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AUDITORIA
Auditoria
Definies
Processo sistemtico, documentado e independente
para obter evidncias de auditoria e avali-las
objetivamente para determinar a extenso na qual os
critrios de auditoria so atendidos.
Definies
BS 8800
Exame sistemtico e independente, sempre que possvel, para
determinar se as atividades e os resultados correlatos esto de
acordo com as disposies planejadas e se estas esto
efetivamente implementadas e so adequadas para atingir a poltica
e os objetivos da organizao.
OHSAS 18001
Exame sistemtico para determinar se as atividades e os resultados
correlatos esto de acordo com as disposies planejadas e se
estas esto efetivamente implementadas e so adequadas para
atingir a poltica e os objetivos da organizao
Auditorias em Sistemas
de Gesto
Atividades Sistemticas Atividades Independentes
As Auditorias . . .
Verificam Conformidade
Avaliam controles (diferentes de inspeo)
No possuem carter punitivo
Constituem processo amostral
IDIAS E CONCEITOS COMUNS PARA
AS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
E BS 8800
AUDITADO
COMUNICAR AO SEU PESSOAL SOBRE A AUDITORIA
Finalidade
Auditoria de adequao ou conformidade
Objeto de auditoria
Processo, produto ou sistema
Etapas das Auditorias
SISTEMTICO
PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS
ESCOPO
Definido pelo cliente da auditoria, com o apoio do auditor lder e
consenso com auditado, considerando o objetivo da auditoria, tempo e
recursos
OBJETIVO
Pode ser conformidade da documentao (auditoria de adequao)
e/ou conformidade da implementao (auditoria de conformidade)
CRITRIOS DE AUDITORIA
Definido pelo cliente da auditoria e confirmado pelo auditado
PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS
GRUPO AUDITOR
Designado considerando-se
Critrios de auditoria
Tipo de organizao e processos
Capacidade de comunicao
Requisitos legais aplicveis
OCASIO
Definida considerando-se
ATIVIDADES A
REALIZAR
GRUPO AUDITOR
* DISTRIBUIO DE TAREFAS PELO LDER DE EQUIPE
DA AUDITORIA
* CONFECO DA AGENDA DA AUDITORIA
* PREPARAO DOS DOCUMENTOS DE TRABALHO
EXEMPLO DE LISTA DE VERIFICAO
Lista de Verificao
rea: Produo (PD) Responsvel: Paulo Roberto Entrevistado: Pedro
Reunio de abertura
Visita s instalaes
Conduo da auditoria
Reunies parciais com o auditado
Reunio de encerramento
REUNIO DE ABERTURA
Confirmao do panejamento
Confirmao da agenda
Caractersticas principais
Visitar as instalaes
Solicitar permisso
Resumidamente
REUNIO DE ENCERRAMENTO
Esclarecimento de dvidas,
Se existirem
Caractersticas principais
* RELATO VERBAL
AO CONSTATAR UMA NO CONFORMIDADE DURANTE A EXECUO
DA AUDITORIA
AO REALIZAR REUNIES PARCIAIS COM O AUDITADO
AO REALIZAR A REUNIO DE ENCERRAMENTO
* RELATO DOCUMENTADO
NO CONFORMIDADES REAIS E /OU POTENCIAIS
CONCLUSO FINAL
RELATRIOS ENTREGUES AO AUDITADO
INDIVIDUAIS DE NO CONFORMIDADES REAIS OU POTENCIAIS
GERENCIAL COM CONCLUSO FINAL
* CARACTERSTICAS PRINCIPAIS
CONFIDENCIALIDADE
PRAZO DE ENTREGA DO RELATRIO: O MAIS RPIDO POSSVEL
Relatrio Individual de NC
Data: / / Padro: Item / Procedimento: N:
Auditor/Emitente: Auditado:
1 Constatao:
3
Anlise Severidade
Menor Maior
F Espordica Negligvel Marginal
r
e Sistemtica Importante Catastrfica
q
Disposio:
4 Causa Raiz: Responsvel: Data: / /
Responsvel: Data: / /
9 Procedimento modificado? Sim No Procedimento Alterado:
Modificaes:
Aes Corretivas e Preventivas nas Auditorias
NO CONFORMIDADES
REAIS POTENCIAIS
AO CORRETIVA AO PREVENTIVA
* RESPONSVEL
LDER DE EQUIPE DA AUDITORIA OU AUDITOR DESIGNADO
* FORMA DE AVALIAO
NOVA AUDITORIA
ENVIO DE DOCUMENTOS AO AUDITOR OU LDER
ENVIO DE REGISTROS AO AUDITOR OU LDER
PRXIMA AUDITORIA
* FORMA DE DOCUMENTAO
RELATRIO INDIVIDUAL DE NO CONFORMIDADE
RELATRIO GERENCIAL (CONCLUSES)
QUALIFICAO TCNICA DOS AUDITORES
REQUISITOS BSICOS
Formao acadmica, superior ou tcnica, apropriada atividade, produto ou servio associado ao sistema de
gesto.
