TCC Metodologia de Pesquisa 20132

METODOLOGIA DA PESQUISA
AUTORES: FERNANDO FONTAINHA, IVAR HARTMANN, ANA MARIA MACEDO CORRA, CAMILA ALVES E KATARINA PITASSE
GRADUAO 2013.2
Sumrio
Metodologia da pesquisa
SUMRIO ADVERTNCIA AOS ALUNOS: .................................................................................................................................. 3 1. ESCOPO DA DISCIPLINA ..................................................................................................................................... 4 2. UNIDADE 1 O LUGAR DO DIREITO NO MUNDO DA PESQUISA.................................................................................. 20
Aula 1: Apresentao dos professores, da metodologia, do curso e das avaliaes (ou: por que a pesquisa to importante?) ........................................................................ 20 Aula 2: Trabalho jurdico vs. Trabalho Acadmico e Cientfico ..................................................... 21 Aula 3: Trabalho terico vs. Trabalho Emprico ............................................................................ 23 Aula 4: Trabalho multidisciplinar ................................................................................................. 25
3. UNIDADE 2 A PESQUISA EM AO! ................................................................................................................. 28
Aula 5: Escolher um assunto e um orientador .............................................................................. 28 Aula 6: Montar um cronograma de trabalho ................................................................................ 29 Aula 7: Realizar uma reviso de literatura ..................................................................................... 33 Aula 8: Constituir um objeto ....................................................................................................... 37 Aula 9: Elaborar uma problemtica .............................................................................................. 38 Aula 10: Formular uma hiptese .................................................................................................. 43
4. UNIDADE 3 METODOLOGIA DA PESQUISA APLICADA ........................................................................................... 46
Aula 11: Metodologia quantitativa o censo ............................................................................. 46 Aula 12: Metodologia quantitativa o survey ............................................................................60 Aula 13: Metodologia quantitativa a coleta documental .......................................................... 61 Aula 14: Metodologia quantitativa a coleta por questionrio ................................................... 69 Aula 15: Law and big data ........................................................................................................70 Aula 16: Metodologia qualitativa documentos ........................................................................ 72 Aula 17: Metodologia qualitativa historiografia e arquivos ...................................................... 73 Aula 18: Metodologia qualitativa Entrevistas........................................................................... 75 Aula 19: Metodologia qualitativa a Histria Oral .................................................................... 86 Aula 20: Metodologia qualitativa observao e etnografia ........................................................ 88 Aula 21 e Aula 22: A perspectiva multi-mtodo ........................................................................... 89 Aula 23: Concluso: como dados se tornam concluses? .............................................................. 91
ADVERTNCIA AOS ALUNOS: Este volume apresenta uma srie de textos de apoio COMPLEMENATRES ao curso. Eles visam INCREMENTAR o aproveitamento e o envolvimento dos alunos na disciplina. Este material NO DEVE de forma alguma SUBSTITUIR a leitura dos textos assinalados para a discusso em aula bem como a participao em sala.
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1 ESCOPO DA DISCIPLINA
1.1 OBJETIVOS: (1) Promover uma reflexo sobre o lugar do conhecimento jurdico no universo da produo da pesquisa acadmica e cientfica; (2) desconstruir as barreiras da rea de Direito em prol da noo de multidisciplinaridade; (3) desenvolver a capacidade de transformar um assunto em um problema de pesquisa, e a partir dele formular uma hiptese; (4) sistematizar a prtica da reviso de literatura e jurisprudncia; (5) introduzir os alunos a diferentes tcnicas de pesquisa emprica aplicada, tanto de natureza quantitativa quanto qualitativa, incluindo as perspectivas multi-mtodo.
1.2 METODOLOGIA: A disciplina se pretende prtica e aplicada, assim como a metodologia da pesquisa o . A dinmica das aulas e a abordagem dos contedos pretender recompor progressivamente o caminho que cada um faz para se tornar um cientista. Tornar-se, desta forma, um sujeito da produo do conhecimento cientfico significa adquirir no apenas um olhar objetivo sobre a realidade, mas tambm competncias prticas e tcnicas tendentes a superao dos inmeros obstculos que se opem ao trabalho de pesquisa. Desta forma, a bibliografia do curso combina materiais de trs naturezas: (a) textos introdutrios e sistematizados sobre como constituir um design e aplicar tcnicas de pesquisa, (b) integrais ou trechos de pesquisas realizadas por destacados cientistas de diversas reas do conhecimento e (c) trechos de Trabalhos de Concluso de Curso produzidos por alunos da FGV Direito Rio, com o objetivo de ilustrar as caractersticas, mritos e insuficincias do tipo de pesquisa cientfica que os alunos devero estar aptos a empreender num curto prazo. Para cada aula, um ou mais textos da bibliografia so assinalados como de leitura obrigatria. Pois a dinmica da aula depende da sua leitura, sendo impossvel a quem no leu acompanhar a discusso. Privilegiando uma pedagogia da induo, imperioso um universo de debate que transcenda a eventual exposio do(s) professor(es), onde pr-concepes, intuies e inquietaes de todos possam ser tomados como questes de relevante debate, sem que se vulgarize a dinmica da aula, uma vez que est presente a necessidade de centralidade do debate em torno de uma fonte intelectual comum.
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Por fim, fica claro que se pretendem aulas prticas e aplicadas no apenas no seu contedo, mas tambm na sua forma. Isto impe um clima dialgico, interativo, incorporando inclusive elementos do mtodo socrtico clssico.
1.3 FORMA DE AVALIAO: A P1 consistir na elaborao de uma dissertao concisa e objetiva (2 pginas em word ou 3 manuscritas), onde devero ser aplicadas as competncias adquiridas nos mdulos 1 e 2 da disciplina. A dissertao ter a durao de uma hora e quarenta minutos e ter consulta irrestrita. O objeto da dissertao ao qual os alunos devero reagir ser apresentado pelo(s) professor(es) no dia do exame A P2 ser constituda de uma Nota Bibliogrfica, que dever ser elaborada ao longo do curso e entregue ao final. O aluno deve escolher um trabalho cientfico de qualquer natureza, grau ou rea do conhecimento, escolha esta que ser validada pelos professores. Aps minuciosa leitura, o aluno dever elaborar, em aproximadamente 7 (sete) laudas, uma nota contendo os seguintes tpicos: 1 Descrio da Metodologia Utilizada pelo Autor e 2 Crtica da Metodologia Utilizada pelo Autor. O aluno ser avaliado pela sua capacidade de (a) identificar e categorizar num texto cientfico seus componentes metodolgicos e (b) elaborar uma crtica ao emprego de uma metodologia com base na bibliografia do curso.
1.4 PLANO DE AULAS E LEITURAS:

