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A RESPONSABILIDADE PENAL AMBIENTAL DA PESSOA JURDICA DE

DIREITO PRIVADO: UMA ANLISE DE SUA APLICABILIDADE1


Clvis Medeiros Camargo2
RESUMO: Este trabalho apresenta a responsabilidade penal ambiental da pessoa jurdica de direito privado,
demonstrando uma anlise da sua aplicabilidade no ordenamento jurdico, atravs do posicionamento divergente
da doutrina e da jurisprudncia brasileira, uma vez, que as pessoas jurdicas tomam papel cada vez mais
importante na sociedade moderna, podendo-lhe trazer benefcios, mas tambm causar srios prejuzos.
Analisando a responsabilidade penal ambiental da pessoa jurdica como instituto previsto pelo Legislador
Constitucional como instrumento de controle da qualidade ambiental em casos de grave ameaa ao meio
ambiente, partindo de uma anlise da evoluo do Direito Ambiental brasileiro desde os tempos embrionrios at
dos tempos hodiernos, analisando a evoluo legislativa Constitucional e infraconstitucional sobre a proteo
ambiental e, a preservao do meio ambiente ecologicamente equilibrado, com a demonstrao do papel do
Direito Penal Ambiental, como ferramenta de combate a degradao ambiental atravs da represso e preveno,
e a sua subsidiariedade frente aos outros ramos do Direito, apresentando a correntes doutrinarias concernente a
matria.
Palavras-chave: responsabilidade - penal - ambiental - pessoa jurdica
ABSTRACT: This paper is about the environmental penal responsibility of legal entity from the private law,
demonstrating an analysis about legal standards applicability, thru a divergent positioning of the Brazilian
doctrine and jurisprudence, once legal entities are taking an important role in the modern society, which can
bring benefits, but also cause serious damages. This present work shall also analyze the environmental penal
responsibility of legal entity as an intention of the Constitutional lawmaker as environment quality control
instrument at cases of serious environments threat. This paper starts with a Brazilian environment law evolution
analysis since early times until now, analyzing the Constitutional and infraconstitutional evolution about the
environment protection and an ecologically balanced environment with a demonstration about the role of the
environmental law as a combat tool against the environmental degradation thru the prosecution and prevention,
and the subsidiarity front of the other branches of law, presenting new stances of legal writing related with this
theme.
Keywords: responsibility penal environmental legal entity

INTRODUO
O estudo do meio ambiente, ao longo das ultimas dcadas tem se intensificado e se
tornado alvo de profundas observaes, no to somente pelos operadores do direito, mas
pelos operadores das mais diversas cincias. O ambiente d mostras que cada vez mais
necessrio compreend-lo e preserv-lo, como um conjunto complexo de vida que . A
complexidade do estudo do meio ambiente e diretamente proporcional a complexidade de sua
existncia, uma vez que, a interao dos corpos que a compem no esto adstritos a um
resultado previamente estabelecido. A cada ao pode ter uma reao totalmente adversa
daquilo j conhecido. Neste ponto temos a clara percepo que ao estudarmos o meio
ambiente h uma contribuio para a permanncia de uma convivncia harmnica, ainda que
difcil, em nosso planeta.
O Direito Ambiental surge no momento da interao do homem com a natureza, nas
suas diferentes modalidades. O direito penal, por conseguinte, no pde se distanciar da
relao do meio ambiente com a humanidade, ao passo que este mesmo direito penal
necessariamente, atravs de sua evoluo enquanto cincia teve que prever remdios jurdicos
penais, para a agresso aquele bem, estabelecendo o Direito Penal Ambiental. Vejamos que a

Artigo extrado do Trabalho de Concluso de Curso apresentado como requisito parcial para obteno do grau de
Bacharel em Cincias Jurdicas e Sociais pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. Aprovao
com grau mximo pela banca examinadora composta pelo orientador, Prof. Orci Paulino Bretanha Teixeira, pelo
Prof. Maurcio Carvalho Ges e pela Prof. Marcia Andra Bring, em 25 de novembro de 2011.
2
Acadmico do Curso de Cincias Jurdicas e Sociais da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul.
Contato: clovis-camargo@brigadamilitar.rs.gov.br

sociedade ao longo de sua fatdica existncia utilizou-se de recursos naturais para seu uso,
gozo, fruio, de maneira a subsidiar a sua vida despreocupadamente, e os reflexos comeam
a surgir.
A introduo de sanes penais, para tutelar, proteger e preservar o meio ambiente
foi uma consequncia inevitvel, em face das inbeis atitudes da sociedade para o
desenvolvimento sustentvel e para o mantimento do meio ambiente ecologicamente
equilibrado. A sano penal capaz de produzir efeitos mais abrangentes de reeducao,
represso, e preveno pelo carter que possui. Ao longo do tempo, observou-se que apenas
criminalizar atitudes danosas ao meio ambiente, produzidas diretamente pelo homem, no
reprimiu inteiramente o delito. Dessa forma, partiu-se para uma nova perspectiva, e observouse que as pessoas jurdicas, principalmente de direito privado, poderiam, facilitar aes
nocivas ao meio ambiente, pela natureza de suas atividades.
As pessoas jurdicas desempenham um papel cada vez mais importante na vida da
sociedade, trazendo muitos benefcios, como a produo de empregos, fomentao da
economia, mas podem produzir nocividades incalculveis, ao passo desses benefcios. A
sociedade civil organizada atravs de empresas, grupos econmicos, multinacionais, enfim,
todo o tipo de seguimento de pessoa jurdica, no mede esforos para diminuir distncias e
auferir maior lucro em pouco espao de tempo. A responsabilizao penal ambiental da
pessoa jurdica, tornaram-se instrumentos importantssimos na luta para a sobrevivncia sadia
da sociedade moderna e globalizada.
O Legislador Constitucional previu em nossa Constituio, a responsabilizao por
condutas e atividades lesivas ao meio ambiente e ao desenvolvimento sustentvel. Existindo
posicionamentos divergentes quanto a possibilidade de se criminalizar atividades de pessoas
jurdicas de direito privado, diante da dogmtica e tradicional cincia do Direito Penal. Mas
para que se possa vislumbrar a aplicabilidade deste feito, os estudos devem romper uma
concepo tradicional, e se verificar a proteo de um bem jurdico maior.
Este trabalho tem por objeto de estudo a responsabilidade penal ambiental da pessoa
jurdica de direito privado, atravs de uma anlise de sua aplicabilidade diante dos
instrumentos jurdicos existentes no ordenamento brasileiro. Iniciando por uma breve anlise
da evoluo do Direito Ambiental brasileiro, calcado na evoluo histrica infraconstitucional
e constitucional da proteo do meio ambiente e nas influncias internacionais do direito
ambiental brasileiro, tendo como ponto de partida o perodo colonial brasileiro, considerado
como embrionrio na proteo ambiental em nosso sistema jurdico.
Analisa-se o meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito fundamental,
por meio de seu conceito jurdico e sua previso na Constituio. Posteriormente, analisa-se o
surgimento do Direito Penal Ambiental, sendo este responsvel pela aplicao de sanes
penais, ao passo da ineficincia das demais reas do direito na tutela ambiental. O Direito
Penal Ambiental, como novo ramo do Direito Penal, tenta romper aspectos tradicionais, que
na viso da maioria dos ambientalistas, acabam por dificultar a responsabilidade penal por
dano ambiental. O Direito Penal Ambiental leva consigo no somente os princpios
consagrados pelo Direito Penal clssico, mas tambm, os princpios basilares do Direito
Ambiental, responsveis pela tutela do meio ambiente ecologicamente equilibrado.
Tratado-se de questes correlatas a responsabilidade penal ambiental da pessoa
jurdica, cujos os argumentos elencados pela doutrina se confundem. Partindo para uma
apreciao da natureza da pessoa jurdica atravs das teorias da personalidade jurdica em que
esta consagrada os argumento favorveis ou contrrios a possibilidade de responsabilizao
criminal. Nesta seara, o que se pretende ilustrar a quo intrincada a responsabilizao
penal da pessoa jurdica, introduzida e albergada pela Constituio Federal de 1988,
rompendo com as tradicionais perspectivas do Direito Penal, invocando este instituto na
tentativa de barrar as atividades altamente lesivas ao meio ambiente. Tal dispositivo foi

regulamentado dez anos aps a promulgao da Constituio, pela Lei n 9.605/1998, a


conhecida Lei dos Crimes Ambientais, reafirmando o compromisso constitucional. O
posicionamento ainda controverso sobre o a responsabilidade criminal da pessoa jurdica,
estendeu-se aos Tribunais que necessitam aplicar as normas para a devida persecuo penal.
1 A EVOLUO DO DIREITO AMBIENTAL NO BRASIL
1.1 BREVE ANLISE DA EVOLUO DO DIREITO AMBIENTAL BRASILEIRO
No Brasil, o Direito Ambiental vem passando por evolues, que possibilitaram uma
maior reflexo sobre a necessidade de respeitar a interao do homem com o meio ambiente.
Nos ltimos 30 anos aumentaram as especulaes entorno da questo ambiental, e muitos
estudos viabilizaram uma melhor viso do Direito Ambiental, e principalmente, da relao
compatvel do homem com a natureza.
As cincias jurdicas no pde se privar de estudar o meio ambiente, pois um bem
que afeta diretamente o homem. Um bem que indispensvel a sua sobrevivncia e a
existncia das mais diversas formas de vida. O direito tem por interesse a existncia da vida
compatvel com o uso dos bens ambientais de forma harmnica e equilibrada.
O meio ambiente como bem jurdico a ser tutelado pelo direito, culminou com o
surgimento do Direito Ambiental. Este um novo ramo do direito que estuda as relaes
jurdicas ambientais, que est fundado em organizao, instrumentos e princpios prprios
destinados a observar a essncia constitucional, difusa e transindividual dos direitos e
interesses ambientais, buscando a sua proteo, preservao e efetividade. Nesta linha de
pensamento Elida Sguin diz que,
Direito Ambiental o conjunto de regras, princpios e polticas pblicas
que buscam a harmonizao do homem com o Meio Ambiente. Envolve aspectos
naturais, culturais, artificiais e do trabalho, que possuem regulamentao prpria,
com institutos jurdicos diferentes, apesar de complementares.3

Para Paulo Affonso Leme Machado, O Direito Ambiental um Direito


sistematizador, que faz articulaes da legislao, da doutrina e da jurisprudncia
concernentes aos elementos que integram o ambiente. Procura evitar o isolamento dos temas
ambientais e sua abordagem antagnica. 4 A importncia do estudo do Direito Ambiental
no se delimita to somente ao estudo de normas, mais sim o estudo organizado das cincias
que buscam a qualidade ambiental. O Direito Ambiental marcado pela sua interdependncia
entre as cincias, do direito e de outras reas, como por exemplo, a tecnologia.
Visivelmente o direito ambiental no atua isoladamente, ele extrapola as fronteiras
estabelecidas pelo dogmtico e tradicional estudo do direito, indo alm das relaes do
homem. Avalia nesse sentido Celeste Gomes quando avalia que, O direito do ambiente
profundamente marcado por uma dependncia entre as cincias e a tecnologia. Sua
compreenso exige um mnimo de consonncia cientifica e a reflexo crtica propostas
apresentadas, marcada pela pluridisciplinariedade.5
Claramente o objetivo do Direito Ambiental, alm regular a interao do homem
com os diversos elementos que compe o ambiente, de proteger, preservar, e tutelar o
direito que recai a uma complexidade de pessoas indeterminadas. A misso do Direito
Ambiental conservar a vitalidade, a diversidade e a capacidade de suporte do planeta
Terra, para usufruto das presentes e futuras geraes.6 A relao do homem com o meio

SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 17.
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. rev., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 149.
5
GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 5.
6
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 157.
4

ambiente, no ficou desprovido dos olhares das cincias jurdicas. Isto porque, as cincias
jurdicas segundo dis Milar, [...] tem evoludo inquestionavelmente no ordenamento da
sociedade humana. Ela visa ao interesses individuais a aos da coletividade. Por intermdio
da legislao, define direitos e estabelece deveres que devem balizar a organizao da
sociedade como um todo.7
Portanto desiderato do Direito a proteo do meio ambiente ecologicamente
equilibrado para as presentes e futura geraes e a proteo da existncia do homem
harmoniosamente com a natureza. Na linha evolutiva do Direito Ambiental sempre se esteve
na busca de maior conhecimento, e produo de meios legais para combater o desequilbrio
ecolgico causado pelas aes desmedidas do homem. dis Milar8, com muita propriedade,
enfatiza que a devastao ambiental no marca exclusiva dos tempos hodiernos. Como ele
relata, apenas a percepo jurdica deste fenmeno de explicao recente, at em
consequncia de um novo bem jurdico denominado meio ambiente.
1.1.1 O Direito Ambiental brasileiro no perodo colonial
As primeiras legislaes introduzidas no Brasil, que tinham o meio ambiente como
contedo, so do perodo em que o pas ainda era colnia portuguesa, e as primeiras
formulaes normativas organizacionais de direito a respeito do meio ambiente foram
importadas de Portugal.9 O reino portugus j havia editado leis para a proteo de bens
ambientais por razes econmicas e, em virtude da escassez dos bens naturais, principalmente
os no-renovveis.10 De acordo com Ann Helen Wainer11, as Ordenaes de 1326, protegiam
as aves, e para efeitos criminais, equiparava a qualquer outra espcie de crime. Na mesma
esteira protecionista segunda a autora em 1393, foi proibido o corte de rvores frutferas,
classificando como crime de injria ao rei,12 face preocupao portuguesa com a proteo
florestal, fonte de matria-prima para a construo naval, utilizada para expanso.13
No perodo do descobrimento, vigorava em Portugal as Ordenaes Afonsinas,
baseadas no Direito Romano e no Direito Cannico que resultou de uma compilao das
Ordenaes produzidas anteriormente.14 Nestas Ordenaes, concludas em 1446,
encontravam-se algumas referncias que denotavam preocupao com o meio ambiente. Em
substituio as Ordenaes Afonsinas, foram produzidas as Ordenaes Manoelinas, datadas
de 151415, e as Ordenaes Filipinas, de 1603, que segundo Fernanda Medeiros16, possuam
penas extremamente severas no que concerne conservao dos recursos naturais.
As Ordenaes das Filipinas, uma das mais referenciadas legislaes do perodo
colonial, dispunham sobre relevantes providncias relativas a proibio de caa de
determinadas espcies animais, a proibio de pesca com rede em determinadas pocas, e
menes expressas poluio das guas, com a proibio de lanamento de material que
7

MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 89.
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 134.
9
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 46.
10
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 46.
11
WAINER, Ann Helen. Legislao Ambiental Brasileira. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 5.
12
WAINER, Ann Helen. Legislao Ambiental Brasileira. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 62.
13
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 47.
14
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 135.
15
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 25.
16
MEDEIROS, Fernanda Luiza Fontoura de. Meio ambiente: direito e dever fundamental. Porto Alegre: PUCRS,
2001. Dissertao (Mestrado em Direito). Faculdade de Direito. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul, 2001. p. 70.
8

pudesse causar danos a vida de animais aquticos.17 Juristas como Juraci Perez Magalhes18
consideram o perodo colonial como sendo o bero de nosso direito a proteo ambiental, e
como ele bem elucida, desde a produo das Ordenaes oriundas de Portugal que,
[...] legislao ambiental teve grande progresso em terras brasileiras.
Desenvolveu-se de tal forma, na fase colonial, que podemos considerar esse perodo
como a fase embrionria de nosso Direito Ambiental. A partir da, esse novo ramo
jurdico no parou de crescer, chegando aos nossos dias como um direito
especializado, de forte tendncia publicista, destacando-se como um dos mais
importantes da era contempornea.19