Registros profissionais e/ou outros requisitos exigidos pela organizao ou entidade auditora (por exemplo,
CREA, CRA etc).
Formao especfica em tcnicas e mecanismos de auditoria e/ou certificao como auditor por entidade
especfica ou conforme a necessidade.
Conhecimento de tcnicas estatsticas de uma maneira geral, particularizada para cada sistema de gesto.
Conhecimento da cultura da organizao, o que abrange as suas estratgias de negcios, seus hbitos,
comportamentos, atitudes e crenas, particularmente o tratamento dado ao conflito entre o compromisso com a
melhoria contnua o real interesse, necessidade e/ou a exequibilidade de melhoria.
Conhecimento da teoria da crise gerencial e de sua inter-relao com o intercruzamento de fatores como custos,
comprometimento, estrutura e disciplina organizacional, contingncias, paradigmas, poder, status, comunicao,
tempo e recursos.
Conhecimento das normas aplicveis ao sistema de gesto da qualidade (ISO 9001, por exemplo),
bem como outras normas pertinentes (ASTM, SAE, JIS, DIN, ABNT e etc).
Conhecimento de tcnicas modernas destinadas melhoria da produtividade, tais como Kan Ban,
JIST e TPM dentre outras.
QUALIFICAO TCNICA DOS AUDITORES
SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL
- ISO 19011 e outras referncias -
Conhecimento da cincia e tecnologia ambiental para compreender o levantamento de aspectos e
impactos ambientais e a respectiva consolidao dos mesmos em objetivos e metas;
Anlises de riscos inferenciais e dedutivas que correlacionem causas aos efeitos conectados e
avaliem a criticidade ou significncia destes efeitos em relao magnitude ou seriedade das
consequncias de ocorrncia e probabilidade de ocorrncia, ou de outro modo que classifiquem
tais efeitos em relao sua torelabilidade em relao a limites pr-estabelecidos.
Conhecimento de fatores tecnolgicos, o que significa, dentre outros, nveis de pico, toxidade,
sensibilidade de receptores, taxa de degradao, solubilidade, volatilidade, poder de absoro,
hidrlise e fotlise, reaes secundrias, bioacumulao e microbiologia.
QUALIFICAO TCNICA DOS AUDITORES
SISTEMA DE GESTO BS 8800/OHSAS 18001
Boas maneiras para se dirigir s pessoas e expor suas idias, afinal o auditor est conduzindo a
auditoria na "casa do auditado".
Habilidade para saber ouvir, com pacincia e real interesse, e para se expressar demostrando confiana,
segurana e conhecimento e humildade, para aprender junto com o auditado conhecimentos tcnicos e
experincia no trato das pessoas.
Capacidade de obter e avaliar evidncia objetiva com justia; de permanecer fiel ao propsito da
auditoria; de avaliar os efeitos das concluses da auditoria e das interaes pessoais
Exige do auditor
O auditado ....
Fala demais, desviando o assunto
resistente
Discorda das eventuais no conformidades
Prepara balo fixo
Chega atrasado
Solicita sugestes