Aula 1:
Apresentao dos professores, da metodologia, do curso e das avaliaes (ou: por que a pesquisa to importante?). No h leitura preparatria para a aula 1.
Aula 2:
Trabalho jurdico vs. Trabalho Acadmico e Cientfico. OLIVEIRA, Luciano. No Fale do Cdigo de Hamurabi. In: Sua Excelncia o Comissrio e outros ensaios de sociologia jurdica. Rio de Janeiro, Letra Legal 7, 2004.
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Aula 3:
Trabalho terico vs. Trabalho Emprico. FRAGALE FILHO, Roberto; VERONESE, Alexandre. A pesquisa em direito: diagnstico e perspectivas. RBPG,Capes, Braslia, v. 1, n. 2, p. 53-70, nov. 2004.
Aula 4:
Trabalho multidisciplinar. VANIN, Fabio Scopel. Interdisciplinaridade e direito. Revista Crie,Caxias do Sul, v. 1, set. 2011. Disponvel em: <http://ojs.americalatina.edu.br/>. RIBEIRO, Gustavo Sampaio de Abreu.Racionalidade e Pesquisa Comportamental no Direito: Avano Cientfico ou Retrica? In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2010. Pginas: 9-11
Aula 5:
Escolher um assunto e um orientador. BEAUD, Michel. A Arte da Tese. So Paulo: Bertrand Brasil, 1996. Pginas: 23-33
Aula 6:
Montar um cronograma de trabalho BEAUD, Michel. A Arte da Tese. So Paulo: Bertrand Brasil, 1996. Pginas: 40-45
Aula 7:
Realizar uma reviso de literatura BEAUD, Michel. A Arte da Tese. So Paulo: Bertrand Brasil, 1996.
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Pginas: 65-76 NICOLAU, Jairo.Breve roteiro para redao de projetos de pesquisa. Revista Estudos Polticos, n.6, (p.345-353), 2013. Pginas: 348-351
Aula 8:
Constituir um objeto DESLANDES, Suely Ferreira; CRUZ NETO, Otvio; GOMES, Romeu. Pesquisa Social Teoria, Mtodo e Criatividade. Petrpolis: Vozes, 2000. Pginas: 37-39 BOURDIEU, Pierre; CHAMBOREDON, Jean-Claude; PASSERON, Jean-Claude. Ofcio de socilogo: metodologia da pesquisa na sociologia. Petrpolis: Vozes, 2004. Pginas: 45-68
Aula 9:
Elaborar uma problemtica GIL, Antnio Carlos. Como Elaborar Projetos de Pesquisa. So Paulo: Ed. Atlas, 2002. Pginas: 23-29 DESLANDES, Suely Ferreira; CRUZ NETO, Otvio; GOMES, Romeu. Pesquisa Social Teoria, Mtodo e Criatividade. Petrpolis: Vozes, 2000. Pginas: 31-36 AISENGART, Daniel. Regulao e eficincia da remunerao dos administradores das companhias abertas brasileiras. In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2012. Pginas: 59-61
Aula 10:
Formular uma hiptese
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GIL, Antnio Carlos. Como Elaborar Projetos de Pesquisa. So Paulo: Ed. Atlas, 2002. Pginas 31-34 SMOLAREK, Guilherme. Comits de investimento e fundos de investimento private equity.In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2012. Pginas: 11-13
Aula 11:
Metodologia quantitativa o censo GIL, Antnio. Como elaborar projetos de pesquisa. 4 ed. Editora Atlas, 2002. Pginas 50-52. LESSA, Isabelle de Lima. Como os juzes pensam? Estudo emprico sobre o reconhecimento das decises administrativas da Aneel envolvendo relaes de consumo no Juizado Especial Cvel do Estado do Rio de Janeiro. In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2012. Pginas 201 214
Aula 12:
Metodologia quantitativa o survey BABBIE, Earl. Mtodos de Pesquisa de Survey. Belo Horizonte: Editora UFMG, 2005. Pginas:
Aula 13:
Metodologia quantitativa a coleta documental GIL, Antnio Carlos. Como elaborar projetos de pesquisa. 4. ed. So Paulo: Atlas, 2002. Pginas 87-91
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SANTOS, Carlos Victor Nascimento dos. Mutao constitucional do controle difuso no Brasil? Uma anlise do papel do Senado Federal diante do art. 52, X, da Constituio. In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2010. Pginas 181-188
Aula 14:
Metodologia quantitativa a coleta por questionrio GIL, Antonio Carlos. Mtodos e tcnicas de pesquisa social. 5 ed. So Paulo: Atlas, 1999. Pginas: 128-138
Aula 15:
Metodologia quantitativa Law and big data BOYD, Danah. CRAWFORD, Kate. Critical questions for big data. In Information, Communication & Society. pp. 15:5, 662-679. Disponvel em http://dx.doi.org/10.1080/1369118X.2012.678878
Aula 16:
Metodologia qualitativa documentos CELLARD, Andr. A anlise documental. In: Poupart, Jean. A Pesquisa Qualitativa: Enfoques epistemolgicos e metodolgicos. Trad. Ana Cristina Nasser. Petrpolis, Vozes, 2010. Pginas: 295-316
Aula 17:
Metodologia qualitativa historiografia e os arquivos PINSKY, Carla B. (org). Fontes histricas. 3 ed. So Paulo. Contexto, 2001. Pginas: 23-43
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Aula 18:
Metodologia qualitativa entrevista POUPART, Jean. A entrevista de tipo qualitativo: consideraes epistemolgicas, tericas e metodolgicas In POUPART, J. et al. A pesquisa qualitativa: enfoques epistemolgicos e metodolgicos. Trad. Ana Cristina Nasser. Petrpolis: Vozes, 2008. BARATA, Betriz Perisse. Estudo de caso: os novos direitos dentro da perspectiva da empresa de nibus Util S/A. In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2011. Pginas: 67-69; 79-86
Aula 19:
Metodologia qualitativa a Histria Oral ALBERTI, Verena. Manual de Histria oral. 2 Ed. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2004. Pginas: 29-42
Aula 20:
Metodologia qualitativa observao e etnografia LIMA, Roberto Kant. Ensaios de Antropologia e de direito. Editora: lumen juris. Rio de janeiro, 2008. Pginas: 01-39
Aula 21:
A perspectiva multi-mtodo HARWELL, Michael R. GATTI, Guido G. Rescaling. Ordinal Data to Interval Data in Educational Research. Review of Educational Research, v. 71, n.1, 2001. Pginas: 147-163
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Aula 22:
A perspectiva multi-mtodo II NOBREGA, Sheva Maia da and LUCENA, Taciana Alves de.O menino de rua entre o sombrio e a aberrncia da excluso social. Estud. psicol. (Campinas). 2004, vol.21, n.3. Pginas 161-172
Aula 23:
Concluso: como dados se tornam concluses?
1.5 BIBLIOGRAFIA COMPLEMENTAR:
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2. UNIDADE 1 O LUGAR DO DIREITO NO MUNDO DA PESQUISA AULA 1: APRESENTAO DOS PROFESSORES, DA METODOLOGIA, DO CURSO E DAS AVALIAES (OU: POR QUE A PESQUISA TO IMPORTANTE?) A disciplina Metodologia da Pesquisa apresentar ao aluno de graduao da FGV Direito Rio as caractersticas e peculiaridades do trabalho acadmico cientfico. Para tanto, o curso foi estruturado em trs grandes eixos. Na primeira unidade, ser estudado o lugar do direito no mundo da pesquisa, apresentando-se as singularidades do trabalho jurdico e do trabalho cientfico, as diferenas entre trabalho terico e emprico e os elementos constituintes do trabalho multidisciplinar. Na segunda unidade, os alunos se dedicaro aos aspectos prticos da realizao de uma pesquisa acadmica, tais como a escolha do orientador, do assunto, objeto, do cronograma de trabalho, alm de se dedicarem ao estudo de como elaborar uma hiptese e problema. Na terceira unidade, os alunos sero apresentados aos diferentes tipos de mtodos de pesquisa emprica, incluindo o mtodo quantitativo, qualitativo e a perspectiva multi-mtodo. Nesta primeira aula, os professores se dedicaro a apresentao do curso, de sua metodologia e das avaliaes. Sero debatidas, ainda, a relevncia das pesquisas acadmicas e as singularidades das pesquisas no direito.
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AULA 2: TRABALHO JURDICO VS. TRABALHO ACADMICO E CIENTFICO Um aluno de graduao da Faculdade de Direito lida com textos de diversas ordens: livros de doutrina, artigos cientficos, decises judiciais, pareceres, dentre outros. Todos eles expressam conhecimento e contribuem para sua bagagem intelectual. Embora tenham esses pontos comuns, trata-se de textos distintos. O que os torna diferentes? No preciso muito esforo para apontar uma diferena basilar: cada um desses textos tem uma finalidade especfica. Uma deciso judicial e um artigo cientfico, por exemplo, no atendem aos mesmos propsitos. Aquele que escreve um livro de doutrina no tem a mesma preocupao de quem redige um parecer. Deciso judicial, pareceres, livros jurdicos e artigos cientficos so tipos de textos facilmente reconhecveis e o so no somente por seus diferentes formatos, mas sobretudo porque so, cada um deles, utilizados em uma determinada situao social e por certo ator social. Uma deciso judicial, por exemplo, ser redigida por um juiz quando chegar o tempo processual de resolver determinado conflito. Um artigo cientfico, por outro lado, ser escrito por um pesquisador quando entender que o momento de divulgar determinado aspecto de sua pesquisa, como, e.g., o algum resultado parcial. Queremos dizer que os tipos textuais esto intrinsicamente relacionados ao trabalho daqueles os redigem, da mesma maneira que ao conhecimento que desejam expressar. As faculdades de Direito no Brasil nos fornecem, entretanto, um caso interessante em que um mesmo sujeito pode concentrar atividades que seriam, em outras reas desempenhadas por atores diferentes. Temos juzes que lecionam e podem, assim, atuar como pesquisadores. Questes jurdicas podem, para ele, se colocar tanto no plano judicial quanto no mbito acadmico. Como ento diferenciar seus dois trabalhos? Um estagirio de um escritrio de advocacia pode se interessar por um tema que encontrou em sua experincia forense e querer dele tratar no seu trabalho de concluso de curso. Como tornaria a reflexo que j fez quando da sua prtica de estagirio em um trabalho acadmico? Em ambos os casos, a pergunta a mesma: o que diferencia um trabalho acadmico do trabalho jurdico? Este ser o tema desta aula.
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LEITURA OBRIGATRIA: OLIVEIRA, Luciano. No Fale do Cdigo de Hamurabi. In: Sua Excelncia o Comissrio e outros ensaios de sociologia jurdica. Rio de Janeiro, Letra Legal 7, 2004.
LEITURA COMPLEMENTAR: MIAILLE, Michel. Introduo Crtica ao Direito. Lisboa: Editorial Estampa, 2005.
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AULA 3: TRABALHO TERICO VS. TRABALHO EMPRICO Na aula anterior, foi estudada a distino entre trabalho jurdico e trabalho acadmico e cientfico. Nesta sesso, observaremos apenas este ltimo grupo. Nele, h que se considerar uma diviso entre trabalhos tericos e empiristas. Tal ramificao relaciona-se com diferentes posturas frente ao conhecimento. Vejamos essas duas possibilidades. possvel apreender o mundo a partir da observao, ou seja, por uma experincia sensorial. Ela permite que se adquiram informaes, tendo como suporte a relao imediata entre o sujeito que observa e o que observado. Sabe-se, por exemplo, que na sala de aula da Fundao Getlio Vargas h uma janela, olhando atravs dela, torna-se possvel observar alguns fenmenos naturais. Em algum momento, um aluno informa: hoje est chovendo. Nesse cenrio, razovel conhecer algo, porque o sujeito est prximo do objeto. Assim, feitas estas consideraes, pode-se verificar se a informao exposta pela proposio do aluno hoje est chovendo verdadeira ou no, pois bastaria olhar atravs da janela e comprov-la. No entanto, os sentidos tambm podem enganar.Por exemplo, como possvel avaliar que o sol no est andando, que o asfalto perante altas temperaturas no est molhado ou que a caneta dentro do copo de gua no est quebrada? Esses questionamentos podem conduzir a uma investigao que vai alm das percepes intuitivas, ou seja,a uma pesquisa cientfica. Como chegar melhor resposta para as demandas dessa natureza? Essa a pergunta que norteia este curso. No entanto, existe outra forma de apreenso do mundo, obtida por operaes da mente, isto , pelo raciocnio. Nesse sentido, no h necessidade da experincia sensorial, j que as informaes so construdas pela sistematizao de um pensamento. Muitos conhecimentos operam por meio desse raciocnio.Este o caso da lgica e da matemtica. Note-se, por exemplo, o seguinte o teorema de Pitgoras: Em qualquer tringulo retngulo, o quadrado do comprimento da hipotenusa igual soma dos quadrados dos comprimentos dos catetos. Questiona-se: como se constata que o teorema verdadeiro? Porque ele foi demonstrado pelo raciocnio, sem nenhuma experincia emprica, pois o tringulo no existe na realidade, uma figura ideal. Tanto a perspectiva empirista, quanto a terica so abrangidas pelas pesquisas em Direito. Em cada uma, h vantagens e desvantagens. Todavia, alm delas, seria possvel realizar uma investigao estritamente emprica, ou seja, que representasse to somente o nosso mundo real? Este enfoque distinguir-se-ia dos demais conhecimentos ou experincias possveis, visto que no seria terico, nem empirista? Realaremos, neste curso, as contribuies dessa abordagem
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LEITURA OBRIGATRIA: FRAGALE FILHO, Roberto; VERONESE, Alexandre. A pesquisa em direito: diagnstico e perspectivas. RBPG, Capes, Braslia, v. 1, n. 2, p. 53-70, nov. 2004.
LEITURA COMPLEMENTAR: RIBEIRO, Leandro Molhano; OLIVEIRA, Fabiana Luci. Livros sobre o Sistema de Justia no Brasil um recorte de publicaes resultantes de pesquisa emprica. In: Fabiana Luci de Oliveira. (Org.). Justia em Foco Estudos Empricos. Rio de Janeiro: FGV, 2012. RIBEIRO, Leandro Molhano. Estudos Empricos no Direito: questes metodolgicas. In: Jos Ricardo Cunha. (Org.). Poder Judicirio: novos olhares sobre gesto e jurisdio. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2010.
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AULA 4: TRABALHO MULTIDISCIPLINAR Quais as diferenas entre um trabalho acadmico dedicado a uma nica disciplina e o trabalho multidisciplinar? Primeiramente, para os objetivos deste curso, sero desconsideradas as possveis distines entre os vocbulos multidisciplinar, interdisciplinar e transdisciplinar. Estes termos sero utilizados indistintamente, visto que o interesse primordial so os problemas prticos decorrentes dos trabalhos dessa natureza. Para uma breve distino entre os trabalhos disciplinares e interdisciplinares, vale dizer que os primeiros restringem a anlise do objeto de pesquisa a apenas uma rea do saber; enquanto o trabalho acadmico interdisciplinar supera os limites de uma disciplina. A multidisciplinaridade dos trabalhos cientficos pode ser determinada em razo do problema proposto ou da metodologia escolhida. Um problema que envolva conceitos relacionados a diferentes campos do conhecimento poder gerar um trabalho interdisciplinar. Da mesma maneira, o uso de mtodos de pesquisa de diferentes reas em uma nica pesquisa acarretar um trabalho multidisciplinar. Tendo em vista estas breves definies, um trabalho que se dedique anlise do impacto econmico decorrente das decises judiciais que concedem liminarpara tratamento de pacientes no exterior poder ser considerado multidisciplinar? O aluno deve refletir sobre os possveis problemas prticos que podero ser enfrentados ao longo do desenvolvimento do trabalho multidisciplinar. Como por exemplo: 1. A escolha do orientador. (Especialista em qual rea escolhida? Dois orientadores?) 2. A escolha do mtodo. (Existem mtodos especficos para a investigao em cada rea escolhida?) 3. O conhecimento aprofundado das diferentes disciplinas escolhidas para o trabalho. (Terei condies de elaborar um problema, constituir um objeto e hiptese com interface nas diferentes disciplinas escolhidas?)
LEITURA OBRIGATRIA: VANIN, Fabio Scopel. Interdisciplinaridade e direito. Revista Crie,Caxias do Sul, v. 1, set. 2011. Disponvel em: <http://ojs.americalatina.edu.br/>.
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RIBEIRO, Gustavo Sampaio de Abreu.Racionalidade e Pesquisa Comportamental no Direito: Avano Cientfico ou Retrica?In Coleo Jovem Jurista.Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2010. Pginas: 9-11
Racionalidade e Pesquisa Comportamental no Direito: Avano Cientfico ou Retrica? GUSTAVO SAMPAIO DE ABREU RIBEIRO I. INTRODUO Voc racional? Gostamos de pensar que sim. Pense de novo. Esse um trabalho sobre estudos comportamentais que questionam a confiabilidade emprica das premissas de racionalidade das cincias sociais. A Teoria da Escolha Racional possui vasta aplicao nas mais variadas disciplinas (e.g.economia, cincias polticas, histria, sociologia, direito etc.). Ainda que na maioria das vezes as premissas quanto ao comportamento dos agentes envolvidos na anlise de uma tomada de deciso no sejam explicitadas ou questionadas, invariavelmente presume-se que as pessoas so racionais. Contudo, o que dcadas de pesquisa comportamental vm nos ensinando que a grande maioria das tendncias cognitivas identificadas e comprovadas que se afastam dos pressupostos da Teoria da Escolha Racional no so de forma alguma aleatrias, mas sistemticas e previsveis. A ideia unificando esse trabalho de que a literatura de pesquisa comportamental pode nos permitir modelar e prever comportamentos relevantes para o direito com as ferramentas tradicionais de anlise econmica do direito, porm com pressupostos mais realistas sobre o comportamento humano. Um entendimento mais realista do comportamento humano nos auxiliar a responder algumas perguntas. Por exemplo: Como o direito realmente afetar o comportamento de indivduos? Como indivduos realmente respondero a certas mudanas nas regras? Com isso, aqueles engajados nessa literatura possuem o objetivo de reforar o poder preditivo e analtico do direito e economia, no enfraquec-lo. Apesar destes potenciais benefcios, muitas vezes alguns pesquisadores pintam uma figura entusistica sobre o potencial que tal pesquisa possuipara informar a anlise jurdica e, assim, cometem algumas desatenes. Dessa forma, a tentativa de muitos autores de defender a incorporao deevidncias da pesquisa comportamental ao modelo do homem racional pode ser encarada como uma abordagem que, dada as estratgias atualmente utilizadas, tem o risco de acabar apenas replicando alguns dos principais problemas que essa mesma pesquisa atribui ao movimento de anlise econmica do direito.
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Dado esse cenrio, devemos garantir que no passemos do ponto que as evidncias empricas nos permitem, e no apenas sempre rejeitar a premissa de racionalidade e procurar uma tendncia cognitiva dentro do cardpio para justificar uma dada posio normativa. Assim, a incorporao das evidncias da pesquisa comportamental no discurso jurdico deve ser acompanhada de maior nfase na pesquisa emprica em ambientes especficos. Esse trabalho possui trs objetivos. O primeiro analisar as diferentes concepes de racionalidade e porque elas possuem hoje uma posio privilegiada nas cincias sociais. O segundo tentar entender melhor a literatura de pesquisa comportamental que questionam a validade emprica dos axiomas da Teoria da Escolha Racional. O terceiro identificar problemas na forma como a pesquisa comportamental tem sido incorporada no discurso jurdico. Essa questo importante porque a Teoria da Escolha Racional hoje possui uma posio privilegiada nas cincias sociais, influenciando a formulao de teorias, de objetivos normativos e de instrumentos de polticas pblicas decorrentes. O direito trabalha com certa ideia, ainda que implcita, de como os indivduos se comportam. Dessa forma, torna-se de grande importncia a existncia de uma literatura robusta e crescente demonstrando achados empricos que questionam as premissas e previses da teoria dominante. Este trabalho possui como limites realizar uma breve discusso sobre alguns aspectos, ideias e evidncias da literatura de Teoria da Escolha Racional e Pesquisa Comportamental. Fogem do escopo deste trabalho maiores discusses sobre o mrito das pesquisas e experimentos especficos que demonstram as evidncias comportamentais aqui explicadas, bem como a eventual proposio de solues normativas aos problemas aqui apontados. O trabalho est estruturado em cinco tpicos, alm desta Introduo (Parte I). Na Parte II refletimos sobre as diferentes concepes de racionalidade, identificando os problemas de cada uma, e analisamos os principais argumentos que fazem parte do debate. A Parte III destaca as tendncias cognitivas identificadas pela literatura de pesquisa comportamental que questionam a validade emprica das premissas e previses da Teoria da Escolha Racional. Na Parte IV apontamos problemas na forma como os acadmicos do direito tm procurado incorporar a pesquisa comportamental ao discurso jurdico. O trabalho termina com uma Concluso na qual reiteramos parte dos argumentos anteriores e defendemos que a incorporao das evidncias da pesquisa comportamental ao discurso jurdico deve ser acompanhada por maior nfase na pesquisa emprica em ambientes especficos. Ainda estamos em um perodo anlogo Idade das Trevas nas cincias sociais no que se refere busca pela compreenso das reais causas de diversas instncias do comportamento humano. Devemos sair dessa situao. Um comeo a diferenciao do avano cientfico de mera retrica
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3. UNIDADE 2 A PESQUISA EM AO! AULA 5: ESCOLHER UM ASSUNTO E UM ORIENTADOR A escolha do assunto e orientador constitui o primeiro passo da pesquisa acadmica em trabalhos de concluso de curso, dissertao e tese. Como escolher o orientador? Quais critrios devem ser levados em conta nessa escolha? Alm da especialidade do orientador sobre o tema escolhido para pesquisa, a afinidade entre aluno e possvel orientador um critrio vlido? E a disponibilidade de tempo para orientar? E o assunto? Como surge um assunto ou tema de pesquisa? O assunto de uma pesquisa pode derivar de uma pergunta, curiosidade ou interesse acerca de um tema. No existe um bom assunto em termos absolutos, mas h critrios que podem auxiliar o aluno na escolha deste. O primeiro critrio de escolha o interesse e motivao do pesquisador pelo tema, pois, afinal, sero dedicados vrios meses procura de fontes e ao estudo sobre o assunto. Alm das afinidades com o tema, o aluno dever certificar-se de que o assunto no foi exaustivamente trabalhado em outras pesquisas, a fim de poder contribuir para a rea pesquisada. O aluno deve escolher, ainda, um assunto que no seja impossvel de ser trabalhado em razo da indisponibilidade das fontes ou inviabilidade financeira. A realizao de uma etnografia na Suprema Corte Americana pode ser invivel para um trabalho de concluso de curso de um estudante brasileiro. Aconselha-se, tambm, que o tema escolhido no seja excessivamente amplo, pela impossibilidade de se tratar todos os aspectos de um tema muito abrangente em uma nica pesquisa. Para uma breve reflexo sobre o assunto, existem diferenas entre assunto e problema de pesquisa?
