General Electric Company

Fairfield, Connecticut 06828

Integridade sempre está acima de tudo

Visite o site
de integridade
integrity.ge.com
Intranet da GE: apenas para colaboradores

Lá você encontrará mais informações, inclusive:

• textos completos das políticas, incluindo perguntas e respostas;
• procedimentos e diretrizes;

O Espírito
• como comunicar uma preocupação;

General Electric O Espírito e o Texto

• como entrar em contato com especialistas;
• sites relativos à integridade nos negócios;
• treinamento relativo ao cumprimento de normas;
• outras ferramentas e recursos.

e o Texto

08/05/S&L/10MM/PR-BR

Conteúdo
Declaração de integridade 1
O Espírito e o Texto:
Guiando o nosso modo de atuar 2
Código de conduta GE 3
Seu compromisso pessoal 4
Quem está obrigado a seguir as
diretrizes da GE 5
Responsabilidades de
cada colaborador 6
Responsabilidades dos líderes 7
Não se omita:
É sua obrigação comunicar
preocupações de integridade 8
Como comunicar uma preocupação
relacionada com a integridade 9
O que ocorre quando uma preocupação
relacionada com integridade
é apresentada 10
Penalidades por violações 11
Diretrizes e procedimentos
dos negócios 12
Esta publicação é apenas uma introdução às políticas GE de
cumprimento de normas. O texto integral dessas políticas e
muitos outros recursos encontram-se em integrity.ge.com.
Apêndice
Diretrizes da companhia 13
Trabalhando com clientes
e fornecedores 14
Qual a lei aplicável
Pagamentos indevidos 16
Relacionamento com fornecedores 18
A GE realiza negócios em mais de 100 países em todo o mundo. Nossos colaboradores
Controles do comércio internacional 22
são cidadãos de diversos países. Em vista disso, nossas operações estão sujeitas às leis
Prevenção à lavagem de dinheiro 24
de diversos países, estados, municípios e de organizações tais como a União Européia.
Privacidade 26
Um desafio importante para todos nós é compreender como essas leis se aplicam às nossas
Negócios com o governo 28
operações. A matriz da GE é uma corporação constituída nos Estados Unidos. As leis dos
Trabalhando com órgãos
Estados Unidos freqüentemente estendem-se às operações da GE e das suas afiliadas em
governamentais 30
todo o mundo, bem como às atividades de negócios dos colaboradores da GE onde quer
Competindo globalmente 32 que eles morem e trabalhem. Outros países também podem aplicar suas leis para seus 
próprios cidadãos; e corporações que estão constituídas sob suas leis, tais como subsidiá-
Observância das leis de defesa
da concorrência 34 rias da GE ou outras afiliadas controladas.
Nas diretrizes da GE a seguir, as referências às leis vigentes nos Estados Unidos e em outros
Dentro da comunidade GE 36
países em que mantemos negócios refletem a realidade de uma companhia global regula-
Práticas trabalhistas justas 38
Meio ambiente, saúde e segurança 42 mentada simultaneamente por diferentes leis. Em alguns casos, pode haver conflito entre
Controles de segurança e as leis aplicáveis de dois ou mais países. Quando isso ocorrer, é muito importante consultar
gerenciamento de crises 44 o Departamento Jurídico da companhia para entender como solucionar esse conflito
apropriadamente.
Protegendo os ativos da GE 46
Propriedade intelectual 48
Controladoria 50
Conflitos de interesses 54
Trabalhando com informações
internas e privilegiadas 56
Índice 58
Apêndice: Qual a lei aplicável 59
©2005 General Electric Company  Impresso nos EUA
A capa deste documento foi impressa com papel composto de 30 % de fibra reaproveitada recolhida de usuários
finais. O papel foi fabricado com energia eólica e possui certificado do Green Seal (selo verde). As páginas internas do
documento foram impressas com papel contendo 10 % de fibra recuperada de usuários finais e fabricado com energia
verde na forma de eletricidade gerada a partir de recursos renováveis, incluindo 85 % de energia hidráulica, 10 % de
energia eólica e 5 % de biogás.
A GE utilizou uma impressora que produz toda a eletricidade própria, um equipamento totalmente vedado e certificado
que não emite praticamente nenhum composto orgânico volátil.
 1

DECLARAÇÃO DE INTEGRIDADE

Há mais de 125 anos, a GE tem demonstrado comprometimento

absoluto com o desempenho baseado na integridade. Ao mesmo
tempo em que conquistamos novos negócios e nos expandimos
para novas regiões, estabelecendo um marco sólido de cresci-
mento sustentado, construímos uma reputação internacional de
conduta legal e ética.

Essa reputação é, hoje, mais forte do que nunca. Nas diversas

pesquisas feitas entre executivos, a GE tem sido considerada como
a empresa mais respeitada e admirada do mundo. Somos os
primeiros em integridade e gestão.

Porém nada disso terá importância se cada um de nós deixar de

tomar as decisões e as atitudes certas. Nestes tempos em que as
pessoas estão mais céticas do que nunca em relação às práticas
de negócios, a GE deve empenhar-se em obter este alto nível de
confiabilidade, a cada dia, com todos os colaboradores.

Por isso, solicito que cada integrante da comunidade GE assuma

um compromisso pessoal de seguir nosso Código de Conduta.
Este conjunto de diretrizes da GE sobre as principais questões de
integridade nos leva a renovarmos o nosso compromisso ético.
Todos os colaboradores da GE devem cumprir não apenas o texto
destas políticas, mas também o seu espírito.

Se você tiver alguma dúvida sobre qual é a conduta adequada

para si próprio ou para qualquer outra pessoa, leve-a ao seu
gerente, ao ombudsperson da GE ou encaminhe-a através de
qualquer um dos muitos outros canais que a empresa coloca à
sua disposição. Não permita que nada (“atingir as metas”, instin-
to de competição ou mesmo ordens diretas de um superior)
influa sobre o seu compromisso com a integridade.

Os líderes da GE também são responsáveis não só por suas

próprias ações mas também por estimular uma cultura na qual
o cumprimento das diretrizes e políticas da GE e da legislação
aplicável é o centro das atividades específicas dos negócios.
Eles devem tratar as preocupações dos colaboradores relativas
à conduta apropriada com rapidez, atenção e respeito.

Não existe conflito entre o excelente desempenho financeiro e os

altos padrões de gestão e o cumprimento de regras; na verdade,
eles se fortalecem mutuamente. Da mesma forma como busca-
mos nos tornar a primeira empresa em crescimento do século 21,
devemos ter em mente que apenas um tipo de desempenho
manterá nossa reputação, aumentará a confiança dos nossos
clientes em nós, em nossos produtos e serviços e permitirá que
continuemos a crescer: o desempenho com integridade.

Jeffrey R. Immelt
Presidente do Conselho de Administração & Presidente
Junho de 2005
2 O Espírito e o Texto

O Espírito e o Texto:
Guiando o nosso modo
de atuar
Diariamente, todos na GE têm o poder de influenciar a reputação da nossa empresa, em todos
os lugares onde atuamos. As Diretrizes de Integridade nos ajudam a garantir que, após mais
de 125 anos, continuemos a conduzir nossas atividades sempre com integridade e acima de tudo.

Há mais de um século, os colaboradores da GE trabalham com afinco para manter os mais

altos padrões de conduta ética nos negócios. Buscamos mais do que cumprir a lei: abraçamos
o espírito da integridade.

O Código de conduta da GE expressa esse espírito ao definir princípios gerais de conduta em

todos os lugares, todos os dias, para todo e qualquer colaborador da GE.

Everywhere

Every day

Everyone

Everywhere: Todos Os Lugares, Every Day: Todos Os Dias, Everyone: Todas As Pessoas.
Código de conduta GE
Obedeça às leis e regulamentos aplicáveis
à nossa conduta nos negócios em todo o
mundo.

Seja honesto, justo e confiável em todas as suas atividades

e relacionamentos na GE.

Evite qualquer conflito de interesses entre assuntos

profissionais e pessoais.

Estimule uma atmosfera na qual práticas trabalhistas

justas se estendam a todos os membros da diversificada
comunidade GE.

Esforce-se para criar um local de trabalho seguro, assim

como para proteger o meio ambiente.

Através da liderança em todos os níveis, mantenha uma

cultura na qual a conduta ética seja reconhecida, valorizada
e exemplificada por todos os colaboradores.
4 O Espírito e o Texto

Seu compromisso
pessoal
Você deverá declarar ciência de que todo e qualquer colaborador GE
deve seguir as Diretrizes de Integridade - O Espírito e o Texto e comu-
nicar eventuais preocupações relativas a possíveis violações da lei ou
da política da GE a um gerente, ao departamento jurídico da empresa,
ao auditor, ao ombudsperson ou a outro especialista na fiscalização
do cumprimento de normas da GE.
Para obter o texto completo das políticas, visite o website de integri-
dade: integrity.ge.com.

Quem está obrigado a
seguir as diretrizes da GE
LÍDERES E DEMAIS COLABORADORES
DA GE.
SUBSIDIÁRIAS E OUTRAS EMPRESAS
CONTROLADAS As entidades nas
quais a GE detém mais de 50 %
de participação com direito a
voto ou sobre as quais tem
direito de controle devem ado-
tar e seguir as diretrizes da GE.
EMPRESAS AFILIADAS NÃO
CONTROLADAS As empresas
afiliadas não controladas
devem ser estimuladas a
adotar e seguir as diretrizes
correspondentes aos negócios
que realizam.
5
TERCEIROS REPRESENTANTES DA GE
Os colaboradores GE que
trabalham com terceiros tais
como consultores, agentes,
representante de vendas,
distribuidores e prestadores
de serviços devem:
• exigir desses terceiros o
compromisso de cumpri-
mento das Diretrizes da GE
que lhe forem aplicáveis,
• oferecer-lhes treinamento
e informações sobre os
requisitos previstos nas
Diretrizes,
• adotar ações, que podem
chegar até mesmo à rescisão
de um contrato, ao tomar
conhecimento de que um
terceiro deixou de obedecer
as Diretrizes da companhia.
6 O Espírito e o Texto

Responsabilidades de
cada colaborador
Todos os colaboradores podem contribuir para a cultura GE de
cumprimento das diretrizes, políticas e normas aplicáveis, abraçando o
compromisso da GE com a integridade e atuando para reforçar o
cumprimento das regras e impedir violações.
São estas as responsabilidades dos colaboradores:

COMPREENDER AS DIRETRIZES E NÃO SE OMITIR

POLÍTICAS DA GE
• Compreenda os pontos
básicos das diretrizes de
integridade resumidos nesta
publicação.
• Conheça os detalhes das
políticas relevantes para
suas tarefas.
• Consulte o site
integrity.ge.com para
obter as políticas comple-
tas e atualizadas.
• Procure o seu gerente, o
departamento jurídico da
empresa ou outros canais
GE para esclarecer quais-
quer dúvidas sobre as
políticas.
• Comunique prontamente
quaisquer preocupações
relativas a violação poten-
cial de qualquer diretriz ou
política da GE.
• Conheça os diferentes
canais para a comunicação
de preocupações relaciona-
das com a integridade:
ombudsperson, gerentes,
Departamento Jurídico da GE,
auditor ou outro setor da GE
ligado à fiscalização do
cumprimento e normas -
Compliance.
• Se uma preocupação comuni-
cada por você não for solu-
cionada, leve-a adiante!
Comunique-a através de
outro canal da GE.
• Coopere nas investigações
da GE relacionadas com a
integridade.
 7

