Contratacao de Servicos

Manual de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao V 2.
Novembro de 2010
Manual de Contratao de Solues de TI
Presidente da Repblica Luiz Incio Lula da Silva Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Paulo Bernardo Silva Secretaria de Logstica e Tecnologia da informao SLTI Maria da Glria Guimares dos Santos Departamento de Servios de Rede DSR Cristiano Rocha Heckert Coordenao Geral de Aplicaes e Servios de Rede Leonardo Boselli da Motta Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao NCTI Diogo da Fonseca Tabalipa
Equipe de Elaborao do Manual Anderson Souza de Arajo Lder de Equipe Daniel Portilho Troncoso Colaborador Leandro Barbosa Martins Colaborador Luiz Fernando Bastos Coura Colaborador Newton Lemos Vieira Colaborador Kleber Ferreira dos Anjos Revisor
Equipe de Reviso da Instruo Normativa SLTI/MP n o 04 / 2008 Anderson Souza de Arajo SLTI / MP Cristiano Rocha Heckert SLTI / MP Daniel Portilho Troncoso SLTI / MP Daniela Almeida INCRA Dayse Souza da Silva INEP Delson Pereira da Silva SLTI / MP Diogo da Fonseca Tabalipa SLTI / MP Fbio Divino da Silva INEP Hery Mross SLTI / MP Jos Eduardo Arago Filho MinC Jos Luismar de Campos Larcher MDIC Kleber Ferreira dos Anjos SLTI / MP Leandro Barbosa Martins SLTI / MP Leonardo Boselli da Motta SLTI / MP Luiz Fernando Bastos Coura SLTI / MP Mirtes Aparecida da Silva Marques SLTI / MP Newton Lemos Vieira SLTI / MP
SUMRIO
1 INTRODUO _______________________________________________________ 8 2 - PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL _____________________________________ 9 2.1 Introduo __________________________________________________ 9 2.2 - Instrumentos de Planejamento Institucional ___________________ 9 2.3 - A TI no Planejamento Institucional ___________________________ 10 3 - PLANEJAMENTO DE TI _______________________________________________ 11 3.1 Introduo __________________________________________________ 11 3.2 - Plano Diretor de Tecnologia da Informao ___________________ 11 4 - MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI ____________________ 13 5 ATORES DO MCTI ___________________________________________________ 15 6 - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI _____________ 23 6.1 - PCTI-P1: Iniciao ___________________________________________ 25 6.2 - PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao _______________ 28 6.3 - PCTI-P3: Plano de Sustentao _______________________________ 36 6.4 - PCTI-P4: Estratgia da Contratao __________________________ 40 6.5 - PCTI-P5: Anlise de Riscos __________________________________ 49 6.6 - PCTI-P6: Consolidar Informaes ____________________________ 55 7 - SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES TI _________________________ 57 7.1 - SFTI-P3: Realizar Licitao ___________________________________ 59 8 - GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI ________________ 63 8.1 - GCTI-P1: Iniciao __________________________________________ 64 8.2 - GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Forn. de Bens __ 68 _ 8.3 - GCTI-P3: Monitoramento da Execuo ________________________ 69 8.4 - GCTI-P4: Transio Contratual _______________________________ 77 8.5 - GCTI-P5: Encerramento do Contrato _________________________ 77 9 ARTEFATOS ________________________________________________________ 79 10 REFERNCIAS _____________________________________________________ 106 11 NDICE TEMTICO ________________________________________________ 107
ANEXO I - MCTI - PLANEJAMENTO DA CONTRATAO ___________________ 123 ANEXO II - PCTI INICIAO ___________________________________________ 124 ANEXO III - PCTI - ANLISE DE VIABILIDADE ____________________________ 125 ANEXO IV - PCTI - PLANO DE SUSTENTAO ____________________________ 126 ANEXO V - PCTI - ESTRATGIA DA CONTRATAO ______________________ 127 ANEXO VI - PCTI - ANLISE DE RISCOS __________________________________ 128 ANEXO VII - MCTI - SELEO DO FORNECEDOR _________________________ 129 ANEXO VIII - MCTI - GERENCIAMENTO DO CONTRATO ___________________ 130 ANEXO IX - GCTI INICIAO __________________________________________ 131 ANEXO X - GCTI - MONITORAMENTO DA EXECUO ____________________ 132 ANEXO XI - ARTEFATO: DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA __ 133 ANEXO XII - ARTEFATO: ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO ____ 135 ANEXO XIII - ARTEFATO: PLANO DE SUSTENTAO ______________________ 139 ANEXO XIV - ARTEFATO: ESTRATGIA DA CONTRATAO _______________ 143 ANEXO XV - ARTEFATO: ANLISE DE RISCOS ____________________________ 147 ANEXO XVI - ARTEFATO: TERMOS DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO ___ 150 ANEXO XVII - ARTEFATO: PLANO DE INSERO __________________________ 158 ANEXO XVIII - ARTEFATO: TERMO DE CINCIA ___________________________ 162 ANEXO XIX - ARTEFATO: TERMO DE COMPROMISSO _____________________ 163 ANEXO XX - ARTEFATO: ORDEM DE SERVIO OU DE FORN. DE BENS ______ 169 ANEXO XXI - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO __________ 171 ANEXO XXII - ARTEFATO: TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO __________ 172 ANEXO XXIII - ARTEFATO: TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO ____ 173 ANEXO XXIV IN 04/2010 _____________________________________________ 175
1 INTRODUO
O Manual de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao surgiu como um produto do processo de reviso da Instruo Normativa N 04 de 19 de maio de 2008 IN SLTI/MP 04/2008, publicada pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Tal Norma dispunha sobre o processo de contratao de Servios de Tecnologia da Informao TI pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional. Sua reviso deu origem a Instruo Normativa que dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional IN SLTI/MP 04/2010. A IN 04/2010 a consolidao de um conjunto de boas prticas para contratao de Solues de TI pela Administrao Pblica Federal. A este conjunto chamamos de Modelo de Contratao de Solues de TI MCTI. Este Manual descreve os processos, atividades e artefatos envolvidos no MCTI, com o objetivo de apoiar os profissionais na realizao do processo de contratao de Solues de TI. Para tal, iniciaremos, no Captulo 2, com uma breve descrio sobre Planejamento Estratgico Institucional, seguido do Planejamento de Tecnologia da Informao, no Captulo 3. No Captulo 4, falamos sobre o MCTI e suas respectivas fases, as quais so detalhadas nos prximos captulos. No Captulo 5, descrevermos os atores envolvidos no MCTI. Em seguida, no Captulo 6, iniciamos o detalhamento do MCTI descrevendo a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. No Captulo 7, descrevemos a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI. No Captulo 8, descrevemos a fase de Gesto de Contratos de Solues de TI GCTI. A seguir, apresentamos, no Captulo 9, uma descrio dos artefatos envolvidos MCTI, detalhando seu contedo, cujos templates para preenchimento encontram-se nos Anexos XI a XXIII. O Captulo 10 apresenta as referncias utilizadas na elaborao deste Manual e o Captulo 11 trs um ndice Temtico para facilitar a consulta. Fechamos com a apresentao dos fluxos dos processos em tamanho real Anexos I a X ; os modelos de preenchimento dos Artefatos do MCTI Anexos XI a XXIII; e a IN 04/2010 Anexo XXIV.
2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL 2.1 Introduo

Planejar determinar os objetivos ou metas de uma organizao e coordenar os meios e recursos para atingi-los. Mas para que uma instituio seja realmente reconhecida como organizao ela deve ter a capacidade de percepo e de organizao de suas experincias e perspectivas futuras. Para isso necessrio integrar conhecimento e contedo, priorizando questes relevantes com aes associadas a objetivos definidos. s Organizaes Pblicas competem atos administrativos que, na maioria das vezes, seja por determinao constitucional ou por sua alta complexidade requerem planejamento. A Constituio da Repblica Federativa do Brasil atribui aos atos administrativos as propriedades de eficincia, eficcia, efetividade e economicidade com vistas a promover a melhoria contnua da gesto pblica, sendo o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o principal ator deste processo. Para satisfazer estas propriedades, alguns atos administrativos necessitam de minucioso planejamento, entre eles as contrataes. Logo, toda instituio pblica deve realizar planejamento. O planejamento, ento, pode ser visto como uma ferramenta administrativa que possibilita perceber a realidade e estabelecer realizaes no tempo de forma estruturada. O planejamento dos rgos Pblicos deve ser elaborado com o objetivo de promover o interesse pblico, utilizando os recursos pblicos para beneficiar a sociedade de forma transparente, sustentvel e efetiva. Para realizar tal planejamento, necessrio a utilizao de alguns instrumentos. Tais Instrumentos de Planejamento Institucional devem contemplar objetivos e metas a serem alcanadas, bem como aes e recursos que devem ser utilizados para atingir os objetivos e metas estabelecidas. Um instrumento de planejamento tambm deve estabelecer formas de mensurao de sua efetividade. A seguir falaremos brevemente sobre os principais Instrumentos de Planejamento Institucional e sobre o papel da TI neste processo.
2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional

O principal instrumento de planejamento dos rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal APF o Plano Plurianual PPA. O Plano Plurianual, est previsto no artigo 165 da Constituio Federal e regulamentado pelo Decreto 2.829, de 29 de outubro de 1998. O Projeto de Lei do PPA deve conter as diretrizes, objetivos e metas da Administrao Pblica Federal para as despesas de capital e outras delas decorrentes e para as relativas aos programas de durao continuada. Ele estabelece as medidas, gastos e objetivos a serem seguidos pelo Governo Federal ao longo de um perodo de quatro anos. Ou seja, o planejamento de cada ano (oramento anual) no pode contrariar as determinaes do PPA. Com isto, torna-se obrigatrio para o Governo o planejamento de suas aes alinhadas ao seu oramento. Logo, o Oramento Pblico tambm constitui um importante Instrumento de Planejamento Institucional e como tal est intrinsecamente ligado ao PPA. Isto se deve ao fato de que para executar as aes previstas no PPA necessrio alocar e mobilizar recursos. Para isso
Manual de Contratao de Solues de TI 9
necessrio que o rgo possua oramento. Ento, a concesso de oramento ao rgo est diretamente condicionada existncia de um ou mais Instrumentos de Planejamento Institucional. Desta forma, o Oramento Pblico pode ser visto como um plano de governo para guiar as aes do Poder Pblico a curto e mdio prazo. Outro importante Instrumento de Planejamento o Planejamento Estratgico Institucional PEI. Um PEI um modelo de deciso que determina o propsito organizacional em termos de misso, objetivos, estratgias, metas, aes e valores, de forma a priorizar a alocao dos recursos. O PEI um documento que delimita os domnios de atuao do rgo, descrevendo o ambiente interno e a forma com que o mesmo responde ao ambiente externo, com o objetivo de cumprir a funo social o rgo. A elaborao do PEI deve ser feita de forma gerencial, definindo objetivos, selecionando programas e aes segundo o ambiente interno e externo do rgo em questo. Na elaborao do PEI tambm devem ser consideras premissas que necessitam ser observadas para garantir a coerncia e a sustentabilidade dos projetos elencados no documento. Neste contexto, imperativo o envolvimento de todos os nveis organizacionais no processo de elaborao do PEI. O PPA insumo fundamental para elaborao do PEI.
2.3 A TI no Planejamento Institucional

A maioria das aes previstas no Planejamento Estratgico de um rgo esto associadas a ativos de Tecnologia da Informao. Logo, os ativos de TI constituem funes estratgicas dos rgos da APF. Assim sendo, torna-se cada vez mais impraticvel pensar a estratgia institucional do rgo sem que esta esteja intrinsecamente alinhada com a TI. Logo, todas as aquisies relacionadas aos ativos de TI dos rgos devem ser realizadas em conformidade com o Planejamento Estratgico deste. Neste contexto, evidente a necessidade de um Planejamento de TI que se incorpore ao Planejamento Estratgico Institucional. No prximo captulo falaremos sobre o Planejamento de TI e seus Instrumentos de Planejamento.
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3 PLANEJAMENTO DE TI 3.1 Introduo

Como vimos no captulo anterior, para garantir a completude do Planejamento Estratgico Institucional necessrio a realizao do Planejamento de TI do rgo. Para tal, a rea de TI deve possuir estratgias que promovam aes estruturantes para suportar as metas e objetivos definidos no Planejamento Estratgico do rgo. Assim sendo, um documento estratgico relacionado a TI se faz necessrio, de forma a estabelecer diretrizes e metas que orientem a elaborao do Planejamento de TI do rgo. O Decreto n 1.048 de 21 de janeiro de 1994, organizou o planejamento, a coordenao, a organizao, a operao, o controle e a superviso dos recursos de informao e informtica dos rgos e entidades da APF sob a forma de Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica SISP. Segundo o mesmo Decreto, compete ao rgo Central do SISP orientar e administrar o processo de planejamento estratgico, coordenao geral e normalizao relativa aos recursos de informao e informtica da Administrao Pblica Federal. Para isso, necessrio a elaborao de um documento balizador das diretrizes estratgicas e metas de aprimoramento institucional dos rgos que compem o SISP, visando orientar o aprimoramento da governana de Tecnologia da Informao dos mesmos. A este documento denominamos de Estratgia Geral de Tecnologia da Informao EGTI. Logo, cabe SLTI, como rgo Central do SISP, a elaborao da EGTI.
3.2 Plano Diretor de Tecnologia da Informao

Tendo como referncia uma EGTI, elabora-se o Planejamento de TI atravs de um instrumento que contenha as estratgias de negcios que sero suportadas no perodo definido no Planejamento Estratgico Institucional e a forma como a TI suportar tais estratgias em um nvel macro. Este instrumento deve ser atualizado com frequncia visando atender s necessidade de curto prazo. A IN 04/2010 em seu Art. 2, inciso XXII define o Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI como Instrumento de Planejamento de TI a ser utilizado no mbito da APF. Ainda segundo a IN 04/2010, um PDTI um instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo. Assim sendo, necessria a identificao das necessidades de informao do rgo e a forma como estas informaes se relacionam com as estratgias definidas no Planejamento Estratgico do rgo. necessrio tambm que o PDTI contenha todo planejamento de investimentos, contratao de bens e servios, bem como quantitativo e capacitao de pessoal relacionado a TI. Logo, importante que na elaborao do PDTI tenhamos a participao das diversas reas do rgo. Desta forma, a existncia de um Comit Estratgico de TI, com representantes das diversas reas do rgo, com poder para decidir sobre os investimentos relacionados a
Tecnologia da Informao, fundamental. Outro importante papel daquele comit prover o alinhamento das aes de TI s necessidades de negcio do rgo, definindo, ento, as respectivas prioridades de investimento. Evidencia-se desta forma a forte vinculao entre o Planejamento de TI e as contrataes relacionadas a Tecnologia da Informao, pois estas se constituem em um dos principais Atos Administrativos relacionado a rea de TI dos rgos, seja por sua funo estratgica, frequncia ou complexidade. Assim sendo, todas as contrataes devero ser precedidas de planejamento elaborado em harmonia com o planejamento estratgico de tecnologia da informao [IN 04/2010, Art. 4]. Logo, o PDTI artefato norteador do MCTI, cujas contrataes devem estar alinhadas com o Planejamento Estratgico de TI do rgo. A Figura 1 representa o contexto de elaborao do Planejamento de TI no mbito do SISP.
Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI
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4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI

Com vistas a atender as disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200 de 25 de fevereiro de 1967 e a necessidade de fazer cumprir o princpio constitucional da eficincia, a Administrao deve implantar processos de planejamento de seus atos administrativos. Para isso, so utilizados os Instrumento de Planejamento vistos nos captulos anteriores. Um dos principais, mais complexos e mais frequentemente utilizados atos administrativos a contratao. Contratar fazer contrato. Um contrato um acordo ou conveno entre duas ou mais pessoas, para a execuo de alguma coisa, sob determinadas condies. O contrato , portanto, o documento em que se registra esse acordo ou conveno. O ato da Administrao Pblica de contratar bens e servios com a iniciativa privada est elencado no Decreto Lei n 200 / 67. Tal Decreto, em seu art. 10, 7 afirma que: para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e controle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. Assim sendo, contratar necessrio e planejar este complexo e importante ato administrativo imperativo para atender o interesse pblico, minimizando assim a possibilidade de desperdcio de recursos pblicos, utilizando-os de forma mais efetiva. Para as contrataes relacionadas a Tecnologia da Informao foi desenvolvido o Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao MCTI baseado nas fases e processos descritos na IN 04/2010. A IN 04/2010 em seu Art. 8, estabelece que as contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases, so elas: PCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI; SFTI Seleo do Fornecedor de Solues de TI; e GCTI Gerenciamento do Contrato de Soluo TI.
Para cada fase, foram desenhados processos e atividades, e elaborados artefatos que sero descritos mais adiante. O MCTI possui 13 processos e 67 atividades. Alm disso, o Modelo produz 13 artefatos e prev a participao de 13 atores. Os processos, atividades, artefatos e atores do Modelo encontram-se distribudos nas suas 3 fases da seguinte forma: Fases PCTI SFTI GCTI Processos 5 3 5 Atividades 41 7 19 Artefatos 8 1 4 Atores 7 4 5
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A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de Solues de TI.
Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI
Para ilustrar o MCTI, foi utilizado a BPMN (acrnimo do ingls Business Process Modeling Notation, em portugus Notao para Modelagem de Processos de Negcio). Esta notao foi utilizada por se tratar de um modelo simples, didtico e de fcil interpretao por parte de seus usurios. Com o intuito de padronizar a identificao dos procedimentos (processos e atividades), foram utilizadas siglas no seguinte formato: a inicial de cada uma das fases (PCTI, SFTI e GCTI conforme descritas anteriormente) seguidas pela letra P e por um indicador numrico. A seguir, detalharemos os atores, processos, atividades e artefatos que fazem parte de cada uma das fases do MCTI.
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5 ATORES DO MCTI
Segundo BOOCH, RUMBAUGH, e JACOBSON (2005), um ator representa um conjunto coerente de papis que os usurios do processo desempenham quando de sua execuo. Tipicamente, um ator representa um papel que uma entidade desempenha durante a execuo de um processo. Neste contexto, um papel visto como um conjunto de atribuies, funes e/ou responsabilidades que um ator possui. No MCTI os atores so pessoas ou reas elencadas na IN 04/2010. importante ressaltar que quando se pensa em atores deve-se pensar neles como papis em vez pessoas pois, no MCTI, uma pessoa pode desempenhar mais de um papel no Modelo. O MCTI prev a participao de 13 atores, os quais descrevermos abaixo. REA REQUISITANTE DA SOLUO Definio: Unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao. Fase Participante: PCTI. rea Requisitante Atividade Participante: da Soluo PCTI-P1: Iniciao. Artefatos: Documento de Oficializao da Demanda (DOD).
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso I; IN 04/2010, artigo 9; Ver ator: Integrante Requisitante; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato. Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Requisitante ou do Fiscal Requisitante do Contrato pressupem a participao da rea Requisitante da Soluo.
REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO Definio: Unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade. rea de TI Fases Participantes: PCTI, SFTI.
Processos Participantes: PCTI-P1: Iniciao; SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; SFTI-P3: Realizar Licitao.
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Artefatos: Documento de Oficializao da Demanda (DOD); Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso II; IN 04/2010, artigo 23; Ver ator: Integrante Tcnico. Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato. Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Tcnico ou do Fiscal Tcnico do Contrato pressupem a participao da rea de Tecnologia da Informao.
EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Definio: Equipe formada por servidores das reas envolvidas no planejamento da contratao, composta por: Integrante Tcnico; Integrante Administrativo; Integrante Requisitante. Fases Participantes: PCTI, SFTI.
Equipe de Planejamento da Contratao
Processos Participantes: PCTI-P1: Iniciao; PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3: Plano de Sustentao; PCTI-P4: Anlise de Riscos; PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes; SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; SFTI-P3: Realizar Licitao.
Artefatos: Anlise de Viabilidade da Contratao; Plano de Sustentao; Anlise de Riscos; Estratgia da Contratao; Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso III; IN 04/2010, artigo 9, 2, inciso III; Ver ator: Integrante Tcnico; Ver ator: Integrante Administrativo;
Ver ator: Integrante Requisitante; Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato. INTEGRANTE TCNICO Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea, com conhecimento tcnico relacionado a Soluo. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Integrante Tcnico Fases Participantes: PCTI, SFTI. Processos Participantes: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3: Plano de Sustentao; PCTI-P4: Anlise de Riscos; PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes; SFTI-P2: Revisar Tecnicamente; SFTI-P3: Realizar Licitao.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso III, alnea a; Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea de Tecnologia da Informao; Ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato. INTEGRANTE ADMINISTRATIVO Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Integrante Administrativo Fase Participante: PCTI.
Processos Participantes: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao;

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PCTI-P3: Plano de Sustentao; PCTI-P4: Anlise de Riscos; PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso III, alnea b; Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea Administrativa; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato. INTEGRANTE REQUISITANTE Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea, com capacidade tcnica relacionada a rea de negcio em que a mesma atua. parte integrante da Equipe de Planejamento da Contratao. Integrante Requisitante Fase Participante: PCTI.
Processos Participantes: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3: Plano de Sustentao; PCTI-P4: Anlise de Riscos; PCTI-P5: Estratgia da Contratao; PCTI-P6: Consolidar Informaes.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso III, alnea c. Ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Ver ator: rea Requisitante da Soluo; Ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato.
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REA ADMINISTRATIVA Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pela execuo dos atos administrativos elencados no MCTI. rea Administrativa Fases Participantes: PCTI, SFTI.
Processos Participantes: PCTI-P1: Iniciao; SFTI-P4: Assinar Contrato; SFTI-P5: Destituir Equipe de Planejamento da Contratao; SFTI-P6: Nomear Gestor e Fiscais.
Artefatos: Documento de Oficializao da Demanda; Contrato.
Referncias: IN 04/2010, artigo 9, 2; IN 04/2010, artigo 24, 1; Ver ator: Integrante Administrativo; Ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato. Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Integrante Administrativo ou do Fiscal Administrativo do Contrato pressupem a participao da rea Administrativa.
REA DE LICITAES Definio: rgo, rea ou setor de uma Entidade da Administrao Pblica contratante responsvel pelas atividades envolvidas no processo licitatrio. rea de Licitaes Fase Participante: SFTI. Processo Participante: SFTI-P3: Realizar Licitao.
Artefatos: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.
Referncias: IN 04/2010, artigo 21; IN 04/2010, artigo 22.
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CONTRATADA Definio: Entidade provedora da Soluo de Tecnologia da Informao, vencedora do processo de Seleo do Fornecedor. Fases Participantes: SFTI, GCTI. Contratada Processos Participantes: SFTI-P4: Assinar Contrato; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo
Artefatos: Contrato; Termo de Cincia; Termo de Compromisso; Ordem de Servio; Nota Fiscal; Termo de Encerramento do Contrato.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso VIII; IN 04/2010, artigo 25, incisos I, II e III; Ver ator: Preposto. Observao: As fases, processos ou atividades que contam com a participao do Preposto ou do Representante Legal da Contratada pressupem a participao desta.
GESTOR DO CONTRATO Definio: Servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionada ao processo de gesto do contrato, indicado pela autoridade competente. Gestor do Contrato Fase Participante: GCTI. Processos Participantes: GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo; GCTI-P4: Transio Contratual; GCTI-P5: Encerramento do Contrato.
Artefatos: Contrato; Termo de Cincia; Termo de Compromisso;

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Ordem de Servio; Nota Fiscal; Termo de Encerramento do Contrato.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso IV; IN 04/2010, artigo 24, inciso I; IN 04/2010, artigo 25; IN 04/2010, artigo 26. FISCAL TNCICO DO CONTRATO Definio: Servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato. Fiscal Tcnico Fase Participante: GCTI.
Processos Participantes: GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.
Artefatos: Contrato; Ordem de Servio.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso V; IN 04/2010, artigo 24, inciso II; IN 04/2010, artigo 25, inciso III; Ver ator: Integrante Tcnico. FISCAL ADMINISTRATIVO DO CONTRATO Definio: Servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos. Fiscal Administrativo Fase Participante: GCTI.
Processos Participantes: GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.
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Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso VI; IN 04/2010, artigo 24, inciso IV; IN 04/2010, artigo 25, inciso III; Ver ator: Integrante Administrativo. FISCAL REQUISITANTE DO CONTRATO Definio: Servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao. Fiscal Requisitante Fase Participante: GCTI. Processos Participantes: GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso VII; IN 04/2010, artigo 24, inciso III; IN 04/2010, artigo 25, inciso III; Ver ator: Integrante Requisitante. Uma vez conhecido os participantes do Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao, descreveremos as fases, processos e atividades envolvidas no MCTI.
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6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI

A IN 04/2010, em seu Art. 4, afirma que as contrataes devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. Assim sendo, a primeira fase do MCTI a fase de Planejamento da Contratao de Solues de TI PCTI. Esta fase composta por 5 processos, 41 atividades e produz 8 artefatos. Alm disso, 7 atores participam desta fase, que est estruturada da seguinte forma: PCTI-P1 Iniciao; PCTI-P2 Anlise de Viabilidade da Contratao; PCTI-P3 Plano de Sustentao; PCTI-P4 Anlise de Risco; PCTI-P5 Estratgia da Contratao; PCTI-P6 Consolidar Informaes; Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; Artefato: Plano de Sustentao; Artefato: Modelo de Termo de Compromisso; Artefato: Modelo de Termo de Cincia; Artefato: Estratgia da Contratao; Artefato: Anlise de Riscos; Artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Ator: rea Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Administrativo; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao. O Planejamento da Contratao se inicia com o envio do Documento de Oficializao da Demanda DOD rea de Tecnologia da Informao. Neste ponto, atualizado o DOD e feita a indicao da Equipe de Planejamento da Contratao. Em seguida, trs processos so executados em paralelo: a Anlise de Viabilidade da Contratao; o Plano de Sustentao e a Anlise de Riscos, sendo que este ltimo permeia todas as etapas do Planejamento da Contratao. O processo Anlise de Viabilidade da Contratao tem por objetivo realizar uma anlise detalhada sobre a viabilidade, ou no, da demanda gerada na fase de Iniciao e se encerra com a produo do artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. O processo Plano de Sustentao tem como principal atividade a gerao do artefato Plano de Sustentao, o qual visa garantir a continuidade do negcio, enquanto esse for necessrio Administrao Pblica. Aps a produo da Anlise da Viabilidade e do Plano de Sustentao dever, ser realizado o
processo Estratgia de Contratao. Este processo visa a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao. Paralelamente, na Anlise de Riscos, so analisadas e tratadas as ameaas que comprometem a contratao. Vale ressaltar que a IN 04/2010 em seu art 18 afirma que: obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de: I - Inexigibilidade; II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada; III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros. Logo, conclui-se que imprescindvel a realizao do Planejamento, independentemente da fase de Seleo do Fornecedor, uma vez que planejar dever constitucional da Administrao Pblica. A Figura 3 ilustra o PCTI. O Anexo I apresenta o fluxo da fase de Planejamento da Contratao em tamanho real. A seguir descreveremos os processos e atividades envolvidas nesta fase.
Figura 3: MCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI (PCTI)
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6.1 PCTI-P1: Iniciao

O processo de Iniciao possui 6 atividades e valida o artefato Documento de Oficializao da Demanda. 3 atores participam deste processo. O processo est estruturado da seguinte forma: PCTI-P1.1 Verificar Requisitos do DOD; PCTI-P1.2 Alterar DOD; PCTI-P1.3 Indicar Integrante Tcnico; PCTI-P1.4 Analisar DOD; PCTI-P1.5 Indicar Integrante Administrativo; PCTI-P1.6 Instituir Equipe de Planejamento da Contratao; Ator: rea Administrativa; Ator: rea Requisitante da Soluo; Ator: rea de TI; Artefato: Documento de Oficializao da Demanda. O processo comea com o envio do Documento de Oficializao da Demanda para rea de TI, que verifica os requisitos do mesmo e, caso seja necessrio, envia o DOD rea Requisitante da Soluo para correes. Uma vez consolidado o DOD, a rea de TI deve indicar o Integrante Tcnico da Equipe da Planejamento da Contratao e encaminhar o Documento para a Autoridade Competente da rea Administrativa, que dever analis-lo e decidir sobre a continuidade ou no da contratao. Caso se decida pela continuidade da contratao, a Autoridade Competente da rea Administrativa deve indicar o Integrante Administrativo, instituindo, assim, a Equipe de Planejamento da Contratao. A Figura 4 ilustra o processo de Iniciao do PCTI O Anexo II apresenta o fluxo do processo de do PCTI em tamanho real. A seguir descreveremos as atividade envolvidas neste processo.
Figura 4: PCTI-P1: Iniciao
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VERIFICAR REQUISITOS DO DOD Objetivo: Verificar se o Documento de Oficializao da Demanda foi preenchido corretamente. Responsvel: rea de Tecnologia da Informao. PCTI-P1.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Sugestes Para Alterao do DOD. Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea Requisitante da Soluo, e verificar se o contedo mnimo, descrito na IN 04/2010 em seu Art. 9, incisos I a IV, est presente no documento recebido: I - vinculao das necessidades, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, e alinhadas ao PDTI; II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao; III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao.
Referncias: IN 04/2010, artigo 9, incisos I a IV; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver ator: rea de Tecnologia da Informao. Observao: No faz parte do escopo desta atividade a verificao do mrito, somente do contedo e da forma como o Documento de Oficializao da Demanda foi redigido pelo rea Requisitante da Soluo. ALTERAR DOD
Objetivo: Alterar o Documento de Oficializao da Demanda para que

ele possua o contedo mnimo citado nos incisos de I a IV do Art. 9 da IN 04/2010. PCTI-P1.2 Responsvel: rea Requisitante da Soluo.
Entrada: Sugestes para Alterao do DOD. Sada: Documento de Oficializao da Demanda alterado. Descrio: Receber o Documento de Oficializao da Demanda, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, com a indicao das correes necessrias e realizar as alteraes pertinentes.
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Referncias: IN 04/2010, artigo 9, incisos I a IV;

ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea Requisitante da Soluo.
INDICAR INTEGRANTE TCNICO
Objetivo: Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da

Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea de Tecnologia da Informao.
PCTI-P1.3
Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. Sada: Documento de Oficializao da Demanda. Descrio: Indicar um servidor da rea de Tecnologia da Informao para ser o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante. Aps a citada indicao, o DOD dever ser enviado Autoridade Competente da rea Administrativa.
Referncias: IN 04/2010, artigo 9, 1;

ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea de Tecnologia da Informao.
ANALISAR DOD
Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e

decidir sobre o prosseguimento da contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. PCTI-P1.4 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Documento de Oficializao da Demanda analisado. Descrio: Receber o DOD, enviado pela rea de Tecnologia da Informao, analisar seu contedo e decidir, motivadamente, se a contratao dever prosseguir ou ser arquivada.
Referncias: IN 04/2010, artigo 9, 2;

ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea Administrativa.
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INDICAR INTEGRANTE ADMINISTRATIVO
Objetivo: Indicar o Integrante Administrativo da Equipe de

Planejamento da Contratao. Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. PCTI-P1.5 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Documento de Oficializao da Demanda. Descrio: Indicar um servidor da rea Administrativa para ser o Integrante Administrativo da Equipe de Planejamento da Contratao. A indicao deve, preferencialmente, fazer parte do Documento de Oficializao da Demanda, o qual, nesta etapa, j dever conter a indicao do Integrante Requisitante e do Integrante Tcnico.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, 2 inciso, III, alnea b;

IN 04/2010, artigo 9, 2 inciso, II; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda; ver ator: rea Administrativa.
INSTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
Objetivo: Instituir Equipe da Planejamento da Contratao.

