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Estudo de Caso como Ferramenta Metodolgica

YIN, Robert K. Estudo de caso: planejamento de mtodos. 4.


ed. Porto Alegre: Bookman, 2010.
Fernanda Marsaro Santos
*

Estudo de caso: planejamento e mtodos uma grandiosa e instigante obra de
Robert Yin. O livro apresenta a metodologia estudo de caso como modalidade de
pesquisa, mostrando, ao longo dos seus seis captulos, no ser uma tarefa fcil
caracteriz-lo. Tal fato pode ser justificado levando em considerao suas dspares
abordagens e aplicaes.
No primeiro captulo, o autor lista as vantagens e desvantagens da metodologia
estudo de caso, permitindo ao pesquisador maior conhecimento sobre as etapas e
planejamento na realizao de um estudo de caso, alm disso, ilustra em que tipo de
pesquisas adequado o seu uso.
Observando as etapas constituintes de um estudo de caso, nota-se a importncia
dada pelo autor em relao configurao do mesmo. Yin destaca que um estudo de caso
deve ter incio pelo referencial terico. O autor revela a importncia dessa metodologia
como um crescente instrumento de pesquisa, apresentando suas origens, significados, seu
delineamento como mtodo de investigao e acentua que sua escolha relaciona-se com
os objetivos propostos.
Ao longo do primeiro captulo, Yin afirma que o estudo de caso aplicado com o
objetivo de se compreender os diferentes fenmenos sociais, em que no h uma
definio substancial sobre os limites entre o fenmeno e o contexto. Em contrapartida, o
autor elucida algumas limitaes sobre a utilizao de estudos de caso, so elas: rigor,
generalizao e tempo demasiado. Assim, corrobora salientando que o investigador
possui papel relevante, pois este dever ter cuidado com as generalizaes e precisa
buscar sempre o rigor cientfico no tratamento da questo.
Para Yin, o estudo de caso no deve ser considerado exclusivamente qualitativo. Ele
pode envolver caractersticas quantitativas. Toda pesquisa cientfica necessita definir seu
objeto de estudo e, consequentemente, sua abordagem metodolgica. O importante

