INSTRUCAO N.° 006/CMC/10-19 PRESTACAO DE INFORMACAO FINANCEIRA PELOS AGENTES DE INTERMEDIAGAO Considerando que © Regulamento n° 1/15, de 15 de Maio, sobre os Agentes de Intermediacio € Servigos db Investimento, impée aos agentes de intermediacio a rnecessidade de garantir uma gestdo adequada e prudente dos riscos, assentes numa base de capital suficientemente s6lida para acomodar perdas incorridas € que imponharn requisites de fundos proprios decorrentes das actividades desenvolvids, nomeadamente, iscos de créditos, de mercado e operacionais. Tendo em conta que a informagio solicitada nos termos da alinea i) do n® 1 da Instrugio n° 002/CMC/03-'9, de 18 de Marco, sobre a Prestacdo de Informacéo Financeira pelos Agentes de Intermediacio, referente ao detalhe do célculo da receita bruta proveniente das actiidades desenvolvidas pelos agentes de intermediacao, pode ser obtida através do mapa dos proveitos por linha de negécios, prevsto na alinea j) do n° 1 da mesma Instrugéo. Havendo a necessidade de se alterar a referida Instrucdo, eliminando-se 0 disposto na alinea i) do seu n® 1 e detahando as informacbes necessarias a constar no mapa dos: proveites por linhas de negScios, para efeitos de andlise e de célculo das receitas no Pisin te 18 brmbit da cobranga da taxe de supervisio e no sentido de garantir @ uniformizacéo dessa informacées, ‘Ao abrigo da alinea b) do artigo 17.° e do n° 5 do artigo 33°, todos do Cédligo dos Valores Mobiliérios, aprovado pela Lei n® 22/15 de 31 de Agosto, conjugados com o 12 1 do artigo 4° e a alinea«) do artigo 19° do Estatuto Orgénico da Comissdo do Mercado de Capitais, aprovado pelo Decreto Presidencial n® 54/13, de 6 de Junho, 0 CConselho de Administracio da Comissio do Mercado de Capitais aprova o seguinte 41. Os agentes de intermediagdo deve enviar, até ao dia 15 do més seguinte, para 0 endereco sede da Comissio do Mercado de Capita (CMC) e por via electrnica, em formato Bice/ (xsi, para 0 enderego de comeio (e-maih, supervisao mercado@emeqvao, 0 seguinte 2) Balancete; ») Balanco patrimoniat ©) Demonstragéo de resultados; 6) Detalhe da cartira propria: €} Detalhe da carteira de clientes; 4) Mapas de acompanhamento da liquide da instituicao: 9) Mapa dos valores en aberto de clientes; hy Mapa dos valores em aberto de foecedores; i) Mapa dos proveitos por linha de negécios, nos termos prevstos no artigo 2° e no n® 1 do artigo 3°, ambos do Decreto Legislativo Presidencial n° 5/13, de 9 de Outubro, sobre o Regime Juridico das Sociedades Coretoras e Distrbuidoras. de Valores Mobilisios, relatives a0 objecto social das sociedades corretoras e distribuidoras de valores mobilidrios; Pina 2 ae *4) Mapa do volume de transacgées entre a carteira propria e a carteira de lentes; }) Mapa do volume de transacgées entre a carteira de clientes © a carteira propria Os documentos e in‘ormagées previstos nas alineas ), g) e h) do ndmero anterior no se aplicam aos agentes de intermediagdo que sejam instituigSes financeiras bancirias. (Os documentos e infarmacées previstos nas alineas d),j) e k) do n° 1 no se aplicam aos agentes de intermediagio que sejam sociedades corretoras de valores mobilisios. (0s agentes de intermediago devem igualmente enviar, em formato Portable Document Format (POF), para os enderecos refeidos no n° 1, até ao dia 30 de ‘Abril as seguintes informacées: 2) Relatério e contas, suditado por auditor externo registado na CMC; b) Relatério anual do aueitor extemno, que deve especificamente versar sobre a avaliaglo do i. Controlo interno da instituigio; i. Sistema e metedologia de gestio de rscos da intituigio; & ili. Sistemas de informacéo, ©) Relatério de govero societivio, nos termos previstos no Anexo IV do Regulamento n 1/15, de 15 de Maio, sobre os Agentes de intermediaca0 & Sewvigos de Investimento, devidamente assinado pelos membros do CConselho de Administracio, com poderes para obrigar a sociedade e com o parecer do Conselho Fiscal. hy5. O documento previsto na alinea b) do numero anterior no se aplica aos agentes de intermediago que sejam instituicées financeiras bancérias. 