Curso de Arbitragem Lei 9.

307/96

Prof. Renato Horta Ano: 2009

SUMRIO

1. Disposies gerais 2. Conveno de arbitragem e seus efeitos 2.1. Natureza 2.2. Requisitos especiais 2.3. Polemicas e impedimentos a arbitragem 2.3.1. Relao de consumo 2.3.2. Relao trabalhista 2.4. Clausula arbitral perfeita e compromisso arbitral 2.4.1. Termos do compromisso arbitral 2.5. Equidade 2.6. Extino sem julgamento de mrito 3. rbitros 3.1. Responsabilidade funcional do rbitro 4. Procedimento arbitral 5. Sentena arbitral 5.1. Nulidade da sentena arbitral 5.2. Extino do compromisso 6. Fontes

1. Disposies gerais A Lei 9.307/96, dispe sobre a arbitragem, porm, tal legislao apesar de avanada no novidade j que o Dec. 737, de 25.11.1850 e o Cdigo Civil de 1916 j disciplinavam o instituto, ainda que de forma precria. A arbitragem uma opo, ou seja, no meio compulsrio para que se resolvam litigiosos, devendo tal modalidade ser contratada, quando aps este momento, torna-se obrigatria s partes. Apesar de parte da doutrina resistir o carter contratual, filiamos a corrente contratualista cuja natureza inegvel j que o prprio legislador coloca o compromisso arbitral ao lado da transao que possui natureza inegavelmente contratual. Desta forma, para que se institua a arbitragem necessrio que as partes envolvidas tenham plena capacidade civil para contratar, ou seja, ambos devem possuir maioridade civil (18 anos), ou emancipado, ou casado, ou empregado pblico ou tenha economia prpria em razo do trabalho, assim como o objeto dever ser licito ou forma prescrita ou no defesa em lei. Outra condio para que se desenvolva a arbitragem diz respeito a direitos patrimoniais disponveis, j que direitos indisponveis tais como estado, direito pessoal de famlia e outros que no tenham carter estritamente patrimonial, so vedados em sede arbitral. Quanto a fonte utilizada para a analise do litgio, podem as partes livremente optarem pela aplicao do Direito ou da equidade, ou ainda que se utilize os princpios gerais do Direito, usos e costumes e/ou regras internacionais de comrcio. 2. Conveno de arbitragem e seus efeitos 2.1. Natureza livre escolha das partes, estas podem escolher a arbitragem como forma de solucionar o litgio, para se instaurar o procedimento as partes devem aderir a clausula compromissria e/ou ao compromisso arbitral. A clausula compromissria o acordo firmado entre as partes antes da existncia de um litgio, onde as partes se comprometem a solucionar conflitos relativos ao contrato junto a rbitro(s). Desta forma podemos concluir que a clausula compromissria seria uma promessa e fonte da arbitragem. A clausula compromissria pode ser parte integrante de um contrato, ou pode se dar em documento apartado que faa meno clara ao contrato a que se integra, podendo ainda ser firmado antes, durante ou depois do contrato-base. 2.2. Requisitos especiais Para que a clausula possua validade jurdica, alm de ser contratada por pessoa capaz, tratar acerca de direitos patrimoniais disponveis e tenha objeto licito a legislao especfica traa determinadas condies e limites.