Responsvel: Autoridade Competente da rea Administrativa. PCTI-P1.6 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Nomeao da Equipe de Planejamento da Contratao. Descrio: Instituir a Equipe de Planejamento da Contratao composta pelo Integrante Tcnico, Integrante Requisitante e Integrante Administrativo indicados pelas respectivas reas. A instituio da equipe dever ser feita em documento prprio contendo os dados de contato de cada um dos integrantes.
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso III;

IN 04/2010, artigo 9, 2, inciso III; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao. ver atividade: SFTI-P5 Distituir Equipe de Planejamento da Contratao.
6.2 PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao

O processo de Anlise de Viabilidade da Contratao possui 9 atividades e produz o artefato Anlise de Viabilidade da Contratao. 3 atores participam deste processo, que est
estruturado da seguinte forma: PCTI-P2.1 Definir Requisitos; PCTI-P2.2 Especificar Requisitos; PCTI-P2.3 Identificar Solues; PCTI-P2.4 Avaliar Solues PCTI-P2.5 Escolher Soluo; PCTI-P2.6 Justificar Soluo Escolhida; PCTI-P2.7 Avaliar Necessidades de Adequao; PCTI-P2.8 Consolidar Informaes; PCTI-P2.9 Aprovar Anlise de Viabilidade; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao. A Anlise de Viabilidade da Contratao se inicia com a definio dos requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao, seguido pela especificao destes requisitos. Estas informaes compem o contedo do documento chamado Especificao de Requisitos. Concluda a Especificao de Requisitos, necessria a indicao das Solues que atendem aos requisitos definidos no Art. 11, inciso II, alneas a a g da IN 04/2010. Deve ser feita ainda uma anlise e comparao dos Custos Totais de Propriedade TCO das Solues identificadas. Deste conjunto de Solues, deve ser Escolhida uma Soluo especfica. Esta escolha deve ser devidamente justificada. Alm disso, h de se avaliar se existem necessidades de adequao que devem ser satisfeitas antes da contratao. As informaes devem ser consolidadas no documento Anlise de Viabilidade da Contratao. A Figura 5 ilustra o processo de construo da Anlise de Viabilidade da Contratao. O Anexo III apresenta o processo de Anlise de Viabilidade da Contratao em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas neste processo.
Figura 5: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao Manual de Contratao de Solues de TI 29
DEFINIR REQUISITOS
Objetivo: Definir requisitos de negcio, de capacitao, legais, de

manuteno, temporal, de segurana, sociais, ambientais e culturais. Responsvel: Integrante Requisitante. PCTI-P2.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda. Sada: Especificao de Requisitos. Descrio: Essa atividade encontra-se descrita no artigo 11, inciso I, alneas a a c da IN 04/2010. A atividade deve comear com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o levantamento das seguintes informaes: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies; O levantamento e a avaliao explicitados acima devem servir de base para a definio e especificao dos seguintes requisitos: de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e definem as necessidades dos servios e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao; de capacitao, que definem a necessidade de treinamento presencial ou distncia, carga horria e entrega de materiais didticos; legais, que definem as normas s quais a Soluo de Tecnologia da Informao dever respeitar; de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; temporais, que define a data limite para entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada; de segurana, com o apoio da rea de Tecnologia da Informao; e sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para respeitar necessidades especficas relacionadas a costumes, idiomas e ao meio ambiente. Assim que a definio e definio dos requisitos for realizada, as informaes geradas devero ser repassadas rea de Tecnologia da Informao para que a mesma especifique os requisitos tecnolgicos (atividade PCTI.2.2).
Referncias: IN 04/2010, artigo 11, inciso I, alneas a g;

IN 04/2010, artigo 12; ver artefato Documento de Oficializao da Demanda. ver artefato Anlise de Viabilidade da Contratao.
ver ator: Integrante Requisitante. ESPECIFICAR REQUISITOS
Objetivo: Especificar, quando aplicveis, os requisitos tecnolgicos

com base nos requisitos definidos na atividade PCTI-P2.1. Responsvel: Integrante Tcnico. PCTI-P2.2 Entrada: DOD, Especificao de Requisitos.
Sada: Especificao de Requisitos. Descrio: De mesma forma que a atividade anterior, a atividade Especificar Requisitos comea com a avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e o levantamento das seguintes informaes: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outras instituies; De posse das informaes acima e dos requisitos definidos na atividade anterior (PCTIP2.1), devero ser feitas as seguintes especificaes, quando aplicveis, conforme IN 04/2010, art. 13: I. de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagem de programao, interface, dentre outros; II. de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros; III. de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre outros; IV. de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas; V. de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, perfil do instrutor, dentre outros; VI. de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros; VII.de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros; VIII. de metodologia de trabalho; IX. de segurana da informao; e X. demais requisitos aplicveis.
Referncias: IN 04/2010, artigo 11, inciso I, alneas a c;

IN 04/2010, artigo 13;
ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico. Observao: Cabe rea Requisitante da Soluo repassar o levantamento realizado anteriormente para que os mesmos sirvam de subsdio para a especificao dos requisitos tecnolgicos. IDENTIFICAR SOLUES
Objetivo: Identificar as diferentes solues que atendam aos requisitos

especificados nas atividades anteriores (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2). Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.3 Entradas: Documento de Oficializao da Demanda, Especificao dos Requisitos, Solues de Tecnologia da Informao disponveis na Administrao Pblica Federal, Solues de TI disponveis no Portal de Software Pblico, Solues de Mercado, Solues Aderentes aos Padres e-Ping, ICP-Brasil, e-Arq, Oramento Estimado. Sada: Solues de Tecnologia da Informao. Descrio: Conforme descrito no inciso II do artigo 11 da IN 04/2010, devero ser identificadas diferentes solues que atendam aos requisitos especificados nas atividades anteriores, considerando: a) disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica Federal; b) solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br); c) capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico; d) observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade de Governo Eletrnico - e-MAG; e) aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICPBrasil, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; e g) oramento estimado;
Referncias: IN 04/2010, artigo 11, inciso II;

ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda;
ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante. Observao: para a elaborao da estimativa de preos recomenda-se observar o contedo constante da Orientao Tcnica n 01/2010 do site TIControle: URL: http://www.ticontrole.gov.br.
AVALIAR SOLUES
Objetivo: Obter uma anlise comparativa dos Custos Totais de

Propriedade das Solues identificadas. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.4 Entrada: Solues de Tecnologia da Informao.
Sada: Anlise TCO. Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.3) e para cada uma delas, calcular o TCO. Em seguida elaborar uma anlise comparativa das solues em termos de TCO. Esta anlise servir como instrumento para escolha da Soluo (PCTI-P2.5) e posterior justificao desta escolha (PCTI-P2.6).
Referncias: IN 04/2010, artigo 11, inciso III;

ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante.
ESCOLHER SOLUO
Objetivo: Escolher a Soluo de Tecnologia da Informao que ser

contratada. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.5 Entrada: Solues de Tecnologia da Informao, Anlise TCO.
Sada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida. Descrio: Receber a lista de Solues identificadas na atividade anterior (PCTI-P2.3), juntamente com a Anlise comparativa do TCO e escolher a opo mais adequada aos objetivos da contratao.
Referncias: IN 04/2010, artigo 11, inciso IV;

ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Integrante Tcnico.
ver ator: Integrante Requisitante. Orientao Tcnica n 01/2010 http://www.ticontrole.gov.br.
do
site
TIControle:
URL:
JUSTIFICAR SOLUO ESCOLHIDA
Objetivo: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCTIP2.5). Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.6 Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida, Anlise TCO.
Sada: Justificativa para escolha da Soluo de Tecnologia da Informao. Descrio: Justificar a soluo escolhida na atividade anterior (PCT-P2.5), conforme inciso IV do artigo 11 da IN 04/2010: a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem; b) alinhamento em relao s necessidades; e c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade; Esta justificativa servir de insumo para a elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico (PCTI-P6).
Referncias: IN 04/2010, art. 11, IV;

ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato Termo de Referncia ou Projeto Bsico; ver ator: Integrante Tcnico. ver ator: Integrante Requisitante.
AVALIAR NECESSIDADES DE ADEQUAO
Objetivo: Avaliar as necessidades de adequao para execuo

contratual. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.6 Entrada: Soluo de Tecnologia da Informao Escolhida, Especificao de Requisitos, Ativos e Processos Organizacionais.
Sada: Necessidades de Adequao. Descrio: A avaliao das necessidades de adequao para a execuo contratual dever abranger: a) infraestrutura tecnolgica;
b) c) d) e) f)
infraestrutura eltrica; logstica; espao fsico; mobilirio; e outros que se apliquem.
O artefato produzido nesta atividade servir de subsdio para a criao do Plano de Insero.
Referncias: IN 04/2010, art. 11, V;

CONSOLIDAR INFORMAES
Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento

Anlise de Viabilidade da Contratao. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P2.7 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Especificao de Requisitos, Solues de Tecnologia da Informao, Soluo de
Tecnologia da Informao Escolhida, Justificativa para Escolha da Soluo de Tecnologia da Informao, Necessidades de Adequao, Anlise TCO. Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao. Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo de Anlise de Viabilidade da Contratao (PCTI-P2) com o objetivo de gerar um documento nico que demonstre a viabilidade da contratao. Este documento deve conter, pelo menos, os seguintes itens: Especificao dos Requisitos (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2); Avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.3); Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3 item f); e Outros aplicveis.
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI;

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AVALIAR ANLISE DE VIABILIDADE
Objetivo: Avaliar o documento de Anlise de Viabilidade da

Contratao para fins de aprovao. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P2.8 Entrada: Anlise de Viabilidade da Contratao.
Sada: Anlise de Viabilidade da Contratao aprovada. Descrio: Analisar o documento de Anlise de Viabilidade da Contratao conforme requisitos definidos no inciso XI, do artigo 2 da IN 04/2010. A aprovao do documento se dar por meio das assinaturas da Equipe de Planejamento da Contratao. Caso no seja aprovada, deve-se retornar para alguma atividade do processo para efetuar as devidas correes no documento, procedendo posterior anlise..
Referncias: IN 04/2010, art. 2, XI.

IN 04/2010, Art. 11. ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
6.3 PCTI-P3: Plano de Sustentao

O processo de elaborao do Plano de Sustentao possui 6 atividades e produz o artefato Plano de Sustentao. 3 atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma: PCTI-P3.1 Definir Recursos Materiais e Humanos; PCTI-P3.2 Definir Atividades de Transio e Encerramento do Contrato; PCTI-P3.3 Elaborar Estratgia de Continuidade; PCTI-P3.4 Elaborar Estratgia de Independncia; PCTI-P3.5 Consolidar Informaes; PCTI-P3.6 Avaliar Plano de Sustentao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Plano de Sustentao. Segundo o Art. 14 da IN 04/2010, para elaborar do Plano de Sustentao, preciso identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio. Deve-se atentar para continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual. Alm disso, deve-se definir atividades para uma eventual transio contratual e encerramento do contrato. Tambm se faz necessrio, uma estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada. Todas estas informaes devem compor o Plano de Sustentao.
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O Plano de Sustentao dever ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao [IN 04/2010, Art. 14, Pargrafo nico] A Figura 6 ilustra o processo de elaborao do Plano de Sustentao. O Anexo IV apresenta o processo de elaborao do Plano de Sustentao em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas neste processo.
Figura 6: PCTI-P3: Plano de Sustentao
DEFINIR RECURSOS MATERIAS E HUMANOS Objetivo: Identificar os recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos Organizacionais.
Sada: Recursos Materiais e Humanos. Descrio: Analisando a demanda devem ser identificados dentre os ativos e processos organizacionais do rgo aqueles recursos materiais e humanos que sero fundamentais para a continuidade do negcio do rgo. Referncias: IN 04/2010, artigo 14, inciso I; ver ator: Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.
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DEFINIR ATIVIDADES DE TRANSIO E ENCERRAMENTO DO CONTRATO Objetivo: Estabelecer procedimentos que devem ser seguidos em uma eventual transio contratual e no encerramento do contrato. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.2 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Atividades de Transio e Encerramento do Contrato. Descrio: Analisando a demanda, sevem ser elaborados procedimento para: a) entrega de verses finais dos produtos e da documentao; b) transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao; c) devoluo de recursos; d) revogao de perfis de acesso; e) eliminao de caixas postais; f) outros que se apliquem. Referncias: IN 04/2010, artigo 14, inciso III; ver ator: Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao. ELABORAR ESTRATGIA DE CONTINUIDADE Objetivo: Definir mecanismos que permitam a continuidade do fornecimento da Soluo em eventual interrupo contratual. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.3 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Ativos e Processos Organizacionais.
Sada: Estratgia de Continuidade de Fornecimento. Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, dos ativos e processos organizacionais do rgo, deve-se detectar, no tempo, situaes de interrupo contratual e para cada uma delas descrever aes necessrias para dar continuidade ao fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao. Referncias: IN 04/2010, artigo 14, inciso II; ver ator: Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.
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ELABORAR ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA Objetivo: Estabelecer diretrizes que minimizem dependncia da Contratante em relao a Contratada. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.4 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda.
Sada: Estratgia de Independncia. Descrio: Baseado em uma anlise da demanda, definir: a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal. Referncias: IN 04/2010, artigo 14, inciso IV; ver ator: Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.
CONSOLIDAR INFORMAES Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Plano de Sustentao. Responsveis: Integrante Tcnico e Integrante Requisitante. PCTI-P3.5 Entrada: Ativos e Processos Organizacionais, Documento de
Oficializao da Demanda, Recursos Humanos e Materiais, Estratgia de Continuidade de Fornecimento, Atividades de Transio e Encerramento do Contrato, Estratgia de Independncia. Sada: Plano de Sustentao. Descrio: Deve-se consolidar as informaes geradas no processo Plano de Sustentao (PCTI-P3) com o objetivo de gerar um documento nico contendo, pelo menos, os seguintes itens: I recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio; II continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual; III atividades de transio contratual e encerramento do contrato; IV estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao
contratada. Referncias: IN 04/2010, artigo 14; ver ator: Integrante Tcnico; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Plano de Sustentao.
AVALIAR PLANO DE SUSTENTAO Objetivo: Avaliar o Plano de Sustentao. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P3.6 Entrada: Plano de Sustentao. Sada: Plano de Sustentao aprovado.
Descrio: O objetivo desta atividade realizar uma verificao no contedo descrito no artefato Plano de Sustentao e avaliar a sua aplicabilidade. O contedo mnimo do Plano de Sustentao, suas especificaes e requisitos necessrios, esto listados no artigo 14 da IN 04/2010. Caso o Plano de Sustentao no esteja em conformidade com as especificaes encontradas no artigo 14 da IN 04/2010 ele dever ser corrigido pela respectiva rea responsvel e ser submetido nova avaliao para aprovao. Referncias: IN 04/2010, art. 14, Pargrafo nico; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao.
6.4 PCTI-P4: Estratgia da Contratao

O processo de elaborao da Estratgia da Contratao possui 9 atividades e produz o artefato Estratgia da Contratao. 3 atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma: PCTI-P4.1 Indicar Soluo de TI; PCTI-P4.2 Indicar Termos Contratuais; PCTI-P4.3 Definir Responsabilidades da Contratada; PCTI-P4.4 Elaborar Modelos de Documentos; PCTI-P4.5 Definir Critrios Tcnicos de Julgamento; PCTI-P4.6 Elaborar Oramento Detalhado; PCTI-P4.7 Elaborar Estimativa de Impacto; PCTI-P4.8 Consolidar Informaes; PCTI-P4.9 Avaliar Estratgia da Contratao; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Integrante Administrativo;
Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Estratgia da Contratao.
Segundo o Art. 15 da IN 04/2010, a Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao. O processo de elaborao da Estratgia da Contratao se inicia com a indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. A Estratgia da Contratao deve conter os termos contratuais indicando todas as responsabilidades da Contratada, os critrios tcnicos de julgamento das propostas que sero apresentadas na fase de Seleo do Fornecedor, o oramento detalhado e uma estimativa de impacto econmico-financeiro que a contratao causar na Contrante. A Estratgia da Contratao dever ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. [IN 04/2010, Art 15, 6] A Figura 7 ilustra o processo de elaborao da Estratgia da Contratao. O Anexo V apresenta o processo de elaborao da Estratgia da Contratao em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas neste processo.
Figura 7: PCTI-P4 - Estratgia da Contratao
INDICAR SOLUO DE TI Objetivo: Indicar a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. Responsvel: Integrante Tcnico. PCTI-P4.1 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.
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Sada: Soluo de TI. Descrio: Indicar a Soluo de TI a ser contratada. Essa tarefa j foi executada nas atividades PCTI-P2.3, PCTI-P2.4 e PCTI-P2.5, portanto dentro do contexto do processo de Estratgia da Contratao cabe a ratificao ou reviso no documento final. As informaes geradas nesta atividade sero utilizadas para elaborao da descrio da Soluo de Tecnologia da Informao no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6. Referncias: IN 04/2010, Art. 15, inciso I. ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Estratgia da Contratao.
INDICAR TERMOS CONTRATUAIS Objetivo: Indicar os Termos Contratuais que faro parte da Contrato. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao. PCTI-P4.2 Sada: Termos Contratuais.
Descrio: Neste processo devero ser indicados os Termos Contratuais, a serem utilizados no item VI - Elementos para Gesto do Contrato do Termo de Referncia ou Projeto Bsico, consolidado na atividade PCTI-P6. Para sua construo dever ser observado o disposto nos 2 e 3 do artigo 15 da IN 04/2010: Art. 15 ... 2 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos. 3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos justificados, mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto previamente definido. Conforme descrito no inciso III do artigo 15 da IN 04/2010, os termos contratuais devero conter: a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis; b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens fornecidos, para comparao e controle; c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de
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Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas; d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio; e) definio de direitos autorais e de propriedade intelectual; f) cronograma de execuo fsica e financeira; g) forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos; h) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao; e i) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes; 3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes; 4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos; 5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e 6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei; Lei n 8.666/93, artigos 86, 87 e 88: Art. 86. O atraso injustificado na execuo do contrato sujeitar o contratado multa de mora, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato. 1o A multa a que alude este artigo no impede que a Administrao rescinda unilateralmente o contrato e aplique as outras sanes previstas nesta Lei. 2o A multa, aplicada aps regular processo administrativo, ser descontada da garantia do respectivo contratado. 3o Se a multa for de valor superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, a qual ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou ainda, quando for o caso, cobrada judicialmente. Art. 87. Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a
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prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes: I - advertncia; II - multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato; III - suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos; IV - declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior. 1o Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada judicialmente. 2o As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo podero ser aplicadas juntamente com a do inciso II, facultada a defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo de 5 (cinco) dias teis. 3o A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez) dias da abertura de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois) anos de sua aplicao. Art. 88. As sanes previstas nos incisos III e IV do artigo anterior podero tambm ser aplicadas s empresas ou aos profissionais que, em razo dos contratos regidos por esta Lei: I - tenham sofrido condenao definitiva por praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal no recolhimento de quaisquer tributos; II - tenham praticado atos ilcitos visando a frustrar os objetivos da licitao; III - demonstrem no possuir idoneidade para contratar com a Administrao em virtude de atos ilcitos praticados. Referncias: Lei n 8.666/93, artigos 86, 87 e 88. Lei n 8.666/93, art. 65, inciso II, b. Lei n 8.666/93, art. 73, inciso I, b. IN 04/2010, artigo 15, inciso III. IN 04/2010, artigo 15, 2 e 3. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
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DEFINIR RESPONSABILIDADES DA CONTRATADA Objetivo: Definir as responsabilidades da contratada. Responsveis: Integrante Tcnico. PCTI-P4.3 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.
Sada: Termos Contratuais. Descrio: Nesta atividade devem ser descritas as responsabilidade da Contratada relacionadas execuo contratual. Devem ser observadas as legislaes, normas e padres pertinentes relacionadas ao objeto da contratao e aos contratos administrativos, bem como outras fontes relacionadas. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, inciso II. ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Estratgia da Contratao.
ELABORAR MODELOS DE DOCUMENTOS Objetivo: Elaborar modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial (GCTI-P1.3). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.4 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.
Sada: Modelo de Termo de Compromisso , Modelo de Termo de Cincia. Descrio: Elaborar os modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial, conforme artigo 25, inciso I, alnea b da IN 04/2010. Neste processo devero ser elaborados dois modelos de documentos: Termo de Compromisso e Termo de Cincia. O primeiro documento deve ser assinado pelo Representante Legal e Preposto da Contratada, e o segundo documento deve ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, inciso VI; IN 04/2010, artigo 25, inciso I, alnea b; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Termo de Compromisso; ver artefato: Termo de Cincia; ver artefato: Estratgia da Contratao.
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DEFINIR CRITRIOS TCNICOS DE JULGAMENTO Objetivo: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor. Responsveis: Integrante Tcnico. PCTI-P4.5 Entrada: Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade da Contratao.
Sada: Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas. Descrio: Definir os critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte: a) utilizao de critrios correntes no mercado; b) a Anlise de Viabilidade da Contratao; c) possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido; d) vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal; e) vedao da pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante; f) vedao da pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade tcnica; e g) justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para o contratante. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, inciso VII; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Estratgia da Contratao.
ELABORAR ORAMENTO DETALHADO Objetivo: Elaborar oramento detalhado da contratao. Responsveis: Integrante Administrativo e Integrante Tcnico. Entrada: Plano de Sustentao, Anlise de Viabilidade da Contratao. PCTI-P4.6 Sada: Oramento Detalhado.
Descrio: Conforme descrito no inciso IV do artigo 15 da IN 04/2010 o oramento detalhado ser elaborado pelo Integrante Administrativo com o apoio do Integrante Tcnico e deve ser fundamentado em pesquisa no mercado. Como subsdio sua elaborao deve-se utilizar:
o Plano de Sustentao; a Anlise de Viabilidade, especialmente o item oramento estimado levantado em conta os artefatos produzidos nas atividades PCTI-P2.3, PCTI-P2.4 e PCTI-P2.5; Contrataes similares; Valores oficiais de referncia; Pesquisa junto a fornecedores; Tarifas pblicas.
Referncias: IN 04/2010, artigo 15, inciso IV. ver ator: Integrante Administrativo; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
ELABORAR ESTIMATIVA DE IMPACTO Objetivo: Elaborar a Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro no oramento do rgo ou entidade. Responsvel: Integrante Requisitante. PCTI-P4.7 Entrada: Oramento Detalhado, Plano de Sustentao, Anlise de Viabilidade.
Sada: Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro. Descrio: O Integrante Requisitante da Soluo dever elaborar estimativa de impacto econmico-financeiro no oramento do rgo ou entidade. Essa estimativa dever ser elaborada luz do artigo 16 da Lei Complementar n 101, de 04 de maio de 2000 Lei de Responsabilidade Fiscal que afirma: Art. 16. A criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete aumento da despesa ser acompanhado de: I - estimativa do impacto oramentrio-financeiro no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois subsequentes; II - declarao do ordenador da despesa de que o aumento tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias. 1o Para os fins desta Lei Complementar, considera-se: I - adequada com a lei oramentria anual, a despesa objeto de dotao especfica e suficiente, ou que esteja abrangida por crdito genrico, de forma que somadas todas as despesas da mesma espcie, realizadas e a realizar, previstas no programa de trabalho, no sejam ultrapassados os limites estabelecidos para o exerccio;
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II - compatvel com o plano plurianual e a lei de diretrizes oramentrias, a despesa que se conforme com as diretrizes, objetivos, prioridades e metas previstos nesses instrumentos e no infrinja qualquer de suas disposies. 2o A estimativa de que trata o inciso I do caput ser acompanhada das premissas e metodologia de clculo utilizadas. 3o Ressalva-se do disposto neste artigo a despesa considerada irrelevante, nos termos em que dispuser a lei de diretrizes oramentrias. 4o As normas do caput constituem condio prvia para: I - empenho e licitao de servios, fornecimento de bens ou execuo de obras; II - desapropriao de imveis urbanos a que se refere o 3o do art. 182 da Constituio. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, inciso V; Lei Complementar n 101, de 04/05/2000, artigo 16; ver ator: Integrante Requisitante; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
CONSOLIDAR INFORMAES Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Estratgia da Contratao. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.8 Entrada: Soluo de TI, Termos Contratuais, Modelo do Termo de Cincia, Modelo do Termo de Compromisso, Critrios Tcnicos de Julgamento das Propostas, Oramento Detalhado, Fonte de Recursos, Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro, Plano de Sustentao e Anlise de Viabilidade. Sada: Estratgia da Contratao. Descrio: Consolidar as informaes geradas no processo Estratgia da Contratao (PCTIP4) e gerar o artefato Estratgia da Contratao o qual dever conter: definio de critrios tcnicos; obrigaes contratuais; definio de responsabilidades; explicitao de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao. Referncias: Definio - IN 04/2010, artigo 2, inciso XIII. IN 04/2010, artigo 14.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
AVALIAR ESTRATGIA DA CONTRATAO Objetivo: Avaliar a Estratgia da Contratao gerado no processo anterior (PCTI-P4.9). Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P4.9 Entrada: Estratgia da Contratao.
Sada: Estratgia da Contratao Aprovada. Descrio: Neste processo, a Equipe de Planejamento da Contratao devero avaliar a Estratgia da Contratao conforme especificaes constantes no artigo 2 e artigo 15 da IN 04/2010. Em caso de no conformidades com o especificado nestes artigos, a Estratgia da Contratao dever ser encaminhada ao responsvel para correo dos itens especficos. Aps a correo o documento deve ser reavaliado. Referncias: IN 04/2010, artigo 15, 6. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Estratgia da Contratao.
6.5 PCTI-P5: Anlise de Riscos