Responsabilidade
dos líderes
Um líder deve: criar uma cultura de cumprimento de normas na qual
os colaboradores compreendam suas responsabilidades e sintam-se
à vontade para comunicar preocupações sem medo de retaliações;
incentivar a conduta ética e o cumprimento da lei, sendo ele próprio,
por suas ações, exemplo dessa conduta; considerar tais esforços de
cumprimento ao avaliar e premiar colaboradores e assegurar-se de
que compreendam que a importância dos resultados dos negócios
não será, jamais, superior à da conduta ética e do cumprimento das
diretrizes da GE.
Os líderes também devem adotar os seguintes procedimentos para
criar uma infra-estrutura para impedir, detectar e resolver problemas
ligados ao cumprimento das regras e diretrizes da Companhia:

PREVENIR PROBLEMAS LIGADOS AO DETECTAR PROBLEMAS LIGADOS AO RESPONDER AOS PROBLEMAS

DESCUMPRIMENTO DAS NORMAS E
DIRETRIZES
• Identifique riscos de descum-
primento das normas nos
negócios.
• Assegure-se de que os pro-
cessos criados para atacar
suas áreas de risco específi-
cas sejam comunicados e
implementados.
• Forneça aos colaboradores e,
quando for o caso, a diretores
e terceiros, treinamento rela-
tivo às diretrizes políticas da
GE e à legislação aplicável.
• Mobilize recursos adequados
ao programa de cumprimento
de normas no seu negócio.
DESCUMPRIMENTO DAS NORMAS E
DIRETRIZES
• Implemente métricas de
controle, como “dashboards”
e “scorecards”, para detectar
o aumento de riscos e / ou
violações das diretrizes.
• Promova um sistema
eficiente de trabalho do
ombudsperson.
• Não deixe de realizar verifica-
ções periódicas do cumpri-
mento de normas, com a
ajuda dos líderes da área de
Compliance e / ou da equipe
de auditoria da companhia.
LIGADOS AO CUMPRIMENTO DE
NORMAS
• Adote prontamente ações
corretivas para pontos fracos
identificados no cumprimento
das diretrizes.
• Adote ações disciplinares
adequadas.
• Consulte sempre o Departa-
mento Jurídico da GE e faça
os reportes adequados aos
órgãos reguladores e às autori-
dades encarregadas de fiscali-
zar o cumprimento de normas.
8 O Espírito e o Texto

Não se omita:
É sua obrigação
comunicar preocupações
de integridade
Comunicar uma preocupação relacionada com a integridade é uma
forma de proteger a comunidade GE: nossa empresa, nossos colegas
de trabalho e nossos acionistas.
Se tiver alguma preocupação em relação ao cumprimento das diretri-
zes da GE, você terá a responsabilidade de comunicá-la.

FALE LOGO. A CONFIDENCIALIDADE É

A demora no ataque a um
problema pode acarretar seu
agravamento.
VOCÊ PODE PERMANECER NO
ANONIMATO.
Entretanto, se preferir se identifi-
car, poderemos oferecer-lhe
acompanhamento e feedback.
RESPEITADA.
Sua identidade e as informa-
ções prestadas serão comparti-
lhadas única e exclusivamente
com as pessoas responsáveis
pela solução do problema.
QUALQUER RETALIAÇÃO VIOLA AS
DIRETRIZES DA GE.
A GE proíbe terminantemente
a prática de retaliação contra
quem quer que seja em virtude
da comunicação de uma preo-
cupação relacionada com inte-
gridade. A prática de retaliação
é passível de punição, que pode
chegar até mesmo ao desliga-
mento do colaborador da
empresa.

Você pode comunicar uma preocupação verbalmente ou por

escrito. Se preferir, pode optar pelo anonimato.
 9

Como comunicar uma

preocupação relacionada
com integridade
A GE oferece diversos canais para esse tipo de comunicação. Use
aquele que lhe parecer mais adequado.

NO SEU LOCAL DE TRABALHO

Em geral, seu supervisor ou gerente terá as melhores condições para responder rapidamente a uma
preocupação relacionada com integridade. Entretanto, seu supervisor direto não é a única opção.
Outros recursos incluem:

• o auditor ou líder de • o nível de gerência imediata- • o ombudsperson empresarial

Compliance; mente superior ao seu nível ou a linha de ajuda disponível
• o departamento jurídico da de atuação; para dúvidas e preocupações
empresa; sobre integridade (listados em
integrity.ge.com).

OMBUDSPERSON CORPORATIVO DA GE
O processo de trabalho do Ombudsperson da GE permite que você comunique dúvidas e preocupa-
ções relacionadas com integridade, anonimamente se preferir, e receba as respostas.

P.O. Box 911 800-227-5003 (EUA somente) ou

Fairfield, CT 06430 8*229-2603 ou
U.S.A. (1) 203-373-2603

ombudsperson@corporate.ge.com

DIRETORIA DA GE
Você pode reportar preocupações relacionadas à contabilidade da GE, problemas ligados a controles
contábeis internos ou a auditorias, entre outras, à diretoria ou ao Comitê de auditoria.

GE Board of Directors 800-417-0575 (EUA somente)

General Electric Company (W2E) (1) 203-373-2652
3135 Easton Turnpike
Fairfield, CT 06828 U.S.A. directors@corporate.ge.com

Fale, pergunte, receba respostas. Se sua comunicação não for

respondida, encaminhe-a através de um dos outros canais.
10 O Espírito e o Texto

O que ocorre quando

uma preocupação
relacionada com
integridade é apresentada
As preocupações relacionadas ao cumprimento das Diretrizes da
GE serão investigadas. O processo de investigação da GE inclui:

1. DESIGNAÇÃO DE UMA EQUIPE DE INVESTIGAÇÃO

Especialistas com conhecimentos e nível de objetividade
adequados são designados para a investigação.

2. CONDUÇÃO DAS INVESTIGAÇÕES

A equipe determina os fatos através de entrevistas e / ou da
análise de documentos.

3. AÇÃO CORRETIVA
Se necessário, a equipe recomenda aos gerentes interessados
ações corretivas para implementação.

4. FEEDBACK
O colaborador que levantou a questão recebe feedback ao final
do processo.
 11

Penalidades por violações

Os colaboradores e líderes que violarem o espírito
expresso no texto das diretrizes da GE estão sujei-
tos a ações disciplinares que podem chegar até
mesmo à rescisão do contrato de trabalho. São
exemplos de conduta inadequada passível de
punição:
• Violar as diretrizes da GE. • Praticar retaliação contra
• Solicitar que outras pessoas outro colaborador em virtude
violem as diretrizes da GE. da comunicação de uma pre-
ocupação relacionada com
• Não comunicar prontamente
integridade.
uma violação ou suspeita de
violação das diretrizes da GE. • Não demonstrar liderança e
empenho para assegurar o
• Não cooperar em investiga-
cumprimento das diretrizes
ções realizadas pela GE
da GE e da regulamentação
sobre possíveis violações
aplicável.
das diretrizes.

A GE proíbe totalmente
a prática de qualquer
retaliação
12 O Espírito e o Texto

Diretrizes e
procedimentos
dos negócios
Seus negócios podem gerar políticas e procedimentos próprios.
Você deverá segui-los juntamente com as diretrizes que se
encontram descritos neste guia.

IMPORTANTE: Este guia e as políticas aqui descritas não configuram

qualquer vínculo empregatício. A GE não gera qualquer direito
contratual ou de ordem trabalhista ao publicar este guia ou estas
políticas.
 Trabalhando com clientes e fornecedores
Negócios com o governo
Competindo globalmente
Dentro da comunidade GE
Protegendo os ativos da GE

Diretrizes da
companhia
Seção um Pagamentos indevidos
Relacionamento com fornecedores
Controles do comércio internacional
Prevenção à lavagem de dinheiro
Privacidade

Trabalhando
com
clientes e
fornecedores
 15

Um cliente de outro país foi convidado a

visitar nossas instalações de treinamento
com despesas pagas pela GE, mas
deseja acrescentar à viagem um final
de semana para uma visita particular à
Universal Studios.

Podemos custear toda a viagem?

CONSULTE A PÁGINA 16:
PAGAMENTOS INDEVIDOS

clientes e fornecedores
Trabalhando com
Aquele seu ótimo fornecedor
oferece boa qualidade, entregas
confiáveis e preços imbatíveis.
Entretanto, você desaprova
as condições de trabalho e de
vida que ele proporciona aos
colaboradores.

O que fazer: ignorar o fato

ou levantar o problema?
CONSULTE A PÁGINA 18:
RELACIONAMENTO COM FORNECEDORES
 16 O Espírito e o Texto

Pagamentos indevidos
O QUE VOCÊ DEVE SABER

Pagamentos indevidos visando obter vantagem

em qualquer situação são absolutamente
inaceitáveis e expõem a GE a possíveis processos
civis e criminais. A GE proíbe expressamente a
realização de pagamentos indevidos em toda e
qualquer transação de negócios, em qualquer
país do mundo, a governos e ao setor privado.

A expressão “pagamentos indevidos” não deve

ser confundida com despesas razoáveis e
limitadas relativas a brindes, entretenimentos e
viagens de negócios de clientes ou ajuda de custo,
desde que relacionadas diretamente à promoção
de produtos ou serviços ou ao fechamento de um
contrato. Esses pagamentos são aceitáveis,
sujeitos às diretrizes corporativas e de negócios
específicas da GE.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 15 Depende de muitos fatores, como a possibilidade de o cliente

ser um funcionário do governo, da legislação local, das políticas da empresa do cliente e das
suas próprias diretrizes de negócios, entre outros aspectos. Você deve consultar o departamento
jurídico da GE e o seu gerente para determinar se a viagem é aceitável.

O QUE FAZER
ANTES DE OFERECER UM PRESENTE,
proporcionar entretenimento
ou reembolsar despesas de
viagem do cliente, assegure-se
de compreender claramente os
requisitos legais aplicáveis, as
normas próprias do cliente e as
diretrizes corporativas de
negócios da GE.
VERIFIQUE SE OS REGISTROS DE TAIS
DESPESAS refletem com precisão
a real natureza da transação.
JAMAIS OFEREÇA CORTESIAS
COMERCIAIS tais como presentes,
contribuições ou entretenimen-
tos em circunstâncias que pos-
sam configurar comporta-
mento inadequado.
JAMAIS OFEREÇA, PROMETA, PAGUE
OU AUTORIZE qualquer valor
(como dinheiro, bens ou servi-
ços) a funcionários do governo
ou a clientes para obter ou
manter vantagens indevidas.
JAMAIS OFEREÇA GRATIFICAÇÃO ou
outro tipo de pagamento a
funcionários do governo ou a
outros funcionários para
O QUE OBSERVAR
INFORMAÇÕES SOBRE
ANTECEDENTES relativas a tercei-
ros representantes, atuais ou
potenciais, que indiquem:
• alegações de práticas
comerciais impróprias;
• histórico de envolvimento
com suborno;
• relacionamento familiar ou de
qualquer outro tipo capaz de
influenciar indevidamente as
decisões de um cliente ou
funcionário do governo
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
acelerar uma ação de rotina
administrativa sem revelar
integralmente o fato ao diretor
nacional da GE ou ao departa-
mento jurídico da GE. Algumas
leis nacionais que proíbem
suborno fora do próprio país
incluem uma exceção para o
“pagamento de facilitação”
destinado a acelerar ações
administrativas de rotina com
as quais uma pessoa esteja
de algum modo envolvida.
Esses pagamentos são, freqüen-
temente, ilegais segundo a
legislação anti-suborno local e
a GE os desencoraja enfatica-
mente. Não deixe de compre-
ender claramente a diferença
entre suborno (oferta de algum
bem ou valor a alguém em
troca da concessão de vanta-
gens) e pagamento de facilita-
ção, que envolve o pagamento
de um pequeno valor monetá-
rio para acelerar uma ação de
rotina que lhe diga respeito.
JAMAIS CONTRIBUA COM FUNDOS
CORPORATIVOS ou com outros
ativos empresariais com
finalidades políticas nos
QUALQUER SOLICITAÇÃO de
comissão antes do anúncio do
resultado de uma licitação /
leilão
QUALQUER SUGESTÃO DESTINADA
A DIRECIONAR A REALIZAÇÃO DE
NEGÓCIOS DA GE através de
algum representante ou par-
ceiro específico em função de
“relacionamentos especiais”
17
Estados Unidos sem a prévia
aprovação do Vice President for
Government Relations (vice-
presidente para relações
governamentais) da GE. Jamais
contribua com fundos corpora-
tivos ou com outros ativos
empresariais com finalidades
clientes e fornecedores
políticas fora dos Estados
Trabalhando com
Unidos sem a prévia aprovação
do Vice President for Govern-
ment Relations da GE e do Vice
President for International Law
and Policy (vice-presidente para
legislação internacional e
políticas) da GE.
EXIJA DE QUALQUER PESSOA OU
FIRMA QUE REPRESENTE A GE (por
exemplo, um consultor, agente,
representante de vendas,
distribuidor ou prestador de
serviços) o cumprimento desta
política e da legislação
relacionada.
SIGA OS PROCEDIMENTOS
PERTINENTES DE INVESTIGAÇÕES
COMERCIAIS ao selecionar
pessoas ou firmas para
representarem a GE.
QUALQUER SOLICITAÇÃOde
pagamento em um país ou
a um nome não relacionado
à transação
COMISSÃO desproporcional aos
serviços prestados
 18 O Espírito e o Texto

