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Cadernos ENAP
Cadernos ENAP uma publicao da Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica Editora Vera Lcia Petrucci Coordenador editorial Isabella Madeira Marconini Projeto grfico Francisco Incio Homem de Melo Supervisora de produo grfica Isabella Madeira Marconini Maria Marta da Rocha Vasconcelos Reviso Maria Elisabete Ferreira Editorao eletrnica Accio Valrio da Silva Reis Nelma Carneiro da Silva Traduo Ren Loncan Filho ENAP, 1999 Organizao de Cooperao e Desenvolvimento Econmico OCDE O68g Gerenciando a alta administrao pblica: uma pesquisa em pases da OCDE. Braslia: ENAP, 1999 72p.(Cadernos ENAP, 17) ISSN: 0104-7078 1. Alta administrao Pblica 2. Gerncia Pblica 3. Alta Administrao Pblica-Participao Feminina 4. Gesto de Desempenho 5. Polticas de Emprego 6. Alta Administrao Pblica-tica 7. Gesto Pblica I. Ttulo II.Srie. CDD 350.352
Tiragem: 1.000 exemplares Braslia, 1999 ENAP Escola Nacional de Administrao Pblica SAIS rea 2-A 70610-900 Braslia, DF Telefone: (0_ _ 61) 445 7095 / 445 7096 Fax: (0_ _ 61) 245 6189 http://www.enap.gov.br e-mail: publicacoes.enap@mare.gov.br
Cadernos ENAP
Traduo em portugus a partir de texto em ingls; a verso oficial desta publicao intitula-se Managing the senior public service: a survey of OECD countries. Copyright, OCDE.
Sumrio
I. Sumrio executivo II. Introduo III. A alta administrao pblica: definies e caractersticas 1. As tendncias observadas no nmero de membros da alta administrao pblica 2. Mulheres na alta administrao pblica 3. Taxas de renovao de pessoal 4. Perfis de idade e experincia 5. Mudanas importantes nas caractersticas da alta administrao pblica IV. Sistemas e estratgias de gerncia para a alta administrao pblica 1. Iniciativas polticas recentes 2. Sistemas diferentes de gesto da alta administrao pblica 3. Pases que no adotam sistemas distintos de gesto para altos dirigentes V. O recrutamento para a alta administrao pblica 1. Recrutamento e seleo de membros da alta direo 2. Aptides exigidas dos membros da alta administrao pblica 3. Critrios centrais de seleo 4. O planejamento da sucesso
7 13 15 15 17 18 18 19 21 21 22 24 25 28 31 32 33
VI. Mobilidade dentro do setor da alta administrao VII. Contratos de emprego 1. Encerramento do emprego 2. Renovao de pessoal na mudana de governo VIII. Administrando o desempenho dos membros da alta administrao pblica IX. A conduta oficial dos membros da alta administrao 1. Restries quanto s atividades polticas dos membros da alta administrao pblica 2. Declarao de interesses pessoais e aceitao de presentes ou benefcios 3. Restries ao emprego de membros da alta administrao pblica aps sua sada do servio pblico 4. Proteo para membros da alta administrao pblica solicitados a cometerem ato ilegal, ou que eles considerem desaconselhvel Referncias bibliogrficas Anexo 1 Descrio do grupo de membros da alta administrao pblica de cada pas includo na pesquisa Anexo 2 Organizaes que responderam ao questionrio
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I. Sumrio executivo
A alta administrao pblica um instrumento-chave para as reformas da gesto pblica, e nesse contexto representa o objetivo dos esforos de reforma, atualmente em curso em vrios pases da OCDE. Mudanas que afetem a estrutura e a gerncia do servio pblico tm tido um impacto significativo, tanto na poltica quanto no papel gerencial dos membros da alta administrao pblica. Este relatrio fornece uma viso geral da forma como a alta administrao pblica gerenciada em vrios pases da OCDE. Seu propsito contribuir para a troca de informaes no momento em que diversos pases buscam desenvolver abordagens gerenciais e aprender com a experincia de outros.
A pesquisa
O relatrio baseia-se numa pesquisa realizada pelo Servio de Gerncia Pblica da OCDE ( Public Management Service PUMA) em 1995. Vinte e cinco pases participaram da pesquisa. Para os propsitos dessa pesquisa, foi definido que a alta administrao pblica inclui: os servidores pblicos que trabalham para os governos nacionais; aqueles que ocupam importantes posies especializadas ou de gerncia, nos nveis mais altos, em ministrios ou agncias operacionais ou executoras de polticas. Em geral, o grupo enquadrado nessa definio inclui entre 1 e 2% do total do servio pblico nacional (embora ele possa ser maior ou menor em alguns pases) e inclui os dois ou trs nveis mais altos do servio pblico. Os tpicos considerados pela pesquisa incluem: a definio e composio da alta administrao pblica; a verificao da existncia de uma estratgia ou sistema gerencial distinto para a alta direo; as disposies para recrutamento e admisso; a gesto do desempenho; medidas relativas a certos aspectos da conduta oficial. 8
Recrutamento e seleo
Existe uma variao considervel entre os pases no que diz respeito forma com que o recrutamento e a seleo de altos dirigentes so feitos. Existem, porm, dois padres bsicos. O primeiro classificado como uma abordagem de sistema de carreira, na qual o servio pblico gerenciado como uma carreira mais ou menos fechada. Em contraste abordagem de sistema de carreira, vrios pases operam com sistemas de posio, adotando competio aberta para o acesso a posies da alta administrao. Em tais pases, a tendncia nos ltimos anos tem sido em direo a um recrutamento mais aberto para posies da alta gerncia, visando atrair uma maior variedade de talentos para suas fileiras. Porm, em todos os pases pesquisados, a maioria daqueles que entraram na alta administrao pblica vm do servio pblico nacional, e muito poucos vm de fora do servio pblico. O recrutamento na alta gerncia, exceo dos postos de nveis mais altos, encontra-se geralmente sob o controle descentralizado da organizao que estiver recrutando, embora existam muitos padres de processos de seleo que devam ser seguidos. Em vrios pases, os membros da alta direo, aqueles que ocupam a posio mais elevada, so selecionados e nomeados por mtodos distintos dos usados para selecionar e nomear outros membros da alta gerncia. Dada a responsabilidade e sensibilidade ligadas s funes dos membros da alta direo, ministros ou o governo como um todo esto freqentemente envolvidos nos seus processos de seleo.
Polticas de emprego
Dez dos 21 pases que responderam pesquisa indicaram possuir alguma modalidade de contrato para os membros da alta administrao pblica. Em muitos casos, so oferecidos contratos de tempo pr-determinado, com ou sem possibilidade de renovao. 10
So tambm comuns as providncias relativas ao encerramento do emprego dos altos dirigentes: em alguns pases, membros da alta administrao pblica esto disposio do governo, podendo ser demitidos caso seja decidido; em vrios outros, existe a possibilidade de encerramento devido a desempenho insatisfatrio; em outros, o emprego pode ser encerrado em funo da necessidade de reduo ou reestruturao do servio pblico. Entretanto, muitos no possuem a prtica de substituio geral nas fileiras da alta direo quando h mudana de governo. Muito poucos pases pesquisados informaram algum tipo de medidas formais de mobilidade ou poltica de mobilidade. No entanto, muitos relataram sua preocupao com a mobilidade crescente na alta direo e alguns implementaram ou reforaram vrios tipos de instrumentos de mobilidade nos anos mais recentes. Muitos dos pases mantm uma diviso clara entre pessoal poltico e membros da alta administrao; e com rarssimas excees, os servidores pblicos so impedidos de aceitarem cargos de confiana em ministrios.
Gesto do desempenho
Quatorze pases pesquisados informaram contar com algum tipo de relatrio oficial ou sistema de avaliao de desempenho para membros da alta administrao pblica, e vrios outros informaram o uso de mecanismos informais de vrios tipos. A maioria dos pases tem mecanismos formais para lidar com indivduos que apresentam desempenho insatisfatrio: aviso formal, transferncia para um emprego que exija menos, reduo na classificao, remoo da alta administrao pblica e demisso. Aparentemente, no entanto, tais mecanismos so raramente utilizados. A abordagem usual para problemas de desempenho inclui medidas corretivas, por meio da adoo de um plano de melhoria do desempenho, e da oferta de treinamento, se necessrio; ou ainda pela negociao de uma transferncia voluntria, reclassificao para um nvel mais baixo, ou aposentadoria voluntria.