Mas o escopo dos dispositivos legais que traziam matria relativa a recursos naturais,
at ento, tinham por objetivo outro vis e no a proteo do meio ambiente.20 Os interesses
ali dispostos eram meramente individuais, tinham o cunho de proteo da propriedade privada
e de interesses econmicos. Orci Paulino Bretanha Teixeira21 revela que muito embora as
normas fossem de natureza econmica, o perodo colonial considerado como sendo
embrionrio de nosso Direito Ambiental, e que nos tempos atuais a normas so consideradas
de cunho ambientalista, com forte preocupao com os bens ambientais.
O primeiro texto normativo brasileiro no que tange a proteo das florestas foi o
Regimento sobre o Pau-Brasil de 1605. A primeira lei florestal brasileira apresentava regras
bem definidas a respeito do corte e da explorao da madeira, criando tipificaes penais e
suas respectivas sanes22. A partir deste regimento, a legislao de proteo florestal teve
grande desenvolvimento, sendo demonstrada a preocupao com o crescente desmatamento
da colnia.23 Para Juraci Magalhes24 foi a partir deste ponto que uma grande de quantidade
de regimentos, alvars e outras formas de legislao determinando medidas de proteo
florestal. Destacando ele, a expedio de Cartas Rgias datadas de 179725.
Nesta esteira em 1808, Dom Joo VI, fundou o Jardim Botnico e, como
acontecimento importante, em 1861 mandou plantar a Floresta da Tijuca, com a finalidade de
garantir o abastecimento de gua potvel para o Rio de Janeiro, que estava ameaado pelo
desmatamento.26 Nota-se que o perodo colonial brasileiro apesar da viso estratgica e
econmica que se tinha, propiciou indiretamente a proteo ambiental. Tais medidas ainda

17

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22

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25

26

MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 27.
MEDEIROS, Fernanda Luiza Fontoura de. Meio ambiente: direito e dever fundamental. Porto Alegre: PUCRS,
2001. Dissertao (Mestrado em Direito). Faculdade de Direito. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul, 2001. p. 70.
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 3.
ROCHA, Vnia de Almeida Sieben. Constituio e Meio Ambiente. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci
Paulino Bretanha. ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar.
Porto Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 183.
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 46.
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 46.
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 27-28.
MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002. p. 28.
Em 1797, por exemplo, foram expedidas as cartas rgias declarando de propriedade da Coroa todas as matas e
arvoredos existentes borda da Costa ou de rios que desembocassem imediatamente no mar e por qualquer via
fluvial que permitissem a passagem de jangadas transportadoras de madeiras. MAGALHES, Juraci Perez. A
evoluo do direito ambiental no Brasil. 2. ed. aum. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002. p. 28
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 47.

que iniciais, garantiram novos rumos ao Direito Ambiental brasileiro como Estado
independente.
1.1.2 Novos rumos do Direito Ambiental brasileiro
A preocupao das autoridades voltadas ao meio ambiente atravs do Direito
Ambiental podia ser notada no ordenamento jurdico ptrio efetivamente a partir de 1930.
Entretanto, foi o Cdigo Civil de 1916, uma das primeiras legislaes do perodo republicano,
que indiretamente protegia o meio ambiente ao disciplinar o uso da propriedade, tornado
ilcito civil seu mau uso, que integrou o conceito de bem de uso comum do povo, utilizado
posteriormente pelo Legislador Constituinte brasileiro na edio da Constituio Federal de
1988.27
O Direito Ambiental ganhou novos rumos atravs da promulgao de leis que deram
partida na proteo ambiental. Com a edio do Cdigo Florestal de 1934, o Decreto n
23.793, de 23 de janeiro daquele ano, o Cdigo das guas, o Decreto n 24.643/1934, alm do
Cdigo de Pesca, o Decreto-Lei n 794/1938, foi dada uma pequena mostra da fomentao da
matria ambiental. Em meados dos anos de 1960, alm do Cdigo Florestal, a Lei n
4.771/1965, que reformava o anterior, houve a criao de outros textos legislativos
infraconstitucionais importantes sobre o meio ambiente. Tais disposies legislativas tinham
suas essncias mais ligadas a preveno e o controle da degradao ambiental. Temos por
exemplo, o Estatuto da Terra, a Lei n 4.504/1964, que anterior ao Cdigo Florestal; a Lei n
5.197/1967, que dispunha sobre a proteo a fauna, revogando o ento Cdigo de Caa, o
Decreto-Lei n 5.894/1943; o Cdigo de Pesca, Decreto-Lei n 221/1967; o Cdigo de
Minerao, Decreto-Lei n 227/1967; o Decreto-Lei n 303/1967, que criava o Conselho
Nacional de Controle de Poluio Ambiental e a Lei n 5.357/1967, que estabelecia
penalidades para embarcaes e terminais martimos e fluviais que laassem detritos ou leo
em guas brasileiras. As elaboraes legislativas passaram a respeitar mais a necessidade de
preservao ambiental.
Mas como muito bem revela Fernanda Medeiros, entre as dcadas de 30 e 60, as
promulgaes de leis voltadas para a defesa do meio ambiente foram realizadas de forma
setorizada, sem apresentar qualquer tipo de unidade sistemtica.28 Nos anos 70, o pas em
que pese j soubesse da necessidade da preservao ambiental, pois j produzia legislaes a
respeito, passava por um momento poltico em que era defendido o crescimento econmico
sem preocupao com males da poluio e devastao ambiental, classificados como
menores, ou at mesmo insignificantes em relao aos problemas socioeconmicos, que so
fortes at hoje. Como bem observa dis Milar, a poluio e a degradao do meio
ambiente eram vistas como uma mal menor.29
Muito embora o Brasil encabeasse os pases com problemas de crescimento
econmico e social, que questionavam os movimentos de proteo ambiental da comunidade
internacional, que ganhava corpo nos anos 70, em 1973, no mbito do Ministrio do Interior,
atravs do Decreto n 73.030, criou a Secretaria Especial do Meio Ambiente (SEMA), rgo
de fiscalizao ambiental30, que objetivamente tinha misso de criar uma poltica de uso e

27

TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 50.
28
MEDEIROS, Fernanda Luiza Fontoura de. Meio ambiente: direito e dever fundamental. Porto Alegre: PUCRS,
2001. Dissertao (Mestrado em Direito). Faculdade de Direito. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul, 2001. p. 71.
29
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 51.
30
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 155.

conservao dos recursos naturais.31 A abertura de novos olhares em relao ao Direito


Ambiental, influenciou a aprovao, atravs da Lei n 6.151 de 1974, do II Plano Nacional de
Desenvolvimento (PND), que era para ser executado at o ano de 1979, e tinha a misso de
implantar uma poltica ambiental, o que resultou na mudana da viso despreocupado com o
desenvolvimento desenfreado.
O Direito Ambiental brasileiro foi produtivo nos anos 70, pois nesse perodo houve
as edies do Decreto-Lei n 1.413/1975, que tratava sobre o controle da poluio do meio
ambiente provocada por atividades industriais; da Lei n 6.453/1977, que disciplinava a
explorao de Energia Nuclear no pas e da Lei n 6.766/1979, conhecida como a Lei
Lehmann, que tratava sobre o parcelamento do solo urbano. Notadamente, a viso de meio
ambiente, atravs do Direito Ambiental j comeava ser introduzida nas discusses polticas
um pouco mais com fora. Como bem observado por Orci Paulino Bretanha Teixeira, A
partir de 1970, em face enorme devastao dos recursos naturais no-renovveis e o
comprometimento do habitat do homem, a preocupao com ecossistema equilibrado
despertou o interesse de juristas brasileiros. O ambiente passou a ser objeto de debates e de
proteo legislativa.32
Apesar de um pensamento voltado ao crescimento econmico a qualquer custo dos
anos 70, uma mudana de concepo de polticas pblicas voltados ao meio ambiente foi
notada definitivamente a partir dos anos 80, em que a busca de alternativas para crescimento
econmico atravs de tecnologias e modelos de desenvolvimento mais adequados ficaram
mais visveis. Neste sentido, visando a essa mudana de concepo, de que o meio ambiente
que de suma importncia para a vida, foi promulgada a Lei n 6.938 de 1981, a denominada
Lei da Poltica Nacional do Meio Ambiente. a primeira lei onde a preocupao com o
meio ambiente, onde a tutela para coletividade.33 Elida Sguin34 afirma que a Lei da
Poltica Nacional do Meio Ambiente foi a certido de nascimento do Direito Ambiental
brasileiro, apesar da Lei de Zoneamento Industrial, de 1980, ter a primazia de enunciar a
questo sob uma tica holstica de Meio Ambiente.
Esse diploma legal trouxe a baila definies sobre o meio ambiente ainda no
tratadas em nenhuma outra legislao brasileira. Em apenas um texto legal reuniu as bases da
proteo ambiental, trazendo os conceitos de meio ambiente, poluio, poluidor e recursos
naturais. Alm de traar os objetivos da proteo ambiental, relacionou os rgos integrantes
do Sistema Nacional do Meio Ambiente (SISNAMA) e elencou os instrumentos da poltica
nacional do meio ambiente. A Lei ainda disps sobre licenciamento, e tambm previu um
crime de poluio genrica, atualmente revogado.35
Como bem afirma Slvia Cappelli, pode-se dizer que o Direito Ambiental se
assentou no Brasil na dcada de 80, principalmente a partir da publicao das leis n
6.938/81 e 7.347/85.36 A segunda de 24 de julho 1985, conhecida como a Lei da Ao Civil

31

MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 140.
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 50.
33
ROCHA, Vnia de Almeida Sieben. Constituio e Meio Ambiente. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci
Paulino Bretanha; ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar.
Porto Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 185.
34
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 25.
35
CAPELLI, Slvia. Novos Rumos do Direito Ambiental. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci Paulino
Bretanha; ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar. Porto
Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 53.
36
CAPELLI, Slvia. Novos Rumos do Direito Ambiental. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci Paulino
Bretanha; ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar. Porto
Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 53.
32

Pblica, instrumentalizou a defesa do meio ambiente. Forneceu ferramentas processuais para


coibir e reparar danos natureza.
E para corroborar com a idia, de que os anos 80 foi uma poca de ouro da produo
de meios de proteo ambiental, foi promulgada a Constituio Federal de 1988. Apontada
como um marco, o terceiro, assim classificado na escala de evoluo legislativa ambiental, a
Constituio Federal de 1988, projetou uma bela matria relativa ao meio ambiente,
apresentando um capitulo prprio ao tema, um dos mais modernos textos j estabelecidos no
mundo. Somente no final do Sculo XX, o problema ambiental comeou a ser percebido com
toda a sua intensidade.37 Vnia de Almeida Sieben Rocha, declara que foi nesse perodo que
Iniciaram-se estudos direcionados a diminuir os impactos ambientais,
com a inteno de obter um equilbrio, uma convivncia harmnica entre o homem e
a natureza. Um equilbrio que permitisse o desenvolvimento econmico sem a
degradao do meio ambiente. Ao lado disso, paulatinamente, comeou a surgir uma
conscincia ecolgica.38

As legislaes infraconstitucionais produzidas anteriormente foram muito positivas e


propiciaram a criao novas legislaes protecionistas do meio ambiente a partir dos anos 90.
A criao da Lei dos Crimes Ambientais, foi o quarto marco na evoluo legislativa ambiental
brasileira.39 A Lei n 9.605 de 12 de fevereiro de 1998, que dispe sobre as sanes penais e
administrativas aplicavis s condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, significou
relevante avano na tutela dos bens ambientais, uma vez que, expos pela primeira vez no
nosso ordenamento as sanes administrativas e elencou de forma organizada os crimes
ambientais. Tal diploma, representou uma mudana da viso do tradicional Direito Penal pois
em sua redao tornou efetiva o compromisso constitucional de se incluir a pessoa jurdica
como sujeito ativo de crime ambiental, possibilitando que os entes coletivos pudessem estar
no plo passivo da ao penal, sobrepujando o clssico principio societas delinquere non
potest.40 A Lei dos Crimes Ambientais sistematizou os tipos penais que antes estavam
esparos no Cdigo Penal, Cdigo de Minerao, Cdigo Florestal, definindo tambm novos
tipos penais buscando a uma melhor tutela do meio ambiente.
Novos caminhos na luta pela proteo ambiental esto sendo traados pelo Direito
Ambiental brasileito, seja na tentativa de produo legislativa ou na criao de programas de
incentivo para um meio ambiente sadio. Ao analisar o caminho construdo ao longos das
dcadas do sculo XX na busca da tutela do meio ambiente por intermdio do Direito
Ambiental, se tem a clara percepo que a produo legislativa ambiental brasileira teve
momentos marcantes e de transio de pensamento. Mas as legislaes no alcanam sua
plenitude se no houver uma mudana comportamental da sociedade.
Esse o desafio do Direito Ambiental brasileiro, a busca pela efetiva tutela
ambiental atravs do comportamento humano, por meio da proteo, preservao,
manuteno e recuparao de um meio ambiente sadio para as presente e futuras geraes. A
convivncia harmnica, com o mnimo de qualidade e dignidade possivel, do homem com a
natureza, o principal objeto de estudos do direito e das cincias modernas.
1.1.3 A evoluo do Direito Ambiental na Constituio

37

ROCHA, Vnia de Almeida Sieben. Constituio e Meio Ambiente. In: HAUSEN, Enio Costa. TEIXEIRA, Orci
Paulino Bretanha. ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar.
Porto Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 183.
38
ROCHA, Vnia de Almeida Sieben. Constituio e Meio Ambiente. In: HAUSEN, Enio Costa. TEIXEIRA, Orci
Paulino Bretanha. ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar.
Porto Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 183.
39
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 142.
40
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 142.

Partindo para uma perspectiva quanto a evoluo do Direito Ambiental nas


Constituies, de facil constatao que o tratamento dispensado materia tem evoludo.
Pois partiu-se de um ponto onde a constituio nada declarava at alcanarmos um nvel de
amparo muito bem definido com a Constituio atual.41 Nossa primeira Carta Magna, a
Constituio do Imprio de 1824, como primeiro diploma Constitucional, no fazia nenhuma
meno ao meio ambiente. Orci Paulino Bretanha Texeira, atribui este lapso, como sendo
produto de um tempo e uma cultura.42 Fernanda Medeiros, afirma que este fato no
surpreende, uma vez que, poca alm de no ser preocupao corrente de todos os povos,
o Brasil ainda carecia de identidade como povo e nao independente.43
Estabelecida a primeira Repblica, representada pela Constituio de 1891, foi dado
incio a uma preocupao com regulamentao constitucional no que tange aos elementos da
natureza.44 Atribui-se competncia para tratar de minas e de terras a Unio, numa viso
ambiental utilitarista, de natureza econmica.45 Na Carta de 1934, tinha-se tambm o objetivo
de regulamentar as atividades econmicas, mas no o de proteger o meio ambiente. Alis, as
Constituies subsequentes, ou seja a Constituio de 1937, de 1946 e de 1967, estabeleceram
o mesmo modelo de normatizao, quanto ao meio ambiente. A finalidade que se destinavam,
eram de racionalizao econmica das atividades de explorao de recursos naturais, e no a
de estabelecer a proteo ambiental, como conhecemos nos tempos hodiernos.46
Acompanhando as marcantes modificaes polticas que estavam ocorrendo no pas,
a partir da dcada de 80, a proteo ambiental tomou novos rumos, e como afirma Fernanda
Medeiros47, a preocupao deixou de ser extrativista para ser protecionista. A legislao
mais importante da histria brasileira, a Constituio Federal de 1988, foi a marca balizadora
da reconstituio e renascimento da democracia. Esta foi a primeira Constituio a tratar clara
e explicitamente sobre o meio ambiente. Tratando-lhe com o verdadeiro valor que possui, o
adicionado no nosso ordenamento como direito e garantia fundamental. Para Paulo Affonso
Leme Machado, a Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 a primeira
Constituio Brasileira em que a expresso meio ambiente mencionada.48
A promulgao da Constituio Federal de 1988, transmitia verdadeiramente o
reflexo da nova concepo em torno do problema ambiental: preservar, proteger e manter o
meio ambiente ecologicamente equilibrado, para as presentes e futuras geraes, atravs do
Poder Pblico e da coletividade. Fato que o meio ambiente foi visto com a grandeza que lhe
merece. O trato passou a ser em prol da coletividade e no para individualidade conforme as
legislaes produzidas anteriormente. Todos os textos normativos, que no contrariavam a
Constituio, foram recepcionados e elevados a outro nvel. Os bens ambientais, a fauna, a
flora, os bens naturais e artificiais que eram tutelados individualmente nas legislaes

41

MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 61.
42
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 58.
43
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 61.
44
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 61.
45
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 58.
46
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 61-62.
47
MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever Fundamental. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2004. p. 62-63.
48
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 115.

