I DIAS FUNDADORAS

Apresentao
Tams Szmrecsnyi
Professor do Departamento de Poltica Cientifica e Tecnolgica de UNICAMP

O texto escolhido para a seo I DIAS F UNDADORAS deste nmero da

RBI merece ser destacado por pelo menos trs motivos, alm e parte de suas
qualidades intrnsecas, identificadas e caracterizadas a seguir. O primeiro tem
a ver com a importncia do autor e os mritos de seus trabalhos; o segundo
diz respeito ao economista homenageado por ele em seu artigo; e o terceiro
refere-se ao fato do mesmo ter sido traduzido e poder ser lido diretamente
em portugus.
Este ltimo aspecto constitui uma decorrncia da coleo Clssicos da
Inovao, em boa hora lanada pela Editora da UNICAMP com apoio da
FINEP , incluindo a recm-publicada coletnea de artigos de Nathan Rosenberg,
Por Dentro da Caixa Preta: Tecnologia e Economia (Inside the Black-Box:
Tecnology and Economics), na qual o texto em pauta figura como captulo
sete. J o segundo vincula-se circunstncia desse artigo ter sido elaborado
em homenagem a Simon Kuznets (1901-1985), Prmio Nobel de Econo-
mia em 1971 e autor de vasta e diversificada obra, inclusive de alguns traba-
lhos sobre inovao. Nesta apresentao, contudo, iremos concentrar-nos fun-
damentalmente no primeiro aspecto, assim como na anlise do ensaio aqui
reproduzido.
Nathan Rosenberg, nascido em 1927, professor de Economia da Uni-
versidade de Stanford, na Califrnia (EUA). Vem atuando no campo da
historiografia econmica da cincia e da tecnologia desde a dcada de 1960, em

Revista Brasileira de Inovao Volume 5 Nmero 2 Julho / Dezembro 2006

Tams Szmrecsnyi

cujo final editou a publicao na Gr-Bretanha do importante relatrio The

American System of Manufactures, elaborado por uma misso de observadores
empresariais britnicos que haviam ido aos EUA em meados do sculo XIX para
verificar in loco as razes do ento j evidente grande progresso tcnico da
indstria norte-americana. Vrios anos antes, num artigo pioneiro intitulado
Technological Change in the Machine Tool Industry, 1840-1910, publicado
em dezembro de 1963 no Journal of Economic History, Rosenberg tinha cha-
mado a ateno no apenas para a relevncia econmica daquele relatrio, mas
tambm para o significado da situao nele retratado face trajetria tecnolgica
subseqente do setor industrial de seu pas at o advento das modernas linhas
de montagem e da produo em massa de nossos dias. Sob este aspecto, o
artigo em questo antecedeu em mais de duas dcadas o famoso livro de David
Hounshell sobre o mesmo assunto, From the American System to Mass
Production, 1800-1932: the Development of Manufacturing Technology in the
United States, publicado em 1984.
Ao contrrio desse ltimo autor e de outros historiadores da cincia e
da tecnologia, Nathan Rosenberg tem preferido divulgar seus estudos e pes-
quisas por meio de artigos em peridicos especializados, j tendo elaborado
muito mais que uma centena deles. Os melhores todavia acabaram sendo
reunidos em coletneas que se tornaram internacionalmente famosas, tais como
Technology and American Economic Growth (1972) e Perspectives on Technology
(1976), ambas anteriores a Por Dentro da Caixa Preta, cuja primeira edio
em ingls data de 1983 , a qual foi seguida por Exploring the Black
Box:Technology, Economics and History, de 1994. Alm disso ele publicou
mais duas outras coletneas em co-autoria com David Mowery: Technology
and the Pursuint of Economic Growth (1989) e Paths of Innovation: Technological
Charge in 20th Century America (1998), sendo que esta ltima foi igualmen-
te traduzida para o portugus dentro da coleo "Clssicos da Inovao". Todos
os escritos de Rosenberg aliam a um intenso rigor analtico uma ampla fa-
miliaridade com reas to diversas como Histria Econmica, Histria de
Empresas, Histria do Pensamento Econmico e Histria da Cincia e da
Tecnologia, principalmente no que se refere a esta ltima.
Uma boa maneira de comear a discutir o artigo aqui apresentado talvez
seja a de reproduzir a opinio do prprio autor a respeito dele, procedimento

Revista Brasileira de Inovao

 Apresentao

esse que aqui adotamos, transcrevendo o trecho do Prefcio de Por Dentro da

Caixa Preta que a ele se refere:

O captulo... Quo exgena a cincia volta-se explicitamente para a natu-

reza das interaes cincia-tecnologia nas indstrias de alta tecnologia. So
examinadas algumas das maneiras como estas indstrias vm se apoiando nas
crescentes reservas de tcnicas e conhecimento cientfico. Contudo, o captulo
tambm considera um conjunto de questes bem mais amplas a respeito da
institucionalizao das cincias e da maneira como a agenda das cincias
formulada nas sociedades industriais avanadas. Assim, uma importante tese
do captulo que, longe de constiturem foras exgenas arena econmica, o
contedo e o direcionamento dos empreendimentos cientficos so fortemente
moldadas por consideraes tecnolgicas, as quais, por sua vez, esto profunda-
mente incrustadas na estrutura das sociedades industriais. (op. cit., p.11)

Nessas consideraes a respeito de seu artigo, Rosenberg se mostra bas-

tante sucinto e muito moderado, para no dizer modesto. Seu ensaio, na
verdade, postula que as relaes entre o progresso cientfico, o progresso tcnico
e o desenvolvimento econmico, alm de amplas e profundas, so mais antigas
do que geralmente se supe. Outra proposio que ele defende a da prece-
dncia lgica e cronolgica da tecnologia em relao cincia, com a primeira
tambm constituindo uma forma de conhecimento, terico e prtico, e no
uma simples aplicao da segunda. Trata-se, alm do mais, de uma forma de
conhecimento geradora de progresso econmico algo que no pode ser
diretamente atribudo ao conhecimento cientfico per se. Com isto, obvia-
mente, no se quer dizer que este ltimo seja destitudo de importncia do
ponto de vista econmico, em particular nos dias atuais, mas apenas que as
tecnologias de base cientfica so relativamente recentes em termos histri-
cos, somente comeando a manifestar-se de forma sistemtica a partir da
Segunda Revoluo Industrial, durante as dcadas finais do sculo XIX. Alm
disso, pode-se afirmar, como faz o prprio Rosenberg no incio da parte III
do seu artigo, que, atualmente, o desenvolvimento tecnolgico que vem
pautando a programao das pesquisas cientficas nos pases economicamente
mais avanados.

Revista Brasileira de Inovao

Tams Szmrecsnyi

O carter cumulativo e interativo tanto dos progressos da cincia como

do desenvolvimento tecnolgico outra idia-fora que aparece neste artigo,
assim como em muitos dos demais trabalhos do autor. Ela se aplica no s
s relaes entre cincia e tecnologia, mas tambm aos vnculos destas com
o sistema produtivo e a sua rentabilidade financeira. Dentro dessa perspec-
tiva, o progresso tcnico e as inovaes tecnolgicas so fundamentais tanto
pelas alternativas que criam como pelos problemas que provocam: ambos
so conducentes a mudanas e estas passaram a fazer parte da realidade coti-
diana do capitalismo contemporneo. A percepo desta institucionalizao
das mudanas pode constituir uma das principais razes da enftica adeso de
Nathan Rosenberg ao princpio da endogenia da cincia em relao ao desen-
volvimento econmico e, conseqentemente, necessidade por ele constan-
temente realada dos economistas comearem a estudar a sua natureza e fun-
cionamento de uma forma sistemtica e abrangente.

Revista Brasileira de Inovao

 7
QUO EXGENA A CINCIA?*

Comearei recordando a viso de Kuznets de que o trao distintivo

das modernas sociedades industrializadas seu sucesso na aplicao
do conhecimento sistemtico esfera econmica, conhecimento
esse derivado da pesquisa cientfica.1 Essa viso tem um aspecto des-
concertante, ao menos para um economista, na medida em que
parece fazer da caracterstica central do moderno crescimento
econmico um fenmeno exgeno. Se realmente assim que o
mundo funciona, ento ns deveramos reconhec-lo graciosamente
e aceitar o fato de que os principais determinantes de um fenme-
no econmico central se encontram fora do campo de anlise do
economista. Hoje em dia, os economistas tm muitas razes para ser

* Este artigo foi apresentado numa conferncia da Universidade de Harvard em abril de 1981, em co-
memorao ao octogsimo aniversrio do nascimento de Simon Kuznets. Baseia-se, em parte, em pes-
quisas realizadas nos Bell Laboratories, em Murray Hill, New Jersey. Sua formulao atual beneficiou-
se dos incisivos comentrios de Moses Abramowitz.
1 Ver, por exemplo, Simon Kuznets, Modern Economic Growth (Yale University Press, New Haven, Conn.,
1966), cap. 1.