Conduta oficial
Considerou-se que uma ampla investigao das medidas relativas conduta oficial dos membros da alta administrao pblica estaria alm dos propsitos dessa pesquisa. Entretanto, a pesquisa inclua questes relativas a: restries sobre atividades polticas dos altos dirigentes; exigncias de declarao de posses pessoais e proibio de aceitao de presentes e benefcios; e 11
restries quanto ao emprego de membros da alta administrao pblica aps sua sada do servio pblico. A maioria dos pases pesquisados permite que membros da alta administrao pblica participem de debates pblicos sobre temas polticos, embora com restries explcitas ou implcitas em vrios casos, e se tornem membros de partidos polticos. Em muitos pases os altos dirigentes podem concorrer a eleies, e alguns permitem que o membro da alta administrao mantenha um assento no poder legislativo nacional, em todos os casos exigindo uma licena do servio pblico. Dez pases pesquisados exigem formalmente que os membros da alta administrao pblica declarem suas posses pessoais, tais como aes, propriedades, relaes pessoais e comerciais, diretorias em juntas privadas e similares. Em quase todos os casos, exigem que tais declaraes sejam feitas por escrito, e elas so confidenciais. Vrios outros pases exigem uma declarao de posses para determinados grupos de altos dirigentes ou em circunstncias particulares. Em todos os pases pesquisados, servidores pblicos so isentos de seguir instrues que exijam que eles desobedeam a lei, e em alguns eles tambm so explicitamente isentos de seguir instrues que possam ameaar o interesse pblico. Entretanto, o nvel de orientao fornecida aos servidores, para ajud-los a lidar com tais situaes, especialmente se eles simplesmente suspeitarem que tal ao seja ilegal ou contra o interesse pblico, varia consideravelmente de pas para pas. Na maioria, no existem, aparentemente, medidas para que servidores pblicos denunciem casos de m-gerncia ou suspeita de corrupo, nem medidas especficas para proteg-los de represlias ou perseguio.
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II. Introduo
A alta administrao pblica um instrumento-chave para as reformas da gesto pblica, sendo nesse contexto o alvo dos esforos de reforma em vrios pases da OCDE. Mudanas que afetem a estrutura e a gerncia do servio pblico tm tido um impacto significativo tanto na poltica quanto no papel gerencial dos membros da alta administrao. Esse relatrio oferece uma viso geral da forma como a alta administrao pblica gerenciada em uma amostra de pases da OCDE. O relatrio cobre reas como a situao do emprego, gerncia de recrutamento e desempenho, e identifica mudanas e progressos que afetem a alta administrao pblica. Tratase de um relatrio descritivo, e no analtico. Ele responde demanda de alguns pases por informaes bsicas relativas aos aspectos principais da gesto da alta administrao pblica. Seu propsito o de contribuir troca de informao no momento em que vrios pases buscam desenvolver novas abordagens de gerncia e aprender com a experincia de outros. O presente relatrio baseia-se em pesquisa realizada pelo Servio de Gesto Pblica (PUMA) da OCDE em 1995. Vinte e um pases participaram da pesquisa. Para fins de pesquisa, definiu-se que a alta administrao pblica incluiria: servidores pblicos trabalhando para o governo nacional; ocupando cargos importantes de gerncia ou de especialistas nos altos escales de ministrios ou agncias operacionais ou de implementao de polticas pblicas. Em geral, o grupo que atende a essa definio inclui entre 1 e 2% do total do servio pblico nacional (embora esse nmero seja maior ou menor em alguns pases), incluindo tambm as duas ou trs funes mais graduadas do servio. Entre os grupos excludos da pesquisa incluem-se: funcionrios que exercem funes gratificadas nos gabinetes de ministrios ou outros polticos; funcionrios pblicos prestando servio para o governo nas esferas sub-nacionais ou municipais; aqueles empregados em empresas estatais. 13
A pesquisa coletou informaes sobre o tamanho e a composio da alta administrao pblica; sistemas e procedimentos para gerenciar a alta direo; mudanas e progressos recentes na alta administrao pblica; e a forma como ela gerenciada. Os tpicos da pesquisa incluem: a definio e composio da alta administrao pblica; a existncia de um sistema ou estratgia separada de gerncia para a alta direo; medidas de recrutamento e contratao; gerncia do desempenho; medidas ligadas a determinados aspectos da conduta oficial. A pesquisa exclui algumas reas importantes: a remunerao dos membros da alta administrao pblica no foi includa, porque o PUMA realizou estudos separados nessa rea (OCDE, 1993, 1994a, 1995, 1997); treinamento e desenvolvimento de carreira tambm foram excludos pela mesma razo (OCDE, 1992) e porque essa uma rea que recebe bastante ateno de outros fruns internacionais.
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Como o enfoque primrio deste estudo restringe-se gerncia da alta administrao pblica, e no a uma comparao estatstica entre pases, no foi considerado til tentar impor aos pases participantes uma definio rgida. Ao contrrio, solicitou-se que os pases identificassem o grupo que eles considerassem fazer parte da alta administrao pblica, segundo parmetros bastante amplos, mencionados na introduo deste relatrio. Embora somente a minoria dos pases pesquisados possuam definies concisas sobre a alta administrao pblica (por exemplo, um Servio Executivo Snior), todos foram capazes de delinear, de forma mais ou menos clara, sua equipe de altos gerentes. Os detalhes da equipe de cada pas encontram-se no Anexo 1, dispostos por nvel funcional, posto e classificao. O tamanho e a estrutura da alta administrao pblica variam consideravelmente entre pases, e importante enfatizar que os dados no so diretamente comparveis, no sentido estatstico. Por essa razo, no apresentamos os dados sobre a proporo de membros da alta administrao no total do servio pblico nacional. Como os servios pblicos so construdos segundo linhas bastante distintas, e no existe um conjunto de dados transnacionais sobre o tamanho do servio pblico que sejam totalmente comparveis, uma tentativa de comparao poderia levar-nos a concluses razoavelmente equivocadas (cf. OCDE, 1994b).
mudanas observadas. Por exemplo, poder-se-ia esperar que redues generalizadas no tamanho do servio pblico levassem a uma reduo no nmero de postos na alta gerncia. Outro fator possvel poderia ser o aumento dos nveis de atrito, induzidos pelo congelamento de salrios ou disparidades entre os salrios dos setores pblico e privado. Aumentos no nmero de altos dirigentes podem ser explicados pelos aumentos correspondentes no tamanho global do servio pblico, ou podem ser atribudos ao relaxamento dos sistemas de controle da alta administrao, ou devoluo da responsabilidade do recrutamento das agncias centrais para os ministrios, durante o perodo em estudo. Uma explorao dos fatores precisos que conformam a base dos dados mostrados na Tabela 1 est alm dos propsitos da presente pesquisa. Tabela 1: Nmero de membros e tendncias da alta administrao pblica 1985-1994
Pases Alemanha 1 Austrlia2 ustria Blgica Canad Dinamarca Estados Unidos Finlndia Frana Irlanda Islndia Japo Mxico
4 3
1985 2370 (87) 1639 767 4434 6818 656 1149 449 (84) 403 (89) 689 501 (84) 123 567
6 5
1994 2689 1695 1386 (95) 563 3910 736 7509 655 1107 448 (95) 376 698 1533 (92) 154 933 469 3878 423 955 (95) 405 (95)
- 11.8 + 10.1 - 0.2 - 3.7 - 0.2 - 6.7 + 1.3 + 25.2 - 2.1 + 9.2 + 18.9
Nova Zelndia Noruega Pases Baixos Reino Unido Sucia7 Sua Turquia
1 2
Em 1994, o nmero reflete o resultado da reunificao da Alemanha. Em cada ano, o nmero de executivos do primeiro escalo foi excludo. 3 Em 1985, o nmero de altos executivos em empresas pblicas foi excludo. 4 Em 1984, o nmero de executivos do terceiro escalo foi excludo. O nmero comparvel em 1992 381 (- 24.0%). 5 Em 1995, esse nmero mostra somente os executivos do terceiro escalo. O nmero comparvel em 1994 56 (- 0.2%). 6 Em cada ano, o nmero de embaixadores /assessores, etc. (acima da escala 19) foi excludo. 7 Em cada ano, o nmero de executivos do terceiro escalo foi excludo.
