samarco

CDIGO DE CONDUTA

REVISO 3 AGOSTO/2006

APRESENTAO

Cdigo de Conduta Samarco

Como em anos anteriores, a Samarco apresenta a empregados, parceiros e demais partes interessadas seu Cdigo de Conduta, elaborado segundo os princpios da Cincia da tica. Este documento foi objeto de criteriosa reviso, na busca de adequ-lo, cada vez mais, s necessidades da Empresa e das pessoas e instituies a ela ligadas. Esta terceira reviso responde ao propsito, expresso na edio anterior, de ajust-lo dinmica da vida de uma empresa em constante mobilidade. O presente Cdigo de Conduta reafirma o compromisso da Empresa com uma conduta tica em seus relacionamentos internos e externos, como tambm um indicador para seus empregados do que se espera deles em busca de relaes cada vez mais harmnicas e, conseqentemente, mais eficientes.

Permanece a proposta da Samarco de promover constantemente o aperfeioamento de seus empregados e parceiros, ao mesmo tempo que espera destes a renovao de seu compromisso com o cumprimento das diretrizes aqui expressas. Atenciosamente, Ricardo Vescovi de Arago
Diretor de Operaes

Paulo Jos Barros Rabelo

Diretor de Desenvolvimento e Planejamento Estratgico

Roberto Lcio Nunes de Carvalho

Diretor Comercial

Jos Tadeu de Moraes

Diretor-Presidente

NDICE
Princpios Gerais Relaes com Clientes Relaes com Fornecedores e Contratadas Relaes com Acionistas Relaes com Comunidades e Meios de Comunicao Relaes com Sindicatos Relaes com Empregados - Recrutamento, seleo, promoo - Desempenho, educao e treinamento - Relacionamento no trabalho - Atividades conflitantes - Remunerao - Proteo de informaes privativas do empregado - Uso e proteo de bens e equipamentos Finanas / Operaes Financeiras e Compromissos Financeiros Tecnologia da Informao Tecnologias e Propriedade Intelectual Meio Ambiente, Higiene, Sade, Segurana Diretrizes Gerais - Cumprimento das leis - Relacionamento com o governo, rgos governamentais e partidos polticos - Incitamento financeiro - Pagamento de intermediao - Prmios, presentes e brindes - Servios no exterior Consideraes Finais - Relativas ao Cdigo de Conduta Samarco - Definio de tica Empresarial - Gesto deste Cdigo de Conduta Samarco Contatos com a Samarco e seus Acionistas Termo de Compromisso 6 7 7 9 11 12 13 14 14 15 15 16 18 19 20 21 21 22 24 26 26 26 27 28 28 30 31 31 32 33 35 37

PRINCPIOS GERAIS

1.1 Todas as pessoas so fundamentalmente livres e tm direito individualidade, privacidade e a tratamento digno e justo, sem discriminao de qualquer natureza. 1.2 A conduta da Samarco e de seus empregados deve orientar-se pelos valores advindos dos seguintes princpios: respeito, igualdade, honestidade, lealdade, confiana, cooperao, justia, transparncia, responsabilidade, qualidade, integridade, comprometimento e compromisso com a verdade. 1.3 A Samarco tem o compromisso de manter uma postura ntegra nos relacionamentos e de desenvolver uma liderana tica em toda a Empresa, estabelecendo o equilbrio entre interesses de todas as partes.

RELAES COM CLIENTES

2.1 As relaes com clientes incluem atos, operaes, negcios ou transaes comerciais, bem como as aes posteriores concretizao das operaes, realizados diretamente pela Samarco ou por seus representantes. A conduta nas relaes com clientes deve orientar-se pelos seguintes princpios bsicos: 2.1.1 Respeito mtuo e honestidade nas negociaes.
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2.1.2 Verdade e clareza nas informaes sobre caractersticas dos produtos e servios. 2.1.3 Adequao do produto ou servio demanda do cliente. 2.1.4 Observncia das leis locais e internacionais. 2.2 A Samarco poder encerrar qualquer relao de negcio sempre que seus interesses deixarem de ser atendidos ou quando essa relao representar risco para a sociedade ou para o meio ambiente. 2.3 Uso de servios de terceiros e de representantes. 2.3.1 As prticas comerciais de determinados pases podem requerer o servio de terceiros que representem os interesses da Samarco. Esses representantes devero ser cuidadosamente selecionados para evitar prejuzos reputao da Samarco, bem como sanes contra ela. 2.3.2 As seguintes precaues devero ser tomadas no processo de contratao de representantes: 2.3.2.1 Verificao da reputao e qualificaes, rejeitando-se representantes com histrico de prticas comerciais imprprias ou com ligaes que possam influenciar indevidamente a tomada de decises. 2.3.2.2 Aceitao e prtica do Cdigo de Conduta Samarco pelos representantes.
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2.3.2.3 Atendimento das exigncias legais que regem o uso do servio de representantes no pas. 2.3.2.4 Monitoramento da conduta empresarial e do desempenho comercial do representante. 2.3.2.5 Procedimento que possibilite uma rpida resciso de contrato em caso de desempenho inadequado ou ineficiente. 2.3.3 O esclarecimento sobre quaisquer dvidas quanto ao alinhamento do contrato com os critrios acima deve ser solicitado ao Ouvidor da Samarco.

