Temas Especiais CONCEITO de Corrupo

Felipe DANTAS
Apoio:

Objetivos
1. Conectar o tema corrupo com os demais

do PNLD;
2. Apresentar o regime internacional da

anticorrupo;
3. Consideraes sobre o tema no mbito da

persecuo penal e civil.

Tipologias de Corrupo

Conceito(s) de Corrupo

Uso do poder pblico para proveito privado

Teoria das Elites: Constante histrica!!!

Conceito de Corrupo
Etimologia: latim corruptus (quebrado em pedaos, apodrecido, ptrido) Correlao entre perfeio e imperfeio Binmio Natural/Corrupto. tica, teoria dos sistemas e foco em processos decisrios: Corrupo ocorre quando uma instncia de deciso competente para produzir operaes de um sistema efetua essas operaes com base no cdigo operacional de outro sistema.

tica, teoria dos sistemas e processos decisrios

Sist. Azul

A dA B dB
Sist. Vermelho

A/B - Autoridades

- Processo Decisrio

- Corrupo

dX - Deciso

Corrupo Poltica Ausncia de conceito nico

Source Book da Transparncia Internacional: "O uso indevido do poder pblico para proveito privado

ONU: "o abuso da funo pblica para ganho pessoal direto ou indireto"
Banco Mundial e o FMI: "O abuso da funo pblica para ganho privado" Grupo Multidisciplinar sobre a Corrupo do Conselho da Europa: "Suborno e qualquer outro comportamento em relao a pessoas confiadas com responsabilidades no setor pblico ou privado que viola seus deveres decorrentes de seu status enquanto agente pblico, empregado privado, agente independente de outra relao desse tipo, e com o objetivo de obter vantagens indevidas de qualquer natureza para si mesmos ou para terceiros

Conceito de Corrupo - Problemas

Comunidade Internacional e Corrupo: Relativismo Cultural ou NeoColonialismo? - Blat (ex-URSS), Guanxi (China), Jeitinho - Em todas as culturas, em algum grau, abuso de poder em benefcio pessoal e usurpao de recursos pblicos so inaceitveis. - Olusegun Obasanio, (ex-presidente da Nigria): Na verdadeira tradio africana, um presente dado em pblico para todos verem, nunca em segredo. Quando um presente excessivo, torna-se fonte de embarao, e devolvido. Realidades poltico-sociais distintas: Corrupo administrativa e captura do Estado (Cleptocracia) Democracia e corrupo so inconciliveis enquanto conceitos.

Tipologias de Corrupo

Convenes Internacionais

Convenes Internacionais contra a Corrupo Origens Administrativas

Preocupao qualitativa da comunidade internacional com legitimidade dos Estados: Direitos Humanos Democracia Desenvolvimento: Banco Mundial FMI BID

Convenes Internacionais contra a Corrupo Origens Penais

Preocupaes internacionais com segurana vo alm da paz entre Estados: Guerra Assimtrica Organizaes terroristas Crime organizado Lavagem de Dinheiro Imbricamento conceitual e normativo com a corrupo

Convenes Internacionais contra a Corrupo Estrutura Bsica

Criminalizao de ATOS de Corrupo CONVENO ANTICORRUPO Medidas de Investigao Medidas Preventivas

Medidas de Administrao da Justia

Convenes Internacionais contra a Corrupo

1. Conveno da OCDE sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais 2. Conveno Interamericana contra a Corrupo 3. Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional 4. Conveno das Naes Unidas Contra a Corrupo

SPCI
Competncia : Acompanhar a implementao das convenes internacionais que tenham como objeto a preveno e o combate corrupo. (Dec. 5.683/2006, art. 19, VI)

Conveno da OCDE sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais

Paris, 1997. Publicada pelo Decreto n 3.678/2000.

Prevenir e combater o delito de corrupo de funcionrios

pblicos estrangeiros em transaes comerciais internacionais (art. 1) Reconhecimento de que a corrupo atravanca o desenvolvimento

poltico e econmico dos Estados, ao mesmo tempo que influi

negativamente na concorrncia, acarretando danos s empresas que valorizam prticas justas em suas transaes comerciais.

Conveno da OCDE sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais

Democracia e corrupo so inconciliveis enquanto conceitos. Livre comrcio e corrupo tambm so inconciliveis enquanto conceitos.

