Centro de Educao Profissional Irmo Mrio Cristvo Curso Tcnico em Qualidade 1 sem/2011

Planejamento e Auditoria I: Parte I

Profa Samira Fajardo

Apresentao da Disciplina

Contedo Programtico
Aplicao e Forma das Auditorias; Classificao das auditorias; Metodologia para realizao de auditoria; Princpios do gerenciamento das funes de auditoria; Processos da Certificao de normas; Conformidade e No-Conformidade.

Planejamento e Auditoria I

Apresentao da Disciplina

Avaliao da Aprendizagem:
Avaliaes Tericas (AT) Atividades Prticas (AP) Listas de Exerccios (LE)

Mdia 1 Bim: (AT1 x 0,6) + (LE1 x 0,3) + (AP1 x 0,1) = 100

Mdia 2 Bim: (AT2 x 0,6) + (LE2 x 0,2) + (AP2 + AP4 x 0,2) = 100
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Apresentao da Disciplina

Avaliao da Aprendizagem:
Avaliaes Tericas (AT) 04/04: 1 Bim 20/06: 2 Bim
Demais atividades (AP e LE) Datas a serem acordadas

Planejamento e Auditoria I

Apresentao da Disciplina

Referncias
ABNT NBR ISO 19011:2002 Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental. ABNT NBR ISO 9001:2008 Sistema de Gesto da Qualidade Requisitos.
REIS, Luis Filipe Sousa Dias. ISO 9000: auditorias de sistemas da Qualidade. So Paulo: rica, 1995. GIL, Antonio de Loureiro. Auditoria da Qualidade. 2 Ed So Paulo: Atlas, 1997.
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Apresentao da Disciplina

Referncias
MELLO, Carlos Henrique Pereira. ISO 9001:2000: sistema de gesto da qualidade para operaes de produo e servios. So Paulo: Atlas, 2002. CARPINETTI, Luiz Cesar Ribeiro; MIGUEL, Paulo Augusto Cauchick; GEROLAMO, Mateus Ceclio. Gesto da Qualidade ISO 9001: 2000: princpios e requisitos. So Paulo: Atlas, 2007. * REBELO, Antonio Raimundo Coutinho. Auditorias da Qualidade. Rio de Janeiro: Qualitymark Ed., 1998. * XAVIER, Sidney Jos Nogueira. Formao de auditores internos em sistemas normatizados (nfase em ISO 9000). Belo Horizonte: Editora de desenvolvimento Gerencial, 2000. * HUTCHINS, Greg. ISO 9000: Um guia completo para o Planejamento e Auditoria I registro, as diretrizes da auditoria e a certificao bem-6

Apresentao da Disciplina

Regras Freqncia Conforme Regimento Escolar: Mnimo = 75% (18 aulas ou 9 dias) Participao Ateno aos contedos Realizao das atividades propostas

Planejamento e Auditoria I

Apresentao

Contato:

samira.e@pucpr.br samirafj@hotmail.com

Planejamento e Auditoria I

Apresentao do Grupo
Nome? Empresa onde trabalha? Por que escolheu o curso? Expectativas? O que conhece sobre o assunto?

Planejamento e Auditoria I

Introduo a Auditorias: Termos e Definies

Planejamento e Auditoria I

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Introduo a Auditorias
Auditoria um processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncias de auditoria e avali-las objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios da auditoria so atendidos. (NBR ISO 19011:2002)

Planejamento e Auditoria I

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Introduo a Auditorias
Critrio de Auditoria o conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos. (* Critrios de auditoria so usados como uma referncia contra a qual a evidncia de auditoria comparada).
(NBR ISO 19011:2002)

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Introduo a Auditorias
Evidncia de Auditoria so os registros, apresentao de fatos ou outras informaes, pertinentes aos critrios de auditoria e verificveis.
(NBR ISO 19011:2002)

Planejamento e Auditoria I

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Introduo a Auditorias
Cliente da Auditoria a organizao ou pessoa que solicitou uma auditoria.

