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CRIMES DE CORRUPO
ATIVA E TRFICO DE
INFLUNCIA NAS
TRANSAES COMERCIAIS
INTERNACIONAIS
2003
r 1 Editora
JJ Saraiva
CRIMES DE CORRUPO ATIVA
E TRFICO DE INFLUNCIA
NAS TRANSAES COMERCIAIS
INTERNACIONAIS
saraivajur.com .br
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ISBN 978-85-02-15267-0
Jesus, Damsio de
Crimes de corrupo ativa e trfico de influncia nas transaes
comerciais internacionais / Damsio de Jesus. So Paulo : Saraiva,
2003.
VI
RTJ Revista Trimestral de Jurisprudncia
RvCrim Reviso Criminal
SEDDG Seo de Estudos da Diretoria do Departamento
dos Gabinetes do TACrimSP
STF Supremo Tribunal Federal
STJ Superior Tribunal de Justia
T. Turma
TACrimMG Tribunal de Alada Criminal de Minas Gerais
TACrimSP Tribunal de Alada Criminal de So Paulo
TAPR Tribunal de Alada do Paran
TJ Tribunal de Justia
TI Transparency International
TJRO Tribunal de Justia de Rondnia
TJSE Tribunal de Justia de Sergipe
TJSP Tribunal de Justia de So Paulo
UN United Nations
UNICRI Instituto Inter-regional das Naes Unidas de
Pesquisas sobre Preveno do Crime e Justia
Penal
v. volume
v. un. votao unnime
v. v. voto vencido
VII
NDICE GERAL
Abreviaturas............................................................................ V
I C a ptu lo
O SUBORNO NAS TRANSAES
COMERCIAIS INTERNACIONAIS
1. As Naes Unidas e a corrupo de funcionrios pblicos
estrangeiros nas transaes comerciais internacionais 1
2. Tipos de corrupo............................................................... 2
3 .0 custo do delito.................................................................. 3
4. As iniciativas das Naes Unidas e outros organismos inter
nacionais .............................................................................. 4
II C a ptu lo
CRIMES DE CORRUPO ATIVA E TRFICO DE
INFLUNCIA NAS TRANSAES COMERCIAIS
INTERNACIONAIS (LEI N. 10.467, DE 11-6-2002)
I Corrupo ativa nas transaes comerciais internacionais 13
II Trfico de influncia em transao comercial interna
cional ............................................................................. 47
III Funcionrio pblico estrangeiro.................................... 59
APNDICE
Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de 2000, que promulga
a Conveno das Naes Unidas sobre o Combate da Cor
rupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes
Comerciais Internacionais....................................................... 67
Conveno das Naes Unidas sobre o Combate da Corrupo
de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comer
ciais Internacionais (1997)...................................................... 68
Projeto de Lei Original n. 4.143, de 2001, do Poder Execu
tivo, e Mensagem n. 140, do Senhor Presidente da Repblica 76
Projeto de Lei n. 4.143, de 2001 Comisso de Constituio
e Justia e de Redao voto do Relator.............................. 79
Projeto de Lei n. 4.143, de 2001 Comisso de Constituio
e Justia e de Redao Emenda.......................................... 82
Projeto de Lei n. 4.143, de 2001 Comisso de Constituio
e Justia e de Redao voto do Deputado Federal Jarbas
Lima e Substitutivo.................................................................. 83
Projeto de Lei elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio de
Jesus a pedido das Naes Unidas sobre Crimes de Cor
rupo de Funcionrios Pblicos nas Transaes Comerciais
Internacionais.......................................................................... 88
Exposio de Motivos do Projeto de Lei sobre Crimes de Cor
rupo de Funcionrios Pblicos nas Transaes Comerciais
Internacionais elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio de
Jesus a pedido das Naes Unidas e entregue ao Governo bra
sileiro ....................................................................................... 97
Razes da necessidade da introduo na legislao penal bra
sileira dos crimes de corrupo de funcionrios pblicos nas
transaes comerciais internacionais e correlatos com refern
cia ao Projeto de Lei solicitado ao Complexo Jurdico Dam
sio de Jesus pelas Naes Unidas.............................................. 110
Exposio de Motivos da Lei n. 10.467, de 11 de junho de
2002............................................................................................ 115
Lei n. 10.467, de 11 de junho de 2002, que introduziu no
Cdigo Penal os crimes de corrupo ativa e trfico de influn
cia nas transaes comerciais internacionais............................ 118
X
I C a p t u l o
1
So os seguintes os problemas que a corrupo funcional produz:
1Q) incremento da sonegao de impostos: os funcionrios p
blicos, em face da corrupo, no escolhem os melhores contratos
para seu pas, mas sim os mais lucrativos para eles prprios; em con
seqncia, o Governo arrecada menos impostos e gasta mais;
2a) a economia de mercado no funciona: conseguem melhores
contratos, no as mais produtivas companhias, mas as que sabem
negociar com as autoridades;
3Q) o investimento extemo reduzido porque o suborno apre
senta o mesmo efeito de um imposto: configura um custo a mais no
balano das companhias3.
Trata-se de um fenmeno antigo4e mundial, a justificar constan
tes atualizaes das legislaes nacionais, como est atualmente ocor
rendo na Inglaterra, que se apressa em reformar as regras de preveno
do comportamento corrupto de seus funcionrios pblicos5.
2. Tipos de corrupo
2
vssimos danos sua economia6. Seja ordinria, seja macro
econmica, impede o desenvolvimento e gera pobreza7.
A corrupo tambm apresenta cores, dependendo da gravi
dade de seus efeitos: negra, cinzenta e branca. A primeira, observa
JOAQUN GONZLEZ, compreende as mais graves violaes das
regras estabelecidas e recebe a unnime reprovao social; a branca,
integrada pelas pequenas corrupes e os maus hbitos humanos,
costuma ser tolerada; a cinzenta tende a ficar negra nas sociedades
mais puritanas e branca nas mais permissivas8.
3. O custo do delito
3
reduzindo os casos de corrupo funcional, os pases aumentam os
investimentos estrangeiros10.
Como se nota, a corrupo funcional tema dos mais impor
tantes na luta contra a delinqncia transacional organizada, esti
mando-se que se os ganhos ilcitos corresponderem a 5% do valor
dos investimentos estrangeiros e das importaes em pases minados
pelo suborno nas transaes internacionais, a importncia anual che
garia a US$ 80 bilhes, equivalente a uma elevao de impostos da
ordem de 24%u . A ao da autoridade governamental das mais
relevantes, uma vez que os Estados, no estgio atual, no tm conse
guido cercar as atividades da Administrao Pblica com um cordo
sanitrio que as proteja da corrupo funcional, que se constitui em
um dos principais impedimentos ao desenvolvimento dos povos12.
Realmente, como disse o Embaixador MICHAEL SKOL, Subsecre
trio de Estado Adjunto para Assuntos Interamericanos dos Estados
Unidos (1993-1996), el suborno transnacional es el ms arrogante
de los actos corruptos13.
10 Veja, Rio de Janeiro, p. 33,26 ago. 1998; Pintou sujeira, Veja, n. 1622, p. 64, 3
nov. 1999; Correio Braziliense, Economia & Trabalho, 27 out. 1999, p. 17.
11Corrupo: a comunidade internacional se mobiliza para erradicar essa praga glo
bal, Folha de S. Paulo, 18jun. 1998, suplemento Time, p. 5 e8. Vide sobre o assunto:
JEAN DE MAILLARD et al., Un monde san loi: la criminalit financire en images,
Paris: Stock, 1998, p. 104 (verbete Le crime invisible).
12 DANIEL KAUFMANN, Corrupcin y governabilidad, Seminrio sobre a
Corrupo nas Transaes Comerciais Internacionais, Buenos Aires, Argentina, 7
e 8 de setembro de 1998, p. 13.
13Prlogo da obra Sobomo transnacional, Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1998, p. 9.
14 Sobre o assunto, vide LARISSA L. O. RAMENA, Ao internacional contra a
corrupo, Curitiba: Ed. Juru, 2002, p. 43 e s.
4
sas que realizam transaes mercantis internacionais por meio de subor
no de funcionrios pblicos encarregados de sua fiscalizao, recomen
dando aos Estados-Membros a adoo de providncias no sentido de
medidas legislativas de preveno e represso, tendo retomado ao as
sunto nas Resolues 1995/14 (Medidas contra a Corrupo), de 24 de
julho de 1995, e 50/225 (Administrao Pblica e Desenvolvimento), de
19 de abril de 1996, do Conselho Econmico e Social.
Na Resoluo 51/59, de 12 de dezembro de 1996, foi aprovado
o Cdigo Internacional de Conduta dos Titulares de Cargos Pbli
cos, sugerindo que os Estados-Membros nele se guiassem na luta
contra a corrupo.
Na Resoluo 51/191, foi solicitado ao Conselho Econmico e So
cial e, especialmente, a um de seus rgos auxiliares, a Comisso de
Preveno do Crime e Justia Penal, o exame de medidas a serem toma
das para coibir a corrupo nas transaes comerciais internacionais.
Em Buenos Aires, de 17 a 21 de maro de 1997, houve reunio
do Grupo de Especialistas em Preveno da Corrupo, estudando o
assunto15.
No 6 Perodo de Sesses da Comisso de Preveno do Crime
e Justia Penal das Naes Unidas, realizado em Viena, de 29 de
abril a 9 de maio de 1997, o Conselho Econmico e Social recomen
dou Assemblia Geral a aprovao de Projeto de Resoluo exor
tando aos Estados-Membros a tipificao como crime, de forma
eficaz e coordenada, do suborno de ocupantes de cargos pblicos nas
transaes comerciais internacionais16.
Em Dakar, de 21 a 23 de julho de 1997, realizou-se o Seminrio
Regional Ministerial Africano sobre Medidas contra a Delinqncia
Transacional Organizada e a Corrupo.
A Assemblia Geral das Naes Unidas, em sua Resoluo 52/
87, de 12 de dezembro de 1997, sobre Cooperao Internacional con
5
tra a Corrupo e o Suborno nas Transaes Comerciais Internacio
nais, decidiu que os Estados-Membros devem adotar todas as medi
das possveis para promover a aplicao da Declarao das Naes
Unidas contra a Corrupo e o Suborno e do Cdigo Internacional de
Conduta de Funcionrios Pblicos.
Em Manila, de 23 a 25 de maro de 1998, realizou-se o Workshop
Ministerial Regional da sia sobre a Delinqncia Transacional Or
ganizada e a Corrupo.
Em Viena, de 21 a 30 de abril de 1998, realizou-se o 7a Perodo
de Sesses da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal, pro
movido pelas Naes Unidas. Estiveram representados no evento
cerca de 123 pases, com 1.252 delegados, alm de rgos do Secre
tariado das Naes Unidas, como o Centro de Direitos Humanos, o
Departamento de Paz, o Departamento de Coordenao Policial, a
Comisso de Refugiados e o Programa das Naes Unidas de Con
trole de Drogas, alm de organizaes intergovemamentais e no
governamentais. A par do tema prioritrio, versando sobre o Crime
Organizado Transnacional, foram discutidos outros assuntos, dentre
os quais a Aplicao de Normas Legais e a Ao contra a Corrupo
e o Suborno.
A Polnia, em 1996, props ONU a elaborao de uma Con
veno Internacional contra a Delinqncia Transacional Organiza
da. Em 24 de setembro de 1996, o Projeto da Conveno foi enviado
ao Secretrio-Geral da ONU. Em abril de 1997, em Palermo, foram
iniciados os estudos do Projeto, que prosseguiram no 6a Perodo de
Sesses da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal das
Naes Unidas (Viena, abril/maio de 1997. No 7a Perodo de Ses
ses (Viena, abril de 1998), continuaram as discusses sobre os ter
mos da Conveno. No Tema 2, que versa sobre o mbito de apli
cao, contendo uma lista ilustrativa dos crimes cometidos pelas
organizaes criminosas transacionais, um dos delitos a corrupo
de funcionrios pblicos17. Os trabalhos continuaram em Roma, em
6
17 e 18 de julho de 1998, e em Buenos Aires, de 31 de agosto a 4 de
setembro de 199818.
Em Buenos Aires, nos dias 7 e 8 de setembro de 1998,reazou-
se o Workshop on Combating Corruption and Bribery o f Public
Officials in International Business Transactions, promovido pela
OEA19, pela OCDE20e pela Argentina. O evento, com a finalidade de
indicar aos Estados participantes a forma de identificao de meios e
aes contra a corrupo funcional, teve tambm a misso de mos
trar-lhes os avanos que tm ocorrido no terreno da cooperao in
ternacional, discutindo a incriminao e a apenao de condutas, a
transparncia das atividades funcionais do Estado e a indevida dedu
o de valores de propinas doadas a funcionrios pbbcos no paga
mento de imposto de renda21, prtica proibida na Europa somente
em fevereiro de 199922. Os debates, dos quais o Brasil participou
ativamente, fizeram-se sob a tica da Conveno Interamericana con
tra a Corrupo (Conveno da OEA) e da Conveno de Combate
Corrupo e ao Suborno de Funcionrios Pblicos nas Transaes
Comerciais Internacionais, da OCDE, adotadas como instrumentos
singulares. Como consignou a Charmans Conclusion, toma-se
imperiosa a severa incriminao do suborno e da corrupo nas ne
gociaes mercantis transacionais.
Em Viena, no 10a Perodo de Sesses da Comisso de Preven
o do Crime e Justia Penal das Naes Unidas, realizado em maio
7
de 2001, de 8 a 17, a corrupo de funcionrios pblicos foi eleita o
tema central do encontro.
Essa preocupao no s da ONU, mas tambm de outras
entidades internacionais a ela filiadas. Assim que a OEA, de 27 a
29 de maro de 1996, realizou, em Caracas, a Conveno Interame-
ricana contra a Corrupo, condenando, numa de suas disposies, a
corrupo nas transaes mercantis internacionais. O Conselho da
Europa tem promovido diversos convnios internacionais contra a
corrupo mercantil. A Organizao Mundial do Comrcio (OMC)
vem encarecendo a necessidade de existir mais transparncia e cla
reza nas transaes comerciais dos setores pblicos estatais. No mes
mo sentido, a OCDE sugere a proibio da deduo, para efeitos
tributrios, das quantias pagas a funcionrios pblicos a ttulo de
suborno nas transaes mercantis internacionais, costume tolerado
em alguns pases.
