D I R E I TO P E NAL

Sandro Canedo

A MACROCRIMINALIDADE E
O JUIZADO DE INSTRUO
MACROCRIMINALITY AND THE INVESTIGATING JUDGE
Hekelson Bitencourt

RESUMO

ABSTRACT

Alega que a criminalidade dourada, tambm denominada macrocriminalidade ou crime do colarinho branco, diferencia-se da
criminalidade tradicional, por ser praticada por pessoas de elevado
padro socioeconmico, mediante astcia, fraude e simulao.
Entende que o Estado est atrasado no combate macrocriminalidade, que, alm de ser sutil, quase sempre impune e
ocasiona prejuzos economia do Pas, acarretando ainda o
desvio dos recursos que poderiam ser usados em programas
sociais, alm de promover a insegurana e o descrdito quanto
ao mercado brasileiro.
Defende o instituto do juizado de instruo como um dos mecanismos de represso ao crime no-tradicional, que requer a
ao conjugada de vrios rgos, alm da polcia judiciria.

The author states that golden criminality, also known as

macrocriminality or white-collar crime, differs from traditional
crime inasmuch as it is carried out by people belonging to the
upper socioeconomic classes, through deceit, fraud and pretense.
He thinks the State has fallen behind in fighting macrocriminality,
which, besides being subtle, almost always goes unpunished,
causing damage to the countrys economy. Furthermore, it
results in the embezzlement of budgetary resources that
ought to have been directed to social programs, and also
brings insecurity and descredit upon the Brazilian market.
He favors the institute of the investigating judge as one of the tools
for repression of the unconventional crime, which calls for the
joint action of several departments, besides the judiciary police.

PALAVRAS-CHAVE

KEYWORDS

Direito Penal; Direito Processual Penal; macrocriminalidade;

lavagem de dinheiro; crime de colarinho branco; crime organizado;
juizado de instruo.

Criminal Law; Criminal Procedural Law;

macrocriminality; money laundering; white collar
crime; organized crime; investigating judge.
Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

81

1 INTRODUO

O presente estudo abordar a criminalidade dourada, fenmeno comum

nas sociedades capitalistas, como um
mecanismo propulsor das diferenas de
classes, bem assim o seu alto poder lesivo economia.
Por sua natureza, esse tipo de crime
requer respostas diferentes daquelas oferecidas criminalidade tradicional. Ainda
se tentar mostrar que tal criminalidade
foi desvendada pela criminologia da rea
o social.

representa um entrave ao desenvolvimento e ao prprio exerccio da cidadania, visto que outros membros da sociedade so excludos da participao dos
bens resultantes de tais prticas.
Como bem se depreende da lio
de Roberto Lyra, essa criminalidade
praticada pelos inacessveis e incapturveis. Assim, ao se tomar tais crimes
como objeto de estudo, deve-se ter em
conta as observaes sobre a cifra oculta
da criminalidade outro grande marco
nas investigaes da criminologia da rea-

A macrocriminalidade criminalidade dourada de

natureza sistemtica e estrutural. Sistemtica porque se
insere no sistema jurdico penal, possuindo dois fatores: o
lucro e a impunidade.

82

Isso ficar evidente por uma expresso cunhada pela sociologia crtica: a
cifra oculta, segundo a qual o sistema
penal (policial, jurdico e penitencirio)
seletivo e desigual especificamente nessa
criminalidade, em relao tradicional,
tendo em vista a posio de seus agentes
na sociedade de classes.
A expresso em tela no unnime
como conceito uno ou nomenclatura
entre os autores. Alguns tratam essa manifestao criminosa ora como macrocriminalidade, ora como criminalidade
no-convencional, crime do colarinho
branco (white collar crime), delinqncia
dourada ou, ainda, hipercriminalidade.
Mas, como significado, como substncia, no h tanta discrepncia entre os
autores. Esse tipo de criminalidade abarca algo diferente da microcriminalidade
ou criminalidade tradicional. Nele encontram-se os atos que violam a lei penal,
mas que so praticados por pessoas de
elevado padro social e econmico dentro de uma profisso lcita, porm com
um evidente exerccio abusivo.
A violncia fsica direta praticamente inexistente, pois seus agentes atingem seus objetivos por meio da astcia,
da fraude e da simulao. Esses agentes
ancoram-se em suas posies sociais e,
conquanto tenham poder econmico e
corolrio poltico, desfrutam da respeitabilidade social que possuem.
Embora a violncia fsica seja quase inexistente, essa criminalidade, pelas
cifras que acumula, ocasiona prejuzos
enormes economia dos pases, o que

o social. Trata-se daqueles crimes que

no esto nas estatsticas oficiais, nem
mesmo chegaram a registro pela atividade policial.
No mais das vezes, a microcriminalidade (tradicional), como os pequenos assaltos, homicdios entre pessoas
pobres, furtos de pouca monta, acidentes de trnsito, ocupa largos espaos e
tempo nos meios de comunicao. Isso
entretanto no ocorre com a macrocriminalidade (criminalidade dourada), pois
sua veiculao nos meios de comunicao vem em tiragens parciais e isoladas,
o que pode levar interpretao de que
impossvel apur-la em toda a sua extenso, o que no verdade, haja vista
as grandes operaes j realizadas para
combat-la, como: a operao Mos
Limpas, na Itlia, inclusive com o processo penal do ex-primeiro ministro Andreothi; a operao ABSCAM, promovida
pelo FBI, nos Estados Unidos, na qual se
constatou a corrupo de legisladores e
altos funcionrios estatais; a tentativa do
Ministrio Pblico de So Paulo de resolver o problema da mfia da prefeitura
daquele estado.
Diante desses exemplos, torna-se
evidente que a microcriminalidade coexiste com a criminalidade dourada, porm aquela de natureza conjuntural,
praticada quase que de forma aleatria,
salvo as pequenas organizaes. Porm
o mais importante que o microcriminoso encarado como um indivduo
parte, um marginal. Tem aqui o sistema
penal forte influncia da teoria pura do

Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

Direito (crime o tipificado), que ainda

hoje leva muitos a enxergarem a criminalidade tradicional como a nica forma
de delinqncia existente, tendo em vista
que muitos crimes da criminalidade dourada no so tipificados, pois o seu leque
grande, ou ainda nem so conhecidos.
Isso favorece a continuao da criminalidade dourada e, como conseqncia, a
impunidade de seus agentes.
A macrocriminalidade criminalidade dourada de natureza sistemtica
e estrutural. Sistemtica porque se insere
no sistema jurdico penal, possuindo dois
fatores: o lucro e a impunidade. , pois,
uma delinqncia em bloco, conexa e
compacta dentro do sistema social como
um todo, de modo pouco transparente
(como no caso do crime organizado), ou
sob o rtulo de atividade econmica lcita (crime do colarinho branco).
Assim, facilmente observa-se que
tais atividades prosperam em pases desenvolvidos e em desenvolvimento, pois
a possibilidade de lucro maior, o que
favorece a corrupo de autoridades e
demais funcionrios do Estado.
A macrocriminalidade compreende
os crimes de colarinho branco e o crime
organizado, ambos em suas vrias formas. No se trata de uma conceituao
fechada, ainda mais que a criminalidade
em tela (dourada) , como visto, praticada por inacessveis e incapturveis, o
que leva a crer que o conceito englobaria todos os delitos praticados por essas
pessoas, tendo em vista a cifra oculta de
suas posies na pirmide social e a certeza de que no foram selecionados (o
que no correto), significando serem
impunes, mesmo que suas aes sejam
prejudiciais coletividade.
Para tentar minimizar o problema
da identificao, trazemos baila o seguinte elenco de crimes de colarinho
branco: formao de cartis, abuso do
poder econmico das empresas multinacionais, obteno fraudulenta de fundos
do Estado, criao de sociedades fictcias,
falsificao de balanos, fraude contra
o capital de sociedades, concorrncia
desleal, publicidade enganosa, infraes
alfandegrias, infraes cambirias, infraes da bolsa de valores, dumping
de produtos farmacuticos, manipulao
de sorteios de consrcios e de loterias,
indstrias de insolvncia, defraudao
do consumidor, espoliao abusiva por

instituio financeira e lavagem de dinheiro.

Esse rol foi elaborado pelo Conselho da Europa, rgo
que colabora e assessora o Conselho Econmico e Social da
Organizao da Naes Unidas ONU e que tem como funo
principal formular recomendaes de polticas para os scios e
para o Sistema da Organizao das Naes Unidas, bem como
promover estudos ou elaborar relatrios de interesse econmico e social, de onde se depreende a preocupao global com
essa espcie criminosa.
A ttulo de comparao, para se dimensionar o problema:
apenas no perodo de um ano a criminalidade do colarinho
branco nos Estados Unidos rendeu entre 30 e 40 bilhes de
dlares, o que, como observa Marchall Clinard, [...] representa,
em termos de prejuzos para a sociedade, em 01 nico crime
dessa natureza soma de milhares de crimes de pequenos
furtos, furtos qualificados (os quais representam a criminalidade tradicional).
Cabe aqui ressaltar que a macrocriminalidade se torna visvel graas ao trabalho da criminologia crtica, pois, como bem
leciona Frederico Abraho em seu Manual de criminologia, o
Estado moderno capitalista defende os interesses das classes
mais fortes economicamente. Esse tipo de organizao transformou a criminologia tradicional em pea de controle social,
mantendo a ordem posta, fazendo do sistema penal (penitencirio, policial e judicial) simples pea para uma determinada
clientela. No toa que Jorge de Figueiredo e Manuel da
Costa Andrade falam da criminologia da seleo, ou seja, do
fato de que, inclusive no tribunal, no se condenam indivduos
de determinadas classes, talvez no em funo do juiz, mas de
mecanismos de seleo como o da verdade processual , pois
os indivduos pertencentes s classes elevadas conseguem pagar bons advogados, fazendo da verdade processual uma outra
e o mecanismo dos bons antecedentes (disposto no art. 59
do Cdigo Penal brasileiro), dos quais lanam mo os agentes
desses crimes, devido sua posio social.
Alis, Alessandro Baratta, lastreando-se em Dahrendof,
lembra como mecanismos seletivos a sociedade dividida, para
demonstrar que os juzes provm de apenas algumas classes,
o que aponta, como mencionado, a posio desfavorvel dos
acusados (selecionveis) no processo.
Assim, a seleo, alm de retirar tais indivduos (da criminalidade dourada) da rbita penal, tem nitidamente a funo
de poder, pois, aqui, separam-se os punveis e os no-punveis
pelo sistema. Isso se esclarece porque a explicao da criminologia crtica se baseia em que as contradies das classes subordinam o crime a relaes dessas mesmas classes na produo
econmica. Ou seja, no se equaciona o crime e a criminalidade sem profundas alteraes na base estrutural da sociedade
capitalista. Um bom exemplo o da execuo penal: mesmo
que um no-selecionvel sofra a sano penal, sua execuo
ser diferente, o sistema penitencirio ratificar as desigualdades mediante prises especiais, sursis etc. Tal diferenciao no
aquela descrita no comeo deste trabalho, como necessria
represso hipercriminalidade, pois no uma represso propriamente dita. Essa forma de diferenciar to-somente uma
ratificao da desigualdade do sistema, ao tratar os agentes de
uma e de outra criminalidade.
Faz-se mister novamente invocar a lio de Frederico

Abraho em relao ao tipo de criminalidade de que cuida este

trabalho, com base, claro, nos apontamentos da criminologia crtica, a qual deve focalizar as exploraes exercidas por empresas
multi e transnacionais controladoras dos setores principais da
economia, controle este que fonte incalculvel de corrupo,
fraudes etc. Como j observado, tal criminalidade quase no
possui violncia efetiva, mas existe, sim, uma violncia oculta,
indireta, embora enormemente nefasta aos direitos humanos.
O Direito Penal, na lio de Vicente Cernicchiaro, deve ser expresso do Estado democrtico de Direito, no devendo, pois,
ser objeto de domnio de classes, como se observa. Aliando
o tema deste trabalho aos dizeres do ilustre Ministro, pode-se
ver uma ligeira mudana de posio, pois, com o advento da
Lei n. 9618/93, sobre lavagem de dinheiro, parece que o Brasil demonstrou, embora tardiamente, preocupao em atingir
a criminalidade dourada. Tardia porque, j na dcada de 70,
nos EUA, com os lucros absurdos, o crime organizado precisou
remeter o capital com segurana para o exterior e fazer fluxo de
caixa, passando a fazer uso da lavagem de dinheiro.
Neste ponto interessante focar em um novel tipo penal,
nitidamente pertencente criminalidade dourada e de positivao recente, a supracitada lavagem de dinheiro (Lei n. 9.613/98).
Contudo, a mera positivao, como a resposta legislativa, no
tudo, pois o sistema penal ainda continua seletivo.
sabido que os crimes dessa natureza geram lucros gigantescos e so passveis de causar at a instabilidade de governos
diante das runas polticas que podem originar. Assim, a nova
lei tutela, objetivamente, o sistema financeiro econmico nacional. Fica evidente que, pela velocidade com que tudo ocorre no
mundo, principalmente em termos comerciais e tecnolgicos,
a rpida movimentao de capitais extremamente perigosa,
como se teve oportunidade de vislumbrar diante das crises
cambiais do Mxico e da Rssia.
No mundo moderno, portanto, convivem as duas criminalidades: a tradicional e a no-convencional (dourada). Citando
Juary Silva, aquela age de modo artesanal e esta em uma verdadeira linha de montagem.

83

[...] a macrocriminalidade se torna visvel graas

ao trabalho da criminologia crtica, pois, [...] o
Estado moderno capitalista defende os interesses
das classes mais fortes economicamente.
a criminalidade dourada uma caracterstica da sociedade
industrial ou, mesmo, da ps-industrial, isto , na proporo em
que cresce a oferta de produtos e servios econmicos, aumenta, em igual termo, a suscetibilidade de bens jurdicos a ataques.
, portanto, algo marcante na sociedade capitalista, tornando-a
assim um ente crimingeno em sua essncia, como sociedade
de classes. Em outras palavras: uma sociedade que oferece
ensanchas ao cometimento do crime, pois o desenvolvimento
econmico feroz desperta o desenvolvimento, pela cobia, da
criminalidade de escol, de ardil.
Deve-se, pois, zelar por um Direito Penal dicotmico, que
trate de ambas as criminalidades, porquanto, se a criminalidade
dourada fruto tecnolgico, deve ser combatida pela mesma
tecnologia, com base no conhecimento de seu modus operanRevista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

di, mas no com fundamento no fracassado combate criminalidade comum.

2 AS DIFICULDADES NO COMBATE
DA MACROCRIMINALIDADE

84

Roberto Lyra Filho (apud FERNANDES, 1995, p. 431) considera a macrocriminalidade como crimes por atacado, cometidos por indivduos que, devido a sua posio na pirmide social, so tidos como inacessveis e incapturveis, e, consciente e
tranqilamente, violam as leis para aumentar os lucros de suas
atividades. Respaldam-se, destarte, no seu poderio econmico
como fator de intangibilidade e impunidade.
Oxal fosse essa a nica dificuldade em seu combate. Dadas as caractersticas do crime, seu carter transnacional como
fator de fuga de investimentos, associado rapidez provocada
pela globalizao econmica, outras dificuldades levantam-se,
certamente.
Mesmo porque, como bem nos lembra Roque de Brito Alves
(2000, p. 8), o crime passa a ser globalizado em razo da evoluo das finanas e dos mercados internacionais. No basta mais a
conduta organizada de outrora, pois a lavagem de dinheiro serve
de intercmbio entre as organizaes internacionais criminosas,
e tal troca se d no somente em nvel de informaes, mas de
servios e prticas, entre as quais o ilcito em epgrafe, o que se
est caracterizando como uma verdadeira DIT (Diviso Internacional de Trabalho, porm criminal). Da outra dificuldade, tambm
conseqncia dessa modernizao, segundo relata Adrienne de
Senna, presidente do COAF Conselho de Controle de Atividades Financeiras , que a necessidade de formao de recursos
humanos para a apurao do ilcito da lavagem de dinheiro, atividade bem especfica (SENNA, 2000, p. 25).
Acrescente-se aos obstculos expostos o fato de que as
autoridades bancrias impuseram, nos ltimos anos, normas
rgidas como meio de combate prtica, o que forou, em certa
medida, a que a lavagem de dinheiro passasse a operar em menor escala nas atividades bancrias, migrando para atividades
mercantis, como transaes imobilirias no grande mercado de
jias e obras de arte, bolsa de mercadorias, bingos e empresas
de factoring.

[...] o Estado, como ente preocupado com a

criminalidade tradicional [...] est defasado em
relao macrocriminalidade, que sutil, resta
quase sempre impune, corrupta e corruptora,
mas to ou mais violenta que a tradicional [...].
Entre ns, em 1990, o Relatrio n. 12 (Congresso Nacional,
1990), fruto de uma Comisso Parlamentar Mista de Inqurito
destinada a apurar fuga de capital e evaso de divisas do Brasil,
dava provas da dificuldade no combate a essa criminalidade.
interessante notar que a lavagem, no Brasil, s foi tipificada em
1998, fato que poder explicar certos lapsos no documento em
questo, como veremos mais adiante.
Nesse documento, de incio, percebe-se que a CPI limitouse investigao das fraudes cambiais em importao, perpetradas por empresas nacionais e multinacionais, uma vez que os
principais envolvidos, como bancos, multinacionais e corretoras
Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

de cmbio, tinham (e tm) forte poder de presso sobre o corpo legislativo.

H indcios que nos permitem presumir o uso da lavagem
de dinheiro como fator legitimador das prticas apuradas, como
quando o representante do Bacen (Banco Central) fala da possibilidade de ter ocorrido mau uso dos cruzados originados da
transformao das divisas obtidas por financiamento externo,
ou quando o representante da Polcia Federal lamenta que, na
tarefa de identificar os destinatrios das remessas sob fraude,
haja esbarrado no sigilo dos bancos suos, o que impediu a
identificao dos beneficirios. O relatrio conclui que, entre
os demais modos operacionais, estava a infringncia aos CCRs,
que so documentos de remessa de dinheiro para fora do pas,
e a constatao de exportadores inexistentes.
O inqurito, no mbito da Polcia Federal, transcrito no
relatrio, afirma que as fraudes ocorreram para obteno de
lucro entre o cmbio oficial e o paralelo, sendo tal diferena,
que seria o ilcito o lucro , aplicada no mercado de investimentos ao portador. O montante da fraude foi de mais de
US$ 20.000.000. Os indiciados haviam deixado o labor na rea
bancria e, usando o lucro auferido, passaram a atuar em atividades diversas. Houve, segundo o relatrio, o envolvimento
de 24 bancos, 25 corretoras de cmbio e 105 empresas de
importao. As fraudes incluem a movimentao de mercadorias, servios e moedas estrangeiras.
Alm dessas dificuldades existe outra: o Estado, como ente
preocupado com a criminalidade tradicional (que se mostra
abertamente e vem causando violncia e muita comoo no
grande pblico), est defasado em relao macrocriminalidade, que sutil, resta quase sempre impune, corrupta e corruptora, mas to ou mais violenta que a tradicional, pois, ainda que
invisvel, acarreta desvio de recursos que poderiam estar em
programas sociais. Em nvel internacional causa insegurana e
descrdito quanto ao mercado brasileiro, o que significa menos
recursos externos em investimentos na economia do pas, nesta
era de capital voltil.
Por derradeiro, h uma verdadeira inverso de valores na
sociedade, como autntico caldo de cultura, propcio proliferao de crimes dessa estirpe, caracterstica predominante das
sociedades capitalistas, consumistas em sua essncia, prevalecendo o ter em desfavor do ser. , pois, dessa verdadeira neutralidade tica que ascende mais uma dificuldade de combate,
porque parece efetivar-se a noo maniquesta, de vitria do
Mal sobre o Bem. A finalidade do lucro acaba por gerar nos
componentes sociais uma aceitao de certas prticas delitivas,
como que no permitindo mais enxergar os danos causados
sociedade, tanto em termos monetrios como ticos, em crise
de significado muito mais profundo do que se imagina.
3 A DELINQNCIA DOURADA NO
BRASIL UM ESBOO HISTRICO
3.1 BRASIL COLNIA

A corrupo no Brasil vem de longos tempos, passando,

pois, pela fase da Colnia, do Imprio e da Repblica. Como
bem leciona Srgio Habib (1994), no mximo, o que conseguimos ser foi uma terra brasileira, no uma nao, visto que
inexistia um cdigo moral. A nossa colonizao definiu-se como
meramente exploradora, competindo-nos apenas fornecer ma-

tria-prima, sendo constantes os desvios

na remessa de mercadorias e tambm na
arrecadao dos tributos.
Esse rano ainda persiste entre ns:
o pensamento que encara os bens pblicos como se no fossem de todos. Essa
maneira de postar-se atravessou o colonialismo portugus, a dependncia inglesa, j
no Imprio, e o perodo republicano, com
a dependncia norte-americana.
compreensvel esse ponto, visto que os que aportavam aqui eram os
falidos e incorrigveis (SANTOS, 1989, p.
132), no havendo, pois, um compromisso ideolgico ou moral em formar
uma nao. Nessa poca, j era implantada a lei da vantagem no Brasil. Assim,
a avidez dos que aqui chegavam para
enriquecer-se com a abundncia da nova
colnia fazia com que se multiplicassem
os casos de corrupo.
lgica a percepo do motivo pelo
qual a metrpole no permitiu o aprimoramento moral, pela educao, da vida na
colnia: somente pelo temor de perder o
domnio e, em conseqncia, o poder
sobre o lucro existente no negcio almmar! Como resultado, nenhum esforo
foi erigido para melhorar as condies
de educao, como observam Vicente
Barreto e Antnio Paim (1989, p. 35).
O governo portugus compreendeu, durante o perodo pombalino, e
depois, que o grande perigo para suas
colnias estava nas disseminaes das
novas idias do francesismo.
Nota-se ento a diferena entre a colonizao brasileira e a norte-americana:
nesta ltima, os povoadores deixaram o
velho mundo, por perseguio religiosa,
e, na terra nova, estabeleceram-se para
fundar uma ptria. A colonizao brasileira, como demonstrado, resultou em
mera empresa de saque e exportao.
Nessa fase, a corrupo ou delinqncia
assumia formas de desvio, subtrao,
propina na relao colnia/metrpole.
Tais conhecimentos permitem-nos
afirmar que nosso atraso no de cunho
tico, por influncia indgena ou africana,
mas provm, sim, de uma poltica distorcida da metrpole, sem um objetivo
cultural ou projeto poltico a ser perseguido pelos habitantes das terras brasileiras que, oprimidos e entregues prpria
sorte, viram na corrupo uma forma
fcil de enriquecimento, sem nenhuma
implicao tica na relao dominante/

dominado. nessa relao que a corrupo apresenta peculiaridades circunstanciais, mais do que do carter de um
povo, pois no havia uma unicidade de
pensamento, da no se poder identificar
a ndole do povo brasileiro como m ou
distorcida. O comportamento do homem
comum estava espelhado na forma de
agir da metrpole.

J na segunda metade do sculo

XIX, com uma relativa estabilidade econmica e poltica, no faltaram casos de
freqentadores da corte que, usufruindo
de suas posies elevadas, de suas vantagens nos cargos, levantaram lucros resultantes de negcios escusos.
Mesmo com a transferncia, a realeza no tinha tradio genealgica aqui

lgica a percepo do motivo pelo qual a metrpole no permitiu

o aprimoramento moral, pela educao, da vida na colnia:
somente pelo temor de perder o domnio e, em conseqncia, o
poder sobre o lucro existente no negcio alm-mar!
3.2 BRASIL IMPRIO

O expansionismo francs operacionalizado por Napoleo Bonaparte, por

via direta, transferiu o reino de Portugal
para o Brasil, em 1808. Bem demonstra
Srgio Buarque de Holanda (1963), tal
transferncia era h muito desejada, pois
podia realizar-se um Portugal maior do
outro lado do mar j que, como afirmava Lus da Cunha, ao propor a D. Joo
VI a transferncia, Portugal era simples
orelha de terra, parte por cultivar, parte
pertencente Igreja.
Assim, feita a transferncia, houve
a abertura dos portos s naes amigas,
fundao de escolas, fomento do comrcio, abertura de biblioteca. Foi um choque, pois um povo no acostumado a
um relacionamento direto com a realeza,
de uma hora para outra, a via usufruindo
do mesmo territrio. Porm, as festas, o
poder e toda a cultura, a grande massa
acompanhava de longe. O desenvolvimento experimentado foi to grande que
Gilberto Freire (HOLANDA, 1963, V. 5, p.
9) afirma que a colnia no obtivera em
trs sculos o que obteve em menos de
uma dcada.
Com essa modernidade, com esse
progresso, as formas de corrupo evoluram para adaptar-se realidade. A corrupo no era aquela do contrabando, que
envolvia os padres da Cia. de Jesus, a qual
acabou por cunhar o termo santo-dopau-oco. A ocupao da outrora colnia,
de degredados e incorrigveis, cedeu lugar
aos investimentos culturais e s melhorias
na infra-estrutura: sade, cultura, habitao etc. De igual modo aconteceu com a
delinqncia dourada, que devia ser mais
requintada, pois era praticada por nobres
e ocupantes do governo.

na nova terra. Ento, as concesses dos

ttulos se davam mediante um jogo de
interesses, os quais contriburam, como
afirmado no pargrafo retro, para a macrocriminalidade.
Foi assim que a poltica se apresentou e demonstrou-se como ambiente
propcio para o vicejar dessa manifestao criminosa. Portanto, pode-se afirmar
que a forte corrupo reinante, somada
ausncia do imperador, por sua doena, contriburam para pr a monarquia
ladeira abaixo. A forte concentrao de
poder na figura do rei fazia com que,
por mero efeito domin, os acertos e
desacertos de seus ministros o envolvessem em negcios escusos, atingindo-o e
sorte de seu reinado.
Nessa aura de insatisfao da grande massa e da classe mdia, o novo
regime era inevitvel, pois a Monarquia
j se ressentia da ausncia de governo,
restando desacreditada, o que aumentou
a corrupo, por quebra de princpios
morais. Mesmo porque a Monarquia, no
Brasil, nasceu condenada, pois trazia inserta em si a prpria runa: o latifndio,
relaes de produo prximas do que
se observara no feudalismo, e ainda o
escravismo, conforme se depreende da
lio de Emlia Viotti da Costa (1995).
3.3 BRASIL REPBLICA

Nlson Hungria (1958, v. 9, p. 363364) nos ensinou que a corrupo no

exclusividade de um povo, e, sim, do homem ela de todos os tempos. Assim,
no foi a Repblica, desde quando incipiente, a responsvel pelas mazelas que
o Imprio no debelou, pelo simples fato
de que a criminalidade dourada decorrncia da frouxido moral, da desordem

Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

85

86

dos costumes, da impunidade imperante, da preterio ou ausncia de tica em relao ao consumismo e ao hedonismo, em
uma sociedade europeizada.
De forma simples, a Repblica foi impulsionada estruturalmente por duas foras: uma pequena camada formada por
intelectuais, entre mdicos, advogados, jornalistas e militares do
baixo oficialato, camada esta que no tinha expresso econmica; e outra, de considervel expresso econmica, formada
pelos grandes cafeicultores, prsperos sobretudo em So Paulo
e no Rio de Janeiro.
Logo de incio, a primeira fora se afastou, por entender
que o modelo constitudo fugia dos seus ideais, o que a histria corrobora, pois, com a implantao da Repblica, esta foi-se
afastando do programa a que deveria se restringir. Um exemplo
o reestabelecimento do coronelismo, que se iniciara no Imprio e, fortalecendo-se na Repblica, vigorou com todas as suas
conseqncias econmicas, sociais e polticas.
No coronelismo predominava a considerao, o apadrinhamento, a troca de favores, uma rede infindvel de trfico
de influncia. Nas palavras de Srgio Habib (1994, p. 28): Para
que ambiente mais propcio, pois, em que pudesse medrar a
corrupo?
Com o passar dos governos e reforada a ao do poder
econmico, adveio a Revoluo de 1930. a transformao da
poltica em politicagem. a derrocada da limitao moral e, em
seu lugar, foi-se esculpindo a teia de interesses de grupos econmicos, visando, bvio, obteno de lucros sempre maiores
e a sua permanncia no poder. Aviltou-se, contudo, a diferena
entre os estados-membros com a repblica do caf-com-leite.
Rui Barbosa (1986, p. 19), com incomparvel tica, legounos a idia da tal poca, a primeira fase republicana: [...] o
Banco do Brasil o esconderijo dos grandes emprstimos, nunca resgatados, o Lloyd Brasileiro, antigo valhacouto de mil
liberalidades escusas [...]. Houve presidente que boca aberta,
confessou ter deixado sair por razo nos cofres do Estado, no
menos de cinco mil contos.

O poder no s fonte, como esturio de

corrupo, pois falta a conscientizao da
natureza da relao dominante/dominado,
situao que at hoje impera no Brasil, levando
corrupo: a lei da vantagem [...].
Na segunda fase, mais precisamente com Vargas, procurou-se corrigir o apadrinhamento com a instituio do Dasp
(Departamento Administrativo do Servio Pblico), o que no
evitou a proliferao de desvios escusos. Com a incipiente industrializao, houve uma grande proletarizao nas cidades.
At meados da dcada de 1950, estava criado um novo ambiente, com as distores na poltica, a falta de tica no desempenho
dos misteres pblicos, o agigantamento do funcionalismo pblico e a proliferao e o aulamento das prticas cartorrias e burocrticas: era uma nova desenvoltura da prtica da corrupo.
Como conhecido, a partir dos anos 1960, ao lado da corrupo, imperavam os primeiros lampejos expressivos da inflao. Um desespero para a grande parte da populao, enquanto
uma pequena casta de banqueiros e industriais beneficiava-se
Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

das polticas perversas, por seqestro de renda e fragilizao da

cidadania.
Tal situao no melhorou com o golpe de 31 de maro de 1964, pois a falcia de combater a macrocriminalidade, com a qual se implantava a Revoluo, viu-se por terra,
como bem nos mostra a anlise histrica, em especial a da
magistral obra A trilogia do terror, a implantao de 1964
(SANTOS, 1999). V-se, ento, que este no era o incmodo. Era, sim, um temor de carter ideolgico, de que o poder
viesse a cair em mos de comunistas, certamente de atores
e de projetos estranhos s elites, as quais sempre dominaram
o pas. E, como se pode verificar, nos governos militares imperaram formas de delinqncia no tradicional. O poder no
s fonte, como esturio de corrupo, pois falta a conscientizao da natureza da relao dominante/dominado, situao
que at hoje impera no Brasil, levando corrupo: a lei da
vantagem, a poltica extrativista, agora, no mais para depauperar a terra, e sim, o ideal de nao.
4 ADMIRVEL CRIME NOVO

V-se, pelo esforo histrico construdo e pela lio de

John Noonan (1985), que a delinqncia dourada conhecida
de todas as pocas da civilizao, do Egito dos faras aos nossos
dias, compreendidos 4000 anos de histria da corrupo. Ela
no caracterstica exclusiva do terceiro mundo, existindo tambm em pases desenvolvidos, pois, nesses pases, em especial
nos EUA (MILLS, 1981, p. 402-5), em que o dinheiro critrio
de xito, os padres de vida endinheirada predominam [...].
Um milho de dlares, diz-se, cobre um milho de pecados.
A busca da vida com dinheiro o valor bsico, em relao ao
qual os outros valores declinaram.
A corrupo inata ao homem, no chegando a surpreender. As altas taxas de sua ocorrncia que trazem intranqilidade pblica, no se negando, claro, que o sistema penal,
elitizado e identificado com o poder, favorece o crescimento de
tal delinqncia.
A realidade dinmica, e o grande desafio do Direito no
apenas o de acompanhar o desenrolar dos fatos, mas tambm
de os regular, prevendo fatos futuros. Mesmo porque as modificaes ocorridas na rbita do Direito Econmico so intensas,
refletindo as transformaes ocorridas na ordem econmica
mundial. a seara grande das mais simples formas de delinqir
s mais complexas, envolvendo intermedirios em assuntos estratgicos do governo, at a delinqncia tratada neste estudo.
Isto posto, v-se que o Cdigo Penal e a legislao esparsa
no conseguem esgotar as formas de delinqncia dourada, em
que a corrupo ganha corpo, o que corroborado pelo fato de
s recentemente ter sido tipificada a lavagem de dinheiro (Lei
n. 9613/98). Tal ponto refora que a dinmica da sociedade, seu
progresso econmico e cientfico, o crescimento da empresa
privada, grandes fuses empresariais, o trnsito fcil de dinheiro
livre mediante a remessa de lucros para o exterior, tudo isso, em
nome da tecnologia do pseudo-desenvolvimento econmico,
enseja as aes escusas que ganham nova roupagem, como
que para legitim-las.
Com efeito, com grande acerto Srgio Habib (1994, p.
84) nos diz que o agente causador est sem dvida na rbita
privada o delinqente com mscara de empresrio. Claro

que a histria da corrupo um dilogo

corruptor/corrupto.
Portanto, o desafio que se impe
ao legislador diz respeito eficcia e
eficincia das leis, que devem estar impregnadas de atualidade, correspondendo dinmica dos fatos e do progresso
tecnolgico j referidos.
Contudo, mesmo com a afirmao
da culpa da iniciativa privada, Srgio Habib (1994, p. 90) no lhe nega o importante papel de vetor do desenvolvimento
e do progresso, a qual, por isso, encontra
respaldo legal. Mas justamente nessa
pretensa legalidade e, primeira face, no
princpio do societas delinquere non
potestat, que se verificam as condutas,
as prticas abusivas. Como j se disse
quanto s repercusses da delinqncia
tradicional em relao criminalidade
dourada, um s ato ilcito dessas empresas equivale soma de vrios casos de
pequenos e mdios delitos rasteiros.
A vantagem para a pessoa jurdica
que ela no possui capacidade de compreenso do ilcito do fato ou de determinar-se com esse entendimento uma
inimputabilidade penal, at certo ponto
ingnua e ilgica, pois na pessoa jurdica
esto interesses de pessoas fsicas!
Da decorre a nova ordem emergente, para o legislador, convergindo
para a suficiente carga axiolgica da lei,
pois a pessoa jurdica, ainda que despersonalizada, uma realidade jurdica.
Como bem observa J. Lamartine Correa
de Oliveira (1979, p. 611), a ordem jurdica s tem efeito na prxis quando
orientada por valores, sem os quais
no se justifica. Em ltima ratio, estes
seriam a dignidade da pessoa humana
e a igualdade. Como realidade jurdica,
deve a pessoa jurdica subordinar-se a
esses valores, da no se admitir a formao de empresa para fins ilcitos.
A pessoa jurdica, nessa sua realidade, une esforos e recursos econmicos
para a consecuo de seus fins, que seriam impossveis se a empreitada fosse
individual.
Com a evoluo da economia e da
sociedade, os tipos legais existentes no
conseguem dar azo aos novos fatos, da
a crise, que ora se observa, da imputabilidade da pessoa jurdica com relao,
por exemplo, remessa ilegal de lucros
para fora e questo do sigilo bancrio.
O que se comprova, pela experincia,

a conduta empresarial incompatvel com

a tica!
Porm, a mesma experincia (NASH,
1993, p. 8-9) mostra que a tica pessoal
a caracterstica de que um presidente de
empresa necessita. Tal afirmao foi feita
em 1993, j estamos em 2005, e vemos
que a mxima de outrora, de incompatibilidade entre tica e conduta empresarial,
no mais se sustenta. A razo bvia a
quebra de princpios ticos pode causar
danos superiores a prejuzos intrnsecos
natureza empresarial. o custo que os
escndalos podem causar s empresas.

desvendar tal cifra a ponto de mostrar a

olhos nus a elitizao e o conseqente
despreparo do sistema penal para o fato
da criminalidade de alta soma!
Isso afasta a tese de que a impunidade a nica explicao para a reiterao desses crimes, como se a poltica
legislativa de no prevenir e tipificar e a
poltica governamental de se imiscuir em
negcios financeiros individuais no colaborassem para tanto.
, pois, essa aliana poltica que
permite que a tica financeira no se
coadune com a tica individual, alhures

a criminalidade dourada corolrio natural desse contexto da

falta de eficcia dos poderes constitudos no que diz respeito
permissividade da ciranda de especulao financeira e
impunidade no trato dessa manifestao criminosa.
Eis, portanto, uma nova ordem
emergente, a de fazer bem para ganhar
bem, ou seja, a tica nos negcios to
valiosa economicamente como o bem
chamado clientela, na lio de Srgio
Habib (1994, p.120-121), quando nos
diz que a moral, como questo central,
retoma sua importncia superando a
questo econmica, pois o soerguimento
moral de um povo deve estar centralizado na unidade de esforos como valor
para sua reconstruo. Isso porque a
m qualidade de vida ligada intrinsecamente questo moral, uma realidade
que se impe, pois, sem ela, o bem no
se torna comum e a Justia no encontra
o social, como a pregao jusfilosfica do
professor Rossini Corra recomenda.
5 CRIMINALIDADE DOURADA E NOVA
TICA CONSTRUO DOUTRINRIA

Diante do exposto sobre o novo desafio diante da criminalidade dourada,

crucial a adoo de nova posio tica.
Porm deve-se ter em conta o trabalho
que as cincias atinentes desenvolveram,
no intuito de desmistificar a criminalidade em estudo. Como relata Antnio
Evaristo de Moraes Filho (1981, p. 2134), a cifra oculta nos d conhecimento
daquelas infraes que no chegam s
estatsticas, seja por suas caractersticas,
como o segredo de sua operacionalizao, seja pelo fato de serem praticadas
por pessoas de altas posies sociais e
econmicas. Da, como j referido, o papel da criminologia da reao social, ao

neste trabalho tratada: ela que mantm

o ciclo. Causa espanto, pois, o desmerecimento da ferramenta legtima para a
satisfao das necessidades: o trabalho,
como ensina Evaristo de Moraes filho
(1981, p. 23).
a criminalidade dourada corolrio
natural desse contexto da falta de eficcia dos poderes constitudos no que diz
respeito permissividade da ciranda de
especulao financeira e impunidade
no trato dessa manifestao criminosa.
Assim, vislumbra-se a Teoria da Anomia,
de Robert Merton, ou seja, na medida em
que escasseiam os meios legtimos para
alcanar o sucesso, instala-se, na proporo direta, uma situao de anomia, de
crime, de fraude etc., em que comportamentos ilegais e eticamente negados
tornam-se comuns.
A citada teoria distingue os fins culturais, que so as aspiraes humanas
induzidas pela observncia das normas
lato sensu, dos meios legtimos existentes
para busc-los e permite, por sua larga
abrangncia social, vislumbrar o afloramento dessa forma criminosa. Ainda na
lio de Evaristo de Moraes Filho (1987,
p. 33), h de prevalecer o princpio da
transparncia, no tocante a enfrentar as
caractersticas desse tipo de ao criminosa e sua impunidade, ativando, pois,
mecanismos para seu combate. Em ateno clara aos princpios constitucionais
do art. 37 legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia ,
estaria implcita, portanto, a transparn-

Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

87

cia, contribuindo para esses mecanismos de controle.

Em que pese o contexto histrico e social para a avaliao
da criminalidade dourada, h de se observar os custos polticos
e scio-econmicos de tal prtica. Que venha em socorro nosso
J. S. Nye (apud CARVALHO, 1987, p. 465): o capital acumulado
termina em bancos suos ou equivalentes no tocante ao sigilo
bancrio. Os investimentos tendem a direcionar-se para setores mais propcios para esses ganhos ilcitos, como exemplo o
setor de estrada, em que se gastam considerveis quantias de
energia e tempo (fatores essenciais na atividade administrativa), o que facilita os desvios para fins escusos.
Some-se a isso o fato de que a iniqidade da distribuio
de renda, incapaz de atender populao, a responsvel pela
inexistncia de disciplina e pela gradativa alienao em face
do regime, o que corrobora o estigma da cifra oculta (DOBEL,
apud CARVALHO, 1987, p. 66).

[...] v-se que a tica a nova ordem emergente,

indo, pois, lado a lado com o proposto pela
corrente tico-reformista. Tal corrente consegue
lanar luzes sobre a questo de como enfrentar
o grande problema da macrocriminalidade.

88

Diante do exposto at o presente, v-se que a tica a

nova ordem emergente, indo, pois, lado a lado com o proposto
pela corrente tico-reformista. Tal corrente consegue lanar luzes sobre a questo de como enfrentar o grande problema da
macrocriminalidade.
Antes, porm, devemos conhecer as correntes antecedentes para que se possa vislumbrar o porqu da assente opinio
favorvel corrente retro! A corrente moralista ou tradicional
(MCTRIC, apud CARVALHO, 1987) considera o fenmeno de
maneira isolada, tratando os desvios no plano individual e ignorando o contexto em que ocorrem, com os possveis reflexos na
vida econmica e poltica, e suas razes histricas.
Outra corrente, a funcionalista (CARVALHO, 1987), preocupou-se com os propsitos alcanados pelas instituies sociais.
Nesse sentido, favorece o imobilismo e, por conseqncia, o
status quo. til, pois descreve os fenmenos, mas quanto s
explicaes no convincente. Enfatizam os funcionalistas os
aspectos integradores da macrocriminalidade como fator de
estabilidade social.
A corrente evolucionista preocupa-se com as mudanas
scio-econmicas e as modificaes que afetam as instituies,
bem assim com a percepo da comunidade sobre essas mudanas, terminando por afirmar que a mera profissionalizao
dos servios pblicos no suficiente. Contribuiu para distinguir
os vrios cdigos de conduta profissional e sua autonomia em
relao a outros grupos sociais.
Por fim, a corrente tico-reformista (TILMAN, apud CARVALHO, 1987) chega concluso de que os privilgios do
Estado, em especial nos pases em desenvolvimento, no so
suficientes para satisfazer a todos. Da obtm vantagem quem
corrompe mais, e com melhor habilidade. nesses pases que a
criminalidade dourada mais ativa e predominante, pois serve
aos interesses de muitos poderosos, no sentido de manter-se
inalterada a situao. Reconhece que a soma de diversos fatores
Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

que contribui para a sua manuteno, porm a impunidade

que tem forte influncia, como conseqncia, at no sistema
penal como um todo.
O trabalho dessa corrente se sobressai e consegue responder nova realidade, pois o mtodo o da mudana do
status quo, com o intuito de desmantelar polticas e prticas
nocivas. Assim, o mero afastamento de algum corrupto, por
exemplo, no corrige os desvios sistmicos: trocam-se os ces,
continuam as coleiras. Seu escopo a delinqncia enquanto
sistema, diferentemente dos evolucionistas, pois, na concepo destes, a modernizao basta para desmantelar a rede de
interesses. Com o plio de Etzioni (apud CARVALHO, 1987),
deve-se separar a esfera pblica da esfera privada, para que se
mantenha a democracia, em vez de uma plutocracia.
6 JUIZADOS de Instruo

Existem trs sistemas de processo penal: o inquisitivo, o

acusatrio e o misto. Falar em sistema processual dizer sobre
princpios e regras de natureza constitucional que estabelecem,
segundo o momento poltico de um Estado, as diretrizes para
aplicao do Direito Penal.
O sistema inquisitivo est mais para uma forma de autodefesa da administrao pblica da Justia, e suas caractersticas
podem ser resumidas. Ei-las: a) as funes de acusar, defender
e julgar concentram-se numa s pessoa, o juiz; b) o processo
sigiloso; c) no existe contraditrio, nem ampla defesa, pois
o acusado visto como objeto do processo; d) o sistema de
provas o da prova legal, sendo assim, a confisso a rainha
das provas.
Jacinto Nelson de Miranda Coutinho (2001) acertadamente leciona que a base desse sistema est na gesto da prova,
confiada essencialmente ao magistrado. V-se que o sistema
inquisitivo incompatvel com as garantias constitucionais de
um Estado democrtico de Direito.
O sistema acusatrio implica o estabelecimento de uma
relao processual autntica, pois coloca um p de igualdade
acusao e defesa. Esse modelo tem por caractersticas: separao das funes de acusar e julgar; o processo regido pelo
princpio da publicidade, claro que admitindo excees; quanto
s provas, o sistema o do livre convencimento motivado do
juiz; imparcialidade do juiz.
O sistema misto, tambm conhecido por acusatrio formal, constitudo de uma instruo inquisitiva (investigao e
instruo preliminar) e de um posterior juzo contraditrio (de
julgamento). Esse sistema utilizado em vrios pases europeus
e da Amrica Latina. Hodiernamente, o sistema misto combina
elementos acusatrio e inquisitivo em maior ou menor grau,
segundo o ordenamento do pas, e pode-se dividi-lo em duas
fases de procedimento, quais sejam: instruo preliminar inspirada no sistema inquisitivo, o procedimento levado a cabo
pelo juiz, que procede s investigaes e colhe informaes
para posterior acusao perante o juiz/tribunal competente; e
instruo judicial nesta fase origina-se a acusao formal do
Ministrio Pblico, momento em que as partes iniciam o debate
oral e pblico.
O sistema misto possui as seguintes caractersticas:
A fase preliminar de investigao conduzida por um
magistrado com o auxlio da polcia judiciria para a for-

mao de um juzo prvio (aqui o

chamado juizado de instruo, como
nomeado na Frana e na Espanha). H
uma ntida separao entre as funes
acusatria e julgadora. Nessa fase,
o procedimento secreto e escrito,
tendo o acusado a natureza de mero
objeto de investigao, no havendo
contraditrio nem ampla defesa.
A fase judicial iniciada formalmente com a acusao penal pelo rgo do
Parquet e constitui-se em debate oral e
pblico, o que configura o contraditrio e
assegura a ampla defesa. Na fase judicial
o acusado detentor de direitos, o que
lhe confere a presuno de inocncia,
pois o rgo ministerial tem o nus da
prova. Essa fase regida pelo princpio
da concentrao, segundo o qual todos
os atos so praticados em audincia.
No Brasil adotou-se o sistema acusatrio, mas no na forma pura, pois
se baseia, em sua essncia, no inqurito policial, resqucio inquisitivo. Cabe
lembrar que o inqurito policial no
consagrado na maioria dos pases
ocidentais. Nesta quadra, os ensinamentos de Paulo Rangel1, para quem
adotar o juizado de instruo privilegia
a ao policial, uma vez que ajuda a
cumprir seu mister essencial de vigilncia, preveno e manuteno da ordem
e auxlio Justia e mantm a funo
investigatria, que lhe inerente, em
harmonia de participao do Judicirio,
Ministrio Pblico e Defesa.
Mediante a instituio do juizado
de instruo com competncia para
crimes de grande ofensa econmica,
dotar-se- a nao de uma poltica processual penal que imprima eficincia,
agilidade e celeridade procedimental,
pois, ao se colocar um agente poltico, o
juiz, na instruo do processo, equivale
a dizer ao macrocriminoso que o pas
no ficar merc de prticas abusivas
e nefastas coletividade.
Bem admoesta o Ministro Jos
Arnaldo da Fonseca que adotar o juizado de instruo no acarreta quebra
do sistema constitucional de processo penal, e sim melhoria do aparato
repressivo ao hipercrime, j que sua
natureza requer ao conjugada de vrios rgos, alm da polcia judiciria,
como Receita Federal, Banco Central,
Conselho de Controle de Atividades
Financeiras COAF, entre outros.

7 CONCLUSO

V-se que a sociedade capitalista

representa um elemento propulsor da
criminalidade dourada, presente no ttulo do presente estudo. , em contraposio chamada criminalidade tradicional, praticada por pessoas que, pelo
sistema penal, so inatingveis, porque
detm o poder econmico. A criminalidade em tela mostra-se potencialmente
perigosa para a estabilidade poltica e financeira dos Estados. Uma nica operao de lavagem de capitais envolve, em
certo lapso temporal, quantias muito
elevadas. Isto porque, freqentemente,
est associada ao crime organizado, seja
na modalidade de trfico internacional
de drogas, seja na dos crimes de cunho
econmico.
Assim, em um mundo em que a
ideologia capitalista se mostra a nica,
em detrimento de valores ticos no
trato social, compreensvel seu aparecimento em todos os tempos e em todas as esferas, inclusive nas instituies
pblicas, mediante corrupo ou evaso
de divisas, como tivemos a oportunidade de expor.
Destarte, ganha relevo a delinqn
cia sob estudo, pois, como lecionou o
falecido juiz italiano Giovani Falcone
(1995, p. 91), o caminho no combate ao
crime organizado a decisiva destruio
do poderio financeiro da delinqncia
dourada, contando com a colaborao
internacional, de tal forma que o combate lavagem de capital, no contexto histrico que vivenciamos, primordial para
ajudar a debelar a hipercriminalidade.

lidade s pessoas fsicas e jurdicas que

exeram atividades profissionais que
possam servir de pano de fundo para
tais operaes, seja, mediante a instituio do juizado de instruo.
Assim, em que pese o objeto jurdico tutelado por essa norma e a inteno
do legislador de combater essa modalidade criminosa, fica evidente, no agora,
mas desde a edio da lei dos crimes
hediondos e da chamada lei do crime
organizado, que esse mesmo legislador
adota, no mais das vezes, o Direito Penal
simblico. Ou seja, apenas normatiza,
at buscando, no Direito comparado,
solues para realidades anlogas que,
no entanto, no condizem com a nossa
ambincia ou no fornecem condies
de efetiv-las.
Cabe mencionar a nclita Ada Pellegrini Grinover (2000), que, em outras
palavras, diz que o uso de poderes instrutrios pelo juiz encontra limites no
contraditrio e na obrigao de motivar
suas decises (do juiz). E, outrossim,
num sistema acusatrio consagrado entre ns pela Constituio, no art. 129; a
separao das funes de investigar, acusar e julgar no demanda um juiz inerte,
o que abre possibilidades para a adoo
do juizado de instruo.
Ento, como cremos que ficou claro,
no trato repressivo criminalidade notradicional, o Brasil ressente-se de uma
legislao sistemtica, pois, a ttulo ilustrativo, na Lei de Crimes Hediondos no h
regime de penas progressivo. J na Lei n.
9.034/95 (crime organizado) e na referente lavagem de dinheiro, h a progresso

Nossa realidade cruel: o alto grau de complexidade e

organizao da macrocriminalidade pe em questo a
segurana do pas e requer procedimentos geis para dar
credibilidade ao sistema judicial brasileiro.
Como modalidade diferente de crime, a delinqncia aqui tratada requer
represso tambm diferenciada. Como
ficou demonstrado, o Brasil, como partcipe da comunidade internacional, acabou por editar a Lei n. 9613/98 para o
combate lavagem de dinheiro.
A criminalidade no-tradicional
requer represso diferenciada, seja por
mecanismos que, por natureza cautelar,
sejam aptos a bloquear bens e/ou valores, ou pela atribuio de responsabi-

do regime prisional.
Observando-se a organizao do
Ministrio Pblico e do Judicirio, em
que no h uma repartio de juzos para
melhor trato da criminalidade dourada,
parece no haver dvida sobre a desorganizao do Estado para o combate
criminalidade em tela, pois sabido que a
pletora de autos e processos pode acabar
inviabilizando uma aceitvel atuao judicial e do Parquet no sentido de bem efetivar o combate criminalidade dourada.

Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

89

Deve-se advertir para a existncia de estudos demonstrando

que o macrocrime acarreta ao pas o aumento da pobreza e da
desigualdade social e reduz o crescimento econmico de 0,5% a
1%, o que significa investimentos menores, em relao a outros
pases, na ordem de 5%.
Nossa realidade cruel: o alto grau de complexidade e organizao da macrocriminalidade pe em questo a segurana
do pas e requer procedimentos geis para dar credibilidade ao
sistema judicial brasileiro.
Assim, a adoo do juizado de instruo com competncia
para o macrocrime, ao impor a atuao imediata do juiz e do
Ministrio Pblico, trar eficincia represso, evitar duplicidade de prova, retirar o juiz da posio de mero expectador,
sem transform-lo em inquisidor, e contribuir para melhorar a
imagem da Justia no pas.

NOTA
1 O certo, pensamos, seria oferecer a denncia e extrair dos autos do processo o procedimento administrativo pr-processual, ou seja, o inqurito
policial.

90

REFERNCIAS
ALVES, Roque de Brito. Globalizao do crime. Boletim IBCCrim, So Paulo, n.
88, mar. 2000.
BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999.
BARBOSA, Rui. As classes conservadoras. So Paulo: LTR; Fundao Casa de Rui
Barbosa, 1986. p.19.
BARRETO, Vicente; PAIM, Antnio. Evoluo do pensamento poltico brasileiro.
Belo Horizonte: Itatiaia, 1989.
BRASIL. Congresso Nacional. Dirio do Congresso Nacional. 15 dez. 1990. p.
5693-5704.
CARVALHO, Getlio. Sociologia da Corrupo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar,
1987. p. 465.
CORTIZO SOBRINHO, Raymundo. Reflexes sobre a permanncia do inqurito
policial e a inviabilidade do juizado de instruo na legislao processual penal.
Boletim IBCCRIM, n. 101, abr. 2001.
COSTA, Emilia Viotti da. Da monarquia repblica: momentos decisivos. 5. ed.
So Paulo: Brasiliense, 1995.
COUTINHO, Jacinto N. de Miranda. Crtica Teoria Geral do Direito Processual
Penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2001.
DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena. So Paulo: Coimbra Ltda., 1984.
DOBEL, J. Patrick, apud CARVALHO. In: MORAES FILHO. Sociologia da corrupo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1987. p. 30-34.
ETIZIONI, Amitai, apud CARVALHO, In: MORAES FILHO. Sociologia da corrupo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1987. p. 100.
FALCONE, Giovani. O crime organizado: a matriz terrorista do crime organizado. So Paulo: Revista dos Tribunais,1995.
FERNANDES, Newton; FERNANDES, Valter. Criminologia integrada. 4. ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1995.
FONSECA, Jos Arnaldo da. Juizado de instruo criminal: adoo por crimes de
grande poder ofensivo, pelo menos. Informativo Jurdico da Biblioteca Ministro
Oscar Saraiva, Braslia, v, 12, n. 2. jul./dez 2000.
_______________________. Juizado de Instruo Criminal. Correio Braziliense, Caderno Direito e Justia, Braslia, 30 out. 2000.
______________________. Juizado de Instruo Criminal. A Fora Policial,
So Paulo, n. 40, out./dez. 2003.
GRINOVER, Ada Pellegrini. A iniciativa instrutria do juiz no processo penal acusatrio.Disponvel em: <http://ecomerce.rio.com.br/forense/atualidade/acuas
tor.htm>. Acesso em: 26 jun. 2000.
HABIB, Srgio. Brasil: 500 anos de corrupo. Porto Alegre: Srgio A Fabris,
1994.
HOLANDA, Srgio Buarque de (Org.). Histria geral da civilizao brasileira.
So Paulo: Difuso Europia do Livro, 1963. 11 v.
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal. So Paulo: Forense, 1958.
v 9. p 363-364.

Revista CEJ, Braslia, Ano XII, n. 40, p. 81-90, jan./mar. 2008

LIMA, Arnaldo Siqueira de. Inqurito policial ou juizado de instruo? Informativo Jurdico Consulex, Braslia, 5 fev. 2004.
MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. 2. ed. So
Paulo: Malheiros, 2000. v. 1.
MCTRICK, Erich H. apud CARVALHO. In: MORAES FILHO. Sociologia da corrupo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1987. p. 50-52.
MILLS, C. Wright. A elite do poder. Trad. de Waltensir Dutra. 4. ed. Rio de Janeiro: Zahar Editores, 1981. p. 402-405.
MIRABETE, Jlio Fabbrini. Processo Penal. 14. ed. So Paulo: Atlas, 2003.
MORAES FILHO, Antnio Evaristo de Leite. Sociologia da corrupo. So Paulo:
Jorge Zahar Editor, 1981.
NASSARO, Adilson Lus Franco. Consideraes sobre o juizado de instruo criminal. A Fora Policial, So Paulo, n. 41, jan./mar. 2004.
NASH, Laurent. tica nas empresas: boas intenes parte. Trad. de Ktia Aparecida Roque. So Paulo: Makron Book, 1993. p.8-9.
NOONAN, John. Subornos. Trad. de Elsa Martins. So Paulo: Bertrand do Brasil,
1985. (Ttulo original : Bribes).
OLIVEIRA, Frederico Abraho. Manual de criminologia. Porto Alegre: Sagra-DC
Luzzatto, 1996.
OLIVEIRA, Jos Lamartine Corra de. A dupla crise da pessoa jurdica. So Paulo: Saraiva, 1979.
RAMOS, Paulo. Direito Processual Penal. 7. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2003.
SANTOS, Jos Maria dos. A poltica geral do Brasil. So Paulo: USP; Belo Horizonte: Itatiaia, 1989.
SENNA, Adrienne. Entrevista ao Correio Braziliense. Braslia, Correio Braziliense,
Caderno Economia & Trabalho, 14 maio 2000. p. 25.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 11. ed. So Paulo: Malheiros, 1996. p. 755.
SILVA, Juary C. A macrocriminalidade. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1980.
TILMAN, O. Robert apud CARVALHO. In: MORAES FILHO. Sociologia da corrupo. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1987. p. 120.
ZIEGLER, Jean. A Sua lava mais branco. Rio de Janeiro: Brasiliense, 1990.

Artigo recebido em 9/3/07.

Hekelson Bitencourt tcnico judicirio do Superior Tribunal

de Justia, em Braslia DF.