LEITURA OBRIGATRIA: BEAUD, Michel. A Arte da Tese. So Paulo: Bertrand Brasil, 1996. Pginas: 23-33
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AULA 6: MONTAR UM CRONOGRAMA DE TRABALHO Como voc organiza o seu tempo? Voc seria apto a conciliar o cronograma das atividades de pesquisa com seus os demais compromissos? O aluno da FGV Direito Rio possui dois semestres letivos para terminar o trabalho de concluso de curso, por isso montar um cronograma de trabalho importante para que haja tempo hbil para o desenvolvimento de todas as etapas da pesquisa. O aluno deve especificarno cronograma quantas semanas ou meses desenvolver cada etapa. Em mdia, excluindo-se as frias, os alunos dispem de oito meses para concluir o TCC. Recomenda-se, de maneira geral, um ms para escolha do assunto, orientador e desenvolvimento do problema; cinco meses para a pesquisa bibliogrfica, coleta de dados e, se for o caso, reformulao do problema; dois meses para a redao e ajustes finais. O cronograma pode ser modificado ao longo da pesquisa? Esses prazos sugeridos podem ser flexveis? Seguem abaixo dois modelos de cronograma de pesquisa:
Atividades Mar Encontros com o orientador Pesquisa bibliogrfica Pesquisa jurisprudencial Agendamento entrevistas Realizao entrevistas Anlise dos dados Redao monografia Defesa
Exemplo de cronograma Fonte: Material Didtico Metodologia do Trabalho de Concluso de Curso (TCC), Luci Oliveira, Fundao Getlio Vargas 2013
Ano 2013 Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov
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Modelo de cronograma do projeto de pesquisa Pensando o Direito. Autor: Thiago Bottino Fonte: Material Didtico Metodologia do Trabalho de Concluso de Curso (TCC), Luci Oliveira, Fundao Getlio Vargas 2013 2 CRONOGRAMA DE REALIZAO O cronograma apresentado abaixo indica as etapas de realizao da pesquisa bem como os produtos parciais que sero entregues nas datas exigidas pelo edital. Alm disso,considera-se relevante a indicao no corpo do projeto acerca da dinmica dostrabalhos. A cada semana haver uma reunio do Pesquisador-Coordenador com o Pesquisador Snior e os Bolsistas Graduandos para distribuio de trabalho e avaliao dos resultados produzidos. Para a realizao das tarefas assinadas pelo Pesquisador-Coordenador, os Bolsistas Graduandos tero contato constante e direto com o Pesquisador-Snior e com o Pesquisador-Coordenador, o qual trabalha em tempo integralna FGV DIREITO RIO. O encontro dessa equipe com os Professores-Consultores ocorrer quinzenalmente, paraque esseboardde Professores, com especialidades complementares e interdisciplinares,sirva como banca para apresentao dos resultados produzidos pela equipe. So dois os propsitos desses encontros quinzenais. Em primeiro lugar, para avaliao do trabalho desenvolvido segundo as metaspreviamente estabelecidas. Por essa razo, integram a equipe de Professores-Consultores professores da FGV DIREITO RIO com experincia na realizao e execuo de projetos de pesquisa. Trs deles so professores em tempo integral na instituio proponente. Alm de acompanhar a execuo do projeto, a equipe de Professores-Consultorescontribuir com sugestes para o aprimoramento da pesquisa. Vale ressaltar, nesse ponto, a importncia do carter multidisciplinar da equipe, que conta com especialistas em Direito Internacional, Direito Processual Civil, Poder Judicirio e um Juiz Titular de Vara de Direito Empresarial e Recuperao de Empresas (rgo do Poder Judicirio responsvel pela identificao e gesto de ativos das empresas). A pesquisa ser realizada em 3 (trs) etapas, cada uma com objetivos e produtos bem definidos. A primeira etapa ser dedicada realizao da reviso bibliogrfica (estudoda doutrina brasileira), anlise legislativa internacional (estudo comparado com nfase nos sistemas do MERCOSUL e da Unio Europeia) e ao levantamento e exame documentos de cooperao internacional firmados pelo Brasil) e ter como produto um relatrio que reflita o estado atual das medidas assecuratrias em mbito nacional e internacional (aspectos legais; crticas dos estudiosos; quadro atual de medidas e comparao com outros pases e blocos).
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A segunda etapa da pesquisa focar o estudo jurisprudencial no mbito do SuperiorTribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal a fim de verificar quais so as exigncias dos Tribunais para a validade das medidas e constatar eventuais modificaes do teor literal da lei a partir da interpretao jurisprudencial. A segunda etapa tambm ser dedicada ao funcionamento dos rgos especficos doPoder Executivo que tratam do tema, destacando-se o estudo das medidas propostas, adotadas e desenvolvidas pelo DRCI, GGI-DL e ENCCLA, alm dos acordos de cooperao administrativa (de que exemplo o Bacen-Jud). Paralelamente, sero examinadas as bases de dados mantidas pelo Conselho Nacional deJustia relativas s medidas assecuratrias. O relatrio parcial produto dessa terceiraetapa trar a consolidao dos dados pesquisados acima. Por fim, a terceira e ltima etapa da pesquisa realizar o mapeamento das propostas de alterao legislativa em tramitao no Congresso Nacional e far uma minuta inicial deproposta de alterao legislativa considerando os dados produzidos nas etapas anteriores da pesquisa. Essa minuta inicial ser levada discusso em seminrio realizadoespecialmente para esse fim. A partir dos debates no seminrio, sero feitas as modificaes necessrias e produzido o relatrio final, contendo a consolidao dos dados e minuta de projeto de lei.
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CRONOGRAMA DETALHADO DA PESQUISA ATIVIDADE PERODO Seleo da equipe de pesquisadores, distribuio inicial das tarefas. Reviso bibliogrfica Levantamento dos acordos de cooperao internacional. Anlise legislativa internacional e comparada Consolidao dos dados. Entrega do primeiro relatrio parcial Estudo jurisprudencial (STJ e STF) Levantamento dos acordos de cooperao administrativa Atuao do DRCI, GGI-DL e ENCCLA. Exame das bases de dados disponveis no CNJ Consolidao dos dados. Entrega do segundo relatrio parcial mai jun jul ago set out nov dez jan fev mar 1 ETAPA x x x x x x x x x x x 2 ETAPA x x x x x x x x x
3 ETAPA Mapeamento legislativo no Congresso Nacional Elaborao de minuta Realizao de seminrio Consolidao dos dados. Entrega do relatrio final x x x x x x x
LEITURA OBRIGATRIA: BEAUD, Michel. A Arte da Tese. So Paulo: Bertrand Brasil, 1996. Pginas: 40-45
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AULA 7: REALIZAR UMA REVISO DE LITERATURA A pesquisa bibliogrfica etapa posterior escolha do tema. Aps a delimitao deste, o aluno deve selecionar as fontes bibliogrficas para ter conhecimento mais aprofundado do assunto, alm de certificar-se do progresso das pesquisas relacionadas ao tema escolhido. As fontes de pesquisa devem ser sempre confiveis e, preferencialmente, oriundas de publicaes recentes, tais como os artigos cientficos e teses. O orientador pode indicar, ao longo da pesquisa, artigos e obras indispensveis para o assunto. A busca pela bibliografia pode ser efetuada nas inmeras bases de dados on-line disponveis. As palavras-chave no devem ser muito amplas e devem guardar relao direta com o objeto pesquisado. O xito do trabalho cientfico depende, em grande parte, da bibliografia utilizada. Por isso, a busca deve ser mais exaustiva possvel. O aluno deve refletir: quais as obras essenciais para o estudo do meu objeto de pesquisa? Quais obras, artigos, trabalhos eu posso ou devo dispensar?Quais so os critrios para dispensar um texto que aborde o meu tema? As principais fontes nacionais e internacionais:
Base de dados Site Contedo
THE BERKELEY ELECTRONIC PRESS bepress
http://www.bepress.com
Internacional multidisciplinar Objetiva integrar, em um s portal, os sistemas de informao de teses e dissertaes existentes no pas, assim como disponibilizar em todo o mundo, via Internet, o catlogo nacional de teses e dissertaes em texto integral, tambm acessvel via Networked Digital Library of Theses and Dissertation (NDLTD)Networked Digital Library of Theses and Dissertation (NDLTD), da Virginia Tech University. A Biblioteca do Senado tem um dos maiores acervos catalogadosdo Brasil. Alm de ser uma excelente referncia parapesquisa de bibliografia, tem um acervo digital com cerca de174 mil documentos de interesse do legislativo. E no itemSICON d acesso a Agncia Senado, Bibliotecas da RBVI, Constituinte,Discursos de Senadores, Legislao Federal, Matriasem tramitao no Senado Federal e recortes de jornais.
BIBLIOTECA DIGITAL BRASILEIRA DE TESES E DISSERTAES BDTD
http://bdtd.ibict.br
BIBLIOTECA DO SENADO FEDERAL
http://www2.senado.gov.br/bdsf/
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Base de dados
Site
Contedo
CAMBRIDGE UNIVERSITY PRESS
http://journals.cambridge.org
Oferece aos membros do Portal de Peridicos da CAPES uma coleo de peridicos de diversas reas do conhecimento, tais como Cincias Biolgicas, Cincias Sociais Aplicadas, Cincias Humanas, entre outras. HeinOnline uma fonte digital para pesquisa jurdica em lngua inglesa, com foco no Direito norte-americano.O HeinOnline permite acesso ao contedo integral de todos os documentos indexados em sua base de dados, que atualmente conta com mais de 900 ttulos de peridicos especializados, texto de decises da Suprema Corte dos Estados Unidos, acordos e tratados internacionais, fac-smiles de obras clssicas do Direito, entre outros. Armazena e torna disponvel o texto completo de colees retrospectivas a partir do seu primeiro nmero, em formato digitalizado, respeitando assim as caractersticas originais dos documentos incluindo quadros, grficos, gravuras e fotografias. Disponibiliza o acervo de entrevistas sob a guarda do CPDOC Centro de Pesquisa e Documentao de Histria Contempornea do Brasil, FGV/RJ. Podem ser feitas consultas por assunto e por entrevistado. Algumas entrevistas esto disponveis na ntegra para download. O JSTOR (abreviao de Journal Storage) um consrcio entre instituies de ensino e pesquisa para manuteno e ampliao de um arquivo eletrnico de peridicos. A proposta do JSTOR armazenar e tornar disponvel o texto integral de colees retrospectivas (backfiles) de peridicos, a partir do primeiro nmero. O perodo de abrangncia de cada ttulo de peridico varivel Como uma grande editora internacional de revistas acadmicas e de pesquisa, Oxford Journals publica e desenvolve ttulos em parceria com sociedades cientficas mais prestigiadas do mundo.
HEINONLINE
http://home.heinonline.org/
HISTRIA ORAL/ CPDOC
http://cpdoc.fgv.br/acervo/ historiaoral/base
JSTOR: journal storage
http://www.jstor.org/
OXFORD UNIVERSITY PRESS
http://www.oxfordjournals.org/
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Base de dados
Site
Contedo
PERIDICOS CAPES
http://periodicos.capes.gov.br
Oferece acesso aos textos completos de artigos selecionados de mais de 15.475 revistas internacionais, nacionais e estrangeiras, e 126 bases de dados com resumos de documentos em todas as reas do conhecimento. Inclui tambm uma seleo de importantes fontes de informao acadmica com acesso gratuito na Internet. O uso do Portal livre e gratuito para os usurios das instituies participantes. O acesso realizado a partir de qualquer terminal ligado Internet localizado nas instituies ou por elas autorizado. Todos os programas de ps-graduao, de pesquisa e de graduao do Pas ganham em qualidade, produtividade e competitividade com a utilizao do Portal que est em permanente desenvolvimento. Trata-se de um Portal de revistas cientficas em cincias humanas e sociais, criado pelo Ministrio francs da Educao Nacional do Ensino Superior e da Pesquisa. Originado no desejo da comunidade de pesquisadores de ter uma melhor visibilidade de sua produo cientfica, tem como objetivo a digitalizao e a publicao na internet das colees retrospectivas nessas reas e a viabilizao de fruns sobre os diversos temas, permitindo assim uma valorizao da pesquisa francesa. A Scientific Electronic Library Online SciELO uma biblioteca eletrnica que abrange uma coleo selecionada de peridicos cientficos brasileiros. O catlogo do Sistema Universitrio de Documentao o catlogo francs criado por bibliotecas e centros de documentao de ensino superior e de pesquisa. Ele inclui mais de 10 milhes de registros bibliogrficos que contm todos os tipos de documentos (livros, teses, revistas, recursos eletrnicos, materiais audiovisuais, microformas, mapas, partituras, manuscritos e livros antigos.)
PORTAL PERSE
www.persee.fr
SciELO
www.scielo.org/php/index.php
SUDOC
www.sudoc.abes.fr
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Base de dados
Site
Contedo
USP TESES
http://www.teses.usp.br/
Textos completos de teses e dissertaes apresentadas na Universidade de So Paulo USP. A biblioteca da FGV possui importante e tradicional acervo nas reas de Administrao, Cincia Poltica, Direito, Economia, Finanas, Histria do Brasil e Sociologia.
Biblioteca FGV
http://bibliotecadigital.fgv.br/site/ bmhs
Fonte: http://bibliotecadigital.fgv.br/site/bases
LEITURA OBRIGATRIA: BEAUD, Michel. A Arte da Tese. So Paulo: Bertrand Brasil, 1996. Pginas: 65 a 76 NICOLAU, Jairo. Breve roteiro para redao de projetos de pesquisa. Revista Estudos Polticos, n.6, (p.345-353), 2013. Pginas: 348 e 351 Disponvel em: http://academia.edu/1858654/_Breve_roteiro_para_redacao_de_projetos_ de_pesquisa_._Revista_Estudos_Politicos_n.6_p.345-353_2013
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AULA 8: CONSTITUIR UM OBJETO Como constituir um objeto de pesquisa? O trabalho do pesquisador consiste em transformar objetos socialmente observveis em objetos cientficos. O objeto de pesquisa, nas cincias sociais, no um dado pronto, existente na natureza, mas construdo e delimitado pelo pesquisador segundo as suas escolhas metodolgicas. Alguns trabalhos dedicados metodologia do trabalho cientfico1 insistem que o pesquisador deve cercar-se de certos cuidados a fim trabalhar o objeto de pesquisa com a maior neutralidade possvel. Deve-se assumir uma postura distanciada do objeto, citar fontes confiveis sobre o tema, empregar tcnicas precisas de quantificao e definir os termos com preciso de modo a evitar ambiguidades. A maioria dos procedimentos metodolgicos, para a formulao de uma tese cientfica, tem por finalidade assegurar a neutralidade em relao ao objeto. O objeto construdo implica que o pesquisador tratar a realidade da maneira como ele a recebe ou a interpreta. Quando o pesquisador analisa certo fenmeno social, aparecem elementos que revelam tanto as aspiraes do pesquisador quanto os dados objetivos. Os fenmenos sociais no possuem uma interpretao necessria ou ontolgica. Assim sendo, possvel que o pesquisador tenha postura completamente neutra diante do objeto de pesquisa?
LEITURA OBRIGATRIA: DESLANDES, Suely Ferreira; CRUZ NETO, Otvio; GOMES, Romeu. Pesquisa Social Teoria, Mtodo e Criatividade. Petrpolis: Vozes, 2000. Pginas: 37-39 BOURDIEU, Pierre; CHAMBOREDON, Jean-Claude; PASSERON, Jean-Claude. Ofcio de socilogo: metodologia da pesquisa na sociologia. Petrpolis: Vozes, 2004. Pginas: 45 a 68
DEMO, Pedro. Introduo metodologia da cincia. So Paulo: Atlas, 1985.
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AULA 9: ELABORAR UMA PROBLEMTICA Elaborar uma problemtica um passo relevante para o xito das pesquisas acadmicas.Por essa razo, as especificidades e distines dos problemas cientficos devem ser claras. Nesta aula, sero apresentadas as caractersticas da elaborao de um problema de pesquisa. Todo e qualquer problema cientfico? O que um problema cientfico? Toda pergunta ou curiosidade pode ser um problema cientfico?Existem problemas de diferentes ordens, inclusive de natureza no cientfica. Os problemas propositivos e de valor, cujas finalidades so, respectivamente, apresentar uma soluo a um problema concreto e apreciar valorativamente um dado ou fato, no so, a princpio, cientficos por no serem passveis de verificao emprica. De maneira geral, os problemas apresentados em pesquisas acadmicas devem ser formulados de modo a distinguir-se das questes propositivas, de valor ou de simples curiosidades. O pesquisador deve ser capaz de transformar o assunto ou tema escolhido em um problema com particularidades cientficas. Nos ltimos anos, muitos pesquisadores tm se dedicado a temas relacionados ao STF. A prpria FGV Direito Rio tem inmeras pesquisas em andamento sobre o tema, como a pesquisa Supremo em Nmeros e a pesquisa Histria Oral do STF. Visto que o STF objeto recorrente de pesquisas acadmicas, o aluno deve se indagar, a ttulo de reflexo acerca da elaborao da problemtica, sobre quais questes poderiam ser consideradas problema de pesquisa, relacionados ao tema Supremo Tribunal Federal. Existe alguma diferena de objetivo/contedo nas seguintes indagaes: 1. A atuao do Supremo Tribunal Federal boa? 2. Como melhorar a celeridade dos processos no STF? 3. Em que medida a falta de celeridade no julgamento dos Recursos Extraordinrios pelo STF relacionada ao excesso de processos? Por que as indagaes do item 1 e 2 no poderiam ser consideradas problemas cientficos? Para maior debate sobre elaborao de problemtica em sala de aula, segue abaixo, a introduo do TCC de Daniel Aisengart que recebeu Meno honrosa do Prmio Alfredo Lamy Filho de Inovao.
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LEITURA OBRIGATRIA: GIL, Antnio Carlos. Como Elaborar Projetos de Pesquisa. So Paulo: Ed. Atlas, 2002. Pginas: 23-29 DESLANDES, Suely Ferreira; CRUZ NETO, Otvio; GOMES, Romeu. Pesquisa Social Teoria, Mtodo e Criatividade. Petrpolis: Vozes, 2000. Pginas: 31 a 36 AISENGART, Daniel. Regulao e eficincia da remunerao dos administradores das companhias abertas brasileiras.In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2012. Pginas: 59-61
Regulao e eficincia da remunerao dos administradores das companhias abertas brasileiras. Daniel Aisengart Santos Introduo Quanto voc ganha por ano? A pergunta considerada uma indiscrio por muitas pessoas, mas os administradores das companhias abertas brasileiras tm a obrigao de respond-la e de manter a resposta aberta para quem quiser consultar, no site da Comisso de Valores Mobilirios (CVM). Essa regra, hoje regulada pela Instruo CVM n 480, de 7 de dezembro de 2009, conforme alterada (ICVM 480), exige que seja mantido um cadastro permanente e atualizado com vrias informaes sobre as empresas registradas na autarquia (o Formulrio de Referncia). Entre as informaes que devem ser divulgadas, inclui-se o detalhamento dos valores pagos aos administradores, objeto da seo 13 do Formulrio de Referncia. Conforme ser explorado ao longo deste trabalho, a divulgao pormenorizada da remunerao paga aos executivos no uma obrigao trivial imposta s companhias abertas. O simples fato de os valores das remuneraes serem informaes pblicas gera impactos significativos tanto para os profissionais quanto para as empresas vinculadas pela norma. O objetivo deste trabalho explorar esses impactos de forma detida para determinar a eficincia da regulao editada pela CVM e os principais efeitos para acionistas e companhias. Para atingir esse objetivo, procurarei debater se a obrigatoriedade de divulgar a remunerao dos administradores de companhias abertas uma norma adequada sob as ticas jurdica e econmica, bus-
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cando responder se a norma protege adequadamente os interesses jurdicos envolvidos e se ela cria os incentivos econmicos adequados. A discusso acerca da divulgao dessas informaes especialmente pertinente em razo do momento atravessado pelo mercado de capitais brasileiro. O crescimento experimentado nos ltimos anos gera novas possibilidades de financiamento para as empresas nacionais, mas traz consigo uma exigncia cada vez maior de transparncia e profissionalismo na gesto do patrimnio dos investidores. Isto , na medida em que aumenta o volume de investimentos, os investidores tomam maiores riscos. Em contrapartida pelos riscos assumidos, esses investidores exigem mais informaes sobre as companhias investidas. Nesse sentido, o avano dos padres de governana corporativa uma resposta s exigncias dos investidores, que querem conhecer mais sobre as empresas que recebero seu capital. A evoluo do mercado traz tambm novos desafios para a regulao do setor, uma vez que, ao atrair mais investidores e maior volume de capital, o mercado brasileiro experimenta um movimento de desconcentrao. Ainda que permaneam longe dos nmeros apresentados por economias mais desenvolvidas, comeam a aparecer no pas as primeiras empresas com capital pulverizado, isto , sem controlador definido. As empresas tm cada vez mais investidores, com participaes menores em seu capital, e os investidores, de sua parte, possuem investimentos em vrias empresas e exercem menor influncia sobre cada uma delas. Assim, o fenmeno da pulverizao do capital das empresas brasileiras aumenta a separao entre a propriedade e a gesto das empresas. Ou seja, as pessoas que gerem as companhias os administradores esto cada vez mais distantes dos donos do negcio os acionistas. Justamente nessa diviso entre propriedade e gesto que reside a maior importncia da divulgao da remunerao dos administradores. Essa questo est ligada a um problema que est na base da estrutura do direito societrio. O administrador age como um mandatrio do acionista e recebe dele uma espcie de procurao para gerir a empresa de forma eficiente, isto , da forma que atenda aos interesses do acionista. Se o acionista e o administrador fossem a mesma pessoa, no haveria problema algum, pois os interesses do administrador seriam exatamente os interesses do acionista. Mas quando a pessoa que gere diferente do dono do patrimnio, abre-se espao para um conflito de interesses entre os dois. Dessa forma, o mandatrio pode ter incentivos para agir conforme seus prprios interesses em prejuzo dos objetivos de seu procurador. Como se afirmou acima, a pulverizao do capital agrava esse problema, pois os acionistas passam a ter cada vez menos incentivos para fiscalizar a ao dos administradores. Quando h um acionista com grande participao no
