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OBRAS DO AUTOR

Cdigo de Processo Penal anotado, Saraiva.


Cdigo Penal anotado, Saraiva.
Crimes de corrupo ativa e trfico de influncia nas transaes
comerciais internacionais, Saraiva.
Crimes de porte de arma de fogo e assemelhados-, anotaes parte
criminal da Lei n. 9.437, de 20 de fevereiro de 1997, Saraiva.
Crimes de trnsito, Saraiva.
Decises anotadas do Supremo Tribunal Federal em matria crimi
nal, Saraiva.
Direito penal, 1Qvolume, Saraiva.
Direito penal, 2Qvolume, Saraiva.
Direito penal, 3Qvolume, Saraiva.
Direito penal, 4Svolume, Saraiva.
Imputao objetiva, Saraiva.
Lei Antitxicos anotada, Saraiva.
Lei das Contravenes Penais anotada, Saraiva.
Lei dos Juizados Especiais Criminais anotada, Saraiva.
Novas questes criminais, Saraiva.
Novssimas questes criminais, Saraiva.
O novo sistema penal, Saraiva.
Penas alternativas, Saraiva.
Prescrio penal, Saraiva.
Questes criminais, Saraiva.
Temas de direito criminal, Ia srie, Saraiva.
Temas de direito criminal, 2a srie, Saraiva.
Teoria do domnio do fato no concurso de pessoas, Saraiva.
Trfico internacional de mulheres e crianas Brasil, Saraiva.
DAMSIO DE JESUS

CRIMES DE CORRUPO
ATIVA E TRFICO DE
INFLUNCIA NAS
TRANSAES COMERCIAIS
INTERNACIONAIS

2003

r 1 Editora
JJ Saraiva
CRIMES DE CORRUPO ATIVA
E TRFICO DE INFLUNCIA
NAS TRANSAES COMERCIAIS
INTERNACIONAIS

saraivajur.com .br
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ISBN 978-85-02-15267-0

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)


(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)

Jesus, Damsio de
Crimes de corrupo ativa e trfico de influncia nas transaes
comerciais internacionais / Damsio de Jesus. So Paulo : Saraiva,
2003.

1. Comrcio internacional 2. Corrupo ativa - Leis e legislao -


Brasil 3. Trfico de influncia - Leis e legislao - Brasil I. Ttulo.

E ditado tam bm com o livro im presso em 2003.

ndice para catlogo sistemtico:


1. Brasil : Crimes de corrupo ativa e trfico de influncia nas
transaes comerciais internacionais : Leis : Direito penal
343.53:382(81 )(094)
ABREVIATURAS

ACrim Apelao Criminal


AE Agravo em Execuo
Agi Agravo de Instrumento
AJ Arquivo Judicirio
APn Ao Penal
AR Ao Rescisria
Cm. Cmara
CC - Cdigo Civil
CComp Conflito de Competncia
CF Constituio Federal
CJ Conflito de Jurisdio
CP Cdigo Penal
CPar Correio Parcial
CPP Cdigo de Processo Penal
CTest Carta Testemunhvel
Des. Desembargador
DJU Dirio da Justia da Unio
DOU Dirio Oficial da Unio
ED Embargos Declaratrios
EI Embargos Infringentes
HC Habeas Corpus
IBCCrim Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (SP)
Inq. Inqurito
JC Jurisprudncia Catarinense
JEC Juizado Especial Criminal
JSTJ Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia
JTARS Julgados do Tribunal de Alada do Rio Grande
do Sul
JTJ Jurisprudncia do Tribunal de Justia (SP)
LCP Lei das Contravenes Penais
LEP Lei de Execuo Penal
LICC Lei de Introduo ao Cdigo Civil
Min. Ministro
MS Mandado de Segurana
m.v. maioria de votos
OAB Ordem dos Advogados do Brasil
OCDE Organizao para a Cooperao e Desenvolvi
mento Econmico
OEA Organizao dos Estados Americanos
ONU Organizao das Naes Unidas
PJ Paran Judicirio
PNUFID Programa das Naes Unidas para a Fiscaliza
o Internacional de Drogas
RCPDF Revista do Conselho Penitencirio do Distrito
Federal
RCrim Recurso Criminal
RDP Revista de Direito Pblico
RE Recurso Extraordinrio
RECrim Recurso Extraordinrio Criminal
rei. relator
REsp Recurso Especial
Revista CEJ Revista do Centro de Estudos Judicirios do Con
selho da Justia Federal
RF Revista Forense
RHC Recurso de Habeas Corpus
RJDTACrimSP Revista de Jurisprudncia e Doutrina do TACrimSP
RJTACrimSP Revista de Julgados do Tribunal de Alada Cri
minal de So Paulo
RJTJSP Revista de Jurisprudncia do Tribunal de Justia
de So Paulo
RMS Recurso em Mandado de Segurana
ROA Revista da Ordem dos Advogados (SP)
ROHC Recurso Ordinrio em Habeas Corpus
RSE Recurso em Sentido Estrito (Recurso Criminal)
RT Revista dos Tribunais

VI
RTJ Revista Trimestral de Jurisprudncia
RvCrim Reviso Criminal
SEDDG Seo de Estudos da Diretoria do Departamento
dos Gabinetes do TACrimSP
STF Supremo Tribunal Federal
STJ Superior Tribunal de Justia
T. Turma
TACrimMG Tribunal de Alada Criminal de Minas Gerais
TACrimSP Tribunal de Alada Criminal de So Paulo
TAPR Tribunal de Alada do Paran
TJ Tribunal de Justia
TI Transparency International
TJRO Tribunal de Justia de Rondnia
TJSE Tribunal de Justia de Sergipe
TJSP Tribunal de Justia de So Paulo
UN United Nations
UNICRI Instituto Inter-regional das Naes Unidas de
Pesquisas sobre Preveno do Crime e Justia
Penal
v. volume
v. un. votao unnime
v. v. voto vencido

VII
NDICE GERAL

Abreviaturas............................................................................ V

I C a ptu lo
O SUBORNO NAS TRANSAES
COMERCIAIS INTERNACIONAIS
1. As Naes Unidas e a corrupo de funcionrios pblicos
estrangeiros nas transaes comerciais internacionais 1
2. Tipos de corrupo............................................................... 2
3 .0 custo do delito.................................................................. 3
4. As iniciativas das Naes Unidas e outros organismos inter
nacionais .............................................................................. 4

II C a ptu lo
CRIMES DE CORRUPO ATIVA E TRFICO DE
INFLUNCIA NAS TRANSAES COMERCIAIS
INTERNACIONAIS (LEI N. 10.467, DE 11-6-2002)
I Corrupo ativa nas transaes comerciais internacionais 13
II Trfico de influncia em transao comercial interna
cional ............................................................................. 47
III Funcionrio pblico estrangeiro.................................... 59

APNDICE
Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de 2000, que promulga
a Conveno das Naes Unidas sobre o Combate da Cor
rupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes
Comerciais Internacionais....................................................... 67
Conveno das Naes Unidas sobre o Combate da Corrupo
de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comer
ciais Internacionais (1997)...................................................... 68
Projeto de Lei Original n. 4.143, de 2001, do Poder Execu
tivo, e Mensagem n. 140, do Senhor Presidente da Repblica 76
Projeto de Lei n. 4.143, de 2001 Comisso de Constituio
e Justia e de Redao voto do Relator.............................. 79
Projeto de Lei n. 4.143, de 2001 Comisso de Constituio
e Justia e de Redao Emenda.......................................... 82
Projeto de Lei n. 4.143, de 2001 Comisso de Constituio
e Justia e de Redao voto do Deputado Federal Jarbas
Lima e Substitutivo.................................................................. 83
Projeto de Lei elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio de
Jesus a pedido das Naes Unidas sobre Crimes de Cor
rupo de Funcionrios Pblicos nas Transaes Comerciais
Internacionais.......................................................................... 88
Exposio de Motivos do Projeto de Lei sobre Crimes de Cor
rupo de Funcionrios Pblicos nas Transaes Comerciais
Internacionais elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio de
Jesus a pedido das Naes Unidas e entregue ao Governo bra
sileiro ....................................................................................... 97
Razes da necessidade da introduo na legislao penal bra
sileira dos crimes de corrupo de funcionrios pblicos nas
transaes comerciais internacionais e correlatos com refern
cia ao Projeto de Lei solicitado ao Complexo Jurdico Dam
sio de Jesus pelas Naes Unidas.............................................. 110
Exposio de Motivos da Lei n. 10.467, de 11 de junho de
2002............................................................................................ 115
Lei n. 10.467, de 11 de junho de 2002, que introduziu no
Cdigo Penal os crimes de corrupo ativa e trfico de influn
cia nas transaes comerciais internacionais............................ 118

X
I C a p t u l o

O SUBORNO NAS TRANSAES


COMERCIAIS INTERNACIONAIS

1. As Naes Unidas1 e a corrupo de funcionrios pbli


cos estrangeiros nas transaes comerciais internacionais

As Naes Unidas sempre estiveram preocupadas com a cor


rupo funcional especialmente no que tange a transaes comer
ciais internacionais , que enfraquece a integridade e a credibilidade
das administraes estatais, debilitando as polticas sociais e econ
micas. Como consta das Concluses do Seminrio sobre Corrupo
nas Transaes Comerciais Internacionais, promovido pela Organi
zao dos Estados Americanos (OEA) e pela Organizao para a Co
operao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), realizado em
Buenos Aires, Argentina, em 7 e 8 de setembro de 1998, a corrupo
e o suborno minam a credibilidade das instituies democrticas,
deterioram os investimentos estrangeiros, pervertem o comrcio e
so prejudiciais ao desenvolvimento da economia2.

1Sobre as Naes Unidas: LARISSA L. O. RAMINA,/lfo internacional contra a


corrupo, Curitiba: Ed. Juru, 2002; LUIS IVANI DE AMORIM ARAJO, Das
organizaes internacionais, Rio de Janeiro, Forense, 2002, p. 25 e s.
2Como disse RODOLFO ALEJANDRO DAZ, Procurador dei Tesoro de la Nacin
argentina, a corrupo lastima o tecido social, contamina as instituies e produz
disfuncionalidade nos rgos pblicos. Alm disso, afeta a legitimidade dos siste
mas polticos e compromete a governabilidade dos Estados (Corrupcin: un desa
fio para la governabilidad y las transaciones intemacionales, paper apresentado no
Seminrio La lucha contra el sobomo en las transaciones comerciales intemaciona
les, OCDE, OEA e Govemo da Argentina, Buenos Aires, setembro de 1998, p. 1).

1
So os seguintes os problemas que a corrupo funcional produz:
1Q) incremento da sonegao de impostos: os funcionrios p
blicos, em face da corrupo, no escolhem os melhores contratos
para seu pas, mas sim os mais lucrativos para eles prprios; em con
seqncia, o Governo arrecada menos impostos e gasta mais;
2a) a economia de mercado no funciona: conseguem melhores
contratos, no as mais produtivas companhias, mas as que sabem
negociar com as autoridades;
3Q) o investimento extemo reduzido porque o suborno apre
senta o mesmo efeito de um imposto: configura um custo a mais no
balano das companhias3.
Trata-se de um fenmeno antigo4e mundial, a justificar constan
tes atualizaes das legislaes nacionais, como est atualmente ocor
rendo na Inglaterra, que se apressa em reformar as regras de preveno
do comportamento corrupto de seus funcionrios pblicos5.

2. Tipos de corrupo

H que diferenciar a corrupo ordinria da macroeco


nmica. Aquela configura a delinqncia comum; esta se expressa
por um nmero indeterminado de escndalos que, por seu volume e
por girar sempre ao redor de uma inadequada e fraca fiscalizao
fiscal e aduaneira estatal, afeta o desenvolvimento do pas, com gra

3ELIANA SIMONETTI, Pintou sujeira, Veja, n. 1622, p. 64, 3 nov. 1999.


4 Si se define corrupcin de forma general como transgressin de normas por
parte de agentes de vigilar el bien pblico en detrimento de este bien pblico, en
contramos que ya desde la antiguedad existen normas que reglamentan el ejercicio
de la funcin pblica, ya sea por legislation civil, ya sea por normas ticas y reli
giosas, como las que encontramos profusamente en la Sagrada Escritura (HORST
PIETSCHMANN, Corrupcin en las ndias Espaholas, Institucionesy Corrupcin
en la Historia, apud MARTA MAGADAN DAZ, Corrupcin y fraude: economia
de la transgressin, Madrid: Dykinson, 1999, p. 9).
5 G. R. SULLIVAN, Proscribing Corruption some comments on the Law
Commissions Report, The Criminal Law Review, Londres: Sweet & Maxwel, p.
547, Aug. 1998.

2
vssimos danos sua economia6. Seja ordinria, seja macro
econmica, impede o desenvolvimento e gera pobreza7.
A corrupo tambm apresenta cores, dependendo da gravi
dade de seus efeitos: negra, cinzenta e branca. A primeira, observa
JOAQUN GONZLEZ, compreende as mais graves violaes das
regras estabelecidas e recebe a unnime reprovao social; a branca,
integrada pelas pequenas corrupes e os maus hbitos humanos,
costuma ser tolerada; a cinzenta tende a ficar negra nas sociedades
mais puritanas e branca nas mais permissivas8.

3. O custo do delito

A corrupo prejudica o progresso das naes e, a par da impu


nidade que a acompanha, debilita as instituies e a moral pblica,
gerando alto custo, responsvel pelo empobrecimento do povo9. De
acordo com a Transparency International (TI), pesquisas demons
tram que os pases com maior incidncia de corrupo aparecem como
os menos economicamente competitivos. Prevenindo-se e, com isso,

6EUGENIO RATJL ZAFFARONI, Las mscaras de la corrupcin,i7 Clarin, Buenos


Aires, 4 ago. 1998, Seo Opinion, p. 17.
7 CARLOS A. MANFRONI,La Convention Interamericana contra la Corruption,
Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1998, p. 27.
8 Corruption y justicia democrtica, Madrid: Clamores, 2000, p. 99.
9 Corrupcin: que acte la Justicia,La Nacin, Buenos Aires, 9 ago. 1998; ANTO
NIO GIALANELLA, Le modle d un capitalism e crimenel (Le sursaut
dmocratique), in Un monde san loi: la criminalit financire en images, Jean de
Maillard et al., Paris: Stock, 1998, p. 114. Como informou JOS EDUARDO
MARTINS CARDOZO, Presidente da Cmara Municipal de So Paulo, o Brasil
perde por ano, com a corrupo nas esferas federal, estadual e municipal, pelo me
nos R$ 100 bilhes, um nmero 11 vezes maior do que os bilhes de reais previstos
no Oramento Geral da Unio para investimentos em 2002 e 10 vezes superior ao
oramento da cidade de So Paulo (Impacto da corrupo, Jornal da Cidade, Bauru
(SP), 24 jul. 2002, p. 2). De acordo com informao d'O Estado de S. Paulo, a mfia
dos fiscais da Prefeitura da capital paulista movimenta R$ 1 2 milho por ms em
propinas (ed. de 26 jul. 2002, C3).

3
reduzindo os casos de corrupo funcional, os pases aumentam os
investimentos estrangeiros10.
Como se nota, a corrupo funcional tema dos mais impor
tantes na luta contra a delinqncia transacional organizada, esti
mando-se que se os ganhos ilcitos corresponderem a 5% do valor
dos investimentos estrangeiros e das importaes em pases minados
pelo suborno nas transaes internacionais, a importncia anual che
garia a US$ 80 bilhes, equivalente a uma elevao de impostos da
ordem de 24%u . A ao da autoridade governamental das mais
relevantes, uma vez que os Estados, no estgio atual, no tm conse
guido cercar as atividades da Administrao Pblica com um cordo
sanitrio que as proteja da corrupo funcional, que se constitui em
um dos principais impedimentos ao desenvolvimento dos povos12.
Realmente, como disse o Embaixador MICHAEL SKOL, Subsecre
trio de Estado Adjunto para Assuntos Interamericanos dos Estados
Unidos (1993-1996), el suborno transnacional es el ms arrogante
de los actos corruptos13.

4. As iniciativas das Naes Unidas e outros organismos in


ternacionais14

A Organizao das Naes Unidas (ONU), em 15 de dezembro de


1975, pela Resoluo 3514, condenou as prticas corruptas das empre

10 Veja, Rio de Janeiro, p. 33,26 ago. 1998; Pintou sujeira, Veja, n. 1622, p. 64, 3
nov. 1999; Correio Braziliense, Economia & Trabalho, 27 out. 1999, p. 17.
11Corrupo: a comunidade internacional se mobiliza para erradicar essa praga glo
bal, Folha de S. Paulo, 18jun. 1998, suplemento Time, p. 5 e8. Vide sobre o assunto:
JEAN DE MAILLARD et al., Un monde san loi: la criminalit financire en images,
Paris: Stock, 1998, p. 104 (verbete Le crime invisible).
12 DANIEL KAUFMANN, Corrupcin y governabilidad, Seminrio sobre a
Corrupo nas Transaes Comerciais Internacionais, Buenos Aires, Argentina, 7
e 8 de setembro de 1998, p. 13.
13Prlogo da obra Sobomo transnacional, Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1998, p. 9.
14 Sobre o assunto, vide LARISSA L. O. RAMENA, Ao internacional contra a
corrupo, Curitiba: Ed. Juru, 2002, p. 43 e s.

4
sas que realizam transaes mercantis internacionais por meio de subor
no de funcionrios pblicos encarregados de sua fiscalizao, recomen
dando aos Estados-Membros a adoo de providncias no sentido de
medidas legislativas de preveno e represso, tendo retomado ao as
sunto nas Resolues 1995/14 (Medidas contra a Corrupo), de 24 de
julho de 1995, e 50/225 (Administrao Pblica e Desenvolvimento), de
19 de abril de 1996, do Conselho Econmico e Social.
Na Resoluo 51/59, de 12 de dezembro de 1996, foi aprovado
o Cdigo Internacional de Conduta dos Titulares de Cargos Pbli
cos, sugerindo que os Estados-Membros nele se guiassem na luta
contra a corrupo.
Na Resoluo 51/191, foi solicitado ao Conselho Econmico e So
cial e, especialmente, a um de seus rgos auxiliares, a Comisso de
Preveno do Crime e Justia Penal, o exame de medidas a serem toma
das para coibir a corrupo nas transaes comerciais internacionais.
Em Buenos Aires, de 17 a 21 de maro de 1997, houve reunio
do Grupo de Especialistas em Preveno da Corrupo, estudando o
assunto15.
No 6 Perodo de Sesses da Comisso de Preveno do Crime
e Justia Penal das Naes Unidas, realizado em Viena, de 29 de
abril a 9 de maio de 1997, o Conselho Econmico e Social recomen
dou Assemblia Geral a aprovao de Projeto de Resoluo exor
tando aos Estados-Membros a tipificao como crime, de forma
eficaz e coordenada, do suborno de ocupantes de cargos pblicos nas
transaes comerciais internacionais16.
Em Dakar, de 21 a 23 de julho de 1997, realizou-se o Seminrio
Regional Ministerial Africano sobre Medidas contra a Delinqncia
Transacional Organizada e a Corrupo.
A Assemblia Geral das Naes Unidas, em sua Resoluo 52/
87, de 12 de dezembro de 1997, sobre Cooperao Internacional con

15 Vide LARISS A L. O. RAMINA,/lao internacional contra a corrupo, Curitiba:


Ed. Juru, 2002, p. 52.
16Documentos Oficiais de 1997 do Conselho Econmico e Social das Naes Uni
das, Nova York, 1997, suplemento n. 10, p. 57.

5
tra a Corrupo e o Suborno nas Transaes Comerciais Internacio
nais, decidiu que os Estados-Membros devem adotar todas as medi
das possveis para promover a aplicao da Declarao das Naes
Unidas contra a Corrupo e o Suborno e do Cdigo Internacional de
Conduta de Funcionrios Pblicos.
Em Manila, de 23 a 25 de maro de 1998, realizou-se o Workshop
Ministerial Regional da sia sobre a Delinqncia Transacional Or
ganizada e a Corrupo.
Em Viena, de 21 a 30 de abril de 1998, realizou-se o 7a Perodo
de Sesses da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal, pro
movido pelas Naes Unidas. Estiveram representados no evento
cerca de 123 pases, com 1.252 delegados, alm de rgos do Secre
tariado das Naes Unidas, como o Centro de Direitos Humanos, o
Departamento de Paz, o Departamento de Coordenao Policial, a
Comisso de Refugiados e o Programa das Naes Unidas de Con
trole de Drogas, alm de organizaes intergovemamentais e no
governamentais. A par do tema prioritrio, versando sobre o Crime
Organizado Transnacional, foram discutidos outros assuntos, dentre
os quais a Aplicao de Normas Legais e a Ao contra a Corrupo
e o Suborno.
A Polnia, em 1996, props ONU a elaborao de uma Con
veno Internacional contra a Delinqncia Transacional Organiza
da. Em 24 de setembro de 1996, o Projeto da Conveno foi enviado
ao Secretrio-Geral da ONU. Em abril de 1997, em Palermo, foram
iniciados os estudos do Projeto, que prosseguiram no 6a Perodo de
Sesses da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal das
Naes Unidas (Viena, abril/maio de 1997. No 7a Perodo de Ses
ses (Viena, abril de 1998), continuaram as discusses sobre os ter
mos da Conveno. No Tema 2, que versa sobre o mbito de apli
cao, contendo uma lista ilustrativa dos crimes cometidos pelas
organizaes criminosas transacionais, um dos delitos a corrupo
de funcionrios pblicos17. Os trabalhos continuaram em Roma, em

17 Opo n. 6, i, Cooperao Internacional para Combater a Delinqncia


Transacional, Informe do Grupo Intergovemamental de Especialistas, doc. do 7a
Perodo de Sesses, Viena, 21 a 30 de abril de 1998, p. 18 e 19.

6
17 e 18 de julho de 1998, e em Buenos Aires, de 31 de agosto a 4 de
setembro de 199818.
Em Buenos Aires, nos dias 7 e 8 de setembro de 1998,reazou-
se o Workshop on Combating Corruption and Bribery o f Public
Officials in International Business Transactions, promovido pela
OEA19, pela OCDE20e pela Argentina. O evento, com a finalidade de
indicar aos Estados participantes a forma de identificao de meios e
aes contra a corrupo funcional, teve tambm a misso de mos
trar-lhes os avanos que tm ocorrido no terreno da cooperao in
ternacional, discutindo a incriminao e a apenao de condutas, a
transparncia das atividades funcionais do Estado e a indevida dedu
o de valores de propinas doadas a funcionrios pbbcos no paga
mento de imposto de renda21, prtica proibida na Europa somente
em fevereiro de 199922. Os debates, dos quais o Brasil participou
ativamente, fizeram-se sob a tica da Conveno Interamericana con
tra a Corrupo (Conveno da OEA) e da Conveno de Combate
Corrupo e ao Suborno de Funcionrios Pblicos nas Transaes
Comerciais Internacionais, da OCDE, adotadas como instrumentos
singulares. Como consignou a Charmans Conclusion, toma-se
imperiosa a severa incriminao do suborno e da corrupo nas ne
gociaes mercantis transacionais.
Em Viena, no 10a Perodo de Sesses da Comisso de Preven
o do Crime e Justia Penal das Naes Unidas, realizado em maio

18 Informal Preparatory Meeting of the Open-ended Intergovernmental ad hoc


Committee on the Elaboration of the Comprehensive International Convention against
Transnational Organized Crime.
19Sobre a OEA: LUIS IVANIDE AMORIM ARAJO, Das organizaes interna
cionais, Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 76.
20Sobre a OCDE: LARISSA L. O. RAM3NA,ylo internacional contra a corrupo,
Curitiba: Ed. Juru, 2002; RICARDO SETTENFUS, Manual das organizaes in
ternacionais, Porto Alegre: Livr. do Advogado Ed., 2000, p. 238.
21 Denying Tax Deductibility of Bribery, paper apresentado pelo Reino Unido.
22LEONARDO CAVALCANTI, Exportaes custa de subomo, CorreioBraziliense,
27 out. 1999, Economia & Trabalho, p. 17.

7
de 2001, de 8 a 17, a corrupo de funcionrios pblicos foi eleita o
tema central do encontro.
Essa preocupao no s da ONU, mas tambm de outras
entidades internacionais a ela filiadas. Assim que a OEA, de 27 a
29 de maro de 1996, realizou, em Caracas, a Conveno Interame-
ricana contra a Corrupo, condenando, numa de suas disposies, a
corrupo nas transaes mercantis internacionais. O Conselho da
Europa tem promovido diversos convnios internacionais contra a
corrupo mercantil. A Organizao Mundial do Comrcio (OMC)
vem encarecendo a necessidade de existir mais transparncia e cla
reza nas transaes comerciais dos setores pblicos estatais. No mes
mo sentido, a OCDE sugere a proibio da deduo, para efeitos
tributrios, das quantias pagas a funcionrios pblicos a ttulo de
suborno nas transaes mercantis internacionais, costume tolerado
em alguns pases.
Em maio de 1997, o Conselho da OCDE, que congrega os 29
pases mais ricos do mundo, aprovou a Recomendao para Prevenir
o Suborno nas Transaes Comerciais Internacionais. Em Budapes
te, em abril de 1997, a Comunidade de Estados Independentes (CEI)
realizou um seminrio organizado pelo Instituto Inter-regional das
Naes Unidas de Pesquisas sobre Preveno do Crime e Justia Penal
(UNICRI) para o estudo da corrupo mercantil transacional. Em
outubro de 1997, o Centro de Desenvolvimento da OCDE organizou
um Seminrio sobre a Corrupo. Em novembro de 1997, os mem
bros do Conselho da Associao de Cooperao e Desenvolvimento
Econmico adotaram a Conveno para Prevenir o Suborno de Fun
cionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Mercantis Interna
cionais . Em 1998, o Grupo de Trabalho do Conselho da OCDE sobre
a Corrupo nas Transaes Comerciais Internacionais realizou di
versos procedimentos para fiscalizar a adoo das medidas recomen
dadas pela ONU. Na reunio da Cpula das Amricas, realizada no
Chile, em abril de 1998, os Chefes de Governo comprometeram-se a
erradicar a corrupo de nosso continente. Em Paris, de 29 de maro
a 1Qde abril de 1999, reuniu-se o Grupo de Trabalho da OCDE no
Seminrio de Paris de Combate Corrupo nas Transaes Comer
ciais Transnacionais, de que o Brasil participou ativamente.