RELAES COM FORNECEDORES E CONTRATADAS

3.1 As relaes com fornecedores, inclusive com aquelas empresas que prestam servio dentro das dependncias da Samarco, chamadas Contratadas, devem pautar-se pelo respeito mtuo e pela honestidade. Atos, operaes, negcios ou transaes devem subordinar-se aos princpios legtimos da livre concorrncia, em consonncia com as leis e com os princpios a seguir: 3.1.1 Qualquer fornecedor tem o direito de pleitear cadastramento, devendo ser avaliado de acordo com as orientaes da Gerncia Geral de Suprimentos da Samarco. 3.1.2 Os fornecedores qualificados devem receber tratamento igualitrio em todas as etapas do processo de licitao.
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3.1.3 As negociaes com fornecedores de bens e servios devem orientar-se pelos seguintes parmetros: 3.1.3.1 Fornecedores em situaes equivalentes ou similares devem receber o mesmo tratamento e ter as mesmas oportunidades. Qualquer restrio deve ter embasamento tcnico-profissional slido. 3.1.3.2 Itens de controle contratuais devem ser definidos de modo a assegurar o atendimento s auditorias internas e aos seus respectivos planos de ao. 3.1.3.3 As obrigaes assumidas entre as partes devem ser cumpridas integralmente. 3.1.3.4 A compra de materiais ou servios no poder envolver empresas das quais participe parente, at segundo grau, de empregado da Samarco envolvido no processo de licitao. 3.2 A Samarco exige de seus fornecedores clareza na caracterizao dos produtos e servios, favorecendo a aquisio que melhor atenda s suas necessidades. 3.3 A Samarco seletiva na escolha de fornecedores e poder encerrar uma relao de negcio sempre que houver prejuzo de seus interesses ou desconsiderao das questes legais, tributrias, de meio ambiente e de segurana do trabalho.

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3.4 A Samarco busca, sistematicamente, assegurar o pleno atendimento aos compromissos assumidos. 3.5 Disposies quanto confidencialidade devero estar inclusas em contratos celebrados com empresas de consultoria, empreiteiros e outras que forneam servios Empresa.

RELAES COM ACIONISTAS

4.1 A Samarco considera justo e importante proporcionar retorno adequado ao investimento dos acionistas. 4.2 Observadas as prescries legais, todos os acionistas e investidores tm ampla e igual informao sobre o que possa afetar seu investimento. 4.3 Os empregados devem guardar sigilo sobre ato ou fato confidencial ao qual tenham acesso, salvaguardando interesses da Samarco e de seus acionistas, no podendo utilizar essas informaes para a obteno de vantagens para si ou para outros.

RELAES COM COMUNIDADES E MEIOS DE COMUNICAO

5.1 O compromisso da Samarco com a cidadania transcende os limites das relaes profissionais. O respeito s pessoas e

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s instituies cidads, governamentais e no-governamentais, orienta as relaes da Samarco com as comunidades onde est presente. 5.2 Doaes, patrocnios e outras formas de apoio ao desenvolvimento e melhoria das condies de vida das comunidades devem ser praticados conforme diretrizes de sustentabilidade, engajamento e voluntariado. 5.3 O relacionamento da Samarco com a imprensa e demais meios de comunicao baseia-se na confiana e no respeito mtuos. Ao divulgar informaes nos meios de comunicao, a Samarco busca dar visibilidade as suas prticas de desenvolvimento sustentvel e de responsabilidade social e fortalecer sua imagem nos campos institucional e mercadolgico. 5.4 A comunicao e a publicidade da Samarco regem-se pela observncia da legislao, dos cdigos profissionais e dos preceitos ticos, devendo, portanto, haver clareza na divulgao das caractersticas da Empresa, de seus produtos e servios. 5.5 A Samarco possui uma rea especfica e pessoas autorizadas para o relacionamento com os rgos de comunicao, s quais cabe a responsabilidade de divulgar informaes relativas s suas atividades. proibido, portanto, pessoas no autorizadas realizarem contato com a imprensa em nome da Samarco.
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5.6 Empregados da Samarco, quando convidados a fazer discursos, palestras ou a publicar artigos que contenham tpicos relacionados Empresa devero ter seus textos previamente aprovados pela sua chefia. 5.7 A veiculao de informaes inverdicas, incorretas ou sigilosas sobre assuntos relevantes da Samarco constitui falta grave.

