>. Acesso em: 22 CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPE-
jan. 2016 IAS. Regulamento (CE) n. 40/94 do Conselho, de 27
de dezembro 1994, sobre a marca comunitria. Jornal
COMUNIDADE EUROPEIA. Acto relativo s con- Oficial das Comunidades Europeias, Bruxelas, v. 37, n. L11,
dies de adeso da Repblica Checa, da Repbli- p. 1-36, 14 jan. 1994. Disponvel em: <http://eur-lex.
ca da Estnia, da Repblica de Chipre, da Repblica europa.eu/legal-content/PT/TXT/PDF/?uri=CELE
da Letnia, da Repblica da Litunia, da Repblica X:31994R0040&from=PT>. Acesso em: 22 jan. 2016.
da Hungria, da Repblica de Malta, da Repblica da
Polnia, da Repblica da Eslovnia e da Repblica Eslo- CORREA, Carlos M.; BERGEL, Salvador D. Patentes y
vaca e s adaptaes dos Tratados em que se funda a competencia. Buenos Aires: Rubinzal Culzoni, 1996.
Unio Europeia: Anexo II: Lista a que se refere o ar- ECHARRI, Alberto; PENDS, Angel. La transferencia
tigo 20 do Acto de Adeso. Jornal Oficial das Comuni- de tecnologa. Madrid: Fundacin Confemetal, 1999.
dades Europeias, Bruxelas, v. 40, n. L236, p. 53-178, 23
ECHEBARRA SENZ, Joseba A. El contrato de fran-
set. 1996. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/
quicia. Madrid: McGraw-Hill, 1995.
resource.html?uri=cellar:2578ec46-e068-4949-b290-fb-
d013e18e6c.0010.02/DOC_3&format=PDF>. Acesso ESPAA. Ley n 32, de 10 de noviembre, 1988, de Marcas.
em: 22 jan. 2016. Disponvel em: <http://www.wipo.int/wipolex/es/de-
tails.jsp?id=1314>. Acesso em: 22 jan. 2016.
CONSELHO DAS COMUNIDADES EUROPEIAS.
Deciso 94/800/CE Conselho de 22 de Dezembro de EUROPEAN UNION. Court of Justice. Merck & Co.
p. 448-462
1994 relativa celebrao, em nome da Comunidade Inc. vs Stephar BV; Petrus Stephanus Exler. Reference for
460
a preliminary ruling: Arrondissementsrechtbank Rotter- HERNNDEZ RODRGUEZ, Aurora. Los contratos
dam - Netherlands. - Patents - Pharmaceutical products. internacionales de construccin. Granada: Comares, 1999.
Case 187/80. Sentence, 14 July 1981. Disponvel em:
HERNANDO GIMNEZ, Aurora. El contrato de fran-
<http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/
quicia de empresa. Madrid: Civitas, 2000.
HTML/?uri=CELEX:61980CJ0187&from=FR>.
Acesso em: 22 jan. 2016. JACQUET, Jean-Michel; DELEBECQUE, Philippe.
Droit du commerce international. 2. ed. Paris: Dalloz, 1999.
FERNNDEZ NOVOA, Carlos. Derecho de marcas. Ma-
drid: Montecorvo, 1990. JIMNEZ BLANCO, Pilar. El derecho aplicable a la protec-
cin internacional de las patentes. Granada: Comares, 1998.
FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos (Ed.). Derecho del
comercio internacional. Madrid: Eurolex, 1996. MARTN MATEO, Ramn; DEZ SNCHEZ, Juan
Jos. La marca comunitria: derecho publico. Madri: Tri-
FERRAZ, Daniel Amin. Grupo de sociedades: in-
vium, 1996.
strumento jurdico de organizao da empresa pluriso-
cietria. Revista de Direito Internacional, Brasilia, v. 12, p. MARTN TRILLA, Esther; ECHARRI ARDANAZ,
495-509, 2014. Alberto. La franquicia: aplicacin prctica y jurdica. Na-
varra: Aranzadi, 2000.
FERRAZ, Daniel Amin. A concentrao empresarial no
contexto da economia internacional. In: ______ (Org.). MASSAGUER FUENTES, Jos. El contrato de licencia de
Direito empresarial: marco jurdico de internacionalizao Know-how. Barcelona: J. M. Bosh, 1999.
das empresas brasileiras. Curitiba: CRV, 2012. p. 10-31. MESSINEO, Francesco. Manuale di diritto civile e commer-
FERRAZ, Daniel Amin. Dos contratos internacionais ciale. 6. ed. Padova: Cedam, 1943.
do comrcio: regime geral. In: ______ (Org.). Contra- MIGUEL ASENSIO, Pedro A. de. Contratos internaciona-
tao internacional: algumas espcies de contratos mercan- les sobre propiedad industrial. 2. ed. Madrid: Civitas, 2000.
tis. Curitiba: CRV, 2014. p. 9-32.
ORGANIZAO MUNDIAL DO COMRCIO.
FERRAZ, Daniel Amin. Joint Ventures e contratos interna- Acordo sobre aspectos dos direitos de propriedade intelectual re-
cionais. Belo Horizonte: Mandamentos, 2001. lacionados ao comrcio. Disponvel em: <https://bvc.cgu.
FRGOLA RIERA, Antonio: Confusin entre marcas y gov.br/bitstream/123456789/2357/1/acordo_trips.
proteccin a los consumidores. In: MARTN MUOZ, pdf>. Acesso em: 22 jan. 2016
Alberto J. (Coord.). Propiedad industrial y competencia desle- OTERO LASTRES, Jos Manuel. Derecho y tecnologa:
al: perspectiva comunitaria, mercados virtuales y regu- curso sobre innovacin y transferencia. Barcelona: Ari-
lacin procesal. Madrid: Instituto de Empresa, 2001. p. el, 1990.
305-334.
RUIZ PERIS, Juan I. Los Tratos preliminares en el contrato
GARCA-CASTRILLN, Carmen Otero. Las patentes de franquicia. Navarra: Aranzadi, 2000.
en el comercio internacional. Madrid: Dykinson, 1997.
SANTOS, Antnio Marques dos. Transferncia internacio-
GOMES, Orlando. Contratos. 15. ed. Rio de Janeiro: Fo- nal de tecnologia, economia e direito: alguns problemas gerais.
rense, 1995. Lisboa: Centro de Estudos Fiscais, 1984. (Cadernos de
GMEZ ABELLEIRA, Francisco Javier. Litigios entre Cincia e Tcnica de Fiscal, 132).
empresario y trabajador sobre patentes, secretos industriales y de- SULLIVAN, Neil F. Technology transfer: making the most
rechos de autor en los Estados Unidos. Santiago de Compo- of your intellectual property. Cambridge: Cambridge
stela: Universidade da Corua, 1999. University Press.
GOMEZ SEGADE, J. A. El secreto industrial (Know-how): UNIO EUROPEIA. Tribunal de Justia. Centrafarm
concepto y proteccin. Madrid: Tecnos, 1974. BV; Adriaan de Peijper vs. Sterling Drug Inc. Caso 15/74. Se-
GOMEZ SEGADE, J. A. Tecnologa y derecho: estudios tena, 31 de outubro de 1974. Disponvel em: <http://
jurdicos del prof. Jos Antonio Gmez Segade reco- eur-lex.europa.eu/legal-content/PT/TXT/PDF/?uri=
p. 448-462
pilados con ocasin de la conmemoracin de los XXV CELEX:61974CJ0015&from=FR>. Acesso em: 22 jan.
aos de ctedra. Madrid: Marcial Pons, 2001. 2016.
461
UNIO EUROPEIA. Tribunal de Justia. IHT Interna- Acesso em: 22 jan. 2016.
tionale Heiztechnik Gmb; Uwe Danzinger vs Ideal-Standard
VARELA, Joo de Matos Antunes. Das obrigaes em ge-
GmbH; Wabco Standard GmbH. Caso 9/93. Setena, 22
ral. 8. ed. Coimbra: Almedina, 1994.
de junho de 1994. Disponvel em: <http://curia.euro-
pa.eu/juris/showPdf.jsf ?text=&docid=98986&pageIn VASCONCELOS, Pedro Paes de. Contratos atpicos.
dex=0&doclang=pt&mode=lst&dir=&occ=first&part Coimbra: Almedina, 1995.
=1&cid=748212>. Acesso em: 22 jan. 2016. VILALTA NICUESA, Aura Esther; MNDEZ
UNIO EUROPEIA. Tribunal de Justia. Reino da TOMS, Rosa M. Acciones para la proteccin de patentes y
Espanha; Repblica Helnica vs Conselho da Unio Europeia. modelos de utilidad. Barcelona: Bosch, 2000.
Caso 350/92. Setena, 13 de julho de 1995. Disponvel ZUCCHERINO, Daniel R.; MITELMAN, Carlos O.
em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-content/PT/ Marcas y patentes en el GATT. Buenos Aires: Abeledo-
TXT/PDF/?uri=CELEX:61992CJ0350&from=PT>. Perrot, 1997.
p. 448-462
462
Redefining terrorism: the danger
of misunderstanding the modern
worlds gravest threat
A redefinio do terrorismo:
os perigos da incompreenso da
ameaa mais grave do mundo
moderno
Jennifer Breedon
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3639 Redefining terrorism: the danger of
misunderstanding the modern worlds gravest
threat*
A redefinio do terrorismo: os perigos da

incompreenso da ameaa mais grave do
mundo moderno
Jennifer Breedon**
The Security Council of the United Nations calls upon all Member
States to . . . [c]ooperate, particularly through bilateral and multilateral ar-
rangements and agreements, to prevent and suppress terrorist attacks and
take action against perpetrators of such acts . . . [understanding] the need
to enhance coordination of efforts on national, subregional, regional and
international levels in order to strengthen a global response to this serious
challenge and threat to international security.1
The [adopted legal concept of terrorism] is imprecise; it is ambiguous; and
above all it [currently] serves no operative legal purpose. Richard Baxter
Abstract
The international community has been, and remains, unable to prevent

episodes of mass murder resulting for modern-day terrorist ideologies due
to three basic failures: (1) the failure to face the problem squarely and un-
derstand its real nature, (2) the failure to recognize that it is possible to pre-
vent mass murder of individuals, and (3) the failure to act once knowledge
of the violent intent of perpetrators is recognized. This paper will face these
challenges by uncovering the fundamental issues underlying the failure of
the international community to adopt a uniform and transnational definition
of modern-day terrorism boldly and honestly. Terrorism must be codified
in a manner that is consistent with its modern forms and acceptable to the
global communitys regional definitions and differences by highlighting the
similarity and allowing for extraterritorial prosecution to prevent such acts
in an ad hoc tribunal. This paper will address the following issues: (1) It will
highlight the need for universal codification of modern terrorism in order to
prevent and prosecute modern terrorists by analyzing current forms of in-
ternational law regarding terrorism; (2) Then, it will identify the objective in-
tentions of modern extremist organizations by highlighting several ongoing
threats and how such threats relate to international legal principles; and (3)
finally, after highlighting the gaps in the current legal system involving mo-
dern terrorism, it will use the existing conventions on terrorism to posit
* Recebido em 09/10/2015 a universal definition that should be agreeable to all UN Member States in
efforts to combat the spread of violent extremism. If the world continues
** Email: JD candidate. Regent University to fear political incorrectness it will never understand the motives of mo-
School of Law. Email: jen.breedon@gmail.
com; jennbre@mail.regent.edu
1 S.C. Res. 1373, 3(c) 4, U.N. Doc. S/Res/1373 (2001).
dern extremist groups today. Most modern terrorist perda de vidas humanas. Para justificar a sua premissa,
organizations operate with the same genocidal intent este artigo realiza uma breve anlise das organizaes
seem throughout history when certain groups sought to que mais se destacam atualmente.
annihilate or eliminate entire groups of human beings.
Palavras chaves: Terrorismo. Direito transnacional.
BREEDON, Jennifer. Redefining terrorism: the danger of misunderstanding the modern worlds gravest threat. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 463-483
If the global community fails to reach a consensus on
Estado de Direito. Genocdio.
a uniform codification of terrorism under international
law, it will remain nearly impossible to prevent a mas-
sive loss of human life. To provide justification for its
premise, this article will take a brief look at five of the 1. Introduction
most prevalent modern terrorist organizations that
pose the gravest threat to humanity in our time. Governments and media entities label many forms
of violence as terrorism. The negative connotation
Keywords: Terrorism. Transnational law. Rule of law.
this term carries with it does little to resolve the fun-
Genocide.
damental threat of this modern form of mass violen-
ce. All that a terrorism label does is perpetuate fear
while offering no real understanding of the underpin-
Resumo nings of this treat. Governments and militaries remain
paralyzed against this global threat of terrorisma
A comunidade internacional tem sido, e continua term that still has no universal definition.2 The faces of
a ser, incapaz de evitar episdios de mortes em massa violence and war have changed drastically as threats of
resultante e modernas ideologias terroristas, devido a terror continue, but the international community has
trs falhas bsicas: (1) no-enfrentamento do proble- failed to reexamine unconventional warfare in order
ma de forma direta e de compreenso da sua verdadei- to understand the extent of the terrorist threat. The-
ra natureza, (2) a falha em reconhecer que possvel refore, non-state actorssuch as violent extremist or-
para evitar o assassinato em massa de indivduos, e (3) ganizationsare able to act with impunity, just as ge-
a omisso, uma vez conhecida as intenes violentas nocidal State Officials leaders did prior to World War
dos agressores. Este trabalho enfrentar esses desafios, Two and the codification of international crimes at the
descobrindo as questes fundamentais subjacentes ao Nuremburg Tribunals.3 On the most basic level, the
fracasso da comunidade internacional em adotar uma current definitions of terrorism generally possess the
definio uniforme e transnacional contra o terrorismo, following elements: (1) violence or the threat of violen-
com coragem e honestidade. Este artigo ir abordar as ce, (2) stealth conflict, (3) political motivation, (4) intent
seguintes questes: (1) Se destacado a necessidade de to frighten, and the (5) targeting of civilians.4 These ele-
codificao universal do terrorismo moderno, a fim de
prevenir e reprimir atos contemporneos, analisando as
2 When widespread acts of systematic violence are carried out by
formas atuais do direito internacional sobre o terroris- non-state actors, the default label attached to such acts is terror-
mo; (2) Em seguida, identifica-se as intenes objeti- ism yet the international community has yet to solidify any uniform
vas de organizaes extremistas modernas, destacando definition outlining the criminal elements of the act so that it can
be prosecuted on an international level. Regional organizations and
vrias ameaas e como tais ameaas dizem respeito a state governments have delineated acceptable definitions of ter-
princpios legais internacionais; e (3) finalmente, depois rorism in their respective territories, since most times, terrorism
de destacar as lacunas do actual sistema jurdico envol- is whatever a government or legitimate authority wants it to be:
from secessionism to political graffiti. Cite
vendo terrorismo moderno, usa-se as convenes exis-
3 Mary Ellen OConnell, Richard F. Scott & Naomi Rott-Ariaza,
tentes sobre o terrorismo para postular uma definio The International Legal System 509 (Robert C. Clark et al. eds., 6th
universal que deve ser aceitvel por todos os Estados ed. 2010). Despite the various conventions that address forms of
Membros das Naes Unidas. Se o mundo continua a terrorist acts, none have yet been able to thwart the cancerous
growth that organized group violence poses today. David Luban,
temer incorreo poltico que ela nunca vai entender Julie R. OSullivan & David P. Stewart, International and Transna-
os motivos de grupos extremistas modernos hoje. Se tional Criminal Law 677 (Vicki Been et al. eds., Aspen Publishers
a comunidade global no conseguir chegar a um con- 2010). The existing treaties relating to terrorism fall short of estab-
lishing a universal system to prevent the atrocities that are continu-
senso sobre uma codificao uniforme do terrorismo, ing to occur at the hands of certain terrorist organizations.
continuar a ser quase impossvel evitar uma enorme 4 Luban, supra note 5, at 670-71 (emphasis added).
465
ments are simply inaccurate and incomplete. What is If the current network of sovereign states comprising
needed is factual codification that takes an honest look the international legal system continues to fear political
at the goals and motivation of modern extremist orga- incorrectness or place proper criminal labels on the
nizations in order to prosecute and prevent the main violence, it will never be able to prevent future occur-
perpetrators.5 While the current laws governing terro- rences of eliminationism or protect the innocent lives
rism were drafted in the 1960s and 1970s when sporadic that we know are already targets.9
acts of violence were carried out for political purpo-
ses, extremist organizations today pose greater threats
of mass violence through unconventional warfare and
the proliferation of nuclear weapons necessitating a rea-
2. Current Laws on Terrorism.
listic transnational look into the goals and motivations
The first time the global community attempted a uni-
of such organizations.6
form definition of terrorism was in 1937 through the
This paper will identify the objective intentions of adoption of a convention at the League of Nations.10
modern extremist groups (that governments label ter- Since 1963, the international community has elaborated
rorists) by highlighting how modern terrorist acts fall fourteen universal legal instruments attempting to pre-
under codified and universal international criminal laws, vent terrorist acts.11 In 1972, the Sixth Legal Committee
rendering a new title or uniform definition unnecessary. of the United Nations (UN) General Assembly attemp-
In his book entitled Worse Than War, Daniel Goldhagen ted a universal definition of terrorism but, once again,
discusses the duty that individuals, institutions, and go- failed to reach a consensus.12 Finally, in lieu of a univer-
vernments have to preserve humanity against repeated sal, over-arching definition of terrorism, the UN passed
campaigns where groups or governments have sought numerous conventions to address types of violent acts
to eliminate entire people groups through mass murder of terror involving civil aviation, the taking of hostages,
or forced displacement (which this paper will refer to as certain types of bombing, and the transnational organi-
eliminationist campaigns).7 He states that the inter- zed financing of terror acts.13 The UN Security Council
national community has been unable to prevent episo-
des of mass murder because it fails to understand the 9 Bruce Hoffman, Inside Terrorism, in Global Affairs 192, 205
real nature of eliminationist campaigns, and then once (Columbia University Press) (Michelle Baird et al. eds., 3d ed. Thom-
the violent intent of the mass murderers is understood, son Wadsworth 2007).
10 League of Nations Convention on the Prevent and Punish-
they have failed to act in order to prevent.8 Gover- ment of Terrorism, Council on Foreign Rel., http://www.cfr.org/
nment definitions of terrorism purposely fail to ac- terrorism-and-the-law/league-nations-convention-prevention-pun-
count for the true intentions of these violent groups. ishment-terrorism/p24778 (last visited Feb. 11, 2015). OConnell,
supra note Erreur : source de la rfrence non trouve, at 59-61.
(That convention never came into force because two years later, the
5 Daniel Jonah Goldhagen, Worse Than War: Genocide, Elimina- second World War was launched resulting in the replacement of the
tionism, and the Ongoing Assault on Humanity 550 (Public Affairs League of Nations with the United Nations in 1945. See History:
Publisher, 1st ed. 2009) (discussing the importance of preventative From the League of Nations to the United Nations, UN Office at
measures to combat campaigns bent on the annihilation and elimi- Geneva, http://www.unog.ch/80256EDD006AC19C/%28httpPag
nation of nations, religions, or groups). es%29/242056AEA671DEF780256EF30037A2A8?OpenDocume
6 Reuven Young, Defining Terrorism: The Evolution of Terrorism as a nt (last visited Feb. 11, 2015).
Legal Concept in International Law and its influence on Definitions in Do- 11 See Luban, supra note 5, at 669-70 (stating that one study
mestic Litigation, 29 B. C. Intl & Comp. L. Rev. 23, 28-29 (2006). counted 109 different definitions of terrorism between 1936 and
See Luban, supra note 5, at 680 (quoting David Luban, The Way 1981 even noting how the UN, itself, has differing definitions, which
on Terrorism and the End of Human Rights, 22 Phil. & Pub. Poly. is likely because Security Council resolutions are subject to veto-
Q. 9 (2002) (stating that Given the unique and heightened danger state approval and are binding as international law while General
that suicide terrorists pose, a stronger response that grant potential Assembly resolutions are easier to pass and not considered bind-
terrorists fewer rights may be justified.); See also Goldhagen, supra ing on their face); See also The United Nations Global Counter-
note 6, at 512. In 2006, criminal law professor, Thomas Weigend, Terrorism Strategy, G.A. Res 60/288, U.N. Doc. A/RES/60/288
noted that the types of terrorism which transcend national bounda- (Sept. 20, 2006).
ries are easier to combat through international cooperation which 12 Bruce Hoffman, Inside Terrorism, in Global Affairs 192, 205
can only be achieved by first agreeing upon a universal definition (Columbia University Press) (Michelle Baird et al. eds., 3d ed. Thom-
of terrorism. Thomas Weigend, The Universal Terrorist, 912 J. Int. son Wadsworth 2007).
Crim. Justice 4(5), 1 (Nov. 1, 2006). 13 Convention on Offences and Certain Other Acts Commit-
7 Goldhagen, supra note 6, at xi. ted on Board Aircraft, signed at Tokyo on 14 September 1963.
8 Goldhagen, supra note 6, at xi. (Deposited with the Secretary-General of the International Civil
466
has also addressed the issue of terrorism delineation Cooperation (OIC) defines terrorism as the following:
and prevention by declaring that UN Member States [A]ny act of violence or threat thereof
are individually obligated to prevent violence resulting notwithstanding its motives or intentions
from terrorist activities.14 It noted a close connection perpetrated to carry out an individual or collective
criminal plan with the aim of terrorizing people
between international terrorism and transnational orga- or threatening to harm them or imperiling their
nized crime which this paper agrees should be amended lives, honor, freedoms, security or rights or
into the Transnational Organized Crime Convention.15 exposing the environment or any facility or public
or private property to hazards or occupying or
The conflicting definitions of terrorism amon- seizing them, or endangering a national resource, or
gst regional actors displays the gaps in opinion of ter- international facilities, or threatening the stability,
territorial integrity, political unity or sovereignty of
rorism, but also shows how the universally undefined independent States.17
principle is used as political rhetoric to downgrade any
violence with which the government cannot prosecute The Association of Southeast Asian Nations
or prevent. For example, the European Union (EU) de- (ASEAN) drafted its own convention on counter ter-
fines terrorism as, criminal acts carried out by non-sta- rorism but failed to specifically define terrorism.18
te or state actors, individuals, or groups that use some It merely referred to terrorism as understood throu-
form of violence irrespective of the result, committed gh various international conventions and used rhetoric
with the intention to intimidate a civilian population, that obligated its own member states to cooperate with
or compel a government, military, or other formal ins- each other in order to prevent instances of terrorist
titution in doing or abstaining from doing something, acts. It proposed an extradition cooperation treaty
or another purpose.16 The Organization of Islamic and continues to mandate that its signatories identify
the root causes of terrorism to form effective counter-
measures.19 Another interesting approach is the Russian
Aviation Organization), available at https://treaties.un.org/Pages/
DB.aspx?path=DB/studies/page2_en.xml; Conventions on Terror-
ism Involving Civil Aviation (passed in 1963, Convention for the 16 (June 28, 2007), available at http://www.transnationalterrorism.
Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft of 1970, 1971, Terror- eu/tekst/publications/European%20Definitions.pdf. For an ex-
ism involving Civil Aviation of 2010; 1979 International Convention cellent overview on the current attempts to define terrorism and a
against the Taking of Hostages; 1997 International Convention for global context of each specific definition, see Young, supra note 6.
the Suppression of Terrorist Bombings; International Convention The EUs final Framework Decision, adopted by the EU Member
for the Suppression of the Financing of Terrorism 1999, Interna- States in 2002, offer[ed] a firm foundation for an internationally
tional Convention for the Suppression of Acts of Nuclear Terror- accepted definition of terrorism encompassing elements of other
ism 2005. international conventions and keeping it broad enough to reflect
14 S. C. Res. 1373 (2001), S/Res/1373 (Sept. 28, 2001) Adopted by the normative consensus that terrorism undermines the State and
the Security Council at its 4385th meeting, on 28 September 2001. the political process, The Nature of Terrorism: Defining terrorism
15 S. C. Res. 1373 (2001), S/Res/1373 (Sept. 28, 2001) Adopted by within the EU, at 11.
the Security Council at its 4385th meeting, on 28 September 2001. at 17 Organization of the Islamic Conference (OIC),Convention of
4; See also Transnational Organized Crime Convention art. 3 (2) (a)- the Organisation of the Islamic Conference on Combating International Terror-
(d), Nov. 15, 2000, 40 I.L.M. 335 (2001); G.A. Res. 55/383 at 25, art. ism, art. 1 (2), July 1, 1999,Annex to Resolution No: 59/26-P,avail-
3 (2000); U.N. Doc. A/RES/55/25 at 4, art. 3 (2001) an offence is able at http://www.refworld.org/docid/3de5e6646.html (last visited
transnational in nature if: (a) it is committed in more than one state; Feb. 11, 2015). This convention was adopted at the Organization of
(b) it is committed in one state but a substantial part of its prepa- the Islamic Conferences twenty-sixth session of the Islamic confer-
ration, planning, direction or control takes place in another state; ence of foreign ministers in Ouagadougou, Burkina Faso, in July
(c) it is committed in one state but involves an organized criminal 1999.
group that engages in criminal activities in more than one state; or 18 ASEAN Convention on Counter-Terrorism, Jan. 13, 2007,
(d) it is committed in one state but has substantial effects in another in Documents on Combatting Transnational Crime and Terror-
state., art. 6 (a)(i) criminal offences, when committed intentionally ism: A Compilation of ASEAN Declarations, Joint Declarations,
[under this convention, include] the conversion or transfer of prop- and Statements on Combatting Transnational Crime and Terrorism
erty, knowing that such property is the proceeds of crime, for the 61, 61-68 (ASEAN Secretariat Public Outreach and Civil Society
purpose of concealing or disguising the illicit origin of the property Division, Copyright Association of Southeastern Asian Nations,
or of helping any person who is involved in the commission of the 2012), available at http://www.asean.org/resources/publications/
predicate offence to evade the legal consequences of his or her ac- asean-publications/item/asean-documents-on-combating-transna-
tion. 6 (b)(i) the acquisition possession or use of property, know- tional-crime-and-terrorism (Follow link ASEAN Documents on
ing, at the time of receipt, that such property is the proceeds of Combating Transnational Crime and Terrorism and then click on
crime. Art. 23(b) the use of physical force, threats or intimidation Download to pdf).
to interfere with the exercise of official duties by a justice or law 19 Id. preamble (discussing the grave danger posed by terrorism
enforcement official. to innocent lives, infrastructure and the environment, regional and
16 The Nature of Terrorism: Defining terrorism within the EU international peace and stability as well as to economic develop-
467
Federations laws regarding counter-terrorism, as it rea- offender willfully made the civilian population
or individual civilians not taking direct part in
ches beyond the borders of Russia if the government
hostilities the object of those acts of violence; (3)
believes that terrorist activities are affecting Russia The above offence was committed with the primary
or the Russian political system.20 The International purpose of spreading terror among the civilian
population.22
Tribunal for Rwanda (ICTR) discussed terrorism in its
founding statute giving it the power to prosecute the Acts of terrorism can be currently prosecuted by
following offenses: the international criminal tribunals for the former
Yugoslavia (ICTY) and Rwanda (ICTR) only if
[C]ommitting or ordering to be committed serious they amount to crimes against humanity and/
violations of Article 3 common to the Geneva or war crimes (see Arts. 2, 3, and 5 of the ICTY
Conventions of 12 August 1949 for the Protection Statute and Arts. 3 and 4 of the ICTR Statute). The
of War Victims, and of Additional Protocol II only exception is the Special Tribunal for Lebanon
thereto of 8 June 1977. These violations shall (STL), which has jurisdiction over terrorist acts (see
include, but shall not be limited to: a) Violence Art. 2(a) of the STL Statute). However, the Special
to life, health and physical or mental well-being Tribunal acts under Lebanese domestic law and not
of persons, in particular murder as well as cruel international law. The International Criminal Court
treatment such as torture, mutilation or any form (ICC) does not have jurisdiction over terrorism as
of corporal punishment; b) Collective punishments; a distinct crime. Terrorism is also excluded from
c) Taking of hostages; d) Acts of terrorism; e) the list of war crimes provided in Article 8 of
Outrages upon personal dignity, in particular the Rome Statute of the International Criminal
humiliating and degrading treatment, rape, Court. The only manner in which the International
enforced prostitution and any form of indecent Criminal Court could exercise jurisdiction over acts
assault; f) Pillage; g) The passing of sentences and of terrorism is if terrorist acts would amount to
the carrying out of executions without previous another crime over which the Court has jurisdiction
judgement pronounced by a regularly constituted (for instance, crimes against humanity under Article
court, affording all the judicial guarantees which are 7 of the Rome Statute).23
recognised as indispensable by civilised peoples; h)
Threats to commit any of the foregoing acts.21 Although these definitions contain basic similarities,
they fail to account for any religious inspiration, and
Similarly, the International Criminal Tribunal for the
therefore, are unable to delineate the actual intention
Former Yugoslavia (ICTY) attempted to discuss and
(or mens rea) of modern day extremist organizations
define the crime of terror in the Stanislav Galic case
since they do not consider religious or eschatological
stating that
aspirations as goals of said organizations. This paper
[e]lements of the Crime of Terror include: (1) Acts
of violence directed against the civilian population
argues that modern violent extremist groups intend to
or individual civilians not taking direct part in commit international crimes (such as genocide, conspi-
hostilities causing death or serious injury to body racy to commit genocide, and crimes against humanity)
or health within the civilian population; (2) The that are already universally defined, thus rendering the
necessity to determine a universal definition of terro-
ment). Subject to the consent of the Parties concerned, Parties rism legally moot.24
shall cooperate to address the root causes of terrorism and conditions con-
ducive to the spread of terrorism to prevent the perpetration of terrorist acts and Legal scholars that have proposed definitions based on
the propagation of terrorist cells. Id. art. VI (2) (emphasis added). the regional elements of terrorism understand this cru-
20 See Federal Law No. 35-FZ of 6 March 2006 on Counteraction
Against Terrorism, Adopted by the State Duma on Feb. 26, 2006, cial gap and have attempted to propose general guidelines
Endorsed by the Federation Council on March 1, 2006, available at
http://www.coe.int/t/dlapil/codexter/Source/country_profiles/
legislation/CT%20legislation%20-%20Russian%20Federation.pdf. 22 Prosecutor v. Galic, Case No. IT-98-29-T, Judgment, 4 (Intl
In Russia, terrorism is defined as the practices of influencing the Crim. Trib. for the Former Yugoslavia Dec. 5, 2008). The Prosecu-
decisions of government, local self-government or international or- tion is required to prove not only that the Accused accepted the
ganizations by terrorizing the population or through other forms likelihood that terror would result from the illegal acts . but that that
of illegal violent action . . . [using any] ideology of violence. Id., at was the result which he specifically intended [as] [t]he crime of ter-
art. 3. The definition of terrorist activityis even broader and includes ror is a specific-intent crime. Id.
the following acts:propaganda of terrorist ideas, dissemination of 23 Terrorism, Intl Crimes Database, http://www.international-
materials or information which call to terrorist activity,justify or crimesdatabase.org/Crimes/Terrorism (last visited Feb. 1, 2015);
support the need for such activity, and also informationalor other Rome Statute of the International Criminal Court, supra note Er-
types of aiding and abettingwith regard to planning, preparation or reur : source de la rfrence non trouve.
implementation of a terrorist act. Id. 24 (Dan) The BBC has stopped using the term terrorism and gone
21 S.C. Res. 955, art. 4, U.N. Doc. S/Res/955 (Nov. 8, 1994); 33 with the idea that a bombing is a bombing, a shooting is a shooting,
I.L.M. 1598 (1994). and terrorism is a term used by states to inspire fear.
468
for future attempts to universally codify terrorism.25 Two the use of force is legally and morally justified, the right
examples are Ben Saul, a law and policy scholar, and Su- of self-determination has its limits.32
san Tiefenbrun. Saul proposed the following definition: (1)
The philosophical intentions of modern extremists
Any serious, violent, criminal act intended to cause death or
mirror the language of eliminationist campaigns that
serious bodily injury, or to endanger life including by acts
led to prior instances of genocide. 33 Transnational
against property; (2) committed outside an armed conflict;
terrorism naturalizes national boundaries and involves
(3) for a political, ideological, religious or ethnic purpose;
groups whose intent is to operate beyond national boun-
and (4) intended to: (a) create extreme fear; and (b) seriously
daries through the use of violence.34 Violent Extremists
intimidate a population; or (c) unduly compel a government
or an international organization to do or to abstain from
1, para. 2; On the basis of this principle, the UN has been induced
doing any act. Saul notes in his proposal that advocacy, to adopt a supportive position towards peoples fighting in the exer-
protest, dissent or industrial action which is not intended cise of their right of self-determination. This point of view, which
to cause death, serious bodily harm or serious risk to pu- has repeatedly been confirmed in resolutions and declarations, is
now universally recognized. This would allow proper prosecution
blic health or safety does not constitute a terrorist act.26 of people who commit a crime through the use of political violence
This would preclude future terrorist labels to populations since violent uprising is inspired by the view that political freedoms
exercising their inherent right to self-determination. Along are somehow restriction by the incumbent government in a sov-
similar lines, Tiefenbrun proposed five abstract elements of ereign state. It is important to keep in mind that one of the main
contentions preventing the international community from accept-
terrorism: (1) The perpetration of any violence; (2) targe- ing a universal definition is the, now commonplace, quip that one
ting of innocent civilians; (3) intent to cause violence; (4) mans terrorist is another mans freedom fighter, originally coined
for the purpose of causing fear, coercing or intimidating in Gerald Seymour, Harrys Game (1975). Once such example of
this displaced and politically motivated labeling is the situation in
an enemy; (5) in order to achieve some political, military, ethnic, the eastern parts of Ukraine as rebel groups seek to separate from
ideological, or religious goal.27 the rule of the Western-influenced Kiev government and live un-
der Russian custom, laws, and leadership. See Anthony Deutsch &
There is a discernable distinction between organized Gabriela Baczynska, Malaysia: Dutch Report Suggest MH-17 shot
violent extremism and rebellion movement contained down from ground, Reuters (Sept. 9, 2014, 1:41 PM), http://www.
within a population for purely self-determination pur- reuters.com/article/2014/09/09/us-ukraine-crisis-mh17-investiga-
tion-idUSKBN0H40LM20140909. MH17 Verdict: Real Evidence
poses within that delineated territory.28 Global powers Points to US-Kiev Cover-up of Failed False Flag, Twenty-First
have historically championed violence in pursuit of po- Century Wire & Global Res. (July 17, 2014), http://www.global-
litical aims (or violence for the cause of self-determi- research.ca/mh17-verdict-real-evidence-points-to-us-kiev-cover-
up-of-failed-false-flag/5393317; see also Tyler Durden, Ukraine
nation) since the age of colonialization and imperia- Releases YouTube Clip Proving Rebels Shot Down Malaysian
lism came to an end.29 In 1949, the revised codification Flight MH-17, zerohedge.com (July 17, 2014, 7:46 PM), http://
of the Geneva Conventions highlighted the changing www.zerohedge.com/news/2014-07-17/ukraine-releases-youtube-
face of political opposition and violence today.30 Wars clip-proving-rebels-shot-down-malaysian-flight-mh-17.
32 Id. at 205. The UNs encouragement for wars of national libera-
known as wars of national liberation form a general tion and the right of self-determination renders any attempt to pros-
exception to violence with domestic political aims that ecute episode of systematic violence moot as it counteracts the UNs
many label as terrorist acts.31 However, even when purpose in promoting self-determination. See Hoffman, Inside Terror-
ism, in Global Affairs, supra note Erreur : source de la rfrence non
trouve, at 212-17. The broad generalizations of acts that have been
25 OConnell, supra note 4, at 60. associated with the current-accepted definitions of terrorism (as fear for
26 The Nature of Terrorism: Defining terrorism within the EU, political change) have caused any resolution that aims to prevent such
supra note 53, at 14 (emphasis added). violence impracticable to incorporate on a domestic level, as state gov-
27 The Nature of Terrorism: Defining terrorism within the EU, ernments would be incapable of integrating legislation to prosecute lib-
supra note 53, at 14 (emphasis added). at 15 (emphasis added). eration movements who intend secessionist strategies. Id.
28 See Bruce Hoffman, Inside Terrorism, in Global Affairs, supra 33 The term transnational means violating another nations
note Erreur : source de la rfrence non trouve, at 206-09 (discuss- territorial sovereignty or operating in or involving more than one
ing the inevitable trajectory of terrorism if it remains undefined). country; extending or going beyond national boundaries. See
29 Bruce Hoffman, Inside Terrorism, in Global Affairs, supra Transnational Definition, Merriam-Webster Dictionary, http://
note Erreur : source de la rfrence non trouve, at 205-217. www.merriam-webster.com/dictionary/transnational, (last visited
301987 Additional protocol Geneva convention (pg 1323-1324)) Feb. 11, 2015) (stating that transnational means operating in or
Geneva Convention, http://www.icrc.org/eng/war-and-law/trea- involving more than one country).
ties-customary-law/geneva-conventions/ 34 Ex (Naturalizes national boundaries. We also champion the SPLA,
31 For a thorough and compelling report on the various faces of who operated from Ethiopia and Kenya with the intent of using vio-
intra-national or domestic terrorism see The Nature of Terrorism: lence in Sudan to overthrow the government. ) Understanding that
Defining terrorism within the EU, supra note 37. UN Charter art. modern extremist organizations seek to recast and refashion their world
469
today that follow certain eschatological ideologies in- Jus Cogens (or peremptory norms) refer to certain
tend solely to bring about global dominance and in- fundamental, overriding principles of international law,
ternational governance through the use of violence and from which no derogation is ever permitted.37 One
mass extermination aimed at civilians who do not abide such Jus Cogens crime is the Crime of Genocide; whi-
by their ideas of religious rule.35 Therefore, the current ch all nations have generally accepted as international
definitions and conventions of terrorism are no lon- criminal intent and behavior. The term genocide was
ger applicable to acts that the modern world considers first used by Raphael Lemkin in his book, Axis Rule in
terrorism. Organizations such as the Islamic State of Occupied Europe, published in late 1944.38 In 1948
Iraq and the Levant (more commonly known as ISIS) following the devastation of the genocidal campaign
ultimately seek to bring about political domination that sparked World War Twothe young UN defined
through the creation of a global Islamic Government genocide on a universal level in the 1948 Convention on
(or Caliphate) as evidenced in the 2014 speech of its the Prevention and Punishment of the Crime of Geno-
self-proclaimed Caliph (leader), Abu Bakr al Baghdadi.36 cide in order to prevent such mass violence whether at-
tempted in times of peace or war.3940 However, legal and
under their own versions of international justice often resulting in the political scholars feared that getting hung up on genoci-
creation a new global empire, is an important concept to understand in dal definitions coined in the wake of Nazi gas chambers
codifying a modern definition of this form of terrorism. Goldhagen, would miss the opportunity to prevent modern forms
supra note Erreur : source de la rfrence non trouve, at 492 (noting that
certain forms of Political Islam have elements that exacerbate elimina- of genocide.41 Genocidal boundaries must be reestabli-
tionist tactics such as the religious consecration of Allahs goals to which shed to face the threats of nuclear power in the hands
slavish devotion is due, the reflexive and insistence public demonization
of its opponents, and a culture of death that glorifies those who die or
kill others in the name of Allahs law). For a great explanation about authority. Id. (quoting the Quran, suras 51:56, 21:26 & 8:39); see also Criminal
the vast majorities of Muslim populations that fear such extremism, see Complaint of the United States against Shannon Conley, at 7, 12. Conley said
Yasmine Hafiz, Muslims worldwide fear the rise of Islamic Extrem- ISIS was going to try to make Syria and Iraq the beginnings of a calipha (ph). Id.
ism,Huffington Post (updated July 23, 2014 11:59 AM), http://www. 37 Richard D. Kearney & Robert E. Dalton, The Treaty on Treaties,
huffingtonpost.com/2014/07/02/muslims-against-extremism-pew- 64 Am. J. Intl L. 495, 535 (1970). There have been three general cat-
survey_n_5551693.html. egories of Jus Cogens: (1) the threat or use of force in violation of the
35 The intent of violent Eliminationist campaigns is often docu- United Nations principles, (2) acts or omissions whose suppression is
mented or promulgated in their publicized statements or charters required by international law, and (3) international crimes so character-
See e.g. Adolf Hitler, Mien Kampf (1927); see also e.g. Hamas Lead- ized by international law. The four basic international crimes (as char-
er Khaled Mashal at a Damascus Mosque: The Nation of Islam acterized by international law) are (1) crimes against humanity, (2) war
Will Sit at the Throne of the World and the West will be full of re- crimes, (3) genocide, and (4) the crime of aggression. Id. Those who
morse when its too late: No. 1087, MEMRI Special Dispatch Series violate such norms are condemned as common enemies of all mankind
(Feb. 7, 2006), www.memri.org/bin/articles.cgi?Area=sd&ID=SP1 and all nations have an equal interest in their apprehension and prosecu-
08706&Page=archivesMarija Ristic, ICJ rejects Genocide Claims of tion regardless of their state status or willingness to accede to a treaty,
Serbia and Croatia, supra note 29 (displaying that although the ICJ Demjanjuk v. Petrovsky, 776 F.2d 571 (1985).
found that the act of genocide had been established, the intentional 38 William A. Schabas, Convention for the Prevention and Punish-
element of genocide was lacking. Here, the Genocide Conventions ment of the Crime of Genocide, UN Legal Affairs (2008), http://
element that a perpetrator possess an intent to destroy, in whole legal.un.org/avl/pdf/ha/cppcg/cppcg_e.pdf, (stating that even
or in part, a national, ethnical, racial or religious group as such is though genocide appears in the drafting history of the Charter
essential to such a finding and is considered dolus specialis, mean- of the International Military Tribunal, the final text of that instru-
ing specific intent, id.); Recently, the International Court of Justice ment uses the cognate term crimes against humanity to deal with
concluded that genocide could not occur in a court of lawif the the persecution and physical extermination of national, ethnic, racial
mental element (mens rea or intent) of genocide elements was not and religious minorities, and therefore, the Genocide Convention
metdespite an overt act of genocide and thousands of deaths. was the first true codification of the crime on an international level).
36 See Amir Abdallah, URGENT Video: ISIS releases Abu Bakr al-Bagh- 39 Convention on the Prevention and Punishment of the Crime
dadi sermon in Mosul Grand Mosque, Iraqi News (July 5, 2014), http://www. of Genocide, G.A. Res. 260 (III), at art. 1, U.N. Doc. A/78/277
iraqinews.com/features/urgent-video-isis-releases-abu-bakr-al-baghdadi-sermon-mo- (Dec. 9, 1948) [hereinafter Genocide Convention].
sul-grand-mosque/. Al-Baghdadi was head saying (translated to English), Allah the 40 See Schabas, supra note 37 (stating that that genocide is a crime
Most High says: And I did not create the jinn (demon-possessed humans and animals) under international law which the civilized world condemns). Many
and mankind except to worship Me. And He ordered us, Blessed and Exalted be scholars argue that the global community considers genocide to be
He, to fight His enemies and set out in Jihad in His cause in order to achieve that and the worst of all international crimes.
establish the Religion. Allah the Most High says: Fighting has been enjoined upon you 41 Gregory Stanton, Create a United Nations Genocide Preven-
while it is hateful to you. And He the Most High says: And fight them until there is tion Focal Point and Genocide Prevention Center, GenocideWatch.
no fitnah and [until] the religion, all of it, is for Allah. O people, verily the Religion of net, http://www.genocidewatch.org/images/Prevention-Create_a_
Allah, Blessed and High be He, will not be established and this purpose for which Al- United_Nations_Genocide_Prevention_Focal_Point_and_Geno-
lah has created us will be attained except by ruling by the Law of Allah and legislating cide_Prevention_Center.pdf (proposing a UN-funded center to
to it and establishing the limits (of Allah). This verily will not except by battle and identify and prevent modern-day genocidal crimes).
470
of extremist organizations. The current elements of 3. The Global Community is Afraid to Call
genocideaccepted by the 193 member states of the Intentional Eliminationism Genocide and
UN and prosecuted by the International Criminal Court
as a crime of universal jurisdictioninclude the deli-
Still Refuses to Objectively, Accurately
Label Modern Extermination Campaigns.
berate killing of a large group of people, especially tho-
se of a particular ethnic group or nation [...] committed
with intent to destroy, in whole or part a national, eth- The sovereign community of states failed to pre-
nic, racial, or religious group [...] [including] complicity vent the 1994 eliminationist campaign in Rwanda, and
in the commission of act.42 As familiar as this egre- despite the tribunals that have addressed the aftermath,
gious criminal ideology may sound to those witnessing it is still failing to prevent mass murder due to misun-
the modern scourge of terrorism those responsible derstood labels and political correctness. Beginning in
to produce uniform prosecutorial and preventative me- March 1994, an extremist group of the Rwandan Hutu
thods are paralyzed from producing protective laws by population took over a UN peacekeeping mission in Ki-
the moral considerations of accepting the perpetrators gali with the intention to annihilate the population of
ideology.43 Definition, in a legal sense, must only requi- Rwandan Tutsis within their territorial control.46 Prior to
re [...] specifying what it is [one is] examining.44 Facing the commencement of the Hutu extermination agenda,
a fact must not be muddled by moral considerations or the UN peacekeeping mission leader, Canadian General
attempts to clarify the pure intention of the religious Romo Dallaire, received the information of an infor-
ideology from which such violent organizations are mant saying that Hutu extremists were planning to kill all
operating. During the Crusades and Spanish Inquisi- Tutsis and diplomats.47 Dallaire conjured a plan to raid
tion of the 1400s, that religious ideology was enforced the military bunkers of the Hutu extremists, but when
Catholicism. Today, it is fundamental Islamic theology. he informed Kofi Annan at the UN headquarters of his
Many Arab leaders in nations that have a majority Mus- plan, he was immediately told to stand down and that
lim population have taken steps to thwart the spread of a military raid of any Rwandan group was outside the
Islamic militants involved in violent extremism.45 The scope of his peacekeeping mission.48 Further, the UN
international community must do the same. This is a told him that his only course of action was to inform
present-day issue so it must be dealt with squarely, but the Rwandan government of what Dallaires informant
need not be offensive to any single religion which does had relayed to him, despite knowing that many govern-
not purport to accept the acts of the few. ment officials were part of the Hutu plot.49 Although
46 Cite (Supported by the legitimate Rwandan government, by

the way. And by machetes sent from the US, which recognized the
42 Genocide Convention art. 1; see also Prosecutor v. Jean-Paul legitimacy of the Rwandan government.)
Akayesu, Case No. ICTR-96-4-T Judgment (Sept. 2, 1998) (empha- 47 Dallaires book Shake Hands with the Devil is also a good
sis added). source, but very depressing. I believe he attempted suicide once or
43 See Goldhagen, supra note Erreur : source de la rfrence non twice after returning to Quebec.
trouve, at 8 (stating that [w]e must consult the corrective lenses 48 The Ghosts of Rwanda, PBS Frontline (2014), http://www.
of others. We must look at mass killings using impartial criteria. pbs.org/wgbh/pages/frontline/shows/ghosts/.
We must keep distinct the tasks of definition . . . explanation . . . 49 The Ghosts of Rwanda, PBS Frontline (2014), http://www.
and moral evaluation . . . [and] approach the phenomenon with the pbs.org/wgbh/pages/frontline/shows/ghosts/. The UN forces in
willingness to think it through systematically and from the begin- Rwanda had issued at least ten clear warnings to the UN of the
ning. Id.) Hutu power and plans; During this time, the UN General Assem-
44 See Goldhagen, supra note Erreur : source de la rfrence non bly passed a resolution entitled Human Rights and terrorism, G.A.
trouve, at 8. Res. 48/122, U.N. Doc. A/RES/48/122 (1994); The UN Security
45 One example of Muslim leaders renouncing such violence un- Council met in secret after the start of the violence. At this meeting
der the guise of Islam is Egyptian President Abdel Fattah el-Sisi Britain urged that UNAMIR should pull out (and later blocked an
who stated (in his 2015 New Years speech in Al Azhar University American proposal to send in a fact-finding mission when the death
that addressed top Sunni clerics), it is not possible that 1.6 bil- toll had reached six figures). Council members resisted admitting
lion people [reference to the worlds Muslims] should want to kill that the mass murder being pursued in front of the global media
the rest of the worlds inhabitantsthat is 7 billionso that they was in fact genocide. Genocide involved action no-one wanted to
themselves may live. Ali Sina, The Dilemma of Islamic Terrorism, take. Once it was inescapably clear that genocide was indeed go-
faithfreedom.org (Jan. 26, 2015), http://www.faithfreedom.org/ ing on, it was too late. (The United States, at this point, had ac-
the-dilemma-of-islamic-terrorism/. Sisi did not blame Abu Ghraib, tually banned its officials from using the term.) Information on
Israel, nor made other silly excuses for Islamic terrorism. He blamed the Genocide in Rwanda, Peace Pledge Union, http://www.ppu.
the ideology of it. Id. org.uk/genocide/g_rwanda1.html (last visited Feb. 1, 2015. This
471
the UN passed resolutions condemning the violence, prevented by squarely facing the published intentions
even the strongest Security Council resolution purpose- of the Hutu perpetrators and properly labeling the vio-
fully omitted the word genocide, because if the term lence genocide rather than hiding behind a wall of
genocide had been used, the international community sovereignty and political correctness. While the Hutu
would have been legally obliged to act to prevent and extremists used machetes to commit the acts, modern
punish the perpetrators.5051 When the targeted popu- extremists seek the use and proliferation of nuclear
lation was being destroyed in mass numbers, those in weapons.55 As the next section will illustrate, the most
power to help ignored the genocide except for the select widespread and influential extremists (or terrorists)
men and women who gave everything to save innocent operate with the intent to commit genocide.56
civilian lives, such as Senegalese Captain Mbaye Diagne
Extremist organizations committing systematic vio-
and American missionary, Carl Wilkins.52 With no ac-
lence are guilty of the crime of genocide and the intent
tion from the global community over 800,000 human
to commit genocide. Following the Islamic Revolution
beings were slaughtered in the course of 100 days.53
in Iran that ushered in the political rule of Ayatollah
The definition of genocide was clearly an inter- Khomeini, Iranian religious leaders decided to create
national sticking-point [during this time], and because a militant wing of Shia Islamic extremists in Lebanon
so many were unwilling to classify the atrocities as a whose foundational ideologies would include viewing
genocide, the global communitythat had the means Iran as the vanguard and new nucleus of the leading
and might to stop the violenceremained purposely Islamic State in the world [...] [Abiding] by the orders
powerless.54[...]. Today, international legal actors working of [...] Khomeini.57 This militant wing of Shia ex-
to prevent and prosecute violent extremism refuse to tremists became known as Hezbollah and was led pri-
pair the labels of Islamic eschatology with the current marily by Sheik Hassan Nasrallah.58 The global reach
campaigns of elimination, and therefore, are commit- of Hezbollahs activities illustrates the expertise of
ting the same purposeful blindness as the apathetic UN extremists in masking their end goals by becom[ing]
of 1994. The truth is that all mass murder campaigns experts in the art of concealing their activities.59 He-
contain similar elements but very unique intricate moti- zbollah covertly operates throughout Europe, the Midd-
vations and that should be addressed during the prose- le East, Southeast Asia, Africa, and North America.60
cution phase. Although Rwanda was state-sponsored Nasrallah, the Hezbollah leader throughout the 1980s,
terrorism, (whereas extremist organizations are gene- restated Hezbollahs goals saying, [w]e do not believe
rally non-state or quasi-state actors), it could have been in multiple Islamic Republics; we do believe however
in a single Islamic world governed by a central govern-
website provides a detailed, but concise timeline of the events in ment (the caliphate mentioned above).61 Hezbollah
Rwanda (Statement by the president of the Security Council, S/
PRST/1994/21. 30 April 1994) ([SC] calls on the leadership of
both parties to condemn publicly such attacks and to commit them- 55Goldhagen, supra note 10.
selves to ensuring that persons who instigate or participate in such 56 See Goldhagen, supra note Erreur : source de la rfrence non
attacks are prosecuted and punished, S/PRST/1994/21). trouve, at 496.
50 Id. 57 Matthew Levitt, Hezbollah: The Global Footprint of Leba-
51 Id. nons Party of God 11-12 (Georgetown University Press, 2013).
52 Id. 58 Id. Hezbollah operates with direct Iranian funding and was
53100 Days of Slaughter, PBS, http://www.pbs.org/wgbh/ trained by Irans Islamic Revolutionary Guard Corp-Qods force.
pages/frontline/shows/evil/etc/slaughter.html (last visited Feb. 1, Id. See also Adam Goldman&Ellen Nakashima,CIA and Mossad
2015). killed senior Hezbollah figure in car bombing, Wash. Post (Jan. 30,
54 Id. (emphasis added). Peace Pledge Union Information on Genocide in 2015, 10:14 PM), http://www.washingtonpost.com/world/nation-
Rwanda, Peace Pledge Union, http://www.ppu.org.uk/genocide/g_ al-security/cia-and-mossad-killed-senior-hezbollah-figure-in-car-
rwanda1.html (last visited July 23, 2014) (stating that [t]he UN bombing/2015/01/30/ebb88682-968a-11e4-8005-1924ede3e54a_
Security Council met in secret after the start of the violence and.. story.html.
At this meeting Britain urged that UNAMIR should pull out (and 59 Levitt, supra note Erreur : source de la rfrence non trouve,
later blocked an American proposal to send in a fact-finding mis- at xii. Matthew Levitt spent ten years researching the transnational
sion when the death toll had reached six figures). Council members criminal activities of Hezbollah because information on such or-
resisted admitting that the mass murder being pursued in front of ganizations is very difficult to find through their covert methods of
the global media was in fact genocide: genocide involved action no- operations, id.
one wanted to take. Once it was inescapably clear that genocide was 60Id.
indeed going on, it was too late. (The United States, at this point, had 61 See B.B.C. Monitoring: Al-Manar, Sept. 27, 2002 (cited in Deb-
actually banned its officials from using the term). orah Passner, Hassan Nasrallah: In his own words, frontpagemag.
472
believes that Shia Muslims possess a duty to create the Hezbollah had targeted and killed more Americans than
Caliphate, and therefore, Hezbollahs operations serve any other modern terrorist organization.67
Shia rebel organizations all over the world whose ideo- Next, the Islamic Resistance Movement (known
logies mirror their own.62 more commonly as Hamas) began its operations in the
Iran considers Hezbollah its main Shia extremist Gaza Strip in 1986 as an organization intent upon des-
proxy that will ultimately bring about carnage that allows troying the State of Israel and replacing the territory
a Shia ruled Islamic Caliphate to usher in the return of known as Israel with Palestine once all Israelis were
the Mahdi.63 Iran even supports Sunnis when it fits with killed or captured, or deported.68 The goal of Hamas
Irans geopolitical interests. (keep? Cite?) Hassan Nas- remains the desire to conquer evil, break its will, and
rallah, the leader of Hezbollah stated that America will annihilate it.69 Hamas identifies evil as the nation-
remain the nations chief enemy and the greatest Satan -state of Israel and its allies.70 Merriam-Webster defi-
[...] [and that] Israel will always be, for us, a cancerous nes annihilate as (1) to destroy something or someone
growth that needs to be eradicated.64 He continued, completely, (2) to cause to cease to exist, (3) to reduce
stating that likeminded extremist organizations are not to nothing.71 The annihilation of an entire nation and
interested in our own personal security [...] [but rather religion is at the forefront of Hamas Charter and Co-
daily hopes] more than anything to be killed for the venant which fostered its initial creation.72 Hamas was
sake of Allah.6566 While its military and terrorist threats voted into political power in the Gaza Strip in 2006 by
currently remain largely unknown, Hezbollah has been promising civilians access to water, but since then has
a cunning adversary, and prior to September 11, 2001, utilized its extensive war chest to plan rocket launches
and declare war against the State of Israel targeting
com (July 26, 2006), http://archive.frontpagemag.com/Printable. Israels civilians and using its own civilians as bait to
aspx?ArtId=3227). gain international sympathy and garner universal sup-
62 See e.g. Levitt, supra note 111, at 288 (stating that throughout
the 1990s, Hezbollah documented its strategic support of radical port against Israel.7374 Hamas opinion towards peace
Shia groups in Tunisia, Kuwait, Saudi Arabia, Egypt, Pakistan, and
Yemen). It would not be surprising to discover that Hezbollahs sig- 67 Levitt, supra note Erreur : source de la rfrence non trouve,
nificant resources helped to fund and prepare for the military coup at 358 (stating that Hezbollah likely went underground for planning
in Yemen where Shia extremist Houthi group ousted the Yemeni once Americas War on Terror sought to annihilate Osama bin
Parliament and President. Ladens al-Qaeda).
63 Id. at 8-9. 68 See e.g. Dali Halevi & Elad Benari, Hamas Marks Independence
64 B.B.C. Monitoring: Al-Manar, Hassan Nasrallah, supra note Day with Genocide Video, Israel Natl News (July, 2014) (showing
116. a video and what they desire to do with Israeli citizens that are not
65 Levitt, supra note Erreur : source de la rfrence non trouve, murdered); See also Caroline Alexander, Hamas Releases End of
at 7 (discussing Hezbollahs media outlet in Lebanon: Al-Manar TV Hope Video to Mark Israel Independence, Bloomberg News (May
program). 6, 2014, 3:53 PM), http://www.bloomberg.com/news/2014-05-06/
66 Id. at 288. Since 2012, the United States has also seen a re- hamas-releases-end-of-hope-video-to-mark-israeli-independence.
surgence of activity by Irans Islamic Revolutionary Guard Corps html.
Qods Force (IRGC-QF), the Iranian Ministry of Intelligence and 69 The Charter of the Islamic Resistance Movement, chap. 2, art.
Security (MOIS), and Tehrans ally Hezbollah; On January 23, 9, trans. Muhammad Maqdsi, available at http://www.palestine-
2013, the Yemeni Coast Guard interdicted an Iranian ship carry- studies.org/files/pdf/jps/1734.pdf (last visited Nov. 11, 2014)
ing weapons and explosives likely destined for Houthi rebels, [hereinafter Hamas Charter]. The nation of truth is absent and the
U.S. State Department Country Reports on Terrorism, April 2014, nation of evil has been established; as long as Islam does not take its
http://www.state.gov/r/pa/prs/ps/2014/04/225406.htm (last vis- rightful place in the world arena everything will continue to change
ited Feb. 7, 2015) (emphasis added to show Iranian and Hezbollah for the worse. Id. (citing The Quran, Sura 2:251).
involvement in recent Houthi takeover in Yemen). On February 5, 70Id.
2013, the Bulgarian government publically implicated Hezbollah in 71 Annihilate Definition, Merriam-Webster Dictionary, http://
the July 2012 Burgas bombing that killed five Israelis and one Bul- www.merriam-webster.com/dictionary/annihilate (last visited Feb.
garian citizen, and injured 32 others, id. On March 21, 2013, a Cy- 11, 2015).
prus court found a Hezbollah operative guilty of charges stemming 72 See Hamas Charter, supra note 124.
from his surveillance activities of Israeli tourist targets in 2012, id. 73 See id., art. 16 (emphasis added) (stating that Hamas believes
And on December 30, 2013, the Bahraini Coast Guard interdicted a their goal is to train the Muslim generation in our area, an Islamic
speedboat attempting to smuggle arms and Iranian explosives likely training that depends on . . . careful study of the enemys ability, cur-
destined for armed Shia opposition, id.; See also Isabel Kershner & rent events, and new trends, studying the analysis and commentaries
Anne Bernard, Missile Attack kills 2 Israeli soldiers near Lebanon: on it). (to what end?) Hamas mode of operation is written in their
Hezbollah claims responsibility, N.Y. Times (Jan. 28, 2015). http:// charter to know political trends and that media and the UN will
www.nytimes.com/2015/01/29/world/middleeast/israel-lebanon- report civilian casualties, Hamas Charter art.
hezbollah-missile-attack.html?_r=0. 74 Hamas has not only conducted violent strikes against the state
473
initiatives is codified in their charter: declared victory in the 2014 Gaza conflict.80 The dea-
[International peace] conferences are nothing but a ths of civilians, including children, are no concern to
form of enforcing the rule of the unbelievers. There Hamas as was observed in an article during the 2014
is no solution to the Palestinian Problem except by Gaza-Israeli:81
Jihad. The initiatives, options, and international
conferences [on establishing peace in Palestine and Hamas on Tuesdayrejected an Egyptian cease-
a two-state solution with Israel] are a waste of time fire proposal that was supported by Western
and a kind of childs play.75 governments and the Arab League and had been
accepted by Israel.
Several journalists working in Gaza during a time of
Why would Hamas insist on continuing the fight
conflict with Israel noted that it is undisputable that when it is faring so poorly? The only plausible
Gaza militants [members of Hamas Al-Qassam Briga- answer is stomach-turning: The Islamic movement
de] operate in civilian areas, draw return fire to civilian calculates that it can win the concessions it has yet
to obtain from Israel and Egypt not by striking
structures, and [...] benefit in the diplomatic arena from Israel but by perpetuating the killing of its own
the rising casualties [of their own people].76 The jour- people in Israeli counterattacks. More than 200
nalists also noted that Hamas encouraged its residents people, including a number of children, have
already died in Gaza; Hamas probably calculates
not to flee their homes when Israel had warned Palesti-
that more deaths will prompt Western governments
nian residential areas that there was an impending stri- to pressure Israel to grant Hamass demands.82
ke.77 Further, although Hamas prepared extensively
The civilians living in Hamas-controlled territories
for war, it did not build any civilian bomb shelters but
rather utilized civilian locations and hospitals as areas
deed, perpetuated by Hamas).
to conduct media interviews in direct violation of the 80 The Reasons Why Israels Military Is In Such A Tough
Geneva Convention.78 Even as the official elected re- Fight,NPR (July 25, 2014, 10:52 PM), http://www.npr.org/blogs/
presentative of the Palestinian civilians, Hamas goal parallels/2014/07/24/334893877/the-reasons-why-israels-mil-
itary-is-in-such-a-tough-fight; See also the Geneva Conventions
has not shifted to caring for their civilian population, (which ones) The parties to a conflict shall not direct the move-
but remains intent on annihilating Israel and tarnishing ment of the civilian population or individual civilians in order to at-
Israel to the international community despite the loss tempt to shield military objectives from attacks or to shield military
of Palestinian lives. After over 2,000 Palestinians had operations the presence or movements of the civilian population
or individual civilians shall not be used to render certain points or
been killed in Hamas war against Israel79, Hamas still areas immune from military operations, in particular in attempts to
shield military objectives from attacks or to shield, favour or impede
of Israel or her sympathizers (August 2014 of Hamas carrying out military operations.
public executions of Palestinian civilians they believed were allied 81 See Hamas is playing a dangerous game with Gazan lives,
with Israel) but also on other sects of Islamic leadership in the land Wash. Post (July 15, 2014), http://www.washingtonpost.com/
of Palestine (Jund Ansar Allah is, or was, an armed Salafist jihadist opinions/hamas-is-playing-a-dangerous-game-with-gazan-
organization in the Gaza Strip. On August 14, 2009, the groups spir- lives/2014/07/15/cc5f101e-0c3b-11e4-8c9a-923ecc0c7d23_story.
itual leader, Sheikh Abdel Latif Moussa, announced during Friday html?wpmk=MK0000203 (noting that one must wonder why Ha-
sermon the establishment of an Islamic emirate in the Palestinian mas would refuse to honor or recognize a cease fire with Israel when
territories attacking the ruling authority, the Islamist group Hamas, their civilians were faring so poorly against the IDF); see also Plosk-
for failing to enforce Sharia law. Hamas forces responded to his ser- er, Hamas Human Shields Tactics, supra note Erreur : source de la
mon by surrounding his Ibn Taymiyya mosque complex and attack- rfrence non trouve (stating that even when warnings from Israeli
ing it. In the fighting that ensued, 24 people (including Sheikh Abdel officials to evacuate reach Palestinian civilians, oftentimes, the in-
Latif Moussa himself), were killed and over 130 were wounded. nocent cannot escape because Hamasas an elected representative
(Al-Quds Al-Arabi (London), August 19, 2009.). of the Palestinian civiliansblocks radio broadcasts or tells their
75 Hamas Charter, supra note 124, art. 13. fleeing civilians that Israel is blocking the exits or that they cannot
76 Simon Plosker, Foreign Journalists Acknowledge Hamas Hu- leave through such an exit); See Rosen, Targeting Enemy Forces in
man Shields Tactics, Honest Reporting (July 23, 2014), http://hon- the War on Terror: Preserving Civilian Immunity, supra note Er-
estreporting.com/foreign-journalists-acknowledge-hamas-human- reur : source de la rfrence non trouve (stating that the Protocol
shields-tactics/. I to the Geneva Conventions of 1949 is fundamentally flawed and
77Id. that the current law governing targeting is fundamentally defective;
78 Id.; see also Hamas backers spend fortunes on rockets and tun- it allows terrorist and insurgent groups to gain strategic and tactical
nels while Gazans live in misery,Fox News (Aug. 8, 2014)http:// advantages through their own noncompliance with the law and their
www.foxnews.com/world/2014/08/08/hamas-backers-spend-for- adversaries observance of it).
tunes-on-rockets-and-tunnels-while-gazans-live-in-misery/. 82 Hamas is playing a dangerous game with Gazan lives,
79 See Hamas admits kidnapping of Israeli Teens, USA To- Wash. Post (July 15, 2014), http://www.washingtonpost.com/
day (Aug. 21, 2014), http://www.usatoday.com/story/news/ opinions/hamas-is-playing-a-dangerous-game-with-gazan-
world/2014/08/21/hamas-kidnapping-israeli-teens/14406827/ lives/2014/07/15/cc5f101e-0c3b-11e4-8c9a-923ecc0c7d23_story.
(displaying that the event which triggered the 2014 conflict was, in- html?wpmk=MK0000203.
474
know this as evidenced by the drop in positive ratings The notion of violent Jihad carried out by extremist
according to recent polls conducted in Gaza,83 and the groups was not widespread until the mid to late twen-
world now understands the extent Hamas was willing tieth century, when Osama bin Ladenwhom many
to go to perpetuate international condemnation against consider to be the founder of transnational violent
Israel given that almost 2,200 people died as a result of jihadfounded the movement.86 After fighting and
Hamas refusal adopt the proposed cease-fires. Regar- defeating the Soviet forces in Afghanistan in the 1980s,
dless of ones stance on the situation involving Israel bin Laden moved back to his home, Saudi Arabia to
and Palestine, the intent to exterminate any people, eth- build up an army that would seek to fight and eradicate
nic group, nationality, or religion directly conflicts with un-Islamic governments by purging.87 Al-Qaeda also
the laws prohibiting genocide and crimes against huma- worked to forge alliances with other organizations such
nity, which have been signed and acceded to by all 196 as the International Islamic Front for Jihad against the
member and observer states of the UNincluding the Jews and Crusaders, Hezbollah, the Harakat ul-Ansar,
State of Palestine in 2014.84 and others.88(Bin Laden established training base in Su-
dan around 1992, at the same time as Sudan had Iranian
Quasi-state actors such as Hamas and Hezbollah
revolutionary guards training forces in the country. I be-
have been able to gain forms of political power in their
lieve Bin Laden was linked to the attempted assassina-
respective territories. However, both organizations
tion of Hosni Mubarak in Addis Ababa in 1995.)
continue to have the shared goal of annihilating entire
nations or people groups using violence or extermina- Suleiman Abu Geith, Al-Qaedas spokesman stated,
tion.85 To these organizations, such goals outweigh all at one point, that Al-Qaeda had the right to kill 4 mi-
desire to abide by international laws and respect for hu- llion Americans2 million of them childrenand to
man rights and dignity and therefore, the definitions of exile twice as many and wound and cripple hundreds
modern-day terrorist organizations should fit their sta- of thousands. 89 This intent displays the beliefs of mo-
ted intent and refuse to allow them political office over dern jihadists that (peaceful) Muslims who follow the
civilians with such eliminationism intentions. The next Quran, live good lives, and believe in peace, family, and
section will cover non-state organizations whose similar stability are to be declared apostates and should be
intentions span across borders and have no legitimate condemned to Hell. A more pragmatic way of phra-
state alliance.
86 Joel C. Rosenberg, Inside the Revolution 8, 108-09 (Tyndale

House Publishers, Inc., 2011).
83 See Muslims Worldwide Fear the Rise of Islamic Extremism: 87 Id. at 109; See also Al-Qaeda, Infoplease.com, http://www.
Pew Survey, Huffington Post (Updated July 23, 2014, 11:59 AM), infoplease.com/spot/al-qaeda-terrorism.html#ixzz3DUUbDNkY
http://www.huffingtonpost.com/2014/07/02/muslims-against- (last visited Nov. 9, 2014).
extremism-pew-survey_n_5551693.html (showing that Hamas has 88 Id.
fallen out of favor in Palestine since 2007, when 62 percent of Pales- 89 Suleiman Abu Gheith, In the Shadow of Lances, MEMRI Spe-
tinians viewed them positively. Now, in 2014, only 35 percent report- cial Dispatch SeriesNo. 388 (June 12, 2002), www.memri.org/
ed a favorable opinion, with 53 percent on record as having an unfa- bin/articles.cgi?ID=sp38802#_edn1; At another point, in response
vorable opinion. In the Gaza Strip, which is controlled by Hamas, 63 to the spread of al-Qaeda and violent jihad, Hassan al-Tarabi (the
percent of people have a negative opinion of the group, which is up religious leader in Sudan) issued a fatwa that Muslims who try to
from 2013, when only 54 percent reported unfavorable views, id.); question or doubt the Islamic justifiability of [violent] jihad are
Mariano Castillo, Chelsea J. Carter & Salma Abdelaziz,Captured, hereby classified as hypocrites who are no longer Muslims, and also
Killed or missing? Fate of Israeli soldier remains unknown,CNN apostates from the religion of Islam; and they will be condemned
(Aug. 6, 2014, 12:02 PM),http://www.cnn.com/2014/08/01/ permanently to the fire of Hell. This statement comes from the
world/meast/mideast-crisis/ (speaking of how Hamas broke a religious leader of Sudan--the country that housed the first and
peaceful ceasefire in 90 minutes with a suicide bomber placing their primary headquarters of al-Qaeda and recently sentenced a Chris-
civilians in more danger exposing them to defensive fire). tian mother to death for apostasy, displaying the intended conse-
84 List of Accession or Ratification to the Genocide Convention, quences of those whom the extremists consider apostates. Meri-
UN Treaties, available at https://treaties.un.org/Pages/showDe- am Ibrahim Meet Pope Francis after Escaping Sudan, NBC News
tails.aspx?objid=0800000280027fac (last visited Feb. 1, 2015) (dis- (July 24, 2014), http://www.nbcnews.com/news/world/christian-
playing that Palestine acceded to the Genocide Convention in 2014). meriam-ibrahim-meets-pope-francis-after-escaping-sudan-n163681.
85 See William Booth, While Israel held its fire, the militant group Because [Miriam Ibrahim also] married a Christian, she was also
Hamas did not, Wash. Post (July 15, 2014), http://www.washing- sentenced to 100 lashes for apostasy, id. She was forced to take
tonpost.com/world/middle_east/while-israel-held-its-fire-the-mili- her 20-month-old son into her cell in a Sudanese prison for women
tant-group-hamas-did-not/2014/07/15/116fd3d7-3c0f-4413-94a9- and gave birth to her second child, Maya, while her legs were in
2ab16af1445d_story.html. shackles, id.
475
sing their intent is global domination and control over terrorists that were freed from the American prison in
all those whom they consider enemies of Allah. Al- IraqAbu Ghraibwere believed to have headed to
-Qaedas primary allianceswhich also included re- Syria, where they proved decisive in turning al-Qaeda
presentatives of the government of Iranmaintained into the pre-eminent rebel movement, now known as
the common purpose of working together against their ISIS, in the fight against Syrian President Bashar As-
perceived enemies: the United States, Israel, and the sad.96 (more substance for this assertion) A Middle
nationals of both states.90All U.S. nationals are targets Eastern news source stated that, as of June 2014, ISIS
for attack and mass casualties, and al-Qaeda has equi- was composed of several factions of extremist orga-
ppedthrough funding or donating weaponsother nizations including a rebranded al-Qaeda, Sadam
extremist organizations who share the same intent to Husseins Baath Party, and other Sufi Islamists.97
target an entire nationality. Today, al-Qaeda operates
The group currently has about 7,000 fighters in
through various branches. Although some are of more
northern Syria, including volunteers from Britain,
imminent concern, one of the most dangerous is al-
Canada, the United States, and Europe.98 Baghdadi
-Qaeda in the Arabian Peninsula (AQAP) that mainly
has called on Muslims around the world to flock to
operates in Yemen and is purported to gain a stronger
territories under his control to fight and build an Is-
foothold since its main area rivalthe Shiite extremist
lamic state.99 In a recording posted online, Baghda-
Houthis grouphas ousted the Yemeni government,
di declared he wants to turn the enclave his fighters
leaving AQAP the only other governing option in
have carved out in the heart of the Middle East into
the country.91 Further, the AQAP has been forging ties
a magnet for militants.100 (State what legitimate
with the Islamic State (known more commonly as ISIS
or ISIL) who has started training and recruiting in cer- day.com/news/nation/obama-iraq-combat-mission-ends-by-
tain parts of Yemen.92 aug-31-2010-1.895115. The new al-Qaeda was rebranded in 2006
as the Islamic State in Iraq (ISI), id.; see also Joseph Klein, Leader of
With the rise of ISIS, ironically, al-Qaeda has been jihadist onslaught released, Frontpage Mag (June 16, 2014), http://
quick to publically denounce the ISIS reign, but the un- www.frontpagemag.com/2014/joseph-klein/leader-of-jihadist-on-
derpinnings of their operation parallel those of ISIS slaught-in-iraq-released-on-obamas-watch/.
96 The Jihadist behind the takeover of Mosul and how America
seeking the annihilation of certain (national groups/ let him go, see supra text accompanying note 147.
states) ethnic or religious groups.93 The global commu- 97 Obamas up to 300 US military advisers wont stop ISIS-
nity is wise to ignore the attempts of al-Qaeda to sepa- Sunni entrenchment in Iraq, DEBKAfile (June 19, 2014, 9:13 PM)
(stating that the Islamists advancing on Baghdad are not one, but
rate themselves from ISIS as its self-proclaimed leader, two armies: The Al Qaeda element has been joined by a hodgepodge
Abu Bakr al-Baghdadi, rose from al-Qaedas roots and of Sufi groups, Saddam Husseins old Baath Party guard, and US-
only recently renamed the group the Islamic State of trained Sunni Awakening Council tribes).
Iraq and Syria or The Levant.94 ISISs roots are fir- 98Id.; Such has been ISISs brutality in Syria that it has even al-
ienated other al-Qaeda affiliated groups, and prompted numerous
mly established in al-Qaedas theology.95 Many of the reports that it is at least partly a creation of President Assads intel-
ligence services, designed to discredit and disunite the rebel move-
90 Bin Laden: al Qaeda, PBS.org, http://www.pbs.org/wgbh/ ment (id) That does not square with Baghdadis known-hatred of
pages/frontline/shows/binladen/who/alqaeda.html (last visited Shia Muslims, the sect to which Mr. Assad belongs. Like most other
Aug. 31, 2014). al-Qaeda extremists, Baghdadi views Shias as apostates, be they
91 Tim Lister & Paul Cruickshank, Yemen takeover threatens downward those in Syria or those in the Shia-majority government in Baghdad,
sectarian spiral; al Qaeda set to benefit, CNN (Jan. 21, 2015, updated 6:09 id.; see also Leila Fadel, U.S. hands over Tariq Aziz, other detainees
PM), http://www.cnn.com/2015/01/21/world/yemen-houthis-al- to custody of Iraqi government, Wash. Post (July 14, 2010), http://
qaeda/. www.washingtonpost.com/wp-dyn/content/article/2010/07/14/
92Id. AR2010071401604.html.
93 See Amir Abdallah, URGENT Video: ISIS releases Abu Bakr 99Shelby Lin Erdman, Who is the ISIS? CNN (June 12, 2014),
al-Baghdadi sermon in Mosul Grand Mosque, Iraqi Natl News (July http://www.cnn.com/2014/06/12/world/meast/who-is-the-isis
5, 2014), http://www.iraqinews.com/features/urgent-video-isis- (stating that Baghdadi served four years in a U.S. prison camp in
releases-abu-bakr-al-baghdadi-sermon-mosul-grand-mosque/. Iraq where he almost certainly developed a network of contacts and
94 Colin Freeman, The Jihadist behind the takeover of Mosul and honed his ideology before being released in 2009).; See also Moham-
how America let him go, Telegraph.co.uk (June 11, 2014, 12:13 PM med Tawfeeq & Hamdi Alkhshali, Report: ISIS kills 270 at Syrian
BST), http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/middleeast/ gas field, CNN (July 18, 2014), http://www.cnn.com/2014/07/18/
iraq/10891700/Iraq-crisis-the-jihadist-behind-the-takeover-of-Mo- world/meast/iraq-isis-christians-threatened/.
sul-and-how-America-let-him-go.html. 100Amir Abdallah, URGENT Video: ISIS releases Abu Bakr al-
95 Id.; See also Obama Iraq Combat Mission Ends by Aug. Baghdadi sermon in Mosul Grand Mosque, Iraqi Natl News, supra
31, Newsday (Feb. 27, 2009, 6:23 PM), http://www.news- note 21.
476
is) The goal of the Islamic State is mass destruction innocent individual they deem an apostate to their
and imperialization of legitimate states and indivi- religious doctrine.
duals through violence and carnage.101 The threat
Next, the media has generally ignored the lesser-fun-
of the ISIS has been underestimated by United Sta-
ded extremist organizations that fully support ISISs
tes and now has spread beyond the boundaries of
rise, such as Boko Haram.108 Operating primarily in Ni-
any manageable crisis.102 The Secretary General of
geria, Boko Haram rose to infamy with the kidnapping
the OIC, Iyad Ameen Madani, has condemned the
and exploitation of nearly 300 young school-girls.109
actions of ISIS against innocent Muslim and Chris-
While the world watches IS, Boko Haram declared
tian Iraqi citizens in Mosul and Nineveh including
an Islamic Caliphate in Nigeria amidst a government
the forced deportation under the threat of execu-
that has remained powerless to stop this extremist
tion; thus further tearing apart the social fabric of
group.110 Nigerian government troops have fled while
the Iraqi people.103 In the United States, the Federal
Boko Haram implements its harsh version of Islamic
Bureau of Investigation arrested a woman named
law on approximately 3 million civilians, which includes
Shannon Conley, who had a significant relationship
ongoing beheadings and forced induction of children
and knowledge of ISIS. She was detained before
into its own military forces, in direct violation of Ge-
leaving the country and her intelligence provided in-
neva Conventions and international legal principles.111
formation useful in understanding the methods of
The groups self-proclaimed leader, Abubakar Shakau,
ISIS recruiting.104 Conley stated she has no interest in
addressed the community in Gwozaa city that Boko
doing humanitarian work and that violent Jihad was
Haram conqueredclaiming to be responsible for over
the only answer to correct the wrongs against the
1,000 deaths of the mostly Christian community in
Muslim world.105 This shows that extremist organi-
only one days time.112 Shakau is one of the prominent
zations also feed on the sympathetic sentiments of
Islamic jihadi leaders that welcomed the rise of ISIS
young westernersto protect the plight of Muslims
and has emulated al-Baghdadis brutal reign.113 Althou-
against injustice even though most Muslims have no
gh the Cairo Declaration in Islam contends that taking
desire to wage violence or commit murder.106 Accor-
hostages under any form or for any purpose is expres-
ding to Conley, it was acceptable to attack or kill
westerners when engaged in defensive Jihad since
108See Elias Meseret, Africa agrees to send 7,500 troops to fight
ISIS operates under its own truth that all targets of Boko Haram, Assoc. Press (Jan. 31, 2015 2:24 PM EST), http://big-
violence and murder are acceptable if they abide by man- story.ap.org/article/8199f64eda1b475b873164943ec84e6d/africa-
-made laws that are not grounded in [Allahs] law.107 agrees-send-7500-troops-fight-boko-haram.
109Robert Windrem, While the World Watches ISIS, Boko
This intent justifies the murder of almost any legally Haram declares its own Caliphate ion Nigeria, NBC News (Sept.
15, 2014, 4:39 AM), http://www.nbcnews.com/storyline/missing-
nigeria-schoolgirls/while-world-watches-isis-boko-haram-declares-
101Facing fines or death, Christians flee Mosul, CNN (July 19, its-own-caliphate-n202556.
2014), http://www.cnn.com/2014/07/19/world/meast/christians- 110Robert Windrem, While the World Watches ISIS, Boko
flee-mosul-iraq/. Haram declares its own Caliphate ion Nigeria, NBC News (Sept.
102See e.g. ISIS magazine claims group has enslaved and sold 15, 2014, 4:39 AM), http://www.nbcnews.com/storyline/missing-
Yazidi women and kids, Fox News (Oct. 13, 2014), http://www. nigeria-schoolgirls/while-world-watches-isis-boko-haram-declares-
foxnews.com/world/2014/10/13/isis-magazine-claims-group-has- its-own-caliphate-n202556.
enslaved-and-sold-yazidi-women-and-kids/. 111 Robert Windrem, While the World Watches ISIS, Boko
103OIC Condemns ISIS threats and forced displacement Haram declares its own Caliphate ion Nigeria, NBC News (Sept.
of Christians in Iraq, Org. of Islamic Cooperation (July 17, 15, 2014, 4:39 AM), http://www.nbcnews.com/storyline/missing-
2014), http://www.oic-oci.org/oicv2/topic/?t_id=9241&t_ nigeria-schoolgirls/while-world-watches-isis-boko-haram-declares-
ref=3695&lan=en. Madani added that this forced displacement is a its-own-caliphate-n202556
crime that cannot be tolerated; and that the practices of ISIS have 112Robert Windrem, While the World Watches ISIS, Boko
nothing to do with Islam and its principles that call for justice, kind- Haram declares its own Caliphate ion Nigeria, NBC News (Sept.
ness, fairness, freedom of faith and coexistence, id. 15, 2014, 4:39 AM), http://www.nbcnews.com/storyline/missing-
104Michael Martinez,Ana Cabrera&Sara Weisfeldt,Colorado nigeria-schoolgirls/while-world-watches-isis-boko-haram-declares-
woman gets 4 years for wanting to join ISIS, CNN (Jan. 24, 2015, its-own-caliphate-n202556
updated 9:29 AM), http://www.cnn.com/2015/01/23/us/colora- 113Robert Windrem, While the World Watches ISIS, Boko
do-woman-isis-sentencing/index.html. Haram declares its own Caliphate ion Nigeria, NBC News (Sept.
105FBI Criminal Complain Shannon Conley, at 5 (7). 15, 2014, 4:39 AM), http://www.nbcnews.com/storyline/missing-
106FBI Criminal Complain Shannon Conley,. at 6 (8). nigeria-schoolgirls/while-world-watches-isis-boko-haram-declares-
107FBI Criminal Complain Shannon Conley,. at 4. its-own-caliphate-n202556
477
sly forbidden,114 Boko Haram has gone widely unpu- nizations are well aware of the human nature of their
nished.115 targets: whether they be Muslims, Jews, Christians, or
others, and yet they still perpetuate the mass murder
The desire of Boko Haram to join and celebrate
without needing to dehumanize their victims for jus-
the work of ISIS highlights the necessity for the global
tification. According the Pew Research Center there
community to codify transnational terrorism in order to
are approximately 2.2 billion Christians in the world;
prevent a transnational genocidal alliance of extremist
1.6 billion Muslims (99% of whom would be conside-
organizations intent on annihilating those they deem to
red moderate and therefore apostate Muslims to the
be apostates or evil.116 While most international conven-
extremist Salafists or other radical Islamist factions);
tions seeks to hold state actors responsible for state-
and 13.9 million Jews.120 If the promulgated goals of
-sponsored criminal acts, the chart displayed shows
modern-day extremist organizations are evaluated in
that militant groups which align with no legitimate state
realistic data, this means that in order to cleanse this
still commit mass atrocities that the global community
world bringing about the final Caliphate, radical groups
denounces through international conventions. These
are willing and poised to kill (according to their specific
extremist organizations must be held accountable to
Charters) any or all of the following populations: (1)
the same international standards in a court of universal
1.58 billion Muslims that dont believe in violent jihad
jurisdiction.117 While such organizations are not parties
and extremism; (2) 320 million people living in the Uni-
to the treaties or conventions, this should not preclude
ted States (the Great Satan)121; (3) 8.3 million people
them from being tried as international criminals. Inno-
living in Israel122; (4) 2,213,900,000 Christians and Jews;
cent lives and civilian well-being are not as important to
and worst of all (5) 3,813,900,000 apostate Muslims,
these extremist organizations as the end goal of buil-
Christians, and Jews in total. If ever there was a num-
ding the Islamic Caliphate (or global government) by
ber that indicated the intent to commit genocide, nearly
cleansing humanity of all apostate Muslims, Jews,
4 billion human lives (over half of the worlds current
Christians, and even entire nations (such as Israel or the
population123) is it.
United States).118
The gravest danger this world faces is modern ex-
3.1. Unresolved Issues; Gaps in the System; Pro-
tremism perpetuated by radical Islamists.119 These orga-
posed Changes.
114Boko Harams treatment of Captured Nigerian girls detailed Rather than learning from the patterns of historical
in new report, Fox News (Oct. 27, 2014), http://www.foxnews.
com/world/2014/10/27/boko-haram-treatment-captured-nigeri-
precedent to prevent brutal atrocities, the global commu-
an-girls-detailed-in-new-report/; see also Cairo Declaration on Hu- nity appears to prioritize sovereignty over protecting
man Rights in Islam, art. 21 (a) Human beings are born free, and no the defenseless.124 Right now the biggest gap in the glo-
one has the right to enslave, humiliate, oppress or exploit them, and
bal legal system revolves around the interplay between
there can be no subjugation but to Allah the Almighty.
115Windrem, supra note Erreur : source de la rfrence non maintaining state sovereignty while attempting to quell
trouve. a threat that knows no boundaries. Upholding state so-
116Goldhagen, supra note Erreur : source de la rfrence non vereignty and preventing bloodshed do not have to be
trouve, at 293-96.
117In the next section, the crimes that militant organizations mutually exclusive. The problem with maintaining state
carry out on a systematic basis will be highlighted. See United States
Department of State: National Consortium for the Study of Terror- support).
ism and Responses to Terrorism: Annex of Statistical Information, 120Pew-Templeton Global Research Futures Project of 2012,
http://www.state.gov/j/ct/rls/crt/2013/224831.htm (last visited http://www.globalreligiousfutures.org/questions (last visited Feb 1,
Feb. 16, 2015). 2015).
118Look into this: Often it seems innocent lives and civilian well- 121U.S. and World Population Clock, http://www.census.gov/
being are not as important as State goals of maintaining security and popclock/ (last visited Feb. 1, 2015).
order and repressing dissent. E.g. South Africa from 1948-1994 or 122 On eve of 2015, Israels population hits 8.3 million, jpost
even US maintaining security by baiting previously innocent civilians (Jan. 16, 2015)http://www.jpost.com/Israel-News/Culture/On-
into terrorist plots such as Portland Christmas bombing plot a few eve-of-2015-Israels-population-hits-83-million-386178.
years ago created by FBI. 123U.S. and World Population Clock, supra note 185.
119But cf. Goldhagen, supra note Erreur : source de la rfrence 124At least, Sovereignty seems more important than preventing
non trouve, at 97-99 (which displays that unlike modern extrem- murder until after innocent blood has been shed as was evidenced
ist groups who know the human nature of their victims, Hitlers in the Rwanda genocide and resolutions claiming to uphold sover-
forces and Hutu militants would demonize their enemies to garner eignty.
478
sovereignty in spite of the mass threat to the power- extremists system of illegitimate power struggles seeks
less civilians is that it leaves those who could rescue the to overpower the legitimate governmental structures of
innocent paralyzed beyond the tipping point where the state system which could undoubtedly result in
too many lives have been taken to ignore the situation the tearing down of the legitimate entities who are pa-
any longer.125 The truth is that those who do not learn ralyzed to prosecute transnational crimes.
from the past are doomed to repeat it. Now, this does
Today the word terrorism is used to refer to any
not mean that sovereignty is not to be recognized and
form of violence that cannot be categorized, no mat-
protected. It means that upholding sovereignty over in-
ter how egregious the atrocities and no matter what the
nocent bloodshed can no longer be a foundational or
intent of the perpetrators has become.131 The current
practical aspect of a global community that seeks in-
test for determining terrorism is more of an impact
ternational peace and security.126 The main threat to
test. One asks what the impact of the violent act had
international peace, security, and stability todayas sta-
on the civilians. However, to prevent terrorist acts, the
ted aboveis transnational terrorism; which is modern
universal definition should adopt an intent test.132133
day genocide to an extent this world has yet to witness.
Islamic terrorists carry out acts of genocidal intent and war
Those who commit acts of transnational terrorism against humanity with impunity as non-state actors because most
must be put on explicit notice that perpetual violence international conventions criminalizing their actions mainly man-
carried out by non-state aggressors will be prosecuted date relationships between states and state officials rather than
under international law by legitimate courts who uphold non-state organizations.134This failure to objectively look
the rule of law.127If the legitimate state governments do at the perpetrators intent leaves those with the power
not accept that modern extremism is the equivalent to prosecute and define the atrocities unable to do so
of genocide, then these violent organizations will de- due to the progressive forces that believe such objective
feat legitimate judicial systems by committing atrocities methods offends a religious doctrine.135 In an excellent
with impunity. To understand the roots of an orga- article by Asra Nomani, a Muslim American, this pa-
nization, one must look objectively at its promulgated ralysis of refusing to align any form of political Islam
goals whether they are based in a religion or a secular with modern terrorist acts is a real issue, and one that
ideology.128 This is a critical first step for lawmakers and must be addressed in the quest to define it universally.136
officials in attempting to prevent further mass murder
by transnational terrorists.129 The proliferation of wea- 131See Thomas Weigend, The Universal Terrorist, supra note
Erreur : source de la rfrence non trouve, at 1.
pons of mass destruction and nuclear materials make 132But cf. Goldhagen, supra note Erreur : source de la rfrence
any illegitimate groupno matter how smalla real non trouve, at 510 (purporting to classify transnational terrorists
threat to civilians.130 These groups will continue to act as Political Islamists given the misleading identification that such
with impunity by committing terrorist acts under a ge- groups solely intend political power, rather than asserting their glob-
al domination aspirations).
neric term which remains universally undefined. The 133The preceding chart displays only a few of the most notori-
ous extremist organizations and offers proof that such organi-
125See Goldhagen, supra note Erreur : source de la rfrence zations are inciting, intending, and carrying out some of the most
non trouve, at 11, 26-27. condemned acts of violence against the global civilians and political
126UN Charter preamble; see also U.N. Charter art. 2, para. 4. communities. Without properly defining the crimes of such actors,
127See Protocol Additional to the Geneva Conventions of 12 the international community has and will be paralyzed to stop the
August 1949 relating to the Protection of Victims of Non-Interna- atrocities being committed. The evidence of refusal to adopt such
tional Armed Conflicts, June 8, 1977 (discussing how fears of state a definition is displayed by the rise of ISIS throughout the Middle
sovereignty infringement has prevented states from enacted proce- East and the number of civilians who have been murdered or re-
dures to implement Geneva conventions regarding the protection treated into hiding as the world waits by the television for the next
of civilians in a conflict that is not of an international character. move of such atrocious individuals.
This shows that state sovereignty fears often limit prevention of 134 Thomas L. Friedman, Say it like it is, N.Y. Times (Jan. 20,
atrocities against civilians on various levels, id.) 2015), http://www.nytimes.com/2015/01/21/opinion/thomas-
128Goldhagen, supra note Erreur : source de la rfrence non friedman-say-it-like-it-is.html?_r=0.
trouve, at 25-27. 135 See e.g. ASEAN Convention on Counter-Terrorism, supra
129Id. at 588 (discussing the importance of preventative measure note Erreur : source de la rfrence non trouve, preamble, (Reaf-
to reduce eliminationist and mass murder campaigns). firmingthat terrorism cannot and should not be associated with any
130Id. at 511-12 (stating how the proliferation of nuclear materi- religion, nationality, civilisation or ethnic group.).
als to non-state actors makes their existence and intended goals a 136 Asra Q. Nomani, Meet the honor brigade, an organ-
much greater, imminent threat to international stability, peace, and ized campaign to silence debate on Islam, Wash. Post (Jan. 16,
security of the global population). 2015), http://www.washingtonpost.com/opinions/meet-the-
479
It is the largest gap in the current system and the reason sures should incorporate a substantial knowledge of the
that terrorism has yet to be defined and proactively sup- individuals intent who currently engage in transnatio-
pressed on a universal level. Nomani writes that, nal acts of terror.
[t]his is largely because of the rising power and The UN Office of the Special Adviser on The
influence of the ghairat brigade, an honor corps
that tries to silence debate on extremist ideology Prevention of Genocide has stated that [t]o pre-
in order to protect the image of Islam. It meets even vent genocide and genocidal conflicts, it is critically
sound critiques with hideous, disproportionate responses. important to understand their root causes.141 Whe-
The campaign began, at least in its modern
ther the root causes lie within a secular manifesto
form, 10 years ago in Mecca, Saudi Arabia, when
the Organization of Islamic Cooperation a (such as Hitlers Mien Kampf ) or a religious doc-
mini-United Nations comprising the worlds trine (such as certain sayings of Muhammad found
56 countries with large Muslim populations, in particular Hadith literature) it is important to un-
plus the Palestinian Authority tasked then-
Secretary General Ekmeleddin Ihsanoglu with derstand the root causes of the violence and whe-
combating Islamophobia and projecting the true re it stems from, so that further bloodshed can be
values of Islam. During the past decade, a loose foreseen and prevented without fear or denial of a
honor brigade has sprung up, in part funded and
supported by the OIC through annual conferences,
religious tie that the organizations, themselves, pro-
reports and communiques.137 fess to follow.142 Any uniform attempt extremism
should include the creation of tribunals that would
As stated, this is not an article to combat a religion.
have jurisdiction over crimes of genocide carried
On the contrary, it has become common knowledge
out by extremists.143 Tribunals are [generally] set
that most religious Muslims do not follow or prescri-
up outside the situs of [a] conflict[], both because
be, at all, to the philosophy of violence in the name of
of security concerns and because [] an outside court,
Allah.138 However, the factual reality is that every terro-
staffed largely by outsiders, would have the advan-
rist group mentioned above as well as those operating
tages of impartiality, credibility, and expertise that
in many major cities and threatening the free world all
would be lacking in compromised or decimated na-
operate under a form of Islam.139 In order to define
tional legal systems.144 This tribunal will have spe-
terrorism and prosecute the perpetrators, it is neces-
cific prosecutorial duties and universal jurisdiction
sary to study, understand, and proclaim the mens rea
so that affected states may appeal for aid, protection,
of the offenders without fear of public scrutiny. The
and prosecution.145
fear that results from terrorist attacks is not from the
terrorists themselves, but from the progressive ideo-
logists that use incidents of premediated murder as a
platform to condemn all who dare to study the perpe- 141Preventing Genocide: Office of The Special Adviser on The
trators by their stated goals.140 In order to comprehend Prevention of Genocide, un.org, http://un.org/en/preventgeno-
the full extent of the extremist threat, it is important to cide/adviser/genocide_prevention.shtml (last visited Feb. 9, 2015);
See also Geneva Conventions, General introduction to the com-
understand the mode of operation and methodology mentary on Additional Protocol II, which discusses that most non-
behind the typical terrorist actions. Preventative mea- international armed conflicts tend to be organized groups operating
against a government in a single state which limits the applicability
of the Geneva Convention principles protecting civilians only to
honor-brigade-an-organized-campaign-to-silence-critics-of- domestic rebel groups rather than extremist organizations.
islam/2015/01/16/0b002e5a-9aaf-11e4-a7ee-526210d665b4_story. 142 See e.g. OConnell, supra note Erreur : source de la rfrence
html (emphasis added). non trouve, at 520 (discussing the difficulties in defining and pros-
137Id. ecuting terrorism).
138Dean Obeidallah, Are All Terrorists Muslims? Its Not Even 143For an example of a current international convention that
Close, The Daily Beast (Jan. 14, 2015), http://www.thedailybeast. illustrates this approach, see The Convention on Transnational Or-
com/articles/2015/01/14/are-all-terrorists-muslims-it-s-not-even- ganized Crime, G.A. Res. 55/25, A/RES/55/25 (2001).
close.html. 144OConnell, supra note Erreur : source de la rfrence non
139Quran, Sura 9:73, (Strive hard against the unbelievers and the trouve, at 504.
hypocrites and be unyielding to them; and their abode is hell, and evil is their 145It should not be set up in the west so detached from the origi-
destination.). nation of modern extremism, but would be better suited to operate
140See Guns dont kill people, Americans kill people, Fox in the following states: Jordan, The United Arab Emirates, Egypt,
News (Nov. 13, 2015), http://www.foxnews.com/entertain- Kuwait, India, South Africa, or Turkey. Due to the violent nature
ment/2013/11/06/michael-moore-guns-dont-kill-people-ameri- of many organizations against those who attempt to prevent it, the
cans-kill-people/ tribunal should be in an undisclosed location.
480
4. Conclusion organizations possess the intent to exterminate, elimi-
nate, and control.152 The world may see fear spread as
At the UN Millennium Follow-up World Summit a consequence of the growth of extremism, but the-
of 2005,146 Heads of State unanimously affirmed that se international criminal groups certainly intend not
each individual State has the responsibility to pro- to merely incite fear (as the legal community currently
tect its populations from genocide, war crimes, ethnic sees terrorist acts), but rather, such organized violent
cleansing and crimes against humanity.147 They agreed groups intent to toss out the notions of civilization as
that, when appropriate, the international community we know it, and instill a form of global governance that
should assist states in exercising that responsibility by oppresses and terrorizes those it subjects to its control
building their protection capacities before crises and and domination.153 Underestimating the threat of such
conflict break out.148 However, when a state is ma- genocidal campaigns, allowing them to remain unchal-
nifestly failing to protect its population from the four lenged, enables them to achieve unprecedented power,
specified crimes, then the international community unchallenged and unprosecuted in their quest to elimi-
must be prepared to take collective action, through the nate and exterminate mass numbers of innocent peo-
Security Council and in accordance with the Charter of ple.154
the UN.149 When the United States declared a war on
terror the global community was given a false sense
of security which has continued through the Obama Appendix A - The Proposed Redrafting of
Administration.150
the Crime of Genocide to Incorporate Acts
A legitimate nation-state attempting to dominate the of Terror.
world as Hitlers Germany sought to during the 1930s,
is not the main genocidal threat to international secu- I. The following shall be punishable as Genocide
rity today now that nuclear weapons have advanced to or Acts of Eliminationism:
a point that provides terrorist savages with the capa-
bilities to commit mass murder with a single strike.151 a) intent to destroy, in whole or in part, a natio-
The current definitions of terrorism are, therefore, not nal, ethnical, racial or religious group, in the
sufficient since the violence and beheadings are not per- following manner: (1) Killing members of the
petrated mainly to spread fear nor are they carried out group; (2) Causing serious bodily or mental
to gain political momentum. Many modern terrorist harm to members of the group; (3) Delibera-
tely inflicting on the group conditions of life
calculated to bring about its physical destruc-
146The2005 World Summit, 1416 September 2005, was a fol- tion in whole or in part; (4) Imposing measures
low-up summit meeting to the United Nations 2000 Millennium
Summit
intended to prevent births within the group.155
147Mission Statement, UN: Office of the Special Adviser on the b) Subjugation to violent and forced religious in-
Prevention of Genocide, http://www.un.org/en/preventgenocide/
adviser/ (last visited Feb. 16, 2015). doctrination
148See e.g. William J. Aceves, Liberalism and International Legal
c) Purpose of global domination or mass extinction of
Scholarship: The Pinochet Case and the Move Toward a Universal
System of Transnational Law Litigation, 41 Harv. Intl L.J. 129 (dis- any protected class of civilians including but not
cussing why there needs to be international consensus for prosecut- limited to: (a) Any national group; (b) Ethnic
ing crimes of genocide and humanity). group; (c) Racial group; (d) Religious group; or
149Mission Statement, UN: Office of the Special Adviser on the
Prevention of Genocide, supra note 210. (e) Gender group.
150See Polish Foreign Minister admits US alliance has become
harmful, Assoc. Press (June 22, 2014), http://www.bing.com/r/1F/ 152 http://www.huffingtonpost.com/jim-wallis/5-things-to-
CsAtd?a=1&m=EN-US (stating that recordings obtained from a know-about-is_b_6768668.html, Goldhagen, supra note Erreur :
private conversation displayed that Polands strong alliance with the source de la rfrence non trouve, at 498-99; Levitt, supra note
U.S. was worthless and harmful because it creates a false sense of Erreur : source de la rfrence non trouve.
security with a weakened leadership). 153See Young, supra note Erreur : source de la rfrence non
151See Hoffman, supra note Erreur : source de la rfrence trouve.
non trouve, at 204-06 (showing that many extremists transnational 154 See e.g. Thomas L. Friedman, Say it like it is, supra note 197.
organizations operate with genocidal intent and not an intent that 155Rome Statute of the International Criminal Court, supra note
seeks mainly to incite fear for political purposes.) Erreur : source de la rfrence non trouve, art. 6.
481
d) Recognizing that International Humanitarian (Human Rights
laws protecting civilians must apply to trans- Treaties) ICCPR art.
9(1) [E]veryone has
national and unilateral violence carried out by the right to freedom
non-state actors. Therefore, the global commu- of thought, con-
science and religion;
nity agrees to amend the Geneva Conventions this right includes
Protocol to include non-state extremism in its freedom to change
his religion or belief
list of violators in order to subject them to the and freedom . . . to
same Geneva Provisions. manifest his religion
or belief, in worship,
e)
Accepting the campaigns of self-determina- teaching, practice,
or observance.
tion. Do not Label Secession Movements As ICESCR art. 12
Terrorism. (1) & (2) (d) States
Parties to the
II. The Foregoing acts shall be prosecuted as ge- present Covenant X5 X6 X7 X8 X9
recognize the right
nocide and eliminationism campaigns in an in- of everyone to the
dividual capacity without regard to state sta- enjoyment of the
tus, non-state affiliation, political affiliation, or highest attainable
standard of physical
any other internationally recognized identifying and mental health.
mark. . . . [and shall take]
steps . . . to achieve
RehabilitationProgramsIn limited circumstan- the full realization
of this right [includ-
ces, member states and tribunal representatives ing] (d) The creation
shall agree to promote rehabilitative programs, of conditions which
would assure to all
where appropriate, to provide social reintegra- medical service and
tion of persons involved in the commission medical attention
in the event of
of terrorism if such individual was subject to sickness.
duress, coercion, lack of age of consent or Geneva Convention
any other situation which the tribunal deems Common Article
3 (1) 1231(a)-(d) &
appropriate to allow for rehabilitation with the Additional Protocol
sole purpose of preventing the perpetration of II: (1) Persons
taking no active part
terrorist acts in the future. in the hostilities . .
. [shall] be treated
humanely.
To this end, the fol-
lowing acts are and
Appendix B - Violations of International shall remain prohib-
Authorities by Terrorist Groups ited . . . violence to
life and person, in
particular murder of
Covenant Hamas ISIS Al- Boko Hezbol- all kinds, mutilation, X10 X X X11 X12
Qaeda Haram lah cruel treatment and
torture; taking of
Genocide Conven- hostages; the pass-
tion arts. II (a) & III ing of sentences and
(b) & (d), genocide the carrying out of
means any of the executions without
following acts com- previous judgment
mitted with intent to pronounced by a
destroy, in whole or regularly constituted
in part, a national, court, affording
ethnical, racial or X1 X X2 X3 X4 all the judicial
religious group . . . guarantees which
[including] [k]illing are recognized as
members of the indispensable by
group; Conspiracy civilized peoples.
to commit genocide;
Direct and public
incitement to com- (Footnotes)
mit genocide. 1See Caroline Alexander, Hamas Releases End of Hope Video to
482
Mark Israel Independence, Bloomberg News (May 6, 2014, 3:53 PM),
http://www.bloomberg.com/news/2014-05-06/hamas-releases- 7Bin Laden: al Qaeda, PBS.org, http://www.pbs.org/wgbh/
end-of-hope-video-to-mark-israeli-independence.html (showing pages/frontline/shows/binladen/who/alqaeda.html (last visited
how Hamas released a video displaying its intent to commit mass Aug. 31, 2014).
genocide and displacement and take over Israeli territory).
8Robert Windrem, While the World Watches ISIS, Boko Haram
2See 9/11 Attacks, History Channel, http://www.history.com/ declares its own Caliphate ion Nigeria, NBC News (Sept. 15, 2014,
topics/9-11-attacks (last visited Feb. 16, 2015) (displaying the attacks 4:39 AM), http://www.nbcnews.com/storyline/missing-nigeria-
committed by individuals acting in direct violation of the Genocide schoolgirls/while-world-watches-isis-boko-haram-declares-its-own-
Convention and Geneva). caliphate-n202556
3See Elias Meseret, Africa agrees to send 7,500 troops to fight 9See e.g. B.B.C. Monitoring: Al-Manar, Hassan Nasrallah, supra
Boko Haram, AP (Jan. 31, 2015 2:24 PM EST), http://bigstory. note 116.
ap.org/article/8199f64eda1b475b873164943ec84e6d/africa-agrees-
send-7500-troops-fight-boko-haram. 10See Marc Schulman, Tel Aviv Diary: Public Executions in Gaza
Reveal the True Nature of Hamas, Newsweek(Aug. 22, 2014, 12:46
4See e.g. Deborah Passner, Hassan Nasrallah: In his own words, PM), http://www.newsweek.com/tel-aviv-diary-public-executions-
Frontpage Mag (July 26, 2006), http://archive.frontpagemag.com/ gaza-reveal-true-nature-hamas-266271.
Printable.aspx?ArtId=3227.
11 See Boko Harams treatment of Captured Nigerian girls
5See Simon Plosker, Foreign Journalists Acknowledge Hamas detailed in new report, supra note Erreur : source de la rfrence
Human Shield Tactics, supra note Erreur : source de la rfrence non trouve.
non trouve.
12 See Adam Goldman & Ellen Nakashima, CIA and Mossad
6Facing fines or death, Christians flee Mosul, supra note Erreur : killed senior Hezbollah figure in car bombing, supra note Erreur :
source de la rfrence non trouve. source de la rfrence non trouve.
483
As execues seletivas e a
responsabilizao de agentes
terroristas
Targeted killings and the
liability of terrorist actors
Alexandre Guerreiro
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3634 As execues seletivas e a responsabilizao
de agentes terroristas*
Targeted killings and the liability of terrorist

actors
Alexandre Guerreiro**
Resumo
Com o presente artigo proposta a anlise crescente prtica, no mbito

da luta contra o terrorismo, de execues seletivas por alguns Estados, no
que diz respeito sua legalidade e licitude. Para este efeito, feito um en-
quadramento histrico-poltico genrico da evoluo da adoo de condutas
que visam a concretizao de execues seletivas e outro de mbito jurdi-
co alusivo s situaes em que um Ser Humano pode ser privado da vida.
Deste modo, e com base na anlise das normas internacionais em vigor, da
jurisprudncia mais relevante e tambm da doutrina que ou se pronuncia
sobre o assunto ou contribui para a presente investigao, so dissecadas as
duas atuais teses de conflitos armados e o terceiro modelo que tem vindo a
ser reivindicado por um nmero residual de Estados como forma de legiti-
marem um quadro de supresso de todos os direitos bsicos de pessoas de
quem se suspeita estarem envolvidas em atos de terrorismo (concretizados
ou a concretizar). Assim, desenvolvida uma anlise crtica no decorrer do
artigo que concluir que as execues seletivas em contexto de luta contra
o terrorismo constituem prticas ilcitas e violam o Direito Internacional
propondo-se, como alternativa, que os terroristas sejam integrados no con-
ceito de civil, qualidade esta que perdem se estiverem preenchidos cinco
requisitos.
Palavras-chaves: Execues seletivas, terrorismo, conflitos armados, ter-
ceira via.
Abstract
(With the present article it is suggested an assessment to legality and

lawfulness of the growing international practice of targeted killings, most
of them justified within the context of the fight against terrorism by di-
fferent countries. To this end, it is made a general historical and political
framework regarding the evolution of the adoption of actions concerning
targeted killings as well as the legal context according to which a person
can be deprived of his/her life. Thereby, and considering the standards laid
down in international law rules currently in force and also the most rele-
Aprovado em 24/12/2015 vant jurisprudence and doctrine that deal with the present subject or that,
at some extent, provide important means to support the present research,
** Faculdade de Direito Nova de Lisboa.
the two current official models of armed conflicts are dissected on this ar-
Email: andreaserenni@hotmail.com
ticle. The same goes to the third model which is sup- obstante essa realidade, a utilizao do termo a situa-
ported by a minimum number of States and takes into es em que pessoas eram executadas por atores que
account the elimination of all basic rights to persons no as autoridades oficiais de um pas, devido a, por
suspect of being involved in terrorist acts (committed exemplo, questes polticas, surgiu, pela primeira vez,
or to be committed).Thus, a critical analysis is set along na Rssia, no sculo XIX, marcando o que David C. Ra-
the present article which will come to the conclusion poport identifica como sendo a primeira de quatro vagas
that targeted killings are unlawful and, consequently, do terrorismo moderno3.
contravene international law. Therefore, an alternative
Num tempo em que o mundo sente as consequn-
is suggested according to which terrorists shall be con-
cias da quarta vaga do terrorismo moderno (de matriz
GUERREIRO, Alexandre. As execues seletivas e a responsabilizao de agentes terroristas. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 484-510
sidered civilians unless five requirements are met.
religiosa)4, o flagelo tem vindo a assumir uma importn-
Keywords: Targeted killings, terrorism, armed con- cia extraordinria face a outras tipologias de crimes, uma
flicts. vez que, um pouco por todo o mundo, vo-se suceden-
do os atos com o objetivo de atingir as bases em que as
sociedades encontram estabilidade, mais concretamente
por via da tenso social e da instabilidade poltica em
1. Introduo Estados que os agentes agressores definem como alvos.
Para esse efeito, importa no esquecer que o terrorismo
A tendncia de emergncia de novas, diversificadas
pode ser inspirado por diversas motivaes e assumir
e sofisticadas ameaas transversais contra a segurana
diversas formas, no se tratando, de modo algum, de
dos Estados perante a crescente evoluo do fenmeno
um fenmeno estanque5.
de globalizao concorre para o aumento do alerta e da
adoo de mecanismos que, mais do que atenuar os da- Nesse contexto, cada vez mais recorrente ouvir-se
nos causados pelos agentes criminosos, visam aumentar falar em targeted killings, ou execues seletivas, tratando-
as possibilidades de evitar o sucesso de qualquer tenta- -se de uma expresso cuja aplicao no se resume ao
tiva de realizao de atos passveis de comprometer o terrorismo, manifestando-se, igualmente, em variadas
bem-estar da sociedade. situaes, tais como operaes policiais com recursos
a franco-atiradores contra um ou mais alvos civis que
Apesar de no se tratar de um conceito recente1,
levam a cabo assaltos e utilizam as vtimas como es-
dvidas subsistem quanto ao significado preciso da
cudos humanos e ainda em aes militares que visam
palavra terrorismo. A multiplicidade de ocasies em
a eliminao de agentes associados a esse conceito to
que esse termo aplicado contribui mais para o aden-
samento das dvidas em torno dos atores cujo modo
de atuao merece integrar o conceito de terrorismo do rationality of modern islamist terrorism and the challenge to the
liberal democratic world. New York: Columbia University, 2015. p.
que para a delimitao e compreenso do flagelo2. No 4-23. Paralelamente, outros acrescentam que o conceito de terror-
ismo tornou-se difuso durante o perodo que David C. Rapoport
1 Com efeito, a palavra terrorismo deriva do verbo latino terrere, denomina de segunda vaga. Cfr. WEINBERG, Leonard et al. The
sendo invocado, pelo menos, desde o sculo XIV. Nesse sentido, challenges of conceptualizing terrorism. Terrorism and Political Vio-
cfr. SCHMID, Alex P. The definition of terrorism. In: SCHMID, lence, v. 16. n. 4, p. 777-794, 2004. p. 778.
Alex P. (Ed.). The routledge handbook of terrorism research. New York: 3 A identificao, a caracterizao e a anlise s quatro vagas
Routledge, 2011. p. 39-98 e 41-42. pode ser consultada em RAPOPORT, David C. The four waves of
2 Alguns autores alertam para a impossibilidade de consenso da modern terrorism. In: CRONIN, Audrey Kurth; LUDES, James M.
comunidade internacional quanto definio de terrorismo, ale- (Ed.). Attacking terrorism: elements of a grand strategy. Washington:
gando que so utilizados, em simultneo, centenas de significados Georgetown University, 2004. p. 46-73.
para esse conceito. Para uma anlise profunda evoluo do concei- 4 Nesse sentido, cfr. RAPOPORT, David C. The four waves of
to terrorismo e forma como se distingue de outros fenmenos, modern terrorism. In: CRONIN, Audrey Kurth; LUDES, James M.
cfr. NOGUEIRA, Patrcia. O terrorismo transnacional e suas im- (Ed.). Attacking terrorism: elements of a grand strategy. Washington:
plicaes no cenrio internacional. Universitas: Relaes Internacio- Georgetown University, 2004. p. 61-68.
nais, Braslia, v. 2, n. 2, p. 221-244, jul./dez. 2004; SCHMID, Alex P. 5 Esse assunto pode ser mais aprofundado em GANOR, Boaz.
The definition of terrorism. In: SCHMID, Alex P. (Ed.). The routledge GANOR, Boaz. Terrorist organisation typologies and the probabil-
handbook of terrorism research. New York: Routledge, 2011. p. 39-98; ity of a boomerang effect. Studies in Conflict and Terrorism, v. 31, n. 4,
NASCIMENTO, lisson Reis. Violncia e terrorismo. Universitas: p. 269-283, 2008; MARSDEN, Sarah V.; SCHMID, Alex P. Typolo-
Relaes Internacionais, Braslia, v. 10, n. 1, p. 1-14, jan./jun. 2012; gies of terrorism and political violence. In: SCHMID, Alex P. (Ed.).
GANOR, Boaz. Introduction to multidimensional warfare: defining The routledge handbook of terrorism research. New York: Routledge, 2011.
terrorism, defining war. In: GANOR, Boaz. (Ed.). Global alert: the p. 158-200.
486
vago e indeterminado como o terrorismo (nacional ou letal, no se resume ao conceito a armas de fogo ou
transnacional) ou at mesmo lderes polticos e militares armas brancas, sendo nele admitidos quaisquer outros
de pases terceiros. meios (envenenamento, raide areo, fora fsica, entre
outros) passveis de causarem a morte a um ser humano.
Assim, o presente artigo prope uma reflexo sobre
o instituto das execues seletivas, mais concretamente Por outro lado, no se integram nesse instituto ca-
no que diz respeito sua definio e evoluo histrica, sos de negligncia ou mesmo de dolo eventual nem de
legalidade e licitude dessa prtica. Acresce, ainda, qualquer causa de excluso de ilicitude, sendo sempre
uma anlise crtica forma como o terrorismo relacio- necessrio que se verifique dolo direto. Assim, afastam-
nado com o direito da guerra, recorrendo-se, para esse -se dos casos de execuo seletiva as situaes em que a
efeito, anlise a teses jurisprudenciais e doutrinrias morte da vtima constitua um dano colateral da conduta
que permitiro concluir que as execues seletivas no que o agente visou alcanar.
mbito do combate ao terrorismo constitui uma prtica
Paralelamente, a ao tem de incidir contra indiv-
ilcita que viola o direito internacional.
duos especificamente selecionados, excluindo-se da no-
o de execuo seletiva os casos de ataque a grupos
indiscriminados de pessoas ou alvos no especificados7.
2. Delimitao do conceito e evoluo das Uma execuo seletiva tem como base uma ordem ad-
execues seletivas ministrativa (Chefe de Estado) ou militar (alta patente
das Foras Armadas) logo, extrajudicial no decor-
De modo a separar o instituto da execuo seletiva rendo esta ao do cumprimento de uma deciso de
de outros como a execuo resultante de uma pena de uma autoridade judicial por se presumir que esses casos
morte ou as diversas tipologias de homicdio, importa resumem-se a situaes em que o alvo j se encontra
identificar os cinco elementos do tipo que compem detido e aguarda o cumprimento de uma pena de mor-
o primeiro, sendo esse o que nos propomos a analisar: te por meio de um meio especfico de execuo dessa
as execues seletivas quando praticadas por Estados e pena.
no por entidades privadas (pessoas singulares, coletivas Contudo, para efeitos de responsabilidade, devemos
ou grupos de crime organizado). admitir a hiptese de, futuramente ou em casos pon-
Para se estar perante uma execuo seletiva neces- tuais, os tribunais poderem vir a validar execues se-
srio que se verifique (i) o uso da fora de forma letal (ii) letivas sem as sujeitarem a condies de cumprimento
contra seres humanos (iii) especificamente selecionados (ex.: independentemente da forma como seja executada
(iv) com o intuito premeditado e deliberado de lhes tirar a pena quando o agente no est detido e/ou sem que
a vida e (v) no se encontrarem os alvos detidos pela o alvo tenha direito a um processo com garantias de
entidade que os pretende executar, o Estado6. defesa). Nessas situaes, por atentarem contra a dig-
nidade da pessoa humana, estaremos, tambm, perante
Dissecando cada um desses elementos, podemos execues seletivas.
acrescentar que, relativamente ao uso da fora de forma
Embora j se pratiquem desde que a humanidade
assiste disputa de poder entre seres humanos sendo
6 possvel encontrar definies diferentes do conceito de ex-
mesmo uma ttica de guerra por excelncia como for-
ecuo seletiva, umas mais simplistas que outras. Cfr. TESN,
Fernando R. Targeted Killing in War and Peace: a Philosophical ma de fragilizar o inimigo atentando contra indivduos
Analysis. In: FINKELSTEIN, Claire (Ed.). Targeted killings: law and com caractersticas e funes estratgicas , a crescente
morality in an asymmetrical world. Oxford: Oxford University, 2012. proteo dada aos Direitos Humanos, desde meados do
p. 403-433. p. 404. Contudo, os elementos que compem a noo
de execuo seletiva aproximam-se, regra geral, dos referidos neste sculo XIX, aumentou a censura e condenao s exe-
artigo e igualmente adotados por MELZER, Nils. Targeted killing in cues seletivas em virtude do perigo de banalizao em
international law. New York: Oxford University, 2008. p. 3-8; OTTO, que consistiam tais prticas, correndo o risco de se con-
Roland. Targeted killings and international law: with special regard to hu-
man rights and international humanitarian law. Heidelberg: Springer,
verterem em ao primordial dificilmente justificada.
2012. p. 9-22; GODFREY, Brenda L. Authorization to kill terror-
ist leaders and those who harbor them: an international analysis of
defensive assassination. San Diego International Law Journal, v. 4, p. 7 O que no afasta os casos de execues seletivas contra um ou
491-512, 2003. mais alvos simultaneamente.
487
No obstante a consolidao da tendncia global em como prtica comum teve lugar a 11 de Setembro de
favor do no cometimento desse tipo de atos conside- 2001, com os ataques comandados pela Al-Qaeda con-
rados degradantes, alguns pases no s no aderiram tra o World Trade Center e o Pentgono com uma alegada
a esta campanha como fazem da poltica de execues quarta tentativa frustrada.
seletivas uma prtica comum na sua agenda perante ter-
Aps os ataques da Al-Qaeda contra as misses di-
ceiros.
plomticas estadunidenses em Nairobi e Dar es Salaam,
Um desses exemplos Israel, que, a 9 de Novembro em Agosto de 1998, e contra o navio-de-guerra USS
de 20008, assumiu oficialmente a poltica de execues Cole, em Outubro de 2000, o 9/11 criou o mote que os
seletivas. Ainda que tenda a justificar essa prtica com EUA necessitaram para legitimar a maior campanha de
a proteo e existncia do prprio Estado luta que contraterrorismo da histria da humanidade12, incluin-
iniciou desde a sua independncia9 e que conheceu um do o recurso a execues seletivas. Nesse sentido, recor-
marco significativo rumo sua adoo oficial com o de-se que, logo a 14 de Setembro de 2001, o Congresso
atentado contra onze atletas israelitas que participaram autorizou o presidente George W. Bush a utilizar toda a
das Olimpadas de Munique, em 1972, por um grupo de fora necessria e apropriada contra todas as naes, organizaes
palestinianos a conduo de execues seletivas con- ou pessoas que ele [o Presidente] determine que planeou, autori-
tra alvos de diferentes origens tem vindo a conhecer um zou, cometeu ou auxiliou os ataques terroristas13.
aumento exponencial ao longo dos ltimos quatorze
Segundo notcias avanadas pela imprensa estaduni-
anos, sob o pretexto de ser um mal necessrio contra
dense ainda em Setembro 2001, o Presidente Bush au-
alegados terroristas palestinos ou, por exemplo, para
torizou a Central Intelligence Agency a desencadear aes
evitar que o Ir desenvolva uma poltica nuclear para
encobertas letais, ou execues seletivas, com o objetivo
fins no pacficos10. Essas justificaes carecem, em
de eliminar a rede da Al-Qaeda14. Finalmente, assumiria
muitos casos, de elementos que permitam reconhecer
publicamente, nesse mesmo dia, numa declarao em
legitimidade, por mnima que seja, atuao das autori-
puro tom revivalista dos westerns, que Osama bin Laden
dades israelitas.
procurado: vivo ou morto15. Esse acontecimento acaba
Apesar de outros Estados prosseguirem a poltica de por marcar o incio de uma nova era do conceito de
execues seletivas, encontrando-se entre eles a China, execues seletivas, perdurando at hoje e podendo vi-
a Rssia e o Paquisto, os Estados Unidos da Amrica gorar indefinidamente ao ponto de vingar numa ordem
(doravante EUA) sero, muito provavelmente, o pas internacional crescentemente receosa dos imprevisveis
com maior registo de execues seletivas11. O evento efeitos do fenmeno terrorista.
determinante que serviu de motivao para que as ad-
Com uma agenda externa voltada claramente para
ministraes estadunidenses adotassem este mtodo
12 Um enquadramento mais pormenorizado com uma anlise