8
Em Washington, nos Estados Unidos, de 24 a 26 de fevereiro de
1999, presidido pelo Vice-Presidente Al Gore, realizou-se o Semin
rio de Combate Corrupo de Funcionrios Pblicos nas reas da
Justia e da Segurana Pblica, com a participao do Brasil, em que
tambm foi discutida a conexo desse tema com a corrupo nas
transaes comerciais transnacionais.
O Centro para a Preveno Internacional do Delito, filiado ao
Escritrio de Fiscalizao de Drogas e Preveno do Crime das Na
es Unidas, no Seminrio Regional Ministerial Africano, promovi
do em Dakar, de 21 a 23 de julho de 1997, aprovou a Declarao de
Dakar sobre Preveno e Luta contra a Delinqncia Transacional
Organizada e a Corrupo. Na Declarao, os Ministros reiteraram
seu forte apoio contra esse fenmeno em todas as suas manifesta
es e a favor da promoo de uma cultura de transparncia, compe
tncia e integridade na vida pblica. Para isso, os Estados participan
tes expressaram firme inteno de criar ou rever sua legislao cri
minal, definindo delitos de corrupo como questo de alta priorida
de. Nesse sentido, o Centro, em cooperao com o Programa das
Naes Unidas para a Fiscalizao Internacional de Drogas
(PNUFID), elaborou uma Lei-Modelo contra a Corrupo, tendo por
objetivo servir de instrumento de assistncia tcnica aos Estados-
Membros, contendo disposies sobre preveno, deteco e repres
so de atos de suborno de funcionrios pblicos.
Em Seul, na Coria do Sul, em 25 de agosto de 1998, durante a
12a Conferncia Internacional de Criminologia, realizou-se o Workshop
sobre Os Esforos Internacionais no Combate Corrupo,
enfatizando a necessidade de sua adequada incriminao.

Bibliografia consultada pelo autor

CARLOS A. MANFRONI, Sobomo transnacional, Buenos Aires:


Abeledo-Perrot, 1998, e La Comencin Interamericana contra la
Corrupcin, Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997; NAES UNIDAS,
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12
C a p t u l o II
CRIMES DE CORRUPO ATIVA E TRFICO
DE INFLUNCIA NAS TRANSAES
COMERCIAIS INTERNACIONAIS
(LEI N. 10.467, DE 11-6-2002)

I CORRUPO ATIVA NAS TRANSAES COMERCIAIS


INTERNACIONAIS

Introduo

O art. 2Qda Lei n. 10.467, de 11 de junho de 2002, introduziu o


Captulo II-A no Ttulo XI do Cdigo Penal, que trata dos crimes
contra a Administrao Pblica, definindo dois delitos contra a Ad
ministrao Pblica Estrangeira, quais sejam, corrupo ativa de
funcionrio pblico estrangeiro e trfico de influncia nas transa
es comerciais internacionais (arts. 337-B e 337-C). Causa estra
nheza que o CP brasileiro contenha um captulo definindo crimes
contra a Administrao Pblica estrangeira. Na verdade, o legis
lador pretendeu cominar punies criminais para fatos que aten
tam contra a lisura que deve orientar as transaes comerciais in
ternacionais, preservando as condies transacionais de compe
titividade23 .

23 Trecho do voto do Deputado Federal Jarbas Lima quando da apreciao, na Co


misso de Constituio e Justia e de Redao, do Projeto de Lei n. 4.143, de 2001,
de que se originou a Lei n. 10.467/2002.

13
Conceito legal
O CP, no art. 337-B, define o delito de corrupo ativa nas transa
es comerciais internacionais como o fato de prometer, oferecer
ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a funcionrio
pblico estrangeiro, ou a terceira pessoa, para determin-lo a prati
car, omitir ou retardar ato de ofcio relacionado a transao comer
cial internacional, impondo penas de recluso, de 1 (um) a 8 (oito)
anos, e multa.

Origem da norma de conduta


O tipo incriminador foi introduzido pelo art. 2Cda Lei n. 10.467, de
11 de junho de 2002, oriunda do Projeto de Lei n. 4.143, de 2001,
visando dar efetividade ao Decreto Legislativo n. 125, de 14 de
junho de 2000, do Congresso Nacional, que aprovou a Conveno
sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estran
geiros nas Transaes Comerciais Internacionais, concluda pelas
Naes Unidas em Paris, em 17 de dezembro de 1997, e pelo Decre
to n. 3.678, de 30 de novembro de 2000, que a promulgou. Disposi
tivo da Conveno que fundamenta a incriminao: artigo 1, 3.

Irretroatividade da novatio legis incriminadora


O art. 337-B do CP contm lei nova incriminadora. Por isso,
irretroativa (CF, art. 5, XL).

Crimes de corrupo e suborno


Entre ns, ao contrrio do que ocorre em outras legislaes, as ex
presses corrupo e suborno tm o mesmo conceito, inexistindo
diferena entre elas. Em alguns pases, o fato cometido pelo servidor
pblico denominado corrupo (a nossa corrupo passiva); o
praticado pelo particular (a nossa corrupo ativa), suborno24.

24 CARLOS MANFRONI, La Convencin Interamericana contra la Corrupcin,


Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1998, p. 95.

14
Crimes de corrupo ativa comum e transnacional
O delito de corrupo ativa comum, relacionado ao funcionrio p
blico brasileiro, est previsto no art. 333 do CP; o transnacional,
em que o funcionrio pblico estrangeiro aparece como objeto pes
soal da corrupo, encontra-se no art. 337-B do mesmo estatuto.

Crime de corrupo passiva


Vide art. 317 do CP.

Objetividade jurdica supranacional25


O CP protege a lealdade no comrcio exterior26 (nas transaes
comerciais internacionais). A lei penal, ensina CARLOS A.
MANFRONI, pretende preservar la transparncia y la equidad en
el comercio internacional, con vistas a una economia mundial cada
vez ms competitiva, en cuya expansin, la tolerancia de prcticas
corruptas llevaria las fricciones que pudieran suscitarse entre em
presas y pases y los sobrecostos derivados a los pueblos, a niveles
insoportables para la convivncia27. Essa lealdade diz respeito: 1)
s empresas, que, como ensina CARLOS A. MANFRONI, devem
competir unicamente com preo e qualidade, e no com fraude; 2)
aos pases, evitando o crescimento de uma economia em desfavor

25 Sobre as teorias a respeito do bem jurdico nos crimes de corrupo ativa e passi
va, vide INS OLAIZOLA NOGALES, El delito de cohecho, Valncia: Tirant Lo
Blanch, 1999, p. 89 e s.
26CARLOS A. MANFRONI, Sobomo transnacional, Buenos Aires: Abeledo-Perrot,
1998, p. 35,37,40,41,45 e 131.
27CARLOS A. MANFRONI,La Convencin Interamericana contra la Corrupcin,
Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997, p. 135. As empresas privadas menos hones
tas, diz Carlos A. Manfroni, tambm conseguem competir deslealmente com as
melhores ao iludir o pagamento de impostos, a preservao do meio ambiente ou
as etapas normais para a obteno de certificados e controles necessrios para que
certos produtos sejam projetados no mercado. Se estes desvios ocorrem na vida
interna de um pas, no h nenhuma razo para supor que no vo suceder no
contexto do comrcio entre as naes (Sobomo transnacional, Buenos Aires:
Abeledo-Perrot, 1998, p. 35 e 36).

15
da corrupo do setor pblico de outra; 3) coletividade, que paga
em preo ou em impostos o valor do suborno28.
No obstante se encontre o art. 337-B, que define o delito de
corrupo ativa de funcionrio pblico estrangeiro, no Captulo II-
A29 do Ttulo XI30, do CP, no se cuida de uma infrao que atenta
contra a Administrao Pblica brasileira, uma vez que o funcion
rio pblico corrompido o estrangeiro e no o brasileiro. Assim, se
se tratasse de proteger a Administrao Pblica, esta seria, em tese,
a estrangeira. Mas nem esta poderia ser a titular do bem jurdico31:
um pas no pode atribuir-se a tarefa de proteger a Administrao
Pblica de outro32.
Estamos, na verdade, diante de um novo bem jurdico, a lealdade
no comrcio internacional, interesse que pertence a todos os pases
e cuja proteo penal, punindo seus nacionais, cabe a eles prprios,
individualmente e por intermdio de suas legislaes internas33.

* Fundamento constitucional da tutela penal


Qualquer estudo a respeito de bens jurdico-penais deve partir da
C P 4, por intermdio da qual possvel estabelecer os limites pu-

28CARLOS A. MANFRONI, Sobomo transnacional, Buenos Aires: Abeledo-Perrot,


1998, p. 37.
25Crimes praticados por particular contra a Administrao Pblica estrangeira.
30Crimes contra a Administrao Pblica brasileira.
31 Para MAGNO K. NARDIN, o bem jurdico protegido no art. 337-B do CP a
honorabilidade da Administrao Pblica estrangeira (Crimes de corrupo defu n
cionrio pblico estrangeiro, http://www.ibccrim.org.br. 11-7-2002).
32CARLOS A. MANFRONI, Sobomo transnacional, Buenos Aires: Abeledo-Perrot,
1998, p. 39.
33CARLOS A. MANFRONI, Sobomo transnacional, Buenos Aires: Abeledo-Perrot,
1998, p. 41. JESCHECK denominaria a lealdade internacional como bem jurdico
supranacional (O objeto do Direito Penal Internacional e sua mais recente evolu
o,Revisto de Direito Penal, Rio de Janeiro: Borsoi, 6/12, III, abr./jun. 1972).
34GERARDO BARBOSA CASTILLO e CARLOS ARTURO GMEZ PAVAJEAU,
Bien jurdico y derechos fundam entales, Bogot: Universidad Externado de
Colombia, 1998, p. 53.

16
nitvos do Estado. Em relao aos delitos criados pela Lei n. 10.467/
2002, quais sejam, corrupo ativa e trfico de influncia nas tran
saes comerciais internacionais, de ver que a nossa CF prev, em
seu art. 4Q, IX, dentre os princpios que regem as nossas relaes
internacionais, o da cooperao entre os povos para o progresso
da humanidade, em que se inclui o interesse de que haja lisura e
probidade administrativa nas transaes comerciais transnacionais
entre os pases (lealdade internacional no comrcio exterior).

Princpio adotado em relao eficcia espacial da lei penal


Da territorialidade (CP, art. 5Q).

Exceo pluralista do princpio unitrio


Poderia haver um s delito para corruptor (nacional ou estrangeiro)
e corrupto (funcionrio pblico estrangeiro). De observar, contu
do, que o CP no definiu, nem poderia faz-lo, o crime de corrupo
passiva do funcionrio pblico estrangeiro. De modo que o corruptor
responde nos termos do art. 337-B; o corrompido (funcionrio p
blico estrangeiro), por eventual deto de corrupo passiva, peran
te a sua legislao penal. Assim, uma infrao no depende da ou
tra, podendo as legislaes punir separadamente os dois autores35.

Sujeito ativo
Crime comum, a corrupo ativa nas transaes comerciais inter
nacionais pode ser cometida por qualquer pessoa, brasileira ou es
trangeira, inclusive pelo funcionrio pbco, brasileiro ou estran
geiro, desde que no aja com essa quadade, atuando como qual
quer pessoa36.

35 No sentido de que o funcionrio pblico estrangeiro, pela corrupo passiva,


punido de acordo com a legislao penal de seu pas: voto do Deputado Federal
Jarbas Lima quando da apreciao, na Comisso de Constituio e Justia e de Re
dao, do Projeto de Lei n. 4.143, de 2001, de que se originou a Lei n. 10.467/2002.
36 Note-se que se trata de crime cometido por particular contra a Administrao
Pblica estrangeira. No sentido de que a figura tpica deve alcanar qualquer pes
soa: artigo 1,1, da Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios P-

17
* Posio do corruptor (brasileiro ou estrangeiro)
Ao invs de aparecer como sujeito passivo da corrupo passiva
comum (CP, art. 317), surge como sujeito ativo do crime do art.
337-B.

* Corrupo passiva sem a ativa


admissvel37.

* Corrupo ativa sem a passiva


J se entendeu que, absolvido o corrompido, inadmissvel que se
condene o corruptor no havendo prova de que aquele recebeu a
vantagem38.

* Uma espcie de corrupo no depende da outra


So independentes39.

* Sujeito passivo
O Estado estrangeiro titular da Administrao Pblica atingida.

* Elementares do tipo
O fato concreto, para ser tpico, deve apresentar todas as elementa
res dos tipos objetivo e subjetivo. A falta de um elemento conduz
atipicidade do fato.

blicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais Internacionais; artigo 1,1, da Con


veno da OCDE contra a Corrupo. No sentido de que o tipo pune o estrangeiro:
voto do Deputado Federal Jarbas Lima quando da apreciao, na Comisso de Cons
tituio e Justia e de Redao, do Projeto de Lei n. 4.143, de 2001, de que se
originou a Lei n. 10.467/2002.
37Nesse sentido: RT, 419/110; STF, Inq. 705, Plenrio, voto do Min. Celso de Mello,
RT, 700/426.
38 STF, RTJ, 80/481.
39RT, 437/322 e 419/110; RJTJSP, 14/394 e 335,7/545 e 4/305.

18
Tipo objetivo
Corresponde s elementares que descrevem o crime sob o aspecto
de sua materialidade (condutas de oferecer etc., vantagem, terceira
pessoa, praticar, omitir, retardar etc.).

Tipo subjetivo
Conjunto de elementos que informam o aspecto subjetivo da des
crio: dolo e elemento subjetivo do tipo (para determin-lo).

Elementos normativos do tipo


Correspondem referncia da definio do crime ilegitimidade
da vantagem, ao ato de ofcio40 e qualidade de funcionrio pbli
co estrangeiro. Devem ser abrangidos pelo dolo.

Condutas tpicas
Consistem em oferecer, prometer ou dar, de forma direta ou indire
ta, vantagem indevida a funcionrio pblico estrangeiro, ou a ter
ceiro, com o fim de determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato
de ofcio relacionado a transao comercial internacional. A ao
visa a que a transao comercial seja realizada, mantida ou retarda
da41. No suficiente que o plo passivo da corrupo seja funcio
nrio pblico estrangeiro, sendo necessrio que o fato se relacione
a transao comercial internacional.

Equivocidade da redao
A redao do tipo equvoca. Devemos entender que o comporta
mento de corrupo sempre se enderea ao servidor pblico es
trangeiro, no sentido da alterao de sua atitude funcional, sendo
que a vantagem que pode ser destinada a ele ou a terceiro.

40 No sentido de que o ato de ofcio configura elemento normativo do tipo, comentando


o crime de corrupo passiva: INMA VALEUE ALVAREZ, El tratamiento penal de la
corrupcin deifuncionrio: el delito de cohecho, Madrid: EDERSA, 1995, p. 191.
41 Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros
em Transaes Comerciais Internacionais da ONU, de 1997, artigo 1,1.

19
Qualificao tpica
Cuida-se de crime formal42. No de mera conduta, uma vez que o
tipo menciona o fim visado pelo autor (atitude do funcionrio),
porm no o exige43. Ele promete, oferece ou d a vantagem indevida
visando a que o servidor pblico estrangeiro realize, omita ou re
tarde ato de ofcio. A ao, omisso e retardamento do ato de ofcio
por parte do funcionrio no so requeridos pelo tipo, tanto que sub
siste o crime quando ele recusa a oferta, a promessa ou a vantagem.

Conduta direta e indireta


Na primeira espcie, o sujeito expressamente formula sua preten
so de oferecimento etc. de vantagem ao funcionrio pblico es
trangeiro (a viso aperto oufacie ad faciem) . Na segunda, o autor do
fato vale-se de interposta pessoa para chegar ao conhecimento do
funcionrio a sua inteno ou apresenta o oferecimento ou a oferta
de maneira velada, capciosa ou maliciosa (forma implcita de exe
cuo)44. Nas duas formas, exige-se um consenso entre o corruptor
e o funcionrio pblico estrangeiro45.

42No sentido de que a corrupo ativa comum, descrita no art. 333 do CP, configura
crime formal: PAULO JOS DA COSTA JNIOR, Direito Penal objetivo, Rio de
Janeiro: Forense Universitria, 1989,p. 675,n. 5; HELENO CLUDIO FRAGOSO,
Lies de Direito Penal: parte especial, So Paulo: Bushatsky, 1965, v. IV, p. 1167,
n. 1.065; RT, 736/627; RF, 254/373; ANTONIO JOS MIGUEL FEU ROSA, Di
reito Penal: parte especial, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 925.
43Nesse sentido, abordando a corrupo ativa comum como delito de consumao
antecipada: INS OLAIZOLA NOGALES,7 delito de cohecho, Valncia: Tirant
Lo Blanch, 1999, p. 403. Como diz JULIO FABBRINI MIRABETE, no crime
formal no h necessidade de realizao daquilo que pretendido pelo agente (Ma
nual de Direito Penal, So Paulo: Atlas, 1998, v. I, p. 132), esclarecendo que, no
delito de corrupo ativa comum, definido no art. 333 do CP, a consumao
independe da aceitao por parte do funcionrio da vantagem que lhe oferecida ou
prometida ( Manual, cit., 2001, v. m , p. 383).
44Na Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estran
geiros nas Transaes Comerciais Internacionais, a forma indireta de conduta do
corruptor a que ele realiza por intermedirios (artigo 1,1).
45Como observa CARLOS A. MANFRONI, o crime requiere algn consenso entre
quien pide o acepta el sobomo y quien lo paga {Sobomo transnacional, Buenos
Aires: Abeledo-Perrot, 1998, p. 21, n. 2).

20
Crime de ao mltipla ou de contedo variado
Se o autor oferece, promete e d a vantagem ao funcionrio, res
ponde por um s delito. Aplica-se o princpio da altematividade,
segundo o qual a norma que prev diversas condutas como formas
de um mesmo crime s aplicvel uma vez, ainda quando realiza
das pelo mesmo autor sucessivamente num s contexto de fato46.
Disso resulta a unidade de crime. Como diz LUIZ ALBERTO MA
CHADO, quando os comportamentos devam ser considerados atos
de uma s ao, o crime apenas um47. A realizao de mais de
um comportamento descrito no tipo, desde que se integrem no
mesmo contexto de fato, havendo entre eles nexo de causalidade
ou relao de meio executrio e fim, configura delito nico e no
concurso de crimes. Em face disso, surpreendido na realizao de
uma das aes, seja inicial (oferecer), seja intermediria (prome
ter) ou final (dar), responde por um s delito.

Oferecer
Significa apresentar ou propor alguma coisa para que seja aceita;
dar como oferta (AURLIO), pr disposio (DELMANTO). Pode
ser entendido como exibir uma coisa para que seja aceita (BENTO
DE FARIA)48. 0 oferecimento deve ser feito ao funcionrio pbli
co estrangeiro e no a terceiro. Pode ser levado ao conhecimento
do funcionrio, contudo, por intermedirio.

Prometer
Significa obrigar-se a fazer ou dar alguma coisa (AURLIO). A pro
messa deve ser dada ao conhecimento do funcionrio pblico estran
geiro e no a terceiro. Pode ser feita, contudo, via intermedirio.

46 SLVIO RANIERI, Dirito Penale: parte generale, [s.l.: s.n.], 1945, p. 357.
47LUIZ ALBERTO MACHADO, Direito Criminal: parte geral, So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1987, p. 59.
48 Nesse sentido: TJSP, HC 122.623, rei. Des. Dante Busana,i?7,684/316 e 317.

21
Formas de ao dos verbos oferecer e prometer
Escrita, verbal, por gestos e palavras ou por interposta pessoa.

Dar
Quer dizer ceder, doar, presentear (AURLIO).

Meios de execuo do oferecimento ou promessa


So vrios (crime de forma livre): palavras, atos, telefone, telegra
ma, e-mail, fax, gestos, escritos, correio etc.

Ausncia de oferta ou promessa de vantagem


No h corrupo ativa no caso de o sujeito, sem oferecer ou pro
meter qualquer vantagem ao funcionrio pblico estrangeiro, pe
dir-lhe que d um jeitinho em sua situao (perante a Adminis
trao Pblica estrangeira)49.

Espontaneidade da conduta
indispensvel que no exista exigncia por parte do funcionrio
estrangeiro, caso em que h o crime de concusso perante a legis
lao penal estrangeira. O oferecimento e a promessa devem ser
espontneos. Se impostos pelo funcionrio, desaparece a corrupo
ativa. Assim, diante do mesmo contexto de fato, no possvel
que o funcionrio pblico estrangeiro cometa concusso e o par
ticular, corrupo ativa50. No fica impedido, entretanto, que o
crime suija em face de sugesto do funcionrio pblico estran
geiro51.

49 Nesse sentido, apreciando ofensa nossa Administrao Pblica: RT, 539/290;


RF, 221/334.
50Nesse sentido, abordando o art. 333 do CP: RTJ, 93/1023;RT, 572/324; RJTJSP,
80/343.
51Nesse sentido, apreciando a corrupo ativa comum: TJSP, HC 122.623, rei. Des.
Dante Busana,/?:T, 684/316 e 641/316; RJTJSP, 15/474.

22
Destinatrio da vantagem
Deve ela enderear-se ao funcionrio pblico estrangeiro ou a ter
ceira pessoa52 (parente, cnjuge, amigo, partido poltico, entidade
ou pessoa jurdica).

Se o funcionrio pblico estrangeiro ainda no assumiu o car


go etc.
H crime. Ele j funcionrio pblico53.

Funcionrio pblico estrangeiro determinado


As condutas de corrupo devem enderear-se a um funcionrio
pblico estrangeiro determinado. Se indeterminado, no h crime54.

Posio do intermedirio
O delito pode ser realizado mediante interposta pessoa55. Nesse caso,
o terceiro aparece como partcipe do crime do art. 337-B e no da
eventual corrupo passiva do funcionrio pblico estrangeiro, a
ser punida em seu pas56.

Funcionrio que repele a oferta


H delito em relao ao ofertante, uma vez que a lei incrimina o
simples dar, oferecer ou prometer a vantagem. O funcionrio p
blico estrangeiro no responde por delito algum (no aceitou o ofe
recimento ou a promessa nem recebeu a vantagem).

52 No sentido de que a vantagem pode destinar-se a pessoa fsica ou instituio:


CARLOS A. MANFRONI, La Convencin lnteramericana contra la Corrupcin,
Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997, p. 93. Vide artigo 1,1 da Conveno sobre o
Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Co
merciais Internacionais e artigo 1,1, da Conveno da OCDE contra a Corrupo.
53Nesse sentido: CARLOS A. MANFRONI,La Convencin lnteramericana contra
la Corrupcin, Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997, p. 41.
54 Nesse sentido: RT, 603/445.
55 Nesse sentido: RT, 542/323 e RF, 281/342.
56 Nesse sentido, abordando a nossa legislao: RJTJSP, 65/329.

23
Objeto material do delito: vantagem
Qualquer vantagem, material ou imaterial, econmica ou no, pre
sente ou futura. Constituem vantagem:
a) todo bem, mvel ou imvel, tangvel ou intangvel, ou toda soma
de dinheiro, ttulo de propriedade, ttulo de participao ou reco
nhecimento de dvida, auferidos pelo agente a pretexto de presente
(ddiva), comisso, porcentagem57, gratificao, emprstimo, ho
norrios, recompensa ou comisso;
b) todo encargo, emprego ou contrato;
c) todo pagamento, liberao, dispensa ou liquidao, no todo ou
em parte, de emprstimo ou qualquer outra obrigao;
d) qualquer outro servio ou favor, a ttulo gracioso ou preferen
cial, e toda utilizao indevida de material ou pessoal;
e) o exerccio, cumprimento ou absteno de um direito, poder ou
dever;
f) todo ato, interesse, ddiva ou proveito (como o acesso funcional
e a facilidade de negcio), de qualquer natureza; e
g) toda oferta, compromisso ou promessa, sob condio ou no, de
proveito referido nas alneas anteriores58.

Ddivas59
So presentes, doaes.

57 Nesse sentido: 77Source Book, Parle A: Analytical Framework Cwww.transparencv.dA.


Vidt LARISSA L. O. RAMINA, Ao internacional contra a corrupo, Curitiba:
Ed. Juru, 2002, p. 34.
58DAMSIO DE JESUS, Temas de Direito Criminal, 2a srie, So Paulo: Saraiva,
2001, p. 142. No sentido de que o tipo deve referir-se a vantagem pecuniria ou de
qualquer natureza: artigo 1, 1 da Conveno sobre o Combate da Corrupo de
Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais Internacionais.
59Sobre algunos supuestos especiales de ddivas, vide INMA VALEUE ALVAREZ,
El tratamientopenal de la corrupcin deifuncionrio: el delito de cohecho, Madrid:
EDERSA, 1995.

24
Acesso funcional60
O autor promete ao servidor pblico estrangeiro conseguir que seja
promovido, desde que tome determinada atitude funcional.

Benefcios
Ex.: bolsa de estudo no exterior ao filho do funcionrio61.

Prestao sexual
Configura vantagem62.

