YIN, Robert K. Estudo de caso: planejamento de mtodos. 4.
ed. Porto Alegre: Bookman, 2010. Fernanda Marsaro Santos *
Estudo de caso: planejamento e mtodos uma grandiosa e instigante obra de Robert Yin. O livro apresenta a metodologia estudo de caso como modalidade de pesquisa, mostrando, ao longo dos seus seis captulos, no ser uma tarefa fcil caracteriz-lo. Tal fato pode ser justificado levando em considerao suas dspares abordagens e aplicaes. No primeiro captulo, o autor lista as vantagens e desvantagens da metodologia estudo de caso, permitindo ao pesquisador maior conhecimento sobre as etapas e planejamento na realizao de um estudo de caso, alm disso, ilustra em que tipo de pesquisas adequado o seu uso. Observando as etapas constituintes de um estudo de caso, nota-se a importncia dada pelo autor em relao configurao do mesmo. Yin destaca que um estudo de caso deve ter incio pelo referencial terico. O autor revela a importncia dessa metodologia como um crescente instrumento de pesquisa, apresentando suas origens, significados, seu delineamento como mtodo de investigao e acentua que sua escolha relaciona-se com os objetivos propostos. Ao longo do primeiro captulo, Yin afirma que o estudo de caso aplicado com o objetivo de se compreender os diferentes fenmenos sociais, em que no h uma definio substancial sobre os limites entre o fenmeno e o contexto. Em contrapartida, o autor elucida algumas limitaes sobre a utilizao de estudos de caso, so elas: rigor, generalizao e tempo demasiado. Assim, corrobora salientando que o investigador possui papel relevante, pois este dever ter cuidado com as generalizaes e precisa buscar sempre o rigor cientfico no tratamento da questo. Para Yin, o estudo de caso no deve ser considerado exclusivamente qualitativo. Ele pode envolver caractersticas quantitativas. Toda pesquisa cientfica necessita definir seu objeto de estudo e, consequentemente, sua abordagem metodolgica. O importante
* Mestre em Educao e Doutoranda pela Universidade Catlica de Braslia,UCB. E-mail: fernanda.marsaro@gmail.com. Estudo de Caso como Ferramenta Metodolgica 345
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no excluir os demais mtodos, pelo contrrio, a juno de outras tcnicas pode beneficiar a pesquisa. A continuidade do livro se faz, no captulo dois, com a definio de projeto de pesquisa e a apresentao dos seus componentes constituintes: questes de estudo, proposies, unidades de anlise, lgica dos dados e critrios de interpretao e constatao. Segundo Yin, um projeto de pesquisa pode ser pensado como um mapa da pesquisa. Aps a cobertura desses cinco componentes, o pesquisador ter uma viso inicial de uma teoria sobre o seu estudo. O autor ilustra alguns tipos de teorias que podem fazer parte de um estudo de caso: i) teoria da implementao, ii) teorias individuais, iii) teoria de grupo, iv) teorias organizacionais e vi) teorias sociais. No mesmo captulo, Yin julga a qualidade de um projeto e estabelece alguns testes para tanto: validade do constructo, validade interna, validade externa e confiabilidade. Segundo Yin, h quatro tipos de estudos de caso possveis: o nico com abordagem holstica, o nico com enfoque incorporado e os casos mltiplos com enfoques holsticos e incorporados. Nesse sentido, o autor os diferencia. Os casos mais comuns so, de fato, os considerados nicos e mltiplos, porm destacam-se a existncia de casos intrnsecos, instrumentais e coletivos, alm daqueles que priorizam a abordagem qualitativa, denominados casos naturalsticos. No captulo seguinte, trs, Yin destacada as habilidades necessrias para um pesquisador do estudo de caso, aponta detalhes na preparao e treinamento de um estudo de caso, exemplifica como elaborar um protocolo de estudo de caso e sintetiza a elaborao de um relatrio de pesquisa. Nesse sentido, o autor conclui que todo estudo de caso deve seguir diferentes passos em determinados graus, dependendo da trilha a ser investigada. O captulo quatro apresenta a coleta de evidncias do estudo de caso focalizadas em seis fontes de evidncias (documentao, registros em arquivos, entrevistas, observaes diretas, observaes participantes e artefatos fsicos) e trs princpios de coletas de dados (uso de mltiplas fontes de evidncias, criao de uma base de dados do estudo de caso e a manuteno e o encadeamento de evidncias), que podem tornar o estudo de caso apropriado ou inapropriado. A coleta de dados geralmente feita com vrios procedimentos quantitativos e qualitativos que podem ser incorporados ao produto final da pesquisa. 346 Fernanda Marsaro Santos