215

N .E.: os Editores agradecem Editora da UNICAMP , que gentilmente cedeu o material para publicao na RBI , e ao
professor Jos Emlio Maiorino, responsvel pela traduo.

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

humildes, e talvez uma razo a mais no seria marginalmente peno-

sa demais.
Por outro lado, talvez no precisemos ser assim to humildes.
Se no insistirmos em formular uma definio excessivamente restri-
tiva do objeto de nossa disciplina, talvez seja possvel identificar algu-
mas cadeias causais significativas estendendo-se da vida econmica
at a cincia, e tambm da cincia para a vida econmica. isso, de
fato, que me proponho a fazer aqui. Minha argumentao envolve,
em primeiro lugar, a admisso da tecnologia na arena das variveis
econmicas. Os economistas tm tido muito mais sucesso em lidar
com as conseqncias da mudana tecnolgica do que com seus deter-
minantes. Contudo, os extensos trabalhos de Schmookler, Griliches,
Mansfield e outros proporcionam suficiente respaldo para admitir-se
a tecnologia na arena dos fenmenos a respeito dos quais os econo-
mistas tm coisas inteligentes e talvez at mesmo teis para dizer.
O tema central que desejo desenvolver o de que as preocu-
paes tecnolgicas moldam, de vrias maneiras, a empresa cientfi-
ca. Acredito que podemos aprender muito a respeito das atividades
dos cientistas mesmo daqueles engajados em pesquisa bsica ini-
ciando nossa investigao pelos domnios da tecnologia.
Naturalmente, bastante fcil dizer que a cincia no intei-
ramente exgena. A questo difcil, aqui, tentar especificar as liga-
es entre a economia e a cincia. Conseguiremos ir alm do nvel
dos meros lugares-comuns? Penso que sim, em parte porque a pes-
quisa se tornou, no sculo XX, extremamente dispendiosa. A disposi-
o da sociedade de fornecer apoio financeiro pode ter sido menos
importante durante o sculo XIX, quando as necessidades da pesqui-
sa costumavam ser bem modestas uma pipa, um pouco de linha,
uma jarra, uma tempestade de raios e muita sorte. Importa muito
mais atualmente, agora que a pequena cincia foi substituda pela
grande cincia, e que o requisito bsico para a realizao de uma
pesquisa pode ser o acesso a um acelerador linear no valor de deze-
nas de milhes de dlares.

216

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

Este artigo constitui, ento, uma espcie de reconhecimento

preliminar, o incio de uma tentativa de desenvolver uma estrutura
conceitual que melhore nosso entendimento das conexes entre a
cincia e o desempenho econmico. Em vista da bvia e instigante
importncia desse assunto, ofereo apenas um pedido simblico de
desculpas pelo fato de que este artigo , na melhor das hipteses, ape-
nas o pequeno primeiro passo de uma longa jornada do intelecto.
Meu argumento ser que a tecnologia influencia a atividade cientfi-
ca de maneiras numerosas e difusas. Tentarei identificar algumas das
categorias de influncia mais importantes e tornar mais preciso nos-
so entendimento dos mecanismos causais em ao.
Naturalmente, h muito que foi reconhecida a influncia de
certas preocupaes tecnolgicas no crescimento do conhecimento
cientfico. A demonstrao, por Torricelli, do peso do ar atmosfri-
co, um avano cientfico de importncia fundamental, foi fruto de suas
tentativas de projetar uma bomba melhorada.2 O grande feito de Sa-
di Carnot, ao criar a cincia da termodinmica, foi resultado da tenta-
tiva, quase meio sculo depois da grande inovao de Watt, de enten-
der o que determina a eficincia das mquinas a vapor.3 A descoberta,
por Joule, da lei de conservao da energia brotou de seu interesse em
fontes alternativas para gerao de energia na cervejaria de seu pai.4 O
desenvolvimento, por Pasteur, da cincia da bacteriologia emergiu de
suas tentativas de lidar com problemas de fermentao e putrefao na
indstria vincola francesa. Em todos esses casos, um conhecimento
cientfico de grande generalidade originou-se de um problema parti-
cular num contexto limitado. Uma enumerao como essa, contudo,
proporciona apenas um sentido muito limitado da natureza e do grau
da interao entre a cincia e a tecnologia. Na verdade, esse sentido
completamente suprimido na formulao prevalecente em nossa po-
2 I. B. Cohen, Science: Servant of Man (Little, Brown and Co., Boston, 1948), p.68-71. Essa descoberta
cientfica, por seu turno, levou imediatamente a um novo instrumento cientfico, o barmetro.
3 D. S. L. Cardwell, From Watt to Clausius (Cornell University Press, Ithaca, New York, 1971).

4 J. G. Crowther, Men of Science (W.W. Norton and Co., New York, 1936), cap. 3.

217

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

ca, na qual comum olhar para a causalidade como atuando exclusi-

vamente no sentido da cincia para a tecnologia, e pensar a tecnolo-
gia como se fosse redutvel simples aplicao de conhecimentos
cientficos preexistentes. Devido a isso, parece que vale bem a pena
examinar a interao cinciatecnologia com maior cuidado.

II

Deixem-me agora ser mais especfico. Uma das conseqncias mais

enganosas de se pensar a tecnologia como mera aplicao do conhe-
cimento cientfico preexistente que uma tal perspectiva obscurece
um ponto extremamente elementar: a tecnologia , ela prpria, um
corpo de conhecimentos a respeito de certas classes de eventos e ati-
vidades. No constitui meramente uma aplicao de conhecimentos
trazidos de uma outra esfera.Trata-se de um conhecimento de tcni-
cas, mtodos e projetos que funcionam, e que funcionam de manei-
ras determinadas e com conseqncias determinadas, mesmo quando
no se possa explicar exatamente por qu. Ela , portanto, se prefe-
rirmos colocar dessa forma, no um tipo fundamental de conheci-
mento, mas sim uma forma de conhecimento que gerou durante mi-
lhares de anos uma certa taxa de progresso econmico. Com efeito,
se a raa humana tivesse sido confinada a tecnologias compreendidas
em termos cientficos, ela j teria sado de cena h muito tempo.
O conhecimento tecnolgico foi por muito tempo adquirido
e acumulado de modo emprico e rudimentar, sem qualquer emba-
samento cientfico. Naturalmente, o conhecimento cientfico pode-
ria ter acelerado enormemente a aquisio de tal conhecimento, mas,
historicamente, vastas quantidades de conhecimento tecnolgico fo-
ram reunidas e exploradas dessa forma, e essa tendncia continua na
atualidade. Enquanto existiram incentivos suficientemente podero-
sos, acumulou-se conhecimento lenta e dolorosamente a respei-
to de uma ampla gama de atividades produtivas. Mesmo hoje em dia,

218

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

muitas atividades produtivas so realizadas sem um conhecimento

cientfico profundo de por que as coisas funcionam como funcio-
nam. Fazemos funcionar altos-fornos, mesmo sem entender muito
bem seu processo de combusto, e voamos cotidianamente em avies
cujos projetos otimizados so obtidos por meio de processos de ten-
tativa-e-erro ad hoc, pois no existem teorias sobre turbulncia e
compressibilidade adequadas para uma determinao prvia das con-
figuraes timas. Ainda so necessrios longos testes e modificaes
baseadas nos resultados desses testes. Essa uma das principais razes
para os enormes custos de desenvolvimento das modernas aeronaves.
Assim, a situao normal no passado, e em grau considervel
tambm no presente, tem sido a de que o conhecimento tecnolgi-
co precede o conhecimento cientfico. Dados os incentivos econmi-
cos subjacentes inovao tecnolgica, no deveria surpreender o fa-
to de que os melhoramentos tecnolgicos apenas baseados no
conhecimento tecnolgico ocorrem anteriormente ao entendimento
cientfico. O sucesso comercial requer algo que funcione, sujeito a
vrios critrios impostos pelo fabricante e pelo usurio. Os enge-
nheiros de projeto de produtos esto envolvidos em complicados
processos de otimizao, mas processos nos quais o sucesso pode ser
conseguido sem o conhecimento cientfico dos fenmenos envolvi-
dos. A falta de entendimento cientfico no precisa ser, e felizmente
com freqncia no , um obstculo insupervel.Assim, de se espe-
rar que o conhecimento tecnolgico aproveitvel seja provavelmente
atingido antes de um nvel mais profundo de entendimento cientfi-
co. E assim tem sido, pelo menos nos casos em que estejam atuando
incentivos econmicos suficientemente poderosos.
Em vista disso, a tecnologia tem servido como um imenso re-
positrio de conhecimentos empricos a serem analisados e avaliados
pelo cientista. Ainda est longe de ser incomum que os engenheiros,
em muitos ramos, resolvam problemas para os quais no h uma ex-
plicao cientfica, e que a soluo da engenharia d origem a pesqui-
sas cientficas subseqentes que em algum momento forneam uma