Autorizaes de pagamento
Configuram vantagem63.

Ato de ofcio
o praticado na forma e nos limites da competncia do servidor64.

Nexo de causalidade e atribuio funcional para o ato de ofcio


Deve haver nexo de causalidade entre a conduta do funcionrio
pblico estrangeiro e a realizao do ato de ofcio conexo a uma
transao comercial internacional. Caso contrrio, inexistir o de
lito questionado, podendo surgir outro. Exige-se, pois, que o funcio-

60No sentido de que o acesso laborai, que denominamos funcional, no ddi


va: INMA VALEIJE ALVAREZ, El tratamiento penal de la corrupcin dei
funcionrio-, el delito de cohecho, Madrid: EDERSA, 1995, p. 149.
61 TI Source Book, Parte A: Analytical Framework (www.transparency.d/). Vide
LARISSA L. O. RAMINA, Ao internacional contra a corrupo, Curitiba: Ed.
Juru, 2002, p. 34.
62INMA VALEIJE ALVAREZ, El tratamiento penal de la corrupcin deifuncionrio:
el delito de cohecho, Madrid: EDERSA, 1995, p. 152. No mesmo sentido: ANTO
NIO JOS MIGUEL FEU ROSA,Direito Penal: parte especial, So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1995, p. 924.
63 Foreign Corrupt Practices Act, USA, 1977.
64ARIOSVALDO DE CAMPOS PIRES, Compndio de Direito Penal: parte espe
cial, Rio de Janeiro: Forense, 1992, v. HI, p. 374.

25
nrio tenha atribuio para a realizao do ato oficial. No se trata,
portanto, de qualquer funcionrio pblico estrangeiro, mas daque
le que tem o dever de ofcio de realizar ou no o ato. Assim,
necessrio que o ato esteja dentro da esfera de atribuies do servi
dor pblico estrangeiro no que diz respeito a transao comercial
internacional. No sentido da exigncia do nexo de causalidade en
tre a conduta do funcionrio pbfico estrangeiro e o exerccio de
suas funes: Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcio
nrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais Interna
cionais, artigo 1, l 65. 0 ato de ofcio pode ser prximo ou remoto66.

* Corrupo prpria e imprpria


A conduta funcional do servidor pblico estrangeiro pretendida pelo
corruptor pode ser lcita ou ilcita. Quando o ato funcional lcito,
fala-se em corrupo prpria; quando ilcito, imprpria67.

* Vantagem oferecida aps o ato de ofcio


No h corrupo ativa no caso de a vantagem ser oferecida, pro
metida ou dada ao funcionrio pblico estrangeiro depois de sua
conduta funcional (ativa ou omissiva). O comportamento visado
deve ser realizado no futuro. Se j ocorreu, no h crime: d-se a
vantagem para que se faa, no porque se fez ou no alguma coisa68.

85A disposio faz referncia a funes oficiais. Essa exigncia j havia sido assi
nalada na Resoluo da Assemblia Geral das Naes Unidas contida no documento
United Nations Declaration against Corruption and Bribery in International
CommercialTransactions, 51* Sesso,Viena, 21 de fevereiro de 1997, item 3,a eb.
No mesmo sentido, tratando de corrupo ativa comum: RF, 189/336; RJTJSP, 49/
296,50/377,82:363 e 129/462; RT, 511/349,513/380,571/302 e 498/292.
66Nesse sentido: RT, 742/601.
67No sentido de que o ato do funcionrio pode ser lcito: CARLOS A. MANFRONI,
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin, Buenos Aires: Abeledo-Perrot,
1997, p. 93.
68 Nesse sentido: RF, 219/331 e 226/275; RJTJSP, 70/347 e 94/404; RT, 519/361,
535/286, 599/309, 669/295,672/298 e 699/299.

26
A natureza indevida da vantagem como elemento normativo
do tipo
A vantagem deve ser indevida, i. e., ilegtima, ilcita ou ilegal, no
autorizada por lei. Se devida, no h crime por atipicidade (erro de
tipo)69.

Corrupo antecedente e subseqente


antecedente quando a vantagem dada ao funcionrio pblico
estrangeiro antes de sua ao ou omisso funcional. A recompensa
lhe entregue em face de uma conduta funcional futura. subse
qente quando a vantagem recebida depois da conduta funcional.
Assim, se o sujeito oferece dinheiro para a realizao de um ato de
ofcio, cuida-se de corrupo antecedente; se, contudo, aps a rea
lizao do ato, faz a doao, trata-se da subseqente, subentenden-
do-se a promessa anterior. O Cdigo Penal, sem fazer distino,
pune as duas formas tpicas.

Presentes, gratificaes e recompensas inocentes


Nem todas as coisas podem ser consideradas objeto material de
corrupo de funcionrio pblico estrangeiro. Assim, as gratifica
es comuns e inocentes, de pequena importncia econmica, em
forma de gratido em face da correo de atitude de um funcion
rio pblico estrangeiro, no integram o delito. Ex.: as boas-festas
de Natal ou Ano Novo70. Nesses casos, ressalte-se que no h em
relao ao ofertante ou doador a conscincia de estar oferecendo
ou dando uma retribuio pela prtica de um ato de ofcio por parte
do funcionrio, que essencial ao dolo de corrupo, mas se trata
de questo de fato, a ser apurada caso por caso71.

69No sentido de que a vantagem deve ser indevida: Conveno sobre o Combate da
Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais Inter
nacionais, artigo 1,1.
70 Nesse sentido, tratando de corrupo passiva em nossa legislao: RT, 389/93.
71No sentido da atipicidade do fato, devendo este ser apreciado caso a caso: ORGA
NIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS, Sobre a Conveno Interamericana
contra a Corrupo, interveno do Delegado brasileiro no Simpsio sobre o Forta-

27
Princpio da insignificncia
Relacionado aos delitos de leso mnima ou crimes de bagate
la, o princpio da insignificncia recomenda que o Direito Penal
somente interfira nas hipteses de ofensa jurdica de certa gravida
de, reconhecendo a atipicidade do fato nos casos de leses mais
leves (relevncia insignificante). Hoje, adotada a teoria da imputa
o objetiva, que concede supremacia ao risco relevante criado pela
conduta ao objeto jurdico e reconhece a importncia da ofensa
jurdica como resultado normativo do crime, esse princpio impede
que ingressem no campo penal fatos de lesividade insignificante,
considerando a sua atipicidade.
Em face da classificao dos crimes em materiais, formais e de
mera conduta72, o princpio da insignificncia aplicvel corrupo
ativa de funcionrio pblico estrangeiro nas transaes comerciais
internacionais, tendo em vista a sua natureza formal?
H duas posies, considerando os delitos em geral:
Ia) A atipicidade pela insignificncia jurdica da ofensa s pode ser
reconhecida nos delitos materiais, de conduta e produo de resultado
naturalstico, devendo ser proibida nos crimes formais e de mera con
duta. Em face disso, no incide sobre o crime do art. 337-B do CP.
Para essa corrente, o significado jurdico do fato s pode ser apre
ciado nos casos em que o tipo penal descreve e requer um resultado
naturalstico, hipteses em que possvel confrontar o desvalor do
evento material com o desvalor do resultado jurdico. Em conse-

lecimento da Probidade no Hemisfrio, apresentando o Projeto de Lei brasileiro


descrevendo delitos de corrupo de funcionrios pblicos estrangeiros nas transa
es comerciais internacionais, elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio de Je
sus, Santiago do Chile, 4 de novembro de 1998, in Anticorrupo, Subsecretria de
Assuntos Jurdicos, Departamento de Cooperao e Difuso Jurdica http://
www.oas .org/juridico/portuguese/anticorrupo.htm. 26-6-2002).
72 Crime material aquele cujo tipo descreve a conduta e o resultado, exigindo a
produo deste. Ex.: homicdio. No delito formal, embora haja referncia ao fim
visado pelo agente, a figura tpica no exige o resultado. Ex.: extorso (CP, art. 158).
O tipo do crime de mera conduta s menciona o comportamento do sujeito. Ex.:
violao de domiclio.

28
qncia, somente os delitos materiais admitem essa valorao73, cum
prindo ser afastada nos crimes que no exigem a produo de um
resultado naturalstico, como os contra a f pblica, certos delitos
cometidos por funcionrio contra a Administrao Pblica etc.74.
De maneira que, na hiptese do art. 337-B do CP, h crime ainda
que o valor da vantagem indevida dada ao funcionrio seja de peque
nssima importncia material. Ocorre que, de acordo com essa orien
tao, h ofensa ao bem jurdico, qual seja, lealdade no comrcio
exterior, independentemente da relevncia do objeto material da
corrupo.
Essa tese s leva em conta o desvalor do resultado, esquecendo-se
do desvalor da conduta. Ignora, como observa JOS HENRIQUE
GUARACY REBLO, que tambm o desvalor da ao deve ser
considerado para a fixao do carter irrelevante da conduta, se
gundo o parmetro da nocividade social, de cunho eminentemente
normativo75.
2a) O princpio da insignificncia aplicvel a todos os crimes,
sejam materiais, sejam formais ou de mera conduta. Em conse
qncia, recai tambm sobre a corrupo ativa de funcionrio p
blico estrangeiro nas transaes comerciais internacionais.
Para essa posio, que adotamos, a tese da atipicidade pela irrele
vncia da ofensa jurdica incide sobre todos os delitos, materiais,
formais ou de mera conduta. Como, para a presena da imputao
objetiva, necessrio que o comportamento crie um risco juridica
mente proibido e relevante ao bem jurdico (desvalor da ao; im
putao objetiva da conduta), que vem a transformar-se em rele
vante resultado jurdico (desvalor do resultado; imputao objetiva
do resultado), no h razo para que a insignificncia s incida

73HEINZ ZIPF, Introduccin a la poltica criminal, trad. Miguel Iszquierdo Macas-


Picavea, Madrid: Ed. de Derecho Reunidas, 1979, p. 104.
74 A gravidade da deslealdade funcional, afirma-se, como no caso do crime de
corrupo de funcionrio pblico, no pode ser medida pela gravidade quantitativa
de eventual dano material.
75JOS HENRIQUE GUARACY REBLO, Princpio da insignificncia: interpre
tao jurisprudncia!, Belo Horizonte: Del Rey, 2000, p. 39.

29
sobre a imputao objetiva do resultado. Para ns, a irrelevncia
atpica pode advir do desvalor da ao ou do desvalor do resultado.
De maneira que condutas de potencial corruptor insignificante de
vem ser consideradas atpicas, independentemente da natureza do
crime. Como ensina CARLOS VICO MANAS, se for mnimo o
potencial agressivo da conduta, no h qualquer obstculo a que se
possa reconhecer a sua atipicidade, pouco importando que o delito
seja formal ou de mera conduta, no exigindo, assim, a ocorrncia
de resultado para a sua caracterizao76.

Transao comercial internacional77


No lxico, verifica-se que a palavra transao possui, em seu sen
tido comum, o significado de ato ou efeito de transigir, combina
o, convnio, ajuste, operao comercial78. Sob o aspecto jurdi
co, transao ato pelo qual as partes interessadas extinguem obri
gaes mediante concesses recprocas, ou seja, um acordo de ex
tino de obrigaes.
Para efeito de interpretao do texto legal, a elementar transao
foi empregada pelo legislador penal no sentido de operao co
mercial. Sob esse aspecto, inclusive, o termo comercial, aparente
mente, seria at redundante. De ver, entretanto, que o uso da ex
presso transao comercial impede que haja confuso com o sen
tido jurdico-tcnico da palavra, qual seja, modo de composio de
conflitos e de extino de obrigaes. Assim, deve ser entendida
em termos de contrato, acordo de vontades por meio do qual as
pessoas formam um vnculo jurdico79. Desse prisma, transacionar

76 CARLOS VICO MANAS, O princpio da insignificncia como excludente da


tipicidade no Direito Penal, So Paulo, Saraiva, 1994, p. 65.
77 Vide sobre transaes comerciais internacionais: ESTHER ENGELBERG, Con
tratos internacionais do comrcio, So Paulo: Atlas, 1997; JOO GRANDINO
RODAS, Contratos internacionais, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002;
MARISTELA BASSO, Contratos internacionais do comrcio, Porto Alegre: Livr.
do Advogado Ed 2002; MARIA LUIZA MACHADO GRANZIERA, Contratos
internacionais: negociao e renegociao, So Paulo: cone, 1993.
78BUARQUE DE HOLANDA, Aurlio, Dicionrio Brasileiro da Lngua Portuguesa.
79 ORLANDO GOMES, Contratos, Rio de Janeiro: Forense, 1987.

30
corresponde a uma ao de cunho econmico, que implica, em l
tima anlise, produo ou circulao de bens ou servios, com fi
nalidade de lucro. Pode ser considerada, portanto, como um con
trato que viabiliza a produo ou circulao de bens ou servios.
Para caracterizar a intemacionalidade da transao comercial, na
esteira do que fizeram os ingleses80, aconselha-se, na apcao da
lei nova, o exame caso a caso. Nessa perspectiva, considerar-se-
internacional a operao comercial aps a anlise, em cada fato
especfico, dos elementos de estraneidade existentes, como o
objeto e domiclio das partes contratantes. Por isso, mais apropria
do precisar o significado do vocbulo internacional e elencar as
diversas transaes que possuam tal caracterstica.
Internacional a transao que possui elementos que a vinculam a
mais de um sistema jurdico81. Tomando-se como base o Decreto n.
857/69, que discipna, no Brasil, a utizao de moeda estrangeira
em contratos, podemos inferir alguns elementos que caracterizam
determinada transao como internacional:
a) contratos de importao ou exportao de mercadorias;
b) emprstimos e quaisquer outras obrigaes cujo credor ou deve
dor seja pessoa residente e domiciliada no exterior, exceto os con
tratos de locao de imveis situados no territrio nacional; e
c) contratos que tenham por objeto cesso, transferncia, delega
o, assuno ou modificao das obrigaes cujo credor ou deve
dor seja pessoa residente e domiciliada no exterior, exceto os de
locao de imveis localizados no territrio nacional. A essas situa
es podem ser acrescentadas outras operaes no previstas no
referido decreto, mas que certamente constituem transaes
internacionais, como o contrato de transporte internacional, por
qualquer via, area, aqutica ou terrestre, e os que envolvem trans
misso de informaes por qualquer meio de comunicao.

80Unfair Contract Terms Act e Arbitration Act (LUIZ OLAVO BAPTISTA, Contra
tos internacionais, So Paulo: Saraiva, 1994).
81ESTHER ENGELBERG, Contratos internacionais do comrcio, So Paulo: Atlas,
1997, p. 19.

31
Assim, toma-se necessrio que a conduta do corruptor esteja rela
cionada a transaes comerciais internacionais (elemento normati
vo do tipo), assim consideradas as que concernem a contratos:
I que tenham como objeto, direta ou indiretamente, a importa
o ou exportao de bens ou servios;
II de transporte internacional, por qualquer via, de pessoas, car
gas, malotes postais, remessas expressas ou qualquer outro bem;
m que impbquem transmisso de informaes, por qualquer
meio de comunicao, entre pessoas locabzadas ou sediadas em
pases distintos;
IV relativos a emprstimos e quaisquer outras obrigaes, ou
que possibilitem a circulao de valores de qualquer natureza, cu
jas partes estejam locabzadas ou sediadas em pases distintos;
V que tenham como objeto cesso, transferncia, delegao,
assuno ou modificao das obrigaes ou valores referidos no
inciso anterior; e
VI quaisquer outros que impbquem produo ou circulao de
bens ou servios cujos elementos o vinculem a mais de um sistema
jurdico82.

Se a transao comercial no internacional


No se apbca o art. 337-B do CP. Assim, inexiste crime no caso de
tratar-se de transao comercial nacional, no envolvendo interes
ses de dois pases.

Se a transao internacional no comercial


No h o crime do art. 337-B. Assim, no se incluem no tipo os
convnios de natureza cultural, poltica ou mihtar, salvo quando
envolvam interesses econmicos83.

82 DAMSIO DE JESUS, Temas de Direito Criminal, 2a srie, So Paulo: Saraiva,


2001, p. 142.
83Nesse sentido: CARLOS A. MANFRONI, La Convencin Interamericana contra
la Corrupcin, Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997, p. 132.

32
Elementos subjetivos do tipo
O primeiro o dolo, vontade livre e consciente de oferecer, prometer ou
dar a vantagem, com conhecimento de que indevida e se trata de funcio
nrio pblico estrangeiro e de transao comercial internacional. Deve
alcanar os elementos normativos do tipo84. Exige-se um segundo, con
tido na expresso para deteimin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de
ofcio. Se inexiste qualquer dos dois elementos o fato atpico85.

Finalidade da determinao
Determinar, na hiptese, significa persuadir, mover, levar (AURLIO),
conduzir o servidor pblico estrangeiro a tomar certa atitude funcional.
Atitude do funcionrio pretendida pelo corruptor
Prtica, omisso ou retardamento de ato de ofcio.

Acelerao de ato de ofcio (speed money)


possvel que o corruptor d vantagem indevida ao corrupto para
que, p. ex., acelere uma deciso de ofcio. A acelerao se enqua
dra no verbo praticar, havendo crime86.
Evitao de atraso na realizao de ato de ofcio
Ex.: o corruptor entrega valores ao funcionrio para que evite
atrasos87.

84No sentido genrico do texto: MIGUEL RE ALE JNIOR, Instituies de Direito


Penal, Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 224, n. 6.1.3.
85 Nesse sentido: RF, 240/333. No sentido de que a inteno do autor a de realizar
ou dificultar transaes ou obter vantagem ilcita na conduo de negcios interna
cionais: artigo 1,1 da Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios
Pblicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais Internacionais.
86 Speed money, explica LARISSA L. O. RAMINA, consiste em somas pagas a
agentes pblicos com o objetivo de acelerar suas decises ou outros procedimentos
(Ao internacional contra a corrupo, Curitiba: Ed. Juru, 2002, p. 33, n. 1.4.3).
O TI SourceBook fala em agilizao de processo.
87 Nesse sentido: TI SourceBook,Partis A: Analytical Framewoik (www.transparencvxl/').
Vide LARISSA L. O. RAMINA, Ao internacional contra a corrupo, Curitiba:
Ed. Juru, 2002, p. 34.

33
Motivao
irrelevante. Assim, no desnatura o tipo subjetivo a circunstncia
de a corrupo destinar-se realizao de uma transao comercial
internacional que tenha influncia poltica.

Cogitao
impunvel. A idia no delinqe (ASA). Assim, manifestar vontade
de corromper o funcionrio pblico estrangeiro no configura delito.

Presuno de dolo
Inexiste em nossa legislao penal o chamado dolus in re ipsa, e,
por isso, no pode ser reconhecido88.

Erro de tipo (CP, art. 20)


Ocorre quando o sujeito realiza concretamente o tipo desconhe
cendo as suas elementares, sejam descritivas (objetivas), sejam
normativas. Ex.: o sujeito desconhece que o funcionrio pblico
estrangeiro, supondo-o brasileiro. Nessa hiptese, no subsiste o
crime de corrupo ativa comum, previsto no art. 333 do CP, uma
vez que esse tipo pressupe nacional o funcionrio pblico. Outro
exemplo: o agente no sabe que se trata de transao comercial
internacional. tambm o caso da suposio errnea da legitimi
dade da vantagem: o sujeito, por erro invencvel, supe devida a
vantagem. Evitvel ou inevitvel o erro, fica excludo o dolo, desa
parecendo o crime por atipicidade do fato.

Erro provocado por terceiro


Responde pelo crime o terceiro que determina o erro (CP, art. 20,
2Q). Ex.: o sujeito, agindo insidiosamente, faz crer ao corruptor que
se trata de funcionrio pbco brasileiro. O provocador responde
pelo delito.

88TJSP,ACrim 131.021, laCm.,rel. Des. Fortes Barbosa, j. 25-10-1994, aprecian


do a Lei Antitxicos; MARCELO FORTES BARBOSA, Erro de tipo, Boletim do
IBCCrim, So Paulo, p. 4, abr. 1994.

34
Crime putativo
Ocorre quando o sujeito, por erro, supe que o fato realizado cons
titui crime descrito na lei, sendo que, na verdade, configura indife
rente penal. Difere do erro de tipo: neste, o sujeito no deseja co
meter o delito, agindo por erro; no delito putativo, ao contrrio, o
sujeito quer praticar o crime, no vindo a comet-lo por erro. Pos
sui trs espcies: Ia) crime putativo por erro de proibio; 2a) crime
putativo por erro de tipo; 3a) crime putativo por obra de agente
provocador (crime de flagrante provocado).

Crime putativo por erro de proibio


Ocorre quando o sujeito supe estar violando norma incriminadora
da Lei n. 10.467/2002, que, na verdade, no existe. Ex.: o agente
supe que dar um presente de Natal ao funcionrio pblico estran
geiro, por si s, configura crime. Aplica-se o art. Ia do CP: o fato,
por no estar definido em lei como crime, atpico89.

Crime putativo por erro de tipo


Hiptese em que o sujeito no incide em erro sobre a norma de
proibio, mas sobre os elementos tpicos do crime. O comando
legal proibitivo existe, porm o erro recai sobre as elementares,
circunstncias e dados do tipo penal. Ex.: oferecimento de vanta
gem impossvel de ser concretizada. Aplica-se, por extenso per
mitida (art. 12 do CP), o art. 17 do CP (crime impossvel por ine
xistncia ou impropriedade absoluta do objeto material).

Crime por obra de agente provocador (crime de flagrante pre


parado ou provocado)
Hiptese em que algum (autoridade ou agente desta, sujeito passi
vo ou terceiro), de maneira insidiosa, provoca o sujeito prtica
delituosa, tomando providncias no sentido de que o fato no atinja
a consumao. O agente opera dentro de pura iluso, uma vez que,
na realidade, ab initio as providncias tomam impraticvel a con-

89Vide art. 5Q, XXXIX, da CF.

35
cretizao do ilcito penal. Aplica-se a Smula 145 do STF: no h
crime quando a preparao do flagrante pela polcia toma imposs
vel a sua consumao.

Crime de flagrante esperado


punvel. Acontece quando algum toma conhecimento de que
um crime vai ser cometido e avisa a polcia, que pe seus agentes
de sentinela, surpreendendo o sujeito no momento da prtica ilcita.
No se confunde com a hiptese anterior do crime putativo por obra
de agente provocador. No flagrante esperado no h provocao.

Crime impossvel (CP, art. 17)


admissvel. Ex.: o sujeito promete vantagem ao funcionrio p
blico impossvel de ser concretizada. Assim, no h delito quando
o objeto da oferta ou da promessa absolutamente impossvel de
materializar-se90. O oferecimento ou o prometimento, alm de cer
to, deve ser factvel em relao ao agente, e idneo, de molde a
agredir a conscincia do funcionrio91.

Erro de proibio (CP, art 21)


Ocorre quando o sujeito reaza o tipo desconhecendo, em face das
circunstncias, a regra de proibio. Ex.: o estrangeiro, provindo
de pas onde admissvel pagar propina a funcionrio pblico, re
aza conduta de corrupo ativa, supondo inexistir proibio no
Bras. Nesses casos, invencvel o erro, fica excluda a culpabida-
de. Se vencvel, a pena reduzida (CP, art. 21). Se o sujeito podia
alcanar o conhecimento da icitude do fato, o erro de direito, es
pcie de erro de proibio, no aproveita.

Embriaguez
No afasta o dolo92.

90Nesse sentido: RT, 565/352 e 788/581.


91TJSP, ACrim 314.877,3a Cm.Crim., rei. Des. Gonalves Nogueira,.RI,788/581.
92Nesse sentido: RJTJSP, 59/372; RT, 531/327; RF, 195/356. Contra, no sentido de
que exclui o dolo: RT, 467/321.

36
Oferta por brincadeira
Afasta o dolo93.

Consumao
Em relao aos verbos prometer e oferecer, cuidando-se de crime
formal, de consumao antecipada94, atinge-se o momento
consumativo no instante em que o funcionrio pblico estrangeiro
toma conhecimento da oferta ou promessa95. No necessrio que
o funcionrio, em face da corrupo, aja ou deixe de agir. A con
cretizao do fim visado pelo corruptor s exigida na figura tpi
ca do pargrafo nico do art. 337-B96. No verbo dar, tambm delito
formal97, a consumao ocorre no instante em que o funcionrio
pblico estrangeiro recebe a vantagem. De ver, entretanto, no que
tange ao verbo dar, que, se houve promessa ou oferta anterior, a
consumao aconteceu antes da dao.

Vantagem devolvida
No descaracteriza o delito.

Prejuzo efetivo ao comrcio internacional


No necessrio.

93JTACrimSP, 52/38.
94ARIOSVALDO DE CAMPOS PIRES, Compndio de Direito Penal: parte espe
cial, Rio de Janeiro: Forense, 1992, v. m , p. 373. No mesmo sentido, abordando o
crime de corrupo ativa comum (CP, art. 333): RT, 742/601.
95 No sentido do texto, apreciando a corrupo ativa comum, descrita no art. 333 do
CP: RF, 234/300; RT, 548/336,545/344,429/381,367/56 e 414/76.
96Nesse sentido, abordando a corrupo ativa comum (CP, art. 333): RT, 742/601 e 603.
97 No sentido de que o crime, em relao ao verbo dar, material: MAGNO K.
NARDIN, Crimes de corrupo de funcionrio pblico estrangeiro (http://
wwwjbccrim.org.br. 11-7-2002). Segundo cremos, o delito, nos trs verbos, pro
meter, oferecer e dar, formal. Note-se que os comportamentos do autor apresentam
uma finalidade especfica, que no precisa materializar-se, qual seja, a alterao da
atitude do funcionrio pblico estrangeiro (realizao, omisso ou retardamento do ato
de ofcio). Ele age para determinar o funcionrio pblico a atuar de modo diferente.