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capital da sociedade, uma alterao no desempenho da companhia gera um impacto significativo no investimento e, portanto, esse acionista tem incentivos para fiscalizar e determinar as decises da companhia. Entretanto, quando os acionistas tm apenas pequenas participaes no capital social, uma alterao na gesto ocasiona apenas um impacto marginal em seus investimentos. Adicionalmente, esses acionistas minoritrios tm pouco poder sobre as decises da sociedade, reduzindo ainda mais seus incentivos para acompanhar o desempenho dos administradores. Nesse contexto, a remunerao paga aos administradores um campo em que podem surgir grandes conflitos de interesses. Como explorarei ao longo do trabalho, os administradores tm poder para influenciar a sua prpria remunerao. claro que os executivos utilizaro esse poder para tentar ganhar a maior remunerao possvel pelos servios que prestam para a companhia. Por outro lado, o interesse dos acionistas receber a prestao do servio pelo menor valor que puderem pagar. Entretanto, como mencionei acima, os incentivos dos acionistas para barganhar com os administradores pelos valores pagos so baixos, pois seu ganho apenas marginal. Assim, esse conjunto de incentivos pode acabar elevando as remuneraes dos administradores, com o custo sendo compartilhado entre todos os acionistas. A divulgao detalhada da remunerao dos administradores uma soluo regulatria que pode alterar os incentivos existentes nessa relao e influenciar na definio de valores e estruturas mais eficientes de remunerao. Nesse sentido, a separao entre propriedade e gesto o principal fator que leva o regulador a obrigar a divulgao da remunerao dos administradores das companhias abertas. Conforme procurarei discutir, vrias consequncias advm dessa soluo regulatria. Nem todas essas solues so positivas e tambm no so todas que mitigam o problema estudado. O objetivo deste trabalho procurar divisar quais so essas consequncias e de que forma elas podem impactar os acionistas, os administradores e a prpria companhia. Para isso, em primeiro lugar farei uma explicao mais detalhada do problema e de sua relao com a definio da remunerao dos executivos. Explicarei de que forma essa questo pode impactar os incentivos e os custos dos administradores e dos acionistas e, em ltima anlise, como esses fatores podem impactar o processo de deciso acerca da remunerao. Em seguida, abordarei o que chamei de argumentos de natureza privada contrrios divulgao de informaes. Esses argumentos tratam basicamente da violao a direitos dos administradores por meio da divulgao das informaes, sem considerar os interesses pblicos contrapostos. Os principais argumentos de natureza privada so os direitos privacidade e intimidade dos executivos e a sua segurana. Como comentarei ao longo do trabalho, os argumentos de natureza privada no tm grande importncia na literatura internacional que trata da
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remunerao de administradores de companhias. Contudo, no Brasil, onde o debate ainda incipiente, esses argumentos tm protagonizado os debates travados pelos atores envolvidos, deixando pouco espao para as outras consequncias, que parecem ter uma importncia maior para o fenmeno que se pretende regular. Chamarei essas outras consequncias de argumentos de natureza social, pois dizem respeito aos impactos da norma para o funcionamento das sociedades. A forma com que os argumentos sociais exercem esse impacto, como mencionei acima, alterando incentivos que se relacionam com a fixao das remuneraes. Existem argumentos sociais favorveis divulgao das informaes e argumentos sociais contrrios a essa regra. Assim, deve se sopesar o impacto e a influncia de cada um deles para decidir se a escolha regulatria feita pela CVM adequada para os fins almejados pela autarquia. Para relacionar os impactos dosargumentos sociais com os objetivos almejados pela regulao, separarei esses argumentos em dois grupos. O primeiro grupo de impactos sociais da divulgao das remuneraes dos executivos diz respeito forma de estruturao desses pagamentos. Nesse ponto, explorarei como a publicao de informaes pode alterar a escolha entre os diversos tipos de compensao oferecida aos administradores. Isto , se a divulgao interfere no aumento ou reduo de parcelas fixas, bnus por desempenho, pagamento com aes, etc. e se isso positivo para companhias, acionistas e administradores. Ao tratar do segundo grupo de consequncias de natureza social, analisarei os potenciais impactos da divulgao de informaes sobre o valor das remuneraes pagas pelas companhias. Neste ponto, abordarei algumas evidncias empricas de que, em outros pases em que a divulgao da remunerao dos administradores passou a ser obrigatria, houve um acrscimo nos valores a partir da vigncia da regra. Em seguida apresentarei algumas possveis explicaes para esse fenmeno e o impacto desses fatores para a utilidade da regulao. Finalmente, a partir das concluses parciais acerca de cada um dos argumentos apresentados, farei um apanhado das consequncias da divulgao sobre a remunerao dos administradores. Na concluso procurarei retomar quais so os efeitos positivos e negativos da obrigao regulatria sobre o montante e a forma de remunerao de executivos para, ao final, determinar o efeito lquido dessa regra para as companhias abertas brasileiras.
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AULA 10: FORMULAR UMA HIPTESE O que so hipteses? Existem regras para a formulao de uma hiptese cientfica? Aps a elaborao do problema de pesquisa, o pesquisador dever desenvolver uma hiptese acerca desse. A hiptese, normalmente, assume a forma de uma afirmativa, potencialmente verificvel, que pode ser a soluo do problema inicialmente apresentado pela pesquisa. O teste de uma hiptese pode ser realizado por meio de verificao emprica. No h regras precisas para a formulao de hipteses, elas podem ser decorrentes da observao do pesquisador, da anlise conjunta do resultado outras pesquisas j publicadas ou at mesmo da intuio. importante que as hipteses formuladas sejam claras, precisas e sem juzos de valor. A utilidade da hiptese estabelecer um ponto de partida para a pesquisa sobre o objeto pesquisado. Qual a principal distino entre hipteses e problemas? A hiptese pode ser dispensada na pesquisa acadmica? No confirmada a hiptese, o que fazer?
LEITURA OBRIGATRIA: GIL, Antnio Carlos. Como Elaborar Projetos de Pesquisa. So Paulo: Ed. Atlas, 2002. Pginas 31-34 SMOLAREK, Guilherme. Comits de investimento e fundos de investimento private equity. In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2012. Pginas: 11-13
Comits de investimento e fundos de investimento private equity Guilherme Smolarek de Barros Pginas: 11-13 Introduo O presente trabalho tem por objeto uma anlise sobre se a existncia de comits de investimentos que concedam poderes de ingerncia aos cotistas uma varivel levada em considerao pelos potenciais investidores de fundos de investimento em participao (FIPs) utilizados como veculos de in-
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vestimento em Private Equity (FIPs PE) no mercado brasileiro quando da escolha sobre em qual FIP PE investiro seus recursos. Seu objetivo, por sua vez, verificar se h competio entre gestores de FIPs PE pela incluso de tais comits em seus regulamentos, com vistas a prospectar um maior nmero de cotistas. Nesse sentido, a seguinte hiptese (ou problema geral de pesquisa) se coloca: uma vez que a literatura sugere que mecanismos de governana seriam variveis levadas em considerao por potenciais investidores quando, de sua deciso sobre em qual fundo aportar seus recursos, a existncia ou no de comits de investimento em FIPs PE , de fato, um mecanismo de governana considerado pelos investidores quando de sua deciso sobre em qual FIP PE investiro seus recursos e, portanto, os gestores de FIPs PE, ao elaborarem FIPs PE tendem a incluir tais comits nos regulamentos dos fundos? Nossa hiptese, portanto, em linha com o que sugere a literatura sobre o tema, ser de que os comits de investimento so variveis que interferem na deciso dos investidores sobre em qual FIP PE investiro seus recursos e,portanto, que os gestores de FIPs PE tendem a estabelecer este mecanismo nos regulamentos dos fundos que gerem, visando a aumentar a prospeco de recursos para tais fundos. Para que a referida hiptese seja testada, objetiva se realizar pesquisa emprica, atravs da anlise de regulamentos de FIPs PE, que foram registrados desde o ano de 2006 at o ano de 2011 perante a Comisso de Valores Mobilirios (CVM),com vistas a examinar se houve aumento no nmero de FIPs PE, cujos regulamentos previssem comits de investimento e no nmero de gestores que adotam comits de investimento usualmente nos fundos que gerem. Ainda, buscou se descobrir se tais comits conferem, de fato, alguma ingerncia aos cotistas nas decises a serem tomadas por seu gestor (em oposio a apenas possurem um carter informacional e de prestao de contas). A metodologia utilizada em tal pesquisa se encontra detalhada em um captulo prprio desta monografia (Captulo III). Tal detalhamento metodolgico faz se necessrio no apenas para que seja delimitada a amostragem da pesquisa, mas tambm para que restem claros, sobretudo, os critrios utilizados em tal delimitao, em especial no que diz respeito classificao de um FIP como sendo um FIP PE, uma vez que os FIPs por vezes tambm so utilizados para finalidades diversas da realizao de investimento de Private Equity, devido s suas caractersticas, que examinaremos mais a frente. til frisar que a relevncia deste trabalho decorre da importncia que a indstria de Private Equity possui na economia, por atuar em determinado estgio de um empreendimento onde o acesso ao financiamento via de regra muito caro (principalmente devido ao fato dos bancos de fomento, como o BNDES, no serem capazes de sozinhos, suprirem toda a demanda
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existente) e a viabilidade de captao de recursos de terceiros (que no tais investidores) interessados em realizar aportes de capital no muito alta, restringindo se, em geral, a fuses e aquisies envolvendo competidores ou empresas estrangeiras que atuem no mesmo setor e queiram passar a atuar no Brasil. Dados do 2 Censo Brasileiro de Private Equity e Venture Capital, realizado pela Fundao Getulio Vargas, no ano de 2011 (doravante denominado apenas Censo) apontam que, at 2009, havia no Brasil cerca de R$ 36,1 bilhes em investimentos de Private Equity. Alm disso, o tema se revela atual, j que houve, apenas no ano de 2011, captaes recordes de fundos de Private Equity, que somaram um montante de US$ 8,1 bilhes. Desta forma, inicia-se o presente trabalho abordando questes conceituais necessrias para a melhor compreenso do tema, sendo as principais delas as definies de fundos de investimento e, mais especificamente, FIPs, e, ainda, o conceito de Private Equity. No Captulo seguinte, sero investigadas as pressuposies tericas que justificam a adoo de mecanismos de governana pelos FIPs PE, com base na literatura sobre a teoria da agncia enfatizando se os temas da assimetria de informao, risco moral, seleo adversa e custos de agncia e, ainda, os mecanismos de governana mais usuais na indstria de FIPs PE. Finalmente, ser apresentada a pesquisa emprica realizada, bem como as consideraes metodolgicas pertinentes, culminando nas concluses decorrentes dos resultados encontrados.
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4. UNIDADE 3 METODOLOGIA DA PESQUISA APLICADA AULA 11: METODOLOGIA QUANTITATIVA O CENSO Ao ler ou ouvir a palavra censo, um estudante brasileiro poderia logo relacion-la s atividades desenvolvidas pelo IBGE (Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica) e lembrar-se de aplicadores de questionrios, os chamados recenseadores, munidos de um pequeno aparelho eletrnico, com o qual, de casa em casa, coletam informaes como o nmero de habitantes por casa, profisses daqueles moradores, suas escolaridades, dentre outras tantas. Podemos dizer que sabemos, intuitivamente, o que um censo. O censo seria, assim, definido como uma pesquisa quantitativa em que, definido determinado universo, o pesquisador se prope a investig-lo por inteiro e no parte dele. Assim, se sua investigao envolver perguntas aos brasileiros, por exemplo, e o pesquisador optar por realizar uma pesquisa censitria, dever questionar todos aqueles considerados brasileiros e no uma parcela representativa desse universo. Ser, no entanto, que o censo s pode ser utilizado nessas pesquisas de mbito abrangente envolvendo instituies de grande porte? Ou ser possvel usar este instrumento em uma pesquisa de trabalho de concluso de curso? Para responder essas perguntas, precisamos refinar a noo acima delineada sobre censo, quais so seus alcances e limitaes. Outro questionamento que poder surgir diz respeito s informaes j coletadas, dispostas em grficos e divulgadas por essas instituies: como poderamos aproveitar os dados ali contidos? Como podem ser aproveitados em nossas pesquisas? Esses questionamentos guiaro nossa discusso em aula.
LEITURAS OBRIGATRIAS: GIL, Antnio. Como elaborar projetos de pesquisa. 4 ed. Editora Atlas, 2002. Pginas 50-52. LESSA, Isabelle de Lima. Como os juzes pensam? Estudo emprico sobre o reconhecimento das decises administrativas da Aneel envolvendo relaes de consumo no Juizado Especial Cvel do Estado do Rio de Janeiro. In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2012. Pginas 201 214
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Como os juzes pensam? Estudo emprico sobre o reconhecimento das decises administrativas da Aneel envolvendo relaes de consumo no Juizado Especial Cvel doEstado do Rio de Janeiro Isabelle de Lima Lessa V.2. DESCRIO DO MTODO UTILIZADO O primeiro passo dado foi uma anlise textos, mencionados na bibliografia, identificando o problema a ser enfrentado. Escolhido o problema da crescente judicializao de questes envolvendo setores regulados, detectou-se o conflito a ser analisado: a relao entre Administrao Pblica e Poder Judicirio. A escolha pelos Juizados Especiais Cveis do Estado do Rio de Janeiro deu-se em virtude de motivos antes j expostos no que tange ao grau de litigiosidade bem como por tratarem de esferas jurisdicionais com relao direta ao consumidor, objeto de escolha do estudo em questo. Sendo assim, uma vez delimitado o problema, o objeto a ser investigado e onde investig-lo, foi escolhido como mtodo de pesquisa a anlise por amostragem no aleatria das decises dos Juizados Especiais Cveis do Estado do Rio de Janeiro, adotando a chave de busca ANEEL, vez que o que se pretende verificar no presente trabalho o quanto as Resolues da ANEEL atinentes s relaes de consumo na distribuio de energia eltrica esto sendo reconhecidas pelo Poder Judicirio. A busca foi realizada no site do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, www.tjrj.jus.br, no dia 19/10/2011, onde foram registradas 300 ocorrncias, das quais 235 tinham a empresa LIGHT S/A no polo passivo, e as 65 restantes tinham a empresa AMPLA como parte. O perodo disponvel pela busca foi de setembro de 2010 a setembro de 2011. Destas 300 decises, foram analisadas 50 com vistas a detectar as variveis necessrias para a composio de um formulrio que pudesse ser aplicado s demais decises. Os campos inicialmente encontrados sofreram diversas alteraes ao decorrer do agrupamento de novas decises, conforme novas variveis eram detectadas, estando descritos os campos finais da tabela no quadro do prximo tpico deste captulo. V.2.1. MTODO DE SELEO DAS DECISES ESTUDADAS Ao contrrio da observao cotidiana, a presente pesquisa distingue-se por algum grau de controle que um pesquisador pode aplicar situao de pesquisa. Jack Levin e James Fox2 apontam que em geral os pesquisadores sociais operam com o tempo, energia e recursos limitados, o que torna difcil estudar cada elemento de determinada populao. Ao invs disto, optam por uma
LEVIN, Jack; FOX, James. Estatstica para cincias humanas, 9 ed. So Paulo: Pearson Prentice Hall, 2004.
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amostra, ou seja, um nmero menor de indivduos da populao, mas que consigam refletir sua realidade. Isto se d devido ao processo de amostragem, onde os pesquisadores sociais buscam fazer generalizaes de uma amostra um pequeno grupo de indivduos para toda populao da qual ela foi extrada. No obstante, quando no se tem acesso ao universo dos dados, uma vez que at mesmo no se tem controle da amostra gerada pelo sistema do site do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, h que se utilizar de uma estratgia metodolgica, a fim de que se possa coletar um banco de dados minimamente confivel. Foi o que elaboramos neste trabalho. A partir de uma busca determinada com a palavra chave ANEEL, foram disponibilizados 300 processos envolvendo a ANEEL na jurisprudncia das Turmas Recursais dos Juizados Especiais Cveis do TJRJ , e limitada pelo prprio sistema aos 300 casos mais recentes, construmos nossa base inicial.
Figura 07. Decises Coletadas
De forma a minimizar a limitao dos 300 casos disponibilizados pelo sistema, partimos para a segunda etapa da pesquisa, possibilitando, assim, a captao de casos de anos anteriores. Nesta etapa, de posse dos nomes dos 21 magistrados que apareceram na busca anterior, realizamos nova busca, desta vez limitando o filtro pela presena da palavra ANEEL para cada um dos magistrados. Foram obtidos 547 casos, dos quais descartamos os processos repetidos ou seja, que apareceram na 1 busca.
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Figura 08. Tabela Inicial.
A partir dessa base que iniciamos a anlise dos casos para montagem do formulrio de anlise. Alguns dos casos foram descartados por envolverem erros de cadastramento, ou por no contarem com informaes suficientes para a anlise. Assim, a tabela final foi composta de 244 casos, que sero melhor especificados nas pginas seguintes, todos eles envolvendo Light ou Ampla, com a palavra ANEEL na jurisprudncia, e relacionados a decises das Turmas Recursais dos Juizados Especiais Cveis do Estado do Rio de Janeiro.
Figura 09. Tabela Final.
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Antes, porm, de adentrarmos na anlise especfica dos casos pesquisados, convm uma importante reflexo a respeito da anlise quantitativa para pesquisas empricas em direito. V.2.2. DIFICULDADES ENFRENTADAS NO MAPEAMENTO DOS CASOS difcil conseguir transformar dados subjetivos em nmeros. E esta, sem dvida, foi a maior dificuldade da presente pesquisa. Tentar estabelecer um padro mnimo sobre as convices polticas, jurdicas, econmicas expressas nas decises dos juzes foi extremamente complexo. Especialmente quando se trata da anlise de um caso concreto e de massa repetitivo. Para exemplificar, aparecem no decorrer da pesquisa dois casos interessantes que revelam um pouco da dificuldade narrada. O primeiro diz respeito identificao dos objetos das aes. Como podemos observar na tabela abaixo, existem vrios objetos que tratam do mesmo assunto com denominaes similares, mas distintas e que, no momento de anlise quantitativa, por no estarem padronizadas, torna impossvel o agrupamento necessrio para que seja feita uma inferncia plausvel. Tais dados fragmentam-se tanto que, se no analisados com a devida cautela, poderiam comprometer os resultados da pesquisa. Como podemos verificar, existem vrios objetos classificados com 1 (uma) ocorrncia apenas, mas que se analisarmos subjetivamente, poderiam agrupar-se em outras classificaes mais gerais, com maior quantidade de ocorrncias. o caso de cobrana indevida, cobrana retroativa, cobrana retroativa dbito quitado, cobrana dbito retroativo. A soluo encontrada foi agrupar tais decises com poucas ocorrncias na classificao OUTROS.
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Tabela 02. Objetos dificuldades
Outra dificuldade interessante foi transformar em dados objetivos determinadas expresses encontradas em algumas decises onde os juzes, apesar de entenderem ILEGAL o procedimento (Termo de Ocorrncia de Irregularidades TOI) respaldado pela ANEEL, declaravam LEGAL a postura da empresa concessionria vez que estava de acordo com resoluo administrativa de rgo competente. Segue exemplo: TOI. Alegao de cobrana de multa e negativa de fraude. Defesa suscitando preliminares de incompetncia, litisconsrcio necessrio, complexidade da demanda e legitimidade da medida eis que constatada irregularidade no medidor da unidade consumidora da qual a parte autora titular. Sentena de procedncia, afastando preliminares condenando a r ao cancelamento do TOI, a repetio de indbito em dobro e ao ressarcimento de danos morais. Recurso inominado pela reforma que merece provimento parcial. Preliminares que mereciam ser afastadas. Desnecessria prova pericial. Questo eminentemente de direito e de fato. Desnecessidade de participao da autarquia federal no plo passivo, eis que no se pede a anulao da resoluo na qual se baseia o ato seno incidenter tantum. O procedimento adotado pela recorrente, em que pese amparado em Resoluo da ANEEL est em descompasso com o devido processo leFGV DIREITO RIO 52
gal, a ampla defesa e aos princpios protetivos do consumidor eis que invertem o nus de provar a inexistncia da prtica de fraude sem prvia intimao ou comunicao da suspeita de irregularidade. Sanes inadmissveis eis que baseadas em procedimento irregular; cancelamento do TOI e absteno de cobranas que se mantm, eis que escusvel o erro da medida, amparado que foi em ato normativo de autarquia federal. Ausncia de interrupo; inexistncia de danos morais, segundo entendimento majoritrio deste Conselho ao qual se adota em nome da segurana jurdica. (Processo n 2011.700.030824-7 CONSELHO RECURSAL CVEL grifo nosso) Por mais que possa parecer impossvel, existem experincias bem sucedidas que merecem destaque, como o Supremo em Nmeros e a Avaliao dos impactos da Lei n 11.101/05 Lei de Recuperao de Empresas, ambas desenvolvidas pela Fundao Getlio Vargas. E nestas experincias que o presente estudo inspira-se. Assim, aps diversas tentativas, chegou-se a um formulrio final que foi aplicado a todas as 244 decises analisadas, como se segue:
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Figura 10. Formulrio Aplicado.
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A partir do preenchimento deste formulrio criou-se um banco de dados sobre o qual foram realizadas as anlises exibidas a seguir, divididas em dois grandes blocos: 1. Caracterizao dos dados e comparaes entre Light e Ampla, como grupo de controle; e 2. Anlise do entendimento do Poder Judicirio a respeito da regulamentao do setor energtico pela ANEEL no que diz respeito aos casos de consumo.