219

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

explicao.5 Essa seqncia, naturalmente, tem sido menos comum

em setores fundados na pesquisa cientfica por exemplo, naqueles
baseados na eletricidade. Mas, mesmo nesses casos, a experincia pr-
tica com a nova tecnologia freqentemente antecedeu o conheci-
mento cientfico ao proporcionar uma inesperada observao ou
experincias que do origem a pesquisas fundamentais. Por exemplo,
nos primeiros tempos do rdio, foi reservada aos amadores a faixa de
sinais de ondas curtas menos de 200 metros exatamente porque
as autoridades pensavam que quase nada podia ser feito com tais on-
das. O resultado foi que os engenhosos amadores, que no sabiam que
nada podia ser feito, rapidamente demonstraram que era possvel rea-
lizar transmisses com eficincia na faixa de ondas curtas. Determi-
nar com preciso por que esse desempenho excedia tanto as expec-
tativas levou a descobertas importantes sobre a natureza da ionosfera.6
No final dos anos 1940, engenheiros que procuravam a causa de cur-
tos-circuitos em equipamentos eletrnicos descobriram que eram
causados por um crescimento filamentoso os chamados cristais
whisker (costeleta). A descoberta de que esses cristais eram ao mesmo
tempo fortes e flexveis levou a extensas pesquisas das condies de-
terminantes de seu crescimento e de suas propriedades fsicas. Essas
pesquisas acabaram por levar a um entendimento da cincia funda-
mental do crescimento de cristais, a qual, por sua vez, foi de grande
valor para a indstria eletrnica.7
No que se refere aos metais, a cincia da metalurgia s come-
ou realmente a se desenvolver na segunda metade do sculo XIX.
Seu objetivo era explicar o comportamento dos metais que j eram
produzidos por meio das tecnologias Bessemer e ps-Bessemer. Um
campo de pesquisa cientfica particularmente fecundo consistiu em

5 Para alguns exemplos interessantes, ver R. R.Whyte (ed.), Engineering Progress through Trouble (The Ins-
titution of Mechanical Engineers, London, 1975).
6 Cohen, Science, cap. 16.

7 Mechanism of Crystal Growth Discovered, Bell Laboratories Record, April 1964, p.142.

220

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

tentar explicar as propriedades especficas do ao produzido por cer-

tas tecnologias ou explorar certos insumos particulares. Fenmenos
como a deteriorao com o tempo, ou a fragilidade de metais pro-
duzidos com algum combustvel particular, intrigavam o pessoal com
treinamento cientfico. Apesar disso, novas ligas continuaram a ser
desenvolvidas, mesmo durante o sculo XX, segundo mtodos de ten-
tativa-e-erro.
Uma nova liga superior de alumnio, o duralumnio, foi desen-
volvida mais ou menos acidentalmente e usada durante anos antes
que algum realmente entendesse o fenmeno do enrijecimento
pela idade. Isso veio mais tarde, e somente com a introduo de ins-
trumentao, inclusive as tcnicas de difrao de raios X e o micros-
cpio eletrnico.
Wilm descobriu o enrijecimento pela idade, um achado de
enorme significao para a metalurgia, como resultado de aparentes
inconsistncias em medidas de dureza envolvendo alguns espcimes
de ligas de alumnio. Naquela poca era impossvel vincular o en-
durecimento pela idade a mudanas estruturais que pudessem ser
observadas sob um microscpio, e no surgiu qualquer explicao sa-
tisfatria para o fenmeno.8 Apesar disso, o duralumnio foi extensa-
mente utilizado na indstria aeronutica (inclusive na construo de
zepelins) durante a Primeira Guerra Mundial. Durante os anos entre
as duas guerras, ligas enrijecidas pela idade e por precipitao9 foram
empregadas em nmero crescente de aplicaes comerciais, e o b-
vio valor comercial de ligas diferentes e superiores deu um podero-

8 Embora deva ser considerado um pesquisador aplicado bem-sucedido e um experimentador meti-

culoso, mesmos pelos padres modernos,Wilm no expressou qualquer curiosidade profunda com re-
lao s razes para o endurecimento e preferiu deixar para outros at mesmo a especulao a respeito
de sua natureza. H.Y. Hunsicker e H. C. Stumpf,History of Precipitation Hardening, in Cyril Stan-
ley Smith (ed.), The Sorby Centennial Symposium on the History of Metallurgy (Gordon and Breach Scien-
ce Publishers, New York, 1965), p.279.
9 Uma liga que envelhece temperatura ambiente considerada uma liga enrijecida pela idade, en-
quanto uma liga que requer precipitao a uma temperatura superior classificada como uma liga que
endurece por precipitao. W. Alexander e A. Street, Metals in the Service of Man (Penguin Books, Har-
mondsworth, 1954), p.176.

221

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

so impulso pesquisa bsica que estabeleceria a ligao entre as ca-

ractersticas de desempenho das ligas e suas estruturas atmicas e cris-
talinas subjacentes. Contudo foram os metalurgistas prticos que tor-
naram disponvel para os engenheiros um rol de novos metais de
muito maior resistncia, com relaes resistncia/peso, combinaes
de resistncia e condutividade e propriedades magnticas superiores,
muitos anos antes que seu desempenho pudesse ser explicado em um
nvel mais profundo. Na verdade, a determinao de explicar as ca-
ractersticas de desempenho descobertas pelos metalurgistas e j in-
corporadas a numerosas prticas industriais constituiu um grande
incentivo para a pesquisa fundamental.Desses estudos nasceram me-
lhor percepo dos mecanismos de deformao e fortalecimento,
apoio adicional para as teorias magntica e de deslocaes e a verifi-
cao da existncia e importncia dos buracos em redes.10
Eu sugiro que, mesmo que se adentre muito o sculo XX, a me-
talurgia pode ser caracterizada como um ramo no qual o tecnologis-
ta normalmente chegou l antes, desenvolvendo poderosas novas
tecnologias antes de ter uma orientao sistematizada por parte da
cincia. Os cientistas foram contemplados pelos tecnlogos com cer-
tas propriedades ou caractersticas de desempenho que demandavam
uma explicao cientfica.Tais avanos tecnolgicos, como o desen-
volvimento do ao rpido por Taylor e White (1898) e o desenvolvi-
mento, nos anos 1920, do carbureto de tungstnio sinterizado, so
exemplos clssicos de melhoramentos tecnolgicos que precederam
e deram origem pesquisa cientfica em metalurgia. Na verdade, Fre-
derick Taylor havia-se preocupado com questes de organizao e
administrao de lojas, e no estava familiarizado nem mesmo com o
conhecimento metalrgico rudimentar disponvel para os tecnlogos
de sua prpria poca.11

10 Smith, Sorby Centennial, p.309.Ver tambm Hugh ONeill,The Development and Use of Hardness
Tests in Metallographic Research, op. cit.
11 Ver, por exemplo, Melvin Kranzberg e Cyril Stanley Smith,Materials in History and Society, Part
1 in Morris Cohen (ed.), Materials Science and Engineering (Elsevier, Amsterdam, s.d.).