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2 9,8 2 8,0 3 0,0
1985 1994
#
2 4,1 2 3,0
1 7,5 1 7,1 1 6,1 1 2,5 1 0,4
16,5
#
1 2,0
1 5,0 1 2,3 9 ,0 7 ,6 5 ,6 5 ,8 3 ,0 0 ,3 0 ,9 1 ,0 3 ,4 4 ,6 6 ,3
7 ,6 5 ,3 3 ,0
9 ,0
#
4 ,1 3 ,0
P ortu g a l
Para a Alemanha: 1987 e 1994 Para os Pases Baixos: somente a administrao central
Tais dados podem refletir o sucesso gradual dos programas de oportunidades de emprego iguais. Por exemplo, Canad, Nova Zelndia, Noruega, Sucia e Estados Unidos mencionam em suas respostas ao questionrio a existncia de polticas que visavam aumentar a proporo de mulheres na alta direo e vrios outros pases realizaram esforos especficos nessa rea. Mas outros fatores podem tambm ter tido um impacto significativo. 17
E s ta d o s U nid os
D in am arca
H o la n da
N o v a Z eln d ia
A lem a n ha
Isln d ia
Irla n da
N o ru e ga
S u a
F inln d ia
Tu rq u ia
S u c ia
R e in o U n id o
A ustralia
Ja p o
M x ico
As mudanas no recrutamento dos altos dirigentes pode ter tido alguma influncia: em pases onde indivduos talentosos so identificados cedo em suas carreiras e estabelecem um caminho de promoes sucessivas, as mudanas nas propores relativas de homens e mulheres podem tomar um tempo maior para estabelecer-se na alta direo, por causa dos padres estabelecidos que favorecem a promoo de homens e no de mulheres. Em compensao, pases que possuam um recrutamento para a alta direo em bases mais abertas, ou onde o recrutamento tambm seja feito fora do servio pblico, respondem mais rapidamente a demandas por uma maior representao de mulheres.
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Sistema de remunerao mais flexvel ou outra reforma no Austrlia, ustria, Finlndia, Irlanda, Nova Zelndia, Turquia sistema de pagamento Austrlia, ustria, Blgica, Finlndia, Estados Unidos Medidas para promover maior mobilidade Encerramento do emprego/medidas de transio Novos critrios/procedimentos de seleo para altos gerentes e/ou identificao de competncias principais Novas medidas para a gesto de desenvolvimento da carreira e treinamento Reestruturao da alta administrao pblica Estabelecimento de um novo sistema para membros da alta administrao Reduo do tamanho da alta administrao Introduo de avaliao de desempenho Oferta de contratos de curta durao Iniciativas relativas a oportunidades iguais Planejamento de sucesso Canad, Nova Zelndia, Sucia, Suia Austrlia, Finlndia, Estados Unidos ustria, Frana, Nova Zelndia Austrlia, Canad Pases Baixos, Reino Unido Canad Dinamarca Finlndia Sucia Estados Unidos
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Na Austrlia, Canad e Nova Zelndia, ministros e chefes de agncias no so parte dos sistemas da alta direo e so tratados como grupo separado, para efeitos de nomeao, gesto de desempenho e termos e condies de emprego. Nos Estados Unidos, as posies mais altas so reservadas para as indicaes polticas, e tais funcionrios no integram o Servio Executivo Snior. Na Nova Zelndia, somente cerca de 80 do total estimado em 350 altos gerentes so membros do Servio Executivo Snior. O Quadro 3 detalha algumas das caractersticas principais dos sistemas da alta direo em seis pases. H grandes variaes entre tais sistemas. O australiano e o canadense incluem uma abordagem relativamente centralizada da gerncia da alta administrao pblica, ao passo que outros pases adotam uma abordagem mais descentralizada. Todos os sistemas apresentam recrutamento aberto para todos os altos cargos executivos, embora na prtica a maioria das posies sejam preenchidas dentro do prprio servio pblico (Tabela 12). A maior parte dos sistemas tm sistemas de classificao e pagamento separados para o grupo executivo. O uso de critrios mnimos de seleo tambm uma caracterstica comum. Dois dos seis pases, Nova Zelndia e Reino Unido, tm um sistema de contratos de emprego para o grupo executivo; na Nova Zelndia a maioria dos altos gerentes tm contratos abertos de tempo indeterminado; no Reino Unido eles so, quase sempre, de tempo indefinido. Quadro 3: Principais caractersticas dos sistemas de alta administrao
P a s e s Austrlia Canad Caractersticas
Pases Baixos
Gerncia centralizada Sim de desenvolvimento da carreira e mobilidade Recrutamento e promoo centralizados Sim
Sim, existe No coordenao e orientao centrais Sim, existe No coordenao e orientao centrais
No, mas h encorajamento central Sim, para os cargos mais altos; no, para os outros postos da alta administrao Sim Sim
Sim
Sim Sim
Sim No
Sim Dependendo de deciso do departamento empregador Sim Sim, a maioria de tempo indeterminado
Sim Sim
Sim Classificao e sistema de pagamento separados Uso de critrios de seleo Contratos de emprego Sim No
No No No
Sim No
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Pases
Poltica de mobilidade
Alemanha ustria Dinamarca Finlndia Frana Irlanda Noruega Sucia Sua Turquia x x x x x x x
x x x x x x x x x x x x
x x x x
x x x
x x
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O Quadro 5 resume algumas das caractersticas principais dos procedimentos para recrutamento e seleo para os membros da alta administrao. O Quadro 7 resume as medidas relativas exclusivamente aos servidores pblicos mais graduados. Apesar de haver uma variao considervel entre pases, existem dois padres bsicos. O primeiro foi intitulado abordagem de sistema de carreira, na qual o servio pblico gerenciado como se fosse uma carreira mais ou menos fechada. Em tais sistemas, onde Blgica, Frana e Japo so talvez os exemplos mais puros, a entrada nas posies da alta direo baseia-se na promoo interna: existe uma carreira claramente definida, no h processo de seleo formal (por exemplo, uma entrevista ou um painel de avaliao) e a maioria dos que so promovidos a postos de gerncia em determinado ministrio vem do prprio ministrio. Isso no significa, claro, que a promoo automtica aps determinados anos de servio. Alemanha e Irlanda tambm so exemplos de sistemas de carreira, onde as posies mais elevadas so preenchidas por servidores pblicos de nveis mais baixos, e no h providncias para anunciar vagas fora do servio pblico. importante notar, entretanto, que as candidaturas para os postos mais graduados na Alemanha e Frana passam por processos diferentes, e em ambos os casos podem ser preenchidas por pessoas que venham de fora do servio pblico (ver Quadro 7). Em contraste abordagem de sistema de carreira, alguns pases operam com sistemas de posies, com uma competio aberta por vagas, e com condies informais de qualificao para o acesso a postos da alta administrao (tais como requisitos educacionais fixos ou experincia anterior no campo administrativo). Os pases nrdicos, Pases Baixos, Austrlia, Nova Zelndia, Reino Unido e Estados Unidos incluem-se nessa categoria. Ao passo que os detalhes do processo podem variar consideravelmente em cada pas, os mtodos de seleo tendem a parecer-se com aqueles das organizaes do setor privado; por exemplo, o processo de seleo com critrios padronizados e competncias mnimas bastante comum, existindo normalmente um procedimento de entrevistas, e vrios pases utilizam-se de centros de avaliao ou de avaliaes feitas por consultores externos. 24
Nos pases que operam com sistemas baseados em posies, a tendncia nos ltimos anos tem sido de um recrutamento mais aberto para postos da alta administrao, com o objetivo de atrair um nmero maior de talentos para os nveis de gerncia. Em vrios pases (por exemplo, Austrlia, Canad, Estados Unidos, Nova Zelndia e Sucia) h tambm uma tentativa explcita de aumentar a diversidade dentro dos nveis mais altos, atraindo mais mulheres e pessoas de grupos tnicos ou lingsticos pouco representados. Entretanto, mesmo em pases que operam com sistemas de recrutamento aberto, a maioria dos que entram na alta administrao pblica vem do servio pblico nacional, e muito poucos vm de fora do servio pblico. Todos os pases entrevistados identificaram o servio pblico nacional como o principal alimentador das posies da alta gerncia. Alm disso, exceo do Mxico, parece que uma grande proporo dos altos gerentes so escolhidos no mesmo ministrio ou agncia nos quais eles alcanam postos da alta gerncia. A Tabela 2 mostra, para os pases que puderam fornecer tais dados, as propores relativas daqueles que entram na alta administrao pblica pela primeira vez e que foram recrutados dentro e fora do servio nacional pblico, bem como a proporo recrutada dentro do mesmo ministrio. Na maior parte dos pases, o recrutamento para a alta administrao, exceto o dos postos mais altos, est subordinado ao controle descentralizado de organizaes de recrutamento (ver Quadro 5). No entanto, em muitos casos h processos de seleo padronizados que devem ser seguidos (ver Quadro 6). O envolvimento de agncias centrais mais comum nos pases que operam sistemas de alta gerncia executiva, exceo de Nova Zelndia, onde a responsabilidade pelo recrutamento de altos gerentes foi devolvida aos chefes executivos de departamentos e agncias, e a Comisso Estadual de Servios est envolvida somente na seleo dos chefes executivos. Irlanda, Sucia e Sua tambm tm algum envolvimento com as agncias centrais. Na maioria dos pases, o ministro de maior relevncia ou o primeiro-ministro tm a ltima palavra na contratao.
