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INTRODUO
O estudo do meio ambiente, ao longo das ultimas dcadas tem se intensificado e se
tornado alvo de profundas observaes, no to somente pelos operadores do direito, mas
pelos operadores das mais diversas cincias. O ambiente d mostras que cada vez mais
necessrio compreend-lo e preserv-lo, como um conjunto complexo de vida que . A
complexidade do estudo do meio ambiente e diretamente proporcional a complexidade de sua
existncia, uma vez que, a interao dos corpos que a compem no esto adstritos a um
resultado previamente estabelecido. A cada ao pode ter uma reao totalmente adversa
daquilo j conhecido. Neste ponto temos a clara percepo que ao estudarmos o meio
ambiente h uma contribuio para a permanncia de uma convivncia harmnica, ainda que
difcil, em nosso planeta.
O Direito Ambiental surge no momento da interao do homem com a natureza, nas
suas diferentes modalidades. O direito penal, por conseguinte, no pde se distanciar da
relao do meio ambiente com a humanidade, ao passo que este mesmo direito penal
necessariamente, atravs de sua evoluo enquanto cincia teve que prever remdios jurdicos
penais, para a agresso aquele bem, estabelecendo o Direito Penal Ambiental. Vejamos que a
Artigo extrado do Trabalho de Concluso de Curso apresentado como requisito parcial para obteno do grau de
Bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. Aprovao
com grau mximo pela banca examinadora composta pelo orientador, Prof. Orci Paulino Bretanha Teixeira, pelo
Prof. Maurcio Carvalho Ges e pela Prof. Marcia Andra Bring, em 25 de novembro de 2011.
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Acadmico do Curso de Cincias Jurdicas e Sociais da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul.
Contato: clovis-camargo@brigadamilitar.rs.gov.br
sociedade ao longo de sua fatdica existncia utilizou-se de recursos naturais para seu uso,
gozo, fruio, de maneira a subsidiar a sua vida despreocupadamente, e os reflexos comeam
a surgir.
A introduo de sanes penais, para tutelar, proteger e preservar o meio ambiente
foi uma consequncia inevitvel, em face das inbeis atitudes da sociedade para o
desenvolvimento sustentvel e para o mantimento do meio ambiente ecologicamente
equilibrado. A sano penal capaz de produzir efeitos mais abrangentes de reeducao,
represso, e preveno pelo carter que possui. Ao longo do tempo, observou-se que apenas
criminalizar atitudes danosas ao meio ambiente, produzidas diretamente pelo homem, no
reprimiu inteiramente o delito. Dessa forma, partiu-se para uma nova perspectiva, e observouse que as pessoas jurdicas, principalmente de direito privado, poderiam, facilitar aes
nocivas ao meio ambiente, pela natureza de suas atividades.
As pessoas jurdicas desempenham um papel cada vez mais importante na vida da
sociedade, trazendo muitos benefcios, como a produo de empregos, fomentao da
economia, mas podem produzir nocividades incalculveis, ao passo desses benefcios. A
sociedade civil organizada atravs de empresas, grupos econmicos, multinacionais, enfim,
todo o tipo de seguimento de pessoa jurdica, no mede esforos para diminuir distncias e
auferir maior lucro em pouco espao de tempo. A responsabilizao penal ambiental da
pessoa jurdica, tornaram-se instrumentos importantssimos na luta para a sobrevivncia sadia
da sociedade moderna e globalizada.
O Legislador Constitucional previu em nossa Constituio, a responsabilizao por
condutas e atividades lesivas ao meio ambiente e ao desenvolvimento sustentvel. Existindo
posicionamentos divergentes quanto a possibilidade de se criminalizar atividades de pessoas
jurdicas de direito privado, diante da dogmtica e tradicional cincia do Direito Penal. Mas
para que se possa vislumbrar a aplicabilidade deste feito, os estudos devem romper uma
concepo tradicional, e se verificar a proteo de um bem jurdico maior.
Este trabalho tem por objeto de estudo a responsabilidade penal ambiental da pessoa
jurdica de direito privado, atravs de uma anlise de sua aplicabilidade diante dos
instrumentos jurdicos existentes no ordenamento brasileiro. Iniciando por uma breve anlise
da evoluo do Direito Ambiental brasileiro, calcado na evoluo histrica infraconstitucional
e constitucional da proteo do meio ambiente e nas influncias internacionais do direito
ambiental brasileiro, tendo como ponto de partida o perodo colonial brasileiro, considerado
como embrionrio na proteo ambiental em nosso sistema jurdico.
Analisa-se o meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito fundamental,
por meio de seu conceito jurdico e sua previso na Constituio. Posteriormente, analisa-se o
surgimento do Direito Penal Ambiental, sendo este responsvel pela aplicao de sanes
penais, ao passo da ineficincia das demais reas do direito na tutela ambiental. O Direito
Penal Ambiental, como novo ramo do Direito Penal, tenta romper aspectos tradicionais, que
na viso da maioria dos ambientalistas, acabam por dificultar a responsabilidade penal por
dano ambiental. O Direito Penal Ambiental leva consigo no somente os princpios
consagrados pelo Direito Penal clssico, mas tambm, os princpios basilares do Direito
Ambiental, responsveis pela tutela do meio ambiente ecologicamente equilibrado.
Tratado-se de questes correlatas a responsabilidade penal ambiental da pessoa
jurdica, cujos os argumentos elencados pela doutrina se confundem. Partindo para uma
apreciao da natureza da pessoa jurdica atravs das teorias da personalidade jurdica em que
esta consagrada os argumento favorveis ou contrrios a possibilidade de responsabilizao
criminal. Nesta seara, o que se pretende ilustrar a quo intrincada a responsabilizao
penal da pessoa jurdica, introduzida e albergada pela Constituio Federal de 1988,
rompendo com as tradicionais perspectivas do Direito Penal, invocando este instituto na
tentativa de barrar as atividades altamente lesivas ao meio ambiente. Tal dispositivo foi
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 17.
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. rev., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 149.
5
GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 5.
6
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 157.