222

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

No refino de petrleo, de forma semelhante, os melhoramen-

tos do processo envolveram o uso de tcnicas de destilao fraciona-
da que j haviam sido desenvolvidas nesse caso, em outros ramos.
Os mtodos de craqueamento foram introduzidos por pessoal com
extensa experincia prtica, mas nenhum treinamento formal em
qumica. Quando Berthelot, o qumico francs, publicou em 1867
suas pesquisas bsicas sobre a ao do calor em vrios hidrocarbone-
tos, ele proporcionou meramente uma base para a interpretao do
que estava acontecendo na prtica na indstria do petrleo.12
Essa seqncia, na qual o conhecimento tecnolgico precede o
conhecimento cientfico, no foi de forma alguma eliminada no s-
culo XX. Boa parte dos trabalhos de cientistas envolve, atualmente,
a sistematizao e reestruturao dos conhecimentos e de solues e
mtodos prticos, utilizveis, previamente acumulados pelos tecn-
logos. A tecnologia moldou a cincia de maneiras importantes, por-
que adquiriu primeiro algumas formas de conhecimento e forneceu
dados que, por sua vez, se tornaram os explicanda dos cientistas, que
tentaram interpret-los ou codific-los em nvel mais profundo.
Um processo muito similar parece ter ocorrido com uma das
mais notveis realizaes do sculo XX o transistor. J existia uma
ampla experincia emprica com materiais semicondutores antes que
Mervin Kelly, o vice-presidente executivo dos Bell Labs, decidisse
apoiar o projeto de pesquisa que levou, em 1947, descoberta do
efeito transistor. Sabemos agora que o comportamento peculiar dos
semicondutores uma funo da presena de eltrons (condutores)
mveis, o que, por sua vez, depende de coisas como impurezas, luz,
calor ou estmulos eltricos. Contudo, muito antes que esses fen-
menos fossem entendidos, fazia-se um uso extensivo de semicondu-
tores como retificadores de xido de cobre e de silcio, os quais ha-
viam sido descobertos por meios puramente empricos. Na verdade,

12 Kendall Birr, Science in American Industry, in D.Van Tassel e Michael G. Hall (eds.), Science and
Society in the U. S. (Dorsey Press, Homewood, III, 1966), p.60-1.

223

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

a evidncia dessas tecnologias que j funcionavam teve um papel cr-

tico na deciso de empreender a pesquisa em estado slido que cul-
minou na descoberta do efeito transistor.13

III

At aqui, afirmei que a acumulao de conhecimentos tecnolgicos

forneceu uma base de observaes que em algum momento se tor-
nou objeto de interesse por parte da cincia. Deixem-me agora acres-
centar uma dimenso diferente a essa interao. Ao considerar o
impacto da tecnologia sobre a cincia, um tema central de minha in-
terpretao que o progresso tecnolgico desempenha um papel
muito importante na formulao da agenda subseqente da cincia.
A trajetria natural de certos melhoramentos tecnolgicos identifi-
ca e define os limites de novos melhoramentos, o que, por seu turno,
orienta o foco da pesquisa cientfica subseqente. No setor aero-
nutico, por exemplo, os melhoramentos do desempenho levavam
continuamente a tecnologia a limites de desempenho que s pode-
riam ser ultrapassados atravs de um melhor entendimento de certos
aspectos do mundo fsico. A introduo do turbojato teve um pro-
fundo impacto na cincia, assim como sobre a indstria aeronutica,
ao alargar progressivamente os limites do entendimento cientfico e ao
identificar reas que exigiam mais pesquisas antes que pudessem
ocorrer novos melhoramentos tecnolgicos.Assim, o turbojato levou
primeiramente criao de uma nova aerodinmica supersnica,

13 J. A. Morton, Organizing for Innovation (McGraw-Hill Book Company, New York, 1971), p.46-8. O
fenmeno da retificao era particularmente intrigante por causa da grande discrepncia entre as pre-
dies tericas e a quantidade de retificao que podia ser observada ou conseguida experimentalmen-
te.Ver G. L. Pearson e W. H. Brattain,History of Semiconductor Research, Bell Telephone System Tech-
nical Publications, Monograph 2538 (Murray Hill, New Jersey, 1955), p.4-7.Tambm se havia adquirido
uma grande quantidade de experincias, valiosas e relevantes, em decorrncia das pesquisas sobre as fre-
qncias de microondas que haviam sido estimuladas pelo interesse no radar, durante a Segunda Guer-
ra Mundial.

224

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

apenas para dar lugar aerotermodinmica, medida que turboja-

tos cada vez mais poderosos levavam as aeronaves a velocidades em
que a gerao de calor sobre a superfcie da aeronave se tornava um
fator importante para o comportamento do fluxo de ar. Eventual-
mente, as aeronaves movidas por turbojatos atingiriam velocidades
em que se tornariam preponderantes as consideraes magnetoter-
modinmicas: as temperaturas se tornariam to grandes que o ar se
dissociaria em ons submoleculares carregados.14

Os melhoramentos tecnolgicos fazem mais do que gerar a ne-

cessidade de tipos especficos de novos conhecimentos. O avano do
conhecimento freqentemente s se d por meio da experincia real
com uma nova tecnologia em seu ambiente operacional. Embora os
testes em tnel de vento tenham sido uma fonte inestimvel de infor-
maes sobre o desempenho de um novo tipo de aeronave, sempre
houve uma aprecivel margem de erro entre esses testes e o desempe-
nho real. Isso se deve em parte a uma teoria cientfica inadequada pa-
ra relacionar as condies dos testes experimentais com as situaes da
vida real e em parte a informaes inadequadas ou falta de habilida-
de para conduzir experimentos vlidos. Assim, uma das preocupaes
a respeito dos primeiros vos de naves espaciais era que a reentrada de
um veculo com asas na atmosfera terrestre envolvia consideraes ae-
rodinmicas que no eram inteiramente compreendidas.
Sugiro que uma das caractersticas centrais dos setores de alta
tecnologia precisamente esse padro: o progresso tecnolgico iden-
tifica, por meios razoavelmente no-ambguos, as direes de novas
pesquisas cientficas que apresentem um alto retorno potencial. Esse
padro pode assumir formas variadas. No caso do motor a jato, fun-
cionando a velocidades cada vez mais altas, a tecnologia apontava pa-

14 Edward W. Constant II, The Origins of the Turbojet Revolution (Johns Hopkins University Press, Balti-
more, 1980), p.240; e Theodore von Karman, Aerodynamics (Cornell University Press, Ithaca, New York,
1954). O crescimento do sistema ferrovirio teve um papel muito semelhante durante o sculo XIX,
especialmente em conexo com a fadiga metlica e a resistncia dos materiais.

225

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

ra fenmenos naturais especficos num ambiente particular. No setor

da telefonia, a transmisso a longas distncias e a introduo de novos
modos de transmisso deram origem a muitas pesquisas bsicas.A fim
de melhorar a transmisso pelo rdio, era essencial entender com
maior clareza como a radiao eletromagntica interage com vrios
tipos de condies atmosfricas. Com efeito, alguns dos projetos de
pesquisa cientfica mais bsicos do sculo XX brotaram diretamente
das tentativas de melhorar a qualidade da transmisso do som pelo te-
lefone. O trabalho com vrias formas de interferncia, distoro ou
atenuao de sinais eletromagnticos que transmitem sons ampliou
profundamente nosso entendimento do universo.
Dois avanos cientficos fundamentais, realizados cinqenta
anos atrs por Jansky e mais recentemente por Penzias & Wilson,
ocorreram como resultado de tentativas de melhorar a transmisso
telefnica. Isso implicava trabalhar com fontes de rudo.Tambm va-
le a pena notar que, em ambos os casos, o avano cientfico envolveu
o uso de equipamentos extremamente sensveis que haviam sido de-
senvolvidos nos Bell Labs para projetos de pesquisa em nvel mais
aplicado. Jansky estava usando uma antena que podia ser girada e que
havia sido projetada por Harald Friis para tratar de problemas ligados
a sinais fracos de rdio. Penzias e Wilson estavam usando uma antena
amplificadora extremamente sensvel, que havia sido construda para
os projetos dos satlites de comunicao Echo e Telstar.15
Jansky havia sido convidado a trabalhar com os problemas de es-
ttica do rdio aps a criao do servio de radiotelefonia ultramarina
no final dos anos 1920. Em 1932, ele publicou um artigo identifican-
do trs fontes de rudo: tempestades locais, tempestades mais distantes
e uma terceira fonte, que Jansky identificou como um chiado estti-

15 Numa entrevista aps receber o Prmio Nobel,Wilson disse que foi a disponibilidade daquela ante-
na que o havia primeiramente motivado a trabalhar na Bell Labs. O que me atraiu originalmente pa-
ra os Bell Labs foi a disponibilidade do refletor construdo para o Projeto Echo e o maser de onda
mvel, que formavam um radiotelescpio sem igual. Steve Aaronson,The Light of Creation an in-
terview with Arno A. Penzias and Robert C.Wilson, Bell Laboratories Record, January 1979, p.13.