6. Os agentes de intemmediagdo que sejam instituigées financeiras bancirias erviam © documento previsto na alinea ¢) do n® 4 nos termes definidos pelo Banco Nacional de Angola, sem prejuizo de, caso entendam necessério, adequé-lo a0s termos previstos no Anexo IV do Regulamento n? 1/15, de 15 de Maio, sobre os Agentes de Intermediaglo e Servigos de Investimento, 7. As sociedades comretcras de valores mobilidrios, elativamente aos organismos de investimento colectivo (OIC) por si geridos, prestam a informagio nos termos definidos na Instrugéo. n° OO4/CMC/2-18, de 13 de Dezembro, referente & Prestacio se Informacio sobre os OIC. 8. No exercicio das fungdes de depositario de instrumentos financeiros de OIC, os agentes de intermediagio devern enviar, en formato POF, para os enderecos Feferidos no n° 1, 0 seguinte: a) Relatério anual do depositirio, no prazo de quatro meses contados do termo do exercicio anterior, que se fixa em 31 de Dezem definidos pelo n® 6 do artigo 38° do Regulamento n° 4/14, de 30 de Outubro, sobre os OIC 0, nos termos by Inventirio mensal sabre os activos e passivos dos OIC, referidos na alinea &) do n? 1 do antigo 62.° do Decreto Legislative Presidencial n° 7/13, de 11 de Outubro, sobre o Regime Juridico dos OIC, até ao dia 15 do més seguinte. Pina de 18 re9. As informacbes referidas nas alineas d), e), g),h) i j) eK) don? 1 devem respeitar 05 modelos constantes do Anexo | a presente Instrucéo, da qual & parte integrant. 10.As regras relativas ao preenchimento dos mapas do Anexo | constam do Anexo 1a presente Instrugao, da qual é parte integrante. 11.05 agentes de intermediago deve assequrar a optimizacio da dimenséio € dos formatos dos ficheiros enviados, de forma a faciltar os procedimentos de recepcio ¢ tratamento da informacao. 42.A denominagao do ficheiro deve ser simples, concisa e corresponder a0 contedido do mesmo 13. revogada a Instrugio n° 002/CMC/03-19, de 18 de Marco, sobre a Prestacio de Informacio Financera pelos Agentes de Intermediacéo, 14.As divides © omissées suscitadas na interpretagao e aplicaco da presente Instrugio so resolvidas pelo Conselho de Administracio da CMC, 18.A presente Instrugao entra em vigor no dia 30 de Outubro de 2019, ‘A COMISSAO DO MERCADO DE CAPITAIS, em Luanda, 24 de Outubro de 2019. © Presidente bes Mério Gaviso Pigha se peCCaRTEIRA PROPRIA ‘Nivel de | Daa toeda| Prego ne eerie | ee LS wwlee St matte Occ St | | ttn Me 7 — I - CT‘SOID95aN 30 SVHNTT Hod SOLIBNOUd SOG VEY “Ss ‘S8OaSDaNUOS 34 OLWIEV Wa SIYOTWA Soa vavN *y ‘SGLNSTID 3d OLWZEY Wa SINOTYA Sod Wav “= siviiav 30, CB RNOS®[ores rceodos aos canes Famorinasncineno dos, ioe Desoto ots pe repasicaco gia 8 18 ”‘widagud VUraLuV> ¥ 3 S3LNaITD 30 V¥IaLUVD V ULNA SIQSIYSNYLL 30 AWNTOA OG Va "L SRLNBITD 30 VUIBLNYD V3 VldOdd VUIRLUVD V 3ULNA SIODDVSNVALL 3c 3INMIOA OG av “9 Ossi ©ANEXO Il ~ Regras de Preenchimento dos Mapas do Anexo | (have se refers 01910) 1, DETALHE DA CARTEIRA PROPRIA: Campo 1 (ISIN): Cédigo referente a0 valor mobilitio; ‘Campo 2 (Tipo): Tipo de velor mobilério: Campo 3 (Entidade emitente): Identilicacso do emitente de valor mobilirio; Campo 4 (Nivel de risco do instrumento}: Pf de isco do valor mobiiro, Deve ser preenchido tendo em canta os seguints cédigos: + AR~ Alto Rise; + MR Medio Rsco; + BR — Bano Riso. Campo 5 (Data de inicio}: Data de aquisigio ou de inicio de valor mobili; Campo 6 (Data de maturidade): Datas de vencimento do valor