Em maio de 1997, o Conselho da OCDE, que congrega os 29
pases mais ricos do mundo, aprovou a Recomendao para Prevenir
o Suborno nas Transaes Comerciais Internacionais. Em Budapes
te, em abril de 1997, a Comunidade de Estados Independentes (CEI)
realizou um seminrio organizado pelo Instituto Inter-regional das
Naes Unidas de Pesquisas sobre Preveno do Crime e Justia Penal
(UNICRI) para o estudo da corrupo mercantil transacional. Em
outubro de 1997, o Centro de Desenvolvimento da OCDE organizou
um Seminrio sobre a Corrupo. Em novembro de 1997, os mem
bros do Conselho da Associao de Cooperao e Desenvolvimento
Econmico adotaram a Conveno para Prevenir o Suborno de Fun
cionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Mercantis Interna
cionais . Em 1998, o Grupo de Trabalho do Conselho da OCDE sobre
a Corrupo nas Transaes Comerciais Internacionais realizou di
versos procedimentos para fiscalizar a adoo das medidas recomen
dadas pela ONU. Na reunio da Cpula das Amricas, realizada no
Chile, em abril de 1998, os Chefes de Governo comprometeram-se a
erradicar a corrupo de nosso continente. Em Paris, de 29 de maro
a 1Qde abril de 1999, reuniu-se o Grupo de Trabalho da OCDE no
Seminrio de Paris de Combate Corrupo nas Transaes Comer
ciais Transnacionais, de que o Brasil participou ativamente.
8
Em Washington, nos Estados Unidos, de 24 a 26 de fevereiro de
1999, presidido pelo Vice-Presidente Al Gore, realizou-se o Semin
rio de Combate Corrupo de Funcionrios Pblicos nas reas da
Justia e da Segurana Pblica, com a participao do Brasil, em que
tambm foi discutida a conexo desse tema com a corrupo nas
transaes comerciais transnacionais.
O Centro para a Preveno Internacional do Delito, filiado ao
Escritrio de Fiscalizao de Drogas e Preveno do Crime das Na
es Unidas, no Seminrio Regional Ministerial Africano, promovi
do em Dakar, de 21 a 23 de julho de 1997, aprovou a Declarao de
Dakar sobre Preveno e Luta contra a Delinqncia Transacional
Organizada e a Corrupo. Na Declarao, os Ministros reiteraram
seu forte apoio contra esse fenmeno em todas as suas manifesta
es e a favor da promoo de uma cultura de transparncia, compe
tncia e integridade na vida pblica. Para isso, os Estados participan
tes expressaram firme inteno de criar ou rever sua legislao cri
minal, definindo delitos de corrupo como questo de alta priorida
de. Nesse sentido, o Centro, em cooperao com o Programa das
Naes Unidas para a Fiscalizao Internacional de Drogas
(PNUFID), elaborou uma Lei-Modelo contra a Corrupo, tendo por
objetivo servir de instrumento de assistncia tcnica aos Estados-
Membros, contendo disposies sobre preveno, deteco e repres
so de atos de suborno de funcionrios pblicos.
Em Seul, na Coria do Sul, em 25 de agosto de 1998, durante a
12a Conferncia Internacional de Criminologia, realizou-se o Workshop
sobre Os Esforos Internacionais no Combate Corrupo,
enfatizando a necessidade de sua adequada incriminao.
9
RODOLFO ALEJANDRO DAZ, Corrupcin: un desafio para la
govemabilidad y las transaciones intemacionales, /?a/?er apresenta
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12
C a p t u l o II
CRIMES DE CORRUPO ATIVA E TRFICO
DE INFLUNCIA NAS TRANSAES
COMERCIAIS INTERNACIONAIS
(LEI N. 10.467, DE 11-6-2002)
Introduo
13
Conceito legal
O CP, no art. 337-B, define o delito de corrupo ativa nas transa
es comerciais internacionais como o fato de prometer, oferecer
ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a funcionrio
pblico estrangeiro, ou a terceira pessoa, para determin-lo a prati
car, omitir ou retardar ato de ofcio relacionado a transao comer
cial internacional, impondo penas de recluso, de 1 (um) a 8 (oito)
anos, e multa.
14
Crimes de corrupo ativa comum e transnacional
O delito de corrupo ativa comum, relacionado ao funcionrio p
blico brasileiro, est previsto no art. 333 do CP; o transnacional,
em que o funcionrio pblico estrangeiro aparece como objeto pes
soal da corrupo, encontra-se no art. 337-B do mesmo estatuto.
25 Sobre as teorias a respeito do bem jurdico nos crimes de corrupo ativa e passi
va, vide INS OLAIZOLA NOGALES, El delito de cohecho, Valncia: Tirant Lo
Blanch, 1999, p. 89 e s.
26CARLOS A. MANFRONI, Sobomo transnacional, Buenos Aires: Abeledo-Perrot,
1998, p. 35,37,40,41,45 e 131.
27CARLOS A. MANFRONI,La Convencin Interamericana contra la Corrupcin,
Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1997, p. 135. As empresas privadas menos hones
tas, diz Carlos A. Manfroni, tambm conseguem competir deslealmente com as
melhores ao iludir o pagamento de impostos, a preservao do meio ambiente ou
as etapas normais para a obteno de certificados e controles necessrios para que
certos produtos sejam projetados no mercado. Se estes desvios ocorrem na vida
interna de um pas, no h nenhuma razo para supor que no vo suceder no
contexto do comrcio entre as naes (Sobomo transnacional, Buenos Aires:
Abeledo-Perrot, 1998, p. 35 e 36).
15
da corrupo do setor pblico de outra; 3) coletividade, que paga
em preo ou em impostos o valor do suborno28.
No obstante se encontre o art. 337-B, que define o delito de
corrupo ativa de funcionrio pblico estrangeiro, no Captulo II-
A29 do Ttulo XI30, do CP, no se cuida de uma infrao que atenta
contra a Administrao Pblica brasileira, uma vez que o funcion
rio pblico corrompido o estrangeiro e no o brasileiro. Assim, se
se tratasse de proteger a Administrao Pblica, esta seria, em tese,
a estrangeira. Mas nem esta poderia ser a titular do bem jurdico31:
um pas no pode atribuir-se a tarefa de proteger a Administrao
Pblica de outro32.
Estamos, na verdade, diante de um novo bem jurdico, a lealdade
no comrcio internacional, interesse que pertence a todos os pases
e cuja proteo penal, punindo seus nacionais, cabe a eles prprios,
individualmente e por intermdio de suas legislaes internas33.
16
nitvos do Estado. Em relao aos delitos criados pela Lei n. 10.467/
2002, quais sejam, corrupo ativa e trfico de influncia nas tran
saes comerciais internacionais, de ver que a nossa CF prev, em
seu art. 4Q, IX, dentre os princpios que regem as nossas relaes
internacionais, o da cooperao entre os povos para o progresso
da humanidade, em que se inclui o interesse de que haja lisura e
probidade administrativa nas transaes comerciais transnacionais
entre os pases (lealdade internacional no comrcio exterior).
Sujeito ativo
Crime comum, a corrupo ativa nas transaes comerciais inter
nacionais pode ser cometida por qualquer pessoa, brasileira ou es
trangeira, inclusive pelo funcionrio pbco, brasileiro ou estran
geiro, desde que no aja com essa quadade, atuando como qual
quer pessoa36.
17
* Posio do corruptor (brasileiro ou estrangeiro)
Ao invs de aparecer como sujeito passivo da corrupo passiva
comum (CP, art. 317), surge como sujeito ativo do crime do art.
337-B.
* Sujeito passivo
O Estado estrangeiro titular da Administrao Pblica atingida.
* Elementares do tipo
O fato concreto, para ser tpico, deve apresentar todas as elementa
res dos tipos objetivo e subjetivo. A falta de um elemento conduz
atipicidade do fato.
18
Tipo objetivo
Corresponde s elementares que descrevem o crime sob o aspecto
de sua materialidade (condutas de oferecer etc., vantagem, terceira
pessoa, praticar, omitir, retardar etc.).
Tipo subjetivo
Conjunto de elementos que informam o aspecto subjetivo da des
crio: dolo e elemento subjetivo do tipo (para determin-lo).
Condutas tpicas
Consistem em oferecer, prometer ou dar, de forma direta ou indire
ta, vantagem indevida a funcionrio pblico estrangeiro, ou a ter
ceiro, com o fim de determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato
de ofcio relacionado a transao comercial internacional. A ao
visa a que a transao comercial seja realizada, mantida ou retarda
da41. No suficiente que o plo passivo da corrupo seja funcio
nrio pblico estrangeiro, sendo necessrio que o fato se relacione
a transao comercial internacional.
Equivocidade da redao
A redao do tipo equvoca. Devemos entender que o comporta
mento de corrupo sempre se enderea ao servidor pblico es
trangeiro, no sentido da alterao de sua atitude funcional, sendo
que a vantagem que pode ser destinada a ele ou a terceiro.
19
Qualificao tpica
Cuida-se de crime formal42. No de mera conduta, uma vez que o
tipo menciona o fim visado pelo autor (atitude do funcionrio),
porm no o exige43. Ele promete, oferece ou d a vantagem indevida
visando a que o servidor pblico estrangeiro realize, omita ou re
tarde ato de ofcio. A ao, omisso e retardamento do ato de ofcio
por parte do funcionrio no so requeridos pelo tipo, tanto que sub
siste o crime quando ele recusa a oferta, a promessa ou a vantagem.
42No sentido de que a corrupo ativa comum, descrita no art. 333 do CP, configura
crime formal: PAULO JOS DA COSTA JNIOR, Direito Penal objetivo, Rio de
Janeiro: Forense Universitria, 1989,p. 675,n. 5; HELENO CLUDIO FRAGOSO,
Lies de Direito Penal: parte especial, So Paulo: Bushatsky, 1965, v. IV, p. 1167,
n. 1.065; RT, 736/627; RF, 254/373; ANTONIO JOS MIGUEL FEU ROSA, Di
reito Penal: parte especial, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 925.
43Nesse sentido, abordando a corrupo ativa comum como delito de consumao
antecipada: INS OLAIZOLA NOGALES,7 delito de cohecho, Valncia: Tirant
Lo Blanch, 1999, p. 403. Como diz JULIO FABBRINI MIRABETE, no crime
formal no h necessidade de realizao daquilo que pretendido pelo agente (Ma
nual de Direito Penal, So Paulo: Atlas, 1998, v. I, p. 132), esclarecendo que, no
delito de corrupo ativa comum, definido no art. 333 do CP, a consumao
independe da aceitao por parte do funcionrio da vantagem que lhe oferecida ou
prometida ( Manual, cit., 2001, v. m , p. 383).
44Na Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estran
geiros nas Transaes Comerciais Internacionais, a forma indireta de conduta do
corruptor a que ele realiza por intermedirios (artigo 1,1).
45Como observa CARLOS A. MANFRONI, o crime requiere algn consenso entre
quien pide o acepta el sobomo y quien lo paga {Sobomo transnacional, Buenos
Aires: Abeledo-Perrot, 1998, p. 21, n. 2).
20
Crime de ao mltipla ou de contedo variado
Se o autor oferece, promete e d a vantagem ao funcionrio, res
ponde por um s delito. Aplica-se o princpio da altematividade,
segundo o qual a norma que prev diversas condutas como formas
de um mesmo crime s aplicvel uma vez, ainda quando realiza
das pelo mesmo autor sucessivamente num s contexto de fato46.
Disso resulta a unidade de crime. Como diz LUIZ ALBERTO MA
CHADO, quando os comportamentos devam ser considerados atos
de uma s ao, o crime apenas um47. A realizao de mais de
um comportamento descrito no tipo, desde que se integrem no
mesmo contexto de fato, havendo entre eles nexo de causalidade
ou relao de meio executrio e fim, configura delito nico e no
concurso de crimes. Em face disso, surpreendido na realizao de
uma das aes, seja inicial (oferecer), seja intermediria (prome
ter) ou final (dar), responde por um s delito.
Oferecer
Significa apresentar ou propor alguma coisa para que seja aceita;
dar como oferta (AURLIO), pr disposio (DELMANTO). Pode
ser entendido como exibir uma coisa para que seja aceita (BENTO
DE FARIA)48. 0 oferecimento deve ser feito ao funcionrio pbli
co estrangeiro e no a terceiro. Pode ser levado ao conhecimento
do funcionrio, contudo, por intermedirio.
Prometer
Significa obrigar-se a fazer ou dar alguma coisa (AURLIO). A pro
messa deve ser dada ao conhecimento do funcionrio pblico estran
geiro e no a terceiro. Pode ser feita, contudo, via intermedirio.
46 SLVIO RANIERI, Dirito Penale: parte generale, [s.l.: s.n.], 1945, p. 357.
47LUIZ ALBERTO MACHADO, Direito Criminal: parte geral, So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1987, p. 59.
48 Nesse sentido: TJSP, HC 122.623, rei. Des. Dante Busana,i?7,684/316 e 317.
21
Formas de ao dos verbos oferecer e prometer
Escrita, verbal, por gestos e palavras ou por interposta pessoa.
Dar
Quer dizer ceder, doar, presentear (AURLIO).
Espontaneidade da conduta
indispensvel que no exista exigncia por parte do funcionrio
estrangeiro, caso em que h o crime de concusso perante a legis
lao penal estrangeira. O oferecimento e a promessa devem ser
espontneos. Se impostos pelo funcionrio, desaparece a corrupo
ativa. Assim, diante do mesmo contexto de fato, no possvel
que o funcionrio pblico estrangeiro cometa concusso e o par
ticular, corrupo ativa50. No fica impedido, entretanto, que o
crime suija em face de sugesto do funcionrio pblico estran
geiro51.
22
Destinatrio da vantagem
Deve ela enderear-se ao funcionrio pblico estrangeiro ou a ter
ceira pessoa52 (parente, cnjuge, amigo, partido poltico, entidade
ou pessoa jurdica).
Posio do intermedirio
O delito pode ser realizado mediante interposta pessoa55. Nesse caso,
o terceiro aparece como partcipe do crime do art. 337-B e no da
eventual corrupo passiva do funcionrio pblico estrangeiro, a
ser punida em seu pas56.
23
Objeto material do delito: vantagem
Qualquer vantagem, material ou imaterial, econmica ou no, pre
sente ou futura. Constituem vantagem:
a) todo bem, mvel ou imvel, tangvel ou intangvel, ou toda soma
de dinheiro, ttulo de propriedade, ttulo de participao ou reco
nhecimento de dvida, auferidos pelo agente a pretexto de presente
(ddiva), comisso, porcentagem57, gratificao, emprstimo, ho
norrios, recompensa ou comisso;
b) todo encargo, emprego ou contrato;
c) todo pagamento, liberao, dispensa ou liquidao, no todo ou
em parte, de emprstimo ou qualquer outra obrigao;
d) qualquer outro servio ou favor, a ttulo gracioso ou preferen
cial, e toda utilizao indevida de material ou pessoal;
e) o exerccio, cumprimento ou absteno de um direito, poder ou
dever;
f) todo ato, interesse, ddiva ou proveito (como o acesso funcional
e a facilidade de negcio), de qualquer natureza; e
g) toda oferta, compromisso ou promessa, sob condio ou no, de
proveito referido nas alneas anteriores58.
Ddivas59
So presentes, doaes.
24
Acesso funcional60
O autor promete ao servidor pblico estrangeiro conseguir que seja
promovido, desde que tome determinada atitude funcional.
Benefcios
Ex.: bolsa de estudo no exterior ao filho do funcionrio61.
Prestao sexual
Configura vantagem62.
Autorizaes de pagamento
Configuram vantagem63.
Ato de ofcio
o praticado na forma e nos limites da competncia do servidor64.