Relacionamento com
fornecedores
O QUE VOCÊ DEVE SABER

O relacionamento da GE com fornecedores baseia-

se em práticas legais, eficientes e justas. Esperamos
que nossos fornecedores obedeçam às leis que
exigem deles tratamento justo aos seus
funcionários, ambiente de trabalho seguro
e saudável, além da proteção da boa qualidade
do meio ambiente. A adesão às diretrizes da GE
ajuda a garantir que nosso relacionamento
com os fornecedores não prejudique a reputação
da Companhia.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 15Não ignore o fato. Este é um problema grave. A reputação da GE
depende da realização de negócios apenas com fornecedores que tratam seus funcionários e seus
ambientes de trabalho de forma responsável.

O QUE FAZER
CUMPRA AS LEISe regulamenta-
ções governamentais aplicáveis
ao relacionamento com
fornecedores.
FAÇA NEGÓCIOS apenas com
fornecedores que cumpram
todos os requisitos legais
aplicáveis e as diretrizes GE
relativas a mão-de-obra,
ambiente, saúde e segurança.
Siga os procedimentos defini-
dos no documento Supplier
Reputational Guidelines da GE,
no endereço integrity.ge.com.
O QUE OBSERVAR
ESCOLHA DE FORNECEDORES em
bases diferentes da licitação
aberta e competitiva
POTENCIAIS CONFLITOS DE
INTERESSES na seleção de
fornecedores, como aceita-
ção de presentes impróprios
ou outros itens de valor
DIRECIONAMENTO DE NEGÓCIOS
PARA UM FORNECEDOR de
propriedade ou administrado
por familiar ou pessoa amiga
do colaborador responsável
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
SIGA A REGULAMENTAÇÃO
aplicável relativa à compra
de materiais e serviços para
o cumprimento de contratos
com o governo.
PROPORCIONE OPORTUNIDADE
COMPETITIVA para que fornece-
dores obtenham uma parcela
do volume de compra da GE,
incluindo pequenas empresas
e aquelas pertencentes a
pessoas em desvantagem
social, minorias, mulheres e
veteranos de guerra.
CONDIÇÕES DE INSEGURANÇA nas
instalações do fornecedor
FUNCIONÁRIOS DO FORNECEDOR
que pareçam ser menores ou
estar sujeitos a coação
APARENTE DESRESPEITO aos
padrões ambientais nas
instalações do fornecedor
19
PROTEJA AS INFORMAÇÕES
CONFIDENCIAIS E PRIVATIVAS
DA GE através de um contrato
de confidencialidade, e também
as informações protegidas por
um contrato de confidenciali-
dade provenientes de um
fornecedor.
clientes e fornecedores
Trabalhando com
PROTEJA “DADOS PESSOAIS”
obtidos de fornecedores
(para obter instruções, consulte
“Privacidade” na página 26).
TRANSMISSÃO DE “DADOS
PESSOAIS” ou informações
confidenciais a fornecedores
sem a certeza de que estes
possuem meios técnicos, físicos
e organizacionais adequados
para impedir o acesso ou uso
não autorizado
20 O Espírito e o Texto

Você busca fornecedores com baixo custo

em áreas-chave e encontrou um fornece-
dor externo com boas perspectivas.

Você pode enviar-lhe esboços técnicos

via e-mail para saber se essa nova
empresa tem os recursos de que você
precisa?
CONSULTE A PÁGINA 22:
CONTROLES DO COMÉRCIO INTERNACIONAL
Você recebeu do representante de
um cliente ou fornecedor potencial
um cartão contendo seu nome e
detalhes de contato.

Há algum problema em colocar

essas informações em um
banco de dados acessível a
outros colaboradores da GE?
CONSULTE A PÁGINA 26:
PRIVACIDADE
 21

Uma antiga cliente da GE abriu

recentemente uma nova importadora /
exportadora em Nevada. Sua empresa
deseja adquirir equipamentos médicos
para uma clínica particular no Oriente
Médio. Ela oferece pagamento via
transferência eletrônica de uma conta em
nome de uma empresa sediada nas Ilhas
Virgens Britânicas; a conta é de um
banco localizado em um país que é
uma ilha do Pacífico.

clientes e fornecedores
Trabalhando com
Devo suspeitar?
CONSULTE A PÁGINA 24:
PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO
 22 O Espírito e o Texto

Controles do comércio
internacional
O QUE VOCÊ DEVE SABER

As leis de controle do comércio internacional

(ITC)* afetam a transmissão internacional de bens,
serviços e tecnologia. Tais leis aplicam-se a muitos
aspectos das operações da GE, não apenas ao
envio de produtos. A troca internacional de
informações, inclusive e-mail e acesso à Web,
está sujeita aos controles do comércio. Os
Estados Unidos também controlam o envio de
informações técnicas a representantes de outros
países dentro dos Estados Unidos. É importante
observar cuidadosamente as leis de ITC em
relação a essas atividades.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 20 Depende da classificação de exportação das informações técnicas

e da política “Know Your Supplier” (Conheça seu fornecedor) empresarial; obtenha instruções específi-
cas com o especialista em ITC* empresarial.

O QUE FAZER
SIGA AS REGULAMENTAÇÕES DE ITC
PERTINENTES de todos os países
nos quais negocia e os procedi-
mentos de ITC específicos do
seu negócio relacionados com
a importação e exportação de
mercadorias, tecnologia, sof-
tware, serviços e transações
financeiras.
REPORTE TODAS AS INFORMAÇÕES
RELEVANTES ao seu gerente de
importação, para assegurar
declarações de importações
exatas e completas. Assegure-
se de que a GE ou seu agente
forneça informações exatas e
completas às autoridades
governamentais.
O QUE OBSERVAR
QUAISQUER FATOS, ÀS VEZES
CONHECIDOS COMO “SINAIS DE
ALERTA“, sugestivos de que seu
cliente possa estar tentando
burlar leis de ITC (uma lista
completa desses sinais está
disponível no site International
Law & Policy, em integrity.
ge.com)
RESPOSTAS EVASIVAS, RELUTANTES
OU DE ALGUM MODO INSATISFATÓ-
RIAS por parte de um cliente a
perguntas sobre finalidades de
uso, usuários finais, datas ou
locais de entrega
ENVOLVIMENTO DE PARCEIROS
OU ATIVIDADES suspeitas de
qualquer conexão com o
desenvolvimento de armas
biológicas, químicas ou
nucleares, ou ainda mísseis
balísticos.
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
VERIFIQUE ANTECIPADAMENTE A
CLASSIFICAÇÃO DE EXPORTAÇÃO do
produto, software ou tecnolo-
gia, para determinar a necessi-
dade de autorização especial.
SUBMETA SUAS TRANSAÇÕES a
todas as regras aplicáveis que
restringem transações com
determinados países sob san-
ção, pessoas e utilizações
proibidas.
SUBMETA OS NOMES DE TODOS
OS SEUS PARCEIROS COMERCIAIS,
fornecedores e parceiros envol-
vidos em suas transações
internacionais a pesquisa nas
watchlists (listas de observação)
fornecidas pelos governos. Siga
os procedimentos do princípio
TRANSAÇÕES ENVOLVENDO PAÍSES
SOB EMBARGO, cidadãos ou
representantes de países
sob embargo, indivíduos ou
entidades sujeitas a sanções
governamentais
FATURAS DE MERCADORIAS
IMPORTADAS em que o preço
apresentado não reflita o
valor total, a descrição das
mercadorias não esteja
completa ou que o país de
origem não esteja correta-
mente identificado
QUALQUER PAGAMENTO AO
EXPORTADOR, ou que o beneficie,
não incluído no preço que
consta na fatura ou de outro
modo reportado
23
“Know Your Customer / Know
Your Supplier” (Conheça seu
cliente / Conheça seu fornece-
dor) para o seu negócio.
NÃO COLABORE COM PRÁTICAS
COMERCIAIS RESTRITIVAS nem com
boicote proibido ou sujeito a
clientes e fornecedores
punição segundo as leis dos
Trabalhando com
EUA ou a legislação local
aplicável.
CONSULTE SEU GERENTE se uma
transação envolver conflito
entre a lei dos EUA e a legisla-
ção local aplicável como, por
exemplo, leis adotadas por
Canadá, México e membros
da União Européia que
bloqueiam determinadas
restrições dos EUA.
PREÇOS DE TRANSFERÊNCIA entre
parceiros relacionados que
não cubra os devidos custos
e lucros da operação
USO DE UMA CLASSIFICAÇÃO DE
TARIFA DE IMPORTAÇÃO que
não descreva com exatidão
as mercadorias importadas
DESIGNAÇÃO DA GE COMO
CONSIGNATÁRIA (parte responsá-
vel por uma importação) sem
a manutenção dos processos
necessários ao cumprimento
das leis de importação
ENTRADA DE MERCADORIAS
AMPARADAS POR TRATAMENTO
ALFANDEGÁRIO PREFERENCIAL (GSP,
NAFTA ETC.) sem procedimentos
de apoio que garantam o
cumprimento dos requisitos
necessários a tal tratamento
 24 O Espírito e o Texto

Prevenção à lavagem
de dinheiro
O QUE VOCÊ DEVE SABER

As pessoas envolvidas em atividades criminosas (por exemplo,

terrorismo, narcotráfico, suborno e fraude) podem tentar ocultar ou
legitimar o produto dos seus crimes através de “lavagem”. Mais de
cem países têm hoje leis contra a lavagem de dinheiro, que proíbem o
processamento de transações envolvendo lucros provenientes de
atividades criminosas. Uma preocupação relacionada a este tema é
que fundos legítimos possam ser usados para financiar atividade
terrorista, no que às vezes é chamado de lavagem de dinheiro
“reversa”.
A GE é comprometida com o cumprimento integral das leis anti-
lavagem de dinheiro e anti-terrorismo, em todo o mundo. A GE
negocia apenas com clientes de boa reputação, envolvidos em
atividades comerciais legais, com fundos derivados de fontes legais.
Cada negócio da GE deve implementar os procedimentos de
investigação pertinentes baseados em risco “Know Your Customer”
(Conheça seu cliente) para o risco em questão e adotar as
medidas necessárias para impedir e detectar formas de pagamento
inaceitáveis ou mesmo suspeitas. A falha na detecção de
relacionamentos e transações com clientes que coloquem a GE em
risco pode afetar seriamente a integridade e a reputação da GE.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 21Sim, você deve suspeitar se alguma transação envolver a transfe-
rência de fundos para entidades ou países não relacionados a ela ou a partir destes, ou cuja menção
não tenha sentido no contexto do cliente. Além disso, solicitações de transferência de fundos para
terceiros sempre geram sinais de alerta que devem ser investigados para garantir a legitimidade da
transação. Consulte o departamento jurídico da empresa ou um especialista em combate à lavagem
de dinheiro da GE antes de prosseguir.