Conveno da OEA contra a Corrupo

Caracas, 1996. Publicada pelo Decreto n 4.410/ 2002. Atos de Corrupo (Art. VI):
Corrupo Ativa e Passiva; Prevaricao. Suborno Transnacional (Art. VIII),

Enriquecimento Ilcito (Art. IX).

Conveno da ONU contra o Crime Organizado Transnacional

Nova Iorque, 2000. Publicada pelo Decreto n 5.015/2004.

Atos de Corrupo (Art. 8):

Corrupo Passiva e Ativa; Suborno transnacional;

Conveno da ONU contra a Corrupo UNCAC

Merida, 2003. Publicada pelo Decreto n. 5.687/ 2006.

Conveno da ONU contra a Corrupo UNCAC

Atos de Corrupo (Captulo III): Corrupo Ativa e Passiva (art. 15);
Suborno Transnacional (art. 16); Peculato (art. 17); Trfico de Influncias (art. 18); Prevaricao (art. 19);

Enriquecimento Ilcito (art. 20);

Suborno no Setor Privado (art. 21); Peculato no Setor Privado (apropriao indbita, crimes financeiros) (art. 22).

Conveno da ONU contra a Corrupo UNCAC

Medidas de Administrao da Justia: Cooperao Jurdica Internacional; Extradio; Recuperao de ativos; Embargo Preventivo, Apreenso, Confisco.

Conveno da ONU contra a Corrupo UNCAC

Medidas de Investigao:

Cooperao Jurdica Internacional; Ateno s atividades financeiras de PEPs; Proteo a testemunhas, peritos e vtimas; Proteo aos denunciantes;

Conveno da ONU contra a Corrupo UNCAC

Medidas de Investigao: Entrega vigiada; Vigilncia eletrnica; Operaes secretas; Departamento de inteligncia financeira.

Conveno da ONU contra a Corrupo UNCAC

Medidas Preventivas: Regulamentao da conduta de agentes pblicos; Fomento ao controle social e promoo da transparncia pblica; Controle da atividade tributria; Criao de rgos de controle ou agncias anticorrupo;

Conveno da ONU contra a Corrupo UNCAC

Medidas Preventivas: Eficincia e transparncia do Estado na contratao de pessoal, bens e servios; Independncia de juzes, promotores e rgos encarregados de investigar corrupo; Preveno Lavagem de Dinheiro; Preveno da Corrupo no setor privado.

Tipologias de Corrupo Legislao Penal Nacional

Legislao Nacional Literal

Corrupo passiva (art. 317) Corrupo ativa (art. 333) Concusso (art. 316, caput) Prevaricao (art. 319) Trfico de influncia (art. 332) Peculato (art. 312, caput e 1) Crimes praticados por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B e 337-C): Corrupo ativa e Trfico de influncia em transao comercial internacional

Legislao Nacional Interpretada pelas convenes

Excesso de exao (art. 316, 1 e 2) Impedimento, perturbao ou fraude de concorrncia (art. 335) Explorao de prestgio (art. 357) Corrupo por Prefeitos e Vereadores (DL 201/67, art. 1, I e II) - Crimes de Responsabilidade Corrupo em Crimes Eleitorais (Lei 4.737/65, art. 299 e 300) Suborno no Setor Privado - Dos crimes contra a Concorrncia Desleal (Lei 9.279/96, art. 195, IX a XII) VER Apropriao Indbita Financeira (Lei 7.492/86, art. 5) Crimes da Lei de licitaes (Lei 8.666/93)

Legislao Nacional Tipos relacionados

Moeda Falsa Qualificada por Funcionrio Pblico (art. 289, 3) e sua circulao (art. 289, 4) Falsificao do selo ou sinal pblico (art. 296) por Funcionrio Pblico (296, 2) Falsificao de documento pblico (art. 297 e Lei 8.212/91) por Funcionrio Pblico (297, 1) Falsidade ideolgica (art. 299) por Funcionrio Pblico (299, nico) Certido ou atestado ideologicamente falso (art. 301, caput) Falsidade material de atestado ou certido (art. 301, 1) Adulterao de sinal identificador de veculo automotor (art. 311) por Funcionrio Pblico (art. 311, 1 e 2 Extravio, sonegao ou inutilizao de livro ou documento (art. 314) Facilitao de contrabando ou descaminho (art. 318) Condescendncia criminosa (art. 320)