Auditado a organizao que est sendo auditada. Auditor a pessoa com a competncia para realizar uma auditoria.
(NBR ISO 19011:2002)
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Importncia das Auditorias: Razes e Objetivos

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Razes da Auditoria

Avaliar um fornecedor
Estabelecer relao contratual Implementao e atendimentos dos requisitos

Verificar se o Sistema da Qualidade (SQ) atende aos requisitos especificados;

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Objetivos da auditoria

Determinar a conformidade ou noconformidade com requisitos especificados;

Determinar a eficcia de implementao de um SQ; Prover oportunidades de melhoria para o SQ;
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Benefcios da auditoria

Proporcionar maior confiana ao gerenciamento; Proporcionar maior confiana para os clientes; Facilitar a comunicao entre as vrias partes da empresa; Identificar problemas operacionais; Proporcionar oportunidades de melhorias; Realimentar o sistema atravs de aes corretivas e preventivas;
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Tipos e aplicaes de auditorias da norma ISO 9001

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Classificao das Auditorias

Quanto as partes interessadas

Internas Externas

Quanto a aplicao Tipos

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Classificao das Auditorias

Quanto as partes interessadas: 1 parte: interna, conduzida pela prpria organizao.

2 parte: externa, realizadas por partes que tm interesse na organizao.

3 parte: externa, realizada por organismo de certificao independente.

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Classificao das Auditorias

ACREDITADORES ACREDITADORES INMETRO ANSI-RAB UKAS

CREDENCIAMENTO CERTIFICADORES CERTIFICADORES TECPAR CERTIFICAO BVQI ABS TERCEIRA PARTE

INTERNA PRIMEIRA PARTE FORNECEDOR ORGANIZAO CLIENTE

SEGUNDA PARTE EXTERNA

SEGUNDA PARTE
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Classificao das Auditorias

Auditorias Combinadas/Integradas: Auditam mais de um sistema de gesto ao mesmo tempo. Ex. SGA + SGQ Auditorias Conjuntas: Duas ou mais organizaes auditam juntas uma mesma organizao.
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Auditorias Externas
Pr-auditoria / Pr-certificao Auditoria de Certificao Auditoria de Manuteno Auditoria de Recertificao Auditoria de Follow-up Auditoria Especial

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Auditorias Externas

Pr-auditoria / Pr-certificao

Antecipa o status do SG frente as normas e permite os ajustes necessrios para a finalizao do sistema.

Auditoria de Certificao
Auditoria de Manuteno Auditoria de Recertificao
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Avalia se o SG est implementado de acordo com as normas.

Realizada para verificar se o SG continua implementado na empresa.

Realizada a cada final do perodo de certificao.

Auditorias Externas

Auditoria de Follow-up Auditoria Especial

Decorrente de pendncias encontradas em outras auditorias.

Decorrente de mudanas significativas no SG de uma organizao certificada.

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Classificao das Auditorias

Quanto a aplicao:
Sistema: Avalia a adequao a requisitos normativos e a conformidade das atividades de um sistema de gesto. uma auditoria abrangente; Ocorre a intervalos planejados; D nfase na documentao e estruturao do sistema.
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Classificao das Auditorias

Quanto a aplicao:
Processo: Avalia a execuo de determinada atividade; uma auditoria mais especfica; D nfase aos recursos materiais e humanos.

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Classificao das Auditorias

Quanto a aplicao:
Processo:

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Classificao das Auditorias

Quanto a aplicao:
Produto / Servio: Avalia a adequao em relao s especificaes ou ao projeto; Verifica o grau de satisfao do usurio ou partes interessadas; uma auditoria direcionada para a adequao ao uso. Avalia a eficcia da inspeo.
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Auditorias de Sistema de Gesto

Processo de Auditoria:

Investigao sistemtica de um sistema de gesto documentado e da implementao desse sistema para determinar sua eficcia.
Compreende duas etapas:

Anlise Crtica da Documentao; Auditoria in loco;

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Auditorias de Sistema de Gesto

Anlise Crtica da Documentao

Comparao da documentao com os requisitos do sistema de gesto para determinar sua adequao.

Auditoria in loco

Comparao da documentao com a implementao do sistema de gesto para determinar sua eficcia.

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Tipos de Auditorias de Sistema

Adequao:

Verifica-se a documentao em relao ao atendimento aos requisitos da norma e sua consistncia.

Conformidade:

Verifica-se no local determinado se o que foi escrito na documentao est sendo cumprido na prtica, assegurando a conformidade com os requisitos da norma.

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Escopo da Auditoria

Escopo: a abrangncia ou limites de uma auditoria. Pode ser:

Completo; Parcial; de Acompanhamento (ou follow-up);

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Escopo da Auditoria

Completo:

Abrange todas as funes e atividades pertinentes organizao/unidade.

Parcial:

Limita-se determinada funo, rea, linha de produto ou atividade de interesse.

de Acompanhamento (ou follow-up):

Realizada para verificar a implementao e eficcia de aes corretivas previamente acordadas.

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Dvidas?

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