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ISOAEC TS 17021-3:2010) ESPECIFICACAO, ISO/IEC TECNICA TS 17021-3 Primelraedicso 01.05.2013 Avaliago da conformidade — Requisitos para organismos que fornecem auditoria e certificaao de sistemas de gesto — Parte 3: Requisitos de competéncia para auditoria e certificagao de sistemas de gestio da qualidade PARA USO EM TREINAMENTO indice Prefacio Introdusa0 al 2 Anexo A (informativo) Bibliografia ISOMEC TS 1702: Escopo. Referéncias normativas. Termose definigdes.. Requisitos genéricos de competéncia : s Requisitos de competéncia para auditores de SGQ. 5.1 Generalidades.. 5.2 Terminologia, principios, técnicas e préticas de gestao da qualidade... 5.3 Documentos normativos e normas de sistema de gestio da qualidade. 5.4 Praticas de gestd0 de negécios. 555 Setor de negécio do cliente. 5.6 Produtos, processos e organizagio do cliente. Requisitos de competéncia para outro pessoal 6a Generalidades. 6.2 Competéncia do pessoal que conduz a anélise da solicitacao para determinar a competéncia necesséria da equipe auditora, para selecionar os membros da equipe ‘auditora e para determinar o tempo de auditoria 6.3 Competéncia do pessoal que analisa os relatérios de auditoria e tomam decisSes de certificagao. Conhecimento para auditoria e certificagao de SQ. Pagina 10 a sa i” ISOAKC TS 1702155, Prefacio ASO (International Organization for Standardization) e IEC (International Electrotechnical Commissfon} formam ‘um sistema mundial especializado em nermalizaco. Organismas nacionais que s30 membros da ISO ou IEC Participam no desenvolvimento de Normas internacionais por meio de comités técnicos estabelecidos pela respectiva organizagao para conduzir dentro de particular caipo de atividade. Os comités técnicos da ISO e IEC colaboram em campos de mutuo interesse. Qutras organizacées internacionais, governamental ou nao governamental, em articulacdo com a ISO € IEC, também participam no trabalho. No campo de avalia¢do da Conformidade, o comité para evalia¢ao da conformidade da ISO (CASCO) é responsavel pelo desenvolvimento de Guias e Normas internacionais. ‘As Normas Internacionais so redigidas de acordo com regras fornecidas pelas Diretivas ISO/IEC parte 2. 05 Projetos de Normas Internacional preparados pelos comités técnicos so distribuides entre os organismos membros para votacdo. A publicacéo como Norma internacional requer aprovacdo de pelo menos 75% dos membros entidades com direito a voto, Em certas circunstancias, especialmente quando hé uma exigéncia urgente de mercado para tais documentos, um comité técnico pode decidir publicar outros tipos de documentos: ~ uma Especificarao Piiblica Disponivel !SO/IEC (ISO/IEC PAS) representa um acordo entre especialistas técnicos do srupo de trabalho da ISO e é aceita para publicagio se for aprovada por mais de 50% dos membros do comité ‘como voto iinico ~ uma Especificacdo Técnica ISO/IEC (ISO/IEC TS) representa um acordo entre membros do comité técnico © & acelta para publicagao se for aprovada por 2/3 dos membros do comité como voto tinico Uma ISO/PAS ou ISO/TS é revisada apds 03 anos para decidir se se serd confirmada por mais 03 anos, revisada para se tornar uma Norma internacional ou cancelada. Se a |SO/PAS ou ISO/TS € confirmada, ela & revisada apds os 03 anos seguintes, quando ela pode tanto ser transformada em Norma Internacional ou cancelada, Chama-se a atencao para a possibilidade de que alguns elementos deste documento por ser objeto de direitos de Patentes. A ISO ndo sera responsdvel por identificar qualquer direito de patente. 'SO/IEC/TS foi preparada pelo Comité Técnica ISO/TC 176, Garantia do Sistema de Gestdo e Qualidade, Sub comit SC3, tecnologias de apoio, e 0 Comité de Avaliagio da Conformidade da ISO (CASCO) © documento circulou para votacdo entre organismos nacionals da ISO e IEC e foi aprovado por ambas as. organizacées, 'SO/IEC 17021 consiste das seguintes partes, sob o titulo geval de Requisitos de Avaliago da Conformidade para ‘organismos que fornecem auditoria ¢ certificacio para sistema de gestio: = Parte 2: Requisites de competéncia para aucitoriae certificagio para sistemas de gestio ambiental {Especificagio Técnica] ~ Parte 3: Requisitos de competéncia para aucitoria ¢ certifica3o