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Pases Alemanha Austrlia ustria Blgica No Sim No No Sim No Sim Sim No Sim No No Ver nota 2 Anncio externo Anncio externo Em dirio oficial No Sim Sim No
Sim No Sim
Para viceministros No No
Sim No Sim
No No Sim No No No No
Ver nota 5 Sim Sim Para os postos mais graduados Sim No Sim, para postos de chefia executiva
Sim No No No No No Sim
No Sim Sim
No Em implementao
No No
Sim Sim
Portugal
No
Sim
No
No
Reino Unido
Sim
Sim
Sim
Sim
Sucia
No
No
Sim
Suia Turquia
No Sim No
No No
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Ver Quadro 7 para medidas especiais relativas nomeao de altos gerentes pblicos. Anncio aberto de postos de chefia de departamento dos ministrios federais e de postos de diretoria das agncias de nveis mais baixos dos ministrios federais. Outros postos da alta direo devem ser preenchidos por funcionrios do prprio servio pblic o e so anunciadas internamente. 3 Candidatos a postos da alta administrao devem ter o diploma necessrio e ser aprovados por exames especficos; devem tambm completar um servio preparatrio e ser aprovados por um exame relativo a ele. 4 Postos so anunciados inicialmente dentro da organizao contratante; se no houver candidatos qualificados, h anncio externo. 5 Antes da posse concedida pelo Conselho de Estado, necessria aprovao do ministro responsvel. A autoridade que nomeia pode ser tanto o Conselho de Estado (os ministros) ou o Presidente. 6 Postos da alta gerncia so reservados para membros do corpo da administrao civil e outros grupos graduados pela Ecole Nationale dAdministration (ENA) ou pela Ecole Polytechnique . H tambm requisitos relativos mobilidade e tempo de servio. 7 Postos da alta direo so anunciados em um boletim oficial. Postos de segundo e terceiro escalo podem ser preenchidos sem anncio. 8 Dependendo de aprovao e disposies delegadas. Para postos da alta direo, ver Quadro 7.
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Quadro 6: Exemplos de processos de seleo para postos da alta administrao (excluindo os postos mais altos, para os quais haja procedimento separado para seleo nesse caso, ver Quadro 7)
Alemanha: a seleo feita pelo ministro, em consulta com o gerente de recursos humanos do ministrio em questo. ustria: uma junta examinadora independente formada para cada posto vago, consistindo de representante do ministro, da Associao de Servidores e do Sindicato. Candidatos podem ou no ser entrevistados. O uso de centros de avaliao possvel, mas raro. Blgica: cada ministrio tem seus procedimentos internos. A junta de gerncia considera as candidaturas e prope uma lista final ao ministro, que toma a deciso final. H consideraes no sentido de garantir o equilbrio da representatividade poltica nos postos da alta gerncia. Canad postos de nvel executivo: candidatos da lista final so avaliados por uma junta, passam por uma entrevista, e a recomendao feita Comisso do Servio Pblico, para aprovao. No caso de recm-admitidos no servio pblico candidatos aos dois nveis mais baixos do Grupo Executivo, utiliza-se um Centro de Avaliao. Testes escritos podem ser utilizados como ferramenta de anlise. Dinamarca: a seleo feita com base em candidaturas por escrito, sucesso na entrevista e desempenho no emprego anterior. Irlanda: a seleo feita por um comit interdepartamental (o Comit de Seleo da Alta Gerncia), composto por cinco secretarias de departamentos e um funcionrio externo. Noruega: o processo inclui entrevistas e a possvel recomendao de um consultor de recrutamento. Nova Zelndia: os procedimentos variam de uma agncia para outra. Como os indivduos tm direitos garantidos com respeito s decises de seleo, os chefes executivos precisam utilizar processos que possibilitem sustentar as nomeaes.
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...Continuao
Frana: altos executivos, secretrios-gerais, diretores-gerais, diretores e outros postos mais altos da administrao indireta (reitores, administradores locais, embaixadores) so sujeitos deciso governamental; assim sendo, postos vagos no so anunciados. A proposta de nomeao feita pelo ministro responsvel, e um decreto de nomeao submetido assinatura do Conselho de Ministros e do presidente. A seleo para esses postos no est sujeita a nenhum requerimento estatutrio e funcionrios externos ao servio pblico podem ser nomeados. Na prtica, no entanto, pouco comum que pessoas sejam selecionadas fora do servio pblico. Irlanda: As mais altas autoridades, ministros e secretrios so selecionados da mesma forma que outros altos dirigentes (ver Quadro 5). Entretanto, no caso de postos ministeriais, trs nomes devem ser enviados ao governo pelo Comit de Recrutamento da Alta Direo e a seleo final feita pelo governo. Islndia: postos da alta direo, diretorias-gerais de ministrios ou agncias, devem ser anunciados em um boletim oficial, ao passo que postos do segundo e terceiro escalo podem dispensar anncio. Em alguns casos solicita-se que o ministro obtenha recomendaes do comit consultivo da agncia ou instituio em questo; se no houver nenhuma clusula legal, o ministro pode tomar a deciso sem realizar consultas. Na prtica, entretanto, os ministros seguem as recomendaes dos comits consultivos. Japo: altos executivos, vice-ministros administrativos, so selecionados e recrutados da mesma forma que outros altos dirigentes, no Servio Designado (ver Quadro 5). Mxico: altos executivos, secretrios de Estado e secretrios-adjuntos que so nomeados politicamente, so selecionados pelo presidente. Noruega: os postos mais altos, secretrio-geral e diretor geral, so preenchidos da mesma forma que outras posies na alta administrao (ver Quadro 5). Nova Zelndia: o posto mais alto da alta administrao o de comissrio do Servio do Estado, que indicado pelo governador do Conselho; o controlador das contas pblicas, o auditor-geral e o procurador-geral so tambm nomeados pelo governador do Conselho; esses trs tm nomeao estabelecida por lei. No caso dos chefes executivos de ministrios e agncias, a recomendao do comissrio de Servios do Estado submetida aos ministros, ao Comit do Gabinete de Recrutamentos e Homenagens, ao Gabinete e ao governador-geral do Conselho. Pases Baixos: a seleo para os postos mais graduados, secretrio-geral ou diretorgeral, feita da mesma forma que para outros postos da alta direo (ver Quadro 5). No entanto, no caso dos postos da alta direo, o ministro envolvido, aps buscar a aprovao do ministro do Interior, recomenda o candidato ao Gabinete, que toma a deciso final. Portugal: os postos executivos mais altos, diretor-geral, segundo escalo e diretorgeral adjunto, so selecionados juntamente pelo primeiro-ministro e o ministro envolvido, quando as pessoas indicadas no integram o servio pblico. De outra forma, os postos mais elevados so preenchidos da mesma maneira que outras posies da alta administrao (ver Quadro 5). Reino Unido: as nomeaes para os postos mais elevados requerem a aprovao do chefe do Servio Civil e do primeiro-ministro, aps consulta ao Comit de Recrutamento e Seleo Snior (SASC) ou de acordo com um exerccio aberto de seleo, conduzido sob os auspcios dos comissrios do Servio Civil. O SASC considera a base sobre a qual a seleo dos postos mais altos ser definida (ou seja, se o posto necessrio ou no, se ele deve ou no ser anunciado externamente ou internamente, ou preenchido por algum do prprio ministrio).
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Sucia: altos diretores, chefes de agncias/juntas/administraes municipais, e seus substitutos, so selecionados pelo ministrio responsvel, em consulta ao subsecretrio e ao ministro. O escritrio do Gabinete e o ministro de Finanas so envolvidos na recomendao final e nas condies de pagamento, e a seleo final feita por meio de uma deciso formal do governo. Sua: diretores-gerais, secretrios-gerais e diretores so selecionados da mesma forma que outros altos dirigentes (ver Quadro 5). Entretanto, as nomeaes dos postos da alta administrao e segundo escalo so feitas pelo Conselho Federal, ao passo que para postos menos elevados, as nomeaes so feitas pelo ministrio envolvido. Turquia: os postos executivos mais altos so preenchidos do mesmo modo que outras posies da alta administrao (ver Quadro 5).