8 Mais concretamente no decorrer da segunda intifada (Al-Aqsa) relativamente aplicao dos modelos de conflito armado e de apli-
e aps o assassinato do ativista da Fatah, Hussein Abayat. Cfr. AM- cao do estatuto de prisioneiro de guerra a membros de grupos
NESTY INTERNATIONAL. Israel and the occupied territories: state terroristas pode ser lido em PEREIRA, Maria da Assuno Vale. A
assassinations and other unlawful killings. 2001. Available at: <htt- guerra contra o terrorismo: um novo tipo de conflito armado?. In:
ps://www.amnesty.org/en/documents/MDE15/005/2001/en/>. GMEZ, Mariano J. Aznar (Coord.). Estudios de derecho internacional
Access in: Feb. 10, 2016. y derecho europeo en homenaje al Professor Manuel Prez Gonzlez. Valencia:
9 Nesse sentido, recorde-se que, logo a 17 de Setembro de 1948, Tirant lo Blanch, 2012. t. 1. p. 491-520.
meses aps o reconhecimento da sua independncia, militantes ju- 13 UNITED STATES. Public Law 107-40. Available at: <http://
deus emboscaram e assassinaram o mediador sueco da Organizao www.g po.g ov/fdsys/pkg/PLAW-107publ40/pdf/PLAW-
das Naes Unidas, Folke Bernadotte, em Jerusalm, e mantiveram 107publ40.pdf>. Access in: Feb. 10, 2016.
tal prtica contra alvos rabes at guerra de 1967. Cfr. MELZER, 14 WOODWARD, Bob. CIA Told to Do Whatever Neces-
Nils. Targeted killing in international law. New York: Oxford University, sary to Kill Bin Laden. The Washington Post, 21 out. 2001. Avail-
2008. p. 27 e ss. able at: <http://www.washingtonpost.com/wp-dyn/content/ar-
10 RAVIV, Dan. U. S. pushing Israel to stop assassinating Iranian ticle/2007/11/18/AR2007111800655.html>. Access in: Feb. 10,
nuclear scientists. CBS News. 1 mar. 2014. Available at: <http:// 2016.
www.cbsnews.com/news/us-pushing-israel-to-stop-assassinating- 15 HARNDEN, Toby. Bin Laden is wanted: dead or alive, says
iranian-nuclear-scientists/>. Access in: Feb. 10, 2016. Bush. The Telegraph. 18 sept. 2001. Available at: <http://www.tel-
11 OTTO, Roland. Targeted killings and international law: with special egraph.co.uk/news/worldnews/asia/afghanistan/1340895/Bin-
regard to human rights and international humanitarian law. Heidel- Laden-is-wanted-dead-or-alive-says-Bush.html>. Access in: Feb. 10,
berg: Springer, 2012. p. 1-8. 2016.
488
o combate ao terrorismo, os EUA desencadearam um nele que decorrem todos os outros19. No obstante a
nmero indeterminado de execues sumrias, a esma- importncia do direito vida para garantir a essncia
gadora maioria dos quais por meio de aeronaves no tri- humana, esse direito no incondicional, entendendo-
puladas (vulgarmente designados drones)16. S em palcos -se que a privao da vida humana justificada em si-
como o Paquisto, a Somlia, o Afeganisto e o Imen, tuaes em que o recurso a essa soluo evite um dano
os EUA conduziram, entre 2002 e 2014, pelo menos, maior, como so os casos de legtima defesa, ou no con-
550 ataques (estando outros 110 sujeitos a confirma- texto de um conflito armado ou eventos em que a pon-
o), que provocaram cerca de 5.230 mortes (dos quais derao de interesses justifique o sacrifcio.
1.225 civis e 250 crianas) e 2.090 feridos17.
O direito vida reconhecido aos seres humanos
O recurso s execues seletivas apresenta uma di- em instrumentos como o Pacto Internacional sobre Di-
cotomia de elevado grau de complexidade: por um lado, reitos Civis e Polticos como inerente pessoa huma-
sacrificam-se as vidas dos agentes sob o pretexto de na tendo todo o indivduo [...] direito vida20. Neste
pretenderem evitar-se a morte de vidas humanas ino- sentido, assiste-se ainda crescente universalizao do
centes; por outro lado, ainda que se elimine a vida de princpio da proibio de privao da vida humana de
um (potencial) terrorista, a sua execuo implica a mor- forma arbitrria, fenmeno esse que ao ficar consagra-
te de um ser humano que privado da sua vida sem ser do no Pacto21 concorre para o seu reconhecimento e
submetido a julgamento, condenado ou sequer abatido consolidao como princpio de jus cogens22. Ressalve-se,
na sequncia de uma ordem judicial, dependendo pura- todavia, que o direito vida, per se, no constitui um
mente de uma autorizao administrativa. princpio de jus cogens, por no ser um direito absoluto,
uma vez que so reconhecidas causas excepcionais de
No fundo, a execuo do agente preventiva, ba-
admissibilidade de privao da vida humana (por exem-
seada em presunes e partindo do princpio que, no
plo, a aplicao de pena de morte)23.
futuro, determinada pessoa iria, com total grau de cer-
teza, levar a cabo um ato terrorista e que esse ato era Alm dos instrumentos de aplicao universal, como
suscetvel de provocar danos significativos. o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos
ou a Declarao Universal dos Direitos Humanos24, im-
3. Sobre a fundamentalidade do direito 19 GUERREIRO, Alexandre. A resistncia dos estados africanos juris-
dio do Tribunal Penal Internacional. Coimbra: Almedina, 2012. p. 120.
vida 20 Artigo 3. da Declarao Universal dos Direitos Humanos.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Declarao Universal
Seguindo-se a doutrina de Karel Vasak18, o direito dos Direitos Humanos: adotada e proclamada pela resoluo 217 A
(III) da Assemblia G Geral das Naes Unidas em 10 de dezem-
vida constitui a base fundamental dos direitos humanos, bro de 1948 Geral das Naes Unidas em 10 de dezembro de
em particular os de primeira gerao, sendo com base 1948. Braslia, 1998. Disponvel em: <http://unesdoc.unesco.org/
images/0013/001394/139423por.pdf>. Acesso em: 10 fev. 2016.
21 Artigo 6., n. 1 do Pacto. NAES UNIDAS. Pacto Internacion-
16 compreensvel o recurso a aeronaves no tripuladas dadas as al sobre os Direitos Civis e Polticos. Disponvel em: <http://www.gddc.
incalculveis vantagens que trazem a quem deles beneficia: evita o pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/
destacamento de humanos para o teatro de operaes reduzindo, cidh-dudh-direitos-civis.html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
consequentemente, o nmero de baixas , verifica-se uma menor ex- 22 OTTO, Roland. Targeted killings and international law: with spe-
posio face ao inimigo, implica um menor investimento em recur- cial regard to human rights and international humanitarian law. Hei-
sos, permite a conduo de ataques distncia e diminui o nmero delberg: Springer, 2012. p. 195-201. MELZER, Nils. Targeted killing
de pessoas envolvidas nas operaes. Com a evoluo tecnolgica, in international law. New York: Oxford University, 2008. p. 214-221.
provvel que o centro da deciso tenda a passar por um menor KRETZMER, David. Targeted killing of suspected terrorists: extra-
nmero de pessoas, o que permitir concentrar os poderes e a re- judicial executions or legitimate means of defence?. The European
sponsabilidade no Supremo Comandante das Foras Armadas. Journal of International Law, New York, v. 16, n. 2, p. 171-212, 2005.
17 A classificao dada a estas operaes (habitualmente com p. 185
Muito Secreto) condiciona o acesso pblico a todas as operaes 23 Artigo 6. do Pacto. ORGANIZAO DAS NAES UNI-
que so conduzidas pelos EUA contra terceiros, no existindo, se- DAS. Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos. Disponvel em:
quer, em muitas destas situaes, reivindicao oficial da autoria de <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/
tais ataques. tidhuniversais/cidh-dudh-direitos-civis.html>. Acesso em: 10 fev.
18 VASAK, Karel. A 30-year struggle: the sustained efforts to 2016.
give force of law to the Universal Declaration of Human Rights. The 24 Inicialmente designada Declarao Universal dos Direitos do
UNESCO Courier. v. 30, p. 28-32, Nov. 1977. p. 29. Homem, em castelhano, o crescente reconhecimento de direitos
489
porta ter em conta outros de mbito meramente regio- A vida enquanto direito fundamental das pessoas en-
nal, mas, ainda assim, fundamentais para, considerando contra-se, ainda, protegida noutros instrumentos interna-
o relativismo cultural, compreender a valorao dada cionais como o Cdigo de Conduta para os Funcionrios
vida humana em zonas distintas do globo de modo Responsveis pela Aplicao da Lei (1979), que impe
a afastar argumentos que visem defender a imposio sobre as foras de defesa e de segurana os deveres de
universalizante de uma viso monopolista do direito cumprir, a todo o momento, o dever que a lei lhes im-
vida por parte de algumas potncias mundiais25. pe, servindo a comunidade e protegendo todas as pessoas
contra atos ilegais29 e de respeitar e proteger a dignidade
Assim, a Carta Africana dos Direitos Humanos e dos
humana, manter e apoiar os direitos fundamentais de todas
Povos reconhece, no artigo 4., que a pessoa humana
as pessoas30 s podendo empregar a fora quando tal se
inviolvel e acrescenta que todo o ser humano tem di-
afigure estritamente necessrio31.
reito ao respeito da sua vida, pelo que ningum pode
ser arbitrariamente privado desse direito. Tambm a Nesse quadro, os Princpios Bsicos sobre a Utiliza-
Conveno Interamericana de Direitos do Homem re- o da Fora e de Armas de Fogo pelos Funcionrios
conhece que a pessoa tem o direito ao respeito da sua Responsveis pela Aplicao da Lei (1990) preveem que
vida, o qual deve ser protegido pela lei, no podendo o emprego da fora deve ser excepcional e o recurso a
ningum ser privado da vida arbitrariamente26. meios letais constitui uma medida extrema apenas pas-
svel de se constituir como opo quando um suspeito
Paralelamente, no mesmo sentido segue a Declara-
oferea resistncia armada, ou quando, de qualquer for-
o de Direitos do Homem do Isl, que defende, no seu
ma, coloque em perigo vidas alheias e no haja suficien-
artigo 1., al. a), que a vida humana sagrada e invio-
tes medidas menos extremas para o dominar ou deter.
lvel e todo o esforo dever ser feito para proteg-la.
De acordo com o que tem sido a prtica generali-
Por sua vez, a Conveno (europeia) para a Proteo
zada, parece ser consensual o entendimento que define
dos Direitos do Homem e das Liberdades Fundamentais
cinco situaes cuja verificao atesta a violao de um
adota uma redao diferente das restantes ao substituir a
princpio que, ao no ser respeitado, denuncia um caso
proibio de arbitrariedade pela de intencionalidade na pri-
de privao da vida humana de forma arbitrria, o que
vao de vida27 indicando-se expressamente os casos excep-
sucede quando32:
cionais em que tal pode, ainda assim, ocorrer28.
a) a fora letal possa ser aplicada contra as pes-
s mulheres e a consequente inteno de eliminar fatores passveis soas sem que exista uma lei que disponha e li-
de prolongarem a discriminao com base no gnero precipitaram
a reviso da terminologia, mais concretamente de Derechos del Hom-
mite os termos e as circunstncias excepcionais
bre para Derechos Humanos, em 1952, por via da Resoluo 548 (VI)
da Assembleia-Geral das Naes Unidas. Portugal nunca procedeu,
oficialmente, mesma alterao, embora a Declarao j tenha a ICANOS. Conveno Europeia dos Direitos do Homem. Disponvel em:
nova terminologia reconhecida por rgos de soberania como a As- <http://www.echr.coe.int/Documents/Convention_POR.pdf>.
sembleia da Repblica. Acesso em: 10 fev. 2016.
25 Com efeito, o fato de, altura em que foi celebrada a De- 29 Artigo 1.. ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. C-
clarao, o nmero de Estados independentes ser manifestamente digo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei.
menor do que aquele que temos atualmente, acabou por ser deter- Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-
minante para a criao de sistemas regionais prprios de proteo de internacionais-dh/tidhuniversais/dhaj-pcjp-18.html>. Acesso em:
Direitos Humanos, baseados nos valores e tradies locais, alguns 10 fev. 2016.
dos quais com vista a evitar a aplicao de instrumentos universais. 30 Artigo 2.. ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. C-
Cfr. GUERREIRO, Alexandre. A resistncia dos estados africanos juris- digo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei.
dio do Tribunal Penal Internacional. Coimbra: Almedina, 2012. p. 108. Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-
26 Artigo 4., n. 1. ORGANIZAO DOS ESTADOS AMER- internacionais-dh/tidhuniversais/dhaj-pcjp-18.html>. Acesso em:
ICANOS. Conveno Americana sobre Direitos Humanos: assinada na 10 fev. 2016.
Conferncia Especializada Interamericana sobre Direitos Humanos, 31 Artigo 3.. ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. C-
San Jos, Costa Rica, em 22 de novembro de 1969. Disponvel digo de Conduta para os Funcionrios Responsveis pela Aplicao da Lei.
em: <https://www.cidh.oas.org/basicos/portugues/c.convencao_ Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-
americana.htm>. Acesso em: 10 fev. 2016. internacionais-dh/tidhuniversais/dhaj-pcjp-18.html>. Acesso em:
27 Artigo 2., n. 1. ORGANIZAO DOS ESTADOS AMER- 10 fev. 2016.
ICANOS. Conveno Europeia dos Direitos do Homem. Disponvel em: 32 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED CROSS.
<http://www.echr.coe.int/Documents/Convention_POR.pdf>. Fundamental rules of humanitarian law applicable in armed con-
Acesso em: 10 fev. 2016. flicts. International Review of the Red Cross, v. 8, n. 206, p. 247-249,
28 Artigo 2., n. 2. ORGANIZAO DOS ESTADOS AMER- Sept./Out. 1978. p. 247-249.
490
em que tal possa ocorrer (violao do princpio dever ser protegida, existem determinadas situaes em que
da legalidade); a vida de determinados seres humanos no carece de pro-
teo total pela qualidade que tm num determinado con-
b) a fora letal seja utilizada sem ter como base
texto embora, ainda assim, deva ser sempre dada primazia
causas punitivas (violao do princpio da justi-
deteno e julgamento dessas pessoas e s excepcional-
ficao);
mente o uso letal da fora dever ser utilizado.
c) a execuo seja causada por fora letal que
Alm de situaes tipicamente justificadas por cau-
exceda o necessrio para manter, restaurar ou
sas de excluso da ilicitude35, os contextos de conflitos
impor a lei e a ordem em determinadas circuns-
armados do, por regra, origem perda de um nmero
tncias ou quando no seja o meio necessrio
de vidas humanas significativa, muitas das quais de le-
para garantir a proteo de vidas humanas (vio-
galidade bastante questionvel. De fato, recorde-se que
lao do princpio da necessidade);
desde a segunda metade do sculo XIX que o objetivo
d) o uso da fora seja desproporcional face ao pe- da guerra deixou de ser dizimar o inimigo, tendo os
rigo atual (violao do princpio da proporcio- Estados criado normas internacionais que procuram
nalidade); limitar os efeitos dos conflitos armados por razes hu-
e)
no sejam tomadas medidas preventivas ou manitrias por meio da restrio e utilizao propor-
cautelares antes da execuo quando as autori- cional dos meios e mtodos de guerra, da proteo de
dades tenham a possibilidade e os meios para o pessoas que no participam ou deixaram de participar36
fazer (violao do princpio da precauo). no conflito armado e ainda da preservao da dignidade
dos participantes evitando sofrimento ou consequn-
Nesse quadro, uma execuo seletiva tender a cias desnecessrias37.
considerar-se legtima quando no viole nenhum dos
princpios referidos. Todavia, refira-se que dificilmente
AL DE JUSTIA. CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA.
colher algum apoio uma aplicao dessas regras de for- Parecer divergente do Juiz Weeramantry de 8 de julho de 1996: legalidade da
ma abstrata, devendo ser analisados isoladamente em ameaa ou uso de armas nucleares. Disponvel em: <http://www.
cada caso concreto, por poderem ocorrer eventos que icj-cij.org/docket/files/95/7521.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. p.
se situem em zonas cinzentas no que legalidade e 507. Igualmente relevante o consenso entre Estados como Reino
Unido, Holanda e Frana no sentido de o direito vida no ser um
ilegalidade das execues diz respeito. direito absoluto. Cfr. CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA.
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Carta datada de 16 de
junho de 1995 do Conselheiro Jurdico do Ministrio dos Assuntos Exteriores e
da Commonwealth do Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, jun-
4. A licitude das execues de seres huma- tamente com os comentrios escritos do Reino Unido: legalidade da ameaa
ou uso de armas nucleares. Disponvel em: <http://www.icj-cij.
nos em contexto de conflito armado org/docket/files/95/8802.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. 3.100;
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. CORTE INTER-
NACIONAL DE JUSTIA. Carta datada de 16 de junho de 1995 do
Ministro dos Negcios Estrangeiros do Reino dos Pases Baixos juntamente
4.1. Condicionantes impostas aos conflitos ar- com a declarao escrita do governo dos Pases Baixos: legalidade da ameaa
mados internacionais ou uso de armas nucleares. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/
docket/files/95/8690.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. 27; CORTE
A privao da vida humana de forma arbitrria ou in- INTERNACIONAL DE JUSTIA. CORTE INTERNACION-
AL DE JUSTIA. Carta datada de 20 de junho de 1995 do Ministro
tencional constitui um princpio de jus cogens incompatvel dos Negcios Estrangeiros da Repblica Francesa juntamente com a declarao
com as execues seletivas33, mesmo apesar de a vida hu- escrita do governo da Repblica Francesa: legalidade da ameaa ou uso de
mana no ser um direito absoluto34. Apesar de, por regra, armas nucleares. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/docket/
files/95/8701.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. p. 38.
35 Como a legtima defesa e o estado de necessidade.
33 MELZER, Nils. Targeted killing in international law. New York: 36 Artigo 57. do I Protocolo Adicional s Convenes de Gen-
Oxford University, 2008. p. 184-189 e 220-221. ebra (1977). ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Protocolo
34 A questo da vida como direito absoluto foi discutida, por ex- I Adicional s Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949 relativo Pro-
emplo, na Corte Internacional de Justia, no mbito do processo teco das Vtimas dos Conflitos Armados Internacionais. Disponvel em:
Legalidade da Ameaa ou Uso de Armas Nucleares, no qual o juiz <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/
Weeramantry recorda que o direito vida no um direito absoluto, tidhuniversais/dih-prot-I-conv-genebra-12-08-1949.html>. Acesso
uma vez que executar um alvo militar em contexto de guerra consti- em: 10 fev. 2016.
tui uma exceo ao direito vida. Cfr. CORTE INTERNACION- 37 Para uma leitura sobre a evoluo histrica do direito da guerra
491
Estamos, assim, perante o jus in bello (ou direito da contra outro membro41, poder assistir aos Estados o
guerra), cujas regras passam a garantir uma relativa huma- direito guerra (ou jus ad bellum), quando se encontrem
nizao do conflito armado e definem que a guerra deve preenchidas condies (nem todas consensualmente
terminar o mais breve possvel a partir do momento em aceites) que legitimem a conduo da guerra justa42, e
que iniciada e o seu objetivo deve limitar-se concre- ainda de legtima defesa43.
tizao do objetivo que motivou um Estado a declarar
Independentemente de haver ou no guerra justa,
e a conduzir contra a guerra contra outro Estado38. E,
uma vez iniciado um conflito armado, prevalecem as re-
dependendo do contexto, at a morte do inimigo deve
gras do direito da guerra. Sublinham-se, para esse efeito,
ser evitada39, j que o objetivo primordial da guerra deve
os dois modelos clssicos aplicveis s duas situaes
ser estritamente militar40 e no causar necessariamente
distintas reconhecidas universalmente como conflito
a morte aos que nela participam embora este seja um
armado: o modelo de conflito armado internacional
dos resultados provveis e tolerados na guerra.
(entre Estados44) e o modelo de conflito armado no-
Se, por um lado, os membros [da Organizao das -internacional (quando ocorram no territrio de um Es-
Naes Unidas] devero abster-se nas suas relaes in- tado, entre as suas Foras Armadas e Foras Armadas
ternacionais de recorrer ameaa ou ao uso da fora dissidentes ou grupos armados organizados45).
No mbito de uma guerra travada entre dois ou
mais Estados, os atores envolvidos no conflito armado
e do direito internacional humanitrio e uma anlise crtica regu-
lamentao dos conflitos armados, cfr. ALVES, Lucas Garcia. A veem ser-lhes aplicveis as limitaes previstas na IV
necessidade de regulamentao dos conflitos armados para o reesta- Conveno de Genebra (1949) que, em sede de direi-
belecimento da democracia. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. to da guerra, tem, conforme referido, como principal
9, n. 2, p. 45-67, jul./dez. 2012.
38 Artigo 52., n. 2 do I Protocolo Adicional s Convenes de
Genebra (1977). ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Pro- 41 Artigo 2., n. 4 da Carta da ONU. ORGANIZAO DAS
tocolo I Adicional s Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949 relativo NAES UNIDAS. Carta das Naes Unidas: assinada em So Francisco
Proteco das Vtimas dos Conflitos Armados Internacionais. Disponvel a 26 de junho de 1945. Disponvel em: <http://www.gddc.pt/dire-
em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacion- itos-humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/onu-carta.
ais-dh/tidhuniversais/dih-prot-I-conv-genebra-12-08-1949.html>. html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
Acesso em: 10 fev. 2016. 42 Para mais sobre esse tema, cfr. HUBERT, Don. The Responsibility
39 Alguns autores estadunidenses tendem a defender a total per- to Protect: Supplementary Volume to the Report of the International
missibilidade para executar elementos das Foras Armadas inimigas Commission on Intervention and State Sovereignty. Ottawa: Inter-
independentemente do risco que representem. Se verdade que national Development Research Centre, 2001. p. 139-143; JOHN-
com o incio da guerra os combatentes de cada adversrio constit- SON, James Turner. Just War, As It Was and Is. First Things, Jan.
uem alvos legtimos do ponto de vista militar, nunca demais re- 2005. Available at: <http://www.firstthings.com/article/2005/01/
cordar situaes de (provvel) rendio nas quais, apesar de as partes just-waras-it-was-and-is>. Accessed on: Feb. 10, 2016.
se encontrarem em guerra, combatentes podero deixar de ser uma 43 Artigo 51. da Carta das Naes Unidas. ORGANIZAO
ameaa e, desse modo, iniciarem a fase de transio para um regime DAS NAES UNIDAS. Carta das Naes Unidas: assinada em So
de proteo ao abrigo da III Conveno de Genebra (1949). En- Francisco a 26 de junho de 1945. Disponvel em: <http://www.gddc.
tende-se, por esse motivo, que a menos que seja, no mnimo, possv- pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/onu-
el esperar um ataque ou uma resposta armada da parte de um grupo carta.html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
de combatentes, caso se equacione a hiptese de rendio (mesmo, 44 De acordo com o artigo 2. da IV Conveno de Haia relativa
por exemplo, em situaes de desvantagem no terreno) dever ser s Leis e Costumes da Guerra Terrestre (de 1899 e regulamentada
dada a primazia ao no ataque ao inimigo. No sentido de defesa da em 1907). BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 378, de 15 de
total permissibilidade para atacar alvos humanos, cfr. MAXWELL, outubro de 1935. Disponvel em: <http://www2.camara.leg.br/legin/
Colonel Mark Max. Rebutting the civilian presumption: playing fed/decret/1930-1939/decreto-378-15-outubro-1935-557435-pub-
whack-a-mole without a mallet? In: FINKELSTEIN, Claire (Ed.). licacaooriginal-77825-pe.html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
Targeted killings: law and morality in an asymmetrical world. Oxford: 45 Artigos 3. comum s Convenes de Genebra I a IV (1949):
Oxford University, 2012. p. 31-59. p. 38; CORN, Geoffrey. Mixing ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Conveno IV, Conven-
apples and hand grenades: the logical limit of applying human rights o de Genebra Relativa Proteo das Pessoas Civis em Tempo de Guerra,
norms to armed conflict. Journal of International Humanitarian Legal de 12 de Agosto de 1949. Disponvel em: <http://www.gddc.pt/
Studies, Leiden, v. 1. n. 1, p. 52-94, 2010. p. 52-94. direitos-humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/dih-
40 Artigo 48. do Protocolo I Adicional s Convenes de Gen- conv-IV-12-08-1949.html>. Acesso em: 10 fev. 2016. E 1. do II
ebra. ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Protocolo I Adi- Protocolo Adicional s Convenes de Genebra (1977). ORGANI-
cional s Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949 relativo Pro- ZAO DAS NAES UNIDAS. Protocolo I Adicional s Convenes
teco das Vtimas dos Conflitos Armados Internacionais. Disponvel em: de Genebra de 12 de Agosto de 1949 relativo Proteco das Vtimas dos
<http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/ Conflitos Armados Internacionais. Disponvel em: <http://www.gddc.
tidhuniversais/dih-prot-I-conv-genebra-12-08-1949.html>. Acesso pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/dih-
em: 10 fev. 2016 prot-I-conv-genebra-12-08-1949.html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
492
objetivo a humanizao da guerra. Nesse sentido, a Con- protegidas e no protegidas, com a possibilidade de de-
veno consagra desde logo a proteo da populao terminados ataques contra as ltimas serem tolerados
civil e das pessoas civis contra os perigos resultantes como a execuo51 , importa identificar que pessoas
de operaes militares46 e o seu direito, em todas as se integram numa e noutra qualidade.
circunstncias, ao respeito da sua pessoa, da sua honra,
Para esse efeito, recorde-se que o artigo 51. da IV
dos seus direitos de famlia47.
Conveno de Genebra j dispe que gozam de prote-
Paralelamente, assume particular importncia a o a populao civil e as pessoas civis sendo o con-
proibio de ofensas contra a vida e integridade fsi- ceito de civil delimitado negativamente como toda a
ca de pessoas que no tomem parte diretamente nas pessoa no pertencente s Foras Armadas, a milcias,
hostilidades48. As pessoas que no participem nas hos- a corpos voluntrios de resistncia ou a um levantamen-
tilidades esto, para todos os efeitos, protegidas, cons- to popular52. Conforme disposto nos artigos 43. e 44.,
tituindo crimes de guerra a conduo de ataques (das n. 3, do Protocolo I Adicional s Convenes de Gene-
mais diversas formas) contra tais pessoas, conforme bra, de 1977, so combatentes os membros das Foras
resulta da aplicao dos arts. 146. e 147. da IV Con- Armadas53 de uma Parte envolvida num conflito e ainda,
veno de Genebra49. no mbito do artigo 4. da III Conveno de Genebra
de 1949, os (i) comandados por uma pessoa responsvel
Por ter como intuito a maior reduo possvel do
pelos seus subordinados, (ii) estabelecem emblemas dis-
impacto da guerra sobre os civis, afigura-se fundamen-
tintivos reconhecveis distncia e (iii) dirigem ataques
tal a distino entre combatentes e civis, afirmando-se
abertamente, j no (iv) conduzem as suas operaes
esse princpio como uma das principais bases do Direi-
em respeito pelas leis e costumes da guerra.
to Internacional Humanitrio50. Estabelecendo o Direi-
to Internacional Humanitrio a distino entre pessoas Nesse quadro, e uma vez que civis que no partici-
pem nas hostilidades entre duas partes contratantes es-
to protegidos e gozam de imunidade, no podem estes
46 Artigo 51., n. 1. ORGANIZAO DAS NAES UNI-
DAS. Conveno IV, Conveno de Genebra Relativa Proteo das Pessoas
serem presos, processados ou condenados54. Em senti-
Civis em Tempo de Guerra, de 12 de Agosto de 1949. Disponvel em: do oposto, civis que participem nas hostilidades gozam
<http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/ de proteo, mas no gozam de imunidade e podem
tidhuniversais/dih-conv-IV-12-08-1949.html>. Acesso em: 10 fev.
ser atacados nos mesmos termos que os beligerantes,
2016.
47 Artigo 27., n. 1. ORGANIZAO DAS NAES UNI-
DAS. Conveno IV, Conveno de Genebra Relativa Proteo das Pessoas 51 Sempre tendo como base os princpios da necessidade militar e
Civis em Tempo de Guerra, de 12 de Agosto de 1949. Disponvel em: da proporcionalidade e as proibies de quartel, de matar traio,
<http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacionais-dh/ de perfdia ou de utilizao de determinadas armas. Em suma, tam-
tidhuniversais/dih-conv-IV-12-08-1949.html>. Acesso em: 10 fev. bm na execuo em contexto de guerra existem limites impostos
2016. aos participantes no conflito. Cfr. OTTO, Roland. Targeted killings
48 Artigo 3., n. 1, al. c). ORGANIZAO DAS NAES and international law: with special regard to human rights and inter-
UNIDAS. Conveno IV, Conveno de Genebra Relativa Proteo das national humanitarian law. Heidelberg: Springer, 2012. p. 243-262.
Pessoas Civis em Tempo de Guerra, de 12 de Agosto de 1949. Disponvel 52 Artigos 50. da IV Conveno de Genebra e, por remisso, 4.-
em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-internacion- A, nmeros 1, 2, 3 e 6 da III Conveno de Genebra. O artigo 1.
ais-dh/tidhuniversais/dih-conv-IV-12-08-1949.html>. Acesso em: das regulaes IV Conveno de Haia de 1899 (regulamentada em
10 fev. 2016. 1907) estabelece os quatro critrios que, uma vez preenchidos, inte-
49 Crimes imprescritveis, por aplicao do n. 1 do artigo 1. gram uma coletividade armada na categoria de combatentes.
da Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e 53 Sobre o conceito de combatente, cfr. OTTO, Roland. Targeted
dos Crimes Contra a Humanidade (1968). ORGANIZAO DAS killings and international law: with special regard to human rights and
NAES UNIDAS. Conveno IV, Conveno de Genebra Relativa international humanitarian law. Heidelberg: Springer, 2012. p. 222-
Proteco das Pessoas Civis em Tempo de Guerra, de 12 de Agosto de 1949. 233.
Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos- 54 Artigos 70. da IV Conveno de Genebra. ORGANIZAO
internacionais-dh/tidhuniversais/dih-conv-IV-12-08-1949.html>. DAS NAES UNIDAS. Conveno IV, Conveno de Genebra Relativa
Acesso em: 10 fev. 2016. Proteo das Pessoas Civis em Tempo de Guerra, de 12 de Agosto de 1949.
50 Emanam desse princpio disposies como as que regulam a Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-
identificao de objetivos militares ou o estatuto de prisioneiros de internacionais-dh/tidhuniversais/dih-conv-IV-12-08-1949.html>.
guerra. Cfr. CASSESE, Antonio. Expert Opinion On Whether Is- Acesso em: 10 fev. 2016; e 25. das regulaes IV Conveno de
raels Targeted Killings of Palestinian Terrorists is Consonant with Haia. BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 378, de 15 de ou-
International Humanitarian Law. Stop Torture. Available at: <http:// tubro de 1935. Disponvel em: <http://www2.camara.leg.br/legin/
www.stoptorture.org.il/files/cassese.pdf>. Access in: Feb. 10, 2016. fed/decret/1930-1939/decreto-378-15-outubro-1935-557435-pub-
p. 2. licacaooriginal-77825-pe.html>. Acesso em: 10 fev. 2016
493
voltando a gozar de proteo assim que abandonem as Uma vez que o objeto que o Direito Internacional
hostilidades55. Humanitrio visa proteger incide nos indivduos e que
a valorao destes no varia em funo do territrio ou
4.2. Adequao do direito da guerra aos confli- do gnero de conflito em que se encontram importan-
tos armados internos do aqui recordar que as Convenes surgem na sequn-
cia das atrocidades cometidas durante as I e II Guerras
Por sua vez, o modelo de conflito armado no inter- Mundiais , bem como a crescente emergncia do prin-
nacional tem como principal razo de existir o preen- cpio de jurisdio universal60, o grau de censura global
chimento de possveis lacunas que alguns Estados po- face a crimes cometidos contra as pessoas exatamente
deriam invocar para justificarem qualquer tipo de ao igual independentemente do palco onde se verifiquem.
tomada contra atores beligerantes a operar no seu pr- Por esse motivo, aplicam-se exatamente as mesmas
prio territrio56, para efeitos da III Conveno de Ge- disposies referidas no mbito do modelo do conflito
nebra e do II Protocolo Adicional s Convenes, de armado internacional, acrescentando-se, porm, a pre-
1977, e contra os quais quisessem impor a sua justia sena do artigo 3. comum s Convenes de Genebra
com base no princpio da soberania dos Estados, con- I a IV que pretende afastar quaisquer dvidas relativa-
sagrado no artigo 2., n. 4 da Carta das Naes Unidas, mente aplicao dos valores a proteger em sede de um
que reconhece exclusividade de cada Estado na gesto conflito armado, independentemente de onde este se
dos assuntos internos e tambm no fato de a IV Con- verifique61, estabelecendo proibies concretas contra
veno de Haia de 1899 (revista em 1907) se aplicar a
conflitos armados internacionais57. 60 De acordo com o princpio da jurisdio universal, qualquer
Estado tem legitimidade para perseguir e julgar crimes jus cogens ou
Paralelamente, o poder poltico de cada Estado evi-
crimes que afetam os interesses da comunidade mundial como um
denciava relutncia em conferir outro trato aos seus todo porque ameaam a paz e segurana da Humanidade e chocam
opositores armados no estatais que no fosse o dado a conscincia da Humanidade. Cfr. BASSIOUNI, M. Cherif.
a autores de crimes comuns58, tendendo a rejeitar os es- BASSIOUNI, M. Cherif. International criminal law: sources, subjects
and contents. 3. ed. Leiden: M. Nijhoff, 2008. v. 1. p. 176; ESCAR-
foros do Comit Internacional da Cruz Vermelha para AMEIA, Paula. Lio de sntese: que direito internacional pblico
prestar assistncia s vtimas de conflitos internos por temos nos nossos dias? In: ESCARAMEIA, Paula. O Direito inter-
interpretar tal pretenso como tentativa de ingerncia nacional pblico nos princpios do sculo XXI. Coimbra: Almedina, 2009.
p. 26-30. Entende-se, aqui, que os crimes jus cogens criam obrigaes
nos seus assuntos internos59. para os Estado face comunidade internacional, pelo que, tendo os
Estados um interesse jurdico na sua proteo, estas so obrigaes
erga omnes. Foi esta a posio da Corte Internacional de Justia no
55 CASSESE, Antonio. Expert Opinion On Whether Israels Tar- mbito do processo Barcelona Traction, Light and Power Company. Cfr.
geted Killings of Palestinian Terrorists is Consonant with Interna- CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. 1970. Sentena de 5
tional Humanitarian Law. Stop Torture. Available at: <http://www. de fevereiro, Blgica vs. Espanha. Disponvel em: <http://www.icj-cij.
stoptorture.org.il/files/cassese.pdf>. Access in: Feb. 10, 2016. p. 7. org/docket/files/50/5387.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. p. 32.
56 Sobre o estatuto de grupos armados a operar num Estado, cfr. 61 Embora uma leitura imediata deste artigo sugira que a sua apli-
OTTO, Roland. Targeted killings and international law: with special re- cao se resuma apenas a situaes de conflito armado que no
gard to human rights and international humanitarian law. Heidel- apresente um carter internacional e que ocorra no territrio de uma
berg: Springer, 2012. p. 234-243. das Altas Partes contratantes, autores como Nils Melzer tendem a
57 Regra esta que integra o direito internacional consuetudinrio, ver como imaterial e no necessariamente obrigatrio o requisito da
tratando-se de um princpio de jus cogens que vincula todos os Esta- territorialidade (no apenas relativamente circunscrio do conflito
dos. GREENWOOD, Christopher. International law and the pre- a um territrio como tambm que esse territrio pertena a uma
emptive use of force: Afghanistan, Al-Qaida, and Iraq. San Diego Alta Parte contratante). Desse modo, este artigo poder ser aplicvel
International Law Journal, v. 4, p. 7-37, 2003. p. 10. a situaes em que um Estado desencadeie operaes militares con-
58 Os Estados rejeitam reconhecer o estatuto de combatente a tra um grupo armado situado no territrio de um outro Estado.
entidades beligerantes ativas no seu territrio por no quererem que Cfr. MELZER, Nils. Targeted killing in international law. New York:
estas gozem do mesmo estatuto e privilgios dos militares dos prp- Oxford University, 2008. p. 257-261. No entanto, importante sub-
rios Estados, nomeadamente poderem vir a usufruir das prerrogati- linhar que esta extenso territorial pode ter lugar quando esse grupo
vas dos prisioneiros de guerra ou das imunidades dos combatentes armado tem uma agenda manifestamente poltica e militar contra
em tempo de guerra. Cfr. KRETZMER, David. Targeted killing of aquele Estado e no propriamente de ataque primordial a civis
suspected terrorists: extra-judicial executions or legitimate means of como forma de atingir o Estado, como sucede no terrorismo e os
defence?. The European Journal of International Law, New York, v. 16, agentes, sobretudo a linha de comando, devem ter maioritariamente
n. 2, p. 171-212, 2005. p. 197. nacionalidade ou afinidade com o Estado que visam atacar, encon-
59 MELZER, Nils. Targeted killing in international law. New York: trando-se no territrio de um terceiro Estado, no por partilharem
Oxford University, 2008. p. 252. uma agenda contra o Estado alvo (caso em que poderamos estar
494
as pessoas num territrio onde se verifique um conflito 5. As novas teses desenvolvidas para a rea-
armado de natureza no internacional. lidade do terrorismo65 e as incongruncias
Conforme sublinha Nils Melzer, pela primeira vez, que comprometem a legalidade e potenciam
grupos armados cuja beligerncia no havia sido reconhecida por a anarquia
um Estado soberano opositor e que no tinham qualquer filiao
ou ligao a um outro Estado soberano puderam ser partes
num conflito armado. Desse modo, se, por um lado, essas 5.1. A realidade at ao 9/11
entidades passaram a ser sujeitos de direitos e obriga-
es resultantes de direito internacional pactcio, por
At ao incio do sculo XXI, era consensual a ideia de
outro lado, o princpio at ento dominante de Estado que as Convenes de Genebra e correspondentes Proto-
soberano com jurisdio absoluta sobre o seu territrio colos Adicionais incidiam sobre todas as possveis formas
perdeu parte significativa da sua razo de ser62 dando de conflito armado. Todavia, os atentados terroristas ocor-
fora superviso de Estados terceiros. ridos, sobretudo, no final do sculo XX j haviam motivado
Desse modo, no subsistem dvidas sobre a preocu- acesa discusso nos mais variados fruns internacionais
pao comum a todos os homens de proteger ou mini- mesmo sendo resolvidas as questes, at ento, como se
mizar a exposio dos indivduos a conflitos armados, de conflitos armados puros se tratassem constatando-se
assistindo-se a um esforo geral no sentido de humani- que grupos terroristas que ataquem Estados que no aque-
zar a guerra e promover todas as medidas necessrias le onde se encontram sedeados (e a partir do qual desen-
com vista censura e punio daqueles que violem essas cadeiam aes) no se enquadram em qualquer dos dois
regras e cometam atos qualificados e entendidos univer- modelos de conflito armado passando a ser apelidados de
salmente como crimes de guerra. Demonstrao dessa combatentes ilegais66.
preocupao geral e da universalizao dessa viso A problemtica torna-se mais complexa do que pode
dada pelo fato de as Convenes de Genebra contarem parecer primeira vista, uma vez que, conforme salienta
com a adeso de 196 Estados soberanos63. Antonio Cassese, no existe um estatuto intermdio entre o
Assim, regra geral, as execues seletivas e as exe- de combatente e o de civil pelo que o uso do termo combatente
cues contra grupos indiscriminados no encontram ilegal uma designao abreviada til para descrever os civis
base legal, uma vez que no integram o objetivo estri- que peguem espontaneamente em armas sem estarem autorizados
tamente militar da guerra e no h lugar a julgamento
prvio dos alvos visados.
Contudo, as execues seletivas sero admissveis no ainda a conduo das execues seletivas por entidades no com-
batentes.
contexto de conflito armado se: (i) fizerem parte das hos- 65 Uma vez que o conceito terrorismo comumente utilizado
tilidades, (ii) contriburem efetivamente para alcanar uma de forma to ampla que abarca movimentos revolucionrios, sub-
vantagem concreta e direta sem que exista alternativa no versivos e at a oposio poltica, resumimos o nosso objeto de es-
tudo ao terrorismo desencadeado alm fronteiras ou dirigido con-
letal, (iii) sejam direcionadas contra um indivduo que no tra cidados ou residentes de um terceiro Estado que no aquele
esteja sujeito a proteo, (iv) no produzam danos colate- onde se encontram sedeados esses grupos. Neste sentido, GANOR,
rais excessivos, (v) sejam suspensas quando o alvo se render Boaz. Terrorist organisation typologies and the probability of a boo-
merang effect. Studies in Conflict and Terrorism, v. 31, n. 4, p. 269-283,
ou abandonar as hostilidades e (vi) no recorram a meios e
2008; MARSDEN, Sarah V.; SCHMID, Alex P. Typologies of terror-
mtodos de guerra proibidos por fora das Convenes de ism and political violence. In: SCHMID, Alex P. (Ed.). The routledge
Direito Internacional Humanitrio.64. handbook of terrorism research. New York: Routledge, 2011. p. 158-200.
66 O conceito combatente ilegal ou unlawful combatant foi, pela
primeira vez, usado no processo Ex parte Quirin, de 1942, no qual o
perante uma situao de guerra), mas devido falta de capacidade Supremo Tribunal Federal confirmou a jurisdio do Tribunal Mili-
do Estado acolhedor para afastar a presena de grupos armados do tar estadunidense de julgar 8 espies alemes nos EUA durante a
seu territrio. II Guerra Mundial. ESTADOS UNIDOS. Suprema Corte. 1942.
62 MELZER, Nils. Targeted killing in international law. New York: Sentena de 31 de julho. Ex Parte Quirin e outros. Disponvel em:
Oxford University, 2008. p. 52-53. <https://supreme.justia.com/cases/federal/us/317/1/case.html>.
63 O nmero de Estados-Parte nos Protocolos Adicionais mani- Acesso em: 8 jan. 2016. 317 U.S. 31-37; OTTO, Roland. Targeted
festamente menor face aos que ratificaram as Convenes de Gen- killings and international law: with special regard to human rights and
ebra. international humanitarian law. Heidelberg: Springer, 2012. p. 326-
64 Exemplos disso so a perfdia, o recurso a armas proibidas e 328.
495
a faz-lo pelo direito internacional67. Assim, tem carter concluir que, para efeitos da IV Conveno de Haia de
exclusivamente descritivo e no pode ser usado para 1899 (regulamentada em 1907), se, por um lado, estes
provar ou corroborar a existncia de uma terceira cate- grupos so (i) comandados por uma pessoa responsvel
goria de pessoas: em tempo de guerra, uma pessoa ou pelos seus subordinados, (ii) estabelecem emblemas dis-
combatente ou civil; tertium non datur68. tintivos reconhecveis distncia e (iii) dirigem ataques
abertamente, j no (iv) conduzem as suas operaes
Por um lado, poder-se-ia admitir que o ataque de
em respeito pelas leis e costumes da guerra71.
um grupo armado a partir de um determinado Estado
e dirigido contra um terceiro dever conduzir respon- Relativamente a esse ltimo elemento, a natureza das
sabilizao do Estado onde se encontra a referida or- atividades e os fins prosseguidos por grupos terroristas
ganizao, uma vez que esse Estado exerce soberania e transnacionais comprometem o preenchimento desse
jurisdio sobre o seu territrio. Sucede que, se adotar requisito por incidirem quase exclusivamente na inten-
semelhante entendimento, a proposta poder no ser a o deliberada de provocar a morte a civis como forma
mais adequada para gerir situaes em que um Estado de atingir os interesses de um Estado. E, ainda que esse
no consiga garantir a soberania de facto no seu territrio ltimo critrio estivesse cumprido, o fato de grupos ter-
(Estados falhados)69. roristas no integrarem as Foras Armadas de um Esta-
do envolvido num conflito afasta o preenchimento do
Todavia, ataques cometidos por grupos terroristas
quarto requisito72.
podero ser imputados ao Estado a partir dos quais
conduzem as suas aes na eventualidade de esse mes-
mo Estado apoiar ou exercer o controle do grupo ter- 5.2. Das teorias que sustentam o recurso fora
rorista70 a exemplo do que sucedeu com o apoio do para legtima defesa
Afeganisto Al-Qaeda e que levou ao 9/11. Na even-
tualidade de tal suceder, ser de admitir que estes atos Importa, porm, recordar a doutrina Caroline, desen-
se incluam na categoria de ataque armado previsto no volvida a partir de um incidente entre um navio estadu-
artigo 51. da Carta das Naes Unidas. nidense denominado Caroline e as Foras Armadas da
Gr-Bretanha, em 1837, sendo a frmula criada quan-
Simultaneamente, questiona-se se, nessas condies,
do, aps o navio em apreo ter sido destrudo pela ma-
os grupos armados de inspirao terrorista assumem a
rinha britnica sob a justificao de tal ato tratar-se de
qualidade de civil por no se enquadrarem no con-
auto-preservao e legtima defesa legais, o Secretrio
ceito de combatente ao abrigo das disposies de
de Estado estadunidense Daniel Webster ter afirmado
Direito Internacional Humanitrio. , de fato, possvel
que o uso de legtima defesa deve estar confinado a situaes nas
quais um Governo consiga demonstrar que a necessidade daquela
67 CASSESE, Antonio. Expert Opinion On Whether Israels Tar- legtima defesa imediata, avassaladora e no deixa outra alter-
geted Killings of Palestinian Terrorists is Consonant with Interna- nativa nem outro momento para decidir. A doutrina ficaria
tional Humanitarian Law. Stop Torture. Available at: <http://www. completa com o aditamento do critrio de exigncia de
stoptorture.org.il/files/cassese.pdf>. Access in: Feb. 10, 2016.
68 CASSESE, Antonio. Expert Opinion On Whether Israels Tar-
proporcionalidade no uso da fora73, encontrando-se a
geted Killings of Palestinian Terrorists is Consonant with Interna- teoria desenvolvida a partir deste caso refletida no arti-
tional Humanitarian Law. Stop Torture. Available at: <http://www.
stoptorture.org.il/files/cassese.pdf>. Access in: Feb. 10, 2016.
69 Relativamente responsabilizao dos Estados pela conduta 71 OTTO, Roland. Targeted killings and international law: with special
de atores no estatais no seu territrio, ser de consultar a juris- regard to human rights and international humanitarian law. Heidel-
prudncia da Corte Internacional de Justia no mbito do processo berg: Springer, 2012. p. 227-233.
Corfu Channel (United Kingdom of Great Britan and Northern Ireland v. 72 KRETZMER, David. Targeted killing of suspected terrorists:
Albania) que responsabiliza a Albnia por ataques com minas contra extra-judicial executions or legitimate means of defence?. The Eu-
a Marinha britnica no Canal de Corfu, em 1946. No mesmo sen- ropean Journal of International Law, New York, v. 16, n. 2, p. 171-212,
tido tambm vai a resoluo do Conselho de Segurana das Naes 2005. p. 191.
Unidas n. 471 (1980), que condenou Israel a pagar indenizaes 73 Sobre a doutrina Caroline, cfr. GREENWOOD, Christopher.
a palestinianos vtimas de tentativas de homicdio perpetradas por International law and the pre-emptive use of force: Afghanistan,
colonos judeus. Al-Qaida, and Iraq. San Diego International Law Journal, v. 4, p. 7-37,
70 KRETZMER, David. Targeted killing of suspected terrorists: 2003. p. 12-13. GODFREY, Brenda L. Authorization to kill terror-
extra-judicial executions or legitimate means of defence?. The Eu- ist leaders and those who harbor them: an international analysis of
ropean Journal of International Law, New York, v. 16, n. 2, p. 171-212, defensive assassination. San Diego International Law Journal, v. 4, p.
2005. p. 187. 491-512, 2003. p. 495-500.
496
go 51. da Carta da ONU74. do conceito original, uma vez que na Nadelstichtaktik se
enfatiza o fato de ser necessrio verificar-se o apoio (ou
No menos importante tambm o contributo da
no mnimo a falta de vontade em agir) do Estado a par-
teoria desenvolvida durante a Guerra Fria pela dou-
tir do qual os agentes conduzem os ataques79.
trina anglosaxnica e batizada pela doutrina alem de
Nadelstichtaktik, que significa ttica da alfinetada e Ainda que tal hiptese se admita, no sero sus-
igualmente conhecida como teoria da acumulao de tentveis posies que tentem aplicar o paradigma do
eventos75. Segundo essa doutrina, cada ataque concre- conflito armado ao terrorismo transnacional, sobretudo
to perpetrado (ou picada da agulha) por um grupo arma- quando justificado com o direito legtima defesa, uma
do, ainda que no possa ser qualificado, isoladamente, vez que, no parecer consultivo da Corte Internacional
como ataque armado, pode ser equiparado a um ataque de Justia, em sede do processo Legal Consequences of the
armado se se atender aos atos realizados como um todo, Construction of a Wall in the Occupied Palestinian Territory, o
o que obriga o Estado vtima a responder com recurso Tribunal foi peremptrio ao manifestar-se contra tama-
fora. Em suma, luz desta teoria, vrios ataques con- nha pretenso quando afirmou que apenas um ataque
duzidos pela mesma entidade no estatal podem ser- perpetrado por um Estado pode constituir o tipo de
vir de motivao para uma resposta armada por parte ataque armado contemplado no artigo 51. da Carta das
do Estado visado, ainda que essa resposta deva sempre Naes Unidas80.
atender aos princpios exigidos para os conflitos arma-
Face ao exposto, a menos que um grupo terrorista
dos em geral, mais concretamente o princpio da pro-
transnacional combata ao lado do Estado onde se en-
porcionalidade76.
contra sedeado ou beneficie do seu apoio desse mesmo
A teoria Nadelstichtaktik acabou por ser aproveitada e Estado situao em que a organizao terrorista seria
adaptada pela doutrina israelense para justificar ataques considerada combatente e os seus membros poderiam
contra alvos terroristas77. Todavia, sublinhe-se que essa constituir-se como objetos de ataques e alvos de execu-
teoria no constitui uma regra de direito internacional, es seletivas os membros dessa organizao so civis,
no sendo, por isso, vinculativa para toda a Comunidade gozando de todas as prerrogativas que a estes assistem,
ainda que se possa sustentar que a Corte Internacional mesmo que se encontrem a orquestrar ou preparar um
de Justia considerou essa teoria nos casos Nicargua v. ataque ou tenham acabado de comet-lo81.
Estados Unidos da Amrica e Repblica Democrtica do Con-
go v. Uganda78 e a doutrina israelense peca ao se desviar de vencido do Juiz Schwebel de 27 de junho 1986. Disponvel em:
<http://www.icj-cij.org/docket/files/70/6523.pdf>. Acesso em: 8
jan. 2016. p. 268-269.
74 GODFREY, Brenda L. Authorization to kill terrorist leaders 79 BROWNLIE, Ian. International law and the use of force by states.
and those who harbor them: an international analysis of defensive Oxford: Clarendon, 1963. p. 278-279; HIGGINS, Rosalyn. The de-
assassination. San Diego International Law Journal, v. 4, p. 491-512, velopment of International Law through the political organs of the United
2003. p. 501. Nations. London: Oxford University, 1963. p. 201.
75 BROWNLIE, Ian. International law and the use of force by states. 80 CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Parecer separado
Oxford: Clarendon, 1963. p. 278-279. HIGGINS, Rosalyn. The de- do Juiz Higgins de 9 de julho de 2004: consequncias legais da edifi-
velopment of International Law through the political organs of the United cao de um muro no territrio palestiniano ocupado. Disponvel
Nations. London: Oxford University, 1963. p. 201; WITTIG, Peter. em: <http://www.icj-cij.org/docket/files/131/1681.pdf>. Acesso
Der Aggressionsbegriff im internationalen Sprachgebrauch. In: em: 8 jan. 2016. p. 83; CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA.
SCHAUMANN, Wilfried. Vlkerrechtliches gewaltverbot und friedenssi- Parecer separado do Juiz Kooijmans de 9 de julho de 2004: consequncias
cherung. Baden-Baden: Nomos Verlagsgesellschaft, 1971. p. 33-73. legais da edificao de um muro no territrio palestiniano ocupado.
p. 55. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/docket/files/131/1683.
76 FEDER, Norman Menachem. Reading the FEDER, Norman pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. p. 97-98; CORTE INTERNACION-
Menachem. Reading the UN charter conotatively: toward a new AL DE JUSTIA. Parecer Separado do Juiz Buergenthal de 9 de julho de
definition of armed attack. New York University Journal of International 2004: consequncias legais da edificao de um muro no territrio
Law and Politics, v. 19, n. 2, p.395-432, winter 1987. p. 415-416. palestiniano ocupado. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/
77 BLUM, Yehuda Z. The Legality of state response to acts of docket/files/131/1687.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. p. 109-111.
terrorism. In NETANYAHU, Benjamin (Ed.). Terrorism: how the Todavia, h quem recorde que o j referido caso Caroline demonstra
west can win. New York: Farrar, 1986. p. 133-138. p. 136. que a ameaa tinha origem num ato no estatal e que este no era
78 KATTAN, Victor. Israel, hezbollah and the conflict in lebanon: protegido ou apoiado pelos EUA. Cfr. GREENWOOD, Christo-
an act of aggression or self-defense? Human Rights Brief, v. 14, n. 1, p. pher. International law and the pre-emptive use of force: Afghani-
26-30, 2006. p. 27. De uma forma mais evidente, os argumentos do stan, Al-Qaida, and Iraq. San Diego International Law Journal, v. 4, p.
Juiz Schwebel apontam nesse sentido. Cfr. CORTE INTERNAC- 7-37, 2003. p. 17.
IONAL DE JUSTIA. Nicargua v. Estados Unidos da Amrica: Voto 81 Presume-se que se se encontrarem a executar um ataque, as
497
Conforme defendido por alguns autores, a excluso contra membros de uma organizao: a Al-Qaeda (jun-
do terrorismo transnacional dos dois modelos de con- tamente com os Talib) e, posteriormente, tambm os
flitos armados reconhecidos internacionalmente poder grupos a ela filiados. Essa guerra acabou por ser justi-
levar os terroristas a beneficiarem da chamada revolving ficada com o direito guerra e o direito autodefesa no
door theory ou teoria da porta giratria, que significa mbito do artigo 51. da Carta da ONU83.
que os agentes usufruem do melhor dos dois mundos uma
Apesar de o Governo Talib que controlava o Afe-
vez que podem permanecer civis a maior parte do tempo e apenas
ganisto ter sido deposto, esse movimento, bem como
colocar em risco a sua proteo como civis quando estiverem a
a Al-Qaeda, mantiveram-se ativos: os Talibs, por meio
conduzir um ato terrorista82.
do combate armado contra o novo poder poltico afe-
Quem sustenta essa linha de raciocnio tende a de- go com o objetivo de conquist-lo; a Al-Qaeda, por
fender que terroristas s podem ser visados enquanto meio da orquestrao e conduo de ataques terroris-
combatentes se fizerem parte das hostilidades. Todavia, tas contra interesses ocidentais um pouco por todo o
importante recordar que grupos terroristas no po- mundo, quer pela sua autoria quer por meio de grupos
dem ser qualificados como combatentes por, pelo me- filiados, de meros simpatizantes da causa jihadista ou
nos, no conduzirem as suas operaes em respeito pe- de lobos solitrios. O terrorismo de matriz islamista
las leis e costumes da guerra e ser sempre de sublinhar conquistou, ento, seguidores um pouco por toda a par-
que, ainda que possa tratar-se de mera coincidncia, a te, expandindo-se no Oriente Mdio e tambm para o
maior parte dos autores que defendem que membros de continente africano.
grupos terroristas podem ser constitudos alvos milita-
A emergncia e alastramento galopantes do jihadismo
res legtimos provm de Estados como EUA e Israel
assumiram propores tais que tornaram-se numa das
provavelmente os dois pases com mais registros de exe-
principais ameaas a Estados falhados como o Iraque,
cues seletivas contra alvos (alegadamente) terroristas.
o Imen e a Somlia. O jihadismo tornou-se um meio
muito bem apoiado (financeira e logisticamente)84 para
5.3. A terceira via s duas espcies de conflitos qualquer grupo de pessoas conseguir chegar ao poder
armados (ou conquist-lo por meio da influncia ganha junto dos
que no o integram), aproveitando-se da ignorncia po-
Com base na tese referida, o 9/11 daria o mote ne- pular, das parcas condies socioeconmicas ou, sim-
cessrio aos EUA para poderem finalmente agir em plesmente, do dio contra as culturas ocidentais.
conformidade aps a declarao de guerra ao terro-
Dada a incapacidade dos grupos jihadistas para com-
rismo, o que se traduziu, pela primeira vez, na histria
baterem os principais alvos dos seus ataques, os Esta-
contempornea estadunidense, na conduo de guerra
dos ocidentais, em igualdade de circunstncias, o modus
operandi por excelncia passou a incluir atentados con-
autoridades do Estado alvo reajam nos mesmos termos em que rea-
giriam como se o ataque fosse perpetrado por entidades a operar tra interesses aparentemente vulnerveis desses pases
no seu territrio, procurando, na medida do possvel, neutraliz-lo. misses diplomticas, empresas, cidados nacionais e
82 KRETZMER, David. Targeted killing of suspected terrorists: pessoas ligadas ao poder aliadas ou favorveis aos Esta-
extra-judicial executions or legitimate means of defence?. The Eu-
ropean Journal of International Law, New York, v. 16, n. 2, p. 171-212, dos que se pretende atacar.
2005. p. 193. Tambm nesse sentido, PARKS, W. Hays. Air War and
As baixas provocadas at ao momento por grupos
the Law of War. Air Force Law Review, v. 32, n. 1, p. 1-225, 1990.
p. 118-121; WATKIN, Colonel K. W. Combatants, unprivileged bellig-
erents and conflicts in the 21st century: background paper prepared for 83 No seria a primeira vez que o artigo 51. da Carta da ONU se-
the informal high-level expert meeting on the reaffirmation and ria utilizado para justificar aes dessa natureza, tendo j sido invo-
development of international humanitarian law, cambridge, Janu- cado, no passado, por Israel e EUA, como se recorda em GREEN-
ary 27-29, 2003. Harvard: HPCR, 2003. Available at: <http://www. WOOD, Christopher. International law and the pre-emptive use of
hpcrresearch.org/sites/default/files/publications/Session2.pdf>. force: Afghanistan, Al-Qaida, and Iraq. San Diego International Law
Access in: Feb. 10, 2016. A questo ainda levantada pela Comisso Journal, v. 4, p. 7-37, 2003. p. 16. GODFREY, Brenda L. Authoriza-
Interamericana de Direitos Humanos, embora tenha decidido pela tion to kill terrorist leaders and those who harbor them: an interna-
inderrogabilidade das regras previstas pelo direito da guerra. Cfr. tional analysis of defensive assassination. San Diego International Law
COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Journal, v. 4, p. 491-512, 2003. p. 501.
Report on terrorism and human rights: executive summary. 2002. Avail- 84 Praticamente sempre com o apoio ministrado pela Arbia Sau-
able at: <http://www.cidh.oas.org/Terrorism/Eng/exe.htm>. Ac- dita e pelo Qatar, curiosamente, parceiros privilegiados (em matria
cess in: Feb. 10, 2016. p. 69-80. militar e energtica) daqueles que declaram guerra ao terrorismo.
498
terroristas da matriz islamista so incalculveis, com grave seres humanos, independentemente do grau de belige-
prejuzo para as populaes civis mortos, feridos graves, rncia e radicalizao, no poderem gozar de quaisquer
deslocados internos e refugiados e para os prprios Esta- direitos, nem mesmo o de presuno de inocncia, de
dos os valores investidos por EUA e Unio Europeia em serem detidos e julgados ou sequer a beneficiarem do
esforos de combate contra grupos terroristas aumentaram princpio de jus cogens segundo o qual ningum pode ser
exponencialmente desde o 11 de Setembro. privado da sua vida humana de forma arbitrria87. No
fundo, seres humanos deixam de ser humanos.
Uma vez que o direito da guerra justifica os ataques
conduzidos contra rgos militares e respectivos alia- Paralelamente, ao declarar guerra ao terrorismo, o
dos de um Estado inimigo, at deposio do Governo Governo estadunidense identificou como adversrios a
Talib, no Afeganisto, os membros da Al-Qaeda, por Al-Qaeda e os seus afiliados88, qualquer grupo terro-
participarem dos esforos de guerra, constituam alvos rista de alcance global89 ou, simplesmente, o terroris-
privilegiados das foras militares que combateram neste mo, no sendo feitas distines entre os terroristas
pas. Todavia, com a queda do poder Talib no Afega- e aqueles que os acolham ou lhes prestem auxlio90.
nisto, a guerra contra a Al-Qaeda que encontrava cor- Nesse aspeto, concorda-se com Nils Melzer quando
respondncia no direito internacional85 tornou-se ilcita o autor afirma que estas descries extensivas dificil-
com a tomada de posse do Governo transitrio afego, mente vo de encontro aos requisitos mnimos para se ser parte
a 19 de Junho de 2002. no conflito, uma vez que o conflito dever resumir-se a
grupos organizados suficientemente identificveis com
Uma vez que, conforme referido, os membros de
base em critrios objetivos (e no vagos), no podendo
grupos terroristas (afiliados ou no Al-Qaeda) no so
fenmenos, sejam eles o terrorismo, o capitalismo, o nazismo, o
combatentes, afigurou-se de suprema importncia jus-
consumo de drogas ou a pobreza, ser parte num conflito91.
tificar a continuao da beligerncia e a presena nos
teatros de operaes. Manteve-se, assim, a guerra con- Finalmente, com o fim do conflito armado no Afe-
tra o terrorismo, a qual passou a visar entidades cujos ganisto e consequentes aes de grupos terroristas, as
membros so considerados civis. execues seletivas passaram a constituir o mtodo por
excelncia dos EUA para combater um fenmeno de
Para sustentar essa guerra, foi desenvolvido, ofi-
aplicao material consideravelmente ampla92, sem que
cialmente, pelos EUA o terceiro modelo de conflito ar-
mado, segundo o qual os membros de grupos terroristas
no so nem combatentes, nem civis, so combatentes 87 OTTO, Roland. Targeted killings and international law: with spe-
cial regard to human rights and international humanitarian law.
ilegais, uma vez que no se distinguem da populao Heidelberg: Springer, 2012. p. 77-78; MCMAHAN, Jeff. Targeted
civil e nem respeitam as leis e os costumes da guerra Killing: Murder, Combat or Law Enforcement. In: FINKELSTEIN,
mas conduzem ataques contra Estados soberanos. De Claire (Ed.). Targeted killings: law and morality in an asymmetrical
world. Oxford: Oxford University, 2012. p. 135-155. p. 147; ARABI,
acordo com essa teoria, membros de grupos terroristas
Abhner Youssif Mota; FERREIRA, Marcello Caio Ramon e Bar-
no gozam de qualquer direito, proteo, imunidade ou ros; CARVALHO, Felipe Fernandes de. Terrorismo, direito penal
privilgio de prisioneiros de guerra e podem ser ataca- do inimigo e constitucionalismo: a incongruncia com o estado
dos/executados sempre que forem encontrados, mes- democrtico de direito. Universitas Jusm, Braslia, v. 23, n. 1, p. 11-22,
jan./jun. 2012. p. 20.
mo que no participem nas hostilidades86. 88 FOGARTY, Gerard P. Is Guantanamo Bay undermining the
war on terror?. Parameters, n. 39, p. 59-67, autumn 2005. p. 54-71.
Sucede que o terceiro modelo de conflito armado
89 LEIA na ntegra o discurso de Bush no Congresso dos EUA.
apresenta falhas de tal forma graves que no possvel Folha de So Paulo, So Paulo, 21 set. 2001. Disponvel em: <http://
aceit-lo como vlido ou minimamente justo. Com efei- www1.folha.uol.com.br/folha/mundo/ult94u29639.shtml>. Aces-
to, contraria os esforos desenvolvidos pela Humanida- so em: 8 jan. 2016.
90 UNITED STATES. Department of State. U.S. national se-
de ao longo de mais de um sculo e meio a hiptese de curity strategy: strengthen alliances to defeat global terrorism and
work to prevent attacks against us and our friends. Available at:
85 GREENWOOD, Christopher. International law and the pre- <http://2001-2009.state.gov/r/pa/ei/wh/15423.htm>. Access in:
emptive use of force: Afghanistan, Al-Qaida, and Iraq. San Diego Feb. 10, 2016.
International Law Journal, v. 4, p. 7-37, 2003. p. 25. 91 MELZER, Nils. Targeted killing in international law. New York:
86 MAXWELL, Colonel Mark Max. Rebutting the civilian pre- Oxford University, 2008. p. 262-263.
sumption: playing whack-a-mole without a mallet? In: FINKEL- 92 Constate-se que mesmo crimes contra a propriedade perpe-
STEIN, Claire (Ed.). Targeted killings: law and morality in an asym- trados por grupos pro-ambientalistas e ativistas da causa animal
metrical world. Oxford: Oxford University, 2012. p. 31-59. p. 46-49. so passveis de integrar o conceito de terrorismo. Cfr. HOUSE
499
na grande maioria dos casos sejam medidas as conse- (ii) assuma a pena (seja ela ou no de morte) como pri-
quncias reais de tais aes. Com efeito, as execues meira opo e evite o julgamento fora de um contexto
seletivas so conduzidas por militares e mediante instru- claro de guerra que, como j se constatou, apenas pode
es administrativas de elementos ligados ao poder po- ocorrer entre Estados ou entre um Estado e um grupo
ltico, sem envolver, em circunstncia alguma, o poder armado a operar no seu territrio.
judicial e sem que haja lugar a um julgamento dos alvos
No parecem oferecer dvidas que tais atuaes vio-
(nem mesmo revelia)
lam o artigo 11. da Declarao Universal dos Direitos
Ainda nesse sentido, refira-se que os alvos selecio- Humanos, instrumento promovido pelos EUA, que
nados acabam por ser eliminados sem nunca aban- prev que toda a pessoa acusada de um ato delituoso
donarem o estatuto de meros suspeitos cujos nomes presume-se inocente at que a sua culpabilidade fique
integram uma lista classificada designada Joint Prioriti- legalmente provada no decurso de um processo pblico
zed Effects List (ou, simplesmente, JPEL), com o lema em que todas as garantias necessrias de defesa lhe se-
matar ou capturar, que tem como base informaes jam asseguradas.
obtidas pelos Servios de Inteligncia estadunidenses93
independentemente do grau da verosimilhana das 5.4. A posio adotada pelo Comit Internacio-
notcias recolhidas sobretudo com precedentes como nal da Cruz Vermelha
os que motivaram a invaso do Iraque, em 2003.
No obstante, por norma, no so medidas as con- Face ao exposto, ser de rejeitar o terceiro modelo
sequncias de um ataque executado com recurso a uma de conflito armado sugerido por escolas estaduniden-
aeronave no tripulada, atingindo, inmeras vezes, civis ses e israelitas, uma vez que, se a definio de conflito
confundidos com os alvos94 ou outros que nunca foram armado desenvolveu-se lentamente at sua consoli-
sequer suspeitos e acabam por ser danos colaterais ape- dao durante mais de um sculo, alterar o seu escopo
nas por se encontrarem no local errado hora errada95. e alarg-lo de tal forma ao ponto de legitimar a execu-
o de seres humanos96 com base em suspeies (ou at
Os fatos evidenciam a banalizao das execues se-
mesmo alegadas provas slidas) sem um julgamento
letivas em detrimento de outros meios alternativos que
justo constituiria a negao de todo um sistema que
atenuem os danos para a populao civil e garantam
tanto custou a conceber e a desenvolver em favor da
meios de defesa mnimos e humanizveis aos potenciais
Humanidade.
suspeitos ou alegados autores materiais. Com efeito, a
bem da dignidade da pessoa humana e pelo tremendo Todavia, no ser tambm possvel ficarmos indife-
sacrifcio que o desenvolvimento da Humanidade, ao rentes evoluo da realidade global, sofisticao de
longo dos sculos, conheceu, incompatvel com todos atores dedicados criminalidade transnacional (na qual
os princpios consagrados no Direito Internacional Hu- se inclui o terrorismo) e ainda possvel proteo con-
manitrio qualquer prtica que (i) condene algum por ferida a essas entidades. Se, por um lado, as execues
um ato que ainda no foi cometido ou tentado e que seletivas comprometem a dignidade a que tm direito
aqueles que se constituem como alvos, por outro lado,
no ser tolervel permitir que se organizem e atuem
COMMITTEE ON NATURAL RESOURCES. Statement of James
F. Jarboe: Eco-terrorism and Lawlessness on the National Forests: com total impunidade. Tal, tambm resultaria na nega-
Hearing Before the Subcomm. 12 Feb. 2002. Available at: <http:// o do sistema de valores referido anteriormente.
naturalresources.house.gov/uploadedfiles/jarboe_2.12.02.pdf>.
Accessed on: Feb. 10, 2016. Com base nisso, e como forma de tentar dar respos-
93 FINKELSTEIN, Claire. Targeted killing as preemptive action. ta s necessidades de esclarecer o significado do que
In: FINKELSTEIN, Claire. (Ed.). Targeted killings: law and moral- ter participao direta nas hostilidades, luz da rea-
ity in an asymmetrical world. Oxford: Oxford University, 2012. p.
156-182. lidade internacional ps-9/11, o Comit Internacional
94 Cfr. ALMASMARI, Hakim. Yemen says U.S. drone struck a da Cruz Vermelha apresentou, em 2009, um estudo
wedding convoy, killing 14. CNN, New York, 13 Dec. 2013. Avail- aprofundado sobre o tema, da autoria de Nils Melzer,
able at: <http://edition.cnn.com/2013/12/12/world/meast/yem-
en-u-s-drone-wedding/>. Accessed on: Feb. 10, 2016. intitulado Interpretive Guidance on the Notion of Direct Parti-
95 Cfr. US UNLEASHES three days of drone strikes on Yemen,
55 killed. 21 abr 2014. Available at: <http://rt.com/usa/drone- 96 Ideia partilhada em MELZER, Nils. Targeted killing in interna-
yemen-dozens-dead-880/>. Accessed on: Feb. 10, 2016. tional law. New York: Oxford University, 2008. p. 269.
500
cipation in Hostilities under International Humanitarian Law97. pertencer a um grupo organizado, porque para
se exercer funes de combate de forma con-
Para esse efeito, o Comit procede, desde logo, a
tnua necessrio que se integre um grupo ar-
uma primeira distino entre Foras Armadas dissiden-
mado organizado101;
tes e outros grupos armados organizados. Se as primei-
ras so compostas por antigos militares que combatem o grupo organizado a que pertence tem de con-
um Estado, j os segundos recrutam membros primor- duzir hostilidades102103;
dialmente entre a populao civil mas desenvolvem um
o beligerante tem de ter participao direta nas
grau de organizao militar suficiente para conduzir
hostilidades conduzidas pelo grupo a que per-
hostilidades em nome de uma parte no conflito, ainda
tence104.
que nem sempre disponha dos mesmos meios, intensi-
dade ou nvel de sofisticao das Foras Armadas98. O Com essas regras, busca-se manter a regra de o beli-
Guia acrescenta que o termo outros grupos armados gerante gozar de proteo semelhante ao de um civil e,
organizados abrange exclusivamente a ala militar de ato- simultaneamente, pretende-se diferenci-lo do estatuto
res no estatais99. de que gozam os combatentes e os beligerantes em sede
de conflito armado internacional e no internacional,
Por outro lado, um membro de um grupo armado
respetivamente, que podem ser alvo de ataques legti-
organizado e um civil distinguem-se pelo desempe-
mos enquanto durarem as hostilidades.
nho (ou no) de funes de combate de forma cont-
nua100. Assim, para que um indivduo seja qualificado No entanto, cria-se a exceo de o beligerante fi-
como membro de um grupo armado organizado (ou car desprotegido apenas quando, assumidamente, vier
beligerante) e, como tal, possa constituir-se como alvo a tomar parte nas hostilidades ainda que o conceito
legtimo de um ataque necessrio que preencha trs de hostilidade acabe por determinar que a soluo pro-
requisitos: posta praticamente s possa ser aplicada quando estes
grupos armados tomarem aes diretamente contra as
Foras Armadas de um Estado definido como alvo.
97 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED CROSS.
Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participation in
Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted by the 101 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED
Assembly of the International Committee of the Red Cross on 26 CROSS. Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participa-
February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872, p. tion in Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted
991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/eng/as- by the Assembly of the International Committee of the Red Cross
sets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access in: Feb. on 26 February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872,
10, 2016. p. 991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/eng/as-
98 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED CROSS. sets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access in: Feb.
Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participation in 10, 2016. p. 1007.
Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted by the 102 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED
Assembly of the International Committee of the Red Cross on 26 CROSS. Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participa-
February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872, p. tion in Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted
991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/eng/as- by the Assembly of the International Committee of the Red Cross
sets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access in: Feb. on 26 February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872,
10, 2016. p. 1006-1007. p. 991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/eng/as-
99 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED CROSS. sets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access in: Feb.
Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participation in 10, 2016. p. 1007.
Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted by the 103 Embora no exista uma definio concreta da noo de hos-
Assembly of the International Committee of the Red Cross on 26 tilidades, existe o entendimento de que esse conceito integra op-
February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872, p. eraes militares e no apenas meros ataques conduzidos contra o
991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/eng/as- adversrio, podendo incluir atos que visem as Foras Armadas do
sets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access in: Feb. Estado inimigo. Cfr. MELZER, Nils. Targeted killing in international
10, 2016. p. 1002-1003; 1006-1007. law. New York: Oxford University, 2008. p. 269-275.
100 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED 104 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED
CROSS. Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participa- CROSS. Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participa-
tion in Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted tion in Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted
by the Assembly of the International Committee of the Red Cross by the Assembly of the International Committee of the Red Cross
on 26 February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872, on 26 February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872,
p. 991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/eng/as- p. 991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/eng/as-
sets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access in: Feb. sets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access in: Feb.
10, 2016. p. 1007. 10, 2016. p. 1019-1021.
501
Em suma, no se responsabiliza e desprotege o be- 6. Da necessidade de tratar os terroristas
ligerante pelas aes hostis do grupo a que pertence, como civis e dos cinco requisitos que ex-
mesmo quando assuma que acompanha ou apoia um
cluem a ilicitude da execuo
determinado grupo armado organizado, mas apenas
quando for ele prprio a participar nas hostilidades105.
Ao contrrio das teses que apontam fragilidades
E, mesmo nos casos em que planeje um ataque, no
soluo proposta pelo Comit Internacional da Cruz
certo que se enquadre no requisito da participao dire-
Vermelha, entendemos que a doutrina consagrada no
ta, uma vez que tem de haver um nexo causal entre um
Guia Interpretativo ser aquela que se aproxima, de en-
ato especfico e o dano passvel de resultar, ora desse
tre as disponveis, de um sistema mais justo e de acordo
ato, ora de uma operao militar da qual esse ato cons-
com os valores desenvolvidos ao longo dos sculos em
titua parte integral106.
defesa da dignidade da pessoa humana designadamen-
Esse conjunto de requisitos acusado pela doutrina te, a proteo da vida humana, a proteo de inocentes
estadunidense de proteger jihadistas e outros indivduos contra danos desproporcionais ou injustificados, o prin-
que apoiem grupos terroristas (incluindo por meio da cpio da presuno de inocncia, o direito a um julga-
produo de equipamentos passveis de serem utiliza- mento justo e at mesmo o do Estado de Direito109.
dos nos seus ataques) se no forem eles os autores ma-
O simples fato de no haver acordo ou o mnimo
teriais das hostilidades do seu grupo107. Acrescentam,
consenso ao nvel doutrinrio quanto ao entendimento
ainda, para esse efeito, que o Comentrio ao Protocolo
sobre (i) quem pode ser alvo de ataque fora das situa-
I Adicional s Convenes de Genebra refora o valor
es previstas nas Convenes de Genebra de 1949 e
atribudo relao entre o objetivo de causar dano e
respetivos Protocolos Adicionais, (ii) em que circuns-
a possibilidade de um ato poder resultar nesse mesmo
tncias e (iii) com que meios podem ser atacados os al-
dano108.
vos demonstra que o comportamento adotado oficial-
mente por um nmero demasiado residual de Estados
e de forma reiterada h pouco mais de uma dcada no
105 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED pode ser entendido como passvel de formar costume.
CROSS. Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participa-
tion in Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted Por esse motivo, entendemos ser necessrio inten-
by the Assembly of the International Committee of the Red Cross sificar o debate antes de se consagrar, oficialmente, um
on 26 February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. terceiro estatuto de conflito (armado ou no), seja por
872, p. 991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/
eng/assets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access
meio de um novo Protocolo Adicional s Convenes
in: Feb. 10, 2016. de Genebra ou por meio de outros instrumentos, e/
106 INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED ou o mesma seja assumido como prova de uma prtica
CROSS. Interpretive Guidance on the Notion of Direct Participa- geral sobre o Direito, formando costume110.
tion in Hostilities under International Humanitarian Law: Adopted
by the Assembly of the International Committee of the Red Cross Paralelamente, entendemos que, na ausncia de
on 26 February 2009. International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872,
p. 991-1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/eng/as-
consenso internacional em torno dos conflitos que
sets/files/other/irrc-872-reports-documents.pdf>. Access in: Feb.
10, 2016. p. 1019. 109 Ideia partilhada em MELZER, Nils. Targeted killing in interna-
107 MAXWELL, Colonel Mark Max. Rebutting the civilian tional law. New York: Oxford University, 2008. p. 239.
presumption: playing whack-a-mole without a mallet? In: FINKEL- 110 Embora no exista um critrio quantificvel que permita uni-
STEIN, Claire (Ed.). Targeted killings: law and morality in an asym- versalizar o contedo de um Tratado ou uma Conveno, ser pos-
metrical world. Oxford: Oxford University, 2012. p. 31-59. p. 51; svel integr-lo no direito consuetudinrio internacional se aqueles
CORN, Geoffrey; JENKS, Chris. Two sides of the combatant coin: forem ratificados ou os seus princpios adotados por um nmero
untangling direct participation in hostilities from belligerent status in muito elevado de partes e tanto a jurisprudncia internacional como
non-international armed conflicts. University of Pennsylvania Journal of a doutrina partilharem o mesmo entendimento quanto sua apli-
International Law, v. 33. n. 2, p. 313-362, 2011. cao. A opinio juris pode ser dada por meio de consenso em fora ou
108 Para uma breve leitura a crticas feitas tese de Nils Melzer organizaes internacionais. Cfr. ESCARAMEIA, Paula. Quando o
para o Comit Internacional da Cruz Vermelha, Cfr. MAXWELL, Mundo das Soberanias se transforma no Mundo das Pessoas. In:
Colonel Mark Max. Rebutting the civilian presumption: playing ESCARAMEIA, Paula. O Direito Internacional Pblico nos Princpios do
whack-a-mole without a mallet? In: FINKELSTEIN, Claire (Ed.). Sculo XXI. Coimbra: Almedina, 2009. p. 183; MELZER, Nils. Tar-
Targeted killings: law and morality in an asymmetrical world. Oxford: geted killing in international law. New York: Oxford University, 2008.
Oxford University, 2012. p. 31-59. p. 49-54. p. 181.
502
oponham atores estatais a entidades no estatais a concreta para o Estado atuante115, nomeadamente
duzirem aes nos mesmos termos que os grupos en- estando em causa a vida de terceiros;
volvidos em atos terroristas transnacionais (contra alvos
b) o autor material tentar concretizar o ataque que
primordialmente civis, sem recurso ao confronto arma-
cria essa ameaa;
do e de forma pontual), o quadro normativo existente
j prev mecanismos que visam combater a impunidade c) a execuo seletiva dirigir-se apenas contra os
de atores que atentem contra interesses de terceiros. autores materiais do ataque;
Com efeito, as regras aplicveis aos conflitos arma- d) existirem garantias de que os danos colaterais
dos internacional e no internacional so, na verdade, sero mnimos ou que os interesses a proteger
regimes excepcionais face ao modelo de Aplicao da sero sempre superiores face aos danos colate-
Lei adotado para as foras e servios de defesa e de rais que legitimamente se estima que venham a
segurana111, uma vez que as primeiras duas s vigoram ocorrer;
no mbito de uma situao passvel de ser caracteriza- e) todas as tentativas para impedir o alvo de con-
da como conflito armado (e enquanto esta durar) e o duzir o ataque forem infrutferas116.
ltimo de aplicao permanente em territrios com
funcionrios responsveis pela Aplicao da Lei. No mbito dessa tese, indivduos associados a grupos
terroristas transnacionais devem sempre beneficiar do es-
Assim, embora seja reconhecida como direito in- tatuto de civil, pelo que no podem ser constitudos como
ternacional costumeiro112 e, conforme anteriormente alvos de ataques por parte de atores estatais e devem, em
referido, j tenha sido invocada em casos precedentes, contrapartida, ser desencadeadas todas as aes necessrias
parece no se justificar a aplicao da regra excepcional junto do Estado a partir do qual operam para que se proce-
do artigo 51. da Carta da ONU s situaes em apreo da deteno dos agentes (e no apenas potenciais agentes)
se no estivermos perante uma situao de cobertura sempre que seja praticada uma ao que preencha os ele-
dada por um Estado-Membro da ONU embora al- mentos de um determinado tipo de crime.
guns autores entendam que o artigo 51. deva ser apli-
cado a qualquer ataque fsico contra o territrio de um Assim, dever privilegiar-se a deteno dos agentes
Estado, no apenas porque por altura da concepo da quer pelas foras e servios de segurana do Estado
Carta a temtica do terrorismo era alvo de uma aborda- onde estes se encontram, quer em coordenao com
gem diferente, como se se entender que existam razes foras e servios de segurana do Estado vtima, mas
para esperar a continuao de ataques futuros a partir sempre sem que seja violada a soberania do Estado
da mesma fonte, sendo a motivao a necessidade de acolhedor , os quais, com ou sem extradio, devem
proteo e no a retaliao113. sempre ter direito a um julgamento justo nos mesmos
termos que qualquer outro crime117.
Nesses termos, execues seletivas conduzidas por
Estados contra alvos que no renam condies sufi- rene os dois elementos fundamentais para que uma ameaa possa
cientes para se integrarem no conceito de alvo militar ser real (a inteno de executar a ao e a capacidade para concre-
ou fora do quadro de conflito armado s podero ter tiz-la) ou se, apenas, tem um deles (a mera inteno desacompan-
hada de meios adequados).
lugar quando estiverem preenchidos os seguintes cinco 115 Informaes recolhidas pelos servios de informaes no
requisitos: podem servir de meio de prova se a ameaa no se materializar.
116 Poder-se-ia questionar se no sero de considerar, tambm,
a) a execuo seletiva for absolutamente necess- as situaes em que o ataque seja previsvel, as foras e servios de
ria para evitar uma ameaa real114, atual e con- segurana comuniquem esse cenrio muito provvel ao Estado e
este no faa tudo o que devia fazer para evitar que ataques destes
se materializassem. Contudo, entendemos que no devemos acei-
111 Ou modelo law enforcement. tar tal interpretao, no s por poder verificar-se uma situao de
112 PICKARD, Daniel. Legalizingassassination? terrorism, the manifesta impossibilidade do Estado para investir em mecanismos
central intelligence agency, and international law. Georgia Journal of de defesa suficientemente sofisticados como tal argumento poderia
International and Comparative Law, v. 30, n. 1, p. 1-34, 2001. p. 18-19. potenciar a aposta em ideologias fundamentalistas em matria de
113 GODFREY, Brenda L. Authorization to kill terrorist leaders defesa e segurana ao ponto de se ignorarem direitos, liberdades e
and those who harbor them: an international analysis of defensive garantias em prol do coletivo como j sucede, alis, em algumas
assassination. San Diego International Law Journal, v. 4, p. 491-512, sociedades.
2003. p. 502-504; 507-509. 117 Em favor da conduo de ao militar preemptiva, embora
114 preciso avaliar se o agente que pretende conduzir o ataque com limites, cfr. GREENWOOD, Christopher. International law
503
Afinal, o terrorismo no pode constituir um tipo de 7. Consideraes finais
crime to especial que se equipare a conflitos armados118
e que beneficie de um regime semelhante a estes quan- A tendncia de recurso a execues seletivas com-
do no estamos, como j referido, perante um conflito promete os esforos desenvolvidos ao longo de mais
armado, no sentido que 196 Estados lhe quiseram dar, de 150 anos de afirmao e consolidao do Direito
mas, sim, perante atos criminosos passveis de serem Internacional Humanitrio ao provocar um nvel eleva-
resolvidos pelos meios tradicionais119. do de mortes, ofensas integridade fsica e destruio
Neste quadro, e a ttulo de exemplo, se, por um lado, injustificadas. Ao contrrio do que os autores de exe-
seria legtima a conduo de uma execuo seletiva con- cues seletivas procuram justificar, as motivaes que
tra Osama bin Laden quando os EUA declararam guerra inspiram tais atos e os fundamentos invocados carecem
aos Talib, que governavam o Afeganisto, e Al-Qae- de necessidade militar (enquanto princpio de Direito)
da que se enquadrou no conceito de combatente para dada a desproporcionalidade dos meios face ao grau da
efeitos das Convenes de Genebra de 1949 , com a ameaa e a ausncia de um quadro legal que justifique a
tomada de posse do novo poder poltico afego, a 19 realizao de execues seletivas.
de Junho de 2002, os EUA perderam legitimidade para Desse modo, sem surpresa que se assiste s tenta-
conduzirem uma execuo seletiva contra bin Laden. tivas de legitimar uma prtica censurvel por meio da
Desse modo, a operao contra o complexo de Ab- retrica ou de manobras de diverso criadas para o efei-
bottabad, a 2 de Maio de 2011, foi ilegtima, ilcita e to. Contudo, constata-se que a associao da autodefesa
violou o Direito Internacional, na medida em que: em nome da segurana e do princpio da necessidade
militar s execues seletivas constitui (mais) uma tenta-
a) perante a ausncia de guerra efetiva, uma exe-
tiva de invocar a excepo como forma de justificar uma
cuo seletiva contra Osama bin Laden s po-
conduta que desconforme as leis e costumes da guerra
deria ter tido lugar se estivessem preenchidas
prtica que se imortalizou com a doutrina adotada na
as cinco condies do modelo de Aplicao da
Prssia entre o final do sculo XIX e o incio do sculo
Lei o que no sucedeu;
XX denominada Kriegsraison121.
b) deveria ter havido coordenao entre os EUA
Recorde-se, alis, que at os tribunais estaduniden-
e o Paquisto para que este desenvolvesse ini-
ses, quando criaram o conceito de combatente ilegal
ciativas que levassem deteno de Osama bin
defenderam que este est sujeito a captura e deteno
Laden e, posteriormente, se considerassem os
como prisioneiro de guerra, mas, adicionalmente, ser
termos de uma possvel extradio com vista
sujeito a julgamento e sano por tribunais militares por
realizao de um julgamento justo;
atos que demonstrem que a sua beligerncia ilcita122.
c) poder equacionar-se a hiptese de essa inter- A constatao em favor da deteno e sujeio do
veno constituir um ato de agresso contra combatente ilegal a julgamento, que lhe permita usu-
o Paquisto, na medida em que foi conduzida fruir das garantias de defesa consagradas pelos sistemas
uma ao militar em solo paquistans sem o legais de um Estado de Direito, significa que nem se-
consentimento deste Estado120. quer a gnese do termo permite justificar a realizao
de execues seletivas, apoiando antes a deteno e o
and the pre-emptive use of force: Afghanistan, Al-Qaida, and Iraq. julgamento dos agentes independentemente de virem
San Diego International Law Journal, v. 4, p. 7-37, 2003. p. 36. GOD- a ser condenados a pena de morte e quando exista
FREY, Brenda L. Authorization to kill terrorist leaders and those
who harbor them: an international analysis of defensive assassina- uma base concreta de acusao.
tion. San Diego International Law Journal, v. 4, p. 491-512, 2003. p. 503.
No mesmo sentido, as execues seletivas que se-
118 Nem mesmo crimes contra o Estado como a espionagem ou
violao do segredo de Estado, so geridos como o caso do terror-
ismo, pese embora a gravidade dos mesmos. realizada em Kampala, Uganda.
119 A ttulo de exemplo, o trfico de seres humanos ou de estu- 121 Para mais sobre o tema, Cfr. MELZER, Nils. Targeted killing
pefacientes. in international law. New York: Oxford University, 2008. p. 279 e ss.
120 Embora no exista uma definio concreta do que constitui 122 Traduo nossa a partir de ESTADOS UNIDOS. Supre-
um ato de agresso, no poder ser-se indiferente ao conjunto de ma Corte. 1942. Sentena de 31 de julho. Ex Parte Quirin e outros.
critrios previstos no novo artigo 8. bis introduzido no Estatuto de Disponvel em: <https://supreme.justia.com/cases/federal/
Roma a 11 de Junho de 2010, aps a Assembleia de Estados-Parte us/317/1/case.html>. Acesso em: 8 jan. 2016. p. 317 U. S. 4, 9.
504
jam motivadas pela obrigao de um Estado em garantir qualquer justificao para se usar a fora diretamente
a defesa e a segurana da sociedade123 como forma contra um Estado128 sob pretexto de se prosseguir um
de antecipao de crimes que se cr poderem ser co- bem maior129 sem que exista uma ameaa concreta, real
metidos no futuro (precrimes) , bem como a noo e atual130.
de combatente ilegal, no encontram qualquer base de
Nesse quadro e como forma de evitar a concreti-
sustentao124, quer ao nvel da jurisprudncia interna-
zao de doutrinas consequencialistas aventureiras que
cional, quer na opinio juris com excepo feita a autores
acabam mais por provocar um retrocesso no direito
estadunidenses e israelitas, que se encontram isolados
com instrumentos contemporneos do que fazer justia
nessa matria125 , concluindo-se que se tratam de me-
no verdadeiro sentido da palavra ou mesmo a adoo
canismos que violam o Direito Internacional Humani-
de um conceito de utilidade questionvel (como o pro-
trio126. Em suma, a realizao de execues seletivas
posto pelo Comit Internacional da Cruz Vermelha , o
encontra a sua justificao apenas na deciso poltica e
modelo de Aplicao de Lei dever prevalecer e impor-
em correntes internas dos Estados que as prosseguem.
-se como primordial.
Conforme sugerido por Craig Martin, as execues
Do mesmo modo, dever ser dada prioridade coo-
seletivas podero levar interpretao flexvel do prin-
perao entre Estados no sentido de garantir a realiza-
cpio da autodefesa. O uso da fora contra atores no
o de justia e um julgamento digno a civis que no
estatais, conforme defendido por EUA e Israel, fragili-
integram Foras Armadas nem uma parte que esteja em
za o regime jus ad bellum passando a permitir violaes
guerra e pertencem a grupos de crime organizado com
de direitos humanos ao mesmo tempo que garantem
motivaes poltico-ideolgicas mas que no so, nun-
impunidades127. Por esse motivo, dever ser trilhado o
ca, beligerantes no sentido dado pelas Convenes de
caminho no sentido de deslegitimar as execues sele-
Haia e de Genebra.
tivas no presente para que, futuramente, no seja dada
Certo que cabe Comunidade Internacional a to-
123 Ao contrrio da tese desenvolvida pela doutrina Bush que mada de posies que visem a reposio da legalida-
sustenta o princpio da autodefesa preventiva ou preemptiva, a juris- de por parte de Estados que prosseguem a poltica de
prudncia da Corte Internacional de Justia categrica ao afirmar execues seletivas com base em Direito criado e apli-
que s pode ser admitido o recurso autodefesa como resposta a um
ataque armado. Nesse sentido, cfr. CORTE INTERNACIONAL cado em violao do Direito Internacional. De fato, o
DE JUSTIA. 2003. Sentena de 6 de novembro, Repblica Islmica papel da Comunidade Internacional enquanto justiceira
do Ir v. Estados Unidos da Amrica. Disponvel em: <http://www.icj- da legalidade assume importncia nica, uma vez que,
cij.org/docket/files/90/9715.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. 61-64;
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. 2005. Sentena de 19
como sustenta Hans Kelsen, aos Estados reconhecido
de dezembro, Repblica Democrtica do Congo v. Uganda. Disponvel em: o poder de criar Direito com a condio de o fazerem
<http://www.icj-cij.org/docket/files/116/10455.pdf>. Acesso em: em respeito pelo Direito Internacional pois cabe ao
8 jan. 2016. 143-147.
Direito Internacional o reconhecimento da legalidade
124 Sobre o estatuto dos combatentes ilegais, cfr. OTTO, Ro-
land. Targeted killings and international law: with special regard to hu- do Direito interno, sob pena de os Estados incorrerem
man rights and international humanitarian law. Heidelberg: Springer, em ilcito e serem alvos de sanes por via de represlias
2012. p. 331-340. Verificar ou da guerra131.
125 Saliente-se que a Corte Internacional de Justia, no mbito
do processo Military and Paramilitary Activities in and against Nicaragua No entanto, porque a norma criada em violao
(Nicargua v. Estados Unidos da Amrica), pronunciou-se no sentido de
do Direito Internacional mantm-se vlida, mesmo do
condenar atos de visem condenar no combatentes a penas de morte
sem julgamento prvio e ainda de executarem alvos selecionados, in- ponto de vista internacional, uma vez que inexiste no
cluindo magistrados, membros das foras e servios de segurana, Direito Internacional geral qualquer procedimento com
entre outros. Cfr. CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA.
1986. Sentena de 27 de junho, Nicargua v. Estados Unidos da Am-
rica. <Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/files/70/6503. 128 MARTIN, Craig. Going Medieval: Targeted Killing, Self-De-
pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. 255. fence and the Jus Ad Bellum Regime. In: FINKELSTEIN, Claire
126 Nesse sentido, OTTO, Roland. Targeted killings and international (Ed.). Targeted killings: law and morality in an asymmetrical world.
law: with special regard to human rights and international humani- Oxford: Oxford University, 2012. p. 223-252. p. 248.
tarian law. Heidelberg: Springer, 2012. p. 340-347. 129 A beleza est nos olhos de quem a v.
127 MARTIN, Craig. Going Medieval: Targeted Killing, Self-De- 130 Casos h em que a ameaa tambm s est nos olhos de quem
fence and the Jus Ad Bellum Regime. In: FINKELSTEIN, Claire a v.
(Ed.). Targeted killings: law and morality in an asymmetrical world. 131 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Traduo de Joo Bap-
Oxford: Oxford University, 2012. p. 223-252. p. 248-252. tista Machado. 2. ed. Coimbra: Almedina, 2008. p. 358-361.
505
vista sua anulao, uma anulao s poder ser poss- camara.leg.br/legin/fed/decret/1930-1939/decreto-
vel por meio do Direito Internacional pactcio ou por 378-15-outubro-1935-557435-publicacaooriginal-
meio da aplicao das referidas sanes que obriguem 77825-pe.html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
os Estados a corrigirem o seu posicionamento132. Exis-
BROWNLIE, Ian. International law and the use of force by
tir coragem internacional para isso?
states. Oxford: Clarendon, 1963.
CASSESE, Antonio. Expert Opinion On Whether Isra-
els Targeted Killings of Palestinian Terrorists is Conso-
Referncias nant with International Humanitarian Law. Stop Torture.
Available at: <http://www.stoptorture.org.il/files/cas-
ALMASMARI, Hakim. Yemen says U.S. drone struck sese.pdf>. Access in: Feb. 10, 2016.
a wedding convoy, killing 14. CNN, New York,
13 Dec. 2013. Available at: <http://edition.cnn. COMISSO INTERAMERICANA DE DIREITOS
com/2013/12/12/world/meast/yemen-u-s-drone- HUMANOS. Report on terrorism and human rights: execu-
wedding/>. Access in: Feb. 10, 2016. tive summary. 2002. Available at: <http://www.cidh.
oas.org/Terrorism/Eng/exe.htm>. Access in: Feb. 10,
ALVES, Lucas Garcia. A necessidade de regulamen- 2016.
tao dos conflitos armados para o reestabelecimento
da democracia. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. CORN, Geoffrey. Mixing apples and hand grenades:
9, n. 2, p. 45-67, jul./dez. 2012. the logical limit of applying human rights norms to ar-
med conflict. Journal of International Humanitarian Legal
AMNESTY INTERNATIONAL. Israel and the occu- Studies, Leiden, v. 1. n. 1, p. 52-94, 2010.
pied territories: state assassinations and other unlawful killings.
2001. Available at: <https://www.amnesty.org/en/do- CORN, Geoffrey; JENKS, Chris. Two sides of the
cuments/MDE15/005/2001/en/>. Access in: Feb. 10, combatant coin: untangling direct participation in hosti-
2016. lities from belligerent status in non-international armed
conflicts. University of Pennsylvania Journal of International
ARABI, Abhner Youssif Mota; FERREIRA, Marcello Law, v. 33. n. 2, p. 313-362, 2011.
Caio Ramon e Barros; CARVALHO, Felipe Fernandes
de. Terrorismo, direito penal do inimigo e constitucio- CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. 1970.
nalismo: a incongruncia com o estado democrtico Sentena de 5 de fevereiro, Blgica vs. Espanha. Disponvel
de direito. Universitas Jusm, Braslia, v. 23, n. 1, p. 11-22, em: <http://www.icj-cij.org/docket/files/50/5387.
jan./jun. 2012. pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016.
BASSIOUNI, M. Cherif. International criminal law: CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. 1986.

sources, subjects and contents. 3. ed. Leiden: M. Nijhoff, Sentena de 27 de junho, Nicargua v. Estados Unidos da
2008. v. 1. Amrica. <Disponvel em: http://www.icj-cij.org/do-
cket/files/70/6503.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016.
BLUM, Yehuda Z. The Legality of state response to
acts of terrorism. In NETANYAHU, Benjamin (Ed.). CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. 2003.
Terrorism: how the west can win. New York: Farrar, Sentena de 6 de novembro, Repblica Islmica do Ir v. Esta-
1986. p. 133-138. dos Unidos da Amrica. Disponvel em: <http://www.icj-
cij.org/docket/files/90/9715.pdf>. Acesso em: 8 jan.
BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 378, de 2016.
15 de outubro de 1935. Disponvel em: <http://www2.
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. 2005.
132 A fim de legitimar o alargamento do mbito de aplicao do Sentena de 19 de dezembro, Repblica Democrtica do Con-
artigo 51. da Carta da ONU, alguns autores, essencialmente estadu- go v. Uganda. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/
nidenses, tm defendido a sua reviso. Cfr. GODFREY, Brenda L. docket/files/116/10455.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016.
Authorization to kill terrorist leaders and those who harbor them:
an international analysis of defensive assassination. San Diego Inter- CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Carta da-
national Law Journal, v. 4, p. 491-512, 2003. p. 510-512. GREEN- tada de 16 de junho de 1995 do Conselheiro Jurdico do Mini-
WOOD, Christopher. International law and the pre-emptive use of
force: Afghanistan, Al-Qaida, and Iraq. San Diego International Law strio dos Assuntos Exteriores e da Commonwealth do Reino
Journal, v. 4, p. 7-37, 2003. p. 8-9. Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte, juntamente com os
506
comentrios escritos do Reino Unido: legalidade da ameaa ou ESCARAMEIA, Paula. Lio de sntese: que direi-
uso de armas nucleares. Disponvel em: <http://www. to internacional pblico temos nos nossos dias? In:
icj-cij.org/docket/files/95/8802.pdf>. Acesso em: 8 ESCARAMEIA, Paula. O Direito internacional pblico nos
jan. 2016. princpios do sculo XXI. Coimbra: Almedina, 2009. p. 26-
30.
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Carta da-
tada de 16 de junho de 1995 do Ministro dos Negcios Estran- ESCARAMEIA, Paula. Quando o Mundo das Sobera-
geiros do Reino dos Pases Baixos juntamente com a declarao nias se transforma no Mundo das Pessoas. In: ESCARA-
escrita do governo dos Pases Baixos: legalidade da ameaa ou MEIA, Paula. O Direito internacional pblico nos princpios do
uso de armas nucleares. Disponvel em: <http://www. sculo XXI. Coimbra: Almedina, 2009. p. inicial-final.
icj-cij.org/docket/files/95/8690.pdf>. Acesso em: 8
ESTADOS UNIDOS. Suprema Corte. 1942. Sentena
jan. 2016.
de 31 de julho. Ex Parte Quirin e outros. Disponvel
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Carta da- em: <https://supreme.justia.com/cases/federal/
tada de 20 de junho de 1995 do Ministro dos Negcios Estran- us/317/1/case.html>. Acesso em: 8 jan. 2016.
geiros da Repblica Francesa juntamente com a declarao escrita
FEDER, Norman Menachem. Reading the UN charter
do governo da Repblica Francesa: legalidade da ameaa ou
conotatively: toward a new definition of armed attack.
uso de armas nucleares. Disponvel em: <http://www.
New York University Journal of International Law and Politics,
icj-cij.org/docket/files/95/8701.pdf>. Acesso em: 8
v. 19, n. 2, p.395-432, winter 1987.
jan. 2016.
FINKELSTEIN, Claire. Targeted killing as preemptive
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Ni-
action. In: FINKELSTEIN, Claire. (Ed.). Targeted kil-
cargua v. Estados Unidos da Amrica: Voto de vencido
lings: law and morality in an asymmetrical world. Ox-
do Juiz Schwebel de 27 de junho 1986. Disponvel em:
ford: Oxford University, 2012. p. 156-182.
<http://www.icj-cij.org/docket/files/70/6523.pdf>.
Acesso em: 8 jan. 2016. FOGARTY, Gerard P. Is Guantanamo Bay undermining the
war on terror?. Parameters, n. 39, p. 59-67, autumn 2005.
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Parecer di-
vergente do Juiz Weeramantry de 8 de julho de 1996: legalidade GANOR, Boaz. Introduction to multidimensional war-
da ameaa ou uso de armas nucleares. Disponvel em: fare: defining terrorism, defining war. In: GANOR,
<http://www.icj-cij.org/docket/files/95/7521.pdf>. Boaz. (Ed.). Global alert: the rationality of modern isla-
Acesso em: 8 jan. 2016. mist terrorism and the challenge to the liberal demo-
cratic world. New York: Columbia University, 2015. p.
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Parecer
4-23.
Separado do Juiz Buergenthal de 9 de julho de 2004: conse-
quncias legais da edificao de um muro no territrio GANOR, Boaz. Terrorist organisation typologies and
palestiniano ocupado. Disponvel em: <http://www. the probability of a boomerang effect. Studies in Conflict
icj-cij.org/docket/files/131/1687.pdf>. Acesso em: 8 and Terrorism, v. 31, n. 4, p. 269-283, 2008.
jan. 2016. GODFREY, Brenda L. Authorization to kill terrorist
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Parecer se- leaders and those who harbor them: an international
parado do Juiz Higgins de 9 de julho de 2004: consequncias analysis of defensive assassination. San Diego Internatio-
legais da edificao de um muro no territrio palestinia- nal Law Journal, v. 4, p. 491-512, 2003.
no ocupado. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org/ GREENWOOD, Christopher. International law and
docket/files/131/1681.pdf>. Acesso em: 8 jan. 2016. the pre-emptive use of force: Afghanistan, Al-Qaida,
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Parecer and Iraq. San Diego International Law Journal, v. 4, p. 7-37,
separado do Juiz Kooijmans de 9 de julho de 2004: consequn- 2003.
cias legais da edificao de um muro no territrio pale- GUERREIRO, Alexandre. A Resistncia dos estados afri-
stiniano ocupado. Disponvel em: <http://www.icj-cij. canos jurisdio do Tribunal Penal Internacional. Coimbra:
org/docket/files/131/1683.pdf>. Acesso em: 8 jan. Almedina, 2012.
2016.
HARNDEN, Toby. Bin Laden is wanted: dead or ali-
507
ve, says Bush. The Telegraph. 18 sept. 2001. Available at: sponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/folha/
<http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/asia/ mundo/ult94u29639.shtml>. Acesso em: 8 jan. 2016.
afghanistan/1340895/Bin-Laden-is-wanted-dead-or-
MARSDEN, Sarah V.; SCHMID, Alex P. Typologies
alive-says-Bush.html>. Accessed on: Feb. 10, 2016.
of terrorism and political violence. In: SCHMID, Alex
HIGGINS, Rosalyn. The development of International Law P. (Ed.). The routledge handbook of terrorism research. New
through the political organs of the United Nations. London: York: Routledge, 2011. p. 158-200.
Oxford University, 1963.
MARTIN, Craig. Going Medieval: Targeted Killing,
HOUSE COMMITTEE ON NATURAL RE- Self-Defence and the Jus Ad Bellum Regime. In: FIN-
SOURCES. Statement of James F. Jarboe: Eco-terrorism KELSTEIN, Claire (Ed.). Targeted killings: law and mo-
and Lawlessness on the National Forests: Hearing rality in an asymmetrical world. Oxford: Oxford Uni-
Before the Subcomm. 12 Feb. 2002. Available at: versity, 2012. p. 223-252.
<http://naturalresources.house.gov/uploadedfiles/jar-
MAXWELL, Colonel Mark Max. Rebutting the civi-
boe_2.12.02.pdf>. Accessed on: Feb. 10, 2016.
lian presumption: playing whack-a-mole without a mal-
HUBERT, Don. The Responsibility to Protect: Supplemen- let? In: FINKELSTEIN, Claire (Ed.). Targeted killings:
tary Volume to the Report of the International Com- law and morality in an asymmetrical world. Oxford: Ox-
mission on Intervention and State Sovereignty. Ottawa: ford University, 2012. p. 31-59.
International Development Research Centre, 2001.
MCMAHAN, Jeff. Targeted Killing: Murder, Combat
INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED or Law Enforcement. In: FINKELSTEIN, Claire (Ed.).
CROSS. Fundamental rules of humanitarian law appli- Targeted killings: law and morality in an asymmetrical
cable in armed conflicts. International Review of the Red world. Oxford: Oxford University, 2012. p. 135-155.
Cross, v. 8, n. 206, p. 247-249, Sept./Out. 1978.
MELZER, Nils. Targeted killing in international law. New
INTERNATIONAL COMMITTEE OF THE RED York: Oxford University, 2008.
CROSS. Interpretive Guidance on the Notion of Direct
NASCIMENTO, lisson Reis. Violncia e terrorismo.
Participation in Hostilities under International Humani-
Universitas: Relaes Internacionais, Braslia, v. 10, n. 1,
tarian Law: Adopted by the Assembly of the Internatio-
p. 1-14, jan./jun. 2012.
nal Committee of the Red Cross on 26 February 2009.
International Review of the Red Cross, v. 90, n. 872, p. 991- NOGUEIRA, Patrcia. O terrorismo transnacional e
1047, Dec. 2008. Available at: <http://www.icrc.org/ suas implicaes no cenrio internacional. Universitas:
eng/assets/files/other/irrc-872-reports-documents. Relaes Internacionais, Braslia, v. 2, n. 2, p. 221-244,
pdf>. Access in: Feb. 10, 2016. jul./dez. 2004.
JOHNSON, James Turner. Just War, As It Was and Is. ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Carta das
First Things, Jan. 2005. Available at: <http://www.fir- Naes Unidas: assinada em So Francisco a 26 de junho de
stthings.com/article/2005/01/just-waras-it-was-and- 1945. Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-
is>. Access in: Feb. 10, 2016. humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/
onu-carta.html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
KATTAN, Victor. Israel, hezbollah and the conflict in
lebanon: an act of aggression or self-defense? Human ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Cdigo
Rights Brief, v. 14, n. 1, p. 26-30, 2006. de conduta para os funcionrios responsveis pela aplicao da
lei. Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-hu-
KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. Traduo de Joo
manos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/dhaj-
Baptista Machado. 2. ed. Coimbra: Almedina, 2008.
pcjp-18.html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
KRETZMER, David. Targeted killing of suspected ter-
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Con-
rorists: extra-judicial executions or legitimate means of
veno IV, Conveno de Genebra Relativa Proteco das Pes-
defence?. The European Journal of International Law, New
soas Civis em Tempo de Guerra, de 12 de Agosto de 1949.
York, v. 16, n. 2, p. 171-212, 2005.
Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos-huma-
LEIA na ntegra o discurso de Bush no Congresso dos nos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/dih-conv-
EUA. Folha de So Paulo, So Paulo, 21 set. 2001. Di- IV-12-08-1949.html>. Acesso em: 10 fev. 2016.
508
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Decla- Prez Gonzlez. Valencia: Tirant lo Blanch, 2012. t. 1. p.
rao Universal dos Direitos Humanos: adotada e proclama- 491-520.
da pela resoluo 217 A (III) da Assemblia G Geral
PICKARD, Daniel. legalizingassassination? terrorism,
das Naes Unidas em 10 de dezembro de 1948 Ge-
the central intelligence agency, and international law. Ge-
ral das Naes Unidas em 10 de dezembro de 1948.
orgia Journal of International and Comparative Law, v. 30, n.
Braslia, 1998. Disponvel em: <http://unesdoc.unesco.
1, p. 1-34, 2001.
org/images/0013/001394/139423por.pdf>. Acesso
em: 10 fev. 2016. RAPOPORT, David C. The four waves of modern ter-
rorism. In: CRONIN, Audrey Kurth; LUDES, James M.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Pacto In-
(Ed.). Attacking terrorism: elements of a grand strategy.
ternacional sobre os Direitos Civis e Polticos. Disponvel em:
Washington: Georgetown University, 2004. p. 46-73.
<http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-inter-
nacionais-dh/tidhuniversais/cidh-dudh-direitos-civis. RAVIV, Dan. U. S. pushing Israel to stop assassina-
html>>. Acesso em: 10 fev. 2016. ting Iranian nuclear scientists. CBS News. 1 mar. 2014.
Available at: <http://www.cbsnews.com/news/us-
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Pacto In-
pushing-israel-to-stop-assassinating-iranian-nuclear-
ternacional sobre os Direitos Civis e Polticos. Disponvel em:
scientists/>. Access in: Feb. 10, 2016.
<http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos-inter-
nacionais-dh/tidhuniversais/cidh-dudh-direitos-civis. SCHMID, Alex P. The definition of terrorism. In: SCH-
html>. Acesso em: 10 fev. 2016. MID, Alex P. (Ed.). The routledge handbook of terrorism rese-
arch. New York: Routledge, 2011. p. 39-98.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Protocolo
I Adicional s Convenes de Genebra de 12 de Agosto de 1949 TESN, Fernando R. Targeted Killing in War and Pea-
relativo Proteco das Vtimas dos Conflitos Armados Interna- ce: a Philosophical Analysis. In: FINKELSTEIN, Claire
cionais. Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos- (Ed.). Targeted killings: law and morality in an asymmetri-
humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/dih- cal world. Oxford: Oxford University, 2012. p. 403-433.
prot-I-conv-genebra-12-08-1949.html>. Acesso em: 10 UNITED STATES. Department of State. U.S. national
fev. 2016. security strategy: strengthen alliances to defeat global ter-
ORGANIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS. rorism and work to prevent attacks against us and our
Conveno Americana Sobre Direitos Humanos: assinada na friends. Available at: <http://2001-2009.state.gov/r/
Conferncia Especializada Interamericana sobre Direi- pa/ei/wh/15423.htm>. Access in: Feb. 10, 2016.
tos Humanos, San Jos, Costa Rica, em 22 de novem- UNITED STATES. Public Law 107-40. Available at:
bro de 1969. Disponvel em: <https://www.cidh.oas. <http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/PLAW-107publ40/
org/basicos/portugues/c.convencao_americana.htm>. pdf/PLAW-107publ40.pdf>. Access in: Feb. 10, 2016.
Acesso em: 10 fev. 2016.
US UNLEASHES three days of drone strikes on Ye-
ORGANIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS. men, 55 killed. 21 abr 2014. Available at: <http://
Conveno Europeia dos Direitos do Homem. Disponvel em: rt.com/usa/drone-yemen-dozens-dead-880/>. Acces-
<http://www.echr.coe.int/Documents/Convention_ sed on: Feb. 10, 2016.
POR.pdf>. Acesso em: 10 fev. 2016.
VASAK, Karel. A 30-year struggle: the sustained efforts
OTTO, Roland. Targeted killings and international law: with to give force of law to the Universal Declaration of Hu-
special regard to human rights and international huma- man Rights. The UNESCO Courier. v. 30, p. 28-32, Nov.
nitarian law. Heidelberg: Springer, 2012. 1977.
PARKS, W. Hays. Air War and the Law of War. Air Force WATKIN, Colonel K. W. Combatants, unprivileged bellige-
Law Review, v. 32, n. 1, p. 1-225, 1990. rents and conflicts in the 21st century: background paper pre-
PEREIRA, Maria da Assuno Vale. A guerra contra pared for the informal high-level expert meeting on the
o terrorismo: um novo tipo de conflito armado?. In: reaffirmation and development of international huma-
GMEZ, Mariano J. Aznar (Coord.). Estudios de derecho nitarian law, cambridge, January 27-29, 2003. Harvard:
internacional y derecho europeo en homenaje al Professor Manuel HPCR, 2003. Available at: <http://www.hpcrresearch.
509
org/sites/default/files/publications/Session2.pdf>. nalen Sprachgebrauch. In: SCHAUMANN, Wilfried.
Accessed on: Feb. 10, 2016. Vlkerrechtliches gewaltverbot und friedenssicherung. Baden-
Baden: Nomos Verlagsgesellschaft, 1971. p. 33-73.
WEINBERG, Leonard; PEDAHZUR, Ami; HIRSCH-
HOEFLER, Sivan. The challenges of conceptualizing WOODWARD, Bob. CIA Told to Do Whatever Neces-
terrorism. Terrorism and Political Violence, v. 16. n. 4, p. sary to Kill Bin Laden. The Washington Post, 21 out. 2001.
777-794, 2004. Available at: <http://www.washingtonpost.com/wp-
dyn/content/article/2007/11/18/AR2007111800655.
WITTIG, Peter. Der Aggressionsbegriff im internatio-
html>. Accessed on: Feb. 10, 2016.
510
International criminals and
their virtual currencies: the
need for an international effort in
regulating virtual currencies and
combating cyber crime
Criminosos internacionais
e as suas moedas virtuais:
a necessidade de um esforo
internacional para regular as
moedas virtuais e para combater a
cibercriminalidade
Joy Marie Virga

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3557 International criminals and their virtual
currencies: the need for an international effort
in regulating virtual currencies and combating
cyber crime*
Criminosos internacionais e as suas moedas

virtuais: a necessidade de um esforo
internacional para regular as moedas virtuais e
para combater a cibercriminalidade
oy Marie Virga**
Abstract
Technology is constantly evolving and making our lives easier. Since

the advent of the Internet, new technologies have developed that make
the world smaller and bring people across the continents closer together.
However, these new technologies also create a new medium for criminal
activity. One example of these new technologies is virtual currencies. While
virtual currencies have many benefits, they also create many opportunities
for crimes such as money laundering. Virtual currencies are not controlled
by any state entity, they allow users to transfer goods anonymously, and they
cross borders effortlessly via the Internet. All these characteristics make it
difficult for individual states to regulate virtual currencies in isolation. This
article will discuss these issues and how international cooperation is neces-
sary in order to effectively counteract cybercriminals who utilize virtual cur-
rencies to evade national law enforcement. First, this article will discuss what
virtual currencies are and how they work. Next, the article will discuss recent
law enforcement actions of various nations to shutdown operations that use
virtual currencies to finance criminal activity. This article will then discuss
how virtual currencies are moved through various institutions and used to
assist criminals in carrying out illicit activity. It will look at how these institu-
tions were taken down through concerted international efforts. Third, I will
briefly discuss how various nations regulate virtual currencies domestically.
This article will then analyze the need for international regulation of virtual
currencies and discuss possible avenues for regulating virtual currencies in-
ternationally. The article will discuss how traditional international financial
standards and an existing cybercrime treaty may apply to virtual curren-
* Recebido em 01/09/2015 cies in their present forms. Finally, this article will recommend a method
Aprovado em 06/10/2015 for international cooperation in regulating virtual currencies to reduce the
amount of cybercrime.
** J.D. Candidate 2016, American Univer-
sity Washington College of Law; M.B.A. 2013 Keywords: International. International law. International crime. Cybercri-
Stony Brook University. The author thanks me. Virtual currencies. Bitcoin. Silk road. Money laundering. Technology.
Professor Srilal Perera for providing guidance
and support throughout the writing process for Crime. Virtual money.
this article. E-mail: joymarie.virga@gmail.com.
VIRGA, Joy Marie. International criminals and their virtual currencies: the need for an international effort in regulating virtual currencies and combating cyber crime. Revista de Direito Internacional,
1. Introduction crypto currencies and prevent money laundering.7
This article will argue that there is a strong need for
Virtual currencies have been around since at least international regulations of virtual currencies in order
2008, but a federal court only just held that the Secu- to deter crime and fraud. It will give background infor-
rities and Exchange Commission has jurisdiction over mation on why regulation of virtual currencies, specifi-
virtual currencies on September 18, 2014.1 In SEC v. cally international regulation, is important. First, I will
Shavers the court held a Texas man liable for the loss he briefly describe how virtual currencies work and discuss
caused investors through a Bitcoin Ponzi scheme.2 This the types of virtual currencies. Second, I will discuss
decision provides protection for investors of virtual recent law enforcement actions led by various nations
currencies within the borders of the United States, but to shutdown operations using virtual currencies to fund
does nothing to protect investors from schemes that criminal activity. This article will discuss how virtual
originate abroad.3 This lack of international regulation currencies were moved through various institutions and
of virtual currencies opens up investors to fraudulent used to assist criminals in carrying out illicit activity.
activities while creating a safe space to finance criminal This article will then discuss how these institutions were
activities.4 taking down. Third, I will briefly discuss how various
International bodies have come out in favor of inter- nations regulate virtual currencies within their borders.
national regulation of virtual currencies.5 The Japanese This article will then explore and analyze the impor-
Finance Minister stated that regulation of crypto cur- tance of international regulation of virtual currencies
rencies should involve international cooperation in or- and possible methods for regulating these currencies
der to avoid potential loopholes.6 Additionally, a recent internationally. I will discuss how traditional internatio-
paper by the Organisation for Economic Co-operation nal financial standards and an existing cybercrime treaty
and Development cited a need for some form of best may apply to virtual currencies in their present forms.
practice agreement to provide consumer protection of Finally, this article will recommend a method for inter-
national cooperation in regulating virtual currencies to
1SEC v. Shavers, 13-cv-00416, 2014 US Dist LEXIS 130781 *22 reduce the instances of cybercrime.
(E.D. Tex. Sept. 18, 2014) (deciding that virtual currencies fall within
the definition of a security under the Securities and Exchange Act);
see Peter M.J. Gross, A History of Virtual Currencies: Why Bit-
coins Shouldnt Surprise You, CFA Institute, Jan. 10, 2014, http://
annual.cfainstitute.org/2014/01/10/a-history-of-virtual-currency-
2. The Current status of virtual currencies
why-bitcoins-shouldnt-surprise-you/ (outlining the history of vir- and legal actions involving virtual
tual currencies). currencies
2Shavers,2014 US Dist. LEXIS 130781 at * 20, 22 (finding that
virtual currencies fall under the definition of an investment contract
of the Securities and Exchange Act). While all virtual currencies are digital currencies, not
3See SEC v. Shavers, at *22, 28-29 (finding reasonable grounds to all digital currencies are virtual currencies.8 Virtual cur-
issue an injunctions because of the likelihood of defendant repeat-
ing offensive behavior). rencies are a digital representation of value that can be
4See generally Virtual Currencies: Key Definitions and Potential exchanged through the Internet for goods and servi-
AML/CFT Risks 9 (June 2014) http://www.fatf-gafi.org/media/ ces.9 However, virtual currencies have no physical coun-
fatf/documents/reports/virtual-currency-key-definitions-and-po-
tential-aml-cft-risks.pdf (stating that virtual currencies are particu-
larly vulnerable to money laundering and terrorist financing abuse 7Adrian Blundell-Wignall, The Bitcoin Question: Currenc; ver-
because they are traded anonymously and on the internet). sus Trust-less Transfer Technology: OECD Working; Papers on
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
5Eric Naing, International bodies see need for virtual currency Finance, Insurance and Private Pensions, 17; OECD Publishing,
regulation, CG Roll Call Washington Bank Briefing, (July 22, http://www.oecd.org/daf/fin/financial-markets/The-Bitcoin-
2014) (stating that the Organisation for Economic Cooperation and Question-2014.pdf (exploring policy issues related to crypto-cur-
Development, the Financial Action Task Force, and the European rencies).
Banking Authority have all stated a need for regulation of virtual 8 Andrew Wagner, Digital v. Virtual Currencies, Bitcoin
currencies). Magazine Aug. 22, 2014, available at https://bitcoinmagazine.
6Sophie Knight, Japan says any Bitcoin regulation should com/15862/digital-vs-virtual-currencies/ (explaining the difference
be international, Reuters (Feb. 27, 2014), http://www.reuters. between digital and virtual currencies).
com/article/2014/02/27/us-bitcoin-mtgox-japan-idUSBREA- 9Vitual Currencies, supra note 4, at 4 (defining virtual currencies
1Q0I520140227 (discussing Japans reaction to the closing of Mt. and explaining the difference between virtual currencies and other
Gox, formerly the worlds largest Bitcoin exchange). currencies).
513
ter part with legal status and are largely unregulated.10 cy, establishes rules, and generally controls the system.18
Fiat currencies, also known as real money or natio- The exchange rate for centralized virtual currencies can
nal currencies, are the coin and paper money that a be floatingdetermined by supply and demandor
nation assigns as its legal tender.11 E-money is a digi- peggedfixed by the central authority.19 Decentralized
tal representation of fiat money used to electronically virtual currencies, more commonly known as crypto-
transfer money that has a legal tender status.12 Digital currencies, have no central administrative authority and
money refers to both e-money and virtual money.13 therefore no oversight.20 These currencies are math-
Since, e-money has a legal standard and is thus already -based, meaning they are distributed among a network
regulated by nations, the focus of this article will be on of individuals who validate the transaction by running
virtual currencies.14 In order to understand this issue, it an algorithm.21 Altcoin refers to all virtual currencies
is important to understand the types of virtual curren- that are both open and convertible, the most popular
cies and how they function. of which is Bitcoin.22 These virtual currencies can be
swapped for other virtual or fiat currencies through an
2.1. The types of virtual currencies exchanger.23 An exchanger is a person or entity that is
in the business of exchanging virtual and fiat currencies
Virtual currencies can be open or closed and centra- for a fee and accepts a wide range of payments, inclu-
lized or decentralized.15 Open virtual currencies have an ding cash, credit cards and wire transfers.24
equivalent value with fiat money and can be exchanged Altcoins are created through a process called mi-
back and forth.16 Closed virtual currencies are intended ning.25 Mining requires many computers on a peer-to-
for a particular on-line domain and will not be discus- -peer network working together to solve an algorithm.26
sed in this article.17 Centralized virtual currencies have a The purpose of the algorithm is to maintain transpa-
singular administrative authority that issues the curren- rency in the public ledger, which tracks how many alt-
coins each user owns.27 In order to encourage users to
10 European Central Bank (ECB), Virtual Currency Schemes,5

(Oct 2012), available at http://www.ecb.int/pub/pdf/other/virtual- 18Virtual Currencies, supra note 4, at 5 (stating that centralized
currencyschemes201210en.pdf (visited Apr 10, 2013)(discussing the virtual currencies have a central administrator).
difference between virtual currencies and electronic money is the 19Id. (explaining that the exchange rate maybe either pegged or
lack of a legal status and physical counterpart). floating).
11Virtual Currencies, supra note 4, at 4 (stating that fiat is cus- 20Id.; Virtual Currency Schemes, supra note 10, at 27 (asserting
tomarily used and accepted as a medium of exchange in the issu- that decentralized virtual currencies exist where there is no central
ing country and is also referred to as real currency, real money or organizer).
national currency). 21Virtual Currencies, supra note 4, at 5, 14 (stating that decen-
12Id.; European Commission, E-money, Banking and Fi- tralized virtual currencies are also called cryptocurrencies because
nance, http://ec.europa.eu/finance/payments/emoney/index_ they use cryptography).
en.htm (Jan. 21, 2015 10:05PM) (explaining that e-money is the digi- 22Id. at 6; see also Kerry Lynn Macintosh, How to Encourage
tal equivalent of cash and can be stored electronically on an electric Global Electronic Commerce: The Case for Private Currencies on
device or a server). the Internet, 11 Harv. J. L. & Tech. 733, 750 (1998)(detailing how
13Virtual Currencies, supra note 4, at 4; see also Sandeep Dave, et a private market place of currencies would lead to an optimal num-
al., Symposium, Getting Ready for Digital Money: A Roadmap, Im- ber of currencies operating within a global electronic marketplace
perial College London, 6 (2014) available at http://icg.citi.com/ among niche currencies within their own submarket).
icg/sa/digital_symposium/docs/DigitalMoneyIndex30012014.pdf 23 Virtual Currencies, supra note 4, at 7 (explaining that indi-
(providing examples of digital currencies like the M-Pesa in Kenya, viduals usually use exchangers to deposit or withdraw money from
and Paypal). virtual currency accounts).
14See Virtual Currencies, supra note 4, at 4 (stating that e-money 24Id.(describing an exchanger as a person or entity engaged as a
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
is the digital representation of fiat money). business in the exchange of virtual currency for real currency, funds,
15Id. at 4-5 (discussing in depth the differences between the or other forms of virtual currency for a fee.).
types of virtual currencies). 25Castle, Beginners Guide to Mining Litecoin, Dogecoin, and
16Id. at 4 (providing examples of open currencies such as Bit- other Bitcoin Variants, PC World May 6, 2014, http://www.pc-
coin and WebMoney). world.com/article/2151261/beginners-guide-to-mining-litecoin-
17Id. at 4-5 (stating that closed virtual currencies are popular on dogecoin-and-other-bitcoin-variants.html (asserting that all Alt-
sites like Amazon.com or Massively Multiplayer Online Role-Playing coins, like Bitcoin, are created through process called mining).
Games and include World of Warcraft Gold. All closed virtual cur- 26Id. (explaining that this process is called cryptography).
rencies are also centralized); Virtual Currency Schemes, supra note 27Id.; Virtual Currency Schemes, supra note 10, at 24 (asserting
10, at 13 (explaining that closed virtual currencies have almost no that the mining process validates transactions by using computer
link to the real economy). power to find valid solutions to complex math problems and is the
514
run these algorithms, users are rewarded with altcoins se anonymity by obscuring the source of an altcoin tran-
for doing so.28 Mining of Bitcoins has become so lucra- saction.38 For example, Dark Wallet is a web browser exten-
tive in recent years that companies have designed chips sion, currently available on Google Chrome, which enables
solely for this purpose.29 As a result, a normal desktop users to remain anonymous in Bitcoin transactions.39 This
computer will not be able to compete.30 However, other increase in anonymity coupled with the absence of a central
altcoins are much less popular and more accessible to oversight body and the global reach of virtual currencies
the average user.31 makes them an attractive resource for criminals to reach
beyond national borders and escape regulation.40 Various
The benefits of virtual currencies are many.32 Virtual
national governments have already engaged in national and
currencies could create a common medium of exchange,
international efforts to identify and shutdown various cri-
which would simplify international negotiations.33 A com-
minal organizations that utilized virtual currencies to fund
mon medium of exchange would reduce or eliminate cur-
their operations.41 These concerted efforts will be discussed
rency exchange fees, which are present in exchanges of fiat
in the following section.
money.34 Additionally, exchanges of virtual currencies do
not incur the same transaction costs that traditional debit
and credit card purchases do, which could lead to lower 2.2. Legal action taken against organizations
costs for micro transactions like one time music downloa- that used virtual currencies in national and
ds.35 Furthermore, virtual currencies could facilitate finan- international criminal activity
cial inclusion of the un- and under-banked.36
To date, there have been a few instances of nations,
Because open currencies, like Bitcoin or Altcoin, can working alone or in concert, successfully bringing ac-
be exchanged for real currencies, they are vulnerable to tions against criminals who use virtual currencies to fa-
fraud.37 Tools called anonymisers are used to further increa- cilitate crime. In this section I will discuss these cases
to provide information on how criminals utilize virtual
only way to create new coins).
28Castle, supra note 25; Virtual Currency Schemes, supra note currencies and to demonstrate the international nature
10, at 24 (discussing how, in the Bitcoin scheme, people who vol- of these schemes.
unteer to partake in this activity are rewarded with 50 newly created
Bitcoins each time their computer solves an equation).
29Castle, supra note 25. See also Virtual Currency Schemes, su- 2.2.1. Liberty Reserve
pra note 10, at 21 (stating that the money supply is determined by a
type of mining that depends on the resources, electricity and CPU
time, the miner devotes to solve the mathematical problems). The case of Liberty Reserve is the biggest on-line mo-
30Even the burliest desktop PC with huge gaming GPUs wont ney laundering case thus far.42 Liberty Reserve was designed
be able to generate enough money mining bitcoin to cover the cost to avoid regulatory scrutiny and assist criminals in distribu-
of the electricity used in the process. Id.
ting, storing and laundering proceeds collected from fraud,
31Id. (stating that many Altcoins use an algorithm called script,
which can be solved on a personal computer to receive Altcoins.
Altcoins can then be used to purchase Bitcoins).
32See generally, Macintosh,supra note 22, at 756, 762, 783-84(de- Question-2014.pdf (stating that the authentication process of Bit-
scribing how virtual currencies would greatly reduce or eliminate coin opens the way for fraud).
exchange fees, increase privacy and serve as more stable stores of 38 Virtual Currencies, supra note 4, at 6 (explaining that an-
value than national currencies). onymisers are tools or services designed to obscure the source of
33Id. at 756 (explaining that a user pays a one time exchange a transaction); Federal Bureau of Intelligence, Intelligence As-
fee for the virtual currency, they may buy products freely within sessment, (U) Bitcoin Virtual Currency: Unique Feature Present
the cyber market place without worrying about additional fees that Distinct Challenges for Deterring Illicit Activity, (Apr. 14, 2012), 5
traditional currencies would incur). (discussing the various ways Bitcoin user can increase anonymity,
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
34Id. (detailing the process in which international transactions including the use of an anonmyzer).
increase expenses by incurring negotiation costs and bank fees). 39Virtual Currencies, supra note 4, at 6 (providing examples of
35 Virtual Currencies, supra note 4, at 9 (explaining that tradi- anonymisers such as Tor, Dark Wallet and Bitcoin Laundry).
tional debit and credit card purchases are associated with higher 40Id. at 9-10. See also Blundell-Wignall, supra note 37, at 13 (as-
transactions costs than virtual currency transactions). serting that a main purpose for Bitcoins is to carry out illicit activi-
36Id. (stating that virtual currencies can facilitate financial inclu- ties due to the anonymity factor).
sion as new virtual currency services are developed). 41See generally, Virtual Currencies, supra note 4, at 10-12 (detail-
37Id.; see also Adrian Blundell-Wignall, The Bitcoin Question, ing the cases of Liberty Reserve, Western Express International, and
Currency Versus Trust-Less Transfer Technology, Organisation the Silk Road).
for Economic Cooperation and Development, 8 available at 42Id. at 10 (explaining that Liberty Reserve was taken down by
http://www.oecd.org/daf/fin/financial-markets/The-Bitcoin- effectively cutting it out of the US Financial System).
515
identity theft, narcotics trafficking, child pornography and red to as a money-laundering hub.52 Costa Rica is often
other crimes.43 It laundered over 6 billion in US Dollars used by foreign institutions primarily to send funds to
amongst more than a million users.44 and from other sovereignties in bulk cash shipments
or off shore companies.53 Liberty Reserves blog explai-
Liberty Reserve was identified by the United Sta-
ned that the reason for the change in country registra-
tes Department of Treasury as a financial institution
tion was because Costa Rica does not have a mutual
primarily concerned with money laundering.45 Liberty
legal assistance treaty with the United States.54 After
Reserve created virtual currencies called the Liber-
Liberty Reserve learned that it was being investigated
ty Reserve Dollar or Liberty Reserve Euro46 whi-
by United States law enforcement agencies, Liberty Re-
ch users bought in exchange for national currencies.47
serve pretended to shut down in Costa Rica but conti-
Once a user had access to Liberty Reserve Funds, the
nued to operate through various shell companies and
funds can be transferred to any of the accounts within
moving millions of dollars through accounts in other
the system.48 All transactions were anonymous and only
countries such as Australia, China, Morocco, Cyprus,
the account number was visible, however, with an addi-
Spain among others.55
tional fee, even this could be redacted.49 Users could
then withdraw funds by sending their Liberty Reserve Liberty Reserve took no steps to verify the identities
currency to an exchanger, which then sent a bank wire of their users who regularly used unquestionably false
or other transfer method to the users bank account.50 names, such as Hacker Account, with undoubtedly
false addresses, like 123 Fake Main Street.56 Liberty
In 2004, Liberty Reserve was being run out of an
Reserves exchangers also had little to no verification or
apartment in Brooklyn, New York but in 2006 was re-
monitoring of clients.57 Liberty Reserve recommended
-registered in Costa Rica,51 a country sometimes refer-
exchangers to its users that were generally unlicensed
money transmitting businesses running out of countries
43Id. (stating that Liberty Reserve facilitates anonymous and un- with little governmental oversight or regulation of mo-
traceable transactions). See also, FBI, supra note 38, at 6 (referenc- ney laundering such as Russia, Malaysia, Vietnam and
ing a cybercriminal who would only accept Bitcoin, WebMoney or Nigeria.58 The use of exchangers enabled Liberty Reser-
Liberty Reserve as payment).
44Virtual Currencies, supra note 4, at 10 (explaining that Liberty ve to avoid collecting information on its users such as
Reserve handled about 55 million illicit transactions). banking information, which would create a paper trail.59
45 Department of Treasury, Treasury Identitfies Virtual Cur-
rency Provider Libery Reserve as a Finanacial Institution of Primary
Money Laundering Concern Under USA Patriot Act Section 331,
May 28, 2013, available at http://www.treasury.gov/press-center/ 52See Maguerite Cawley, Authorities Investigate Costa Rica Mon-
press-releases/Pages/jl1956.aspx (using 311 of the USA Patriot ey Laundering Linked to Venezuela Govt., In Sight Crime, June 28,
Act to support this finding). 2013 http://www.insightcrime.org/news-briefs/authorities-investi-
46 Department of Treasury, Notice of Finding that Liberty gate-costa-rica-venezuela-money-laundering-connections (asserting
Reserve SA Is a Financial Institution of Primary Money Launder- that Costa Rica is the top money laundering nation in Central Amer-
ing Concern, available at http://www.fincen.gov/statutes_regs/ ica); See also Tom Hays, Feds: Costa Rica a hub for money laun-
files/311--LR-NoticeofFinding-Final.pdf, 3 [herein after, DOT dering, Salon, May 29, 2013 http://www.salon.com/2013/05/29/
Notice of Finding] (finding that Liberty reserve maintained a Dol- feds_costa_rica_a_hub_for_money_laundering_ap/ (claiming that
lar for Dollar and Euro for Euro exchange to back their virtual cur- Liberty Reserve is just the latest to take advantage of Costa Ricas
rencies). See also Macintosh,supra note 22, at 759 (suggesting that lax regulations).
using a strong national currency to back the Liberty Reserve virtual 53DOT Notice of Finding supra, note 46, at 5 (stating that Mon-
currency establishes a level of legitimacy). ey Laundering in Costa Rica occurs in formal and informal financial
47DOT Notice of Finding supra, note 46, at 3 (stating that an sectors).
exchanger transfers the value to a national currency). 54 Id. at 6 (citing the Liberty Reserve blog).
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
48 Id. See also, Treasury Identifies Virtual Currency, supra note 55irtual Currencies, supra note 4, at 11 (listing the nations in
45 (finding that transfers can be made instantly and anonymously). which Liberty Reserve operated).
49DOT Notice of Finding supra, note 46, at 3 (asserting that us- 56Id. at 10 (presenting the false names and addresses of Liberty
ers can pay an addition fee for greater anonymity). See also, Treasury Reserve users).
Identifies Virtual Currency, supra note 45 (stating that users can pay 57DOT Notice of Finding supra, note 46, at 9 (finding that al-
an additional privacy fee). though Liberty Reserve claimed to verify user identity, the only veri-
50DOT Notice of Finding supra, note 46, at 3 (explaining that fication practiced was that of a working e-mail).
exchangers exchange funds through a bank or non bank wire trans- 58Virtual Currencies, supra note 4, at 10 (asserting that Liberty
fer and charge a commission). Reserve used exchangers to evade collecting user information).
51Id. at 5 (citing registration information from the Liberty Re- 59Id. at 10 (claiming that Liberty Reserves use of exchangers
serve website). allowed it to evade collecting bank account information of users).
516
After a joint investigation by the United States and ges of narcotics trafficking, computer hacking, money
Costa Rica, the founder and owner of Liberty Reserve, laundering and conspiracy.68 Although Ulbricht argues
Arthur Budovsky, was arrested in Spain and the site was that the relevant money laundering statute is not broad
shut down.60 enough to cover Bitcoin, the judge ruled that the statute
did cover Bitcoin because they carry value.69
2.2.2. Silk Road However, shortly after Ulbrichts arrest and the shut-
ting down of Silk Road, Silk Road 2.0 popped up.70 For-
Silk road was a hidden website designed off of the tunately, Silk Road 2.0 was also recently shut down after
eBay model but functioned as a global black market the November 14, 2014 arrest of Blake Benthall.71 The
where users could buy and sell illegal weapons, drugs, government filed a complaint against Benthall, who
stolen identity information and other illicit goods.61 Un- took over after Ulbricht was arrested, seeking to indict
like Liberty Reserve, Silk Road did not create its own him under the same charges as Ulbright.72 Silk Road 2.0
virtual currency but used the crypto currency Bitcoin as had over 13,000 listings for controlled substances.73 The
the only accepted currency.62 Silk Road was launched in take down of Silk Road 2.0 was part of a coordinated
January 2011 and allegedly generated around 1.2 billion effort between the United States Justice Departments
US Dollars in sales and commissioned around 80 mi- Criminal Division, the United State Attorneys Office
llion US Dollars through illegal transactions.63 for the Southern District of New York, and Europols
By accepting only Bitcoin and operating on the Tor European Cybercrime Centre and Eurojust.74 But like
Network Silk Road was able to maintain anonymity.64 Ulbricht, Benthall was operating within the United Sta-
The Tor Network is an underground network of com- tesSan Francisco specifically.75
puters on the Internet that obscures IP addresses by 2.2.3. Western Express International
routing transactions through numerous computers and
wrapping them in encryptions.65 Users were also able to The take down of Western Express International
increase anonymity by using anonymisers, which were involved an eight-year investigation conducted by the
built into the Silk Road system and made it nearly im- United States Secret Service and the Manhattan District
possible to link a users payment with any Bitcoins lea- Attorneys Office.76 Western Express International was
ving the site.66
68 United States v. Ulbricht, 31 F. Supp. 3d 540, 546 (S.D.N.Y 1970)
The sites founder and operator, Ross William Ulbri- (citing the Grand Jury indictment).
69 Id. at 548 (finding that the purpose of Bitcoin is to carry value
cht, was arrested in San Francisco in October 2013 and
and act as a medium of exchange).
indicted in New York in February 2014.67 He faces char- 70Dune Lawrence, Silk Road 2.0 Shut Down by FBI, Just Like
Its Black Market Predecessor, Bloomburg Business Week, Nov.
6, 2014, http://www.businessweek.com/articles/2014-11-06/silk-
60Vitalik Buterin, Liberty Reserve Shutdown for Money Laun- road-2-dot-0-shut-down-by-fbi-just-like-its-black-market-predeces-
dering, Bitcoin Magazine, May 25, 2013 https://bitcoinmagazine. sor (calling Silk Road 2.0 a copy cat of the Silk Road).
com/4954/liberty-reserve-shut-down-for-money-laundering/ (stat- 71Julianne Pepitone, FBI Arrests Alleged Silk Road 2.0 Opera-
ing Liberty Reserve has been shut downand its owner arrested in tor Blake Banthall, NBC News, Nov. 16, 2014, http://www.nbc-
Spain.) news.com/tech/security/fbi-arrests-alleged-silk-road-2-0-operator-
61 United States v. Ulbricht, 31 F. Supp. 3d 540, 546-48 (S.D.N.Y blake-benthall-n242751 (asserting that Benthall was arrested for
1970) (discussing the facts of the case); Virtual Currencies, supra running a Black Market Bazaar).
note 4, at 11 (explaining the facts of the case). 72Lawrence, supra note 70(stating that Benthal will faces of nar-
62 Ulbricht, 31 F. Supp. 3d 547 (finding that Silk Road was used to cotics trafficking; money laundering, and computer hacking).
launder proceeds through Bitcoin). 73Id. (asserting that the website had more than 13,000 listings for
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
63Virtual Currencies, supra note 4, at 11 (asserting that hundreds controlled substances).

of millions of dollars were laundered through these illicit activities). 74FBI, More Than 400 .Onion Addresses, Including Dark
64Id. (explaining that this allowed users to maintain anonymity). Market Sites, Targeted as Part of Global Enforcement Action on
See also, FBI supra note 38, at 6 (asserting that Silk Road also ena- Tor Network, Nov. 7, 2014, available http://www.fbi.gov/news/
bled its users to communicate anonymously). pressrel/press-releases/more-than-400-.onion-addresses-including-
65Virtual Currencies, supra note 4, at 6 (discussing how the Tor dozens-of-dark-market-sites-targeted-as-part-of-global-enforce-
Network is used to conceal IP addresses). ment-action-on-tor-network (listing the agencies involved in the
66Id. at 11-12 (describing how a transaction went through a takedown).
complex, semi-random series of dummy transactions). 75Lawrence, supra note 70 (stating that Benthal is from San
67Id. at 11 (stating that the government seized the website and Francisco).
about 173,991 Bitcoins). 76Virtual Currencies, supra note 4, at 12 (recalling the facts of
517
a multinational, Internet based cyber crime group.77 The The owner and operator of Western Express Inter-
hub of the operation was a New York corporation that national plead guilty to money laundering, fraud and
operated as a virtual currency exchanger and unregis- conspiracy offenses in February 2013 in New York Sta-
tered money transmitter to coordinate and facilitate the te.88 Additionally, several other defendants plead guilty
Internet payment methods used by the criminal enter- in 2009 and three others were convicted in June 2013.89
prise, and to launder the groups proceeds.78 In all, fifteen defendants were convicted for crimes
committed under the auspices of Western Express In-
Western Express International was one of the largest
ternational.90 These defendants were a mix of United
currency exchangers in the United States and exchan-
States and Foreign nationals, although most were opera-
ged 15 million US Dollars and provided knowledge and
ting within the United States.91 One of them, Egor She-
support via its websites on strategies to move money
velev, was one of the premier vendors and a Ukrainian
anonymously and elude reporting requirements.79 The
national residing in the Ukraine.92 Although the United
group was composed of buyers, venders and cybercri-
States has no extradition treaty with the Ukraine, he was
me service providers located in a number of countries
apprehended while on vacation in Greece.93
spanning from the United States to the Ukraine and Eas-
tern Europe.80 Western Express exchanged WebMoney
and e-Goldcentralized open currencies81 for US 2.3. Regulations of virtual currencies within the
Dollars and charged a commission for the transaction.82 United States and other nations
The buyers would steal identities to buy expensive goo-
ds, which they would then sell.83 Buyers also committed Although virtual currencies were the main element
crimes such as larceny and fraud and accumulated pro- in all of the above mentioned cybercrime schemes, they
ceed from credit card fraud in the amount of about 5 remain largely unregulated within the borders of nation
million US Dollars.84 The venders sold almost 100,000 states. This part will look at how virtual currencies fit
stolen credit cards and other personal information via into the legal framework of the United States, the Uni-
the Internet.85 The international transactions of the ted Kingdom and Japan. The nations were chosen not
buyers and venders illicit activities went largely unjust because of their role in the worlds financial ma-
-scrutinized because e-Gold and WebMoney, as virtual rkets, but also because of their approach, or lack the-
currencies, are unregulated.86 The cyber crime service reof, to regulating virtual currencies.
providers assisted the buyers and sellers in their criminal
activity by providing computer services.87 2.3.1. The United States
the investigation). None of the laws of the United States explicitly ou-
77Id. (calling Western Express a multinational, internet-based,
cybercrime group); People v. W. Express Intl Inc., 19 N.Y. 3d 652, tline how virtual currencies fit into United States regu-
655 (N.Y. Ct. App. 2012)(reiterating the facts of the case).
78Virtual Currencies, supra note 4, at 12 (stating the purpose of 88Id. (recalling facts of the case)
Western Express). 89Id. (naming other defendants involved in the case).
79Id. (explaining that money was laundered through WebMoney 90Manhattan District Attorney, Western Express Cybercrimi-
and e-Gold). nals Convicted at Trial Sentenced to Significant State Prison Time,
80Id. (describing the operations of Western Express Interna- Aug. 8, 2013, [herein after, Manhattan DA, Western Express Cy-
tional). bercriminals Convicted] available at http://manhattanda.org/
81Id. at 4-5 (explaining that money was laundered through Web- press-release/western-express-cybercriminals-convicted-trial-sen-
Money and e-Gold). tenced-significant-state-prison-time (stating that 15 defendants were
82People v. W. Express Intl Inc., 19 N.Y. 3d 652, 655 (N.Y. Ct. convicted).
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
App. 2012) (finding that Western Express international charged 91See id. (providing the nationalities of the defendants and their
commission between two to five percent). locations of operation).
83 Virtual Currencies, supra note 4, at 12 (stating that buyers 92Id. (asserting Shevelev as a premier vender operating out of his
bought expensive goods, which they then fenced). home in the Ukraine).
84Id. (listing other crimes buyers committed). 93Manhattan DA, Western Express Cybercriminals Convicted,
85Id. (describing the activities of vendors in the organization of supra note 90 (stating that Shevelev could not be arrested in the
Western Express). Ukraine but was arrested on vacation in Greece); Jeff Pohlman and
86People v. W. Express Intl Inc., 19 N.Y. 3d 652, 655 (N.Y. 2012) Andrea Day, Busted! Inside one massive cybercrime ring, CNBC
(recalling the facts of the case). (Sept. 12, 2013, 2:06PM), http://www.cnbc.com/id/101029866
87Virtual Currencies, supra note 4, at 12 (discussing the role of (discussing how Shevelev was outside the reach of United States
service providers within Western Express International). authorities while inside of the Ukraine but was put on a watch list).
518
latory framework. However, judges have ruled in re- 2014, the United Kingdoms Chancellor of the Exche-
cent years that virtual currencies do qualify as money94 quer stated that the United Kingdom will look into how
for the purposes of money laundering and that virtual virtual currencies could or should be regulated.102 As of
currencies meet the definition of an investment con- now, Bitcoins have been classified as a single purchase
tract.95 Under the Securities Act of 1934, an investment voucher and are subject to a ten to twenty percent value
contract is a security and therefore, virtual currencies added tax.103
fall under the auspices of the Securities and Exchange
Commission.96
3. The Need for International Regulation

2.3.2. Japan
of Virtual Currencies and How Regulation
The Minister of Japan recently stated that currency

May Be Approached
under Japans jurisdiction refers to only coins or notes
The willingness of certain governments to organize
issued by the Bank of Japan and that virtual currencies
concerted efforts to investigate and prosecute on-line
do not qualify as a legitimate currency in Japan.97 Offi-
financial institutions that utilize virtual currencies to
cials from Japans Financial Services Agency and Finan-
operate their criminal activities is a great start. Howe-
ce Ministry told reporters that virtual currencies do not
ver, many risks are associated with virtual currencies.
fall within their purview and the Bank of Japan is only
Although representatives of many governmental agen-
studying the virtual currency phenomenon.98 Japan fur-
cies in the United States and abroad believe that vir-
ther stated that it does not plan on taking any steps to-
tual currencies provide many benefits, many of these
wards regulating virtual currencies.99 The Vice Finance
representatives are still warning banks and investors
Minister of Japan stated that any regulation of virtual
to stay away from virtual currencies until they can be
currencies should involve international cooperation to
better regulated.104 Still, regulation of virtual currencies
avoid loopholes.100
coin threat, Financial Times, Mar. 13, 2013, http://www.

2.3.3. The United Kingdom ft.com/cms/s/2/42ca6762-bbfc-11e2-82df-00144feab7de.
html#axzz2pdQoiDZO (explaining that Bitcoin is currently un-
regulated by any authority in the United Kingdom).
Currently, there are no regulations of virtual cur- 102Anna Irrera, U.K. to Examine Virtual Currency Regulation,
rencies in the United Kingdom.101 However, in August Wall St. J. Aug. 6, 2014, http://blogs.wsj.com/digits/2014/08/06/
uk-to-examine-virtual-currency-regulation/ (recognizing the im-
portant of virtual currencies, the UK Chancellor of the Exchequer
94 United States v. Ulbricht, 31 F. Supp. 3d 540, 569 (S.D.N.Y stated he will look into how virtual currencies could of should be
1970) (comparing Bitcoin to Euros and Dollars). regulated).
95Memorandum Decision Regarding the Courts Subject Matter 103Chris Skinner, The challenge of being a Bitcoin trader, Fi-
Jurisdiction at 3, SEC v. Shavers,13-cv-00416, 2014 US Dist. LEXIS nancial Services Blog, Nov. 13, 2013, http://thefinanser.co.uk/fs-
130781 (E.D. Tex. Sept. 18, 2014) (finding that virtual currencies fall club/2013/11/the-challenge-of-being-a-bitcoin-trader.html (stating
within the definition of a security under the Securities and Exchange that if an investor wanted to sell Bitcoin for more than 77,000, the
Act). investor would need to register for a value added tax).
9615 U.S.C. 77b; Memorandum Decision Regarding the Courts 104European Banking Authority, EBA warns consumers on vir-
Subject Matter Jurisdiction at 3, SEC v. Shavers,13-cv-00416, 2014 tual currencies, Dec. 12, 2013, available at https://www.eba.europa.
US Dist. LEXIS 130781 (E.D. Tex. Sept. 18, 2014) (holding that the eu/-/eba-warns-consumers-on-virtual-currencies (warning con-
Securities and Exchange Commission has jurisdiction over virtual sumers that virtual currencies are not protected); Eric Naing, In-
currencies). ternational bodies see need for virtual currency regulation, CG Roll
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
97Knight, supra note 6 (quoting Japanese officials that do not Call Washington Bank Briefing, (July 22, 2014) (naming various
consider Bitcoin to be a currency). international organizations that cite a need for international regula-
98 Id. (stating that Japanese officials are not taking any action tion of virtual currencies); SEC, Investor Alert: Ponzi Schemes Us-
after the fall of Mt. Gox). ing Virtual Currencies, SEC Pub. No. 153 (7/13). http://www.sec.
99Japans ruling party wont regulate Bitcoin for now, Reuters gov/investor/alerts/ia_virtualcurrencies.pdf (advising investors to
(June 19, 2014), http://www.reuters.com/article/2014/06/19/ look out for Ponzi Schemes involving virtual currencies); Govern-
japan-bitcoin-idUSL4N0P01LS20140619 (discussing that Japan has ment Accountability Office, Virtual Currencies: Emerging Regula-
no intention to regulate virtual currencies). tory Law, Law Enforcement and Consumer Protection Challenges,
100Knight, supra note 6 (quoting the Vice Finance Minister of Report to the Committee on Homeland Security and Govern-
Japan). ment Affaits, U.S. Senate, 1, 22 May 2014, available at http://
101Jane Wild, UK Taxman, police and spies look at Bit- www.gao.gov/assets/670/663678.pdf (explaining that virtual cur-
519
remains a difficult task because of the anonymity factor, Since issues of money laundering and cybercrime
which makes them so attractive to criminal elements in have been around for about as long as the Internet,
the first place.105 international methods to combat these crimes have
emerged.111 However, since virtual currencies are a re-
While authorities hope that the law enforcement
latively new phenomenon, international organizations
actions mentioned above would deter cybercriminals
have not yet incorporated them into any current legal
who think they can escape prosecution because they are
frameworks. This section analyzes how virtual curren-
operating outside of United States borders, there are
cies fit into the current policies and provisions of the
nations where cybercriminals could evade prosecution
Financial Action Task Force, the World Bank, and the
from United States authorities.106 Additionally, many
International Monetary Fund.112
cases where authorities were successful in prosecuting
cybercriminals, a certain level of international coope-
ration was required.107 Therefore, as the government 3.1.1. The Financial Action Task Force
of Japan has asserted, regulation of virtual currencies
should involve international coordination to ensure The need for international cooperation in regulating
that loopholes are minimized.108 While it is tempting to virtual currencies is not too dissimilar from the need to
concentrate on the most popular of the virtual curren- regulate traditional securities internationally.113 Strong
cies, Bitcoin, most criminal activity has been conducted cooperation between regulators across borders is ne-
through other types of virtual currencies.109 cessary for proper oversight of international entities
and for effective prevention of international securities
An additional difficulty is presented when balancing
fraud.114 This international cooperation in embodied by
the need to protect users from fraud and to deter cri-
the Financial Action Task Force, an intergovernmental
me with the benefit of promoting an emerging techno-
body formed in 1989 by the governments of its mem-
logy.110 This section will analyze possible strategies of
ber jurisdictions.115 It is a policy making body whose
regulating virtual currencies internationally in a manner
purpose is to set standards and promote effective im-
that respects this balance.
plementation of regulatory measure to prevent terrorist
financing and money laundering schemes.116 Countries
3.1. Current methods of international regulation ranging from Afghanistan to the Russian Federation to
of traditional capital and how they may apply to Mexico to the United States are members of either the
virtual currencies
Financial Action Task Force or one of its regional bo-
dies.117
rencies offer lower transaction costs and faster transfers but are also
subject to volatile prices and attract illicit activity). 111See generaly International Convention on Cyber Crime, Avail-
105Blundell-Wignall, supra note 37, at 13 (stating []a raison able at http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/Html/185.
detre for Bitcoins is to carry out illegal activities due to the ano- htm; (lacking any reference to virtual currencies); Financial Action
nymity factor). Task Force, The FATF Recommendations infra note 128, at 116
106See Manhattan DA, Western Express Cybercriminals Con- (missing any reference to virtual currencies).
victed, supra note 90 (quoting the New York District Attorney). 112These Institutions are chosen as they are the principle inter-
107Vitalik Buterin, Liberty Reserve Shutdown for Money Laun- national organizations tasked with monitoring money.
dering, Bitcoin Magazine, May 25, 2013 https://bitcoinmagazine. 113Ellise B. Walter, Speech by SEC Commissioner: Supervisory Co-
com/4954/liberty-reserve-shut-down-for-money-laundering/ (stat- operation: The Next Frontier for International Securities Regulation, US
ing that the takedown of liberty reserve was the product of a join Securities and Exchange Comission, July 6, 2010 available at http://
investigation.) www.sec.gov/news/speech/2010/spch070610ebw.htm (explaining that
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
108Knight supra note 6 (citing the Japanese Vice Finance Min- national initiatives of financial markets domestically is important, but so
ister). are broader, international financial intiatives).
109FBI, supra note 38, at 6 (indicating that the FBI is less con- 114Id. (stating that robust cooperation among regulators is vital
cerned with Bitcoin than other types of virtual currencies). See also to the effective oversight of cross-border entities and to the preven-
People v. W. Express Intl Inc., 19 N.Y. 3d 652, 655 (N.Y. Ct. App. tion of international securities fraud).
2012) (discussing how Western Express utilized WebMoney and 115About Us, Financial Action Task Force (Jan. 24, 2015 3:24
eGold as their virtual currency of choice); DOT Notice of Finding, PM), http://www.fatf-gafi.org/pages/aboutus/ (explaining the for-
supra note 46 (finding that Liberty reserve maintained a Dollar for mation of the Financial Action task Force).
Dollar and Euro for Euro exchange to back their virtual currencies) 116Id. (explaining the purpose of the Financial Action Task
110Japans ruling party wont regulate Bitcoin for now, supra note Force).
99 (stating that Japan has no plans to regulate virtual currencies). 117Countries List, Financial Action Task Force (Feb. 21, 2015
520
The Financial Action Task Force has developed that the jurisdiction will address any shortfalls by enacting
recommendations that are recognized as international legislation and regulations.127
standards for combating terrorist financing and money The 2012 recommendations do not address virtual
laundering.118 These recommendations are the product currencies specifically.128 However, it does include one
of an international effort to combat these threats wi- paragraph on new technologies.129 Specifically, the re-
thin the global financial system.119 The Financial Action commendations urge countries and financial institutions
Task Force monitors the progress of its members in to actively identify money laundering or terrorist finan-
implementing measures; reviews techniques of those cing risks that may emerge out of new or developing
who launder money or finance terrorism; promotes the technologies.130 After identifying such risks, countries
implementation and adoption of measure globally; and and financial institutions should take the appropriate
works to identify national level vulnerabilities.120 Since measures to manage and mitigate such risks.131
the founding of the Financial Action Task Force in
Furthermore, virtual currencies may fit into the defini-
1989, its recommendations have been issued five times:
tions the Financial Action Task Force provides for the ter-
in 1990, 1996, 2001, 2003, and most recently in 2012.121
ms funds and funds or other assets. This is important
Recommendations are issued every few years to ensure
because the recommendations require countries to ensure
that they are up to date and relevant since they are de-
funds or other assets are not used in money laundering or
signed to have universal application.122
terrorist financing schemes.132 If a country finds that funds
While the recommendations are useful in creating inter- or other assets are being used in such schemes, the country
national standards and policies, the Financial Action Task must freeze said funds or other assets.133 The recommen-
Force has no enforcement mechanism to impose penalties dations define funds to include assets of every kind
on any non-complying nations.123 The only tool that the and legal documents or instruments in any form, including
Financial Action Task Force has to enforce its recommen- electronic or digital, evidencing title to, or interest in, such
dations is to publish a list of high risk and non-cooperative assets (emphasis added).134 The recommendations also de-
jurisdictions.124 Before countries are put on this list, they are fine funds or other assets as,
notified and have the opportunity to respond to the findin- any assets, including [] property of every kind,
gs.125 They may meet with an expert from the Financial Ac- [] and legal documents or instruments in any
form, including electronic or digital, evidencing
tion Task Force in order to address any deficiencies or un-
title to, or interest in, such funds or other assets,
resolved questions.126 But a country will only be taken off including, but not limited to, bank credits, travellers
of the list if the Financial Action Task Force is convinced cheques, bank cheques, money orders, shares,
securities, bonds, drafts, or letters of credit, and
4:05 PM), http://www.fatf-gafi.org/countries/ (listing member na- any interest, dividends or other income on or value
tions of the Financial Action Task Force).
118About Us, Financial Action Task Force, infra note 111 (nam- 127See id.at 452-53 (explaining when the Financial Action Task
ing a few nations which are member of the Financial Action Task Force may remove a nation from List of Non-Cooperative Jurisdic-
Force or one of its regional bodies). tions).
119Id. (explaining the purpose of the Financial Action Task 128See generally Financial Action Task Force, The FATF Recom-
Force recommendations). mendations: International Standards on Combating Money Laun-
120Id. (stating the activities of the Financial Action Task Force). dering and the Financing of Terrorism & Proliferation, Feb. 2012,
121Id. (listing the years that the Recommendations have been available at http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/rec-
issued by the Financial Action Task Force). ommendations/pdfs/FATF_Recommendations.pdf (missing any
122Id. (explaining the purpose of the Financial Action Task mention of virtual currencies).
Force recommendations). 129Id. at 17 (addressing new technologies and terrorist financing
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
123Andrew Ayers, The Financial Action Task Force: The War on and money laundering).
Terrorism Will Not Be Fought on the Battlefield, 18 N.Y.L. Sch. J. 130Id. (suggesting nations be proactive in identifying new tech-
Hum. Rts. 449, 451 (2002) (describing the Financial Action Task nologies that may assist terrorist financing or money laundering).
Force as primarily a policy making body). 131Id. (recommending nations to enact appropriate measures to
124Id. at 452-53 (stating that the List of Non-Cooperative Juris- manage and mitigate risks new techonolgies pose in money launder-
dictions is the only enforcement tool that the Financial Action Task ing and terrorist financing).
Force holds). 132Id.at 13 (stating that nations should freeze funds or other as-
125Id. at 452-53 (explaining the development process of the List sets of specified persons).
of Non-Cooperative Jurisdictions). 133Id. (asserting that nations should freeze funds or other assets
126Id. at 452-53 (Describing how a nation may seek to remove of specified persons).
itself from List of Non-Cooperative Jurisdictions). 134Id. at 118 (defining the term funds or other assets).
521
accruing from or generated by such funds or other Despite the fact that the Financial Action Task Force
assets. (emphasis added).135
was created with the intent of creating directives aimed
Whether these definitions include virtual currencies at combating money laundering and terrorist financing
depends entirely on how each jurisdiction defines
activities, some of its member nationsincluding the
the terms within the definition. For example, in
the Unites States, virtual currencies are treated as United States and Canadahave been the least com-
property for tax purposes.136 United States courts pliant with the recommendations.144 However, after the
have also held that virtual currencies are money and attacks on September 11, 2001, many nations have in-
securities.137 Thus, within the borders of the United
States, virtual currencies would easily fall under creased their resolve in fighting money-laundering acti-
either definition as a kind of property. In the United vities.145
Kingdom, Bitcoin is a type single purchase voucher
subject to a value added tax and therefore may fall
under the definition of funds or other assets as 3.1.2 The World Bank and the International
a legal document or instrument in electronic or Monetary Fund
digital form.138 However, virtual currencies other
than Bitcoin likely do not fit into this definition
since only Bitcoin have the status of single purchase The World Bank and International Monetary Fund
voucher.139 On the other hand, because Japan might have a place for monitoring, regulating or utili-
manifestly decided to exclude virtual currencies zing virtual currencies. However, monitoring crimes
from any regulation, virtual currencies would not
likely fall under either of these definitions.140 facilitated by virtual currencies may be outside the
scope of their functions. The World Bank was created
Additionally, many of the virtual currency exchan- for the purposed of financing development.146 Its first
gers, which often assist cybercriminals in maintaining role was to provide loans for reconstruction of Euro-
anonymity, may fall under the definition of a financial pe after World War II, but since turned its attention to
institution.141 A financial institution is defined as any the worlds developing nations.147 Its central purpose is
natural or legal person who conducts as a business one to promote economic and social progress in develo-
or more of the following activities or operations for or ping countries by helping to raise productivity so that
on behalf of a customer: [] Money or value transfer their people may live a better and fuller life.148 There
services.142 While the legal status of institutions may is an argument to be made that The World Bank could
differ in varying jurisdictions, each individual participa- utilize virtual currencies to aid its global development
ting in currency exchanges is a natural person and thus efforts,149 but that argument is outside the scope of this
is subject to the requirement that financial institutions article.
participate in anti-money laundering activity.143
At the same time The World Bank was established,
the International Monetary Fund was also developed
135Id. at 118 (defining funds or other assets). to address with the financial problems left unresolved
136Internal Revenue Service, Notice 2014-21, available at http:// after the Great Depression.150 The IMFs primary pur-
www.irs.gov/pub/irs-drop/n-14-21.pdf (stating that for federal tax pose is to monitor the international monetary system
purposes, virtual currencies are treated as property).
137Memorandum Decision Regarding the Courts Subject Mat-
ter Jurisdiction, SEC v. Shavers,13-cv-00416, 2014 US Dist. LEXIS
130781 (E.D. Tex. Sept. 18, 2014) (finding that virtual currencies fall 144Ayers, supra note 123, at 458 (explaining the challenged the
under the definition of an investment contract under the Securities Financial Action Task Force faces in completing its objectives).
and Exchange Act); Ulbricht, 31 F. Supp. 3d 548 (finding that the pur- 145Id. at 451 (stating that non-compliant nations saw the attacks
pose of Bitcoin is to carry value and act as a medium of exchange). on September 11, 2011 as a wake up call on the important of the
138Skinner supra note 103 (stating that if an investor wanted Financial Action Task Forces work).
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
to sell Bitcoin for more than 77,000, the investor would need to 146David Driscol, The IMF and the World Bank, How Do They
register for a value added tax). Differ?, The International Monetary Fund, https://www.imf.
139See id. (referencing only Bitcoin). org/external/pubs/ft/exrp/differ/differ.htm (explaining the dif-
140Japans ruling party wont regulate Bitcoin for now, supra note ferences between the World Bank and the IMF their formation).
99 (citing Japanese officials stating that Japan does not intent to en- 147Id. (explaining the evolution of the World Bank).
act any regulations of virtual currencies). 148Id. (stating the purpose of the World Bank).
141 Financial Action Task Force, The FATF Recommendations 149Virtual Currencies, supra note 4, at 9 (asserting that virtual
supra note 128, at 116 (defining a financial institution). currencies may be able to provide services to the un- and under-
142Id. banked)
143See id. (defining financial institution as any natural or legal 150Driscol, supra note 146 (explaining the development of the
person who operate money or value transfer services). IMF).
522
of exchanges and payments.151 While the IMF has the into effect in 2004 and therefore lacks any mention of
power to; and may want to regulate virtual curren- virtual currencies, digital currencies or even e-curren-
cies, especially those like Bitcoin with a large market cies.158 The coordinators of the Convention recognized
capitalization,152 the criminal aspect of virtual currency that the international character of cybercrime conflicted
use is outside the scope of its mandate.153 The IMF has with national sovereignty and that a binding internatio-
the power to gather information from member nations nal instrument was necessary to guarantee effectiveness
to discuss their monetary policy but those discussions in combating this relatively new type of crime.159
focus on the economic, rather than the criminal aspects
The Convention outlines a number of cybercrime
of money.154
offenses that parties are responsible for addressing
through legislation or other necessary measures. These
3.2. Current methods of international regulation offenses include, among others, crimes such as altering
of cybercrime and how they may apply crime computer data without right,160 possession or distribu-
facilitated by virtual currencies tion of child pornography,161 and the infringement of
copy rights.162 Although there is no explicit mention
Cybercrime is unique compared to other crimes be- of the crimes that are typically committed through the
cause it has the ability to transcend national borders.155 use of virtual currenciesmoney laundering, buying
The advent of the Internet made it difficult for sove- and selling of illegal goods, and fraudit is possible,
reign states to regulate criminal behavior because it is with a broad interpretation of the provisions, that some
difficult to impose punishment on criminals outside of of these crimes will be covered by the language of the
a sovereigns jurisdiction.156 This section explores how Convention.163 For example, Article 8 of the Conven-
crimes facilitated by virtual currencies fit into current tion concerns computer related fraud. 164 Fraud may be
international efforts by nations to battle cybercrime. subject to this provision as it is causing of a loss of pro-
perty to another person through a dishonest intent of
3.2.1. The International Convention on
Cybercrime
asp?NT=185&CM=8&DF=&CL=ENG (listing signatories of the
International Convention on Cyber Crime, including all of the Eu-
The Convention on Cybercrime is an international ropean Union Member States but has also been ratified by Australia,
treaty created with the intent to harmonize the laws of the Dominican Republic, Japan, Mauritius, Panama, and the United
States. ); Michael A. Vatis, The Council of Europe Convention on
nations on cyber crime and increase investigative coo-
Cybercrime 207, 207 available at http://cs.brown.edu/courses/cs-
peration and capabilities.157 The Convention entered ci1950-p/sources/lec16/Vatis.pdf (explaining that the Convention
was drafted by the council of Europe but that other non-European
nations participated in negotiations).
151International Monetary Fund, The IMF at a Glance (Aug 158See Generally International Convention on Cyber Crime,
22, 2012), available at http://www.imf.org/external/np/exr/facts/ Available at http://conventions.coe.int/Treaty/en/Treaties/
glance.htm (visited January 24, 2015) (outlining the purpose of the Html/185.htm; (lacking any reference to virtual currencies).
IMF). 159Vatis, supra note 157, at 208 (describing the urgency in ad-
152See Nicholas A. Plassaras, Comment, Regulating Digital Cur- dressing the international nature of cybercrime).
rencies: Bringing Bitcoin within the Reach of the IMF, 14 Chi. J. 160See Convention on Cybercrime Art. 4 (referring to alteration
Intl. L. 377 (2013) for an argument that IMF needs to regulate the or suppression of computer data without right).
exchange rates of Bitcoin. 161Id. at Art. 9 (addressing offenses related to Child Pornogra-
153IMF Mandate, available at http://www.imf.org/external/np/ phy).
exr/facts/imfwb.htm (explaining the purpose of the IMF). 162Id. at Art. 10 (referring offences related to infringements of
154IMF Surveillance, International Monetary Fund (Oct. 3, copyright and related rights).
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
2014), http://www.imf.org/external/np/exr/facts/surv.htm (clari- 163See Weber, supra note 149, at 435 (listing crimes that could be
fying that the IMFs surveillance and consulting activities focus on covered by the International Convention on Cybercrime. None of
exchange rate, monetary, fiscal, and financial policies, as well as the crimes); but see generally SEC v. Shavers,13-cv-00416, 2014 US
macro-critical structural reforms). Dist. LEXIS 130781 *22(E.D. Tex. Sept. 18, 2014) (finding a virtual
155Amalie M. Weber, The Council of Europes Convention on currency Ponzi scheme as a type of securities fraud).
Cybercrime, 18 Berkeley Tech. L.J. 425, 425 (2003) (explaining the 164See Convention on Cybercrime, Art 8 (stating the means
characteristics of cybercrime). through which a crime covered by the article must be conducted,
156Id. (describing the role the internet plays in cybercrime). by: a) any input, alteration, deletion or suppression of computer
157Id. (detailing the purpose of the Convention). See also data, [or] b) any interference with the functioning of a computer
Council of Europe, Convention on Cybercrime Signatories, avail- system, with fraudulent or dishonest intent of procuring, without
able at, http://conventions.coe.int/Treaty/Commun/ChercheSig. right, an economic benefit.)
523
procuring an economic benefit.165 However, the provi- quires a state to grant jurisdiction to another state for a
sion narrows itself by providing a means through which crime committed within the first states borders as long
the crime may occur. For example, it seems unlikely as the act is a criminal offense within that jurisdiction.170
that the conduct of Shavers in SEC v. Shavers, where The Convention also includes mutual assistance provi-
a Texas man lied to investors via Internet chat rooms sions, which requires the parties to provide assistance
in a Bitcoin Ponzi scheme, would constitute an input, to each other in investigations and proceedings in cases
alteration, deletion or suppression of computer data involving cyber crime.171 Furthermore, the Convention
or interference with the functioning of a computer rejects the requirement of dual criminality, which requi-
system.166 res that the two nations involved must both outlaw the
action in question in order to comply with a request for
However, a later provision may serve as a catchall
assistance.172 Even though the dual criminality require-
for crimes not listed.167 Therefore, even though crimes
ment has been praised as an innovation that eased the
usually committed through the use of virtual curren-
relatively complicated process of drafting extradition
cies are not explicitly listed in the Convention, these cri-
treaties,173 the drafters of the Convention argue that
mes might fall under the parameters of other criminal
such a requirement would be counter productive in the
offense committed by means of a computer system so
context of preserving computer data, which could be
long as they are recognized by the relevant jurisdiction
quickly deleted.174
as criminal. However, this may become problematic if
the domestic laws do not consider the action as crimi- The Mutual Assistance provision and rejection of
nal. For example, if Shavers, operating from within the the dual criminality requirement advance the efforts
United States, ran his Bitcoin Ponzi scheme in Japan of individual nations in combating cybercrime.175 For
and took Bitcoins from Japanese investors, would he example, Western Express International member Egor
face punishment since Japan does not seem to recog- Shevelev was safe in the Ukraine because there was no
nize virtual currencies?168 The answer is unclear and re- extradition or other agreement with the Ukraine that
quires further analysis. would have enabled the United States to assert jurisdic-
tion over him.176 It was not until he was vacationing in
The Convention includes a provision that grants
states jurisdiction over crimes that occurred within its
person attacking a computer system and the victim system are lo-
borders even if the perpetrator committed that offense
cated within its territory, and where the computer system attacked is
within the borders of another sovereign.169 It also re- within its territory, even if the attacker is not.).
170Id. 236 (asserting that if a national commits an offence
abroad, the Party is obliged to have the ability to prosecute it if the
165Id. (asserting that criminal offences [] committed inten- conduct is also an offence under the law of the State in which it
tionally and [] causing of a loss of property to another person by: was committed or the conduct has taken place outside the territorial
a) any input, alteration, deletion or suppression of computer data, jurisdiction of any State).
[or] b) any interference with the functioning of a computer system, 171Convention on Cyber Crime, Art. 25 (requiring parties to
with fraudulent or dishonest intent of procuring, without right, an assist each other in [] investigations or proceedings concerning
economic benefit.); see also Weber, supra note 155, at 434 (listing criminal offences related to computer systems and data []).
fraud as on of the possible crimes covered by the Convention). 172Id. at Art. 29; Explanatory Report to the Convention on
166See generally, SEC v. Shavers, 13-cv-00416, 2014 US Dist. Cybercrime, 285 (arguing that the principle of dual criminality is
LEXIS 130781 *22(E.D. Tex. Sept. 18, 2014)(outlining the facts of counterproductive); Weber, supra 155, 434 (stating that the Conven-
the case. Note the lack of any mention of any manipulation of com- tion rejects the requirement of dual criminality).
puter data). 173Weber, supra note 155, 434 (explaining that dual criminality
167See Convention on Cybercrime Art. 14 (outlining the scope has been widely lauded in the development of extradition treaties).
of the procedural provisions by stating Each Party shall adopt such 174Explanatory Report to the Convention on Cybercrime, 285
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
legislative and other measures as may be necessary to establish the (asserting that dual criminality is [] counterproductive in the con-
powers and procedures provided for in this section for the purpose text of preservation.).
of specific criminal investigations or proceedings [] the criminal 175See DOT Notice of Finding supra, note 46, at 6 (citing the
offences established in accordance with Articles 2 through 11 of Liberty Reserve blog which stated that the purpose of the change in
this Convention [] [and] other criminal offences committed by registration to Costa Rica was because there is no extradition treaty
means of a computer system (emphasis added)). between the United States and Costa Rica); Manhattan DA, West-
168See generally Knight, supra note 6, (stating that Japan will not ern Express Cybercriminals Convicted, supra note 90 (stating that
take any action after more than 744,000 Bitcoins went missing from Shevelev could not be arrested in the Ukraine because there is no
Mt. Gox, formerly the worlds biggest Bitcoin exchange). extradition treaty between the United States and the Ukraine).
169Explanatory Report to the Convention on Cybercrime, 176Manhattan DA, Western Express Cybercriminals Convicted,
233 (stating a Party would assert territorial jurisdiction if both the supra, note 90 (stating that Shevelv could not be arrested in the
524
Greece, with which the United States has an extradition rencies.184 The rules also require that each licensee must
agreement, that the United States was able to get She- maintain books and records, and comply with all anti- mo-
velev extradited.177 Additionally, Liberty Reserve moved ney laundering, anti-fraud and cyber security regulations.185
its operation from New York to Costa Rica because the-
While these rules may not be able to stop every ins-
re was no mutual assistance from Costa Rica and the
tance of crime facilitated by virtual currencies, they are
United States.178 The inclusion of these two elements
a good first step because they decrease the level anony-
in the Convention is important but, unfortunately, the
mity that virtual currencies offer.
Convention is only signed by a relatively small number
of nations.179
3.2.2. Other efforts 4. Possible Channels for International

Regulation of Virtual Currencies
A common element in the cybercrime cases mentioned
in section II of this article is the maintenance of anonymity As discussed above, the regulation of virtual cur-
and lack of oversight. By nature, virtual currencies, espe- rencies might be achieved through the Financial Action
cially cryptocurrencies lack a central regulating authority Task Force, the International Convention on Cyber-
or one that cares to validate identities of users.180 This fact crime, and national regulations like those proposed by
makes virtual currencies especially useful to criminals but New York. However, while these three instruments are
not much can be done to change this characteristic of vir- a decent starting point, the seriousness of the crimes
tual currencies.181 However, the regulation of exchangers, facilitated by virtual currencies warrants action that will
the people or institutions that exchange virtual currencies act as a deterrent to such crimes, rather than might
for fiat currencies, is a possibility.182 New York, one of the act as a deterrent. Fortunately, the tools for cracking
most active jurisdictions in fighting cybercrime facilitated down on cybercrime already exist in each of these insti-
by virtual currencies, has proposed a set of regulations, whi- tutions and they just need to be altered and updated to
ch it hopes will suppress criminal activity without stifling reflect how the lack in regulation of virtual currencies
innovation.183 These regulations include a requirement to facilitate cybercrime.
obtain a license to act as an exchanger or issue virtual cur- The International Convention on Cybercrime should
develop an addendum to the provisions, or additional
provisions that specifically outline the types of crimes
Ukraine due the lack of an extradition treaty between the United that have become problematic in recent years with the
States and the Ukraine). growth of virtual currencies and how virtual currencies
177Manhattan DA, Western Express Cybercriminals Convicted,
supra, note 90 (explaining that Shevelev was arrested while on vaca-
are used to carry out these crimes. To reiterate, these
tion in Greece). crimes include, but are not limited to fraud; money laun-
178DOT Notice of Finding, supra note 46, at 6 (citing Liberty dering; the buying and selling of illegal goods such as
Reserves reason for moving to Costa Rica).
drugs, weapons, and stolen credit cards and identifying
179See Council of Europe Convention on Cybercrime Signa-
tories, supra note 157 (listing all nations that are signatories to the information; and dissemination of child pornography.
Convention). Furthermore, it is important that the Convention is sig-
180People v. W. Express Intl Inc., 19 N.Y. 3d 652, 655 (N.Y. Ct. ned by additional countries in order to extend its scope.
App. 2012) (finding that Western Express International did little to
verify the identities of its users).
181 W. Express Intl Inc., 19 N.Y. 3d at 655 (asserting that the 184New York State Department of Financial Services, Proposed
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
nature of virtual currencies recommends itself for money launder- New York Codes, Rules and Regulations, 200.2(n), 200.3, avail-
ing purposes). able at http://www.dfs.ny.gov/about/press2014/pr1407171-vc.pdf
182See Jacob Davidson, New York Proposes Bitcoin Regulations, (requiring persons who exchange virtual currencies to obtain a li-
Time Money, July 18, 2014, http://time.com/money/3004751/ cense).
new-york-bitcoin-regulations-benjamin-lawsky/ (explaining that the 185New York State Department of Financial Services, Proposed
superintendent for New Yorks Department of Financial Services New York Codes, Rules and Regulations, 200.7, 200.12 available
proposed new rules for regulating virtual currency businesses). at http://www.dfs.ny.gov/about/press2014/pr1407171-vc.pdf (ex-
183 Id. (stating that New York proposed regulations of virtual plaining that each licensee must maintain their books for ten years
currencies). See also People v. W. Express Intl Inc., 19 N.Y. 3d 652, and books must maintain information about the transaction and
655 (N.Y. Ct. App. 2012) (finding defendants guilty of crime facili- must provide all data to the New York Department of Finance upon
tated through virtual currencies in New York Courts). request).
525
Since there are so many nations that are not signatories the law, they are less like to aid in cybercrime, knowingly
to this Convention, there are too many places for cyber- or unknowingly. However, it is important that these
criminals to hide. regulations are enacted along side an increase in appli-
cation of the Convention on Cybercrime because if, for
The Financial Action Task Force must also play an
example, an exchanger is exchanging currencies for cus-
active role in encouraging nations to be more active in
tomers in the United States in a manner that violates
cooperating with other nations to bring cybercriminals
United States law, but is operating in a country that is
utilizing virtual currencies to justice. The Financial Ac-
not a signatory to the Convention, the United States
tion Task Force must update its recommendations in
will not have any power to hold this hypothetical person
a way that recognizes the role that virtual currencies
accountable.
play in financing terrorism and money laundering and
how nations can work together to counter cybercrime Any nation not willing to incorporate such laws or
activity. The Financial Action Task Force should also to cooperate in international efforts to investigate and
encourage nations to adopt laws and regulations similar prosecute those who use virtual currencies to commit
to those that the legislature in New York State seeks to crime should be listed as a non-complying nation by the
enact into law. It should also expand the definition of Financial Action Task Force.
financial institution to explicitly include exchangers
and the definition of funds or funds or other assets
to explicitly include virtual currencies.
5. Final considerations
Even though any nation would find great difficulty
in trying to directly regulate virtual currencies, especially While a few nations have been working against cy-
cryptocurrencies, it is much less difficult to try to regu- bercrime facilitated through the use of virtual curren-
late those that exchange virtual currencies for fiat mo- cies, other nations have done little if anything to re-
ney. Exchangers should be regulated in the same man- gulate virtual currencies. If international efforts are
ner as any other financial institution a nation recognizes not continued and strengthened, the appeal of virtual
as a legal entity. By holding an exchanger responsible currencies for criminals will only increase, and they will
for verifying the activities of those they serve, verifying find ways around what little regulation currently exists.
the identities of their customers, and keeping standard While the institutions are currently in place to deal the
book keeping records, the likely hood that virtual cur- old realities of money laundering, cybercrime and other
rencies will be used for criminal activity decreases signi- related crimes, these institutions need to be updated to
ficantly. If an exchanger believes that they will be held reflect a new reality.
accountable for not taking to steps necessary to follow
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 511-526
526
Criminalidad transnacional
organizada en el mbito del
MERCOSUR: Hacia un Derecho
Penal Regional?
Criminalidade transnacional
organizada no mbito do
Mercosur: no caminho de um
Direito Penal Regional?
Nicols Santiago Cordini
Mariano Javier Hoet

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3716 Criminalidad transnacional organizada en
el mbito del MERCOSUR: Hacia un Derecho
Penal Regional?*
Criminalidade transnacional organizada

no mbito do Mercosur: no caminho de um
Direito Penal Regional?
Nicols Santiago Cordini**

Mariano Javier Hoet***
Resumen
La criminalidad organizada no es un fenmeno reducido a la poltica

interna de los Estados; su carcter transnacional provoca que las polticas
criminales adoptadas aisladamente por los Estados fracasen. Si el fenmeno
es regional, la respuesta que debe darse tiene que tener el mismo alcance.
El objetivo central del presente trabajo es presentar los lineamientos ge-
nerales de un Derecho Penal Regional tendiente a la prevencin y sancin
de los delitos de organizacin a partir del establecimiento de una Corte Pe-
nal Regional contra Crimen Transnacional Organizado. A tal fin, utilizando
una metodologa cualitativa, hemos comparado la legislacin, tanto interna
como internacional, de los Estados miembros del Mercosur, teniendo en
cuenta los posibles factores facilitadores u obstaculizadores a la adopcin de
una poltica de este alcance.
Palabras claves. DELITO-ORGANIZACIN-TRANSNACIONALI-
DAD
Transnational organized crime on the MERCOSUR scale: to a Regional Cri-
minal Law?
Abstract
The organized crime is not a phenomena reduced to the state policies;

their transnational nature causes that criminal policies isolated adopted
by the State at the end fail. If the problem is regional, the answer that must
** Nicols Santiago Cordini Dr. en Dere- be given has to have the same range. The central aim of the present paper
cho, Profesor Adjunto e Investigador. de Dere- is to present the general guidelines of a Regional Criminal Law in order to
cho Penal y Derecho Penal Internaciona da
Universidad Nacional del Litoral Argentina.
prevent and punish the organized crimes following the establishment of a
Regional Criminal Court against the transnational organized Crime. With
*** Mariano Javier Hoet Profesor Adjunto this aim in mind, we use a qualitative methodology in order to compare the
de Derecho Penal y de Filosofa Social y Con-
legislation, as much national as much International, of the States members
tempornea. Investigador en el rea de Polica
y Seguridad da mesma Universidade. Emails: of Mercosur, taking into account the possible pros and cons in the adoption
nicocordini@yahoo.com.ar e marianohoet@ of a policy of this range.
rectorado.unl.edu.ar
CORDINI, Nicols Santiago; HOET, Mariano Javier. Criminalidad transnacional organizada en el mbito del MERCOSUR: Hacia un Derecho Penal Regional?. Revista de Direito Internacional, Braslia,
Key words lisis y, consiguientemente, se ha ingresado en una etapa
propositiva.
CRIME-ORGANIZATION-TRANSNATIONAL
El objetivo del presente trabajo consiste en presen-
tar, en trminos generales, las estrategias de construc-
cin normativa que, segn nuestra perspectiva de anli-
1. Intrroduccin: sis, resultan necesarias para abordar el fenmeno objeto
de estudio.
1.1. Marco institucional de la investigacin.
1.2. Los procesos de globalizacin y glocaliza-
La Universidad Nacional del Litoral organiza su ar- cin en la poltica criminal.
quitectura institucional en materia de investigacin en
torno a los CAI+D (Curso de Accin para la Investiga- Los tiempos que corren se encuentran fuertemente
cin y el Desarrollo). La mencionada poltica consiste caracterizados por la concurrencia de una serie comple-
bsicamente en agrupar por lneas de investigacin a ja de fenmenos habitualmente denominados globali-
los Proyectos de I+D (PI) en Programas de Activida- zacin, los que, dicho en trminos sencillos refieren a
des Cientficas y Tecnolgicas (PACT), como un modo la transformacin de esa constelacin histrica carac-
de facilitar el logro de objetivos concurrentes de dichos terizada por el hecho de que el Estado, la sociedad y el
proyectos y de hacer ms eficientes la adquisicin de mercado son coextensivos dentro las mismas fronteras
equipamiento, bibliografa, etc., de uso compartido. nacionales1. Es decir, la crisis de la idea de una autori-
Tambin estn previstos los denominados PI especia- dad poltica dominante, suprema y unificada sobre un
les que por estar orientados a la produccin de conoci- territorio claramente demarcado2. En suma, la crisis de
miento en reas caracterizadas por la ausencia de lneas aquello que Weber caracteriz como una comunidad
de investigacin en la temtica, no son agrupados en humana que en el interior de un determinado territorio
un PACT. reclama para s el monopolio de la coaccin fsica legti-
ma (el Estado)3. Como resultado de la globalizacin, el
Dentro de la modalidad referida en ltimo trmino sistema econmico internacional en el que los Estados
se encuentra nuestro proyecto de investigacin, deno- trazan la lnea divisoria entre la economa interna y las
minado Globalizacin y Derecho penal: el fenmeno relaciones comerciales exteriores, se est metamorfo-
de la criminalidad organizada. Situacin en la legislacin seando en una economa trasnacional.
argentina y pases del MERCOSUR el cual fue apro-
bado mediante resolucin del Consejo Superior de la La globalizacin coloca a las funciones administra-
UNL 205/13 y se encuentra actualmente en la fase des- tivo-materiales del Estado en contextos crecientemente
tinada a la consolidacin del equipo de investigacin y voltiles que exceden en mucho la capacidad de cual-
al establecimiento de precisiones acerca del objeto, las quier Estado individual para influir en decisiones y re-
fuentes, el mtodo y las estrategias que orientarn nues- sultados. Este proceso de deterioro de las fronteras no
tro trabajo. afecta nicamente a las economas; impacta tambin so-
bre las polticas internas globales, el mantenimiento de
El proyecto tiene como objetivo final la realizacin la paz y de la violencia organizada, los nuevos medios
de un estudio comparativo en torno a la normativa vi-
gente en materia de delitos de organizacin entre los
pases miembros del MERCOSUR y pases asociados 1 Habermas, Jrgen, El valle de lgrimas de la globalizacin,
Claves, N 109, 2001, pp. 4-5.
teniendo en cuenta cmo dicha nueva categora permea
2 Benhabib, Seyla, (2004). Los derechos de los otros. Extranjeros,
la configuracin del injusto generando enormes impli- residentes y ciudadanos, Barcelona: Gedisa, 2004, p. 15.
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
cancias en relacin con el respecto a los principios y 3 Con ms detalle, Heller define al Estado como una unidad de
garantas constitucionales. dominacin, independiente en lo exterior e interior, que acta de
modo continuo, con medios de poder propios, claramente delimita-
Actualmente el mencionado proyecto se encuentra da en lo personal y lo territorial, con un solo ejrcito que es, adems,
permanente, con una nica y competente jerarqua de funcionarios
en la segunda etapa de desarrollo, ya se ha comparado
y un orden jurdico unitario, imponiendo a los sbditos un deber de
la legislacin en la materia de los Estados objeto de an- obediencia de carcter general. Heller, Hermann, Teora del Estado,
Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1992, pp.142-143.
529
y redes de comunicacin, los florecientes movimientos quedara reducida a un conjunto de declaraciones de
migratorios y las formas culturales hbridas. buenas intenciones.
En los mbitos que la globalizacin quiere confiados El objetivo general de la presente investigacin ser de-
al mercado, su propuesta poltico-criminal bsica es la terminar los lineamientos generales de una poltica cri-
inhibicin de lo pblico, entendida como la funciona- minal regional tendiente a la prevencin y sancin de los
lizacin del Estado a los imperativos de las estrategias delitos de organizacin a partir del establecimiento de
que esta propone. una Corte Penal Regional contra Crimen Transnacional
Organizado
Sin embargo, la desregulacin no puede ser total,
sino que viene acompaada de polticas de contundente
intervencin punitiva cuando se trata de asegurar la pax
publica requerida por ese mercado. La economa globa- 2. Metodologa.
lizada potencia el intervencionismo punitivo frente a
sujetos o comportamientos que estima disfuncionales, La metodologa seleccionada a los efectos de realizar
criminalizando no slo la disidencia, sino tambin la el presente trabajo de investigacin se basa en herra-
marginalidad provocada por el desempleo o por la in- mientas que se corresponden con una estrategia meto-
migracin. Siguiendo a Silva Snchez, acordamos que dolgica cualitativa. Se identifican como unidades infor-
Criminalidad organizada, criminalidad internacional y mantes las siguientes: (i) Legislacin penal de los Estados
criminalidad de los poderosos son, probablemente, las partes del MERCOSUR, en la que se recepte el elemen-
expresiones que mejor definen los rasgos generales de to organizacin; dems legislacin internacional en la
la delincuencia de la globalizacin4. materia (Convencin de Naciones Unidas contra la De-
En este marco se viene desarrollando una nueva lincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos,
concepcin acerca de lo delictivo, centrada en elemen- Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, Con-
tos tradicionalmente no identificados con la delincuen- vencin de Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de
cia; en particular, la organizacin, expresada a travs Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas, Convencin
de la idea de criminalidad organizada. Americana Sobre Derechos Humanos, Tratados, Proto-
colos y Acuerdos del MERCOSUR, etc.) y, finalmente,
Frente a este fenmeno los Estados se encuentran sentencias jurisprudenciales; (ii) Doctrina jurdica: Re-
en una situacin de dificultad (cuando no de imposibili- vistas jurdicas especializadas en la temtica penal tanto
dad) de desplegar una poltica criminal adecuada. El he- nacionales como extranjeras (iii) Obras bibliogrficas
cho de que las organizaciones operen allende las fron- versadas sobre la temtica de los delitos de organiza-
teras estatales, mbito dentro del cual el Estado puede cin y sobre jurisdiccin Internacional en materia penal.
desplegar su facultad de imperio, sumado a la escasez de
recursos para desarrollar las mencionadas polticas y a la Respecto de las tcnicas de investigacin, recurrimos al
connivencia que encuentran dichas organizaciones con anlisis clsico de documental: anlisis de contenido. Para
actores que operan en diversos niveles de intervencin ello se construirn una serie de instrumentos (fichas de
en la prevencin y sancin del delito (control de fronte- anlisis) adecuados para cada tipo de documento. Ello
ras, cuerpo de polica, sistema judicial, sistema peniten- permitir la sistematizacin de datos, posibilitando su
ciario) redunda, todo ello, en que la poltica criminal que correlacin y su posterior procesamiento, a fin de cons-
se adopte se convierta en meramente simblica. tituir una muestra representativa sobre: 1) Legislacin,
2) Sentencias jurisprudenciales, 3) Doctrina jurdica.
Ante esta situacin la respuesta no puede ser local,
la poltica criminal que se desarrolle al efecto debe abar-
car la misma dimensin del fenmeno que se trata de
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
prevenir; si el fenmeno criminolgico es regional, la 3. Resultados.

respuesta debe tener dicho alcance. De lo contrario,
A continuacin analizaremos los resultados alcanza-
dos en funcin de los objetivos propuestos.
4 Silva Snchez, Jess-Mara, (1999). La expansin del Derecho
penal. Aspectos de la poltica criminal de las sociedades postindus-
triales, Madrid: Civitas, 1999, p. 86.
530
3.1. Primer objetivo: determinar el concepto de Ellos son: a) la tipificacin de delitos que seran ca-
organizacin: De qu se trata la criminalidad ractersticos de tal forma de criminalidad (p. ej. el delito
organizada? de trata de personas)8; b) la introduccin del elemento
agravante de organizacin en una serie de delitos ms
Siguiendo a Lampe, sostenemos que al investigar en o menos tradicionales (p. ej. el caso del delito de robo
materia de crimen organizado, no contamos con un calificado9 cuando es cometido en banda); y por lti-
concepto, en tanto objeto de estudio, como punto de mo, 3) los clsicos delitos de pertenencia a una organi-
inicio5. Por el contrario, el verdadero propsito del estu- zacin como es el caso del delito de asociacin ilcita10.
dio sobre crimen organizado o, para ser ms precisos
utilizando el lxico jurdico-penal, delitos de organi-
ineficiencia de las mismas. Silva Snchez, Jess-Mara, La expansin
zacin, es determinar si tal fenmeno existe o no y, del Derecho penal. Aspectos de la poltica criminal de las sociedades
en caso afirmativo, establecer de qu se trata?. Una postindustriales, Madrid: Civitas, 1999, pp. 18-60.
definicin de delito de organizacin es, por lo tanto, Diez Ripolls rechaza la postura de Silva Snchez considerando
un posible resultado antes que una condicin previa del que la denominada expansin del derecho penal presenta car-
actersticas de dos modelos diferentes, el de la sociedad del riesgo
estudio de la criminalidad organizada6. y el de la seguridad ciudadana, que abordan realidades diferentes
desde perspectivas ideolgicas diversas y que, por tanto, merecen
La existencia de delitos cometidos a travs de orga- un tratamiento diferenciado. El concepto de expansin deja ya de
nizaciones criminales no es un fenmeno novedoso en referirse primordialmente a las nuevas formas de criminalidad pro-
el Derecho Penal. Lo que resulta extrao al buen y viejo pias de la sociedad del riesgo, las cuales pasan a ocupar dentro de ese
Derecho Penal liberal es la expansin de la categora nuevo concepto de expansin, un lugar marginal, tanto cuantitativa
como cualitativamente Diez Ripolls, Jos Luis, La poltica criminal
organizacin dentro de las legislaciones penales. Esta en la encrucijada, Buenos Aires: B de F, 2007, p. 132. En consecuen-
reorientacin poltico-criminal se manifiesta a travs de cia, la identificacin de la mayora social con la vctima del delito, el
diversas variantes. Dichas manifestaciones no surgieron descrdito de otras instancias de proteccin, o bien el surgimiento
de nuevos gestores atpicos de la moral colectiva, entre otros, son
al unsono sino, por el contrario, han ido apareciendo en caractersticos del modelo de la seguridad ciudadana y no del de la
diversas oleadas y a travs diferentes vectores que hoy sociedad del riesgo, p. 156.
pueden ser comprendidos bajo el concepto de expan- 8 Artculos 142 bis y 142 ter del Cdigo Penal argentino, artculos
231 y 231A Cdigo penal brasileo; artculos 78, 79 y 80 Ley de mi-
sin del Derecho Penal7.
graciones 18250 de la Repblica Oriental del Uruguay; artculo 129
del Cdigo penal paraguayo modificado por los artculos 6, 7 y 8 Ley
5 Lampe, Klaus von, (2009). The study of organised crime: An N 2396/04; art 41 Ley Orgnica contra la Delincuencia Organizada
assessment of the state of affairs. En Karsten Ingvaldsen, Vanja y Financiamiento al Terrorismo, que fue publicada en Gaceta Oficial
Lundgren Srli (Eds.), Organised Crime: Norms, markets, regula- nmero 39.912 del 30 de abril de 2012 de la Repblica Bolivariana
tion and research, Oslo: Unipub, 2009, p. 166. de Venezuela.
6 Kelly, R.J., Criminal Underworlds: Looking Down on Society of 9 As el cdigo penal argentino art. 166 inc. 2 in fine establece el
Bellow. En Kelly R.J. (Ed.) Organized crime: Crosscultural studies. supuesto en que fuese cometido en despoblado y en banda o en
Totowa, NJ: Rowman & Littlefield, 1986, pp. 10 y ss. sentido similar el art 165 del Cdigo penal paraguayo establece la
7 La denominada expansin del Derecho Penal, siguiendo a Silva modalidad agravada Cuando el autor hurtara () como miembro
Snchez, se basa en la creacin de nuevos bienes jurdico-penales de una banda que se ha formado para la realizacin continuada de
(v. gr. El medio ambiente, la paz, el trfico econmico), en la ampli- robos y hurtos Respecto a la norma penal argentina, Boumpa-
acin de los espacios de riesgos jurdico-penalmente relevantes (dis- dre entiende que banda es sinnimo de asociacin ilcita. Vase
minucin de los espacios de riesgo permitido), en la flexibilizacin Boumpadre, Jorge, Derecho penal: parte especial, T. II, Corrientes:
de las reglas de imputacin y en la relativizacin de los principios Mario A. Viera Editor, 2001, p. 74.
poltico-criminales. 10 As el artculo 210 Cdigo Penal argentino pune al que tomare
Como causas de este fenmeno se mencionan: a) La efectiva aparicin parte de una asociacin o banda de tres o ms personas destinada a cometer deli-
de nuevos riesgos producto de la complejizacin de las interacciones tos por el slo hecho de ser miembro de la asociacin; el delito de Associao
humanas; b) La sensacin social de inseguridad que generan las dificul- Criminosa del artculo 288 del cdigo penal brasileo que pune cu-
tades de adaptacin de la poblacin a sociedades en continua acel- ando Associarem-se 3 (trs) ou mais pessoas, para o fim especfico de cometer
eracin; c) La configuracin de una sociedad de sujetos pasivos; d) La identi- crimes; El cdigo penal de Uruguay en su artculo 150 establece
ficacin de la mayora social con la vctima del delito, reinterpretando al ius la Asociacin para delinquir estableciendo que Los que se asocien
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
puniendi como la espada de la sociedad contra la delincuencia de los para cometer delitos, ser castigados por el simple hecho de la asociacin; el
poderosos; e) El descrdito de otras instancias de proteccin, resignifican- cdigo penal paraguayo contiene en su artculo 239 tipifica la Aso-
do al Derecho penal como nico instrumento eficaz de pedagoga ciacin criminal en el que sanciona a El que: 1. creara una asociacin
poltico social; f) El surgimiento de nuevos gestores de la moral colectiva y del estructurada jerrquicamente u organizada de algn modo, dirigida a la comisin
recurso al Derecho penal para la proteccin de sus respectivos inde hechos punibles; 2 .fuera miembro de la misma o participara de ella; 3. la
tereses (organizaciones ecologistas, feministas, de consumidores, de sostuviera econmicamente o la proveyera de apoyo logstico; 4. prestara servicios
vecinos, pacifistas o antidiscriminatorias); g) El desprecio por las formas a ella; o 5. la promoviera,; por su parte el cdigo penal venezolano
(garantas), que responde siempre a la supuesta constatacin de la contiene el delito de agavillamiento en su artculo 286 que se
531
Conforme a las legislaciones de los Estados mercosu- tratantes de personas y otros grupos que desbaratan
las buenas obras de la sociedad civil. Sacan ventaja
reos (vase nota al pie n. 5) el injusto sistmico de la
de las fronteras abiertas, de los mercados libres y
organizacin criminal (el tomar parte de la asociacin o de los avances tecnolgicos que tantos beneficios
asociarse) es un injusto autnomo, independiente de los acarrean a la humanidad. Esos grupos prosperan
delitos concretos (delitos fines) que se puedan cometer en los pases con instituciones dbiles y no tienen
escrpulos en recurrir a la intimidacin o a la
a travs de ella. violencia. Su crueldad es la verdadera anttesis
de lo que consideramos civil. Son poderosos y
El fenmeno de la proliferacin de delitos cometi-
representan intereses arraigados y el peso de una
dos a travs de una organizacin suele caracterizarse empresa mundial de miles de millones de dlares;
por, al menos, dos rasgos: pero no son invencibles.
a) La reduccin de la estructura organizativa exigida para Como vemos, el fundamento de su tipificacin penal
apreciar la existencia de una organizacin delictiva: estara relacionado a que dichas organizaciones supo-
nen un incremento de la peligrosidad frente a autores
En principio, la organizacin criminal como sistema
individuales o concertados de modo espordico (parti-
de injusto tiene una dimensin institucional - de institu-
cipacin), es decir, su cualidad de disponer de multipli-
cin antisocial - que hace de ella no slo algo ms que
cacin de los distintos factores de riesgo respecto de los
la suma de sus partes, sino tambin algo independiente
bienes jurdicos individuales afectados por las infraccio-
de la suma de las partes. Siguiendo a Silva Snchez, po-
nes cometidas a travs de la organizacin.
demos definir a la organizacin criminal de la siguiente
manera: El crimen organizado se caracteriza por ser un tipo
una organizacin delictiva es un sistema penalmente de delincuencia que, por lo general, se presenta bajo la
antijurdico (strafrechtliches Unrechtssystem), o sea, un forma de una estructura organizada de poder, de cierta
sistema social en el que las relaciones entre los permanencia o continuidad temporal, integrada en un
elementos del sistema (bsicamente, personas) se
hallan funcionalmente organizadas para obtener sistema vertical que le posibilita alcanzar cierto nivel de
fines delictivos. La organizacin criminal como coordinacin central en sus actividades. Segn Lampe
sistema de injusto tiene una dimensin institucional cinco requisitos fundamentales distinguen a la organi-
- de institucin antisocial - que hace de ella no slo
algo ms que la suma de sus partes, sino tambin
zacin criminal de la multiplicidad de partcipes concre-
algo independiente11. tados de modo espordico, ellos son: 1) ingreso de re-
cursos que posibilitan o facilitan la comisin de hechos
Es en dicha dimensin institucional donde radica su
ilcitos; 2) una ideologa de justificacin de las conductas
diferencia especfica respecto a las meras agrupaciones
criminales; 3) un status social; 4) seguridad ante la per-
coyunturales para cometer delitos.
secucin penal y 5) seguridad ante otros criminales12.
En este sentido se manifiesta el prembulo de la
En este sentido se manifiesta la Convencin de
Convencin de Naciones Unidas contra la Delincuencia
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Organizada Transnacional cuando dice:
Transnacional define Por grupo organizado a un
Alineadas contra esas fuerzas constructivas grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante
(sociedad civil), cada vez en mayor nmero y con
armas ms potentes, se encuentran las fuerzas cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de co-
de lo que denomino la sociedad incivil. Se trata meter uno ms delitos graves13 o delitos tipificados con arreglo a
de terroristas, criminales, traficantes de drogas, la presente Convencin (art. 2) Por grupo estructurado,
por su parte, la Convencin lo define como un grupo no
constituye Cuando dos o ms personas se asocien con el fin de cometer delitos, formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y
cada una de ellas ser penada, por el solo hecho de la asociacin. Adems, la en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros fun-
Ley Orgnica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento
al Terrorismo, que fue publicada en Gaceta Oficial nmero 39.912 ciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
del 30 de abril de 2012 de la Repblica Bolivariana de Venezuela de miembro o exista una estructura desarrollada (art. 2 c);
establece en su artculo Artculo 37 que Quien forme parte de un grupo
de delincuencia organizada, ser penado o penada por el solo hecho de la aso-
ciacin. 12 Lampe, Klaus von, (2013). Was ist Organisierte Kriminalitt?,
11 Silva Snchez, Jess-Mara, (2008). La intervencin a travs de ApuZ, 63. Jahrgang 38-39/2013, p. 6.
organizacin, una forma moderna de participacin en el delito? 13 Art 2 b) Por delito grave se entender la conducta que con-
En Cancio Melia, M., et al. Delitos de organizacin, Buenos Aires: B stituya un delito punible con una privacin de libertad mxima de al
de F, p. 95 menos cuatro aos o con una pena ms grave;
532
Sin embargo, el concepto de organizacin en las cialmente por la Ciencia del Derecho Penal. Dicha resis-
legislaciones nacionales tiende a ser un concepto laxo tencia se basa en que esta rama del derecho representa
que no distingue entre la criminalidad organizada en la mxima expresin del ejercicio soberano del Estado,
sentido estricto (macrocriminalidad o criminalidad de que este ltimo ejerce con exclusividad. La constitucin
los poderosos) y la mera criminalidad de bandas. El re- del Derecho Penal como disciplina cientfica viene de la
quisito que tiende a hacerse ms flexible debido a que mano de formacin del Estado moderno, a travs de la
las legislaciones analizadas (vase nota al pie n. 5), no imposicin de lmites al prncipe o soberano a la hora
exigen la efectiva comisin de delitos sino que es requi- de perseguir y castigar los crmenes (ius Puniendi). Dicho
sito suficiente para punir a sus miembros la existencia de en otros trminos, el ejercicio de la facultad de castigar,
una organizacin el tomar parte de la asociacin des- constituye la mxima expresin del ejercicio de la so-
tinada a cometer delitos. Dems requisitos, por ejemplo, berana.
el contar con una de tipo estructura militar, rasgo que
La idea de un Derecho Penal de naturaleza inter-
ostenta dentro de la organizacin o la finalidad espec-
nacional naci como consecuencia de los crmenes
fica de sta, constituyen agravantes del delito, pero no
de masas cometidos durante el siglo XX. A partir de
son requisitos fundamentales para su existencia.
la persecucin y sancin de tales delitos a travs de la
b) La reduccin de la gravedad de los ilcitos que han de cons- constitucin de tribunales ad hoc y ex post facto16 se fue
tituir el objetivo de tal organizacin para que sta sea calificada originando un conjunto de reglas que podramos deno-
como criminal. minar Derecho Penal Internacional. Sin embargo, ta-
les reglas no estn exentas de crticas, puesto que violan
Si bien la Convencin de Naciones Unidas contra
principios bsicos del Derecho penal tales como el de
la Delincuencia Organizada Transnacional es aplicable
legalidad o la garanta del juez natural17. Segn Ambos
a ilcitos graves que ella misma define como la conduc-
el carcter esencialmente retroactivo de este tipo de ju-
ta que constituya un delito punible con una privacin
risdiccin es el defecto congnito de los tribunales ad
de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una
hoc18. Tornndose en soluciones polticas de los ven-
pena ms grave (art. 2 b), los ordenamientos jurdicos
cedores sobre los vencidos en flagrante violacin a las
nacionales contienen legislaciones en la materia aplica-
garantas bsicas que otorga el Derecho Penal.
bles a delitos de criminalidad media o delitos de escasa
gravedad. Basta con analizar la figura conocida asocia- Dichas irregularidades han sido salvadas a partir del
cin ilcita o Asociacin para delinquir, en la cual no Estatuto de Roma que crea la Corte Penal Internacional
se hace ninguna distincin en torno a la gravedad de los (CPI), siendo el primer instrumento de tutela jurisdic-
delitos-fines de la organizacin criminal14 15. cional internacional de naturaleza permanente, penal
e independiente, facultado para investigar, perseguir
3.2. Segundo objetivo: Determinar el mbito es- y sancionar, de manera complementaria a los Estados
pacial de la solucin jurdica a adoptar: el Dere- Miembros, a los presuntos autores de determinados de-
cho Penal Internacional: su status disciplinario litos a saber, aquellos que son considerados como los
ms graves por la Comunidad Internacional en su con-
La idea de un Derecho Penal Internacional como junto: genocidio, crmenes de lesa humanidad, crmenes
disciplina autnoma todava sigue siendo resistida espe- de guerra y crimen de agresin.
14 Es necesario destacar que la figura bsica de asociacin ilcita 16 El Tribunal Militar Internacional de Nremberg (1945); el Tri-
en nuestro ordenamiento penal es anterior a la ratificacin de la bunal Militar Internacional de Tokio (1946); el Tribunal Penal In-
Convencin antes sealada por la Repblica Argentina. ternacional para la ex-Yugoslavia, con sede en la Haya (1993), el
15 El hecho de que la figura de asociacin ilcita sea suscepti- Tribunal Militar Internacional para los crmenes cometidos en Ru-
ble de aplicacin a organizaciones cuya finalidad delictiva (delito- anda (1994), en Arusha y el Tribunal para el Genocidio Camboyano
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
fin) lo constituyan ilcitos de escasa gravedad genera inconsistencias (2006)

porque si llegase a concurrir el delito de asociacin ilcita con un 17 Un ejemplo claro de violacin fue el Tribunal Militar Internac-
delito de menor gravedad, el delito de asociacin ilcita consid- ional de Nremberg que no garantiz (prohibindolo expresamente)
erado como acto preparatorio independientemente penado desde el derecho de recusacin que goza todo sujeto sometido a proceso.
la perspectiva del iter criminis sera ms relevante a los efectos pe- 18 Vase, Ambos, Kai, El derecho penal internacional en la encru-
nales que el delito fin efectivamente cometido y, por lo tanto, sera el cijada: de la imposicin ad hoc a un sistema universal basado en un
artculo correspondiente a la asociacin ilcita el que fijara las reglas tratado internacional.Poltica Criminal, (vol. 5, nm. 9, 2010, pgs.
de concursos de delitos por ser el de mayor gravedad. 237-256
533
A partir de la conformacin de la CPI podemos ha- Internacionales a los que los Estados objeto de estudio
blar de un Derecho Penal Internacional basado en los han ratificado, constituyen un argumento potente para
principios de legalidad, personalidad de la pena, ne bis in evitar el rechazo a una jurisdiccin regional en materia
idem, jurisdiccin complementaria, entre otros. de delitos de organizacin.
Esta nueva disciplina, que combina potestad puniti- a.2) MERCOSUR y sus mltiples acuerdos.
va con la dimensin internacional, parte de la premisa
Dentro de la estructura del MERCOSUR existen
de un Derecho penal no basado en la idea de sobera-
mltiples acuerdos celebrados entre los Estados partes
na estatal, es decir un Derecho penal que ejerza el ius
y otros Estados asociados, cuyo objetivo es la coopera-
puniendi sin soberano. Dicha solucin se hace posible a
cin internacional en materia penal. A modo de ejem-
partir del desarrollo de un concepto de ciudadana glo-
plo, citamos:
bal, en nuestro caso regional, basado en la proteccin
de los derechos humanos fundamentales garantizados _Acuerdo de Asistencia Jurdica Mutua en Asuntos
por mltiples Tratados, tanto de escala universal como Penales entre los Estados Partes del MERCOSUR, la
regional. No debemos de olvidar, sin embargo, que esta Repblica de Bolivia y la Repblica de Chile (Buenos
disciplina an se encuentra en una estadio fluido y en Aires, 18 de Febrero de 2002)
formacin. _Acuerdo contra el Trfico Ilcito de Migrantes en-
tre los Estados Partes del MERCOSUR (Belo Horizon-
3.3. Tercer objetivo: determinar posibles facto- te, 16 de diciembre de 2004).
res facilitadores u obstaculizadores para la insti-
_Acuerdo contra el Trfico Ilcito de Migrantes en-
tucionalizacin de un Derecho Penal Regional:
tre los Estados Partes del MERCOSUR, la Repblica de
Bolivia y la Repblica de Chile (Belo Horizonte, 16 de
A la hora de discutir la formacin de un Derecho Pe-
diciembre de 2004).
nal de Escala Regional debemos tener en cuenta aque-
llos factores que sostienen nuestra lnea de pensamiento a.3) Convencin de las Naciones Unidas contra la De-
y tambin aquellos que pudiesen constituir un obstcu- lincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos.
lo a dicha posibilidad. A continuacin abordaremos los Adoptada por la Res. 55/25 de la Asamblea General
factores a favor y en contra que posee el diseo de una de Naciones Unidas del ao 2000, la presente Conven-
poltica de este calibre. cin establece el marco general de lo que debe enten-
derse por delincuencia organizada transnacional, a la
a) Factores a favor vez que prev medidas, tendientes a adoptar por los Es-
tados partes, tendientes a prevenir, reprimir y sancionar
a.1) La Corte Penal Internacional. los delitos definidos por la Convencin y sus Protoco-
los.
La CPI ha constituido el primer hito en la constitu-
cin de una jurisdiccin permanente tendiente a juzgar Si bien no es objetivo de esta Convencin establecer
y sancionar los delitos, considerados ms graves por la una jurisdiccin internacional en la materia; esta norma-
Comunidad Internacional, cometidos por particulares. tiva, no obstante, establece mltiples medidas de coo-
Todos los Estados objeto de Estudio han suscripto el peracin judicial, que sirven de sustento a una posible
Estatuto de Roma19 y, en consecuencia, han cedido ju- Corte Regional en la materia.
risdiccin en esta materia. Bien es verdad que aqu no a.5) Sistemas penales similares.
juega el argumento a fortiori y, de hecho, los Estados
parte de MERCOSUR podran no estar interesados en Otra argumento a favor de la constitucin de un De-
recho Penal Regional en materia de delincuencia Trans-
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
ceder jurisdiccin en materia de delitos menos gravosos.