RELAES COM SINDICATOS

6.1 A Samarco reconhece as entidades sindicais como representantes legais dos empregados e empenha-se em buscar, por meio de negociao realizada com respeito e responsabilidade, o melhor acordo entre os interesses destes e os da Empresa. 6.2 A sindicalizao livre na Empresa e no se permite discriminao aos empregados sindicalizados. Entretanto, a conciliao entre os interesses da Empresa e os dos empregados de responsabilidade das chefias. 6.3 A disposio da Samarco para o dilogo torna a greve o ltimo e extremo recurso, aps esgotadas todas as propostas de soluo possveis. Atos incompatveis com a liberdade dos indivduos e com os princpios de uma sociedade organizada sero apurados e punidos pela Samarco, em respeito segurana de seus empregados e de seu patrimnio.

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RELAES COM EMPREGADOS

7.1 O relacionamento com os empregados consolida-se nas decises de trabalho, envolvendo as prticas e as aes de administrao e gesto de pessoas, tais como recrutamento, seleo, contratao, promoo, gesto de desempenho, educao e treinamento, remunerao, resciso contratual e qualquer outra, inerente atividade profissional. A Samarco procura adotar prticas de gesto eficazes no atendimento deste Cdigo. 7.2 Recrutamento, seleo, promoo. 7.2.1 Em quaisquer desses processos, o candidato deve ser cuidadosamente avaliado quanto aos requisitos exigidos para o cargo, sem discriminao de raa, crena, idade, sexo, nacionalidade, estado civil, orientao sexual ou por ser portador de necessidades especiais. 7.2.2 Parentes de empregados devem concorrer em igualdade de condies com os demais candidatos, no se admitindo, contudo, a subordinao direta entre cnjuges, avs, pais, filhos, irmos, sogros, genros, noras e cunhados. 7.2.3 No preenchimento de vagas, a Samarco considera o aproveitamento de pessoal interno uma forma de propiciar oportunidade de crescimento profissional e se compromete a divulgar internamente as vagas existentes, a menos que haja candidato interno j definido.
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7.3 Desempenho, educao e treinamento. 7.3.1 A Empresa segue critrios de avaliao orientados por competncias, conhecimentos e habilidades definidos no Manual de Gesto de Pessoas por Competncias. O empregado tem o direito de saber como est o seu desempenho e de conhecer o resultado da sua avaliao. Cabe ao chefe avali-lo, orient-lo individualmente e fornecer-lhe informaes que favoream o seu crescimento profissional. Considera-se o elogio uma forma de orientao do desempenho e de reconhecimento do esforo e da capacidade do empregado. Eventuais erros devem ser tratados com compreenso e orientao construtiva; a repetio de erros resultantes de descuido, negligncia ou falta de interesse deve merecer rigorosa correo. uma boa prtica elogiar em pblico e advertir em particular. 7.3.2 O empregado deve conhecer suas responsabilidades, sendo considerada atribuio da Empresa e do empregado a aquisio de conhecimentos, habilidades e atitudes necessrios ao bom desempenho de sua funo. 7.4 Relacionamento no trabalho. 7.4.1 compromisso da Samarco orientar o relacionamento com os empregados pelo profissionalismo, tendo como referncia os seguintes princpios:

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7.4.1.1 Os relacionamentos no trabalho devem orientar-se pela confiana, honestidade, integridade, imparcialidade e respeito mtuo. 7.4.1.2 No se admitem preconceitos e discriminaes de qualquer natureza (credo religioso, convico filosfica ou poltica, nacionalidade, sexo, idade, cor, estado civil, orientao sexual, deficincia). 7.4.1.3 A busca de conciliao entre interesses da Samarco e do empregado deve ocorrer, prioritariamente, por meio do dilogo, na relao direta das chefias com os subordinados. No se permitem prticas abusivas contra os empregados, como assdio sexual, arrogncia, presses, intimidaes ou ameaas. 7.4.1.5 A preservao da sade e da integridade fsica prioritria em relao aos interesses econmicos. 7.5 Atividades conflitantes. 7.5.1 Os empregados devem empenhar-se no atendimento aos interesses da Samarco, sendo de propriedade da Empresa os resultados de seu trabalho, inclusive os de natureza intelectual, tais como idias de melhorias tcnicas, inventos de dispositivos e similares. 7.5.2 Os empregados tm o dever de lealdade Empresa e de comprometimento com os objetivos, princpios e normas estabelecidos.
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7.5.2.1 No permitido aos empregados o exerccio de atividades conflitantes com os interesses da Samarco. 7.5.2.2 Atividades que no concorram com o tempo a ser dedicado Samarco e no gerem conflito de interesses no sofrem objeo por parte da Empresa. 7.5.2.3 Atividades de trabalho voluntrio so autorizadas e apoiadas pela Empresa. 7.5.2.4 Os empregados no devero prestar consultoria ou ocupar cargo em organizaes que realizem negcios com a Samarco, mesmo fora do horrio de trabalho, se o cargo que ocupam na Empresa lhes confere poder de influenciar transaes ou lhes permite acesso a informaes que possam representar conflito de interesses. 7.5.2.5 Os empregados, tendo em vista o seu bem-estar e a preservao das condies ideais de segurana, no so incentivados a ter um segundo emprego ou seu prprio negcio. O empregado que estiver exercendo ou se propuser a assumir funo externa Samarco, remunerada ou no, dever informar tal situao, por escrito, sua chefia. 7.5.2.6 So proibidos vnculos societrios e comerciais, pessoalmente ou por intermdio de familiares, com parceiros de negcio e concorrentes da Empresa.