Tabela 2: Propores estimadas dos que entram na alta administrao pblica pela primeira vez, vindos de dentro ou fora do servio pblico nacional*
Pases % vinda do servio pblico nacional (da qual, % vinda do mesmo ministrio) 75.8 (83) 91.9 (93.9) 89 (86) ** 72.2 (71.4) 92.5 (31.3) 78 No h estatsticas centrais, mas foi relatado que as selees vm em sua maioria do servio pblico 76.5 (45.1) 72 23.5 28 % vinda de fora do servio pblico nacional 24.2 8.1 11 27.8 7.5 22
Austrlia (SES) Canad (Grupo Executivo) Estados Unidos (carreira SES) Finlndia Mxico Noruega Nova Zelndia
** 86% dos nomeados na nova carreira SES vinham da mesma agncia, 3% vinham de uma agncia diferente ou dos poderes Legislativo ou Judicirio do governo federal, e 11% vinham de fora do governo federal.
que o perfil de competncia do membro da alta gerncia tem mudado em quase todos os servios pblicos, existindo uma nfase em competncias gerenciais mais genricas, distantes das competncias do funcionrio altamente especializado ou tcnico. As competncias mencionadas por vrios pases como sendo as mais importantes so: liderana; viso estratgica; capacidade de iniciar e gerenciar mudanas; competncias gerenciais gerais; habilidade de gerenciar competncias pessoais e interpessoais; liderana de equipe; comunicao; habilidades no uso de tecnologia da informao (IT). Ao mesmo tempo, muitas das respostas enfatizavam a importncia continuada da fora e dos valores tradicionais que se exige de um membro da alta administrao, incluindo, por exemplo, integridade, probidade e imparcialidade, como tambm dedicao aos ministros. Muitos dos pases europeus mencionaram tambm a importncia de ser capaz de lidar com temas internacionais, e interessante notar que isso foi citado como uma das razes para o estabelecimento de um Servio Pblico Snior nos Pases Baixos.
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Critrios mnimos para postos na alta administrao pblica, Reino Unido liderana pensamento estratgico e planejamento obteno de resultados gerncia de recursos humanos comunicao gerncia de recursos financeiros e outros eficcia pessoal intelecto, criatividade e julgamento especialidade e competncia profissional
Em quase todos os pases, fica a critrio do ministrio ou agncia envolvidos o estabelecimento dos critrios de seleo, embora na Alemanha as exigncias de treinamento e grau educacional, previstas para a qualificao de postos na alta administrao, sejam estabelecidas por lei. Dinamarca e Finlndia desenvolveram recentamente alguns critrios padronizados de seleo para postos da alta administrao.
4. O planejamento da sucesso
Poucos pases parecem usar sistemas ou estratgias formais de sucesso. O Canad, no entanto, utiliza estratgias de planejamento de sucesso para preencher os postos mais altos no nvel de ministro-adjunto, incluindo a identificao de executivos com potencial para o cargo, mas no h planos de sucesso especficos formulados para os indivduos em geral. Espera-se que os ministrios especficos engajem-se no planejamento sucessrio como forma de boa prtica de gesto, tanto na Austrlia quanto no Canad. Na Irlanda, o planejamento sucessrio realizado pelo Comit de Seleo da Alta Diretoria, e pelas gerncias dos departamentos de modo informal. Na Nova Zelndia, existe uma estratgia de gerncia sucessria implcita, com base no conceito de que a alta administrao pblica uma fora unificada; no entanto, os chefes executivos so basicamente responsveis pelas prprias estratgias de planejamento sucessrio. No Reino Unido, os ministrios conduzem um exerccio de planejamento de sucesso a cada ano, para avaliar suas futuras necessidades de pessoal na alta direo, e fornecer pessoas para preench-las. So identificados os funcionrios com potencial para promoo no futuro, verificam-se quais pessoas esto sendo capacitadas para preencher tais vagas de forma eficiente, e identificam-se pessoas que podem beneficiar-se de uma mudana dentro de seu departamento ou entre departamentos. Nos Estados Unidos, os chefes de agncia so encorajados a implementar estratgias de planejamento sucessrio e o Gabinete de Gerncia 32
de Pessoal criou num grupo interagencial para identificar os componentes de um programa executivo de planejamento sucessrio. Entre os componentes identificados esto: a projeo das necessidades de recursos humanos executivos e competncias necessrias, com base no plano estratgico da agncia; a identificao de fontes de recrutamento, grupos e candidatos potenciais a postos executivos, em congruncia com os princpios de mrito e oportunidades iguais de emprego; a avaliao individual de necessidades de capacitao; a preparao de empregados por meio de treinamento e capacitao, incluindo experincias de mobilidade; a seleo entre os candidatos qualificados disponveis. Em poucos pases, a seleo de possveis candidatos a postos da alta administrao comea cedo, com a identificao dos que apresentam maior potencial no incio de suas carreiras, e a oferta de oportunidades de carreira de maneira estruturada. Um exemplo disso a Frana, onde os membros da alta administrao so recrutados dentre dois principais grupos de pessoas (ambos selecionados por meio de exames altamente competitivos): um conjunto de aparelhos administrativos, cujos membros foram treinados pela ENA (Conselho de Estado, Tribunal de Contas, Inspeo de Finanas); um conjunto de aparelhos tcnicos, cujos membros foram treinados pela Ecole Polytechnique (Engenheiros de Minas, de Pontes e Pavimentos, etc.). Ao entrarem na administrao, os funcionrios recebem cargos de carreira, que incluem um perodo de mobilidade estabelecida por lei, dentro de um determinado nmero de anos, para que sejam preparados para postos da alta gerncia. No Reino Unido, existem fluxos rpidos de acesso que fornecem treinamento e capacitao para aqueles funcionrios com chance de merecer de incio uma promoo para postos mais altos, e com potencial para chegar alta direo. A seleo para o fluxo rpido feita por um centro de avaliao e entrevistas. Funcionrios do fluxo rpido so gerenciados por seu prprio departamento ou agncia, que responsvel pelo seu treinamento e capacitao.