37
Prejuzo a comerciante internacional
No necessrio.

Provocao da conduta do corruptor


Ocorre o crime de flagrante provocado, inexistindo delito e apli
cando-se a Smula 145 do Supremo Tribunal Federal.

Se a conduta do funcionrio beneficia a prpria Administrao


Pblica estrangeira
No h crime. Cuida-se de crime, segundo a sua qualificao legal,
contra a Administrao Pblica estrangeira.

Recusa do funcionrio
irrelevante consumao. Tomando ele conhecimento da oferta
ou da promessa de vantagem indevida, o deto est consumado,
independentemente da aceitao ou recusa98.

Tentativa
Depende da forma de execuo do delito. Cuidando-se de crime
unissubsistente, que se perfaz com ato nico, como a oferta verbal,
no admissvel. Tratando-se, entretanto, de crime plurissubsistente,
como a oferta por carta, possvel99.

Sanes penais
No tipo simples (art. 337-B, caput), as penas so de recluso, de
um a oito anos, e multa.

Prescrio da pretenso punitiva (CP, art. 109)


O prazo extintivo da punibilidade de doze anos (CP, art. 109, Hl).

98Nesse sentido: ANTONIO JOS MIGUEL FEU ROSA, Direito Penal: parte es
pecial, So Paulo: Saraiva, 1995, p. 927. No mesmo sentido: RT, 548:336,419:110,
429:381 e 545:344; F, 189/305 e 254/373; RJTJSP, 14/394 e 60/351.
99 No sentido de que a tentativa no admissvel em nenhum caso: RT, 442/372,
395/56 e 534/343; RJTJSP, 60/351.

38
Prescrio da pretenso executria (CP, art. 110)
Imposta a pena detentiva mnima, o prazo extintivo da punibilidade
de quatro anos (CP, art. 110, caput, c/c o art. 109, V).

Agravao da pena na fase de exaurimento da corrupo


A consumao do crime no se confunde com o seu exaurimento.
O iter criminis se completa com o momento consumativo. Isso, de
modo geral, exclui que acontecimentos posteriores possam ter in
fluncia sobre a valorizao do fato tpico. Assim, a corrupo passi
va (CP, art. 317) consuma-se com a simples solicitao da vanta
gem indevida, mesmo que o intraneus no tenha a pretenso de
realizar a ao ou de abster-se de alguma prtica. Se ele realmente
recebe a vantagem, esse acontecimento posterior se situa na fase de
exaurimento do crime, no tendo o condo de alterar a situao
anterior100. O exaurimento, contudo, pode apresentar-se sob trs
formas: Ia) simples irrelevante penal; 2a) delito autnomo; 3a) tipo
derivado101. No crime do art. 337-B, a concretizao da conduta do
funcionrio pblico estrangeiro, visada pelo corruptor, agrava a pena
do autor (pargrafo nico do art. 337-B).

Realizao, retardamento ou omisso de ato de ofcio por parte


do funcionrio pblico estrangeiro: causa de aumento de pena
(pargrafo nico)
Consuma-se o delito, na forma tpica comum {caput) , com a dao,
promessa ou oferta de vantagem indevida. Se o funcionrio pbli
co estrangeiro, em razo da vantagem recebida ou promessa ou
oferta, retarda ou omite ato de ofcio, aumenta-se a pena de um
tero. O mesmo ocorre se, em face da conduta do corruptor, pratica
ato de ofcio com infrao de dever funcional inerente sua admi
nistrao.

100 Nesse sentido: STJ, REsp 147.891, 5a Turma, rei. Min. dson Vidigal.J, 761/
568 e 570.
10' STJ, REsp 155.863, 5a Turma, rei. Min. Flix Fischer, j. 17-3-1998, DJU, 18
maio 1998, p. 134.

39
Prazos prescricionais no caso do tipo agravado
Prescrio da pretenso punitiva: o prazo de dezesseis anos (CP,
art. 109, II). Prescrio da pretenso executria: o prazo extintivo
da punibilidade, imposta a pena detentiva no mnimo, de quatro
anos (CP, art. 109, V, c/c o art. 110, caput).

Natureza jurdica da agravao


Trata-se de causa de aumento de pena e no de qualificadora.

Princpio da proporcionalidade na cominao das penas


Atendendo recomendao da Conveno sobre o Combate da
Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes
Comerciais Internacionais, no sentido que a resposta penal da
corrupo ativa de funcionrio pblico estrangeiro deve ser pro
porcional ao mesmo tipo comum do CP, as penas abstratas
cominadas corrupo transacional (CP, art. 337-B) so as mes
mas impostas figura tpica comum (art. 333 do CP): recluso, de
dois a cinco anos, e multa (artigo 3,1).

Ao penal
pblica incondicionada.

Competncia especfica
Nos termos do art. 109, V, da CF, compete Justia Federal proces
sar e julgar os crimes previstos em tratado ou conveno interna
cional, quando, iniciada a execuo no Brasil, o resultado tenha
ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente 102. O
Brasil, efetivamente, obrigou-se a dar cumprimento Conveno so
bre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros
em Transaes Comerciais Internacionais pelo Decreto n. 3.678, de
30 de novembro de 2000. De ver, porm, que, para a incidncia,

102Reciprocamente: iniciada a execuo do crime do art. 337-B do CP no estran


geiro, seu resultado tenha ou devesse ter ocorrido no Brasil.

40
no crime em apreo, da competncia da Justia Federal, no sufi
ciente que o Brasil se tenha comprometido, mediante promulgao
de conveno, a reprimi-lo. necessrio ainda que, iniciada a sua
execuo no Brasil, o resultado naturalstico tenha ou devesse ter
ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente . Tratando-se de
corrupo ativa, o fim visado pelo agente corresponde ao ato de
ofcio do funcionrio pblico estrangeiro a ser realizado, omitido
ou retardado no Brasil ou no estrangeiro103. Diante disso, realizada
a conduta corruptora de promessa, oferecimento ou doao da van
tagem em nosso territrio, preciso verificar se o ato do funcion
rio pblico estrangeiro visado pelo autor, a ser concretizado, omiti
do ou retardado, encontra-se relacionado com sua atividade no Brasil
ou no exterior: a competncia ser da Justia Federal quando inte
grar o seu exerccio funcional no estrangeiro, e da Justia Comum
Estadual, na hiptese de fazer parte de sua atuao no Brasil. As
sim, a competncia somente ser da Justia Federal quando o autor
realizar as condutas de corrupo ativa, no Brasil, em relao a ato
de ofcio a ser praticado, omitido ou retardado pelo funcionrio
pblico estrangeiro no exterior. necessrio, afirma RAQUEL
FERNANDEZ PERRINI, que haja reflexos da conduta delitiva em
outro pas104. Como observa MAGNO K. NARDIN, se todas as
etapas do delito (iter criminis) se desenvolverem unicamente no
Brasil ou no exterior, em face da adoo do nosso sistema jurdico
penal do princpio da universalidade ou da justia mundial, ser

103 Nos trs verbos,prometer, oferecer e dar, o crime formal. As condutas tm um


fim especfico, que no precisa concretizar-se: alterao da atitude do funcionrio
pblico estrangeiro, qual seja, realizao, omisso ou retardamento do ato de ofcio,
que pode ocorrer no Brasil ou no exterior.
104Na expresso da autora, levando-se em conta os reflexos da conduta delitiva em
vrios pases. Em outra passagem, afirma: O ponto vital para que a competncia
esteja afeta Justia Federal reside na efetiva caracterizao da intemacionalidade
do delito, assim entendidas a prtica e os reflexos da conduta delitiva em mais de um
pas (RAQUEL FERNANDEZ PERRINI, Competncias da Justia Federal co
mum, So Paulo: Saraiva, 2001, p. 245,246 e 247). No mesmo sentido, ARISTIDES
JUNQUEIRA ALVARENGA observa que o delito precisa ter conotao internacio
nal (A competncia criminal da Justia Federal de primeira instncia, So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1978, p. 66).

41
aplicada a lei nacional, mas a competncia ser da Justia Esta
dual105. No mesmo sentido, ROBERTO DA SILVA OLIVEIRA
ensina que, para a incidncia da competncia da Justia Federal,
necessrio que fique demonstrada a intemacionalidade da condu
ta, isto , a cooperao internacional, de modo que haja repercus
so alm das fronteiras do Pas. No havendo carter de intemacio
nalidade, o crime da competncia da Justia Estadual106.

Crime cometido no exterior extraterritorialidade


Aplica-se o art. 7Q, II, a, do CP, segundo o qual ficam sujeitos lei
brasileira, embora cometidos no estrangeiro, os crimes que, por
tratado ou conveno, o Brasil se obrigou a reprimir, em que se
adotou o princpio da justia universal ou cosmopolita, com as ob
servaes da nota anterior107.

Transao penal (art. 76 da Lei n. 9.099/95)


incabvel. O rol dos crimes de menor potencial ofensivo previsto
no art. 61 da Lei dos Juizados Especiais Criminais (Lei n. 9.099/
95) foi ampliado em face do pargrafo nico do art. 2Cda Lei n.
10.259/2001, que instituiu os Juizados Especiais Criminais na es
fera da Justia Federal. Hoje, devem ser considerados delitos de
menor potencial ofensivo aqueles a que a lei imponha, no mximo,
pena detentiva no superior a dois anos (at dois anos). A pena

105MAGNO K. NARDIN, Crimes de corrupo defuncionrio publico estrangeiro,


http://www.ibccrim.org .br.l 1-7-2002. No mesmo sentido: VLADIMIR SOUZA
CARVALHO, Competncia da Justia Federal, Curitiba: Ed. Juru, 2002, p. 359.
Tem-se entendido tambm que a competncia s da Justia Federal no caso de
cooperao internacional entre os agentes do crime, isto , no caso de concurso de
pessoas em que as atividades criminosas desenvolvem-se em mais de um pas. No
sentido da exigncia de cooperao internacional: VLADIMIR SOUZA CARVA
LHO, Competncia da Justia Federal, Curitiba: Ed. Juru, 2002, p. 360, com cita
o de jurisprudncia.
106 ROBERTO DA SILVA OLIVEIRA, Competncia criminal da Justia Federal,
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 82.
107Nesse sentido: MAGNO K. NARDIN, Crimes de corrupo de funcionrio p
blico estrangeiro http://www.ibccrim.org.br.l 1-7-2002).

42
privativa de liberdade, no caso do crime de corrupo ativa de fun
cionrio pblico estrangeiro nas transaes comerciais internacio
nais, de recluso, de um a oito anos, mximo muito superior ao
limite legal permissivo.

Suspenso condicional do processo (art. 89 da Lei n. 9.099/95)


admissvel, uma vez que a pena detentiva mnima no superior
a um ano.

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46
II TRFICO DE INFLUNCIA EM TRANSAO COMER
CIAL INTERNACIONAL

Conceito legal
O novo tipo incriminador, denominado trfico de influncia em
transao comercial internacional, introduzido pela Lei n. 10.467,
de 11 de junho de 2002, no art. 337-C do CP, tem a seguinte reda
o e cominao penal: Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si
ou para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa de
vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcionrio
pblico estrangeiro no exerccio de suas funes, relacionado a tran
sao comercial internacional:
Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada da metade se o agente alega
ou insinua que a vantagem tambm destinada a funcionrio es
trangeiro.

Origem da norma de comando


A figura tpica originou-se do Projeto de Lei n. 4.143, de 2001,
visando dar efetividade ao Decreto Legislativo n. 125, de 14 de
junho de 2000, do Congresso Nacional, que aprovou a Conveno
sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estran
geiros nas Transaes Comerciais Internacionais, concluda pelas
Naes Unidas em Paris, em 17 de dezembro de 1997, e promulga
da pelo Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de 2000. Norma que
fundamenta a punio do trfico de influncia transnacional: artigo
1,1 da Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios
Pblicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais Internacionais.

47
Princpio adotado em relao eficcia espacial da lei penal
Da territorialidade (CP, art. 5a).

Irretroatividade da novatio legis incriminadora


O art. 337-C do CP contm lei nova incriminadora. Por isso,
irretroativa (CF, art. 5a, XL).

Objetividade jurdica supranacional


O CP tutela a lealdade no comrcio exterior (nas transaes comer
ciais internacionais), tema que desenvolvemos no estudo do objeto
jurdico do crime descrito no art. 337-B do CP.

Trfico de influncia comum e transnacional


A forma comum est descrita no art. 332 do CP108; a transnacional,
que visa o funcionrio pblico estrangeiro nas transaes comerciais
internacionais, encontra-se definida no art. 337-C do mesmo estatuto.

Sujeito ativo
Crime comum, o trfico de influncia nas transaes comerciais
internacionais pode ser cometido por qualquer pessoa (compra
dora de fumo), nacional ou estrangeira, inclusive pelo funcionrio
pblico, brasileiro ou estrangeiro109.

Sujeitos passivos
Principal o Estado estrangeiro. De forma secundria, a pessoa
que compra o prestgio, que entrega ou promete a vantagem na

108Art. 332 do CP: Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, vanta
gem ou promessa de vantagem, a pretexto de influir em ato praticado por funcion
rio pblico no exerccio da funo.
109 No sentido de que o delito de trfico de influncia, infrao comum, pode ser
cometido por qualquer pessoa, inclusive o funcionrio pblico: STF, HC 79.823, Ia
Turma, rei. Min. Moreira Alves, RT, 788/526. No sentido de que o tipo tambm
pune o estrangeiro: voto do Deputado Federal Jarbas Lima quando da apreciao,
na Comisso de Constituio e Justia e de Redao, do Projeto de Lei n. 4.143, de
2001, de que se originou a Lei n. 10.467/2002.

48
iluso de concretizar um interesse ilegtimo (o pretenso corruptor, o
comprador de fumaa).

Torpeza bilateral
O sujeito ativo do crime engana a vtima, fazendo-a acreditar que
ir influir na conduta do funcionrio pblico estrangeiro; a vtima
secundria, qual seja, o comprador de fumaa, pensa ser co-au
tor de um crime de corrupo ativa (delito putativo).

Elementares do tipo
O fato concreto, para ser tpico, deve apresentar todas as elementa
res dos tipos objetivo e subjetivo. A falta de um elemento conduz
atipicidade do fato.

Tipo objetivo
Corresponde s elementares que descrevem o crime sob o aspecto
de sua materialidade (condutas de solicitar etc. promessa, vanta
gem, transao etc.).

Tipo subjetivo
Conjunto de elementos que informam o aspecto subjetivo da des
crio: dolo e elementos subjetivos do tipo (para si ou para ou
trem e influir).

Elementos normativos do tipo


Correspondem referncia da definio do crime s funes (p
blicas), intemacionalidade da transao e qualidade de funcion
rio pblico estrangeiro. Devem ser abrangidos pelo dolo.

Condutas tpicas
Consistem em solicitar, exigir, cobrar ou obter vantagem ou pro
messa de vantagem de algum a pretexto de influir em ato de fun
cionrio pblico estrangeiro em transao comercial internacional.
De observar que o delito, em sua forma singela, cometido pelo
particular (simulador) que, fingindo possuir prestgio junto a fun-

49
cionrio pblico estrangeiro (conhecimento, amizade ou parentes
co), solicita, exige, cobra ou obtm vantagem indevida do interes
sado (terceiro), alegando que se destina a influenci-lo (funcion
rio) em ato de ofcio inerente s suas funes junto a transao
comercial internacional. O sujeito, alegando ter prestgio junto a
funcionrio pblico estrangeiro, faz crer vtima, enganosamente,
possuir condies de alterar o comportamento daquele em transa
o comercial internacional. Como ensina ARIOSVALDO DE
CAMPOS PIRES, a prometida mediao deve visar a resolver al
guma questo do interessado junto administrao estrangeira110.

Questo do comprador de fumaa junto Administrao


Pblica
Pode ser regular ou irregular, legal ou ilegal111.

Personagens tpicos
O simulador, o interessado e o funcionrio pblico estrangeiro. Este,
na maioria dos casos a que se aplica isoladamente o dispositivo
incriminador, desconhece o comportamento dos outros dois.

Crime de contedo variado ou de ao mltipla


Se o autor, p. ex., cobra, exige e depois obtm a vantagem, respon
de por um s delito. Da mesma forma, se solicita e aps cobra o
objeto material. Aplica-se o princpio da altematividade.

Autor que informa a utilizao de terceira pessoa (intermedirio)


Essa circunstncia no desnatura o delito112.

110ARIOSVALDO DE CAMPOS PIRES, Compndio de Direito Penal: parte es


pecial, Rio de Janeiro: Forense, 1992, v. III, p. 372.
111ARIOSVALDO DE CAMPOS PIRES, Compndio de Direito Penal: parte espe
cial, Rio de Janeiro: Forense, 1992, v. m , p. 373.
112RUI STOCO, Cdigo Penal e sua interpretao jurisprudencial, 7 ed., So Pau
lo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 4017.

50
Iniciativa
Pode ser do vendedor ou do comprador de fumaa.

Solicitar
Significa rogar, pedir. uma declarao de vontade tendente a pe
dir algo a outra pessoa113. A inteno pode ser demonstrada expres
sa ou tacitamente.

Exigir
Quer dizer impor, ordenar.

Cobrar
Significa fazer com que seja pago (DELMANTO).

Obter
Indica conseguir. A vtima entrega dinheiro ao autor para que com
pre determinado funcionrio pblico estrangeiro, que ir aliviar
a sua situao em determinado contrato comercial internacional.

Conduta de quem promete ou entrega a vantagem ao simulador


atpica. No h previso de incriminao. Trata-se de crime
putativo por erro de tipo: ele supe estar participando de manobra
tendente prtica do crime de corrupo ativa transnacional (CP,
art. 337-B), i. e., ele pensa que o funcionrio pblico estrangeiro
vai ser corrompido.

Funcionrio fantasma
Subsiste o delito ainda quando o funcionrio pblico estrangeiro indi
cado no existe ou se aponte nome imaginrio. De ver, contudo, que,
se o agente individualiza uma pessoa, necessrio que seja funcion
rio pblico estrangeiro, sob pena de ficar excluda a tipicidade do fato.

113INS OLAIZOLA NOGALES,7delito de cohecho, Valencia: Tlrant Lo Blanch,


1999, p. 231, ao tratar do crime de corrupo passiva.

51
Venda de fumaa (a pretexto)
A expresso a pretexto significa sob fundamento, com a descul
pa, no sentido de que o autor faz uma simulao, levando a vtima
suposio de que ir influir no comportamento funcional do agente
do Poder Pblico estrangeiro. possvel que, na verdade, ele tenha
prestgio junto ao funcionrio, caso em que subsiste o delito, uma
vez que a incriminao reside na fraude114, na promessa de influn
cia, mas, na realidade, nenhuma atitude ele ir tomar junto Admi
nistrao Pblica. Da a denominao que se d ao fato: venda de
fumaa (vinditio fumi).

Se a vtima no acredita no vendedor de fumaa


No h crime.

Vantagem
Pode ser de qualquer natureza, material ou moral, e at sexual.

Princpio da insignificncia
Pode ser aplicado, incidindo o que dissemos em relao ao crime
de corrupo ativa de funcionrio pblico estrangeiro nas transa
es comerciais internacionais.

Transao comercial internacional


Aplicam-se os conceitos expostos em relao ao art. 337-B do CP.
Trata-se de elemento normativo do tipo.

Se a transao comercial no internacional


No se aplica o art. 337-C do CP. Assim, inexiste crime no caso de
tratar-se de uma transao comercial nacional, no envolvendo in
teresses de dois pases.

114ARIOSVALDO DE CAMPOS PIRES observa que o trfico de influncia pode


ria figurar como modalidade de estelionato (Compndio de Direito Penal: parte
especial, Rio de Janeiro: Forense, 1992, v. m , p. 373).

52
Se a transao internacional no comercial
No h o crime do art. 337-C. Assim, no se inclui no tipo trfico de
influncia relacionado a convnios de natureza cultural, poltica ou
militar, salvo quando envolvam interesses econmicos.

Elementos subjetivos do tipo


O primeiro o dolo, consistente na vontade livre e consciente diri
gida conduta ou ao engano da vtima, fazendo crer a ela que o
autor ir influenciar na atitude futura do funcionrio pblico es
trangeiro, abrangendo a pretenso de obteno de vantagem ou a
promessa de sua obteno. O dolo, abrangente, deve alcanar o
conhecimento de que se trata de funcionrio pbco estrangeiro e
de transao comercial internacional115. 0 tipo reclama outro, con
tido na expresso para si ou para outrem.

Motivao
irrelevante. Assim, no se exige que o autor tenha a inteno de
desprestigiar a Administrao Pblica.

Erro de tipo (CP, art. 20)


Ocorre quando o sujeito realiza concretamente o tipo do art. 337-C
do CP desconhecendo as suas elementares, sejam descritivas (ob
jetivas), sejam normativas. Ex.: o sujeito desconhece que o funcio
nrio pbco indicado ao comprador de fumaa estrangeiro,
supondo-o brasileiro. Nessa hiptese, no subsiste o crime de trfi
co de influncia comum, previsto no art. 332 do CP, uma vez que
esse tipo pressupe nacional o funcionrio pbco. Outro exem
plo: o agente no sabe que se trata de transao comercial interna
cional. Evitvel ou inevitvel o erro, fica excludo o dolo, desapa
recendo o crime por atipicidade do fato.

1,5 No sentido doutrinrio e genrico do texto: MIGUEL RE ALE JNIOR, Institui


es de Direito Penal, Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 224, n. 6.1.3.

53
Ato praticado
De entender ato a ser praticado pelo funcionrio pblico estran
geiro, como expedir vistos, certides, permisses, licenas, autori
zaes, dar andamento a papis etc.

Momento consumativo
Nos verbos solicitar, exigir e cobrar o delito formal116, atingindo
a consumao com a conduta do autor. No verbo obter, crime ma
terial, consuma-se no momento em que o sujeito obtm a vanta
gem ou sua promessa117.

Promessa descumprida
No exclui o crime a circunstncia de a vtima no cumprir a pro
messa ou a de o agente no procurar influenciar o funcionrio p
blico estrangeiro.

Tentativa
admissvel, embora de difcil ocorrncia.

Estelionato
O trfico de influncia absorve o estelionato (CP, art. 171)118. Quan
do, contudo, falta algum elemento tpico do crime do art. 337-C,
subsiste o estelionato.

Corrupo efetiva de funcionrio pblico estrangeiro


Se o agente corrompe o funcionrio pblico estrangeiro, ciente o
interessado do acordo, h o crime de corrupo ativa em relao ao

116Nesse sentido, comentando o crime de trfico de influncia comum, descrito no


art. 332 do CP: JULIO FABBRINI MIRABETE, Manual de Direito Penal, So
Paulo: Atlas, 2001, v. III, p. 379. No mesmo sentido: STF, RTJ, 117/572.
117Nesse sentido, comentando o crime de trfico de influncia comum, previsto no
art. 332 do CP: JULIO FABBRINI MIRABETE, Manual de Direito Penal, So
Paulo: Atlas, 2001, v. III, p. 379. No mesmo sentido: STF, RTJ, 117/572.
118Nesse sentido: HELENO CLUDIO FRAGOSO, Lies de Direito Penal: parte
especial, So Paulo: Bushatsky, 1965, v. IV, p. 1164, n. 1.061.

54
interessado e corretor (art. 337-B), ficando absorvido o trfico de
influncia especial (art. 337-C).

Sanes penais
No tipo simples (art. 337-C, caput), as penas so de recluso, de
dois a cinco anos, e multa.

Prescrio da pretenso punitiva (CP, art. 109)


O prazo extintivo da punibilidade de doze anos (CP, art. 109, III).

Prescrio da pretenso executria (CP, art. 110)


Imposta a pena detentiva mnima, o prazo extintivo da punibilidade
de quatro anos (CP, art. 110, caput, c/c o art. 109, V).

Causa de aumento de pena (pargrafo nico)


A pena agravada de metade se o autor alega ou insinua que a
vantagem tambm destinada ao funcionrio pblico estrangeiro.
A razo da agravao reside em que o fato tambm atinge a
credibilidade do Estado estrangeiro1[9.Alegar significa dar como
explicao (AURLIO). Insinuar quer dizer dar a entender de ma
neira indireta (AURLIO). Assim, no exigida declarao ex
pressa, bastando que o sujeito, enganosamente, d a entender v
tima, por palavras, gestos ou qualquer outro meio, que parte da
importncia ou vantagem destinada ao funcionrio pblico es
trangeiro a ser corrompido. Subsiste a agravao da pena ainda que
a vtima secundria, o interessado, no acredite que parte da vanta
gem ser destinada ao funcionrio pblico estrangeiro.

Prazos prescricionais no caso do tipo agravado


Prescrio da pretenso punitiva: o prazo de doze anos (CP, art.
109, AI). Prescrio da pretenso executria: o prazo extintivo da

1,9 MAGNO K. NARDIN, Crimes de corrupo defuncionrio pblico estrangeiro


(http://wwwjbccrim.org.br. 11-7-2002).

55
punibilidade, imposta a pena detentiva agravada no mnimo, de
oito anos (CP, art. 109, IV, c/c o art. 110, caput).

Natureza jurdica da agravao (pargrafo nico)


Trata-se de causa de aumento de pena, e no de qualificadora.

Princpio da proporcionalidade na cominao das penas


Atendendo recomendao da Conveno sobre o Combate da
Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes
Comerciais Internacionais, no sentido que a resposta penal do tr
fico de prestgio de funcionrio pblico estrangeiro deve ser pro
porcional ao mesmo tipo comum do CP, as penas abstratas comi
nadas ao trfico de influncia transacional (CP, art. 337-C) so as
mesmas impostas figura tpica comum (art. 332 do CP): recluso,
de dois a cinco anos, e multa (artigo 3,1).