mobilitio: Campo 7 (Quantidade): Nimero de valores mobiliarios, Campo 8 (Moeda de transaccéo): Moeda usada para transaccionar 0 valor mobili, Campo 9 (Valor nominal: Yair facial do valor mobili, Campo 10 (Moeda de base}: Moeda de emissdo do valor mobilario;com Campo 11 (Prego de mercado): Prego a que esté a ser transaccionado 0 valor mobilirio no mercado; Campo 12 (Taxa de rentabilidade): Taxa de juro, taxa de retorno ou taxa de rendibilidade aplicéveis ao valor mobilério, Campo 13 (Rentabilidade): Juro ou rendimento a obter-se aquando do investimento ‘em valor mobilitio; Campo 14 (Valor de mercaio): Valor a que se encontra avaliado 0 valor mobilario no mercado; Campo 15 (Valor contabilistico): Valor numérico do valor mobilsrio deduzido dos descontos inerentes. 2, DETALHE DA CARTEIRA DE CLIENTE Campo 1 (Nome do cliente: Identificacso do cliente; Campo 2 (Nivel de risco do cliente): Perfil de rsco dos clientes. Deve ser preenchido tendo em conta os seguintes cédigos: + AR~ Alto Risco + MR ~ Médio Rsco; 1 BR Baixo Rsco ‘Campo 3 (Conta CEVAMA): Némero de conta na CEVAMA, gna 118Campo 4 (Nivel de risco do instrumento): Perfil de riseo do valor mobiliério. Deve ser preenchido tendo em conta os seguintes cédigos AR ~ Alto Riscer MR ~ Méio isco; BR — Baixo Rises, Campo 5 (Tipos de instrumentos): Tipo de valor mobilirio transaccionado, Deve ser preenchido com os seguintes cddigos: A AecBes ODC - Obrigagses de Divide Corporativa BI —Bilhetes do Tesour: OT ~ Obrigagées do Tesouro; (OVM ~ Outros Valores Mobildvios UP de OICM ~ Unidades de Partcipagéo de Organisms de investimento Colectivo Mobiisrios: UP de Ole! Unidades de Pantcipagao de Organismes de Investimento Colectivo Imoblidrios; (OA ~ Outtos Actives. Campo 6 {ISIN}: Cédigo dos Valores Mobilérios, Campo 7 (Data de io): Data de aquisigdo ou de inicio do valor mobilario; Campo 8 (Data de maturidade): Datas de vencimento do valor mobilario; Pim 2 de 18 yycomissio. Campo 9 (Valor nominal) Valor facial do valor mobili; Campo 10 (Quantidade): Nimero de valores mobilitos Campo 11 (Prego de mercado}: Peco a que esth avalado 0 valor mobiltio no mercado; Campo 12 (Taxa de rentabildade): Taxa de juro aplcivel a0 valor mobi Campo 13 (Rentabildade):Juros ou rencimentos resltantes dos investimentos em valores mobilitios 3, MAPA DOS VALORES EM ABERTO DE CLIENTES Campo 1 (N° do cliente): Nimero do cliente atribuido pela instiuicao; Campo 2 (Cliente): Nome do cent: Campo 3 (Valor: Valor da factura na moeda original Campo 4 (N da facturay Nimero da fata; Campo 5 (Data da factura: Data da factur Campo 6 (Descricio da factura): Descigio detalhada do servigo adguirido; ‘Campo 7 (Moeda): Moeda constante na factura: ‘Campo 8 (Valor Kz) Valor da factura convertido em Kwanzas (aplicével se a moeda original da factura for estrangeira). Pia 13 de Ww‘4, MAPA DOS VALORES EM ABERTO DE FORNECEDORES: Campo 1 (N do fomecedae): Nimera do fornecedor atibudo pea institvicio: ‘Campo 2 (Fomecedor: Nome do fornecedor Campo 3 (Valor: Vator da facture na moede origina Campo 4 (da factura): Nimero da fctura Campo 5 (Data da factura) Data da factura; {Campo 6 (Descrgio da factra): Descrio detalhada do seco prestado; Campo 7 (Moeda}: Moeds da factura Campo 8 (Valor Kz): Valor da factura convertido em Kwanzas (apicivel se a moeda original de factura for estrargeira 5. MAPA DOS PROVEITOS POR LINHA DE NEGOCIOS Campo 1 (Servigos prestados no Ambito dos valores mobilsios e instrumentos derivados ~finhas de negécios) Todos os services que a entidade presta no mercado de valores mobilos € insrumentos derivados, nos teros previstos no artigo 2° e no n# 1 do artigo 32, ambos do Decreto Legislatvo Presidencial n° 5/13, de 9 de Outubro, sobre © Regime Juridico das Sociedades Conretoras © Distribuidores de Pigs 4 de 18© comissio, DOTMERCAT Valores Mobilirios, relatvos 20 objecto. social das sociedades conetoras istibuidoras de valores mili. Campo 2 (Taxas de comisées): Teas de comissbes que slo pratcadas para cada servo Campo 3 (Valor de incidércia das taxas de Comiss6es}: Valor que serve como base e incidencia das tras de comissées; Campo 4 (Comissées): rovito resultante do sewvico prestado; Campo 5 (Contas contabilstcas associadas): Contas da contabilidade em que sio registados os proveitos (comissées) com 0s servos prestados.. 