INTER13 Jan 10

Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES
Diretoria de Avaliao - DAV

DOCUMENTO DE REA 2009
Identificao
rea de Avaliao: INTERDISCIPLINAR
Coordenador de rea: ARLINDO PHILIPPI JUNIOR
Coordenador-Adjunto de rea: PEDRO GERALDO PASCUTTI
Modalidade: Acadmica
SUMRIO
I - CONSIDERAES GERAIS SOBRE O ESTGIO ATUAL DA REA
01
I.1 - HISTRICO DA REA
01
I.1.1 - COMPOSIO DA COORDENAO DA REA DE AVALIAO
02
I.1.2 - EVOLUO DA REA DE AVALIAO
03
I.2 - INTERDISCIPLINARIDADE NO CONTEXTO DA CAPES
05
I.3 - INTERDISCIPLINARIDADE COMO DESAFIO PARA O AVANO DA

CINCIA E TECNOLOGIA
06
I.4 - DESAFIOS PARA OS PROGRAMAS DA REA INTERDISCIPLINAR
07
I.5 - AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO
08
II - CONSIDERAES GERAIS SOBRE A FICHA DE AVALIAO PARA O

09
TRINIO 2007-2009
III - CONSIDERAES GERAIS SOBRE O QUALIS PERIDICOS, CRITRIOS
PARA AVALIAO DE LIVROS, QUALIS EVENTOS E CRITRIOS DE
ESTRATIFICAO
10
III.1 - QUALIS PERIDICOS
10
III.2 CRITRIOS PARA AVALIAO DA PRODUO EM LIVROS
13
III.3 CONSIDERAES SOBRE QUALIS EVENTOS
20
IV - FICHA DE AVALIAO PARA O TRINIO 2007-2009
22
V - CONSIDERAES E DEFINIES SOBRE ATRIBUIO DE NOTAS 6 E 7
28

I. Consideraes gerais sobre o estgio atual da rea

Este documento de rea tem por objetivos centrais apresentar conceitos, critrios e
diretrizes que norteiam o processo de avaliao adotado pela Coordenao de rea
Interdisciplinar da CAPES - CAInter.
Grande parte do esforo da CAInter tem sido dedicado discusso sobre a
caracterizao de propostas multi e interdisciplinares e o estabelecimento de referenciais e
indicadores, tanto qualitativos quanto quantitativos, a serem adotados no processo de
avaliao. O documento reflete, portanto, o entendimento deste tema como processo
dinmico em contnua construo.
Nesta seo apresentado breve histrico da CAInter Coordenao de rea
Interdisciplinar, anteriormente denominada CAM - Comisso de rea Multidisciplinar. Com a
criao, em 2008, da Grande rea Multidisciplinar, a CAM passa a ser designada como
CAInter. Os marcos conceituais, que procuram sustentar alguns dos balizamentos utilizados
no processo de avaliao so apresentados na seo II. Na seqncia; a seo III apresenta
os critrios de avaliao dos Programas de Ps-graduao da CAInter.
I.1 HISTRICO DA REA

A rea Multidisciplinar criada em 1999, passa a ser designada rea Interdisciplinar
em 2008, passando a compor a Grande rea Multidisciplinar.
Ao longo do tempo vem ocorrendo o amadurecimento nos procedimentos e
instrumentos de avaliao dos Programas de Ps-Graduao Interdisciplinares. Mesmo
considerando a elevada taxa de no recomendao de novos cursos, a rea Interdisciplinar
aquela com o maior nmero de cursos reconhecidos. Isto demanda ateno especial dos
consultores para que se busque uniformizao na proposio e aplicao de procedimentos
e critrios de avaliao.
Desde sua criao em 1999, a CAInter vem apresentando a maior taxa de
crescimento na CAPES. Isto decorre provavelmente de dois fatores at certo ponto
independentes, mas atuando simultaneamente. Em primeiro lugar, a existncia da rea
propiciou e induziu na Ps-Graduao brasileira a proposio de cursos em reas inovadoras
e interdisciplinares, acompanhando a tendncia mundial de aumento de grupos de pesquisa
e programas acadmicos tratando de questes intrinsecamente interdisciplinares e
complexas. Em segundo lugar, a comisso serviu de abrigo para propostas de novos cursos
de universidades mais jovens ou distantes, com estruturas de Ps-Graduao em fase de
formao e consolidao, com dificuldades naturais de constituir densidade docente. Esta
atuao deve ser entendida como importante para o sistema de Ps-Graduao nacional, na
medida em que serve como elo de entrada de nmero expressivo de universidades em
atividades de pesquisa e ensino de mais alto nvel, contribuindo para aprimoramento de seu
corpo docente e oferecendo oportunidades de formao avanada nas vrias regies do
territrio nacional.
Em funo do expressivo nmero de cursos abrigados pela rea Interdisciplinar,

buscou-se organizar suas atividades de maneira a responder ao desafio imposto pelo seu
porte, ao mesmo tempo em que se preservava a qualidade das avaliaes. A soluo
encontrada, em 2006, que, de certo modo consolidou a prtica de organizao dos trabalhos
que vinha ocorrendo desde 2004, foi a criao de quatro Cmaras Temticas: CAInter I Meio Ambiente & Agrrias; CAInter II - Sociais & Humanidades; CAInter III - Engenharia,
Tecnologia & Gesto; e CAInter IV - Sade & Biolgicas.
Ao longo de sua existncia, a rea realizou trs avaliaes trienais: 2001, 2003 e
2007. Relatrio da Avaliao Trienal de 2007, correspondente aos anos base 2004-20052006, que possibilita uma viso abrangente, detalhada e transparente do processo adotado
pela rea, est disponvel na pgina da CAPES.
Vale ressaltar que na segunda e terceira edies da RECOPI - Reunio de
Coordenadores de Programas de Ps-Graduao da rea Interdisciplinar, realizadas em abril
de 2007 e novembro de 2008 em Braslia, com a participao de respectivamente 150 e 220
Coordenadores de Ps-Graduao da rea, foi empregada dinmica semelhante quela
utilizada pela CAInter em suas atividades de avaliao, com reunies no mbito das
Cmaras Temticas, e reunies plenrias envolvendo todos os participantes. A partir das
RECOPIs, informaes relevantes contriburam para o estabelecimento dos critrios de
avaliao apresentados neste Documento de rea.
I.1.1 - COMPOSIO DA COORDENAO DA REA DE AVALIAO

Coordenadores de rea
Coordenador
Luiz Bevilacqua
Cludio Sampaio
Cludio Habert
Carlos Nobre
Arlindo Philippi Jr.
Instituio
LNCC/MCT
UNIFESP
COPPE/UFRJ
CPTEC/INPE
USP
Perodo
1999-2003
2003-2004
2004-2005
2005-2008
2008-2011
Presidentes das Cmaras Temticas (2006 2007)

Cmara Temtica (CT)
CT I : Meio Ambiente & Agrrias
CT II: Sociais & Humanidades
CT III: Engenharia, Tecnologia & Gesto
CT IV: Sade & Biolgicas
Presidente
Waldir Mantovani
Daniel Hogan
Augusto Galeo
Pedro Pascutti
Instituio
USP
UNICAMP
LNCC
UFRJ

Para o perodo 2008-2011 a composio da Coordenao de rea Interdisciplinar :
Coordenador de rea
Arlindo Philippi Jr.
Cmara Temtica
I
Meio Ambiente & Agrrias
II
Instituio
USP
Adjunto
Pedro Pascutti
Instituio
UFRJ
Presidente
Maria do Carmo
Sobral
Margarete Axt
Instituio
UFPE
Adjunto
Joo E. de Lima
Instituio
UFV
UFRGS
Andr T. Furtado
UNICAMP
Augusto Galeo
LNCC
Antnio J. Silva
Neto
UERJ
Mrcio F.
Colombo
UNESP
Sonia Nair Bao
UnB
Sociais & Humanidades
III
Engenharia, Tecnologia &
Gesto
IV
Sade & Biolgicas
I.1.2 - EVOLUO DA REA DE AVALIAO

Conforme mencionado, ao longo do trinio 2004-2006 a rea funcionou com quatro
sub-grupos: I. Meio Ambiente e Agrrias; II. Sociais e Humanidades; III. Engenharia,
Tecnologia e Gesto; e IV. Sade e Biolgicas, que, em 2006, deu origem s quatro
Cmaras Temticas homnimas aos sub-grupos. Em se tratando de programas multi e
interdisciplinares, tal distribuio surgiu como resposta de carter organizacional, e no
conceitual, para facilitar a avaliao de expressivo nmero de programas de ps-graduao
com elevada diversidade.
A evoluo da rea de avaliao pode ser observada nas figuras 1 a 4, onde
apresentada a distribuio dos Programas por Cmaras e por nota.
258
228
189
160
135
104
46
1999
57
71
2000
2001
85
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
Figura 1 - Evoluo do Nmero de Cursos de Ps-Graduao da CAInter

credenciados pela CAPES.