O processo de Anlise de Riscos possui 10 atividades e produz o artefato Anlise de Riscos. 3 atores participam deste processo, que est estruturado da seguinte forma: PCTI-P5.1 Identificar Riscos que Comprometem o Sucesso; PCTI-P5.2 Identificar Riscos de No Atendimento das Necessidades; PCTI-P5.3 Identificar Probabilidade de Ocorrncia; PCTI-P5.4 Identificar Danos Potencias; PCTI-P5.5 Definir Aes de Preveno; PCTI-P5.6 Definir Responsveis; PCTI-P5.7 Definir Aes de Contingncia; PCTI-P5.8 Definir Responsveis; PCTI-P5.9 Consolidar Informaes; PCTI-P5.10 Avaliar Anlise de Risco; Ator: Integrante Tcnico; Ator: Integrante Requisitante; Ator: Integrante Administrativo; Ator: Equipe de Planejamento da Contratao; Artefato: Anlise de Riscos.
A Anlise de Riscos est descrita no o Art. 16. da IN 04/2010. Segundo este, a Anlise de Riscos dever ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao. Para isso, devem ser identificados os riscos que possam comprometer o sucesso da contratao e da gesto contratual e os riscos da Soluo no alcanar os resultados que atendam s necessidades da Contratante. Para cada risco identificado, devem ser relacionados os potenciais danos que a ocorrncia do evento relacionado ao risco pode provocar, bem como sua probabilidade. Para cada risco tambm devem ser definidas as aes de preveno e contingncia e seus respectivos responsveis. A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. [IN 04/2010, Art. 16., 2] Vale ressaltar que a Anlise de Riscos da contratao permeia todas as fases do processo de Planejamento da Contratao e dever ser consolidada no documento final Anlise de Riscos. [IN 04/2010, Art. 16., 1] A Figura 8 ilustra o processo de elaborao da Anlise de Riscos. O Anexo VI apresenta o processo de elaborao da Anlise de Riscos em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas neste processo.
Figura 8: PCTI-P5 - Anlise de Riscos
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IDENTIFICAR RISCOS QUE COMPROMETEM O SUCESSO Objetivo: Identificar os riscos que comprometem o sucesso da contratao. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.1 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Anlise de Viabilidade, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao.
Sada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever identificar os principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, inciso I. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
IDENTIFICAR RISCOS DE NO ATENDIMENTO DAS NECESSIDADES Objetivo: Identificar os riscos de no atendimento das necessidades da Contratante. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.2 Entrada: Documento de Oficializao da Demanda, Anlise de Viabilidade, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao.
Sada: Riscos da Soluo no Atender as Necessidades. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever identificar os principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou os bens fornecidos no atendam s necessidades do rgo contratante, o que poder resultar na necessidade da realizao de uma nova contratao. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, inciso II. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Anlise de Viabilidade da Contratao; ver artefato: Plano de Sustentao; ver artefato: Estratgia da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
IDENTIFICAR PROBABILIDADE DE OCORRNCIA Objetivo: Definir a probabilidade de ocorrncia de cada evento relacionado aos riscos identificados. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.3 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos de No Atendimento das Necessidades.
Sada: Relao 'Risco x Probabilidade'. Descrio: A Equipe de Planejamento da Contratao dever calcular a possibilidade de ocorrncia de cada um dos eventos relacionado a cada risco identificado nas atividades anteriores (PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2). Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, inciso III. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
IDENTIFICAR DANOS POTENCIAIS Objetivo: Mapear os danos potenciais de cada um dos eventos identificados nos riscos. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.4 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos de No Atendimento das Necessidades.
Sada: Relao 'Risco x Danos Potenciais'. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever mapear os danos potenciais de cada um dos eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, inciso III. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos. DEFINIR AES DE PREVENO Objetivo: Definir as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos identificados. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.5 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos
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de No Atendimento das Necessidades, Relao 'Risco x Probabilidade'. Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir as aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos relacionados aos riscos identificados nas atividades PCTI-P5.1 e PCTI-P5.2. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, inciso IV. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
DEFINIR RESPONSVEIS Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior (PCTI-P5.5). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.6 Entrada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncia.
Sada: Aes para Reduzir ou Eliminar as Chances Ocorrncia Atualizadas. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir os responsveis por cada uma das aes de preveno definidas na atividade anterior. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, inciso VI. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
DEFINIR AES DE CONTINGNCIA Objetivo: Definir as aes que devem ser executas aps a ocorrncia dos eventos relacionados aos riscos. Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.7 Entrada: Relao 'Risco x Danos Potenciais'.
Sada: Aes de Contingncia. Descrio: Conforme artigo 16, inciso V da IN 04/2010, a Equipe de Planejamento da Contratao dever definir as aes de contingncia para os riscos identificados. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, inciso V.
ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos. DEFINIR RESPONSVEIS Objetivo: Definir os responsveis por cada uma das aes de contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5.7). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.8 Entrada: Aes de Contingncia.
Sada: Aes de Contingncia atualizada. Descrio: Conforme artigo 16, inciso VI da IN 04/2010, nesta atividade Equipe de Planejamento da Contratao dever definir os responsveis por cada uma das aes de contingncia definidas na atividade anterior (PCTI-P5.7). Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, inciso VI. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
CONSOLIDAR INFORMAES Objetivo: Consolidar as informaes para a gerao do documento Anlise de Riscos. Responsveis: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.9 Entrada: Riscos que Comprometem o Sucesso da Contratao, Riscos da Soluo No Atender as Necessidades, Relao: Risco x
Probabilidade, Relao: Risco x Danos Potencias, Aes Para Reduzir ou Eliminar as Chances de Ocorrncias, Aes de Contingncia. Sada: Anlise de Riscos. Descrio: Nesta atividade, a Equipe de Planejamento da Contratao dever consolidar as informaes geradas no processo Anlise de Riscos (PCTI-P5) e gerar o artefato Anlise de Riscos o qual dever conter: identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao (PCTI-P5.1); identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou bens entregues no atendam s necessidades do contratante, podendo resultar em nova contratao (PCTI-P5.2); identificao das possibilidades de ocorrncia e dos danos potenciais de cada risco identificado (PCTI-P5.3 e PCTI-P5.4);
definio das aes a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia do evento (PCTI-P5.5); definio das aes de contingncia a serem tomadas caso o risco se concretize (PCTI-P5.7); e definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia (PCTI-P5.6 e PCTI-P5.8).
Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
AVALIAR ANLISE DE RISCOS Objetivo: Avaliar o documento Anlise de Riscos gerado no processo anterior (PCTI-P5.9). Responsvel: Equipe de Planejamento da Contratao. PCTI-P5.10 Entrada: Anlise de Riscos.
Sada: Anlise de Riscos aprovada. Descrio: Nesta atividade a Equipe de Planejamento da Contratao dever avaliar o documento Anlise de Riscos gerado na atividade anterior (PCTI-P5.9). Caso no seja aprovada, devem ser realizadas novamente as atividades necessrias para prover os devidos ajustes no documento, visando sua aprovao em posterior anlise. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso XV. IN 04/2010, artigo 16, 2. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Anlise de Riscos.
6.6 PCTI-P6: Consolidar Informaes

Esta a ltima atividade da fase da Planejamento da Contratao. Aqui deve-se consolidar as informaes geradas durante a fase em um documento intitulado Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Conforme definido no Art. 17, 1 da IN 04/2010, o Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da Contratao. De posse dos artefatos gerados durante a fase de Planejamento da Contratao (Anlise de Viabilidade da Contratao, Plano de Sustentao, Estratgia da Contratao e Anlise de Riscos) a Equipe de Planejamento da Contratao dever gerar o Termo de Referncia ou
Projeto Bsico, conforme consta do Anexo XVI. Este documento deve ser aprovado pelas autoridades competentes [IN 04/2010, art 17, 4]. Em seguida, conforme artigo 19 da IN 04/2010, a rea Requisitante da Soluo ou a rea de Tecnologia da Informao devero decidir sobre a disponibilizao do documento em audincia ou consulta pblica. Tal disponibilizao tem como objetivo avaliar a completude e a coerncia da Especificao de Requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao. Em relao ao tema, vale lembrar que a Lei de Licitaes e Contratos (Lei n 8.666/93) dispe sobre um caso em que ser obrigatria a realizao de audincia pblica. Conforme artigo 39 da citada Lei, sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de licitaes simultneas ou sucessivas for superior a R$ 150 milhes o processo licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente, com uma audincia pblica. Segue o texto do artigo comentado: Art. 39. Sempre que o valor estimado para uma licitao ou para um conjunto de licitaes simultneas ou sucessivas for superior a 100 (cem) vezes o limite previsto no art. 23, inciso I, alnea "c" desta Lei, o processo licitatrio ser iniciado, obrigatoriamente, com uma audincia pblica concedida pela autoridade responsvel com antecedncia mnima de 15 (quinze) dias teis da data prevista para a publicao do edital, e divulgada, com a antecedncia mnima de 10 (dez) dias teis de sua realizao, pelos mesmos meios previstos para a publicidade da licitao, qual tero acesso e direito a todas as informaes pertinentes e a se manifestar todos os interessados. A elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico marca o final da fase de Planejamento da Contratao. Referncias: IN 04/2010, artigo 17. IN 04/2010, artigo 19. ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
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7 SELEO DO FORNECEDOR DE SOLUES DE TI (SFTI)

A fase de Seleo do Fornecedor de Solues TI possui 7 atividades e 3 processos, produzindo o artefato Contrato. 4 atores participam desta fase, que est assim estruturada: SFTI-P1 Avaliar TR/PB; SFTI-P2 Revisar Tecnicamente; SFTI-P3 Realizar Licitao; SFTI-P4 Assinar Contrato; SFTI-P5 Destituir Equipe de Planejamento da Contratao; SFTI-P6 Nomear Gestor e Fiscais; Ator: Contratada; Ator: rea Administrativa; Ator: rea de Licitaes; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Artefato: Contrato. Segundo a art. 22 da IN 04/2010, caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor. Por este motivo, detalharemos apenas as atividades cuja rea de TI encontra-se envolvida. A IN 04/2010 afirma em seu art. 21 que a fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes. Assim sendo, a rea de Licitaes deve avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e caso, existam necessidades de adequao, o mesmo deve ser encaminhado rea de TI que ficar responsvel por revisar tecnicamente o documento. Durante esta fase caber a rea de Tecnologia da Informao apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao nas respostas aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes. Tambm caber a rea de Tecnologia da Informao, nesta fase, apoiar tecnicamente o pregoeiro na anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes. Aps a assinatura do Contrato deve ser destituda a Equipe de Planejamento da Contratao e nomeados o Gestor e os respectivos Fiscais do Contrato. A Figura 9 ilustra a fase de Seleo do Fornecedor de Solues de Tecnologia da Informao. O Anexo VII apresenta a fase de Seleo do Fornecedor de Solues Tecnologia da Informao em tamanho real. A seguir, descreveremos as algumas atividades envolvidas nesta fase.
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Figura 9: Seleo do Fornecedor de Solues de TI SFTI
AVALIAR TR/PB Objetivo: Avaliar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na fase de Planejamento da Contratao - PCTI. Responsveis: rea de Licitaes e rea Jurdica. SFTI-P1 Entradas: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
Sada: Recomendaes. Descrio: Finalizada a fase Planejamento da Contratao, a rea de TI remeter o TR/PB rea Administrativa que por meio de sua Comisso Licitao abrir o processo administrativo, conforme artigo 38 da Lei n 8.666/93. O processo administrativo, alm do Termo de Referncia ou Projeto Bsico, conter o Edital, demais itens pertinentes e dever ser remetido rea Jurdica para anlise, conforme estabelecido por norma interna de cada rgo. As reas de Licitaes e Jurdica devem fazer a avalizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico gerado na fase de Planejamento da Contratao. Se a rea de Licitaes ou a rea Jurdica sugerir alguma alterao no Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a recomendao deve ser encaminhada rea de Tecnologia da Informao para realizar as correes necessrias (SFTI-P2). Caso no sejam necessrias alteraes, o fluxo segue com a execuo da atividade SFTI-P3 Realizar Licitao. Referncias: IN 04/2010, artigo 21, caput. ver ator: rea de Licitaes;
ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
REVISAR TECNICAMENTE Objetivo: Revisar Tecnicamente o Termo de Referncia ou Projeto Bsico conforme recomendaes geradas na atividade anterior (SFTIP1). SFTI-P2 Responsveis: rea de Tecnologia da Informao com participao do Integrante Tcnico.
Entradas: Recomendaes. Sada: Termo de Referncia ou Projeto Bsico revisado. Descrio: Conforme inciso I do artigo 23 da IN 04/2010, nesta atividade a rea de Tecnologia da Informao dever revisar o Termo de Referncia ou Projeto Bsico conforme recomendaes geradas na atividade SFTI-P1. Assim que as revises forem feitas o documento corrigido dever ser encaminhado para nova avaliao da rea de Licitaes e da rea Jurdica. Referncias: IN 04/2010, artigo 23, caput. IN 04/2010, artigo 23, inciso I. ver ator: rea de Tecnologia da Informao; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
7.1 SFTI-P3: Realizar Licitao

O processo de Realizar Licitao possui 2 atividades e 2 subprocessos, produzindo o artefato Contrato. 3 atores participam deste processo, que est assim estruturado: SFTI-P3.1 Responder Questes / Impugnaes Tcnicas; SFTI-P3.2 Analisar Propostas; Subprocesso: Conduzir Licitao; Subprocesso: Encerar Certame; Ator: rea de Licitaes; Ator: rea de Tecnologia da Informao; Ator: rea Administrativa; Artefato: Contrato. Conforme Art. 22 da IN 04/2010 cabe rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor. Como o processo licitatrio varia em relao modalidade e ao tipo de tcnica utilizada, o detalhamento de cada uma das suas atividades no est no escopo da IN 04/2010. Sendo assim, dentro da presente atividade, sero detalhados somente os processos que envolvam a rea de Tecnologia da Informao, sendo eles: SFTI-P3.1 e SFTI-P3.2.
Este processo tem como entrada o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e como sada o Contrato. A Figura 10 ilustra o processo de Realizar Licitao. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas nesta fase.
Figura 10: Realizar Licitao
RESPONDER QUESTES / IMPUGNAES TCNICAS Objetivo: Responder as questes ou as impugnaes dos licitantes. Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio tcnico da rea de TI e do Integrante Tcnico. SFTI-P3.1 Entrada: Questes/Impugnaes Tcnicas.
Sada: Resposta as Questes/Impugnaes Tcnicas. Descrio: A rea de Licitaes deve responder s questes ou impugnaes feitas pelos licitantes. Quando as questes ou impugnaes forem de ordem tcnica a rea de Licitaes poder solicitar apoio da rea de TI para a elaborao da resposta. Caso seja solicitado apoio, a rea de TI, com a participao do Integrante Tcnico, dever fornecer todos os subsdios tcnicos necessrios para a elaborao da resposta solicitada. Referncias: IN 04/2010, artigo 23, caput; IN 04/2010, artigo 23, inciso II;
Lei n 8.666/93, art. 41; ver ator: rea de Licitaes; ver ator: rea de Tecnologia da Informao; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico. ANALISAR PROPOSTAS Objetivo: Analisar e julgar as propostas apresentadas pelos licitantes. Responsveis: Pregoeiro ou Comisso de Licitao com apoio tcnico da rea de Tecnologia da Informao e do Integrante Tcnico. Entrada: Propostas tcnicas. SFTI-P3.2 Sada: Propostas tcnicas analisadas. Descrio: A rea de Licitaes deve analisar as propostas apresentadas pelos licitantes. Caso a rea de Licitaes detecte a necessidade de um apoio tcnico para a anlise e julgamento das respostas este dever ser prestado pela rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico. Referncias: IN 04/2010, Art. 23, inciso III. ver ator: rea de Licitaes; ver ator: rea de Tecnologia da Informao; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Integrante Tcnico; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ASSINAR CONTRATO Objetivo: Assinar o Contrato gerado na fase de planejamento da contratao PCTI-P4.2. Responsveis: rea Administrativa e Contratada. SFTI-P4 Entrada: Contrato.
Sada: Contrato Assinado. Descrio: Nesta atividade ser procedida a assinatura do contrato com o(s) vencedor(es) da licitao realizada. Referncias: IN 04/2010, artigo 24, caput. ver ator: rea de Licitaes;
ver ator: rea Administrativa; ver ator: Contratada. DESTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Objetivo: Destituir a Equipe de Planejamento da Contratao. Responsvel: rea Administrativa. SFTI-P5 Descrio: Esta atividade marca o final dos trabalhos da Equipe de Planejamento da Contratao. Segundo o artigo 24 da IN 04/2010 a
Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente destituda quando da assinatura do contrato, pela Autoridade Competente da rea Administrativa. Entrada: Equipe de Planejamento da Contratao. Sada: Destituio da Equipe de Planejamento da Contratao. Referncias: IN 04/2010, artigo 24, 1. ver ator: rea Administrativa; ver ator: Equipe de Planejamento da Contratao.
NOMEAR GESTOR E FISCAIS Objetivo: Nomear o Gestor e os Fiscais do contrato. Responsvel: rea Administrativa. Entrada: Contrato. SFTI-P6 Sada: Nomeao dos Gestores e Fiscais do Contrato.
Descrio: Esta atividade encontra-se descrita no artigo 24 da IN 04/2010. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao pela Autoridade Competente da rea Administrativa do: I. Gestor do Contrato; II. Fiscal Tcnico do Contrato; III. Fiscal Requisitante do Contrato; e IV. Fiscal Administrativo do Contrato. Referncias: IN 04/2010, artigo 24; Lei n 8.666/93, art. 67; ver ator: rea Administrativa; ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato.
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8 GERENCIAMENTO DO CONTRATO DE SOLUO DE TI

A fase de Gerenciamento do Contrato possui 5 processos e 19 atividades, produzindo 4 artefatos. 5 atores participam deste processo, que est assim estruturado: GCTI-P1 Iniciao; GCTI-P2 Encaminhar Ordem de Servio; GCTI-P3 Monitoramento da Execuo; GCTI-P4 Transio Contratual; GCTI-P5 Encerramento do Contrato; Artefato: Ordem de Servio; Artefato: Termo de Recebimento Provisrio; Artefato: Termo de Recebimento Definitivo; Artefato: Termo de Encerramento do Contrato. O art. 25 da IN 04/2010 afirma que a fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato. Para isso necessria a realizao de uma reunio inicial para consolidao de uma base de conhecimentos para todos os outros processos da fase de Gesto Contratual. Durante a execuo contratual a Contratante encaminha Ordens de Servio Contratada. Paralelamente deve ocorrer o processo de Monitoramento da Execuo Contratual. Este processo o mais amplo processo do MCTI. Ele possui 15 atividades incorporadas. A seguir temos o processo de transio contratual, que s ser realizado nos casos de assinatura de novo contrato. Findada a execuo do contrato temos o processo Encerramento do Contrato. importante destacar ainda que durante esta fase o Gestor do Contrato dever, com base na documentao do Histrico de Gerenciamento do Contrato, da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, encaminhar rea Administrativa a documentao explicitando o interesse de aditamento contratual, com pelo menos 60 dias de antecedncia de seu trmino. [IN 04/2010, Art. 26. caput] Alm disso, os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pelo contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com regulamento do rgo Central do SISP. [IN 04/2010, Art. 27. caput] A Figura 11 ilustra a fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo Tecnologia da Informao. O Anexo VIII apresenta a fase de Gerenciamento do Contrato de Soluo de Tecnologia da Informao em tamanho real. A seguir, descreveremos os processos e atividades envolvidas nesta fase.
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Figura 11: GCTI - Nvel Zero
8.1 GCTI-P1: Iniciao

O processo de Iniciao possui 3 atividades, 1 subprocesso e produz o artefato Plano de Insero. Alm disso, so assinados os Termos de Cincia e de Compromisso. 4 atores participam deste processo, que est assim estruturado: GCTI-P1.1 Elaborar Plano de Insero; GCTI-P1.2 Convocar Reunio Inicial; GCTI-P1.3 Realizar Reunio Inicial; GCTI-P1.4 Alterar Ata; Ator: Gestor do Contrato; Ator: Fiscal Tcnico do Contrato; Ator: Fiscal Requisitante do Contrato; Ator: Fiscal Administrativo do Contrato; Artefato: Plano de Insero; Artefato: Termo de Compromisso; Artefato: Termo de Cincia. A Iniciao comea com a elaborao do Plano de Sustentao pelo Gestor do Contrato com apoio dos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante. O Gestor deve convocar uma Reunio Inicial com todos os envolvidos na contratao, gerando uma ata que deve ser aprovada por todos os participantes. Nesta Reunio deveram ser entregues pela Contratada, devidamente assinados, o Termo de Compromisso e o Termo de Cincia.
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A Figura 12 ilustra a fase de Iniciao da Gesto Contratual. O Anexo IX apresenta o processo de Iniciao da Gesto Contratual em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas no processo.
Figura 12: Processo de Iniciao da fase de Gesto Contratual.
ELABORAR PLANO DE INSERO Objetivo: Elaborar o Plano de Insero da Contratada. Responsveis: Gestor do Contrato, Fiscal Tcnico, Administrativo e Requisitante. GCTI-P1.1 Entrada: Anlise de Viabilidade.
Sada: Plano de Insero. Descrio: Esta atividade consiste na elaborao, pelo Gestor do Contrato com apoio do Fiscal Tcnico, do Fiscal Administrativo e do Fiscal Requisitante, do Plano de Insero. Esse plano prev os procedimentos, atividades e alocao de material necessrios para o incio da execuo do contrato e contemplar, no mnimo: 1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou
ao fornecimento de bens; e 2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber. Para elaborao do referido plano deve-se utilizar como subsdio as informaes geradas no procedimento PCTI-P2.6 Avaliar Necessidades de Adequao. Referncias: IN 04/2010, art. 2, XVI. IN 04/2010, artigo 25, I, a. ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; ver artefato: Anlise de Viabilidade; ver artefato: Plano de Insero.
CONVOCAR REUNIO INICIAL Objetivo: Convocar a reunio inicial e elaborar a pauta da mesma. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Contrato. GCTI-P1.2 Sada: Pauta da Reunio Inicial e Convocao para a Reunio Inicial.
Descrio: Esta atividade ser desempenhada pelo Gestor do Contrato o qual dever convocar como participantes: a rea de Tecnologia da Informao; a rea Requisitante da Soluo; a rea Administrativa; a Contratada (Representante Legal e Preposto); e os Demais Intervenientes que se considerem necessrios. No convite para a participao da Reunio Inicial devem constar: a data da reunio; local de realizao; horrio de incio e de trmino; e a pauta da reunio. importante uma confirmao prvia da participao de cada um dos convidados e, se possvel, envio de lembrete com antecedncia de 24 horas da reunio. Para elaborar a pauta da reunio inicial devem ser observados os seguintes quesitos: 1. presena do representante legal da empresa contratada que apresentar o Preposto que acompanhar a execuo do contrato; 2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, assinado pelo representante legal;
3. definio dos meios de comunicao formais entre o rgo ou entidade e o Preposto; e 4. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, I, b. ver ator: Gestor do Contrato.
REALIZAR REUNIO INICIAL Objetivo: Realizar a reunio inicial do contrato. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Plano de Insero da Contratada e Pauta da Reunio Inicial. GCTI-P1.3 Descrio: Conforme inciso I, alnea b do artigo 25 da IN 04/2010, o Gestor do Contrato o responsvel pela realizao da reunio inicial. Segue letra da citada norma: Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e envolve as seguintes tarefas: I - incio do contrato, que abrange: ... b) reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao da rea de Tecnologia da Informao, rea Requisitante da Soluo, da rea Administrativa, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos: 1. presena do representante legal da Contratada que apresentar o Preposto da mesma; 2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e de termo de cincia; e 3. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato; Essa reunio deve seguir a pauta elaborada na atividade anterior (GCTI-P1.2) e deve utilizar como subsdio o Plano de Insero da Contratada, elaborado na atividade GCTI-P1.1. Aps a realizao da reunio inicial, o Gestor do Contrato deve encaminhar a Ata da reunio a todos os participantes, a qual deve conter uma breve descrio dos pontos discutidos na reunio inicial e deve ser aprovada e assinada por cada um dos participantes. Caso haja alguma discordncia sobre o contedo da mesma este deve ser alterado (ver a prxima
Sada: Termo de Compromisso; Termo de Cincia
atividade) e submetido a nova aprovao dos participantes. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, I, b. ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Preposto; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; ver ator: rea Administrativa; ver ator: rea Requisitante da Soluo; ver ator: rea de Tecnologia da Informao; ver artefato: Termo de Compromisso; ver artefato: Termo de Cincia.
ALTERAR ATA Objetivo: Realizar as alteraes necessrias na Ata da Reunio Inicial. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Ata da Reunio Inicial. GCTI-P1.4 Sada: Ata da Reunio Inicial Corrigida.
Descrio: Esta atividade s acontecer, caso a Ata gerada na atividade anterior (GCTI-P13) no tenha sido aprovada pelos participantes. Aps a alterao da Ata a mesma dever ser submetida a nova aprovao dos participantes. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, I, b. ver ator: Gestor do Contrato;
8.2 GCTI-P2: Encaminhar Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens

Nesta atividade o Gestor do Contrato encaminhar formalmente as Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens ao Preposto da Contratada. A Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme artigo 25, inciso II da IN 04/2010, dever conter: a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos; b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos segundo as mtricas definidas; c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e d) a identificao dos responsveis pela solicitao do bem ou servio na rea
Requisitante da Soluo.
8.3 GCTI-P3: Monitoramento da Execuo