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AULA 12: METODOLOGIA QUANTITATIVA O SURVEY Sabe-se que a aprovao da OAB requisito necessrio para o exerccio da advocacia. No entanto, muitos bacharis em direito so reprovados neste exame e se veem impossibilitados de exercer atividades para as quais dedicaram cinco anos de formao superior. Neste cenrio, suponha-se que um pesquisador queira investigar este processo, perguntando-se se h correlao entre sobre os ndices de aprovao e as instituies de origemde estudantes de direito de determinada cidade. H muitos meios de ser empreendida esta pesquisa. Caso opte por uma metodologia quantitativa, este pesquisador lidar com algumas limitaes concretas, notadamente, no que concerne execuo. Assim, o oramento, a equipe, o cronograma podero orientar a sua escolha entre uma investigao de seu universo total (feitura de um censo) ou de parte dele, hiptese na qual poderia optar pela realizao de um survey. O survey se caracteriza por ser uma tcnica de pesquisa de levantamento de dados atravs da anlise de variveis relativas a um grupo significativo de pessoas, por amostragem, relacionado ao tema que se investiga. O nosso pesquisador hipottico se beneficiaria desta metodologia, visto que o universo que investiga os estudantes de direito muito amplo. Uma vez que suas limitaes no permitem a investigao de todos, infere-se que o survey seria um mtodo adequado. Como todo mtodo de pesquisa, existem vantagens e desvantagens. Nesta aula, debateremos, alm de suas caractersticas, quais so os ganhos e perdas da escolha do survey.
LEITURA OBRIGATRIA BABBIE, Earl. Mtodos de Pesquisa de Survey. Belo Horizonte: Editora UFMG, 2005. Pginas:
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AULA 13: METODOLOGIA QUANTITATIVA A COLETA DOCUMENTAL Nas aulas anteriores, tratamos de procedimentos de coletas de dados que se aplicavam s pessoas. Documentos podem tambm servir de fontes importantes para as pesquisas sociais. O direito e seu conhecido formalismo nos fornecem inmeros registros documentais cotidianamente: decises judiciais, registros cartorrios, projetos de leis, projetos de emendas constitucionais. Uma vez devidamente coletados e tabulados, esses documentos tornam-se dados prontos para a anlise de um pesquisador. Uma das acepes do verbo documentar relaciona-se ao ato de registrar. Nossa tradio cartorria faz com que diversas prticas direta ou indiretamente relacionadas ao Direito estejam registradas, arquivadas e acessveis aos interessados em conhec-las. Acessar esses documentos pode significar, assim, chegar mais perto dessas prticas e conhec-las. So muitos os frutos que um trabalho acadmico pode colher a partir da anlise desse material. Veremos, nesta aula, como podemos lidar com ele.
LEITURA OBRIGATRIA: GIL, Antnio Carlos. Como elaborar projetos de pesquisa. 4. ed. So Paulo: Atlas, 2002. Pginas 87-91 SANTOS, Carlos Victor Nascimento dos. Mutao constitucional do controle difuso no Brasil? Uma anlise do papel do Senado Federal diante do art. 52, X, da Constituio. In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2010. Pginas 181-188
Mutao constitucional do controle difuso no Brasil? Uma anlise do papel do Senado Federal diante do art. 52, X, da Constituio. Carlos Victor Nascimento dos Santos
Descrio metodolgica Na busca pela pesquisa para o desenvolvimento do presente estudo, percebeu-se a necessidade de coleta de alguns dados essenciais compreenso da matria em anlise. Para ser possvel identificar se o Senado Federal utilizava
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efetivamente a competncia concedida pela Constituio Federal, em seu art. 52, X, foi preciso quantificar o nmero de acrdos proferidos pelo plenrio do Supremo Tribunal Federal3 e o de resolues expedidas pelo Senado, suspendo a execuo de leis ou atos normativos declarados inconstitucionais pelo plenrio do STF, no perodo de 1989 a 2009 (ano da ltima base de dados possvel de anlise). H de se destacar que, para fins de facilitao da pesquisa, foram analisados os acrdos que declararam inconstitucionalidade de leis ou atos normativos, ocorridas no controle difuso, somente por meio de recurso extraordinrio, sabendo-se que possvel tambm que ocorram em sede de outros instrumentos processuais, como Mandado de Segurana, Habeas Corpus etc. A coleta de dados se deu nos stios do Supremo Tribunal Federal bem como por meio de sua Secretaria de Informtica, Coordenadoria de Acrdos e Secretaria de Apoio aos Julgamentos , e do Senado Federal. Alm desses, tambm se coletaram dados da revista Anlise JUSTIA4, publicada no ano de 2006, demonstrando uma radiografia do Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justia. No primeiro momento, buscou-se o nmero de resolues expedidas pelo Senado Federal, de 1988 a 2009. Dentre todas as resolues, por meio da simples leitura de cada uma delas, foram separadas somente aquelas que suspendiam eficcia de lei ou ato normativo declarado inconstitucional pelo plenrio do STF em sede de recurso extraordinrio, desde que o acrdo tivesse sido enviado ao Senado pelo STF. Por meio dessa anlise, foi possvel obter o nmero de resolues em que o Senado Federal fazia uso da competncia atribuda pelo art. 52, X, da Constituio Federal, no perodo de 1988 a 2009. Posteriormente, utilizou-se uma base de dados, feita pelo pesquisador Pablo Cerdeira, da Escola de Direito da Fundao Getulio Vargas do Rio de Janeiro, a partir de um spider5desenvolvido para buscar e compilar dados do Supremo Tribunal Federal.Alm disso, foram consultadas a Secretaria de Informtica, Coordenadoria de Acrdos e Secretaria de Apoio aos Julgamentos, todas do STF, a fim de perceber traos comuns entre as informaes por elas fornecidas e os elementos extrados da base de dados. Nela, esto inclusas tanto as decises monocrticas quanto os acrdos proferidos por Turmas e Plenrio do STF, no perodo de 1990 a 2009. De todos os recursos extraordinrios existentes na base de dados, separaram-se os que foram providos, quer seja total ou parcialmente, dos no providos. E, mesmo em relao aos que foram julgados parcialmente, foram separados os que tiveram declarao de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo e, posteriormente, foram enviados ao Senado para o exerccio da competncia conferida pelo art. 52, X, da CF. Dos recursos extraordinrios que foram providos, total ou parcialmente, foi feita uma coleta acerca do nmero de REs julgados pelo plenrio do Supremo Tribunal Federal, onde houve comunicao da deciso do STF ao Senado Federal.
Foi estudado o nmero de acrdos proferidos pelo plenrio do Supremo Tribunal Federal porque somente estes so enviados ao Senado Federal para o exerccio da competncia que lhes concede o art. 52, X, da Constituio Federal, alm da defesa do Min. Gilmar Mendes de que os acrdos proferidos pelo plenrio do STF no precisariam de nova anlise da sua questo constitucional, uma vez que ele prprio j o havia analisado. ANLISE JUSTIA. So Paulo: Anlise Editorial: no.: 1, ano: 1, dez. 2006. O spider um software que se utiliza da coleta e filtragem de dados da internet, de campos selecionados pelo usurio, como sites etc., a fim de agregar informaes de forma organizada para que o usurio de seu software possa ter acesso. In casu, o pesquisador da Fundao Getulio Vargas fez a sua coleta e filtragem de dados somente no site do Supremo Tribunal Federal,agregando e organizando as informaes de forma a acess-las de forma mais simplificada.Ver artigo disponvel em: <http:// www.ibm.com/developerworks/br/ library/l-spider/>. Acesso em: 03 mai.2010.
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A partir desse dado, buscou-se analisar a relao entre a quantidade de acrdos do STF, proferidos em sede de recurso extraordinrio, em que havia comunicao com o Senado Federal, para o exerccio da competncia conferida pelo art. 52, X, da Constituio Federal, e o nmero de resolues expedidas pelo Senado em que fazia uso efetivo de tal competncia. Da anlise quantitativa aqui realizada, sero extradas informaes que, juntamente dos conceitos alcanados em captulo anterior, contribuiro com a busca pela resposta indagao feita anteriormente: Trata-se a hiptese do voto proferido pelo Min. Gilmar Mendes, nos autos da Recl. 4335-5/AC, de autntica mutao constitucional, mera interpretao do texto normativo da Constituio ou Reforma Constitucional?. Se, por um lado, os dados mostrarem que o Supremo Tribunal Federal cumpre com um de seus papis institucionais, inclusive previsto em seu Regimento Interno6, como o de comunicar as decises tomadas no controle difuso de constitucionalidade ao Senado Federal, e este no fizer uso da competncia que lhe confere o art. 52, X, da Constituio Federal, ser plausvel argumentar que estamos diante de uma mutao constitucional. Por outro, se a anlise dos dados revelar que o Senado fazum uso mnimo de sua competncia, suspendendo total ou parcialmente ao menos algumas das decises proferidas pelo plenrio do STF e comunicadas ao Senado Federal, os argumentos suscitados pelo Min. Gilmar Mendes sero enfraquecidos. De fato, se verificarmos que o Senado tem cumprido com a competncia que a Constituio Federal lhe confere, no estariam preenchidos os elementos necessrios identificao de uma autntica mutao constitucional, restando enfraquecida uma premissa importante do argumento desenvolvido pelo Min. Gilmar Mendes. Por fim, pode ser que, na anlise dos dados, faltem elementos necessrios para qualquer concluso slida. Mas, mesmo nesta hiptese, os dados j tero chamado a ateno para uma importante questo: no h falar em autntica mutao constitucional de forma intuitiva, ou por meio de argumentao constitucional puramente doutrinria ou conceitual. preciso fazer a anlise dos elementos que a caracterizam, que a justificam para, somente aps esse processo, ser possvel discutir se se verifica ou no a manifestao de tal fenmeno.
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3.2 DADOS REFERENTES S RESOLUES EXPEDIDAS PELO SENADO FEDERAL A figura a seguir ilustra os mecanismos pelos quais os Recursos Extraordinrios decididos pelo plenrio do STF se transformam ou no em comunicaes, do STF ao Senado, com base nas quais a competncia prevista no artigo 52, X, da Constituio pode ou no ser utilizada.
BRASIL. Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, disponvel em: <http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/ legislacaoRegimentoInterno/anexo/ RISTF_fevereiro_2010.pdf>. Acesso em 13 mar. 2010:Art. 178. Declarada, incidentalmente, a inconstitucionalidade, na forma prevista nos arts. 176 e 177, far-se- comunicao, logo aps a deciso, autoridade ou rgo interessado, bem como, depois do trnsito em julgado, ao Senado Federal, para os efeitos do art. 42, VII, da Constituio. (grifou-se). Vale lembrar que o dispositivo da Constituio a que o dispositivo acima se refere , atualmente, o art. 52, X.
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FIGURA 1:
Coluna 1:
Coluna 2:
Coluna 3:
Senado suspende, total ou parcialmente, execuo da lei
Com declarao de inconstitucionalidade Deciso de RE pelo STF
STF comunica ao Senado
Senado no faz nada STF no comunica ao Senado
Sem declarao de inconstitucionalidade
Para que possamos investigar se o Senado tem usado a competncia prevista no art. 52, X, da Constituio, devemos averiguar: a) quantos REs foram decididos com declarao de inconstitucionalidade pelo Plenrio do STF (Coluna 1); b) quantas dessas decises em sede de RE resultaram em comunicaes ao Senado, instando-o a utilizar sua competncia prevista no art.52, X (Coluna 2); c) por fim, quantas dessas comunicaes resultaram em suspenses, por parte do Senado, da execuo das leis objeto das comunicaes feitas pelo STF. Partindo da linha investigativa desenhada, o trabalho ora desenvolvido iniciou sua pesquisa com base nos dados disponibilizados pelo stio do Supremo Tribunal Federal. Assim, da referida base de dados, onde se pde verificar a existncia de 470.239 REs, distribudos entre 1988 a 2010, o presente trabalho se utilizou da anlise de 372.961 REs, compreendidos no perodo de 1989 a 2009, por ser o quantitativo disponvel na base de dados do spiderdesenvolvido pelo pesquisador da Fundao Getulio Vargas. Entre os REs analisados, isto , dos 372.961, esto todos aqueles decididos quer seja monocraticamente, por Turmas ou pelo Plenrio do STF. Dos 372.961 REs constantes na base de dados, 97.130 foram providos, total ou parcialmente, quer seja de forma monocrtica, por Turma ou Plenrio, e 5.192 foram no providos. Desses 97.130 REs, identificaram-se apenas 165 REs em que houve comunicao com o Senado. Contudo, em nem todas essas comunicaes estava em jogo a suspenso de leis declaradas inconstitucionais pelo STF, isto , nem todas as 165 ocorrncias de comunicao ao Senado de decises do STF em sede de RE representavam oportunidades
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para o Senado utilizar a competncia prevista no artigo 52, X, da Constituio. Por isso, procedeu-se a uma anlise individual de contedo dos 165 REs, com base na qual foram extrados 136 REs que foram providos total ou parcialmente, declarando inconstitucionalidade de lei ou ato normativo e que foram comunicados ao Senado para uso efetivo de sua competncia. Os 136 REs esto compreendidos no perodo de 1990 a 2008, sendo tais recursos extraordinrios analisados, individualmente, por meio de todos os dados acessveis a eles no stio do Supremo Tribunal Federal.7 O nmero de apenas 136 recursos extraordinrios, providos pelo plenrio, em que houve efetiva comunicao do STF com o Senado Federal para fins do constante no art. 52, X, um dado fundamental para anlise dos argumentos lanados pelo Min. Gilmar Mendes. Isso porque, se considerarmos que o Senado Federal faz pouco uso da expedio de resolues para suspender a eficcia de leis ou atos normativos declarados inconstitucionais pelo STF, possvel que tal competncia no seja importante no desenho institucional brasileiro, o que fortaleceria o argumento quanto ndole meramente histrica da atribuio de tal competncia ao Senado, conforme o defendido pelo Min. Gilmar, no voto proferido nos autos da Recl. 4335-5/ AC. Vejamos, de forma simplificada, a descrio dos dados anteriormente mencionados: FIGURA 2:
5.192 REs foram no providos STF
470.239 REs distribudos
372.961 REs disponveis para anlise 97.130 REs foram providos, total ou parcialmente
Cumpre destacar que o nmero de 97.130 REs de suma importncia para a anlise aqui feita, porque desse dado foram extrados elementos fundamentais compreenso da atuao do Supremo Tribunal Federal em relao ao Senado. Vejamos: FIGURA 3:
97.130 REs foram providos, total ou parcialmente 165 REs fizeram comunicao com o Senado, por motivos diversos Em 136 REs, providos total ou parcialmente, o STF comunicou sua deciso ao Senado
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O nmero de apenas 136 REs providos, total ou parcialmente, em que houve comunicao da deciso ao Senado revela a possibilidade de o Supremo Tribunal Federal, por meio da sua postura, principalmente em relao ao mandamento de seu regimento interno, no estar efetivamente comunicando suas decises ao Senado. Os 136 REs representam apenas 0,1% dos 97.130 REs que foram providos, total ou parcialmente, pelo plenrio do STF, e que deveriam ter a sua deciso comunicada ao Senado. Tal questo poder ser mais bem compreendida adiante.
3.3 DADOS REFERENTES AO NMERO DE RECURSOS EXTRAORDINRIOS DECIDIDOS PELO PLENRIO DO STF, COM COMUNICAO FEITA AO SENADO FEDERAL Mesmo com os dados descritos, faltava ainda a anlise de outro importante dado: o nmero de resolues expedidas pelo Senado, fazendo o uso do art. 52, X, da Constituio Federal. Sem o referido dado, no seria possvel confrontar o nmero de resolues expedidas pelo Senado com o nmero de recursos extraordinrios em que o plenrio do STF fez o controle difuso de normas, declarando a inconstitucionalidade de leis ou ato normativos, e que comunicou tais decises ao Senado Federal. Para obteno desse importante dado, responsvel tambm pela construo e atribuio de sentido pesquisa ora realizada, utilizaram-se como base de dados as resolues expedidas pelo Senado, de 1988 a 2008, isto , todas as constantes em seu stio. Assim, todas as resolues foram individualmente analisadas, para separar aquelas em que se fazia uso efetivo da competncia concedida pela Constituio Federal, constante no art. 52, X, obtendo-se, assim, os seguintes dados: FIGURA 4:
Fonte: site do Senado Federal.
Vale lembrar que, mesmo em relao aos que foram julgados parcialmente, separaram-se os que tiveram declarao de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo e, posteriormente, foram enviados ao Senado para o exerccio da competncia conferida pelo art.52, X, da Constituio Federal.
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Para melhor compreenso dos dados apresentados acima, segue descrio pormenorizada dos mesmos dados, com o acrscimo dos totais de cada uma das anlises feitas, o que facilitar a comparao de tais dados com o nmero de acrdos em que se deu provimento aos recursos extraordinrios, julgados pelo plenrio do STF, cuja deciso foi comunicada ao Senado Federal. Vejamos: FIGURA 5:
Ano Total de resolues expedidas pelo Senado 106 88 91 101 150 97 76 111 136 112 81 77 43 66 22 22 68 71 49 49 1616 Resolues expedidas em razo do art. 52, x, da CF 3 4 4 0 3 0 12 6 3 0 11 0 0 0 0 0 43 8 15 4 110
Fonte: site do Senado Federal.
Resolues expedidas em razo do art. 52, x, da CF, por deciso definitiva do STF em RE 2 4 4 0 3 0 11 4 1 0 11 0 0 0 0 0 35 6 13 1 95
1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 TOTAL
Levando-se em considerao as informaes extradas pelos grficos, pode-se perceber que h momentos em que ocorre um significativo aumento na expedio de resolues, como no perodo 2005-07, em que foram expedidas
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54 resolues pelo Senado, fazendo uso da competncia conferida pelo art. 52, X, da Constituio Federal, em sede de RE. O que equivale a aproximadamente 57% do total de resolues expedidas no perodo 1989-08 em que o Senado faz uso de tal competncia. De acordo com informaes extradas anteriormente, foram expedidas 68 resolues durante todo o ano de 20058, dentre as quais 43 referem-se ao uso efetivo do art. 52, X, da Constituio Federal, o que representa aproximadamente 63% de todas as resolues expedidas durante o ano de 2005. Na ocorrncia de momentos de picos, conforme restou demonstrado, possvel depreender que h momentos em que a referida competncia se torna efetivamente importante e utilizada, ainda que por motivos desconhecidos, ou que se justifica devido inexistncia de expedio de resolues fazendo o uso da competncia do art. 52, X, da Constituio Federal nos cinco anos anteriores. De acordo com as informaes extradas da Figura 2, possvel argumentar que h algum tipo de ao estratgica do Senado no s na expedio de suas resolues, mas no uso efetivo da competncia constitucional anteriormente citada. Principalmente, se considerarmos que o Senado Federal esteja modificando a sua forma de atuao ao expedir quantidade menor de resolues ao longo dos anos, embora se identifique um aumento de suas expedies no que se refere ao uso da competncia do art. 52, X, da Constituio Federal. Independentemente dos motivos estratgicos por trs desse padro de comportamento por parte do Senado, importante destacar que a instituio tem usado, em grande nmero, a competncia do art. 52, X, se comparado ao nmero de comunicaes das decises feitas pelo STF. De fato, embora o nmero de resolues expedidas pelo Senado Federal, fazendo uso da competncia que lhe confere o art. 52, X, da Constituio Federal, possa ser considerado baixo, num perodo de cerca de vinte anos, h de se destacar que um significativo nmero se comparado com o nmero de comunicaes feitas pelo Supremo Tribunal Federal. Isso porque, perfazendo a soma das resolues expedidas pelo Senado, fazendo uso da competncia conferida pelo art. 52, X, da Constituio Federal, demonstradas no grfico da Figura 2, possvel obtermos um total de 95 resolues, enquanto foi possvel a identificao de apenas 136 comunicaes das decises do Supremo Tribunal Federal ao Senado.
Disponvel em: <http://www.senado.gov.br/sf/publicacoes/anais/pdf/ Resolucoes/2005.pdf>. Acesso em 05 mai.2010.
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AULA 14: METODOLOGIA QUANTITATIVA A COLETA POR QUESTIONRIO Em aulas anteriores, falamos de censo e survey e mencionamos que trata-se de tcnicas de pesquisas nas quais as informaes podem ser buscadas atravs da aplicao de questionrios a um universo determinado de pessoas. Nesta sesso, ns olharemos para o instrumento de que podem ser valer aqueles e outros tantos mtodos de se pesquisar: o questionrio. Antonio Gil (1999) define questionrio como uma tcnica de investigao que consiste na apresentao de um nmero mais ou menos elevado de questes escritas a um grupo determinado de pessoas. H varias maneiras de aplicao de questionrios: , por exemplo, bastante comum que sejam enviados aos respondentes e que esses sejam responsveis por seu preechimento (questionrios auto-aplicados); mas tambm possvel que as perguntas sejam formuladas oralmente pelos pesquisadores (questionrios aplicados com entrevista ou formulrios). , assim, uma ferramenta bastante verstil, que possibilita alcanar uma quantidade de pessoas; pode significar a reduo de custo de pessoal, j que podem ser auto-aplicados; pode garantir o anonimato dos pesquisados; e tende a diminuir a influncia do pesquisador no momento da resposta. Essas so apenas algumas vantagens que explicam por que os questionrios so amplamente utilizados. No entanto, esse instrumento encerra, igualmente, uma srie de limitaes. Nesta aula, veremos outros benefcios que a aplicao de questionrio nos oferece e tambm quais so e como podemos atenuar suas desvantagens.
LEITURA OBRIGATRIA: GIL, Antonio Carlos. Mtodos e tcnicas de pesquisa social. 5 ed. So Paulo: Atlas, 1999. Pginas: 128-138
