Cpia no autorizada

JUL 1993

NBR ISO 10011-2

Diretrizes para auditoria de sistemas da

qualidade
ABNT-Associao
Brasileira de
Normas Tcnicas
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Rio de Janeiro
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Copyright 1990,
ABNTAssociao Brasileira
de Normas Tcnicas
Printed in Brazil/
Impresso no Brasil
Todos os direitos reservados

Parte 2
Critrios para qualificao de auditores de sistema da
qualidade
Origem: Projeto 25:000.02-002/1992
CB-25 - Comit Brasileiro da Qualidade
CE-25:000.02 - Comisso de Estudo de Sistemas da Qualidade
NBR ISO 10011-2 - Guidelines for auditing quality systems - Part 2: Qualification
criteria for quality systems auditors
Descriptors: Quality assurance. Quality assurance programme. Quality audit.
Qualification
A presente Norma equivalente ISO 10011-2:1990
Descritores: Garantia da qualidade. Programa de garantia da
qualidade. Auditoria da qualidade. Qualificao

SUMRIO
Introduo
1 Objetivo
2 Referncias normativas
3 Definies
4 Educao
5 Treinamento
6 Experincia
7 Atributos pessoais
8 Capacidade gerencial
9 Manuteno da competncia
10 Idioma
11 Seleo do auditor-lder
Anexo
A Avaliao de candidatos a auditor

Introduo
A fim de que as auditorias de sistemas da qualidade sejam executadas efetiva e uniformemente, conforme definido
na NBR ISO 10011-1, exigem-se critrios mnimos para a
qualificao dos auditores.
Esta NBR ISO 10011-2 descreve estes critrios mnimos.
Tambm fornece o mtodo segundo o qual avaliada a
concordncia do auditor em potencial, individualmente, com
os critrios e sua manuteno. Esta informao encontra-se
no Anexo A.

5 pginas

Aplica-se seleo de auditores para execuo de auditorias de sistemas da qualidade como estabelecido na
NBR ISO 10011-1.

2 Referncias normativas
As normas a seguir contm disposies que, atravs de
referncias neste texto, constituem prescries desta
NBR ISO 10011-2. Na data da publicao desta Norma,
as edies indicadas eram vlidas. Como todas as normas
esto sujeitas a revises, as partes interessadas dos acordos
baseados nesta NBR ISO 10011-2 so encorajadas a
investigar a possibilidade de utilizao das edies mais
recentes das normas indicadas a seguir. A ABNT mantm
registros das normas vlidas atualmente.
NBR ISO 8402:1993, Gesto da qualidade e garantia da qualidade - Terminologia
NBR ISO 10011-1:1993, Diretrizes para a auditoria
de sistemas da qualidade - Parte 1 : Auditoria
NBR ISO 10011-3:1993, Diretrizes para a auditoria de
sistemas da qualidade - Parte 3: Gesto de programas
de auditoria.

3 Definies
Para os fins desta Norma aplicam-se as definies das NBR
ISO 8402 e NBR ISO 10011-1.

1 Objetivo
4 Educao
Esta NBR ISO 10011-2 fornece orientaes sobre os critrios para qualificao de auditores.

Os candidatos a auditor devem ter pelo menos o segundo

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grau escolar completo, caso contrrio, tero sua capacitao avaliada pela banca descrita no Anexo A. Os candidatos devem ter demonstrado sua competncia em expressar clara e fluentemente seus conceitos e idias, oralmente e por escrito, no idioma reconhecido oficialmente.