O QUE FAZER
CUMPRA TODAS AS LEIS E
REGULAMENTAÇÕES aplicáveis
que proíbem lavagem de
dinheiro, apoio e financiamen-
to de terrorismo e que exigem
o relato de transações em
espécie ou suspeitas. Entenda
como essas leis se aplicam
aos seus negócios.
SIGA OS PROCEDIMENTOS DO
PRINCÍPIO “KNOW YOUR CUSTOMER”
(CONHEÇA SEU CLIENTE) PARA O SEU
NEGÓCIO. Obtenha e analise
documentos sobre clientes,
agentes e parceiros de
negócios potenciais para
O QUE OBSERVAR
UM CLIENTE, AGENTE OU PARCEIRO
DE NEGÓCIOS PROPOSTO que
relute em fornecer informa-
ções completas, forneça
informações insuficientes,
falsas, suspeitas ou pareça
ansioso por evitar o forneci-
mento de relatórios requisita-
dos ou manutenção de
registros
PAGAMENTOS com o uso de
instrumentos monetários sem
vínculo identificável aparente
com o cliente ou que tenham
sido identificados como meca-
nismos de lavagem de dinheiro
TENTATIVAS POR PARTE DE UM
CLIENTE ou parceiro de negó-
cios proposto de efetuar
pagamento em espécie
PAGAMENTO ANTECIPADO de um
financiamento em espécie ou
equivalentes
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
assegurar-se da legalidade
das atividades comerciais
que exercem e das fontes
dos recursos financeiros que
utilizam.
SIGA AS REGRAS EMPRESARIAIS
relativas às formas de paga-
mento aceitáveis. Estude os
tipos de pagamento que
passaram a associar-se à
lavagem de dinheiro (por
exemplo, várias ordens de
pagamento ou cheques de
viagem, ou ainda cheques em
nome de um cliente emitidos
por um terceiro desconhecido).
ORDENS, COMPRAS OU
PAGAMENTOS incomuns ou
impróprios da atividade ou
do ramo de negócios do cliente
ESTRUTURAS DE NEGOCIAÇÃO
COM COMPLEXIDADE INCOMUM,
padrões de pagamento que
não reflitam propósitos comer-
ciais reais ou cláusulas de
pagamento extraordinaria-
mente favoráveis
TRANSFERÊNCIAS DE FUNDOS
INCOMUNS para países não rela-
cionados à transação ou a
partir destes, ou cuja menção
não tenha sentido no contexto
do cliente
TRANSAÇÕES ENVOLVENDO LOCAIS
identificados como paraísos
fiscais ou áreas conhecidas de
atividade terrorista, narcotrá-
fico ou atividade de lavagem de
dinheiro
25
SE VOCÊ DETECTAR ALGUM SINAL
DE ALERTA de atividade suspeita,
comunique sua preocupação a
um especialista na fiscalização
do cumprimento de normas
anti-lavagem de dinheiro da
GE ou ao departamento jurídico
da empresa; não deixe de
clientes e fornecedores
solucioná-la rapidamente,
Trabalhando com
antes de prosseguir com a
transação. Não deixe de
documentar adequadamente
essa resolução.
TRANSAÇÕES ENVOLVENDO BANCOS
DE FACHADA OU “OFFSHORE”,
remetentes de dinheiro ou
casas de câmbio sem licença
ou intermediários financeiros
que não sejam bancos
ESTRUTURAÇÃO DE TRANSAÇÕES
DESTINADAS A BURLAR REQUISITOS
DE MANUTENÇÃO DE REGISTROS ou
de elaboração de relatórios (por
exemplo, múltiplas transações
abaixo dos montantes mínimos
passíveis de análise em
relatórios)
SOLICITAÇÕES DE TRANSFERÊNCIA
DE DINHEIRO ou de devolução de
depósitos para um terceiro ou
para uma conta desconhecida
ou não reconhecida
 26 O Espírito e o Texto

Privacidade
O QUE VOCÊ DEVE SABER

Um número crescente de países está controlando

rigidamente a coleta e o uso de “dados pessoais”
de consumidores (nomes, informações de contato
residenciais e comerciais, entre outros). Além
disso, muitos países controlam dados pessoais de
representantes de empresas em transações
business-to-business (B2B, comércio eletrônico
interempresarial pela Internet). Alguns países
controlam até mesmo a privacidade de informações
relativas a corporações. A GE está comprometida
com o tratamento responsável de dados pessoais e
com o cumprimento da legislação aplicável.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 20 Se você tiver coletado esses dados em um país controlado por leis
de “proteção de dados pessoais”, por exemplo, a maioria dos países da Europa, poderá ser proibido
por lei de usar ou compartilhar essas informações sem o consentimento expresso da pessoa interes-
sada. Em caso de dúvida, consulte o Chief Privacy Leader (líder geral para assuntos de privacidade)
no site Privacy, em Support Central.

O QUE FAZER
ESTUDE E CUMPRA os seguintes
requisitos aplicáveis a dados
pessoais, inclusive:
• leis e regulamentações das
jurisdições nas quais os
dados pessoais são coleta-
dos e onde são processados
ou utilizados;
• as políticas de privacidade da
GE e dos seus negócios;
• quaisquer obrigações
contratuais aplicáveis.
COLETE, PROCESSE E USE DADOS
PESSOAIS exclusivamente com
propósitos comerciais.
O QUE OBSERVAR
ACESSO INADEQUADO OU
CONTROLES DE SEGURANÇA para
dados pessoais tais como
e-mail ou outro tipo de veículo
que estejam distribuindo dados
pessoais a um grupo maior do
que o realmente necessário ou
impressões com dados pesso-
ais deixadas em impressoras,
copiadoras ou máquinas de fax,
sujeitas a serem vistas por
outras pessoas
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
USE DADOS “ANÔNIMOS” (nomes
removidos e não identificáveis)
ou “agregados” (resumidos de
modo a impossibilitar a identifi-
cação individual) em vez de
dados pessoais, onde isso for
adequado ou necessário.
LIMITE O ACESSO a dados pesso-
ais às pessoas que precisarem
deles com propósitos comer-
ciais legítimos.
TENHA CAUTELApara evitar o
acesso não autorizado no
processamento de dados
pessoais ou mesmo a perda
COMPARTILHAMENTO DE DADOS
PESSOAIS com terceiros, como
revendedores ou fornecedo-
res que não possuam prote-
ção adequada à segurança
ou restrições ao uso de
informações
27
ou destruição acidental de
dados pessoais.
SE VOCÊ DETECTAR QUE DADOS
PESSOAIS FORAM USADOS COM
VIOLAÇÃO desta política ou dos
procedimentos empresariais de
implementação de privacidade,
clientes e fornecedores
ou ainda que a segurança de
Trabalhando com
qualquer sistema ou dispositivo
que contenha dados pessoais
foi comprometida, notifique
imediatamente seu gerente, o
líder para assuntos de privaci-
dade ou o departamento
jurídico da empresa.
TRANSFERÊNCIAS DE DADOS
PESSOAIS entre países sem
levar em conta os requisitos
legais aplicáveis
Seção 2 Trabalhando com órgãos governamentais

Negócios
com o
governo
 29

Está previsto o pagamento de uma

grande importância por um cliente da
área governamental se assegurarmos
que a realização do projeto foi concluída.
Não temos certeza de que alguns itens
menos importantes já tenham sido insta-
lados, mas isso deve ocorrer em breve.
O fim do ano se aproxima e gostaríamos
de contabilizar esse pagamento.

Podemos enviar nossa fatura

e o certificado agora?
CONSULTE A PÁGINA 30:
TRABALHANDO COM ÓRGÃOS GOVERNAMENTAIS

Negócios com o governo

 30 O Espírito e o Texto

Trabalhando com órgãos

governamentais
O QUE VOCÊ DEVE SABER

A GE realiza negócios com governos nacionais e

com empresas de propriedade do governo. Em
nosso trabalho, freqüentemente interagimos com
órgãos e funcionários governamentais, além de
órgãos públicos internacionais. Em qualquer cir-
cunstância, os colaboradores da GE devem aplicar
os mais altos padrões éticos e cumprir as leis e
regulamentações aplicáveis, inclusive determina-
dos requisitos especiais associados a transações
com o governo.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 29 Não; você só poderá enviar a fatura e o certificado quando esti-
ver certo de que toda a instalação foi concluída em conformidade com o contrato. O envio de
um certificado incorreto pode sujeitar a empresa e você, pessoalmente, a sanções penais. Assim,
é extremamente importante que todos os certificados enviados ao governo sejam atualizados,
exatos e completos.

O QUE FAZER
OBSERVE RIGOROSAMENTE AS LEIS
APLICÁVEIS e regulamentações
relacionadas ao trabalho com
governos, particularmente
requisitos especiais associados
a contratos e transações com
o governo.
EXIJA QUE todos os que forne-
cem produtos ou prestam
serviços à GE em um projeto
ou contrato ligado ao governo,
por exemplo, consultores,
representantes de vendas,
distribuidores ou fornecedores,
O QUE OBSERVAR
REQUISITOS ESPECIAIS aplicáveis
a transações com o governo,
inclusive transações comer-
ciais entre entidades da inicia-
tiva privada financiadas por
órgãos governamentais, como
EX-IM Bank, U.S. Agency for
International Development,
União Européia ou European
Bank for Reconstruction and
Development
COBRANÇA DE CUSTOS INCORRETA
OU NÃO AUTORIZADA em contra-
tos com o governo
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
comprometam-se a cumprir o
propósito da política Trabalho
com governos da GE.
SEJA VERDADEIRO E PRECISO ao
lidar com funcionários e órgãos
do governo.
ADOTE PROCESSOS QUE ASSEGUREM
A ATUALIDADE, A PRECISÃO E A
COMPLETUDE DE relatórios,
certificações, declarações e
propostas e que os requisitos
contratuais sejam adequada-
mente identificados e comuni-
cados aos órgãos responsáveis.
DESVIOS DOS REQUISITOS
CONTRATUAIS ou substituições
contratuais não autorizadas,
como deixar de realizar testes
e inspeções exigidas
ENVIO DE DADOS INEXATOS OU
INCOMPLETOS relativos a custo
ou preços quando tais dados
forem exigidos pelo governo
VIOLAÇÃO DE REGULAMENTAÇÕES
GOVERNAMENTAIS que estabele-
çam restrições a gratificações,
recrutamento e contratação ou
procedimentos de certificação
31
NÃO FAÇA SUBSTITUIÇÕES NÃO
AUTORIZADAS de produtos e
serviços contratados, nem se
desvie dos requisitos contratu-
ais sem a aprovação por escrito
do funcionário autorizado do
governo.
Negócios com o governo
ACEITAÇÃO DE INFORMAÇÕES sobre
seleção competitiva do governo
para fornecedores ou sobre a
proposta de um competidor
(a menos que o dirigente ou o
responsável pelo órgão contra-
tante tenha autorizado de
maneira legal e específica a
liberação das informações)
NEGOCIAÇÃO com funcionário
do governo ou familiares de
um funcionário do governo
com vistas a emprego
enquanto esse funcionário
tiver possibilidade de influen-
ciar decisões relativas a
contratos com o governo
Seção 3 Observância das leis de defesa da concorrência

Competindo
globalmente
 33

Estamos interessados em uma

grande conta e creio que podería-
mos consegui-la, mas para isso
seria necessária uma parceria com
um dos nossos concorrentes.