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7.5.2.7 A simples posse de aes de outra empresa no gera conflito de interesses, a no ser no caso em que as aes sejam de empresa com a qual a Samarco mantenha relaes comerciais e o empregado tenha poder de influenciar decises. 7.5.2.8 O empregado no dever ocupar cargo cujo exerccio possa influenciar as condies de emprego (distribuio de tarefa, remunerao etc) ou a avaliao do desempenho de familiares. 7.5.2.9 Durante a jornada de trabalho, assuntos de interesse pessoal devem restringir-se ao mnimo indispensvel. 7.5.2.10 Os empregados, na execuo de suas atividades, devero informar a seus chefes imediatos as situaes que possam acarretar conflito de interesses. 7.5.3 Os empregados devero receber aprovao da sua Gerncia Geral antes de aceitar cargo de direo em entidades externas, tais como rgos de consultoria governamental, partidos polticos, instituies profissionais, associaes de classe, organizaes de caridade, pblicas, sociais ou esportivas e similares, no sendo aceitas atividades incompatveis com as polticas da Empresa. 7.6 Remunerao. 7.6.1 A Samarco adota procedimentos que permitem garantir justia na remunerao de seus empregados. Para isso busca
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com regularidade o equilbrio e a equivalncia de seus salrios, tanto internamente quanto em relao ao mercado. 7.6.2 A Samarco considera que o valor da remunerao interessa exclusivamente ao empregado, no devendo ser divulgado a terceiros. 7.7 Proteo de informaes privativas do empregado. 7.7.1 Pedidos de informaes pessoais devero ser feitos de maneira tica e legal, devendo o empregado ser informado de sua finalidade e de quem poder ter acesso a elas. 7.7.2 As informaes pessoais relativas aos empregados, incluindo dados psicolgicos e mdicos, so de acesso restrito a quem tem necessidade de conhec-las, podendo ser transmitidas externamente apenas com aprovao do empregado. Excetuam-se situaes especiais, como confirmao de emprego, atendimento a investigaes legais e a solicitaes judiciais. 7.7.3 Os empregados responsveis pela guarda e manuteno das informaes tm a obrigao de garantir sua atualizao, bem como zelar para que no sejam divulgadas ou utilizadas indevidamente. 7.7.4 Cabe ao empregado a obrigao de fornecer informaes, de forma a manter seus dados pessoais na Empresa sempre atualizados.
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7.8 Uso e proteo de bens e equipamentos. 7.8.1 Bens, equipamentos e instalaes da Samarco destinam-se ao uso em operaes da Empresa, cabendo aos empregados salvaguard-los e proteg-los de uso no autorizado ou inadequado. A utilizao indevida ou no autorizada de bens e equipamentos fora das instalaes da Empresa considerada apropriao indbita, constituindo falta grave de conduta. 7.8.2 Compras, vendas, baixas ou alienaes devem ser realizadas de acordo com as normas internas. Os empregados no devero desfazer-se de bens da Empresa sem aprovao prvia. 7.8.3 A eliminao de gastos desnecessrios e de desperdcios, a reduo de custos, a economia de energia, de matriaprima e de outros materiais resultam em mais recursos para a Empresa, que podem ser revertidos na melhoria das condies de trabalho e de remunerao. 7.8.4 vedado ao empregado utilizar, em benefcio prprio ou de terceiros, bens, servios e crditos da Empresa, inclusive direitos de propriedade industrial e intelectual, bem como informaes estratgicas e confidenciais. 7.8.5 Tolera-se a utilizao moderada dos meios de comunicao (telefone, fax, e-mail, internet) para fins pessoais, desde que esse uso no contrarie normas e orientaes internas ou prejudique o trabalho.
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FINANAS / OPERAES FINANCEIRAS E COMPROMISSOS FINANCEIROS

8.1 Todos os pagamentos e os compromissos assumidos devem estar autorizados pelo nvel competente e suportados por documentao legal. 8.2 Os empregados devero utilizar os recursos financeiros da Empresa de forma sensata e informar com exatido os gastos. A elaborao de relatrio de despesas contendo erros que objetivem a fraude considerada falta grave de conduta. 8.3 Todas as operaes financeiras devem ser registradas contabilmente nos registros oficiais de forma precisa, completa e fidedigna, respeitando-se os princpios previstos na legislao societria e na da prpria rea. 8.4 Os empregados devem guardar sigilo sobre informaes financeiras relevantes a que tenham acesso, no as utilizando para obteno de vantagens para si ou para outrem.