O processo de Monitoramento da Execuo contratual possui 15 atividades e produz 2 artefatos. 5 atores participam deste processo que est assim estruturado: GCTI-P3.1 Receber Objeto; GCTI-P3.2 Elaborar Termo de Recebimento Provisrio; GCTI-P3.3 Avaliar Qualidade; GCTI-P3.4 Analisar Desvios de Qualidade; GCTI-P3.5 Encaminhar Demandas de Correo; GCTI-P3.6 Efetuar Correes; GCTI-P3.7 Verificar Aderncia aos Termos Contratuais; GCTI-P3.8 Indicar Termos No Aderentes; GCTI-P3.9 Encaminhar Sanes Para rea Administrativa; GCTI-P3.10 Elaborar Termo de Recebimento Definitivo; GCTI-P3.11 Autorizar Emisso de Nota Fiscal; GCTI-P3.12 Emitir Nota Fiscal; GCTI-P3.13 Verificar Irregularidades Fiscais, Trabalhistas e Previdencirias; GCTI-P3.14 Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade; GCTI-P3.15 Encaminhar Pedido de Alterao Contratual; Ator: Gestor do Contrato; Ator: Fiscal Tcnico do Contrato; Ator: Fiscal Requisitante do Contrato; Ator: Fiscal Administrativo do Contrato; Ator: Contratada; Artefato: Termo de Recebimento Provisrio; Artefato: Termo de Recebimento Definitivo. O monitoramento se inicia com o recebimento, pelo Fiscal Tcnico, do Objeto da Contratao. Tal recebimento se d de forma total ou parcial. No caso de recebimento parcial, o Fiscal Tcnico receber os itens constantes da Ordem de Servio especfica. O processo deve ser executado tantas vezes quantas forem necessrias para o recebimento de todo o Objeto da Contratao. Neste momento, o deve-se elaborar um Termo de Recebimento Provisrio, a ser entregue ao representante da Contratada. Este documento garante a Contratada que o(s) item(s) constantes da Ordem de Servio foram entregues a Contratante para avaliao. Aps receber o Objeto e emitir o Termo de Recebimento o Fiscal Tcnico deve avaliar a qualidade dos itens recebidos de acordo com critrios de aceitao definidos em Contrato. Os desvios de qualidade identificados devem ser encaminhados ao Gestor do Contrato, que o responsvel por decidir sobre a aplicao de penalidade ou envio para correo dos desvios pela Contratada. No caso de aplicao de penalidade, as mesmas devem ser identificadas e enviadas rea Administrativa para aplicao das sanes previstas em contrato. Caso os desvios de qualidade identificados sejam enviados Contratada para correo, caber ao Fiscal Tcnico nova avaliao da qualidade dos itens corrigidos.
Em se verificando a conformidade dos itens, o Fiscal Administrativo deve verificar se a execuo da Ordem de Servio se deu de forma aderente aos termos contratuais. Em caso de no aderncia, o Fiscal Administrativo deve indicar os termos que no esto aderentes ao Contrato e o Gestor do Contrato deve, ento, encaminhar as devidas sanes para rea Administrativa. Estando o processo aderente, o Gestor do Contrato, juntamente com o Fiscal Requisitante do Contrato devem elaborar o Termo de Recebimento Definitivo, a ser entregue Contratada. Em seguida, o Gestor do Contrato deve Autorizar a Emisso de Nota Fiscal e o Fiscal Administrativo deve Verificar a Regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria da Contratada. Caso sejam identificadas irregularidades, as mesmas devem ser Encaminhadas ao Gestor do Contrato para Encaminhamento de Sanes rea Administrativa. Inexistindo irregularidades, o Fiscal Demandante deve Verificar a Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade da Contratao, dando continuidade a execuo contratual. Verificada a no manuteno de algum dos itens supracitados, o Fiscal Demandante deve solicitar ao Gestor do Contrato a modificao contratual com o objetivo de assegurar a manuteno da necessidade, economicidade e/ou oportunidade da contratao. O Gestor do Contrato encaminha, ento, para a rea Administrativa o Pedido de Alterao Contratual. A cada atividade do processo de Monitoramento da Execuo, deve ser verificado pelo Fiscal Tcnico do Contrato e pela rea Requisitante da Soluo se as condies elencadas no Plano de Sustentao esto sendo mantidas. Da mesma forma, o Gestor do Contrato deve manter o Histrico de Gerenciamento do Contrato, contendo registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem histrica. [IN 04/2010, art. 25, III, l, n] A Figura 13 ilustra o processo de Monitoramento do Contrato. O Anexo X apresenta o processo de Monitoramento do Contrato em tamanho real. A seguir, descreveremos as atividades envolvidas no processo.
Figura 13: Monitoramento da Execuo
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RECEBER OBJETO Objetivo: Receber o objeto ou suas parcelas. Responsveis: Fiscal Tcnico do Contrato. Entrada: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens.. GCTI-P3.1 Descrio: O Fiscal Tcnico do Contrato deve receber da Contratada os itens especificados na Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do Objeto da Contratao. A forma de recebimento deve estar definida em contrato. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, alnea a; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver artefato: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens; ELABORAR TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO Objetivo: Emitir o Termo de Recebimento Provisrio. Responsvel: Fiscal Tcnico. Entrada: Ordem de Servio. GCTI-P3.2 Sada: Termo de Recebimento Provisrio.
Descrio: Nesta atividade o Fiscal Tcnico dever emitir o Termo de Recebimento Provisrio quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, conforme alnea a, inciso III do artigo 25 da IN 04/2010. O Termo de Recebimento Provisrio a declarao formal do Fiscal Tcnico do Contrato de que os servios foram prestados ou bens foram entregues, para posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao. O processo em tela tambm referenciado pela Lei de Licitaes e Contratos nos trechos transcritos abaixo 1o Nos casos de aquisio de equipamentos de grande vulto, o recebimento far-se- mediante termo circunstanciado e, nos demais, mediante recibo. Referncias: IN 04/2010, artigo 2, XVII. IN 04/2010, artigo 25, III, a. Lei n 8.666/93, art. 73, I, a c/c art. 73, II, a c/c art. 73, 1. ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver artefato: Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens; ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio.
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AVALIAR QUALIDADE Objetivo: Avaliar a qualidade dos servios realizados ou bens entregues. Responsvel: Fiscal Tcnico e Fiscal Requisitante. Entrada: Critrios de Aceitao. GCTI-P3.3 Sada: Desvios de Qualidade.
Descrio: Nesta atividade o Fiscal Tcnico e o Fiscal Requisitante devero realizar a avaliao da qualidade dos servios realizados ou bens entregues de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos. A partir desse processo o fluxo pode seguir dois caminhos diferentes dependendo da aderncia, ou no, aos Critrios de Aceitao. Caso a qualidade esteja de acordo com os Critrios de Aceitao estabelecidos o fluxo segue direto para a atividade GCTI-P3.7 Verificar Aderncia aos Termos Contratuais, seno passa-se para a prxima atividade (GCTI-P3.4). Neste ltimo caso os desvios de qualidade devero ser descritos e enviados ao Gestor do Contrato para que ele tome as medidas que julgar pertinentes. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, b; ver ator: Fiscal Tcnico do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ANALISAR DESVIOS DE QUALIDADE Objetivo: Analisar os Desvios de Qualidade gerados na atividade anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre a aplicao de sanes ou encaminhamento de demandas de correo Contratada. GCTI-P3.4 Responsvel: Gestor do Contrato.
Entrada: Desvios de Qualidade. Descrio: Nesta atividade o Gestor do Contrato deve analisar os Desvios de Qualidade gerados na atividade anterior (GCTI-P3.3) e decidir sobre a aplicao de sanes ou encaminhamento de demandas de correo Contratada. Caso opte pela aplicao de sanes o fluxo deve ir direto para a atividade GCTI-P3.9 Encaminhar Saes para rea Administrativa seno o fluxo prossegue com a prxima atividade (GCTI-P3.5). Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, b. ver ator: Gestor do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
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ENCAMINHAR DEMANDAS DE CORREO Objetivo: Encaminhar as Demandas de Correo Contratada. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Desvios de Qualidade. GCTI-P3.5 Sada: Demandas de Correo.
Descrio: Esta atividade consiste no encaminhamento das demandas de correo contratada. As demandas de correo devem ser baseadas no documento de Desvios de Qualidade gerado na atividade anterior (GCTI-P3.4). Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, f. ver ator: Gestor do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
EFETUAR CORREES Objetivo: Efetuar as correes descritas no documento Demandas de Correo. Responsvel: Contratada. GCTI-P3.6 Entrada: Demandas de Correo.
Sada: Itens Corrigidos. Descrio: Nesta atividade a Contratada dever realizar as correes descritas no documento Demandas de Correo gerado na atividade anterior (GCTI-P3.5). Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, c. ver ator: Contratada; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
VERIFICAR ADERNCIA AOS TERMOS CONTRATUAIS Objetivo: Verificar a aderncia aos termos contratuais. Responsvel: Fiscal Administrativo do Contrato. Entrada: Contrato. GCTI-P3.7 Descrio: Nesta atividade o Fiscal Administrativo dever verificar a aderncia do objeto aos termos contratuais definidos na atividade PCTI-P4.2 Indicar Termos Contratuais. Dependendo da aderncia, ou no, aos Termos Contratuais o fluxo pode seguir dois
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caminhos diferentes. Caso o Fiscal Administrativo entenda pela aderncia do objeto aos Termos Contratuais o fluxo segue diretamente para a atividade GCTI-P3.10 Elaborar Termo de Recebimento Definitivo seno o fluxo continua com a prxima atividade GCTI-P3.8 Indicar Termos No Aderentes. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, d. ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico. INDICAR TERMOS NO ADERENTES Objetivo: Indicar os termos aos quais a execuo da Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens referente aos itens entregues no est aderente. GCTI-P3.8 Entrada: Contrato. Sada: Termos Contratuais No Aderentes. Descrio: Nesta atividade o Fiscal Administrativo dever criar o documento Termos Contratuais No Aderentes com base na deciso tomada na atividade anterior (GCTI-P3.7). Este documento dever conter a lista dos termos contratuais aos quais o objeto entregue no est aderente e dever ser encaminhado ao Gestor do Contrato. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, d. ver ator: Fiscal Administrativo do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Responsvel: Fiscal Administrativo.
ENCAMINHAR SANES PARA REA ADMINISTRATIVA Objetivo: Encaminhar as sanes para a rea administrativa. Responsvel: Gestor do Contrato. Entrada: Contrato, Termos Contratuais No Aderentes, Irregularidades. GCTI-P3.9 Sada: Sanes Aplicveis.
Descrio: A presente atividade consiste no envio das sanes para a rea administrativa. As sanes podem ser geradas em trs diferentes momentos do fluxo de processos do monitoramento da execuo (GCTI-P3): Analisar Desvios de Qualidade; Indicar Termos No Aderentes; e Encaminhar Irregularidades. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, g.
ver ator: Gestor do Contrato; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ELABORAR TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO Objetivo: Elaborar o Termo de Recebimento Definitivo. Responsveis: Gestor do Contrato e rea Requisitante da Soluo. GCTI-P3.10 Entrada: Termo de Recebimento Provisrio, Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens, Contrato.
Sada: Termo de Recebimento Definitivo. Descrio: Nesta atividade, o Gestor do Contrato juntamente com a rea Requisitante da Soluo devero elaborar o Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento de pagamento. Somente de posse deste artefato que o Gestor do Contrato poder autorizar a contratada a Emisso de Nota Fiscal. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, h. ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: Fiscal Requisitante do Contrato; ver artefato: Termo de Recebimento Provisrio; ver artefato: Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
AUTORIZAR EMISSO DE NOTA FISCAL Objetivo: Autorizar a emisso de Nota Fiscal Contratada. Responsvel: Gestor do Contrato. GCTI-P3.11 Entrada: Termo de Recebimento Definitivo. Sada: Autorizao para Emisso de Nota Fiscal.
Descrio: Aps receber o Termo de Recebimento Definitivo gerado na atividade anterior (GCTI-P3.11) o Gestor do Contrato dever emitir uma Autorizao para Emisso de Nota Fiscal ao Preposto da Contratada. Somente de posse deste artefato que a contratada poder realizar a prxima atividade (GCTI-P3.12). Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, i. ver ator: Gestor do Contrato; ver artefato: Termo de Recebimento Definitivo.
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EMITIR NOTA FISCAL Objetivo: Emitir nota fiscal para recebimento. Responsvel: Contratada. GCTI-P3.12 Sada: Nota Fiscal. Descrio: Ao receber a Autorizao Para Emisso de Nota Fiscal do Gestor do Contrato, o Preposto da Contratada deve providenciar sua emisso para fins de recebimento. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, i. ver ator: Contratada. Entrada: Autorizao Para Emisso de Nota Fiscal.
VERIFICAR REGULARIDADES FISCAIS, TRABALHISTAS E PREVIDENC. Objetivo: Verificar Previdencirias. Regularidades Fiscais, Trabalhistas e
Responsvel: Fiscal Administrativo. GCTI-P3.13 Entrada: Legislao Tributria, Trabalhista e Previdenciria.
Sada: Irregularidades. Descrio: Nesta atividade o Fiscal Administrativo dever verificar a regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciria da empresa contratada. Caso no sejam identificadas irregularidades o fluxo dever seguir direto para a atividade GCTI-P3.14 Verificar Manuteno da Necessidade, Economicidade e Oportunidade, caso contrrio, o fluxo segue para a prxima atividade (GCTI-P3.13). Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, j. ver ator: Fiscal Administrativo.
VERIFICAR MANUTENO DA NECESSID., ECONOMICIDADE E OPORTU. Objetivo: Verificar manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao. Responsvel: Fiscal Requisitante da Soluo. GCTI-P3.14 Entrada: Plano de Diretor de Tecnologia da Informao, Documento de Oficializao da Demanda, Pesquisa de Mercado, Contrato.
Sada: Pedido de Alterao Contratual. Descrio: Nesta atividade o Fiscal Demandante do Contrato dever verificar se os quesitos
de necessidade, economicidade e oportunidade da contratao continuam sendo satisfeitos. Caso positivo o fluxo dever continuar com a prxima atividade (GCTI-P3.15), seno o fluxo se encerra aqui. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, k. ver ator: Fiscal Requisitante da Soluo; ver artefato: Documento de Oficializao da Demanda; ver artefato: Termo de Referncia ou Projeto Bsico.
ENCAMINHAR PEDIDO DE ALTERAO CONTRATUAL Objetivo: Encaminhar pedido de alterao contratual para a rea Administrativa. Responsvel: Gestor do Contrato. GCTI-P3.15 Entrada: Pedido de Alterao Contratual.
Sada: Pedido de Alterao Contratual. Descrio: Elaborar Pedido de Alterao Contratual justificando as razes para manuteno da necessidade, economicidade e/ou oportunidade da contratao, em conformidade como o Art. 65 da Lei n 8.666 de 21 de junho de 1993. Referncias: IN 04/2010, artigo 25, III, m. ver ator: Gestor do Contrato; ver ator: rea Administrativa.
8.4 GCTI-P4: Transio Contratual

A transio contratual deve ser cuidadosamente planejada de modo a minimizar o risco da descontinuidade de servios ou fornecimento de bens, observando a manuteno dos nveis dos servio. O prazo de transio deve ser suficientemente planejado, de forma que no haja interrupo dos servios e/ou fornecimento de bens. Deve-se utilizar o Plano de Sustentao como insumo para execuo deste processo. Algumas atividades elencadas no processo de Encerramento de Contrato tambm devem ser realizadas neste processo.
8.5 GCTI-P5: Encerramento do Contrato

O processo de Encerramento do Contrato consiste na elaborao do artefato Termo de Encerramento do Contrato. Para isso, o Gestor do Contrato deve apresentar ao representante da Contratada o Termo de
Encerramento do Contrato, observando o adequado tratamento dos aspectos legais da contratao. Este Termo deve ser assinado pela Contratante e pela Contratada. Os requisitos para o encerramento formal do contrato devem estar definidos no prprio Contrato e includos no Plano de Sustentao. Recomenda-se uma anlise das lies aprendidas e que sejam criadas recomendaes de melhoria nos processos para o planejamento e a implementao de compras e aquisies futuras. Alm disso, devem ser executados procedimentos especficos que assegurem a continuidade dos servios quando se tratar de servios contnuos ou de substituio da Contratada. No caso de resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e os recursos da Contratada necessrios sua execuo, reter crditos e executar garantias e multas devidas. Deve-se ainda atentar para os seguintes procedimentos: recuperao ou transferncia de recursos de propriedade da Contratante; remoo de perfis de acesso relacionados ao contrato em descontinuao ou transio; troca de todas as senhas e/ou chaves de acesso que porventura pudessem ser de conhecimento dos empregados da Contratada; todo o conhecimento de arquitetura e operao da infraestrutura e dos sistemas do contratado tenha sido adequadamente transferido para equipe interna; recuperao de todos os documentos classificados ou que devam permanecer com o contratante; demais procedimento especficos da contratao.
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9 ARTEFATOS
Neste Captulo, descreveremos os principais artefatos envolvidos no Modelo de Contratao de Solues de Tecnologia da Informao. Alguns artefatos envolvidos no MCTI so contedos parciais de outros artefatos maiores que encerram uma fase ou um processo. Estes artefatos s sero descritos de acordo com sua relevncia no processo. Um bom exemplo disso o artefato Anlise de Riscos. Este artefato a soma do contedo dos artefatos gerados na fase de mesmo nome. Assim sendo, descreveremos aqui o artefato Anlise de Riscos, mas no descreveremos, por exemplo, o artefato Relao Risco x Probabilidade, pois seu contedo j est descrito na prpria Anlise de Riscos. DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA DOD Construo: rea Requisitante da Soluo.
Participao: rea de Tecnologia da Informao e Autoridade Competente da rea Administrativa.
Objetivos do artefato: Formalizar o incio do processo de planejamento da contratao de TI; Vincular as necessidades da contratao aos objetivos estratgicos e s necessidades corporativas da instituio, todas elas alinhadas ao Plano Diretor de Tecnologia da Informao PDTI; Indicar a fonte de recursos para a contratao; Indicar os integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao.
Contedo: O Documento de Oficializao da Demanda contm o detalhamento da necessidade da rea Requisitante da Soluo e seu contedo formado por: IDENTIFICAO DA REA REQUISITANTE DA SOLUO Unidade/Setor/Departamento: Unidade administrativa responsvel pela requisio de contratao. Est unidade a demandante que tem a necessidade vinculada no PDTI. Data: Data em que a oficializao da demanda est sendo efetivada. Nome do Projeto: Nome que identifique o projeto das demais demandas ou contrataes no rgo. Responsvel pela Demanda: Nome da pessoa responsvel pela demanda de contratao que est sendo gerada. Telefone do Responsvel: Nmero do telefone do responsvel pela demanda.
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E-mail do Responsvel: Endereo eletrnico do responsvel pela demanda. SIAPE do Responsvel: Nmero da matrcula SIAPE do responsvel pela demanda. Integrante Requisitante: Nome do servidor indicado como Integrante Requisitante que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao. Telefone do Integrante Requisitante: Nmero do telefone do Integrante Requisitante. E-mail do Integrante Requisitante. Requisitante: Endereo eletrnico do Integrante
Fonte de Recurso: Fonte dos recursos que sero utilizados para a contratao.
DEMAIS INTEGRANTES DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Integrante Tcnico: Nome do servidor indicado como Integrante Tcnico que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao. Telefone do Integrante Tcnico: Nmero do telefone do Integrante Tcnico. E-mail do Integrante Tcnico: Endereo eletrnico do Integrante Tcnico. Integrante Administrativo: Nome do servidor indicado como Integrante Administrativo que far parte da Equipe de Planejamento da Contratao. Telefone do Integrante Administrativo: Nmero do telefone do Integrante Administrativo. E-mail do Integrante Administrativo: Endereo eletrnico do Integrante Administrativo.
OBJETIVO ESTRATGICO Objetivo Estratgico: Listagem dos objetivos estratgicos que esto no planejamento estratgico do rgo e devem ser atendidos conforme descrito no PDTI. Necessidade: Vincular as necessidades que devem ser satisfeitas para o atingimento dos objetivos estratgicos. Motivao / Justificativa: Descrio da motivao e justificativa da contratao. Resultados a Serem Alcanados: Descrio dos resultados a serem alcanados com o sucesso no fornecimento ou prestao de servios contratados.
ENCAMINHAMENTO rea de Tecnologia da Informao: Ao receber o documento de Oficializao da Demanda, a autoridade competente da rea de Tecnologia da Informao dever
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lanar as informaes de Nome, Telefone e endereo eletrnico do Integrante Tcnico indicado para compor a Equipe de Planejamento da Contratao responsvel por esta contratao. O Anexo XI apresenta um modelo de preenchimento para o Documento de Oficializao da Demanda.
ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO Construo: Apoio: Integrante Tcnico. Integrante Requisitante.
Objetivo do artefato: Contedo: A Anlise de Viabilidade da Contratao demonstrar a viabilidade da contratao e seu contedo formado pela: Especificao dos Requisitos (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2); Avaliao das Solues Disponveis (PCTI-P2.3); Estimativa Oramentria (PCTI-P2.3); e Outros aplicveis. Demonstrar a viabilidade da contratao.
A Anlise de Viabilidade contm a seguintes informaes: 1 NOME DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO Nome da Soluo de Tecnologia da Informao descrito de forma especfica para diferenci-la das demais solues existentes.
2 REQUISITOS DE NEGCIO 2.1 Necessidades de Negcio Necessidade: Necessidade vinculada aos objetivos de negcio para alcance de metas do rgo ou a descrio de um problema que deve ser resolvido, j devidamente previstos no PDTI. Funcionalidade: Listagem e descrio das funcionalidades que devem fazer parte da Soluo de Tecnologia da Informao para atender as necessidades listadas ou resolver os problemas da rea Requisitante. Ator Envolvido: Lista dos responsveis pelas demandas. A associao das funcionalidades para as Solues de Tecnologia da Informao que sejam
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demandadas por mais de uma rea Requisitante importante para que haja o controle de que todos tenham suas necessidades atendidas. 2.2 Demais Requisitos Neste campo devero ser descritos os demais requisitos considerados pertinentes, tais como: Requisitos de Capacitao: Definio dos requisitos de capacitao que envolvem a necessidade de treinamento dos usurios sobre a Soluo de Tecnologia da Informao e todos os detalhes, como o local onde o treinamento se dar, material didtico, carga horria, capacitao do instrutor, dentre outros. Requisitos Legais: Levantamento de leis e normas que devem ser observadas e obedecidas pela Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. Requisitos de Manuteno: Necessidade de continuidade no fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em caso de falhas. Deve ser avaliada a necessidade de tempo de resposta, soluo de problemas, prazos de durao de garantia e manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada. Requisito Temporal: Definio das datas de implementao da Soluo de Tecnologia da Informao ou de suas parcelas. Requisitos de Segurana: Levantamento dos itens de segurana que devem ser observados, assim como normas e polticas que devem ser observadas na contratao e implementao da Soluo de Tecnologia da Informao. Requisitos Sociais, Ambientais e Culturais: Levantamento de caractersticas e requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve apresentar ou obedecer, como limite de emisso sonora por equipamentos, tamanho mximo que dever ocupar, linguagem e textos em portugus, bem como, descarte de resduos de forma sustentvel. 3 LEVANTAMENTO DAS SOLUES DISPONVEIS Nome da Soluo: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do projeto. Entidade: Identificao do rgo em que a Soluo de Tecnologia da Informao foi contratada ou implantada, caso j tenha sido fornecida. Valor: Valor pago pela Soluo de Tecnologia da Informao. Descrio: Descrio detalhada da Soluo de Tecnologia da Informao para posterior anlise frente aos requisitos de negcio e tcnicos, e frente a outras solues disponveis. Fornecedor: Identificao da empresa que fornece a soluo
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4 IDENTIFICAO DAS SOLUES E ALTERNATIVAS DISPONVEIS Para cada Soluo descrita no item 3, selecionar a aplicabilidade ou no dos requisitos descritos no campo Requisito. 5 JUSTIFICATIVA DA SOLUO ESCOLHIDA 5.1 Descrio da soluo Nome: Identificao da Soluo de Tecnologia da Informao ou do projeto. Descrio: Descrio detalhada da Soluo de Tecnologia da Informao para posterior anlise frente aos requisitos de negcio e tcnicos, e frente a outras solues disponveis. Bem / Servio: Listagem dos bens e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. Valor Estimado: Valor de cada um dos itens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao escolhida.
5.2 Alinhamento com as Necessidades de Negcio Funo: Listagem dos itens e funcionalidades da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. Necessidade de Negcio: Vinculao de cada necessidade de negcio levantada aos respectivos itens ou funcionalidades da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida.
5.3 Benefcios Esperados Tipo: Definio dos tipos de benefcios a serem atingidos. Benefcio: Descrio dos benefcios advindos da contratao e implementao da Soluo de Tecnologia da Informao.
6 AVALIAO DAS NECESSIDADES DE ADEQUAO PARA EXECUO CONTRATUAL Tipo de Necessidade: Definio do tipo de necessidade de adequao, tais como: fsica, operacional, lgica, etc. Descrio: Descrio das necessidades de adequao do ambiente do rgo para execuo satisfatria do contrato, de maneira que a Soluo de Tecnologia da Informao atinja seus objetivos.
O Anexo XII apresenta um modelo para o artefato Anlise de Viabilidade da Contratao.
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PLANO DE SUSTENTAO Construo: Apoio: Integrante Tcnico. Integrante Requisitante.
Objetivo do artefato: Contedo: O Plano de Sustentao visa garantir a continuidade do negcio durante e aps a entrega da Soluo de Tecnologia da Informao, bem como aps o encerramento do contrato. Dever conter as seguintes informaes: 1 INTRODUO Escrever um resumo do contedo e da finalidade do Plano de Sustentao. 2 RECURSOS NECESSRIOS CONTINUIDADE DE NEGCIO DURANTE E APS A CONTRATAO 2.1 - Recursos Materiais Recurso: Definir os recursos materiais necessrios para suportar a contratao da soluo. Quantidade: Para cada recurso, definir a quantidade necessria. Disponibilidade: Para cada recurso, definir a disponibilidade requerida. Ao Para Obteno do Recurso: Para cada recurso, definir a regras de aquisio e de reposio. Responsvel: Identificar o responsvel pela ao. Garantir a continuidade do negcio, enquanto esse for necessrio Administrao Pblica.
2.2 - Recursos Humanos Funo: Definir o papel relativo aos recursos humanos necessrios gesto, fiscalizao e avaliao da contratao da soluo. Formao: Para cada funo, definir a formao profissional necessria. Atribuies: Para cada funo, definir as atribuies a serem desempenhadas. Carga horria: Definir a carga horria semanal necessria.
3 TRANSIO CONTRATUAL 3.1 Avaliao de Continuidade Contratual
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Ao: Descrever as aes relativas avaliao do contrato atual. Responsvel: Identificar o responsvel pela ao. Data incio: Definir a data inicial das aes para avaliao do contrato. Data fim: Definir a data final das aes para avaliao do contrato.
3.2 Aes para encerramento contratual Ao: Descrever as aes relativas ao encerramento do contrato atual. Responsvel Identificar o responsvel pela ao. Data incio: Definir a data inicial das aes para o encerramento do contrato. Data fim: Definir a data final das aes para o encerramento do contrato.
4 ESTRATGIA DE CONTINUIDADE CONTRATUAL Evento: Definir os eventos que possam causar interrupo contratual. Ao preventiva: Para cada evento, definir uma ao para evitar que o mesmo ocorra. Responsvel : Identificar o responsvel pela ao preventiva. Ao de preparao: Para cada evento, definir uma ao que minimize os efeitos decorrentes da ocorrncia do evento. Responsvel: Identificar o responsvel pela ao de preparao. Ao de contingncia: Para cada evento, definir uma ao alternativa a ser tomada. Responsvel: Identificar o responsvel pela ao de contingncia. 5 ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA 5.1 Transferncia de Conhecimento Item: Descrever as informaes que devero ser transmitidas pela contratada. Forma de transferncia de conhecimento: Descrever como estas informaes devero ser transmitidas pela contratada.
5.2 Direitos de Propriedade Intelectual Clusulas: Descrever as clusulas sobre os direitos de propriedade intelectual do contratante e contratada.
O Anexo XIII apresenta uma modelo de preenchimento do Plano de Sustentao.
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ESTRATGIA DA CONTRATAO Construo: Equipe de Planejamento da Contratao,
Objetivo do artefato: Contedo: A Estratgia da Contratao deve contemplar: a definio de critrios tcnicos; as obrigaes contratuais; a definio de responsabilidades; a explicitao de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao. A Estratgia da Contratao contm as seguintes informaes: 1 SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO 1.1 Descrio da Soluo Escolhida Descrever detalhadamente a Soluo de Tecnologia da Informao para posterior anlise frente aos requisitos de negcio e tcnicos e frente a outras solues disponveis. Bens Que Compem a Soluo: Listar os bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. Servios Que Compem a Soluo: Listar os servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao escolhida. Definir e formalizar a estratgia para a contratao.
1.2 Definio da Soluo Atendimento da Soluo: A partir do confrontamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada frente a alguns critrios especificados em lei, haver a definio do tipo de contratao, modalidade de licitao, etc.
2 RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE E DA CONTRATADA 2.1 Deveres e Responsabilidades da Contratante Definir quais sero os deveres e responsabilidades da contratante que comporo o contrato. 2.2 Deveres e Responsabilidades da Contratada Definir quais sero os deveres e responsabilidades da contratada que comporo o contrato. A contratada no poder se eximir destas mesmo havendo subcontratao.
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3 INDICAO DOS TERMOS CONTRATUAIS 3.1 Procedimentos e Critrios de Aceitao Etapa / Fase / Item: Definio de qual etapa, fase ou item do projeto ser aplicada a mensurao. Indicador: Definio de qual ser o indicador mensurado. Qual ser a unidade de medida a ser avaliada. Valor Mnimo Aceitvel: Definio do valor mnimo aceitvel daquele item de mensurao.
3.2 Estimativa de Volume de Servios ou Bens Servio/Bem: Listagem dos servios e bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Estimativa: Quantidade estimada dos bens e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Forma de Estimativa: Metologia, forma ou fonte das quantidades estimadas.
3.3 Metodologia de Avaliao da Qualidade e da Adequao Etapa / Fase / Item: Definio de qual etapa, fase ou item do projeto ser avaliada a qualidade da Soluo de Tecnologia da Informao. Mtodo de Avaliao: Definio de como ser aferida a qualidade na etapa, fase ou item da Soluo de Tecnologia da Informao de forma objetiva e sua devida adequao s especificaes funcionais e tecnolgicas.
3.4 Inspees e Diligncias Tipo: Descrio do tipo de inspeo ou diligncia. Forma de Exerccio: Para cada tipo de inspeo ou diligncia, descrever a maneira de seu exerccio.
3.5 Forma de Pagamento Modo ou percentual que ser pago por cada entrega em funo do resultado a ser obtido. 3.6 Cronograma de Execuo Fsico-Financeira Entrega: Listagem do item ou servio a ser entregue. Esta entrega pode ser parcelada ou integral. Data da Entrega: Definio da data de entrega de cada produto, servio ou parcela. Percentual Pago: Definio do percentual a ser pago em cada entrega.
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Total: Valor total a ser pago.
3.7 Mecanismos Formais de Comunicao Funo de Comunicao.: Listagem do que dever ser contemplado neste mecanismo de comunicao. Documento: Nome do documento a ser entregue. Emissor: Pessoa emissora do documento de comunicao. Destinatrio: Pessoa receptora do documento de comunicao. Meio: Forma com que o documento dever ser produzido e entregue. Periodicidade: Definio da frequncia que os documentos devero ser emitidos e entregues pela contratada ou pela administrao.
3.8 Regras Para Aplicao de Multas e Sanes Ocorrncia: Descrio clara das situaes em que se caracterizar a infrao a algum termo contratual. Devem ser descritas as no conformidades, ou outras situaes ou ocorrncias em que sero propostas sanes a serem aplicadas pela rea Administrativa. Sano / Multa: Descrio da sano/multa a ser aplicada de acordo com cada situao ou ocorrncia listada. As multas e sanes devem ser proporcionais ao impacto que a ocorrncia provocar no rgo e aos casos de reincidncia das ocorrncias.
4 ORAMENTO DETALHADO Bens/Servios: Indicar os bens ou servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Valor Estimado: Para cada bem ou servio descrever o valor estimado.
5 ADEQUAO ORAMENTRIA 5.1 Fonte de Recursos Valor: Valor de cada uma das fontes oramentrias utilizadas para a contratao. Fonte (Programa/Ao): Identificao da fonte de custeio da contratao Total: Valor total da contratao.
5.2 Estimativa de Impacto Econmico-Financeiro Exerccio Financeiro: Indicao do exerccio financeiro. Valor: Valor estimado para cada exerccio financeiro.
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Percentual do Oramento: Anlise e Concluso: Anlise do clculo realizado com a representatividade e impacto do valor no oramento e a concluso sobre os resultados.
6 CRITRIOS DE JULGAMENTO DA PROPOSTA 6.1 Proposta Tcnica 6.1.1 Organizao Descreve como as propostas devem estar formatadas para sua avaliao. 6.1.2 Critrio Tcnico Pontuvel (apenas para melhor tcnica ou tcnica e preo) Critrio: Item, caracterstica ou requisito a ser atendido para pontuao das propostas tcnicas. Pontuao: Valor da pontuao de cada item. Percentual: Percentual que cada item representa na pontuao total. Justificativa: Justificativa da escolha do item e da proporcionalidade da pontuao.
6.2 Critrios de Seleo Modalidade: Definio da modalidade da licitao. Tipo: Definio do tipo de licitao.
6.3 Qualificao Tcnica 6.3.1 Requisitos de Capacitao e Experincia Deve-se elaborar uma lista contendo todos os requisitos de capacitao e experincia que a empresa licitante vencedora dever apresentar no ato de assinatura do contrato. 6.3.2 Requisito de Qualificao das Equipes Tcnicas Deve-se descrever todos os requisitos de experincia, qualificao, capacitao e certificao da equipe responsvel pela execuo contratual. O Anexo XIV apresenta uma modelo de preenchimento para a Estratgia da Contratao.
ANLISE DE RISCOS Construo: Apoio: Integrante Tcnico. Integrante Requisitante. Equipe de Planejamento da Contratao.
Aprovao e Assinatura:
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Objetivo do artefato: Descrever, analisar as ameaas que possam vir a comprometer o sucesso da contratao, bem como a forma como as mesmas devem ser tratadas.
Contedo: O artefato Anlise de Riscos, definido no inciso XV do artigo 2 da IN 04/2010, e deve conter, consoante artigo 16 da IN 04/2010, os seguintes itens: 1 RISCOS DO PROCESSO DE CONTRATAO Risco: identificar os riscos que podem comprometer o processo de contratao, resultando em atrasos ou em comprometimento do processo de contratao. Probabilidade: para cada risco identificado, definir um valor percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do risco. Dano: para cada risco identificado, relacionar os danos potenciais que o risco pode gerar no processo de contratao. Ao Preventiva: para cada risco identificado, definir aes que podem ser realizadas para evitar a ocorrncia do risco. Ao de Contingncia: para cada risco identificado, definir aes que devem ser tomadas para remediar a ocorrncia do risco. Responsvel: definir um papel responsvel pela execuo da ao.
2 FUNDAMENTOS DA CONTRATAO Risco: identificar os riscos que podem fazer com que, aps o servio ter sido contratado, o mesmo no atenda s necessidades do negcio especificadas. Probabilidade: para cada risco identificado, definir um valor percentual que representa a probabilidade de ocorrncia do risco. Dano: para cada risco identificado, relacionar os danos potenciais que o risco pode gerar no processo de contratao. Ao Preventiva: para cada risco identificado, definir aes que podem ser realizadas para evitar a ocorrncia do risco. Ao de Contingncia: para cada risco identificado, definir aes que devem ser tomadas para remediar a ocorrncia do risco. Responsvel: definir um papel responsvel pela execuo da ao.
O Anexo XV apresenta uma modelo de preenchimento para a Anlise de Riscos.
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TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO Construo: rea de Tecnologia da Informao.
Objetivo do artefato: . Descrever os elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar o objeto da contratao.
Contedo: O Termo de Referncia ou Projeto Bsico deve conter, no mnimo: I - definio do objeto (PCTI-P2.5); II - fundamentao da contratao (PCTI-P2.5); III - descrio da Soluo de Tecnologia da Informao (PCTI-P4.1); IV - requisitos da soluo (PCTI-P2.1 e PCTI-P2.2); V - modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens (PCTI-P2.2); VI - elementos para gesto do contrato (PCTI-P4.2); VII - estimativa de preos (PCTI-P4.6); VIII - definies dos critrios de sanes (PCTI-P4.2); IX - critrios de seleo do fornecedor (PCTI-P4.5); e X - adequao oramentria (PCTI-P4.7). Assim sendo, seu contedo composto das seguintes informaes: 1 DEFINIO DO OBJETO Indicar, de modo sucinto, preciso, suficiente e claro, o meio pelo qual um determinado objetivo da Administrao dever ser satisfeito, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do fornecimento. Suas partes essenciais so: a declarao do objeto como prestao de servio(s) ou aquisio de produto(s), vedada a caracterizao exclusiva do objeto como fornecimento de mo-de-obra; o ncleo imutvel do objeto e o prazo. 2 FUNDAMENTAO DA CONTRATAO 2.1 Relao Demanda X Necessidade