Legislao Nacional Tipos relacionados

Advocacia administrativa (art. 321) Violao do sigilo funcional (art. 325) Violao do sigilo de proposta de concorrncia (art. 326) Violncia ou fraude em arrematao judicial (art. 358) Insero de dados falsos em sistema de informaes (art. 313-A) Modificao ou alterao no autorizada de sistema de informaes (art. 313-B) Crimes de Trfico Ilcito de Drogas por Funcionrio Pblico (Lei 11.343/06, art. 40, II) Crimes contra a Ordem Tributria por Funcionrio Pblico (art. 3 e 12,II da Lei 8.137/90)

Direito Penal Especial: Direito Penal Militar

No Cdigo Penal Militar: Peculato (art. 303) Peculato por aproveitamento do erro de outrem (art. 304) Concusso (art. 305) Excesso de exao (art. 306) Desvio (art. 307) Corrupo passiva (art. 308) Corrupo ativa (art. 309) Participao ilcita (art. 310) Prevaricao (art. 319) Violao do dever funcional com o fim de lucro (art. 320)

Tipologias de Corrupo

Relao com a lavagem de dinheiro

Crime Organizado e Corrupo Delitos de 1 Nvel: produzem diretamente movimentao de dinheiro; Delitos de 2 Nvel: no produzem resultado financeiro, mas guardam relao com o controle da atividade e com a manuteno do poder; e Delitos de 3 Nvel: protegem o sistema criminoso e perpetuam a sua expanso.

Crime Organizado e Corrupo

O processo Mani Pulite (MOS LIMPAS, Milo, 1992) decorreu de investigaes de subornos em contrataes pblicas, contaminadas para financiar partidos polticos.

Relao com a lavagem de dinheiro

Uso para fins ilcitos de estruturas/mecanismos legais Corrupo e Brasil como lavanderia;
Submisso a organizada; esquemas de criminalidade

Natureza oculta dos delitos: rarefao de vestgios e ausncia de vtimas diretamente ofendidas; e Ciclo vicioso Corrupo-Lavagem: volume financeiro percentual envolvido. grande

Ciclo vicioso Corrupo-Lavagem

LAVAGEM
CRIME ORGANIZADO

CORRUPO

Relao com a lavagem de dinheiro

Punio da lavagem como combate Corrupo: UNCATOC (art. 6) e UNCAC (art. 23).

Lei 9.613/98:
Art. 1 (...) provenientes, direta ou indiretamente, de crime: II de terrorismo e seu financiamento; V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; VII - praticado por organizao criminosa;

VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira.

Obrigado!!!
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FELIPE DANTAS DE ARAJO

Procurador Federal / AGU (84) 3092-9700 felipedantas@agu.gov.br

SECRETARIA EXECUTIVA DA ENCCLA

Secretaria Nacional de Justia, Ministrio da Justia SNJ/MJ SCN Quadra 06, Shopping ID, Bloco A, Entrada A, 2 andar, Sala 205 CEP: 70.716-900 - Braslia/DF Telefone: +55 (61) 2025-8900 / 8901 Fax: +55 (61) 2025-8915 pnld@mj.gov.br

PEPs

F. Marcos Pinochet Sani Abacha I. Marcos

PEPs Antecedentes UNCAC

Artigo 52 - Preveno e deteco de transferncias de produto de delito: Obrigao dos Estados de exigir das instituies financeiras que intensifiquem seu escrutnio de toda conta solicitada ou mantida por pessoas que desempenhem ou tenham desempenhado funes pblicas eminentes e de seus familiares e estreitos colaboradores. Obrigao das instituies financeiras de manter, durante um prazo conveniente, registros adequados das contas e transaes relacionadas com tais pessoas, contendo, no mnimo, informao relativa identidade do cliente e, na medida do possvel, do beneficirio final.