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Mestre em Educao e Doutoranda pela Universidade Catlica de Braslia,UCB. E-mail:
fernanda.marsaro@gmail.com.
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no excluir os demais mtodos, pelo contrrio, a juno de outras tcnicas pode
beneficiar a pesquisa.
A continuidade do livro se faz, no captulo dois, com a definio de projeto de
pesquisa e a apresentao dos seus componentes constituintes: questes de estudo,
proposies, unidades de anlise, lgica dos dados e critrios de interpretao e
constatao. Segundo Yin, um projeto de pesquisa pode ser pensado como um mapa da
pesquisa. Aps a cobertura desses cinco componentes, o pesquisador ter uma viso
inicial de uma teoria sobre o seu estudo. O autor ilustra alguns tipos de teorias que
podem fazer parte de um estudo de caso: i) teoria da implementao, ii) teorias
individuais, iii) teoria de grupo, iv) teorias organizacionais e vi) teorias sociais. No mesmo
captulo, Yin julga a qualidade de um projeto e estabelece alguns testes para tanto:
validade do constructo, validade interna, validade externa e confiabilidade.
Segundo Yin, h quatro tipos de estudos de caso possveis: o nico com abordagem
holstica, o nico com enfoque incorporado e os casos mltiplos com enfoques holsticos e
incorporados. Nesse sentido, o autor os diferencia. Os casos mais comuns so, de fato, os
considerados nicos e mltiplos, porm destacam-se a existncia de casos intrnsecos,
instrumentais e coletivos, alm daqueles que priorizam a abordagem qualitativa,
denominados casos naturalsticos.
No captulo seguinte, trs, Yin destacada as habilidades necessrias para um
pesquisador do estudo de caso, aponta detalhes na preparao e treinamento de um
estudo de caso, exemplifica como elaborar um protocolo de estudo de caso e sintetiza a
elaborao de um relatrio de pesquisa. Nesse sentido, o autor conclui que todo estudo
de caso deve seguir diferentes passos em determinados graus, dependendo da trilha a ser
investigada.
O captulo quatro apresenta a coleta de evidncias do estudo de caso focalizadas em
seis fontes de evidncias (documentao, registros em arquivos, entrevistas, observaes
diretas, observaes participantes e artefatos fsicos) e trs princpios de coletas de dados
(uso de mltiplas fontes de evidncias, criao de uma base de dados do estudo de caso e
a manuteno e o encadeamento de evidncias), que podem tornar o estudo de caso
apropriado ou inapropriado. A coleta de dados geralmente feita com vrios procedimentos
quantitativos e qualitativos que podem ser incorporados ao produto final da pesquisa.
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A prxima fase em um estudo de caso destacada no captulo cinco e representa a
seleo, a anlise e a interpretao dos dados. Yin afirma que conveniente considerar
todas as evidncias e ser analtico, visando uma boa anlise dos dados coletados. A
seleo dos dados deve considerar os objetivos da investigao e suas limitaes.
Segundo o autor, um bom pesquisador deve definir seu plano de anlise e considerar as
limitaes de alguns dados coletados. A estratgia analtica presume o uso de
informaes complexas e diferenciadas de ordem temporal e cronolgica.
Desse modo, o autor aponta algumas estratgias gerais para facilitar o andamento da
pesquisa: i) a aspirao de proposies tericas (ncoras tericas); ii) explanaes
concorrentes (confiabilidade ao estudo) e; iii) uma descrio sumria do caso,
estabelecendo detalhes acerca do fenmeno.
O captulo seis aborda as seguintes etapas: planejamento, projeto, preparao, coleta
de dados, anlise e compartilhamento de estudo de caso. A literatura apresentada de
forma sucinta e estruturada.
Em primeiro plano, o autor destaca a importncia do pblico alvo nos relatrios de
estudo de caso. Ao discorrer sobre esse enfoque ele cita: os acadmicos, os polticos, os
profissionais comunitrios e outros no especializados, por exemplo: grupos especiais,
instituies financiadoras e alguns comits de dissertao ou tese, mais conhecidos como
bancas. Para os adeptos ao estudo de caso, o pblico alvo um dado importante no
relatrio final, ou seja, preocupa-se a quem se dirige e de que forma. Leva-se em
considerao o grande nmero de dissertaes e teses que contam com estudos de caso
nas cincias sociais. Para os integrantes de uma banca importa considerar o domnio da
metodologia e dos aspectos tericos.
Em contrapartida, segundo as instituies financiadoras, o significado das
descobertas to importante quanto o rigor com o qual a pesquisa foi conduzida. Assim,
conduz-se um estudo de caso de sucesso a partir do resultado positivo de comunicao
entre os interessados.
Uma diferena entre o estudo de caso e os demais tipos de pesquisa que o relatrio
final do estudo de caso um recurso de comunicao e propagao significativo entre os
especialistas e demais interessados. Resumindo, eles podem assumir formas
diferenciadas: fita de vdeo, recurso multimdia ou um relatrio narrativo.
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Outro ponto em destaque abordado no captulo refere-se s necessidades de um
determinado pblico, ou seja, o relatrio acaba seguindo o potencial e as preferncias do
pblico alvo que dita sua forma final. O autor destaca que o principal erro na elaborao
de um relatrio de estudo de caso configur-lo em uma perspectiva egocntrica. Em
suma, para evitar esse erro, sugere-se que o pblico seja identificado.
Assim, o captulo segue destacando a estrutura de um relatrio escrito de estudo de
caso, podendo ele ser analtico linear, comparativo, cronolgico, terico, de suspense e
no sequencial. Na sequncia, o autor d ateno especial composio do relatrio e
estabelece as etapas a serem trilhadas: reviso da literatura, rascunho da lista de
referncias, coleta e anlise dos dados e demais detalhes citaes, ttulos organizados e
grafia. Por fim, destaca que um estudo de caso exemplar vai alm dos procedimentos
metodolgicos. Segundo o autor, um estudo de caso para ser caracterizado exemplar
deve ser significativo, completo, precisa considerar as evidncias e anlises e, o mais
importante, deve ser elaborado de forma atraente.
Finalizando, a presente resenha apresentou o estudo de caso como modalidade de
pesquisa acentuando suas dificuldades e diversidades. Cabe ressaltar, a inegvel
importncia do estudo de caso como instrumento de pesquisa nos estudos acadmicos.

Recebido em: 13/10/2011
Aceito para publicao em: 25/10/2011