Presidncia da Repblica

Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
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Texto compilado
Vigncia
Altera dispositivos da legislao vigente sobre
crimes contra a economia popular.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA/ Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte Lei:
Art. 1. Sero punidos, na forma desta Lei, os crimes e as contravenes contra a
economia popular, Esta Lei regular o seu julgamento.
Art. 2. So crimes desta natureza:
- recusar individualmente em estabelecimento comercial a prestao de servios
essenciais subsistncia; sonegar mercadoria ou recusar vend-la a quem esteja em
condies de comprar a pronto pagamento;
- favorecer ou preferir comprador ou fregus em detrimento de outro, ressalvados os
sistemas de entrega ao consumo por intermdio de distribuidores ou revendedores;
- expor venda ou vender mercadoria ou produto alimentcio, cujo fabrico haja
desatendido a determinaes oficiais, quanto ao peso e composio;
V - negar ou deixar o fornecedor de servios essenciais de entregar ao fregus a nota
relativa prestao de servio, desde que a importncia exceda de quinze cruzeiros, e com a
indicao do preo, do nome e endereo do estabelecimento, do nome da firma ou
responsvel, da data e local da transao e do nome e residncia do fregus;
V - misturar gneros e mercadorias de espcies diferentes, exp-los venda ou vend-
los, como puros; misturar gneros e mercadorias de qualidades desiguais para exp-los
venda ou vend-los por preo marcado para os de mais alto custo;
V - transgredir tabelas oficiais de gneros e mercadorias, ou de servios essenciais, bem
como expor venda ou oferecer ao pblico ou vender tais gneros, mercadorias ou servios,
por preo superior ao tabelado, assim como no manter afixadas, em lugar visvel e de fcil
leitura, as tabelas de preos aprovadas pelos rgos competentes;
V - negar ou deixar o vendedor de fornecer nota ou caderno de venda de gneros de
primeira necessidade, seja vista ou a prazo, e cuja importncia exceda de dez cruzeiros, ou
de especificar na nota ou caderno - que sero isentos de selo - o preo da mercadoria vendida,
o nome e o endereo do estabelecimento, a firma ou o responsvel, a data e local da transao
e o nome e residncia do fregus;
V - celebrar ajuste para impor determinado preo de revenda ou exigir do comprador
que no compre de outro vendedor;
X - obter ou tentar obter ganhos ilcitos em detrimento do povo ou de nmero
indeterminado de pessoas mediante especulaes ou processos fraudulentos ("bola de neve",
"cadeias", "pichardismo" e quaisquer outros equivalentes);
X - violar contrato de venda a prestaes, fraudando sorteios ou deixando de entregar a
coisa vendida, sem devoluo das prestaes pagas, ou descontar destas, nas vendas com
reserva de domnio, quando o contrato for rescindido por culpa do comprador, quantia maior do
que a correspondente depreciao do objeto.
X - fraudar pesos ou medidas padronizados em lei ou regulamentos; possu-los ou det-
los, para efeitos de comrcio, sabendo estarem fraudados.
Pena - deteno, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa, de dois mil a cinqenta mil
cruzeiros.
Pargrafo nico. Na configurao dos crimes previstos nesta Lei, bem como na de
qualquer outro de defesa da economia popular, sua guarda e seu emprego considerar-se-o
como de primeira necessidade ou necessrios ao consumo do povo, os gneros, artigos,
mercadorias e qualquer outra espcie de coisas ou bens indispensveis subsistncia do
indivduo em condies higinicas e ao exerccio normal de suas atividades. Esto
compreendidos nesta definio os artigos destinados alimentao, ao vesturio e
iluminao, os teraputicos ou sanitrios, o combustvel, a habitao e os materiais de
construo.
Art. 3. So tambm crimes desta natureza:
- destruir ou inutilizar, intencionalmente e sem autorizao legal, com o fim de determinar
alta de preos, em proveito prprio ou de terceiro, matrias-primas ou produtos necessrios ao
consumo do povo;
- abandonar ou fazer abandonar lavoura ou plantaes, suspender ou fazer suspender a
atividade de fbricas, usinas ou quaisquer estabelecimentos de produo, ou meios de
transporte, mediante indenizao paga pela desistncia da competio;
- promover ou participar de consrcio, convnio, ajuste, aliana ou fuso de capitais,
com o fim de impedir ou dificultar, para o efeito de aumento arbitrrio de lucros, a concorrncia
em matria de produo, transportes ou comrcio;
V - reter ou aambarcar matrias-primas, meios de produo ou produtos necessrios ao
consumo do povo, com o fim de dominar o mercado em qualquer ponto do Pas e provocar a
alta dos preos;
V - vender mercadorias abaixo do preo de custo com o fim de impedir a concorrncia.
V - provocar a alta ou baixa de preos de mercadorias, ttulos pblicos, valores ou
salrios por meio de notcias falsas, operaes fictcias ou qualquer outro artifcio;
V - dar indicaes ou fazer afirmaes falsas em prospectos ou anncios, para fim de
substituio, compra ou venda de ttulos, aes ou quotas;
V - exercer funes de direo, administrao ou gerncia de mais de uma empresa ou
sociedade do mesmo ramo de indstria ou comrcio com o fim de impedir ou dificultar a
concorrncia;
X - gerir fraudulenta ou temerariamente bancos ou estabelecimentos bancrios, ou de
capitalizao; sociedades de seguros, peclios ou penses vitalcias; sociedades para
emprstimos ou financiamento de construes e de vendas e imveis a prestaes, com ou
sem sorteio ou preferncia por meio de pontos ou quotas; caixas econmicas; caixas
Raiffeisen; caixas mtuas, de beneficncia, socorros ou emprstimos; caixas de peclios,
penso e aposentadoria; caixas construtoras; cooperativas; sociedades de economia coletiva,
levando-as falncia ou insolvncia, ou no cumprindo qualquer das clusulas contratuais
com prejuzo dos interessados;
X - fraudar de qualquer modo escrituraes, lanamentos, registros, relatrios, pareceres
e outras informaes devidas a scios de sociedades civis ou comerciais, em que o capital seja
fracionado em aes ou quotas de valor nominativo igual ou inferior a um mil cruzeiros com o
fim de sonegar lucros, dividendos, percentagens, rateios ou bonificaes, ou de desfalcar ou de
desviar fundos de reserva ou reservas tcnicas.
Pena - deteno, de 2 (dois) anos a 10 (dez) anos, e multa, de vinte mil a cem mil
cruzeiros.
Art. 4. Constitui crime da mesma natureza a usura pecuniria ou real, assim se
considerando:
a) cobrar juros, comisses ou descontos percentuais, sobre dvidas em dinheiro
superiores taxa permitida por lei; cobrar gio superior taxa oficial de cmbio, sobre quantia
permutada por moeda estrangeira; ou, ainda, emprestar sob penhor que seja privativo de
instituio oficial de crdito; (Vide Lei n 1.807, de 1953)
b) obter, ou estipular, em qualquer contrato, abusando da premente necessidade,
inexperincia ou leviandade de outra parte, lucro patrimonial que exceda o quinto do valor
corrente ou justo da prestao feita ou prometida.
Pena - deteno, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa, de cinco mil a vinte mil
cruzeiros.
1. Nas mesmas penas incorrero os procuradores, mandatrios ou mediadores que
intervierem na operao usuria, bem como os cessionrios de crdito usurrio que, cientes de
sua natureza ilcita, o fizerem valer em sucessiva transmisso ou execuo judicial.
2. So circunstncias agravantes do crime de usura:
- ser cometido em poca de grave crise econmica;
- ocasionar grave dano individual;
- dissimular-se a natureza usurria do contrato;
V - quando cometido:
a) por militar, funcionrio pblico, ministro de culto religioso; por pessoa cuja condio
econmico-social seja manifestamente superior da vtima;
b) em detrimento de operrio ou de agricultor; de menor de 18 (dezoito) anos ou de
deficiente mental, interditado ou no.
3. A estipulao de juros ou lucros usurrios ser nula, devendo o juiz ajust-los
medida legal, ou, caso j tenha sido cumprida, ordenar a restituio da quantia para em
excesso, com os juros legais a contar da data do pagamento indevido.(Revogado pela Medida
Provisria n 2.172-32, de 2001)
Art. 5 Nos crimes definidos nesta Lei no haver suspenso da pena nem livramento
condicional, salvo quando o infrator fr empregado do estabelecimento comercial ou industrial
ou no ocupe cargo ou psto de direo dos negcios. Ser a fiana concedida, nos trmos da
legislao em vigor, devendo ser arbitrada dentro dos limites de cinco mil cruzeiros a cinqenta
mil cruzeiros nas hipteses do art. 2, e dentro dos limites de dez mil a cem mil cruzeiros nos
demais casos reduzida a metade dentro dsses limites, quando o infrator fr empregado do
estabelecimento comercial ou industrial ou no ocupe cargo ou psto de direo dos negcios.
Art. 5 Nos crimes definidos nesta lei, haver suspenso da pena e livramento condicional
em todos os casos permitidos pela legislao comum. Ser a fiana concedida nos trmos da
legislao em vigor, devendo ser arbitrada dentro dos limites de Cr$ 5.000,00 (cinco mil
cruzeiros) a Cr$ 50.000,00 (cinqenta mil cruzeiros), nas hipteses do artigo 2, e dentro dos
limites de Cr$ 10.000,00 (dez mil cruzeiros) a Cr$100.000,00 (cem mil cruzeiros) nos demais
casos, reduzida metade dentro dsses limites, quando o infrator fr empregado do
estabelecimento comercial ou industrial, ou no ocupe cargo ou psto de direo dos
negcios. (Redao dada pela Lei n 3.290, de 1957)
Art. 6. Verificado qualquer crime contra a economia popular ou contra a sade pblica
(Captulo do Ttulo V do Cdigo Penal) e atendendo gravidade do fato, sua repercusso
e efeitos, o juiz, na sentena, declarar a interdio de direito, determinada no art. 69, V, do
Cdigo Penal, de 6 (seis) meses a 1 (um) ano, assim como, mediante representao da
autoridade policial, poder decretar, dentro de 48 (quarenta e oito) horas, a suspenso
provisria, pelo prazo de 15 (quinze) dias, do exerccio da profisso ou atividade do infrator.
Art. 7. Os juzes recorrero de ofcio sempre que absolverem os acusados em processo
por crime contra a economia popular ou contra a sade pblica, ou quando determinarem o
arquivamento dos autos do respectivo inqurito policial.
Art. 8. Nos crimes contra a sade pblica, os exames periciais sero realizados, no
Distrito Federal, pelas reparties da Secretaria-Geral da Sade e Assistncia e da Secretaria
da Agricultura, ndstria e Comrcio da Prefeitura ou pelo Gabinete de Exames Periciais do
Departamento de Segurana Pblica e nos Estados e Territrios pelos servios congneres,
valendo qualquer dos laudos como corpo de delito.
Art. 9. Constitui contraveno penal relativa economia popular: (Revogado pela Lei n
6.649, de 1979)
- receber, ou tentar receber , por motivo de locao, sublocao ou cesso de contrato,
quantia ou valor alm do aluguel e dos encargos permitidos por lei;(Revogado pela Lei n
6.649, de 1979)
- recusar fornecer recibo de aluguel;(Revogado pela Lei n 6.649, de 1979)
- cobrar o aluguel, antecipadamente, salvo o disposto no pargrafo nico do art. 11 da
Lei n 1.300, de 28/12/50;(Revogado pela Lei n 6.649, de 1979)
V - deixar o proprietrio, o locador e o promitente comprador, nos casos previstos nos
itens a V, V e X do art. 15 da Lei n 1.300 de 28/12/50, dentro em sessenta dias, aps a
entrega do prdio de us-lo para o fim declarado;(Revogado pela Lei n 6.649, de 1979)
V - no iniciar o proprietrio, no caso do item V do art. 15 da Lei n 1.300, de 28/12/50, a
edificao ou reforma do prdio dentro em sessenta dias, contados da entrega do imvel;
(Revogado pela Lei n 6.649, de 1979)
V - ter o prdio vazio por mais de trinta dias, havendo pretendente que oferea como
garantia de locao importncia correspondente a trs meses de aluguel;(Revogado pela Lei
n 6.649, de 1979)
V - vender o locador ao locatrio os mveis e alfaias que guarneam o prdio, por preo
superior ao que houver sido arbitrado pela autoridade municipal competente;(Revogado pela
Lei n 6.649, de 1979)
V - obstar o locador ou o sublocador, por qualquer modo, o uso regular do prdio
urbano, locado ou sublocado, ou o fornecimento ao inquilino, peridica ou permanentemente,
de gua, luz ou gs.(Revogado pela Lei n 6.649, de 1979)
Pena: priso simples de cinco dias a seis meses e multa de mil a vinte mil cruzeiros.
(Revogado pela Lei n 6.649, de 1979)
Art. 10. Ter forma sumria, nos termos do Captulo V, Ttulo , Livro , do Cdigo de
Processo Penal, o processo das contravenes e dos crimes contra a economia popular, no
submetidos ao julgamento pelo jri. (Vide Decreto-lei n 2.848, de 1940)
1. Os atos policiais (inqurito ou processo iniciado por portaria) devero terminar no
prazo de 10 (dez) dias.
2. O prazo para oferecimento da denncia ser de 2 (dois) dias, esteja ou no o ru
preso.
3. A sentena do juiz ser proferida dentro do prazo de 30 (trinta) dias contados do
recebimento dos autos da autoridade policial (art. 536 do Cdigo de Processo Penal).
4. A retardao injustificada, pura e simples, dos prazos indicados nos pargrafos
anteriores, importa em crime de prevaricao (art. 319 do Cdigo Penal).
Art. 11. No Distrito Federal, o processo das infraes penais relativas economia popular
caber, indistintamente, a todas as varas criminais com exceo das 1 e 20, observadas as
disposies quanto aos crimes da competncia do jri de que trata o art. 12.
Art. 12. So da competncia do Jri os crimes previstos no art. 2 desta Lei. (Vide Emenda
Constitucional n 1, de 1969)
Art. 13. O Jri compe de um juiz, que o seu presidente, e de vinte jurados sorteados
dentre os eleitores de cada zona eleitoral, de uma lista de cento e cinqenta a duzentos
eleitores, cinco dos quais constituiro o conselho de sentena em cada sesso de
julgamento. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 14. A lista a que se refere o artigo anterior ser semestralmente organizada pelo
presidente do Jri, sob sua responsabilidade, entre pessoas de notria idoneidade, includos de
preferncia os chefes de famlia e as donas de casa. (Vide Emenda Constitucional n 1, de
1969)
Art. 15. At o dia quinze de cada ms, far-se- o sorteio dos jurados que devam constituir
o tribunal do ms seguinte. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 16. o Jri funcionar quando estiverem presentes, pelo menos quinze jurados. (Vide
Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 17. O presidente do Jri far as convocaes para o julgamento com quarenta e oito
horas de antecedncia pelo menos, observada a ordem de recebimento dos processos. (Vide
Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 18. Alm dos casos de suspeio e impedimento previstos em Lei, no poder servir
jurado da mesma atividade profissional do acusado. (Vide Emenda Constitucional n 1, de
1969)
Art. 19. Poder ser constitudo um Jri em cada zona eleitoral. (Vide Emenda
Constitucional n 1, de 1969)
Art. 20. A presidncia do Jri caber ao Juiz do processo, salvo quando a Lei de
organizao judiciria atribuir a presidncia a outro. (Vide Emenda Constitucional n 1, de
1969)
Art. 21. No Distrito Federal, poder o juiz presidente do Jri representar ao Tribunal de
Justia para que seja substitudo na presidncia do Jri por Juiz substituto ou Juzes
substitutos, nos trmos do art. 20 da Lei n 1.301, de w28 de dezembro de 1950. Servir no
Jri o Promotor Pblico que fr designado. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 22. O Jri poder funcionar com pessoal, material e instalaes destinados aos
servios eleitorais. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 23. Nos processos da competncia do Jri far-se- a instruo contraditria,
observado o disposto no Cdigo de Processo Penal, relativamente ao processo comum (livro ,
ttulo , captulo ) com s seguintes modificaes: (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
) o nmero de testemunhas, tanto para a acusao como para a defesa, ser de seis no
mximo.
) Sero ouvidas as testemunhas de acusao e de defesa, dentro do prazo de quinze
dias se o ru estiver prso, e de vinte quando slto.
) Havendo acrdo entre o Ministrio Pblico e o ru, por seu defensor, mediante trmo
lavrado nos autos, ser dispensada a inquirio das testemunhas arroladas pelas partes e
cujos depoimentos constem do inqurito policial.
V) Ouvidas as testemunhas e realizada qualquer diligncia porventura requeda, o Juiz,
depois de sanadas as nulidades e irregularidades e determinar ou realizar qualquer outra
diligncia, que entender conveniente, ouvir, nos autos, sucessivamente, por quarenta e oito
horas, o rgo do Ministrio Pblico e o defensor.
V) Em seguida, o Juiz poder absolver, desde logo, o acusado, quando estiver provado
que le no praticou o crime, fundamentando a sentena e recorrendo ex-officio.
V) Se o Juiz assim no proceder, sem manifestar, entretanto, sua opinio, determinar a
remessa do processo ao presidente do Jri ou que se faa a incluso do processo na pauta do
julgamento se lhe couber a presidncia.
V) So dispensadas a pronncia e a formao de libelo.
Art. 24 O rgo do Ministrio Pblico, o ru e o seu defensor, sero intimados do dia
designado para o julgamento. Ser julgado revelia o ru slto que deixar de comparecer sem
justa causa. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 25 Podero ser ouvidas em plenrio as testemunhas da instruo que, previamente, e
com quarenta e oito horas de antecedncia, forem indicadas pelo Ministrio Pblico ou pelo
acusado.
Art. 26 Em plenrio, constitudo o conselho de sentena, o Juiz tomar aos jurados o
juramento de bem e sinceramente decidirem a causa, proferindo o voto a bem da verdade e da
justia. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 27. Qualificado a ru e sendo-lhe permitida qualquer declarao a bem da defesa,
observada as formalidades processuais, aplicveis e constantes da seo V do cap. do livro
l, tit. do Cdigo de Processo Penal, o juiz abrir os debates, dando a palavra ao rgo do
Ministrio Pblico e ao assistente, se houver, para deduo da acusao e ao defensor para
produzir a defesa. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 28. O tempo, destinado acusao e defesa ser de uma hora para cada uma.
Havendo mais de um ru, o tempo ser elevado ao dbro, desde que assim seja requerido.
No haver rplica nem trplica. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 29. No julgamento que se realizar em sala secreta com a presena do Juiz, do
escrivo e de um oficial de Justia, bem como dos acusadores e dos defensores que se
conservaro em seus lugares sem intervir na votao, os jurados depositaro na urna a
resposta - sim ou no - ao quesito nico indagando se o ru praticou o crime que lhe foi
imputado. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Pargrafo nico. Em seguida, o Juiz, no caso de condenao, lavrar sentena tendo em
vista as circunstncias atenuantes ou agravantes existentes nos autos e levando em conta na
aplicao da pena o disposto nos arts. 42 e 43 do Cdigo Penal.
Art. 30. Das decises do Jri, e nos trmos da legislao em vigor, cabe apelao, sem
efeito suspensivo, em qualquer caso. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 31. Em tudo mais que couber e no contrariar esta Lei aplicar-se- o Cdigo de
Processo Penal. (Vide Emenda Constitucional n 1, de 1969)
Art. 32. o Poder Executivo autorizado a abrir ao Poder Judicirio o crdito especial de
Cr$ 2.000.000,00 (dois milhes de cruzeiros) para ocorrer, Vetado, s despesas do pessoal e
material necessrios execuo desta Lei no Distrito Federal e nos Territrios.
Art. 33. Esta Lei entrar em vigor sessenta dias depois de sua publicao, aplicando-se
aos processos iniciados na sua vigncia.
Art. 34. Revogam-se as disposies em contrrio.
Rio de Janeiro, 26 de dezembro de 1951; 130 da ndependncia e 63 da Repblica.
GETLO VARGAS
Francisco Negro de Lima
Horcio Lafer
Este texto no substitui o publicado no DOU de 27.12.1951
*


Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 0"120% &E !! &E SE-E)*R+ &E !,,1"
Texto compilado
Mensagem de veto
Regulamento
Regulamento
Regulamento
Vigncia
Vide Decreto n 2.181, de 1997
Dispe sobre a proteo do consumidor e d
outras providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA% fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte lei:
TTULO
Dos Direitos do Consumidor
CAPTULO
Disposies Gerais
Art. 1 O presente cdigo estabelece normas de proteo e defesa do consumidor, de
ordem pblica e interesse social, nos termos dos arts. 5, inciso XXX, 170, inciso V, da
Constituio Federal e art. 48 de suas Disposies Transitrias.
Art. 2 Consumidor toda pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto ou
servio como destinatrio final.
Pargrafo nico. Equipara-se a consumidor a coletividade de pessoas, ainda que
indeterminveis, que haja intervindo nas relaes de consumo.
Art. 3 Fornecedor toda pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional ou
estrangeira, bem como os entes despersonalizados, que desenvolvem atividade de produo,
montagem, criao, construo, transformao, importao, exportao, distribuio ou
comercializao de produtos ou prestao de servios.
1 Produto qualquer bem, mvel ou imvel, material ou imaterial.
2 Servio qualquer atividade fornecida no mercado de consumo, mediante
remunerao, inclusive as de natureza bancria, financeira, de crdito e securitria, salvo as
decorrentes das relaes de carter trabalhista.
CAPTULO
Da Poltica Nacional de Relaes de Consumo
Art. 4 A Poltica Nacional de Relaes de Consumo tem por objetivo o atendimento das
necessidades dos consumidores, o respeito a sua dignidade, sade e segurana, a proteo de
seus interesses econmicos, a melhoria da sua qualidade de vida, bem como a transferncia e
harmonia das relaes de consumo, atendidos os seguintes princpios:
Art. 4 A Poltica Nacional das Relaes de Consumo tem por objetivo o atendimento das
necessidades dos consumidores, o respeito sua dignidade, sade e segurana, a proteo de
seus interesses econmicos, a melhoria da sua qualidade de vida, bem como a transparncia e
harmonia das relaes de consumo, atendidos os seguintes princpios: (Redao dada pela Lei
n 9.008, de 21.3.1995)
- reconhecimento da vulnerabilidade do consumidor no mercado de consumo;
- ao governamental no sentido de proteger efetivamente o consumidor:
a) por iniciativa direta;
b) por incentivos criao e desenvolvimento de associaes representativas;
c) pela presena do Estado no mercado de consumo;
d) pela garantia dos produtos e servios com padres adequados de qualidade,
segurana, durabilidade e desempenho.
- harmonizao dos interesses dos participantes das relaes de consumo e
compatibilizao da proteo do consumidor com a necessidade de desenvolvimento
econmico e tecnolgico, de modo a viabilizar os princpios nos quais se funda a ordem
econmica (art. 170, da Constituio Federal), sempre com base na boa-f e equilbrio nas
relaes entre consumidores e fornecedores;
V - educao e informao de fornecedores e consumidores, quanto aos seus direitos e
deveres, com vistas melhoria do mercado de consumo;
V - incentivo criao pelos fornecedores de meios eficientes de controle de qualidade e
segurana de produtos e servios, assim como de mecanismos alternativos de soluo de
conflitos de consumo;
V - coibio e represso eficientes de todos os abusos praticados no mercado de
consumo, inclusive a concorrncia desleal e utilizao indevida de inventos e criaes
industriais das marcas e nomes comerciais e signos distintivos, que possam causar prejuzos
aos consumidores;
V - racionalizao e melhoria dos servios pblicos;
V - estudo constante das modificaes do mercado de consumo.
Art. 5 Para a execuo da Poltica Nacional das Relaes de Consumo, contar o poder
pblico com os seguintes instrumentos, entre outros:
- manuteno de assistncia jurdica, integral e gratuita para o consumidor carente;
- instituio de Promotorias de Justia de Defesa do Consumidor, no mbito do
Ministrio Pblico;
- criao de delegacias de polcia especializadas no atendimento de consumidores
vtimas de infraes penais de consumo;
V - criao de Juizados Especiais de Pequenas Causas e Varas Especializadas para a
soluo de litgios de consumo;
V - concesso de estmulos criao e desenvolvimento das Associaes de Defesa do
Consumidor.
1 (Vetado).
2 (Vetado).
CAPTULO
Dos Direitos Bsicos do Consumidor
Art. 6 So direitos bsicos do consumidor:
- a proteo da vida, sade e segurana contra os riscos provocados por prticas no
fornecimento de produtos e servios considerados perigosos ou nocivos;
- a educao e divulgao sobre o consumo adequado dos produtos e servios,
asseguradas a liberdade de escolha e a igualdade nas contrataes;
- a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com
especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo, bem
como sobre os riscos que apresentem;
- a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com
especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade, tributos incidentes
e preo, bem como sobre os riscos que apresentem; (Redao dada pela Lei n 12.741, de
2012) Vigncia
V - a proteo contra a publicidade enganosa e abusiva, mtodos comerciais coercitivos
ou desleais, bem como contra prticas e clusulas abusivas ou impostas no fornecimento de
produtos e servios;
V - a modificao das clusulas contratuais que estabeleam prestaes desproporcionais
ou sua reviso em razo de fatos supervenientes que as tornem excessivamente onerosas;
V - a efetiva preveno e reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos
e difusos;
V - o acesso aos rgos judicirios e administrativos com vistas preveno ou
reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos ou difusos, assegurada a
proteo Jurdica, administrativa e tcnica aos necessitados;
V - a facilitao da defesa de seus direitos, inclusive com a inverso do nus da prova, a
seu favor, no processo civil, quando, a critrio do juiz, for verossmil a alegao ou quando for
ele hipossuficiente, segundo as regras ordinrias de experincias;
X - (Vetado);
X - a adequada e eficaz prestao dos servios pblicos em geral.
Art. 7 Os direitos previstos neste cdigo no excluem outros decorrentes de tratados ou
convenes internacionais de que o Brasil seja signatrio, da legislao interna ordinria, de
regulamentos expedidos pelas autoridades administrativas competentes, bem como dos que
derivem dos princpios gerais do direito, analogia, costumes e eqidade.
Pargrafo nico. Tendo mais de um autor a ofensa, todos respondero solidariamente
pela reparao dos danos previstos nas normas de consumo.
CAPTULO V
Da Qualidade de Produtos e Servios, da Preveno e da Reparao dos Danos
SEO
Da Proteo Sade e Segurana
Art. 8 Os produtos e servios colocados no mercado de consumo no acarretaro riscos
sade ou segurana dos consumidores, exceto os considerados normais e previsveis em
decorrncia de sua natureza e fruio, obrigando-se os fornecedores, em qualquer hiptese, a
dar as informaes necessrias e adequadas a seu respeito.
Pargrafo nico. Em se tratando de produto industrial, ao fabricante cabe prestar as
informaes a que se refere este artigo, atravs de impressos apropriados que devam
acompanhar o produto.
Art. 9 O fornecedor de produtos e servios potencialmente nocivos ou perigosos sade
ou segurana dever informar, de maneira ostensiva e adequada, a respeito da sua nocividade
ou periculosidade, sem prejuzo da adoo de outras medidas cabveis em cada caso concreto.
Art. 10. O fornecedor no poder colocar no mercado de consumo produto ou servio que
sabe ou deveria saber apresentar alto grau de nocividade ou periculosidade sade ou
segurana.
1 O fornecedor de produtos e servios que, posteriormente sua introduo no
mercado de consumo, tiver conhecimento da periculosidade que apresentem, dever
comunicar o fato imediatamente s autoridades competentes e aos consumidores, mediante
anncios publicitrios.
2 Os anncios publicitrios a que se refere o pargrafo anterior sero veiculados na
imprensa, rdio e televiso, s expensas do fornecedor do produto ou servio.
3 Sempre que tiverem conhecimento de periculosidade de produtos ou servios
sade ou segurana dos consumidores, a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios
devero inform-los a respeito.
Art. 11. (Vetado).
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Da Responsabilidade pelo Fato do Produto e do Servio
Art. 12. O fabricante, o produtor, o construtor, nacional ou estrangeiro, e o importador
respondem, independentemente da existncia de culpa, pela reparao dos danos causados
aos consumidores por defeitos decorrentes de projeto, fabricao, construo, montagem,
frmulas, manipulao, apresentao ou acondicionamento de seus produtos, bem como por
informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua utilizao e riscos.
1 O produto defeituoso quando no oferece a segurana que dele legitimamente se
espera, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, entre as quais:
- sua apresentao;
- o uso e os riscos que razoavelmente dele se esperam;
- a poca em que foi colocado em circulao.
2 O produto no considerado defeituoso pelo fato de outro de melhor qualidade ter
sido colocado no mercado.
3 O fabricante, o construtor, o produtor ou importador s no ser responsabilizado
quando provar:
- que no colocou o produto no mercado;
- que, embora haja colocado o produto no mercado, o defeito inexiste;
- a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro.
Art. 13. O comerciante igualmente responsvel, nos termos do artigo anterior, quando:
- o fabricante, o construtor, o produtor ou o importador no puderem ser identificados;
- o produto for fornecido sem identificao clara do seu fabricante, produtor, construtor
ou importador;
- no conservar adequadamente os produtos perecveis.
Pargrafo nico. Aquele que efetivar o pagamento ao prejudicado poder exercer o direito
de regresso contra os demais responsveis, segundo sua participao na causao do evento
danoso.
Art. 14. O fornecedor de servios responde, independentemente da existncia de culpa,
pela reparao dos danos causados aos consumidores por defeitos relativos prestao dos
servios, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua fruio e riscos.
1 O servio defeituoso quando no fornece a segurana que o consumidor dele pode
esperar, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, entre as quais:
- o modo de seu fornecimento;
- o resultado e os riscos que razoavelmente dele se esperam;
- a poca em que foi fornecido.
2 O servio no considerado defeituoso pela adoo de novas tcnicas.
3 O fornecedor de servios s no ser responsabilizado quando provar:
- que, tendo prestado o servio, o defeito inexiste;
- a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro.
4 A responsabilidade pessoal dos profissionais liberais ser apurada mediante a
verificao de culpa.
Art. 15. (Vetado).
Art. 16. (Vetado).
Art. 17. Para os efeitos desta Seo, equiparam-se aos consumidores todas as vtimas do
evento.
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Da Responsabilidade por Vcio do Produto e do Servio
Art. 18. Os fornecedores de produtos de consumo durveis ou no durveis respondem
solidariamente pelos vcios de qualidade ou quantidade que os tornem imprprios ou
inadequados ao consumo a que se destinam ou lhes diminuam o valor, assim como por
aqueles decorrentes da disparidade, com a indicaes constantes do recipiente, da
embalagem, rotulagem ou mensagem publicitria, respeitadas as variaes decorrentes de sua
natureza, podendo o consumidor exigir a substituio das partes viciadas.
1 No sendo o vcio sanado no prazo mximo de trinta dias, pode o consumidor exigir,
alternativamente e sua escolha:
- a substituio do produto por outro da mesma espcie, em perfeitas condies de uso;
- a restituio imediata da quantia paga, monetariamente atualizada, sem prejuzo de
eventuais perdas e danos;
- o abatimento proporcional do preo.
2 Podero as partes convencionar a reduo ou ampliao do prazo previsto no
pargrafo anterior, no podendo ser inferior a sete nem superior a cento e oitenta dias. Nos
contratos de adeso, a clusula de prazo dever ser convencionada em separado, por meio de
manifestao expressa do consumidor.
3 O consumidor poder fazer uso imediato das alternativas do 1 deste artigo sempre
que, em razo da extenso do vcio, a substituio das partes viciadas puder comprometer a
qualidade ou caractersticas do produto, diminuir-lhe o valor ou se tratar de produto essencial.
4 Tendo o consumidor optado pela alternativa do inciso do 1 deste artigo, e no
sendo possvel a substituio do bem, poder haver substituio por outro de espcie, marca
ou modelo diversos, mediante complementao ou restituio de eventual diferena de preo,
sem prejuzo do disposto nos incisos e do 1 deste artigo.
5 No caso de fornecimento de produtos in natura, ser responsvel perante o
consumidor o fornecedor imediato, exceto quando identificado claramente seu produtor.
6 So imprprios ao uso e consumo:
- os produtos cujos prazos de validade estejam vencidos;
- os produtos deteriorados, alterados, adulterados, avariados, falsificados, corrompidos,
fraudados, nocivos vida ou sade, perigosos ou, ainda, aqueles em desacordo com as
normas regulamentares de fabricao, distribuio ou apresentao;
- os produtos que, por qualquer motivo, se revelem inadequados ao fim a que se
destinam.
Art. 19. Os fornecedores respondem solidariamente pelos vcios de quantidade do produto
sempre que, respeitadas as variaes decorrentes de sua natureza, seu contedo lquido for
inferior s indicaes constantes do recipiente, da embalagem, rotulagem ou de mensagem
publicitria, podendo o consumidor exigir, alternativamente e sua escolha:
- o abatimento proporcional do preo;
- complementao do peso ou medida;
- a substituio do produto por outro da mesma espcie, marca ou modelo, sem os
aludidos vcios;
V - a restituio imediata da quantia paga, monetariamente atualizada, sem prejuzo de
eventuais perdas e danos.
1 Aplica-se a este artigo o disposto no 4 do artigo anterior.
2 O fornecedor imediato ser responsvel quando fizer a pesagem ou a medio e o
instrumento utilizado no estiver aferido segundo os padres oficiais.
Art. 20. O fornecedor de servios responde pelos vcios de qualidade que os tornem
imprprios ao consumo ou lhes diminuam o valor, assim como por aqueles decorrentes da
disparidade com as indicaes constantes da oferta ou mensagem publicitria, podendo o
consumidor exigir, alternativamente e sua escolha:
- a reexecuo dos servios, sem custo adicional e quando cabvel;
- a restituio imediata da quantia paga, monetariamente atualizada, sem prejuzo de
eventuais perdas e danos;
- o abatimento proporcional do preo.
1 A reexecuo dos servios poder ser confiada a terceiros devidamente capacitados,
por conta e risco do fornecedor.
2 So imprprios os servios que se mostrem inadequados para os fins que
razoavelmente deles se esperam, bem como aqueles que no atendam as normas
regulamentares de prestabilidade.
Art. 21. No fornecimento de servios que tenham por objetivo a reparao de qualquer
produto considerar-se- implcita a obrigao do fornecedor de empregar componentes de
reposio originais adequados e novos, ou que mantenham as especificaes tcnicas do
fabricante, salvo, quanto a estes ltimos, autorizao em contrrio do consumidor.
Art. 22. Os rgos pblicos, por si ou suas empresas, concessionrias, permissionrias ou
sob qualquer outra forma de empreendimento, so obrigados a fornecer servios adequados,
eficientes, seguros e, quanto aos essenciais, contnuos.
Pargrafo nico. Nos casos de descumprimento, total ou parcial, das obrigaes referidas
neste artigo, sero as pessoas jurdicas compelidas a cumpri-las e a reparar os danos
causados, na forma prevista neste cdigo.
Art. 23. A ignorncia do fornecedor sobre os vcios de qualidade por inadequao dos
produtos e servios no o exime de responsabilidade.
Art. 24. A garantia legal de adequao do produto ou servio independe de termo
expresso, vedada a exonerao contratual do fornecedor.
Art. 25. vedada a estipulao contratual de clusula que impossibilite, exonere ou
atenue a obrigao de indenizar prevista nesta e nas sees anteriores.
1 Havendo mais de um responsvel pela causao do dano, todos respondero
solidariamente pela reparao prevista nesta e nas sees anteriores.
2 Sendo o dano causado por componente ou pea incorporada ao produto ou servio,
so responsveis solidrios seu fabricante, construtor ou importador e o que realizou a
incorporao.
SEO V
Da Decadncia e da Prescrio
Art. 26. O direito de reclamar pelos vcios aparentes ou de fcil constatao caduca em:
- trinta dias, tratando-se de fornecimento de servio e de produtos no durveis;
- noventa dias, tratando-se de fornecimento de servio e de produtos durveis.
1 nicia-se a contagem do prazo decadencial a partir da entrega efetiva do produto ou
do trmino da execuo dos servios.
2 Obstam a decadncia:
- a reclamao comprovadamente formulada pelo consumidor perante o fornecedor de
produtos e servios at a resposta negativa correspondente, que deve ser transmitida de forma
inequvoca;
- (Vetado).
- a instaurao de inqurito civil, at seu encerramento.
3 Tratando-se de vcio oculto, o prazo decadencial inicia-se no momento em que ficar
evidenciado o defeito.
Art. 27. Prescreve em cinco anos a pretenso reparao pelos danos causados por fato
do produto ou do servio prevista na Seo deste Captulo, iniciando-se a contagem do prazo
a partir do conhecimento do dano e de sua autoria.
Pargrafo nico. (Vetado).
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Da Desconsiderao da Personalidade Jurdica
Art. 28. O juiz poder desconsiderar a personalidade jurdica da sociedade quando, em
detrimento do consumidor, houver abuso de direito, excesso de poder, infrao da lei, fato ou
ato ilcito ou violao dos estatutos ou contrato social. A desconsiderao tambm ser
efetivada quando houver falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da
pessoa jurdica provocados por m administrao.
1 (Vetado).
2 As sociedades integrantes dos grupos societrios e as sociedades controladas, so
subsidiariamente responsveis pelas obrigaes decorrentes deste cdigo.
3 As sociedades consorciadas so solidariamente responsveis pelas obrigaes
decorrentes deste cdigo.
4 As sociedades coligadas s respondero por culpa.
5 Tambm poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre que sua personalidade
for, de alguma forma, obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores.
CAPTULO V
Das Prticas Comerciais
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Das Disposies Gerais
Art. 29. Para os fins deste Captulo e do seguinte, equiparam-se aos consumidores todas
as pessoas determinveis ou no, expostas s prticas nele previstas.
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Da Oferta
Art. 30. Toda informao ou publicidade, suficientemente precisa, veiculada por qualquer
forma ou meio de comunicao com relao a produtos e servios oferecidos ou apresentados,
obriga o fornecedor que a fizer veicular ou dela se utilizar e integra o contrato que vier a ser
celebrado.
Art. 31. A oferta e apresentao de produtos ou servios devem assegurar informaes
corretas, claras, precisas, ostensivas e em lngua portuguesa sobre suas caractersticas,
qualidades, quantidade, composio, preo, garantia, prazos de validade e origem, entre outros
dados, bem como sobre os riscos que apresentam sade e segurana dos consumidores.
Pargrafo nico. As informaes de que trata este artigo, nos produtos refrigerados
oferecidos ao consumidor, sero gravadas de forma indelvel. (ncludo pela Lei n 11.989, de
2009)
Art. 32. Os fabricantes e importadores devero assegurar a oferta de componentes e
peas de reposio enquanto no cessar a fabricao ou importao do produto.
Pargrafo nico. Cessadas a produo ou importao, a oferta dever ser mantida por
perodo razovel de tempo, na forma da lei.
Art. 33. Em caso de oferta ou venda por telefone ou reembolso postal, deve constar o
nome do fabricante e endereo na embalagem, publicidade e em todos os impressos utilizados
na transao comercial.
Pargrafo nico. proibida a publicidade de bens e servios por telefone, quando a
chamada for onerosa ao consumidor que a origina. (ncludo pela Lei n 11.800, de 2008).
Art. 34. O fornecedor do produto ou servio solidariamente responsvel pelos atos de
seus prepostos ou representantes autnomos.
Art. 35. Se o fornecedor de produtos ou servios recusar cumprimento oferta,
apresentao ou publicidade, o consumidor poder, alternativamente e sua livre escolha:
- exigir o cumprimento forado da obrigao, nos termos da oferta, apresentao ou
publicidade;
- aceitar outro produto ou prestao de servio equivalente;
- rescindir o contrato, com direito restituio de quantia eventualmente antecipada,
monetariamente atualizada, e a perdas e danos.
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Da Publicidade
Art. 36. A publicidade deve ser veiculada de tal forma que o consumidor, fcil e
imediatamente, a identifique como tal.
Pargrafo nico. O fornecedor, na publicidade de seus produtos ou servios, manter, em
seu poder, para informao dos legtimos interessados, os dados fticos, tcnicos e cientficos
que do sustentao mensagem.
Art. 37. proibida toda publicidade enganosa ou abusiva.
1 enganosa qualquer modalidade de informao ou comunicao de carter
publicitrio, inteira ou parcialmente falsa, ou, por qualquer outro modo, mesmo por omisso,
capaz de induzir em erro o consumidor a respeito da natureza, caractersticas, qualidade,
quantidade, propriedades, origem, preo e quaisquer outros dados sobre produtos e servios.
2 abusiva, dentre outras a publicidade discriminatria de qualquer natureza, a que
incite violncia, explore o medo ou a superstio, se aproveite da deficincia de julgamento e
experincia da criana, desrespeita valores ambientais, ou que seja capaz de induzir o
consumidor a se comportar de forma prejudicial ou perigosa sua sade ou segurana.
3 Para os efeitos deste cdigo, a publicidade enganosa por omisso quando deixar
de informar sobre dado essencial do produto ou servio.
4 (Vetado).
Art. 38. O nus da prova da veracidade e correo da informao ou comunicao
publicitria cabe a quem as patrocina.
SEO V
Das Prticas Abusivas
Art 39. vedado ao fornecedor de produtos ou servios:
Art. 39. vedado ao fornecedor de produtos ou servios, dentre outras prticas
abusivas: (Redao dada pela Lei n 8.884, de 11.6.1994)
- condicionar o fornecimento de produto ou de servio ao fornecimento de outro produto
ou servio, bem como, sem justa causa, a limites quantitativos;
- recusar atendimento s demandas dos consumidores, na exata medida de suas
disponibilidades de estoque, e, ainda, de conformidade com os usos e costumes;
- enviar ou entregar ao consumidor, sem solicitao prvia, qualquer produto, ou
fornecer qualquer servio;
V - prevalecer-se da fraqueza ou ignorncia do consumidor, tendo em vista sua idade,
sade, conhecimento ou condio social, para impingir-lhe seus produtos ou servios;
V - exigir do consumidor vantagem manifestamente excessiva;
V - executar servios sem a prvia elaborao de oramento e autorizao expressa do
consumidor, ressalvadas as decorrentes de prticas anteriores entre as partes;
V - repassar informao depreciativa, referente a ato praticado pelo consumidor no
exerccio de seus direitos;
V - colocar, no mercado de consumo, qualquer produto ou servio em desacordo com as
normas expedidas pelos rgos oficiais competentes ou, se normas especficas no existirem,
pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas ou outra entidade credenciada pelo Conselho
Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade ndustrial (Conmetro);
X - deixar de estipular prazo para o cumprimento de sua obrigao ou deixar a fixao de
seu termo inicial a seu exclusivo critrio;
X - recusar a venda de bens ou a prestao de servios, diretamente a quem se disponha
a adquiri-los mediante pronto pagamento, ressalvados os casos de intermediao regulados
em leis especiais; (Redao dada pela Lei n 8.884, de 11.6.1994)
X - (Vetado).
X - elevar sem justa causa o preo de produtos ou servios. (ncludo pela Lei n 8.884, de
11.6.1994)
X - Dispositivo includo pela MPV n 1.890-67, de 22.10.1999 , transformado em inciso
X, quando da converso na Lei n 9.870, de 23.11.1999
X - deixar de estipular prazo para o cumprimento de sua obrigao ou deixar a fixao de
seu termo inicial a seu exclusivo critrio.(ncludo pela Lei n 9.008, de 21.3.1995)
X - aplicar frmula ou ndice de reajuste diverso do legal ou
contratualmente estabelecido. (ncludo pela Lei n 9.870, de 23.11.1999)
Pargrafo nico. Os servios prestados e os produtos remetidos ou entregues ao
consumidor, na hiptese prevista no inciso , equiparam-se s amostras grtis, inexistindo
obrigao de pagamento.
Art. 40. O fornecedor de servio ser obrigado a entregar ao consumidor oramento prvio
discriminando o valor da mo-de-obra, dos materiais e equipamentos a serem empregados, as
condies de pagamento, bem como as datas de incio e trmino dos servios.
1 Salvo estipulao em contrrio, o valor orado ter validade pelo prazo de dez dias,
contado de seu recebimento pelo consumidor.
2 Uma vez aprovado pelo consumidor, o oramento obriga os contraentes e somente
pode ser alterado mediante livre negociao das partes.
3 O consumidor no responde por quaisquer nus ou acrscimos decorrentes da
contratao de servios de terceiros no previstos no oramento prvio.
Art. 41. No caso de fornecimento de produtos ou de servios sujeitos ao regime de
controle ou de tabelamento de preos, os fornecedores devero respeitar os limites oficiais sob
pena de no o fazendo, responderem pela restituio da quantia recebida em excesso,
monetariamente atualizada, podendo o consumidor exigir sua escolha, o desfazimento do
negcio, sem prejuzo de outras sanes cabveis.
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Da Cobrana de Dvidas
Art. 42. Na cobrana de dbitos, o consumidor inadimplente no ser exposto a ridculo,
nem ser submetido a qualquer tipo de constrangimento ou ameaa.
Pargrafo nico. O consumidor cobrado em quantia indevida tem direito repetio do
indbito, por valor igual ao dobro do que pagou em excesso, acrescido de correo monetria e
juros legais, salvo hiptese de engano justificvel.
Art. 42-A. Em todos os documentos de cobrana de dbitos apresentados ao consumidor,
devero constar o nome, o endereo e o nmero de inscrio no Cadastro de Pessoas Fsicas
CPF ou no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPJ do fornecedor do produto ou
servio correspondente. (ncludo pela Lei n 12.039, de 2009)
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Dos Bancos de Dados e Cadastros de Consumidores
Art. 43. O consumidor, sem prejuzo do disposto no art. 86, ter acesso s informaes
existentes em cadastros, fichas, registros e dados pessoais e de consumo arquivados sobre
ele, bem como sobre as suas respectivas fontes.
1 Os cadastros e dados de consumidores devem ser objetivos, claros, verdadeiros e
em linguagem de fcil compreenso, no podendo conter informaes negativas referentes a
perodo superior a cinco anos.
2 A abertura de cadastro, ficha, registro e dados pessoais e de consumo dever ser
comunicada por escrito ao consumidor, quando no solicitada por ele.
3 O consumidor, sempre que encontrar inexatido nos seus dados e cadastros, poder
exigir sua imediata correo, devendo o arquivista, no prazo de cinco dias teis, comunicar a
alterao aos eventuais destinatrios das informaes incorretas.
4 Os bancos de dados e cadastros relativos a consumidores, os servios de proteo
ao crdito e congneres so considerados entidades de carter pblico.
5 Consumada a prescrio relativa cobrana de dbitos do consumidor, no sero
fornecidas, pelos respectivos Sistemas de Proteo ao Crdito, quaisquer informaes que
possam impedir ou dificultar novo acesso ao crdito junto aos fornecedores.
Art. 44. Os rgos pblicos de defesa do consumidor mantero cadastros atualizados de
reclamaes fundamentadas contra fornecedores de produtos e servios, devendo divulg-lo
pblica e anualmente. A divulgao indicar se a reclamao foi atendida ou no pelo
fornecedor.
1 facultado o acesso s informaes l constantes para orientao e consulta por
qualquer interessado.
2 Aplicam-se a este artigo, no que couber, as mesmas regras enunciadas no artigo
anterior e as do pargrafo nico do art. 22 deste cdigo.
Art. 45. (Vetado).
CAPTULO V
Da Proteo Contratual
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Disposies Gerais
Art. 46. Os contratos que regulam as relaes de consumo no obrigaro os
consumidores, se no lhes for dada a oportunidade de tomar conhecimento prvio de seu
contedo, ou se os respectivos instrumentos forem redigidos de modo a dificultar a
compreenso de seu sentido e alcance.
Art. 47. As clusulas contratuais sero interpretadas de maneira mais favorvel ao
consumidor.
Art. 48. As declaraes de vontade constantes de escritos particulares, recibos e pr-
contratos relativos s relaes de consumo vinculam o fornecedor, ensejando inclusive
execuo especfica, nos termos do art. 84 e pargrafos.
Art. 49. O consumidor pode desistir do contrato, no prazo de 7 dias a contar de sua
assinatura ou do ato de recebimento do produto ou servio, sempre que a contratao de
fornecimento de produtos e servios ocorrer fora do estabelecimento comercial, especialmente
por telefone ou a domiclio.
Pargrafo nico. Se o consumidor exercitar o direito de arrependimento previsto neste
artigo, os valores eventualmente pagos, a qualquer ttulo, durante o prazo de reflexo, sero
devolvidos, de imediato, monetariamente atualizados.
Art. 50. A garantia contratual complementar legal e ser conferida mediante termo
escrito.
Pargrafo nico. O termo de garantia ou equivalente deve ser padronizado e esclarecer,
de maneira adequada em que consiste a mesma garantia, bem como a forma, o prazo e o lugar
em que pode ser exercitada e os nus a cargo do consumidor, devendo ser-lhe entregue,
devidamente preenchido pelo fornecedor, no ato do fornecimento, acompanhado de manual de
instruo, de instalao e uso do produto em linguagem didtica, com ilustraes.
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Das Clusulas Abusivas
Art. 51. So nulas de pleno direito, entre outras, as clusulas contratuais relativas ao
fornecimento de produtos e servios que:
- impossibilitem, exonerem ou atenuem a responsabilidade do fornecedor por vcios de
qualquer natureza dos produtos e servios ou impliquem renncia ou disposio de direitos.
Nas relaes de consumo entre o fornecedor e o consumidor pessoa jurdica, a indenizao
poder ser limitada, em situaes justificveis;
- subtraiam ao consumidor a opo de reembolso da quantia j paga, nos casos
previstos neste cdigo;
- transfiram responsabilidades a terceiros;
V - estabeleam obrigaes consideradas inquas, abusivas, que coloquem o consumidor
em desvantagem exagerada, ou sejam incompatveis com a boa-f ou a eqidade;
V - (Vetado);
V - estabeleam inverso do nus da prova em prejuzo do consumidor;
V - determinem a utilizao compulsria de arbitragem;
V - imponham representante para concluir ou realizar outro negcio jurdico pelo
consumidor;
X - deixem ao fornecedor a opo de concluir ou no o contrato, embora obrigando o
consumidor;
X - permitam ao fornecedor, direta ou indiretamente, variao do preo de maneira
unilateral;
X - autorizem o fornecedor a cancelar o contrato unilateralmente, sem que igual direito
seja conferido ao consumidor;
X - obriguem o consumidor a ressarcir os custos de cobrana de sua obrigao, sem que
igual direito lhe seja conferido contra o fornecedor;
X - autorizem o fornecedor a modificar unilateralmente o contedo ou a qualidade do
contrato, aps sua celebrao;
XV - infrinjam ou possibilitem a violao de normas ambientais;
XV - estejam em desacordo com o sistema de proteo ao consumidor;
XV - possibilitem a renncia do direito de indenizao por benfeitorias necessrias.
1 Presume-se exagerada, entre outros casos, a vantagem que:
- ofende os princpios fundamentais do sistema jurdico a que pertence;
- restringe direitos ou obrigaes fundamentais inerentes natureza do contrato, de tal
modo a ameaar seu objeto ou equilbrio contratual;
- se mostra excessivamente onerosa para o consumidor, considerando-se a natureza e
contedo do contrato, o interesse das partes e outras circunstncias peculiares ao caso.
2 A nulidade de uma clusula contratual abusiva no invalida o contrato, exceto quando
de sua ausncia, apesar dos esforos de integrao, decorrer nus excessivo a qualquer das
partes.
3 (Vetado).
4 facultado a qualquer consumidor ou entidade que o represente requerer ao
Ministrio Pblico que ajuze a competente ao para ser declarada a nulidade de clusula
contratual que contrarie o disposto neste cdigo ou de qualquer forma no assegure o justo
equilbrio entre direitos e obrigaes das partes.
Art. 52. No fornecimento de produtos ou servios que envolva outorga de crdito ou
concesso de financiamento ao consumidor, o fornecedor dever, entre outros requisitos,
inform-lo prvia e adequadamente sobre:
- preo do produto ou servio em moeda corrente nacional;
- montante dos juros de mora e da taxa efetiva anual de juros;
- acrscimos legalmente previstos;
V - nmero e periodicidade das prestaes;
V - soma total a pagar, com e sem financiamento.
1 As multas de mora decorrentes do inadimplemento de obrigao no seu termo no
podero ser superiores a dez por cento do valor da prestao.
1 As multas de mora decorrentes do inadimplemento de obrigaes no seu termo no
podero ser superiores a dois por cento do valor da prestao.(Redao dada pela Lei n
9.298, de 1.8.1996)
2 assegurado ao consumidor a liquidao antecipada do dbito, total ou
parcialmente, mediante reduo proporcional dos juros e demais acrscimos.
3 (Vetado).
Art. 53. Nos contratos de compra e venda de mveis ou imveis mediante pagamento em
prestaes, bem como nas alienaes fiducirias em garantia, consideram-se nulas de pleno
direito as clusulas que estabeleam a perda total das prestaes pagas em benefcio do
credor que, em razo do inadimplemento, pleitear a resoluo do contrato e a retomada do
produto alienado.
1 (Vetado).
2 Nos contratos do sistema de consrcio de produtos durveis, a compensao ou a
restituio das parcelas quitadas, na forma deste artigo, ter descontada, alm da vantagem
econmica auferida com a fruio, os prejuzos que o desistente ou inadimplente causar ao
grupo.
3 Os contratos de que trata o caput deste artigo sero expressos em moeda corrente
nacional.
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Dos Contratos de Adeso
Art. 54. Contrato de adeso aquele cujas clusulas tenham sido aprovadas pela
autoridade competente ou estabelecidas unilateralmente pelo fornecedor de produtos ou
servios, sem que o consumidor possa discutir ou modificar substancialmente seu contedo.
1 A insero de clusula no formulrio no desfigura a natureza de adeso do contrato.
2 Nos contratos de adeso admite-se clusula resolutria, desde que a alternativa,
cabendo a escolha ao consumidor, ressalvando-se o disposto no 2 do artigo anterior.
3 Os contratos de adeso escritos sero redigidos em termos claros e com caracteres
ostensivos e legveis, de modo a facilitar sua compreenso pelo consumidor.
3
o
Os contratos de adeso escritos sero redigidos em termos claros e com caracteres
ostensivos e legveis, cujo tamanho da fonte no ser inferior ao corpo doze, de modo a facilitar
sua compreenso pelo consumidor.(Redao dada pela n 11.785, de 2008)
4 As clusulas que implicarem limitao de direito do consumidor devero ser redigidas
com destaque, permitindo sua imediata e fcil compreenso.
5 (Vetado)
CAPTULO V
Das Sanes Administrativas
(Vide Lei n 8.656, de 1993)
Art. 55. A Unio, os Estados e o Distrito Federal, em carter concorrente e nas suas
respectivas reas de atuao administrativa, baixaro normas relativas produo,
industrializao, distribuio e consumo de produtos e servios.
1 A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios fiscalizaro e controlaro a
produo, industrializao, distribuio, a publicidade de produtos e servios e o mercado de
consumo, no interesse da preservao da vida, da sade, da segurana, da informao e do
bem-estar do consumidor, baixando as normas que se fizerem necessrias.
2 (Vetado).
3 Os rgos federais, estaduais, do Distrito Federal e municipais com atribuies para
fiscalizar e controlar o mercado de consumo mantero comisses permanentes para
elaborao, reviso e atualizao das normas referidas no 1, sendo obrigatria a
participao dos consumidores e fornecedores.
4 Os rgos oficiais podero expedir notificaes aos fornecedores para que, sob pena
de desobedincia, prestem informaes sobre questes de interesse do consumidor,
resguardado o segredo industrial.
Art. 56. As infraes das normas de defesa do consumidor ficam sujeitas, conforme o
caso, s seguintes sanes administrativas, sem prejuzo das de natureza civil, penal e das
definidas em normas especficas:
- multa;
- apreenso do produto;
- inutilizao do produto;
V - cassao do registro do produto junto ao rgo competente;
V - proibio de fabricao do produto;
V - suspenso de fornecimento de produtos ou servio;
V - suspenso temporria de atividade;
V - revogao de concesso ou permisso de uso;
X - cassao de licena do estabelecimento ou de atividade;
X - interdio, total ou parcial, de estabelecimento, de obra ou de atividade;
X - interveno administrativa;
X - imposio de contrapropaganda.
Pargrafo nico. As sanes previstas neste artigo sero aplicadas pela autoridade
administrativa, no mbito de sua atribuio, podendo ser aplicadas cumulativamente, inclusive
por medida cautelar, antecedente ou incidente de procedimento administrativo.
Art. 57. A pena de multa, graduada de acordo com a gravidade da infrao, a vantagem
auferida e a condio econmica do fornecedor ser aplicada mediante procedimento
administrativo nos termos da lei, revertendo para o fundo de que trata a Lei n 7.347, de 24 de
julho de 1985, sendo a infrao ou dano de mbito nacional, ou para os fundos estaduais de
proteo ao consumidor nos demais casos.
Pargrafo nico. A multa ser em montante nunca inferior a trezentas e no superior a
trs milhes de vezes o valor do Bnus do Tesouro Nacional (BTN), ou ndice equivalente que
venha substitu-lo.
Art. 57. A pena de multa, graduada de acordo com a gravidade da infrao, a vantagem
auferida e a condio econmica do fornecedor, ser aplicada mediante procedimento
administrativo, revertendo para o Fundo de que trata a Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, os
valores cabveis Unio, ou para os Fundos estaduais ou municipais de proteo ao
consumidor nos demais casos. (Redao dada pela Lei n 8.656, de 21.5.1993)
Pargrafo nico. A multa ser em montante no inferior a duzentas e no superior a trs
milhes de vezes o valor da Unidade Fiscal de Referncia (Ufir), ou ndice equivalente que
venha a substitu-lo. (Pargrafo acrescentado pela Lei n 8.703, de 6.9.1993)
Art. 58. As penas de apreenso, de inutilizao de produtos, de proibio de fabricao de
produtos, de suspenso do fornecimento de produto ou servio, de cassao do registro do
produto e revogao da concesso ou permisso de uso sero aplicadas pela administrao,
mediante procedimento administrativo, assegurada ampla defesa, quando forem constatados
vcios de quantidade ou de qualidade por inadequao ou insegurana do produto ou servio.
Art. 59. As penas de cassao de alvar de licena, de interdio e de suspenso
temporria da atividade, bem como a de interveno administrativa, sero aplicadas mediante
procedimento administrativo, assegurada ampla defesa, quando o fornecedor reincidir na
prtica das infraes de maior gravidade previstas neste cdigo e na legislao de consumo.
1 A pena de cassao da concesso ser aplicada concessionria de servio pblico,
quando violar obrigao legal ou contratual.
2 A pena de interveno administrativa ser aplicada sempre que as circunstncias de
fato desaconselharem a cassao de licena, a interdio ou suspenso da atividade.
3 Pendendo ao judicial na qual se discuta a imposio de penalidade administrativa,
no haver reincidncia at o trnsito em julgado da sentena.
Art. 60. A imposio de contrapropaganda ser cominada quando o fornecedor incorrer na
prtica de publicidade enganosa ou abusiva, nos termos do art. 36 e seus pargrafos, sempre
s expensas do infrator.
1 A contrapropaganda ser divulgada pelo responsvel da mesma forma, freqncia e
dimenso e, preferencialmente no mesmo veculo, local, espao e horrio, de forma capaz de
desfazer o malefcio da publicidade enganosa ou abusiva.
2 (Vetado)
3 (Vetado).
TTULO
Das nfraes Penais
Art. 61. Constituem crimes contra as relaes de consumo previstas neste cdigo, sem
prejuzo do disposto no Cdigo Penal e leis especiais, as condutas tipificadas nos artigos
seguintes.
Art. 62. (Vetado).
Art. 63. Omitir dizeres ou sinais ostensivos sobre a nocividade ou periculosidade de
produtos, nas embalagens, nos invlucros, recipientes ou publicidade:
Pena - Deteno de seis meses a dois anos e multa.
1 ncorrer nas mesmas penas quem deixar de alertar, mediante recomendaes
escritas ostensivas, sobre a periculosidade do servio a ser prestado.
2 Se o crime culposo:
Pena Deteno de um a seis meses ou multa.
Art. 64. Deixar de comunicar autoridade competente e aos consumidores a nocividade
ou periculosidade de produtos cujo conhecimento seja posterior sua colocao no mercado:
Pena - Deteno de seis meses a dois anos e multa.
Pargrafo nico. ncorrer nas mesmas penas quem deixar de retirar do mercado,
imediatamente quando determinado pela autoridade competente, os produtos nocivos ou
perigosos, na forma deste artigo.
Art. 65. Executar servio de alto grau de periculosidade, contrariando determinao de
autoridade competente:
Pena Deteno de seis meses a dois anos e multa.
Pargrafo nico. As penas deste artigo so aplicveis sem prejuzo das correspondentes
leso corporal e morte.
Art. 66. Fazer afirmao falsa ou enganosa, ou omitir informao relevante sobre a
natureza, caracterstica, qualidade, quantidade, segurana, desempenho, durabilidade, preo
ou garantia de produtos ou servios:
Pena - Deteno de trs meses a um ano e multa.
1 ncorrer nas mesmas penas quem patrocinar a oferta.
2 Se o crime culposo;
Pena Deteno de um a seis meses ou multa.
Art. 67. Fazer ou promover publicidade que sabe ou deveria saber ser enganosa ou
abusiva:
Pena Deteno de trs meses a um ano e multa.
Pargrafo nico. (Vetado).
Art. 68. Fazer ou promover publicidade que sabe ou deveria saber ser capaz de induzir o
consumidor a se comportar de forma prejudicial ou perigosa a sua sade ou segurana:
Pena - Deteno de seis meses a dois anos e multa:
Pargrafo nico. (Vetado).
Art. 69. Deixar de organizar dados fticos, tcnicos e cientficos que do base
publicidade:
Pena Deteno de um a seis meses ou multa.
Art. 70. Empregar na reparao de produtos, pea ou componentes de reposio usados,
sem autorizao do consumidor:
Pena Deteno de trs meses a um ano e multa.
Art. 71. Utilizar, na cobrana de dvidas, de ameaa, coao, constrangimento fsico ou
moral, afirmaes falsas incorretas ou enganosas ou de qualquer outro procedimento que
exponha o consumidor, injustificadamente, a ridculo ou interfira com seu trabalho, descanso ou
lazer:
Pena Deteno de trs meses a um ano e multa.
Art. 72. mpedir ou dificultar o acesso do consumidor s informaes que sobre ele
constem em cadastros, banco de dados, fichas e registros:
Pena Deteno de seis meses a um ano ou multa.
Art. 73. Deixar de corrigir imediatamente informao sobre consumidor constante de
cadastro, banco de dados, fichas ou registros que sabe ou deveria saber ser inexata:
Pena Deteno de um a seis meses ou multa.
Art. 74. Deixar de entregar ao consumidor o termo de garantia adequadamente
preenchido e com especificao clara de seu contedo;
Pena Deteno de um a seis meses ou multa.
Art. 75. Quem, de qualquer forma, concorrer para os crimes referidos neste cdigo, incide
as penas a esses cominadas na medida de sua culpabilidade, bem como o diretor,
administrador ou gerente da pessoa jurdica que promover, permitir ou por qualquer modo
aprovar o fornecimento, oferta, exposio venda ou manuteno em depsito de produtos ou
a oferta e prestao de servios nas condies por ele proibidas.
Art. 76. So circunstncias agravantes dos crimes tipificados neste cdigo:
- serem cometidos em poca de grave crise econmica ou por ocasio de calamidade;
- ocasionarem grave dano individual ou coletivo;
- dissimular-se a natureza ilcita do procedimento;
V - quando cometidos:
a) por servidor pblico, ou por pessoa cuja condio econmico-social seja
manifestamente superior da vtima;
b) em detrimento de operrio ou rurcola; de menor de dezoito ou maior de sessenta anos
ou de pessoas portadoras de deficincia mental interditadas ou no;
V - serem praticados em operaes que envolvam alimentos, medicamentos ou quaisquer
outros produtos ou servios essenciais .
Art. 77. A pena pecuniria prevista nesta Seo ser fixada em dias-multa,
correspondente ao mnimo e ao mximo de dias de durao da pena privativa da liberdade
cominada ao crime. Na individualizao desta multa, o juiz observar o disposto no art. 60, 1
do Cdigo Penal.
Art. 78. Alm das penas privativas de liberdade e de multa, podem ser impostas,
cumulativa ou alternadamente, observado odisposto nos arts. 44 a 47, do Cdigo Penal:
- a interdio temporria de direitos;
- a publicao em rgos de comunicao de grande circulao ou audincia, s
expensas do condenado, de notcia sobre os fatos e a condenao;
- a prestao de servios comunidade.
Art. 79. O valor da fiana, nas infraes de que trata este cdigo, ser fixado pelo juiz, ou
pela autoridade que presidir o inqurito, entre cem e duzentas mil vezes o valor do Bnus do
Tesouro Nacional (BTN), ou ndice equivalente que venha a substitu-lo.
Pargrafo nico. Se assim recomendar a situao econmica do indiciado ou ru, a fiana
poder ser:
a) reduzida at a metade do seu valor mnimo;
b) aumentada pelo juiz at vinte vezes.
Art. 80. No processo penal atinente aos crimes previstos neste cdigo, bem como a outros
crimes e contravenes que envolvam relaes de consumo, podero intervir, como
assistentes do Ministrio Pblico, os legitimados indicados no art. 82, inciso e V, aos quais
tambm facultado propor ao penal subsidiria, se a denncia no for oferecida no prazo
legal.
TTULO
Da Defesa do Consumidor em Juzo
CAPTULO
Disposies Gerais
Art. 81. A defesa dos interesses e direitos dos consumidores e das vtimas poder ser
exercida em juzo individualmente, ou a ttulo coletivo.
Pargrafo nico. A defesa coletiva ser exercida quando se tratar de:
- interesses ou direitos difusos, assim entendidos, para efeitos deste cdigo, os
transindividuais, de natureza indivisvel, de que sejam titulares pessoas indeterminadas e
ligadas por circunstncias de fato;
- interesses ou direitos coletivos, assim entendidos, para efeitos deste cdigo, os
transindividuais, de natureza indivisvel de que seja titular grupo, categoria ou classe de
pessoas ligadas entre si ou com a parte contrria por uma relao jurdica base;
- interesses ou direitos individuais homogneos, assim entendidos os decorrentes de
origem comum.
Art 82. Para os fins do art. 100, pargrafo nico, so legitimados concorrentemente:
Art. 82. Para os fins do art. 81, pargrafo nico, so legitimados
concorrentemente: (Redao dada pela Lei n 9.008, de 21.3.1995)
- o Ministrio Pblico,
- a Unio, os Estados, os Municpios e o Distrito Federal;
- as entidades e rgos da Administrao Pblica, direta ou indireta, ainda que sem
personalidade jurdica, especificamente destinados defesa dos interesses e direitos
protegidos por este cdigo;
V - as associaes legalmente constitudas h pelo menos um ano e que incluam entre
seus fins institucionais a defesa dos interesses e direitos protegidos por este cdigo,
dispensada a autorizao assemblear.
1 O requisito da pr-constituio pode ser dispensado pelo juiz, nas aes previstas
nos arts. 91 e seguintes, quando haja manifesto interesse social evidenciado pela dimenso ou
caracterstica do dano, ou pela relevncia do bem jurdico a ser protegido.
2 (Vetado).
3 (Vetado).
Art. 83. Para a defesa dos direitos e interesses protegidos por este cdigo so admissveis
todas as espcies de aes capazes de propiciar sua adequada e efetiva tutela.
Pargrafo nico. (Vetado).
Art. 84. Na ao que tenha por objeto o cumprimento da obrigao de fazer ou no fazer,
o juiz conceder a tutela especfica da obrigao ou determinar providncias que assegurem
o resultado prtico equivalente ao do adimplemento.
1 A converso da obrigao em perdas e danos somente ser admissvel se por elas
optar o autor ou se impossvel a tutela especfica ou a obteno do resultado prtico
correspondente.
2 A indenizao por perdas e danos se far sem prejuzo da multa (art. 287, do Cdigo
de Processo Civil).
3 Sendo relevante o fundamento da demanda e havendo justificado receio de ineficcia
do provimento final, lcito ao juiz conceder a tutela liminarmente ou aps justificao prvia,
citado o ru.
4 O juiz poder, na hiptese do 3 ou na sentena, impor multa diria ao ru,
independentemente de pedido do autor, se for suficiente ou compatvel com a obrigao,
fixando prazo razovel para o cumprimento do preceito.
5 Para a tutela especfica ou para a obteno do resultado prtico equivalente, poder
o juiz determinar as medidas necessrias, tais como busca e apreenso, remoo de coisas e
pessoas, desfazimento de obra, impedimento de atividade nociva, alm de requisio de fora
policial.
Art. 85. (Vetado).
Art. 86. (Vetado).
Art. 87. Nas aes coletivas de que trata este cdigo no haver adiantamento de custas,
emolumentos, honorrios periciais e quaisquer outras despesas, nem condenao da
associao autora, salvo comprovada m-f, em honorrios de advogados, custas e despesas
processuais.
Pargrafo nico. Em caso de litigncia de m-f, a associao autora e os diretores
responsveis pela propositura da ao sero solidariamente condenados em honorrios
advocatcios e ao dcuplo das custas, sem prejuzo da responsabilidade por perdas e danos.
Art. 88. Na hiptese do art. 13, pargrafo nico deste cdigo, a ao de regresso poder
ser ajuizada em processo autnomo, facultada a possibilidade de prosseguir-se nos mesmos
autos, vedada a denunciao da lide.
Art. 89. (Vetado)
Art. 90. Aplicam-se s aes previstas neste ttulo as normas do Cdigo de Processo Civil
e da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, inclusive no que respeita ao inqurito civil, naquilo
que no contrariar suas disposies.
CAPTULO
Das Aes Coletivas Para a Defesa de nteresses ndividuais Homogneos
Art 91. Os legitimados de que trata o art. 81 podero propor, em nome prprio e no
interesse das vtimas ou seus sucessores, ao civil coletiva de responsabilidade pelos danos
individualmente sofridos, de acordo com o disposto nos artigos seguintes.
Art. 91. Os legitimados de que trata o art. 82 podero propor, em nome prprio e no
interesse das vtimas ou seus sucessores, ao civil coletiva de responsabilidade pelos danos
individualmente sofridos, de acordo com o disposto nos artigos seguintes. (Redao dada pela
Lei n 9.008, de 21.3.1995)
Art. 92. O Ministrio Pblico, se no ajuizar a ao, atuar sempre como fiscal da lei.
Pargrafo nico. (Vetado).
Art. 93. Ressalvada a competncia da Justia Federal, competente para a causa a
justia local:
- no foro do lugar onde ocorreu ou deva ocorrer o dano, quando de mbito local;
- no foro da Capital do Estado ou no do Distrito Federal, para os danos de mbito
nacional ou regional, aplicando-se as regras do Cdigo de Processo Civil aos casos de
competncia concorrente.
Art. 94. Proposta a ao, ser publicado edital no rgo oficial, a fim de que os
interessados possam intervir no processo como litisconsortes, sem prejuzo de ampla
divulgao pelos meios de comunicao social por parte dos rgos de defesa do consumidor.
Art. 95. Em caso de procedncia do pedido, a condenao ser genrica, fixando a
responsabilidade do ru pelos danos causados.
Art. 96. (Vetado).
Art. 97. A liquidao e a execuo de sentena podero ser promovidas pela vtima e
seus sucessores, assim como pelos legitimados de que trata o art. 82.
Pargrafo nico. (Vetado).
Art 98. A execuo poder ser coletiva, sendo promovida pelos legitimados de que trata o
art. 81, abrangendo as vtimas cujas indenizaes j tiverem sido fixadas em sentena de
liquidao, sem prejuzo do ajuizamento de outras execues.
Art. 98. A execuo poder ser coletiva, sendo promovida pelos legitimados de que trata o
art. 82, abrangendo as vtimas cujas indenizaes j tiveram sido fixadas em sentena de
liquidao, sem prejuzo do ajuizamento de outras execues. (Redao dada pela Lei n
9.008, de 21.3.1995)
1 A execuo coletiva far-se- com base em certido das sentenas de liquidao, da
qual dever constar a ocorrncia ou no do trnsito em julgado.
2 competente para a execuo o juzo:
- da liquidao da sentena ou da ao condenatria, no caso de execuo individual;
- da ao condenatria, quando coletiva a execuo.
Art. 99. Em caso de concurso de crditos decorrentes de condenao prevista na Lei n.
7.347, de 24 de julho de 1985 e de indenizaes pelos prejuzos individuais resultantes do
mesmo evento danoso, estas tero preferncia no pagamento.
Pargrafo nico. Para efeito do disposto neste artigo, a destinao da importncia
recolhida ao fundo criado pela Lei n7.347 de 24 de julho de 1985, ficar sustada enquanto
pendentes de deciso de segundo grau as aes de indenizao pelos danos individuais, salvo
na hiptese de o patrimnio do devedor ser manifestamente suficiente para responder pela
integralidade das dvidas.
Art. 100. Decorrido o prazo de um ano sem habilitao de interessados em nmero
compatvel com a gravidade do dano, podero os legitimados do art. 82 promover a liquidao
e execuo da indenizao devida.
Pargrafo nico. O produto da indenizao devida reverter para o fundo criado pela Lei
n. 7.347, de 24 de julho de 1985.
CAPTULO
Das Aes de Responsabilidade do Fornecedor de Produtos e Servios
Art. 101. Na ao de responsabilidade civil do fornecedor de produtos e servios, sem
prejuzo do disposto nos Captulos e deste ttulo, sero observadas as seguintes normas:
- a ao pode ser proposta no domiclio do autor;
- o ru que houver contratado seguro de responsabilidade poder chamar ao processo o
segurador, vedada a integrao do contraditrio pelo nstituto de Resseguros do Brasil. Nesta
hiptese, a sentena que julgar procedente o pedido condenar o ru nos termos do art. 80 do
Cdigo de Processo Civil. Se o ru houver sido declarado falido, o sndico ser intimado a
informar a existncia de seguro de responsabilidade, facultando-se, em caso afirmativo, o
ajuizamento de ao de indenizao diretamente contra o segurador, vedada a denunciao da
lide ao nstituto de Resseguros do Brasil e dispensado o litisconsrcio obrigatrio com este.
Art. 102. Os legitimados a agir na forma deste cdigo podero propor ao visando
compelir o Poder Pblico competente a proibir, em todo o territrio nacional, a produo,
divulgao distribuio ou venda, ou a determinar a alterao na composio, estrutura,
frmula ou acondicionamento de produto, cujo uso ou consumo regular se revele nocivo ou
perigoso sade pblica e incolumidade pessoal.
1 (Vetado).
2 (Vetado)
CAPTULO V
Da Coisa Julgada
Art. 103. Nas aes coletivas de que trata este cdigo, a sentena far coisa julgada:
- erga omnes, exceto se o pedido for julgado improcedente por insuficincia de provas,
hiptese em que qualquer legitimado poder intentar outra ao, com idntico fundamento
valendo-se de nova prova, na hiptese do inciso do pargrafo nico do art. 81;
- ultra partes, mas limitadamente ao grupo, categoria ou classe, salvo improcedncia por
insuficincia de provas, nos termos do inciso anterior, quando se tratar da hiptese prevista no
inciso do pargrafo nico do art. 81;
- erga omnes, apenas no caso de procedncia do pedido, para beneficiar todas as
vtimas e seus sucessores, na hiptese do inciso do pargrafo nico do art. 81.
1 Os efeitos da coisa julgada previstos nos incisos e no prejudicaro interesses e
direitos individuais dos integrantes da coletividade, do grupo, categoria ou classe.
2 Na hiptese prevista no inciso , em caso de improcedncia do pedido, os
interessados que no tiverem intervindo no processo como litisconsortes podero propor ao
de indenizao a ttulo individual.
3 Os efeitos da coisa julgada de que cuida o art. 16, combinado com o art. 13 da Lei n
7.347, de 24 de julho de 1985, no prejudicaro as aes de indenizao por danos
pessoalmente sofridos, propostas individualmente ou na forma prevista neste cdigo, mas, se
procedente o pedido, beneficiaro as vtimas e seus sucessores, que podero proceder
liquidao e execuo, nos termos dos arts. 96 a 99.
4 Aplica-se o disposto no pargrafo anterior sentena penal condenatria.
Art. 104. As aes coletivas, previstas nos incisos e e do pargrafo nico do art. 81,
no induzem litispendncia para as aes individuais, mas os efeitos da coisa julgada erga
omnes ou ultra partes a que aludem os incisos e do artigo anterior no beneficiaro os
autores das aes individuais, se no for requerida sua suspenso no prazo de trinta dias, a
contar da cincia nos autos do ajuizamento da ao coletiva.
TTULO V
Do Sistema Nacional de Defesa do Consumidor
Art. 105. ntegram o Sistema Nacional de Defesa do Consumidor (SNDC), os rgos
federais, estaduais, do Distrito Federal e municipais e as entidades privadas de defesa do
consumidor.
Art. 106. O Departamento Nacional de Defesa do Consumidor, da Secretaria Nacional de
Direito Econmico (MJ), ou rgo federal que venha substitu-lo, organismo de coordenao
da poltica do Sistema Nacional de Defesa do Consumidor, cabendo-lhe:
- planejar, elaborar, propor, coordenar e executar a poltica nacional de proteo ao
consumidor;
- receber, analisar, avaliar e encaminhar consultas, denncias ou sugestes
apresentadas por entidades representativas ou pessoas jurdicas de direito pblico ou privado;
- prestar aos consumidores orientao permanente sobre seus direitos e garantias;
V - informar, conscientizar e motivar o consumidor atravs dos diferentes meios de
comunicao;
V - solicitar polcia judiciria a instaurao de inqurito policial para a apreciao de
delito contra os consumidores, nos termos da legislao vigente;
V - representar ao Ministrio Pblico competente para fins de adoo de medidas
processuais no mbito de suas atribuies;
V - levar ao conhecimento dos rgos competentes as infraes de ordem administrativa
que violarem os interesses difusos, coletivos, ou individuais dos consumidores;
V - solicitar o concurso de rgos e entidades da Unio, Estados, do Distrito Federal e
Municpios, bem como auxiliar a fiscalizao de preos, abastecimento, quantidade e
segurana de bens e servios;
X - incentivar, inclusive com recursos financeiros e outros programas especiais, a
formao de entidades de defesa do consumidor pela populao e pelos rgos pblicos
estaduais e municipais;
X - (Vetado).
X - (Vetado).
X - (Vetado)
X - desenvolver outras atividades compatveis com suas finalidades.
Pargrafo nico. Para a consecuo de seus objetivos, o Departamento Nacional de
Defesa do Consumidor poder solicitar o concurso de rgos e entidades de notria
especializao tcnico-cientfica.
TTULO V
Da Conveno Coletiva de Consumo
Art. 107. As entidades civis de consumidores e as associaes de fornecedores ou
sindicatos de categoria econmica podem regular, por conveno escrita, relaes de consumo
que tenham por objeto estabelecer condies relativas ao preo, qualidade, quantidade,
garantia e caractersticas de produtos e servios, bem como reclamao e composio do
conflito de consumo.
1 A conveno tornar-se- obrigatria a partir do registro do instrumento no cartrio de
ttulos e documentos.
2 A conveno somente obrigar os filiados s entidades signatrias.
3 No se exime de cumprir a conveno o fornecedor que se desligar da entidade em
data posterior ao registro do instrumento.
Art. 108. (Vetado).
TTULO V
Disposies Finais
Art. 109. (Vetado).
Art. 110. Acrescente-se o seguinte inciso V ao art. 1 da Lei n 7.347, de 24 de julho de
1985:
"V - a qualquer outro interesse difuso ou coletivo".
Art. 111. O inciso do art. 5 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, passa a ter a
seguinte redao:
" - inclua, entre suas finalidades institucionais, a proteo ao meio ambiente, ao consumidor,
ao patrimnio artstico, esttico, histrico, turstico e paisagstico, ou a qualquer outro interesse
difuso ou coletivo".
Art. 112. O 3 do art. 5 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, passa a ter a seguinte
redao:
" 3 Em caso de desistncia infundada ou abandono da ao por associao legitimada, o
Ministrio Pblico ou outro legitimado assumir a titularidade ativa".
Art. 113. Acrescente-se os seguintes 4, 5 e 6 ao art. 5. da Lei n. 7.347, de 24 de
julho de 1985:
" 4. O requisito da pr-constituio poder ser dispensado pelo juiz, quando haja manifesto
interesse social evidenciado pela dimenso ou caracterstica do dano, ou pela relevncia do
bem jurdico a ser protegido.
5. Admitir-se- o litisconsrcio facultativo entre os Ministrios Pblicos da Unio, do Distrito
Federal e dos Estados na defesa dos interesses e direitos de que cuida esta lei. (Vide
Mensagem de veto) (Vide REsp 222582 /MG - STJ)
6 Os rgos pblicos legitimados podero tomar dos interessados compromisso de
ajustamento de sua conduta s exigncias legais, mediante combinaes, que ter eficcia de
ttulo executivo extrajudicial". (Vide Mensagem de veto) (Vide REsp 222582 /MG - STJ)
Art. 114. O art. 15 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, passa a ter a seguinte redao:
"Art. 15. Decorridos sessenta dias do trnsito em julgado da sentena condenatria, sem que a
associao autora lhe promova a execuo, dever faz-lo o Ministrio Pblico, facultada igual
iniciativa aos demais legitimados".
Art. 115. Suprima-se o caput do art. 17 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, passando
o pargrafo nico a constituir o caput, com a seguinte redao:
"Art. 17. "Art. 17. Em caso de litigncia de m-f, a associao autora e os diretores
responsveis pela propositura da ao sero solidariamente condenados em honorrios
advocatcios e ao dcuplo das custas, sem prejuzo da responsabilidade por perdas e danos.
Art. 116. D-se a seguinte redao ao art. 18 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985:
"Art. 18. Nas aes de que trata esta lei, no haver adiantamento de custas, emolumentos,
honorrios periciais e quaisquer outras despesas, nem condenao da associao autora,
salvo comprovada m-f, em honorrios de advogado, custas e despesas processuais".
Art. 117. Acrescente-se Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, o seguinte dispositivo,
renumerando-se os seguintes:
"Art. 21. Aplicam-se defesa dos direitos e interesses difusos, coletivos e individuais, no que
for cabvel, os dispositivos do Ttulo da lei que instituiu o Cdigo de Defesa do Consumidor".
Art. 118. Este cdigo entrar em vigor dentro de cento e oitenta dias a contar de sua
publicao.
Art. 119. Revogam-se as disposies em contrrio.
Braslia, 11 de setembro de 1990; 169 da ndependncia e 102 da Repblica.
FERNANDO COLLOR
Bernardo Cabral
Zlia M. Cardoso de Mello
Ozires Silva
Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 12.9.1990 - (Edio extra)
e retificado no DOU de 10.1.2007















Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 0"!32% &E $2 &E &E(E)*R+ &E !,,1"
Mensagem de veto
(Vide Lei n 9.249, de 1995)
(Vide Decreto n 3.000, de 1999)
Define crimes contra a ordem tributria,
econmica e contra as relaes de consumo, e
d outras providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA, fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte lei:
CAPTULO
Dos Crimes Contra a Ordem Tributria
Seo
Dos crimes praticados por particulares
Art. 1 Constitui crime contra a ordem tributria suprimir ou reduzir tributo, ou contribuio
social e qualquer acessrio, mediante as seguintes condutas: (Vide Lei n 9.964, de
10.4.2000)
- omitir informao, ou prestar declarao falsa s autoridades fazendrias;
- fraudar a fiscalizao tributria, inserindo elementos inexatos, ou omitindo operao de
qualquer natureza, em documento ou livro exigido pela lei fiscal;
- falsificar ou alterar nota fiscal, fatura, duplicata, nota de venda, ou qualquer outro
documento relativo operao tributvel;
V - elaborar, distribuir, fornecer, emitir ou utilizar documento que saiba ou deva saber
falso ou inexato;
V - negar ou deixar de fornecer, quando obrigatrio, nota fiscal ou documento equivalente,
relativa a venda de mercadoria ou prestao de servio, efetivamente realizada, ou fornec-la
em desacordo com a legislao.
Pena - recluso de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. A falta de atendimento da exigncia da autoridade, no prazo de 10 (dez)
dias, que poder ser convertido em horas em razo da maior ou menor complexidade da
matria ou da dificuldade quanto ao atendimento da exigncia, caracteriza a infrao prevista
no inciso V.
Art. 2 Constitui crime da mesma natureza: (Vide Lei n 9.964, de 10.4.2000)
- fazer declarao falsa ou omitir declarao sobre rendas, bens ou fatos, ou empregar
outra fraude, para eximir-se, total ou parcialmente, de pagamento de tributo;
- deixar de recolher, no prazo legal, valor de tributo ou de contribuio social,
descontado ou cobrado, na qualidade de sujeito passivo de obrigao e que deveria recolher
aos cofres pblicos;
- exigir, pagar ou receber, para si ou para o contribuinte beneficirio, qualquer
percentagem sobre a parcela dedutvel ou deduzida de imposto ou de contribuio como
incentivo fiscal;
V - deixar de aplicar, ou aplicar em desacordo com o estatudo, incentivo fiscal ou
parcelas de imposto liberadas por rgo ou entidade de desenvolvimento;
V - utilizar ou divulgar programa de processamento de dados que permita ao sujeito
passivo da obrigao tributria possuir informao contbil diversa daquela que , por lei,
fornecida Fazenda Pblica.
Pena - deteno, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e multa.
Seo
Dos crimes praticados por funcionrios pblicos
Art. 3 Constitui crime funcional contra a ordem tributria, alm dos previstos no Decreto-
Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal (Ttulo X, Captulo ):
- extraviar livro oficial, processo fiscal ou qualquer documento, de que tenha a guarda em
razo da funo; soneg-lo, ou inutiliz-lo, total ou parcialmente, acarretando pagamento
indevido ou inexato de tributo ou contribuio social;
- exigir, solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que
fora da funo ou antes de iniciar seu exerccio, mas em razo dela, vantagem indevida; ou
aceitar promessa de tal vantagem, para deixar de lanar ou cobrar tributo ou contribuio
social, ou cobr-los parcialmente. Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa.
- patrocinar, direta ou indiretamente, interesse privado perante a administrao
fazendria, valendo-se da qualidade de funcionrio pblico. Pena - recluso, de 1 (um) a 4
(quatro) anos, e multa.
CAPTULO
Dos crimes Contra a Economia e as Relaes de Consumo
Art. 4 Constitui crime contra a ordem econmica:
- abusar do poder econmico, dominando o mercado ou eliminando, total ou
parcialmente, a concorrncia mediante:
a) ajuste ou acordo de empresas;
b) aquisio de acervos de empresas ou cotas, aes, ttulos ou direitos;
c) coalizo, incorporao, fuso ou integrao de empresas;
d) concentrao de aes, ttulos, cotas, ou direitos em poder de empresa, empresas
coligadas ou controladas, ou pessoas fsicas;
e) cessao parcial ou total das atividades da empresa;
f) impedimento constituio, funcionamento ou desenvolvimento de empresa
concorrente.
- formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes, visando:
a) fixao artificial de preos ou quantidades vendidas ou produzidas;
b) ao controle regionalizado do mercado por empresa ou grupo de empresas;
c) ao controle, em detrimento da concorrncia, de rede de distribuio ou de fornecedores.
- discriminar preos de bens ou de prestao de servios por ajustes ou acordo de
grupo econmico, com o fim de estabelecer monoplio, ou de eliminar, total ou parcialmente, a
concorrncia;
V - aambarcar, sonegar, destruir ou inutilizar bens de produo ou de consumo, com o
fim de estabelecer monoplio ou de eliminar, total ou parcialmente, a concorrncia;
V - provocar oscilao de preos em detrimento de empresa concorrente ou vendedor de
matria-prima, mediante ajuste ou acordo, ou por outro meio fraudulento;
V - vender mercadorias abaixo do preo de custo, com o fim de impedir a concorrncia;
V - elevar, sem justa causa, os preos de bens ou servios, valendo-se de monoplio
natural ou de fato.
V - elevar sem justa causa o preo de bem ou servio, valendo-se de posio dominante
no mercado. (Redao dada pela Lei n 8.884, de 11.6.1994)
Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa.
- abusar do poder econmico, dominando o mercado ou eliminando, total ou
parcialmente, a concorrncia mediante qualquer forma de ajuste ou acordo de
empresas; (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
a) (revogada); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
b) (revogada); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
c) (revogada); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
d) (revogada); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
e) (revogada); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
f) (revogada); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
- formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes, visando: (Redao
dada pela Lei n 12.529, de 2011).
a) fixao artificial de preos ou quantidades vendidas ou produzidas; (Redao
dada pela Lei n 12.529, de 2011).
b) ao controle regionalizado do mercado por empresa ou grupo de empresas;
(Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
c) ao controle, em detrimento da concorrncia, de rede de distribuio ou de
fornecedores. (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos e multa. (Redao dada pela Lei n
12.529, de 2011).
- (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
V - (revogado). (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 5 Constitui crime da mesma natureza: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- exigir exclusividade de propaganda, transmisso ou difuso de publicidade, em
detrimento de concorrncia;
- subordinar a venda de bem ou a utilizao de servio aquisio de outro bem, ou ao
uso de determinado servio;
- sujeitar a venda de bem ou a utilizao de servio aquisio de quantidade
arbitrariamente determinada;
V - recusar-se, sem justa causa, o diretor, administrador, ou gerente de empresa a
prestar autoridade competente ou prest-la de modo inexato, informando sobre o custo de
produo ou preo de venda.
Pena - deteno, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa.
Pargrafo nico. A falta de atendimento da exigncia da autoridade, no prazo de 10 (dez)
dias, que poder ser convertido em horas em razo da maior ou menor complexidade da
matria ou da dificuldade quanto ao atendimento da exigncia, caracteriza a infrao prevista
no inciso V.
Art. 6 Constitui crime da mesma natureza: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- vender ou oferecer venda mercadoria, ou contratar ou oferecer servio, por preo
superior ao oficialmente tabelado, ao regime legal de controle;
- aplicar frmula de reajustamento de preos ou indexao de contrato proibida, ou
diversa daquela que for legalmente estabelecida, ou fixada por autoridade competente;
- exigir, cobrar ou receber qualquer vantagem ou importncia adicional de preo
tabelado, congelado, administrado, fixado ou controlado pelo Poder Pblico, inclusive por meio
da adoo ou de aumento de taxa ou outro percentual, incidente sobre qualquer contratao.
Pena - deteno, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, ou multa.
Art. 7 Constitui crime contra as relaes de consumo:
- favorecer ou preferir, sem justa causa, comprador ou fregus, ressalvados os sistemas
de entrega ao consumo por intermdio de distribuidores ou revendedores;
- vender ou expor venda mercadoria cuja embalagem, tipo, especificao, peso ou
composio esteja em desacordo com as prescries legais, ou que no corresponda
respectiva classificao oficial;
- misturar gneros e mercadorias de espcies diferentes, para vend-los ou exp-los
venda como puros; misturar gneros e mercadorias de qualidades desiguais para vend-los ou
exp-los venda por preo estabelecido para os demais mais alto custo;
V - fraudar preos por meio de:
a) alterao, sem modificao essencial ou de qualidade, de elementos tais como
denominao, sinal externo, marca, embalagem, especificao tcnica, descrio, volume,
peso, pintura ou acabamento de bem ou servio;
b) diviso em partes de bem ou servio, habitualmente oferecido venda em conjunto;
c) juno de bens ou servios, comumente oferecidos venda em separado;
d) aviso de incluso de insumo no empregado na produo do bem ou na prestao dos
servios;
V - elevar o valor cobrado nas vendas a prazo de bens ou servios, mediante a exigncia
de comisso ou de taxa de juros ilegais;
V - sonegar insumos ou bens, recusando-se a vend-los a quem pretenda compr-los
nas condies publicamente ofertadas, ou ret-los para o fim de especulao;
V - induzir o consumidor ou usurio a erro, por via de indicao ou afirmao falsa ou
enganosa sobre a natureza, qualidade do bem ou servio, utilizando-se de qualquer meio,
inclusive a veiculao ou divulgao publicitria;
V - destruir, inutilizar ou danificar matria-prima ou mercadoria, com o fim de provocar
alta de preo, em proveito prprio ou de terceiros;
X - vender, ter em depsito para vender ou expor venda ou, de qualquer forma,
entregar matria-prima ou mercadoria, em condies imprprias ao consumo;
Pena - deteno, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa.
Pargrafo nico. Nas hipteses dos incisos , e X pune-se a modalidade culposa,
reduzindo-se a pena e a deteno de 1/3 (um tero) ou a de multa quinta parte.
CAPTULO
Das Multas
Art. 8 Nos crimes definidos nos arts. 1 a 3 desta lei, a pena de multa ser fixada entre
10 (dez) e 360 (trezentos e sessenta) dias-multa, conforme seja necessrio e suficiente para
reprovao e preveno do crime.
Pargrafo nico. O dia-multa ser fixado pelo juiz em valor no inferior a 14 (quatorze)
nem superior a 200 (duzentos) Bnus do Tesouro Nacional BTN.
Art. 9 A pena de deteno ou recluso poder ser convertida em multa de valor
equivalente a:
- 200.000 (duzentos mil) at 5.000.000 (cinco milhes) de BTN, nos crimes definidos no
art. 4;
- 5.000 (cinco mil) at 200.000 (duzentos mil) BTN, nos crimes definidos nos arts. 5 e
6;
- 50.000 (cinqenta mil) at 1.000.000 (um milho de BTN), nos crimes definidos no art.
7.
Art. 10. Caso o juiz, considerado o ganho ilcito e a situao econmica do ru, verifique a
insuficincia ou excessiva onerosidade das penas pecunirias previstas nesta lei, poder
diminu-las at a dcima parte ou elev-las ao dcuplo.
CAPTULO V
Das Disposies Gerais
Art. 11. Quem, de qualquer modo, inclusive por meio de pessoa jurdica, concorre para os
crimes definidos nesta lei, incide nas penas a estes cominadas, na medida de sua
culpabilidade.
Pargrafo nico. Quando a venda ao consumidor for efetuada por sistema de entrega ao
consumo ou por intermdio de outro em que o preo ao consumidor estabelecido ou sugerido
pelo fabricante ou concedente, o ato por este praticado no alcana o distribuidor ou
revendedor.
Art. 12. So circunstncias que podem agravar de 1/3 (um tero) at a metade as penas
previstas nos arts. 1, 2 e 4 a 7:
- ocasionar grave dano coletividade;
- ser o crime cometido por servidor pblico no exerccio de suas funes;
- ser o crime praticado em relao prestao de servios ou ao comrcio de bens
essenciais vida ou sade.
Art. 13. (Vetado).
Art. 14. Extingue-se a punibilidade dos crimes definidos nos arts. 1 a 3 quando o agente
promover o pagamento de tributo ou contribuio social, inclusive acessrios, antes do
recebimento da denncia. (Revogado pela Lei n 8.383, de 30.12.1991)
Art. 15. Os crimes previstos nesta lei so de ao penal pblica, aplicando-se-lhes o
disposto no art. 100 do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal.
Art. 16. Qualquer pessoa poder provocar a iniciativa do Ministrio Pblico nos crimes
descritos nesta lei, fornecendo-lhe por escrito informaes sobre o fato e a autoria, bem como
indicando o tempo, o lugar e os elementos de convico.
Pargrafo nico. Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha
ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea
revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena
reduzida de um a dois teros. (Pargrafo includo pela Lei n 9.080, de
19.7.1995)
Art. 17. Compete ao Departamento Nacional de Abastecimento e Preos, quando e se
necessrio, providenciar a desapropriao de estoques, a fim de evitar crise no mercado ou
colapso no abastecimento.
Art. 18. Fica acrescentado ao Captulo do Ttulo do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de
dezembro de 1940 - Cdigo Penal, um artigo com pargrafo nico, aps o art. 162,
renumerando-se os subseqentes, com a seguinte redao: (Revogado pela Lei n 8.176, de
8.2.1991)
"Art. 163. Produzir ou explorar bens definidos como pertencentes Unio, sem
autorizao legal ou em desacordo com as obrigaes impostas pelo ttulo autorizativo.
Pena - deteno, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Pargrafo nico. ncorre na mesma pena aquele que adquirir, transportar, industrializar,
tiver consigo, consumir ou comercializar produtos ou matria-prima, obtidos na forma prevista
no caput.
Art. 19. O caput do art. 172 do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo
Penal, passa a ter a seguinte redao:
"Art. 172. Emitir fatura, duplicata ou nota de venda que no corresponda mercadoria vendida,
em quantidade ou qualidade, ou ao servio prestado.
Pena - deteno, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa".
Art. 20. O 1 do art. 316 do Decreto-Lei n 2 848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo
Penal, passa a ter a seguinte redao:
"Art. 316. ............................................................
1 Se o funcionrio exige tributo ou contribuio social que sabe ou deveria saber indevido,
ou, quando devido, emprega na cobrana meio vexatrio ou gravoso, que a lei no autoriza;
Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa".
Art. 21. O art. 318 do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal,
quanto fixao da pena, passa a ter a seguinte redao:
"Art. 318. ............................................................
Pena - recluso, de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa".
Art. 22. Esta lei entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 23. Revogam-se as disposies em contrrio e, em especial, o art. 279 do Decreto-Lei
n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal.
Braslia, 27 de dezembro de 1990; 169 da ndependncia e 102 da Repblica.
FERNANDO COLLOR
Jarbas Passarinho
Zlia M. Cardoso de Mello
Este texto no substitui o publicado no DOU de 28.12.1990
*








Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N ,"$4,% &E $' &E &E(E)*R+ &E !,,#"
Mensagem de veto
Regulamento
Produo de efeito
(Vide Decreto n 6.306, de 2007)
Altera a legislao do imposto de renda das
pessoas jurdicas, bem como da contribuio
social sobre o lucro lquido, e d outras
providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte Lei:
Art. 1 As bases de clculo e o valor dos tributos e contribuies federais sero expressos
em Reais.
Art. 2 O imposto de renda das pessoas jurdicas e a contribuio social sobre o lucro
lquido sero determinados segundo as normas da legislao vigente, com as alteraes desta
Lei.
Art. 3 A alquota do imposto de renda das pessoas jurdicas de quinze por cento.
1 A parcela do lucro real, presumido ou arbitrado, apurado anualmente, que exceder a
R$ 240.000,00 (duzentos e quarenta mil reais), sujeita-se incidncia de adicional de imposto
de renda alquota de dez por cento.
2 O limite previsto no pargrafo anterior ser proporcional ao nmero de meses
transcorridos, quando o perodo de apurao for inferior a doze meses.
1 A parcela do lucro real, presumido ou arbitrado, que exceder o valor resultante da
multiplicao de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) pelo nmero de meses do respectivo perodo de
apurao, sujeita-se incidncia de adicional de imposto de renda alquota de dez por cento.
(Redao dada pela Lei 9.430, de 1996)
2 O disposto no pargrafo anterior aplica-se, inclusive, nos casos de incorporao,
fuso ou ciso e de extino da pessoa jurdica pelo encerramento da liquidao.(Redao
dada pela Lei 9.430, de 1996)
3 O disposto neste artigo aplica-se, inclusive, pessoa jurdica que explore atividade
rural de que trata a Lei n 8.023, de 12 de abril de 1990.
4 O valor do adicional ser recolhido integralmente, no sendo permitidas quaisquer
dedues. (Vide Lei n 12.761, de 2012)
Art. 4 Fica revogada a correo monetria das demonstraes financeiras de que tratam
a Lei n 7.799, de 10 de julho de 1989, e o art. 1 da Lei n 8.200, de 28 de junho de 1991.
Pargrafo nico. Fica vedada a utilizao de qualquer sistema de correo monetria de
demonstraes financeiras, inclusive para fins societrios.
Art. 5 O inciso V do art. 187 da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976, passa a
vigorar com a seguinte redao:
"Art.187.................................................................
V - o lucro ou prejuzo operacional, as receitas e despesas no operacionais;
............................................................................"
Art. 6 Os valores controlados na parte "B" do Livro de Apurao do Lucro Real, existentes
em 31 de dezembro de 1995, somente sero corrigidos monetariamente at essa data,
observada a legislao ento vigente, ainda que venham a ser adicionados, excludos ou
compensados em perodos-base posteriores.
Pargrafo nico. A correo dos valores referidos neste artigo ser efetuada tomando-se
por base o valor da UFR vigente em 1 de janeiro de 1996.
Art. 7 O saldo do lucro inflacionrio acumulado, remanescente em 31 de dezembro de
1995, corrigido monetariamente at essa data, ser realizado de acordo com as regras da
legislao ento vigente.
1 Para fins do clculo do lucro inflacionrio realizado nos perodos-base posteriores, os
valores dos ativos que estavam sujeitos a correo monetria, existentes em 31 de dezembro
de 1995, devero ser registrados destacadamente na contabilidade da pessoa jurdica.
2 O disposto no pargrafo nico do art. 6 aplica-se correo dos valores de que trata
este artigo.
3 opo da pessoa jurdica, o lucro inflacionrio acumulado existente em 31 de
dezembro de 1995, corrigido monetariamente at essa data, com base no pargrafo nico do
art. 6, poder ser considerado realizado integralmente e tributado alquota de dez por cento.
4 A opo de que trata o pargrafo anterior, que dever ser feita at 31 de dezembro
de 1996, ser irretratvel e manifestada atravs do pagamento do imposto em cota nica,
podendo alcanar tambm o saldo do lucro inflacionrio a realizar relativo opo prevista
no art. 31 da Lei n 8.541, de 23 de dezembro de 1992.
5 O imposto de que trata o 3 ser considerado como de tributao exclusiva.
Art. 8 Permanecem em vigor as normas aplicveis s contrapartidas de variaes
monetrias dos direitos de crdito e das obrigaes do contribuinte em funo da taxa de
cmbio ou de ndices ou coeficientes aplicveis por disposio legal ou contratual.
Art. 9 A pessoa jurdica poder deduzir, para efeitos da apurao do lucro real, os juros
pagos ou creditados individualizadamente a titular, scios ou acionistas, a ttulo de
remunerao do capital prprio, calculados sobre as contas do patrimnio lquido e limitados
variao, pro rata dia, da Taxa de Juros de Longo Prazo - TJLP.
1 O efetivo pagamento ou crdito dos juros fica condicionado existncia de lucros,
computados antes da deduo dos juros, ou de lucros acumulados, em montante igual ou
superior ao valor de duas vezes os juros a serem pagos ou creditados.
1 O efetivo pagamento ou crdito dos juros fica condicionado existncia de lucros,
computados antes da deduo dos juros, ou de lucros acumulados e reservas de lucros, em
montante igual ou superior ao valor de duas vezes os juros a serem pagos ou creditados.
(Redao dada pela Lei n 9.430, de 1996)
2 Os juros ficaro sujeitos incidncia do imposto de renda na fonte alquota de
quinze por cento, na data do pagamento ou crdito ao beneficirio.
3 O imposto retido na fonte ser considerado:
- antecipao do devido na declarao de rendimentos, no caso de beneficirio pessoa
jurdica tributada com base no lucro real;
- tributao definitiva, no caso de beneficirio pessoa fsica ou pessoa jurdica no
tributada com base no lucro real, inclusive isenta, ressalvado o disposto no 4;
4 No caso de beneficirio pessoa jurdica tributada com base no lucro presumido ou
arbitrado, os juros de que trata este artigo sero adicionados base de clculo de incidncia do
adicional previsto no 1 do art. 3.(Revogado pela Lei n 9.430, de 1996)
5 No caso de beneficirio sociedade civil de prestao de servios, submetida ao
regime de tributao de que trata o art. 1 do Decreto-Lei n 2.397, de 21 de dezembro de
1987, o imposto poder ser compensado com o retido por ocasio do pagamento dos
rendimentos aos scios beneficirios.
6 No caso de beneficirio pessoa jurdica tributada com base no lucro real, o imposto
de que trata o 2 poder ainda ser compensado com o retido por ocasio do pagamento ou
crdito de juros, a ttulo de remunerao de capital prprio, a seu titular, scios ou acionistas.
7 O valor dos juros pagos ou creditados pela pessoa jurdica, a ttulo de remunerao
do capital prprio, poder ser imputado ao valor dos dividendos de que trata o art. 202 da Lei n
6.404, de 15 de dezembro de 1976, sem prejuzo do disposto no 2.
8 Para os fins de clculo da remunerao prevista neste artigo, no ser considerado o
valor de reserva de reavaliao de bens ou direitos da pessoa jurdica, exceto se esta for
adicionada na determinao da base de clculo do imposto de renda e da contribuio social
sobre o lucro lquido. (Vide Medida Provisria n 627, de 2013) (Vigncia)
9 opo da pessoa jurdica, o valor dos juros a que se refere este artigo poder ser
incorporado ao capital social ou mantido em conta de reserva destinada a aumento de capital,
garantida sua dedutibilidade, desde que o imposto de que trata o 2, assumido pela pessoa
jurdica, seja recolhido no prazo de 15 dias contados a partir da data do encerramento do
perodo-base em que tenha ocorrido a deduo dos referidos juros, no sendo reajustvel a
base de clculo nem dedutvel o imposto pago para fins de apurao do lucro real e da base de
clculo da contribuio social sobre o lucro lquido. (Revogado pela Lei n 9.430, de 1996)
10. O valor da remunerao deduzida, inclusive na forma do pargrafo anterior, dever
ser adicionado ao lucro lquido para determinao da base de clculo da contribuio social
sobre o lucro lquido. (Revogado pela Lei n 9.430, de 1996)
11. (Vide Medida Provisria n 627, de 2013) (Vigncia)
Art. 10. Os lucros ou dividendos calculados com base nos resultados apurados a partir do
ms de janeiro de 1996, pagos ou creditados pelas pessoas jurdicas tributadas com base no
lucro real, presumido ou arbitrado, no ficaro sujeitos incidncia do imposto de renda na
fonte, nem integraro a base de clculo do imposto de renda do beneficirio, pessoa fsica ou
jurdica, domiciliado no Pas ou no exterior.
Pargrafo nico. No caso de quotas ou aes distribudas em decorrncia de aumento de
capital por incorporao de lucros apurados a partir do ms de janeiro de 1996, ou de reservas
constitudas com esses lucros, o custo de aquisio ser igual parcela do lucro ou reserva
capitalizado, que corresponder ao scio ou acionista.
Art. 11. Os rendimentos produzidos por aplicao financeira de renda fixa, auferidos por
qualquer beneficirio, inclusive pessoa jurdica isenta, sujeitam-se incidncia do imposto de
renda alquota de quinze por cento.
1 Os rendimentos de que trata este artigo sero apropriados pro rata tempore at 31 de
dezembro de 1995 e tributados, no que se refere parcela relativa a 1995, nos termos da
legislao ento vigente.
2 No caso de beneficirio pessoa jurdica tributada com base no lucro presumido ou
arbitrado, os rendimentos de que trata este artigo, bem como os rendimentos de renda varivel
e os ganhos lquidos obtidos em bolsas, sero adicionados base de clculo de incidncia do
adicional previsto no 1 do art. 3. (Revogado pela Lei n 9.430, de 1996)
3 O disposto neste artigo no elide as regras previstas nos arts. 76 e 77 da Lei n
8.981, de 20 de janeiro de 1995.
Art. 12. O inciso do art. 77 da Lei n 8.981, de 20 de janeiro de 1995, passa a vigorar
com a seguinte redao:
"Art.77.................................................................
- nas operaes de renda varivel realizadas em bolsa, no mercado de balco organizado,
autorizado pelo rgo competente, ou atravs de fundos de investimento, para a carteira
prpria das entidades citadas no inciso ;"F
Art. 13. Para efeito de apurao do lucro real e da base de clculo da contribuio social
sobre o lucro lquido, so vedadas as seguintes dedues, independentemente do disposto
no art. 47 da Lei n 4.506, de 30 de novembro de 1964:
- de qualquer proviso, exceto as constitudas para o pagamento de frias de
empregados e de dcimo-terceiro salrio, a de que trata o art. 43 da Lei n 8.981, de 20 de
janeiro de 1995, com as alteraes da Lei n 9.065, de 20 de junho de 1995, e as provises
tcnicas das companhias de seguro e de capitalizao, bem como das entidades de
previdncia privada, cuja constituio exigida pela legislao especial a elas aplicvel; (Vide
Lei 9.430, de 1996)
- das contraprestaes de arrendamento mercantil e do aluguel de bens mveis ou
imveis, exceto quando relacionados intrinsecamente com a produo ou comercializao dos
bens e servios;
- de despesas de depreciao, amortizao, manuteno, reparo, conservao,
impostos, taxas, seguros e quaisquer outros gastos com bens mveis ou imveis, exceto se
intrinsecamente relacionados com a produo ou comercializao dos bens e servios;
V - das despesas com alimentao de scios, acionistas e administradores;
V - das contribuies no compulsrias, exceto as destinadas a custear seguros e planos
de sade, e benefcios complementares assemelhados aos da previdncia social, institudos
em favor dos empregados e dirigentes da pessoa jurdica;
V - das doaes, exceto as referidas no 2;
V - das despesas com brindes.
V - (Vide Medida Provisria n 627, de 2013) (Vigncia)
1 Admitir-se-o como dedutveis as despesas com alimentao fornecida pela pessoa
jurdica, indistintamente, a todos os seus empregados.
2 Podero ser deduzidas as seguintes doaes:
- as de que trata a Lei n 8.313, de 23 de dezembro de 1991;
- as efetuadas s instituies de ensino e pesquisa cuja criao tenha sido autorizada por
lei federal e que preencham os requisitos dos incisos e do art. 213 da Constituio Federal,
at o limite de um e meio por cento do lucro operacional, antes de computada a sua deduo e
a de que trata o inciso seguinte;
- as doaes, at o limite de dois por cento do lucro operacional da pessoa jurdica,
antes de computada a sua deduo, efetuadas a entidades civis, legalmente constitudas no
Brasil, sem fins lucrativos, que prestem servios gratuitos em benefcio de empregados da
pessoa jurdica doadora, e respectivos dependentes, ou em benefcio da comunidade onde
atuem, observadas as seguintes regras:
a) as doaes, quando em dinheiro, sero feitas mediante crdito em conta corrente
bancria diretamente em nome da entidade beneficiria;
b) a pessoa jurdica doadora manter em arquivo, disposio da fiscalizao,
declarao, segundo modelo aprovado pela Secretaria da Receita Federal, fornecida pela
entidade beneficiria, em que esta se compromete a aplicar integralmente os recursos
recebidos na realizao de seus objetivos sociais, com identificao da pessoa fsica
responsvel pelo seu cumprimento, e a no distribuir lucros, bonificaes ou vantagens a
dirigentes, mantenedores ou associados, sob nenhuma forma ou pretexto;
c) a entidade civil beneficiria dever ser reconhecida de utilidade pblica por ato formal
de rgo competente da Unio.
Art. 14. Para efeito de apurao do lucro real, fica vedada a excluso, do lucro lquido do
exerccio, do valor do lucro da explorao de atividades monopolizadas de que tratam o 2 do
art. 2 da Lei n 6.264, de 18 de novembro de 1975, e o 2 do art. 19 do Decreto-Lei n 1.598,
de 26 de dezembro de 1977, com a redao dada pelo Decreto-Lei n 1.730, de 17 de outubro
de 1979.
Art. 15. A base de clculo do imposto, em cada ms, ser determinada mediante a
aplicao do percentual de oito por cento sobre a receita bruta auferida mensalmente,
observado o disposto nos arts. 30 a 35 da Lei n 8.981, de 20 de janeiro de 1995. (Vide Lei n
11.119, de 205) (Vide Medida Provisria n 627, de 2013) (Vigncia)
1 Nas seguintes atividades, o percentual de que trata este artigo ser de:
- um inteiro e seis dcimos por cento, para a atividade de revenda, para consumo, de
combustvel derivado de petrleo, lcool etlico carburante e gs natural;
- dezesseis por cento:
a) para a atividade de prestao de servios de transporte, exceto o de carga, para o qual
se aplicar o percentual previsto no caput deste artigo;
b) para as pessoas jurdicas a que se refere o inciso do art. 36 da Lei n 8.981, de 20 de
janeiro de 1995, observado o disposto nos 1 e 2 do art. 29 da referida Lei;
- trinta e dois por cento, para as atividades de: (Vide Medida Provisria n 232, de 2004)
a) prestao de servios em geral, exceto a de servios hospitalares;
a) prestao de servios em geral, exceto a de servios hospitalares e de auxlio
diagnstico e terapia, patologia clnica, imagenologia, anatomia patolgica e citopatologia,
medicina nuclear e anlises e patologias clnicas, desde que a prestadora destes servios seja
organizada sob a forma de sociedade empresria e atenda s normas da Agncia Nacional de
Vigilncia Sanitria Anvisa; (Redao dada pela Lei n 11.727, de 2008)
b) intermediao de negcios;
c) administrao, locao ou cesso de bens imveis, mveis e direitos de qualquer
natureza;
d) prestao cumulativa e contnua de servios de assessoria creditcia, mercadolgica,
gesto de crdito, seleo de riscos, administrao de contas a pagar e a receber, compra de
direitos creditrios resultantes de vendas mercantis a prazo ou de prestao de servios
(factoring).
e) (Vide Medida Provisria n 627, de 2013) (Vigncia)
2 No caso de atividades diversificadas ser aplicado o percentual correspondente a
cada atividade.
3 As receitas provenientes de atividade incentivada no comporo a base de clculo do
imposto, na proporo do benefcio a que a pessoa jurdica, submetida ao regime de tributao
com base no lucro real, fizer jus.
4 O percentual de que trata este artigo tambm ser aplicado sobre a receita financeira
da pessoa jurdica que explore atividades imobilirias relativas a loteamento de terrenos,
incorporao imobiliria, construo de prdios destinados venda, bem como a venda de
imveis construdos ou adquiridos para a revenda, quando decorrente da comercializao de
imveis e for apurada por meio de ndices ou coeficientes previstos em contrato.(ncludo pela
Lei n 11.196, de 2005)
Art. 16. O lucro arbitrado das pessoas jurdicas ser determinado mediante a aplicao,
sobre a receita bruta, quando conhecida, dos percentuais fixados no art. 15, acrescidos de
vinte por cento.
Pargrafo nico. No caso das instituies a que se refere o inciso do art. 36 da Lei n
8.981, de 20 de janeiro de 1995, o percentual para determinao do lucro arbitrado ser de
quarenta e cinco por cento.
Art. 17. Para os fins de apurao do ganho de capital, as pessoas fsicas e as pessoas
jurdicas no tributadas com base no lucro real observaro os seguintes procedimentos:
- tratando-se de bens e direitos cuja aquisio tenha ocorrido at o final de 1995, o custo
de aquisio poder ser corrigido monetariamente at 31 de dezembro desse ano, tomando-se
por base o valor da UFR vigente em 1 de janeiro de 1996, no se lhe aplicando qualquer
correo monetria a partir dessa data;
- tratando-se de bens e direitos adquiridos aps 31 de dezembro de 1995, ao custo de
aquisio dos bens e direitos no ser atribuda qualquer correo monetria.
Art. 18. O ganho de capital auferido por residente ou domiciliado no exterior ser apurado
e tributado de acordo com as regras aplicveis aos residentes no Pas.
Art. 19. A partir de 1 de janeiro de 1996, a alquota da contribuio social sobre o lucro
lquido, de que trata a Lei n 7.689, de 15 de dezembro de 1988, passa a ser de oito por cento.
Pargrafo nico. O disposto neste artigo no se aplica s instituies a que se refere o
1 do art. 22 da Lei n 8.212, de 24 de julho de 1991, para as quais a alquota da contribuio
social ser de dezoito por cento.
Art. 20. A partir de 1 de janeiro de 1996, a base de clculo da contribuio social sobre o
lucro lquido, devida pelas pessoas jurdicas que efetuarem o pagamento mensal a que se
referem os arts. 27 e 29 a 34 da Lei n 8.981, de 20 de janeiro de 1995, e pelas pessoas
jurdicas desobrigadas de escriturao contbil, corresponder a doze por cento da receita
bruta, na forma definida na legislao vigente, auferida em cada ms do ano-calendrio.
Art. 20. A base de clculo da contribuio social sobre o lucro lquido, devida pelas
pessoas jurdicas que efetuarem o pagamento mensal a que se referem os arts. 27 e 29 a 34
da Lei n
o
8.981, de 20 de janeiro de 1995 , e pelas pessoas jurdicas desobrigadas de
escriturao contbil, corresponder a doze por cento da receita bruta, na forma definida na
legislao vigente, auferida em cada ms do ano-calendrio, exceto para as pessoas jurdicas
que exeram as atividades a que se refere o inciso do 1
o
do art. 15, cujo percentual
corresponder a trinta e dois por cento. (Redao dada Lei n 10.684, de 2003) (Vide Medida
Provisria n 232, de 2004) (Vide Lei n 11.119, de 205) (Vide Medida Provisria n 627, de
2013) (Vigncia)
Pargrafo nico. A pessoa jurdica submetida ao lucro presumido poder,
excepcionalmente, em relao ao quarto trimestre-calendrio de 2003, optar pelo lucro real,
sendo definitiva a tributao pelo lucro presumido relativa aos trs primeiros
trimestres. (ncludo pela Lei n 10.684, de 2003)
1
o
A pessoa jurdica submetida ao lucro presumido poder, excepcionalmente, em
relao ao 4
o
(quarto) trimestre-calendrio de 2003, optar pelo lucro real, sendo definitiva a
tributao pelo lucro presumido relativa aos 3 (trs) primeiros trimestres. (Renumerado com
alterao pela Lei n 11.196, de 2005)
2
o
O percentual de que trata o caput deste artigo tambm ser aplicado sobre a receita
financeira de que trata o 4
o
do art. 15 desta Lei. (ncludo pela Lei n 11.196, de 2005)
Art. 21. A pessoa jurdica que tiver parte ou todo o seu patrimnio absorvido em virtude de
incorporao, fuso ou ciso dever levantar balano especfico para esse fim, no qual os bens
e direitos sero avaliados pelo valor contbil ou de mercado. (Vide Medida Provisria n 627,
de 2013) (Vigncia)
1 O balano a que se refere este artigo dever ser levantado at trinta dias antes do
evento.
2 No caso de pessoa jurdica tributada com base no lucro presumido ou arbitrado, que
optar pela avaliao a valor de mercado, a diferena entre este e o custo de aquisio,
diminudo dos encargos de depreciao, amortizao ou exausto, ser considerada ganho de
capital, que dever ser adicionado base de clculo do imposto de renda devido e da
contribuio social sobre o lucro lquido. (Vide Medida Provisria n 627, de
2013) (Vigncia)
3 Para efeito do disposto no pargrafo anterior, os encargos sero considerados
incorridos, ainda que no tenham sido registrados contabilmente. (Vide Medida Provisria
n 627, de 2013) (Vigncia)
4 A pessoa jurdica incorporada, fusionada ou cindida dever apresentar declarao de
rendimentos correspondente ao perodo transcorrido durante o ano-calendrio, em seu prprio
nome, at o ltimo dia til do ms subseqente ao do evento.
Art. 22. Os bens e direitos do ativo da pessoa jurdica, que forem entregues ao titular ou a
scio ou acionista. a ttulo de devoluo de sua participao no capital social, podero ser
avaliados pelo valor contbil ou de mercado.
1 No caso de a devoluo realizar-se pelo valor de mercado, a diferena entre este e o
valor contbil dos bens ou direitos entregues ser considerada ganho de capital, que ser
computado nos resultados da pessoa jurdica tributada com base no lucro real ou na base de
clculo do imposto de renda e da contribuio social sobre o lucro lquido devidos pela pessoa
jurdica tributada com base no lucro presumido ou arbitrado.
2 Para o titular, scio ou acionista, pessoa jurdica, os bens ou direitos recebidos em
devoluo de sua participao no capital sero registrados pelo valor contbil da participao
ou pelo valor de mercado, conforme avaliado pela pessoa jurdica que esteja devolvendo
capital.
3 Para o titular, scio ou acionista, pessoa fsica, os bens ou direitos recebidos em
devoluo de sua participao no capital sero informados, na declarao de bens
correspondente declarao de rendimentos do respectivo ano-base, pelo valor contbil ou de
mercado, conforme avaliado pela pessoa jurdica.
4 A diferena entre o valor de mercado e o valor constante da declarao de bens, no
caso de pessoa fsica, ou o valor contbil, no caso de pessoa jurdica, no ser computada,
pelo titular, scio ou acionista, na base de clculo do imposto de renda ou da contribuio
social sobre o lucro lquido.
Art. 23. As pessoas fsicas podero transferir a pessoas jurdicas, a ttulo de integralizao
de capital, bens e direitos pelo valor constante da respectiva declarao de bens ou pelo valor
de mercado.
1 Se a entrega for feita pelo valor constante da declarao de bens, as pessoas fsicas
devero lanar nesta declarao as aes ou quotas subscritas pelo mesmo valor dos bens ou
direitos transferidos, no se aplicando o disposto no art. 60 do Decreto-Lei n 1.598, de 26 de
dezembro de 1977, e no art. 20, , do Decreto-Lei n 2.065, de 26 de outubro de 1983.
2 Se a transferncia no se fizer pelo valor constante da declarao de bens, a
diferena a maior ser tributvel como ganho de capital.
Art. 24. Verificada a omisso de receita, a autoridade tributria determinar o valor do
imposto e do adicional a serem lanados de acordo com o regime de tributao a que estiver
submetida a pessoa jurdica no perodo-base a que corresponder a omisso.
1 No caso de pessoa jurdica com atividades diversificadas tributadas com base no
lucro presumido ou arbitrado, no sendo possvel a identificao da atividade a que se refere a
receita omitida, esta ser adicionada quela a que corresponder o percentual mais elevado.
2 O valor da receita omitida ser considerado na determinao da base de clculo para
o lanamento da contribuio social sobre o lucro lquido, da contribuio para a seguridade
social - COFNS e da contribuio para os Programas de ntegrao Social e de Formao do
Patrimnio do Servidor Pblico - PS/PASEP.
2
o
O valor da receita omitida ser considerado na determinao da base de clculo para
o lanamento da Contribuio Social sobre o Lucro Lquido - CSLL, da Contribuio para o
Financiamento da Seguridade Social - COFNS, da Contribuio para o PS/PASEP e das
contribuies previdencirias incidentes sobre a receita. (Redao dada pela Medida Provisria
n 449, de 2008)
2
o
O valor da receita omitida ser considerado na determinao da base de clculo para
o lanamento da Contribuio Social sobre o Lucro Lquido CSLL, da Contribuio para o
Financiamento da Seguridade Social COFNS, da Contribuio para o PS/Pasep e das
contribuies previdencirias incidentes sobre a receita. (Redao dada pela Lei n 11.941, de
2009)
3 Na hiptese deste artigo, a multa de lanamento de ofcio ser de trezentos por cento
sobre a totalidade ou diferena dos tributos e contribuies devidos, observado o disposto no
1 do art. 4 da Lei n 8.218, de 29 de agosto de 1991. (Revogado pela Lei n 9.430, de 1996)
4
o
Para a determinao do valor da Contribuio para o Financiamento da
Seguridade Social - COFINS e da Contribuio para o PIS/PS!P" na #ip$te%e de a
pe%%oa &ur'dica au(erir receita% %u&eita% a al')uota% diver%a%" no %endo po%%'vel
identi(icar a al')uota aplic*vel + receita omitida" aplicar-%e-* a e%ta a al')uota mai%
elevada entre a)uela% previ%ta% para a% receita% au(erida% pela pe%%oa &ur'dica, -Inclu'do
pela .edida Provi%$ria n/ 440" de 12234
5
o
Na #ip$te%e de a pe%%oa &ur'dica %u&eitar-%e ao recol#imento da COFINS e da
Contribuio para o PIS/PS!P" calculada% por unidade de medida de produto" no
%endo po%%'vel identi(icar )ual o produto vendido ou a )uantidade )ue %e re(ere + receita
omitida" a contribuio %er* determinada com ba%e na al')uota ad valorem mai%
elevada entre a)uela% previ%ta% para a% receita% au(erida% pela pe%%oa &ur'dica, -Inclu'do
pela .edida Provi%$ria n/ 440" de 12234
6
o
Na determinao da al')uota mai% elevada" con%iderar-%e-o7 -Inclu'do pela
.edida Provi%$ria n/ 440" de 12234
I - para e(eito do di%po%to no% 4
o
e 5
o
" a% al')uota% aplic*vei% +% receita%
au(erida% pela pe%%oa &ur'dica no ano-calend*rio em )ue ocorreu a omi%%o8 -Inclu'do
pela .edida Provi%$ria n/ 440" de 12234
II - para e(eito do di%po%to no 5
o
" a% al')uota% ad valorem corre%pondente%
+)uela% (i9ada% por unidade de medida do produto" bem como a% al')uota% aplic*vei% +%
demai% receita% au(erida% pela pe%%oa &ur'dica, -Inclu'do pela .edida Provi%$ria n/ 440"
de 12234
4
o
Para a determinao do valor da Contribuio para o Financiamento da Seguridade
Social COFNS e da Contribuio para o PS/Pasep, na hiptese de a pessoa jurdica auferir
receitas sujeitas a alquotas diversas, no sendo possvel identificar a alquota aplicvel
receita omitida, aplicar-se- a esta a alquota mais elevada entre aquelas previstas para as
receitas auferidas pela pessoa jurdica. (ncludo pela Lei n 11.941, de 2009)
5
o
Na hiptese de a pessoa jurdica sujeitar-se ao recolhimento da Cofins e da
Contribuio para o PS/Pasep, calculadas por unidade de medida de produto, no sendo
possvel identificar qual o produto vendido ou a quantidade que se refere receita omitida, a
contribuio ser determinada com base na alquota ad valorem mais elevada entre aquelas
previstas para as receitas auferidas pela pessoa jurdica. (ncludo pela Lei n 11.941, de 2009)
6
o
Na determinao da alquota mais elevada, considerar-se-o: (ncludo pela Lei n
11.941, de 2009)
para efeito do disposto nos 4
o
e 5
o
deste artigo, as alquotas aplicveis s receitas
auferidas pela pessoa jurdica no ano-calendrio em que ocorreu a omisso; (ncludo pela Lei
n 11.941, de 2009)
para efeito do disposto no 5
o
deste artigo, as alquotas ad valorem correspondentes
quelas fixadas por unidade de medida do produto, bem como as alquotas aplicveis s
demais receitas auferidas pela pessoa jurdica. (ncludo pela Lei n 11.941, de 2009)
Art. 25. Os lucros, rendimentos e ganhos de capital auferidos no exterior sero
computados na determinao do lucro real das pessoas jurdicas correspondente ao balano
levantado em 31 de dezembro de cada ano. (Vide Medida Provisria n 2158-35, de 2001)
1 Os rendimentos e ganhos de capital auferidos no exterior sero computados na
apurao do lucro lquido das pessoas jurdicas com observncia do seguinte:
- os rendimentos e ganhos de capital sero convertidos em Reais de acordo com a taxa
de cmbio, para venda, na data em que forem contabilizados no Brasil;
- caso a moeda em que for auferido o rendimento ou ganho de capital no tiver cotao
no Brasil, ser ela convertida em dlares norte-americanos e, em seguida, em Reais;
2 Os lucros auferidos por filiais, sucursais ou controladas, no exterior, de pessoas
jurdicas domiciliadas no Brasil sero computados na apurao do lucro real com observncia
do seguinte:
- as filiais, sucursais e controladas devero demonstrar a apurao dos lucros que
auferirem em cada um de seus exerccios fiscais, segundo as normas da legislao brasileira;
- os lucros a que se refere o inciso sero adicionados ao lucro lquido da matriz ou
controladora, na proporo de sua participao acionria, para apurao do lucro real;
- se a pessoa jurdica se extinguir no curso do exerccio, dever adicionar ao seu lucro
lquido os lucros auferidos por filiais, sucursais ou controladas, at a data do balano de
encerramento;
V - as demonstraes financeiras das filiais, sucursais e controladas que embasarem as
demonstraes em Reais devero ser mantidas no Brasil pelo prazo previsto no art. 173 da Lei
n 5.172, de 25 de outubro de 1966.
3 Os lucros auferidos no exterior por coligadas de pessoas jurdicas domiciliadas no
Brasil sero computados na apurao do lucro real com observncia do seguinte:
- os lucros realizados pela coligada sero adicionados ao lucro lquido, na proporo da
participao da pessoa jurdica no capital da coligada;
- os lucros a serem computados na apurao do lucro real so os apurados no balano
ou balanos levantados pela coligada no curso do perodo-base da pessoa jurdica;
- se a pessoa jurdica se extinguir no curso do exerccio, dever adicionar ao seu lucro
lquido, para apurao do lucro real, sua participao nos lucros da coligada apurados por esta
em balanos levantados at a data do balano de encerramento da pessoa jurdica;
V - a pessoa jurdica dever conservar em seu poder cpia das demonstraes
financeiras da coligada.
4 Os lucros a que se referem os 2 e 3 sero convertidos em Reais pela taxa de
cmbio, para venda, do dia das demonstraes financeiras em que tenham sido apurados os
lucros da filial, sucursal, controlada ou coligada.
5 Os prejuzos e perdas decorrentes das operaes referidas neste artigo no sero
compensados com lucros auferidos no Brasil.
6 Os resultados da avaliao dos investimentos no exterior, pelo mtodo da
equivalncia patrimonial, continuaro a ter o tratamento previsto na legislao vigente, sem
prejuzo do disposto nos 1, 2 e 3.
7 Os lucros sero apurados segundo as normas da legislao comercial do pas de
domiclio. (ncludo pela Medida Provisria n 627, de 2013)
Art. 26. A pessoa jurdica poder compensar o imposto de renda incidente, no exterior,
sobre os lucros, rendimentos e ganhos de capital computados no lucro real, at o limite do
imposto de renda incidente, no Brasil, sobre os referidos lucros, rendimentos ou ganhos de
capital.
1 Para efeito de determinao do limite fixado no caput, o imposto incidente, no Brasil,
correspondente aos lucros, rendimentos ou ganhos de capital auferidos no exterior, ser
proporcional ao total do imposto e adicional devidos pela pessoa jurdica no Brasil.
2 Para fins de compensao, o documento relativo ao imposto de renda incidente no
exterior dever ser reconhecido pelo respectivo rgo arrecadador e pelo Consulado da
Embaixada Brasileira no pas em que for devido o imposto.
3 O imposto de renda a ser compensado ser convertido em quantidade de Reais, de
acordo com a taxa de cmbio, para venda, na data em que o imposto foi pago; caso a moeda
em que o imposto foi pago no tiver cotao no Brasil, ser ela convertida em dlares norte-
americanos e, em seguida, em Reais.
Art. 27.As pessoas jurdicas que tiverem lucros, rendimentos ou ganhos de capital
oriundos do exterior esto obrigadas ao regime de tributao com base no lucro real.
Art. 28. A alquota do imposto de renda de que tratam o art. 77 da Lei n 3.470, de 28 de
novembro de 1958 e o art. 100 do Decreto-Lei n 5.844, de 23 de setembro de 1943, com as
modificaes posteriormente introduzidas, passa, a partir de 1 de janeiro de 1996, a ser de
quinze por cento.
Art. 29. Os limites a que se referem os arts. 36, , e 44, da Lei n 8.981, de 20 de janeiro
de 1995, com a redao dada pela Lei n 9.065, de 20 de junho de 1995, passam a ser de R$
12.000.000,00 (doze milhes de reais).
Art. 30. Os valores constantes da legislao tributria, expressos em quantidade de UFR,
sero convertidos em Reais pelo valor da UFR vigente em 1 de janeiro de 1996.
Art. 31. Os prejuzos no operacionais, apurados pelas pessoas jurdicas, a partir de 1 de
janeiro de 1996, somente podero ser compensados com lucros de mesma natureza,
observado o limite previsto no art. 15 da Lei n 9.065, de 20 de junho de 1995. (Vide
Medida Provisria n 627, de 2013) (Vigncia)
Art. 32. (VETADO)
Art. 33. (VETADO)
Art. 34. Extingue-se a punibilidade dos crimes definidos na Lei n 8.137, de 27 de
dezembro de 1990, e na Lei n 4.729, de 14 de julho de 1965, quando o agente promover o
pagamento do tributo ou contribuio social, inclusive acessrios, antes do recebimento da
denncia.
1 (VETADO)
2 (VETADO)
Art. 35. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao, produzindo efeitos a partir de
1 de janeiro de 1996.
Art. 36. Ficam revogadas as disposies em contrrio, especialmente:
- o Decreto-Lei n 1.215, de 4 de maio de 1972, observado o disposto no art. 178 da Lei
n 5.172, de 25 de outubro de 1966;
- os arts. 2 a 19 da Lei n 7.799, de 10 de julho de 1989;
- os arts. 9 e 12 da Lei n 8.023, de 12 de abril de 1990;
V - os arts. 43 e 44 da Lei n 8.541, de 23 de dezembro de 1992;
V - o art. 28 e os incisos V, X e X e o pargrafo nico do art. 36, os arts. 46 , 48 e 54 , e
o inciso do art. 60, todos da Lei n 8.981, de 20 de janeiro de 1995, alterada pela Lei n 9.065,
de 20 de junho de 1995, e o art. 10 da Lei n 9.065, de 20 de junho de 1995.
Braslia, 26 de dezembro de 1995; 174 da ndependncia e 107 da Repblica.
FERNANDO HENRQUE CARDOSO
Pedro Pullen Parente
Este texto no substitui o publicado no DOU de 27.12.1995
*






Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 0"!2'% &E 0 &E 5E6EREIR+ &E !,,!"
Mensagem de veto
(Vide Decreto n 238, de 1991)
Define crimes contra a ordem econmica e cria o
Sistema de Estoques de Combustveis.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA, fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte lei:
Art. 1 Constitui crime contra a ordem econmica:
- adquirir, distribuir e revender derivados de petrleo, gs natural e suas fraes
recuperveis, lcool etlico, hidratado carburante e demais combustveis lquidos carburantes,
em desacordo com as normas estabelecidas na forma da lei;
- usar gs liqefeito de petrleo em motores de qualquer espcie, saunas, caldeiras e
aquecimento de piscinas, ou para fins automotivos, em desacordo com as normas
estabelecidas na forma da lei.
Pena: deteno de um a cinco anos.
Art. 2 Constitui crime contra o patrimnio, na modalidade de usurpaco, produzir bens ou
explorar matria-prima pertencentes Unio, sem autorizao legal ou em desacordo com as
obrigaes impostas pelo ttulo autorizativo.
Pena: deteno, de um a cinco anos e multa.
1 ncorre na mesma pena aquele que, sem autorizao legal, adquirir, transportar,
industrializar, tiver consigo, consumir ou comercializar produtos ou matria-prima, obtidos na
forma prevista no caput deste artigo.
2 No crime definido neste artigo, a pena de multa ser fixada entre dez e trezentos e
sessenta dias-multa, conforme seja necessrio e suficiente para a reprovao e a preveno
do crime.
3 O dia-multa ser fixado pelo juiz em valor no inferior a quatorze nem superior a
duzentos Bnus do Tesouro Nacional (BTN).
Art. 3 (Vetado).
Art. 4 Fica institudo o Sistema Nacional de Estoques de Combustveis.
1 O Poder Executivo encaminhar ao Congresso Nacional, dentro de cada exerccio
financeiro, o Plano Anual de Estoques Estratgicos de Combustveis para o exerccio seguinte,
do qual constaro as fontes de recursos financeiros necessrios a sua manuteno.
2 O Poder Executivo estabelecer, no prazo de sessenta dias as normas que
regulamentaro o Sistema Nacional de Estoques de Combustveis e o Plano Anual de
Estoques Estratgicos de Combustveis.
Art. 5 Esta lei entra em vigor cinco dias aps a sua publicao.
Art. 6 Revogam-se as disposies em contrrio, em especial o art. 18 da Lei n 8.137, de
27 de dezembro de 1990, restaurando-se a numerao dos artigos do Decreto-Lei n 2.848, de
7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal Brasileiro, alterado por aquele dispositivo.
Braslia, 8 de fevereiro de 1991; 170 da ndependncia e 103 da Repblica.
FERNANDO COLLOR
Jarbas Passarinho
Zlia M. Cardoso de Mello
Ozires Silva
Este texto no substitui o publicado no DOU de 13.2.1991
*








Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 0"004% &E !! &E J7N8+ &E !,,4"
Mensagem de veto
(Vide Decreto n 1.952, de 1996)
Transforma o Conselho Administrativo de
Defesa Econmica (CADE) em Autarquia,
dispe sobre a preveno e a represso s
infraes contra a ordem econmica e d outras
providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte lei:
TTULO
Das Disposies Gerais
CAPTULO
Da Finalidade
Art. 1 Esta lei dispe sobre a preveno e a represso s infraes contra a ordem
econmica, orientada pelos ditames constitucionais de liberdade de iniciativa, livre
concorrncia, funo social da propriedade, defesa dos consumidores e represso ao abuso do
poder econmico. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. A coletividade a titular dos bens jurdicos protegidos por esta lei.
CAPTULO
Da Territorialidade
Art. 2 Aplica-se esta lei, sem prejuzo de convenes e tratados de que seja signatrio o
Brasil, s prticas cometidas no todo ou em parte no territrio nacional ou que nele produzam
ou possam produzir efeitos. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. Reputa-se situada no Territrio Nacional a empresa estrangeira que
opere ou tenha no Brasil filial, agncia, sucursal, escritrio, estabelecimento, agente ou
representante.
1
o
Reputa-se domiciliada no Territrio Nacional a empresa estrangeira que opere ou
tenha no Brasil filial, agncia, sucursal, escritrio, estabelecimento, agente ou
representante. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
2
o
A empresa estrangeira ser notificada e intimada de todos os atos processuais,
independentemente de procurao ou de disposio contratual ou estatutria, na pessoa do
responsvel por sua filial, agncia, sucursal, estabelecimento ou escritrio instalado no
Brasil. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
TTULO
Do Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE)
CAPTULO
Da Autarquia
Art. 3 O Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE), rgo judicante com
jurisdio em todo o territrio nacional, criado pela Lei n 4.137, de 10 de setembro de 1962,
passa a se constituir em autarquia federal, vinculada ao Ministrio da Justia, com sede e foro
no Distrito Federal, e atribuies previstas nesta lei. (Revogado pela Lei n 12.529, de
2011).
CAPTULO
Da Composio do Conselho
Art. 4 O Plenrio do CADE composto por um Presidente e seis Conselheiros escolhidos
dentre cidados com mais de trinta e menos de sessenta e cinco anos de idade, de notvel
saber jurdico ou econmico e reputao ilibada, nomeados pelo Presidente da Repblica,
depois de aprovados pelo Senado Federal.
Art. 4 O Plenrio do CADE composto por um Presidente e seis Conselheiros escolhidos
dentre cidados com mais de trinta anos de idade, de notrio saber jurdico ou econmico e
reputao ilibada, nomeados pelo Presidente da Repblica, depois de aprovados pelo Senado
Federal. (Redao dada pela Lei n 9.021, de 30.3.95) (Revogado pela Lei n 12.529,
de 2011).
1 O mandato do Presidente e dos Conselheiros de dois anos, permitida uma
reconduo.
2 Os cargos de Presidente e de Conselheiro so de dedicao exclusiva, no se
admitindo qualquer acumulao, salvo as constitucionalmente permitidas.
3 No caso de renncia, morte ou perda de mandato do Presidente do CADE, assumir
o Conselheiro mais antigo ou o mais idoso, nessa ordem, at nova nomeao, sem prejuzo de
suas atribuies.
4 No caso de renncia, morte ou perda de mandato de Conselheiro, proceder-se- a
nova nomeao, para completar o mandato do substitudo.
5 Se, nas hipteses previstas no pargrafo anterior, ou no caso de encerramento de
mandato dos Conselheiros, a composio do Conselho ficar reduzida a nmero inferior ao
estabelecido no art. 49, considerar-se-o automaticamente interrompidos os prazos previstos
nos arts. 28, 31, 32, 33, 35, 37, 39, 42, 45, 46, pargrafo nico, 52, 2, e 54, 4, 6, 7 e
10, desta Lei, e suspensa a tramitao de processos, iniciando-se a nova contagem
imediatamente aps a recomposio do 9uoru:. (ncludo pela Lei n 9.470, de 10.7.97)
Art. 5 A perda de mandato do Presidente ou dos Conselheiros do CADE s poder
ocorrer em virtude de deciso do Senado Federal, por provocao do Presidente da Repblica,
ou em razo de condenao penal irrecorrvel por crime doloso, ou de processo disciplinar de
conformidade com o que prev a Lei n 8.112, de 11 de dezembro de 1990 e a Lei n 8.429, de
2 de junho de 1992, e por infringncia de quaisquer das vedaes previstas no art.
6. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. Tambm perder o mandato, automaticamente, o membro do CADE que
faltar a trs reunies ordinrias consecutivas, ou vinte intercaladas, ressalvados os
afastamentos temporrios autorizados pelo Colegiado.
Art. 6 Ao Presidente e aos Conselheiros vedado: (Revogado pela Lei n 12.529, de
2011).
- receber, a qualquer ttulo, e sob qualquer pretexto, honorrios, percentagens ou custas;
- exercer profisso liberal;
- participar, na forma de controlador, diretor, administrador, gerente, preposto ou
mandatrio, de sociedade civil, comercial ou empresas de qualquer espcie;
V - emitir parecer sobre matria de sua especializao, ainda que em tese, ou funcionar
como consultor de qualquer tipo de empresa;
V - manifestar, por qualquer meio de comunicao, opinio sobre processo pendente de
julgamento, ou juzo depreciativo sobre despachos, votos ou sentenas de rgos judiciais,
ressalvada a crtica nos autos, em obras tcnicas ou no exerccio do magistrio;
V - exercer atividade poltico-partidria.
CAPTULO
Da Competncia do Plenrio do CADE
Art. 7 Compete ao Plenrio do CADE: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- zelar pela observncia desta lei e seu regulamento e do Regimento nterno do
Conselho;
- decidir sobre a existncia de infrao ordem econmica e aplicar as penalidades
previstas em lei;
- decidir os processos instaurados pela Secretaria de Direito Econmico do Ministrio
da Justia;
V - decidir os recursos de ofcio do Secretrio da SDE;
V - ordenar providncias que conduzam cessao de infrao ordem econmica,
dentro do prazo que determinar;
V - aprovar os termos do compromisso de cessao de prtica e do compromisso de
desempenho, bem como determinar SDE que fiscalize seu cumprimento;
V - apreciar em grau de recurso as medidas preventivas adotadas pela SDE ou pelo
Conselheiro-Relator;
V - intimar os interessados de suas decises;
X - requisitar informaes de quaisquer pessoas, rgos, autoridades e entidades
pblicas ou privadas, respeitando e mantendo o sigilo legal quando for o caso, bem como
determinar as diligncias que se fizerem necessrias ao exerccio das suas funes;
X - requisitar dos rgos do Poder Executivo Federal e solicitar das autoridades dos
Estados, Municpios, Distrito Federal e Territrios as medidas necessrias ao cumprimento
desta lei;
X - contratar a realizao de exames, vistorias e estudos, aprovando, em cada caso, os
respectivos honorrios profissionais e demais despesas de processo, que devero ser pagas
pela empresa, se vier a ser punida nos termos desta lei;
X - apreciar os atos ou condutas, sob qualquer forma manifestados, sujeitos aprovao
nos termos do art. 54, fixando compromisso de desempenho, quando for o caso;
X - requerer ao Poder Judicirio a execuo de suas decises, nos termos desta lei;
XV - requisitar servios e pessoal de quaisquer rgos e entidades do Poder Pblico
Federal;
XV - determinar Procuradoria do CADE a adoo de providncias administrativas e
judiciais;
XV - firmar contratos e convnios com rgos ou entidades nacionais e submeter,
previamente, ao Ministro de Estado da Justia os que devam ser celebrados com organismos
estrangeiros ou internacionais;
XV - responder a consultas sobre matria de sua competncia;
XV - instruir o pblico sobre as formas de infrao da ordem econmica;
XX - elaborar e aprovar seu regimento interno dispondo sobre seu funcionamento, forma
das deliberaes e a organizao dos seus servios internos;
XX - elaborar e aprovar seu regimento interno dispondo sobre seu funcionamento, na
forma das deliberaes, normas de procedimento e organizao de seus servios internos,
inclusive estabelecendo frias coletivas do Colegiado e do Procurador-Geral, durante o qual
no correro os prazos processuais nen aquele referido no 6 do art. 54 desta
lei. (Redao dada pela Lei n 9.069, de 29.6.95)
XX - propor a estrutura do quadro de pessoal da autarquia, observado o disposto no inciso
do art. 37 da Constituio Federal;
XX - elaborar proposta oramentria nos termos desta lei.
XX - indicar o substituto eventual do Procurador-Geral nos casos de faltas, afastamento
ou impedimento. (ncludo pela Lei n 9.069, de 29.6.95)
CAPTULO V
Da Competncia do Presidente do CADE
Art. 8 Compete ao Presidente do CADE: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- representar legalmente a autarquia, em juzo e fora dele;
- presidir, com direito a voto, inclusive o de qualidade, as reunies do Plenrio;
- distribuir os processos, por sorteio, nas reunies do Plenrio;
V - convocar as sesses e determinar a organizao da respectiva pauta;
V - cumprir e fazer cumprir as decises do CADE;
V - determinar Procuradoria as providncias judiciais para execuo das decises e
julgados da autarquia;
V - assinar os compromissos de cessao de infrao da ordem econmica e os
compromissos de desempenho;
V - submeter aprovao do Plenrio a proposta oramentria, e a lotao ideal do
pessoal que prestar servio entidade;
X - orientar, coordenar e supervisionar as atividades administrativas da entidade.
CAPTULO V
Da Competncia dos Conselheiros do CADE
Art. 9 Compete aos Conselheiros do CADE: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- emitir voto nos processos e questes submetidas ao Plenrio;
- proferir despachos e lavrar as decises nos processos em que forem relatores;
- submeter ao Plenrio a requisio de informaes e documentos de quaisquer
pessoas, rgos, autoridades e entidades pblicas ou privadas, a serem mantidas sob sigilo
legal, quando for o caso, bem como determinar as diligncias que se fizerem necessrias ao
exerccio das suas funes;
V - adotar medidas preventivas fixando o valor da multa diria pelo seu descumprimento;
V - desincumbir-se das demais tarefas que lhes forem cometidas pelo regimento.
CAPTULO V
Da Procuradoria do CADE
Art. 10. Junto ao CADE funcionar uma Procuradoria, com as seguintes
atribuies: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- prestar assessoria jurdica autarquia e defend-la em juzo;
- promover a execuo judicial das decises e julgados da autarquia;
- requerer, com autorizao do Plenrio, medidas judiciais visando cessao de
infraes da ordem econmica;
V - promover acordos judiciais nos processos relativos a infraes contra a ordem
econmica, mediante autorizao do Plenrio do CADE, e ouvido o representante do Ministrio
Pblico Federal;
V - emitir parecer nos processos de competncia do CADE;
V - zelar pelo cumprimento desta lei;
V - desincumbir-se das demais tarefas que lhe sejam atribudas pelo Regimento nterno.
Art. 11. O Procurador-Geral ser indicado pelo Ministro de Estado da Justia e nomeado
pelo Presidente da Repblica, dentre brasileiros de ilibada reputao e notrio conhecimento
jurdico, depois de aprovado pelo Senado Federal. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1 O Procurador-Geral participar das reunies do CADE, sem direito a voto.
2 Aplicam-se ao Procurador-Geral as mesmas normas de tempo de mandato,
reconduo, impedimentos, perda de mandato e substituio aplicveis aos Conselheiros do
CADE.
3 Nos casos de faltas, afastamento temporrio ou impedimento do Procurador-Geral, o
Plenrio indicar e o Presidente do CADE nomear o substituto eventual, para atuar por prazo
no superior a 90 (noventa) dias, dispensada a aprovao pelo Senado Federal, fazendo ele
jus remunerao do cargo enquanto durar a substituio. (ncludo pela Lei n 9.069, de
29.6.95)
TTULO
Do Ministrio Pblico Federal Perante o CADE
Art. 12. O Procurador-Geral da Repblica, ouvido o Conselho Superior, designar membro
do Ministrio Pblico Federal para, nesta qualidade, oficiar nos processos sujeitos apreciao
do CADE. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. O CADE poder requerer ao Ministrio Pblico Federal que promova a
execuo de seus julgados ou do compromisso de cessao, bem como a adoo de medidas
judiciais, no exerccio da atribuio estabelecida pela alnea b do inciso XV do art. 6 da Lei
Complementar n 75, de 20 de maio de 1993.
TTULO V
Da Secretaria de Direito Econmico
Art. 13. A Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia (SDE), com a estrutura
que lhe confere a lei, ser dirigida por um Secretrio, indicado pelo Ministro de Estado de
Justia, dentre brasileiros de notrio saber jurdico ou econmico e ilibada reputao, nomeado
pelo Presidente da Repblica. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 14. Compete SDE: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- zelar pelo cumprimento desta lei, monitorando e acompanhando as prticas de
mercado;
- acompanhar, permanentemente, as atividades e prticas comerciais de pessoas fsicas
ou jurdicas que detiverem posio dominante em mercado relevante de bens ou servios, para
prevenir infraes da ordem econmica, podendo, para tanto, requisitar as informaes e
documentos necessrios, mantendo o sigilo legal, quando for o caso;
- proceder, em face de indcios de infrao da ordem econmica, a averiguaes
preliminares para instaurao de processo administrativo;
V - decidir pela insubsistncia dos indcios, arquivando os autos das averiguaes
preliminares;
V - requisitar informaes de quaisquer pessoas, rgos, autoridades e entidades pblicas
ou privadas, mantendo o sigilo legal quando for o caso, bem como determinar as diligncias
que se fizerem necessrias ao exerccio das suas funes;
V - instaurar processo administrativo para apurao e represso de infraes da ordem
econmica;
V - recorrer de ofcio ao CADE, quando decidir pelo arquivamento das averiguaes
preliminares ou do processo administrativo;
V - remeter ao CADE, para julgamento, os processos que instaurar, quando entender
configurada infrao da ordem econmica;
X - celebrar, nas condies que estabelecer, compromisso de cessao, submetendo-o
ao CADE, e fiscalizar o seu cumprimento;
X - sugerir ao CADE condies para a celebrao de compromisso de desempenho, e
fiscalizar o seu cumprimento;
X - adotar medidas preventivas que conduzam cessao de prtica que constitua
infrao da ordem econmica, fixando prazo para seu cumprimento e o valor da multa diria a
ser aplicada, no caso de descumprimento;
X - receber e instruir os processos a serem julgados pelo CADE, inclusive consultas, e
fiscalizar o cumprimento das decises do CADE;
X - orientar os rgos da administrao pblica quanto adoo de medidas
necessrias ao cumprimento desta lei;
XV - desenvolver estudos e pesquisas objetivando orientar a poltica de preveno de
infraes da ordem econmica;
XV - instruir o pblico sobre as diversas formas de infrao da ordem econmica, e os
modos de sua preveno e represso;
XV - exercer outras atribuies previstas em lei.
TTULO V
Das nfraes da Ordem Econmica
CAPTULO
Das Disposies Gerais
Art. 15. Esta lei aplica-se s pessoas fsicas ou jurdicas de direito pblico ou privado, bem
como a quaisquer associaes de entidades ou pessoas, constitudas de fato ou de direito,
ainda que temporariamente, com ou sem personalidade jurdica, mesmo que exeram atividade
sob regime de monoplio legal. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 16. As diversas formas de infrao da ordem econmica implicam a responsabilidade
da empresa e a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores,
solidariamente. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 17. Sero solidariamente responsveis as empresas ou entidades integrantes de
grupo econmico, de fato ou de direito, que praticarem infrao da ordem
econmica. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 18. A personalidade jurdica do responsvel por infrao da ordem econmica poder
ser desconsiderada quando houver da parte deste abuso de direito, excesso de poder, infrao
da lei, fato ou ato ilcito ou violao dos estatutos ou contrato social. A desconsiderao
tambm ser efetivada quando houver falncia, estado de insolvncia, encerramento ou
inatividade da pessoa jurdica provocados por m administrao. (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
Art. 19. A represso das infraes da ordem econmica no exclui a punio de outros
ilcitos previstos em lei. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
CAPTULO
Das nfraes
Art. 20. Constituem infrao da ordem econmica, independentemente de culpa, os atos
sob qualquer forma manifestados, que tenham por objeto ou possam produzir os seguintes
efeitos, ainda que no sejam alcanados:(Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- limitar, falsear ou de qualquer forma prejudicar a livre concorrncia ou a livre iniciativa;
- dominar mercado relevante de bens ou servios;
- aumentar arbitrariamente os lucros;
V - exercer de forma abusiva posio dominante.
1 A conquista de mercado resultante de processo natural fundado na maior eficincia
de agente econmico em relao a seus competidores no caracteriza o ilcito previsto no
inciso .
2 Ocorre posio dominante quando uma empresa ou grupo de empresas controla
parcela substancial de mercado relevante, como fornecedor, intermedirio, adquirente ou
financiador de um produto, servio ou tecnologia a ele relativa.
3 A parcela de mercado referida no pargrafo anterior presumida como sendo da
ordem de trinta por cento.
3 A posio dominante a que se refere o pargrafo anterior presumida quando a
empresa ou grupo de empresas controla 20% (vinte por cento) de mercado relevante, podendo
este percentual ser alterado pelo CADE para setores especficos da economia. (Redao
dada pela Lei n 9.069, de 29.6.95)
Art. 21. As seguintes condutas, alm de outras, na medida em que configurem hiptese
prevista no art. 20 e seus incisos, caracterizam infrao da ordem econmica; (Revogado
pela Lei n 12.529, de 2011).
- fixar ou praticar, em acordo com concorrente, sob qualquer forma, preos e condies
de venda de bens ou de prestao de servios;
- obter ou influenciar a adoo de conduta comercial uniforme ou concertada entre
concorrentes;
- dividir os mercados de servios ou produtos, acabados ou semi-acabados, ou as
fontes de abastecimento de matrias-primas ou produtos intermedirios;
V - limitar ou impedir o acesso de novas empresas ao mercado;
V - criar dificuldades constituio, ao funcionamento ou ao desenvolvimento de empresa
concorrente ou de fornecedor, adquirente ou financiador de bens ou servios;
V - impedir o acesso de concorrente s fontes de insumo, matrias-primas, equipamentos
ou tecnologia, bem como aos canais de distribuio;
V - exigir ou conceder exclusividade para divulgao de publicidade nos meios de
comunicao de massa;
V - combinar previamente preos ou ajustar vantagens na concorrncia pblica ou
administrativa;
X - utilizar meios enganosos para provocar a oscilao de preos de terceiros;
X - regular mercados de bens ou servios, estabelecendo acordos para limitar ou controlar
a pesquisa e o desenvolvimento tecnolgico, a produo de bens ou prestao de servios, ou
para dificultar investimentos destinados produo de bens ou servios ou sua distribuio;
X - impor, no comrcio de bens ou servios, a distribuidores, varejistas e representantes,
preos de revenda, descontos, condies de pagamento, quantidades mnimas ou mximas,
margem de lucro ou quaisquer outras condies de comercializao relativos a negcios
destes com terceiros;
X - discriminar adquirentes ou fornecedores de bens ou servios por meio da fixao
diferenciada de preos, ou de condies operacionais de venda ou prestao de servios;
X - recusar a venda de bens ou a prestao de servios, dentro das condies de
pagamento normais aos usos e costumes comerciais;
XV - dificultar ou romper a continuidade ou desenvolvimento de relaes comerciais de
prazo indeterminado em razo de recusa da outra parte em submeter-se a clusulas e
condies comerciais injustificveis ou anticoncorrenciais;
XV - destruir, inutilizar ou aambarcar matrias-primas, produtos intermedirios ou
acabados, assim como destruir, inutilizar ou dificultar a operao de equipamentos destinados
a produzi-los, distribu-los ou transport-los;
XV - aambarcar ou impedir a explorao de direitos de propriedade industrial ou
intelectual ou de tecnologia;
XV - abandonar, fazer abandonar ou destruir lavouras ou plantaes, sem justa causa
comprovada;
XV - vender injustificadamente mercadoria abaixo do preo de custo;
XX - importar quaisquer bens abaixo do custo no pas exportador, que no seja signatrio
dos cdigos Antidumping e de subsdios do Gatt;
XX - interromper ou reduzir em grande escala a produo, sem justa causa comprovada;
XX - cessar parcial ou totalmente as atividades da empresa sem justa causa comprovada;
XX - reter bens de produo ou de consumo, exceto para garantir a cobertura dos custos
de produo;
XX - subordinar a venda de um bem aquisio de outro ou utilizao de um servio,
ou subordinar a prestao de um servio utilizao de outro ou aquisio de um bem;
XXV - impor preos excessivos, ou aumentar sem justa causa o preo de bem ou servio.
Pargrafo nico. Na caracterizao da imposio de preos excessivos ou do aumento
injustificado de preos, alm de outras circunstncias econmicas e mercadolgicas
relevantes, considerar-se-:
- o preo do produto ou servio, ou sua elevao, no justificados pelo comportamento
do custo dos respectivos insumos, ou pela introduo de melhorias de qualidade;
- o preo de produto anteriormente produzido, quando se tratar de sucedneo resultante
de alteraes no substanciais;
- o preo de produtos e servios similares, ou sua evoluo, em mercados competitivos
comparveis;
V - a existncia de ajuste ou acordo, sob qualquer forma, que resulte em majorao do
preo de bem ou servio ou dos respectivos custos.
Art. 22. (Vetado). (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. (Vetado).
CAPTULO
Das Penas
Art. 23. A prtica de infrao da ordem econmica sujeita os responsveis s seguintes
penas: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- no caso de empresa, multa de um a trinta por cento do valor do faturamento bruto no
seu ltimo exerccio, excludos os impostos, a qual nunca ser inferior vantagem auferida,
quando quantificvel;
- no caso de administrador, direta ou indiretamente responsvel pela infrao cometida
por empresa, multa de dez a cinqenta por cento do valor daquela aplicvel empresa, de
responsabilidade pessoal e exclusiva ao administrador.
- No caso das demais pessoas fsicas ou jurdicas de direito pblico ou privado, bem
como quaisquer associaes de entidades ou pessoas constitudas de fato ou de direito, ainda
que temporariamente, com ou sem personalidade jurdica, que no exeram atividade
empresarial, no sendo possvel utilizar-se o critrio do valor do faturamento bruto, a multa ser
de 6.000 (seis mil) a 6.000.000 (seis milhes) de Unidades Fiscais de Referncia (Ufir), ou
padro superveniente. (ncludo pela Lei n 9.069, de 29.6.95)
Pargrafo nico. Em caso de reincidncia, as multas cominadas sero aplicadas em
dobro.
Art. 24. Sem prejuzo das penas cominadas no artigo anterior, quando assim o exigir a
gravidade dos fatos ou o interesse pblico geral, podero ser impostas as seguintes penas,
isolada ou cumulativamente: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- a publicao, em meia pgina e s expensas do infrator, em jornal indicado na deciso,
de extrato da deciso condenatria, por dois dias seguidos, de uma a trs semanas
consecutivas;
- a proibio de contratar com instituies financeiras oficiais e participar de licitao
tendo por objeto aquisies, alienaes, realizao de obras e servios, concesso de servios
pblicos, junto Administrao Pblica Federal, Estadual, Municipal e do Distrito Federal, bem
como entidades da administrao indireta, por prazo no inferior a cinco anos;
- a inscrio do infrator no Cadastro Nacional de Defesa do Consumidor;
V - a recomendao aos rgos pblicos competentes para que:
a) seja concedida licena compulsria de patentes de titularidade do infrator;
b) no seja concedido ao infrator parcelamento de tributos federais por ele devidos ou
para que sejam cancelados, no todo ou em parte, incentivos fiscais ou subsdios pblicos;
V - a ciso de sociedade, transferncia de controle societrio, venda de ativos, cessao
parcial de atividade, ou qualquer outro ato ou providncia necessrios para a eliminao dos
efeitos nocivos ordem econmica.
Art. 25. Pela continuidade de atos ou situaes que configurem infrao da ordem
econmica, aps deciso do Plenrio do CADE determinando sua cessao, ou pelo
descumprimento de medida preventiva ou compromisso de cessao previstos nesta lei, o
responsvel fica sujeito a multa diria de valor no inferior a 5.000 (cinco mil) Unidades Fiscais
de Referncia (Ufir), ou padro superveniente, podendo ser aumentada em at vinte vezes se
assim o recomendar sua situao econmica e a gravidade da infrao. (Revogado pela Lei
n 12.529, de 2011).
Art. 26. A recusa, omisso, enganosidade, ou retardamento injustificado de informao ou
documentos solicitados pelo CADE, SDE, SPE, ou qualquer entidade pblica atuando na
apreciao desta lei, constitui infrao punvel com multa diria de 5.000 Ufir, podendo ser
aumentada em at vinte vezes se necessrio para garantir sua eficcia em razo da situao
econmica do infrator.
Art. 26. A recusa, omisso, enganosidade, ou retardamento injustificado de informao ou
documentos solicitados pelo CADE, SDE, Seae, ou qualquer entidade pblica atuando na
aplicao desta lei, constitui infrao punvel com multa diria de 5.000 Ufirs, podendo ser
aumentada em at vinte vezes se necessrio para garantir sua eficcia em razo da situao
econmica do infrator. (Redao dada pela Lei n 9.021, de 30.3.95) (Revogado pela Lei
n 12.529, de 2011).
1
o
O montante fixado para a multa diria de que trata o caput deste artigo constar do
documento que contiver a requisio da autoridade competente. (ncludo pela Lei n
10.149, de 21.12.2000)
2
o
A multa prevista neste artigo ser computada diariamente at o limite de noventa dias
contados a partir da data fixada no documento a que se refere o pargrafo anterior. (ncludo
pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
3
o
Compete autoridade requisitante a aplicao da multa prevista no caput deste
artigo. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
4
o
Responde solidariamente pelo pagamento da multa de que trata este artigo, a filial,
sucursal, escritrio ou estabelecimento, no Pas, de empresa estrangeira. (ncludo pela Lei
n 10.149, de 21.12.2000)
5
o
A falta injustificada do representado ou de terceiros, quando intimados para prestar
esclarecimentos orais, no curso de procedimento, de averiguaes preliminares ou de processo
administrativo, sujeitar o faltante multa de R$ 500,00 (quinhentos reais) a R$ 10.700,00 (dez
mil e setecentos reais), conforme sua situao econmica, que ser aplicada mediante auto de
infrao pela autoridade requisitante. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
Art. 26-A. mpedir, obstruir ou de qualquer outra forma dificultar a
realizao de inspeo autorizada pela SDE ou SEAE no mbito de
averiguao preliminar, procedimento ou processo administrativo sujeitar o
inspecionado ao pagamento de multa de R$ 21.200,00 (vinte e um mil e
duzentos reais) a R$ 425.700,00 (quatrocentos e vinte e cinco mil e setecentos
reais), conforme a situao econmica do infrator, mediante a lavratura de auto
de infrao pela Secretaria competente. (ncludo pela Lei n 10.149, de
21.12.2000) (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 27. Na aplicao das penas estabelecidas nesta lei sero levados em
considerao: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- a gravidade da infrao;
- a boa-f do infrator;
- a vantagem auferida ou pretendida pelo infrator;
V - a consumao ou no da infrao;
V - o grau de leso, ou perigo de leso, livre concorrncia, economia nacional, aos
consumidores, ou a terceiros;
V - os efeitos econmicos negativos produzidos no mercado;
V - a situao econmica do infrator;
V - a reincidncia.
CAPTULO V
Da Prescrio
Art. 28. Prescrevem em cinco anos as infraes da ordem econmica, contados da data da
prtica do ilcito ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver
cessado. (Revogado pela Lei n 9.873, de 23.11.99) (Revogado pela Lei n 12.529, de
2011).
1 nterrompe a prescrio qualquer ato administrativo ou judicial que tenha por objeto a
apurao de infrao contra a ordem econmica. (Revogado pela Lei n 9.873, de 23.11.99)
2 Suspende-se a prescrio durante a vigncia do compromisso de cessao ou de
desempenho. (Revogado pela Lei n 9.873, de 23.11.99)
CAPTULO V
Do Direito de Ao
Art. 29. Os prejudicados, por si ou pelos legitimados do art. 82 da Lei n 8.078, de 11 de
setembro de 1990, podero ingressar em juzo para, em defesa de seus interesses individuais
ou individuais homogneos, obter a cessao de prticas que constituam infrao da ordem
econmica, bem como o recebimento de indenizao por perdas e danos sofridos,
independentemente do processo administrativo, que no ser suspenso em virtude do
ajuizamento de ao. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
TTULO V
Do Processo Administrativo
CAPTULO
Das Averiguaes Preliminares
Art. 30. A SDE promover averiguaes preliminares, de ofcio ou vista de
representao escrita e fundamentada de qualquer interessado, das quais no se far qualquer
divulgao, quando os indcios de infrao da ordem econmica no forem suficientes para
instaurao imediata de processo administrativo.
1 Nas averiguaes preliminares o Secretrio da SDE poder adotar quaisquer das
providncias previstas no art. 35, inclusive requerer esclarecimentos do representado.
Art. 30. A SDE promover averiguaes preliminares, de ofcio ou vista de representao
escrita e fundamentada de qualquer interessado, quando os indcios de infrao ordem
econmica no forem suficientes para a instaurao de processo administrativo.
o. (Redao dada Pela Lei 10.149, de 21.12.2000) (Revogado pela Lei n 12.529, de
2011).
1
o
Nas averiguaes preliminares, o Secretrio da SDE poder adotar quaisquer das
providncias previstas nos arts. 35, 35-A e 35-B, inclusive requerer esclarecimentos do
representado ou de terceiros, por escrito ou pessoalmente. (Redao dada Pela Lei n
10.149, de 21.12.2000)
2 A representao de Comisso do Congresso Nacional, ou de qualquer de suas
Casas, independe de averiguaes preliminares, instaurando-se desde logo o processo
administrativo.
3
o
As averiguaes preliminares podero correr sob sigilo, no interesse das
investigaes, a critrio do Secretrio da SDE. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
Art. 31. Concludas, dentro de sessenta dias, as averiguaes preliminares, o Secretrio
da SDE determinar a instaurao do processo administrativo ou o seu arquivamento,
recorrendo de ofcio ao CADE neste ltimo caso. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
CAPTULO
Da nstaurao e nstruo do Processo Administrativo
Art. 32. O processo administrativo ser instaurado em prazo no superior a oito dias,
contado do conhecimento do fato, da representao, ou do encerramento das averiguaes
preliminares, por despacho fundamentado do Secretrio da SDE, que especificar os fatos a
serem apurados. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 33. O representado ser notificado para apresentar defesa no prazo de quinze
dias. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1 A notificao inicial conter inteiro teor do despacho de instaurao do processo
administrativo e da representao, se for o caso.
2 A notificao inicial do representado ser feita pelo correio, com aviso de recebimento
em nome prprio, ou, no tendo xito a notificao postal, por edital publicado no Dirio Oficial
da Unio e em jornal de grande circulao no Estado em que resida ou tenha sede, contando-
se os prazos da juntada do Aviso de Recebimento, ou da publicao, conforme o caso.
3 A intimao dos demais atos processuais ser feita mediante publicao no Dirio
Oficial da Unio, da qual devero constar o nome do representado e de seu advogado.
4 O representado poder acompanhar o processo administrativo por seu titular e seus
diretores ou gerentes, ou por advogado legalmente habilitado, assegurando-se-lhes amplo
acesso ao processo na SDE e no CADE.
Art. 34. Considerar-se- revel o representado que, notificado, no apresentar defesa no
prazo legal, incorrendo em confisso quanto matria de fato, contra ele correndo os demais
prazos, independentemente de notificao. Qualquer que seja a fase em que se encontre o
processo, nele poder intervir o revel, sem direito repetio de qualquer ato j
praticado. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 35. Decorrido o prazo de apresentao da defesa, a SDE determinar a realizao de
diligncias e a produo de provas de interesse da Secretaria, sendo-lhe facultado requisitar do
representado, de quaisquer pessoas fsicas ou jurdicas, rgos ou entidades pblicas,
informaes, esclarecimentos ou documentos, a serem apresentados no prazo de quinze dias,
mantendo-se o sigilo legal, quando for o caso.
Pargrafo nico. As diligncias e provas determinadas pelo Secretrio da SDE, inclusive
inquirio de testemunha, sero concludas no prazo de quarenta e cinco dias, prorrogvel por
igual perodo em caso de justificada necessidade.
Art. 35. Decorrido o prazo de apresentao da defesa, a SDE determinar a realizao de
diligncias e a produo de provas de interesse da Secretaria, a serem apresentadas no prazo
de quinze dias, sendo-lhe facultado exercer os poderes de instruo previstos nesta Lei,
mantendo-se o sigilo legal quando for o caso. (Redao dada pela Lei n 10.149, de
21.12.2000) (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1
o
As diligncias e provas determinadas pelo Secretrio da SDE, inclusive inquirio de
testemunhas, sero concludas no prazo de quarenta e cinco dias, prorrogvel por igual
perodo em caso de justificada necessidade.(ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
2
o
Respeitado o objeto de averiguao preliminar, de procedimento ou de processo
administrativo, compete ao Secretrio da SDE autorizar, mediante despacho fundamentado, a
realizao de inspeo na sede social, estabelecimento, escritrio, filial ou sucursal de
empresa investigada, notificando-se a inspecionada com pelo menos vinte e quatro horas de
antecedncia, no podendo a diligncia ter incio antes das seis ou aps s dezoito
horas. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
3
o
Na hiptese do pargrafo anterior, podero ser inspecionados estoques, objetos,
papis de qualquer natureza, assim como livros comerciais, computadores e arquivos
magnticos, podendo-se extrair ou requisitar cpias de quaisquer documentos ou dados
eletrnicos. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
Art. 35-A. A Advocacia-Geral da Unio, por solicitao da SDE, poder requerer ao
Poder Judicirio mandado de busca e apreenso de objetos, papis de qualquer natureza,
assim como de livros comerciais, computadores e arquivos magnticos de empresa ou pessoa
fsica, no interesse da instruo do procedimento, das averiguaes preliminares ou do
processo administrativo, aplicando-se, no que couber, o disposto no art. 839 e seguintes do
Cdigo de Processo Civil, sendo inexigvel a propositura de ao principal. (ncludo pela
Lei n 10.149, de 21.12.2000) (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1
o
No curso de procedimento administrativo destinado a instruir
representao a ser encaminhada SDE, poder a SEAE exercer, no que
couber, as competncias previstas no caput deste artigo e no art. 35 desta Lei.
(ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
2
o
O procedimento administrativo de que trata o pargrafo anterior poder correr sob
sigilo, no interesse das investigaes, a critrio da SEAE. (ncludo pela Lei n 10.149, de
21.12.2000)
Art. 35-B. A Unio, por intermdio da SDE, poder celebrar acordo de lenincia, com a
extino da ao punitiva da administrao pblica ou a reduo de um a dois teros da
penalidade aplicvel, nos termos deste artigo, com pessoas fsicas e jurdicas que forem
autoras de infrao ordem econmica, desde que colaborem efetivamente com as
investigaes e o processo administrativo e que dessa colaborao resulte: (ncludo pela Lei
n 10.149, de 21.12.2000) (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- a identificao dos demais co-autores da infrao; e (ncludo pela Lei n 10.149, de
21.12.2000)
- a obteno de informaes e documentos que comprovem a infrao noticiada ou sob
investigao. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
1
o
O disposto neste artigo no se aplica s empresas ou pessoas fsicas que tenham
estado frente da conduta tida como infracionria. (ncludo pela Lei n 10.149, de
21.12.2000)
2
o
O acordo de que trata o caput deste artigo somente poder ser celebrado se
preenchidos, cumulativamente, os seguintes requisitos: (ncludo pela Lei n 10.149, de
21.12.2000)
- a empresa ou pessoa fsica seja a primeira a se qualificar com respeito infrao
noticiada ou sob investigao; (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
- a empresa ou pessoa fsica cesse completamente seu envolvimento na infrao
noticiada ou sob investigao a partir da data de propositura do acordo; (ncludo pela Lei n
10.149, de 21.12.2000)
- a SDE no disponha de provas suficientes para assegurar a condenao da empresa
ou pessoa fsica quando da propositura do acordo; e (ncludo pela Lei n 10.149, de
21.12.2000)
V - a empresa ou pessoa fsica confesse sua participao no ilcito e coopere plena e
permanentemente com as investigaes e o processo administrativo, comparecendo, sob suas
expensas, sempre que solicitada, a todos os atos processuais, at seu
encerramento. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
3
o
O acordo de lenincia firmado com a Unio, por intermdio da SDE, estipular as
condies necessrias para assegurar a efetividade da colaborao e o resultado til do
processo. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
4
o
A celebrao de acordo de lenincia no se sujeita aprovao do CADE,
competindo-lhe, no entanto, quando do julgamento do processo administrativo, verificado o
cumprimento do acordo: (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
- decretar a extino da ao punitiva da administrao pblica em favor do infrator, nas
hipteses em que a proposta de acordo tiver sido apresentada SDE sem que essa tivesse
conhecimento prvio da infrao noticiada; ou (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
- nas demais hipteses, reduzir de um a dois teros as penas aplicveis, observado o
disposto no art. 27 desta Lei, devendo ainda considerar na gradao da pena a efetividade da
colaborao prestada e a boa-f do infrator no cumprimento do acordo de
lenincia. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
5
o
Na hiptese do inciso do pargrafo anterior, a pena sobre a qual incidir o fator
redutor no ser superior menor das penas aplicadas aos demais co-autores da infrao,
relativamente aos percentuais fixados para a aplicao das multas de que trata o art. 23 desta
Lei. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
6
o
Sero estendidos os efeitos do acordo de lenincia aos dirigentes e administradores
da empresa habilitada, envolvidos na infrao, desde que firmem o respectivo instrumento em
conjunto com a empresa, respeitadas as condies impostas nos incisos a V do 2
o
deste
artigo. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
7
o
A empresa ou pessoa fsica que no obtiver, no curso de investigao ou processo
administrativo, habilitao para a celebrao do acordo de que trata este artigo, poder
celebrar com a SDE, at a remessa do processo para julgamento, acordo de lenincia
relacionado a uma outra infrao, da qual no tenha qualquer conhecimento prvio a
Secretaria. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
8
o
Na hiptese do pargrafo anterior, o infrator se beneficiar da reduo de um tero da
pena que lhe for aplicvel naquele processo, sem prejuzo da obteno dos benefcios de que
trata o inciso do 4
o
deste artigo em relao nova infrao denunciada. (ncludo pela Lei n
10.149, de 21.12.2000)
9
o
Considera-se sigilosa a proposta de acordo de que trata este artigo, salvo no
interesse das investigaes e do processo administrativo. (ncludo pela Lei n 10.149, de
21.12.2000)
10. No importar em confisso quanto matria de fato, nem reconhecimento de
ilicitude da conduta analisada, a proposta de acordo de lenincia rejeitada pelo Secretrio da
SDE, da qual no se far qualquer divulgao.(ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
11. A aplicao do disposto neste artigo observar a regulamentao a ser editada pelo
Ministro de Estado da Justia. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
Art. 35-C. Nos crimes contra a ordem econmica, tipificados na Lei n
o
8.137, de 27 de
novembro de 1990, a celebrao de acordo de lenincia, nos termos desta Lei, determina a
suspenso do curso do prazo prescricional e impede o oferecimento da denncia. (ncludo
pela Lei n 10.149, de 21.12.2000) (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. Cumprido o acordo de lenincia pelo agente, extingue-se
automaticamente a punibilidade dos crimes a que se refere o caput deste
artigo. (ncludo pela Lei n 10.149, de 21.12.2000)
Art. 36. As autoridades federais, os direitos de autarquia, fundao, empresa pblica e
sociedade de economia mista e federais so obrigados a prestar, sob pena de
responsabilidade, toda a assistncia e colaborao que lhes for solicitada pelo CADE ou SDE,
inclusive elaborando pareceres tcnicos sobre as matrias de sua competncia. (Revogado
pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 37. O representado apresentar as provas de seu interesse no prazo mximo de
quarenta e cinco dias contado da apresentao da defesa, podendo apresentar novos
documentos a qualquer momento, antes de encerrada a instruo processual. (Revogado
pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. O representado poder requerer ao Secretrio da SDE que designe dia,
hora e local para oitiva de testemunhas, em nmero no superior a trs.
Art. 38. A Secretaria de Poltica Econmica do Ministrio da Fazenda ser informada por
ofcio da instaurao do processo administrativo para, querendo, emitir parecer sobre as
matrias de sua especializao, o qual dever ser apresentado antes do encerramento da
instruo processual.
Art. 38. A Secretaria de Acompanhamento Econmico do Ministrio da Fazenda ser
informada por ofcio da instaurao do processo administrativo para, querendo, emitir parecer
sobre as matrias de sua especializao, o qual dever ser apresentado antes do
encerramento da instruo processual. (Redao dada pela Lei n 9.021, de
30.3.95) (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 39. Concluda a instruo processual, o representado ser notificado para apresentar
alegaes finais, no prazo de cinco dias, aps o que o Secretrio de Direito Econmico, em
relatrio circunstanciado, decidir pela remessa dos autos ao CADE para julgamento, ou pelo
seu arquivamento, recorrendo de ofcio ao CADE nesta ltima hiptese. (Revogado pela Lei
n 12.529, de 2011).
Art. 40. As averiguaes preliminares e o processo administrativo devem ser conduzidos e
concludos com a maior brevidade compatvel com o esclarecimento dos fatos, nisso se
esmerando o Secretrio da SDE, e os membros do CADE, assim como os servidores e
funcionrios desses rgos, sob pena de promoo da respectiva
responsabilidade. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 41. Das decises do Secretrio da SDE no caber recurso ao superior
hierrquico. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
CAPTULO
Do Julgamento do Processo Administrativo pelo CADE
Art. 42. Recebido o processo, o Presidente do CADE abrir vistas Procuradoria para, no
prazo de vinte dias, manifestar-se, em parecer conclusivo, sobre as questes de fato e de
direito, distribuindo-se os autos, em seguida, mediante sorteio, para o relator da matria.
Art. 42. Recebido o processo, o Presidente do CADE o distribuir, mediante sorteio, ao
Conselheiro-Relator, que abrir vistas Procuradoria para manifestar-se no prazo de vinte
dias. (Redao dada pela Lei n 9.069, de 29.6.95) (Revogado pela Lei n 12.529, de
2011).
Art. 43. O Conselheiro-Relator poder determinar a realizao de diligncias
complementares ou requerer novas informaes, na forma do art. 35, bem como facultar
parte a produo de novas provas, quando entender insuficientes para a formao de sua
convico os elementos existentes nos autos. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 44. A convite do Presidente, por indicao do Relator, qualquer pessoa poder
apresentar esclarecimento ao CADE, a propsito de assuntos que estejam em
pauta. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 45. No ato do julgamento em plenrio, de cuja data sero intimadas as partes com
antecedncia mnima de cinco dias, o Procurador-Geral e o representado ou seu advogado
tero, respectivamente, direito palavra por quinze minutos cada um. (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
Art. 46. A deciso do CADE, que em qualquer hiptese ser fundamentada, quando for
pela existncia de infrao da ordem econmica, conter: (Revogado pela Lei n 12.529, de
2011).
- especificao dos fatos que constituam a infrao apurada e a indicao das
providncias a serem tomadas pelos responsveis para faz-la cessar;
- prazo dentro do qual devam ser iniciadas e concludas as providncias referidas no
inciso anterior;
- multa estipulada;
V - multa diria em caso de continuidade da infrao.
Pargrafo nico. A deciso do CADE ser publicada dentro de cinco dias no Dirio Oficial
da Unio.
Art. 47. Cabe SDE fiscalizar o cumprimento da deciso e a observncia de suas
condies.
Art. 47. O CADE fiscalizar o cumprimento de suas decises. (Redao dada pela Lei
n 9.069, de 29.6.95) (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 48. Descumprida a deciso, no todo ou em parte, ser o fato comunicado ao
Presidente do CADE, que determinar ao Procurador-Geral que providencie sua execuo
judicial. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 49. As decises do CADE sero tomadas por maioria absoluta, com a presena
mnima de cinco membros. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 50. As decises do CADE no comportam reviso no mbito do Poder Executivo,
promovendo-se, de imediato, sua execuo e comunicando-se, em seguida, ao Ministrio
Pblico, para as demais medidas legais cabveis no mbito de suas
atribuies. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 51. O Regulamento e o Regimento nterno do CADE disporo de forma complementar
sobre o processo administrativo. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
CAPTULO V
Da Medida Preventiva e da Ordem de Cessao
Art. 52. Em qualquer fase do processo administrativo poder o Secretrio da SDE ou o
Conselheiro-Relator, por iniciativa prpria ou mediante provocao do Procurador-Geral do
CADE, adotar medida preventiva, quando houver indcio ou fundado receio de que o
representado, direta ou indiretamente, cause ou possa causar ao mercado leso irreparvel ou
de difcil reparao, ou torne ineficaz o resultado final do processo. (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
1 Na medida preventiva, o Secretrio da SDE ou o Conselheiro-Relator determinar a
imediata cessao da prtica e ordenar, quando materialmente possvel, a reverso
situao anterior, fixando multa diria nos termos do art. 25.
2 Da deciso do Secretrio da SDE ou do Conselheiro-Relator do CADE que adotar
medida preventiva caber recurso voluntrio, no prazo de cinco dias, ao Plenrio do CADE,
sem efeito suspensivo.
CAPTULO V
Do Compromisso de Cessao
Art. 53. Em qualquer fase do processo administrativo poder ser celebrado, pelo CADE ou
pela SDE ad referendum do CADE, compromisso de cessao de prtica sob investigao, que
no importar confisso quanto matria de fato, nem reconhecimento de ilicitude da conduta
analisada. (Vide Lei n 9.873, de 23.11.99)
1 O termo de compromisso conter, necessariamente, as seguintes clusulas:
a) obrigaes do representado, no sentido de fazer cessar a prtica investigada no prazo
estabelecido;
b) valor da multa diria a ser imposta no caso de descumprimento, nos termos do art. 25;
c) obrigao de apresentar relatrios peridicos sobre a sua atuao no mercado,
mantendo as autoridades informadas sobre eventuais mudanas em sua estrutura societria,
controle, atividades e localizao.
2 O processo ficar suspenso enquanto estiver sendo cumprido o compromisso de
cessao e ser arquivado ao trmino do prazo fixado, se atendidas todas as condies
estabelecidas no termo respectivo.
3 As condies do termo de compromisso podero ser alteradas pelo CADE, se
comprovada sua excessiva onerosidade para o representado e desde que no acarrete
prejuzo para terceiros ou para a coletividade, e a nova situao no configure infrao da
ordem econmica.
4 O compromisso de cessao constitui ttulo executivo extrajudicial, ajuizando-se
imediatamente sua execuo em caso de descumprimento ou colocao de obstculos sua
fiscalizao, na forma prescrita no art. 60 e seguintes.
5
o
O disposto neste artigo no se aplica s infraes ordem econmica relacionadas ou
decorrentes das condutas previstas nos incisos , , e V do art. 21 desta Lei. (ncludo pela
Lei n 10.149, de 21.12.2000)
Art. 53. Em qualquer das espcies de processo administrativo, o CADE poder tomar do
representado compromisso de cessao da prtica sob investigao ou dos seus efeitos
lesivos, sempre que, em juzo deconvenincia e oportunidade, entender que atende aos
interesses protegidos por lei. (Redao dada pela Lei n 11.482, de 2007) (Revogado
pela Lei n 12.529, de 2011).
1
o
Do termo de compromisso devero constar os seguintes elementos: (Redao
dada pela Lei n 11.482, de 2007)
- a especificao das obrigaes do representado para fazer cessar a prtica investigada
ou seus efeitos lesivos, bem como obrigaes que julgar cabveis; (ncludo pela Lei n
11.482, de 2007)
- a fixao do valor da multa para o caso de descumprimento, total ou parcial, das
obrigaes compromissadas; (ncludo pela Lei n 11.482, de 2007)
- a fixao do valor da contribuio pecuniria ao Fundo de Defesa de Direitos Difusos
quando cabvel. (ncludo pela Lei n 11.482, de 2007)
2
o
Tratando-se da investigao da prtica de infrao relacionada ou decorrente das
condutas previstas nos incisos , , ou V do caput do art. 21 desta Lei, entre as obrigaes
a que se refere o inciso do 1
o
deste artigo figurar, necessariamente, a obrigao de
recolher ao Fundo de Defesa de Direitos Difusos um valor pecunirio que no poder ser
inferior ao mnimo previsto no art. 23 desta Lei. (Redao dada pela Lei n 11.482, de 2007)
3
o
A celebrao do termo de compromisso poder ser proposta at o incio da sesso
de julgamento do processo administrativo relativo prtica investigada. (Redao dada pela
Lei n 11.482, de 2007)
4
o
O termo de compromisso constitui ttulo exclusivo extrajudicial. (Redao dada
pela Lei n 11.482, de 2007)
5
o
O processo administrativo ficar suspenso enquanto estiver sendo cumprido o
compromisso e ser arquivado ao trmino do prazo fixado se atendidas todas as condies
estabelecidas no termo. (Redao dada pela Lei n 11.482, de 2007)
6
o
A suspenso do processo administrativo a que se refere o 5
o
deste artigo dar-se-
somente em relao ao representado que firmou o compromisso, seguindo o processo seu
curso regular para os demais representados. (ncludo pela Lei n 11.482, de 2007)
7
o
Declarado o descumprimento do compromisso, o CADE aplicar as sanes nele
previstas e determinar o prosseguimento do processo administrativo e as demais medidas
administrativas e judiciais cabveis para sua execuo. (ncludo pela Lei n 11.482, de
2007)
8
o
As condies do termo de compromisso podero ser alteradas pelo CADE se
comprovar sua excessiva onerosidade para o representado, desde que a alterao no
acarrete prejuzo para terceiros ou para a coletividade. (ncludo pela Lei n 11.482, de
2007)
9
o
O CADE definir, em resoluo, normas complementares sobre cabimento, tempo e
modo da celebrao do termo de compromisso de cessao. (ncludo pela Lei n 11.482,
de 2007)
TTULO V
Das Formas de Controle
CAPTULO
Do Controle de Atos e Contratos
Art. 54. Os atos, sob qualquer forma manifestados, que possam limitar ou de qualquer
forma prejudicar a livre concorrncia, ou resultar na dominao de mercados relevantes de
bens ou servios, devero ser submetidos apreciao do CADE. (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
1 O CADE poder autorizar os atos a que se refere o caput, desde que atendam as
seguintes condies:
- tenham por objetivo, cumulada ou alternativamente:
a) aumentar a produtividade;
b) melhorar a qualidade de bens ou servio; ou
c) propiciar a eficincia e o desenvolvimento tecnolgico ou econmico;
- os benefcios decorrentes sejam distribudos eqitativamente entre os seus
participantes, de um lado, e os consumidores ou usurios finais, de outro;
- no impliquem eliminao da concorrncia de parte substancial de mercado relevante
de bens e servios;
V - sejam observados os limites estritamente necessrios para atingir os objetivos
visados.
2 Tambm podero ser considerados legtimos os atos previstos neste artigo, desde
que atendidas pelo menos trs das condies previstas nos incisos do pargrafo anterior,
quando necessrios por motivo preponderantes da economia nacional e do bem comum, e
desde que no impliquem prejuzo ao consumidor ou usurio final.
3 ncluem-se nos atos de que trata o caput aqueles que visem a qualquer forma de
concentrao econmica, seja atravs de fuso ou incorporao de empresas, constituio de
sociedade para exercer o controle de empresas ou qualquer forma de agrupamento societrio,
que implique participao de empresa ou grupo de empresas resultante em trinta por cento ou
mais de mercado relevante, ou em que qualquer dos participantes tenha registrado faturamento
bruto anual no ltimo balano equivalente a 100.000.000 (cem milhes) de Ufir, ou unidade de
valor superveniente.
3
o
ncluem-se nos atos de que trata o caput aqueles que visem a qualquer forma de
concentrao econmica, seja atravs de fuso ou incorporao de empresas, constituio de
sociedade para exercer o controle de empresas ou qualquer forma de agrupamento societrio,
que implique participao de empresa ou grupo de empresas resultante em vinte por cento de
um mercado relevante, ou em que qualquer dos participantes tenha registrado faturamento
bruto anual no ltimo balano equivalente a R$ 400.000.000,00 (quatrocentos milhes de
reais). (Redao dada pela Medida Provisria n 1.950-70, de 2000)
3 ncluem-se nos atos de que trata o caput aqueles que visem a qualquer forma de
concentrao econmica, seja atravs de fuso ou incorporao de empresas, constituio de
sociedade para exercer o controle de empresas ou qualquer forma de agrupamento societrio,
que implique participao de empresa ou grupo de empresas resultante em trinta por cento ou
mais de mercado relevante, ou em que qualquer dos participantes tenha registrado faturamento
bruto anual no ltimo balano equivalente a 100.000.000 (cem milhes) de Ufir, ou unidade de
valor superveniente.
4 Os atos de que trata o caput devero ser apresentados para exame, previamente ou
no prazo mximo de quinze dias teis de sua realizao, mediante encaminhamento da
respectiva documentao em trs vias SDE, que imediatamente enviar uma via ao CADE e
outra SPE.
5 A inobservncia dos prazos de apresentao previstos no pargrafo anterior ser
punida com multa pecuniria, de valor no inferior a 60.000 (sessenta mil) Ufir nem superior a
6.000.000 (seis milhes) de Ufir a ser aplicada pelo CADE, sem prejuzo da abertura de
processo administrativo, nos termos do art. 32.
6 Aps receber o parecer tcnico da SPE, que ser emitido em at trinta dias, a SDE
manifestar-se- em igual prazo, e em seguida encaminhar o processo devidamente instrudo
ao Plenrio do CADE, que deliberar no prazo de trinta dias.
7 A eficcia dos atos de que trata este artigo condiciona-se sua aprovao, caso em
que retroagir data de sua realizao; no tendo sido apreciados pelo CADE no prazo de
trinta dias estabelecido no pargrafo anterior, sero automaticamente considerados aprovados.
3
o
ncluem-se nos atos de que trata o caput aqueles que visem a
qualquer forma de concentrao econmica, seja atravs de fuso ou
incorporao de empresas, constituio de sociedade para exercer o controle
de empresas ou qualquer forma de agrupamento societrio, que implique
participao de empresa ou grupo de empresas resultante em vinte por cento
de um mercado relevante, ou em que qualquer dos participantes tenha
registrado faturamento bruto anual no ltimo balano equivalente a R$
400.000.000,00 (quatrocentos milhes de reais). (Redao dada pela Lei n
10.149, de 21.12.2000)
4 Os atos de que trata o caput devero ser apresentados para exame, previamente ou
no prazo mximo de quinze dias teis de sua realizao, mediante encaminhamento da
respectiva documentao em trs vias SDE, que imediatamente enviar uma via ao CADE e
outra Seae. (Redao dada pela Lei n 9.021, de 30.3.95)
5 A inobservncia dos prazos de apresentao previstos no pargrafo anterior ser
punida com multa pecuniria, de valor no inferior a 60.000 (sessenta mil) Ufir nem superior a
6.000.000 (seis milhes) de Ufir a ser aplicada pelo CADE, sem prejuzo da abertura de
processo administrativo, nos termos do art. 32.
6 Aps receber o parecer tcnico da Seae, que ser emitido em at trinta dias, a SDE
manifestar-se- em igual prazo, e em seguida encaminhar o processo devidamente instrudo
ao Plenrio do CADE, que deliberar no prazo de sessenta dias. (Redao dada pela Lei n
9.021, de 30.3.95)
7 A eficcia dos atos de que trata este artigo condiciona-se sua aprovao, caso em
que retroagir data de sua realizao; no tendo sido apreciados pelo CADE no prazo
estabelecido no pargrafo anterior, sero automaticamente considerados
aprovados. (Redao dada pela Lei n 9.021, de 30.3.95)
8 Os prazos estabelecidos nos 6 e 7 ficaro suspensos enquanto no forem
apresentados esclarecimentos e documentos imprescindveis anlise do processo, solicitados
pelo CADE, SDE ou SPE.
9 Se os atos especificados neste artigo no forem realizados sob condio suspensiva
ou deles j tiverem decorrido efeitos perante terceiros, inclusive de natureza fiscal, o Plenrio
do CADE, se concluir pela sua no aprovao, determinar as providncias cabveis no sentido
de que sejam desconstitudos, total ou parcialmente, seja atravs de distrato, ciso
desociedade, venda de ativos, cessao parcial de atividades ou qualquer outro ato ou
providncia que elimine os efeitos nocivos ordem econmica, independentemente da
responsabilidade civil por perdas e danos eventualmente causados a terceiros.
10. As mudanas de controle acionrio de companhias abertas e os registros de fuso,
sem prejuzo da obrigao das partes envolvidas, devem ser comunicados SDE, pela
Comisso de Valores Mobilirios (CVM) e pelo Departamento Nacional de Registro Comercial
do Ministrio da ndstria, Comrcio e Turismo (DNRC/MCT), respectivamente, no prazo de
cinco dias teis para, se for o caso, serem examinados.
Art. 55. A aprovao de que trata o artigo anterior poder ser revista pelo CADE, de ofcio
ou mediante provocao da SDE, se a deciso for baseada em informaes falsas ou
enganosas prestadas pelo interessado, se ocorrer o descumprimento de quaisquer das
obrigaes assumidas ou no forem alcanados os benefcios visados. (Revogado pela Lei
n 12.529, de 2011).
Art. 56. As Juntas Comerciais ou rgos correspondentes nos Estados no podero
arquivar quaisquer atos relativos constituio, transformao, fuso, incorporao ou
agrupamento de empresas, bem como quaisquer alteraes, nos respectivos atos constitutivos,
sem que dos mesmos conste: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- a declarao precisa e detalhada do seu objeto;
- o capital de cada scio e a forma e prazo de sua realizao;
- o nome por extenso e qualificao de cada um dos scios acionistas;
V - o local da sede e respectivo endereo, inclusive das filiais declaradas;
V - os nomes dos diretores por extenso e respectiva qualificao;
V - o prazo de durao da sociedade;
V - o nmero, espcie e valor das aes.
Art. 57. Nos instrumentos de distrato, alm da declarao da importncia repartida entre
os scios e a referncia pessoa ou pessoas que assumirem o ativo e passivo da empresa,
devero ser indicados os motivos da dissoluo. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
CAPTULO
Do Compromisso de Desempenho
Art. 58. O Plenrio do CADE definir compromissos de desempenho para os interessados
que submetam atos a exame na forma do art. 54, de modo a assegurar o cumprimento das
condies estabelecidas no 1 do referido artigo. (Vide Lei n 9.873, de
23.11.99) (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1 Na definio dos compromissos de desempenho ser levado em considerao o grau
de exposio do setor competio internacional e as alteraes no nvel de emprego, dentre
outras circunstncias relevantes.
2 Devero constar dos compromissos de desempenho metas qualitativas ou
quantitativas em prazos pr-definidos, cujo cumprimento ser acompanhado pela SDE.
3 O descumprimento injustificado do compromisso de desempenho implicar a
revogao da aprovao do CADE, na forma do art. 55, e a abertura de processo
administrativo para adoo das medidas cabveis.
CAPTULO
Da Consulta
Art. 59. Todo aquele que pretender obter a manifestao do CADE sobre a legalidade de
atos ou ajustes que de qualquer forma possam caracterizar infrao da ordem econmica
poder formular consulta ao CADE devidamente instruda com os documentos necessrios
apreciao. (Revogado pela Lei n 9.069, de 29.6.95) (Revogado pela Lei n 12.529,
de 2011).
1 A deciso ser respondida no prazo de sessenta dias, prazo este sujeito a
suspenso enquanto no forem fornecidos pelo interessado documentos e informaes
julgadas necessrias, no se aplicando ao consulente qualquer sano por atos relacionados
ao objeto da consulta, praticados entre o trmino deste prazo e a manifestao do
CADE. (Revogado pela Lei n 9.069, de 29.6.95)
2 O Regimento nterno do CADE dispor sobre o processo de
consulta. (Revogado pela Lei n 9.069, de 29.6.95)
TTULO V
Da Execuo Judicial das Decises do CADE
CAPTULO
Do Processo
Art. 60. A deciso do Plenrio do CADE, cominando multa ou impondo obrigao de fazer
ou no fazer, constitui ttulo executivo extrajudicial. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 61. A execuo que tenha por objeto exclusivamente a cobrana de multa pecunirias
ser feita de acordo com o disposto na Lei n 6.830, de 22 de setembro de
1980. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 62. Na execuo que tenha por objeto, alm da cobrana de multa, o cumprimento de
obrigao de fazer ou no fazer, o Juiz conceder a tutela especfica da obrigao, ou
determinar providncias que assegurem o resultado prtico equivalente ao do
adimplemento. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1 A converso da obrigao de fazer ou no fazer em perdas e danos somente ser
admissvel se impossvel a tutela especfica ou a obteno do resultado prtico
correspondente.
2 A indenizao por perdas e danos far-se- sem prejuzo das multas.
Art. 63. A execuo ser feita por todos os meios, inclusive mediante interveno na
empresa, quando necessria. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 64. A execuo das decises do CADE ser promovida na Justia Federal do Distrito
Federal ou da sede ou domiclio do executado, escolha do CADE. (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
Art. 65. O oferecimento de embargos ou o ajuizamento de qualquer outra ao que vise a
desconstituio do ttulo executivo no suspender a execuo, se no for garantido o juzo no
valor das multas aplicadas, assim como de prestao de cauo, a ser fixada pelo juzo, que
garanta o cumprimento da deciso final proferida nos autos, inclusive no que tange a multas
dirias. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 66. Em razo da gravidade da infrao da ordem econmica, e havendo fundado
receio de dano irreparvel ou de difcil reparao, ainda que tenha havido o depsito das
multas e prestao de cauo, poder o Juiz determinar a adoo imediata, no todo ou em
parte, das providncias contidas no ttulo executivo. (Revogado pela Lei n 12.529, de
2011).
Art. 67. No clculo do valor da multa diria pela continuidade da infrao, tomar-se-
como termo inicial a data final fixada pelo CADE para a adoo voluntria das providncias
contidas em sua deciso, e como termo final o dia do seu efetivo cumprimento. (Revogado
pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 68. O processo de execuo das decises do CADE ter preferncia sobre as demais
espcies de ao, exceto habeas corpus e mandado de segurana. (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
CAPTULO
Da nterveno Judicial
Art. 69. O Juiz decretar a interveno na empresa quando necessria para permitir a
execuo especfica, nomeando o interventor. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. A deciso que determinar a interveno dever ser fundamentada e
indicar, clara e precisamente, as providncias a serem tomadas pelo interventor nomeado.
Art. 70. Se, dentro de quarenta e oito horas, o executado impugnar o interventor por
motivo de inaptido ou inidoneidade, feita a prova da alegao em trs dias, o Juiz decidir em
igual prazo. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 71. Sendo a impugnao julgada procedente, o Juiz nomear novo interventor no
prazo de cinco dias. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 72. A interveno poder ser revogada antes do prazo estabelecido, desde que
comprovado o cumprimento integral da obrigao que a determinou. (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
Art. 73. A interveno judicial dever restringir-se aos atos necessrios ao cumprimento
da deciso judicial que a determinar, e ter durao mxima de cento e oitenta dias, ficando o
interventor responsvel por suas aes e omisses, especialmente em caso de abuso de poder
e desvio de finalidade. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1 Aplica-se ao interventor, no que couber, o disposto nos arts. 153 a 159 da Lei n
6.404, de 15 de dezembro de 1976.
2 A remunerao do interventor ser arbitrada pelo Juiz, que poder substitu-lo a
qualquer tempo, sendo obrigatria a substituio quando incorrer em insolvncia civil, quando
for sujeito passivo ou ativo de qualquer forma de corrupo ou prevaricao, ou infringir
quaisquer de seus deveres.
Art. 74. O Juiz poder afastar de suas funes os responsveis pela administrao da
empresa que, comprovadamente, obstarem o cumprimento de atos de competncia do
interventor. A substituio dar-se- na forma estabelecida no contrato social da
empresa. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1 Se, apesar das providncias previstas no caput, um ou mais responsveis pela
administrao da empresa persistirem em obstar a ao do interventor, o Juiz proceder na
forma do disposto no 2.
2 Se a maioria dos responsveis pela administrao da empresa recusar colaborao
ao interventor, o Juiz determinar que este assuma a administrao total da empresa.
Art. 75. Compete ao interventor: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
- praticar ou ordenar que sejam praticados os atos necessrios execuo;
- denunciar ao Juiz quaisquer irregularidades praticadas pelos responsveis pela
empresa e das quais venha a ter conhecimento;
- apresentar ao Juiz relatrio mensal de suas atividades.
Art. 76. As despesas resultantes da interveno correro por conta do executado contra
quem ela tiver sido decretada. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 77. Decorrido o prazo da interveno, o interventor apresentar ao Juiz Federal
relatrio circunstanciado de sua gesto, propondo a extino e o arquivamento do processo ou
pedindo a prorrogao do prazo na hiptese de no ter sido possvel cumprir integralmente a
deciso exeqenda. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 78. Todo aquele que se opuser ou obstaculizar a interveno ou, cessada esta,
praticar quaisquer atos que direta ou indiretamente anulem seus efeitos, no todo ou em parte,
ou desobedecer a ordens legais do interventor ser, conforme o caso, responsabilizado
criminalmente por resistncia, desobedincia ou coao no curso do processo, na forma
dos arts. 329 , 330 e 344 do Cdigo Penal. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
TTULO X
Das Disposies Finais e Transitrias
Art. 79. (Vetado). (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Pargrafo nico. (Vetado).
Art. 80. O cargo de Procurador do CADE transformado em cargo de Procurador-Geral e
transferido para a Autarquia ora criada juntamente com os cargos de Presidente e
Conselheiro. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 81. O Poder Executivo, no prazo de sessenta dias, enviar ao Congresso Nacional
projeto de lei dispondo sobre o quadro de pessoal permanente da nova Autarquia, bem como
sobre a natureza e a remunerao dos cargos de Presidente, Conselheiro e Procurador-Geral
do CADE. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
1 Enquanto o CADE no contar com quadro prprio de pessoal, as cesses
temporrias de servidores para a Autarquia sero feitas independentemente de cargos ou
funes comissionados, e sem prejuzo dos vencimentos e demais vantagens asseguradas aos
que se encontram na origem, inclusive para representar judicialmente a Autarquia.
2 O Presidente do CADE elaborar e submeter ao Plenrio, para aprovao, a relao
dos servidores a serem requisitados para servir Autarquia, os quais podero ser colocados
disposio da SDE.
Art. 81-A. O Conselho Administrativo de Defesa Econmica CADE poder efetuar, nos
termos do art. 37, inciso X, da Constituio Federal, e observado o disposto na Lei n
o
8.745, de
9 de dezembro de 1993, contratao por tempo determinado, pelo prazo de 12 (doze) meses,
do pessoal tcnico imprescindvel ao exerccio de suas competncias institucionais, limitando-
se ao nmero de 30 (trinta). (ncludo pela Lei n 10.843, de 2004) (Vide Medida
Provisria n 269, de 2005) (Vide Lei n 11.292, de 2006) (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
Pargrafo nico. A contratao referida no caput poder ser prorrogada, desde que sua
durao total no ultrapasse o prazo de 24 (vinte e quatro) meses, ficando limitada sua
vigncia, em qualquer caso, a 31 de dezembro de 2005, e dar-se- mediante processo seletivo
simplificado, compreendendo, obrigatoriamente, prova escrita e, facultativamente, anlise
de curriculu: vitae, sem prejuzo de outras modalidades que, a critrio do CADE, venham a
ser exigidas. (ncludo pela Lei n 10.843, de 2004)
Art. 82. (Vetado). (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 83. Aplicam-se subsidiariamente aos processos administrativo e judicial previstos
nesta lei as disposies do Cdigo de Processo Civil e das Leis n 7.347, de 24 de julho de
1985 e n 8.078, de 11 de setembro de 1990. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 84. O valor das multas previstas nesta lei ser convertido em moeda corrente na data
do efetivo pagamento e recolhido ao Fundo de que trata a Lei n 7.347, de 24 de julho de
1985. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 85. O inciso V do art. 4 da Lei n 8.137, de 27 de dezembro de 1990, passa a
vigorar com a seguinte redao: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
"Art. 4 .............................................................
........................................................................
V - elevar sem justa causa o preo de bem ou servio, valendo-se de posio dominante no
mercado.
......................................................................."
Art. 86. O art. 312 do Cdigo de Processo Penal passa a vigorar com a seguinte redao:
"Art. 312 - A priso preventiva poder ser decretada como garantia da ordem pblica, da ordem
econmica, por convenincia da instruo criminal, ou para assegurar a aplicao da lei penal,
quando houver prova da existncia do crime e indcio suficiente de autoria."
Art. 87. O art. 39 da Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990, passa a vigorar com a
seguinte redao, acrescendo-se-lhe os seguintes incisos:
"Art. 39. vedado ao fornecedor de produtos ou servios, dentre outras prticas abusivas:
.......................................................................
X - recusar a venda de bens ou a prestao de servios, diretamente a quem se disponha a
adquiri-los mediante pronto pagamento, ressalvados os casos de intermediao regulados em
leis especiais;
X - elevar sem justa causa o preo de produtos ou servios."
Art. 88. O art. 1 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985, passa a vigorar com a seguinte
redao e a incluso de novo inciso: (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
"Art. 1 Regem-se pelas disposies desta lei, sem prejuzo da ao popular, as aes de
responsabilidade por danos morais e patrimoniais causados:
........................................................................
V - por infrao da ordem econmica."
Pargrafo nico. O inciso do art. 5 da Lei n 7.347, de 24 de julho de 1985 passa a ter a
seguinte redao:
"Art.5 ..................................................................
........................................................................
- inclua entre suas finalidades institucionais a proteo ao meio ambiente ao consumidor,
ordem econmica, livre concorrncia, ou ao patrimnio artstico, esttico, histrico, turstico e
paisagstico;
......................................................................".
Art. 89. Nos processos judiciais em que se discuta a aplicao desta lei, o CADE dever
ser intimado para, querendo, intervir no feito na qualidade de assistente. (Revogado pela
Lei n 12.529, de 2011).
Art. 90. Ficam interrompidos os prazos relativos aos processos de consulta formulados
com base no art. 74 da Lei n 4.137, de 10 de setembro de 1962, com a redao dada pelo art.
13 da Lei n 8.158, de 8 de janeiro de 1991, aplicando-se aos mesmos o disposto no Ttulo V,
Captulo , desta lei. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 91. O disposto nesta lei no se aplica aos casos de dumping e subsdios de que
tratam os Acordos Relativos mplementao do Artigo V do Acordo Geral sobre Tarifas
Aduaneiras e Comrcio, promulgados pelosDecretos n 93.941 e n 93.962, de 16 e 22 de
janeiro de 1987, respectivamente. (Revogado pela Lei n 12.529, de 2011).
Art. 92. Revogam-se as disposies em contrrio, assim como as Leis ns 4.137, de 10 de
setembro de 1962, 8.158, de 8 de janeiro de 1991, e 8.002, de 14 de maro de 1990, mantido o
disposto no art. 36 da Lei n 8.880, de 27 de maio de 1994. (Revogado pela Lei n 12.529,
de 2011).
Art. 93. Esta lei entra em vigor na data de sua publicao. (Revogado pela Lei n
12.529, de 2011).
Braslia, 11 de junho de 1994; 173 da ndependncia e 106 da Repblica.
TAMAR FRANCO
Alexandre de Paula Duperat Martins
Este texto no substitui o publicado no DOU de 13.6.1994
*












Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N
o
$"0'1% &E 3! &E A;+S-+ &E !,#'"
Estabelece Priso Especial para os Dirigentes de
Entidades Sindicais e para o Empregado do
Exerccio de Representao Profissional ou no
Cargo de Administrao Sindical.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA:
Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte
Lei:
Art. 1 - Tero direito priso especial os dirigentes de entidades sindicais
de todos os graus e representativas de empregados, empregadores,
profissionais liberais, agentes e trabalhadores autnomos.
Art. 2 - O empregado eleito para a funo de representao profissional
ou para cargo de administrao sindical, quando sujeito a priso antes de
condenao definitiva, ser recolhido a priso especial disposio da
autoridade competente.
Art. 3 - Esta Lei entrar em vigor na data de sua publicao, revogadas
as disposies em contrrio.
Rio de Janeiro, em 31 de agsto de 1956; 135 ndependncia e 68 da Repblica.
JUSCELNO KUBTSCHEK
!ereu "a#os
Parsi$al Barroso
Este texto no substitui o publicado na coleo de Leis de 1956
Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N ,"1,,% &E $' &E SE-E)*R+ &E !,,#"
Mensagem de veto
Vigncia
Dispe sobre os Juizados Especiais Cveis e
Criminais e d outras providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso Nacional
decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
CAPTULO
Disposies Gerais
Art. 1 Os Juizados Especiais Cveis e Criminais, rgos da Justia
Ordinria, sero criados pela Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e
pelos Estados, para conciliao, processo, julgamento e execuo, nas causas
de sua competncia.
Art. 2 O processo orientar-se- pelos critrios da oralidade, simplicidade,
informalidade, economia processual e celeridade, buscando, sempre que
possvel, a conciliao ou a transao.
Captulo
Dos Juizados Especiais Cveis
Seo
Da Competncia
Art. 3 O Juizado Especial Cvel tem competncia para conciliao,
processo e julgamento das causas cveis de menor complexidade, assim
consideradas:
- as causas cujo valor no exceda a quarenta vezes o salrio mnimo;
- as enumeradas no art. 275, inciso , do Cdigo de Processo Civil;
- a ao de despejo para uso prprio;
V - as aes possessrias sobre bens imveis de valor no excedente ao
fixado no inciso deste artigo.
1 Compete ao Juizado Especial promover a execuo:
- dos seus julgados;
- dos ttulos executivos extrajudiciais, no valor de at quarenta vezes o
salrio mnimo, observado o disposto no 1 do art. 8 desta Lei.
2 Ficam excludas da competncia do Juizado Especial as causas de
natureza alimentar, falimentar, fiscal e de interesse da Fazenda Pblica, e
tambm as relativas a acidentes de trabalho, a resduos e ao estado e
capacidade das pessoas, ainda que de cunho patrimonial.
3 A opo pelo procedimento previsto nesta Lei importar em renncia
ao crdito excedente ao limite estabelecido neste artigo, excetuada a hiptese
de conciliao.
Art. 4 competente, para as causas previstas nesta Lei, o Juizado do
foro:
- do domiclio do ru ou, a critrio do autor, do local onde aquele exera
atividades profissionais ou econmicas ou mantenha estabelecimento, filial,
agncia, sucursal ou escritrio;
- do lugar onde a obrigao deva ser satisfeita;
- do domiclio do autor ou do local do ato ou fato, nas aes para
reparao de dano de qualquer natureza.
Pargrafo nico. Em qualquer hiptese, poder a ao ser proposta no
foro previsto no inciso deste artigo.
Seo
Do Juiz, dos Conciliadores e dos Juzes Leigos
Art. 5 O Juiz dirigir o processo com liberdade para determinar as provas
a serem produzidas, para apreci-las e para dar especial valor s regras de
experincia comum ou tcnica.
Art. 6 O Juiz adotar em cada caso a deciso que reputar mais justa e
equnime, atendendo aos fins sociais da lei e s exigncias do bem comum.
Art. 7 Os conciliadores e Juzes leigos so auxiliares da Justia,
recrutados, os primeiros, preferentemente, entre os bacharis em Direito, e os
segundos, entre advogados com mais de cinco anos de experincia.
Pargrafo nico. Os Juzes leigos ficaro impedidos de exercer a
advocacia perante os Juizados Especiais, enquanto no desempenho de suas
funes.
Seo
Das Partes
Art. 8 No podero ser partes, no processo institudo por esta Lei, o
incapaz, o preso, as pessoas jurdicas de direito pblico, as empresas pblicas
da Unio, a massa falida e o insolvente civil.
1 Somente as pessoas fsicas capazes sero admitidas a propor ao
perante o Juizado Especial, excludos os cessionrios de direito de pessoas
jurdicas.
:
o
Somente %ero admitida% a propor ao perante o ;ui<ado !%pecial7 -=edao
dada pela >ei n/ :1,:16" de 12204
I - a% pe%%oa% ('%ica% capa<e%" e9clu'do% o% ce%%ion*rio% de direito de pe%%oa%
&ur'dica%8 -Inclu'do pela >ei n/ :1,:16" de 12204
II - a% microempre%a%" a%%im de(inida% pela >ei n
o
0,34:" de 5 de outubro de
:0008 -Inclu'do pela >ei n/ :1,:16" de 12204
III - a% pe%%oa% &ur'dica% )uali(icada% como Organi<ao da Sociedade Civil de
Intere%%e P?blico" no% termo% da >ei n
o
0,@02" de 1A de maro de :000 8 -Inclu'do pela
>ei n/ :1,:16" de 12204
IB - a% %ociedade% de crCdito ao microempreendedor" no% termo% do art, :
o
da >ei
n
o
:2,:04" de :4 de (evereiro de 122: , -Inclu'do pela >ei n/ :1,:16" de 12204
2 O maior de dezoito anos poder ser autor, independentemente de
assistncia, inclusive para fins de conciliao.
Art. 9 Nas causas de valor at vinte salrios mnimos, as partes
comparecero pessoalmente, podendo ser assistidas por advogado; nas de
valor superior, a assistncia obrigatria.
1 Sendo facultativa a assistncia, se uma das partes comparecer
assistida por advogado, ou se o ru for pessoa jurdica ou firma individual, ter
a outra parte, se quiser, assistncia judiciria prestada por rgo institudo
junto ao Juizado Especial, na forma da lei local.
2 O Juiz alertar as partes da convenincia do patrocnio por advogado,
quando a causa o recomendar.
3 O mandato ao advogado poder ser verbal, salvo quanto aos poderes
especiais.
4 O ru, sendo pessoa jurdica ou titular de firma individual, poder ser
representado por preposto credenciado.
4
o
O ru, sendo pessoa jurdica ou titular de firma individual, poder ser representado
por preposto credenciado, munido de carta de preposio com poderes para transigir, sem
haver necessidade de vnculo empregatcio.(Redao dada pela Lei n 12.137, de 2009)
Art. 10. No se admitir, no processo, qualquer forma de interveno de
terceiro nem de assistncia. Admitir-se- o litisconsrcio.
Art. 11. O Ministrio Pblico intervir nos casos previstos em lei.
seo V
dos atos processuais
Art. 12. Os atos processuais sero pblicos e podero realizar-se em
horrio noturno, conforme dispuserem as normas de organizao judiciria.
Art. 13. Os atos processuais sero vlidos sempre que preencherem as
finalidades para as quais forem realizados, atendidos os critrios indicados no
art. 2 desta Lei.
1 No se pronunciar qualquer nulidade sem que tenha havido
prejuzo.
2 A prtica de atos processuais em outras comarcas poder ser
solicitada por qualquer meio idneo de comunicao.
3 Apenas os atos considerados essenciais sero registrados
resumidamente, em notas manuscritas, datilografadas, taquigrafadas ou
estenotipadas. Os demais atos podero ser gravados em fita magntica ou
equivalente, que ser inutilizada aps o trnsito em julgado da deciso.
4 As normas locais disporo sobre a conservao das peas do
processo e demais documentos que o instruem.
seo v
do pedido
Art. 14. O processo instaurar-se- com a apresentao do pedido, escrito
ou oral, Secretaria do Juizado.
1 Do pedido constaro, de forma simples e em linguagem acessvel:
- o nome, a qualificao e o endereo das partes;
- os fatos e os fundamentos, de forma sucinta;
- o objeto e seu valor.
2 lcito formular pedido genrico quando no for possvel determinar,
desde logo, a extenso da obrigao.
3 O pedido oral ser reduzido a escrito pela Secretaria do Juizado,
podendo ser utilizado o sistema de fichas ou formulrios impressos.
Art. 15. Os pedidos mencionados no art. 3 desta Lei podero ser
alternativos ou cumulados; nesta ltima hiptese, desde que conexos e a soma
no ultrapasse o limite fixado naquele dispositivo.
Art. 16. Registrado o pedido, independentemente de distribuio e
autuao, a Secretaria do Juizado designar a sesso de conciliao, a
realizar-se no prazo de quinze dias.
Art. 17. Comparecendo inicialmente ambas as partes, instaurar-se-,
desde logo, a sesso de conciliao, dispensados o registro prvio de pedido e
a citao.
Pargrafo nico. Havendo pedidos contrapostos, poder ser dispensada a
contestao formal e ambos sero apreciados na mesma sentena.
Seo V
Das Citaes e ntimaes
Art. 18. A citao far-se-:
- por correspondncia, com aviso de recebimento em mo prpria;
- tratando-se de pessoa jurdica ou firma individual, mediante entrega ao
encarregado da recepo, que ser obrigatoriamente identificado;
- sendo necessrio, por oficial de justia, independentemente de
mandado ou carta precatria.
1 A citao conter cpia do pedido inicial, dia e hora para
comparecimento do citando e advertncia de que, no comparecendo este,
considerar-se-o verdadeiras as alegaes iniciais, e ser proferido
julgamento, de plano.
2 No se far citao por edital.
3 O comparecimento espontneo suprir a falta ou nulidade da citao.
Art. 19. As intimaes sero feitas na forma prevista para citao, ou por
qualquer outro meio idneo de comunicao.
1 Dos atos praticados na audincia, considerar-se-o desde logo
cientes as partes.
2 As partes comunicaro ao juzo as mudanas de endereo ocorridas
no curso do processo, reputando-se eficazes as intimaes enviadas ao local
anteriormente indicado, na ausncia da comunicao.
Seo V
Da Revelia
Art. 20. No comparecendo o demandado sesso de conciliao ou
audincia de instruo e julgamento, reputar-se-o verdadeiros os fatos
alegados no pedido inicial, salvo se o contrrio resultar da convico do Juiz.
Seo V
Da Conciliao e do Juzo Arbitral
Art. 21. Aberta a sesso, o Juiz togado ou leigo esclarecer as partes
presentes sobre as vantagens da conciliao, mostrando-lhes os riscos e as
conseqncias do litgio, especialmente quanto ao disposto no 3 do art. 3
desta Lei.
Art. 22. A conciliao ser conduzida pelo Juiz togado ou leigo ou por
conciliador sob sua orientao.
Pargrafo nico. Obtida a conciliao, esta ser reduzida a escrito e
homologada pelo Juiz togado, mediante sentena com eficcia de ttulo
executivo.
Art. 23. No comparecendo o demandado, o Juiz togado proferir
sentena.
Art. 24. No obtida a conciliao, as partes podero optar, de comum
acordo, pelo juzo arbitral, na forma prevista nesta Lei.
1 O juzo arbitral considerar-se- instaurado, independentemente de
termo de compromisso, com a escolha do rbitro pelas partes. Se este no
estiver presente, o Juiz convoc-lo- e designar, de imediato, a data para a
audincia de instruo.
2 O rbitro ser escolhido dentre os juzes leigos.
Art. 25. O rbitro conduzir o processo com os mesmos critrios do Juiz,
na forma dos arts. 5 e 6 desta Lei, podendo decidir por eqidade.
Art. 26. Ao trmino da instruo, ou nos cinco dias subseqentes, o rbitro
apresentar o laudo ao Juiz togado para homologao por sentena
irrecorrvel.
Seo X
Da nstruo e Julgamento
Art. 27. No institudo o juzo arbitral, proceder-se- imediatamente
audincia de instruo e julgamento, desde que no resulte prejuzo para a
defesa.
Pargrafo nico. No sendo possvel a sua realizao imediata, ser a
audincia designada para um dos quinze dias subseqentes, cientes, desde
logo, as partes e testemunhas eventualmente presentes.
Art. 28. Na audincia de instruo e julgamento sero ouvidas as partes,
colhida a prova e, em seguida, proferida a sentena.
Art. 29. Sero decididos de plano todos os incidentes que possam
interferir no regular prosseguimento da audincia. As demais questes sero
decididas na sentena.
Pargrafo nico. Sobre os documentos apresentados por uma das partes,
manifestar-se- imediatamente a parte contrria, sem interrupo da audincia.
Seo X
Da Resposta do Ru
Art. 30. A contestao, que ser oral ou escrita, conter toda matria de
defesa, exceto argio de suspeio ou impedimento do Juiz, que se
processar na forma da legislao em vigor.
Art. 31. No se admitir a reconveno. lcito ao ru, na contestao,
formular pedido em seu favor, nos limites do art. 3 desta Lei, desde que
fundado nos mesmos fatos que constituem objeto da controvrsia.
Pargrafo nico. O autor poder responder ao pedido do ru na prpria
audincia ou requerer a designao da nova data, que ser desde logo fixada,
cientes todos os presentes.
Seo X
Das Provas
Art. 32. Todos os meios de prova moralmente legtimos, ainda que no
especificados em lei, so hbeis para provar a veracidade dos fatos alegados
pelas partes.
Art. 33. Todas as provas sero produzidas na audincia de instruo e
julgamento, ainda que no requeridas previamente, podendo o Juiz limitar ou
excluir as que considerar excessivas, impertinentes ou protelatrias.
Art. 34. As testemunhas, at o mximo de trs para cada parte,
comparecero audincia de instruo e julgamento levadas pela parte que as
tenha arrolado, independentemente de intimao, ou mediante esta, se assim
for requerido.
1 O requerimento para intimao das testemunhas ser apresentado
Secretaria no mnimo cinco dias antes da audincia de instruo e julgamento.
2 No comparecendo a testemunha intimada, o Juiz poder determinar
sua imediata conduo, valendo-se, se necessrio, do concurso da fora
pblica.
Art. 35. Quando a prova do fato exigir, o Juiz poder inquirir tcnicos de
sua confiana, permitida s partes a apresentao de parecer tcnico.
Pargrafo nico. No curso da audincia, poder o Juiz, de ofcio ou a
requerimento das partes, realizar inspeo em pessoas ou coisas, ou
determinar que o faa pessoa de sua confiana, que lhe relatar informalmente
o verificado.
Art. 36. A prova oral no ser reduzida a escrito, devendo a sentena
referir, no essencial, os informes trazidos nos depoimentos.
Art. 37. A instruo poder ser dirigida por Juiz leigo, sob a superviso de
Juiz togado.
Seo X
Da Sentena
Art. 38. A sentena mencionar os elementos de convico do Juiz, com
breve resumo dos fatos relevantes ocorridos em audincia, dispensado o
relatrio.
Pargrafo nico. No se admitir sentena condenatria por quantia
ilquida, ainda que genrico o pedido.
Art. 39. ineficaz a sentena condenatria na parte que exceder a alada
estabelecida nesta Lei.
Art. 40. O Juiz leigo que tiver dirigido a instruo proferir sua deciso e
imediatamente a submeter ao Juiz togado, que poder homolog-la, proferir
outra em substituio ou, antes de se manifestar, determinar a realizao de
atos probatrios indispensveis.
Art. 41. Da sentena, excetuada a homologatria de conciliao ou laudo
arbitral, caber recurso para o prprio Juizado.
1 O recurso ser julgado por uma turma composta por trs Juzes
togados, em exerccio no primeiro grau de jurisdio, reunidos na sede do
Juizado.
2 No recurso, as partes sero obrigatoriamente representadas por
advogado.
Art. 42. O recurso ser interposto no prazo de dez dias, contados da
cincia da sentena, por petio escrita, da qual constaro as razes e o
pedido do recorrente.
1 O preparo ser feito, independentemente de intimao, nas quarenta
e oito horas seguintes interposio, sob pena de desero.
2 Aps o preparo, a Secretaria intimar o recorrido para oferecer
resposta escrita no prazo de dez dias.
Art. 43. O recurso ter somente efeito devolutivo, podendo o Juiz dar-lhe
efeito suspensivo, para evitar dano irreparvel para a parte.
Art. 44. As partes podero requerer a transcrio da gravao da fita
magntica a que alude o 3 do art. 13 desta Lei, correndo por conta do
requerente as despesas respectivas.
Art. 45. As partes sero intimadas da data da sesso de julgamento.
Art. 46. O julgamento em segunda instncia constar apenas da ata, com
a indicao suficiente do processo, fundamentao sucinta e parte dispositiva.
Se a sentena for confirmada pelos prprios fundamentos, a smula do
julgamento servir de acrdo.
Art. 47. (VETADO)
Seo X
Dos Embargos de Declarao
Art. 48. Cabero embargos de declarao quando, na sentena ou
acrdo, houver obscuridade, contradio, omisso ou dvida.
Pargrafo nico. Os erros materiais podem ser corrigidos de ofcio.
Art. 49. Os embargos de declarao sero interpostos por escrito ou
oralmente, no prazo de cinco dias, contados da cincia da deciso.
Art. 50. Quando interpostos contra sentena, os embargos de declarao
suspendero o prazo para recurso.
Seo XV
Da Extino do Processo Sem Julgamento do Mrito
Art. 51. Extingue-se o processo, alm dos casos previstos em lei:
- quando o autor deixar de comparecer a qualquer das audincias do
processo;
- quando inadmissvel o procedimento institudo por esta Lei ou seu
prosseguimento, aps a conciliao;
- quando for reconhecida a incompetncia territorial;
V - quando sobrevier qualquer dos impedimentos previstos no art. 8
desta Lei;
V - quando, falecido o autor, a habilitao depender de sentena ou no
se der no prazo de trinta dias;
V - quando, falecido o ru, o autor no promover a citao dos
sucessores no prazo de trinta dias da cincia do fato.
1 A extino do processo independer, em qualquer hiptese, de prvia
intimao pessoal das partes.
2 No caso do inciso deste artigo, quando comprovar que a ausncia
decorre de fora maior, a parte poder ser isentada, pelo Juiz, do pagamento
das custas.
Seo XV
Da Execuo
Art. 52. A execuo da sentena processar-se- no prprio Juizado,
aplicando-se, no que couber, o disposto no Cdigo de Processo Civil, com as
seguintes alteraes:
- as sentenas sero necessariamente lquidas, contendo a converso
em Bnus do Tesouro Nacional - BTN ou ndice equivalente;
- os clculos de converso de ndices, de honorrios, de juros e de
outras parcelas sero efetuados por servidor judicial;
- a intimao da sentena ser feita, sempre que possvel, na prpria
audincia em que for proferida. Nessa intimao, o vencido ser instado a
cumprir a sentena to logo ocorra seu trnsito em julgado, e advertido dos
efeitos do seu descumprimento (inciso V);
V - no cumprida voluntariamente a sentena transitada em julgado, e
tendo havido solicitao do interessado, que poder ser verbal, proceder-se-
desde logo execuo, dispensada nova citao;
V - nos casos de obrigao de entregar, de fazer, ou de no fazer, o Juiz,
na sentena ou na fase de execuo, cominar multa diria, arbitrada de
acordo com as condies econmicas do devedor, para a hiptese de
inadimplemento. No cumprida a obrigao, o credor poder requerer a
elevao da multa ou a transformao da condenao em perdas e danos, que
o Juiz de imediato arbitrar, seguindo-se a execuo por quantia certa, includa
a multa vencida de obrigao de dar, quando evidenciada a malcia do devedor
na execuo do julgado;
V - na obrigao de fazer, o Juiz pode determinar o cumprimento por
outrem, fixado o valor que o devedor deve depositar para as despesas, sob
pena de multa diria;
V - na alienao forada dos bens, o Juiz poder autorizar o devedor, o
credor ou terceira pessoa idnea a tratar da alienao do bem penhorado, a
qual se aperfeioar em juzo at a data fixada para a praa ou leilo. Sendo o
preo inferior ao da avaliao, as partes sero ouvidas. Se o pagamento no
for vista, ser oferecida cauo idnea, nos casos de alienao de bem
mvel, ou hipotecado o imvel;
V - dispensada a publicao de editais em jornais, quando se tratar de
alienao de bens de pequeno valor;
X - o devedor poder oferecer embargos, nos autos da execuo,
versando sobre:
a) falta ou nulidade da citao no processo, se ele correu revelia;
b) manifesto excesso de execuo;
c) erro de clculo;
d) causa impeditiva, modificativa ou extintiva da obrigao, superveniente
sentena.
Art. 53. A execuo de ttulo executivo extrajudicial, no valor de at
quarenta salrios mnimos, obedecer ao disposto no Cdigo de Processo
Civil, com as modificaes introduzidas por esta Lei.
1 Efetuada a penhora, o devedor ser intimado a comparecer
audincia de conciliao, quando poder oferecer embargos (art. 52, X), por
escrito ou verbalmente.
2 Na audincia, ser buscado o meio mais rpido e eficaz para a
soluo do litgio, se possvel com dispensa da alienao judicial, devendo o
conciliador propor, entre outras medidas cabveis, o pagamento do dbito a
prazo ou a prestao, a dao em pagamento ou a imediata adjudicao do
bem penhorado.
3 No apresentados os embargos em audincia, ou julgados
improcedentes, qualquer das partes poder requerer ao Juiz a adoo de uma
das alternativas do pargrafo anterior.
4 No encontrado o devedor ou inexistindo bens penhorveis, o
processo ser imediatamente extinto, devolvendo-se os documentos ao autor.
Seo XV
Das Despesas
Art. 54. O acesso ao Juizado Especial independer, em primeiro grau de
jurisdio, do pagamento de custas, taxas ou despesas.
Pargrafo nico. O preparo do recurso, na forma do 1 do art. 42 desta
Lei, compreender todas as despesas processuais, inclusive aquelas
dispensadas em primeiro grau de jurisdio, ressalvada a hiptese de
assistncia judiciria gratuita.
Art. 55. A sentena de primeiro grau no condenar o vencido em custas
e honorrios de advogado, ressalvados os casos de litigncia de m-f. Em
segundo grau, o recorrente, vencido, pagar as custas e honorrios de
advogado, que sero fixados entre dez por cento e vinte por cento do valor de
condenao ou, no havendo condenao, do valor corrigido da causa.
Pargrafo nico. Na execuo no sero contadas custas, salvo quando:
- reconhecida a litigncia de m-f;
- improcedentes os embargos do devedor;
- tratar-se de execuo de sentena que tenha sido objeto de recurso
improvido do devedor.
Seo XV
Disposies Finais
Art. 56. nstitudo o Juizado Especial, sero implantadas as curadorias
necessrias e o servio de assistncia judiciria.
Art. 57. O acordo extrajudicial, de qualquer natureza ou valor, poder ser
homologado, no juzo competente, independentemente de termo, valendo a
sentena como ttulo executivo judicial.
Pargrafo nico. Valer como ttulo extrajudicial o acordo celebrado pelas
partes, por instrumento escrito, referendado pelo rgo competente do
Ministrio Pblico.
Art. 58. As normas de organizao judiciria local podero estender a
conciliao prevista nos arts. 22 e 23 a causas no abrangidas por esta Lei.
Art. 59. No se admitir ao rescisria nas causas sujeitas ao
procedimento institudo por esta Lei.
Captulo
Dos Juizados Especiais Criminais
Disposies Gerais
Art. 60. O Juizado Especial Criminal, provido por Juzes togados ou
togados e leigos, tem competncia para a conciliao, o julgamento e a
execuo das infraes penais de menor potencial ofensivo. (Vide Lei n
10.259, de 2001)
Art. 60. O Juizado Especial Criminal, provido por juzes togados ou togados e leigos, tem
competncia para a conciliao, o julgamento e a execuo das infraes penais de menor
potencial ofensivo, respeitadas as regras de conexo e continncia. (Redao dada pela Lei n
11.313, de 2006)
Pargrafo nico. Na reunio de processos, perante o juzo comum ou o tribunal do jri,
decorrentes da aplicao das regras de conexo e continncia, observar-se-o os institutos da
transao penal e da composio dos danos civis. (ncludo pela Lei n 11.313, de 2006)
Art. 61. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para
os efeitos desta Lei, as contravenes penais e os crimes a que a lei comine
pena mxima no superior a um ano, excetuados os casos em que a lei
preveja procedimento especial. (Vide Lei n 10.259, de 2001)
Art. 61. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para os efeitos
desta Lei, as contravenes penais e os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a
2 (dois) anos, cumulada ou no com multa. (Redao dada pela Lei n 11.313, de 2006)
Art. 62. O processo perante o Juizado Especial orientar-se- pelos
critrios da oralidade, informalidade, economia processual e celeridade,
objetivando, sempre que possvel, a reparao dos danos sofridos pela vtima e
a aplicao de pena no privativa de liberdade.
Seo
Da Competncia e dos Atos Processuais
Art. 63. A competncia do Juizado ser determinada pelo lugar em que foi
praticada a infrao penal.
Art. 64. Os atos processuais sero pblicos e podero realizar-se em
horrio noturno e em qualquer dia da semana, conforme dispuserem as normas
de organizao judiciria.
Art. 65. Os atos processuais sero vlidos sempre que preencherem as
finalidades para as quais foram realizados, atendidos os critrios indicados no
art. 62 desta Lei.
1 No se pronunciar qualquer nulidade sem que tenha havido
prejuzo.
2 A prtica de atos processuais em outras comarcas poder ser
solicitada por qualquer meio hbil de comunicao.
3 Sero objeto de registro escrito exclusivamente os atos havidos por
essenciais. Os atos realizados em audincia de instruo e julgamento podero
ser gravados em fita magntica ou equivalente.
Art. 66. A citao ser pessoal e far-se- no prprio Juizado, sempre que
possvel, ou por mandado.
Pargrafo nico. No encontrado o acusado para ser citado, o Juiz
encaminhar as peas existentes ao Juzo comum para adoo do
procedimento previsto em lei.
Art. 67. A intimao far-se- por correspondncia, com aviso de
recebimento pessoal ou, tratando-se de pessoa jurdica ou firma individual,
mediante entrega ao encarregado da recepo, que ser obrigatoriamente
identificado, ou, sendo necessrio, por oficial de justia, independentemente de
mandado ou carta precatria, ou ainda por qualquer meio idneo de
comunicao.
Pargrafo nico. Dos atos praticados em audincia considerar-se-o
desde logo cientes as partes, os interessados e defensores.
Art. 68. Do ato de intimao do autor do fato e do mandado de citao do
acusado, constar a necessidade de seu comparecimento acompanhado de
advogado, com a advertncia de que, na sua falta, ser-lhe- designado
defensor pblico.
Seo
Da Fase Preliminar
Art. 69. A autoridade policial que tomar conhecimento da ocorrncia
lavrar termo circunstanciado e o encaminhar imediatamente ao Juizado, com
o autor do fato e a vtima, providenciando-se as requisies dos exames
periciais necessrios.
Pargrafo nico. Ao autor do fato que, aps a lavratura do termo, for
imediatamente encaminhado ao Juizado ou assumir o compromisso de a ele
comparecer, no se impor priso em flagrante, nem se exigir fiana.
Pargrafo nico. Ao autor do fato que, aps a lavratura do termo, for imediatamente
encaminhado ao juizado ou assumir o compromisso de a ele comparecer, no se impor priso
em flagrante, nem se exigir fiana. Em caso de violncia domstica, o juiz poder determinar,
como medida de cautela, seu afastamento do lar, domiclio ou local de convivncia com a
vtima. (Redao dada pela Lei n 10.455, de 13.5.2002))
Art. 70. Comparecendo o autor do fato e a vtima, e no sendo possvel a
realizao imediata da audincia preliminar, ser designada data prxima, da
qual ambos sairo cientes.
Art. 71. Na falta do comparecimento de qualquer dos envolvidos, a
Secretaria providenciar sua intimao e, se for o caso, a do responsvel civil,
na forma dos arts. 67 e 68 desta Lei.
Art. 72. Na audincia preliminar, presente o representante do Ministrio
Pblico, o autor do fato e a vtima e, se possvel, o responsvel civil,
acompanhados por seus advogados, o Juiz esclarecer sobre a possibilidade
da composio dos danos e da aceitao da proposta de aplicao imediata de
pena no privativa de liberdade.
Art. 73. A conciliao ser conduzida pelo Juiz ou por conciliador sob sua
orientao.
Pargrafo nico. Os conciliadores so auxiliares da Justia, recrutados, na
forma da lei local, preferentemente entre bacharis em Direito, excludos os
que exeram funes na administrao da Justia Criminal.
Art. 74. A composio dos danos civis ser reduzida a escrito e,
homologada pelo Juiz mediante sentena irrecorrvel, ter eficcia de ttulo a
ser executado no juzo civil competente.
Pargrafo nico. Tratando-se de ao penal de iniciativa privada ou de
ao penal pblica condicionada representao, o acordo homologado
acarreta a renncia ao direito de queixa ou representao.
Art. 75. No obtida a composio dos danos civis, ser dada
imediatamente ao ofendido a oportunidade de exercer o direito de
representao verbal, que ser reduzida a termo.
Pargrafo nico. O no oferecimento da representao na audincia
preliminar no implica decadncia do direito, que poder ser exercido no prazo
previsto em lei.
Art. 76. Havendo representao ou tratando-se de crime de ao penal
pblica incondicionada, no sendo caso de arquivamento, o Ministrio Pblico
poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multas, a
ser especificada na proposta.
1 Nas hipteses de ser a pena de multa a nica aplicvel, o Juiz poder
reduzi-la at a metade.
2 No se admitir a proposta se ficar comprovado:
- ter sido o autor da infrao condenado, pela prtica de crime, pena
privativa de liberdade, por sentena definitiva;
- ter sido o agente beneficiado anteriormente, no prazo de cinco anos,
pela aplicao de pena restritiva ou multa, nos termos deste artigo;
- no indicarem os antecedentes, a conduta social e a personalidade do
agente, bem como os motivos e as circunstncias, ser necessria e suficiente a
adoo da medida.
3 Aceita a proposta pelo autor da infrao e seu defensor, ser
submetida apreciao do Juiz.
4 Acolhendo a proposta do Ministrio Pblico aceita pelo autor da
infrao, o Juiz aplicar a pena restritiva de direitos ou multa, que no
importar em reincidncia, sendo registrada apenas para impedir novamente o
mesmo benefcio no prazo de cinco anos.
5 Da sentena prevista no pargrafo anterior caber a apelao
referida no art. 82 desta Lei.
6 A imposio da sano de que trata o 4 deste artigo no constar
de certido de antecedentes criminais, salvo para os fins previstos no mesmo
dispositivo, e no ter efeitos civis, cabendo aos interessados propor ao
cabvel no juzo cvel.
Seo
Do Procedimento Sumarissimo
Art. 77. Na ao penal de iniciativa pblica, quando no houver aplicao
de pena, pela ausncia do autor do fato, ou pela no ocorrncia da hiptese
prevista no art. 76 desta Lei, o Ministrio Pblico oferecer ao Juiz, de
imediato, denncia oral, se no houver necessidade de diligncias
imprescindveis.
1 Para o oferecimento da denncia, que ser elaborada com base no
termo de ocorrncia referido no art. 69 desta Lei, com dispensa do inqurito
policial, prescindir-se- do exame do corpo de delito quando a materialidade do
crime estiver aferida por boletim mdico ou prova equivalente.
2 Se a complexidade ou circunstncias do caso no permitirem a
formulao da denncia, o Ministrio Pblico poder requerer ao Juiz o
encaminhamento das peas existentes, na forma do pargrafo nico do art. 66
desta Lei.
3 Na ao penal de iniciativa do ofendido poder ser oferecida queixa
oral, cabendo ao Juiz verificar se a complexidade e as circunstncias do caso
determinam a adoo das providncias previstas no pargrafo nico do art. 66
desta Lei.
Art. 78. Oferecida a denncia ou queixa, ser reduzida a termo,
entregando-se cpia ao acusado, que com ela ficar citado e imediatamente
cientificado da designao de dia e hora para a audincia de instruo e
julgamento, da qual tambm tomaro cincia o Ministrio Pblico, o ofendido, o
responsvel civil e seus advogados.
1 Se o acusado no estiver presente, ser citado na forma dos arts. 66
e 68 desta Lei e cientificado da data da audincia de instruo e julgamento,
devendo a ela trazer suas testemunhas ou apresentar requerimento para
intimao, no mnimo cinco dias antes de sua realizao.
2 No estando presentes o ofendido e o responsvel civil, sero
intimados nos termos do art. 67 desta Lei para comparecerem audincia de
instruo e julgamento.
3 As testemunhas arroladas sero intimadas na forma prevista no art.
67 desta Lei.
Art. 79. No dia e hora designados para a audincia de instruo e
julgamento, se na fase preliminar no tiver havido possibilidade de tentativa de
conciliao e de oferecimento de proposta pelo Ministrio Pblico, proceder-se-
nos termos dos arts. 72, 73, 74 e 75 desta Lei.
Art. 80. Nenhum ato ser adiado, determinando o Juiz, quando
imprescindvel, a conduo coercitiva de quem deva comparecer.
Art. 81. Aberta a audincia, ser dada a palavra ao defensor para
responder acusao, aps o que o Juiz receber, ou no, a denncia ou
queixa; havendo recebimento, sero ouvidas a vtima e as testemunhas de
acusao e defesa, interrogando-se a seguir o acusado, se presente,
passando-se imediatamente aos debates orais e prolao da sentena.
1 Todas as provas sero produzidas na audincia de instruo e
julgamento, podendo o Juiz limitar ou excluir as que considerar excessivas,
impertinentes ou protelatrias.
2 De todo o ocorrido na audincia ser lavrado termo, assinado pelo
Juiz e pelas partes, contendo breve resumo dos fatos relevantes ocorridos em
audincia e a sentena.
3 A sentena, dispensado o relatrio, mencionar os elementos de
convico do Juiz.
Art. 82. Da deciso de rejeio da denncia ou queixa e da sentena
caber apelao, que poder ser julgada por turma composta de trs Juzes
em exerccio no primeiro grau de jurisdio, reunidos na sede do Juizado.
1 A apelao ser interposta no prazo de dez dias, contados da cincia
da sentena pelo Ministrio Pblico, pelo ru e seu defensor, por petio
escrita, da qual constaro as razes e o pedido do recorrente.
2 O recorrido ser intimado para oferecer resposta escrita no prazo de
dez dias.
3 As partes podero requerer a transcrio da gravao da fita
magntica a que alude o 3 do art. 65 desta Lei.
4 As partes sero intimadas da data da sesso de julgamento pela
imprensa.
5 Se a sentena for confirmada pelos prprios fundamentos, a smula
do julgamento servir de acrdo.
Art. 83. Cabero embargos de declarao quando, em sentena ou
acrdo, houver obscuridade, contradio, omisso ou dvida.
1 Os embargos de declarao sero opostos por escrito ou oralmente,
no prazo de cinco dias, contados da cincia da deciso.
2 Quando opostos contra sentena, os embargos de declarao
suspendero o prazo para o recurso.
3 Os erros materiais podem ser corrigidos de ofcio.
Seo V
Da Execuo
Art. 84. Aplicada exclusivamente pena de multa, seu cumprimento far-se-
mediante pagamento na Secretaria do Juizado.
Pargrafo nico. Efetuado o pagamento, o Juiz declarar extinta a
punibilidade, determinando que a condenao no fique constando dos
registros criminais, exceto para fins de requisio judicial.
Art. 85. No efetuado o pagamento de multa, ser feita a converso em
pena privativa da liberdade, ou restritiva de direitos, nos termos previstos em
lei.
Art. 86. A execuo das penas privativas de liberdade e restritivas de
direitos, ou de multa cumulada com estas, ser processada perante o rgo
competente, nos termos da lei.
Seo V
Das Despesas Processuais
Art. 87. Nos casos de homologao do acordo civil e aplicao de pena
restritiva de direitos ou multa (arts. 74 e 76, 4), as despesas processuais
sero reduzidas, conforme dispuser lei estadual.
Seo V
Disposies Finais
Art. 88. Alm das hipteses do Cdigo Penal e da legislao especial,
depender de representao a ao penal relativa aos crimes de leses
corporais leves e leses culposas.
Art. 89. Nos crimes em que a pena mnima cominada for igual ou inferior a
um ano, abrangidas ou no por esta Lei, o Ministrio Pblico, ao oferecer a
denncia, poder propor a suspenso do processo, por dois a quatro anos,
desde que o acusado no esteja sendo processado ou no tenha sido
condenado por outro crime, presentes os demais requisitos que autorizariam a
suspenso condicional da pena (art. 77 do Cdigo Penal).
1 Aceita a proposta pelo acusado e seu defensor, na presena do Juiz,
este, recebendo a denncia, poder suspender o processo, submetendo o
acusado a perodo de prova, sob as seguintes condies:
- reparao do dano, salvo impossibilidade de faz-lo;
- proibio de freqentar determinados lugares;
- proibio de ausentar-se da comarca onde reside, sem autorizao do
Juiz;
V - comparecimento pessoal e obrigatrio a juzo, mensalmente, para
informar e justificar suas atividades.
2 O Juiz poder especificar outras condies a que fica subordinada a
suspenso, desde que adequadas ao fato e situao pessoal do acusado.
3 A suspenso ser revogada se, no curso do prazo, o beneficirio vier
a ser processado por outro crime ou no efetuar, sem motivo justificado, a
reparao do dano.
4 A suspenso poder ser revogada se o acusado vier a ser
processado, no curso do prazo, por contraveno, ou descumprir qualquer
outra condio imposta.
5 Expirado o prazo sem revogao, o Juiz declarar extinta a
punibilidade.
6 No correr a prescrio durante o prazo de suspenso do processo.
7 Se o acusado no aceitar a proposta prevista neste artigo, o processo
prosseguir em seus ulteriores termos.
Art. 90. As disposies desta Lei no se aplicam aos processos penais
cuja instruo j estiver iniciada. (Vide ADN n 1.719-9)
Art. 90-A. As disposies desta Lei no se aplicam no mbito da Justia
Militar. (Artigo includo pela Lei n 9.839, de 27.9.1999)
Art. 91. Nos casos em que esta Lei passa a exigir representao para a
propositura da ao penal pblica, o ofendido ou seu representante legal ser
intimado para oferec-la no prazo de trinta dias, sob pena de decadncia.
Art. 92. Aplicam-se subsidiariamente as disposies dos Cdigos Penal e
de Processo Penal, no que no forem incompatveis com esta Lei.
Captulo V
Disposies Finais Comuns
Art. 93. Lei Estadual dispor sobre o Sistema de Juizados Especiais
Cveis e Criminais, sua organizao, composio e competncia.
Art. 94. Os servios de cartrio podero ser prestados, e as audincias
realizadas fora da sede da Comarca, em bairros ou cidades a ela pertencentes,
ocupando instalaes de prdios pblicos, de acordo com audincias
previamente anunciadas.
Art. 95. Os Estados, Distrito Federal e Territrios criaro e instalaro os
Juizados Especiais no prazo de seis meses, a contar da vigncia desta Lei.
Pargrafo nico. No prazo de 6 (seis) meses, contado da publicao desta Lei, sero
criados e instalados os Juizados Especiais tinerantes, que devero dirimir, prioritariamente, os
conflitos existentes nas reas rurais ou nos locais de menor concentrao
populacional. (Redao dada pela Lei n 12.726, de 2012)
Art. 96. Esta Lei entra em vigor no prazo de sessenta dias aps a sua
publicao.
Art. 97. Ficam revogadas a Lei n 4.611, de 2 de abril de 1965 e a Lei n
7.244, de 7 de novembro de 1984.
Braslia, 26 de setembro de 1995; 174 da ndependncia e 107 da
Repblica.
FERNANDO HENRQUE CARDOSO
!elson A. Jobi#
Este texto no substitui o publicado no DOU de 27.9.1995