- tratar o pessoal envolvido de maneira que permita atingir

melhor os objetivos da auditoria;

5 Treinamento

- executar o processo de auditoria, evitando desvios decorrentes de distraes;

- reagir com sensibilidade s convenes do pas em

que a auditoria estiver sendo realizada;

Os candidatos a auditor devem ter feito um treinamento at

um nvel que assegure sua competncia nas habilidades
necessrias para executar e gerenciar auditorias. Um
treinamento nas seguintes reas deve ser considerado
particularmente importante:

- empenhar-se em dar total ateno e apoio ao processo de

auditoria;

- conhecimento e compreenso das normas nas quais se

baseia a execuo das auditorias dos sistemas da qualidade;

- chegar a concluses geralmente aceitveis baseadas nas

observaes da auditoria;

- tcnicas de anlise de exames, questionrios, avaliao e

preparao de relatrios;
- habilidades adicionais necessrias na gesto de uma
auditoria, tais como: planejamento, organizao, comunicao e direo.
Esta competncia deve ser demonstrada atravs de exames orais e escritos, ou outros meios aceitveis.

6 Experincia
Os candidatos a auditor devem ter um mnimo de quatro
anos de experincia profissional na rea, em regime de
tempo integral (que no inclui o perodo de treinamento), dos
quais pelo menos dois devem ter sido em atividades relativas
a garantia da qualidade.
Antes de assumir a responsabilidade, como auditor, pela execuo de uma auditoria, o candidato deve ter adquirido experincia de todo o processo de auditoria como
descrito na NBR ISO 10011-1. Esta experincia deve ter
sido adquirida na participao de no mnimo quatro auditorias num total de no mnimo 20 dias, incluindo a anlise
crtica da documentao, preparao de relatrios e
execuo propriamente dita da auditoria.
Toda experincia relevante deve ser razoavelmente recente.

7 Atributos pessoais
Os candidatos a auditor devem ter uma mentalidade aberta
e madura, julgamentos dignos de confiana, capacidade
analtica e tenacidade; devem ter habilidade para perceber
situaes de maneira realista, compreender operaes
complexas sob uma perspectiva mais ampla, bem como o
papel das unidades individuais dentro da empresa como um
todo.
O auditor deve estar apto a aplicar estes atributos para:

- reagir efetivamente em situaes de tenso;

- permanecer fiel a uma concluso apesar da presso para

mudar o que no est baseado na evidncia objetiva.

8 Capacidade gerencial
Os candidatos a auditor devem demonstrar atravs de
meios adequados seu conhecimento e capacidade de usar
as habilidades gerenciais necessrias na execuo de uma
auditoria,
conforme
recomendaes
da
NBR ISO 10011-1.

9 Manuteno da competncia
Os auditores devem manter sua competncia:
- assegurando que os seus conhecimentos das normas e
requisitos dos sistemas da qualidade esto atualizados;
- assegurando que os seus conhecimentos dos procedimentos e mtodos de auditoria esto atualizados;
- participando de treinamentos de atualizao, quando
necessrio;
- tendo seu desempenho reavaliado pelo menos a cada trs
anos, por uma banca de avaliao (ver Anexo A).
Estas medidas devem assegurar que o auditor continue a
atender a todos os requisitos desta Norma. As reavaliaes
do auditor devem levar em conta quaisquer informaes
adicionais, positivas ou negativas, conseguidas depois da
reavaliao anterior.

10 Idioma
Nenhum auditor deve realizar auditorias sem contar com um
apoio, quando no possui fluncia no idioma em que a
auditoria feita. O termo apoio, neste caso, refere-se ao fato
do auditor ter disposio, durante todo o tempo,
uma pessoa que possua os conhecimentos da terminologia
tcnica necessria, e que no seja sujeita a presses que
possam afetar seu desempenho na auditoria.

- obter e avaliar a evidncia objetiva de maneira justa;

11 Seleo do auditor-lder
- manter-se fiel ao objetivo da auditoria sem temor ou
favorecimento;
- avaliar constantemente os efeitos das observaes de
auditoria e de interaes pessoais durante uma auditoria;

O auditor-lder para uma auditoria especfica deve ser

escolhido pela gerncia de um programa de auditoria entre
auditores qualificados, usando-se os fatores descritos na
NBR ISO 10011-3, levando ainda em conta os seguintes
critrios:

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- os candidatos devem ter atuado como auditores qualificados em pelo menos trs auditorias completas, executadas
segundo recomendaes especificadas na
NBR ISO 10011-1;

- os candidatos devem ter demonstrado sua capacidade de se comunicar eficientemente, oralmente e por escrito,
no idioma acordado para a realizao da auditoria.