10

infraconstitucionais, passaram a ser protegidos com mais nfase atravs da tutela


constitucional voltada a preservao do todo.
A constituio alm de reverenciar o meio ambiente, como nunca havia se feito,
trouxe novas perspectivas de combate a degradao ambiental. Dentre estas podemos citar a
previso da responsabilidade penal, civil e administrativa aos autores de prticas lesivas ao
meio ambiente. Alm de prever que no s as pessoas fsicas (pessoas naturais) podem ser
responsabilizadas pelos danos ambientais, mas tambm, as pessoas jurdicas. Essa talvez
tenha sido a maior evidncia da mudana da viso do legislador em relao aos bens
ambientais.
1.1.4 As influncias Internacionais no Direito Ambiental brasileiro
O Direito Ambiental brasileiro teve influncias internacionais na alada protecionista
do meio ambiente ecologicamente equilibrado. E como bem observa Fernanda Medeiros, o
que se tem percebido que a legislao ambiental brasileira emergiu no ordenamento
jurdico nacional como consequncia das normas internacionais.49
Um clara mostra de influncia internacional no sistema jurdico ambiental brasileiro
foi a Conferncia de Estocolmo, ocorrida no ano de 1972, que foi um marco para os
movimentos sociais que influenciaram a produo de meios de proteo na legislao
brasileira. O Direito Ambiental brasileiro comeou a ser alvo de estudos mais dedicados. Mas,
os movimento sociais de proteo ao meio ambiente comeavam ainda acanhados, em vista a
grande degradao de bens ambientais.
A Conferncia de Estocolmo foi uma Conferncia das Naes Unidas sobre o Meio
Ambiente Humano, United Nations Conference on the Human Environment, promovido pela
Organizao das Naes Unidas (ONU), contando com a participao de 113 (cento e treze)
pases.50 Considerada com divisor de guas por Fernanda Medeiros51, pode-se dizer que a
motivao para a realizao da conferncia, fora o crescimento econmico despreocupado,
alm de um acelerado processo de industrializao predatrio. A conferncia foi resultado da
percepo das naes ricas e industrializadas da degradao ambiental causada pelo seu
modelo de crescimento econmico e progressiva escassez de recursos naturais. 52
A conferncia foi de suma importncia, pois teve a presena de grandes potncias,
sendo consagrados vrios princpios os quais, para dis Milar53, refletiam o cerne das
preocupaes e concepes ambientais da poca. Tal conferncia e seus princpios
influenciaram o Direito em todo o mundo. Considerado por Orci Paulino Bretanha Teixeira54
como extenso da Declarao Universal dos Direitos do Homem, de 1948. Pois na
conferncia de Estocolmo, estabeleceu-se que o homem tem direito fundamental vida
saudvel em um ambiente ecologicamente equilibrado, com uma vida digna que deve ser
tutelada pelo Estado, o qual tem dever de proteg-lo, manter o equilbrio ecolgico,

49

MEDEIROS, Fernanda Luiza Fontoura de. Meio ambiente: direito e dever fundamental. Porto Alegre: PUCRS,
2001. Dissertao (Mestrado em Direito). Faculdade de Direito. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul, 2001. p. 72.
50
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 50.
51
A conferncia de Estocolmo como grande divisor de guas para o enraizamento da efetiva busca pela proteo
ambiental. E a razo para que a referida conferncia contm 26(vinte e seis) princpios e 109(cento e nove)
resolues. Podemos afirmar, conjuntamente com outros autores, que, a partir dessa Conveno de 1972, as
naes passaram a compreender que nenhum esforo, isoladamente, seria capaz de solucionar os problemas
ambientais do planeta. MEDEIROS, Fernanda Luza Fontoura de. Meio Ambiente: Direito e Dever
Fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004. p. 44.
52
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 140.
53
MILAR, dis. Legislao Ambiental do Brasil. So Paulo: APMP, 1991. p. 532.
54
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 67.

11

necessrio a existncia do homem. Na tica de Elida Sguin, A conferncia de Estocolmo,


em 1972, foi um marco para os movimentos sociais, que terminaram por impor frutos na
legislao brasileira, que timidamente comeou a regulamentar a devastao desenfreada do
nosso patrimnio ambiental.55
Na dcada de 90, outro evento internacional realizado pela Organizao das Naes
Unidas, entusiasmou o estudo do Direito Ambiental brasileiro. No de 1992, foi realizada no
Brasil a Conferncia das Naes Unidas para o Meio Ambiente e o Desenvolvimento
(CNUMAD), United Nations Conference on Environment and Developpment, mais conhecida
como Eco 92 ou Rio 92, na qual participaram mais de 150 (cento e cinqueta) pases. Esta
considerada uma das mais importantes conferncias sobre o Meio Ambiente e
desenvolvimento, na qual vrios documentos foram produzidos, entre eles a Conveno sobre
a Biodiversidade56 e a Agenda 2157.Para Elida Sguin esta conferncia teve o grande mrito
de despertar os brasileiros de sua inrcia, ao verem o mundo todo preucucupado com o tema
(ambiental).58 Considerando-lhe como um marco divisor na histria do Direito Ambiental,
por popularizar conhecimentos.59
O despertar da comunidade internacional frente as violaes ambientais ocorridas no
planeta, viabilizaram estas duas conferncias, consideras como marcos, pontos de partida para
uma reformulao dos meios de proteo ambiental. No sistema jurdico ambiental brasileiro,
apartir principalmente, da Conferencia de 1972, foi possivel vislumbrar melhores pespetivas
de legislaes ambientais realmente protecionistas, como por exemplo, a Lei da Politica
Nacional do Meio Ambiente de 1981, e a Constituio Federal de 1988.
1.2 O MEIO AMBIENTE ECOLOGICAMENTE EQUILIBRADO
O meio ambiente ecologicamente equilibrado, indispensvel sadia qualidade de
vida, est em um momento de grande especulao entorno das consequncias da
irresponsabilidade do homem, quando este lana mo de um direito que indisponvel. O
homem quando afeta um parcela, mnima deste equilbrio, indiretamente atinge a totalidade
do equilbrio ecolgico. O reflexo pode ser no ser sentido imediatamente, mas seus efeitos
cumulativos podem abranger diversas geraes. Neste sentido Eladio Lecey afirma que, [...]
a sobrevivncia da espcie humana e sua digna qualidade de vida dependem da sustentao
de um ambiente equilibrado ecologicamente.60
A existncia de uma vida digna, passa pela soma dos diversos aspectos e
fundamentos que so de suma importncia para uma sociedade e para uma vida saudvel.
Esto entre estes fundamentos, o direito a educao, o direito a segurana, o direito a sade,
que s podem ser buscados a partir da aplicao de uma poltica de conservao ambiental
que se digne a preservar o meio ambiente ecologicamente equilibrado. Pois, este por sua vez,

55

SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 25.
um documento em que os pases signatrios se comprometem em proteger as riquezas biolgicas existentes,
principalmente nas florestas; 112 pases assinaram a Conveno. MAGALHES, Juraci Perez. A evoluo do
Direito Ambiental no Brasil. 22 ed. aum. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002. p. 66.
57
um texto de diretrizes, por vezes normativo, de cunho otimista e com abrangncia at ento pouco vista em textos
congneres. [...] Nele so tratados, questes temticas relativas ao desenvolvimento econmico social e as suas
dimenses, conservao e administrao de recursos para o desenvolvimento, ao papel dos grandes grupos
sociais que atuam nesse processo. [...] pode-se dizer que a Agenda 21 a cartilha bsica do desenvolvimento
sustentvel. MILAR, dis. Agenda 21: A cartilha do desenvolvimento sustentvel. In: MILAR, Edis;
MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo: Revistas dos Tribunais,
2011. v. 6. p. 114.
58
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 27.
59
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 27.
60
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 37.
56

12

tem objetivo de efetivamente garantir a existncia de vida, para as presentes e futuras


geraes, com o mnimo de qualidade possvel. Para melhor compreender o meio ambiente
ecologicamente equilibrado, deve-se compatibilizar da idia de Jos Afonso da Silva, que
definiu o meio ambiente, como riqueza insubstituvel, e a sua interao com o homem como
sendo a interao do conjunto de elementos naturais, artificiais e culturais que propiciem o
desenvolvimento equilibrado da vida em todas as suas formas.61
O meio ambiente, como um bem da coletividade, necessita de um especial
tratamento do Estado. Pensando nisso, o Estado brasileiro na escala evolutiva de meios
legislativos de proteo ambiental, produziu os textos mais modernos nessa matria, atravs
da Legislao Constitucional e Infraconstitucional.
1.2.1 O conceito de meio ambiente ecologicamente equilibrado
O meio ambiente no teve conceito definido legalmente, at o advento da Lei da
Poltica Nacional do Meio Ambiente (Lei n 6.938/1981), que alm de definir o que se
entende por meio ambiente, poluio e degradao, demonstrou os objetivos do da Poltica
Nacional do Meio Ambiente, o que representou o efetivo surgimento da proteo ambiental
brasileira. Na lei o meio ambiente est conceituado como o conjunto de condies, leis,
influncias e interaes de ordem fsica, qumica e biolgica, que permite, abriga e rege a
vida em todas as suas formas. Esta definio foi dada pelo artigo 3, inciso I, da Lei de
Poltica Nacional do Meio Ambiente. A lei no artigo 2, inciso I, ainda definiu o meio
ambiente como patrimnio publico a ser necessariamente assegurado e protegido, tendo em
vista o uso coletivo.
dis Milar62 faz uma classificao do sentido da expresso meio ambiente, em
linguagem tcnica, e no conceito jurdico. Na linguagem tcnica, o meio ambiente entendido
como combinao de todas as coisas e fatores externos ao indivduo ou a populao de
indivduos. Precisamente constitudo por seres biticos e abiticos e suas relaes e
interaes. uma realidade complexa e marca por inmeras variveis.
No conceito jurdico, o meio ambiente e visto atravs de duas perspectivas: uma
estrita e uma ampla. Na primeira, o meio ambiente, no nada mais que a expresso do
patrimnio natural e as relaes com os seres vivos e entre eles. Desprezando-se o que no diz
respeito aos bens naturais. Na segunda, o meio ambiente abrange toda a natureza original e
artificial. O meio ambiente na perspectiva ampla abrange todos os elementos culturais,
artificiais, e naturais, que se destinam a permitir o desenvolvimento equilibrado de todas as
formas de vida.
1.2.2 O meio ambiente ecologicamente equilibrado na Constituio Federal
Foi visando proteo da interao de todos os elementos essenciais a existncia de
vida em todas as suas formas que o legislador dedicou-se a trabalhar implantando na
Constituio Federal de 1988 o desenvolvimento sustentvel e o Meio ambiente
ecologicamente equilibrado como direitos fundamentais de todos os cidados, em um captulo
especifico, iniciado no artigo 225.63
Para Paulo Affonso Leme Machado64, a Constituio de 1988 pela primeira vez
inseriu o tema meio ambiente reunindo todos os elementos que a compem de forma no
61

SILVA, Jos Afonso da. Direito ambiental constitucional. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2004. p. 20.
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 158.
63
Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia
qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as
presentes e futuras geraes.
64
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 104.
62

13

fragmentada. A nova ordem constitucional garantiu o direito de todos ao meio ambiente


equilibrado ecologicamente e essencial a qualidade de vida.
Celso Antonio Pacheco Fiorillo65 observa que a Constituio Federal validou, a
definio jurdica de meio ambiente apontada na Lei n 6.938/1981, e fica evidente que a
definio jurdica est circunscrita tutela da vida em todas as suas formas. Sendo assim, a
proteo ambiental constitucional se ocupa da defesa jurdica da vida no plano constitucional,
pois o direito a vida em todas as suas formas, estabelecido pelo artigo 225 da Constituio
Federal, deve ser ecologicamente equilibrado.
As inovaes trazidas pela Constituio de 1988 foram to importantes para os
brasileiros em matria ambiental, quanto os direitos e garantias elecandos no artigo 5 da
Constituio Federal, pois elevou o meio ambiente a direito fundamental da pessoa humana,
como afirma dis Milar,
A par dos direitos e deveres individuais e coletivos elencados no art. 5,
acrescentou o legislador constituinte, no caput do art. 225, um novo direito
fundamental da pessoa humana, direcionado ao desfrute de adequadas condies de
vida em um ambiente saudvel ou, na dico da lei, ecologicamente equilibrado.66

Portanto, o meio ambiente equilibrado ecologicamente passou a ser considerado um


direito fundamental, apesar de no constar no rol de direitos previstos no artigo 5 de nossa
Constituio, face a importante constatao de que somente haver vida, ou existncia do
homem, a partir do meio ambiente ecologicamente equilibrado. Assim, leciona Orci Paulino
Bretanha Teixeira
Este direito portador de uma mensagem de interao entre o ser humano
e a natureza para que se estabelea um pacto de harmonia de equilbrio. Ou seja, um
novo pacto: homem e natureza. Fixada sua importncia, passa a ser reconhecido
como direito fundamental, embora no conste como tal no catlogo destes direitos.67

Na Constituio de 1988, esto dispostos os meios de proteo; o papel do cidado


na proteo; o papel do Poder Pblico na tutela do meio ambiente e as formas como ele deve
exercer esta tutela. Da mesma forma que Constituio quis impor ao poder pblico o dever de
zelar pela qualidade ambiental, solidariamente repassou este dever a todos os cidados que
usufruem do equilbrio ecolgico. Muito bem refere Orci Paulino Bretanha Teixeira que,
A defesa do meio ambiente ecologicamente equilibrado passa a ser tarefa
e finalidade do Estado e obrigao dos indivduos para garantir o direito
fundamental formalmente reconhecido e preexistente ao prprio Estado. [...] O
homem na condio de cidado torna-se titular do direito ao ambiente
ecologicamente equilibrado e tambm sujeito ativo do dever fundamental de
proteger ao meio ambiente.68

Na viso de Paulo Affonso Leme Machado, a Constituio federal foi muito bem
elaborada, pois aproximou o Poder Pblico e a coletividade na tarefa de defesa do meio
ambiente ecologicamente equilibrado,
A Constituio foi bem-formulada ao terem sido colocados
conjuntamente o Poder Pblico e a coletividade como agentes fundamentais na ao
defensora e preservadora do meio ambiente. [...] O Poder Pblico e a coletividade
devero defender e preservar o meio ambiente desejado pela Constituio, e no
qualquer meio ambiente. O meio ambiente a ser defendido e preservado aquele
ecologicamente equilibrado.69

65

FIORILLO, Celso Antonio Pacheco. Princpios do processo ambiental. So Paulo: Saraiva, 2004. p. 34-35.
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 158.
67
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 67.
68
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 87.
69
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 123.
66

14

Ele ainda esclarece enfatizando que o equilbrio ecolgico no significa dizer


imutabilidade dos elementos que compem o meio ambiente, mas uma convivncia
harmoniosa com o mnimo de impacto possvel,
O equilbrio ecolgico no significa uma permanente inalterabilidade das
condies naturais. Contudo, a harmonia ou a proporo e a sanidade entre os vrios
elementos que compem a ecologia populaes, comunidades, ecossistemas e a
biosfera ho de ser buscadas intensamente pelo Poder Pblico, pela coletividade e
por todas as pessoas.70

O Legislador Constitucional foi muito hbil quando consagrou a punio aos


agressores dos bens ambientais indispensveis para o equilbrio do ecossistema, prevendo
punies nas esferas civil, penal e administrativa tanto para as pessoas fsicas quanto para as
pessoas jurdicas. A aplicao da tutela penal do meio ambiente e da responsabilidade da
pessoa jurdica no texto Constitucional foi a grande nova idia com o fito de proteger e
preservar o meio ambiente. Foi lcida a ruptura do legislador com os tradicionais e
dogmticos princpios do direito que devem ser analisados de forma diferente quando o bem
jurdico a ser tutelado possui to elevado valor a vida, como o meio ambiente. Foi uma
clara tentativa de barrar o esvaziamento dos recursos ambientais.
A sobrevivncia humana, e da vida, inegavelmente esta relacionada ao meio
ambiente, que deve ser um meio ambiente ecologicamente equilibrado, essencial sadia
qualidade de vida. Esse direito projeta-se como a defesa, proteo, tutela e preservao de
recursos indispensveis dignidade de uma vida. Ensina ainda Elida Sguin que,
O ngulo de abrangncia e influncia do Meio Ambiente, a
impossibilidade de determinar seu titular, que constantemente tem no proprietrio do
bem especfico seu maior inimigo, o transforma num direito difuso por excelncia,
justificando a amplitude do vocbulo todos no art. 225 da CRF.71 (grifo da autora)

O Direito Ambiental tem indubitavelmente, atravs da norma constitucional e das


normas infraconstitucionais, a meta de manter e ditar o equilbrio do meio ambiente,
composto pelos recursos naturais, pelo o homem e todas as formas de vida presentes e futuras.
O meio ambiente ecologicamente equilibrado, indispensvel sadia qualidade de
vida, est em um momento de grande especulao entorno das consequncias da
irresponsabilidade do homem, quando este lana mo de um direito que indisponvel. O
homem quando afeta um parcela, mnima deste equilbrio, indiretamente atinge a totalidade
do equilbrio ecolgico. O reflexo pode ser no ser sentido imediatamente, mas seus efeitos
cumulativos podem abranger diversas geraes. Neste sentido Eladio Lecey afirma que, [...]
a sobrevivncia da espcie humana e sua digna qualidade de vida dependem da sustentao
de um ambiente equilibrado ecologicamente.72
A existncia de uma vida digna, passa pela soma dos diversos aspectos e
fundamentos que so de suma importncia para uma sociedade e para uma vida saudvel.
Esto entre estes fundamentos, o direito a educao, o direito a segurana, o direito a sade,
que s podem ser buscados a partir da aplicao de uma poltica de conservao ambiental
que se digne a preservar o meio ambiente ecologicamente equilibrado. Pois este, por sua vez,
tem objetivo de efetivamente garantir a existncia de vida, para as presentes e futuras
geraes, com o mnimo de qualidade possvel. Aduz Elida Sguin que
O art. 225 da Constituio Federal da Repblica (CRF) incorporou ao
nosso ordenamento jurdico institutos conhecidos por poucos segmentos sociais.
Desenvolvimento Sustentvel e Meio Ambiente ecologicamente equilibrado

70

MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. ver., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 119.
71
SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 40.
72
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 37.