Ao penal
pblica incondicionada.

Competncia
De aplicar, no que couber, o que dissemos em relao ao crime de
corrupo ativa de funcionrio pblico estrangeiro nas transaes
comerciais internacionais (CP, art. 337-B).

Transao penal (art. 76 da Lei n. 9.099/95)


incabvel. O rol dos crimes de menor potencial ofensivo previsto
no art. 61 da Lei dos Juizados Especiais Criminais (Lei n. 9.099/
95) foi ampliado em face do pargrafo nico do art. 2a da Lei n.
10.259/2001, que instituiu os Juizados Especiais Criminais na es
fera da Justia Federal. Hoje, devem ser considerados delitos de
menor potencial ofensivo aqueles a que a lei imponha, no mximo,
pena detentiva no superior a dois anos (at dois anos). A pena
privativa de liberdade, no caso do crime de trfico de influncia nas
transaes comerciais internacionais, de recluso, de dois a cinco
anos, mximo muito superior ao limite legal permissivo.

56
Suspenso condicional do processo (art. 89 da Lei n. 9.099/95)
No admissvel, uma vez que a pena mnima detentiva superior
a um ano.

Bibliografia consultada pelo autor


ANTONIO PAGLIARO e PAULO JOS DA COSTA JNIOR, Dos
crimes contra a Administrao Pblica, So Paulo: Malheiros, 1997;
HELENO CLUDIO FRAGOSO, Lies de Direito Penal: parte
especial, So Paulo: Bushatsky, 1965, v. IV, p. 1167, n .l.065; CAR
LOS A. MANFRONI, La Convencin Interamericana contra la
Corrupcin, Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997; DIETER
DLLENG, A corrupo e os delitos relacionados com as transaes
comerciais internacionais, International Review o f Penal Law,
Association International de Droit Pnal, XVIIth International
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2001; NAES UNIDAS, Promotion and maintenance o f the rule
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de Sesses da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal das
Naes Unidas, Relatrio do Secretrio-Geral, Viena, 28 de abril a 9
de maio de 1997; NAES UNIDAS, Cooperao internacional
contra a corrupo e o suborno nas transaes comerciais inter
nacionais, Assemblia Geral, 52 Perodo de Sesses, Viena, 2 de
fevereiro de 1998 (doc. A/RES/52/97); PINO ARLACCHI, Political
corruption and organized crime in contemporary Italy, The Collected
Works of the Seventh International Anti-corruption Conference,
Beijing: Hong Qi Publishing House, 1996; NAES UNIDAS,
Promocin y mantenimiento del imperio de la ley: medidas contra la
corrupcin y el suborno, Relatrio do Secretrio-Geral, 7 Perodo
de Sesses da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal das
Naes Unidas, Viena, 21 a 30 de abril de 1998; Responding to
corruption: social defence, corruption and the protection of public
administration and the independence of Justice, International Society
of Social Defence, Istituto Italiano per gli Studi Filosofici, Napoli:
La Citt del Sole, 2000; ORGANIZAO DOS ESTADOS AME
RICANOS, Sobre a Conveno Interamericana contra a Corrupo,

57
interveno do delegado brasileiro no Simpsio sobre o Fortaleci
mento da Probidade no Hemisfrio, apresentando o Projeto de Lei
brasileiro descrevendo delitos de corrupo de funcionrios pbli
cos estrangeiros nas transaes comerciais internacionais, elaborado
por Damsio de Jesus, Santiago do Chile, 4 de novembro de 1998, in
Anticorrupo, Subsecretria de Assuntos Jurdicos, Departamento
de Cooperao e Difuso Jurdica ('http://www.oas.org/juridico/
portuguese/anticorrupo.htm. 26-6-2002); JULIO FABBRINI
MERABETE,Manual de Direito Penal, So Paulo: Atlas, 2001, v. 3;
MAGNO K. NARDIN, Crimes de corrupo de funcionrio pblico
estrangeiro (http://www.ibccrim.org.br. 11-7-2002); VLADIMIR
SOUZA CARVALHO, Competncia da Justia Federal, Curitiba:
Ed. Juru, 2002; RAQUEL FERNANDEZ PERRINI, Competncias
da Justia Federal comum, So Paulo: Saraiva, 2001; ROBERTO DA
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Paulo: Revista dos Tribunais, 2002; HEINZ ZIPF,Introduccwn a la
poltica criminal, trad. Miguel Iszquierdo Macas-Picavea, Madrid:
Ed. de Derecho Reunidas, 1979; JOS HENRIQUE GUARACY
REBLO,Princpio da insignificncia: interpretao jurisprudencial,
Belo Horizonte: Del Rey, 2000; CARLOS VICO VINAS, O princ
pio da insignificncia como excludente da tipicidade no Direito Pe
nal, So Paulo: Saraiva, 1994; MARTA MAGADN DAZ,
Corrupcinyfraude: economia de la transgressin, Madrid: Dykinson,
1999; PEDRO CRESPO, Trfico de influencias, delitos y cuestiones
penales en el mbito empresarial, Madrid: Ganigues & Andersen, 1999;
INS OLAIZOLA NOGALES,7delito de cohecho, Valencia: Tirant
Lo Blanch, 1999 (captulo VI, II: El delito de cohecho y delito de
trfico de influencias,p.463); ARISTIDES JUNQUEIRA ALVARENGA,
A competncia criminal da Justia Federal de primeira instncia, So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1978; DELMANTO & DELMANTO,
Cdigo Penal comentado,Pio de Janeiro: Renovar,2002; ARIOSVALDO
DE CAMPOS PIRES, Compndio de Direito Penal: parte especial,
Rio de Janeiro: Forense, 1992, v. ID; RUI STOCO, Cdigo Penal e sua
interpretao jurisprudencial, 7. ed., So Paulo: Revista dos Tribu
nais, 2001; CARLOS ROBERTO HUSEK, Curso de Direito Interna
cional Pblico, So Paulo, LTr, 2002; DAMASIO DE JESUS, El
Derecho Penal deifuturo frente a la delincuencia econmica organi
zada, Amalfi, Itlia, setembro de 2000.

58
III FUNCIONRIO PBLICO ESTRANGEIRO

Introduo
Nos termos do art. 337-D, caput, do CP, introduzido pela Lei n.
10.467/2002, considera-se funcionrio pblico estrangeiro, para
os efeitos penais, quem, ainda que transitoriamente ou sem remu
nerao, exerce cargo, emprego ou funo pblica em entidades
estatais ou em representaes diplomticas de pas estrangeiro.
Alm disso, equipara-se a funcionrio pblico estrangeiro quem
exerce cargo, emprego ou funo em empresas controladas, direta
mente ou indiretamente, pelo Poder Pblico de pas estrangeiro ou
em organizaes pblicas internacionais (pargrafo nico).

Origem da disposio
Norma interpretativa e extensiva introduzida pelo art. 2a da Lei n.
10.467, de 11 de junho de 2002, oriunda do Projeto de Lei n. 4.143,
de 2001, visando dar efetividade ao Decreto Legislativo n. 125, de
14 de junho de 2000, do Congresso Nacional, que aprovou a Con
veno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos
Estrangeiros nas Transaes Comerciais Internacionais, concluda
pelas Naes Unidas em Paris, em 17 de dezembro de 1997, e pro
mulgada pelo Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de 2000. Dis
positivo da Conveno que fundamenta a norma ampliativa: artigo
1, 4.

Conceito de funcionrio pblico brasileiro para fins penais


Vide art. 327 do CP, com redao da Lei n. 9.983, de 14 de julho de
2000 .
59
Abrangncia do conceito de funcionrio pblico estrangeiro
A permanncia ou a remunerao do funcionrio pelo Estado es
trangeiro no se faz necessria. Incluem-se, por conseqncia, no
s os funcionrios estrangeiros que desempenham cargos criados
por lei, regularmente investidos, nomeados e pagos pelos cofres
pblicos de outro pas, como tambm os que exercem funo p
blica ou so investidos em empregos, contratados, mensalistas, di
aristas ou nomeados a ttulo precrio.

Cargo pblico
Corresponde ao criado por lei, com denominao prpria, em n
mero certo e pago pelos cofres pblicos estrangeiros.

Emprego pblico
A norma indica os servidores pblicos estrangeiros que no
titularizam cargos criados por lei e mantm vnculo empregatcio
com a Administrao Pblica estrangeira.

Funo pblica
o conjunto de atribuies que o Poder Pblico estrangeiro impe
aos seus servidores para a realizao de servios no plano do Poder
Judicirio, Executivo ou Legislativo120, sejam eleitos, sejam no
meados121.

Exerccio de cargo, emprego ou funo pblica


Em entidades estatais ou em representaes diplomticas de pas
estrangeiro.

120Artigo 1,4, da Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pbli


cos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais da ONU, de 1997; artigo
1, 4, da Conveno da OCDE contra a Corrupo; artigo 1 da Conveno
Interamericana contra a Corrupo.
121 Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangei
ros em Transaes Comerciais Internacionais da ONU, de 1997, artigo 1,4.

60
Pas estrangeiro
A expresso no se limita s a Estados, abrangendo tambm toda
zona ou entidade organizada, como um territrio autnomo122.

Funcionrio pblico estrangeiro por equiparao (pargrafo


nico)
tambm considerado funcionrio pblico estrangeiro quem
exerce cargo, emprego ou funo em empresas controladas, di
reta ou indiretamente, pelo Poder Pblico de pas estrangeiro ou
em organizaes pblicas internacionais (pargrafo nico do art.
337-D)123.
O novo tipo ampliativo por equiparao requer esforo interpreta-
tivo diverso, na medida em que conceitua funcionrio pblico es
trangeiro de modo menos amplo do que a soluo empregada no
conceito de funcionrio pblico nacional (art. 327, caput, e Ia,
do CP). Na considerao de funcionrio pblico brasileiro, para
fins penais, a lei adotou soluo direta: qualquer pessoa fsica in
cumbida do exerccio de funo pblica, a qualquer ttulo, com ou
sem remunerao (art. 327, caput). J os equiparados a funcion
rios pblicos brasileiros so tanto os vinculados indiretamente ao
Poder Pblico (art. 327, Ia, primeira parte) como os que com ele
se relacionam, a qualquer ttulo, no exerccio de atividades tpicas
da Administrao (art. 327, Ia, parte final).
Da decorrem os seguintes conceitos:
a) funcionrio pblico brasileiro (art. 327, caput): pessoa fsica in
cumbida do exerccio de funo pblica, a qualquer ttulo, com ou
sem remunerao;

122 Comentrios do Grupo de Trabalho sobre a Corrupo nas Transaes Comer


ciais Internacionais, Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmi
co (OCDE), 10 de abril de 1998, p. 14.
123 MAGNO K. NARDIN observa que o tipo adotou o critrio orgnico de classifi
cao dos servidores pblicos (Crimes de corrupo defuncionrio pblico estran
geiro, http://www.ibccrim.org.br .11-7-20021.

61
b) funcionrio pblico brasileiro por equiparao (art. 327, lfi):
1) vinculado de forma indireta ao Poder Pblico (primeira parte),
exercendo funes junto Administrao indireta;
2) vinculado a empresa privada e ao Poder Pblico por contrato ou
convnio (parte final), exercendo atividades tpicas da Administra
o Pblica.
No foi essa a soluo dada pela lei nova, que desprezou o exerc
cio de atividades tpicas do Poder Pblico estrangeiro, privilegian
do somente a vinculao do servidor, a qualquer ttulo, a cargo,
emprego ou funo em entidades estatais ou representaes diplo
mticas. Equiparou considerao qualquer pessoa fsica integrante
de empresas estatais controladas pelo Poder Pblico ou em ativida
de em organizaes internacionais. Com isso, a inovao restringiu
o conceito e no alcanou o empregado de empresa privada inter
nacional que, por contrato ou convnio, realize atividades em re
presentao de Estado estrangeiro ou organizao internacional.
No se repetiu, na lei nova, o paralelo da equiparao imposta pela
parte final do art. 327, 1Q, do CP.
Com efeito. De acordo com o novo conceito, funcionrio pblico
estrangeiro quem exerce cargo, emprego ou funo pblica em en
tidades estatais ou em representaes diplomticas de pas estran
geiro, a esses se equiparando a pessoa fsica vinculada a empresas
controladas, direta ou indiretamente, pelo Poder Pblico estrangei
ro ou em organizaes internacionais. O legislador concedeu pri
mazia ao exerccio de funes em entidades pblicas estrangeiras,
e nisso a norma penal se aproximou da soluo dada pelo art. 327,
caput, do CP. A inovao diversa, entretanto, advm da regra de
equiparao: tambm considerado funcionrio pblico estrangei
ro aquele que exerce cargo, emprego ou funo em empresas con
troladas por pas estrangeiro ou em organizaes pblicas inter
nacionais (pargrafo nico do art. 337-D).
Diferentemente da regra estabelecida para os crimes funcionais co
metidos por funcionrios pblicos nacionais, o princpio restringe
o alcance da equiparao aos que se vinculam diretamente a em
presas estatais controladas pelo Poder Pblico de pas estrangeiro
ou em organizaes pblicas no nacionais, ou seja, no alcana

62
profissionais ou empregados de empresas privadas estrangeiras,
ainda que atuem em representao, por contrato ou convnio, de
Estado estrangeiro. Com isso, considerou apenas a investidura
em entidades estatais ou representaes diplomticas (caput)
ou, quando ampliou o conceito, embutiu apenas os que se acham
vinculados a empresas controladas ou em organizaes pbli
cas internacionais, no incluindo, como o fez na regra do art.
327, 1Q, parte final, do CP, os particulares que exercem ativida
des tpicas da Administrao Pblica e do Poder Pblico vincula
dos por contrato ou convnio. A norma no prev a equiparao
de pessoa fsica vinculada a empresa privada internacional, ainda
que, por contrato ou convnio, realize atividades tpicas de enti
dades internacionais.
Em suma, de acordo com a lei nova, considera-se funcionrio p
blico estrangeiro a pessoa que:
a) a qualquer ttulo, exerce cargo, emprego ou funo em entidades
estatais estrangeiras ou em representaes diplomticas;
b) a qualquer ttulo, exerce cargo, emprego ou funo em empresas
controladas pelo Poder Pblico estrangeiro ou em organizaes p
blicas internacionais.
Entidades estatais estrangeiras:
Representao diplomtica estrangeira: como a embaixada ameri
cana no Brasil.
Organizaes pblicas internacionais so sociedades entre Esta
dos, constitudas por intermdio de um tratado, com a finalidade de
buscar interesses comuns por meio de uma permanente cooperao
entre seus membros124. Exs.: ONU, OEA, OCDE etc.

124 RICARDO SEITENFUS, Manual das organizaes internacionais, Porto Ale


gre: Livr. do Advogado Ed., 2000, p. 26-27. Sobre organizaes internacionais,
vide: LUIS IVANI DE AMORIM ARAIO, Das organizaes internacionais, Rio
de laneiro: Forense, 2002; CARLOS ROBERTO HUSEK, Curso de Direito Inter
nacional Pblico, So Paulo: LTr, 2002, p. 120.

63
Bibliografia consultada pelo autor
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la Corruption, Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997; ORGANIZA
O DOS ESTADOS AMERICANOS, Sobre a Conveno
Interamericana contra a Corrupo, interveno do delegado brasi
leiro no Simpsio sobre o Fortalecimento da Probidade no Hemisf
rio, apresentando o Projeto de Lei brasileiro descrevendo delitos de
corrupo de funcionrios pblicos estrangeiros nas transaes co
merciais internacionais, elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio
de Jesus, Santiago do Chile, 4 de novembro de 1998, in Anticorrupo,
Subsecretria de Assuntos Jurdicos, Departamento de Cooperao e
D ifuso Jurdica (http://www.oas .org/juridico/portuguese/
anticorrupo .htm. 26-6-2002); Commentaries on the Convention on
Combating Bribery o f Foreign Public Officials in International
Business Transactions, adotada pela UN Negotiating Conference
em 21 de novembro de 1997 (www.transparencv.de/. 3-8-2002);
Revised Recommendation o f the Council on Combating Bribery in
International Business Transactions, adotada pelo Conselho da OCDE
em 23-5-1997 (www.transparency.de/. 3-8-2002); CELSO ANT
NIO BANDEIRA DE MELLO, Curso de Direito Administrativo, So
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de funcionrio pblico estrangeiro (http://www.ibccrim .org.br.
11-7-2002); DELMANTO & DELMANTO, Cdigo Penal comen
tado, Rio de Janeiro: Renovar, 2002; RUI STOCO, Cdigo Penal e
sua interpretao jurisprudential,!. ed., So Paulo: Revista dos Tri
bunais, 2001; ROBERTO DA SILVA OLIVEIRA, Competncia cri
minal da Justia Federal, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002;
RICARDO SElTENFUS,Manual das organizaes internacionais,
Porto Alegre: Livr. do Advogado Ed., 2000; LUIS IVANI DE
AMORIM ARAJO, Das organizaes internacionais, Rio de Ja
neiro: Forense, 2002; WALDO FAZZIO JNIOR, Corrupo no Po
der Pblico, So Paulo: Atlas, 2002.

64
APNDICE
DECRETO N. 3.678, DE 30 DE
NOVEMBRO DE 2000

Promulga a Conveno sobre o Combate da Corrupo de


Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais In
ternacionais, concluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997

ART. 1. A Conveno sobre o Combate da Corrupo de Fun


cionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Interna
cionais, concluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997, apensa por
cpia a este Decreto, dever ser executada e cumprida to inteira
mente como nela se contm.
Pargrafo nico. A proibio de recusa de prestao de assis
tncia mtua jurdica, prevista no art. 9, pargrafo 3, da Conveno,
ser entendida como proibio recusa baseada apenas no instituto
do sigilo bancrio, em tese, e no a recusa em decorrncia da obedin
cia s normas legais pertinentes matria, integrantes do ordena
mento jurdico brasileiro, e a interpretao relativa sua aplicao,
feitas pelo Tribunal competente, ao caso concreto.
ART. 2. So sujeitos aprovao do Congresso Nacional quais
quer atos que possam resultar em reviso da referida Conveno,
bem como quaisquer ajustes complementares que, nos termos do art.
49, inciso I, da Constituio, acarretem encargos ou compromissos
gravosos ao patrimnio nacional.
ART. 3. Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao125.

125 Publicado no Dirio Oficial da Unio de l-12-2000.

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Conveno das Naes Unidas sobre o Combate da
Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em
Transaes Comerciais Internacionais (1997)

ART. 1. O Delito de Corrupo de Funcionrios Pblicos Es


trangeiros
1. Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias ao
estabelecimento de que, segundo suas leis, delito criminal qual
quer pessoa intencionalmente oferecer, prometer ou dar qualquer
vantagem pecuniria indevida ou de outra natureza, seja diretamente
ou por intermedirios, a um funcionrio pblico estrangeiro, para
esse funcionrio ou para terceiros, causando a ao ou a omisso do
funcionrio no desempenho de suas funes oficiais, com a finalida
de de realizar ou dificultar transaes ou obter outra vantagem ilcita
na conduo de negcios internacionais.
2. Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias ao
estabelecimento de que a cumplicidade, inclusive por incitamento,
auxlio ou encorajamento, ou a autorizao de ato de corrupo de
um funcionrio pblico estrangeiro um delito criminal. A tentativa
e conspirao para subornar um funcionrio pblico estrangeiro se
ro delitos criminais na mesma medida em que o so a tentativa e
conspirao para corrupo de funcionrio pblico daquela Parte.
3. Os delitos prescritos nos pargrafos 1 e 2 acima sero doravante
referidos como corrupo de funcionrio pblico estrangeiro.
4. Para o propsito da presente Conveno:
a) funcionrio pblico estrangeiro significa qualquer pessoa
responsvel por cargo legislativo, administrativo ou jurdico de um
pas estrangeiro, seja ela nomeada ou eleita; qualquer pessoa que
exera funo pblica para um pas estrangeiro, inclusive para repre
sentao ou empresa pblica; e qualquer funcionrio ou represen
tante de organizao pblica internacional;
b) pas estrangeiro inclui todos os nveis e subdivises de
governo, do federal ao municipal;
c) a ao ou a omisso do funcionrio no desempenho de suas
funes oficiais inclui qualquer uso do cargo do funcionrio pbli
co, seja esse cargo, ou no, da competncia legal do funcionrio.

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ART. 2. Responsabilidade de Pessoas Jurdicas
Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias ao esta
belecimento das responsabilidades de pessoas jurdicas pela corrupo
de funcionrio pblico estrangeiro, de acordo com seus princpios
jurdicos.
ART. 3. Sanes
1. A corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro dever
ser punvel com penas criminais efetivas, proporcionais e dissuasivas.
A extenso das penas dever ser comparvel quela aplicada
corrupo do prprio funcionrio pblico da Parte e, em caso de pes
soas fsicas, dever incluir a privao da liberdade por perodo sufi
ciente a permitir a efetiva assistncia jurdica recproca e a extradio.
2. Caso a responsabilidade criminal, sob o sistema jurdico da
Parte, no se aplique a pessoas jurdicas, a Parte dever assegurar
que as pessoas jurdicas estaro sujeitas a sanes no-criminais efe
tivas, proporcionais e dissuasivas contra a corrupo de funcionrio
pblico estrangeiro, inclusive sanes financeiras.
3. Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias a ga
rantir que o suborno e o produto da corrupo de um funcionrio
pblico estrangeiro, ou o valor dos bens correspondentes a tal produ
to, estejam sujeitos a reteno e confisco ou que sanes financeiras
de efeito equivalente sejam aplicveis.
4. Cada Parte dever considerar a imposio de sanes civis
ou administrativas adicionais pessoa sobre a qual recaiam sanes
por corrupo de funcionrio pblico estrangeiro.
ART. 4. Jurisdio
1. Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias ao
estabelecimento de sua jurisdio em relao corrupo de um fun
cionrio pblico estrangeiro, quando o delito cometido integral ou
parcialmente em seu territrio.
2. A Parte que tiver jurisdio para processar seus nacionais por
delitos cometidos no exterior dever tomar todas as medidas neces
srias ao estabelecimento de sua jurisdio para faz-lo em relao
corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro, segundo os mes
mos princpios.

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3. Quando mais de uma Parte tem jurisdio sobre um alegado
delito descrito na presente Conveno, as Partes envolvidas devero,
por solicitao de uma delas, deliberar sobre a determinao da ju
risdio mais apropriada para a instaurao de processo.
4. Cada Parte dever verificar se a atual fundamentao de sua
jurisdio efetiva em relao ao combate corrupo de funcion
rios pblicos estrangeiros, caso contrrio, dever tomar medidas cor
retivas a respeito.
ART. 5. Execuo
A investigao e a abertura de processo por corrupo de um
funcionrio pblico estrangeiro estaro sujeitas s regras e princ
pios aplicveis de cada Parte. Elas no sero influenciadas por consi
deraes de interesse econmico nacional, pelo efeito potencial so
bre as relaes com outros Estados ou pela identidade de pessoas
fsicas ou jurdicas envolvidas.
ART. 6. Regime de Prescrio
Qualquer regime de prescrio aplicvel ao delito de corrupo
de um funcionrio pblico estrangeiro dever permitir um perodo
de tempo adequado para a investigao e abertura de processo sobre
o delito.
ART. 7. Lavagem de Dinheiro
A Parte que tomou o delito de corrupo de seu prprio funcio
nrio pblico um delito declarado para o propsito da aplicao de
sua legislao sobre lavagem de dinheiro dever fazer o mesmo, nos
mesmos termos, em relao corrupo de um funcionrio pblico
estrangeiro, sem considerar o local de ocorrncia da corrupo.
ART. 8. Contabilidade
1. Para o combate efetivo da corrupo de funcionrios pbli
cos estrangeiros, cada Parte dever tomar todas as medidas necess
rias, no mbito de suas leis e regulamentos sobre manuteno de
livros e registros contbeis, divulgao de declaraes financeiras, e
sistemas de contabilidade e auditoria, para proibir o estabelecimento
de contas de caixa dois, a realizao de operaes de caixa dois
ou operaes inadequadamente explicitadas, o registro de despesas
inexistentes, o lanamento de obrigaes com explicitao inade-

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quada de seu objeto, bem como o uso de documentos falsos por com
panhias sujeitas quelas leis e regulamentos com o propsito de cor
romper funcionrios pblicos estrangeiros ou ocultar tal corrupo.
2. Cada Parte dever prover penas civis, administrativas e cri
minais efetivas, proporcionais e dissuasivas pelas omisses e falsifi
caes em livros e registros contbeis, contas e declaraes financei
ras de tais companhias.
ART. 9. Assistncia Jurdica Recproca
1. Cada Parte dever, respeitando, tanto quanto possvel, suas
leis, tratados e acordos relevantes, prestar pronta e efetiva assistn
cia jurdica a uma Parte para o fim de conduo de investigaes e
processos criminais instaurados pela Parte sobre delitos abrangidos
pela presente Conveno e para o fim de conduo de processos no-
criminais contra uma pessoa jurdica instaurados pela Parte e abran
gidos por esta Conveno. A Parte solicitada dever informar a Parte
solicitante, sem demora, de quaisquer informaes ou documentos
adicionais necessrios a apoiar o pedido de assistncia e, quando
solicitado, do estado e do resultado do pedido de assistncia.
2. Quando uma Parte condiciona a assistncia jurdica recpro
ca existncia de criminalidade dual, a existncia de criminalidade
dual ser considerada se o delito para o qual a assistncia solicitada
for do mbito da presente Conveno.
3. Uma Parte no dever se recusar a prestar assistncia mtua
jurdica em matrias criminais do mbito da presente Conveno sob
a alegao de sigilo bancrio.
ART. 10. Extradio
1. A corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro dever
ser considerada um delito passvel de extradio, segundo as leis das
Partes e os tratados de extradio celebrados entre elas.
2. Se uma Parte, que condiciona a extradio existncia de um
tratado sobre a matria, receber uma solicitao de extradio de
outra Parte com a qual no possui tratado de extradio firmado,
dever-se- considerar esta Conveno a base jurdica para a extradi
o pelo delito de corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro.