96
85
Submetidos
Credenciados
82
71
57
46
31
32
29
25
28
19
2003
2004
2005
2006
2007
2008
Figura 2 Evoluo Anual do Nmero de Cursos de Ps-Graduao Submetidos

CAInter e Credenciados pela CAPES.
Na Fig. 3 apresentada a distribuio dos Cursos de Ps-Graduao da CAInter, por

Cmara Temtica, e na Fig. 4, por nota. As informaes apresentadas so relativas
Avaliao Trienal 2007, refletindo os resultados do perodo 2004-2005-2006.
Distribuio por Cmara
37
51
Meio Am biente &
Agrrias
Sociais & Hum anidades
41
Engenharia, Tecnologia
& G esto
Sa de & Biolgicas
63
Figura 3 - Distribuio dos Cursos de Ps-Graduao da CAInter credenciados pela CAPES, por
Cmara Temtica na Avaliao Trienal de 2007.

Distribuio por Conceito

18
Conceito 3
110
64
Conceito 4
Conceito 5
Figura 4 - Distribuio dos Cursos de Ps-Graduao da CAInter credenciados pela CAPES, por nota,
na Avaliao Trienal de 2007.
I.2 - INTERDISCIPLINARIDADE NO CONTEXTO DA CAPES

A importncia da introduo de uma rea Multidisciplinar, em 1999, nomeada a partir
de 2008 como Interdisciplinar, no contexto da ps-graduao da CAPES, decorre da
necessidade de se dar conta de novos problemas, de diferentes naturezas e com nveis de
complexidade crescentes, que emergem no mundo contemporneo, muitas vezes
decorrentes do prprio avano dos conhecimentos cientficos e tecnolgicos, baseados em
uma construo do saber notadamente disciplinar.
A natureza complexa de tais problemas pede dilogos no s entre disciplinas
prximas, dentro da mesma rea do conhecimento, mas entre disciplinas de reas diferentes,
bem como entre saberes disciplinares e saberes no disciplinares da sociedade e das
culturas, dependendo do nvel de complexidade do fenmeno a ser tratado. Da a relevncia,
no mundo contemporneo, de novas formas de produo de conhecimento que tomam como
objeto fenmenos que se colocam entre fronteiras disciplinares, quando a complexidade do
problema requer dilogo entre e alm das disciplinas. Diante disso, desafios tericos e
metodolgicos colocam-se para diferentes campos da cincia e da tecnologia.
Novas formas de produo de conhecimento enriquecem e ampliam o campo da
cincia moderna, pela exigncia da incorporao de uma racionalidade mais ampla, que
extrapola o pensamento estritamente disciplinar e sua metodologia de compartimentao e
reduo de objetos, como estratgia para a gerao de conhecimentos. Se o pensamento
disciplinar, por um lado, confere avanos s cincias e tecnologias, por outro, os
desdobramentos oriundos dos diversos campos do conhecimento so geradores de
diferentes nveis de complexidade e requerem dilogos mais amplos, entre e alm das
disciplinas.

I.3 - INTERDISCIPLINARIDADE COMO DESAFIO PARA O AVANO DA CINCIA

E TECNOLOGIA
Na medida em que os pensamentos disciplinar, pluri, multi e interdisciplinar, antes de
se oporem, constituem-se em formas diferenciadas e complementares de gerao de
conhecimentos, o desafio que se coloca, do ponto de vista epistemolgico, o de identificar
caractersticas e mbito de atuao de cada uma dessas modalidades de gerao de
conhecimento nas diferentes reas, assim como as suas possibilidades e limites.
A multidisciplinaridade representa um avano no tratamento de um dado problema de
investigao complexo, porque pressupe sua abordagem sob vrias perspectivas tericometodolgicas. Entende-se por Multidisciplinar o estudo que agrega diferentes reas do
conhecimento em torno de um ou mais temas, no qual cada rea ainda preserva sua
metodologia e independncia.
A interdisciplinaridade pressupe uma forma de produo do conhecimento, porque
ela implica trocas tericas e metodolgicas, gerao de novos conceitos e metodologias, e
graus crescentes de intersubjetividade, visando a atender a natureza mltipla de fenmenos
de maior complexidade. Entende-se por Interdisciplinaridade a convergncia de duas ou
mais reas do conhecimento, no pertencentes mesma classe, que contribua para o
avano das fronteiras da cincia e tecnologia, transfira mtodos de uma rea para
outra, gerando novos conhecimentos ou disciplinas e faa surgir um novo profissional
com um perfil distinto dos existentes, com formao bsica slida e integradora.
De uma proposta de Programa de Ps-graduao Interdisciplinar, espera-se que
o produto final, em gerao de conhecimento e qualidade de recursos humanos
formados, seja maior que a soma das contribuies individuais das partes envolvidas.
Assim, a CAInter tem por perspectiva permitir que as propostas de programas encontrem
espao para avanar no sentido da interdisciplinaridade, perspectiva esta reforada pela
renomeao recente da rea.
no mbito da interdisciplinaridade que grandes desafios epistemolgicos tericos
e metodolgicos se colocam. Da seu papel estratgico de estabelecer a relao entre
saberes, propor o encontro entre o terico e o prtico, entre o filosfico e o cientfico, entre
cincia e tecnologia, apresentando-se, assim, como um saber que responde aos desafios do
saber complexo.
Nesse contexto, a interdisciplinaridade se coloca como espao privilegiado, como
decorrncia de sua prpria natureza transversal indicada em seu prefixo, para avanar alm
das fronteiras disciplinares, articulando, transpondo e gerando conceitos, teorias e mtodos,
ultrapassando os limites do conhecimento disciplinar e dele se distinguindo, por estabelecer
pontes entre diferentes nveis de realidade, diferentes lgicas e diferentes formas de
produo do conhecimento. Assim, torna-se fundamental o dilogo da rea Interdisciplinar
com as demais reas, bem como no prprio interior da CAInter, inspirado nos princpios da
interdisciplinaridade.

I.4 - DESAFIOS PARA OS PROGRAMAS DA REA INTERDISCIPLINAR

Os princpios acima esboados, que representam um convite para o exerccio de um
pensamento complexo e interdisciplinar, dentro de uma racionalidade mais ampla, norteiam a
constituio e a configurao da identidade da rea Interdisciplinar da CAPES. A adoo
desses princpios na formao de recursos humanos pelas prticas de pesquisa, ensino e
extenso coloca vrios desafios a docentes e discentes desta rea, alguns dos quais
destacados na seqncia.
Promover a abertura para o enfrentamento de novas perspectivas tericometodolgicas de pesquisa, ensino e inovao que conduzam para alm do paradigma
predominante na cincia tradicional, nas novas e atuais propostas dos programas da rea.
Atender aos desafios epistemolgicos que a inovao terica e metodolgica coloca
nas pesquisas e no ensino interdisciplinares, o que pede dilogos cada vez mais estreitos
entre disciplinas de diferentes reas do conhecimento e das reas entre si, assim como
destas com as filosofias das cincias, em suas diferentes vertentes, promovendo crescentes
trocas intersubjetivas.
Promover gradativamente a incorporao de metodologias interdisciplinares nos
projetos de pesquisa dos docentes e discentes.
Atentos aos princpios que norteiam a interdisciplinaridade, reconhecer que diferentes
concepes podem ser adotadas nas pesquisas e no ensino interdisciplinar, pois possvel
construir significados distintos, valorizando e reconhecendo a diversidade que a rea
comporta.
Aprofundar as caractersticas definidoras dos conceitos de pluri, multi, e
interdisciplinaridade, seus diferentes contextos terico-metodolgicos, tendo em vista suas
relaes e diferenciaes, possibilidades e limites, a fim de melhor embasar as definies de
propostas de ensino e pesquisa, suas linhas inovadoras, assim como as avaliaes dos
diferentes programas da rea Interdisciplinar.
Identificar canais para a intensificao do dilogo inter e intra cmaras temticas da
rea Interdisciplinar, para as trocas de experincias entre os programas e a divulgao do
conhecimento interdisciplinar gerado.
Portanto, tendo em vista que um dos maiores desafios deste sculo o da (re)ligao
de saberes, abre-se na rea interdisciplinar um espao de inovao da organizao do
ensino da ps-graduao e da pesquisa no Brasil, espao esse que induz a formao
interdisciplinar e humanista dos alunos, docentes e pesquisadores, voltada aquisio e
adoo de atitude interdisciplinar em suas diferentes prticas de ensino, pesquisa e
extenso, incluindo-se a a necessria insero social da produo cientfica e tecnolgica
assim gerada.
Assim, a interdisciplinaridade, como forma diferenciada de produo do
conhecimento, aponta para as amplas possibilidades que se abrem para prticas tericas e

metodolgicas, de modo que representem a identidade da rea Interdisciplinar no contexto
da Ps-Graduao Brasileira.
Neste contexto, os Programas da rea exigem uma gradual adequao nos critrios
para sua anlise, acompanhamento e avaliao, tendo por objetivo a interdisciplinaridade
como nova filosofia na produo de conhecimento e na formao de recursos humanos.
Em linhas gerais, um programa interdisciplinar caracteriza-se por: contar com corpo
docente disposto a abrir as fronteiras do conhecimento, com experincia, competncia e
produtividade nas respectivas especialidades; conter proposta integradora, com poucas
reas de concentrao, caracterizadas por objetivos focalizados; corpo docente, com
formao disciplinar diversificada, porm coerente com as reas de concentrao, linhas e
projetos de pesquisa integradores, dispostos a ampliar a base do conhecimento fora de suas
respectivas reas de especializao, visando aprofundar processos de cooperao
produtivos; estrutura curricular apropriada formao de alunos, slida e integradora,
constituda por conjunto de disciplinas coerente com as reas de concentrao, evidenciando
a construo de linhas de pesquisa fundamentadas; formar profissionais com um perfil
inovador; e promover a emergncia de novas reas do saber, o desenvolvimento e a
insero social do conhecimento produzido.
I.5 - AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO

A avaliao da ps-graduao brasileira tem se tornado cada vez mais transparente,
sendo depositadas informaes para acesso pblico na pgina web da CAPES a cada passo
do processo.
Nesse sentido, a base inicial de dados para a avaliao, retratando a situao de
cada Programa de Ps-graduao, disponibilizada publicamente na pgina da CAPES em
Avaliao / Cadernos de Indicadores, com antecedncia s datas das reunies das
Coordenaes de rea. Assim, os Programas podem checar seus dados para verificar
possveis erros de processamento e fazer anlises comparativas com outros Programas da
mesma natureza. A base organizada por ano e formada pelo seguinte conjunto de
relatrios padronizados: 1. Programa; 2. Teses e Dissertaes; 3. Produo Bibliogrfica; 4.
Produo Tcnica; 5. Produo Artstica; 6. Corpo Docente, Vnculo, Formao; 7.
Disciplinas; 8. Linhas de Pesquisa; 9. Projetos de Pesquisa; 10. Proposta do Programa; 11.
Docente Atuao; 12. Docente Produo.
Contudo, esses so dados brutos, sendo que algumas produes podem ser
excludas na avaliao dos Programas de Ps-Graduao. A glosa dessas produes se d,
em alguns casos, por pertencerem a docentes permanentes em outros dois programas de
ps-graduao, estando, portanto, em desacordo com a portaria 68/2004 da CAPES
(disponvel em http://www.capes.gov.br). A situao de cada docente de um programa em
outros programas de ps-graduao pode ser verificada nos Cadernos de Indicadores, em
Corpo Docente.
Outro motivo para a glosa a incorporao de produo de docentes que atuam
como permanentes em mais de um programa, quando essa produo inconsistente com as

reas de concentrao e linhas de pesquisa do programa em foco.
Cabe ressaltar que, na rea Interdisciplinar, a Produo Intelectual, juntamente com
os quesitos Corpo Docente e Corpo Discente, com os respectivos pesos de 35 %, 20 % e 35
% para os Cursos de Mestrado Acadmico e Doutorado, e os pesos 30 %, 20 % e 30 % para
os cursos de Mestrado Profissional, predominam na avaliao. Para as notas 6 e 7
considerada ainda a insero ou o padro internacional do programa.
Outro aspecto de destaque que a avaliao do desempenho do Corpo Discente tem
sido cada vez mais um dos pontos cruciais na avaliao da CAPES, pois o principal produto
da ps-graduao so os recursos humanos formados. A importncia da avaliao da
produo intelectual do Programa est na compreenso de que aqueles com produo de
alta qualidade oferecem, potencialmente, condies para uma melhor formao de alunos.
de grande relevncia a participao dos alunos nesta produo, consistindo para a CAInter
um dos pontos centrais da avaliao do desempenho do Corpo Discente.
A participao discente em eventos cientficos de grande relevncia para o contato
com a comunidade, troca de experincias, estabelecimento de colaboraes, ajustes no
desenvolvimento do projeto, entre outros fatores. No entanto, cabe ressaltar que uma medida
do desempenho pleno do corpo discente repousa na co-autoria em produes de maior
impacto. A qualidade das teses e dissertaes avaliada, principalmente, segundo os
produtos que geram e a participao discente explcita nesses produtos, que so as
produes a elas vinculadas. Por essa razo, consideram-se os trabalhos gerados por
egressos at trs anos aps a concluso do curso, sempre que caracterizados como frutos
de suas teses e dissertaes.
A co-autoria discente na produo qualificada, alm de ser um indicador de qualidade
dos recursos humanos formados pelo programa, contribui para a insero do egresso no
mercado de trabalho. Um dos resultados mais nobres de um programa de ps-graduao
transformar a vida dos seus titulados, abrindo-lhes novas perspectivas neste mercado. O
destino dos egressos um item da avaliao de programas de ps-graduao consolidados,
que tenham nota 5, 6 e 7.
II. Consideraes gerais sobre a Ficha de Avaliao para o Trinio 2007-2009

Na rea Interdisciplinar, os quesitos da avaliao Corpo Docente, Corpo Discente e
Produo Intelectual, tm os pesos 20%, 35 % e 35 % para os Programas de Mestrado
Acadmico e Doutorado, e os pesos 20 %, 30 % e 30 % para os Cursos de Mestrado
Profissional, respectivamente. Os indicadores constantes de itens da ficha de avaliao so
relativos ao perodo de um ano. Para a avaliao trienal devem ser tomadas mdias por ano
correspondentes ao trinio de avaliao.
A partir da reformulao do sistema de avaliao em 1998, os conceitos bsicos que
caracterizam o nvel de desempenho dos programas e cursos reconhecidos pelo MEC so
expressos pelas notas e atributos 5 (Muito Bom), 4 (Bom) e 3 (Regular). Como requisito
mnimo para ser recomendado nota 5 pela rea Interdisciplinar o programa dever receber

atributo Muito Bom em quatro dos cinco quesitos da Ficha de Avaliao, podendo receber
o atributo Bom no quesito 2 (Corpo Docente) ou no quesito 5 (Insero Social), e devendo
necessariamente receber o atributo Muito Bom nos quesitos 1 (Proposta do Programa), 3
(Corpo Discente, Teses e Dissertaes) e 4 (Produo Intelectual).
Como requisito mnimo para recomendao nota 4 o programa dever receber
atributo Bom nos quesitos 1 (Proposta do Programa), 3 (Corpo Discente, Teses e
Dissertaes) e 4 (Produo Intelectual), podendo receber o atributo Regular nos quesitos
2 (Corpo Docente) e 5 (Insero Social). Como requisito mnimo para a nota 3 o programa
dever receber o atributo Regular nos quesitos 1 a 4, podendo receber o atributo Fraco
no quesito 5 (Insero Social). Cursos Novos de Mestrado com menos de 30 meses, e de
Doutorado com menos de 54 meses, sero avaliados no quesito 3 (Corpo Discente, Teses e
Dissertaes) levando em conta esse fato.
As notas 6 e 7 so reservadas para os programas enquadrados como nota 5 na
primeira etapa de realizao da avaliao trienal, que tenham recebido Muito Bom em
todos os quesitos e que apresentem desempenho equivalente ao de centros internacionais
de excelncia, bem como se destaquem em relao aos demais programas. Os diferenciais
de alta qualificao e desempenho, e de forte liderana nacional do programa envolvem: (i)
Nvel de qualificao, de produo e de desempenho equivalentes ao dos centros
internacionais de excelncia na formao de recursos humanos; (ii) Consolidao e
liderana nacional do programa como formador de recursos humanos para a pesquisa e a
ps-graduao; e (iii) Insero e impacto regional e nacional do programa, integrao e
solidariedade com outros programas com vistas ao desenvolvimento da pesquisa e da psgraduao e visibilidade e transparncia dada sua atuao.
Na Avaliao Trienal de 2007 a atribuio de notas 6 e 7 foi revisada por uma
comisso especfica designada pela CAPES, que comparou todos os programas propostos
para estas notas pelas reas de avaliao.
No item IV - FICHA DE AVALIAO PARA O TRINIO 2007-2009 desse
documento, feita a apresentao dos aspectos levados em considerao para a atribuio
das notas indicadas no Quadro Sntese para Definio da nota, para os cursos de Mestrado
Acadmico e Doutorado.
III. Consideraes gerais sobre o Qualis Peridicos, Roteiro para Classificao de Livros e os
critrios da rea para a estratificao e uso dos mesmos na avaliao
III.1 - QUALIS PERIDICOS