15
comearam a fazer parte do conceito de cidadania, influenciado pelos Direitos
Humanos internacionalmente reconhecidos, como o direito ao desenvolvimento,
sade e educao.73

Nesta esteira, Celso Antonio Pacheco Fiorillo e Marcelo Abelha Rodrigues,


manifestam-se no sentido de que
O direito ao meio ambiente, em verdade, pressuposto de exerccio
lgico dos demais direitos do homem, vez que em sendo o direito vida, o objeto do
direito ambiental, somente aqueles que possurem a vida, e, mais ainda, a vida com
qualidade e sade que tero condies de exercitarem os demais direitos humanos
nestes compreendidos os direitos sociais, da personalidade e poltico do ser
humano.74

Portanto, o meio ambiente ecologicamente equilibrado busca a proteo da vida, e


como tal, tem de ser respeitado como direito fundamental. E como direito fundamental
merece os olhares no s do Direito Civil, do Direito Administrativo e do Direito Penal, mas
do conjunto de todos os fundamentos das cincias de forma integralizada.
2 A TUTELA PENAL DO MEIO AMBIENTE
2.1 ORIGEM DA TUTELA PENAL DO MEIO AMBIENTE
Para melhor compreender a tutela penal do meio ambiente, mister a anlise histrica
quanto a evoluo da legislao penal que se destinou a proteo do meio ambiente
ecologicamente equilibrado. Tem-se que a legislao de natureza fundamentalmente penal
bem mais escassa do que a de natureza civil e administrativa.75 A primeira formulao
legislativa penal foi o Cdigo Criminal do Imprio do Brasil, de 1830, que estabelecia
sanes para quem destrusse ou danificasse construes, monumentos e bens pblicos e,
tambm, para quem cortasse rvores ilegalmente.76
No Cdigo Penal de 1890, o Decreto n 847, tambm pode ser encontrada uma breve
aluso ao corte de rvores. Em relao Consolidao das Leis Penais, aprovada e adotada
pelo Decreto n 22.213/1932, tem-se a proteo parcial do meio ambiente cultural; em seu
artigo 390, a exemplo do Cdigo Penal de 1890, tambm em artigo do mesmo nmero,
dispe sobre a proteo ambiental. Posteriormente, o Cdigo Penal de 1940, o Decreto-Lei n
2.848, previa, o crime de corrupo ou de poluio de gua potvel. Todavia, esse dispositivo
legal protegeu apenas a gua potvel, e no quela j considerada poluda. Esse Cdigo
tutelava indiretamente o meio ambiente em seus artigos 165 (dano in cousa de valor artstico,
arqueolgico ou histrico); 166 (alterao de local especialmente protegido); 252 (uso de gs
txico ou asfixiante); 259 (difuso de doena ou praga); e 270, caput e 1, 1 parte
(envenenamento de gua potvel ou de substncia alimentcia ou medicinal).77
O Decreto-Lei n 3.688/1941, conhecido por Lei das Contravenes Penais, em seus
artigos 38 e 64, de modo tmido disps sobre a proteo ambiental. Este texto legal na
verdade, tratou da poluio e da proteo dos animais. Entretanto, da legislao citada, esses
dispositivos so os mais prximos do moderno Direito Penal Ambiental, pois tinham por
objetivo tambm, o princpio da preveno.

73

SGUIN, Elida. Direito Ambiental: nossa carta planetria. Rio de Janeiro: Forense, 2000. p. 25-6.
FIORILLO, Celso Antonio Pacheco; RODRIGUES, Marcelo Abelha. Manual de direito ambiental e legislao
aplicvel. 2.ed. [s.l.]: Max Liminad, 1999. p. 31-32.
75
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade penal ambiental. texto no publicado, 2011.
76
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade penal ambiental. texto no publicado, 2011.
77
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 55.
74

16

Para Orci Paulino Bretanha Teixeira, a evoluo do que se pode denominar de


Direito Penal Ambiental, tem como grande marco o artigo 1578 da Lei n 6.938/81, com a
redao conferida pela Lei n 7.804/1989, que introduziu no sistema penal a responsabilidade
pelo crime de poluio. Como ele mesmo destaca
as normas penais editadas at 1940 foram insuficientes para uma efetiva
proteo do meio ambiente por si s. A proteo se limitava a alguns bens isolados
e se dava por razes patrimoniais e no como recursos da humanidade essenciais
prpria sobrevivncia da vida.79

Comprova-se tal assertiva, com alguma facilidade, tendo como ponto de partida a
legislao ambiental, uma vez que, alguns danos so as vezes irreversveis quando
produzidos. Para Orci Paulino Bretanha Teixeira80, a legislao ambiental alm de ter o
carter preventivo tambm tem o carter educacional. Nessa conjuntura, tendo se revelado
precria a legislao infraconstitucional at ento produzida, somada a falta de
conscientizao quanto necessidade de proteger o meio ambiente, foi editada a Le n 9.605
de 12 de fevereiro de 1998, regulamentando o artigo 225, 3, da Constituio Federal de
1988, como j explicitado. A Lei n 9.605/1998 disps sobre as sanes penais e
administrativas para as condutas e atividades lesivas ao meio ambiente ecologicamente
equilibrado e, ainda, precursoramente tipificou os delitos ambientais imputados s pessoas
fsicas e s pessoas jurdicas de direito pblico ou de direito privado, sendo impar ao dispor
sobre responsabilidade penal de pessoa jurdica, o que significou um grande avano na
proteo ambiental81
A Lei n 9.605/1998 revogou parcialmente a Lei n 6.938/1981 quanto s sanes
penais e administrativas relativas ao meio ambiente. Alm do art. 15 da Lei n 6.938/1981,
que dispunha sobre o crime ambiental, a Lei n 9.605/1998, tambm revogou os artigos 165,
166, 252, 259, 270, caput, 1 parte, e 271, todos do Cdigo Penal e os artigos 28, 38, 42 e
64, todos da Lei das Contravenes Penais. Outros textos infraconstitucionais que dispunham
sobre crime ambiental tambm foram revogados pela Lei dos Crimes Ambientais. Tais como:
o artigo 26, a, b, c, d, f, g, h, i, n, o, e o artigo 45, 3, da Lei n
4.471/1965 (cdigo florestal); os artigos 4, 17, 18, 27, caput, 1 e 2, da Lei n 5.197/1967
(Cdigo de Caa) ; os artigos 20, 21, 22, 24 3 25 da Lei n 6.453/1977 (atividades nucleares);
o artigo 8 da Lei 7.679/1988 (proibio de pesca de espcies em perodos de reproduo); os
artigos 15 e 16 da Lei 7.802/1989 (agrotxicos); e o artigo 21 da Lei 7.805/1989 (lavra
garimpeira).82
2.2 O DIREITO PENAL AMBIENTAL
A manifestao da tutela jurdica do meio ambiente em decorrncia da ameaa,
constante, assim como definiu Jos Afonso da Silva no s do bem-estar, mas a qualidade
da vida humana, se no a prpria sobrevivncia do ser humano.83 A manifestao do
Direito Ambiental no controle da qualidade ambiental, em funo da qualidade de vida,
78

Art. 15. O poluidor que expuser a perigo a incolumidade humana, animal ou vegetal, ou estiver tornando mais grave
situao de perigo existente, fica sujeito a pena de recluso de 1 (um) a 3 (trs) anos, e multa de 100 (cem) a mil
1000 (MRV).
[...] II a poluio decorrente de atividade industrial ou de transporte.
III - o crime praticado durante a noite em domingo ou feriado.
2. Incorre no mesmo crime a autoridade competente que deixar de promover as medidas tendentes a impedir a
pratica das condutas acima descritas.
79
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade Penal Ambiental.texto no publicado, 2011.
80
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade Penal Ambiental.texto no publicado, 2011.
81
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade Penal Ambiental.texto no publicado, 2011.
82
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 57.
83
SILVA, Jos Afonso da. Direito ambiental constitucional. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2004. p. 28.

17

agredida pela prpria ao desmedida do homem, pode-se dizer que a busca da tutela do
meio ambiente.
E como ferramenta, ou propriamente um ramo da tutela jurdica do meio ambiente, a
tutela penal do meio ambiente hoje um instrumento jurdico apto, importantssimo para a
proteo, manuteno e preservao de um ambiente ecologicamente equilibrado, para que a
vida seja possvel nas sua diferentes formas. A tutela do meio ambiente assim como afirma
Eladio Lecey, tem merecido a ateno de toda a humanidade, sendo objeto de preocupao
nos mais diversos pases do planeta.84
O Direito Penal Ambiental foi introduzido no sistema jurdico como uma forma de
proteger o meio ambiente e sancionar as atividades e as condutas nocivas a sua existncia
como um sistema complexo que . O Direito Penal quis na verdade manter a harmonia entre o
homem e a natureza, e incorporar a repudia da sociedade em relao aos danos causados a
essa relao. Leciona nesse sentido Eladio Lecey que,
[...] o meio ambiente ecologicamente equilibrado essencial qualidade
de vida a ponto de impor-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de vida a
ponto de preserv-lo s presentes e futuras geraes. [...] Bem de tal extrema
importncia, no pode ficar alheio ao Direito Penal, cujas regras devem estender-lhe
proteo.85

Nota-se que o ambiente tutelado e protegido, como um valor em si mesmo, pelo


que representa s geraes presentes e futuras, como destaca nossa prpria Constituio de
1988.86 A tutela penal do meio ambiente, por consequncia, decorre da relao do homem e a
natureza, que o direito tratou de regular e proteger.
Ensina Celeste Gomes que, A proteo do meio ambiente no se resume apenas a
conservao, mas coordenao e racionalizao do uso dos recursos, com a finalidade de
preservar o futuro do homem.87 A criminalizao do dano ambiental deve ser analisada a
partir da perspectiva da evoluo da sociedade. A evoluo social fez com que tivssemos
uma viso de consumo sustentvel, frente escassez destes recursos. A necessidade de punir
os danos ao meio ambiente provocou a interveno do Estado para a preservao dos recursos
naturais. Eladio Lecey assevera que O direito Penal Ambiental incrimina no s o colocar
em risco a vida, a sade dos indivduos e perpetuao da espcie humana, mas o atentar
contra a prpria natureza.88 dis Milar89 coloca como sendo uma questo de vida ou
morte restabelecer o equilbrio ecolgico em nossos dias, pois os fenmenos biolgicos e
suas manifestaes sobre o planeta esto sendo alterados muito perigosamente. Por isso, a
indiferena da tutela do Direito Penal, frente ao clamor social pela criminalizao das
condutas antiecolgicas, estaria ferindo a sua reputao, enquanto cincia do direito
responsvel por assegurar os direitos fundamentais.
A punio aos danos primeiramente, tinha uma viso econmica dos recursos
naturais, passando posteriormente a uma viso protecionista, pois o meio ambiente um
complexo de interaes de diversos elementos, que refletem diretamente na vida do homem.
A criminalizao aos limites extrapolados surgiu como uma forma de preservao, proteo e

84

LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 37.
85
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 38.
86
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 39.
87
GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 1.
88
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 39.
89
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 845.

18

melhoria a qualidade ambiental, e no simplesmente, uma forma de punio do Estado. A


observao de Alex Fernandes Santiago muito clara quando fala que, o Direito Penal
Ambiental tem a sua misso muito bem definida:
Dois marcos bem ntidos fixam a misso do Direito Penal Ambiental e
dentro destes marcos deve ser examinada e avaliada sua eficcia: proteger o meio
ambiente como uma composio de interesses sociais e, em sentido acessrio, fazlo somente frente aos ataques mais intolerveis e atuando de modo subsidirio. O
Direito Penal deve sancionar pouco e bem[...].90

A responsabilizao criminal, por se tratar de aplicao de uma pena, tem a feio


mais impositiva, pois reflete diretamente o grau de reprovabilidade da conduta realizada.
Eladio Lecey91 faz uma bela demonstrao da utilidade do direito criminal na tutela penal do
meio ambiente. Portanto como ele classifica, o Direito Penal Ambiental mostra-se til: como
resposta social, tendo em vista a natureza do bem tutelado, pois o meio ambiente um bem
da coletividade transcendendo ao indivduo, merecendo, portanto, o rigor da sano penal;
como instrumento de presso soluo de conflitos, pois deve atuar nas mais graves leses e
violaes ao meio ambiente; como instrumento de efetividade das normas gerais, pois como
resposta social e instrumento de presso, torna efetiva as normas que no so penais, que por
vezes, s se tornam efetivas com a aplicao da norma penal; e como instrumento de
preveno, pois o mais notrio papel do Direito Penal o de prevenir a ocorrncia de delitos
ambientais.
Contribui nesse sentido Alex Fernandes Santiago92, quando aponta as vantagens do
Direito Penal na proteo do meio ambiente, observando-se a dosada interveno. Pois frente
ao Direito Civil, o Direito Penal aporta a dimenso sancionatria. O Direito Penal carrega
consigo, a fora do mecanismo pblico de persecuo de infraes, o que lhe d uma o status
de comunicativa superior. Como ele mesmo afirma o direito penal bem menos romntico
do que se costuma imaginar. Os tipos penais constituem verdadeira autorizao primria
para que o Estado possa intervir em certas reas reservadas da esfera da liberdade
individual.93 E ainda, frente ao Direito Administrativo, o Direito Penal aporta maior
neutralidade poltica, assim como a imparcialidade jurisdicional.
Em que pese, a sano penal ambiental tenha, em uma analise menos rebuscada, um
carter meramente repressivo, pois em tese age somente aps a atividade lesiva, ela pode
desempenhar um duplo papel. O papel da repreenso e da preveno. Mas prevenir o mais
importante em tratando-se do bem jurdico que atinge a coletividade, como o meio
ambiente, pois no h qualquer mrito em punir quando o dano, as vezes, irreversvel j
ocorreu.
Para Alex Fernandes Santiago94, existem trs formas em que se d a preveno do
dano ambiental atravs do Direito Penal. A primeira delas pela tcnica da tipificao das
condutas prejudiciais ao meio ambiente, pois tambm so tipificadas condutas de perigo,
antecipando o momento de consumao, evitando portanto, o dano ambiental; a segunda, pela
preveno geral positiva feita pela norma penal, reafirmando o bem ambiental como

90

91

92

93

94

SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente.
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 83, jan./mar. 2011.
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In:
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 40-1.
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente.
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 84-86, jan./mar. 2011.
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente.
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 86, jan./mar. 2011.
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente.
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 101-102, jan./mar. 2011.