Sin embargo, del xito de la CPI y de otros Tratados nacional Organizada, es el hecho que los Estados partes
de Mercosur comparten en materia penal (tanto en lo
que respecta al Derecho sustantivo como al Derecho
19 Los Estados partes de MERCOSUR han suscripto el mencio- Procesal) sistemas similares. Todos los pases siguen la
nado tratado en las siguientes fechas: Argentina: 08/02/2001; Brasil:
20/06/2002; Paraguay: 14/05/2001; Uruguay: 28/06/2002, Vene- tradicin jurdica continental europea y, en la dogmtica
zuela: 07/06/2000. jurdico-penal, la denominada teora del delito Podemos
534
caracterizar a la teora del delito como un mecanismo b) Factores en contra.
de imputacin, es decir, como un medio tcnico-jurdico
para establecer a quien se debe imputar ciertos hechos y quien debe b.1) La cesin de soberana.
responder por ellos personalmente 20. Ahora bien, la teora
El Derecho penal es un producto poltico de los
del delito no es el nico mecanismo de imputacin de
Estados nacionales nacidos en el siglo XIX. Desde la
aplicabilidad posible, por el contrario, en muchos pases
perspectiva del derecho interno, aparece como el lti-
por ejemplo Estados Unidos, Gran Bretaa, Francia,
mo bastin de la soberana nacional y, en la actualidad,
en alguna medida Italia, etc.- se utilizan herramientas
se afronta a un problema transnacional conocido como
dogmticamente menos elaboradas, lo cual es una con-
criminalidad transnacional lo que implica que los he-
secuencia de procesos histricos diferenciados con, por
chos ilcitos no reconocen las fronteras estatales. Ante
ejemplo, Alemania y Espaa, pases en los cuales los c-
este panorama los Estados guiados por la finalidad de
digos penales aparecieron tardamente, es decir, cuando
evitar todo tipo de parasos jurdicos-penales suscriben
la ciencia del derecho penal -dogmtica- haba alcan-
Convenciones Internacionales para rearmarse frente a
zado ya un grado de evolucin ms que considerable
modelos de delincuencia que crean una fuerte sensacin
trabajando en la construccin de sistemas conceptuales
de inseguridad no slo a los ciudadanos, sino tambin a
que desbordaban los textos positivos.
los mismos Estados.
El hecho que todos los Estados objeto de estudio
Bien seala Kristen Hessler, asumir que la soberana
compartan el mismo sistema de imputacin constituye
estatal deba incluir incluso un justificable derecho por
un factor trascendente para la consolidacin de un De-
parte de los Estados para bloquear tribunales penales
recho Penal Regional. Asimismo, analizado los diversos
internacionales est tensin con la dimensin moral de
modelos de teora del delito, existe una gran similitud
la soberana y el proyecto de una justicia global, en la
en las teoras penales propuestas por Ral Eugenio Za-
medida que se corre el riesgo de que se adopten medi-
ffaroni en Argentina, Juares Estevam Xavier Tabares en
das a favor del estado moralmente inaceptables tanto en
Brasil, Gonzalo Fernndez en Uruguay21, etc., reforzan-
la teora como en la prctica22.
do el argumento antes planteado.
b.2) Diferencias conceptuales en la legislacin de de-
A la vez, en materia Procesal Penal se observa que
terminados delitos.
los diversos Estados que conforman Mercosur se en-
cuentran en una tendencia hacia la consolidacin del Si bien los Estados objeto de anlisis comparten
denominado sistema acusatorio. sistemas penales similares, difieren, no obstante, en el
tratamiento especfico de los delitos objeto de anlisis.
La similitud de los sistemas penales constituye una
As en la actualidad, determinada actividad, puede ser
gran ventaja que presenta nuestro bloque regional fren-
considerada delictiva en un Estado, y ser lcita en otro.
te a otros, por ejemplo la Unin Europea, en los cuales
Puesto que toda norma penal debe ser interpretada res-
paso previo a acuerdos en materia penal, deben esta-
trictivamente, excluyndose toda extensin analgica
blecer principios comunes mnimos entre los mltiples
de la misma. En la prctica, si comparamos las diversas
sistemas penales, lo que genera reticencias por parte de
descripciones que efectan las distintas legislaciones,
los Estados tener flexibilizar determinados postulados
puede darse el caso, no tan infrecuente, que una deter-
bsicos de sus respectivos sistemas.
minada conducta est prohba conforme a la legislacin
de un Estado y, sin embargo, sea lcita en otro.
20 Bacigalupo, Enrique, Derecho Penal. Parte general, 2 edicin, El objetivo de dar una respuesta uniforme a esta
Buenos Aires: Hammurabi, 1999, p. 197. La teora analiza el hecho problemtica a travs de un Tratado no es fcil. A la
delictivo como un sistema de filtros a partir de las categoras de: hora de negociar una Convencin, los Estados firman-
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
accin, tipo, antijuridicidad y culpabilidad. Vese, Murmann, Uwe,

Grundkurs Strafrecht. Allgemeiner Teil, Ttungsdelikte, Krperver-
tes no renuncian a sus pretensiones punitivas, por lo que
letzungsdelikte, 2 edicin, Mnchen: C.H. Beck., 2013, pp. 50 yss.
21 Vase, ZaffaronI, Ral, Alagia, A., et al., Derecho penal: Par-
te General, 2 edicin, Buenos Aires: Ediar, 2003; Tavares, Juarez 22 HESSLER, Kristen, State Sovereignty and International Ju-
Estebam Xavier, Teora del Injusto penal, Buenos Aires: B de F, ridiction en May, Larry, Hoskins, Zachary (Eds.), International Crimi-
2010; Fernndez, Gonzalo, Bien jurdico y sistema del delito, Buenos nal Law and Philosophy, New York: Cambridge University Press, 2000,
Aires: B de F, 2004. p. 57
535
el resultado de dicho acuerdo ser ms bien la sumatoria no respeto de los derechos del sujeto sometido a proceso y
de dichas pretensiones que una armonizacin de la le- teniendo debidamente en cuenta la proteccin de los dems
gislacin en la materia. sujetos involucrados en el mismo, a saber, de las vctimas25
y de los testigos. Son de especial importancia en este punto
Un proceso de internacionalizacin del Derecho Pe-
las 100 Reglas de Brasilia sobre el Acceso a la Justicia de las
nal tal como lo planteamos, va necesariamente unido
Personas en Condicin de Vulnerabilidad adoptada por la
a una armonizacin de las legislaciones de los Estados
XIV Cumbre Judicial Iberoamericana que establece reglas,
parte. Quizs este sea el mayor desafo en aras de lograr
entre otras, tendientes a mitigar los efectos negativos del delito
el objetivo general.
(victimizacin primaria) Asimismo procurarn que el dao sufrido por
la vctima del delito no se vea incrementado como consecuencia de su con-
tacto con el sistema de justicia (victimizacin secundaria) (art. 5.11)
4. Conclusiones. Tambin se tendr en cuenta los principios penales es-
tablecidos en la Convencin Americana sobre Derechos
Las conclusiones a las que hemos arribado confor-
Humanos las sentencias de la Corte Interamericana de De-
man un boceto en el cual se receptan las lneas generales
rechos Humanos en las que se ha fijado lmites temporales
que consideramos que debe tener la poltica criminal re-
al proceso y a las medidas cautelares (en especial, la prisin
gional tendiente al establecimiento de una Corte Penal
preventiva), y en los que se asegura la garanta de la defensa
Regional contra el Crimen Transnacional Organizado
en juicio, la facultad amplia de apelar por parte del sujeto
sometido a proceso y/o condenado, etc.
4.1. Teora del delito como instrumento de an-
lisis:
4.3. Respeto a los principios orientadores del
Derecho Penal.
Las reglas de imputacin, o sea, de atribucin de res-
ponsabilidad, as como sus causales de exclusin (casos
Legalidad: (nullum crimen sine lege) en funcin de este
de error, causales de justificacin, causas de exclusin
principio, nadie ser penalmente responsable de confor-
de la culpabilidad, etc.) debern estar en concordan-
midad con la Convencin que lo establezca, a menos
cia con los postulados de la teora del delito. Estamos
que la conducta de que se trate constituya, al momento
de acuerdo con Ambos, en que dicha teora debe estar
de su realizacin, en un delito de la competencia de la
basada en un modelo poltico-criminal funcional23 de
Corte. Por lo que nadie podr ser considerado culpable
derecho comparado consistente en su orientacin a los
por la Corte por una conducta anterior a su entrada en
derechos humanos frente a un puro funcionalismo de
vigor (irretroactividad ratione personae).
impronta jakobsiana24.
Como derivacin de este principio, quien sea decla-
rado culpable por la Corte nicamente podr ser pena-
4.2. Sistema procesal de carcter acusatorio.
do de conformidad con el Estatuto que establezca los
delitos y las penas correspondientes (nulla poena sine lege).
En el que estn representadas la funcin judicial (el tri-
bunal), la acusacin o Fiscala y el rgano de la Defensa. El La definicin del delito siempre ser interpretada
proceso deber ser justo, expedito y se sustanciar con ple-
25 Siguiendo las pautas de las 100 Reglas de Brasilia: (56) Se pro-
23 En especial, el modelo propuesto por Claus Roxin que a las mover que las vctimas reciban informacin sobre los siguientes elementos del
categoras bsicas de la teora del Delito, le suma las funciones de la proceso jurisdiccional:
poltica criminal. Vase, Roxin, Claus, Kriminalpolitik und Strafre- Posibilidades de obtener la reparacin del dao sufrido
chtssystem, 2 edicin, Berlin-New York: Walter de Gruyter, 1973; Lugar y modo en que pueden presentar una denuncia o escrito en el que ejercite
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
Roxin, Claus, Strafrecht: Allgemeiner Teil. Band I. Grundlagen der una accin
Aufbau der Verbrechenslehre, 4 edicin, Mnchen: C. H. Beck, Curso dado a su denuncia o escrito
2006. Fases relevantes del desarrollo del proceso
24 Ambos, Kai, La construccin de una parte general del derecho Resoluciones que dicte el rgano judicial
penal internacional. En Temas actuales del derecho penal internac- (57) Cuando exista riesgo para los bienes jurdicos de la vctima, se procurar
ional. Contribuciones de Amrica Latina, Alemania y Espaa, Jan informarle de todas las decisiones judiciales que puedan afectar a su seguridad y,
Woischnik (Ed.), Montevideo: Konrad-Adenauer-Stiftung Verlag, en todo caso, de aqullas que se refieran a la puesta en libertad de la persona in-
2005, p. 22. culpada o condenada, especialmente en los supuestos de violencia intrafamiliar.
536
restrictivamente y no se har extensiva por analoga (pro- Estas medidas nicamente sern legtimas cuando se
hibicin de interpretacin analgica). En caso de ambigedad orienten a evitar que el imputado rehya la accin penal
ser la norma en cuestin ser interpretada en favor de o entorpezca el desarrollo del proceso. Cualquier otra
la persona sometida a proceso. finalidad para las mismas queda excluida.
Lesividad: La Corte solo puede intervenir penalmente Ne bis in idem: nadie ser procesado por la Corte en
para amenazar lesiones o puestas en peligro de bienes razn de conductas calificadas como delito por stas
jurdicos, y no est facultada para castigar las acciones por los cuales ya hubiese sido condenado o absuelto por
privadas de los hombres que de ningn modo ofendan la Corte o por un juez o tribunal estatal. La Corte, sin
al orden y a la moral pblica, ni perjudiquen a un ter- embargo, podr procesar a una persona solo si el ante-
cero. rior proceso sustanciado en otro tribunal tuviese como
propsito sustraer al acusado de su responsabilidad por
Responsabilidad penal individual: la Corte tendr compe-
crmenes de la competencia de esta Corte; o no hubiese
tencia respecto de las personas naturales. Esto significa
sido instruido en forma independiente o imparcial de
que solo se puede responder penalmente por los hechos
conformidad con las debidas garantas procesales reco-
en los que se ha intervenido personalmente, sea como
nocidas por el derecho internacional o lo hubiere sido
autor, cmplice, instigador o auxiliador sub sequens. Esta
de alguna manera que, en las circunstancias del caso,
garanta puede esbozarse negativamente como principio
fuere imposible someter a la persona a la accin de la
de personalidad de la pena, es decir, si solo se responde por
justicia.
los hechos en los que se ha participado (participacin en
sentido genrico) la pena no podra extenderse a quie-
nes no han intervenido en el hecho. 4.4. Competencia Material.
Principio de culpabilidad: de l se desprenden dos con-
La Corte tendr competencia material
secuencias: en primer lugar, que solo se podr castigar
a un sujeto por un hecho culpable, y en segundo, que la
para investigar y enjuiciar a los presuntos
gravedad de la pena ha de ser proporcional al grado de responsables, sin importar el cargo, de haber
culpabilidad. La proporcionalidad de la pena debe darse cometido manera organizada los crmenes
tambin con respecto a la gravedad del hecho antijur- de carcter transnacional. El ejercicio de su
dico (desvalor de accin y de resultado). A esto ltimo jurisdiccin tendr carcter complementario
se lo conoce como principio de proporcionalidad del castigo. respecto de las jurisdicciones nacionales.
Estado de inocencia: fue formulado originariamente
como presuncin (as el art. 8 inc. 2 de la Convencin 4.4.1. Delitos comprendidos.
Americana sobre los Derechos Humanos). Su reformu-
lacin conceptual se motiv en las observaciones de Consideramos que los delitos objeto que sern ob-
que el progreso del proceso se funda en una presuncin jeto de persecucin y sancin por la Corte sern los
de culpabilidad (sospecha) y no de inocencia. La men- abordados Convencin de las Naciones Unidas contra
cionada reformulacin se oper a partir de la distincin la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Proto-
entre las valoraciones (presuncin de culpabilidad) de colos, a saber:
los sujetos facultados para determinar el avance del pro- (i) Delito de lavado de activos.
ceso (y el correlativo incremento de la incriminacin) y
la situacin en la que toda persona se encuentra, confor- (ii) Trata de personas
me a la cual, hasta el dictado por el rgano jurisdiccional (iii) Trfico ilcito de migrantes
competente de un pronunciamiento firme de responsa-
(iv) Fabricacin y trfico ilcito de armas de fuego,
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
bilidad penal toda persona es inocente. En lo que res-

sus piezas y componentes y municiones.
pecta a la proyeccin del principio dentro del proceso
penal, entre otros aspectos importantes, nos permite Adems, pese a no ser un delito objeto del Protocolo
explicar el alcance meramente procesal de las medidas de Palermo, consideramos necesario incluir el
de coercin que pueden limitar o restringir la libertad (v) Trfico de estupefacientes y sustancias psico-
del imputado (como por ejemplo, la prisin preventiva). trpicas objeto de la Convencin de Naciones
537
Unidas que lleva el mismo nombre del ao vigor, la Cort slo podr ejercer su competencia res-
1988. pecto a los crmenes cometidos luego de la entrada en
vigor del Estatuto respecto de ese Estado.
Puesto que el tratado constitutivo de la Corte debe-
r establecer qu delitos van a ser objeto de su compe-
tencia, definindolos y estableciendo las penas corres- 4.7. Jurisdiccin complementaria.
pondientes, en cumplimiento del principio de legalidad
que rige en esta materia. Ante esta situacin, los Estados Ante la comisin de un delito objeto de persecucin
debern armonizar sus legislaciones en dicha materia a por parte de la Corte, el asunto ser investigado o en-
fin de evitar posibles distorsiones. Armonizar las legis- juiciado por un Estado que tenga jurisdiccin sobre l,
laciones permitir evitar estas lagunas de punibilidad26. salvo que no est dispuesto a llevar a cabo las investiga-
ciones o el juicio o no pueda realmente hacerlo.
4.5. Competencia personal: La Corte no podr intervenir si el asunto ya ha sido
objeto de investigacin por un Estado que tenga juris-
La Corte ejercer su competencia sobre los delitos antes diccin sobre l y ste haya decidido iniciar la accin
sealados que sean cometidos por personas fsicas. La com- penal contra la persona de que se trate, salvo que la de-
petencia se limitar a slo aquellos que promuevan, dirijan cisin haya obedecido a que no est dispuesto a llevar a
u organicen la asociacin. El ejercicio de la accin penal cabo el juicio o no est en condiciones de hacerlo.
respecto de aquel que tal solo toma parte de la organizacin
criminal o solamente cumple funciones secundarias o au-
xiliares es exclusiva de los Estados que tengan jurisdiccin
sobre el hecho. Ampliar la competencia de la Corte a todo
Referencias
aquel que intervenga en una organizacin criminal implica
Ambos, Kai (2010). El derecho penal internacional en
correr de foco el objetivo de esta institucin, que no es otro
la encrucijada: de la imposicin ad hoc a un sistema uni-
que combatir la macrocriminalidad.
versal basado en un tratado internacional.Poltica Cri-
En debido respeto de Pactos Internacionales en la minal, (vol. 5, nm. 9, 2010, pgs. 237-256).
materia, la Corte no ser competente respecto de los
Ambos, Kai, (2005). La construccin de una parte ge-
autores o partcipes que fuesen menores de 18 aos en
neral del derecho penal internacional. En Temas ac-
el momento de la presunta comisin del crimen.
tuales del derecho penal internacional. Contribuciones
de Amrica Latina, Alemania y Espaa, Jan Woischnik
4.6. Competencia temporal. (Ed.), (pp. 13-40), Montevideo: Konrad-Adenauer-
Stiftung Verlag.
La Corte tendr competencia nicamente respecto
de crmenes cometidos despus de la entrada en vigor Bacigalupo, Enrique (1999) Derecho Penal. Parte gene-
del Estatuto que le otorgue existencia. Si un Estado se ral, 2 edicin, Buenos Aires: Hammurabi.
hace parte de dicho Estatuto luego de su entrada en Benhabib, Seyla, (2004). Los derechos de los otros. Ex-
tranjeros, residentes y ciudadanos, Barcelona: Gedisa.
26 No resulta redundante aclarar que la Corte ejercer su jurisdic- Boumpadre, Jorge, (2001). Derecho penal: parte espe-
cin slo cuando el delito tenga los componentes de la organi- cial, T. II, Corrientes: Mario A. Viera Editor.
zacin y transnacionalidad. El primero ya lo hemos desarrollado
en los resultados. En lo referente a la transnacionalidad seguimos Cancio Melia, Manuel, Silva Snchez, Jess-Mara,
la definicin aportada por la Convencin de las Naciones Unidas (2008). Delitos de organizacin, Buenos Aires: B de F.
contra la Delincuencia Organizada Transnacional: El delito ser
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
de carcter transnacional si: a) Se comete en ms de un Estado; b) Diez Ripolls, Jos Luis, (2007). La poltica criminal en
Se comete dentro de un solo Estado, pero una parte sustancial de la encrucijada, Buenos Aires: B de F.
su preparacin, planificacin, direccin o control se realiza en otro
Estado; c) Se comete dentro de un solo Estado, pero entraa la par- Habermas, Jrgen, (2001). El valle de lgrimas de la glo-
ticipacin de un grupo delictivo organizado que realiza actividades
delictivas en ms de un Estado; o d) Se comete en un solo Estado,
balizacin, Claves, N 109, pp. 4-10.
pero tiene efectos sustanciales en otro Estado (art. 3.2). Fernndez, Gonzalo, (2004). Bien jurdico y sistema del
538
delito, Buenos Aires: B de F. meiner Teil, Ttungsdelikte, Krperverletzungsdelikte,
2 edicin, Mnchen: C.H. Beck.
Heller, Hermann, (1992). Teora del Estado, Mxico:
Fondo de Cultura Econmica. Roxin, Claus, (1973), Kriminalpolitik und Strafrechtssy-
stem, 2 edicin, Berlin-New York: Walter de Gruyter.
HESSLER, Kristen, (2000), State Sovereignty and In-
ternational Juridiction en May, Larry, Hoskins, Zacha- Roxin, Claus, (2006). Strafrecht: Allgemeiner Teil. Band
ry (Eds.), International Criminal Law and Philosophy. (pp. I. Grundlagen der Aufbau der Verbrechenslehre, 4
39-57), New York: Cambridge University Press, edicin, Mnchen: C. H. Beck.
Kelly, R.J. (1986) Criminal Underworlds: Looking Silva Snchez, Jess-Mara, (2008). La intervencin a
Down on Society of Bellow. En Kelly R.J. (Ed.) Orga- travs de organizacin, una forma moderna de partici-
nized crime: Crosscultural studies. (pp. 10-31) Totowa, pacin en el delito? En Cancio Melia, M., et al. Delitos de
NJ: Rowman & Littlefield. organizacin, (pp. 87-188). Buenos Aires: B de F.
Lampe, Klaus von, (2013). Was ist Organisierte Krimi- Silva Snchez, Jess-Mara, (1999). La expansin del
nalitt?, ApuZ, 63. Jahrgang 38-39/2013, pp. 3-8 Derecho penal. Aspectos de la poltica criminal de las
sociedades postindustriales, Madrid: Civitas.
Lampe, Klaus von, (2009). The study of organised cri-
me: An assessment of the state of affairs. En Karsten Tavares, Juarez Estebam Xavier, (2010). Teora del Inju-
Ingvaldsen, Vanja Lundgren Srli (Eds.), Organised sto penal, Buenos Aires: B de F.
Crime: Norms, markets, regulation and research, (pp.
ZaffaronI, Ral, Alagia, A., et al., (2003). Derecho pe-
165-211) Oslo: Unipub.
nal: Parte General, 2 edicin, Buenos Aires: Ediar.
Murmann, Uwe, (2013). Grundkurs Strafrecht. Allge-
v. 12, n. 2, 2015 p. 527-539
539
Rumo internacionalizao
da proteo penal do meio
ambiente: dos ecocrimes ao
ecocdio
Towards the internationalization
of criminal protection of the
environment: from ecocrimes to
ecocide
Kathia Martin-Chenut
Laurent Neyret
Camila Perruso
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3753 Rumo internacionalizao da proteo
penal do meio ambiente: dos ecocrimes ao
ecocdio*
Towards the internationalization of criminal

protection of the environment: from
ecocrimes to ecocide
Kathia Martin-Chenut**
Laurent Neyret***
Camila Perruso****
Resumo
O presente artigo busca analisar o necessrio movimento de apreenso

da proteo penal do meio ambiente pelo direito internacional de maneira
gradual e racional. Por meio da identificao das lacunas existentes nesse
ramo do direito, so tecidas proposies capazes de lutar contra a crimina-
lidade ambiental que pe em perigo a segurana do planeta, inscritas nos
projetos anexos de Conveno sobre a ecocriminalidade e o ecocdio. Nesse
sentido, uma renovao da ordem jurdica internacional que funda, ao lado
do respeito dos direitos humanos, a proteo do meio ambiente constitui
* Recebido em 15/11/2015 uma tendncia legtima e que se inscreve em um processo de evoluo dos
Aprovado em 08/12/2015 valores comuns compartilhados pela humanidade.
** Pesquisadora do CNRS Conselho Na- Palavras-chave: Criminalidade ambiental. Direito internacional. Segurana
cional de Pesquisa Cientfica Frana. Co- ambiental do planeta. Interveno penal mnima.
diretora da Equipe RSE UMR DRES 7453 e
da pesquisa IdEx Attractivit Responsa-
bilit Socitale des Entreprises: identification
et classement des outils juridiques (http://
dres.misha.cnrs.fr/spip.php?rubrique193). Cor- Abstract
responsvel do mdulo Law and Politics of
International Courts and Tribunals do LL.M
in International Law na Universidade Paris
This article aims to analyze the necessity to take into account the criminal
Descartes. E-mail: kmartinchenut@orange.fr. protection of the environment in international law, gradually and rationally.
By identifying existing gaps in this branch of law, propositions were made
*** Professor na Universidade de Versailles
regarding to fight against environmental crime that endangers the safety of
Saint Quentin Frana. Diretor da pesquisa
Ecocide Mission Droit et Justice (GIP-Minis- the planet, as it is expressed in the Convention projects on ecocriminality
trio da Justia da Frana). E-mail: neyret.l@ and ecocide attached. In this sense, a renewal of international law founded
wanadoo.fr. in the respect of human rights and also in the environmental protection is a
**** Doutoranda em direito internacional legitimate process of evolution of the common values shared by humanity.
pelas Universidades Paris Descartes e de So
Keywords: Environmental crime. International law. Environmental security
Paulo. Assistente de ensino e de pesquisa
A.T.E.R e corresponsvel do mdulo Law and of the planet. Minimal penal intervention.
Politics of International Courts and Tribunals
do LL.M in International Law na Universidade
Paris Descartes. Pesquisadora do projeto IdEx
Attractivit Responsabilit Socitale des En-
treprises: identification et classement des outils
juridiques. E-mail: camilaperruso@gmail.com.
MARTIN-CHENUT, Kathia; NEYRET, Laurent,; PERRUSO, Camila. Rumo internacionalizao da proteo penal do meio ambiente: dos ecocrimes ao ecocdio. Revista de Direito Internacional,
1. Introduo tais atos so raros (low risk high profit)3.
Por criminalidade ambiental, ou ecocriminalidade,
A degradao do meio ambiente apresenta-se como compreende-se os crimes que ameaam ou prejudicam
um desafio a diversas reas do conhecimento, visto que o meio ambiente, que tenham ou no repercusses so-
os avanos proporcionados pelo progresso das cincias bre o homem4. Tais crimes podem variar de uma esca-
implicaram as necessidade de uma tomada de conscin- la de infrao isolada que no engendra consequncias
cia das sociedades modernas da contradio existente maiores integridade ambiental, at o crime de ecoc-
entre um desenvolvimento desmedido em relao dio que ameaa a vida humana e a segurana planet-
sustentabilidade do planeta. O aumento das atividades ria. Nesse sentido, por crimes comuns, contra o meio
humanas, visando ao crescimento econmico muitas ambiente, possvel pensar na caa furtiva, no descarte
vezes confundido com o desenvolvimento , aliado ao de efluentes agrcolas em um rio, no abandono ilegal de
avano da tecnologia, tem gerado impactos ambientais resduos na natureza. Tais crimes podem ser cometidos
como a poluio, a deflorestao, as ameaas biodi- em virtude de aes ou omisses, de comportamentos
versidade e as mudanas climticas, de maneira a exigir intencionais ou negligentes, realizados por pessoas f-
que a explorao pelo homem do seu habitat seja reexa- sicas ou morais, alm de serem produzidos no mbito
minada. de territrio nacional ou transgredir fronteiras, como
Nessa perspectiva, o meio ambiente adquiriu um va- tambm no quadro de atividades transnacionais ilcitas.
lor superior, considerando que sua proteo encontra No que se refere aos crimes fora do comum,
seus fundamentos na segurana da humanidade presen- identificam-se os comportamentos excepcionais que
te e futura, e mais amplamente na segurana do planeta engendram danos irreversveis e de extrema gravidade
e do equilbrio ecolgico. O compartilhamento do valor ao meio ambiente, que podem ocorrer em tempos de
atribudo ao meio ambiente pela comunidade interna- guerra ou de conflito armado5, como por exemplo a uti-
cional designa uma profunda renovao dos valores
essenciais, cuja violao gera uma reprovao social1.
3 Comunicao da Comisso europeia sobre a abordagem adotada
Justifica-se, nesse ensejo, a necessidade da consagra- pela Unio europeia em matria de luta contra o trfico de esp-
o, em direito internacional, de uma proteo penal do cies selvagens COM(2014) 64 final. Cf. EUROPEAN UNIONS
meio ambiente, sobretudo em virtude da disparidade JUDICIAL COOPERATION UNIT. Strategic Project on Environ-
mental Crime: report. Haag: Eurojust, Nov.2014. p. 38 Available in:
das disposies nacionais e internacionais existentes vi-
<http://www.eurojust.europa.eu/doclibrary/eurojust-framework/
sando reprimir a criminalidade ambiental. casework/strategic%20project%20on%20environmental%20
crime%20(october%202014)/environmental-crime-report_2014-
Dessa maneira, ao mesmo tempo em que o meio 11-21-en.pdf>. Access: Feb. 02, 2016. Cf. NEYRET, Laurent. La
ambiente passa a ser objeto de importncia primordial criminalit environnementale cest gros profits pour petits risques. Disponible
para a comunidade internacional2, constata-se que a cri- dans: <http://www.europe1.fr/emissions/europe-1-vous-repond/
neyret-la-criminalite-environnementale-cest-gros-profits-pour-pe-
minalidade ambiental ocupa o quarto lugar no mbito
tits-risques-2617361>. Accs: 02 Fev. 2016.
internacional de atividades econmicas ilcitas, perden- 4 FOUCHARD, Isabelle; NEYRET, Laurent. 35 propositions
do, apenas, para o trfico de drogas, de pessoas e de ob- pour mieux sanctionner les crimes contre lenvironnement. In:
jetos falsificados. Trata-se de um tipo de criminalidade NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au
secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 305-442,
caracterizada pela transnacionalidade, que permite um p. 315. Verificar artigo XX da Proposio anexa de Conveno para
elevado lucro face aos baixos riscos que sofrem seus os ecocrimes.
autores, considerando que a persecuo e a sano de 5 Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional, A/CONF.
183/ 9, 17 de julho de 1998, artigo 2: para os efeitos do presente
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
Estatuto, entende-se por crimes de guerra: b) Outras violaes

1 DELMAS-MARTY, Mireille. Perspectives ouvertes par le droit graves das leis e costumes aplicveis em conflitos armados internac-
de lenvironnement. Revue Juridique LEnvironnement, Paris, v. 39, p. ionais no mbito do direito internacional, a saber, qualquer um dos
7-13, 2014. Numro spcial: Le droit rpressif: quelles perspectives seguintes atos: iv) Lanar intencionalmente um ataque, sabendo que
pour le droit de lenvironnement. p. 7. o mesmo causar perdas acidentais de vidas humanas ou ferimen-
2 Diversos instrumentos internacionais tm sido adotados com tos na populao civil, danos em bens de carter civil ou prejuzos
vistas a estabelecer uma proteo do meio ambiente. O desen- extensos, duradouros e graves no meio ambiente que se revelem
volvimento do direito internacional do meio ambiente encontra, na claramente excessivos em relao vantagem militar global concreta
adoo da Declarao de Estocolmo de 1972, um ponto crucial con- e direta que se previa. NAES UNIDAS. Tribunal Penal Inter-
tribuindo proliferao de recomendaes e de convenes desse nacional. Estatuto de Roma. Disponvel em: <http://www.un.org/
ramo do direito internacional. spanish/law/icc/statute/spanish/rome_statute(s).pdf>. Acesso
542
lizao do agente laranja durante a guerra do Vietn, ou de uma equipe de jornalistas do Jornal Le Monde8, que
em tempos de paz, com atos ilcitos como o trfico de investigaram em mais de dez pases diferentes as rotas
recursos naturais e de espcies ou de substncias peri- da criminalidade ambiental transnacional, enquetes que
gosas como as pesticidas. Esse ltimo tipo de crimina- permitiram confrontar aos fatos a necessidade do de-
lidade ambiental, se preencher as condies necessrias senvolvimento de um arcabouo jurdico internacional
para sua qualificao como ecocdio6, aquele que gera capaz de reprimir os graves danos ao meio ambiente.
consequncias dramticas para as populaes locais na Nesse sentido, duas proposies de projeto de conven-
medida em que as expe a graves riscos sanitrios. Ade- o internacional tratando dos crimes contra o meio
mais, tais atos dizem respeito a toda humanidade, visto ambiente foram elaboradas (conferir documentos ane-
que suas condies de existncia e de desenvolvimento, xos), visando adaptao do direito penal s particula-
das geraes presentes e futuras, so colocadas em pe- ridades das duas categorias de criminalidade ambiental
rigo. internacional estabelecidas: ecocrimes e ecocdio.
Partindo da constatao de que a criminalidade am- O presente artigo busca apresentar os resultados
biental um problema premente e visto que a prote- dessa pesquisa acadmica, analisando as lacunas exis-
o do meio ambiente um dos imperativos atuais da tentes em direito internacional relativas criminalidade
comunidade internacional, uma pesquisa7 tendo como ambiental (1), e propondo em consequncia que um re-
objetivo apresentar solues jurdicas a tal fenmeno gime jurdico comum, gradual e racional seja estabele-
foi realizada na Frana. Reunindo dezesseis pesquisa- cido em direito internacional com vistas a uma efetiva
dores de diversas disciplinas do direito e pertencentes proteo penal ambiental (2).
a diferentes tradies jurdicas, a pesquisa foi desen-
volvida entre 2011 e 2014 e financiada pela Misso de
Pesquisa Direito e Justia (GIP - Ministrio da justia
francs), contando ademais com o suporte de campo
2. A impotncia atual do direito internacio-
nal no tocante criminalidade ambiental
A criminalidade ambiental apresenta diversas faces

em: 01 fev. 2016.
6 Verificar os elementos constitutivos do crime de ecocdio no ar-
que afetam as sociedades como um todo e faz parte da
tigo 2 da Proposio anexa de Conveno para o crime de ecocdio. categoria de riscos globais. Ela tem consequncias no
O termo ecocdio, que etimologicamente faz referncia ao genocdio somente ambientais, mas impacta os mbitos sanitrio,
(genos, raa em grego e occidio, massacre, carnificina), significa destru-
econmico e pode ter implicaes na segurana de de-
io do ecossistema. Ele foi empregado, pela primeira vez, em 1970
em uma conferncia em Washington, relativa guerra e responsa- terminados pases, como atestam casos emblemticos
bilidade em razo da situao hostil na Indochina e no Vietnam. No de conflitos relacionados degradao ambiental (2.1).
ensejo desse encontro, R. Falk cunhou essa expresso por meio da A dificuldade de atribuir a responsabilidade dos autores
elaborao de um primeiro projeto de conveno, visando que os
Estados reconhecessem o ecocdio como crime internacional. Para dessa criminalidade evidencia as lacunas existentes em
o autor, o ecocdio seria qualificado a partir dos atos humanos que direito internacional, cujos instrumentos existentes re-
destruiriam os ecossistemas, em todo ou em parte, em tempos de velam-se insuficientes. Observa-se, adicionalmente, que
guerra ou em tempos de paz (FALK, Richard. Environment warfare
and ecocide: facts, appraisal and proposals. Rvue Belge de Droit Inter-
uma grande parte das atividades ilcitas tm, preemi-
national, Brussels n. 11, p. 1-27, 1973. p. 21-24). Essa preocupao nentemente, em sua origem, a ao de empresas trans-
foi apreendida pela Subcomisso para a preveno da discriminao nacionais, o que confirma a incapacidade de o direito
e proteo de minorias da Organizao das Naes Unidas (ONU)
internacional atual oferecer respostas adequadas a tal
que, em 1979, cogitou inserir no escopo do crime de genocdio a
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
proteo do meio ambiente (Relatrio The Study on the Question of the fenmeno (2.2).
Prevention and Punishment of the Crime of Genocide, E/CN.4/Sub.2/416,
4 de julho de 1979). Para um estudo dedicado noo de ecocdio:
NEYRET, Laurent. Pour la reconnaissance du crime dcocide, Paris, v. 39,
p. 179-194, 2014. Numro spcial: Le droit rpressif: quelles per- 8 Cf.: MARTIN-CHENUT, Kathia; FOUCHARD, Isabelle.
spectives pour le droit de lenvironnement. Quelles responsabilits pour les socits transnationales? Le
7 f. NEYRET, Laurent. Des ecocrimes a lecocide, un groupe Monde, Paris, 8 Fev. 2015. Disponible : <http://www.lemonde.
de juristes au secours de lenvironnement. In: In: BRCHIGNAC, fr/planete/visuel/2015/01/24/ecocide-episode-1-le-bois-qui-
Catherine; BROGLIE, Gabriel de; DELMAS-MARTY, Mireille saigne_4527270_3244.html#sDDxAh2Sz0KV7qjS.99>. Accs: 2
(Dir). Lenvironnement et ses metamorphoses. Paris: Hermann, 2015. p. Fev. 2015. E LE MONDE. Les Prdateurs: la nature face au crime
183-193. organis. Paris: Ateliers Henry Dougier, 2015.
543
2.1. Uma necessidade crescente de apreender a custo-benefcio. Nessa direo, baseando-se em um dum-
criminalidade ambiental pelo direito internacional ping ambiental, o trfico de lixo txico pode custar dez ve-
zes menos que recicl-lo no pas de produo. E como as
Os crimes relacionados ao meio ambiente so iden- sanes so fracas e pouco visadas pela comunidade inter-
tificados em nvel internacional notadamente em razo nacional assim como pelos Estados nacionais, o mercado
das redes criminosas que envolvem diversos pases. A criminal ambiental muito mais lucrativo que se compara-
ttulo de ilustrao, o comrcio ilegal de madeira rosa do, por exemplo, ao trfico de drogas.
do Madagascar9 conhece um grande sucesso dos com-
Ademais, a ecocriminalidade cometida em determi-
pradores chineses, assim como o trfico do chifre de ri-
nados pases em desenvolvimento, notadamente afri-
nocerontes de Moambique10. Esse tipo de trfico conta
canos, diz respeito a questes de ordem da segurana
com importantes organizaes criminosas, envolvendo
nacional. A ONU e a Interpol apontam que o dinheiro
diferentes pases e pessoas de mltiplas nacionalidades.
dos crimes ambientais relacionado s redes organizadas
Alm dos impactos desse tipo de crime sobre a bio- pode servir a financiar grupos rebeldes ou movimentos
diversidade e o equilbrio ecolgico, os riscos relacio- terroristas. Existem conexes entre os conflitos arma-
nados aos atos criminosos tm, tambm, um alcance dos na frica e os recursos naturais, como a questo do
sanitrio, pois frequente que a sade humana e mais diamante de sangue no Congo e a consequente de-
amplamente toda a humanidade sejam submetidas aos sestabilizao de regies inteiras, que mostram o impor-
efeitos prejudiciais causados pela degradao ambiental. tante alcance geopoltico da criminalidade ambiental;
Por exemplo, a descarga ilegal de lixo txico na Cos- ela pode assim constituir uma ameaa para a segurana
ta do Marfim por uma empresa holandesa, no famo- nacional e para a paz.
so caso do Probo Koala11, teve graves repercusses
Diante desse panorama, observa-se que os direitos
ambientais, como a contaminao de guas, de solos e
nacionais so inadaptados para lidar com a criminali-
de ar, mas tambm humanas, visto que ele provocou a
dade ambiental, em razo especialmente do seu carter
morte de 17 pessoas e intoxicou mais de 50.000 pessoas
transnacional. Embora o direito penal como instru-
e no culminou na responsabilidade penal de nenhum
mento de proteo do meio ambiente tenha se desen-
dos agentes envolvidos.
volvido em diversos Estados, constata-se que, de um
Verifica-se que a criminalidade ambiental intrinseca- modo geral, a legislao penal refere-se a infraes pe-
mente ligada a questes econmicas e a violao da legis- nais acessrias, subordinadas ao no respeito de regras
lao correspondente se funda na busca por uma relao administrativas. Alm disso, verifica-se que as infraes
ambientais autnomas encontram-se, tambm, previs-
9 MARTIN-CHENUT, Kathia; FOUCHARD, Isabelle. tas nos ordenamentos penais internos a ttulo de crimes
Quelles responsabilits pour les socits transnationales? Le comuns12 ou ainda de crimes fora do comum13. Todavia,
Monde, Paris, 8 Fev. 2015. Disponible : <http://www.lemonde. embora direitos penais nacionais especficos crimina-
fr/planete/visuel/2015/01/24/ecocide-episode-1-le-bois-qui-
saigne_4527270_3244.html#sDDxAh2Sz0KV7qjS.99>. Accs: 2
lidade ambiental existam, sua aplicao varia de acordo
Fev. 2016. com o Estado. A disparidade do nvel das sanes favo-
10 Cf. MOZAMBIQUE: le trafic grande chelle divoire et de rece um verdadeiro dumping ambiental e serve de cata-
cornes de rhinocros continue. Le Monde, Paris, 14 Mai. 2014. Dis- lisador para as atividades criminais. Nessa perspectiva,
ponible : <http://www.lemonde.fr/afrique/article/2015/05/14/
mozambique-le-trafic-a-grande-echelle-d-ivoire-et-de-cornes-depara que a luta contra a ecocriminalidade transnacional
rhinoceros-continue_4633777_3212.html>. Accs: 2 Fev. 2016. seja efetiva, uma harmonizao das incriminaes e das
11 Cf. QUEINNEC, Yann. Laffaire Probo Koala, symbole dune
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
responsabilit socitale des entreprises en qute de scurit juridique.

In: GUIDICELLI-DELAGE, Genevive; S. MANACORDA, Ste- 12 Cf. ESTUPIAN-SILVA, Rosmerlin. La lutte contre la
fano (Dir.). La responsabilit pnale des personnes morales: perspectives criminalit environnementale au sein des Etats. In: NEYRET,
europennes et internationales. Paris: Socit de lgislation com- Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au secours de
pare, 2013. (Unit mixte de recherche de droit compar de Paris; v. lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 19-38.
30). p. 277-293; dossi do caso elaborado pela Anistia internacional: 13 Quanto aos crimes fora do comum, notadamente o crime
AMNESTY INTERNATIONAL. Cte dIvoire: une vrit toxique. ecocdio, ele foi incorporado em mais de dez cdigos penais de Es-
propos de trafigura, du probo koala et du dversement de dchets tados, como o Vietn, a Rssia e as antigas repblicas soviticas,
toxiques en Cte dIvoire. 25 Sep. 2012. Disponible dans: <http:// nos quais ele geralmente definido como o fato de destruir mas-
www.amnesty.org/fr/documents/AFR31/002/2012/fr/>. Accs: sivamente a flora e a fauna, de contaminar a atmosfera, as guas, e
02 Fev. 2016. mais amplamente todo ato capaz de causar uma catstrofe ecolgica.
544
sanes penais entre os Estados evidencia-se necessria. ou ainda a previso de regras de coordenao entre os
Estados dessa represso praticamente inexistente18.
2.2. As lacunas do direito internacional em ma- De acordo com a repartio clssica entre o direi-
tria de criminalidade ambiental to internacional e o direito interno no que se refere
criminalizao de condutas, necessrio que seja de-
Se o direito internacional do meio ambiente consi- senvolvido no mbito interno uma ao normativa a
derado um direito promocional, centrado em meca- fim de incorpor-la no ordenamento jurdico nacional
nismos de preveno, sua efetividade constantemente e torn-la efetiva, visto que a aplicao da norma in-
questionada, sobretudo em razo das sanes corres- ternacional em matria criminal no imediata. Mas,
pondentes s obrigaes que ele determina. No existe como as determinaes do direito internacional relativo
a previso de um crime ecolgico geral e os instrumen- penalizao dos danos ambientais vaga, a atribuio
tos que preveem uma sano penal a infraes setoriais da responsabilidade assim como as penas aplicveis s
encontram-se em convenes esparsas14. O aspecto pe- infraes tambm o so. Nesse contexto de criminalida-
nal do direito internacional ambiental evolui de maneira de ambiental transnacional, o direito internacional no
incoerente e em funo de imperativos estabelecidos oferece nenhuma preciso quanto aos modos de impu-
pela agenda diplomtica dos Estados. tao do crime e, consequentemente, os agentes podem
Assim, a questo da poluio, um dos principais as- ficar ilesos responsabilizao.
pectos prejudiciais ao meio ambiente, considerada uma Existe, assim, uma carncia em direito internacional
infrao somente no mbito dos mares e rios15. Alm do tratamento global da criminalidade ambiental e com
dos prejuzos diretos ao meio ambiente, h previso em a ausncia de um rgo internacional19 competente para
direito internacional da penalizao de determinados verificar e julgar tais crimes, possvel inferir que tais
atos que ameaam o ecossistema, como o trfico de re- lacunas abrem brechas para um tratamento assimtrico
sduos perigosos e seu depsito16 ou ainda o comrcio da represso da ecocriminalidade. A responsabilizao
de espcies selvagens da flora e da fauna ameaadas de dos agentes constitui, dessa maneira, um ponto sensvel
extino17. Todavia, tais obrigaes de penalizao so e o frum shopping conhece, no campo ambiental, um
imprecisas, visto que os textos conferem uma margem franco sucesso20. prtica recorrente que as empresas
de manobra importante aos Estados para sancionar os multinacionais transfiram suas atividades a pases onde a
prejuzos ao meio ambiente, por meio de incriminaes legislao ambiental mais permissiva. Esse fenmeno
indiretas e fazendo referncia obrigao de tomar dificulta e, geralmente, impede que elas sejam responsa-
medidas apropriadas ou de reprimir severamente, bilizadas caso cometam graves danos ao meio ambien-
te21. Nessa perspectiva, a responsabilizao penal dos
14 BEAUVAIS, Pascal. Les limites de linternationalisation du atores privados face aos danos ecolgicos essencial22.
droit pnal de lenvironnement. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des
cocrimes lcocide: le droit pnal au secours de lenvironnement.
Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 3-18. p. 5-11. 18 BEAUVAIS, Pascal. Les limites de linternationalisation du
15 Conveno Internacional para a Preveno da Poluio por droit pnal de lenvironnement. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des
Navios, Conveno Marpol, de 17 de fevereiro de 1973. CON- cocrimes lcocide: le droit pnal au secours de lenvironnement.
VENO Internacional para a Preveno da Poluio por Navios Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 3-18. p. 14.
(MARPOL 73/78). 1973. Disponvel em: <http://www.fd.unl.pt/ 19 Com exceo da CPI no quadro do crime de guerra supra men-
docentes_docs/ma/jc_MA_26322.pdf>. Acesso em: 01 fev. 2016. cionado.
16 Conveno de Basilia. Controle dos Movimentos Transfron- 20 MARTIN-CHENUT, Kathia; FOUCHARD, Isabelle.
teirios de Resduos Perigosos e seu Depsito de 22 de maro de Quelles responsabilits pour les socits transnationales? Le
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
1989. CONVENO de Basileia e controle de movimentos trans- Monde, Paris, 8 Fev. 2015. Disponible : <http://www.lemonde.
fronteirios de resduos perigosos e sua eliminao. 1989. Disponv- fr/planete/visuel/2015/01/24/ecocide-episode-1-le-bois-qui-
el em: <http://www.ecomodus.eu/downloads/Basel_Convention- saigne_4527270_3244.html#sDDxAh2Sz0KV7qjS.99>. Accs: 2
pt.pdf>. Acesso em: 01 fev. 2016. Fev. 2016.
17 Conveno sobre o Comrcio Internacional das Espcies da 21 Cf. MARTIN-CHENUT, Kathia; PERRUSO, Camila. Laffaire
Fauna e da Flora Selvagens Ameaadas de Extino, CITES, de 23 Chevron Texaco et lapport des projets de convention cocrimes
de maro de 1973. CONVENO Sobre o Comrcio Internac- et cocide la responsabilisation pnales des entreprises transna-
ional das Espcies Selvagens da Fauna e da Flora Ameaadas de tionales. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit
Extino. 1973. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal- pnal au secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p.
content/PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:22015A0319(01)&from= 67-86.
PT>. Acesso em: 01 fev. 2016. 22 Cf. TRICOT, Juliette. Ecocrimes et cocide: quels responsa-
545
Assim, a parte a necessidade de estabelecer normas do meio ambiente e a internacionalizao da proteo do
gerais em direito internacional pblico enquadrando a meio ambiente pelo direito penal24 (3.1). Esse regime jurdi-
criminalidade ambiental, regras internacionais de arti- co facilitaria o estabelecimento de um sistema coerente com
culao de competncias em matria ambiental tambm vistas a prevenir e a reprimir, se necessrio, a criminalidade
so imperativas. Os pontos fracos da proteo do meio ambiental (3.2).
ambiente pelo direito penal so variadas: o carter aces-
srio das infraes em relao s regras administrativas 3.1. O estabelecimento de uma penalizao
muitas vezes variam de um Estado a outro, desvincu- comum, gradual e racional aos danos ao meio
lando-a de um valor social; a falta de legibilidade das ambiente: dos ecocrimes ao ecocdio
infraes que so normalmente subordinadas a nor-
mas tcnicas; a falta de coerncia da noo de crime A criminalidade ambiental um dos grandes desafios
ambiental nos direitos internos e entre os Estados; a da comunidade internacional, haja vista a proteo do meio
falta de vontade poltica ou de capacidade dos pases ambiente ser um dos principais imperativos da atualidade.
em desenvolvimento para coibir tal crime em razo de Para tratar da ecocriminalidade, a determinao de uma gra-
seus aspectos lucrativos; ou a insuficincia dos meios duao entre os tipos de crimes fundamental. Assim, o
utilizados pelos Estados desenvolvidos para combater a reconhecimento de crimes comuns que devem ser melhor
criminalidade ambiental, notadamente aquela praticada enquadrados por uma matriz internacional comum e de cri-
por suas empresas nacionais. mes ambientais graves e excepcionais que merecem uma
Nessa perspectiva, os danos causados ao meio am- resposta penal especfica clarificariam a constituio de um
biente, em virtude da criminalidade ambiental, afetam a sistema penal justo relativo ao meio ambiente.
biodiversidade e geram consequncias catastrficas para A partir da anlise dos textos relativos aos direitos
o equilbrio dos ecossistemas e do planeta, assim como nacionais e internacionais assim como da jurisprudncia
vida humana. A ausncia de tratamento global eco- de ambos os nveis, verifica-se que seria possvel classi-
criminalidade deixa um campo livre para um tratamen- ficar, hierarquicamente, dois tipos de valores protegidos
to diferenciado de luta contra as infraes ambientais. que justificariam as incriminaes penais ambientais: o
Consequentemente, um regime jurdico coerente a ser respeito das regras administrativas e de valores respecti-
estabelecido pelo direito internacional se impe. vos e o respeito de um valor superior ligado segurana
do planeta. A adoo desses instrumentos permitiria
estabelecer uma coerncia da tipificao dos crimes am-
bientais que atualmente esparsa, a fim de solucionar as
3. A potencialidade futura do direito inter-
disparidades entre os instrumentos variados de direito
nacional relativa criminalidade ambiental
internacional. Vale ressaltar que a harmonizao no se
traduz em unificao ou uniformizao; ela prev uma
O direito internacional deve apropriar-se da questo da
aproximao em torno de princpios comuns25.
criminalidade ambiental e instaurar um regime jurdico co-
mum para a proteo ambiental. Ele deve ser racional, efi- As proposies de conveno ecocrimes e ecocdio
caz e legtimo, construdo a partir de critrios determinados, preconizam uma classificao dos crimes ambientais em
tais quais a importncia do valor protegido, a gravidade do nvel internacional distinguindo as infraes administra-
dano, a ilicitude do comportamento do autor da infraco tivas, os ecocrimes e o ecocdio e, consequentemente,
e da gravidade da sua culpa23. A racionalizao da proteo
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
penal do meio ambiente favorece desse modo dois movi- 24 FOUCHARD, Isabelle; NEYRET, Laurent. 35 propositions
mentos de politica criminal: a simplificao do direito penal pour mieux sanctionner les crimes contre lenvironnement. In:
NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au
secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 305-442.
bles?. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit BEAUVAIS, Pascal. Les limites de linternationalisation du droit p-
pnal au secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. nal de lenvironnement. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes
141-164. lcocide: le droit pnal au secours de lenvironnement. Bruxelles:
23 Cf. AMBROSIO, Luca. Vers un droit pnal commun de Bruylant, 2015. p. 3-18.
lenvironnement: critres et techniques dincrimination. In: 25 DELMAS-MARTY, Mireille. Prface. In: NEYRET, Lau-
NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au rent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au secours de
secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 88-107. lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. vii-xiii. p. xi.
546
buscam contribuir descriminalizao de condutas cujo que dele depende a segurana do planeta e da proteo
valor no justificaria uma proteo penal. Assim, a fim dos direitos humanos como um todo31.
de lutar contra o frum shopping dos autores de atos de
degradao ambiental, essa harmonizao internacional 3.2. A imperatividade da preveno e da re-
de proteo penal do meio ambiente necessria. presso da criminalidade ambiental em direito
Os ecocrimes26 apresentam-se sob diversas formas internacional
e a determinao em um nico instrumento agrupando
os comportamentos aos quais deveriam corresponder inegvel que a proteo do meio ambiente depen-
respostas penais justifica-se em razo da sua contribui- de da ao humana. O homem o responsvel por sua
o ao reforo proteo do meio ambiente do qual de- salvaguarda e, por essa razo, tem obrigaes em relao
pende a integridade humana. Por sua vez, o ecocdio27, a ele. Nesse sentido, no possvel fund-la somente no
cometido deliberadamente como parte de uma ao princpio de no regresso adotado durante a Confe-
generalizada ou sistemtica e que pode comprometer a rncia de Rio +20, pois as categorias jurdicas devem
segurana do planeta, exige uma ao conjunta entre os ser revistas luz das prticas fatuais. Assim, somente
Estados, razo pela qual um instrumento internacional conceitos inovadores, dos ecocrimes ao ecocdio, pare-
deveria ser adotado para erigi-lo no mbito dos crimes cem capazes de criar uma dinmica, de iniciar processos
mais graves contra o meio ambiente. transformadores que permitiro ampliar a viso tradi-
cional do direito penal identificado ao Estado e limitado
Esse processo de internacionalizao da proteo am- proteo de valores nacionais32.
biental pelo direito penal encorajaria a simplificao dos
direitos nacionais, por meio da descriminalizao dos atos O processo de internacionalizao da represso pe-
que no justificariam sua legitimidade penal, favorecendo nal objetiva estabelecer meios para melhorar a sano
uma melhor articulao entre as sanes civis, administrados crimes ambientais, seja pela adaptao da justia
tivas e penais. Ademais, ele teria por funo harmonizar o punitiva, seja pela adoo de medidas de justia res-
direito penal relativo aos ecocrimes em nvel internacional. taurativa, que implicariam a adoo de linhas diretivas
Essa iniciativa permitiria que a margem discricionria dos que guiariam a reparao do dano ecolgico, tais quais
Estados fosse reduzida no que se refere persecuo da cri- a adoo de programas de conformidade, a reparao
minalidade ambiental transnacional. Nesse ensejo, a adoo integral ou ainda a criao de um fundo para o meio
de mecanismos capazes de assegurar a cooperao inter- ambiente.
nacional para lutar contra a grave criminalidade ambiental, Ademais, as proposies de projetos de conveno
por meio de rgos internacionais independentes previstos ecocrimes e ecocdio visam inibio da prtica do ato
pelo projeto de conveno internacional relativo ao ecoc- ilcito, pela antecipao da responsabilidade penal. Os
dio, como pela figura de um procurador internacional28 e agentes que estariam implicados em uma infrao am-
de um grupo de pesquisa e de investigao sobre o meio biental sopesariam suas aes. Esse aspecto preventivo
ambiente (GREEN)29, reforariam esse aspecto de coope- da represso penal visa evitar que as pessoas fsicas ou
rao internacional.
Um fator essencial relativo adoo de um instru- la plante la rpression internationale de lcocide. Une nouvelle
mento internacional relativo ao ecocdio seria a possibi- qute. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit
lidade de unificar a sano de tal crime internacional. O pnal au secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p.
109-126.
movimento de internacionalizao de um direito penal 31 Cf. DELAGE, Genevive Giudicelli; MARTIN-CHENUT,
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
ambiental se inscreveria, enfim, na tendncia atual e ur- Kathia. Humanisme et protection de la nature. In: BRCHIG-
gente de proteo desse bem jurdico no somente em NAC, Catherine; BROGLIE, Gabriel de; DELMAS-MARTY,
razo de seu valor intrnseco30, mas especialmente por- Mireille (Dir.). Lenvironnement et ses metamorphoses. Paris: Hermann,
2015. p. 231-246; MARTIN-CHENUT, Kathia; PERRUSO, Cami-
la. La contribution des systmes rgionaux de protection des droits
26 Cf. Projeto de Conveno contra a criminalidade ambiental. de lhomme la pnalisation des atteintes lenvironnement. In:
Anexo.1 NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au
27 Cf. Projeto de Conveno contra o ecocdio. Anexo 2. secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 39-66.
28 Cf. artigo 17 do projeto de Conveno ecocdio. 32 DELMAS-MARTY, Mireille. Prface. In: NEYRET, Lau-
29 Cf. artigo 20 do projeto de Conveno ecocdio. rent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au secours de
30 Cf. HELLIO, Hugues. De la valeur partage de la sret de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. vii-xiii. p. viii.
547
morais ajam com negligncia e que elas adotem uma titui uma tendncia absolutamente legtima e que se ins-
abordagem positiva de proteo ambiental. Ademais, os creve em um processo de evoluo dos valores comuns
projetos de conveno preveem mtodos que objetivam compartilhados pela humanidade. Nesse sentido, face
melhorar a promoo de boas prticas assim como a a foras dogmticas que resistiriam possibilidade de
formao de profissionais implicados na luta contra a constituio de um sistema visando proteo penal
ecocriminalidade. do meio ambiente em direito internacional, cumpre re-
lembrar que todo grande movimento deve passar pela
experincia de trs etapas: o ridculo, a discusso e a
adoo35.
4. Consideraes finais
A possibilidade de apreenso da questo da crimi-

nalidade ambiental pelo direito internacional na sua Referncias
vertente penal pode despertar a crtica de alguns e o ce-
ticismo de outros. Se a crtica refere-se, sobretudo, aos AMBROSIO, Luca. Vers un droit pnal commun de
importantes debates quanto a no legitimidade do direi- lenvironnement: critres et techniques dincrimination.
to penal como soluo mgica a todos os problemas so- In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le
ciais, a pretenso de erigir a proteo do meio ambiente droit pnal au secours de lenvironnement. Bruxelles:
como um valor superior justificando sua tutela por meio Bruylant, 2015. p. 88-107.
do direito penal provoca um generalizado ceticismo.
AMNESTY INTERNATIONAL. Cte dIvoire une vrit
Ora, neste trabalho de pesquisa apresentado, ao movi- toxique. propos de trafigura, du probo koala et du dversement
mento de penalizao da criminalidade ambiental, corres- de dchets toxiques en Cte dIvoire. 25 Sep. 2012. Dispo-
ponde um movimento de descriminalizao. No se trata nible dans: <http://www.amnesty.org/fr/documents/
portanto de proposta tendente a favorecer uma hipertrofia AFR31/002/2012/fr/>. Accs: 02 Fev. 2016.
penal. O que se busca alcanar sobretudo uma racionali-
BEAUVAIS, Pascal. Les limites de linternationalisa-
zao do direito penal, que se faz necessria por meio da
tion du droit pnal de lenvironnement. In: NEYRET,
represso de condutas que vo ao encontro da proteo de
Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au
valores superiores. A obrigao de incriminao de certos
secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015.
comportamentos tidos como graves, assim como de sua
p. 3-18.
persecuo penal e de sano correspondente, faz parte
de um sistema democrtico, visto que essa necessidade BELAIDI, Nadia. La lutte contre les atteintes globales len-
a contrapartida natural do princpio de interveno penal vironnement: vers un ordre public cologique. Bruxelles:
mnima. Nessa direo, o princpio de subsidiariedade que Bruylant, 2008.
guia esse ramo do direito garantido pelas proposies de CONVENO de Basileia e controle de movimen-
projetos de conveno anexas ao presente artigo. Elas no tos transfronteirios de resduos perigosos e sua elimi-
somente estabelecem uma distino entre os ecocrimes e nao. 1989. Disponvel em: <http://www.ecomodus.
o ecocdio, como propem uma gradao das medidas re- eu/downloads/Basel_Convention-pt.pdf>. Acesso em:
pressivas em funo da gravidade da infrao. Ademais, essa 01 fev. 2016.
perspectiva de racionalizao do direito penal tem como
consequncia a descriminalizao das infraes mais leves33. CONVENO Internacional para a Preveno da Po-
luio por Navios (MARPOL 73/78). 1973. Disponvel
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
Finalmente, imaginar uma renovao da ordem ju- em: <http://www.fd.unl.pt/docentes_docs/ma/jc_

rdica internacional, que funda, ao lado do respeito dos MA_26322.pdf>. Acesso em: 01 fev. 2016.
direitos humanos, a proteo do meio ambiente34, cons-
CONVENO Sobre o Comrcio Internacional das
33 MARTIN-CHENUT, Kathia; PERRUSO, Camila. La contri-
bution des systmes rgionaux de protection des droits de lhomme vers un ordre public cologique. Bruxelles: Bruylant, 2008.
la pnalisation des atteintes lenvironnement. In: NEYRET, 35 Segundo a frmula de J. S. Mill na obra de Tom Regan o di-
Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au secours de reito dos animais. Cf MARGUENAUD, Jean-Pierre. Une rvolu-
lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 39-66. p. 64-65. tion thorique: lextraction masque des animaux de la catgorie des
34 BELAIDI, Nadia. La lutte contre les atteintes globales lenvironnement: biens. JCP G, Paris, n. 10-11, p. 495-501, 9 Mars 2015. p. 500.
548
Espcies Selvagens da Fauna e da Flora Ameaadas de Paris: Ateliers Henry Dougier, 2015.
Extino. 1973. Disponvel em: <http://eur-lex.euro-
MARGUENAUD, Jean-Pierre. Une rvolution thori-
pa.eu/legal-content/PT/TXT/PDF/?uri=CELEX:2
que: lextraction masque des animaux de la catgorie
2015A0319(01)&from=PT>. Acesso em: 01 fev. 2016
des biens. JCP G, Paris, n. 10-11, p. 495-501, 9 Mars
DELAGE, Genevive Giudicelli; MARTIN-CHE- 2015.
NUT, Kathia. Humanisme et protection de la nature.
MARTIN-CHENUT, Kathia; FOUCHARD, Isabelle.
In: BRCHIGNAC, Catherine; BROGLIE, Gabriel de;
Quelles responsabilits pour les socits transnationa-
DELMAS-MARTY, Mireille (Dir.). Lenvironnement et ses
les? Le Monde, Paris, 8 Fev. 2015. Disponible : <http://
metamorphoses. Paris: Hermann, 2015. p. 231-246.
www.lemonde.fr/planete/visuel/2015/01/24/eco-
DELMAS-MARTY, Mireille. Perspectives ouvertes par cide-episode-1-le-bois-qui-saigne_4527270_3244.
le droit de lenvironnement. Revue Juridique LEnvironne- html#sDDxAh2Sz0KV7qjS.99>. Accs: 2 Fev. 2015.
ment, Paris, v. 39, p. 7-13, 2014. Numro spcial: Le droit
MARTIN-CHENUT, Kathia; PERRUSO, Camila. Laf-
rpressif: quelles perspectives pour le droit de lenviron-
faire Chevron Texaco et lapport des projets de conven-
nement.
tion cocrimes et cocide la responsabilisation pnales
DELMAS-MARTY, Mireille. Prface. In: NEYRET, des entreprises transnationales. In: NEYRET, Laurent
Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit pnal au secours
secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. de lenvironnement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 67-86.
p. vii-xiii.
MARTIN-CHENUT, Kathia; PERRUSO, Camila. La
ESTUPIAN-SILVA, Rosmerlin. La lutte contre la contribution des systmes rgionaux de protection des
criminalit environnementale au sein des Etats. In: droits de lhomme la pnalisation des atteintes len-
NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes lcocide: le droit vironnement. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes
pnal au secours de lenvironnement. Bruxelles: Bruy- lcocide: le droit pnal au secours de lenvironnement.
lant, 2015. p. 19-38. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 39-66.
EUROPEAN UNIONS JUDICIAL COOPERA- MOZAMBIQUE: le trafic grande chelle divoire et
TION UNIT. Strategic Project on Environmental Cri- de cornes de rhinocros continue. Le Monde, Paris, 14
me: report. Haag: Eurojust, Nov. 2014. Available in: Mai. 2014. Disponible : <http://www.lemonde.fr/
<http://www.eurojust.europa.eu/doclibrary/eurojust- afrique/article/2015/05/14/mozambique-le-trafic-a-
framework/casework/strategic%20project%20on%20 grande-echelle-d-ivoire-et-de-cornes-de-rhinoceros-
environmental%20crime%20(october%202014)/envi- continue_4633777_3212.html>. Accs: 2 Fev. 2016.
ronmental-crime-report_2014-11-21-en.pdf>. Access:
NAES UNIDAS. Tribunal Penal Internacional.
Feb. 02, 2016.
Estatuto de Roma. Disponvel em: <http://www.un.org/
FALK, Richard. Environment warfare and ecocide: spanish/law/icc/statute/spanish/rome_statute(s).
facts, appraisal and proposals. Rvue Belge de Droit Inter- pdf>. Acesso em: 01 fev. 2016.
national, Brussels, n. 11, p. 1-27, 1973.
NEYRET, Laurent. Des ecocrimes a lecocide, un
FOUCHARD, Isabelle; NEYRET, Laurent. 35 propo- groupe de juristes au secours de lenvironnement. In:
sitions pour mieux sanctionner les crimes contre lenvi- In: BRCHIGNAC, Catherine; BROGLIE, Gabriel de;
ronnement. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes DELMAS-MARTY, Mireille (Dir.). Lenvironnement et ses
lcocide: le droit pnal au secours de lenvironnement. metamorphoses. Paris: Hermann, 2015. p. 183-193.
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 305-442.

NEYRET, Laurent. La criminalit environnementale
HELLIO, Hugues. De la valeur partage de la sret cest gros profits pour petits risques. Disponible dans:
de la plante la rpression internationale de lcocide: <http://www.europe1.fr/emissions/europe-1-vous-
une nouvelle qute. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des repond/neyret-la-criminalite-environnementale-cest-
cocrimes lcocide: le droit pnal au secours de lenviron- gros-profits-pour-petits-risques-2617361>. Accs: 02
nement. Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 109-126. Fev. 2016.
LE MONDE. Les Prdateurs, la nature face au crime organis. NEYRET, Laurent. Pour la reconnaissance du crime dcocide,
549
Paris, v. 39, p. 179-194, 2014. Numro spcial: Le droit comprometer o desenvolvimento sustentvel,
rpressif: quelles perspectives pour le droit de lenviron-
Determinados a responder, de maneira eficaz e adap-
nement.
tada, a essa criminalidade que necessita uma abordagem
QUEINNEC, Yann. Laffaire Probo Koala, symbole global e multidisciplinar para preservar o meio ambiente
dune responsabilit socitale des entreprises en qute de e a sade humana,
scurit juridique. In: GUIDICELLI-DELAGE, Gene-
Conscientes que as disparidades entre as legislaes e
vive; S. MANACORDA, Stefano (Dir.). La responsabilit
as capacidades nacionais favorecem a criminalidade am-
pnale des personnes morales: perspectives europennes et
biental e necessitando que uma importante cooperao
internationales. Paris: Socit de lgislation compare,
internacional, tendo em conta as responsabilidades co-
2013. (Unit mixte de recherche de droit compar de
muns mas diferenciadas dos Estados,
Paris; v. 30). p. 277-293.
Notando que um certo nmero de acordos interna-
TRICOT, Juliette. Ecocrimes et cocide: quels respon-
cionais e regionais tratam da questo da proteo e da
sables?. In: NEYRET, Laurent (Dir.). Des cocrimes
preservao do meio ambiente, mas que os sistemas de
lcocide: le droit pnal au secours de lenvironnement.
sano existentes no so suficientes a garantir o respei-
Bruxelles: Bruylant, 2015. p. 141-164.
to efetivo da legislao em matria de proteo do meio
ambiente,
Conscientes que esse respeito pode e deve ser refora-
Anexo 1 do pela existncia de sanes penais, que refletem uma
desaprovao da sociedade qualitativamente diferente
Projeto de Conveno contra a criminalidade daquela manifestada pelas sanes administrativas ou
ambiental de indenizao civil,
(Conveno Ecocrimes) Notando, ademais, a existncia de mltiplas conven-
es internacionais de cooperao penal, mas nenhuma
que trate, especificamente, do meio ambiente e deter-
Prembulo minadas a reforar o recurso ao direito penal, em suas
diversas dimenses preventivas e repressivas, sem pre-
Os Estados Partes,
juzo de todos os outros meios disponveis, civis e ad-
Conscientes que a preservao do meio ambiente natu- ministrativos, a servio notadamente da reparao dos
ral condiciona o futuro da humanidade, danos ao meio ambiente e da indenizao das vitimas,
Preocupados pela progresso das infraes contra o Notando as iniciativas nessa direo de mltiplas or-
meio ambiente e por seus efeitos, que se estendem cada ganizaes internacionais e notadamente do Programa
vez mais alm das fronteiras dos Estados onde essas das Naes Unidas para o meio ambiente, do Escritrio
infraes so cometidas, das Naes Unidas contra a droga e o crime e da In-
Preocupados pelas estreitas e crescentes relaes en- terpol,
tre a criminalidade ambiental e as outras formas de Afirmando que os Estados devem cumprir suas obri-
criminalidade internacional, tais quais a criminalidade gaes internacionais relativas proteo e a salvaguar-
transnacional organizada, os trficos ilcitos, a lavagem
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
da do meio ambiente e so responsveis a esse respeito

de dinheiro ou ainda a corrupo e em plena conformi- em conformidade com o direito internacional,
dade com os textos j adotados relativos matria pela
Convencidos que as medidas eficazes, especialmente de
Organizao das Naes Unidas, conscientes que a crimi-
natureza penal, devem ser tomadas com urgncia para
nalidade ambiental tem um impacto no somente sobre
promover a cooperao, a fim de prevenir e de comba-
o meio ambiente, mas igualmente sobre a paz, a segu-
ter mais eficazmente a criminalidade ambiental:
rana e as economias nacionais, assim como incidncias
nefastas sobre os planos sanitrio e social, suscetveis de Convm o seguinte:
550
Captulo: Disposies gerais Estado onde realizado o comportamento proibi-
do, mas que realiza a atividade na ocasio em que se
produz esse comportamento por intermdio de uma
Artigo 1 Terminologia pessoa jurdica estrangeira ou de uma filial.
Para determinar a nacionalidade da pessoa jurdica,
Para os fins da presente Conveno: os Estados podero levar em considerao o critrio da
1. Por ilcito compreende-se: sede, assim como do lugar onde a pessoa jurdica realiza
sua atividade principal ou seu principal centro adminis-
a) todo comportamento contrrio ao direito do
trativo.
Estado sobre o territrio no qual cometido, carac-
terizado pela violao de uma lei, uma regra admi-
nistrativa, ou uma deciso de uma autoridade com- Artigo 2 Campo de aplicao
petente, visando proteo do meio ambiente;
1. A presente Conveno se aplica preveno e
b) O comportamento igualmente considerado
represso das infraes estabelecidas em conformidade
como ilcito:
com seus artigos 3 e 4, assim como reparao de suas
i) quando os fatos foram cometidos por consequncias.
uma pessoa fsica ou jurdica estrangeira em
2. A presente Conveno sem prejuzo das normas
um Estado no qual as disposies protetoras
aplicveis ao crime de ecocdio e das normas aplicveis
do meio ambiente estabelecem um nvel de
s infraes s regras administrativas enquadrando a
proteo manifestamente inferior ao nvel
proteo do meio ambiente.
estabelecido no Estado da nacionalidade da
pessoa fsica ou naquela a pessoa jurdica tem
sua sede ou ainda no Estado de onde provm Captulo 2: Definies das infraes
os rejeitos;
ii) quando os fatos foram cometidos com Artigo 3 dos prejuzos ao meio ambiente
base em uma autorizao ou de uma licena
que foi obtida por meio da corrupo, do 1. Cada EstadoParte adota as medidas legislativas e
abuso de funes de um agente pblico ou autras necessrias para conferir o carter de infrao pe-
por meio de ameaas, no sentido da Conven- nal o fato de colocar em perigo36 o meio ambiente que
o das Naes Unidas contra a corrupo. decorre de atos ilcitos, cometidos intencionalmente ou
2. Por ecossistemas, compreendem-se as dinmi- por negligncia ao menos grave, como segue:
cas complexas formadas de comunidades de plantas, de a) o rejeito, a emisso ou a introduo de uma
animais, de microrganismos e de se meio ambiente no quantidade de substncias ou de radiaes ionizan-
vivo que, por sua interao, formam unidades funcio- tes no ar ou na atmosfera, nos solos, nas guas ou
nais. nos meios aquticos;
3. Por pessoa jurdica, compreende-se toda entida- b) a coleta, o transporte, a valorizao ou a elimi-
de, tendo a personalidade jurdica em virtude do direito nao de lixo, inclusive a superviso dessas opera-
aplicvel, exceo feita aos Estados ou entidades pbli- es assim como o entretenimento subsequente dos
cas no exerccio de suas prerrogativas de autoridade p-
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
locais de descarga e notadamente as aes empreen-

blica e de organizaes internacionais pblicas. didas como negociador ou corretor em toda ativida-
4. Por pessoa jurdica estrangeira, compreende-se: de relacionada gesto do lixo;
a) uma pessoa jurdica onde a sede situa-se em c) a explorao de uma usina naquela uma ativi-
um Estado diferente daquele onde realizado o dade perigosa exercida ou substncias ou prepara-
comportamento proibido ou por uma de suas filiais, es perigosas so estocadas ou utilizadas;
ou
b) uma pessoa jurdica onde a sede situada no 36 Em francs: mise en danger.
551
d) a produo, o tratamento, a manipulao, a didas como negociador ou corretor em toda ativida-
utilizao, a deteno, a armazenagem, o transporte, de relacionada gesto do lixo;
a importao, a exportao ou a eliminao de ma-
c) a explorao de uma usina naquela uma ativi-
trias nucleares ou de outras substncias radioativas
dade perigosa exercida ou substncias ou prepara-
perigosas;
es perigosas so estocadas ou utilizadas;
e) a produo, a importao, a exportao, colo-
d) a produo, o tratamento, a manipulao, a
car venda ou a utilizao de substncias enfraque-
utilizao, a deteno, a armazenagem, o transporte,
cendo a camada de oznio;
a importao, a exportao ou a eliminao de ma-
f) a morte, a destruio, a possesso ou a captu- trias nucleares ou de outras substncias radioativas
ra de espcimes de espcies selvagens da fauna e da perigosas;
flora salvo nos casos em que os atos portam sobre
e) todo outro ato de carter anlogo que cria um
uma quantidade nfima dessas espcimes e tm um
risco de causar a morte ou de graves leses s pes-
impacto nfimo sobre o estado de conservao da
soas.
espcie;
2. H ato de colocar em perigo uma outra pessoa
g) o comrcio de espcimes de espcies da fauna
quando os atos enumerados no pargrafo precedente
ou da flora selvagens ou de partes ou produtos de-
criam um risco de causar a morte ou graves leses a
las advindos portam sobre uma quantidade nfima
pessoas.
dessas espcimes e tm um impacto nfimo sobre o
estado de conservao da espcie; 3. uma circunstncia agravante o fato de causar a
morte ou graves leses a pessoas em consequncia dos
h) todo outro ato ilcito de carter anlogo susce-
atos enumerados no pargrafo 1.
tvel de colocar em perigo o meio ambiente.
2. Ocorre o ato de colocar em perigo o meio am- Artigo 5 participao s infraes
biente quando os atos enumerados no pargrafo pre-
cedente criam um risco de degradao substancial dos No sentido da presente Conveno, comete uma in-
ecossistemas na sua composio, sua estrutura ou seu frao penal quem:
funcionamento.
a) Comete uma ou diversas infraes previstas
3. uma circunstncia agravante o fato de causar nos artigos 3 e 4 da presente Conveno;
uma degradao substancial dos ecossistemas em sua
composio, sua estrutura ou seu funcionamento. b) Organiza o cometimento de tal infrao ou d
a ordem a outras pessoas de comet-la;
Artigo 4 das violaes pessoa c) Torna-se cmplice de tal infrao, inclusive

fornindo os meios desse cometimento, notadamente
Cada Estado-Parte adota as medidas legislativas e pela fabricao de falsos documentos ou da falsifica-
outras necessrias para conferir o carter de infrao o de documentos;
penal ao fato de colocar em perigo uma outra pessoa d) Contribui de toda outra maneira ao cometi-
que decorre dos atos cometidos intencionalmente ou mento de tal infrao por um grupo de pessoas agin-
por negligncia ao menos grave, como segue: do em concerto. Esse concurso deve ser deliberado
e, segundo o caso:
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
a) o rejeito, a emisso ou a introduo de uma

quantidade de substncias ou de radiaes ionizan- i) Visar facilitar a atividade criminal ou a
tes no ar ou na atmosfera, nos solos, nas guas ou arquitetura criminal do grupo, se essa ativida-
nos meios aquticos; de ou essa arquitetura comporta a execuo
b) a coleta, o transporte, a valorizao ou a elimi- de um crime previsto pela presente Conven-
nao de lixo, inclusive a superviso dessas opera- o; ou
es assim como o entretenimento subsequente dos ii) Ser realizada em plena conscincia da
locais de descarga e notadamente as aes empreen- inteno do grupo de cometer esse crime.
552
Artigo 6 Responsabilidade penal das pessoas em considerao sua extrema gravidade. Para a escolha
morais e a determinao da gravidade da sano, os Estados-
-Partes levam em considerao, especialmente, os se-
1. Cada Estado-Parte, em conformidade com os guintes critrios:
seus princpios jurdicos, adota as medidas necessrias
a) Os benefcios econmicos advindo da infra-
para garantir que uma pessoa jurdica possa ser res-
o, incluindo neste caso as economias que puderam
ponsabilizada pelas infraes estabelecidas na presente
resultar da no adoo de medidas de proteo am-
Conveno, quando cometidos em seu nome, por qual-
biental;
quer pessoa que exerce um poder de direo, agindo,
individualmente, ou como membro de um rgo da b) A posio hierrquica do autor da infrao, o
pessoa jurdica, em virtude: fato de que ele tenha cometido o crime no mbito
das atividades de uma pessoa jurdica ou o seu esta-
a) de um mandato da pessoa jurdica;
tuto de funcionrio pblico;
b) de uma autoridade para tomar decises em
c) A pronta reparao dos danos e a indenizao
nome da pessoa jurdica; ou
das vtimas;
c) de uma autoridade para exercer um controle
d) O carter organizado do crime.
no seio da pessoa jurdica.
3. A reparao de danos toma formas tais como:
2. Cada Estado-Parte, em conformidade com os
seus princpios jurdicos, adota as medidas necessrias a) Medidas de restaurao ambiental,
para garantir que uma pessoa jurdica possa ser respon- b) Reparao por danos materiais e morais,
sabilizada penalmente quando, em virtude da sua falta
de vigilncia ou de controle, ela tenha tornado possvel c) Programas de conformidade,
a prtica de uma infrao estabelecida em conformida- d) Provisionamento do Fundo para o meio am-
de com a presente Conveno. biente,
3. Sob reserva dos princpios jurdicos do Estado- e) Medidas de desenvolvimento local;
-Parte, a responsabilidade das pessoas morais pode ser
f) e, de acordo com as circunstncias, medidas de
penal, civil ou administrativa.
reparao simblica adaptadas dimenso cultural
4. A responsabilidade penal das pessoas jurdicas do dano ambiental, que podem se expressar em pe-
estabelecidas nos termos dos pargrafos 1 e 2 no pre- didos de desculpas s comunidades locais.
judica a responsabilidade penal das pessoas fsicas que
participaram na acepo do artigo 5, s infraes visa- Artigo 8 Sanes contra as pessoas jurdicas
das pelos artigos 3 e 4.
1. Os Estados-Partes adotam as medidas necessrias
Captulo 3: Medidas repressivas para sancionar, de maneira eficaz, proporcional e dis-
Seo 1: Sanes suasiva as pessoas jurdicas reconhecidamente culpadas
de uma das infraes visadas pela presente Conveno
e para garantir a reparao dos danos ambientais e a
Artigo 7 Sanes contra as pessoas fsicas indenizao das vtimas.
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569

para punir, de maneira eficaz, proporcional e dissuasiva
as pessoas morais reconhecidamente culpadas de uma
as pessoas fsicas reconhecidamente culpadas das infra-
das infraes visadas pela presente Conveno. Em
es previstas na presente Conveno e para garantir
particular, os Estados-partes consideram estabelecer as
a reparao dos danos ambientais e a indenizao das
sanes seguintes:
vtimas.
a) Multas;
2. Os Estados-Partes fazem das infraes visadas
pela presente Conveno passveis de penas que levam b) Proibies, notadamente:
553
- A dissoluo da pessoa jurdica; vm priorizar a reparao do dano e a indenizao das
vtimas.
- O encerramento temporrio ou definiti-
vo dos locais ou estabelecimentos da pessoa 2. Nos casos em que a multa possa comprometer
jurdica; a solvncia da pessoa jurdica, a segurana dos empre-
gos ou a reparao dos danos, os Estados-Partes podem
- A suspenso, temporria ou definitiva,
fornecer a possibilidade de parcelar o pagamento. Nes-
do todo ou de parte da atividade da pessoa
ses casos e, em conformidade com o direito interno,
jurdica no exerccio daquela foi cometida, fa-
eles podero, tambm, dar prioridade para a reparao
vorizada ou dissimulada a infrao;
do dano pela pessoa jurdica autora da infrao.
- A retirada de licenas, autorizaes ou
3. Os Estados-Partes levaro em conta os seguintes
concesses;
critrios para a escolha e a determinao da gravidade
- A proibio de receber subsdios e finan- da sano:
ciamentos pblicos e de contratar com a ad-
a) O lucro econmico da infrao, incluindo nes-
ministrao pblica.
te caso as economias que resultaram da falta de ado-
c) Publicao da condenao. Quando h uma plu- o de medidas de proteo ambiental;
ralidade de vtimas no identificadas, a publicao deve
b) A ausncia ou a insuficincia de medidas de
garantir que elas estejam conscientes do seu direito
controles internos que teriam permitido a preveno
indemnizao;
da infrao;
d) Nomeao de um mandatrio de justia, a fim de
c) A reiterao de infraes contra o meio am-
que a pessoa jurdica adote as medidas organizacionais
biente no mbito da ou pela pessoa jurdica. Para
de natureza a prevenir novos crimes contra o meio am-
este fim, sero consideradas as sanes impostas s
biente ou que ela ele execute com diligncia as medidas
pessoas jurdicas por outras autoridades;
de reparao ou indenizao.
d) A natureza organizada do crime;
3. A reparao de danos assume, notadamente, a
forma de: e) A colaborao da pessoa jurdica no processo
penal, em particular no estabelecimento da respon-
a) Medidas de restaurao ambiental;
sabilidade;
b) Reparao por danos materiais e morais;
f) A reparao imediata dos danos e a assistncia
c) Programas de Compliance; s vtimas;
d) Provisionamento do Fundo para o Meio Am- g) A adoo imediata de medidas de controle in-
biente; terno para destinadas a prevenir infraes similares.
e) Medidas de desenvolvimento local; 4. A dissoluo da pessoa jurdica e o encerramen-
f) E, dependendo das circunstncias, de medidas to definitivo das suas instalaes ou atividades s sero
de reparao simblica adaptadas dimenso cultu- pronunciados se a pessoa jurdica tiver sido criada para
ral de danos ambientais, que podem assumir a for- cometer os fatos incriminados ou quando ela ser consi-
ma de um pedido de desculpas para as comunidades derada como parte de um grupo criminoso organizado,
afetadas; tal como definido no Conveno das Naes Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional.
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
4. Os Estados membros adotam as medidas neces-

srias para impedir que as sanes ou as consequncias
danosas que delas decorrem possam ser garantidas. Artigo 10 Suspenso da execuo da sano,
provas e acordos processuais
Artigo 9 critrios de determinao da sano 1. Os Estados-Partes podero, em conformidade

das pessoas jurdicas com os princpios fundamentais de seu direito interno,
prever a possibilidade de no impor sano, de no exe-
1. Para a escolha e a determinao da sano, con-
554
cutar ou de no processar a pessoa jurdica, nos casos confisco;
em que ela cumprir, corretamente, suas medidas inter-
4. Se o produto do crime tiver sido transformado ou
nas de organizao e de maneira voluntria e imediata:
convertido, no todo ou em parte, em outros bens, eles
a) Avisou as autoridades competentes do cometi- esto sujeitos s medidas referidas neste artigo no lugar
mento de uma das infraes definidas pela presente do produto mencionado;
Conveno, cometidas por um de seus empregados
5. Se o produto do crime tiver sido misturado com
ou dirigentes;
bens adquiridos legalmente, esses bens, sem prejuzo
b) Reparou ou se esforou para reparar os danos de todos os poderes de congelamento ou de apreenso,
causados e, em partculas, aqueles sofridos pelas v- podem ser confiscados at ao valor estimado do produ-
timas; to com o qual tenha sido misturado;
2. Nessas hipteses, a deciso de no impor uma 6. As receitas ou outros benefcios obtidos com o
sano, de no executar e de no processar a pessoa produto do crime, os bens nos quais o produto tenha
jurdica poder ser subordinada realizao de certas sido transformado ou convertido ou os bens com os
condies, especialmente: quais tenha sido misturado podem, tambm, ser obje-
to das medidas referidas no presente artigo, da mesma
a) a designao de um auditor pblico encarrega-
maneira e na mesma medida que o produto do crime;
do de supervisionar a adoo de medidas de preven-
o apropriadas pela entidade, assim que a reparao 7. Para efeitos deste artigo e do artigo 17 da presen-
do dano causado ou de investigar sobre as causas te Conveno, cada Estado-Parte habilita seus tribunais
estando na origem do cometimento de uma infrao ou outras autoridades competentes para ordenarem a
contra o meio ambiente; produo ou a apreenso de documentos bancrios, fi-
nanceiros ou comerciais. Os Estados-Partes no podem
b) O pagamento de um montante que compense
invocar o sigilo bancrio para recusar de dar cumpri-
o benefcio que a entidade pde obter em razo do
mento s disposies do presente pargrafo;
cometimento da infrao ou da falta de respeito da
legislao ambiental. 8. A interpretao das disposies do presente artigo
no deve em nenhum caso violar os direitos de terceiros
Artigo 11 confisco e apreenso de boa-f;
9. Nenhuma disposio do presente artigo viola o
1. Os Estados Partes adotam, na medida do possvel princpio segundo o qual as medidas que so visadas so
no quadro de seus sistemas jurdicos nacionais, as medi- definidas e executadas em conformidade com o direito
das necessrias para permitir o confisco: interno de cada Estado parte e segundo as disposies
a) Do produto do crime derivado de infraes desse direito.
previstas pela presente Conveno ou de bens cujo
valor corresponda ao desse produto. Seo 2: Cooperao em matria repressiva
b) Dos bens, materiais ou outros instrumentos
utilizados ou destinados a serem utilizados na prtica
Artigo 12 Competncias nacionais
das infraes previstas na presente Conveno.
2. Os Estados Partes preveem a possibilidade de 1. Cada Estado-parte adota as medidas necessrias
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
apreender os produtos do crime advindo de infraes para estabelecer sua competncia relativa s infraes
visadas pela presente Conveno. Os produtos tambm visadas pela presente Conveno nos casos seguintes:
incluem as economias resultando da no adoo de me-
a) Quando os fatos tenham sido cometidos em
didas de proteo ambiental;
todo o territrio sob a jurisdio desse Estado; ou
3. Os Estados Partes adotam as medidas necessrias
b) Quando o resultado da infrao realizado em
para permitir a identificao, a localizao, o congela-
todo o territrio sob a jurisdio desse Estado; ou
mento ou a apreenso dos elementos mencionados no
pargrafo 1 do presente artigo, a fim de um eventual c) Quando da infrao for cometida a bordo de
555
um navio de seu pavilho ou a bordo de uma aerona- gao preliminar com vistas a estabelecer os fatos.
ve matriculada no seu direito nacional no momento
3. Qualquer pessoa detida em virtude do pargrafo 1
em que a infrao cometida; ou
deste artigo poder se comunicar, imediatamente, com
d) Quando da infrao for cometida por um dos o representante competente mais prximo do Estado
seus nacionais; ou da sua nacionalidade ou, se for um aptrida, com o re-
presentante da Estado em que resida habitualmente.
e) Quando a infrao for cometida por uma pes-
soa jurdica que tenha a sua sede ou o sua atividade 4. Quando um Estado detm uma pessoa em cus-
principal ou seu principal centro administrativo no tdia nos termos das disposies deste artigo, ele noti-
seu territrio; ou fica, imediatamente, a deteno e as circunstncias que
a justificam aos Estados referidos no pargrafo 1 do
f) Quando a infrao for cometida contra um dos
artigo 10. O Estado que procede investigao preli-
seus nacionais e que o Estado o considere apropria-
minar prevista no pargrafo 2 do presente artigo deve
do.
comunicar, rapidamente, as suas concluses aos citados
2. Cada Estado-Parte adota, igualmente, as medidas Estados e indicar se pretende exercer sua competncia.
que sejam necessrias para estabelecer sua competncia
nos casos em que o suposto autor de uma infrao pre-
Artigo 14 participao da sociedade civil
vista pela presente Conveno encontra-se em seu terri-
trio e que ele no o extradite, nos termos do artigo 15,
Cada Estado-parte visa a favorizar, em conformida-
para qualquer um dos Estados-partes que tenham esta-
de com seu direito interno, a informao da sociedade
belecido sua competncia de acordo com o pargrafo 1.
civil e sua participao aos processos penais relativos
3. Quando mais de um Estado-parte declara-se com- s infraes previstas pela presente Conveno, de um
petente em relao a uma infrao prevista pela presente grupo, de uma fundao ou uma associao que, de
Conveno, os Estados-partes interessados se esforam acordo com seu estatuto, tem por objetivo a proteo
para coordenar suas aes de forma adequada, em es- do meio ambiente.
pecial no que diz respeito s condies de engajamento
de persecuo e de modalidades de assistncia jurdica
Artigo 15 extraditar ou processar
mtua.
4. Sem prejuzo das normas do direito internacional 1. O Estado-parte sobre o territrio e sob a juris-
geral, a presente Conveno no exclui o exerccio de dio em que se encontra o presumvel autor de uma
qualquer competncia penal estabelecida por um Esta- infrao prevista nos artigos 3 e 4, se no o extraditar,
do-Parte, em conformidade com seu direito interno. submete o caso s suas autoridades competentes para o
exerccio da ao penal.
Artigo 13 Investigao e persecuo penal 2. Essas autoridades tomaro sua deciso nas mes-
mas condies que para qualquer outra infrao de di-
1. Se considerar que as circunstncias justificam, reito comum de natureza grave nos termos do direito
depois de analisar as informaes de que dispe, qual- desse Estado.
quer Estado-parte em cujo territrio se encontra uma
3. Toda pessoa processada por qualquer infrao
pessoa suspeita de ter cometido uma infrao prevista
prevista nos artigos 3 e 4 beneficia da garantia de um
nos artigos 3 e 4, assegura a deteno dessa pessoa ou
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
tratamento equitativo em todas as fases do processo.

toma todas as outras medidas legais para garantir sua
presena. Essa deteno e essas outras medidas devem
estar em conformidade com a legislao desse Estado; Artigo 16 extradio
elas podem ser mantidas somente durante o tempo que
for necessrio para permitir o estabelecimento de um 1. As infraes previstas nos artigos 3 e 4 so consi-
processo penal ou de um processo de extradio. deradas como passveis de extradio em qualquer tra-
tado de extradio concludo entre os Estados-partes
2. Tal Estado procede, imediatamente, a uma investi-
antes da entrada em vigor da presente Conveno. Os
556
Estados-partes comprometem-se a incluir essa infrao judiciais dos Estados-Partes.
como caso de extradio em todo tratado de extradio
3. A mais ampla assistncia jurdica mtua possvel
futuramente concludo.
concedida, desde que as leis, tratados, acordos e ar-
2. Um Estado-parte que condiciona a extradio ranjos pertinentes do Estado Parte requerido a permita,
existncia de um tratado tem a faculdade, quando rece- quando das investigaes, processos e procedimentos
ber um pedido de extradio de outro Estado-parte com judiciais relativos a infraes pelas quais uma pessoa ju-
o qual no est vinculado por um tratado de extradio, rdica possa ser passvel de responsabilidade no Estado-
de considerar essa Conveno como a base jurdica para -Parte requerente, em conformidade com o artigo 6 da
a extradio relativamente s infraes previstas nos ar- presente Conveno.
tigos 3 e 4. A extradio sujeita s demais condies
4. A assistncia jurdica mtua realizada, tambm,
previstas pela legislao do Estado requerido.
em processos por fatos punveis nos termos do direito
3. Os Estados-partes que no condicionam a extra- nacional do Estado Membro requerente ou do Estado
dio existncia de um tratado reconhecendo as infra- Membro requerido, ou ambos, a titulo de violaes das
es previstas nos artigos 3 e 4 como caso de extradio regras investigadas pelas autoridades administrativas,
entre eles, sem prejuzo das condies previstas pela le- cuja deciso pode gerar um processo perante um tribu-
gislao do Estado requerido. nal competente, notadamente em matria penal.
4. Se necessrio, as infraes previstas nos artigos 3 5. Os Estados-Partes podero invocar a falta de du-
e 4 so consideradas, para efeitos de extradio entre os pla incriminao para recusar dar seguimento a um pe-
Estados Partes, como cometidas tanto no lugar de sua dido de assistncia nos termos do presente artigo. O
perpetrao que no territrio dos Estados que estabele- Estado-Parte requerido poder, contudo, quando con-
ceram sua competncia de acordo com o artigo 12. siderar apropriado, prestar essa assistncia, na medida
em que ele decide, a seu critrio, independentemente
5. As disposies relativas s infraes previstas nos
do fato que a conduta possa constituir ou no uma in-
artigos 3 e 4 de todos os tratados ou acordos de extra-
frao nos termos do direito nacional do Estado-parte
dio concludos entre Estados-Partes devem ser modi-
requerido.
ficados entre Estados-Partes na medida em que elas so
incompatveis com a presente Conveno. 6. Cada Estado-Parte designa uma autoridade cen-
tral que tem a responsabilidade e o poder de receber as
5. Para fins de extradio ou assistncia jurdica m-
demandas de assistncia jurdica mtua e, seja execut-
tua entre os Estados-Partes, nenhuma infrao prevista
-las, seja transmiti-las s autoridades competentes para
nos artigos 3 e 4 no pode ser considerada como uma
execuo. As autoridades centrais garantem a execuo
infrao poltica, como uma infrao conexa uma
ou a transmisso rpida e em adequada forma das de-
infrao poltica ou como uma infrao inspirada por
mandas recebidas.
motivos polticos. Por conseguinte, um pedido de extra-
dio ou de assistncia jurdica mtua com base em tal 7. As demandas so endereadas por escrito ou,
infrao no poder ser recusada pela simples razo de se possvel, por todo outro meio que possa produzir
que se trata de uma infrao poltica, uma infrao co- um documento escrito, em uma lngua aceitvel para o
nexa uma infrao poltica ou uma infrao inspirada Estado-Parte requerido, nas condies que permitem a
por motivos polticos. esse Estado de estabelecer sua autenticidade. Em caso
de urgncia e se os Estados-Parte convm, as demandas
podem ser feitas oralmente, mas devem ser confirmadas
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
Artigo 17 Assistncia jurdica mtua

sem prazo por escrito.
1. Os Estados-Partes acordam, mutualmente, uma 8. Toda demanda executada em conformidade
ampla assistncia jurdica para as investigaes, os pro- com o direito interno do Estado-Parte requerido e, na
cessos e os procedimentos judiciais relativos s infra- medida em que ela no contrarie o direito interno desse
es previstas por esta Conveno. Estado e quando possvel, de acordo com os procedi-
2. A assistncia jurdica mtua baseada no princ- mentos especificados na demanda.
pio do reconhecimento mtuo das sentenas e decises 9. A assistncia jurdica mtua pode ser refusada:
557
a) Se a demanda no feita em conformidade 2. Os Estados-Partes cooperam tambm para a pre-
com as disposies do presente artigo; veno das infraes previstas na presente Conveno,
por meio da troca de informaes precisas e verificadas
b) Se o Estado-Parte requerido estima que a exe-
em conformidade com sua legislao interna e por meio
cuo da demanda suscetvel de causar um pre-
da coordenao de medidas administrativas e de outras
juzo sua soberania, sua segurana, sua ordem
medidas tomadas.
pblica ou a outros interesses essenciais;
3. Os Estados-Partes podem trocar informaes
c) Caso o direito interno do Estado-Parte reque-
pelo intermdio de instituies regionais e internacio-
rido proba suas autoridades de tomar as medidas
nais interessadas na luta contra a criminalidade ambien-
demandadas tratando-se de uma infrao anloga
tal, incluindo a Interpol, a Europol e o Escritrio das
tendo sido objeto de uma investigao, de um pro-
Naes Unidas sobre drogas e crime.
cesso ou de um processo judicirio no quadro de sua
prpria competncia; 4. Os Estados-Partes dispensam ou reforam a for-
mao adequada dos profissionais pertinentes que tra-
d) Caso ele seria contrrio ao sistema jurdico do
tam de autores e suspeitos de terem cometido uma das
Estado-Parte requerido relativamente assistncia
infraes previstas na presente Conveno e de suas
jurdica mtua de aceitar a demanda.
vtimas.
10. Toda recusa de assistncia jurdica mtua deve ser
5. Os Estados-Partes se esforam para sensibilizar o
motivada. Antes de recusar um pedido de assistncia ou
pblico quanto existncia, s causas e gravidade da
adiar sua execuo, nos termos do pargrafo 11, o Es-
criminalidade ambiental e ameaa que ela representa.
tado-Parte requerido deve estudar com o Estado-Parte
Eles podem faz-lo, se necessrio, por intermdio dos
requerente a possibilidade de conceder a assistncia sob
meios de comunicao social e pela adoo de medidas
reserva das condies que ele considerar necessrias. Se
destinadas a promover a participao do pblico nas ati-
o Estado-Parte requerente aceitar a assistncia jurdica
vidades de preveno e de represso desse crime.
mtua sujeita a condies, ele dever respeit-las.
6. Os Estados-Partes informam o Secretrio da pre-
11. O Estado-Parte requerente dever executar a de-
sente Conveno o nome e o endereo da autoridade
manda de assistncia jurdica mtua o mais rapidamente
ou das autoridades que podem ajudar as outras Partes
possvel e dever levar em conta, na medida do possvel,
a desenvolver as medidas de preveno das infraes
todos os prazos sugeridos pelo Estado Parte requerente
previstas na presente Conveno.
e que esto motivados de preferncia na demanda. A
assistncia pode ser adiada pelo Estado-Parte requeri- 7. Os Estados-Partes colaboram, conforme sua con-
do pelo motivo que ela interfere em uma investigao venincia, entre eles e com as instituies regionais e in-
em curso, uma ao judicial ou um processo judicial em ternacionais competentes, para desenvolver e promover
curso. as medidas visadas pelo presente captulo.
Captulo 4: Medidas preventivas Captulo 5: aplicao da conveno
Artigo 18 Cooperao internacional em mat- Artigo 19 - Proteo da soberania

ria de preveno
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
1. Os Estados-Partes cumpriro as obrigaes de-

1. Os Estados-Partes cooperam para prevenir as in- correntes da presente Conveno em conformidade
fraes previstas na presente Conveno, adotando to- com os princpios de igualdade soberana e de integrida-
das as medidas possveis, especialmente, se necessrio, de territorial dos Estados, assim como da no ingern-
adaptando sua legislao nacional, para evitar e impedir cia nos assuntos internos de outros Estados.
a preparao em seus respectivos territrios de infra-
2. Nenhuma disposio da presente Conveno au-
es a serem cometidas no interior ou fora do seu ter-
toriza qualquer Estado-Parte a exercer, no territrio
ritrio.
de outro Estado-Parte, uma competncia ou funes,
558
exclusivamente, reservadas s autoridades desse outro as Partes procuram a melhor soluo para o estado do
Estado-Parte por seu direito interno. meio ambiente e o respeito de seus direitos, pela imple-
mentao anterior, e, na medida do que apropriado,
Artigo 20 - Implementao da Conveno do procedimento de exame do respeito das disposies
previsto no artigo 21.
1. Cada Estado-Parte adota as medidas necessrias, 2. Quando uma Parte assina, ratifica, aceita, aprova
incluindo legislativas e administrativas, de acordo com ou adere presente Conveno, ou em qualquer mo-
os princpios fundamentais de sua legislao interna, mento posterior, ela pode declarar por escrito ao depo-
para garantir o cumprimento das suas obrigaes em sitrio que, no caso de disputas, no foram resolvidas
virtude da presente Conveno. em conformidade com o pargrafo 1 acima, ela aceita
2. Cada Estado-Parte poder adotar medidas mais como obrigatrio um dos dois ou ambos os meios de
estritas ou mais severas do que as previstas pela presen- soluo de controvrsias abaixo em suas relaes com
te Conveno para prevenir e punir os crimes interna- qualquer Parte que aceite a mesma obrigao:
cionais mais graves contra o meio ambiente. a) A submisso da controvrsia Corte Interna-
3. As disposies da presente Conveno so aplica- cional de Justia;
das e interpretadas de acordo com as regras do direito b) A submisso da controvrsia arbitragem;
internacional geral e os princpios do direito internacio-
3. Se as Partes na controvrsia aceitarem os dois
nal do meio ambiente, notadamente o princpio de res-
meios de soluo de controvrsias referidos no pa-
ponsabilidades comuns, mas diferenciadas.
rgrafo 2 acima, a controvrsia poder ser submetida
apenas Corte Internacional de Justia, a menos que
Artigo 21 - Exame do cumprimento das disposi- elas acordem o contrrio.
es
Artigo 25 - Medidas cautelares

1. A Assembleia dos Estados-Partes adota, por con-
senso, disposies de carter no conflituoso, de nature-
1. Se uma corte, um tribunal ou um rgo respons-
za no judicial e consultiva para examinar o cumprimen-
vel pelo exame do respeito da Conveno, regularmente
to das disposies da presente Conveno.
invocado por uma controvrsia ou uma situao que
2. Essas disposies devero permitir uma apropria- considere, prima facie, que tem jurisdio sobre a con-
da participao do pblico e prever a opo de se ad- trovrsia ou sobre a situao, em conformidade com a
mitirem comunicaes de membros do pblico sobre presente Conveno, esse tribunal ou esse rgo pode
questes relacionadas presente Conveno. prescrever quaisquer medidas cautelares que considere
3. O procedimento adotado por consenso para o apropriadas circunstncia a fim de evitar o grave pre-
exame do cumprimento das disposies da presente juzo ambiente ou para preservar os direitos respectivos
Conveno aplica-se sem prejuzo do processo de re- das Partes em litgio, aguardando a deciso final.
soluo de litgios previstos no artigo 22. Sempre que 2. As medidas cautelares podem ser modificadas ou
possvel, as Partes devero utilizar procedimentos pre- retiradas no momento em que as circunstncias que as
liminares relativos ao cumprimento antes de recorrer a justificavam mudem ou deixem de existir.
mecanismos de soluo de disputas.
3. Medidas cautelares podem ser prescritas, modi-
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
ficadas ou retiradas em virtude do presente artigo pela

Artigo 22 Soluo de controvrsias demanda de uma Parte controvrsia ou de todo mem-
bro do pblico interessado e habilitado a apresentar
1. Se surgir uma controvrsia entre duas ou mais comunicaes. As medidas cautelares podem ser pres-
Partes quanto interpretao ou a aplicao desta Con- critas, modificadas ou retiradas somente depois que a
veno, elas devem se esforar para resolv-la pela via possibilidade de ser ouvido tenha sido dada s Partes.
da negociao ou por qualquer outro meio de resoluo
de disputas que elas considerarem aceitvel. Alm disso, 4. A corte, o tribunal ou o rgo responsvel pelo
559
cumprimento da Conveno notifica, imediatamente, Preocupados com a expanso de crimes intencionais
as diferentes Partes controvrsia de qualquer medi- em detrimento do meio ambiente e com as consequn-
da cautelar ou qualquer deciso de modificao ou de cias graves e duradouras, s vezes irreversveis, ao equi-
retirada e, se considerar apropriado, quaisquer outras lbrio ecolgico e humanidade;
pessoas que julgar interessada.
Conscientes que as disparidades entre as legislaes e
5. Enquanto aguarda a constituio de um tribunal as capacidades nacionais favorecem a criminalidade am-
arbitral para apreciar a controvrsia nos termos do arti- biental em escala mundial;
go 22, qualquer rgo jurisdicional designado de comum
Notando que diversos acordos internacionais e regio-
acordo pelas Partes ou, na falta de acordo no prazo de
nais tratam da questo da proteo do meio ambiente,
duas semanas a contar da data do pedido de medidas
mas que os sistemas de sano existentes no so sufi-
cautelares, a Corte Internacional de Justia pode pres-
cientes para preservar a segurana do planeta;
crever, modificar ou revogar medidas cautelares em
conformidade com o presente artigo, se considerar que, Preocupados com os laos estreitos e crescentes entre
prima facie, o tribunal a ser constitudo teria jurisdio a criminalidade ambiental e outras formas de criminali-
e se ela estima que a urgncia da situao exige. Uma dade internacional, como a criminalidade transnacional
vez constitudo, o tribunal que julgar a controvrsia, de organizada, os trficos ilcitos, a lavagem de dinheiro ou
acordo com os pargrafos 1 a 4, pode modificar, revo- ainda a corrupo e em plena conformidade com as dis-
gar ou confirmar essas medidas cautelares. posies j adotadas nessa rea pelas Naes Unidas;
6. As Partes controvrsia se conformam sem de- Reconhecendo que os crimes mais graves contra o meio
mora a todas as medidas cautelares prescritas em virtu- ambiente ameaam a paz mundial, a segurana da hu-
de deste artigo. manidade e a segurana do planeta;
Afirmando que os crimes mais graves que ameaam
Captulo 4: Disposies finais a comunidade internacional no podem ficar impunes e
que sua represso deve ser efetivamente assegurada por
Na ausncia de especificidade prpria em matria de medidas tomadas em nvel nacional e pelo reforo da
infraes ambientais a esse respeito, as disposies fi- cooperao internacional;
nais no sero na presente objeto de desenvolvimentos. Determinados a pr fim impunidade dos autores des-
ses crimes, a contribuir com a sua preveno e com a
reparao de suas consequncias;
Anexo 2 Relembrando que dever de cada Estado de submeter
Projeto de Conveno contra o ecocdio sua jurisdio penal os responsveis por crimes inter-
(Conveno Ecocdio) nacionais;
Determinados, para essas finalidades e no interesse da
segurana do planeta, a reforar as condies de coope-
Prembulo rao penal entre os Estados e que os crimes interna-
cionais mais graves contra o meio ambiente, caracters-
Os Estados-Partes presente Conveno, ticas do crime ecocdio, sejam objeto de sanes penais
Conscientes que todos os povos so unidos por uma apropriadas;
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
solidariedade de destino e que seu meio ambiente cons- Acordam o seguinte:

titui um patrimnio comum das geraes presentes e
futuras, cuja proteo condiciona a sobrevivncia da
Artigo 1 Campo de aplicao
humanidade;
Conscientes de que o futuro da humanidade e a viabi- 1. A presente Conveno aplica-se aos mais graves
lidade do planeta relevam da responsabilidade de toda a crimes contra o meio ambiente que, em tempos de paz
comunidade internacional; como em tempo de conflito armado, prejudicam a se-
gurana do planeta.
560
2. A presente Conveno no se sobrepe aos ins- b) a morte, a invalidez permanente ou doenas
trumentos pertinentes do Direito Internacional Huma- incurveis graves a uma populao, ou a desapro-
nitrio que regulam os danos ambientais durante con- priao permanente dessa ltima de suas terras, ter-
flito armado. ritrios ou recursos.
3. Os atos referidos no pargrafo 1 devem ser come-
Captulo 1: Medidas repressivas tidos intencionalmente e com conhecimento do carter
generalizado ou sistemtico da ao em que se inserem.
Esses atos so considerados como intencional quando
Artigo 2: Definio do ecocdio seu autor sabia ou deveria saber que havia uma alta pro-
babilidade de que eles afetam a segurana do planeta.
1. Para os fins da presente Conveno, o ecocdio
define-se como os atos intencionais descritos a seguir,
Artigo 3: Participao ao crime de ecocdio
quando eles comprometem a segurana do planeta e so
cometidos no mbito de uma ao generalizada ou sis-
Cada Estado-Parte adotar as medidas legislativas e
temtica:
outras necessrias, a fim de responsabilizar por um cri-
a) O rejeito, a emisso ou a introduo de uma me de ecocdio toda pessoa que, intencionalmente:
quantidade de substncias ou de radiaes ionizan-
a) comete um tal crime, individualmente, em
tes no ar ou na atmosfera, nos solos, nas guas e nos
conjunto com uma outra pessoa, ou por intermdio
ambientes aquticos;
de uma outra pessoa e que esta ltima seja ou no
b) A coleta, o transporte, a valorizao ou a eli- penalmente responsvel;
minao de resduos, incluindo a fiscalizao dessas
b) d a ordem, solicita ou instiga comisso de
operaes e a posterior manuteno dos aterros e
tal crime, uma vez que haja cometimento ou tentati-
notadamente as medidas tomadas na qualidade de
va de cometer esse crime;
negociador ou corretor em qualquer atividade rela-
cionada gesto de resduos; c) com vistas a facilitar o cometimento de um
tal crime, oferece sua ajuda, seu concurso ou toda
c) A explorao de uma fbrica em que uma ati-
outra forma de assistncia para o cometimento ou
vidade perigosa realizada ou substncias ou pre-
a tentativa de comisso desse crime, inclusive pelo
paraes perigosas sejam armazenadas ou utilizadas;
fornecimento de meios para sua comisso, particu-
d) A produo, o tratamento, a manipulao, a larmente pela fabricao de falsos documentos ou
utilizao, a deteno, a armazenagem, o transpor- pela falsificao de documentos;
te, a importao, a exportao ou a eliminao de
d) contribui de toda outra maneira para a prtica
materiais nucleares ou outras substncias radioativas
ou tentativa de prtica desse crime por um grupo
perigosas;
de pessoas agindo em conjunto. Esta contribuio
e) a morte, a destruio, a posse ou a captura de dever, de acordo com o caso:
espcimes da fauna e da flora selvagens protegidos
i) visar a facilitar a atividade criminosa ou
ou no;
o propsito criminoso do grupo, quando tal
f) outros atos de carter anlogo cometidos inatividade ou propsito envolver o cometi-
tencionalmente e que colocam em perigo a seguran- mento de um crime de ecocdio; ou
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
a do planeta.
ii) ser realizada com o conhecimento da
2. Os atos referidos no pargrafo 1 afetam a segu- inteno do grupo de cometer o crime;
rana do planeta quando eles causam:
e) tenta cometer tal crime por meio de atos que,
a) a degradao extensa, durvel e grave do ar por seu carter substancial, constituem o comeo da
ou da atmosfera, dos solos, das guas, dos meios execuo, mas sem que o crime ocorra em razo de
aquticos, da fauna ou da flora, ou de suas funes circunstncias independentes da sua vontade.
ecolgicas; ou
561
Artigo 4 Imprescritibilidade trema gravidade. Essas sanes podem assumir a forma
de priso, de multas e confisco dos benefcios, bens e
O crime de ecocdio imprescritvel. valores advindos direta ou indiretamente do crime, sem
prejuzo dos direitos de terceiros de boa-f.
Artigo 5 Responsabilidade penal das pessoas 3. Para a escolha e a determinao da gravidade da
morais sano, os Estados-Partes levam em considerao espe-
cialmente os seguintes critrios:
1. Cada Estado-Parte, em conformidade com os seus
a) Os benefcios econmicos advindo da infra-
princpios jurdicos, adota as medidas necessrias para
o, incluindo nesse caso as economias que pude-
garantir que uma pessoa jurdica possa ser responsabi-
ram resultar da no adoo de medidas de proteo
lizada, penalmente, por crime de ecocdio, quando co-
ambiental;
metidos em seu nome, por qualquer pessoa que exerce
um poder de direo, agindo, individualmente, ou como b) A posio hierrquica do autor da infrao, o
membro de um rgo da pessoa jurdica, em virtude: fato de que ele tenha cometido o crime no mbito
das atividades de uma pessoa jurdica ou o seu esta-
a) de um mandato da pessoa jurdica;
tuto de funcionrio pblico;
b) de uma autoridade para tomar decises em
c) A pronta reparao dos danos e a indenizao
nome da pessoa jurdica; ou
das vtimas;
c) de uma autoridade para exercer um controle
d) O carter organizado do crime.
no seio da pessoa jurdica.
4. A reparao de danos toma formas tais como:
2. Cada Estado-Parte, em conformidade com os
seus princpios jurdicos, adota as medidas necessrias a) Medidas de restaurao ambiental,
para garantir que uma pessoa jurdica possa ser respon- b) Reparao por danos materiais e morais,
sabilizada penalmente quando, em virtude da sua falta
de vigilncia ou de controle, ela tenha tornado possvel c) Programas de conformidade,
a prtica de um crime de ecocdio em seu nome. d) Provisionamento do Fundo para o meio am-
3. A responsabilidade penal das pessoas jurdicas biente,
estabelecidas nos termos dos pargrafos 1 e 2 no pre- e) Medidas de desenvolvimento local,
judica a responsabilidade penal das pessoas fsicas que
f) E, de acordo com as circunstncias, medidas
participaram na acepo do artigo 3 em um crime de
de reparao simblica adaptadas dimenso cultu-
ecocdio.
ral do dano ambiental, que podem se expressar em
4. Por pessoa jurdica, entende-se qualquer entida- pedidos de desculpas s comunidades locais.
de dotada de personalidade jurdica nos termos da legis-
lao aplicvel, com exceo do Estado ou de entidades
Artigo 7: Sanes contra as pessoas morais
pblicas no exerccio de suas prerrogativas de autorida-
de pblica e das organizaes internacionais pblicas.
Artigo 6 Sanes contra as pessoas fsicas as pessoas morais reconhecidamente culpadas do crime
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
de ecocdio e para garantir a reparao dos danos am-

1. Os Estados-Partes adotam as medidas necessrias bientais e a indenizao das vtimas.
para sancionar, de maneira eficaz, proporcional e dis-
suasiva as pessoas fsicas reconhecidamente culpadas do
crime de ecocdio e para garantir a reparao dos danos
as pessoas morais reconhecidamente culpadas do crime
ambientais e a indenizao das vtimas.
de ecocdio. Em particular, os Estados-Partes conside-
2. Os Estados-Partes fazem do ecocdio um crime ram estabelecer as sanes seguintes:
passvel de sanes que levam em considerao sua ex-
a) Multas;
562
b) Proibies, notadamente: Artigo 8 Critrios de determinao da sano
das pessoas jurdicas
- A dissoluo da pessoa jurdica;
- O encerramento temporrio ou definiti- 1. Para a escolha e a determinao da sano, con-
vo dos locais ou estabelecimentos da pessoa vm priorizar a reparao do dano e a indenizao das
jurdica; vtimas.
- A suspenso, temporria ou definitiva, 2. Nos casos em que a multa possa comprometer
do todo ou de Parte da atividade da pessoa a solvncia da pessoa jurdica, a segurana dos empre-
jurdica no exerccio daquela foi cometida, fa- gos ou a reparao dos danos, os Estados-Partes podem
vorizada ou dissimulada a infrao; fornecer a possibilidade de parcelar o pagamento. Nes-
- A retirada de licenas, autorizaes ou ses casos e, em conformidade com o direito interno,
concesses; eles podero, tambm, dar prioridade para a reparao
do dano pela pessoa jurdica autora da infrao.
- A proibio de receber subsdios e finan-
ciamentos pblicos e de contratar com a ad- 3. Os Estados-Partes levaro em conta os seguintes
ministrao pblica. critrios para a escolha e a determinao da gravidade
da pena:
c) Publicao da condenao. Quando h uma
pluralidade de vtimas no identificadas, a publica- a) Os benefcios econmicos da infrao;
o deve garantir que elas estejam conscientes do b) Os benefcios econmicos da infrao, in-
seu direito indemnizao; cluindo nesse caso as economias que resultaram da
d) Nomeao de um mandatrio de justia, a fim falta de adoo de medidas de proteo ambiental;
de que a pessoa jurdica adote as medidas organiza- c) A ausncia ou a insuficincia de medidas de
cionais de natureza a prevenir novos crimes contra o controles internos que teriam permitido a preveno
meio ambiente ou que ela ele execute com diligncia da infrao;
as medidas de reparao ou indenizao.
d) A reiterao de infraes contra o meio am-
3. A reparao de danos assume, notadamente, a biente no mbito da ou pela pessoa jurdica. Para
forma de: este fim, sero consideradas as sanes impostas s
a) Medidas de restaurao ambiental, pessoas morais por outras autoridades;
b) Reparao por danos materiais e morais, e) A natureza organizada do crime;
c) Programas de Compliance, f) A colaborao da pessoa jurdica no processo

penal, em particular no estabelecimento da respon-
d) Provisionamento do Fundo para o Meio Am- sabilidade;
biente,
g) A reparao imediata dos danos e a assistncia
e) Medidas de desenvolvimento local, s vtimas;
f) E, dependendo das circunstncias, de medidas h) A adoo imediata de medidas de controle in-
de reparao simblica adaptadas dimenso cultu- terno para destinadas a prevenir infraes similares.
ral de danos ambientais, que podem assumir a for-
ma de um pedido de desculpas para as comunidades 4. A dissoluo da pessoa jurdica e o encerramen-
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
afetadas. to definitivo das suas instalaes ou atividades s sero

pronunciados se a pessoa jurdica tiver sido criada para
4. Os Estados-membros adotam as medidas neces- cometer os fatos incriminados ou quando ela ser consi-
srias para impedir que as sanes ou as consequncias derada como parte de um grupo criminoso organizado,
danosas que delas decorrem possam ser garantidas. tal como definido no Conveno das Naes Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional.
563
Artigo 9 Confisco e apreenso 8. Nenhuma disposio do presente artigo viola o
princpio segundo o qual as medidas que so visadas so
1. Os Estados-Partes devem adotar, na medida do definidas e executadas em conformidade com o direito
possvel em relao ao seus sistemas jurdicos nacionais, interno de cada Estado-Parte e segundo as disposies
as medidas necessrias para permitir a confisco: desse direito.
a) Do produto do crime derivado de infraes
previstas na presente Conveno ou de bens cujo Artigo 10 Competncias nacionais
valor corresponda ao desse produto. O produto do
crime tambm inclui as economias que resultam da 1. Cada Estado-Parte adota as medidas necessrias
no adoo de medidas de proteo ambiental; para estabelecer sua competncia relativa ao crime de
ecocdio nos casos seguintes:
b) Dos bens, equipamentos ou outros instru-
mentos utilizados ou destinados a serem utilizados a) Quando os fatos tiverem sido cometidos em
na prtica das infraes previstas na presente Con- todo o territrio sob a jurisdio desse Estado; ou
veno. b) Quando o resultado da infrao realizado em
2. Os Estados-Partes adotam as medidas necessrias todo o territrio sob a jurisdio desse Estado; ou
para permitir a identificao, a localizao, o congela- c) Quando a infrao for cometida a bordo de
mento ou a apreenso dos elementos mencionados no um navio de seu pavilho ou a bordo de uma aerona-
pargrafo 1 do presente artigo, a fim de um eventual ve matriculada no seu direito nacional no momento
confisco. em que a infrao cometida; ou
3. Se o produto do crime tiver sido transformado ou d) Quando a infrao for cometida por um dos
convertido, no todo ou em parte, em outros bens, eles seus nacionais; ou
esto sujeitos s medidas referidas neste artigo no lugar
do produto mencionado. e) Quando a infrao for cometida por uma pes-
soa jurdica que tenha a sua sede ou o sua atividade
4. Se o produto do crime tiver sido misturado com principal ou seu principal centro administrativo no
bens adquiridos legalmente, esses bens, sem prejuzo seu territrio; ou
de todos os poderes de congelamento ou de apreenso,
podem ser confiscados at ao valor estimado do produ- f) Quando a infrao for cometida contra um dos
to com o qual tenha sido misturado. seus nacionais e que o Estado o considere apropria-
do.
5. As receitas ou outros benefcios obtidos com o
produto do crime, os bens nos quais o produto tenha 2. Cada Estado-Parte adota, igualmente, as medidas
sido transformado ou convertido ou os bens com os que sejam necessrias para estabelecer sua competn-
quais tenha sido misturado, podem tambm ser objeto cia nos casos em que o suposto autor de um crime de
das medidas referidas no presente artigo, da mesma ma- ecocdio encontra-se em seu territrio e que ele no o
neira e na mesma medida que o produto do crime. extradite, nos termos do artigo 15, para qualquer um
dos Estados-Partes que tenham estabelecido sua com-
6. Para efeitos deste artigo e do artigo 13 da presen- petncia de acordo com o pargrafo 1.
te Conveno, cada Estado-Parte habilita seus tribunais
ou outras autoridades competentes para ordenarem a 3. Quando mais de um Estado-Parte declara-se
produo ou a apreenso de documentos bancrios, fi- competente em relao a um crime de ecocdio, os Es-
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
nanceiros ou comerciais. Os Estados-Partes no podem tados-Partes interessados se esforam para coordenar

invocar o sigilo bancrio para recusar de dar cumpri- suas aes de forma adequada, em especial no que diz
mento s disposies do presente pargrafo. respeito s condies de engajamento de persecuo e
de modalidades de assistncia jurdica mtua.
7. A interpretao das disposies do presente artigo
no deve, em nenhum caso, violar os direitos de tercei- 4. Sem prejuzo das normas do direito internacional
ros de boa f. geral, a presente Conveno no exclui o exerccio de
564
qualquer competncia penal estabelecida por um Esta- Artigo 13 - Extraditar ou processar
do-Parte, em conformidade com seu direito interno.
1. O Estado-Parte, sobre o territrio e sob a jurisdi-
Artigo 11 Investigao e persecuo penal o em que se encontra o presumvel autor de um crime
de ecocdio, se no o extraditar, submete o caso s suas
1. Se considerar que as circunstncias justificam, de- autoridades competentes para o exerccio da ao penal.
pois de analisar as informaes de que dispe, qualquer 2. Essas autoridades tomaro sua deciso nas mes-
Estado-Parte em cujo territrio se encontra uma pessoa mas condies que para qualquer outra infrao de di-
suspeita de ter cometido um crime de ecocdio, assegura reito comum de natureza grave nos termos do direito
a deteno dessa pessoa ou toma todas as outras me- desse Estado.
didas legais para garantir sua presena. Essa deteno
3. Toda pessoa processada por crime de ecocdio
e essas outras medidas devem estar em conformidade
beneficia da garantia de um tratamento equitativo em
com a legislao desse Estado; elas podem ser mantidas
todas as fases do processo.
somente durante o tempo que for necessrio para per-
mitir o estabelecimento de um processo penal ou de um
processo de extradio. Artigo 14 Extradio
2. Tal Estado procede imediatamente a uma investi-
1. O crime de ecocdio automaticamente consi-
gao preliminar com vistas a estabelecer os fatos.
derado como passvel de extradio em qualquer tra-
3. Qualquer pessoa detida em virtude do pargrafo 1 tado de extradio concludo entre os Estados-Partes
deste artigo poder se comunicar, imediatamente, com antes da entrada em vigor da presente Conveno. Os
o representante competente mais prximo do Estado Estados-Partes comprometem-se a incluir essa infrao
da sua nacionalidade ou, se for um aptrida, com o re- como caso de extradio em todo tratado de extradio
presentante da Estado em que resida habitualmente. futuramente concludo.
4. Quando um Estado detm uma pessoa em cust- 2. Um Estado-Parte que condiciona a extradio
dia nos termos das disposies deste artigo, ele notifi- existncia de um tratado tem a faculdade, quando re-
ca, imediatamente, a deteno e as circunstncias que a ceber um pedido de extradio de outro Estado-Parte
justificam aos Estados referidos no pargrafo 1 do arti- com o qual no est vinculado por um tratado de extra-
go 10. O Estado que procede investigao preliminar dio, de considerar esta Conveno como a base jurdi-
prevista no pargrafo 2 do presente artigo deve comunica para a extradio relativamente ao crime de ecocdio.
car rapidamente as suas concluses aos citados Estados A extradio estar sujeita s demais condies previs-
e indicar se pretende exercer sua competncia. tas pela legislao do Estado requerido.
5. Este Estado deve comunicar essas informaes o 3. Os Estados-Partes que no condicionam a extra-
mais rapidamente possvel ao Procurador Internacional dio existncia de um tratado reconhecendo o crime
do meio ambiente previsto no artigo 17. de ecocdio como caso de extradio entre eles, sem
prejuzo das condies previstas pela legislao do Es-
Artigo 12 - Participao da sociedade civil tado requerido.
4. Se necessrio, o crime de ecocdio considera-
Cada Estado-Parte visa favorizar, em conformida- do, para efeitos de extradio entre os Estados-Partes,
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
de com seu direito interno, a informao da sociedade como cometido tanto no lugar de sua perpetrao como
civil e sua participao aos processos penais relativos a no territrio dos Estados que estabeleceram sua com-
crimes de ecocdio, de um grupo, de uma fundao ou petncia de acordo com o artigo 10.
uma associao que, de acordo com seu estatuto, tem
5. Para fins de extradio ou assistncia jurdica m-
por objetivo a proteo do meio ambiente.
tua entre os Estados-Partes, o crime de ecocdio no
pode ser considerado como uma infrao poltica,
565
como uma infrao conexa uma infrao poltica ou mandas recebidas.
como uma infrao inspirada por motivos polticos. Por
7. As demandas so endereadas por escrito ou,
conseguinte, um pedido de extradio ou de assistncia
se possvel, por todo outro meio que possa produzir
jurdica mtua com base em tal infrao no poder ser
um documento escrito, em uma lngua aceitvel para o
recusada pela simples razo de que se trata de uma in-
Estado-Parte requerido, nas condies que permitem a
frao poltica, uma infrao conexa a uma infrao po-
esse Estado de estabelecer sua autenticidade. Em caso
ltica ou uma infrao inspirada por motivos polticos.
de urgncia e se os Estados-Parte convm, as demandas
podem ser feitas oralmente, mas devem ser confirmadas
Artigo 15 - Assistncia jurdica mtua sem prazo por escrito.
8. Toda demanda executada em conformidade
1. Os Estados-Partes acordam, mutualmente, uma
com o direito interno do Estado-Parte requerido e, na
ampla assistncia jurdica para as investigaes, os pro-
medida em que ela no contrarie o direito interno desse
cessos e os procedimentos judiciais relativos ao crime
Estado e quando possvel, de acordo com os procedi-
de ecocdio.
mentos especificados na demanda.
2. A assistncia jurdica mtua baseada no princ-
9. A assistncia jurdica mtua pode ser refusada:
pio do reconhecimento mtuo das sentenas e decises
judiciais dos Estados Partes. a) Se a demanda no feita em conformidade
com as disposies do presente artigo;
3. A mais ampla assistncia jurdica mtua possvel
concedida, desde que as leis, tratados, acordos e ar- b) Se o Estado Parte requerido estima que a exe-
ranjos pertinentes do Estado-Parte requerido a permita, cuo da demanda suscetvel de causar um pre-
quando das investigaes, processos e procedimentos juzo sua soberania, sua segurana, sua ordem
judiciais relativos a infraes pelas quais uma pessoa ju- pblica ou a outros interesses essenciais;
rdica possa ser passvel de responsabilidade no Estado- c) Caso o direito interno do Estado Parte reque-
-Parte requerente, em conformidade com o artigo 5 da rido proba suas autoridades de tomar as medidas
presente Conveno. demandadas tratando-se de uma infrao anloga
4. A assistncia jurdica mtua realizada, tambm, tendo sido objeto de uma investigao, de um pro-
em processos por fatos punveis nos termos do direito cesso ou de um processo judicirio no quadro de sua
nacional do Estado-Membro requerente ou do Estado- prpria competncia;
-Membro requerido, ou ambos, a titulo de violaes das d) Caso ele seria contrrio ao sistema jurdico do
regras investigadas pelas autoridades administrativas, Estado-Parte requerido relativamente assistncia
cuja deciso pode gerar um processo perante um tribu- jurdica mtua de aceitar a demanda.
nal competente, notadamente em matria penal.
10. Toda recusa de assistncia jurdica mtua deve ser
5. Os Estados-Partes podero invocar a falta de du- motivada. Antes de recusar um pedido de assistncia ou
pla incriminao para recusar dar seguimento a um pe- adiar sua execuo, nos termos do pargrafo 11, o Es-
dido de assistncia nos termos do presente artigo. O tado-Parte requerido deve estudar com o Estado-Parte
Estado-Parte requerido poder, contudo, quando consi- requerente a possibilidade de conceder a assistncia sob
derar apropriado, prestar essa assistncia, na medida em reserva das condies que ele considerar necessrias. Se
que ele decide a seu critrio, independentemente do fato o Estado-Parte requerente aceitar a assistncia jurdica
que a conduta possa constituir ou no uma infrao nos
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
mtua sujeita a condies, ele dever respeit-las.

termos do direito nacional do Estado-Parte requerido.
11. O Estado-Parte requerente dever executar a de-
6. Cada Estado-Parte designa uma autoridade cen- manda de assistncia jurdica mtua o mais rapidamente
tral que tem a responsabilidade e o poder de receber as possvel e deve levar em conta, na medida do possvel,
demandas de assistncia jurdica mtua e, seja execut- todos os prazos sugeridos pelo Estado-Parte requerente
-las, seja transmiti-las s autoridades competentes para e que esto motivados de preferncia na demanda. A
execuo. As autoridades centrais garantem a execuo assistncia pode ser adiada pelo Estado-Parte requeri-
ou a transmisso rpida e em adequada forma das de- do pelo motivo que ela interfere em uma investigao
566
em curso, uma ao judicial ou um processo judicial em julgar o crime de ecocdio.
curso.
Captulo 2: Medidas preventivas
Artigo 16 - Cooperao internacional
1. Os Estados-Partes concordam, em conformida- Artigo 19 - A cooperao internacional em ma-

de com as disposies dos instrumentos internacionais tria de preveno
pertinentes em matria de cooperao internacional em
matria penal e com seu direito interno, com a mais am- 1. Os Estados-Partes cooperam para prevenir o cri-
pla cooperao em investigaes e processos judiciais me de ecocdio, adotando todas as medidas possveis,
relacionados com o crime de ecocdio. especialmente, se necessrio, adaptando sua legislao
nacional, para evitar e impedir a preparao em seus
2. Os Estados-Partes, na investigao e na persecu-
respectivos territrios de infraes a serem cometidas
o do crime de ecocdio, cooperam, ativamente, com
no interior ou fora do seu territrio.
o rgo do Procurador internacional previsto no artigo
17. 2. Os Estados-Partes cooperam, tambm, para a
preveno do crime ecocdio, por meio da troca de in-
formaes precisas e verificadas em conformidade com
Artigo 17 - Competncia do Procurador Interna-
cional do Meio Ambiente sua legislao interna e por meio da coordenao de
medidas administrativas e de outras medidas tomadas.
1. A Assembleia dos Estados-Partes elege por 5 anos 3. Os Estados-Partes podem trocar informaes
um Procurador Internacional do meio ambiente inde- pelo intermdio de instituies regionais e internacio-
pendente, complementar s autoridades judiciais nacionais interessadas na luta contra a criminalidade ambien-
nais. tal, incluindo a Interpol, a Europol e o Escritrio das
Naes Unidas sobre drogas e crime.
2. O Procurador Internacional competente para in-
vestigar e reunir provas relativas a supostos atos de eco- 4. Os Estados-Partes dispensam ou reforam a for-
cdio levadas ao seu conhecimento, pelas autoridades mao adequada dos profissionais pertinentes que tra-
nacionais dos Estados-Partes, por instituies regionais tam de autores e suspeitos de um crime de ecocdio e
e internacionais interessadas na luta contra o criminali- de suas vtimas.
dade ambiental, pela sociedade civil ou pelo GREEN.
5. Os Estados-Partes se esforam para sensibilizar o
3. Os Estados-Partes designam um procurador na- pblico quanto existncia, s causas e gravidade da
cional como correspondente do Procurador Internacio- criminalidade ambiental e ameaa que ela representa.
nal do meio ambiente. Eles podem faz-lo, se necessrio, por intermdio dos
meios de comunicao social e pela adoo de medidas
4. O Procurador Internacional do Meio Ambiente
destinadas a promover a participao do pblico nas ati-
presta apoio s autoridades nacionais e contribui para
vidades de preveno e de represso desse crime.
a coordenao das investigaes e dos procedimentos
penais. 6. Os Estados-Partes informam o Secretrio da pre-
sente Conveno o nome e o endereo da autoridade
Artigo 18 - Criao de um Tribunal Penal Inter- ou das autoridades que podem ajudar as outras Partes a
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
nacional do Meio Ambiente desenvolver as medidas de preveno do crime de eco-

cdio.
Os Estados-Partes cooperam a fim de criar um Tri- 7. Os Estados-Partes colaboram, conforme sua con-
bunal Penal Internacional para o Meio Ambiente, com- venincia, entre eles e com as instituies regionais e in-
plementar das jurisdies nacionais, competente para ternacionais competentes, para desenvolver e promover
567
as medidas visadas pelo presente captulo. exclusivamente reservadas s autoridades desse outro
Estado-Parte por seu direito interno.
Artigo 20 - Competncia do Grupo de Pesqui-
sa e de Investigao para o Meio Ambiente37 Artigo 22 - Implementao da Conveno
(GREEN)
1. Cada Estado-Parte adota as medidas necessrias,
1. O Grupo de Pesquisa e de Investigao para o incluindo legislativas e administrativas, de acordo com
Meio Ambiente (GREEN) procede constatao dos os princpios fundamentais de sua legislao interna,
fatos materiais suscetveis de corresponder definio para garantir o cumprimento das suas obrigaes em
do crime de ecocdio e formulao de opinies sobre virtude da presente Conveno.
a criminalidade ambiental internacional.
2. Cada Estado-Parte poder adotar medidas mais
2. O GREEN age com base na demanda de um ou estritas ou mais severas do que as previstas pela presen-
mais Estados-Partes, do Secretariado da Conveno, do te Conveno para prevenir e punir os crimes interna-
Procurador Internacional do Meio Ambiente, de todas cionais mais graves contra o meio ambiente.
as outras instituies encarregadas de lidar com os mais
3. As disposies da presente Conveno so aplica-
graves crimes ambientais ou com base em um comuni-
das e interpretadas de acordo com as regras do direito
cao da sociedade civil.
internacional geral e os princpios do direito internacio-
3. O GREEN composto por 20 membros eleitos nal do meio ambiente, notadamente o princpio de res-
pelos Estados-Partes, de acordo com uma distribuio ponsabilidades comuns, mas diferenciadas.
geogrfica equitativa. Os membros do GREEN exer-
cem suas funes a ttulo individual. Eles devem gozar
Artigo 23 - Exame do cumprimento das disposi-
de carter jurdica elevado e beneficiar de experincia
es
reconhecida em matria ambiental.
4. O GREEN pode solicitar aos Estados-Partes e s 1. A Assembleia dos Estados-Partes adota, por con-
instituies nacionais, regionais e internacionais com- senso, disposies de carter no conflituoso, de nature-
petentes todas as informaes e toda a assistncia que za no judicial e consultiva para examinar o cumprimen-
considerar necessrias, a fim de lhe permitir-lhe cumprir to das disposies da presente Conveno.
sua misso.
2. Essas disposies devero permitir uma apropria-
5. O GREEN pblica, anualmente, um relatrio de da participao do pblico e prever a opo de se ad-
atividades. mitirem comunicaes de membros do pblico sobre
questes relacionadas presente Conveno.
Captulo 3: Aplicao da Conveno 3. O procedimento adotado por consenso para o
exame do cumprimento das disposies da presente
Conveno aplica-se sem prejuzo do processo de re-
Artigo 21 - Proteo da soberania soluo de litgios previstos no artigo 26. Sempre que
possvel, as Partes devero utilizar procedimentos pre-
1. Os Estados-Partes cumpriro as obrigaes de- liminares relativos ao cumprimento antes de recorrer a
correntes da presente Conveno em conformidade mecanismos de soluo de disputas.
com os princpios de igualdade soberana e de integrida-
Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
de territorial dos Estados, assim como da no ingern-