A CAInter adota como definio de peridico, para efeito de classificao nos estratos
A1 a B5 do sistema Qualis da CAPES, os veculos com corpo editorial reconhecido, com
avaliao pelos pares, com base em pareceres ad hoc, e dotados de ISSN.
Classificao anterior
Historicamente, a CAInter tem adotado como critrio de classificao uma hierarquia
10

que leva em considerao indexao no JCR, no SciELO e classificao em outras reas de
avaliao. Na classificao anterior, os peridicos indexados no JCR eram classificados
como Internacional A, B ou C, dependendo do fator de impacto. Peridicos indexados no
SciELO e no no JCR eram classificados como Nacional A. No atendendo esses requisitos,
verificava-se a classificao em outras reas, observando a da rea disciplinar onde o
peridico pudesse estar melhor caracterizado, se fosse o caso, ou ponderando a nota a partir
da classificao nas demais reas.
Se o peridico no estivesse classificado em nenhuma rea e no se enquadrasse
nas condies acima, verificava-se sua indexao em outras bases, sua incluso no portal
de peridicos da CAPES, se possua corpo editorial reconhecido e corpo de consultores, se
era editado por sociedade cientfica, editora universitria ou outra instituio, e se atendia as
diretrizes da ento rea Multidisciplinar, subsidiando assim a discusso plenria entre os
consultores da rea para classific-lo no Qualis Nacional B ou C ou Local A, B ou C.
Nova classificao
Os novos critrios consideram sete estratos de classificao: A1, A2, B1, B2, B3, B4 e
B5, e seguem a mesma hierarquia das classificaes anteriores, ou seja, considera a
indexao no JCR, no SciELO, a classificao nas outras reas de avaliao, a indexao
em outras bases como BIOSIS, CAB, ECONLIT, FSTA, GEOREF, INDEX-PSI, LILACS,
MATHSCI, MEDLINE, MLA, PHILOSOPHER, PSYCINFO, PUBMED e SPORT DISCUS, se o
peridico est no portal CAPES, se tem corpo editorial reconhecido, avaliao por pares, se
editado por sociedade cientfica ou instituio de ensino e/ou pesquisa. A distribuio de
peridicos pelos estratos segue as orientaes do Conselho Tcnico e Cientfico.
Devido manuteno desta hierarquia e de um nmero de estratos parecido, a nova
classificao encontra correspondncia significativa com a classificao antiga, de forma que
grande parte dos peridicos considerados como Internacional A no trinio anterior esto
agora no estrato A1 e dos considerados como Internacional B e C esto no estrato A2 e B1.
Os classificados anteriormente como Nacional A concentram-se em B1, como Nacional B em
B2 e B3, Nacional C em B4 e os Locais em B5.
A rea Interdisciplinar, pelas suas caractersticas, j considerava uma ponderao da
nota nas demais reas de forma qualitativa. A introduo dos indicadores J * e Q , na
classificao para o Novo Qualis, possibilitou tratar a normalizao e a ponderao entre as
reas de avaliao de forma numrica. O indicador J * empregado na nova classificao
para estratificar os peridicos que tm fator de impacto definido no JCR (Journal of Citation
Report) do ISI (Institute for Scientific Information) em A1, A2 e B1. Com esse indicador, o
fator de impacto de um determinado peridico normalizado e ponderado entre as reas de
avaliao onde o peridico considerado, conforme as equaes 1 e 2 a seguir.
Os peridicos que esto no SciELO e que no so indexados pelo ISI so
classificados como B1. Os demais peridicos, no indexados no JCR nem no SciELO, so
distribudos de B1 a B5, de acordo com o indicador Q , que calculado pela equao 3 e
pondera a avaliao de um peridico pelas demais reas. Peridicos que no foram
11

avaliados em outras reas, que no esto em nenhuma das bases indexadoras citadas
acima, que no so editados por sociedades cientficas ou instituies de ensino e/ou
pesquisa, so classificados como B5. Os demais so avaliados como B2 a B4 conforme o
nmero e importncia das bases em que indexado e a editorao, de acordo com o
exposto acima. A tabela abaixo define os intervalos nos valores dos indicadores J * e Q
para a classificao em cada estrato, com os respectivos pesos.
Critrios para estruturao do Qualis Peridicos CAInter

Estrato
A1
Critrio de classificao
ou
J*
Q 6,5
Peso
1,0
A2
J * < ou 5,5 Q < 6,5

J * < ou 4,5 Q < 5,5
J* <
ou
3,5 Q < 4,5
2,5 Q < 3,5
0,85
0,25
B5
1,5 Q < 2,5

Q < 1,5
---
B1
B2
B3
B4
0,7
0,55
0,4
0,1
Obs-1: Buscando manter a poltica de valorizao dos peridicos

constantes do SciELO, os mesmos so classificados no estrato B1 e B2,
caso no atendam os requisitos para serem avaliados nos estratos A1 e
A2.
Obs-2: Os parmetros e so definidos de forma a atender a
determinao do CTC-ES de que o povoamento acumulado dos estratos
A1 e A2 no ultrapasse 25 % do total de peridicos do Qualis da rea, e
que o estrato A1 deve ser menos populado que o estrato A2.
Devido s caractersticas da rea Interdisciplinar, o uso do indicador J * possibilita

melhor comparar a produo indexada no JCR em sua diversidade de Programas de Psgraduao, em relao aplicao direta do fator de impacto.
O indicador J * representa uma normalizao e uma ponderaopara o fator de
impacto j de cada peridico divulgado pelo JCR, em funo das diferentes Coordenaes
de Avaliao (CA), e calculado conforme apresentado a seguir:
Normalizao
Ponderao
*
jCA
=
j
MeCA
[1]
(j
*
CA
CA
CA
CA
)
[2]
CA
12

onde MeCA a mediana dos fatores de impacto para todos os peridicos relacionados a
cada rea de Avaliao, CA o nmero de artigos publicados, em cada rea de Avaliao,
no peridico especfico para o qual esto sendo feitas a normalizao e a ponderao, e o
indica o somatrio de todas as CAs para as quais artigos tenham sido
smbolo
CA
publicados no peridico sob anlise.

Para os peridicos que no so indexados no JCR, a classificao nos estratos
realizada de acordo com o indicador Q , que corresponde a uma ponderao do parmetro
qCA entre as reas de Avaliao. O parmetro q CA de um determinado peridico definido

em uma escala de 1 a 7, com base na classificao pelos 7 estratos A1 a B5 de um peridico
em uma determinada rea de avaliao. Na mudana do Qualis antigo para o Novo Qualis
esse parmetro era definido em uma escala de 1 a 9, com base em sua antiga classificao
pelos 9 estratos Internacional-A (IA) a Local-C (LC) em determinada rea.
A ponderao calculada da seguinte forma:
(q )
Q=
CA
Ponderao
CA
CA
[3]
CA
CA
A CAInter considerou a necessidade em se avaliar os peridicos dos estratos

inferiores, B3 a B5, e os incluiu com peso menor. Porm, para evitar concentrao da
produo nesses estratos, a CAInter determinou que a contribuio B3 + B4 + B5 s seja
contabilizada at o limite de 20% da produo intelectual de um Programa.
A princpio, o Qualis da rea Interdisciplinar composto pelo Qualis de todas as
reas de avaliao, sendo, portanto, o indicador Q de grande relevncia.
III.2 CRITRIOS PARA AVALIAO DA PRODUO EM LIVROS

No perodo relativo Avaliao Trienal 2007, os Programas de Ps-Graduao
acompanhados pela CAInter produziram 437 livros e 2749 captulos. Esta produo massiva
dificulta a anlise individualizada de cada obra. Porm, no processo de avaliao
necessrio considerar esta produo com o estabelecimento de critrios gerais de pontuao
fundamentados na aferio de qualidade.
Ressalta-se que a produo qualificada de livros e captulos pelos Programas da
CAInter incentivada, assim como a editorao, reviso, adaptao, verso e traduo de
livros, seja de natureza acadmica, tcnica ou didtica, sendo reconhecida no processo de
avaliao da excelncia dos Programas.
13

Critrios de seleo para qualificao na CAInter
Sero consideradas para efeito de pontuao da produo intelectual apenas os

livros e captulos de carter cientfico vinculados s reas de concentrao e linhas de
pesquisa dos Programas. As obras integrais e coletneas de carter tcnico sero
computadas no item Produo Tcnica. Aquelas de carter estritamente didtico e de
divulgao sero computadas no item relativo ao impacto educacional do Programa.
Critrios de pontuao
A pontuao de cada livro ou captulo calculada segundo o Roteiro para Classificao de

Livros, aprovado pelo Conselho Tcnico e Cientfico da CAPES, constante desse
documento. O Instrumento para a Classificao de Livros, presente no referido
roteiro, dever ter suas trs partes preenchidas pela Coordenao do Programa ou
pelo docente autor, para todos os produtos classificados como livro ou captulo de
livro.
Pontuao atribuda a livros e captulos
Livros com
editorao
L1
L2
L3
L4
LNC
pontos
25
50
75
100
0
LNC obras no classificadas para avaliao como livros
Captulos de livros com

editorao
C1
C2
C3
C4
LNC
pontos
0,5*L1
0,5*L2
0,5*L3
0,5*L4
0,0
LNC obras no classificadas para avaliao como captulos
De acordo com o exposto no Roteiro para a Classificao de Livros da CAPES, a

soma de captulos na mesma coletnea no pode ultrapassar a pontuao de uma obra
integral e um mesmo autor poder pontuar no mximo dois captulos includos na mesma
obra. A qualidade do livro e do captulo ser considerada analisando-se o vnculo com as
reas de Concentrao e Linhas de Pesquisa do Programa de Ps-Graduao, e a coautoria discente, com base em teses e dissertaes que se tornaram livros. Sero
considerados os dados do Instrumento para Classificao dos Livros, aprovado pelo CTCES e exposto no item seguinte.
14