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3. Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias para
assegurar sua capacidade para extraditar ou processar seus nacionais
pelo delito de corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro. A
Parte que recusar um pedido para extraditar uma pessoa por corrupo
de um funcionrio pblico estrangeiro, baseada apenas no fato de
que a pessoa seu nacional, dever submeter o caso apreciao de
suas autoridades competentes para instaurao de processo.
4. A extradio por corrupo de funcionrio pblico estrangei
ro est sujeita s condies estabelecidas pela lei local e pelos trata
dos e acordos das Partes sobre a matria. Quando uma Parte condi
ciona a extradio existncia de criminalidade dual, essa condio
dever ser considerada satisfeita se o delito pelo qual a extradio
solicitada estiver no mbito do art. 1 da presente Conveno.
ART. 11. Autoridades Responsveis
Para os propsitos do art. 4, pargrafo 3, sobre deliberaes, do
art. 9, sobre assistncia jurdica recproca, e do art. 10, sobre extradi
o, cada Parte dever notificar o Secretrio-Geral da OCDE da au
toridade ou autoridades responsveis pela formulao e recebimento
de solicitaes, que servir de canal de comunicao da Parte nessas
matrias sem prejuzo de outros acordos entre as Partes.
ART. 12. Monitoramento e Acompanhamento
As Partes devero cooperar na execuo de um programa de
acompanhamento sistemtico para monitorar e promover a integral
implementao da presente Conveno. A menos que decidido em
contrrio por consenso das Partes, essa iniciativa dar-se- no mbito
do Grupo de Trabalho sobre Corrupo em Transaes Comerciais
Internacionais da OCDE, de acordo com seu termo de referncia, ou
no mbito e de acordo com os termos de referncia de qualquer subs
tituto para essa funo. As Partes arcaro com os custos do progra
ma, segundo as regras aplicveis quele Grupo.
ART. 13. Assinatura e Acesso
1. At a entrada em vigor, a presente Conveno estar aberta
para assinatura pelos membros da OCDE e por no-membros que ha
jam sido convidados a tornarem-se participantes plenos do Grupo de
Trabalho sobre Corrupo em Transaes Comerciais Internacionais.

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2. Aps a entrada em vigor, essa Conveno estar aberta aces
so de qualquer pas no-signatrio que seja membro da OCDE ou
que se haja tomado um participante pleno do Grupo de Trabalho
sobre Corrupo em Transaes Comerciais Internacionais ou de
qualquer sucessor para suas funes. Para os pases no-signatrios,
a Conveno entrar em vigor no sexagsimo dia seguinte data de
depsito de seu instrumento de acesso.
ART. 14. Ratificao e Depositrio
1. A presente Conveno est sujeita aceitao, aprovao
ou ratificao pelos Signatrios, de acordo com suas respectivas
leis.
2. Instrumentos de aceitao, aprovao, ratificao ou acesso
devero ser depositados junto ao Secretrio-Geral da OCDE, que fun
cionar como Depositrio da presente Conveno.
ART. 15. Entrada em Vigor
1. A presente Conveno entrar em vigor no sexagsimo dia
seguinte data na qual cinco dos dez pases que possuam as maiores
cotas de exportao, apresentadas no documento anexo, e que repre
sentem juntos pelo menos sessenta por cento do total combinado das
exportaes desses dez pases hajam depositado seus instrumentos
de aceitao, aprovao ou ratificao. Para cada Signatrio deposi
tante de instrumento aps a referida entrada em vigor, a presente
Conveno entrar em vigor no sexagsimo dia aps o depsito de
seu instrumento.
2. Se, aps 31 de dezembro de 1998, a Conveno no houver
entrado em vigor em conformidade com o pargrafo 1 acima, qual
quer Signatrio que tenha depositado seu instrumento de aceitao,
aprovao ou ratificao poder declarar por escrito ao Depositrio
sua vontade em aceitar a entrada em vigor da Conveno sob o pres
crito neste pargrafo 2. Para esse Signatrio, a Conveno entrar
em vigor no sexagsimo dia posterior data na qual tais declaraes
houverem sido depositadas por pelo menos dois Signatrios. Para
cada Signatrio depositante de declarao aps a referida entrada em
vigor, a Conveno entrar em vigor no sexagsimo dia posterior
data do depsito.

73
ART. 16. Emenda
Qualquer Parte poder propor a emenda da presente Conven
o. Uma proposta de emenda ser submetida ao Depositrio, que
dever comunic-la s outras Partes pelo menos sessenta dias antes
da convocao de um encontro das Partes para deliberao sobre a
matria. Uma emenda adotada por consenso das Partes, ou por ou
tros meios que as Partes determinem por consenso, entrar em vigor
sessenta dias aps o depsito de um instrumento de aceitao, apro
vao ou ratificao de todas as Partes, ou, de outra forma, como
especificado pelas Partes no momento da adoo da emenda.
ART. 17. Denncia
Uma Parte poder denunciar a presente Conveno, notifican
do por escrito o Depositrio. Essa denncia efetivar-se- um ano aps
a data de recebimento da notificao. Aps a denncia, dever conti
nuar a existir cooperao entre as Partes e a Parte denunciante com
relao s solicitaes pendentes de assistncia ou extradio for
muladas antes da data efetiva da denncia.
Feito em Paris neste dia dezessete de dezembro de mil nove
centos e noventa e sete, nas lnguas inglesa e francesa, sendo cada
texto igualmente autntico.
Pela Repblica Federal da Alemanha
Pela Repblica da Irlanda
Pela Repblica Argentina
Pela Repblica da Islndia
Pela Austrlia
Pela Repblica Italiana
Pela Repblica da ustria
Pelo Japo
Pelo Reino da Blgica
Pelo Gro-Ducado de Luxemburgo
Pela Repblica Federativa do Brasil
Pelos Estados Unidos Mexicanos
Pela Repblica da Bulgria

74
Pelo Reino da Noruega
Pelo Canad
Pela Nova Zelndia
Pela Repblica do Chile
Pelo Reino dos Pases Baixos
Pela Repblica da Coria
Pela Repblica da Polnia
Pelo Reino da Dinamarca
Pela Repblica Portuguesa
Pelo Reino da Espanha
Pelo Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte
Pelos Estados Unidos da Amrica
Pela Repblica da Eslovnia
Pela Repblica da Finlndia
Pelo Reino da Sucia
Pela Repblica da Frana
Pela Confederao Sua
Pela Repblica Helnica
Pela Repblica Tcheca
Pela Repblica da Hungria
Pela Repblica da Turquia

75
PROJETO DE LEI ORIGINAL N. 4.143, DE 2001

Acrescenta dispositivos ao Decreto-lei n. 2.848, de 7 de de


zembro de 1940 Cdigo Penal, e ao art. I oda Lei n. 9.613, de 3
de maro de 1998.

O Congresso Nacional decreta:


Art. I2 O Decreto-lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940
Cdigo Penal passa a vigorar acrescido dos seguintes disposi
tivos:

T tu lo XI

II-A
C aptulo
DOS CRIMES PRATICADOS POR PARTICULAR CONTRA
A ADMINISTRAO PBLICA ESTRANGEIRA

Corrupo ativa em transao comercial internacional


Art. 337-A. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indireta
mente, vantagem indevida a funcionrio pblico estrangeiro,
ou a terceira pessoa, para determin-lo a praticar, omitir ou
retardar ato de ofcio relacionado a transao comercial inter
nacional:
Pena - recluso, de um a oito anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada de um tero, se, em
razo da vantagem ou promessa, o funcionrio pblico es

76
trangeiro retarda ou omite ato de ofcio ou o pratica infringin
do dever funcional. (NR126)

Trfico de influncia em transao comercial internacional


Art. 337-B. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou
para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa
de vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcio
nrio pblico estrangeiro no exerccio de suas funes, rela
cionado a transao comercial internacional.
Pena - recluso, de dois a cinco anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada da metade, se o
agente alega ou insinua que a vantagem tambm destinada a
funcionrio estrangeiro. (NR)

Funcionrio pblico estrangeiro


Art. 337-C. Considera-se funcionrio pblico estrangei
ro, para os efeitos penais, quem, embora transitoriamente ou
sem remunerao, exerce cargo, emprego ou funo pblica
em entidades estatais ou em representaes diplomticas de
pas estrangeiro.
Pargrafo nico. Equipara-se a funcionrio pblico es
trangeiro quem exerce cargo, emprego ou funo em empre
sas controladas, diretamente ou indiretamente, pelo Poder
Pblico de pas estrangeiro ou em organizaes pblicas in
ternacionais. (NR)
Art. 2a O art. I2 da Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, passa a
vigorar acrescido do seguinte inciso:
VIR - praticado por particular contra a administrao
pblica estrangeira. (NR)
Art. 3a Esta lei entra em vigor na data de sua publicao.

124 NR significa nova redao.

77
MENSAGEM N. 140, DE 2001, DO
SENHOR PRESIDENTE DA REPBLICA
Senhores Membros do Congresso Nacional,
Nos termos do art. 61 da Constituio Federal, submeto eleva
da deliberao de Vossas Excelncias, acompanhado de Exposio
de Motivos do Senhor Ministro de Estado da Justia, o texto do Pro
jeto de Lei que acrescenta dispositivos ao Decreto-lei n. 2.848, de 7
de dezembro de 1940 Cdigo Penal, e ao art. P d aL ein . 9.613, de
3 de maro de 1998.
Braslia, 16 de fevereiro de 2001 Fernando Henrique Cardoso

78
COMISSO DE CONSTITUIO E
JUSTIA E DE REDAO

PROJETO DE LEI N. 4.143, DE 2001

Acrescenta dispositivos ao Decreto-lei n. 2.848, de 7 de de


zembro de 1940 Cdigo Penal, e ao art. l s da Lei n. 9.613, de 3
de maro de 1998.

Autor: Poder Executivo


Relator: Deputado Andr Benassi

I RELATRIO

Vem, a esta Comisso de Constituio e Justia e de Redao, a


proposio em epgrafe, que tem por objetivo tipificar condutas acor
dadas na Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios
Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais,
concluda em Paris no dia 17 de dezembro de 1997.
O senhor Ministro da Justia, na exposio de motivos, justifi
ca a proposio:
Diante do compromisso internacionalmente assumido, e
tendo em vista que no h crime sem lei anterior que o defina,
nem pena sem prvia cominao legal, a teor do art. 5o, XXXIX,
da Carta Poltica, indispensvel que o Brasil, para efetiva
mente coibir os delitos de corrupo de funcionrio pblico
estrangeiro , como denominados pelo pargrafo 3 do artigo
1 da mencionada Conveno, edite diploma legal tipificando

79
condutas e as penas a ela cominadas, com observncia das
regras do Acordo firmado.
Por isso, a proposta inclui no Cdigo Penal o Captulo
Dos crimes praticados por particular contra a administra
o pblica estrangeira, aps o Captulo Dos crimes prati
cados por particular contra a administrao pblica em ge
ral, para manter a coerncia do sistema codificado. As con
dutas descritas nos novos tipos e as penas a elas cominadas
guardam simetria com o tratamento adotado para a corrupo
de funcionrios pblicos nacionais praticada por particular,
como, alis, previu a Conveno.
Alm disso, o Projeto inclui entre as hipteses previstas
na Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, que dispe sobre os
crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores ,
a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilci
tos previstos nesta lei; cria o Conselho de Controle de Ativi
dades Financeiras (COAF), e d outras providncias, os cri
mes praticados por particular contra a administrao pbli
ca estrangeira, tambm em atendimento ao Acordo.
A matria, nos termos do art. 32, III, a e e, do Regimento
Interno, deve ser apreciada no que diz respeito sua constitucio-
nalidade, juridicidade, tcnica legislativa e mrito.
A tramitao no conclusiva, razo pela qual no foi aberto o
prazo para o oferecimento de emendas nesta oportunidade.
o Relatrio.

II VOTO DO RELATOR
Nada temos a objetar no que diz respeito constitucionalidade,
uma vez que a Conveno, que deu ensejo ao presente projeto, foi
aprovada neste Congresso na forma do Decreto Legislativo n. 125,
de 2000, em obedincia ao que prevem os arts. 48 e 49 da Constitui
o Federal.
No mesmo sentido, quanto apreciao da proposio em si
mesma, a competncia legislativa deferida Unio e a sede ade-

80
quada para a sua apreciao o Congresso Nacional. A iniciativa
exercida pelo Poder Executivo (art. 61).
No que toca juridicidade, tambm no temos restries livre
tramitao, porquanto a proposio se encontra em sintonia com os
princpios maiores, informadores do nosso ordenamento jurdico.
No mrito, julgamos o projeto oportuno e conveniente, na me
dida em que j tardava a tipificao das condutas indicadas, isto ,
dos crimes de corrupo praticados por agentes pblicos nas transa
es internacionais, haja vista a globalizao em que vivemos e que
tem forte repercusso na vida econmica dos pases.
A tcnica legislativa, entretanto, pode ser aperfeioada em obe
dincia ao estatudo pela Lei Complementar n. 95/98. que a propo
sio, ao prever a incluso de um novo Captulo no Ttulo XI, do
Cdigo Penal Captulo II-A , inseriu diversos artigos 337 (como
de fato deveria faz-lo), mas a partir do art. 337-A. Ocorre que j exis
te no Cdigo Penal o art. 337-A, acrescido pela Lei n. 9.983, de 14-07-
2000, e que trata da sonegao de contribuio previdenciria.
Neste sentido, cremos que mais adequado, tecnicamente, a
introduo de novos dispositivos, mediante este Projeto de Lei, a
partir do art. 337-B.
Isto posto, nosso voto pela constitucionalidade, juridicidade,
boa tcnica legislativa, com emenda, e, no mrito, pela aprovao.
Sala da Comisso, em de de 2001.

Deputado Andr Benassi Relator

81
COMISSO DE CONSTITUIO E
JUSTIA E DE REDAO

PROJETO DE LEI N. 4.143, DE 2001

Acrescenta dispositivos ao Decreto-lei n. 2.848, de 7 de de


zembro de 1940 Cdigo Penal, e ao art. I ada Lei n. 9.613, de 3
de maro de 1998.

EMENDA

No art. Ia do Projeto, substituam-se as letras maisculas A, B e


C, apostas depois do art. 337, por B, C e D, respectivamente.
Sala da Comisso, em de de 2001.

Deputado Andr Benassi

82
COMISSO DE CONSTITUIO
E JUSTIA E DE REDAO

PROJETO DE LEI N. 4.143, DE 2001

Acrescenta dispositivos ao Decreto-lei n. 2.848, de 7 de de


zembro de 1940 Cdigo Penal, e ao art. I ada Lei n. 9.613, de 3
de maro de 1998.

Autor: Poder Executivo


Relator: Deputado Andr Benassi

VOTO DO DEPUTADO JARBAS LIMA

O Projeto de Lei em questo, oriundo do Poder Executivo, tem


por escopo dar efetividade ao Decreto n. 3.678, de 30 de novembro
de 2000, que promulga a Conveno sobre o Combate da Corrupo
de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais
Internacionais, concluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997, e
aprovada pelo Congresso Nacional por meio do Decreto Legislativo
n. 125, de 14 de junho de 2000.
Pela sistemtica adotada pelo projeto, e com a qual manifesta
sua concordncia o ilustre Relator da matria nesta comisso, Depu
tado Andr Benassi, inclui-se no Cdigo Penal o captulo Dos cri
mes praticados por particular contra a Administrao Pblica Es
trangeira, aps o captulo Dos crimes praticados por particular
contra a Administrao Pblica em Geral, para, segundo consta da

83
inclusa Exposio de Motivos do Senhor Ministro da Justia, man
ter a coerncia do sistema codificado.
No tenho nada a opor no que concerne s condutas descritas,
porquanto a tipificao da corrupo ativa e do trfico de influncia,
cometidos contra funcionrio pblico estrangeiro, em transao co
mercial internacional, vo ao encontro dos objetivos da Conveno
que busca a proposio tomar efetiva.
Causou-me estranheza, contudo, e foi este, precisamente, o
motivo que me levou ao presente pedido de vista, a colocao da
matria em nosso Cdigo Penal, tal como foi feita.
Parece-me, com efeito, estranho trazer-se, para dentro do Cdi
go, no Ttulo referente aos Crimes contra a Administrao Pbli
ca, captulo dedicado aos crimes cometidos contra a Administra
o Pblica Estrangeira.
Em primeiro lugar, e a bem da sistemtica de nosso Cdigo, a
qual tambm eu me preocupo em preservar, deve-se assinalar que,
no referido Ttulo, o bem jurdico tutelado a administrao pbbca,
que aqui no se entende no sentido estrito e tcnico, em que significa
o conjunto de rgos em que se desenvolve o funcionamento dos
servios pblicos, constituindo funo especfica do Poder Executi
vo. A administrao pblica aqui considerada pela lei penal num
sentido amplo, ou seja, como atividade funcional do Estado em to
dos os setores em que se exerce o poder pblico includas, portan
to, as atividades legislativas e judicirias.
O que se procura tutelar, portanto, a normalidade funcional de
nosso Estado, amplamente considerado.
Nessa linha de pensamento, ressalta no ser razovel incluir-se
mais um captulo neste Ttulo, no qual se busque tutelar a Adminis
trao Pblica Estrangeira, pelo simples motivo de que no cabe ao
Estado brasileiro faz-lo digo mais, seria injurdico que o fizesse.
Na verdade, o que a Conveno inspiradora do projeto de lei
que ora analisamos busca defender, vale dizer, o bem jurdico a ser
verdadeiramente preservado, a Usura que deve orientar as transa
es comerciais internacionais, a fim de, em ltima anlise, preser-
varem-se as condies internacionais de competitividade.

84
Assim sendo, proponho que os novos tipos penais sejam inclu
dos no Cdigo (inclusive porque esta incluso respeita a orientao
da Lei Complementar n. 95/98) em um novo Ttulo que se poderia
criar, tendo em vista a especificidade da matria.
O novo ttulo poderia ser dedicado aos Crimes previstos em
Atos Internacionais, sendo que o captulo primeiro conteria o obje
to da proposio em tela.
Dessa maneira, estar-se-ia preservando a sistematizao de nosso
diploma penal e evitando a colocao deste novo captulo no ttulo
referente aos crimes contra a administrao pblica, o que me cau
sou um certo desconforto.
Restaria clara, ademais, a inteno do legislador: punir, de acordo
com a lei brasileira, quem, nacional ou estrangeiro, praticar (sujeito
ativo), dentro do territrio nacional, as condutas tipificadas pelo pro
jeto; sendo certo que o funcionrio pblico estrangeiro que, por sua
vez, tiver sido corrompido, ou tiver aceitado vantagem indevida em
virtude de trfico de influncia, dever ser processado e punido de
acordo com a lei do pas a que pertencer, desde que assim disponha
referida legislao.
Nos termos deste voto em separado, manifesto-me pela
constitucionabdade, juridicidade, adequada tcnica legislativa, e, no
mrito, pela aprovao do PL n. 4.143/2001, na forma do substitutivo
ofertado em anexo.
Sala da Comisso, em de de 2001.
Deputado Jarbas Lima

SUBSTITUTIVO AO PROJETO DE LEI N. 4.143, DE 2001

Acrescenta o Ttulo X II ao Cdigo Penal, dispondo sobre os


crimes previstos em atos internacionais, e dispositivo Lei n. 9.613,
de 3 de maro de 1998, que dispe sobre os crimes de lavagem'
ou ocultao de bens, direitos e valores, a preveno da utilizao
do Sistema Financeiro para os ilcitos previstos nesta lei, cria o
Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAFe d ou
tras providncias".

O Congresso Nacional decreta:

85
Art. l e Esta lei visa dar efetividade ao Decreto n. 3.678, de 30
de novembro de 2000, que promulga a Conveno sobre o Combate
da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes
Comerciais, concluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997.
Art. 2QO Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940, pas
sa a vigorar acrescido do seguinte Ttulo XII:

T tu lo XH
DOS CRIMES PREVISTOS EM
ATOS INTERNACIONAIS

IC a ptu lo
DOS CRIMES PRATICADOS EM DECORRNCIA
DE TRANSAES COMERCIAIS INTERNACIONAIS

Corrupo ativa em transao comercial internacional


Art. 359-1. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indireta
mente, vantagem indevida a funcionrio pblico estrangeiro,
ou a terceira pessoa, para determin-lo a praticar, omitir ou
retardar ato de ofcio relacionado a transao comercial inter
nacional:
Pena - recluso, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada de um tero, se, em
razo da vantagem ou promessa, o funcionrio pblico estran
geiro retarda ou omite o ato de ofcio, ou o pratica infringindo
dever funcional (NR).

Trfico de influncia em transao comercial internacional


Art. 359-J. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou
para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa
de vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcio
nrio pblico estrangeiro no exerccio de suas funes, rela
cionado a transao comercial internacional.

86
Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada da metade se o agente
alega ou insinua que a vantagem tambm destinada ao fun
cionrio (NR).

Funcionrio Pblico Estrangeiro


Art. 359-L. Considera-se funcionrio pblico estrangei
ro, para os efeitos penais, quem, ainda que transitoriamente
ou sem remunerao, exerce cargo, emprego ou funo pbli
ca em entidades estatais ou em representaes diplomticas
de pas estrangeiro.
Pargrafo nico. Equipara-se a funcionrio pblico es
trangeiro quem exerce cargo, emprego ou funo em empre
sas controladas, direta ou indiretamente, pelo Poder Pblico
de pas estrangeiro ou em organizaes pblicas internacio
nais (NR).

Art. 3s O art. l QdaLein. 9.613, de 3 de maro de 1998, passa a


vigorar acrescido do seguinte inciso VIII:
Art. 1Q...........................................................................
VIII praticado em decorrncia de transaes comer
ciais internacionais (arts. 359-1,359-J e 359-L do Decreto-Lei
n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940) (NR).

Art. 4QEsta Lei entra em vigor na data de sua publicao.

Sala da Comisso, em de de 2001.

Deputado Jarbas Lima

87
PROJETO DE LEI N DE 1999127
(DE INICIATIVA DO PRESIDENTE
DA REPBLICA)

Define crimes de corrupo defuncionrios pblicos nas tran


saes comerciais internacionais, delitos a eles relacionados e d
outras providncias.

O CONGRESSO NACIONAL decreta:

Concusso
Art. 1QExigir o servidor pblico, brasileiro ou estrangeiro, para
si ou para outrem, direta ou indiretamente, em transao comercial
internacional, no exerccio de funo pblica, ainda que fora da fun
o ou antes de iniciar seu exerccio, mas em razo dela, vantagem
indevida:
Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa.

Corrupo passiva
Art. 2a Solicitar, aceitar ou receber o servidor pblico, brasilei
ro ou estrangeiro, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,
em transao comercial internacional, ainda que fora da funo p
blica ou antes de iniciar seu exerccio, mas em razo dela, vantagem
indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.

127Projeto elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio de Jesus em 1998.

88
Causa de aumento de pena
Ia A pena aumentada de um tero se, em conseqncia da
vantagem ou promessa, o servidor pblico retarda ou deixa de rea
lizar qualquer ato de suas funes ou o realiza infringindo dever
funcional.

Tipo privilegiado
2a Se o servidor pblico realiza, deixa de realizar ou retarda
ato de suas funes, com infrao de dever para com a administrao
pblica, cedendo a pedido ou influncia de outrem:
Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, ou multa.

Corrupo ativa
Art. 3a Dar, oferecer, sugerir ou prometer vantagem indevida a ser
vidor pblico, brasileiro ou estrangeiro, em transao comercial interna
cional, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.

Causa de aumento de pena


Ia A pena aumentada de um tero se, em razo da oferta,
proposta, sugesto, promessa ou vantagem, o servidor retarda ou omite
ato de ofcio, ou o realiza infringindo dever funcional.

Destinatrio da vantagem
2a A vantagem pode ser doada, oferecida ou prometida ao
servidor pblico ou a terceiro.

Atos impunveis
Art. 4a No so considerados atos de corrupo a oferta ou recebi
mento de bem ou vantagem de pequeno valor econmico por ocasio de
manifestaes normais de civilidade, salvo se colocarem o servidor p
blico na obrigao moral de conceder tratamento preferencial ou espe
cial ao ofertante ou a terceiro em transao comercial internacional.

89
Patrocnio indevido
Art. 5CPatrocinar, indevidamente, de forma direta ou indireta,
em transao comercial internacional, interesse pblico ou privado
perante a administrao, valendo-se da qualidade de servidor pbli
co, brasileiro ou estrangeiro:
Pena - recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.

Causa de aumento de pena


Pargrafo nico. A pena aumentada de um tero se o interesse
ilegtimo.

Trfico de influncia
Art. 6QSolicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem,
em transao comercial internacional, vantagem ou promessa de van
tagem, a pretexto de influir em ato praticado por servidor pblico,
brasileiro ou estrangeiro, no exerccio da funo:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.

Causa de aumento de pena


Pargrafo nico. Aumenta-se a pena da metade se o agente ale
ga ou insinua que a vantagem tambm destinada ao servidor.

Revelao de segredo funcional


Art. 7QRevelar fato, relacionado com transao comercial inter
nacional, de que teve cincia em razo do exerccio de funo pblica
e que deva permanecer em segredo, ou facilitar-lhe a revelao:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa.