4
ambiente, no ficou desprovido dos olhares das cincias jurdicas. Isto porque, as cincias
jurdicas segundo dis Milar, [...] tem evoludo inquestionavelmente no ordenamento da
sociedade humana. Ela visa ao interesses individuais a aos da coletividade. Por intermdio
da legislao, define direitos e estabelece deveres que devem balizar a organizao da
sociedade como um todo.7
Portanto desiderato do Direito a proteo do meio ambiente ecologicamente
equilibrado para as presentes e futura geraes e a proteo da existncia do homem
harmoniosamente com a natureza. Na linha evolutiva do Direito Ambiental sempre se esteve
na busca de maior conhecimento, e produo de meios legais para combater o desequilbrio
ecolgico causado pelas aes desmedidas do homem. dis Milar8, com muita propriedade,
enfatiza que a devastao ambiental no marca exclusiva dos tempos hodiernos. Como ele
relata, apenas a percepo jurdica deste fenmeno de explicao recente, at em
consequncia de um novo bem jurdico denominado meio ambiente.
1.1.1 O Direito Ambiental brasileiro no perodo colonial
As primeiras legislaes introduzidas no Brasil, que tinham o meio ambiente como
contedo, so do perodo em que o pas ainda era colnia portuguesa, e as primeiras
formulaes normativas organizacionais de direito a respeito do meio ambiente foram
importadas de Portugal.9 O reino portugus j havia editado leis para a proteo de bens
ambientais por razes econmicas e, em virtude da escassez dos bens naturais, principalmente
os no-renovveis.10 De acordo com Ann Helen Wainer11, as Ordenaes de 1326, protegiam
as aves, e para efeitos criminais, equiparava a qualquer outra espcie de crime. Na mesma
esteira protecionista segunda a autora em 1393, foi proibido o corte de rvores frutferas,
classificando como crime de injria ao rei,12 face preocupao portuguesa com a proteo
florestal, fonte de matria-prima para a construo naval, utilizada para expanso.13
No perodo do descobrimento, vigorava em Portugal as Ordenaes Afonsinas,
baseadas no Direito Romano e no Direito Cannico que resultou de uma compilao das
Ordenaes produzidas anteriormente.14 Nestas Ordenaes, concludas em 1446,
encontravam-se algumas referncias que denotavam preocupao com o meio ambiente. Em
substituio as Ordenaes Afonsinas, foram produzidas as Ordenaes Manoelinas, datadas
de 151415, e as Ordenaes Filipinas, de 1603, que segundo Fernanda Medeiros16, possuam
penas extremamente severas no que concerne conservao dos recursos naturais.
As Ordenaes das Filipinas, uma das mais referenciadas legislaes do perodo
colonial, dispunham sobre relevantes providncias relativas a proibio de caa de
determinadas espcies animais, a proibio de pesca com rede em determinadas pocas, e
menes expressas poluio das guas, com a proibio de lanamento de material que
7
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 89.
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 134.
9
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 46.
10
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 46.
11
WAINER, Ann Helen. Legislao Ambiental Brasileira. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 5.
12
WAINER, Ann Helen. Legislao Ambiental Brasileira. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 62.
13
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 47.
14
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 135.
15
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 25.
16
MEDEIROS, Fernanda Luiza Fontoura de. Meio ambiente: direito e dever fundamental. Porto Alegre: PUCRS,
2001. Dissertao (Mestrado em Direito). Faculdade de Direito. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul, 2001. p. 70.
8
pudesse causar danos a vida de animais aquticos.17 Juristas como Juraci Perez Magalhes18
consideram o perodo colonial como sendo o bero de nosso direito a proteo ambiental, e
como ele bem elucida, desde a produo das Ordenaes oriundas de Portugal que,
[...] legislao ambiental teve grande progresso em terras brasileiras.
Desenvolveu-se de tal forma, na fase colonial, que podemos considerar esse perodo
como a fase embrionria de nosso Direito Ambiental. A partir da, esse novo ramo
jurdico no parou de crescer, chegando aos nossos dias como um direito
especializado, de forte tendncia publicista, destacando-se como um dos mais
importantes da era contempornea.19
Mas o escopo dos dispositivos legais que traziam matria relativa a recursos naturais,
at ento, tinham por objetivo outro vis e no a proteo do meio ambiente.20 Os interesses
ali dispostos eram meramente individuais, tinham o cunho de proteo da propriedade privada
e de interesses econmicos. Orci Paulino Bretanha Teixeira21 revela que muito embora as
normas fossem de natureza econmica, o perodo colonial considerado como sendo
embrionrio de nosso Direito Ambiental, e que nos tempos atuais a normas so consideradas
de cunho ambientalista, com forte preocupao com os bens ambientais.
O primeiro texto normativo brasileiro no que tange a proteo das florestas foi o
Regimento sobre o Pau-Brasil de 1605. A primeira lei florestal brasileira apresentava regras
bem definidas a respeito do corte e da explorao da madeira, criando tipificaes penais e
suas respectivas sanes22. A partir deste regimento, a legislao de proteo florestal teve
grande desenvolvimento, sendo demonstrada a preocupao com o crescente desmatamento
da colnia.23 Para Juraci Magalhes24 foi a partir deste ponto que uma grande de quantidade
de regimentos, alvars e outras formas de legislao determinando medidas de proteo
florestal. Destacando ele, a expedio de Cartas Rgias datadas de 179725.
Nesta esteira em 1808, Dom Joo VI, fundou o Jardim Botnico e, como
acontecimento importante, em 1861 mandou plantar a Floresta da Tijuca, com a finalidade de
garantir o abastecimento de gua potvel para o Rio de Janeiro, que estava ameaado pelo
desmatamento.26 Nota-se que o perodo colonial brasileiro apesar da viso estratgica e
econmica que se tinha, propiciou indiretamente a proteo ambiental. Tais medidas ainda
17
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26
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 27.
MEDEIROS, Fernanda Luiza Fontoura de. Meio ambiente: direito e dever fundamental. Porto Alegre: PUCRS,
2001. Dissertao (Mestrado em Direito). Faculdade de Direito. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul, 2001. p. 70.
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 3.
ROCHA, Vnia de Almeida Sieben. Constituio e Meio Ambiente. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci
Paulino Bretanha. ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar.
Porto Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 183.
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 46.
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 46.
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 27-28.
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 28.
Em 1797, por exemplo, foram expedidas as cartas rgias declarando de propriedade da Coroa todas as matas e
arvoredos existentes borda da Costa ou de rios que desembocassem imediatamente no mar e por qualquer via
fluvial que permitissem a passagem de jangadas transportadoras de madeiras. MAGALHES, Juraci Perez. A
evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002. p. 28
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 47.
que iniciais, garantiram novos rumos ao Direito Ambiental brasileiro como Estado
independente.
1.1.2 Novos rumos do Direito Ambiental brasileiro
A preocupao das autoridades voltadas ao meio ambiente atravs do Direito
Ambiental podia ser notada no ordenamento jurdico ptrio efetivamente a partir de 1930.