Demanda Prevista: Relacionar as demandas de bens / servios previstos para o perodo definido na descrio do Objeto da Contratao. Quantitativo a ser contratado: Para cada demanda prevista, informar a unidade de
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medida e a quantidade do item a ser contratado para atendimento da demanda. 2.2 Motivao Descrever as razes que justifiquem a necessidade da soluo a ser contratada e os benefcios esperados com a contratao, se possvel, com indicadores e quantificao destes benefcios. Esta identificao clara importante para que posteriormente seja feita a avaliao de que os requisitos foram definidos de acordo com a necessidade e o objetivo a ser atingido, e que aps a contratao, a Soluo de Tecnologia da Informao atende a estes requisitos e supre as necessidades levantadas. 2.3 Resultados a serem alcanados Tipo: Descrever o tipo de resultado que se pretende alcanar como: economicidade, agilidade, eficcia, eficincia, etc. Resultado: Descrever os resultados a serem alcanados atravs de economicidade e melhor aproveitamento dos recursos materiais, humanos e financeiros disponveis.
2.4-Justificativa da soluo escolhida.

Necessidade: Indicar as Necessidades de Negcio que sero atendidas com a contratao. Benefcio: Para cada necessidade identificada, indicar os benefcios que sero alcanados com o seu atendimento. Tipo: Descrever o tipo de benefcio alcanado: econmico, social, ambiental, etc.
3 DESCRIO DA SOLUO DE TI 3.1 Descrio Descrever detalhadamente a Soluo de Tecnologia da Informao. Bem/Servio: Listar os bens e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao descrita. Valor Estimado: A partir da descrio detalhada da Soluo de Tecnologia da Informao fazer uma estimativa de seu valor.
4 ESPECIFICAO TCNICA (REQUISITOS DA SOLUO) 4.1 Consideraes Gerais Descrever a situao atual do ambiente onde o(s) produto(s) ou servio(s) estaro inseridos, de forma a justificar a necessidade de aquisio dos mesmos. 4.2 Requisitos Internos 4.2.1 Requisitos Internos Funcionais
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So aqueles ligados diretamente ao objetivo da demanda. So s funcionalidades esperadas pelos clientes. Entre eles citamos:

Requisito de Qualidade: Indicar as caractersticas e padres de qualidade relevantes para as funcionalidades do produto/servio. Requisito Funcional Obrigatrio da Soluo: Especificar as aes ou atividades que o produto/servio deve prover para a contratada, sem levar em considerao restries fsicas. Requisito de Evoluo / Manuteno da Soluo: Descrever as necessidades futuras de evoluo ou de manuteno para adequao da Soluo, indicando os prazos de garantia do produto e/ou servio, e descrever as necessidades de continuidade no fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em caso de falhas. Requisito de Nvel de Servio: Descrever os indicadores e valores de referncia que a Soluo deve prover e que devero ser mensurados, acompanhados e avaliados para identificar problemas, riscos e desvios no desenvolvimento, implementao e/ou operao da Soluo.
4.2.2 Requisitos Internos No-Funcionais

Entrega: Identificar as Entregas previstas que compem a Soluo. Prazo: Definir a data ou quantidade em dias para realizao de cada Entrega identificada. Requisito: So aqueles no ligados diretamente demanda do cliente, mas igualmente importantes para sua satisfao (como desempenho e disponibilidade) ou aderncia aos padres internos da organizao (como carga de processamento, uso de objetos e processos padronizados etc). Entre eles destacamos: Servios de Suporte: Especificar a forma como dever ser prestado o servio de suporte a Soluo, podendo estabelecer normas procedimentais e padres especficos. Requisito de Qualidade: Indicar as caractersticas e padres de qualidade da Soluo, tais como: confiabilidade, usabilidade, acessibilidade, portabilidade, etc. Requisito de Padronizao: Especificar requisitos de conformidade com algum padro ou norma que a Soluo dever satisfazer, tais como: padres de desenvolvimento do projeto, de aquisio de bens ou fornecimento de servios, padres de documentao, padres de controle e de comunicao, etc. Requisito de Compatibilidade: Especificar, se for o caso, os requisitos exigidos para interao com outros processos, produtos e/ou servios. Requisito de Desempenho: Especificar os padres de desempenho exigidos para a Soluo, tais como: disponibilidade do servio, tempo de resposta, tempo de
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recuperao, facilidade de uso do recurso e outros.

Requisito de Segurana da Informao: Especificar os requisitos de segurana que foram definidos pela rea de Tecnologia da Informao. Requisito de Segurana Institucional: Especificar os requisitos de segurana que foram definidos pelo rgo e rea Requisitante. Requisito de Gesto Documental: Especificar as normas e procedimentos tcnicos referentes produo, tramitao, classificao, avaliao, uso e arquivamento dos documentos durante todo o seu ciclo de vida. Requisito de Gesto do Conhecimento: A Gesto do Conhecimento possui o objetivo de controlar e facilitar o acesso, bem como manter um gerenciamento integrado sobre as informaes em seus diversos meios. Devem-se descrever tcnicas e/ou mtodos formais de identificao, criao, apresentao e distribuio do conhecimento dentro do contexto corporativo referente contratao e a Soluo a ser adquirida. Requisito de Proteo do Direito Patrimonial e da Propriedade Intelectual: Descrever sobre os direitos de propriedade intelectual e patrimonial afetos Soluo de Tecnologia da Informao. Atualmente, estes requisitos so definidos com base na Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996 e na Lei n 9.610, de 19 de fevereiro de 1998. Requisito de Gesto de Riscos: Especificar polticas e procedimentos que permitam uma gesto adequada do risco; esta estabelecer regras sobre os limites de risco aceitvel, os responsveis pela aceitao do risco e os procedimentos a serem desenvolvidos no caso da aceitao de riscos excessivos. Requisito de Gesto de Pessoas: Descrever um conjunto de mtodos, polticas, tcnicas e prticas com objetivo a orientar o comportamento e as relaes humanas, de maneira a maximizar o potencial do capital humano no ambiente de trabalho. Requisito de Gesto Oramentria: Identificar e descrever os aspectos da gesto oramentria relacionados ao Objeto da Contratao. Requisito de Gesto de Controlabilidade: Especificar os elementos essenciais da contratao que permitam o controle.
4.3 Requisitos Externos. So aqueles gerados fora da organizao, como as demandas legais e regulatrias, para garantir a aderncia legislao em vigor e s polticas pblicas. Deve-se atentar para a realizao de um minucioso levantamento dos requisitos constitucionais, legais e infralegis, de modo que o modelo de prestao de servios / fornecimento de bens adotado seja o mais aderente possvel a tais requisitos sem perda da objetividade na contratao. Dentre eles destacamos os seguintes requisitos:
Poltica de Segurana da Informao: Definir normas legais, padres e polticas

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de segurana do rgo que devero ser observadas.
Padro de Homologao e Certificao de Qualidade de Produtos de Informtica: Definir os padres de qualidade exigidos para homologao e certificao dos produtos fornecidos e/ou servios prestados. Poltica de Controle de Acesso: Definir as polticas de controle de acesso adequadas soluo contratada que aumentam a segurana e reduzam os custos atravs da administrao centralizada. Metodologia de Gerenciamento de Projeto: Definir a metodologia e as ferramentas de gerenciamento de projeto a serem utilizadas no acompanhamento da implementao da soluo. Metodologia de Desenvolvimento de Sistemas: Definir, quando necessrio, a metodologia de desenvolvimento de sistemas da soluo e estabelecer os requisitos que devem ser observados e monitorados no desenvolvimento dos projetos, inclusive no desenvolvimento de softwares, abrangendo mtodos a serem utilizados, padronizao e documentao. Norma Tcnica de Sade e Segurana do Trabalho: Definir as normas tcnicas de sade e segurana do trabalho que devam ser observadas. Norma Geral de Pessoal: Definir as normas gerais de conduta, circulao e tica para o pessoal da Contratada. Poltica Pblica de Proteo: Definir as polticas pblicas de proteo social e ambiental.
5 MODELO DE PRESTAO DE SERVIO / FORNECIMENTO DE BENS 5.1 Justificativa do parcelamento do objeto Demonstrar a viabilidade tcnica e econmica da soluo contratada ser realizada de forma parcelada.

Objeto: Identificar o objeto a ser parcelado. Forma de Parcelamento: Para cada Objeto, descrever como ser feito o parcelamento do mesmo. Justificativa: Para cada Objeto, demonstrar a viabilidade tcnica e econmica do parcelamento.
5.2 Metodologia de Trabalho

ID Bem / Servio: Identificar os bens e servios que compem a Soluo conforme definido no item 3. Forma de Execuo / Fornecimento: Para cada bem / servio, definir a forma de execuo dos servios, direta ou indireta.
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Justificativa: Elaborar justificativa para escolha desta forma de execuo / fornecimento de bens.
6 MECANIMOS DE GESTO CONTRATUAL 6.1 Papis e Responsabilidades

Papel: Identificar os papis envolvidos na gesto do contrato da Soluo de Tecnologia da Informao. Entidade: Para cada Papel, identificar a entidade a qual o mesmo pertence. Responsabilidade: Para cada Papel, definir um conjunto de responsabilidades inerentes ao processo de gesto contratual.
6.2 Deveres e responsabilidades da contratante Dever / Responsabilidade: Relacionar as clusulas que obrigam a contratante, tais como: a que permiti o acesso dos empregados do contratado ao local da execuo da prestao dos servios ou do fornecimento do material; prestao de informaes e os esclarecimentos que venham a ser solicitados pelo contratado; solicitao de reparao do objeto do contrato, que esteja em desacordo com a especificao apresentada e aceita ou apresente defeito; fiscalizar e acompanhamento da execuo do objeto do contrato; pagamento no prazo previsto no contrato; entre outros.
6.3 Deveres e responsabilidades da contratada
Dever / Responsabilidade: Relacionar as clusulas que obrigam Contratada, tais como: responder, em relao aos seus empregados, por todas as despesas decorrentes da execuo do objeto; responder por quaisquer danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execuo do contrato (a fiscalizao ou o acompanhamento do contrato pela Administrao no exclui ou reduz a responsabilidade do contratado); manter os seus empregados devidamente identificados, devendo substitu-los imediatamente caso sejam considerados inconvenientes; arcar com a despesa decorrente de qualquer infrao seja ela qual for, desde que praticada por seus empregados nas instalaes da Administrao; comunicar Administrao, por escrito, qualquer anormalidade de carter urgente; entre outros.
6.4 Formas de acompanhamento do contrato

Evento: Identificar os possveis eventos que possam ocorrer durante a execuo do contrato. Forma de Acompanhamento: Para cada Evento identificado, descrever a Forma de Acompanhamento da ocorrncia do mesmo, incluindo as verificaes que devero ser feitas de conformidade do contrato com o edital e as que sero feitas na execuo contratual e na forma de fornecimento de bens / prestao dos servios.
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6.5 Metodologia de avaliao da qualidade

Etapa / Fase / Item: Indicar a Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Mtodo de Avaliao: Definir os mtodos que sero utilizados para avaliar o Nvel de Servio da Etapa, Fase ou Item.
6.6 Nveis de Servio

Etapa / Fase / Item: Indicar a Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Indicador: Definir o indicador e o valor de referncia. Valor mnimo aceitvel: Definir o valor mnimo aceitvel em relao ao valor de referncia.
6.7 Estimativa de volume de bens / servios

Bem / Servio: Indicar os Bens e/ou servios que compem a Soluo. Estimativa: Informar a quantidade e/ou volume estimado para cada Bem / Servio. Forma de Estimativa: Descrever a metodologia utilizada no processo de estimativa.
6.8 Prazos e Condies

Etapa / Fase / Item: Indicar a Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Prazo e Condio: Para cada Etapa, Fase ou Item, definir o prazo e a condio de realizao da Etapa / Fase ou aceitao do Item.
6.9 Aceite, alterao e cancelamento

Condio de Aceite: Definir as condies de aceitao dos Bens fornecidos e/ou Servios prestados. Condio de Alterao: Definir as condies em que poder haver alterao contratual. Condio de Cancelamento: Definir as condies que ensejaro o cancelamento do contrato.
6.10 Condies de pagamento

Etapa / Fase /Item: Indicar a Etapa, Fase ou Item a ser avaliado. Condio de Pagamento: Para cada Etapa, Fase ou Item, fornecer as condies de aceite para pagamento.
6.11 Garantia Descrever as condies e prazos de garantia da Soluo de Tecnologia da Informao. 6.12 Propriedade, sigilo e restries
Direito de Propriedade: Descrever sobre os direitos de propriedade baseados na Lei n 9.610 de 19 de fevereiro de 1998. Condio de Manuteno de Sigilo: Descrever sobre as medidas de segurana a serem tomadas no tocante ao sigilo das informaes contratuais e a segurana dos documentos que compe esta contratao. Restrio: Descrever outras restries aplicveis.
6.13 Mecanismos Formais de Comunicao Funo de Comunicao.: Listagem do que dever ser contemplado neste mecanismo de comunicao. Documento: Nome do documento a ser entregue. Emissor: Pessoa emissora do documento de comunicao. Destinatrio: Pessoa receptora do documento de comunicao. Meio: Forma com que o documento dever ser produzido e entregue. Periodicidade: Definio da frequncia que os documentos devero ser emitidos e entregues pela contratada ou pela administrao.
7 ESTIMATIVA DE PREO Bem/Servio: Listar os bens e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao. Valor Estimado: Valor estimado do bem ou servio relacionado.
8 ADEQUAO ORAMENTRIA 8.1 Fonte de Recursos

Valor: Valor referente a fonte de recursos. Fonte (Programa/Ao): Para cada valor, indicar a fonte de recursos da dotao oramentria. Total: Valor total orado da soluo
9 SANES APLICVEIS

Ocorrncia: Descrever as ocorrncias previstas que podem ensejar a aplicao de sanes contratuais. Sano: Para cada ocorrncia, descrever a sano correspondente.
10 - CRITRIOS DE SELEO DO FORNECEDOR 10.1 Proposta Tcnica

10.1.1 - Organizao

Item: Identificar os itens que devem constar da Proposta Tcnica. Descrio: Para cada item, descrever seus detalhes, peculiaridades e necessidades.
10.2 Qualificao tcnica: 10.2.1 Requisitos de Capacitao e Experincia