para sistema de gestdo da qualidade [€specificagao Técnica] AAs seguintes partes esto em preparacio: ~Parte 4: Requisitos de competéncia para auditoria e certificacio de eventos de gestio de sustentabilidade (Especificagéo Técnica] Parte 5: Requisitos de competéncia para auditoria e certificacio de sistema de gestdo de ativos [Especificagso Técnica} : ISOMEC TS17021- A préxima versio da ISO/IEC 17021:2011 refletird as diferentes partes e se tornaré ISO/IEC 17021-1 0130) Introdugao ‘Esta Especificacao Técnica complementa a ISO/IEC 17021. Em particular, ela esclarece os requisites para competéncias do pessoal envolvido no processo de certificagio estabelecidos na norma ISO/IEC 17021:2011, Cléusula 7 @ no anexo A. Os organismos de certificagao tém a responsabilidad com as partes interessadas, incluindo os seus clientes e 05 clientes das organizacdes cujos sistemas de gestao slo certificades, para garantir que apenas 0s auditores que demonstrarem a sua competéncia esto autorizados a realizar auditorias em sistema de gestéo da qualidade (seq). Pretende-se que todos os auditores de SGQ e outro profissional envolvido em funcées de certificago possuam a competéncia genérica descrita na norma ISO/IEC 17021, bem como 0 conhecimento especifico em SGQ descrito na presente €specificacao Técnica, 0 organismo de certificago identificaré uma especifica competéncia para a equipe auditora necesséria para cada escopo de SGQ auditado. A selecdo da equipe de auditoria do SGQ dependers de varios fatores, incluindo a érea técnica do cliente e processos especificas. Nesta Especificagao Técnica, as seguintes formas verbais sio utilizadas: < "deve" indica um requisito; = “deveria” indica uma recomendacao; “ser possivel” indica uma permisso; = "pode" indica uma possibilidade ou capacidade. Detalhes adicionais podem ser encontrados na Diretiva ISO/IEC Part 2 Para fins de pesquisa, os usuarios sao encorajados a compartihar suas opiniées sobre esta Especificacio Técnica suas prioridades para alterages em futuras edigdes. Clique no link abaixo para pesquisas “on-line”. hetp://www.surveymonkey.com/s/NPLN9SL — ISOAKC TS 170213 Avaliacao da conformidade - Requisitos para organismos que fornecem auditoria e certificagao de sistemas de gestio - Parte 3: Requisitos de competéncia para auditoria e certificag4o de sistemas de gest&o da qualidade 1 Escopo Esta Especificarao Técnica complementa os requisitos existentes da ISO/IEC 17021. Ela incluirequisitos especificos de competéncia para o pessoal envotvido no pracesso de certficacéo para sistemas de gestfo da qualidade (SQ) NOTA: Esta Especificago Técnica ¢ aplicavel para auditoria e certificacdo de um SGQ baseado na ISO 9001. tla também pode ser utilizada para outras aplicagdes de S6Q, 2 Referencias normativas 0 documentas relacionados 2 seguir 0 indispensavels 8 aplicacdo deste documento. Para referéncias datadas, aplicam-se somente as edigGes citadas. Para referéncias nao datadas, aplicam-se as edi¢&es mais recentes do referido documento (Incluindo emendss). ISO/IEC 17021:2011, Avaliacdo da Conformidade ~ Requisitos para organismos que fornecem auditoria ¢ certificagio de sistemas de gestdo. 3 Termos e definicées Para os propésitos deste documento, os termos e defini¢des dados em ISO/IEC 17021 so utilizados. 4 Requisitos gerais de competéncia ' © organismo de certificacao deve definir os requisitos de competéncia para cada funciio-de certificacao conforme referenciado na ISO/IEC 17021:2011, Tabela A.1. Quando da definigio destes requisitos de competéncia, 0 orgenismo de certficarao deve considerar todos 0s requsitos especificados na ISO/IEC 17021, assim como aqueles especficados nas Cléusulas 5 @ 6 desta Especiicagdo Técnica que sio pertinentesds dreas téenias do SGQ (ver ISOMEC 17021:2012, 7.1.2), como definido pelo organisma de certiicagao. NOTA1 O anexo A fornece um resumo dos requisitos de competéncia para o pessoal envolvido em fungdes de certificagao especificas. NoTA2 Informacdes sobre os principios de auditoria so fornecidos na ISO 19011, IsOnEC 5 Requisitos de competéncia para auditores de SGQ, '$.17021-3:2013(k) 5.1 Generalidades (0 pessoal envolvido em auditoria de SGQ deve ter competéncia que inclui as competéncias genéricas descritas em 'SO/IEC 17021 