TECNOLOGIA DA INFORMAO

9.1 Os equipamentos de computao, programas, dados e informaes armazenados nos sistemas informatizados devero ser adequadamente protegidos contra danos, perda, roubo, duplicao, alterao ou acesso no autorizado. 9.2 Os empregados devem proteger as informaes de
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propriedade da Empresa, enviadas ou armazenadas nos sistemas informatizados, e zelar pelo sigilo sobre informaes relevantes a que tenham acesso, no as utilizando para a obteno de vantagens para si ou para outrem. 9.3 Transaes delicadas, como compromissos assumidos por contrato e transferncias financeiras, somente podero ser realizadas por meio eletrnico se a operao for legal e segura. 9.4 Material ofensivo (como pornografia) no ser permitido, sob qualquer forma, nos sistemas da Samarco e sua veiculao constitui falta grave. 9.5 A Samarco se reserva o direito de monitorar a utilizao de sistemas de informtica e de acessar mensagens e arquivos eletrnicos dos empregados, mediante aprovao prvia do Gerente Geral da rea a que pertence o empregado. 9.6 falta grave permitir o acesso no autorizado de terceiros aos sistemas informatizados da Samarco, por meio da informao de suas senhas pessoais de acesso.

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TECNOLOGIAS E PROPRIEDADE INTELECTUAL

10.1 Informaes tcnicas, comerciais e financeiras de propriedade exclusiva da Samarco no podem ser divulgadas externamente pelo empregado, mesmo aps o trmino do vnculo empregatcio deste com a Empresa, a menos que liberadas por reas ou pessoas autorizadas a faz-lo.
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10.2 Os empregados devem zelar pelo sigilo sobre informaes relevantes, ato ou fato confidencial a que tenham acesso, no podendo utiliz-los para a obteno de vantagens para si ou para outrem. 10.3 As relaes com concorrentes (envolvendo atos, atitudes e contatos com representantes de organizaes que atuam no mesmo setor da Empresa) so pautadas no respeito livre concorrncia. proibido fornecer a concorrentes informaes de propriedade da Empresa. 10.4 So de propriedade da Samarco todas as invenes ou melhorias decorrentes das atividades associadas ao contrato de trabalho que vierem a ocorrer durante a vigncia do contrato e no prazo de um ano aps o trmino deste. 10.5 Invenes ou melhorias resultantes de contribuio especfica do empregado que, para tal, tenha utilizado recursos, dados, meios, materiais, instalaes ou equipamentos da Empresa sero de propriedade exclusiva da Samarco. 10.6 No relacionamento com fornecedores e Contratadas, so confidenciais todos os dados tcnicos, informaes e resultados que lhes forem disponibilizados pela Samarco, no podendo o fornecedor ou a Contratada utiliz-los em proveito prprio ou de terceiros, salvo com autorizao.

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MEIO AMBIENTE, HIGIENE, SADE, SEGURANA