226

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

co estacionrio, cuja origem no conhecida. Foi esse rudo estelar,

como foi chamado, que marcou o nascimento da radioastronomia.
A experincia de Jansky pe em evidncia uma das razes pe-
las quais to difcil distinguir entre pesquisa bsica e pesquisa apli-
cada. Progressos fundamentais freqentemente ocorrem enquanto se
est trabalhando com problemas prticos ou aplicados. Tentar traar
essa linha de separao com base nos motivos da pessoa que realiza a
pesquisa se existe uma preocupao com a obteno de informa-
o til (aplicada) em oposio a uma busca puramente desinteressa-
da de novo conhecimento (bsica) representa, na minha opinio,
uma busca sem perspectiva de sucesso. Quaisquer que sejam as inten-
es ex ante ao empreender a pesquisa, o tipo de conhecimento real-
mente adquirido altamente imprevisvel. Historicamente, alguns
dos avanos cientficos mais fundamentais vieram de pessoas que, co-
mo Jansky, pensavam estar realizando pesquisa aplicada.
O apoio dos Bell Labs pesquisa bsica em astrofsica est re-
lacionado aos problemas e possibilidades da transmisso de microon-
das, especialmente o uso de satlites de comunicao para esse fim.16
Penzias & Wilson observaram pela primeira vez a radiao csmica
de fundo, que agora considerada uma confirmao da teoria do big
bang da formao do universo, enquanto tentavam identificar e me-
dir as fontes de rudo em seu sistema receptor e na atmosfera. Eles
descobriram que a radiao est distribuda isotropicamente no es-
pao, e seu espectro o de um corpo negro a uma temperatura de
3 graus Kelvin.17 Embora Penzias & Wilson no soubessem disso na-
quele momento, as caractersticas dessa radiao de fundo eram exa-

16 A freqncias muito altas, a chuva e outras condies atmosfricas tornam-se fontes importantes de
interferncia na transmisso. Essa forma de perda de sinal tem sido uma preocupao constante no de-
senvolvimento da comunicao por satlite. Ela levou a uma grande quantidade de pesquisa em ambos
os nveis, da tecnologia e da pesquisa bsica por exemplo, o estudo dos fenmenos de polarizao.Ver
Neil F. Dinn,Preparing for Future Satellite Systems, Bell Laboratories Record, October 1977, p.236-42.
17 Impact, preparado por membros do corpo tcnico, Bell Telephone Laboratories, e a Western Electric
Company Patent Licensing Division, M. D. Fagen (ed.) (Bell Telephone Laboratories, Murray Hill, New
Jersey, 1972), p.87.

227

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

tamente o que havia sido previsto anteriormente por cosmlogos

que apoiavam a teoria do big bang.
Notemos que, no setor de telefonia, as metas prticas relaciona-
das com a transmisso do som levaram a pesquisas bsicas altamente
criativas. Mas notemos tambm que o trato com os problemas da co-
municao conduziu igualmente a tipos muito diferentes de pesquisa
bsica. O resultado da pesquisa pode ser um novo conceito ou uma
ferramenta intelectual, ou ento uma nova estrutura conceitual que
pode ser aplicvel a uma vasta gama de fenmenos em disciplinas mui-
to diferentes. Assim, embora a teoria da informao de Shannon18 ti-
vesse importantes implicaes para o projeto de novos equipamentos
e novos sistemas no setor de telefonia, ela tambm tinha grande apli-
cabilidade em outras reas. Shannon ofereceu uma generalizao para
o clculo da mxima capacidade, em um sistema de comunicaes,
de transmitir informaes livres de erros um feito intelectual de evi-
dente relevncia para o setor de telefonia, no qual uma compreenso
precisa da capacidade de um canal um fator central no projeto de
engenharia. Como tem sido freqentemente o caso, porm, um avan-
o numa rea teve impacto em lugares remotos. Isso porque a idia
central de Shannon, de que possvel dar uma expresso quantitativa
ao contedo da informao, tinha inmeras modificaes. A teoria da
informao na realidade uma nova forma de pensar a respeito de
uma srie de problemas que ocorrem em muitos lugares, e influenciou
poderosamente projetos tanto de equipamentos como de software. O
resultado da pesquisa, nesse caso, foi uma famlia de modelos matem-
ticos de grande generalidade, com aplicaes tanto nas cincias do
comportamento como nas cincias fsicas e na engenharia.19

18 Claude Shannon, A Mathematical Theory of Communication, Bell System Technical Journal, July
1948.
19 Este ponto, a respeito da transferncia de tcnicas, conceitos e ferramentas e mtodos de pesquisa de
uma disciplina cientfica para outra, um assunto extremamente relevante, o qual, at onde sei, no tem
sido estudado de forma muito sistemtica. A capacidade de transferir hardware ou software de uma disci-
plina para outra tem sido uma fora poderosa no crescimento da pesquisa em campos especficos.

228

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

Eu sugiro que h em certos setores por exemplo, o de siste-

mas de telefonia uma lgica interna coercitiva, que impele o em-
preendimento da pesquisa em direes especficas. Consideremos al-
gumas das necessidades materiais do sistema. Para o desenvolvimento
do transistor foi necessrio alcanar padres de pureza sem preceden-
tes para materiais com fins industriais. Como a ao do transistor de-
pendia da introduo de uns poucos tomos estranhos no cristal se-
micondutor, foi preciso atingir padres de pureza notavelmente altos
nos semicondutores. Introduzir um nico tomo estranho para cada
100 milhes de tomos de germnio significava que o sistema de te-
lefonia tinha de alcanar nveis de pureza que pressupunham uma
boa dose de pesquisa de materiais.
O crescimento do sistema de telefonia tambm significava que
os equipamentos e componentes tinham de trabalhar sob condies
ambientais extremas, desde cabos transatlnticos at satlites geossin-
crnicos. Esses extremos ambientais tm uma importante conseqn-
cia particular: severas penalidades econmicas no caso de no se con-
seguir estabelecer padres bem altos de confiabilidade. H razes
constrangedoras para se atingirem padres altos que no esto pre-
sentes, por exemplo, no setor de produtos eletrnicos de consumo,
para no mencionar a fabricao de tijolos. Uma falha num cabo sub-
marino colocado no fundo do oceano envolve imensos custos de re-
paro e substituio, alm de uma prolongada perda de receitas. De
forma semelhante, os satlites de comunicaes tinham de ser nota-

Como observou Harvey Brooks:A biologia molecular foi tornada possvel em parte pela aplicao das
ferramentas e tcnicas experimentais da fsica e foi parcialmente criada por fsicos convertidos em bi-
logos.A onda de interesse pelas cincias da terra geofsica da litosfera, fsica atmosfrica e oceanografia
fsica foi parcialmente gerada pela aplicao de tcnicas e conceitos da fsica a esses campos, os quais
tornaram possvel formular e responder classes de questes cientficas que poucos anos atrs estavam
completamente alm do escopo das observaes.Todas essas cincias passaram de um modo e estilo pu-
ramente observacionais e descritivos para um modo no qual os experimentos de laboratrio e os mo-
delos matemticos testveis so tcnicas importantes (Physics and the Polity, Science, 26 April 1968,
p.398). As razes para essas transferncias, o tempo em que ocorrem e as circunstncias que conduzem
a elas no so muito bem compreendidos. Contudo tais transferncias parecem ser um importante de-
terminante da direo do progresso cientfico no sculo XX, e vale a pena mencionar que, em uma po-
ca anterior, as cincias fsicas foram as grandes beneficirias de desenvolvimentos na instrumentao da
biologia e da medicina especialmente a tecnologia de raios X e as microscopias ptica e eletrnica.