/ANEXO

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Anexo A
(Normativo)

Avaliao de candidatos a auditor

A.1 Geral

se tambm de:

Este Anexo parte integrante desta Norma e fornece os

mtodos necessrios para a avaliao dos candidatos a
auditor, segundo critrios ali definidos.

- entrevistas com os candidatos;

A.2 Banca de avaliao

- trabalhos escritos dos candidatos.

A ferramenta-chave na implantao desta Norma a formao e operao de uma banca de avaliao, interna ou
externa ao auditado, cujo objetivo principal avaliar as
qualificaes dos candidatos a auditor.
Esta banca deve ser presidida por um indivduo habituado a
gerenciar operaes significativas de auditoria, que atenda
s recomendaes de qualificao de auditor dadas nesta
Norma, que seja aceito pela maioria dos outros membros da
banca e pela administrao da organizao responsvel
pela banca. A banca deve incluir representantes de outras
reas com conhecimento sabidamente atualizado do
processo de auditoria. Desta, devem participar tambm
clientes que requerem relatrios de auditoria, e auditados
que tenham sido objeto de auditorias regulares
representativas.
O mtodo para a seleo de membros especficos da banca depende do tipo de atividade de auditoria em questo,
como, por exemplo:
- Auditorias internas: os membros da banca devem ser
selecionados pela administrao da organizao.

- exames;

A.3.2 Experincia
A banca deve convencer-se de que a experincia apresentada pelo candidato foi de fato alcanada e adquirida
dentro de um perodo de tempo aceitvel.
A.3.3 Atributos pessoais
A banca deve usar tcnicas tais como:
- entrevistas com os candidatos;
- referncias de empregadores anteriores, colegas, etc;
- exames estruturados para caractersticas particulares;
- simulao da funo;
- observaes feitas nas condies reais de auditoria.
A.3.4 Capacidade gerencial
A banca deve usar tcnicas tais como:
- entrevistas com os candidatos;

- Auditorias de clientes: os membros da banca devem ser

escolhidos pelo cliente, exceto quando acordado de outra
forma.

- referncias de empregadores anteriores, colegas, etc.

- Auditorias independentes, por terceira parte: os membros

da banca devem ser selecionados pelo organismo de
gesto de um esquema de certificao nacional ou
equivalente.

- simulao da funo;

Uma banca de avaliao no deve ser constituda por

menos de dois membros.
As bancas de avaliao devem funcionar segundo regras
definidas com procedimentos destinados a assegurar que o
processo de seleo no seja arbitrrio, mantenha os critrios
determinados nesta Norma e no esteja sujeito a conflitos de
interesses.

A.3 Avaliaes

- exames estruturados para caractersticas particulares;

- observaes feitas nas condies reais de auditoria;

- anlise crtica de registros de treinamento e exames relacionados.
A.3.5 Manuteno da competncia
A banca de avaliao deve realizar periodicamente anlises crticas do desempenho do auditor, levando em conta
avaliao gerencial do desempenho do programa de auditoria.
Qualquer reavaliao da certificao do auditor em funo
das anlises crticas deve ser efetuada pela banca.
A.3.6 Decises da banca

A.3.1 Instruo e treinamento

Devem existir evidncias demonstrando que o candidato
adquiriu o conhecimento e aptides necessrios para executar
e dirigir auditorias. A avaliao pode ser feita na forma de um
exame aplicado por um organismo de certificao nacional,
ou outros meios adequados e aceitos pela banca.
Na avaliao dos candidatos a auditor, a banca deve utilizar-

A banca de avaliao deve limitar-se a aprovar ou desaprovar os candidatos propostos. A anlise crtica do desempenho do auditor tambm deve resultar apenas na
aprovao ou desaprovao. As decises devem ser
documentadas e comunicadas aos candidatos.