Classificao de livros
Aprovado na 111 Reunio do CTC-ES de 24 de agosto de 2009
O propsito do Roteiro para Classificao de Livros estabelecer critrios comuns

para qualificar a produo intelectual veiculada atravs de livros e, a partir dele, estabelecer
orientaes para a avaliao trienal.
Em vrias reas de conhecimento, livros constituem modalidade de veiculao da
produo artstica, tecnolgica e cientfica assim como em outras, expressa sob a forma de
artigos em peridicos. Livros constituem referncias para a construo de campos de
conhecimento, definindo estilos e escolas de pensamento e no se trata de situao
particular da comunidade acadmica brasileira.
No entanto, avaliar produo na forma de livros tratase de exerccio peculiar, uma
vez que no existem exemplos no mundo de pases que classifiquem livros.
A avaliao de livros comporta singularidades face aos peridicos. Nestes, a
qualidade da produo pode ser inferida, a priori, a partir de indicadores de circulao e
impacto consolidados em bases e indexadores reconhecidos. Estes indicadores expressam
a qualidade do veculo (peridico ou revista cientfica) depois de ter havido avaliao
qualitativa de obra ou autor, cujos textos, dados, metodologias e contextualizao so
previamente examinados quando do julgamento do artigo pelos pares. Essas caractersticas
permitem alcanar critrios considerados universais, aplicveis s reas para as quais esses
indicadores sejam habitualmente calculados e empregados.
No caso dos livros, essas caractersticas esto ausentes. Como os artigos, os livros
so eventos nicos. Porm, no h, at o presente, bases bibliomtricas e indexadores
consensuais equivalentes aos adotados para os peridicos. Por exemplo, o ISI Institute for
Scientific Information registra citaes de livros nos artigos publicados em sua base.
Embora importante essa informao insuficiente, pois tais registros no receberam, at
agora, um tratamento cientomtrico prprio e adequado. Como essa base no indexa livros,
ela deixa margem as citaes entre livros tanto quanto as citaes de artigos em livros.
Assim, avaliar a produo intelectual dos programas veiculada por meio de livros requer o
desenvolvimento de critrios prprios e de novos instrumentos.
No mbito das avaliaes trienais certo que no poucas reas, para as quais livros
constituem produo significativa e relevante, j vinham aplicando diferentes estratgias de
avaliao. Inspiradas ou no nos procedimentos de classificao de peridicos tem se
buscado qualifica-los por critrios de circulao, gesto editorial, impacto na rea entre
outros. O desafio presente tornar estes procedimentos mais uniformes entre as reas, mais
objetivos para as instncias de avaliao da CAPES e transparentes para a comunidade
cientfica e acadmica da ps-graduao, sempre reconhecendo as limitaes deste roteiro
no seu atual estgio de elaborao.
Em sntese, trata-se de um processo em construo tal como aconteceu com o
Qualis Peridicos, o qual despendeu mais de uma dcada para que se alcanasse o estgio
15

atual de reconhecimento e ainda necessita contnuas e necessrias alteraes.
Este roteiro consolida discusses nas reas e em nvel de CTC-ES, em especial
ocorridas desde o incio do ano de 2008, estabelecendo critrios e procedimentos comuns
para a qualificao de livros. Como no caso do Qualis Peridicos cabe enfatizar que as
orientaes e critrios deste roteiro foram estabelecidos visando exclusivamente avaliao
da produo intelectual dos programas de ps-graduao e, portanto, so inadequadas para
avaliaes individuais de professores, pesquisadores e alunos.
Na sequncia so apresentados critrios e procedimentos inerentes classificao
de livros.
(1.) Definio de Livro:

Compreende-se por livro um produto impresso ou eletrnico que possua ISBN ou ISSN
(para obras seriadas) contendo no mnimo 50 pginas, publicado por editora pblica ou
privada, associao cientfica e/ou cultural, instituio de pesquisa ou rgo oficial.
(2.) Critrios de seleo para qualificao, propostos pelas diferentes reas:

Independentemente das reas, a avaliao de
para classificao da produo intelectual que resulte
modalidades.
Para efeito desse roteiro devero
coletneas, dicionrios ou enciclopdias, anais (texto
traduza a natureza cientifica da produo.
livros ser aplicada exclusivamente

de investigao nas suas diferentes
ser consideradas: obras integrais,
completo) desde que seu contedo
Convm observar que o quesito IV Produo Intelectual da Ficha de avaliao,

inclui, alm da produo cientfica, a produo tcnica e a artstica. Os critrios definidos
para a avaliao dos livros com contedo cientfico, podero ser aplicados a estas outras
modalidades de produo conforme deciso das reas. No entanto, os resultados dessas
avaliaes sero computados nos itens correspondentes (4.3 e 4.4.) em separado da
produo cientfica.
(3.) Instrumento de Avaliao

Parte I: Dados de Identificao da Obra
Os dados de identificao da obra devero ser preenchidos para todos os produtos
classificados como livro e elegveis para qualificao, segundo o critrio adotado em cada
rea da avaliao.
A identificao da obra dever conter, ao menos, os dados que constam da ficha
catalogrfica, incluindo os cdigos decimais digitais universais para permitir a classificao
por rea temtica. A critrio das reas, outras informaes podem ser acrescentadas,
conforme exemplo apresentado abaixo. De qualquer modo, as informaes catalogrficas
tero por finalidade a composio de listagem de todos os eventos a serem avaliados.
16

Parte II: Avaliao pela Comisso de classificao de Livros
A avaliao dos livros deve ser preenchida tendo em mos o exemplar do produto a
ser qualificado para que o exame, pela Comisso, de suas caractersticas formais e de
contedo, possa permitir o correto preenchimento do instrumento.
A avaliao poder contemplar as caractersticas particulares de cada rea de modo a
observar os dados mnimos para classificao do produto como livro, os aspectos formais da
obra e o tipo e natureza do texto
Dados mnimos:
Compreendem esses requisitos obrigatoriamente o ISBN ou ISSN, dados equivalentes
ao da ficha catalogrfica, nmero mnimo de 50 pginas e autoria por docente e/ou discente
de programa de ps-graduao.
Aspectos formais:
Compreende caractersticas de autoria, editoria bem como informaes adicionais
sobre fontes de financiamento, reedio, prmios etc. As informaes adicionais
correspondem a aspectos que podem valorizar a obra. No so porm itens obrigatrios da
avaliao.
Tipo e natureza do texto:
Considerada a natureza cientfica, esse requisito prev seu detalhamento bem como o
tipo de obra avaliada (obra integral, coletnea, tratado, dicionrio, enciclopdia etc.).
Parte III: Avaliao do contedo da obra
A avaliao de contedo ser baseada em trs quesitos: relevncia temtica, carter
inovador da contribuio e potencial de impacto.
So sugeridos para avaliar os requisitos relevncia, inovao e potencialidade de
impacto, os seguintes pontos:
Relevncia: contribuio para o desenvolvimento cientfico e tecnolgico da rea de
conhecimento; contribuio para a resoluo de problemas nacionais relevantes; atualidade
da temtica; clareza e objetividade do contedo no que se refere proposio, exposio e
desenvolvimento dos temas tratados; rigor cientfico (estrutura terica); preciso de
conceitos, terminologia e informaes; senso crtico no exame do material estudado;
bibliografia que denote amplo domnio de conhecimento; qualidade das ilustraes,
linguagem e estilo.
Inovao: originalidade na formulao do problema de investigao; carter inovador
da abordagem ou dos mtodos adotados; contribuio inovadora para o campo do
conhecimento ou para aplicaes tcnicas.
Potencialidade do Impacto: circulao e distribuio prevista; lngua da publicao; reimpresso ou re-edio; possveis usos no mbito acadmico e fora dele.
17

INSTRUMENTO PARA CLASSIFICAO DOS LIVROS

Parte I: DADOS DE IDENTIFICAO DA OBRA
Ttulo da Obra:
Autores (livro) ou Organizadores (coletnea) (especificar se for docente ou discente do
Programa):
ISBN:
Editora:
Local da edio (cidade/pais):
Nmero de Pginas:
Ano da primeira edio:
Nmero e ano da edio enviada:
Tiragem:
Formato (impresso ou eletrnico):
Referncia completa do Livro / Coletnea (adotar ABNT):
Numero de captulos da coletnea:
Autores (docentes e discentes) do Programa de Ps-graduao, ttulo e pginas de cada
captulo:
1)
Vinculao do livro/coletnea a linha de pesquisa, rea de concentrao ou rea de
conhecimento:
Resumo do livro/Coletnea: (ementa)
Informaes complementares (informaes sobre a participao de docentes/discentes de
outros programas, tipo de financiamento, premiao, participao de autores estrangeiros,
etc.) :
Parte II: ASPECTOS FORMAIS

Pontos no
1. AUTORIA
item
Pontuao da
obra analisada
nica
Docentes do programa e de outras instituies no pas
sem participao discente
Docentes do programa e de outras instituies no pas
com participao discente
Docentes do programa e de outras instituies no
exterior sem participao discente
Docentes do programa e de outras instituies no
exterior com participao discente
Docentes do programa apenas
Docentes e discentes do programa
Discentes do programa apenas
Discente com participao de discentes de outros
programas
2. EDITORIA
Editora com catlogo de publicaes na rea
Editora brasileira, universitria, filiada ABEU
Editora brasileira, universitria, no filiada ABEU
Editora comercial com distribuio nacional
Editora comercial com distribuio nacional e tradio
18

de publicao na rea
Editora universitria estrangeira
Editora comercial estrangeira
Editora comercial
publicao na rea
estrangeira
com
tradio
de
Conselho editorial ou reviso por pares

Financiamento da edio por agncia de fomento ou
parcerias
Coleo
2 Re-edio
3 Re-edio
4 Re-edio ou mais
Contm informaes sobre os autores
3. CARACTERSTICAS ADICIONAIS
Publicao em idioma estrangeiro
Prmios nacionais, estrangeiros ou internacionais
Re-impresso
Tipo da obra, natureza do texto e vnculo com o
programa
1.) VNCULO
linha de pesquisa (projeto de pesquisa especfico)
linha de pesquisa apenas
rea de concentrao, mas no a uma linha de
pesquisa particular
rea do conhecimento, mas no a uma rea de
concentrao do programa
2.) TIPO DE OBRA E NATUREZA DO TEXTO
Obra completa
Coletnea
Dicionrio / verbete
Anais de congresso
PONTUAO TOTAL
Parte III: AVALIAO QUALITATIVA DO CONTEDO

Relevncia: contribuio para o desenvolvimento cientfico e tecnolgico da rea de
conhecimento; contribuio para a resoluo de problemas nacionais relevantes; atualidade da
temtica; clareza e objetividade do contedo no que se refere proposio, exposio e
desenvolvimento dos temas tratados; Rigor cientfico (estrutura terica); Preciso de conceitos,
terminologia e informaes; Senso crtico no exame do material estudado; Bibliografia que denote
amplo domnio de conhecimento; Qualidade das ilustraes, linguagem e estilo.
19

Inovao: originalidade na formulao do problema de investigao; Carter inovador da
abordagem ou dos mtodos adotados; Contribuio inovadora para o campo do conhecimento ou
para aplicaes tcnicas.
Potencialidade do Impacto: circulao e distribuio prevista; lngua; re-impresso ou re-edio;
possveis usos no mbito acadmico e fora dele.
Obs: Cada rea elaborar seu prprio instrumento contendo essas trs partes e tendo este
modelo como base podendo acrescentar ou suprimir itens de avaliao. Este instrumento
dever fazer parte do documento de rea.
4. Classificao nos estratos

A classificao dos livros nos nveis L1 a L4 ser estabelecida pela pontuao
atribuda pelas reas aos aspectos formais, tipo e natureza da obra e avaliao de contedo.
Alm dos quatro estratos que sero utilizados para estabelecer pontos na avaliao da
produo intelectual dos programas, deve estar previsto um estrato LNC - sem pontuao para aquelas obras consideradas no classificveis pelas comisses de avaliao.
Os estratos superiores da classificao L3 e L4 so reservados para as obras de
maior relevncia no desenvolvimento cientfico da rea e na formao de mestres e
doutores.
Convm observar, uma vez mais, que os captulos sero considerados tendo por
unidade de referncia o livro no qual foram publicados. A soma de captulos na mesma
coletnea no pode ultrapassar a pontuao de uma obra integral para fins de avaliao da
produo do programa. Assim, um mesmo autor poder pontuar no mximo 2 captulos
includos na mesma obra.
A rea enfatiza que no existe qualquer relao entre as classificaes de peridicos e
livros descritas nas tabelas acima e, portanto, no existe qualquer correspondncia ou
equivalncia entre as pontuaes das mesmas.
III.3 CONSIDERAES SOBRE QUALIS EVENTOS

A CAInter considera de grande importncia a participao discente e docente em
congressos, mas desde a sua criao no utiliza as publicaes em eventos cientficos
diretamente no cmputo da produo intelectual do Corpo Docente. De fato este tipo de
produo j considerado pela CAInter na avaliao do quesito Corpo Discente, por
entender que o objetivo central da ps-graduao a formao de recursos humanos de
elevada qualificao, e a exposio direta ao ambiente de troca de idias proporcionado por
um evento cientfico um instrumento imprescindvel nesta formao.
Por ser este ano, 2009, o ltimo Ano Base para a Avaliao Trienal 2010, bem como
por ter dedicado esforos concentrados na elaborao da nova base Qualis Peridicos no
perodo de 2008 a 2009, a CAInter optou por continuar no considerando as publicaes em
congressos para a Avaliao Trienal, que ser realizada em 2010, para efeito de pontuao
20

da produo intelectual do Corpo Docente.
Ao longo de 2009 e 2010 sero realizadas discusses e contatos com a comunidade
cientfica de forma a tomar decises e empreender aes que possam levar estruturao
de um Qualis Eventos. Uma parte essencial desta iniciativa estar relacionada ao
estabelecimento de indicadores objetivos que permitam estruturar de forma adequada esta
base de dados. Por exemplo, como um primeiro conjunto de indicadores podem ser citados:
(i) tempo de existncia do evento; (ii) frequncia de realizao do evento; (iii) abrangncia do
evento (local, regional, nacional e internacional); (iv) relevncia e atualidade da temtica do
evento, bem como a sua aderncia aos Programas de Ps-Graduao avaliados pela
CAInter; (v) existncia de um corpo de revisores reconhecidos em suas reas de atuao;
(vi) apoios dos rgos de fomento; e (vii) organizao por sociedades cientficas
reconhecidas em suas reas de atuao.
A partir da estruturao do Qualis Eventos poder ento no futuro vir a ser
contabilizada a publicao em eventos cientficos na produo intelectual do Corpo Docente.
Porm, por considerar que uma medida do desempenho pleno do programa se d pela
existncia de um ambiente de elevado nvel cientfico, e que este se reflete nas produes de
maior impacto, como a publicao em peridicos, livros e captulos de livros, deve ser
atribudo um peso menor s publicaes em congressos, bem como um valor limite neste
item para a composio final do indicador relativo produo intelectual do Corpo Docente.
21

IV FICHA DE AVALIAO PARA O TRINIO 2007-2009

Quesitos / Itens
Definies e Comentrios sobre o Quesito/Itens
1 Proposta do Programa
1.1. Coerncia, consistncia,
abrangncia e atualizao das
reas de concentrao, linhas de
pesquisa, projetos em andamento
e proposta curricular.
1.2. Planejamento do programa
com
vistas
a
seu
desenvolvimento
futuro,
contemplando
os
desafios
internacionais
da
rea
na
produo do conhecimento, seus
propsitos na melhor formao
de seus alunos, suas metas
quanto insero social mais rica
dos seus egressos, conforme os
parmetros da rea.
1.3. Infra-estrutura para ensino,
pesquisa e, se for o caso,
extenso.
(Peso do quesito: 0%)

Alm do exposto em cada item, avalia-se qualitativamente a
coerncia e a atualidade da Proposta do Programa. Ainda que no
componha a nota final, este quesito constitui uma sntese de como o
programa se v, aprecia seu passado e projeta seu futuro, dando,
portanto, maior responsabilidade sua apresentao.
2 Corpo Docente
2.1. Perfil do corpo docente,
consideradas
titulao,
diversificao na origem de
formao,
aprimoramento
e
experincia,
e
sua
compatibilidade e adequao
Proposta do Programa.
Neste quesito avalia-se tambm a adequao do Programa s

diretrizes de interdisciplinaridade em conformidade com os
conceitos definidos no Documento de rea da CAInter. avaliado
se o Programa incorpora a interdisciplinaridade como mtodo de
produo do conhecimento, a exeqibilidade e potencial de sua
consolidao. Da mesma forma verifica-se a abrangncia multi &
interdisciplinar da estrutura curricular e a adequao da
infraestrutura para ensino e pesquisa interdisciplinares, dentre
outros aspectos.
Entende-se por Multidisciplinar o estudo que agrega diferentes
reas do conhecimento em torno de um ou mais temas, no qual
cada rea ainda preserva sua metodologia e independncia.
Entende-se por Interdisciplinaridade a convergncia de duas ou
mais reas do conhecimento, no pertencentes mesma classe,
que contribua para o avano das fronteiras da cincia e tecnologia,
transfira mtodos de uma rea para outra, gerando novos
conhecimentos ou disciplinas e faa surgir um novo profissional com
um perfil distinto dos existentes, com formao bsica slida e
integradora.
De uma proposta de Programa de Ps-graduao Interdisciplinar,
espera-se que o produto final, em gerao de conhecimento e
qualidade de recursos humanos formados, seja maior que a soma
das contribuies individuais das partes envolvidas.
So observados: a participao de docentes permanentes bolsistas
do CNPq; a diversidade de instituies onde os docentes
permanentes concluram o doutorado; o apoio a projetos por rgos
de fomento; a distribuio do corpo docente pelas reas
disciplinares que abrangem a proposta; o grau de intermultidisciplinaridade, compatibilidade e integrao do corpo docente
com a Proposta do Programa.
(Peso do item no quesito: 30%) Indicador de Formao Docente

IndFor (%) = ( Form1 + Form2 + Form3 ) / 3
Form1 = (A / B) 100 %
A = Nmero de docentes permanentes que so bolsistas do CNPq
B = Nmero total de docentes permanentes
Form2 = (C / D) 100 %
C = Nmero de instituies onde os docentes permanentes
concluram o doutorado
D = Nmero total de docentes permanentes
22

Form3 = (E / F) 100 %
E = Nmero de docentes permanentes com projetos apoiados por
rgos de fomento
F = Nmero total de docentes permanentes
2.2. Adequao e dedicao dos

docentes
permanentes
em
relao s atividades de pesquisa
e de formao do programa.
(Peso do item no quesito: 50%)
Indicador do Grau de Multidisciplinaridade, Compatibilidade e

Integrao do Corpo Docente com a Proposta do Programa especialidade e adequao em relao Proposta do Programa. A
formao do corpo docente deve ser bem distribuda pelas reas
disciplinares que abrangem a proposta.
A CAInter sugere que os programas sejam compostos com um
mnimo de 12 docentes permanentes; que as demais categorias,
colaboradores e visitantes, no superem, juntas, 30% do quadro;
que a dedicao s atividades de pesquisa e formao no programa
seja em mdia de 20 horas semanais; e que o nmero mdio de
orientandos por docente permanente no seja superior a oito.
Indicador de Adequao do Corpo Docente
IndAde = ( Ade1 + Ade2 + Ade3 ) / 3
Ade1 = ( A / B ) 100
A = Nmero de docentes permanentes
B = Nmero total de docentes
Ade2= ( C / D ) 100
C = Carga horria total dos docentes permanentes dedicada ao
programa de ps-graduao em avaliao
D = Nmero total de docentes permanentes 40 h
Ade3 = ( E / F )
E = Nmero total de orientandos dos docentes permanentes
(considerando todos os programas em que estes docentes
participam)
F = Nmero de docentes permanentes orientadores
Obs.: De acordo com a portaria 068/2004 o docente permanente
aquele que esteja desempenhando as trs atividades: (i) orientao;
(ii) pesquisa; e (iii) docncia.
Indicador de Dedicao Docente
IndDoc = ( Doc1 + Doc2 ) / 2
Doc1 = ( A / B )
A = Nmero de disciplinas ministradas na ps-graduao pelos
docentes permanentes
B = Nmero de docentes permanentes
Doc2 = ( C / D )
C = Nmero de docentes permanentes que ministraram disciplinas
A atuao docente em atividades de pesquisa avaliada levando

em considerao a liderana de projetos, e sua relevncia nos
nveis regional, nacional e internacional, bem como impacto na
formao de recursos humanos e aderncia proposta do
programa.
2.3. Distribuio das atividades observado se as atividades de orientao e a carga horria em
de pesquisa e de formao entre disciplinas esto bem distribudas pelo quadro de permanentes; e se
23

os docentes do programa.
todos os docentes do programa esto envolvidos em atividades de

pesquisa.
MedDis = A / B
A = Nmero de disciplinas ministradas pelos docentes permanentes
no programa
2.4. Contribuio dos docentes

para atividades de ensino e/ou de
pesquisa na graduao, com
ateno tanto repercusso que
este item pode ter na formao
de futuros ingressantes na PG,
quanto (conforme a rea) na
formao de profissionais mais
capacitados
no
plano
da
graduao. Obs: este item s
vale quando o PPG estiver ligado
a curso de graduao; se no o
estiver,
seu
peso
ser
redistribudo proporcionalmente
entre os demais itens do quesito.
IndDist = ( C / D ) X 100
C = Nmero de docentes permanentes com um nmero de
disciplinas ministradas na faixa de 70 % a 130 % da mdia MedDis
IndPer = ( E / F ) x 100
E = Nmero de docentes permanentes que atuaram nas trs
atividades: (i) orientao; (ii) ministrando disciplinas; e (iii)
participao em projetos de pesquisa
Quando o caso, observa-se o tempo mdio semanal dedicado
disciplinas da graduao e o nmero de docentes permanentes que
atuam nessas disciplinas, a participao discente de graduao em
projetos e na produo do programa, a existncia de fomento
institucional de bolsas de iniciao cientfica e/ou tecnolgica e a
presena de bolsistas dessas modalidades no programa.
IndGrad = ( Grad1 + Grad2 + Grad3 ) / 3

Grad1 = ( A / B ) X 100
A = Carga horria total de aula dos docentes permanentes na psgraduao
B = Carga horria total de aula dos docentes permanentes
Grad2 = ( C / D ) x 100
C = Tempo mdio semanal, por docente, de aula na graduao e na
ps-graduao
D = 40 h
(Peso do item no quesito: 10%) Obs: Para instituies que no tenham curso de graduao deve-se
considerar C = 2,0 X tempo mdio, por docente, de aula de psgraduao.
Grad3 = ( E / F ) x 100
E = Nmero de docentes permanentes que ministraram aulas na
graduao e na ps-graduao
Para Instituies que no tenham curso de graduao o indicador
ser modificado para:
IndGrad = ( Grad2 + Grad3 ) / 2
3 Corpo Discente, Teses e

Dissertaes

3.1. Quantidade de teses e So verificados os nmeros de dissertaes e teses defendidas e
dissertaes
defendidas
no aprovadas no perodo e sua proporo em relao ao corpo docente
perodo de avaliao, em relao permanente e ao corpo discente.
ao corpo docente permanente e
dimenso do corpo discente.
IndOri = ( A + 2 B ) / C
A = Nmero de dissertaes defendidas e aprovadas
(Peso do item no quesito: 15%) B = Nmero de teses defendidas e aprovadas
24

3.2. Distribuio das orientaes
das
teses
e
dissertaes
defendidas
no
perodo
de
avaliao
em
relao
aos
docentes do programa.
C = Nmero total de docentes permanentes

Observa-se o nmero de orientadores do quadro permanente com
teses e/ou dissertaes defendidas no perodo e o nmero total de
alunos matriculados no programa, em relao ao nmero total de
docentes permanentes.
Norient = A / B
(Peso do item no quesito: 20%) A = nmero de orientadores do quadro permanente com teses ou
dissertaes defendidas no perodo
B= nmero total de docentes permanentes
IndRel = A / B
A = Nmero total de alunos regulares do programa (total no incio do
Ano Base, includos os Alunos Novos)
DistOri = ( E / F ) x 100
E = Nmero de docentes permanentes com um nmero de
orientandos na faixa de 70 % a 130 % do indicador IndRel
3.3. Qualidade das Teses e

Dissertaes e da produo de
discentes autores da psgraduao e da graduao (no
caso de IES com curso de
graduao na rea) na produo
cientfica do programa, aferida
por
publicaes
e
outros
indicadores pertinentes rea.
Pela Portaria CAPES 068/2004 todos os docentes permanentes

devem estar orientando.
Verifica-se a proporo de discentes da ps-graduao que so
autores de artigos completos em peridicos ou em eventos
cientficos relevantes, e tambm de livros ou captulos de livros e de
produo tecnolgica/artstica relevante; incluindo o egresso da psgraduao com at trs anos de concluso do curso. Outros
aspectos, como a participao discente da graduao na produo
intelectual, qualidade das bancas examinadoras e o vinculo das
teses e dissertaes s reas de concentrao e linhas de pesquisa
tambm so observados.
IndAut (%)= ( A / B ) 100 %
A = Nmero de discentes da ps-graduao autores de artigos
completos em peridicos ou em eventos cientficos relevantes, livros
ou captulos de livros e produo tecnolgica/artstica relevante
B = Nmero total de alunos da ps-graduao
IndQual = A / IndOri
A = produo intelectual mdia por docente permanente com
participao discente de ps-graduao, incluindo o egresso at
trs anos aps a concluso do curso.
3.4. Eficincia do Programa na So considerados a proporo de bolsistas que concluram suas
formao de mestres e doutores teses e dissertaes e o tempo mdio de titulao de bolsistas e
bolsistas: Tempo de formao de no bolsistas.
mestres e doutores e percentual
de bolsistas titulados.
IndEfi = ( Efi1 + Efi2 + Efi3 + Efi4 + Efi5 + Efi6 ) / 6
Efi1 = 2 ( A / B )
(Peso do item no quesito: 15%) A = Nmero de alunos de mestrado bolsistas que concluram a
dissertao
B = Nmero total de alunos de mestrado bolsistas
25

Efi2 = 4 ( C / D )
C = Nmero de alunos de doutorado bolsistas que concluram a
tese
D = Nmero total de alunos de doutorado bolsistas
Efi3 = Tempo mdio de titulao dos bolsistas de mestrado
(meses)
Efi4 = Tempo mdio de titulao dos bolsistas de
doutorado (meses)
Efi5 = Tempo mdio de titulao dos alunos de mestrado
no bolsistas (meses)
Efi6 = Tempo mdio de titulao dos alunos de doutorado
no bolsistas (meses)
O clculo do indicador IndEfi dever ser ajustado consistentemente
de forma a considerar programas que tenham apenas o Mestrado
Acadmico ou apenas o Doutorado.
4 Produo Intelectual
4.1. Publicaes qualificadas do calculada a mdia anual sobre a produo em peridicos no
Programa
por
docente Sistema Qualis da rea Interdisciplinar, mais a produo em livros e
captulos de livro, multiplicados pelos respectivos pesos, por
permanente.
docente permanente:
IndProd = ( 1,0*A1 + 0,85*A2 + 0,7*B1 + 0,55*B2 + 0,4*B3 +
0,25*B4 + 0,1*B5) / (docente permanente)
A rea poder considerar, ao computar este ndice (IndProd) na
avaliao trienal, um fator de correo de modo a incluir no mesmo
a produo em livros e captulos de livro.
A CAInter determina como requisito mnimo para um curso
candidatar-se a nota 5, que a mdia anual da produo calculada
pelo ndicador IndProd seja de 1,2. No atingindo este ndice, caso
a mdia anual da produo calculada pelo indicador IndProd seja
maior ou igual a 0,8, o curso candidato nota 4. No atingindo
este ltimo ndice, caso o indicador IndProd seja maior ou igual a
0,5 o curso candidato nota 3.
Para evitar concentrao da produo nos estratos B3, B4 e B5, a
CAInter determinou que a contribuio B3 + B4 + B5 s seja
contabilizada at o limite de 20% do total de produo que compe
o indicador IndProd.
A produo em livros e captulos, quando contabilizada no indicador
IndProd, ser considerada multiplicando-se os pontos atribudos
obra, definidos na tabela abaixo, por 0,02. A pontuao de cada
livro ou captulo calculada segundo o Roteiro para Classificao
de Livros, aprovado pelo Conselho Tcnico e Cientfico da CAPES,
constante desse documento.
O Instrumento para a Classificao de Livros, presente no
referido roteiro, dever ter suas trs partes preenchidas pela
Coordenao do Programa ou pelo docente autor, para todos
os produtos classificados como livro ou captulo de livro.
Pontuao atribuda a livros e captulos
26

Livros com editorao pontos
L1
25
L2
50
L3
75
L4
100
LNC
0
LNC obras no classificadas para avaliao como livros
Captulos de livros com editorao pontos
C1
0,5*L1
C2
0,5*L2
C3
0,5*L3
C4
0,5*L4
LNC
0,0
LNC obras no classificadas para avaliao como captulos
A soma de captulos na mesma coletnea no pode ultrapassar a
pontuao de uma obra integral.
4.2. Distribuio de publicaes A produo em peridicos no sistema Qualis da rea
qualificadas em relao ao corpo Interdisciplinar, deve estar homogeneamente distribuda por pelo
docente
permanente
do menos 50% do quadro docente permanente.
Programa.
4.3. Produo tcnica, patentes e Avalia-se a produo tecnolgica comprovada na forma de patente
outras produes consideradas concedida, patente licenciada, software registrado, e produto e
relevantes.
processo tecnolgicos registrados. Considera-se o vnculo com a
Proposta do Programa, com suas reas de Concentrao, Linhas
(Peso do item no quesito: 10%) de Pesquisa e Projetos, e a co-autoria discente (teses e
dissertaes que geraram esses produtos). A CAInter considera que
a avaliao de patentes deva enfatizar o benefcio que as mesmas
esto trazendo para a formao de recursos humanos no nvel de
ps-graduao, no contexto do programa.
4.4. Produo artstica, nas reas Quando o caso, e no se aplicam os indicadores acima, a
em que tal tipo de produo for produo artstica avaliada qualitativamente.
pertinente.
5 Insero Social
5.1. Insero e impacto regional e So observados os impactos educacional, social, cultural e
(ou) nacional do programa.
tecnolgico/econmico do programa, bem como o impacto das
teses e dissertaes na insero dos egressos no mercado de
trabalho, insero de produtos, processos, servios nas
comunidades, e a capacidade de atrao de candidatos de diversas
regies do pas.
5.2. Integrao e cooperao Avalia-se a existncia de intercmbios, parcerias, projetos de
com outros programas e centros cooperao e produo conjunta com outros programas e centros
de pesquisa e desenvolvimento de pesquisa, e ainda a mobilidade discente e docente nacional e
profissional relacionados rea internacional
de conhecimento do programa,
com vistas ao desenvolvimento
da pesquisa e da ps-graduao.
27

5.3 - Visibilidade ou transparncia So verificadas as garantias de amplo acesso s Teses e
dada pelo programa sua Dissertaes.
atuao.
Sugere-se a manuteno de uma pgina web atualizada do
programa, com informaes acessveis para o pblico em geral,
contendo um resumo de sua proposta, suas linhas de atuao,
reas de concentrao, linhas de pesquisa, grade curricular e lista
de produes. Sugere-se a disponibilizao de material didtico e
de divulgao cientfica na pgina do programa.
V. Consideraes e definies sobre atribuio de notas 6 e 7 insero internacional

As notas 6 e 7 so reservadas exclusivamente para programas com doutorado,
classificados com nota 5 na primeira etapa de realizao da avaliao trienal, e que
necessria e obrigatoriamente apresentem desempenho equivalente ao de centros
internacionais de excelncia da rea, e tenham um nvel de desempenho altamente
diferenciado em relao aos demais programas da rea.
O programa candidato nota 6 ou 7 dever atingir excelncia nos cinco quesitos da
Ficha de Avaliao de Programas da CAPES e apresentar:
nvel de qualificao, de produo e de desempenho equivalentes ao de centros

internacionais de excelncia na formao de recursos humanos;
consolidao e liderana nacional como formador de recursos humanos para
pesquisa e ps-graduao e no apenas como importante centro de produo de
pesquisa;
liderana nacional na nucleao de programas de ps-graduao e de grupos de
pesquisa;
insero e impacto regional e nacional, integrao e solidariedade com outros
programas com vistas ao desenvolvimento da pesquisa e da ps-graduao e
visibilidade ou transparncia na sua atuao.
As caractersticas que contribuem para conferir os graus de excelncia pretendidos

nos programas envolvem questes como as abordadas a seguir.
Com relao internacionalizao, alm dos parmetros de produo, os programas
devem demonstrar, principalmente com relao o seu corpo docente permanente, a
proporo de docentes participando como visitantes em programas de IES estrangeiras; a
proporo de docentes com estgio ps-doutoral em IES estrangeiras: a recepo de
professores visitantes estrangeiros no trinio; o intercmbio de alunos com IES estrangeiras,
sobretudo atravs de bolsas-sanduche; a orientao de alunos de origem estrangeira no
programa; a participao de docentes em eventos cientficos de carter internacional; o
financiamento internacional de atividades de ps-graduao; a participao em comits
editoriais e em editoria de peridicos de circulao internacional; a participao em diretorias
de associaes cientficas internacionais; a participao em projetos de pesquisa envolvendo
grupos de pesquisa de instituies estrangeiras.
Quanto liderana na rea, os programas devem demonstr-la por meio de atrao
de alunos de diferentes regies do pas e de outros pases; da proporo de docentes
28

permanentes participando de comits de rea no CNPq, DECIT, FINEP, CAPES e de
agncias de fomento internacionais e nacionais; das premiaes, nacionais ou internacionais,
recebidas pelos docentes permanentes, que tenham relao com as atividades de pesquisa e
orientao; da proporo de docentes permanentes participando de diretorias de associaes
cientficas nacionais e internacionais; da participao de docentes permanentes em cargos
relevantes para a poltica nacional nas reas associadas aos programas, em especial da
educao, sade e cincia e tecnologia.
Com relao nucleao, os programas devem demonstrar a participao de
egressos em atividades de ensino de graduao em outras IES da regio, em outras regies
do pas ou em pases com menor grau de desenvolvimento na ps-graduao; em atividades
de ensino de ps-graduao em outras IES da regio, em outras regies do pas ou em
pases com menor grau de desenvolvimento na ps-graduao; em atividades de pesquisa
em outras IES da regio, em outras regies do pas ou em pases com menor grau de
desenvolvimento na ps-graduao.
No que se refere solidariedade, os programas devem demonstrar sua cooperao
com programas com nota 3 ou 4 ou com grupos que ainda no tem curso de ps-graduao
stricto sensu, por meio de projetos como Minter, Dinter, Casadinho, Procad ou associao
com IES para promover a criao e consolidao de cursos de ps-graduao, sobretudo em
outras regies do pas ou em pases com menor grau de desenvolvimento na ps-graduao;
de assessoria para a formulao de propostas de cursos novos; de participao em projetos
conjuntos com grupos de pesquisa no consolidados; de participao em disciplinas,
seminrios e oficinas em outros cursos de ps-graduao; de parceria de docncia, pesquisa
e orientao em pases com menor grau de desenvolvimento na ps-graduao; de
participao em cursos em associao ampla.
29

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I.2 - INTERDISCIPLINARIDADE NO CONTEXTO DA CAPES

I.3 - INTERDISCIPLINARIDADE COMO DESAFIO PARA O AVANO DA

I.5 - AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO

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I.4 - DESAFIOS PARA OS PROGRAMAS DA REA INTERDISCIPLINAR

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I.5 - AVALIAO DOS PROGRAMAS DE PS-GRADUAO

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III.1 - QUALIS PERIDICOS

Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES

Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES

Critrios para estruturao do Qualis Peridicos CAInter

J * < ou 5,5 Q < 6,5

1,5 Q < 2,5

Obs-1: Buscando manter a poltica de valorizao dos peridicos

Devido s caractersticas da rea Interdisciplinar, o uso do indicador J * possibilita

Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES

publicados no peridico sob anlise.

qCA entre as reas de Avaliao. O parmetro q CA de um determinado peridico definido

A CAInter considerou a necessidade em se avaliar os peridicos dos estratos

III.2 CRITRIOS PARA AVALIAO DA PRODUO EM LIVROS

Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES

Critrios de seleo para qualificao na CAInter

Sero consideradas para efeito de pontuao da produo intelectual apenas os

A pontuao de cada livro ou captulo calculada segundo o Roteiro para Classificao de

LNC obras no classificadas para avaliao como livros

Captulos de livros com

LNC obras no classificadas para avaliao como captulos

De acordo com o exposto no Roteiro para a Classificao de Livros da CAPES, a