25
nrio tenha atribuio para a realizao do ato oficial. No se trata,
portanto, de qualquer funcionrio pblico estrangeiro, mas daque
le que tem o dever de ofcio de realizar ou no o ato. Assim,
necessrio que o ato esteja dentro da esfera de atribuies do servi
dor pblico estrangeiro no que diz respeito a transao comercial
internacional. No sentido da exigncia do nexo de causalidade en
tre a conduta do funcionrio pbfico estrangeiro e o exerccio de
suas funes: Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcio
nrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais Interna
cionais, artigo 1, l 65. 0 ato de ofcio pode ser prximo ou remoto66.
85A disposio faz referncia a funes oficiais. Essa exigncia j havia sido assi
nalada na Resoluo da Assemblia Geral das Naes Unidas contida no documento
United Nations Declaration against Corruption and Bribery in International
CommercialTransactions, 51* Sesso,Viena, 21 de fevereiro de 1997, item 3,a eb.
No mesmo sentido, tratando de corrupo ativa comum: RF, 189/336; RJTJSP, 49/
296,50/377,82:363 e 129/462; RT, 511/349,513/380,571/302 e 498/292.
66Nesse sentido: RT, 742/601.
67No sentido de que o ato do funcionrio pode ser lcito: CARLOS A. MANFRONI,
La Convencin Interamericana contra la Corrupcin, Buenos Aires: Abeledo-Perrot,
1997, p. 93.
68 Nesse sentido: RF, 219/331 e 226/275; RJTJSP, 70/347 e 94/404; RT, 519/361,
535/286, 599/309, 669/295,672/298 e 699/299.
26
A natureza indevida da vantagem como elemento normativo
do tipo
A vantagem deve ser indevida, i. e., ilegtima, ilcita ou ilegal, no
autorizada por lei. Se devida, no h crime por atipicidade (erro de
tipo)69.
69No sentido de que a vantagem deve ser indevida: Conveno sobre o Combate da
Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas Transaes Comerciais Inter
nacionais, artigo 1,1.
70 Nesse sentido, tratando de corrupo passiva em nossa legislao: RT, 389/93.
71No sentido da atipicidade do fato, devendo este ser apreciado caso a caso: ORGA
NIZAO DOS ESTADOS AMERICANOS, Sobre a Conveno Interamericana
contra a Corrupo, interveno do Delegado brasileiro no Simpsio sobre o Forta-
27
Princpio da insignificncia
Relacionado aos delitos de leso mnima ou crimes de bagate
la, o princpio da insignificncia recomenda que o Direito Penal
somente interfira nas hipteses de ofensa jurdica de certa gravida
de, reconhecendo a atipicidade do fato nos casos de leses mais
leves (relevncia insignificante). Hoje, adotada a teoria da imputa
o objetiva, que concede supremacia ao risco relevante criado pela
conduta ao objeto jurdico e reconhece a importncia da ofensa
jurdica como resultado normativo do crime, esse princpio impede
que ingressem no campo penal fatos de lesividade insignificante,
considerando a sua atipicidade.
Em face da classificao dos crimes em materiais, formais e de
mera conduta72, o princpio da insignificncia aplicvel corrupo
ativa de funcionrio pblico estrangeiro nas transaes comerciais
internacionais, tendo em vista a sua natureza formal?
H duas posies, considerando os delitos em geral:
Ia) A atipicidade pela insignificncia jurdica da ofensa s pode ser
reconhecida nos delitos materiais, de conduta e produo de resultado
naturalstico, devendo ser proibida nos crimes formais e de mera con
duta. Em face disso, no incide sobre o crime do art. 337-B do CP.
Para essa corrente, o significado jurdico do fato s pode ser apre
ciado nos casos em que o tipo penal descreve e requer um resultado
naturalstico, hipteses em que possvel confrontar o desvalor do
evento material com o desvalor do resultado jurdico. Em conse-
28
qncia, somente os delitos materiais admitem essa valorao73, cum
prindo ser afastada nos crimes que no exigem a produo de um
resultado naturalstico, como os contra a f pblica, certos delitos
cometidos por funcionrio contra a Administrao Pblica etc.74.
De maneira que, na hiptese do art. 337-B do CP, h crime ainda
que o valor da vantagem indevida dada ao funcionrio seja de peque
nssima importncia material. Ocorre que, de acordo com essa orien
tao, h ofensa ao bem jurdico, qual seja, lealdade no comrcio
exterior, independentemente da relevncia do objeto material da
corrupo.
Essa tese s leva em conta o desvalor do resultado, esquecendo-se
do desvalor da conduta. Ignora, como observa JOS HENRIQUE
GUARACY REBLO, que tambm o desvalor da ao deve ser
considerado para a fixao do carter irrelevante da conduta, se
gundo o parmetro da nocividade social, de cunho eminentemente
normativo75.
2a) O princpio da insignificncia aplicvel a todos os crimes,
sejam materiais, sejam formais ou de mera conduta. Em conse
qncia, recai tambm sobre a corrupo ativa de funcionrio p
blico estrangeiro nas transaes comerciais internacionais.
Para essa posio, que adotamos, a tese da atipicidade pela irrele
vncia da ofensa jurdica incide sobre todos os delitos, materiais,
formais ou de mera conduta. Como, para a presena da imputao
objetiva, necessrio que o comportamento crie um risco juridica
mente proibido e relevante ao bem jurdico (desvalor da ao; im
putao objetiva da conduta), que vem a transformar-se em rele
vante resultado jurdico (desvalor do resultado; imputao objetiva
do resultado), no h razo para que a insignificncia s incida
29
sobre a imputao objetiva do resultado. Para ns, a irrelevncia
atpica pode advir do desvalor da ao ou do desvalor do resultado.
De maneira que condutas de potencial corruptor insignificante de
vem ser consideradas atpicas, independentemente da natureza do
crime. Como ensina CARLOS VICO MANAS, se for mnimo o
potencial agressivo da conduta, no h qualquer obstculo a que se
possa reconhecer a sua atipicidade, pouco importando que o delito
seja formal ou de mera conduta, no exigindo, assim, a ocorrncia
de resultado para a sua caracterizao76.
30
corresponde a uma ao de cunho econmico, que implica, em l
tima anlise, produo ou circulao de bens ou servios, com fi
nalidade de lucro. Pode ser considerada, portanto, como um con
trato que viabiliza a produo ou circulao de bens ou servios.
Para caracterizar a intemacionalidade da transao comercial, na
esteira do que fizeram os ingleses80, aconselha-se, na apcao da
lei nova, o exame caso a caso. Nessa perspectiva, considerar-se-
internacional a operao comercial aps a anlise, em cada fato
especfico, dos elementos de estraneidade existentes, como o
objeto e domiclio das partes contratantes. Por isso, mais apropria
do precisar o significado do vocbulo internacional e elencar as
diversas transaes que possuam tal caracterstica.
Internacional a transao que possui elementos que a vinculam a
mais de um sistema jurdico81. Tomando-se como base o Decreto n.
857/69, que discipna, no Brasil, a utizao de moeda estrangeira
em contratos, podemos inferir alguns elementos que caracterizam
determinada transao como internacional:
a) contratos de importao ou exportao de mercadorias;
b) emprstimos e quaisquer outras obrigaes cujo credor ou deve
dor seja pessoa residente e domiciliada no exterior, exceto os con
tratos de locao de imveis situados no territrio nacional; e
c) contratos que tenham por objeto cesso, transferncia, delega
o, assuno ou modificao das obrigaes cujo credor ou deve
dor seja pessoa residente e domiciliada no exterior, exceto os de
locao de imveis localizados no territrio nacional. A essas situa
es podem ser acrescentadas outras operaes no previstas no
referido decreto, mas que certamente constituem transaes
internacionais, como o contrato de transporte internacional, por
qualquer via, area, aqutica ou terrestre, e os que envolvem trans
misso de informaes por qualquer meio de comunicao.
80Unfair Contract Terms Act e Arbitration Act (LUIZ OLAVO BAPTISTA, Contra
tos internacionais, So Paulo: Saraiva, 1994).
81ESTHER ENGELBERG, Contratos internacionais do comrcio, So Paulo: Atlas,
1997, p. 19.
31
Assim, toma-se necessrio que a conduta do corruptor esteja rela
cionada a transaes comerciais internacionais (elemento normati
vo do tipo), assim consideradas as que concernem a contratos:
I que tenham como objeto, direta ou indiretamente, a importa
o ou exportao de bens ou servios;
II de transporte internacional, por qualquer via, de pessoas, car
gas, malotes postais, remessas expressas ou qualquer outro bem;
m que impbquem transmisso de informaes, por qualquer
meio de comunicao, entre pessoas locabzadas ou sediadas em
pases distintos;
IV relativos a emprstimos e quaisquer outras obrigaes, ou
que possibilitem a circulao de valores de qualquer natureza, cu
jas partes estejam locabzadas ou sediadas em pases distintos;
V que tenham como objeto cesso, transferncia, delegao,
assuno ou modificao das obrigaes ou valores referidos no
inciso anterior; e
VI quaisquer outros que impbquem produo ou circulao de
bens ou servios cujos elementos o vinculem a mais de um sistema
jurdico82.
32
Elementos subjetivos do tipo
O primeiro o dolo, vontade livre e consciente de oferecer, prometer ou
dar a vantagem, com conhecimento de que indevida e se trata de funcio
nrio pblico estrangeiro e de transao comercial internacional. Deve
alcanar os elementos normativos do tipo84. Exige-se um segundo, con
tido na expresso para deteimin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de
ofcio. Se inexiste qualquer dos dois elementos o fato atpico85.
Finalidade da determinao
Determinar, na hiptese, significa persuadir, mover, levar (AURLIO),
conduzir o servidor pblico estrangeiro a tomar certa atitude funcional.
Atitude do funcionrio pretendida pelo corruptor
Prtica, omisso ou retardamento de ato de ofcio.
33
Motivao
irrelevante. Assim, no desnatura o tipo subjetivo a circunstncia
de a corrupo destinar-se realizao de uma transao comercial
internacional que tenha influncia poltica.
Cogitao
impunvel. A idia no delinqe (ASA). Assim, manifestar vontade
de corromper o funcionrio pblico estrangeiro no configura delito.
Presuno de dolo
Inexiste em nossa legislao penal o chamado dolus in re ipsa, e,
por isso, no pode ser reconhecido88.
34
Crime putativo
Ocorre quando o sujeito, por erro, supe que o fato realizado cons
titui crime descrito na lei, sendo que, na verdade, configura indife
rente penal. Difere do erro de tipo: neste, o sujeito no deseja co
meter o delito, agindo por erro; no delito putativo, ao contrrio, o
sujeito quer praticar o crime, no vindo a comet-lo por erro. Pos
sui trs espcies: Ia) crime putativo por erro de proibio; 2a) crime
putativo por erro de tipo; 3a) crime putativo por obra de agente
provocador (crime de flagrante provocado).
35
cretizao do ilcito penal. Aplica-se a Smula 145 do STF: no h
crime quando a preparao do flagrante pela polcia toma imposs
vel a sua consumao.
Embriaguez
No afasta o dolo92.
36
Oferta por brincadeira
Afasta o dolo93.
Consumao
Em relao aos verbos prometer e oferecer, cuidando-se de crime
formal, de consumao antecipada94, atinge-se o momento
consumativo no instante em que o funcionrio pblico estrangeiro
toma conhecimento da oferta ou promessa95. No necessrio que
o funcionrio, em face da corrupo, aja ou deixe de agir. A con
cretizao do fim visado pelo corruptor s exigida na figura tpi
ca do pargrafo nico do art. 337-B96. No verbo dar, tambm delito
formal97, a consumao ocorre no instante em que o funcionrio
pblico estrangeiro recebe a vantagem. De ver, entretanto, no que
tange ao verbo dar, que, se houve promessa ou oferta anterior, a
consumao aconteceu antes da dao.
Vantagem devolvida
No descaracteriza o delito.
93JTACrimSP, 52/38.
94ARIOSVALDO DE CAMPOS PIRES, Compndio de Direito Penal: parte espe
cial, Rio de Janeiro: Forense, 1992, v. m , p. 373. No mesmo sentido, abordando o
crime de corrupo ativa comum (CP, art. 333): RT, 742/601.
95 No sentido do texto, apreciando a corrupo ativa comum, descrita no art. 333 do
CP: RF, 234/300; RT, 548/336,545/344,429/381,367/56 e 414/76.
96Nesse sentido, abordando a corrupo ativa comum (CP, art. 333): RT, 742/601 e 603.
97 No sentido de que o crime, em relao ao verbo dar, material: MAGNO K.
NARDIN, Crimes de corrupo de funcionrio pblico estrangeiro (http://
wwwjbccrim.org.br. 11-7-2002). Segundo cremos, o delito, nos trs verbos, pro
meter, oferecer e dar, formal. Note-se que os comportamentos do autor apresentam
uma finalidade especfica, que no precisa materializar-se, qual seja, a alterao da
atitude do funcionrio pblico estrangeiro (realizao, omisso ou retardamento do ato
de ofcio). Ele age para determinar o funcionrio pblico a atuar de modo diferente.
37
Prejuzo a comerciante internacional
No necessrio.
Recusa do funcionrio
irrelevante consumao. Tomando ele conhecimento da oferta
ou da promessa de vantagem indevida, o deto est consumado,
independentemente da aceitao ou recusa98.
Tentativa
Depende da forma de execuo do delito. Cuidando-se de crime
unissubsistente, que se perfaz com ato nico, como a oferta verbal,
no admissvel. Tratando-se, entretanto, de crime plurissubsistente,
como a oferta por carta, possvel99.
Sanes penais
No tipo simples (art. 337-B, caput), as penas so de recluso, de
um a oito anos, e multa.
98Nesse sentido: ANTONIO JOS MIGUEL FEU ROSA, Direito Penal: parte es
pecial, So Paulo: Saraiva, 1995, p. 927. No mesmo sentido: RT, 548:336,419:110,
429:381 e 545:344; F, 189/305 e 254/373; RJTJSP, 14/394 e 60/351.
99 No sentido de que a tentativa no admissvel em nenhum caso: RT, 442/372,
395/56 e 534/343; RJTJSP, 60/351.
38
Prescrio da pretenso executria (CP, art. 110)
Imposta a pena detentiva mnima, o prazo extintivo da punibilidade
de quatro anos (CP, art. 110, caput, c/c o art. 109, V).
100 Nesse sentido: STJ, REsp 147.891, 5a Turma, rei. Min. dson Vidigal.J, 761/
568 e 570.
10' STJ, REsp 155.863, 5a Turma, rei. Min. Flix Fischer, j. 17-3-1998, DJU, 18
maio 1998, p. 134.
39
Prazos prescricionais no caso do tipo agravado
Prescrio da pretenso punitiva: o prazo de dezesseis anos (CP,
art. 109, II). Prescrio da pretenso executria: o prazo extintivo
da punibilidade, imposta a pena detentiva no mnimo, de quatro
anos (CP, art. 109, V, c/c o art. 110, caput).
Ao penal
pblica incondicionada.
