FORMAÇÃO DE AUDITORES

INTERNOS DA QUALIDADE
ISO 19011:2012
PROF. NELSON CANABARRO
 PRINCÍPIOS ISO 9001:2015
1. Foco no cliente
2. Liderança
3. Engajamento das pessoas
4. Abordagem de processo
5. Melhoria
6. Tomada de decisão baseada em evidências

7. Gestão de relacionamentos
 Tipos de auditoria

Auditoria de sistema
Avaliação abrangente quanto à
conformidade com a documentação do
sistema e da eficácia de todo o sistema de
gestão da qualidade

Auditoria de Auditoria de processo

produto/serviço Avaliação de
Comparação nominal/efetivo processos, fluxos e
de produto ou serviço quanto
procedimentos
à conformidade com os
quanto à eficácia sob
requisitos do cliente (do
ponto de vista do cliente)
considerações das
especificações.

19/11/2016 Auditor Interno da Qualidade. 3

 AUDITORIA é um
processo sistemático,
documentado, e independente
para
obter evidência da auditoria, e
avaliá-la objetivamente
para determinar,
a extensão na qual os critério de
auditoria são atendidos.

19/11/2016 Auditor Interno da Qualidade. 4

 AUDITORIAS
INTERNAS são:

Auditorias próprias

1) Inicial Também chamada de

2) Acompanhamento AUDITORIA DE
3) Periódica PRIMEIRA PARTE

19/11/2016 Auditor Interno da Qualidade 5

 AUDITORIAS
DE CLIENTES:

Auditorias externas

1) Acompanhamento Também chamada de

2) Periódica AUDITORIA DE
SEGUNDA PARTE

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 AUDITORIAS DE
CERTIFICAÇÕES:

Auditorias Externas

1) Certificação ou
qualificação
2) Re-certificação ou Re-
qualificação
3) Manutenção ou
Também chamada de
periódica
AUDITORIA DE
4) Acompanhamento
TERCEIRA PARTE

19/11/2016 Auditor Interno da Qualidade 7

GENERALIDADES
A auditoria bem desenvolvida é útil para:
• Prover informação para a alta direção sobre a capacidade da
organização ir ao encontro aos seus objetivos estratégicos.
• Identificar problemas que, se resolvidos, aumentará o desempenho
da organização.
• Identificar oportunidades de melhoria e possíveis áreas de risco.
• Auxiliar no aumento da capacidade da organização em fornecer
produtos conformes.
GENERALIDADES
• A Alta Direção deve definir a política de auditorias em função de
investimentos necessários, tempo de pessoal, exigências internas, de
clientes ou de órgãos independentes.
• O processo de auditoria deve ter as seguintes características:
• Alto nível de independência para atuar em toda a organização.
• Ter credibilidade e fornecer resultados significativos e não tendenciosos.
• Ter linhas de comunicação em nível igual ou superior aos que estão sujeitos à
auditoria.
• Avaliar se todo o SGQ, dentro do escopo e dos objetivos de auditoria, estão
conforme.
GENERALIDADES
• A escolha do grupo de auditores deve observar os seguintes aspectos,
de modo a garantir uma auditoria consistente:

• Independência organizacional nas áreas a serem auditadas;

• Separação de responsabilidades nos processos ou áreas.
GENERALIDADES
Através das auditorias são fornecidas informações importantes:
• Se o sistema opera conforme o estabelecido;
• Os docs do sistema estão adequados;
• Os resultados apresentados estão conforme o planejado;
• O produto ou serviço tem a qualidade pretendida;
• A quantidade de produtos ou serviços não conformes, retrabalhados ou
rejeitados tem diminuído.
• As não conformidades e reclamações dos clientes tem sido devidamente
tratadas;
• As ações corretivas e de contenção de risco são implementadas e eficazes.
OBJETIVOS
• Entre os objetivos das auditorias, três são PARTICULARMENTE
IMPORTANTES:

• Retroalimentação do SGQ;
• Assessoramento à Direção;
• Avaliação de fornecedores.
OBJETIVOS
Outros objetivos:
• Identificar a necessidade de treinamento do pessoal;
• Determinar a eficácia de processos;
• Verificar a qualidade de um produto ou serviços;
• Verificar a abrangência e eficiência da inspeção;
• Abrir um canal de comunicação entre todos os níveis hierárquicos da
organização.
 TERMOS E DEFINIÇÕES
2.1) CRITÉRIOS DE AUDITORIA:
Conjunto de políticas, procedimentos
ou requisitos usados como uma
referência.
tempo determinado e direcionadas a
Processo sistemático, documentado e
4.1) ESPECIALISTA:
Pessoa que tem conhecimento ou
experiência específicos no assunto a
ser auditado.
2.2) EVIDÊNCIAS DE AUDITORIA:
1) PROGRAMA:
Registros, fatos ou outras
Conjunto de uma ou mais auditorias
informações pertinentes e verificáveis
planejadas para um período de
aos critérios de auditoria.
um propósito específico
2.3) CONSTATAÇÕES DE AUDITORIA:
2) AUDITORIA: Resultados da avaliação das
evidências coletadas, comparadas aos
independente, para obter evidência critérios de auditoria.
da auditoria, e avaliar a extensão na
qual os critérios de auditoria são
atendidos. 2.4) CONCLUSÃO DA AUDITORIA:
Resultado da auditoria apresentado
3) AUDITOR: pela equipe de auditoria, após levar
Pessoa com competência para em consideração os objetivos e as
realizar uma auditoria. constatações da auditoria.
4) EQUIPE DE AUDITORIA:
Um ou mais auditores que realizam
uma auditoria.
Outros termos importantes:
• AUDITADO: organização ou setor que está sendo auditado;
• AUDITOR LÍDER: Gerencia uma equipe de auditoria;
• GUIA: Pessoa indicada pelo auditado para apoiar a equipe de auditoria;
• OBSERVADOR: pessoa que acompanha a equipe de auditoria, mas não
audita;
• ESCOPO DE AUDITORIA: abrangência de limites de uma auditoria.
• PLANO DE AUDITOIA: descrição das atividades e arranjos para uma
auditoria.
• NÃO CONFORMIDADE: não atendimento a um requisito.
RESPONSABILIDADES NA AUDITORIA INTERNA
DIREÇÃO Estratégia Análise Crítica

GESTÃO DA Planejamento Programa das Seleção da Recebe

AUDITORIA das auditorias auditorias equipe conclusão da
auditora auditoria

AUDITOR Verifica a Elabora o

LÍDER viabilidade da Plano de
Auditoria Auditoria

Preparação Gera
Condução da Conclusão da
AUDITOR dos constatações
auditoria Auditoria
documentos de auditoria
de trabalho

Reunião de Reunião de
Abertura Apresenta Encerramento Ações
AUDITADO evidências Corretivas
solicitadas
PRINCÍPIOS DA AUDITORIA:
• INTEGRIDADE: o fundamento do profissionalismo;
• APRESENTAÇÃO JUSTA: obrigação de reportar com veracidade e exatidão.
• DEVIDO CUIDADO PROFISSIONAL: a aplicação de diligência e julgamento
na auditoria.
• CONFIDENCIALIDADE: segurança da informação.
• INDEPENDÊNCIA: a base para a imparcialidade da auditoria e a
objetividade das conclusões.
• ABORDAGEM BASEADA EM EVIDÊNCIAS: o método racional para alcançar
conclusões de auditoria confiáveis e reproduzíveis.
7) Requisitos de quem gerencia um programa de auditoria:

• Conhecimentos da atividade,
• Raciocínio e atuação
econômico-empresariais,
• Organização,
• Profundo conhecimento das
normas,
• Experiência prática.

CONHECIMENTO.

19/11/2016 Auditor Interno. da Qualidade 18

Requisitos de quem gerencia um programa de auditoria:

• Competência de
métodos:
- Boa técnica de entrevista,
- Bom gerenciamento de
tempo,
- Técnica profissional de
auditoria quanto ao
planejamento e realização
da auditoria,
- Eficiência na preparação
dos resultados.

HABILIDADE.
19/11/2016 Auditor Interno
. da Qualidade 19
Requisitos de quem gerencia um programa de auditoria:

• Competência social:

• Bom ouvinte,
• Bom comunicador,
• Personalidade equilibrada e
íntegra,
• Elevada capacidade de
aceitação,

ATITUDE.
19/11/2016 . 20
Requisitos de quem gerencia um programa de auditoria:

• Competência Intrapessoal.

• Competência Interpessoal.

• Habilidade de negociação
e poder de persuasão
• Comunicação.