Revista de
FREITAS,
Revista de
Revista de
Revista de

19

fundamental e relevante para a sociedade; a terceira, pela preveno especial impositiva,


dirigida ao infrator, reafirmando o valor do bem atingido. Para Gilberto Passos de Freitas,
[...] a relevncia do objeto tutelado justifica a interveno penal. Da se
falar em Direito Penal Ambiental. Outrossim, por ser o meio ambiente um bem
difuso, alguns conceitos e princpios consagrados no Direito Penal tradicional a eles
no se aplicam ou se aplicados, devem se amoldar s especialidade e aos princpios
do Direito Ambiental.95

Portanto o Direito Penal Ambiental aporta os principais princpios do Direito


Ambiental, quais sejam: princpio do ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental; principio do controle do poluidor pelo Poder Pblico; princpio do poluidorpagador e princpio da preveno. Este ltimo basilar do Direito Ambiental, concernindo
prioridade que deva ser dada s medidas que evitem o nascimento de atentados ao meio
ambiente, de modo a reduzir ou eliminar as causas de aes suscetveis de alterar sua
qualidade.96
2.3 A SUBSIDIARIEDADE DA RESPONSABILIDADE PENAL
A responsabilidade ambiental, em termos genricos, representa destinar a algum um
nus pelo resultado de aes que lesem, ou que venham a lesar o ambiente ecologicamente
equilibrado, ou seja, imputar as consequncias ao infrator da transgresso legislao
ambiental e causador de um dano, muitas vezes tecnicamente irreparvel. A responsabilidade
no se aplica to somente em casos de danos j causados propriamente, mais se funda tambm
em um risco de dano que certas atividades ou atitudes que se tomadas venham a causar.
A palavra responsabilidade tem origem latina, respondere - responsa97, tomado na
significao de se responsabilizar, garantir, assegurar, assumir o pagamento do que se obrigou
ou do ato que praticou. Edson Jos da Fonseca observa que,
Em seu sentido amplo, revela-se como o dever jurdico em que se coloca
a pessoa, seja em virtude de contrato, seja em face de fato ou omisso que lhe seja
imputado, para satisfazer a prestao convencionada ou para suportar as sanes
legais que lhe so impostas.98

A responsabilidade ambiental reflexo de uma ao ou de uma omisso. E como bem


vislumbra Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado a responsabilidade, termo que se refere s
consequncias da conduta e,
sob o prisma jurdico-penal: a obrigao de suportar as consequncias
jurdicas do crime. Mediante a determinao da responsabilidade, procura-se tornar
obrigado algum a ressarcir um dano ou a sofrer determinada pena, por motivo
daquele que deu causa.99

A responsabilidade por dano ambiental, como muito bem observado pela


Constituio Federal, poder ter reflexos penais, civis e administrativos, de acordo com a
natureza da infrao, do dano ou da leso ao meio ambiente. A caracterizao da
responsabilidade a ser imputada depender da natureza jurdica da infrao, bem como, da
gravosidade do dano ambiental cometido.

95

FREITAS, Gilberto Passos de. Direito Penal Ambiental. In: PHILIPPI JR., Arlindo; ALVES, Alar Caff. (Edit).
Curso interdisciplinar de direito ambiental. Barueri: Manole, 2005. p. 400.
96
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 162.
97
GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 13.
98
FONSECA, Edson Jos da. A responsabilidade penal da pessoa jurdica no direito constitucional brasileiro. In:
MILAR, Edis; MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo: Revistas
dos Tribunais, 2011. v. 5. p. 793.
99
PRADO, Alessandra Rapassi Mascarenhas. Proteo penal do meio ambiente: fundamentos. So Paulo: Atlas,
2000. p. 129.

20

O mtodo de verificao da modalidade de responsabilidade a ser empregado,


decorre dos procedimentos organizados em seu ramo jurdico, uma vez que so aferidos de
modo diferenciado pelas reas do direito. Portanto, cada esfera manifesta-se de maneira
diferente em relao ao dano ambiental. O que no exclui a possibilidade de comunicao
entre as esferas. A concomitncia de imputao de responsabilidade no causa prejuzo aos
procedimentos de cada esfera jurdica.
A persecuo penal no causa prejuzo, a responsabilizao civil, que visa, por
exemplo, a reparao do dano, e muito menos a responsabilizao administrativa que, por
exemplo, visa a aplicao de multas. A responsabilidade ambiental est devidamente separa
no que concerne a matria da responsabilidade, visando a tutela, proteo, preservao e
manuteno do ambiente, conforme muito bem disps a Poltica Nacional do Meio Ambiente.
Na tentativa de ajustar a aplicao jurisdicional adequada, temos os remdios
jurdicos, que visam evitar um dano ecolgico fruto de uma conduta intencional ou
negligente. Neste diapaso busca-se desestimular uma conduta ilcita e a correo das
violaes de direito. Repercutindo obviamente na aplicao de uma penalidade, na busca da
reparao e na cessao do dano. Neste contexto a responsabilidade civil por dano ambiental,
por exemplo, predispe prejuzo a terceiro, ensejando pedido de reparao de dano,
consistente na recomposio do status quo ante ou numa importncia em dinheiro. Esta
modalidade pressupe reparao do dano ambiental.100 A responsabilidade administrativa
resultado do descumprimento de normas administrativas, acarretando ao infrator uma sano
de natureza tambm administrativa101. Exemplificando: multa, advertncia e a interdio de
atividades.
A responsabilidade penal, por sua vez, decorre da prtica de uma infrao penal102,
podendo ser subdivida em: responsabilidade penal individual; e a responsabilidade penal da
pessoa jurdica, sendo esta segunda, tema do presente trabalho. Entretanto, a doutrina clssica
do direito revela que o Direito Penal e a responsabilidade penal devem ser utilizados como
ultima ratio. Da falar-se em subsidiariedade do Direito Penal Ambiental, pois o Direito Penal
Ambiental atua no auxilio da tutela do meio ambiente, na medida em que se mostram
ineficientes as normas gerais de regulao do meio ambiente. O Direito Penal Ambiental a
garantia de efetivao das Leis, e subsidiariamente atua no suprimento das sanes. Como
observa, Alex Fernandes Santiago,
A contribuio do Direito Penal h de ser, inevitavelmente, modesta.
de sua natureza que seja assim. No desiderato das normas penais melhorar sem
mais nem menos a situao ambiental nem reduzir por si s os agentes
contaminantes seno em um quadro de uma complexa estratgia da qual forma
somente uma pequena parte, pretendem prevenir comportamentos que atentem
contra o meio ambiente de um modo ilcito e, cumulativamente e no
disjuntivamente, que sejam comportamentos graves.103

O amparo penal do meio ambiente deve incidir sobre o caso concreto quando as
outras reas do direito, ou seja, outras instncias da responsabilizao jurdica, tenham se
mostrado ineficazes para coibir a atividade lesiva. Na viso de dis Milar,
[...] a abordagem do Direito Penal surge como a ultima ratio, devendo
esse ramo do Direito incidir sobre o caso concreto somente quando as demais

100

MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 824.
FONSECA, Edson Jos da. A responsabilidade penal da pessoa jurdica no direito constitucional brasileiro.
In: MILAR, Edis; MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo:
Revistas dos Tribunais, 2011. v. 5. p. 794.
102
FONSECA, Edson Jos da. A responsabilidade penal da pessoa jurdica no direito constitucional brasileiro.
In: MILAR, Edis; MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo:
Revistas dos Tribunais, 2011. v. 5. p. 795.
103
SANTIAGO, Alex Fernandes. Compreendendo o papel do Direito Penal na defesa do Meio Ambiente. Revista de
Direito Ambiental, So Paulo, n. 61, p. 82, jan./mar. 2011.
101

21
instncias de responsabilizao jurdica civil e administrativa, que so menos
gravosas tenham se mostrado insuficientes para coibir a conduta infracional.[...] 104

Sob a tica de Eladio Lecey, A ofensa ao meio ambiente no diz uma pessoa, mas
com a coletividade. [...] Em razo da acentuada danosidade social que se mostra
indispensvel, como ultima ratio a tutela penal do meio ambiente.105 Luiz Regis Prado106
analisa a interferncia do Direito Penal na defesa do meio ambiente como sendo oportuna nas
atividades lesivas mais graves ao bem jurdico ambiental. O Direito Penal, portanto, para ele,
tem funo subsidiria, auxiliar, mas que no se pode excluir sua interveno de forma direta
e independente quando houver grave ataque ao meio ambiente. dis Milar107 compactua da
idia de Luiz Regis Prado, quando diz que, quando no caso concreto, as demais reas forem
suficientes para atingir integralmente a preveno e a reparao tempestiva, na h mais razo
de se incidir o Direito Penal.
Entretanto, observa Valdir Sznick, que o Direito penal protege a vida e incolumidade
pblica pessoal, mas a coletividade fica desassistida quando a ameaa a vida e incolumidade
especialmente em violaes novas ao comrcio e ao meio ambiente: Mais importante do que
a vida de um ou dois indivduos que o direito penal, com tanto empenho pune, a vida e
incolumidade da coletividade ameaada pelas agresses ao meio ambiente, agresses que
podem chegar at o genocdio.108 Neste contexto, e muito importante ressaltar que no
Direito Penal Clssico no h aproximao deste com o Direito Administrativo e Civil, para o
completamento da tutela ao meio ambiente. Portanto, necessria a interlocuo do Direito
Penal de outros ramos das cincias para que haja uma efetiva persecuo penal ambiental, sob
pena de inabilidade dos princpios e conceitos clssicos do Direito Penal frente s grandes
ameaas ao meio ambiente.
Contudo o Direito Penal Ambiental rompe com a viso tradicional do Direito Penal,
pois este portador no s dos princpios consagrados das Cincias Penais, mas tambm
portador dos princpios e fundamentos do Direito Ambiental, que tem por objetivo a
eliminao da ameaa ao meio ambiente muito antes que ele ocorra. O Direito Penal
Ambiental deve ser considerado subsidirio na medida em que ele se apresenta como via do
direito sancionador e impe a execuo de normas gerais reguladoras de preveno do dano
ao meio ambiente.
3 RESPONSABILIDADE PENAL AMBIENTAL DA PESSOA JURDICA
Responsabilizar criminalmente as pessoas jurdicas pela prtica de ilcitos penais
uma tendncia mundial, pois elas, em decorrncias de suas atividades e interesses econmicos
tm um potencial destruidor cada vez maior.109 A Constituio Federal, no seu artigo 225,
3, d o fundamento para punir as pessoas jurdicas, As condutas e atividades consideradas
lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes
penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os danos causados. A
Lei n 9.605/98 que regulamentou o dispositivo constitucional estabelece o tipo penal para as
pessoas jurdicas sempre que a infrao seja cometida por deciso de seu representante
legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado, no interesse ou benefcio de sua entidade.

104

MILAR, Edis. Tutela Processual do Ambiente. In: PHILIPPI JR., Arlindo; ALVES, Alar Caff. (edit). Curso
interdisciplinar de direito ambiental. Barueri: Manole, 2005. p. 483.
105
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 40-1.
106
PRADO, Luiz Rgis. Crimes contra o ambiente. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 1998. p. 17.
107
MILAR, dis. Direito do Ambiente. 4. ed. rev., ampl., atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 847848.
108
SZNICK, Valdir. Direito penal ambiental. So Paulo: cone, 2001. p. 71-72.
109
TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. Responsabilidade Penal Ambiental. Texto no publicado, 2011.

22

Orci Paulino Bretanha Teixeira110 observa que a previso constitucional, do 3 do


artigo 225, da expresso atividades ficou reservada pelo constituinte para as pessoas
jurdicas de direito pblico e privado, enquanto a expresso condutas ficou reservada para
as pessoas naturais. Toshio Mukai111, observa que a Lei n 9.605/1998, concretizando a
previso Constitucional, quanto a responsabilidade penal, administrativa e civil das pessoas
jurdicas, avana como uma das mais modernas legislaes a respeito.
As pessoas jurdicas de direito privado desempenham um papel cada vez mais
importante na sociedade moderna, positivo ou negativamente. Portanto no atual contexto em
que a sociedade encontra-se num acelerado estgio de modernizao e crescimento, o que por
consequncia reflete numa maior amplitude da globalizao, as pessoas jurdicas passaram a
integrar posio de maior evidncia na vida econmica social da sociedade, necessitando de
um especial tratamento das cincias jurdicas. Todavia, as pessoas jurdicas, ao mesmo tempo
em que beneficiam a coletividade, podem, em determinadas situaes, causar danos de
considerveis propores, como por exemplo, danos ao meio ambiente. Paulo Affonso Leme
Machado, por exemplo, afirma,
O acolhimento da responsabilidade penal da pessoa jurdica na Lei
9.605/98 mostra que houve atualizada percepo do papel das empresas no mundo
contemporneo. Nas ltimas dcadas, a poluio, o desmatamento intensivo, a caa
e a pesca predatria no so mais praticados s em pequena escala. O crime
ambiental principalmente corporativo.112

Esclarece Paulo Affonso Leme Machado113 que a previso nica e exclusivamente de


responsabilizar o homem individualmente enquanto pessoa fsica frente aos crimes ambientais
aceitar a imprestabilidade ou inutilidade do Direito Penal para corroborar na melhoria da
qualidade ambiental e a sua devida recuperao. Pois o homem se locupleta atravs da
atividade da pessoa jurdica, que em sendo ilegal ou nociva devam ser sancionados.
O Direito Penal Ambiental, como qualquer outra cincia, tem por objetivo tutelar o
meio ambiente, e por consequncia mant-lo ecologicamente equilibrado, livre de aes
danosas que possam comprometer a qualidade de vida existente e futura. A proteo do meio
ambiente constitui um problema fundamental no mundo contemporneo, e nesse contexto a
tutela penal desse bem jurdico surgiu como uma forma constitucionalmente valida para tentar
minimizar ou evitar os danos causados por uma sociedade repleta de avanos tecnolgicos e
cientficos, que contribuiu muito para sua degradao. Para tanto, o direito tenta resolver
com medidas de carter punitivas e preventivas, conflitos da sociedade moderna,
economicamente em desenvolvimento, e a proteo do meio ambiente. Rodrigo Andrade
Viviani alerta que,
No Brasil, o legislador enfocou a responsabilidade criminal da pessoa
jurdica em relao aos delitos que lesam o meio ambiente, haja vista a grande
periculosidade que eles representam sade e vida humana, sobretudo porque a
Constituio da Repblica Federativa anunciou que todos tm direito ao meio
ambiente ecologicamente equilibrado.114

110

TEIXEIRA, Orci Paulino Bretanha. O direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006. p. 57. nota de rodap.
111
MUKAI, Toshio. Direito Ambiental sistematizado. 4. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2002.
p. 86-87.
112
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. rev., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 685.
113
MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. 14. ed. rev., atual., ampl. So Paulo: Malheiros,
2006. p. 686.
114
VIVIANI, Rodrigo Andrade. Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica: Aspectos Controvertidos no Direito
Brasileiro. Curitiba: Juru, 2008. p. 58.