Entretanto, foi o Cdigo Civil de 1916, uma das primeiras legislaes do perodo republicano,
que indiretamente protegia o meio ambiente ao disciplinar o uso da propriedade, tornado
ilcito civil seu mau uso, que integrou o conceito de bem de uso comum do povo, utilizado
posteriormente pelo Legislador Constituinte brasileiro na edio da Constituio Federal de
1988.27
O Direito Ambiental ganhou novos rumos atravs da promulgao de leis que deram
partida na proteo ambiental. Com a edio do Cdigo Florestal de 1934, o Decreto n
23.793, de 23 de janeiro daquele ano, o Cdigo das guas, o Decreto n 24.643/1934, alm do
Cdigo de Pesca, o Decreto-Lei n 794/1938, foi dada uma pequena mostra da fomentao da
matria ambiental. Em meados dos anos de 1960, alm do Cdigo Florestal, a Lei n
4.771/1965, que reformava o anterior, houve a criao de outros textos legislativos
infraconstitucionais importantes sobre o meio ambiente. Tais disposies legislativas tinham
suas essncias mais ligadas a preveno e o controle da degradao ambiental. Temos por
exemplo, o Estatuto da Terra, a Lei n 4.504/1964, que anterior ao Cdigo Florestal; a Lei n
5.197/1967, que dispunha sobre a proteo a fauna, revogando o ento Cdigo de Caa, o
Decreto-Lei n 5.894/1943; o Cdigo de Pesca, Decreto-Lei n 221/1967; o Cdigo de
Minerao, Decreto-Lei n 227/1967; o Decreto-Lei n 303/1967, que criava o Conselho
Nacional de Controle de Poluio Ambiental e a Lei n 5.357/1967, que estabelecia
penalidades para embarcaes e terminais martimos e fluviais que laassem detritos ou leo
em guas brasileiras. As elaboraes legislativas passaram a respeitar mais a necessidade de
preservao ambiental.
Mas como muito bem revela Fernanda Medeiros, entre as dcadas de 30 e 60, as
promulgaes de leis voltadas para a defesa do meio ambiente foram realizadas de forma
setorizada, sem apresentar qualquer tipo de unidade sistemtica.28 Nos anos 70, o pas em
que pese j soubesse da necessidade da preservao ambiental, pois j produzia legislaes a
respeito, passava por um momento poltico em que era defendido o crescimento econmico
sem preocupao com males da poluio e devastao ambiental, classificados como
menores, ou at mesmo insignificantes em relao aos problemas socioeconmicos, que so
fortes at hoje. Como bem observa dis Milar, a poluio e a degradao do meio
ambiente eram vistas como uma mal menor.29
Muito embora o Brasil encabeasse os pases com problemas de crescimento
econmico e social, que questionavam os movimentos de proteo ambiental da comunidade
internacional, que ganhava corpo nos anos 70, em 1973, no mbito do Ministrio do Interior,
atravs do Decreto n 73.030, criou a Secretaria Especial do Meio Ambiente (SEMA), rgo
de fiscalizao ambiental30, que objetivamente tinha misso de criar uma poltica de uso e
27
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 50.
28
MEDEIROS, Fernanda Luiza Fontoura de. Meio ambiente: direito e dever fundamental. Porto Alegre: PUCRS,
2001. Dissertao (Mestrado em Direito). Faculdade de Direito. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul, 2001. p. 71.
29
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 51.
30
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 155.
31
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 140.
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 50.
33
ROCHA, Vnia de Almeida Sieben. Constituio e Meio Ambiente. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci
Paulino Bretanha; ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar.
Porto Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 185.
34
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 25.
35
CAPELLI, Slvia. Novos Rumos do Direito Ambiental. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci Paulino
Bretanha; ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar. Porto
Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 53.
36
CAPELLI, Slvia. Novos Rumos do Direito Ambiental. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci Paulino
Bretanha; ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar. Porto
Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 53.
32
37
ROCHA, Vnia de Almeida Sieben. Constituio e Meio Ambiente. In: HAUSEN, Enio Costa. TEIXEIRA, Orci
Paulino Bretanha. ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar.
Porto Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 183.
38
ROCHA, Vnia de Almeida Sieben. Constituio e Meio Ambiente. In: HAUSEN, Enio Costa. TEIXEIRA, Orci
Paulino Bretanha. ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar.
Porto Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 183.
39
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 142.
40
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 142.
41
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 61.
42
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 58.
43
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 61.
44
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 61.
45
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 58.
46
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 61-62.
47
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 62-63.
48
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 115.
10
49
MEDEIROS, Fernanda Luiza Fontoura de. Meio ambiente: direito e dever fundamental. Porto Alegre: PUCRS,
2001. Dissertao (Mestrado em Direito). Faculdade de Direito. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul, 2001. p. 72.
50
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 50.
51
A conferncia de Estocolmo como grande divisor de guas para o enraizamento da efetiva busca pela proteo
ambiental. E a razo para que a referida conferncia contm 26(vinte e seis) princpios e 109(cento e nove)
resolues. Podemos afirmar, conjuntamente com outros autores, que, a partir dessa Conveno de 1972, as
naes passaram a compreender que nenhum esforo, isoladamente, seria capaz de solucionar os problemas
ambientais do planeta. MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever
Fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004. p. 44.
52
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 140.
53
MILAR, dis. Legislao Ambiental do Brasil. So Paulo: APMP, 1991. p. 532.
54
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 67.
11
55
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 25.
um documento em que os pases signatrios se comprometem em proteger as riquezas biolgicas existentes,
principalmente nas florestas; 112 pases assinaram a Conveno. MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do
Direito Ambiental no Brasil. 22 ed. aum. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002. p. 66.
57
um texto de diretrizes, por vezes normativo, de cunho otimista e com abrangncia at ento pouco vista em textos
congneres. [...] Nele so tratados, questes temticas relativas ao desenvolvimento econmico social e as suas
dimenses, conservao e administrao de recursos para o desenvolvimento, ao papel dos grandes grupos
sociais que atuam nesse processo. [...] pode-se dizer que a Agenda 21 a cartilha bsica do desenvolvimento
sustentvel. MILAR, dis. Agenda 21: A cartilha do desenvolvimento sustentvel. In: MILAR, Edis;
MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo: Revistas dos Tribunais,
2011. v. 6. p. 114.
58
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 27.
59
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 27.
60
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 37.
56
12
SILVA, Jos Afonso da. Direito ambiental constitucional. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2004. p. 20.
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 158.
63
Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia
qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as
presentes e futuras geraes.