PEPs Antecedentes Princpios de Wolfsberg

Grupo de Wolfsberg*: Indivduos que ocupam ou tenham ocupado mandatos ou cargos pblicos de confiana, como executivos-senior de organizaes pblicas, polticos, importantes membros de partidos polticos, bem como suas famlias e associados prximos. The Wolfsberg Group AML Principles on Private Banking, revised version, May 2002
* Santander; Tokyo-Mitsubishi; Barclays; Citigroup; Credit Suisse; Deutsche Bank; Goldman Sachs; HSBC; JP Morgan Chase; Societ Gnrale; UBS

PEPs Antecedentes GAFI

GAFI Recomendao n 6: As instituies financeiras deveriam, em relao a pessoas politicamente expostas, alm de aplicar as medidas de vigilncia normais: a) Dispor de sistemas de gesto de riscos adequados determinar se um cliente ou no uma pessoa politicamente exposta; b) Obter autorizao da Direo para estabelecer ou manter relaes de negcios com tais clientes; c) Tomar medidas razoveis para determinar a origem de patrimnio e de fundos; d) Assegurar a vigilncia, de forma reforada e contnua, da relao de negcio.

PEPs Antecedentes GAFI

Nota interpretativa Recomendao n 6: Os Estados so encorajados a estender os requisitos da Recomendao n 6 para indivduos que ocupem funes pblicas relevantes em seu pas de origem. GLOSSRIO POLITICALLY EXPOSED PERSONS (PEPS) Indivduos que exeram ou tenham exercido importantes funes pblicas em um pas estrangeiro, tais como, chefes de estado e de governo, polticos de alto nvel, altos servidores dos poderes pblicos, magistrados ou militares de alto nvel, dirigentes de empresas pblicas ou dirigentes de partidos polticos. A definio no aplicvel a indivduos em posies intermedirias ou inferiores nas categorias antecedentes.

PEPs Antecedentes ENCLA 2006 e COREMEC

META 1 ENCLA 2006 Definir Pessoas Politicamente Expostas (PEPs) em ateno ao disposto no Artigo 52 da Conveno da ONU contra a Corrupo e na Recomendao n. 6 do GAFI. Deliberao n 02 do COREMEC - Comit de Regulao e Fiscalizao dos Mercados Financeiro, de Capitais, de Seguros e de Previdncia e Capitalizao.

PEPs Legislao Atual

RESOLUO COAF N 16, DE 28 DE MARO DE 2007 CIRCULAR SUSEP N 341, de 30 de abril de 2007. BACEN CIRCULAR N 3.339, DE 22.12.2006 INSTRUO SPC No 18, DE 9 DE NOVEMBRO DE 2007 INSTRUO CVM N 463, DE 08 DE JANEIRO DE 2008.

PEPs - Abrangncia
As obrigaes de vigilncia reforada e contnua, e de autorizao da alta gerncia para estabelecimento e manuteno da relao com PEPs referem-se a: A. agentes pblicos que desempenham, no Brasil ou no estrangeiro, cargos, empregos ou funes pblicas relevantes, B. Seus representantes, familiares (pais, filhos, cnjuges, companheiros, enteados) e estreitos colaboradores. A + B nos ltimos 5 ANOS

PEPs na Unio
PRESIDENTE VICE-PRES Ministro NES DAS-6
Deputados Senadores Membros TCU PG-MP junto TCU

Membros CNJ, STF e Trib. Superiores

Membros CONAMP PGR e VICE-PGR PGT, PGM, SPGRs

Dirigentes ( nvel de Diretor) Autarquias Fundaes, Empr. Pb. Soc. Econ. Mista

PEPs nos Estados e Municpios

Governadores Presidentes AL

Presidentes de TJ

Presidentes de TC

PGJs

Prefeitos

Pres. de Cmaras
Capitais de Estados

PEPs Estrangeiros
Declarao do Interessado ou Informaes Pblicas; Bases de dados comerciais; Definio do Glossrio do GAFI: chefes de estado e de governo, polticos de alto nvel, altos servidores dos poderes pblicos, magistrados ou militares de alto nvel, dirigentes de empresas pblicas ou dirigentes de partidos polticos. No aplicvel a indivduos em posies intermedirias ou inferiores. Ateno reforada ao relacionamento com PEPs oriundas de pases com os quais o Brasil possua elevado nmero de transaes financeiras e comerciais, fronteiras comuns ou proximidade tnica, lingstica ou poltica.