*




Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N
o
!1"$#'% &E , &E J7L8+ &E $11!"
Mensagem de Veto n 729
Altera a Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991, a Lei
n
o
8.870, de 15 de abril de 1994, a Lei n
o
9.317, de
5 de dezembro de 1996, e a Lei n
o
9.528, de 10 de
dezembro de 1997.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso Nacional
decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
Art. 1
o
A Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991, passa a vigorar com as
seguintes alteraes:
"Art. 22A. A contribuio devida pela agroindstria, definida, para os efeitos
desta Lei, como sendo o produtor rural pessoa jurdica cuja atividade
econmica seja a industrializao de produo prpria ou de produo prpria
e adquirida de terceiros, incidente sobre o valor da receita bruta proveniente da
comercializao da produo, em substituio s previstas nos incisos e do
art. 22 desta Lei, de:
- dois vrgula cinco por cento destinados Seguridade Social;
- zero vrgula um por cento para o financiamento do benefcio previsto nos
arts. 57 e 58 da Lei n
o
8.213, de 24 de julho de 1991, e daqueles concedidos
em razo do grau de incidncia de incapacidade para o trabalho decorrente
dos riscos ambientais da atividade.
1
o
(VETADO)
2
o
O disposto neste artigo no se aplica s operaes relativas prestao
de servios a terceiros, cujas contribuies previdencirias continuam sendo
devidas na forma do art. 22 desta Lei.
3
o
Na hiptese do 2
o
, a receita bruta correspondente aos servios prestados
a terceiros ser excluda da base de clculo da contribuio de que trata o
caput.
4
o
O disposto neste artigo no se aplica s sociedades cooperativas e s
agroindstrias de piscicultura, carcinicultura, suinocultura e avicultura.
5
o
O disposto no inciso do art. 3
o
da Lei n
o
8.315, de 23 de dezembro de
1991, no se aplica ao empregador de que trata este artigo, que contribuir
com o adicional de zero vrgula vinte e cinco por cento da receita bruta
proveniente da comercializao da produo, destinado ao Servio Nacional de
Aprendizagem Rural (SENAR)."
"Art. 22B. As contribuies de que tratam os incisos e do art. 22 desta Lei
so substitudas, em relao remunerao paga, devida ou creditada ao
trabalhador rural contratado pelo consrcio simplificado de produtores rurais de
que trata o art. 25A, pela contribuio dos respectivos produtores rurais,
calculada na forma do art. 25 desta Lei."
"Art. 25. A contribuio do empregador rural pessoa fsica, em substituio
contribuio de que tratam os incisos e do art. 22, e a do segurado especial,
referidos, respectivamente, na alnea a do inciso V e no inciso V do art. 12
desta Lei, destinada Seguridade Social, de:
.....................................................................
9
o
(VETADO)
"Art. 25A. Equipara-se ao empregador rural pessoa fsica o consrcio
simplificado de produtores rurais, formado pela unio de produtores rurais
pessoas fsicas, que outorgar a um deles poderes para contratar, gerir e demitir
trabalhadores para prestao de servios, exclusivamente, aos seus
integrantes, mediante documento registrado em cartrio de ttulos e
documentos.
1
o
O documento de que trata o caput dever conter a identificao de cada
produtor, seu endereo pessoal e o de sua propriedade rural, bem como o
respectivo registro no nstituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria -
NCRA ou informaes relativas a parceria, arrendamento ou equivalente e a
matrcula no nstituto Nacional do Seguro Social NSS de cada um dos
produtores rurais.
2
o
O consrcio dever ser matriculado no NSS em nome do empregador a
quem hajam sido outorgados os poderes, na forma do regulamento.
3
o
Os produtores rurais integrantes do consrcio de que trata o caput sero
responsveis solidrios em relao s obrigaes previdencirias.
4
o
(VETADO)"
"Art. 33. Ao nstituto Nacional do Seguro Social NSS compete arrecadar,
fiscalizar, lanar e normatizar o recolhimento das contribuies sociais
previstas nas alneas a, b e c do pargrafo nico do art. 11, bem como as
contribuies incidentes a ttulo de substituio; e Secretaria da Receita
Federal SRF compete arrecadar, fiscalizar, lanar e normatizar o
recolhimento das contribuies sociais previstas nas alneas d e e do pargrafo
nico do art. 11, cabendo a ambos os rgos, na esfera de sua competncia,
promover a respectiva cobrana e aplicar as sanes previstas legalmente.
....................................................................." (NR)
Art. 2
o
A Lei n
o
8.870, de 15 de abril de 1994, passa a vigorar com as
seguintes alteraes:
"Art. 25. A contribuio devida seguridade social pelo empregador, pessoa
jurdica, que se dedique produo rural, em substituio prevista nos
incisos e do art. 22 da Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991, passa a ser a
seguinte:
.....................................................................
1 O disposto no inciso do art. 3
o
da Lei n
o
8.315, de 23 de dezembro de
1991, no se aplica ao empregador de que trata este artigo, que contribuir
com o adicional de zero vrgula vinte e cinco por cento da receita bruta
proveniente da venda de mercadorias de produo prpria, destinado ao
Servio Nacional de Aprendizagem Rural (SENAR).
.....................................................................
3
o
(VETADO)
.....................................................................
5
o
O disposto neste artigo no se aplica s operaes relativas prestao
de servios a terceiros, cujas contribuies previdencirias continuam sendo
devidas na forma do art. 22 da Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991." (NR)
"Art. 25A. As contribuies de que tratam os incisos e do art. 22 da Lei
n
o
8.212, de 24 de julho de 1991, sero devidas pelos cooperados, na forma do
art. 25 desta Lei, se pessoa jurdica, e do art. 25 da Lei n
o
8.212, de 24 de julho
de 1991, se pessoa fsica, quando a cooperativa de produo rural contratar
pessoal, exclusivamente, para colheita de produo de seus cooperados.
1
o
Os encargos decorrentes da contratao de que trata o caput sero
apurados separadamente dos relativos aos empregados regulares da
cooperativa, discriminadamente por cooperados, na forma do regulamento.
2
o
A cooperativa de que trata o caput diretamente responsvel pelo
recolhimento da contribuio previdenciria de que trata o art. 20 da Lei
n
o
8.212, de 24 de julho de 1991.
3
o
No se aplica o disposto no 9
o
do art. 25 da Lei n
o
8.212, de 24 de julho
de 1991, contratao realizada na forma deste artigo."
Art. 3
o
O art. 6
o
da Lei n
o
9.528, de 10 de dezembro de 1997, passa a
vigorar com a seguinte redao:
"Art. 6
o
A contribuio do empregador rural pessoa fsica e a do segurado
especial, referidos, respectivamente, na alnea a do inciso V e no inciso V do
art. 12 da Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991, para o Servio Nacional de
Aprendizagem Rural (SENAR), criado pela Lei n
o
8.315, de 23 de dezembro de
1991, de zero vrgula dois por cento, incidente sobre a receita bruta
proveniente da comercializao de sua produo rural." (NR)
Art. 4
o
A alnea f do 1
o
do art. 3
o
da Lei n
o
9.317, de 5 de dezembro de
1996, passa a vigorar com a seguinte redao:
"Art. 3
o
.....................................................................
1
o
.....................................................................
.....................................................................
f) Contribuies para a Seguridade Social, a cargo da pessoa jurdica, de que
tratam a Lei Complementar n
o
84, de 18 de janeiro de 1996, os arts. 22 e 22A
da Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991 e o art. 25 da Lei n
o
8.870, de 15 de
abril de 1994.
....................................................................." (NR)
Art. 5
o
Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao, produzindo efeitos, quanto ao
disposto no art. 22A da Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991 , com a redao dada por esta Lei,
e revogao do 4
o
do art. 25 da Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991 , a partir do dia primeiro
do ms seguinte ao nonagsimo dia daquela publicao, sendo mantida, at essa data, a
obrigatoriedade dos recolhimentos praticados na forma da legislao anterior.
Art. 5
o
Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao produzindo efeitos, quanto ao
disposto no art. 22-A da Lei n
o
8.212, de 24 de julho de 1991 , com a redao dada por esta Lei,
a partir do dia 1
o
(primeiro) do ms seguinte ao 90
o
(nonagsimo) dia daquela publicao,
sendo mantida, at essa data, a obrigatoriedade dos recolhimentos praticados na forma da
legislao anterior. (Redao dada pela Lei n 10.993, de 2004)
Art. 6
o
Ficam revogados o 5
o
do art. 22, os 6
o
, 7
o
e 8
o
do art. 25 da Lei
n
o
8.212, de 24 de julho de 1991 , e o 2
o
do art. 25 da Lei n
o
8.870, de 15 de
abril de 1994.
Braslia, 9 de julho de 2001; 180
o
da ndependncia e 113
o
da Repblica.
FERNANDO HENRQUE CARDOSO
Pedro Malan
%rancisco Dornelles
"oberto Brant
Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 10.7.2001





Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 4"0,0% &E , &E &E(E)*R+ &E !,'#"
Regula o Direito de Representao e o processo
de Responsabilidade Administrativa Civil e Penal,
nos casos de abuso de autoridade.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte Lei:
Art. 1 O direito de representao e o processo de responsabilidade administrativa civil e
penal, contra as autoridades que, no exerccio de suas funes, cometerem abusos, so
regulados pela presente lei.
Art. 2 O direito de representao ser exercido por meio de petio:
a) dirigida autoridade superior que tiver competncia legal para aplicar, autoridade
civil ou militar culpada, a respectiva sano;
b) dirigida ao rgo do Ministrio Pblico que tiver competncia para iniciar processo-
crime contra a autoridade culpada.
Pargrafo nico. A representao ser feita em duas vias e conter a exposio do fato
constitutivo do abuso de autoridade, com todas as suas circunstncias, a qualificao do
acusado e o rol de testemunhas, no mximo de trs, se as houver.
Art. 3. Constitui abuso de autoridade qualquer atentado:
a) liberdade de locomoo;
b) inviolabilidade do domiclio;
c) ao sigilo da correspondncia;
d) liberdade de conscincia e de crena;
e) ao livre exerccio do culto religioso;
f) liberdade de associao;
g) aos direitos e garantias legais assegurados ao exerccio do voto;
h) ao direito de reunio;
i) incolumidade fsica do indivduo;
j) aos direitos e garantias legais assegurados ao exerccio profissional. (ncludo pela Lei
n 6.657,de 05/06/79)
Art. 4 Constitui tambm abuso de autoridade:
a) ordenar ou executar medida privativa da liberdade individual, sem as formalidades
legais ou com abuso de poder;
b) submeter pessoa sob sua guarda ou custdia a vexame ou a constrangimento no
autorizado em lei;
c) deixar de comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso ou deteno de
qualquer pessoa;
d) deixar o Juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno ilegal que lhe seja
comunicada;
e) levar priso e nela deter quem quer que se proponha a prestar fiana, permitida em
lei;
f) cobrar o carcereiro ou agente de autoridade policial carceragem, custas, emolumentos
ou qualquer outra despesa, desde que a cobrana no tenha apoio em lei, quer quanto
espcie quer quanto ao seu valor;
g) recusar o carcereiro ou agente de autoridade policial recibo de importncia recebida a
ttulo de carceragem, custas, emolumentos ou de qualquer outra despesa;
h) o ato lesivo da honra ou do patrimnio de pessoa natural ou jurdica, quando praticado
com abuso ou desvio de poder ou sem competncia legal;
i) prolongar a execuo de priso temporria, de pena ou de medida de segurana,
deixando de expedir em tempo oportuno ou de cumprir imediatamente ordem de
liberdade. (ncludo pela Lei n 7.960, de 21/12/89)
Art. 5 Considera-se autoridade, para os efeitos desta lei, quem exerce cargo, emprego
ou funo pblica, de natureza civil, ou militar, ainda que transitoriamente e sem remunerao.
Art. 6 O abuso de autoridade sujeitar o seu autor sano administrativa civil e penal.
1 A sano administrativa ser aplicada de acordo com a gravidade do abuso
cometido e consistir em:
a) advertncia;
b) repreenso;
c) suspenso do cargo, funo ou posto por prazo de cinco a cento e oitenta dias, com
perda de vencimentos e vantagens;
d) destituio de funo;
e) demisso;
f) demisso, a bem do servio pblico.
2 A sano civil, caso no seja possvel fixar o valor do dano, consistir no pagamento
de uma indenizao de quinhentos a dez mil cruzeiros.
3 A sano penal ser aplicada de acordo com as regras dos artigos 42 a 56 do
Cdigo Penal e consistir em:
a) multa de cem a cinco mil cruzeiros;
b) deteno por dez dias a seis meses;
c) perda do cargo e a inabilitao para o exerccio de qualquer outra funo pblica por
prazo at trs anos.
4 As penas previstas no pargrafo anterior podero ser aplicadas autnoma ou
cumulativamente.
5 Quando o abuso for cometido por agente de autoridade policial, civil ou militar, de
qualquer categoria, poder ser cominada a pena autnoma ou acessria, de no poder o
acusado exercer funes de natureza policial ou militar no municpio da culpa, por prazo de um
a cinco anos.
art. 7 recebida a representao em que for solicitada a aplicao de sano
administrativa, a autoridade civil ou militar competente determinar a instaurao de inqurito
para apurar o fato.
1 O inqurito administrativo obedecer s normas estabelecidas nas leis municipais,
estaduais ou federais, civis ou militares, que estabeleam o respectivo processo.
2 no existindo no municpio no Estado ou na legislao militar normas reguladoras do
inqurito administrativo sero aplicadas supletivamente, as disposies dos arts. 219 a 225 da
Lei n 1.711, de 28 de outubro de 1952 (Estatuto dos Funcionrios Pblicos Civis da Unio).
3 O processo administrativo no poder ser sobrestado para o fim de aguardar a
deciso da ao penal ou civil.
Art. 8 A sano aplicada ser anotada na ficha funcional da autoridade civil ou militar.
Art. 9 Simultaneamente com a representao dirigida autoridade administrativa ou
independentemente dela, poder ser promovida pela vtima do abuso, a responsabilidade civil
ou penal ou ambas, da autoridade culpada.
Art. 10. Vetado
Art. 11. ao civil sero aplicveis as normas do Cdigo de Processo Civil.
Art. 12. A ao penal ser iniciada, independentemente de inqurito policial ou
justificao por denncia do Ministrio Pblico, instruda com a representao da vtima do
abuso.
Art. 13. Apresentada ao Ministrio Pblico a representao da vtima, aquele, no prazo
de quarenta e oito horas, denunciar o ru, desde que o fato narrado constitua abuso de
autoridade, e requerer ao Juiz a sua citao, e, bem assim, a designao de audincia de
instruo e julgamento.
1 A denncia do Ministrio Pblico ser apresentada em duas vias.
Art. 14. Se a ato ou fato constitutivo do abuso de autoridade houver deixado vestgios o
ofendido ou o acusado poder:
a) promover a comprovao da existncia de tais vestgios, por meio de duas
testemunhas qualificadas;
b) requerer ao Juiz, at setenta e duas horas antes da audincia de instruo e
julgamento, a designao de um perito para fazer as verificaes necessrias.
1 O perito ou as testemunhas faro o seu relatrio e prestaro seus depoimentos
verbalmente, ou o apresentaro por escrito, querendo, na audincia de instruo e julgamento.
2 No caso previsto na letra a deste artigo a representao poder conter a indicao
de mais duas testemunhas.
Art. 15. Se o rgo do Ministrio Pblico, ao invs de apresentar a denncia requerer o
arquivamento da representao, o Juiz, no caso de considerar improcedentes as razes
invocadas, far remessa da representao ao Procurador-Geral e este oferecer a denncia,
ou designar outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la ou insistir no arquivamento, ao
qual s ento dever o Juiz atender.
Art. 16. Se o rgo do Ministrio Pblico no oferecer a denncia no prazo fixado nesta
lei, ser admitida ao privada. O rgo do Ministrio Pblico poder, porm, aditar a queixa,
repudi-la e oferecer denncia substitutiva e intervir em todos os termos do processo, interpor
recursos e, a todo tempo, no caso de negligncia do querelante, retomar a ao como parte
principal.
Art. 17. Recebidos os autos, o Juiz, dentro do prazo de quarenta e oito horas, proferir
despacho, recebendo ou rejeitando a denncia.
1 No despacho em que receber a denncia, o Juiz designar, desde logo, dia e hora
para a audincia de instruo e julgamento, que dever ser realizada, improrrogavelmente.
dentro de cinco dias.
2 A citao do ru para se ver processar, at julgamento final e para comparecer
audincia de instruo e julgamento, ser feita por mandado sucinto que, ser acompanhado
da segunda via da representao e da denncia.
Art. 18. As testemunhas de acusao e defesa podero ser apresentada em juzo,
independentemente de intimao.
Pargrafo nico. No sero deferidos pedidos de precatria para a audincia ou a
intimao de testemunhas ou, salvo o caso previsto no artigo 14, letra "b", requerimentos para
a realizao de diligncias, percias ou exames, a no ser que o Juiz, em despacho motivado,
considere indispensveis tais providncias.
Art. 19. A hora marcada, o Juiz mandar que o porteiro dos auditrios ou o oficial de
justia declare aberta a audincia, apregoando em seguida o ru, as testemunhas, o perito, o
representante do Ministrio Pblico ou o advogado que tenha subscrito a queixa e o advogado
ou defensor do ru.
Pargrafo nico. A audincia somente deixar de realizar-se se ausente o Juiz.
Art. 20. Se at meia hora depois da hora marcada o Juiz no houver comparecido, os
presentes podero retirar-se, devendo o ocorrido constar do livro de termos de audincia.
Art. 21. A audincia de instruo e julgamento ser pblica, se contrariamente no
dispuser o Juiz, e realizar-se- em dia til, entre dez (10) e dezoito (18) horas, na sede do
Juzo ou, excepcionalmente, no local que o Juiz designar.
Art. 22. Aberta a audincia o Juiz far a qualificao e o interrogatrio do ru, se estiver
presente.
Pargrafo nico. No comparecendo o ru nem seu advogado, o Juiz nomear
imediatamente defensor para funcionar na audincia e nos ulteriores termos do processo.
Art. 23. Depois de ouvidas as testemunhas e o perito, o Juiz dar a palavra
sucessivamente, ao Ministrio Pblico ou ao advogado que houver subscrito a queixa e ao
advogado ou defensor do ru, pelo prazo de quinze minutos para cada um, prorrogvel por
mais dez (10), a critrio do Juiz.
Art. 24. Encerrado o debate, o Juiz proferir imediatamente a sentena.
Art. 25. Do ocorrido na audincia o escrivo lavrar no livro prprio, ditado pelo Juiz,
termo que conter, em resumo, os depoimentos e as alegaes da acusao e da defesa, os
requerimentos e, por extenso, os despachos e a sentena.
Art. 26. Subscrevero o termo o Juiz, o representante do Ministrio Pblico ou o
advogado que houver subscrito a queixa, o advogado ou defensor do ru e o escrivo.
Art. 27. Nas comarcas onde os meios de transporte forem difceis e no permitirem a
observncia dos prazos fixados nesta lei, o juiz poder aument-las, sempre motivadamente,
at o dobro.
Art. 28. Nos casos omissos, sero aplicveis as normas do Cdigo de Processo Penal,
sempre que compatveis com o sistema de instruo e julgamento regulado por esta lei.
Pargrafo nico. Das decises, despachos e sentenas, cabero os recursos e
apelaes previstas no Cdigo de Processo Penal.
Art. 29. Revogam-se as disposies em contrrio.
Braslia, 9 de dezembro de 1965; 144 da ndependncia e 77 da Repblica.
H. CASTELLO BRANCO
Jurac Ma&alh'es
Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 13.12.1965






Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N ,"'!3% &E 3 &E )AR<+ &E !,,0"
Vide Decreto n 2.799, de 1998
Texto compilado
Dispe sobre os crimes de "lavagem" ou
ocultao de bens, direitos e valores; a
preveno da utilizao do sistema financeiro
para os ilcitos previstos nesta Lei; cria o
Conselho de Controle de Atividades Financeiras -
COAF, e d outras providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso
Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
CAPTULO
Dos Crimes de "Lavagem" ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio,
movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta
ou indiretamente, de crime:
- de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;
- de terrorismo;
de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei n 10.701, de 9.7.2003)
- de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado
sua produo;
V - de extorso mediante seqestro;
V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para
outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou
preo para a prtica ou omisso de atos administrativos;
V - contra o sistema financeiro nacional;
V - praticado por organizao criminosa.
V praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B, 337-
C e 337-D do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal). (nciso
includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002)
Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
1 ncorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao
de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes
referidos neste artigo:
Art. 1
o
Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao
penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - (revogado). (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa. (Redao dada pela Lei n 12.683,
de 2012)
1
o
ncorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens,
direitos ou valores provenientes de infrao penal: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- os converte em ativos lcitos;
- os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda,
tem em depsito, movimenta ou transfere;
- importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos
verdadeiros.
2 ncorre, ainda, na mesma pena quem:
- utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores
que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos
neste artigo;
2
o
ncorre, ainda, na mesma pena quem: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de
infrao penal; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de
que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes
previstos nesta Lei.
3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do
Cdigo Penal.
4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos
incisos a V do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual
ou por intermdio de organizao criminosa.
5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida
em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena
restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que
conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao
dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
4
o
A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta Lei forem
cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao criminosa. (Redao dada pela
Lei n 12.683, de 2012)
5
o
A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto
ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por
pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as
autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais,
identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores
objeto do crime. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
CAPTULO
Disposies Processuais Especiais
Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:
obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos
crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular;
- independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes
referidos no artigo anterior, ainda que praticados em outro pas;
- independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que
praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a
deciso sobre a unidade de processo e julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)
- so da competncia da Justia Federal:
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmico-
financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de
suas entidades autrquicas ou empresas pblicas;
b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal.
b) quando a infrao penal antecedente for de competncia da Justia Federal. (Redao
dada pela Lei n 12.683, de 2012)
1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do
crime antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que
desconhecido ou isento de pena o autor daquele crime.
2 No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto
no art. 366 do Cdigo de Processo Penal.
1
o
A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal
antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de
pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. (Redao dada pela Lei
n 12.683, de 2012)
2
o
No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do
Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal),
devendo o acusado que no comparecer nem constituir advogado ser citado por edital,
prosseguindo o feito at o julgamento, com a nomeao de defensor dativo. (Redao dada
pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 3 Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana e
liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria, o juiz decidir
fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade. (Revogado pela Lei n
12.683, de 2012)
Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico, ou
representao da autoridade policial, ouvido o Ministrio Pblico em vinte e
quatro horas, havendo indcios suficientes, poder decretar, no curso do
inqurito ou da ao penal, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou
valores do acusado, ou existentes em seu nome, objeto dos crimes previstos
nesta Lei, procedendo-se na forma dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei n
3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo Penal.
1 As medidas assecuratrias previstas neste artigo sero levantadas se
a ao penal no for iniciada no prazo de cento e vinte dias, contados da data
em que ficar concluda a diligncia.
2 O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores
apreendidos ou seqestrados quando comprovada a licitude de sua origem.
3 Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento
pessoal do acusado, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios
conservao de bens, direitos ou valores, nos casos do art. 366 do Cdigo de
Processo Penal.
4 A ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou seqestro de
bens, direitos ou valores, poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio
Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as
investigaes.
Art. 4
o
O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao
do delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo
indcios suficientes de infrao penal, poder decretar medidas assecuratrias de bens, direitos
ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que
sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infraes penais
antecedentes. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
1
o
Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre
que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver
dificuldade para sua manuteno. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
2
o
O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando
comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores
necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias,
multas e custas decorrentes da infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
3
o
Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do
acusado ou de interposta pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz
determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem
prejuzo do disposto no 1
o
. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
4
o
Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para
reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para
pagamento de prestao pecuniria, multa e custas. (Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)
Art. 4
o
-A. A alienao antecipada para preservao de valor de bens sob constrio ser
decretada pelo juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou por solicitao da parte
interessada, mediante petio autnoma, que ser autuada em apartado e cujos autos tero
tramitao em separado em relao ao processo principal. (ncludo pela Lei n 12.683, de
2012)
1
o
O requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens, com
a descrio e a especificao de cada um deles, e informaes sobre quem os detm e local
onde se encontram. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
2
o
O juiz determinar a avaliao dos bens, nos autos apartados, e intimar o
Ministrio Pblico. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
3
o
Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz,
por sentena, homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em leilo
ou prego, preferencialmente eletrnico, por valor no inferior a 75% (setenta e cinco por
cento) da avaliao. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
4
o
Realizado o leilo, a quantia apurada ser depositada em conta judicial remunerada,
adotando-se a seguinte disciplina: (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
- nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do Distrito
Federal: (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
a) os depsitos sero efetuados na Caixa Econmica Federal ou em instituio financeira
pblica, mediante documento adequado para essa finalidade; (ncluda pela Lei n 12.683, de
2012)
b) os depsitos sero repassados pela Caixa Econmica Federal ou por outra instituio
financeira pblica para a Conta nica do Tesouro Nacional, independentemente de qualquer
formalidade, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas; e (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
c) os valores devolvidos pela Caixa Econmica Federal ou por instituio financeira
pblica sero debitados Conta nica do Tesouro Nacional, em subconta de
restituio; (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
- nos processos de competncia da Justia dos Estados: (ncludo pela Lei n 12.683,
de 2012)
a) os depsitos sero efetuados em instituio financeira designada em lei,
preferencialmente pblica, de cada Estado ou, na sua ausncia, em instituio financeira
pblica da Unio; (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
b) os depsitos sero repassados para a conta nica de cada Estado, na forma da
respectiva legislao. (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
5
o
Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depsito, aps o trnsito em
julgado da sentena proferida na ao penal, ser: (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
- em caso de sentena condenatria, nos processos de competncia da Justia Federal
e da Justia do Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimnio da Unio, e, nos
processos de competncia da Justia Estadual, incorporado ao patrimnio do Estado
respectivo; (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
- em caso de sentena absolutria extintiva de punibilidade, colocado disposio do
ru pela instituio financeira, acrescido da remunerao da conta judicial. (ncludo pela Lei n
12.683, de 2012)
6
o
A instituio financeira depositria manter controle dos valores depositados ou
devolvidos. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
7
o
Sero deduzidos da quantia apurada no leilo todos os tributos e multas incidentes
sobre o bem alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada ente
da Federao, venham a desonerar bens sob constrio judicial daqueles nus. (ncludo pela
Lei n 12.683, de 2012)
8
o
Feito o depsito a que se refere o 4
o
deste artigo, os autos da alienao sero
apensados aos do processo principal. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
9
o
Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas
no curso do procedimento previsto neste artigo. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
10. Sobrevindo o trnsito em julgado de sentena penal condenatria, o juiz decretar,
em favor, conforme o caso, da Unio ou do Estado: (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
- a perda dos valores depositados na conta remunerada e da fiana; (ncludo pela Lei n
12.683, de 2012)
- a perda dos bens no alienados antecipadamente e daqueles aos quais no foi dada
destinao prvia; e (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
- a perda dos bens no reclamados no prazo de 90 (noventa) dias aps o trnsito em
julgado da sentena condenatria, ressalvado o direito de lesado ou terceiro de boa-
f. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
11. Os bens a que se referem os incisos e do 10 deste artigo sero adjudicados
ou levados a leilo, depositando-se o saldo na conta nica do respectivo ente. (ncludo pela
Lei n 12.683, de 2012)
12. O juiz determinar ao registro pblico competente que emita documento de
habilitao circulao e utilizao dos bens colocados sob o uso e custdia das entidades a
que se refere o caput deste artigo. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
13. Os recursos decorrentes da alienao antecipada de bens, direitos e valores
oriundos do crime de trfico ilcito de drogas e que tenham sido objeto de dissimulao e
ocultao nos termos desta Lei permanecem submetidos disciplina definida em lei
especfica. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 4
o
-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens, direitos
ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua
execuo imediata puder comprometer as investigaes. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 5 Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o
Ministrio Pblico, nomear pessoa qualificada para a administrao dos bens,
direitos ou valores apreendidos ou seqestrados, mediante termo de
compromisso.
Art. 5
o
Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico,
nomear pessoa fsica ou jurdica qualificada para a administrao dos bens, direitos ou
valores sujeitos a medidas assecuratrias, mediante termo de compromisso. (Redao dada
pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 6 O administrador dos bens:
Art. 6
o
A pessoa responsvel pela administrao dos bens: (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)
- far jus a uma remunerao, fixada pelo juiz, que ser satisfeita com o
produto dos bens objeto da administrao;
- prestar, por determinao judicial, informaes peridicas da situao
dos bens sob sua administrao, bem como explicaes e detalhamentos
sobre investimentos e reinvestimentos realizados.
Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens apreendidos
ou seqestrados sero levados ao conhecimento do Ministrio Pblico, que
requerer o que entender cabvel.
Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens sujeitos a medidas
assecuratrias sero levados ao conhecimento do Ministrio Pblico, que requerer o que
entender cabvel. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
CAPTULO
Dos Efeitos da Condenao
Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal:
- a perda, em favor da Unio, dos bens, direitos e valores objeto de crime
previsto nesta Lei, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f;
- a perda, em favor da Unio - e dos Estados, nos casos de competncia da Justia
Estadual -, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica
dos crimes previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiana, ressalvado o
direito do lesado ou de terceiro de boa-f; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer
natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia
das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena
privativa de liberdade aplicada.
1
o
A Unio e os Estados, no mbito de suas competncias, regulamentaro a forma de
destinao dos bens, direitos e valores cuja perda houver sido declarada, assegurada, quanto
aos processos de competncia da Justia Federal, a sua utilizao pelos rgos federais
encarregados da preveno, do combate, da ao penal e do julgamento dos crimes previstos
nesta Lei, e, quanto aos processos de competncia da Justia Estadual, a preferncia dos
rgos locais com idntica funo. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
2
o
Os instrumentos do crime sem valor econmico cuja perda em favor da Unio ou do
Estado for decretada sero inutilizados ou doados a museu criminal ou a entidade pblica, se
houver interesse na sua conservao.(ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
CAPTULO V
Dos Bens, Direitos ou Valores Oriundos de Crimes Praticados no Estrangeiro
Art. 8 O juiz determinar, na hiptese de existncia de tratado ou
conveno internacional e por solicitao de autoridade estrangeira
competente, a apreenso ou o seqestro de bens, direitos ou valores oriundos
de crimes descritos no art. 1, praticados no estrangeiro.
Art. 8
o
O juiz determinar, na hiptese de existncia de tratado ou conveno
internacional e por solicitao de autoridade estrangeira competente, medidas assecuratrias
sobre bens, direitos ou valores oriundos de crimes descritos no art. 1
o
praticados no
estrangeiro. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
1 Aplica-se o disposto neste artigo, independentemente de tratado ou
conveno internacional, quando o governo do pas da autoridade solicitante
prometer reciprocidade ao Brasil.
2 Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores
apreendidos ou seqestrados por solicitao de autoridade estrangeira
competente ou os recursos provenientes da sua alienao sero repartidos
entre o Estado requerente e o Brasil, na proporo de metade, ressalvado o
direito do lesado ou de terceiro de boa-f.
2
o
Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores privados sujeitos a
medidas assecuratrias por solicitao de autoridade estrangeira competente ou os recursos
provenientes da sua alienao sero repartidos entre o Estado requerente e o Brasil, na
proporo de metade, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f. (Redao dada
pela Lei n 12.683, de 2012)
CAPTULO V
Das Pessoas Sujeitas Lei
CAPTULO V
(Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
DAS PESSOAS SUJETAS AO MECANSMO DE CONTROLE
(Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 9 Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas
jurdicas que tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade
principal ou acessria, cumulativamente ou no:
Art. 9
o
Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas fsicas e
jurdicas que tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou
acessria, cumulativamente ou no: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- a captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros de
terceiros, em moeda nacional ou estrangeira;
a compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro
ou instrumento cambial;
- a custdia, emisso, distribuio, liqidao, negociao,
intermediao ou administrao de ttulos ou valores mobilirios.
Pargrafo nico. Sujeitam-se s mesmas obrigaes:
- as bolsas de valores e bolsas de mercadorias ou futuros;
as bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de
negociao do mercado de balco organizado; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- as seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de
previdncia complementar ou de capitalizao;
- as administradoras de cartes de credenciamento ou cartes de
crdito, bem como as administradoras de consrcios para aquisio de bens ou
servios;
V - as administradoras ou empresas que se utilizem de carto ou
qualquer outro meio eletrnico, magntico ou equivalente, que permita a
transferncia de fundos;
V - as empresas de arrendamento mercantil (leasin&) e as de fomento
comercial ($actorin&);
V - as sociedades que efetuem distribuio de dinheiro ou quaisquer bens
mveis, imveis, mercadorias, servios, ou, ainda, concedam descontos na sua
aquisio, mediante sorteio ou mtodo assemelhado;
V - as filiais ou representaes de entes estrangeiros que exeram no
Brasil qualquer das atividades listadas neste artigo, ainda que de forma
eventual;
V - as demais entidades cujo funcionamento dependa de autorizao de
rgo regulador dos mercados financeiro, de cmbio, de capitais e de seguros;
X - as pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras, que
operem no Brasil como agentes, dirigentes, procuradoras, comissionrias ou
por qualquer forma representem interesses de ente estrangeiro que exera
qualquer das atividades referidas neste artigo;
X - as pessoas jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria
ou compra e venda de imveis;
X - as pessoas fsicas ou jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou
compra e venda de imveis; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
X - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem jias, pedras e
metais preciosos, objetos de arte e antigidades.
X as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor ou
exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie. (ncludo pela Lei n
10.701, de 9.7.2003)
X - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor,
intermedeiem a sua comercializao ou exeram atividades que envolvam grande volume de
recursos em espcie; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
X - as juntas comerciais e os registros pblicos; (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
XV - as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios
de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer
natureza, em operaes: (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou
participaes societrias de qualquer natureza; (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos; (ncluda pela Lei n 12.683,
de 2012)
c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana, investimento ou de valores
mobilirios; (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza, fundaes,
fundos fiducirios ou estruturas anlogas; (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
e) financeiras, societrias ou imobilirias; e (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades
desportivas ou artsticas profissionais; (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
XV - pessoas fsicas ou jurdicas que atuem na promoo, intermediao,
comercializao, agenciamento ou negociao de direitos de transferncia de atletas, artistas
ou feiras, exposies ou eventos similares; (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
XV - as empresas de transporte e guarda de valores; (ncludo pela Lei n 12.683, de
2012)
XV - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de alto valor de origem
rural ou animal ou intermedeiem a sua comercializao; e (ncludo pela Lei n 12.683, de
2012)
XV - as dependncias no exterior das entidades mencionadas neste artigo, por meio de
sua matriz no Brasil, relativamente a residentes no Pas. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
CAPTULO V
Da dentificao dos Clientes e Manuteno de Registros
Art. 10. As pessoas referidas no art. 9:
- identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos
de instrues emanadas das autoridades competentes;
- mantero registro de toda transao em moeda nacional ou
estrangeira, ttulos e valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer
ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela
autoridade competente e nos termos de instrues por esta expedidas;
- devero atender, no prazo fixado pelo rgo judicial competente, as
requisies formuladas pelo Conselho criado pelo art. 14, que se processaro
em segredo de justia.
- devero adotar polticas, procedimentos e controles internos, compatveis com seu
porte e volume de operaes, que lhes permitam atender ao disposto neste artigo e no art. 11,
na forma disciplinada pelos rgos competentes; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no rgo regulador ou
fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na
forma e condies por eles estabelecidas; (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
V - devero atender s requisies formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e
condies por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das
informaes prestadas. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
1 Na hiptese de o cliente constituir-se em pessoa jurdica, a
identificao referida no inciso deste artigo dever abranger as pessoas
fsicas autorizadas a represent-la, bem como seus proprietrios.
2 Os cadastros e registros referidos nos incisos e deste artigo
devero ser conservados durante o perodo mnimo de cinco anos a partir do
encerramento da conta ou da concluso da transao, prazo este que poder
ser ampliado pela autoridade competente.
3 O registro referido no inciso deste artigo ser efetuado tambm
quando a pessoa fsica ou jurdica, seus entes ligados, houver realizado, em
um mesmo ms-calendrio, operaes com uma mesma pessoa,
conglomerado ou grupo que, em seu conjunto, ultrapassem o limite fixado pela
autoridade competente.
Art. 10A. O Banco Central manter registro centralizado formando o cadastro geral de
correntistas e clientes de instituies financeiras, bem como de seus procuradores. (ncludo
pela Lei n 10.701, de 9.7.2003)
CAPTULO V
Da Comunicao de Operaes Financeiras
Art. 11. As pessoas referidas no art. 9:
- dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de
instrues emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em
srios indcios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-se;
- devero comunicar, abstendo-se de dar aos clientes cincia de tal ato,
no prazo de vinte e quatro horas, s autoridades competentes:
a( todas as transaes constantes do inciso do art. 10 que ultrapassarem limite fixado,
para esse fim, pela mesma autoridade e na forma e condies por ela estabelecidas;
a) todas as transaes constantes do inciso do art. 10 que ultrapassarem limite fixado,
para esse fim, pela mesma autoridade e na forma e condies por ela estabelecidas, devendo
ser juntada a identificao a que se refere o inciso do mesmo artigo; (Redao dada pela Lei
n 10.701, de 9.7.2003)
b( a proposta ou a realizao de transao prevista no inciso deste
artigo.
- devero comunicar ao Coaf, abstendo-se de dar cincia de tal ato a qualquer pessoa,
inclusive quela qual se refira a informao, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, a proposta
ou realizao: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
a) de todas as transaes referidas no inciso do art. 10, acompanhadas da identificao
de que trata o inciso do mencionado artigo; e (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
b) das operaes referidas no inciso ; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
- devero comunicar ao rgo regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua
falta, ao Coaf, na periodicidade, forma e condies por eles estabelecidas, a no ocorrncia de
propostas, transaes ou operaes passveis de serem comunicadas nos termos do inciso
. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
1 As autoridades competentes, nas instrues referidas no inciso
deste artigo, elaboraro relao de operaes que, por suas caractersticas, no
que se refere s partes envolvidas, valores, forma de realizao, instrumentos
utilizados, ou pela falta de fundamento econmico ou legal, possam configurar
a hiptese nele prevista.
2 As comunicaes de boa-f, feitas na forma prevista neste artigo, no
acarretaro responsabilidade civil ou administrativa.
3 As pessoas para as quais no exista rgo prprio fiscalizador ou
regulador faro as comunicaes mencionadas neste artigo ao Conselho de
Controle das Atividades Financeiras - COAF e na forma por ele estabelecida.
3
o
O Coaf disponibilizar as comunicaes recebidas com base no inciso
do caput aos respectivos rgos responsveis pela regulao ou fiscalizao das pessoas a
que se refere o art. 9
o
. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 11-A. As transferncias internacionais e os saques em espcie devero ser
previamente comunicados instituio financeira, nos termos, limites, prazos e condies
fixados pelo Banco Central do Brasil. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
CAPTULO V
Da Responsabilidade Administrativa
Art. 12. s pessoas referidas no art. 9, bem como aos administradores
das pessoas jurdicas, que deixem de cumprir as obrigaes previstas nos arts.
10 e 11 sero aplicadas, cumulativamente ou no, pelas autoridades
competentes, as seguintes sanes:
- advertncia;
- multa pecuniria varivel, de um por cento at o dobro do valor da
operao, ou at duzentos por cento do lucro obtido ou que presumivelmente
seria obtido pela realizao da operao, ou, ainda, multa de at R$
200.000,00 (duzentos mil reais);
- multa pecuniria varivel no superior: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
a) ao dobro do valor da operao; (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizao da
operao; ou (ncluda pela Lei n 12.683, de 2012)
c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhes de reais); (ncluda pela Lei n 12.683, de
2012)
- inabilitao temporria, pelo prazo de at dez anos, para o exerccio
do cargo de administrador das pessoas jurdicas referidas no art. 9;
V - cassao da autorizao para operao ou funcionamento.
V - cassao ou suspenso da autorizao para o exerccio de atividade, operao ou
funcionamento. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
1 A pena de advertncia ser aplicada por irregularidade no
cumprimento das instrues referidas nos incisos e do art. 10.
2 A multa ser aplicada sempre que as pessoas referidas no art. 9, por
negligncia ou dolo:
2
o
A multa ser aplicada sempre que as pessoas referidas no art. 9
o
, por culpa ou
dolo: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
deixarem de sanar as irregularidades objeto de advertncia, no prazo
assinalado pela autoridade competente;
no realizarem a identificao ou o registro previstos nos incisos e
do art. 10;
- deixarem de atender, no prazo, a requisio formulada nos termos do
inciso do art. 10;
- no cumprirem o disposto nos incisos a V do art. 10; (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)
- deixarem de atender, no prazo estabelecido, a requisio formulada nos termos do
inciso V do art. 10; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - descumprirem a vedao ou deixarem de fazer a comunicao a que
se refere o art. 11.
3 A inabilitao temporria ser aplicada quando forem verificadas
infraes graves quanto ao cumprimento das obrigaes constantes desta Lei
ou quando ocorrer reincidncia especfica, devidamente caracterizada em
transgresses anteriormente punidas com multa.
4 A cassao da autorizao ser aplicada nos casos de reincidncia
especfica de infraes anteriormente punidas com a pena prevista no inciso
do caput deste artigo.
Art. 13. O procedimento para a aplicao das sanes previstas neste
Captulo ser regulado por decreto, assegurados o contraditrio e a ampla
defesa.
CAPTULO X
Do Conselho de Controle de Atividades Financeiras
Art. 14. criado, no mbito do Ministrio da Fazenda, o Conselho de
Controle de Atividades Financeiras - COAF, com a finalidade de disciplinar,
aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias
suspeitas de atividades ilcitas previstas nesta Lei, sem prejuzo da
competncia de outros rgos e entidades.
1 As instrues referidas no art. 10 destinadas s pessoas
mencionadas no art. 9, para as quais no exista rgo prprio fiscalizador ou
regulador, sero expedidas pelo COAF, competindo-lhe, para esses casos, a
definio das pessoas abrangidas e a aplicao das sanes enumeradas no
art. 12.
2 O COAF dever, ainda, coordenar e propor mecanismos de
cooperao e de troca de informaes que viabilizem aes rpidas e
eficientes no combate ocultao ou dissimulao de bens, direitos e valores.
3
o
O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes
cadastrais bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas. (ncludo
pela Lei n 10.701, de 9.7.2003)
Art. 15. O COAF comunicar s autoridades competentes para a
instaurao dos procedimentos cabveis, quando concluir pela existncia de
crimes previstos nesta Lei, de fundados indcios de sua prtica, ou de qualquer
outro ilcito.
Art. 16. O COAF ser composto por servidores pblicos de reputao
ilibada e reconhecida competncia, designados em ato do Ministro de Estado
da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco
Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de
Seguros Privados, da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria
da Receita Federal, de rgo de inteligncia do Poder Executivo, do
Departamento de Polcia Federal e do Ministrio das Relaes Exteriores,
atendendo, nesses trs ltimos casos, indicao dos respectivos Ministros de
Estado.
Art. 16. O COAF ser composto por servidores pblicos de reputao ilibada e
reconhecida competncia, designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os
integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores
Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da Procuradoria-Geral da Fazenda
Nacional, da Secretaria da Receita Federal, de rgo de inteligncia do Poder Executivo, do
Departamento de Polcia Federal, do Ministrio das Relaes Exteriores e da Controladoria-
Geral da Unio, atendendo, nesses quatro ltimos casos, indicao dos respectivos Ministros
de Estado. (Redao dada pela Lei n 10.683, de 28.5.2003)
Art. 16. O Coaf ser composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida
competncia, designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os integrantes do
quadro de pessoal efetivo do Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da
Superintendncia de Seguros Privados, da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da
Secretaria da Receita Federal do Brasil, da Agncia Brasileira de nteligncia, do Ministrio das
Relaes Exteriores, do Ministrio da Justia, do Departamento de Polcia Federal, do
Ministrio da Previdncia Social e da Controladoria-Geral da Unio, atendendo indicao dos
respectivos Ministros de Estado.(Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
1 O Presidente do Conselho ser nomeado pelo Presidente da
Repblica, por indicao do Ministro de Estado da Fazenda.
2 Das decises do COAF relativas s aplicaes de penas
administrativas caber recurso ao Ministro de Estado da Fazenda.
Art. 17. O COAF ter organizao e funcionamento definidos em estatuto
aprovado por decreto do Poder Executivo.
CAPTULO X
(ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
DSPOSES GERAS
(ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 17-A. Aplicam-se, subsidiariamente, as disposies do Decreto-Lei no 3.689, de
3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal), no que no forem incompatveis
com esta Lei. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 17-B. A autoridade policial e o Ministrio Pblico tero acesso, exclusivamente, aos
dados cadastrais do investigado que informam qualificao pessoal, filiao e endereo,
independentemente de autorizao judicial, mantidos pela Justia Eleitoral, pelas empresas
telefnicas, pelas instituies financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras
de carto de crdito. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 17-C. Os encaminhamentos das instituies financeiras e tributrias em resposta s
ordens judiciais de quebra ou transferncia de sigilo devero ser, sempre que determinado, em
meio informtico, e apresentados em arquivos que possibilitem a migrao de informaes
para os autos do processo sem redigitao. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor pblico, este ser afastado, sem prejuzo
de remunerao e demais direitos previstos em lei, at que o juiz competente autorize, em
deciso fundamentada, o seu retorno. (ncludo pela Lei n 12.683, de 2012)
Art. 17-E. A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservar os dados fiscais dos
contribuintes pelo prazo mnimo de 5 (cinco) anos, contado a partir do incio do exerccio
seguinte ao da declarao de renda respectiva ou ao do pagamento do tributo. (ncludo pela
Lei n 12.683, de 2012)
Art. 18. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Braslia, 3 de maro de 1998; 177 da ndependncia e 110 da Repblica.
FERNANDO HENRQUE CARDOSO
)ris "ezende
*uiz %elipe *a#preia
Pedro Malan
Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 4.3.1998




Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N
o
!1"21!% &E , &E J7L8+ &E $113"
Mensagem de veto
Altera e acrescenta dispositivos Lei n
o
9.613,
de 3 de maro de 1998, que dispe sobre os
crimes de lavagem ou ocultao de bens,
direitos e valores; a preveno da utilizao
do sistema financeiro para os ilcitos previstos
nesta Lei; cria o Conselho de Controle de
Atividades Financeiras Coaf, e d outras
providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte Lei:
Art. 1
o
O art. 1
o
da Lei n
o
9.613, de 3 de maro de 1998, passa a vigorar com as seguintes
alteraes:
"Art. 1
o
..........................................................................
.........................................................................
de terrorismo e seu financiamento;
.........................................................................
V (VETADO)
........................................................................." (NR)
Art. 2
o
O pargrafo nico do art. 9
o
da Lei n
o
9.613, de 3 de maro de 1998, passa a
vigorar acrescido do seguinte inciso X:
"Art. 9
o
.........................................................................
Pargrafo nico .........................................................................
.........................................................................
X as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor ou
exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie." (NR)
Art. 3
o
A Lei n
o
9.613, de 3 de maro de 1998, passa a vigorar acrescida do seguinte art.
10A:
"Art. 10A. O Banco Central manter registro centralizado formando o cadastro geral de
correntistas e clientes de instituies financeiras, bem como de seus procuradores."
Art. 4
o
O art. 11 da Lei n
o
9.613, de 3 de maro de 1998, passa a vigorar com as seguintes
alteraes:
"Art. 11 .........................................................................
.........................................................................
.........................................................................
a) todas as transaes constantes do inciso do art. 10 que ultrapassarem limite fixado, para
esse fim, pela mesma autoridade e na forma e condies por ela estabelecidas, devendo ser
juntada a identificao a que se refere o inciso do mesmo artigo;
........................................................................." (NR)
Art. 5
o
O art. 14 da Lei n
o
9.613, de 3 de maro de 1998, passa a vigorar acrescido do
seguinte pargrafo:
"Art. 14 .........................................................................
.........................................................................
3
o
O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais
bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas."(NR)
Art. 6
o
Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Braslia, 9 de julho de 2003; 182
o
da ndependncia e 115
o
da Repblica.
LUZ NCO LULA DA SLVA
M+rcio ,ho#az Bastos
Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 10.7.2003






Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N
o
!1"4'2% &E !! &E J7N8+ &E $11$"
Acrescenta o Captulo -A ao Ttulo X do
Decreto-Lei n
o
2.848, de 7 de dezembro de
1940 - Cdigo Penal, e dispositivo Lei
n
o
9.613, de 3 de maro de 1998, que "dispe
sobre os crimes de 'lavagem' ou ocultao de
bens, direitos e valores; a preveno da
utilizao do Sistema Financeiro para os ilcitos
previstos nesta Lei, cria o Conselho de
Controle de Atividades Financeiras (Coaf), e d
outras providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu
sanciono a seguinte Lei:
Art. 1
o
Esta Lei visa dar efetividade ao Decreto n
o
3.678, de 30 de novembro de 2000 , que
promulga a Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros
em Transaes Comerciais, concluda em Paris, em 17 de dezembro de 1997.
Art. 2
o
O Ttulo X do Decreto-Lei n
o
2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal,
passa a vigorar acrescido do seguinte Captulo -A:
"TTULO X
....................................................................................................................
CAPTULO -A
DOS CRMES PRATCADOS POR PARTCULAR CONTRA A ADMNSTRAO PBLCA
ESTRANGERA
Corrup=>o ativa e: transa=>o co:ercial internacional
Art. 337-B. Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a funcionrio
pblico estrangeiro, ou a terceira pessoa, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de
ofcio relacionado transao comercial internacional:
Pena recluso, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero), se, em razo da vantagem ou
promessa, o funcionrio pblico estrangeiro retarda ou omite o ato de ofcio, ou o pratica
infringindo dever funcional.
-r?fico de influncia e: transa=>o co:ercial internacional
Art. 337-C. Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,
vantagem ou promessa de vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcionrio
pblico estrangeiro no exerccio de suas funes, relacionado a transao comercial
internacional:
Pena recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada da metade, se o agente alega ou insinua que a
vantagem tambm destinada a funcionrio estrangeiro.
5uncion?rio pblico estran@eiro
Art. 337-D. Considera-se funcionrio pblico estrangeiro, para os efeitos penais, quem, ainda
que transitoriamente ou sem remunerao, exerce cargo, emprego ou funo pblica em
entidades estatais ou em representaes diplomticas de pas estrangeiro.
Pargrafo nico. Equipara-se a funcionrio pblico estrangeiro quem exerce cargo, emprego ou
funo em empresas controladas, diretamente ou indiretamente, pelo Poder Pblico de pas
estrangeiro ou em organizaes pblicas internacionais."
Art. 3
o
O art. 1
o
da Lei n
o
9.613, de 3 de maro de 1998 , passa a vigorar acrescido do
seguinte inciso V:
"Art. 1
o
.....................................................................................................................
..............................................................................................................................................
V praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e
337-D do Decreto-Lei n
o
2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal).
..................................................................................................................................." (NR)
Art. 4
o
Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Braslia, 11 de junho de 2002; 181
o
da ndependncia e 114
o
da Repblica.
FERNANDO HENRQUE CARDOSO
Mi&uel "eale J-nior
Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 12.6.2002
Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI C+)PLE)EN-AR N !1#% &E !1 &E JANEIR+ &E $11!"

Dispe sobre o sigilo das operaes de
instituies financeiras e d outras
providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA Fao saber que o Congresso Nacional
decreta e eu sanciono a seguinte Lei Complementar:
Art. 1
o
As instituies financeiras conservaro sigilo em suas operaes
ativas e passivas e servios prestados.
1
o
So consideradas instituies financeiras, para os efeitos desta Lei
Complementar:
os bancos de qualquer espcie;
distribuidoras de valores mobilirios;
corretoras de cmbio e de valores mobilirios;
V sociedades de crdito, financiamento e investimentos;
V sociedades de crdito imobilirio;
V administradoras de cartes de crdito;
V sociedades de arrendamento mercantil;
V administradoras de mercado de balco organizado;
X cooperativas de crdito;
X associaes de poupana e emprstimo;
X bolsas de valores e de mercadorias e futuros;
X entidades de liquidao e compensao;
X outras sociedades que, em razo da natureza de suas operaes,
assim venham a ser consideradas pelo Conselho Monetrio Nacional.
2
o
As empresas de fomento comercial ou factoring, para os efeitos desta
Lei Complementar, obedecero s normas aplicveis s instituies financeiras
previstas no 1
o
.
3
o
No constitui violao do dever de sigilo:
a troca de informaes entre instituies financeiras, para fins
cadastrais, inclusive por intermdio de centrais de risco, observadas as normas
baixadas pelo Conselho Monetrio Nacional e pelo Banco Central do Brasil;
- o fornecimento de informaes constantes de cadastro de emitentes de
cheques sem proviso de fundos e de devedores inadimplentes, a entidades de
proteo ao crdito, observadas as normas baixadas pelo Conselho Monetrio
Nacional e pelo Banco Central do Brasil;
o fornecimento das informaes de que trata o 2
o
do art. 11 da Lei
n
o
9.311, de 24 de outubro de 1996;
V a comunicao, s autoridades competentes, da prtica de ilcitos
penais ou administrativos, abrangendo o fornecimento de informaes sobre
operaes que envolvam recursos provenientes de qualquer prtica criminosa;
V a revelao de informaes sigilosas com o consentimento expresso
dos interessados;
V a prestao de informaes nos termos e condies estabelecidos
nos artigos 2
o
, 3
o
, 4
o
, 5
o
, 6
o
, 7
o
e 9 desta Lei Complementar.
4
o
A quebra de sigilo poder ser decretada, quando necessria para
apurao de ocorrncia de qualquer ilcito, em qualquer fase do inqurito ou do
processo judicial, e especialmente nos seguintes crimes:
de terrorismo;
de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;
de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado
a sua produo;
V de extorso mediante seqestro;
V contra o sistema financeiro nacional;
V contra a Administrao Pblica;
V contra a ordem tributria e a previdncia social;
V lavagem de dinheiro ou ocultao de bens, direitos e valores;
X praticado por organizao criminosa.
Art. 2
o
O dever de sigilo extensivo ao Banco Central do Brasil, em
relao s operaes que realizar e s informaes que obtiver no exerccio de
suas atribuies.
1
o
O sigilo, inclusive quanto a contas de depsitos, aplicaes e
investimentos mantidos em instituies financeiras, no pode ser oposto ao
Banco Central do Brasil:
no desempenho de suas funes de fiscalizao, compreendendo a
apurao, a qualquer tempo, de ilcitos praticados por controladores,
administradores, membros de conselhos estatutrios, gerentes, mandatrios e
prepostos de instituies financeiras;
ao proceder a inqurito em instituio financeira submetida a regime
especial.
2
o
As comisses encarregadas dos inquritos a que se refere o inciso
do 1
o
podero examinar quaisquer documentos relativos a bens, direitos e
obrigaes das instituies financeiras, de seus controladores,
administradores, membros de conselhos estatutrios, gerentes, mandatrios e
prepostos, inclusive contas correntes e operaes com outras instituies
financeiras.
3
o
O disposto neste artigo aplica-se Comisso de Valores Mobilirios,
quando se tratar de fiscalizao de operaes e servios no mercado de
valores mobilirios, inclusive nas instituies financeiras que sejam
companhias abertas.
4
o
O Banco Central do Brasil e a Comisso de Valores Mobilirios, em
suas reas de competncia, podero firmar convnios:
- com outros rgos pblicos fiscalizadores de instituies financeiras,
objetivando a realizao de fiscalizaes conjuntas, observadas as respectivas
competncias;
- com bancos centrais ou entidades fiscalizadoras de outros pases,
objetivando:
a) a fiscalizao de filiais e subsidirias de instituies financeiras
estrangeiras, em funcionamento no Brasil e de filiais e subsidirias, no exterior,
de instituies financeiras brasileiras;
b) a cooperao mtua e o intercmbio de informaes para a
investigao de atividades ou operaes que impliquem aplicao, negociao,
ocultao ou transferncia de ativos financeiros e de valores mobilirios
relacionados com a prtica de condutas ilcitas.
5
o
O dever de sigilo de que trata esta Lei Complementar estende-se aos
rgos fiscalizadores mencionados no 4
o
e a seus agentes.
6
o
O Banco Central do Brasil, a Comisso de Valores Mobilirios e os
demais rgos de fiscalizao, nas reas de suas atribuies, fornecero ao
Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF, de que trata oart. 14
da Lei n
o
9.613, de 3 de maro de 1998 , as informaes cadastrais e de
movimento de valores relativos s operaes previstas no inciso do art. 11 da
referida Lei.
Art. 3
o
Sero prestadas pelo Banco Central do Brasil, pela Comisso de
Valores Mobilirios e pelas instituies financeiras as informaes ordenadas
pelo Poder Judicirio, preservado o seu carter sigiloso mediante acesso
restrito s partes, que delas no podero servir-se para fins estranhos lide.
1
o
Dependem de prvia autorizao do Poder Judicirio a prestao de
informaes e o fornecimento de documentos sigilosos solicitados por
comisso de inqurito administrativo destinada a apurar responsabilidade de
servidor pblico por infrao praticada no exerccio de suas atribuies, ou que
tenha relao com as atribuies do cargo em que se encontre investido.
2
o
Nas hipteses do 1
o
, o requerimento de quebra de sigilo independe
da existncia de processo judicial em curso.
3
o
Alm dos casos previstos neste artigo o Banco Central do Brasil e a
Comisso de Valores Mobilirios fornecero Advocacia-Geral da Unio as
informaes e os documentos necessrios defesa da Unio nas aes em
que seja parte.
Art. 4
o
O Banco Central do Brasil e a Comisso de Valores Mobilirios,
nas reas de suas atribuies, e as instituies financeiras fornecero ao
Poder Legislativo Federal as informaes e os documentos sigilosos que,
fundamentadamente, se fizerem necessrios ao exerccio de suas respectivas
competncias constitucionais e legais.
1
o
As comisses parlamentares de inqurito, no exerccio de sua
competncia constitucional e legal de ampla investigao, obtero as
informaes e documentos sigilosos de que necessitarem, diretamente das
instituies financeiras, ou por intermdio do Banco Central do Brasil ou da
Comisso de Valores Mobilirios.
2
o
As solicitaes de que trata este artigo devero ser previamente
aprovadas pelo Plenrio da Cmara dos Deputados, do Senado Federal, ou do
plenrio de suas respectivas comisses parlamentares de inqurito.
Art. 5
o
O Poder Executivo disciplinar, inclusive quanto periodicidade e
aos limites de valor, os critrios segundo os quais as instituies financeiras
informaro administrao tributria da Unio, as operaes financeiras
efetuadas pelos usurios de seus servios. (Regulamento)
1
o
Consideram-se operaes financeiras, para os efeitos deste artigo:
depsitos vista e a prazo, inclusive em conta de poupana;
pagamentos efetuados em moeda corrente ou em cheques;
emisso de ordens de crdito ou documentos assemelhados;
V resgates em contas de depsitos vista ou a prazo, inclusive de
poupana;
V contratos de mtuo;
V descontos de duplicatas, notas promissrias e outros ttulos de
crdito;
V aquisies e vendas de ttulos de renda fixa ou varivel;
V aplicaes em fundos de investimentos;
X aquisies de moeda estrangeira;
X converses de moeda estrangeira em moeda nacional;
X transferncias de moeda e outros valores para o exterior;
X operaes com ouro, ativo financeiro;
X - operaes com carto de crdito;
XV - operaes de arrendamento mercantil; e
XV quaisquer outras operaes de natureza semelhante que venham a
ser autorizadas pelo Banco Central do Brasil, Comisso de Valores Mobilirios
ou outro rgo competente.
2
o
As informaes transferidas na forma do caput deste artigo restringir-
se-o a informes relacionados com a identificao dos titulares das operaes
e os montantes globais mensalmente movimentados, vedada a insero de
qualquer elemento que permita identificar a sua origem ou a natureza dos
gastos a partir deles efetuados.
3
o
No se incluem entre as informaes de que trata este artigo as
operaes financeiras efetuadas pelas administraes direta e indireta da
Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios.
4
o
Recebidas as informaes de que trata este artigo, se detectados
indcios de falhas, incorrees ou omisses, ou de cometimento de ilcito fiscal,
a autoridade interessada poder requisitar as informaes e os documentos de
que necessitar, bem como realizar fiscalizao ou auditoria para a adequada
apurao dos fatos.
5
o
As informaes a que refere este artigo sero conservadas sob sigilo
fiscal, na forma da legislao em vigor.
Art. 6
o
As autoridades e os agentes fiscais tributrios da Unio, dos
Estados, do Distrito Federal e dos Municpios somente podero examinar
documentos, livros e registros de instituies financeiras, inclusive os
referentes a contas de depsitos e aplicaes financeiras, quando houver
processo administrativo instaurado ou procedimento fiscal em curso e tais
exames sejam considerados indispensveis pela autoridade administrativa
competente. (Regulamento)
Pargrafo nico. O resultado dos exames, as informaes e os
documentos a que se refere este artigo sero conservados em sigilo,
observada a legislao tributria.
Art. 7
o
Sem prejuzo do disposto no 3
o
do art. 2
o
, a Comisso de Valores
Mobilirios, instaurado inqurito administrativo, poder solicitar autoridade
judiciria competente o levantamento do sigilo junto s instituies financeiras
de informaes e documentos relativos a bens, direitos e obrigaes de pessoa
fsica ou jurdica submetida ao seu poder disciplinar.
Pargrafo nico. O Banco Central do Brasil e a Comisso de Valores
Mobilirios, mantero permanente intercmbio de informaes acerca dos
resultados das inspees que realizarem, dos inquritos que instaurarem e das
penalidades que aplicarem, sempre que as informaes forem necessrias ao
desempenho de suas atividades.
Art. 8
o
O cumprimento das exigncias e formalidades previstas nos artigos
4
o
, 6
o
e 7
o
, ser expressamente declarado pelas autoridades competentes nas
solicitaes dirigidas ao Banco Central do Brasil, Comisso de Valores
Mobilirios ou s instituies financeiras.
Art. 9
o
Quando, no exerccio de suas atribuies, o Banco Central do
Brasil e a Comisso de Valores Mobilirios verificarem a ocorrncia de crime
definido em lei como de ao pblica, ou indcios da prtica de tais crimes,
informaro ao Ministrio Pblico, juntando comunicao os documentos
necessrios apurao ou comprovao dos fatos.
1
o
A comunicao de que trata este artigo ser efetuada pelos
Presidentes do Banco Central do Brasil e da Comisso de Valores Mobilirios,
admitida delegao de competncia, no prazo mximo de quinze dias, a contar
do recebimento do processo, com manifestao dos respectivos servios
jurdicos.
2
o
ndependentemente do disposto no caput deste artigo, o Banco
Central do Brasil e a Comisso de Valores Mobilirios comunicaro aos rgos
pblicos competentes as irregularidades e os ilcitos administrativos de que
tenham conhecimento, ou indcios de sua prtica, anexando os documentos
pertinentes.
Art. 10. A quebra de sigilo, fora das hipteses autorizadas nesta Lei
Complementar, constitui crime e sujeita os responsveis pena de recluso,
de um a quatro anos, e multa, aplicando-se, no que couber, o Cdigo Penal,
sem prejuzo de outras sanes cabveis.
Pargrafo nico. ncorre nas mesmas penas quem omitir, retardar
injustificadamente ou prestar falsamente as informaes requeridas nos termos
desta Lei Complementar.
Art. 11. O servidor pblico que utilizar ou viabilizar a utilizao de qualquer
informao obtida em decorrncia da quebra de sigilo de que trata esta Lei
Complementar responde pessoal e diretamente pelos danos decorrentes, sem
prejuzo da responsabilidade objetiva da entidade pblica, quando comprovado
que o servidor agiu de acordo com orientao oficial.
Art. 12. Esta Lei Complementar entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 13. Revoga-se o art. 38 da Lei n
o
4.595, de 31 de dezembro de 1964.
Braslia, 10 de janeiro de 2001; 180
o
da ndependncia e 113
o
da Repblica.
FERNANDO HENRQUE CARDOSO
Jos .re&ori
Pedro Malan
Martus ,avares
Este texto no substitui o publicado no D.O.U de 11.1.2001
*







Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N
o
2"4,$% &E !' &E J7N8+ &E !,0'"
Mensagem de veto
Define os crimes contra o sistema financeiro
nacional, e d outras providncias.
+ PRESI&EN-E &A REP.*LICA% fao saber que o Congresso Nacional
decreta e eu sanciono a seguinte lei:
Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa
jurdica de direito pblico ou privado, que tenha como atividade principal ou
acessria, cumulativamente ou no, a captao, intermediao ou aplicao de
recursos financeiros (Vetado) de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira,
ou a custdia, emisso, distribuio, negociao, intermediao ou
administrao de valores mobilirios.
Pargrafo nico. Equipara-se instituio financeira:
- a pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio, consrcio,
capitalizao ou qualquer tipo de poupana, ou recursos de terceiros;
- a pessoa natural que exera quaisquer das atividades referidas neste
artigo, ainda que de forma eventual.
DOS CRMES CONTRA O SSTEMA FNANCERO NACONAL
Art. 2 mprimir, reproduzir ou, de qualquer modo, fabricar ou pr em
circulao, sem autorizao escrita da sociedade emissora, certificado, cautela
ou outro documento representativo de ttulo ou valor mobilirio:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Pargrafo nico. ncorre na mesma pena quem imprime, fabrica, divulga,
distribui ou faz distribuir prospecto ou material de propaganda relativo aos
papis referidos neste artigo.
Art. 3 Divulgar informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre
instituio financeira:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Art. 4 Gerir fraudulentamente instituio financeira:
Pena - Recluso, de 3 (trs) a 12 (doze) anos, e multa.
Pargrafo nico. Se a gesto temerria:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Art. 5 Apropriar-se, quaisquer das pessoas mencionadas no art. 25 desta
lei, de dinheiro, ttulo, valor ou qualquer outro bem mvel de que tem a posse,
ou desvi-lo em proveito prprio ou alheio:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. ncorre na mesma pena qualquer das pessoas
mencionadas no art. 25 desta lei, que negociar direito, ttulo ou qualquer outro
bem mvel ou imvel de que tem a posse, sem autorizao de quem de direito.
Art. 6 nduzir ou manter em erro, scio, investidor ou repartio pblica
competente, relativamente a operao ou situao financeira, sonegando-lhe
informao ou prestando-a falsamente:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Art. 7 Emitir, oferecer ou negociar, de qualquer modo, ttulos ou valores
mobilirios:
- falsos ou falsificados;
- sem registro prvio de emisso junto autoridade competente, em
condies divergentes das constantes do registro ou irregularmente
registrados;
- sem lastro ou garantia suficientes, nos termos da legislao;
V - sem autorizao prvia da autoridade competente, quando legalmente
exigida:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Art. 8 Exigir, em desacordo com a legislao (Vetado), juro, comisso ou
qualquer tipo de remunerao sobre operao de crdito ou de seguro,
administrao de fundo mtuo ou fiscal ou de consrcio, servio de corretagem
ou distribuio de ttulos ou valores mobilirios:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 9 Fraudar a fiscalizao ou o investidor, inserindo ou fazendo inserir,
em documento comprobatrio de investimento em ttulos ou valores mobilirios,
declarao falsa ou diversa da que dele deveria constar:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa.
Art. 10. Fazer inserir elemento falso ou omitir elemento exigido pela
legislao, em demonstrativos contbeis de instituio financeira, seguradora
ou instituio integrante do sistema de distribuio de ttulos de valores
mobilirios:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa.
Art. 11. Manter ou movimentar recurso ou valor paralelamente
contabilidade exigida pela legislao:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa.
Art. 12. Deixar, o ex-administrador de instituio financeira, de apresentar,
ao interventor, liqidante, ou sndico, nos prazos e condies estabelecidas em
lei as informaes, declaraes ou documentos de sua responsabilidade:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 13. Desviar (Vetado) bem alcanado pela indisponibilidade legal
resultante de interveno, liqidao extrajudicial ou falncia de instituio
financeira.
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorra o interventor, o liqidante ou o
sndico que se apropriar de bem abrangido pelo caput deste artigo, ou desvi-lo
em proveito prprio ou alheio.
Art. 14. Apresentar, em liquidao extrajudicial, ou em falncia de
instituio financeira, declarao de crdito ou reclamao falsa, ou juntar a
elas ttulo falso ou simulado:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorre o ex-administrador ou falido que
reconhecer, como verdadeiro, crdito que no o seja.
Art. 15. Manifestar-se falsamente o interventor, o liqidante ou o sndico,
(Vetado) respeito de assunto relativo a interveno, liquidao extrajudicial ou
falncia de instituio financeira:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Art. 16. Fazer operar, sem a devida autorizao, ou com autorizao
obtida mediante declarao (Vetado) falsa, instituio financeira, inclusive de
distribuio de valores mobilirios ou de cmbio:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 17. Tomar ou receber, qualquer das pessoas mencionadas no art. 25
desta lei, direta ou indiretamente, emprstimo ou adiantamento, ou deferi-lo a
controlador, a administrador, a membro de conselho estatutrio, aos
respectivos cnjuges, aos ascendentes ou descendentes, a parentes na linha
colateral at o 2 grau, consangneos ou afins, ou a sociedade cujo controle
seja por ela exercido, direta ou indiretamente, ou por qualquer dessas pessoas:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. ncorre na mesma pena quem:
- em nome prprio, como controlador ou na condio de administrador da
sociedade, conceder ou receber adiantamento de honorrios, remunerao,
salrio ou qualquer outro pagamento, nas condies referidas neste artigo;
- de forma disfarada, promover a distribuio ou receber lucros de
instituio financeira.
Art. 18. Violar sigilo de operao ou de servio prestado por instituio
financeira ou integrante do sistema de distribuio de ttulos mobilirios de que
tenha conhecimento, em razo de ofcio:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 19. Obter, mediante fraude, financiamento em instituio financeira:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero) se o crime
cometido em detrimento de instituio financeira oficial ou por ela credenciada
para o repasse de financiamento.
Art. 20. Aplicar, em finalidade diversa da prevista em lei ou contrato,
recursos provenientes de financiamento concedido por instituio financeira
oficial ou por instituio credenciada para repass-lo:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Art. 21. Atribuir-se, ou atribuir a terceiro, falsa identidade, para realizao
de operao de cmbio:
Pena - Deteno, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Pargrafo nico. ncorre na mesma pena quem, para o mesmo fim,
sonega informao que devia prestar ou presta informao falsa.
Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de
promover evaso de divisas do Pas:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. ncorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo,
promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior, ou
nele mantiver depsitos no declarados repartio federal competente.
Art. 23. Omitir, retardar ou praticar, o funcionrio pblico, contra
disposio expressa de lei, ato de ofcio necessrio ao regular funcionamento
do sistema financeiro nacional, bem como a preservao dos interesses e
valores da ordem econmico-financeira:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Art. 24. (VETADO).
DA APLCAO E DO PROCEDMENTO CRMNAL
Art. 25. So penalmente responsveis, nos termos desta lei, o controlador
e os administradores de instituio financeira, assim considerados os diretores,
gerentes (Vetado).
1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira (Vetado) o
interventor, o liqidante ou o sndico.
2 Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-
autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar
autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida
de um a dois teros. (ncludo pela Lei n 9.080, de 19.7.1995)
Art. 26. A ao penal, nos crimes previstos nesta lei, ser promovida pelo
Ministrio Pblico Federal, perante a Justia Federal.
Pargrafo nico. Sem prejuzo do disposto no art. 268 do Cdigo de
Processo Penal, aprovado pelo Decreto-lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941,
ser admitida a assistncia da Comisso de Valores Mobilirios - CVM, quando
o crime tiver sido praticado no mbito de atividade sujeita disciplina e
fiscalizao dessa Autarquia, e do Banco Central do Brasil quando, fora
daquela hiptese, houver sido cometido na rbita de atividade sujeita sua
disciplina e fiscalizao.
Art. 27. Quando a denncia no for intentada no prazo legal, o ofendido
poder representar ao Procurador-Geral da Repblica, para que este a oferea,
designe outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la ou determine o
arquivamento das peas de informao recebidas.
Art. 28. Quando, no exerccio de suas atribuies legais, o Banco Central
do Brasil ou a Comisso de Valores Mobilirios - CVM, verificar a ocorrncia de
crime previsto nesta lei, disso dever informar ao Ministrio Pblico Federal,
enviando-lhe os documentos necessrios comprovao do fato.
Pargrafo nico. A conduta de que trata este artigo ser observada pelo
interventor, liqidante ou sndico que, no curso de interveno, liqidao
extrajudicial ou falncia, verificar a ocorrncia de crime de que trata esta lei.
Art. 29. O rgo do Ministrio Pblico Federal, sempre que julgar
necessrio, poder requisitar, a qualquer autoridade, informao, documento
ou diligncia, relativa prova dos crimes previstos nesta lei.
Pargrafo nico O sigilo dos servios e operaes financeiras no pode
ser invocado como bice ao atendimento da requisio prevista no caput deste
artigo.
Art. 30. Sem prejuzo do disposto no art. 312 do Cdigo de Processo
Penal, aprovado pelo Decreto-lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941, a priso
preventiva do acusado da prtica de crime previsto nesta lei poder ser
decretada em razo da magnitude da leso causada (Vetado).
Art. 31. Nos crimes previstos nesta lei e punidos com pena de recluso, o
ru no poder prestar fiana, nem apelar antes de ser recolhido priso,
ainda que primrio e de bons antecedentes, se estiver configurada situao
que autoriza a priso preventiva.
Art. 32. (VETADO).
1 (VETADO).
2 (VETADO).
3 (VETADO).
Art. 33. Na fixao da pena de multa relativa aos crimes previstos nesta
lei, o limite a que se refere o 1 do art. 49 do Cdigo Penal, aprovado pelo
Decreto-lei n 2.848, de 7 de dezembro de.1940, pode ser estendido at o
dcuplo, se verificada a situao nele cogitada.
Art. 34. Esta lei entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 35. Revogam-se as disposies em contrrio.
Braslia, 16 de junho de 1986; 165 da ndependncia 98 da Repblica.
JOS SARNEY
Paulo Brossard
Este texto no substitui o publicado no DOU de 18.6.1986