64
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 104.
62
13
Na viso de Paulo Affonso Leme Machado, a Constituio federal foi muito bem
elaborada, pois aproximou o Poder Pblico e a coletividade na tarefa de defesa do meio
ambiente ecologicamente equilibrado,
A Constituio foi bem-formulada ao terem sido colocados
conjuntamente o Poder Pblico e a coletividade como agentes fundamentais na ao
defensora e preservadora do meio ambiente. [...] O Poder Pblico e a coletividade
devero defender e preservar o meio ambiente desejado pela Constituio, e no
qualquer meio ambiente. O meio ambiente a ser defendido e preservado aquele
ecologicamente equilibrado.69
65
FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Princpios do processo ambiental. So Paulo: Saraiva, 2004. p. 34-35.
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 158.
67
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 67.
68
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 87.
69
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 123.
66
14
70
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 119.
71
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 40.
72
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 37.
15
comearam a fazer parte do conceito de cidadania, influenciado pelos Direitos
Humanos internacionalmente reconhecidos, como o direito ao desenvolvimento,
sade e educao.73
73
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 25-6.
FIORILLO, Celso Antonio Pacheco; RODRIGUES, Marcelo Abelha. Manual de direito ambiental e legislao
aplicvel. 2.ed. [s.l.]: Max Liminad, 1999. p. 31-32.
75
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade penal ambiental. texto no publicado, 2011.
76
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade penal ambiental. texto no publicado, 2011.
77
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 55.
74
16
Comprova-se tal assertiva, com alguma facilidade, tendo como ponto de partida a
legislao ambiental, uma vez que, alguns danos so as vezes irreversveis quando
produzidos. Para Orci Paulino Bretanha Teixeira80, a legislao ambiental alm de ter o
carter preventivo tambm tem o carter educacional. Nessa conjuntura, tendo se revelado
precria a legislao infraconstitucional at ento produzida, somada a falta de
conscientizao quanto necessidade de proteger o meio ambiente, foi editada a Le n 9.605
de 12 de fevereiro de 1998, regulamentando o artigo 225, 3, da Constituio Federal de
1988, como j explicitado. A Lei n 9.605/1998 disps sobre as sanes penais e
administrativas para as condutas e atividades lesivas ao meio ambiente ecologicamente
equilibrado e, ainda, precursoramente tipificou os delitos ambientais imputados s pessoas
fsicas e s pessoas jurdicas de direito pblico ou de direito privado, sendo impar ao dispor
sobre responsabilidade penal de pessoa jurdica, o que significou um grande avano na
proteo ambiental81
A Lei n 9.605/1998 revogou parcialmente a Lei n 6.938/1981 quanto s sanes
penais e administrativas relativas ao meio ambiente. Alm do art. 15 da Lei n 6.938/1981,
que dispunha sobre o crime ambiental, a Lei n 9.605/1998, tambm revogou os artigos 165,
166, 252, 259, 270, caput, 1 parte, e 271, todos do Cdigo Penal e os artigos 28, 38, 42 e
64, todos da Lei das Contravenes Penais. Outros textos infraconstitucionais que dispunham
sobre crime ambiental tambm foram revogados pela Lei dos Crimes Ambientais. Tais como:
o artigo 26, a, b, c, d, f, g, h, i, n, o, e o artigo 45, 3, da Lei n
4.471/1965 (cdigo florestal); os artigos 4, 17, 18, 27, caput, 1 e 2, da Lei n 5.197/1967
(Cdigo de Caa) ; os artigos 20, 21, 22, 24 3 25 da Lei n 6.453/1977 (atividades nucleares);
o artigo 8 da Lei 7.679/1988 (proibio de pesca de espcies em perodos de reproduo); os
artigos 15 e 16 da Lei 7.802/1989 (agrotxicos); e o artigo 21 da Lei 7.805/1989 (lavra
garimpeira).82
2.2 O DIREITO PENAL AMBIENTAL
A manifestao da tutela jurdica do meio ambiente em decorrncia da ameaa,
constante, assim como definiu Jos Afonso da Silva no s do bem-estar, mas a qualidade
da vida humana, se no a prpria sobrevivncia do ser humano.83 A manifestao do
Direito Ambiental no controle da qualidade ambiental, em funo da qualidade de vida,
78
Art. 15. O poluidor que expuser a perigo a incolumidade humana, animal ou vegetal, ou estiver tornando mais grave
situao de perigo existente, fica sujeito a pena de recluso de 1 (um) a 3 (trs) anos, e multa de 100 (cem) a mil
1000 (MRV).
[...] II a poluio decorrente de atividade industrial ou de transporte.
III - o crime praticado durante a noite em domingo ou feriado.
2. Incorre no mesmo crime a autoridade competente que deixar de promover as medidas tendentes a impedir a
pratica das condutas acima descritas.
79
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade Penal Ambiental.texto no publicado, 2011.
80
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade Penal Ambiental.texto no publicado, 2011.
81
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade Penal Ambiental.texto no publicado, 2011.
82
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 57.
83
SILVA, Jos Afonso da. Direito ambiental constitucional. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2004. p. 28.
17
agredida pela prpria ao desmedida do homem, pode-se dizer que a busca da tutela do
meio ambiente.
E como ferramenta, ou propriamente um ramo da tutela jurdica do meio ambiente, a
tutela penal do meio ambiente hoje um instrumento jurdico apto, importantssimo para a
proteo, manuteno e preservao de um ambiente ecologicamente equilibrado, para que a
vida seja possvel nas sua diferentes formas. A tutela do meio ambiente assim como afirma
Eladio Lecey, tem merecido a ateno de toda a humanidade, sendo objeto de preocupao
nos mais diversos pases do planeta.84
O Direito Penal Ambiental foi introduzido no sistema jurdico como uma forma de
proteger o meio ambiente e sancionar as atividades e as condutas nocivas a sua existncia
como um sistema complexo que . O Direito Penal quis na verdade manter a harmonia entre o
homem e a natureza, e incorporar a repudia da sociedade em relao aos danos causados a
essa relao. Leciona nesse sentido Eladio Lecey que,
[...] o meio ambiente ecologicamente equilibrado essencial qualidade
de vida a ponto de impor-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de vida a
ponto de preserv-lo s presentes e futuras geraes. [...] Bem de tal extrema
importncia, no pode ficar alheio ao Direito Penal, cujas regras devem estender-lhe
proteo.85
84
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 37.
85
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 38.
86
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 39.
87
GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 1.
88
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 39.
89
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 845.
18
90
91
92
93
94
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente.