Artigo 24 Soluo de controvrsias
cia nos assuntos internos de outros Estados.
2. Nenhuma disposio da presente Conveno au- 1. Se surgir uma controvrsia entre duas ou mais
toriza qualquer Estado-Parte a exercer, no territrio Partes quanto interpretao ou a aplicao dessa Con-
de outro Estado-Parte, uma competncia ou funes veno, elas devem se esforar para resolv-la pela via
da negociao ou por qualquer outro meio de resoluo
37 Em francs: Groupe de Recherche et dEnqute pour de disputas que elas considerarem aceitvel. Alm disso,
lEnvironnement (GREEN).
568
as Partes procuram a melhor soluo para o estado do justificavam mudem ou deixem de existir.
meio ambiente e o respeito de seus direitos, pela imple-
3. Medidas cautelares podem ser prescritas, modi-
mentao anterior e, na medida do que apropriado,
ficadas ou retiradas em virtude do presente artigo pela
do procedimento de exame do respeito das disposies
demanda de uma Parte controvrsia ou de todo mem-
previsto no artigo 25.
bro do pblico interessado e habilitado a apresentar
2. Quando uma Parte assina, ratifica, aceita, aprova comunicaes. As medidas cautelares podem ser pres-
ou adere presente Conveno, ou em qualquer mo- critas, modificadas ou retiradas somente depois que a
mento posterior, ela pode declarar por escrito ao depo- possibilidade de ser ouvido tenha sido dada s Partes.
sitrio que, no caso de disputas no foram resolvidas em
4. A corte, o tribunal ou o rgo responsvel pelo
conformidade com o pargrafo 1 acima, ela aceita como
cumprimento da Conveno notifica imediatamente
obrigatrio um dos dois ou ambos os meios de soluo
as diferentes Partes controvrsia de qualquer medi-
de controvrsias abaixo em suas relaes com qualquer
da cautelar ou qualquer deciso de modificao ou de
Parte que aceite a mesma obrigao:
retirada e, se considerar apropriado, quaisquer outras
a) A submisso da controvrsia Corte Interna- pessoas que julgar interessada.
cional de Justia;
5. Enquanto aguarda a constituio de um tribunal
b) A submisso da controvrsia arbitragem; arbitral para apreciar a controvrsia nos termos do arti-
go 26, qualquer rgo jurisdicional designado de comum
3. Se as Partes na controvrsia aceitarem os dois
acordo pelas Partes ou, na falta de acordo no prazo de
meios de soluo de controvrsias referidos no pa-
duas semanas a contar da data do pedido de medidas
rgrafo 2 acima, a controvrsia poder ser submetida
cautelares, a Corte Internacional de Justia pode pres-
apenas Corte Internacional de Justia, a menos que
crever, modificar ou revogar medidas cautelares em
elas acordem o contrrio.
conformidade com o presente artigo, se considerar que,
prima facie, o tribunal a ser constitudo teria jurisdio
Artigo 25 - Medidas cautelares e se ela estima que a urgncia da situao exige. Uma
vez constitudo, o tribunal que julgar a controvrsia, de
1. Se uma corte, um tribunal ou um rgo respons- acordo com os pargrafos 1 a 4, pode modificar, revo-
vel pelo exame do respeito da Conveno, regularmente gar ou confirmar essas medidas cautelares.
invocado por uma controvrsia ou uma situao que
considere, prima facie, que tem jurisdio sobre a con- 6. As Partes controvrsia se conformam sem de-
trovrsia ou sobre a situao, em conformidade com a mora a todas as medidas cautelares prescritas em virtu-
presente Conveno, esse tribunal ou esse rgo pode de deste artigo.
prescrever quaisquer medidas cautelares que considere
apropriadas circunstncia a fim de evitar o grave pre- Captulo 4: Disposies Finais
juzo ambiente ou para preservar os direitos respectivos
das Partes em litgio, aguardando a deciso final. Na ausncia de especificidade prpria em matria
de crime de ecocdio, as disposies finais no sero na
2. As medidas cautelares podem ser modificadas ou
presente objeto de desenvolvimentos.
retiradas no momento em que as circunstncias que as Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 540-569
569
Engaging the U.N. Guiding
Principles on Business and
Human Rights: the inter-american
commission on human rights &
the extractive sector
Relacionando os Princpios
Orientadores das Naes
Unidas sobre Empresas e
Direitos Humanos a Comisso
Interamericana de Direitos
Humanos e o setor extrativista
Cindy S. Woods
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3572 Engaging the U.N. Guiding Principles on
Business and Human Rights: the inter-
american commission on human rights & the
extractive sector*
Relacionando os Princpios Orientadores das

Naes Unidas sobre Empresas e Direitos
Humanos a Comisso Interamericana de
Direitos Humanos e o setor extrativista
Cindy S. Woods**
Abstract
Following the adoption of the U.N. Guiding Principles on Business

and Human Rights (Guiding Principles) in 2011, states have increasingly
engaged with the need to protect against and remedy corporate human ri-
ghts abuses. This can be seen in the proliferation of National Action Plans
(NAPs) on business and human rights (BHR). Many countries through the
Americas have begun drafting BHR NAPs, and engaging in other activities
to promote corporate accountability and social responsibility. As the nor-
malization of BHR standards continues in the region, it is important for the
Inter-American Commission on Human Rights (IACHR) to take a lead role
in setting regional standards for the state responsibility to protect against
and remedy corporate human rights abuse. This paper illustrates, through a
discussion of the IACHRs mandate and functions, along with an analysis
of the Commissions work in the extractive sector that the IACHR is both
capable of and obliged to engage with the Guiding Principles.
Keywords:
1. Business and Human Rights
2. Inter-american Commission on Human Rights
3. Extractives
4. UN Guiding Principles
5. ESCR Unit
Aprovado em 06/10/2015 1. Introduction
** J.D. Georgetown University Law Center;
M.Phil., University of Cambridge; B.A., Uni- In recent years, the business and human rights movement has climbed
versity of Oklahoma. The author would like to the top of the international human rights agenda. Starting in the 1970s,
to thank the editors of the Brazilian Journal as multinational corporations increased in fiscal and political power throu-
of International Law, her family for their sup-
port, and of course, El Ruts. 2015, Cindy S. ghout the neoliberal boom of the era, and as corporate complicity in large
Woods. E-mail: csw58@georgetown.edu scale human rights abuses came to light, civil society and governments alike
WOODS, Cindy S. Engaging the U.N. Guiding Principles on Business and Human Rights: the inter-american commission on human rights & the extractive sector. Revista de Direito Internacional, Braslia,
began to push for increased corporate accountability.1 The Guiding Principles were favorably received
After multiple failed endeavors within the United Na- throughout the international community, not only by
tions system at drafting a binding code of conduct for states, but also regional bodies; the General Assembly
transnational corporations, in 2011, the Human Rights of the Organization of American States (OAS) endor-
Council adopted the Guiding Principles on Business sed the principles in June 2014.6 As the supreme or-
and Human Rights (Guiding Principles).2 These prin- gan of the OAS, the General Assembly requested the
ciples lay out, in three pillars, the state duty to protect Inter-American Commission on Human Rights (IA-
individuals against human rights abuses; the corporate CHR) to continue supporting states in the promotion
responsibility to respect human rights; and the need for and application of the state and business commitments
greater access to judicial and non-judicial remedies for in the area of human rights and business.7 However,
victims of corporate human rights abuse.3 Following the IACHR has been slow on the uptake. Some merit
the endorsement of the Guiding Principles, the subse- this lethargy to unfamiliarity on the Commissions part
quently created Working Group on the issue of human with the new business and human rights lexicon, while
rights and transnational corporations and other business others question if the mandate of the IACHR is ade-
enterprises called upon states to begin operationalizing quate to allow the Commission to implementation the
the Guiding Principles through the creation of National Guiding Principles. This paper aims to put both of the-
Action Plans (NAPs)evolving policy strateg[ies] se mistaken assumptions to rest by illustrating that not
aimed at creating cohesive and coherent implementa- only is the promotion of the Guiding Principles squa-
tion.4 Over thirty countries have committed to creating rely within the Inter-American Commissions mandate,
a NAP, including many within the inter-American sys- but also that the Commission is well-versed in issues of
tem, signaling the regions readiness to engage with the business and human rights, through an analysis of the
Guiding Principles.5 inter-American human rights systems prior decisions,
hearings and reports. In demonstrating the latter point,
the paper will focus on the extractive industry; arguably
1The Bhopal gas tragedy of 1984 is probably the most cited case
of corporate complicity in human rights abuse, though calls for an one of the sectors most fraught with corporate human
international code of conduct for TNCs began in the mid-seventies. rights abuses in the Americas. Finally, the paper will go
See, Address Delivered by Salvador Allende Gossens, President of one step further, and illustrate the importance of the
Chile, at the inaugural ceremony on 13 April 1973, United Nations
Conference on Trade and Development, Proceedings of the United Na- IACHRs engagement with the Guiding Principles.
tions Conference on Trade and Development, Apr. 13-May 21, 1972, 62,
The paper will progress as follows: Part II introdu-
U.N. Doc. TD/180 (Vol. 1), Annex VIII (1973).
2 U.N. Special Representative of the Secretary-General, Guid- ces the Guiding Principles in greater detail, before tur-
ing Principles on Business and Human Rights: Implementing the ning to a discussion regarding the implementation of
United Nations Protect, Respect and Remedy Framework: Rep. the principles in domestic spheres. Part III focuses on
of the Special Representative of the Secretary-General on the Issue
of Human Rts. and Transnatl Corp. and other Bus. Enter., John the inter-American system, introducing the Inter-Ame-
Ruggie, Annex, U.N. Doc. A/HRC/17/31 (Mar. 21, 2011) [here- rican Commission, overviewing its functions and clari-
inafter Guiding Principles]. For more on past attempts at drafting fying its mandate. Part IV illustrates how the Commis-
a binding code of conduct, see Cindy S. Woods, It Isnt A State
Problem: The Minas Conga Mine Controversy and the Need for
sion has been engaging with the topic of business and
Binding International Obligations on Corporate Actors, 46 Geo. J. human rights through its work regarding the extractive
Int. L. 629, 635-39 (2015). sector, focusing on three main issues: indigenous peo-
3 Guiding Principles, supra note 2. ples rights, criminalization of human rights defenders,
4 U.N. Working Group on Business and Human Rights, Guidance
on National Action Plans on Business and Human Rights ii (2014) and private security. Part V argues that the Commission
[hereinafter Working Group Guidance]. should and must engage with the principles because
5 Compare State National Action Plans, U.N. Human Rights Of- it has been request to by the OAS General Assembly,
fice of the High Commissioners for Human Rights, http://www.
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
ohchr.org/EN/Issues/Business/Pages/NationalActionPlans.aspx has the ability to set normative standards in the field,

(last visited Apr. 8, 2015) with National Action Plans, Business & Hu- and should seek to close gaps in accountability. Part VI
man Rights Resource Center. http://business-humanrights.org/en/
un-guiding-principles/implementation-tools-examples/implemen-
tation-by-governments/by-type-of-initiative/national-action-plans 6Organization of American States, Resolution Promotion and
(last visited Apr. 8, 2015). Countries within the region committed to Protection of Human Rights in Business, OAS AG/RES. 2840
forming a NAP include, Argentina, Brazil, Chile, Colombia, Guate- (XLIV-O/14) (June 4, 2014) [hereinafter OAS Resolution].
mala, Mexico, and the United States. Id. 7 Id. at 3.
572
concludes by suggesting that the Commission can and should enforce de jure and de facto laws which require
should begin effectively and explicitly engaging the Gui- businesses to respect human rights, periodically reasses-
ding Principles within the inter-American system. sing the adequacy of these laws, and provide effective
guidance to corporate actors regarding how to respect
human rights within their operations.12 States should
take additional steps to protect individuals against hu-
2. The U.N. Guiding Principles on Business man rights abuses caused by parastatal corporations or
and Human Rights other business enterprises substantially supported by
the state.13 In conflict-affected areas, where the con-
The U.N. Guiding Principles on Business and Hu- trol over territory, resources or a Government itself is
man Rights were unanimously endorsed by the Human contested and the risk of human rights abuses is hei-
Right Council in 2011. The principles are the culmina- ghtened, states have additional human rights duties to
tion of Professor John Ruggies six-year mandate to ensure that corporations are not involved in causing or
identify and clarify standards of corporate responsibili- exacerbating human rights abuses.14 These auxiliary du-
ty and accountability for multinational corporations and ties include engaging at the earliest stage possible with
explicate the duties of States in regulating and adjudica- business enterprises to help them identify, prevent and
ting the role of multinational corporations with regards mitigate the human rights-related risks of their activities
to human rights. 8 and business relationships and providing adequate as-
sistance to business enterprises to assess and address
A. The Three Pillars the heightened risk of abuses, paying special attention
to both gender-based and sexual violence.15
The Guiding Principles are based on a three-pillared
Protect, Respect, and Remedy Framework, which es- Corporate Responsibility to Respect
tablishes the (1) state duty to protect human rights; (2)
the corporate responsibility to respect human rights; While there is no legal obligation for corporations
and (3) the need for greater access to remedy, both ju- to uphold human rights norms, business enterprises
dicial and non-judicial, for victims of business-related have a responsibility to respect internationally recog-
abuse.9 The following is a brief discussion of each pi- nized human rights.16 This responsibility exists inde-
llar, highlighting the pertinent principles for subsequent pendently from states ability or willingness to uphold
analysis. their human rights duties, and above and beyond com-
pliance with national laws and regulations that seek to
State Duty to Protect protect human rights.17 The corporate responsibility to
respect is twofold: (1) corporations should avoid in-
States are obligated to protect individuals within fringing on the human rights of others through their
their jurisdiction against human rights abuses caused by activities but address such impacts when they occur
corporate actors.10 This obligation requires that states and, (2) they should seek to prevent or mitigate adverse
take appropriate steps to prevent, investigate, punish human rights impacts that are directly linked to their
and redress such abuse through effective policies, le- operations, products or services by their business rela-
gislation, regulations and adjudication.11 In part, states tionships, even if they have not directly contributed
8Commn on Human Rights Res. 2005/69, Human Rights and

Transnational Corporations and Other Business Enterprises, U.N. 12 Id. princ. 3.
Doc.E/CN.4/RES/2005/69 (Apr. 20, 2005). 13 Id. princ. 4.
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
9 Special Rep. of the Secy Gen. on the issue of human rights and 14 Id. princ. 7.
transnatl corps. and other bus. enters., John Ruggie, Promotion and 15 Id.
Protection of All Human Rights, Civil, Political, Economic, Social and Cul- 16 Id. princ. 11. These rights are understood, at a minimum, to
tural Rights, Including the Right to Development: Protect, Respect and Remedy: encompass the rights expressed in the International Bill of Human
a Framework for Business and Human Rights, U.N. Doc. A/HRC/8/5 Rights and the fundamental rights protected in the International
(Apr. 7, 2008). Labor Organizations (ILO) Declaration on Fundamental Principles
10 Id. princ. 1. and Rights at Work. Id. princ. 12.
11 Id. 17 Id. princ. 11 cmt.
573
to the harm.18 Addressing human rights impacts means, Group on the issue of human rights and transnational
taking adequate measures for their prevention, mitiga- corporations and other business enterprises (Working
tion and where appropriate, remediation.19 In order for Group), requesting it, in part, to promote the effective
corporations to identify, mitigate and account for how and comprehensive dissemination and implementation
they address adverse human rights impacts, they should of the Guiding Principles.27 In this regard, the Working
carry out human rights due diligence, which should Group has encouraged all states to develop and enact
include assessing actual and potential human rights National Action Plans (NAPs), fluid policy strategies
impacts, integrating and acting upon the findings, tra- aimed at preventing corporate human rights abuses
cking responses, and communicating how impacts are through the promotion of the Guiding Principles.28 The
addressed.20 Some ways to gauge human rights risks in- Working Group and a number of civil society organiza-
clude seeking meaningful consultation with potentially tions have developed guidance on the development of
affected groups and other stakeholders, and drawing on NAPs.29 According to the Working Group, one essen-
internal and independent external human rights exper- tial criterion for the creation of an effective NAP is the
tise.21 meaningful involvement of interested stakeholders in
an inclusive and transparent process.30
Access to Remedy As of April 2015, more than thirty countries have
committed to or have drafted NAPs, including at least
States must ensure, through judicial, administrati- six countries within the inter-American system.31 In line
ve, legislative or other appropriate means that victims with prevailing guidance, many of these countries have
of business-related human rights abuse have access to reached out to civil society organizations and other inte-
effective remedy.22 Failure to investigate, punish and re- rested stakeholders for inputs, evaluations and guidan-
dress corporate human rights abuses renders the state ce, including the U.S. process of public consultations
duty to protect meaningless.23 States should therefore in collaboration with universities and civil society or-
ensure the effectiveness of their domestic judicial me- ganizations and the Mexican governments engagement
chanisms in the context of addressing corporate human with domestic and international civil society organiza-
rights abuses; this includes reducing legal, practical and tions.32 Accompanying this rising interest in and colla-
other barriers that could lead to a failure by victims to boration on the development of NAPs in the Western
access remedy.24 State-based and non-state-based grie- Hemisphere have come calls for the increased partici-
vance mechanisms can also be used as an alternative pation of the Inter-American Commission on Human
source of remedy for corporate human rights abuses.25 Rights in regional NAPs processes.33 For example, in
However, in order to be effective, these non-judicial
grievance mechanisms should be legitimate, accessible,
27 Human Rights Council Res. 17/4, Human rights and transna-
predictable, equitable, transparent, rights-compatible, tional corporations and other business enterprises, 17th Sess., U.N.
and a source of continuous learning.26 Doc. A/HRC/Res/17/4 (July 6, 2011).
28 Working Group Guidance, supra note 4 at ii.
29See, e.g., Id.; The Danish Institute for Human Rts. & The Intl
B. Moving Forward: Implementing the Guiding Corp. Accountability Roundtable, National Action Plans on Busi-
Principles ness and Human Rights: A Toolkit for the Development, Imple-
mentation and Review of State Commitments to Business and Hu-
man Rights 16-17 (2014).
Following its endorsement of the Guiding Princi- 30 Working Group Guidance, supra note 4 at ii.
ples, the Human Rights Council established a Working 31 See supra note 5.
32 See, Christopher Smart, Announcement of Opportunity to Provide
Input into the U.S. National Action Plan on Responsible Business Conduct,
18 Id. princ. 13. U.S. National Security Council (Nov. 20, 2014; 1:29 PM), https://
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
19 Id. www.whitehouse.gov/blog/2014/11/20/announcement-oppor-
20 Id. princ. 17. tunity-provide-input-us-national-action-plan-responsible-business-
21 Id. princ. 18. (last visited Apr. 10, 2015); ICAR & PODER Partner to Support the
22 Id. princ. 25. Development of a National Action Plan on Business & Human Rights in
23 Id. Mexico, International Corporate Accountability Roundtable, http://
24 Id. princ. 26. accountabilityroundtable.org/analysis/icarpoderprojectmexiconap/
25 Id. princ. 27-31. (last visited Apr. 10, 2015).
26 Id. princ. 31. 33 See, e.g., Letter to the Inter-American Commission on Human Rights
574
December the Chilean government announced that it mission, which include:
had begun the NAP process and would look to the [In- (a.) to develop an awareness of human rights among
ter-American] Commission for advisement throughout the peoples of America;
[the] process.34 With the growing number of countries (b.) to make recommendations to the governments
within the inter-American system committed to drafting of the member states, when it considers such action
NAPs, it is time for the Inter-American Commission advisable, for the adoption of progressive measures
in favor of human rights within the framework of
to take a leadership role in this emerging human rights their domestic law and constitutional provisions
movement in the region. as well as appropriate measures to further the
observance of those rights;
(c.) to prepare such studies or reports as it considers
advisable in the performance of its duties;
3. The Inter-American Commission on Hu- (d.) to request the governments of the member
man Rights states to supply it with information on the measures
adopted by them in matters of human rights;
The Inter-American Commission on Human Rights (e.) to respond, through the General Secretariat
(IACHR) was formed in 1959 by the Organization of of the Organization of American States, to
inquiries made by the member states on matters
American States as an autonomous organ tasked with related to human rights and, within the limits of
the promotion and protection of human rights. Since its possibilities, to provide those states with the
its inception, the IACHR has monitored state activities advisory services they request;
and served as a focal point of human rights consensus (f.) to take action on petitions and other
within the region. As calls for increased Commission communications pursuant to its authority under
the provisions of Articles 44 through 51 of this
engagement with the Guiding Principles become stron- Convention; and
ger, some question whether the IACHR has the man-
(g.) to submit an annual report to the General
date or capacity to widen its scope to broader issues Assembly of the Organization of American States.36
of business and human rights. However, an overview
of the Commissions mandate and structure reveals this These functions and powers are further refined by the
possibility to be well within the realm of the IACHRs Statute of the IACHR, which provides more context to
authority. the Commissions mandate, especially regarding individual
petitions.37 While the IACHR mandate is quite broad, the
work of the Commission generally falls within three main
A. The IACHRs Mandate and Functions
categories: the (1) individual petition system; (2) monitoring
of Member States human rights situations; and (3) special
The principal function of the Commission is to attention to priority thematic areas.
promote the observance and protection of human
rights in the Western Hemisphere.35 The American
Convention on Human Rights in 1969 defines in more Individual Petition System
specific terms the functions and powers of the Com-
The Commission has the authority to act on peti-
tions containing denunciations or complaints alleging
on Integrating Business and Human Rights, International Corporate
Accountability Roundtable (Dec. 18, 2014), http://accountability- violation of the American Convention on Human Ri-
roundtable.org/wp-content/uploads/2014/12/ICAR-Letter-to- ghts or the American Declaration of the Rights and
Inter-American-Commission.pdf (last visited Apr. 10, 2015). Duties of Man brought by any individual, group of
34 Id.; see also, Subsecretario Edgardo Riveros particip en Foro Anual
sobre Derechos Humanos y Empresas en Naciones Unidas, Ministerio de
persons, or nongovernmental entity legally recognized
Relaciones Exteriores de Chile (Dec. 2, 2014), http://www.min-
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
rel.gov.cl/subsecretario-edgardo-riveros-participo-en-foro-anual-
sobre-derechos-humanos-y-empresas-en-naciones-unidas/min-
rel/2014-12-03/100147.html (last visited Apr. 10, 2015). 36 Organization of American States, American Convention on Hu-
35 Organization of American States, Charter of the Organization man Rights, Pact of San Jose, Costa Rica, Nov. 22, 1969, OAS Treaty
of American States (Signed in Bogot in 1948 and amended by the Series No. 36; 1144 U.N.T.S. 123 [hereinafter Pact of San Jose].
Protocol of Buenos Aires in 1967, by the Protocol of Cartagena 37 Organization of American States, Statute of the Inter-American
de Indias in 1985, by the Protocol of Washington in 1992, and by Commission on Human Rights, Oct. 1, 1979, O.A.S. Off. Rec. OEA/
the Protocol of Managua in 1993), Apr. 30, 1948, 1609 U.N.T.S. 48. Ser.P/IX.0.2/80, Vol. 1 at 88.
575
in a member state.38 While the Commissions finding in and peoples particularly at risk of human rights abu-
any case brought before it is not considered binding, it ses.44 In 2012, as part of the IACHR Strengthening Pro-
does have the authority to forward cases of violations cess, the Commission created the Unit on Economic,
of the American Convention to the Inter-American Social, and Cultural Rights (ESCR Unit).45 This new
Court on Human Rights, whose findings are binding on thematic area has the mandate to cooperate with the
those member state that have accepted its jurisdiction.39 analysis and evaluation of the situation of these rights
Through the petition system, the Commission can also in the Americas, provide advice to the IACHR in the
call on states to adopt precautionary measure to avoid proceedings of individual petitions, cases and request
serious and irreparable harm to life and personal inte- of precautionary measures and provisional measures
grity.40 which address these rights, undertake working visits
to the OAS Member States and prepare studies and
Member State Monitoring publications.46 Some within the organization sees the
ESCR Unit as the actor most poised to engage at a high
The IACHR also monitors member states through level with the business and human rights movement,
the presentation of its Annual Report to the General especially the Guiding Principles.47 However, thus far,
Assembly and the publication of special reports on the little has been done within the Commission to promote
human rights situation in member states or specific hu- this new international human rights standard.
man rights problems within the region.41 Additionally,
the Commission carries out in loco visits to monitor B. Squaring the IACHRs functions with the Gui-
human rights situations at the request or permission of ding Principles
member states to investigate specific situations or take
broader stock of the general situation of human rights In 2014, the General Assembly of the OAS endorsed
in the state.42 the Guiding Principles, vowing to continue promoting
their application and urging member states to dissemi-
nate the Guiding Principles and the best practices sur-
Priority Thematic Areas
rounding their implementation.48 It also requested that
the Inter-American Commission continue supporting
In relation to priority thematic areas, the Commis-
states in the promotion and application of state and bu-
sion maintains nine rapporteurships on broad topics
siness commitments in the area of human rights and
of human rights.43 These rapporteurships are aimed
business.49 However, the Commission has been slow to
at strengthening, promoting and systematizing the
take up this charge. Some question whether this relative
IACHRs work surrounding these groups, communities
inaction is the result of the functional inadequacy of
the Commissions mandate to engage with the Guiding
38 American Convention on Human Rights, supra note 42 at art. 44; Principles; however, this view can be easily dismissed by
Statute of the Inter-American Commission on Human Rights, supra note 44
at art. 19-20.
39 Petition and Case System Informational Brochure, Inter-American 44 Id.
Commission on Human Rights, https://www.oas.org/en/iachr/ 45 Unit on Economic, Social and Cultural Rights, Organization
docs/pdf/HowTo.pdf (last visited Apr. 13, 2015). of American States, http://www.oas.org/en/iachr/desc/ (last vis-
40 Organization of American States, Rules of Procedure of the ited Apr. 13, 2015). For more information on the Strengthening
Inter-American Commission on Human Rights, Annual Report of the Process, see Process for Strengthening the IACHR: Methodology,
Inter-American Court of Human Rights, 1991, O.A.S. Doc. OEA/ Organization of American States, http://www.oas.org/en/iachr/
Ser.L/V/III.25 doc.7 at 18 (1992). mandate/strengthening.asp (last visited Apr. 13, 2015).
41 Statute of the Inter-American Commission on Human Rights, 46 Unit on Economic, Social and Cultural Rights, supra note 53.
supra note 44 at art. 18. 47 See, e.g., Paulo Vannuchi, Commr Unit on Economic, Social
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
42 Id. and Cultural Rights, Presentation at the Special Meeting of the Per-
43 Themes of the rapporteurships include the freedom of ex- manent Council of the Organization of American States on Promo-
pression; human rights defenders; and the rights of indigenous tion and Protection of Human Rights in Business (Jan. 28, 2015);
peoples; women; migrants; children; persons deprived of liberty; Interview with Paloma Munoz Quick, Consultant, Economic Social
afro-descendants and against racial discrimination; lesbian, gay, and Cultural Rights Unit, Inter-American Commission on Human
trans, bisexual, and intersex persons. Thematic Rapporteurships and Rights (Feb. 20, 2015).
Units, Organization of American States, http://www.oas.org/en/ 48 OAS Resolution, supra note 6.
iachr/mandate/rapporteurships.asp (last visited Apr. 13, 2015). 49 Id.
576
the fact that (1) the Guiding Principle are a restatement rights, as well as his civil and political rights and binds
of existing international human rights law and (2) the state parties and the IACHR to promote the human ri-
Commission maintains the express prerogative to ad- ghts enshrined within the document to this end.55
vance human rights in the region.
The Guiding Principles, as a single, logically co-
herent and comprehensive template which elaborates
The Guiding Principles Create No New Internatio- existing standards and demonstrates where the current
nal Obligations regime falls short and how it should be improved are
a tool for states and regional instruments alike to effec-
The Guiding Principles do no create new interna- tively continue with their task of promoting the full im-
tional law obligations, but rather elaborate the the implementation and realization of human rights, not the
plications of existing standards and practices for Sta- source of new obligations.56
tes and businesses.50 This viewpoint, that the Guiding
Principles are a mere restatement of current interna-
The IACHR Has A Mandate To Promote Human
tional law, is not the rhetoric of Professor Ruggie, but Rights
the consensus reached by numerous stakeholder con-
sultations throughout the drafting process.51 As such,
Advising state actors on the promotion of human
the IACHR is not being asked to delve into a new set
rights is part of the mandate of the Inter-American
of human rights standards; only to promote the im-
Commission, enshrined in its duty to promote respect
provement of sections of human rights law where the
for and defense of human rights.57 As discussed in
current regime falls shorta task well within its ambit
the previous section, this includes making recommen-
of responsibilities.52 This point was cogently made at
dations to member state governments regarding pro-
the Special Meeting on Promotion and Protection of
gressive measures for the implementation and obser-
Human Rights in Business held by the OAS Permanent
vance of human rights standards; accepting individual
Council in January 2015. According to Jorge Daniel Tai-
petitions regarding state violations of human rights;
llant, executive director of the Argentine-based Center
preparing studies and reports in relation to promoting
for Human Rights and Environment, the business and
respect and knowledge of human rights; and providing
human rights agenda is not one more subject for the
states with advisory services regarding human rights in
OAS to deal with, but merely a sophistication of [its]
the state when requested.58 As settled above, because
understanding on human rights.53 To support this
the implementation of the Guiding Principles is gea-
claim, he cites the preamble to the Universal Declara-
red towards closing gaps in the promotion of existing
tion of Human Rights, which proclaims every indivi-
international human rights obligations within the cor-
dual and every organ of society . . . shall strive by tea-
porate realm, it falls squarely within the Commissions
ching and education to promote respect for these rights
mandate to engage with the movement.59 This view is
and freedoms [provided for by the Declaration] and by
bolstered by the fact that multiple member states have
progressive measures, national and international, to se-
gestured toward the Commission regarding guidance on
cure their universal and effective recognition and ob-
business and human rights topics. In April 2014, the Re-
servance. . . . .54 The American Convention, in accor-
public of Panama formally requested an advisory opi-
dance with the Declarations viewpoint, holds that the
nion from the Inter-American Commission regarding
ideal of free men enjoying freedom from fear and want
the scope and protection of the rights and obligations
can be achieved only if conditions are created whereby
of legally-recognized non-governmental entities, in-
everyone may enjoy his economic, social, and cultural
cluding corporations and private companies.60 In a less
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
50 Guiding Principles, supra note 2, 14. 55 American Convention on Human Rights, supra note 42.
51 Id. at 10-12. 56 Guiding Principles, supra note 2, 14.
52 Id. at 14. 57 American Convention on Human Rights, supra note 42 at art. 41.
53 Jorge Daniel Taillant, Remarks at the Special Meeting on Pro- 58 See supra note 43 & accompanying text.
motion and Protection of Human Rights in Business, OAS Perma- 59 See supra note 64 & accompanying text.
nent Council (Jan. 29, 2015). 60 Request for an Advisory Opinion by the Government of the
54 UN General Assembly, Universal Declaration of Human Rights, Republic of Panama (Apr. 28, 2014), http://www.corteidh.or.cr/
G.A. Res. 217A, Dec. 10, 1948, U.N. Doc. A/810. solicitudoc/solicitud_14_11_14_ing.pdf (last visited Apr. 18, 2015).
577
formal capacity, the government of Chile announced in nous peoples rights; (2) threats against of human rights
December 2014 that it would look to the Inter-Ameri- defenders; and (3) use of private security and military
can Commission for guidance during the creation of its forces.
National Action Plan on Business and Human Rights.61
With a clearly laid out mandate and accompanying state A. Indigenous Peoples Rights
belief that the Commission is competent to advise on
issues of business and human rights there appears to be The relationship between human rights abuse and
no hindrances regarding the IACHRs engagement with the extractive sector frequently involves issues of indi-
the Guiding Principles. genous peoples rights. Given the large population of
indigenous peoples in the hemisphere, the IACHR has
been very involved in the protection of these mino-
4. The Extractive Sector: Demonstrating rity groups, creating the rapporteurship on the rights
of indigenous peoples in 1990.63 The Commission has
the IACHRs Familiarity with Business and
spoken broadly to the connection between indigenous
Human Rights Concepts rights and natural resources on many occasions, and
more specifically on the obligation of state actors in
While the ease with which the first rationale of
protecting against human rights violations by extracti-
Commission inactioninadequate mandatecan be
ve companies. The bulk of the inter-American human
dismissed could lead one to believe the argument to
rights systems work regarding this topic has been in re-
be a red herring, the second line of reasoningCom-
ference to the indigenous right to free, prior and infor-
mission discomfort with the new business and human
med consultation and/or consent (FPIC).
rights lexiconbears more weight. This section argues
that while the Commission has been diffident regarding The FPIC standard has been established throu-
referencing and implementing the Guiding Principles, gh a number of key cases decided upon by the Inter-
this wariness is unnecessary given the extent to which -American Court on Human Rights.64 While the Courts
the Commission has already engaged with topics and jurisprudence, as legally binding, lays the foundation
principles encompassed by the Guiding Principles. The for this right, the Commissions work leading up to re-
following analysis will focus on the human rights im- commending these emblematic cases to the Court was
pacts of the extractive industry, an emblematic business integral to the development of the standard in the re-
and human rights problem in the inter-American sys- gion.65 In early cases involving indigenous land rights,
tem, to illustrate the extent to which the IACHR has the Court established that the right to property espou-
spoken to and engaged with issues espoused in the Gui- sed in Article 21 of the American Convention protects
ding Principles. the indigenous right to natural resources found within
their territory and related to their culture and traditional
The problem of human rights abuse related to the
uses.66 However, this property right is not absolute, and
extractives industry is one faced by the majority of
countries in the region. The IACHR has long recog-
63 Rapporteurship on the Rights of Indigenous Peoples, Organization
nized this nexus through the granting of numerous of American States, http://www.oas.org/en/iachr/indigenous/de-
public hearings, publication of reports and taking of fault.asp (last visited Apr. 23, 2015).
petitions related to the topicboth before and after the 64 See, e.g., Saramaka People v. Suriname, Merits, Reparations
and Costs, Judgment, Inter-Am. Ct. H.R. (Nov. 28, 2007)[hereinafter
OAS endorsement of the Guiding Principles.62 Specifi- Saramaka Case]; Kichwa Indigenous People of Sarayaku v. Ecuador,
cally, the Commission has spoken considerably on the Merits and Reparations, Judgment, (June 27, 2012)[hereinafter Saray-
human rights requirements of states in the extractive aku Case].
65 The Commission continues to push the IACtHR to engage
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
context regarding three overlapping subjects: (1) indige- with issues of indigenous rights and natural resources. In February
2014, the Commission filed another case dealing with the indige-
61 Letter to the Inter-American Commission on Human Rights on Integrat- nous right to FPIC. See, IACHR Takes Case involving Kalia and Lokono
ing Business and Human Rights, International Corporate Accountability Peoples v. Suriname to the Inter-American Court (Feb. 4, 2014), available at
Roundtable (Dec. 18, 2014), http://accountabilityroundtable.org/ http://www.oas.org/en/iachr/media_center/PReleases/2014/009.
wp-content/uploads/2014/12/ICAR-Letter-to-Inter-American- asp (last visited Apr. 23).
Commission.pdf (last visited Apr. 10, 2015). 66 See, Sawhoyamaxa Indigenous Community v. Paraguay, Merits,
62 See, infra subsections A-C. Reparations and Costs, Judgment, Inter-Am. Ct. H.R. 118 (Mar.
578
a state may restrict the use and right to property whe- gards to large-scale development or investment pro-
re the restrictions are (a) previously established in law; jects that would have a major impact within indigenous
(b) necessary; (c) proportional; and (d) with the aim of territory, the state has a duty not only to consult with
achieving a legitimate objective in a democratic society affected indigenous communities, but to obtain their
as long as it does not deny a populations survival as a free, prior and informed consent.74
tribal people. 67
The safeguards established in the Saramaka case, es-
In 2007, the Court first spoke to the right of free, pecially the standards around adequate consultation, were
prior and informed consultation and consent in Sara- further refined and embedded within the inter-American
maka People v. Suriname. In Saramaka, descendants of system in the 2012 Kichwa Indigenous People of Sarayaku v.
self-liberated African slaves challenged the Suriname Ecuador case. In Sarayaku, the indigenous Kichwa peoples
governments granting of logging and mining conces- of the Ecuadorian Amazon Basin brought a complaint
sions to extractive companies claiming rights to tradi- against the government of Ecuador for, inter alia, gran-
tional territory for their cultural, religious and economic ting a concession for oil exploration and exploitation on
activities.68 The Court clarified the states obligations their communally titled land without their consultation and
regarding the granting of natural resource concessions consent.75 The Court, in finding that the state obligation
on indigenous land by holding that in order to gua- to consult with indigenous peoples and communities about
rantee that the property right restrictions of the Sara- to be affected by state action on their territory has been
maka people imposed by the concessions within their clearly recognized as a general principle of international
territory did not amount to a denial of their survival law, went on to explicate more specifically the obligations
as a tribal people, the state must, inter alia, ensure the of the state regarding advanced, informed, culturally appro-
effective participation of the members of the Saramaka priate consultations and issues of good faith.76 Additionally,
people, in conformity with their customs and traditions, according to the IACtHR, the state has a duty to organize
regarding any development, investment, exploration or appropriately the entire government apparatus and, in ge-
extraction plan [] within Saramaka territory.69 In order neral, all the organizations through which public power is
to ensure effective participation, the state has a duty to exercised, so that they are capable of legally guaranteeing
actively consult with the community according to their the free and full exercise of [the indigenous right to partici-
customs and traditions.70 This duty requires the State pate in decisions on matters that concern their interests and
to both accept and disseminate information, and entails survival].77 Because it is the states obligation to guarantee
constant communication between the parties.71 Addi- these consultation rights, it must also ensure that the rights
tionally, consultations must be in good faith, through of indigenous peoples are not ignored in any other activi-
culturally appropriate procedures and with the objec- ty or agreement reached with private individuals, or in the
tive of reaching an agreement.72 These consultations context of decisions of public authorities that would affect
should take place at the early stages of a development their rights and interests.78 This duty therefore entails that
or investment plan and the state must ensure that the a state must carry out the tasks of inspection and super-
consulted group is aware of possible environmental and vision regarding implementation of indigenous consulta-
health risks in order to make a knowing and voluntary tion.79 Similarly, the duty to consult cannot be designated to
decision.73 Most importantly, the Court held that in re- a third party, i.e. an extractive company; it is a duty of the
state.80
29, 2006); Yakye Axa Indigenous Community v. Paraguay, Merits, The Inter-American Commission has also rea-
Reparations and Costs, Judgment, Inter-Am. Ct. H.R. 137 (June ffirmed the indigenous right to consultation through
17, 2005).
67 Saramaka Case, supra note 72 127-28.
the issuance of number precautionary measures. For
68 While the Saramaka people were not indigenous to the coun-
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
try, the Court found them to maintain certain tribal characteristics

that made them akin to indigenous peoples and thus deserving of 74 Id. 134.
the same rights and protections. Id. 79-86. 75 Sarayaku Case, supra note 72.
69 Id. 129. 76 Id. 165-66, 180-203, 208-11.
70 Id. 133. 77 Id. 166.
71 Id. 78 Id. 167.
72 Id. 79 Id.
73 Id. 80 Id. 203.
579
example, in 2011 the Commission requested the state their worldview and immune systems.86 In this context,
of Brazil to suspend a large-scale dam project in the the Commission considers the principle of no contact,
Xingu river basin because the government had not con- as an expression of the right of indigenous peoples in
sulted with the indigenous peoples living in the area voluntary isolation to self-determination, essential for
affected by the mega-project.81 Similarly, in 2010, the the protection of these special indigenous rights; it is
IACHR issued a precautionary measure to protect the fundamental that every effort by made to reinforce
members of eighteen Maya indigenous communities in respect for the principles of no contact unless initia-
Guatemala from the harming environmental effects of ted by the peoples in isolation.87 However, because of
mining in the region occurring without the indigenous this respect for indigenous self-determination, it is not
populations FPIC.82 The Commission requested the possible for the government to conduct free, prior and
state to suspend the unauthorized mining project and informed consultations with these special indigenous
any other activities related to the concession granted to groups without making contact with these peoples and
the extractive company. 83 violating the principle of no contact.88 Therefore, the
Commission has established standards for when FPIC
The IACHR also continues to raise awareness regar-
may be undertaken in regard to each of these groups: In
ding indigenous rights in relation to natural resource ex-
relation to peoples in voluntary isolation, the main fac-
traction through the publication of reports and holding
tors to analyze when considering whether consultation
of public hearings. In the past two years, the Commis-
would be plausible are (i) the manifest rejection of
sion has held a number of hearings on the rights of in-
the presence of persons who are not members of their
digenous people in relation to the extractive industry; in
people in territories, and (ii) their decisions to remain in
the last period of sessions alone, the IACHR conducted
isolation with respect to other peoples and persons.89
five hearings on the subject.84 Similarly, the Commis-
For indigenous peoples in initial contact, a state may
sion has recently issued a report on the rights of indi-
be able to consult the group through consultation with
genous peoples in voluntary isolation and initial contact
other indigenous groups or majoritarian society mem-
which identified the extraction of natural resources as
bers with which the group has contact with special con-
a main threat to the full enjoyment of the human rights
sideration to their particular situation of vulnerability
of these populations.85 Incursion into the property of
and interdependence with their territories and natural
indigenous peoples in voluntary isolation or initial con-
resources, their worldview, and how they may interpret
tact can result is negative consequences more dire in
a consultation process.90 In these cases, the state is still
scale than the effects of similar incursions on contacted
obligated to undertake the consultation in accordance
indigenous groups, given not only the sustenance ties
with the standards already established by the Inter-
these groups have to the land, but also the fragility of
-American Commission and Court.91
81 Indigenous Communities of the Xingu River Basin, Par, Bra-
zil, Inter-Am. Commn H.R., PM 382/10 (Apr. 1, 2011).
B. Human Rights Defenders
82 Communities of the Maya People (Sipakepense and Mam) of
the Sipacapa and San Miguel Ixtahuacn Municipalities in the De-
partment of San Marcos, Guatemala, Inter-Am. Commn H.R., PM The Inter-American Commission has long expres-
260/07 (May 20, 2010).
sed an interest in and focus on the situation of human
83 Id.
84 In the 154 Period of Sessions, the IACHR conducted the fol- rights defenders in the Americas. The Executive Secre-
lowing hearings: Human Rights Situation of Leaders and Defenders of the tariat of the IACHR created a Unit for Human Rights
Shuar People in Ecuador, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. Defenders in 2001 and the IACHR issued its first the-
17, 2015); Extractive Industries and Human Rights of the Mapuche Peo-
ple in Chile, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 17, 2015); matic report on the issue in 2006.92 In 2011, due to the
Corporations, Human Rights, and Prior Consultation in the Americas, Hear-
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
ing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 17, 2015); Human Rights 86Id. 19-20.
and Extractive Industries in Latin America, Hearing Before the Inter-Am. 87Id. 21-22.
Commn H.R (Mar. 19, 2015); The Right to Property and the Right to a 88 Id. 25.
Healthy Environment of Indigenous Peoples in Bocas del Toro, Panama, Hear- 89 Id.
ing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 20, 2015) 90Id. 26.
85 Inter-American Commission on Human Rights, Indigenous 91Id.
peoples in Voluntary Isolation and Initial Contact in the Americas, 92Rapporteurship on Human Rights Defenders, Organization of
OEA/Ser.L/V/II, Doc. 47/13 (Dec. 30, 2013) 101-14. American States, http://oas.org/en/iachr/defenders/reports/the-
580
increasing number of petitions the Commission recei- by activities detrimental to the environment.101
ved regarding abuses towards human rights defenders
In addition, in relation to the IACHRs concern re-
and growing interest in the subject from civil society,
garding the growing abuse faced by environmental de-
the IACHR created the Rapporteurship on Human Ri-
fenders who oppose extractive industry projects, the
ghts Defenders.93 That same year, the Second Report
IACHR pronounced that States are obligated to take
on the Situation of Human Rights Defenders in the
reasonable measures to prevent the threats, assaults
Americas was released, making much mention of the
and harassment of human rights defenders; conduct
role the extractive sector played in the increasing abuse
serious investigations of the facts brought to their at-
towards these activists.94 Along with noting many trou-
tention; and, where appropriate, punish those respon-
bling trends regarding extractive industries and human
sible and adequately redress the victim.102 Subsequent
rights abuses, the Commission laid out certain state res-
to making this clear statement regarding state obliga-
ponsibilities in relation to this conflict.95
tions in relation to extractive industry violence towards
The Commission held that attacks, aggression and environmental defenders, the Commission has confir-
harassment targeted at defenders of the environment med this international standard by issuing a number
have become more pronounced in the region due in of precautionary measures to protect defenders in this
large part to the tensions between extractive industries exact position. For example, in April 2007, the IACHR
and sectors that resist the implementation of such pro- granted precautionary measures in favor of members
jects.96 The IACHR made a connection between failing of the Grupo de Formacin Integral para el Desarrollo
to uphold environmental regulations, increased social Sostenible (GRUIFIDES), a community organization
protest against extractive projects, and subsequent vio- dedicated to the defense of the environment and legal
lence against human rights defenders. The Commission assistance to peasant communities around Cajamarca,
noted that the majority of extractive projects are run Peru.103 The beneficiaries of the precautionary measure
by foreign businesses and that host states often do had been subject to intimidation and threats by suppor-
not properly monitor their activities and environmen- ters of mining in the region, where assassinations had
tal effects, especially where regulation is weak or does already occurred in confrontations between mine acti-
not exist.97 The lack of state enforcement often pits vists and mining supporters.104 The state was requested
the industries against the communities neighboring the not only to protect the life and physical integrity of the
projects.98 This tension has led to the harassment, abu- beneficiaries, but also to judicially investigate the facts
se and murder of environmental defenders region-wi- giving rise to the precautionary measures.105 Similarly,
de in the case of the extractive industry, exposing the in 2012, the IACHR granted precautionary measures in
problem of State non-compliance with its obligations.99 favor of a human rights defender in Guatemala, Telma
The state is not only obligated to adopt measures to Yolanda Oqueli Veliz, involved in opposing a mining
protect the human rights of all persons, it also has a project in the region.106 After receiving threats in rela-
duty to enforce the national and international environ- tion to her anti-mine work, Ms. Oqueli Veliz was shot
mental protection standards that they have enacted or in the back.107 In this case, the IACHR also requested
accepted.100 Effective enforcement of environmental the state to adopt the necessary measures to guarantee
protection measures in relation to extractive projects is the life and physical integrity of the beneficiary and to
essential to avoid the States international responsibility investigate the facts leading up to the issuing of the pre-
for violating human rights of the communities affected cautionary measure.108
matic.asp (last visited Apr. 18, 2015). 101 Id. at 315.

93 Id. 102 Id. at 320.
94Inter-American Commission on Human Rights, Second Re- 103 Marco Arana, Mirta Vsquez, et al., Inter-Am. Commn H.R.,
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
port on the Situation of Human Rights Defenders in the Americas PM (Apr. 23, 2007), available athttp://www.cidh.org/medidas/2006.
(2011) [hereinafter Second Report]. eng.htm (last visited Apr. 19, 2015).
95 See, infra notes 78-80. 104 Id.
96Second Report, supra note 103 at 312. 105 Id.
97 Id. at 313. 106 Telma Yolanda Oqueli Veliz and family, Guatemala, Inter-
98 Id. at 316. Am. Commn H.R., PM 207/12 (Aug. 22, 2012).
99 Id. at 317. 107 Id.
100 Id. at 314. 108 Id.
581
Lastly, the Commission has also held a number of private security forces is often times linked directly to
public hearings that touch on the relationship between abuse towards human rights defenders. The IACHR has
human rights defenders and the extractive sector. Most received numerous reports detailing instances where ex-
recently, these hearings include broad examinations of tractive sector businesses have hired security forces to
social protest in the Americas and specifically in Guate- attack, abuse and harass leaders of environmental and
mala109; examinations of the situation of human rights social movements lobbying against their operations.114
defenders in the Americas in general, and Brazil, Ecua- In advising states on their role in situations such as the-
dor and Guatemala, in specific110; investigations into the se, the Commission underscores that state failure to in-
improper use of law to criminalize human rights de- tervene in, prevent or investigate this type of directed
fenders111; and extractive industry specific hearings re- violence by PMSCs could comprise the states interna-
garding their impacts on general human rights.112 These tional responsibility to prevent human rights abuses in-
hearings, granted by the IACHR mostly at the request of flicted upon its citizens.115 In addition, the Commission
civil society organizations, illustrate the Commissions holds that in countries that allow private security firms
interest in developing awareness within the inter-Ame- to operate according to the rules that govern business
rican community regarding the persecution of human activity, these forces must be properly regulated.116
rights defenders in relation to the extractive sector. According to the IACHR, the domestic legal system
must regulate the functions that private security ser-
C. Private Military and Security Forces vices can perform, the types of weapons and materials
they are authorized to use, the proper mechanism to
The use of private military and security forces oversee their activities, introduction of licensing, and a
(PMSCs) in the extractive sector in the inter-American system whereby these private security firms are required
region, especially in Latin America, has also put the IA- to report their contracts on a regular basis . . . .117 In
CHR on alert. Reports indicate that the emerging trend addition, the public authorities should demand com-
of extractive corporations using PMSCs to protect pliance with selection and training requirements that
their operations has led to harmful human rights abu- individuals hired by [] private security firms must meet,
ses among local populations.113 Particularly, the use of specifying which public institutions are authorized to
issue certifications attesting to the firms employees. 118
109 Social Protest and Human Rights in the Americas, Hearing
Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 16, 2015); Human Rights D. Discussion
and Social Protest in Guatemala, Hearing Before the Inter-Am.
Commn H.R (Oct. 28, 2013).
110 Situation of Human Rights Defenders in Guatemala, Hear- An overview of the Commissions work in the area
ing Before the Inter-Am. Commn H.R (Oct. 28, 2014); Situation of human rights and the extractive sector illustrates its
of Human Rights Defenders in the Americas, Hearing Before the
Inter-Am. Commn H.R (Mar. 24, 2014); Situation of the Right to experience with concepts covered by the Guiding Prin-
Freedom of Association and Environmental Defenders in Ecua- ciples. First, within the Commissions engagement with
dor, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 28, 2014); the indigenous right to free, prior and informed consul-
Situation of Human Rights Defenders in Brazil, Hearing Before the
tation and/or consent, it has espoused various duties
Inter-Am. Commn H.R (Oct. 29, 2013); Situation of Human Rights
Defenders in Guatemala, Hearing Before the Inter-Am. Commn that the state must abide by in protecting its indigenous
H.R (Oct. 28, 2013). population from possible human rights abuse caused by
111 Improper Use of Criminal Law to Criminalize Human Rights extractive operations. The Commission has made clear
Defender, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Oct. 31,
2014). that the state, not any individual extractive company,
112 Human Rights and Extractive Industries in Latin America,
Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 19, 2015); Impact
of Canadian Mining Activities on Human Rights in Latin America, Center (Aug. 1, 2011), available at http://digitalcommons.fiu.edu/
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Oct. 28, 2014); Devel- cgi/viewcontent.cgi?article=1036&context=whemsac.
opment and Extractive Industries in Colombia, Hearing Before the 114 Second Report, supra note 103 at 318.
Inter-Am. Commn H.R. (Oct. 31, 2013); Human Rights Situation 115 Inter-American Commission on Human Rights, Report on
of People Affected by Mining in the Americas and the Responsibili- Citizen Security and Human Rights, OEA/Ser.L/V/II (Dec. 31,
ties of the Host and Home States of the Mining Companies, Hear- 2009) 39-46 [hereinafter Report on Citizen Security].
ing Before the Inter-Am. Commn H.R (Nov. 1, 2013). 116 Id. 73.
113 Antonie Perret, Private Security Trends and Challenges in Latin 117 Id.
America [Students Paper Series] Western Hemisphere Security Analysis 118 Id.
582
has the international obligation to consult with, and should seek to close increasing accountability gaps
in some cases, gain the consent of, indigenous groups
when extractive operations are being planned within A. The IACHR has been requested to engage
their traditional territory. This obligation, and the requi- with the Guiding Principles
rements that accompany it, fall within the first pillar of
the Guiding Principlesthe state duty to protect hu- The General Assembly of the OAS has explicitly
man rights. Also resounding within the first pillar is the requested that the Inter-American Commission enga-
Commissions guidance on the state obligation to pro- ge with the Guiding Principles. The Charter of the
tect against the abuse of human rights defenders and OAS lays out the formal mandate of the commission,
regulate and protect against abuse of PMSCs. stating that its principal function shall be to promo-
Similarly, within the Commissions nascent, but exte the observance and protection of human rights and
panding, views on the use of PMSCs in the extractive to serve as a consultative organ of the [OAS] in these
sector, the second pillar of the Guiding Principlesthe matters.119 Keeping in mind this function, the Gene-
corporate responsibility to respect human rightsis rally Assembly called on the Commission to continue
also implicated. While the IACHR has mainly focused supporting the promotion and application of state and
on how the states should regulate these companies, it business commitments in the area of human rights and
has indicated through the types of regulation desired, its business when it formally endorsed the Guiding Prin-
expectation for PMSCs. Also, its condemnation for the ciples in June 2014.120 Part of the General Assemblys
lack of state investigation and prosecution of extractive own vow to support and promote the disseminate and
companies, which hire these forces, connotes the Com- implementation of the Guiding Principles across the
missions condemnation for these actions, signaling that Western Hemisphere was based on its assumption that
extractive corporations should respect human rights, or its consultative human rights arm would uphold its
be prosecuted for not doing so. mandated role as promoter of human rights across the
Americas. The Commissions decision whether or not
Lastly, the Commission speaks to the third pillar of
to engage with the Guiding Principles is not its own to
the Guiding Principlesaccess to judicial and non-ju-
makethe General Assembly has entreated this uptake,
dicial remedy for corporate human rights abusein its
and the Commission lacks the authority to disregard
discourse on both PMSCs and the criminalization of
such a request.
human rights defenders. The IACHR has stated expli-
citly that the state must investigate and, where appro-
priate, punish those responsible for threats, assaults and B. The IACHR has the ability to set normative
harassment of human rights defenders; likewise, it must standards in the field
investigate directed violence by PMSCs or risk compro-
mising its own international responsibility. The Inter-American Commission maintains great
influence over not only member states, but also the in-
ternational community, regarding its interpretation and
promotion of human rights understandings. As such, the
5. Arguments for Engagement Commission has the ability to transform the Guiding Prin-
ciples clarification of state obligations and business respon-
While the discussion above illustrates the IACHRs sibilities into region-wide normative concepts. The General
familiarity with business and human rights con- Assembly recognized as much it its 2014 adoption of the
cepts, some may argue that it also demonstrates the Guiding Principles, citing its inspiration by the emerging
Commissions ability to protect against human rights practices and progress seen in the Hemisphere with regard
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
abuses implicated by business within its existing legal

framework. Thus the question must be asked: why a
need to engage with the Guiding Principles at all? The 119 Organization of American States, Charter of the Organiza-
tion of American States (Signed in Bogot in 1948 and amended by
answer is threefold: the Inter-American Commission (1) the Protocol of Buenos Aires in 1967, by the Protocol of Cartagena
has been requested to engage with the principles; (2) has de Indias in 1985, by the Protocol of Washington in 1992, and by
the ability to set normative standards in the field; and (3) the Protocol of Managua in 1993), Apr. 30, 1948, 1609 U.N.T.S. 48.
120 OAS Resolution, supra note 6.
583
to social responsibility an its anchoring in human rights as rican Commission. The steady increase of extractive
one consideration in its decision to embrace and implement industry investment in the region, coupled with the re-
the new human rights framework.121 The Commissions lative strength of the inter-American human rights sys-
ability to create and support normative shifts in business tem, has created a prime opportunity for the Commis-
and human rights thinking emanate from all its designated sion to weigh in on multiple aspects of the business and
functions, including both its individual petition system and human rights problem. The Commission can continue
advisory functions. to expand its conceptualization of State duties and cor-
porate expectations regarding FPIC, human rights de-
An example of the IACHRs power to influence
fenders, and private security forces through the taking
can be seen in the Commissions work with the con-
of individual petitions, the issuance of thematic reports
cept of free, prior and informed consent. As discussed
or other types of state guidance, including advising on
in Section IV, the Commissions engagemettnt with the
the state NAP processes. It can also grow its work in the
indigenous right to consultation and consent was the
field by expanding the scope of business and human
impetus for the Inter-American Courts elucidation and
rights issues it addresses via these means. The Inter-
interpretation of this right through the hearing of mul-
-American Commissions already existing concern over
tiple cases on this issue.122 While the concept of FPIC
these discreet human rights concerns in the extractive
emerged in the international arena almost simultaneou-
sector coupled with its ability to create normative shifts
sly with its evolution in the inter-American court sys-
in the illustrate the human rights gains to be had by the
tem, the Commissions continued engagement with this
Commissions engagement with the principles.
topic through hearings and reports brought it from the
fringe and into focus.123 Following the inter-American
systems clarification of FPIC, multiple governments in C. The IACHR should seek to close increasing
the region have become more engaged on the topic, in- accountability gaps
cluding the Ecuadorian government guaranteeing FPIC
in its 2008 Constitution and the 2011 promulgation of Not only is the Inter-American Commission an im-
the Indigenous Peoples Consultation Law in Peru.124 portant avenue for victims of corporate human rights
Today, the right to free, prior and informed consent is abuse to access remedy, it is increasingly become one
a clear concern for companies doing business in Latin of the few places where such remedy is possible. Re-
America.125 While the region continues to define the cent developments in U.S. jurisprudence have severely
contours of the right through legislation, litigation and limited one of the main paths for victims of corpo-
advocacy, it is important to note the paradigm shift rate human rights to justice, U.S. federal courts under
in the conversations being hadit is no longer about the Alien Tort Statute (ATS). The ATS allows, in short,
whether the right exists, but how the right is upheld. for non-U.S. citizens to file a case in U.S. federal court
Similarly, other regions have continually looked to the for torts committed in violation of international law.126
jurisprudence and precedent set in the inter-American While historically, ATS litigation has been used by fo-
system for reference in their own interpretation of the reign plaintiffs to bring suit against foreign corporations
right to free, prior and informed consent. for human rights abuses committed abroad, in 2011, the
U.S. Supreme Court held in Kiobel v. Royal Dutch Petro-
The opportunity to normalize additional human ri-
leum that federal courts do not have jurisdiction over
ghts in the business context is ripe for the Inter-Ame-
such cases unless such claims touch and concern the
121 Id.
United States with sufficient force.127 While the exact
122 See, supra Section IV, part A. contours of the touch and concern requirement are
123 The Inter-American Court on Human Rights ruled on the still being mapped out through lower court decisions,
Saramaka case in 2007, the same year the U.N. General Assembly
multiple suits against corporate actors for human ri-
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
adopted the UN Declaration on the Rights of Indigenous Peoples,

which espouses FPIC as a human right. ghts abuses committed within the Americas have been
124 Constitucin Poltica de la Repblica de Chile [C.P.] art. 57; thrown out of U.S. courts.128
Law No. 29785, Sept. 7, 2011, Diario Official [D.O.] (Per).
125 See, e.g., Steven Fox & Trevor Sutton, Ground Rules: Cultivat-
ing Investments through Free, Prior, and Informed Consent, Veracity (2015); 126 28 U.S.C. 1350.
Amy K. Lehr & Gare A. Smith, Implementing a Corporate Free, Prior, and 127 Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 133 S. Ct. 1658 (2013).
Informed Consent Policy: Benefits and Challenges, Foley Hoag, LLP (2010). 128 See, e.g., Elizabeth Holland, ATS Case Developments Post-Kiobel:
584
The narrowing of this avenue of redress has had an 6. Final conclusions
alarming effect. For example, under the Kiobel interpre-
tation of the ATS, the Court of Appeals for the Ele- Not only is it well within the Inter-American
venth Circuit dismissed a lawsuit against the U.S.-based Commissions mandate and capacity to start engaging
banana company Chiquita Brands International alleging with the Guiding Principles on Business and Human
torture, extrajudicial killings, war crimes and crimes Rights, there are multiple reasons why the Commission
against humanity for its involvement in funding the should and must engage. The Commissions mandate
Self-Defense Forces of Colombia (AUC), a right-wing require it generally to promote the observance and pro-
paramilitary group.129 The case was a consolidation of tection of human rights by empowering the Commis-
numerous similar cases brought in varying U.S. districts sion to make recommendations to governments and
over a period of four years and compiled the claims of prepare studies as it sees fit, request information from
over 4,000 victims of grave human rights abuse caused governments, and provide them with advisory serves as
by the AUC and allegedly supported by Chiquita.130 The requested. The Guiding Principles, as a restatement of
circuit court, finding that it no longer had jurisdiction existing international human rights law, falls within the
to hear the case under Kiobel, left thousands of victims ambit of rights that the Commission should be promo-
without remedy. While this is not to assume that the ting. It should therefore feel unfettered in utilizing its
other courts of the region are not equipped to hear functions and powers to the full extent to encourage
such cases; many times this is thought to be the case, state implementation of the Guiding Principles.
with foreign plaintiffs citing corruption or weak rule
of law as arguments why redress is not available in their Additionally, the Commission has already spoken to
home state. several duties and expectations of the state in regards
to human rights and the extractive sector. As illustrated
As forums within which victims of corporate hu- above, much of the guidance the IACHR has provided
man rights abuse can seek accountability constrict, it is fits squarely within the framework of the Guiding Prin-
increasingly important for the inter-American human ciples. The Commission need not learn a new branch
rights system to carry more weight. In situations whe- of international human rights law, nor overhaul its its
re corporations cannot be brought into State courts current, general thinking on human rights issues within
for jurisdictional or other reasons, the Inter-American the region. Implementing the Guiding Principles requi-
Commission should look to the Guiding Principles to res only that the Commission, in addition to its current
examine the States breach of duty in regards to protec- conceptualization of human rights and international
ting against corporate human rights abuse or providing law, layer into its analysis the Guiding Principle fra-
access to remedy for victims of human rights violations mework. This incorporation is not intended to displace
and to clarify its expectations for corporate behavior. any existing international human rights law fields with
This increase of engagement with the Guiding Princi- which the Commission interacts; it simple bolsters the
ples is the required by the Commission in order to fai- authority of the Commissions statements and findings
thfully uphold its mandate to promote human rights in while also engaging with and promoting the business
the region. and human rights framework. The Commission has the
mandate and the knowledge to accomplish this end.
Interpreting the Touch and Concern Standard, Corporate Social Re-
sponsibility and the Law (Sept. 13, 2013) http://www.csrandthelaw. Lastly, multiple reasons exist why the Commission
com/2013/09/13/case-developments-post-kiobel-interpreting-the- should and must engage with the Guiding Principles.
touch-and-concern-standard/ (last visited Sept. 27, 2015); Post-Kiobel,
the Lower Courts are only Pretending to Apply the Presumption against Ex- Foremost, the IACHR been directly requested by the
traterritoriality in Alien Tort Statute Cases, The View From LL2, http:// OAS General Assembly to amp up its engagement with
viewfromll2.com/2014/07/22/post-kiobel-the-lower-courts-are- the principles. Second, it should utilize its influence and
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
only-pretending-to-apply-the-presumption-against-extraterritoriali-
ability to normalize standards in the region to further
ty-in-alien-tort-statute-cases/ (last visited Sept. 27, 2015).
129 Cardona, et al. v. Chiquita Brands International, et al. No. 12- its mission of advancing human rights promotion and
14898 (11th Cir. 2014). protection in the Hemisphere. Moreover, as avenues for
130 For more information relating to the history of the Chiquita redress of corporate human rights abuse shut down or
case, see Chiquita lawsuits (re Colombia), Business & Human Rights
Resource Centre, http://business-humanrights.org/en/chiquita- continue to be out of reach of victims in both home
lawsuits-re-colombia (last visited Sept. 27, 2015) and host countries, the Inter-American Commission
585
has a duty to take on more cases relating to business rights and transnatl corps. and other bus. enters., John
and human rights to provide access to remedy to those Ruggie, Promotion and Protection of All Human Rights,
in the Americas that otherwise would not find justice Civil, Political, Economic, Social and Cultural Rights, Inclu-
for corporate human rights abuse. ding the Right to Development: Protect, Respect and Remedy: a
Framework for Business and Human Rights, U.N. Doc. A/
HRC/8/5 (Apr. 7, 2008).
References Human Rights Council Res. 17/4, Human rights and

transnational corporations and other business enterpri-
Address Delivered by Salvador Allende Gossens, Pre- ses, 17th Sess., U.N. Doc. A/HRC/Res/17/4 (July 6,
sident of Chile, at the inaugural ceremony on 13 April 2011).
1973, United Nations Conference on Trade and De- The Danish Institute for Human Rts. & The Intl Corp.
velopment, Proceedings of the United Nations Conference on Accountability Roundtable, National Action Plans on
Trade and Development, Apr. 13-May 21, 1972, 62, U.N. Business and Human Rights: A Toolkit for the Deve-
Doc. TD/180 (Vol. 1), Annex VIII (1973). lopment, Implementation and Review of State Com-
U.N. Special Representative of the Secretary-General, mitments to Business and Human Rights 16-17 (2014).
Guiding Principles on Business and Human Rights: Implemen- Christopher Smart, Announcement of Opportunity to Pro-
ting the United Nations Protect, Respect and Remedy Fra- vide Input into the U.S. National Action Plan on Responsible
mework: Rep. of the Special Representative of the Secretary- Business Conduct, U.S. National Security Council (Nov.
General on the Issue of Human Rts. and Transnatl Corp. 20, 2014; 1:29 PM), https://www.whitehouse.gov/
and other Bus. Enter., John Ruggie, Annex, U.N. Doc. A/ blog/2014/11/20/announcement-opportunity-provi-
HRC/17/31 (Mar. 21, 2011) de-input-us-national-action-plan-responsible-business-
Cindy S. Woods, It Isnt A State Problem: The Minas Con- (last visited Apr. 10, 2015)
ga Mine Controversy and the Need for Binding International ICAR & PODER Partner to Support the Development of a
Obligations on Corporate Actors, 46 Geo. J. Int. L. 629, National Action Plan on Business & Human Rights in Mexi-
635-39 (2015). co, International Corporate Accountability Roundtable,
U.N. Working Group on Business and Human Rights, http://accountabilityroundtable.org/analysis/icarpo-
Guidance on National Action Plans on Business and derprojectmexiconap/ (last visited Apr. 10, 2015).
Human Rights ii (2014) Letter to the Inter-American Commission on Human Rights
Compare State National Action Plans, U.N. Human Rights on Integrating Business and Human Rights, International
Office of the High Commissioners for Human Rights, Corporate Accountability Roundtable (Dec. 18, 2014),
http://www.ohchr.org/EN/Issues/Business/Pages/ http://accountabilityroundtable.org/wp-content/
NationalActionPlans.aspx (last visited Apr. 8, 2015) uploads/2014/12/ICAR-Letter-to-Inter-American-
Commission.pdf (last visited Apr. 10, 2015).
National Action Plans, Business & Human Rights Re-
source Center. http://business-humanrights.org/en/ Subsecretario Edgardo Riveros particip en Foro Anual so-
un-guiding-principles/implementation-tools-exam- bre Derechos Humanos y Empresas en Naciones Unidas,
ples/implementation-by-governments/by-type-of-ini- Ministerio de Relaciones Exteriores de Chile (Dec.
tiative/national-action-plans (last visited Apr. 8, 2015). 2, 2014), http://www.minrel.gov.cl/subsecretario-
edgardo-riveros-participo-en-foro-anual-sobre-de-
Organization of American States, Resolution Promo-
rechos-humanos-y-empresas-en-naciones-unidas/
tion and Protection of Human Rights in Business, OAS
minrel/2014-12-03/100147.html (last visited Apr. 10,
AG/RES. 2840 (XLIV-O/14) (June 4, 2014)
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
2015).
Commn on Human Rights Res. 2005/69, Human
Organization of American States, Charter of the Organi-
Rights and Transnational Corporations and Other Bu-
zation of American States (Signed in Bogot in 1948 and
siness Enterprises, U.N. Doc.E/CN.4/RES/2005/69
amended by the Protocol of Buenos Aires in 1967, by
(Apr. 20, 2005).
the Protocol of Cartagena de Indias in 1985, by the
Special Rep. of the Secy Gen. on the issue of human Protocol of Washington in 1992, and by the Protocol
586
of Managua in 1993), Apr. 30, 1948, 1609 U.N.T.S. 48. uploads/2014/12/ICAR-Letter-to-Inter-American-
Commission.pdf (last visited Apr. 10, 2015).
Organization of American States, American Convention
on Human Rights, Pact of San Jose, Costa Rica, Nov. 22, Rapporteurship on the Rights of Indigenous Peoples, Organi-
1969, OAS Treaty Series No. 36; 1144 U.N.T.S. 123 zation of American States, http://www.oas.org/en/ia-
chr/indigenous/default.asp (last visited Apr. 23, 2015).
Organization of American States, Statute of the Inter-
American Commission on Human Rights, Oct. 1, 1979, Saramaka People v. Suriname, Merits, Reparations and
O.A.S. Off. Rec. OEA/Ser.P/IX.0.2/80, Vol. 1 at 88. Costs, Judgment, Inter-Am. Ct. H.R. (Nov. 28, 2007)
Petition and Case System Informational Brochure, Inter-Ame- Kichwa Indigenous People of Sarayaku v. Ecuador,
rican Commission on Human Rights, https://www.oas. Merits and Reparations, Judgment, (June 27, 2012)
org/en/iachr/docs/pdf/HowTo.pdf (last visited Apr.
IACHR Takes Case involving Kalia and Lokono Peoples v.
13, 2015).
Suriname to the Inter-American Court (Feb. 4, 2014), avai-
Organization of American States, Rules of Procedure of lable at http://www.oas.org/en/iachr/media_center/
the Inter-American Commission on Human Rights, Annual PReleases/2014/009.asp (last visited Apr. 23).
Report of the Inter-American Court of Human Rights,
Sawhoyamaxa Indigenous Community v. Paraguay,
1991, O.A.S. Doc. OEA/Ser.L/V/III.25 doc.7 at 18
Merits, Reparations and Costs, Judgment, Inter-Am.
(1992).
Ct. H.R. 118 (Mar. 29, 2006); Yakye Axa Indigenous
Thematic Rapporteurships and Units, Organization of Ame- Community v. Paraguay, Merits, Reparations and Costs,
rican States, http://www.oas.org/en/iachr/mandate/ Judgment, Inter-Am. Ct. H.R. 137 (June 17, 2005).
rapporteurships.asp (last visited Apr. 13, 2015).
Indigenous Communities of the Xingu River Basin,
Unit on Economic, Social and Cultural Rights, Organization Par, Brazil, Inter-Am. Commn H.R., PM 382/10 (Apr.
of American States, http://www.oas.org/en/iachr/ 1, 2011).
desc/ (last visited Apr. 13, 2015
Communities of the Maya People (Sipakepense and
Process for Strengthening the IACHR: Methodology, Orga- Mam) of the Sipacapa and San Miguel Ixtahuacn Mu-
nization of American States, http://www.oas.org/en/ nicipalities in the Department of San Marcos, Guate-
iachr/mandate/strengthening.asp (last visited Apr. 13, mala, Inter-Am. Commn H.R., PM 260/07 (May 20,
2015). 2010).
Paulo Vannuchi, Commr Unit on Economic, Social and Human Rights Situation of Leaders and Defenders of the Shuar
Cultural Rights, Presentation at the Special Meeting of People in Ecuador, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R
the Permanent Council of the Organization of Ame- (Mar. 17, 2015)
rican States on Promotion and Protection of Human
Extractive Industries and Human Rights of the Mapuche People
Rights in Business (Jan. 28, 2015)
in Chile, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar.
Jorge Daniel Taillant, Remarks at the Special Meeting 17, 2015)
on Promotion and Protection of Human Rights in Bu-
Corporations, Human Rights, and Prior Consultation in the
siness, OAS Permanent Council (Jan. 29, 2015).
Americas, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar.
UN General Assembly, Universal Declaration of Human 17, 2015)
Rights, G.A. Res. 217A, Dec. 10, 1948, U.N. Doc. A/810.
Human Rights and Extractive Industries in Latin America,
Request for an Advisory Opinion by the Government Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 19, 2015)
of the Republic of Panama (Apr. 28, 2014), http://
The Right to Property and the Right to a Healthy Environment
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
www.corteidh.or.cr/solicitudoc/solicitud_14_11_14_
of Indigenous Peoples in Bocas del Toro, Panama, Hearing Befo-
ing.pdf (last visited Apr. 18, 2015).
re the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 20, 2015)
Letter to the Inter-American Commission on Human Rights
Inter-American Commission on Human Rights, Indige-
on Integrating Business and Human Rights, International
nous peoples in Voluntary Isolation and Initial Contact
Corporate Accountability Roundtable (Dec. 18, 2014),
in the Americas, OEA/Ser.L/V/II, Doc. 47/13 (Dec.
http://accountabilityroundtable.org/wp-content/
587
30, 2013) 101-14. Antonie Perret, Private Security Trends and Challenges in
Latin America [Students Paper Series] Western Hemisphe-
Rapporteurship on Human Rights Defenders, Organization
re Security Analysis Center (Aug. 1, 2011), available at
of American States, http://oas.org/en/iachr/defen-
http://digitalcommons.fiu.edu/cgi/viewcontent.cgi?ar
ders/reports/thematic.asp (last visited Apr. 18, 2015).
ticle=1036&context=whemsac.
Inter-American Commission on Human Rights, Second
Inter-American Commission on Human Rights, Report
Report on the Situation of Human Rights Defenders in
on Citizen Security and Human Rights, OEA/Ser.L/V/
the Americas (2011)
II (Dec. 31, 2009) 39-46
Marco Arana, Mirta Vsquez, et al., Inter-Am. Commn
Organization of American States, Charter of the Orga-
H.R., PM (Apr. 23, 2007), available at http://www.cidh.
nization of American States (Signed in Bogot in 1948
org/medidas/2006.eng.htm (last visited Apr. 19, 2015).
and amended by the Protocol of Buenos Aires in 1967,
Telma Yolanda Oqueli Veliz and family, Guatemala, by the Protocol of Cartagena de Indias in 1985, by the
Inter-Am. Commn H.R., PM 207/12 (Aug. 22, 2012). Protocol of Washington in 1992, and by the Protocol
Social Protest and Human Rights in the Americas, Hearing Be- of Managua in 1993), Apr. 30, 1948, 1609 U.N.T.S. 48.
fore the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 16, 2015) Constitucin Poltica de la Repblica de Chile [C.P.] art.
Human Rights and Social Protest in Guatemala, Hearing Before 57; Law No. 29785, Sept. 7, 2011, Diario Official [D.O.]
the Inter-Am. Commn H.R (Oct. 28, 2013) (Per).
Situation of Human Rights Defenders in Guatemala, Steven Fox & Trevor Sutton, Ground Rules: Cultivating
Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Oct. 28, 2014) Investments through Free, Prior, and Informed Consent, Vera-
city (2015)
Situation of Human Rights Defenders in the Americas,
Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 24, 2014) Amy K. Lehr & Gare A. Smith, Implementing a Corporate
Free, Prior, and Informed Consent Policy: Benefits and Challen-
Situation of the Right to Freedom of Association and ges, Foley Hoag, LLP (2010)
Environmental Defenders in Ecuador, Hearing Before the
Inter-Am. Commn H.R (Mar. 28, 2014) 28 U.S.C. 1350.
Situation of Human Rights Defenders in Brazil, Hearing Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 133 S. Ct. 1658 (2013).
Before the Inter-Am. Commn H.R (Oct. 29, 2013) Elizabeth Holland, ATS Case Developments Post-Kiobel:
Situation of Human Rights Defenders in Guatemala, Interpreting the Touch and Concern Standard, Corpora-
Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Oct. 28, 2013) te Social Responsibility and the Law (Sept. 13, 2013)
http://www.csrandthelaw.com/2013/09/13/case-
Improper Use of Criminal Law to Criminalize Human Rights developments-post-kiobel-interpreting-the-touch-and-
Defender, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Oct. concern-standard/ (last visited Sept. 27, 2015)
31, 2014).
Post-Kiobel, the Lower Courts are only Pretending to Apply
Human Rights and Extractive Industries in Latin America, the Presumption against Extraterritoriality in Alien Tort Sta-
Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R (Mar. 19, 2015) tute Cases, The View From LL2, http://viewfromll2.
Impact of Canadian Mining Activities on Human Rights in com/2014/07/22/post-kiobel-the-lower-courts-are-
Latin America, Hearing Before the Inter-Am. Commn H.R only-pretending-to-apply-the-presumption-against-ex-
(Oct. 28, 2014) traterritoriality-in-alien-tort-statute-cases/ (last visited
Sept. 27, 2015)
Development and Extractive Industries in Colombia, Hearing
Before the Inter-Am. Commn H.R. (Oct. 31, 2013) Cardona, et al. v. Chiquita Brands International, et al. No. 12-
v. 12, n. 2, 2015 p. 570-588
14898 (11th Cir. 2014).

Human Rights Situation of People Affected by Mining in the
Americas and the Responsibilities of the Host and Home Sta- Chiquita lawsuits (re Colombia), Business & Human Rights
tes of the Mining Companies, Hearing Before the Inter-Am. Resource Centre, http://business-humanrights.org/
Commn H.R (Nov. 1, 2013) en/chiquita-lawsuits-re-colombia (last visited Sept. 27,
2015)
588
O direito humano
comunicao prvia e
pormenorizada das acusaes
nos processos administrativos:
O desprezo do Superior Tribunal
de Justia ao Pacto de San
Jos da Costa Rica e Corte
Interamericana de Direitos
Humanos
The human right to a prior
notification in detail of the
charges against the accused in
administrative proceedings: The
contempt of Brazilian Superior
Court of Justice to The Pact of San
Jos de Costa Rica and The Inter-
American Court of Human Rights
Daniel Wunder Hachem
Eloi Pethechust
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3466 O direito humano comunicao prvia e
pormenorizada das acusaes nos processos
administrativos: O desprezo do Superior
Tribunal de Justia ao Pacto de San Jos da
Costa Rica e Corte Interamericana de Direitos
Humanos*
The human right to a prior notification in

detail of the charges against the accused in
administrative proceedings: The contempt of
Brazilian Superior Court of Justice to The Pact of
San Jos de Costa Rica and The Inter-American
Court of Human Rights
Daniel Wunder Hachem **

Eloi Pethechust ***
Resumo
O presente artigo tem como objetivo analisar o direito dos acusados, nos
processos administrativos sancionadores, a uma descrio prvia e porme-
* Recebido em 19.07.2015 norizada das acusaes que lhes so dirigidas. Com base na previso desse
Aprovado em 30.09.2015 direito na Conveno Americana de Direitos Humanos, no rol denominado
** Professor do Departamento de Direito Garantias Judiciais, o trabalho busca realizar confronto entre o posiciona-
Pblico da Universidade Federal do Paran e do mento do Superior Tribunal de Justia brasileiro e a jurisprudncia da Corte
Programa de Mestrado e Doutorado em Dire- Interamericana de Direitos Humanos, a respeito da incidncia de tais garan-
ito da Pontifcia Universidade Catlica do Par-
an (Curitiba-PR, Brasil). Doutor e Mestre em
tias em processos administrativos. A metodologia utilizada consistiu na an-
Direito do Estado pela Universidade Federal do lise das decises do STJ sobre o tema nos ltimos dez anos, comparando-as
Paran. Diretor Acadmico do NINC N- com as decises da Corte Interamericana a propsito do assunto, para ve-
cleo de Investigaes Constitucionais da UFPR rificar se h consonncia ou divergncia entre tais tribunais. Aps constatar
(www.ninc.com.br). Coordenador Executivo,
pelo Brasil, da Rede Docente Eurolatinoameri- que o Superior Tribunal de Justia brasileiro ignora solenemente o referido
cana de Derecho Administrativo. Membro do direito em suas decises, admitindo prticas administrativas totalmente con-
Foro Iberoamericano de Derecho Administra- trrias ao Pacto de San Jos da Rica, o estudo conclui pela necessidade do
tivo. Advogado. E-mail: danielhachem@gmail.
com STJ e da Administrao Pblica brasileira adequarem seu entendimento
posio consolidada pela Corte Interamericana de Direitos Humanos.
*** Mestrando em Direito pela Pontifcia
Universidade Catlica do Paran (Curitiba-PR, Palavras-chave: Desenvolvimento. Direitos humanos. Direitos fundamen-
Brasil), bolsista da CAPES/PROSUP. Especial- tais. Eficincia administrativa. Direito humano ampla defesa. Processo ad-
ista em Direito Processual Civil pelo Instituto ministrativo sancionador.
de Direito Romeu Felipe Bacellar. Membro dos
grupos de pesquisa Direito e Economia e
Regulao Econmica e Atuao Empresari-
al do Programa de Ps-Graduao em Direito
da Pontifcia Universidade Catlica do Paran.
Membro da Comisso dos Advogados Inici-
antes da OAB/PR. Advogado. E-mail: pethe-
chust@hotmail.com.
HACHEM, Daniel Wunder; PETHECHUST, Eloi. O direito humano comunicao prvia e pormenorizada das acusaes nos processos administrativos: O desprezo do Superior Tribunal de Justia ao
ABSTRACT pela Corte, baseada, exclusivamente, na interpretao da
legislao nacional, o acusado em processos administra-
This article aims to analyze the right of the accused tivos de cunho sancionador no precisa receber, antes
in administrative disciplinary proceedings to a prior no- do exerccio do seu direito ao contraditrio e ampla
tification in detail of the charges against them. From the defesa, uma comunicao prvia e pormenorizada das
prediction of that right in the American Convention on acusaes que lhe so assacadas.
Human Rights, in the list called Right to a Fair Trial, Ocorre que a interpretao das normas legais no
the paper aims to make a confrontation between the po- pode ser feita de forma isolada. Ela deve ser realizada
sition of the Brazilian Superior Court of Justice and the de forma sistemtica,3 levando em considerao tambm
jurisprudence of the Inter-American Court of Human as previses estabelecidas na Constituio e nos tratados
Rights regarding the incidence of such guarantees in internacionais. Entre os direitos e garantias albergados
administrative proceedings. The methodology used was pela Conveno Americana sobre Direitos Humanos,
Pacto de San Jos da Costa Rica e Corte Interamericana de Direitos Humanos. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 589-610
the analysis of STJ decisions on the subject over the tambm denominada Pacto de San Jos da Costa Rica e
past decade, comparing them with the decisions of the incorporada ao ordenamento jurdico brasileiro em 1992,
Inter-American Court concerning the subject, to check encontra-se textualmente previsto em seu art. 8, n. 2,
for compliance or inconsistency between such courts. b o direito do acusado prvia e pormenorizada descrio
After noting that the Brazilian Superior Court of Justice dos fatos relativos acusao que lhe foi dirigida. A Corte
ignores solemnly this right in its decisions, accepting ad- Interamericana de Direitos Humanos, por sua vez, tem
ministrative practices totally opposite to the Pact of San proferido importantes decises a respeito do contedo
Jos de Costa Rica, the study concludes it is necessary jurdico do mencionado direito e da sua incidncia nos
that the STJ and the Brazilian Public Administration processos administrativos,4 as quais, em princpio, pare-
suit their understanding to the consolidated position of cem estar em desacordo com o posicionamento manifes-
the Inter-American Court of human rights. tado pelo Superior Tribunal de Justia brasileiro.
Keywords: Development. Fundamental rights. Admi- O problema jurdico que surge, nessa conjuntura,
nistrative efficiency. Human right to legal defense. Ad- o seguinte: as garantias judiciais do art. 8 do Pac-
ministrative sanctioning proceeding. to de San Jos da Costa Rica (e entre elas o direito do
art. 8, n. 2, b) so aplicveis tambm aos processos
extrajudiciais, como o caso dos processos administra-
tivos sancionadores? Em caso positivo, a hierarquia de
1. Introduo
tais tratados, superior da legislao ordinria, obriga
a Administrao Pblica a respeit-los mesmo nos ca-
A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia
sos em que a lei em sentido formal dispuser um pro-
brasileiro (STJ)1 consolidou, nos ltimos anos, entendi-
cedimento que lhes seja contrrio? Levando em conta
mento segundo o qual os atos administrativos de instau-
tais consideraes, no estaria o Superior Tribunal de
rao dos processos administrativos disciplinares regi-
Justia supervalorizando a legislao ordinria nacional
dos pela Lei n 8.112/90 no demandam uma descrio
em detrimento de previses mais protetivas inscritas em
minudente e detalhada dos fatos imputados ao acusa-
um tratado internacional de direitos humanos? Qual a
do.2 Ou seja: de acordo com a posio atual pacificada
posio da Corte Interamericana de Direitos Humanos
a respeito do assunto e qual deve ser o seu impacto na
1 importante observar que na organizao judiciria brasileira jurisprudncia dos Tribunais Superiores nacionais?
o Superior Tribunal de Justia possui como principal funo (alm
de outras) a de uniformizar a jurisprudncia dos tribunais brasilei-
ros a respeito da interpretao das leis federais. Suas competncias posicionamento sero analisadas no tpico 4. O posicionamento do
esto estabelecidas no art. 105 da Constituio Federal. Por sua vez, Superior Tribunal de Justia brasileiro sobre o dever de especificao das
o Supremo Tribunal Federal tem como funo primordial alm condutas no ato de instaurao do processo administrativo disciplinar.
de outras incumbncias a guarda da Constituio, atuando como 3 FREITAS, Juarez. O intrprete e o poder de dar vida Constitu-
Corte Constitucional no exerccio do controle de constitucion- io: preceitos de exegese constitucional. A&C Revista de Direito
alidade e como revisor das decises de outros tribunais que ofen- Administrativo & Constitucional, Curitiba, ano 4, n. 8, p. 13-35, 2002.
dam a Constituio ou interpretem-na da forma inadequada. Suas 4 A anlise de tais decises ser empreendida no tpico 5. A
atribuies esto definidas no art. 102 da Constituio Federal. aplicao das garantias do art. 8 da Conveno Americana sobre
2 Algumas das diversas decises do Tribunal representativas desse Direitos Humanos aos processos administrativos.
591
Em suma, a questo essencial por trs da discusso es de todos os documentos normativos referidos no
ora iniciada consiste na relao entre o Direito Interna- Prembulo constitucional francs passaram a ser con-
cional dos Direitos Humanos e o Direito interno, seja sideradas como normas integrantes da Constituio,
no plano normativo, relativo aos impactos dos tratados to juridicamente aplicveis quanto as que efetivamente
sobre a legislao nacional, seja no plano jurisprudencial, constam do seu corpo. A expresso bloco de consti-
referente influncia (ou ausncia dela) das decises da tucionalidade, no entanto, jamais foi empregada pela
Corte Interamericana de Direitos Humanos sobre as jurisprudncia constitucional, tendo aparecido somente
posies dos tribunais brasileiros.5 no meio doutrinrio a partir de um trabalho de Louis
Favoreu.6
Nesse contexto, com o intuito de responder as inda-
gaes acima apresentadas, o presente artigo se prope O autor inspirou-se na locuo bloco de legalida-
a investigar: (i) a hierarquia dos tratados internacionais de, habitualmente utilizada no Direito Administrativo
de proteo dos direitos humanos na ordem jurdica por autores como Maurice Hauriou para aludir ao plexo
brasileira; (ii) a compatibilidade das disposies norma- de normas que no decorriam da lei formal, mas que
tivas pertinentes ao processo administrativo disciplinar eram igualmente de observncia obrigatria para a Ad-
regido pela Lei n 8.112/90 com o art. 8, n. 2, b da ministrao Pblica (tais como os regulamentos7 e os
Conveno Americana sobre Direitos Humanos; (iii) o ento chamados princpios gerais do Direito).8 Com
atual posicionamento do STJ quanto necessidade de base na doutrina de Maurice Hauriou, Louis Favoreu
constar, no ato que inaugura o processo disciplinar, a transportou a ideia de bloco para a seara constitucio-
minuciosa descrio dos fatos a serem apurados; (iv) nal e criou a expresso bloc de constitucionalit, designan-
a possibilidade de aplicao das garantias do art. 8 da do o grupo de normas que, juntamente com a Cons-
Conveno Americana de Direitos Humanos aos pro- tituio positivada de um Estado, formam um bloco
cessos administrativos (e no apenas aos processos judi- normativo de nvel hierrquico constitucional.9
ciais); e, por fim, (v) questionar o entendimento exarado
Na jurisprudncia francesa, a existncia de um blo-
pelo STJ no que tange (in)aplicabilidade do art. 8, n.
co de constitucionalidade ainda que sem referncia
2, b da Conveno Americana de Direitos Humanos
a essa expresso foi pela primeira vez reconhecida
aos processos administrativos, verificando se a jurispru-
em 1971, em deciso do Conselho Constitucional, ao
dncia do Tribunal se encontra ou no alinhada ao refe-
se admitir que no sistema jurdico francs o conjun-
rido tratado internacional e ao entendimento manifes-
to de normas composto pela Constituio de 1958, o
tado pela Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Prembulo da Constituio de 1946, a Declarao dos
Direitos do Homem e do Cidado de 1789 e os princ-
pios e direitos fundamentais reconhecidos pelas Leis da
2. Os direitos humanos como elementos
6 FAVOREU, Louis. Le principe de constitutionnalit: essai de
integrantes do bloco de constitucionalidade dfinition daprs la jurisprudence du Conseil constitutionnel. In:
e a hierarquia dos tratados internacionais Recueil dtudes en hommage Charles Eisenmann. Paris: Cu-
jas, 1975. p. 33.
no Direito brasileiro 7 A respeito do tema, assim se manifestou Maurice Hauriou:
Se a violao de um regulamento orgnico enseja indenizaes
A noo de bloco de constitucionalidade surge no Di- reparatrias de danos, se ela enseja nulidade de decises adminis-
trativas ou reforma de julgamentos que aplicaram mal o regulamen-
reito francs na dcada de 1970, em deciso do Con- to, assim como se houvessem aplicado mal a lei, percebe-se que o
selho Constitucional que admitiu a normatividade do regulamento orgnico penetra no bloco da legalidade por todas as vias
Prembulo da Constituio de 1958 e das demais fontes que conduzem a isso. O regulamento orgnico se converteu, pela
jurdicas s quais ele se reporta. Desde ento, as disposi- jurisprudncia, um elemento da legalidade. HAURIOU, Maurice.
Notes darrts sur dcisions du Conseil dtat et du Tribunal
des Conflits: publies au Recueil Sirey de 1892 1928. t. I. Paris:
5 Sobre a atualidade dessa inter-relao entre a Corte Inter- Librairie du Recueil Sirey, 1929. p. 49.
americana de Direitos Humanos e a jurisdio nacional, ver: LEAL, 8 FAVOREU, Louis. El bloque de la constitucionalidad. Revista
Mnia Clarissa Hennig. Corte Interamericana de Direitos Humanos del Centro de Estudios Constitucionales, n 5, Madrid, Centro
e jurisdio constitucional: judicializao e ativismo judicial em face de Estudios Constitucionales, p. 45-68, ene./abr. 1990. p. 46-47.
da proteo dos direitos humanos e fundamentais? Revista de In- 9 FAVOREU, Louis. El bloque de la constitucionalidad. Revista
vestigaes Constitucionais, Curitiba, vol. 1, n. 3, p. 123-140, del Centro de Estudios Constitucionales, n 5, Madrid, Centro
set./dez. 2014. DOI: http://dx.doi.org/10.5380/rinc.v1i3.40518. de Estudios Constitucionales, p. 45-68, ene./abr. 1990. p. 47.
592
Repblica compunham um bloco de princpios e regras Itlia,13 Mxico,14 Peru,15 Colmbia,16 Argentina,17
que possuam carter normativo dotado de nvel hie-
rrquico constitucional. Na deciso, o Conselho francs LLORENTE, Francisco. El bloque de constitucionalidad. Revista
Espaola de Derecho Constitucional, n 27, Madrid, Centro
reconheceu, com base no Prembulo da Constituio de Estudios Polticos y Constitucionales, p. 9-38, sep./dic. 1989;
de 1958 e nas fontes jurdicas nele referidas, a liberdade GMEZ FERNNDEZ, Itziar. Redefinir el bloque de la constitu-
de associao como um princpio fundamental presente cionalidad 25 aos despus. Estudios de Deusto: Revista de la
Universidad de Deusto, vol. 54, n 1, Bilbao, Universidad de De-
nas Leis da Repblica, possuindo, portanto, valor cons-
usto, p. 61-98, ene./jun. 2006; LORENZO RODRGUEZ-ARMAS,
titucional, ainda que no fosse um direito codificado no Magdalena. Reflexiones en torno al concepto del bloque de la con-
corpo da Constituio em vigor. stitucionalidad. In: MORODO LEONCIO, Ral; VEGA GARCA,
Pedro de (Coords.). Estudios de teora del Estado y derecho con-
Atualmente, o termo bloco de constitucionalidade stitucional en honor de Pablo Lucas Verd. v. 4. Madrid: Univer-
designa, no Direito francs, o conjunto de elementos sidad Complutense Facultad de Derecho, 2001. p. 2609-2622.
13 ZAGREBELSKY, Gustavo. La giustizia costituzionale. 2.
normativos aos quais se reconhece hierarquia constitu-
ed. Bologna: II Mulino, 1988. p. 123.
cional, ainda que no se encontrem formalmente escri- 14 ROSARIO RODRGUEZ, Marcos del. De la supremaca
tos no texto da Constituio de 1958. Esse complexo constitucional a la supremaca de convencionalidad. La nueva con-
de normas funciona como parmetro para o controle formacin del bloque de constitucionalidad en Mxico. Quid Iuris,
ao 8, vol. 22, Chihuahua, Tribunal Estatal Electoral de Chihuahua,
de constitucionalidade das leis, exercido pelo Conse- p. 93-118, sep./nov. 2013; DAZ MADRIGAL, Ivonne Nohem. El
lho Constitucional. Seus componentes so mltiplos e debido proceso en instrumentos internacionales y el nuevo bloque
hodiernamente compreendem, alm do prprio texto de constitucionalidad en el sistema jurdico mexicano. Reforma
Judicial: Revista Mexicana de Justicia, n 20, Mxico, Instituto
da Constituio de 1958 (inclusive seu Prembulo), o de Investigaciones Jurdicas Universidad Nacional Autnoma de
Prembulo da Constituio de 1946, a Declarao dos Mxico, p. 167-194, jul./dic. 2012; MORALES MORALES, Alejan-
Direitos do Homem e do Cidado de 1789, os ditos dra Virginia. ODIMBA ONETAMBALAKO WETSHOKONDA,
Jean Cadet. La incorporacin del concepto del bloque de constitu-
princpios fundamentais reconhecidos pelas leis da
cionalidad en materia de derechos humanos en Mxico. Revista
Repblica,10 outros princpios e objetivos de valor Prolegmenos: Derechos y Valores de la Facultad de Derecho,
constitucional identificados pelo Conseil Constitutionnel,11 vol. 14, n 27, Bogot, Universidad Militar Nueva Granada, p. 135-
bem como a Carta do Meio-Ambiente incorporada ao 146, ene./jun. 2011.
15 HAKANSSON NIETO, Carlos. El reconocimiento judicial del
Prembulo da Constituio vigente em 2005. Todas bloque de constitucionalidad. Un estudio con especial referencia al or-
essas parcelas do bloco situam-se no mesmo patamar denamiento jurdico peruano. In: FERRER MAC-GREGOR, Eduar-
hierrquico-normativo isto : em nvel constitucio- do; ZALDVAR LELO DE LARREA, Arturo (Coords.) La ciencia
del derecho procesal constitucional: estudios en homenaje a Hctor
nal inexistindo relao de superioridade/inferiorida- Fix-Zamudio en sus cincuenta aos como investigador del derecho. t.
de entre elas. IV. Mxico: UNAM/Marcial Pons, 2008. p. 763-780.
16 REINA GARCA, scar M. Las clusulas de apertura o reenvo
Essa ideia construda pioneiramente na Frana foi hacia fuentes externas previstas en la Constitucin colombiana, como
incorporada com sentido similar ainda que adqui- criterio para delimitar el contenido del bloque de constitucionalidad.
rindo especificidades e contornos prprios aos siste- Revista Derecho del Estado, n 29, Bogot, Universidad Externado
de Colombia, p. 175-214, jul./dic. 2012; REY CANTOR, Ernesto. El
mas jurdicos de diversos Estados, tais como Espanha,12 bloque de constitucionalidad. Aplicacin de tratados internacionales de
derechos humanos. Estudios constitucionales: Revista del Centro
10 VEDEL, Georges. La place de la Dclaration de 1789 dans le de Estudios Constitucionales, ao 4, n 2, Santiago de Chile, Univer-
bloc de constitutionnalit. In: CONSEIL CONSTITUTIONNEL. sidad de Talca, p. 299-334, jul./dic. 2006; OLANO GARCA, Hernn
La Dclaration des droits de lhomme et du citoyen et la juris- Alejandro. El bloque de constitucionalidad en Colombia. Estudios
prudence: colloque des 25 et 26 mai 1989 au Conseil constitution- constitucionales: Revista del Centro de Estudios Constitucion-
nel. Paris: Presses Universitaires de France, 1989. p. 52. ales, ao 1, n 1, Santiago de Chile, Universidad de Talca, p. 231-242,
11 Mencione-se como exemplo o princpio da dignidade da pes- ene./dic. 2005; RAMELLI, Alejandro. Sistema de fuentes de derecho
soa humana, no inscrito no texto constitucional francs, mas guin- internacional pblico y bloque de constitucionalidad en Colombia.
dado condio de princpio de valor constitucional pelo Conseil Cuestiones constitucionales: Revista Mexicana de Derecho Con-
Constitutionnel ao analisar as leis de biotica na deciso n 94-343/344 stitucional, n 11, Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas Uni-
DC de 27 de julho de 1994. Ampliar em: GIMENO-CABRERA, versidad Nacional Autnoma de Mxico, p. 157-175, jul./dic. 2004.
Vronique. Le traitement jurisprudentiel du principe de dignit 17 MANILI, Pablo Luis. El bloque de constitucionalidad: la
de la persone humaine dans la jurisprudence du Conseil Con- recepcin del derecho internacional de los derechos humanos en el
stitutionnel franais et du Tribunal Constitutionnel espagnol. derecho constitucional argentino. Buenos Aires: La Ley, 2003; CL-
Paris: LGDJ, 2004. RICO, Laura; RONCONI, Liliana. Impacto del bloque de constitu-
12 FERNNDEZ, Toms-Ramn. Las leyes orgnicas y el cionalidad en la interpretacin del derecho comn: La interpretacin
bloque de la constitucionalidad: en torno al artculo 28 de la Ley amplia de los abortos permitidos en Argentina. Estudios constitu-
Orgnica del Tribunal Constitucional. Madrid: Civitas, 1981; RUBIO cionales: Revista del Centro de Estudios Constitucionales, ao
593
Uruguai,18 Panam,19 Repblica Dominicana,20 entre ou- encontram situadas as normas veiculadas por tratados
tros. Na Amrica Latina, grande parte das Constituies internacionais de direitos humanos incorporados pelo
aderiu s clusulas constitucionais abertas, permitindo a ordenamento jurdico brasileiro.
integrao entre a ordem constitucional e internacio-
Com base nesses dispositivos constitucionais, pode-
nal, especialmente no campo dos direitos humanos, am-
-se afirmar que, no sistema normativo ptrio, os direitos
pliando e expandindo o bloco de constitucionalidade.21
e garantias fundamentais no se encontram apenas po-
No sistema normativo brasileiro vigente, a Teoria do sitivados textualmente no corpo da Constituio e no
Bloco de Constitucionalidade foi incorporada pela via catlogo do Ttulo II (Dos direitos e garantias funda-
do 2, do art. 5 da Constituio da Repblica Federa- mentais), sendo tambm assegurados em normas que
tiva do Brasil, no qual se estabelece que os direitos e ga- decorrem do regime democrtico e dos princpios cons-
rantias expressos na Constituio no excluem outros titucionais, bem como naquelas sediadas em tratados in-
decorrentes do regime e dos princpios por ela adota- ternacionais sobre direitos humanos dos quais o Brasil
dos, ou dos tratados internacionais em que a Repblica seja signatrio. Por fora do art. 5, 2 da Constituio
Federativa do Brasil seja parte. Federal, consideram-se direitos materialmente fundamen-
tais: (i) os expressamente positivados na enumerao do
Por meio da Emenda Constitucional n 45/2004, foi
Ttulo II da CF; (ii) os implcitos e subentendidos nos
acrescido o 3 ao art. 5 da Constituio, o qual pode
enunciados normativos desse mesmo apartado da Cons-
ser considerado uma norma interpretativa do disposto
tituio; (iii) os proclamados explicitamente em outras
no 2, ao estabelecer que os tratados e convenes
partes do texto constitucional que se assemelhem que-
internacionais sobre direitos humanos que forem apro-
les inscritos no rol do Ttulo II em termos de contedo e
vados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois
importncia; (iv) os previstos nos tratados internacionais
turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos mem-
de direitos humanos; (v) os que no estejam anunciados
bros, sero equivalentes s emendas constitucionais. E
em texto normativo algum, mas que decorram dos prin-
isso porque o novo dispositivo surgiu com o objetivo
cpios e do regime constitucionalmente adotados.
de esclarecer qual seria o patamar hierrquico no qual se
Portanto, a noo de bloco de constitucionalidade
10, n 2, Santiago de Chile, Universidad de Talca, p. 193-230, jul./ evidentemente vigente na ordem jurdica nacional. A
dic. 2012; GUTIRREZ COLANTUONO, Pablo ngel. Derecho
prpria Constituio de 1988 permitiu, expressamente, a
administrativo, Constitucin y derechos humanos. A&C Revista
de Direito Administrativo & Constitucional, n 40, Belo Hori- entrada no plano constitucional de normas no inscritas
zonte, Frum, p. 239-250, abr./jun. 2010. p. 241; CASSAGNE, Juan expressamente em seu texto. Essa abertura da normativi-
Carlos. La jerarqua y regulacin de los Tratados en la Constitucin dade constitucional amplamente reconhecida na doutri-
argentina. A&C Revista de Direito Administrativo & Constitu-
cional, Belo Horizonte, ano 10, n. 40, p. 199-216, abr./jun. 2010. na nacional, como se denota nos trabalhos de Ana Maria
18 FORMENTO, Augusto, DELPIAZZO, Jos Miguel. Primer Dvila Lopes22, Celso Lafer23, Flvia Piovesan24, Ingo
reconocimiento jurisprudencial del bloque de constitucionalidad: Wolfgang Sarlet25, Valerio de Oliveira Mazzuoli,26 dentre
concepto, importancia, efectos jurdicos y perspectivas. Revista de
Derecho, n 18, Montevideo, Universidad de Montevideo Facul-
outros.
tad de Derecho, p. 101-113, jul./dic. 2010; BARBAGELATA, Hc-
tor-Hugo. La consagracin legislativa y jurisprudencial del bloque 22 LOPES, Ana Maria Dvila. Bloco de constitucionalidade e
de constitucionalidad de los derechos humanos. Derecho Laboral: princpios constitucionais: desafios do poder judicirio. Seqncia:
Revista de doctrina, jurisprudencia e informaciones sociales, Publicao do Curso de Ps-Graduao em Direito da UFSC,
n 237, Montevideo, Fundacin de Cultura Universitaria, p. 141-155, n 59, Florianpolis, Universidade Federal de Santa Catarina, p. 43-
ene./mar. 2010. 60, jul./dez. 2009. p. 48-49.
19 HOYOS, Arturo. El control judicial y el bloque de constitu- 23 LAFER, Celso. A internacionalizao dos direitos hu-
cionalidad en Panam. Boletn Mexicano de Derecho Compara- manos: Constituio, racismo e relaes internacionais. Barueri:
do, n 75, Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas Univer- Manole, 2005. p. 15 e ss.
sidad Nacional Autnoma de Mxico, p. 785-807, sep./dic. 1992. 24 PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o Direito Con-
20 REPBLICA DOMINICANA. El bloque de constitucionali- stitucional Internacional. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 113
dad en la determinacin de los principios fundamentales del debido e ss.
proceso. Extracto de la Resolucin de la Suprema Corte de Justicia, 25 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos funda-
Repblica Dominicana, 13 de noviembre de 2003. Dilogo Juris- mentais. 10. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado 2010. p. 78
prudencial, n 3, Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas e ss.
Universidad Nacional Autnoma de Mxico, p. 27-50, jul./dic. 2007. 26 MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de Direito Inter-
21 PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 7. ed. nacional Pblico. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007.
So Paulo: Saraiva, 2014. p. 139. p. 694-695.
594
Nesse mesmo sentido, a jurisprudncia do Supremo internacionais de direitos humanos no incorporados
Tribunal Federal em reiteradas decises atesta a pelos trmites do 3 do art. 5 da CF so normas ma-
existncia, no Direito brasileiro, de um bloco normati- terialmente constitucionais, por fora do art. 5, 2 que
vo composto por preceitos que, embora sediados em j estava inserido na redao original da Constituio,
outras fontes jurdicas que no o texto da Constituio, possuindo o mesmo patamar hierrquico-normativo
tambm integram o elenco de direitos constitucional- das demais normas constitucionais;28 e, do outro lado,
mente consagrados.27 aqueles que sustentam que: b) as normas internacionais
de direitos humanos incorporadas pelo Direito interno
Resta evidente que os tratados internacionais sobre
sem observncia das peculiaridades procedimentais do
direitos humanos incorporados ao sistema normativo
3, do art. 5, da CF possuem status infraconstitucional
nacional por meio do procedimento estabelecido no
(encontram-se abaixo da Constituio), mas supralegal
3 do art. 5 da Constituio Federal similar ao
(esto acima da legislao ordinria).29
procedimento de aprovao de emendas constitucio-
nais gozam de hierarquia constitucional. Sobre esse Apesar do 3 do art. 5 da Constituio Federal ter
ponto, parece no haver qualquer dvida ou controvr- gerado essas divergncias interpretativas, o Supremo
sia, diante da literalidade do citado dispositivo consti- Tribunal Federal brasileiro (STF) concluiu que: a) os
tucional. Entretanto, no se pode dizer o mesmo em tratados de direitos humanos aprovados nos termos do
relao s normas de Direito Internacional que versem 3 do art. 5 da CF detm hierarquia constitucional; b)
sobre direitos humanos e que foram incorporadas ao os tratados de direitos humanos incorporados ao orde-
ordenamento ptrio antes da Emenda Constitucional namento sem observar o rito fixado no 3 do art. 5
n 45/2004 (que acrescentou o 3 ao art. 5 da CF) da CF situam-se em um patamar inferior Constituio
por meio do procedimento legislativo simplificado, no (infraconstitucional), no podendo alter-la, mas supe-
submetidos s regras do processo de internalizao de- rior s leis (supralegal), revogando as disposies legais
limitadas pelo 3 do art. 5 da CF/88. Nesses casos, a que lhe forem contrrias ou incompatveis. Assim, se
doutrina e jurisprudncia divergem. manifestou o STF, entendendo que o carter especial
desses diplomas internacionais sobre direitos humanos
Dentre as duas posies mais expressivas, de um
lhes reserva lugar especfico no ordenamento jurdico,
lado encontram-se os que defendem que: a) os tratados
estando abaixo da Constituio, porm acima da legis-
lao interna.30
27 Nesse sentido: BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI
595/ES , Relator Min. Celso de Mello. Segunda Turma.Julga- Parte da doutrina, no entanto, defende posio di-
doem18.02.2002.Disponvelem:<http://www.stf.jus.br/portal/ versa da Suprema Corte Federal. Sustentam tais autores,
processo/verProcessoAndamento.asp?numero=595&classe=ADI-
MC&codigoClasse=0&origem=JUR&recurso=0&tipoJulgame como o caso de Flvia Piovesan, que todos os trata-
nto=M>. Acesso em: 23 de jun. 2015; BRASIL. Supremo Tri- dos de direitos humanos aos quais o Estado brasileiro
bunal Federal. ADI 514/PI. Relator Min. Celso de Mello.Julga- aderiu, independentemente de terem observado ou no
doem24.03.2008.Disponvelem:<http://www.stf.jus.br/portal/
processo/verProcessoAndamento.asp?numero=514&classe=A
os trmites legislativos descritos no art. 5, 3, da CF,
DI&codigoClasse=0&origem=JUR&recurso=0&tipoJulgament
o=M>. Acesso em: 23 de jun. 2015; BRASIL. Supremo Tribunal
Federal. ADI 4222 AgR/DF. Relator Min. Celso de Mello. Julga- 28 a posio defendida por PIOVESAN, Flvia. Direitos hu-
doem01.08.2014.Disponvelem:<http://redir.stf.jus.br/pagi- manos e o Direito Constitucional Internacional. 14. ed. So
nadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=6631759>. Acesso Paulo: Saraiva, 2013. p. 126-130.
em: 23 de jun. 2015; BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas 29 o entendimento adotado pelo Supremo Tribunal Federal.
Corpus n 91361. Relator Min. Celso de Mello. Segunda Turma. Ju- Ver: BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio
lgado em 23.09.2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/pagi- n. 597.285. Relator Min. Ricardo Lewandowski. Julgado em
nadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=573717>. Acesso 18.05.2010. Disponvel em:<http://www.stf.jus.br/portal/pro-
em: 23 de jun. 2015; BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas cesso/verProcessoAndamento.asp?numero=597285&classe=RE&
Corpus n 87585. Relator Min. Marco Aurlio. Tribunal Pleno.Ju- codigoClasse=0&origem=JUR&recurso=0&tipoJulgamento=M>.
lgadoem03.12.2008.Disponvelem:<http://redir.stf.jus.br/pagi- Acesso em: 23 de jun. 2015.
nadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=597891>. Acesso 30 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio
em: 23 de jun. 2015; BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso n 349703. Relator Min. Carlos Britto. Relator p/ Acrdo: Min.
Extraordinrio n 466343. Relator Min. Cezar Peluso. Julgado em Gilmar Mendes. Tribunal Pleno. Julgado em 03.12.2008. DJe-
03.12.2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/ 104, divulgado em 04.06.2009 e publicado em 05.06.2009. Dis-
paginador.jsp?docTP=AC&docID=595444>. Acesso em: 23 de ponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
jun. 2015. jsp?docTP=AC&docID=595406>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
595
desfrutam, por fora do 2 do art. 5 da CF, de hierar- justificativa para o no cumprimento do tratado).34
quia de normas materialmente constitucionais, compondo
o bloco de constitucionalidade, ao passo que os tratados
de direitos humanos internalizados com base no trmite
do 3 de art. 5 da CF, alm de serem materialmente
3. A descrio prvia e pormenorizada
tambm so formalmente constitucionais, fato que lhes das condutas do acusado no processo
atribui as prerrogativas inerentes s emendas constitu- administrativo disciplinar como
cionais.31 desdobramento dos direitos ao
Assim, enquanto os tratados materialmente consti- contraditrio e ampla defesa: entre o
tucionais podem ser suscetveis de denncia (ato unila- silncio da Lei n 8.112/90 e a previso
teral pelo qual um Estado se retira de um tratado), os expressa do Pacto de San Jos da Costa
tratados material e formalmente constitucionais, por sua Rica
vez, no podem ser denunciados32, pois equiparam-se
s emendas Constituio, que possuem processo legis- A Lei n 8.112/90, que dispe sobre o regime jurdi-
lativo mais rigoroso para alteraes e impossibilidade de co dos servidores pblicos civis da Unio, das autarquias
excluso no caso de veicularem direitos fundamentais, e das fundaes pblicas federais, dentre suas disposi-
j que esses so arrolados como clusulas ptreas pelo es normativas disciplina o processo para apurao de
texto constitucional brasileiro (art. 60, 4, IV, CF). condutas ilcitas praticadas pelos servidores pblicos no
Discordando-se da soluo a que chegou a Supre- exerccio de suas funes ou em razo delas.
ma Corte brasileira, o presente estudo acolhe o entendi- A lei em questo estabelece em seu art. 143 que A
mento manifestado por Flvia Piovesan de que ambas as autoridade que tiver cincia de irregularidade no servio
espcies de tratados internacionais os incorporados pblico obrigada a promover a sua apurao imediata,
antes e os internalizados depois da EC n 45/2004 mediante sindicncia ou processo administrativo disci-
veiculam direitos considerados materialmente fundamen- plinar, assegurada ao acusado ampla defesa. Em ambos
tais, motivo pelo qual todos eles integram o chamado os casos, sindicncia ou processo disciplinar, a instau-
bloco de constitucionalidade e posicionam-se no mes- rao se d por meio de portaria inaugural, ato que d
mo patamar hierrquico das normas constitucionais. incio ao processo de averiguao das denncias.
Logo, conclui-se que, existindo conflito entre as Ocorre que a Lei n 8.112/90 no estabelece quais
normas internacionais de direitos humanos e qualquer requisitos devem estar presentes no instrumento inau-
disciplina normativa infraconstitucional, deve prevalecer gural. Com efeito, a Constituio Federal de 1988 tam-
a disposio estabelecida no ato normativo internacio- bm no possui qualquer referncia explcita nesse sen-
nal. Esse entendimento se baseia no apenas na cons- tido, assegurando apenas em seu art. 5, LV, que aos
truo terica tecida at o momento, mas tambm nos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos
princpios da boa-f e do pacta sunt servanda no Direito acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla
Internacional,33 no carter jus cogens inerente a significati- defesa, com os meios e recursos a ela inerentes.
va parcela das normas previstas nos tratados de direitos
humanos, bem como no que dispe o art. 27 da Conven- Contudo, em ambos os casos, tanto o art. 143 da Lei
o de Viena sobre Direito dos Tratados (uma parte no n 8.112/90 quanto a art. 5, LV da CF asseguram ao
pode invocar disposies de seu direito interno como servidor pblico o direito a uma ampla defesa, e, espe-
cificamente na Constituio, a norma refere-se a uma
31 PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 7. ed. ampla defesa com todos os meios e recursos a ela ineren-
So Paulo: Saraiva, 2014. p. 65-67; SARLET, Ingo Wolfgang. A tes. O art. 2 da Lei n 9.784/99, que rege os processos
eficcia dos direitos fundamentais. 10. ed. Porto Alegre: Livraria administrativos no mbito federal, tambm submete a
do Advogado 2010. p. 129.
32 PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o Direito Con-
Administrao Pblica aos princpios da ampla defesa
stitucional Internacional. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 145. e do contraditrio (art. 2, caput) e ao dever de respeitar
33 Nesse sentido dispe a Conveno de Viena sobre o Direito
dos Tratados, concluda em 1969 e ratificada pelo Brasil em 2009, em
seu art. 26, que assim estabelece Pacta sunt servanda - Todo tratado 34 PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o Direito Con-
em vigor obriga as partes e deve ser cumprido por elas de boa f. stitucional Internacional. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 122.
596
a garantia dos direitos comunicao, apresentao de alega- humanos incorporadas ao Direito brasileiro.42
es finais, produo de provas e interposio de recursos, nos
Alguns desses desdobramentos do direito de defe-
processos de que possam resultar sanes e nas situaes de litgio
sa foram comtemplados textualmente no rol de direi-
(art. 2, pargrafo nico, X).35
tos humanos consagrados pela Conveno Americana
O direito ampla defesa com todos os meios e recursos a sobre Direitos Humanos, tambm denominada Pacto
ela inerentes apresenta contedo jurdico bastante abran- de San Jos da Costa Rica. A Conveno Americana,
gente e possui uma srie de desdobramentos, os quais formada no mbito da Organizao dos Estados Ame-
encontram-se previstos explcita e implicitamente na ricanos, foi subscrita durante a Conferncia Especiali-
Constituio, na legislao ordinria e em tratados inter- zada Interamericana de Direitos Humanos, em 1969,
nacionais de direitos humanos.36 Exemplificativamente, na cidade de San Jos da Costa Rica. O instrumento
podem-se citar alguns desses desdobramentos do direi- internacional foi ratificado pelo Brasil em 1992, sendo,
to de defesa: (i) o dever de individualizao e especifi- desde ento, parte integrante do ordenamento jurdico
cao das condutas no ato de instaurao do processo; brasileiro. Cabe acrescentar que o Brasil, ao aderir ao
(ii) o carter prvio da defesa37; (iii) o direito de oferecer Pacto Internacional no subscreveu qualquer reserva
e produzir provas38; (iv) o direito autodefesa39; (v) o em relao ao contedo do seu art. 8.43 Logo, seu con-
direito defesa tcnica por advogado40; (vi) a concesso tedo integral encontra-se vigente no Direito ptrio.
ao acusado do tempo adequado para a preparao da
Dentre os direitos e garantias albergados pelo alu-
sua defesa.41
dido tratado internacional, encontra-se expressamente
Do conjunto apresentado, verifica-se que nenhuma descrito em seu art. 8, n. 2, b, o direito do acusado
dessas especificaes inerentes ampla defesa consta prvia e pormenorizada descrio dos fatos na acu-
de forma expressa, nesses exatos termos, no texto da sao que lhe foi dirigida. Observe-se o que dispe o
Constituio. Contudo, podem ser deduzidas tacitamen- mencionado dispositivo: Art. 8. (...) n. 2. (...) Durante
te do disposto na parte final do art. 5, LV (com todos o processo, toda pessoa tem direito, em plena igualdade,
os meios e recursos a ela inerentes), mediante interpre- s seguintes garantias mnimas: (...) b) comunicao prvia e
tao teleolgica e sistemtica da ordem constitucional, pormenorizada ao acusado da acusao formulada.
bem como, em alguns casos, por estarem explicitamen-
Constata-se que o art. 8, n. 2, b da Conveno
te positivadas em convenes internacionais de direitos
especifica sem rodeios que toda pessoa possui, como
garantia mnima, o direito de ser notificado/informado
35 BACELLAR FILHO, Romeu Felipe; PIVETTA, Saulo Lin-
sobre os fatos da denncia de forma pormenorizada, de-
dorfer. O regime jurdico do processo administrativo na Lei n talhada, especfica e prvia. No se trata, pois, de qualquer
9.784/99. A&C Revista de Direito Administrativo & Con- notificao: o tratado exige a descrio pormenorizada
stitucional, Belo Horizonte, ano 14, n. 58, p. 107-135, out./dez.
de qual ou quais condutas esto sendo imputadas ao
2014. p. 113.
36 BACELLAR FILHO, Romeu Felipe; HACHEM, Daniel Wun- agente, bem como o seu enquadramento legal.
der. A necessidade de defesa tcnica no processo administrativo dis-
ciplinar e a inconstitucionalidade da Smula Vinculante n 5 do STF.
A Corte Interamericana de Direitos Humanos, no
A&C Revista de Direito Administrativo & Constitucional, n Caso Fermn Ramrez vs. Guatemala, sentenciado em
39, Belo Horizonte, Frum, p. 27-64, jan./mar. 2010. p. 36. 2005, ao interpretar o art. 8, n. 2, b da Conveno
37 PIOVESAN, Flvia (coordenadora geral). Cdigo de direito
Americana, entendeu que la descripcin material de la con-
internacional dos direitos humanos anotado. So Paulo: Editora
DPJ, 2008. p. 1216-1217. ducta imputada contiene los datos fcticos recogidos en la acusa-
38 PIOVESAN, Flvia (coordenadora geral). Cdigo de direito cin, que constituyen la referencia indispensable para el ejercicio de
internacional dos direitos humanos anotado. So Paulo: Editora la defensa del imputado y la consecuente consideracin del juzgador
DPJ, 2008. p. 1220.
39 PIOVESAN, Flvia (coordenadora geral). Cdigo de direito en la sentencia. De ah que el imputado tenga derecho a conocer,
internacional dos direitos humanos anotado. So Paulo: Editora a travs de una descripcin clara, detallada y precisa, los hechos
DPJ, 2008. p. 1219.
40 PIOVESAN, Flvia (coordenadora geral). Cdigo de direito
internacional dos direitos humanos anotado. So Paulo: Editora
DPJ, 2008. p. 1221. 42 BACELLAR FILHO, Romeu Felipe. Processo Administra-
41 PIOVESAN, Flvia (coordenadora geral). Cdigo de direito tivo Disciplinar. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 309.
internacional dos direitos humanos anotado. So Paulo: Editora 43 PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o Direito Con-
DPJ, 2008. p. 1218-1219. stitucional Internacional. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 174
597
que se le imputan.44 luz de tudo o que foi dito, infere-se que, no pro-
cesso administrativo disciplinar disposto na Lei n
A descrio prvia e pormenorizada da natureza e
8.112/90, deve ser observado o direito fundamental ao
da causa da acusao, bem como o seu respectivo en-
contraditrio e ampla defesa, com todos os desdo-
quadramento em um tipo infracional estabelecido em
bramentos que lhe so inerentes, entre eles a descrio
lei, permitem ao acusado defender-se com a preciso
prvia e pormenorizada das condutas do acusado, con-
necessria, seja em relao ao marco ftico apresentado
forme prev o art. 8, n. 2, b do Pacto de San Jos da
ou subsuno normativa da conduta. O conhecimento
Costa Rica, a jurisprudncia da Corte Interamericana de
prvio e detalhado da acusao consiste em um pressu-
Direitos Humanos47 e o art. 14, item 3, letra a) do Pacto
posto lgico do direito de defesa, afinal, ningum pode
Internacional sobre Direitos Civis e Polticos.
defender-se de algo que no conhece.45 Caso o acusado
no tome conhecimento prvio dos fatos materiais e de
sua classificao legal, no poder inquirir testemunhas
ou produzir provas documentais e periciais que robus- 4. O posicionamento do Superior Tribunal
team sua defesa, j que no saber especificamente de Justia brasileiro sobre o dever de
quais provas lhe sero teis.
especificao das condutas no ato de
Nesse sentido, merece destaque a doutrina de Pablo instaurao do processo administrativo
ngel Gutirrez Colantuono, ao assinalar que lo esencial disciplinar
es que quien se ve afectado por la actividad persecutoria del Esta-
do conozca oportunamente el motivo, el significado y las posibles Conforme enfatizado no incio do tpico antece-
repercusiones de esa actividad, porque slo as puede enfrentarla dente, a Lei n 8.112/90 prev que a instaurao da
adecuadamente. E conclui o autor que slo resulta posible sindicncia ou processo disciplinar se d por meio de
preparar adecuadamente la defensa si se conoce la acusacin.46 portaria inaugural, ato que d incio ao processo de ave-
Por fim, cabe ressaltar que o Pacto Internacional so- riguao das denncias. No entanto, tal diploma legal
bre Direitos Civis e Polticos, tambm ratificado pelo no estabelece quais requisitos devem estar presentes
Brasil em 1992, igualmente prev em seu art. 14, item no instrumento inaugural, indicando, apenas, que deve
3, letra a, o direito de todo acusado de ser informado ser assegurado o direito ampla defesa.
de forma minuciosa dos motivos da acusao contra ele Diante do silncio da Lei n 8.112/90, o Superior
formulada. O dispositivo define que Toda pessoa acu- Tribunal de Justia brasileiro interpretou que para a
sada de um delito ter direito, em plena igualmente, a, instaurao dos processos administrativos disciplinares
pelo menos, as seguintes garantias: a) De ser informado, basta a descrio, em linhas gerais, das bases fticas que
sem demora, numa lngua que compreenda e de forma do suporte denncia, no sendo necessria sequer
minuciosa, da natureza e dos motivos da acusao contra ela a indicao do embasamento jurdico que d ensejo
formulada. A norma em questo refora o disposto no acusao. Segundo o STJ, dispensvel inclusive a indi-
art. 8, n. 2, b do Pacto de San Jos, demonstrando cao do ilcito na portaria vestibular.48
a preocupao no mbito internacional de que sejam
asseguradas garantias mnimas ao cidado acusado de Cumpre lembrar que o processo administrativo dis-
ter praticado uma infrao. ciplinar na esfera federal brasileira se desenvolve, nos
termos da Lei n 8.112/90, em trs fases: (i) instaurao;
44 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU- 47 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU-

MANOS. Caso Fermn Ramrez vs. Guatemala. Sentencia de 20 de MANOS. Caso Fermn Ramrez vs. Guatemala. Sentencia de 20 de
junio de 2005, pars. 67 e 68. Disponvel em: <http://www.corteidh. junio de 2005, pars. 67 y 68. Disponvel em: <http://www.corteidh.
or.cr/docs/casos/articulos/seriec_126_esp.pdf>. Acesso em: 23 de or.cr/docs/casos/articulos/seriec_126_esp.pdf>. Acesso em: 23 de
jun. 2015. jun. 2015.
45 GUTIRREZ COLANTUONO, Pablo ngel; JUSTO, Juan 48 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. RMS 39.361/MG.
Bautista (Colaborador). Administracin Pblica, juridicidad y Rel. Ministro Humberto Martins. Segunda Turma. Julgado em
derechos humanos. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 2009. p. 183. 07.02.2013. Disponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/processo/re-
46 GUTIRREZ COLANTUONO, Pablo ngel; JUSTO, Juan vista/documento/mediado/?componente=ITA&sequencial=1207
Bautista (Colaborador). Administracin Pblica, juridicidad y 937&num_registro=201202273227&data=20130219&formato=P
derechos humanos. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 2009. p. 183. DF>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
598
(ii) inqurito; e (iii) julgamento. A segunda fase (ii) Portaria instauradora do Processo Disciplinar contenha
inqurito compreende (ii.i) instruo; (ii.ii) defesa; a minuciosa descrio dos fatos que sero apurados pela
(ii.iii) relatrio (art. 151, II). Desse modo, se o acusado Comisso Processante, exigvel apenas quando do indi-
for esperar o final do inqurito para saber com preci- ciamento do servidor.49
so quais ilicitudes lhe esto sendo imputadas, jamais Em outra oportunidade, o STJ entendeu que ape-
poder inquirir testemunhas ou produzir provas docu- nas a indicao das condutas imputadas ao agente, sem
mentais e periciais que robusteam sua defesa, porque descrio detalhada das condies materiais, natureza,
a oportunidade para faz-lo j ter precludo. mais causa e enquadramento jurdico das acusaes, era sufi-
do que evidente que o servidor s saber quais provas ciente para dar validade jurdica a portaria de instaura-
lhe sero teis quando tiver plena cincia do que est o de processo administrativo. Assim restou consigna-
sendo acusado. De que adianta conhecer com detalhes do no aresto em questo: A jurisprudncia do Superior
a acusao que lhe est sendo assacada somente no in- Tribunal de Justia pacfica no sentido de que os atos
diciamento, se em tal momento j no mais possvel administrativos de instaurao dos processos adminis-
produzir novas provas? Mas para o STJ isso no interes- trativos disciplinares no demandam descrio minu-
sa: vale mais a ordem das etapas fixada na lei do que a dente e detalhada, requerente somente a presena dos
determinao do tratado de direitos humanos elementos necessrios para o exerccio regular da ampla
O entendimento do Tribunal se baseia em uma defesa e do contraditrio.50
interpretao equivocada dos dispositivos da Lei n Sob essa mesma perspectiva, a Ministra Maria The-
8.112/90. Segundo o STJ, o art. 161 da Lei n 8.112/90 reza de Assis Moura, no julgamento do Embargos de
institui que, no momento do indiciamento, ser neces- Declarao em sede de Recurso Especial n 1096274/
sria a especificao dos fatos imputados ao servidor. RJ, defendeu que a portaria inicial de instaurao do
Tal dispositivo prev que Tipificada a infrao disci- processo administrativo disciplinar serve apenas para
plinar, ser formulada a indiciao do servidor, com a dar publicidade constituio da Comisso Processan-
especificao dos fatos a ele imputados e das respectivas te, nada alm. De acordo com a Ministra, consideran-
provas.. A interpretao realizada considera que, diante do que a portaria inaugural do processo disciplinar tem
da previso do art. 161, a especificao das peculiarida- o objetivo de conferir publicidade constituio da Co-
des fticas no se faz necessria em momento anterior misso Processante, apenas quando do indiciamento do
ao indiciamento, isto , nem na portaria de instaurao, servidor, posteriormente fase instrutria do processo
muito menos nos momentos subsequentes, sendo im- administrativo disciplinar, deve haver a descrio deta-
prescindvel somente ao final do processo investigativo. lhada dos fatos.51
Ou seja: o entendimento da Corte o de que, so- Nessa mesma esteira, o STJ em reiteradas decises
mente aps o encerramento da fase de instruo pro- frisa que apenas referncias genricas aos fatos impu-
batria, quando todas as testemunhas j tiverem
sido ouvidas e todas as provas documentais e periciais 49 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. MS n 13.518/DF. Rel.
Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Julgado em 19.12.2008. Dis-
j houverem sido produzidas que ser necessria a ponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/processo/revista/documento/
confeco de um termo de indiciamento, indicando as mediado/?componente=ITA&sequencial=846320&num_registro=
condutas, o ilcito e o enquadramento legal que esto 200800875154&data=20081219&formato=PDF>. Acesso em: 23
de jun. 2015. Com idntica argumentao: BRASIL. Superior Tri-
sendo imputados ao servidor acusado. Tal fato torna a bunal de Justia. MS n 14.578/DF. Rel. Ministro Og Fernandes.
leitura do STJ bastante conflitante com a garantia do Julgado em 25.08.2010. Disponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/
direito fundamental ampla defesa e ao contraditrio. processo/revista/documento/mediado/?componente=ITA&sequ
encial=961788&num_registro=200901609418&data=20100922&f
O Superior Tribunal de Justia conta com mltiplos ormato=PDF>. Acesso em: 23 de jun 2015.
e retirados julgados nesse sentido. Apenas para fins 50 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. RMS 39.361/MG. Rel.
Ministro Humberto Martins. Julgado em 07.02.2013.
exemplificativos, cabe citar algumas decises da Corte. 51 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. EDcl no REsp
No ano de 2010, por exemplo, no julgamento do Man- 1096274/RJ. Rel. Ministra Maria Thereza De Assis Moura.Julga-
dado de Segurana n 13.518/DF, de relatoria do Minis- doem25.09.2012.Disponvelem:<https://ww2.stj.jus.br/proces-
so/revista/documento/mediado/?componente=ITA&sequencial=
tro Napoleo Nunes Maia Filho, restou consignado no 1181577&num_registro=200802170819&data=20130205&format
voto condutor do julgamento que no se exige que a o=PDF>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
599
tados ao servidor so suficientes para validar a portaria nistrativos disciplinares na esfera federal. Pelo que
de instaurao do processo disciplinar, pontuando que se denota de tais decises, a Administrao Pblica
a portaria de instaurao do processo disciplinar que e os tribunais brasileiros insistem em ignorar sole-
faz referncias genricas aos fatos imputados ao servi- nemente o art. 8, n. 2, b do Pacto de San Jos
dor, deixando de exp-los minuciosamente, no ense- da Costa Rica, o art. 14, item 3, letra a) do Pacto
ja sua nulidade, tendo em vista que tal exigncia deve Internacional sobre Direitos Civis e Polticos e
ser observada apenas na fase de indiciamento, aps a como se ver a seguir a jurisprudncia da Corte
instruo.52 Interamericana de Direitos Humanos.
Ainda, em outro julgado sobre a matria, o Tribu-
nal endossou que, na portaria inaugural, no se faz ne-
cessrio sequer constar a capitulao legal da conduta 5. A aplicao das garantias do art. 8
praticada pelo servidor. Sustentou-se no acrdo que do Pacto de San Jos da Costa Rica aos
a jurisprudncia do STJ est assentada em considerar processos administrativos e a jurisprudncia
que no necessria a descrio minuciosa dos fatos,
da Corte Interamericana de Direitos
tampouco de eventual capitulao legal na portaria de
instaurao e, logo, sua ausncia no viola a amplitude Humanos
de defesa.53
O texto do art. 8 do Pacto de San Jos da Costa
Conforme se observa, a jurisprudncia do Superior Rica gerou muitas polmicas em relao ao mbito de
Tribunal de Justia reiterada e pacfica sobre a mat- abrangncia do dispositivo. Isso porque sua prpria re-
ria, o que se pode concluir pela enxurrada de julgados dao previa que se tratavam de garantias judiciais.
unssonos sobre o tema: MS 15.786/DF, Rel. Min. Cas- Nesse caso, uma interpretao literal do tratado poderia
tro Meira, julgado em 13.4.2011; MS 15.787/DF, Rel. conduzir equivocada concluso de que a norma no
Ministro Benedito Gonalves, julgado em 09.05.2012; se aplicaria a outras modalidades de processo, tal como
MS 16.815/DF, Rel. Ministro Cesar Asfor Rocha, julga- o processo administrativo. Vale dizer, a hermenutica
do em 11.04.2012; MS 9.201/DF, Rel. Ministra Laurita da conveno poderia levar ao entendimento de que o
Vaz, julgado em 08.09.2004; MS 16.192/DF, Rel. Minis- elenco de garantias ali expressas incidiria apenas na es-
tro Mauro Campbell Marques, julgado em 10.04.2013; fera dos processos judiciais.54
MS 17.472/DF, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima,
julgado em 13.06.2012; RMS 23.974/ES, Rel. Ministra Entretanto, felizmente a Corte Interamericana de
Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 01.06.2011; Direitos Humanos j teve a oportunidade de se mani-
RMS 24.138/PR, Rel. Ministra Laurita Vaz, julgado em festar sobre o alcance das garantias previstas no art. 8
03.11.2009; MS 13.518/DF, Rel. Ministro Napoleo da Conveno Americana de Direitos Humanos. Em
Nunes Maia Filho, julgado em 19.12.2008; MS 12.369/ suas decises restou firmado o posicionamento de que
DF, Rel. Ministro Feliz Fischer, julgado em 10.09.2007. a proteo conferida pelo dispositivo deve ser aplicar a
todas as relaes jurdicas processuais, sejam ela judi-
Essa posio do Superior Tribunal de Jus- ciais ou administrativas, desde que o ato emanado do
tia costumeiramente seguida pela Administrao Estado possa afetar criando ou restringindo di-
Pblica brasileira no mbito dos processos admi- reitos e obrigaes ao acusado.55
52 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. AgRg no RMS 23.775/ 54 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU-
PR. Rel. Ministro Jorge Mussi. Julgado em 28.08.2012.Disponv- MANOS. Caso Baena, Ricardo y otros vs. Panam, sentena de 28 de
elem:<https://ww2.stj.jus.br/processo/revista/documento/med novembro de 2003. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/
iado/?componente=ITA&sequencial=1173623&num_registro=20 docs/casos/articulos/seriec_104_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun.
0700516360&data=20120906&formato=PDF>. Acesso em: 23 de 2015.
jun. 2015. 55 Em recente julgado da Corte Interamericana restou resumido
53 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. RMS 35.208/DF. Rel. seu o posicionamento atual no seguinte trecho: El aspecto esencial
Ministro Humberto Martins. Julgado em 16.02.2012.Disponv- de lo que contiene el artculo 8, por ello, no reside, pues, en la naturaleza de
elem:<https://ww2.stj.jus.br/processo/revista/documento/med la autoridad dentro del ordenamiento constitucional del pas, sino en lo que el
iado/?componente=ITA&sequencial=1122970&num_registro=20 procedimiento busca determinar y resolver en cuanto a garantas a favor de la
1101909232&data=20120227&formato=PDF>. Acesso em: 23 de persona. Si el sentido de la norma es el de ofrecer ciertas garantas bsicas en la
jun. 2015. determinacin de derechos u obligaciones de la persona, parece claro que el aspecto
600
O primeiro argumento favorvel a esse entendimen- tras palavras: a aluso a garantias judiciais no pode
to reside nos prprios antecedentes histricos da cria- ser lida como excluso da tutela de direitos dos cidados
o e formulao do art. 8 do Pacto de San Jos da frente a outras modalidades de processos, tal como o
Costa Rica. A redao da norma foi objeto de debates processo no mbito administrativo. Nesse sentido ex-
e discusses durante a Conferncia Especializada Inte- pressa-se a jurisprudncia da Corte Interamericana de
ramericana sobre Direitos Humanos, a qual deu origem Direitos Humanos.57
Conveno Americana. Inicialmente, o dispositivo es-
Outro ponto favorvel ao entendimento esposado
tendia seu alcance s obrigaes cveis. Aps diversas
reside na interpretao evolutiva do preceito. A aborda-
sugestes dos membros integrantes da Comisso, o raio
gem evolutiva considera tanto o texto escrito da norma
de alcance da redao da norma passou a englobar as
quanto a finalidade da sua criao. Nos primrdios da
obrigaes cveis, laborais e fiscais. Ocorre que, ainda
criao do Pacto, o desafio americano era assegurar as
assim, havia uma preocupao dos membros da Comis-
garantias do art. 8 ao menos na arena judicial. Toda-
so com possveis restries do mbito de incidncia da
via, medida que a Conveno passou a ser aplicada,
norma. Por esse motivo, ao final foi proposta pelo re-
percebeu-se que as prticas estatais questionveis no
presentante do Mxico a insero, ao final do enunciado
provinham apenas de atividades judiciais, mas tambm
normativo, do termo ou de qualquer outra natureza.56
de outras aes ou omisses no campo administrativo.
Percebe-se que a preocupao dos redatores do Pacto
Portanto, com o passar do tempo, vencido o desafio de
foi sempre no sentido de ampliar ao mximo o campo
aplicao das garantias do art. 8 no mbito judicial, o
de incidncia da norma ora discutida. Logo, em uma
prximo passo tornou-se ampliar seu alcance de prote-
interpretao histrica e teleolgica, pode-se concluir
o a todos os rgos que desenvolvem funes pbli-
que a inteno dos redatores foi a de que a abrangncia
cas. essa a posio acolhida pela Corte Interamericana
da norma fosse a mais ampla possvel, incluindo, nesse
de Direitos Humanos, ao entender que a norma do art.
caso, os processos administrativos.
8 do Pacto de San Jos no permanece esttica e que a
O segundo embasamento posio defendida en- sua imperatividade jurdica, luz de uma interpretao
contra arrimo na interpretao sistemtica da Conven- evolutiva, aplica-se a novos espaos de atuao estatal
o Americana. Por meio de uma leitura harmnica dos nos quais a sua proteo passa a ser requerida, sendo a
art. 1, 2 e 29 da Conveno Americana, considera-se Administrao Pblica um dos principais.58
que a inteno mnima o piso do art. 8 asse-
Nesse sentido, merece destaque o seguinte trecho da
gurar garantias no mbito judicial, porm sua esfera de
sentena do caso Comunidade indgena Yakye Axa vs.
incidncia abrange todas as modalidades de processo.
Paraguai, julgado pela Corte Interamericana de Direitos
Essa interpretao se coaduna com o estabelecido no
art. 29, c), da Conveno, ao prever que Nenhuma dis-
57 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU-
posio da presente Conveno pode ser interpretada MANOS. Caso Blake vs. Guatemala, sentena de 24 de janeiro de
no sentido de; (...) c) excluir outros direitos e garantias 1998, par. 96. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/
que so inerentes ao ser humano ou que decorrem da casos/articulos/seriec_36_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
forma democrtica representativa de governo. Em ou- MANOS. Caso Hermanos Gmez Paquiyauri vs. Per, sentena de 8
de julho de 2004, par. 165. Disponvel em: <http://www.corteidh.
medular y trascendente es ste, y no el de la naturaleza de la autoridad. Este or.cr/docs/casos/articulos/seriec_110_esp.pdf>. Acesso em: 23 de
parece ser, pues, el criterio central para establecer que es obligatorio atenerse a jun. 2015; CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU-
las exigencias del artculo 8 en lo que sea pertinente a espacios extrajudiciales. MANOS. Caso Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni Vs. Nicara-
En otras palabras, es claro que la Convencin tiene establecido que deben gar- gua, sentena de 31 de agosto de 2001, par. 146. Disponvel em:
antizarse los derechos de la persona tanto en las esferas no judiciales como en las <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_79_esp.
judiciales teniendo en cuenta lo que sea aplicable a un procedimiento no judicial. pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. ; CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS.
Caso Barbani Duarte y otros vs. Uruguay, sentena de 13 de outubro Caso Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros) vs. Guatemala,
de 2011, par. 15. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/ sentena de 19 de novembro de 1999, par. 193. Disponvel em:
casos/articulos/seriec_234_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015. <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_63_esp.
56 A referncia aos debates no momento de elaborao da pdf >. Acesso em: 23 de jun. 2015; EUROPEAN COURT OF
redao do Pacto feita por: GUTIRREZ COLANTUONO, Pa- HUMAN RIGHTS. Caso Tyrer vs. The United Kingdom, julgado em
blo ngel; JUSTO, Juan Bautista (Colaborador). Administracin 25 de abril de 1978, par. 31. Disponvel em: <http://hudoc.echr.
Pblica, juridicidad y derechos humanos. Buenos Aires: Abeledo coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-57587>. Aceso em: 23
Perrot, 2009. p. 58, nota n 92. de jun. 2015.
601
Humanos: En otras oportunidades, tanto este Tribunal, como por meio de reviso judicial, segundo a qual os vcios
la Corte Europea de Derechos Humanos, han sealado que los relativos ao devido processo no justificam a anulao
tratados de derechos humanos son instrumentos vivos, cuya indo processo administrativo pelo fato de que eles podem
terpretacin tiene que acompaar la evolucin de los tiempos y ser posteriormente corrigidos pelo Poder Judicirio. No
las condiciones de vida actuales. Tal interpretacin evolutiva es caso Castillo Petruzzi e outros vs. Peru, a Corte Inte-
consecuente con las reglas generales de interpretacin consagradas ramericana de Direitos Humanos decidiu que todos os
en el artculo 29 de la Convencin Americana, as como las es- atos que do suporte deciso esto integrados, guar-
tablecidas por la Convencin de Viena sobre el Derecho de los dando relao cronolgica, lgica e teleolgica, e que
Tratados.59 portanto, diante de um vcio grave no processo admi-
nistrativo, no se mostra possvel convalidar a violao
Tambm cabe acrescentar, como mais um funda-
do direito em sede admirativa atravs do controle ju-
mento para a ampliao do espectro de incidncia das
dicial. Vale dizer: o devido processo legal, quando no
garantias previstas no art. 8 da Conveno America-
atendido na via administrativa, no pode simplesmente
na, o princpio pro homine, tambm denominado de
ser postergado para ser corrigido pela via judicial. Deve,
pro persona60. Esse postulado anuncia que sempre deve
de plano, o ato administrativo ser declarado nulo e re-
prevalecer a aplicao da norma mais benfica pessoa
petidos todos os seus passos precedentes.63 Por conse-
humana. Assim, deve o intrprete sempre buscar aplicar
quncia, no Direito brasileiro o princpio da inafasta-
a norma que em cada caso resulte mais favorvel e mais
bilidade do controle judicial (art. 5, XXXV, CF) no
protetiva ao ser humano, sua liberdade e aos seus di-
pode ser invocado para sustentar a validade do processo
reitos.61 Logo, compete aos tribunais alargarem o cam-
disciplinar maculado por no observar as diretrizes do
po de incidncia do art. 8 do Pacto de San Jos para a
art. 8 do Pacto de San Jos.
esfera administrativa, uma vez que tal postura conduz a
uma aplicao mais favorvel e protetiva pessoa. Por fim, oportuno destacar que a jurisprudncia da
Corte Interamericana de Direitos Humanos endossa em
Em suma, o que se conclui, nas palavras de Agustn
reiterados julgados o posicionamento aqui defendido.
Gordillo, que en cualquier caso, no resultan admisibles in-
Acerca do entendimento da Corte, mostra-se pertinen-
terpretaciones que proponen restringir o limitar indebidamente el
te o seguinte trecho da sentena do caso Ruch Ivcher
alcance del debido proceso. En ningn caso ser legtimo prescindir
de su observancia y cumplimiento.62
Ainda, mostra-se inaplicvel na situao em apreo 63 Nesse sentido se posicionou a Corte Interamericana: Todo pro-
ceso est integrado por actos jurdicos que guardan entre s relacin cronolgica,
a tese de convalidao dos atos administrativos nulos lgica y teleolgica. Unos son soporte o supuesto de los otros y todos se ordenan
a un fin supremo y comn: la solucin de la controversia por medio de una sen-
59 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU- tencia. Los actos procesales corresponden al gnero de los actos jurdicos, y por
MANOS. Caso Comunidad indgena Yakye Axa vs. Paraguay, sentena ello se encuentran sujetos a las reglas que determinan la aparicin y los efectos
de 17 de julho de 2005, par. 125. Disponvel em: <http://www.cor- de aqullos. Por ende, cada acto debe ajustarse a las normas que presiden su
teidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_125_esp.pdf>. Acesso em: creacin y le confieren valor jurdico, presupuesto para que produzca efectos de
23 de jun. 2015. este carcter. Si ello no ocurre, el acto carecer de esa validez y no producir tales
60 Segundo Flvia Piovesan, no sistema global de proteo dos efectos. La validez de cada uno de los actos jurdicos influye sobre la validez del
direitos humanos pode-se encontrar tal princpio em vrias conven- conjunto, puesto que en ste cada uno se halla sustentado en otro precedente y es,
es, tais como art. 23 da Conveno sobre Eliminao da Dis- a su turno, sustento de otros ms. La culminacin de esa secuencia de actos es
criminao contra Mulher, o art. 41 da Conveno sobre Direito la sentencia, que dirime la controversia y establece la verdad legal, con autoridad
da Criana, o art. 16, paragrafo 2, da Conveno contra Tortura de cosa juzgada. CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS
e o art. 4, paragrafo 4, da Conveno sobre os Direitos das Pes- HUMANOS. Caso Castillo Petruzzi y otros vs. Per, sentena de 30
soas com Deficincia. PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o demaiode1999,par.218.Disponvelem:<http://www.corteidh.
Direito Constitucional Internacional. 14. ed. So Paulo: Saraiva, or.cr/docs/casos/articulos/seriec_52_esp.pdf>. Acesso em: 23 de
2013. p. 172. jun. 2015. Essa mesma postura pode ser observada no julgado do
61 MUOZ (h), Ricardo Alberto. La tutela administrativa efec- Caso Comunidad indgena Yakye Axa vs. Paraguay, no qual a Corte con-
tiva. La Ley, Tomo 2012-B, Buenos Aires, p. 1-6, mar. 2012. p. 5. signou que Si los actos en que se sostiene la sentencia estn afectados por vicios
Para uma leitura completa do tema ver: BIDART CAMPOS, Ger- graves, que los privan de la eficacia que debieran tener en condiciones normales,
mn. Las fuentes del Derecho Constitucional y el principio pro la sentencia no subsistir. Carecer de su soporte necesario: un proceso realizado
homine. In: BIDART CAMPOS, Germn; GIL DOMINGUEZ, conforme a Derecho. CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS
Andrs (coord.). El Derecho Constitucional del Siglo XXI: Diag- HUMANOS. Caso Comunidad indgena Yakye Axa vs. Paraguay, sen-
nstico y perspectivas. Buenos Aires: Editora Ediar, 2000. p. 11 e ss. tena de 17 de julho de 2005, par.125. Disponvel em: <http://www.
62 GORDILLO, Agustn. Procedimiento Administrativo. 1. corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_125_esp.pdf>. Acesso
ed. Buenos Aires: Depalma, 2003. p. 43. em: 23 de jun. 2015.
602
Bronstein vs. Peru, cujo julgamento foi presidido pelo de alcance da norma compreende os atos emanados de
jurista Antnio A. Canado Trindade: la Corte estima qualquer autoridade pblica, seja administrativa, legisla-
que tanto los rganos jurisdiccionales como los de otro carcter tiva ou judicial, desde que o ato estatal imponha obriga-
que ejerzan funciones de naturaleza materialmente jurisdiccional, es ou restrinja direitos dos cidados.
tienen el deber de adoptar decisiones justas basadas en el respeto
pleno a las garantas del debido proceso establecidas en el art-
culo 8 de la Convencin Americana.64 No mesmo sentido,
manifestou-se a Corte no caso Corte Constitucional vs.
6. Consideraes finais: a necessidade de
Peru.65 adequao da jurisprudncia do Superior
Tribunal de Justia e da Administrao
Um dos casos paradigmticos da jurisprudncia da
Corte Interamericana, por defender especificamente a Pblica brasileira ao art. 8, n. 2, b do
extenso das garantias do art. 8, n. 2, b da Conven- Pacto de San Jos da Costa Rica, ao art.
o Americana ao processo administrativo sancionador, 14, item 3, letra a) do Pacto Internacional
o caso Baena Ricardo e Outros vs. Panam (270 Tra- sobre Direitos Civis e Polticos e
balhaadores vs. Panam).66 Na oportunidade, a Corte jurisprudncia da Corte Interamericana de
afirmou que: Si bien el artculo 8 de la Convencin America- Direitos Humanos
na se titula Garantas Judiciales, su aplicacin no se limita a los
recursos judiciales en sentido estricto, sino [al] conjunto de requi- Conforme se viu anteriormente, o Superior Tribu-
sitos que deben observarse en las instancias procesales a efectos de nal de Justia brasileiro, sem o menor constrangimen-
que las personas estn en condiciones de defender adecuadamente to, consolidou uma avalanche de decises que afirmam
sus derechos ante cualquier tipo de acto del Estado que pueda que no ato que inaugura o processo disciplinar des-
afectarlos. Es decir, cualquier actuacin u omisin de los rganos necessria a minuciosa descrio dos fatos a serem
estatales dentro de un proceso, sea administrativo sancionatorio o apurados.69 Ou seja, entende a Corte que no pre-
jurisdiccional, debe respetar el debido proceso legal.67 ciso, no ato de instaurao do processo administrativo
luz do exposto, conclui-se que as garantias do art. disciplinar, oferecer ao cidado uma comunicao prvia e
8, n. 2, b do Pacto de San Jos da Costa Rica incidem pormenorizada das acusaes que lhe so dirigidas, sendo
no mbito dos processos administrativos,68 pois o raio suficiente apenas indicar os membros da Comisso Pro-
cessante e apontar acusaes genricas.
MANOS. Caso Ruch Ivcher Bronstein vs. Per, sentenade06defe-
Essa posio do STJ, que seguida pela Administra-
vereirode2001,par.104.Disponvelem:<http://www.corteidh. o Pblica brasileira, revela-se francamente contrria
or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_74_esp.pdf>. Acesso em: 23 de aos direitos humanos ao contraditrio e ampla defesa,
jun. 2015. e, portanto, claramente inconstitucional e inconvencio-
MANOS. Caso The Constitutional Court vs. Per, sentenade31deja- nal, uma vez que:
neirode2001,par.69.Disponvelem:<http://www.corteidh.or.cr/
docs/casos/articulos/Seriec_71_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun.
(i) ofende o art. 5, LV da Constituio Federal, que
2015. assegura ao cidado, nos processos administrativos, os
66 DURN MARTNEZ, Augusto. La jurisprudencia de la Cor- direitos ao contraditrio e ampla defesa com todos os
te Interamericana de Derechos Humanos en la perspectiva del Dere-
meios e recursos a ela inerentes, visto que, no momento em
cho Administrativo. Especial referencia al caso Gelman vs. Uruguay.
Revista de Investigaes Constitucionais, Curitiba, vol. 1, n. 2, que o acusado receber a comunicao com a descrio
p. 103-130, maio/ago. 2014. DOI: http://dx.doi.org/10.5380/rinc. detalhada das condutas fticas e do enquadramento
v1i2.40512. p. 109. legal da suposta infrao cometida a fase de instruo
MANOS. Caso Baena Ricardo y Otros vs. Panam, sentenade28deno- probatria, j ter ocorrido e ele no poder mais pro-
vembrode2003,par.124.Disponvelem:<http://www.corteidh.
or.cr/docs/casos/articulos/seriec_104_esp.pdf>. Acesso em: 23 de 69 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental no
jun. 2015. Recurso em Mandado de Segurana n 29.595/MS. Relatora Min.
68 Posio defendida tambm por: ALIANAK, Raquel Cyn- Maria Thereza de Assis Moura. Sexta Turma. Julgado em 16.08.2012.
thia. El renovado Derecho Administrativo, a la luz del control de DJe 27.08.2012.Disponvelem:<https://ww2.stj.jus.br/processo/
convencionalidad. A&C Revista de Direito Administrativo & revista/documento/mediado/?componente=ITA&sequencial=117
Constitucional, Belo Horizonte, ano 15, n. 59, p. 29-46, jan./mar. 0368&num_registro=200901006464&data=20120827&formato=P
2015. p. 43. DF>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
603
duzir provas, elemento indispensvel dos direitos fun- no ato inaugural, as condutas supostamente ilcitas que
damentais ao contraditrio e ampla defesa; esto sendo imputadas ao servidor pblico, sob pena de
incorrer em violao de direitos humanos e acarretar
(ii) infringe frontalmente o direito humano a uma
responsabilizao internacional do Estado brasileiro.71
comunicao prvia e pormenorizada ao acusado da acusao
formulada, inscrito no art. 8, n. 2, b da Conveno Ao ratificar tratados de direitos humanos, o Esta-
Americana de Direitos Humanos diploma que, se- do Brasileiro no est apenas assumindo uma obriga-
gundo o Supremo Tribunal Federal, desfruta de hierar- o com os demais Estados que se submeteram a essa
quia supralegal no ordenamento jurdico nacional70 e, ordem normativa, mas est tambm adotando um
portanto, se sobrepe a qualquer previso de leis ordi- compromisso com os seus prprios cidados.72 Logo,
nrias; ignorar as convenes internacionais significa, em lti-
ma anlise, deslealdade com o prprio povo brasileiro e
(iii) afronta o art. 14, item 3, letra a) do Pacto In-
com os demais Estados signatrios dos pactos.
ternacional sobre Direitos Civis e Polticos, que assim
como o Pacto de San Jos da Costa Rica estabelece O descumprimento da normativa internacional por
como direito humano a garantia de ser informado, parte da Administrao Pblica e dos juzes e tribunais
sem demora, numa lngua que compreenda e de forma brasileiros, enquanto partes integrantes do aparato do
minuciosa, da natureza e dos motivos da acusao contra ela Estado, poder implicar a responsabilizao do Brasil
formulada e, tambm, goza de hierarquia supralegal no no plano internacional. A respeito, a Corte Interameri-
Direito brasileiro; cana de Direitos Humanos no caso Almonacid Arellano
e Outros vs. Chile declarou que El cumplimiento por parte
(iv) contraria diretamente a jurisprudncia da Cor-
de agentes o funcionarios del Estado de una ley violatoria de la
te Interamericana de Direitos Humanos, que em reite-
Convencin produce responsabilidad internacional del Estado, y es
rados julgados consolidou o entendimento de que as
un principio bsico del derecho de la responsabilidad internacional
Garantias Judiciais do art. 8 do Pacto de San Jos
del Estado, recogido en el Derecho Internacional de los Derechos
da Costa Rica entre elas o direito comunicao pr-
Humanos, en el sentido de que todo Estado es internacionalmente
via e pormenorizada ao acusado da acusao formulada se
responsable por actos u omisiones de cualesquiera de sus poderes
aplicam tambm aos processos administrativos (e no
u rganos en violacin de los derechos internacionalmente con-
somente aos processos judiciais);
sagrados, segn el artculo 1.1 de la Convencin Americana.73
(v) por consequncia da transgresso da Conveno
Ademais, ressalta-se que o compromisso do Brasil
Americana e do Pacto Internacional sobre Direitos Ci-
na esfera internacional no se submete, apenas, apli-
vis e Polticos, agride tambm o art. 5, 2 da Consti-
cao mecnica dos dispositivos previstos nos pactos
tuio Federal, segundo o qual os direitos previstos no
texto constitucional no excluem outros, decorrentes
dos tratados internacionais dos quais o Brasil seja parte, 71 Acerca do tema, ver: RAMOS, Andr de Carvalho. Respon-
ignorando a existncia de um bloco de constituciona- sabilidade internacional por violao de direitos humanos. Rio
de Janeiro: Renovar, 2004.
lidade que ultrapassa as previses expressas do texto 72 A esse respeito, segue trecho da opinio consultiva n. OC-
constitucional e vincula todos os Poderes Pblicos sua 2/82 de 24 de setembro de 1982 da Corte Interamericana, denomi-
observncia e cumprimento. nada El Efecto de las Reservas Sobre la Entrada en Vigencia de la
Convencin Americana (artculos 74 y 75), que assim disps los
Para que haja verdadeiro respeito aos direitos humanos tratados modernos sobre derechos humanos, en general, y, en particular, la Con-
e fundamentais estabelecidos nos tratados internacio- vencin Americana, no son tratados multilaterales del tipo tradicional, conclui-
dos en funcin de un intercambio recproco de derechos, para el beneficio mutuo
nais e nos dispositivos constitucionais acima referidos, de los Estados contratantes. Su objeto y fin son la proteccin de los derechos
a Administrao Pblica brasileira encontra-se proibida fundamentales de los seres humanos, independientemente de su nacionalidad,
de instaurar processos disciplinares sem pormenorizar, j tanto frente a su propio Estado como frente a los otros Estados contratantes.
Al aprobar estos tratados sobre derechos humanos, los Estados se someten a un
orden legal dentro del cual ellos, por el bien comn, asumen varias obligaciones,
70 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio no en relacin con otros Estados, sino hacia los individuos bajo su jurisdiccin
n 349703. Relator Min. Carlos Britto. Relator p/ Acrdo: Min. (par. 29).
Gilmar Mendes. Tribunal Pleno. Julgado em 03.12.2008. DJe- 73 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS.
104, divulgado em 04.06.2009 e publicado em 05.06.2009. Dis- Caso Almonacid Arellano y Otros vs. Chile, sentenade26desetem-
ponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador. brode2006.Disponvelem:<http://www.corteidh.or.cr/docs/
jsp?docTP=AC&docID=595406>. Acesso em: 23 de jun. 2015. casos/articulos/seriec_154_esp.pdf>. Acesso em: 25 de jun. 2015.
604
dos quais signatrio. Para alm da letra fria das nor- Pelo exposto, conclui-se que faz-se necessrio, em
mas internacionais, o Estado tem a obrigao de aplicar carter emergencial, a adequao da jurisprudncia do
a jurisprudncia da Corte Interamericana, responsvel Superior Tribunal de Justia e da Administrao Pblica
pela interpretao em ltima instncia da Conveno brasileira (i) ao teor do disposto no art. 8, n. 2, b do
Americana de Direitos Humanos.74 O Poder Judicirio Pacto de San Jos da Costa Rica; (ii) ao contedo do art.
brasileiro est submetido ao imprio dos tratados inter- 14, item 3, letra a) do Pacto Internacional sobre Direitos
nacionais internalizados pelo Estado e da jurisprudn- Civis e Polticos; e (iii) jurisprudncia da Corte Inte-
cia que os interpretar (no caso, a Corte Interamericana ramericana de Direitos Humanos, de modo a aplicar as
de Direitos Humanos). Cabe justia brasileira tener en garantias mnimas expressas nos referidos dispositivos
cuenta no solamente el tratado, sino tambin la interpretacin que aos processos administrativos disciplinares que trami-
del mismo ha hecho la Corte Interamericana, intrprete ltima de tam sob o regime da Lei n 8.112/90, em especial o
la Convencin Americana.75 direito descrio prvia e pormenorizada das condutas
imputadas ao acusado.
Portanto, cabe aos juzes e tribunais brasileiros, bem
como Administrao Pblica, assegurar a implementa-
o da normativa internacional de proteo dos direitos
humanos no seu mbito interno. No apenas a incor- Referncias
porao, mas sobretudo a aplicao dos tratados inter-
nacionais de proteo dos direitos humanos pelo Brasil ALIANAK, Raquel Cynthia. El renovado Derecho Ad-
constitui alta prioridade nos dias atuais. O prprio futu- ministrativo, a la luz del control de convencionalidad.
ro da proteo internacional dos direitos humanos de- A&C Revista de Direito Administrativo & Con-
pendente em grande parte da adoo e aperfeioamento stitucional, Belo Horizonte, ano 15, n. 59, p. 29-46,
de medidas nacionais de implementao desses direitos jan./mar. 2015.
no mbito interno dos pases signatrios.76
BACELLAR FILHO, Romeu Felipe; HACHEM, Da-
A Constituio de 1988 representa um marco no to- niel Wunder. A necessidade de defesa tcnica no pro-
cante concretizao dos direitos humanos, pois processo administrativo disciplinar e a inconstitucionalida-
move abertura conjugao do Direito interno e do de da Smula Vinculante n 5 do STF. A&C Revista
Direito Internacional dos Direitos Humanos, permi- de Direito Administrativo & Constitucional, n 39,
tindo a entrada na ordem constitucional, com paridade Belo Horizonte, Frum, p. 27-64, jan./mar. 2010.
hierrquica, das normas internacionais de proteo dos
BACELLAR FILHO, Romeu Felipe; PIVETTA, Saulo
direitos humanos, formando o chamado bloco de cons-
Lindorfer. O regime jurdico do processo administrati-
titucionalidade. Cabe aos operadores do Direito incor-
vo na Lei n 9.784/99. A&C Revista de Direito Ad-
porar os novos valores constitucionais, propagando essa
ministrativo & Constitucional, Belo Horizonte, ano
nova ordem em todas as esferas estatais, sejam elas ad-
14, n. 58, p. 107-135, out./dez. 2014.
ministrativas, legislativas ou judicirias, impedindo que
se perpetuem os antigos valores do regime autoritrio.77 BACELLAR FILHO, Romeu Felipe. Processo Admi-
nistrativo Disciplinar. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2013.
74 SAGS, Nestor Pedro. Nuevas fronteras del control de con- BARBAGELATA, Hctor-Hugo. La consagracin legi-
vencionalidad: el reciclaje del derecho nacional y el control legisfer- slativa y jurisprudencial del bloque de constitucionali-
ante de convencionalidad. Revista de Investigaes Constitucio-
nais, Curitiba, vol. 1, n. 2, p. 23-32, maio/ago. 2014. DOI: http://
dad de los derechos humanos. Derecho Laboral: Re-
dx.doi.org/10.5380/rinc.v1i2.40509. p. 31. vista de doctrina, jurisprudencia e informaciones
75 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU- sociales, n 237, Montevideo, Fundacin de Cultura
MANOS. Caso Boyce y otros vs. Barbados, julgado em 20denovem- Universitaria, p. 141-155, ene./mar. 2010.
brode2007,par.78.Disponvelem:<http://www.corteidh.or.cr/
docs/casos/articulos/seriec_169_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun BIDART CAMPOS, Germn. Las fuentes del Dere-
2015.
76 CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A interao
cho Constitucional y el principio pro homine. In: BI-
entre o Direito Internacional e o direito interno na proteo dos DART CAMPOS, Germn; GIL DOMINGUEZ, An-
Direitos Humanos. Arquivos do Ministrio da Justia, n. 46, v.
182, p. 27-84, jul./dez. 1993.
77 PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 7. ed. So Paulo: Saraiva, 2014. p. 80.
605
drs (coord.). El Derecho Constitucional del Siglo BRASIL. Superior Tribunal de Justia. RMS 39.361/
XXI: Diagnstico y perspectivas. Buenos Aires: Editora MG. Rel. Ministro Humberto Martins. Segunda Turma.
Ediar, 2000. Julgado em 07.02.2013. Disponvel em: <https://ww2.
stj.jus.br/processo/revista/documento/mediado/?co
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. AgRg no RMS
mponente=ITA&sequencial=1207937&num_registro
23.775/PR. Rel. Ministro Jorge Mussi. Julgado em
=201202273227&data=20130219&formato=PDF>.
28.08.2012. Disponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/
Acesso em: 23 de jun. 2015.
processo/revista/documento/mediado/?componente
=ITA&sequencial=1173623&num_registro=2007005 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI 4222 AgR/DF.
16360&data=20120906&formato=PDF>. Acesso em: Relator Min. Celso de Mello. Julgadoem01.08.2014.Di-
23 de jun. 2015. sponvelem:<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/
paginador.jsp?docTP=TP&docID=6631759>. Acesso
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimen-
em: 23 de jun. 2015.
tal no Recurso em Mandado de Segurana n 29.595/
MS. Relatora Min. Maria Thereza de Assis Moura. Sexta BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI 514/PI. Re-
Turma. Julgado em 16.08.2012. DJe 27.08.2012. Di- lator Min. Celso de Mello. Julgado em24.03.2008.Di-
sponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/processo/revi- sponvelem:<http://www.stf.jus.br/portal/processo/
sta/documento/mediado/?componente=ITA&sequen verProcessoAndamento.asp?numero=514&classe=AD
cial=1170368&num_registro=200901006464&data=2 I&codigoClasse=0&origem=JUR&recurso=0&tipoJul
0120827&formato=PDF>. Acesso em: 23 de jun. 2015. gamento=M>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. EDcl no REsp BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI 595/ES
1096274/RJ. Rel. Ministra Maria Thereza De As- , Relator Min. Celso de Mello. Segunda Turma. Jul-
sis Moura. Julgado em 25.09.2012. Disponvel em: gado em 18.02.2002. Disponvel em: <http://www.
<https://ww2.stj.jus.br/processo/revista/documen- stf.jus.br/portal/processo/verProcessoAndamento.
to/mediado/?componente=ITA&sequencial=1181577 asp?numero=595&classe=ADI-MC&codigoClasse=
&num_registro=200802170819&data=20130205&for 0&origem=JUR&recurso=0&tipoJulgamento=M>.
mato=PDF>. Acesso em: 23 de jun. 2015. Acesso em: 23 de jun. 2015.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. MS n 13.518/ BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Cor-
DF. Rel. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Julgado pus n 87585. Relator Min. Marco Aurlio. Tribu-
em 19.12.2008. Disponvel em: <https://ww2.stj.jus. nal Pleno. Julgado em 03.12.2008. Disponvel em:
br/processo/revista/documento/mediado/?compon <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
ente=ITA&sequencial=846320&num_registro=2008 jsp?docTP=AC&docID=597891>. Acesso em: 23 de
00875154&data=20081219&formato=PDF>. Acesso jun. 2015.
em: 23 de jun. 2015.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Cor-
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. MS n MS pus n 91361. Relator Min. Celso de Mello. Segun-
14.578/DF. Rel. Ministro Og Fernandes. Julgado em da Turma. Julgado em 23.09.2008. Disponvel em:
25.08.2010. Disponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/ <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
processo/revista/documento/mediado/?componente jsp?docTP=AC&docID=573717>. Acesso em: 23 de
=ITA&sequencial=961788&num_registro=200901609 jun. 2015.
418&data=20100922&formato=PDF>. Acesso em: 23
de jun 2015.
ordinrio n 349703. Relator Min. Carlos Britto. Re-
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. RMS 35.208/ lator p/ Acrdo: Min. Gilmar Mendes. Tribunal Ple-
DF. Rel. Ministro Humberto Martins. Julgado em no. Julgado em 03.12.2008. DJe-104, divulgado em
16.02.2012. Disponvel em: <https://ww2.stj.jus.br/ 04.06.2009 e publicado em 05.06.2009. Disponvel
processo/revista/documento/mediado/?componente em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
=ITA&sequencial=1122970&num_registro=2011019 jsp?docTP=AC&docID=595406>. Acesso em: 23 de
09232&data=20120227&formato=PDF>. Acesso em: jun. 2015.
23 de jun. 2015.
606
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Ex- MANOS. Caso Blake vs. Guatemala, sentena de 24 de
traordinrio n 466343. Relator Min. Cezar Pe- janeiro de 1998, par. 96. Disponvel em: <http://www.
luso. Julgado em 03.12.2008. Disponvel em: corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_36_esp.
<http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador. pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
jsp?docTP=AC&docID=595444>. Acesso em: 23 de
jun. 2015.
MANOS. Caso Boyce y otros vs. Barbados, julgado em 20
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraor- de novembro de 2007, par. 78. Disponvel em: <http://
dinrio n. 597.285. Relator Min. Ricardo Lewandowski. www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_169_
Julgado em 18.05.2010. Disponvel em: <http://www. esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun 2015.
stf.jus.br/portal/processo/verProcessoAndamento.as
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS
p?numero=597285&classe=RE&codigoClasse=0&ori
HUMANOS. Caso Castillo Petruzzi y otros vs. Per, sen-
gem=JUR&recurso=0&tipoJulgamento=M>. Acesso
tena de 30 de maio de 1999, par. 218. Disponvel em:
em: 23 de jun. 2015.
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/se-
CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A inte- riec_52_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
rao entre o Direito Internacional e o direito interno
na proteo dos Direitos Humanos. Arquivos do Mini-
MANOS. Caso Comunidad indgena Yakye Axa vs. Pa-
strio da Justia, n. 46, v. 182, p. 27-84, jul./dez. 1993.
raguay, sentena de 17 de julho de 2005, par. 125. Di-
CASSAGNE, Juan Carlos. La jerarqua y regulacin de sponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/
los Tratados en la Constitucin argentina. A&C Re- articulos/seriec_125_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun.
vista de Direito Administrativo & Constitucional, 2015.
Belo Horizonte, ano 10, n. 40, p. 199-216, abr./jun.
2010.
MANOS. Caso Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni
CLRICO, Laura; RONCONI, Liliana. Impacto del Vs. Nicaragua, sentena de 31 de agosto de 2001, par.
bloque de constitucionalidad en la interpretacin del 146. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/
derecho comn: La interpretacin amplia de los abortos docs/casos/articulos/seriec_79_esp.pdf>. Acesso em:
permitidos en Argentina. Estudios constitucionales: 23 de jun. 2015.
Revista del Centro de Estudios Constitucionales,
ao 10, n 2, Santiago de Chile, Universidad de Talca, p.
MANOS. Caso Fermn Ramrez vs. Guatemala. Sentencia
193-230, jul./dic. 2012.
de 20 de junho de 2005, pars. 67 e 68. Disponvel em:
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/se-
HUMANOS. Caso Almonacid Arellano y Otros vs. Chile, riec_126_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
sentena de 26 de setembro de 2006. Disponvel em:
MANOS. Caso Hermanos Gmez Paquiyauri vs. Per, sen-
riec_154_esp.pdf>. Acesso em: 25 de jun. 2015.
tena de 8 de julho de 2004, par. 165. Disponvel em:
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU- <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/se-
MANOS. Caso Baena, Ricardo y otros vs. Panam, sentena riec_110_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
de 28 de novembro de 2003. Disponvel em: <http://
www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_104_
HUMANOS. Caso Nios de la Calle (Villagrn Mora-
esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
les y otros) vs. Guatemala, sentena de 19 de novembro
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU- de 1999, par. 193. Disponvel em: <http://www.cor-
MANOS. Caso Barbani Duarte y otros vs. Uruguay, sen- teidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_63_esp.pdf >.
tena de 13 de outubro de 2011, par. 15. Disponvel em: Acesso em: 23 de jun. 2015.
riec_234_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015.
MANOS. Caso Ruch Ivcher Bronstein vs. Per, sentena
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU- de 06 de fevereiro de 2001, par.104. Disponvel em:
607
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Se- jurdicos y perspectivas. Revista de Derecho, n 18,
riec_74_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015. Montevideo, Universidad de Montevideo Facultad de
Derecho, p. 101-113, jul./dic. 2010.
MANOS. Caso The Constitutional Court vs. Per, sen- GIMENO-CABRERA, Vronique. Le traitement ju-
tena de 31 de janeiro de 2001, par. 69. Disponvel em: risprudentiel du principe de dignit de la persone
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Se- humaine dans la jurisprudence du Conseil Consti-
riec_71_esp.pdf>. Acesso em: 23 de jun. 2015. tutionnel franais et du Tribunal Constitutionnel
espagnol. Paris: LGDJ, 2004.
DAZ MADRIGAL, Ivonne Nohem. El debido pro-
ceso en instrumentos internacionales y el nuevo bloque GMEZ FERNNDEZ, Itziar. Redefinir el bloque
de constitucionalidad en el sistema jurdico mexicano. de la constitucionalidad 25 aos despus. Estudios de
Reforma Judicial: Revista Mexicana de Justicia, n Deusto: Revista de la Universidad de Deusto, vol.
20, Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas Uni- 54, n 1, Bilbao, Universidad de Deusto, p. 61-98, ene./
versidad Nacional Autnoma de Mxico, p. 167-194, jun. 2006.
jul./dic. 2012.
GORDILLO, Agustn. Procedimiento Administrati-
DURN MARTNEZ, Augusto. La jurisprudencia de vo. 1. ed. Buenos Aires: Depalma, 2003.
la Corte Interamericana de Derechos Humanos en la
GUTIRREZ COLANTUONO, Pablo ngel. Dere-
perspectiva del Derecho Administrativo. Especial refe-
cho administrativo, Constitucin y derechos humanos.
rencia al caso Gelman vs. Uruguay. Revista de Investi-
A&C Revista de Direito Administrativo & Con-
gaes Constitucionais, Curitiba, vol. 1, n. 2, p. 103-
stitucional, n 40, Belo Horizonte, Frum, p. 239-250,
130, maio/ago. 2014. DOI: http://dx.doi.org/10.5380/
abr./jun. 2010.
rinc.v1i2.40512
GUTIRREZ COLANTUONO, Pablo ngel; JU-
EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS. Caso
STO, Juan Bautista (Colaborador). Administracin
Tyrer vs. The United Kingdom, julgado em 25 de abril de
Pblica, juridicidad y derechos humanos. Buenos
1978, par. 31. Disponvel em: <http://hudoc.echr.coe.
Aires: Abeledo Perrot, 2009.
int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-57587>. Ace-
so em: 23 de jun. 2015. HAKANSSON NIETO, Carlos. El reconocimiento ju-
dicial del bloque de constitucionalidad. Un estudio con
FAVOREU, Louis. Le principe de constitutionnalit:
especial referencia al ordenamiento jurdico peruano.
essai de dfinition daprs la jurisprudence du Conseil
In: FERRER MAC-GREGOR, Eduardo; ZALDVAR
constitutionnel. In: Recueil dtudes en hommage
LELO DE LARREA, Arturo (Coords.) La ciencia del
Charles Eisenmann. Paris: Cujas, 1975.
derecho procesal constitucional: estudios en home-
FAVOREU, Louis. El bloque de la constitucionalidad. naje a Hctor Fix-Zamudio en sus cincuenta aos como
Revista del Centro de Estudios Constitucionales, investigador del derecho. t. IV. Mxico: UNAM/Marcial
n 5, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, p. Pons, 2008.
45-68, ene./abr. 1990.
HAURIOU, Maurice. Notes darrts sur dcisions du
FERNNDEZ, Toms-Ramn. Las leyes orgnicas Conseil dtat et du Tribunal des Conflits: publies
y el bloque de la constitucionalidad: en torno al au Recueil Sirey de 1892 1928. t. I. Paris: Librairie du
artculo 28 de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucio- Recueil Sirey, 1929.
nal. Madrid: Civitas, 1981.
HOYOS, Arturo. El control judicial y el bloque de con-
FREITAS, Juarez. O intrprete e o poder de dar vida stitucionalidad en Panam. Boletn Mexicano de De-
Constituio: preceitos de exegese constitucional. A&C recho Comparado, n 75, Mxico, Instituto de Investi-
Revista de Direito Administrativo & Constitucio- gaciones Jurdicas Universidad Nacional Autnoma
nal, Curitiba, ano 4, n. 8, p. 13-35, 2002. de Mxico, p. 785-807, sep./dic. 1992.
FORMENTO, Augusto, DELPIAZZO, Jos Miguel. LAFER, Celso. A internacionalizao dos direitos
Primer reconocimiento jurisprudencial del bloque de humanos: Constituio, racismo e relaes internacio-
constitucionalidad: concepto, importancia, efectos nais. Barueri: Manole, 2005.
608
LEAL, Mnia Clarissa Hennig. Corte Interamericana PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o Direito
de Direitos Humanos e jurisdio constitucional: judi- Constitucional Internacional. 14. ed. So Paulo: Sa-
cializao e ativismo judicial em face da proteo dos raiva, 2013.
direitos humanos e fundamentais? Revista de Investi-
PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. 7.
gaes Constitucionais, Curitiba, vol. 1, n. 3, p. 123-
ed. So Paulo: Saraiva, 2014.
140, set./dez. 2014. DOI: http://dx.doi.org/10.5380/
rinc.v1i3.40518. RAMELLI, Alejandro. Sistema de fuentes de derecho
internacional pblico y bloque de constitucionalidad
LOPES, Ana Maria Dvila. Bloco de constituciona-
en Colombia. Cuestiones constitucionales: Revista
lidade e princpios constitucionais: desafios do poder
Mexicana de Derecho Constitucional, n 11, Mxi-
judicirio. Seqncia: Publicao do Curso de Ps-
co, Instituto de Investigaciones Jurdicas Universidad
Graduao em Direito da UFSC, n 59, Florianpo-
Nacional Autnoma de Mxico, p. 157-175, jul./dic.
lis, Universidade Federal de Santa Catarina, p. 43-60,
2004.
jul./dez. 2009.
RAMOS, Andr de Carvalho. Responsabilidade in-
LORENZO RODRGUEZ-ARMAS, Magdalena. Re-
ternacional por violao de direitos humanos. Rio
flexiones en torno al concepto del bloque de la consti-
de Janeiro: Renovar, 2004.
tucionalidad. In: MORODO LEONCIO, Ral; VEGA
GARCA, Pedro de (Coords.). Estudios de teora del REINA GARCA, scar M. Las clusulas de apertura
Estado y derecho constitucional en honor de Pablo o reenvo hacia fuentes externas previstas en la Consti-
Lucas Verd. v. 4. Madrid: Universidad Complutense tucin colombiana, como criterio para delimitar el con-
Facultad de Derecho, 2001. tenido del bloque de constitucionalidad. Revista Dere-
cho del Estado, n 29, Bogot, Universidad Externado
MANILI, Pablo Luis. El bloque de constitucionali-
de Colombia, p. 175-214, jul./dic. 2012.
dad: la recepcin del derecho internacional de los de-
rechos humanos en el derecho constitucional argentino. REPBLICA DOMINICANA. El bloque de constitu-
Buenos Aires: La Ley, 2003. cionalidad en la determinacin de los principios funda-
mentales del debido proceso. Extracto de la Resolucin
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de Direito
de la Suprema Corte de Justicia, Repblica Dominicana,
Internacional Pblico. 2. ed. So Paulo: Revista dos
13 de noviembre de 2003. Dilogo Jurisprudencial, n
Tribunais, 2007.
3, Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas Uni-
MORALES MORALES, Alejandra Virginia; ODIMBA versidad Nacional Autnoma de Mxico, p. 27-50, jul./
ONETAMBALAKO WETSHOKONDA, Jean Cadet. dic. 2007.
La incorporacin del concepto del bloque de constitu-
REY CANTOR, Ernesto. El bloque de constituciona-
cionalidad en materia de derechos humanos en Mxico.
lidad. Aplicacin de tratados internacionales de dere-
Revista Prolegmenos: Derechos y Valores de la
chos humanos. Estudios constitucionales: Revista
Facultad de Derecho, vol. 14, n 27, Bogot, Universi-
del Centro de Estudios Constitucionales, ao 4, n
dad Militar Nueva Granada, p. 135-146, ene./jun. 2011.
2, Santiago de Chile, Universidad de Talca, p. 299-334,
MUOZ (h), Ricardo Alberto. La tutela administrativa jul./dic. 2006.
efectiva. La Ley, Tomo 2012-B, Buenos Aires, p. 1-6,
ROSARIO RODRGUEZ, Marcos del. De la supre-
mar. 2012.
maca constitucional a la supremaca de convencio-
OLANO GARCA, Hernn Alejandro. El bloque de nalidad. La nueva conformacin del bloque de con-
constitucionalidad en Colombia. Estudios constitu- stitucionalidad en Mxico. Quid Iuris, ao 8, vol. 22,
cionales: Revista del Centro de Estudios Constitu- Chihuahua, Tribunal Estatal Electoral de Chihuahua, p.
cionales, ao 1, n 1, Santiago de Chile, Universidad de 93-118, sep./nov. 2013.
Talca, p. 231-242, ene./dic. 2005.
RUBIO LLORENTE, Francisco. El bloque de consti-
PIOVESAN, Flvia (coordenadora geral). Cdigo de tucionalidad. Revista Espaola de Derecho Consti-
direito internacional dos direitos humanos anota- tucional, n 27, Madrid, Centro de Estudios Polticos y
do. So Paulo: Editora DPJ, 2008. Constitucionales, p. 9-38, sep./dic. 1989.
609
SAGS, Nestor Pedro. Nuevas fronteras del control VEDEL, Georges. La place de la Dclaration de 1789
de convencionalidad: el reciclaje del derecho nacional dans le bloc de constitutionnalit. In: CONSEIL CON-
y el control legisferante de convencionalidad. Revista STITUTIONNEL. La Dclaration des droits de
de Investigaes Constitucionais, Curitiba, vol. 1, lhomme et du citoyen et la jurisprudence: colloque
n. 2, p. 23-32, maio/ago. 2014. DOI: http://dx.doi. des 25 et 26 mai 1989 au Conseil constitutionnel. Paris:
org/10.5380/rinc.v1i2.40509. Presses Universitaires de France, 1989.
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fun- ZAGREBELSKY, Gustavo. La giustizia costituzio-
damentais. 10. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado nale. 2. ed. Bologna: II Mulino, 1988.
2010.
610
A responsabilidade
internacional do Brasil
em face do controle de
convencionalidade em sede de
direitos humanos: conflito de
interpretao entre a jurisdio da
Corte Interamericana de Direitos
Humanos e o Supremo Tribunal
Federal quanto a Lei de anistia
The international responsability
of Brazil on conventionality
control in human rights: conflict
of interpretation between the
jurisdiction of the Inter-American
Court of Human Rights and
the Brazilian Supreme Court
concerning the amnesty law.
Carla Ribeiro Volpini Silva
Bruno Wanderley Junior