PEPs nos Estados e Municpios PL 1.741/2007

Presidentes Deputados AL AL Desembargadores Presidentes de TJ

Governadores Vice Gov.

Presidentes Membros de deTC TC PGJs

Decreto: Aplicao escalonada no tempo de acordo c/ populao

Prefeitos Vice-Prefeitos

Pres. Vereadores de Cmaras

Capitais de Estados

PEPs: Qual o Risco?

Depsitos: US$ 4 a 8 mi

US$ 28 mi

Prejuzo: US$ 200mi - Multas: US$ 59mi - Honorrios:US$ 35mi - Vtimas: US$ 9mi Aes: - 20%

Conceito de Corrupo
Etimologia: latim corruptus (quebrado em pedaos, apodrecido, ptrido) Correlao entre perfeio e imperfeio Binmio Natural/Corrupto. tica, teoria dos sistemas e foco em processos decisrios: Corrupo ocorre quando uma instncia de deciso competente para produzir operaes de um sistema efetua essas operaes com base no cdigo operacional de outro sistema.

tica, teoria dos sistemas e processos decisrios

Sist. Azul

A dA B dB
Sist. Vermelho

A/B - Autoridades

- Processo Decisrio

- Corrupo

dX - Deciso

Enriquecimento Ilcito

Enriquecimento Ilcito - Introduo

- Ilcito, sem causa, injusto, indbito... - Nemo potest lucupletari, jactura aliena - Lei Pitombo-Godoi Ilha, 3.164/57 - Lei Bilac Pinto, 3.502/1958 - Lei da Ao Popular, 4.717/1965 - CF1988 e Princpio da Moralidade - Improbidade Administrativa

CRG - Corregedoria-Geral da Unio

Decreto 5.683/2006: Art. 15. Corregedoria-Geral da Unio compete: III - conduzir investigaes preliminares, inspees, sindicncias, inclusive as patrimoniais, e processos administrativos disciplinares;

SPCI - Secretaria de Preveno da Corrupo e Informaes Estratgicas

-Acompanhar

a evoluo patrimonial dos agentes pblicos do Poder Executivo Federal e observar a existncia de sinais exteriores de riqueza, identificando eventuais incompatibilidades com a sua renda declarada

DIE - Diretoria de Informaes Estratgicas

- Dar tratamento s informaes estratgicas coletadas, com vistas a subsidiar as atividades da ControladoriaGeral da Unio; - Realizar anlises e pesquisas visando identificao de ilicitudes praticadas por agentes pblicos federais;

- Proceder ao exame sistemtico das declaraes de bens e renda dos servidores pblicos federais, instaurando, quando necessrio, procedimento de investigao preliminar para apurar eventual enriquecimento ilcito;

Lei de Improbidade Administrativa N 8.429, de 2 de junho de 1992

Art. 9 Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta lei, e notadamente:
[...]

VII - adquirir, para si ou para outrem, no exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo pblica, bens de qualquer natureza cujo valor seja desproporcional evoluo do patrimnio ou renda do agente pblico;

 COMBATE AO ENRIQUECIMENTO ILCITO

Averiguao sistemtica: acompanhamento perodo da evoluo patrimonial dos agentes pblicos sem haver, necessariamente, denncia prvia ou outra investigao em curso Averiguao assistemtica: realizada pontualmente, quando surge uma notcia de patrimnio a descoberto ou no bojo de uma outra investigao

Inovaes do Decreto n 5.483, de 2005

DECLARAO AO SETOR DE PESSOAL Art. 13. A Controladoria-Geral da Unio e o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto expediro () as instrues necessrias para o cumprimento deste Decreto no mbito do Poder Executivo Federal ()

Declarao de Bens e Valores do Agente Pblico (Portaria Interministerial MP-CGU n 298 de 06/09/2008

SINDICNCIA
procedimento preliminar, investigativo e no punitivo, instaurado com o objetivo de verificar a existncia de elementos mnimos que justifiquem a instaurao de um processo administrativo disciplinar.

Decreto n 5.483, de 30 de junho de2005 Sindicncia patrimonial:

procedimento meramente investigatrio, de carter sigiloso e nopunitivo, destinado a apurar indcios de enriquecimento ilcito por parte de agente pblico federal, nas situaes em que esse apresente uma evoluo patrimonial incompatvel com sua renda e disponibilidades.