Competncia especfica
Nos termos do art. 109, V, da CF, compete Justia Federal proces
sar e julgar os crimes previstos em tratado ou conveno interna
cional, quando, iniciada a execuo no Brasil, o resultado tenha
ou devesse ter ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente 102. O
Brasil, efetivamente, obrigou-se a dar cumprimento Conveno so
bre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros
em Transaes Comerciais Internacionais pelo Decreto n. 3.678, de
30 de novembro de 2000. De ver, porm, que, para a incidncia,
40
no crime em apreo, da competncia da Justia Federal, no sufi
ciente que o Brasil se tenha comprometido, mediante promulgao
de conveno, a reprimi-lo. necessrio ainda que, iniciada a sua
execuo no Brasil, o resultado naturalstico tenha ou devesse ter
ocorrido no estrangeiro, ou reciprocamente . Tratando-se de
corrupo ativa, o fim visado pelo agente corresponde ao ato de
ofcio do funcionrio pblico estrangeiro a ser realizado, omitido
ou retardado no Brasil ou no estrangeiro103. Diante disso, realizada
a conduta corruptora de promessa, oferecimento ou doao da van
tagem em nosso territrio, preciso verificar se o ato do funcion
rio pblico estrangeiro visado pelo autor, a ser concretizado, omiti
do ou retardado, encontra-se relacionado com sua atividade no Brasil
ou no exterior: a competncia ser da Justia Federal quando inte
grar o seu exerccio funcional no estrangeiro, e da Justia Comum
Estadual, na hiptese de fazer parte de sua atuao no Brasil. As
sim, a competncia somente ser da Justia Federal quando o autor
realizar as condutas de corrupo ativa, no Brasil, em relao a ato
de ofcio a ser praticado, omitido ou retardado pelo funcionrio
pblico estrangeiro no exterior. necessrio, afirma RAQUEL
FERNANDEZ PERRINI, que haja reflexos da conduta delitiva em
outro pas104. Como observa MAGNO K. NARDIN, se todas as
etapas do delito (iter criminis) se desenvolverem unicamente no
Brasil ou no exterior, em face da adoo do nosso sistema jurdico
penal do princpio da universalidade ou da justia mundial, ser
41
aplicada a lei nacional, mas a competncia ser da Justia Esta
dual105. No mesmo sentido, ROBERTO DA SILVA OLIVEIRA
ensina que, para a incidncia da competncia da Justia Federal,
necessrio que fique demonstrada a intemacionalidade da condu
ta, isto , a cooperao internacional, de modo que haja repercus
so alm das fronteiras do Pas. No havendo carter de intemacio
nalidade, o crime da competncia da Justia Estadual106.
42
privativa de liberdade, no caso do crime de corrupo ativa de fun
cionrio pblico estrangeiro nas transaes comerciais internacio
nais, de recluso, de um a oito anos, mximo muito superior ao
limite legal permissivo.
43
Buenos Aires, v. 1, fase. 1, p. 165, 1995; GERARDO BARBOSA
CASTILLO e CARLOS ARTURO GMEZ PAVAJEAU, Bien jur
dico y derechos fundamentales, Bogot: Universidad Externado de
Colombia, 1998; HELENO CLUDIO FRAGOSO, Lies de Di-
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leiro descrevendo delitos de corrupo de funcionrios pblicos es
trangeiros nas transaes comerciais internacionais e correlates, ela
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46
II TRFICO DE INFLUNCIA EM TRANSAO COMER
CIAL INTERNACIONAL
Conceito legal
O novo tipo incriminador, denominado trfico de influncia em
transao comercial internacional, introduzido pela Lei n. 10.467,
de 11 de junho de 2002, no art. 337-C do CP, tem a seguinte reda
o e cominao penal: Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si
ou para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa de
vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcionrio
pblico estrangeiro no exerccio de suas funes, relacionado a tran
sao comercial internacional:
Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada da metade se o agente alega
ou insinua que a vantagem tambm destinada a funcionrio es
trangeiro.
47
Princpio adotado em relao eficcia espacial da lei penal
Da territorialidade (CP, art. 5a).
Sujeito ativo
Crime comum, o trfico de influncia nas transaes comerciais
internacionais pode ser cometido por qualquer pessoa (compra
dora de fumo), nacional ou estrangeira, inclusive pelo funcionrio
pblico, brasileiro ou estrangeiro109.
Sujeitos passivos
Principal o Estado estrangeiro. De forma secundria, a pessoa
que compra o prestgio, que entrega ou promete a vantagem na
108Art. 332 do CP: Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, vanta
gem ou promessa de vantagem, a pretexto de influir em ato praticado por funcion
rio pblico no exerccio da funo.
109 No sentido de que o delito de trfico de influncia, infrao comum, pode ser
cometido por qualquer pessoa, inclusive o funcionrio pblico: STF, HC 79.823, Ia
Turma, rei. Min. Moreira Alves, RT, 788/526. No sentido de que o tipo tambm
pune o estrangeiro: voto do Deputado Federal Jarbas Lima quando da apreciao,
na Comisso de Constituio e Justia e de Redao, do Projeto de Lei n. 4.143, de
2001, de que se originou a Lei n. 10.467/2002.
48
iluso de concretizar um interesse ilegtimo (o pretenso corruptor, o
comprador de fumaa).
Torpeza bilateral
O sujeito ativo do crime engana a vtima, fazendo-a acreditar que
ir influir na conduta do funcionrio pblico estrangeiro; a vtima
secundria, qual seja, o comprador de fumaa, pensa ser co-au
tor de um crime de corrupo ativa (delito putativo).
Elementares do tipo
O fato concreto, para ser tpico, deve apresentar todas as elementa
res dos tipos objetivo e subjetivo. A falta de um elemento conduz
atipicidade do fato.
Tipo objetivo
Corresponde s elementares que descrevem o crime sob o aspecto
de sua materialidade (condutas de solicitar etc. promessa, vanta
gem, transao etc.).
Tipo subjetivo
Conjunto de elementos que informam o aspecto subjetivo da des
crio: dolo e elementos subjetivos do tipo (para si ou para ou
trem e influir).
Condutas tpicas
Consistem em solicitar, exigir, cobrar ou obter vantagem ou pro
messa de vantagem de algum a pretexto de influir em ato de fun
cionrio pblico estrangeiro em transao comercial internacional.
De observar que o delito, em sua forma singela, cometido pelo
particular (simulador) que, fingindo possuir prestgio junto a fun-
49
cionrio pblico estrangeiro (conhecimento, amizade ou parentes
co), solicita, exige, cobra ou obtm vantagem indevida do interes
sado (terceiro), alegando que se destina a influenci-lo (funcion
rio) em ato de ofcio inerente s suas funes junto a transao
comercial internacional. O sujeito, alegando ter prestgio junto a
funcionrio pblico estrangeiro, faz crer vtima, enganosamente,
possuir condies de alterar o comportamento daquele em transa
o comercial internacional. Como ensina ARIOSVALDO DE
CAMPOS PIRES, a prometida mediao deve visar a resolver al
guma questo do interessado junto administrao estrangeira110.
Personagens tpicos
O simulador, o interessado e o funcionrio pblico estrangeiro. Este,
na maioria dos casos a que se aplica isoladamente o dispositivo
incriminador, desconhece o comportamento dos outros dois.
50
Iniciativa
Pode ser do vendedor ou do comprador de fumaa.
Solicitar
Significa rogar, pedir. uma declarao de vontade tendente a pe
dir algo a outra pessoa113. A inteno pode ser demonstrada expres
sa ou tacitamente.
Exigir
Quer dizer impor, ordenar.
Cobrar
Significa fazer com que seja pago (DELMANTO).
Obter
Indica conseguir. A vtima entrega dinheiro ao autor para que com
pre determinado funcionrio pblico estrangeiro, que ir aliviar
a sua situao em determinado contrato comercial internacional.
Funcionrio fantasma
Subsiste o delito ainda quando o funcionrio pblico estrangeiro indi
cado no existe ou se aponte nome imaginrio. De ver, contudo, que,
se o agente individualiza uma pessoa, necessrio que seja funcion
rio pblico estrangeiro, sob pena de ficar excluda a tipicidade do fato.
51
Venda de fumaa (a pretexto)
A expresso a pretexto significa sob fundamento, com a descul
pa, no sentido de que o autor faz uma simulao, levando a vtima
suposio de que ir influir no comportamento funcional do agente
do Poder Pblico estrangeiro. possvel que, na verdade, ele tenha
prestgio junto ao funcionrio, caso em que subsiste o delito, uma
vez que a incriminao reside na fraude114, na promessa de influn
cia, mas, na realidade, nenhuma atitude ele ir tomar junto Admi
nistrao Pblica. Da a denominao que se d ao fato: venda de
fumaa (vinditio fumi).
Vantagem
Pode ser de qualquer natureza, material ou moral, e at sexual.
Princpio da insignificncia
Pode ser aplicado, incidindo o que dissemos em relao ao crime
de corrupo ativa de funcionrio pblico estrangeiro nas transa
es comerciais internacionais.
52
Se a transao internacional no comercial
No h o crime do art. 337-C. Assim, no se inclui no tipo trfico de
influncia relacionado a convnios de natureza cultural, poltica ou
militar, salvo quando envolvam interesses econmicos.
Motivao
irrelevante. Assim, no se exige que o autor tenha a inteno de
desprestigiar a Administrao Pblica.
53
Ato praticado
De entender ato a ser praticado pelo funcionrio pblico estran
geiro, como expedir vistos, certides, permisses, licenas, autori
zaes, dar andamento a papis etc.
Momento consumativo
Nos verbos solicitar, exigir e cobrar o delito formal116, atingindo
a consumao com a conduta do autor. No verbo obter, crime ma
terial, consuma-se no momento em que o sujeito obtm a vanta
gem ou sua promessa117.
Promessa descumprida
No exclui o crime a circunstncia de a vtima no cumprir a pro
messa ou a de o agente no procurar influenciar o funcionrio p
blico estrangeiro.
Tentativa
admissvel, embora de difcil ocorrncia.
Estelionato
O trfico de influncia absorve o estelionato (CP, art. 171)118. Quan
do, contudo, falta algum elemento tpico do crime do art. 337-C,
subsiste o estelionato.
54
interessado e corretor (art. 337-B), ficando absorvido o trfico de
influncia especial (art. 337-C).
Sanes penais
No tipo simples (art. 337-C, caput), as penas so de recluso, de
dois a cinco anos, e multa.
55
punibilidade, imposta a pena detentiva agravada no mnimo, de
oito anos (CP, art. 109, IV, c/c o art. 110, caput).
Ao penal
pblica incondicionada.
Competncia
De aplicar, no que couber, o que dissemos em relao ao crime de
corrupo ativa de funcionrio pblico estrangeiro nas transaes
comerciais internacionais (CP, art. 337-B).
56
Suspenso condicional do processo (art. 89 da Lei n. 9.099/95)
No admissvel, uma vez que a pena mnima detentiva superior
a um ano.
57
interveno do delegado brasileiro no Simpsio sobre o Fortaleci
mento da Probidade no Hemisfrio, apresentando o Projeto de Lei
brasileiro descrevendo delitos de corrupo de funcionrios pbli
cos estrangeiros nas transaes comerciais internacionais, elaborado
por Damsio de Jesus, Santiago do Chile, 4 de novembro de 1998, in
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Derecho Penal deifuturo frente a la delincuencia econmica organi
zada, Amalfi, Itlia, setembro de 2000.
58
III FUNCIONRIO PBLICO ESTRANGEIRO
Introduo
Nos termos do art. 337-D, caput, do CP, introduzido pela Lei n.
10.467/2002, considera-se funcionrio pblico estrangeiro, para
os efeitos penais, quem, ainda que transitoriamente ou sem remu
nerao, exerce cargo, emprego ou funo pblica em entidades
estatais ou em representaes diplomticas de pas estrangeiro.
Alm disso, equipara-se a funcionrio pblico estrangeiro quem
exerce cargo, emprego ou funo em empresas controladas, direta
mente ou indiretamente, pelo Poder Pblico de pas estrangeiro ou
em organizaes pblicas internacionais (pargrafo nico).
Origem da disposio
Norma interpretativa e extensiva introduzida pelo art. 2a da Lei n.
10.467, de 11 de junho de 2002, oriunda do Projeto de Lei n. 4.143,
de 2001, visando dar efetividade ao Decreto Legislativo n. 125, de
14 de junho de 2000, do Congresso Nacional, que aprovou a Con
veno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos
Estrangeiros nas Transaes Comerciais Internacionais, concluda
pelas Naes Unidas em Paris, em 17 de dezembro de 1997, e pro
mulgada pelo Decreto n. 3.678, de 30 de novembro de 2000. Dis
positivo da Conveno que fundamenta a norma ampliativa: artigo
1, 4.
Cargo pblico
Corresponde ao criado por lei, com denominao prpria, em n
mero certo e pago pelos cofres pblicos estrangeiros.
Emprego pblico
A norma indica os servidores pblicos estrangeiros que no
titularizam cargos criados por lei e mantm vnculo empregatcio
com a Administrao Pblica estrangeira.
Funo pblica
o conjunto de atribuies que o Poder Pblico estrangeiro impe
aos seus servidores para a realizao de servios no plano do Poder
Judicirio, Executivo ou Legislativo120, sejam eleitos, sejam no
meados121.
60
Pas estrangeiro
A expresso no se limita s a Estados, abrangendo tambm toda
zona ou entidade organizada, como um territrio autnomo122.
61
b) funcionrio pblico brasileiro por equiparao (art. 327, lfi):
1) vinculado de forma indireta ao Poder Pblico (primeira parte),
exercendo funes junto Administrao indireta;
2) vinculado a empresa privada e ao Poder Pblico por contrato ou
convnio (parte final), exercendo atividades tpicas da Administra
o Pblica.
No foi essa a soluo dada pela lei nova, que desprezou o exerc
cio de atividades tpicas do Poder Pblico estrangeiro, privilegian
do somente a vinculao do servidor, a qualquer ttulo, a cargo,
emprego ou funo em entidades estatais ou representaes diplo
mticas. Equiparou considerao qualquer pessoa fsica integrante
de empresas estatais controladas pelo Poder Pblico ou em ativida
de em organizaes internacionais. Com isso, a inovao restringiu
o conceito e no alcanou o empregado de empresa privada inter
nacional que, por contrato ou convnio, realize atividades em re
presentao de Estado estrangeiro ou organizao internacional.
No se repetiu, na lei nova, o paralelo da equiparao imposta pela
parte final do art. 327, 1Q, do CP.
Com efeito. De acordo com o novo conceito, funcionrio pblico
estrangeiro quem exerce cargo, emprego ou funo pblica em en
tidades estatais ou em representaes diplomticas de pas estran
geiro, a esses se equiparando a pessoa fsica vinculada a empresas
controladas, direta ou indiretamente, pelo Poder Pblico estrangei
ro ou em organizaes internacionais. O legislador concedeu pri
mazia ao exerccio de funes em entidades pblicas estrangeiras,
e nisso a norma penal se aproximou da soluo dada pelo art. 327,
caput, do CP. A inovao diversa, entretanto, advm da regra de
equiparao: tambm considerado funcionrio pblico estrangei
ro aquele que exerce cargo, emprego ou funo em empresas con
troladas por pas estrangeiro ou em organizaes pblicas inter
nacionais (pargrafo nico do art. 337-D).
