Atividades do Dia: Objetivos do Workshop:

AUDITORIA

A FINALIDADE DE UMA AUDITORIA VERIFICAR A CONFORMIDADE DO SISTEMA

VOCABULRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO9000:2000)

AUDITORIA = processo sistemtico, documentado e independente, para obter evidncia da auditoria e avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria so atendidos. EVIDNCIA DA AUDITORIA=registros, apresentao de fatos ou outras informaes, pertinentes aos critrios de auditoria e verificveis. SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE = sistema de gesto para dirigir e controlar uma organizao, no que diz respeito qualidade.

VOCABULRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO9000:2000)

GESTO DA QUALIDADE = atividades coordenadas para dirigir e controlar uma organizao, no que diz respeito qualidade. MELHORIA CONTNUA = atividade recorrente para aumentar a capacidade de atender requisitos.

CONFORMIDADE = atendimento a um requisito.

NO-CONFORMIDADE=no atendimento a um requisito.

VOCABULRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO9000:2000)

AO CORRETIVA = ao para eliminar a causa de uma noconformidade identificada ou outra situao indesejvel. AO-PREVENTIVA = ao para eliminar a causa de uma potencial no-conformidade ou outra situao potencialmente indesejvel. REGISTRO = documentos que apresenta resultados obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas.

VOCABULRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO9000:2000)

EVIDNCIA OBJETIVA = dados que apiam a existncia ou a veracidade de alguma coisa

EFICCIA = extenso na qual as atividades planejadas so realizadas e os resultados planejados, alcanados.

EFICINCIA = relao entre o resultado alcanado e os recursos usados.

VOCABULRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS (ISO9000:2000)

AUDITOR = pessoa com competncia para realizar uma auditoria. AUDITADO = organizao que est sendo auditada AUDITOR LDER = pessoa designada para gerenciar uma auditoria. DEVE = sempre que tivermos, na Norma, o termo deve significa que um requisito obrigatrio.

CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS

QUANTO AO TIPO: AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE - auditoria interna AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE - cliente/fornecedor AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE - auditoria de certificao

CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS

QUANTO AO PROPSITO: AUDITORIA DE ADEQUAO - analisa a adequao do programa de qualidade atravs da documentao (poltica/procedimentos)

AUDITORIA DE CONFORMIDADE - analisa a documentao e sua efetividade nos locais de uso (implementao)

CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS

DE ACORDO COM O OBJETO: AUDITORIA DO SISTEMA DA QUALIDADE -documentao e organizao

AUDITORIA DE PROCESSO -instrues e procedimentos operacionais

AUDITORIA DE PRODUTO -produto com suas especificaes

CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS

CONFORME O ESCOPO:

AUDITORIA COMPLETA - todas as funes e atividades pertinentes ao sistema da qualidade

AUDITORIA PARCIAL - determinada funo, rea, linha de produto ou atividade de interesse

AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO - verifica a implantao e eficcia de aes corretivas previamente acordadas

AS AUDITORIAS AINDA PODEM SER:

PROGRAMADAS: Que respondem a um planejamento de auditoria.
POR SOLICITAO: no programadas realizadas para obter uma informao especfica. PR-AUDITORIA: Utilizadas para decidir se vivel realizar uma auditoria de segunda ou de terceira parte. SEGUIMENTO: So utilizadas para verificar a soluo dada a no conformidades detectadas. SEM AVISO: So realizadas quando h suspeita de graves desvios no Sistema de Gesto da Qualidade da organizao.

ISO 9001:2000 - UMA AUDITORIA DE PROCESSOS

o foco so os processos da organizao;

a lista de verificao padronizada no de grande valia na auditori

de processos

a lista de verificao da auditoria de processos ter que ser

preparada a partir da avaliao da documentao e ter que

obrigatoriamente estar fundamentada num mapa de processo

na auditoria de processos podero ser utilizados os seguintes

documentos: mapas de processo, estudos de capacidade, especificaes, evidncias da qualificao das pessoas, legislao.

O QUE NO MUDA NA REALIZAO DE UMA AUDITORIA

obter informao pormenorizada que permita estabelecer a efetividade e eficincia do sistema de gesto da qualidade na realizao dos objetivos e metas estabelecidas pela alta administrao;

detectar e corrigir desvios no sistema de gesto da qualidade que afetam a capacidade da organizao para satisfazer os requisitos de seus clientes;

obter informao que permita melhorar a produtividade e rentabilidade da organizao;

verificar atendimento de regulamentos que afetam os negcios da organizao;

estabelecer a adequao do sistema de gesto da qualidade no que tange ao estabelecido em normas nacionais e internacionais

QUANDO DEVE OCORRER UMA AUDITORIA?

para

avaliar a adaptao do sistema da qualidade implantado;

para

levantar informaes visando a melhoria para a qualidade;

para

identificar reas de oportunidades de melhoria; para obter fatos para suportar decises gerenciais.