229

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

velmente fortes e confiveis simplesmente para sobreviverem ao fato

de serem lanados e colocados em rbita. Eles tinham de sobreviver
a extremos de choques, vibraes, variaes de temperatura, radia-
es, e assim por diante.20 Assim, os altos padres de confiabilidade
no constituem, nesse setor, uma considerao marginal, mas a essn-
cia de um desempenho econmico bem-sucedido. Essa considerao
teve muito a ver com a alta prioridade dada pesquisa de materiais
nos Bell Labs ao longo das ltimas dcadas. Ela tambm tem sido
fundamental para as pesquisas em outras direes. Um dos principais
problemas com as vlvulas era sua falta de confiabilidade. A deciso
de empreender um programa de pesquisa bsica em fsica do estado
slido, que culminou no desenvolvimento do transistor, foi forte-
mente influenciada por essa e por outras fontes de insatisfao.21 Mas
o transistor, ainda que em algum momento se tenha tornado alta-
mente confivel, tambm padecia de problemas de confiabilidade em
seus primeiros anos. No incio dos anos 1950, medida que o tran-
sistor experimentava uma ampliao de sua gama de aplicaes, fo-
ram emergindo srios defeitos de confiabilidade. Esses defeitos esta-
vam ligados a certos fenmenos de superfcies. Em conseqncia
disso, empreenderam-se importantes pesquisas na cincia bsica dos
estados de superfcie. Essas pesquisas acabaram por resolver os proble-
mas de confiabilidade e geraram uma grande quantidade de novos
conhecimentos fundamentais a respeito da fsica das superfcies.
Mas muito antes durante os anos 1920 , a insatisfao com
as vlvulas havia sido responsvel por um belo exemplar de pesquisa
fundamental. C. J. Davisson havia estado ocupado com o desempenho
das vlvulas e com as possibilidades de melhor-las uma vida mais
longa, capacidades estendidas, maiores economias de projeto, e assim
por diante. Ele ficou impressionado com os padres de emisso dos

20 Ver Morton, Organizing for Innovation, p.24-5.

21 Idem, op. cit., p.46-8, e J. A. Morton, entrevista no publicada realizada em Murray Hill, New Jer-
sey, 29 de novembro de 1962, p.21-5.

230

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

cristais de nquel, observados enquanto realizava pesquisas sobre a

emisso secundria de eltrons em tubos terminicos. Davisson de-
monstrou experimentalmente a natureza ondulatria da matria
bombardeando um cristal de nquel com um feixe de eltrons e es-
tudando a maneira como sofriam difrao. Davisson repartiu o Pr-
mio Nobel de 1937, por sua cabal demonstrao da natureza ondula-
tria da matria.22

IV

H outras fortes razes pelas quais as relaes entre a cincia e a tec-

nologia no podem ser adequadamente descritas quando se visualiza
a pesquisa cientfica aparecendo em primeiro lugar e levando em al-
gum momento a aplicaes na tecnologia. Muitos dos aspectos de
um material no so explorados cientificamente at que o material
tenha estado em uso durante um longo tempo. Isso porque muitos
dos problemas vinculados ao uso de um material levam tempo para
vir tona. Uma preocupao central da pesquisa de materiais tem si-
do a melhoria do desempenho pela eliminao de problemas que
com freqncia somente emergem aps um uso prolongado. Muitos
materiais esto sujeitos a uma deprimente e mais que conhecida la-
dainha de degradao, fratura, contaminao, envelhecimento, corro-
so, fragilidade sob tenses complexas, e uma pletora de dificuldades
de manuteno correlatas. Assim, foi realizada nos Bell Labs uma
grande quantidade de pesquisas sobre o polietileno, antes da difuso
de seu uso para revestimento de cabos e isolao de fios. Apesar de
tudo, toda uma nova gerao de problemas emergiu depois que ele
havia sido instalado. Muitas pesquisas adicionais, em parte estimula-
das por essas dificuldades durante o uso, levaram a um entendimento

22 Prescott Mabon, Mission Comunications (Bell Telephone Laboratories, Murray Hill, New Jersey, 1975),
p.97.

231

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

muito mais profundo de seu padro de solidificao ou morfologia.

Dessa segunda gerao de pesquisas emergiu um conhecimento
muito mais profundo de como essa morfologia determina importan-
tes propriedades mecnicas, eltricas e qumicas.23 A fragilidade do
polietileno mostrou ser influenciada por seu peso molecular e sua
cristalinidade, e, portanto, seu peso molecular foi aumentado. A per-
turbadora tendncia do polietileno a oxidar-se rapidamente foi con-
tra-atacada pelo desenvolvimento e uso de compostos antioxidantes,
e assim por diante.
O crescimento dos conhecimentos muito mais cumulativo e
interativo do que se percebe, especialmente quando o conhecimen-
to pensado como algo que acontece de um s golpe, de uma vez
por todas, com o novo conhecimento cientfico supostamente con-
duzindo a um perodo de aplicaes tecnolgicas. Na verdade, as
contnuas experincias com um material em um novo ambiente, su-
jeito a novas tenses, levantam problemas no tratados anteriormen-
te, ou nem sequer previstos.
Os setores de alta tecnologia, ao forarem os limites do desem-
penho tcnico, esto continuamente identificando novos problemas
que podem ser tratados pela cincia. Ao mesmo tempo, os esperados
melhoramentos do desempenho ou a reduo de custos prometem
grandes recompensas financeiras.A questo intrigante , naturalmen-

23 An Interview with Dr. Bruce Hannay, Bell Laboratories Record, February 1969, p.45-52. Como ob-
servou W. O. Baker, o aspecto da cincia dos polmeros que permitiu sua expanso to dramtica no
interior das telecomunicaes [] durante as ltimas duas dcadas tem sido a notvel transferncia de
informaes entre o comportamento da entidade qumica (isto , a molcula individual comum de po-
lmero) e sua corporificao fsica, como na forma de fluido viscoelstico, ou em slidos, e ultimamen-
te no prprio cristal, cada vez mais adaptado. aqui que a cincia dos polmeros foi favorecida tanto
intelectual como materialmente, pois no caso de muitas classes da matria, o acoplamento entre as pro-
priedades macroscpicas (resistncia ao cisalhamento, resilincia, atrito, natureza eltrica, e assim por
diante) e a unidade estrutural bsica, o tomo ou molcula, muito mais fraco. Os metais so o clssi-
co extremo oposto, no qual as propriedades de slidos e lquidos so quase que inteiramente domina-
das pelo agregado, embora, naturalmente, a estrutura eletrnica total do tomo individual tenha signi-
ficao central. Mas, alm disso, as unidades moleculares individuais nos prprios polmeros atuam em
uma tal escala de tempo de relaxao eltrica e mecnica que uma ampla gama de conformaes e de
respostas temporais pode ser obtida em sua aplicao. Esses fatores se refletem no crescimento das quan-
tidades de polmeros usadas durante a dcada passada pelo Bell Telephone System. The Use of Poly-
mer Science in Telecommunications, Annals of the New York Academy of Sciences, p.620.

232

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

te, por que esse mecanismo parece funcionar to melhor em alguns

setores ou empresas do que em outros.

Estive argumentando at aqui que a agenda da pesquisa cientfica es-

t estreitamente ligada s necessidades tecnolgicas induzidas pela
produo. Tambm tenho indicado as trajetrias especficas dessa in-
fluncia, que podem ajudar-nos a compreender as mudanas de dire-
o da pesquisa cientfica. No caso do setor de telefonia, problemas es-
pecficos e direes para a pesquisa foram sugeridos pela expanso da
rede, a transmisso atravs de distncias cada vez maiores e os proble-
mas associados de interferncia e distoro, a necessidade de estabele-
cer padres muito altos de confiabilidade, e assim por diante. O cres-
cimento do sistema de telefonia levou-o a encontrar algumas outras
restries elementares, entre as quais uma das mais bsicas a capaci-
dade dos canais. Historicamente, uma das mais importantes e en-
genhosas linhas de pesquisa envolveu o aumento da capacidade de
carregar mensagens dos canais j existentes. Em algum momento,
contudo, a necessidade de desenvolver a capacidade de novos canais
tornou-se inevitvel.Assim, houve um movimento dos cabos comuns
para os cabos coaxiais, para sistemas de rdio na faixa de microon-
das, para os satlites, e para as fibras de vidro e transmisso de ondas de
luz. No caso da comunicao por ondas de luz, sua atratividade e a
deciso de tentar desenvolv-la como um novo modo de transmisso
foram influenciadas por uma outra restrio cada vez mais constran-
gedora: o espao fsico. O absoluto congestionamento do limitado es-
pao dos condutos nas reas metropolitanas deu grande impulso pes-
quisa com fibras de vidro, que ofereciam a perspectiva de fazer caber
uma capacidade de canais muito maior no espao existente.
O desenvolvimento das fibras pticas particularmente inte-
ressante porque ilustra vrias das interaes dinmicas com as quais