Em contratos de adeso, tais como aqueles cujas clausulas tenham sido estabelecidas unilateralmente por uma das partes sem ser dada a oportunidade de se discutir o contedo, a clausula compromissria deve se dar de forma escrita, em documento anexo, ou no prprio contrato-base, desde que escrito em negrito e com espao destinado a assinatura especifica para tal clausula. Desta forma indubitvel que o aderente tem conscincia do compromisso assumido. 2.3. Polemicas e impedimentos a arbitragem 2.3.1. Relao de consumo A Lei 8.078/90, Cdigo de Defesa do Consumidor, institui como clausula abusiva e, portanto nula de pleno direito a utilizao compulsria da arbitragem (art. 51, VII), em que pese muitos acreditarem que tal dispositivo vede a possibilidade da utilizao da arbitragem, entendemos de forma diferente, assim como grande parte da doutrina, tal como Silvo de Slvio Venosa e Selma Maria Ferreira Lemes, entre outros. A legislao consumerista veda a utilizao compulsria, ou seja, obrigatria de que o consumidor utilize a arbitragem, dessa forma verifica-se que h possibilidade de utilizao da arbitragem em relaes de consumo, desde que esta opo no se d de forma obrigatria, ou seja, que seja a livre escolha do consumidor. 2.3.2. Relao trabalhista Os direitos do trabalhador so irrenunciveis, portanto indisponveis, porm, as questes patrimoniais relativas a tais direitos podem ser negociveis, portanto disponveis. Este entendimento norteia a aplicao da arbitragem em relaes trabalhistas individuais. Contudo, decises judiciais vm costumeiramente anulando sentenas arbitrais entendendo que somente seria possvel a analise arbitral se tratando de direito trabalhista coletivo. A confuso se d em razo a interpretao restritiva dada ao 1 do art. 114 da CF/88, onde diz: 1 Frustrada a negociao coletiva, as partes podero eleger rbitros. A Constituio Federal destacou a possibilidade dos direitos coletivos serem resolvidos em sede da arbitragem, porm no probe que relaes individuais sejam arbitradas. Independentemente de tal posicionamento do TST, nada impede que as relaes trabalhistas sejam arbitradas, cabendo ao poder judicirio, caso assim entenda, anular aquilo que esteja em desacordo com a legislao. 2.4. Clausula arbitral perfeita e compromisso arbitral A clusula arbitral a conveno atravs da qual as partes em um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios eventualmente derivados do contrato. , pois, clusula compromisso, necessariamente escrita, ainda que em forma de pacto adjecto, e dela no poder a parte fugir em funo da conhecida construo do nosso direito tradicional, traduzida no axioma: pacta sunt servanda.

Prev ainda a lei que a clusula compromissria autnoma em relao ao contrato, de modo que mesmo ocorrendo nulidade ou outros vcios no implicam, necessariamente, em nulidade da clusula compromissria. A clusula compromissria transfere algo para o futuro se houver pendncia estabelecendo que na, eventualidade de uma possvel e futura divergncia entre os interessados na execuo do negcio, estes devero lanar mo do juzo arbitral. Para que a clausula seja executada no juzo arbitral esta necessariamente deve ser perfeita e acabada, sendo esta aquela que estabelece todo o contedo da arbitragem em momento anterior a abertura do processo arbitral. Caracteriza-se como clausula arbitral perfeita aquela que estabelece o nmero de rbitros, forma de coleta de provas, possibilidades de julgamento, utilizao das regras internas da Cmara ou Tribunal, local onde se dar a sentena arbitral, obrigao de pagamento das custas e honorrios. No sendo perfeita a clausula, para que se institua a arbitragem, se faz necessria a realizao do compromisso arbitral, momento em que as partes ratificaro a escolha da arbitragem e tambm individualizaro o litgio, especificando matrias, indicando rbitros, convencionando procedimentos e atribuindo nus. Se uma parte recusar o julgamento pela via arbitral, previamente prometido por meio da clausula arbitral, poder a parte interessada ingressar com a ao judicial para que se forme o compromisso, ainda que determinado pelo magistrado. O compromisso arbitral judicial avaliar a validade da clausula arbitral, instituir a arbitragem, observando o disposto na clausula arbitral e quando necessrio individualizar rbitros e fixar o valor dos honorrios destes. No procedimento judicial que decide acerca do compromisso arbitral deve o magistrado buscar sempre a conciliao entre as partes para que estas fixem os parmetros do compromisso arbitral, porm, no sendo possvel a conciliao decidir o magistrado, sendo a vontade individual das partes suprimidas pelo poder judicirio. Ainda que inexista clausula arbitral possvel a instituio da arbitragem, desde que as partes interessadas assinem o compromisso arbitral, quando ento estaro compromissadas. 2.4.1. Termos do compromisso arbitral O compromisso arbitral ser sempre escrito e independentemente do compromisso se dar judicial ou extrajudicialmente, este deve conter obrigatoriamente: I - o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes; II - o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros; III - a matria que ser objeto da arbitragem; e IV - o lugar em que ser proferida a sentena arbitral.