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A maioria dos pases pesquisados deixou de relatar qualquer tipo de medidas formais ou poltica de mobilidade. No entanto, muitos deles relataram uma preocupao com a necessidade de aumentar a mobilidade na alta direo, e vrios puseram em marcha ou reforaram vrios tipos de instrumentos de mobilidade nos ltimos anos. Tanto os Pases Baixos quanto o Reino Unido dedicaram particular importncia mobilidade para gerentes no contexto do estabelecimento de novos setores da alta administrao. Uma pesquisa realizada pelo governo holands indica que o nvel mdio de mobilidade no servio pblico holands relativamente alto comparado com o dos outros pases da Europa Ocidental (Gabinete para o Desenvolvimento da alta administrao pblica, 1996). No obstante, vem sendo realizado um esforo para aumentar a mobilidade dos funcionrios pblicos, em parte por causa da enorme queda de renovao de pessoal nos ministrios, nos ltimos anos. Promover a mobilidade dos membros da alta administrao pblica um elemento essencial para o desenvolvimento de uma nova alta administrao pblica . No Reino Unido, o documento oficial intitulado O Servio Pblico: Continuidade e Mudana enfatizava a contribuio que a mobilidade de pessoal aportaria no apoio aos objetivos da nova alta administrao pblica, ajudando particularmente a: promover o desenvolvimento e a mobilidade mais eficaz dos funcionrios da alta direo, beneficiando assim trabalho do servio pblico como um todo; promover um entendimento do interesse coletivo do Governo, ao apoiar a responsabilidade coletiva do Gabinete: encorajar organizaes e indivduos a ganhar, por meio da troca de idias entre organizaes; e evitar que pessoas fiquem presas em organizaes ou funes, quando elas so capazes de contribuir muito mais ou melhor em outras posies. Um relatrio recente do Servio Executivo Snior dos Estados Unidos destacou que, medida que o Governo Federal torna-se menor, e os temas entre as agncias tornam-se mais consistentes, a vantagem de que 34
aprendam um com os outros bastante evidente. Alm do mais, os avanos tcnolgicos possibilitam bastante aos altos executivos comunicarem entre si, identificando os recursos necessrios e explorando possibilidades de desenvolvimento profissional. (Gabinete da Gerncia de Pessoal, 1995). As medidas tomadas para encorajar a mobilidade que foram relatadas na pesquisa esto resumidas abaixo. Quadro 9: Mobilidade dentro do servio pblico
Austrlia: os ministrios podem ter esquemas regulares de rotatividade. Os funcionrios do SES interessados em mudanas de posto podem candidatar-se para transferncia a postos anunciados, os quais, na maioria dos casos, so ocupados com base no mrito. Existe um comit, composto de Secretarias Snior e do Comissariado do Servio Pblico, que trata basicamente do desenvolvimento da carreira dos funcionrios no nvel de secretrio-adjunto e primeiro-secretrio assistente. As consideraes desse comit resultaram em vrias transferncias entre ministrios. Dinamarca: alguns ministros (Justia, Defesa) e alguns dos maiores departamentos (Polcia) tm programas formais de mobilidade. Alm disso, a ferramenta de mobilidade mais comum o contrato temporrio, para trs, cinco ou seis anos. O propsito desses contratos aumentar a mobilidade e ampliar o recrutamento. Os contratos oferecem um salrio adicional que ultrapassa em 20 a 30% o salrio normal. Maiores informaes sobre esses contratos encontram-se no item 7 deste relatrio. Em 1994, cerca de 10% do total dos membros da alta administrao aceitaram contratos temporrios. Estados Unidos: No existe programa formal de mobilidade. Porm, a mobilidade considerada desejvel, e o Escritrio de Gerncia de Pessoal (OPM) est disponvel para prestar assistncia a executivos em busca de oportunidades de mobilidade. A mobilidade de executivos foi encorajada pela Reviso Nacional de Desempenho (National Performance Review) e o OPM est trabalhando junto s agncias para promover uma maior movimentao entre estas e os postos a serem ocupados. Finlndia: a mobilidade considerada uma parte importante do desenvolvimento gerencial, e seu papel tanto no desenvolvimento de carreira como no recrutamento dos membros da alta administrao pblica deve aumentar. Em 1994, um decreto introduziu a possibilidade de recrutar servidores pblicos em carter temporrio, visando permitir uma maior mobilidade. Frana: existe um programa estabelecido por lei de mobilidade para os servidores pblicos formados pela ENA, do qual depende o acesso a postos de gerncia. Isso acontece no incio da carreira, antes da entrada nos nveis da alta gerncia. No existe nenhum sistema formal para encorajar a mobilidade dos membros da alta administrao pblica durante suas carreiras; ao contrrio, a mobilidade tende a ser uma parte integral das polticas de gerncia das organizaes do servio pblico, e geralmente considerada um fator positivo para ascenso profissional. Japo: a rotatividade nos postos desempenha um papel importante no desenvolvimento de carreira para futuros altos executivos. Pases Baixos: a mobilidade, especialmente entre ministrios, considerada essencial na construo do profissionalismo e dinamismo dentro do servio pblico. A promoo da mobilidade uma das principais metas do nova alta administrao pblica , e nesse contexto existe uma grande ateno forma como os postos vagos so preenchidos, e na organizao das transferncias no contexto do planejamento do desenvolvimento de carreira.
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Reino Unido: no existe programa formal de mobilidade. No entanto, dada muita importncia queles funcionrios dos nveis mais graduados com experincia em outros ministrios ou organizaes. A estrutura gerencial da alta administrao pblica tem vrias medidas destinadas a encorajar maior movimentao entre ministrios, incluindo mais avisos internos de postos vagos, o acompanhamento regular do nmero de vagas anunciadas, e um acordo sobre mobilidade, detalhando os papis que ministrios e indivduos devem exercer para torn-la uma realidade. A mobilidade parte integral do treinamento e desenvolvimento contnuos para membros da alta administrao pblica. Alguns ministrios esto estabelecendo clubes de mobilidade, por meio dos quais o intercmbio de pessoal pode ser encorajado. Sucia: existe uma poltica de que chefes de agncias governamentais no deveriam chefiar a mesma agncia por muito tempo. A mobilidade considerada desejvel tanto para o desenvolvimento, eficincia e eficcia de agncias governamentais, quanto para o desenvolvimento de carreira dos funcionrios envolvidos. A meta que se torne um fato normal os dirigentes mudarem de posto e assumirem tarefas no-executivas. Contratos de tempo determinado so usados como meios de aumentar a mobilidade, e a discusso sobre mudanas na carreira uma parte normal dos acertos de planejamento entre ministros e chefes de agncia. Sua: somente os colaboradores mais prximos dos ministrios podem ser dispensados a qualquer momento, e recebem compensao. Os outros membros da alta administrao pblica so recrutados com base na Lei do Estatuto do Servio Pblico (lei pblica) por um perodo de quatro anos. Caso haja uma mudana na organizao do ministrio, eles podem receber um novo contrato, sob determinadas condies.
A pesquisa solicitou informaes sobre o tempo mdio que o membro da alta administrao ocupa em uma nica posio na alta administrao pblica. As respostas dos pases que conseguiram fornecer essa informao, que na maior parte dos casos so estimativas, esto na Tabela 3. Se isso for considerado um indicador de mobilidade, os pases cujo servio pblico apresenta maior mobilidade so Canad, Estados Unidos, Frana, Mxico, Sucia e Reino Unido. Tabela 3: Tempo mdio (em anos) gasto em uma nica posio na alta administrao pblica
Pases ustria Blgica Canad * Dinamarca Estados Unidos Finlndia Frana Islndia Mxico Noruega Nova Zelndia Anos passados em uma nica posio 10 10 EX-5 (2.7); EX-4 (3.9); EX-3 (4.4); EX-2 (4.0); EX-1 (4.1) 10 SES (3.7) 13 2 Administradores locais; 4 diretor da administrao central; 4/5 sub-diretor 10-15 6 - geralmente correspondendo ao mandato presidencial 7 O contrato mximo para um chefe executivo de 5 anos, com a opo de estend-lo por mais 3 anos. No h dados disponveis sobre o mandato mdio para cada chefe executivo ou outros altos dirigentes. 8
Sucia
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O questionrio tambm solicitava informaes sobre posies da alta administrao pblica preenchidas por pessoas que j fossem membros da alta administrao pblica, perguntando o percentual desses postos que estivessem ocupados por pessoas de outra agncia ou ministrio. As respostas esto detalhadas na Tabela 4. Segundo esse indicador, Nova Zelndia e Mxico apresentam a maior mobilidade; no entanto, os dados da Nova Zelndia referem-se somente s posies de chefe executivo. Austrlia, Canad e Reino Unido tambm mostram taxas relativamente altas de mobilidade. Tabela 4: Posies da alta administrao pblica preenchidas por pessoas que j fossem membros da alta administrao pblica: % de postos ocupados por pessoas da mesma agncia ou ministrio e % de postos ocupados por pessoas de outra agncia ou ministrio 1994
Preenchidos pelo mesmo ministrio ou agncia (%) 78,9 71,8 89,0 88,9 83,0 84,0 58,1 93,0 22,0 57,0 72,0 Preenchidos por ministrio ou agncia diferentes (%) 21,1 28,2 5,0 11,1 17,0 16,0 41,9 7,0 78,0 41,0 28,0
Pases Austrlia Canad Estados Unidos Finlndia Frana Irlanda Mxico Noruega Nova Zelndia* Pases Baixos Reino Unido
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Para os propsitos desta pesquisa, um contrato foi definido como sendo um acordo escrito entre o empregador do servio pblico e um membro da alta administrao pblica , que estabelece pagamento, condies e durao do emprego, podendo tambm, mas no necessariamente, definir assuntos como responsabilidade e desempenho. Dez entre os 21 pases que responderam ao questionrio indicaram a existncia de providncias para o uso de contrato para membros da alta administrao pblica (Quadro 10). Somente na Nova Zelndia (com exceo de trs nomeados por lei ver Quadro 7) e no Reino Unido todos os membros da alta administrao pblica tm um contrato de emprego. Nos outros pases, contratos de emprego aplicam-se minoria dos altos dirigentes, conforme mostrado abaixo. Por exemplo, na Alemanha e na Frana, os contratos de emprego tendem a ser utilizados somente em casos raros, quando algum de fora do servio pblico nomeado para uma posio na alta diretoria. Deve-se notar, no entanto, que vrios pases introduziram medidas para a utilizao de contratos nos ltimos anos, ou pretendem expandir o uso de tais medidas. Em muitos casos, existe oferta de contratos de tempo determinado, com ou sem renovao. Contratos de tempo determinado so mais comuns na Austrlia, Nova Zelndia e Sucia. Os arranjos contratuais recentemente introduzidos no Servio Civil Snior do Reino Unido so, na maior parte, de tempo indefinido. Onde houve a introduo de medidas contratuais, as foras mais poderosas na negociao parecem ter sido consideraes sobre gerncia de desempenho e remunerao. Isso particularmente aplicvel para os pases nrdicos e para aqueles que operam sistemas especficos de altos executivos. possvel que as medidas contratuais tambm visem, em alguns casos, dar aos governos maior flexibilidade para recontratar altos dirigentes (especialmente aqueles em posies da alta diretoria) assim como encerrar seus mandatos.