Papel: Relacionar os papeis de trabalho desempenhados pelo fornecedor no fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao. Requisitos: Para cada Papel, indicar os requisitos de capacitao necessrios para execuo do contrato.
10.3 Critrios de seleo: 10.3.1 Caracterizao da Soluo de Tecnologia da Informao Elaborar uma descrio de forma a caracterizar a Soluo de Tecnologia da Informao como produto ou servio. Licitao: Modalidade: Definir qual a modalidade de licitao. Tipo: Definir qual o tipo de licitao.
Justificativa: Justificar a escolha da Modalidade e do Tipo de Licitao definida acima. Justificativa para aplicao do direito de preferncia (Lei Complementar n 123/06 e Lei n 8.428/91): Em sendo o caso de aplicao do direito de preferncia, apontar o dispositivo legal das referidas Leis. Justificativa para a contratao direta: No caso de contratao direta, justific-la apontando os dispositivos legais da Lei n 8.666/93. Critrios de Habilitao: Descrever os critrios que sero utilizados para habilitao dos licitantes. Justificativa: Para cada critrio de habilitao escolhido, descrever as justificativas que levaram a sua exigncia, levando-se em conta objetivo da contratao e a legislao pertinente. Critrio Tcnico Obrigatrio:
Descrever os critrios tcnicos obrigatrios levando-se em conta o disposto no art. 30 da Lei n 8.666/93. Critrio Tcnico Pontuvel: Descrever os critrios tcnicos pontuveis. Pontuao: descrever a pontuao relacionada ao critrio escolhido. Percentual (%): para cada critrio definir o percentual que o mesmo representa em relao a pontuao total. Justificativa: para critrio justificar motivadamente a sua escolha.
Critrio de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais: Descrever os critrios que sero utilizados para aceitao ou no dos respectivos preos. Justificativa: para critrio justificar motivadamente a sua escolha. Critrio de Julgamento: Descrever os critrios de julgamento, levando-se em considerao os requisitos habilitatrios objetivos previamente definidos, os quais no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos por Lei. Recomenda-se a leitura do art. 45 da Lei n 8.666/93. Justificativa: para critrio justificar motivadamente a sua escolha. O Anexo XVI apresenta uma modelo de preenchimento para o Termo de Referncia / Projeto Bsico. PLANO DE INSERO Construo: Apoio: Gestor do Contrato. Fiscal Tcnico Fiscal Requisitante Fiscal Administrativo Objetivo do artefato: . Descrever as atividades de alocao de recursos necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao Contedo: O Plano de Insero deve conter as seguintes informaes:
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1 IDENTIFICAO rea Requisitante da soluo: identificar a rea Requisitante da Soluo. Contratada: Identificar a empresa contratada para prover a soluo. Nome do projeto: informar o nome do projeto. Contrato: informar o nmero do contrato.
2 VISO GERAL DO PROJETO Descrever de forma sucinta e clara o objeto da contratao. 2.1 Justificativa da Contratao Justificar o motivo da contratao. 2.2 Objetivos da Contratao Detalhar os objetivos a serem alcanados com a contratao 3 METODOLOGIA DE TRABALHO 3.1 Ordens de Servio ou Fornecimento de Bens Forma de Encaminhamento: Descrever a maneira como sero repassadas as Ordens de Servio ou Fornecimento de Bens Contratada, detalhando seu procedimento.
3.2 Execuo do Projeto Descrever as principais procedimentos para execuo do projeto. 3.3 Ferramentas de Controle Ferramentas : Descrever as ferramentas utilizada para controle do projeto. Controle: Para cada ferramenta utilizada, descrever os controles realizados.
4 EXECUO DO CONTRATO 4.1 Papis e Responsabilidades Participante : Definir os perfis profissionais envolvidos no projeto. Responsabilidades : Descrever para cada perfil as responsabilidades atribudas no decorrer do projeto.
4.2 Partes Interessadas rea / rgo / Setor: Identificar as reas/rgos/setores interessados no projeto. Impacto: Definir o grau de importncia do projeto para cada rea/rgo/setor.
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4.3 Expectativas Descrever quais as expectativas do requisitante pela implementao da soluo. 4.4 Fatores Crticos de Sucesso Descrever as melhorias dos processos a serem obtidos com a soluo. 4.5 Premissas da Contratao Descrever as premissas a serem observadas para a implementao da soluo. 4.6 Restries da Contratao Descrever as restries a serem observadas no decorrer da processo de contratao. 4.7 Possveis Entregas da Contratao Entrega : Descrever os objetos entregveis. Marco : Estabelecer os marcos de projeto necessrios para viabilizar as entregas. Durao : Para cada objeto, definir o tempo de execuo. Data de entrega : Para cada objeto entregvel, definir a data prevista para a entrega. 4.8 Infraestrutura a ser Disponibilizada Contratada Pessoa/Recurso :Para cada objeto entregvel, definir os recursos necessrios. Durao : Para cada recurso, definir o tempo demandado do recurso. Incio :Para cada recurso, definir a data inicial prevista para uso do recurso. Fim : Para cada recurso, definir a data final prevista para uso do recurso. 4.9 Indicadores de Qualidade Indicador: Descrever indicadores de qualidade a serem observados no projeto. Mtrica : Descrever a medida a ser adotada para cada indicador. 4.10 Resultados Esperados Entrega: Descrever os resultados a serem alcanados com a contratao. Valor: Descrever os benefcios auferidos com estes resultados.. 5 INSTRUES COMPLEMENTARES Descrever qualquer instruo complementar a ser observada. O Anexo XVII apresenta uma modelo de preenchimento para o Plano de Insero.
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TERMO DE CINCIA Construo: Equipe de Planejamento da Contratao.
Objetivo do artefato: . Obter comprometimento formal dos empregados da contratada diretamente envolvidos no projeto sobre o conhecimento da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, firmada entre a Contratante e a Contratada. O Anexo XVIII apresenta uma modelo do Termo de Cincia.
TERMO DE COMPROMISSO Construo: Equipe de Planejamento da Contratao.
Objetivo do artefato: . Obter comprometimento formal da Contratada sobre o sigilo dos dados e informaes de uso da Contratante, bem como suas normas e polticas de segurana . O Anexo XIX apresenta uma modelo do Termo de Compromisso.
ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS Construo: Gestor do Contrato.
Objetivo do artefato: . Solicitar formalmente Contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato. A Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens deve conter: IDENTIFICAO OS/OFB: Identificar a Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens. rea Requisitante do Servio: Identificar a rea Requisitante do Servio ou Bem. Data de Emisso: Preencher com a data de emisso. Nome do Projeto: Informar o nome do projeto. Sigla: Informar a sigla do projeto.
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Emergencial: Informar se a OS/OFB urgente. Contratada: Identificar a Contratada da soluo. Contrato: Informar o nmero do contrato.
1 ESPECIFICAO DOS PRODUTOS / SERVIOS E VOLUMES Produto / Servio: Descrever os produtos e/ou servios requisitados na OS/OFB. Mtrica: Para cada produto e/ou servio, descrever a unidade de medida para avaliao do servio ou do fornecimento. Quantidade: Determinar a quantidade do produto ou servio de acordo com a unidade de medida definida anteriormente. Preo: Determinar o preo do produto ou servio. 2 INSTRUES COMPLEMENTARES Descrever outras instrues necessrias execuo da OS/OFB. 3 CRONOGRAMA Tarefa: Descrever as tarefas includas na OS/OFB Incio: Informar a data de incio da tarefa. Fim Informar a data de concluso da tarefa. 4 DOCUMENTOS ENTREGUES Descrever os documentos que foram entregues juntamente com a OS/OFB. 5 DATAS E PRAZOS Data Prevista para Incio dos Produtos / Servios: Informar a data prevista para incio da OS/OFB. Data prevista para Entrega dos Produtos / Servios: Informar a data final prevista para entrega dos produtos ou servios. Prazo total do Contrato (com a Garantia): Informar o prazo do contrato, includo o perodo de garantia dos produtos e/ou servios.
O Anexo XX apresenta uma modelo de Ordem de Servio ou Fornecimento de bens.
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TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO Construo: Fiscal Tcnico do Contrato.
Objetivo do artefato: . Declarar formalmente para a Contratada que os servios foram prestados ou os bens foram entregues para posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos critrios de aceitao definidos anteriormente em contrato. O Anexo XXI apresenta uma modelo de preenchimento do Termo de Recebimento Provisrio.
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO Construo: Gestor do Contrato. rea Requisitante da Soluo Objetivo do artefato: . Declarar formalmente para a Contratada que os servios prestados ou os bens fornecidos foram devidamente avaliados e atendem aos requisitos estabelecidos em contrato; O Anexo XXII apresenta uma modelo do Termo de Recebimento Definitivo.
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO Construo: Participa: Gestor do Contrato. rea Requisitante da Soluo Contratada Objetivo do artefato: . Encerrar formalmente o pacto contratual entre a Contratante e a Contratada. O Anexo XXIII apresenta uma modelo do Termo de Encerramento do Contrato.
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10 REFERNCIAS
Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 05 de outubro de 1988. Instruo Normativa SLTI/MP n 04, 12 de novembro de 2010. (IN 04/2010) Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002. Decreto-Lei n 200, de 25 de fevereiro de 1967. Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010. Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005. Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000. Orientao Tcnica n 01/2010 da TIControle. Nota Tcnica n 1/2008 SEFTI/TCU. EGTI, Estratgia Geral de Tecnologia da Informao. Sistema de Administrao de Recursos de Informao e Informtica SISP, 2010. PDTI, Modelo de Referncia do Plano Diretor de Tecnologia da Informao. Sistema de Administrao de Recursos de Informao e Informtica SISP, 2010. COBIT 4.1, Control Objectives for Information and related Technology. Information Systems Audit and Control Association ISACA, 2007. ITIL V3, Information Technology Infrastructure Library. Office for Government Commerce OCG, 2007. BOOCH, G.; RUMBAUGH, J.; JACOBSON, I. UML - Guia Do Usurio - 2 Edio. Rio de Janeiro: Editora Campus, 2005. TURBAN, E.; RAINER JR., R. K.; POTTER, R. E. Administrao de tecnologia da informao: teoria e prtica. Rio de Janeiro: Elsevier, 2005. PMBOK GUIDE, Conjunto de Conhecimento do Gerenciamento de Projeto. Pennsylvania: Project Management Institute, 2003. SORO, Maria. Planejamento Institucional: capacidade de conduzir aes. So Paulo em Perspectiva, So Paulo: Fundao Seade, 2003. OLIVEIRA, D. de P.R. Sistemas, Organizao e Mtodos uma abordagem gerencial. So Paulo: Atlas S.A., 2002.
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11 NDICE TEMTICO
A ANLISE DE RISCOS definio art. 2, XV fase de Planejamento da Contratao art 10, IV elaborao, apoio e auxlio art. 16, caput contedo art. 16, incisos consolidao e documento final - art 16, 1 aprovao e assinatura art. 16, 2 base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO definio art. 2, XII fase de Planejamento da Contratao art 10, I conduo, tarefas - art 11, caput aprovao, assinatura art. 11, pargrafo nico base para elaborao da Estratgia da Contratao art. 15, caput base para elaborao dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de seleo do fornecedor art. 15, VII base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
REA ADMINISTRATIVA indicao do Integrante Administrativo art. 2, III, b indicao do Fiscal Administrativo do Contrato art. 2, VI recebimento do documento de Oficializao da Demanda art. 9, 2 apoio na indicao dos termos contratuais art. 15, III nomeao pela rea Administrativa de Gestor e Fiscais; encerramento da fase de Seleo do Fornecedor art. 24, caput, incisos I a IV e 1 participao na reunio inicial art. 25, I, b recebimento de sanes art. 25, III, g recebimento de pedidos de modificao contratual art. 25, III, m
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recebimento de documentao explicitando o interesse de aditamento contratual art. 26, caput
REA DE COMPRAS apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais art. 29, caput
REA DE CONTRATOS apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais art. 29, caput
REA DE LICITAES recebimento do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 21 conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor art. 22 recomendar alteraes no Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos art. 23, I apoio s atividades da contratao, de acordo com suas atribuies regimentais art. 29, caput
REA DE TECNOLOGIA DA INFORMAO definio art. 2, II indicao do Integrante Tcnico art 2, III, a indicao do Fiscal Tcnico do Contrato art. 2, V incio da fase de Planejamento da Contratao, recebimento do documento de Oficializao da Demanda art. 9, caput indicao do Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 1 indicao de diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II justificativa da soluo escolhida art. 11, IV avaliao das necessidades de adequao do ambiente para a execuo contratual art. 11, V aprovao e assinatura da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, pargrafo nico apoio na definio dos requisitos de segurana art. 12, VI especificao dos requisitos tecnolgicos art. 13, caput apoio na elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput
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aprovao e assinatura do Plano de Sustentao art. 14, pargrafo nico apoio na indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada art. 15, I apoio na definio das responsabilidades da contratada art. 15, II apoio na indicao dos termos contratuais art. 15, III apoio na definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta art. 15, VII apoio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput aprovao e assinatura da Anlise de Riscos art. 16, 2 construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1 deciso sobre a disponibilizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico em consulta ou audincia pblica art. 19, caput encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico rea de Licitaes; incio da fase de Seleo do Fornecedor art. 21, caput papis durante a fase de Seleo do Fornecedor art. 23 participao na reunio inicial art. 25, I, b
REA JURDICA recomendar alteraes no Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos art. 23, I
REA REQUISITANTE DA SOLUO (ver Requisitante da Soluo) AUTORIDADE COMPETENTE da rea de Tecnologia da Informao; indica um servidor de sua rea para o papel de Integrante Tcnico art. 2, III, a da rea Administrativa; indica um servidor de sua rea para o papel de Integrante Administrativo art. 2, III, b da rea Requisitante; indica um servidor de sua rea para o papel de Integrante Requisitante art. 2, III, c indica o Gestor do Contrato art. 2, IV da rea de Tecnologia da Informao; indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal Tcnico do Contrato art. 2, V da rea Administrativa; indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal Administrativo do Contrato art. 2, VI
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da rea Requisitante da Soluo; indica um servidor de sua rea para o papel de Fiscal Requisitante do Contrato art. 2, VII da rea Administrativa; recebe o documento de Oficializao da Demanda art. 9, 2 da rea Administrativa; decide motivadamente sobre o prosseguimento da contratao art. 9, 2, I da rea Administrativa; indica o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, II da rea Administrativa; institui a Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, III C
CRITRIOS DE ACEITAO definio de Termo de Recebimento Provisrio art. 2, XVIII definio art. 2, XX item dos Termos Contratuais art. 15, III, a adequao e exequibilidade; consulta ou audincia pblica art. 19 avaliao da qualidade art. 25, III, b
CONTRATADA Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao art. 2, XVI Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar Contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato art. 2, XVII vedao; a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza art. 6 vedao; demandar tarefas fora do escopo do objeto da contratao art. 7, IV item do documento Plano de Sustentao; estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao Contratada art. 14, IV item do documento Estratgia da Contratao; responsabilidades da contratada art. 15, II termos contratuais art. 15, III assinatura do termo de compromisso art. 15, VI, a
110
todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao; assinatura do termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 15, VI, b entregar modelos de documentos na reunio inicial art. 15, 1 Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a participao na reunio inicial art. 25, I, b recebimento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art. 25, II recebimento de demandas de correo art. 25, III, f recebimento de autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i entrega dos termos de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 25, 1 D
DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA definio art. 2, XI incio da fase de Planejamento da Contratao art. 9, caput contedo mnimo art. 9, incisos I a IV indicao do Integrante Tcnico art. 9, 1 encaminhado autoridade competente da rea Administrativa art. 9, 2 instituio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, III utilizao na definio e especificao dos requisitos art. 11, I E EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO definio; composio art. 2, III indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art 9, IV indicao do Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 1 indicao do Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, II instituio art. 9, 2, III
111
atribuies; acompanhamento e apoio das fases do processo de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor art. 9, 3 elaborao dos modelos de documentos a serem entregues pela contratada na reunio inicial - art. 15, VI aprovao e assinatura do documento de Estratgia da Contratao art. 15, 6 avaliao da viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada art. 17, 2 avaliao da necessidade de licitaes e contrataes separadas art. 17, 3 aprovao e assinatura do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 4 destituio art. 24, 3 indicao preferencial dos integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para os papis de fiscais art. 24, 2
ESTRATGIA DA CONTRATAO definio art. 2, XIV documento da fase de Planejamento da Contratao art 10, III elaborao art. 15, caput aprovao e assinatura art. 15, 6 base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput
ESTRATGIA GERAL DE TECNOLOGIA DA INFORMAO - EGTI definio art. 3
ESTRATGIA DE INDEPENDNCIA do rgo ou entidade contratante com relao Contratada - art. 14, IV F FISCAL ADMINISTRATIVO definio art. 2, VI nomeao art. 24, IV indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Administrativo art. 24, 2 apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a verificao de aderncia aos termos contratuais art. 25, III, d
112
verificao da manuteno das condies classificatrias art. 25, III, e verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento art. 25, III, j
FISCAL REQUISITANTE definio art. 2, VII nomeao art. 24, III indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Requisitante art. 24, 2 apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a avaliao e justificativas da qualidade dos servios realizados ou bens entregues art. 25, III, b identificao de no conformidade com os termos contratuais art. 25, III, c verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao art. 25, III, k apoio na manuteno do Plano de Sustentao art. 25, III, l
FISCAL TCNICO definio art. 2, V declarao formal de que os servios foram prestados ou bens foram entregues; Termo de Recebimento Provisrio art. 2, XVIII nomeao pela rea Administrativa art. 24, II indicao preferencial dos Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao para o papel de Fiscal Tcnico art. 24, 2 apoio na elaborao do Plano de Insero da Contratada art. 25, I, a confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio art. 25, III, a justificativas e avaliao da qualidade dos servios realizados ou bens entregues art. 25, III, b identificao de no conformidade com os termos contratuais art. 25, III, c verificao da manuteno das condies classificatrias art. 25, III, e manuteno do Plano de Sustentao art. 25, III, l
FORNECEDOR (ver Contratada) G

GESTOR DO CONTRATO definio art. 2, IV declarao formal de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos requisitos estabelecidos no contrato; Termo de Recebimento Definitivo art. 2, XVIII nomeao pela rea Administrativa art. 24, I elaborao do Plano de Insero da contratada art. 25, I, a convocao da reunio inicial art. 25, I, b encaminhamento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art. 25, II encaminhamento das demandas de correo para a Contratada art. 25, III, f encaminhamento de indicao de sanes rea Administrativa art. 25, III, g confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento para pagamento art. 25, III, h autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao contratual art. 25, m manuteno de registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato art. 25, n aditamento contratual, encaminhamento rea Administrativa art. 26 I IMPACTO ECONMICO-FINANCEIRO no oramento do rgo ou entidade; contedo do documento Estratgia da Contratao art. 15, V
INTEGRANTE ADMINISTRATIVO definio art. 2, III, b indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 2, II elaborao do oramento detalhado art. 15, IV apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1
INTEGRANTE REQUISITANTE definio art. 2, III, c

114
indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, IV conduo da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, caput participao na indicao de diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II definio de requisitos art. 12, caput apoio na elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput indicao dos termos contratuais art. 15, III apoio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1
INTEGRANTE TCNICO definio art. 2, III, a indicao para composio da Equipe de Planejamento da Contratao art. 9, 1 conduo da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, caput elaborao do Plano de Sustentao art. 14, caput indicao da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada art. 15, I definio das responsabilidades da contratada art. 15, II indicao dos termos contratuais art. 15, III apoio na elaborao do oramento detalhado art. 15, IV definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleo do Fornecedor art. 15, VII elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput participao na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1 participao na fase de Seleo do Fornecedor art. 23, caput N NECESSIDADES de informao e tecnolgicas; definio de PDTI art. 2, XXII necessidade da contratao; item do documento de Oficializao da Demanda art. 9, I alinhamento em relao s necessidades; justificativa da soluo escolhida art. 11, IV, b
115
avaliao das necessidades de adequao do ambiente para viabilizar a execuo contratual, subsdio para o Plano de Insero da Contratada art 11, V requisitos de negcios; necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao art. 12, I requisitos de capacitao; necessidade de treinamento presencial ou distncia, carga horria e entrega de materiais didticos art. 12, II requisitos de manuteno; necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa art. 12, IV requisitos sociais, ambientais e culturais; necessidades especficas relacionadas a costumes e idiomas, e ao meio ambiente art. 12, VII identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os resultados que atendam necessidade da contratao; Anlise de Riscos art. 16, I necessidades da contratante; Anlise de Riscos art. 16, II necessidade de licitaes e contrataes separadas art. 17, 3 monitoramento da execuo; verificao da manuteno economicidade e oportunidade da contratao art. 25, III, k da necessidade,
aditamento contratual; manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao art. 26
NOTA FISCAL autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is) art. 25, III, i P PLANEJAMENTO ESTRATGICO do rgo ou entidade; alinhamento das contrataes art. 4, caput inexistncia, utilizar Plano Plurianual ou instrumento equivalente; registro no PDTI art. 4, pargrafo nico Oficializao da Demanda, item necessidade da contratao; considerar objetivos estratgicos art. 9, I
PLANO DE INSERO DA CONTRATADA definio art. 2, XV avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual; subsdio para o Plano de Insero da Contratada art 11, V elaborao art. 25, I, a
116
PLANO DE SUSTENTAO definio art. 2, XIII fase de Planejamento da Contratao art 10, II elaborao, contedo mnimo - art 14 aprovao, assinatura art. 14, pargrafo nico base para elaborao da Estratgia da Contratao art. 15, caput base para elaborao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, caput manuteno de suas condies art. 25, III, l transio contratual, encerramento do contrato art. 25, IV
PLANO DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAO - PDTI definio art. 2, XXII subsdio elaborao art. 3 contrataes; harmonia com o PDTI art. 4, caput registro da ausncia do planejamento estratgico art. 4, pargrafo nico Oficializao da Demanda, item necessidade da contratao; alinhamento ao PDTI art. 9, I
PREPOSTO definio art 2, VIII vedao, demandar tarefas fora do escopo do objeto da contratao art. 7, IV assinar termo de compromisso art. 15, VI, a definio dos meios de comunicao formais art. 25, I, b, 3 recebimento formal de Ordens de Servio ou Fornecimento de bens art. 25, II recebimento de autorizao para emisso de Nota Fiscal art. 25, III, i entrega dos termos de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade art. 25, 1
R REPRESENTANTE LEGAL (DO FORNECEDOR) assinar termo de compromisso art. 15, VI, a
117
presena e apresentao do preposto na reunio inicial art. 25, I, b, 1 entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade assinados art. 25, I, b, 2
REQUISITANTE DA SOLUO definio art. 2, I rea envolvida no planejamento da contratao art. 2, III, c definio de Fiscal Requisitante do Contrato art. 2, VII necessidade da Requisitante da Soluo; contedo do documento de Oficializao da Demanda art. 2, XI definio do Termo de Recebimento Definitivo art. 2, XVIII incio da fase de Planejamento da Contratao art. 9, caput identificao de diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual art. 11, V aprovao e assinatura da Anlise de Viabilidade da Contratao art. 11, pargrafo nico apoiar o Integrante Requisitante na definio de requisitos art. 12, caput aprovar e assinar o Plano de Sustentao art. 14, pargrafo nico indicao da fonte de recursos para a contratao, estimativa do impacto econmicofinanceiro no oramento do rgo ou entidade - art. 15, V auxlio na elaborao da Anlise de Riscos art. 16, caput aprovao e assinatura da Anlise de Riscos art. 16, 2 apoio na construo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1 deciso sobre a disponibilizao do Termo de Referncia ou Projeto Bsico em consulta ou audincia pblica art. 19 participao na reunio inicial - art. 25, I, b responsabilidade da solicitao; contedo da Ordem de Servio ou Fornecimento de Bens art. 25, II, d confeco do Termo de Recebimento Definitivo art. 25, III, h
REQUISITOS definio art. 2, X

118
definio de Anlise de Viabilidade da Contratao art. 2, XII requisitos estabelecidos no contrato; definio do Termo de Recebimento Definitivo art. 2, XIX definio de Critrios de Aceitao art. 2, XX tarefa de definio e especificao dos requisitos; Anlise de Viabilidade art. 11, I identificao das diferentes solues que atendam aos requisitos art. 11, II Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos e-ARQ Brasil art. 11, II, f competncia para definio art. 12, caput requisitos de negcios art. 12, I requisitos tecnolgicos art. 13 vedao; critrios de pontuao tcnica no relacionados com os requisitos art. 15, 4, I requisitos da soluo; contedo do Termo de Referncia ou Projeto Bsico art. 17, 1, IV audincia pblica; avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos art. 19
REUNIO INICIAL elaborao dos modelos de documentos a serem entregues pela contratada art. 15, VI entrega dos modelos de documentos art. 15, 1 convocao; participantes; pauta art. 25, I, b presena e apresentao do preposto na reunio inicial art. 25, I, b, 1 entrega do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade assinados art. 25, I, b, 2 esclarecimento de questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato art. 25, I, b, 3 entrega dos modelos de documentos art. 25, 1 S SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO definio art. 2, IX
119
definio de requisitos art. 2, X definio do plano de sustentao art. 2, XIII definio de Plano de Insero; iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao art. 2, XVI vedao, mais de uma soluo em nico contrato art. 5, I avaliao da qualidade; poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade art. 5, pargrafo nico vedao; segregao de funes art. 6 explicitao da motivao e demonstrativo de resultados; contedo do Documento de Oficializao da Demanda art. 9, II demandas dos potenciais gestores e usurios art. 11, I, a identificao das diferentes solues art. 11, II observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo e-ARQ Brasil quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais art. 11, II, f justificativa da soluo escolhida art. 11, IV descrio art. 11, IV, a benefcios a serem alcanados art. 11, IV, c aspectos funcionais art. 12, I requisitos legais art. 12, III requisitos temporais art. 12, V requisitos sociais, ambientais e culturais art. 12, VII requisitos de implantao art. 13, III requisitos de experincia profissional da equipe art. 13, VI requisitos de formao da equipe art. 13, VII continuidade do fornecimento art. 14, II atividades de encerramento do contrato; transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao art. 14, III, b indicao art. 15, I metodologia de avaliao da qualidade art. 15, III, c
120
vedaes para licitaes do tipo tcnica e preo art. 15, 4, I Anlise de Riscos; identificao dos riscos da Soluo de Tecnologia da Informao no alcanar os resultados que atendam necessidade da contratao art. 16, II descrio; item do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 17, 1, III requisitos da soluo; item do Termo de Referencia ou Projeto Bsico art. 17, 1, IV viabilidade de parcelamento art. 17, 2 objetivo da fase de Gerenciamento do Contrato art. 25, caput
SANES ADMINISTRATIVAS detalhamento art. 15, III, h encaminhamento da indicao de sanes art. 25, III, g T TERMOS CONTRATUAIS indicao; definio art 15, III sanes administrativas; vinculao art. 15, III, h, 1 situaes de resciso do contrato por parte da Administrao art. 15, III, h, 4 verificao de no conformidade art. 25, III, c verificao de aderncia art. 25, III, d
TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO fase de Planejamento da Contratao art 10, V base para construo art. 17, caput responsvel pela construo, participao, apoio art. 17, 1 contedo mnimo art. 17, 1, incisos aprovao e assinatura art. 17, 4 disponibilizao em consulta ou audincia pblica art. 19 incio da fase de Seleo do Fornecedor art. 21 recomendaes das reas de Licitaes e Jurdica art. 23, I
TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO definio art 2, XVIII

121
confeco e assinatura art. 25, III, a
TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO definio art 2, XIX confeco e assinatura art. 25, III, h
122
ANEXO I
123
ANEXO II
124
ANEXO III
125
ANEXO IV
126
ANEXO V
127
ANEXO VI
128
ANEXO VII
129
ANEXO VIII
130
ANEXO IX
131
ANEXO X
132
ANEXO XI DOCUMENTO DE OFICIALIZAO DA DEMANDA

I D E N T I F I C A O D A R E A R E Q U I S I TA N T E D A S O L U O
Unidade/Setor/Depto.: Nome do Projeto: Responsvel pela Demanda: Te l e f o n e do Resp.: SIAPE do Resp.: Te l e f o n e do I.R..: Data:
E-mail do Responsvel: Integrante Requisitante: E-mail do Integrante Requisitante: Fonte de Recursos:
DEMAIS INTEGRANTES DE EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA C O N T R ATA O Te l e f o n e Integrante Tcnico:

d o I . T. :
E-mail do Integrante Tcnico: Integrante Administrativo: E-mail do Integrante Administrativo: Id 1 O B J E T I V O E S T R AT G I C O Id 1 2 3 ... 1 2 3 ... 1 2 3 ... 1 2 3 ...
Te l e f o n e do I.A.:
NECESSIDADE DA C O N T R ATA O
...
133
M O T I VA O / J U S T I F I C AT I VA
Id 1 2 3 ...
R E S U LTA D O S A S E R E M A L C A N A D O S
ENCAMINHAMENTO Aprovo o prosseguimento da contratao, considerando sua relevncia e oportunidade em relao aos objetivos estratgicos e as necessidades da rea Requisitante. Em conformidade com o Art. 9, 2 da Instruo Normativa n 4 de 12 de novembro de 2010, emitida pela Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, encaminha-se a <autoridade competente da rea Administrativa> para: I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao; II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao, quando da continuidade da contratao; e III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao conforme exposto no art. 2, inciso III da IN 04 /2010.
R E A R E Q U I S I TA N T E D A S O L U O
______________________ <Nome> Mat.:
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____

134
ANEXO XII ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO

1 NOME DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
2 R E Q U I S I T O S D E N E G C I O D A R E A R E Q U I S I TA N T E 2.1 NECESSIDADES DE NEGCIO Necessidade 1: Id Funcionalidade Id Ator Envolvido 1 1 2 3 ... 2 Id Ator Envolvido 1 2 3 ... 3 Id Ator Envolvido 1 2 3 ... ... Id Ator Envolvido 1 2 3 ... Necessidade 2: Id Funcionalidade 1
...
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
135
... Necessidade 3: Id Funcionalidade 1
...
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Necessidade : Id Funcionalidade 1
...
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
Ator Envolvido
2.2 DEMAIS REQUISITOS Id Tipo 1 2 3 ...
Requisito
136
3 L E VA N TA M E N T O D A S S O L U E S D I S P O N V E I S Soluo 1 Nome da Soluo Entidade Descrio: Fornecedor: Soluo 2 Nome da Soluo Descrio: Fornecedor: Soluo 3 Nome da Soluo Descrio: Fornecedor: Soluo ... Nome da Soluo Descrio: Fornecedor: Entidade Entidade Entidade
Va l o r
Va l o r
Va l o r
Va l o r
4 I D E N T I F I C A O D A S S O L U E S E A LT E R A N T I VA D I S P O N V E I S Requisito Id da Soluo Sim No No se Aplica A Soluo encontra-se implantada em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica Federal ? X X A Soluo est disponvel no Portal do Software Pblico Brasileiro? A Soluo um software livre ou software pblico?
A Soluo aderente s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres e-PING, e-MAG? A Soluo aderente s regulamentaes da ICP-Brasil?
A Soluo aderente orientaes, premissas especificaes tcnicas funcionais do e-ARQ Brasil?
s e e
5 J U S T I F I C AT I VA D A S O L U O E S C O L H I D A 5.1 SOLUO DA SOLUO
137
Nome: Descrio: Bens e Servios:
Id 1 2 3 ...
Bem / Servio
Va l o r Estimad o
5.2 ALINHAMENTO COM AS NECESSIDADES DE NEGCIO Id Funo Necessidade de Negcio 1 2 3 ... 5.3 BENEFICIOS ESPERADOS Id Tipo 1 2 3 ...
Benefcio
1 7 AVA L I A O D A S N E C E S S I D A D E S D E A D E Q U A O PA R A E X E C U O C O N T R AT U A L Id Tipo de Necessidade Descrio 1 2 3 ...
CINCIA Integrante Tcnico ______________________ <Nome> Mat.: Integrante Requisitante ______________________ <Nome> Mat.: Integrante Administrativo ______________________ <Nome> Mat.:
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
138
ANEXO XIII PLANO DE SUSTENTAO

1 INTRODUO
2 RECURSOS NECESSRIOS A CONTINUIDADE DE NEGCIO D U R A N T E E A P S A C O N T R ATA O 2 . 1 R E C U R S O S M AT E R I A I S Recurso 1: Quant. Disponibilidade: Id Ao Para Obteno do Recurso Responsvel 1 2 3 ... Recurso 2: Quant. Id Ao Para Obteno do Recurso 1 2 3 ... Recurso 3: Quant. Id Ao Para Obteno do Recurso 1 2 3 ... Recurso : Quant. Id Ao Para Obteno do Recurso 1 2 3 ... 2.2 RECURSOS HUMANOS Id Funo Formao 1 1 2 3 139 Disponibilidade: Responsvel
Disponibilidade: Responsvel
Disponibilidade: Responsvel
Atribuies
Carga Hor.
...
... 1 2 3 ... 1 2 3 ... 1 2 3 ...
3 T R A N S I O C O N T R AT U A L 3 . 1 AVA L I A O D E C O N T I N U I D A D E C O N T R AT U A L Id Ao Responsvel Data Incio 1 2 3 ... 3 . 2 A E S PA R A E N C E R R A M E N T O C O N T R AT U A L Id Ao Responsvel 1 2 3 ... 4 E S T R AT G I A D E C O N T I N U I D A D E C O N T R AT U A L Evento 1: Id Ao Preventiva 1 2 3 ... Id Ao de Preparao 1 2 3 ... Id Ao de Contingncia 1 2 3 ... Evento 2: Id 1 2 Ao Preventiva
Data Fim
Data Incio
Data Fim
Responsvel
Responsvel
Responsvel
Responsvel
140
3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Evento 3: Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Evento : Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Ao de Preparao
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Ao Preventiva
Responsvel
Ao de Preparao
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Ao Preventiva
Responsvel
Ao de Preparao
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
5 E S T R AT G I A D E I N D E P E D N C I A 5.1 TRANSFERNCIA DE CONHECIMENTO Id Item F o r m a d e Tr a n s f e r n c i a d o C o n h e c i m e n t o 1 2 Manual de Contratao de Solues de TI 141
3 ... 5.2 DIREITOS DE PRO PRIEDADE INTELECTUAL Id Clusulas segundo a Lei n 9.610, de 19 de fevereiro de 1998. 1 2 3 ...
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
142
ANEXO XIV ESTRATGIA DA CONTRATAO

1 SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO 1.1 DESCRIO DA SOLUO ESCOLHIDA
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Bens Que Compem a Soluo
Servios Que Compem a Soluo
1.2 DEFINIO DA SOLUO Critrio possvel especificar o servio usando parmetros usuais de mercado? possvel medir o desempenho da qualidade usando parmetros usuais de mercado? O objeto da contratao se estende necessariamente por mais de um ano? O objeto da contratao essencial para o negcio?
Atendimento da Soluo
2 R E S P O N S A B I L I D A D E S D A C O N T R ATA N T E E D A C O N T R ATA D A 2 . 1 D E V E R E S E R E S P O N S A B I L I D A D E S D A C O N T R ATA N T E Id Dever / Responsabilidade 1 2 3 ... 2 . 2 D E V E R E S E R E S P O N S A B I L I D A D E S D A C O N T R ATA D A Id Dever / Responsabilidade 1 2 3 ... Manual de Contratao de Solues de TI 143
3 I N D I C A O D O S T E R M O S C O N T R AT U A I S 3 . 1 P R O C E D I M E N T O S E C R I T R I O S D E A C E I TA O Id Etapa / Fase / Item Indicador Va l o r M n i m o Aceitvel 1 2 3 ... 3 . 2 E S T I M AT I VA D E V O L U M E D E S E R V I O S O U B E N S Id Servio Estimativa Forma de Estimativa 1 2 3 ... 3 . 3 M E T O D O L O G I A D E AVA L I A O D A Q U A L I D A D E E D A ADEQUAO Id Etapa / Fase / Item M t o d o d e Av a l i a o 1 2 3 ... 3.4 INSPEES E DILIGNCIAS Id Tipo Forma de Exerccio 1 2 3 ... 3 . 5 F O R M A D E PA G A M E N T O
3.6 CRONOGRAMA DE EXECUO FSICO-FINANCEIRA Id Entrega Data de Percentual Pago Entrega 1 2 3 ... To t a l : 3.7 MECANISMOS FORMAIS DE COMUNICAO Funo de Com. 1: Manual de Contratao de Solues de TI 144
Documento Funo de Com. 2: Documento Funo de Com. 3: Documento Funo de Com. ...: Documento
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
3 . 8 R E G R A S PA R A A P L I C A O D E M U LTA S E S A N E S Id Ocorrncia Sano / Multa 1 2 3 ... 4 O R A M E N T O D E TA L H A D O Id Bens / Servio 1 2 3 ...
Va l o r E s t i m a d o
5 ADEQUAO ORAMENTRIA 5.1 FONTE DE RECURSOS Id Va l o r Fonte (Programa / Ao) 1 2 3 ... = To t a l 5 . 2 E S T I M AT I VA D E I M PA C T O E C O N O M I C O - F I N A N C E I R O Id Va l o r Exerccio Percentual do Anlise e Concluso Financ. Oramento 1 2 3 6 C R I T R I O S T C N I C O S D E J U L G A M E N T O D A S P R O P O S TA S 6 . 1 P R O P O S TA T C N I C A 6.1.1 Organizao da Proposta
145
6.1.2 Critrios Tcnicos Pontuveis (apenas para melhor tcnica ou tcnica e preo) Id Critrio Pontuao % Justificativa 1 2 3 ... 6.2 CRITRIOS DE SELEO Licitao Modalidade: Tipo: 6.3 QUALIFICAO TCNICA 6.3.1 Requisitos de Capacitao e Experincia Id Requisito 1 2 3 ... 6.3.1 Requisitos de Qualificao das Equipes Tcnicas Id Qualificao 1 2 3 ...
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
146
ANEXO XV ANLISE DE RISCOS

1 R I S C O S D O P R O C E S S O D E C O N T R ATA O Risco Risco: 1 Probabilidade: Id 1 2 3 ... Id Ao Preventiva 1 2 3 ... Id Ao de Contingncia 1 2 3 ... Risco Risco: 2 Probabilidade:
Dano
Responsvel
Responsvel
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Id 1 2 3 ... Ao Preventiva
Dano
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Risco Risco: 3 Probabilidade:
Id 1 2 3 ... Id 1 2
Dano
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
147
3 ... Risco ... Risco: Probabilidade:
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Dano
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
2 RISCOS DA SOLUO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO Risco Risco: 1 Probabilidade: Id Dano 1 2 3 ... Id Ao Preventiva Responsvel 1 2 3 ... Id Ao de Contingncia Responsvel 1 2 3 ... Risco Risco: 2 Probabilidade:
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3
Dano
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
148
... Risco Risco: 3 Probabilidade:
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Risco ...
Dano
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
Risco: Probabilidade:
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Dano
Responsvel
Ao de Contingncia
Responsvel
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
149
ANEXO XVI TERMO DE REFERNCIA OU PROJETO BSICO

1 DEFINIO DO OBJETO
2 F U N D A M E N TA O D A C O N T R ATA O 2.1 RELAO DEMANDA X NECESSIDADE Id Demanda Prevista 1 2 3 ... 2 . 2 - M O T I VA O
Quantitativo a ser Contratado
2 . 3 R E S U LTA D O S A S E R E M A L C A N A D O S Id Tipo Resultado 1 2 3 ... 2 . 4 J U S T I F I C AT I VA D A S O L U O E S C O L H I D A Id Necessidade Benefcio 1 2 3 ... 3 DESCRIO DA SOLUO DE TI Descrio:
Tipo
150
Bens e Servios:
Id 1 2 3 ...
Bem / Servio
Va l o r Estimado
4 ESPECIFICAO TCNICA (REQUISITOS DA SOLUO) 4.1 CONSIDERAES GERAIS
4.2 REQUISITOS INTERNOS 4.2.1 Requisitos Internos Funcionais Id Requisito 1 2 3 ... 4.2.2 Requisitos Internos No-Funcionais Id Entrega 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Requisito
Prazo
4.3 REQUISITOS EXTERNOS A Soluo Deve Estar de Acordo Com as Seguintes Normas / Padres / Polticas: Id Requisito 1 Manual de Contratao de Solues de TI 151
2 3 ... 5 M O D E L O D E P R E S TA O D E S E R V I O / F O R N E C I M E N T O D E BENS 5 . 1 J U S T I F I C AT I VA PA R A PA R C E L A M E N T O D O O B J E T O
Id 1 2 3 ...
Objeto
Forma de Parcelamento
Justificativa
5.2 METODOLOGIA DE TRABALHO Id Bem / Forma de Execuo / Fornecimento Servio
Justificativa
... 6 E L E M E N T O S PA R A G E S T O D O C O N T R AT O 6 . 1 PA P I S E R E S P O N S A B I L I D A D E S Id Papel Entidade Id Responsabilidade 1 2 1 3 ... Id Responsabilidade 1 2 2 3 ... Id Responsabilidade 1 3 2 3 Id Responsabilidade 1 ... 2 3 ... Manual de Contratao de Solues de TI 152
6 . 2 D E V E R E S E R E S P O N S A B I L I D A D E S D A C O N T R ATA N T E Id Dever / Responsabilidade 1 2 3 ... 6 . 3 D E V E R E S E R E S P O N S A B I L I D A D E S D A C O N T R ATA D A Id Dever / Responsabilidade 1 2 3 ... 6 . 4 F O R M A S D E A C O M PA N H A M E N T O D O C O N T R AT O Id Evento Forma de Acompanhamento 1 2 3 ... 6 . 5 M E T O D O L O G I A D E AVA L I A O D A Q U A L I D A D E Id Etapa / Fase / Item M t o d o d e Av a l i a o 1 2 3 ... 6.6 NVE IS DE SE RVIO Id 1 2 3 ... 6 . 7 E S T I M AT I VA D E V O L U M E D E B E N S / S E R V I O S Id Bem / Servio Estimativa Forma de Estimativa 1 2 3 ... 6.8 PRAZOS E CONDIES Id Etapa / Fase / Item 1 2 3 ... Etapa / Fase / Item Indicador Va l o r M n i m o Aceitvel
Prazo / Condio
6 . 9 A C E I T E , A LT E R A O E C A N C E L A M E N T O Id Condio de Aceite Manual de Contratao de Solues de TI 153
1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Condio de Alterao
Condio de Cancelamento
6 . 1 0 C O N D I E S D E PA G A M E N T O Id Etapa / Fase / Item Condio de Pagamento 1 2 3 ... 6 . 11 G A R A N T I A Id 1 2 3 ...
Garantia
6.12 PROPRIEDADE, SIGILO E RESTRIES Id Direito de Propriedade 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Condio de Manuteno de Sigilo
Id Restrio 1 2 3 ... 6.13 MECANISMOS FORMAIS DE COMUNICAO Funo de Com. 1: Documento Emissor Destinatrio Meio
Periodici.
154
Funo de Com. 2: Documento Funo de Com. 3: Documento Funo de Com. ...: Documento
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
Emissor
Destinatrio
Meio
Periodici.
7 E S T I M AT I VA D E P R E O Id Bens / Servio 1 2 3 ...
Va l o r E s t i m a d o
8 ADEQUAO ORAMENTRIA 8.1 FONTE DE RECURSOS Id Va l o r Fonte (Programa / Ao) 1 2 3 ... = To t a l 9 SANES APLICVEIS Id Ocorrncia 1 2 3 ...
Sano
10 CRITRIOS DE SELEO DO FORNECEDOR 1 0 . 1 P R O P O S TA T C N I C A 10.1.1 Organizao Id Item Descrio 1 2 3 ... 10.2 QUALIFICAO TCNICA 10.2.1 Requisitos de Capacitao e Experincia Id Papel Id Requisitos 1 1 2 3 ... 2 1 2 3 Manual de Contratao de Solues de TI 155
...
... 1 2 3 ... 1 2 3 ...
10.3 CRITRIOS DE SELEO C a r a c t e r i z a o d a S o l u o d e Te c n o l o g i a d a I n f o r m a o
Modalidade: Justificativa:
Licitao Tipo:
Justificativa para Aplicao do Direito de Preferncia Lei Complementar n 123/06 e Lei n 8.248/91
Justificativa para Contratao Direta
156
Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ...
Critrio de Habilitao
Justificativa
Critrio Tcnico Obrigatrio
Justificativa
Critrio Tcnico Pontuvel
Pontuao
Justificativa
To t a l = Id 1 2 3 ... Id 1 2 3 ... Critrio de Julgamento Justificativa Critrio de Aceitabilidade de Preos Unitrios e Globais Justificativa
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
Encaminha-se <nome da rea de licitaes> para abertura de processo administrativo objetivando iniciao de procedimento licitatrio segundo art. 38 da Lei n 8.666 de 21 de junho de 1993.
ANEXO XVII PLANO DE INSERO

1 IDENTIFICAO rea Requisitante da Soluo: Contratada: Nome do Projeto: Contrato N:
2 VISO GERAL DO PROJETO
2 . 1 J U S T I F I C AT I VA D A C O N T R ATA O
2 . 2 O B J E T I V O S D A C O N T R ATA O Id Objetivo 1 2 3 ... 3 METODOLOGIA DE TRABALHO 3.1 ORDE NS DE SE RVIO OU FO RNE CIME NTO DE B E NS Id Forma de Encaminhamento 1 2 3 ... 3.2 EXECUO DO PROJETO Descrio do Processo de Execuo do Projeto
158
Ferramenta 1:
Ferramentas de Controle Controle:
Ferramenta 2:
Controle:
Ferramenta 3:
Controle:
Ferramenta :
Controle:
1 2 3 ... 1 2 3 ... 1 2 3 ... 1 2 3 ...
4 E X E C U O D O C O N T R AT O 4 . 1 PA P I S E R E S P O N S A B I L I D A D E S Participante: Responsabi lidades:
Participante:
Responsabi lidades:
Participante:
Responsabi lidades:
1 2 3 ... 1 2 3 ... 1 2 3 ...
4 . 2 PA R T E S I N T E R E S S A D A S Id rea / rgo / Setor 1 2 3 ... 4 . 3 - E X P E C T I VA S Id 1 2 3 ...
Impacto
Expectativa
159
4 . 4 FAT O R E S C R T I C O S D E S U C E S S O Id Fator de Sucesso 1 2 3 ... 4 . 5 P R E M I S S A S D A C O N T R ATA O Id Premissa 1 2 3 ... 4 . 6 R E S T R I E S D A C O N T R ATA O Id Restrio 1 2 3 ... 4 . 7 P O S S V E I S E N T R E G A S D A C O N T R ATA O Id Entrega Marco Durao 1 2 3 ...
Data de Entrega
4 . 8 I N F R A - E S T R U T U R A A S E R D I S P O N I B I L I Z A D A C O N T R ATA D A Id Recurso Durao Incio Fim 1 2 3 ... 4.9 INDICADORES DE QUALIDADE Id Indicador 1 2 3 ... 4 . 1 0 R E S U LTA D O S E S P E R A D O S Id Entrega 1 2 3 ...
Mtrica
Va l o r
160
5 I N S T R U E S C O M P L E M E N TA R E S
CINCIA C O N T R ATA N T E Gestor do Contrato ______________________ <Nome> Mat.:
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
161
ANEXO XVIII TERMO DE CINCIA

Contrato N: Objeto: Gestor do Contrato: Contratante (rgo): Contratada: Preposto da Contratada: CNPJ CPF Mat.:
Por este instrumento, os funcionrios abaixo-assinado declaram ter cincia e conhecer a declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes na Contratante. ____________________________, ________ de _____________________ de 20_____
CINCIA C O N T R ATA D A Funcionrios ______________________ <Nome> Mat. ______________________ <Nome> Mat. ______________________ <Nome> Mat. ______________________ <Nome> Mat. ______________________ <Nome> Mat. ______________________ <Nome> Mat. Mat. Mat. ______________________ <Nome> Mat. ______________________ <Nome> Mat. ______________________ <Nome> Mat. ______________________ <Nome> Mat.: ______________________ <Nome> ______________________ <Nome>
162
ANEXO XIX TERMO DE COMPROMISSO

Este Termo de Compromisso (Termo) celebrado entre: CONTRATANTE xxxxxxxxxxxxx, Endereo xxxxxxx, inscrita no CNPJ/MF xxxxx ,personificao xxxxxx, neste ato representadas por seus respectivos procuradores abaixo assinados, na forma de seus respectivos Contratos Sociais, e CONTRATADA xxxxxxxxxxxxx, Endereo xxxxxxx, inscrita no CNPJ/MF xxxxx ,personificao xxxxxx, neste ato representadas por seus respectivos procuradores abaixo assinados, na forma de seus respectivos Contratos Sociais. O rgo e a Empresa podem ser referidas individualmente como Parte e coletivamente como Partes, onde o contexto assim o exigir. CONSIDERANDO QUE as Partes estabeleceram ou esto considerando estabelecer uma relao de negcio que possa incluir, entre outras, uma ou mais das seguintes relaes ("Relao"): servios de marketing, consultas, pesquisa e desenvolvimento, fornecimento/venda, teste/ensaio, colaborao, agenciamento, licitao, ou qualquer outra parceria que envolva a divulgao de Informaes Confidenciais de uma Parte a outra; CONSIDERANDO QUE as Partes podem divulgar entre si Informaes Confidenciais, conforme definido abaixo neste instrumento, sobre aspectos de seus respectivos negcios, e em considerao da divulgao destas Informaes Confidenciais; CONSIDERANDO QUE as Partes desejam ajustar as condies de revelao das Informaes Confidenciais, bem como definir as regras relativas ao seu uso e proteo; RESOLVEM as Partes celebrar o presente Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo, o qual se reger pelas consideraes acima, bem como pelas clusulas e condies a seguir: 1. Para a finalidade deste Termo, "Informaes Confidenciais" significaro todas e quaisquer
informaes divulgadas por uma Parte (de acordo com este instrumento, a "Parte Divulgadora") outra Parte (de acordo com este instrumento, a "Parte Recebedora"), em forma escrita ou verbal, tangvel ou intangvel, patenteada ou no, de natureza tcnica, operacional, comercial, jurdica, a
163
qual esteja claramente marcada como CONFIDENCIAL, incluindo, entre outras, mas no se limitando a, segredos comerciais, know-how, patentes, pesquisas, planos de negcio, informaes de marketing, informaes de clientes, situao financeira, mtodos de contabilidade, tcnicas e experincias acumuladas, e qualquer outra informao tcnica, comercial e/ou financeira, seja expressa em notas, cartas, fax, memorandos, acordos, termos, anlises, relatrios, atas, documentos, manuais, compilaes, cdigo de software, e-mail, estudos, especificaes, desenhos, cpias, diagramas, modelos, amostras, fluxogramas, programas de computador, discos, disquetes, fitas, pareceres e pesquisas, ou divulgadas verbalmente e identificadas como confidenciais por ocasio da divulgao. 2. No sero includas nas Informaes Confidenciais quaisquer informaes que: (i) sejam
geralmente conhecidas, ou subseqentemente se tornem disponveis ao comrcio ou ao pblico; (ii) estejam na posse legal da Parte Recebedora antes da divulgao pela Parte Divulgadora; ou (iii) sejam legalmente recebidas pela Parte Recebedora de um terceiro, desde que essas informaes no tenham chegado ao conhecimento da Parte Recebedora atravs do referido terceiro, direta ou indiretamente, a partir da Parte Divulgadora numa base confidencial. 3. Quando a divulgao de Informaes Confidenciais for necessria para estrito atendimento
de ordem judicial ou agncia governamental, o mesmo se proceder da seguinte maneira: (i) a Parte Recebedora fica obrigada a comunicar o teor da determinao judicial Parte Divulgadora no prazo de 2 (dois) dias teis a contar do recebimento da ordem, no caso de se tratar de determinao para cumprimento em prazo mximo de 5 (cinco) dias; ou no prazo de uma hora a contar do recebimento, no caso de se tratar de ordem judicial para cumprimento no prazo mximo de at 48 (quarenta e oito) horas; e (ii) fica a Parte Recebedora obrigada tambm a enviar a Parte Divulgadora cpia da resposta dada determinao judicial ou administrativa concomitantemente ao atendimento da mesma. A Parte Recebedora cooperar com a Parte Divulgadora para possibilitar que a Parte Divulgadora procure uma liminar ou outra medida de proteo para impedir ou limitar a divulgao dessas Informaes Confidenciais. 4. A Parte Recebedora no divulgar nenhuma Informao Confidencial da Parte Divulgadora
a nenhum terceiro, exceto para a finalidade do cumprimento deste Termo e com o consentimento prvio por escrito da Parte Divulgadora. Alm disso: I. A Parte Recebedora, (i) no usar as Informaes Confidenciais para interferir, direta ou
indiretamente, com nenhum negcio real ou potencial da Parte Divulgadora, e (ii) no usar as Informaes Confidenciais para nenhuma finalidade, exceto avaliar uma possvel relao estratgica entre as Partes. Manual de Contratao de Solues de TI 164
II.
As Partes devero proteger as Informaes Confidenciais que lhe forem divulgadas, usando
o mesmo grau de cuidado utilizado para proteger suas prprias Informaes Confidenciais. III. A Parte Recebedora no revelar, divulgar, transferir, ceder, licenciar ou conceder
acesso a essas Informaes Confidenciais, direta ou indiretamente, a nenhum terceiro, sem o prvio consentimento por escrito da Parte Divulgadora, estando este terceiro, condicionado assinatura de um Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo prevendo as mesmas condies e obrigaes estipuladas neste Termo. IV. A Parte Recebedora informar imediatamente a Parte Divulgadora de qualquer divulgao
ou uso no autorizado das Informaes Confidenciais da Parte Divulgadora por qualquer pessoa, e tomar todas as medidas necessrias e apropriadas para aplicar o cumprimento das obrigaes com a no-divulgao e uso limitado das obrigaes das empreiteiras e agentes da Parte Recebedora. V. A Parte Recebedora dever manter procedimentos administrativos adequados preveno
de extravio ou perda de quaisquer documentos ou Informaes Confidenciais, devendo comunicar Parte Divulgadora, imediatamente, a ocorrncia de incidentes desta natureza, o que no excluir sua responsabilidade. VI. A Parte Recebedora obrigar seu pessoal que possa ter acesso s Informaes Confidenciais
que cumpram tais obrigaes de sigilo. 5. As Partes se comprometem e se obrigam a tomar todas as medidas necessrias proteo da
informao confidencial da outra Parte, bem como para evitar e prevenir revelao a terceiros, exceto se devidamente autorizado por escrito pela Parte Divulgadora. De qualquer forma, a revelao permitida para empresas coligadas, assim consideradas as empresas que direta ou indiretamente controlem ou sejam controladas pela Parte neste Termo. Alm disso, cada Parte ter direito de revelar a informao a seus funcionrios que precisem conhec-la, para os fins deste Termo; tais funcionrios devero estar devidamente avisados acerca da natureza confidencial de tal informao, e estaro vinculados aos termos e condies do presente Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo independentemente de terem sido avisados do carter confidencial da informao, ficando a Parte Recebedora responsvel perante a Parte Divulgadora por eventual descumprimento do Termo. 6. O intercmbio de informaes nos termos deste instrumento no sero interpretados de
maneira a constituir uma obrigao de uma das Partes para celebrar qualquer Termo ou acordo de negcio, nem obrigaro a comprar quaisquer produtos ou servios da outra ou oferecer para a venda Manual de Contratao de Solues de TI 165
quaisquer produtos ou servios usando ou incorporando as Informaes Confidenciais. 7. Cada Parte reconhece que em nenhuma hiptese este Termo ser interpretado como forma
de transferncia de propriedade ou qualquer tipo de direito subsistido nas Informaes Confidenciais da Parte Divulgadora para a Parte Recebedora, exceto o direito limitado para utilizar as Informaes Confidenciais conforme estipulado neste Termo. 8. Este Termo entrar em vigor por ocasio da assinatura pelas Partes. Os compromissos deste
instrumento tambm sero obrigatrios s coligadas, subsidirias ou sucessoras das Partes e continuar a ser obrigatrio a elas at a ocasio em que a substncia das Informaes Confidenciais tenha cado no domnio pblico sem nenhum descumprimento ou negligncia por parte da Parte Recebedora, ou at que a permisso para liberar essas Informaes seja especificamente concedida por escrito pela Parte Divulgadora. 9. A omisso ou atraso em aplicar qualquer disposio deste Termo no constituir uma
renncia de qualquer aplicao futura dessa disposio ou de quaisquer de seus termos. Se qualquer disposio deste Termo, ou sua aplicao, por qualquer razo e em qualquer medida for considerada invlida ou inexeqvel, o restante deste Termo e a aplicao de tal disposio a outras pessoas e/ou circunstncias sero interpretados da melhor maneira possvel para atingir a inteno das Partes signatrias. 10. As Partes concordam que a violao do presente Termo, pelo uso de qualquer Informao
Confidencial pertencente Parte Divulgadora, sem sua devida autorizao, causar-lhe- danos e prejuzos irreparveis, para os quais no existe remdio na lei. Desta forma, a Parte Divulgadora poder, imediatamente, tomar todas as medidas extrajudiciais e judiciais, inclusive de carter cautelar, como antecipao de tutela jurisdicional, que julgar cabveis defesa de seus direitos. 11. A Parte Recebedora dever devolver, ntegros e integralmente, todos os documentos a ela
fornecidos, inclusive as cpias porventura necessrias, na data estipulada pela Parte Reveladora para entrega, ou quando no mais for necessria a manuteno das Informaes Confidenciais, comprometendo-se a no reter quaisquer reprodues (incluindo reprodues magnticas), cpias ou segundas vias, sob pena de incorrer nas penalidades previstas neste Termo. 12. A Parte Recebedora dever destruir quaisquer documentos por ela produzidos que
contenham Informaes Confidenciais da Parte Divulgadora, quando no mais for necessria a manuteno dessas Informaes Confidenciais, comprometendo-se a no reter quaisquer reprodues (incluindo reprodues magnticas), cpias ou segundas vias, sob pena de incorrer nas Manual de Contratao de Solues de TI 166
penalidades previstas neste Termo. 13. A no observncia de quaisquer das disposies de confidencialidade estabelecidas neste
Termo sujeitar a Parte infratora, como tambm o agente causador ou facilitador, por ao ou omisso de qualquer daqueles relacionados neste Termo, ao pagamento, ou recomposio, de todas as perdas e danos, comprovadamente suportados e demonstrados pela outra Parte, bem como as de responsabilidades civil e criminal respectivas, as quais sero apuradas em regular processo. 14. As obrigaes de confidencialidade decorrentes do presente Termo, tanto quanto as
responsabilidades e obrigaes outras derivadas do presente Termo, vigoraro durante o perodo de 5 (cinco) anos aps a divulgao de cada Informao Confidencial Parte Recebedora. 15. O no exerccio por qualquer das uma das Partes de direitos assegurados neste instrumento
no importar em renncia aos mesmos, sendo tal ato considerado como mera tolerncia para todos os efeitos de direito. 16. Alteraes do nmero, natureza e quantidade das Informaes Confidenciais
disponibilizadas para a Parte Recebedora no descaracterizaro ou reduziro o compromisso ou as obrigaes pactuadas neste Termo de Compromisso de Manuteno de Sigilo, que permanecer vlido e com todos os seus efeitos legais em qualquer das situaes tipificadas neste Termo. 17. O acrscimo, complementao, substituio ou esclarecimento de qualquer das Informaes
Confidenciais disponibilizadas para a Parte Recebedora, em razo do presente objetivo, sero incorporadas a este Termo, passando a fazer dele parte integrante, para todos os fins e efeitos, recebendo tambm a mesma proteo descrita para as informaes iniciais disponibilizadas, no sendo necessrio, nessas hipteses, assinatura ou formalizao de Termo Aditivo. 18. Este instrumento no deve ser interpretado como criao ou envolvimento das Partes, ou
suas Afiliadas, nem em obrigao de divulgar informaes confidenciais para a outra Parte. 19. O fornecimento de Informaes Confidenciais pela Parte Divulgadora ou por uma de suas
Afiliadas no implica em renncia, cesso a qualquer ttulo, autorizao de uso, alienao ou transferncia de nenhum direito, j obtido ou potencial, associado a tais informaes, que permanecem como propriedade da Parte Divulgadora ou de suas Afiliadas, para os fins que lhe aprouver. 20. Nenhum direito, licena, direito de explorao de marcas, invenes, direitos autorais, Patentes Manual de Contratao de Solues de TI 167
ou direito de propriedade intelectual esto aqui implcitos, includos ou concedidos por meio do presente Termo, ou ainda, pela transmisso de Informaes Confidenciais entre as Partes. 21. A Contratada declara conhecer todas as Normas, Polticas e Procedimentos de Segurana estabelecidas pela Contratante para execuo do Contrato, tanto nas dependncias da Contratante como externamente. 22. A Contratada responsabilizar-se- integralmente e solidariamente, pelos atos de seus empregados praticados nas dependncias da Contratante, ou mesmo fora dele, que venham a causar danos ou colocar em risco o patrimnio da Contratante. 23. Este Termo contm o acordo integral entre as Partes com relao ao seu objeto. Quaisquer outros acordos, declaraes, garantias anteriores ou contemporneos com relao proteo das Informaes Confidenciais, verbais ou por escrito, sero substitudos por este Termo. Este Termo ser aditado somente firmado pelos representantes autorizados de ambas as Partes. 24. Quaisquer controvrsias em decorrncia deste Termo sero solucionadas de modo amistoso
atravs do representante legal das Partes, baseando-se nas leis da Repblica Federativa do Brasil. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX. Verificar E, por estarem assim justas e contratadas, as Partes firmam o presente Instrumento em 03 (trs) vias de igual teor e forma, na presena das testemunhas abaixo indicadas. _________________________, ___________ de ________________________ de 20____
DE ACORDO C O N T R ATA N T E C O N T R ATA D A
______________________ <Nome> Mat.: Te s t e m u n h a 1 Mat.:
______________________ <Nome>
Te s t e m u n h a 2
______________________ <Nome> Mat.: Mat.:
______________________ <Nome>
168
ANEXO XX ORDEM DE SERVIO OU DE FORNECIMENTO DE BENS