Podemos trabalhar juntos

sem violar as leis de defesa da
concorrência ou devo desistir
da oportunidade?
CONSULTE A PÁGINA 34:
OBSERVÂNCIA DAS LEIS DE DEFESA DA CONCORRÊNCIA

Competindo globalmente
 34 O Espírito e o Texto

Observância das leis de

defesa da concorrência
O QUE VOCÊ DEVE SABER

As leis de defesa da concorrência e antitruste:

• proíbem acordos ou entendimentos entre empresas concorrentes
que minem a competitividade;
• controlam o comportamento de empresas dominantes e
• exigem análise anterior e, em alguns casos, permissão, para fusões,
aquisições e outros tipos de negócios, para evitar transações que
reduzam a concorrência de modo significativo.
Essas leis são complexas, de âmbito global e podem funcionar de
forma diferente em situações específicas. Seus negócios fornecem
diretrizes específicas sobre contatos com empresas concorrentes,
obtenção e tratamento de dados relativos a concorrentes e sobre a
participação em associações de classe, profissionais e em organiza-
ções para a definição de padrões e certificação de produtos. Além
disso, geralmente é essencial o envolvimento do departamento jurí-
dico desde os primeiros estágios do processo de desenvolvimento de
novas iniciativas comerciais, devido às muitas dúvidas geradas na
aplicação dessas leis.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 33 A parceria com uma empresa concorrente em um projeto específico
pode ser admissível, quando o resultado for um aprimoramento na solução oferecida ao cliente; por
exemplo, quando as empresas reunidas puderem prestar um serviço que não poderiam oferecer indi-
vidualmente. Busque sempre aconselhamento jurídico antes de aceitar qualquer trabalho ou proposta
de trabalho conjunto com uma empresa concorrente.

O QUE FAZER
CUMPRA todas as leis e regula-
mentações de defesa da con-
corrência aplicáveis, e também
decretos, ordens judiciais e
acordos relativos a qualquer
regulamentação de competitivi-
dade que determine o modo de
condução dos negócios.
ANALISE E COMPREENDA as políti-
cas e os procedimentos da GE
e aqueles específicos do negó-
cio e, caso haja qualquer
dúvida, consulte o departa-
mento jurídico da empresa
a respeito.
NÃO proponha nem aceite
acordos ou entendimentos
expressos ou implícitos, formais
ou informais, verbais ou escri-
tos, com nenhum concorrente
em relação a qualquer aspecto
da competição entre a GE e as
empresas concorrentes. Não
discuta com uma empresa
concorrente ou com seu
representante:
• preços;
• propostas;
O QUE OBSERVAR
para
ENTENDIMENTOS EXCLUSIVOS
compra ou venda de produtos
ou serviços
PACOTES de produtos e serviços
ACORDOS QUE RESTRINJAM AS
OPÇÕES DO CLIENTE de uso ou
revenda de um produto ou
serviço GE
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
• territórios de vendas,
distribuição de clientes
ou de linhas de produtos;
• termos ou condições de
venda;
• produção, capacidade de
venda ou volume;
• custos, lucros ou margens
de lucro;
• participação no mercado;
• oferta de produtos ou de
serviços;
• classificação de clientes ou
de fornecedores;
• métodos de distribuição.
NÃO proponha nem aceite acor-
dos com quem quer que seja
(inclusive empresas concorren-
tes, agentes, corretores ou
clientes) relativos à decisão de
enviar propostas ou aos termos
de uma proposta quando hou-
ver entendimento no sentido de
envio da proposta sem finali-
dade competitiva.
EVITE QUALQUER TIPO DE CONTATO
capaz de aparentar acordos ou
entendimentos incorretos com
empresas concorrentes.
CONTRATOS DE LICENCIAMENTO DE
TECNOLOGIA que restrinjam a
liberdade do licenciado ou do
licenciador
CONCESSÃO SELETIVA DE
DESCONTOS DE PREÇO, apenas
para alguns clientes
35
NÃO proponha nem aceite acor-
dos ou entendimentos com
clientes que restrinjam o preço
ou outros termos nos quais
o cliente possa revender ou
alugar o produto ou serviço
a terceiros.
NÃO proponha nem aceite acor-
dos ou entendimentos com for-
necedores que restrinjam o
preço ou outros termos nos
quais a GE possa revender ou
alugar qualquer produto ou
serviço.
CONSULTE o departamento jurí-
dico para ajudar a reduzir os
riscos de descumprimento na
avaliação de qualquer proposta
de fusão, aquisição, joint ven-
ture ou qualquer outro acordo
comercial capaz de gerar pro-
blemas diante das leis de
Competindo globalmente
defesa da concorrência (veja
exemplos de entendimentos
que devem ser discutidos com
o departamento jurídico em
“O que observar”, abaixo).
ENTENDIMENTOS SOBRE
DISTRIBUIÇÃO com empresas
concorrentes
ACORDOS PARA INCLUIR UM
COLABORADOR DA GE na diretoria
de outra entidade
Seção 4 Práticas trabalhistas justas
Meio ambiente, saúde e segurança
Controles de segurança e gerenciamento de crises

Dentro da
comunidade
GE
 37

Sou portador de deficiência e fui escalado

para comparecer a uma reunião externa
em um local que não me oferece condi-
ções físicas de acesso.

Meus direitos prevalecem

fora da empresa?
CONSULTE A PÁGINA 38:
PRÁTICAS TRABALHISTAS JUSTAS

Dentro da comunidade GE
 38 O Espírito e o Texto

Práticas trabalhistas
justas
O QUE VOCÊ DEVE SABER

As práticas trabalhistas justas vão além de manter

a GE em dia com o cumprimento da legislação
trabalhista. Elas contribuem para uma cultura
de respeito. A GE é comprometida com o
cumprimento de todas as leis relativas à liberdade
de associação, privacidade, negociações coletivas
entre patrões e empregados, imigração, tempo
de trabalho, salários e horário de trabalho, bem
como aquelas que proíbem trabalho forçado,
obrigatório, infantil e discriminação no emprego.
Além do cumprimento de normas, empenhamo-nos
em criar um ambiente de atenção a todos os
colaboradores, em qualquer local onde haja
negócios da GE.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 37 Sim. Deve haver acomodações adequadas que permitam o acesso e
facilitem sua participação integral na reunião, ou alguma alternativa deverá ser oferecida.

O QUE FAZER
BASEIE SUAS DECISÕES DE
EMPREGABILIDADE em qualifica-
ções para o trabalho (por
exemplo, escolaridade,
experiência anterior) e no
mérito. Mérito inclui habilidades,
desempenho, valores e espírito
de liderança de uma pessoa,
entre outros critérios relaciona-
dos ao trabalho.
TOME TODAS AS SUAS DECISÕES E
AÇÕES RELACIONADAS A EMPREGO
sem qualquer cogitação rela-
tiva a raça, religião, nacionali-
dade, sexo (inclusive gravidez),
orientação sexual, idade, defici-
ência física, status de veterano
de guerra ou outra caracterís-
tica protegida por lei.
O QUE OBSERVAR
AMBIENTE DE TRABALHO HOSTIL
(por exemplo, anedotas ou
materiais que visem ridiculari-
zar ou ofender alguém perten-
cente a uma raça ou a um
grupo étnico específico)
INVESTIDAS DE CARÁTER SEXUAL
NÃO CONSENTIDAS em relação
a outro colaborador ou outra
pessoa que trabalhe com você
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
PROPORCIONE UM AMBIENTE DE
TRABALHO isento de constrangi-
mentos e intimidações.
RESPEITE O DIREITO À PRIVACIDADE
dos colaboradores usando,
mantendo e transferindo
dados pessoais segundo os
padrões de proteção de dados
de emprego (Employment
Data Protection Standards)
da GE e os procedimentos
relacionados, encontrados
em integrity.ge.com. (Embora
busque manter a privacidade
dos seus colaboradores, a GE
reserva-se o direito de contro-
lar o uso da propriedade da
empresa, inclusive computado-
res, e-mail, telefones, informa-
ções privativas da empresa etc.,
segundo a lei aplicável.)
VIOLAÇÃO DE ALGUMA LEI
TRABALHISTA do seu país
(por exemplo, contratação
de crianças abaixo da idade
mínima estabelecida pela lei)
RECUSA DE TRABALHAR, ou
cooperar de qualquer forma
com determinadas pessoas
devido a fatores como raça,
religião, sexo ou outra caracte-
rística protegida por lei
39
ADOTE AÇÕES LEGAIS AFIRMATIVAS
nos Estados Unidos e em qual-
quer outro país, se exigido pela
lei local, visando aumentar
oportunidades de trabalho para
mulheres, minorias, portadores
de deficiência e determinados
grupos de veteranos de guerra.
CASO SURJA CONFLITO entre os
requisitos desta política e as
leis, práticas ou os costumes
de uma região específica, con-
sulte sua gerência e o departa-
mento jurídico da empresa
para determinar as ações
mais apropriadas.
DIVULGAÇÃO DESNECESSÁRIA DE
DADOS DE EMPREGO a terceiros,
autoridade ou sem o consenti-
mento do interessado
Dentro da comunidade GE
REPRESÁLIA contra um colabora-
dor (por exemplo, demissão) em
virtude da comunicação de
uma preocupação relativa à
violação de alguma política ou
lei
40 O Espírito e o Texto
 41

Você é enviado para reparar o sistema

elétrico de uma empresa cliente, que
apresentou falha. Lamentavelmente, o
cliente não pode desligar completamente
o sistema para a execução dos reparos,
conforme o combinado. Você executa a
maior parte do trabalho desligando par-
cialmente o sistema conforme a necessi-
dade. No final, restam alguns reparos sim-
ples, que exigem maior corte de energia.
O cliente solicita, a título de favor, que
você faça esse trabalho sem desligar
o sistema. Em sua avaliação, isso pode
ser feito com risco mínimo.
Um novo cliente deseja fazer um pedido
Você pode fazer esse favor ao cliente? de grande porte à GE, desde que o
equipamento possa ser enviado hoje à
CONSULTE A PÁGINA 42:
MEIO AMBIENTE, SAÚDE E SEGURANÇA noite. Isso não nos dá tempo para a
necessária verificação com base na
Watchlist (lista de observação).

Posso enviar o equipamento hoje e

verificar as Watchlists amanhã?
CONSULTE A PÁGINA 44:
CONTROLES DE SEGURANÇA E GERENCIAMENTO DE CRISES

Dentro da comunidade GE
 42 O Espírito e o Texto

Meio ambiente,
saúde e segurança
O QUE VOCÊ DEVE SABER

Proteger o meio ambiente, a saúde e a segurança

dos colaboradores é a lei, e a GE acredita que
também é o comportamento correto. Através da
liderança administrativa e do compromisso
assumido pelos seus colaboradores, a GE trabalha
para realizar suas operações de forma segura, que
minimize o impacto ambiental. Essa política afeta
todas as atividades da empresa, não apenas o
gerenciamento de refugos e emissões, mas tudo o
que fazemos como, por exemplo, vender produtos,
dirigir um veículo a serviço da empresa, adquirir
um novo negócio ou prestar serviços ao cliente.

Absolutamente, não. Tanto a política da GE como as práticas de

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 41
trabalho seguro exigem que equipamentos energizados sejam desligados antes do início do trabalho.