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 83, jan./mar. 2011.
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In:
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 40-1.
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente.
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 84-86, jan./mar. 2011.
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente.
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 86, jan./mar. 2011.
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente.
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 101-102, jan./mar. 2011.
Revista de
FREITAS,
Revista de
Revista de
Revista de
19
95
FREITAS, Gilberto Passos de. Direito Penal Ambiental. In: PHILIPPI JR., Arlindo; ALVES, Alar Caff. (Edit).
Curso interdisciplinar de direito ambiental. Barueri: Manole, 2005. p. 400.
96
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 162.
97
GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 13.
98
FONSECA, Edson Jos da. A responsabilidade penal da pessoa jurdica no direito constitucional brasileiro. In:
MILAR, Edis; MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo: Revistas
dos Tribunais, 2011. v. 5. p. 793.
99
PRADO, Alessandra Rapassi Mascarenhas. Proteo penal do meio ambiente: fundamentos. So Paulo: Atlas,
2000. p. 129.
20
O amparo penal do meio ambiente deve incidir sobre o caso concreto quando as
outras reas do direito, ou seja, outras instncias da responsabilizao jurdica, tenham se
mostrado ineficazes para coibir a atividade lesiva. Na viso de dis Milar,
[...] a abordagem do Direito Penal surge como a ultima ratio, devendo
esse ramo do Direito incidir sobre o caso concreto somente quando as demais
100
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 824.
FONSECA, Edson Jos da. A responsabilidade penal da pessoa jurdica no direito constitucional brasileiro.
In: MILAR, Edis; MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo:
Revistas dos Tribunais, 2011. v. 5. p. 794.
102
FONSECA, Edson Jos da. A responsabilidade penal da pessoa jurdica no direito constitucional brasileiro.
In: MILAR, Edis; MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo:
Revistas dos Tribunais, 2011. v. 5. p. 795.
103
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente. Revista de
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 82, jan./mar. 2011.
101
21
instncias de responsabilizao jurdica civil e administrativa, que so menos
gravosas tenham se mostrado insuficientes para coibir a conduta infracional.[...] 104
Sob a tica de Eladio Lecey, A ofensa ao meio ambiente no diz uma pessoa, mas
com a coletividade. [...] Em razo da acentuada danosidade social que se mostra
indispensvel, como ultima ratio a tutela penal do meio ambiente.105 Luiz Regis Prado106
analisa a interferncia do Direito Penal na defesa do meio ambiente como sendo oportuna nas
atividades lesivas mais graves ao bem jurdico ambiental. O Direito Penal, portanto, para ele,
tem funo subsidiria, auxiliar, mas que no se pode excluir sua interveno de forma direta
e independente quando houver grave ataque ao meio ambiente. dis Milar107 compactua da
idia de Luiz Regis Prado, quando diz que, quando no caso concreto, as demais reas forem
suficientes para atingir integralmente a preveno e a reparao tempestiva, na h mais razo
de se incidir o Direito Penal.
Entretanto, observa Valdir Sznick, que o Direito penal protege a vida e incolumidade
pblica pessoal, mas a coletividade fica desassistida quando a ameaa a vida e incolumidade
especialmente em violaes novas ao comrcio e ao meio ambiente: Mais importante do que
a vida de um ou dois indivduos que o direito penal, com tanto empenho pune, a vida e
incolumidade da coletividade ameaada pelas agresses ao meio ambiente, agresses que
podem chegar at o genocdio.108 Neste contexto, e muito importante ressaltar que no
Direito Penal Clssico no h aproximao deste com o Direito Administrativo e Civil, para o
completamento da tutela ao meio ambiente. Portanto, necessria a interlocuo do Direito
Penal de outros ramos das cincias para que haja uma efetiva persecuo penal ambiental, sob
pena de inabilidade dos princpios e conceitos clssicos do Direito Penal frente s grandes
ameaas ao meio ambiente.
Contudo o Direito Penal Ambiental rompe com a viso tradicional do Direito Penal,
pois este portador no s dos princpios consagrados das Cincias Penais, mas tambm
portador dos princpios e fundamentos do Direito Ambiental, que tem por objetivo a
eliminao da ameaa ao meio ambiente muito antes que ele ocorra. O Direito Penal
Ambiental deve ser considerado subsidirio na medida em que ele se apresenta como via do
direito sancionador e impe a execuo de normas gerais reguladoras de preveno do dano
ao meio ambiente.
3 RESPONSABILIDADE PENAL AMBIENTAL DA PESSOA JURDICA
Responsabilizar criminalmente as pessoas jurdicas pela prtica de ilcitos penais
uma tendncia mundial, pois elas, em decorrncias de suas atividades e interesses econmicos
tm um potencial destruidor cada vez maior.109 A Constituio Federal, no seu artigo 225,
3, d o fundamento para punir as pessoas jurdicas, As condutas e atividades consideradas
lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes
penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os danos causados. A
Lei n 9.605/98 que regulamentou o dispositivo constitucional estabelece o tipo penal para as
pessoas jurdicas sempre que a infrao seja cometida por deciso de seu representante
legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado, no interesse ou benefcio de sua entidade.
104
MILAR, Edis. Tutela Processual do Ambiente. In: PHILIPPI JR., Arlindo; ALVES, Alar Caff. (edit). Curso
interdisciplinar de direito ambiental. Barueri: Manole, 2005. p. 483.
105
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 40-1.
106
PRADO, Luiz Rgis. Crimes contra o ambiente. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 1998. p. 17.
107
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 847848.
108
SZNICK, Valdir. Direito penal ambiental. So Paulo: cone, 2001. p. 71-72.
109
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade Penal Ambiental. Texto no publicado, 2011.
22
110
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 57. nota de rodap.
111
MUKAI, Toshio. Direito Ambiental sistematizado. 4. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2002.
p. 86-87.
112
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. rev., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 685.
113
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. rev., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 686.
114
VIVIANI, Rodrigo Andrade. Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica: Aspectos Controvertidos no Direito
Brasileiro. Curitiba: Juru, 2008. p. 58.