Diferentemente da regra estabelecida para os crimes funcionais co
metidos por funcionrios pblicos nacionais, o princpio restringe
o alcance da equiparao aos que se vinculam diretamente a em
presas estatais controladas pelo Poder Pblico de pas estrangeiro
ou em organizaes pblicas no nacionais, ou seja, no alcana
62
profissionais ou empregados de empresas privadas estrangeiras,
ainda que atuem em representao, por contrato ou convnio, de
Estado estrangeiro. Com isso, considerou apenas a investidura
em entidades estatais ou representaes diplomticas (caput)
ou, quando ampliou o conceito, embutiu apenas os que se acham
vinculados a empresas controladas ou em organizaes pbli
cas internacionais, no incluindo, como o fez na regra do art.
327, 1Q, parte final, do CP, os particulares que exercem ativida
des tpicas da Administrao Pblica e do Poder Pblico vincula
dos por contrato ou convnio. A norma no prev a equiparao
de pessoa fsica vinculada a empresa privada internacional, ainda
que, por contrato ou convnio, realize atividades tpicas de enti
dades internacionais.
Em suma, de acordo com a lei nova, considera-se funcionrio p
blico estrangeiro a pessoa que:
a) a qualquer ttulo, exerce cargo, emprego ou funo em entidades
estatais estrangeiras ou em representaes diplomticas;
b) a qualquer ttulo, exerce cargo, emprego ou funo em empresas
controladas pelo Poder Pblico estrangeiro ou em organizaes p
blicas internacionais.
Entidades estatais estrangeiras:
Representao diplomtica estrangeira: como a embaixada ameri
cana no Brasil.
Organizaes pblicas internacionais so sociedades entre Esta
dos, constitudas por intermdio de um tratado, com a finalidade de
buscar interesses comuns por meio de uma permanente cooperao
entre seus membros124. Exs.: ONU, OEA, OCDE etc.
63
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64
APNDICE
DECRETO N. 3.678, DE 30 DE
NOVEMBRO DE 2000
67
Conveno das Naes Unidas sobre o Combate da
Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em
Transaes Comerciais Internacionais (1997)
68
ART. 2. Responsabilidade de Pessoas Jurdicas
Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias ao esta
belecimento das responsabilidades de pessoas jurdicas pela corrupo
de funcionrio pblico estrangeiro, de acordo com seus princpios
jurdicos.
ART. 3. Sanes
1. A corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro dever
ser punvel com penas criminais efetivas, proporcionais e dissuasivas.
A extenso das penas dever ser comparvel quela aplicada
corrupo do prprio funcionrio pblico da Parte e, em caso de pes
soas fsicas, dever incluir a privao da liberdade por perodo sufi
ciente a permitir a efetiva assistncia jurdica recproca e a extradio.
2. Caso a responsabilidade criminal, sob o sistema jurdico da
Parte, no se aplique a pessoas jurdicas, a Parte dever assegurar
que as pessoas jurdicas estaro sujeitas a sanes no-criminais efe
tivas, proporcionais e dissuasivas contra a corrupo de funcionrio
pblico estrangeiro, inclusive sanes financeiras.
3. Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias a ga
rantir que o suborno e o produto da corrupo de um funcionrio
pblico estrangeiro, ou o valor dos bens correspondentes a tal produ
to, estejam sujeitos a reteno e confisco ou que sanes financeiras
de efeito equivalente sejam aplicveis.
4. Cada Parte dever considerar a imposio de sanes civis
ou administrativas adicionais pessoa sobre a qual recaiam sanes
por corrupo de funcionrio pblico estrangeiro.
ART. 4. Jurisdio
1. Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias ao
estabelecimento de sua jurisdio em relao corrupo de um fun
cionrio pblico estrangeiro, quando o delito cometido integral ou
parcialmente em seu territrio.
2. A Parte que tiver jurisdio para processar seus nacionais por
delitos cometidos no exterior dever tomar todas as medidas neces
srias ao estabelecimento de sua jurisdio para faz-lo em relao
corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro, segundo os mes
mos princpios.
69
3. Quando mais de uma Parte tem jurisdio sobre um alegado
delito descrito na presente Conveno, as Partes envolvidas devero,
por solicitao de uma delas, deliberar sobre a determinao da ju
risdio mais apropriada para a instaurao de processo.
4. Cada Parte dever verificar se a atual fundamentao de sua
jurisdio efetiva em relao ao combate corrupo de funcion
rios pblicos estrangeiros, caso contrrio, dever tomar medidas cor
retivas a respeito.
ART. 5. Execuo
A investigao e a abertura de processo por corrupo de um
funcionrio pblico estrangeiro estaro sujeitas s regras e princ
pios aplicveis de cada Parte. Elas no sero influenciadas por consi
deraes de interesse econmico nacional, pelo efeito potencial so
bre as relaes com outros Estados ou pela identidade de pessoas
fsicas ou jurdicas envolvidas.
ART. 6. Regime de Prescrio
Qualquer regime de prescrio aplicvel ao delito de corrupo
de um funcionrio pblico estrangeiro dever permitir um perodo
de tempo adequado para a investigao e abertura de processo sobre
o delito.
ART. 7. Lavagem de Dinheiro
A Parte que tomou o delito de corrupo de seu prprio funcio
nrio pblico um delito declarado para o propsito da aplicao de
sua legislao sobre lavagem de dinheiro dever fazer o mesmo, nos
mesmos termos, em relao corrupo de um funcionrio pblico
estrangeiro, sem considerar o local de ocorrncia da corrupo.
ART. 8. Contabilidade
1. Para o combate efetivo da corrupo de funcionrios pbli
cos estrangeiros, cada Parte dever tomar todas as medidas necess
rias, no mbito de suas leis e regulamentos sobre manuteno de
livros e registros contbeis, divulgao de declaraes financeiras, e
sistemas de contabilidade e auditoria, para proibir o estabelecimento
de contas de caixa dois, a realizao de operaes de caixa dois
ou operaes inadequadamente explicitadas, o registro de despesas
inexistentes, o lanamento de obrigaes com explicitao inade-
70
quada de seu objeto, bem como o uso de documentos falsos por com
panhias sujeitas quelas leis e regulamentos com o propsito de cor
romper funcionrios pblicos estrangeiros ou ocultar tal corrupo.
2. Cada Parte dever prover penas civis, administrativas e cri
minais efetivas, proporcionais e dissuasivas pelas omisses e falsifi
caes em livros e registros contbeis, contas e declaraes financei
ras de tais companhias.
ART. 9. Assistncia Jurdica Recproca
1. Cada Parte dever, respeitando, tanto quanto possvel, suas
leis, tratados e acordos relevantes, prestar pronta e efetiva assistn
cia jurdica a uma Parte para o fim de conduo de investigaes e
processos criminais instaurados pela Parte sobre delitos abrangidos
pela presente Conveno e para o fim de conduo de processos no-
criminais contra uma pessoa jurdica instaurados pela Parte e abran
gidos por esta Conveno. A Parte solicitada dever informar a Parte
solicitante, sem demora, de quaisquer informaes ou documentos
adicionais necessrios a apoiar o pedido de assistncia e, quando
solicitado, do estado e do resultado do pedido de assistncia.
2. Quando uma Parte condiciona a assistncia jurdica recpro
ca existncia de criminalidade dual, a existncia de criminalidade
dual ser considerada se o delito para o qual a assistncia solicitada
for do mbito da presente Conveno.
3. Uma Parte no dever se recusar a prestar assistncia mtua
jurdica em matrias criminais do mbito da presente Conveno sob
a alegao de sigilo bancrio.
ART. 10. Extradio
1. A corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro dever
ser considerada um delito passvel de extradio, segundo as leis das
Partes e os tratados de extradio celebrados entre elas.
2. Se uma Parte, que condiciona a extradio existncia de um
tratado sobre a matria, receber uma solicitao de extradio de
outra Parte com a qual no possui tratado de extradio firmado,
dever-se- considerar esta Conveno a base jurdica para a extradi
o pelo delito de corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro.
71
3. Cada Parte dever tomar todas as medidas necessrias para
assegurar sua capacidade para extraditar ou processar seus nacionais
pelo delito de corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro. A
Parte que recusar um pedido para extraditar uma pessoa por corrupo
de um funcionrio pblico estrangeiro, baseada apenas no fato de
que a pessoa seu nacional, dever submeter o caso apreciao de
suas autoridades competentes para instaurao de processo.
4. A extradio por corrupo de funcionrio pblico estrangei
ro est sujeita s condies estabelecidas pela lei local e pelos trata
dos e acordos das Partes sobre a matria. Quando uma Parte condi
ciona a extradio existncia de criminalidade dual, essa condio
dever ser considerada satisfeita se o delito pelo qual a extradio
solicitada estiver no mbito do art. 1 da presente Conveno.
ART. 11. Autoridades Responsveis
Para os propsitos do art. 4, pargrafo 3, sobre deliberaes, do
art. 9, sobre assistncia jurdica recproca, e do art. 10, sobre extradi
o, cada Parte dever notificar o Secretrio-Geral da OCDE da au
toridade ou autoridades responsveis pela formulao e recebimento
de solicitaes, que servir de canal de comunicao da Parte nessas
matrias sem prejuzo de outros acordos entre as Partes.
ART. 12. Monitoramento e Acompanhamento
As Partes devero cooperar na execuo de um programa de
acompanhamento sistemtico para monitorar e promover a integral
implementao da presente Conveno. A menos que decidido em
contrrio por consenso das Partes, essa iniciativa dar-se- no mbito
do Grupo de Trabalho sobre Corrupo em Transaes Comerciais
Internacionais da OCDE, de acordo com seu termo de referncia, ou
no mbito e de acordo com os termos de referncia de qualquer subs
tituto para essa funo. As Partes arcaro com os custos do progra
ma, segundo as regras aplicveis quele Grupo.
ART. 13. Assinatura e Acesso
1. At a entrada em vigor, a presente Conveno estar aberta
para assinatura pelos membros da OCDE e por no-membros que ha
jam sido convidados a tornarem-se participantes plenos do Grupo de
Trabalho sobre Corrupo em Transaes Comerciais Internacionais.
72
2. Aps a entrada em vigor, essa Conveno estar aberta aces
so de qualquer pas no-signatrio que seja membro da OCDE ou
que se haja tomado um participante pleno do Grupo de Trabalho
sobre Corrupo em Transaes Comerciais Internacionais ou de
qualquer sucessor para suas funes. Para os pases no-signatrios,
a Conveno entrar em vigor no sexagsimo dia seguinte data de
depsito de seu instrumento de acesso.
ART. 14. Ratificao e Depositrio
1. A presente Conveno est sujeita aceitao, aprovao
ou ratificao pelos Signatrios, de acordo com suas respectivas
leis.
2. Instrumentos de aceitao, aprovao, ratificao ou acesso
devero ser depositados junto ao Secretrio-Geral da OCDE, que fun
cionar como Depositrio da presente Conveno.
ART. 15. Entrada em Vigor
1. A presente Conveno entrar em vigor no sexagsimo dia
seguinte data na qual cinco dos dez pases que possuam as maiores
cotas de exportao, apresentadas no documento anexo, e que repre
sentem juntos pelo menos sessenta por cento do total combinado das
exportaes desses dez pases hajam depositado seus instrumentos
de aceitao, aprovao ou ratificao. Para cada Signatrio deposi
tante de instrumento aps a referida entrada em vigor, a presente
Conveno entrar em vigor no sexagsimo dia aps o depsito de
seu instrumento.
2. Se, aps 31 de dezembro de 1998, a Conveno no houver
entrado em vigor em conformidade com o pargrafo 1 acima, qual
quer Signatrio que tenha depositado seu instrumento de aceitao,
aprovao ou ratificao poder declarar por escrito ao Depositrio
sua vontade em aceitar a entrada em vigor da Conveno sob o pres
crito neste pargrafo 2. Para esse Signatrio, a Conveno entrar
em vigor no sexagsimo dia posterior data na qual tais declaraes
houverem sido depositadas por pelo menos dois Signatrios. Para
cada Signatrio depositante de declarao aps a referida entrada em
vigor, a Conveno entrar em vigor no sexagsimo dia posterior
data do depsito.
73
ART. 16. Emenda
Qualquer Parte poder propor a emenda da presente Conven
o. Uma proposta de emenda ser submetida ao Depositrio, que
dever comunic-la s outras Partes pelo menos sessenta dias antes
da convocao de um encontro das Partes para deliberao sobre a
matria. Uma emenda adotada por consenso das Partes, ou por ou
tros meios que as Partes determinem por consenso, entrar em vigor
sessenta dias aps o depsito de um instrumento de aceitao, apro
vao ou ratificao de todas as Partes, ou, de outra forma, como
especificado pelas Partes no momento da adoo da emenda.
ART. 17. Denncia
Uma Parte poder denunciar a presente Conveno, notifican
do por escrito o Depositrio. Essa denncia efetivar-se- um ano aps
a data de recebimento da notificao. Aps a denncia, dever conti
nuar a existir cooperao entre as Partes e a Parte denunciante com
relao s solicitaes pendentes de assistncia ou extradio for
muladas antes da data efetiva da denncia.
Feito em Paris neste dia dezessete de dezembro de mil nove
centos e noventa e sete, nas lnguas inglesa e francesa, sendo cada
texto igualmente autntico.
Pela Repblica Federal da Alemanha
Pela Repblica da Irlanda
Pela Repblica Argentina
Pela Repblica da Islndia
Pela Austrlia
Pela Repblica Italiana
Pela Repblica da ustria
Pelo Japo
Pelo Reino da Blgica
Pelo Gro-Ducado de Luxemburgo
Pela Repblica Federativa do Brasil
Pelos Estados Unidos Mexicanos
Pela Repblica da Bulgria
74
Pelo Reino da Noruega
Pelo Canad
Pela Nova Zelndia
Pela Repblica do Chile
Pelo Reino dos Pases Baixos
Pela Repblica da Coria
Pela Repblica da Polnia
Pelo Reino da Dinamarca
Pela Repblica Portuguesa
Pelo Reino da Espanha
Pelo Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte
Pelos Estados Unidos da Amrica
Pela Repblica da Eslovnia
Pela Repblica da Finlndia
Pelo Reino da Sucia
Pela Repblica da Frana
Pela Confederao Sua
Pela Repblica Helnica
Pela Repblica Tcheca
Pela Repblica da Hungria
Pela Repblica da Turquia
75
PROJETO DE LEI ORIGINAL N. 4.143, DE 2001
T tu lo XI
II-A
C aptulo
DOS CRIMES PRATICADOS POR PARTICULAR CONTRA
A ADMINISTRAO PBLICA ESTRANGEIRA
76
trangeiro retarda ou omite ato de ofcio ou o pratica infringin
do dever funcional. (NR126)
77
MENSAGEM N. 140, DE 2001, DO
SENHOR PRESIDENTE DA REPBLICA
Senhores Membros do Congresso Nacional,
Nos termos do art. 61 da Constituio Federal, submeto eleva
da deliberao de Vossas Excelncias, acompanhado de Exposio
de Motivos do Senhor Ministro de Estado da Justia, o texto do Pro
jeto de Lei que acrescenta dispositivos ao Decreto-lei n. 2.848, de 7
de dezembro de 1940 Cdigo Penal, e ao art. P d aL ein . 9.613, de
3 de maro de 1998.