Poder, ainda, o compromisso arbitral conter: I - local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem; II - a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por eqidade, se assim for convencionado pelas partes; III - o prazo para apresentao da sentena arbitral; IV - a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem, quando assim convencionarem as partes; V - a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das despesas com a arbitragem; e VI - a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros. Se tratando de compromisso arbitral pode ser realizado por instrumento pblico ou por privado, este ltimo assinado tambm por duas testemunhas. Embora os requisitos essenciais possam ser completados a qualquer momento pelas partes, sua falta tornar ineficaz o compromisso. A matria requer o devido cuidado, pois, por exemplo, nem sempre a omisso da correta profisso de um dos compromitentes ter o condo de jogar por terra a avena. O aspecto que exige maior cuidado diz respeito ao objeto do litgio, pois desse modo fixam-se os contornos e limites de atuao dos rbitros, evitando-se julgamento extrapetita, portanto anulvel. Desse modo, cumpre que os compromitentes descrevam perfeitamente o objeto do litgio, circunscrevendo a atividade do juzo arbitral. Se estivermos diante de um compromisso arbitral judicialmente formado este dever fixar os honorrios dos rbitros, servindo a sentena judicial como compromisso passvel de execuo (titulo executivo judicial), da mesma forma se fixado extrajudicialmente (titulo executivo extrajudicial). 2.5. Equidade Podem as partes optar pelo julgamento mais justo e menos arraigado as normas legais, estabelecendo que o julgamento seja realizado fundado em equidade. A funo da equidade atenuar a rudeza da regra jurdica, pois enquanto o Direito regula a sociedade com normas gerais, a equidade procura adaptar essas normas a um caso concreto, aparando arestas na aplicao da lei para que no se cometa injustia. Como a equidade antes de qualquer coisa uma posio filosfica, cada aplicador do direito lhe dar uma valorizao prpria, abrandando sempre a norma. Em sua aplicao, existe muito de subjetivismo, portanto, decide-se pelo que justo, nem sempre pelo que legal. Se no autorizao expressa das partes para o julgamento por equidade, a deciso arbitral que o faa fica sujeita anulao por meio de ao prpria pelo procedimento comum ou por meio de embargos do devedor, se houver ao judicial. 2.6. Extino sem julgamento de mrito

H situaes que, mesmo existindo o compromisso arbitral, no ser possvel o julgamento da demanda, sendo motivo suficiente para a extino do feito sem julgamento de mrito. Tais hipteses so: I - escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que as partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substituto; II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros, desde que as partes declarem, expressamente, no aceitar substituto; e III - tendo expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde que a parte interessada tenha notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, concedendolhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da sentena arbitral. 3. rbitros Para o exerccio da arbitragem, o rbitro pode ser qualquer pessoa capaz e que tenha confiana das partes, no sendo exigido para qualquer habilitao ou curso. Contudo, para que a pessoa componha algum rgo arbitral institucional ou entidade especializada esta deve obedecer a critrios estipulado por tais entidades, ficando a critrio destas os requisitos que julgar necessrio, tais como: nvel de escolaridade/especializao, idoneidade moral, capacitao, entre outros. Competem as partes a nomeao dos rbitros que pode ocorrer livremente ou, se tratando de entidade especializada, conforme critrios estabelecidos por esta. A arbitragem pode ser composta por rbitro nico ou por mais de um rbitro, quando ento teremos institudo o Tribunal arbitral. Constitudo o Tribunal, o nmero de rbitros ser sempre impar, cabendo as partes a indicao destes, ou na falta, podero os dois rbitros eleitos escolherem o terceiro. Sendo constitudo o Tribunal arbitral, os seus membros elegero por maioria o Presidente, ou no havendo consenso, ser designado presidente o mais idoso. O Presidente do Tribunal ou o rbitro nico poder designar secretrio a auxiliar diretamente na conduo dos trabalhos, podendo ser designado um dos rbitros que compem o Tribunal ou, se tratando de rbitro nico, outro que componha a entidade. A sociedade de forma geral, carente e descrente, com a atual conjectura imoral que assola nosso pas, espera e a lei exige que o rbitro desempenhe seu trabalho com imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e discrio. Diante disto, quando convidado a compor a arbitragem, deve o rbitro diante da analise preliminar verificar se existe algum impedimento ou algum fato que poderia causar suspeio quanto aos requisitos aguardados pela sociedade e exigido pela lei, devendo pronunciar de oficio. So impedidos de exercer a arbitragem aquele:

I - de que for parte; II - em que interveio como mandatrio da parte, oficiou como perito, funcionou como rgo do Ministrio Pblico, ou prestou depoimento como testemunha; III - quando nele estiver postulando, como advogado da parte, o seu cnjuge ou qualquer parente seu, consangneo ou afim, em linha reta; ou na linha colateral at o segundo grau; IV - quando cnjuge, parente, consangneo ou afim, de alguma das partes, em linha reta ou, na colateral, at o terceiro grau; V - quando for rgo de direo ou de administrao de pessoa jurdica, parte na causa. Reputa-se fundada a suspeio de parcialidade do rbitro, quando: I - amigo ntimo ou inimigo capital de qualquer das partes; II - alguma das partes for credora ou devedora do rbitro, de seu cnjuge ou de parentes destes, em linha reta ou na colateral at o terceiro grau; III - herdeiro presuntivo, donatrio ou empregador de alguma das partes; IV - receber ddivas antes ou depois de iniciado o processo; aconselhar alguma das partes acerca do objeto da causa, ou subministrar meios para atender s despesas do litgio; V - interessado no julgamento da causa em favor de uma das partes. Aplicam-se tambm os motivos de impedimento e de suspeio: I - ao rgo do Ministrio Pblico, quando no for parte, e, sendo parte, nos casos previstos nos ns. I a IV do art. 135 do CPC; II - ao serventurio de justia; III - ao perito; IV - ao intrprete. Depois de convidado e aceito pelo rbitro o encargo, este somente poder ser recusado por motivo posterior a sua nomeao ou por motivo anterior que somente a posteriori foi dado ao conhecimento das partes, ou ainda quando no for nomeado diretamente pela parte. A parte que pretender argir acerca de impedimento ou suspenso do rbitro deve o fazer no primeiro momento que tiver que falar no processo, sob pena de precluso. Se for acolhida a tese, o rbitro ser afastado sendo substitudo, por rbitro indicado pelas partes, ou na falta de indicao, na forma estabelecida pela entidade (somente se existir tal previso na clausula compromissria ou no compromisso arbitral), ou na falta deste poder ser intentada ao judicial para que o magistrado faa a escolha. No ser possvel a substituio caso a clausula arbitral ou o compromisso arbitral vede a possibilidade de substituio do rbitro, momento em que se dar fim ao processo sem avaliao do mrito sendo as partes orientadas a procurarem o poder judicirio. 3.1. Responsabilidade funcional do rbitro (criminal) Existem crimes que somente possvel de ser cometido se a pessoa detm algum cargo ou funo, estes crimes so conhecidos como crimes prprios e esto espalhados na legislao ptria.