11.1 Sendo a vida e a preservao da sade e da integridade valores primordiais, a Samarco promove a melhoria contnua das condies de trabalho, considerada direito e dever de todos. Da ser a segurana prioritria em relao aos interesses econmicos. 11.2 Em decorrncia de sua responsabilidade em garantir um ambiente de trabalho seguro e sadio, a Samarco estabelece aes sistemticas de controle, de monitoramento e de preveno dos impactos ambientais e dos riscos para a sade e para a segurana. Em vista disso, a empresa exige a observncia e o cumprimento de normas e cuidados que previnam acidentes e propiciem ambiente de trabalho sadio, incluindo o uso dos equipamentos de proteo definidos como obrigatrios. 11.3 Limpeza e organizao no local de trabalho, incluindo uniforme limpo e bem cuidado (compatvel com o tipo de trabalho executado), contribuem para a higiene, a segurana e a boa imagem da Empresa. 11.4 Todos os empregados da Samarco e de Contratadas devem conhecer os aspectos e impactos ambientais e os riscos para a sade e a segurana relativos s suas atividades. 11.5 A Samarco desenvolve aes que promovem a melhoria
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da qualidade de vida de seus empregados, familiares e Contratadas. 11.6 Fumar um direito e, como tal, deve ser respeitado. Contudo, cada vez maior o nmero de pessoas que se preocupam com a prpria sade e no fumam. A Samarco definiu locais onde permitido fumar sem incomodar ou prejudicar os no-fumantes. 11.7 proibida a utilizao de bebidas alcolicas e outras drogas que possam afetar o desempenho durante o horrio de trabalho e, conseqentemente, representar risco. Em vista disso, os empregados podero ser testados quanto a essa prtica, de forma confidencial, visando reduo dos riscos de acidentes. 11.8 A Samarco busca, sistematicamente, conciliar suas atividades e sua atuao empresarial com o desenvolvimento sustentvel e a preservao do meio ambiente, procedimentos considerados prioritrios pela Empresa. 11.9 Todos os empregados devem zelar pelo cumprimento dos seguintes princpios: 11.9.1 Respeitar o meio ambiente e cuidar de sua preservao, dentro e fora da Empresa. 11.9.2 Empenhar-se em melhorar a qualidade da vida humana.
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11.9.3 Valorizar a biodiversidade. 11.9.4 Envidar esforos que evitem o esgotamento de recursos no-renovveis. 11.9.5 Contribuir para o desenvolvimento da conscincia ambiental.

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DIRETRIZES GERAIS

12.1 Cumprimento das leis. 12.1.1 dever de todos os empregados da Samarco conhecer e cumprir a legislao vigente no pas, aplicvel s suas atividades. 12.1.2 A legislao dos pases com os quais a Samarco mantm atividades deve ser conhecida e cumprida. 12.1.3 O esclarecimento e a orientao sobre quaisquer dvidas quanto legislao devem ser solicitados ao Ouvidor deste Cdigo de Conduta. 12.2 Relacionamento com o governo, rgos governamentais e partidos polticos. 12.2.1 A Samarco empenha-se em respeitar a autoridade do governo local em qualquer parte do mundo onde atue comercialmente e em manter um relacionamento franco e construtivo com o governo e seus rgos.
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12.2.2 As informaes para rgos governamentais devem ser exatas e completas, em total consonncia com o cumprimento das leis e das normas vigentes. 12.2.3 A Samarco busca ser imparcial quanto a partidos polticos. Dessa forma, a Empresa no faz doaes financeiras a qualquer partido, poltico ou candidato a cargo pblico, em qualquer pas. 12.2.4 A Samarco pode, sem prejuzo da imparcialidade, contribuir para debates pblicos a respeito de questes polticas que possam vir a afetar a Empresa. 12.3 Incitamento financeiro. 12.3.1 A Samarco no efetua pagamentos irregulares com a finalidade de realizar negcios, influenciar decises em benefcio da Empresa ou induzir pessoas a conceder permisses indevidas. Da proibir terminantemente a prtica de subornos, propinas, comisses no lcitas e pagamentos similares que, alm de ferir a tica, pode sujeitar a Empresa e os empregados envolvidos a processos criminais e a penalidades legais. Essa proibio se aplica, tambm, a representantes e a terceiros contratados pela Empresa para representar seus interesses, os quais, no ato da sua contratao, devem ser claramente informados sobre esta poltica e aceit-la sem restries. 12.4 Pagamento de intermediao.
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12.4.1 A Samarco contrria a pagamentos, a ttulo de gratificao, a funcionrios pblicos, para que estes agilizem servios de rotina ou aes administrativas. 12.4.2 Pagamentos de intermediao devero ser autorizados pela Gerncia Geral e contabilizados de maneira clara e com as seguintes informaes: registro das circunstncias em que o pagamento foi efetuado, valor, data, identidade da pessoa a quem foi feito, descrio da ao de rotina correlata e meio de comprovao da identidade do recebedor. 12.5 Prmios, presentes e brindes. 12.5.1 Nas negociaes e no relacionamento profissional com clientes, fornecedores, rgos governamentais, comunidades e outros, devem ser observadas as seguintes diretrizes: 12.5.1.1 No permitido oferecer prmio por fidelidade a marcas, abatimentos, pagamentos, vantagens, favores, presentes (exceto brindes promocionais de pequeno valor ou sem valor comercial), descontos especiais ou outros benefcios no includos nas polticas de comercializao. 12.5.1.2 permitido, dentro da relao comercial normal com clientes, o patrocnio de despesas com refeio, transporte e estada, desde que observada a poltica em vigor. O patrocnio de despesas de entretenimento, eventos teatrais, esportivos ou similares, realizadas com clientes potenciais ou
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atuais, limita-se a casos em que haja discusses de negcios em algum momento do evento. 12.5.1.3 proibido ao empregado receber presentes, pagamentos ou vantagens, em seu nome ou no de sua famlia, que caracterizem comprometimento na operao comercial ou negociao; mas permitido aceitar ou oferecer presentes em situaes especficas, desde que esta prtica seja habitual no pas e os presentes sejam apropriados ocasio. Quaisquer outros objetos que no se enquadrem nas caractersticas referidas devem ser recusados ou devolvidos, com a informao de que sua aceitao contraria as normas internas da Samarco. 12.5.1.4 Convites para eventos cujas despesas sejam custeadas por clientes, fornecedores, rgos governamentais e outros somente podero ser aceitos com autorizao escrita da Gerncia Geral, feita com cpia para o Ouvidor. 12.5.1.5 No podero ser oferecidos ou aceitos, em qualquer circunstncia, independentemente de seu valor: dinheiro ou cheques pessoais, drogas e outras substncias sob controle, pagamentos ou emprstimos para compra de bens de uso prprio. 12.5.1.6 No devero ser oferecidos ou aceitos presentes em circunstncias que possam criar obrigao comercial e no relacionamento com representantes de concorrentes da Samarco, uma vez que esta prtica pode configurar conflito de interesses.
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12.5.1.7 proibido solicitar presentes de qualquer espcie a fornecedor, cliente ou terceiros com quem a Samarco esteja realizando negcios. 12.5.2 Os objetos recebidos a ttulo de prmio, presentes e brindes que representem, direta ou indiretamente, distino ou homenagem Samarco devem ser encaminhados Gerncia Geral de Desenvolvimento Sustentvel, qual compete o seu cadastramento e a sua destinao. 12.6 Servios no exterior. 12.6.1 Os empregados que receberem misso internacional, bem como suas famlias, devero inteirar-se das leis e costumes do pas onde iro morar e trabalhar. Para auxili-los nessa tarefa, poltica da Samarco providenciar orientao a respeito dos costumes e das prticas comerciais locais e, se necessrio, fornecer treinamento sobre a cultura e as condies de vida no local. 12.6.2 responsabilidade do empregado estar totalmente ciente das repercusses culturais de seu comportamento e procurar orientao caso persistam dvidas sobre atitudes, palavras, costumes etc. 12.6.3 Os empregados que no ocupam cargos no exterior, mas cujas funes envolvam negociaes com outros pases, devero, de igual modo, conhecer e compreender os costumes e prticas comerciais desses pases.
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CONSIDERAES FINAIS