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3699 A responsabilidade internacional do Brasil
em face do controle de convencionalidade
em sede de direitos humanos: conflito de
interpretao entre a jurisdio da Corte
Interamericana de Direitos Humanos e o
Supremo Tribunal Federal quanto a Lei de
anistia*
The international responsability of Brazil

on conventionality control in human
rights: conflict of interpretation between the
jurisdiction of the Inter-American Court of
Human Rights and the Brazilian Supreme Court
concerning the amnesty law.
Carla Ribeiro Volpini Silva**

Bruno Wanderley Junior***
Resumo
Aprovado em 05/12/2015 O presente artigo tem por objetivo analisar o conflito entre a jurisdio
da Corte Interamericana de Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Fe-
** Doutora em Direito Pblico pela Pon-
tifcia Universidade Catlica de Minas Gerais. deral brasileiro acerca da Lei de Anistia, atravs de um breve relato da con-
Mestre em Direito Internacional e Comunitrio juntura histrica no momento de criao da Lei da Anistia; da sentena da
Pontifcia Universidade Catlica de Minas Ger- Corte Interamericana de Direitos Humanos no caso Gomes Lund e outros;
ais (2006), especializao em Direito Processual
pelo IEC/PUCMINAS(2003), e graduao em
da deciso do Supremo Tribunal Federal no sentido da constitucionalidade
Direito pela Pontifcia Universidade Catlica da lei de anistia e do controle de convencionalidade das leis. A metodologia
de Minas Gerais (2006). Professora Adjunta do utilizada no presente trabalho ancorou-se nos mtodos histrico e indutivo
Departamento de Direito Pblico da Universi-
que permitiram estabelecer as premissas conceituais e prticas aplicadas
dade Federal de Minas Gerais e professora da
Universidade de Itana. E-mail: carlavolpini@ anlise da Lei de Anistia pela Corte interamericana de Direitos Humanos,
hotmail.com e pelo STF atravs da ADPF 153, ou seja, tanto no mbito internacional
quanto nacional. Ao final, concluiu-se que a aes nas esferas internacional
*** Graduado em Direito pela Universidade
Federal de Minas Gerais (1992), Mestre em Di- e nacional devem ser coordenadas, para a aplicao dos direitos humanos,
reito pela Universidade Federal de Minas Gerais evitando conflitos de interpretao e proporcionando uma resposta coeren-
(1999) e Doutor em Direito pela Universidade te e efetiva para as pessoas vitimadas por violaes desses direitos, princi-
Federal de Minas Gerais (2000). Atualmente
Professor Associado da Faculdade de Direito da
palmente quando esse fato for fruto da ao direta de agentes do prprio
Universidade Federal de Minas Gerais; Profes- Estado.
sor dos cursos de graduao, mestrado e douto-
rado em Direito da PUC MINAS; professor de Palavras-chave: Anistia. Controle de convencionalidade das leis. Corte In-
Direito Constitucional e Direito Internacional teramericana de Direitos Humanos.
da Faculdade de Direito da UNIFENAS/BH;
Coordenador do Laboratrio de Direito e Ino-
vao Tecnolgica da UFMG; Advogado e con-
sultor jurdico registrado no PNUD - Programa
das Naes Unidas para o Desenvolvimento.
E-mail:bruno-wanderley@hotmail.com.
SILVA, Carla Ribeiro Volpini; JUNIOR, Bruno Wanderley. A responsabilidade internacional do Brasil em face do controle de convencionalidade em sede de direitos humanos: conflito de interpretao
Abstract pois seus parentes, torturados, mortos e desaparecidos,
foram esquecidos e as respostas sobre seu paradeiro
This article aims to analyze the conflict between the nunca foram dadas.
entre a jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos e o Supremo Tribunal Federal quanto a Lei de anistia. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p.611-629
jurisdiction of the Inter-American Court of Human No mbito interno, o Supremo Tribunal Federal
Rights and the Brazilian Supreme Court about the Am- (STF) julgando, em 29 de abril de 2010, a Ao por
nesty Law, through a historical situation briefing at the Descumprimento de Preceito Fundamental (ADPF) no
time of the Amnesty Law creation; the Inter-American 1531, considerou a mesma lei como constitucional, re-
Court of Human Rights on the Gomes Lunds judg- conhecendo no s sua constitucionalidade, mas a vali-
ment; the Brazilian Supreme Courts decision about the dade de seus efeitos.
constitutionality of the amnesty law and conventionality
No mbito regional, a Comisso Interamericana de
control. The methodology used in this study was fixed
Direitos Humanos da OEA (Organizao dos Estados
in historical and inductive methods for establishing the
Americanos) investigou denncia contra o Brasil, ofe-
conceptual standards and practices applied to analyse
recida em 07 de agosto de 1995, pelas ONGs: CEJIL
the Amnesty Law for the Inter-American Court of Hu-
(Centro pela Justia e o Direito Internacional) e Human
man Rights and the Brazilian Supreme Court through
Rights Watch/Americas, representando pessoas que fo-
the ADPF 153, in other words, to the international and
ram vtimas de desaparecimento forado, na chamada
domestic level. We conclude that the actions in the in-
Guerrilha do Araguaia. Em 31 de outubro de 2008 foi
ternational and national level should be coordinated, to
aprovado o Relatrio de Mrito n 91/08 que concluiu
the implementation of human rights, avoiding conflicts
pela responsabilizao internacional do Brasil, conten-
of interpretation and providing a coherent and effecti-
do ainda recomendaes para o Estado brasileiro. Ape-
ve response to those affected by human rights abuses,
sar de ter sido notificado em novembro daquele ano,
specially when this fact was the result of direct action
o Brasil no implementou as medidas apontadas pela
of state agents.
Comisso Interamericana de Direitos Humanos, que
Keywords: Amnesty. Convencionality control. Inter- decidiu representar o caso na Corte Interamericana de
American Court of Human Rights. Direitos Humanos (CtIDH), em 26 de maro de 2009.
A Corte Interamericana de Direitos Humanos, julgou
o caso, que ficou conhecido como caso Gomes Lund
e outros, condenando o Brasil, em 24 de novembro de
1. Introduo
2010, e considerando a Lei da Anistia invlida em face
do Direito Internacional dos Direitos Humanos.
O processo de redemocratizao do Brasil, aps 21
anos de Regime Militar, passou por vrias etapas at sua Embora a deciso da ADPF 153 tenha sido proferida
consolidao em 1988. Desde o golpe de 1964, at as sete meses antes da deciso do caso Gomes Lund e ou-
eleies presidenciais de 1985, o Regime Militar apre- tros, pela CtIDH, ressalta-se que as discusses acerca das
sentou um perodo obscuro de violaes sistemticas violaes dos direitos humanos pelo governo brasileiro na
dos direitos humanos e de desprezo pelos princpios e guerrilha do Araguaia e sobre a validade da Lei de Anistia
regras fundamentais das ordens interna e internacional. em face dos direitos humanos, j vinham ocorrendo, no
seio da OEA, desde 1995. E o Brasil recebeu a notificao
Aps uma sucesso de crises econmicas e polticas,
da Comisso de Direitos Humanos da OEA, sobre as re-
que abalaram a estrutura da ditadura, esta promoveu
comendaes apontadas no Relatrio de Mrito n 91/08,
uma abertura gradual do regime, com a distenso, aber-
baseado no art. 50 da Conveno Americana de Direitos
tura e com a anistia ampla, geral e irrestrita, culminando
Humanos, em outubro de 2008.
com o fim dos governos militares e a redemocratiza-
o do pas. Contudo, a histria cobra uma resposta s
graves violaes dos direitos humanos perpetradas pe- 1 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de Descumpri-
mento de Preceito Fundamental. ADPF 153 DF. Tribunal Pleno.
los agentes da ditadura, protegidos pela mesma Lei de Arguente: Conselho Federal da Ordem dos Advogados. Arguido:
Anistia, que devolveu a cidadania a tantos perseguidos Congresso Nacional. Relator: Min. Eros Grau. Braslia, 29 de abril
polticos. Mas, h vtimas que no encontraram respos- de 2010. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/
tas, a quem foram negadas a justia e a paz de esprito, paginador.jsp?docTP=AC&docID=612960>. Acesso em: 10 dez.
2015.
613
Deste modo, o Estado brasileiro furtou-se a reco- 2. O Regime militar de 1964-1985 e a vio-
nhecer a deciso do Sistema Interamericano de Direi- lao sistemtica dos direitos humanos
tos Humanos, sustentando-se na deciso da ADPF 153,
surgindo, assim, a controvrsia entre a jurisdio inter-
Durante todo o perodo do Regime Militar no Bra-
nacional da CtIDH e a jurisdio constitucional do STF,
sil, desde o golpe em 1964, at s vsperas da redemo-
envolvendo discusses acerca da soberania nacional, da
cratizao, a violao dos direitos humanos foi uma
Justia de Transio, da observncia da autoridade juris-
constante das polticas pblicas de represso, que im-
dicional da Corte Interamericana e das questes sobre
puseram tambm a censura aos meios de comunicao
o controle de constitucionalidade e o controle de con-
e as perseguies a qualquer cidado que se opusesse ao
vencionalidade das leis ptrias em face do Direito Inter-
regime. Milhares de pessoas foram presas, torturadas,
nacional. Todavia, o STF tem pela frente o julgamento
foradas ao exlio, ou mortas. Muitos esto, at hoje,
de outra ADPF, a de no 320, criando a expectativa de
desaparecidos.
uma possvel mudana de posicionamento do nosso Su-
premo Tribunal, adotando o mesmo entendimento da O Regime Militar durou de 31 de maro de 19642 at
CtIDH e promovendo a responsabilizao dos tortu- 15 de maro de 19853. Tambm chamado de Ditadu-
radores e demais envolvidos nas violaes de direitos ra Militar, esse regime de exceo passou por trs fases
humanos durante o Regime Militar. distintas, que representam os momentos de instalao,
recrudescimento e desmonte do regime. 4
Este trabalho visa, pois, analisar, atravs do mtodo
histrico-indutivo, o problema de conflito entre a juris- Na primeira fase (1964-1968) o golpe militar derru-
dio da Corte Interamericana de Direitos Humanos e ba o governo Goulart e se instala, adotando medidas de
o Supremo Tribunal Federal brasileiro, acerca da Lei de restrio de direitos como o Ato Institucional no 1, de
Anistia. 09 de abril de 1964, pelo qual os militares se livraram de
autoridades e servidores pblicos considerados indese-
Em primeiro lugar, descreve-se um pequeno resumo
jveis, por meio de cassao de mandatos e de direitos
da conjuntura brasileira poca do regime militar, ape-
polticos, aposentadorias compulsrias e demisses de
nas para situar o leitor em alguns dos fatos mais relevan-
servidores civis e militares.
tes, divididos em trs fases sequenciais, que antecede-
ram e ensejaram a criao da Lei de Anistia, inicialmente Nesses primeiros anos, o regime endureceu grada-
pleiteada pela sociedade civil brasileira, em favor dos tivamente. Intervenes em Universidades, Sindicatos
perseguidos polticos pela Ditadura e posteriormente e Jornais, so seguidas por uma onda de prises arbi-
utilizada pelo prprio regime militar para proteger seus trrias e perseguies a polticos e intelectuais que se
agentes e esconder seus atos de violao dos direitos opunham ao golpe. O governo militar tentou justificar
humanos, travestido de anistia, ampla, geral e irrestri- a suposta legitimidade da autoproclamada Revoluo,
ta. Aps esta contextualizao, ser apontada, a pol- com a chamada Doutrina de Segurana Nacional.5
mica acerca da Lei de Anistia e a controvrsia entre a A segunda fase do Regime Militar se inicia ainda em
posio da Corte Interamericana de Direitos Humanos, 1968, ano de grandes revoltas e protestos contra o regi-
no caso brasileiro e em alguns outros julgados, e a posi-
o do Supremo Tribunal Federal acerca da constitucio-
2Dia do golpe contra o governo do Presidente Joo Goulart.
nalidade da Lei de Anistia. 3Dia da posse de Jos Sarney na Presidncia da Repblica Fed-
erativa do Brasil.
Ao final, conclui-se almejando a harmonizao das 4Para uma viso geral dessas fases, BRASIL. Secretaria de Direi-
normas de direitos humanos nos planos interno e inter- tos Humanos. Momentos da ditadura. Disponvel em: <http://memo-
nacional acerca da lei da Anistia, atravs da mudana de riasdaditadura.org.br/momentos-da-ditadura>. Acesso em: 30 out.
posicionamento do STF na ADPF 320, ainda pendente 2015.
5 A Doutrina de Segurana Nacional foi elaborada pela Escola
de julgamento. A ADPF 320 surge como uma oportu- Superior de Guerra (ESG) e posta em prtica durante o Regime
nidade para a reviso da Lei de Anistia, atravs da fun- Militar pelo General Goubery do Couto e Silva, um dos artfices
damentao jurdica do controle de convencionalidade, do golpe de 1964 e, mais tarde, do processo de distenso que
leva posterior abertura do Regime Militar nos governos Geisel
que faz prevalecer a deciso da CtIDH, consolidando a e Figueiredo. BRASIL. Comisso Especial sobre Mortos e Desa-
justia de transio no Brasil. parecidos Polticos. Direito memria e verdade. Braslia: CEMDP,
2007. p. 20.
614
me, com o Ato Institucional no 5, de 13 de dezembro de encontro postura violenta e radical da chamada linha
1968.6 Assim, o regime entrou em sua fase mais cruel. dura do regime, no mudou, na verdade, a brutalidade
da represso. Ao contrrio, o governo se esforou cada
O referido Ato Institucional no 5, aumentava o po-
vez mais em justificar os atos de represso, como forma
der de interveno do Presidente e o autorizava a fechar
de legitimar o Regime Militar como um todo.
o Congresso Nacional e os Poderes Legislativos dos
outros entes da federao, alm de ampliar a cassaes Na viso de Maria Jos de Rezende, os represen-
polticas e subordinar o Judicirio ao poder Executivo, tantes do regime diziam-se incumbidos de satisfazer as
suspendendo a maioria das garantias constitucionais. aspiraes de distenso poltica que emergiam naquele
momento sem a quebra, porm, do padro de domnio
Em 31 de agosto de 1969 o governo do Presidente
vigente, o que significava que os atos de exceo deve-
Costa e Silva chega ao fim, quando o Presidente vtima
riam respaldar este processo.8
de um derrame cerebral. Nessa situao deveria suced-
-lo o seu Vice, Pedro Aleixo. Porm, uma Junta Militar Apesar das promessas de abertura gradual do regi-
nega a posse a Pedro Aleixo e assume o poder, agra- me, o governo Geisel implementou uma dura perse-
vando ainda mais as relaes do Regime Militar com a guio aos membros da esquerda brasileira e, diante de
sociedade civil. O regime recrudesceu suas aes de vio- sucessivas derrotas polticas, fechou o Congresso Na-
lncia contra os considerados inimigos da democracia, cional em 1977, publicando um conjunto de emendas
iniciando a chamada guerra revolucionria.7 e decretos-lei conhecido como Pacote de Abril, fe-
chando ainda mais o regime e, dentre outras medidas,
O auge da poltica repressora do Regime Militar
alterando a forma das eleies de 1978, que deveriam
foi atingido sob o governo do General Mdici, entre
ser diretas, permanecendo sob a forma de eleies in-
os anos de 1969 a 1974. Sucedendo-lhe no poder, o
diretas, para evitar uma derrota do governo nas urnas.9
General Ernesto Geisel enfrentou uma nova crise. O
chamado milagre econmico, capitaneado pelo ajus- Enquanto o Regime Militar perdia apoio internacio-
te fiscal, aumento da presena do capital estrangeiro na nal e sofria com o aumento da fora poltica da oposi-
10
economia, arrocho salarial e aumento do consumo, se o e com a resistncia dos meios intelectual e cultural
transformaria em um desastre econmico, principal- no Brasil, buscava, desesperadamente, manter o apoio
mente em funo da crise mundial do petrleo, de 1973. popular por meio de uma massiva propaganda do regi-
me, baseada na censura oposio e na criao de vn-
Diante de uma crise econmica internacional e de
culos artificiais entre os lderes do governo e o homem
outra crise, dessa vez de carter poltico e dentro do
comum, especialmente no seio da classe mdia.
prprio Brasil, com sucessivas vitrias da oposio re-
presentada pelo Movimento Democrtico Brasileiro A pretensa ligao entre os comandantes da ditadura
e a populao era feita a partir da divulgao
(MDB), o governo Geisel resolve iniciar um processo insistente, atravs de diversos canais, de que eles
lento e gradual de redemocratizao, denominado dis- eram homens de famlia, do povo, religiosos,
tenso. Contudo, essa poltica, que teoricamente ia de anti-comunistas, democratas, etc.. Estes traos
apareciam como a ponte que os ligava aos diversos
membros constituintes da sociedade brasileira.
6 Antes disso, com o Ato Institucional no 4, o Regime Militar en- interessante marcar que os formuladores da
terrava de vez a Constituio democrtica de 1946, para em seguida estratgia psicossocial labutavam para mostrar que
outorgar outra Constituio, em 24 de janeiro de 1967, que entrou os militares no poder se identificavam com o povo,
em vigor em 15 de maro de 1967, dia em que o General Costa e mas de maneira que ficassem tambm ressaltados
Silva tomou posse como Presidente do Brasil, tendo como Vice-
Presidente o jurista mineiro Pedro Aleixo.
7 A conquista de mentes a favor do regime em vigor, naquele mo- 8 REZENDE, Maria Jos de. A ditadura militar no Brasil: represso
mento, era o nico caminho para impedir, diziam os doutrinadores e pretenso de legitimidade, 1964-1984. Londrina: Eduel, 2013. p.
da ESG e os condutores da ditadura, que fossem abertas quaisquer 161.
brechas para a desmoralizao dos governos militares. A adeso 9MOTTA, Marly. Dentro da nvoa autoritria acendemos a
ditadura deveria, ento, operar uma verdadeira desmoralizao dos fogueira...: a OAB na redemocratizao brasileira (1974-80). Revista
ideais comunistas. Este processo era denominado de guerra revolu- Culturas Jurdicas, Rio de Janeiro, v. 3, n. 1, p. 1-29, jan./jun. 2008. p.
cionria, a qual, como parte da estratgia psicossocial, tinha a car- 13.
acterstica de uma guerra psicolgica que atuaria no sentido de evi- 10 Especialmente aps a eleio de Jimmy Carter como Presidente
tar que o regime viesse a tomar medidas mais drsticas no futuro. dos Estados Unidos, tomando posse em 1977, sendo ele um ferr-
REZENDE, Maria Jos de. A ditadura militar no Brasil: represso e enho crtico dos regimes ditatoriais, contrrio ao uso da tortura e da
pretenso de legitimidade, 1964-1984. Londrina: Eduel, 2013. p. 55. violao dos Direitos Humanos.
615
os elementos (disciplina, rigidez tica, capacidade sociedade civil que dava sustentao ao regime. Nesse
de controle e de tutorao, dentre outros) que os
processo, era de suma importncia proteger o aparelho
qualificavam para ser os representantes mximos da
nao brasileira. Em todo o perodo que vigorou estatal de qualquer forma de contestao, presente ou
a ditadura militar, os seus condutores buscavam futura, acerca de sua conduta e garantir a necessria
reconhecimento para as suas aes e intenes empatia entre o regime e o povo. Contudo, a oposio
pondo em relevo as qualidades dos militares no
poder, tais como: carter, compromisso cristo, da sociedade e a conscincia dos abusos e das prticas
amabilidade com a famlia e defesa da ordem e da cruis do governo contradiziam a propaganda oficial e
justia. A criao de laos entre eles e a populao era faziam crescer a rejeio da sociedade ditadura e seus
pautada na insistncia de que havia uma intimidade
emotiva deles com a maioria dos membros da
mtodos.
sociedade brasileira. A estratgia psicossocial A necessria estratgia de desengajamento militar
destacava que o pas no estava sendo governado posta em andamento com as polticas de distenso e
por uma instituio (as Foras Armadas), mas por abertura no significava que os condutores militares
pessoas com as quais os brasileiros se identificavam. e civis do regime estavam abrindo mo de buscar
Ressaltavam, assim, que sob esse aspecto eles se adeso para o processo poltico, social e econmico
diferenciavam de todos os demais grupos que j instaurado em maro de 1964. Ao contrrio, havia
tinham estado no poder.11 uma clara inteno de arrefecer, assim como nos
perodos anteriores, as perspectivas negativas em
A inteno do Regime Militar era a de enaltecer suas torno do regime; o que era dificultado cada vez
conquistas econmicas, embora estas j estivessem mi- mais, nos dois ltimos governos da ditadura, com
o florescimento de diversas formas de contestaes
tigadas totalmente pelas crises internacionais e nacio-
no interior da sociedade civil.13
nais, e passar uma ideia de proteo, estabelecendo uma
dependncia entre o povo e os governantes militares, A terceira fase do Regime Militar vai comear no
pretensamente mais preparados para a tarefa de livrar governo do Presidente Figueiredo, com a implemen-
a sociedade de seus inimigos (rotulados como inimigos tao da abertura iniciada no governo anterior e pela
do prprio povo, da famlia, da ptria e de Deus). concesso da anistia a todos os polticos e cidados per-
seguidos pelo regime, ou cassados pelos Atos Institu-
Maria Jos de Rezende afirma que a ditadura mili-
cionais. Mas, a lei da anistia no significava uma vitria
tar potencializava esta ideia de proteo, de tutela. Ao
da sociedade civil e, tampouco, uma resposta adequada
se debater em torno da sedimentao de uma relao
s vtimas do Regime Militar ou s suas famlias. Estas
de tutorao, o grupo de poder se empenhava em di-
sequer foram ouvidas.
luir completamente os efeitos de sua poltica altamente
repressora.12 A anistia era uma bandeira levantada pela sociedade
civil e por lideranas polticas, especialmente as da opo-
A censura aos meios de comunicao e a propagan-
sio, para reverter as cassaes e as perseguies de
da dos benefcios do Regime Militar na vida da socieda-
carter eminentemente poltico, sofrida por intelectuais,
de brasileira era uma ttica do governo para esconder a
autoridades e cidados que lutaram pela democracia e
violao dos direitos humanos empreendidas nos po-
se opuseram ao Regime Militar, desde a edio do Ato
res da ditadura, com torturas fsicas, mentais e morais,
Institucional no 1. Contudo, o Presidente Figueiredo en-
assassinatos e terrorismo de Estado, restries demo-
viou ao Congresso uma proposta de projeto de lei da
cracia e permissividade com a corrupo, principalmen-
anistia, que atingia no apenas as vtimas do regime, mas
te nos contratos com o setor privado, nas concesses,
tambm seus algozes.
na gesto das empresas estatais e nas relaes com as
empresas multinacionais. Ao proteger os agentes do Estado, que efetuaram
as prticas de tortura, assassinatos polticos, e as mais
General Joo Batista de Figueiredo. O projeto do
cruis formas de violao de direitos constitucionais e
governo no era entregar o Estado oposio, mas ga-
de direitos humanos, intentava-se proteger o prprio
rantir que a transio recairia nas mos da parcela da
Regime Militar diante da histria, resguardando a iluso
11 REZENDE, Maria Jos de. A ditadura militar no Brasil: re-
de seu papel protetivo dos interesses sociais.
presso e pretenso de legitimidade, 1964-1984. Londrina: Eduel,
2013. p. 364.
12 REZENDE, Maria Jos de. A ditadura militar no Brasil: re- 13 REZENDE, Maria Jos de. A ditadura militar no Brasil: re-
presso e pretenso de legitimidade, 1964-1984. Londrina: Eduel, presso e pretenso de legitimidade, 1964-1984. Londrina: Eduel,
2013. p. 365. 2013. p. 370-371.
616
O Presidente Figueiredo props, portanto, ao Con- 1980, reconhecido pelo TSE em 1982, seguindo-se as
gresso a criao de uma lei de anistia ampla, geral e eleies diretas para governadores em 1982 e o fim do
irrestrita, afirmando que a Revoluo de 1964 havia regime Militar com as eleies presidenciais de 1985.
cumprido seu papel na histria. No dia 28 de agosto de A redemocratizao culminou com a promulgao da
1979, seria sancionada a Lei 6683/79, que passou para a Constituio da Repblica de 1988 e o retorno definiti-
histria como Lei da Anistia. vo do pluripartidarismo.
O fato da Lei da Anistia abranger a chamada anis-
tia recproca, pois anistiava os que foram perseguidos
pelo Regime e tambm aqueles que atuaram por ele, no 3. A polmica acerca da lei de anistia e a
encontrou unanimidade em nenhum dos lados. Alguns controvrsia entre a posio da Corte In-
lderes da oposio alegavam que no se poderia deixar
teramericana de Direitos Humanos e a do
de punir os crimes contra a humanidade, configurados
nos atos de tortura e assassinatos polticos e argumen- Supremo Tribunal Federal.
tavam ainda que no havia um nico torturador julgado
e condenado e, portanto, no poderia haver tecnica- Em qualquer sociedade civilizada, o Estado detm a
mente a sua anistia. Do lado dos militares havia os que exclusividade do jus puniendi, ou seja, somente o Estado
argumentavam que anistiar os agentes do Estado seria pode subjetivar o direito penal, aplicando suas sanes
admitir sua culpa e a prpria existncia da violao aos punitivas aos indivduos sob sua jurisdio. Mas, o direi-
direitos humanos, ento negada veementemente pelo to de punir tambm abarca o poder de no punir, isto
Governo Militar.14 , a prerrogativa de extinguir a punibilidade, por meio
da previso legal dos casos em que que o interesse ou a
Ao largo dessa controvrsia, o fato que a Lei de possibilidade de punir desaparecem.15
Anistia entrou em vigor e permitiu o retorno dos lderes
polticos cassados e dos exilados, bem como a possibi- Dentre os casos em que o Estado decide no punir
lidade de reintegrao dos servidores aposentados ou esto a anistia, a graa, o indulto, ou mesmo o perdo.
demitidos em funo dos Atos Institucionais. Contudo, Percebe-se, assim, que o Estado tem o poder de rever,
muitos dos perseguidos ainda permaneceriam presos em certos casos, a aplicao da sano penal, podendo
por algum tempo, enquanto os agentes da mquina de desistir de punir, por considerar que no h interesse
represso foram beneficiados de imediato. social na punibilidade. Em todos os casos, a lei que
autoriza a medida.
Considerado por muitos como um acordo histri-
co e responsvel por uma transio pacfica do Regime A anistia, nesse sentido, um instrumento jurdico
Militar para a democracia, a Lei de Anistia, por outro capaz de apagar a punibilidade de um determinado cri-
lado, soterrou as chances de uma real reparao dos da- me, significando uma verdadeira renncia do jus puniendi
nos causados pela ditadura, jogando no esquecimento do Estado no caso em que ela concedida.
os mortos e desaparecidos, abandonando suas famlias Magalhes Noronha observa que a anistia aplica-
na amargura da impunidade e da incerteza sobre o des- -se, em regra, a crimes polticos, tendo por objetivo apa-
tino de seus entes queridos, cujas vidas foram apagadas, ziguar paixes coletivas perturbadoras da ordem e da
assim como as respostas nunca foram dadas e a justia tranquilidade social.16
nunca alcanada.
A anistia um instituto que remonta Antiguidade.
O governo Figueiredo, todavia, levou o processo de Atribuda aos gregos, a anistia foi usada em todas as eras
abertura at o fim, reestruturando os partidos polticos da civilizao como um instrumento poltico, uma for-
(a ARENA se tornaria PDS e o MDB foi transformado ma de apagar as penas impostas a cidados, por motivo
em PMDB), o que promoveria o fim do bipartidarismo
e a reorganizao poltico-partidria, que permitiu, por
15 No Brasil, o Cdigo Penal prev a extino da punibilidade em
exemplo, a fundao do Partido dos Trabalhadores em seu artigo 107. BRASIL. Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940.
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-
14FICO, Carlos. A negociao parlamentar da anistia de 1979 e o lei/Del2848compilado.htm>. Acesso em: 09 fev. 2016.
chamado perdo aos torturadores. Revista Anistia Poltica e Justia de 16 NORONHA, Edgard Magalhes. Direito penal. 38. ed. So Pau-
Transio, Braslia, n. 4, p. 318333, jul./dez., 2010. lo: Saraiva, 2004. v. 1. p. 379.
617
de perseguio poltica, durante a vigncia de regimes O primeiro a reclam-la foi Alceu de Amoroso
Lima, o Tristo de Athayde. Em dezembro de
tirnicos.17
1964, durante entrevista a uma emissora de rdio
No Brasil, a anistia foi um instrumento adotado des- carioca, o escritor catlico apelou por anistia ao
presidente Castello Branco. Em seguida foi a vez
de a era colonial, estando presente no Imprio e em dido general Pery Constant Bevilacqua, ministro
versos perodos da nossa histria poltica republicana.18 do Superior Tribunal Militar (STM), defender a
adoo do expediente. Em 1967, um manifesto da
Contudo, na nossa histria recente, em referncia Frente Ampla, organizada por lderes da oposio
aos chamados anos de chumbo, que o instituto da como Carlos Lacerda, Juscelino Kubitschek e Joo
anistia vai alcanar um maior destaque, como deman- Goulart, pediria anistia geral, para que se dissipe a
atmosfera de guerra civil que existe no pas. 19
da legtima de uma sociedade assolada pelo terror da
ditadura e das violaes de seus direitos fundamentais; Como exemplo do engajamento da sociedade civil, em
como instrumento de transio poltica; e como ponto 1975, o Movimento Feminino pela Anistia, liderado por
central do conflito entre a jurisdio internacional da Terezinha Zerbini, inicia uma mobilizao nacional pela
Corte Interamericana na defesa dos direitos humanos e anistia ampla, geral e irrestrita, tendo como foco os perse-
o Supremo Tribunal Federal em sua prerrogativa deci- guidos polticos e opositores ao Regime Militar. Nos anos
sria constitucional. que se seguiram, juntamente com o Comit Brasileiro pela
Anistia, foram organizados diversos encontros, passeatas
Promulgada em agosto de 1979, a Lei 6683/79, de-
e manifestaes que contavam com o apoio de setores da
nominada Lei da Anistia, surgiu como um corolrio do
Igreja catlica e de representantes de outras religies, asso-
processo de abertura poltica, que promoveu a transio pa-
ciaes de direitos civis e instituies como a OAB (Ordem
cfica do Regime militar para a democracia. Todavia, foi no
dos Advogados do Brasil), culminando com o Congresso
seio da sociedade civil, nos movimentos sociais, na luta dos
Nacional pela Anistia, realizado em So Paulo em 1978, no
familiares dos presos e desaparecidos, nos meios intelec-
qual as representaes sociais discutiram e elaboraram suas
tuais e artsticos, nas comunidades de base, na Igreja, enfim,
propostas para uma lei de anistia, a ser encaminhada ao Se-
em diversos setores da sociedade brasileira que o clamor
nado da Repblica. 20
pela anistia germinou e floresceu, e como observa Glenda
Mezarobba, a reivindicao pela anistia aos perseguidos po- Mas a Lei da Anistia no foi fruto apenas da presso
lticos do Regime Militar comeou a ser formulada logo da sociedade. O prprio Regime Militar almejava usar a
depois do golpe: lei para salvaguardar sua imagem na histria, pretenden-
do jogar ao esquecimento as prticas de terror e violn-
17 Historicamente a anistia surgiu na Grcia, mais especifica-
cia com que tratou seus opositores.
mente no perodo de Solon no ano de 594 a.C., Solon que institui Apesar de nascer no seio da sociedade e na luta
entre os helenos um regime democrtico, concede o primeiro ato
de clemncia que a Histria registra, reintegrando os direitos aos dos movimentos sociais, a Lei de Anistia ficou longe
cidados perseguidos pelos regimes tirnicos que lhe antecedem e de atender s expectativas do povo brasileiro, princi-
concede o perdo a todos os perseguidos, exceto aos condenados palmente das vtimas e de seus familiares. Desvirtuada
por traio ou homicdio. Depois foi usada tambm por Petrocei-
des em 405 a.C., que, segundo Rui Barbosa, restabeleceu com re-
por um nmero gigantesco de emendas e substitutivos
stries a comunho dos direitos civis e polticos, a favor de numer- (314 ao todo), propostas, em sua maioria, por polticos
osos cidados processados e condenados, tendo ordenado a queima da ARENA (partido do Governo), o projeto da Lei de
de todos os registros, os atenienses gratificados, fizeram um acr-
Anistia perdeu legitimidade, refletindo-se especialmente
pole e solene juramento de reconhecimento geral 1. Rui Barbosa se
refere ainda anistia atribuda a Trasbulo, resultado de um acordo
de paz entre atenienses e espartanos. COSTA, Homero de Oliveira. 19MEZAROBBA, Glenda. Um acerto de contas com o futuro anistia e
Incurses na histria das Anistias polticas no Brasil. Coletivo Catarinense: suas consequncias: um estudo do caso brasileiro. 2003. 206 f. Disser-
Memria, Verdade e Justia, 25 jul. 2015. Disponvel em: <https:// tao (Mestrado) Programa de Ps-graduao em Cincia Politica,
coletivomemoriaverdadejusticasc.wordpress.com/2015/07/25/ Faculdade de Filosofia, Letras e Cincias Humanas, Universidade de
incursoes-na-historia-das-anistias-politicas-no-brasil-homero-de- So Paulo, So Paulo, 2003. p. 13.
oliveira-costa/>. Acesso em: 20 out. 2015. 20VARGAS, Mariluci Cardoso. O movimento feminino pela an-
18 COSTA, Homero de Oliveira. Incurses na histria das Anistias istia como partida para a redemocratizao brasileira. In: ENCON-
polticas no Brasil. Coletivo Catarinense: Memria, Verdade e Justia, TRO ESTADUAL DE HISTRIA, 9., Porto Alegre, 2008. Vestgios
25 jul. 2015. Disponvel em: <https://coletivomemoriaverdadejus- do Passado: histria e suas fontes. Porto Alegre: ANPUHS, 2008. Dis-
ticasc.wordpress.com/2015/07/25/incursoes-na-historia-das-anis- ponvel em: <http://eeh2008.anpuh-rs.org.br/resources/content/
tias-politicas-no-brasil-homero-de-oliveira-costa/>. Acesso em: 20 anais/1212369464_ARQUIVO_trabalhocompletoanpuh.pdf>.
out. 2015. Acesso em: 09 fev. 2016. p. 07.
618
na redao do art. 1 das Lei, estendendo seus bene- Foram os permanentes esforos das vtimas, familia-
fcios tambm aos agentes da represso, mandantes e res e organizaes da sociedade civil pelos direitos hu-
executores das violaes dos direitos humanos.21 manos e a presso de organismos internacionais, os res-
ponsveis diretos por essa mudana de comportamento
Conforme Jos Maria Gomz o objetivo primordial
dos poderes pblicos.24
dessa lei era absolver os agentes repressivos do Estado
pela prtica de torturas, assassinatos e desaparecimen- Nesse sentido, em 21 de outubro de 2008, o Conse-
tos de opositores levada frente durante as trs fases lho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil entrou
distintas do longo ciclo da ditadura.22 com uma Arguio de Descumprimento de Preceito
Fundamental (ADPF) no Supremo Tribunal Federal. O
De qualquer forma, a lei foi promulgada e entrou em
objetivo era questionar o dispositivo da Lei 6683/79,
vigor, atingindo seus objetivos iniciais de promover um
que ampliava os efeitos da anistia aos agentes da repres-
clima de alivio na sociedade, com o retorno dos exilados
so, com o argumento de que no teria este sido recep-
e a esperana de redemocratizao.
cionado pela Constituio de 1988.25
Por um certo tempo, a sociedade se entregou ao cli-
Era a ADPF 153, pela qual a OAB iniciou a discus-
ma da transio, alimentada pelas eleies diretas para
so perante a mais alta Corte do pas, sobre a controver-
governadores em 1982 e a campanha das Diretas J
sa e, para muitos, perversa Lei da Anistia.26:
que, em 1984, levou milhes de brasileiros s ruas, cla-
mando por democracia e por eleies diretas para Pre- 3. O arguente alega ser notria a controvrsia
constitucional a propsito do mbito de aplicao
sidente. Mesmo com a derrota do projeto das eleies da Lei de Anistia. Sustenta que se trata de
presidenciais diretas, o processo eleitoral que levou saber se houve ou no anistia dos agentes pblicos
escolha de Tancredo Neves para Presidente do Brasil, responsveis, entre outros crimes, pela prtica de
homicdio, desaparecimento forado, abuso de
tendo Jos Sarney como vice, no Colgio Eleitoral no
autoridade, leses corporais, estupro e atentado
Congresso Nacional, atendeu s expectativas do povo violento ao pudor contra opositores polticos ao
de derrotar o candidato do Governo, Paulo Maluf, e vi-
rar a pgina da histria, com o fim do Regime Militar e o
incio da to almejada redemocratizao do pas. gado das ditaduras militares no Cone Sul latino-americano e justia
transicional. Revista Direito, Estado e Sociedade, Rio de Janeiro, n. 33, p.
Entretanto, do ponto de vista da justia de transio, 85-130, jul./dez. 2008. p. 119.
24 Esses esforos iam da elaborao do dossi do Comit Bra-
a nova Repblica no respondeu aos anseios das vtimas
sileiro de Anistia, passando pelo da Comisso de Familiares de
da ditadura e de seus familiares, pois no reabriu a discus- Mortos e Desaparecidos Polticos, pelo da Comisso de Cidadania e
so sobre a tortura e as violaes de direitos perpetradas Direitos Humanos da Assembleia Legislativa do Rio Grande do Sul
pelo Regime Militar, alm de se posicionar no sentido de e outros numerosos trabalhos, at culminar, em 1985, com o livro
Brasil: Nunca Mais, publicado pela Comisso Justia e Paz da Ar-
inviabilizar o acesso aos documentos secretos do perodo quidiocese de So Paulo, com prefcio de Dom Paulo Evaristo Arns.
da ditadura. A abertura dos arquivos da ditadura s volta Grande parte das informaes sobre as vtimas e os responsveis
pauta das discusses oficiais efetivamente na dcada de da represso, foi obtida pelos ativistas, de forma secreta, a partir
dos dossis do Superior Tribunal Militar. (GOMEZ, Jos Maria.
1990, conforme afirma Jos Maria Gomz: Globalizao dos direitos humanos, legado das ditaduras militares
No entanto, nos anos noventa, como consequncia no Cone Sul latino-americano e justia transicional. Revista Direito,
da influncia crescente do tema do direito verdade, Estado e Sociedade, Rio de Janeiro, n. 33, p. 85-130, jul./dez. 2008. p.
justia e memria no plano internacional, 118; nota de rodap no 35)
houve uma srie de iniciativas parlamentares e 25 Lei 6683 de 28 de agosto de 1979: Art. 1 [...] 1 - Consid-
governamentais que procuraram atenuar a poltica eram-se conexos, para efeito deste artigo, os crimes de qualquer
de esquecimento oficial sobre os mortos e os natureza relacionados com crimes polticos ou praticados por mo-
desaparecidos.23 tivao poltica. BRASIL. Lei no 6.683, de 28 de agosto de 1979. Dis-
ponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L6683.
htm>. Acesso em: 09 fev. 2016.
21SWENSSON JUNIOR, Lauro Joppert. Anistia penal: proble- 26 Transcrio dos principais argumentos da OAB, expostos no
mas de validade da lei de anistia brasileira (lei 6.683/79). Curitiba: Relatrio do Ministro Eros Grau, em seu voto na a ADPF 153.
Juru, 2007. p. 182. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de Descumprimento
22 GOMEZ, Jos Maria. Globalizao dos direitos humanos, le- de Preceito Fundamental. ADPF 153 DF. Tribunal Pleno. Arguente:
gado das ditaduras militares no Cone Sul latino-americano e justia Conselho Federal da Ordem dos Advogados. Arguido: Congresso
transicional. Revista Direito, Estado e Sociedade, Rio de Janeiro, n. 33, p. Nacional. Relator: Min. Eros Grau. Braslia, 29 de abril de 2010.
85-130, jul./dez. 2008. p. 118. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
23 GOMEZ, Jos Maria. Globalizao dos direitos humanos, le- jsp?docTP=AC&docID=612960>. Acesso em: 10 dez. 2015.
619
regime militar [fl. 04]. mortes, estupros, agresses e desaparecimentos fora-
4. Afirma ainda que a controvrsia constitucional dos, fossem beneficiados pela Lei da Anistia. Contudo,
sobre a lei federal est consubstanciada na o texto do dispositivo em comento (art. 1, 1 da Lei
divergncia de entendimentos, notadamente do
da Anistia) no seria retirado, permanecendo em vigor
Ministrio da Justia e do Ministrio da Defesa, no
que toca aplicao da lei de que se cuida. Caberia em relao queles que so os legtimos destinatrios da
ao Poder Judicirio pr fim ao debate. anistia: as vtimas da ditadura.
5. Da o cabimento da ADPF, instrumento hbil No obstante o renovado clamor da sociedade por
a definir, com eficcia geral, se a lei federal guarda
conformidade com a ordem constitucional vigente. justia e o anseio pela tardia, mas ainda necessria, puni-
o dos responsveis pela represso da Ditadura Militar,
6. Acrescenta no ser possvel, consoante o
texto da Constituio do Brasil, considerar vlida o Ministro Eros Grau, relator da ADPF 153, decidiu
a interpretao segundo a qual a Lei n. 6.683 pela improcedncia do pedido, finalizando seu voto
anistiaria vrios agentes pblicos responsveis, com a seguinte observao28:
entre outras violncias, pela prtica de homicdios,
desaparecimentos forados, abuso de autoridade, Observaes finais
leses corporais, estupro e atentado violento ao 59. Retorno ao parecer do eminente Procurador
pudor. Sustenta que essa interpretao violaria Geral da Repblica. Impe-se, sim, o desembarao
frontalmente diversos preceitos fundamentais. dos mecanismos que ainda dificultam o
7. A eventual declarao, por esta Corte, do conhecimento do quanto ocorreu entre ns
recebimento do 1 do artigo 1 da Lei 6.683 durante as dcadas sombrias que conheci. Que se
implicaria, segundo o arguente, desrespeito [i] ao o faa, e se espera que isso logo ocorra, quando do
dever, do Poder Pblico, de no ocultar a verdade; julgamento da ADI n. 4077, na qual questionada
[ii] aos princpios democrtico e republicano; [iii] ao a constitucionalidade das Leis ns. 8.159/91 e
princpio da dignidade da pessoa humana. 11.111/05. Transcrevo trecho desse parecer, que
subscrevo: Se esse Supremo Tribunal Federal
8. Por fim, alega que os atos de violao da reconhecer a legitimidade da Lei da Anistia e,
dignidade humana no se legitimam com a no mesmo compasso, afirmar a possibilidade de
reparao pecuniria [Leis ns. 9.140 e 10.559] acesso aos documentos histricos como forma de
concedida s vtimas ou aos seus familiares, vez que exerccio do direito fundamental verdade, o Brasil
os responsveis por atos violentos, ou aqueles que certamente estar em condies de, atento s lies
comandaram esses atos, restariam imunes a toda do passado, prosseguir na construo madura do
punio e at mesmo encobertos pelo anonimato. futuro democrtico.
A OAB requereu do STF que procedesse ao julgamento 60. necessrio dizer, por fim, vigorosa e
da ADPF 153, procurando uma interpretao conforme a reiteradamente, que a deciso pela improcedncia
da presente ao no exclui o repdio a todas as
Constituio, ou seja, a finalidade no a retirada do texto modalidades de tortura, de ontem e de hoje, civis e
da lei, mas de uma interpretao que restrinja seu alcance militares, policiais ou delinquentes.
quele que esteja em conformidade com a Constituio, H coisas que no podem ser esquecidas. Em um
afastando qualquer outra interpretao que permita sua poema, Hombre preso que mira su hijo, Mario
aplicao contrria aos princpios e regras constitucionais. Benedetti diz ao filho que es bueno que conozcas/
que tu viejo call/o pute como un loco/que es
De acordo com Jurgen Schwabe: una linda forma de callar; y acordarse de vos---
interpretao de leis conforme a Constituio prossegue ---/de tu carita/lo ayudaba a callar/una
(verfassungskonforme Auslegung) persegue o cosa es morirse de dolor/y otra cosa morirse de
escopo de poupar a deciso legislativa, evitando a vergenza. E assim termina este lindo poema, que
declarao de sua inconstitucionalidade ou at de de quando em quando ressoa em minha memria:
nulidade da regra fixada pelo legislador, na medida llora noms botija/son macanas/que los hombres
em que, em havendo mais de uma interpretao no lloran/aqu lloramos todos/gritamos berreamos
possvel, h de se dar prevalncia quela que for moqueamos chillamos maldecimos/porque es
mais correspondente s normas constitucionais. 27 mejor llorar que traicionar/porque es mejor
llorar que traicionarse/llora/pero no olvides.
Dessa forma, ao julgar procedente a ADPF 153, o
STF afastaria a interpretao de que os agentes pbli- 28 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de Descumpri-
cos que participaram, de qualquer forma, das torturas, mento de Preceito Fundamental. ADPF 153 DF. Tribunal Pleno.
Arguente: Conselho Federal da Ordem dos Advogados. Arguido:
Congresso Nacional. Relator: Min. Eros Grau. Braslia, 29 de abril
27 SCHWABE, Jrgen. Cinqenta anos da jurisprudncia do Tribunal de 2010. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/
Constitucional Alemo. Montevidu: Fundao Konrad-Adenauer, paginador.jsp?docTP=AC&docID=612960>. Acesso em: 10 dez.
2005. p. 113. 2015.
620
necessrio no esquecermos, para que nunca mais Flvia Piovesan entende que a justia de transio
as coisas voltem a ser como foram no passado.
lana o delicado desafio de como romper com o passa-
Julgo improcedente a ao. do autoritrio e viabilizar o ritual de passagem ordem
O voto do Relator, Ministro Eros Grau, pela im- democrtica.31
procedncia do pedido da OAB, na ADPF 153, foi Ao negar-se ao povo brasileiro o resgate de sua his-
acompanhado pelos ministros Crmen Lcia, Celso tria e ao impedir-se que crimes contra a nao, o povo,
de Mello, Cezar Peluso, Ellen Gracie, Gilmar Mendes o prprio Estado sejam investigados, julgados e even-
e Marco Aurlio. Votaram pela procedncia parcial, os tualmente punidos, no se consagrou a anistia, mas a
Ministros Ayres Britto e Ricardo Lewandovsky.29 Com impunidade. Numa Justia Transicional real e efetiva, a
esse resultado, o STF reconheceu a compatibilidade da construo do futuro depende de como lida-se com os
Lei da Anistia com o sistema constitucional de 1988 e erros do passado. No houve, a contento da sociedade,
tambm seu alcance amplo, com seus efeitos recaindo nenhuma punio exemplar dos violadores dos direitos
sobre aqueles que, representando o Estado brasileiro, humanos.
praticaram toda sorte de violaes de direitos humanos.
Na viso de Ene Almeida e Marcelo Torelly, Justia
Pelo Menos, por enquanto, as vtimas e parentes dos
de Transio vista como o conjunto de esforos jur-
mortos, torturados e desaparecidos no encontrariam
dicos e polticos para o estabelecimento ou restabeleci-
aqui uma verdadeira justia de transio.
mento de um sistema de governo democrtico fundado
Claro est, que a deciso do STF limita a possibili- em um Estado de Direito, cuja nfase no recai apenas
dade de uma justia real e de efetividade da proteo sobre o passado, mas tambm numa perspectiva de fu-
aos direitos humanos durante o perodo da represso. turo. 32
A Justia de Transio, assim proclamada, represen-
E tendo na Justia de Transio uma perspectiva de
tada por um conjunto de medidas, de carter poltico
futuro, no h como aceitar uma posio do STF que
e jurdico, que visam reparar, no seio da sociedade, os
olhou apenas para o passado, desconsiderando que o
danos sofridos em um regime de exceo, pelo regime
Estado Democrtico de Direito, em um mundo globa-
democrtico que o sucede.
lizado, tem compromisso com a verdade, com a tica e
Vale dizer que uma justia reparatria, mas no com a prevalncia dos direitos humanos, todos princ-
apenas no sentido de indenizar, ou reintegrar as vtimas pios adotados pelo Brasil em sua Constituio e em tra-
de um regime poltico autoritrio anterior, mas uma jus- tados internacionais j recepcionados e ratificados, por-
tia transformadora, que exponha o passado, exorcize tanto, obrigatrios nas ordens interna e internacional.
seus fantasmas, puna aqueles que foram agentes do ter-
E foi na ordem internacional que veio uma outra
ror estatal e restitua a dignidade aviltada s vtimas, para
resposta, uma lio sobre a Justia de Transio e sobre
que os crimes contra elas cometidos no se perpetuem
o direito verdade. Trata-se do julgamento pela Corte
na sombra da impunidade.
Interamericana de Direitos Humanos (CtIDH) do caso
Para Andr Ramos Tavares e Walber Angra: Gomes Lund e outros, referente anlise da conduta do
A justia reparadora, de transio ou transicional aparelho de represso do Governo do Brasil poca da
se configura naqueles procedimentos que tm a
ditadura, com a morte e o desaparecimento dos assim
finalidade de compensar abusos cometidos contra
direitos humanos em regimes ditatoriais, em chamados guerrilheiros do Araguaia.
perodos de exceo ou de situaes de anomalia
constitucional.30 O caso Lund, julgado pela CtIDH versou sobre o
massacre promovido pelo Governo da Ditadura Militar
29MAFFEI, Vinicius Setubal. ADPF 153: a lei de anistia ante o
Supremo Tribunal Federal. Disponvel em: <http://www.egov.ufsc.
br/portal/conteudo/adpf-153-lei-de-anistia-ante-o-supremo-tribu- 31 PIOVESAN, Flavia. Direito internacional dos direitos hu-
nal-federal-uma-vis%C3%A3o-constitucional-penal-e-in>. Acesso manos e a lei de anistia: o caso brasileiro. Revista da Faculdade de Di-
em: 20 out. 2015. reito da FMP, Porto Alegre, n. 4, 2007. p. 113.
30 TAVARES, Andr Ramos; ANGRA, Walber de Moura. Justia 32 ALMEIDA, Ene S.; TORELLY, Marcelo. Justia de transio,
reparadora no Brasil. In: SOARES, Ins Virgnia Prado; KISHI, San- estado de direito e democracia constitucional: estudo preliminar
dra Akemi Shimada (Coord.). Memria e verdade: a justia de transio sobre o papel dos direitos decorrentes da transio poltica para a
no estado democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. p. efetivao do estado democrtico de direito. Sistema Penal e Violncia,
69-91. p. 71. Porto Alegre, v. 2, n. 2, p. 36-52, jul./dez. 2010. p. 41.
621
brasileira, numa localidade chamada Bico de Papagaio, da argio. Alm disto, os representantes no
esto legitimados a propor tal ao e ela no seria
perto do rio Araguaia, ao sul do Estado do Par, con-
apta a definir responsabilidades individuais e nem
tra um grupo de militantes de um ncleo de resistn- determinar o paradeiro das vtimas desaparecidas.
cia rural ditadura, organizado a partir do ano de 1966 A CteIDH esclareceu tambm que no pretendia
pela ala mais radical do PCdoB, o Partido Comunista revisar a deciso do STF, mas determinar se o Brasil
violou suas obrigaes internacionais. De mais a
do Brasil.33 mais, a Corte poderia, conforme sua jurisprudncia,
examinar decises de rgos judiciais internos,
Na chamada Operao Marajoara, em outubro de
ainda que se tratasse de tribunais superiores; seu
1973, com ordens de no fazer prisioneiros, os agen- papel se destacaria em relao ao do Supremo
tes do Estado massacraram os ditos guerrilheiros, Tribunal Federal, j que ela realizaria um controle de
negando-lhes quaisquer direitos, pois no havia chance convencionalidade, e no de constitucionalidade.36
de rendio, e, como disse Emlio Meyer, o fato que O resultado foi que a CtIDH condenou o Brasil, deter-
nenhum dos guerrilheiros mortos jamais foi submetido minando a indenizao aos familiares das vtimas, exigindo
a julgamento; nada de legalidade e, menos ainda, devido do Brasil o reconhecimento de sua responsabilidade hist-
processo legal. 34 rica e declarando a Lei de Anistia invlida, em deciso fran-
Aps o esgotamento dos recursos internos, em vs camente contrria posio j adotada pelo STF na ADPF
tentativas de solucionar o caso nos tribunais brasileiros, 153. Desse modo, o Direito Internacional responsabiliza o
a questo foi submetida Comisso Interamericana de Estado por violaes de suas obrigaes internacionais, no
Direitos Humanos em 07 de agosto de 1995, que tratou admitindo que ele invoque seu direito interno como descul-
do caso no mbito de suas atribuies, resolvendo sub- pa para este descumprimento.37
met-lo Corte Interamericana de Direitos Humanos No plano interno foram implementadas inmeras
em 26 de maro de 2009. 35 polticas de reconstruo da memria e da verdade
O Brasil ops excees em sua defesa preliminar, histrica, relativa ao perodo do Regime Militar, com a
na tentativa de desqualificar o julgamento pela CtIDH, edio de leis e criao de Comisses e rgos espec-
argumentando, inclusive, que j havia julgado a questo ficos para promover o processo de reviso histrica e
da anistia aos agentes do Estado que atuaram naquele de efetivao da justia de transio. Um dos mais im-
momento da histria do pas, reconhecendo a eles, na portantes organismos criados para esse fim foi a Co-
deciso da j mencionada ADPF 153, o direito anistia. misso Nacional da Verdade (CNV), criada pela Lei
12.528/2011, com a finalidade apurar graves violaes
Emlio Meyer comenta que a Corte Interamericana de Direitos Humanos ocorridas entre 18 de setembro
de Direitos Humanos: de 1946 e 5 de outubro de 1988.38
decidiu que a argio de descumprimento de
preceito fundamental no era uma medida judicial 36 MEYER, Emilio Peluso Neder. Responsabilizao por graves vio-
disposio dos representantes, dado que no laes de direitos humanos na ditadura de 1964-1985: a necessria super-
momento em que peticionaram junto Comisso ao da deciso do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 153/DF
Interamericana de Direitos Humanos, em 1996, pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos. 2012. 303 f. Tese
no havia regulamentao para o procedimento (Doutorado) Programa de Ps-Graduao em Direito, Faculdade
de Direito, Universidade Federal de Minas Gerais, Belo Horizonte,
33 MONTEIRO, Adalberto. Guerrilha do Araguaia: uma epopeia 2012. p. 213.
pela liberdade. So Paulo: A. Garibaldi, 2005. p. 53. 37 SANTOS, Roberto Lima. Crimes da ditadura militar: responsa-
34 MEYER, Emilio Peluso Neder. Responsabilizao por graves vio- bilidade internacional do estado brasileiro por violao aos direitos
laes de direitos humanos na ditadura de 1964-1985: a necessria super- humanos. Porto Alegre: N. Fabris, 2010.
ao da deciso do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 153/DF 38 A CNV funcionou de 16 de maio de 2012 a 16 de dezembro
pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos. 2012. 303 f. Tese de 2014 e contou com o apoio de comisses da verdade de mbito
(Doutorado) Programa de Ps-Graduao em Direito, Faculdade estadual e municipal, alm de comisses criadas por diversas Univer-
de Direito, Universidade Federal de Minas Gerais, Belo Horizonte, sidades e pela OAB de vrios Estados, ONGs e entidades pblicas
2012. p. 208. de toda a federao, recebendo o apoio internacional de entidades
35 MEYER, Emilio Peluso Neder. Responsabilizao por graves vio- como o PNUD (Programa das Naes Unidas para o Desenvolvi-
laes de direitos humanos na ditadura de 1964-1985: a necessria super- mento), e a UNESCO, prestando um inestimvel servio ao pas e
ao da deciso do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 153/DF efetivao da justia de transio. BRASIL. Comisso Verdade. A
pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos. 2012. 303 f. Tese CNV. Disponvel em: <http://www.cnv.gov.br/institucional-aces-
(Doutorado) Programa de Ps-Graduao em Direito, Faculdade so-informacao/a-cnv.html>. Acesso em: 20 out. 2015; e BRASIL.
de Direito, Universidade Federal de Minas Gerais, Belo Horizonte, Comisso da Verdade. Equipe. Disponvel em: <http://www.cnv.
2012. gov.br/institucional-acesso-informacao/equipe.html>. Acesso em:
622
Embora a Comisso Nacional da Verdade no ti- Dentre estes casos, importante citar o caso Mapiripn,
vesse competncia para instaurar processos e nem o contra o Estado colombiano, onde houve condenao
poder de punir, realizou um rduo trabalho para apu- pela CtIDH, da Colmbia, e, posteriormente, a Corte
rar os crimes cometidos pela ditadura e apontar seus constitucional colombiana, observando as obrigaes
responsveis. Seu relatrio, contundente e preciso, ape- internacionais em casos de graves violaes de direitos
sar de receber crticas de alguns setores da sociedade, humanos, determinou o afastamento das disposies de
trouxe de volta ao debate poltico e jurdico a Lei da direito interno sobre anistia.
Anistia, servindo de base para que outras instituies, Figuras como as leis de ponto final, que impedem o
como a OAB, fundamentassem processos judiciais para acesso justia, as anistias em branco para qualquer
questionar a validade, constitucionalidade e convencio- delito, as autoanistias (ou seja, os benefcios penais
que os detentores legtimos ou ilegtimos do poder
nalidade da Lei, em face dos direitos fundamentais da concedem a si mesmos e aos que foram cmplices
Constituio e dos direitos humanos consagrados pelas dos delitos cometidos), ou qualquer outra
declaraes e Convenes internacionais. modalidade que tenha como propsito impedir s
vtimas um recurso judicial efetivo para fazer valer
No que concerne deciso da CtIDH, esta foi alm seus direitos, foram consideradas violadoras do
da condenao meras indenizaes pecunirias, mas dever internacional dos Estados de prover recursos
judiciais para a proteo dos direitos humanos.41
promoveu um ajuste eficaz para a efetivao da Justia
de Transio no caso Gomes Lund e outros. Nas pala- Na jurisprudncia da CtIDH sobre Justia de Tran-
vras de Hayashi: sio, o caso mais recente o El Mozote, onde a CtI-
Portanto, a sentena proferida pela CIDH, alm de DH, conclui que a Lei de Anistia Geral de El Salvador
declarar que o Brasil violou vrios direitos previstos incompatvel com a Conveno Americana e que no
pela Conveno Americana na situao especfica pode ser um empecilho para a investigao e punio de
da Guerrilha do Araguaia, ampliou o alcance de
sua deciso, como j havia feito em relao aos
casos de graves violaes de direitos humanos:
casos envolvendo leis de anistia de outros pases, e Por outro lado, a Lei de Anistia Geral para a
determinou que a Lei n 6.683/79 no poderia mais Consolidao da Paz teve como consequncia
constituir um bice investigao e processamento a instaurao e perpetuao de uma situao
dos agentes responsveis pelas graves violaes de impunidade devido falta de investigao,
de direitos humanos ocorridas durante a ditadura
militar nacional.39
ciones y Costas). Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/
Na verdade, CtIDH possui uma vasta jurisprudn- casos/articulos/seriec_162_esp.pdf>. Acesso em: 30 out. 2015;
cia de casos envolvendo Justia de Transio e aplica- CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS.
o de leis de anistia que dificultam o acesso justia40. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Disponvel
em: <http://www.corteidh.or.cr/cf/Jurisprudencia2/ficha_tecnica.
cfm?nId_Ficha=342&lang=es>. Acesso em: 30 out. 2015; CORTE
20 out. 2015. INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gelman
39 HAYASHI, Andrei T. Direitos humanos e controle de convencionali- vs. Uruguay. Sentencia de 24 de febrero de 2011.(Fondo y Repara-
dade: as justias de transio e as leis de anistia no continente sul- ciones). Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/
americano. Curitiba: Universidade Federal do Paran, 2014. p. 93. articulos/seriec_221_esp1.pdf>. Acesso em: 30 out. 2015; CORTE
40 A CtIDH jurisprudncia de vrios casos julgados sobre anistia e INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Masacres
direito verdade. Dentre eles, elenca-se alguns que contribuem para de el Mozote y Lugares Aledaos vs. El Salvador. Disponvel em: <http://
a compreenso do caso Gomes Lund:. CORTE INTERAMERI- www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_252_esp.pdf>.
CANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Velsquez Rodrguez vs. Acesso em: 08 dez. 2015; CORTE INTERAMERICANA DE DI-
Honduras. Presidente: Juiz Rafael Nieto Navia. San Jos, 27 de julho REITOS HUMANOS. Caso Gudiel lvarez y otros (Diario Militar) vs.
de 1988. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/ Guatemala. Sentencia de 20 de noviembre de 2012 (Fondo, Repara-
articulos/seriec_04_esp.pdf>. Acesso em: 08 dez. 2015; CORTE ciones y Costas). Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/
INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios docs/casos/articulos/seriec_253_esp1.pdf>. Acesso em: 30 out.
Altos vs. Peru. Presidente: Juiz Antnio Augusto Canado Trindade. 2015. Disponveis em: <http://www. corteidh.or.cr/docs/casos>.
San Jos, 30 de novembro de 2001. Disponvel em: <http://www. Acesso em: 11 dez. 2015.
corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_75 _esp.pdf>. Acesso 41 Corte Constitucional da Colmbia, Reviso da Lei 742 de
em: 08 dez. 2015; CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS 5 de junho de 2002, Expediente no LAT-223, Sentena C-578/02,
HUMANOS. Caso A ltima Tentao de Cristo (Olmedo Bustos e outros de 30 de julho de 2002, seo 4.3.2.1.7 (traduo da Secretaria da
vs Chile). Sentencia de 5 de febrero de 2001 (Fondo, Reparaciones y Corte Interamericana). BRASIL. Ministrio da Justia. Jurisprudncia
Costas). Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/ da Corte Interamericana de Direitos Humanos: direito vida, anistias e di-
articulos/Seriec_73_esp.pdf>. Acesso em: 20 out. 2015; CORTE reito verdade. Disponvel em: <http://www.sdh.gov.br/assuntos/
INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso La atuacao-internacional/sentencas-da-corte-interamericana/pdf/dire-
Cantuta vs. Per. Sentencia de 29 de noviembre de 2006 (Fondo, Repara- ito-a-vida-anistias-e-direito-a-verdade>. Acesso em: 11 dez. 2015.
623
persecuo, captura, julgamento e punio dos tuio de 1988, at a incluso do 3o do art. 5o, pela
responsveis pelos fatos, descumprindo assim
Emenda Constitucional 45 de 2004, evidencia a inten-
os artigos 1.1 e 2 da Conveno Americana,
esta ltima norma referente obrigao de o soberana do povo brasileiro em dar aos tratados de
adequar seu direito interno ao nela previsto. direitos humanos um status constitucional. E, nos ter-
Dada sua manifesta incompatibilidade com mos do 1o do mesmo art. 5o, com aplicao imediata.
a Conveno Americana, as disposies da
Lei de Anistia Geral para a Consolidao da Nesse sentido, nos ensina Valrio Mazzuolli, deve haver
Paz que impeam a investigao e punio uma compatibilidade vertical das normas do direito
das graves violaes de direitos humanos interno com as convenes internacionais de direitos
ocorridas no presente caso carecem de efeitos
jurdicos e, consequentemente, no podem
humanos em vigor em um determinado pas.43
seguir representando um obstculo para a Caso a lei interna esteja em desacordo com as normas
investigao dos fatos do presente caso e para
a identificao, julgamento e punio dos expressas em tratados de direitos humanos, recepcionados
responsveis, nem podem ter igual ou similar e ratificados pelo Estado, aquela no pode prevalecer sobre
impacto a respeito de outros casos de graves estes. Para garantir que tal aberrao jurdica no ocorra,
violaes de direitos humanos reconhecidos na
Conveno Americana que possam ter ocorrido
apresenta-se uma nova modalidade de controle normativo:
durante o conflito armado em El Salvador. o controle de convencionalidade.
(grifos nossos)42
O controle de convencionalidade das leis surgiu na
No caso brasileiro, a controvrsia se estabeleceu e Europa, numa deciso do Conselho Constitucional da
ganhou repercusso. Apesar da deciso da CtIDH, o Frana, na qual este se deu por incompetente para julgar
Brasil insistiu em manter a interpretao do STF, quan- conflito de lei francesa em face Conveno europeia de
to ao alcance da Lei da Anistia. Sob a alegao de que j Direitos Humanos, apontando a diferena entre con-
havia exercido um controle de constitucionalidade pela trole de constitucionalidade e controle de convenciona-
mais alta Corte do pas, o Brasil ignorou a necessida- lidade, na deciso 74-54 DC, de 15 de janeiro de 1975.44
de de adequao desse controle a outro to importante
De acordo com Valrio Mazzuoli, no julgamento do
quanto: o controle de convencionalidade.
caso supracitado, o Conselho Constitucional francs
entendeu no ser competente para analisar
a convencionalidade preventiva das leis
4. Do controle de convencionalidade das leis (ou seja, a compatibilidade destas com os
tratados ratificados pela Frana, notadamente
em face dos tratados de direitos humanos e sua
naqueles caso concreto a Conveno
aplicao no caso da Lei de Anistia Europeia de Direitos Humanos de 1950),
pelo fato de no se tratar de um controle de
A prpria Constituio de 1988 est repleta de dis- constitucionalidade propriamente dito, o
positivos que reconhecem aos direitos humanos o sta- nico em relao ao qual teria competncia
dito Conselho para se manifestar a respeito.45
tus de norma fundamental.
Controle de Convencionalidade , pois, o controle
No art. 4, II, a Constituio decreta a prevalncia
da compatibilidade entre as leis internas de um pas e
dos direitos humanos e no 2 do art. 5 a Constituio
os tratados de direitos humanos dos quais este pas seja
admite que os tratados de direitos humanos tm sta-
parte.
tus constitucional, enquanto que o 3 dispe sobre a
recepo desses tratados pelo qurum de votao de
3/5, em dois turnos, em cada uma das Casas Legislati- 43 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O controle jurisdicional de con-
vas (Cmara dos Deputados e Senado), dando queles a vencionalidade das leis. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
equivalncia s emendas constitucionais. p. 23.
44 FRANCE. Conseil constitutionnel. Dcision n 74-54 DC du 15
A previso constitucional acerca dos tratados de janvier 1975. Disponible ladresse: <http://www.conseil-constitu-
direitos humanos, desde a redao original da Consti- tionnel.fr/conseil-constitutionnel/francais/les-decisions/1975/74-
54-dc/decision-n-74-54-dc-du-15-janvier-1975.7423.html>. Con-
sult le: 06 Fvrier 2016.
42 BRASIL. Comisso da Anistia. Jurisprudncia da Corte Interameri- 45 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O controle jurisdicional de con-
cana de Direitos Humanos. Traduo da Corte Interamericana de Direi- vencionalidade das leis. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
tos Humanos. Braslia: Ministrio da Justia, 2014, p. 429. p. 81.
624
No mbito da Corte Interamericana de Direitos via difusa, incidental, como pela via concentrada, dire-
Humanos, a questo da convencionalidade das leis foi ta.48
abordada, pela primeira vez em 2001, no caso A lti-
Nesse caso, a competncia seria do Supremo Tribu-
ma Tentao de Cristo, tambm conhecido como Caso
nal Federal e uma nova oportunidade para o STF rever
Olmedo Bustos e outros contra o Chile. Nesse emble-
sua posio em relao Lei da Anistia surgiu, com o
mtico caso, o filme A ltima Tentao de Cristo ha-
ajuizamento da Arguio de Descumprimento de Pre-
via sido proibido, por deciso judicial, de ser exibido no
ceito Fundamental n. 320.
pas. A deciso foi confirmada pela Corte suprema do
Chile e o caso foi levado Comisso de Direitos Huma- Proposta em 15 de maio de 2014, pelo Partido So-
nos da OEA e posteriormente Corte Interamericana. cialismo e Liberdade - PSOL, a ADPF 320 chega Su-
Em sua sentena, a CtIDH decidiu que a censura feita prema Corte brasileira, ao mesmo tempo que tramita
ao filme violava disposies do Pacto de San Jos da no Congresso Nacional o Projeto de Lei 237/2013, que
Costa Rica, determinou ao Chile providncias para que prev a reviso da Lei da Anistia.49
seu ordenamento jurdico e suas Cortes se adequassem A ADPF 320 foi distribuda ao Ministro Luiz Fux,
a esta deciso.46 relator e j recebeu o parecer do Procurador Geral da
No faltam precedentes. A jurisprudncia da CtIDH Repblica se manifestou no sentido de ser promovida
deixa claro seu entendimento. O problema est na sua uma reviso da Lei.50
observncia pelos pases membros da Corte. O parecer do Procurador Geral da Repblica expli-
As decises da CtIDH, na proteo e consolidao citamente afirma que o julgamento da ADPF 320 no
dos direitos humanos no continente americano preci- entrar em conflito com a deciso do Supremo Tribu-
sam ser entendidas, como afirma Nestor Pedro Sagus, nal Federal sobre a ADPF 153. O Procurador, Rodrigo
como prevalentes sobre as decises das cortes internas, Janot, lembrou que o julgamento da ADPF 153 pelo
sob o risco de se ver desmoronar todo o sistema regio- Supremo Tribunal Federal se baseou no controle de
nal de proteo dos direitos humanos.47 constitucionalidade da Lei de Anistia, reconhecendo-
-a como constitucional. Contudo, a deciso da CtIDH
Outrossim, o 4 do art. 5 da Constituio de 1988
levou em conta a (in)compatibilidade daLei da Anistia
reconhece a jurisdio de Tribunal Penal Internacional,
com o Pacto de San Jos da Costa Rica, exercendo, por-
ao qual o Brasil tenha aderido, reconhecendo, dessa
tanto, outro tipo de controle, o de convencionalidade.
forma, a validade supranacional das decises emanadas
Assim, na ADPF 320, o STF pode considerar esse fato
de Corte Internacional. Se a jurisdio internacional foi
como um argumento novo e consolidar o entendimento
constitucionalizada para atender a decises no mbito
da CtIDH, inclusive vinculando as decises dos rgos
do Direito Internacional Penal, em face do princpio da
judicirios inferiores.
prevalncia dos Direitos Humanos, devemos interpre-
tar que se aplica a mesma lgica s decises de Cortes O controle de convencionalidade necessariamente
internacionais de Direitos Humanos, como o caso da aplicvel ao caso da Lei de Anistia. O STF ter a opor-
CtIDH.
Nota-se ainda que o controle de convencionalidade 48 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O controle jurisdicional de con-
vencionalidade das leis. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2011.
poderia ter sido feito pelo prprio STF, pois, como ob-
p. 174.
serva Mazzuoli, este controle pode ser feito tanto pela 49 PEDIDO de reviso da Lei da Anistia chega ao STF. Jornal Bra-
sil 247, 16 maio 2016. Disponvel em:<http://www.brasil247.com/
pt/247/140043/Pedido-de-revis%C3%A3o-da-Lei-da-Anistia-che-
46 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. ga-ao-STF.htm>. Acesso em: 29 out. 2015.
Caso A ltima Tentao de Cristo (Olmedo Bustos e outros vs Chile). 50 Na manifestao, recebida pela Suprema Corte no dia do 35 ano
Sentencia de 5 de febrero de 2001 (Fondo, Reparaciones y Costas). de existncia da lei, Janot sustenta que graves violaes de direitos hu-
Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/ manos cometidas durante a ditadura militar so crimes contra a humani-
Seriec_73_esp.pdf>. Acesso em: 20 out. 2015. dade e, por isso, imprescritveis. Destaca a necessidade de cumprimento
47 SAGUS, Nestor P. El control de convencionalidad em el sistema de sentena da Corte Interamericana de Direitos Humanos (CIDH)
interamericano, y sus anticipos em elmbito de losderechos econmico-sociales: sobre o tema. BRASIL. Procuradoria Geral da Repblica. PGR defende
concordncias e diferencias com el sistema europeo. p. 384. Dis- no aplicao de parte da Lei da Anistia. Disponvel em: <pgr.jusbrasil.com.
ponvel em: <http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/7/3063/16. br/noticias/147876963/pgr-defende-nao-aplicacao-de-parte-da-lei-da-
pdf>. Acesso em: 10 dez. 2015. anistia>. Acesso em: 30 out. 2015.
625
tunidade de se manifestar sobre o caso e exerc-lo de Em contrapartida, a Corte Interamericana de Direi-
modo a readequar sua jurisprudncia da CtIDH. Esse tos Humanos, no julgamento do Caso Gomes Lund e
um momento de resgate da Justia de Transio e o outros, abriu caminho a uma reviso desse posiciona-
Supremo Tribunal Federal tem a oportunidade de efe- mento, ao condenar o Brasil reparao e indenizao
tiv-la. das vtimas, ao reconhecimento das violaes dos direi-
tos humanos e, sobretudo, a invalidade da Lei de Anis-
tia, soterrando a impunidade e restituindo a mais alta
acepo da justia.
Apesar disso, o Brasil insiste em descumprir a de-
Opresso, agresso, tortura, mortes, enfim, toda sorte ciso da Corte, alegando que j exerceu o controle de
de abusos ao longo de sculos culminaram na necessidade constitucionalidade e que a considerao da validade da
de codificar, promover e proteger os direitos humanos, tan- Lei da Anistia em face da Constituio irrevogvel.
to pela atuao de Organismos Internacionais, quanto pelo Contudo, a ADPF 320 abre uma nova oportunida-
compromisso dos Estados de implement-los e efetiv-los de para a reviso da Lei de Anistia, pois traz baila o
dentro e fora de seus territrios. argumento jurdico do controle de convencionalidade,
O Brasil um pas que busca participar, cada vez que invalida esta Lei em face das convenes interna-
mais, desse movimento que busca dar eficcia aos direi- cionais de direitos humanos, permitindo assim ao STF
tos humanos, porm enfrenta ainda alguns obstculos a oportunidade de se redimir com a histria e a honra
que impedem o cumprimento de seus compromissos do Brasil, retirando os efeitos nefastos da Lei de Anis-
assumidos com a sociedade internacional. Um deles a tia quanto impunidade dos torturadores e demais res-
insistncia em esconder as graves violaes de direitos ponsveis pela mais obscura era de existncia do Brasil
humanos perpetradas pelos regimes ditatoriais do pas- enquanto nao.
sado e perpetuadas, de certa forma, pelos rgos esta-
tais do presente.
A Justia de Transio um imperativo para se res- Referncias
gatar a dvida moral e material com as vtimas e seus
familiares, das aes truculentas e criminosas dos go- ALMEIDA, Ene S.; TORELLY, Marcelo. Justia de
vernos ditatoriais que, num passado no to distante, transio, estado de direito e democracia constitucio-
aviltaram a conscincia da nao e vilipendiaram os di- nal: estudo preliminar sobre o papel dos direitos decor-
reitos fundamentais de seus prprios cidados. rentes da transio poltica para a efetivao do estado
democrtico de direito. Sistema Penal e Violncia, Porto
A Lei da Anistia, promulgada nos estertores do Re-
Alegre, v. 2, n. 2, p. 36-52, jul./dez. 2010.
gime Militar, representou a oportunidade de resgatar os
perseguidos e exilados do regime, mas esconderam um BIDNIUK, Gabriela da Rosa. Justia de transio no
dispositivo que garantiu a impunidade dos detratores da Brasil. mbito Jurdico, Rio Grande, v. 15, n. 97, fev. 2012.
ptria, violadores contumazes dos direitos humanos e Disponvel em: <http://www.ambito-juridico.com.br/
fundamentais. site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_
id=11164>. Acesso em: 09 fev. 2016.
A reviso desta Lei imperiosa, para que o Brasil
possa definitivamente virar essa dolorosa pgina da nos- BRASIL. Comisso da Anistia. Jurisprudncia da Corte In-
sa histria, devolvendo a dignidade roubada das vtimas teramericana de Direitos Humanos. Traduo da Corte In-
dos regimes de exceo e implementando a justia de teramericana de Direitos Humanos. Braslia: Ministrio
transio e o direito verdade e memria. da Justia, 2014.
A posio do Supremo Tribunal Federal no julga- BRASIL. Comisso da Verdade. A CNV. Disponvel
mento da ADPF 153 foi de encontro a essa aspirao em: <http://www.cnv.gov.br/institucional-acesso-
do povo brasileiro e representou a perda de uma opor- informacao/a-cnv.html>. Acesso em: 20 out. 2015.
tunidade histrica de se fazer justia ao pas e sua me-
BRASIL. Comisso da Verdade. Equipe. Disponvel em:
mria poltica.
<http://www.cnv.gov.br/institucional-acesso-informa-
626
cao/equipe.html>. Acesso em: 20 out. 2015. CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU-
MANOS. Caso Barrios Altos vs. Peru. Presidente: Juiz
BRASIL. Comisso Especial sobre Mortos e Desapa-
Antnio Augusto Canado Trindade. San Jos, 30 de
recidos Polticos. Direito Memria e Verdade. Braslia:
novembro de 2001. Disponvel em: <http://www. cor-
CEMDP, 2007.
teidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_75 _esp.pdf>.
BRASIL. Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Acesso em: 08 dez. 2015.
Disponivel em: <http://www.planalto.gov.br/cci-
vil_03/decreto-lei/Del2848compilado.htm>. Acesso
MANOS. Caso de la Masacre De Mapiripn vs. Colmbia.
em: 09 fev. 2016.
Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/ca-
BRASIL. Lei no 6.683, de 28 de agosto de 1979. Disponvel sos/articulos/seriec_134_esp.pdf>. Acesso em: 10 dez.
em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/ 2015.
L6683.htm>. Acesso em: 09 fev. 2016.
BRASIL. Ministrio da Justia. Jurisprudncia da Corte MANOS. Caso Gelman vs. Uruguay. Sentencia de 24 de
Interamericana de direitos humanos: direito vida, anistias febrero de 2011.(Fondo y Reparaciones). Disponvel
e direito verdade. Disponvel em: <http://www.sdh. em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articu-
gov.br/assuntos/atuacao-internacional/sentencas-da- los/seriec_221_esp1.pdf>. Acesso em: 30 out. 2015.
corte-interamericana/pdf/direito-a-vida-anistias-e-di-
reito-a-verdade.> Acesso em: 11 dez. 2015.
MANOS. Caso Gomes Lund e Outros (Guerrilha do Ara-
BRASIL. Procuradoria Geral da Repblica. PGR defen- guaia) vs. Brasil. Presidente: Juiz Diego Garca- Sayn.
de no aplicao de parte da Lei da Anistia. Disponvel em: San Jos, 24 de novembro de 2010. Disponvel em:
<pgr.jusbrasil.com.br/noticias/147876963/pgr-defen- <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/se-
de-nao-aplicacao-de-parte-da-lei-da-anistia>. Acesso riec_219_esp.pdf>. Acesso em: 08 dez. 2015.
em: 30 out. 2015.
BRASIL. Secretaria de Direitos Humanos. Momentos da HUMANOS. Caso Gomes Lund y otros (Guerrilha do
ditadura. Disponvel em: <http://memoriasdaditadura. Araguaia) vs. Brasil. Disponvel em: <http://www.
org.br/momentos-da-ditadura>. Acesso em: 30 out. corteidh.or.cr/cf/Jurisprudencia2/ficha_tecnica.
2015. cfm?nId_Ficha=342&lang=es>. Acesso em: 30 out.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de De- 2015.
scumprimento de Preceito Fundamental. ADPF 153 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU-
DF. Tribunal Pleno. Arguente: Conselho Federal da MANOS. Caso Gudiel lvarez y otros (Diario Militar) vs.
Ordem dos Advogados. Arguido: Congresso Nacional. Guatemala. Sentencia de 20 de noviembre de 2012 (Fon-
Relator: Min. Eros Grau. Braslia, 29 de abril de 2010. do, Reparaciones y Costas). Disponvel em: <http://
Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/ www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_253_
paginador.jsp?docTP=AC&docID=612960>. Acesso esp1.pdf>. Acesso em: 30 out. 2015.
em: 10 dez. 2015.
CALDAS, Roberto de Figueiredo. O Controle de Consti- MANOS. Caso La Cantuta vs. Per. Sentencia de 29 de no-
tucionalidade de o Controle de Convencionalidade no Brasil. In: viembre de 2006 (Fondo, Reparaciones y Costas) Disponvel
ANUARIO DE DERECHO CONSTITUCIONAL em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articu-
LATINOAMERICANO, Bogot, v. 29, p. 393-415, los/seriec_162_esp.pdf>. Acesso em: 30 out. 2015.
2013.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU- MANOS. Caso Masacres de el Mozote y Lugares Aledaos
MANOS. Caso A ltima Tentao de Cristo (Olmedo vs. El Salvador. Disponvel em: <http://www.corteidh.
Bustos e outros vs Chile). Sentencia de 5 de febrero de or.cr/docs/casos/articulos/seriec_252_esp.pdf>.
2001 (Fondo, Reparaciones y Costas). Disponvel em: Acesso em: 08 dez. 2015.
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Se-
riec_73_esp.pdf>. Acesso em: 20 out. 2015.
627
MANOS. Caso Velsquez Rodrguez vs. Honduras. Presi- Federal na ADPF n 153/DF pelo Direito Internacio-
dente: Juiz Rafael Nieto Navia. San Jos, 27 de julho nal dos Direitos Humanos. 2012. 303 f. Tese (Doutora-
de 1988. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/ do) Programa de Ps-Graduao em Direito, Facul-
docs/casos/ articulos/seriec_04_esp.pdf>. Acesso em: dade de Direito, Universidade Federal de Minas Gerais,
08 dez. 2015. Belo Horizonte, 2012.
COSTA, Homero de Oliveira. Incurses na histria MEZAROBBA, Glenda. Um acerto de contas com o futuro
das Anistias polticas no Brasil. Coletivo Catarinense: anistia e suas consequncias: um estudo do caso brasileiro.
Memria, Verdade e Justia, 25 jul. 2015. Disponvel em: 2003. 206 f. Dissertao (Mestrado) Programa de Ps-
<https://coletivomemoriaverdadejusticasc.wordpress. graduao em Cincia Politica, Faculdade de Filosofia,
com/2015/07/25/incursoes-na-historia-das-anistias- Letras e Cincias Humanas, Universidade de So Paulo,
politicas-no-brasil-homero-de-oliveira-costa/>. Acesso So Paulo, 2003.
em: 20 out. 2015.
MONTEIRO, Adalberto. Guerrilha do Araguaia: uma
FICO, Carlos. A negociao parlamentar da anistia de epopeia pela liberdade. So Paulo: A. Garibaldi, 2005.
1979 e o chamado perdo aos torturadores. Revista
MOTTA, Marly. Dentro da nvoa autoritria acende-
Anistia Poltica e Justia de Transio, Braslia, n. 4, p. 318
mos a fogueira...: a OAB na redemocratizao brasileira
333, jul./dez., 2010.
(1974-80). Revista Culturas Jurdicas, Rio de Janeiro, v. 3,
FRANCE. Conseil constitutionnel. Dcision n 74-54 n. 1, p. 1-29, jan./jun. 2008.
DC du 15 janvier 1975. Disponible ladresse: <http://
NORONHA, Edgard Magalhes. Direito penal. 38. ed.
www.conseil-constitutionnel.fr/conseil-constitution-
So Paulo: Saraiva, 2004. v. 1.
nel/francais/les-decisions/1975/74-54-dc/decision-n-
74-54-dc-du-15-janvier-1975.7423.html>. Consult le: PEDIDO de reviso da Lei da Anistia chega ao
06 Fvrier 2016. STF. Jornal Brasil 247, 16 maio 2016. Disponvel em:
<http://www.brasil247.com/pt/247/140043/Pedido-
GOMEZ, Jos Maria. Globalizao dos direitos huma-
de-revis%C3%A3o-da-Lei-da-Anistia-chega-ao-STF.
nos, legado das ditaduras militares no Cone Sul latino-
htm>. Acesso em: 29 out. 2015.
americano e justia transicional. Revista Direito, Estado e
Sociedade, Rio de Janeiro, n. 33, p. 85-130, jul./dez. 2008. PIOVESAN, Flavia. Direito internacional dos direitos
humanos e a lei de anistia: o caso brasileiro. Revista da
HAYASHI, Andrei T. Direitos humanos e controle de conven-
Faculdade de Direito da FMP, Porto Alegre, n. 4, 2007.
cionalidade: as justias de transio e as leis de anistia no
continente sul-americano. Curitiba: Universidade Fede- REZENDE, Maria Jos de. A ditadura militar no Brasil:
ral do Paran, 2014. represso e pretenso de legitimidade, 1964-1984. Lon-
drina: Eduel, 2013.
MAFFEI, Vinicius Setubal. ADPF 153: a lei de ani-
stia ante o Supremo Tribunal Federal. Disponvel em: SAGUS, Nestor P. El control de convencionalidad em el sistema
<http://www.egov.ufsc.br/portal/conteudo/adpf- interamericano, y sus anticipos em elmbito de losderechos econmico-
153-lei-de-anistia-ante-o-supremo-tribunal-federal- sociales: concordncias e diferencias com el sistema euro-
uma-vis%C3%A3o-constitucional-penal-e-in>. Acesso peo. Disponvel em: <http://biblio.juridicas.unam.mx/
em: 20 out. 2015. libros/7/3063/16.pdf>. Acesso em: 10 dez. 2015.
MARTIN, Francisco Forrest et al. International human SANTOS, Roberto Lima. Crimes da ditadura militar: respon-
rights e humanitarian law: treaties, cases and analysis. Cam- sabilidade internacional do estado brasileiro por violao
bridge: Cambridge University, 2006. aos direitos humanos. Porto Alegre: N. Fabris, 2010.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. O controle jurisdicional SCHWABE, Jrgen. Cinqenta anos da jurisprudncia do
de convencionalidade das leis. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunal Constitucional Alemo. Montevidu: Fundao
Tribunais, 2011. Konrad-Adenauer, 2005.
MEYER, Emilio Peluso Neder. Responsabilizao por gra- SWENSSON JUNIOR, Lauro Joppert. Anistia penal:
ves violaes de direitos humanos na ditadura de 1964-1985: a problemas de validade da lei de anistia brasileira (lei
necessria superao da deciso do Supremo Tribunal 6.683/79). Curitiba: Juru, 2007.
628
TAVARES, Andr Ramos; ANGRA, Walber de Mou- pela anistia como partida para a redemocratizao brasi-
ra. Justia reparadora no Brasil. In: SOARES, Ins leira. In: ENCONTRO ESTADUAL DE HISTRIA,
Virgnia Prado; KISHI, Sandra Akemi Shimada (Co- 9., Porto Alegre, 2008. Vestgios do Passado: histria e suas
ord.). Memria e verdade: a justia de transio no estado fontes. Porto Alegre: ANPUHS, 2008. Disponivel em:
democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2009. <http://eeh2008.anpuh-rs.org.br/resources/content/
p. 69-91. anais/1212369464_ARQUIVO_trabalhocompletoan-
puh.pdf>. Acesso em: 09 fev. 2016.
VARGAS, Mariluci Cardoso. O movimento feminino
629
A criao de um espao de livre
residncia no Mercosul sob
a perspectiva teleolgica da
integrao regional: aspectos
normativos e sociais dos acordos
de residncia
The space creation for free
residence in Mercosul under
the theleological perspective of
regional integration: normative
and social aspects of residency
agreements
Aline Beltrame de Moura

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3580 A criao de um espao de livre residncia
no Mercosul sob a perspectiva teleolgica
da integrao regional: aspectos normativos e
sociais dos acordos de residncia*
The space creation for free residence in

Mercosul under the theleological perspective
of regional integration: normative and social
aspects of residency agreements
Aline Beltrame de Moura**
Resumo
O Mercosul tem estimulado a adoo de polticas regionais tendentes

valorizao da sua dimenso social, alcanando uma esfera at pouco tempo
marginalizada pelo processo de integrao. Nesse sentido, o cidado emerge
como o centro de diversas medidas adotadas com o escopo de tutelar seus
interesses e direitos individuais e coletivos. O objetivo deste artigo consiste
em verificar que a entrada em vigor dos Acordos de Residncia em dez pa-
ses latino-americanos simboliza e, acima de tudo, materializa os anseios de
uma integrao vertical, isto , que parta da sociedade civil e alcance a esfera
institucional do fenmeno regional. A dimenso teleolgica da integrao
observada ao se vislumbrar que no somente com base no desenvolvimento
econmico se constri o Mercosul, mas, igualmente, com base em uma ma-
triz social cada vez mais presente no quotidiano da populao.A metodolo-
gia utilizada a bibliogrfica.
Palavras-chave: Cidadania. Processo de integrao regional. Mercosul. Di-
reitos e prerrogativas. Residncia e migrao.
** Doutora em Direito Internacional pela Abstract

Universit degli Studi di Milano (UNIMI),
Itlia. Bolsista CAPES Doutorado Pleno no
Exterior. Vencedora do Prmio Riccardo Mo- Mercosul has stimulated the adoption of regional politics aimed to va-
naco de melhor tese de doutorado defendida na lorize his social dimension, reaching a sphere until then marginalized by
Itlia em 2014 na rea do Direito Internacional. the integration process. Accordingly, the citizen emerges as the center of
Mestre em Direito nas Relaes Internacionais
pela Universidade Federal de Santa Catarina several adopted measures aiming his benefits and individual and collective
(UFSC), Bacharel em Direito pela mesma insti- rights. The purpose of this article is to analyse the Residency Agreement
tuio. Pesquisadora Visitante do Max Planck implementation in ten Latin American countries symbolizes, and above all,
Institute for Comparative and International Pri-
vate Law em Hamburgo, Alemanha. Membro
materializes the wishes of a vertical integration, this is, that departs from the
do Grupo de Pesquisa em Direito Internacional civil society and reaches the institutional sphere at a regional phenomenon.
- UFSC/CNPq. Professora substituta da Uni- The theleological integration dimension its observed when glimpsing that
versidade Federal de Santa Catarina, Professora
not only from the economic development the Mercosul is built, but equally
da Faculdade CESUSC e da Ps-Graduao do
Centro Universitrio Catlica de Santa Catarina. from a social matrix increasingly present in the populations daily basis. The
E-mail: alineb.moura@gmail.com. used methodology its the bibliographic.
MOURA, Aline Beltrame de. A criao de um espao de livre residncia no Mercosul sob a perspectiva teleolgica da integrao regional: aspectos normativos e sociais dos acordos de residncia. Revista
Keywords: Citizenship. Regional integration process. tes ao Mercosul, haja vista que se trata de um argumen-
Mercosur. Rights and Prerogatives. Residence and Mi- to multifacetrio, no exaurindo as tarefas da pesquisa
gration. apenas no campo jurdico.
1. Introduo 2. A circulao das pessoas nos processos

de integrao regional
O Mercosul se encontra em uma fase do processo
de integrao bastante peculiar se comparada aos anos A fim de compreender a atual fase da integrao do
imediatamente posteriores ao Tratado de Assuno. De Mercosul1 na perspectiva da circulao e da residncia
um nascimento marcado pelo predomnio de fatores das pessoas na regio, parece oportuno distinguir dois
econmicos e de trocas comerciais, o Mercosul ama- conceitos que, frequentemente, so confundidos: mi-
dureceu, superou crises internas e se fortaleceu em um grao e da livre circulao. A migrao conecta-se
ponto inimaginvel pelos seus idealizadores quando da noo de fronteiras fechadas e ao poder de um Estado
sua criao: a dimenso social. mbito este ainda pouco de controlar o ingresso dos estrangeiros no seu territ-
explorado pelos estudiosos que insistem em fixar suas rio, enquanto a livre circulao invoca a ideia de frontei-
atenes exclusivamente s controvrsias e fragilidades ras abertas e a possibilidade dos cidados de moverem-
da integrao econmica e comercial, esquecendo que -se livremente no espao integrado2. Portanto, a noo
o elemento central de todo este processo o cidado. O de livre circulao, inerente a um processo de integra-
objetivo do presente artigo, portanto, consiste em trazer o, diferencia-se da noo de migrao tradicional, ou
tona a discusso sobre esta nova perspectiva teleolgi- seja, daquela entre Estados, tendo em vista que la libre
ca da integrao, tentando entender e superar o estigma movilidad migratoria constituye la principal contraparte social de
de ineficincia que muitas vezes circundam a anlise das las polticas econmicas en espacios regionales de integracin3.
questes que envolvem o Mercosul.
Considerando tais premissas, o presente artigo pre- 1 O Mercosul, atualmente, possui cinco Estados-membros, qua-
tende analisar as mais recentes medidas adotadas pelos tro Estados Associados. Um se encontra em fase de adeso para
se tornar membro a ttulo pleno e dois em fase de adeso para ad-
rgos do Mercosul no sentido de viabilizar a conso- quirirem a condio de Estado Associado. Alm dos Estados funda-
lidao da sua dimenso social, em particular, o cami- dores Argentina, Brasil, Paraguai e Uruguai tambm a Venezuela
nho levado at a assinatura e a entrada em vigor dos aderiu como Estado-membro em julho de 2012. O ltimo Estado
que assinou o Protocolo de adeso para passar da categoria de Es-
Acordos de Residncia para os Cidados dos Estados tado Associado para Estado-membro foi a Bolvia, em dezembro
Partes do Mercosul, os quais preveem a adoo de pro- de 2012, enquanto o Equador j iniciou o processo para satisfazer
cedimentos diferenciados que facilitam a concesso da os requisitos exigidos admisso. Na pendncia da implementao
autorizao da residncia para os nacionais dos dez Es- dos mencionados procedimentos, os Estados hoje Associados so
Bolvia, Chile, Peru, Colmbia e Equador; recentemente assinaram
de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 630-648

tados que ratificaram tal documento, beneficiando cerca o ato de adeso para se tornarem Associados do Mercosul a Guina e
de 400 milhes de pessoas. o Suriname. Tal dinmica de expanso, sobretudo nos ltimos anos,
assinala o relevante papel que est assumindo esta organizao in-
Ao analisarmos os benefcios e direitos previstos ternacional na regio latino-americana. Nesse sentido, ver ARIETI,
em tais Acordos, pretende-se verificar em que medida Samuel A. Development: the Role of Mercosur as a Vehicle for
estaramos diante de um verdadeiro espao de livre re- Latin American Integration. Chicago Journal of International Law, Chi-
gado, v. 6, n. 2, p. 761-773, Jan. 2006. p. 761 ss. Cfr. di recente NAS-
sidncia no Mercosul, embora ainda subsistam os con- CIMBENE, Bruno. Le droit de la nationalit et le droit des organisations
troles aduaneiros e migratrios nas fronteiras nacionais. dintgration rgionales. Vers de nouveaux statuts de rsidents? Leide: Brill,
Conforme ser observado, trata-se de um percurso nor- 2014. (Recueil des Cours de lAcadmie de La Haye, 367). p. 382 ss.
2 SANTANA, Marclio Ribeiro de. A livre circulao de trabal-
mativo peculiar e instigante que nos leva a refletir sobre hadores no Mercosul. In: Brasil, migraes internacionais e identidade.
os reais anseios e desafios do fenmeno mercosulino. 2000. Disponvel em: <http://www.comciencia.br/reportagens/
migracoes/migr08.htm>. Acesso em: 23 nov. 2014.
De forma a auxiliar a pesquisa, a combinao dos 3 MRMORA, Lelio; PREZ, Vichich Nora. Elementos de polticas
mtodos sistemtico e indutivo estabelece anlise mais migratorias para el Mercosur: Informe Nacional de Desarrollo Humano.
completa e efetiva acerca do paradigma da circulao de Buenos Aires: Senado de la Nacin Argentina, 1997. p. 267. Veja-se
o art. 10 do Tratado de Assuno de 1991 e o art. 3 do Protocolo
pessoas e da fixao da residncia em pases pertencen- de Ouro Preto de 1994. O CMC exercita, ademais, a personalidade
632
Nesse sentido, a construo do Mercosul pressu- 3. A liberdade de circulao no Tratado de
pe a redefinio de certos limites. Os deslocamentos Assuno e nas primeiras decises do Mer-
internacionais convertem-se em internos e estabelece-
cosul
-se um duplo jogo de fronteiras que se abre s pessoas
dos Estado-membros e se fecham aos originriios dos
Diferentemente de outros processos de integrao
demais Estados4. Nesse caso, os movimentos popula-
regional, como a Unio Europeia7, o Tratado constituti-
cionais ocorridos dentro de um processo de integrao
vo do Mercosul8 no previa nenhuma disciplina relativa
regional possuem aspecto sociocultural fundamental ca-
liberdade de circulao dos trabalhadores e abolio
paz de favorecer o aprofundamento da integrao5, em
de qualquer discriminao em base nacionalidade en-
particular na regio do Mercosul, onde existe uma cultu-
tre os trabalhadores dos Estados-membros. Na primei-
ra histrica e lingustica compartilhadas entre os povos.
ra fase da integrao, a nica previso sobre a livre cir-
De fato, a partir da configurao de uma liberdade culao se encontrava no art. 1 do Tratado de Assuno
de trnsito das pessoas entre os Estados-Partes de uma e dizia respeito liberdade de circulao de bens, servi-
organizao internacional, cujo objetivo primrio o os, fatores produtivos entre os Estados, sem nenhuma
de facilitar o atravessamento das fronteiras inicialmente referncia direta ao direito de circulao e de residncia
apenas aqueles que vo trabalhar em um outro Estado dos indivduos.
da comunidade econmica, desenvolve-se, progressiva-
Apesar da ausncia de previso expressa, o Conse-
mente, uma noo de cidadania. Esta delineia os con-
lho do Mercado Comum (CMC), desde as primeiras
tornos de um estatuto de cidadania no momento em
Decises em 1991, tem manifestado a vontade poltica
que a mera liberdade de circulao e residncia agora
de avanzar en la implementacin progresiva de la integracin,
no mais somente dos trabalhadores se une a outros
que implica un espacio regional donde pueden circular libremente
direitos e deveres que ultrapassam aqueles meramente
los ciudadanos y residentes de los Estados Partes del Mercado
necessrios para a fruio da atividade econmica trans-
Comn, as como sus bienes, servicios y factores productivos9.
fronteiria6.
Portanto, o CMC j teve a oportunidade de referenciar
Conforme ser verificado, no Mercosul possvel, a necessidade do estabelecimento de um espao regio-
atualmente, vislumbrar a consolidao de relevantes di- nal onde os indivduos, e no somente os trabalhadores,
reitos nas mais variadas reas e que tm como ponto de possam livremente circular e residir nos Estados-Partes.
partida o direito circulao e, sobretudo, o direito
Na recm citada Deciso n. 12/91, os ministros dos
residncia dos cidados dos Estados Partes em qualquer
respectivos Estados tambm demonstraram a inteno
um dos pases do bloco regional.
de criar uma maior fluidez de trnsito por meio da har-
monizao das leis em matria de migrao. Com tal
finalidade, foi previsto a instalao de balces preferen-

7 Como notrio, o art. 48 do Tratado de Roma de 1957 previa
jurdica do Mercosul (art. 8 par. 3 do Protocolo). BRASIL. Decreto n a livre circulao e a abolio de qualquer discriminao baseada na
1.901, de 09 de maio de 1996. Disponvel em: <http://www.planalto. nacionalidade para os trabalhadores dos Estados-membros. Unio
gov.br/ccivil_03/decreto/D1901.htm>. Acesso em: 15 dez. 2015; Europeia. 48. TRATADO que institui a Comunidade Econmica
4 MODOLO, Vanina. La movilidad territorial en el Mercado Europeia ou Tratado CEE - texto original (verso no consolida-
Comn Europeo y Mercosureo. In: NOVICK, Susana (Dir.). Mi- da). Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/legal-content/PT/
graciones y Mercosur: una relacin inconclusa. Buenos Aires: Catlogos: TXT/HTML/?uri=URISERV:xy0023&from=PT>. Acesso em: 15
2010. p. 29-50. p. 33. dez. 2015.
5 NOVICK, Susana (Dir.). Introducin, migraciones, polticas 8 O Tratado de Assuno, celebrado em 26 de maro de 1991 en-
e integracin regional: avances y desafos. In:______. Migraciones y tre Argentina, Brasil, Paraguai e Uruguai, entrou em vigor em 19 de
Mercosur: una relacin inconclusa. Buenos Aires: Catlogos: 2010. novembro de 1991. BRASIL. Decreto n 1.901, de 09 de maio de 1996.
p. 9-28. p. 10. A autora salienta a troca de bens e os movimentos Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/
populacionais nos citados territrios, fenmenos registrados antes D1901.htm>. Acesso em: 15 dez. 2015
mesmo da conquista espanhola. 9 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 12,
6 GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNNDEZ, Itziar; de 17 de dezembro de 1991. Disponvel em: <http://www.mercosur.
PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de personas int/msweb/portal%20intermediario/Normas/normas_web/De-
en los sistemas de integracin econmica: modelos comparados: Unin Eu- cisiones/PT/CMC_1991_DEC_012_PT_TransitCiudada.PDF>.
ropea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: Thomson Reuters Acesso em: 15 dez. 2015. Sobre a facilitao para os cidados do
Aranzadi, 2012. p. 13. Mercosul de 17 de dezembro de 1991 em Braslia.
633
ciais nos aeroportos e nos portos para os cidados e medidas do mesmo gnero14. De qualquer modo, esse
para os residentes destes Pases. O objetivo de tais me- documento is a sign that MERCOSUR integration is still
didas, conforme o prprio texto da Deciso nos infor- on course. [] One very important feature of the MERCO-
ma, era o de contribuir ao incremento do intercmbio SUR passport is that it enhances workforce mobility and faci-
econmico e comercial e, em especial, turstico. Em litates cultural and political integration Sometimes this form of
outras palavras, nessa fase do processo de integrao, integration comes before economic integration.15
no se pensava em facilitar ou promover as migraes
Outros acordos haviam sido igualmente firmados
propriamente ditas, mas antes em facilitar a mobilidade
nesse perodo, muito embora, em mbito mais limita-
temporria, de natureza comercial ou turstica10.
do, em matria de coordenao e cooperao entre os
Nesse primeiro perodo da integrao regional, o Estados para o controle das fronteiras16, dentre os quais
Grupo Mercado Comum (GMC) tinha elaborado uma se destaca o Acordo de Recife de 199317 que consagrou
lista de documentos de identificao pessoal vlidos
para a circulao das pessoas no territrio dos Estados 14 FLRES JUNIOR, Renato G. Smbolos e integraes regionais:
Partes11 e tinha auspicado a criao de um documento uma breve introduo com vistas ao Mercosul. In: HOFMEISTER,
nico de viagem para os seus cidados, razo pela qual Wilhelm. Unio Europeia e Mercosul: dois momentos especiais da in-
tegrao regional. Rio de Janeiro: Fundao Konrad Adenauer no
foi estabelecido um grupo de trabalho ad hoc12 que cul- Brasil, abr. 2007. (Cadernos Adenauer, 1). p. 17-31. p. 23.
minou com a criao do passaporte comum do Merco- 15 VALADO, Marcos Aurelio Pereira. Legal and institutional
sul13 que comeou a ser emitido em 2006, seguindo o dimensions of reform: Washington Consensus and Latin America
integration: Mercosur and the road to regional inconsistencies - to
modelo europeu. Na capa do passaporte, cunhada a where are we going exactly?. Law and Business Review of the Americas,
denominao Mercosul ou Mercosur, acima daque- Dallas, v. 15, n. 1, p. 207-220, 2009. p. 216.
la do nome do Estado-membro. Tal documento tem o 16 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 18, de
07 de dezembro de 1999. Disponvel em: <http://www.mercosur.int/
escopo de uniformizar a qualidade tcnica para fins de
msweb/Normas/normas_web/Decisiones/PT/Dec_018_099_
identificao, facilitando assim os controles. Do ponto Tr%C3%A2nsito%20Vicinal%20Fronteiri%C3%A7o%20MCS_
de vista simblico, pretende tornar identificveis os seus Ata%202_99.PDF>. Acesso em: 15 dez. 2015 com relao ao
cidados no exterior, alm de mostrar a existncia de Acordo sobre o trnsito vicinal transfronteirio entre os Estados
Partes do Mercosul; MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum.
uma identidade comum. A Argentina realizou um passo Deciso n 19, de 07 de dezembro de 1999. Disponvel em: <http://
ulterior ao estampar tambm na carteira de identidade www.mercosur.int/msweb/portal%20intermediario/Normas/nor-
dos seus nacionais a palavra Mercosur, todavia, no re- mas_web/Decisiones/PT/Dec_019_099_Tr%C3%A2nsito%20
Vicinal%20Front%20MCS%20Bol%20Chile_Ata%202_99.PDF>.
sulta que algum outro Estado-membro tenha adotado Acesso em: 15 dez. 2015 que estende o acordo tambm a Bolvia
e Chile; MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n
14, de 29 de junho de 2000. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/
10 AGUIRRE, Orlando; MERA, Gabriela; NEJAMKIS, Lucila. SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/AA30EDC2D55AF15D032
Polticas migratorias e integracin regional: la libre circulacin y los 57F1D00490651/$File/DEC_014-2000_PT_Regul%20Reg%20
desafos a la ciudadana. In: NOVICK, Susana (Dir.). Migraciones y Tr%C6%92nsito%20Vicinal%20Fronteiri%E2%80%A1o_Ata%20
Mercosur: una relacin inconclusa. Buenos Aires: Catlogos: 2010. 1_00.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015 que regulamenta as decises

p. 50-72, p. 62. precedentes, criando a Credencial de Trnsito Vicinal nas Fronteiras
11 MERCOSUL. Grupo Mercado Comum. Resoluo n 44, de 03 de (TVF) que permite ao beneficirio permanecer no territrio do pas
agosto de 1994. Disponvel em: <http://www.mercosur.int/msweb/ vizinho por at 72 horas; MERCOSUL. Conselho do Mercado Co-
Normas/normas_web/Resoluciones/PT/GMC_RES_1993- mum. Deciso n 15, de 29 de junho de 2000. Disponvel em: <http://
038_PT_Grupo_AD_HOC_Documento_%C3%9Anico_Viagem. gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/C53D520147
PDF>. Acesso em: 15 dez. 2015. Sobre Documentos vlidos de 0B3A1503257F1D0049314D/$File/DEC_015-2000_PT_Reg%20
cada Estado Parte para a circulao das pessoas no Mercosul. Os Tr%C6%92nsito%20Vicin%20Front%20MCS%20Bol%20Chile_
documentos vlidos para este fim so as carteiras de identidade e Ata%201_00.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015 estende esta regula-
os passaportes. mentao tambm Bolvia e ao Chile.
12 MERCOSUL. Grupo Mercado Comum. Resoluo n 38, de 17 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 05,
30 de junho de 1993. Disponvel em: <http://www2.uol.com.br/ de 22 de abril de 1993. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/
actasoft/actamercosul/novo/res_44_94.htm>. Acesso em: 15 dez. SAM/GestDoc/PubWeb.nsf/OpenFile?OpenAgent&base=SAM\
2015. sobre a criao de um Grupo ad hoc para a redao do docu- GestDoc\DocOfic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D832577
mento nico de viagem em Assuno, Paraguai. 810052E8A2&archivo=RES_005_1993-PT_Comiss%F5es%20
13 MERCOSUL. Grupo Mercado Comum. Resoluo n 40, de 8 SGTs%20N%B0%202,%207,%2010.doc>. Acesso em: 15 dez.
de dezembro de 1998. Disponvel em: <http://www.mercosur.int/ 2015 sobre Aplicao dos Controles integrados de Fronteiras entre
innovaportal/v/387/4/innova.front/busqueda-de-normativa>. os Pases do Mercosul de 1o de julho de 1993 em Assuno, Para-
Acesso em: 15 dez. 2015. Sobre Caractersticas comuns que devem guai. Recentemente, tal disciplina foi integrada pela Dec. CMC n.
ter os passaportes, de, Rio de Janeiro, Brasil. 07/12 sobre a Complementao ao Acordo de Recife em matria
634
o conceito de controle integrado de fronteiras, esta- Documentos Pessoais do Mercosul em 199621, os quais
belecendo procedimentos administrativos e operativos deveriam ter a tarefa de facilitar o controle migratrio
que fossem comuns e integrados entre os Estados Par- e a circulao de um modo geral. Todavia, ao verificar-
tes para o controle da entrada e da sada das pessoas no mos os rgos nacionais que seriam atualmente respon-
seus territrios. sveis por esse tipo de controle22, parece que os citados
Centros jamais foram efetivamente criados e colocados
A dimenso migratria da integrao foi contem-
em funcionamento, tendo em vista que no se encontra
plada pelo Programa de Ao do Mercosul de 199518,
nenhuma informao a respeito.
segundo o qual o desenvolvimento do fenmeno regio-
nal no sentido de promover o mercado comum requer Nos anos 2000, foi firmado o Acordo sobre a Isen-
aprofundamento do tema das migraes nos seus diver- o de Vistos23, mas possua mbito subjetivo de apli-
sos aspectos, dentre os quais o controle das fronteiras e cao limitado categoria de trabalhadores migrantes
o exame da possibilidade de coordenao das polticas e aos que exercitam determinadas profisses, tais como
migratrias dos Estados-Partes19. artistas, professores, cientistas, atletas, jornalistas, pro-
fissionais liberais ou tcnicos especializados. O Acordo
Segundo as orientaes traadas pelo citado Progra-
prev que essas categorias poderiam permanecer no ter-
ma de Ao, foi aprovada a criao de um modelo nico
ritrio de um outro Estado-membro por 90 dias (pror-
do Carto de entrada e sada 20, ou seja, de uma decla-
rogveis pelo mesmo perodo) at um mximo de 180
rao solicitada aos indivduos que se desloquem de um
dias por ano, sem a necessidade de visto. Resta evidente
Estado-Parte para outro atravs de meios de transporte
que, dessa forma, se afasta da ideia de livre circulao
areos, fluviais, martimos e terrestres. Com relao aos
regional ao mesmo tempo em que se submete o tema
aspectos institucionais e necessidade de centralizar o
migratrio aos critrios nacionais, de carter mais res-
sistema de troca de informaes relativos autentici-
tritivo24. Todavia, at hoje, apenas o Brasil ratificou o
dade dos documentos de viagem dos respectivos cida-
Acordo, no se encontrando, portanto, vigente25.
dos, foi aprovada a criao dos Centros de Consulta de
21 MERCOSUL. Grupo Mercado Comum. Resoluo n 59, de 21

migratria, adotada em 29 de junho de 2012 em Mendona, Ar- de junho de 1996. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/SAM/
gentina. MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n GestDoc/PubWeb.nsf/OpenFile?OpenAgent&base=SAM\Gest-
07, de 29 de junho de 2012. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/ Doc\DocOfic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D832577590057C
SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/A2829874C636D36B03257F CDC&archivo=RES_059-1996_PT_Cria%E7%E3oCentrosConsu
1D0049FB6C/$File/DEC_007-2012_PT_Complementacao%20 lDocuPersonales.doc>. Acesso em: 15 dez. 2015 em Buenos Aires,
Acordo%20Recife%20Materia%20Migratoria.pdf>. Acesso em: 15 Argentina.
dez. 2015. 22 O art. 3 e 4 da Res. GMC n. 59/96 expressamente definiu quais
18 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 9, de 5 deveriam ser os rgos nacionais responsveis pelo estabelecimento
de outubro de 1995. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/SAM/ da sede e pela administrao do funcionamento interno dos Cen-
GestDoc/PubWeb.nsf/OpenFile?OpenAgent&base=SAM\Gest- tros. MERCOSUL. Grupo Mercado Comum. Resoluo n 59, de 21
Doc\DocOfic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D83257751006F6 de junho de 1996. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/SAM/

800&archivo=DEC_008-1995_PT_Prot%20Harm%20Norm%20 GestDoc/PubWeb.nsf/OpenFile?OpenAgent&base=SAM\Gest-
Intelect%20Proc%20Denom%20Origem_Ata%201_95.doc>. Doc\DocOfic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D832577590057C
Acesso em: 15 dez. 2015. sobre o Programa de Ao do Mercosul CDC&archivo=RES_059-1996_PT_Cria%E7%E3oCentrosConsu
at o ano de 2000. lDocuPersonales.doc>. Acesso em: 15 dez. 2015
19 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 9, de 5 23 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 48,
de outubro de 1995. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/SAM/ de 14 de dezembro de 2000. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/
GestDoc/PubWeb.nsf/OpenFile?OpenAgent&base=SAM\Gest- SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/6420A63D340570CA03257
Doc\DocOfic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D83257751006F6 F1D004AF9BF/$File/DEC_048-2000_PT_FERR_Acordo%20
800&archivo=DEC_008-1995_PT_Prot%20Harm%20Norm%20 Isen%E2%80%A1%C3%86o%20de%20Vistos_Ata%202_00.
Intelect%20Proc%20Denom%20Origem_Ata%201_95.doc>. pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015. sobre a Iseno de Vistos entre os
Acesso em: 15 dez. 2015. Estados Partes do Mercosul de 14 de dezembro de 2000, adotada
20 MERCOSUL. Grupo Mercado Comum. Resoluo n 58, de 21 em Florianpolis, Brasil.
de junho de 1996. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/SAM/ 24 AGUIRRE, Orlando; MERA, Gabriela; NEJAMKIS, Lucila.
GestDoc/PubWeb.nsf/OpenFile?OpenAgent&base=SAM\Gest- Polticas migratorias e integracin regional: la libre circulacin y los
Doc\DocOfic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D8325775900 desafos a la ciudadana. In: NOVICK, Susana (Dir.). Migraciones y
565BEF&archivo=RES_058-1996_PT_Cart%E3oEntrada%20 Mercosur: una relacin inconclusa. Buenos Aires: Catlogos: 2010.
Saida%20(CES).doc>. Acesso em: 15 dez. 2015 em Buenos Aires, p. 50-72. p. 14.
Argentina. A Resoluo entrou em vigor 180 dias aps a data da 25 O art. 8 do Acordo prev que o mesmo entrar em vigor a
assinatura (art. 7o). partir da ratificao do segundo Estado Parte, de modo bilateral, at
635
3. Os acordos sobre migrao e residncia na medida em que foram elaborados e assinados pelos
de 2002
Chefes de Estado e de Governo. Somente com a Deci-
so CMC n. 28/0228 ocorreu a incorporao dos citados
Acordos e, assim, as normas internacionais se tornaram
O salto qualitativo na matria de migrao e circu-
realmente direito do Mercosul. Recorda-se que, dado
lao de pessoas dentro do espao territorial do Mer-
o carter intergovernamental do bloco, as Decises do
cosul ocorreu durante a XXIII Reunio do Conselho
CMC so, em regra, atos no vinculantes e que precisam
Mercado Comum entre os dias 5 e 6 de dezembro de
se submeter ao procedimento de incorporao em cada
200226 com a assinatura de Acordos sobre a Migrao e
Estados-Partes a fim de tornarem-se vigentes.
a Residncia dos cidados dos Estados-Partes do Mer-
cosul. Diferentemente do que se possa imaginar, esses Considerando-se tal situao, diante do retardo do
Acordos no preveem nenhum requisito ligado situa- Paraguai em realizar a ratificao do Acordo sobre a
o socioeconmica ou laboral do migrante, a condio Residncia, os outros Estados-membros comearam a
principal para ser beneficirio desses direitos somente aplic-lo de modo bilateral, por meio da troca de instru-
aquela de ser titular da nacionalidade de um dos Esta- mentos das respectivas ratificaes: isto ocorreu a partir
dos Partes. de 3 de abril de 2006 entre Argentina e Brasil; de 20 de
julho de 2006 entre Argentina e Uruguai; e de 23 de
Para maior clareza, oportuno precisar que dois so
outubro de 2006 entre Brasil e Uruguai29. Os Acordos
os Acordos sobre a Regularizao das Migraes Inter-
sobre Residncia para os Cidados dos Estados-Partes,
nas dos Cidados do Mercosul, de idntico contedo
na qualidade de normas do Mercosul, entraram em vi-
mas com Estados contraentes diferentes. O primeiro
gor para todos os Estados-Membros somente em 28
foi assinado apenas pelos Estados-membros funda-
de julho de 2009, aps o depsito da ratificao pelo
dores do Mercosul; j o segundo teve a participao
Paraguai.
tambm da Bolvia e do Chile, ambos Estados Asso-
ciados. A mesma situao constata-se com relao aos Por sua vez, o Acordo sobre a Regularizao das Mi-
dois Acordos sobre Residncia para os Cidados dos graes Internas no se encontra atualmente em vigor,
Estados-Parte do Mercosul, isto , o primeiro foi as- pois falta a ratificao da Argentina. Todavia, tal situa-
sinado pelos Estados-Membros e o segundo tambm o no se vislumbra como um problema, uma vez que
por Bolvia e Chile. De qualquer modo, a sua relevncia as disposies deste ltimo repetem-se substancialmen-
consiste em acolher uma srie de solicitaes inerentes te nos Acordos sobre Residncia. Oito so os artigos
necessidade de criao de um espao integrado27, ma- que compem os Acordos sobre Migrao, dos quais
nifestadas pelos diversos atores do Mercosul desde o apenas quatro apresentam um contedo substancial,
incio do processo de integrao. enquanto os outros disciplinam aspectos meramente
formais, como a entrada em vigor e a possibilidade de
Diferentemente do que possa parecer em um pri-
denncia.
meiro momento, tais Acordos no devem ser confun-

didos com as Decises do Conselho Mercado Comum. Os dois Acordos sobre Migrao estabelecem, nos
Os Acordos sobre Migrao e sobre Residncia cons- art. 1 e 2, que o nacional de um Estado-Parte que se
tituem, de fato, autnticos instrumentos internacionais encontre em territrio de outro Estado-Parte poder
efetuar a tramitao migratria de sua residncia nesse
ltimo, sem necessidade de sair deste e independente
que os outros Estados realizem o procedimento de incorporao.
BRASIL. Decreto n 6.975, de 7 de outubro de 2009. Disponvel em:
da condio migratria em que houver ingressado o
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/De-
creto/D6975.htm>. Acesso em: 15 dez. 2015. 28 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 48, de
26 Reunio ocorrida em Braslia, Brasil, entre os dias 5 e 6 de 6 de dezembro de 2002. Disponvel em: <hhttp://www.sice.oas.org/
dezembro de 2002. trade/mrcsrs/decisions/dec2802p.asp>. Acesso em: 15 dez. 2015.
27 REVELEZ, Lincoln Bizzozero. La educacin superior en el 29 SALZMANN, Antonio Cardesa. El contenido jurdico de la
Sector Educativo del Mercosur: impactos en la migracin intrarre- libre circulacin de personas en el Mercosur: balance y perspectivas.
gional y perspectivas en el proceso de integracin. In: LAS MIGRA- In: GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNNDEZ, Itziar;
CIONES humanas en el Mercosur: una mirada desde los derechos PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de personas
humanos, compilacin normativa. Montevideo: Observatrio de en los sistemas de integracin econmica: modelos comparados: Unin Eu-
Polticas Pblicas de Derechos Humanos en el Mercosur, 2009. p. ropea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: Thomson Reuters
35-46. p. 41. Aranzadi, 2012. p. 163-185. p. 169.
636
peticionante, estando isento do pagamento de qual- muns que disciplinem a situao migratria dos cida-
quer multas ou de outras sanes administrativas mais dos dos Estados-Partes e que se apresentem, portanto,
gravosas. Por outro lado, o art. 3 dos Acordos sobre como um instrumento do incio de uma livre circulao
Residncia preveem a mesma regra, acrescentando que e residncia de pessoas na regio do Mercosul.
o procedimento tambm pode ser realizado antes do
Superada essa questo, refora-se que a importn-
ingresso do indivduo no territrio do Estado-Parte de
cia dos Acordos sobre Residncia confirmada pelas
recepo. Dessa forma, a ausncia da entrada em vigor
posteriores aprovaes dos pedidos de adeso apresen-
dos Acordos Migratrios , de certa forma, compensa-
tados pelo Peru32 e Equador em 201133 e pela Colmbia
da pela eficcia j adquirida pelas disposies contidas
em 201234. A Venezuela o nico pas que ainda no
nos Acordos sobre Residncia.
ratificou tais documentos. Dessa forma, atualmente, os
Muito embora no tenham entrado em vigor, re- Acordos sobre Residncia para os Cidados do Merco-
levante salientar que o propsito dos Acordos sobre sul esto em vigor em quatro Estados-membros e em
Migrao consiste em transformar situaes de fato todos os Estados Associados, totalizando nove pases,
em situaes de direito, a fim de permitir o funcio- cuja populao beneficiada gira em torno de 500 mi-
namento dos outros dois Acordos sobre Residncia30. lhes de pessoas. So eles: Argentina, Brasil, Uruguai,
Era necessrio que os primeiros, de mbito mais amplo Paraguai, Bolvia, Chile, Peru, Equador e Colmbia.
e geral, fornecessem as bases para a posterior aplicao
daqueles sobre a residncia que, por sua vez, contm 3.1. Os direitos e prerrogativas previstos nos
normas procedimentais e especficas, cujo escopo con- acordos sobre residncia para os cidados dos
sistia em evitar eventuais conflitos entre as legislaes estados-parte do Mercosul
internas dos Estados Partes.
Compreende-se, assim, porque os Acordos sobre No tocante s disposies normativas dos Acordos
Migrao tenham sido elaborados com a finalidade de sobre Residncia, curioso notar que, segundo o art. 2,
orientar aqueles sobre a Residncia. Estes, inclusive, so os seus beneficirios so os Nacionais de uma Parte;
claros ao afirmar que a implementao de uma poltica de todavia, a definio de nacionais que podem gozar
livre circulao de pessoas na Regio essencial porque tem de tais direitos limitada s pessoas que tenham a na-
o escopo de fortalecer e aprofundar o processo de integrao, cionalidade originria de um dos Estados-Partes ou a
assim como os fraternais vnculos existentes entre eles31. Com nacionalidade adquirida por naturalizao h pelo me-
tal propsito, torna-se necessrio estabelecer regras co- nos cinco anos. Esse tratamento diferenciado poderia
30 Assim REVELEZ, Lincoln Bizzozero. La educacin superior 32 O Peru decidiu que o acordo deveria entrar em vigor na mes-
en el Sector Educativo del Mercosur: impactos en la migracin in- ma data da assinatura do ato de adeso Dec. CMC n. 4/11, ou
trarregional y perspectivas en el proceso de integracin. In: LAS seja, em 28 de junho de 2011. MERCOSUL. Conselho do Mercado
MIGRACIONES humanas en el Mercosur: una mirada desde los Comum. Deciso n 4, de 28 de junho 2011. Disponvel em: <http://

derechos humanos, compilacin normativa. Montevideo: Obser- gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/E1B5E57
vatrio de Polticas Pblicas de Derechos Humanos en el Mercosur, FB6D43E1F03257F1D004C3DCB/$File/DEC_004-2011_PT_
2009. p. 35-46. p. 41. O autor continua afirmando que a existncia Ades%C3%86o%20Peru%20Acordo%20Residen%20Nacionais.
de acordos deste tipo mostra-se relevante no somente se consid- pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
erado o nmero de imigraes. Segundo o Ministrio de Interior da 33 O Equador assinou a Dec. CMC n. 21/11 em 28 de junho de
Argentina cerca de 300 mil argentinos vivem nos outros pases do 2011 e decidiu o acordo deveria entrar em vigor aps a ratificao
Mercosul, incluindo os Associados. Alm disso, 1,2 milho de para- pela Assembleia Nacional equatoriana, ocorrida em 3 de dezembro
guaios, 1 milho de bolivianos, 200 mil uruguaios, 200 mil chilenos de 2013. MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n
e 20 mil brasileiros vivem na Argentina, sendo que a maior parte se 21, de 28 de junho 2011. Disponvel em: <http://gd.mercosur.int/
encontra na clandestinidade. Cf.: Terra Actualidad (2002) Habr liber- SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/852556C938D1A7D703257
tad de trnsito y residencia en el Mercosur, 9 de novembro de 2002. F1D004C7D16/$File/DEC_021-2011_PT_Ades%C3%86o%20
31 Cfr. Prembulo dos Acordos sobre Residncia, MERCOSUL. Equador%20Residen%20Nacionais.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
Conselho do Mercado Comum. Deciso n 13, de 5 de julho de 2002. 34 Do mesmo modo do Peru, a Colmbia decidiu que o acor-
Disponvel em: <http://www.mercosur.int/msweb/Normas/nor- do deveria entrar em vigor na mesma data da assinatura do ato de
mas_web/Decisiones/PT/Dec_013_002_Acordo%20Antidump- adeso Dec. CMC n. 20/12, ou seja, em 29 de junho de 2012.
ing%20OMC_Ata%201_02.PDF>. Acesso em: 15 dez. 2015; MER- MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 20, de 29
COSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 14, de 5 de julho de junho 2012. Disponvel em: <http://www.cartillaciudadania.mer-
de 2002. Disponvel em: <http://www.sice.oas.org/trade/mrcsrs/ cosur.int/uploads/DEC_020-2012_PT_Adesao%20Col%20Acor-
decisions/dec1402p.asp>. Acesso em: 15 dez. 2015. do%20Resid%C3%AAncia.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
637
suscitar questionamentos sobre uma eventual discrimi- Alm disso, como os destinatrios de tais normas
nao, dado que permitiria, em ltima anlise, que dois so os nacionais enquanto tais, independentemente da
indivduos que tenham adquirido a nacionalidade por condio laboral, pode-se afirmar que o cerne do direito
naturalizao em um dos Estados Partes no recebam livre residncia das pessoas encontra-se no art. 9, 1o,
o mesmo tratamento no mbito do Mercosul em razo o qual prev a concesso do tratamento nacional em
do tempo transcorrido da data da concluso do proce- matria de direitos civis, sociais, culturais e econmicos
dimento interno de naturalizao35. aos cidados dos Estados-Partes e aos seus familiares.
Possuem estes, portanto, o direito de associao para
Com relao aos beneficirios dos direitos elencados
fins lcitos, de liberdade de pensamento e de expresso,
pelos Acordos, interessante notar que os destinatrios
de professar e praticar livremente a prpria religio, o
so tanto os nacionais dos Estados Partes que tenham
direito de usar a prpria lngua, os tratamentos relativos
migrado para outro Estado-Parte quanto os seus fa-
segurana social, aos direitos de uma igual retribuio
miliares, mesmo sendo nacionais de Estados terceiros.
em condies anlogas de trabalho e o direito de fundar
Portanto, os familiares gozam de todos os direitos con-
sindicatos ou de aderir a estes.
cedidos aos beneficirios primrios sem que haja qual-
quer discriminao em relao ao tratamento oferecido Na prtica, todavia, verifica-se a ausncia de uma
a um cidado do Mercosul36. atuao mais incisiva no sentido de preconizar tais pa-
ridades de tratamento por meio de polticas nacionais
Nesse sentido, o art. 9, 2o dos Acordos sobre Re-
com esta finalidade especfica. Sob tal perspectiva, um
sidncia disciplinam acerca do reagrupamento familiar.
expoente do Departamento de Direitos Humanos da
Permite-se, portanto, aos membros da famlia de um
Presidncia da Repblica brasileira, ao comentar as nor-
cidado do Mercosul que no tenha a nacionalidade de
mas previstas pelo Acordo sobre Residncia, manifes-
um destes pases, a aquisio da autorizao de residn-
tou a vontade de conceder aos estrangeiros do Merco-
cia idntica ao do nacional de um Estado-Parte, desde
sul condies mais facilitadas de ingresso e residncia,
que, claro, no existam impedimentos de ordem pbli-
incluindo os direitos relativos ao trabalho e a uma plena
ca ou segurana pblica.
cidadania37. Nesse sentido, pode ser mencionada uma
35 Nesse sentido, como notrio, interessante recordar que este iniciativa do governo do Estado de So Paulo a fim de
tipo de diferenciao no encontra guarida no mbito da Unio Eu- equiparar o tratamento dispensado aos trabalhadores
ropeia que, no art. 9 do Tratado de Lisboa, dispe que cidado da do Mercosul com o concedido aos cidados brasileiros,
Unio Europeia qualquer pessoa que tenha a nacionalidade de um
Estado-Membro sem fazer alguma distino em relao ao modo
oferecendo programas de qualificao profissional aos
de aquisio da nacionalidade. PORTUGAL. Comisso de Assun- trabalhadores estrangeiros que se encontrem em uma
tos Europeus da Assembleia da Repblica. Tratado de Lisboa: verso situao vulnervel, como frequentemente ocorre com
consolidada. Disponvel em: <https://www.parlamento.pt/europa/ nacionais bolivianos e paraguaios no Brasil38.
Documents/Tratado_Versao_Consolidada.pdf>. Acesso em: 15
dez. 2015. A igualdade de tratamento, de acordo com o art. 9,
36 De modo a complementar o estudo, ressalta-se que o mesmo
3 , tambm estendida a todas as questes que con-

o
ocorre na Unio Europeia. Dentre outras prescries europeias
sobre o assunto, pode-se recordar o Considerando 20 da Diretiva
n. 2004/38/CE: Em conformidade com a proibio da discrim- 37 Entrevista concedia por Maria do Rosario. Agncia Bra-
inao em razo da nacionalidade, todos os cidados da Unio e sil. NUNES, Maria do Rosrio. Aps morte de Brayan, ministra
membros das suas famlias que residam num Estado-Membro com vai debater situao de bolivianos no pas. Folha de So Paulo. So
base na presente diretiva devero beneficiar, nesse Estado-Membro, Paulo, 1 jul. 2013. Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.
de igualdade de tratamento em relao aos nacionais nos domnios br/cotidiano/2013/07/1304235-apos-morte-de-brayan-ministra-
abrangidos pelo Tratado, sob reserva das disposies especficas ex- vai-debater-situacao-de-bolivianos-no-pais.shtml>. Acesso em: 10
pressamente previstas no Tratado e no direito secundrio Nesse out. 2013.
sentido, ver: ALEXOVIOV, Iveta. The right of citizenship of 38 ROLLI, Claudia. Governo paulista pretende qualificar es-
the Union and their family members to move and reside freely with- trangeiros. Folha de So Paulo. So Paulo, 11 ago. 2013. Disponvel
in the territory of the Member States. In: SCHNEIDER, Hildegard. em: <http://www1.folha.uol.com.br/mercado/2013/08/1324746-
Migration, Integration and Citizenship: a challenge for Europes future. governo-paulista-pretende-qualificar-estrangeiros.shtml>. Acesso
Maastricht: Forum Maastricht, 2005. p. 73-105; CONDINANZI, em: 10 out. 2013. Segundo a reportagem, na regio metropolitana
Massimo; LANG, Alessandra; NASCIMBENE, Bruno. Cittadinanza da cidade de So Paulo vivem cerca de 275 mil bolivianos, 45 mil
dellUnione e libera circolazione delle persone. 2. ed. Milano: Giuffr, 2006; paraguaios e 20 mil peruanos. Estima-se que de 80 a 100 mil dos
PAGANO, Emmanuele. Ricongiungimento familiare, cittadinanza e trabalhadores sul-americanos se contraem em condio irregular,
residenza: dal caso Zambrano al caso Dereci. Diritto comunitario e degli tendo em vista que muitos desenvolvem atividades anlogas ao de
scambi internazionali, v. 51, n. 3, p. 467-475, 2012. p. 467-475. escravido.
638
cernem a aplicao da legislao em matria de trabalho. mum, que goza de um valor jurdico mais relevante que
Os Acordos tm abrangncia ampla, pois se trata de um aquele expresso na Declarao Scio-Laboral de 198841,
princpio que compreende os direitos de exercitar qual- dotada de um mero valor exortativo e no vinculante42.
quer atividade, autnoma ou subordinada, nas mesmas
Retomando a anlise do Acordo sobre Residncia, o
condies dos cidados do Pas de recepo, incluindo
art. 9, 5o reconhece o direito de transferir dinheiro, per-
a aplicao da legislao trabalhista, em particular a da
mitindo, assim, aos imigrantes de transferir a sua renda
remunerao, das condies de trabalho e de previdn-
e as suas economias ao pas de origem, segundo a legis-
cia social39.
lao interna de cada Estado Parte. Trata-se de um tema
Seguindo a mesma orientao, o art. 8, 2o estabelece relevante no mbito latino-americano e tambm inte-
que as pessoas que obtenham a residncia no respeito ramericano, dado que um estudo realizado pelo Fundo
das regras estabelecidas pelos Acordos tm o direito de Multilateral de Investimentos do Banco Interamericano
trabalhar e de exercitar qualquer atividade, por conta de Desenvolvimento conjuntamente com o Pew Hispa-
prpria ou de outrem, nas mesmas condies dos ci- nic Center43, constatou que esse tipo de transferncia, em
dados do pas de acolhimento. Nesse sentido, porm, certos casos, pode ultrapassar os fluxos de assistncia
surpreende a falta de previso de excees ao princpio oficial para o desenvolvimento nacional, representando,
de no discriminao em base nacionalidade para as em alguns pases, cerca de 15% do produto interno l-
atividades que normalmente so reservadas somente quido44 e quase a metade dos investimentos diretos que
aos cidados natos40, tais como determinados empre- recebe a regio45.
gos na administrao pblica e certas atividades que
Um outro importante direito previsto pelo art. 9,
impliquem o exerccio do poder pblico. Apesar dessas
6 refere-se aos filhos dos migrantes. A estes so ga-
o
imprecises normativas, o princpio da igualdade con-
rantidos o direito ao nome, ao registro de nascimen-
siderado nos Acordos como um elemento inerente ao
to e aquisio da nacionalidade, em conformidade
espao de livre residncia das pessoas no mercado co-
41 O documento, assinado em 10 de dezembro de 1998 no Rio de