OS / OFB: Nome do Projeto: Contratada: IDENTIFICAO Requisitante do Servio:
Sigla: Contrato:
Data de Emisso:
Emergenc ial:
Sim( ) No ( )
1 E S PE C I FI C A O D O S PR O D U TO S / S E RV I O S E VO L U M E S Id PR O D U TO / S E RV I O MTRICA Q U A N T. PREO R$ 1 R$ 2 R$ 3 R$ ... R$ R$ TOTAL = 2 I N S T R U E S C O M P L E M E N TA R E S
3 CRONOGRAMA Id 1 2 3 ...
Ta r e f a
Incio
Fim
4 DOCUMENTOS ENTREGUES
169
( ) ____________________________ ( ) ____________________________ ( ) ____________________________ ( ) ____________________________
( ) ____________________________ ( ) ____________________________ ( ) ____________________________ ( ) ____________________________
5 D ATA S E P R A Z O S Data Prevista para Incio dos Produtos / Servios ____ de _____________de 20___
Data Prevista para Entrega dos Produtos / Servios ____ de _____________ de 20___
Prazo Total do Contrato (com a Garantia) ____ (____________) dias
CINCIA C O N T R ATA N T E rea Requisitante da Soluo Gestor do Contrato
______________________ <Nome> Mat.: Mat.: C O N T R ATA D A Preposto
______________________ <Nome>
______________________ <Nome> Mat.:
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
170
ANEXO XXI TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO

Contrato: Objeto: Contratante: Contratada: IDENTIFICAO N da OS / OFB:
Por este instrumento, atestamos para fins de cumprimento do disposto no artigo 25, inciso III, alnea a da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MPOG, de 12/11/2010, que os servios (ou bens), relacionados na O.S. acima identificada, foram recebidos nesta data e sero objeto de avaliao quanto aos aspectos de qualidade , de acordo com os Critrios de Aceitao previamente definidos pela Contratante. Ressaltamos que o recebimento definitivo destes servios (ou bens) ocorrer em at xx dias, desde que no ocorram problemas tcnicos ou divergncias quanto s especificaes constantes do Termo de Referncia correspondente ao Contrato supracitado.
DE ACORDO C O N T R ATA N T E Fiscal Tcnico do Contrato ______________________ <Nome> Mat.: Mat.: C O N T R ATA D A Preposto ______________________ <Nome>
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
171
ANEXO XXII TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO

IDENTIFICAO N da OS / OFB:
Contrato: Objeto: Gestor do Contrato: rea Requisitante da Soluo:
Item:
Por este instrumento, as partes acima identificadas atestam para fins de cumprimento do disposto no artigo 25, inciso III, alnea g da Instruo Normativa n 4 do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto MPOG, de 12/11/20010, que os servios (ou bens) identificados acima possuem a qualidade compatvel com a especificada no Termo de Referncia / Projeto Bsico do Contrato supracitado.
DE ACORDO C O N T R ATA N T E Gestor do Contrato ______________________ <Nome> Mat.: Mat.: C O N T R ATA N T E rea Requisitante da Soluo ______________________ <Nome>
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
172
ANEXO XXIII
TERMO DE ENCERRAMENTO DO CONTRATO

I D E N T I F I C A O D O C O N T R AT O Contrato Nmero: Objeto: Contratada: Contratante:
TERMOS Por este instrumento, as partes acima identificadas resolvem registrar o encerramento do contrato em epgrafe e ressaltar o que segue: O contrato est sendo encerrado por motivo de <motivo>. As partes concedem-se mutuamente plena, geral, irrestrita e irrevogvel quitao de todas as obrigaes diretas e indiretas decorrentes deste contrato, no restando mais nada a reclamar de parte a parte. No esto abrangidas pela quitao ora lanada e podem ser objeto de exigncia ou responsabilizao mesmo aps o encerramento do vnculo contratual:
As obrigaes relacionadas a processos iniciados de penalizao contratual; As garantias sobre bens e servios entregues ou prestados, tanto legais quanto convencionais;
A reclamao de qualquer tipo sobre defeitos ocultos nos produtos ou servios entregues ou prestados.
<inserir pendncias, se houverem>
E assim tendo lido e concordado com todos seus termos, firmam as partes o presente instrumento, em duas vias iguais, para que surta seus efeitos jurdicos.
DE ACORDO C O N T R ATA N T E Gestor do Contrato ______________________ <Nome> Mat.: Manual de Contratao de Solues de TI Mat.: 173 C O N T R ATA D A Preposto ______________________ <Nome>
____________________________,
________ de _____________________ de 20_____
174
ANEXO XXIV INSTRUO NORMATIVA PARA CONTRATAO DE SOLUES DE TECNOLOGIA DA INFORMAO INSTRUO NORMATIVA N 04 de 12 de novembro de 2010. Dispe sobre o processo de contratao de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal. A SECRETRIA DE LOGSTICA E TECNOLOGIA DA INFORMAO, no uso de suas atribuies que lhe confere o Decreto n 7.063, de 13 de janeiro de 2010, e tendo em vista o disposto na Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, na Lei n 10.520, de 17 de junho de 2002, no Decreto n 1.048, de 21 de janeiro de 1994, no Decreto n 2.271, de 7 de julho de 1997, no Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000, no Decreto n 3.931, de 19 de setembro de 2001, no Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, e no Decreto n 7.174, de 12 de maio de 2010, resolve: Art. 1 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos e entidades integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica - SISP sero disciplinadas por esta Instruo Normativa. CAPTULO I DAS DISPOSIES GERAIS Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se: I - rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de Tecnologia da Informao; II - rea de Tecnologia da Informao: unidade setorial ou seccional do SISP, bem como rea correlata, responsvel por gerir a Tecnologia da Informao do rgo ou entidade; III - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe envolvida no planejamento da contratao, composta por: a) Integrante Tcnico: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea; b) Integrante Administrativo: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea; c) Integrante Requisitante: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea; IV - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionadas ao processo de gesto do contrato, indicado por autoridade competente;
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V - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato; VI - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos; VII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia da Informao; VIII - Preposto: funcionrio representante da contratada, responsvel por acompanhar a execuo do contrato e atuar como interlocutor principal junto a contratante, incumbido de receber, diligenciar, encaminhar e responder as principais questes tcnicas, legais e administrativas referentes ao andamento contratual; IX - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de bens e servios de Tecnologia da Informao e automao que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a contratao; X - Requisitos: conjunto de especificaes necessrias para definir a Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada; XI - Documento de Oficializao da Demanda: documento que contm o detalhamento da necessidade da rea Requisitante da Soluo a ser atendida pela contratao; XII - Anlise de Viabilidade da Contratao: documento que demonstra a viabilidade tcnica e econmica da contratao; XIII - Plano de Sustentao: documento que contm as informaes necessrias para garantir a continuidade do negcio durante e aps a implantao da Soluo de Tecnologia da Informao, bem como aps o encerramento do contrato; XIV - Estratgia da Contratao: documento contendo a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao; XV - Anlise de Riscos: documento que contm a descrio, a anlise e o tratamento dos riscos e ameaas que possam vir a comprometer o sucesso em todas as fases da contratao; XVI - Plano de Insero: documento que prev as atividades de alocao de recursos necessrios para a contratada iniciar o fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao; XVII - Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens: documento utilizado para solicitar contratada a prestao de servio ou fornecimento de bens relativos ao objeto do contrato;
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XVIII - Termo de Recebimento Provisrio: declarao formal do Fiscal Tcnico do Contrato de que os servios foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior anlise das conformidades de qualidade baseadas nos Critrios de Aceitao; XIX - Termo de Recebimento Definitivo: declarao formal do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato de que os servios prestados ou bens fornecidos atendem aos requisitos estabelecidos no contrato; XX - Critrios de Aceitao: parmetros objetivos e mensurveis utilizados para verificar se um bem ou servio recebido est em conformidade com os requisitos especificados; XXI - Gesto: conjunto de atividades superiores de planejamento, coordenao, superviso e controle, relativas s Solues de Tecnologia da Informao que visam garantir o atendimento dos objetivos do rgo ou entidade; e XXII - Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI: instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa atender s necessidades tecnolgicas e de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo. Art. 3 Em consonncia com o art. 4 do Decreto n 1.048, de 1994, o rgo central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de Tecnologia da Informao - EGTI para a Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente, para servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do SISP. Art. 4 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. Pargrafo nico. Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, ser utilizado o documento existente no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planejamento estratgico do rgo ou entidade e indicando os documentos utilizados. Art. 5 No podero ser objeto de contratao: I - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato; e II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da informao. Pargrafo nico. O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade das Solues de Tecnologia da Informao poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade. Art. 6 Nos casos em que a avaliao, mensurao ou fiscalizao da Soluo de Tecnologia da Informao seja objeto de contratao, a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou fiscaliza.
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Art. 7 vedado: I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada; II - prever em edital a remunerao dos funcionrios da contratada; III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada; IV - demandar ao preposto que os funcionrios da contratada executem tarefas fora do escopo do objeto da contratao; V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade da contratada; VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao na gesto interna dos fornecedores; e VII - prever em edital exigncia que os fornecedores apresentem, em seus quadros, funcionrios capacitados ou certificados para a fornecimento da Soluo, antes da contratao. CAPTULO II DO PROCESSO DE CONTRATAO Art. 8 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases: I - Planejamento da Contratao; II - Seleo do Fornecedor; e III - Gerenciamento do Contrato. SEO I PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo: I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI; II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao; III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao. 1 Aps o recebimento do Documento de Oficializao da Demanda, a rea de Tecnologia
da Informao indicar o Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da Contratao. 2 O Documento de Oficializao da Demanda ser encaminhado autoridade competente da rea Administrativa, que dever: I - decidir motivadamente sobre o prosseguimento da contratao; II - indicar o Integrante Administrativo para composio da Equipe de Planejamento da Contratao, quando da continuidade da contratao; e III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao conforme exposto no art. 2, inciso III. 3 A Equipe de Planejamento da Contratao dever acompanhar e apoiar, no que for determinado pelas reas responsveis, todas as atividades presentes nas fases de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor. Art. 10. A fase de Planejamento da Contratao consiste nas seguintes etapas: I - Anlise de Viabilidade da Contratao; II - Plano de Sustentao; III - Estratgia da Contratao; IV - Anlise de Riscos; e V - Termo de Referncia ou Projeto Bsico. Pargrafo nico. Os documentos resultantes das etapas elencadas nos incisos I a IV podero ser consolidados em um nico documento, a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as seguintes tarefas: I - definio e especificao dos requisitos, conforme os arts. 12 e 13 desta Instruo Normativa, a partir da avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e do levantamento de: a) demandas dos potenciais gestores e usurios da Soluo de Tecnologia da Informao; b) solues disponveis no mercado; e c) anlise de projetos similares realizados por outros rgos ou entidades da Administrao Pblica; II - identificao das diferentes solues que atendam aos requisitos, considerando: a) a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao
Pblica; b) as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br); c) a capacidade e alternativas do mercado, inclusive a existncia de software livre ou software pblico; d) a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG, conforme as Portarias Normativas SLTI n 5, de 14 de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de 2007; e) a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, quando houver necessidade de utilizao de certificao digital; e f) a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a gesto de documentos arquivsticos digitais e no digitais , conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27 de abril de 2007; g) o oramento estimado; III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno; IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e justificativa da soluo escolhida, que contemple, no mnimo: a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem; b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e c) identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade; V - avaliao das necessidades de adequao do ambiente do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual, que servir de subsdio para o Plano de Insero, abrangendo no que couber: a) infraestrutura tecnolgica; b) infraestrutura eltrica; c) logstica; d) espao fsico; e) mobilirio; e
f) outras que se apliquem. Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 12. Compete ao Integrante Requisitante definir, quando aplicveis, os seguintes requisitos,: I - de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades e os aspectos funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao; II - de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de materiais didticos; III - legais, que definem as normas com as quais a Soluo de Tecnologia da Informao deve estar em conformidade; IV - de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e que definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; V - temporais, que definem datas de entrega da Soluo de Tecnologia da Informao contratada; VI - de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e VII - sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio ambiente, dentre outros. Art. 13. Compete ao Integrante Tcnico especificar, quando aplicveis, os seguintes requisitos tecnolgicos: I - de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, software, padres de interoperabilidade, linguagens de programao, interfaces, dentre outros; II - de projeto e de implementao, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre outros; III - de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre outros; IV - de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas; V - de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico dos treinamentos a serem ministrados, os perfis dos instrutores, dentre outros; VI - de experincia profissional da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao, que definem a natureza da experincia profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros; VII - de formao da equipe que projetar, implementar e implantar a Soluo de
Tecnologia da Informao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de comprovao dessa formao, dentre outros; VIII - de metodologia de trabalho; IX - de segurana da informao; e X - demais requisitos aplicveis. Pargrafo nico. Os requisitos tecnolgicos citados neste artigo devero ser especificados em conformidade queles definidos no art. 12. Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo: I - recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio; II - continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual; III - atividades de transio contratual e encerramento do contrato, que incluem: a) a entrega de verses finais dos produtos e da documentao; b) a transferncia final de conhecimentos sobre a execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao; c) a devoluo de recursos; d) a revogao de perfis de acesso; e) a eliminao de caixas postais; f) outras que se apliquem. IV - estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada, que contemplar, pelo menos: a) forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos documentos e produtos produzidos ao longo do contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal. Pargrafo nico. O Plano de Sustentao ser aprovado e assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo: I - indicao, pelo Integrante Tcnico, da Soluo de Tecnologia da Informao a ser
contratada; II - definio, pelo Integrante Tcnico, das responsabilidades da contratada que no poder se eximir do cumprimento integral do contrato mesmo havendo subcontratao; III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos 1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na Lei n 8.666, de 1993, relativos a: a) fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos, abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis; b) quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados ou quantidade de bens a serem fornecidos, para comparao e controle; c) definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de Tecnologia da Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas; d) garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio; e) forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados obtidos; f) cronograma de execuo fsica e financeira; g) definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao; e h) definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666, de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de 2002, observando: 1. vinculao aos termos contratuais; 2. proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes; 3. as situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes; 4. as situaes em que o contrato ser rescindido por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos; 5. as situaes em que a contratada ter suspensa a participao em licitaes e impedimento para contratar com a Administrao; e 6. as situaes em que a contratada ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei; IV - elaborao, pelos Integrantes Administrativo e Tcnico, do oramento detalhado em preos unitrios, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de: contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas;
V - elaborao, pelo Integrante Requisitante, da estimativa do impacto econmicofinanceiro no oramento do rgo ou entidade, com indicao das fontes de recurso; VI - elaborao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos seguintes modelos de documentos: a) termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e respeito as normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo representante legal da fornecedor; e b) termo de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao; VII - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte: a) a utilizao de critrios correntes no mercado; b) a Anlise de Viabilidade da Contratao; c) a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da aptido; d) a vedao da indicao de entidade certificadora, exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal; e) a vedao de pontuao com base em atestados relativos durao de trabalhos realizados pelo licitante; f) a vedao de pontuao progressiva de mais de um atestado para o mesmo quesito de capacidade tcnica; e g) a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para a contratante. 1 Os documentos descritos no inciso VI do caput devem ser entregues pela contratada, devidamente assinados, na reunio inicial descrita no art. 25, inciso I, alnea b. 2 A aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora apenas poder ser utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e qualidade previamente definidos. 3 vedado contratar por postos de trabalho alocados, salvo excepcionalmente os casos justificados mediante a comprovao obrigatria de resultados compatveis com o posto previamente definido. 4 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado: I - incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada ou que frustrem o
carter competitivo do certame; e II - fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas e de preo sem justificativa. 5 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se: I - incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua contribuio percentual com relao ao total da avaliao tcnica; e II - proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao total de pontos, observando se os critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e se a ponderao atende ao princpio da razoabilidade. 6 A Estratgia da Contratao ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 16. A Anlise de Riscos ser elaborada pela Equipe de Planejamento da Contratao contendo os seguintes itens: I - identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso dos processos de contratao e de gesto contratual; II - identificao dos principais riscos que possam fazer com que a Soluo de Tecnologia da Informao no alcance os resultados que atendam s necessidades da contratao; III - identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados ou bens entregues no atendam s necessidades da contratante; IV - mensurao das probabilidades de ocorrncia e dos danos potenciais relacionados a cada risco identificado; V - definio das aes previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos relacionado a cada risco; VI - definio das aes de contingncia a serem tomadas caso os eventos correspondentes aos riscos se concretizem; e VII - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia. 1 A anlise de riscos permeia todas as etapas da fase de Planejamento da Contratao e ser consolidada no documento final Anlise de Riscos. 2 A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao. Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos. 1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
I - definio do objeto, conforme art. 11, inciso IV, alnea a; II - fundamentao da contratao, conforme art. 9, incisos I e II e art. 11, inciso IV; III - descrio da Soluo de Tecnologia de Informao, conforme art. 15, inciso I; IV - requisitos da soluo, conforme art. 11, inciso I; V - modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens, conforme art. 13, inciso VIII; VI - elementos para gesto do contrato, conforme art. 15, inciso III, arts. 25 e 26; VII - estimativa de preos, conforme art. 15, inciso IV; VIII - adequao oramentria, conforme art. 15, inciso V; IX - definies dos critrios de sanes, conforme art. 15, inciso III, alnea h; e X - critrios de seleo do fornecedor, conforme art. 15, inciso VII. 2 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada, em tantos itens quanto sejam tecnicamente possveis e suficientes. 3 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar, ainda, a necessidade de licitaes e contrataes separadas para os itens que, devido a sua natureza, possam ser divididos em tantas parcelas quantas se comprovarem tcnica e economicamente viveis, procedendo-se licitao com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da competitividade sem perda da economia de escala, conforme disposto no art. 23, 1. da Lei n 8.666/93. 4 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser assinado pela Equipe de Planejamento da Contratao e aprovado pelas autoridades competentes. Art. 18. obrigatria a execuo da fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de: I - Inexigibilidade; II - Dispensa de licitao ou licitao dispensada; III - Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e IV - Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros; Art. 19. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea Requisitante da Soluo ou da rea de Tecnologia da Informao, poder ser disponibilizado em consulta ou audincia pblica a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao.
186
SEO II SELEO DO FORNECEDOR Art. 20. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes, incluindo o disposto na Lei n 8.666, de 1993, na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n 2.271, de 1997, no Decreto n 3.555, de 2000, no Decreto n 3.931, de 2001, no Decreto n 5.450, de 2005 e no Decreto n 7.174, de 2010. Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente no mercado de tecnologia da informao, recomendada a utilizao da modalidade Prego para as contrataes de que trata esta Instruo Normativa, conforme os arts. 1 e 2 da Lei n 10.520, de 2002, preferencialmente na forma eletrnica, de acordo com o Decreto n 5.450, de 2005. Art. 21. A fase de Seleo do Fornecedor ter incio com o encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela rea de Tecnologia da Informao rea de Licitaes. Art. 22. Caber a rea de Licitaes conduzir as etapas da fase de Seleo do Fornecedor. Art. 23. Caber a rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico, durante a fase de Seleo do Fornecedor: I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos; II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes; e III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes. Art. 24. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao do: I - Gestor do Contrato; II - Fiscal Tcnico do Contrato; III - Fiscal Requisitante do Contrato; e IV - Fiscal Administrativo do Contrato. 1 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade competente da rea Administrativa, observado o disposto nos incisos IV, V, VI e VII do Art. 2; 2 Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato sero, preferencialmente, os Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao; 3 A Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente destituda quando da assinatura do contrato. SEO III
GERENCIAMENTO DO CONTRATO Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e compreende as seguintes tarefas: I - incio do contrato, que abrange: a) elaborao do Plano de Insero da contratada, observando o disposto no art. 11, inciso V desta norma, pelo Gestor do Contrato e pelos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do Contrato, que contemplar no mnimo: 1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao fornecimento de bens; e 2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber; b) realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos: 1. presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da mesma; 2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia, conforme art. 15, inciso VI; 3. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato; II - encaminhamento formal de Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens pelo Gestor do Contrato ao preposto da contratada, que contero no mnimo: a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos; b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos segundo as mtricas definidas em contrato; c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e d) a identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo. III - monitoramento da execuo, que consiste em: a) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Provisrio, a cargo do Fiscal Tcnico do Contrato, quando da entrega do objeto resultante de cada Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens; b) avaliao da qualidade dos servios realizados ou dos bens entregues e justificativas,
de acordo com os Critrios de Aceitao definidos em contrato, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato; c) identificao de no conformidade com os termos contratuais, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato; d) verificao de aderncia aos termos contratuais, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato; e) verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e Tcnico do Contrato; f) encaminhamento das demandas de correo contratada, a cargo do Gestor do Contrato; g) encaminhamento de indicao de sanes por parte do Gestor do Contrato para a rea Administrativa; h) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento para pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato, com base nas informaes produzidas nas alneas a a g deste inciso; i) autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a ser(em) encaminhada(s) ao preposto da contratada, a cargo do Gestor do Contrato; j) verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento, a cargo do Fiscal Administrativo do Contrato; k) verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, a cargo do Fiscal Requisitante do Contrato; l) verificao de manuteno das condies elencadas no Plano de Sustentao, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato; m) encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao contratual, a cargo do Gestor do Contrato; e n) manuteno do Histrico de Gerenciamento do Contrato, contendo registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor do Contrato; IV - transio contratual, quando aplicvel, e encerramento do contrato, que dever observar o Plano de Sustentao. 1 No caso de substituio ou incluso de empregados por parte da contratada, o preposto dever entregar termo de cincia assinado pelos novos empregados envolvidos na execuo contratual, conforme art. 15, inciso VI. 2 Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, ou tantas quantas forem necessrias para consecuo do objeto contratado.
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Art. 26. No caso de aditamento contratual, o Gestor do Contrato dever, com base na documentao contida no Histrico de Gerenciamento do Contrato e nos princpios da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 dias de antecedncia do trmino do contrato, documentao explicitando os motivos para tal aditamento. Art. 27. Os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero ser catalogados pela contratante e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software Pblico Brasileiro de acordo com o regulamento do rgo Central do SISP. CAPTULO III DAS DISPOSIES FINAIS Art. 28. Aplica-se subsidiariamente s contrataes de que trata esta norma o disposto na Instruo Normativa n 2, de 30 de abril de 2008, que disciplina as contrataes de servios gerais. Art. 29. As reas de Compras, Licitaes e Contratos dos rgos e entidades apoiaro as atividades da contratao, de acordo com as suas atribuies regimentais. Art. 30. As normas dispostas nesta Instruo Normativa devero ser aplicadas nas prorrogaes contratuais, ainda que de contratos assinados antes desta IN. Pargrafo nico. Nos casos em que os ajustes no forem considerados viveis, o rgo ou entidade dever justificar esse fato, prorrogar uma nica vez pelo perodo mximo de 12 (doze) meses e imediatamente iniciar novo processo de contratao. Art. 31. Esta Instruo Normativa entrar em vigor a partir de 2 de janeiro de 2011. Art. 32. Esta Instruo Normativa revogar a Instruo Normativa SLTI/MP n 4, de 19 de maio de 2008, em 2 de janeiro de 2011. MARIA DA GLRIA GUIMARES DOS SANTOS
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2 PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL 2.1 Introduo

2.2 Instrumentos de Planejamento Institucional

2.3 A TI no Planejamento Institucional

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3 PLANEJAMENTO DE TI 3.1 Introduo

3.2 Plano Diretor de Tecnologia da Informao

Figura 1: Contexto de Elaborao do Planejamento de TI

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4 MODELO DE CONTRATAO DE SOLUES DE TI

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A Figura 2 representa o Modelo de Contratao de Solues de TI.

Figura 2: Modelo de Contratao de Solues de TI

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Artefatos: Documento de Oficializao da Demanda (DOD); Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Equipe de Planejamento da Contratao

Processos Participantes: PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao;

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Artefatos: Documento de Oficializao da Demanda; Contrato.

Artefatos: Termo de Referncia ou Projeto Bsico; Contrato.

Referncias: IN 04/2010, artigo 21; IN 04/2010, artigo 22.

Manual de Contratao de Solues de TI

Artefatos: Contrato; Termo de Cincia; Termo de Compromisso;

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Ordem de Servio; Nota Fiscal; Termo de Encerramento do Contrato.

Processos Participantes: GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.

Artefatos: Contrato; Ordem de Servio.

Processos Participantes: GCTI-P1: Iniciao; GCTI-P3: Monitoramento da Execuo.

Artefatos: Contrato; Ordem de Servio.

Manual de Contratao de Solues de TI

Artefatos: Contrato; Ordem de Servio.

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6 PLANEJAMENTO DA CONTRATAO DE SOLUES DE TI

Figura 3: MCTI Planejamento da Contratao de Solues de TI (PCTI)

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6.1 PCTI-P1: Iniciao

Figura 4: PCTI-P1: Iniciao

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Objetivo: Alterar o Documento de Oficializao da Demanda para que

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Referncias: IN 04/2010, artigo 9, incisos I a IV;

INDICAR INTEGRANTE TCNICO

Objetivo: Indicar o Integrante Tcnico da Equipe de Planejamento da

Referncias: IN 04/2010, artigo 9, 1;

Objetivo: Analisar o Documento de Oficializao da Demanda e

Referncias: IN 04/2010, artigo 9, 2;

Manual de Contratao de Solues de TI

INDICAR INTEGRANTE ADMINISTRATIVO

Objetivo: Indicar o Integrante Administrativo da Equipe de

Referncias: IN 04/2010, artigo 2, 2 inciso, III, alnea b;

INSTITUIR EQUIPE DE PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

Objetivo: Instituir Equipe da Planejamento da Contratao.

Referncias: IN 04/2010, artigo 2, inciso III;

6.2 PCTI-P2: Anlise de Viabilidade da Contratao