233

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

estou preocupado. Embora sua atratividade como um novo modo de

transmisso fosse aumentada pelas restries de espao e pelo conges-
tionamento, sua factibilidade radicava-se em um outro conjunto de
avanos tecnolgicos dos anos 1950. Foi o desenvolvimento da tec-
nologia do laser que tornou possvel o uso das fibras pticas para
transmisso. Essa possibilidade, por sua vez, apontava na direo do
campo da ptica, no qual se poderia esperar que os avanos do co-
nhecimento tivessem um grande retorno potencial. Em conseqn-
cia disso, a ptica, como campo de pesquisa cientfica, teve em anos
recentes uma grande ressurgncia. Ela foi convertida por mudanas
nas expectativas, baseadas em inovaes tecnolgicas passadas e pre-
vistas de um campo intelectual relativamente calmo a um flores-
cente campo de pesquisa cientfica. As causas no eram internas ao
campo da ptica, mas estavam baseadas em uma avaliao radical-
mente modificada das novas possibilidades tecnolgicas as quais,
por sua vez, tinham suas razes no anterior avano tecnolgico cons-
titudo pelo laser.
O relacionamento que estou sugerindo aqui com mudanas
no domnio da tecnologia dando origem a pesquisas fundamentais
no absolutamente exclusivo da ptica. A fsica do estado slido,
atualmente a maior subrea da fsica, atraa somente uns poucos fsi-
cos antes do advento do transistor. De fato, o tema sequer era ensi-
nado na maioria das universidades. A formao em fsica do estado
slido que Shockley recebeu no MIT, nos anos 1930, provavelmente
no estava a seu alcance, naquela poca, em nenhuma outra univer-
sidade dos Estados Unidos, com exceo de Princeton. Essa situao
foi, naturalmente, transformada pela inveno do transistor, em 1948.
O transistor mostrou o alto potencial de retorno da pesquisa em f-
sica do estado slido e levou a uma enorme concentrao de recur-
sos nesse campo. importante notar que a rpida mobilizao de re-
cursos na pesquisa nessa rea teve lugar tanto nas universidades como
nas empresas privadas. Assim, a tecnologia do transistor no estava
sendo edificada sobre um vasto esforo anterior de pesquisa. Esse em-

234

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

preendimento tinha sido, na verdade, extremamente modesto. Foi o

salto inicial do transistor que subseqentemente deu origem a um com-
prometimento em larga escala de recursos cientficos. J. A. Morton,
que chefiava o grupo de desenvolvimento fundamental formado nos
Bell Labs aps a inveno do transistor, relatou que era impossvel
contratar pessoal com conhecimento de fsica do estado slido no fi-
nal dos anos 1940,porque a fsica do estado slido no fazia parte do
currculo das universidades.24 Como resultado, Morton convenceu
Shockley a ministrar para o pessoal da Bell Labs, durante o horrio
de trabalho, um curso chamado Solid State Physics of Semiconduc-
tors.* O famoso livro de Shockley, Electrons and Holes in Semiconduc-
tors,** era uma compilao dos materiais usados naquele curso. Shoc-
kley ministrou at mesmo um curso de seis dias na Bell Labs, em
junho de 1952, para professores de umas trinta universidades, como
parte de uma tentativa de encorajar a criao de cursos de fsica de
transistores. Claramente, o principal fluxo do conhecimento cientfi-
co, nessa poca, estava ocorrendo da indstria para a universidade.25
Assim, mesmo quando um avano tecnolgico precedido por
alguma pesquisa bsica, o estabelecimento de uma vinculao pal-
pvel entre a tecnologia e aquele campo especfico da cincia que se
torna responsvel pela grande intensificao da pesquisa nesse cam-
po. Uma histria semelhante ocorreu na fsica nuclear aps a realiza-
o da fisso em 1938 e os assustadores desenvolvimentos na tecno-
logia nuclear durante a Segunda Guerra Mundial. Em qualquer
momento no tempo, provvel que a alocao de recursos cientfi-
cos seja dominada por uma prvia evidncia de retornos tecnolgi-
cos. Essa probabilidade foi extremamente aumentada no sculo XX

24 Morton, entrevista no publicada, p.11.

* Fsica do Estado Slido de Semicondutores. (N.T.)
** Eltrons e Buracos em Semicondutores. (N.T.)
25 Mesmo muitos anos mais tarde, em centros de atividades com semicondutores como o Silicon Val-
ley, est longe de ser incomum que os cursos de estado slido sejam dados por professores em tempo
parcial da indstria local. Ernest Braun e Stuart MacDonald, Revolution in Miniature (Cambridge Uni-
versity Press, Cambridge, 1978), p.126-7.

235

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

pela escalada dos custos da pesquisa e a conseqente necessidade de

estabelecer mecanismos para financiar essa pesquisa nos setores pbli-
co e privado. Mas, at mesmo no final do sculo XIX, antes do gran-
de aumento do custo das pesquisas, a direo da pesquisa cientfica
era fortemente influenciada por realizaes tecnolgicas que prome-
tiam altos retornos financeiros. O florescimento da pesquisa em qu-
mica orgnica no ltimo tero do sculo XIX foi em grande medida
uma conseqncia da bem-sucedida sntese, realizada por Perkin, da
malvena, o primeiro corante de anilina sinttica. A rpida expanso
da pesquisa bsica sobre o comportamento de grandes molculas foi
uma conseqncia do desenvolvimento, por Leo Baekland em 1909,
de combinaes com fenol-formaldedo que podem ser moldadas
em qualquer formato e endurecidas, por meio de ligaes transver-
sais entre molculas, mediante o aquecimento sob presso.26

VI

Por que o avano tecnolgico to importante para o direciona-

mento da pesquisa cientfica? Principalmente pela bvia, mas atrativa
sugesto de altos retornos potenciais financeiros ou sociais dessa
pesquisa. importante perceber que um grande avano tecnolgico
em realidade assinala o incio de uma srie de novos desenvolvimen-
tos de grande importncia, no a sua culminncia. Aqui, mais uma
vez, estamos malservidos pela viso estereotipada da prioridade tem-
poral da pesquisa bsica, dessa pesquisa conduzindo a ou culminando
em um avano tecnolgico. No sentido mais significativo possvel, o
desenvolvimento do transistor, ou a exploso do primeiro artefato
nuclear, ou o primeiro vo de um aparelho mais pesado que o ar,
constituem realmente o anncio de um novo conjunto de possibili-
dades muito mais do que sua realizao. De fato, tentador definir

26 Kranzberg e Smith, Materials in History and Science, p.25.

236

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

uma inovao principal como aquela que proporciona uma estrutu-

ra inteiramente nova para os melhoramentos tecnolgicos. Essa es-
trutura vai freqentemente moldar, durante dcadas, a pesquisa sub-
seqente exatamente como agora nos encontramos por mais de
trinta anos dentro da revoluo do transistor, e somente as mais fali-
das imaginaes poderiam sugerir que estamos perto de exaurir suas
possibilidades tecnolgicas. O sucesso comercial no interior dessa
nova estrutura requer numerosas invenes complementares e o de-
senvolvimento de tecnologias auxiliares, e essas exigncias tambm
proporcionam numerosos pontos de interesse para a pesquisa cient-
fica.Assim, uma grande quantidade de pesquisas cientficas tende a ser
empreendida com a inteno consciente de proporcionar ao conhe-
cimento acrscimos percebidos como essenciais para a explorao da
nova tecnologia.27
Uma outra razo pela qual os avanos do conhecimento cien-
tfico ocorrem normalmente depois de substanciais melhoramentos
tecnolgicos tem a ver com as mudanas na estrutura dos incentivos
econmicos. Um material de preo alto tem boa probabilidade, cete-
ris paribus, de gerar um pequeno nmero de aplicaes industriais, e
despertar, portanto, apenas um interesse limitado pelo menos na
ausncia de alguma vantagem atraente em seu desempenho. Por
outro lado, medida que um material se torna mais barato em con-
seqncia de melhoramentos tecnolgicos, ele passa a ser mais am-
plamente usado, e seu preo mais baixo faz com que passe a ser con-
siderado mais seriamente para outros novos usos potenciais. Assim, as
grandes inovaes na produo de ao, durante os anos 1850 e se-
guintes, geraram poderosos incentivos para a realizao de extensas
pesquisas sobre isso. O baixo preo do ao ps-Bessemer tornou pos-
svel empregar o metal com uma grande variedade de propsitos es-

27 Como observou Harvey Brooks em uma discusso sobre o campo da fsica nos anos seguintes Se-
gunda Guerra Mundial:A cincia bsica era motivada pela necessidade de gerar tecnologia auxiliar pa-
ra alimentar o desenvolvimento e a explorao de uma inveno inicial, e no o contrrio. Science, 26
April 1968, p.399.