O QUE FAZER
CUMPRA todas as leis e regula-
mentações aplicáveis relativas
a saúde ambiental e seguran-
ça (EHS) e as políticas de EHS
da GE.
CRIE E MANTENHA um ambien-
te de trabalho seguro e evite
acidentes de trabalho.
AVALIE OS RISCOS DE EHS SOB OS
ASPECTOS LEGAIS E DE REPUTAÇÃO
antes de iniciar uma nova
atividade, um novo empreendi-
mento ou a participação em
um negócio que ofereça risco.
O QUE OBSERVAR
ATIVIDADES E CONDIÇÕES
INSEGURAS, como:
• não-utilização de equipa-
mento de proteção pessoal
(sapatos, óculos de segu-
rança, protetor auricular,
luvas, monitores etc.);
• produtos químicos sem identi-
ficação ou não aprovados;
• fiação exposta ou em
condições de insegurança;
• saídas de incêndio ou de
emergência bloqueadas;
• direção perigosa, não-
utilização de cintos de
segurança ou descumpri-
mento das políticas da GE
relativas à direção de
veículos;
• trabalho em locais altos sem
proteção para o caso de
queda;
• trabalho sob cargas pesadas,
suspensas ou uso incorreto
de guindastes;
• trabalho em equipamentos
elétricos ou energizados sem
a adoção dos procedimentos
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
CONSIDERE OS IMPACTOS SOBRE O
MEIO-AMBIENTE E A SEGURANÇA no
projeto e na produção de bens
e serviços GE como parte da
avaliação da “vida útil” dos nos-
sos produtos.
ELIMINE OS RISCOS DESNECESSÁ-
RIOS DE EHS dos produtos,
serviços, das instalações e
atividades da GE.
REDUZA, DENTRO DAS
POSSIBILIDADES, MATERIAIS
TÓXICOS E PERIGOSOS; evite a
poluição; preserve, recupere
e recicle materiais, água e
energia.
de segurança (por exemplo,
“lock-out, tag-out” - programa
para bloqueio de energia
durante manutenção);
• trabalho em condições de
insegurança nas instalações
do cliente;
• potencial exposição a
doenças infecciosas graves;
• desativação de controles de
segurança ou da vigilância de
equipamentos ou máquinas.
NÃO-CUMPRIMENTO de regula-
mentações e procedimentos
relativos a saúde, segurança
ou meio ambiente
por
QUEIXAS RELATIVAS A EHS
parte de colaboradores,
clientes ou vizinhos
AUSÊNCIA DE RELATÓRIOS de
riscos ambientais, à saúde, à
segurança ou de acidentes
AUSÊNCIA DE RESPOSTA imedia-
ta às preocupações relativas
a possíveis problemas de
segurança de produtos
43
CONTINUE A APRIMORAR NOSSOS
SISTEMAS DE EHS e nosso desem-
penho como parte da estraté-
gia operacional da GE.
APRESENTE IDÉIAS que apóiem os
objetivos desta política ao seu
gerente ou ao gerente de EHS
do seu negócio.
ALERTE PRONTAMENTE SEU
GERENTE ou contato de EHS
sobre condições ilegais ou
inseguras.
OPORTUNIDADES PERDIDAS de
reduzir refugos e materiais
tóxicos
NÃO-CUMPRIMENTO DE POLÍTICAS
DA GE para o gerenciamento,
envio, transporte, importação /
exportação e descarte de
materiais e produtos quími-
cos perigosos
RISCOS E RESPONSABILIDADE asso-
ciados a novas aquisições e
também a produtos, processos,
Dentro da comunidade GE
serviços e empreendimentos
novos e já existentes que apre-
sentem aumento de riscos à
reputação ou à responsabili-
dade legal
PROCEDIMENTOS OU PRÁTICAS
de segurança inadequados, ca-
pazes de ameaçar a segurança
de uma instalação e / ou de
colaboradores
NOVOS PRODUTOS, processos,
empreendimentos ou aquisi-
ções que apresentem aumen-
to de riscos à reputação ou à
responsabilidade legal
 44 O Espírito e o Texto

Controles de segurança e
gerenciamento de crises
O QUE VOCÊ DEVE SABER

Nestes tempos de crescentes ameaças terroristas,

é crucial proteger a segurança da nossa comuni-
dade e dos nossos locais de trabalho, informações
e negócios. Essa proteção começa com a
implementação de um plano rigoroso e abrangente
de controle da segurança e de situações de crise
(SCM) em todos os negócios. O plano de SCM da
GE inclui medidas de prevenção de atos terroristas
e outros tipos de atos criminosos que abrangem os
colaboradores, as instalações, as informações, a
infra-estrutura de tecnologia da informação (TI),
a continuidade dos negócios e o controle de
situações de crise. Além disso, os colaboradores
devem tomar todas as precauções para evitar
negócios com terroristas ou com aqueles que
apóiam atividades terroristas.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 41 Não; só envie o equipamento quando a verificação estiver concluída.
A GE não pode aceitar negócios com nenhum cliente, fornecedor ou qualquer outra parte antes que
todas as verificações exigidas pela Watchlist estejam concluídas.

O QUE FAZER
IMPLEMENTE PLANOS RIGOROSOS
para proteger a segurança
dos colaboradores, instalações,
informações, os ativos de
tecnologia e a continuidade
dos negócios.
PARTICIPE DOplanejamento
e dos treinamentos para
situações de emergência.
CUMPRA as normas para
entrada e saída de instala-
ções da GE, inclusive o uso
do crachá adequado.
PROTEJA as instalações da GE
contra o acesso de qualquer
pessoa não autorizada.
O QUE OBSERVAR
PESSOAS NAS INSTALAÇÕES DA GE
sem os crachás apropriados
ITENS DO PATRIMÔNIO DE
TECNOLOGIA, como laptops,
servidores etc. em condições
de insegurança.
PROTEÇÃO INADEQUADA de
materiais perigosos
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
PROTEJA NOSSOS ATIVOS DE
TECNOLOGIA contra roubo ou
apropriação indébita.
CRIE E MANTENHA um ambiente
de trabalho seguro (isso inclui
identificar e reportar casos de
violência no local de trabalho).
CUMPRA as regulamentações
globais de imigração ao fazer
viagens internacionais e
assegure-se de que colaborado-
res ou visitantes a seu serviço
ou que tenham associação
próxima com a empresa tam-
bém o façam.
CUMPRA todas as políticas de
viagens internacionais da GE.
Obtenha “pre-clearances”
(desembaraço antecipado de
cargas de importação) adequa-
dos para os países designados.
ÁREAS INSEGURAS DE UMA
INSTALAÇÃO em que apenas
pessoas autorizadas podem
entrar
QUEIXAS RELATIVAS A SEGURANÇA
por parte de colaboradores,
clientes ou vizinhos
45
VERIFIQUE adequadamente
os antecedentes de novos
colaboradores e prestadores
de serviços, sempre que a lei
o permitir.
NÃO DEIXE DE TER PLANOS
ADEQUADOS PREPARADOS visando
à continuidade dos negócios
em caso de emergência.
VERIFIQUEtodos os clientes,
fornecedores, agentes e
revendedores com base
em “Watchlists” (listas de obser-
vação).
REPORTE QUALQUER LAPSO de
segurança perceptível ao seu
gerente, ao líder de Controle
de situações de crise ou ao
Ombudsperson da GE.
ENTRADA NÃO AUTORIZADA em
uma instalação
REALIZAÇÃO DE NEGÓCIOS com
Dentro da comunidade GE
um cliente, fornecedor ou
terceiro sem verificação
suficiente dos pontos acima
Seção 5 Propriedade intelectual
Controladoria
Conflitos de interesses
Trabalhando com informações internas e privilegiadas

Protegendo
os ativos
da GE
Um dos nossos produtos em breve terá um novo 47

recurso que, sem dúvida, o ajudará a derrotar a

concorrência. Tenho uma cliente importante que
está me pressionando para que eu lhe descreva
esse novo recurso agora, pois ela precisa tomar
suas decisões de compra nesta semana. Sei
que a GE deseja patentear o recurso, mas não
tenho certeza de que a solicitação já tenha sido
registrada.

Posso mostrar à cliente o novo recurso?

CONSULTE A PÁGINA 48:
PROPRIEDADE INTELECTUAL
Gostaria de persuadir meu cliente a
adquirir um novo produto antes que
seja realmente necessário, pois
isso me ajudará a superar minhas
metas de vendas do trimestre.
Eu poderia oferecer-lhe um desconto
e manteríamos o produto em nossa
fábrica até o momento em que ele
precisasse dele.

Se o cliente concordar,
posso fazer isso?
CONSULTE A PÁGINA 50:
CONTROLADORIA

Protegendo os ativos da GE
 48 O Espírito e o Texto

Propriedade intelectual
O QUE VOCÊ DEVE SABER

A propriedade intelectual da GE é um dos nossos

patrimônios mais valiosos. Todos os colaboradores
devem empenhar-se em proteger nossas patentes,
marcas registradas, copyrights, segredos comer-
ciais e outras informações privativas da empresa.
Ao mesmo tempo, é essencial que respeitemos
os direitos de propriedade intelectual válidos de
terceiros. O uso não autorizado da propriedade
intelectual de terceiros pode expor a companhia e
até mesmo colaboradores da GE individualmente
a ações judiciais e a indenizações por perdas e
danos, inclusive multas significativas e punições
criminais. Um procedimento essencial para prote-
ger nossa propriedade intelectual e, ao mesmo
tempo, proteger-se contra esses riscos, é a
verificação pertinente e em tempo hábil de novos
produtos, serviços, processos e softwares da GE,
em relação à possível existência de invenções,
segredos comerciais e à violação de direitos de
propriedade intelectual de terceiros.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 47 Não. O departamento responsável pelo registro de patentes deve
ser consultado primeiro, pois mostrar o recurso ao cliente antes do registro da solicitação da patente
pode resultar na perda do direito da GE de obtê-la.