Os rbitros quando no exerccio de suas funes ou em razo delas, ficam equiparados aos funcionrios pblicos, para os efeitos da legislao penal. So exemplos de crimes prprios: Peculato; Extravio, sonegao ou inutilizao de livros ou documentos; concursso, corrupo, prevaricao, violao do sigilo funcional entre outros. A sentena proferida pelo juiz arbitral titulo executivo judicial, sendo o arbitro juiz de fato e de direito, no se admitindo recurso contra a deciso exarada e no se sujeitando a homologao judicial. 3.2. Responsabilidade funcional do rbitro (civil) As partes podem fixar o prazo para a apresentao da sentena arbitral, no sendo este fixado ser de at 6(seis) meses a contar da instaurao da arbitragem. As partes podem fixar multa pecuniria caso a sentena arbitral seja apresentada a destempo podendo a parte que se sentir lesada intentar ao judicial requerendo perdas e danos. Em todo caso, poder as partes prorrogar o prazo para apresentao da sentena arbitral. No sendo a sentena prolatada no prazo legal de seis meses, o processo ser extinto sem julgamento de mrito, podendo o arbitro ser acionado a reparar/indenizar perdas e danos, contudo se o prazo no obedecido por aquele ficado pelas partes, caber a esta notificar o rbitro ou tribunal para que em 10 (dez) dias prolate a deciso, sob pena de extino do feito e pagamento de perdas e danos. 4. Procedimento arbitral Poder o arbitro ou Tribunal determinar o adiantamento de verbas para despesas e diligncias necessrias. Depois de aceito o encargo pelo rbitro ou pelos rbitros estar instituda a arbitragem e o marco inicial do prazo para prolao da sentena. Em primeira analise, verificando o rbitro ou o Tribunal arbitral que h necessidade de se esclarecer ou fixar pontos omissos contidos na conveno arbitral, ser confeccionado pelas partes e pelo rbitro ou Tribunal adendo visando sanar a questo. O procedimento arbitral ser aquele escolhido pelas partes, que podem descer consideraes especificas ou simplesmente aderir ao procedimento interno da entidade arbitral, ou ainda deixar o procedimento a cargo do julgador. Independentemente do procedimento a ser adotado na resoluo do conflito, deve ser assegurado o contraditrio, a isonomia entre as partes, a imparcialidade e o livre convencimento do rbitro.

Deve o rbitro ou Tribunal sempre buscar a conciliao entre as partes e se esta ocorrer, ser prolatada sentena arbitral de acordo, com status de titulo executivo judicial. Contudo, a ausncia de tentativa de conciliao por si s no inquina a deciso final. As partes conflitantes podem se fazer representar por procuradores em atos procedimentais, respeitado em todo caso as condies impostas pelo regimento interno da entidade arbitral. Todos os meios de provas, lcitas, so admitidas no juzo arbitral podendo o rbitro ou Tribunal determin-las ou mesmo as partes requererem. Caso o rbitro venha a ser substitudo, poder o substituto repetir as provas j produzidas. Caso seja oportuno o depoimento pessoal, a parte no poder ser representada, e caso ausente, sem justificativa, tal postura ser levada em considerao quando da sentena. Tratando-se de testemunha, caso esta no comparea sem qualquer justificativa, poder o rbitro ou o Tribunal solicitar a seo judiciria competente para a anlise do caso, que conduza a testemunha renitente, devendo se juntar a solicitao, o comprovante de existncia da conveno de arbitragem. Ainda que ocorra a revelia, ou seja, ainda que a parte demandada no oferea em tempo hbil sua defesa, ou a oferea deixando de contestar totalmente o termo Inicial, tal fato no prejudicar sentena arbitral, que ser proferida igualmente, no se aceitando como verdadeiros os fatos narrados inicialmente, valendo a falta apenas como mais um elemento de convico ao julgador. Por fim, poder o rbitro, em caso de necessidade, solicitar ao poder judicirio competente a realizao de medidas cautelares ou coercitivas a fim de proteger o direito em debate. 5. Sentena arbitral A sentena arbitral ser necessariamente escrita e enviada ao conhecimento das partes, pondo fim ao trabalho do rbitro e ao compromisso arbitral. Havendo vrios rbitros a deciso se dar por maioria. Se no for obtida a maioria, prevalecer o voto do presidente do tribunal arbitral. O voto divergente pode ser declarado em separado. Se durante o processamento, ou mesmo na sentena arbitral verificar que a questo diga respeito a direito indisponvel poder suspender o feito, aconselhando as partes a buscarem o poder judicirio, para que depois e resolvida a pendncia os autos retornem a justia arbitral. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral: I - o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do litgio; II - os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de fato e de direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros julgaram por eqidade; III - o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se for o caso; e