Receptao
Art. 8e Adquirir, receber ou ocultar, em proveito prprio ou
alheio, bem ou valor que sabe ser vantagem ou produto de crime
definido nesta Lei, ou influir para que terceiro, de boa-f, adquira-os,
receba ou oculte:

90
Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.

Crime anterior
Pargrafo nico. A receptao punvel ainda que desconheci
do ou inculpvel o autor, co-autor ou partcipe do crime de que pro
veio o bem ou valor.

Responsabilidade dos intermedirios


Art. 9QSem prejuzo das normas da legislao comum sobre o
concurso de pessoas, consideram-se tambm partcipes dos crimes
definidos nos artigos anteriores aqueles que intervierem como inter
medirios da exigncia, solicitao, oferecimento, proposta, ddiva
ou promessa de vantagem indevida a servidor pblico.

Responsabilidade penal da pessoa jurdica


Art. 10. Sem prejuzo de medidas civis e administrativas, as
pessoas jurdicas sero responsabilizadas penalmente pelos delitos
definidos nesta Lei nos casos em que o fato tenha sido cometido por
deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu rgo
colegiado, no interesse ou em benefcio de sua entidade.
Ia Quem, de qualquer modo, em nome de pessoa jurdica ou
valendo-se dela, concorre dolosamente para a prtica de crime pre
visto nesta Lei, incide nas penas a este cominadas, na medida de sua
culpabilidade, assim como seu presidente, diretor, administrador,
membro de conselho ou de rgo tcnico, auditor, gerente, preposto
ou mandatrio que, sabendo da conduta criminosa de outrem, deixa
de impedir a sua prtica, quando podia agir para evit-la.
2a A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das
pessoas fsicas, autoras, co-autoras ou partcipes do crime.
Art. 11 .As penas aplicveis, isolada, cumulativa ou alternativa
mente, s pessoas jurdicas, so:
I - multa;
II - restritivas de direitos;

91
III - privativas de direitos.
Art. 12. A pena de multa deve ser fixada no valor de uma a
cinco vezes a importncia da transao comercial internacional ob
jeto do crime.
Art. 13. As penas restritivas e privativas de direitos aplicveis
pessoa jurdica, de acordo com o princpio da convenincia e neces
sidade, so:

I - Fechamento temporrio do estabelecimento central,


ou de uma ou mais de suasfiliais, por seis meses a cinco anos;
II - Proibio temporria de exercer, direta ou indireta
mente, determinada atividade comercial, financeira, profissio
nal, social ou empresarial, por seis meses a cinco anos;
III - Interveno judicial, por meio da nomeao de sn
dico auditor, sob as expensas da pessoa jurdica condenada,
visando fiscalizar sua atividade empresarial, por um a dois
anos;
IV - Interdio temporria do direito de contratar com o
Poder Pblico, por um a cinco anos;
V - Interdio temporria do direito de estabelecer, dire
ta ou indiretamente, transao comercial internacional, por
um a cinco anos;
VI - Interdio temporria do direito de emitir cheques
ou outros ttulos de crdito, por seis meses a trs anos;
VII - Excluso temporria de marcas ou registros pbli
cos, por um a cinco anos;
VIII - Excluso definitiva de marcas ou registros pblicos;
IX - Liquidao forada.
I a Nos casos de interdio temporria de atividades,
poder o magistrado nomear um interventor para salvaguar
dar os direitos dos trabalhadores e dos credores, pelo tempo
necessrio, sob as expensas da pessoa jurdica condenada,
sem que se exceda o limite do perodo de suspenso de seu
funcionamento.

92
2a Na hiptese de reincidncia no poder ser aplica
da a mesma pena restritiva de direitos ou de multa imposta na
condenao anterior.
3a No caso de descumprimento injustificado da pena
restritiva de direitos ou de no-pagamento da multa pela em
presa, ou de frustrao da execuo, caber substituio da
medida por outra mais adequada aosfins da condenao, den
tre aquelas acima previstas.

Liquidao forada
Art. 14. A pessoa jurdica constituda ou utilizada com o fim de
permitir, facilitar ou ocultar a prtica de crime definido nesta Lei
ter decretada sua liquidao forada, tendo seu patrimnio conside
rado instrumento do crime e perdido em favor do Fundo Penitenci
rio Nacional.

Circunstncias agravantes
Art. 15. Alm das previstas na legislao comum, configura-se
circunstncia agravante da pena ter sido o fato cometido para servir a
interesses de organizao criminosa brasileira ou estrangeira, ou de
qualquer de seus membros.

Reincidncia
Pargrafo nico. No caso de reincidncia na prtica de crimes
definidos nesta Lei, as penas so aumentadas de um tero.

Servidor Pblico
Art. 16. Considera-se servidor pblico, para o efeito de confi
gurao dos crimes definidos nesta Lei, quem, brasileiro ou estran
geiro, exerce, embora transitoriamente ou sem remunerao, por elei
o, nomeao, designao, contratao ou qualquer outra forma de
investidura ou vnculo, mandato, cargo, emprego ou funo de natu
reza pblica nos Poderes Executivo, Judicirio ou Legislativo, nas
esferas federal, estadual ou municipal.

93
Misso de servio pblico
1 Considera-se tambm servidor pblico qualquer pessoa en
carregada de cumprir misso de natureza pblica.

Servidor pblico por equiparao


2a Equipara-se a servidor pblico quem exerce cargo, emprego
ou funo em entidade paraestatal, assim consideradas, alm das fun
daes, empresas pblicas e sociedades de economia mista, as demais
entidades sob o controle, direto ou indireto, do Poder Pblico.

Causa de aumento de pena


3aA pena ser aumentada da tera parte quando os autores, co-
autores ou partcipes dos crimes previstos nesta Lei forem ocupantes
de cargos em comisso ou de funo de direo ou assessoramento de
rgo da administrao direta, sociedade de economia mista, empresa
pblica ou fundao instituda pelo Poder Pblico.

Transao comercial internacional


Art. 17. Consideram-se transaes comerciais internacionais as
constantes nos contratos:
I - que tenham como objeto, direta ou indiretamente, a importa
o ou exportao de bens ou servios;
II - de transporte internacional, por qualquer via, de pessoas,
cargas, malotes postais, remessas expressas ou qualquer outro bem;
III - que impliquem transmisso de informaes, por qualquer
meio de comunicao, entre pessoas localizadas ou sediadas em pases
distintos;
IV - relativos a emprstimos e quaisquer outras obrigaes, ou
que possibilitem a circulao de valores de qualquer natureza, cujas
partes estejam localizadas ou sediadas em pases distintos;
V - que tenham como objeto cesso, transferncia, delegao,
assuno ou modificao das obrigaes ou valores referidos no in
ciso IV deste artigo; e

94
VI - quaisquer outros que impliquem produo ou circulao de
bens ou servios cujos elementos o vinculem a mais de um sistema
jurdico.

Vantagem
Art. 18. Constitui vantagem para os efeitos desta Lei:
a) todo bem, mvel ou imvel, tangvel ou intangvel, ou toda
soma de dinheiro, ttulo de propriedade, ttulo de participao ou
reconhecimento de dvida, auferidos pelo agente a pretexto de pre
sente, comisso, porcentagem, gratificao, emprstimo, honorrios,
recompensa ou comisso;
b) todo encargo, emprego, contrato ou sua renovao;
c) todo pagamento, liberao, dispensa ou liquidao, no todo
ou em parte, de emprstimo ou qualquer outra obrigao;
d) qualquer outro servio ou favor, a ttulo gracioso ou prefe
rencial, e toda utilizao indevida de material ou pessoal;
e) o exerccio, cumprimento ou absteno de um direito, poder
ou dever;
f) todo ato, interesse ou proveito, de qualquer natureza; e
g) toda oferta, compromisso ou promessa, sob condio ou no,
de proveito referido nas alneas anteriores.

Ambito de aplicao
Art. 19. Aplica-se esta Lei aos crimes cometidos no territrio
nacional.
Pargrafo nico. Ficam tambm sujeitos a esta Lei os crimes,
nela descritos, praticados por brasileiro no estrangeiro.

Subsidiariedade
Art. 20. As normas gerais do Cdigo Penal (Decreto-lei n. 2.848,
de 7 de dezembro de 1940) e do Cdigo de Processo Penal (Decreto-
lei n. 3.689, de 3 de outubro de 1941), e suas modificaes, so apli
cveis subsidiariamente aos crimes definidos nesta Lei.

95
Ao penal
Art. 21. A ao penal por crime descrito nesta Lei segue os ritos
estabelecidos no Cdigo de Processo Penal (Decreto-lei n. 3.689, de
3 de outubro de 1941) e suas alteraes.

Crime de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores


Art. 22. O art. 1Qda Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, que
dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e
valores, fica acrescido de um inciso VIII, com a seguinte redao:

VIII - de concusso, corrupo passiva, corrupo ativa, pa


trocnio indevido, trfico de influncia e receptao relacionados ou
cometidos em transao comercial internacional.

Vigncia
Art. 23. Esta Lei entra em vigor 6 (seis) meses aps a data de
sua publicao.

96
EXPOSIO DE MOTIVOS DO PROJETO DE
LEI SOBRE CRIMES DE CORRUPO DE
FUNCIONRIOS PBLICOS NAS TRANSAES
COMERCIAIS INTERNACIONAIS ELABORADO
PELO COMPLEXO JURDICO DAMSIO DE
JESUS A PEDIDO DAS NAES UNIDAS E
ENTREGUE AO GOVERNO BRASILEIRO

1. Em abril de 1998, durante a realizao do 7a Perodo de Ses


ses da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal das Naes
Unidas, em Viena, o Dr. Jean-Paul Laborde, Consultor Inter-regional
da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal da ONU, na
presena da Dra. Sandra Valle, ento Secretria Nacional de Justia
do Brasil, solicitou ao Complexo Jurdico Damsio de Jesus, estabe
lecido em So Paulo, na pessoa de seu Presidente, Prof. Damsio E.
de Jesus, a elaborao de um Projeto de Lei sobre Crimes de
Corrupo nas Transaes Comerciais Internacionais, fato que rece
beu aprovao do Ministrio da Justia.
Para a elaborao do Projeto de Lei, o Complexo Jurdico
Damsio de Jesus constituiu Comisso integrada pelos seus seguin
tes professores: Drs. Jos Eduardo Martins Cardozo, Cssio Juvenal
Faria, Fernando Capez, Victor Eduardo Rios Gonalves, Gianpaolo
P. Smanio, Luiz Fernando Vaggione, Rodrigo C. R. Pinho, Elaine B.
R. dos Santos, Cludio Ferraz de Alvarenga, Ricardo Bemardi e
Damsio E. de Jesus, que a presidiu. Terminada essa fase, de que
resultou um esboo de Projeto de Lei, foi constituda uma Comisso
Revisora, que lhe deu redao final, integrada pelos professores Drs.
Cssio Juvenal Faria, Rodrigo C. R. Pinho, Elaine B. R. dos Santos,

97
Ricardo Bemardi, Joo Nivaldo Melchiori Bolognesi e Damsio E.
de Jesus, que a presidiu.

2. O Projeto levou em considerao:

1Q) o Modelo de Lei sobre a Corrupo elaborado pelas Naes


Unidas (Model Law on Corruption, Escritrio das Naes Unidas,
Centro Internacional de Preveno do Crime, Viena, 1997);
2Q) a Conveno Interamericana contra a Corrupo, da OEA,
adotada pela Conferncia Especializada sobre o Projeto de Conven
o Interamericana contra a Corrupo, realizada em Caracas,
Venezuela, em 29 de maro de 1996, firmada pelo Brasil na mesma
data e em vigor a partir de 6 de maro de 1997; e
3Q) a Conveno da Organizao para a Cooperao e Desen
volvimento Econmico (OCDE) sobre o Combate ao Suborno de
Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais In
ternacionais, adotada em 17 de dezembro de 1997, em Paris, e firma
da pelo Brasil na mesma data.
As disposies do Projeto, entretanto, no so cpia das nor
mas do Modelo e das mencionadas Convenes, embora tenha pro
curado orientar-se conforme as recomendaes da Conveno da
OCDE. Quanto ao Modelo, algumas de suas normas no so adapt
veis nossa legislao. No tocante s convenes, no so idnticos
os princpios contidos nos dois diplomas. Em muitos casos, repe-
lem-se. Em outros, h dificuldade de adaptao de suas regras nossa
legislao constitucional e ordinria. Por fim, considerando tratar-se
de lei especial a respeito de crimes de corrupo nas transaes co
merciais internacionais, inseridos no contexto da criminalidade or
ganizada transnacional, a Comisso Revisora preferiu maior abran
gncia da pretenso punitiva, especialmente no terreno dos destinat
rios das normas incriminadoras, como ficar consignado.
No tema da eficcia territorial e pessoal das normas incrimi
nadoras, o Projeto de Lei mais abrangente do que a Conveno da
OCDE, anotando-se que, no seio dessa organizao, vrios instru
mentos futuros esto em fase de estudo, no sentido da extenso da

98
punio penal128. Assim, o Projeto antecipa-se a esses instrumentos,
fornecendo preveno e represso adequadas ao estado atual do mun
do contemporneo em face do fenmeno da globalizao.
3 .0 Projeto de Lei no apresenta uma Parte Geral, com normas
explicativas e complementares, e outra Especial, definindo crimes e
impondo penas, como ocorre no Cdigo Penal. A Parte Geral des
necessria, nos termos do art. 12 do Cdigo Penal, ao preceituar que
suas regras gerais so aplicveis aos fatos incriminados por lei espe
cial, se esta no dispe de modo diverso. Assim, as disposies con
tidas nos arts. 1Qa 120 do Cdigo Penal (Parte Geral) e as no-
incriminadoras previstas em sua Parte Especial so aplicveis aos
delitos de corrupo comercial internacional, salvo exceo expres
sa. Exs.: as normas sobre a eficcia espacial e temporal da lei, dolo,
tentativa, erro de tipo e de proibio, concurso de pessoas, aplicao
da pena, livramento condicional, extino da punibilidade etc. se es
tendem aos crimes de corrupo nas transaes comerciais interna
cionais. Quando o Cdigo e a Lei especial ditarem regras gerais di
versas sobre o mesmo assunto, o conflito aparente de normas ser
solucionado pelo princpio da especialidade: a regra contida na Lei
dos Crimes de Corrupo Comercial Internacional prevalecer sobre
a determinada pelo estatuto repressivo. Da mesma forma, o Cdigo
de Processo Penal tem aplicao subsidiria aos institutos discipli
nados no Projeto de Lei.
4. No tocante ao tema da eficcia espacial, a lei penal institu
da para viger dentro dos limites em que o Estado exerce a sua sobera
nia. Como cada Estado possui seu prprio imprio legal, surge o pro
blema da delimitao espacial do mbito de eficcia da legislao pe
nal. Estamos em face do denominado Direito Penal Internacional, que
se refere ao estudo do modo pelo qual um determinado ordenamento
jurdico interno prov, com referncia matria penal, a soluo dos
problemas impostos ao Estado, do qual emana, em virtude de sua co
existncia com outros membros da comunidade internacional.

12i! MARK PUETH, O suborno transnational, paper apresentado no Workshop on


Combating Bribery in Business Transactions, Buenos Aires, Argentina, setembro
de 1998, p. 5.

99
So cinco os princpios que regem a aplicao da lei penal no
espao:
1Q) da territorialidade;
2a) da nacionalidade;
3a) da defesa;
4Q) da justia penal universal; e
5Q) da representao.
De acordo com o princpio da territorialidade, a lei penal s
tem aplicao no territrio do Estado que a determinou, sem atender
nacionalidade do sujeito ativo do delito ou do titular do bem jurdi
co lesado.
Nos termos da nacionalidade, a lei penal do Estado aplicvel
a seus cidados onde quer que se encontrem. Divide-se em: a) prin
cpio da nacionalidade ativa; b) princpio da nacionalidade passiva.
Para o primeiro, aplica-se a lei nacional ao cidado que comete cri
me no estrangeiro, independentemente da nacionalidade do sujeito
passivo. O princpio da nacionalidade passiva exige que o fato prati
cado pelo nacional no estrangeiro atinja um bem jurdico de seu pr
prio Estado ou de um co-cidado.
Para o princpio real ou da defesa, leva em conta a nacionalida
de do bem jurdico lesado pelo crime, independentemente do local
de sua prtica ou da nacionalidade do sujeito ativo.
O princpio da justia penal universal preconiza o poder de cada
Estado de punir qualquer crime, seja qual for a nacionalidade do
delinqente e da vtima, ou o local de sua prtica.
Nos termos do princpio da representao, a lei penal de deter
minado pas tambm aplicvel aos delitos cometidos em aeronaves
e embarcaes privadas, quando realizados no estrangeiro e a no
venham a ser julgados.
Nosso Cdigo Penal adotou a territorialidade como regra e os
outros princpios como exceo: Ia) da territorialidade: art. 5a (re
gra); 2a) real ou de proteo: art. 7a, I, e 3a; 3a) da justia universal:
art. 7a, II, a; 4a) da nacionalidade ativa: art. 7a, n , b\ 5a) da represen
tao: art. 7a , II, c (excees).

100
O princpio da territorialidade foi adotado como regra pela Con
veno Interamericana contra a Corrupo (art. V, n. 1) e pela Con
veno da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Eco
nmico sobre Suborno de Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas
Transaes Comerciais Internacionais (art. 4, n. 1).
A personalidade ou nacionalidade ativa tambm est consigna
da como princpio reitor nas referidas convenes (Conveno da
OEA, art. V, n. 2; Conveno da OCDE, art. 4, n. 2). Na Conveno
da OCDE, sua adoo obrigatria, desde que prevista a
extraterritorialidade na legislao interna do pas contratante (Cada
parte... adotar.). Na Conveno da OEA, facultativa (Cada
Estado-partt...poder adotar.).
Em face da duplicidade de orientao, o Projeto, acatando o
critrio da Conveno da OEA e da Conveno da OCDE, adotou
como regra o princpio da territorialidade. Como exceo, de forma
subsidiria, acatou o princpio da personalidade ativa, nos termos do
art. 4, n. 2, da Conveno da OCDE, uma vez que o Brasil possui
dispositivo que permite a punio de nacional por crime cometido
fora de nosso territrio129. Como esclareceu MARK PIETH, na Con
veno da OCDE a territorialidade foi completada pelo princpio
pessoal e, desta maneira, os Estados contratantes podem perseguir
seus nacionais por delitos cometidos no estrangeiro130. Assim, co
metido o delito descrito na lei especial fora de nosso territrio, de
aplicar-se, em princpio, a lei penal do outro pas. Exemplo: pratica
do um crime de corrupo funcional ativa ou passiva por um brasi
leiro em Miami, nos Estados Unidos, em transao comercial envol
vendo contratantes dos dois pases, de incidir a lei penal americana,
j existente (a Foreign Corrupt Practices Act, FCPA). No h impe
dimento, entretanto, a que o brasileiro seja tambm processado em
face de nossa legislao, incidindo o princpio da personalidade ati
va, admitido em nossa legislao criminal e previsto no art. 42.2 do

129 CP, art. 7a, I,c, e ll, >.


130 MARK PIETH, O subomo transnational, paper apresentado no Workshop on
Combating Bribery in Business Transactions, Buenos Aires, Argentina, setembro
de 1998, p. 5.

101
Modelo de Lei contra a Corrupo da ONU (Cdigo Penal brasileiro,
artigo por ltimo citado). A no ser dessa forma, bastaria ao nacional,
para fugir das malhas da lei penal brasileira, anunciar a oferta de su
borno ao servidor pblico americano em Miami e no no Brasil.
5. Na questo da eficcia pessoal da lei penal, um dos sujei
tos ativos dos crimes definidos no Projeto de Lei o servidor pblico
brasileiro ou estrangeiro, na esteira da Conveno da OEA, ao re
comendar medidas que impeam o suborno de funcionrios pbli
cos nacionais e estrangeiros (nacionais e residentes), nos termos
do art. Hl, n. 10, e da Conveno da OCDE, que menciona qualquer
pessoa como autora dos fatos incriminados (art. 1, n. 1).
A Conveno da OCDE, em sua feio original, trata exclusi
vamente da corrupo ativa de funcionrios pblicos estrangeiros
(art. 1, n. 1). Cuidando-se de corrupo ativa de servidor pblico
nacional, aplica-se, em princpio, ao corruptor, segundo a Conven
o, a lei penal do pas em que o fato foi cometido. Quanto ao funcio
nrio, incide a norma penal de seu pas de origem (MARK PIETH,
artigo citado). Em Paris, entretanto, o Grupo de Peritos da OCDE, no
Seminrio de Paris de Combate Corrupo de Funcionrios Pbli
cos, realizado de 29 de maro a 1Qde abril de 1999, consignou em
suas recomendaes a punio de todas as formas de corrupo.
Durante as discusses, a recomendao mencionava a corrupo
ativa e passiva, expresso substituda a final pela frmula genrica.
De maneira que a locuo todas as formas de corrupo abrange a
ativa e a passiva, aplicando-se a incriminao ao servidor e ao parti
cular. Por isso, a Comisso resolveu determinar princpio segundo o
qual convm aplicar-se a lei especial ainda que seja brasileiro o ser
vidor pblico corruptor ou corrompido. Alm disso, a lei brasileira
alcana tambm o funcionrio pblico estrangeiro que, em nosso
territrio, comete corrupo.
Para a Comisso, mostram-se inadequadas as solues de, na
corrupo ativa, tendo como subornado servidor pblico brasileiro,
e na passiva, cometida por servidor pblico brasileiro, aplicar-se o
Cdigo Penal e no a lei especial. Seria estranho que num crime de
corrupo mediante concurso de vrias pessoas, algumas fossem sub
metidas lei especial e outras ao Cdigo Penal. Considerou-se cor-

102
reto o princpio de, tratando-se de corrupo em transao comercial
internacional em nosso territrio, sendo brasileiro o servidor pblico
corruptor ou corrompido (ou seja, ativa ou passiva a forma tpica),
incidir tambm a lei especial nacional. Caber, contudo, ao Minist
rio da Justia e ao Congresso Nacional a tarefa de referendar ou alte
rar essa posio estabelecida no Projeto.
6. A Comisso preocupou-se com o conceito de transao co
mercial internacional. Tomando-se como base o Decreto n. 857/69,
que disciplina, no Brasil, a utilizao de moeda estrangeira em con
tratos, podemos inferir alguns elementos que caracterizam uma de
terminada transao como internacional:
a) Contratos de importao ou exportao de mercadorias;
b) Emprstimos e quaisquer outras obrigaes cujo credor ou
devedor seja pessoa residente e domiciliada no exterior, exceto os
contratos de locao de imveis situados no territrio nacional; e
c) Contratos que tenham por objeto cesso, transferncia, dele
gao, assuno ou modificao das obrigaes cujo credor ou deve
dor seja pessoa residente e domiciliada no exterior, exceto os de lo
cao de imveis localizados no territrio nacional.
Em face dessas consideraes, as transaes comerciais inter
nacionais foram conceituadas da seguinte forma:
Consideram-se transaes comerciais internacionais as cons
tantes nos contratos:
I - que tenham como objeto, direta ou indiretamente, a importa
o ou exportao de bens ou servios;
13 - de transporte internacional, por qualquer via, de pessoas,
cargas, malotes postais, remessas expressas ou qualquer outro bem;
Hl - que impliquem transmisso de informaes, por qualquer
meio de comunicao, entre pessoas localizadas ou sediadas em pases
distintos;
IV - relativos a emprstimos e quaisquer outras obrigaes, ou
que possibilitem a circulao de valores de qualquer natureza, cujas
partes estejam localizadas ou sediadas em pases distintos;
V - que tenham como objeto cesso, transferncia, delegao,
assuno ou modificao das obrigaes ou valores referidos no in
ciso IV deste artigo; e

103
VI - quaisquer outros que impliquem a produo ou circulao
de bens ou servios cujos elementos os vinculem a mais de um siste
ma jurdico.
7. Como sabido, existem duas espcies de corrupo:
Ia) ativa, quando se tem em mira a figura do corruptor; e
2a) passiva, em face da figura do servidor pblico corrupto, de
finida internacionalmente como abuso do poder pblico para obter
ganhos privados131. Trata-se de hiptese de concurso de pessoas entre
o corruptor e o corrompido. Nas vrias legislaes penais, h duas
maneiras de conceituao tpica do fato:
Ia) descrio de um s delito, aparecendo os dois sujeitos como
co-autores (crime de concurso necessrio);
2a) formulao tpica de dois delitos, um para cada participante
do fato.
Nosso Cdigo Penal adotou a segunda posio, descrevendo a
corrupo passiva (do funcionrio) e a ativa (do terceiro) em disposi
tivos diversos:
Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indireta
mente, ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo
dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem
(corrupo passiva, art. 317, caput);
Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionrio pbli
co, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio
(corrupo ativa, art. 333, caput).
Cuida-se de caso de exceo pluralista ao princpio unitrio que
norteia o concurso de pessoas (Cdigo Penal, art. 29). Poderia haver
um s delito para corruptor e corrupto. O legislador brasileiro, entre
tanto, para que uma infrao no dependa da outra, podendo punir
separadamente os dois sujeitos, ou um s, descreve dois delitos.
A Comisso entendeu que s as definies dos crimes de
corrupo ativa e passiva seriam insuficientes para cobrir toda a gama

131FRANK VOGL, Vice-Presidente da Transparncia Internacional, Folha de S.Paulo,


23 set. 1998, Caderno 1, p. 9.

