RESUMO

ASPECTOS HISTÓRICOS INTERNACIONAIS

REFERENTES AO COMPLIANCE

Evolução histórica do compliance no mundo, bem como as respectivas

influências que ocorreram no Brasil.
 Legislações internacionais referentes ao combate à
corrupção
➔ Corrupção: fenômeno mundial.
➔ Tira recursos de áreas essenciais como saúde, educação, transporte,
habitação, infraestrutura, segurança, afetando o bem-estar e dignidade
de todos os cidadãos e agravando a desigualdade social.
➔ Estratégias comuns para conter a disseminação de casos de
corrupção: a implementação de programas de compliance.
 Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)

➔ 1977 - Estados Unidos da América, tornando proibido,

explicitamente, a prática de suborno.
➔ Responsabilização civil e também criminal das
Marcos pessoas jurídicas e pessoas físicas envolvidas em
Internacionais atos ilícitos dessa natureza.
➔ Empresas brasileiras que se relacionavam de alguma
forma com os Estados Unidos da América: sofrem
profundas modificações.
 United Kingdom Bribery Act

➔ 2010 - Lei Antissuborno do Reino Unido.

➔ Responsabilização civil e também criminal das
Marcos pessoas jurídicas e pessoas físicas envolvidas em
Internacionais atos ilícitos dessa natureza.
➔ Empresas brasileiras que se relacionavam de alguma
forma com o Reino Unido: sofrem profundas
modificações.
 Convenções e Convênios Internacionais

➔ Convenção Interamericana contra a Corrupção (OEA, 1996) -

promulgada no Brasil através do Decreto nº 4.410 de 2002.
➔ Convenção sobre o Combate à Corrupção de Funcionários Públicos
Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais (OCDE, 1997) -
promulgada no Brasil pelo Decreto Presidencial nº 3.678 de 30 de
novembro de 2000.
 Convenções e Convênios Internacionais

➔ Convênio sobre luta contra o suborno dos funcionários públicos

estrangeiros em transações comerciais internacionais (Comitê de
Ministros do Conselho Europeu, 1999).
➔ Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (ONU, 2003) - foi
promulgada no Brasil por meio do Decreto nº 5.687, em 31 de janeiro de
2006.