237

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

truturais que no eram, anteriormente, economicamente viveis.

Mas, ento, tornou-se extremamente importante entender coisas co-
mo a notria variabilidade do metal, assim como suas caractersticas
precisas de desempenho quando submetido a uma vasta gama de no-
vas traes, tenses e presses em aplicaes inteiramente novas. As-
sim, a viabilidade de empregar ao em larga escala, aps as inovaes
que levaram a seu preo mais baixo e a sua maior oferta, ensejou nu-
merosos testes e pesquisas por parte de novas classes de usurios, as-
sim como por parte dos prprios fabricantes de ao. A possibilidade
de fabricar trilhos e outros equipamentos ferrovirios com ao levou
criao de um dos primeiros laboratrios de pesquisa da indstria
norte-americana o laboratrio da Pennsylvania Railroad, estabele-
cido em 1879 em Altoona. Aqui, novamente, existem crticas linhas
de causao estendendo-se dos domnios da economia e da tecnolo-
gia de volta para os canais da pesquisa cientfica.28
Finalmente, e em estreita relao com isso, os avanos tecnol-
gicos servem para validar a possibilidade de certas classes de fenme-
nos e, portanto, tambm para elevar a probabilidade de realizar pes-
quisas de valor cientfico, bem como tecnolgico, em algum ponto
particular do mapa da cincia. apropriado recordar aqui a categ-
rica negativa do grande Rutherford sobre a possibilidade de liberar
a energia do ncleo do tomo no incio dos anos 1930, bem como a
negativa de Lord Rayleigh sobre a possibilidade do vo do mais-
pesado-que-o-ar, seis ou sete anos antes que os irmos Wright se
lanassem ao ar ainda que por pouco tempo em Kitty Hawk. As
faanhas da tecnologia exprimem de forma poderosamente dramti-
ca as conseqncias cientificamente interessantes e tambm os bene-
fcios puramente financeiros que podem derivar da pesquisa em reas
especficas, freqentemente atravs da demonstrao emprica da fal-
sidade da sabedoria cientfica tradicional.

28 Para detalhes sobre o trabalho realizado no laboratrio da Pennsylvania Railroad em Altoona, ver
The Life and Life Work of Charles Benjamin Dudley, Ph.D. (American Society for Testing Materials, Phi-
ladelphia, 1911).

238

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

VII

Existe um outro modo fundamental pelo qual a tecnologia molda os

empreendimentos cientficos, e que aqui posso apenas mencionar,
pois constitui, por si s, um assunto extremamente vasto. Refiro-me
ao desenvolvimento das tcnicas de observao, de testes e medidas
em resumo, de instrumentao. Os aperfeioamentos da instrumen-
tao, por meio de seus efeitos diferenciais sobre as possibilidades de
observao e medida em subreas especficas da cincia, tm sido h
muito tempo um importante determinante do progresso cientfico.A
documentao completa dessa afirmao seria equivalente a uma de-
talhada discusso da histria da cincia ao longo dos ltimos quatro-
centos anos, e esse assunto est muito alm de minha competncia.
Assim, deixem-me apenas fazer algumas poucas observaes.
Seria fcil mostrar, com base na longa histria do microscpio
(e, mais tarde, do microscpio eletrnico), do telescpio (e, mais tar-
de, do radiotelescpio), e das histrias recentes da cristalografia com
raio X, a ultracentrfuga, o cclotron, as vrias espectroscopias, a cro-
matografia e o computador, como as possibilidades da instrumenta-
o repartiram de forma seletiva as oportunidades, de maneiras que
afetaram universalmente os ritmos do progresso cientfico. Contudo,
levar a discusso somente at esse nvel constituiria uma espcie um
tanto rudimentar de determinismo tecnolgico. Eu sugeriria, em pri-
meiro lugar, que as relaes entre a tecnologia e a cincia so muito
mais interativas (e dialticas) do que um determinismo assim impli-
caria. Isso porque a deciso de investir com firmeza no aperfeioa-
mento de uma classe especfica de instrumentos ser com freqncia
o reflexo, inter alia, de uma determinao de fazer avanar um cam-
po particular da cincia, bem como de uma expectativa de que a ins-
trumentao relevante esteja amadurecida para esse aperfeioamento.
Alm do mais, as tecnologias de instrumentao diferem enorme-
mente quanto extenso de seu impacto cientfico. O acelerador linear
e a ultracentrfuga so relevantes, cada um, para uma poro mais es-

239

Revista Brasileira de Inovao

Nathan Rosenberg

N AT H A N RO S E N B E R G

treita do espectro da cincia do que, digamos, o computador. O com-

putador, em contraste, um instrumento de pesquisa de uso geral. Ele
teve um impacto difuso sobre um grande nmero de disciplinas, in-
cluindo as cincias sociais da mesma forma que as cincias fsicas.As-
sim, instrumentos distintos podem diferir enormemente em seus im-
pactos sobre os campos da cincia. Portanto, qualquer tentativa de
estabelecer ligaes muito fortes entre progressos em subreas espe-
cficas da cincia e uma rea de instrumentao associada est fadada
ao insucesso.
Finalmente, no pode ser excessivamente enfatizado que os me-
lhoramentos das capacidades de observao tiveram, por si ss, signi-
ficado limitado, at que fossem desenvolvidos conceitos e formuladas
hipteses que atribussem um significado potencial s observaes.
Afinal de contas, o microscpio havia existido por mais de duzentos
anos, e muitas geraes de observadores curiosos haviam olhado para
as estranhas pequenas bactrias antes que Pasteur finalmente formu-
lasse uma teoria de germes para as doenas, em meados do sculo XIX.
Depois disso, o microscpio tornou-se muito mais significativo para o
progresso cientfico do que jamais havia sido no passado.

VIII

Em concluso, deixem-me oferecer uma reafirmao dos temas que

estive tentando desenvolver. A cincia vem sendo moldada, direcio-
nada e constrangida por poderosos estmulos econmicos. Esses est-
mulos tm suas razes em dois fatos: o primeiro, que a pesquisa cien-
tfica uma atividade dispendiosa; o segundo, que ela pode ser
direcionada de maneiras que podem gerar grandes retribuies eco-
nmicas. As sociedades industrializadas criaram um vasto domnio
tecnolgico muito estreitamente moldado por necessidades e incen-
tivos econmicos. Esse domnio tecnolgico, por seu turno, propor-
ciona numerosos meios pelos quais a vida cotidiana se tornou extre-

240

Revista Brasileira de Inovao

 Quo exgena a cincia?

P O R D E N T RO DA C A I X A - P R E TA

mamente ligada cincia. Esse domnio define as direes que pro-

metem grandes retornos financeiros e fornece muitos problemas e
observaes empricas que estimulam o pensamento cientfico cria-
tivo. Essas afirmaes so apoiadas pela crescente institucionalizao
da pesquisa em laboratrios industriais privados. lcito admitir que
as decises de recorrer cincia esto sujeitas, em tais firmas de fins
lucrativos, a um clculo de seus custos e benefcios privados.
Se essas coisas so assim, os economistas podem ser culpados de
excesso de humildade por tratar a cincia como uma fora exgena
que no pode ser submetida anlise econmica. Os fatores que dis-
cuti aumentaram as formas e a extenso com que o progresso cien-
tfico est sendo modelado por consideraes tecnolgicas e, por-
tanto, econmicas. Acredito que o processo de industrializao
inevitavelmente transforma a cincia numa atividade cada vez mais
endgena, ao aumentar sua dependncia com relao tecnologia.As
consideraes tecnolgicas, segundo argumentei, constituem um im-
portante determinante da alocao de recursos cientficos. Sugiro,
assim, que um modelo promissor para a compreenso dos avan-
os cientficos ser um modelo que combine a lgica do progresso
cientfico com alguma considerao dos custos e recompensas que
derivam da vida cotidiana e que esto ligados cincia por interm-
dio da tecnologia.

241

Revista Brasileira de Inovao