e o conhecimento de $6Q descrito em 5.2 € 5.6. NOTA N30 é necessério que cada auditor na equipe de auditoria tenha a mesma competéncia, entretanto a competéncia coletiva da equipe de auditoria precisa ser suficiente para alcangar os objetives da aucitoria 5.2 Terminologia, principios, técnicas e praticas de gestao da qualidade © pessoal envolvido em auditoria de SQ deve ter conhecimento de a) termos e definigées relacionados com gestéo da qualidade; b) principios de gestao da qualidade e sua aplicagdo; c) a aplicacao do POCA( planejar, executar, verificar e agir) e da abordagem de processos; 4d) as estruturas de documentagao especifica de gestio da qualidade, hierarquia ¢ inter-relacionamentos; €) escopos e aplicabilidade de exclusdes; f} ferramentas relacionadas com gestao da qualidade, métodos, técnicas e sua aplicacao. NOTA 1 Exemplos de ferramentas, métodos e técnicas de gestio da qualidade incluem: ~ principios de economia para a qualidade; - técnicas de mapeamento de processos; = métodos para identificac3o e monitoramento da percepedo e satisfagdo do cliente; ~ ferramentas de melhoria ( por exemplo: manufatura enxuta (lean), sis sigmas, melhoria (Kaizen) } - técnicas de estatistica; ~ abordagem de gestio de risco; - téenicas de salugio de problemas; - medigdo de processos; -andlise de causa ralz NOTA2 Informacao sobre conhecimento de disciplina especifica de auditores em gestéo da qualidade cesté contida na 150 19011:2011, Cldusula A.4, 5.3 Documentos normativos e normas para sistemas de gestao da qualidade Pessoal envolvides em auditoria de SGQ dever ter conhecimenta em: 2 ISOMEC TS 1702: . a) nanmasselevantes em SGQ e outros documentos normativos utlzados no processo de certiReardo e sos aplicagao; ») 2 interacéo entre os elementos do SGQ normas e outros documentos relevantes 5.4 Praticas de gestdo de negécio Pessoal envolvido em aualtoria de SGQ devem ter conhecimento em: *) _conceitos gerais de gestéo de neyécios, prticaseinter-relacionamento entre objetivese resultados; 5) processos de gestdo e terminologiarelacionada, NOTA _ Este proceso inclui também gestéo de recursos humanos, comunicagio interna ¢ externa e outros rocessos relevantes de apoio. 5.5 Areas de negocio do cliente Pessoal envolvide em auditoria de SGQ devern ter conhecimento em: 3) __terminologia genérica, teenologias e processos relacionados com a rea de negécio do cliente; b) _préticas relevantes da drea de negéci. NOTA Uma érea de negécio & entende-se como sendo as atividades econémicas que abrangem uma ampla gama de dreas técnicas relacionadas, 5.6 Produtos do cliente, organizacao e Processos Pessoal envalvido em auditoria de SGQ dever ter conhecimento em: a) terminologia € tecnologia especitica para a drea técnica; ®)requisitos estatutirios e regulamentares aplicéveis ao produto ou servo especitica para a drea técnica; NOTA 1 Requisitos estatutérios e regulamentares podem ser expressos como requisitoslegas. €) caracteristias dos processos, produtos e servigas especificos para a rea técnica; 4) ainfraestrutura e ambiente de trabalho afetando produto e qualidade do servico; 2) 0 conceito de terceirizacdio; flo impacto do tipo de organizacéo, tamanho, governanca, estrutura, fungies e relagBes no desenvolvimento € Implementagdo das atividades do sistema de gestdo da qualidade e certificagao, NOTA Para conhecimento dos produtos do cliente, processos e organizagio, onde uma equipe esté realizando a tarefa, a expertise precisa exist dentro daquela ou equipe poderia ser fornecido por um técnico especializado. Quando qualquer auditoria é conduzida por uma equipe, o de nivel de competéncias necessérias precisa estar contido dentro da equipe como um todo e nao necessariamente por cada membro da equipe. 6 Requisitos de competéncia para outro pessoal ISO/EC TS 1702 n13(B) 6.1 Generalidade © grupo ov individuo envolvido em outras fungdes de certificacao deve ter competéncia que inciui a competéncia eral descrito em ISO / 1EC 17021 e o conhecimento em SGQ descrito em 6.2 € 6.3, NOTA Nao é necesséria que cada individuo tenha a mesma competéncia, entretanto, a competéncia coletiva do rupo deve ser suficiente para alcancar os objetivos destas fungies. 