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A prxima fase em um estudo de caso destacada no captulo cinco e representa a seleo, a anlise e a interpretao dos dados. Yin afirma que conveniente considerar todas as evidncias e ser analtico, visando uma boa anlise dos dados coletados. A seleo dos dados deve considerar os objetivos da investigao e suas limitaes. Segundo o autor, um bom pesquisador deve definir seu plano de anlise e considerar as limitaes de alguns dados coletados. A estratgia analtica presume o uso de informaes complexas e diferenciadas de ordem temporal e cronolgica. Desse modo, o autor aponta algumas estratgias gerais para facilitar o andamento da pesquisa: i) a aspirao de proposies tericas (ncoras tericas); ii) explanaes concorrentes (confiabilidade ao estudo) e; iii) uma descrio sumria do caso, estabelecendo detalhes acerca do fenmeno. O captulo seis aborda as seguintes etapas: planejamento, projeto, preparao, coleta de dados, anlise e compartilhamento de estudo de caso. A literatura apresentada de forma sucinta e estruturada. Em primeiro plano, o autor destaca a importncia do pblico alvo nos relatrios de estudo de caso. Ao discorrer sobre esse enfoque ele cita: os acadmicos, os polticos, os profissionais comunitrios e outros no especializados, por exemplo: grupos especiais, instituies financiadoras e alguns comits de dissertao ou tese, mais conhecidos como bancas. Para os adeptos ao estudo de caso, o pblico alvo um dado importante no relatrio final, ou seja, preocupa-se a quem se dirige e de que forma. Leva-se em considerao o grande nmero de dissertaes e teses que contam com estudos de caso nas cincias sociais. Para os integrantes de uma banca importa considerar o domnio da metodologia e dos aspectos tericos. Em contrapartida, segundo as instituies financiadoras, o significado das descobertas to importante quanto o rigor com o qual a pesquisa foi conduzida. Assim, conduz-se um estudo de caso de sucesso a partir do resultado positivo de comunicao entre os interessados. Uma diferena entre o estudo de caso e os demais tipos de pesquisa que o relatrio final do estudo de caso um recurso de comunicao e propagao significativo entre os especialistas e demais interessados. Resumindo, eles podem assumir formas diferenciadas: fita de vdeo, recurso multimdia ou um relatrio narrativo. Estudo de Caso como Ferramenta Metodolgica 347
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Outro ponto em destaque abordado no captulo refere-se s necessidades de um determinado pblico, ou seja, o relatrio acaba seguindo o potencial e as preferncias do pblico alvo que dita sua forma final. O autor destaca que o principal erro na elaborao de um relatrio de estudo de caso configur-lo em uma perspectiva egocntrica. Em suma, para evitar esse erro, sugere-se que o pblico seja identificado. Assim, o captulo segue destacando a estrutura de um relatrio escrito de estudo de caso, podendo ele ser analtico linear, comparativo, cronolgico, terico, de suspense e no sequencial. Na sequncia, o autor d ateno especial composio do relatrio e estabelece as etapas a serem trilhadas: reviso da literatura, rascunho da lista de referncias, coleta e anlise dos dados e demais detalhes citaes, ttulos organizados e grafia. Por fim, destaca que um estudo de caso exemplar vai alm dos procedimentos metodolgicos. Segundo o autor, um estudo de caso para ser caracterizado exemplar deve ser significativo, completo, precisa considerar as evidncias e anlises e, o mais importante, deve ser elaborado de forma atraente. Finalizando, a presente resenha apresentou o estudo de caso como modalidade de pesquisa acentuando suas dificuldades e diversidades. Cabe ressaltar, a inegvel importncia do estudo de caso como instrumento de pesquisa nos estudos acadmicos.
Recebido em: 13/10/2011 Aceito para publicao em: 25/10/2011