NP EN ISO 19011 - Parte2

AUDITORIAS AO SISTEMA DE GESTÃO DA
QUALIDADE
UFCD 0729
Capítulo 3: NP EN ISO 19011
➢ Definições – Âmbito da auditoria
o abrangência e os limites de uma auditoria;
Inclui: descrição dos locais físicos; funções;

unidades organizacionais; atividades e
processos; período de tempo abrangido
➢ Definições – Plano de auditoria
o descrição das atividades e das etapas de uma auditoria;
o corresponde ao “roteiro” da auditoria, onde constam os

detalhes sobre os processos a auditar, os locais, as datas e
horários da auditoria, entre outros;
➢ Definições – Critérios de auditoria
o conjunto de requisitos usados como uma referência com a

qual as evidências objetivas da auditoria são comparadas;
Conformidade
REQUISITOS LEGAIS
Não Conformidade
➢ Definições – Critérios de auditoria
o requisitos podem incluir: políticas; procedimentos;

instruções de trabalho; obrigações contratuais;
especificações; manual; requisitos legais;….
➢ Definições – Evidência objetiva
o dados que apoiam a existência ou a veracidade de alguma

coisa;
o pode ser obtida por:
OBSERVAÇÃO MEDIÇÃO ENSAIOS

➢ Definições – Constatações de auditoria
o resultados da avaliação de evidência de auditoria recolhida,

de acordo com os critérios de auditoria. Indicam
conformidade ou não conformidade;
➢ Definições – Conclusão da auditoria
o resultado de uma auditoria, após ter tido em consideração

os objetivos da auditoria;
o obter uma amostragem adequada, uma vez que está

intimamente relacionado com a confiança que pode ser
colocada nas conclusões de auditoria;
➢ Definições
o auditoria podem encontram-se 3 tipos de intervenientes:
a) cliente;
b) auditado;
c) equipa auditora;
➢ Definições – Cliente da auditoria
o organização ou pessoa que solicita uma auditoria;
➢ Definições – Auditado
o organização como um todo ou suas partes que está a ser

auditada;
➢ Definições – Equipa auditora
o uma ou mais pessoas que realizam uma auditoria apoiadas,

se necessário, por especialistas;
o um auditor da equipa auditora é indicado como o líder da

equipa ou auditor coordenador;
o a equipa auditora pode incluir auditores em formação;


o equipa auditora pode integrar:
a) auditor líder/coordenador;
b) auditores;
c) auditores observadores;
d) auditores em formação;
e) peritos técnicos;
➢ Definições – Auditor
o pessoa que realiza uma auditoria (responsável pela

obtenção de evidências);
o auditor líder: auditor designado por coordenar, dirigir e

controlar uma auditoria.
➢ Definições – Auditor
o auditor líder: é responsável por direcionar e coordenar a

equipa auditora. Coordena todos os aspetos de uma auditoria
ao sistema de gestão;
➢ Definições – Perito
o pessoa que possui conhecimento ou experiência específicos

para a equipa auditora;
➢ Definições – Auditor observador
o pessoa que acompanha a equipa auditora, mas não atua

como auditor;
o existe a necessidade de acordar quanto à participação de

observadores;
➢ Definições – Risco e efeito
o risco: efeito de incerteza;
o efeito: desvio ao esperado – pode ser positivo ou negativo,

relativamente ao esperado;
➢ Definições – Incerteza
o estado, ainda que parcial, de deficiência de informação,

relacionado com a compreensão ou conhecimento de um
evento, sua consequência ou verosimilhança;
➢ Definições – Conformidade e não conformidade
o conformidade: satisfação de um requisito;
o não conformidade: não satisfação de um requisito;

➢ Definições – Competência
o capacidade de aplicar conhecimento e habilidades para

alcançar resultados pretendidos;
➢ Definições – Requisito
o necessidade ou expectativa expressa, geralmente implícita

ou obrigatória;
➢ Definições – Requisito
o para além das exigências legais, os requisitos tornam-se

obrigatórios quando são adotados pela organização;
➢ Definições – Processo
o conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas

que utilizam entradas para alcançar o resultado pretendido;
ABORDAGEM POR PROCESSOS

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AUDITORIAS AO SISTEMA DE GESTÃO DA

➢ Definições – Âmbito da auditoria

o abrangência e os limites de uma auditoria;

Inclui: descrição dos locais físicos; funções;

➢ Definições – Plano de auditoria

o descrição das atividades e das etapas de uma auditoria;

o corresponde ao “roteiro” da auditoria, onde constam os

➢ Definições – Critérios de auditoria

o conjunto de requisitos usados como uma referência com a

➢ Definições – Critérios de auditoria

o requisitos podem incluir: políticas; procedimentos;

➢ Definições – Evidência objetiva

o dados que apoiam a existência ou a veracidade de alguma

o pode ser obtida por:

OBSERVAÇÃO MEDIÇÃO ENSAIOS

➢ Definições – Constatações de auditoria

o resultados da avaliação de evidência de auditoria recolhida,

➢ Definições – Conclusão da auditoria

o resultado de uma auditoria, após ter tido em consideração

o obter uma amostragem adequada, uma vez que está

o auditoria podem encontram-se 3 tipos de intervenientes:

➢ Definições – Cliente da auditoria

o organização ou pessoa que solicita uma auditoria;

o organização como um todo ou suas partes que está a ser

➢ Definições – Equipa auditora

o uma ou mais pessoas que realizam uma auditoria apoiadas,

o um auditor da equipa auditora é indicado como o líder da

➢ Definições – Equipa auditora

o a equipa auditora pode incluir auditores em formação;

➢ Definições – Equipa auditora

o pessoa que realiza uma auditoria (responsável pela

o auditor líder: auditor designado por coordenar, dirigir e

o auditor líder: é responsável por direcionar e coordenar a

o pessoa que possui conhecimento ou experiência específicos

➢ Definições – Auditor observador

o pessoa que acompanha a equipa auditora, mas não atua

o existe a necessidade de acordar quanto à participação de

➢ Definições – Risco e efeito

o risco: efeito de incerteza;

o efeito: desvio ao esperado – pode ser positivo ou negativo,

o estado, ainda que parcial, de deficiência de informação,

➢ Definições – Conformidade e não conformidade

o conformidade: satisfação de um requisito;

o não conformidade: não satisfação de um requisito;

o capacidade de aplicar conhecimento e habilidades para

o necessidade ou expectativa expressa, geralmente implícita

o para além das exigências legais, os requisitos tornam-se

o conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas

ABORDAGEM POR PROCESSOS

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