IV - a data e o lugar em que foi proferida. Alm desses requisitos deve o julgador arbitral fixar a cargo de quem ser a responsabilidade das custas e honorrios do(s) rbitro(s), sendo a sentena arbitral assinada pelo rbitro ou por todos os rbitros. Da deciso arbitral as partes devem ser notificadas sendo-lhes remetida uma cpia da deciso. No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificao ou da cincia pessoal da sentena arbitral, a parte interessada, mediante comunicao outra parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral que: I - corrija qualquer erro material da sentena arbitral; II - esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena arbitral, ou se pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifestar-se a deciso. O rbitro ou o tribunal arbitral decidir, no prazo de dez dias, aditando a sentena arbitral e notificando as partes. Vejam que o pedido de aditamento no objetiva a mudana do julgado, porm, havendo omisso est poder ter carter infringe e alterar seu contedo, apesar de poder alcanar objetivos semelhantes a recurso no se pode afirmar que o seja, j que, de certo no haveria uma reavaliao do decisum, mas sim uma verdadeira analise daquilo que no foi objeto de juzo. 5.1. nulidade da sentena arbitral A deciso/laudo arbitral pode ser anulada pelo poder judicirio quando: I- for nulo o compromisso; II- emanou de quem no podia ser rbitro; III- no contiver os requisitos necessrios a sentena; IV- for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem; V- no decidir todo o litgio submetido arbitragem; VI- comprovar que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo passiva; VII- proferida fora do prazo; VIII- forem desrespeitados os princpios do contraditrio, da isonomia das partes, da imparcialidade e do livre convencimento. Se a nulidade for decreta dom base nos incisos I, II, VI, VII e VIII restar extinto o compromisso restando a parte a busca da guarida jurisdicional, nos demais casos o poder judicirio anulando a deciso arbitral retornar o feito ao arbitro ou Tribunal para que redija outra sentena arbitral. Se tratando o compromisso arbitral de negcio jurdico este deve possuir: agente capaz, objeto lcito e obedecer a forma prescrita ou no defesa em lei, assim caso no obedea tais pressupostos tambm poder ser decretada a sua anulao. Importante frisar que o prazo para que a parte insatisfeita procure o poder judicirio com o objetivo de anular a deciso arbitral de 90 (noventa) dias contados da cincia da deciso ou do aditamento.

5.2. Extino do compromisso Extingue-se a conveno arbitral ordinariamente quando o juzo profere a sentena, contudo o compromisso tambm pode ser extinto por vontade das partes atravs do distrato. Resta ainda como forma de extino do compromisso: I - escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que as partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substituto; II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros, desde que as partes declarem, expressamente, no aceitar substituto; e III - tendo expirado o prazo legal (6 meses), ou tenha terminado o prazo convencional, neste ltimo caso, desde que a parte interessada tenha notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da sentena arbitral.

6. Fontes: 1- Lei 9.307/96; 2- Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988; 3- Cdigo de Processo Civil; 4- Cdigo Civil Brasileiro; 5- Cdigo Penal Brasileiro; 6- Direito Civil: Teoria geral das obrigaes e teoria geral dos contratos, VENOSA, Silvio de Salvo, 2 Volume, Edita Atlas, Ano: 2003; 7- Jus Navegandi - http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=3090