Braslia, 16 de fevereiro de 2001 Fernando Henrique Cardoso
78
COMISSO DE CONSTITUIO E
JUSTIA E DE REDAO
I RELATRIO
79
condutas e as penas a ela cominadas, com observncia das
regras do Acordo firmado.
Por isso, a proposta inclui no Cdigo Penal o Captulo
Dos crimes praticados por particular contra a administra
o pblica estrangeira, aps o Captulo Dos crimes prati
cados por particular contra a administrao pblica em ge
ral, para manter a coerncia do sistema codificado. As con
dutas descritas nos novos tipos e as penas a elas cominadas
guardam simetria com o tratamento adotado para a corrupo
de funcionrios pblicos nacionais praticada por particular,
como, alis, previu a Conveno.
Alm disso, o Projeto inclui entre as hipteses previstas
na Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, que dispe sobre os
crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores ,
a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilci
tos previstos nesta lei; cria o Conselho de Controle de Ativi
dades Financeiras (COAF), e d outras providncias, os cri
mes praticados por particular contra a administrao pbli
ca estrangeira, tambm em atendimento ao Acordo.
A matria, nos termos do art. 32, III, a e e, do Regimento
Interno, deve ser apreciada no que diz respeito sua constitucio-
nalidade, juridicidade, tcnica legislativa e mrito.
A tramitao no conclusiva, razo pela qual no foi aberto o
prazo para o oferecimento de emendas nesta oportunidade.
o Relatrio.
II VOTO DO RELATOR
Nada temos a objetar no que diz respeito constitucionalidade,
uma vez que a Conveno, que deu ensejo ao presente projeto, foi
aprovada neste Congresso na forma do Decreto Legislativo n. 125,
de 2000, em obedincia ao que prevem os arts. 48 e 49 da Constitui
o Federal.
No mesmo sentido, quanto apreciao da proposio em si
mesma, a competncia legislativa deferida Unio e a sede ade-
80
quada para a sua apreciao o Congresso Nacional. A iniciativa
exercida pelo Poder Executivo (art. 61).
No que toca juridicidade, tambm no temos restries livre
tramitao, porquanto a proposio se encontra em sintonia com os
princpios maiores, informadores do nosso ordenamento jurdico.
No mrito, julgamos o projeto oportuno e conveniente, na me
dida em que j tardava a tipificao das condutas indicadas, isto ,
dos crimes de corrupo praticados por agentes pblicos nas transa
es internacionais, haja vista a globalizao em que vivemos e que
tem forte repercusso na vida econmica dos pases.
A tcnica legislativa, entretanto, pode ser aperfeioada em obe
dincia ao estatudo pela Lei Complementar n. 95/98. que a propo
sio, ao prever a incluso de um novo Captulo no Ttulo XI, do
Cdigo Penal Captulo II-A , inseriu diversos artigos 337 (como
de fato deveria faz-lo), mas a partir do art. 337-A. Ocorre que j exis
te no Cdigo Penal o art. 337-A, acrescido pela Lei n. 9.983, de 14-07-
2000, e que trata da sonegao de contribuio previdenciria.
Neste sentido, cremos que mais adequado, tecnicamente, a
introduo de novos dispositivos, mediante este Projeto de Lei, a
partir do art. 337-B.
Isto posto, nosso voto pela constitucionalidade, juridicidade,
boa tcnica legislativa, com emenda, e, no mrito, pela aprovao.
Sala da Comisso, em de de 2001.
81
COMISSO DE CONSTITUIO E
JUSTIA E DE REDAO
EMENDA
82
COMISSO DE CONSTITUIO
E JUSTIA E DE REDAO
83
inclusa Exposio de Motivos do Senhor Ministro da Justia, man
ter a coerncia do sistema codificado.
No tenho nada a opor no que concerne s condutas descritas,
porquanto a tipificao da corrupo ativa e do trfico de influncia,
cometidos contra funcionrio pblico estrangeiro, em transao co
mercial internacional, vo ao encontro dos objetivos da Conveno
que busca a proposio tomar efetiva.
Causou-me estranheza, contudo, e foi este, precisamente, o
motivo que me levou ao presente pedido de vista, a colocao da
matria em nosso Cdigo Penal, tal como foi feita.
Parece-me, com efeito, estranho trazer-se, para dentro do Cdi
go, no Ttulo referente aos Crimes contra a Administrao Pbli
ca, captulo dedicado aos crimes cometidos contra a Administra
o Pblica Estrangeira.
Em primeiro lugar, e a bem da sistemtica de nosso Cdigo, a
qual tambm eu me preocupo em preservar, deve-se assinalar que,
no referido Ttulo, o bem jurdico tutelado a administrao pbbca,
que aqui no se entende no sentido estrito e tcnico, em que significa
o conjunto de rgos em que se desenvolve o funcionamento dos
servios pblicos, constituindo funo especfica do Poder Executi
vo. A administrao pblica aqui considerada pela lei penal num
sentido amplo, ou seja, como atividade funcional do Estado em to
dos os setores em que se exerce o poder pblico includas, portan
to, as atividades legislativas e judicirias.
O que se procura tutelar, portanto, a normalidade funcional de
nosso Estado, amplamente considerado.
Nessa linha de pensamento, ressalta no ser razovel incluir-se
mais um captulo neste Ttulo, no qual se busque tutelar a Adminis
trao Pblica Estrangeira, pelo simples motivo de que no cabe ao
Estado brasileiro faz-lo digo mais, seria injurdico que o fizesse.
Na verdade, o que a Conveno inspiradora do projeto de lei
que ora analisamos busca defender, vale dizer, o bem jurdico a ser
verdadeiramente preservado, a Usura que deve orientar as transa
es comerciais internacionais, a fim de, em ltima anlise, preser-
varem-se as condies internacionais de competitividade.
84
Assim sendo, proponho que os novos tipos penais sejam inclu
dos no Cdigo (inclusive porque esta incluso respeita a orientao
da Lei Complementar n. 95/98) em um novo Ttulo que se poderia
criar, tendo em vista a especificidade da matria.
O novo ttulo poderia ser dedicado aos Crimes previstos em
Atos Internacionais, sendo que o captulo primeiro conteria o obje
to da proposio em tela.
Dessa maneira, estar-se-ia preservando a sistematizao de nosso
diploma penal e evitando a colocao deste novo captulo no ttulo
referente aos crimes contra a administrao pblica, o que me cau
sou um certo desconforto.
Restaria clara, ademais, a inteno do legislador: punir, de acordo
com a lei brasileira, quem, nacional ou estrangeiro, praticar (sujeito
ativo), dentro do territrio nacional, as condutas tipificadas pelo pro
jeto; sendo certo que o funcionrio pblico estrangeiro que, por sua
vez, tiver sido corrompido, ou tiver aceitado vantagem indevida em
virtude de trfico de influncia, dever ser processado e punido de
acordo com a lei do pas a que pertencer, desde que assim disponha
referida legislao.
Nos termos deste voto em separado, manifesto-me pela
constitucionabdade, juridicidade, adequada tcnica legislativa, e, no
mrito, pela aprovao do PL n. 4.143/2001, na forma do substitutivo
ofertado em anexo.
Sala da Comisso, em de de 2001.
Deputado Jarbas Lima
85
Art. l e Esta lei visa dar efetividade ao Decreto n. 3.678, de 30
de novembro de 2000, que promulga a Conveno sobre o Combate
da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes
Comerciais, concluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997.
Art. 2QO Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940, pas
sa a vigorar acrescido do seguinte Ttulo XII:
T tu lo XH
DOS CRIMES PREVISTOS EM
ATOS INTERNACIONAIS
IC a ptu lo
DOS CRIMES PRATICADOS EM DECORRNCIA
DE TRANSAES COMERCIAIS INTERNACIONAIS
86
Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada da metade se o agente
alega ou insinua que a vantagem tambm destinada ao fun
cionrio (NR).
87
PROJETO DE LEI N DE 1999127
(DE INICIATIVA DO PRESIDENTE
DA REPBLICA)
Concusso
Art. 1QExigir o servidor pblico, brasileiro ou estrangeiro, para
si ou para outrem, direta ou indiretamente, em transao comercial
internacional, no exerccio de funo pblica, ainda que fora da fun
o ou antes de iniciar seu exerccio, mas em razo dela, vantagem
indevida:
Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa.
Corrupo passiva
Art. 2a Solicitar, aceitar ou receber o servidor pblico, brasilei
ro ou estrangeiro, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,
em transao comercial internacional, ainda que fora da funo p
blica ou antes de iniciar seu exerccio, mas em razo dela, vantagem
indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
88
Causa de aumento de pena
Ia A pena aumentada de um tero se, em conseqncia da
vantagem ou promessa, o servidor pblico retarda ou deixa de rea
lizar qualquer ato de suas funes ou o realiza infringindo dever
funcional.
Tipo privilegiado
2a Se o servidor pblico realiza, deixa de realizar ou retarda
ato de suas funes, com infrao de dever para com a administrao
pblica, cedendo a pedido ou influncia de outrem:
Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, ou multa.
Corrupo ativa
Art. 3a Dar, oferecer, sugerir ou prometer vantagem indevida a ser
vidor pblico, brasileiro ou estrangeiro, em transao comercial interna
cional, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Destinatrio da vantagem
2a A vantagem pode ser doada, oferecida ou prometida ao
servidor pblico ou a terceiro.
Atos impunveis
Art. 4a No so considerados atos de corrupo a oferta ou recebi
mento de bem ou vantagem de pequeno valor econmico por ocasio de
manifestaes normais de civilidade, salvo se colocarem o servidor p
blico na obrigao moral de conceder tratamento preferencial ou espe
cial ao ofertante ou a terceiro em transao comercial internacional.
89
Patrocnio indevido
Art. 5CPatrocinar, indevidamente, de forma direta ou indireta,
em transao comercial internacional, interesse pblico ou privado
perante a administrao, valendo-se da qualidade de servidor pbli
co, brasileiro ou estrangeiro:
Pena - recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Trfico de influncia
Art. 6QSolicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem,
em transao comercial internacional, vantagem ou promessa de van
tagem, a pretexto de influir em ato praticado por servidor pblico,
brasileiro ou estrangeiro, no exerccio da funo:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Receptao
Art. 8e Adquirir, receber ou ocultar, em proveito prprio ou
alheio, bem ou valor que sabe ser vantagem ou produto de crime
definido nesta Lei, ou influir para que terceiro, de boa-f, adquira-os,
receba ou oculte:
90
Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Crime anterior
Pargrafo nico. A receptao punvel ainda que desconheci
do ou inculpvel o autor, co-autor ou partcipe do crime de que pro
veio o bem ou valor.
91
III - privativas de direitos.
Art. 12. A pena de multa deve ser fixada no valor de uma a
cinco vezes a importncia da transao comercial internacional ob
jeto do crime.
Art. 13. As penas restritivas e privativas de direitos aplicveis
pessoa jurdica, de acordo com o princpio da convenincia e neces
sidade, so:
92
2a Na hiptese de reincidncia no poder ser aplica
da a mesma pena restritiva de direitos ou de multa imposta na
condenao anterior.
3a No caso de descumprimento injustificado da pena
restritiva de direitos ou de no-pagamento da multa pela em
presa, ou de frustrao da execuo, caber substituio da
medida por outra mais adequada aosfins da condenao, den
tre aquelas acima previstas.
Liquidao forada
Art. 14. A pessoa jurdica constituda ou utilizada com o fim de
permitir, facilitar ou ocultar a prtica de crime definido nesta Lei
ter decretada sua liquidao forada, tendo seu patrimnio conside
rado instrumento do crime e perdido em favor do Fundo Penitenci
rio Nacional.
Circunstncias agravantes
Art. 15. Alm das previstas na legislao comum, configura-se
circunstncia agravante da pena ter sido o fato cometido para servir a
interesses de organizao criminosa brasileira ou estrangeira, ou de
qualquer de seus membros.
Reincidncia
Pargrafo nico. No caso de reincidncia na prtica de crimes
definidos nesta Lei, as penas so aumentadas de um tero.
Servidor Pblico
Art. 16. Considera-se servidor pblico, para o efeito de confi
gurao dos crimes definidos nesta Lei, quem, brasileiro ou estran
geiro, exerce, embora transitoriamente ou sem remunerao, por elei
o, nomeao, designao, contratao ou qualquer outra forma de
investidura ou vnculo, mandato, cargo, emprego ou funo de natu
reza pblica nos Poderes Executivo, Judicirio ou Legislativo, nas
esferas federal, estadual ou municipal.
93
Misso de servio pblico
1 Considera-se tambm servidor pblico qualquer pessoa en
carregada de cumprir misso de natureza pblica.
94
VI - quaisquer outros que impliquem produo ou circulao de
bens ou servios cujos elementos o vinculem a mais de um sistema
jurdico.
Vantagem
Art. 18. Constitui vantagem para os efeitos desta Lei:
a) todo bem, mvel ou imvel, tangvel ou intangvel, ou toda
soma de dinheiro, ttulo de propriedade, ttulo de participao ou
reconhecimento de dvida, auferidos pelo agente a pretexto de pre
sente, comisso, porcentagem, gratificao, emprstimo, honorrios,
recompensa ou comisso;
b) todo encargo, emprego, contrato ou sua renovao;
c) todo pagamento, liberao, dispensa ou liquidao, no todo
ou em parte, de emprstimo ou qualquer outra obrigao;
d) qualquer outro servio ou favor, a ttulo gracioso ou prefe
rencial, e toda utilizao indevida de material ou pessoal;
e) o exerccio, cumprimento ou absteno de um direito, poder
ou dever;
f) todo ato, interesse ou proveito, de qualquer natureza; e
g) toda oferta, compromisso ou promessa, sob condio ou no,
de proveito referido nas alneas anteriores.
Ambito de aplicao
Art. 19. Aplica-se esta Lei aos crimes cometidos no territrio
nacional.
Pargrafo nico. Ficam tambm sujeitos a esta Lei os crimes,
nela descritos, praticados por brasileiro no estrangeiro.
Subsidiariedade
Art. 20. As normas gerais do Cdigo Penal (Decreto-lei n. 2.848,
de 7 de dezembro de 1940) e do Cdigo de Processo Penal (Decreto-
lei n. 3.689, de 3 de outubro de 1941), e suas modificaes, so apli
cveis subsidiariamente aos crimes definidos nesta Lei.