39 Art. 8. 2. [os imigrantes] Tm ainda, direito a exercer qualquer Janeiro estabeleceu princpios programticos de integrao regional,
atividade, tanto por conta prpria, como por conta de terceiros, nas sendo dividido em quatro partes principais. As primeiras duas ref-
mesmas condies que os nacionais do pas de recepo, de acordo erem-se ao contedo privado das relaes trabalhistas, ou seja, aos
com as normas legais de cada pas. [] Art. 9. 3. Igualdade de trata- direitos individuais e coletivos. As ltimas, por sua vez, concernem
mento com os nacionais: Os imigrantes gozaro, no territrio das Partes, aos aspectos pblicos, como os vinculados s obrigaes estatais,
de tratamento no menos favorvel do que recebem os nacionais do os quais foram chamados de outros direitos e s regras de apli-
pas de recepo, no que concerne aplicao da legislao trabalhista, cao e seguimento com relao vigncia do instrumento. MER-
especialmente em matria de remunerao, condies de trabalho e seguro social. COSUL. Declarao Sociolaboral do Mercosul. Disponvel em: <http://
(Grifo do Autor). MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. bd.camara.gov.br/bd/bitstream/handle/bdcamara/10092/consti-
Acordo sobre residncia para nacionais dos estados partes do Mercosul, Bolvia tuicoes_mercosul.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015
e Chile. Disponvel em: <http://www.mercosur.int/innovaportal/ 42 SALZMANN, Antonio Cardesa. El contenido jurdico de la
file/5838/1/56-acuerdoresidenciamsur-boliviaychile.pdf>. Acesso libre circulacin de personas en el Mercosur: balance y perspectivas.

em: 15 dez. 2015. In: GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNNDEZ, Itziar;
40 A ttulo exemplificativo, o Brasil no art. 222 da Constituio PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de personas
Federal estabelece que A propriedade de empresa jornalstica e de radiodi- en los sistemas de integracin econmica: modelos comparados: Unin Eu-
fuso sonora e de sons e imagens privativa de brasileiros natos ou naturalizados ropea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: Thomson Reuters
h mais de dez anos, ou de pessoas jurdicas constitudas sob as leis brasileiras Aranzadi, 2012. p. 163-185. p. 171.
e que tenham sede no Pas. Do mesmo modo, o art. 12, 3 prev que 43 REMITTANCE Senders and Receivers: tracking the transna-
So privativos de brasileiro nato os cargos: de Presidente e Vice-Presidente da tional channels. Washington: Pew Hispanic Center, Nov. de 2003.
Repblica; de Presidente da Cmara dos Deputados; de Presidente do Senado Available at: <http://www.pewhispanic.org/files/reports/23.pdf>.
Federal; de Ministro do Supremo Tribunal Federal; da carreira diplomtica; de Accessed on: 15 oct. 2015.
oficial das Foras Armadas; de Ministro de Estado da Defesa. As Cartas 44 Por exemplo, o fluxo de transferncia de dinheiro proveniente
Constitucionais dos outros Estados Partes do Mercosul preveem ex- do exterior em El Salvador em 2002 foi de 15,1% segundo o es-
cees anlogas: Argentina (art. 48, 55 e 89); Paraguai (art. 162, 221, tudo do Pew Hispanic Center. REMITTANCE Senders and Receiv-
223, 228 e 258); Uruguai (art. 90, 99, 151, 235, 242, 245, 247 e 264); ers: tracking the transnational channels. Washington: Pew Hispanic
Venezuela (art. 160, 188 e 227). BRASIL. Cmara dos Deputados. Center, Nov. de 2003. Available at: <http://www.pewhispanic.org/
Constituies dos pases do Mercosul, 1996-2000: textos constitucionais files/reports/23.pdf>. Accessed on: 15 oct. 2015.
Argentina, Bolvia, Brasil, Chile, Paraguai e Uruguai. Braslia: C- 45 BIZZOZERO, Lincoln; PASTORINO, Ana. Los Acuerdos
mara dos Deputados, 2001. Disponvel em: <http://www.planalto. Migratorios y de Circulacin laboral en el ambito del Mercosur. Re-
gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. Acesso em: 15 vista de Anlise em Poltica Internacional, Braslia, v. 5, n. 1, p. 5-13, 2003.
dez. 2015. p. 10.
639
com as respectivas legislaes internas. reconhecido, se conclui a partir da leitura atenta de outras disposies
tambm, o direito de acesso educao em condies dos Acordos.
de igualdade com os cidados do Pas de recepo, in-
Analisando as demais disposies, pode-se igual-
dependentemente da regularidade ou no da situao
mente observar que, apesar de o art. 2 fornecer a defi-
migratria dos genitores. Em outras palavras, o acesso
nio de alguns termos utilizados pelos Acordos (como
ao sistema educacional pblico no pode ser negado ou
Estados-Parte, Nacionais de uma Parte, Imigran-
limitado em razo da eventual clandestinidade dos pais.
tes, Pas de origem e Pas de recepo), permane-
Em ltima anlise, todavia, depreende-se que os direi-
cem algumas imprecises concernentes, por exemplo,
tos reservados aos filhos dos migrantes pelo Acordo do
noo de famlia acolhida pelo Acordo, dado que
Mercosul no so mais do que a atuao de princpios
os familiares dos cidados dos Estados Partes do Mer-
de direitos humanos consagrados pelas convenes in-
cosul podem gozar dos mesmos direitos dos benefici-
ternacionais46. Nesse sentido, mesmo no sendo uma
rios primrios, como previsto pelo art. 9, 2o, analisado
novidade em absoluto nem um privilgio para os sujei-
precedentemente. Sob tal perspectiva, sobretudo em
tos beneficirios, os Acordos confirmam a importncia
virtude da ambiguidade do termo famlia, poderiam
da proteo do indivduos enquanto seres humanos e
surgir problemas na medida em que no existe um r-
no apenas enquanto sujeito economicamente ativos,
go jurisdicional no mbito mercosulino com compe-
tutelando, em especial, os interesses dos menores.
tncia para interpretar, na ocasio de uma eventual con-
Por fim, o art. 9, 4o refere-se s obrigaes em trovrsia, o contedo da condio de familiar de um
matria de previdncia social, estabelecendo que os nacional dos Estados Partes. Consequentemente, uma
Estados-Partes examinaro a possibilidade de assinar controvrsia deste gnero permaneceria submetida aos
acordos recprocos neste mbito. A ausncia de conte- juzes nacionais que poderiam invocar a ordem pblica
do substancial desta disposio poderia ser totalmente nacional para limitar ou impedir o reagrupamento fami-
superada com o simples reenvio ao Acordo Multilateral liar garantido pelo Acordo, por exemplo, aos casais ho-
de Previdncia Social de 199747. Sem dvida, perdeu- moafetivos, considerando que no existe uniformidade
-se a oportunidade de inserir as respectivas normas no da disciplina desta matria nos ordenamentos jurdicos
novo Acordo ou de simplesmente fazer-lhe meno, dos Estados Partes do Mercosul48.
mostrando, dessa forma, a coerncia e o dilogo das
normas emanadas no Mercosul. Alm disso, o mesmo 3.2. A criao de um espao de livre residncia
no Mercosul
46 Faz-se referncia, por exemplo, Declarao universal dos di-
reitos do homem de 1948 e Conveno internacional sobre os De um modo geral, em relao ao contedo, alguns
direitos da infncia de 1989, ambas aprovadas pela Assembleia Geral
das Naes Unidas. autores afirmam que esses Acordos introduziram um di-
47 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n reito de residncia, ou seja, uma rea de libre residencia49,
19, de 15 de dezembro de 1997. Disponvel em: <http://www.sice. que diferente de um pleno direito livre circulao50

oas.org/trade/mrcsrs/decisions/dec1997p.asp>. Acesso em: 15
dez. 2015. O Acordo reconhece os princpios materiais basilares
do direito internacional em matria de previdncia social como a 48 Em sntese, a Argentina e tambm o Uruguai e o Brasil (ambos
aplicao da lei do local da execuo, a no discriminao, a con- a partir de 2013) reconhecem o direito ao matrimonio entre pessoas
servao dos direitos adquiridos e a acumulao dos perodos de do mesmo sexo. O Equador e Colmbia permitem a unio estvel;
trabalho. Para aprofundamento ver: URIARTE, Ermida Oscar. por sua vez, o Paraguai, a Venezuela, a Bolvia, o Peru e o Chile
La dimensin social del Mercosur. Montevideo: Fundacin de Cultura no preveem nenhuma disciplina neste sentido. Dados disponveis
Universitaria, 2004. Com relao obrigao dos Estados-Partes de em: INTERNATIONAL LESBIAN, GAY, BISEXUAL, TRANS
garantir a aplicao do princpio de no discriminao nessa mat- AND INTERESEX ASSOCIATION. Directorio LGBTI y organi-
ria veja-se a jurisprudncia argentina: Corte Suprema de Justicia de zaciones aliadas de ILGA. Available at: <http://ilga.org/ilga/en/
La Nacin. Recurso de hecho: A. 1023. XLIII, caso Alvarez, Maximil- organisations/ILGA%20LATIN%20AMERICA%20AND%20
iano y otros c/ Cencosud S.A., de 7 de dezembro de 2010. ARGEN- CARIBBEAN>. Accessed on: 20 dec. 2014.
TINA. Corte Suprema de Justicia de La Nacin. Recurso de Hecho. 49 AGUIRRE, Orlando; MERA, Gabriela; NEJAMKIS, Lucila.
Caso Alvarez, Maximiliano y otros c/ Cencosud S.A. Buenos Aires, de Polticas migratorias e integracin regional: la libre circulacin y los
7 de dezembro de 2010 Disponible en: <http://www.infojus.gob. desafos a la ciudadana. In: NOVICK, Susana (Dir.). Migraciones y
ar/corte-suprema-justicia-nacion-federal-ciudad-autonoma-bue- Mercosur: una relacin inconclusa. Buenos Aires: Catlogos, 2010. p.
nos-aires-alvarez-maximiliano-otros-cencosud-sa-accion-amparo- 50-72. p. 65.
fa10000047-2010-12-07/123456789-740-0000-1ots-eupmocsol- 50 VARELA, Justo Corti. Evolucin de la libre circulacin de
laf>. Visitado el: 15 oct. 2015. personas en el Mercosur y su impacto en las polticas migratorias
640
dos nacionais dos Estados-Partes. De fato, o art. 8, 1o deve apresentar um certificado mdico acerca da sua
claro ao afirmar que as pessoas que tenham obtido a capacidade psicofsica se assim exigido pela legislao
residncia tm direito a entrar, sair, circular e perma- interna do Estado-Parte de ingresso. De fato, no resulta
necer livremente no territrio do pas de recepo. Os claro el objetivo perseguido al introducir una disposicin de esta
Acordos, portanto, circunscrevem a aplicao e a efic- ndole en un instrumento internacional que tiene por finalidad el
cia do direito livre circulao em um contexto estrita- facilitar la obtencin de residencia. 52. De qualquer forma, a
mente bilateral, ou seja, apenas entre o Pas de origem necessidade da observncia dos citados requisitos para
e o de recepo51. Nesses termos, efetivamente, eles no obteno da residncia, alm daquele relativo titula-
contemplam um real direito de livre circulao no ter- ridade da nacionalidade de um dos Estados Partes,
ritrio do Mercosul, mas sim um direito de residncia, confirmada pela jurisprudncia estatal53.
garantido diante da satisfao dos requisitos previstos
Com a finalidade de efetuar a converso em residn-
pelos Acordos.
cia permanente, o art. 5 exige que o interessado apre-
Com relao residncia, os Acordos preveem a sente os seguintes documentos: certido de residncia
concesso de dois tipos de permisso. A primeira a temporria; passaporte vlido e vigente ou carteira de
residncia temporria que, dependendo do caso, pode identidade; certido negativa de antecedentes judiciais
durar at dois anos, podendo ela ser convertida em re- e/ou penais e/ou policiais, no pas de recepo; com-
sidncia permanente, desde que o interessado efetue a provao dos meios de vida lcitos que permitam a sub-
solicitao dentro de noventa dias antes do vencimento sistncia do peticionante e de seus familiares; pagamen-
da mesma. Se a pessoa no requerer a converso e per- to de uma taxa. Nota-se, portanto, que apenas para a
manecer no pas de recepo, o art. 6 determina que concesso da residncia permanente (aps dois anos)
esta fica submetida legislao migratria interna de que as autoridades migratrias podero exigir um com-
cada Estado Parte. provante de renda do peticionante. De modo diame-
tralmente oposto, salienta-se que o cidado da Unio
Os requisitos para a concesso da residncia tem-
Europeia que queira gozar do direito de residncia em
porria esto elencados no art. 4 dos Acordos, o qual
outro Estado-membro por um perodo superior a trs
prev que o solicitante deve apresentar a seguinte do-
meses deve comprovar, desde o incio, a possibilidade
cumentao: passaporte vlido, carteira de identidade
de dispor, para si prprio e para a sua famlia, de recur-
ou certido de nacionalidade; certido de nascimento,
sos financeiros suficientes para a sua subsistncia54.
prova do estado civil e certido de naturalizao quando
for o caso; certido negativa de antecedentes judiciais Diante do exposto, resta evidente que os Acordos
e/ou penais e/ou policiais dos ltimos cinco anos; au- constituem respostas necessrias determinadas situa-
todeclarao de ausncia de antecedentes internacionais es de fato e demonstram tambm a capacidade do
penais ou policiais; pagamento de uma taxa de servio Mercosul de definir as suas polticas no mbito poltico
e um certificado mdico que ateste a aptido psicofsica e social. Por outro lado, inegvel a presena de algumas
do peticionante se assim exigido pela legislao interna questes crticas, tais como as circunstncias em que

do Estado Parte.
Ateno especial suscita a ltima das condies pre- 52 BIZZOZERO, Lincoln; PASTORINO, Ana. Los Acuerdos
vistas no art. 4, letra f , segundo a qual o peticionante Migratorios y de Circulacin laboral en el ambito del Mercosur. Re-
vista de Anlise em Poltica Internacional, Braslia, v. 5, n. 1, p. 5-13, 2003.
p. 8.
nacionales. In: GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNN- 53 BRASIL. Tribunal Regional Federal (1 Regio). Embargos
DEZ, Itziar; PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crcu- de Declarao em Agravo Regimental em Agravo de Instrumento
lacin de personas en los sistemas de integracin econmica: modelos com- EDAGA 25896 MG 2008.01.00.025896-0. Quinta Turma. Rela-
parados: Unin Europea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: tor: Des. Federal Joo Batista Moreira. Braslia, 06 de maio de
Thomson Reuters Aranzadi, 2012. p. 104-118. p. 151. 2009. Disponvel em: <http://trf-1.jusbrasil.com.br/jurispruden-
51 SALZMANN, Antonio Cardesa. El contenido jurdico de la cia/4126664/embargos-de-declaracao-no-agravo-regimental-no-ag-
libre circulacin de personas en el Mercosur: balance y perspectivas. edaga-25896-mg-20080100025896-0#>. Acesso em: 15 dez. 2015.
In: GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNNDEZ, Itziar; 54 Art. 7 da Diretiva 2004/38/CE. CONSELHO DA UNIO
PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de personas EUROPEIA. Directiva n. 38, de 29 de abril de 2004. Jornal Oficial
en los sistemas de integracin econmica: modelos comparados: Unin Eu- da Unio Europeia, Bruxelas, 30 abr. 2004. Disponvel em: <http://
ropea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: Thomson Reuters eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2004:158:0
Aranzadi, 2012. p. 163-185. p. 166. 077:0123:pt:PDF>. Acesso em: 15 dez. 2015.
641
foram elaborados. Todo procedimento de preparao mais prximos da consolidao de um espao de livre
dos Acordos foi confiado, exclusivamente, aos Ministro residncia. De qualquer modo, vale ressaltar que consti-
de Interior. Tal escolha no se coaduna com aspectos tuem evidentes obstculos ao desenvolvimento do Mer-
tcnicos ao considerar que os rgos e as instituies cosul a facilidade com que se adotam tais Decises, a
com competncia especfica na matria no foram con- burocracia e a lentido dos Parlamentos nacionais na
vidados a participar dos trabalhos preparatrios. Alm sua incorporao, assim como o excesso de poder deci-
disso, mostra-se discutvel a escolha de no adotar um srio nas mos dos Estados.
instrumento orgnico em matria de migrao e circula-
Tais fatores freiam a plena realizao da livre cir-
o de pessoas, capaz de uniformizar e tornar coerente
culao dos cidados na regio e impedem que esta se
todo o sistema55.
torne uma prtica comum como j ocorre em outros
Apesar disso, no se pode negar que se trate de ins- fenmenos integracionistas57. Por tais razes, segundo
trumentos jurdicos que sinalizam o incio de um per- alguns autores, a livre circulao nos processos de inte-
curso para a criao de um regime comum em matria grao latino-americanos em particular, no Mercosul
de migrao e de residncia no espao mercosulino. Sob no alcanaram o nvel necessrio para poder con-
tal ponto de vista, os Acordos se apresentam como o figurar um estatuto de cidado comunitrio, meta que,
passo mais concreto e relevante tomado at hoje em ao contrrio, foi alcanada no mbito europeu58. Apesar
direo a uma efetiva zona de liberdade de circulao e disso, no restam dvidas que o xito do fenmeno de
residncia das pessoas no espao de integrao regional integrao do Mercosul, mesmo sob o aspecto econ-
do Mercosul. mico, deva passar, inevitavelmente, pelo envolvimento
dos cidados. No se pode olvidar que, muito embora
De uma anlise das sucessivas Decises em tema de
o Mercosul atualmente seja uma unio aduaneira im-
vistos adotadas pelo Conselho Mercado Comum nos
perfeita, o objetivo final do Tratado de Assuno o
ltimos anos56, restam claras as dificuldades encontra-
aperfeioamento de um mercado comum. E, por sua
das no processo de realizao de uma completa liber-
vez, o mercado comum, enquanto fase da integrao
dade de circulao de pessoas, dado que nenhuma delas
econmica, pressupe a completa realizao da livre cir-
foi efetivamente colocada em prtica. Por estas e pelas
culao dos quatro fatores de produo: bens, servios,
razes j expostas, que realmente parece estarmos
capitais e pessoas.
55 BIZZOZERO, Lincoln; PASTORINO, Ana. Los Acuerdos Considerando as fontes normativas do Mercosul e,
Migratorios y de Circulacin laboral en el ambito del Mercosur. Re- em particular, o direito derivado, observa-se que os Es-
vista de Anlise em Poltica Internacional, Braslia, v. 5, n. 1, p. 5-13, 2003. tados-Partes continuam a criar, gradualmente, substrato
p. 11.
56 MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso n 16, jurdico comum aparentemente capaz de abrir as por-
de 15 de dezembro de 2003. Disponvel em: < http://www.camara. tas para futuros desenvolvimentos no campo da livre
gov.br/sileg/integras/428260.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015. so- circulao e residncia das pessoas na regio. O ncleo
bre a criao do Visto Mercosul; MERCOSUL. Conselho do
central seria constitudo pelo reconhecimento do direito

Mercado Comum. Deciso n 10, de 20 de julho de 2006. Disponvel
em: <http://gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb. de residncia e de acesso s atividades econmicas em
nsf/EE4C0C2AEBD99F1503257F1D00536141/$File/DEC_010- condies paritrias com os cidados do Estado-mem-
2006_PT_AcdoPrazo90DiasTuristasNacionais.pdf>. Acesso em: bro de residncia59.
15 dez. 2015. para a concesso de uma estadia de 90 dias aos tu-
ristas, cidados dos Estados-Partes do Mercosul e dos Estados As-
sociados; MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso 57 CAMARGO, Sonia. O processo de integrao regional: fron-
n 21, de 20 de julho de 2006. Disponvel em: <http://gd.mercosur. teiras abertas para os trabalhadores do Mercosul. Contexto Internac-
int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/E3D6470E4AD8BD960 ional, Rio de Janeiro, v. 32, n. 2, p. 489-517, jul./dez. 2010. p. 492.
3257F1D00536502/$File/DEC_021-2006_PT_FERR_AcdGra- 58 GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNNDEZ, It-
tuidade%20de%20Vistos.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015. sobre a ziar; PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de
gratuidade dos vistos para os estudantes e os docentes dos Estados personas en los sistemas de integracin econmica: modelos comparados:
Partes do Mercosul; MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Unin Europea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: Thom-
Deciso n 53, de 16 de dezembro de 2010. Disponvel em: <http:// son Reuters Aranzadi, 2012. p. 21.
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/4D7F0F7 59 SALZMANN, Antonio Cardesa. El contenido jurdico de la
FF4DF5FBD03257F1D0053868C/$File/DEC_053-2010_PT_ libre circulacin de personas en el Mercosur: balance y perspectivas.
FERR_Patente%20MERCOSUL.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015. In: GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNNDEZ, Itziar;
Salienta-se, todavia, que nenhuma destas Decises so atualmente PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de personas
em vigor, em razo da falta de ratificao por alguns Estados Partes. en los sistemas de integracin econmica: modelos comparados: Unin Eu-
642
Insere-se em tal tendncia, e ao mesmo tempo de- o da regio63. Nesta mesma linha de desenvolvimen-
monstra a atualidade desse tema, a recente proposta to insere-se o Estatuto da Cidadania do Mercosul, um
de modificao da lei sobre a imigrao uruguaia60 no Plano de Ao adotado no final de 2010, que objetiva
sentido de passar a prever a concesso da residncia delinear uma nova perspectiva para o Mercosul So-
permanente a todos os cidados dos Estados Partes do cial. Trata-se de um cronograma de aes que deve ser
Mercosul. O nico requisito solicitado a demonstra- adotado a fim de estabelecer direitos mnimos, em di-
o da titularidade da cidadania de um destes pases. Na versos mbitos, aos nacionais dos Estados Partes que,
exposio de motivos, afirma-se que o projeto reflete a por sua vez, passariam a ser denominados cidados do
vocacin integracionista do Uruguai e se enmarca en una Mercosul. Ressalta-se que a anlise de tal Estatuto ser
poltica migratoria basada en una perspectiva de derechos y en realizada em outro artigo destinado exclusivamente para
lnea con los compromisos internacionales asumidos, dentre os tal fim.
quais o Acordo sobre Residncia assinado em 2002 no
mbito do Mercosul, expressamente citado pelo projeto
de lei. Enfim, o ato salienta ainda uma vez a inteno
de reforar e aprofundar o processo de integrao por
meio da implementao de uma poltica de livre circula-
O direito livre residncia mostra-se como uma im-
o das pessoas pertencentes regio.
portante medida adotada no sentido de assegurar aos
Apesar das dificuldades apontadas, no se pode ne- nacionais e aos familiares destes o direito de residir no
gar um certo otimismo diante da adoo de importan- territrio do Mercosul mediante a observncia de pro-
tes medidas destinadas, principalmente, harmonizao cedimento simplificado e que procura facilitar a regu-
das normativas neste setor61. Observa-se, ademais, que larizao migratria dos indivduos que se encontrem
a problemtica migratria e o conceito de livre circula- em situao vulnervel. Trata-se de um relevante avano
o e residncia tm ganhado espao no debate poltico. tanto do ponto de vista do contedo substancial dos
De fato, alguns autores sustentam que a noo restritiva Acordos sobre Residncia quanto da extenso dos sujei-
de migrao est gradualmente deixando espao a uma tos beneficiados. Conforme repetidamente salientado,
ideia de cidadania comunitria ou regional62. no existe, ainda, uma efetiva liberdade de circulao de
Desse modo, a entrada em vigor dos Acordos sobre pessoas na regio, uma vez que persistem os controles
Residncia no so um ponto de chegada, mas antes migratrios efetuados nas fronteiras estatais.
uma porta aberta para as futuras iniciativas de integra- Paradoxalmente, porm, j possvel vislumbrar um
direito livre residncia no mbito do Mercosul, no
ropea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: Thomson Reuters qual os cidados dos dez Estados Partes possuem direi-
Aranzadi, 2012. p. 163-185. p. 173-179. tos e prerrogativas diferenciadas em comparao com
60 Proposta n. 215074 do Ministro das Relaes Exteriores do
os indivduos provenientes de pases terceiros. A facili-
Uruguai sobre o Projeto de lei encaminhado ao Parlamento em 24

de janeiro de 2014 que prope a modificao da lei uruguaia sobre dade para a concesso da residncia provisria e perma-
imigrao n. 18.250 de 6 de janeiro de 2008. Atualmente aguarda a nente aos cidados mercosulinos que migram para ou-
provao pelos parlamentares. tro Estado da regio revela-se uma ferramenta jurdica
61 GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNNDEZ, It-
ziar; PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de fundamental garantia dos direitos fundamentais destes
personas en los sistemas de integracin econmica: modelos comparados: indivduos e, sem dvida, sinaliza a consolidao de um
Unin Europea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: Thom- primeiro acervo normativo em prol dos nacionais dos
son Reuters Aranzadi, 2012. p. 17-19. De fato, os autores alegam
que o distanciamento habitual entre a realidade e a norma, entre a
Estados-Partes do Mercosul, o qual toca mais de perto
facilidade com que se tomam decises ambiciosas e os obstculos questes sensveis do dia a dia da populao.
para aplicar as normas, obriga a ter uma atitude muito prudente a
fim de avaliar o presente e impedem de fazer previses confiveis
para o futuro da livre circulao das pessoas no Mercosul e tambm 63 SALZMANN, Antonio Cardesa. El contenido jurdico de la
na Comunidade Andina. libre circulacin de personas en el Mercosur: balance y perspectivas.
62 AGUIRRE, Orlando; MERA, Gabriela; NEJAMKIS, Lucila. In: GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNNDEZ, Itziar;
Polticas migratorias e integracin regional: la libre circulacin y los PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de personas
desafos a la ciudadana. In: NOVICK, Susana (Dir.). Migraciones y en los sistemas de integracin econmica: modelos comparados: Unin Eu-
Mercosur: una relacin inconclusa. Buenos Aires: Catlogos: 2010. ropea, Mercosur y Comunidad Andina. Navarra: Thomson Reuters
p. 50-72. p. 68. Aranzadi, 2012. p. 163-185. p. 165.
643
Unir os povos em favor de uma dimenso ARIETI, Samuel A. Development: the Role of Merco-
social que ultrapasse o aspecto puramente econmico sur as a Vehicle for Latin American Integration. Chicago
apresenta-se como um dos escopos emergentes dos Journal of International Law, Chigado, v. 6, n. 2, p. 761-
773, Jan. 2006.
vrios Pases reunidos atravs do vnculo de um tratado
internacional de integrao. Os Acordos sobre Migrao BIZZOZERO, Lincoln; PASTORINO, Ana. Los
Acuerdos Migratorios y de Circulacin laboral en el am-
e Residncia inserem-se, portanto, em quadro mais am-
bito del Mercosur. Revista de Anlise em Poltica Internacio-
plo de harmonizao de polticas comuns voltadas ao nal, Braslia, v. 5, n. 1, p. 5-13, 2003.
estabelecimento de parmetros mnimos de tratamento
BRASIL. Cmara dos Deputados. Constituies dos pases
dos cidados dos Estados-Partes do Mercosul e de seus do Mercosul, 1996-2000: textos constitucionais Argenti-
familiares, indicando relevante passo rumo consoli- na, Bolvia, Brasil, Chile, Paraguai e Uruguai. Braslia:
dao de um bloco regional mais consciente da sua ver- Cmara dos Deputados, 2001. Disponvel em: <http://
dadeira dimenso teleolgica de integrao. www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constitu-
icao.htm>. Acesso em: 15 dez. 2015.
BRASIL. Decreto n 1.901, de 09 de maio de 1996. Di-
Referncias sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
decreto/D1901.htm>. Acesso em: 15 dez. 2015.
ABRAMOVICH,Victor. Direitos humanos no marco
BRASIL. Decreto n 6.975, de 7 de outubro de 2009. Di-
do processo de integrao regional no Mercosul. Revista
sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_
de la Secretara del Tribunal Permanente de Revisin, Asun-
Ato2007-2010/2009/Decreto/D6975.htm>. Acesso
cion, v. 1, n. 2, p. 351-361, 2013.
em: 15 dez. 2015.
ACCIOLY, Elizabeth. O Atual mecanismo de soluo
BRASIL. Tribunal Regional Federal (1 Regio). Embar-
de controvrsias do Mercosul: o Protocolo de Olivos.
gos de Declarao em Agravo Regimental em Agravo de
Revista da Faculdade de Direito, Lisboa, v. 45, n. 13, p. 204-
Instrumento EDAGA 25896 MG 2008.01.00.025896-0.
226, Jan. 2004.
Quinta Turma. Relator: Des. Federal Joo Batista Morei-
AGUIRRE, Orlando; MERA, Gabriela; NEJAMKIS, ra. Braslia, 06 de maio de 2009. Disponvel em: <http://
Lucila. Polticas migratorias e integracin regional: la trf-1.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/4126664/embar-
libre circulacin y los desafos a la ciudadana. In: NO- gos-de-declaracao-no-agravo-regimental-no-ag-edaga-
VICK, Susana (Dir.). Migraciones y Mercosur: una relacin 25896-mg-20080100025896-0#>. Acesso em: 15 dez.
inconclusa. Buenos Aires: Catlogos, 2010. p. 50-72. 2015.
ALEXOVIOV, Iveta. The right of citizenship of CAMARGO, Sonia. O processo de integrao regional:
the Union and their family members to move and re- fronteiras abertas para os trabalhadores do Mercosul.

side freely within the territory of the Member States. Contexto Internacional, Rio de Janeiro, v. 32, n. 2, p. 489-
In: SCHNEIDER, Hildegard. Migration, Integration and 517, jul./dez. 2010.
Citizenship: a challenge for Europes future. Maastricht:
CONDINANZI, Massimo; LANG, Alessandra; NA-
Forum Maastricht, 2005. p. 73-105.
SCIMBENE, Bruno. Cittadinanza dellUnione e libera circo-
ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de La Na- lazione delle persone. 2. ed. Milano: Giuffr, 2006.
cin. Recurso de Hecho. Caso Alvarez, Maximiliano y
CONSELHO DA UNIO EUROPEIA. Directiva n.
otros c/ Cencosud S.A. Buenos Aires, de 7 de dezembro
38, de 29 de abril de 2004. Jornal Oficial da Unio Europe-
de 2010. Disponible en: <http://www.infojus.gob.ar/
ia, Bruxelas, 30 abr. 2004. Disponvel em: <http://eur-
corte-suprema-justicia-nacion-federal-ciudad-autono-
lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:20
ma-buenos-aires-alvarez-maximiliano-otros-cenco-
04:158:0077:0123:pt:PDF>. Acesso em: 15 dez. 2015.
sud-sa-accion-amparo-fa10000047-2010-12-07/1234-
56789-740-0000-1ots-eupmocsollaf>. Visitado el: 15 FLRES JUNIOR, Renato G. Smbolos e integraes
oct. 2015. regionais: uma breve introduo com vistas ao Merco-
sul. In: HOFMEISTER, Wilhelm. Unio Europeia e Mer-
644
cosul: dois momentos especiais da integrao regional. DEC_010-2006_PT_AcdoPrazo90DiasTuristasNacio-
Rio de Janeiro: Fundao Konrad Adenauer no Brasil, nais.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
abr. 2007. (Cadernos Adenauer, 1). p. 17-31.
MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso
FONTOURA, Jorge. A reviso institucional do Merco- n 12, de 17 de dezembro de 1991. Disponvel em: <http://
sul: Ouro Preto II. Revista de Estudos Europeus, Coimbra, www.mercosur.int/msweb/portal%20intermediario/
v. 1, n. 1, p. 291-297, jan./jun. 2007. Normas/normas_web/Decisiones/PT/CMC_1991_
DEC_012_PT_TransitCiudada.PDF>. Acesso em: 15
GOIZUETA VRTIZ, Juana; GMEZ FERNN-
dez. 2015.
DEZ, Itziar; PASCUAL GONZLEZ, Mara Isabel.
La libre crculacin de personas en los sistemas de integracin MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso
econmica: modelos comparados: Unin Europea, Mer- n 13, de 5 de julho de 2002. Disponvel em: <http://
cosur y Comunidad Andina. Navarra: Thomson Reu- www.mercosur.int/msweb/Normas/normas_web/
ters Aranzadi, 2012. Decisiones/PT/Dec_013_002_Acordo%20Antidum-
ping%20OMC_Ata%201_02.PDF>. Acesso em: 15
KEGEL, Patrcia Luza; AMAL, Mohamed. Institu-
dez. 2015.
ies, direito e soberania: a efetividade jurdica nos pro-
cessos de integrao regional nos exemplos da Unio MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso
Europeia e do Mercosul. Revista Brasileira de Poltica In- n 14, de 29 de junho de 2000. Disponvel em: <http://
ternacional, Braslia, v. 52, n. 1, p. 53-70, jan./jun. 2009. gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.
nsf/AA30EDC2D55AF15D03257F1D0049
MRMORA, Lelio; PREZ, Vichich Nora. Elementos
0651/$File/DEC_014-2000_PT_Regul%20
de polticas migratorias para el Mercosur: Informe Nacional
Re g % 2 0 Tr % C 6 % 9 2 n s i t o % 2 0 V i c i n a l % 2 0
de Desarrollo Humano. Buenos Aires: Senado de la Na-
Fronteiri%E2%80%A1o_Ata%201_00.pdf>. Acesso
cin Argentina, 1997.
em: 15 dez. 2015 .
MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Acordo
sobre residncia para nacionais dos estados partes do Mercosul,
n 14, de 5 de julho de 2002. Disponvel em: <http://
Bolvia e Chile. Disponvel em: <http://www.mercosur.
www.sice.oas.org/trade/mrcsrs/decisions/dec1402p.
int/innovaportal/file/5838/1/56-acuerdoresiden-
asp>. Acesso em: 15 dez. 2015.
ciamsur-boliviaychile.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
n 15, de 29 de junho de 2000. Disponvel em: <http://
n 05, de 22 de abril de 1993. Disponvel em: <http://
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/
gd.mercosur.int/SAM/GestDoc/PubWeb.nsf/
C53D5201470B3A1503257F1D0049314D/$File/
OpenFile?OpenAgent&base=SAM\GestDoc\DocO-
DEC_015-2000_PT_Reg%20Tr%C6%92nsito%20
fic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D832577810052E
Vicin%20Front%20MCS%20Bol%20Chile_Ata%20
8A2&archivo=RES_005_1993-PT_Comiss%F5es%20

1_00.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
SGTs%20N%B0%202,%207,%2010.doc>. Acesso em:
15 dez. 2015. MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso
n 16, de 15 de dezembro de 2003. Disponvel em: <http://
www.camara.gov.br/sileg/integras/428260.pdf>. Aces-
n 07, de 29 de junho de 2012. Disponvel em: <http://
so em: 15 dez. 2015.
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.
nsf/A2829874C636D36B03257F1D0049FB6C/$Fi MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso
le/DEC_007-2012_PT_Complementacao%20Acor- n 18, de 07 de dezembro de 1999. Disponvel em: <http://
do%20Recife%20Materia%20Migratoria.pdf>. Acesso www.mercosur.int/msweb/Normas/normas_web/
em: 15 dez. 2015. Decisiones/PT/Dec_018_099_Tr%C3%A2nsito%20
Vicinal%20Fronteiri%C3%A7o%20MCS_Ata%20
2_99.PDF>. Acesso em: 15 dez. 2015.
n 10, de 20 de julho de 2006. Disponvel em: <http://
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/ MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. De-
EE4C0C2AEBD99F1503257F1D00536141/$File/ ciso n 19, de 07 de dezembro de 1999. Disponvel em:
645
<http://www.mercosur.int/msweb/portal%20inter- asp>. Acesso em: 15 dez. 2015.
mediario/Normas/normas_web/Decisiones/PT/
Dec_019_099_Tr%C3%A2nsito%20Vicinal%20
Front%20MCS%20Bol%20Chile_Ata%202_99.PDF>.
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf
/4D7F0F7FF4DF5FBD03257F1D0053868C/$File/
MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso DEC_053-2010_PT_FERR_Patente%20MERCO-
n 19, de 15 de dezembro de 1997. Disponvel em: <http:// SUL.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
asp>. Acesso em: 15 dez. 2015.
n 9, de 5 de outubro de 1995. Disponvel em: <http://
MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso gd.mercosur.int/SAM/GestDoc/PubWeb.nsf/
n 20, de 29 de junho 2012. Disponvel em: <http:// OpenFile?OpenAgent&base=SAM\GestDoc\Do-
www.car tillaciudadania.mercosur.int/uploads/ cOfic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D83257751
DEC_020-2012_PT_Adesao%20Col%20Acordo%20 006F6800&archivo=DEC_008-1995_PT_Prot%20
Resid%C3%AAncia.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015. Harm%20Norm%20Intelect%20Proc%20Denom%20
Origem_Ata%201_95.doc>. Acesso em: 15 dez. 2015.
n 21, de 20 de julho de 2006. Disponvel em: <http:// MERCOSUL. Declarao Sociolaboral do Mercosul. Di-
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb. sponvel em: <http://www.dhnet.org.br/direitos/
nsf/E3D6470E4AD8BD9603257F1D00536502/$F deconu/a_pdf/dec_sociolaboral_mercosul.pdf>.
ile/DEC_021-2006_PT_FERR_AcdGratuidade%20 Acesso em: 15 dez. 2015.
de%20Vistos.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
MERCOSUL. Grupo Mercado Comum. Resoluo n 38,
MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. Deciso de 30 de junho de 1993. Disponvel em: <http://www2.
n 21, de 28 de junho 2011. Disponvel em: <http:// uol.com.br/actasoft/actamercosul/novo/res_44_94.
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.ns htm>. Acesso em: 15 dez. 2015.
f/852556C938D1A7D703257F1D004C7D16/$Fi
le/DEC_021-2011_PT_Ades%C3%86o%20Equa-
de 8 de dezembro de 1998. Disponvel em: <http://www.
dor%20Residen%20Nacionais.pdf>. Acesso em: 15
mercosur.int/innovaportal/v/387/4/innova.front/bu-
dez. 2015.
squeda-de-normativa>. Acesso em: 15 dez. 2015.
MERCOSUL. Conselho do Mercado Comum. De-
ciso n 4, de 28 de junho 2011. Disponvel em: <http://
de 03 de agosto de 1994. Disponvel em: <http://www.
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.nsf/
mercosur.int/msweb/Normas/normas_web/Resolu-
E1B5E57FB6D43E1F03257F1D004C3DCB/$File/
ciones/PT/GMC_RES_1993-038_PT_Grupo_AD_
DEC_004-2011_PT_Ades%C3%86o%20Peru%20
HOC_Documento_%C3%9Anico_Viagem.PDF>.

Acordo%20Residen%20Nacionais.pdf>. Acesso em:
15 dez. 2015.
MERCOSUL. Grupo Mercado Comum. Resoluo n
59, de 21 de junho de 1996. Disponvel em: <http://
gd.mercosur.int/SAM/GestDoc/PubWeb.nsf/
gd.mercosur.int/SAM%5CGestDoc%5Cpubweb.
OpenFile?OpenAgent&base=SAM\GestDoc\DocO-
nsf/6420A63D340570CA03257F1D004AF9BF
fic0Arch.nsf&id=832579C700726F0D832577590057
/$File/DEC_048-2000_PT_FERR_Acordo%20
CCDC&archivo=RES_059-1996_PT_Cria%E7%E3
Isen%E2%80%A1%C3%86o%20de%20Vistos_
oCentrosConsulDocuPersonales.doc>. Acesso em: 15
Ata%202_00.pdf>. Acesso em: 15 dez. 2015.
dez. 2015 .
MODOLO, Vanina. La movilidad territorial en el Mer-
cado Comn Europeo y Mercosureo. In: NOVICK,
Susana (Dir.). Migraciones y Mercosur: una relacin incon-
646
clusa. Buenos Aires: Catlogos: 2010. p. 29-50. REMITTANCE Senders and Receivers: tracking the
transnational channels. Washington: Pew Hispanic Cen-
MONNET, Jean. Memrias: a construo da Unidade
ter, Nov. de 2003. Available at: <http://www.pewhi-
Europia. Braslia: EdUnB, 1986.
spanic.org/files/reports/23.pdf>. Accessed on: 15 oct.
NASCIMBENE, Bruno. Le droit de la nationalit et le droit 2015.
des organisations dintgration rgionales. Vers de nouveaux sta-
REVELEZ, Lincoln Bizzozero. La educacin superior
tuts de rsidents? Leiden: Brill, 2014. (Recueil des Cours
en el Sector Educativo del Mercosur: impactos en la
de lAcadmie de La Haye, 367).
migracin intrarregional y perspectivas en el proceso
NASCIMBENE, Bruno; ROSSI DAL POZZO, Fran- de integracin. In: LAS MIGRACIONES humanas en
cesco. Diritti di cittadinanza e libert di circolazione nellUnio- el Mercosur: una mirada desde los derechos humanos,
ne europea. Padova: CEDAM, 2012. compilacin normativa. Montevideo: Observatrio de
NOVICK, Susana (Dir.). Introducin, migraciones, Polticas Pblicas de Derechos Humanos en el Merco-
polticas e integracin regional: avances y desafos. sur, 2009. p. 35-46.
In:______. Migraciones y Mercosur: una relacin inconclu- RODRIGUES, Jos Noronha. Cidadania e Direitos
sa. Buenos Aires: Catlogos, 2010. p. 9-28. Fundamentais. Revista Direitos Fundamentais e Democracia,
NUNES, Maria do Rosrio. Aps morte de Brayan, mi- Curitiba, v. 8, n. 8, p. 181-212, jul./dez. 2010.
nistra vai debater situao de bolivianos no pas. Folha de ROLLI, Claudia. Governo paulista pretende qualifi-
So Paulo. So Paulo, 1 jul. 2013. Disponvel em: <http:// car estrangeiros. Folha de So Paulo. So Paulo, 11 ago.
www1.folha.uol.com.br/cotidiano/2013/07/1304235- 2013. Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.
apos-morte-de-brayan-ministra-vai-debater-situacao- br/mercado/2013/08/1324746-governo-paulista-pre-
de-bolivianos-no-pais.shtml>. Acesso em: 10 out. 2013 tende-qualificar-estrangeiros.shtml>. Acesso em: 10
PAGANO, Emmanuele. Ricongiungimento familiare, out. 2013.
cittadinanza e residenza: dal caso Zambrano al caso De- SALZMANN, Antonio Cardesa. El contenido jurdi-
reci. Diritto comunitario e degli scambi internazionali, v. 51, n. co de la libre circulacin de personas en el Mercosur:
3, p. 467-475, 2012. balance y perspectivas. In: GOIZUETA VRTIZ,
PATRIOTA, Antnio. Para Patriota, o objetivo estabele- Juana; GMEZ FERNNDEZ, Itziar; PASCUAL
cer uma efetiva cidadania mercosulina. Braslia, MRE, 2011. GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de personas
Entrevista ao Boletim em Questo, em 26 de maro en los sistemas de integracin econmica: modelos compara-
de 2011. Disponvel em: <http://www.itamaraty.gov. dos: Unin Europea, Mercosur y Comunidad Andina.
br/index.php?option=com_content&view=article& Navarra: Thomson Reuters Aranzadi, 2012. p. 163-185.
id=4588:para-patriota-o-objetivo-e-estabelecer-uma- SANTANA, Marclio Ribeiro de. A livre circulao de
efetiva-cidadania-mercosulina-em-questao-secom-pr- trabalhadores no Mercosul. In: Brasil, migraes interna-

26-3-2011&catid=195&Itemid=455&lang=pt-BR>. cionais e identidade. 2000. Disponvel em: <http://www.
Acesso em: 15 ago. 2014. comciencia.br/reportagens/migracoes/migr08.htm>.
PORTUGAL. Comisso de Assuntos Europeus da As- Acesso em: 23 nov. 2014.
sembleia da Repblica. Tratado de Lisboa: verso consoli- TRATADO que institui a Comunidade Econmica
dada. Disponvel em: <https://www.parlamento.pt/eu- Europeia ou Tratado CEE - texto original (verso no
ropa/Documents/Tratado_Versao_Consolidada.pdf>. consolidada). Disponvel em: <http://eur-lex.europa.
Acesso em: 15 dez. 2015. eu/legal-content/PT/TXT/HTML/?uri=URISERV:x
QUEIROLO, Ilaria; SCHIANO DI PEPE, Lorenzo. y0023&from=PT>. Acesso em: 15 dez. 2015.
Lezioni di diritto dellUnione europea e relazioni familiari. 2. URIARTE, Ermida Oscar. La dimensin social del Mer-
ed. Torino: Giappichelli, 2010. cosur. Montevideo: Fundacin de Cultura Universitaria,
QUINTO, Ayl-Salassi Filgueiras. Americanidade: 2004.
Mercosul, passaporte para a integrao. Braslia: Con- VALADO, Marcos Aurelio Pereira. Legal and insti-
gresso Federal, 2010. tutional dimensions of reform: Washington Consen-
647
sus and Latin America integration: Mercosur and the palabras del Presidente de la Repblica, Tabar Vzquez,
road to regional inconsistencies - to where are we going durante la Cumbre de Jefes de Estados del Mercosur en
exactly?. Law and Business Review of the Americas, Dallas, Asuncin. Disponvel em: <http://archivo.presidencia.
v. 15, n. 1, p. 207-220, 2009. gub.uy/_web/noticias/2005/06/2005062007.htm>.
VARELA, Justo Corti. Evolucin de la libre circulacin
de personas en el Mercosur y su impacto en las polti- WHITE, Robin Ca. Free movement, equal treatment,
cas migratorias nacionales. In: GOIZUETA VRTIZ, and Citizenship of the Union. International and Compa-
Juana; GMEZ FERNNDEZ, Itziar; PASCUAL rative Law Quarterly, Cambridge, v. 54, n. 4, p. 885-905,
GONZLEZ, Mara Isabel. La libre crculacin de personas Oct. 2005.
en los sistemas de integracin econmica: modelos compara-
WOLKMER, Antnio Carlos. Integrao e direito
dos: Unin Europea, Mercosur y Comunidad Andina.
comunitrio latino-americano. In: PIMENTEL, Luiz
Navarra: Thomson Reuters Aranzadi, 2012. p. 104-118.
Otvio (Org.). Mercosul no cenrio internacional: direito e
VZQUEZ: hay que llenar de ciudadana al Mercosur sociedade. Curitiba: Juru, 1998. v. 1. p. 43-54.
648
A funcionalizao como
tendncia evolutiva do Direito
Internacional e sua contribuio
ao regime legal do banco de
dados de identificao de perfil
gentico no Brasil
The funcionalization as an
evolutive tendency of the
Internacional Law and its
contribution to the brazilian
genetic profile database statute
Antonio Henrique Graciano Sux-

berger
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3708 A funcionalizao como tendncia evolutiva
do Direito Internacional e sua contribuio
ao regime legal do banco de dados de
identificao de perfil gentico no Brasil*
The funcionalization as an evolutive

tendency of the Internacional Law and its
contribution to the brazilian genetic profile
database statute
Antonio Henrique Graciano Suxberger**
Resumo
O presente artigo analisa as tendncias evolutivas de funcionalizao e

humanizao do Direito Internacional Pblico. Menciona a relevncia da
compreenso dada pelas instncias e organizaes do Direito Internacional
para a adequada compreenso de temas da legislao ptria que se referem a
garantias cuja positivao interna d-se de modo idntico ou assemelhado ao
estabelecido em Convenes internacionais. Como exemplo da relevncia da
funcionalizao do Direito Internacional, aborda-se o tratamento legislativo
dado pelo Brasil coleta de material biolgico para identificao do perfil
gentico, a fim de demonstrar que a compreenso das inovaes legislativas
observou, estritamente, s orientaes emanadas, dentre outras fontes, da
Corte Europeia de Direitos Humanos. O estudo realiza reviso bibliogrfica
e documental da doutrina ptria sobre o tema e se vale de julgados das Cor-
tes internacionais para concluir pela compatibilidade da Lei 12.654, de 2012,
com a Constituio brasileira e, tambm, com as Convenes de Direitos
Humanos sobre o tema. A importncia do trabalho reside no fato de que, de
modo geral, a doutrina brasileira tem sustentado a inconstitucionalidade da
previso legislativa de coleta de material para perfil gentico, desconsideran-
do, assim, o importante papel do Direito Internacional para a construo de
solues interpretativas aos problemas do direito interno.
Palavras-chave: Tendncias do Direito Internacional. Banco de dados de
perfil gentico. Intimidade. Garantia de no autoincriminao. Presuno de
Inocncia.
Aprovado em 02/11/2015.
Abstract
** Artigo convidado. Professor do Programa
de Mestrado e Doutorado do Centro Universi-
trio de Braslia UniCEUB. Doutor em Di- This paper analyses the functionalization and humanization as evolutive
reitos Humanos e Desenvolvimento pela Uni- tendencies of International Law. It argues the relevance of the interpretation
versidade Pablo de Olavide (Sevilha, Espanha,
provided by organisms of International Law to the strict and correct com-
2009) e Mestre em Direito, Estado e Consti-
tuio pela Universidade de Braslia (2005). E- prehension of subjects presented in the internal Law on rights and privileges
mail: suxberger@gmail.com stated similar or even identical to Internacional Human Rights Conventions.
SUXBERGER, Antonio Henrique Graciano. A funcionalizao como tendncia evolutiva do Direito Internacional e sua contribuio ao regime legal do banco de dados de identificao de perfil gentico
As an example of the International Laws functiona- universalizao do Direito das Gentes, quando se deixa
lization, the paper assays the genetic profile database de observar um Direito Internacional unicamente euro-
and its legal treatment in Brazil, in order to demonstra- -americano para alcanar uma pretenso efetivamente
te that the brazilian Act (Federal Statute 12.654/2012) universalizante. Seguidamente, mereceu destaque a ten-
is strictly according to the standards established by the dncia de regionalizao do Direito Internacional, com-
European Court of Human Rights. From a literature preendida como a criao de espaos regionais nos
review and document analysis about the subject, this quais as comunidades polticas e de Estados encontram
paper also considers cases from the European Court of formas de solidariedade e de cooperao qualificadas.
Human Rights and Inter-American Court of Human A institucionalizao guarda referncia consolidao de
Rights to conclude that Federal Statute 12.654 is accor- organismos internacionais e, por conseguinte, a maior
ding to the brazilian Constitution and the International presena do Direito Internacional por intermdio des-
Conventions of Human Rights. The importance of this ses organismos. A funcionalizao refere-se ao fato de que
essay lies on the consideration that the majority of bra- o Direito Internacional cada vez mais extrapola o plano
zilian authors have been challenged the constitutionality estritamente internacional para prestar-se igualmente
of the genetic profile database statute, disregarding the a tratar das relaes jurdicas internas, isto , assume
International Laws contribution to interpretative solu- tarefas de regulamentao e de soluo de problemas,
tions to internal legal issues. como a sade, o trabalho, o ambiente etc..3 A humani-
zao do Direito Internacional faz-se presente por inter-
Keywords: Internacional Law tendencies. Genetic pro-
mdio da Declarao Universal de 1948, da Conveno
file database. Intimicy. Privilege against self-incrimina-
Europeia de Direitos Humanos e da Conveno Ameri-
tion. Presumption of innocence.
cana sobre Direitos Humanos, respectivamente de 1950
e de 1969, e da criao (e consolidao) da Justia Penal
Internacional.
Sumrio Alm dessas cinco tendncias evolutivas, Valrio
Mazzuoli4 acrescenta a objetivao, a codificao e a ju-
1. Consideraes iniciais. 2. O banco de dados de per-
risdicionalizao. A objetivao do Direito Internacional
fil gentico e a crtica generalizada coleta do material
compreendida como a superao do dogma volun-
biolgico no Brasil. 3. A juridicidade da coleta com-
tarista presente nos arranjos havidos entre Estados. A
pulsria de material gentico para fins criminais. 4. Dos
codificao do Direito Internacional mostra-se pungente
contornos fixado ao tema pela Lei 12.654. 5. A compa-
no Brasil. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 649-665

na positivao de diversos textos pela Comisso de Di-
tibilidade da coleta do material gentico do condenado
reito Internacional. Por fim, a jurisdicionalizao do Di-
com as garantias do direito ao silncio e da presuno
reito Internacional consectrio da criao de diversos
de inocncia. Referncias.
Tribunais, de variadas naturezas, cuja submisso d-se
por clusulas facultativas com forte tendncia a se tor-
narem mandamentos de observncia obrigatria pelos
1. Introduo1 Estados.
Dentre essas tendncias, interessa revisitar, de modo
O estudo do Direito Internacional tem apresenta- particular, os fenmenos da funcionalizao e da humani-
do tendncias usualmente indicadas como evolutivas.2 zao como tendncias atuais do Direito Internacional.
Essas tendncias so assim compreendidas a partir da Com efeitos, as Cartas Constitucionais hoje vigentes,
indiscutivelmente, guardaram inspirao recproca que,
1 O autor agradece as contribuies iniciais de Rejane Zenir Jun-
gbluth Teixeira Suxberger, que resultaram num melhor aclaramento
das ideias sustentadas neste artigo, e as sempre valorosas sugestes 3MIRANDA, Jorge. A incorporao ao direito interno de instru-
de Bruno Amaral Machado quando da concluso do artigo. mentos jurdicos de Direito Internacional Humanitrio e Direito In-
2MIRANDA, Jorge. A incorporao ao direito interno de instru- ternacional dos Direitos Humanos. Revista CEJ, v. 4, n. 11, p. 23-26,
mentos jurdicos de Direito Internacional Humanitrio e Direito In- maio/ago. 2000. Disponvel em: <http://www.jf.jus.br/ojs2/index.
ternacional dos Direitos Humanos. Revista CEJ, v. 4, n. 11, p. 23-26, php/revcej/article/view/344/546>. Acesso em: 2 out. 2015.
maio/ago. 2000. Disponvel em: <http://www.jf.jus.br/ojs2/index. 4 MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito internacional
php/revcej/article/view/344/546>. Acesso em: 2 out. 2015. pblico. 7. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2013. p. 70.
651
muitas vezes, se valeram de experincias comparadas e escapa ao estudo proposto neste artigo. Por ora, basta
situadas no mesmo contexto histrico e social para a afirmar a influncia recproca inegvel desses diplomas
consagrao de garantias e direitos. normativos internacionais na consolidao dos direitos
e garantias fundamentais na ordem jurdica interna.
Para alm das prprias Cartas Constitucionais,
inegvel a influncia igualmente exercida pelos Trata- Com base nessa constatao, v-se que os temas que
dos e Convenes de Direitos Humanos na elaborao guardam identidade de positivao, isto , que guardam
do rol de direitos e garantias fundamentais consagrados preceitos positivados de modo assemelhado ou mesmo
nas Constituies. A Constituio brasileira exemplo idntico nas Convenes internacionais e Constitui-
disso, ao espelhar o estado do debate sobre diversas gaes nacionais reclamam igual considerao recproca
rantias no direito comparado e positiv-las em ateno nas construes atinentes definio de seu sentido e
a essas discusses e proposies j insculpidas em nor- alcance. Justamente por isso, a funcionalizao do Direi-
mas internacionais. De modo particular, as discusses to Internacional busca servir de ponte construo de
havidas em meados da dcada de 1980 no Brasil no solues e oferta de ferramentas interpretativas para
descuraram do que trouxeram a Declarao Universal a consolidao de interpretaes jurdicas que, devida-
dos Direitos Humanos de 1948, a Conveno Europeia mente contextualizadas, no se afastem por completo
de Direitos Humanos de 1950, a Conveno Americana da considerao ltima de que tambm a ordem cons-
sobre Direitos Humanos de 1969, o Pacto Internacional titucional interna, notadamente em relao aos direitos
sobre os Direitos Econmicos, Sociais e Culturais de e garantias, ho de guardar um mnimo de consonncia
1966, entre outros. com sua leitura na ordem internacional.
A ttulo ilustrativo, dois exemplos se prestam a essa Desse modo, o tpico das relaes entre o Direito
constatao. O primeiro deles refere-se ao estabeleci- Internacional Pblico e o Direito interno estatal merece
mento pela Constituio brasileira5 da dignidade hu- revisitao, a fim de que, para alm do debate a respeito
mana como fundamento da prpria Repblica (artigo do status das normas internacionais ou mesmo do dilo-
1., inciso III). Se, na ordem constitucional anterior go entre normas internas e internacionais, igualmente se
Constituio de 19676 , essa relevante expresso se preste construo de solues interpretativas que con-
referia ordem econmica e, particularmente, valo- siderem a experincia comparada como fonte ou gnese
rizao do trabalho (artigo 160, inciso II), a Carta de na leitura do sentido e do alcance de direitos e garantias
1988 estabelece-a como fundamento da Repblica e da constitucionalmente assegurados.
prpria afirmao do Estado Democrtico de Direi-
Esse esforo atende percepo de que os limites en-

to, de modo a bem espelhar a influncia do debate de
tre direito nacional e direito internacional encontram-se
sua positivao na Declarao Universal de 1948, isto
mais tnues, por fora do adensamento das tradicionais
, como fundamento reconhecido e inerente prpria
fontes do direito internacional. A internacionalizao
qualidade humana. O segundo exemplo refere-se ao
do direito, entendida como processo de operacionaliza-
destaque atribudo pela Constituio brasileira aos direi-
o comum do fenmeno jurdico por diferentes atores,
tos sociais como direitos fundamentais (Captulo II do
em diferentes territrios, indicada por Marcelo Dias
Ttulo II da Constituio). Essa afirmao topogrfica e
Varella como o modo pelo qual o direito internacional
inegavelmente valorativa buscou superar ou obviar todo
hoje construdo a partir de macro e microprocessos de
o debate sobre o carter de fundamentalidade desses di-
expanso de suas fontes e sujeitos tradicionais.7
reitos j reconhecidos no mbito internacional. Se essa
opo de positivao representou maior efetividade ou Defende-se, pois, uma interpretao constitucional-
concreo desses direitos e garantias, isso tema que mente adequada de preceitos da ordem jurdica interna
que, se resultantes da reproduo ou de aproximao de
enunciados igualmente presentes na ordem internacio-
5 BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa nal, observe o sentido e o alcance estabelecidos pelas
do Brasil. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
constituicao/ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso em: 2 out.
instncias formalizadas do Direito das Gentes sobre
2015.
6BRASIL. Constituio (1967). Constituio da Repblica Federativa 7 VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do direito: direito in-
do Brasil. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/ ternacional, globalizao e complexidade. Braslia: UniCEUB, 2103.
Constituicao/Constituicao67.htm>. Acesso em: 2 out. 2015. p. 14-23.
652
esses mesmos preceitos. Afinal, se a caracterstica de ta de material biolgico para fins de documentao do
universalizao dos direitos e garantias passa por sua perfil gentico para fins de identificao criminal e sua
humanizao, no se mostra adequada a maior ou me- possvel insero em banco de dados genticos nas
nor garantia de implementao a depender dos influxos Cortes Europeia e Americana de Direitos Humanos. Na
dessa ou daquela ordem interna que positiva, em seus sequncia, com base na leitura dos institutos trazidos
textos normativos, preceitos de forma assemelhada ou pela nova legislao, buscar-se- indicar sua compatibi-
idntica a que fazem as Convenes e Tratados firma- lidade ou no com os preceitos constitucionais e por
dos pelos Estados. Nisso reside a relevncia da funcio- sindoque e das Convenes e Tratados de Direitos
nalizao do Direito Internacional, a permitir o socorro Humanos, em particular a dignidade da pessoa, a garan-
interpretativo a respeito do sentido e do alcance de nor- tia da no autoincriminao e a presuno de inocncia.
mas e garantias internas ainda que cotejadas com diplo- A metodologia utilizada foi a de anlise documental das
mas igualmente internos. decises dos mais relevantes Tribunais internacionais
e do percurso por eles trilhado no enfrentamento do
A ordem jurdica brasileira trouxe exemplo recen-
tema, alm de reviso bibliogrfica da doutrina espe-
te da necessidade dessa funcionalizao do Direito In-
cfica sobre o tema. A reviso da totalidade dos casos
ternacional justamente por meio do aprimoramento da
que versaram sobre a identificao criminal por meio do
identificao por meio do perfil gentico em casos de
perfil gentico demandou anlise dos casos j submeti-
investigao criminal e composio de banco de dados.
dos Corte Europeia de Direitos Humanos e Corte
Como se ver a seguir, a considerao do tema pela
Interamericana de Direitos Humanos. O tema insere-se
Corte Europeia de Direitos Humanos assegura instru-
no debate mais amplo que coloca, de um lado, a deman-
mental adequado a melhor interpretao dos institutos
da por uma interveno penal eficaz, isto , orientada
positivados na ordem interna e consentaneidade com as
por um consequencialismo, e de outro lado a promoo
demandas mais atuais a respeito do uso da tecnologia
das garantias penais construdas a partir do Direito Pe-
quando em aparente confronto com o direito intimi-
nal liberal.
dade.
Conquanto a Lei tenha sido editada em 2012, so-
Trata-se da Lei 12.654, de 28 de maio de 2012, que
mente no ano de 2015 o tema ganhou relevncia prti-
altera a Lei de Identificao Criminal e a Lei de Exe-
ca, com a paulatina instalao dos bancos de dados de
cuo Penal, para prever a coleta de perfil genti-
perfil gentico a partir do material coletado nos estabe-
co como forma de identificao criminal, e d outras
lecimentos prisionais. Por isso, a atualidade da discus-
providncias.8 Ao prever a possibilidade de submisso

so, especialmente porque os Tribunais brasileiros esto
da pessoa para coleta de material biolgico e documen-
sendo iterativamente instados a dizer da conformidade
tao do perfil gentico, seja para fins de identificao
das disposies legais com a Constituio.
criminal, seja para insero em banco de dados de perfil
gentico, diversas vozes, na doutrina nacional, indica-
ram a inconstitucionalidade do diploma legal por con-
trariedade a preceitos da Constituio brasileira que en- 2. O banco de dados de perfil gentico e a
contram previses assemelhadas, quando no idnticas, crtica generalizada coleta do material
a enunciados constantes de Convenes e Tratados In-
biolgico no Brasil
ternacionais. O Direito Internacional pode, pois, prestar
instrumental interpretativo para a correta compreenso
A Lei 12.654 teve tramitao clere no Poder Legis-
das inovaes trazidas pela Lei 12.654? Responder a
lativo. Originou-se de projeto apresentado no Senado
essa pergunta o objetivo do presente artigo.
Federal, autuado sob o nmero 93, de autoria do parla-
Para tanto, buscar-se- o estado do tema a cole- mentar Ciro Nogueira, no ano de 2011 (PLS 93/2011).
Sem maiores consideraes sobre a compatibilidade
8BRASIL. Lei n 12.654, de 28 de maio de 2012. Altera as Leis das inovaes trazidas com o ordenamento ptrio, o
nos 12.037, de 1o de outubro de 2009, e 7.210, de 11 de julho de PLS 93/2011 justifica-se por meio da proliferao dos
1984 - Lei de Execuo Penal, para prever a coleta de perfil gen-
tico como forma de identificao criminal, e d outras providncias. bancos de dados de perfil gentico nos pases desen-
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011- volvidos e, por conseguinte, a necessidade de o Brasil
2014/2012/Lei/L12654.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
653
igualmente incorporar essa inovao tecnolgica til ao vera que a interveno corporal obrigatria, despida de
aprimoramento da persecuo penal.9 um concreto fim processual obrigatrio, no encontra
consonncia com um juzo de proporcionalidade apto a
A notcia do primeiro banco de dados de perfil gen-
amparar a obrigatoriedade de tamanha intromisso.11
tico da Islndia, ainda na dcada de 1990. O banco de
dados l instalado recebeu recursos pblicos e dados do Tambm Alberto Ribeiro Mariano Jnior, em artigo
setor sanitrio, como colees de tecidos heterogneos especfico sobre o tema, entende que a coleta de mate-
acumulados em hospitais, universidades e pesquisas de rial para identificao do perfil gentico no se mostra
organizaes comerciais. A finalidade inicial da organi- compatvel com os preceitos estabelecidos na Consti-
zao desses dados era a criao de dados teraputicos. tuio brasileira de 1988, notadamente os postulados da
Por isso, o estabelecimento de parcerias com grandes presuno de inocncia e da proibio de autoincrimi-
laboratrios. Com essa mesma concepo, vrios pases, nao.12 No mesmo sentido, o pensamento de Wagner
igualmente, iniciaram aes para formao de bancos Marteleto Filho, para quem as restries advindas das
de dados gentico, a exemplo do Reino Unido, Estnia, garantias contra a autoincriminao e a cooperao in-
Japo, Sucia, Singapura, ustria.10 consciente desautorizam as previses da Lei 12.654.13
A extenso do uso dos dados para fins de investiga- Especificamente sobre a coleta de material biolgico
o criminal deu-se na sequncia da ampliao do uso de condenados definitivamente para exame e alimenta-
dos meios tecnolgicos na persecuo penal. Os Esta- o de banco de dados de perfis genticos, Andr Ni-
dos Unidos, por exemplo, dispem de banco de dados colliti visualiza contrariedade aos incisos III, XLVII e
com mais de dez milhes de perfis genticos de indiv- XLIX do artigo 5. da Constituio brasileira. Nicolliti
duos condenados. Vinte e seis dos cinquenta estados, sustenta que a coleta do material implica, assim, hip-
alm da coleta de amostras de condenados, tambm co- tese de tortura, aproxima-se da proibio de pena de
letam material para levantamento do DNA de detidos morte e contraria a garantia da integridade fsica e mo-
ou suspeitos. A maior parte dos pases integrantes do ral, por entender que tais garantias projetam dimenso
Conselho da Europa j admitem a coleta compulsria que se traduz na vedao a qualquer pena corporal, ou
de material biolgico para incluso em banco de dados seja, traa uma esfera de proteo do corpo, esfera esta
de perfil gentico. Os bancos nacionais encontram-se incompatvel com a submisso coercitiva a uma inter-
hoje previstos na ustria, Blgica, Repblica Checa, veno corporal.14
Dinamarca, Estnia, Finlndia, Frana, Alemanha, Gr-
Mohamad Ale Hasan Mahmoud e Maria Thereza
cia, Hungria, Irlanda, Itlia, Letnia, Luxemburgo, Pa-
Rocha de Assis visualizam, em relao s inovaes tra-

ses Baixos, Noruega, Polnia, Espanha, Sucia e Sua.
zidas pela Lei 12.654, reflexos jurdico-penais da ideia
Como se ver a seguir, a coleta e o armazenamento de
de uma modernidade lquida, tal como mencionada por
perfis de DNA de pessoas condenadas so permitidos,
Baumann, e concluem que as previses legais contra-
como regra geral, por perodos limitados de tempo aps
riam, frontalmente, a dignidade humana tal como con-
a condenao.
sagrada pela Constituio brasileira.15
A recepo da Lei 12.654 pela doutrina no Brasil, em
geral, no foi positiva. A ttulo ilustrativo, veja-se a abor- 11 CARVALHO, Diogo Machado de. As intervenes corporais no
dagem de Diogo Machado de Carvalho, quando afirma processo penal: entre o desprezo, o gozo e a limitao de direitos fun-
que o banco de dados genticos tem finalidade duvido- damentais. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2014. passim.
12 MARIANO JNIOR, Alberto Ribeiro. A (des)regularizao
sa e carrega ntido objetivo determinista. Carvalho asse- da obteno do material gentico no processo penal brasileiro. Re-
vista Magister de Direito Penal e Processual Penal, Porto Alegre, v. 11, n.
9 BRASIL. Senado Federal. Projeto de Lei n 93, de 2011. Estabelece 63, p. 7892, dez./jan. 2014.
a identificao gentica para os condenados por crime praticado com 13 MATELETO FILHO, Wagner. O direito no autoincriminao no
violncia contra pessoa ou considerado hediondo. Autor da prop- processo penal contemporneo. Belo Horizonte: Del Rey, 2012.
osio: Senador Ciro Nogueira. Disponvel em: <http://http:// 14 NICOLLITI, Andr. Banco de dados de perfis genticos
www25.senado.leg.br/web/atividade/materias/-/materia/99463>. (DNA): as inconstitucionalidades da Lei 12.654/2012. Boletim do IB-
Acesso em: 15 fev. 2016. CCRIM, So Paulo. n. 245, p. 15-16, abr. 2013. p. 16.
10 GUEDES, Gabriel Pinto; FELIX, Yuri. A identificao gen- 15 MAHMOUD, Mohamad Ale Hasan; MOURA, Maria
tica na lei n 12.654/2012 e os princpios de direito processual penal Thereza Rocha de Assis. A Lei 12.654/2012 e os direitos humanos.
no estado democrtico de direito. Revista de Estudos Criminais, Porto Revista Brasileira de Cincias Criminais, v. 20, n. 98, p. 339-358, set./out.
Alegre, v. 12, n. 53, p. 157179, abr./jun. 2014. p. 160. 2012.
654
De um modo geral, a Lei 12.654 foi recebida com Em 4 de dezembro de 2008, a CEDH julgou o caso
muitas crticas pela doutrina, que, de modo majoritrio, que ficou conhecido como S. and Marper versus United
entende que a previso do banco de dados de perfil ge- Kingdom.17 Tratava-se de caso que mencionava duas si-
ntico mostra-se incompatvel com preceitos da Cons- tuaes ocorridas no Reino Unido (Applicattions n.
tituio brasileira. Os preceitos indicados pelos autores 30562/04 e 30566/04), mais especificamente na Gr-
que sustentam a inconstitucionalidade da Lei, contudo, -Bretanha e na Irlanda do Norte.
guardam semelhana, ou mesmo identidade, com pre-
O primeiro, referente criana identificada como S.,
ceitos insculpidos tanto na Conveno Europeia de
cuidava de pessoa nascida no ano de 1989 que, no ano
Direitos Humanos quanto na Conveno Americana
de 2001 (quando, ento, contava 11 anos de idade), foi
de Direitos Humanos. Os Estados compromissados
detida pela prtica de fato equiparado a roubo. Suas im-
com essas Cartas, ao contrrio do que sustentado pelos
presses papiloscpicas (digitais) e material gentico fo-
mencionados autores luz da Constituio brasileira,
ram colhidos. S. foi absolvido (acquitted) em 14/6/2001.
no s positivam a possibilidade de coleta do material
J Michael Marper, nascido em 1963, foi preso em
biolgico para perfil gentico, como igualmente trazem
13/3/2001 e acusado de assediar sua parceira (o fato
a previso do respectivo banco de dados. Afinal, os pre-
guardaria tipicidade assemelhada ao constrangimento
ceitos invocados pelos crticos da Lei 12.654 guardam
ilegal acrescido de violncia real no direito brasileiro).
distino substancial na positivao brasileira ou a inte-
Igualmente, suas impresses papiloscpicas e material
leco dada a eles afastou-se da necessria funcionalizao
gentico foram colhidos. A persecuo penal de Marper
e da humanizao do Direito Internacional Pblico que
no foi adiante, uma vez que ele e sua parceira se recon-
devem influenciar o modo de leitura dos preceitos ga-
ciliaram, fato que ensejou, por fora das disposies do
rantidores estabelecidos na ordem interna?16
ordenamento britnico, a descontinuidade da perse-
cuo penal.
S. e Marper formularam, expressamente, pedido
3. A juridicidade da coleta compulsria de para descarte (destruio) das impresses papiloscpi-
material gentico para fins criminais cas e dos materiais genticos colhidos, mas o pleito foi
recusado pela Polcia. Essa recusa foi, ento, judicializa-
A coleta de material biolgico para documentao da por S. e Marper. O caso chegou at a Casa dos Lor-
do perfil gentico, como forma de identificao crimi- des (House of Lords), instncia mxima do Judicirio
nal, conquanto s tenha sido positivada no direito p- britnico em 22 de julho de 2004.

trio no ano de 2012, como visto, j vem sendo tratada
Quando o tema foi analisado pela Corte Europeia
amide no direito comparado h, aproximadamente,
de Direitos Humanos, a Grande Sala do Tribunal Euro-
uma dcada. Reino Unido, Estados Unidos da Amrica,
peu fixou que a mantena ilimitada e indiscriminada
Alemanha, Itlia e outros pases centrais, com base nos
de dados genticos (DNA) equivale a uma ingerncia
incrementos permitidos pelos avanos tecnolgicos a
desproporcional na vida privada daquelas pessoas a que
influenciar sobremaneira a investigao criminal e a for-
pertencem os dados tomados. A Corte destacou o fato
mao de provas para a persecuo penal, depararam-se
de que o material colhido foi mantido indefinidamen-
com a temtica da coleta obrigatria de perfil gentico
te, independentemente da natureza ou da gravidade do
ainda na dcada de 2000.
delito imputado ao investigado/acusado.
Interessa neste artigo, especialmente, a discusso
Convm destacar que o parmetro de controle para
instaurada sobre os limites da coleta e da mantena de
a apreciao da CEDH foi justamente o artigo 8. da
dados de perfil gentico na Corte Europeia de Direitos
Conveno Europeia de Direitos Humanos18, cujo teor
Humanos (CEDH).
17 CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS. Caso S.
16BRASIL. Lei n 12.654, de 28 de maio de 2012. Altera as Leis and Marper vs. Reino Unido (n. 30562/04 e n. 30566/04). Sentena de
nos 12.037, de 1o de outubro de 2009, e 7.210, de 11 de julho de 4 de dezembro de 2008. Disponvel em: <https://www.coe.int/t/
1984 - Lei de Execuo Penal, para prever a coleta de perfil gen- dghl/standardsetting/dataprotection/Judgments/S.%20AND%20
tico como forma de identificao criminal, e d outras providncias. MARPER%20v.%20THE%20UNITED%20KINGDOM%20EN.
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011- pdf>. Acesso em: 2 out. 2015.
2014/2012/Lei/L12654.htm>. Acesso em: 2 out. 2015. 18 CONSELHO DA EUROPA. Conveno para a Proteco dos Di-
655
abaixo se transcreve19: []108. As regards, more particularly, cellular
samples, most of the Contracting States allow these
Direito ao respeito pela vida privada e familiar materials to be taken in criminal proceedings only
1. Qualquer pessoa tem direito ao respeito da sua from individuals suspected of having committed
vida privada e familiar, do seu domiclio e da sua offences of a certain minimum gravity. In the great
correspondncia. majority of the Contracting States with functioning
DNA databases, samples and DNA profiles derived
2. No pode haver ingerncia da autoridade pblica from those samples are required to be removed or
no exerccio desse direito seno quando essa destroyed either immediately or within a certain
ingerncia estiver prevista na lei e constituir uma limited time after acquittal or discharge. A restricted
providncia que, numa sociedade democrtica, number of exceptions to this principle are allowed
seja necessria para a segurana nacional, para a by some Contracting States (see paragraphs 47-48
segurana pblica, para o bem-estar econmico do above).21
pas, a defesa da ordem e a preveno das infraces
penais, a proteo da sade ou da moral, ou a []125. In conclusion, the Court finds that the
proteo dos direitos e das liberdades de terceiros. blanket and indiscriminate nature of the powers
of retention of the fingerprints, cellular samples
A deciso da Corte Europeia destacou a importncia and DNA profiles of persons suspected but not
da utilizao de meios tecnolgicos avanados, como o convicted of offences, as applied in the case of
the present applicants, fails to strike a fair balance
confronto de perfil gentico, para o enfrentamento do between the competing public and private interests
crime. No entanto, delimitou a apreciao do caso quan- and that the respondent State has overstepped any
to justificativa para a mantena dos dados de perfil ge- acceptable margin of appreciation in this regard.
Accordingly, the retention at issue constitutes a
ntico. Convm transcrever alguns excertos da deciso: disproportionate interference with the applicants
106. However, while it recognises the importance right to respect for private life and cannot be
of such information in the detection of crime, the regarded as necessary in a democratic society.
Court must delimit the scope of its examination. This conclusion obviates the need for the Court
The question is not whether the retention of to consider the applicants criticism regarding the
fingerprints, cellular samples and DNA profiles adequacy of certain particular safeguards, such as
may in general be regarded as justified under the too broad an access to the personal data concerned
Convention. The only issue to be considered by the and insufficient protection against the misuse or
Court is whether the retention of the fingerprint abuse of such data.
and DNA data of the applicants, as persons who
126. Accordingly, there has been a violation of
had been suspected, but not convicted, of certain
Article 8 of the Convention in the present case.22
criminal offences, was justified under Article 8 2
of the Convention.20
21 Traduo: relativamente, de modo mais particular, s amostras
de clulas, a maioria dos Estados-partes permitem que esses materiais

reitos do Homem e das Liberdades Fundamentais (Conveno Europeia de sejam colhidos no curso de persecuo penal apenas de indivduos
Direitos Humanos). Roma, 4 nov. 1950. Disponvel em: <http://www. suspeitos de terem cometido infraes com certa gravidade mnima.
echr.coe.int/Documents/Convention_POR.pdf>. Acesso em: 2 Na grande maioria dos Estados-partes com bancos de dados de per-
out. 2015. fil gentico em funcionamento, amostras de perfil gentico devem
19 CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS. Caso S. ser retiradas ou destrudas, imediatamente, ou em determinado lapso
and Marper vs. Reino Unido (n. 30562/04 e n. 30566/04). Sentena de temporal limitado aps a absolvio ou extino do processo [sem
4 de dezembro de 2008. Disponvel em: <https://www.coe.int/t/ condenao]. Um nmero limitado de excees a esse princpio so
dghl/standardsetting/dataprotection/Judgments/S.%20AND%20 permitidos por alguns Estados-partes (ver pargrafos 47-48 acima).
MARPER%20v.%20THE%20UNITED%20KINGDOM%20EN. CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS. Caso S. and
pdf>. Acesso em: 2 out. 2015. Marper vs. Reino Unido (n. 30562/04 e n. 30566/04). Sentena de
20 Traduo: entretanto, embora se reconhea a importncia 4 de dezembro de 2008. Disponvel em: <https://www.coe.int/t/
dessa informao [uso do DNA para prova criminal] para a configu- dghl/standardsetting/dataprotection/Judgments/S.%20AND%20
rao do crime, a Corte precisa delimitar o escopo desse exame. A MARPER%20v.%20THE%20UNITED%20KINGDOM%20EN.
questo no se a mantena de digitais, amostras de clulas ou perfil pdf>. Acesso em: 2 out. 2015.
de DNA podem, em geral, ser tida como justificada nos termos da 22 Traduo: 125. Em concluso, o Tribunal considera que a
Conveno. A nica questo a ser considerada pelo Tribunal se abrangente e indiscriminada natureza dos poderes de reteno das
a reteno das impresses digitais e do perfil de DNA dos recor- impresses digitais, amostras de clulas e perfis de DNA de pes-
rentes, como pessoas que foram consideradas suspeitas, mas no soas suspeitas, mas no condenadas por crimes, como ocorre no
condenadas, por certos crimes, justia-se luz do Artigo 8., 2., da presente caso dos recorrentes, peca por violar um justo equilbrio
Conveno. CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS. entre o interesse pblico e o interesse particular e que o Estado de-
Caso S. and Marper vs. Reino Unido (n. 30562/04 e n. 30566/04). Sen- mandado ultrapassou qualquer margem aceitvel de considerao a
tena de 4 de dezembro de 2008. Disponvel em: <https://www. esse respeito. Consequentemente, a reteno em causa constitui uma
coe.int/t/dghl/standardsetting/dataprotection/Judgments/S.%20 ingerncia desproporcional ao direito dos recorrentes de respeito
AND%20MARPER%20v.%20THE%20UNITED%20KING- vida privada e no pode ser tida como necessria numa sociedade
DOM%20EN.pdf>. Acesso em: 2 out. 2015. democrtica. Essa concluso afasta a necessidade da Corte apreciar
656
O controle de convencionalidade atentou-se para a no h manifestao expressa e conclusiva da CIDH.
legislao britnica (Criminal Justice and Police Act 2001)
Por isso, a relevncia da deciso proferida pela Cor-
em face da Conveno Europeia de Direitos Humanos.
te Europeia de Direitos Humanos, at mesmo como
O caso S. e Marper versus Reino Unido o mais importante
orientao para a considerao do tema na legislao
precedente sobre a normatizao da coleta e mantena
ptria, conquanto no se submeta o Brasil Conveno
de banco de dados de perfil gentico no mundo oci-
Europeia de Direitos Humanos. A funcionalizao do Di-
dental.
reito Internacional no apenas autoriza, mas, igualmen-
A Corte Interamericana de Direitos Humanos te, reclama que a compreenso do tema guarde soluo
(CIDH), instalada nos termos do Pacto de So Jos da aproximada entre os diplomas internacionais que ver-
Costa Rica, internalizado no Brasil por meio do Decre- sam sobre idnticas garantias.
to 678/199223, ainda no teve oportunidade de enfren-
tar o tema de modo to minudente como fez o Conse-
lho da Europa. certo que a CIDH j decidiu temas
atinentes ao uso da prova que verse sobre perfil genti-
4. Dos contornos fixados ao tema pela Lei
co. Por exemplo, no caso Fornern e hija versus Argentina, 12.654
julgado em 27 de abril 2012, a CIDH tratou do uso de
material gentico para fins de prova de paternidade24. A No Brasil, o tema da identificao criminal, que con-
CIDH, igualmente, j tratou do uso de material gentico forma a garantia constitucional que probe a identifi-
como prova especialmente nos casos que versam sobre cao criminal da pessoa civilmente identificada (artigo
desaparecimentos forados e outros crimes prprios 5., inciso LVIII), exige tratamento por lei ordinria e
de regimes polticos de exceo (por exemplo, Caso de tal tarefa hoje desincumbida pela Lei 12.037, de 1. de
las Hermanas Serrano Cruz versus El Salvador25, Caso Ro- outubro de 2009.27
chac Hernndez y otros versus El Salvador26). Contudo, es- A Lei 12.654/201228 prev a coleta do perfil genti-
pecificamente sobre a coleta de material gentico para co como modo ou instrumento de identificao crimi-
alimentao e mantena de banco de dados genticos, nal. Nesse ponto o diploma legal incorre numa impro-
com finalidade de subsidiar apuraes criminais, ainda priedade tcnica. O prprio artigo 2. da Lei de 2012
menciona que os dados relacionados coleta do perfil
gentico devero ser armazenados em banco de dados
as crticas dos recorrentes dirigidas adequao de certas garantias
especficas, como o acesso demasiado amplo aos dados pessoais e a de perfis genticos. A coleta, entretanto, s pode ser

proteo insuficiente contra o mau uso ou abuso dessas informaes. do material biolgico. a partir desse material biol-
126. Assim, houve violao ao Artigo 8. da Conveno no presente gico que se extraem as informaes que identificam o
caso. CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS. Caso S.
and Marper vs. Reino Unido (n. 30562/04 e n. 30566/04). Sentena de
perfil gentico da pessoa. Desse modo, perfil gentico
4 de dezembro de 2008. Disponvel em: <https://www.coe.int/t/ no se coleta; ele obtido, justamente, por meio de
dghl/standardsetting/dataprotection/Judgments/S.%20AND%20 exame gentico cujas informaes so armazenadas em
MARPER%20v.%20THE%20UNITED%20KINGDOM%20EN.
banco de dados.29
pdf>. Acesso em: 2 out. 2015.
23BRASIL. Decreto n 678, de 6 de novembro de 1992. Promulga a
Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So
Jos da Costa Rica), de 22 de novembro de 1969. Disponvel em: 27BRASIL. Lei n 12.037, de 01 de outubro de 2009. Dispe sobre
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D0678.htm>. a identificao criminal do civilmente identificado, regulamentando
Acesso em: 2 out. 2015. o art. 5, inciso LVIII, da Constituio Federal. Disponvel em:
24 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HU- <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/
MANOS. Caso Fornern e hija vs. Argentina. Sentena de 27 de abril Lei/L12037.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
de 2012. Disponvel em: <http://corteidh.or.cr/docs/casos/articu- 28BRASIL. Lei n 12.654, de 28 de maio de 2012. Altera as Leis
los/seriec_242_esp.pdf>. Acesso em: 2 out. 2015. nos 12.037, de 1o de outubro de 2009, e 7.210, de 11 de julho de
25 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 1984 - Lei de Execuo Penal, para prever a coleta de perfil gen-
Caso de las Hermanas Serrano Cruz vs. El Salvador. Sentena de 1 de tico como forma de identificao criminal, e d outras providncias.
maro de 2005. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/ Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-
casos/articulos/seriec_120_esp.pdf>. Acesso em: 2 out. 2015. 2014/2012/Lei/L12654.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
26 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 29 SILVA, Emlio de Oliveira e. Identificao gentica para fins crimi-
Caso Rochac Hernndez y otros vs. El Salvador. Sentena de 14 de outu- nais: anlise dos aspectos processuais do banco de dados de perfil
bro de 2014. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/ca- gentico implementado pela Lei n. 12.654/2012. Belo Horizonte:
sos/articulos/seriec_285_esp.pdf>. Acesso em: 2 out. 2015. Del Rey, 2014.
657
Como j destacado, a Lei 12.654 promoveu modifi- previso inserta no artigo 3., inciso IV, da Lei 12.037,
caes tanto na Lei de Identificao Criminal (12.037) passa a guardar sentido normativo. Diz o referido in-
quanto na Lei de Execuo Penal (Lei 7.210, de 1984). ciso que a identificao criminal da pessoa civilmente
Uma vez que o assunto no recebeu regulamentao identificada dar-se- quando a identificao criminal
num nico diploma legal, sua compreenso reclama a for essencial s investigaes policiais, segundo despa-
considerao de todo o regime legal do banco de dados cho da autoridade judiciria competente, que decidir
de perfil gentico, a fim de se evitar concluses aoda- de ofcio ou mediante representao da autoridade poli-
das sobre a eventual incompatibilidade com o programa cial, do Ministrio Pblico ou da defesa. dizer: trata-
constitucional brasileiro e com as disposies consagra- -se de identificao criminal determinada judicialmente.
das nas Convenes de Direitos Humanos que versam A ordem, por bvio, sobrepe-se a eventual recusa da
sobre o tema. pessoa submetida identificao, at porque a ausncia
de identificao criminal da pessoa autoriza, no ordena-
O enfrentamento do tema, na ordem a seguir, con-
mento ptrio, a providncia extrema da priso proces-
quanto reclame a referncia concomitante s diversas
sual, nos termos do pargrafo nico do artigo 313 do
leis envolvidas, mostra-se como alternativa mais clara ao
Cdigo de Processo Penal.
tema. So trs os pontos que versam sobre a coleta do
material gentico e a mantena dos dados de perfil ge- Ora, s faz sentido exigir a manifestao do Poder
ntico: (a) a coleta do material para fins de identificao Judicirio, para fins de determinao de identidade, na-
criminal; (b) a coleta de material daqueles condenados queles casos em que a coleta do material para essa iden-
definitivamente; (c) o regime de acesso ao banco de da- tificao flexibilize, toque, vulnere ou atinja temas ou
dos. valores hbeis a receber a chamada clusula de reserva
de jurisdio. No demais afirmar o dever de evitar a
4.1. Coleta de material gentico para identifica- banalizao da manifestao jurisdicional, que, na inves-
o criminal tigao criminal, h de ser reservada aos casos de prote-
o de direitos e garantias fundamentais do investigado
A primeira delas refere-se possibilidade de realiza- ou suspeito. Vale frisar que, nesse aspecto, a Constitui-
o da coleta de material gentico da pessoa submetida o brasileira, por mandamento expresso, guarda previ-
identificao criminal por meio de deciso judicial. so at mais rgida que muitos dos pases submetidos
Confira-se a redao do art. 5. da Lei 12.037, com des- Conveno Europeia de Direitos Humanos ou Con-
taque redao estabelecida ao pargrafo nico do dis- veno Americana de Direitos Humanos, pois diversos

positivo justamente por fora da Lei 12.037: pases autorizam a determinao de custdia indepen-
dentemente de comando judicial. Exemplo de tal pecu-
Art. 5 A identificao criminal incluir o processo
datiloscpico e o fotogrfico, que sero juntados aos liaridade encontra-se no ordenamento norte-americano,
autos da comunicao da priso em flagrante, ou do que, nesse ponto, equilibra-se com a necessidade de
inqurito policial ou outra forma de investigao. pronta apresentao do detido autoridade judicante.
Pargrafo nico. Na hiptese do inciso IV do art.
3., a identificao criminal poder incluir a coleta possvel, decerto, que a simples coleta de impres-
de material biolgico para a obteno do perfil ses papiloscpicas ou mesmo a fotografia do investi-
gentico. [NR]30 gado ou suspeito derive de deciso judicial. A previso
O dispositivo legal define a abrangncia da identifi- do inciso IV do artigo 3. da Lei 12.037, contudo, pa-
cao criminal no Brasil, para afirmar que ela abrange a rece efetivamente vocacionada aos casos em que haja
coleta das impresses papiloscpicas e, tambm, a iden- necessidade de deciso judicial para sobreposio da
tificao fotogrfica (novidade da Lei 12.037 em rela- vontade ou de submisso do particular atuao do Es-
o ao regime legal anterior da identificao criminal). tado orientada, no caso especfico, pela presena de in-
Somente luz do banco de dados de perfil gentico a teresse pblico que precede a recusa do particular para
sua identificao.
30BRASIL. Lei n 12.037, de 01 de outubro de 2009. Dispe sobre De modo mais simples, naqueles casos em que a
a identificao criminal do civilmente identificado, regulamentando
o art. 5, inciso LVIII, da Constituio Federal. Disponvel em:
atuao estatal invasiva mostre-se essencial (e, por isso,
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/ submetida a clusula de subsidiariedade), reclama-se a
Lei/L12037.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
658
deciso judicial. No por outra razo que a hiptese de antes do trnsito em julgado da sentena penal conde-
realizao da identificao criminal, por fora do inciso natria, nota-se que a coleta do material gentico d-se,
IV do artigo 3., mostra-se aberta: a deciso judicial que apenas, aps o trnsito em julgado da sentena conde-
aprecia a efetiva imprescindibilidade da identificao natria que reconheceu a prtica de crime doloso com
investigao criminal medida dirigida justamente tu- violncia de natureza grave contra pessoa ou de crime
tela dos direitos do investigado ou suspeito e, por isso hediondo ou a esse equiparado.
mesmo, substancia garantia desse investigado ou sus-
Convm repetir com nfase: a coleta s se d aps
peito.
o trnsito em julgado da sentena que reconheceu a
pessoa submetida ao fornecimento de material gentico
4.2. Coleta de material gentico de pessoas con- como incursa em crime hediondo, a esse equiparado, ou
denadas definitivamente em crime doloso praticado com violncia grave contra
pessoa. No se trata, pois, de qualquer crime, mas, efeti-
A Lei 12.654 estabeleceu a obrigatoriedade de cole- vamente, dos crimes mais graves previstos na legislao
ta de material gentico de condenados definitivamente interna. No se trata, ainda, de pessoa suspeita, indicia-
por crimes dolosos praticados com grave violncia a da ou acusada, mas de pessoa definitivamente conde-
pessoa ou por crimes hediondos ou a eles equiparados. nada como incursa nesses crimes gravssimos (os mais
Confira-se a redao do artigo 9.-A da Lei de Execuo graves, repita-se, da legislao ptria). No se trata de
Penal, com sua redao determinada pela Lei 12.654, coleta no curso de processo pendente de deciso defini-
cuja inconstitucionalidade muitas vezes indicada na tiva, mas de coleta realizada por ocasio da classificao
doutrina ptria: do sentenciado por ocasio do incio do cumprimento
Art. 9.-A. Os condenados por crime praticado, de sua reprimenda. Veja-se que o artigo 9.-A da Lei de
dolosamente, com violncia de natureza grave Execuo Penal insere-se no Ttulo II (Do Condenado
contra pessoa, ou por qualquer dos crimes previstos
no art. 1o da Lei no 8.072, de 25 de julho de 1990,
e do Internado), Captulo I (Da Classificao), o que
sero submetidos, obrigatoriamente, identificao s ocorre, repita-se, aps a definitividade da sentena
do perfil gentico, mediante extrao de DNA - condenatria.
cido desoxirribonucleico, por tcnica adequada e
indolor. Veja-se que, atualmente, a tcnica de extrao de
1. A identificao do perfil gentico ser material para elaborao do perfil gentico d-se com
armazenada em banco de dados sigiloso, conforme um bastonete, com algodo, que recolhe saliva do sen-
regulamento a ser expedido pelo Poder Executivo. tenciado. A saliva colhida, de modo indolor e minima-

2. A autoridade policial, federal ou estadual, mente invasivo, basta realizao da identificao e
poder requerer ao juiz competente, no caso de delineamento do perfil gentico. O avano tecnolgico
inqurito instaurado, o acesso ao banco de dados de
identificao de perfil gentico.31 mostra-se, enfim, menos oneroso ao sentenciado que a
usual coleta das impresses papiloscpicas.
A leitura do dispositivo legal autoriza algumas asser-
tivas sobre o seu sentido e alcance.
4.3. Acesso ao banco de dados de perfil gentico
A primeira delas refere-se ao momento de coleta do
material gentico. Uma vez que, aps o julgamento do Se o regime legal de identificao criminal por coleta
HC 84.078 pelo Supremo Tribunal Federal no ano de de material para obteno do perfil gentico da pessoa
200932, no mais se admite o incio da execuo da pena civilmente identificada reclama sempre deciso judicial
e, mais, se somente a pessoa definitivamente condenada
31BRASIL. Lei n 12.654, de 28 de maio de 2012. Altera as Leis pelos crimes mais graves previstos na legislao ptria
nos 12.037, de 1o de outubro de 2009, e 7.210, de 11 de julho de fornecer material gentico para alimentar banco de
1984 - Lei de Execuo Penal, para prever a coleta de perfil gen-
tico como forma de identificao criminal, e d outras providncias. dados de perfil gentico, pergunta-se: qual o regime le-
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011- gal de acesso a esse banco de dados de perfil gentico?
2014/2012/Lei/L12654.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
32 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. HC
84.078-7/ MG. Tribunal Pleno. Paciente: Omar Coelho Vitor.
Coator: Superior Tribunal de Justia. Relator: Min. Eros Grau. jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/ementa84078.pdf>.
Braslia, 5 de fevereiro de 2009. Disponvel em: <http://www.stf. Acesso em: 20 jan. 2016.
659
A resposta encontra-se nos artigos 5.-A, 7.-A e 7.- Conveno Europeia de Direitos Humanos de 1950 e
B, da Lei de Identificao Criminal, com a redao de- na Conveno Americana de Direitos Humanos.
terminada pela Lei 12.654. Mostra-se til transcrever o
A previso inserta na Lei 12.03734 (com a redao
texto legal, pois a discusso sobre seu sentido normati-
estabelecida pela Lei 12.654) substancia verdadeira ga-
vo reclama a compreenso literal do preceito:
rantia legal de salvaguarda da intimidade daquela pessoa
Art. 5o-A. Os dados relacionados coleta do perfil submetida identificao criminal por meio da coleta
gentico devero ser armazenados em banco de
dados de perfis genticos, gerenciado por unidade de material para documentao do perfil gentico. Tal
oficial de percia criminal. assertiva, decerto, vai na contramo do que sustentam
1o As informaes genticas contidas nos bancos os autores mencionados no item dois do presente traba-
de dados de perfis genticos no podero revelar lho. Isso porque a previso legal, que assegura o carter
traos somticos ou comportamentais das pessoas, de oficialidade do banco, estabelece a finalidade desse
exceto determinao gentica de gnero, consoante
as normas constitucionais e internacionais sobre
banco e ainda exige a manifestao jurisdicional para o
direitos humanos, genoma humano e dados cotejo do dado com o banco. Tais cuidados ou ele-
genticos. mentos que dificultam o acesso ao banco protegem,
2o Os dados constantes dos bancos de dados de salvaguardam e garantem a intimidade do particular em
perfis genticos tero carter sigiloso, respondendo face da atuao persecutria do Estado. No houvesse
civil, penal e administrativamente aquele que
essa previso legal, a sim se poderia cogitar de malfe-
permitir ou promover sua utilizao para fins
diversos dos previstos nesta Lei ou em deciso rimento do direito intimidade, o qual, alis, projeta-
judicial. -se em diversas outras garantias de igual ou maior jaez:
3o As informaes obtidas a partir da coincidncia como o sigilo bancrio, o sigilo fiscal, etc.
de perfis genticos devero ser consignadas
em laudo pericial firmado por perito oficial O legislador interno indicou, ainda, que o cotejo dos
devidamente habilitado. dados extrados do banco de perfil gentico d-se ape-
Art. 7o-A. A excluso dos perfis genticos dos nas e to-somente por meio de percia oficial. Demais
bancos de dados ocorrer no trmino do prazo disso, atento s diretrizes internacionais mxime o
estabelecido em lei para a prescrio do delito. caso aqui mencionado da Corte Europeia de Direitos
Art. 7o-B. A identificao do perfil gentico ser Humanos ocupou-se de no manter indefinidamente
armazenada em banco de dados sigiloso, conforme o dado de perfil gentico. Ao revs, fixou limite tempo-
regulamento a ser expedido pelo Poder Executivo.33
ral para o dado a ser mantido no banco de perfis gen-
O banco de dados de perfil gentico, portanto, in- ticos (prazo prescricional do delito).

sere-se na incumbncia de rgo oficial de percia. O
O carter sigiloso do banco de dados, uma vez
legislador brasileiro teve o cuidado de restringir a fina-
mais, em iterao que bem demonstra a preocupao
lidade do banco de dados de perfil gentico: trata-se de
do legislador ordinrio com a salvaguarda dos direitos
banco de dados dirigido estritamente identificao cri-
constitucionais do investigado ou suspeito submetido
minal. No se admite qualquer utilizao para fins etio-
identificao criminal e a tendncia de funcionalizao
lgicos, de definio comportamental ou para fins de
do Direito Internacional, estabelecido no artigo 7.-B
eugenia ou de definio criminolgica ou crimingena
da Lei 12.03735, embora isso j pudesse ser extrado de
do sujeito ali identificado.
disposies lidas diretamente da Constituio brasileira.
Os dados tm carter sigiloso, isto , a fixao do
sigilo estipulada legalmente e funda-se vale desta-
car na conformao legal do direito constitucional
intimidade (ou vida privada), tal como positivado 34BRASIL. Lei n 12.037, de 01 de outubro de 2009. Dispe sobre
no inciso X do artigo 5. da Constituio, tambm na a identificao criminal do civilmente identificado, regulamentando
o art. 5, inciso LVIII, da Constituio Federal. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/
33BRASIL. Lei n 12.654, de 28 de maio de 2012. Altera as Leis Lei/L12037.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
nos 12.037, de 1o de outubro de 2009, e 7.210, de 11 de julho de 35BRASIL. Lei n 12.037, de 01 de outubro de 2009. Dispe sobre
1984 - Lei de Execuo Penal, para prever a coleta de perfil gen- a identificao criminal do civilmente identificado, regulamentando
tico como forma de identificao criminal, e d outras providncias. o art. 5, inciso LVIII, da Constituio Federal. Disponvel em:
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011- <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/
2014/2012/Lei/L12654.htm>. Acesso em: 2 out. 2015. Lei/L12037.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
660
5. A compatibilidade da coleta do material minal. O legislador atentou para a orientao indicada
gentico do condenado com as garantias do
pela CEDH para que a providncia extremada ocorra,
apenas, em casos de considervel gravidade.
direito ao silncio e da presuno de inocncia
Veja-se a parcimnia do legislador brasileiro: a co-
Fixado o regime legal dos bancos de dados de per- leta do material para banco de dados de perfil gentico
fil gentico pela ordem jurdica interna, v-se, agora de s ocorre nas condenaes definitivas dos crimes mais
modo claro, que o tema no admite tratamento solitrio graves da legislao nacional, isto , crimes dolosos pra-
ou isolado da previso inserta no art. 9.-A da LEP. ticados com violncia grave contra a pessoa ou crimes
dizer: no h como ler o dispositivo de modo dissocia- hediondos ou a esses equiparados. A incluso em banco
do das previses insertas na Lei de Identificao Cri- de dados de perfil gentico, repita-se, no se d para
minal. Isso porque no h sentido jurdico ao se afir- qualquer pessoa, mas apenas daquela reconhecidamen-
mar a inconstitucionalidade (mxime se o parmetro de te condenada como incursa nos crimes mais graves da
confronto encontra positivao assemelhada em Con- legislao interna.
venes internacionais) da coleta de material de perfil Pelo raciocnio sustentado por aqueles que susten-
gentico se no se tem em conta o modo pelo qual esses tam a inconstitucionalidade da submisso do conde-
dados sero acessados posteriormente. nado ao fornecimento do material biolgico, no s a
O regime legal da coleta de material de perfil genti- coleta de material gentico vulneraria a presuno de
co guarda absoluta consonncia com a previso consti- inocncia, mas igualmente as impresses dactilares (ou
tucional e internacional da presuno de inocn- papiloscpicas), se colhidas sem o consentimento do
cia. A presuno de inocncia guarda positivao tanto condenado. que a garantia, segundo quem assim sus-
na Conveno Americana de Direitos Humanos (artigo tenta, no se refere ao grau de invaso ou submisso do
8.. nmero 2) quanto na Conveno Europeia de Di- condenado ao fornecimento do dado de identificao,
reitos Humanos (artigo 6., nmero 2.), cujos textos, mas sim ao fornecimento da identificao em si. Como
alis, guardam estrita similitude (Toda pessoa acusada se observa, entretanto, o argumento no resiste a um
de um delito tem direito a que se presuma sua inocncia, confronto detido sobre o tema.
enquanto no for legalmente comprovada sua culpa). Atende ao interesse pblico primrio mediante
A frmula dbia e truncada estabelecida no texto condies prvia e juridicamente estabelecidas por lei
constitucional brasileiro ningum ser considera- e com a devida observncia da clusula de reserva de
do culpado at o trnsito em julgado de sentena penal jurisdio a mantena de dados (dentre eles, os in-

condenatria36 acabou sendo consolidada nos anos dicativos do perfil gentico) que identifiquem aqueles
de jurisprudncia que se seguiram aps a Constituio que incorram (isso reconhecido de modo definitivo
de 1988 e, tambm, pela dico inequvoca do Pacto de por deciso judicial) na prtica dos crimes mais graves
So Jos da Costa Rica, o que mais uma vez mostra a da legislao interna. E, de qualquer sorte, a mantena
importncia da funcionalizao e da humanizao do Direi- desses dados dar-se-, apenas, e to-somente enquanto
to Internacional na compreenso das garantias funda- presente o interesse do Estado na punio do fato ense-
mentais estabelecidas no ordenamento interno. jador da grave condenao.
A presuno de inocncia, de qualquer modo, por Por conseguinte, no h que se falar de violao da
mais alargada que seja a compreenso que se d a esse presuno de inocncia. Tal garantia j no mais assis-
postulado, s tem lugar at o trnsito em julgado de te ao condenado definitivamente. A mantena do dado
sentena penal condenatria. Ora, a legislao interna de perfil gentico dar-sena medida exata em que se
impe a coleta do material de perfil gentico somente mantiver o poder-dever de punir do Estado em relao
aps a definitividade da condenao criminal. E, como ao fato praticado. Por fim, aqui se est a tratar daqueles
j destacado, no se trata de qualquer condenao cri- crimes mais graves da legislao interna, assim inclusive
reconhecidos pelo constituinte originrio (os chamados
36 Artigo 5., inciso LVII. BRASIL. Constituio (1988). Consti- hediondos e a eles equiparados).
tuio da Repblica Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompilado.
661
J em relao ao direito ao silncio37, positivado no inciso na literalidade da Lei 12.654: se Mvio investigado e
LXIII do art. 5. da Constituio, que abrange o privilgio de essa investigao reclama sua identificao criminal, nos
no ser compelido a produzir prova contra si mesmo (Nemo termos da Lei 12.037, por meio de coleta de material
tenetur se detegere ou Nemo tenetur se ipsum accusare ou Nemo tenetur se biolgico, para extrao de seu perfil gentico, ainda
ipsum prodere), igualmente no se vislumbra qualquer vulnerao que seja ele ao final condenado, esse material coletado
pelo artigo 9.-A da Lei de Execuo Penal. no ser considerado para fins de incluso no banco de
dados de DNA. A regulao presente na Lei de Execu-
No se cuida de compelir o condenado a produzir
es Penais, inserta pela Lei 12.654, claro, restringe-se
prova contra sua prpria autodeterminao. A garantia
aos crimes ali mencionados e, por conseguinte, ao final
do Nemo tenetur implica a impossibilidade de se exigir
do processo em que restou condenado Jos, fora das
condutas ativas ou a colaborao do prprio acusado
hipteses descritas no artigo 9.-A da Lei de Execuo
na produo de provas contra si no curso de persecu-
Penal, seus dados sero excludos.40
o penal. No o caso do mencionado artigo 9.-A
da LEP38, uma vez que o fornecimento do material de A incidncia do Nemo tenetur, assim, refere-se even-
perfil gentico no se presta, no momento de sua co- tual determinao judicial de cotejo de material coletado
leta, para qualquer persecuo penal em seu desfavor. em investigao (no necessariamente do investigado
Ao contrrio, cuida-se de procedimento realizado por ou mesmo contra sua prpria autodeterminao) com
ocasio da classificao do condenado para incio do aquele constante em banco de dados de perfil gentico.
cumprimento de sua reprimenda.
Por ocasio da incidncia do art. 9.-A da LEP, no
A eventual utilizao do material coletado pode se se trata de obrigar a pessoa a produzir prova contra si
dar por ocasio de investigao criminal que coteje ma- mesma, pois no se obriga o acusado a fornecer mate-
terial prprio da investigao com aquele mantido no rial gentico para ser confrontado no caso em que est
banco de dados de perfil gentico (alimentado, repita- sendo processado. O fornecimento obrigatrio s acon-
-se, com o material fornecido pelo condenado defini- tecer se o indivduo for definitivamente condenado. E,
tivo). No h como estender o Nemo tenetur coleta do nesse caso, ficar identificvel at a excluso do perfil
material fornecido pelo condenado definitivo porque a gentico do banco, isto , at a extino da punibilidade
abrangncia da garantia do Nemo tenetur refere-se, por do fato ensejador da condenao definitiva.
bvio, produo de provas ou elementos de informa-
De qualquer sorte, o direito de no produzir provas
o de investigaes ou persecues penais em curso. O
contra si mesmo pode e deve ser usado em um processo
regime legal, nesse ltimo caso, diverso. Ele no se re-
ou investigao penal, mas jamais pode servir como um

fere ao artigo 9.-A da Lei de Execuo Penal, mas sim
salvo-conduto para no identific-lo em caso de prti-
aos j mencionados artigos 5., pargrafo nico, 5.-A,
ca de novos delitos. O investigado ou acusado, segundo
7.-A e 7.-B da Lei de Identificao Criminal.39
o Nemo tenetur, no pode ser compelido a fornecer ma-
Veja-se que o sujeito submetido a identificao cri- terial enquanto estiver processado. A obrigao de for-
minal por meio de material coletado, para extrao do necimento de material para perfil gentico, nos termos
perfil gentico, no ter suas informaes inseridas no legais, posterior, opera-se, apenas, aps o trnsito em
banco de dados de perfil gentico. Um exemplo ilus- julgado da sentena condenatria, e poder servir como
tra bem essa assertiva, que encontra lastro exatamente prova em eventuais processos futuros.
37 BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa

do Brasil. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
constituicao/ConstituicaoCompilado.htm>. Acesso em: 2 out.
2015.
38BRASIL. Lei n 7.210, de 11 de julho de 1984. Institui a Lei de A soluo para a compatibilidade do regime legal da co-
Execuo Penal. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
leta de material gentico para fins de identificao criminal
ccivil_03/LEIS/L7210.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
39BRASIL. Lei n 12.037, de 01 de outubro de 2009. Dispe sobre
a identificao criminal do civilmente identificado, regulamentando
o art. 5, inciso LVIII, da Constituio Federal. Disponvel em: 40 HAMMERSCHMIDT, Denise. Identificacin gentica, discrimi-
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/ nacin y criminalidad: un anlisis de la situacin jurdico penal en Es-
Lei/L12037.htm>. Acesso em: 2 out. 2015. paa y en Brasil. Curitiba: Juru, 2012. p. 156.
662
com a Constituio brasileira mostra-se como exemplo do riedade de identificao criminal ou do regime jurdico
fenmeno indicado pelos internacionalistas de aumento da dos bancos respectivos podem conduzir, por equvoco,
complexidade do Direito das Gentes. A compreenso do concluso de que os preceitos legais trazidos pela Lei
tema reclama especificao ou objetivao da internacio- 12.654 seriam incompatveis com a ordem constitucio-
nalizao do direito ou, em outros termos, ilustra exemplo nal ou mesmo com as Convenes de que o Brasil
prprio da funcionalizao do Direito Internacional Pbli- signatrio.
co como instrumento de compreenso adequada dos pro-
Ao contrrio, a positivao do tema na legislao
blemas do ordenamento interno.
ptria atentou com bastante parcimnia, permita-se
Por um lado, o exame de DNA, vale dizer, nunca a qualificao justamente aos standards fixados pela
ser, isoladamente, prova cabal de culpa. Prestar-se- Corte Europeia de Direitos Humanos e, por conseguin-
-, quando muito, para comprovar a presena do indi- te, funcionalizao do Direito Internacional. Ademais
vduo no local do crime ou mesmo que so deles os da considerao prpria da anlise comparada, v-se
vestgios materiais l deixados (em situaes de delitos que o regime legal tal como estabelecido para o tema
no-transeuntes, isto , que deixam vestgios materiais). guardou consonncia com o sentido e o alcance dados
So circunstncias que no conduzem, ipso facto, a juzo intimidade, presuno de inocncia e ao direito ao
condenatrio. Por outro lado, o exame de DNA pode silncio, seja no direito interno, seja no Direito Inter-
prestar-se como prova, a sim, cabal de inocncia do nacional.
acusado, ainda que isoladamente.
O ponto crucial, portanto, refere-se ao fornecimen-
to do material gentico como forma de identificao Referncias
gentica. Isso, contudo, ocorrer, apenas, e to-somente
enquanto presente o jus puniendi ou jus punitionis do fato BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica
ensejador da condenao daquele sentenciado. Veja-se Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.planal-
que o acesso a esse banco de dados de perfil gentico to.gov.br/ccivil_03/constituicao/ConstituicaoCompi-
dar-se- justamente com observncia de deciso judi- lado.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
cial, a qual, por sua vez, dever indicar a imprescindi-
BRASIL. Constituio (1967). Constituio da Repblica
bilidade de tal providncia para a investigao criminal
Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.pla-
(artigo 5.-A, 2., parte final).
nalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao67.
Afirmar a inviabilidade desse cotejo por inconstitu-

cionalidade implicaria assumir esfera intocvel por de-
BRASIL. Decreto n 678, de 6 de novembro de 1992. Promul-
ciso judicial ou, em outras palavras, afirmar o carter
ga a Conveno Americana sobre Direitos Humanos
absoluto da intangibilidade do material atinente ao per-
(Pacto de So Jos da Costa Rica), de 22 de novembro
fil gentico. A tanto no se chega, decerto. Alis, cabe
de 1969. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.
o destaque de que nenhum pas do mundo d carter
br/ccivil_03/decreto/D0678.htm>. Acesso em: 2 out.
absoluto intimidade para afirmar que o material para
2015.
definio do perfil gentico intangvel.
BRASIL. Decreto-lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941. C-
O destaque e a nfase deduzidos prestam-se, ape-
digo de Processo Penal. Disponvel em: <http://www.
nas, para sublinhar a necessidade de que o tema seja
planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del3689Compi-
apreciado e compreendido de modo sistemtico e em
lado.htm>. Acesso em: 2 out. 2015.
cotejo com todo o regime legal da coleta de dados para
banco de perfil gentico. Mais do que isso, preciso que BRASIL. Lei n 7.210, de 11 de julho de 1984. Institui a
o tema observe justamente o importante instrumental Lei de Execuo Penal. Disponvel em: <http://www.
prestado pelo Direito das Gentes, dado que suas instn- planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L7210.htm>. Acesso
cias formalizadas j prestaram relevante contribuio em: 2 out. 2015.
conformao do tema luz do melhor direito.
BRASIL. Lei n 12.037, de 01 de outubro de 2009. Dispe
Interpretaes isoladas ou hermticas dos disposi- sobre a identificao criminal do civilmente identifica-
tivos que cuidam da coleta do material, da compulso- do, regulamentando o art. 5, inciso LVIII, da Consti-
663
tuio Federal. Disponvel em: <http://www.planalto. MANOS. Caso Rochac Hernndez y otros vs. El Salvador.
gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/Lei/L12037. Sentena de 14 de outubro de 2014. Disponvel em:
htm>. Acesso em: 2 out. 2015. <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/se-
riec_285_esp.pdf>. Acesso em: 2 out. 2015.
BRASIL. Lei n 12.654, de 28 de maio de 2012. Altera as
Leis nos 12.037, de 1o de outubro de 2009, e 7.210, de CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMA-
11 de julho de 1984 - Lei de Execuo Penal, para pre- NOS. Caso S. and Marper vs. Reino Unido (n. 30562/04
ver a coleta de perfil gentico como forma de identifi- e n. 30566/04). Sentena de 4 de dezembro de 2008.
cao criminal, e d outras providncias. Disponvel em: Disponvel em: <https://www.coe.int/t/dghl/
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011- standardsetting/dataprotection/Judgments/S.%20
2014/2012/Lei/L12654.htm>. Acesso em: 2 out. 2015. A N D % 2 0 M A R P E R % 2 0 v. % 2 0 T H E % 2 0 U N I -
TED%20KINGDOM%20EN.pdf>. Acesso em: 2 out.
BRASIL. Senado Federal. Projeto de Lei n 93, de 2011.
2015.
Estabelece a identificao gentica para os condena-
dos por crime praticado com violncia contra pessoa GUEDES, Gabriel Pinto; FELIX, Yuri. A identificao
ou considerado hediondo. Autor da proposio: Sena- gentica na lei n 12.654/2012 e os princpios de direi-
dor Ciro Nogueira. Disponvel em: <http://http:// to processual penal no estado democrtico de direito.
www25.senado.leg.br/web/atividade/materias/-/ma- Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre, v. 12, n. 53, p.
teria/99463>. Acesso em: 15 fev. 2015. 157179, abr./jun. 2014.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. HAMMERSCHMIDT, Denise. Identificacin gentica, di-
HC 84.078-7/ MG. Tribunal Pleno. Paciente: Omar Co- scriminacin y criminalidad: un anlisis de la situacin jurdi-
elho Vitor. Coator: Superior Tribunal de Justia. Rela- co penal en Espaa y en Brasil. Curitiba: Juru, 2012.
tor: Min. Eros Grau. Braslia, 5 de fevereiro de 2009.
MARIANO JNIOR, Alberto Ribeiro. A (des)regula-
Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/
rizao da obteno do material gentico no processo
noticiaNoticiaStf/anexo/ementa84078.pdf>. Acesso
penal brasileiro. Revista Magister de Direito Penal e Proces-
em: 20 jan. 2016.
sual Penal, Porto Alegre, v. 11, n. 63, p. 7892, dez./jan.
CARVALHO, Diogo Machado de. As intervenes corpo- 2014.
rais no processo penal: entre o desprezo, o gozo e a limi-
MATELETO FILHO, Wagner. O direito no autoincri-
tao de direitos fundamentais. Rio de Janeiro: Lumen
minao no processo penal contemporneo. Belo Horizonte:
Juris, 2014.
Del Rey, 2012.

CONSELHO DA EUROPA. Conveno para a Pro-
MAHMOUD, Mohamad Ale Hasan; MOURA, Maria
teco dos Direitos do Homem e das Liberdades Fundamentais
Thereza Rocha de Assis. A Lei 12.654/2012 e os direi-
(Conveno Europeia de Direitos Humanos). Roma, 4 nov.
tos humanos. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So
1950. Disponvel em: <http://www.echr.coe.int/Do-
Paulo, v. 20, n. 98, p. 339-358, set./out. 2012.
cuments/Convention_POR.pdf>. Acesso em: 2 out.
2015. MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de direito inter-
nacional pblico. 7. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2013.
MANOS. Caso de las Hermanas Serrano Cruz vs. El Salva-
dor. Sentena de 1 de maro de 2005. Disponvel em: MIRANDA, Jorge. A incorporao ao direito interno de
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/se- instrumentos jurdicos de Direito Internacional Huma-
riec_120_esp.pdf>. Acesso em: 2 out. 2015. nitrio e Direito Internacional dos Direitos Humanos.
Revista CEJ, v. 4, n. 11, p. 23-26, maio/ago. 2000. Di-
sponvel em: <http://www.jf.jus.br/ojs2/index.php/
MANOS. Caso Fornern e hija vs. Argentina. Sentena
revcej/article/view/344/546>. Acesso em: 2 out. 2015.
de 27 de abril de 2012. Disponvel em: <http://cor-
teidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_242_esp.pdf>. NICOLITTI, Andr. Banco de dados de perfis genticos
Acesso em: 2 out. 2015. (DNA). As inconstitucionalidades da Lei 12.654/2012.
Boletim do IBCCRIM, So Paulo. n. 245, p. 15-16, abr.
2013.
664
SILVA, Emlio de Oliveira e. Identificao gentica para VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do direi-
fins criminais: anlise dos aspectos processuais do banco to: direito internacional, globalizao e complexidade.
de dados de perfil gentico implementado pela Lei n. Braslia: UniCEUB, 2103.
12.654/2012. Belo Horizonte: Del Rey, 2014.
665
O direito internacional e
a proteo dos direitos de
crianas e de adolescentes
em conflito com a lei em
Moambique
International law and protection
of the child and the adolescent
rights in conflict with the law in
Mozambique
Bernardo Fernando Sicoche

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3565 O direito internacional e a proteo dos
direitos de crianas e de adolescentes em
conflito com a lei em Moambique*
International law and protection of the child

and the adolescent rights in conflict with the
law in Mozambique
Bernardo Fernando Sicoche**
Resumo
O objetivo deste artigo analisar os mecanismos e os instrumentos de

proteo da criana e do adolescente em conflito com a lei em Moambi-
que, luz das leis internas e do Direito Internacional. O enfoque propor
mecanismos de apoio e de promoo da melhoria do atendimento da crian-
a e do adolescente em conflito com a lei penal em Moambique, no que
concerne aos procedimentos socioeducativos e processuais. Primeiramente,
abordam-se aspectos conceptuais, os fundamentos tericos e jurdicos de
proteo da criana e do adolescente em conflito com a lei. Em seguida faz-
-se analisam-se instrumentos internacionais de proteo das crianas e dos
adolescentes autores de ato infracional, alguns deles ratificados pelo gover-
no de Moambique. Analisa-se, tambm, o impacto dessas normas na reali-
dade moambicana. Finalmente, discutem-se os procedimentos adotados na
justia infantil, atualmente, com vista a proteo das crianas e adolescentes
em Moambique. Em termos metodolgicos, optou-se pela pesquisa biblio-
grfica (coleta de dados secundrios materiais analisados, relatrios, revis-
tas, artigos, leis, estatutos, livros e folhetos). A concluso, que se chega neste
artigo, de que existem vrios instrumentos internacionais e nacionais que
visam proteo de crianas e adolescentes em conflito com a lei. Contudo,
a inobservncia dessas leis pelos agentes encarreguem para velar sobre a
justia infantil, devido, por um lado, ao desconhecimento dessa matria, por
outro lado, devido falta de coordenao e cooperao no mbito da execu-
o dos procedimentos tendentes a proteo dos menores visados; falta de
alternativas de deteno para menores ofensores; e falta de acesso justia
juvenil. A formao e a capacitao jurdica em matria do direito da criana
e do adolescente, aos agentes ligados ao setor da justia de menores, podem
contribuir para uma maior observncia e respeito pelas normas nacionais e
internacionais sobre os direitos da criana e a respectiva justia infantil.
Aprovado em 07/12/2015 Palavras-chave: Criana e adolescente em conflito com a lei. Direitos da
criana e do adolescente. Direito internacional. Justia de menores.
** Doutorando em Cincia Poltica na
Universidade Federal do Rio Grande do Sul.
Mestre em Direito pela Universidade Federal
do Rio Grande do Sul. Bolsista do Programa
Estudantes-Convnio de Ps-Graduao
PEC-PG, da CAPES/CNPq Brasil. E-mail:
bernardosicoche@yahoo.com.br.
SICOCHE, Bernardo Fernando. O direito internacional e a proteo dos direitos de crianas e de adolescentes em conflito com a lei em Moambique. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n.
Abstract dos direitos da criana e interesse que desperta na socie-
dade, quer pela importncia que lhe devida por cada
The objective of this paper is to analyze the me- um dos pases e governos signatrios da Declarao
chanisms and child protection instruments and teena- Universal dos Direitos da Criana. O presente artigo
gers in conflict with the law in Mozambique, in the light tem como tema o Direito Internacional e a proteo
of domestic laws and international law. The focus is dos direitos da criana e do adolescente em conflito
to propose mechanisms to support and promote im- com a lei em Moambique e foi elaborado no mbito
proved child care and adolescents in conflict with the da preocupao pelas atuais formas de tratamentos de
law in Mozambique, with regard to youth and procedu- menores em conflito com a lei.
ral requirements. First, we discuss conceptual aspects, A motivao para o tema surge no mbito das cons-
theoretical and legal foundations child protection and tataes de que, nos ltimos anos, nas cadeias moam-
adolescents in conflict with the law. Then makes an bicanas, existe a predominncia de muitos reclusos
analysis of international instruments for the protection com idade inferior a 16 anos. Um estudo realizado pelo
of children and teenager who infraction, some of them Ministrio da Justia de Moambique em coordena-
ratified by the Government of Mozambique. It analyzes o com o Fundo das Naes Unidas para a Infncia
also the impact of these standards on the Mozambican (UNICEF), em 2003, revelou que foram visitados 20
reality. Finally, the procedures adopted are discussed in estabelecimentos penitencirios e algumas esquadras da
childrens justice, currently, in order to protect children polcia. Nesses locais foram entrevistados um total de
and teenagers in Mozambique. In terms of methodo- 106 reclusos com menos de 21 anos de idade, sendo 75
logy we were chosen literature (secondary data col- com menos de 18 e 37 com menos de 16 anos de ida-
lection - analyzed materials, reports, journals, articles, de1. Segundo os pesquisadores, entre os entrevistados,
laws, statutes, books and leaflets). The conclusion that estavam ainda duas crianas de 12 anos de idade na
is reached in this study is that there are several inter- provncia de Nampula, uma delas estava detida h 16
national and national instruments aimed at protecting dias, por posse de droga (marijuana)2.
children and teenagers in conflict with the law. Howe-
Na viso de Baleira,
ver, the non-observance to comply with these laws by
responsible officers to watch over the childrens justice, os dados estatsticos no espelham de uma forma
clara a magnitude e as caractersticas do problema,
because on the one hand, the ignorance of this matter, mas dentro desse quadro terico conceitual, os
on the other, due to lack of coordination and coopera- dados colhidos apontam para a existncia de um
tion in the implementation of procedures to protect the nmero expressivo entre 25 e 30% - e cada vez
maior de crianas em situao de conflito com a lei3.
targeted children; the lack of alternatives to detention
of minor offenders; and lack of access to juvenile jus- Outro estudo sobre as crianas em conflito com a
tice. Training and legal training in the field of child and lei, levado a cabo pelo UNICEF4 em 2006, revela que
adolescent rights, the agents of the juvenile justice sec- pelo menos 25% de todos os reclusos inquiridos ti-
tor can contribute to better compliance and respect for nham menos de 18 anos de idade, e 18% tinham menos
national and international standards on childrens rights de 16. luz da lei moambicana (art. 46 do Cdigo
and their childrens justice. Penal), os menores de 16 anos gozam de uma inimpu-
Keywords: Children and Adolescents in conflict with
the law. Rights of the child and the adolescent. Interna- 1 BALEIRA, Srgio (Coord.). Relatrio preliminar da pesquisa sobre
tional law. Minors justice. A Criana em Conflito com a Lei. Moambique: [S.n], abr.de 2003.
Consultoria com Save The Children Norway. p. 8.
2 BALEIRA, Srgio (Coord.). Relatrio preliminar da pesquisa sobre
A Criana em Conflito com a Lei. Moambique: [S.n], abr.de 2003.
1. Introduo 3 BALEIRA, Srgio (Coord.). Relatrio preliminar da pesquisa sobre
2, 2015 p. 66-683
A proteo internacional da criana e do adolescente Consultoria com Save The Children Norway. p. 8
4 FUNDO DAS NAES UNIDAS PARA A INFNCIA.
em conflito com a lei na sociedade moderna um tema Proteo da criana. Moambique: UNICEF, 2014. Disponvel em:
de indiscutvel centralidade, quer pelo carter passional <http://www.unicef.org/mozambique/pt/protection.html>.
Acesso em 27 set. 2014.
668
tabilidade absoluta. lidem com as normas internacionais do Direito Pblico
sobre a proteo da criana e adolescente em conflito
Paralelamente aos dados acima, tambm foram re-
com a lei.
latadas vrias constataes ligadas violao dos di-
reitos da criana e do adolescente em conflito com a Por essa razo, neste artigo procura-se relacionar as
lei. Dentre vrios problemas constatados, destaca-se o normas do Direito Internacional com a estrutura e a
descumprimento das normas nacionais e internacionais; atuao das instituies moambicanas encarreguem
a existncia de muitas crianas nas cadeias moambica- pela proteo de criana e adolescente em conflito com
nas; violao policial contra as crianas e os adolescen- a lei, num Estado de Direito Moambicano, segundo
tes autores de ato infracional; existncia de crianas e de consagra a Constituio da Repblica de Moambique
adolescentes sem voz que passam injustias graves no (CRM) de 2004. Nesse sentido, d-se enfoque percep-
seu tratamento e falta de proteo e apoio; inexistncia o de que, s assegurando a ampla e profunda integra-
de processos legais claros para casos em que h me- o das polticas governamentais e a efetiva articulao
nores envolvidos; falta de alternativas de deteno para dessas polticas com o Direito Internacional e a socie-
menores ofensores; falta de acesso justia juvenil; e a dade civil, pode-se conquistar avanos significativos na
juno de adolescentes e adultos nas mesmas cadeias5. realizao dos direitos da criana e do adolescente em
Moambique. Ou seja, uma proteo efetiva da criana
De acordo com Miguel,
e do adolescente pode mitigar os riscos e as vulnerabili-
em 2013, cerca de 2.300 crianas e adolescentes
em conflito com a lei foram mantidos em regime
dades que contribuem para os abusos da justia infantil.
de recluso, pese embora os crimes de que so A Conveno sobre os Direitos da Criana de 1989
acusados sejam considerados de pequena dimenso.
Todavia, eles esto a beneficiar de assistncia reafirma o fato de as crianas, devido sua vulnerabi-
jurdica acompanhada pelos tcnicos da justia lidade, necessitarem de uma proteo e de uma aten-
moambicana e do UNICEF. Segundo o Ministrio o especial e, sublinha de forma particular a respon-
da Justia, em Moambique existem 17.000
crianas e adolescentes detidos e o nmero tende
sabilidade fundamental do Estado, no que diz respeito
a aumentar, segundo estudos efetuados a nvel aos cuidados e proteo. Dispe, ainda, a necessidade
local e internacional, os quais demonstram ainda de proteo jurdica e no jurdica de adolescentes e o
que grande parte desse grupo encontra-se nos
papel vital da cooperao internacional para que os di-
centros de reabilitao. Enquanto isso, Koenraad
Vanormelingen, representante da UNICEF em reitos da criana e de adolescente sejam uma realidade.
Moambique disse que 700.000 crianas vivem em
situao de vulnerabilidade no pas. O UNICEF
A necessidade de garantir uma proteo especial
est a desenvolver um programa que em parte criana foi enunciada, pela primeira vez, na Declara-
pretende sensibilizar as comunidades a perceberem o de Genebra de 1924 sobre os Direitos da Criana
que a criana no pode ser vista como criminosa6.
e seguidamente na Declarao dos Direitos da Crian-
Com base nesses dados, verifica-se que o ndice dos a adotada pelas Naes Unidas em 1959. Tambm foi
casos de crianas e de adolescentes autores de ato infra- reconhecida pela Declarao Universal dos Direitos do
cional presos nas cadeias moambicanas tende a subir. Homem; pelo Pacto Internacional sobre os Direitos Ci-
Em relao ideia de proteo dos direitos da criana vis e Polticos; pelo Pacto Internacional sobre os Direi-
e do adolescente, percebe-se que, apesar dos esforos tos Econmicos, Sociais e Culturais (art. 10); e pelos
empreendidos, tem fracassado o papel do Estado na estatutos e instrumentos pertinentes das agncias espe-
busca e proteo dos direitos humanos da criana, na cializadas e organizaes internacionais que se dedicam
medida em que, os procedimentos atualmente adota- ao bem-estar da criana.
dos, com vista a aplicao da justia infantil, no Pas, co- Assim, na busca pela garantia dos direitos da criana
e do adolescente em conflito com a lei, estabelece-se
5 BALEIRA, Srgio (Coord.). Relatrio preliminar da pesquisa sobre como prioridade, no presente artigo, a ateno no estu-
A Criana em Conflito com a Lei. Moambique: [S.n], abr.de 2003. do de mecanismos de apoio e de promoo da melhoria
2, 2015 p. 66-683
6 MANGUE, Reginaldo. Milhares de crianas esto em con-

do atendimento da criana e do adolescente em conflito
flito com a lei no pas. Jornal@Verdade, Moambique, 27 mar. 2014. com a lei penal. O enfoque propor mecanismos de
Disponvel em: <http://www.verdade.co.mz/nacional/45093- reforo da justia de menores em conflito com a lei,
milhares-de-criancas-estao-em-conflito-com-a-lei-no-pais>. Acesso no que concerne aos procedimentos socioeducativos e
em: 10 set. 2014.
669
processuais. Segundo Baleira,
Dessa forma, traou-se os seguintes objetivos como o estado de conflito com a lei representa, a priori, a no
conformidade entre a conduta ou comportamento
linhas de orientao para a materializao do artigo: Ob- do indivduo com as regras ou normas formal ou
jetivo Geral: analisar o sistema de atendimento sociope- informalmente institucionalizadas numa sociedade
daggico e protetivo s crianas e aos adolescentes em ou comunidade9.
conflito com a lei em Moambique, a luz das normas Assim, considera-se que a criana est em conflito
nacionais e internacionais; Objetivos Especficos: avaliar os com a lei quando esta rompe com as leis estabelecidas
mecanismos nacionais e internacionais do Direito In- e/ou adquire um comportamento que no corresponde
ternacional para a proteo da criana e do adolescente; s expectativas da sociedade10. Ao passo que o con-
propor algumas medidas para o melhoramento de aten- ceito de menor, criana e adolescente varia de um pas
dimento a criana e ao adolescente infrator. para o outro. Algumas naes tendem a fazer coincidi-
Este artigo est estruturado em quatro sees: na -lo com a definio adotada por algumas organizaes
primeira abordam-se aspectos conceptuais e os funda- internacionais e outros tendem a separar os trs termos.
mentos tericos e jurdicos de proteo da criana e do Nas teorias modernas, alguns autores tendem, tam-
adolescente em conflito com a lei; na segunda seo, bm, a estabelecer diferenas concepcionais entre crian-
descreve-se os instrumentos internacionais de prote- a e adolescente. Por exemplo, Frota afirma que,
o da criana e do adolescente em conflito com a lei
de um modo geral, existe a compreenso de que ser
e seus respectivos impactos na realidade moambicana; criana resume-se em ser feliz, alegre, despreocupado,
a terceira seo aborda a justia infantil e sua proteo ter condies de vida prprias ao seu desenvolvimento,
em crianas e adolescentes em Moambique; na quarta ou seja, a infncia considerada o melhor tempo da
vida [...]. J que a adolescncia se configura como um
e ltima seo apresenta-se as consideraes finais que momento em que, naturalmente, o indivduo torna-
resultam da inferncia feita com base nas constataes se algum muito chato, difcil de se lidar e que est
da pesquisa e nas referncias bibliogrficas consultadas. sempre criando confuso e vivendo crises [...]. Deste
modo, existe uma leitura de senso comum que costuma
colocar a criana vivendo o melhor momento da vida
e o adolescente, uma fase difcil para ele e para quem
convive com ele. 11
2. Conceito e fundamentos tericos e
jurdicos de proteo da criana e do
Frota, ainda explica que etimologicamente a pala-
vra infncia vem do latim, infncia, e refere-se ao indi-
adolescente em conflito com a lei
vduo que ainda no capaz de falar. Essa incapacidade,
atribuda primeira infncia, estende-se at os sete anos,
O termo criana em conflito com a lei uma
que representa a idade de razo12. Com mesmo enten-
expresso conceitual que envolve elementos que re-
dimento ries esclarece que:
presentam realidades sociais de grande complexidade,
a primeira idade a infncia que planta os dentes,
nomeadamente a criana, a lei e, entre estes, o pr-
e essa idade comea quando a criana nasce e dura
prio estado de conflito que o significado da expresso
encerra7. As Regras de Beijing, que no s estabelecem
garantias de proteo aos jovens, como tambm um sis- humanos/textos-internacionais-dh/tidhuniversais/dhaj-NOVO-
regrasBeijing.html>. Acesso em: 01 fev. 2016.
tema justo, humano e digno para todos menores, na sua 9 BALEIRA, Srgio (Coord.). Relatrio preliminar da pesquisa sobre
Regra 2.2, consideram criana ou adolescente autor de A Criana em Conflito com a Lei. Moambique: [S.n], abr.de 2003.
ato infracional qualquer criana ou jovem acusado de Consultoria com Save The Children Norway. p. 29.
ter cometido um delito ou considerado culpado de ter
cometido um delito8. Consultoria com Save The Children Norway. p. 29.
11 FROTA, Ana Maria Monte Coelho. Diferenas concepes da
infncia e adolescncia: a importncia da historicidade para sua con-
7 BALEIRA, Srgio (Coord.). Relatrio preliminar da pesquisa sobre struo. Estudos e Pesquisas em Psicologia, Rio de Janeiro, v. 7, n. 1, p.
2, 2015 p. 66-683
A Criana em Conflito com a Lei. Moambique: [S.n], abr.de 2003. 147-160, abr. 2007. p. 148.
Consultoria com Save The Children Norway. p. 25. 12FROTA, Ana Maria Monte Coelho. Diferenas concepes
8 ASSEMBLEIA GERAL DAS NAES UNIDAS. Regras mni- da infncia e adolescncia: a importncia da historicidade para sua
mas das Naes Unidas para a administrao da justia de menores (Regras construo. Estudos e Pesquisas em Psicologia, Rio de Janeiro, v. 7, n. 1,
de Beijing). 1985. Disponvel em: <http://www.gddc.pt/direitos- p. 147-160, abr. 2007. p. 150.
670
at os sete anos, e nessa idade aquilo que nasce como todo o ser humano com menos de dezoito anos
chamado enfant (criana), que quer dizer no falante,
de idade, exceto se a lei nacional confere a maioridade
pois nessa idade a pessoa no pode falar bem nem
formar perfeitamente suas palavras, pois ainda no mais cedo. Neste instrumento internacional, sublinha-se
tem seus dentes bem ordenados nem firmes. Aps a a necessidade de a idade limite abaixo da qual no deve
infncia, vem a segunda idade, que chama-se puerita ser permitido privar uma criana de liberdade deve ser
e assim chamada porque nessa idade a pessoa
ainda como a menina do olho, e essa idade dura at fixada em lei18. Notou-se, tambm, nessa Conveno
os 14 anos. 13 que o termo criana utilizado sem distino com o
de menor e de adolescente.
Em relao ao termo adolescente, Eisenstein, expli-
ca que Situao idntica verifica-se nas Regras Mnimas
os limites cronolgicos da adolescncia so definidos das Naes Unidas para a Administrao de Justia de
pela Organizao Mundial de Sade (OMS) entre Menores (Regras de Beijing). Essa norma internacio-
10 e 19 anos (adolescentes) e pela Organizao das nal opta por usar o termo menor, entendido como
Naes Unidas (ONU) entre 15 e 24 anos (youth),
critrios estes usados principalmente para fins
qualquer criana ou jovem que, em relao ao sistema
estatsticos e polticos14. jurdico considerado, pode ser punido por um delito,
de forma diferente da de um adulto, ao passo que as
Seguidamente, essa autora esclarece que na maioria
Regras Mnimas das Naes Unidas para a proteo dos
dos pases, o conceito de maioridade do ponto de vista
jovens privados de liberdades usam o termo jovem,
legal estabelecido aos 18 anos, mas outros critrios
compreendido como uma pessoa de idade inferior a 18
existem e permanecem flexveis e confusos, de acordo
anos. Contudo, destaca-se nessa norma a necessidade
com os costumes e culturas locais15.
de em cada pas a lei estabelecer de forma explcita a
Autores como Marcelli e Braconnier definem a ado- idade-limite antes da qual o jovem no poder ser priva-
lescncia como uma fase, um perodo, uma passagem do de sua liberdade individual.
da infncia fase adulta16. Ideias semelhantes so ex-
Em alguns pases, faz-se uma distino clara entre
pressas por Habigzang e Caminha na assertiva segundo
os termos menor, criana e adolescente. Por exemplo, o
a qual:
Estatuto da Criana e do Adolescente19 do Brasil (ECA)
a infncia e a adolescncia so etapas do ciclo que dispe sobre a proteo integral criana e ao ado-
de vida nas quais o indivduo desenvolve as
capacidades cognitivas, afetivas e fsicas [...] lescente, estabelece uma diferena explcita entre crian-
habilidades sociais [...]. Crianas e adolescentes a e adolescente. luz do ECA considera-se criana,
so considerados sujeitos em condio peculiar de a pessoa at doze anos de idade incompletos e, adoles-
desenvolvimento, necessitando cuidados especiais
que garantam a sua proteo e o desenvolvimento
cente aquela entre doze (completos) e dezoito anos de
de suas potencialidades. 17 idade (art. 2, ECA). O pargrafo nico deste artigo
estabelece que, nos casos expressos em lei, aplica-se ex-
Nos termos da Conveno sobre os Direitos da
cepcionalmente o ECA s pessoas entre dezoito e vinte
Criana adotada pela Assembleia Geral das Naes Uni-
e um anos de idade.
das em 20 de novembro de 1989, a criana definida
Noutros pases, como o caso de Moambique, no
13 ARIS, Philippe. Histria social da criana e da famlia. Traduo se faz distino clara, confundindo-se os trs termos,
de Dora Flaksman. 2. ed. Rio de Janeiro: LTC, 1981. p. 36. como sinnimos, a semelhana com o conceito adotado
14 EISENSTEEIN, Evelyn. Adolescncia: definio, conceitos e na Carta Africana dos Direitos e Bem-Estar da Criana.
critrios. Adolescncia & Sade, Rio de Janeiro, v. 2, n. 2, p. 1-6, jun.
2005. p. 6.
O art. 3 da Lei n. 7/2008, dispe que, se considera
15 EISENSTEEIN, Evelyn. Adolescncia: definio, conceitos e criana, toda pessoa menor de dezoito anos de idade.
critrios. Adolescncia & Sade, Rio de Janeiro, v. 2, n. 2, p. 1-6, jun. Mas, nos casos expressamente previstos, a mesma lei
2005. p. 6 aplica-se, tambm, aos menores com mais de dezoito e
16 MARCELLI; BRACONNIER, 1986 apud JACOBINA,
Olga Maria Pimentel; COSTA, Liana Fortunato. Para no ser ban-
dido: Trabalho e Adolescentes em conflito com a lei. Cadernos de 18 ASSEMBLIA GERAL DAS NAES UNIDAS. Regras das
2, 2015 p. 66-683
Psicologia Social do Trabalho, So Paulo, v. 10, n. 2, p. 95-110, 2007. p. Naes Unidas para a proteo dos menores privados de liberdade. Disponvel
97. em: <http://www.rolim.com.br/2002/_pdfs/066.pdf>. Acesso
17HABIAGZANG, Lusa Fernanda; CAMINHA, Renato Maia- em: 20 set. 2014.
to. Abuso sexual contra crianas e adolescentes: conceituao e interveno 19BRASIL. Estatuto da Criana e do Adolescente. 7. ed. Braslia: C-
clnica. So Paulo: Casa do Psiclogo, 2004. p. 19. mara dos Deputados, 2010.
671
menos de vinte e um anos de idade. Esta definio est xou em 16 anos a maioridade criminal (a imputabilida-
em conformidade com os princpios do Direito Inter- de), que se entende como sendo a idade a partir da qual
nacional, como explica Iss, ao aludir que: se considera que a criana j goza da necessria liber-
No que se refere ao conceito de criana, depois dade e inteligncia para distinguir entre o bem e o mal.
de considerados vrios fatores atinentes ao Nesse sentido, Marques, afirma que:
desenvolvimento da criana e ao estabelecimento
na Conveno sobre os Direitos da Criana, O menor, pelo seu desenvolvimento mental
decidiu-se acolher a regra estabelecida no Direito ainda incompleto, no possui a maturidade
Internacional, que considera criana, todo o menor suficiente para dirigir a sua conduta com poder de
de 18 anos. Entendeu-se, entretanto, que deveria autodeterminao em que se descubra, em pleno
estender a aplicao da lei aos maiores de 18 e desenvolvimento, os fatores intelectivos e volitivos
menores de 21, sempre que se justifique. 20 que devem nortear o comportamento humano. Da
entender-se que o menor no deve considerar-se
A Resoluo n 32/2006 de Conselho de Ministros um imputvel. 22
de Moambique, que define Estratgia de Desenvolvi- A nvel terico defende-se que o conceito da criana
mento Integral da Juventude, estabelece uma diferen- refletido por uma viso subjetiva, segundo a qual, o
ciao dos termos criana e jovem. Consta nessa resolu- ser criana pode significar, antes de mais nada, a inca-
o que jovem todo o indivduo moambicano que se pacidade biolgica e/ou psicolgica de um indivduo,
encontra na faixa etria de 15 a 35 anos de idade, o que de realizar determinado tipo de atividades classificadas
se subentende que indivduo com idade inferior a 15 sociolgica e/ou legalmente como sendo de adultos e
anos seja considerado criana. No entanto, importante por essa razo, no se lhe deve atribuir tal responsa-
destacar que o Cdigo Civil de Moambique (CC) defi- bilidade23. luz da Legislao moambicana (Cdigo
ne a maioridade civil em 21 anos (art. 130 do CC). An- Penal e Civil), encontram-se, objetivamente, trs classes
tes de se completar esta idade, salvo algumas excees ou categorias de crianas ou de adolescentes, nomeada-
admitidas pelo art. 124 do CC, o exerccio de direitos mente: criana menor de 16 anos de idade legalmente
civis carece de consentimento dos representantes legais. inimputvel; criana maior de 16 e menor de 18 anos de
A Constituio da Repblica de Moambique idade penalmente imputvel com pena diminuda e
(CRM) fixa a maioridade poltica em 18 anos idade civilmente inimputvel; criana maior de 18 e menor de
pela qual uma pessoa tem o dever e o direito de votar e 21 anos de idade penalmente imputvel e civilmente
de ser votada (exerccio da cidadania). Contudo, no que inimputvel24.
diz respeito responsabilidade criminal, que se traduz Essas divises em categorias provm do entendi-
na imputabilidade ou inimputabilidade criminal, o C- mento de que a pessoa, em certa idade, ainda no goza
digo Penal moambicano (CP), determina que gozam de uma sanidade mental apta para responder com as
de inimputabilidade absoluta Os menores de 16 anos suas responsabilidades, como afirma Bitencourt:
(alnea a, do art. 46 do CP). E possuem a inimputabili-
A falta de sanidade mental ou a falta de maturidade
dade relativa, Os menores que, tendo dezesseis anos e mental, que a hiptese da menoridade (18 anos),
menos de vinte e um, tiverem precedido sem discerni- podem levar ao reconhecimento da inimputabilidade,
mento (alnea a, n. 1, art. 47 do CP). pela incapacidade da culpabilidade. [...]. A
imaturidade mental, isoladamente, esgota o conceito
Pires e Nery Filho relacionam a questo de impu- da inimputabilidade, porque, por presuno
legal, o menor de dezoito anos mentalmente
tabilidade responsabilidade. Na viso desses autores,
imaturo e, consequentemente, incapaz de qualquer
a imputao, ou imputabilidade, estabelece uma rela-
o causal entre um sujeito e uma ao, no caso uma
ao delituosa. [...]. Por sua vez, a responsabilidade, por sponsabilidade, periculosidade e medida de segurana. Histria, Cin-
cias, Sade Manguinhos. Rio de Janeiro, v. 9, n. 2, p. 335-355, maio/
outro lado, relaciona-se s consequncias legais do ato ago. 2002. p. 339.
praticado21. Entretanto, o legislador moambicano fi- 22MARQUES, Jos Frederico. Tratado de direito penal. Campinas:
Bookseller, 1997. p. 222.
2, 2015 p. 66-683
20ISS, Abdul Carimo Mahomed. Lei de base de proteo da criana, A Criana em Conflito com a Lei. Moambique: [S.n], abr.de 2003.
lei da organizao jurisdicional de menores e lei sobre o trfico de pessoas. Ma- Consultoria com Save The Children Norway. p. 25.
puto: Central Impressora e Editora de Maputo, 2008. p. 18. 24 BALEIRA, Srgio (Coord.). Relatrio preliminar da pesquisa sobre
21PERES, Maria FernandaTourinho; NERY FILHO, Antnio. A Criana em Conflito com a Lei. Moambique: [S.n], abr.de 2003.
A doena mental no direito penal brasileiro: inimputabilidade, irre- Consultoria com Save The Children Norway. p. 27.
672
culpabilidade. Nessa hiptese, suficiente que se nessa perspectiva que o artigo 10 do Pacto Inter-
faa a comprovao da idade do menor, isto , do
nacional de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais,
aspecto puramente biolgico. 25
adotado pela Assembleia Geral das Naes Unidas em
Couto compartilha tambm com a ideia de imputabi- 1966, determina claramente que os Estados devem
lidade da criana, ao afirmar que [...] a inimputabilidade adotar medidas especiais de proteo e de assistncia
em razo da idade se fundamenta nesta falta de maturi- que devem ser tomadas em benefcio de todas as crian-
dade emocional a par de uma incapacidade de controle as e adolescentes, sem discriminao alguma derivada
de impulso de acordo com os valores adequados26. Em de razes de paternidade ou outras. J o artigo 10 do
outras palavras, Couto destaca que a censura jurdico- Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos
-penal do adulto possuidor de uma personalidade to- de 1966 faz referncias explcitas s crianas e aos ado-
talmente formada no existe para o menor, no qual se lescentes em conflito com a lei e, estabelece de forma
verifica uma certa falta de maturidade e entendimento clara os mecanismos de tratamento aos jovens nas mos
de estruturas e valores tico-sociais27. da justia, aguardando o julgamento e julgados, como
O ato criminal praticado pela criana ou adolescen- pode se observar na assertiva abaixo:
te pode ser uma experincia de busca de sentido e de As pessoas jovens processadas devero ser
separadas das adultas e julgadas o mais rpido
limite, da mesma maneira que pode ser um equivalente
possvel. O regime penitencirio consistir em um
depressivo, uma maneira de disfarar a depresso de- tratamento cujo objetivo principal seja a reforma e a
corrente de abandono afetivo, emocional e familiar do reabilitao moral dos prisioneiros. Os delinquentes
menor infrator28. Da decorre inimputabilidade em ra- juvenis devero ser separados dos adultos e receber
tratamento condizente com sua idade e condio
zo da menoridade. jurdica29.
No entanto, o principal o instrumento jurdico mais

transcendente, construdo pela comunidade internacio-
3. Instrumentos internacionais de proteo nal para proteger os menores de idade autores de ato
da criana e do adolescente em conflito com infracional a Conveno Internacional sobre os Direi-
a lei tos da Criana, adotada pela Assembleia Geral da ONU
em 1989. Esta Conveno dispe sobre a Doutrina da
A necessidade e a exigncia de reconhecimento da Proteo Integral, demandando a observncia dos prin-
garantia de uma proteo especial criana foram enun- cpios da excepcionalidade e brevidade da privao de
ciadas, pela primeira vez, na Declarao de Genebra de liberdade da criana e do adolescente e a instituio da
1924 sobre os Direitos da Criana. Mas, a partir da De- justia juvenil.
clarao Universal dos Direitos Humanos, adotada em A Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC), a
1948, que comunidade internacional, por intermdio Carta Africana sobre os Direitos e Bem-estar da Criana
da Organizao das Naes Unidas (ONU), vem cons- apresentam uma ampla anlise da necessidade de prote-
truindo uma srie de instrumentos normativos, em que o da criana. Estes ordenamentos jurdicos reconhe-
so registrados mecanismos de controle e cooperao, cem que as crianas so vulnerveis a violaes dos seus
visando assegurar a no violao dos direitos funda- direitos humanos bsicos, e, consequentemente, lhes
mentais do ser humano, em especial da criana. concede o direito fundamental proteo jurdica e so-
cial, antes e aps o nascimento.
25 BITENCOURT, Cezar Roberto. Cdigo Penal comentado. So De acordo com Tnia da Silva Pereira, a Conven-
Paulo: Saraiva, 2002. p. 103.
26 COUTO, Isabel Lus do. O problema da idade da imputabilidade
o representa um consenso de que existem alguns
penal. 2012. 56 f. Tese (Mestrado) Programa de Ps-Graduao do direitos bsicos universalmente aceitos e que so essen-
Centro Regional do Porto, Escola de Direito, Universidade Catlica ciais para o desenvolvimento completo e harmonioso
Portuguesa, Porto, 2012. p. 40.
27COUTO, Isabel Lus do. O problema da idade da imputabilidade
2, 2015 p. 66-683
penal. 2012. 56 f. Tese (Mestrado) Programa de Ps-Graduao do 29 ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Pacto Internac-
Centro Regional do Porto, Escola de Direito, Universidade Catlica ional dos Direitos Civis e Polticos (1966). Disponvel em: <http://www.
Portuguesa, Porto, 2012. p. 41. oas.org/dil/port/1966%20Pacto%20Internacional%20sobre%20
28TRINDADE, Jorge. Delinquncia juvenil: competncia transdis- Direitos%20Civis%20e%20Pol%C3%ADticos.pdf>. Acesso em:
ciplinar. 3. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2002. p. 74. 25 jun. 2012.
673
da criana30. Para essa autora, a Conveno tambm como ltimo recurso (art. 37, da CDC);
representa, em definitivo, o instrumento jurdico in-
- A proibio de torturas e outras formas de trata-
ternacional mais transcendente para a promoo e o
mento cruel, desumano e degradante ou punio (al-
exerccio dos direitos da criana31. Na mesma perspec-
nea a, art. 37, da CDC);
tiva se insere a Veronese, ao dispor que o cumprimento
das normas constantes naquela Conveno de carter - A proibio da deteno irregular e ilegal, incluin-
obrigatrio pelos Estados, porque a norma nela institudo deteno sem acusao formada ou sem suspeita de
da tem natureza coercitiva e exige de cada Estado-Par- envolvimento no cometimento de ofensa criminal (al-
te que a subscreve e ratifica um determinado posiciona- nea b, art. 37, da CDC);
mento. [...] tem fora de lei internacional e, assim, cada - A proibio de aplicao de penas de morte e de
Estado no poder violar seus preceitos, como tambm priso perptua aos menores de 18 anos de idade ou de
dever tomar as medidas positivas para promov-los32. impor estas penas devido aos crimes cometidos antes de
A Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC)33 18 anos (alnea a, art. 37, da CDC);
estabelece alguns princpios basilares que norteiam o - O dever da separao do recinto da deteno ou
tratamento das crianas e dos adolescentes em conflito priso dos menores de idade com os adultos, em todas
com a lei. Estes podem se encontrar em situao de de- as fases do processo (alnea c, art. 37, da CDC);
tidos em priso preventiva ou que estejam na iminncia
de ser detidos. Dentre vrios princpios, destaca-se os - O direito a condies humanas de deteno, in-
seguintes: cluindo a manuteno do contato com os membros da
sua famlia (alnea c, art. 37, da CDC).
- A no discriminao da criana em relao a raa,
cor, sexo, lngua, religio, opinio poltica ou outra da Para as crianas e os adolescentes que tenham que
criana, de seus pais ou representantes legais, ou da sua depor em casos como testemunhas, vtimas ou perpe-
origem nacional, tnica ou social, fortuna, incapacidade, tradoras de violao, deve se assegurar o respeito pelos
nascimento ou de qualquer outra situao (art. 2, da seguintes princpios e direitos: direito privacidade, di-
CDC); reito a proteo, apoio psicolgico, direito a assistncia
legal, excepcionalidade, brevidade e respeito condi-
- Interesse superior da criana (artigo 3); o peculiar de pessoa em desenvolvimento (art. 40, da
- Direito vida, sobrevivncia e ao desenvolvimen- CDC). Em suma, a criana tem o direito de ser prote-
to (artigo 6); gida contra todas as formas de explorao prejudiciais
a qualquer aspecto do seu bem-estar (art. 36, da CDC).
- Respeito pelas opinies da criana (artigo 12);
Ainda em relao preocupao pela proteo dos
- O dever de a custdia ou a deteno ser usada
direitos da criana e do adolescente, especificamente,
em conflito com a lei, h outros instrumentos interna-
30PEREIRA, Tnia da Silva. A Conveno e o Estatuto: um
ideal comum de proteo ao ser humano em vias de desenvolvi-
cionais que servem de referncia para o atendimento e
mento. In: ______ (Coord.). Estatuto da Criana e do Adolescente: Lei a aplicao da justia juvenil. Nas Regras Mnimas das
8.069/90: estudos scio-jurdicos. Rio de Janeiro: Renovar, 1992 Naes Unidas para Administrao da Justia da Infn-
p. 67-115. p. 68.
cia e da Juventude, por exemplo, so detalhadas as di-
31PEREIRA, Tnia da Silva. A Conveno e o Estatuto: um
ideal comum de proteo ao ser humano em vias de desenvolvi- retrizes para a instalao de justias especializadas e as
mento. In: ______ (Coord.). Estatuto da Criana e do Adolescente: Lei garantias mnimas que devem ser conferidas criana e
8.069/90: estudos scio-jurdicos. Rio de Janeiro: Renovar, 1992 ao adolescente acusado de prtica infracional.
p. 67-115. p. 68.
32 VERONESE, Josiane Rose Petry. Humanismo e infncia: a su- A Declarao Universal dos Direitos da Criana, a
perao do paradigma da negao do sujeito. In: MEZZAROBA,
Conveno Americana de Direitos Humanos, as Dire-
Orides (Org.) Humanismo latino e Estado no Brasil. Florianpolis:
Fundao Boiteux, 2003. p. 421-452. p. 434. trizes das Naes Unidas para a Preveno da Delin-
33 ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. A Conveno so- quncia Juvenil, e as Regras Mnimas das Naes Uni-
2, 2015 p. 66-683
bre os Direitos da Criana: adoptada pela Assembleia Geral nas Naes das para a Proteo dos Jovens Privados de Liberdade
Unidas em 20 de novembro de 1989 e ratificada por Portugal em
21 de setembro de 1990. Disponvel em: <https://www.unicef. (Regras de Beijing), so outros instrumentos legais esta-
pt/docs/pdf_publicacoes/convencao_direitos_crianca2004.pdf>. tudos pela comunidade internacional a favor dos direi-
Acesso em: 27 set. 2014.
674
tos da criana e do adolescente, envolvidos em atos cri- em medida excepcional e no menor espao de tempo.
minais. O contedo dessas normas permeia a legislao Estabeleceu-se, tambm, que deveria ser evitada, ao m-
moambicana relativa problemtica em anlise. ximo possvel, a ao coercitiva s crianas e aos ado-
lescentes.
Decorrente da Conveno Americana de Direitos
Humanos (1969) - Pacto de San Jos da Costa Rica, no A finalidade das regras criadas de estabelecer nor-
artigo 19, de forma pouco descritiva est plasmado que mas mnimas aceitas pelas Naes Unidas para a prote-
Toda criana ter direito s medidas de proteo que a o dos jovens privados de liberdade em todas as suas
sua condio de menor requer, por parte da sua famlia, formas, de maneira compatvel com os direitos huma-
da sociedade e do Estado. A Declarao Universal dos nos e liberdades fundamentais e, com vista a se opor
Direitos das Crianas de 20 de novembro de 1959 esta- aos efeitos prejudicais de todo tipo de deteno [...]36.
beleceu 10 princpios de proteo da criana e do ado- Consta nessas regras que o sistema de justia de meno-
lescente. Dentre eles podem-se destacar os seguintes: res deve respeitar os direitos e a segurana dos menores
Princpio I - A criana desfrutar de todos os e promover o seu bem-estar fsico e mental. A priso
direitos enunciados nesta Declarao. Estes dever constituir uma medida de ltimo recurso37.
direitos sero outorgados a todas as crianas, sem
qualquer exceo, distino ou discriminao [...]. Relativamente legislao e administrao da justia
Princpio II - Direito especial proteo para o seu da infncia e da adolescncia, o 8 Congresso das Na-
desenvolvimento fsico, mental e social e, dispor
es Unidas sobre preveno do delito e tratamento do
de oportunidade e servios, a serem estabelecidos
em lei por outros meios [...]. Ao promulgar leis delinquente, deliberou as seguintes regras:
com este fim, a considerao fundamental a que
se atender ser o interesse superior da criana. 50. Os governos devero promulgar e aplicar leis e
Princpio X - A criana deve ser protegida contra procedimentos especiais para fomentar e proteger os
as prticas que possam fomentar a discriminao direitos e o bem-estar de todos os jovens. 51. Dever
racial, religiosa, ou de qualquer outra ndole. Deve
ser promulgada e aplicada uma legislao que proba a
ser educada dentro de um esprito de compreenso,
tolerncia, amizade entre os povos, paz e vitimizao, os maus-tratos e a explorao das crianas
fraternidade universais e com plena conscincia e dos jovens. 52. Nenhuma criana ou jovem dever ser
de que deve consagrar suas energias e aptides ao objeto de medidas severas ou degradantes de correo
servio de seus semelhantes. 34
ou castigo no lar, na escola ou em qualquer outra insti-
O 8 Congresso das Naes Unidas sobre a Preven- tuio. 54. Com o objetivo de impedir que se prossiga
o do Delito e Tratamento do Delinquente, criado por estigmatizao, vitimizao e incriminao dos jo-
meio da resoluo n 45/112, de 14 de Dezembro de vens, dever ser promulgada uma legislao pela qual
1990, e as Diretrizes das Naes Unidas para a Preven- seja garantido que todo ato que no seja considerado
o da Delinquncia Juvenil Diretrizes de Riad, esta- um delito, nem seja punido quando cometido por um
belecem polticas e medidas progressistas de preveno adulto, tambm no dever ser considerado um delito,
da delinquncia juvenil, que se traduzem na participao nem ser objeto de punio quando for cometido por um
dos adolescentes nos programas de servios comuni- jovem. 55. Poder ser considerada a possibilidade de se
trios, de autoajuda e de indenizao e assistncia nos estabelecer um escritrio de proteo da infncia e da
casos em que aparecem como vtimas. Ainda no 8 con- adolescncia (ombudsman) ou um escritrio anlogo
gresso, foram estabelecidas Regras das Naes Unidas independente que garanta o respeito da condio jurdi-
para a Proteo dos Menores Privados de Liberdade35, ca, dos direitos e dos interesses dos jovens e, tambm, a
tidas como princpios basilares para a considerao da possibilidade de remeter casos aos servios disponveis.
priso da criana e adolescente em conflito com a lei, Do mesmo modo, devero ser estabelecidos servios de
34 FUNDO DAS NAES UNIDAS PARA A INFNCIA. 36 ASSEMBLIA GERAL DAS NAES UNIDAS. Regras das
Declarao Universal dos Direitos das Crianas. Disponvel em: <http:// Naes Unidas para a proteo dos menores privados de liberdade. Disponvel
www.mp.go.gov.br/portalweb/hp/8/docs/declaracao_universal_ em: <http://www.rolim.com.br/2002/_pdfs/066.pdf>. Acesso
2, 2015 p. 66-683
dos_direitos_da_crianca.pdf>. Acesso em: 27 set. 2014. em: 20 set. 2014.