104
de infraes que envolvem a improbidade funcional no que tange s
transaes comerciais internacionais. Como consta das Medidas
prticas contra a corrupo recomendadas pelas Naes Unidas,
convm ficar claro que a sociedade e o Governo esto tambm ex
postos a outras formas de comportamento que, muito embora no
possam ser facilmente qualificadas como suborno, causam igualmente
graves perigos (Revista Internacional de Poltica Criminal, Naes
Unidas, Nova York, 1993, ns. 41 e 43, p. 2). Realmente, a experin
cia demonstra que existe uma gama de condutas delituosas que, no
se inserindo na adequao tpica da corrupo ativa ou passiva, gravita
em tomo do comportamento delituoso do servidor pblico suborna
do (CHERYL W. GRAY e DANIEL KAUFMANN, Corruption and
development, Fmance & Development, maro de 1998, p. 7). Nessa
linha de pensamento, o Grupo de Peritos da OCDE, no Seminrio de
Paris de Combate Corrupo de Funcionrios Pblicos, realizado
de 29 de maro a 1Qde abril de 1999, recomendou a punio dos
crimes correlatos corrupo funcional, como o trfico de influn
cia. Por isso, a Comisso introduziu no Projeto outros delitos, simi
lares ou paralelos corrupo, que normalmente lesam a Adminis
trao Pblica e o normal desenvolvimento das transaes comerci
ais internacionais: concusso, patrocnio indevido, trfico de influ
ncia, violao de segredo funcional e receptao. O funcionrio
pblico, muitas vezes, em vez de simplesmente solicitar vantagem
indevida, exige-a. Da a definio do crime de concusso, em que o
autor, valendo-se da qualidade funcional, exige vantagem indevida
para realizar ou no ato de ofcio. Em outros casos, patrocina, de
forma direta ou indireta, interesse de terceiro perante a Administra
o Pblica (patrocnio indevido). E no raro que o particular ve
nha a solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, em tran
sao comercial internacional, vantagem ou promessa de vantagem, a
pretexto de influir em ato praticado por servidor pblico no exerccio
da funo (trfico de influncia). Outras vezes, revela segredo funcio
nal, causando dano Administrao Pblica. E no poderia ser esque
cida a receptao, que recebeu a seguinte definio: Adquirir, receber
ou ocultar, em proveito prprio ou alheio, bem ou valor que sabe ser
vantagem ou produto de crime definido nesta Lei, ou influir para que
terceiro, de boa-f, os adquira, receba ou oculte.

105
8. De acordo com a doutrina e jurisprudncia brasileiras, nem
todas as coisas, como ddivas, presentes ou recompensas, podem ser
consideradas objeto material de corrupo. Assim, as gratificaes
comuns, de pequena importncia econmica, em forma de gratido
em face da correo de atitude de um funcionrio, no integram o
delito. Por exemplo: as boas-festas de Natal ou Ano Novo. Em
alguns casos, de ver-se que no h da parte do servidor conscincia
de estar aceitando uma retribuio pela prtica de um ato de ofcio,
que essencial ao dolo de corrupo. Em outros, entretanto, a ddiva
pode estar disfarando retribuio ilcita por um indevido ato de of
cio. possvel ainda que o presente seja de pequeno valor econmi
co, mas coloque o servidor pblico em situao prxima ou futura de
conceder tratamento preferencial ou privilegiado ao ofertante ou ter
ceiro. uma questo de fato, a ser apurada caso por caso. Diante
disso, o Projeto dispe que no so considerados atos de corrupo a
oferta ou recebimento de bem ou vantagem de pequeno valor econ
mico na ocasio de manifestaes normais de civilidade, salvo se
colocarem o funcionrio pblico na obrigao moral de conceder
tratamento preferencial ou especial ao ofertante ou terceiro em tran
sao comercial internacional.
9. Um dos sujeitos ativos principais dos crimes definidos no
Projeto o servidor pblico. Preferiu-se essa expresso elemen
tar funcionrio pblico empregada no art. 327 do Cdigo Penal,
fonte de infindveis crticas e dvidas de interpretao132. Adotado
pelo legislador constitucional133, o termo servidor recomendado
pela doutrina em face de sua abrangncia, estendendo-se a todos que
esto ligados Administrao Pblica por uma relao de carter

132TEMSTOCLES BRANDO CAVALCANTI, Tratado de Direito Administrati


vo, v. IV, p. 59; ALBERTO SILVA FRANCO et al., Cdigo Penal e sua interpreta
ojurisprudencial, So Paulo: Revista dos Tribunais, nota ao art. 327; DAMSIO
E. DE JESUS, Cdigo Penal anotado, 12. ed., So Paulo: Saraiva, 2002, notas ao
art. 327; ELOY OJEA GOMES, Lei n. 9.437/97: quem servidor pblico?,Boletim
do IBCCrim, So Paulo, 70/7, set. 1998.
133Carta Magna, arts. 37 a 43.

106
profissional134. A Emenda Constitucional n. 19, de 4 de junho de
1998, alterando a redao dos arts. 37, V, X e XIV, 38,caput, e 39,
22 e 8a, da Constituio Federal, consagra a expresso servidor p
blico. Para efeitos do Projeto de Lei, o servidor pblico pode ser
brasileiro ou estrangeiro (Conveno da OCDE, art. 1, n. 4).
10.0 Projeto de Lei prev a responsabilidade penal das pessoas
jurdicas, em consonncia com as recomendaes da OCDE (art. 2).
Nesse passo, foram adotadas, em parte e com alteraes, normas da
Lei n. 9.605, de 12 de fevereiro de 1998, que disciplina a responsabi
lidade das pessoas jurdicas por crimes contra o meio ambiente. Para
a Comisso, no configura obstculo responsabilidade da pessoa
jurdica por crimes funcionais e correlatos o disposto nos arts. 173,
5a, e 225, 3a, da Constituio Federal, que mencionam delitos con
tra a ordem financeira e econmica, a economia popular e contra o
meio ambiente. Essas normas, segundo a Comisso, cuidam de princ
pios programticos, no constituindo regras proibitivas ou restritivas
de extenso punitiva. O Projeto no excepciona da responsabibdade
penal as pessoas jurdicas de Direito Pbco, deixando esse tema para
apreciao do Ministrio da Justia e do Congresso Nacional.
11. No tocante lavagem ou ocultao de bens, direitos e valo
res oriundos de crimes funcionais e correlatos cometidos nas transaes
comerciais internacionais o Projeto prev a apbcao da Lei n. 9.613, de
3 de maro de 1998 (Lei de Lavagem de Dinheiro). Para tanto, prev
extenso da aplicao da referida Lei aos debtos de corrupo e correlatos
cometidos nas transaes comerciais internacionais.
12. O Projeto no traz norma quanto competncia. Ser, em
regra, por apbcao da legislao processual penal, no tocante aos
debtos definidos no Projeto de Lei, da Justia Comum; excepcional
mente, da Justia Federal. Ocorre que esta emana da Constituio
Federal, no sendo possvel sua ampbao por norma ordinria. As
sim, nos casos concretos, se o debto for cometido em detrimento de

134CELSO ANTONIO BANDEIRA DE MELLO, Regime constitucional dos servi


dores da Administrao Direta e Indireta, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1991,
p. 50-51.

107
bens, servios ou interesse da Unio, a competncia ser da Justia
Federal, nos termos do art. 109, IV, da Carta Magna. Fora disso,
como, v. g na hiptese de crime praticado em prejuzo de interesse
ou bens de Estado, a competncia ser da Justia Estadual Comum.
13. O Projeto no contm norma a respeito da revogao das
disposies em contrrio, uma vez que trata de matria nova em
nossa legislao. desnecessria e em desacordo com o art. 9o da
Lei Complementar n. 95, de 8 de fevereiro de 1998, que recomenda:
Quando necessria a clusula de revogao, esta dever indicar ex
pressamente as leis ou disposies legais revogadas.
14. previsto prazo razovel de vacatio legis (seis meses), atento
ao art. 82 da Lei Complementar n. 95/98, que recomenda: A vign
cia da lei ser indicada de forma expressa e de modo a contemplar
prazo razovel para que dela se tenha amplo conhecimento, reserva
da a clusula entra em vigor na data de sua publicao para leis de
pequena repercusso.
15. No final da Segunda Grande Guerra Mundial diversos pa
ses tiveram um encontro em Bretton-Woods para instituir uma Orga
nizao Internacional de Comrcio (OIT), no sentido de estabelecer
normas comuns de comrcio. Em face de motivos de ordem poltica,
esta entidade internacional somente organizou-se em 1947, tendo
sido firmado o Acordo Geral sobre Tarifas e Comrcio, conhecido
como GATT (General Agreement on Tariffs and Trade). Este, junto
ao FMI e ao Banco Mundial, formaram o trip de uma nova ordem
econmica ps-guerra135. Somente em 1995 firmou-se a Organiza
o Mundial do Comrcio, com a funo precpua de servir de ins
trumento regulador das normas sobre o comrcio internacional, de
quem a corrupo tambm inimiga. Como disse FRANK VOGL,
Vice-Presidente da International Transparency, se o pagamento de
propinas transformar-se em crime em vrios pases e se a lei for cum
prida e monitorada, veremos mudanas no comportamento das pes
soas e das corporaes136. 0 Projeto de Lei, descrevendo crimes de

135FLVIA ECKARDT, Organizao Mundial do Comrcio: novas diretrizes para


o comrcio internacional, Critica, Rio de Janeiro, p. 17, abr. 1998.
136Folha de S.Paulo, 23 set. 1998, Caderno 1, p. 9.

108
corrupo funcional e outros a eles relacionados, pretende colaborar
com o normal desenvolvimento das transaes comerciais interna
cionais, assegurando, com isso, maior segurana na efetivao das
normas que se dirigem ao fortalecimento e crescimento das econo
mias internas e do estreitamento das relaes transnacionais.

109
RAZES DA NECESSIDADE DA INTRODUO
NA LEGISLAO PENAL BRASILEIRA DOS
CRIMES DE CORRUPO DE FUNCIONRIOS
PBLICOS NAS TRANSAES COMERCIAIS
INTERNACIONAIS E CORRELATOS COM
REFERNCIA AO PROJETO DE LEI137
SOLICITADO AO COMPLEXO JURDICO
DAMSIO DE JESUS PELAS NAES UNIDAS

O Brasil obrigou-se, na Conveno da Organizao para a Coope


rao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), a revisar suas bases de
atuao na luta contra o suborno de funcionrios pblicos estrangeiros
(art. 4, n. 4), o que inclui a atualizao da nossa legislao penal.
Hoje, alm do Brasil, poucos so os pases que possuem lei
especfica a respeito da corrupo nas transaes comerciais inter
nacionais, como tambm o caso dos Estados Unidos (Foreign
Corrupt Practices Ac).
O Brasil est melhorando sua posio no ranking internacional
da corrupo. A introduo de normas especiais em nossa legisla
o, nos moldes recomendados pelo Modelo de Lei contra a
Corrupo, das Naes Unidas, da Conveno da Organizao dos
Estados Americanos (OEA) e da Conveno da OCDE, melhora nossa
posio perante a Transparncia Internacional138.

137Projeto de Lei elaborado em outubro de 1998.


138 A Transparncia Internacional, em 2002, de 0 a 10, deu nota 4 ao Brasil em
pesquisa realizada em 21 pases (Agncia Cmara, Cmara dos Deputados, Braslia,
www.camara.gov.br. 8-8-2002).

110
O Cdigo Penal vigente, embora nele encontremos figuras tpi
cas em que se possa enquadrar a corrupo funcional (arts. 317 e
333), no suficientemente preciso, atualizado, abrangente e claro
para permitir a punio de todos os fatos inseridos no contexto do
suborno nas transaes comerciais internacionais139, a saber:
1Q) A expresso funcionrio pblico do art. 327 do Cdigo
Penal tem-se prestado a interminveis controvrsias de interpreta
o, principalmente em face dos pargrafos da disposio. O Projeto
elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio de Jesus emprega a ex
presso servidor pblico, que adotada pelo legislador constituci
onal (Carta Magna, arts. 37 a 43). O termo servidor recomenda
do pela doutrina em face de sua abrangncia, estendendo-se a todos
que esto ligados Administrao Pblica por uma relao de car
ter profissional. E a Emenda Constitucional n. 19, de 4 de junho de
1998, alterando a redao dos arts. 37, V, X e XIV, 38,caput, e 39,
2Qe 8Q, da Constituio Federal, consagra a expresso servidor p
blico. O Projeto que apresentamos ao Ministrio da Justia apre
senta dispositivo de maior clareza e abrangncia:
Art. 11. Considera-se servidor pblico, para os efeitos
desta Lei, quem exerce, embora transitoriamente ou sem re
munerao, por eleio, nomeao, designao, contratao
ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato,
cargo, emprego ou funo de natureza pblica.
Misso de servio pblico
I o Considera-se tambm servidor pblico qualquer
pessoa encarregada de misso de natureza pblica.

139O Secretrio-Geral da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal das Naes


Unidas, no 72 Perodo de Sesses, realizado em Viena de 21 a 30 de abril de 1998, em
seu Relatrio, informou no item exame da suficincia das leis nacionais que a maio
ria dos pases havia respondido que a introduo do crime de corrupo de funcion
rios pblicos estrangeiros nas transaes comerciais internacionais em sua legislao
requeria inmeras emendas em suas codificaes (NAES UNIDAS, Promocin
y mantenimiento dei imprio de la ley: medidas contra la corrupcin y el sobomo,
Relatrio do Secretrio-Geral, 7a Perodo de Sesses da Comisso de Preveno do
Crime e Justia Penal, Viena, 21 a 30 de abril de 1998, n. 9, p. 3).

111
Servidor pblico por equiparao
2aEquipara-se a servidor pblico quem exerce cargo,
emprego ou funo em entidade paraestatal, assim considera
das, alm das fundaes, empresas pblicas e sociedades de
economia mista, as demais entidades sob o controle, direto ou
indireto, do Poder Pblico

2a) A expresso vantagem contida nas definies dos crimes


de corrupo (arts. 317 e 333 do Cdigo Penal, alm de outros)
tambm ponto de controvrsia, existindo posio no sentido de refe
rir-se exclusivamente a vantagem material, no havendo delito
quando se trata de benefcio imaterial. Assim, como dizia NLSON
HUNGRIA, a indbita vantagem solicitada, recebida ou prometida
h de ter carter patrimonial: dinheiro ou qualquer utilidade mate
rial140. Em sentido contrrio, entende-se que a vantagem pode ser
de qualquer natureza141. Essa diversidade de orientao enfraquece a
norma incriminadora e dificulta a punio. No Projeto do CJDJ142, o
conceito amplo, abrangendo qualquer tipo de proveito:

Art. 13. Constitui vantagem para os efeitos desta Lei:


a) todo bem, mvel ou imvel, tangvel ou intangvel, ou
toda soma de dinheiro, ttulo de propriedade, ttulo de partici
pao ou reconhecimento de dvida, auferidos pelo agente a
pretexto de presente, comisso, porcentagem, gratificao,
emprstimo, honorrio, recompensa ou comisso;
b) todo encargo, emprego ou contrato;
c) todo pagamento, liberao, dispensa ou liquidao, no
todo ou em parte, de emprstimo ou qualquer outra obrigao;

140NLSON HUNGRIA, Comentrios ao Cdigo Penal, Rio de Janeiro: Forense,


1958, v. IX, p. 368.
141ALBERTO SELVA FRANCO et al., Cdigo Penal e sua interpretao jurispru-
dencial, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2.00 (nota de RUI STOCO ao art. 317).
142Complexo Jurdico Damsio de Jesus.

112
d) qualquer outro servio ou favor, a ttulo gracioso ou
preferencial, e toda utilizao indevida de material ou pessoal;
e) o exerccio, cumprimento ou absteno de um direito,
poder ou dever;
f) todo ato, interesse ou proveito, de qualquer natureza; e
g) toda oferta, compromisso ou promessa, sob condio
ou no, de proveito referido nas alneas anteriores

3Q) Nossa legislao no conceitua transao comercial interna


cional, o que pode dificultar a adequao tpica. O Projeto a define:

Art. 12. Consideram-se transaes comerciais interna


cionais os contratos:
I - que tenham como objeto, direta ou indiretamente, a
importao ou exportao de bens ou servios;
II-d e transporte internacional, por qualquer via, de pes
soas, cargas, malotes postais, remessas expressas ou qualquer
outro bem;
III- que impliquem transmisso de informaes, por qual
quer meio de comunicao, entre pessoas localizadas ou
sediadas em pases distintos;
IV - relativos a emprstimos e quaisquer outras obriga
es, ou que possibilitem a circulao de valores de qualquer
natureza, cujas partes estejam localizadas ou sediadas em
pases distintos;
V - que tenham como objeto cesso, transferncia, dele
gao, assuno ou modificao das obrigaes ou valores
referidos no inciso IV deste artigo; e
VI - quaisquer outros que impliquem produo ou circu
lao de bens ou servios cujos elementos o vinculem a mais
de um sistema jurdico

4Q) Hoje, em face de nossa legislao, ddivas a servidores p


blicos podem ficar impunveis sob o argumento de consistirem atos
de gratido e civilidade (NLSON HUNGRIA, MAGALHES

113
NORONHA, CELSO DELMANTO e HELENO CLUDIO
FRAGOSO). Como j foi decidido, excluem-se da incriminao de
corrupo pequenas doaes ocasionais, recebidas pelo funcionrio,
em razo de suas funes (ALBERTO SILVA FRANCO et al.)143.
Esses fatos muitas vezes encobertam corrupo. O Projeto do CJDJ
trata do assunto:

Atos impunveis
Art. 4aNo so considerados atos de corrupo a oferta
ou recebimento de bem ou vantagem de pequeno valor econ
mico por ocasio de manifestaes normais de civilidade, salvo
se colocarem o servidor pblico na obrigao moral de con
ceder tratamento preferencial ou especial ao ofertante ou a
terceiro em transao comercial internacional.

O dispositivo enseja ao luiz distinguir atos de gratido e civi


lidade da corrupo, permitindo conveniente adequao tpica do
fato concreto ao modelo legal.
Em suma, o Projeto vem sanar omisses da nossa legislao
criminal no que tange punio do crime de corrupo funcional nas
transaes comerciais internacionais.

143ALBERTO SILVA FRANCO et al., Cdigo Penal e sua interpretao


jurisprudencial, So Paulo: Revista dos Tribunais, nota 2.00 ao art. 317 do Cdigo
Penal.

114
EXPOSIO DE MOTIVOS N. 39 DO
MINISTRIO DA JUSTIA
BRASLIA, 08 DE FEVEREIRO DE 2001

Excelentssimo Senhor Presidente da Repblica,

Submeto considerao de Vossa Excelncia o anexo Projeto


de Lei que acrescenta dispositivos ao Decreto-lei n. 2.848, de 7 de
dezembro de 1940 Cdigo Penal, e ao art. Ia da Lei n. 9.613, de 3
de maro de 1998.
2. A presente proposta objetiva tipificar condutas e cominar-lhes
penas adequadas para implementar as regras de natureza penal cons
tantes da Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios
Pbbcos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais, con
cluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997, aprovada pelo Congres
so Nacional pelo Decreto Legislativo n. 125, de 14 de junho de 2000,
e promulgada pelo Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de 2000.
3. Com fulcro no art. Ia da referida Conveno, cada Parte
dever tomar as medidas necessrias ao estabelecimento de que, se
gundo suas leis, delito criminal qualquer pessoa intencionalmente
oferecer, prometer ou dar qualquer vantagem pecuniria indevida ou
de outra natureza, seja diretamente ou por intermedirios, a um fun
cionrio pblico estrangeiro, para esse funcionrio ou para terceiros,
causando a ao ou a omisso do funcionrio no desempenho de
suas funes oficiais, com a finalidade de realizar ou dificultar tran
saes ou obter vantagem ilcita na conduo de negcios interna
cionais. Igualmente, devero adotar medidas para considerar delito
a cumplicidade, inclusive por incitamento, auxlio ou encorajamento,
ou a autorizao de ato de corrupo e a tentativa e a conspirao

115
para subornar funcionrio pblico estrangeiro, essas ltimas na mes
ma medida em que o so a tentativa e conspirao para corrupo de
funcionrio pblico dessa Parte.
4. Qualquer pessoa responsvel por cargo legislativo, admi
nistrativo ou jurdico de um pas estrangeiro, seja ela nomeada ou
eleita; qualquer pessoa que exera funo pblica para um pas es
trangeiro, inclusive para representao ou empresa pblica; e qual
quer funcionrio ou representante de organizao pblica interna
cional so considerados funcionrio pblico estrangeiro para os fins
da Conveno ( 4 do artigo 1).
5. A corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro dever
ser punida com penas criminais efetivas, proporcionais e dissuasivas,
comparveis s aplicadas corrupo do prprio funcionrio pbli
co da Parte, devendo, no caso de pessoas fsicas, incluir a privao
de liberdade por perodo suficiente para permitir a efetiva assistncia
jurdica recproca e a extradio (artigo 3).
6. Cada Parte se compromete, tambm, a adotar as medidas
necessrias para que o suborno e o produto da corrupo de um fun
cionrio estrangeiro ou o valor dos bens correspondentes a tal produ
to sejam sujeitos a reteno e confisco ou a sanes financeiras de
efeito equivalente.
7. A Parte que tomou o delito de corrupo para seu prprio fun
cionrio pblico um delito declarado com o propsito da aplicao de
sua legislao sobre lavagem de dinheiro dever adotar igual procedi
mento em relao corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro,
sem considerar o local de ocorrncia da corrupo (artigo 8).
8. Diante do compromisso internacionalmente assumido, e ten
do em vista que no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena
sem prvia cominao legal, a teor do art. 5a, XXXIX, da Carta Pol
tica, indispensvel que o Brasil, para efetivamente coibir os delitos
de corrupo de funcionrio pblico estrangeiro, como denomina
dos pelo 3 do artigo 1 da mencionada Conveno, edite diploma
legal tipificando condutas e as penas a elas cominadas, com obser
vncia das rezas do Acordo firmado.
9. Por isso, a proposta inclui no Cdigo Penal o Captulo Dos
crimes praticados por particular contra a administrao pblica es

116
trangeira, aps o Captulo Dos crimes praticados por particular
contra a administrao pblica em geral, para manter a coerncia
do sistema codificado. As condutas descritas nos novos tipos e as
penas a elas cominadas guardam simetria com o tratamento adotado
para a corrupo de funcionrios pblicos nacionais praticada por
particulares, como, alis, previu a Conveno.
10. Alm disso, o Projeto inclui entre as hipteses previstas na
Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, que dispe sobre os crimes de
lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da
utilizao do sistema financeiro para os ilcitos previstos nesta lei; cria
o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), e d ou
tras providncias, os crimes praticados por particular contra a admi
nistrao pblica estrangeira, tambm em atendimento ao Acordo.
11. Este, Senhor Presidente, o projeto que ora submeto ao ele
vado descortino de Vossa Excelncia, cnscio de que, com a adoo
das normas nele contidas e valendo-se da legislao penal vigente,
estar o Brasil apto a combater a corrupo difundida nas transaes
comerciais internacionais.
Respeitosamente, Jos Gregori, Ministro de Estado da Justia.

117
LEI N. 10.467, DE 11 DE JUNHO DE 2002144

Acrescenta o Captulo II-A ao Ttulo X I do Decreto-Lei n. 2.848,


de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal, e dispositivo Lei n. 9.613,
de 3 de maro de 1998, que dispe sobre os crimes de 'lavagem'ou
ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do Siste
ma Financeiro para os ilcitos previstos nesta Lei, cria o Conselho de
Controle de Atividades Financeiras (COAF), e d outras providncias.

O PRESIDENTE DA REPBLICA
Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a
seguinte Lei:
Art. Ia Esta Lei visa dar efetividade ao Decreto n. 3.678, de 30
de novembro de 2000, que promulga a Conveno sobre o Combate
da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes
Comerciais, concluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997.
Art. 2a O Ttulo XI do Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de
1940 Cdigo Penal, passa a vigorar acrescido do seguinte Captulo II-A:

T tu lo XI

II-AC a ptu lo
DOS CRIMES PRATICADOS POR
PARTICULAR CONTRA A ADMINISTRAO
PBLICA ESTRANGEIRA

144Publicada no Dirio Oficial da Unio de 12 de junho de 2002.

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Corrupo ativa em transao comercial internacional
Art. 337-B. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indireta
mente, vantagem indevida a funcionrio pblico estrangeiro,
ou a terceira pessoa, para determin-lo a praticar, omitir ou
retardar ato de ofcio relacionado transao comercial inter
nacional:
Pena - recluso, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero),
se, em razo da vantagem ou promessa, o funcionrio pblico
estrangeiro retarda ou omite o ato de ofcio, ou o pratica in
fringindo dever funcional.

Trfico de influncia em transao comercial internacional


Art. 337-C. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou
para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa
de vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcio
nrio pblico estrangeiro no exerccio de suas funes, rela
cionado a transao comercial internacional:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada da metade, se o
agente alega ou insinua que a vantagem tambm destinada a
funcionrio estrangeiro.

Funcionrio pblico estrangeiro


Art. 337-D. Considera-se funcionrio pblico estrangei
ro, para os efeitos penais, quem, ainda que transitoriamente
ou sem remunerao, exerce cargo, emprego ou funo pbli
ca em entidades estatais ou em representaes diplomticas
de pas estrangeiro.
Pargrafo nico. Equipara-se a funcionrio pblico es
trangeiro quem exerce cargo, emprego ou funo em empre
sas controladas, diretamente ou indiretamente, pelo Poder
Pblico de pas estrangeiro ou em organizaes pblicas in
ternacionais.

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Art. 3QO art. 1Qda Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, passa a
vigorar acrescido do seguinte inciso VIII:

Art. I2...........................................................................
Vin - praticado por particular contra a administrao p
blica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei
n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal).
.............................................................................. (NR).
Art. 42 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Braslia, 11 de junho de 2002; 1812da Independncia e 1142 da
Repblica.

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