23
As pessoas jurdicas representam, pela natureza das suas atividades, uma maior
possibilidade de gerar danos ao ambiente, do que pessoas que agem individualmente. E como
bem observa Valdir Sznick,
A necessidade da punio da pessoa jurdica tornou-se uma exigncia da
prpria sociedade, tanto nas relaes de consumo como no campo ambiental; neste
ltimo coloco-se em risco a vida e sade do individuo e de geraes futuras
ameaando, inclusive, a prpria espcie humana, da a relevncia jurdica da punio
nessa rea.115
115
24
gera discusses acerca da possibilidade da imputao penal da pessoa jurdica frente aos
tambm, tradicionais conceitos de culpabilidade, os quais devem ser reavaliados e
reformulados, visando a adequao prtica. Celeste Gomes, afirma que devem existir novas
concepes doutrinrias e alerta,
No h dvida que o processo para essa responsabilizao tem de ser
diverso do processo contra pessoas fsicas calcado no dogma da culpabilidade, na
responsabilidade subjetiva. obvio tambm, que entre as sanes aplicveis quela,
no pode estar as sanes privativas de liberdade pertinentes pessoa individual.
Devero ser previstas sanes apropriadas como as pecunirias apreenso de bens,
prestao de servio a comunidade, etc.120
Nesse sentido, observa-se que face a natureza jurdica da pessoa jurdica, o legislador
inteligentemente previu a necessidade de aplicao de penas adequadas. Ou seja, o prprio
legislador adequou s sanes penais em relao s pessoas jurdicas, por uma simples
obviedade: as pessoas jurdicas no podem ser cerceadas de liberdade. Na prpria Lei n
9.605/1998, o artigo 21 dispe sobre as penalidades cabveis as pessoas jurdicas de acordo
com o disposto no artigo 3 da Lei, sendo elas: a multa; restritivas de direitos; prestao de
servio comunidade. Mas para uma melhor clareza do tema, necessrio entender em quais
pressupostos esto estatudas as diferentes posies doutrinrias do direito. Destarte,
necessria a analise da pessoa jurdica como sujeito de direito e de deveres no sistema jurdico
brasileiro para a definio da divergncia.
3.1 CONSIDERAES GERAIS ACERCA DA PESSOA JURDICA DE DIREITO
PRIVADO
O termo pessoa, que deriva da expresso latina persona, definido por Deocleciano
Torrieri Guimares como sendo ser que capaz de exercer direitos e contrair
obrigaes121. utilizado para referenciar as pessoas fsicas, dotadas de vontade humana, e
as pessoas jurdicas que o conjunto de pessoas, para execuo de uma finalidade. Pontes de
Miranda muito bem fala que, pessoa o titular do direito, o sujeito de direito.
Personalidade a capacidade de ser titular de direitos, pretenses, aes e excees e
tambm ser sujeito (passivo) de deveres, obrigaes, aes e excees.122 Mas como ele
mesmo alerta,
s se deveria falar em pessoa, depois de se tratar dos sujeitos de direito,
porque ser pessoa apenas ter a possibilidade de ser sujeito de direito. Ser sujeito
de direito estar na posio de titular de direito. No importa se esse direito est
subjetivado, se munido de pretenso e ao, ou de exceo. Mas importa que aja
direito. Se algum no est em relao de direito no sujeito de direito. 123
Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado124 define pessoa jurdica como sendo uma
organizao destinada a perseguir de uma finalidade, em que o ordenamento jurdico lhe
atribui personalidade e titularidade de direitos e obrigaes. Ela leciona que a pessoa jurdica
portanto, organizao destinada prossecuo de fins, a que a ordem jurdica atribui a
sustentabilidade de ser titular de direitos e obrigaes pode ser considerada uma entidade
fictcia, mera criao do direito, conforme a teoria da fico; ou um ente real, organismos
120
GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 29-30.
121
GUIMARES, Deocleciano Torrieri (org.). Dicionrio Tcnico Jurdico. 9 ed. So Paulo: Rideel, 2007. p. 442.
122
MIRANDA, Pontes de. Tratado de Direito Civil: Parte Geral. 3. Ed. Rio de Janeiro: Borsoi, 1970. Tomo I. p.
155.
123
MIRANDA, Pontes de. Tratado de Direito Civil: Parte Geral. 3. Ed. Rio de Janeiro: Borsoi, 1970. Tomo I.
p.153.
124
PRADO, Alessandra Rapassi Mascarenhas. Proteo penal do meio ambiente: fundamentos. So Paulo: Atlas,
2000. p. 129
25
anlogos aos seres humanos, conforme a teoria da realidade ambas desenvolvidas pela
doutrina civil e comercial.125
As pessoas jurdicas so entidades ou institutos a que a lei atribui personalidade
jurdica. Com intuito de realizaram uma finalidade ou atividade em comum, portanto, vrios
indivduos juntam seus esforos e bens, mas para agirem em unidade. [...] preciso que o
grupo adquira personalidade, atuando em nome prprio, e no em nome de cada um de seus
integrantes.126 Quanto a responsabilidade penal da pessoa jurdica, existem correntes
doutrinrias que se fixam predominantemente em duas teorias quanto a possibilidade de
responsabilizao e de forma de existncia da pessoa jurdica: a teoria da fico e da
realidade.
3.1.1 A teoria da fico de Savigny
No que concerne teoria da fico, temos que originaria do Direito Romano e
desde a Idade Mdia predomina na doutrina, sendo melhor elaborada cientificamente por
Savigny, em meados de 1840.127 Esta teoria segue o princpio societas delinquere non potest.
Para tanto afirma que as pessoas jurdicas tm existncia fictcia, irreal ou de pura abstrao
devido a um privilgio lcito da autoridade soberana, sendo, portanto, incapazes de delinquir,
pois carecem de vontade e de ao.128 Para essa teoria a pessoa jurdica apenas uma
abstrao, no obtendo vontade prpria,
Na teoria da fico as decises das pessoas jurdicas so tomadas por seus membros,
que so pessoas naturais passveis de responsabilizao por suas aes e omisses. Devido
falta de vontade finalstica, esse ente no pode realizar comportamentos dolosos, tampouco
culposos, porque o dever de cuidado s pode ser exigido daqueles que possuem liberdade para
optar na ao a ser realizada. Valdir Sznick manifesta que,
Para essa teoria a pessoa jurdica s existe por fora da fico, da no
poder ser julgada culpada e punvel, inobstante tenha a lei fixado condies. Com
Savigny (1840) essa doutrina ganhou novas formulaes assentando que s o
homem, individualmente tomado em considerao, dotado pela natureza de
capacidade para ser sujeito de direito e de personalidade.129
Valdir Sznick faz uma curiosa constatao quando afirma que, o direito civil
(especialmente em reparao de danos, por ilcitos) e o direito administrativo, mesmo
admitindo a pessoa jurdica como fico, admitem a punio da pessoa jurdica.130 No que
tange aos argumentos daqueles que defendem a Teoria da Fico, na aplicao ou no da
responsabilidade penal da pessoa jurdica baseiam-se no fato de que a responsabilidade penal
da pessoa jurdica esta fundado em elementos ou pressupostos que so, a capacidade de ao;
a culpabilidade e capacidade de pena.131
Quanto a capacidade de ao, a teoria da fico aposta que a ao no crime, tem
carter voluntrio, e nas pessoa jurdicas esta ao seria uma vontade jurdica a partir de uma
125
PRADO, Alessandra Rapassi Mascarenhas. Proteo penal do meio ambiente: fundamentos. So Paulo: Atlas,
2000. p. 129.