35 ASSEMBLIA GERAL DAS NAES UNIDAS. Regras das 37 ASSEMBLIA GERAL DAS NAES UNIDAS. Regras das
Naes Unidas para a proteo dos menores privados de liberdade. Disponvel Naes Unidas para a proteo dos menores privados de liberdade. Disponvel
em: <http://www.rolim.com.br/2002/_pdfs/066.pdf>. Acesso em: <http://www.rolim.com.br/2002/_pdfs/066.pdf>. Acesso
em: 20 set. 2014. em: 20 set. 2014.
675
defesa jurdica da criana. 56. O pessoal, de ambos os a lei. So eles: Conveno sobre os Direitos da Crian-
sexos, da polcia e de outros rgos de justia devero a de 1989; Carta Africana dos Direitos e Bem-Estar
ser capacitados para atender s necessidades especiais da Criana de 1990; Protocolo Adicional Conveno
dos jovens; essa equipe dever estar familiarizada com das Naes Unidas contra Criminalidade Organizada
os programas e as possibilidades de remessa a outros Transnacional, relativo Preveno e Punio do Tr-
servios, e devem recorrer a eles sempre que possvel, fico de Pessoas, em especial Mulheres e Crianas de
com o objetivo de evitar que os jovens sejam levados ao 2000, ratificados em 1989, 1980 e 2001, respectivamen-
sistema de justia penal. 57. Leis devero ser promulga- te. Tambm ratificou as seguintes legislaes internacio-
das e aplicadas, estritamente, para proteger os jovens do nais: a Declarao Universal dos Direitos do Homem;
uso indevido das drogas e de seus traficantes38. o Pacto Internacional Sobre Direitos Civis e Polticos;
Diretrizes semelhantes foram estabelecidas pela a Carta Africana dos Direitos do Homem e dos Povos;
Carta Africana dos Direitos e Bem-Estar da Criana, ao e a Carta dos Direitos Fundamentais, outorgada pela
dispor no artigo 17 de uma Administrao da Justia SADC. Essa ao simboliza o compromisso do Gover-
Juvenil e determinando que Cada criana ou acusados no de Moambique para com a harmonizao da legis-
culpados de terem violado o direito penal tero direito lao nacional com as normas internacionais.
a tratamento especial, de forma coerente com a criana No entanto, como pode se perceber, h muitos ins-
o sentido de dignidade e valor e que refora a criana trumentos internacionais que estabelecem, de uma for-
o respeito pelos direitos humanos e liberdades funda- ma clara, princpios de proteo criana e ao adoles-
mentais39. cente em conflito com a lei, tanto a nvel internacional,
A Organizao de Unidade Africana (OUA), criada assim como em Moambique. Contudo, esses instru-
a 25 de maio de 1963 em Addis Abeba, Etipia, substi- mentos continuam sendo violados pelas entidades res-
tuda pela Unio Africana (UA) a 9 de julho de 2002, de- ponsveis pela justia infantil ou dos que velam sobre a
termina tambm que os Estados-Membros dessa Carta, matria do direito da criana. Por exemplo, no Relatrio
em especial devem: assegurar que nenhuma criana que da Amnistia Internacional de 2012 consta que durante
esteja detida ou presa ou de outra forma privada da sua a sua visita a centros de deteno, encontraram vrios
liberdade deva ser submetida a tortura, tratamento de- jovens que afirmaram e aparentavam ser menores de 16
sumano ou degradante ou punio; assegurar que as anos de idade. Alguns, [...], declararam que na altura da
crianas sejam separadas dos adultos em seu local de sua deteno tinham menos de 16 anos de idade40.
deteno ou priso; assegurar que cada criana acusada Em setembro de 2013, o Diretor Nacional Adjun-
de violar a lei penal deva ser presumida inocente at de- to dos Servios Prisionais comunicou que havia 15.663
vidamente reconhecidos culpados; oferecer assistncia presos, incluindo 618 prisioneiras e 5.108 menores na
jurdica e outras, adequadas para a preparao e apre- faixa etria dos 16 aos 18 anos de idade em prises pro-
sentao de sua defesa;determinar o assunto a criana jetadas para alojar apenas 7.80441. Esse cenrio revela
o mais rapidamente possvel, por um tribunal impar- que as crianas so vulnerveis violao dos seus di-
cial e se considerado culpado, tem direito a um recurso reitos humanos bsicos. Essas crianas no tm sido co-
apresentado por um tribunal superior; e proibio da locadas em penitencirias especficas, ou seja, separadas
imprensa e ao pblico publicar imagens e julgamento com os adultos. Estas e outras prticas violam o artigo
da criana. 37 da CDC, ao dispor que Nenhuma criana deve ser
Moambique ratificou diversos instrumentos inter-
nacionais que estabelecem garantias de proteo dos 40 AMNISTIA INTERNACIONAL. Aprisionando os meus di-
reitos priso e deteno arbitrria e tratamento dos reclusos em Moambique.
direitos da criana e do adolescente em conflito com Maputo: Amnesty International, nov. de 2012. Disponvel em:
<http://www.amnistia-internacional.pt/files/Noticias_anexos/
38 ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Diretrizes das novembro2012/Mocambique_Aprisionando_os_meus_direitos_
Naes Unidas para Preveno da Delinquncia Juvenil, Diretrizes de Riad. embargado_01h00_de_dia_22nov2012.pdf>. Acesso em: 01 fev.
2, 2015 p. 66-683
Disponvel em: <http://www.dhnet.org.br/direitos/sip/onu/c_a/ 2016. ndice: AFR 41/001/2012. p. 34.

lex45.htm>. Acesso em: 20 set. 2014. 41RELATRIO dos direitos humanos: Moambique de 2013.
39ORGANIZAO DE UNIDADE AFRICANA. Carta Afri- Disponvel em: <http://photos.state.gov/libraries/mozam-
cana dos Direitos e Bem-Estar da Criana. Disponvel em: <http://www. bique/19452/pdfs/mozambiquehrrfinal.pdf>. Acesso em: 27 maio
didinho.org/CartaAfricDirBEC.pdf>. Acesso em: 20 set. 2014. 2014.
676
submetida tortura, a penas ou tratamentos cruis, cai, no s s entidades pblicas (Ministrio da Justia,
priso ou deteno ilegal [...]. A criana privada de liber- Conselho Nacional da Criana, Ministrio da Mulher e
dade deve ser separada dos adultos, [...]. da Ao Social, Ministrio do Interior, Tribunal de Me-
nores, Servio Nacional das Prises), como tambm s
Todavia, o governo moambicano mostra-se preo-
organizaes no governamentais (UNICEF, UNICRI,
cupado com a situao que as crianas e adolescentes
SAVE THE CHILDREN etc), por meio de sistemas e
em conflito com a lei esto sendo expostas, ou seja,
servios legislativos, sociais e administrativos apropria-
denotam-se aes que evidenciam o compromisso no
dos de apoio e assistncia social, com finalidade de di-
melhoramento da situao. Por exemplo, ao nvel legis-
minuir os riscos de violao dos direitos da criana e do
lativo e em respeito pelas Convenes Internacionais
adolescente.
ratificadas no Pas, o governo estatuiu o conjunto de
disposies relativas proteo jurdica e social crian-
a e adolescente suspeitos de prtica do crime. So eles:
a. A Lei n. 8/2008, de 15 de julho, que aprova 4. Justia infantil e a proteo de crianas
A organizao Tutelar de Menores. Est Lei em Moambique
estabelece o regime jurisdicional aplicveis
criana que comete um ato tipificado como cri- A Lei n. 8/2008, de 15 de julho, que aprova A or-
me; ganizao Tutelar de Menores e a Lei n 7/2008, de
9 de julho, Lei de Bases de Promoo dos Direitos da
b. A Lei n 7/2008, de 9 de julho, Lei de Bases de
Criana, constituem, praticamente, o quadro legal da
Promoo dos Direitos da Criana em Moam-
justia de menores em Moambique. A aplicao des-
bique;
sas leis feita em harmonia com os instrumentos in-
c. A Lei n 29/2009, de 29 de setembro, Lei da ternacionais ratificados em Moambique (Conveno
Violncia Domstica de 2009, que no s tem sobre os Direitos da Criana de 1989; Carta Africana
por objetivo de reforar a proteo das mulhe- dos Direitos e Bem-Estar da Criana; Protocolo Adi-
res, como tambm de crianas contra o abuso cional Conveno das Naes Unidas contra Crimina-
e a explorao sexual em casa e nas comunida- lidade Organizada Transnacional, relativo Preveno
des; e Punio do Trfico de Pessoas, em especial Mulheres
d. Lei n 23/2007, de 1 de agosto, Lei do Trabalho e Crianas de 2000; e demais legislaes de proteo
que probe especificamente as piores formas de criana e ao adolescente).
trabalho infantil para as crianas menores de 18 A aprovao desses instrumentos legais em 2008
anos, independentemente do local que o menor simbolizava o nascimento de um sistema de proteo
se encontre (penitenciaria ou casa); infantil em Moambique. No obstante, reconhece-se a
e. Lei n 10/2004, de 25 de agosto, Lei da Fa- existncia neles de certas incongruncias, pois no est
mlia, que dispe novas normas jurdicas para bem claro a competncia de algumas instituies neles
responsabilidades parentais, guarda, adoo e elencados. Na percepo de Iss:
herana; Os dois instrumentos legais acima mencionados
[encontram-se] em muitos dos seus aspectos,
f. Decreto n 5/89, de 10 de abril, que dispe so- ultrapassados e reajustados realidade. Por
bre a tramitao processual relativa concesso outro lado, em muitas vertentes, o Estatuto e seu
Regulamento no [chegam] a ter qualquer aplicao
da adoo e tutela de menores; e; prtica, designadamente, no que dissesse respeito
g. Lei n. 4/2007 de 7, Lei de Proteo Social, que aos servios de assistncia social, de observao
e aos estabelecimentos de preveno criminal
estabelece a necessidade e a exigncia da provi- previstos no Estatuto e regulamento. Na verdade,
so de segurana social bsica a pessoas pobres aqueles servios e instituies nunca chegaram a
e crianas em situaes difceis. funcionar tal como foram concedidos42.
2, 2015 p. 66-683
O dever de observncia estrita dos princpios in-

ternacionais e nacionais de proteo da criana e do 42ISS, Abdul Carimo Mahomed. Lei de base de proteo da criana,
lei da organizao jurisdicional de menores e lei sobre o trfico de pessoas. Ma-
adolescente em conflito com a lei em Moambique re-
puto: Central Impressora e Editora de Maputo, 2008. p. 69.
677
de concordar com Iss, pois naqueles instrumen- termos:
tos legais, por exemplo, no constam de uma forma ex- A deteno ocorreu graas a denncia de populares,
plcita os mecanismos e procedimentos claros da compor vrias vezes foram ameaados por aqueles
petncia exclusiva da instituio policial. Esse fato faz menores com recurso a navalhas, facas e outros
instrumentos contundentes, para alm de terem
com que, em algumas vezes, as crianas permaneam perdido os seus pertences. Esperamos que a
muito tempo sob custdia policial, j que o primeiro deteno sirva de lio para estes e outros menores
contato entre os menores em conflito com a lei e a jus- que enveredam pelo mesmo caminho deixem o
mundo do crime e voltem a integrar-se nas suas
tia infantil quase atribudo Polcia da Repblica de famlias e tornem-se seres humanos decentes e teis
Moambique (PRM), por meio do Departamento de para a sociedade45.
Atendimento Mulher e Criana Vtimas de Violncia
Manuela de Oliveira entende que No lugar de man-
Domstica Setor que atende as queixas relacionadas
ter as crianas nas esquadras por muito tempo o ideal,
com a violncia praticada contra a mulher e criana, no
[...], seria o seu encaminhamento imediato ao Tribunal
domnio das relaes domsticas e familiares, e de que
de Menores, entidade legitimada para tratar todos os
no resulte morte. Esse departamento tem um papel
procedimentos necessrios. Continuamente afirma a
preponderante no atendimento, assistncia, registro e
juza que Esta ilegalidade cometida nas esquadras cria
encaminhamento dos menores em conflito com a lei
embaraos na aplicao das medidas alternativas pri-
justia de menores, para alm de outras aes que a lei
so por parte de alguns juzes, fato que compromete
confere.
o processo de reabilitao dos menores46. Manuela de
A juza-presidente do Tribunal de Menores em Mo- Oliveira afirma ainda que:
ambique, Manuela de Oliveira, falando em Maputo [...] a Polcia tem ficado com os menores por
num encontro de avaliao da implementao do proje- muito tempo, acabando por resolver o problema
to de reabilitao juvenil, que inclui medidas alternativas a seu jeito, sem seguir os procedimentos que esto
previstos na lei. Por seu turno, o Vice-Ministro
deteno de crianas em conflito com a lei, citada pelo
da Justia, Alberto Nkutumula, confirmou que
Jornal Notcias de Moambique, no dia 28 de maro o procedimento policial inadequado, fato que
de 2014, afirmou que a manuteno de crianas deti- compromete todo o processo de conduo do
das por muitos dias nas esquadras policiais uma das menor at ao devido tratamento legal. Joaquim
Nhampossa, do Ministrio do Interior, reconheceu
contrariedades que dificultam a aplicao de penas al- as falhas cometidas pela Polcia, muitas das
ternativas priso e, consequentemente, a totalidade do quais esto, segundo ele, relacionadas com o
processo de regenerao de menores em conflito com a desconhecimento da matria por parte dos
agentes47.
lei43. Muito recentemente assistiu-se esse tipo de situa-
o. Foi no dia 08 de novembro de 2014, quando um Dessa forma, alguns pesquisadores veem o fenme-
grupo de nove crianas, com idades compreendidas en- no de existncia de crianas e adolescentes em conflito
tre 14 e 15 anos, foi detido [...] em Maputo, acusado com a lei como sendo um problema derivado da m
de protagonizar roubos na via pblica com recurso a atuao das autoridades governamentais e no gover-
armas brancas44. De acordo com o Jornal@Verdade, namentais:
os menores foram encarcerados na 12 Esquadra da Po-
lcia em Maputo, onde aguardam pelo seguimento dos
trmites legais. A Polcia da Repblica de Moambique 45 NOVE crianas detidas por roubo na via pblica em Ma-
puto. Jornal@Verdade, Moambique, 18 nov. 2014. Disponvel em:
(PRM) justificou a priso dos menores nos seguintes
<http://www.verdade.co.mz/newsflash/50307-nove-criancas-deti-
das-por-roubo-na-via-publica-em-maputo->. Acesso em: 23 out.
2015.
43 EM conflito com a lei: Ilegalidades dificultam regenerao 46 NOVE crianas detidas por roubo na via pblica em Ma-
de crianas. Noticias on-line, Maputo, 28 mar. 2014. Disponvel em: puto. Jornal@Verdade, Moambique, 18 nov. 2014. Disponvel em:
<http://www.jornalnoticias.co.mz/index.php/sociedade/13119- <http://www.verdade.co.mz/newsflash/50307-nove-criancas-deti-
em-conflito-com-a-lei-ilegalidades-dificultam-regeneracao-de-crian- das-por-roubo-na-via-publica-em-maputo->. Acesso em: 23 out.
cas>. Acesso em: 01 fev. 2016. 2015.
2, 2015 p. 66-683
44 NOVE crianas detidas por roubo na via pblica em Ma- 47 NOVE crianas detidas por roubo na via pblica em Ma-
puto. Jornal@Verdade, Moambique, 18 nov. 2014. Disponvel em: puto. Jornal@Verdade, Moambique, 18 nov. 2014. Disponvel em:
<http://www.verdade.co.mz/newsflash/50307-nove-criancas-deti- <http://www.verdade.co.mz/newsflash/50307-nove-criancas-deti-
das-por-roubo-na-via-publica-em-maputo->. Acesso em: 23 out. das-por-roubo-na-via-publica-em-maputo->. Acesso em: 23 out.
2015. 2015.
678
Quanto aos casos de menores em conflito com a Dessa forma, fica violado o n. 1 do artigo 3 da CDC,
lei, a ausncia pode ser explicada, por um lado, pela
ao dispor que: Os Estados-Partes comprometem-se a
inexistncia de instituies adequadas para lidar
com aquele tipo de questes em Moambique. A garantir criana a proteo e os cuidados necessrios
precariedade da oferta jurdica e judiciria afasta ao seu bem-estar, tendo em conta os direitos e deveres
uma parte considervel da procura potencial. Por dos pais, representantes legais ou outras pessoas que a
outro lado, h muitos casos de menores em conflito
com a lei que recebem tratamento inadequado por tenham legalmente a seu cargo [...].
parte das instituies judicirias, particularmente a
No estgio atual que o sistema de justia de meno-
polcia, sendo-lhes aplicadas medidas carcerrias48.
res em Moambique apresenta, correto afirmar que h
Em razo disso, atualmente, o sistema de justia cri- um grande desconhecimento dos procedimentos para
minal moambicano, no que toca s crianas e aos ado- o tratamento correto da justia de menores, como esta-
lescentes em conflito com a lei, carece severamente de belecem as normas internacionais. Este fator resulta no
uma abordagem centrada no respeito pelos direitos da tratamento inadequado da criana e do adolescente por
criana, tal como requerido pelos instrumentos nacio- parte das instituies judicirias. Estas prticas impr-
nais e internacionais de Direito Pblico. O artigo 1 da prias tm outras consequncias na vida da criana ou
Lei n. 7/2008, de 09 de julho, claro neste assunto, ao do adolescente:
dispor que o objeto daquela Lei a proteo da criana Os adolescentes julgados nos tribunais se distinguem
e visa, essencialmente, promover e proteger os direitos significativamente dos outros adolescentes em
da criana, tal como se encontram definidos na Cons- muitas das escalas de medida da regulao familiar.
As famlias dos adolescentes julgados e internados
tituio da Repblica de Moambique de 2004 (CRM), em instituies so mais desfavorecidas no plano
na Conveno sobre os Direitos da Criana (CDC), na estrutural e que os laos entre os pais e o adolescente
Carta Africana sobre os Direitos e Bem-estar da Criana so fracos assim como a superviso parental. 49
e nas demais legislaes de proteo criana. O envolvimento da famlia constitui um ato mui-
Esse entendimento mostra que Moambique recebe to importante para a represso da conduta delitiva da
e aceita as normas do Direito Internacional e que estas criana ou do adolescente em conflito com a lei, nos
devem ser respeitadas. Alis, a CRM j dispe, de forma processos decisrios da justia criminal.
explicita, no n. 2 do art. 17 que A Repblica de Mo- Dado o seu papel central na socializao das crianas
ambique aceita, observa e aplica os princpios da Carta e adolescentes, a famlia tem sido considerada um
fator decisivo no desenvolvimento da delinquncia
da Organizao das Naes Unidas e da Carta da Unio
juvenil. Assim, no por acaso que muitas teorias
Africana. Ademais, estabelece no n. 1 do art. 18 CRM da delinquncia juvenil se centram na estrutura
que Os tratados e acordos internacionais, validamen- familiar, na interao pais-filhos e nos estilos
te aprovados e ratificados, vigoram na ordem jurdica educativos dos pais50.
moambicana aps a sua publicao oficial e enquanto Nesse entendimento, McCord afirma que A presen-
vincularem internacionalmente o Estado de Moambi- a dos pais reforada pela comunicao que permite
que. Assim, as normas internacionais tm na ordem ao adolescente conhecer as opinies e as expectativas
jurdica interna o mesmo valor que assumem os atos parentais. O adolescente torna-se ento consciente das
normativos infraconstitucionais emanados da Assem- potenciais consequncias que a sua conduta ilcita tem
bleia da Repblica e do Governo, consoante a sua res- nas suas relaes com os pais51. Contudo, essa viso, as
pectiva forma de recepo (n. 2, art. 18 da CRM). vezes, ignorada pelas comunidades, pois, h ocasies
importante ressaltar que a Conveno dos Direitos da
Criana (CDC) foi ratificada pela Resoluo n 19/90
da Assembleia da Repblica de Moambique de 23 de 49 MCCORD, Joan. Forjar criminosos na famlia. In: FONSECA,
Antnio Castro. Comportamento anti-social e famlia: uma abordagem
outubro. cientfica. Coimbra: Almedina, 2002. p. 15-36. p. 57.
50 NAPLAVA, Thomas; OBERWITTLER, Dietrich. Fatores fa-
No entanto, essas normas continuam sendo viola- miliares e delinquncia juvenil: resultados da investigao sociolgi-
das, como se observa nos procedimentos e tratamen- ca na Alemanha. In: FONSECA, Antnio Castro. Comportamento
2, 2015 p. 66-683
tos atuais aos menores em conflito com a lei no Pas. anti-social e famlia: uma abordagem cientfica. Coimbra: Almedina,
2002, p. 157-180. p. 157.
51 MCCORD, Joan. Forjar criminosos na famlia. In: FONSECA,
48 FUMO, Joaquim; JOS, Andr Cristiano; SAMO, Saturnino. Antnio Castro. Comportamento anti-social e famlia: uma abordagem
Estudo diagnstico da justia de menores. Maputo: CEIDIMA, 2012. p. 44. cientfica. Coimbra: Almedina, 2002. p. 15-36. p. 41.
679
em que, a populao sai ao pblico pressionando ou dos menores de 16 anos (art. 46 do Cdigo Penal), no
mesmo criticando a polcia por no manter sob custdia h razo para estes serem presos. necessrio aplicar-
policial as crianas e adolescentes autores de infraes -lhes medidas socioeducativas, o que no necessaria-
criminais. Nessa perspectiva, as crianas so vistas pelos mente sinnimo de priso.
populares como os principais protagonistas do crime
O art. 28 da Lei 8/2008, de 15 de julho, elenca uma
e da insegurana pblica que criam pnico no seio das
srie de medidas socioeducativas que podem ser aplica-
comunidades. A conduta da populao pode tambm
das a crianas e adolescentes em conflito com a lei, das
significar o desconhecimento dos procedimentos legais
quais se destacam as seguintes: repreenso registrada;
que a lei moambicana e do Direito Pblico oferece
entrega responsabilidade dos pais, tutor, famlia de
para a garantia dos direitos da criana em conflito com
acolhimento ou pessoas encarregadas pela sua guarda;
a lei, como por exemplo, a Lei n. 7/2008, de 09 de ju-
acolhimento em instituies de proteo; liberdade as-
lho, que contempla vrios mecanismos sobre a imputa-
sistida da criana; assistncia mdico-psicolgica; colo-
bilidade da criana e adolescente em conflitos com a lei.
cao em famlia idnea ou em estabelecimento oficial
Nos termos do artigo 82 da Lei n. 7/2008, de 09 de educao, em regime de semiaberto; colocao, em
de julho, a imputabilidade criminal da criana deve ser regime de internamento, em escolas de formao voca-
definida na lei criminal. Dessa forma, em Moambique, cional; e internamento em estabelecimento de recupe-
a criana com menos de 16 anos no pode ser sujeita rao juvenil.
a medidas de privao de liberdade, apenas se lhe po-
Uma vez que o n.1 do art. 85, da Lei n. 7/2008,
dendo aplicar as medidas tutelares previstas por lei (art.
de 09 de julho, autoriza, de forma explicita, a priso de
83). Tambm, a criana maior de 16 anos e menor de 18
menores, os nmeros subsequentes deste artigo estabe-
que cometa crime de pequena gravidade deve aplicar-se,
lecem alguns procedimentos que devem ser observados
sempre que possvel medida alternativa a de priso (art.
no momento da deteno. o caso de, em situaes que
84). Entretanto, no o que se observa nos tribunais
a criana seja privada de sua liberdade, dever-se- sepa-
moambicanos. Pode-se notar, em relao aos dados
rar dos adultos e se respeitar o direito de manter con-
apresentados na parte introdutria deste artigo, em que
tatos regulares com a sua famlia (n. 3, art. 85). Nesses
do universo de crianas em conflito com a lei, inquiridas
termos, o menor privado de liberdade assegurado pelo
pela UNICEF em 2006, pelo menos 25% tinham me-
Estado pronto acesso a assistncia judiciria e garantido
nos de 18 anos de idade, e 18% tinham menos de 16. O
tratamento, com humanidade e com o respeito devido
nmero cresceu em 2013, em que dados divulgados por
dignidade da pessoa humana, de forma consentnea s
Mangue (2013) apontavam para cerca de 2 300 crianas
necessidades da sua pessoa e idade (n. 4, art. 85).
e adolescentes em conflito com a lei, estavam mantidos
em regime de recluso, vivendo uma situao de vulne- A priso de qualquer criana e o local onde se en-
rabilidade no Pas. Estes fatos violam, no s a prpria contre detida devem ser comunicados imediatamente
lei nacional, como tambm as normas internacionais de autoridade judiciria competente e famlia do menor
direitos da criana. detido ou pessoa por ele indicada (art. 86). Nenhu-
ma criana ou adolescente privada da sua liberdade
Que se diga de passagem que a lei moambicana
sem que exista processo instaurado nos termos da lei
sobre est matria apresenta muitas lacunas. Dispe o
(art. 90). As crianas que estiverem em priso preventi-
n. 1, do art. 85 da lei n. 7/2008, de 09 de julho que,
va devem beneficiar-se de todos os direitos e garantias
Salvo o disposto na lei, nenhuma criana criminalmen-
previstas nas Regras Mnimas das Naes Unidas para
te inimputvel ser privada da sua liberdade seno em
tratamento de menores em conflito com a lei. Nessas
flagrante delito ou por ordem escrita e fundamentada
regras, destaca-se a necessidade de as crianas ou os
da autoridade judiciria competente. Esse dispositivo
adolescentes estarem separados dos adultos.
legal d a entender que os menores de 16 anos de idade
em Moambique podem ser presos, desde que seja em O outro direito que se assiste aos menores a veda-
2, 2015 p. 66-683
flagrante delito ou com um mandato judicial. este ar- o da divulgao de atos judiciais, policiais e adminis-
tigo que legitima os agentes da autoridade pblica em trativos que digam respeito criana a quem seja atri-
prender menores inimputveis, violando as normas in- buda autoria de ato delitivo (art. 94, da Lei n. 7/2008,
ternacionais. Se a lei fala de inimputabilidade absoluta de 09 de julho) assim como nenhuma criana pode ser
680
sujeita a tratamento negligente, discriminatrio, violen- responsvel (Polcia, Tribunal, Ministrio Pblico, entre
to e cruel, nem ser objeto de qualquer forma de explo- outras) em manter os primeiros contatos, fazer dilign-
rao ou opresso. Sendo punidos por lei todos os atos cias e encaminhar os menores ao tribunal ou institui-
que se traduzam em violao dos direitos ora estabeleci- es vocacionadas proteo das crianas; o tratamento
dos (art. 7 da Lei n. 7/2008, de 09 de julho). inadequado de menores; a demora em entregar os me-
nores detidos ao tribunal para a decretao de medidas
Independentemente das dificuldades e contradies
cautelares diversas da priso; entre outras prticas con-
que ainda marcam o processo de proteo da criana
trrias a legislaes internas e do Direito Internacional,
e do adolescente em conflito com a lei em Moambi-
constituem fenmenos sociais que continuam abalando
que, parece inquestionvel que o governo moambica-
o sistema de proteo das crianas e adolescentes auto-
no assumiu tarefas de grandes propores (criao de
res de ato infracional, no Pas.
um quadro jurdico favorvel realizao dos direitos
da criana), com vista a inverter o cenrio, o que muitas No entanto, muitos ainda so os desafios que o go-
vezes contrasta com a sua capacidade de dar respostas verno de Moambique tem para a cabal proteo e res-
com a efetividade esperada. Os mecanismos j esto peito pelos direitos e liberdade dos menores vulnerveis
criados na lei, nota-se, nesse momento, a falta de po- a sanes penais. Para o efeito, importante que se diga
lticas e infraestruturas adequadas para a internao de que dentro das instituies do Estado comprometidas
crianas autores de ato infracional. No menos impor- com a causa da criana e do adolescente, indispens-
tante constata-se, tambm, a fraca formao do pessoal vel a criao de instituies vocacionadas, no s para
que lida com matrias do gnero, de modo a dot-los de aplicar os princpios estabelecidos na lei, como tambm
conhecimentos bsicos que os permitam lidar com os para socializar, reabilitar, ou mesmo melhorar o trata-
menores sem violar as normas internas e internacionais. mento das crianas e dos adolescentes em conflito com
a lei. Tambm, no menos importante, a ampliao das
instituies ligadas assistncia mdico-psicolgica e de
internamento para a recuperao juvenil; a aplicao de
5. Consideraes finais medidas cautelares diversas da priso, como por exem-
plo, a libertao sob advertncia, entregando a criana
Das anlises e interpretaes feitas neste artigo,
aos cuidados de um progenitor, familiar ou tutor, entre
correto afirmar que vrios so os instrumentos inter-
outras medidas diversas da priso.
nacionais de proteo s crianas e aos adolescentes em
conflito com a lei, ratificados pelo governo de Moam-
bique. Essas normas, equacionadas com as leis nacio-
nais, so suficientes para a garantia dos direitos dos vi- Referncias
sados. Mas o problema continua sendo a inobservncia
destes instrumentos. Como forma de superar esse pro- AMNISTIA INTERNACIONAL. Aprisionando os meus
blema, a tese de uma formao e capacitao jurdica direitos priso e deteno arbitrria e tratamento dos reclusos
em matria do direito da criana aos agentes ligados ao em Moambique. Maputo: Amnesty International, nov.
setor da justia de menores, seja a mais correta. de 2012. Disponvel em: <http://www.amnistia-inter-
nacional.pt/files/Noticias_anexos/novembro2012/
Outrossim, com base em uma anlise restrita aos ar-
Mocambique_Aprisionando_os_meus_direitos_
gumentos apresentados, conclui-se que, apesar dos im-
embargado_01h00_de_dia_22nov2012.pdf>. Acesso
portantes avanos alcanados no campo da legislao e
em: 01 fev. 2016.
das polticas de proteo social dos direitos da criana
em Moambique, aprovados a nvel nacional, ainda so ARIS, Philippe. Histria social da criana e da famlia. Tra-
vrios os problemas ligados proteo das crianas e duo de Dora Flaksman. 2. ed. Rio de Janeiro: LTC,
do adolescente em conflito com a lei, no Pas. As leis 1981.
nacionais e internacionais continuam sendo violadas,
2, 2015 p. 66-683
ASSEMBLIA GERAL DAS NAES UNIDAS. Re-

devido aos maus procedimentos dos agentes respons-
gras das Naes Unidas para a proteo dos menores privados
veis por esta matria. Por exemplo, a priso de meno-
de liberdade. Disponvel em: <http://www.rolim.com.
res de 16 anos; falta de coordenao entre as entidades
br/2002/_pdfs/066.pdf>. Acesso em: 20 set. 2014.
681
ASSEMBLEIA GERAL DAS NAES UNIDAS. HABIAGZANG, Lusa Fernanda; CAMINHA, Rena-
Regras mnimas das Naes Unidas para a administrao da to Maiato. Abuso sexual contra crianas e adolescentes: con-
justia de menores (Regras de Beijing). 1985. Disponvel ceituao e interveno clnica. So Paulo: Casa do
em: <http://www.gddc.pt/direitos-humanos/textos- Psiclogo, 2004.
internacionais-dh/tidhuniversais/dhaj-NOVO-regra-
ISS, Abdul Carimo Mahomed. Lei de base de proteo da
sBeijing.html>. Acesso em: 01 fev. 2016.
criana, lei da organizao jurisdicional de menores e lei sobre o
BALEIRA, Srgio (Coord.). Relatrio preliminar da pesqui- trfico de pessoas. Maputo: Central Impressora e Editora
sa sobre A Criana em Conflito com a Lei. Moambique: de Maputo, 2008.
[S.n], abr.de 2003. Consultoria com Save The Children
JACOBINA, Olga Maria Pimentel; COSTA, Liana For-
Norway.
tunato. Para no ser bandido: trabalho e adolescentes
BITENCOURT, Cezar Roberto. Cdigo Penal comentado. em conflito com a lei. Cadernos de Psicologia Social do Tra-
So Paulo: Saraiva, 2002. balho, So Paulo, v. 10, n. 2, p. 95-110, 2007.
BRASIL. Estatuto da Criana e do Adolescente. 7. ed. MANGUE, Reginaldo. Milhares de crianas esto em
Braslia: Cmara dos Deputados, 2010. conflito com a lei no pas. Jornal@Verdade, Moambique,
27 mar. 2014. Disponvel em: <http://www.verdade.
COUTO, Isabel Lus do. O problema da idade da imputabi-
co.mz/nacional/45093-milhares-de-criancas-estao-em-
lidade penal. 2012. 56 f. Tese (Mestrado) Programa de
conflito-com-a-lei-no-pais>. Acesso em: 10 set. 2014.
Ps-Graduao do Centro Regional do Porto, Escola de
Direito, Universidade Catlica Portuguesa, Porto, 2012. MARQUES, Jos Frederico. Tratado de direito penal. Cam-
pinas: Bookseller, 1997.
EISENSTEEIN, Evelyn. Adolescncia: definio, con-
ceitos e critrios. Adolescncia & Sade, Rio de Janeiro, v. MCCORD, Joan. Forjar criminosos na famlia. In:
2, n. 2, p. 1-6, jun. 2005. FONSECA, Antnio Castro. Comportamento anti-social e
famlia: uma abordagem cientfica. Coimbra: Almedina,
EM conflito com a lei: Ilegalidades dificultam regene-
2002. p. 15-36.
rao de crianas. Noticias on-line, Maputo, 28 mar. 2014.
Disponvel em: <http://www.jornalnoticias.co.mz/ MOAMBIQUE. Cdigo de Processo Penal. Maputo: Mi-
index.php/sociedade/13119-em-conflito-com-a-lei-ile- nistrio da Justia, 1993.
galidades-dificultam-regeneracao-de-criancas>. Acesso
MOAMBIQUE. Constituio (2004). Constituio da
em: 01 fev. 2016.
Repblica de Moambique. Maputo: Imprensa Nacional,
FROTA, Ana Maria Monte Coelho. Diferenas con- 2004.
cepes da infncia e adolescncia: a importncia da
MOAMBIQUE. Lei n. 7, de 09 de julho de 2008. Lei
historicidade para sua construo. Estudos e Pesquisas em
de Promoo e Proteo do Direito da Criana. Co-
Psicologia, Rio de Janeiro, v. 7, n. 1, p. 147-160, abr. 2007.
letnea de legislao nacional de proteco da criana. Maputo:
FUMO, Joaquim; JOS, Andr Cristiano; SAMO, Sa- Fundao para o Desenvolvimento da Comunidade,
turnino. Estudo diagnstico da justia de menores. Maputo: 2009.
CEIDIMA, 2012.
MOAMBIQUE. Lei n. 8, de 15 de junho de 2008.
FUNDO DAS NAES UNIDAS PARA A INFN- Lei da Organizao Tutelar de Menores. Coletnea de le-
CIA. Declarao Universal dos Direitos das Crianas. Di- gislao nacional de proteco da criana. Maputo: Fundao
sponvel em: <http://www.mp.go.gov.br/portalweb/ para o Desenvolvimento da Comunidade, 2009.
hp/8/docs/declaracao_universal_dos_direitos_da_
MOAMBIQUE. Resoluo n 32, de 21 de setembro
crianca.pdf>. Acesso em: 27 set. 2014.
de 2006. Boletim da Repblica, maputo, n. 38, 1 Srie, set.
FUNDO DAS NAES UNIDAS PARA A INFN- 2006. Suplemento.
CIA. Proteo da criana. Moambique: UNICEF, 2014.
NAPLAVA, Thomas; OBERWITTLER, Dietrich. Fa-
2, 2015 p. 66-683
Disponvel em: <http://www.unicef.org/mozambi-

tores familiares e delinquncia juvenil: resultados da
que/pt/protection.html>. Acesso em: 27 set. 2014.
investigao sociolgica na Alemanha. In: FONSECA,
682
Antnio Castro. Comportamento anti-social e famlia. Coim- ternacional sobre os Direitos Econmicos, Sociais e Culturais.
bra: Almedina, 2002. p. 157-180. 1966. Disponvel em: <http://www.unfpa.org.br/Ar-
quivos/pacto_internacional.pdf>. Acesso em: 25 jun.
NOVE crianas detidas por roubo na via pblica
2012.
em Maputo. Jornal@Verdade, Moambique, 18 nov.
2014. Disponvel em: <http://www.verdade.co.mz/ ORGANIZAO DE UNIDADE AFRICANA. Car-
newsflash/50307-nove-criancas-detidas-por-roubo-na- ta Africana dos Direitos e Bem-Estar da Criana. Disponvel
via-publica-em-maputo->. Acesso em: 23 out. 2015. em: <http://www.didinho.org/CartaAfricDirBEC.
pdf>. Acesso em: 20 set. 2014.
ORGANIZAO DA UNIDADE AFRICA-
NA. Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos, PEREIRA, Tnia da Silva. A Conveno e o Estatuto:
(1981). Disponvel em: <http://a5i.org/wp-content/ um ideal comum de proteo ao ser humano em vias
uploads/2014/03/12-Ap%C3%AAndice-3-CaADHP. de desenvolvimento. In: ______ (Coord.). Estatuto da
pdf >. Acesso em: 22 mar. 2012. Criana e do Adolescente: Lei 8.069/90: estudos scio-
jurdicos. Rio de Janeiro: Renovar, 1992. p. 67-115.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. A Con-
veno sobre os Direitos da Criana: adoptada pela Assem- PERES, Maria Fernanda Tourinho; NERY FILHO,
bleia Geral nas Naes Unidas em 20 de novembro de Antnio. A doena mental no direito penal brasileiro:
1989 e ratificada por Portugal em 21 de setembro de inimputabilidade, irresponsabilidade, periculosidade
1990. Disponvel em: <https://www.unicef.pt/docs/ e medida de segurana. Histria, Cincias, Sade Man-
pdf_publicacoes/convencao_direitos_crianca2004. guinhos. Rio de Janeiro, v. 9, n. 2, p. 335-355, maio/ago.
pdf>. Acesso em: 27 set. 2014. 2002.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Diretri- RELATRIO dos direitos humanos: Moambique de
zes das Naes Unidas para Preveno da Delinquncia Juvenil, 2013. Disponvel em: <http://photos.state.gov/libra-
Diretrizes de Riad. Disponvel em: <http://www.dhnet. ries/mozambique/19452/pdfs/mozambiquehrrfinal.
org.br/direitos/sip/onu/c_a/lex45.htm>. Acesso em: pdf>. Acesso em: 27 maio 2014.
20 set. 2014.
TRINDADE, Jorge. Delinquncia juvenil: competncia
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Pacto In- transdisciplinar. 3. ed. Porto Alegre: Livraria do Advo-
ternacional dos Direitos Civis e Polticos (1966). Disponvel gado, 2002.
em: <http://www.oas.org/dil/port/1966%20Pacto%20
VERONESE, Josiane Rose Petry. Humanismo e infncia:
Internacional%20sobre%20Direitos%20Civis%20e%20
a superao do paradigma da negao do sujeito. In: MEZ-
Pol%C3%ADticos.pdf>. Acesso em: 25 jun. 2012.
ZAROBA, Orides (Org.) Humanismo latino e estado no Brasil.
ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Pacto In- Florianpolis: Fundao Boiteux, 2003. p. 421-452.
2, 2015 p. 66-683
683
Obteno de provas no exterior:
para alm da Lex fori e lex
diligentiae
The taking of evidence abroad
in private international law:
beyond lex fori and lex diligentiae
Andr De Carvalho Ramos

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3742 Obteno de provas no exterior: para alm da
Lex fori e lex diligentiae*
The taking of evidence abroad in private

international law: beyond lex fori and lex
diligentiae
Andr De Carvalho Ramos**
Resumo
O artigo analisa a regncia normativa da produo probatria no exte-

rior, buscando superar o cisma tradicional envolvendo a temtica, entre o
uso da lex fori ou dalex diligentiae para regular as regras a serem aplicadas
em matria de prova. O artigo objetiva demonstrar que, acima da diviso
entre a lex fori e a lex diligentiae, h a disputa na interpretao dos direitos
envolvidos em matria de prova, expondo os modelos pelos quais poss-
vel interpretar e ponderar os conflitos de interesses entre as partes em um
determinado processo. O mbito de anlise o artigo centra-se na Lei de
Introduo s Normas do Direito Brasileiro (LINDB), no Cdigo de Busta-
mante, na Conveno da Haia sobre a Obteno de Provas no Exterior em
Matria Civil e Comercial e tambm na jurisprudncia brasileira. Prope-se
a mudana no foco da temtica para que sejam explicitados os modelos de
definio de direitos envolvidos na produo probatria no exterior. So
expostos os seguintes modelos de com foco no parmetro de interpretao
a ser utilizado: o modelo nacional (ou da lex fori), o modelo estrangeiro (ou
da lex causae) ou, finalmente, o modelo universalista (ou da interpretao
internacionalista).
Palavras-chave: Direito internacional privado. Lei de introduo s normas
do direito brasileiro. Direitos humanos.Lex fori. Lex diligentiae. Lex causae.
Abstract
This article analyzes the rules on the taking of evidence abroad, seeking
to overcome the traditional divergence between the use of the lex fori or the
lex diligentiae. The aim is to demonstrate that beyond this division, there is
a dispute concerning the rights related to the taking of evidence, exposing
the models to the interpretation and weigh of the conflicting interests of the
parties. With this objective, the Law of Introduction to the Brazilian Legal
Statutes, the 1928 Convention on Private International Law (Bustamante
Aprovado em 02/02/2016. Code), the Hague Convention on the Taking of Evidence Abroad in Civil
and Commercial Matters and also on the Brazilian case-law are examined.
** Professor de Direito Internacional e Direi- Moreover, a change of focus on the matter is proposed, aiming the explana-
tos Humanos da Faculdade de Direito da USP.
Contato principal para correspondncia. E- tion of the models of determination of rights related to the taking of evi-
mail: carvalhoramos@usp.br. dence abroad. Focusing on the parameter of interpretation to be used, three
models are examined: the national (lex fori), the foreign a lei estrangeira seja escolhida e regule a produo da
(lex causae) or, finally, the universalist (internationalist prova no exterior, o julgador nacional pode descartar a
interpretation). diligncia por ter sido violada a ordem pblica do foro,
centrada no respeito a direitos dos envolvidos na con-
Keywords: Private international law. Law of introduc-
trovrsia. Como exemplo desse uso da gramtica dos
tion to the brazilian legal statutes. Human rights.Lex
direitos humanos para conformar o conceito de ordem
fori. Lex diligentiae. Lex causae.
pblica no Direito Internacional Privado, foi introduzi-
da no regimento interno do Superior Tribunal de Justia
RAMOS, Andr De Carvalho. Obteno de provas no exterior: para alm da Lex fori e lex diligentiae. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 684-703
a hiptese de no homologao de sentena estrangeira
Sumrio por ofensa dignidade humana.1
Percebe-se que a temtica da regncia normativa da
1 Introduo. 2 Produo probatria no exterior e o di- produo probatria ultrapassa a viso tradicional de
reito internacional privado. 3 Provas e a ordem pblica. escolha da lei aplicvel s diligncias no exterior. No se
4 A lex diligentiae na lei de introduo s normas do trata de se optar pela (i) lex fori ou pela (ii) lex diligen-
direito brasileiro e no cdigo bustamante: o risco do re- tiae na regulao da produo probatria no exterior,
torno lex fori. 5. A lex diligentiae na Conveno da porque esse cisma pode ser superado pelo uso da clu-
Haia sobre a obteno de provas no exterior em matria sula de proteo da ordem pblica, dando-se prefe-
civil e comercial (1970). .6 A prtica brasileira. 7 As de- rncia s normas probatrias do foro (lex fori). Mesmo
ficincias da dicotomia lex fori x lex diligentiae. 8 O quando o Direito Internacional Privado no Brasil im-
giro copernicano: os modelos para aferir o respeito aos pe, inicialmente, o uso da lex diligentiae como regra
direitos envolvidos na produo probatria no exterior. geral para a regncia da prova realizada no exterior,
9 Concluso. Referncias. possvel que tal lei estrangeira seja considerada ofensi-
va ordem pblica e a prova seja descartada. H um
eterno retorno lei do foro, com base na tradicional
1. Introduo clusula de proteo da ordem pblica.
O cerne da temtica consiste, ento, em entender
A necessidade de realizao de diligncias probat- como so traados o contedo e limites dos direitos en-
rias em Estado estrangeiro um tema habitual no Direi- volvidos na produo da prova, uma vez que o fantas-
to Internacional Privado, possuindo imenso potencial ma da ofensa ordem pblica de Direito Internacional
de divergncia e debates. As diferenas de leis materiais Privado ameaa o uso da lex diligentiae, acarretando
e processuais regendo a prova, bem como o conflito en- insegurana jurdica e o consequente risco de xenofobia
tre o direito prova e outros direitos (como, por exem- e chauvinismo jurdicos.
plo, o direito intimidade) geram inmeras controvr-
Prope-se, ento, um giro copernicano na temtica,
sias no tratamento dos fatos transnacionais.
uma vez que o foco da matria deve ser os modelos de
Essas polmicas podem implicar em violao do de- determinao dos direitos envolvidos para a aceitao
vido processo legal tanto no caso de impedimento rea- ou descarte da lei estrangeira, buscando assim o par-
lizao de determinada prova (levando ao perecimento metro de interpretao a ser utilizado: se o parmetro
do bem da vida a ser protegido) quanto na realizao de nacional (modelo nacional ou da lex fori), o parmetro
determinada diligncia de modo ofensivo dignidade do Estado no qual a diligncia ser realizada (modelo
humana e aos direitos humanos dos envolvidos (partes, estrangeiro ou da lex causae) ou, finalmente, o parme-
testemunhas, assistentes, etc). tro universal (modelo universalista ou da interpretao
So dois os critrios mais utilizados para a escolha da internacionalista).
lei de regncia da prova processual: (i) a lei do Estado
no qual o processo original se desenvolve (lex fori regit 1 Emenda Regimental n. 19, de 11 de novembro de 2015, que in-
troduziu o art. 216-F: No ser homologada a sentena estrangeira
processum) e (ii) a lei do Estado estrangeiro no qual a que ofender a soberania nacional, a dignidade da pessoa humana e/
diligncia ser realizada (a lex diligentiae). Mesmo que ou a ordem pblica.. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Emen-
da Regimental n 19, de 11 de novembro de 2015. Disponvel em:
<http://dj.stj.jus.br/20151120.pdf>. Acesso em: 08 fev. 2016.
686
Para tanto, ser analisada, inicialmente, a regula- Permanente de Justia Internacional, [...] a jurisdio
o da produo probatria no exterior tanto na Lei uma das formas mais bvias de exerccio do poder
de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (Lei soberano.6 H regras nacionais sobre jurisdio esta-
12.376/10 - LINDB)2, no Cdigo Bustamante3 e ainda tal que determinam sua extenso e seus limites diante
na Conveno da Haia sobre obteno de prova no ex- das demais jurisdies dos Estados estrangeiros.7 Na
terior em matria civil e comercial4, maior tratado mul- medida em que a jurisdio estatal encontra limites, em
tilateral sobre a temtica recentemente ratificado pelo geral atrelados ao seu territrio, surge a necessidade do
Brasil. Aps, as opes brasileiras referentes a obteno Estado contar com a colaborao dos demais para fa-
da prova sero cotejadas luz da jurisprudncia dos tri- zer valer suas decises sobre pessoas, bens e condutas
bunais superiores (em casos cveis ou criminais), bem localizados ou realizados fora do seu territrio, no que
como sero esmiuados os modelos para aferio da se denomina cooperao jurdica internacional. Nesse
validade da produo da prova no exterior, expondo-se sentido, a cooperao jurdica internacional consiste no
suas principais caractersticas, diferenas e crticas. conjunto de regras internacionais e nacionais que rege
atos de colaborao entre Estados, ou mesmo entre Es-
tados e organizaes internacionais, com o objetivo de
facilitar o acesso justia.8
2. Produo probatria no exterior e o di-
reito internacional privado Esses atos de colaborao envolvem atividades de
solicitao e cumprimento de medidas extrajudiciais
Para o Direito Internacional, a jurisdio de um Es- (por exemplo, a solicitao de informao do Direito
tado consiste no poder de regncia estatal sobre pessoas, vigente em um Estado) e judiciais. Nesse ltimo caso,
entes e bens. Utiliza-se o termo jurisdio internacional a cooperao jurdica internacional abrange a colabora-
em sentido estrito (ou jurisdio de adjudicao ou de o para o cumprimento de medidas pr-processuais, de
julgamento) para denominar o poder do Judicirio na- desenvolvimento regular de um processo e de execuo.
cional de conhecer e solucionar as controvrsias.5 A cooperao jurdica internacional indispensvel
A existncia desse poder emanao da prpria no caso de determinado litgio possuir vnculos de in-
soberania do Estado, pois, como j decidiu a Corte ternacionalidade ou estraneidade que exijam a prtica de
atos no estrangeiro, como medidas preparatrias diver-
sas, citaes, notificaes, atos instrutrios e, por fim,
2BRASIL. Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942. Dis- atos executrios dos efeitos da deciso.
ponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/
Del4657.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016; BRASIL. Lei n 12.376, Como j visto, o presente artigo visa a anlise da
de 30 de dezembro de 2010. Disponvel em: <http://www.planalto. produo de prova no exterior, ou seja, em Estado
gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2010/Lei/L12376.htm>. Acesso
distinto daquele que conduz o processo. A prova em
em: 08 fev. 2016.
3 CONFERNCIA INTERNACIONAL AMERICANA, 6., matria processual consiste em um conjunto de ativi-
1928, Havana. Direito Internacional Privado: Conveno de Di- dades de verificao e demonstrao aptas a convencer
reito Internacional Privado (Cdigo de Bustamante). Disponvel o Estado-Juiz da validade das proposies que foram
em: <http://www.faccamp.br/apoio/LuciaSirleneCrivelaroFidelis/
direitoInternacional/cOdigo_de_bustamente.pdf>. Acesso em: 08 impugnadas em um processo.9 A ao de provar englo-
fev. 2016.
4 HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNATION-
AL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on the taking of evidence 6 CORTE PERMANENTE DE JUSTIA INTERNACION-
abroad in civil or commercial matters. Available in: <https://assets. AL. Caso do Estatuto legal da Groelndia Oriental (Dinamarca vs.
hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Ac- Noruega). Julgamento de 5 de abril de 1933. (Sries A/B, n. 53). p.
cess: Feb. 08, 2016. 48.
5 No sentido amplo, a jurisdio internacional pode ser dividida 7 MESQUITA, Jos Igncio Botelho de. Da competncia inter-
em trs subespcies: (i) a jurisdio normativa (ou jurisdio para nacional e dos princpios que a informam. Revista de Processo, n.
prescrever), (ii) a jurisdio de implementao ou de execuo e (iii) 50, p. 51-71, abr./jun. 1988. p. 51.
a jurisdio de adjudicao ou jurisdio em sentido estrito. A juris- 8 Sobre a cooperao jurdica internacional, conferir RAMOS,
dio normativa consiste no poder do Estado de criar normas de Andr de Carvalho; MENEZES, Wagner. Direito internacional pri-
regncia sobre a conduta social. J a jurisdio de implementao vado e a nova cooperao jurdica internacional. So Paulo: Arraes,
consiste no poder de aplicar as regras estabelecidas. No trataremos 2014.
da outra acepo de jurisdio no plano internacional, que vem a ser 9 MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio Cruz. Pro-
a jurisdio dos tribunais internacionais. va. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010. p. 57.
687
ba um conjunto de atos praticados pelas partes e pelo conexo; (ii) a prorrogao ou derrogao da jurisdio
juiz para a verificao da veracidade de uma afirmao e, finalmente, (iii) a cooperao jurdica internacional
de fato.10 O termo prova origina-se de probare, que pretendida. um instituto que restringe a prpria atua-
pode ser entendido como equivalente de demonstrar ou o do DIPr para preservar os valores defendidos pelo
mesmo persuadir. Estado do foro.12
O objeto da prova todo fato ou ato relevante para O limite ao uso do direito estrangeiro em virtude
a soluo da controvrsia. As fontes de prova represen- de violao de valores essenciais defendidos no foro
tam os elementos externos a um processo que, quando tema tradicional do DIPr no Brasil. O primeiro diploma
examinadas adequadamente, revelam a realidade, sendo a mencionar expressamente o limite da ordem pblica
fontes de prova as pessoas (fontes pessoais) e as coi- ao direito estrangeiro foi o Decreto n 6.982 de 1878,
sas (fontes reais). J os meios de prova, termo usado que tratou do reconhecimento e execuo de senten-
na Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro a estrangeira. O art. 2 do Decreto estabeleceu qua-
(LINDB), consistem em instrumentos e tcnicas de uso tro causas de denegao do reconhecimento, a saber:
das fontes de prova, de modo a extrair delas os dados (i) ofensa soberania; (ii) leis ditas como obrigatrias
e informaes necessrios para uma deciso.11 Ainda, e de ordem pblica; (iii) leis que regulam a organizao
o modo de produo da prova a forma processual de da propriedade territorial; e (iv) moralidade pblica.13
aplicao dos meios de prova. Por exemplo: determina- Aps, a Lei n 221 de 1894 reduziu esses casos a dois:
da pessoa fonte de prova, sendo o seu testemunho um ofensa ordem pblica e ao direito pblico, o que mos-
meio de prova lcito e previsto no Brasil; se for ouvida tra a confuso ainda reinante entre a ordem pblica in-
em um processo judicial, o modo de produo da prova terna (normas cogentes nacionais, como as de direito
ser testemunhal, regulado na lei processual, que con- pblico) e a ordem pblica de direito internacional pri-
tm o seu passo a passo. vado (normas contendo valores essenciais defendidos
pelo Estado).
No caso dos processos com vnculos de estraneida-
de, surge a dvida sobre qual deve ser a lei apta a regu- No Esboo de Teixeira de Freitas, houve a expressa
lar a legitimidade de uma fonte de prova, bem como excluso do direito estrangeiro nos casos em que sua
os meios de prova lcitos ou o modo adequado de sua aplicao fosse contrria ao direito pblico e criminal
produo: a lei do Estado que conduz o processo (lex do Imprio, tolerncia dos cultos, moral e aos bons
fori) ou a lei do local no qual a produo probatria costumes. Como exemplo de lei estrangeira ofensiva
ser realizada, abrangendo tambm a fonte de prova e aos direito pblico e criminal, foram elencadas aquelas
os meios de prova (lex diligentiae). que permitissem a poligamia e quanto tolerncia dos
cultos, foram apontadas as leis que considerassem inca-
Resta definir a relao entre a temtica das provas
pazes judeus e apstatas, entre outros exemplos.14
(fonte, meio e modo de produo) e a da ordem pblica,
que tem impacto no eventual afastamento da lei estran-
geira (por ofensa ordem pblica) e na prevalncia da 12 Dolinger, em sua tese apresentada no concurso para a ctedra
lei brasileira. de Direito Internacional Privado da Universidade do Estado do Rio
de Janeiro, definiu a ordem pblica como sendo o anjo da guarda
do sistema jurdico de determinada sociedade. Sua aplicao varia
de acordo com os graus de intensidade em que os princpios funda-
mentais do sistema venham a ser feridos. Para Vallado, a ordem
3. Provas e a ordem pblica pblica contempla os princpios essenciais da ordem jurdica do
foro, fundados no conceitos de justia, de moral, de religio, de eco-
nomia e mesmo de poltica, que ali orientam a respectiva legislao.
Na tica do Direito Internacional Privado, a ordem Conferir respectivamente em DOLINGER, Jacob. A evoluo da
pblica consiste no conjunto de valores essenciais de- ordem pblica no direito internacional privado. Rio de Janeiro:
fendidos por um Estado, que impede (i) a aplicao de Luna, 1979. p. 41 e VALLADO, Haroldo. Direito internacional
privado. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1977. v. 1. p. 496.
lei estrangeira eventualmente indicada pelos critrios de
13 BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 6.982, de 27 de
julho de 1878. Disponvel em: <http://www2.camara.leg.br/legin/
10 BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy. nus da prova no fed/decret/1824-1899/decreto-6982-27-julho-1878-547801-publi-
processo penal. So Paulo: RT, 2003. p. 158. cacaooriginal-62676-pe.html>. Acesso em: 08 fev. 2016.
11 DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de direito proces- 14 Art. 5 da parte geral do Esboo. Ver em FREITAS, Augusto
sual civil. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2005. v. 2. p. 615-616. Teixeira de. Cdigo civil: esboo. Rio de Janeiro: Universal de Laem-
688
O projeto de Cdigo Civil de Clvis Bevilqua conte competente de acordo com o sistema de direito inter-
tinha, em seu artigo 18, a proibio aplicao de lei nacional privado, podendo ser abrangidos no conceito
estrangeira contrria soberania nacional, ofensiva dos amplo de ordem pblica.18 Apesar de reconhecer que
bons costumes ou diretamente incompatvel com lei todos os termos poderiam ser resumidos na expresso
federal brasileira fundada em motivo de ordem pbli- ordem pblica, Serpa Lopes buscou definir separa-
ca. Aps os longos debates no Congresso Nacional, a damente cada um dos dois outros termos da LINDB
introduo ao Cdigo Civil de 1916 foi aprovada com em relao limitao ao uso do direito estrangeiro: (i)
redao diferente no tocante matria, unindo artigos ofensa soberania consiste naquilo que fere o jus im-
que estavam separados no projeto: as leis, atos, senten- perii do Estado brasileiro, tal qual a lei estrangeira que
as de outro pas, bem como as disposies e conven- venha a ferir a competncia dos tribunais brasileiros em
es particulares, no tero eficcia, quando ofenderem julgar nacionais; (ii) ofensa aos bons costumes retrata o
a soberania nacional, a ordem pblica e os bons costu- conjunto de princpios ticos contemporneos prprios
mes (art. 17)15. Eduardo Espnola e Eduardo Espnola do seu povo e pas.19
Filho criticaram esse dispositivo, fruto da influncia do
Tambm Espnola reconheceu a amplitude da or-
Cdigo Civil italiano, pois teria unido em um nico ar-
dem pblica, em cujo objeto os autores em geral inse-
tigo a ordem pblica nacional (na hiptese da restrio
rem o respeito soberania e aos bons costumes.20 Aml-
autonomia da vontade - disposies e convenes
car de Castro considerou o uso dos termos soberania
particulares) com a ordem pblica internacional (de
e bons costumes suprfluos, pois bastaria a meno
direito internacional privado), no caso das leis, atos
ordem pblica.21 Corra de Brito, ao tratar da redun-
sentenas de outro pas.16
dncia do uso dos trs termos (soberania, ordem
Por seu turno, o artigo 17 da LINDB possui redao pblica e bons costumes) defende a prevalncia do
quase que idntica: As leis, atos e sentenas de outro termo mais genrico da ordem pblica, que envolve os
pas, bem como quaisquer declaraes de vontade, no outros dois.22
tero eficcia no Brasil, quando ofenderem a soberania
No plano convencional, o artigo 4 do Cdigo de
nacional, a ordem pblica e os bons costumes.. Subs-
Bustamante estabelece que os preceitos constitucio-
tituiu-se, somente, a expresso disposies e conven-
nais so de ordem pblica internacional. Novamente,
es particulares de 1916 pela quaisquer declaraes
h a confuso entre as normas imperativas ou de ordem
de vontade de 1942. Para Gama e Silva no houve ino-
pblica interna e as normas de ordem pblica de direito
vao e foi mantido o mesmo princpio consagrado no
internacional privado.
direito positivo e na jurisprudncia nacional pretrita.17
J o artigo 5 da Conveno Interamericana sobre
A LINDB utilizou trs expresses de limite ao di-
Normas Gerais de Direito Internacional Privado deter-
reito estrangeiro: soberania nacional, ordem pblica e
mina que a lei declarada aplicvel poder no ser aplicada
bons costumes. Para Dolinger, esses termos utilizados
no territrio do Estado parte que a considerar manifes-
representam uma ressalva aplicao da lei normalmen-
tamente contrria aos princpios de sua ordem pbli-
ca.23 Nesse ponto, a Conveno inclina-se a favor do
mert, 1860. p. 5-6.
15BRASIL. Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916. Disponvel 18DOLINGER, Jacob. A evoluo da ordem pblica no direito
em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L3071impressao. internacional privado. Rio de Janeiro: Luna, 1979. p. 117.
htm>. Acesso em: 08 fev. 2016. 19LOPES, Miguel Maria Serpa. Comentrios lei de introduo
16 In verbis: Nesse ponto que se mostra a inconvenincia de ao cdigo civil. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1959. v. 3. p. 300-301.
unir, no mesmo dispositivo de lei, a regra de direito civil relativa ao 20ESPNOLA, Eduardo. Elementos de direito internacional pri-
respeito, que devem as disposies e convenes particulares s nor- vado. Rio de Janeiro: J. R. dos Santos, 1925. p. 341.
mas legais de ordem pblica, e a regra de direito internacional priva- 21 Amlcar de Castro prefere o termo ordem social ao invs
do relativa inadmissibilidade de aplicao de leis estrangeiras, que de ordem pblica, uma vez que esta ltima ambgua, podendo
ofendem aos nossos princpios de ordem pblica. ESPNOLA, significar a manuteno da paz e da segurana. CASTRO, Amlcar
Eduardo; ESPNOLA FILHO, Eduardo. Tratado de direito civil de. Direito internacional privado. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense,
brasileiro: do direito internacional privado brasileiro: parte geral. 2000. p. 292.
Rio de Janeiro: F. Bastos, 1941. v. 2. p. 588. 22BRITO, Luiz Arajo Corra de. Do limite extraterritoriali-
17 SILVA, Luis Antonio Gama e. A ordem pblica em direito in- dade do direito estrangeiro no Cdigo Civil Brasileiro. So Paulo:
ternacional privado. 1994. Monografia (Livre Docncia) Facul- Escolas Profissionais Salesianas, 1952. p. 100.
dade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 1944. p. 139. 23 In verbis: A lei declarada aplicvel por uma conveno de Di-
689
reconhecimento da interpretao restritiva da clusula pblica no foro (norma cogente, aquela que no pode
de ordem pblica, sendo necessrio que a lei estrangeira ser derrogada pela vontade das partes) no implica,
seja manifestamente contrria aos princpios da or- necessariamente, que essa norma impedir a aplicao
dem pblica defendida pelo Estado. Essa interpretao do direito estrangeiro, a no ser que este se choque, de
advm do risco de seu uso abusivo redundar em xeno- modo grave, com os valores essenciais defendidos pelo
fobia jurdica, em desfavor de um Direito Internacional Estado brasileiro.26
Privado que aceita a pluralidade de valores que informa
Um dos fatores importantes para a fixao da tem-
o mundo contemporneo. Por sua vez, os tratados que
tica das provas dentro do alcance do conceito de ordem
cuidam da cooperao jurdica internacional contam,
pblica do Direito Internacional Privado o seu claro
em geral, com clusula de denegao da cooperao em
envolvimento com a gramtica dos direitos humanos,
virtude de ofensa ordem pblica, soberania, segurana
considerados um conjunto de direitos essenciais para
e outros interesses essenciais do Estado requerido.24
uma vida do ser humano pautada na liberdade, igualda-
Resta determinar a incluso da matria referente a de e dignidade27.
provas no alcance da ordem pblica de direito interna-
Ora, a essencialidade dos direitos humanos habilita-
cional privado (DIPr) no Brasil. Inicialmente, a leitura
-os a serem considerados parte integrante dos valores
do conceito de ordem pblica no DIPr demonstra que
protegidos pela ordem pblica do DIPr no Brasil. Para
esta caracterizada pela indeterminao e, consequen-
Ada Pellegrini Grinover, a cooperao jurdica inter-
temente, instvel, podendo variar ao sabor da mudan-
nacional deve levar em considerao a conscincia
a dos valores essenciais defendidos pelo Estado.
cada vez mais profunda de que os direitos fundamen-
Essa instabilidade faz com que sua densificao seja tais devem colocar-se como termo de referncia nessa
sempre contempornea, dependente da atualidade dos matria.28 Como salienta Abade, a proteo de direitos
valores nela contidos.25 Por isso, a primeira orientao humanos est entre os valores essenciais defendidos
para a determinao do contedo da ordem pblica pelo Estado do foro ao invocar a clusula de ordem p-
para o DIPr no confundi-lo com o contedo da or- blica.29 Nesse sentido, h uma impregnao jusfunda-
dem pblica interna. A qualidade de norma de ordem mentalista do conceito de ordem pblica.
De todos os ngulos, h direitos humanos relacio-
reito Internacional Privado poder no ser aplicada no territrio do nados produo probatria: devido processo legal,
Estado Parte que a considerar manifestamente contrria aos princ- direito prova, igualdade, intimidade, integridade fsica
pios da sua ordem pblica. ORGANIZAO DOS ESTADOS
AMERICANOS. Conveno Interamericana sobre Normas Gerais
(vedao s provas oriundas de tortura, por exemplo),
de Direito Internacional Privado. Disponvel em: <http://www. entre outros direitos. A produo de provas deve ser
oas.org/juridico/portuguese/treaties/b-45.htm>. Acesso em: 08 feita conforme os direitos humanos envolvidos, no
fev. 2016.
se admitindo fontes, meios ou modos de produo de
24 Conforme ensina Denise Neves Abade, em obra sobre coop-
erao jurdica internacional, citando, o artigo 3.1 e do Tratado prova que os violem (os fins no justificam os meios).
entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica Italiana sobre Havendo violao, essas provas so consideradas ilcitas
Cooperao Judiciria em Matria Penal: e) se a Parte requerida e no podem contribuir para o deslinde da causa. Nessa
considerar que a prestao da cooperao pode comportar prejuzo
prpria soberania, segurana ou a outros interesses nacionais es-
senciais; o artigo V, 1. d do Acordo de Cooperao Judiciria e 26 Nesse sentido, Dolinger defende que [...] No toda lei lo-
Assistncia Mtua em Matria Penal entre o Governo da Repblica cal, cogente, das que no podem ser derrogadas pela vontade das
Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Colmbia, que partes no plano interno, que no poder ser substituda por lei es-
impede o cumprimento do pedido caso este seja contrrio se- trangeira diversa, no plano do Direito Internacional Privado. [...] A
gurana, ordem pblica ou a outros interesses essenciais da Parte norma estrangeira, indicada pelo DIP, dever chocar a nossa ordem
Requerida; o artigo III, 1. b do Acordo de Assistncia Judiciria pblica de forma mais grave para que sal aplicao seja rejeitada.
em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: parte geral. 10.
e o Governo dos Estados Unidos da Amrica, entre outros. Conferir ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011. p. 397.
em ABADE, Denise Neves. Direitos fundamentais na cooperao 27 RAMOS, Andr de Carvalho. Teoria geral dos direitos hu-
jurdica internacional. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 240. manos na ordem internacional. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2015.
25 DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado: parte ger- 28 GRINOVER, Ada Pellegreni. As garantias processuais na co-
al. 10. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011. p. 389. Conferir tambm operao internacional em matria penal. Revista Forense, Rio de
DOLINGER, Jacob. A ordem pblica internacional em seus diver- Janeiro, v. 373, p. 03-18, maio/jul. 2004. p. 03.
sos patamares. Revista dos Tribunais, So Paulo, v. 93, n. 828, p. 29 ABADE, Denise Neves. Direitos fundamentais na cooperao
33-42, out. 2004. jurdica internacional. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 104.
690
linha, a Constituio brasileira prev serem inadmiss- porque a conformao de direitos pode variar, mesmo
veis, em qualquer espcie de processo, as provas obti- em Estados democrticos. No h homogeneidade no
das por meios ilcitos (art. 5, LVI - so inadmissveis, mundo dos direitos. A retrica da proteo de direitos
no processo, as provas obtidas por meios ilcitos). H pode ser invocada ainda por titulares distintos: o indiv-
duas espcies de provas ilcitas: a) prova ilcita em sen- duo interessado na produo probatria (ou a coletivi-
tido estrito, que aquela que foi obtida em violao de dade, no caso de direitos difusos ou macroindividuais)
regra de direito material e b) a prova ilegtima, que foi pode alegar que seu direito prova foi violado, caso a
obtida em violao a regra processual. diligncia produzida no exterior seja considerada ilcita;
j o indivduo interessado em impedir que a prova seja
Interessam ao DIPr as hipteses de prova ilcita em
considerada admissvel no processo brasileiro, pode ale-
sentido estrito, pois so justamente aquelas produzidas
gar a violao de outro direito, como, por exemplo, o
no Estado estrangeiro (fora de um processo nacional)
direito privacidade (no caso clssico de quebra de si-
e que podem gerar dvida sobre a possibilidade da lei
gilo bancrio por meio diferente do admitido pela viso
estrangeira dispor de modo diferente do direito brasi-
brasileira). No h, assim, somente um nico indivduo
leiro no tocante s diligncias probatrias. No Brasil,
a ser prejudicado por diferenas de vises e interpreta-
so hipteses de ilicitude da prova em sentido estrito: (i)
es dos direitos humanos.
violao indevida do domiclio (art. 5, XI, da CF30), (ii)
interceptao indevida das comunicaes (art. 5, XII, Assim, a diferena entre a viso brasileira e a do
da CF31), (iii) uso de tortura ou maus-tratos (art. 5, III, Estado estrangeiro sobre as chamadas provas ilcitas
da CF32), (iv) violao do sigilo de correspondncia (art. pode levar a batalhas judiciais no Brasil sobre a inad-
5, XII33), por violao do direito intimidade (caso de missibilidade dessas provas por ofensa a normas cons-
quebra do sigilo bancrio e fiscal de modo no apropria- titucionais ou legais. Surgem, ento, os seguintes ques-
do), entre outras34. tionamentos: (i) as provas ilcitas em sentido estrito de
acordo com a viso brasileira podem ou no ser trans-
Contudo, essa a concepo brasileira de prova ilci-
plantadas para a produo probatria no exterior; (ii)
ta que pode no ser compatvel com a viso estrangeira,
caso o Estado estrangeiro, burocraticamente, cumpra a
30 In verbis: XI - a casa asilo inviolvel do indivduo, nin- diligncia de acordo com sua lei (respeitando, ento, os
gum nela podendo penetrar sem consentimento do morador, salvo direitos humanos de acordo com a viso estrangeira),
em caso de flagrante delito ou desastre, ou para prestar socorro, ou, pode ou no o juiz brasileiro determinar sua excluso,
durante o dia, por determinao judicial;. BRASIL. Constituio
(1988). Constituio da Republica Federativa do Brasil. Disponvel
por ofensa ordem pblica.
em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Consti- Sendo a aplicao do direito estrangeiro descartada
tuicao.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016.
31 In verbis: XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das por ofensa ordem pblica, a prtica brasileira inclina-
comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, -se pelo uso da lei do foro (lex fori) sem maior preocu-
salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma pao com eventual norma alternativa. Nesse ponto,
que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo
processual penal. BRASIL. Constituio (1988). Constituio da
importante analisar a disputa entre a lex diligentiae e
Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.plan- a lex fori na regncia das temtica das provas produzi-
alto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. Acesso em: das no exterior. Caso a lex diligentiae seja considerada
08 fev. 2016. ofensiva ordem pblica brasileira, ser aplicada tout
32 In verbis: III - ningum ser submetido a tortura nem a trata-
mento desumano ou degradante;. BRASIL. Constituio (1988). court a lei nacional. H, assim, no cisma doutrinrio
Constituio da Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: entre a lex fori e a lex diligentiae, a prevalncia da
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao. lex fori.
33 In verbis: XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das Antes, ento, de avanarmos sobre a temtica do se-
comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, nhor da interpretao dos direitos humanos envolvidos
salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma
que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo na produo probatria, veremos abaixo os principais
processual penal;. BRASIL. Constituio (1988). Constituio da delineamentos do uso da lex fori e da lex diligen-
Republica Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www.plan- tiae.
alto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao.htm>. Acesso em:
08 fev. 2016.
34 Por todos, GOMES FILHO, Antonio Magalhes. Direito
prova no processo penal. So Paulo: RT, 1997.
691
4. A lex diligentiae na lei de introduo Para Tenrio, o nus probatrio matria decorren-
s normas do direito brasileiro e no cdigo
te do fato que se constituiu e do direito que o disci-
plinou na formao e nos efeitos. Assim, no deve ser
Bustamante: o risco do retorno lex fori regido pela lex fori, mas sim pela lex loci actus.38 Por
outro lado, no curso de um processo, o nus da prova
O art. 13 da Lei de Introduo s Normas do Direi-
consiste em faculdade processual que, se no exercida,
to Brasileiro (LINDB) dispe que A prova dos fatos
pode acarretar prejuzo parte. Nesse ltimo sentido
ocorridos em pas estrangeiro rege-se pela lei que nele
(processual), utilizada a lei processual do foro (lex fori
vigorar, quanto ao nus e aos meios de produzir-se, no
regit processum).
admitindo os tribunais brasileiros provas que a lei brasi-
leira desconhea.35 H uma restrio ao final da redao do art. 13 da
LINDB: no se admite no Brasil provas que a lei bra-
Trata-se da prova dos fatos ocorridos no estrangeiro
sileira (lex fori) desconhea. Ocorre que esse conceito
e que venha a ser l produzida, no afetando a produo
aberto de prova desconhecida s seria concretamente
probatria de fato ocorrido no estrangeiro que venha a
aplicvel caso o ordenamento brasileiro no aceitasse as
ser realizada no Brasil. Assim, caso uma testemunha de
chamadas provas atpicas ou livres (aquelas no enume-
fato ocorrido no estrangeiro se encontre no Brasil e seja
radas expressamente na lei processual - provas tpicas).
ouvida aqui em processo judicial, aplicam-se as regras
No processo civil brasileiro, as partes tm o direito de
sobre a prova testemunhal da lei processual brasileira
empregar (i) todos os meios legais (provas tpicas), bem
(lex fori regit processum). Nesse sentido, a Conveno
como (ii) os moralmente legtimos, ainda que no es-
Panamericana de Direito Internacional Privado, tam-
pecificados (provas atpicas), para provar a verdade dos
bm denominada Cdigo Bustamante36, dispe que a
fatos em que se funda o pedido ou a defesa e influir
forma por que se h de produzir qualquer prova regula-
eficazmente na convico do juiz (art. 369 do novo C-
-se pela lei vigente no lugar em que for feita (art. 400).
digo de Processo Civil - CPC, de 2015).
A LINDB, ento, adotou a lei do lugar no qual ocor-
Assim, eventual meio de prova da lei estrangeira,
reu o fato ou ato (lex diligentiae) para reger (i) os meios
mesmo que desconhecido expressamente no Brasil,
de prova e (ii) o nus da produo da prova. Essa so-
pode ser aqui aceito caso seja moralmente legtimo na
luo consta tambm do Cdigo Bustamante, cujo art.
dico do art. 369 do novo CPC, uma vez que ser con-
399 estabelece que a lei do lugar em que se realizar o ato
siderado como prova atpica lcita. A prova estrangeira
ou fato que se trate de provar deve reger os meios de
desconhecida ser inadmitida somente se for moral-
prova, salvo se esses meios no forem autorizados pela
mente ilegtima, o que, em outros termos, implica em
lei do lugar do processo (lex fori).
reconhecer a ofensa ordem pblica brasileira.
J o artigo 12 da antiga introduo ao Cdigo Ci-
Quanto s provas tpicas, o CPC/2015 enumera como
vil de 1916 era mais lacnico, prevendo apenas que os
meios de prova tpicos aata notarial (art. 384), o depoimen-
meios de prova seriam regulados conforme a lei do lu-
to pessoal(art. 385), a confisso (art. 389), aexibio de do-
gar, onde se passou o ato, ou fato, que se tem de provar,
cumento ou coisa(art. 396), aprova documental(art. 405 e
sem a especificao referente aos meios de prova e
seguintes), aprova testemunhal(art. 442 e seguintes), ains-
ao nus da produo da prova, constantes agora do
peo judicial(art. 481 e seguintes) e aprova pericial(art.
art. 13. 37
464 e seguintes a 439). 39
A princpio, todos esses meios de prova tpicos so
35BRASIL. Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de 1942. Dis- conhecidos e devem ser aceitos de acordo com a forma
ponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/
Del4657.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016. de realizao prevista na lei estrangeira. Por sua vez,
36 Incorporado internamente pelo Decreto n 18.871, de 13
de agosto de 1929. BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 38 TENORIO, Oscar. Lei de introduo ao Cdigo Civil Bra-
18.871, de 13 de agosto de 1929. Disponvel em: <http://www2. sileiro. 2. ed. Rio de Janeiro: Borsi, 1955. p. 406. Nesse sentido, o
camara.leg.br/legin/fed/decret/1920-1929/decreto-18871-13-ago- Cdigo Civil brasileiro regula as provas do casamento nos artigos
sto-1929-549000-norma-pe.html>. Acesso em: 08 fev. 2016. 1.543 e seguintes.
37 Nesse sentido, LOPES, Miguel Maria Serpa. Comentrios lei 39BRASIL. Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015. Disponvel
de introduo ao cdigo civil. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1959. em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/
v. 3. p. 160. lei/l13105.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016.
692
o documento redigido em lngua estrangeira somente como provar esse ato (meios de prova) e depois vir a
poder ser juntado aos autos quando acompanhado de ser surpreendida com novas exigncias fruto da lex fori.
verso para a lngua portuguesa tramitada por (i) via di-
Para Dolinger e Tiburcio, a maior razo para a ado-
plomtica ou (ii) pela autoridade central40, ou (iii) firma-
o da lex diligentiae para reger a produo probatria
do por tradutor juramentado (art. 192, pargrafo nico,
no exterior o respeito soberania do Estado estran-
do CPC/2015). O prprio interessado pode providen-
geiro, cujas leis determinam a forma e o modo da rea-
ciar a comunicao e entrega de atos realizados em uma
lizao da produo probatria, uma vez que as leis do
jurisdio para utilizao como prova em outra. pos-
Estado do processo so limitadas ao seu prprio terri-
svel, por exemplo, que determinado documento seja
trio.42
obtido pelo interessado em Estado estrangeiro e, aps a
sua legalizao, seja utilizado em matria probatria no Em que pese a opo brasileira pela lex diligentiae,
Brasil. De fato, no caso de documentos pblicos, h a h a prevalncia da lei nacional (lex fori), na hiptese
exigncia de certificao que feita, salvo acordo inter- da lei estrangeira ser considerada ofensiva ordem p-
nacional em contrrio, pela legalizao41. blica de Direito Internacional Privado no Brasil, como
prev a clusula da ordem pblica inserida no art. 17 da
A finalidade do uso da lex diligentiae como regra ge-
LINDB.
ral da LINDB e do Cdigo Bustamante dar segurana
jurdica aos que necessitam provar fatos transnacionais. Com isso, caso a lei estrangeira tenha de acordo
Evita-se a situao kafkiana de determinada pessoa rea- com a tica do intrprete local ofendido normas es-
lizar um ato no estrangeiro, confiando na lei local sobre senciais do foro (informadoras da ordem pblica), a
prova ser descartada, em nome da prevalncia da lex
fori. H um retorno lei do foro, em que pese a regra
40 A autoridade central um rgo de comunicao inserido em geral da lex diligentiae.
cada Estado e necessariamente previsto em tratados internacionais.
Possui, em geral, trs funes bsicas: (i) gerenciar e agilizar o trmite Esse predomnio oculto da lex fori grave por-
dos pleitos cooperacionais, recebendo-os e enviando-os a outro Es- que feito pelas mos da clusula da ordem pblica,
tado, dispensando-se a via diplomtica; (ii) zelar pela adequao das
solicitaes enviadas e recebidas aos termos do tratado e (iii) ca- que, como visto, instvel e indeterminada. Mesmo que
pacitar as autoridades pblicas envolvidas, de modo a aperfeioar os a ordem pblica seja determinvel conforme aos direitos
pedidos emitidos. BRASIL. Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015. humanos (a impregnao jusfundamentalista), h ainda
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-
dvidas sobre a viso de direitos humanos que deve im-
2018/2015/lei/l13105.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016.
41 A legalizao de documentos pblicos estrangeiros consiste perar.
em uma sequncia de certificaes, para assegurar a autenticidade
do documento. Inicialmente, os documentos pblicos originais (e,
eventualmente, suas tradues juramentadas) devem ser levados ao
prprio Ministrio das Relaes Exteriores do pas emitente para
que seja atestada a sua origem e as assinaturas nacionais. Depois,
5. A lex diligentiae na Conveno da Haia
o documento levado para a repartio consular do pas no qual sobre a obteno de provas no exterior em
o interessado deseja a utilizao, para que seja, por sua vez, tam- matria civil e comercial (1970)
bm atestada a autenticidade por meio da certificao da assinatura
do representante diplomtico do Estado de origem do documento.
Aps esse trmite, o documento est legalizado e pode ser utilizado Os trabalhos preparatrios da Conveno da Haia so-
no outro pas. Em 2015, o Congresso Nacional aprovou o texto da bre a Obteno de Provas no Exterior em matria civil e
Conveno sobre a Eliminao da Exigncia de Legalizao de Doc-
umentos Pblicos Estrangeiros, celebrada na Haia, em 5 de outubro comercial indicam que seu objetivo principal era a moder-
de 196, pelo Decreto Legislativo n. 148. Em 29 de janeiro de 2016, nizao das antigas Convenes da Haia sobre Processo
foi editado o Decreto n. 8.660 promulgando internamente o tratado. Civil Internacional de 1905 e 1954, para atender as cres-
Essa conveno, tambm chamada de Conveno da Apostila
centes demandas de cooperao jurdica internacional entre
substitui a legalizao pela apostila, que consiste em certificao
emitida em um documento pblico que atesta sua autenticidade,
reconhecendo-se a assinatura do emissor do documento pblico e
sua funo desempenhada (art. 3. da Conveno). HAGUE CON-
FERENCE ON PRIVATE INTERNATIONAL LAW, 20., 1970, 42 DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmen. The forum law
Hague. Convention on the taking of evidence abroad in civil or rule in international litigation: lex fori or lex diligentiae? Unre-
commercial matters. Available in: <https://assets.hcch.net/docs/ solved Choice-of-law issues in the transnational rules of civil proce-
dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Access: Feb. 08, dure.Texas International Law Journal, v. 33, n. 3, p. 425-461, sum-
2016. mer 1998. p. 434.
693
os Estados43. Essas demandas de cooperao originam-se A Conveno possui 42 artigos, divididos em trs
da maior intensidade dos fluxos comerciais e civis do capi- partes, referentes a (i) cartas rogatrias (14 artigos), (ii)
talismo contemporneo, com a expanso da atividade das obteno de provas por representantes diplomticos,
empresas multinacionais, levando ao crescimento de litgios agentes consulares ou comissrios (7 artigos) e (iii) dis-
com elementos de estraneidade, como, por exemplo, ru posies gerais (21 artigos). No foi definida o que vem
domiciliado em Estado estrangeiro, documentos na posse a ser uma matria civil ou comercial, o que implica
de empresas sediadas em outro Estado e testemunhas que na possibilidade de seu uso amplo, excepcionando-se
devem ser ouvidas no estrangeiro. Por isso, no prembulo somente a temtica criminal.47
da Conveno, fica claro que seu objetivo facilitar a trans-
No Captulo II, a Conveno inova ao instituir a
misso e o cumprimento de cartas rogatrias e promover
possibilidade de obteno de provas no exterior por in-
a harmonizao dos diversos mtodos por eles utilizados
termdio da atividade de diplomatas, cnsules e comis-
para tais fins, bem como tornar mais eficiente a cooperao
srios. Buscou-se formalizar a atuao da via diplom-
jurdica internacional em matria civil ou comercial.
tica ou consular na obteno de prova no interesse de
Desde sua entrada em vigor em 1972, a Conveno processos instaurados no Estado acreditante, a qual tem
de 1970 o instrumento multilateral de maior abran- a vantagem de no necessitar de investimento adicio-
gncia em cooperao jurdica internacional em matria nal ou de novos rgos. J o comissrio seria um passo
civil e comercial, possuindo 58 Estados partes44, entre adicional, rumo especializao de um agente na coo-
eles vrios dos parceiros comerciais do Brasil, como perao jurdica internacional, na medida em que um
Alemanha, Argentina, Frana, Estados Unidos, bem indivduo expressamente designado para obter provas
como todos os demais membros dos BRICs (Rssia, no interesse de processo instaurado em outro Estado
China, ndia e frica do Sul)45. Alm disso, sua elabo- Contratante. Caso haja necessidade, os agentes diplo-
rao foi expressamente voltada a atender tanto a viso mticos, consulares ou o comissrio podem pedir as-
processual dos pases de tradio romano-germnica sistncia local para obter provas com coao (art. 18).48
(civil law) quanto a dos pases de tradio voltada aos
de se salientar, contudo, que a atividade probante
precedentes judiciais e ao direito consuetudinrio (com-
da autoridade estrangeira no outro Estado foi regulada,
mon law), de forma a acelerar a obteno de provas no
tendo a Conveno o cuidado de diferenciar a (i) obten-
exterior46.
o de prova sem coao da (ii) obteno de prova com
coao; neste ltimo caso, a assistncia das autoridades
43 AMRAM, Philip W. Explanatory report on the Hague Con- locais seria indispensvel. Mesmo assim, essa atuao
vention of 18 March 1970 on the taking of evidence abroad civil or probante no territrio nacional de autoridades estran-
commercial matters. Available in: <http://www.hcch.net/upload/
expl20e.pdf>. Access: Out. 30, 2015. geiras fez com que a maioria dos Estados contratantes
44 Dados disponibilizados pela Conferncia da Haia de Direito impusesse reserva ao Captulo II da Conveno49.
Internacional Privado, HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE
INTERNATIONAL LAW, 20., 1970, Hague. Members of the Or- No caso brasileiro, a reserva foi sugerida, inicialmente,
ganisation. Available in: <https://www.hcch.net/en/instruments/ pelo Ministrio das Relaes Exteriores em termos mais
conventions/status-table/print/?cid=82>. Access: Feb. 08, 2016. restritos, englobando somente uma reserva ao artigo 16, pa-
45 Sobre o BRIC, ver CASELLA, Paulo Borba. BRIC: Brasil, Rs-
sia, China e frica do Sul: uma perspectiva de cooperao internac- rgrafo 2 (as provas previstas no podero ser obtidas sem
ional. So Paulo: Atlas, 2011.
46 Sua elaborao motivou tambm a adoo de tratados na Or- 47 HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNATION-
ganizao dos Estados Americanos (OEA). H duas outras con- AL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on the taking of evidence
venes elaboradas no seio das Conferncias Interamericanas sobre abroad in civil or commercial matters. Available in: <https://assets.
Direito Internacional Privado (CIDIPs), a saber: (i) a Conveno hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Ac-
Interamericana sobre Obteno de Provas no Estrangeiro e a (ii) cess: Feb. 08, 2016.
Conveno Interamericana sobre Cartas Rogatrias, ambas elabo- 48 HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNATION-
radas na CIDIP-I (Panam, 1975). A Conveno sobre Cartas Ro- AL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on the taking of evidence
gatrias j foi ratificada e incorporada internamente ao ordenamento abroad in civil or commercial matters. Available in: <https://assets.
brasileiro (Decreto n. 1.898, de 9 de maio de 1996), bem como seu hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Ac-
Protocolo Adicional elaborado em Montevidu em 1979 (Decreto n. cess: Feb. 08, 2016
2.022, de 7 de outubro de 1996). Contudo, no que tange ao objeto 49 HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNATION-
deste artigo (a obteno de provas no exterior), a especfica Conven- AL LAW, 20., 1970, Hague. Members of the Organisation. Available
o Interamericana sobre Obteno de Provas no Estrangeiro ainda in: <https://www.hcch.net/en/instruments/conventions/status-
no foi ratificada pelo Brasil. table/print/?cid=82>. Access: Feb. 08, 2016.
694
autorizao prvia de autoridade brasileira competente) e seguida, quer de dificuldades de ordem prtica.
ainda reservas aos artigos 17 e 18 (levando o Brasil a no se
Na mesma linha do uso da lex diligentiae, o artigo
vincular obteno de provas por comissrio sem coao
10 prev que a autoridade do Estado Requerido utiliza-
e por representantes diplomticos, funcionrios consulares
r os meios de coao apropriados e previstos por sua
e comissrios com coao). Aps o trmite congressual, fi-
legislao para a execuo de decises proferidas por
cou assentada a reserva a todo Captulo II50, o que foi con-
suas prprias autoridades ou de pedidos formulados
cretizado na ratificao brasileira.51
por uma parte em processo interno.
O dilogo entre o sistema da civil law e da com-
Ficaram estabelecidas as duas opes mais conhe-
mon law foi obstaculizado pela previso do art. 23, que
cidas de norma de regncia da produo probatria no
disps que os Estados Contratantes podem, no momen-
exterior. De um lado, a regra geral do uso da lex dili-
to da assinatura, ratificao ou adeso, declarar que no
gentiae, que concretiza a mxima da lei local rege o ato
cumpriro as Cartas Rogatrias que tenham sido emiti-
(locus regit actum)52. Por outro lado, h o uso excep-
das com o propsito de obterem o que conhecido, nos
cional da lex fori objetivando que haja o uso de modo
pases de Common Law, pela designao de pre-trial
de produo probatria ou meios de prova conhecidos
discovery of documents. O Brasil fez tal declarao, o
pelo Estado do foro.
que significa que o Estado no aceitar cartas rogatrias
que tenham por objeto atos processuais a ser pratica- Com essas duas opes, a Conveno da Haia de
dos na chamada fase de discovery, ou seja, durante 1970 objetivou conciliar as duas frmulas principais que
a investigao e obteno de provas antes mesmo de o regem a produo probatria no exterior, evitando rigi-
processo (trial) ser iniciado perante o juzo competente. dez na opo por uma ou outra. Houve um avano em
Aqui, a razo para o rechao est na falta de similaridade relao LINDB e do Cdigo Bustamante, que - como
com o processo brasileiro, o que demonstra a dificul- visto - desembocam no predomnio oculto da lex fori.
dade do Direito Internacional Privado em contornar a De acordo com a Conveno da Haia, caso o Estado
desconfiana com instituies desconhecidas, mesmo Requerente tenha uma viso prpria sobre a temtica
aquelas oriundas de Estados Democrticos e que res- probatria, deve informar previamente ao Estado Re-
peitam o devido processo legal. querido e solicitar que seus procedimentos sejam segui-
dos, evitando o uso futuro da clusula de ordem pblica
No que tange regncia normativa da produo
para descartar a diligncia probatria estrangeira.
probatria, o art. 9 prev que a autoridade judicial
aplicar a legislao de seu pas no que diz respeito s Todavia, essa frmula conciliatria nem sempre ser
formalidades a serem seguidas na obteno da prova. possvel: o uso excepcional da lei do Estado Requerente
Entretanto, essa autoridade atender ao pedido do Es- para reger a produo probatria a ser realizada no Esta-
tado requerente de que se proceda de forma especial, a do Requerido depende, de acordo com a Conveno da
no ser que tal procedimento seja (i) incompatvel com Haia, de duas circunstncias: (i) no ser incompatvel com
a legislao do Estado requerido ou que (ii) sua execu- o direito do Estado Requerido ou (ii) no ser sua execuo
o no seja possvel, quer em virtude da prtica judicial impossvel por violao da prtica judicial local ou por ra-
zes prticas. Assim, em que pese o avano, a Conveno
da Haia no eliminou o risco de batalhas judiciais sobre a
50 Vide parecer do Senador Anibal Diniz. Em: COMISSO DE
admissibilidade ou no das provas realizadas no exterior.
RELAES EXTERIORES E DEFESA NACIONAL. Parecer de
2011: o Projeto de Decreto Legislativo n 638, de 2010 (n 2.438, de
2010, na origem), da Comisso de Relaes Exteriores e de Defesa
Nacional da Cmara dos Deputados, que aprova, com ressalvas, o
texto da Conveno sobre a Obteno de Provas no Estrangeiro 6. A prtica brasileira
em Matria Civil ou Comercial, assinada em Haia, em 18 de maro
de 1970. Disponvel em: <http://legis.senado.leg.br/mateweb/ar-
quivos/mate-pdf/96771.pdf>. Acesso em: 30 out. 2015. A prtica brasileira indica o reiterado uso da lex
51 A conveno entrou em vigor para o Brasil no dia 08 de junho diligentiae quando o Brasil est na posio de Estado
de 2014. Conferir em HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE
INTERNATIONAL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on the
taking of evidence abroad in civil or commercial matters. Avail- 52 NAZO, Nicolao. A Regra Locus Regit Actum. Revista da
able in: <https://assets.hcch.net/docs/dfed98c0-6749-42d2-a9be- Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, So Paulo, v.
3d41597734f1.pdf>. Access: Feb. 08, 2016. 30, p. 128-140, 1934. p. 128-140.
695
requerido, no cumprimento de pedidos cooperacionais rio argentino solicitou, por carta rogatria, que a oitiva
oriundos de Estado estrangeiro, sem maior considera- de testemunha no Brasil sobre o atentado ao prdio da
o sobre as leis e prticas do Estado Requerente de ori- Asociacin Mutual Israelita Argentina - Amia fosse fei-
gem do processo (lex processum). Como visto, a Con- ta por juiz argentino e na sua Embaixada em Braslia. O
veno da Haia de 1970 reconhece importante exceo Supremo Tribunal Federal indeferiu o pleito, em nome
ao uso da lex diligentiae, que vem a ser o uso da lei da soberania brasileira, mandando aplicar a legislao
do Estado Requerente caso este insista em determinada brasileira (lex diligentiae) para os atos aqui realizados,
forma ou modo especial para a realizao probatria, o o que implicou na realizao da oitiva da testemunha
que ainda no tem gerado abalos no cotidiano forense perante juiz brasileiro em sua sede55.
nacional.
Por sua vez, o Supremo Tribunal Federal indeferiu
De fato, a jurisprudncia brasileira sobre a aplicao o pedido de coleta de sangue compulsria para instruir
da lex diligentiae farta, como se v, por exemplo, na ao de investigao de paternidade56, bem como a oi-
exigncia da aplicao da lex diligentiae (no caso, a lei tiva de corru como testemunha. Novamente, foram
brasileira) para a realizao da citao de indivduo do- aplicadas as vedaes da lex diligentiae, ou seja, o orde-
miciliado no Brasil. Tanto o Supremo Tribunal Federal namento brasileiro no admite a interveno corprea
quanto o Superior Tribunal de Justia usualmente no mnima compulsria, bem como a oitiva - como teste-
aceitam o uso de modos citatrios estrangeiros no Bra- munha e com o dever de dizer a verdade - do corru57.
sil, exigindo que a citao seja feita pela forma conheci-
Nesses casos, h o reforo supremacia da lei nacio-
da, qual seja, por intermdio de carta rogatria.
nal, uma vez que a lei do local da diligncia a lei brasi-
Nesse sentido, o uso do instrumento anglo-saxni- leira, sendo desnecessrio o apelo s clusulas de ordem
co do affidavit foi considerado, em diversas ocasies, pblica. No caso de pedido do Estado estrangeiro para
como sendo ofensivo soberania brasileira, tendo o Su- que seja seguido determinado procedimento probatrio
perior Tribunal de Justia decidido que a citao do ru (exceo regra da lex diligentiae, admitida em tratados
domiciliado no Brasil para responder a demanda ajuiza- como a Conveno da Haia de 1971), a clusula do res-
da no exterior deve se processar por carta rogatria.53 peito ordem pblica de Direito Internacional Privado
A citao realizada por meio do affidavit no foi aceita, do local do foro pode servir para justificar a denegao
mesmo sendo realizada em mos dos representantes le- de tal pleito (como ocorreu no caso Amia). Ou seja,
gais norte-americanos de rus domiciliados no Brasil.54 novamente, h o retorno lex fori.
Outro caso marcante do uso da lex diligentiae pelo Por outro lado, o Estado brasileiro, quando deve
Brasil ocorreu no Caso Amia, no qual o Poder Judici- implementar as medidas probatrias realizadas no ex-
terior, sujeita-se, via de regra, lei local estrangeira que
53 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira
Contestada. SEC 1.483/LU. Corte Especial. Requerente: Cludia 55 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Carta Rogatria. CR
Sofia Duarte Mendes. Requerido: Carlos Alberto Mendes. Relator: 8577 / AT. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, 19 de fevereiro
Min. Ari Pargendler. Braslia, 12 de abril de 2010. Disponvel em: de 1999. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.br/jurispruden-
<http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/9119789/sentenca- cia/19162300/carta-rogatoria-cr-8577-stf>. Acesso em: 08 fev.
estrangeira-contestada-sec-1483-lu-2006-0176892-5/inteiro-te- 2016. Conferir tambm o caso AMIA em ABADE, Denise Neves.
or-14265081>. Acesso em: 08 fev 2016. Direitos fundamentais na cooperao jurdica internacional. So
54 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira Paulo: Saraiva, 2013. p. 346.
Contestada. SEC 684/EUA. Corte Especia. Requerente: Doorway In- 56 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Carta Rogatria. CR
vestiments Ltd. Requerido: SMV Participaes e Empreendimentos 8443. Relator: Min. Celso de Mello Braslia, 03 de setembro de
Ltda. Relator: Min. Castro Meira. Braslia, 01 de julho de 2010. Dis- 1998. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.br/jurispruden-
ponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/9119789/ cia/19162569/carta-rogatoria-cr-8443-stf>. Acesso em: 08 fev.
sentenca-estrangeira-contestada-sec-1483-lu-2006-0176892-5/ 2016.
inteiro-teor-14265081>. Acesso em: 08 fev 2016. Nesse sentido, 57 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. HC
em precedente mais recente. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. 87759/DF. Primeira Turma. Paciente: Achille Lollo. Impetrante:
Sentena Estrangeira Contestada. SEC 8800/EX. Corte Especial. Re- Tcio Lins e Silva e outros. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia,
querente: T A V S. Requerido: C DA F C B. Relator: Min. Napoleo 26 de fevereiro de 2008. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.
Nunes Maia. Braslia, 18 de dezembro de 2013. Disponvel em: br/jurisprudencia/754245/habeas-corpus-hc-87759-df>. Acesso
<http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/24912482/sentenca- em: 08 fev. 2016. Ambos os casos detalhados por ABADE, Denise
estrangeira-contestada-sec-8800-ex-2013-0055111-5-stj/relatorio-e- Neves. Direitos fundamentais na cooperao jurdica internacional.
voto-24912484>. Acesso em: 08 fev 2016. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 344-346.
696
rege tal produo probatria, devendo ser seguido o art. Nos termos da deciso, [...] Na espcie, a solicitao do
13 da LINDB, que dispe que os fatos e atos realiza- Ministrio Pblico do Estado de So Paulo foi dirigida
dos no estrangeiro no precisam, para serem provados, autoridade dos Estados Unidos da Amrica do Norte.
obedecer necessariamente a todas as formalidades e res- Nada importa, para esse efeito, o que a legislao bra-
tries da lex fori, bastando que cumpram as exigncias sileira dispe a respeito. As investigaes solicitadas se-
da lei estrangeira, a lex diligentiae58. No mximo, pode o ro realizadas, ou no, nos termos da legislao daquele
Estado brasileiro solicitar que seja seguido procedimen- Pas.(grifo nosso).60
to especfico previsto em sua lei nacional, mas tal pleito
Outro precedente sobre a temtica ocorreu no Caso
sujeita-se aprovao do Estado do local da realizao
Alstom, no qual a Defesa de investigado procurou declarar
da diligncia, conforme prega, por exemplo, a Conven-
nula a remessa de informao proveniente da Sua porque
o da Haia sobre Obteno de Provas no exterior.
o Judicirio suo teria declarado ilcito (de acordo com o
Contudo, a prtica brasileira demonstra que o ata- direito suo) o modo de obteno de tais informaes. O
que lex diligentiae ocorre sempre que a regra estran- Superior Tribunal de Justia rechaou tal pleito, por vrios
geira diferente da regra brasileira sobre provas. Nesse motivos (inclusive a ausncia de vnculo da ilicitude detec-
momento, surge a ameaa do uso da clusula de ordem tada na Sua com as informaes efetivamente repassadas
pblica, prevista no art. 17 da Lei de Introduo s Nor- ao Brasil), enfatizando-se - em trecho do voto do Relator,
mas do Direito Brasileiro. Ministro Noronha - o uso da lex diligentiae: O importante
A temtica da quebra do sigilo bancrio - por ser frisar que a Sua considera tal produo de prova em ter-
prova corriqueira em casos cveis ou criminais - exem- mos diferentes do nosso. O envio ao Brasil de prova assim
plifica bem a situao: o Estado estrangeiro, realiza a obtida no seria ilcita, porque obtida de maneira conforme
quebra do sigilo de acordo com suas regras (lex diligen- legislao local.61
tiae), o que pode envolver ou no a necessidade de Tambm no Superior Tribunal de Justia, no Caso
autorizao do juiz brasileiro. Pela regra do art. 13 da Ruedas Bustos, foi debatida a oitiva de testemunha
LINDB, o correntista brasileiro no exterior no possui perante autoridade no judicial (a deposition norte-
a extenso extraterritorial da exigncia de ordem judi- -americana), o que violaria o devido processo legal. O
cial brasileira (lex fori brasileira) para a quebra do sigilo Relator Min. Gilson Dipp sustentou a regularidade da
bancrio. coleta, pois foi cumprido o disposto na lei do Estado
H precedente do Superior Tribunal de Justia no estrangeiro (lex diligentiae) e houve cincia da defesa
caso Igreja Universal do Reino de Deus, no qual se ale- para apresentao de quesitos.62 Para o STJ, ento, tais
gou a necessidade de ordem judicial brasileira para a solicitaes devem ser executadas de acordo com as leis
quebra do sigilo bancrio em outro pas, no bastando o do Estado Requerido63. Nos Tribunais Regionais Fede-
pedido do Ministrio Pblico, uma vez que, no Brasil, tal
60 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Suspenso de Seguran-
rgo pblico somente pode ordenar a quebra do sigi- a. AgRg no AgRg na SS 2382 SP. Agravante: Igreja Universal do
lo bancrio em casos envolvendo verbas pblicas59. Ou Reino de Deus. Agravado: Ministrio Pblico do Estado de So Pau-
seja, buscou-se estender ao Estado estrangeiro as for- lo. Relator: Min. Presidente Ari Pargendler. Braslia, 26 de outubro
de 2010. Disponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurispruden-
malidades probatrias brasileiras. O Superior Tribunal cia/17419981/suspensao-de-seguranca-agrg-no-agrg-na-ss-2382>.
de Justia entendeu que esse tipo de extenso das for- Acesso em: 08 fev. 2016.
malidades da lex fori no cabvel, devendo prevalecer 61 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental no In-
qurito. AgRg no Inq 417 PA 2003/0150299-1. Segunda Turma. Agra-
a lex diligentiae (no caso, a legislao norte-americana). vante: Rosa Maria Portugal Gueiros. Agravado: Justia Pblica. Rela-
tor: Min. Joo Otvio de Noronha. Braslia, 21 de setembro de 2015.
Disponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/19242370/
58 DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmen. The forum law agravo-regimental-no-inquerito-agrg-no-inq-417-pa-2003-0150299-1/
rule in international litigation: lex fori or lex diligentiae? Unre- inteiro-teor-19242371>. Acesso em: 08 fev. 2016.
solved Choice-of-law issues in the transnational rules of civil proce- 62 Consta do acrdo que a Defesa foi intimada a apresentar per-
dure.Texas International Law Journal, v. 33, n. 3, p. 425-461, sum- guntas, mas recusou.
mer 1998. p. 425 e seguintes. 63 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Habeas Corpus. HC
59 Sobre a necessidade de ordem judicial para a quebra do sigilo 128590/PR. Quinta Turma. Impetrante: Alberto Zacharias Toron e
bancrio e a hiptese de cabimento de ordem realizada pelo Minis- Outros. Impetrado: Tribunal Regional Federal Da 4a Regio. Rela-
trio Pblico, ver RAMOS, Andr de Carvalho. Curso de direitos tor: Min. Gilson Dipp. Braslia, 15 de fevereiro de 2011. Disponvel
humanos. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2015. p. 546 e seguintes. em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/18447585/habeas-
697
rais, h precedente (Caso Hourcade) sobre a adequao produo probatria no exterior no gerou segurana
do uso da lex diligentiae em casos de interrogatrio jurdica e respeito aos direitos humanos.
em Estado estrangeiro no qual no imprescindvel a De um lado, a opo da LINDB, do Cdigo Bustaman-
presena de defensor.64 te, da Conveno da Haia de 1970, bem como de diversos
No Supremo Tribunal Federal, h interessante debate tratados, pela lex diligentiae, no eliminou a possibilidade
sobre o modo de requerer a produo probatria (sobre a do retorno lex fori pelas mos da clusula da ordem
possibilidade do Ministrio Pblico suo requerer direta- pblica. Esse retorno foi denominado inclusive de predo-
mente carta rogatria para produo de provas ou se esta mnio oculto da lex fori, o que implica em insegurana
deveria ser emitida por autoridade judicial, tal qual ocorre jurdica. A parte interessada na produo probatria e que
no Brasil65) e ainda sobre acesso aos autos de diligncias cumpriu a lex diligentiae, pode ser surpreendida depois
(que teria sido negada na Frana, mas que direito de qual- pela alegao de ofensa ordem pblica, com o descarte da
quer parte no Brasil66). Em ambos os casos, o STF acabou, prova (prova ilcita).
ao final, fazendo prevalecer a lex diligentiae. Nesse sentido, mesmo a frmula conciliatria da
No est claro, entretanto, que a aceitao da lex di- Conveno da Haia de 1970 no certa: o Estado do
ligentiae pode ser considerada uma tendncia no Supe- processo principal pode pedir ao Estado estrangeiro
rior Tribunal de Justia ou no Supremo Tribunal Fede- que a diligncia probatria siga as regras do processo
ral. A incerteza e a indeterminao da clusula de ordem principal, mas dispe a prpria Conveno que tal plei-
pblica podem acarretar a impugnao de determinada to pode ser recusado por motivos genricos.
diligncia probatria produzida no exterior por ofensa Se a opo pela lex diligentiae tbia, por que os Es-
ao devido processo legal e a outros direitos envolvidos. tados no retrocedem e confessam a preferncia pela lex
fori? A resposta simples: porque o Estado do local da rea-
lizao da diligncia tradicionalmente resiste ao uso de regras
7. As deficincias da dicotomia lex fori x de outro pas sobre a regncia de provas. O Caso Amia no
lex diligentiae Supremo Tribunal Federal (STF) brasileiro exemplifica a si-
tuao: mesmo diante do pleito de um Estado Democrtico,
vizinho ao Brasil e de intensa parceria e confiana (membros
O tratamento normativo do cisma (ou dicotomia)
originrios de um ambicioso projeto de integrao, o Merco-
entre a lex fori e a lex diligentiae para a regncia da
sul), o STF simplesmente indeferiu o pedido de aplicao da
lei do processo principal (lei argentina), sob a alegao gen-
corpus-hc-128590-pr-2009-0026980-2/inteiro-teor-18447586>. rica de respeito soberania nacional.
64 BRASIL. Tribunal Regional Federal (4. Regio). Apelao Criminal O cerne do debate, ento, deve sofrer um giro co-
n. 2003.71.00.035503-8/RS Oitava Turma. Apelante: Attilio Giacoboni pernicano: no mais ser concentrado no cisma entre
Hourcade. Apelado: Ministrio Pblico Federal. Relator: Juiz Federal lex diligentiae e lex fori e sim em como interpretar
Sebastio Og Muniz. Porto Alegre, 17 de julho de 2012. Disponvel
em: <http://www.radaroficial.com.br/d/4976686>. Acesso em: 08 fev.
os direitos envolvidos que possibilitam a aplicao da
2016. Consta da ementa do acrdo: Em sede de cooperao jurdica clusula da ordem pblica em matria probatria. S as-
internacional, os atos processuais praticados no exterior devem ser reali- sim ser lograda segurana jurdica e, ao mesmo tempo,
zados segundo as normas vigentes no Estado Requerido. Hiptese em
respeito aos direitos de todos os envolvidos nesse com-
que inexiste nulidade no interrogatrio realizado, no Estado Requerido,
sem a presena de defensor.. plexo problema da produo probatria no exterior.
65 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Embargos de Declarao
em Habeas Corpus. HC 91002 RJ. Primeira Turma. Embargante:
Ministrio Pblico Federal. Embargado: Sergio do Rego Macedo. Re-
lator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 24 de maro de 2009. Disponvel
em: <http://stf.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/14714850/embde-
8. O giro copernicano: os modelos para
clno-habeas-corpus-hc-91002-rj>. Acesso em: 08 fev. 2016. aferir o respeito aos direitos envolvidos na
66 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. HC produo probatria no exterior
97511 SP. Primeira Turma. Paciente: Paulo Salim Maluf. Impetrante:
Jos Roberto Leal de Carvalho. Relator: Min. Ricardo Lewandowski.
Braslia, 10 de agosto de 2010. Disponvel em: <http://www.stf. Tendo em vista as falhas da tradicional dicotomia
jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/HC_97_511.pdf>. entre a lex fori e a lex diligentiae, prope-se o es-
698
tudo de um modo de definir os direitos dos envolvidos duo na ntegra de todo o arcabouo nacional referen-
na produo probatria no exterior, objetivando evitar te produo de provas, suas formas e meios, pode o
a insegurana jurdica at ento reinante e, concomitan- Estado estrangeiro (do local da realizao da diligncia)
temente, promover os direitos envolvidos. simplesmente no concordar. Sem essa concordncia,
haver a denegao de justia (a prova no ser produ-
De incio, descarta-se o uso da frmula da prima-
zida), gerando, paradoxalmente, violao de direitos (a
zia da norma probatria mais favorvel ao indivduo
comear pelo direito de acesso justia). Essa postura
como modo de escolha da lei para reger a produo
gera o aumento da xenofobia e chauvinismo jurdicos e
probatria no exterior. Grosso modo, a primazia da
ameaa a tolerncia e a diversidade que o DIPr almeja.
norma mais favorvel ao indivduo levaria escolha do
ordenamento (lex fori ou lex diligentiae) que fosse mais O modelo estrangeiro (ou da lex causae) consiste na
protetivo aos direitos humanos na temtica probatria. aceitao da formatao dos direitos envolvidos na pro-
No haveria a prevalncia mecnica da norma brasileira duo probatria de acordo com a concepo do Esta-
ou da norma estrangeira, mas, casuisticamente, prevale- do no qual a diligncia ser realizada. H, inicialmente, a
ceria a norma mais favorvel ao indivduo. facilidade na produo da prova (repete-se aquilo que o
Estado estrangeiro est habituado a fazer), o que refor-
Contudo, a produo probatria no exterior envolve
a o direito de acesso justia. Tambm h confiana
conflito de direitos de indivduos distintos ou mesmo
no ordenamento estrangeiro, reforando o esprito de
entre direitos difusos e direitos individuais. De modo
cooperao do DIPr, a qual pode estar, inclusive, emba-
conciso, em um processo (cvel ou criminal) h aquele
sada na existncia consolidada do regime democrtico
que tem interesse na produo da prova (para demons-
e protetor de direitos humanos no Estado estrangeiro.
trar sua tese) e aquele que ter um ganho processual se a
Contudo, mesmo Estados democrticos podem desres-
prova no for produzida ou se for considerada ilcita.
peitar direitos ou podem passar por momentos de his-
H choque de interesses, que ser traduzido em choque
teria e pnico. Essa cegueira deliberada do Estado do
de direitos. Assim, impossvel definir qual seria a norma
foro em analisar como a prova foi produzida no exterior
favorvel, pois determinado indivduo ou indivduos
pode prejudicar, em um caso concreto, determinado di-
(mesmo que indeterminados, como o caso da socieda-
reito.
de na temtica criminal, que representada pelo Minis-
trio Pblico) seriam prejudicados.67 Por fim, h o modelo universalista (ou da interpre-
tao internacionalista), que busca aferir o contedo e
Por isso, urge definir os parmetros para aferir o
os limites dos direitos protegidos de acordo com pa-
contedo e os limites dos direitos humanos envolvidos
rmetros internacionais, extrados do intenso cipoal de
na produo probatria no exterior. H trs modelos
decises de rgos internacionais de direitos humanos,
possveis: (i) o modelo nacional (ou da lex fori); (ii) o
como a Corte Europeia de Direitos Humanos, Corte
modelo estrangeiro (ou da lex causae) e o (iii) modelo
Interamericana de Direitos Humanos, entre outros69.
universalista (ou da interpretao internacionalista).
Esse ltimo modelo o que mais se aproxima da
O modelo nacional (ou da lex fori) consiste em de-
essncia de tolerncia e diversidade do Direito Inter-
terminar o contedo e limites dos direitos envolvidos
nacional Privado, disciplina que tem sua alma mater
de acordo com a viso de direitos humanos do Estado
na possibilidade de uso de regras estrangeiras, distintas
do processo principal (Estado do foro, no qual o pro-
das regras locais. Por sua vez, o modelo universalista
cesso realizado). Esse modelo o mais acessvel ao in-
tambm atende ao prprio desenho contemporneo
trprete e ainda tem a seu favor o seu uso tradicional no
dos direitos humanos, que no mais localista e, sim,
que tange ao contedo da clusula de ordem pblica,
internacional.70 A principal deficincia desse modelo
que representa o anjo da guarda (expresso de Dolin-
ger68) dos valores do foro. Porm, ao se exigir a repro-
internacional privado. Rio de Janeiro: Luna, 1979. p. 41.
69 Sobre essas Cortes Internacionais e seus processos internacio-
67 Sobre a crtica ao uso da primazia da norma mais favorvel nais de direitos humanos, ver RAMOS, Andr de Carvalho. Processo
ao indivduo na seara dos direitos humanos, ver RAMOS, Andr internacional de direitos humanos. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2015.
de Carvalho. Teoria geral dos direitos humanos na ordem internac- 70 Sobre a evoluo histrica da proteo internacional dos di-
ional. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 2015. p. 143 e seguintes. reitos humanos, ver RAMOS, Andr de Carvalho. Teoria geral dos
68 DOLINGER, Jacob. A evoluo da ordem pblica no direito direitos humanos na ordem internacional. 5. ed. So Paulo: Saraiva,
699
seria a falta de decises internacionais que forneam a As solues prevista na Lei de Introduo s Normas
interpretao internacionalista dos direitos envolvidos do Direito Brasileiro, no Cdigo Bustamante e mesmo
na produo probatria no exterior. Se essa deficincia na Conveno da Haia de 1970 so insuficientes e ge-
ocorria no passado, isso no mais verdadeiro no pre- ram insegurana jurdica, pelo predomnio oculto da
sente. H j milhares de precedentes da Corte Europeia lex fori e pela instabilidade e indeterminao da clusula
de Direitos Humanos e mesmo a Corte Interamericana de ordem pblica. O problema maior continua sendo
de Direitos Humanos j possui quase 300 casos aprecia- as diferentes concepes sobre os direitos envolvidos
dos71. Cada vez mais, a interpretao internacionalista na produo probatria: enquanto um Estado pode dar
dos direitos humanos impe-se. maior peso ao direito de acesso justia e, com isso,
ser mais permissivo quanto aos modos de produo da
Exemplo do impacto da adoo de determinado
prova, outro Estado pode optar por dar preferncia a
modelo de aferio de direitos humanos deu-se no jul-
outros direitos (direito intimidade, direito a no pro-
gamento de homologao no Brasil de sentena russa,
duzir prova contra si mesmo, etc) e, consequentemente,
versando sobre a declarao de nulidade de clusula de
criar uma srie de entraves produo probatria (bar-
estatuto social, referente utilizao da marca da vodca
reiras quebra do sigilo bancrio, vedao ao uso de
russa Stolichnaya. Em suas contestaes, as interessa-
gravao ambiental, etc).
das no indeferimento da homologao alegaram ofensa
ordem pblica brasileira, em especial por violao de Por isso, props-se o abandono da nfase no tradi-
direitos como o devido processo legal, o contraditrio cional cisma entre os critrios da lex fori e a lex diligen-
e a ampla defesa. O Min. Relator Fernando Gonalves tiae para que seja focado no modelo de determinao
fez constar de seu voto que a sentena russa j havia dos direitos humanos envolvidos na produo proba-
sido considerada adequada luz dos direitos humanos tria no exterior.
pela Corte Europeia de Direitos Humanos, ocasio em
Descartou-se o uso da frmula da primazia da nor-
que no foi detectada qualquer violao Conveno
ma probatria mais favorvel ao indivduo, por ser in-
Europeia de Direitos Humanos72. Assim, de modo pio-
vivel em um cenrio de conflito de direitos envolvidos
neiro, houve certa aproximao em direo ao modelo
na temtica. Depois, propostos trs modelos possveis
universalista.
de regncia da produo probatria no exterior, fica evi-
dente a superioridade do modelo universalista, pela sua
coerncia e consistncia com a concepo internaciona-
9. Consideraes finais lista dos direitos humanos (que no mais local, dada
a consagrao da internacionalizao desses direitos) e
O debate envolvendo o uso da lex fori regit proces- pela existncia de decises internacionais densificando
sum ou da lex diligentiae na produo de provas no os direitos envolvidos na produo probatria no ex-
exterior retrata um dos problemas centrais do Direito terior.
Internacional Privado do sculo XXI: como evitar que
as diferenas de interpretao dos direitos humanos en-
volvidos em um fato transnacional gerem alegaes de Referncias
desrespeito ordem pblica, redundando em um nova
era de territorialismo e rechao ao direito estrangeiro?
ABADE, Denise Neves. Direitos fundamentais na
cooperao jurdica internacional. So Paulo: Saraiva,
2015. 2013.
71 Sobre os nmeros atualizados dos rgos internacionais de
direitos humanos, ver RAMOS, Andr de Carvalho. Processo inter- AMRAM, Philip W. Explanatory report on the Hague
nacional de direitos humanos. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2015. Convention of 18 March 1970 on the taking of eviden-
72 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estrangeira
ce abroad civil or commercial matters. Available in:
Contestada. SEC n 269. Corte Especial. Requerente: Empresa Es-
tatal Federal Fkp Soiuz Plodoimport e Outros. Requerido: Instituto <http://www.hcch.net/upload/expl20e.pdf>. Access:
Nacional de Propriedade Industrial. Relator: Min. Fernando Gon- Oct. 30, 2015.
alves. Braslia, 03 de maro de 2010. Disponvel em: <http://www.
stf.jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/HC_97_511. ARAJO, Nadia de; POLIDO, Fabrcio Bertini Pa-
pdf>. Acesso em: 08 fev. 2016.
700
squot. Reconhecimento e execuo de sentenas estran- mental n 19, de 11 de novembro de 2015. Disponvel
geiras: anlise do projeto em andamento na Conferncia em: <http://dj.stj.jus.br/20151120.pdf>. Acesso em:
da Haia de direito internacional privado. Revista Brasi- 08 fev. 2016.
leira de Direito Internacional, v. 11, n. 1, p. 20-42, 2014.
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estran-
BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy. nus da geira Contestada. SEC 1.483/LU. Corte Especial. Re-
prova no processo penal. So Paulo: RT, 2003. querente: Cludia Sofia Duarte Mendes. Requerido:
Carlos Alberto Mendes. Relator: Min. Ari Pargendler.
BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 18.871, de
Braslia, 12 de abril de 2010. Disponvel em: <http://
13 de agosto de 1929. Disponvel em: <http://www2.
stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/9119789/sentenca-
camara.leg.br/legin/fed/decret/1920-1929/decreto-
estrangeira-contestada-sec-1483-lu-2006-0176892-5/
18871-13-agosto-1929-549000-norma-pe.html>. Aces-
inteiro-teor-14265081>. Acesso em: 08 fev 2016.
so em: 08 fev. 2016.
BRASIL. Cmara dos Deputados. Decreto n 6.982, de
geira Contestada. SEC 684/EUA. Corte Especia. Re-
27 de julho de 1878. Disponvel em: <http://www2.
querente: Doorway Investiments Ltd. Requerido:
camara.leg.br/legin/fed/decret/1824-1899/decre-
SMV Participaes e Empreendimentos Ltda. Relator:
to-6982-27-julho-1878-547801-publicacaooriginal-
Min. Castro Meira. Braslia, 01 de julho de 2010. Di-
62676-pe.html>. Acesso em: 08 fev. 2016.
sponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/jurispru-
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Republi- dencia/9119789/sentenca-estrangeira-contestada-
ca Federativa do Brasil. Disponvel em: <http://www. sec-1483-lu-2006-0176892-5/inteiro-teor-14265081>.
planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituicao. Acesso em: 08 fev 2016.
BRASIL. Decreto-Lei n 4.657, de 4 de setembro de geira Contestada. SEC 8800/EX. Corte Especial. Re-
1942. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ querente: T A V S. Requerido: C DA F C B. Relator:
ccivil_03/Decreto-Lei/Del4657.htm>. Acesso em: 08 Min. Napoleo Nunes Maia. Braslia, 18 de dezembro
fev. 2016. de 2013. Disponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/
BRASIL. Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916. Di- jurisprudencia/24912482/sentenca-estrangeira-conte-
sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/ stada-sec-8800-ex-2013-0055111-5-stj/relatorio-e-vo-
leis/L3071impressao.htm>. Acesso em: 08 fev. 2016. to-24912484>. Acesso em: 08 fev 2016.
BRASIL. Lei n 12.376, de 30 de dezembro de 2010. Di- BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sentena Estran-
sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ geira Contestada. SEC 269. Corte Especial. Requeren-
Ato2007-2010/2010/Lei/L12376.htm>. Acesso em: te: Empresa Estatal Federal Fkp Soiuz Plodoimport e
08 fev. 2016. Outros. Requerido: Instituto Nacional de Propriedade
Industrial. Relator: Min. Fernando Gonalves. Braslia,
BRASIL. Lei n 13.105, de 16 de maro de 2015. Di- 03 de maro de 2010. Disponvel em: <http://www.
sponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ stf.jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/
ato2015-2018/2015/lei/l13105.htm>. Acesso em: 08 HC_97_511.pdf>. Acesso em: 08 fev. 2016.
fev. 2016..
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Suspenso de
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimen- Segurana. AgRg no AgRg na SS 2382 SP. Agravan-
tal no Inqurito. AgRg no Inq 417 PA 2003/0150299- te: Igreja Universal do Reino de Deus. Agravado: Mi-
1. Segunda Turma. Agravante: ROSA Maria Portu- nistrio Pblico do Estado de So Paulo. Relator: Min.
gal Gueiros. Agravado: Justia Pblica. Relator: Min. Presidente Ari Pargendler. Braslia, 26 de outubro de
Joo Otvio de Noronha. Braslia, 21 de setembro de 2010. Disponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/ju-
2015. Disponvel em: <http://stj.jusbrasil.com.br/ risprudencia/17419981/suspensao-de-seguranca-agrg-
jurisprudencia/19242370/agravo-regimental-no-inno-agrg-na-ss-2382>. Acesso em: 08 fev. 2016.
querito-agrg-no-inq-417-pa-2003-0150299-1/inteiro-
teor-19242371>. Acesso em: 08 fev. 2016. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Carta Rogatria.
CR 8443. Relator: Min. Celso de Mello Braslia, 03 de
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Emenda Regi-
701
setembro de 1998. Disponvel em: <http://stf.jusbrasil. torialidade do direito estrangeiro no Cdigo Civil Brasi-
com.br/jurisprudencia/19162569/carta-rogatoria-cr- leiro. So Paulo: Escolas Profissionais Salesianas, 1952.
8443-stf>. Acesso em: 08 fev. 2016.
CASELLA, Paulo Borba. BRIC: Brasil, Rssia, China e
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Carta Rogatria. frica do Sul: uma perspectiva de cooperao interna-
CR 8577 / AT. Relator: Min. Celso de Mello. Braslia, cional. So Paulo: Atlas, 2011.
19 de fevereiro de 1999. Disponvel em: <http://stf.
CASTRO, Amlcar de. Direito internacional privado. 5.
jusbrasil.com.br/jurisprudencia/19162300/carta-roga-
ed. Rio de Janeiro: Forense, 2000.
toria-cr-8577-stf>. Acesso em: 08 fev. 2016.
COMISSO DE RELAES EXTERIORES E
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus.
DEFESA NACIONAL. Parecer de 2011: o Projeto
HC 87759/DF. Primeira Turma. Paciente: Achille Lollo.
de Decreto Legislativo n 638, de 2010 (n 2.438, de
Impetrante: Tcio Lins e Silva e outros. Relator: Min.
2010, na origem), da Comisso de Relaes Exteriores
Marco Aurlio. Braslia, 26 de fevereiro de 2008. Di-
e de Defesa Nacional da Cmara dos Deputados, que
sponvel em: <http://stf.jusbrasil.com.br/jurispruden-
aprova, com ressalvas, o texto da Conveno sobre a
cia/754245/habeas-corpus-hc-87759-df>. Acesso em:
Obteno de Provas no Estrangeiro em Matria Civil
08 fev. 2016.
ou Comercial, assinada em Haia, em 18 de maro de
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. 1970. Disponvel em: <http://legis.senado.leg.br/ma-
HC 97511 SP. Primeira Turma. Paciente: Paulo Salim teweb/arquivos/mate-pdf/96771.pdf>. Acesso em: 30
Maluf. Impetrante: Jos Roberto Leal de Carvalho. Re- out. 2015.
lator: Min. Ricardo Lewandowski. Braslia, 10 de agosto
CONFERNCIA INTERNACIONAL AMERICA-
de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/arqui-
NA, 6., 1928, Havana. Direito Internacional Privado:
vo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/HC_97_511.pdf>.
Conveno de Direito Internacional Privado (Cdigo
de Bustamante). Disponvel em: <http://www.fac-
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus. camp.br/apoio/LuciaSirleneCrivelaroFidelis/direitoIn-
HC 97511 SP. Primeira Turma. Paciente: Paulo Salim ternacional/cOdigo_de_bustamente.pdf>. Acesso em:
Maluf. Impetrante: Jos Roberto Leal de Carvalho. Re- 08 fev. 2016.
lator: Min. Ricardo Lewandowski. Braslia, 10 de agosto
CORTE PERMANENTE DE JUSTIA INTERNA-
de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/arqui-
CIONAL. Caso do Estatuto legal da Groelndia Orien-
vo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/HC_97_511.pdf>.
tal (Dinamarca vs. Noruega). Julgamento de 5 de abril
de 1933. Local: editora, 1933. (Sries A/B, n. 53).
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Habeas Corpus.
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de direito
HC 128590/PR. Quinta Turma. Impetrante: Alberto
processual civil. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2005. v. 2.
Zacharias Toron e Outros. Impetrado: Tribunal Regio-
nal Federal Da 4a Regio. Relator: Min. Gilson Dipp. DOLINGER, Jacob. A evoluo da ordem pblica no
Braslia, 15 de fevereiro de 2011. Disponvel em: <http:// direito internacional privado. Rio de Janeiro: Luna,
stj.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/18447585/habe- 1979.
as-corpus-hc-128590-pr-2009-0026980-2/inteiro-te- DOLINGER, Jacob. A ordem pblica internacional
or-18447586>. Acesso em: 08 fev. 2016. em seus diversos patamares. Revista dos Tribunais, So
BRASIL. Tribunal Regional Federal (4. Regio). Ape- Paulo, v. 93, n. 828, p. 33-42, out. 2004.
lao Criminal n. 2003.71.00.035503-8/RS Oitava DOLINGER, Jacob. Direito internacional privado:
Turma. Apelante: Attilio Giacoboni Hourcade. Ape- parte geral. 10. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2011.
lado: Ministrio Pblico Federal. Relator: Juiz Federal
Sebastio Og Muniz. Porto Alegre, 17 de julho de DOLINGER, Jacob; TIBURCIO, Carmen. The forum
2012. Disponvel em: <http://www.radaroficial.com. law rule in international litigation: lex fori or lex diligen-
br/d/4976686>. Acesso em: 08 fev. 2016. tiae? Unresolved Choice-of-law issues in the transnatio-
nal rules of civil procedure.Texas International Law
BRITO, Luiz Arajo Corra de. Do limite extraterri- Journal, v. 33, n. 3, p. 425-461, summer 1998.
702
ESPNOLA, Eduardo. Elementos de direito internacio- Cruz. Prova. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2010.
nal privado. Rio de Janeiro: J. R. dos Santos, 1925.
MRIDA, Carolina Helena. Sequestro interparental:
ESPNOLA, Eduardo; ESPNOLA FILHO, Eduardo. princpio da residncia habitual. Revista Brasileira de
Tratado de direito civil brasileiro: do direito internacio- Direito Internacional, v.8, n. 1, p. 255-272, 2011.
nal privado brasileiro: parte geral. Rio de Janeiro: F. Ba-
MESQUITA, Jos Igncio Botelho de. Da competncia
stos, 1941. v. 2.
internacional e dos princpios que a informam. Revista
FREITAS, Augusto Teixeira de. Cdigo Civil: esboo. de Processo, n. 50, p. 51-71, abr./jun. 1988.
Rio de Janeiro: Universal de Laemmert, 1860.
MONTAGNER, Angela Christina Boelhouwer. A
GOMES FILHO, Antonio Magalhes. Direito prova adoo internacional e a nacionalidade da criana ado-
no processo penal. So Paulo: RT, 1997. tada. Revista Brasileira de Direito Internacional, v. 6, n.
1, p. 399-419, 2009.
GRINOVER, Ada Pellegreni. As garantias processuais
na cooperao internacional em matria penal. Revista NAZO, Nicolao. A Regra Locus Regit Actum. Re-
Forense, Rio de Janeiro, v. 373, p. 03-18, maio/jul. 2004. vista da Faculdade de Direito da Universidade de So
Paulo, So Paulo, v. 30, p. 128-140, 1934.
HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTER-
NATIONAL LAW, 20., 1970, Hague. Convention on ORGANIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS.
the taking of evidence abroad in civil or commercial Conveno Interamericana sobre Normas Gerais de Di-
matters. Available in: <https://assets.hcch.net/docs/ reito Internacional Privado. Disponvel em: <http://
dfed98c0-6749-42d2-a9be-3d41597734f1.pdf>. Ac- www.oas.org/juridico/portuguese/treaties/b-45.htm>.
cess: Feb. 08, 2016. Acesso em: 08 fev. 2016.
HAGUE CONFERENCE ON PRIVATE INTERNA- RAMOS, Andr de Carvalho. Curso de direitos huma-
TIONAL LAW, 20., 1970, Hague. Members of the Orga- nos. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2015.
nisation. Available in: <https://www.hcch.net/en/in-
RAMOS, Andr de Carvalho. Processo internacional de
struments/conventions/status-table/print/?cid=82>.
direitos humanos. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 2015.
Access: Feb. 08, 2016.
RAMOS, Andr de Carvalho. Teoria geral dos direitos
KROSKA, Renata Caroline. Da desnecessidade de
humanos na ordem internacional. 5. ed. So Paulo: Sa-
inadimplemento essencial para aplicao do art. 74 da
raiva, 2015.
CISG e dos danos efetivamente recuperveis. Revista
Brasileira de Direito Internacional, v. 11, n. 1, p. 179- RAMOS, Andr de Carvalho; MENEZES, Wagner. Di-
201, 2014. reito internacional privado e a nova cooperao jurdi-
ca internacional. So Paulo: Arraes, 2014.
LOPES, Inez. O direito internacional privado e a re-
sponsabilidade civil extracontratual por danos ambien- SILVA, Luis Antonio Gama e. A ordem pblica em di-
tais causados por transportes martimos luz do direito reito internacional privado. 1994. xx f. Monografia (Li-
brasileiro. Revista Brasileira de Direito Internacional, v. vre Docncia) Faculdade de Direito, Universidade de
12, n. 1, p. 217-239, 2015. So Paulo, So Paulo, 1944.
LOPES, Miguel Maria Serpa. Comentrios lei de in- TENORIO, Oscar. Lei de introduo ao Cdigo Civil
troduo ao cdigo civil. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, Brasileiro. 2 ed. Rio de Janeiro: Borsi, 1955.
1959. v. 3. VALLADO, Haroldo. Direito internacional privado.
MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sergio 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1977. v. 1.
703
A Slight Revenge and a Growing
Hope for Mauritius and the
Chagossians: The UNCLOS
Arbitral Tribunals Award of 18
March 2015 on Chagos Marine
Protected Area (Mauritius v.
United Kingdom)
Uma suave revanche e a
crescente esperana para as
Ilhas Maurcio e as Chagossians:
(Ilhas Maurcio v Reino Unido)
Deciso do Tribunal Arbitral de 18
de Maro de 2015 relativa a rea
Marinha Protegida Chagos
Graldine Giraudeau
doi: 10.5102/rdi.v12i2.3635 A Slight Revenge and a Growing Hope for
Mauritius and the Chagossians: The UNCLOS
Arbitral Tribunals Award of 18 March 2015 on
Chagos Marine Protected Area (Mauritius v.
United Kingdom)*
Uma suave revanche e a crescente esperana

para as Ilhas Maurcio e as Chagossians: (Ilhas
Maurcio v Reino Unido) Deciso do Tribunal
Arbitral de 18 de Maro de 2015 relativa a rea
Marinha Protegida Chagos
Graldine Giraudeau**
Abstract
The recent award of 18 March 2015 puts an end to the arbitration esta-
blished under Part XV of the United Nations Convention of the Law of
the Sea and its Annex VII, about the creation, by the United Kingdom, of
a huge marine protected area around the Chagos islands. The proceedings
initiated by Mauritius- constitute a new page, this time at an international
level, of the already very furnished litigation arising from the scandalous
detachment of this isolated archipelago from the territory of the former
British colony, and the removal of its entire population for defence interests.
The award is substantially favourable to Mauritius and unanimously recog-
nizes the incompatibility of the marine protected area (MPA) with articles
2(3), 56(2) and 194(4) UNCLOS. Even if it does not directly address the
dispute regarding the sovereignty on the islands, it creates some fundamen-
tal consequences on the whole issue, by declaring the Lancaster House Un-
dertakings legally binding. It also brings an essential enlightenment on the
interpretation of the rights and the compulsory dispute settlement mecha-
nisms provided by the Montego Bay Convention. This article analyses the
award and the reasoning followed by the panel, in connexion with the whole
dispute and the law of the sea. It also pretends to demonstrate the important
consequences of the decision.
Keywords: International arbitration-Law of the Sea- Interpretation of UN-
CLOS
** Professor of Public Law at the University

of Perpignan Via Domitia (Professeur agrg 1. Introduction
de droit public), Ph.D. (Paris 1 Panthon-Sor-
bonne and Carlos III Madrid). The author is
grateful to Ines El Hayek, Ph.D. student at Paris
There is little doubt about the difficulty of judging, particularly when
1 Panthon-Sorbonne, for her linguistic cor- it is about deciding in the tense context of an international dispute, and
rections and comments. E-mail: ggiraudeau@ especially when a question of territorial sovereignty is - directly or indirec-
yahoo.fr
GIRAUDEAU, Graldine. A Slight Revenge and a Growing Hope for Mauritius and the Chagossians: The UNCLOS Arbitral Tribunals Award of 18 March 2015 on Chagos Marine Protected Area
tly- at stake. The case of the Chagos Marine Protected their descendants before English domestic courts. The
Area1 makes no exception. Indeed, the role of the five dispute reached the European Court of Human Rights
members of the arbitral tribunal constituted on the and concerned the right for the outer Chagossians to
basis of Article 287 of the United Nations Convention return to their homeland6.
on the Law of the Sea2 and Article 1 of Annex VII
However, the present case brought before the UN-
can certainly be qualified as a very delicate one. Four
CLOS tribunal is related to the more recent decision
years after Mauritius started proceedings on December
of UK, taken on 1 April 2010, establishing a Marine
2010, the panel unanimously decided that the establish-
Protected Area around the archipelago, covering a sur-
ment of the MPA surrounding the small isolated atoll
face that goes up to 200 miles from the baselines and
was violating the provisions of articles 2(3), 56(2) and
representing more than half a million square kilome-
194(4) UNCLOS3. The recognition of the responsibili-
ters7. According to Mauritius, the British decision vio-
ty of the UK for having breached its obligations under
lated the Convention on the Law of the Sea, as the UK
international law towards its former colony, emerged
was not entitled to take these actions since it is not the
into a complex long term dispute between the two sta-
coastal state in the meaning of the convention, and
tes on the sovereignty over the islands, and the rights of
because of the undertakings it took towards Mauritius
the Chagossians to return to their homeland. Indeed,
at the time of the detachment8. It contended that the
the history of the Chagos archipelago is not a common
MPA was incompatible with the rights provided for by
one, and was the object in the 1960s of some scan-
the Convention, especially the fishing rights of Mauri-
dalous strategies between the UK and the USA which
tius regarding the Chagos waters, and with the obliga-
implied the forced exile of the indigenous inhabitants
tions of consultation and cooperation with other states.
of this tiny and fragmented piece of territory lost in
It also asked the tribunal to declare that the UK could
the middle of the Indian Ocean. At that time, the Cha-
not prevent the United Nations Commission on the Li-
gos islands were part of the British colony of Mauritius,
mits of the Continental Shelf from making some re-
but the central government of the UK excised them
commendations about the petition of Mauritius for an
(Mauritius v. United Kingdom). Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 704-726
from that territory in 1965, before Mauritius indepen-
extended Continental shelf surrounding the Chagos ar-
dence, and created the BIOT4. The UK and the USA
chipelago. In response, the UK challenged the jurisdic-
had agreed that the land was strategic and suitable for
tion of the tribunal in all aspects. London presented the
the establishment of a security base. For that reason,
creation of the MPA as a necessary measure regarding
the two states planned the illegal detachment of the
the protection of the environment, and pretended that
archipelago, which was condemned by UN resolutions
the proceedings were an attempt by Mauritius to cons-
and domestic decisions5. Both states reached the deal
truct a case under the Convention in order to bring a
that the southest and principle island of Diego Gar-
dispute concerning sovereignty over the Chagos Archi-
cia would be available for the US, where the Americans
pelago within the jurisdiction of the Tribunal9. The de-
built an important military base which is still functio-
cision of the tribunal intervened in an political and legal
ning, and playing a key role during the campaigns in
imbroglio with questions and principles as important
the Middle East. Following the project established by
as the history of colonialism and self-determination,
London and Washington, the entire local population of
the preservation of environment, the interpretation of
the Chagos islands, some 1800 individuals, were secretly
removed from their land and mainly displaced to Mauri-
tius and the Seychelles between 1967 and 1973. Various 6 See ALLEN, S. International Law and the Resettlement of the
(Outer) Chagos Islands. Human Rights Law Review,Oxford, v. 8, n.
procedures were engaged by the exiled Chagossians and
4, p. 683-702, 2008. From the same author: The Chagos Islanders
and International Law, Oxford, Hart Publishing, 308 p.
1 Hereafter MPA. 7 Award, para. 5, p. 1. On the special nature of the MPA, see
2 Hereafter UNCLOS. MONEBHURRUN, N. Creating Marine Protected Areas to assert
3PCA, Chagos Marine Protected Area Arbitration (Mauritius v. territorial jurisdiction against the Right of Abode of Native Popu-
United Kingdom), Award of 18 march 2015, 217 p., available on lations: The Case of the Chagos Archielago. In: GMEZ, E. M.
the website of the Permanent Court of Arbitration: http://www. Vsquez; CINELLI, C. (Ed.). Regional Strategies to Maritime Secu-
pca-cpa.org/. rity. A Comparative Perspective. Valence: Tirant Lo Blanch, 2014.
4 Stands for British Indian Ocean Territory, created by the p. 79-100.
BIOT Order 1965, and administered as an overseas territory. 8 See after the Lancaster House Undertakings.
5 In this article, II. 9 Award, para. 12, p. 2.
706
UNCLOS, and the scope of the jurisdiction provided In the second half of the XXth century, following
by Part XV of the Convention. By three votes to two, the international dynamic of decolonization, Mauritius
the tribunal decided to dismiss Mauritius on its first and started to move towards independence. Meanwhile, the
second demands, unanimously, to declare that there United Kingdom and the United States engaged in ne-
was no dispute about the CLCS and, last but not least, gotiations on the possibility to detach the Chagos ar-
unanimously, after having recognized its jurisdiction on chipelago from Mauritius, in order to establish a secu-
this question, to declare the incompatibility between the rity zone in the Indian Ocean. The United States plan
MPA and the Convention in its articles 2(3), 56(2), and was to create a military base and San Diego appeared
194(4). This long award 217 pages has some im- as the good place for that, after a survey. While arran-
portant legal and political consequences. It brings some ging the modalities of that shared defense strategy, the
precious clarifications on the UNCLOS, and will oblige two states arrived to the conclusion that the UK would
Mauritius and the UK to renegotiate about the creation lend San Diego for the use of Washington, after having
of a protected area around Chagos. It also recognizes detached the entire archipelago from Mauritius, put it
the binding nature of the Lancaster House Undertakin- under UK administration, and displaced the entire local
gs of 1965, which will be of great significance for Mau- population to ensure the security facilities14. The UK
ritius claim on the islands, and for the Chagossians and the USA also discussed the terms of compensa-
struggle for their right to be resettled. tion which would be submitted to the local politics. The
formal proposal was officially sent by the Governor of
Mauritius to the Mauritius Council of Ministers on 19
July 1965. The issue at that point was about how far
2. Background this proposal was a real one, and not an element of bla-
ckmail in the achievement of independence. For that
reason, writings of Mauritius in the MPA case, as well
A. Situation and history of the Chagos islands
as the award of 18 march 2015, present in details the
records of the meetings that took place between Mauri-
The Chagos archipelago is constituted by coral atolls
tian political leaders and representatives of English go-
and islands situated in the middle of the Indian Ocean10.
vernment, especially the Secretary of State for the Co-
It counts more than 60 individuals islands among which
lonies, Anthony Greenwood. Among these discussions,
Diego Garcia is the largest one11. The Chagos archipe-
the most important is the Lancaster House Meeting of
lago is one of the most isolated island groups in the
23 September 1965, since Sir Seewoosagur Ramgoolam
world, located about 2200 kms from the main island
and his colleagues reached an agreement with the Secre-
of Mauritius, 1780 kms from Sri Lanka, and 1513 kms
tary of State about the detachment of the Chagos islan-
from Mal12. It was discovered during the 16th century
ds, under some conditions clearly expressed in the draft
and claimed by France which administered it as a de-
record15. Here is reproduced part of this record, as the
pendency of Ile de France, as was named Mauritius
undertakings are of great importance for the solution
at that time. The British captured the Ile de France
reached by the tribunal:
in 1810 and the territory, henceforth Mauritius, was
Summing up the discussion, the SECRETARY
officially ceded by France through the treaty of 30 May
OF STATE asked whether he could inform his
1814. The Chagos archipelago was then administered colleagues that Dr. [Seewoosagur] Ramgoolam, Mr.
by the UK as a dependency of Mauritius till 196513. Bissoondoyal and Mr. Mohamed were prepared to
agree to the detachment of the Chagos Archipelago
on the understanding that he would recommend to
10 Award, para 55, p. 13.
his colleagues the following:
11 San Diego is about 27.20 square kilometres. Then come respec-
tively Eagle (Great Chagos Bank, 2.45 square kilometres), le Pierre
(Peros Banhos, 1.50 square kilometres), Eastern Egmont (Egmont 14 See Award para 69-99, p. 21-37. San Diego was supposed to be
Islands, 1.50 square kilometres), le du Coin (Peros Banhos, 1. 28 lent without charge, but United States agreed to contribute to the
square kilometres) and le Boddam (Salomon Islands, 1.08 square costs of establishing the BIOT for an amount of 5 millions pounds,
kilometres): Mauritius Memorial, para. 2.6, p. 10. All the writings to be paid by waiving United Kingdom payments in respect of
and hearing transcripts quoted are available on the PCA website. joint missile development programmes: award para. 89, p. 33-34.
12 Mauritius memorial, p.10, and Preliminary Objections from 15 Award para. 74, p. 24. The Lancaster House conditions will
United Kingdom, para. 2.5, p. 5. be of great importance in the solution voted by the tribunal: this
13 On that early history, see Award, para. 56-61, p. 13-14. article, IV.
707
(i) negotiations for a defence agreement between tions, the UK enacted the BIOT Order 1965 detaching
Britain and Mauritius;
the islands from Mauritius, and organized the removal
(ii) in the event of independence an understanding of the entire Chagossian population between 1968 and
between the two governments that they would
197319. The BIOT Commissioner passed on 16 April
consult together in the event of a difficult internal
security situation arising in Mauritius; 1971 the Immigration Ordinance prohibiting the entry
(iii) compensation totalling up to [illegible] Mauritius
or presence in the archipelago without a nominative
Government over and above direct compensation permit20. For mere compensation, Mauritius received
to landowners and the cost of resettling others 650000 pounds to be able to organize the resettlement
affected in the Chagos Islands; of the displaced individuals21.
(iv) the British Government should use its good
offices with the United States Government in The award on the MPA dispute recalls precisely the-
support of Mauritius request for concessions over se events, as it is not possible to evaluate the present
sugar imports and the supply of wheat and other dispute without these information. Almost one third
commodities;
of the decision is actually dedicated to the history and
(v) that the British Government would do their factual background, including the facts surrounding the
best to persuade the American Government
to use labour and materials from Mauritius for
establishment of the MPA22. It is of importance to con-
construction work in the islands; sider that from these events emerged at least two diffe-
(vi) that if the need for the facilities on the islands rent litigations. One is about the illegal removal of the
disappeared the islands should be returned to Chagossians and their right to return. The other one is
Mauritius. the dispute at the international level between Mauritius
SIR S. RAMGOOLAM said that this was accepta- and the UK regarding the sovereignty over the Chagos
ble to him and Messrs. Bissoondoyal and Mohamed in islands, and further the establishment of the MPA. The-
principle but he expressed the wish to discuss it with his se are two different disputes, but closely linked (for ins-
other ministerial colleagues.16 tance some domestic decisions concerning the Chagos
were mentioned during the MPA procedure, to explain
It quickly appeared that the detachment of the Cha- the UKs behaviour about fishing rights23). For that rea-
gos archipelago and the forced removal of its popula- son, well start with a short reminder of the procee-
tion would violate the international obligations of the dings regarding the right of return of the Chagossians,
UK. When it was publically announced, the question mostly raised before English domestic courts, and then
was raised before the Special Committee on the Situa- present the procedure at the international level.
tion with regard to the Implementation of the Decla-
ration on the Granting of Independence to Colonial
Countries and Peoples. Also, the General Assembly B. Adjudication on compensation and right of
return for the Chagossians
of the United Nations adopted three resolutions con-
demning the UKs behavior. The first one is resolution
A few years after the forced removal of the entire
2066(XX) of 16 December 1965, which, recalling re-
Chagossian population, former residents and their des-
solution 1514(XV) notes with deep concern that any
cendants used their British citizenship to present their
step taken by the administering Power to detach certain
claim before the English domestic courts. The cases
islands from the Territory of Mauritius for the purpo-
Vincatassin, Bancoult I, Bancoult II, and Ban-
se of establishing a military base would be in contra-
coult III about Chagossians rights regarding national
vention of the Declaration17. The second and third
and international law, made the issue publically known.
ones are resolutions 2232(XXI) of 20 December 1966
The struggle of the native population for the recogni-
and 2357(XXII) of 19 December 1967, which do not
tion of the injustice their suffered and their right to re-
concern only Mauritius, but also deplore the conduct of
administering powers towards various territories under
foreign administration18. Ignoring these recommenda- United Nations General Assembly Resolution 2357(XXII).
19 Award para 90, p. 34.
20 Award, para. 90.
16 Reproduced from para. 74, p. 24 of the award. 21 Award, para. 91.
17 United Nations General Assembly Resolution 2066(XX). 22 Award, p. 1-69.
18 United Nations General Assembly Resolution 2232(XXI) and 23 See UKs counter memorial, para. 3.33, p. 71-72.
708
turn on the island, gained each day more importance in 3. The Chagossians collective claim
the UK media, above all in the last years.
Another claim was brought in 2002 by 4959 former
1. The Vencatassen case residents of the Chagos and their descendants, against
the Attorney general of England and Wales and the
Litigation started in 1975, when Mr Michel Venta- BIOT Commissioner, for compensation and restoration
cassen, a former resident of the Chagos archipelago, of property rights. However, on 9 October 2003, the
initiated a claim for compensation in front of the courts action was dismissed by the High Court on the groun-
of England and Wales24. The UK government was di- ds that no tort at common law was committed by the
rectly accused, and finally settled the case through its removal of the Chagossian population and that further
engagement to pay 4 millions pounds to the fund for compensation for property loss was precluded by the
the former residents of the Archipelago25. Mauritius Limitation Act. 1980 and the Claimants renunciation
and the UK then signed an arrangement on 7 July 1982 in exchange for the compensation provided in 198232.
which mentions that the 4 millions pounds, together
with the 650000 ones already paid26, shall be in full 4. The Bancoult II case
and final settlement of all claims (arising from the re-
moval or resettlement of the population of the Chagos Meanwhile, the government also conducted some
Archipelago)27. The recipients of the fund have been studies in order to determine the feasibility of a reset-
asked to sign a paper redacted in English where they tlement in the archipelago33. The conclusion reached in
renounced to their rights for future claims28. 2002 of such study was that it was not feasible to reset-
tle the Chagossian population, and, on that basis, the
2. The Bancoult I case British government denied another time access of the
Chagossians to the archipelago and right of abode34. Mr
Its only in 1998 that the issue concerning the islan- Bancoult asked for the judicial review of the two Or-
ders came back under the light. Another former resi- ders enacted in that sense. The Bancoult II claim was
dent, and leader of the Chagossians revendications, favourably received by the High Court and the Court of
Mr Olivier Bancoult, instituted a claim in front of the Appeal35, but the House of Lords allowed an appeal and
courts of England and Wales. He asked for judicial re- held, in a controversial decision, that, regarding the stu-
view of the section 4 of the BIOT Immigration Ordi- dies on the feasibility of a resettlement and the practical
nance, 197129. The High Court declared the removal of difficulties of such a measure (in particular economic
the Chagossian people unlawful, and recognized their ones), it was impossible to say, taking fully into ac-
right to abode in the Chagos30. A new ordinance was count the practical interests of the Chagossians, that the
then enacted in 2000, including an exception to the res- decision to reimpose immigration control on the islands
tricted access to the archipelago for the entry of the was unreasonable or an abuse of power36. The claim
Chagossians, except for Diego Garcia31.
State for Foreign and Commonwealth Affairs (No. 2) [2008] QB
24 UKs counter memorial para. 92, p. 34. 365, para. 18.
25 UKs counter memorial, para. 92. 32 Award, para. 95, p. 35-36. Chagos Islanders v. Attorney General
26 See this article, introduction. [2003] EWHC 2222 (Ouseley J). The Court of appeal denied leave
27 Agreement between the Government of the United Kingdom of appeal on 22 July 2004, Chagos Islanders v. Attorney General
of Great Britain and Northern Island and the Government of Mau- [2004] EWCA Civ 997 (Sedley LJ).
ritius concerning the Ilois, Port Louis, 7 July 1982, with amending 33 ALLEN, S. International Law and the Resettlement of the
Exchange of Notes, Port Louis, 26 octobre 1982, Cmnd. 8785, 1316 (Outer) Chagos Islands. Human Rights Law Review,Oxford, v. 8,
UNTS 128. Quoted in the Award, para. 92. The agreement was im- n. 4, p. 683-702, 2008. p. 685.
plemented in Mauritius by the Ilois Trust Fund Act of 30 July 1982. 34 BIOT (Constitution) Order, 2004 and BIOT (Immigration)
28See Chagos Islanders v. Attorney General [2003] EWHC 2222 Order, 2004.
(Ouseley J). The question is about whether the persons concerned 35 R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Common-
understood the paper they signed. wealth Affairs (No. 2) [2006] EWCH 1038 (Admn.) and R (Ban-
29 See this article, A. coult) v. Secretary of State for Foreign and Commonwealth Affairs
30 R (Bancoult) v. Secretary of State for foreign and Common- (No. 2) [2008] QB 365.
wealth Affairs (N. 1) [2001] QB 1067 (Laws LJ and Gribbs J). 36 R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Common-
31 Inmigration Ordinance 2000, see R (Bancoult) v. Secretary of wealth Affairs (No. 2) [2009] 1 AC 453 (Hoffmann LJ). Quoted in
709
was then introduced by Mr Bancoult and other Chagos- lodged with the Court of Appeal on 23 August 2013,
sians to the European Court of Human Rights, but the but dismissed by a decision of 23 may 201442.
latter declared it inadmissible, on the basis of the 1982
Surprising is the fact that the award of 18 March
agreement, in a decision of 12 December 201237.
2015 doesnt mention this proceeding in the part of the
decision dedicated to the litigation in front of domestic
5. The Bancoult III case courts. The Bancoult III was however mentioned se-
veral times by the UK during the pleadings, in some
Simultaneously, a third round of litigation emerged in occasions to reinforce some of its arguments, especially
this already long and complex dispute, through the Ban- about fishing rights43. However, it was above all pointed
coult III procedure. This new case constituted, in the own by Mauritius to denounce a retention and redaction of
words of the High Court, a further chapter in the history documents. Reminding in its reply, that this case has
of litigation arising out of the removal and subsequent ex- proceeded in parallel to a domestic judicial review be-
clusion of the local population from the Chagos Archipela- fore the English courts, Mauritius advised the tribunal
go in the British Indian Ocean Territory (BIOT)38. The that a great number of UK government documents
demand was introduced by Mr Bancoult after the official were disclosed in those proceedings in relation to the
proclamation of the MPA around the Chagos islands on 1 internal decision-making process and that the UK
April 201039. He challenged the Foreign Secretarys decision consciously chose not to make this relevant material
on the following grounds: available to the Tribunal in these proceedings44. Mau-
(1) an improper motive, namely an intention ritius counsels finally had access to these documents
to create an effective long-term way to prevent after having asked them to the solicitors representing
Chagossians and their descendants from resettling
Mr Bancoult. The state concluded, after consultation of
in BIOT;
this material, that not only did the UK not disclose all
(2) the failure to reveal, as part of the consultation
preceding the decision, that the Foreign Secretarys
the available information, but also chose to add unfoun-
own consultants had advised that resettlement of ded redaction to several documents45. The UK was then
the population was feasible; asked to submit unredacted documents46. This accusa-
(3) the failure to disclose relevant environmental tion became a real incident of procedure when the issue
information in the course of the consultation; couldnt be solved despite several letters exchanged by
(4) the failure to disclose that the MPA proposal, in the two parties on that aspect. The tribunal had to inter-
so far as it prohibited all fishing, would adversely
affect the traditional and/or historical rights
of Chagossians to fish in the waters of their document published by Wikileaks recording meeting with BIOT of-
homeland, as both Mauritian citizens and as the ficials. The preliminary decision ruled that the Wikileaks document
native population of the Chagos Islands; was inadmissible as a copy of an authentic US Embassy cable under
the Vienna Convention on Diplomatic Relations of 1961.
(5) breach of the obligations imposed on the 42 R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Common-
United Kingdom under Article 198 of the Treaty wealth Affairs (N. 3) [2014] EWCA CIV 708.
on the Functioning of the European Union (the 43 In its counter memorial, UK underlines in a foot note that
TFEU), which relates to the association of The basis of the judicial review proceedings in R(Bancoult) v.
overseas territories with the European Union.40 Secretary of State for Foreign and Commonwealth Affairs [2013]
EWHC 1502 (Admin) was the Claimants contention that there was
The Court dismissed the Claimants case in its enti- a sufficient argument concerning the existence of Mauritian fishing
rety in its decision of 6 June 201341. An appeal was then rights in respect of BIOT waters as to require mention to be made
of it in the consultation document if the consultation was to be
lawful: the Court concluded there was not (paras. 153-156). This did
the Award, para. 97, p. 36-37. not require the Court to determine whether as a matter of interna-
37 Chagos Islanders v. United Kingdom, no. 35622/04, para. 81, tional law, Mauritius had such rights which it indicated it would have
12 December 2012. declined to do on the basis of non-justiciability and other principled
38 R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Common- grounds (see para. 153) (Authority 43), UKs counter memorial,
wealth Affairs (N. 3) [2013] EWHC 1502 (Admin) (Richards LJ), footnote 224, p. 75. See also footnotes 239, 261, 268, 278.
para. 1. 44 Mauritiuss reply, para. 1.11, p.2.
39 See above A. 45 The ones set out in Annex 185 of the Uks counter memorial.
40 R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Common- These documents, according to Mauritius, clearly show the dissen-
wealth Affairs (N. 3) [2013] EWHC 1502 (Admin) (Richards LJ), sion existing between the UK foreign minister and the other actors
para. 2. at the time of creating the MPA, see after, C.
41 Ibid., para. 77 .The claimant evidenced this first ground on a 46 Mauritiusreply, para. 1. 11 to 1.21, p. 2-5.
710
vene, by urging the UK to remove all redactions that tablishment of special entities52, and by the means of
were not strictly required on the grounds of irrelevancy some official public declarations53. Meanwhile, the Bri-
or legal professional privilege47. After several intents tish Government never denied its sovereignty over the
and the removal of some of the redactions, the tribu- BIOT, and there was no doubt about the existence of a
nal decided to examine the documents with remaining territorial dispute between the two states regarding the
ones, in advance of the hearing, and found that there Chagos archipelago.
were justified48.
Mauritius asserts it only became aware of the plan-
ned creation of the MPA after the publication of an
6. The claim in front of the UK Supreme Court article in The Independant on 9 February 200954. In
reaction, Mauritius insisted on its sovereignty over the
In 2014, there was a new turning point in the Chagos Chagos islands through correspondence, and during the
litigation, through the notification formulated in front joint talks with the UK (under a sovereignty umbrella)55.
of the UK Supreme Court, on the basis of the disco- While the UK and Mauritius were exchanging some
very of documents regarding the feasibility of the reviews, the UK initiated a public consultation about the
settlement of the Chagossian people in the archipelago, creation of the MPA. These exchanges by phone and
which had not been disclosed at the time of the proce- letter are mentioned in detail in the award56. Another
dure. The issue raised by the claimant is formally whe- important talk took place on November 2009 between
ther the judgment of the House of Lords in R (on the the two respective prime ministers of Mauritius and the
application of Bancoult No 2) v Secretary of State for UK (Navinchandra Ramgoolam and Gordon Brown),
Foreign and Commonwealth Affairs should be set aside both present at the Commonwealth Heads of Govern-
on the alleged ground of material non-disclosure by the ment Meeting, although the two parties still disagree on
respondent and, if so, whether the appellant should be the content of this exchange57. Meanwhile, the public
permitted to adduce fresh evidence at the rehearing of consultation was still running until 5 March 2010. Do-
the appeal49. The UK Supreme Courts decision is still cuments show that the decision of the Foreign Secre-
expected while this article is redacted. tary to create the MPA was taken despite the contrary
advice of the British officials in charge of the BIOT,
C. The Interstate Dispute over the Chagos islan- especially the BIOT Commissioner, and the BIOT Ad-
ds and the proceedings about the MPA ministrator58. Nevertheless, the MPA was officially esta-
blished by the Proclamation of 1 April 2010. Mauritius
The Mauritian pretentions on Chagos islands appea- protested by a verbal note59.
red in the 1980s, after several years of silence50. The After the issue was unsuccessfully raised in some
manifestation of this pretention was made through meetings60, Mauritius initiated an arbitral proceeding
the adoption of different texts expressively incorpora-
ting the Chagos in the Mauritian territory51, by the es-
time Zones Act (1977), the Maritime Zones (Exclusve Economic
Zones) Regulations (1984), The Maritime Zones Act (2005) and the
47 Award of 18 March 2015, para. 38, p. 8. Maritime Zones Act( 2005). Some of these texts provoked opposi-
48 The President of the tribunal and the Registar attented an ex tion by the British Government.
parte meeting in Istanbul on 21 April 2014. Award, para. 48-49, p. 52 As the Select Committee on the Excision of the Chagos Archi-
10. pelago created by the Mauritian Parliament on 21 July 1982.
49 R (on the application of Bancoult No 2) (Appellant) v Secretary 53 See the declarations of the Mauritius Government in front of
of State for Foreign and Commonwealth Affairs (Respondent), Case the General Assembly of United Nations, in Mauritius reply para.
ID: UKSC 2015/0021, case summary. Available on the:<https:// 2.85, quoted by the Award in its para. 103, p. 38.
www.supremecourt.uk/cases/uksc-2015-0021.html> 54 The article in question was written by S. Gray and titled Giant
50 Mauritius explains this silence by the political and socio eco- Marine Park plan for Chagos.
nomic context. Mauritius underlined this reliance on UK in its writ- 55 These talks had already planned in order to discuss the Chagos
ings, especially in its Reply, para. 2. 94, see also award, para. 100. issue and the demands to adress to the Commission on the Limits
While UK sees in it the recognition of the British sovereignty on of the Continental Shelf: award, para 110, p. 41; and para. 128, p. 47.
the territory, para. 2. 61 of UKs Rejoinder, quoted by para. 100 of 56 Award, para. 131-134, p. 49-52.
the award. 57 Award, para. 135.
51 The Award in its para. 100-111 mentions for instance the In- 58 Award, para. 150, p. 61.
terpretation and General Clauses (Amendment Act, 1982), the for- 59 Award, para 153, p. 64-65.
mulation adopted in the 1992 Constitution of Mauritius, the Mari- 60 Award, p. 66.
711
against the UK by a notification of 20 December 2010, jurisdiction of the tribunal in all aspects, they were ar-
on the basis of article 287 UNCLOS and article 1 of the guing among other things that in the case of a decision
annex VII to the Convention. The notification appoints in the UKs favour, this would eliminate the need to
Judge R. Wolfrum (a German national) as a member of proceed to what would be a costly and wide-ranging (in
the tribunal61. On 19 January 2011, the UK appointed terms of both facts and law) merits phase68. Rules of
Judge Ch. Greenwood (a British national) as another procedure had upstream been adopted by the tribunal
member of the tribunal62. Because of the disagreement and the parties, and contained in detail the procedure
between the parties regarding the appointment of the to follow in case of the submission of some prelimina-
other members, Mauritius asked the President of the ry objections69. On that basis, the tribunal issued on 15
International Tribunal of the Law of the Sea to make a January 2013 an Order rejecting the UKs demand for
decision, in conformity with article 3(e) of Annex VII bifurcation and decided that the objections would be
UNCLOS. The president of the ITLOS nominated jud- considered during the proceedings on the merits70.
ges J. Kateka (a Tanzanian national), A. Hoffmann (a
These incidental proceedings, added to the already
South African national) as arbitrators, and I. Shearer (an
mentioned incident about the documents disclosed in
Australian national) as arbitrator and president of the
annex 185 of the UKs counter memorial71, and to the
tribunal63. It was settled that the Permanent Court of
various requested extensions of time to submit the writ-
Arbitration would serve as Register for the proceedin-
ten pieces72, considerably postponed the hearings on
gs64. Mauritius decided to challenge the appointment of
the merits. They finally took place from 22 April 2014
judge Greenwood, for insufficient guarantees of inde-
to 9 May 2014 in Istanbul.
pendence with the British government65. The tribunal
(constituted of four members for the occasion) held a The final submissions of the parties are redacted as
hearing on that issue and dismissed the challenge66. follows:
On the other side, the UK decided to first raise pre- For Mauritius:
liminary objections to the jurisdiction of the tribunal, On the basis of the facts and legal arguments
and to ask for the bifurcation of these proceedings. presented in its Memorial, Reply, and during the
oral hearings, Mauritius respectfully requests
That is to say that the UK requested the tribunal to treat the Arbitral Tribunal to adjudge and declare,
the jurisdictional objections as a preliminary matter and in accordance with the provisions of the 1982
to organise a separate hearing on the question of bifur- United Nations Convention on the Law of the
Sea (the Convention), in respect of the Chagos
cation67. As the British Counsels were challenging the Archipelago, that:
(1) the United Kingdom is not entitled to declare