13.1 Relativas ao Cdigo de Conduta Samarco. 13.1.1 Todos os empregados so permanentemente convidados a apresentar, por intermdio de sua chefia imediata, idias e sugestes que visem melhoria contnua deste Cdigo e ao aprimoramento da prtica da tica empresarial, contribuindo, dessa forma, para a excelncia da Empresa. 13.1.2 Medidas punitivas a condutas antiticas, como advertncia verbal ou escrita, suspenso e demisso, podem ser adotadas para salvaguardar a reputao e a imagem da Empresa e induzir prtica da tica. So exemplos de faltas graves de conduta praticar ou induzir pessoas a praticar suborno, corrupo e comportamentos que criem ambiente de intimidao, como assdio sexual e prtica de discriminao por preconceitos. 13.1.3 O empregado que se considerar discriminado, alvo de preconceitos, presses ou prticas que o levem a trabalhar com medo ou em situao de desrespeito deve comunicar os fatos a seu chefe imediato ou ao chefe de nvel imediatamente acima. 13.1.4 O empregado que discordar de prticas ou polticas adotadas pela Samarco deve discutir suas idias com seu chefe imediato e apresentar sugestes. A Empresa estimula o
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clima de abertura como forma de impedir a estagnao e encorajar a iniciativa, a criatividade e o no-conformismo. As crticas feitas s claras e pelos canais de comunicao adequados so bem-vindas e consideradas demonstrao de lealdade Empresa. 13.1.5 A Empresa no incentiva a denncia, que s deve ocorrer quando o empregado tiver conhecimento de dados e fatos concretos que estejam beneficiando algum em prejuzo de outros ou da prpria Empresa. Violaes da lei devem ser levadas ao conhecimento dos nveis apropriados de gerncia. 13.1.6 obrigao de todos os empregados observar o que est contido neste Cdigo, praticando e promovendo a sua aplicao em toda e qualquer ao ou negcio que envolva interesses da Samarco. 13.1.7 A Empresa no permite nenhuma forma de punio, medida disciplinar ou retaliao contra empregados por atos decorrentes do cumprimento deste Cdigo de Conduta. 13.2 Definio de tica empresarial. 13.2.1 Empresa tica aquela cujas decises e aes estabelecem equilbrio entre seus interesses econmicos e os de todas as partes; aquela que, mesmo apresentando deficincias, sensvel a questes ticas e se compromete