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AULA 15: LAW AND BIG DATA No h dvidas, atualmente, da importncia do Poder Judicirio na vida poltica de nosso pas. Diversos estudos no campo do Direito e tambm em outras disciplinas, como a Sociologia, a Cincia Poltica e a Antropologia elegem, cotidianamente, esse ator social como objeto de seus estudos. Assim, o Judicirio tem sido analisado sob pespectivas diferenciadas e, por consequncia, vrios so os mtodos utilizados para investig-lo. Uma das inmeras possibilidades de investigao relativa aos padres de deciso que alguns rgos colegiados, como o Supremo Tribunal Federal, por exemplo, adotam. Como analisar ou mesmo prever o comportamento de tais rgos no que concerne s decises por eles tomadas, considerando a quantidade sem fim de processos que por eles passam? Essa pergunta orientou o projeto de pesquisa atualmente desenvolvido pela Fundao Getlio Vargas, envolvendo a FGV Direito Rio e a EMAp, intitulado Supremo em nmeros, que busca fundamentar quantitativa e estatisticamente discusses sobre a natureza, a funo e o impacto da atuao do STF na democracia brasileira. O grande desafio, para esta pesquisa, lidar com um nmero excessivo de dados big data o que torna a anlise manual (humana) invivel. Desta forma, o uso de ferramentas matemticas para anlise quantitativa, como a estatstica, se faz necessria. Esse tipo de anlise permite a definio de comportamentos e tendncias atravs do reconhecimento de modelos que descrevam os dados disponveis. Assim, possvel excluir os dados que no sejam interessantes para a pesquisa, reduzindo seu nmero a um montante tratvel. Alm disso, possvel fundamentar estudos qualitativos com dados provenientes de uma anlise matemtica do material disponvel. As anlises envolvendo big data e o Direito tem surgido, no Brasil, apenas recentemente. Muitos so suas dificuldades e mesmo limitaes quanto s anlises possveis, mas igualmente variadas so suas contribuies. Nesta sesso exploraremos todos esses vieses.
LEITURA OBRIGATRIA: BOYD, Danah. CRAWFORD, Kate. Critical questions for big data. In Information, Communication & Society. pp. 15:5, 662-679. Disponvel em http://dx.doi.org/10.1080/1369118X.2012.678878
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LEITURA COMPLEMENTAR: KATZ, Daniel Martins. Quantitative legal predictionorhow I learned to stop worrying and start preparing for the data-driven future of the legal services industry. Emory Law Journal, Vol. 62, 2013. Disponvel em http://ssrn.com/abstract=2187752.
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AULA 16: METODOLOGIA QUALITATIVA DOCUMENTOS Dissemos, anteriormente, que os documentos so fontes de pesquisa. Vimos, naquela ocasio, que um dos tratamentos possveis quantitativo. Nesta aula, veremos outra possibilidade. Documentos so um dos meios hbeis a se chegar aos dados, sobretudo, no que concerne ao desenvolvimento dos indivduos, grupos, conceitos, conhecimentos e comportamentos que foram registrados. Para aqueles que o produzem, os documentos so uma parte de sua atividade, um fragmento de seu cotidiano. Para cientistas, os documentos so uma chave importante para que possamos conhecer no apenas a prtica daqueles atores; permite que faamos inferncias sobre diologos com outros documentos, contextos, dentre outros. Representam uma possibilidade de acesso a um universo que se deseja investigar. Torna-se um mtodo interessante medida em que a anlise documental permite o acesso a informaes, por um lado e, por outro, considerada um tanto mais objetiva em relao s entrevistas e etnografias, por exemplo porque seria um instrumento que sofre menos com a influncia do pesquisador. Sua materialidade garante, para alguns, que o investigador no o domine. Assim, haveria uma moldura que circunscreveria a atuao do pesquisador, ditada pelos vestgios que precisam ser investigados. Os documentos so fontes com grandes potenciais de descoberta, mas a sua utilizao requer cuidados. Antes de iniciar uma investigao, preciso ter em mente, primeiramente, uma definio do que seja documento. Jornais e revistas so to documentais quanto acrdos? Alm disso, preciso lembrar que h uma distino de abordagem: o que difere uma pesquisa documental de carter quantitativo de uma anlise documental qualitativa? Estes questionamentos que conduziro a nossa aula.
LEITURA OBRIGATRIA: CELLARD, Andr. A anlise documental. In: Poupart, Jean. A Pesquisa Qualitativa: Enfoques epistemolgicos e metodolgicos. Trad. Ana Cristina Nasser. Petrpolis, Vozes, 2010. Pginas: 295-316
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AULA 17: METODOLOGIA QUALITATIVA HISTORIOGRAFIA E ARQUIVOS Os arquivos agregam um conjunto de documentos que so organizados pelas informaes contidas e transformam-se em acervos. Assim, a noo de arquivo circunscreve o contedo de um acervo, ao passo que o documento, histrico, administrativo ou artstico, o constitui. Nesta ambientao, h muitas fontes para o desenvolvimento de um trabalho acadmico que podem e precisam ser escarafunchadas, investigadas e destrinchadas. Este no apenas um trabalho do historiador, outros pesquisadores tambm utilizam arquivos. Tradicionalmente, o pesquisador, no exerccio de seu ofcio, pode utilizar uma grande variedade de fontes, de acordo com o recorte de seu objeto. Cartas, dirios, obras literrias, musicais e cinematogrficas, fotografias, depoimentos orais, discursos polticos, revistas, jornais, processos judiciais, legislaes, testamentos, inventrios, registros civis e paroquiais so exemplos de fontes, que, geral, so abrigadas em arquivos e catalogadas segundo suas caractersticas singulares. Alguns paradigmas so rompidos com as pesquisas. Pensa-se, por exemplo, que hoje o judicirio possui um papel central no acolhimento de reivindicaes sociais, mas a informao dos arquivos nos avisa que este papel j foi exercido antes, como nas aes de liberdade de alguns escravos. A historiadora Keila Grinberg, por meio de pesquisas arquivsticas, descobriu que no sculo XIX existiam reivindicaes judiciais de alguns escravos contra seus respectivos donos, seja para angariar liberdade, seja para conquistar outro direito. Feitas essas consideraes, formula-se um problema: por que investigar a histria das instituies jurdicas lana luzes para a compreenso do passado? Ao escolher as fontes mais pertinentes para o desenvolvimento de uma pesquisa, preciso refletir sobre a aplicao de procedimentos capazes de capturar sua especificidade, para garantir o pleno acesso s informaes nelas contidas. Assim, a anlise de uma fotografia requer um trato e um olhar distintos daqueles demandados para a compreenso de um processo criminal, por exemplo. A metodologia justamente o conjunto de procedimentos atentos s peculiaridades das fontes e de suas condies materiais que habilitam o pesquisador a lidar, devidamente, com a diversidade desses suportes.
LEITURA OBRIGATRIA PINSKY, Carla B. (org). Fontes histricas. 3 ed. So Paulo. Contexto, 2001. Pginas: 23-43
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LEITURA COMPLEMENTAR CHALHOUB, Sidney. Vises da Liberdade: uma histria das ltimas dcadas da escravido na Corte. So Paulo: Companhia das Letras, 1990. GRINBERG, Keila. O Fiador dos Brasileiros: cidadania, escravido e direito civil no tempo de Antonio Pereira Rebouas. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2002. ________________. Liberata: a lei da ambigidade: as aes de liberdade da corte de apelao do Rio de Janeiro no sculo XIX. Rio de Janeiro: Relume Dumar, 1994.
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AULA 18: METODOLOGIA QUALITATIVA ENTREVISTAS Jean Poupart, em seu artigo A entrevista de tipo qualitativo: consideraes epistemolgicas, tericas e metodolgicas, nos reporta duas posies acerca do uso de entrevistas em pesquisas sociais. De um lado, estaria Vivien M. Palmer que, no que seria considerado um dos primeiros manuais de metodologia ligados Escola de Chicago, Field Studies in Sociology, defendia que as cincias sociais tinham a vantagem, em relao s cincias naturais, a compreenso da realidade social a partir da interrogao a seus participantes, ou seja, aos atores sociais. De outro lado, Pierre Bourdieu, Jean-Claude Chamboredon e Jean-Claude Passeron, em Le mtier de sociologue, diriam o oposto: um dos grandes problemas da cincia do homem justamente ter como objeto algo que fala, isto , de ter de lidar com um objeto que, falando, retrata no somente a realidade, mas sua interpretao sobre ela. Ao trazer essas duas perspectivas, Poupart nos introduz ambiguidade relacionada ao uso de entrevistas em pesquisas. Ora entendida como uma porta de acesso realidade social, ora vista como um meio capaz de gerar uma ilusria realidade, a entrevista um dos mtodos mais frequentemente utilizados nas cincias sociais. Por que tantos pesquisadores fazem uso desse instrumento? Ele de fato capaz de trazer algum tipo de elucidao sobre a vida social que j no poderia ser apreendida por instrumentos mais objetivados? O que diferencia a entrevista em uma pesquisa de uma entrevista jornalstica? Esta aula se preocupar em analisar o estatuto do material coletado por entrevistas, introduzindo-nos no apenas a essa tcnica, mas, tambm, s discusses que envolvem sua utilizao.
LEITURA OBRIGATRIA: POUPART, Jean. A entrevista de tipo qualitativo: consideraes epistemolgicas, tericas e metodolgicas In POUPART, J. et al. A pesquisa qualitativa: enfoques epistemolgicos e metodolgicos. Trad. Ana Cristina Nasser. Petrpolis: Vozes, 2008. BARATA, Betriz Perisse. Estudo de caso: os novos direitos dentro da perspectiva da empresa de nibus Util S/A. In Coleo Jovem Jurista. Rio de Janeiro: FGV Direito Rio, 2011. Pginas: 67-69; 79-86
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LEITURA COMPLEMENTAR: ALBARELLO, L. et. al., Prticas e mtodos de investigao em Cincias Sociais. Lisboa, Gradiva, 1997.
Estudo de caso: os novos direitos dentro da perspectiva da empresa de nibus Util S/A Beatriz Perisse Barata Introduo O tema geral do presente trabalho ser o Estudo de Caso: os novos direitos dentro da perspectiva da empresa de nibus Util nos ltimos 25 anos. A relevncia do estudo se d pela anlise que ser feita da abrangncia, importncia e influncia que o surgimento das chamadas geraes de direitos, mais especificamente, novos direitos, dentre eles, direito do consumidor, ambiental e regulatrio, possuem do dia-a-dia da gesto de uma empresa de nibus. O surgimento dos novos direitos, que nasceram para resguardar a sociedade de abusos antes cometidos sem qualquer tipo de punio se deu a partir da promulgao da Constituio Federal de 1988, que permitiu o nascimento de um Estado Democrtico de Direito. A sociedade se encontra em constante mudana e desenvolvimento, provocando episdios causadores de novas situaes jurdicas, e assim, o direito tambm precisa acompanhar esse avano. Diante de determinadas ocorrncias, como por exemplo, a globalizao e a conscientizao social, novos anseios da sociedades precisavam ser atendidos. Para novas situaes, novos direitos surgiram conjuntamente, no entanto, ainda precisam se tornar mais slidos. E estudo tem a finalidade de demonstrar de que maneira, uma das empresas de nibus mais antiga do Grupo Jacob Barata, precisou mudar e se adaptar para atender as novas leis impostas a sociedade, que antes no tinha a quem prestar contas. O trabalho tem o objetivo de analisar no apenas por meio de doutrina, mas tambm a partir de questionrios feitos com aqueles que compe o corao da empresa, de que forma tais reas do direito interferiram na empresa ao longo desses 25 anos. Fora isso, interessa mostrar tambm quais obstculos tiveram que ser superados e o que teve que ser consertado/adaptado para a empresa se adequar ao sistema jurdico atual. Diferentemente de trabalhos padres de cursos de direito, nessa dinmica ser possvel ter um panorama no apenas jurdico, mas tambm administrativo, do modo como o direito do consumidor, regulatrio e ambiental passaram a fazer parte da histria da empresa, no passando mais despercebi-
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damente, e, sim, fazendo parte de estratgias e projetos desenvolvidos pelos gestores da empresa. A relevncia do estudo tambm se d ao mostrar como o direito vem se tornando fundamental na vida das pessoas, sendo um grande diferencial, para aqueles que no pretendem seguir uma carreira jurdica, j que at para administrar uma empresa o conhecimento, ou falta dele, pode fazer grande diferena quando se considerar os resultados produzidos. A metodologia a ser utilizada consiste em pesquisas a partir de um questionrio feito com funcionrios antigos, tanto da rea operacional como do corpo jurdico da empresa, como com acionistas, para que assim se obtenha opinies de pessoas com vises diferentes. Para realizao do questionrio, ser feita uma seleo daqueles que sero entrevistados para compor e colaborar com o estudo. Como critrio de seleo, sero convidados a participar aqueles considerados influentes e com razovel tempo de trabalho na empresa. Sendo assim, foram selecionados: um scio, o diretor financeiro, a diretora operacional e o gerente jurdico. Se faz importante a escolha dos selecionados para responderem ao questionrio, pois pontos de vista diferentes sero apresentados por pessoas que tem acesso a todos os setores da empresa, e neles podem interferir. Assim sendo, ser feita uma pesquisa emprica em cima de quais estratgias a empresa passou a traar para que continuasse prestando um timo servio, operando com a mesma eficincia e sem relevante aumento de custos. Importante lembrar que a empresa deveria continuar apresentando aos acionistas resultados condizentes com o que foi acordado para cada setor, e tambm, trabalhando dentro dos parmetros legais. Dessa forma, de um lado temos uma empresa de nibus que anteriormente a entrada em vigor dessas leis atuava mais livremente no mercado, sem precisar se preocupar com uma srie de detalhes que se mostraram muito onerosos caso no recebessem o devido cuidado e ateno e, de outro, temos determinados direitos que surgiram em razo das mudanas da sociedade e do desenvolvimento econmico, o que conseqentemente desencadeou a necessidade de se criar novas regras para regular essas pendncias que surgiram, o que acaba por desembocar em uma srie de obstculos para o empresrio. A partir metodologia adotada se obter um questionrio completo e com informaes fundamentais, que ser ferramenta chave para que ento seja feita uma anlise aprofundada no intuito de se responder as questes abordadas no estudo. 2. Do estudo de caso: o impacto dos novos direitos na empresa Util. Diante do que se pretende apresentar ao final do estudo, foi necessrio o desenvolvimento de um questionrio que foi respondido detalhadamente por funcionrios e scios da empresa.
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A realizao desse estudo emprico se ateve a necessidade de embasamento para a realizao do presente trabalho. Assim sendo, foram expostas questes que envolvessem as estratgias utilizadas pela empresa para obteno de lucros atendendo a esses novos direitos que surgiram ao longo da vida da Util S/A. O estudo mostrou-se muito interessante, pois a partir dele foi possvel notar quais desses novos direitos tm mais influncia no dia-a-dia da empresa, ou seja, qual deles passou a compor os planos estratgicos traados pela sociedade. Foi possvel notar tambm, que um servio melhor passou a ser prestado, e como esse diferencial influenciou na concorrncia com outras empresas, pois o consumidor tornou-se mais exigente. Conforme o presente questionrio, uma das perguntas feitas para o Diretor Financeiro foi: Quais dos novos direitos passaram a ter mais influncia no dia-a-dia da empresa? Algum especificamente ou todos, sendo cada um a sua maneira? De que forma? A mesma pergunta tambm foi feita para um dos scios, Jacob Barata Filho, que no atua diretamente dentro da empresa, mas participa do conselho do Grupo Jacob Barata. Ambos acreditam que a legislao que causou maior impacto foi o Cdigo de Defesa do Consumidor, que forou a Administrao a rever vrios de seus procedimentos para oferecer um servio adequado aos usurios e prestar-lhes informaes mais precisas. Concordou-se que as outras legislaes no criaram tanto alvoroo para a empresa. No entanto, cr-se que a curto mdio prazo, o direito regulatrio venha a ser impactante devido `as licitaes que esto para ser realizadas at ano que vem. Nesse momento, a meu ver, surge uma grande preocupao, que seria as condies do edital de licitao. Poderiam participar desse edital grupos estrangeiros? Qual tarifa seria cobrada? Essa tarifa seria cobrada por quilometro rodado? Ser que as qualificaes determinadas pelo Poder Regulador correspondero a um valor justo que este determinar na cobrana na tarifa? Devido as novas regras introduzidas no edital, a concesso de transporte rodovirio ainda ser um negcio atrativo? Sabe-se que muitas vezes o poder regulador determina os requisitos do edital que os concorrentes devem cumprir para poderem participar da licitao, porm, para atender aos interesses da populao determina-se uma tarifa abaixo do valor estimado nos estudos feitos pelo prprio rgo. certo que quanto melhor o servio prestado, mais caro se cobra. No entanto, por questes polticas, nem sempre o que se prev como preo justo mediante estudos detalhados corresponde ao que determinado como valor do ticket obtido pelo passageiro. Nesse momento o Regulador e o Empresrio entram em atrito, pois se tem interesses conflitantes, j que o empresrio est disposto a prestar um servio equivalente ao valor pago, e o Regulador quer que este preste um servio melhor do que o que est disposto a pagar. Como exemplo, no edital fica estabelecido que os nibus devem ter motor traseiro e ar-condicionado.
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Ocorre que para que o empresrio possa arcar com o nus de passar a adquirir nibus mais sofisticados, este deve ter o direito de cobrar uma tarifa mais cara, pois do contrario no conseguir manter sua frota, o que acarretar em um servio mais mal prestado ou na falncia do empresrio. Sendo o Poder Regulador menos incisivo do que o direito do consumidor atualmente, tratarei desse ramo do direito mais adiante. A empresa tem mais de sessenta anos de existncia e quando iniciou suas atividades, s havia o Cdigo Civil e a Lei das Estradas de Ferro, alm de algumas normas regulamentares editadas pelo ente pblico competente. Foi um perodo muito lucrativo para os empresrios de nibus, pois se atingiu um mercado em ascendncia e as leis existentes no causavam grandes preocupaes j que a fiscalizao era mnima. Havia inclusive uma brincadeira a poca, que o melhor negcio do mundo era uma empresa de nibus com uma boa gesto e o segundo melhor negcio do mundo era uma empresa de nibus com uma m gesto. Ressalta-se, que como se pode perceber com o passar dos anos, novas leis foram criadas procurando garantir que os direitos dos cidados fosse exercido. Para que a empresa pudesse se adequar a esse novo contexto, vultuosos investimentos foram feitos, principalmente no que tange a qualidade do servio e o atendimento ao usurio. Investimentos imperceptveis para aqueles que no participam do negcio so feitos freqentemente, como em treinamento de pessoal e pesquisas de qualidade e satisfao do usurio (nesses dois pontos o Fale Conosco se esquadra, complementado-os). A empresa no lidava com esse tipo de preocupao antes do surgimento desses novos direitos, pois no havia uma fiscalizao to rigorosa em relao qualidade do servio, assim como os usurios no tinham muitas opes de transporte. Essas circunstncias influenciavam na forma de gesto da empresa. A administrao da sociedade foi se adequando aos moldes das normas que foram surgindo em nosso ordenamento jurdico. O surgimento de novas tecnologias foi um facilitador para os empresrios, pois cooperou para o cumprimentos dos mandamentos legais. Um investimento interessante e de grande importncia, tanto para a receita da empresa (que teve um aumento de aproximadamente 20%), quanto para prestao de servio ao usurio, foi a compra de GPSs para os nibus e de um software chamado SIGLA, que operam conjuntamente. O SIGLA um software importado da aviao e adaptado para o sistema rodovirio, responsvel pela escala de motoristas e dos nibus. Com o SIGLA integrado ao GPS foi possvel reduo de hora extra, maior aproveitamento da frota (o Grupo adquiriu em 2009 uma empresa de nibus em Braslia que possua 300 veculos e com a implantao do SIGLA + GPS passou a operar com apenas 160 nibus), maior pontualidade, maior prudncia dos motoristas, maior transparncia.
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Acredito que mesmo o relatrio do GPS no sendo aceito como documento pela Justia, por no ter sido homologado ainda, de certa forma faa o possvel autor de uma demanda judicial ponderar, pois ningum ajuza uma ao judicial quando suas chances de sucesso so claramente inferiores a de obter bons resultados. Mesmo o GPS no sendo homologado, entendo que deveria ser aceito, pois uma tecnologia nova e muito precisa, j que se pode emitir relatrios detalhados descrevendo hora e velocidade exatas na qual o veiculo se encontrava como forma de prova contra possvel denncia. No h razes para em breve o aparelho no seja homologado e seus relatrios tambm valham oficialmente como documento perante a justia. Gostaria de chamar a ateno ainda para a Lei no 11.975/09, um ponto curioso no que se refere ao direito do consumidor. A presente lei dispe sobre a validade dos bilhetes de passagem no transporte coletivo rodovirio de passageiros, porm, em seu artigo 1o caput e pargrafo nico e artigo 2o, h tratamento desigual entre a empresa e o usurio, pois a empresa precisa obrigatoriamente cumprir com um alto padro na qualidade de seu servio, enquanto o consumidor no tem qualquer responsabilidade com a empresa, sendo necessrio para remarcar ou cancelar seu bilhete apenas sua declarao vontade, sem qualquer tipo de multa, como se v: Artigo 1o Os bilhetes de passagens adquiridos no transporte coletivo rodovirio de passageiros intermunicipal, interestadual e internacional tero validade de 1 (um) ano, a partir da data de sua emisso, independentemente de estarem com data e horrios marcados. Pargrafo nico. Os bilhetes com data e horrio marcados podero, dentro do prazo de validade, ser remarcados. Artigo 2o Antes de configurado o embarque, o passageiro ter direito ao reembolso do valor pago do bilhete, bastando para tanto a sua simples declarao de vontade. Ainda que a empresa no se veja demasiadamente prejudicada, pois, como foi dito, a desmarcao/cancelamento exceo e no regra. No entanto, a norma claramente inconstitucional, por vir a onerar excessivamente o empresrio, ferindo o principio da livre iniciativa. O problema est na falta de regulamentao dessa norma, pois o passageiro pode desmarcar seu bilhete ou cancel-lo a qualquer momento, independente do pagamento de uma multa. Se, por exemplo, o passageiro deixar de viajar por qualquer motivo, este depois tem at um ano para remarcar essa passagem, e a empresa perdeu a oportunidade de vender aquele bilhete para algum que fosse viajar. A titulo de ilustrao, citarei um caso conhecido depois da vigncia da Lei 11.975/09, no qual um time de atletas havia comprado doze passagens do Rio de Janeiro com destino a Belo Horizonte