61 Para. 10 of the notification, in accordance with article 3(b) of an MPA or other maritime zonesbecause it is not the
annex VII to the Convention.
coastal State within the meaning of inter alia Articles
62 In accordance of article 3(c) of annex VII to the Convention.
63 Award para. 15-18, p. 5. 2, 55,56 and 76 of the Convention; and/or
64 Award, para. 18.
65 On 19 May 2011, Mauritius requested additional disclosure
(2) having regard to the commitments that it has
from Judge Greenwood (the Request for Additional Disclosure). made to Mauritius in relation to theChagos Archipe-
Mauritius expressed concern at the long-standing and close lago, the United Kingdom is not entitled unilaterally
working character of the relationship between Judge Greenwood
to declare anMPA or other maritime zones because
and the Government of the United Kingdom and also at the fact
that Judge Greenwood had advised the United Kingdom on many Mauritius has rights as a coastal Statewithin the mea-
of the most sensitive issues of international law and foreign policy. ning of inter alia Articles 56(1)(b)(iii) and 76(8) of the
Considering the strategic importance for the United Kingdom of Convention;and/or
the issues raised in the case brought before the Tribunal, Mauritius
requested further disclosure: PCA, Chagos Marine Protected Area (3) the United Kingdom shall take no steps that may
(Mauritius v. United Kingdom), Decision on challenge of 30 No-
vember 2011, para. 10.
66PCA, Chagos Marine Protected Area (Mauritius v. United 68 United Kiingdoms Preliminary objections, para. 6. 16, p. 74-75.
Kingdom), Decision on challenge of 30 November 2011, para. 10. 69 Award para. 24- 27, p. 6.
The decision of almost 40 pages is interesting regarding applica- 70CPA, Chagos Marine Protected Area (Mauritius v. United
tion of standards to the appointment of international judges and Kingdom), Procedural Order n2, 15 January 2015.
arbitrators. 71 See this article, B.
67 Award, para. 28-34, p. 7. 72 Award para. 32-34, p. 7.
712
prevent the Commission on theLimits of the Continen- Tribunals jurisdiction, such as those set out in Articles
tal Shelf from making recommendations to Mauritius 297 and 298, [was] applicable74. In other words, the
inrespect of any full submission that Mauritius may issue for the tribunal was about choosing an extensive
make to the Commissionregarding the Chagos Archi- or a restrictive interpretation of the UNCLOS articles
pelago under Article 76 of the Convention; establishing the compulsory procedures of dispute set-
tlement. Prevalence of the objectives pursued by the
(4) The United Kingdoms purported MPA is in-
Convention would lead to the first option, but there is
compatible with the substantive andprocedural obliga-
no surprise in the tribunals decision to not threaten the
tions of the United Kingdom under the Convention,
states sovereignty by preferring a strict lecture of the
including interalia Articles 2, 55, 56, 63, 64, 194 and 300,
will of the parties, at least regarding the jurisdiction on
as well as Article 7 of the Agreement forthe Implemen-
land disputes75. The tribunal decided to deal with this
tation of the Provisions of the United Nations Con-
question through its own approach, by examining its
vention on the Lawof the Sea of 10 December 1982
jurisdiction regarding Mauritius first and second sub-
Relating to the Conservation and Management ofStra-
missions, then Mauritius fourth submission about the
ddling Fish Stocks and Highly Migratory Fish Stocks of
compatibility of the MPA to the Convention, after that
4 August 1995.
Mauritius third submission about CLCS, and by deci-
For the United Kingdom: ding finally on article 283 requirements.
For the reasons set out in the Counter-Memorial,
the Rejoinder and these oral pleadings, the United
Kingdom of Great Britain and Northern Ireland A. Tribunals under UNCLOS have no jurisdiction
respectfully requests the Tribunal: on land disputes
(i) to find that it is without jurisdiction over each of
the claims of Mauritius; 1. Legal aspects at stake
(ii) in the alternative, to dismiss the claims of The main arguments of UK regarding the alleged
Mauritius.
lack of jurisdiction of the tribunal towards Mauritius
In addition, the United Kingdom of Great Britain first and second submissions turned logically around
and Northern Ireland requests the Tribunal to
determine that the costs incurred by the United
the issue of land sovereignty disputes and their treat-
Kingdom in presenting its case shall be borne by ment by the Montego Bay Convention. According to
Mauritius, and that Mauritius shall reimburse the the UK, the notification presented by Mauritius was
United Kingdom for its
an attempt to requalify what was in reality a land dis-
share of the expenses of the Tribunal. pute, and the sovereignty over the Chagos archipelago
constituted the real issue in the case76. A formulation
that voluntarily referred to the important assertion of
the International Court of Justice in the Nuclear Tests
3. Decision on jurisdiction and clarification
Award: it is the Courts duty to isolate the real issue in
on part xv UNCLOS
the case and to identify the object of the claim77. But
these assertions raised three main legal points.
The UKs objection to the tribunals jurisdiction
constituted a valuable opportunity for the arbitrators to
bring some substantial interpretation of the United Na- 74 Award para. 161, p. 71.
75 It is useful to remind that the preamble of the Convention ex-
tions Convention on the Law of the Sea. For the United presses these objectives with proper reference to the sovereignty of
Kingdom, there was no such legal ground in the con- states, mentioning their desire to establish through this Conven-
cerned provisions, and, additionally, it contended that tion, with due regard for the sovereignty of all States, a legal order
for the seas and oceans which will facilitate international communi-
the procedural requirements of the previous exchange
cation, and will promote the peaceful uses of the seas and oceans,
of views provided in article 283 UNCLOS hadnt been the equitable and efficient utilization of their resources, the conser-
met73. As set out in brief by the tribunal itself, Mauri- vation of their living resources, and the study, protection and pres-
tius considere[d] that the United Kingdom beare[d] the ervation of the marine environment .
76 United Kingdoms counter memorial, para. 4.3-4.9, quoted by
burden of establishing that an express exception to the the Award para. 164, p. 72.
77 Nuclear Tests (New Zealand v. France), Judgment, I.C.J. Re-
73 See United Kingdoms counter memorial, chapters IV and V. ports 1974, para. 30, p. 466.
713
1.1. The first question was about the scope of the international law not incompatible with it80. Mauritius
compulsory jurisdiction under article 286 and 288 of was pretending that on that basis, issues closely linked
the Convention, which respectively provide that: or ancillary to questions arising directly under the Con-
vention are also questions concern[ing] the interpreta-
Article 286
tion or application of the Convention81 and (ironically
Application of procedures under this section quoting A. Boyles academic writings, in this case acting
Subject to section 3, any dispute concerning the as counsel for the UK) that in compulsory jurisdiction
interpretation or application of this Convention cases, the tribunal may have to decide matters of gene-
shall, where no settlement has been reached by
recourse to section 1, be submitted at the request ral international law that are not part of the law of the
of any party to the dispute to the court or tribunal sea and Article 293(1) allows for this82. To what the
having jurisdiction under this section UK answered substantially that article 293 could not in
Article 288 any case serve to extend the jurisdiction allowed by the
Convention83.
Jurisdiction
1.3. The third point concerned the relevance of ar-
1. A court or tribunal referred to in article 287 shall
have jurisdiction over any dispute concerning the ticle 298(1)(a)(i) of the Convention, and the question
interpretation or application of this Convention to know whether or not these provisions excluding a
which is submitted to it in accordance with this Part. dispute concerning sovereignty over land territory from
2. A court or tribunal referred to in article 287 shall compulsory conciliation implies a contrario that such a
also have jurisdiction over any dispute concerning dispute would be subject to compulsory dispute resolu-
the interpretation or application of an international
agreement related to the purposes of this tion in the absence of such a declaration84. For Mauri-
Convention, which is submitted to it in accordance tius, mainly, an a contrario understanding of the article
with the agreement. stayed in the following reasoning: If, indeed, mixed dis-
[] putes were not otherwise covered by the Conventions
jurisdiction, there would have been no need for the
The UK argued that these provisions had to be un-
derstood in a restrictive way, with careful interpretation,
and could not serve as a general basis to settle all kinds 80 The entire article sets out: 1. A court or tribunal having ju-
risdiction under this section shall apply this Convention and other
of international disputes. It contained that the real is-
rules of international law not incompatible with this Convention. 2.
sue in the case was the question of sovereignty over the Paragraph l does not prejudice the power of the court or tribunal
islands, which could not be identified as a dispute con- having jurisdiction under this section to decide a case ex aequo et
cerning the interpretation or application of UNCLOS. bono, if the parties so agree.
81 Final transcript 446:2-4, quoted by the Award para. 182, p. 77-
In their demonstration, the British counsels took the 78.
precaution to explain, that by maintaining this position, 82 Ibid., 435:13-15. Ph. Sands here quotes during the public hear-
they were not trying to say that it was impossible for ings A. Boyle, reminding a assertion already made in the writings and
furnished in the Annex 103 of Mauritius reply, p. 49.
a tribunal to deal with some land issues when these 83 United Kingdoms counter memorial, p. 121.
aspects would be incidental or in the case of mixed 84 Award, para. 188, p. 79. Article 298(1)(a)(i) sets out: 1. When
disputes about maritime boundaries78. For Mauritius, signing, ratifying or acceding to this Convention or at any time
thereafter, a State may, without prejudice to the obligations arising
the case was limited to the interpretation of the Con-
under section 1, declare in writing that it does not accept any one
vention, for the starting point of the claim was indeed or more of the procedures provided for in section 2 with respect to
in it, and the question was about the notion of coastal one or more of the following categories of disputes: (a) (i) disputes
state79. concerning the interpretation or application of articles 15, 74 and
83 relating to sea boundary delimitations, or those involving historic
1.2. Another element discussed between the parties bays or titles, provided that a State having made such a declaration
shall, when such a dispute arises subsequent to the entry into force
was the relevance of article 293 of the Convention and
of this Convention and where no agreement within a reasonable
the implication of the application of other rules of period of time is reached in negotiations between the parties, at the
request of any party to the dispute, accept submission of the mat-
ter to conciliation under Annex V, section 2; and provided further
78 United Kingdoms counter memorial, p. 101-103; Award para. that any dispute that necessarily involves the concurrent considera-
166-174, p. 72-75. tion of any unsettled dispute concerning sovereignty or other rights
79 Mauritius reply, para 7.5-7.28, p. 191-201; Award para. 175- over continental or insular land territory shall be excluded from such
179, pp 76-77. submission.
714
specific exclusion in the last clause of Article 298(1)(a) aspect of a larger question? Or does the Parties
dispute primarily concern sovereignty, with the
(i)85. Instead, the UK was underlining the specific natu-
United Kingdoms actions as a coastal State
re of mixed disputes, and the fact that the Chagos case merely representing a manifestation of that
had nothing to do with a maritime boundary issue86. dispute?90
2. The tribunals prudent approach on the compulsory The impressive amount of documents and evidential
settlement of disputes The reasoning adopted by the tribu- material furnished by the parties was not able to bring a
nal is in our point of view a reasonable one. Though the clear answer to this question. A bit surprisingly, the jud-
international judge can sometimes fulfill its mission with ges focused on the consequences which could emerge
audacity in order to serve the necessary peaceful settlement from their decision. Mauritius counsels, aware of that
of international disputes, it would have been adventurous aspect, had actually already formulated them, rolling the
to conclude from the Convention on the jurisdiction of dice, with the will to make these consequences less fri-
the tribunal, on what was certainly mainly a land dispute. ghtening: to state the UK is not the costal state would
It would have indeed truncated the initial will of the parties
do no more than state that Mauritius is the coastal
to the Convention. The tribunal concluded that the first
state in relation to the Chagos Archipelago and that
two submissions of Mauritius were related to the question
the Chagos Archipelago forms an integral part of the
of sovereignty on the Chagos islands, and that it had no
Republic of Mauritius. [] The British [would] leave.
jurisdiction on this aspect. It was somehow impossible to
The former residents of the Chagos Archipelago who
completely avoid this issue, since the decision on Mauritius
wish to return finally [would] be free to do so and their
fourth submission does have some legal consequences on
exile would come to an end. [] Those are the conse-
the territorial dispute between Mauritius and the UK about
quences of applying the law, from exercising jurisdic-
the Chagos islands.
tion and interpreting and applying the words that sit in
2.1. The use of the notion of coastal state couldnt the Convention91.
hide that the submissions were about land sovereign-
But the demonstration did not have the expected
ty. As the Convention does not provide guidance on
impact, since the tribunal drew the opposite conclusion
the identification of the coastal state in cases where
by stating in a very direct manner that these conclusions
sovereignty over the land territory fronting a coast is
were not the sort of consequences that follow from a
disputed87, the question, in the tribunals point of view,
narrow dispute regarding the interpretation of the wor-
hing[ed] entirely on whether the issues raised in Mauri-
ds coastal state for the purposes of certain articles of
tius first submission [and therefore second submission]
the Convention92, which, to the arbitrators, demons-
represent a dispute concerning the interpretation or
trated that the dispute related to the first submission
application of the Convention88. It had then to de-
was characterized as relating to land sovereignty over
cide upstream on the nature of the dispute raised by
the Chagos Archipelago93.
the first submission. According to the decision, there
was no doubt on the existence of a dispute between the 2.2. What failed to be demonstrated was then the
parties with respect to sovereignty over the Chagos is- scope of jurisdiction allowed by the Convention and the
lands, nor was there any doubt about the existence of a measure to which it would cover a dispute over land
dispute between the parties with respect to the manner sovereignty when [] that disputes touches some anci-
in which the MPA was declared89. Hence the issue raised llary manner on matters regulated by the Convention94.
was at this point formulated in this way by the tribunal: The parties had exchanged long argumentation on this
Is the Parties dispute primarily a matter of the
aspect, but the decision brushes off these considera-
interpretation and application of the term coastal tions by establishing that the Convention gives no clue
state, with the issue of sovereignty forming one about the jurisdiction on land disputes, for the mere rea-
85 Final Transcript, 450:23-24, quoted by the Award para. 191,

p. 80. 90 Award, para. 211, p. 87.
86 Although, as noticed by Mauritius, submissions have been pre- 91 Final Transcript, 1030:13-21, quoted in the Award para. 211,
sented to the CLTS. p. 88.
87 Award para. 203, p. 85. 92 Award para. 211, p. 88.
88 Award, para. 206, p. 86. 93 Award para. 211.
89 Award para. 209-210, p. 87. 94 Award para. 212.
715
son that none of the Convention participants expected could indeed be ancillary to a dispute concerning the
that a long-standing dispute over territorial sovereignty interpretation or application of the Convention.100
would ever be considered to be a dispute concerning
An hypothesis that did not correspond to the Cha-
the interpretation or application of the Convention95.
gos islands case, for what the decision excludes the ju-
To interpret the intent of the parties to the Con- risdiction of the tribunal towards Mauritius first sub-
vention, it was necessary, indeed, as underlined by the mission. It also excludes jurisdiction towards the second
award, to refer to the evident major sensitivity of submission, after having considered it distinct, but ne-
states when questions of territorial sovereignty are at vertheless referring in the same way to a territorial dis-
stake96. In a provocative but pertinent question, the de- pute over land101.
cision asks:
This conclusion was the only one not unanimous-
[] if the drafters of the Convention were ly shared by the panel and was voted by three arbitra-
sufficiently concerned with the sensitivities
involved in delimiting maritime boundaries that tors102. The opposition of judges Kateka and Wolfrum
they included the option to exclude such disputes on this question motivated the redaction of a joint dis-
from compulsory settlement, is it reasonable to senting and concurring opinion explaining the reasons
expect that the same States accepted that more
of this disagreement103. To them, the qualification of
fundamental issues of territorial sovereignty could
be raised as separate claims under Article 288(1)?97 the dispute deserved to focus clothier on the formu-
lation of the submission made by Mauritius, and some
The tribunal obviously answered no by conside-
elements showed that into the strict mark of the MPA
ring that a reading of article 298(1)(a)(i) as it would co-
case, the first concern of Mauritius was not the sove-
ver matters of land sovereignty would do violence to
reignty claim104. They both argued for a limited scope
the intent of the drafters of the Convention98 and
of Mauritius first submission, and an apprehension of
concluded on the interpretation of part XV of UN-
the second submission, as it was not a question of so-
CLOS:
vereignty but a dispute as to whether the United King-
As a general matter, the Tribunal concludes that, dom has ceded one or more rights as a coastal State in
where a dispute concerns the interpretation or
application of the Convention, the jurisdiction the commitments made in the Lancaster House Under-
of a court or tribunal pursuant to Article 288(1) takings105.
extends to making such findings of fact or ancillary
determinations of law as are necessary to resolve It is true that the Tribunal missed the opportuni-
the dispute presented to it (see Certain German ty to deal with the separation of the Chagos Islands
Interests in Polish Upper Silesia, Preliminary from Mauritius and the circumstances surrounding this
Objections, Judgment of 25 August 1925, P.C.I.J.
Series A, No. 6, p. 4 at p. 18). Where the real issue separation106, but on a justified motivation. Moreo-
in the case and the object of the claim (Nuclear ver, as already mentioned, the award partly addresses
Tests (New Zealand v. France), Judgment, I.C.J. the question on land sovereignty, since the decision on
Reports 1974, p. 457 at p. 466, para. 30) do not
Mauritius fourth submission has some important con-
relate to the interpretation or application of the
Convention, however, an incidental connection sequences107. Another solution would have supposed to
between the dispute and some matter regulated by decide on the existence of a legal title of the UK on the
the Convention is insufficient to bring the dispute, Chagos islands, which would have meant to decide on a
as a whole, within the ambit of Article 288(1)99
It however took the precaution to precise, that

through this declaration, 100 Award para. 221.
101 Award para. 228-230, p. 94-95.
[t]he Tribunal does not categorically exclude that in 102 Dispositif of the award, para. 547, p. 215.
103 The opinion also raises grounds of discordance on the rel-
some instances a minor issue of territorial sovereignty evant reasoning about the jurisdiction of the tribunal on Mauritius
third and fourth submissions.
104 Dissenting and concurring opinion of judges James Kateka
95 Award para. 215. and Rdiger Wolfrum, para. 3-17.
96 See Award para. 216, p. 89. The tribunal takes in account the 105 Dissenting and concurring opinion of judges James Kateka
inherent sensitivity of States to questions of territorial sovereignty. and Rdiger Wolfrum, para. 19.
97 Award para. 216. 106 Dissenting and concurring opinion of judges James Kateka
98 Award para. 219, p. 90. and Rdiger Wolfrum, para. 67.
99 Award para. 220. 107 On that question, this article, IV.
716
land dispute independent from a question of interpre- also denying the tribunals jurisdiction towards Mauri-
tation of the Convention. It was not possible to give a tius claims about cooperation with respect to highly
statement on the competence about the MPA without migratory fish stocks (articles 63 and 64 UNCLOS and
deciding on the question of the territorial title. The jud- 1995 Fish Stocks Agreement)111, access to the territo-
ges couldnt ignore that the MPA issue was one facet rial sea fish stock and to the exclusive economic zone
of a larger dispute. It is logical that states voluntarily fish stock (articles 2(3), 55 and 56(2) UNCLOS) 112,
reduce the scope of an issue when they bilaterally sub- harvesting of sedentary species of the continental shelf
mit it to an international settlement. It would however (article 78 UNCLOS)113, marine pollution (article 194
not be acceptable that one state could submit a dispute UNCLOS)114, and the abuse of rights alleged by Mauri-
to such international mechanism without the consent, tius (article 300 UNCLOS)115.
previous or present, of the other state, by focusing the
The tribunal found it had jurisdiction on these clai-
initial claim on one consequence of the main issue. Pre-
ms, except on those excluded by article 297(3)(a) for
tending that the UNCLOS could serve as a conventio-
being related to fisheries. It exposed its decision in a
nal basis for the jurisdiction to deal with land disputes
three parts reasoning, respectively dedicated to the sco-
not even linked with maritime boundaries would be far
pe and character of the MPA, the scope and character
from the drafters intent, and would be contrary to the
of Mauritius rights, and the articulation with article 297
general rules of interpretation provided by internatio-
(1)(c) UNCLOS.
nal law.
1.1. The first question is quickly treated in the award
by an efficient application of estoppel, without, howe-
B. The MPA is not only about fisheries and the
ver, naming the principle:
tribunal has jurisdiction over issues related to
these other aspects [h]aving argued for the necessity and importance
of the MPA by reference to environmental
concerns that extend well beyond the management
1. Identification of the legal reasoning of fisheries, it is not now open to the United
Kingdom to limit the jurisdiction of this Tribunal
The issue on the tribunals jurisdiction with regard with the argument that the MPA is merely a fisheries
to Mauritius fourth claim on the compatibility of the measure116
MPA with the Convention represents a large part of
The decision reaches this conclusion from the offi-
the award108. The tribunals jurisdiction on that aspect
cial declarations of the British government around the
was related to the relevance of article 297 UNCLOS.
establishment of the MPA, which let no doubt about
This long article establishes grounds and exceptions to
the way the UK presented the creation of the area117.
compulsory jurisdiction and was then crucial for both
parties. In substance, there was a dissension in the man- 1.2. The second part of the reasoning turning around
ner to present the nature of the MPA. The UK pre- the scope of Mauritius rights brings a classification be-
sented it as a measure concerning above all fisheries, tween the articles of the Convention invoked. As men-
and was then rejecting the establishment of the tribu- tioned above, Mauritius contented that the MPA was
nal on the grounds of article 297(1)(c) relating to the incompatible with the UKs obligations under articles 2,
preservation of the environment, as Mauritius conten- 55, 56, 63, 64, 194, and 300 UNCLOS118. To determine
ded109. It argued for the same reason that the jurisdic-
tion of the tribunal was excluded by article 297(3)(a) 111 The following claims are detailed in Mauritius memorial p.
UNCLOS which precludes compulsory proceeding for 124-153. For the arguments of UK on this point: UKs counter me-
disputes relating to the sovereign rights of the coastal morial p. 156-159 and p. 170.
112 Award, p. 154-156 and p. 173.
state with respect to the living resources in the exclusi- 113 Award, p. 155. Mauritius raised the question of sedentary spe-
ve economic zone or their exercise110. The UK was cies but did not claim a violation of article 78 in the final submis-
sions, as reminds the note 370 of the award.
114 Award, p. 159.
108 See Award p. 93-130. 115 Award, p. 174. For more details about the arguments of these
109 On that question, Mauritius memory p. 88-89 and UKs ultimate claims, see Award p. 100-111.
counter-memorial, p. 160-169. 116 Award para. 291, p. 113.
110 Article 297(3)(a) UNCLOS. See again UKs counter-memo- 117 Award para. 286-291, p. 111-113.
rial, p. 160-169. 118 Award para. 294, p. 114.
717
the scope of Mauritius rights, the decision establishes 297(3)(a), even if subtle distinctions had been opposed
three categories among this list of dispositions. by Mauritius129. However, article 194 on marine pollu-
tion doesnt fall under exception, and the claim based
On one side, articles 2(3) and 56(2) regarding the
on this article was actually not really opposed under the
exercise of sovereignty or sovereign rights over the ter-
scope of jurisdiction130.
ritorial sea and the exclusive economic zone refer res-
pectively to other rules of international law 119 and Finally, articles 55 and 300 UNCLOS constitute for
to an obligation to have due regard to the rights and the tribunal a special kind of dispositions that dont add
duties of other states120. The tribunal considered then anything to the scope of Mauritius rights: article 55
the rights in issue to be those originating in the Lan- describes the exclusive economic zone131 and article 300
caster House Undertakings121. The question of the about abuse of rights is necessarily linked to the invoca-
binding nature of these rights was let for the merits, tion of another article132.
the question was at that point if they could justify the
To the panel, the claims could not be entirely exclu-
provisional conclusion that they may have been binding
ded by the article 297(c)(a) exception, since the scope
as a matter of international law and relevant to the ap-
of Mauritius alleged rights went beyond the strict mark
plication of Articles 2 and 56122. The tribunal found
of fisheries.
the test satisfied123. The rights related to fisheries were
clearly identified like falling under the exclusion of ar- 1.3. According to the previous steps of the demons-
ticle 297(3)(a)124, but the panel found that the under- tration, the tribunal concluded that it had jurisdiction to
takings relating to the return of the Archipelago (when consider Mauritius fourth submission and the compati-
no longer needed for defense purposes), and to the be- bility of the MPA with articles 2(3), 56(2), 194 and 300
nefit of oil and mineral resources125, were linked to the UNCLOS133. But it reaffirmed its jurisdiction, prior to
creation of the MPA and not covered by any exception. this conclusion, by identifying the dispute as entering
The MPAs very existence bears upon the choices that into the scope of article 297(1)(c) UNCLOS134. The
Mauritius will have open to it when the Archipelago is articulation established between the dispute and this
eventually returned expressed the tribunal126, and the tortuous article of the Montego Bay Convention, as
benefit of the minerals and oil in the surrounding [] the last part of the reasoning, implies here some more
may be significantly affected by the MPA in such a si- explanations.
tuation127. 2. The inclusive interpretation of article 297(1) UN-
On the other side, articles 63, 64 and 194 of the CLOS and its consequences on the tribunals jurisdic-
Convention directly create some rights to Mauritius by tion
imposing some obligations to the UK128. There was no The MPA case was a good opportunity to bring
much doubt about the fact that articles 63 and 64 (as some enlightening on the enigmatic article 297(1) UN-
well as the 1995 Fish Stocks Agreement) concerned CLOS and the tribunal dedicated some important deve-
fisheries and would fall under the exclusion of article
129 Award para. 300-301, p. 117. Mauritius had for example tried
119 Article 2(3) UNCLOS sets out: The sovereignty over the ter- to demonstrate that the Convention doesnt exclude jurisdiction on
ritorial sea is exercised subject to this Convention and to other rules dispute about rights of fisheries in the territorial sea by a similar
of international law. reading of the dispositions of the first and third paragraphs of arti-
120 Article 56(2) UNCLOS sets out: In exercising its rights and cle 297: Mauritius memorial, p. 88-89.
performing its duties under this Convention in the exclusive eco- 130 Award, para 302.
nomic zone, the coastal State shall have due regard to the rights and 131 The exclusive economic zone is an area beyond and adjacent
duties of other States and shall act in a manner compatible with the to the territorial sea, subject to the specific legal regime established
provisions of this Convention. in this Part, under which the rights and jurisdiction of the coastal
121 Award, para. 294. State and the rights and freedoms of other States are governed by
122 Award, para. 296, p. 115. the relevant provisions of this Convention.
123 Award para. 296. 132 States Parties shall fulfil in good faith the obligations as-
124 Award para. 297, p. 116. sumed under this Convention and shall exercise the rights, jurisdic-
125 Undertakings vii et viii. tion and freedoms recognized in this Convention in a manner which
126 Award, para. 298, p. 116. would not constitute an abuse of right.
127 Award, para. 298. 133 Award, para 323, p. 129-130.
128 Award, para. 293, p. 114. 134 Award, para. 319.
718
lopments to it. Mauritius had invoked article 297(1) to on the exercise of compulsory dispute settlement139,
find some ground of its claim, but the tribunal chose the tribunal decided to have a look on the draft history
to offer here a general reading of these dispositions, of the article.
through an analyze of the textual construction and the
2.2. Article 297 has a complex history. The decision
relationship between articles 288(1) and 297(1)(c), and
recalls the 1976 draft version, the 1977 draft version,
through the drafting history of the article.
the 1979 draft version, and the nearly final 1980 draft
2.1. A classical application of the rules of interpre- version140. This makes the text of the award a bit cum-
tation of conventional instruments imposes to start bersome, but shows the difficulties the drafters met to
by studying the formulation of the dispositions who- find a satisfactory formulation of these dispositions. It
se meaning raises some question, as well as their situa- is interesting to read that the first intent was effectively
tion in the whole text. Even without naming these evi- to formulate a limitation on the submission to compul-
dent rules of international law codified by the Vienna sory settlement of disputes, but was then omitted in
Convention on treaties, the panel did so by having a the final text141. The Commentary of the Convention ex-
cloth look on article 297(1)(c) and its articulation with plains this change142. To the tribunal, the historical also
other dispositions of the Convention of Montego Bay. shows that the placement of the jurisdiction affirming
The question was about whether or not the first pa- Article 297(1) within an Article devoted to limitations
ragraph oh article 297 could limit the jurisdiction of on the compulsory settlement of disputes is explained
the tribunal, and the panel answered through a more by the procedural safeguards that were briefly introdu-
general one: can potentially article 297(1)(c) limit the ced into the Article and which ultimately became Arti-
jurisdiction of a tribunal? As a matter of fact, article cle 294143. These considerations lead to the conclusion
297(1) is phrased in affirmative terms and includes no of the tribunal:
exceptions135, which would lead to a negative answer. As The Tribunal considers that the drafting history
mentioned by the tribunal, it does not state that dis- confirms the conclusion it reached from the
putes concerning the exercise of sovereign rights and textual construction of Article 297. Article
297(1) reaffirms a tribunals jurisdiction over
jurisdiction are only subject to compulsory settlement the enumerated cases and (through Article 294)
in the enumerated cases136, which pleads for a lecture imposes additional safeguards; it does not restrict a
in the sense of an unlimited list. In this direction also tribunal from considering disputes concerning the
exercise of sovereign rights and jurisdiction in other
goes the comparison with article 297(3), which would cases. Where a dispute concerns the interpretation
be unnecessary with another reading of article 297(1), or application of the Convention, and provided
and with article 297(2), which would be in contradiction that none of the express exceptions to jurisdiction
set out in Article 297(2) and 297(3) are applicable,
with article 297(1), in the case of an exclusive lecture of
jurisdiction for the compulsory settlement of the
the last mentioned dispositions137. dispute flows from Article 288(1). It is not necessary
that the Parties dispute also fall within one of the
Regarding these observations, article 297(1) reaffir- cases specified in Article 297(1)144
ms, but does not limit, the Tribunals jurisdiction pur-
suant to article 288(1)138. Still, the problem also came
from the place in the whole text and the subtitle of ar- C. The exchange of views requirement of arti-
cle 283 UNCLOS is a procedural condition and
ticle 297: Limitations on applicability of section 2 (a
must be interpreted with flexibility
section dedicated to compulsory procedures entailing
binding decision). Article 297(2) and 297(3) indeed ex-
After Mauritius third submission about petition to
press some limitations. Article 297(1) is located in sec-
CLCS was quickly set aside for absence of dispute145,
tion 3 of Part XV UNCLOS, a section reserved to li-
mitations and exceptions of section 2. Because of the
apparent ambiguity of including a jurisdiction-affirming 139 Award para. 308.
provision in an article otherwise devoted to limitations
140 Award p. 120-126.
141 Award, para. 314, p. 126-127.
135 Award para. 307, p. 119. 142 Award para. 314.
136 Award para. 308. 143 Award., para. 315.
137 Award para. 308. 144 Award, para. 317.
138 Award para 308. 145 Theres no need to recall such part of the decision in details.
719
the tribunal still had to examine the UKs transversal the Convention. This issue was developed quite in de-
argument on the unfulfilment of article 283. This ar- tails, to conclude that the requirement was met149. To
ticle of part XV of the Convention contains general do so, the panel established a distinction between a re-
dispositions about the settlement of disputes between quirement about exchanging views regarding the means
the parties, and provides that: for resolving the dispute, and a requirement about ne-
gotiating on the substance of the dispute150. Article 283
1. When a dispute arises between States Parties
would then relate to procedure, not to substance, as
concerning the interpretation or application of this
indicated by the textual structure of the provisions151.
Convention, the parties to the dispute shall proceed ex-
peditiously to an exchange of views regarding its settle- Two points were then analyzed. Firstly, the absen-
ment by negotiation or other peaceful means. ce of requirement in the Convention for substantive
negotiations. Nevertheless, to the extent that such a
2. The parties shall also proceed expeditiously to an
requirement could be considered to be implied from
exchange of views where a procedure for the settlement
the structure of sections 1 and 2 of Part XV, there
of such a dispute has been terminated without a settle-
would be for the tribunal no hesitation that Mauritius
ment or where a settlement has been reached and the
met it, regarding the talks that had been engaged152. The
circumstances require consultation regarding the man-
references to the furnished jurisprudence of general in-
ner of implementing the settlement.
ternational law justified the conclusion153. Secondly, the
To the UK, the exchange of views was a precon- procedural requirement of article 283 UNCLOS should
dition to the jurisdiction under the Convention, which not be interpreted in a too formalistic manner, as it had
hadnt been met in the case regarding the fourth sub- been already set in the Barbados/Trinidad and Tobago
mission. It argued that the requirement of article 283 award154:
differed from the general international law obligation Article 283 forms part of the Convention and was
to negotiate, and must be read as a higher standard146. intended to ensure that a State would not be taken
It was then not sufficient to meet the requirements of entirely by surprise by the initiation of compulsory
article 283(1) simply to point to a stream of communi- proceedings. It should be applied as such, but
without an undue formalism as to the manner and
cations with the respondent State, even if they refer to precision with which views were exchanged and
an existing longstanding sovereignty claim147. Whereas understood. In the Tribunals view, Article 283
Mauritius pretended that the requirements of article requires that a dispute have arisen with sufficient
clarity that the Parties were aware of the issues in
283 (were) not particularly onerous and (did) not respect of which they disagreed155
need lengthy exchanges148.
It was here another opportunity for the tribunal to
bring some substantial elements on the application of
The tribunal unanimously recognized that Mauritius and the UKs

officials were having talks on the question of the submission to the
CLCS. The issue emerged during the exchange of writings, when the
UK raised some objections, but in the mark of a general argumenta- 149 Award p. 147-152.
tion about the MPA case. During the hearings, the UK expressed 150 Award, para. 378, p. 147.
its will to cooperate, and Mauritius accepted the UKs proposition 151Award.
to organize the talks under a sovereign umbrella. Then the tribunal, 152 Award para. 378, p. 147-148.
by encouraging the parties to exchange their views on that question, 153 For instance, the decision quotes: Application of the Interna-
contributed in resolving the dispute without a binding decision. See tional Convention on the Elimination of All Forms of Racial Dis-
Award p. 130-139. crimination (Georgia v. Russian Federation) Preliminary Objec-
146 See UKs rejoinder, p. 105-125. The rejoinder, in para. 6.7, tions, Judgment, I.C.J. Reports 2011, p. 70 at p. 85, para. 30; see
quotes judges Wolfrum and Treves, who had already concluded to also Military and Paramilitary Activities in and against Nicaragua
this deviation from the general procedure in international law (The (Nicaragua v. United States of America), Jurisdiction and Admissi-
M/V Louisa Case (Saint Vincent and the Grenadines v. Kingdom bility, Judgment, I.C.J. Reports 1984, p. 392 at p. 428-429; Mavrom-
of Spain), Provisional Measures case, Order of 23 December 2010, matis Palestine Concessions, Jurisdiction, Judgment of 30 August
Dissenting Opinion of Judge Wolfrum, paras. 28-29, and Dissenting 1924, PCIJ Series A, No. 2, p. 6 at p. 13, 15
Opinion of Judge Treves, para. 10.) 154 Award of 11 April 2006, PCA Award Series, p. 94-96, RIAA,
147 Award, para. 6.52, p. 124. Vol. XXVII, p. 147 at p. 206-207, paras. 201-205, quoted by the
148 Final transcript 402:1-6, quoted by the Award para. 360, p. Award, para. 381, p. 149.
142. 155 Award, para. 382, p. 149.
720
In the present case, the tribunal considered linkage between detachment and independence
imposed by the United Kingdom put the Mauritius
that the parties had engaged in some exchange of Council of Ministers under duress, and any
views regarding the means to settle that dispute, as purported consent was not given in accordance
with the applicable standards for the treatment of a
shown by the correspondence of December 2009 rela- colonizer towards an independence movement.159
tive to the settlement of the dispute156, and had then
The UKs position was that the nature of the un-
met the article 283 requirement. dertakings had to be examined exclusively under British
law, and that the government had never intended to be
bound by them160.
4. The breach of UNCLOS dispositions
As recalled by the decision itself, the legal effect of
the Lancaster House Undertakings was actually central
After so many considerations on background and
in Mauritius fourth submission, but also in the first and
jurisdiction, the award finally dedicates a short part to
second ones161. Was the inclusion of such an observa-
merits (60 pages on 217)- a paradox existing in many
tion a way for the tribunal to express its contribution
international rulings. The tribunal first had to determine
to the Chagos resettlement issue, by deciding on the
the content of Mauritius rights, both pursuant to the
legal nature of the agreement, even having precluded
Convention and otherwise, in the territorial sea, exclusi-
its jurisdiction on the Mauritius submissions linked to
ve economic zone, and continental shelf areas affected
the question of sovereignty over the Chagos islands?
by the MPA157. That raised a delicate legal issue regar-
It might be so, as the conclusion of the internationally
ding the nature of the agreement reached between the
binding nature of these undertakings is of a great im-
British government and the representatives of Mauri-
portance in the whole dispute. The recognition of the
tius before its independence. Then, it had to examine
UKs obligation to return the islands when there is no
whether the declaration of the MPA was breaching the
more need of defense consideration will certainly have
UKs obligations under the Convention.
some consequences in the way the dispute between the
two states can be solved, and also on the way the last
A. The Lancaster House Undertakings are now Chagossians claim will be heard by the British Supreme
international obligations Court if it is reopened.
Two points needed to be apprehended by the judges To treat this delicate issue, the tribunal adopted a
when considering the scope of Mauritius rights. Firstly, four steps reasoning that consisted in recognizing that
the nature of the Lancaster House Undertakings, and the British officials had made an offer with the intent to
secondly, the specific rights regarding fisheries mentio- be bound, that the 1965 had become a matter of inter-
ned in the above-mentioned agreement158. national law after the independence of Mauritius, that
the 1965 undertakings had been repeated by the UK
1.The legal nature of the Lancaster House Undertakings government, and finally that the British government
Regarding the first and main point, Mauritius con- was estopped from denying the binding effect of the
tended that the British undertakings drew their binding undertakings162.
nature from the repetition of their expression by the 1.1. The parties intent
UK government. Indeed, Mauritius maintained that no
valid agreement had been reached in 1965, since The tribunal extracted two conclusions from the de-
tailed record of the meetings surrounding the Lancaster
the United Kingdom was in violation of its
obligations with respect to self-determination, the House meeting. On one hand, the fundamental impor-
156 Ibid., para. 383-384. 159 Award para. 393, p. 154. The sentence quotes Final Tran-
157 Award, para. 389, p. 153. script, 977:17-19. On the binding nature of the undertakings, see
158 Mauritius was also contending the existence of traditional also Mauritius Reply p. 49-65.
rights of fisheries apart from the Lancaster House Agreement, 160 On these legal aspects, see Uks counter memorial p. 212-219,
but having decided that the rights about fisheries mentioned in the the arguments are resumed in the para. 399-406 of the award.
Agreement had some legal effects, there was no need for the tribu- 161 Award., para. 418-419, p. 163.
nal to examine them. 162 Award p. 163-179.
721
tance the undertakings recovered in Mauritius agree- -be-independent colony as a separate entity in exchange
ment to detachment. On the other hand, the intent, for compensation and a series of detailed undertakin-
by the UK officials, to be bound by the undertakings163. gsto be more in the nature of a legal agreement than
This is a convincing demonstration, seeing the whole otherwise. And, as set out above, the Tribunal sees no
record, the context, and the details of negotiations. The hint in the course of negotiations or in the language
tribunal also mentioned the language used as an eviden- used in 1965 that anything less than a firm commitment
tial element for the UKs intent to be bound164. was intended168
1.2. The nature of the Undertakings The decision is less clear on the conditions that
would permit to identify the expression of the under-
This said, the place of the agreement in interna-
takings and the following detachment of the Chagos
tional law was very uncertain. It had been concluded be-
islands as an agreement. It was actually a big issue,
tween the British government and a non-self-governing
for Mauritius and the Chagossians argument precisely
territory, for what it should exclusively respond to Bri-
denunciated the nullity of such an agreement con-
tish law, which precludes any effect in the international
cluded, to them, under duress. During the proceeding,
order for such agreement, as it would be in any other
Mauritius presented the Lancaster House Undertakings
state165. To the panel, however, the event of the inde-
more as an international promise than an agreement for
pendence of Mauritius propelled the undertakings to
that reason. And the decision is someway ambiguous
the international level. To the tribunal, [t]he indepen-
when it starts to use the term 1965 agreement. It was
dence of Mauritius in 1968, however, had the effect of
impossible for the tribunal, however, to totally escape
elevating the package deal reached with the Mauritian
from this important legal and political issue, resolved in
Ministers to the international plane and of transfor-
the award by the recognition that the commitments had
ming the commitments made in 1965 into an interna-
been renewed.
tional agreement166.
1.3. The repetition of the Undertakings
The judges concluded that the 1965 agreement
became a matter of international law167. It took for that The decision manoeuvres a bit quickly but skilfully
in account the context of the commitment: on the issue above mentioned, admitting that the Uni-
ted Kingdoms repetition of the undertakings, and Mau-
The Parties did not themselves characterize the
ritius reliance thereon, suffices to resolve any concern
status of the 1965 Agreement either at its conclusion
that defects in Mauritian consent in 1965 would have
or at the moment of Mauritian independence. The Tri-
prevented the Lancaster House Undertakings from bin-
bunal, in turn, does not consider the circumstances in
ding the United Kingdom169. The undertakings, at least
which the Agreement was initially framedas a mat-
those concerned by the establishment of the MPA, ac-
ter between the United Kingdom and its colonyto
tually were repeated, as a whole or separately, on nume-
be determinative of the Parties intent with respect to
rous occasions170, as Mauritius had contended171.
its eventual status. Objectively, the Tribunal considers
the subject matter of the 1965 Agreement an agree- The repetition of the Lancaster House engagements
ment to the reconstitution of a portion of a soon-to- is then a fundamental point in the reasoning, for re-
solving any concern about the validity of consent of
163 Award, para. 421-423, p. 164-167. We put the word agreement Mauritius in 1965, and for entering into the tribunals
between comas for the issue there is around the validity of the con-
sent by Mauritius officials. The words of the tribunal in paragraph
approach to conclude that UK was estopped by their
422 are the following: Without yet passing on the legal nature of formulation.
these commitments or the validity of Mauritian consent, the Tribu-
nal is confident that, without the United Kingdoms undertakings, 1.4. The application of estoppel
neither Sir Seewoosagur Ramgoolam nor the Mauritius Council of
To bring an even more complete demonstration, the
Ministers would have agreed to detachment. Mauritius uses the
word agreement bewteen comas in its memorial, see p. 117.
164 Award, para. 423.
165 Award, para. 425. The tribunal refers to I. Hendry and S. 168 Award, para. 427.
Dickson, British Overseas Territories Law (2011), p. 261. 169 Award, para. 428, p. 168.
166 Award, para. 425, p. 167. 170 Award, para. 429-433.
167 Award, para. 428, p. 168. 171 Mauritius memorial, p. 117.
722
decision enters at that level to a detailed application of 2009 because it considered the existent ones were suffi-
the classical estoppel. It makes a doctrinal parenthesis cient176. It also explained Mauritius temporary silence
with the definition of the principle and a rich recall of about the sovereignty claim on the Chagos islands on
the jurisprudential application of it, from which the tri- this way:
bunal drew four conditions: Had the package of undertakings not been given,
Further to this jurisprudence, estoppel may be the Tribunal considers it beyond question that
invoked where (a) a State has made clear and Mauritius would have asserted its claim to the
consistent representations, by word, conduct, Archipelago earlier and more directly, and would
or silence; (b) such representations were made have withheld its cooperation in other areas of the
through an agent authorized to speak for the Parties bilateral relations, as indeed occurred in
State with respect to the matter in question; 2009 and 2010 when the United Kingdom appeared
(c) the State invoking estoppel was induced by (at least to Mauritius) to have set aside its concern
such representations to act to its detriment, to for Mauritian rights in favour of the pursuit of the
suffer a prejudice, or to convey a benefit upon MPA177
the representing State; and (d) such reliance was
legitimate, as the representation was one on which
On the second issue, the tribunal considered that
that State was entitled to rely172 Mauritius was entitled to rely on the UKs undertakings,
particularly after their reiteration, and had no reason to
The two first conditions were already answered by
think they were revocable178. The recall at that point of
the previous observations, the tribunal examined then
the Lac Lanoux case and the fact that bad faith is not
whether Mauritius relied to its detriment on the Uni-
presumed, sounds like a reproving message addressed
ted Kindgoms representations, and whether Mau-
to the British government.
ritius was entitled to rely upon the United Kingdoms
representations173. To the arbitrators, the following 2 The fishing rights.
analysis grid had to be applied. Firstly, about the exis- An ancillary issue was the need to clarify the con-
tence of the reliance, they considered that evidence of taining of the fishing rights, since the parties had a di-
opportunities foregone in reliance upon a representa- fferent interpretation on that point. Mauritius had logi-
tion constitutes one of the clearest forms of detrimen- cally a broad understanding of them, considering that
tal reliance, although a benefit conveyed on the repre- Mauritius vessels could fish anywhere in the Chagos
senting State will also suffice174. And, specified, about waters except in the immediate vicinity of Diego Garcia
the entitlement on reliance that: Island, and for any species, subject only to the require-
[] Not all reliance, even to the clear detriment ment that they obtain fishing licences, which were is-
of a State, suffices to create grounds for estoppel. sued freely and without charge179. The UK had a more
A State that elects to rely to its detriment upon an
expressly non-binding agreement does not, by so restrictive view limited to preferential fishing rights180.
doing, achieve a binding commitment by way of
estoppel. Such reliance is not legitimate. Nor does
The tribunal finally chose an intermediate way, be-
a State that relies upon an expressly revocable tween these two extreme lectures, of some fishing rights
commitment render that commitment irrevocable. but with limitations. References were here again made
At the same time, the Tribunal does not consider to the terms of the undertakings and to the record of
that a representation must take the form of a binding the officials exchanges. The UK, regarding the text of
unilateral declaration before a State may legitimately rely the undertaking, still has the margen of appreciation to
on it. To consider otherwise would be to erase any dis- decide on the manner it has to ensure that Mauritius
tinction between estoppel and the doctrine on binding rights remain avalaible181.
unilateral acts175.
It answered positively to both questions. On the first
issue, it relied, among other elements, on Mauritius de- 176 Award, para. 440.
nial to have formalized the undertakings in a treaty in 177 Award, para. 442.
178 Award, para. 447, p. 178.
179 Final Transcript 167:11-13, quoted by the Award, para. 408,
172 Award para. 438, p. 174. p. 160.
173 Award, p. 175-178. 180 Final Transcript 595:18-20, quoted by the award para. 411,
174 Award, para. 440, p. 175. p. 161.
175 Award, para. 445-446, p. 177. 181 Award, p. 181.
723
B. The interpretation of articles 2(3), 56(2), 194, were applied together since the requirements they both
and 300 UNCLOS establish were considered by the tribunal to be, for all
intents and purposes, equivalent188. The reasoning is
Mauritius claim implied a separate analysis of each developed in details in the award, based on the record
article and the respective arguments of the parties. Ne- of talks and correspondence, but paragraph 535 says it
vertheless, the most important dissension about inter- all:
pretation concerned article 2(3), which deserves for that The Tribunal also concludes that the United
reason a special mention. The tribunal then applied ar- Kingdom failed properly to balance its own rights
ticles 2(3) and 56(2), affirmed apart the incompatibility and interests with Mauritius rights arising from the
Lancaster House Undertakings. Not only did the
of the MPA with article 194, and dismissed Mauritius United Kingdom proceed on the flawed basis that
regarding the claim on article 300. Mauritius had no fishing rights in the territorial sea of
the Chagos Archipelago, it presumed to conclude
1. Article 2(3) creates a general obligation without ever confirming with Mauritiusthat the
MPA was in Mauritius interest. This approach
Regarding article 2(3), the parties were differing on is to be contrasted with the one adopted with
whether it creates an obligation for the states. The de- respect to the United States, as another State with
cision reveals a substantive work of interpretation, as rights and interests in the Archipelago. There, the
record demonstrates a conscious balancing of
well as a classical application of the dispositions of the
rights and interests, suggestions of compromise
Vienna Convention on Treaties. A cloth examination of and willingness to offer assurances by the United
the words of the article, including a comparison to non- Kingdom, and an understanding of the United
-English version182, an analysis of the whole structure States concerns in connection with the proposed
activities. All these elements were noticeably absent
of the Convention183, and a (too) long regard to the ori- in the United Kingdoms approach to Mauritius
gin of the dispositions184, lead the tribunal to a positive
answer. To the pane, article 2(3) creates a general obliga- The formulation of this conclusion, as well as the
tion to exercise sovereignty subject to the general rules comparison established with UKs behaviour towards
of international law. Its a mere obligation, not an obli- United States, are not neutral. It shows that this deci-
gation of compliance185. In this case, it would mean that sion is not only about applying the technical law of the
the UK had to act in good faith in its relations with sea, but also about rending justice in a very wider con-
Mauritius, including with respect to undertakings186. text of postcolonialism policy. The judicial demonstra-
tion sounds like a general remonstrance to the UK,
2. The application of the Convention to the esta- and a condemnation of the double standards beha-
blishment of the MPA viour adopted at an international level towards the most
The tribunal first applied article 2(3) in connexion powerful ones and the less powerful states.
with article 56(2) UNCLOS. There was no much doubt The judges made somehow a more flexible appli-
about the text of article 56(2), except about the implica- cation of article 194. They distinguished for that arti-
tions of the expression due regard187. The two articles cles 194(1) and 194(4). The first dispositions, on one
hand, would only be prospective and require UKs best
182 The English and French versions make no distinction. efforts189. Seing the limited life of the MPA190, UK
183 For instance, the article 87 about High seas makes a difference
between the expressions is exercised and shall be exercised, as
would not have violated this obligation. The disposi-
mentioned by the award in note 654. tions of article 194(4), on the other hand, establishing
184 It finds its origin in the 1958 Geneva Convention on the Ter- a obligation to refrain from unjustifiable interference,
ritorial Sea and the Contiguous Zone. would create a requirement functionnaly equivalent to
185 Award, para. 516, p. 201-202.
186 Award, para. 517.
187 Para. 519, p. 202, of the decision sets out: In the Tribunals tion will depend upon the nature of the rights held by Mauritius,
view, the ordinary meaning of due regard calls for the United their importance, the extent of the anticipated impairment, the na-
Kingdom to have such regard for the rights of Mauritius as is called ture and importance of the activities contemplated by the United
for by the circumstances and by the nature of those rights. The Kingdom, and the availability of alternative approaches. In the ma-
Tribunal declines to find in this formulation any universal rule of jority of cases, this assessment will necessarily involve at least some
conduct. The Convention does not impose a uniform obligation to consultation with the rights-holding State.
avoid any impairment of Mauritius rights; nor does it uniformly 188 Award, para. 520, p. 203.
permit the United Kingdom to proceed as it wishes, merely noting 189 Award, para. 539, p. 211.
such rights. Rather, the extent of the regard required by the Conven- 190 Award, para. 539.
724
the obligation of due regard, set out in Article 56(2), vention, and each proceeding creates high expectations.
or the obligation of good faith that follows from Article The panel fulfilled the challenge by publishing a rich,
2(3)191. It would then require in the same way a balan- and, in some aspects, an audacious decision, which also
cing act between competing rights, based upon an eva- contributes to defuse the threat of the fragmentation
luation of the extent of the interference, the availability of international law, by referring to numerous decisions
of alternatives, and the importance of the rights and of arbitral tribunals and of the International Court of
policies at issue192. However, the article specifies that Justice. It also made some detailed application of clas-
this obligation is reserved towards the activities carried sical concepts of general international law, as estoppel,
out by other States, so the application of article 194(4) and brought a singular reasoning on the international
was here reserved to the activities of fisheries in the effects of the 1965 arrangement between the British
territorial sea. For the same reasons explained regarding government and the not yet independent Mauritian po-
the application of articles 2(3) and 56(2), the tribunal litical leaders.
concluded to a violation of the Convention193.
In terms of judicial policy, it was everything except
Despite the clear condemnation of UKs behaviour, easy to intervene in the context of this long standing
the claim on article 300 was dismissed by the arbitrators, dispute, and to decide on a case involving considera-
who, haven already recognized the UKs infringement tions as essential as the respect of human rights and
of its international commitments, saw no need to en- the protection of the environment. By unanimous-
ter in a new polemic. The Mauritius claim about the ly condemning the establishment of the MPA by the
alleged abuse of rights was indeed essentially based on UK, the tribunal ran the risk to treat the protection of
an exchange of notes verbales between Colin Roberts, the environment on a secondary level. Thats why the
Director of the Overseas Territories Department at the judges chose to express their concern in some final
FCO, and a Political Counsellor at the US Embassy, in observations to underline that the decision was about
London, on 12 May 2009. The outcome of the exchan- the manner in which the MPA was established, rather
ge would have been recounted in a cable from the US than its substance195. They also called the parties to a
Embassy addressed to the US Secretary of State, and necessary negotiation in order to achieve a mutually
published on the Wikileaks website in December satisfactory arrangement for protecting the marine en-
2010194. vironment196. The award therefore found its place
into the continuity of the diplomatic process197.
In that sense, it must be noted that the tribunal cons-
5. Final conclusions tituted under the UNCLOS provisions dismissed Mau-
ritius submissions related to the claim of sovereignty on
The award of 18 March 2015 on the MPA around the Chagos islands, but couldnt avoid to face the nature
Chagos islands has a great importance legally and poli- of the whole issue. It had to manage with the sensibili-
tically speaking. ties of the parties, exaggerated by the dimension of the
territorial dispute and the context of the Chagossians
Regarding the legal aspect, it brings some substantial
struggle for resettlement. The decision voted only par-
elements on the interpretation of the United Nations
tially, although substantially, satisfies Mauritius198. It is at
Convention on the Law of the Sea on rights and obli-
the same time an audacious award, by expressing a clear
gations, and on the scope of the jurisdiction provided
condemnation of the UKs behaviour, and by declaring
by Part XV. It was only the twelfth case treated by a
the binding effect of the Lancaster House Undertakin-
tribunal constituted under the Annex VII of the Con-
195 Award para. 544, p. 212.
191 Award, para. 540, p. 211. 196 Award, para. 544.
192Award. 197 On that question see WELLENS, K. Negociations in the Case
193 Award, para. 541, p. 212. Law of the International Court of Justice: a Functional Analysis.
194 Mauritius memorial, p. 72 and 148. The cable published by Ashgate, 2014. p. 358.
Wikileaks mentioned the British and American commune intent to 198 The tribunal qualifies itself the decision as substantially satis-
preserve their interests and to put a stop to the Chagossians claim fying for Mauritius in the paragraph 546 of the award. In the mark
for resettlement. The English domestic courts already refused to of this will to not aggravate the dispute enters the decision for the
receive the Wikileaks document as a piece of proof: this article, II. costs to be equally shared, para. 546, p. 213 of the award.
725
gs. As a matter of fact, despite the strategic interests at ONU. United Nations General Assembly Resolution
stake, domestic or international jurisdictions that would 2066(XX).
have in the future to reconsider the Chagossians claim
ONU. United Nations General Assembly Resolution
or to settle the territorial dispute between Mauritius and
2232(XXI).
UK, would not be able to ignore the legal obligations
of the British government as they were recognized in ONU. United Nations General Assembly Resolution
this award, especially the commitment to return the 2357(XXII).
Archipelago to Mauritius when no longer needed for PCA, Chagos Marine Protected Area Arbitration (Mau-
defense purposes. ritius v. United Kingdom), Award of 18 march 2015,
217 p. Available on the:<http://www.pca-cpa.org. He-
aring transcripts and documents available at the same
References address.
R (Bancoult) v. Secretary of State for foreign and Com-
ALLEN, S. International Law and the Resettlement monwealth Affairs (n. 1) [2001] QB 1067 (Laws LJ and
of the (Outer) Chagos Islands. Human Rights Law Gribbs J).
Review,Oxford, v. 8, n. 4, p. 683-702, 2008.
R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Com-
Chagos Islanders v. Attorney General [2003] EWHC monwealth Affairs (n. 2) [2006] EWCH 1038 (Admn.)
2222 (Ouseley J). -R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Com-
Chagos Islanders v. Attorney General [2004] EWCA monwealth Affairs (n. 2) [2008] QB 365.
Civ 997 (Sedley LJ). R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Com-
ECHR, Chagos Islanders v. United Kingdom, n. monwealth Affairs (n. 2) [2009] 1 AC 453 (Hoffmann
35622/04, 12 December 2012. LJ).
R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Com-
MONEBHURRUN, N. Creating Marine Protected
Areas to assert territorial jurisdiction against the Right monwealth Affairs (n. 3) [2013] EWHC 1502 (Admin)
of Abode of Native Populations: The Case of the Cha- (Richards LJ).
gos Archielago. In: GMEZ, E. M. Vsquez; CINEL- R (Bancoult) v. Secretary of State for Foreign and Com-
LI, C. (Ed.). Regional Strategies to Maritime Security. monwealth Affairs (n. 3) [2014] EWCA CIV 708.
A Comparative Perspective. Valence: Tirant Lo Blanch,
Vienna Convention on Diplomatic Relations of 1961.
2014. p. 79-100.
WELLENS, K. Negociations in the Case Law of the
ONU. United Nations Convention on the Law of the
International Court of Justice: a Functional Analysis.
Sea, 1982.
Ashgate, 2014.
726
Anlise da responsabilidade
internacional da Ucrnia por
violao dos direitos humanos
na queda do voo da Malaysia
Airlines (MH17)
Ukraine liability for violation of
human rights in the downing
of the Malaysia Airlines flight
(MH17)
Daniela Copetti Cravo

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3510 Anlise da responsabilidade internacional da
Ucrnia por violao dos direitos humanos
na queda do voo da Malaysia Airlines
(MH17)*
Ukraine liability for violation of human

rights in the downing of the Malaysia Airlines
flight (MH17)
Daniela Copetti Cravo**
Resumo
Sequer as investigaes oficiais do abate do Voo MH17 no espao a-

reo da Ucrnia foram finalizadas, mas o caso j chegou Corte Europeia
de Direitos Humanos, por meio de ao movida por familiares de vtimas.
Esses buscam a responsabilizao da Ucrnia por violao dos direitos hu-
manos; mas ser que esta pode ser responsabilizada? Houve omisso pelo
no fechamento do espao areo? E, em caso positivo, qual o frum mais
oportuno para buscar tal responsabilizao? No se deve falar em respon-
sabilidade extraterritorial da Rssia? O propsito desse estudo, que se apoia
no mtodo dedutivo de abordagem de dados, consiste em tecer algumas
possveis respostas a tais questes, as quais apontam, como concluso, para a
responsabilidade da Ucrnia pela sua omisso ao no prudentemente fechar
o seu espao areo.
Palavras-chave: Voo MH17. Responsabilidade internacional. Corte Euro-
peia de Direitos Humanos.
Abstract
Notwithstanding that not even the official investigations concerning the

attack on the MH17 Flight around the Ukrainian airspace were concluded,
the case has already arrived at the ECHR (European Court of Human Ri-
ghts), through a lawsuit filed by the victims families. Such lawsuit seeks
to promote the responsibility of Ukraine for violating human rights. The
issues that arise in this context are: is it possible to hold Ukraine accoun-
table for this situation? Was there an omission by Ukraines authorities for
not shutting down its airspace? Regarding this possibility, is the ECHR the
most convenient forum to seek such responsibility? Could the extraterrito-
rial responsibility of the Russian Federation be considered? Thus, the main
* Recebido em 02/08/2015 purpose of this study, which relies on a deductive approach, is to bring forth
some possible answers to this issue. Our efforts, therefore, point out to the
** Mestre e Doutoranda em Direito pela plausibility of the accountability of Ukraine for failing to not act prudently
UFRGS. E-mail: danielacopetticravo@hotmail. and for not closing its airspace during this conjuncture.
com.
CRAVO, Daniela Copetti. Anlise da responsabilidade internacional da Ucrnia por violao dos direitos humanos na queda do voo da Malaysia Airlines (MH17). Revista de Direito Internacional, Braslia,
Keywords: MH17 flight. International responsibility. No meio desse conflito, o Voo comercial da Malaysia
European Court of Human Rights. Airlines MH17 abatido no leste da Ucrnia, em uma
zona controlada pelos separatistas pr-Rssia. Todas as
298 pessoas a bordo, das mais diversas nacionalidades,
morreram.
1. Introduo
Muito embora as investigaes oficiais, realizadas
A Ucrnia, logo aps decidir no assinar acordo sob o manto da Resoluo n. 2166 do Conselho de Se-
com a Unio Europeia em 2013, passou a vivenciar sua gurana da ONU, sequer tenham sido finalizadas, fami-
maior crise desde a independncia. O movimento que liares de vtimas da queda do voo, invocando violaes a
comeou com protestos em Kiev, rapidamente se es- direitos humanos, acionaram a Ucrnia perante a Corte
palhou pelo pas inteiro, tendo como pauta principal a Europeia de Direitos Humanos.
mudana de regime e o protesto contra a corrupo. Mas quais seriam os fundamentos jurdicos e fti-
Nessa senda, o governo se desestabilizou e os con- cos existentes no caso em apreo, que respaldam e do
flitos sociais evoluram. Abriu-se, pois, uma janela de sustento ao dos familiares de vtimas? Preliminar-
oportunidade para a regio da Crimeia1, to prxima mente, necessrio sopesar a prpria legitimidade pro-
cultura e etnicamente da Rssia2-3, sair do controle juris- cessual da Ucrnia, no polo passivo, para, num segundo
dicional da Ucrnia. momento, verificar a sua responsabilidade internacional
por violao a direitos humanos.
Assim, no desenrolar de toda instabilidade institu-
cional e social, houve a anexao formal pela Rssia da Isso porque os dados oficiais at o momento infor-
Crimeia. Essa, muito embora tenha sido referendada mam que o abate ocorreu em uma zona controlada por
pela populao local4-5, foi considerada ilegal no mbito separatistas pr-Rssia. Assim, caso seja comprovado
da ONU, por meio de adoo de Resoluo pela As- um efetivo controle pelo governo russo desse movi-
sembleia Geral (A/RES/68/262). mento, com base no teste desenvolvido pela Corte In-
ternacional de Justia (CIJ) originariamente no Caso
A anexao foi justamente o gatilho das lutas
Nicargua v. Estados Unidos da Amrica 19866, have-
entre os movimentos pr-Rssia, que ganharam corpo
ria uma responsabilidade extraterritorial da Rssia pelo
em vrias outras regies da Ucrnia alm da Crimeia e
ocorrido.
as foras ucranianas, mobilizadas por decreto do Presi-
dente Ucraniano para conter as ameaas e agresses No entanto, alm de o teste ser bastante rigoroso,
integridade territorial do pas. como se ver ao longo desse estudo, seria bastante dif-
cil afastar a obrigao primria da Ucrnia de garantir o
gozo e a observncia dos direitos humanos em seu ter-
1 MARXSEN, Christin. The crimea crisis: an international law ritrio, nomeadamente no seu espao areo, j que, as-
perspective. Zeitschrift auslndisches ffentliches Recht und Vlkerrecht, sim, ela se comprometeu internacionalmente por meio
Heidelber, v. 74, n. 2, p. 367-391, 2014.
2 DUMONT, Grard-Franois. LUkraine, une terre trangre
da Conveno Europeia de Direitos Humanos.
pour la Russie? Gostratgiques, Paris, n. 43, p. 69-90, nov. 2014. Destarte, considerando-se a ausncia de um due di-
3 MCGEE, Robert. Should crimea secede from Ukraine and be-
come part of Russia (Again)? Journal of Accounting, Ethics and Public ligence pela Ucrnia, que mesmo depois de ter 4 avies
Policy, v. 2, n. 2, p. 1- 7, March 2, 2014. militares seus abatidos dias antes do Voo MH17, nada
4 ENGLE, Eric. A New Cold War? Cold Peace. Russia, Ukraine, fez no sentido de fechar o seu espao areo, como no a
and NATO. The University of St. Thomas Law Journal, Houston, n. 59,
p. 97-174, 2015.
considerar parte legitima e cobrar sua responsabilidade,
5 Nesse sentido, coloca Christakis: Or, cest prcisment lillicit com fundamento na proteo internacional dos direitos
de lintervention militaire russe en Crime qui rend le processus de humanos?
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
scession et son annexion illicites. La consquence qui en rsulte

est une obligation de non-reconnaissance de la nouvelle situation.
Traduo livre autora: Mas precisamente a ilegalidade da inter-
veno militar russa na Crimeia que torna o processo de secesso e
sua anexao ilegal. A conseqncia uma obrigao de no recon- 6 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Nicaragua vs.
hecimento da nova situao. CHRISTAKIS, Theodore. Les Con- United States of America. Sentence on June 27, 1986. Available at:
flits de Scession en Crime et dans lEst de lUkraine et Le Droit <http://www.icj-cij.org/docket/?sum=367&p1=3&p2=3&case=7
International. Journal du Droit International, p. 23-48, 2014. 0&p3=5>. Access on: 16 dec. 2015.
729
Destaca-se que essa proteo nasce para superar o confrontando, para tanto, diferentes decises das cortes
prprio problema gerado pela positivao nacionalista, internacionais, mais especificamente as da Corte Inter-
que deu respaldo s terrveis atrocidades cometidas no nacional de Justia, da Corte Europeia de Direitos Hu-
sculo XX, bem como para evitar que a interpretao manos e do Tribunal Penal para a ex-Iugoslvia.
unilateral dos direitos humanos pelos Estados seja usa-
da como um instrumento para violaes disfaradas.
A proteo internacional , portanto, subsidiria, a 2. Teste do efetivo controle: afastando a
fim de que os Estados, ao falharem em promover os responsabilidade extraterritorial da Rssia
direitos humanos, inclusive no seu dever de preveno
e due diligence, sejam responsabilizados internacio- Em 9 de setembro de 2014, foi apresentado o rela-
nalmente. Ou seja, quando esgotadas as vias internas, trio preliminar da investigao7 sobre a queda do avio
a tutela no mbito internacional emerge com base no na Ucrnia. Este concluiu que o Voo MH17 da Malaysia
carter objetivo que possuem tais direitos. Airlines explodiu no ar provavelmente como resultado
Para bem operacionalizar tal proteo internacional, de um dano estrutural causado por um grande nme-
vivenciou-se a criao de mecanismos, tanto de cunho ro de objetos de alta-tenso que penetraram, a partir
global quanto regional, de natureza judicial ou quado ambiente externo, o avio. No h indcios de que a
se judicial. Alguns desses, e o que mais se deve dar queda do avio teria sido causada por uma falha tcnica
destaque, possibilitam o acesso direto pelos indivduos, ou por aes da tripulao.
sem qualquer necessidade de proteo diplomtica, de Segundo Bachmann8, pode-se, nesse caso, estar
cunho extremamente poltico, baseada ademais diante de crime de guerra, genocdio ou at terrorismo.
na nacionalidade. Com relao a essa ltima possibilidade, o caso do Voo
com foco nessa valorizao dos indivduos na or- MH17 traz alguma semelhana com o Caso Lockerbie,
dem internacional que houve a possibilidade de os fa- j que esse tambm versou sobre a exploso de avio
miliares de vtimas do Voo MH17 recorrerem Corte civil, que, segundo investigaes dos Estados Unidos e
Europeia de Direitos Humanos, para responsabilizar a da Esccia, decorreu de ato terrorista9.
Ucrnia. Mas ser que estariam, ademais, preenchidos
os requisitos necessrios para isso? Diante das peculia- 7 KINGDOM OF NETHERLANDS. Dutch Safety board releases
ridades do caso, quando pode ser considerado que hou- preliminary report on flight MH17. Available at: <http://www.the-
netherlands.org/news/2014/09/mh17-preliminary-report.html>.
ve um esgotamento das vias internas? E quais seriam Access on: 30 jul. 2015.
essas? 8 BACHMANN, Sascha-Dominik Oliver Vladimir. Malaysia air-
lines flight MH17: the day Russia became a state sponsor of terror-
Dessa feita, o estudo apresentado neste artigo, que ism. Amicus Curiae, London, n. 95, p. 1-3, Aug. 2013.
se apoia no mtodo dedutivo de abordagem de dados, 9 Em 21 de dezembro de 1988, uma bomba no Voo 103 da Pan
busca apresentar fundamentos, com base na doutrina, Am, que sobrevoava a cidade de Lockerbie na Esccia, explodiu,
matando 259 passageiros e tribulantes, bem como 11 residentes da
em instrumentos normativos e na jurisprudncia de cidade de Lockerbie. Tanto o Lord Advocate of Scotland e o Grand
Cortes Internacionais, da responsabilidade internacio- Jury of US acusaram dois cidados lbios como responsveis pela
nal da Ucrnia pela violao a direitos humanos perpe- exploso. Consequentemente, tanto o Reino Unido, quanto os
Estados Unidos, requisitaram Lbia a extradio dos nacion-
tuada no seu espao areo, afastando, pois, a responsa-
ais, para que a prossecuo criminal ocorresse alternativamente
bilidade extraterritorial da Rssia. Pretende-se, ademais, em algum desses Estados. Alegando que em conformidade com a
verificar como a Corte Europeia de Direitos Humanos Conveno de Montreal as autoridades libanesas teriam jurisdio
pode ser considerada o frum mais conveniente para sobre o caso, a Lbia acionou a Corte Internacional de Justia
em 1971 (INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Lbya vs.
apreciao do caso envolvendo o Voo MH17, apon- United States of America. Sentence on Sept 23, 1971. Available at:
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
tando quais seriam os requisitos necessrios para tanto. <http://www.icj-cij.org/docket/index.php?sum=460&code=lus&

Em termos de utilidade e contribuio prtica, a pro- p1=3&p2=3&case=89&k=82&p3=5>. Access on: 16 dec. 2015;
e INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. United Kingdom
posta deste trabalho consiste em, em ltima anlise, fa- of Great Britain and Northern Ireland v. Albania. 1948. Sentence on
zer uma exposio indutiva da proteo internacional Mars 25, 1948. Available at: <http://www.icj-cij.org/docket/index.
dos direitos humanos, partindo de um caso concreto; e php?p1=3&p2=3&case=1&p3=4>. Access on: 16 dec. 2015). Em
uma releitura da responsabilidade estatal por omisso, 2003, as partes notificaram a CIJ da celebrao de acordo, no sentido
de extinguir o processo. Os acusados foram julgados, pois, em um
730
Apesar, ento, de no se ter nenhuma concluso (at cargua), deveria ser condenado e responsabilizado por
o momento) acerca da autoria dos fatos10, muitas acu- tais atos.
saes preliminares foram tecidas aos insurgentes pr-
Essa ltima alegao a mais pertinente investigao
-Rssia, grande parte fundadas na prpria declarao
da teoria do efetivo controle. E sobre esta, analisando o
dada por esses11, de que teriam abatido o Voo MH17
caso, a CIJ distinguiu em duas classes os grupos como o
por engano. Ser que nessa hiptese pode-se falar em
CONTRAS (denominao dada ao grupo contrarrevolu-
responsabilidade da Rssia, pelo controle exercido so-
cionrio da Nicargua), que no so juridicamente vincula-
bre esses insurgentes? Est-se diante de uma responsa-
das a um Estado, mas podem atuar em nome destes. Assim,
bilidade extraterritorial?
tm-se aqueles que so totalmente dependentes do Estado
A jurisprudncia internacional vem sustentando h estrangeiro, inclusive com planejamento e direo; e outros
tempos que, para configurar a responsabilidade extra- que, embora financiados, mantm certo grau de indepen-
territorial, se faz necessrio o efetivo controle por parte dncia do Estado financiador.
do terceiro Estado, que no caso seria a Rssia. Nesse
Com base em tal distino, a CIJ entendeu que o
sentido, no se pode deixar de citar o caso Nicargua v.
CONTRAS caracterizava-se como esse segundo grupo.
Estados Unidos da Amrica, julgado pela Corte Inter-
Assim, no houve o efetivo controle de suas aes pe-
nacional de Justia (CIJ) em 198612.
los Estados Unidos, uma vez que inexistiu a emisso de
O caso versa sobre a queda do regime ditatorial na instrues em relao a operaes especficas, nem o
Nicargua, por meio de movimento popular, que levou controle da execuo dessas, com a presso necessria
ao poder a oposio socialista, do movimento sandi- para que fossem realizadas, razo pela qual a CIJ afastou
nista. Em contraposio a esses, havia o CONTRAS a responsabilizao do Estado americano. Essa anlise
(denominao dada ao grupo contrarrevolucionrio da ficou conhecida como teste do efetivo controle.
Nicargua), integrado, inclusive, por faces leais ex-
Esse teste foi posteriormente revisto pelo Tribu-
-ditadura. Esses eram financiados pelo governo dos Es-
nal Penal Internacional para a ex-Iugoslvia no caso
tados Unidos, primeiramente com financiamento direto
Tadi13, de uma maneira mais ampla do que o aplicado
e, quando esse foi proibido pelo Congresso da Nicar-
no caso acima mencionado. No entanto, Cassese14 des-
gua, indireto, por meio da venda de armas.
taca que o teste foi utilizado para justificar a compe-
Por tal financiamento, Nicargua submeteu o caso tncia do Tribunal e a configurao dos crimes como
Corte Internacional de Justia em face dos Estados internacionais, razo pela qual essa amplitude deve ser
Unidos da Amrica, alegando que esse pas teria violado interpretada com ressalva, ainda mais porque o caso no
a sua soberania. Ademais, ao encorajar o CONTRAS versou sobre responsabilidade Estatal.
(denominao dada ao grupo contrarrevolucionrio da
Mais recentemente, cita-se a utilizao do teste pela CIJ
Nicargua) a praticar violaes aos direitos humanos
quando do julgamento do genocdio ocorrido em Srebreni-
(tais como, assassinatos e sequestros de cidados da Ni-
ca pelas foras armadas do Exrcito servo-bsnio em 1995,
atribudo Repblica Federal da Iugoslvia15. Nessa opor-
tribunal neutro na Holanda, composto por cinco juzes escoceses. tunidade, a Corte reafirmou o teste nos moldes originais,
10 A previso de divulgao oficial das investigaes est previs- rechaando aquele utilizado pelo Tribunal Penal para a ex-
ta para outubro de 2015 DUTCH SAFETY BOARD. Investigation
Crash MH17. July, 2014. Available at: <http://www.onderzoeksraad.
nl/en/onderzoek/2049/investigation-crash-mh17-17-july-2014/ 13 UNITED NATIONS. International Tribunal for the Prosecution
inzage/1643/progress-of-the-mh17-investigation#fasen>. Access of Persons Responsible for Serious Violations of International Humanitar-
on: 16 dec. 2015. ian Law Committed in the Territory of the Former Yugoslavia since 199.
11 HALL, John. We shot down MH17 thinking it was Ukrain- Prosecutor v. Du[Ko Tadi]. Sentence on July 15, 1999. Available
ian cargo plane. MailOnline, London, July 24, 2014. Available at: at: <http://www.icty.org/x/cases/tadic/acjug/en/tad-aj990715e.
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
<http://www.dailymail.co.uk/news/article-2703873/We-shot- pdf>. Access on: 16 dec. 2015.

MH17-thinking-Ukrainian-cargo-plane-Sensational-admission-pro- 14 CASSESE, Antonio. The Nicaragua and tadi tests revisited in
Russian-says-realised-mistake-came-bodies-children-not-military- light of the ICJ judgment on genocide in Bosnia. The European Jour-
crew.html>. Access on: 16 dec. 2015. nal of International Law, Oxford, v. 18 n. 4, p. 649-668, 2007.
12 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Nicaragua vs. 15 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Case Bosnia and
United States of America. Sentence on June 27, 1986. Available at: Herzegovina vs. Serbia and Montenegro. Sentence on July 11, 2006. Avail-
<http://www.icj-cij.org/docket/?sum=367&p1=3&p2=3&case=7 able at: <http://www.icj-cij.org/docket/files/91/13687.pdf>. Ac-
0&p3=5>. Access on: 16 dec. 2015. cess on: 16 dec. 2015.
731
-Iugoslvia. Nesse sentido, Gill16 esclarece: via. A corte, assim, estabeleceu:
On this point, the Court did not follow the quando um Estado contratante impedido de exercer
ICTYs standard of overall control in relation to a sua autoridade sobre a totalidade do seu territrio
Yugoslavia/Serbias relationship to the Bosnian por uma situao de fato constrangedora, como
Serb armed forces and militias, instead it reiterated quando um regime separatista est configurado,
its own standard of effective control which it had seja ou acompanhado por uma ocupao militar do
first put forward in its 1986 Nicaragua decision. outro Estado, no por isso deixa de ter jurisdio na
Yugoslavias responsibility was limited to its acepo do artigo 1 da Conveno sobre a parte
failure to (attempt to) prevent the massacre and do seu territrio temporariamente sujeita a uma
did not encompass direct responsibility for either autoridade local sustentada por foras rebeldes
the commission of genocide or complicity in the ou por outro Estado. [...]. O Estado em questo
commission of genocide17. deve esforar-se, com todos os meios legais e
diplomticos sua disposio vis--vis Estados
Assim, para que a Rssia possa ser considerada res- estrangeiros e organizaes internacionais, para
ponsvel no caso em apreo, h a necessidade de com- continuar a garantir o gozo dos direitos e liberdades
definidos na Conveno20.
provao de que, alm do abate do Voo ter sido pro-
vocado pelo movimento pr-Rssia, esses agiram sob No entanto, entende-se no ser cabvel aplicar nes-
o efetivo controle18 da Rssia, considerado de maneira se contexto o recente precedente do caso Cyprus v
mais estrita do que no caso Tadi. Turkey21, uma vez que nesse houve efetiva invaso mili-
Destarte, sem um relatrio final das investigaes, tar por parte da Turquia em Cyprus. Dessa feita, veja-se
no h como sustentar a priori tal responsabilidade. como a Ucrnia poderia ter impedido as violaes que
No mesmo sentido recentes posicionamentos da Corte ocorreram no espao areo sobre sua soberania, o que
Europeia de Direitos Humanos que afastam o teste do faz emergir a sua responsabilidade.
efetivo controle.
Nesse sentindo, a Corte tem entendido como res-
ponsvel o Estado onde foram perpetuadas as viola- 3. Responsabilidade da Ucrnia pelo no
es aos direitos humanos, independentemente de ter fechamento do seu espao areo
ocorrido controle ou apoio de outro Estado na prtica
do ato. Esse o precedente estampado no caso Ilascu Muito pouco antes da queda do Voo MH17, 4 avies
v. Moldova e Rssia julgado em 200419. O caso de- militares ucranianos j tinham sido abatidos desde de
corrente da Guerra da Transnstria, em que por meio junho de 2014 pelos insurgentes22. Dois desses foram
de um sentimento separatista, apoiado pela Rssia, essa abatidos em alta altitude, caso similar ao que ocorreu
regio desejava ser independente e se separar da Mold- com o Voo MH17.
Ser que, diante desse cenrio, no seria previsvel o
16 GILL, T. D. The genocide case: reflections on the ICJs decision in evento danoso? E caso fosse, teria a Ucrnia, por meio
Bosnia-Herzegovina v Serbia. Available at: <http://www.haguejus- de obrigaes assumidas no plano internacional, obri-
ticeportal.net/index.php?id=7266>. Access on: 16 july 2015.
gao de evitar tal dano, empreendendo esforos para
17 Traduo livre autora: Nesse ponto, a Corte no seguiu o teste
do Tribunal Penal para a ex-Iugoslvia de controle total em relao que esse no ocorresse? H responsabilidade interna-
ao relacionamento entre Iugoslvia/Srvia para as foras armadas cional? Qual a responsabilidade primria?
servo-bsnias e milcias; em vez disso, reiterou o seu prprio padro
de controle efetivo apresentado pela primeira vez na sua deciso Acredita-se que sim, j que houve descumprimento
sobre Nicargua em 1986. A responsabilidade da Iugoslvia foi limi- de dever previamente assumido. Veja-se, a Ucrnia, por
tada sua incapacidade de (tentar) evitar o massacre e no abrange
ser membro do Conselho Europeu, participa do sistema
a responsabilidade direta com a realizao do genocdio ou com
a sua cumplicidade em relao a essa realizao. GILL, T. D. The
Genocide case: reflections on the ICJs decision in Bosnia-Herzegovina
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
v Serbia. Available at: <http://www.haguejusticeportal.net/index. 20Traduo livre autora.

php?id=7266>. Access on: 16 july 2015. 21EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS. Cyprus v. Tur-
18 Destaca-se que o efetivo controle tambm est previsto no key, 2014. Sentence on May 10, 2001. Available at: <http://hudoc.
Projeto da Comisso de Direito Internacional das Naes Unidas echr.coe.int/eng?i=001-59454>. Access on: 16 dec. 2015.
sobre Responsabilidade Internacional dos Estados de 2001. 22 WHY WAS MH17, a Civilian Airliner, Flying over a War Zone?
19EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS. Ilascu v. Mol- The Economist, London, July 21, 2014. Available at: <http://www.
dova and Russia. Sentence on July 08, 2004. Available at: <http:// economist.com/blogs/economist-explains/2014/07/economist-
hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-59454>. Access on: 16 dec. 2015. explains-14>. Access on: 16 dec. 2015.
732
europeu de proteo aos direitos humanos e est vincu- guinte sentindo:
lada Conveno Europeia de Direitos Humanos. the wrongfulness of an act of a State not in
conformity with an international obligation of that
E quais os deveres previstos na Conveno que fo- State is precluded if the act is due to force majeure,
ram violados? O direito vida, previsto no artigo 2, e o that is the occurrence of an irresistible force or
direito ao respeito pela vida privada e familiar, previsto of an unforeseen event, beyond the control of
the State, making it materially impossible in the
no artigo 8. Mas ser que esses deveres existem tam-
circumstances to perform the obligation28.
bm no que toca preveno e independem de culpa ou
dolo? Trata-se de uma responsabilidade objetiva? Acredita-se que, pelo nvel de agravamento que os
conflitos encontravam-se no territrio ucraniano, no
Nessa perspectiva, este artigo assenta-se nas lies
se pode dizer que o abate do Voo foi totalmente impre-
de Canado Trindade23, referentes ao fato de que a res-
visto. H relatos que a Eurocontrol, organizao que
ponsabilidade no que toca aos direitos humanos ob-
gerencia o espao areo europeu, teria instado, muito
jetiva ou absoluta, calcada no elemento do risco, no
embora sem fora vinculativa, o governo ucraniano
sendo necessrio identificar erro ou dolo. Conclui Can-
para que este fechasse o seu espao areo, aps as rei-
ado Trindade24:
teradas quedas de avies militares ucranianos por parte
no meu entendimento, a responsabilidade dos rebeldes pr-Rssia29.
internacional do estado est configurada desde
o momento que esse falha em cumprir com Diante de todo cenrio, outra concluso no h de
uma obrigao internacional, independente da
que a Ucrnia efetivamente assumiu o risco de que vio-
verificao do erro ou da culpa de sua parte, e a
ocorrncia de um dano adicional. No lugar de uma laes como as perpetuadas com o abate do Voo MH17
atitude psicolgica presumida ou erro por parte ocorressem. Especula-se que houve interesse financei-
dos agentes pblicos, o que realmente determina ro por parte da Ucrnia, j que essa recebia taxas pelo
a conduta objetiva do Estado ( a due diligence
para evitar s violaes aos direitos humanos). trnsito areo, cerca de 700 voos por dia, o que equivale,
Pode-se, assim, chegar no estabelecimento de uma aproximadamente, a muitos milhes por ms30.
objetiva ou absoluta responsabilidade do Estado a
partir da violao de suas obrigaes internacionais Com base no que foi anteriormente exposto nesse
convencionais de proteo dos direitos humanos. estudo, no h como, pois, afastar a responsabilidade da
Nessa responsabilidade objetiva reside o dever de Ucrnia. Alm disso, no podemos deixar de mencionar
preveno25.
um importante precedente da Corte Internacional de
Destarte, a Ucrnia tinha sim o dever de prevenir o Justia no Caso do Canal de Corfu, que versa igualmen-
ocorrido, no empreendendo a due diligence que lhe era te sobre atos omissivos para parte da Albnia31, uma vez
exigida. Refora esse posicionamento o prprio Projeto que dois destroyers britnicos explodiram por causa de
da Comisso de Direito Internacional das Naes Uni- minas nas guas territoriais da Albnia, em 1945, o que
das sobre Responsabilidade Internacional dos Estados
de 200126, ao prever a responsabilidade Estatal por atos
28 Traduo livre autora: A ilicitude de um ato de um Estado
omissivos. que no esteja em conformidade com uma obrigao internacional
desse Estado est excluda se o ato devido a fora maior, que
Nesse mesmo projeto, h previso de excluso de a ocorrncia de uma fora irresistvel ou de um imprevistoevento,
responsabilidade por fora maior, no artigo 2327, no se- fora do controle do Estado, tornando materialmente impossvel nas
circunstncias cumprir a obrigao.
29PANCEVSKI, Bojan. Kiev Was Urged to Close Airspace Days
23 TRINDADE, Antnio Canado. The construction of a humanized Before MH17 Tragedy. Russia Insider, Greenwich, Dec. 8, 2014. Avail-
international law. Leiden: Brill, 2014. able at: <http://russia-insider.com/en/ukraine/2014/12/08/03-
24 TRINDADE, Antnio Canado. The construction of a humanized 23-34pm/kiev_was_urged_close_airspace_days_mh17_tragedy>.
international law. Leiden: Brill, 2014. p. 254. Access on: 16 dec. 2015.
25 Traduo livre autora. 30 HUDSON, Alexandra. MH17 Victims Mum is Suing Ukraine
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
26 UNITED NATIONS. Draft Articles on Responsibility of States for $1m: for Failing to Close Countrys Airspace. Mirror, Liverpool,
for Internationally Wrongful Acts, with Commentaries. Available at: Nov 30. 2014. Available at: <http://www.mirror.co.uk/news/
<http://legal.un.org/ilc/texts/instruments/english/commentar- world-news/mh17-victims-mum-suing-ukraine-4724052>. Access
ies/9_6_2001.pdf>. Access on: 16 dec. 2015. on: 16 dec. 2015.
27 UNITED NATIONS. Draft Articles on Responsibility of States 31 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. United Kingdom
for Internationally Wrongful Acts, with Commentaries. Available at: of Great Britain and Northern Ireland v. Albania. 1948. Sentence on
<http://legal.un.org/ilc/texts/instruments/english/commentar- Mars 25, 1948. Available at: <http://www.icj-cij.org/docket/index.
ies/9_6_2001.pdf>. Access on: 16 dec. 2015. php?p1=3&p2=3&case=1&p3=4>. Access on: 16 dec. 2015.
733
acarretou a morte dos tripulantes, alm dos danos ma- O veto foi recebido com desapontamento, especial-
teriais. mente por parte da Malsia. A proposta de tribunal,
que seria aprovada por meio de resoluo, possibilitaria
A CIJ expressou, em tal ocasio, que cada Estado
uma investigao e um posterior julgamento criminal
no pode permitir que seu territrio seja utilizado para
do caso34.
a prtica de atos contrrios aos direitos dos outros es-
tados. Assim, mesmo que os responsveis pelas minas Mas, ento, tendo com base as cortes internacionais
no tenham sido identificados, a Albnia seria, sim, res- j existentes, quais poderiam ser instadas a se manifes-
ponsvel, no seguinte sentido: tar sobre o caso? Primeiramente, fala-se na CIJ, que a
as obrigaes que incumbiam as autoridades mais alta corte no sistema das Naes Unidas.
albanesas consistiam em fazer conhecida, no
interesse da navegao em geral, a existncia de Esta, no entanto, no est aberta a peties de v-
um campo de minas nas guas territoriais albanesas timas, nem sequer tem a capacidade de promover per-
e em advertir os navios de guerra britnicos, no secues criminais individuais. Possui, por outro lado,
momento de sua aproximao, do perigo iminente
atribuio para determinar quando Estados so respon-
ao qual os expunha esse campo de minas. Essas
obrigaes fundam-se no na Conveno VIII sveis por certos atos, como pelo financiamento de gru-
de Haia de 1907, que aplicvel em tempos pos armados (Rssia)35 ou pela falha de no fechar o seu
de guerra, mas sobre certos princpios gerais e espao areo (Ucrnia).
bem reconhecidos, tais como as consideraes
elementares de humanidade, mais absolutas ainda Ocorre que essa submisso jurisdio da CIJ no
em tempo de paz do que em tempo de guerra; o
compulsria, deve haver um reconhecimento da sua
princpio da liberdade das comunicaes martimas;
e a obrigao de todo Estado de no permitir competncia contenciosa. Andr de Carvalho Ramos36
que seu territrio seja utilizado para o fim de atos menciona que esse reconhecimento pode ocorrer de
contrrios aos direitos dos outros Estados32. quatro formas: (a) clusula Raul Fernandes, (clusula
Fundamentadas as razes pelas quais a Ucrnia pode facultativa de jurisdio obrigatria), (b) previso em
ser responsabilizada pelo dever de ter prevenido o ocorrido, acordos especficos, (c) reconhecimento para o caso, e
vejamos qual seria o frum mais adequado para tanto. (d) prorrogao da competncia.
Nesse sentido, destaca-se que nem a Rssia nem a
Ucrnia aderiram clusula Raul Fernandes. E, da mes-
4. Forum Conveniens: Corte Europeia de ma forma, supe-se que seja bastante improvvel que
essas venham a reconhecer caso eventualmente aciona-
Direitos Humanos
das para o deslinde do caso em apreo.
Em face dessa possvel responsabilidade da Ucrnia, Outra corte que pode assumir um papel interessante
ao falhar em prevenir violaes aos direitos humanos, o Tribunal Penal Internacional, responsvel por julgar
qual seria o frum mais conveniente para julg-la? Est- certos crimes internacionais, nomeadamente aqueles
-se diante de um Grotian Moment, para criao de um considerados como contra a humanidade. Nesse sen-
novo foro? tido, essencial definir e caracterizar os atos que oca-
sionaram o abate dos MH17, at mesmo porque esse
Uma proposta de criao de um Tribunal Interna-
tribunal no possui competncia no que toca a atos de
cional Criminal para o Voo MH17 da Malaysia Airlines
terrorismo37.
foi apresentada em julho 2015 ao Conselho de Seguran-
a das Naes Unidas. No entanto, no foi possvel a
adoo desta, j que houve o veto da Rssia33. 34 UNITED NATIONS. Security Council fails to adopt proposal to
create tribunal on crash of Malaysian Airlines flight MH17. Available at:
<http://www.un.org/apps/news/story.asp?NewsID=51530>. Ac-
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
32 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. United Kingdom cess on: 16 dec. 2015.

of Great Britain and Northern Ireland v. Albania. 1948. Sentence on 35 AUSTRALIAN NATIONAL UNIVERSITY. MH17: the le-
Mars 25, 1948. Available at: <http://www.icj-cij.org/docket/index. gal path to justice. Available at: <https://law.anu.edu.au/news/law/
php?p1=3&p2=3&case=1&p3=4>. Access on: 16 dec. 2015. mh17-legal-path-justice>. Access on: 2 aug. 2015.
33 UNITED NATIONS. Security Council fails to adopt proposal to 36 RAMOS, Andr de Carvalho. Processo internacional de direitos hu-
create tribunal on crash of Malaysian Airlines flight MH17. Available at: manos. So Paulo: Saraiva, 2014.
<http://www.un.org/apps/news/story.asp?NewsID=51530>. Ac- 37AUSTRALIAN NATIONAL UNIVERSITY. MH17: the le-
cess on: 16 dec. 2015. gal path to justice. Available at: <https://law.anu.edu.au/news/law/
734
No entanto, cabe ressaltar que nem a Rssia nem a a outra instncia internacional de direitos humanos
sem qualquer fato novo; 5) teor incompatvel com
Ucrnia so partes do Estatuto de Roma. Esses dois Es-
o disposto na Conveno ou manifestamente mal
tados o assinaram, mas no ratificaram. Ainda que seja fundada ou com carter abusivo; e, finalmente, 6)
possvel o reconhecimento da jurisdio por no mem- no ocorrncia de qualquer prejuzo significativo
bros, conforme o artigo 12 do Estatuto de Roma, nada ou matria de grave indagao, salvo se o respeito
pelos direitos exigir uma apreciao da petio.
garante que esse reconhecimento seja de fato exercido38.
Assim, faz-se necessrio, dentre os requisitos, o pr-
Ao lado dessas Cortes, h aquelas decorrentes dos
vio esgotamento dos recursos internos, para que a Cor-
sistemas regionais de proteo aos direitos humanos,
te Europeia de Direitos Humanos possa ser acionada.
tais como a Corte Europeia de Direitos Humanos. O
Mas, no caso do Voo MH17, quais seriam esses recursos
grande destaque que deve ser dado que essa, diferen-
internos? Seriam os da Ucrnia ou os do pas de resi-
temente das apontadas acima, permite o acesso direto
dncia das vtimas e/ou seus familiares?
por individuais.
Como o crime ocorreu no seu espao areo, evi-
Segundo Andr de Carvalho Ramos39, a apresenta-
dente que a Ucrnia, de qualquer forma, teria jurisdio
o de peties individuais teve incio com o Protocolo
para a persecuo. Mas diante de toda a fragilidade ins-
11. Em 2010, a Corte Europeia totalizou um nmero
titucional com as disputas que vm ocorrendo no local,
de recebimento de mais de 61 mil peties40, o que
ser que possvel imaginar que essa persecuo efeti-
deveras expressivo.
vamente ocorra?
Esse modelo de peties constitui uma valorizao
Ademais, considerando as dimenses internacionais,
do indivduo na ordem internacional fantstico, que
pode-se visualizar a competncia de Estados como Ho-
deve ser bem elogiado. adotado, ademais, nos meca-
landa, Malsia, Austrlia e outros para julgar o caso, com
nismos quase judiciais, tais como os comits de tratados
base na jurisdio universal, respaldada na Conveno
especficos.
de Montreal sobre atos ilcitos contra a aviao civil42.
Um destaque importante refere-se ao fato de que a
Veja-se que dessa forma muito complicado pre-
Corte Europeia no exige que o autor tenha nacionali-
ver qual seria o esgotamento prvio que os familiares
dade do Estado ru ou a estadia regular neste. Essa pos-
das vtimas deveriam recorrer antes de chegarem at a
sibilidade muito importante, especialmente no caso
Corte Europeia de Direitos Humanos. Por outro lado,
em apreo, j que nenhuma das vtimas do Voo MH17
a prpria situao delicada e os inmeros elementos in-
eram ucranianas.
ternacionais do caso no podem servir como entraves
Andr de Carvalho Ramos41 enumera fatores que reparao desses familiares. Dessa feita, o caso j ins-
podem gerar a inadmissibilidade da petio: taurado perante a Corte Europeia de Direitos Humanos
os motivos da inadmissibilidade so os seguintes: sem dvida ser paradigmtico, at mesmo nas questes
1) ausncia de esgotamento dos recursos internos; preliminares que ter que enfrentar.
2) perda do prazo de seis meses a contar da data
da deciso interna definitiva para peticionar Corte
EDH; 3) anonimato da petio; 4) coisa julgada,
caso a petio seja essencial, idntica a uma petio
anteriormente examinada pela Corte ou j submetida 5. Consideraes finais
mh17-legal-path-justice>. Access on: 2 aug. 2015. Ainda que a Rssia pudesse vir a ser responsabiliza-
38 DOBRIANSKY, Paula J. Russia should be prosecuted for da com base no teste do efetivo controle cunhado pela
its crimes against humanity. The Washington Post, Washington,
Feb. 12, 2015. Available at: <https://www.washingtonpost.com/
CIJ no caso Nicargua v. Estados Unidos da Amrica
opinions/the-icc-must-prosecute-russia/2015/02/12/1755105c- (1986)43 e revisto, mais recentemente, no caso Bsnia
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
b2c0-11e4-827f-93f454140e2b_story.html>. Access on: 16 dec.

2015.
39RAMOS, Andr de Carvalho. Processo internacional de direitos hu- 42 AUSTRALIAN NATIONAL UNIVERSITY. MH17: the le-
manos. So Paulo: Saraiva, 2014. gal path to justice. Available at: <https://law.anu.edu.au/news/law/
40RAMOS, Andr de Carvalho. Processo internacional de direitos hu- mh17-legal-path-justice>. Access on: 2 aug. 2015.
manos. So Paulo: Saraiva, 2014. 43 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Nicaragua vs.
41RAMOS, Andr de Carvalho. Processo internacional de direitos hu- United States of America. Sentence on June 27, 1986. Available at:
manos. So Paulo: Saraiva, 2014. <http://www.icj-cij.org/docket/?sum=367&p1=3&p2=3&case=7
735
e Herzegovina v. Srvia e Montenegro (2006)44, no h dos danos sofridos com o abate, especialmente consi-
como afastar a responsabilidade primria da Ucrnia por derando as grandes peculiaridades do caso.
violaes aos direitos humanos ocorridos no seu espao
areo, muito embora essas tenham sido provocadas por
insurgentes. Nesse sentido, exalta-se o entendimento da
Corte Europeia de Direitos Humanos (Ilascu v. Mold-
Referncias
via e Rssia, 2004)45 de que determinado Estado, mes-
AUSTRALIAN NATIONAL UNIVERSITY. MH17:
mo que possua em seu territrio um regime separatista
the legal path to justice. Available at: <https://law.anu.
configurado, deve esforar-se, por todos os meios legais
edu.au/news/law/mh17-legal-path-justice>. Access
e diplomticos disponveis, para continuar a garantir os
on: 2 aug. 2015.
direitos previstos na Conveno Europeia de Direitos
Humanos. BACHMANN, Sascha-Dominik Oliver Vladimir. Ma-
laysia airlines flight MH17: the day Russia became a sta-
Assim, houve falha da Ucrnia no seu dever de pro-
te sponsor of terrorism. Amicus Curiae, London, n. 95,
teo e due diligence, fazendo emergir a sua responsa-
p. 1-3, Aug. 2013.
bilidade. Essa independe de culpa ou dolo por parte
do Estado violador, sendo, pois, objetiva e, at mesmo, CASSESE, Antonio. The Nicaragua and tadi tests re-
absoluta. visited in light of the ICJ judgment on genocide in Bo-
snia. The European Journal of International Law, Ox-
O no fechamento do espao areo da Ucrnia, mes-
ford, v. 18 n. 4, p. 649-668, 2007.
mo aps ter vrios avies seus abatidos, constitui uma
grave omisso. A responsabilidade internacional por CHRISTAKIS, Theodore. Les Conflits de Scession en
atos omissivos j foi apreciada no caso Reino Unido da Crime et dans lEst de lUkraine et Le Droit Interna-
Gr Bretanha e Irlanda do Norte v. Albnia julgado pela tional. Journal du Droit International, p. 23-48, 2014.
CIJ, cuja concluso aplica-se analogicamente ao caso do
DOBRIANSKY, Paula J. Russia should be prosecuted
Voo MH17: obrigao de todo Estado de no per-
for its crimes against humanity. The Washington Post,
mitir que seu territrio seja utilizado para o fim de atos
Washington, Feb. 12, 2015. Available at: <https://www.
contrrios aos direitos dos outros Estados46.
washingtonpost.com/opinions/the-icc-must-prose-
Em ltima anlise, havendo fundamentos para sus- cute-russia/2015/02/12/1755105c-b2c0-11e4-827f-
tentar a responsabilidade internacional da Ucrnia por 93f454140e2b_story.html>. Access on: 16 dec. 2015.
violaes a direitos humanos, verificou-se, ao longo des-
DUMONT, Grard-Franois. LUkraine, une terre
se estudo, que a Corte Europeia de Direitos Humanos
trangre pour la Russie? Gostratgiques, Paris, n. 43,
o frum mais conveniente para que essa seja apurada,
p. 69-90, nov. 2014.
especialmente considerando-se o acesso a esta por meio
dos indivduos prejudicados pela falha da Ucrnia no DUTCH SAFETY BOARD. Investigation Crash
seu dever de prevenir. Questo controversa, no entanto, MH17. July, 2014. Available at: <http://www.onder-
que depender de um juzo da Corte, diz respeito ao zoeksraad.nl/en/onderzoek/2049/investigation-crash-
esgotamento dos recursos internos. Espera-se, todavia, mh17-17-july-2014/inzage/1643/progress-of-the-
que esse no seja utilizado como entrave reparao mh17-investigation#fasen>. Access on: 16 dec. 2015.
ENGLE, Eric. A New Cold War? Cold Peace. Russia,
0&p3=5>. Access on: 16 dec. 2015. Ukraine, and NATO. The University of St. Thomas
44INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Case Bosnia and Law Journal, Houston, n. 59, p. 97-174, 2015.
Herzegovina vs. Serbia and Montenegro. Sentence on July 11, 2006. Avail-
able at: <http://www.icj-cij.org/docket/files/91/13687.pdf>. Ac- EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS. Cyprus
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
cess on: 16 dec. 2015. v. Turkey, 2014. Sentence on May 10, 2001. Available
45EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS. Ilascu v. Mol-
dova and Russia. Sentence on July 08, 2004. Available at: <http://
at: <http://hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-59454>. Ac-
hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-59454>. Access on: 16 dec. 2015. cess on: 16 dec. 2015.
46 INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. United Kingdom
of Great Britain and Northern Ireland v. Albania. 1948. Sentence on EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS. Ilascu
Mars 25, 1948. Available at: <http://www.icj-cij.org/docket/index. v. Moldova and Russia. Sentence on July 08, 2004. Availa-
php?p1=3&p2=3&case=1&p3=4>. Access on: 16 dec. 2015.
736
ble at: <http://hudoc.echr.coe.int/eng?i=001-59454>. KINGDOM OF NETHERLANDS. Dutch Safe-
Access on: 16 dec. 2015. ty board releases preliminary report on flight MH17.
Available at: <http://www.the-netherlands.org/
GILL, T. D. The Genocide case: reflections on the
news/2014/09/mh17-preliminary-report.html>. Ac-
ICJs decision in Bosnia-Herzegovina v Serbia. Avai-
cess on: 30 july 2015.
lable at: <http://www.haguejusticeportal.net/index.
php?id=7266>. Access on: 16 july 2015. MARXSEN, Christin. The crimea crisis: an internatio-
nal law perspective. Zeitschrift auslndisches ffentli-
HALL, John. We shot down MH17 thinking it was
ches Recht und Vlkerrecht, Heidelber, v. 74, n. 2, p.
Ukrainian cargo plane. MailOnline, London, July 24,
367-391, 2014.
2014. Available at: <http://www.dailymail.co.uk/news/
article-2703873/We-shot-MH17-thinking-Ukrainian- MCGEE, Robert. Should crimea secede from Ukraine
cargo-plane-Sensational-admission-pro-Russian-says- and become part of Russia (Again)? Journal of Ac-
realised-mistake-came-bodies-children-not-military- counting, Ethics and Public Policy, v. 2, n. 2, p, 1-7,
crew.html>. Access on: 16 dec. 2015. March 2, 2014.
HUDSON, Alexandra. MH17 Victims Mum is Suing PANCEVSKI, Bojan. Kiev Was Urged to Close Ai-
Ukraine for $1m: for Failing to Close Countrys Ai- rspace Days Before MH17 Tragedy. Russia Insider,
rspace. Mirror, Liverpool, Nov 30. 2014. Available at: Greenwich, Dec. 8, 2014. Available at: <http://russia-
<http://www.mirror.co.uk/news/world-news/mh17- insider.com/en/ukraine/2014/12/08/03-23-34pm/
victims-mum-suing-ukraine-4724052>. Access on: 16 kiev_was_urged_close_airspace_days_mh17_tragedy>.
dec. 2015. Access on: 16 dec. 2015.
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Lbya vs. RAMOS, Andr de Carvalho. Processo internacional de
United States of America. Sentence on Sept 23, 1971. direitos humanos. So Paulo: Saraiva, 2014.
Available at: <http://www.icj-cij.org/docket/index.ph
TRINDADE, Antnio Canado. The construction of a
p?sum=460&code=lus&p1=3&p2=3&case=89&k=82
humanized international law. Leiden: Brill, 2014.
&p3=5>. Access on: 16 dec. 2015.
UNITED NATIONS. Draft Articles on Responsibility
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Uni-
of States for Internationally Wrongful Acts, with Com-
ted Kingdom of Great Britain and Northern Ire-
mentaries. Available at: <http://legal.un.org/ilc/texts/
land v. Albania. 1948. Sentence on Mars 25, 1948.
instruments/english/commentaries/9_6_2001.pdf>.
Available at: <http://www.icj-cij.org/docket/index.
Access on: 16 dec. 2015.
php?p1=3&p2=3&case=1&p3=4>. Access on: 16 dec.
2015. UNITED NATIONS. International Tribunal for the
Prosecution of Persons Responsible for Serious Vio-
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Case
lations of International Humanitarian Law Committed
Bosnia and Herzegovina vs. Serbia and Montenegro.
in the Territory of the Former Yugoslavia since 199.
Sentence on July 11, 2006. Available at: <http://www.
Prosecutor v. Du[Ko Tadi]. Sentence on July 15, 1999.
icj-cij.org/docket/files/91/13687.pdf>. Access on: 16
Available at: <http://www.icty.org/x/cases/tadic/
dec. 2015.
acjug/en/tad-aj990715e.pdf>. Access on: 16 dec. 2015.
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Lbya vs.
UNITED NATIONS. Security Council fails to adopt
United Kingdom. Sentence on Sept 23, 1971. Available
proposal to create tribunal on crash of Malaysian Ai-
at: <http://www.icj-cij.org/docket/index.php?sum=46
rlines flight MH17. Available at: <http://www.un.org/
0&p1=3&p2=3&k=82&case=88&p3=0>. Access on:
apps/news/story.asp?NewsID=51530>. Access on: 16
16 dec. 2015.
dec. 2015.
v. 12, n. 2, 2015 p. 727-738
INTERNATIONAL COURT OF JUSTICE. Nicara-

WHY WAS MH17, a Civilian Airliner, Flying over a War
gua vs. United States of America. Sentence on June 27,
Zone? The Economist, London, July 21, 2014 Available
1986. Available at: <http://www.icj-cij.org/docket/?s
at: <http://www.economist.com/blogs/economist-
um=367&p1=3&p2=3&case=70&p3=5>. Access on:
explains/2014/07/economist-explains-14>. Access on:
16 dec. 2015.
16 dec. 2015.
737
Natureza jurdica do
desenvolvimento sustentvel no
direito internacional
The legal status of sustainable
development in international
law
Pedro Ivo Diniz

doi: 10.5102/rdi.v12i2.3704 Natureza jurdica do desenvolvimento
sustentvel no direito internacional*
The legal status of sustainable development

in international law
Pedro Ivo Diniz**
Resumo
O artigo tem como objetivo a verificao da natureza jurdica do desen-

volvimento sustentvel no intuito de determinar sua qualidade normativa.
Aplicar-se-, nesse sentido, o mtodo hipottico-dedutivo desenvolvido por
meio de pesquisa bibliogrfica e documental, envolvendo vasta reviso da
literatura especializada aliada anlise da jurisprudncia internacional e dos
instrumentos legais sobre o tema. O estabelecimento de parmetros para a
determinao da natureza jurdica de um conceito permitir a verificao
da proposta defendida por parte dos internacionalistas de que o desenvol-
vimento sustentvel possui a qualidade de norma de direito internacional,
impondo um compromisso vinculante a todos os Estados. Buscar-se-, as-
sim, estabelecer a existncia de uma obrigao decorrente da noo de de-
senvolvimento sustentvel. Embora ainda paire incertezas que dificultem a
determinao de um dever de desenvolver, de forma sustentvel, encontra-
-se consagrado, no seio da sociedade internacional, um compromisso de de-
dicar determinados esforos para alcanar esse objetivo. O preceito oriundo
do conceito de desenvolvimento sustentvel, portanto, remete a uma obriga-
o de meio. O estudo demonstra-se relevante, portanto, na medida em que
fundamenta e corrobora um posicionamento vanguardista e coerente para
o enfrentamento de dilemas globais eminentes. Com efeito, a validao da
exigibilidade jurdica de comportamentos relacionados ao desenvolvimento
sustentvel enseja a utilizao do arcabouo institucional do direito interna-
cional na busca pela realizao desse precpuo objetivo global.
Palavras-chave: Desenvolvimento Sustentvel, Natureza Jurdica, Direito
Internacional do Meio Ambiente.
Abstract
The article aims to verify the legal status of sustainable development

in order to determine its normative quality. It will be applied, in that sense,
hypothetical-deductive method developed through bibliographical and do-
cumentary research, involving extensive review of the literature combined
** Doutor em Direito Internacional. Profes- with the analysis of international jurisprudence and legal instruments on the
sor e Coordenador do Curso de Direito. Co- subject. The establishment of parameters for the determination of the legal
ordenador do Ncleo de Estudos em Direito
e Relaes Internacionais. Email: pedroivodi- status of a concept will allow the verification of the proposal advocated by
niz@gmail.com some internationalists that sustainable development has the quality of a rule
of international law, imposing a binding commitment institutos do direito, ou se remete apenas a uma noo
to all States. The article is intended thus to establish the exgena com relevncia poltica e social, mas sem con-
existence of an obligation under the notion of sustai- tedo estritamente jurdico.
nable development. Although there are still uncertain-
Mesmo quando inserido no escopo do direito inter-
ties that make it difficult to determine a duty to develop
nacional, a flexibilidade do conceito e sua utilizao ma-
in a sustainable way, it is enshrined in the international
level resultam em compreenses conflitantes sobre sua
society a commitment to devote determined efforts to
natureza jurdica.2 Pode-se defender que sua elaborada
achieve this goal. The precept originated from the con-
ambiguidade foi justamente o que garantiu seu amplo
cept of sustainable development, therefore, refers to
DINIZ, Pedro Ivo. Natureza jurdica do desenvolvimento sustentvel no direito internacional. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 12, n. 2, 2015 p. 739-766
e difuso acolhimento.3 Contudo, apesar do (...) desen-
an obligation of means. The study shows its relevance,
volvimento sustentvel ter recebido aceitao univer-
therefore, because underlies and supports an avant-gar-
sal, isto na verdade no afirma que ele tenha qualidade
de and consistent positioning for coping with eminent
normativa.4
global dilemmas. Indeed, the validation of the legal en-
forceability of behaviors related to sustainable develo- O desenvolvimento sustentvel encontra-se, como
pment entails the use of the institutional framework of visto, presente em um nmero expressivo de instru-
international law in the pursuit of achieving that preci- mentos jurdicos internacionais. Permeia debates glo-
put global goal. bais ambientais, econmicos, de direitos humanos, entre
tantos, alm de figurar em decises de cortes e outros
Keywords: Sustainable Development, Legal Status, In-
organismos internacionais.5Nesse sentido, o desen-
ternational Environmental Law
volvimento sustentvel, sem surpresa, interessa juristas
internacionais, mas a incerteza quanto a sua natureza
tambm desperta sua perplexidade.6
1. Introduo
2 A ampla disseminao do desenvolvimento sustentvel no di-
Para que se possa compreender as questes centrais reito internacional tem gerado interesse acadmico considervel. No
do debate sobre o desenvolvimento sustentvel no di- entanto, por causa do contedo evasivo e flexvel do que tem sido
reito internacional, faz-se necessrio o estudo de sua na- chamado pela CIJ um conceito no caso Gabckovo-Nagymaros, e, mais
recentemente, um objetivo no caso Pulp Mills, comentrios acadmi-
tureza jurdica. Com efeito, prvia a qualquer discusso cos muitas vezes se debatem para determinar a natureza jurdica do
sobre sua aplicabilidade deve-se estabelecer se, de fato, desenvolvimento sustentvel, que revelou-se uma noo desafiadora
trata-se de um objeto pertinente ao campo do direito in- qualificao jurdica. BARRAL, Virginie. Sustainable Develop-
ment in International Law: Nature and Operation of an Evolutive
ternacional e se uma obrigao jurdica pode ser impos- Legal Norm. The European Journal of International Law. Vol. 23, n. 2,
ta aos sujeitos em razo desse conceito. Tal reflexo se julho 2012, p. 377, traduo nossa.
justifica em razo da ampla utilizao do termo desen- 3 Ver, nesse sentido, HUNTER, David; SALZMAN, James;
volvimento sustentvel, nos mais variados contextos, ZAELKE, Durwood. International Environmental Law and Policy. Nova
York: Thomson Reuters/Foundation Press, 2011, p. 180.
em uma gama diversa de especialidades cientficas em 4 ATAPATTU, Sumudu A. Emerging Principles of International En-
diferentes reas de conhecimento.1 A apropriao e ab- vironmental Law. New York: Transnational Publishers, 2007, p. 186,
soro em debates acadmicos distintos levaram, entre traduo nossa. [While this seems to indicate that] sustainable de-
velopment has received universal acceptance, it does not actually
outras importantes consequncias, a um questionamen- state that it has normative quality.
to entre os juristas internacionais se o desenvolvimen- 5 At o ano de 2014, tem -se 134 tratados que se tem evado o
to sustentvel enquadra-se, de alguma forma, entre os termo desenvolvimento sustentvel. Nessa seara, tambm pode citar
que ele est presente em contextos de direitos humanos, como o ar-
tigo 19 do Protocolo Carta Africana dos Direitos Humanos e dos
1 O desenvolvimento sustentvel tornou-se um paradigma in- Povos sobre os Direitos das Mulheres em frica, na Carta dos Di-
evitvel que deve, como comumente aceito, sustentar a maioria das, reitos Fundamentais da Unio Europeia. Alm de estar presenter em
se no todas as, aes humanas. Ele permeia os discursos ambien- tratados acerca do comrcio internacional como o NAFTA (North
tais, sociais, polticos, econmicos e culturais do mbito local at American Free Trade Agreement) e o Acordo de Cotonou de 2000.
o global, tanto pelo setor pblico e como pelo privado. O desen- 6 BARRAL, Virginie. Sustainable Development in International
volvimento sustentvel tambm penetrou amplamente o domnio Law: Nature and Operation of an Evolutive Legal Norm. The Eu-
jurdico. BARRAL, Virginie. Sustainable Development in Interna- ropean Journal of International Law. Vol. 23, n. 2, julho 2012, p. 378,
tional Law: Nature and Operation of an Evolutive Legal Norm. The traduo nossa. Sustainable development unsurprisingly interests
European Journal of International Law. Vol. 23, n. 2, julho 2012, p. 377, international lawyers, but the uncertainty surrounding its nature also
traduo nossa. sparks their perplexity.
740
Nesse ensejo, a questo da natureza jurdica do de- e sustentar a hiptese de que, alm e mais relevante do
senvolvimento sustentvel deve ser abordada para que que sua eminente funo de influenciar o processo de
se possa, por um lado, evidenciar a importncia do tema interpretao judicial, o desenvolvimento sustentvel
para o direito, no apenas como um conceito ou objeti- pode ser enquadrado nas categorias tradicionais de nor-
vo, mas com a natureza jurdica de norma e, por outro matividade. Trata-se, com efeito, de uma obrigao de meio
lado, destacar a importncia do direito para o tema, que (4). Tendo como referncia a obra de Virginie Barral,
assume, nesse cenrio, funo primordial na busca da buscar-se-, neste trabalho, em ltima anlise, corrobo-
implementao do desenvolvimento sustentvel.7 Em rar a proposio do desenvolvimento sustentvel como
outras palavras, a caracterizao do desenvolvimento uma obrigao relativa por meio de uma anlise de sua
sustentvel como norma jurdica internacional, no apenas normatividade e de sua relao com as fontes formais
justifica a discusso no campo do direito, mas possui do direito internacional.
desdobramentos relevantes na esfera da responsabili-
dade internacional e na possibilidade de utilizao dos
instrumentos institucionais internacionais de enforcement
para a garantia do cumprimento de tal norma. A deter-
2. Contornos do debate
minao do status normativo do desenvolvimento sus-
O debate acerca da natureza jurdica do desenvol-
tentvel torna-se fundamental para que se possa analisar
vimento sustentvel abarca opinies destoantes e, por
formas de se exigir sua implementao.
vezes, opostas, que transitam entre a caracterizao do
Evidentemente, a efetivao de uma obrigao jurdica termo como um mero ideal poltico at a sua afirmao
perpassa premissas e institutos distintos daqueles rela- como norma de direito consuetudinrio. Nesse con-
cionados a uma tendncia enquanto prenncio de uma texto, possvel identificar quatro correntes que resu-
regra futura ainda no consagrada,8 ou a um objetivo es- mem e representam o amplo espectro de argumentos
tritamente poltico. No obstante, pretende-se demonstrar divergentes acerca da temtica,9 agrupados entre aque-
neste trabalho que aquela categoria que se enquadra les que defendem que o desenvolvimento sustentvel
a noo de desenvolvimento sustentvel e, com efeito, um conceito exgeno ao direito (2.1); aqueles que o
sua caracterizao como uma obrigao de direito in- caracterizam como uma matriz conceitual (2.2); aque-
ternacional e a compreenso das particularidades que les que o classificam como uma norma intersticial (2.3);
envolvem esse preceito devero pautar qualquer abor- e, por fim, aqueles que sustentam que se trata de uma
dagem congruente para a realizao do desenvolvimen- obrigao de meio
to sustentvel.
(4).
Para tanto, sero discutidos os contornos do debate
Os primeiros que negam sua relao com o di-
especfico da natureza jurdica (2) que, assim como tudo
reito reconhecem sua relevncia filosfica ou polti-
aquilo que envolve desenvolvimento sustentvel, es-
ca, mas sem atribuir qualquer valor jurdico. No existe,
to permeados por complexas divergncias. Buscar-se-
portanto, afinidade direta com o direito, exceo do
-, dessa forma, a reunio de elementos para a analisar
fato de que pode contribuir para a formao de norma,
a natureza jurdica do desenvolvimento sustentvel (3)
enquanto um objetivo poltico.
7 O Direito funciona como o mecanismo formal para a criao O segundo grupo compreende aqueles que evi-
e manuteno de ordem social, como visto no mundo ocidental. tam o debate apontando para a sua falta de relevncia.
Todas as sociedades possuem algum grau de ordem, que permite Nessa linha de pensamento, as discusses sobre clas-
a interao social sustentada dentro de um perodo de tempo. A
forma de ordem que existe depende da sociedade em particular e
sificao do desenvolvimento sustentvel como norma
as necessidades percebidas por aquela sociedade. Assim, quando jurdica internacional seriam incuas, devendo o foco
as necessidades do ambiente so acolhidas como um componente estar no estudo dos vrios princpios essenciais para a
necessrio da ordem social, o Direito assume um papel de destaque
sua realizao que se agregam em torno dessa matriz
na formao dessa forma de ordem. RAMLOGAN, Rajendra.
Sustainable Development Towards a Judicial Interpretation. Leiden: Brill,
2010 p. 29, traduo nossa.
8 DIHN, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain. 9 Ver BARRAL, Virginie. Sustainable Development in Interna-
Direito Internacional Pblico. 2 ed. Braga: Fundao Calouste Gulben- tional Law: Nature and Operation of an Evolutive Legal Norm. The
kian, 2003, p. 327. European Journal of International Law. Vol. 23, n. 2, julho 2012.
741
conceitual.10 Nesse sentido: sua relevncia, portanto, justifica-se sob perspectivas
Sem minimizar a importncia essencial do polticas, sociolgicas ou filosficas. Tal linha de argu-
desenvolvimento sustentvel no direito mentao no nega a influncia exgena que a noo
internacional ambiental e reconhecendo o amplo pode exercer na conduta dos Estados e, at mesmo, na
espectro de consequncias jurdicas da decorrentes,
o princpio em questo tem sido descrito como elaborao de normas e documentos internacionais. A
um conceito amplo de integrao, cujo estatuto noo, no entanto, per se, seria, apenas, um conceito, um
jurdico concreto ainda incerto.11 objetivo poltico comum ou uma tendncia, sendo inca-
Insere-se nesse grupo as correntes tericas que no paz de criar obrigaes ou ensejar responsabilidade aos
reconhecem seu status normativo per se, mas o transcen- sujeitos envolvidos em um possvel descumprimento de
dem a um novo ramo: o direito internacional do desen- determinado padro de conduta.
volvimento sustentvel. A dificuldade de determinao de um padro de
Um terceiro grupo pode ser destacado no debate conduta preciso , inclusive, o fundamento recorrente
comportando aqueles que apoiam a concepo do depara sustentar essa linha de argumentao.
senvolvimento sustentvel como norma intersticial, A incerteza normativa, juntamente com a ausncia de
no sentido de que sua relevncia jurdica remete a sua padres judiciveis de reviso, sugerem fortemente
que no h at agora nenhuma obrigao legal
influncia exercida no processo de raciocnio judicial. internacional de que o desenvolvimento deva ser
sustentvel, e que as decises sobre o que constitui
Por fim, uma quarta corrente sustenta que o desen-
sustentabilidade resta principalmente aos governos
volvimento sustentvel possui o status de norma jurdica, individuais.12
enquadrando-se, particularmente, como uma obrigao
Os defensores dessa corrente recorrem a determina-
de meio. Tal abordagem ser defendida no presente tra-
das decises da Corte Internacional de Justia (CIJ) no
balho como a leitura mais pertinente da natureza jur-
intuito de corroborar suas concluses. Nesse sentido, o
dica do desenvolvimento sustentvel, sendo as razes
acrdo de 25 de setembro de 1997 da Corte sobre o
para tal concluso desenvolvidas ao longo desta seo.
caso Gabckovo-Nagymaros no reconheceu a natureza
Antes, contudo, sero explanados os principais argu-
jurdica do desenvolvimento sustentvel ao caracteriz-
mentos dos demais grupos mencionados (2.1; 2.2 e 2.3)
-lo como um conceito, furtando-se a consagr-lo
para, em seguida, identificar critrios que permitem es-
com o status de norma de direito internacional. O texto
tabelecer a natureza jurdica de determinada noo (3) e,
do acrdo assim estabelece: esta necessidade de con-
ento, concluir este estudo com a caracterizao do de-
ciliar o desenvolvimento econmico com a proteo do
senvolvimento sustentvel como obrigao de meio (4).
meio ambiente adequadamente expressa no conceito
de desenvolvimento sustentvel.13
2.1. Desenvolvimento Sustentvel como concei-
to exgeno ao Direito No caso das Papeleiras de 2010, entre Argentina
e Uruguai, a Corte retomou suas concluses do caso
O ponto convergente entre os argumentos resumi- Gabckovo-Nagymaros, mas foi alm, atribuindo ao
dos neste artigo remete percepo de que o desen-
volvimento sustentvel no possui qualquer natureza 12 BIRNIE, Patricia; BOYLE, Alan. International Law and the En-
jurdica, no sendo capaz de criar obrigaes legais. A vironment. Oxford: Oxford University Press, 2002 apud ATAPATTU,
Sumudu A. Emerging Principles of International Environmental Law. New
York: Transnational Publishers, 2007, p. 190, traduo nossa. [N]
10 Expresso consagrada na obra de DUPUY, Pierre-Marie. O ormative uncertainty, coupled with the absence of justiciable stand-
en est le droit international de lenvironnement la fin du sicle?. ards for review, strongly suggest that there is as yet no international
Revue General de Droit International Public, v. 4, 1997, p. 886. legal obligation that development must be sustainable, and that deci-
11 JUSTE-RUIZ, Jos. The Implications of the Principle of sions on what constitutes sustainability rest primarily with individual
Sustainable Development in Internationa Environmental Law. In: governments.
CONSTANTINIDES, Aristotle; ZAIKOS, Nikos. The Diversity of 13 CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA (CIJ). Projeto
International Law. Leiden: Brill, 2009, p. 641, traduo nossa. Without Gabckovo-Nagymaros (Hungria v. Eslovquia). Reports of Judgments,
minimizing the essential importance of sustainable development in Advisory Opinions and Orders, 25 de setembro de 1997b, p. 78,
international environmental law, and recognizing the wide spectrum traduo nossa Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/
of legal consequences arising from it, the principle at hand has been files/92/7375.pdf . Acesso em: 05 jan. 2015. This need to reconcile
described as an integrative umbrella concept whose concrete legal economic development with protection of the environment is aptly
status is still uncertain. expressed in the concept of sustainable development.
742
desenvolvimento sustentvel a condio de objetivo. 2.2. Desenvolvimento Sustentvel como Matriz
A Corte afirmou que: (...) a necessidade de encontrar Conceitual
um equilbrio entre o uso das guas e a proteo do
rio [] consistente com o objetivo do desenvolvimen- O segundo conjunto de argumentos agrupados nes-
to sustentvel.14 Apesar do relativo avano, a CIJ ficou ta seo divergem dos primeiros ao contestar a ideia
aqum de reconhecer uma obrigao legal relativa ao de que o desenvolvimento sustentvel resume-se a um
desenvolvimento sustentvel. conceito exgeno ao direito. O expressivo volume de
documentos internacionais que se referem ao desenvol-
Portanto, apesar de a Corte no discutir diretamente
vimento sustentvel indica que uma descrio do de-
a natureza jurdica do desenvolvimento sustentvel, seu
senvolvimento sustentvel como um objetivo poltico
posicionamento evasivo possibilita sua utilizao como
internacional vazio de qualquer valor jurdico seria im-
amparo ao argumento que nega qualquer status norma-
prpria.17
tivo a esse simples conceito ou objetivo.
No entanto, estes se aproximam daqueles no que
Deve-se destacar, no entanto, que essa linha de argu-
tange ao posicionamento evasivo em relao ao reco-
mentao, embora encontre respaldo em leituras cticas das
nhecimento de um status de norma ao desenvolvimento
decises da CIJ, geralmente fragilizada por alegaes prag-
sustentvel. A noo careceria de qualidade normativa
mticas. Mesmo que se discuta sobre sua normatividade,15
para que se pudesse classific-la como princpio jurdi-
a anlise do contexto internacional sugere fortemente que
co. Se assim o fosse, seu descumprimento poderia acar-
no se trata apenas de uma noo abstrata ou um instru-
retar na responsabilizao do Estado transgressor. Para
mento de discurso, mas que possui um papel importante na
evitar essa inferncia e as complexas consequncias que
integrao de trs reas centrais e, muitas vezes, conflitan-
dela seriam oriundas,18 essa corrente esquiva-se da afir-
tes, do direito internacional, quais sejam, o desenvolvimen-
mao de que o desenvolvimento sustentvel constitui,
to econmico, a proteo ambiental e o desenvolvimento
atualmente, um nico princpio de direito internacional
social. Em outras palavras, o desenvolvimento sustentvel
ou uma norma do costume internacional que deve ser
mais do que um mero conceito pela simples razo de
aceito como obrigatrio por todos os Estados.19 Enten-
que os Estados cada vez mais olham para ele em relao s
de-se, com efeito, que no haveria prtica estatal consis-
atividades de desenvolvimento e tem influenciado muito o
tente ou opinio juris que assegurasse ao desenvolvimento
processo de tomada de deciso.16
sustentvel um lugar no rol de normas consuetudinrias
Frente a essas questes, emerge um segundo gru- do direito internacional.20
po que reconhece uma relevncia mais significativa do
A natureza jurdica do desenvolvimento sustentvel
desenvolvimento sustentvel no direito internacional,
seria, nesse vis, incerta e, em ltima anlise, pouco re-
sem, contudo, enfrentar a questo de sua natureza jur-
levante. Seja ele um novo ramo autnomo do direito
dica. A anlise dos argumentos desta corrente o objeto
internacional, com princpios e regras especficos com-
da prxima seo.
portados em seu arcabouo terico, ou uma matriz
conceitual ampla, que, da mesma maneira, s adquire
14 CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA (CIJ). Caso Rela- forma por meio dos princpios21 e procedimentos que
tivo s Fbricas de Celulose no Rio Uruguai (Argentina v. Uruguai). Re-
ports of Judgments, Advisory Opinions and Orders, 20 de abril de
2010a, p. 74, traduo nossa. Disponvel em: http://www.icj-cij.org/ 17 SEGGER, Marie-Claire Cordonier; KHALFAN, Ashfaq. Sus-
docket/files/135/15877.pdf . Acesso em: 05 jan. 2015. [Regarding tainable Development Law - Priciples, Practices, & Prospects. Oxford: Ox-
Article 27, it is the view of the Court that its formulation reflects forf University Press, 2006.
not only the need to reconcile the varied interests of riparian States 18 Ver seo 4 deste trabalho.
in a transboundary context and in particular in the use of a shared 19 SEGGER, Marie-Claire Cordonier; KHALFAN, Ashfaq. Sus-
natural resource,] but also the need to strike a balance between the tainable Development Law - Priciples, Practices, & Prospects. Oxford: Ox-
use of the waters and the protection of the river consistent with the forf University Press, 2006, p. 45.
objective of sustainable development. 20 ATAPATTU, Sumudu A. Emerging Principles of International En-
15 O conceito ser desenvolvido na seo 3 deste trabalho. vironmental Law. New York: Transnational Publishers, 2007, p. 187.
16 ATAPATTU, Sumudu A. Emerging Principles of International En- 21 Os princpios que se relacionam com o desenvolvimento sus-
vironmental Law. New York: Transnational Publishers, 2007, p. 187- tentvel no sero abordados neste artigo. Mas uma breve anlise
188, traduo nossa. [It is] more than a mere concept for the reason pode concluir princpios integram a noo geral de desenvolvimento
that states increasingly look to it in relation to development activities sustentvel pela sua relao complementar com os princpios da in-
and it has greatly influenced the decisionmaking process. tegrao e da equidade inter e intrageracional, como por exemplo,
743
a integram, a discusso sobre a natureza jurdica perde obriga a aplicar os princpios existentes, regras e me-
significncia na medida em que tais princpios e proce- canismos institucionais de forma integrada.24 O cerne
dimentos assumiriam o foco do estudo sobre desenvol- da discusso impelido, nesse sentido, para a questo
vimento sustentvel. Nessa lgica, se somente por meio dos componentes do desenvolvimento sustentvel, que
desses institutos dotados, esses sim, de qualidade jur- constituem o caminho para alcanar a sua realizao.25
dica que o desenvolvimento sustentvel se manifesta
Interessante notar que as decises da Corte, em es-
no campo do direito ou pode ser aplicado na sociedade
pecial no caso da Papeleiras, so igualmente utilizadas
internacional,22 ento , por meio do estudo desses prin-
pelos defensores dessa corrente para sustentar seus ar-
cpios e procedimentos, que o desenvolvimento susten-
gumentos. Fundamenta-se que o desenvolvimento sus-
tvel ser compreendido.
tentvel como objetivo situa-se, justamente, entre o
Nesse caminho, diversas formas de se referir ao conceito e a norma jurdica, orientando as aes inter-
desenvolvimento sustentvel so cunhadas, sem, con- nacionais por meio dos princpios e procedimentos que
tudo, acrescentar algo sobre sua natureza jurdica. Tem- o compe, sem, contudo, ter atingido ainda um conte-
-se, por exemplo, a referncia a um termo legal23 que do jurdico preciso.
abarcaria os princpios, procedimentos e objetivos, mas Ele pode ser caracterizado principalmente como
tambm os acordos internacionais sobre meio ambien- um objetivo, uma estratgia, um arqutipo ou
te, economia e direitos humanos. No seria, assim, um um paradigma operatrio, mas ainda no como
regra consolidada do direito internacional
corpo autnomo de regras, mas se apoiaria em prin- consuetudinrio. Como est atualmente, ele
cpios e arranjos institucionais existentes para alcanar expressa um objetivo que deve ser articulado
sua realizao. por meio de princpios mais especficos, regras e
instituies, a fim de desenvolver plenamente o seu
O epteto distinto no atribui ao termo legal ca- potencial normativo inerente.26
ractersticas significativamente distintas daquelas da Apesar das diferentes anlises que se convergem sob
matriz conceitual aqui descritas - irresoluto no que essa zona incerta acerca da natureza jurdica do desenvol-
tange determinao de seu carter normativo mas vimento sustentvel, estas parecem malograr o objetivo de
contundente em sua valorao como algo alm de um contribuir de forma assertiva para esse debate especfico.
simples conceito ou um objetivo poltico. Parece, para Nesse sentido, uma perspectiva certamente mais profcua
os defensores dessa linha de argumentao, ser satisfa- e que tem alcanado importante aceitao remete carac-
trio enquadrar o desenvolvimento sustentvel em uma terizao do desenvolvimento sustentvel como norma
grande rea cinzenta existente entre a ideia de con- intersticial, atribuindo ao termo qualidade jurdica certa,
ceito e a condio de norma jurdica. Assim, (...) mesmo que frgil e incipiente. Portanto, a prxima seo se
no seria um corpo autnomo de princpios, mas nos dedica ao estudo dessa linha de argumentao.
princpio da precauo, princpio do poluidor-pagador, da partici-
pao publica e outros. 24 ATAPATTU, Sumudu A. Emerging Principles of International En-
22 Em que pese as divergentes aluses a sociedade ou a comuni- vironmental Law. New York: Transnational Publishers, 2007, p. 188,
dade internacional pelos autores de Direito Internacional, adotar- traduo nossa. (...) it is not a free-standing body of principles but
se-, neste trabalho, o termo sociedade internacional. Existem, requires us to apply the existing principles, rules and institutional
por certo, entre todos os Estados, interesses materiais comuns, arrangements in an integrated manner.
provenientes dos laos que a civilizao tcnica forjou. Mas uma 25 Na medida em que os componentes do desenvolvimento sus-
comunidade deve tambm assentar numa base espiritual que, nesse tentvel adquiriram status normativo - e alguns componentes tm
caso, falta. Um vnculo comunitrio s poderia nascer de relaes - no dar-lhes efeito poderia acarretar responsabilidade. ATAPAT-
entre Estados que apresentassem analogias profundas para fa- TU, Sumudu A. Emerging Principles of International Environmental Law.
vorecerem a ecloso desse elemento subjectivo necessrio. () New York: Transnational Publishers, 2007, p. 187, traduo nossa.
Esta objeco assenta essencialmente na distino estabelecida por 26 JUSTE-RUIZ, Jos. The Implications of the Principle of
uma teoria sociolgica alem, entre comunidade (Gemeinschaft) Sustainable Development in Internationa Environmental Law. In:
e sociedade (Gesellschaft). (...) escala universal, s o conceito CONSTANTINIDES, Aristotle; ZAIKOS, Nikos. The Diversity of
de sociedade internacional assim seria concebvel, no o de comu- International Law. Leiden: Brill, 2009, p. 642, traduo nossa. It can
nidade internacional. DIHN, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; be primarily characterized as an objective, a strategy, an archetype or
PELLET, Alain. Direito Internacional Pblico. 2 ed. Braga: Fundao an operative paradigm, but not yet as a consolidated rule of custom-
Calouste Gulbenkian, 2003, p. 40. ary international law. As the principle stands today, it expresses an
23 SANDS, Philippe. International Law in the Field of Sustain- objective which shall be articulated through more specific principles,
able Development. British Year Book of International Law, v. 65, p. 303- rules and institutions in order to fully develop its inherent normative
381, 1994, p. 379. potential.
744
2.3. Desenvolvimento Sustentvel como mas primrias, a norma intersticial ser capaz de afetar
Norma Intersticial a deciso em casos apreciados por tribunais internacio-
Os defensores do argumento de que o desenvolvi- nais. Nesta anlise, o desenvolvimento sustentvel se-
mento sustentvel deve ser entendido como uma nor- ria um instrumento judicial puramente hermenutico,
ma intersticial adotam uma interessante perspectiva so- vazio de qualquer contedo vinculante que pretenda
bre a natureza jurdica do termo. Tem-se como ponto regular a conduta dos sujeitos jurdicos.32
de partida a negao do carter de regra primria27 do No obstante a sua possvel aplicao pelos tribu-
desenvolvimento sustentvel, rejeitando, assim, seu sta- nais, essas normas modificadoras no necessitam de
tus de norma consuetudinria. Possui, contudo, certa
prtica estatal ou opinio iuris para ter reconhecido seu
qualidade normativa, sendo considerado um elemento status jurdico. Assim, a qualidade jurdica de uma nor-
do processo de raciocnio judicial. O desenvolvimen- ma intersticial dispensa uma anlise de seu carter con-
to sustentvel seria, portanto, um meta-princpio que suetudinrio. No sendo uma norma primria, ela no
age em outras regras e princpios jurdicos redefinindo estabelece um padro de conduta especfico que deve
limites de normas primrias quando estas se encontra- ser obedecido. Torna-se, portanto, despropositada uma
rem em situao de possvel conflito ou sobreposio anlise da conduta estatal para avaliar a observncia da
entre elas.28 Em outras palavras, um conceito jurdico norma intersticial. Da mesma forma, a anlise da opinio
que exerce uma espcie de normatividade intersticial.29 iuris pressupe a aceitao, como norma vinculante, de
Essas normas intersticiais atuam como agentes li- uma conduta especfica estabelecida, que tambm no
vres modificadores, podendo combinar com outras rese aplica s normas intersticiais. Ao atuar apenas mo-
gras primrias para alter-las. No regulam diretamente dificando as normas primrias, seu carter normativo
a conduta dos sujeitos, mas se relacionam com normas no est relacionada com a prescrio de uma conduta,
primrias estas, sim, destinadas a determinar o padro mas com a releitura de padres preexistentes. So, desse
de comportamento juridicamente aceitvel.30 Tais nor- modo, conceitos jurdicos que no dependem da prtica
mas intersticiais iro adquirir sua normatividade quando estatal ou da opinio iuris da mesma forma que as normas
servirem de ferramenta no processo judicial, podendo primrias consuetudinrias necessitam.33
atuar como um padro em relao ao qual as condutas , em grande parte, por essa razo que a aborda-
sero avaliadas.31 Ao atribuir novos contornos s nor- gem do desenvolvimento sustentvel como norma
modificadora tem recebido considervel apreo, j que
27 Nos termos definidos por Hart, diferenciando as regras consegue precisar sua natureza jurdica, reconhecendo
primrias, sendo aquelas que prescrevem um comportamento, das seu status normativo, mesmo que secundrio, sem, no
regras secundrias, as quais no visam regular a conduta, mas se rela-
cionam com as normas primrias, alterando os efeitos jurdicos des- entanto, avanar para a temida assuno de que o de-
tas. HART, H. L. A. O conceito de direito. So Paulo: Martins Fontes, senvolvimento sustentvel possui os elementos para ser
2009. considerado uma obrigao internacional primria.
28 LOWE, Vaughn. Sustainable Development and Unsustainable
Arguments. In: BOYLE, Alan; FREESTONE, David (eds.). Inter- Tal receio em apontar sua consagrao consuetudin-
national Law and Sustainable Development: Past Achievements and Future ria d-se no apenas pela resistncia da Corte Internacional
Challenges. Oxford: Oxford University Press, 1999.
29 BARRAL, Virginie. Sustainable Development in International
Law: Nature and Operation of an Evolutive Legal Norm. The Eu- Transnational Publishers, 2007, p. 184-185. Ver, igualmente, LOWE,
ropean Journal of International Law. Vol. 23, n. 2, julho 2012, p. 389. Vaughn. Sustainable Development and Unsustainable Arguments.
30 Exemplos de tais normas, juntamente com o desenvolvimen- In: BOYLE, Alan; FREESTONE, David (eds.). International Law and
to sustentvel, incluem a regra da razo, a ponderao de interesses, Sustainable Development: Past Achievements and Future Challenges. Oxford:
e o teste de homem razovel, que so aspectos das regras primrias Oxford University Press, 1999, p. 34.
sobre as quais elas so parasitas, mas que tem uma vitalidade alm 32 BARRAL, Virginie. Sustainable Development in International
de qualquer norma primria especfica. BARRAL, Virginie. Sus- Law: Nature and Operation of an Evolutive Legal Norm. The Eu-
tainable Development in International Law: Nature and Operation ropean Journal of International Law. Vol. 23, n. 2, julho 2012, p. 389,
of an Evolutive Legal Norm. The European Journal of International traduo nossa. On this analysis, sustainable development would be
Law. Vol. 23, n. 2, julho 2012, p. 389, traduo nossa. a purely hermeneutical judicial tool, empty of any binding content
31 Elas podem representar padres de avaliao utilizados pe- purporting to regulate legal subjects conduct.
los Estados para justificar suas aes e criticar as dos demais. Elas 33 Ver LOWE, Vaughn. Sustainable Development and Unsus-
definem os termos de discusses internacionais e servem de quad- tainable Arguments. In: BOYLE, Alan; FREESTONE, David
ro para as negociaes. Ver, nesse sentido, ATAPATTU, Sumudu (eds.). International Law and Sustainable Development: Past Achievements
A. Emerging Principles of International Environmental Law. New York: and Future Challenges. Oxford: Oxford University Press, 1999, p. 33.
745
de Justia em reconhecer o desenvolvimento sustentvel ficar os elementos que atribuem a natureza jurdica de
como um costume internacional vinculante; mas, principal- determinada noo. Conforme mencionado anterior-
mente, por que assumir essa proposio significa enfrentar mente, reconhecer que o desenvolvimento sustentvel
seus desdobramentos, que envolvem definir em relao a possui natureza jurdica de norma vinculante significa
qual conduta os sujeitos esto obrigados e, logo, quais se- afirmar que ele jurdico em seu escopo, ou seja, ca-
riam consideradas violaes, ensejando a responsabilizao paz de produzir efeitos jurdicos, alm de se inserir nas
internacional, alm de ter que identificar a prtica estatal e fontes formais reconhecidas pelo direito internacional.
opinio iuris que corroborem o argumento. Em suma, envol- Portanto, a prxima seo ser dedicada a anlise da na-
ve a necessidade de estabelecer a capacidade do desenvol- tureza jurdica do desenvolvimento sustentvel.
vimento sustentvel em produzir efeito jurdico enquanto
norma e seu enquadramento em uma das fontes reconhe-
cidas do direito internacional pblico. Esses desdobramen-
tos, de fato, no so simples.
3. Anlise da natureza jurdica
Nesse sentido, sua aceitao como componente do A presente anlise dedicada ao estudo da natureza
raciocnio judicial tem um apelo evidente: trata-se de jurdica do desenvolvimento sustentvel no intuito de
um objeto pertinente ao campo do direito internacio- compreender a sua condio dentro do direito inter-
nal, sendo justificvel sua presena constante em do- nacional. Nesse sentido, a seo 2 dedicou-se aos con-
cumentos e decises internacionais, podendo, inclusive, tornos do debate, reunindo para fins didticos, em trs
ser til e influenciar o resultado em tribunais. No obs- grupos, os principais argumentos sobre a temtica. Uma
tante, no se trata de uma norma vinculante que regule quarta linha, no entanto, pode ser identificada e preci-
a conduta dos Estados. Sendo assim, no h descum- samente a defendida neste trabalho. Ela se destaca das
primento possvel de tal norma, evitando-se o desgaste demais por afirmar que o desenvolvimento sustentvel
poltico inerente a uma obrigao jurdica imposta a su- constitui, com efeito, uma norma vinculante de direito
jeitos em um ambiente anrquico. O desenvolvimento internacional pblico, capaz de gerar efeitos jurdicos e
sustentvel parece enquadrar-se no conceito de norma de se enquadrar entre as fontes desse ramo do direito.
intersticial, assumindo o importante papel de modificar Todavia, tal assertiva no pode ser estabelecida sem que
o efeito de normas primrias existentes no intuito de a noo a qual se pretende atribuir a natureza jurdica
conciliar o desenvolvimento econmico, desenvolvi- de norma seja confrontada com critrios para que essa
mento social e a proteo ambiental.34 qualidade normativa seja reconhecida.
O argumento que pretende-se defender neste traba- Assim, a presente seo visa estabelecer um esque-
lho, no entanto, segue o caminho diverso das trs linhas ma apropriado para avaliar o status jurdico do desen-
expostas at aqui, quais sejam, da negao de qualquer volvimento sustentvel, que culminar na hiptese de-
relao direta do desenvolvimento sustentvel com o fendida de que se trata, de fato, de uma norma jurdica
direito (2.1), de sua caracterizao como uma matriz internacional que impe uma obrigao de meio.
conceitual, sem enfrentar a questo de sua natureza
Para tanto, critrios devem ser definidos no sentido
jurdica (2.2), e de seu status de norma intersticial, que
de precisar a natureza jurdica de determinada noo.
modifica normas primrias, com grande valor herme-
nutico, podendo influenciar o processo judicial, po- Para avaliar a qualidade, a funo e os efeitos
de um determinado conceito ambguo, duas
rm, no estabelecendo uma conduta obrigatria aos perguntas devem ser respondidas. Em primeiro
sujeitos (2.3). A hiptese remete ao desenvolvimento lugar, o conceito disputado estruturado de tal
sustentvel como norma primria, ou seja, que cria uma forma que ele pode ter uma qualidade normativa
(normatividade) - ou seja, a capacidade para dirigir
obrigao aos sujeitos em relao a determinada condu-
direta ou indiretamente, o comportamento dos seus
ta. Trata-se, todavia, de uma obrigao de meio. destinatrios? E em segundo lugar, concebido e
estabelecido adequadamente, de tal modo que o
Para chegar a essa concluso, consistentemente alu- mesmo constitui uma norma vinculante?35
dida por Virginie Barral (2012), deve-se, antes, identi-
35 BEYERLIN, Ulrich. Different Types of Norms in Inter-
34 ATAPATTU, Sumudu A. Emerging Principles of International En- national Environmental Law. Policies, Principles and Rules. In:
vironmental Law. New York: Transnational Publishers, 2007, p. 186. BODANSKY, D. et al. (eds.), The Oxford Handbook of International En-

Revista Internacional

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Revista Internacional

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

REVISTA DE DIREITO INTERNACIONAL

BRAZILIAN JOURNAL OF INTERNATIONAL LAW

Editores responsveis por essa edio:

Profesora Alice Rocha da Silva

Revista de Direito Internacional

Ficha catalogrfica elaborada pela Biblioteca Reitor Joo Herculino

Crnica 1: O CASO N 12.655 DA CIDH - A primeira submisso de caso de esterilizao forada

Crnicas do Direito Internacional dos Investimentos................................................12

... E eles descobriram a arbitragem investidor-Estado.........................................................................12

Por que voltar a Kelsen, o jurista do sculo XX ?........................................................16

A juridificao de conflitos polticos no direito internacional pblico contempor-

O sincretismo terico na apropriao das teorias monista e dualista e sua question-

Direito Global em Pedaos: Fragmentao, Regimes e Pluralismo. ............................98

O direito comparado no STF: internacionalizao da jurisdio constitucional brasi-

The philosophy of international law in contemporary scholarship: overcoming ne-

Racionalidade econmica e os acordos bilaterais de investimento. ..........................284

Looking for a BRICS perspective on international law............................................304

A influncia do direito desportivo transnacional no ordenamento jurdico brasilei-

Convencionalizao do direito civil: a aplicao dos tratados e convenes interna-

National judges and courts as institutions for global economic governance.........356

Is Trade Governance Changing?.................................................................................. 371

Os fundos abutres: meros participantes do cenrio internacional ou sujeitos perante

Shareholder agreements in publicly traded companies: a comparison between the

Regulao do investimento estrangeiro direto no Brasil: da resistncia aos tratados

Da qualificao jurdica das distintas formas de prestao tecnolgica: breve anlise

1. Aproximao da matria................................................................................................................. 450

Redefining terrorism: the danger of misunderstanding the modern worlds gravest

As execues seletivas e a responsabilizao de agentes terroristas.........................485

Criminalidad transnacional organizada en el mbito del MERCOSUR: Hacia un

1. Intrroduccin: ................................................................................................................................ 529

Rumo internacionalizao da proteo penal do meio ambiente: dos ecocrimes ao

A responsabilidade internacional do Brasil em face do controle de convencionali-

A criao de um espao de livre residncia no Mercosul sob a perspectiva teleolgica

A funcionalizao como tendncia evolutiva do Direito Internacional e sua con-

O direito internacional e a proteo dos direitos de crianas e de adolescentes em

Natureza jurdica do desenvolvimento sustentvel no direito internacional........739

A influncia da soft law na formao do direito ambiental.......................................767

As complicadas inter-relaes entre os sistemas internos e internacionais de prote-

Normas Editoriais. ........................................................................................................803

Sarah Dayanna Lacerda Martins Lima

Carina Costa de Oliveira

Sarah Dayanna Lacerda Martins Lima**

Crnica 1: O CASO N 12.655 DA CIDH - A

De acordo com o Comunicado de Imprensa 64/15, a Comisso Inte-

14 No presente texto, fao uso do termo esterilizao forada

... E eles descobriram a arbitragem investidor-

A atualidade do Direito Internacional Econmico tem sido marcada pe-

Inocncio Mrtires Coelho

Why study Kelsen, a legal writer from the XX

Inocncio Mrtires Coelho**

A teoria Pura do Direito, de Hans Kelsen, uma teoria do direito posi-

118 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 2. ed. Coimbra: A. Am-

8. Consideraes finais BLEICHER, Josef. Hermenutica contempornea. Lisboa:

Carlos Alberto Simes de Tomaz

Renata Mantovani de Lima

The Principle of Effectiveness as content of

Carlos Alberto Simes de Tomaz**

O artigo visita a Teoria Pura do Direito de Kelsen para discernir a norma

2. Revisitando o projeto de experincia jur- 1 SOBOTA, Katharina. No mencione a norma! Traduo de

de Joo Maurcio Adeodato. Anurio do Mestrado da Faculdade de Di-

ordem total deixa de ser eficaz. Em termos jurdicos

30 Nesse sentido, ATIENZA, Manoel. As razes do direito: teorias

12, n. 2, 2015 p. 44-55