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com a conduta moral; aquela que se empenha na soluo dos problemas, orientada, sempre, por princpios ticos. 13.2.2 A considerao e o respeito entre as pessoas so fundamentais para a criao e a manuteno de um ambiente de confiana na Empresa. Este deve ser o fundamento da prtica empresarial, essencial criao de um ambiente saudvel e harmnico, propcio ao trabalho criativo e inovador, e ao desenvolvimento de lideranas ticas. 13.3 Gesto do Cdigo de Conduta. 13.3.1 A aprovao do contedo deste Cdigo de Conduta de responsabilidade da Diretoria da Samarco. 13.3.2 A publicao deste Cdigo e suas atualizaes necessrias so de responsabilidade do Conselho do Cdigo de Conduta da Samarco. 13.3.3 Os chefes, em todos os nveis, devem tomar as medidas necessrias para que os subordinados, os consultores e os contratados conheam e apliquem este Cdigo de Conduta, ressaltando-se as medidas a seguir: 13.3.3.1 Disponibilizar o Cdigo de Conduta Samarco a todos os empregados e, caso aplicvel, tambm aos consultores e contratados.

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13.3.3.2 Responder prontamente s questes e dvidas levantadas pelos empregados a respeito da conduta empresarial. 13.3.3.3 Ser um exemplo de conduta a ser seguido pelos outros empregados. 13.3.3.4 Considerar relevantes as dvidas sobre a interpretao do texto do Cdigo de Conduta Samarco, bem como esclarecer sobre as decises especficas que devem ser discutidas com o Ouvidor deste Cdigo. 13.3.3.5 Comunicar ao Ouvidor todas as questes que contrariem o Cdigo de Conduta Samarco, discutir a aplicabilidade de medidas punitivas e informar as dificuldades relativas ao cumprimento deste Cdigo, bem como apresentar idias e sugestes que visem ao aperfeioamento do mesmo. 13.3.3.6 Retreinar, anualmente, nas diretrizes aqui relacionadas, todos os empregados da Empresa e tambm os parceiros (na pessoa de seus representantes legais) por ela contratados, de forma a que todos tomem o conhecimento do Cdigo de Conduta Samarco.

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14

CONTATOS COM A SAMARCO E SEUS ACIONISTAS

14.1 Os empregados da Samarco devem, preferencialmente, tratar todos os assuntos relativos a este Cdigo de Conduta com a chefia imediata. No entanto, se por qualquer motivo no se sentirem vontade para faz-lo, podem se dirigir chefia de nvel imediatamente superior; persistindo, ainda, constrangimento ou restrio, podem recorrer ao Ouvidor. Pessoas externas Samarco devem tratar os assuntos relacionados a este Cdigo de Conduta com o Ouvidor, pelo telefone: (31) 3269-8616 ou pelo e-mail: codigodeconduta@samarco.com 14.2 Denncias de fraude incluindo suspeita de fraude e/ou apropriao indbita de qualquer valor, suborno, corrupo em atos ou transaes comerciais que envolvam empregados, fornecedores, contratadas e parceiros de negcio devem, obrigatoriamente, ser apresentadas Samarco, contatando o Ouvidor, pelo telefone: (31) 3269-8616 ou pelo e-mail: codigodeconduta@samarco.com Tanto os empregados quanto as pessoas externas Samarco, se preferirem, podero apresentar suas denncias de fraude ao Grupo de Auditores Internos da BHP Billiton e/ou da Companhia Vale do Rio Doce (CVRD), acionistas da Samarco:

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BHP Billiton - Toronto Syed. R. Warsi Regional Audit Manager Telefone: +1(416) 365 6845 E-mail: syed.r.warsi@bhpbilliton.com CVRD - Rio de Janeiro Adilson Medina Auditor Geral Telefone: +55 (21) 3814 4388 E-mail: adilson.medina@cvrd.com.br 14.3 Para a Samarco denncias annimas no so condizentes com os princpios ticos explicitados neste Cdigo. Por outro lado, a empresa compromete-se a manter em sigilo, tanto quanto possvel, a identidade das pessoas que apresentarem denncias ou reclamaes. 14.4 O Ouvidor deste Cdigo de Conduta analisar e esclarecer as dvidas e os casos especficos, bem como eventuais denncias, juntamente com o Conselho do Cdigo de Conduta, que formado, alm do Ouvidor, pelo Gerente-Geral de Administrao e Recursos Humanos e pelo Diretor-Presidente. Todas as consultas sero documentadas e devero ser resolvidas em, no mximo, trinta dias.

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TERMO DE COMPROMISSO

Declaro que recebi o Cdigo de Conduta Samarco (Rev. 3 agosto de 2006) e que me comprometo a cumpri-lo e a zelar pela sua observncia. Local e data:

Nome completo:

Empresa (e chapa) :

Assinatura:

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samarco.com

samarco.com