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da Administrao Governamental. O contrato estabelecido pelo ministrio no qual o indivduo em questo trabalha, mas deve ser aprovado pelo ministrio citado. Os contratos incluem disposies relativas a: demandas ligadas ao posto em geral e aos resultados especficos a serem atingidos; remunerao; avaliao anual e discusso dos resultados atingidos, expectativas do trabalho e desempenho; soluo de casos de desempenho insatisfatrio, transferncia para outro posto/emprego, soluo de disputas relacionadas ao assunto. Os contratos de tempo determinado tm disposies adicionais relacionadas durao (geralmente 6 anos, com a possibilidade de renovao por mais seis anos) e reduo de pessoal. Nova Zelndia: todos os chefes executivos e altos gerentes so empregados com base num contrato. So contratos individuais, baseados em um modelo padronizado. Os contratos dos chefes executivos so fixos por um perodo de cinco anos. A recontratao destes est sujeita recomendao do Comissrio de Servios de Estado e deciso do Gabinete. A maioria dos altos gerentes contratada por tempo indefinido. Somente cerca de 80, entre quase 350 altos gerentes, por serem membros do Servio Executivo Snior, recebem contrato de tempo fixo, por no mximo cinco anos. Os postos para os quais so oferecidos tais contratos devem ser anunciados no momento da expirao destes, e seus ocupantes podem ser contratados novamente, por mais um perodo de at cinco anos. Para os chefes executivos, o contrato feito com o comissrio-membro da Comisso de Servios de Estado, e define: as responsabilidades do comissrio e do chefe executivo; mandato, remunerao e sada; as obrigaes do chefe executivo, incluindo as exigncias e medidas de reviso de desempenho; a no-renovao do contrato, a remoo do posto por m conduta, acertos de encerramento especial do contrato, encerramento do contrato por razes mdicas, encerramento do contrato no caso da reestruturao ou abolio do ministrio. Para os altos gerentes, o contrato realizado com o chefe executivo e determina uma gama similar de medidas. Pases Baixos: no existe oferta de contrato. Reino Unido: desde 1996, todos os membros da nova alta administrao pblica recebem contratos individuais.Um contrato padro de durao indefinida aplica-se maioria desses funcionrios. As disposies contratuais determinam as condies e termos do emprego, incluindo aquelas relativas ao desempenho. O contrato firmado entre o indivduo e a Coroa; na prtica, o chefe permanente do departamento ou o chefe executivo de uma agncia esto autorizados a agir em nome do ministro envolvido para estabelecer contratos. Os ministrios e agncias podem usar contratos de tempo determinado e temporrios, apropriados ao indivduo ou ao posto; por exemplo, no caso de contratados externos em postos de curta durao. Sucia: quase todos os chefes de agncias governamentais so contratados por tempo determinado, normalmente por um perodo de seis anos. Eles no podem ser dispensados antes do trmino de seus contratos, mas o governo pode transferir o chefe de uma agncia para outro posto no servio pblico. Os contratos so estabelecidos com o governo e os salrios fixados caso a caso. Chefes de departamentos de utilidade pblica recebem, em geral, contratos individuais, geralmente para um mandato indefinido. Os contratos so utilizados principalmente em virtude da necessidade de pagar-se salrios competitivos para essas posies, principalmente quando o recrutamento for feito dentro do setor privado. O contrato estabelecido pela agncia empregadora. Uma junta consultiva especial lida com
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o teor do contrato e submete sua recomendao ao governo, antes que a deciso seja formalmente tomada. Turquia: muito poucos membros da alta administrao pblica (tais como o subsecretrio do primeiro-ministro, alguns subsecretrios adjuntos, diretores-gerais, diretores-gerais adjuntos e chefes dos departamentos ligados ao primeiro ministro) recebem contrato de trabalho. Eles atingem 15% do nmero total desses postos. Os contratos estabelecidos so geralmente padronizados, exceo das medidas salariais.
1. Encerramento do emprego
As disposies contratuais exibidas no Quadro 10 incluem medidas explcitas relativas no-renovao ou encerramento do emprego. Alm disso, muitos pases tm medidas especiais relativas ao encerramento de empregos de altos dirigentes: em alguns pases, os membros da alta administrao pblica esto disposio do governo, e podem ser demitidos a qualquer momento; em vrios pases h medidas para o encerramento devido ao desempenho insatisfatrio (ver tem 9); em outros h possibilidade de encerramento devido reduo ou reestruturao do servio pblico. O Quadro 11 resume a informao fornecida pelos pases a esse respeito. Quadro 11: Encerramento do emprego do alto executivo pblico
Alemanha: servidores pblicos no podem ser dispensados. Algumas classes de membros da alta administrao (tais como secretrios permanentes de Estado e chefes de diretorias-gerais em ministrios) podem ser aposentados compulsoriamente, se assim decidir o governo. Austrlia: altos administradores, secretrios de ministrios, podem ter seus mandatos encerrados sempre que interesse ao governo. H pagamento de indenizao em tais casos. Os membros do Servio Executivo Snior podem aposentar-se voluntariamente ou involuntariamente pelo comissrio do Servio Pblico, em situaes que envolvam reduo de pessoal ou mau desempenho. Tambm nesses casos h pagamento de um benefcio financeiro. A aposentadoria compulsria rara. ustria : no h disposies relativas ao encerramento de emprego para altos dirigentes. No entanto, empregos de tempo determinado podem ser encerrados pelo Ministrio. Canad: altos administradores, vice-ministros, podem ser removidos de seus postos por deciso do governo. Os executivos podem ser dispensados por falta de trabalho ou de continuidade de uma funo. Baseados nas novas medidas introduzidas em 1992, vice-ministros podem negociar uma indenizao em troca da demisso, caso no haja alternativa de oportunidades de emprego no servio pblico.
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H flexibilidade, dentro de limites previstos, para planejar o pagamento de modo a responder s exigncias individuais. Dinamarca: a renovao no automtica quando um contrato temporrio expira. Estados Unidos: os membros do Servio Executivo Snior devem submeter-se a uma reconfirmao a cada trs anos, com base em seu desempenho. Eles podem ser removidos do SES por m conduta ou negligncia. Finlndia: altos administradores podem ter suas nomeaes encerradas caso eles quebrem a confiana especial depositada neles, ou deixem de atingir as metas estabelecidas, por motivos sob seu controle. Frana: a maioria das nomeaes da alta direo so realizadas por deciso do governo (ver Quadro 7) e podem ser encerradas a qualquer momento. Entretanto, quando o dirigente envolvido um servidor pblico, ele ou ela tem direito reintegrao. Irlanda: altos executivos podem ser dispensados pelo governo e, enquanto a idade normal para aposentadoria de 65 anos, um servidor pode ser aposentado compulsoriamente aos 60 anos. Noruega: para dirigentes com contratos de tempo determinado, pode no haver renovao contratual, com um pagamento de compensao em caso de reduo de pessoal. Nova Zelndia: os contratos de emprego dos chefes executivos contm clusulas de encerramento, no caso de reestruturao ou extino do servio, e tambm devido a processo de desempenho insatisfatrio. Nos primeiros dois casos, h possibilidade de transferncia para outro setor e tambm de indenizaes financeiras especficas, aplicveis a todas as situaes. Os contratos dos altos administradores prevem encerramento e no-renovao. Pases Baixos: altos servidores pblicos podem ter suas indicaes encerradas caso eles quebrem a confiana especial depositada, ou caso eles no consigam atingir as metas estabelecidas, sob seu controle. Portugal: os administradores so geralmente empossados por meio de transferncias, e seus contratos podem no ser renovados, ou ser encerrados, em caso de m conduta ou desempenho insatisfatrio. Reino Unido: membros da alta administrao pblica podem ter seus empregos suspensos por deciso da Coroa, e seus contratos prevem perodos de aviso prvio e compensao pela suspenso precoce. Sucia: quando h mudana de governo, todos os vice-secretrios demitem-se de seus postos. Os que ocupavam cargos de diretor-geral antes de serem nomeados vice-secretrios tm garantia de emprego no novo governo, no mesmo nvel e com no mnimo o mesmo salrio de antes de serem demitidos. Todos os outros vicesecretrios tm direito a pagamento de indenizao. Sua: os mandatos dos altos administradores podem ser encerrados a qualquer momento, mediante pagamento de indenizao. Turquia: mandatos mais altos so definidos pelo governo e podem ser encerrados da mesma forma. Aps o encerramento, oportunidades de emprego so oferecidas dentro do servio pblico.
