Formao de Auditores Internos da Qualidade

30/01/2013

Sistema da Qualidade

Introduo

O papel do Auditor estabelecer para o cliente da auditoria as informaes com base em fatos sobre com que extenso os requisitos dos critrios de auditoria foram atendidos. Todas as concluses devem ser baseadas firmemente em evidncias objetivas.
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Auditoria
Processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncia da auditoria e avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria so atendidos
Fonte: ISO 9000:2008

Classificao de auditorias
Adequao

Tipo
Conformidade

Sistema
Aplicao

Processo Produto

Classificao de auditorias
Inicial

Interna

Acompanhamento

Peridica
Programao

Qualificao
Externa

Peridica
Acompanhamento

Requalificao

Classificao de auditorias
Auditoria combinada Quando os sistemas de gesto da qualidade e ambiental so auditados em conjunto

Auditoria conjunta Quando duas ou mais organizaes de auditoria cooperam para auditar um nico auditado

Critrio de auditoria
Conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos utilizado como uma referncia Fonte: ISO 9000:2008

Evidncia de auditoria
Registros, apresentao de fatos ou outras informaes, pertinentes aos critrios de auditorias e verificveis Fonte: ISO 9000/2008

Constataes de auditoria
Resultados da avaliao da evidncia de auditoria coletada, comparada com os critrios de auditoria
Fonte: ISO 9000:2008

Pode indicar tanto a conformidade como a no conformidade com os critrios de auditoria, ou oportunidade de melhoria

Concluso de auditoria
Resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe da auditoria aps levar em considerao os objetivos da auditoria e todas as constataes de auditoria
Fonte: ISO 9000:2008

Cliente de auditoria

Organizao ou pessoa que solicitou uma auditoria

Auditado

Organizao que est sendo auditada

Fonte: ISO 9000:2008

Auditor Pessoa com a competncia para realizar uma auditoria

Equipe de auditoria Um ou mais auditores que realizam uma auditoria, apoiados, se necessrio, por especialistas Especialista Pessoa que fornece conhecimento ou experincia especficos para a equipe de auditoria
Fonte: ISO 9000:2008

Programa de auditoria
Conjunto de uma ou mais auditorias planejado para um perodo de tempo determinado e direcionado a um propsito especfico

Fonte: ISO 9000:2008

Plano de auditoria

Descrio das atividades e arranjos para uma auditoria

Fonte: ISO 9000:2008

No conformidade
No atendimento de um requisito especificado
FONTE: ISO 9000:2008

Correo ou Disposio

Ao para eliminar uma no-conformidade identificada

FONTE: ISO 9000:2008

Ao Corretiva
Ao para eliminar a causa de uma no-conformidade identificada ou outra situao indesejvel.
Fonte: ISO 9000:2008

Ao Preventiva
Ao tomada para eliminar a causa de uma potencial no conformidade ou outra situao potencialmente indesejvel. Fonte: ISO 9000:2008

Qualificaes do Auditor

Educao Experincia de Trabalho Treinamento Independncia Competncia geral & especfica Atributos pessoais
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Qualificaes do Auditor
Perspiccia: Capacidade de conseguir compreender o problema, mas sem tirar concluses apressadas. Persistncia: Capacidade de vencer as dificuldades e manter o curso planejado das aes, sem retroceder.

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Qualificaes do Auditor
Perspectiva Flexvel: Capacidade de ver as coisas de diferentes pontos de vistas e de adaptar s circunstncias em alterao. Habilidades de Apresentao: Capacidade de expressar pensamentos, idias e propostas claramente, ambos oralmente e por escrito.

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Como Executar uma Auditoria

Como Coletar Informaes Entrevistas Paralinguagem Linguagem corporal Anlise critica de documentos Observao

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Anlise Crtica de Documentos

Manual da Qualidade Procedimentos Instrues de Trabalho Registros da Qualidade Anexos de Documentos Documentos externos

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Amostra de Registros

No h tempo para se verificar tudo Selecionar amostra representativa No h percentual estabelecido Representao de aes Cobrir perodo relevante Olhar o controle

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Observaes

1. 2. 3. 4. 5.