126
PELUSO, Cezar (Coord). Cdigo civil comentado: doutrina e jursiprudncia. 4. ed. rev. e atual. Barueri:
Manole, 2010. p. 52.
127
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 106.
128
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal do Ambiente: meio ambiente, patrimnio cultural, ordenao do territrio,
biossegurana (com analise da Lei 11.105/05). So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 145.
129
SZNICK, Valdir. Direito Penal Ambiental. So Paulo: cone, 2001. p. 58
130
SZNICK, Valdir. Direito Penal Ambiental. So Paulo: cone, 2001. p. 58.
131
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 106.
26
construo jurdica, pois no h atuao fsica dela e sim de seus administradores.132 Luiz
Rgis Prado afirma que o delito s existe enquanto ao humana. O simples querer ou
pensar, sem qualquer exteriorizao, sequer pode ser objeto de considerao no campo
penal.133 Quanto a culpabilidade, entende-se com sendo a capacidade de entender e de
querer134, ou ainda a conscincia do fato tpico e da antijuridicidade do fato. Como afirma
Julio Fabbrini Mirabete, a culpabilidade a reprovabilidade da conduta tpica e
antijurdica.135 E Segundo a teoria ficcionista, a pessoa jurdica no capaz de saber ou
analisar a responsabilidade do ato, nem mesmo de fazer o exerccio de conscincia, no
havendo, portanto, elementos suficientes para criar um elo entre culpabilidade e
periculosidade, causando a inexistncia de reprovabilidade do ato.136 O conceito de culpa
nesta teoria no se aplica a pessoa jurdica, por no haver possibilidade do reconhecimento da
ilicitude por parte desta. No mbito da capacidade de pena, a teoria da fico, enfatiza que tal
capacidade inerente a pessoa fsica.137 Considerando que a pessoa jurdica s pode sentir a
sano como um mal atravs daquele que a dirigem e a integram, que so as pessoas
fsicas.138
3.1.2 A teoria da realidade ou da personalidade real
A teoria da realidade, da personalidade real ou orgnica, baseia-se em pressupostos
totalmente diversos da teoria da fico. Teve grande difuso na Alemanha, e sendo
amplamente aceita nos pases regidos pelo sistema Common Law.139 A pessoa moral no um
ser artificial, criado pelo Estado, mas sim um ente vivo, vivo e ativo, independente dos
indivduos que a compem.140 Para a teoria da realidade, a pessoa jurdica sujeito de vontade
e por si s ativo, sendo capaz de ao e de praticar infraes penais.141
Para essa teoria, a pessoa jurdica possui personalidade real, vontade emanada de sua
capacidade, sendo capaz de ao e de praticar atos ilcitos, sendo capaz, portanto, de
responsabilidade penal. Reconhecida assim sua capacidade criminal. A sua vontade no
formada pela soma de vontades de seus representantes, mas tem vontade prpria, sendo um
ser real, um verdadeiro organismo. Nesta esteira Clovis Bevilaqua afirma que,A pessoa
jurdica, como sujeito de direito, mesmo modo que do ponto de vista sociolgico, uma
realidade, uma realidade social, uma formao orgnica investida de direito pela ordem
jurdica, no fim de realizar certos fins humanos.142 Valdir Sznick observa que, essa teoria,
contorna uma parte da objeo de que a pessoa jurdica no poder ser pessoa, pois,
132
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 107-108.
133
PRADO, Luiz Regis. Elementos de Direito Penal: parte geral. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. v.1. p.
76.
134
PRADO, Luiz Regis. Elementos de Direito Penal: parte geral. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. v. 1. p.
120.
135
MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de direito penal. 22. ed. So Paulo: Atlas, 2005. p. 196.
136
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 108-109.
137
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 108-109.
138
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 109.
139
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 110.
140
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal do Ambiente: meio ambiente, patrimnio cultural, ordenao do territrio,
biossegurana (com analise da Lei 11.105/05). So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 145.
141
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 47.
142
BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil dos Estados Unidos do Brasil comentado. 7. ed. Rio de Janeiro: Francisco
Alves, 1944. v. 1. p. 221.
27
No direito civil e no direito administrativo, no h objeo nenhuma a
punio e imposio de penas. A nica pena hoje superada e cada vez menos
utilizada a pena privativa de liberdade no pode ser imposta, mas as penas
pecunirias (multa), as de interdio de direitos (como a suspenso de atividades da
firma) e outras penas, as chamadas penas alternativas.143
28
necessidade de amparo penal ao meio ambiente atravs de punies mais severas aos entes
coletivos. Eugnio Ral Zafarroni e Jos Henrique Pierangeli compactuam da idia de
impossibilidade de responsabilizao penal da pessoa jurdica, afirmando que a inexistncia
de conduta humana no caracteriza crime, sendo assim uma violao do principio nullum
crimem sine conduta, como se observa no trecho abaixo:
No se pode falar de uma vontade em sentido psicolgico no ato da
pessoa jurdica, o que exclui qualquer possibilidade de admitir a existncia de uma
conduta humana. A pessoa jurdica no pode ser autora de delito, porque no tem
capacidade de conduta humana no seu sentido ntico-ontolgico.145
Observam ainda Eugnio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli que, a pessoa
jurdica como criao do direito no pode lhe ser atribuda uma personalidade, considerando
um equivoco do legislador nesse sentido, lhe conferir capacidade delitiva:
O legislador chegou ao absurdo extremo de atribuir pessoa jurdica at
mesmo uma personalidade, quando a doutrina francamente majoritria lhe nega
capacidade de delinqir, por faltar-lhe a vontade em sentido psicolgico, s
encontrvel no ser humano e jamais numa mera criao do direito.147
dis Milar e Paulo Jos da Costa Jnior, aduzem que a responsabilidade penal da
pessoa jurdica na verdade uma responsabilidade social. Afirmam que a teoria da
responsabilidade social permite construir um juzo de reprovao sobre a atividade da pessoa
jurdica de direito privado, que tem finalidade o lucro. Referem que no se trata de um fato
psicolgico, mas de um comportamento institucional. Manifestam ainda que,
o juzo realizado na responsabilidade social atende a uma funo prpria:
um mecanismo de controle normativo social, que se exerce atravs da coao
145
146
147
148
149
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 5. ed. rev. e
atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2004. p. 389.