23

As pessoas jurdicas representam, pela natureza das suas atividades, uma maior
possibilidade de gerar danos ao ambiente, do que pessoas que agem individualmente. E como
bem observa Valdir Sznick,
A necessidade da punio da pessoa jurdica tornou-se uma exigncia da
prpria sociedade, tanto nas relaes de consumo como no campo ambiental; neste
ltimo coloco-se em risco a vida e sade do individuo e de geraes futuras
ameaando, inclusive, a prpria espcie humana, da a relevncia jurdica da punio
nessa rea.115

A responsabilidade penal ambiental da pessoa jurdica de direito privado, no


ordenamento jurdico brasileiro, ainda no tema pacifico, face ao posicionamento divergente
dos principais operadores do direito diante desse instituto, introduzido pela Constituio
Federal de 1988, no artigo 225, 3, regulamentado dez anos depois pelo artigo 3 da Lei n
9.605/1988. Diante dos diversos entendimentos quanto a real possibilidade de aplicao da
responsabilizao criminal das pessoas jurdicas, esto presentes os principais doutrinadores
do Direito Penal brasileiro. Como afirma Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado,
A doutrina divide-se. Uma parte entende que o texto Constitucional
reconhece a possibilidade dessa responsabilidade, cabendo a lei concretiz-lo.
Alguns doutrinadores advertem, porm, que s ser possvel essa concretizao aps
uma reviso do princpios do direito Penal. Em outro sentido, h autores que negam
que a Constituio tenha previsto com o dispositivo a incriminao da pessoa
jurdica, deduzida de uma interpretao gramtica.116

Destes doutrinadores que divergem em suas posies, podemos extrair que a


discusso est acerca da possibilidade da pessoa jurdica ser considerada delinquente, ou seja,
ser sujeito ativo, capaz de cometer um ilcito penal e de estar no plo passivo de uma ao
penal. Ou seja, a discusso est na seara da culpabilidade, da capacidade de ao, e da
capacidade pena. Celeste Gomes aponta que A objeo mais sria, para responsabilizao
penal das pessoas jurdicas, refere-se culpabilidade at ento s compreensvel nas pessoas
fsicas, capazes de agir por si mesmos, Isto , com vontade prpria, com dolo ou culpa.
Aponta-se, ainda, a falta de capacidade de ao e de pena.117
Sobre a responsabilizao penal da pessoa jurdica, apesar estar prevista no
ordenamento jurdico brasileiro, como um instrumento de controle ambiental, ainda emerge
discusses, no que tange a sua efetiva aplicabilidade no sistema jurdico brasileiro. Isto
porque a tradicional doutrina jurdica penal, no vislumbra com clareza a pretenso estatal de
responsabilizar a pessoa coletiva por crimes, baseando-se no clssico princpio societas
delinquere non potest. Entretanto, Luis Paulo Sirvinskas, ressalta que [...] a pessoa jurdica
no pode ser vista com os olhos do conceito da doutrina clssica. Deve-se observar suas
particularidades para eventual aplicao da pena de carter penal.118
Slvia Capelli revela que possvel juridicamente a aplicar a responsabilidade penal
da pessoa jurdica, mas, no dentro de um padro tradicional de direito. Ela relata que
efetivamente, a represso s pessoas jurdicas afigura-se como no sendo possvel dentro de
pressupostos estatudos no Cdigo Penal, mas no invencveis pelo ordenamento
constitucional.119 A preocupao do legislador em garantir uma forma de proteo ambiental

115

SZNICK, Valdir. Direito Penal Ambiental. So Paulo: cone, 2001. p. 57.


PRADO, Alessandra Rapassi Mascarenhas. Proteo penal do meio ambiente: fundamentos. So Paulo: Atlas,
2000. p. 129.
117
GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 35.
118
SIRVINSKAS, Luis Paulo. Tutela do Meio Ambiente: Breves consideraes atinentes Lei n. 9.605, de 12-21998. So Paulo: Saraiva, 1998. p. 22.
119
CAPELLI, Slvia. Novos Rumos do Direito Ambiental. In: HAUSEN, Enio Costa; TEIXEIRA, Orci Paulino
Bretanha; ALVARES, Prcio Brasil. (Orgs.). Temas de direito ambiental. Uma Viso Interdisciplinar. Porto
Alegre: AEBA, APESP, 2000. p. 76.
116

24

gera discusses acerca da possibilidade da imputao penal da pessoa jurdica frente aos
tambm, tradicionais conceitos de culpabilidade, os quais devem ser reavaliados e
reformulados, visando a adequao prtica. Celeste Gomes, afirma que devem existir novas
concepes doutrinrias e alerta,
No h dvida que o processo para essa responsabilizao tem de ser
diverso do processo contra pessoas fsicas calcado no dogma da culpabilidade, na
responsabilidade subjetiva. obvio tambm, que entre as sanes aplicveis quela,
no pode estar as sanes privativas de liberdade pertinentes pessoa individual.
Devero ser previstas sanes apropriadas como as pecunirias apreenso de bens,
prestao de servio a comunidade, etc.120

Nesse sentido, observa-se que face a natureza jurdica da pessoa jurdica, o legislador
inteligentemente previu a necessidade de aplicao de penas adequadas. Ou seja, o prprio
legislador adequou s sanes penais em relao s pessoas jurdicas, por uma simples
obviedade: as pessoas jurdicas no podem ser cerceadas de liberdade. Na prpria Lei n
9.605/1998, o artigo 21 dispe sobre as penalidades cabveis as pessoas jurdicas de acordo
com o disposto no artigo 3 da Lei, sendo elas: a multa; restritivas de direitos; prestao de
servio comunidade. Mas para uma melhor clareza do tema, necessrio entender em quais
pressupostos esto estatudas as diferentes posies doutrinrias do direito. Destarte,
necessria a analise da pessoa jurdica como sujeito de direito e de deveres no sistema jurdico
brasileiro para a definio da divergncia.
3.1 CONSIDERAES GERAIS ACERCA DA PESSOA JURDICA DE DIREITO
PRIVADO
O termo pessoa, que deriva da expresso latina persona, definido por Deocleciano
Torrieri Guimares como sendo ser que capaz de exercer direitos e contrair
obrigaes121. utilizado para referenciar as pessoas fsicas, dotadas de vontade humana, e
as pessoas jurdicas que o conjunto de pessoas, para execuo de uma finalidade. Pontes de
Miranda muito bem fala que, pessoa o titular do direito, o sujeito de direito.
Personalidade a capacidade de ser titular de direitos, pretenses, aes e excees e
tambm ser sujeito (passivo) de deveres, obrigaes, aes e excees.122 Mas como ele
mesmo alerta,
s se deveria falar em pessoa, depois de se tratar dos sujeitos de direito,
porque ser pessoa apenas ter a possibilidade de ser sujeito de direito. Ser sujeito
de direito estar na posio de titular de direito. No importa se esse direito est
subjetivado, se munido de pretenso e ao, ou de exceo. Mas importa que aja
direito. Se algum no est em relao de direito no sujeito de direito. 123

Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado124 define pessoa jurdica como sendo uma
organizao destinada a perseguir de uma finalidade, em que o ordenamento jurdico lhe
atribui personalidade e titularidade de direitos e obrigaes. Ela leciona que a pessoa jurdica
portanto, organizao destinada prossecuo de fins, a que a ordem jurdica atribui a
sustentabilidade de ser titular de direitos e obrigaes pode ser considerada uma entidade
fictcia, mera criao do direito, conforme a teoria da fico; ou um ente real, organismos

120

GOMES, Celeste Leite dos Santos Pereira. Crimes Contra o Meio Ambiente: Responsabilidade e Sano Penal.
So Paulo: Oliveira Mendes, 1998. p. 29-30.
121
GUIMARES, Deocleciano Torrieri (org.). Dicionrio Tcnico Jurdico. 9 ed. So Paulo: Rideel, 2007. p. 442.
122
MIRANDA, Pontes de. Tratado de Direito Civil: Parte Geral. 3. Ed. Rio de Janeiro: Borsoi, 1970. Tomo I. p.
155.
123
MIRANDA, Pontes de. Tratado de Direito Civil: Parte Geral. 3. Ed. Rio de Janeiro: Borsoi, 1970. Tomo I.
p.153.
124
PRADO, Alessandra Rapassi Mascarenhas. Proteo penal do meio ambiente: fundamentos. So Paulo: Atlas,
2000. p. 129

25

anlogos aos seres humanos, conforme a teoria da realidade ambas desenvolvidas pela
doutrina civil e comercial.125
As pessoas jurdicas so entidades ou institutos a que a lei atribui personalidade
jurdica. Com intuito de realizaram uma finalidade ou atividade em comum, portanto, vrios
indivduos juntam seus esforos e bens, mas para agirem em unidade. [...] preciso que o
grupo adquira personalidade, atuando em nome prprio, e no em nome de cada um de seus
integrantes.126 Quanto a responsabilidade penal da pessoa jurdica, existem correntes
doutrinrias que se fixam predominantemente em duas teorias quanto a possibilidade de
responsabilizao e de forma de existncia da pessoa jurdica: a teoria da fico e da
realidade.
3.1.1 A teoria da fico de Savigny
No que concerne teoria da fico, temos que originaria do Direito Romano e
desde a Idade Mdia predomina na doutrina, sendo melhor elaborada cientificamente por
Savigny, em meados de 1840.127 Esta teoria segue o princpio societas delinquere non potest.
Para tanto afirma que as pessoas jurdicas tm existncia fictcia, irreal ou de pura abstrao
devido a um privilgio lcito da autoridade soberana, sendo, portanto, incapazes de delinquir,
pois carecem de vontade e de ao.128 Para essa teoria a pessoa jurdica apenas uma
abstrao, no obtendo vontade prpria,
Na teoria da fico as decises das pessoas jurdicas so tomadas por seus membros,
que so pessoas naturais passveis de responsabilizao por suas aes e omisses. Devido
falta de vontade finalstica, esse ente no pode realizar comportamentos dolosos, tampouco
culposos, porque o dever de cuidado s pode ser exigido daqueles que possuem liberdade para
optar na ao a ser realizada. Valdir Sznick manifesta que,
Para essa teoria a pessoa jurdica s existe por fora da fico, da no
poder ser julgada culpada e punvel, inobstante tenha a lei fixado condies. Com
Savigny (1840) essa doutrina ganhou novas formulaes assentando que s o
homem, individualmente tomado em considerao, dotado pela natureza de
capacidade para ser sujeito de direito e de personalidade.129

Valdir Sznick faz uma curiosa constatao quando afirma que, o direito civil
(especialmente em reparao de danos, por ilcitos) e o direito administrativo, mesmo
admitindo a pessoa jurdica como fico, admitem a punio da pessoa jurdica.130 No que
tange aos argumentos daqueles que defendem a Teoria da Fico, na aplicao ou no da
responsabilidade penal da pessoa jurdica baseiam-se no fato de que a responsabilidade penal
da pessoa jurdica esta fundado em elementos ou pressupostos que so, a capacidade de ao;
a culpabilidade e capacidade de pena.131
Quanto a capacidade de ao, a teoria da fico aposta que a ao no crime, tem
carter voluntrio, e nas pessoa jurdicas esta ao seria uma vontade jurdica a partir de uma

125

PRADO, Alessandra Rapassi Mascarenhas. Proteo penal do meio ambiente: fundamentos. So Paulo: Atlas,
2000. p. 129.
126
PELUSO, Cezar (Coord). Cdigo civil comentado: doutrina e jursiprudncia. 4. ed. rev. e atual. Barueri:
Manole, 2010. p. 52.
127
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 106.
128
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal do Ambiente: meio ambiente, patrimnio cultural, ordenao do territrio,
biossegurana (com analise da Lei 11.105/05). So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 145.
129
SZNICK, Valdir. Direito Penal Ambiental. So Paulo: cone, 2001. p. 58
130
SZNICK, Valdir. Direito Penal Ambiental. So Paulo: cone, 2001. p. 58.
131
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 106.

26

construo jurdica, pois no h atuao fsica dela e sim de seus administradores.132 Luiz
Rgis Prado afirma que o delito s existe enquanto ao humana. O simples querer ou
pensar, sem qualquer exteriorizao, sequer pode ser objeto de considerao no campo
penal.133 Quanto a culpabilidade, entende-se com sendo a capacidade de entender e de
querer134, ou ainda a conscincia do fato tpico e da antijuridicidade do fato. Como afirma
Julio Fabbrini Mirabete, a culpabilidade a reprovabilidade da conduta tpica e
antijurdica.135 E Segundo a teoria ficcionista, a pessoa jurdica no capaz de saber ou
analisar a responsabilidade do ato, nem mesmo de fazer o exerccio de conscincia, no
havendo, portanto, elementos suficientes para criar um elo entre culpabilidade e
periculosidade, causando a inexistncia de reprovabilidade do ato.136 O conceito de culpa
nesta teoria no se aplica a pessoa jurdica, por no haver possibilidade do reconhecimento da
ilicitude por parte desta. No mbito da capacidade de pena, a teoria da fico, enfatiza que tal
capacidade inerente a pessoa fsica.137 Considerando que a pessoa jurdica s pode sentir a
sano como um mal atravs daquele que a dirigem e a integram, que so as pessoas
fsicas.138
3.1.2 A teoria da realidade ou da personalidade real
A teoria da realidade, da personalidade real ou orgnica, baseia-se em pressupostos
totalmente diversos da teoria da fico. Teve grande difuso na Alemanha, e sendo
amplamente aceita nos pases regidos pelo sistema Common Law.139 A pessoa moral no um
ser artificial, criado pelo Estado, mas sim um ente vivo, vivo e ativo, independente dos
indivduos que a compem.140 Para a teoria da realidade, a pessoa jurdica sujeito de vontade
e por si s ativo, sendo capaz de ao e de praticar infraes penais.141
Para essa teoria, a pessoa jurdica possui personalidade real, vontade emanada de sua
capacidade, sendo capaz de ao e de praticar atos ilcitos, sendo capaz, portanto, de
responsabilidade penal. Reconhecida assim sua capacidade criminal. A sua vontade no
formada pela soma de vontades de seus representantes, mas tem vontade prpria, sendo um
ser real, um verdadeiro organismo. Nesta esteira Clovis Bevilaqua afirma que,A pessoa
jurdica, como sujeito de direito, mesmo modo que do ponto de vista sociolgico, uma
realidade, uma realidade social, uma formao orgnica investida de direito pela ordem
jurdica, no fim de realizar certos fins humanos.142 Valdir Sznick observa que, essa teoria,
contorna uma parte da objeo de que a pessoa jurdica no poder ser pessoa, pois,
132

MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 107-108.
133
PRADO, Luiz Regis. Elementos de Direito Penal: parte geral. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. v.1. p.
76.
134
PRADO, Luiz Regis. Elementos de Direito Penal: parte geral. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. v. 1. p.
120.
135
MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de direito penal. 22. ed. So Paulo: Atlas, 2005. p. 196.
136
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 108-109.
137
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 108-109.
138
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 109.
139
MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 110.
140
PRADO, Luiz Regis. Direito Penal do Ambiente: meio ambiente, patrimnio cultural, ordenao do territrio,
biossegurana (com analise da Lei 11.105/05). So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2005. p. 145.
141
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 47.
142
BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil dos Estados Unidos do Brasil comentado. 7. ed. Rio de Janeiro: Francisco
Alves, 1944. v. 1. p. 221.