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em um nibus semi-leito. No entanto, na ltima hora desistiram de viajar e nada comunicaram a empresa. possvel imaginar o prejuzo obtido apenas nessa viagem. Sendo assim, acredito que da mesma forma que a Util S/A e demais empresas tem a responsabilidade de prestar um bom servio para o consumidor, este tambm deve ter a responsabilidade de viajar no assento que lhe foi reservado, sob pena de multa para eventual remarcao ou cancelamento do bilhete, na inteno de ser ressarcido, assim como feito na aviao. Essa uma maneira de evitar o crescente nmero de desmarcaes e cancelamentos, o que acaba prejudicando toda a operao da empresa e pode vir a afetar a prestao do servio, j que o repasse dos custos gerados no podem ser passados aos passageiros, haja vista que o reajuste feito pela ANTT, no podendo a empresa simplesmente elevar o valor de sua tarifa. Por fim, chama-se a ateno para as implicaes do Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor na UTIL S.A. que so, preponderantemente, de cunho processual, j que o direito material no repercutiu de forma to visvel na atividade da empresa, salvo quanto sua ampla divulgao pela mdia, o que importou no aumento da procura do usurio/consumidor pelos seus direitos. Com uma viso voltada para uma justia social e distributiva, o CDC em um nico aspecto favoreceu o fornecedor, facultando-lhe chamar para compor a lide a seguradora, sempre que houver contrato de seguro de responsabilidade (art. 101, II, primeira parte). Essa norma visa assegurar ao usurio/consumidor a mais ampla garantia de seu direito e no favorecer aos fornecedores, mas por via reflexa facilitou sua defesa das empresas em juzo, pois, a partir de sua vigncia, o fornecedor pode chamar a seguradora para compor a lide a seu lado nas aes de rito sumrio, j que at entrada em vigor da Lei n10.444/02, a interveno de terceiro nesse procedimento era expressamente vedado. Outra legislao que causou grande impacto na vida da empresa, foi a ambiental. Como j foi dito anteriormente, a empresa existe h mais de meio sculo, e devido a estruturas antigas e a uma maior fiscalizao por parte dos rgos ambientais, parte da receita da empresa passou a ser destinada a reformas e adaptaes para que se ficasse de acordo com a normas, como por exemplo, local de pintura dos nibus, espao reservado a limpeza de peas, troca de leo e etc. Um caso interessante, e que custou a empresa mais de R$300.000,00, foi a reforma da garagem de Belo Horizonte. A garagem foi fundada em 1972 e naquela poca foi projetada conforme a legislao vigente e era uma das mais modernas e operacionais que existiam. Ocorre que, com o passar dos anos, as exigncias do Poder Pblico para concesso de licenas ambientais foram ficando cada vez mais rigorosas em
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razo da nova Poltica Nacional do Meio Ambiente, obrigando as empresas a se adequarem ao novo regramento. Foi, ento, que em 2001, a SMMA Secretaria Municipal do Meio Ambiente da Prefeitura de Belo Horizonte, notificou UTIL S.A. para adequar suas instalaes s normas ambientes vigentes e, assim, possibilitar um desenvolvimento sustentvel, sem agresso ao meio ambiente. Para obter o licenciamento ambiental, a UTIL S.A. teve que cumprir diversas exigncias, que envolviam desde o estudo de impacto da circulao de veculos na garagem e no seu entorno at o destino final dos resduos decorrentes de sua atividade. Para cumprir todas as exigncias, a empresa necessitava obter pareceres favorveis de diversas outras secretarias municipais, rgos ambientais, companhia de gua e esgoto, etc.. Abaixo esto relacionadas algumas das exigncias e providncias tomadas: 1 A empresa teve que contratar um projeto de Estudo de Impacto Ambiental de circulao de veculos dentro e no entorno da garagem de Belo Horizonte. Providncias: obteno de parecer tcnico favorvel da BHTRANS Empresa de Transportes e Trnsito de Belo Horizonte, que exigiu algumas adaptaes, sendo a mais marcante, a instalao de um sinal luminoso (semforo) em frente garagem; 2 Para atender o parecer favorvel COPASA (Companhia de Saneamento de Minas Gerais) e SUDECAP (Superintendncia de Desenvolvimento da Capital), a UTIL S.A. teve que elaborar um projeto de captao de guas fluviais para ser reutilizada e, ainda, um projeto de separao das redes de esgoto e de guas fluviais. Para atender a essa exigncias, foram feitas vrias obras na empresa, que demandou considervel dispndio financeiro. 3 J para obter a Conformidade Urbanstica do Empreendimento junto Secretaria de Regulao Urbana SMARU de Belo Horizonte, as modificaes foram muitas. Uma das exigncias para obter o parecer favorvel foi a demolio de um prdio de dois pavimentos inteiro, que no se enquadrava nos parmetros urbansticos. No lugar desse edifcio, hoje, existe uma rea permevel, com plantas (um jardim). 4 Para conseguir o parecer favorvel da Secretaria Municipal de Meio Ambiente SMMA, a UTIL S.A. teve que encomendar um estudo de solo e de guas subterrneas, foi quando se descobriu a existncia de contaminao no solo por hidrocarbonetos e outros compostos de carbono que atingiram o lenol fretico. Essa contaminao foi provocada pelo vazamento de leo de um tanque subterrneo de coleta de leo usado. Inicialmente, foi adotado o processo de bombeamento das guas subterrneas, filtrando-as atravs da utilizao de uma caixa separadora de gua e leo para extrair os compostos contaminantes. Esse procedimento era muito lento, ento, passou a utilizar o processo de remoo fsica do solo, retirando mais de 12 (doze) caminhes cheios terra
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contaminada, que foram enviados incinerao, procedimento correto, do ponto de vista ambiental. O processo de descontaminao do solo ainda est em andamento, pois, pende de aprovao a questo do monitoramento da gua subterrnea. At a presente data, ainda no se obteve o parecer favorvel definitivo e sem condies da SMMA, que, alm da descontaminao do solo, tambm, exigiu: Reforma geral do lavador de peas, com a construo de uma caixa de captao de guas contaminadas e caixa separadora de gua e leo; Cobertura e reforma do lavador de nibus; Laudo do Corpo de Bombeiro do Estado de Minas Gerais; Projeto paisagstico para o empreendimento, inclusive com plantao de vrias mudas de rvores; Impermeabilizao de toda rea de circulao da frota da empresa, obrigando a asfaltar toda a garagem (PENDENTE); Projeto de reutilizao das guas (reciclagem); Contrato com empresa de emergncia ambiental (EPAE Equipe de Pronto Atendimento e Emergncia; Contrato para destinao de resduos perigosos, como leo, filtros, fluorescentes, baterias, etc., firmado com a empresa RESICON; Contrato com a COPASA para monitoramento das guas dos efluentes no domsticos; Monitoramento, semestral, do ndice de opacidade, ou seja, emisso de gases poluentes; Outorga do poo artesiano junto ao IGAN Instituto Mineiro de Gesto de guas; e Entre outras, teste de estanqueidade dos tanques de combustveis e das linhas de abastecimento com instalao de SUMP e Check Valvs. Alm dessas exigncias, a UTIL S.A. teve que mandar instalar uma Bacia de Segurana para armazenamento de leo diesel e leo de motor, ou seja, os tanques de leo foram instalados sobre uma manta impermevel para impedir a passagem de leo para o solo, caso venha a ocorrer algum vazamento desses tanques, minimizando, dessa forma, os risco de contaminao do solo. A Secretaria de Limpeza Urbana SLU exigiu a apresentao de um Programa de Gerenciamento de Resduos Slidos, em que fosse especificado o tipo de resduo que produzido pelo desenvolvimento da atividade da empresa, a quantidade e o destino dado a eles. Alm disso, foi exigida a construo de uma Central de Resduos, um prdio destinado, exclusivamente, ao armazenamento de resduos perigosos e reciclveis. Hodiernamente, a empresa adota como princpio em prol do Meio Ambiente as polticas para reduzir, reutilizar e reciclar os resduos resultantes
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de sua atividade. Por exemplo: pneus e borrachas so usados como combustveis de siderrgicas; papel, papelo e afins, assim como ferro, metal, ao, vidros, etc., so entregues em cooperativas de reciclagem. Some-se a tudo isso, ainda, o fato de toda a frota da empresa ter que passar por rigorosa inspeo quanto a emisso de gases poluentes9. Muitas adequaes j foram feitas. No entanto, muitas outras ainda tero que ser promovidas, posto que a UTIL S.A. tem garagens em vrios Estados e essas tambm tero que se adequar s exigncias ambientais, cada vez mais rgidas para assegurar um desenvolvimento sustentvel. Por fim, tratarei do direito regulatrio e de que maneira vem interferindo na empresa. Comearei abordando um tema que j citei anteriormente, licitao. Como foi dito, no curto mdio prazo acredita-se que devido as licitaes o direito regulatrio venha a ter grande influncia na vida de todas as empresas de nibus. Sabe-se que a ANTT, Agncia Nacional de Transporte Terrestre, alm de outras atribuies, atualmente responsvel pela fiscalizao e por determinar diretrizes a serem seguidas por empresas rodovirias interestaduais. Assim sendo, cuidar tambm dos termos do edital de licitao. Antes da criao da ANTT, o responsvel pelos editais de licitao era o Ministrio do Transporte. Nos termos do inciso V do art. 24 da Lei n. 10.233/01, cabe ANTT estabelecer a edio de atos de outorga e de extino da prestao de servios terrestres, assim como a celebrao e gesto dos contratos e demais instrumentos administrativos decorrentes de tais aes. A ANTT no possui importncia para a empresa apenas quando se atenta a licitaes, mas tem influencia tambm no seu dia a dia. Como se sabe, a agncia tem forte papel fiscalizador, com relao a qualquer quesito que tenha a ver com nibus, como por exemplo, cumprimento de horrios, limpeza, documentao dos motoristas, se o veiculo que est saindo da plataforma corresponde ao bilhete comprado pelo passageiro, nova abertura de horrios, etc. Acredito que a criao da ANTT, juntamente com o direito do consumidor, trouxe um grande avano na qualidade do servio prestado pela empresa, j que indiretamente obriga a empresa a se preocupar com detalhes que antes passavam despercebidos. Sabe-se, no entanto, que sempre possvel encontrar prs e contras. Sendo assim, do mesmo modo que a agncia vela rigorosamente pelo bom atendimento aos usurios, como ponto negativo encontramos um excesso de burocracia, que faz parte de nossa cultura, o que acaba por engessar o rgo e dificultar que atitudes necessrias e urgentes sejam tomadas com velocidade. Quando a empresa foi comprada, foi necessria a reduo em seu quadro de horrios oficiais, pois a demanda no correspondia a oferta, o que acabava por gerar prejuzos que poderiam ser rapidamente superados, j que o pas-
Art. 104. Os veculos em circulao tero suas condies de segurana, de controle de emisso de gases poluentes e de rudo avaliadas mediante inspeo, que ser obrigatria, na forma e periodicidade estabelecidas pelo CONTRAN para os itens de segurana e pelo CONAMA para emisso de gases poluentes e rudo.
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sageiro no estava deixando de ser atendido. Por toda a burocracia, levou-se em torno de trs meses para que o pedido de reduo de horrio pudesse ser atendido pela ANTT. Evidente, portanto, que a agncia reguladora seja fundamental para garantia da concorrncia saudvel e de um servio bem prestado. Porm, deve-se atentar para procedimentos mais rpidos, menos burocrticos. Como critica positiva, para concluir, acredito que se a agncia reguladora atuasse conjuntamente com os empresrios, e no apenas condenando-os, teramos um agente fiscalizador mais eficiente e empresas prestando servios ainda melhores a partir de sugestes dadas pela Agncia. Assim, teramos condies de ver os dois lados da moeda.
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AULA 19: METODOLOGIA QUALITATIVA A HISTRIA ORAL A histria oral um caminho de pesquisa qualitativa que amplia o acesso s informaes do passado recente. Este mtodo se constitui por um conjunto de depoimentos gravados, registrados e organizados. A histria oral distingue-se por privilegiar a recuperao do vivido de acordo com a memria e a narrativa de quem o viveu. Assim, busca-se a experincia histrica do entrevistado, sua leitura presente do passado, indo alm da identificao e da cronologia dos acontecimentos, para sondar o modo como eles foram percebidos. Por isso, esto em jogo formas de elaborao do real e projetos de significao do passado. Supondo-se que um pesquisador almeje compreender os debates da Constituinte de 1987, uma opo de investigao seria elencar como fonte os anais oficiais do Congresso. Entretanto, caso se pretenda examinar as demandas dos grupos sem representao poltica, a documentao oficial se revela insuficiente. Deste modo, a histria oral se apresenta como uma fonte de acesso s reivindicaes desses segmentos da sociedade e s suas interpretaes acerca do processo constituinte. Esta fonte-mtodo-tcnica de pesquisa requer alguns cuidados: no basta apenas elaborar perguntas e gravar uma entrevista com os sujeitos interessados, pois o manuseio das informaes coletadas precisa estar encadeado com o contexto da investigao. Lembre-se de que a histria oral, como qualquer mtodo, um meio para o desenvolvimento da pesquisa, no o fim. No poderamos deixar de mencionar que a Fundao Getlio Vargas introduziu esta metodologia no Brasil, na dcada 1970, atravs do Programa de Histria Oral do CPDOC (Centro de Pesquisa e Documentao de Histria Contempornea). H aqui um vasto acervo de pesquisas j realizadas, como, por exemplo, aquelas realizadas no mbito do projeto Histria Oral da Ordem dos Advogados do Brasil, Histria Oral do Campo Jurdico de So Paulo, disponibilizadas, respectivamente, nos endereos http://cpdoc.fgv.br/ acervo/historiaoral/entrevistas, http://cpdoc.fgv.br/campojuridico/. H ainda muitas outras disponveis em http://www.fgv.br/cpdoc/busca/Busca/BuscaConsultar.aspx?id=busca_rapida. Alm disso, o Centro de Justia e Sociedade (CJUS) da Escola de Direito do Rio de Janeiro da Fundao Getlio Varga (FGV Direito Rio) desenvolve, atualmente, em parceria com o Centro de Pesquisa e Documentao de Histria Contempornea (CPDOC) e a Escola de Direito de So Paulo da Fundao Getlio Vargas (Direito GV), pesquisa que se utiliza desta metodologia, intitulada Histria Oral do Supremo. Este acervo no est ainda disponvel, uma vez que a pesquisa est em desenvolvimento. Por fim, cabe dizer que o conjunto temtico de depoimentos gravados constitui uma base de dados qualitativos, isto , uma fonte para o desenvolvi-
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mento de uma pesquisa. Mas, pergunta-se, como podemos extrair concluses a partir dessa base?
LEITURA OBRIGATRIA ALBERTI, Verena. Manual de Histria oral. 2 Ed. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2004. Pginas: 29-42
LEITURA COMPLEMENTAR
ALBERTI, Verena. Ouvir Contar: textos em histria oral. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2004.
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AULA 20: METODOLOGIA QUALITATIVA OBSERVAO E ETNOGRAFIA O trabalho de campo etnogrfico um mtodo notadamente sensvel para a representao intercultural. Neste caso, a observao dita participante exige que seus praticantes experimentem, tanto fsica, quanto intelectualmente, a tarefa de traduzir uma comunidade cultural, buscando compreender seus smbolos, rituais e linguagem. Por isso, a observao participante demanda do pesquisador um aprendizado lingustico, envolvimento direito e conversao com os nativos, ocasionando, comumente, um desarranjo, um redesenho de suas expectativas prvias sobre a alteridade estudada. A experincia in loco, in situ, in concreto, o envolvimento intersubjetivo e os relatos culturais intensivos tornaram-se parmetros para a produo de conhecimento de cunho antropolgico, em especial, a partir da dcada de 1930, com a institucionalizao acadmica da antropologia. Com este marco, estabeleceram-se padres normativos para este tipo de pesquisa, como a vivncia por um razovel lapso temporal com os grupos a serem analisados, a observao direta que confere nfase ao visual e a elaborao de descries densas. Ao seguir estes passos, confere-se legitimidade pesquisa. Assim, os sinais de um ter estado l do investigador evidenciam o modo como o autor da etnografia constri sua presena, em termos epistemolgicos e de poder, no texto, assegurando a autoridade do seu discurso sobre o contexto cultural narrado. Por exemplo, imagine-se o leitor entrando em um presdio, com o propsito de realizar uma pesquisa, a partir do mtodo etnogrfico. Nesta ambientao, ele vivenciar o estranhamento do lugar, visto que experimentar um choque cultural, sobretudo, pela diferena da linguagem, do hbito, do signo. Portanto, a experincia etnogrfica almeja compreender o nativo por meio de um olhar atento, de uma escuta sensvel e de uma escrita adequada. Esse entrelaamento do pesquisador com o desconhecido possui como fim identificar as singularidades e os sentidos locais. Assim, estudaremos nesta aula como se faz uma etnografia.
LEITURA OBRIGATRIA LIMA, Roberto Kant. Ensaios de Antropologia e de direito. Editora: lumen juris. Rio de janeiro, 2008. Pginas: 10-39
LEITURA COMPLEMENTAR GEERTZ, Clifford. A interpretao das culturas. Rio de Janeiro: LTC, 2008.
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AULA 21 E AULA 22: A PERSPECTIVA MULTI-MTODO Ao longo de nossas aulas, vimos mtodos quantitativos (survey, censo, coleta documental) e qualitativos (entrevistas, etnografia, histria oral). A escolha deles deve estar diretamente relacionada com o objeto, a problemtica da investigao, as possibilidades e limitaes do pesquisador e da pesquisa em si. Escolher significa optar pelas singularidades de cada mtodo, isto , seus naturalmente existentes pontos fortes e fracos. Perguntamo-nos, no entanto, se preciso que um pesquisador eleja apenas um ou se possvel que faa uso de diferentes mtodos combinadamente. Refletir sobre essas possibilidades nos conduz a pensar a partir de uma perspectiva multimtodo. Um pesquisador pode, por exemplo, aplicar um mtodo quantitativo e combin-lo a um mtodo qualitativo? Por exemplo, pode ele intercalar a histria oral com a coleta documental? Ou, ainda, empreender uma pesquisa censitria e complementar sua anlise com base em uma pesquisa arquivstica? Essas perguntas esto na superfcie de questionamentos mais radicais. Poderamos assim formul-los: h uma maneira mais correta de se pesquisar determinado objeto? Uma pesquisa quantitativa melhor ou mais verificvel que uma pesquisa qualitativa? Qual o embate entre essas duas formas de se fazer pesquisa? Chega-se ao momento do curso de entender as potencialidades de pesquisas qualitativas e quantitativas, aplicadas isoladamente e refletir sobre as possibilidades de se empregar diferentes aportes metodolgicos.
LEITURA OBRIGATRIA
Perspectiva multimtodo I (Aula 21)
HARWELL, Michael R. GATTI, Guido G. Rescaling. Ordinal Data to Interval Data in Educational Research. Review of Educational Research, v. 71, n.1, 2001. Pginas: 147-163
Perspectiva multi-mtodo II (Aula 22)
NOBREGA, Sheva Maia da and LUCENA, Taciana Alves de.O menino de rua entre o sombrio e a aberrncia da excluso social. Estud. psicol. (Campinas). 2004, vol.21, n.3. Pginas 161-172
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LEITURA COMPLEMENTAR WALTER, Silvana; NETO, Pedro; PRADO, Paulo e TONTINI, Grson. Percepo da qualidade de ensino em uma instituio pblica de Ensino Superior: Um estudo multimtodos. Rev. Portuguesa e Brasileira de Gesto. 2011, vol.10, n.3. Pginas 48-59
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AULA 23: CONCLUSO: COMO DADOS SE TORNAM CONCLUSES? Esta disciplina visou a capacitar os alunos para feitura de uma pesquisa cientfica, tendo como suporte os diferentes tipos de mtodos. Aps percorrer as aulas do curso e compreender as diferenas e particularidades de cada mtodo, preciso extrair as concluses a partir dos dados coletados. A metodologia no se esgota em si mesma. Fazer grandes levantamentos atravs de surveys ou entrevistar determinado grupo de pessoas e, depois, montar uma base de dados ou transcrever suas entrevistas somente so apenas algumas etapas da pesquisa. preciso manusear esses dados e transformar esse trabalho em anlise. Nesse momento, surgem todo o tipo de dvidas. Qual o papel que a teoria desempenha no quadro de uma pesquisa emprica? Como posso me assegurar de que minha anlise precisa e cientfica? Como minhas opinies podem ser refreadas? Que caminho sigo: construo minha anlise dedutiva ou indutivamente? Esse um momento crucial da pesquisa e esta aula nos ajudar a pensar em caminhos possveis para transformar dados em concluses.
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FERNANDO DE CASTRO FONTAINHA Professor da FGV Direito Rio com doutorado em Cincia Poltica pela UM1 Universit de Montpellier 1 (Frana). IVAR HARTMANN Professor da FGV Direito Rio com mestrado em Direito Pblico pela PUC-RS e L.L.M em Direito pela Harvard Law School (Estados Unidos). ANA MARIA MACEDO CORRA Tutora de ensino da FGV Direito Rio com mestrado em Teoria do Direito pela Universit Aix-Marseille III (Frana). CAMILA ALVES Tutora de ensino da FGV Direito Rio com mestrado em Sociologia e Direito pela UFF Universidade Federal Fluminense. KATARINA PITASSE Tutora de ensino da FGV Direito Rio mestranda em Filosofia pela UFRJ Universidade Federal do Rio de Janeiro.
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FICHA TCNICA
Fundao Getulio Vargas Carlos Ivan Simonsen Leal PRESIDENTE FGV DIREITO RIO
Joaquim Falco DIRETOR Srgio Guerra
VICE-DIRETOR DE ENSINO, PESQUISA E PS-GRADUAO
Rodrigo Vianna
VICE-DIRETOR ADMINISTRATIVO
Thiago Bottino do Amaral