O QUE FAZER
IDENTIFIQUE E PROTEJA a proprie-
dade intelectual da GE.
SIGA OS REQUISITOS ESPECIFICADOS
no documento Submitted Ideas
Procedure da GE (no endereço
ge.com/en/subidea) ao lidar com
idéias não solicitadas de pessoas
não pertencentes aos quadros da
GE e também com idéias de
colaboradores não abrangidas
pelo documento “Employee
Innovation and Proprietary
Information Agreement” (EIPIA).
Para obter mais informações,
consulte o documento sobre
procedimentos administrativos
“Intellectual Property Rights”, em
integrity.ge.com.
RESPEITE PATENTES VÁLIDAS,
materiais protegidos por
copyright e outros tipos
de propriedade intelectual
protegida de terceiros.
CONSULTE o departamento jurídico
da empresa em relação às
licenças ou aprovações necessá-
O QUE OBSERVAR
ACEITAÇÃO DE INFORMAÇÕES
privativas de pessoas que
não figurem nos quadros da
GE sem prévia consulta ao depar-
tamento jurídico da empresa
CONVERSAS SOBRE INFORMAÇÕES
PRIVATIVAS DA GE com clientes ou
fornecedores
USO DE OUTRA EMPRESA para
desenvolver novos produtos
ou software sem um contrato por
escrito em vigor que cubra
direitos de propriedade e outros
direitos em relação à propriedade
intelectual desenvolvida
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
rias ao uso de propriedade
intelectual protegida de terceiros,
como patentes, marcas registra-
das ou informações a eles
pertencentes (ou seja, informa-
ções confidenciais que não são
de conhecimento público nem
estão disponíveis em termos
gerais).
CONSULTE o departamento jurídico
da empresa antes de:
• Solicitar, aceitar ou usar
informações privativas de
pessoas que não figurem nos
quadros da GE (por exemplo,
solicitar a um cliente informa-
ções pertencentes a uma
empresa concorrente).
• Revelar informações privativas
da GE a pessoas que não
figurem nos quadros da
empresa.
• Permitir que pessoas que não
pertençam aos quadros da GE
usem a propriedade intelectual
da empresa.
REPASSE, para verificação técnica
ou administrativa, de sugestões
de pessoas que não pertençam
aos quadros da GE para um novo
produto, recurso de produto,
serviço ou nome, sem atender ao
que determina o documento GE
Submitted Ideas Procedure (no
endereço ge.com/en/subidea)
APRESENTAÇÃO OU FORNECIMENTO DE
INFORMAÇÕES sobre um novo
produto ou serviço antes do
registro de uma solicitação de
patente ou da decisão de não
registrar essa solicitação
APRESENTAÇÃO DE UM NOVO
PRODUTO ou nome de serviço
antes de ser verificado se não há
violação de nenhuma patente ou
marca registrada
49
COMPREENDA SUAS
RESPONSABILIDADES diante da
empresa em relação a novas
invenções, a idéias que você
pode desenvolver como colabora-
dor da GE e a informações
relativas à empresa. Consulte
o departamento jurídico da
empresa se houver qualquer
dúvida sobre essas responsabili-
dades ou sobre o EIPIA (assinado
por funcionários especiais e
outros funcionários em cargos
de confiança ou prováveis
inventores).
CUMPRA as diretrizes de uso das
marcas registradas e nomes
comerciais principais da GE
(disponíveis no endereço
gebrandcentral.com) e no
documento sobre procedimentos
administrativos da GE “Intellectual
Property Rights” no endereço
integrity.ge.com.
AMEAÇA a pessoa suspeita de
infringir qualquer propriedade
intelectual da GE sem prévia
consulta ao departamento
jurídico
CONTRATAÇÃO DE ALGUÉM, especial-
mente ex-funcionário de uma
empresa concorrente, sem
adotar salvaguardas para
impedir que essa pessoa, inad-
vertidamente, revele ou use
informações privativas do
Protegendo os ativos da GE
empregador anterior
CONTRATAÇÃO DE ALGUÉM que não
tenha assinado o EIPIA para um
posto no qual invenções sejam
prováveis
 50 O Espírito e o Texto

Controladoria
O QUE VOCÊ DEVE SABER

A controladoria abrange três elementos

fundamentais: (1) regras que classificam adequada-
mente transações e balanços; (2) sistemas e
controles que protegem o patrimônio e acumulam
informações de forma constante e correta e (3)
relatórios financeiros e de transações atualizados
e imparciais. A controladoria cria o ambiente
correto para o envio de informações atualizadas,
confiáveis e precisas ao governo e sua divulgação
para o público.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 47Não. Isso pode causar prejuízos econômicos (abrir mão da margem
de lucro e forçar um relacionamento com um cliente) e contábeis (não se trata, tecnicamente, de uma
venda, pois as regras de reconhecimento de receitas não foram cumpridas).

O QUE FAZER
SIGA OS PROCEDIMENTOS
CONTÁBEIS GERAIS DA GE e os
princípios contábeis geralmente
aceitos, padrões e regulamen-
tações aplicáveis para relató-
rios contábeis e financeiros.
NÃO DEIXE DE REPORTAR
INFORMAÇÕES FINANCEIRAS E
NÃO FINANCEIRAS e métricas
operacionais precisas e
atualizadas.
O QUE OBSERVAR
RESULTADOS FINANCEIROS
INCOMPATÍVEIS com o desempe-
nho do colaborador
REGISTROS FINANCEIROS
IMPRECISOS, como relatórios de
despesas exageradas relativas
a viagens ou ajuda de custo,
planilhas de horário ou faturas
incorretas
TRANSAÇÕES INCOMPATÍVEIScom
as boas práticas econômicas
nos negócios
AUSÊNCIA DE CONTROLES que
protejam o patrimônio contra
riscos ou perdas
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
MANTENHA REGISTROS E
CONTAS COMPLETOS, EXATOS
E ATUALIZADOS, para que reflitam
corretamente as transações de
negócios.
PROTEJA TODO O PATRIMÔNIO da
empresa (físico, financeiro e
informações).
FORNEÇA AVALIAÇÕES E
PROGNÓSTICOS VERDADEIROS
e atualizados.
MANTENHA PROCESSOS E
CONTROLES em condições
estáveis.
PATRIMÔNIO FÍSICOou outro tipo
de recurso que poderia ter
melhor aproveitamento,
realocado ou descartado
TENTATIVA DE FUGA DOSprocedi-
mentos de verificação e de
aprovação
ROTINAS E CONTROLES
INADEQUADOS em negócios
recém-adquiridos e em locais
remotos e / ou com deficiência
de pessoal
ROTINAS E CONTROLES
INADEQUADOS à preservação de
documentos (inclusive e-mail)
51
CUMPRA AS DIRETRIZES DA
PUBLICAÇÃO DE DOCUMENTOS
“DOCUMENT MANAGEMENT
PROCEDURES DA GE” (no endere-
ço integrity.ge.com) e tam-
bém todas as leis e regulamen-
tações aplicáveis relativas à
preservação de documentos
e registros.
PRESERVE DOCUMENTOS E
REGISTROS relevantes para lití-
gios, auditorias ou investiga-
ções pendentes ou previsíveis
e conforme solicitado pelo
departamento jurídico da
empresa.
com vistas a litígios, auditorias
ou investigações pendentes ou
previsíveis
DESCARTE DE DOCUMENTOS sem
verificar o que está sendo des-
cartado ou se esses documen-
tos são sujeitos a requisitos
legais de preservação
DECLARAÇÕES FALSAS OU
EXAGERADAS em e-mail,
apresentações ou outros
documentos
Protegendo os ativos da GE
52 O Espírito e o Texto

Em conversa com meu irmão, mencionei

que estava prestes a viajar para fechar a
aquisição da empresa X pela GE.

Isso pode criar um problema?

CONSULTE A PÁGINA 56:
TRABALHANDO COM INFORMAÇÕES INTERNAS
E PRIVILEGIADAS
 53

Seu primo possui uma empresa

que fornece materiais para um
negócio da GE.

Esse fato configura conflito de

interesses, independentemente
do negócio da GE em que você
trabalha?
CONSULTE A PÁGINA 54:
CONFLITOS DE INTERESSES

Protegendo os ativos da GE
 54 O Espírito e o Texto

Conflitos de interesses
O QUE VOCÊ DEVE SABER

No trabalho ou no lazer, nenhuma das suas

atividades pode entrar em conflito com suas respon-
sabilidades perante a GE. Nenhuma atividade, no
trabalho ou doméstica, deve afetar a reputação
ou o bom nome da GE. O uso indevido de recursos
ou da influência da GE também é proibido. Mesmo
que não haja intenções escusas, a aparência de
conflito pode ter efeitos negativos. É crucial levar
em conta a repercussão de suas ações e evitar
indícios de conflito de interesses.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 53 Não há proibição explícita, mas a política de conflitos de interesses
exige que você revele a situação à gerência da GE e que não tente influenciar os negócios da GE com
a empresa de seu primo.

O QUE FAZER
INFORME (por escrito ao seu
gerente e ao departamento
jurídico da empresa) todas
as suas atividades externas à
empresa, interesses ou relacio-
namentos financeiros que pos-
sam configurar ou aparentar
conflito.
USE O BOM SENSO em todos os
seus relacionamentos pessoais
e de negócios estranhos ao seu
trabalho na GE.
EVITE AÇÕES OU RELACIONAMENTOS
capazes de gerar conflito ou
aparência de conflito com seu
trabalho ou com os interesses
da GE.
O QUE OBSERVAR
INTERESSES FINANCEIROS
de uma empresa em cujos
negócios com a GE você
possa influir pessoalmente
(por exemplo, cliente, fornece-
dor ou investimento)
TRABALHOS EM MEIO EXPEDIENTE
executados no horário de
trabalho da GE ou com o uso
de equipamentos ou materiais
da GE
PRESENTES ou outros valores não
nominais recebidos de fornece-
dores, clientes ou concorrentes,
especialmente se você toma
decisões (em nome da GE) que
os envolvem
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
NÃO USE INDEVIDAMENTE nem
com propósitos de ganho pes-
soal os recursos, a proprieda-
de intelectual, o tempo ou as
instalações da GE (isso inclui
equipamentos de escritório,
e-mail e aplicativos nos
computadores).
NÃO SE aproprie de nenhuma
oportunidade na qual a GE
possa ter interesse e que tenha
sido detectada com o uso de
cargo, informações ou proprie-
dade da GE.
DESCONTOS PESSOAIS ou outras
vantagens de fornecedores,
prestadores de serviços ou
clientes não recebidas pelo
público ou por seus pares
da GE
DIRECIONAMENTO DE NEGÓCIOS
para fornecedores que sabida-
mente pertençam ou sejam
administrados por seus familia-
res ou amigos
USO INDEVIDO DE RECURSOS DA GE,
de seu cargo ou influência para
promover ou auxiliar uma ativi-
dade externa à empresa
55
OBTENHA APROVAÇÃO antes de
aceitar cargos de alto esca-
lão ou de diretoria em outra
empresa enquanto você for
colaborador da GE.
OBTENHA A APROVAÇÃO DO SEU
GERENTE ao aceitar cargos de
diretoria sem fins lucrativos,
especialmente se a organiza-
ção tiver relacionamento com
a GE ou estiver habilitada a
receber ajuda financeira ou
de outro tipo por parte da GE.
CONTRATAÇÃO, PROMOÇÃO OU
SUPERVISÃO DIRETA de familiar
ou pessoa amiga
RELACIONAMENTOS PESSOAIS
que possam conflitar com
suas responsabilidades na GE
ou comprometer os interesses
da empresa
Protegendo os ativos da GE
 56 O Espírito e o Texto

Trabalhando com
informações internas
e privilegiadas
O QUE VOCÊ DEVE SABER

No seu trabalho, você pode tomar conhecimento de

informações materiais sobre a GE ou sobre outras
empresas antes que sejam tornadas públicas.
Pode-se ouvir uma conversa no saguão ou
encontrar um memorando esquecido em uma
copiadora. O uso dessas informações visando seu
benefício financeiro ou o auxílio de outra pessoa,
ou ainda a sua divulgação, constitui violação desta
política, podendo mesmo constituir violação da lei.
Isso inclui a compra ou venda de valores mobiliários
de qualquer empresa sobre a qual você tenha
informações materiais não divulgadas publica-
mente e o fornecimento dessas “informações
privilegiadas” a qualquer pessoa que possa usá-las
como base para transações financeiras.

? RESPOSTA À PERGUNTA DA PÁGINA 52 Sim, se a empresa X for uma empresa de capital aberto e sua
aquisição não tiver sido anunciada publicamente. Se seu irmão comprar ações da empresa X
com base na sua dica, vocês dois poderão responder por “insider trading” (uso de informações
privilegiadas em benefício próprio).