27
No direito civil e no direito administrativo, no h objeo nenhuma a
punio e imposio de penas. A nica pena hoje superada e cada vez menos
utilizada a pena privativa de liberdade no pode ser imposta, mas as penas
pecunirias (multa), as de interdio de direitos (como a suspenso de atividades da
firma) e outras penas, as chamadas penas alternativas.143

Na teoria da realidade a pessoa jurdica possui capacidade de ao, por possuir


vontade livre. Tendo essa faculdade de ao de vontade inteligente, a pessoa jurdica pode
praticar atos que so considerados ilcitos, podendo, portanto, ser penalizada. No que
concerne a culpabilidade e capacidade de pena, a teoria da realidade enfatiza que a pessoa
jurdica tendo capacidade de ao , portanto, sabedora do juzo de reprovabilidade da ao
delituosa. Exemplifica Mrcia Elayne Berbich de Moraes144, calcando-se no exemplo de
grandes corporaes, as quais tm vontade prpria independente at mesmo da vontade de
seus dirigentes. No tocante a capacidade de pena do ente coletivo, a teoria da realidade clara
ao manifestar-se que impossvel aplicar a pena de privao de liberdade, mas existem penas
alternativas para tanto.
3.2 POSICIONAMENTO DOUTRINRIO
As pessoas jurdicas tomaram posies relevantes na sociedade moderna, em virtude
da movimentao econmica e social que proporcionam. Todavia, as pessoas jurdicas s
vezes tentam se beneficiar de um bem da coletividade de maneira indiscriminada. No direito
brasileiro, existem posies antagnicas em relao a responsabilidade penal da pessoa
jurdica de direito privado. O direito brasileiro arraigado num sistema jurdico romanogermnico tem dificuldades de aceitao, apesar de estar previsto na Constituio e em Lei, a
responsabilizao penal da pessoa jurdica, uma vez que, diversos juristas entre eles Ren
Ariel Dotti, Cezar Roberto Bittencourt, Luiz Regis Prado, Eugnio Ral Zafarroni, Jos
Henrique Pierangeli entre outros, criticam que um ente coletivo possa ser sujeito ativo de
crime, com argumentos de cunho individualista, pautados na conduta e na culpabilidade, que
segundo eles seriam inerentes ao ser humano, jamais concebidos a uma pessoa coletiva, por
ser desprovida de sentimentos e impulsos - tpicos da ao ou omisso humana. Espelham-se
nos princpios, societas deliquere non potest e nullum crimem sine conduta, compactuando da
teoria da fico de Savigny.
Em contraponto aos que negam a responsabilizao penal da pessoa jurdica, esto
dis Milar, Paulo Jos da Costa Jnior, Paulo Affonso Leme Machado, Eladio Lecey, Ada
Pelegrini Grinover, entre outros, os quais compactuam de que a Constituio albergou a
responsabilidade criminal da pessoa jurdica. Estes aceitam, por exemplo, a teoria da
realidade, cujo precursor mais ilustre foi Otto Gierke. Fixam-se na idia de que novas
concepes devam ser alinhadas para aplicao da responsabilidade penal da pessoa jurdica.
Fato que a Constituio, como j alertado, aceitando a teoria organicista ou da
realidade, admitiu a responsabilidade penal da pessoa jurdica, no que concerne ordem
econmica e financeira, balizados no artigo 173, 5, e ao meio ambiente, em seu artigo 225,
3, tema desta pesquisa. Sem embargo, o Direito Penal atravs de seus princpios
constitucionais deve entrar em harmonia com a nova realidade jurdica penal (pessoas
jurdicas cada vez mais cometendo ilcitos penais, ou pelo menos pessoas cometendo cada vez
mais crimes no mbito da pessoa jurdica), sob pena de insegurana jurdica coletividade.
Neste sentido, o legislador ordinrio introduziu de forma explicita a responsabilidade criminal
da pessoa jurdica, atravs da Lei n 9.605/1988. Mas as opinies, como j observado,
divergem e as explicaes esto pautadas na estrutura do Direito Penal tradicional e a
143
144

SZNICK, Valdir. Direito penal ambiental. So Paulo: cone, 2001. p. 58


MORAES, Mrcia Elayne Berbich de. A (In)eficincia do Direito Penal Moderno para a tutela do Meio Ambiente
na sociedade de risco (Lei n 9605/98). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004. p. 111.

28

necessidade de amparo penal ao meio ambiente atravs de punies mais severas aos entes
coletivos. Eugnio Ral Zafarroni e Jos Henrique Pierangeli compactuam da idia de
impossibilidade de responsabilizao penal da pessoa jurdica, afirmando que a inexistncia
de conduta humana no caracteriza crime, sendo assim uma violao do principio nullum
crimem sine conduta, como se observa no trecho abaixo:
No se pode falar de uma vontade em sentido psicolgico no ato da
pessoa jurdica, o que exclui qualquer possibilidade de admitir a existncia de uma
conduta humana. A pessoa jurdica no pode ser autora de delito, porque no tem
capacidade de conduta humana no seu sentido ntico-ontolgico.145

Argumentam Eugnio Ral Zafarroni e Jos Henrique Pierangeli no sentido de que


existem outros pressuposto utilizados pela doutrina para afastar a responsabilidade penal das
pessoas jurdicas, quais sejam: a inconstitucionalidade da pena pela transcendncia e a
incapacidade de culpabilidade, faltando o lao psicolgico entre a ao e o entendimento da
antijuridicidade. Afirmam os autores que de plano, s a capacidade de ao, afasta a
possibilidade de aplicao da responsabilizao penal,
Tm se usado outros argumentos para refutar a responsabilidade penal das
pessoas jurdicas. Alguns que no tem capacidade de culpabilidade. Outros afirmam
que a pena inconstitucional, porque seria transcendente, isto , afetaria pessoas que
no participaram da deciso em virtude da qual imposta uma pena. Estes
argumentos so vlidos, mas resultam desnecessrios, porque cremos que a
responsabilidade descartada desde que falta a o carter genrico do delito: no
capacidade de conduta na pessoa jurdica.146

Observam ainda Eugnio Ral Zaffaroni e Jos Henrique Pierangeli que, a pessoa
jurdica como criao do direito no pode lhe ser atribuda uma personalidade, considerando
um equivoco do legislador nesse sentido, lhe conferir capacidade delitiva:
O legislador chegou ao absurdo extremo de atribuir pessoa jurdica at
mesmo uma personalidade, quando a doutrina francamente majoritria lhe nega
capacidade de delinqir, por faltar-lhe a vontade em sentido psicolgico, s
encontrvel no ser humano e jamais numa mera criao do direito.147

Em sentido oposto posiciona-se Eladio Lecey, quando afirma que no se pode


buscar na pessoa jurdica o que ela no pode ter qual seja, a conscincia da ilicitude. Mas se
pode encontrar uma conduta e chegar a um juzo de reprovao social e criminal sobre a
ao da pessoa jurdica.148 Eladio Lecey, completa afirmando que,
Distinto deve ser o conceito de culpabilidade com relao pessoa fsica
jurdica, no tendo como elemento, com relao a ltima, a potencial conscincia
da ilicitude, exigvel no tocante pessoa natural. Assim, diferente deve ser medida e
conceituada a culpabilidade das distintas pessoas.149

dis Milar e Paulo Jos da Costa Jnior, aduzem que a responsabilidade penal da
pessoa jurdica na verdade uma responsabilidade social. Afirmam que a teoria da
responsabilidade social permite construir um juzo de reprovao sobre a atividade da pessoa
jurdica de direito privado, que tem finalidade o lucro. Referem que no se trata de um fato
psicolgico, mas de um comportamento institucional. Manifestam ainda que,
o juzo realizado na responsabilidade social atende a uma funo prpria:
um mecanismo de controle normativo social, que se exerce atravs da coao

145

146

147

148

149

ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 5. ed. rev. e
atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2004. p. 389.
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 5. ed. rev. e
atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2004. p. 389-390.
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro. 5. ed. rev. e
atual. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2004. p. 390.
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 50.
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 50.

29
Estatal, ao mesmo tempo em que resolve conflitos produzidos pelas atividades de
certas estruturas que entram em contradio com interesses da comunidade.150

Fernando Capez151, de entendimento que, se foi vontade do Legislador Constituinte


que os bens jurdicos relevantes, como o meio ambiente, devam ser protegidos contra
agresses praticadas por entidades coletivas no h de se negar tal possibilidade ante
argumentos de cunho individualista, que serviram de fundamento para a Revoluo Francesa
de 1789. Para ele a sociedade moderna precisa encontrar mecanismos de defesa contra
agresses que se expandem e se modificam dia a dia. Argumenta finalizando: Assim o
finalismo, o funcionalismo e outras teorias do Direito Penal que devem adaptar-se superior
vontade constitucional e no o contrrio. No mesmo sentido contribuem Edis Milar e
Paulo Jos da Costa Junior, afirmando que deve se rever conceitos tradicionais, reformulandose, por exemplo, as previses clssicas de culpabilidade, como podemos ver:
Aplicados aos cnones tradicionais que conceituam a culpabilidade, no
mbito penal, impossvel reconhecer-se a responsabilidade penal da pessoa jurdica.
Nesse ponto, para atender preveno e represso de crimes, cuja prtica tem-se
perpetuado entre, ns, mister a reformulao do conceito [grifo nosso]. A
culpabilidade da pessoa jurdica no est adstrita vontade, enquanto lao
psicolgico entre conduta e o agente, ou a sua conscincia da ilicitude, mas a
reprovabilidade de sua conduta.152

Nesta esteira de pensamento posiciona-se Guilherme de Souza Nucci153, ponderando


que se confirmou a previso Constitucional que dependia apenas de uma lei de carter penal
para sua efetiva aplicao, crendo ele estar com a razo aqueles que sustentam a viabilidade
de a pessoa jurdica responder por crime no Brasil, aps a edio da Lei n 9605/1998. J
Cezar Roberto Bittencourt posiciona-se no sentido de que a disposio constitucional da
responsabilizao penal da pessoa jurdica obscura, e como tal um equivoco de ser
defendida, uma vez que, a responsabilidade penal a despeito da previso Constitucional ainda
utiliza critrios subjetivos do delito, bem como, a individualidade e a pessoalidade
consagrados Constitucionalmente no artigo 5, referindo que a prpria Constituio Federal
estabeleceu que as punies as pessoas coletivas, estaro sujeitas a compatibilidade de sua
natureza jurdica:
No Brasil, a obscura previso do art. 225, 3, da Constituio Federal,
relativamente ao meio ambiente, tem levado alguns penalistas a sustentarem
equivocadamente, que a Carta Magna consagrou a responsabilidade penal da pessoa
jurdica. No entanto, a responsabilidade penal ainda se encontra limitada
responsabilidade subjetiva e individual. [...] Para combater a tese de que a atual
Constituio consagrou a responsabilidade penal da pessoa jurdica, trazemos
colao o disposto no seu art. 173, 5.154[...] Dessa previso pode-se tirar as
seguintes concluses: 1) a responsabilidade pessoal dos dirigentes no se confunde
com a responsabilidade da pessoa jurdica; 2) a Constituio no adotou a pessoa
jurdica de responsabilidade penal. [...]
Enfim, a responsabilidade penal continua a ser pessoal.155

A incapacidade criminal da pessoa jurdica defendida veementemente por Rne


Ariel Dotti156, pois para ele somente a pessoa fsica, que o Cdigo Civil chama de pessoa

150

MILAR, dis; COSTA JUNIOR, Paulo Jos da. Direito Penal Ambiental Comentrios Lei 9.605/98.
Campinas: Millenium, 2002. p. 22.
151
CAPEZ, Fernando. Curso de direito Penal: parte geral. 7. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2004. p. 141-142.
152
MILAR, dis; COSTA JUNIOR, Paulo Jos da. Direito Penal Ambiental Comentrios Lei 9.605/98.
Campinas: Millenium, 2002. p. 20.
153
NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Direito Penal: parte geral, parte especial. So Paulo: Revistas do
Tribunais, 2005. p. 152
154
A lei sem prejuzo da responsabilidade individual dos dirigentes da pessoa jurdica, estabelecer a
responsabilidade desta, sujeitando-as s punies compatveis com sua natureza.
155
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito penal: parte geral. 14. ed. ver. , atual. e ampl. So Paulo:
Saraiva, 2009. v. 1. p. 244-245.

30

natural, pode ser sujeito de ativo da infrao penal. Revela que somente o ser humano, com
capacidade de ao pode ser classificado como autor ou partcipe do crime ou contraveno.
Ren Ariel Dotti, manifesta-se no sentido de que,
A mxima societas delinquere non potest se mantm invarivel nos
sistemas penais positivos de um modo geral. O poder de deciso entre o fazer e o
no fazer alguma coisa, que constitui a base psicolgica e racional da conduta lcita
ou ilcita, um atributo inerente s pessoas naturais. Somente a ao humana,
conceituada como a atividade dirigida a um fim, pode ser considerada como o
suporte causal do delito.157

Revela Ren Ariel Dotti158, que a pessoa jurdica s pode ser sujeito passivo de um
crime, como titular do bem jurdico atingido pela ao delituosa, mas no pode ser
considerado autor. So as pessoas fsicas que compem e que agem em nome ou em
benefcio da pessoa jurdica que sero os autores do ilcito penal. Conforme Luiz Regis
Prado159 avalia, em um quadro sintico, o Direito Penal brasileiro, de filiao romanogermnica, consagra o apotegma societas delinquete non potest, pois faltariam elementos
essncias a pessoa moral para ser responsabilizada penalmente. Sendo eles a falta de
capacidade de ao em sentido estrito do Direito Penal; falta de capacidade de culpabilidade e
falta de capacidade de pena. Para Luiz Regis Prado160 a interpretao lgica-sistemtica afasta
o acolhimento da responsabilidade penal das pessoas jurdicas pelo texto constitucional.
Manifesta-se no sentido de que a previso da responsabilidade penal de pessoa jurdica na Lei
dos Crimes Ambientais, insuscetvel de aplicao imediata, por tratar-se de norma
inconstitucional, pois defende a responsabilidade objetiva, no havendo a instituio de um
microssistema de responsabilidade penal, restrito e especial, nem a previso de regras
processuais prprias.
Quanto a este ltimo argumento de Luiz Regis Prado, referente s regras processuais,
Ada Pelegrini Grinover161, manifesta que a falta de tratamento especfico em matria
processual e procedimental, no acarreta prejuzos aplicao do dispositivo previsto pela Lei
n 9.605/1998, que ser integrado simplesmente, pelas regras existentes no ordenamento
jurdico. Completa informando que: no haver prejuzo a representao em juzo, a
competncia, o processo e o procedimento, os atos de comunicao processual e o
interrogatrio. Assegurando-se todas as garantias processuais. Utilizando-se da analogia, e na
falta desta, deve-se recorrer aos princpios gerais do direito.
Eladio Lecey162 aduz que no tocante bvia impossibilidade de aplicar-se pena de
priso, a principal em matria criminal, outras sanes podem ser impostas de forma eficaz
pessoa jurdica, como as pecunirias, servios comunitrios, de recuperao e preservao
ambiental, suspenso de atividades e at a dissoluo da empresa. o que estabelece a Lei
dos Crimes Contra o Meio Ambiente, prevendo como sanes s pessoas jurdicas, restritivas
de direitos e de prestao comunidade. As restritivas consistem na suspenso parcial ou total
de atividades, na interdio temporria de estabelecimento, obra ou atividade e na proibio
de contratar com o Poder Pblico e dele obter subsdios, subvenes ou doaes.

156

DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2005. p. 302.
DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2005. p. 302.
158
DOTTI, Ren Ariel. Curso de direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Forense, 2005. p. 303
159
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revistas dos
Tribunais, 2004. v.1. p. 287
160
PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revistas dos
Tribunais, 2004. v.1. p. 287
161
GRINOVER, Ada Pellegrini. Aspectos processuais da responsabilidade penal das pessoas jurdicas. In:
MILAR, Edis; MACHADO, Paulo Affonso Leme. (orgs.) Coleo doutrinas essenciais. So Paulo: Revistas
dos Tribunais, 2011. v. 5. p. 543-544.
162
LECEY, Eladio. A proteo do meio ambiente e a responsabilidade penal da pessoa jurdica. In: FREITAS,
Vladimir Passos de (org.). Direito Ambiental em Evoluo 1. 2. ed. Curitiba: Juru, 2006. p. 47 48.
157

31

3.3 ANLISE DA JURISPRUDNCIA BRASILEIRA


Em pesquisa realizada, nota-se que o entendimento jurisprudencial brasileiro ainda
no unissnomo em relao a responsabilidade penal da pessoa jurdica. Observa-se que nos
julgados colacionados, que admisso da responsabilidade penal da pessoa jurdica passa pela
anlise dos pressupostos exigidos pela lei, que viabilizam a tomada de deciso no sentido de
responsabilizar a pessoa jurdica. Nesse sentido a tendncia que a responsabilidade penal da
pessoa jurdica ocorra conjuntamente a pessoa fsica, face a determinao do artigo 3 da Lei
n 9.605/1998. A inexistncia da pessoa fsica junto da pessoa jurdica na denncia
invariavelmente no tem seguimento no poder judicirio. Os Tribunais julgam pelo
descabimento da persecuo da ao penal. As primeiras decises logo aps a promulgao
da Lei n 9.605/1988, no foram muito promissoras aos que defendem a responsabilizao da
pessoa jurdica, pois calcado na viso doutrinria clssica, a jurisprudncia concluiu por
inadmissibilidade da responsabilidade penal da pessoa jurdica por inconstitucionalidade do
disposto no artigo 3 da Lei n 9.605/1988, como percebe-se no Recurso em Sentido Estrito,
julgado pelo Tribunal de Justia do Estado do Mato Grosso,
Recurso em sentido estrito. Crime Ambiental. Pessoa jurdica. Responsabilidade
pena. Inadmissibilidade. Rejeio da denncia. Deciso em consonncia com
orientao doutrinria e jurisprudencial dominantes. Recurso improvido. Mostra-se
inconstitucional o art. 3 da Lei n 9.605/98, no que diz respeito responsabilidade
penal da pessoa jurdica. A pessoa jurdica no pode ser sujeito ativo de crime.
Inteligncia do art. 5, inciso LXV da CF/88.163