COORDENADOR DA GRADUAO
Andr Pacheco Teixeira Mendes

COORDENADOR DO NCLEO DE PRTICA JURDICA
Cristina Nacif Alves

COORDENADORA DE ENSINO
Marlia Arajo
COORDENADORA EXECUTIVA DA GRADUAO
Paula Spieler
COORDENADORA DE ATIVIDADES COMPLEMENTARES E DE RELAES INSTITUCIONAIS
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TCC Metodologia de Pesquisa 20132

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TCC Metodologia de Pesquisa 20132

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METODOLOGIA DA PESQUISA

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1.4 PLANO DE AULAS E LEITURAS:

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Formular uma hiptese

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Concluso: como dados se tornam concluses?

1.5 BIBLIOGRAFIA COMPLEMENTAR:

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THE BERKELEY ELECTRONIC PRESS bepress

BIBLIOTECA DIGITAL BRASILEIRA DE TESES E DISSERTAES BDTD

BIBLIOTECA DO SENADO FEDERAL

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CAMBRIDGE UNIVERSITY PRESS

HISTRIA ORAL/ CPDOC

JSTOR: journal storage

OXFORD UNIVERSITY PRESS

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DEMO, Pedro. Introduo metodologia da cincia. So Paulo: Atlas, 1985.

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Figura 07. Decises Coletadas

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Figura 08. Tabela Inicial.

Figura 09. Tabela Final.

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