Sindicncia Patrimonial
Procedimento investigatrio.

No punitivo.
Carter sigiloso. Destinado a apurar corrupo ou improbidade administrativa, que importe em enriquecimento ilcito, praticados por agente pblico.

INSTRUMENTOS PARA APURAO DO ENRIQUECIMENTO ILCITO

ACESSO AOS DADOS FISCAIS, entregues pelo servidor Receita Federal e outros rgos de Administrao Tributria DECLARAO AO SETOR DE PESSOAL detalhando os bens e rendas do servidor, entregue ao seu rgo de origem

INSTRUMENTOS PARA APURAO DO ENRIQUECIMENTO ILCITO

DECLARAO AO SETOR DE PESSOAL

Lei 8.429/92 previu obrigatoriedade de entrega a todos os servidores Lei 8.730/93

Previu obrigatoriedade de entrega aos ocupantes de cargos em comisso e funo comissionada; No revogou a 8.429/92

INSTRUMENTOS PARA APURAO DO ENRIQUECIMENTO ILCITO

ACESSO AOS DADOS FISCAIS Cdigo Tributrio Nacional possibilitou, a partir da alterao promovida pela Lei Complementar n104, de 10.1.2001, que qualquer rgo requeresse, sem autorizao judicial, informaes fiscais, de servidor que esteja submetido a processo:

Art. 198. Sem prejuzo do disposto na legislao criminal, vedada a divulgao, por parte da Fazenda Pblica ou de seus servidores, de informao obtida em razo do ofcio sobre a situao econmica ou financeira do sujeito passivo ou de terceiros e sobre a natureza e o estado de seus negcios ou atividades.

INSTRUMENTOS PARA APURAO DO ENRIQUECIMENTO ILCITO

ACESSO AOS DADOS FISCAIS

CTN Art. 198 [...] 1o Excetuam-se do disposto neste artigo, alm dos casos previstos no art. 199, os seguintes: II solicitaes de autoridade administrativa no interesse da Administrao Pblica, desde que seja comprovada a instaurao regular de processo administrativo, no rgo ou na entidade respectiva, com o objetivo de investigar o sujeito passivo a que se refere a informao, por prtica de infrao administrativa.

INSTRUMENTOS PARA APURAO DO ENRIQUECIMENTO ILCITO

ACESSO AOS DADOS FISCAIS CTN Art. 198 [...]

2o O intercmbio de informao sigilosa, no mbito da Administrao Pblica, ser realizado mediante processo regularmente instaurado, e a entrega ser feita pessoalmente autoridade solicitante, mediante recibo, que formalize a transferncia e assegure a preservao do sigilo.

INSTRUMENTOS PARA APURAO DO ENRIQUECIMENTO ILCITO

ACESSO AOS DADOS FISCAIS

Dados fiscais no se restringem somente : - s declaraes do imposto de renda, podendo abranger, no mbito federal, por exemplo: Declarao de CPMF - DCPMF Declarao de operaes imobilirias - DOI - s informaes fiscais da Receita Federal, podendo ser requeridas a estados e municpios informaes como: Valor de avaliao do imvel para fins de ITBI e IPTU

Sindicncia patrimonial Desenvolvimento das Investigaes

Anlise da Denncia;

Levantamento dos dados pessoais e funcionais do servidor; Anlise de Notcias da Imprensa; Anlise de Informaes encaminhadas pelo COAF; Anlise das Declaraes de Imposto de Renda e CPMF; Anlise da Situao Patrimonial (imveis, veculos, etc.) Fluxo de Caixa Anlise de eventuais participaes societrias ou em associaes ou fundaes Anlise de outros dados levantados

Sindicncia patrimonial Desenvolvimento das Investigaes

Concluso Instaurao de Processo Administrativo. Sano: - Demisso. Encaminhamento ao Ministrio Pblico para ajuizamento de Ao de Improbidade. Sano: - Ressarcimento integral do dano, se houver. - Perda da funo pblica. - Suspenso de direitos polticos de 3 a 5 anos. - Pagamento de multa civil de at cem vezes o valor da remunerao percebida pelo agente.