Vislumbra-se que a negativa de persecuo penal da pessoa jurdica est na alegada


falta de capacidade delitiva, por falta de vontade prpria, adotando-se, portanto, a teoria
ficcionista, como podemos ver no julgamento realizado pelo Tribunal de Justia de Santa
Catarina no Recurso Criminal interposto pelo Ministrio Pblico:
Crimes contra o meio ambiente. Denncia ofertada contra pessoa jurdica. Ente
coletivo que no pode ser responsabilizado pela prtica de crime. Ausncia de
vontade prpria. Recurso ministerial no provido.A pessoa jurdica, porque
desprovida de vontade prpria, sendo mero instrumento de seus scios ou prepostos,
no pode figurar como sujeito ativo de crime, pois a responsabilidade objetiva no
est prevista na legislao penal vigente (RCR 03.003801-9, de Curitibanos,
Relator Maurlio Moreira Leite, julgamento em 01 Abr 2003).164

No julgamento colacionado acima, no houve unanimidade nos votos, divergindo o


Desembargador Jos Carlos Cartens Khler, sob o argumento de que apesar das grandes
discusses acerca da responsabilidade penal da pessoa jurdica, inclusive nesta Corte de
Justia, aps amplo e apurado estudo, entende esta relatoria que a atual legislao brasileira
admite a responsabilidade deste ente.165 Argumenta em seu voto ainda que, A doutrina
moderna compreende que os constituintes originrios deram um grande passo ao
responsabilizar a pessoa jurdica por danos ambientais.166
O Tribunal de Justia de Minas Gerais, tambm no adere totalmente a
responsabilizao penal da pessoa jurdica, como podermos ver no julgamento de Apelao
163

BRASIL. Tribunal de Justia do Mato Grosso. Recurso em Sentido Estrito n 1.457/01- Sinop 2 Cmara Crimina,
relator Desembargador Donato Fortunato Ojeta. Cuiab, MT. Deciso em 02 de maio de 2001. in: PRADO, Luiz
Regis. Curso de Direito Penal Brasileiro. 4. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revistas dos Tribunais, 2004. v.1.
p. 286.
164
BRASIL. Tribunal de Justia de Santa Catarina. Recurso Criminal n 2006.022946-4. Relator Desembargador
Irineu Joo da Silva. Florianpolis, SC. deciso em 08 de agosto de 2006. Disponvel em: < http://
www.tjsc.jus.br/> Acesso em: 19 Out 2011.
165
Voto do Desembargador Jos Carlos Cartens Khler, no julgamento do Recurso Criminal n 2006.022946-4, do
Tribunal de Justia de Santa Catarina.
166
Voto do Desembargador Jos Carlos Cartens Khler, no julgamento do Recurso Criminal n 2006.022946-4, do
Tribunal de Justia de Santa Catarina.

32

Criminal, que invocando a inexistncia de regras especificas para a persecuo penal da


pessoa jurdica, anulou o processo desde seu incio.
Demonstra-se absolutamente nulo o processo penal movido em desfavor
de pessoa jurdica, acusada da prtica de crime ambiental, uma vez que a lei de
crimes ambientais no previu um subsistema penal de caracterizao especfica do
delito, bem como regras prprias ao sancionamento e execuo penais compatveis
com a natureza do ente coletivo.167

Entretanto, possvel encontrar decises receptivas a responsabilidade penal da


pessoa jurdica, a exemplo do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, que acolheu o
recurso Ministerial no sentido de receber denncia contra pessoa jurdica invocando os
pressupostos Constitucionais. O Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul luz da vontade
Constituinte percebeu que feita a opo poltica de criminalizar a pessoa jurdica cabe aos
operadores encontrar o caminho necessrio para perfectibilizar a vontade do legislador,
portanto, existindo resistncia nesse sentido ilegtima:
Apelao-crime. Denncia. Rejeio. Crime ambiental. Responsabilidade penal da
pessoa jurdica. A Constituio Federal de 1988, em seu art. 225, 3, determina
expressamente que a pessoa jurdica est sujeita s sanes penais quando praticar
condutas e atividades lesivas ao meio ambiente. Da mesma forma, preceitua o art. 3
da Lei n 9605/98. Assim, no aceitar a responsabilizao penal da pessoa jurdica
negar cumprimento Carta Magna e lei. Recurso de apelao julgado
procedente.168

O Superior Tribunal de Justia manifestou-se favoravelmente para a possibilidade da


pessoa jurdica poder figurar no plo passivo de uma ao penal, a despeito da controvrsia
jurisprudencial, no julgamento de Recurso Especial, com a relatoria do Eminente Ministro
Gilson Dipp:
Criminal. Crime ambiental praticado por pessoa jurdica. Responsabilizao penal
do ente coletivo. Possibilidade. Previso constitucional regulamentada por lei
federal. Opo poltica do legislador. Forma de preveno de danos ao meio
ambiente. Capacidade de ao. Existncia jurdica. Atuao dos administradores em
nome e proveito da pessoa jurdica. Culpabilidade como responsabilidade social.
Coresponsabilidade. Penas adaptadas natureza jurdica do ente coletivo. Recurso
provido. [...] II. A Lei ambiental, regulamentando preceito constitucional, passou a
prever, de forma inequvoca, a possibilidade de penalizao criminal das pessoas
jurdicas por danos ao meio-ambiente. [...]. V. Se a pessoa jurdica tem existncia
prpria no ordenamento jurdico e pratica atos no meio social atravs da atuao de
seus administradores, poder vir a praticar condutas tpicas e, portanto, ser passvel
de responsabilizao penal. VI. A culpabilidade, no conceito moderno, a
responsabilidade social, e a culpabilidade da pessoa jurdica, neste contexto, limitase vontade do seu administrador ao agir em seu nome e proveito. [...] X. A Lei
Ambiental previu para as pessoas jurdicas penas autnomas de multas, de prestao
de servios comunidade, restritivas de direitos, liquidao forada e
desconsiderao da pessoa jurdica, todas adaptadas sua natureza jurdica. XI. No
h ofensa ao princpio constitucional de que "nenhuma pena passar da pessoa do
condenado...", pois incontroversa a existncia de duas pessoas distintas: uma fsica
- que de qualquer forma contribui para a prtica do delito e uma jurdica, cada qual
recebendo a punio de forma individualizada, decorrente de sua atividade lesiva.
[...] XIII. Recurso provido, nos termos do voto do Relator.169

167

BRASIL. Tribunal de Justia de Minas Gerais. Apelao Criminal n 0155.02.000841-5001(1). Relatora


desembargadora Mrcia Milanez. Belo Horizonte, MG. Deciso em 16 de novembro de 2004. In: VIVIANI,
Rodrigo Andrade. Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica: Aspectos Controvertidos no Direito Brasileiro.
Curitiba: Juru, 2008. p.88.
168
BRASIL. Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul. Apelao Criminal n 70009597717, Quarta Cmara Criminal.
Relator Desembargador Jos Eugnio Tedesco. Porto Alegre, RS. Deciso em 14 de outubro de 2004. Disponvel
em: <http://www.mp.rs.gov.br/ambiente/jurisprudencia/id2476.htm>. Acesso em 15 out 2011.
169
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial n 564960/SC, 5 turma, relator Ministro Gilson Dipp.
Braslia, DF. Deciso em 02 de junho de 2005, v.u., Dirio da Justia, 13 de junho de 2005. p. 331. Disponvel

33

Observa-se, que aps o julgamento do Superior Tribunal de Justia a respeito da


responsabilidade penal da pessoa jurdica, que a receptividade nos Tribunais tem sido maior.
Inclusive sendo tal julgamento utilizado como precedente para embasamento de decises
favorveis a responsabilizao criminal do ente coletivo. Verifica-se, no entanto que existe
uma predominncia de jurisprudncia de segunda instncia, tendo-se dificuldades encontrar
decises quanto a responsabilidade penal da pessoa jurdica em sede de primeiro grau.
Contudo, no Rio Grande do Sul foi possvel encontrar uma deciso de primeiro grau nesse
sentido. Exemplo disto o julgamento do processo n 095/2.06.0002839-4, prolatado pela
Vara Judicial da Comarca de Estncia Velha, Rio Grande do Sul, em que constaram no plo
passivo da ao penal pblica, promovida pelo Ministrio Pblico, a Unio dos Trabalhadores
em Resduos Especiais e Saneamento Ambiental UTRESA e o seu diretor tcnico, Luiz
Rauppenthal, por diversos delitos ambientais. Os rus foram condenados a teor da denncia
procedida atravs de inqurito civil, que se destinou a investigar uma das maiores catstrofes
naturais ocorridas no Rio Grande do Sul, que foi a mortandade de 90 toneladas de pelo menos
16 espcies peixes no Rio dos Sinos, ocorrida em outubro de 2006. Tal ocorrncia teve grande
repercusso nos meios de comunicao.
Os rus foram denunciados por 20 fatos, conforme pode ser observado na sentena
que acolheu parcialmente a denncia. Dentre estes, o lanamento de efluentes lquidos,
resduos slidos e substncias oleosas sem o devido tratamento em desacordo com as
exigncias legais e regulamentares s margens do Arroio Porto, local de funcionamento da
empresa. O referido arroio desgua no Rio dos Sinos, principal rio da regio. O lanamento
dos efluentes lquidos contribui de forma decisiva para a mortandade de peixes na regio do
Vale do Rio dos Sinos causando um prejuzo incalculvel a sade pblica.
O Inqurito Civil procedido pelo Ministrio Pblico foi subsidiado pelas informaes
Instituto Geral de Percias, Fundao Estadual de Proteo Ambiental do Rio Grande do Sul,
Comando Ambiental da Brigada Militar do Rio Grande do Sul e outros rgos pblicos
estaduais e municipais da regio do vale do rio dos sinos. Na sentena o Magistrado, Nilton
Lus Elsenbruch Filomena, condenou a r ao pagamento de multa que restou prescrita,
extinguindo-se a punibilidade em relao a ela. Mas no que concerne ao o ru, o mesmo foi
condenado a 18 anos de recluso e 12 anos de deteno no regime fechado.
No resta dvida que a responsabilidade penal da pessoa jurdica, ainda que no
unanime no direito brasileiro, faz jus a melhor ateno do Poder Pblico, pois a manifestao
do Legislador Constituinte e do legislador ordinrio ao prever tal instituto, foi para que tal
responsabilizao fosse utilizada como ferramenta de controle da deteriorao do meio
ambiente ecologicamente equilibrado. A constitucionalizao da responsabilidade penal da
pessoa jurdica habilita a pretenso estatal para a punio como elemento repressivo e
preventivo da irresponsabilidade da pessoa jurdica que se aproveita de sua condio, para
efetuar delitos ambientais auferindo lucro indiscriminadamente.
CONSIDERAES FINAIS
Este trabalho teve por objetivo apresentar a responsabilidade penal ambiental da
pessoa de direito privado, por meio de uma anlise de sua aplicabilidade no sistema jurdico
brasileiro, cuja a previso Constitucional ainda recebe crtica dos principais operadores do
direito. Sua colocao no ordenamento brasileira ainda que controversa, se d pela vontade do
Legislador Constituinte em tutelar o meio ambiente ecologicamente equilibrado para as
presentes e futuras geraes.

em:
<http://www.mp.am.gov.br:8082/centro_apoio/meio_ambiente_ph/jurisprudencia/meio-ambiente/crimesambientais>. Acesso em: 15 Out 2011

34

O meio ambiente classificado como bem de uso comum do povo, indispensvel


sadia qualidade de vida tema principal dos tempos modernos, visto o avanado estgio
degradao. A proteo ambiental nos tempos atuais no se trata to somente de questes
econmicas, mas um caso de sade pblica, ao passo que a existncia da vida depende do
uso racional e coordenado dos bens ambientais. A questo ambiental vai alm da conservao
do meio ambiente ecologicamente equilibrado, ela engloba a convivncia harmoniosa do
homem com todos os elementos do meio ambiente.
O desafio destes novos tempos a mudana da concepo da humanidade em relao
ao meio ambiente: os bens ambientais tambm precisam dos servios prestados pelo homem,
no s o contrrio. E diante dessa nova perspectiva que que a sociedade moderna e
globalizada deve pautar-se para a convivncia no mnimo digna. O Direito Ambiental surgiu
para enfrentar os problemas das relaes ambientais, ou seja, sistematizar o conjunto de
elementos que compem o meio ambiente, o homem, a vida nas suas diferentes formas e,
principalmente as diversas cincias. O Direito Ambiental consegue reunir diferentes
princpios, fundamentos e embasamentos para alinhar os seus objetivos de forma no
fragmentada. Esse o grande mrito do Direito Ambiental, no limitar-se ao estudo de uma
nica cincia.
Nessa grande ramificao feita pelo Direito Ambiental, aproximando as cincias e
seus conceitos mais clssicos, importou na mescla de definies visando a proteo,
preservao, conservao e manuteno do meio ambiente ecologicamente para as presentes e
futuras geraes, definida pela Constituio Federal de 1988 como direito e dever da
coletividade e do Poder Pblico. Destas novas interaes, o Direito Penal foi invocado a
regular as agresses mais graves ao meio ambiente, ensejando no chamado Direito Penal
Ambiental. Essa uma moderna concepo do Direito Penal, que reuniu os princpios
consagrados do Direito Penal Clssico, com os princpios e fundamentos do Direito
Ambiental, um deles, o principio da preservao.
Neste contexto, de ampliada receptividade de meios de proteo ambiental, e
percebendo que as pessoas jurdicas, assim como o homem, tambm poderiam causar leses
ao meio ambiente, o Constituinte brasileiro, aps avanos legislativos importantes desde os
tempos considerados embrionrios na histria brasileira, previu um captulo especifico para
tratar do meio ambiente e em especial da responsabilidade ambiental da pessoa jurdica. As
pessoas jurdicas desde os tempos da revoluo industrial desempenham um papel cada vez
mais importante na vida scio-econmica da sociedade moderna.
E como sujeito de direitos e deveres, a pessoa jurdica, ficou sob a gide da
responsabilidade penal por infraes ambientais. A previso do 3 do artigo 225 da
Constituio Federal de 1988 foi notadamente grande o avano na tutela do meio ambiente.
Previso esta, que causou grande desconforto dos juristas acostumados como os dogmticos e
tradicionais princpios penais. O legislador rompeu com esse tradicionalismo, baseado em
teorias e princpios que no encontram amparo nesta nova realidade enfrentada pelas cincias:
a grande necessidade de proteger o meio ambiente. Portanto foi necessria esta mudana de
concepo e abertura para novos estudos em relao ao Direito prevendo a responsabilidade
penal ambiental das pessoas jurdicas.
O trabalho trouxe a baila a contraposio de idias de juristas que tinham posies
contrrias e favorveis sobre a aplicabilidade da responsabilidade penal da pessoa jurdica.
Podendo ser constatado que a divergncia estava baseada nos seguintes pressupostos:
capacidade de ao, capacidade de culpabilidade e capacidade de pena. Mas pode-se perceber
que tal discusso torna-se incua, ao passo que a Constituio quis punir a pessoa jurdica por
leses ao meio ambiente, sobrepujando, portanto, os princpios tradicionais que dificultassem
tal disposio. Ademais, o legislador infraconstitucional ratificou a Constituio e
regulamentou tal disposio na Lei n 9605/1998, responsvel por sistematizar o direito penal

35

ambiental. A responsabilidade penal da pessoa jurdica representa uma conquista na proteo


ambiental como instrumento de legalidade, pois o meio ambiente ecologicamente equilibrado
um Direito que transcende o homem, sendo um bem jurdico maior.
A responsabilidade penal da pessoa jurdica deve ser vista com base na
responsabilidade social, e no na tica tradicional em que s a ao humana pode ser
responsabilizada penalmente. Nesta nova modalidade de responsabilidade, valora-se a
conduta e a atividade praticada em desacordo com o ordenamento jurdico, para imputar-se a
responsabilidade penal para o ente social quando essa atividade for uma ao institucional,
praticada com benefcio ou em razo da atividade da pessoa jurdica. A negativa da
possibilidade da responsabilizao criminal da pessoa jurdica por ilcitos ambientais uma
afronta contra os princpios e valores Constitucionais que defendem o meio ambiente. Nesta
seara, implica na contrariedade do desenvolvimento scio-jurdico dessa moderna e
globabilizada sociedade que esta em um estgio de maturao para os problemas ambientais.
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