95
Ao penal
Art. 21. A ao penal por crime descrito nesta Lei segue os ritos
estabelecidos no Cdigo de Processo Penal (Decreto-lei n. 3.689, de
3 de outubro de 1941) e suas alteraes.
Vigncia
Art. 23. Esta Lei entra em vigor 6 (seis) meses aps a data de
sua publicao.
96
EXPOSIO DE MOTIVOS DO PROJETO DE
LEI SOBRE CRIMES DE CORRUPO DE
FUNCIONRIOS PBLICOS NAS TRANSAES
COMERCIAIS INTERNACIONAIS ELABORADO
PELO COMPLEXO JURDICO DAMSIO DE
JESUS A PEDIDO DAS NAES UNIDAS E
ENTREGUE AO GOVERNO BRASILEIRO
97
Ricardo Bemardi, Joo Nivaldo Melchiori Bolognesi e Damsio E.
de Jesus, que a presidiu.
98
punio penal128. Assim, o Projeto antecipa-se a esses instrumentos,
fornecendo preveno e represso adequadas ao estado atual do mun
do contemporneo em face do fenmeno da globalizao.
3 .0 Projeto de Lei no apresenta uma Parte Geral, com normas
explicativas e complementares, e outra Especial, definindo crimes e
impondo penas, como ocorre no Cdigo Penal. A Parte Geral des
necessria, nos termos do art. 12 do Cdigo Penal, ao preceituar que
suas regras gerais so aplicveis aos fatos incriminados por lei espe
cial, se esta no dispe de modo diverso. Assim, as disposies con
tidas nos arts. 1Qa 120 do Cdigo Penal (Parte Geral) e as no-
incriminadoras previstas em sua Parte Especial so aplicveis aos
delitos de corrupo comercial internacional, salvo exceo expres
sa. Exs.: as normas sobre a eficcia espacial e temporal da lei, dolo,
tentativa, erro de tipo e de proibio, concurso de pessoas, aplicao
da pena, livramento condicional, extino da punibilidade etc. se es
tendem aos crimes de corrupo nas transaes comerciais interna
cionais. Quando o Cdigo e a Lei especial ditarem regras gerais di
versas sobre o mesmo assunto, o conflito aparente de normas ser
solucionado pelo princpio da especialidade: a regra contida na Lei
dos Crimes de Corrupo Comercial Internacional prevalecer sobre
a determinada pelo estatuto repressivo. Da mesma forma, o Cdigo
de Processo Penal tem aplicao subsidiria aos institutos discipli
nados no Projeto de Lei.
4. No tocante ao tema da eficcia espacial, a lei penal institu
da para viger dentro dos limites em que o Estado exerce a sua sobera
nia. Como cada Estado possui seu prprio imprio legal, surge o pro
blema da delimitao espacial do mbito de eficcia da legislao pe
nal. Estamos em face do denominado Direito Penal Internacional, que
se refere ao estudo do modo pelo qual um determinado ordenamento
jurdico interno prov, com referncia matria penal, a soluo dos
problemas impostos ao Estado, do qual emana, em virtude de sua co
existncia com outros membros da comunidade internacional.
99
So cinco os princpios que regem a aplicao da lei penal no
espao:
1Q) da territorialidade;
2a) da nacionalidade;
3a) da defesa;
4Q) da justia penal universal; e
5Q) da representao.
De acordo com o princpio da territorialidade, a lei penal s
tem aplicao no territrio do Estado que a determinou, sem atender
nacionalidade do sujeito ativo do delito ou do titular do bem jurdi
co lesado.
Nos termos da nacionalidade, a lei penal do Estado aplicvel
a seus cidados onde quer que se encontrem. Divide-se em: a) prin
cpio da nacionalidade ativa; b) princpio da nacionalidade passiva.
Para o primeiro, aplica-se a lei nacional ao cidado que comete cri
me no estrangeiro, independentemente da nacionalidade do sujeito
passivo. O princpio da nacionalidade passiva exige que o fato prati
cado pelo nacional no estrangeiro atinja um bem jurdico de seu pr
prio Estado ou de um co-cidado.
Para o princpio real ou da defesa, leva em conta a nacionalida
de do bem jurdico lesado pelo crime, independentemente do local
de sua prtica ou da nacionalidade do sujeito ativo.
O princpio da justia penal universal preconiza o poder de cada
Estado de punir qualquer crime, seja qual for a nacionalidade do
delinqente e da vtima, ou o local de sua prtica.
Nos termos do princpio da representao, a lei penal de deter
minado pas tambm aplicvel aos delitos cometidos em aeronaves
e embarcaes privadas, quando realizados no estrangeiro e a no
venham a ser julgados.
Nosso Cdigo Penal adotou a territorialidade como regra e os
outros princpios como exceo: Ia) da territorialidade: art. 5a (re
gra); 2a) real ou de proteo: art. 7a, I, e 3a; 3a) da justia universal:
art. 7a, II, a; 4a) da nacionalidade ativa: art. 7a, n , b\ 5a) da represen
tao: art. 7a , II, c (excees).
100
O princpio da territorialidade foi adotado como regra pela Con
veno Interamericana contra a Corrupo (art. V, n. 1) e pela Con
veno da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Eco
nmico sobre Suborno de Funcionrios Pblicos Estrangeiros nas
Transaes Comerciais Internacionais (art. 4, n. 1).
A personalidade ou nacionalidade ativa tambm est consigna
da como princpio reitor nas referidas convenes (Conveno da
OEA, art. V, n. 2; Conveno da OCDE, art. 4, n. 2). Na Conveno
da OCDE, sua adoo obrigatria, desde que prevista a
extraterritorialidade na legislao interna do pas contratante (Cada
parte... adotar.). Na Conveno da OEA, facultativa (Cada
Estado-partt...poder adotar.).
Em face da duplicidade de orientao, o Projeto, acatando o
critrio da Conveno da OEA e da Conveno da OCDE, adotou
como regra o princpio da territorialidade. Como exceo, de forma
subsidiria, acatou o princpio da personalidade ativa, nos termos do
art. 4, n. 2, da Conveno da OCDE, uma vez que o Brasil possui
dispositivo que permite a punio de nacional por crime cometido
fora de nosso territrio129. Como esclareceu MARK PIETH, na Con
veno da OCDE a territorialidade foi completada pelo princpio
pessoal e, desta maneira, os Estados contratantes podem perseguir
seus nacionais por delitos cometidos no estrangeiro130. Assim, co
metido o delito descrito na lei especial fora de nosso territrio, de
aplicar-se, em princpio, a lei penal do outro pas. Exemplo: pratica
do um crime de corrupo funcional ativa ou passiva por um brasi
leiro em Miami, nos Estados Unidos, em transao comercial envol
vendo contratantes dos dois pases, de incidir a lei penal americana,
j existente (a Foreign Corrupt Practices Act, FCPA). No h impe
dimento, entretanto, a que o brasileiro seja tambm processado em
face de nossa legislao, incidindo o princpio da personalidade ati
va, admitido em nossa legislao criminal e previsto no art. 42.2 do
101
Modelo de Lei contra a Corrupo da ONU (Cdigo Penal brasileiro,
artigo por ltimo citado). A no ser dessa forma, bastaria ao nacional,
para fugir das malhas da lei penal brasileira, anunciar a oferta de su
borno ao servidor pblico americano em Miami e no no Brasil.
5. Na questo da eficcia pessoal da lei penal, um dos sujei
tos ativos dos crimes definidos no Projeto de Lei o servidor pblico
brasileiro ou estrangeiro, na esteira da Conveno da OEA, ao re
comendar medidas que impeam o suborno de funcionrios pbli
cos nacionais e estrangeiros (nacionais e residentes), nos termos
do art. Hl, n. 10, e da Conveno da OCDE, que menciona qualquer
pessoa como autora dos fatos incriminados (art. 1, n. 1).
A Conveno da OCDE, em sua feio original, trata exclusi
vamente da corrupo ativa de funcionrios pblicos estrangeiros
(art. 1, n. 1). Cuidando-se de corrupo ativa de servidor pblico
nacional, aplica-se, em princpio, ao corruptor, segundo a Conven
o, a lei penal do pas em que o fato foi cometido. Quanto ao funcio
nrio, incide a norma penal de seu pas de origem (MARK PIETH,
artigo citado). Em Paris, entretanto, o Grupo de Peritos da OCDE, no
Seminrio de Paris de Combate Corrupo de Funcionrios Pbli
cos, realizado de 29 de maro a 1Qde abril de 1999, consignou em
suas recomendaes a punio de todas as formas de corrupo.
Durante as discusses, a recomendao mencionava a corrupo
ativa e passiva, expresso substituda a final pela frmula genrica.
De maneira que a locuo todas as formas de corrupo abrange a
ativa e a passiva, aplicando-se a incriminao ao servidor e ao parti
cular. Por isso, a Comisso resolveu determinar princpio segundo o
qual convm aplicar-se a lei especial ainda que seja brasileiro o ser
vidor pblico corruptor ou corrompido. Alm disso, a lei brasileira
alcana tambm o funcionrio pblico estrangeiro que, em nosso
territrio, comete corrupo.
Para a Comisso, mostram-se inadequadas as solues de, na
corrupo ativa, tendo como subornado servidor pblico brasileiro,
e na passiva, cometida por servidor pblico brasileiro, aplicar-se o
Cdigo Penal e no a lei especial. Seria estranho que num crime de
corrupo mediante concurso de vrias pessoas, algumas fossem sub
metidas lei especial e outras ao Cdigo Penal. Considerou-se cor-
102
reto o princpio de, tratando-se de corrupo em transao comercial
internacional em nosso territrio, sendo brasileiro o servidor pblico
corruptor ou corrompido (ou seja, ativa ou passiva a forma tpica),
incidir tambm a lei especial nacional. Caber, contudo, ao Minist
rio da Justia e ao Congresso Nacional a tarefa de referendar ou alte
rar essa posio estabelecida no Projeto.
6. A Comisso preocupou-se com o conceito de transao co
mercial internacional. Tomando-se como base o Decreto n. 857/69,
que disciplina, no Brasil, a utilizao de moeda estrangeira em con
tratos, podemos inferir alguns elementos que caracterizam uma de
terminada transao como internacional:
a) Contratos de importao ou exportao de mercadorias;
b) Emprstimos e quaisquer outras obrigaes cujo credor ou
devedor seja pessoa residente e domiciliada no exterior, exceto os
contratos de locao de imveis situados no territrio nacional; e
c) Contratos que tenham por objeto cesso, transferncia, dele
gao, assuno ou modificao das obrigaes cujo credor ou deve
dor seja pessoa residente e domiciliada no exterior, exceto os de lo
cao de imveis localizados no territrio nacional.
Em face dessas consideraes, as transaes comerciais inter
nacionais foram conceituadas da seguinte forma:
Consideram-se transaes comerciais internacionais as cons
tantes nos contratos:
I - que tenham como objeto, direta ou indiretamente, a importa
o ou exportao de bens ou servios;
13 - de transporte internacional, por qualquer via, de pessoas,
cargas, malotes postais, remessas expressas ou qualquer outro bem;
Hl - que impliquem transmisso de informaes, por qualquer
meio de comunicao, entre pessoas localizadas ou sediadas em pases
distintos;
IV - relativos a emprstimos e quaisquer outras obrigaes, ou
que possibilitem a circulao de valores de qualquer natureza, cujas
partes estejam localizadas ou sediadas em pases distintos;
V - que tenham como objeto cesso, transferncia, delegao,
assuno ou modificao das obrigaes ou valores referidos no in
ciso IV deste artigo; e
103
VI - quaisquer outros que impliquem a produo ou circulao
de bens ou servios cujos elementos os vinculem a mais de um siste
ma jurdico.
7. Como sabido, existem duas espcies de corrupo:
Ia) ativa, quando se tem em mira a figura do corruptor; e
2a) passiva, em face da figura do servidor pblico corrupto, de
finida internacionalmente como abuso do poder pblico para obter
ganhos privados131. Trata-se de hiptese de concurso de pessoas entre
o corruptor e o corrompido. Nas vrias legislaes penais, h duas
maneiras de conceituao tpica do fato:
Ia) descrio de um s delito, aparecendo os dois sujeitos como
co-autores (crime de concurso necessrio);
2a) formulao tpica de dois delitos, um para cada participante
do fato.
Nosso Cdigo Penal adotou a segunda posio, descrevendo a
corrupo passiva (do funcionrio) e a ativa (do terceiro) em disposi
tivos diversos:
Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indireta
mente, ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo
dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem
(corrupo passiva, art. 317, caput);
Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionrio pbli
co, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio
(corrupo ativa, art. 333, caput).
Cuida-se de caso de exceo pluralista ao princpio unitrio que
norteia o concurso de pessoas (Cdigo Penal, art. 29). Poderia haver
um s delito para corruptor e corrupto. O legislador brasileiro, entre
tanto, para que uma infrao no dependa da outra, podendo punir
separadamente os dois sujeitos, ou um s, descreve dois delitos.
A Comisso entendeu que s as definies dos crimes de
corrupo ativa e passiva seriam insuficientes para cobrir toda a gama
104
de infraes que envolvem a improbidade funcional no que tange s
transaes comerciais internacionais. Como consta das Medidas
prticas contra a corrupo recomendadas pelas Naes Unidas,
convm ficar claro que a sociedade e o Governo esto tambm ex
postos a outras formas de comportamento que, muito embora no
possam ser facilmente qualificadas como suborno, causam igualmente
graves perigos (Revista Internacional de Poltica Criminal, Naes
Unidas, Nova York, 1993, ns. 41 e 43, p. 2). Realmente, a experin
cia demonstra que existe uma gama de condutas delituosas que, no
se inserindo na adequao tpica da corrupo ativa ou passiva, gravita
em tomo do comportamento delituoso do servidor pblico suborna
do (CHERYL W. GRAY e DANIEL KAUFMANN, Corruption and
development, Fmance & Development, maro de 1998, p. 7). Nessa
linha de pensamento, o Grupo de Peritos da OCDE, no Seminrio de
Paris de Combate Corrupo de Funcionrios Pblicos, realizado
de 29 de maro a 1Qde abril de 1999, recomendou a punio dos
crimes correlatos corrupo funcional, como o trfico de influn
cia. Por isso, a Comisso introduziu no Projeto outros delitos, simi
lares ou paralelos corrupo, que normalmente lesam a Adminis
trao Pblica e o normal desenvolvimento das transaes comerci
ais internacionais: concusso, patrocnio indevido, trfico de influ
ncia, violao de segredo funcional e receptao. O funcionrio
pblico, muitas vezes, em vez de simplesmente solicitar vantagem
indevida, exige-a. Da a definio do crime de concusso, em que o
autor, valendo-se da qualidade funcional, exige vantagem indevida
para realizar ou no ato de ofcio. Em outros casos, patrocina, de
forma direta ou indireta, interesse de terceiro perante a Administra
o Pblica (patrocnio indevido). E no raro que o particular ve
nha a solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, em tran
sao comercial internacional, vantagem ou promessa de vantagem, a
pretexto de influir em ato praticado por servidor pblico no exerccio
da funo (trfico de influncia). Outras vezes, revela segredo funcio
nal, causando dano Administrao Pblica. E no poderia ser esque
cida a receptao, que recebeu a seguinte definio: Adquirir, receber
ou ocultar, em proveito prprio ou alheio, bem ou valor que sabe ser
vantagem ou produto de crime definido nesta Lei, ou influir para que
terceiro, de boa-f, os adquira, receba ou oculte.