O QUE FAZER
NÃO COMPRE NEM VENDA valores
mobiliários de qualquer
empresa, inclusive a GE, seja
diretamente ou através de
familiares, outras pessoas ou
entidades, enquanto estiver
de posse de informações
privilegiadas sobre essa
empresa. (Isso é conhecido
como “insider trading” - uso de
informações privilegiadas em
benefício próprio.)
NÃO RECOMENDE NEM SUGIRA que
qualquer pessoa compre ou
venda valores mobiliários de
qualquer empresa, inclusive a
GE, enquanto estiver de posse
O QUE OBSERVAR
INFORMAÇÕES NÃO DIVULGADAS
PUBLICAMENTE E QUE, SE REVELA-
DAS, provavelmente afetariam
o preço de um valor mobiliário
ou influenciariam sua decisão
de comprar, vender ou manter
um valor desse tipo como, por
exemplo, um anúncio de lucros
ou uma perspectiva de
aquisição (isso é conhecido
como informação privilegiada)
para obter informaes mais detalhadas, consulte: integrity.ge.com
de informações privilegiadas
sobre essa empresa. (Isso é
conhecido como “tipping” -
fornecimento de informação
privilegiada para benefício de
terceiros.)
MANTENHA A CONFIDENCIALIDADE
das informações da empresa e
não divulgue informações para
qualquer pessoa fora dela, a
menos que seja necessário
para nossas atividades.
SE A NATUREZA DAS ATIVIDADES DO
SEU NEGÓCIO e o seu cargo no
negócio o sujeitarem a requisi-
tos adicionais relativos
COMPRA OU VENDA DE UM VALOR
MOBILIÁRIO porque você ouve
ou acessa informações no
trabalho que julga que, quando
forem tornadas públicas,
afetarão os preços
ENGAJAMENTO EM UMA
NEGOCIAÇÃO à época de um
anúncio importante de uma
empresa
57
à compra e venda de valores
mobiliários (como negociações
pessoais para pre-clearing
através da Autoridade de
controle de transações, no
endereço integrity.ge.com),
informe-se e siga todos esses
requisitos.
EM CASO DE DÚVIDAS, consulte o
Departamento Jurídico antes
de negociar os valores mobiliá-
rios ou revelar informações
sobre a empresa.
CONVERSAS SOBRE NEGÓCIOS DA GE
com familiares e amigos
COMENTÁRIOS SOBRE O PROJETO
EM QUE VOCÊ ESTÁ TRABALHANDO,
aonde você vai a serviço da
empresa ou quem esteve no
escritório
Protegendo os ativos da GE
58 O Espírito e o Texto
Índice
A G
A comunidade GE 13, 36-45
Ação afirmativa 39
Agente 5, 17, 23, 25, 35, 45
Ambiente de trabalho hostil 39
Apêndice 59
Aquisição 19, 34, 35, 43, 56, 57
Assédio sexual 39
Atividades externas à empresa 55
Autoridade de controle de transações 57
B Punições por violação 11
Boicotes 23
C Registros financeiros 51
Cobrança de custos 31
Código de conduta 1, 2, 3
Comissão 17
Competindo globalmente 13, 32-35
Compliance 4, 6, 9, 25
Comunicação de uma
preocupação 6, 8-10, 11
Concorrentes 31, 33, 34, 35, 49, 55
Conduta ética 1, 2, 3, 7
Confidencialidade 8, 19, 57
Conflitos de interesses 3, 19, 46, 53, 54-55
Constrangimento 39
Consultores 5, 17, 31
Contratação 31, 39, 55
Contratos com governos 19, 31
Contratos de licenciamento 35
Contribuições 17
Contribuições com finalidade política 17
Controladoria 46, 47, 50-51
Controle da segurança e de situações
de crise 27, 36, 41, 43, 44-45
Controle de situações de crise 36, 41,
44-45
Controles do comércio
internacional (ITC) 14, 20, 22-23
Copyrights 48, 49
D Terceiros 5, 7, 17, 24, 25, 27, 35, 44, 45
Dados pessoais 19, 26, 27, 39
Deficiência 39
Despesas com viagens
e ajuda de custo 16, 17, 51
Diretoria 9, 35
Dirigente do órgão contratante 31
Discriminação 38
Distribuidores 5, 17, 31
E
Empresas afiliadas 5, 59
Empresas afiliadas controladas 5, 59
Empresas afiliadas não controladas 5
Entretenimento 16, 17
Exportações 21, 22, 23, 43
F Valores mobiliários 56, 57
Família 17, 31, 55, 57
Familiares 19
Fornecedores 13, 14, 15, 18-19, 20, 22, 23,
27, 31, 35, 44, 45, 49, 55
Fusão 34, 35
Gratificação 17, 31
I Prevenção à lavagem de dinheiro 14, 21,
Importações 21, 23, 43
Informações confidenciais 8, 19, 57
Informações internas 19, 39, 48, 49
Informações não divulgadas
publicamente 56, 57
Informações privilegiadas 56, 57
Investigação pertinente 17, 24
J
Joint venture 35
K Relacionamento com
“Know Your Customer”
(Conheça seu cliente) 23, 24, 25
“Know Your Supplier”
(Conheça seu fornecedor) 22, 23
L Responsabilidades do colaborador 1, 6,
Lavagem de dinheiro 14, 21, 24, 25
Leis antitruste 34
Leis conflitantes 39, 59
Leis de defesa da concorrência,
cumprimento 32-35
Licenças 49
Liderança e responsabilidades 1, 3, 7, 11
M Segredos comerciais 48
Marcas registradas 48, 49
Materiais perigosos 43, 45
Materiais tóxicos 43
Meio ambiente 3, 18
Meio ambiente, saúde
e segurança 18, 19, 36, 41, 42-43
Minorias 19, 39
Mulheres 19, 39
N
Negócios com governos 13, 28-31
Nomes comerciais 49
O
Ombudsperson 1, 4, 6, 7, 9, 45
P Tipping 46, 52, 56-57
Padrões éticos 30
Pagamento de facilitação 17
Pagamentos 14, 15, 16-17, 23, 24, 25, 29
Pagamentos indevidos 14, 15, 16-17
Países sob embargo 23
Patentes 47, 48, 49
Patrimônio 13, 17, 45, 46, 48, 50, 51
Políticas e procedimentos
comerciais 12, 35
Práticas comerciais restritivas 23
Práticas trabalhistas 3, 11, 31, 36,
37, 38-39
Práticas Trabalhistas
Justas 3, 36, 37, 38-39
Preço 15, 23, 35, 57
Preocupações, integridade 1, 4, 6, 7, 8-10,
11, 39, 43
Presentes e brindes 16, 17, 19, 55
Prestadores de serviços 5, 17, 45
Prestadores de serviços
independentes 5, 17, 45
24-25
Princípios contábeis geralmente aceitos 51
Privacidade 14, 19, 20, 26-27, 38, 39
Prognósticos 51
Propriedade, empresa 39
Propriedade, intelectual 46, 47, 48-49, 55
Proteção do patrimônio GE 13, 46-57
R
fornecedores 14, 15, 18-19
Relacionamentos com clientes 24, 50
Relatórios financeiros 50, 51
Representantes de vendas 5, 17, 31
12, 30, 48, 49, 54, 55
Responsabilidades, funcionário 1, 6, 12,
30, 48, 49, 54, 55
Responsabilidades, líder 1, 3, 7, 11
Retaliação 7, 8, 11
S
Saúde 18, 19, 36, 41, 42, 43
Segurança 19, 36, 41, 42, 43
Sem fins lucrativos 55
Seu compromisso pessoal 1, 4
Sinais de alerta 23, 24
Site 4, 6, 9, 60
Site sobre integridade 4, 6, 9, 19,
23, 39, 49, 51, 57, 60
Submitted Ideas Procedure 49
Suborno 16, 17, 24
Subsidiárias 5, 59
Supplier Reputational Guidelines 19
T
Terrorismo 24-25, 44-45
Trabalhando com Informações
Internas e Privilegiadas 46, 52, 56-57
Trabalho com clientes
e fornecedores 13, 14-27
Trabalho com governos 28, 29, 30-31
Trabalho em meio expediente 55
Transações 17, 23, 24, 25, 26, 30, 31,
34, 50, 51
Transações em espécie 25
Transações suspeitas 21, 24, 25
Transferências de fundos 21, 24, 25
V
Veteranos 19, 39
Violações 4, 6, 7, 8, 11, 12, 27, 39, 56
W
Watchlists 23, 41, 44-45

Conteúdo
Declaração de integridade 1
O Espírito e o Texto:
Guiando o nosso modo de atuar 2
Código de conduta GE 3
Seu compromisso pessoal 4
Quem está obrigado a seguir as
diretrizes da GE 5
Responsabilidades de
cada colaborador 6
Responsabilidades dos líderes 7
Não se omita:
É sua obrigação comunicar
preocupações de integridade 8
Como comunicar uma preocupação
relacionada com a integridade 9
O que ocorre quando uma preocupação
relacionada com integridade
é apresentada 10
Penalidades por violações 11
Diretrizes e procedimentos
dos negócios 12
Esta publicação é apenas uma introdução às políticas GE de
cumprimento de normas. O texto integral dessas políticas e
muitos outros recursos encontram-se em integrity.ge.com.
Apêndice
Diretrizes da companhia 13
Trabalhando com clientes
e fornecedores 14
Qual a lei aplicável
Pagamentos indevidos 16
Relacionamento com fornecedores 18
A GE realiza negócios em mais de 100 países em todo o mundo. Nossos colaboradores
Controles do comércio internacional 22
são cidadãos de diversos países. Em vista disso, nossas operações estão sujeitas às leis
Prevenção à lavagem de dinheiro 24
de diversos países, estados, municípios e de organizações tais como a União Européia.
Privacidade 26
Um desafio importante para todos nós é compreender como essas leis se aplicam às nossas
Negócios com o governo 28
operações. A matriz da GE é uma corporação constituída nos Estados Unidos. As leis dos
Trabalhando com órgãos
Estados Unidos freqüentemente estendem-se às operações da GE e das suas afiliadas em
governamentais 30
todo o mundo, bem como às atividades de negócios dos colaboradores da GE onde quer
Competindo globalmente 32 que eles morem e trabalhem. Outros países também podem aplicar suas leis para seus 
próprios cidadãos; e corporações que estão constituídas sob suas leis, tais como subsidiá-
Observância das leis de defesa
da concorrência 34 rias da GE ou outras afiliadas controladas.
Nas diretrizes da GE a seguir, as referências às leis vigentes nos Estados Unidos e em outros
Dentro da comunidade GE 36
países em que mantemos negócios refletem a realidade de uma companhia global regula-
Práticas trabalhistas justas 38
Meio ambiente, saúde e segurança 42 mentada simultaneamente por diferentes leis. Em alguns casos, pode haver conflito entre
Controles de segurança e as leis aplicáveis de dois ou mais países. Quando isso ocorrer, é muito importante consultar
gerenciamento de crises 44 o Departamento Jurídico da companhia para entender como solucionar esse conflito
apropriadamente.
Protegendo os ativos da GE 46
Propriedade intelectual 48
Controladoria 50
Conflitos de interesses 54
Trabalhando com informações
internas e privilegiadas 56
Índice 58
Apêndice: Qual a lei aplicável 59
©2005 General Electric Company  Impresso nos EUA
A capa deste documento foi impressa com papel composto de 30 % de fibra reaproveitada recolhida de usuários
finais. O papel foi fabricado com energia eólica e possui certificado do Green Seal (selo verde). As páginas internas do
documento foram impressas com papel contendo 10 % de fibra recuperada de usuários finais e fabricado com energia
verde na forma de eletricidade gerada a partir de recursos renováveis, incluindo 85 % de energia hidráulica, 10 % de
energia eólica e 5 % de biogás.
A GE utilizou uma impressora que produz toda a eletricidade própria, um equipamento totalmente vedado e certificado
que não emite praticamente nenhum composto orgânico volátil.
General Electric Company
Fairfield, Connecticut 06828
Integridade sempre está acima de tudo

Visite o site
de integridade
integrity.ge.com
Intranet da GE: apenas para colaboradores

Lá você encontrará mais informações, inclusive:

• textos completos das políticas, incluindo perguntas e respostas;
• procedimentos e diretrizes;

O Espírito
• como comunicar uma preocupação;

General Electric O Espírito e o Texto

• como entrar em contato com especialistas;
• sites relativos à integridade nos negócios;
• treinamento relativo ao cumprimento de normas;
• outras ferramentas e recursos.

e o Texto

08/05/S&L/10MM/PR-BR