LIDERANÇA.
19/11/2016 Auditor Interno
. da Qualidade 21
6) VISÃO GERAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA
INICIANDO A AUDITORIA:
- Designar o líder do grupo de auditores.
- Definir objetivos e critérios de
auditoria.
- Determinar o alcance da auditoria.
- Selecionar a equipe de auditoria.
- Realizar contato inicial com auditado.
CONDUZINDO ATIVIDADES DE
AUDITORIA NO LOCAL:
- Conduzir a reunião de abertura.
- Comunicar o alcance da auditoria
- Definir funções de guia e observador.
- Coletar e verificar informações.
- Gerar constatações de auditoria
- Preparar conclusão de auditoria.
- Conduzir a reunião de encerramento
PREPARANDO AS ATIVIDADES DE
REALIZANDO ANÁLISE CRÍTICA DE
AUDITORIA NO LOCAL:
DOCUMENTOS:
- Preparar o plano de auditoria.
- Analisar criticamente os
- Designar trabalho para a equipe de
documentos pertinentes ao SGQ e
auditores.
observar sua adequação aos
- Preparar os documentos de trabalho.
objetivos da auditoria.
ATIVIDADES FINAIS DE AUDITORIA:
- Preparar o relatório de auditoria; DEFINIR AÇÕES DE
- Aprovar e distribuir o relatório da ACOMPANHAMENTO PÓS
auditoria AUDITORIA.
- Concluir a auditoria.
MÉTODO DE AUDITORIA
Abrangência do
envolvimento entre LOCALIZAÇÃO DO AUDITOR
auditor e auditado No local de trabalho do auditado Remota
Realizando entrevistas. Por meio da comunicação
Completando listas de interativa:
Interação verificação Realizando entrevistas
Realizando análise crítica Completando a lista
Humana Amostragem Realizando a análise crítica
documental
Análise crítica dos documentos Realizando Análise critica dos
Observando o trabalho documentos.
realizado Observando o trabalho
Sem Interação Visitando o local realizado por meio de
Completando a lista de monitoramento, levando-se em
Humana verificação conta requisitos sociais.
Amostragem Analisando dados.
ESTRUTURA DA ISO 19011
COMO AUDITAR SEM PROCEDIMENTOS E
INSTRUÇÕES DE TRABALHO?
 INFORMAÇÃO DOCUMENTADA
Somente três documentos obrigatórios:
1. Escopo (4.3)
2. Política da Qualidade (5.2)
3. Objetivos da Qualidade (6.2)
DOCUMENTAÇÃO NÃO OBRIGATÓRIA
• O manual de gestão da qualidade;
• Os planos de gestão da qualidade;
• Os procedimentos de gestão da qualidade;
• As instruções específicas;
• As normas da empresa (normas de procedimentos, normas de
segurança, de teste, etc.);
• Documentação das auditorias internas.
• Documentos do cliente.
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Prof. Msc. Nelson Canabarro 33
Prof. Msc. Nelson Canabarro 34
COMO AUDITAR CONTEXTO DA
ORGANIZAÇÃO?
 Contexto da organização
Base para mentalidade de risco
Corporativo mas não de processos internos.
.

Combinação de questões
internas e externas que
podem trazer um efeito na
abordagem da organização
para desenvolver Não precisa de
documentação expressa.
 Como é que do entendimento da
parte externa e interna a
empresa irá definir estratégias?

Oportunidades
E ameaças
Propósitos e objetivos
futuros da organização

Onde a organização está

hoje Pontos fortes
E Pontos fracos
COMO AUDITAR PARTES INTERESSADAS
PERTINENTES?
PARTES INTERESSADAS PERTINENTES

ORGANIZAÇÃO Único obrigatório.

Não há requisito de que
Normalmente
colaboradores ou que qq
aparece na política
parte interessada deva ser
da qualidade.
considerada.
CLIENTES

PESSOAL E
SOCIEDADE
A organização deve
identificar as partes
interessadas pertinentes e ACIONISTAS E
os requisitos pertinentes FORNECEDO
destas.
Como vai atender aos
RES
requisitos?
 COMO AUDITAR MENTALIDADE DE RISCO?

RISCO: resultado/efeito de uma incerteza

(ISO 9000:2015)

Atuar preventivamente na redução dos

riscos
A ORGANIZAÇÃO DEVE:
• Levantar as incertezas do processo.

• Identificar os riscos correspondentes.

• Analisar criticamente os riscos encontrados.

• Avaliar os riscos quanto à probabilidade deste afetar as saídas.

• Definir ações para mitigar os riscos.

• Implementar as ações de mitigação de risco.

RISCO RISCO RISCO RISCO
Onde o risco está abordado na ISO 9001: 2015?

• Considerar risco em todo o sistema e todos os processos

melhora a probabilidade de alcançar objetivos declarados,
os resultados são mais consistentes e os clientes podem ter a
certeza de que receberão o produto ou serviço esperado.
 A norma ISO 9001: 2015 apresenta a
mentalidade de risco nos seguintes pontos:
• Introdução- o conceito de mentalidade de risco é explicado
• Seção 4 – é requerido da organização que aborde os riscos e
oportunidades associados aos processos de seu SGQ.
• Seção 5 - Liderança é requerido da alta direção:
• • Promover a conscientização da mentalidade de risco
• • Determinar e abordar riscos e oportunidades que podem afetar a
conformidade do
• produto ou serviço.
• Seção 6 – é requerido da organização, identificar riscos e
oportunidades relacionados ao
• desempenho do SGQ e tomar medidas apropriadas para abordá-los .
A norma ISO 9001: 2015 apresenta a
mentalidade de risco nos seguintes pontos:
• Seção 7 - é requerido da organização, determinar e prover
recursos necessários (risco está implícito quando o termo
"adequado" ou "apropriado" for mencionado .
• Seção 8 - é requerido da organização gerenciar seus processos
operacionais (risco está implícito sempre, sendo mencionado quando
"adequado" ou "apropriado" .
• Seção 9 - é requerido da organização, monitorar, medir, analisar e avaliar
a eficácia das medidas tomadas para abordar os riscos e oportunidades.
• Seção 10 - é requerido da organização, corrigir, prevenir ou reduzir
os efeitos indesejáveis e melhorar SGQ e atualizar os riscos e
oportunidades.