6.2 Competéncias do pessoal que conduz a anilise da solicitago para determinar competéncia requerida da equipe de auditoria, para selecionar os membros da equipe de auditoria e para determinar o tempo de auditoria. 6.2.1 Documentos normativos e normas para o SGQ. © pessoal que condur a andlise da solcitacao para determinar a competéncia requerida da equipe de avdltoria necessétia, para selecionar os membros de equige de auditoria e para determinar 0 tempo de aucitoria deve ter conhecimento relevante de SGQ normas e outros documentos normativos utlizados no Processo de certihea¢ao. 6.2.3 Produto do cliente, organizago e processos © pessoal que conduz a anélise da solicitago para determinar a competéncia requerida da equipe de auditoria necesséria, para selecionar os membros da equipe de auditoria e determinar o tempo de auditoria deve ter conhecimento dos produtos cliente, tipos de organizagio © processos, tamanho, governance, estrutura, incluindo fungbes de tercelrizasao. 6.3 Competéncias dos pessoal que analisam relatérios de auditoria e tomam decisées sobre a certificacdo 6.3.1 Terminologia de gestao da qualidade, principios, pratica e técnicas. © pessoal que analisa relatérios de auditoria ¢ toma decisdes de certificacdo deve ter conhecimento de: a) termos e definigées relacionados com gesto da qualidade; 'b) escopos e aplicabilidade de excegbes; ¢) 0 impacto das ferramentas relacionadas com gesto da qualidade, métados, técnicas e sua aplicago em processos de certificacio. 6.3.2 Documentos normativos e normas de sistemas de gestdo da qualidade. Opessoal que analisa os relatérios de auditoria e de toma decisses sobre a certificagSo deve ter conhecimento relevante em sistemas de gestéo da qualidade e outros documentos normativos utilizados no proceso de certificagao. Anexo A (informativo) A Tabela A.1 fornece um resumo do canhecimento requerido para auditoria © cert 'nformative porque ela somente identifica as dreas de conhecimento para especifices das Os requisitos de competéncia para cada funcdo so apresentados 1 Tabela @.1 fornece uma referencia para 0 requisito especifico, ISO/IEC TS 17021 = Conhecimentos para auditoria e certificagdo de SGQ. Tabela A.1 - Conhecimento para auditoria e certificagao de SGQ. Conduzir a andlise de solicitagio para determinar a eee competéncia requerida Analise de relatérios de aucitoria e tomada de icagdo para SGQ, mas é fungdes de certificagao, 10 texto principal desta Especificac3o Técnica e processo e organiza¢ao ; | Auditor e lider da equipe | Saar decisio sobre a de auditoria lecionar membros SS Rcae a equipe de auditoria e Cokie determinar 0 tempo de auditoria Terminologia em gestio dda qualidade, priticas e 63a 52 ‘téenicas ls Documentos ormativos/normas em 621 63.2 53 sor Praticas de gestio 1 ep | empresarial [Areas de negécios do = ae ae cliente Produtos do cliente, aS | ae F ISOAEC TS 17021 20138) Bibliografia ISO/TR 10013, duidelines for quality management system documentation ISO 10015, Quality management - Guidelines for training ISO 10018, Quality management - Guidelines on people involvement and competence ISO 19011:2011, Guidelines for auditing management systems TSO 9600, Quality management systems - Fundamentals and vocabulary 180 9001, Quality management systems - Requirements ISO 9004, Managing for the sustained success of an organization - A quality management approach 180 10005, Quality management systems - Guidelines for quality plans ISO 10002, Quality management - Customer satisfaction - Guidelines for complaints handling in organizations ISO 10001, Quality management - Customer satisfaction - Guidelines for codes of conduct for organizations ISO 10003, Quality management - Customer satisfaction - Guidelines for dispute resolution external to organizations ISO 10004, Quality management- Customer satisfaction - Guidelines for monitoring and measuring ISO 10012, Measurement management systems - Requirements for measurement processes and ‘measuring equipment 1SO 10014, Quality management - Guidelines for realizing financial and economic benefits ISO/TR 10017, Guidance on statistical techniques for ISO 9001:2000 1SO 9001 Auditing Practices Group: www.iso.org/te176/1S09001 AuditingPracticesGroup ISO 19011 Auditing Management Systems: www.iso.orgj 1901 auditing ISO TC 176/SC2 Home Page: ISO TC/176/SC2