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 5. ed. rev. e
atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2004. p. 389-390.
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 5. ed. rev. e
atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2004. p. 390.
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 50.
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 50.
29
Estatal, ao mesmo tempo em que resolve conflitos produzidos pelas atividades de
certas estruturas que entram em contradio com interesses da comunidade.150
150
MILAR, dis; COSTA JUNIOR, Paulo Jos da. Direito Penal Ambiental Comentrios Lei 9.605/98.
Campinas: Millenium, 2002. p. 22.
151
CAPEZ, Fernando. Curso de direito Penal: parte geral. 7. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2004. p. 141-142.
152
MILAR, dis; COSTA JUNIOR, Paulo Jos da. Direito Penal Ambiental Comentrios Lei 9.605/98.
Campinas: Millenium, 2002. p. 20.
153
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Direito Penal: parte geral, parte especial. So Paulo: Revistas do
Tribunais, 2005. p. 152
154
A lei sem prejuzo da responsabilidade individual dos dirigentes da pessoa jurdica, estabelecer a
responsabilidade desta, sujeitando-as s punies compatveis com sua natureza.
155
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito penal: parte geral. 14. ed. ver. , atual. e ampl. So Paulo:
Saraiva, 2009. v. 1. p. 244-245.
30
natural, pode ser sujeito de ativo da infrao penal. Revela que somente o ser humano, com
capacidade de ao pode ser classificado como autor ou partcipe do crime ou contraveno.
Ren Ariel Dotti, manifesta-se no sentido de que,
A mxima societas delinquere non potest se mantm invarivel nos
sistemas penais positivos de um modo geral. O poder de deciso entre o fazer e o
no fazer alguma coisa, que constitui a base psicolgica e racional da conduta lcita
ou ilcita, um atributo inerente s pessoas naturais. Somente a ao humana,
conceituada como a atividade dirigida a um fim, pode ser considerada como o
suporte causal do delito.157
Revela Ren Ariel Dotti158, que a pessoa jurdica s pode ser sujeito passivo de um
crime, como titular do bem jurdico atingido pela ao delituosa, mas no pode ser
considerado autor. So as pessoas fsicas que compem e que agem em nome ou em
benefcio da pessoa jurdica que sero os autores do ilcito penal. Conforme Luiz Regis
Prado159 avalia, em um quadro sintico, o Direito Penal brasileiro, de filiao romanogermnica, consagra o apotegma societas delinquete non potest, pois faltariam elementos
essncias a pessoa moral para ser responsabilizada penalmente. Sendo eles a falta de
capacidade de ao em sentido estrito do Direito Penal; falta de capacidade de culpabilidade e
falta de capacidade de pena. Para Luiz Regis Prado160 a interpretao lgica-sistemtica afasta
o acolhimento da responsabilidade penal das pessoas jurdicas pelo texto constitucional.
Manifesta-se no sentido de que a previso da responsabilidade penal de pessoa jurdica na Lei
dos Crimes Ambientais, insuscetvel de aplicao imediata, por tratar-se de norma
inconstitucional, pois defende a responsabilidade objetiva, no havendo a instituio de um
microssistema de responsabilidade penal, restrito e especial, nem a previso de regras
processuais prprias.
Quanto a este ltimo argumento de Luiz Regis Prado, referente s regras processuais,
Ada Pelegrini Grinover161, manifesta que a falta de tratamento especfico em matria
processual e procedimental, no acarreta prejuzos aplicao do dispositivo previsto pela Lei
n 9.605/1998, que ser integrado simplesmente, pelas regras existentes no ordenamento
jurdico. Completa informando que: no haver prejuzo a representao em juzo, a
competncia, o processo e o procedimento, os atos de comunicao processual e o
interrogatrio. Assegurando-se todas as garantias processuais. Utilizando-se da analogia, e na
falta desta, deve-se recorrer aos princpios gerais do direito.
Eladio Lecey162 aduz que no tocante bvia impossibilidade de aplicar-se pena de
priso, a principal em matria criminal, outras sanes podem ser impostas de forma eficaz
pessoa jurdica, como as pecunirias, servios comunitrios, de recuperao e preservao
ambiental, suspenso de atividades e at a dissoluo da empresa. o que estabelece a Lei
dos Crimes Contra o Meio Ambiente, prevendo como sanes s pessoas jurdicas, restritivas
de direitos e de prestao comunidade. As restritivas consistem na suspenso parcial ou total
de atividades, na interdio temporria de estabelecimento, obra ou atividade e na proibio
de contratar com o Poder Pblico e dele obter subsdios, subvenes ou doaes.
156
DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2005. p. 302.
DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2005. p. 302.
158
DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2005. p. 303
159
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revistas dos
Tribunais, 2004. v.1. p. 287
160
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revistas dos
Tribunais, 2004. v.1. p. 287
161
GRINOVER, Ada Pellegrini. Aspectos processuais da responsabilidade penal das pessoas jurdicas. In:
MILAR, Edis; MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo: Revistas
dos Tribunais, 2011. v. 5. p. 543-544.
162
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 47 48.
157
31
BRASIL. Tribunal de Justia do Mato Grosso. Recurso em Sentido Estrito n 1.457/01- Sinop 2 Cmara Crimina,
relator Desembargador Donato Fortunato Ojeta. Cuiab, MT. Deciso em 02 de maio de 2001. in: PRADO, Luiz
Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2004. v.1.
p. 286.
164
BRASIL. Tribunal de Justia de Santa Catarina. Recurso Criminal n 2006.022946-4. Relator Desembargador
Irineu Joo da Silva. Florianpolis, SC. deciso em 08 de agosto de 2006. Disponvel em: < http://
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165
Voto do Desembargador Jos Carlos Cartens Khler, no julgamento do Recurso Criminal n 2006.022946-4, do
Tribunal de Justia de Santa Catarina.
166
Voto do Desembargador Jos Carlos Cartens Khler, no julgamento do Recurso Criminal n 2006.022946-4, do
Tribunal de Justia de Santa Catarina.
32
167
33
em:
<http://www.mp.am.gov.br:8082/centro_apoio/meio_ambiente_ph/jurisprudencia/meio-ambiente/crimesambientais>. Acesso em: 15 Out 2011
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