Mantenha-se observando as evidncias fsicas: Produtos Equipamentos Instrumentos Condies Operaes

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Observaes

Identificao? Situao em relao medio e monitorao? Localizao do armazenamento e condies?

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Trilha da Auditoria:

Selecionar trabalho(s) Segui-lo em toda a linha Selecionar registros pertinentes Todas as atividades foram executadas? Os procedimentos ou planos foram atingidos?

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Abordagem de Processo

Identificao e controle dos processos, sua seqncia e interao so crticos para a gesto eficaz da qualidade
Processo Sada

Entradas

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Como Preparar a Auditoria

Identificar o objetivo Identificar a entrada Identificar a sada Identificar a sada pretendida Estabelecer o fluxo de atividades Que recursos so usados? Quais so os controles? Como so monitorados?
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O Processo de Auditoria:

Siga o processo at o fim Selecione os registros pertinentes Todas as atividades foram realizadas? Os controles foram eficazes?

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O Processo de Auditoria:

Os resultados pretendidos esto sendo alcanados? A Rastreabilidade pode ser realizada? Qual a situao em relao monitorao e medio? Como esto os locais do armazenamento e suas condies?
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Como criar o clima para a comunicao:

Coloque o auditado vontade Remova os medos Explique o objetivo Explique sobre as anotaes Mantenha o auditado informado sobre suas observaes

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Maus hbitos a serem evitados

Fingir prestar ateno Preocupao Reao exagerada Interromper quem est falando Prestar ateno sem olhar Prestar ateno somente naquilo que queremos ouvir Usar o tempo de ouvir para concentrar no pensamento
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Sempre Tome Notas

1. 2. 3. 4.

Explique ao auditado a necessidade de se tomar nota Torne suas anotaes: Abrangentes Exatas Precisas Legveis
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Administrao do Tempo

O tempo sempre curto. Planeje bem. No permita que sua auditoria se desvie do caminho. No cave em demasia. No focalize coisas triviais. Decida o tamanho da amostra e mantenha-se firme a ela.
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Durante a Auditoria...
Seja Positivo No visualize a no conformidade de uma forma negativa A descoberta de no conformidade proporciona uma oportunidade de melhoria atravs da ao corretiva

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Quando estiver abrindo uma no conformidade seja...

Claro e preciso Conciso e exato Abrangente Descrever o problema Explicar o requisito Referenciar a evidncia

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Os Trs Pilares da No Conformidade

FATO. ITEM NORMATIVO. EVIDNCIA OBJETIVA.

A quebra de um dos pilares identifica que uma No Conformidade foi detectada.

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Perguntas abertas Os sete amigos do auditor

1. 2.

3.

O que? Por que? Onde? Quem? Quando? Como? Gere resposta informativa Limites pode levar ao desvio da conversao! Uma maneira de se evitar a diluio:

MOSTRE ME!
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Evidncia Objetiva
Evidncia com base em fatos das diferenas entre o Manual da Qualidade e os procedimentos e os critrios de auditoria. Evidncia com base em fatos das diferenas entre os procedimentos e as prticas de trabalho. Falta de evidncia para dar suporte implementao de vrias clusulas da norma. Falta de evidncia para demonstrar implementao contnua de vrias partes do sistema.

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Quando estiver auditando o Requisito 7.6 Controle de dispositivos de medio e monitoramento pergunte...

Para que usado? Necessita ser calibrado? Quando foi calibrado? H registro? Qual a leitura? A leitura est dentro da faixa aceitvel?

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ATENO!
Seja cauteloso, no se apresse em ser conclusivo! No julgue em cima do valor aparente! Certifique-se de que voc tenha completa evidncia! Certifique-se de que sua evidncia seja objetiva! Quando estiver em dvida, investigue mais! Identificar as dicas para uma maior investigao!

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