PREPARAO DE UMA AUDITORIA INTERNA

PLANEJAMENTO - deve estar estipulado em procedimento a periodicidade das auditorias internas

PROGRAMAO deve determinar quais aspectos so relevantes para a auditoria. Ex: auditoria de adequao ou conformidade? PLANO deve determinar quais itens sero abordados durante a auditoria, seu escopo e objetivo, data, local, setores a serem auditados

PREPARAO DE UMA AUDITORIA INTERNA

NOTIFICAO E AGENDA - a rea a ser auditada deve receber com antecedncia, a notificao da auditoria, que dever conter todos os itens do Plano de auditoria

CHECK LIST - o auditor elabora um check list com base nos procedimentos e no SIQ-Construtoras

CHECK LIST
O check list elaborado atravs do questionamento de todas as atividades previstas em procedimentos e no SIQConstrutoras, desenvolvidas pela empresa

No um registro da qualidade, servindo somente como instrumento de apoio utilizado pelo auditor para realizao e conduo da auditoria

pode conter: rea a ser auditada, escopo da auditoria, itens e questionamentos

ETAPAS DE REALIZAO DA AUDITORIA

Reunio de abertura;
Auditoria propriamente dita (nos postos de trabalho); Reunio entre auditores; Reunio de encerramento.

REUNIO DE ABERTURA
PONTOS A SEREM ABORDADOS:

apresentao

agradecimentos
lembretes agenda

objetivo
conhecer os participantes esclarecer as etapas da auditoria

AUDITORIA PROPRIAMENTE DITA

A auditoria realizada atravs de observaes: visual e

auditiva;

Utilize o check list elaborado previamente, onde estaro todos

os questionamentos referentes ao procedimento auditado, mas

no se se restrinja ao check list, outros questionamentos podem ser elaborados durante a auditoria ;

Tenha sempre a norma aplicvel, para eventuais dvidas; Requisite ao auditado todos os procedimentos aplicveis na

rea.

DURANTE A AUDITORIA
use perguntas abertas:por que; o que; como; de que forma; como voc assegura?

em uma auditoria no deve existir achismos

no utilize juzos apreciativos

cuidado com o uso de algumas palavras como: a gente (hoje em dia a gente sabe) cuidado com a forma de imposio:( voc deixou de... voc deve...)

procurar elogiar de forma adequada os elementos positivos

toda no conformidade encontrada deve ser imediatamente informada ao auditado.

EQUIPE DE AUDITORES

aconselhvel uma equipe com no mnimo dois auditores; os auditores devero ser determinados com antecedncia, de acordo com o que descreve o procedimento de auditorias internas;

os auditores devem estar habilitados para realizar a auditoria (curso de auditor interno).

EQUIPE DE AUDITORES
Poder ser determinado um auditor lder para cada auditoria, que dever:
ser ter

responsvel por todas as etapas da auditoria; autoridade para tomar decises finais;
participar

auditores;
atuar

da seleo da equipe de

como representante da equipe de auditores;

apresentar

o relatrio final de auditoria.

AS SETE OBRIGAES DO AUDITOR

comprove a implementao das metas da qualidade;

verifique se estas coincidem com o enunciado da Poltica da Qualidade e o escopo da certificao;

verifique se as metas so conhecidas pelos colaboradores da empresa;

comprove quais so os os meios que foram disponibilizados para implementar as metas;

AS SETE OBRIGAES DO AUDITOR

verifique

se os indicadores da qualidades so avaliados atravs de mtodos objetivos de medio;

avalie

a adequao dos mtodos estabelecidos utilizando o mapa de processo;

estabelea

quais so as evidencias que permitem evidenciar o atendimento ou no atendimento dos requisitos da norma;
identifique

agregado.

quais processos fornecem e no fornecem valor

O AUDITOR DEVE:

ser aberto; ter a maturidade necessria; ter uma boa capacidade de avaliao; ter capacidade de coordenar e dirigir; ser perseverante;

ser atento;
poder reagir eficientemente em situaes de estresse;

no permitir que questes pessoais interfiram na auditoria;

tratar o auditado de modo adequado para que se alcance o objetivo da auditoria.

O AUDITOR QUANDO FOR CRITICAR

DEVE SER: de maneira moderada criticar o fato e no a pessoa DEVE TER: Pacincia Escuta ativa (deixar terminar de falar) DEVE MANTER: Contato visual Postura ereta da cabea

NO-CONFORMIDADE - no atendimento a um requisito a no conformidade uma deficincia no Sistema da Qualidade, produto ou servio;

as no conformidades devem ser encaradas como oportunidades de melhoria para o SGQ da empresa;

sempre que detectadas devem ser comunicadas ao auditado, para evitar o efeito surpresa;

para toda no conformidade encontrada, deve ser dado um tratamento;

a redao das no conformidades, deve trazer todas as informaes necessrias, para possibilitar as aes corretivas subsequentes.

REUNIO ENTRE AUDITORES

Na reunio entre auditores sero:

lavradas as no conformidades; discutidos os pontos divergentes. O relatrio de auditoria deve descrever: rea auditada; data; itens auditados; conformidades ou no conformidades; comentrios e observaes; concluso final; auditores.

REUNIO FINAL OU DE ENCERRAMENTO

Nessa reunio sero :

informadas as no conformidades lavradas acordados prazos para aes corretivas

esclarecidas as dvidas com relao aos resultados da auditoria realizados os agradecimentos a todos que colaboraram como o bom andamento da auditoria