6. MAPA DO VOLUME DE TRANSACCOES ENTRE A CARTEIRA PROPRIA E A CCARTEIRA DE CLIENTES Campo 1 (Tipos de instrumentos do banco negociados para a carteira de clientes): Tipo de instrumentos financsros rferentes & carteira propria que 0 banco, através de negocacio,transeru para acarteta de cientes Campo 2 (ISIN): Cédigo referente a0 valor mobiitio; Campo 3 (Tipo de mercado): Tipo de mercado onde ocorre a operagic, Deve ser preenchido com os Seguines edigos: ‘= MBol ~ Mercado de Bolsa = MBal ~ Mercade de Balcdo, Pia 15.18 wCampo 4 (Valor nominal): Valor facial do titulo: Campo 5 (Valor de mercads): Valor a que se encontraavaiado 0 titulo no mercado; Campo 6 (Taxa de desconte): A percentagem usada para reduzir o valor dos ttulos Esta coluna é preenchida, caso aplicivel, {Campo 7 (Prego negociade): Prego uiiizado na transacgéo dos valores mobilis Campo (Taxa de comissbes): Taxas de comissbes que so praticadas para coda senvio: Campo 9 (Valor da comissdo): Proveit resltante do servgo prestado; Campo 10 (Valor iquido}: Montante efectivo dos valores mabildrios que © cliente recebeu; Campo 11 (Tipo de cliente: Caracteriza os clientes quonto a sua natureza juice @ ‘qualidade de investdor. Deve ser preenchido de seguinte forma: + PC — Pessoas Colectvas + PS ~ Pessoas Singulares; + FP Funsios de Pensoes; + OIC ~ Organisms de Investimento Colectvo; + INI ~Investidores néo Institucionas ew investidores institucionais. Campo 12 (Nivel de risco do cliente) Perfl de rsco dos clientes. Deve ser preenchido tendo em conta os seguintes cédigos: ve Pine 16 de 18COMISSAD, Beene = AR~ Alto Risco, + MR~ Médio Riseo; BR Baixo Risco 7. MAPA DO VOLUME DE TRANSACCOES ENTRE A CARTEIRA DE CLIENTES E A CCARTEIRA PROPRIA, Campo 1 (Tipos de instrumentos de clientes negociados para a cartera propria do banca} Tipo de instrumentos fnancerosreferentes carta de dente que o banco duit para a sua carter Campo 2 (ISIN): Cédigo referente a0 valor mobilrio Campo 3 (Tipo de mercado): Tipo de mercado onde corte @ operacio, Deve ser preenchido com os seguintes cédigos + MBol ~ Mercado de Bolsa; ‘+ MBal ~ Mercado de Balcio. Campo 4 (Valor nominal Valor facial do titulo; Campo § Walor de mercado: Valor a que se encontra avaliado 0 titulo no mercado: Campo 6 (Taxa de desconto): A percentagem usada para reduzir 0 valor dos titulo. Esta coun € preenihid caso apicvel Campo 7 (Prego negociado}: Preco utilizado na transaccao dos valores mobiliérios; gna 1 18 iCampo 8 (Taxa de comissées): Taxas de comissdes que sdo praticadas para cada service Campo 9 (Valor da comissio}: Proveito resultante do servigo prestado: Campo 10 (Valor liquide): Mon ne efectivo dos valores mobilrios que o cliente recebeu Campo 11 (Tipo de client): Caracteriza os clientes quanto a sua natureza juridica e qualidade de investor, Deve ser preenchido da sequinte forma + PC ~ Pessoas Colectivas + PS - Pessoas Singulares; + FP-~Fundos de Penstes; + O1C ~ Organisms de investimento Colectvo; - NI westidores néo Institucionais + Il Investidores institucionas, Campo 12 (Nivel de risco ¢o cliente): Perfil de rsco dos clientes, Deve ser preenchido tendo em conta os zeguintes cédigos: + AR Alto Rise + MR ~ Médio Rise; ‘+ BR ~ Baixo Risco, Pagina waders YY