Tipificao penal do enriquecimento ilcito

Convenes Internacionais prevem que o enriquecimento ilcito seja previsto como delito. Atualmente, na legislao brasileira, configura-se somente como ilcito civil (Lei 8.429/92) CGU apresentou projeto de tipificao penal do enriquecimento ilcito, que foi encaminhado pelo Presidente da Repblica ao Congresso Nacional Projeto de Lei 5.363, de 2005

Conveno Interamericana contra a Corrupo

Enriquecimento ilcito
Sem prejuzo de sua Constituio e dos princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico, os Estados Partes que ainda no o tenham feito adotaro as medidas necessrias para tipificar como delito em sua legislao o aumento do patrimnio de um funcionrio pblico que exceda de modo significativo sua renda legtima durante o exerccio de suas funes e que no possa justificar razoavelmente.

UNCAC

Artigo 20
Enriquecimento ilcito Com sujeio a sua constituio e aos princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico, cada Estado Parte considerar a possibilidade de adotar as medidas legislativas e de outras ndoles que sejam necessrias para qualificar como delito, quando cometido intencionalmente, o enriquecimento ilcito, ou seja, o incremento significativo do patrimnio de um funcionrio pblico relativos aos seus ingressos legtimos que no podem ser razoavelmente justificados por ele.

Projeto de Lei 5.363, de 2005

Art 312 -A. Possuir ou adquirir bens ou

valores, o funcionrio pblico, incompatveis com a renda declarada anual, ou que no possam ser razoavelmente justificados por ele. Pena: recluso de 2 a 12 anos e multa.

PRINCIPAIS CONSTATAES DA CGU NA REA DE LICITAES

Fracionamento de despesas (Art. 23, 2, L 8.666/93) Contratos Emergenciais Conluio entre participantes Enquadramento em dispensa ou inexigibilidade Ex: Art. 24 - INC XIII - Instituio de Ensino e pesquisa e ensino (Dispensa) e Art. 25 - Notria especializao (Inexigibilidade) Publicidade restrita

Conveno da OCDE sobre Suborno Internacional

TTULO XI DOS CRIMES CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA CAPTULO II-A (Includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002) DOS CRIMES PRATICADOS POR PARTICULAR CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA ESTRANGEIRA

Conveno da OCDE sobre Suborno Internacional

Corrupo ativa em transao comercial internacional Art. 337-B. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a funcionrio pblico estrangeiro, ou a terceira pessoa, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio relacionado transao comercial internacional: Pena recluso, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa. Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero), se, em razo da vantagem ou promessa, o funcionrio pblico estrangeiro retarda ou omite o ato de ofcio, ou o pratica infringindo dever funcional. (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002)

Conveno da OCDE sobre Suborno Internacional

Trfico de influncia em transao comercial internacional Art. 337-C. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa de vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcionrio pblico estrangeiro no exerccio de suas funes, relacionado a transao comercial internacional: Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa. (Includo pela Lei n 10467, de 11.6.2002) Pargrafo nico. A pena aumentada da metade, se o agente alega ou insinua que a vantagem tambm destinada a funcionrio estrangeiro.

Conveno da OCDE sobre Suborno Internacional

Funcionrio pblico estrangeiro Art. 337-D. Considera-se funcionrio pblico estrangeiro, para os efeitos penais, quem, ainda que transitoriamente ou sem remunerao, exerce cargo, emprego ou funo pblica em entidades estatais ou em representaes diplomticas de pas estrangeiro. Pargrafo nico. Equipara-se a funcionrio pblico estrangeiro quem exerce cargo, emprego ou funo em empresas controladas, diretamente ou indiretamente, pelo Poder Pblico de pas estrangeiro ou em organizaes pblicas internacionais.

Conveno da OCDE sobre Suborno Internacional

Extraterritorialidade Art. 7 - Ficam sujeitos lei brasileira, embora cometidos no estrangeiro: II - os crimes: a) que, por tratado ou conveno, o Brasil se obrigou a reprimir; b) praticados por brasileiro;

Conveno da OCDE sobre Suborno Internacional

Competncia??? Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar: V - os crimes previstos em tratado ou conveno internacional, quando, iniciada a execuo no Pas, o resultado tenha ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente;