Designao do Cliente:

mbito da Certificao:
Coordenador
Referencial(ais)
Normativo(s):
Tipo de Auditoria:

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Auditor

Data

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Lista de Comprovao NP EN ISO 14001:2004

1 Organizao da Lista de Comprovao
A presente lista de comprovao organizada de acordo com os requisitos da norma NP EN ISO 14001:2004. Os requisitos
alterados com a publicao da verso de 2004 esto devidamente assinalados.
A Auditoria de Concesso: 1 Fase realizada para:
Auditar a documentao do sistema de gesto do Cliente;
Avaliar a localizao do cliente e as condies especficas do local e trocar informaes com o pessoal do cliente para
determinar o grau de preparao para a Auditoria de Concesso: 2 fase;
Analisar o estado do cliente e a sua compreenso no que refere aos requisitos da norma, em particular com respeito
identificao de aspectos chave ou significativos de desempenho, de processos, de objectivos e do funcionamento do
sistema de gesto;
Reunir a informao necessria no que refere ao mbito do sistema de gesto, dos processos e da(s)
localizao(es) do cliente, e dos estatutrios e regulamentares relacionados, bem como o seu cumprimento (por
exemplo, aspectos da qualidade, ambientais e legais aplicveis ao funcionamento da organizao cliente, riscos
associados, etc);
Analisar a afectao de recursos para a Auditoria de Concesso: 2 fase;
Permitir o planeamento da Auditoria de Concesso: 2 Fase obtendo uma compreenso suficiente do sistema de
gesto do cliente e do seu funcionamento no local, no contexto de possveis aspectos significativos;
Avaliar se as auditorias internas e a reviso pela gesto esto a ser planeadas e executadas, e que o nvel de
implementao do sistema de gesto comprova que o cliente est preparado para a Auditoria de Concesso: 2 Fase.
Na 2 fase da auditoria de concesso devem ser auditados todos os restantes requisitos da Norma e acompanhadas as
aces correctivas/preventivas registadas na 1 fase da auditoria, com vista ao seu encerramento.
Os requisitos que carecem de ser obrigatoriamente auditados nas auditorias de acompanhamento so:
Requisitos da Norma
4.2
4.3
4.4.6
4.4.7
4.5.2
4.5.3
4.5.5.
4.6

Descrio
Poltica Ambiental
Planeamento
Controlo Operacional
Preparao e capacidade de resposta a emergncias
Avaliao da Conformidade
Investigao de incidentes, No conformidades, AC e AP
Auditoria Interna
Reviso pela Gesto
Verificao do uso da marca

2 - Siglas utilizadas
SGA Sistema de Gesto Ambiental
AAS Aspectos Ambientais Significativos
AP Aces Preventivas
AC Aces Correctivas
NC No Conformidade
3 Definio de No Conformidades
No Conformidade Maior Ausncia ou falha na implementao e/ou manuteno de um requisito da Norma de
referncia ou do Sistema de Gesto, ou situao que levante dvidas acerca da capacidade do Sistema de Gesto atingir
os resultados previstos ou o cumprimento da legislao aplicvel.
No Conformidade Menor - Situao isolada, potencial ou no, de falha, documental ou no, de um requisito da Norma
de referncia ou do Sistema de Gesto, no implicando quebra de confiana no Sistema de Gesto em atingir os
resultados previstos da organizao ou o cumprimento da legislao aplicvel.

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NC

Requisitos da Norma NP EN ISO 14001:2004

4.2 Poltica Ambiental
4.2 A Gesto de Topo tem definido uma poltica ambiental:
a) Adequada natureza, escala e aos impactes das suas
actividades, produtos ou servios?
b) Inclui um compromisso de melhoria contnua e de preveno da
poluio?
c) Inclui um compromisso de cumprimento dos requisitos legais
aplicveis e de outros requisitos que a organizao subscreva
relativos aos seus aspectos ambientais?
d) Proporciona o enquadramento para estabelecer e rever os
objectivos e metas ambientais?
e) Est documentada, implementada e mantida?
f) comunicada a todas as pessoas que trabalham para a
organizao ou em seu nome?
g) Est disponvel ao pblico?

Notas do Auditor

4.3 Planeamento
4.3.1 Aspectos Ambientais
A organizao estabeleceu, implementou e mantm um ou mais
procedimentos para:
a) Identificou quais os aspectos ambientais das suas actividades,
produtos e servios, no mbito definido para o SGA:
que pode controlar e aqueles que pode influenciar tendo em
considerao desenvolvimentos novos ou planeados, ou actividades,
produtos e servios novos ou modificados?
b) Determinou os aspectos que tm ou podem ter impacte(s)
significativo(s) sobre o ambiente?
b)A organizao deve assegurar que os aspectos relacionados com
esses impactes significativos so tomados em considerao no
estabelecimento, implementao e manuteno do seu SGA
c) A organizao deve documentar esta informao?
d)A organizao mantm esta informao actualizada?
4.3.2 Requisitos Legais e outros requisitos
A organizao deve estabelecer implementar e manter um ou mais
procedimentos para:
a) Identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis e a outros
requisitos que a organizao subscreva, relacionados com os seus
aspectos ambientais;
b) Determinar como estes requisitos se aplicam aos seus aspectos
ambientais;
A organizao deve assegurar que estes requisitos legais aplicveis
e outros requisitos que a organizao subscreva so tomados em
considerao no estabelecimento, implementao, e manuteno do
seu SGA
4.3.3 Objectivos, metas e programas (Agrupamento do requisito
4.3.3 e 4.3.4 da NP EN ISO:1996)
A organizao deve estabelecer, implementar e manter objectivos e
metas ambientais documentados, a todos os nveis e funes
relevantes dentro da organizao.
Os objectivos e metas devem ser:
a) Mensurveis, sempre que possvel
b) Consistentes com a poltica ambiental
c) Incluindo os compromissos relativos preveno da poluio,
d) Incluindo os compromissos com o cumprimento dos requisitos
legais aplicveis
e) E outros requisitos que a organizao subscreva,
f) Incluindo o compromisso de melhoria contnua
Ao estabelecer e rever os seus objectivos, a organizao deve ter
em conta:,

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a) Os requisitos legais e outros requisitos que a organizao
subscreva
b) Os seus AAS
c) as suas opes tecnolgicas e os requisitos financeiros,
operacionais e de negcio
d) O ponto de vista das partes interessadas
Para atingir os seus objectivos e metas, a organizao deve
estabelecer, implementar e manter um ou mais programas. Este(s)
programa(s) deve(m) incluir:
a) Designao das responsabilidades para tingir os objectivos e
metas, aos nveis e funes relevantes da organizao
b)Meios e os prazos de realizao
4.4. Implementao e operao
4.4.1 Recursos, atribuiles, responsabilidades e autoridade
A direco deve garantir a disponibilidade dos recursos
indispensveis para estabelecer, implementar, manter e melhorar o
SGA. Estes recursos incluem:
a)Recursos humanos e aptides especificas
b) Infra-estruturas da organizao
c) Recursos tecnolgicos e financeiros
As atribuies, responsabilidades e a autoridade, devem ser
definidas, documentadas e comunicadas de forma a proporcionar
uma gesto ambiental eficaz.
A Gesto de topo da organizao deve nomear um ou mais
representantes especficos que, independentemente de outras
responsabilidades, deve(m) ter atribuies, responsabilidades e
autoridade definidas, para:
a) Assegurar que o SGA estabelecido, implementado e mantido,
em conformidade com os requisitos da presente norma Internacional;
b) relatar Gesto de topo o desempenho do SGA, para efeitos de
reviso, incluindo recomendaes para melhoria
4.4.2 Competncia, formao e sensibilizao
A organizao deve assegurar que qualquer pessoa que execute
tarefas para a organizao ou em seu nome, que tenham potencial
para causar impacte(s) ambiental(is) significativo(s) identificados
pela organizao, competente com base numa adequada
escolaridade, formao ou experincia.
a) Verificar registos associados
b) A organizao deve identificar as necessidades de formao
associadas aos seus aspectos ambientais e ao seu SGA
c)Deve providenciar formao ou desenvolver outras aces
similares para responder s necessidades referidas.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais
procedimentos para as pessoas que trabalham para a organizao
ou em seu nome, estarem sensibilizados para:
a) A importncia da conformidade com a poltica ambiental,
procedimentos e requisitos do SGA
b) Os AAS e impactes relacionados, reais ou potenciais, associados
ao seu trabalho, e aos benefcios ambientais decorrentes da
melhoria do seu desempenho individual;
c) Atribuies e responsabilidades para atingir a conformidade com
os requisitos do SGA
d)Consequncias potenciais de desvios aos procedimentos
especificados.
4.4.3 Comunicao
No que se refere aos seus aspectos ambientais e ao SGA, a
organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais
procedimentos para:
a) Comunicao interna entre os vrios nveis/funes da
organizao;
b) Receber, documentar e responder a comunicaes relevantes de

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partes interessadas externas.
A organizao deve decidir acerca da comunicao externa sobre os
seus AAS e deve documentar a sua deciso.
Se a organizao decidir comunicar, deve estabelecer e implementar
mtodos para esta comunicao externa.
4.4.4. Documentao
A documentao do SGA deve incluir:
a) Poltica ambiental, os objectivos e metas
b) Descrio do mbito do SGA
c) Descrio dos principais elementos do SGA e suas interaces, e
referencias a documentos relacionados,
d) Documentos, incluindo registos, requeridos por esta Norma
e) Documentos, incluindo registos, definidos como necessrios pela
organizao para assegurar o planeamento, a operao e o controlo
eficazes dos processos relacionados com os seus AAS.
4.4.5 Controlo dos documentos
Os documentos requeridos pelo SGA e pela presente Norma devem
ser controlados.
Os registos so um tipo especfico de documentos e devem ser
controlados de acordo com os requisitos constantes em 4.5.4
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais
procedimentos para
a) Aprovar os documentos quanto sua adequao antes da
respectiva emisso
b) Rever e actualizar, conforme necessrio, e re aprovar os
documentos
c) Assegurar que so identificadas as alteraes e o estado actual
de reviso dos documentos
d) Assegurar que as verses relevantes dos documentos aplicveis
esto disponveis nos locais de utilizao
e) Assegurar que os documentos permanecem legveis e facilmente
identificveis
f) Assegurar que os documentos de origem externa definidos pela
organizao como necessrios ao planeamento e operao do SGA
so identificados e a sua distribuio controlada, e
g) Prevenir a utilizao involuntria de documentos obsoletos, e
identific-los devidamente caso estes sejam retidos por qualquer
motivo
4.4.6 Controlo Operacional
A organizao deve identificar e planear as operaes que esto
associadas aos AAS identificados, consistentes a sua poltica
ambiental, os seus objectivos e metas de forma a garantir que estas
operaes so realizadas sob condies especificadas.
a) Estabelecendo, implementando e mantendo um ou mais
procedimentos documentados para controlar as situaes onde a
sua inexistncia possa conduzir a desvios poltica ambiental e aos
objectivos e metas;
b) Definindo critrios operacionais no(s) procedimento(s);
c) Estabelecendo, implementando e mantendo procedimentos
relacionados com os AAS dos bens e servios utilizados pela
organizao, e comunicando os procedimentos e requisitos
aplicveis aos fornecedores, incluindo subcontratados.
4.4.7 Preparao e capacidade de resposta a emergncias
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais
procedimentos para identificar situaes de emergncia potenciais e
os acidentes potenciais que podem ter impacte no ambiente, e como
dar resposta a estas situaes.
A organizao deve responder s situaes de emergncia a aos
acidentes reais, e prevenir ou mitigar os impactes ambientais
adversos associados.

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A organizao deve examinar periodicamente e, quando necessrio,
rever os seus procedimentos de preparao e resposta a
emergncias, em particular aps a ocorrncia de acidentes ou
situaes de emergncia.
A organizao deve tambm testar periodicamente tais
procedimentos, sempre que praticvel.
4.5 Verificao
4.5.1 Monitorizao e medio
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais
procedimentos para monitorizar e medir, de uma forma regular, as
caractersticas principais das suas operaes que possam ter um
impacte ambiental significativo. Este(s) procedimento(s) devem
incluir:
a) Documentao da informao para monitorizar o desempenho;
b) Controlos operacionais aplicveis;
c) Conformidade com os objectivos e metas ambientais da
organizao.
A organizao deve assegurar que utilizado EMM calibrado ou
verificado e que este sujeito a manuteno. A organizao deve
manter os registos associados
4.5.2 Avaliao da Conformidade (Destacado este ponto em
relao NP EN ISO:1996, pela sua importncia)
a) A organizao deve estabelecer, implementar e manter
procedimentos para avaliar periodicamente a conformidade com os
requisitos legais aplicveis
b) A organizao deve manter registos dos resultados das avaliaes
peridicas
c) A organizao deve avaliar o cumprimento de outros requisitos
que subscreva. A organizao poder optar por combinar esta
avaliao com a avaliao de conformidade legal referida em
querida em 4.5.2.1 ou estabelecer um ou mais procedimentos
separados.
d) A organizao deve manter registos dos resultados das avaliaes
peridicas.
4.5.3 No Conformidades, aces correctivas e aces
preventivas
a) A organizao deve estabelecer, implementar e manter
procedimentos para tratar as NC reais/potenciais e para implementar
as AC e AP
Estes procedimentos devem definir requisitos para:
a) a identificao e correco das NC e a implementao de aces
para minimizar os seus impactes ambientais;
b) a investigao das NC, a determinao das suas causas e a
implementao das aces necessrias para evitar a sua
recorrncia;
c) a avaliao da necessidade de aces para prevenir NC e a
implementao das aces apropriadas, destinadas a evitar a sua
ocorrncia
d) os registos dos resultados de AC e de AP implementadas;
e) a reviso da eficcia de AC e AP implementadas.
As aces implementadas devem ser apropriadas magnitude dos
problemas e aos impactes ambientais identificados
A organizao deve assegurar que so efectuadas todas as
alteraes necessrias documentao do SGA.
4.5.4 Controlo dos Registos
A organizao deve estabelecer e manter registos, na medida em
que sejam necessrios para demonstrar a conformidade com os
requisitos do seu SGA e desta norma, e para demonstrar os
resultados obtidos.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter

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procedimentos para:
a) Identificao;
b) Armazenamento;
c) Proteco;
d) Recuperao;
e) Reteno;
f) Eliminao dos registos.
Os registos ambientais devem ser, legveis, identificveis e
rastreveis.
4.5.5 Auditoria Interna
A organizao deve assegurar que as auditorias internas ao SGA
so realizadas em intervalos planeados para:
a) Determinar se o SGA est em conformidade com as disposies
planeadas para a gesto ambiental, incluindo os requisitos desta
norma;
b) foi adequadamente implementado e mantido;
c) fornece gesto informaes sobre os resultados das auditorias.
Os programas de auditorias devem ser planeados, estabelecidos,
implementados e mantidos pela organizao, tendo em conta a
importncia ambiental das operaes em questo e os resultados de
auditorias anteriores.
Devem ser estabelecidos, implementados e mantidos procedimentos
de auditoria de forma a considerar:
a) as responsabilidades e os requisitos para o planeamento e
realizao das auditorias,
b) para relatar os resultados e para manter os registos associados,
c) determinao dos critrios, do mbito, da frequncia e dos
mtodos de auditoria
d) a seleco dos auditores e a realizao das auditorias deve
assegurar a objectividade e a imparcialidade do processo de
auditoria
4.6 Reviso pela gesto
A gesto de topo deve rever o SGA da organizao em intervalos
planeados, para assegurar a sua contnua adequao, suficincia e
eficcia.
Estas revises devem incluir:
a) Avaliao de oportunidades de melhoria;
b) Necessidade de alteraes ao SGA, incluindo a poltica ambiental
e os objectivos e metas ambientais;
c) Devem ser mantidos registos das revises pela Gesto;
As entradas para as revises pela Gesto devem incluir:
a) os resultados das auditorias internas e avaliaes de
conformidade com os requisitos legais e com outros requisitos que a
organizao subscreva;
b) Comunicaes de partes interessadas externas, incluindo
reclamaes,
c) Desempenho ambiental da organizao;
d) Grau de cumprimento dos objectivos e metas;
e) Estado das AC e AP;
f) Aces de seguimento resultantes de anteriores revises pela
Gesto;
g) Alteraes de circunstncias, incluindo desenvolvimento nos
requisitos legais e outros requisitos relacionados com os seus
aspectos ambientais;
h) Recomendaes para melhoria.
As sadas das revises pela Gesto devem incluir quaisquer
decises e aces relativas a possveis alteraes da poltica
ambiental, dos objectivos, das metas e de outros elementos do SGA,
em coerncia com o compromisso de melhoria contnua.
Verificao do Uso da Marca EIC

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