105
8. De acordo com a doutrina e jurisprudncia brasileiras, nem
todas as coisas, como ddivas, presentes ou recompensas, podem ser
consideradas objeto material de corrupo. Assim, as gratificaes
comuns, de pequena importncia econmica, em forma de gratido
em face da correo de atitude de um funcionrio, no integram o
delito. Por exemplo: as boas-festas de Natal ou Ano Novo. Em
alguns casos, de ver-se que no h da parte do servidor conscincia
de estar aceitando uma retribuio pela prtica de um ato de ofcio,
que essencial ao dolo de corrupo. Em outros, entretanto, a ddiva
pode estar disfarando retribuio ilcita por um indevido ato de of
cio. possvel ainda que o presente seja de pequeno valor econmi
co, mas coloque o servidor pblico em situao prxima ou futura de
conceder tratamento preferencial ou privilegiado ao ofertante ou ter
ceiro. uma questo de fato, a ser apurada caso por caso. Diante
disso, o Projeto dispe que no so considerados atos de corrupo a
oferta ou recebimento de bem ou vantagem de pequeno valor econ
mico na ocasio de manifestaes normais de civilidade, salvo se
colocarem o funcionrio pblico na obrigao moral de conceder
tratamento preferencial ou especial ao ofertante ou terceiro em tran
sao comercial internacional.
9. Um dos sujeitos ativos principais dos crimes definidos no
Projeto o servidor pblico. Preferiu-se essa expresso elemen
tar funcionrio pblico empregada no art. 327 do Cdigo Penal,
fonte de infindveis crticas e dvidas de interpretao132. Adotado
pelo legislador constitucional133, o termo servidor recomendado
pela doutrina em face de sua abrangncia, estendendo-se a todos que
esto ligados Administrao Pblica por uma relao de carter
106
profissional134. A Emenda Constitucional n. 19, de 4 de junho de
1998, alterando a redao dos arts. 37, V, X e XIV, 38,caput, e 39,
22 e 8a, da Constituio Federal, consagra a expresso servidor p
blico. Para efeitos do Projeto de Lei, o servidor pblico pode ser
brasileiro ou estrangeiro (Conveno da OCDE, art. 1, n. 4).
10.0 Projeto de Lei prev a responsabilidade penal das pessoas
jurdicas, em consonncia com as recomendaes da OCDE (art. 2).
Nesse passo, foram adotadas, em parte e com alteraes, normas da
Lei n. 9.605, de 12 de fevereiro de 1998, que disciplina a responsabi
lidade das pessoas jurdicas por crimes contra o meio ambiente. Para
a Comisso, no configura obstculo responsabilidade da pessoa
jurdica por crimes funcionais e correlatos o disposto nos arts. 173,
5a, e 225, 3a, da Constituio Federal, que mencionam delitos con
tra a ordem financeira e econmica, a economia popular e contra o
meio ambiente. Essas normas, segundo a Comisso, cuidam de princ
pios programticos, no constituindo regras proibitivas ou restritivas
de extenso punitiva. O Projeto no excepciona da responsabibdade
penal as pessoas jurdicas de Direito Pbco, deixando esse tema para
apreciao do Ministrio da Justia e do Congresso Nacional.
11. No tocante lavagem ou ocultao de bens, direitos e valo
res oriundos de crimes funcionais e correlatos cometidos nas transaes
comerciais internacionais o Projeto prev a apbcao da Lei n. 9.613, de
3 de maro de 1998 (Lei de Lavagem de Dinheiro). Para tanto, prev
extenso da aplicao da referida Lei aos debtos de corrupo e correlatos
cometidos nas transaes comerciais internacionais.
12. O Projeto no traz norma quanto competncia. Ser, em
regra, por apbcao da legislao processual penal, no tocante aos
debtos definidos no Projeto de Lei, da Justia Comum; excepcional
mente, da Justia Federal. Ocorre que esta emana da Constituio
Federal, no sendo possvel sua ampbao por norma ordinria. As
sim, nos casos concretos, se o debto for cometido em detrimento de
107
bens, servios ou interesse da Unio, a competncia ser da Justia
Federal, nos termos do art. 109, IV, da Carta Magna. Fora disso,
como, v. g na hiptese de crime praticado em prejuzo de interesse
ou bens de Estado, a competncia ser da Justia Estadual Comum.
13. O Projeto no contm norma a respeito da revogao das
disposies em contrrio, uma vez que trata de matria nova em
nossa legislao. desnecessria e em desacordo com o art. 9o da
Lei Complementar n. 95, de 8 de fevereiro de 1998, que recomenda:
Quando necessria a clusula de revogao, esta dever indicar ex
pressamente as leis ou disposies legais revogadas.
14. previsto prazo razovel de vacatio legis (seis meses), atento
ao art. 82 da Lei Complementar n. 95/98, que recomenda: A vign
cia da lei ser indicada de forma expressa e de modo a contemplar
prazo razovel para que dela se tenha amplo conhecimento, reserva
da a clusula entra em vigor na data de sua publicao para leis de
pequena repercusso.
15. No final da Segunda Grande Guerra Mundial diversos pa
ses tiveram um encontro em Bretton-Woods para instituir uma Orga
nizao Internacional de Comrcio (OIT), no sentido de estabelecer
normas comuns de comrcio. Em face de motivos de ordem poltica,
esta entidade internacional somente organizou-se em 1947, tendo
sido firmado o Acordo Geral sobre Tarifas e Comrcio, conhecido
como GATT (General Agreement on Tariffs and Trade). Este, junto
ao FMI e ao Banco Mundial, formaram o trip de uma nova ordem
econmica ps-guerra135. Somente em 1995 firmou-se a Organiza
o Mundial do Comrcio, com a funo precpua de servir de ins
trumento regulador das normas sobre o comrcio internacional, de
quem a corrupo tambm inimiga. Como disse FRANK VOGL,
Vice-Presidente da International Transparency, se o pagamento de
propinas transformar-se em crime em vrios pases e se a lei for cum
prida e monitorada, veremos mudanas no comportamento das pes
soas e das corporaes136. 0 Projeto de Lei, descrevendo crimes de
108
corrupo funcional e outros a eles relacionados, pretende colaborar
com o normal desenvolvimento das transaes comerciais interna
cionais, assegurando, com isso, maior segurana na efetivao das
normas que se dirigem ao fortalecimento e crescimento das econo
mias internas e do estreitamento das relaes transnacionais.
109
RAZES DA NECESSIDADE DA INTRODUO
NA LEGISLAO PENAL BRASILEIRA DOS
CRIMES DE CORRUPO DE FUNCIONRIOS
PBLICOS NAS TRANSAES COMERCIAIS
INTERNACIONAIS E CORRELATOS COM
REFERNCIA AO PROJETO DE LEI137
SOLICITADO AO COMPLEXO JURDICO
DAMSIO DE JESUS PELAS NAES UNIDAS
110
O Cdigo Penal vigente, embora nele encontremos figuras tpi
cas em que se possa enquadrar a corrupo funcional (arts. 317 e
333), no suficientemente preciso, atualizado, abrangente e claro
para permitir a punio de todos os fatos inseridos no contexto do
suborno nas transaes comerciais internacionais139, a saber:
1Q) A expresso funcionrio pblico do art. 327 do Cdigo
Penal tem-se prestado a interminveis controvrsias de interpreta
o, principalmente em face dos pargrafos da disposio. O Projeto
elaborado pelo Complexo Jurdico Damsio de Jesus emprega a ex
presso servidor pblico, que adotada pelo legislador constituci
onal (Carta Magna, arts. 37 a 43). O termo servidor recomenda
do pela doutrina em face de sua abrangncia, estendendo-se a todos
que esto ligados Administrao Pblica por uma relao de car
ter profissional. E a Emenda Constitucional n. 19, de 4 de junho de
1998, alterando a redao dos arts. 37, V, X e XIV, 38,caput, e 39,
2Qe 8Q, da Constituio Federal, consagra a expresso servidor p
blico. O Projeto que apresentamos ao Ministrio da Justia apre
senta dispositivo de maior clareza e abrangncia:
Art. 11. Considera-se servidor pblico, para os efeitos
desta Lei, quem exerce, embora transitoriamente ou sem re
munerao, por eleio, nomeao, designao, contratao
ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato,
cargo, emprego ou funo de natureza pblica.
Misso de servio pblico
I o Considera-se tambm servidor pblico qualquer
pessoa encarregada de misso de natureza pblica.
111
Servidor pblico por equiparao
2aEquipara-se a servidor pblico quem exerce cargo,
emprego ou funo em entidade paraestatal, assim considera
das, alm das fundaes, empresas pblicas e sociedades de
economia mista, as demais entidades sob o controle, direto ou
indireto, do Poder Pblico
112
d) qualquer outro servio ou favor, a ttulo gracioso ou
preferencial, e toda utilizao indevida de material ou pessoal;
e) o exerccio, cumprimento ou absteno de um direito,
poder ou dever;
f) todo ato, interesse ou proveito, de qualquer natureza; e
g) toda oferta, compromisso ou promessa, sob condio
ou no, de proveito referido nas alneas anteriores
113
NORONHA, CELSO DELMANTO e HELENO CLUDIO
FRAGOSO). Como j foi decidido, excluem-se da incriminao de
corrupo pequenas doaes ocasionais, recebidas pelo funcionrio,
em razo de suas funes (ALBERTO SILVA FRANCO et al.)143.
Esses fatos muitas vezes encobertam corrupo. O Projeto do CJDJ
trata do assunto:
Atos impunveis
Art. 4aNo so considerados atos de corrupo a oferta
ou recebimento de bem ou vantagem de pequeno valor econ
mico por ocasio de manifestaes normais de civilidade, salvo
se colocarem o servidor pblico na obrigao moral de con
ceder tratamento preferencial ou especial ao ofertante ou a
terceiro em transao comercial internacional.
114
EXPOSIO DE MOTIVOS N. 39 DO
MINISTRIO DA JUSTIA
BRASLIA, 08 DE FEVEREIRO DE 2001
115
para subornar funcionrio pblico estrangeiro, essas ltimas na mes
ma medida em que o so a tentativa e conspirao para corrupo de
funcionrio pblico dessa Parte.
4. Qualquer pessoa responsvel por cargo legislativo, admi
nistrativo ou jurdico de um pas estrangeiro, seja ela nomeada ou
eleita; qualquer pessoa que exera funo pblica para um pas es
trangeiro, inclusive para representao ou empresa pblica; e qual
quer funcionrio ou representante de organizao pblica interna
cional so considerados funcionrio pblico estrangeiro para os fins
da Conveno ( 4 do artigo 1).
5. A corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro dever
ser punida com penas criminais efetivas, proporcionais e dissuasivas,
comparveis s aplicadas corrupo do prprio funcionrio pbli
co da Parte, devendo, no caso de pessoas fsicas, incluir a privao
de liberdade por perodo suficiente para permitir a efetiva assistncia
jurdica recproca e a extradio (artigo 3).
6. Cada Parte se compromete, tambm, a adotar as medidas
necessrias para que o suborno e o produto da corrupo de um fun
cionrio estrangeiro ou o valor dos bens correspondentes a tal produ
to sejam sujeitos a reteno e confisco ou a sanes financeiras de
efeito equivalente.
7. A Parte que tomou o delito de corrupo para seu prprio fun
cionrio pblico um delito declarado com o propsito da aplicao de
sua legislao sobre lavagem de dinheiro dever adotar igual procedi
mento em relao corrupo de um funcionrio pblico estrangeiro,
sem considerar o local de ocorrncia da corrupo (artigo 8).
8. Diante do compromisso internacionalmente assumido, e ten
do em vista que no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena
sem prvia cominao legal, a teor do art. 5a, XXXIX, da Carta Pol
tica, indispensvel que o Brasil, para efetivamente coibir os delitos
de corrupo de funcionrio pblico estrangeiro, como denomina
dos pelo 3 do artigo 1 da mencionada Conveno, edite diploma
legal tipificando condutas e as penas a elas cominadas, com obser
vncia das rezas do Acordo firmado.
9. Por isso, a proposta inclui no Cdigo Penal o Captulo Dos
crimes praticados por particular contra a administrao pblica es
116
trangeira, aps o Captulo Dos crimes praticados por particular
contra a administrao pblica em geral, para manter a coerncia
do sistema codificado. As condutas descritas nos novos tipos e as
penas a elas cominadas guardam simetria com o tratamento adotado
para a corrupo de funcionrios pblicos nacionais praticada por
particulares, como, alis, previu a Conveno.
10. Alm disso, o Projeto inclui entre as hipteses previstas na
Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, que dispe sobre os crimes de
lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da
utilizao do sistema financeiro para os ilcitos previstos nesta lei; cria
o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), e d ou
tras providncias, os crimes praticados por particular contra a admi
nistrao pblica estrangeira, tambm em atendimento ao Acordo.
11. Este, Senhor Presidente, o projeto que ora submeto ao ele
vado descortino de Vossa Excelncia, cnscio de que, com a adoo
das normas nele contidas e valendo-se da legislao penal vigente,
estar o Brasil apto a combater a corrupo difundida nas transaes
comerciais internacionais.
Respeitosamente, Jos Gregori, Ministro de Estado da Justia.
117
LEI N. 10.467, DE 11 DE JUNHO DE 2002144
O PRESIDENTE DA REPBLICA
Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a
seguinte Lei:
Art. Ia Esta Lei visa dar efetividade ao Decreto n. 3.678, de 30
de novembro de 2000, que promulga a Conveno sobre o Combate
da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes
Comerciais, concluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997.
Art. 2a O Ttulo XI do Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de
1940 Cdigo Penal, passa a vigorar acrescido do seguinte Captulo II-A:
T tu lo XI
II-AC a ptu lo
DOS CRIMES PRATICADOS POR
PARTICULAR CONTRA A ADMINISTRAO
PBLICA ESTRANGEIRA
118
Corrupo ativa em transao comercial internacional
Art. 337-B. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indireta
mente, vantagem indevida a funcionrio pblico estrangeiro,
ou a terceira pessoa, para determin-lo a praticar, omitir ou
retardar ato de ofcio relacionado transao comercial inter
nacional:
Pena - recluso, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero),
se, em razo da vantagem ou promessa, o funcionrio pblico
estrangeiro retarda ou omite o ato de ofcio, ou o pratica in
fringindo dever funcional.
119
Art. 3QO art. 1Qda Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, passa a
vigorar acrescido do seguinte inciso VIII:
Art. I2...........................................................................
Vin - praticado por particular contra a administrao p
blica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei
n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal).
.............................................................................. (NR).
Art. 42 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Braslia, 11 de junho de 2002; 1812da Independncia e 1142 da
Repblica.
120