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A pesquisa pedia informaes sobre: procedimentos para elaborao de relatrios e avaliao; mecanismos para a identificao de desempenho insatisfatrio e soluo de problemas relativos ao desempenho; o uso real de sanes para os que apresentam desempenho insatisfatrio. Quatorze pases pesquisados responderam que tm algum tipo de relatrio formal ou de procedimentos para avaliao de desempenho destinados aos membros da alta administrao pblica e vrios outros informaram usar mecanismos informais de diversos tipos. Eles esto detalhados no Quadro 12. O uso de acordos individuais de desempenho e de avaliaes formais parecem ser mais comuns em pases que operam um sistema de alta administrao executiva, embora nos Pases Baixos exista uma nfase aparentemente pequena sobre o assunto. Apenas trs pases Canad, Nova Zelndia e Reino Unido tm um sistema de avaliao de desempenho formal para todos os altos servidores pblico, embora a Dinamarca tenha uma avaliao formal para os contratados. Nos pases nrdicos, especialmente Finlndia, Noruega e Sucia, e tambm nos Pases Baixos, o principal mecanismo de gerenciamento do desempenho o relatrio, no que se refere a contratos de gesto ou de oramento, e no nas avaliaes individuais de desempenho. Alguns pases informaram que mecanismos de auditoria funcionam como forma de acompanhar o desempenho individual de gerentes. Outros pases informaram uma srie de mecanismos informais de acompanhamento do desempenho. A maior parte dos pases dispe de mecanismos formais para lidar com os funcionrios com desempenho fraco: aviso formal, transferncia para um posto menos exigente, reduo na classificao, remoo da alta administrao pblica e dispensa. Entretanto, percebe-se que tais mecanismos formais so raramente utilizados. A abordagem usual em relao a problemas de desempenho tomar providncias para estabelecer um plano de melhoria de desempenho e fornecer treinamento, se necessrio; ou definindo em comum acordo uma transferncia voluntria, a reclassificao para um nvel mais baixo ou a aposentadoria voluntria do indivduo em questo. 44
Quadro 12: Relatrio de desempenho e avaliao para membros da alta administrao pblica
Alemanha: no existe relatrio formal ou mecanismo de avaliao para altos dirigentes. As sanes formais para desempenho insuficiente incluem a transferncia para outro posto, de nvel equivalente ao posto original. Servidores pblicos no podem ser demitidos. Alto administradores Secretrios Permanentes de Estado e chefes de Diretorias Gerais podem ser aposentados compulsoriamente. No entanto, normalmente esperado que os problemas de desempenho sejam decididos com por mecanismos administrativos, e no sanes formais. Austrlia: Secretrios de departamentos so responsveis perante o ministro envolvido. No existe um sistema formal para avaliar seu desempenho. Os membros do Servio Executivo Snior tm acordos anuais de desempenho a partir dos quais eles so avaliados. Problemas de desempenho dos integrantes do SES devem ser tratados pelo secretrio do departamento, por exemplo, por meio de um plano definido em conjunto para melhorar o desempenho, transferncia para outra rea, ou reduo, feita em comum acordo, para uma classificao mais baixa. Sanes formais incluem reduo involuntria na classificao e aposentadoria compulsria, mas tais instrumentos so raramente utilizados. ustria: no existe relatrio formal ou mecanismo de avaliao para membros da alta administrao pblica. Existe, no entanto, a possibilidade de acordo sobre objetivos centrais entre ministros e altos administradores, tornado obrigatrio em 1998. Em casos de desempenho insatisfatrio, o curso de ao normal a adoo de medidas informais, tais como a transferncia. Pode tambm haver transferncia ou no-renovao, em casos de desempenho inadequado, mas na prtica, esses instrumentos no so utilizados. Blgica: altos administradores respondem ao ministro e junta administrativa de suas instituies. No h relatrio ou avaliao de desempenho. O secretriogeral de um ministrio, que preside a Junta Administrativa, desempenha um papel ativo na gerncia do desempenho, por meio de atividades da Junta. No caso de problemas de desempenho por parte de um alto executivo, o gabinete do ministro assume o papel de gerente, possivelmente com assistncia de outro alto executivo do mesmo ministrio. Canad: Vice-ministros respondem diretamente ao seu ministro e ao primeiro ministro, como tambm ao relator do Conselho Privado. Seu desempenho avaliado anualmente, por meio de uma srie de visitas ministeriais, por informao recebida das agncias centrais de gerncia e por uma anlise feita pelo Comit de Altos Dirigentes. Os departamentos devem adotar a prtica de relatrios de performance e rotinas de avaliao para seus gerentes. As avaliaes podem ser altamente estruturadas ou menos formais, caso sejam aos departamentos que determinam suas prprias necessidades. A abordagem normal para lidar com o desempenho insatisfatrio o desenvolvimento colaborativo de um plano corretivo de ao, sujeito a acompanhamento contnuo por parte do gerente-supervisor. Treinamento no ambiente de trabalho ou transferncia para outra posio tambm podem ser utilizados. Remoo e dispensa por incompetncia so atitudes previstas, mas raramente utilizadas. Quando o plano de pagamento por desempenho estiver sendo aplicado, o mau desempenho resultar em ausncia de aumento salarial.
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... Continuao
Dinamarca: vrios diretores/chefes permanentes das principais diretorias so empregados com base em contratos, tendo metas de desempenho estabelecidas no contrato, uma avaliao anual de desempenho comparada com tais metas e sua remunerao relacionada com o desempenho. A inteno aumentar o uso desse mecanismo. A avaliao de desempenho para outros dirigentes sniores foi recentemente introduzida no contexto de um vasto conjunto de instrumentos gerenciais, incluindo princpios administrativos gerais e treinamento gerencial. Anlise oramentria e reviso organizacional, feitos pelo Ministrio de Finanas, relatrios de auditoria e a imprensa so os mecanismos mais importantes para identificar o mau desempenho. A abordagem mais comum para lidar com problemas de mau desempenho a remoo do ministrio para uma instituio subsidiria. A demisso possvel, mas raramente utilizada. Estados Unidos: cada membro do Servio Executivo Snior deve ter uma avaliao de desempenho anual. As agncias estabelecem seu prprio sistema de avaliao, de acordo com determinadas regras-padro. No incio do perodo de avaliao, as metas so determinadas para cada executivo, a partir de um esforo conjunto entre o executivo e seu supervisor. As metas devem referir-se ao desempenho organizacional e individual. As reas tpicas para serem avaliadas so produtividade, qualidade do trabalho, relao entre tempo gasto e desempenho, custo-eficincia e progresso em atingir metas de ao. Por lei, os sistemas de desempenho das agncias devem referir-se ao menos a trs nveis de competncia: insatisfatria, minimamente satisfatria e totalmente satisfatria. As agncias podem tambm cobrir at dois nveis acima do totalmente satisfatrio. A avaliao de desempenho o mecanismo bsico para lidar com o desempenho insatisfatrio. O estatuto requer que qualquer alto executivo que receba uma gradao insatisfatria seja realocado ou transferido dentro do SES, ou mesmo removido dele. H tambm um processo de reconfirmao no qual altos executivos devem ser reconfirmados nas suas posies, com base no seu desempenho geral, a cada trs anos. As agncias podem tomar qualquer atitude informal para lidar com o mau desempenho, por exemplo, oferecendo a opo de aposentadoria voluntria, ou aceitao de um posto fora do SES. Finlndia: no contexto do sistema de gerncia por resultados, aplicado no servio pblico, altos dirigentes so sujeitos a uma discusso anual com seu superior, para analisar se eles atingiram as metas estabelecidas, se as atingiram bem, ou por que razes deixaram de atingi-las. O desempenho fraco normalmente acarreta o atraso de alguma promoo ou o designao para funes que exijam menos. Sanes formais podem incluir uma advertncia por escrito e, no caso dos altos administradores, fim do emprego. Tais sanes so, porm, muito raramente utilizadas. Frana: todos os servidores pblicos, incluindo os altos dirigentes, so submetidos anualmente a uma avaliao formal de seu desempenho. As sanes para os que apresentam desempenho insuficiente incluem a remoo do posto, caso seja de interesse para o servio pblico. Nesse caso, a administrao deve encontrar outro posto para a referida pessoa. Irlanda: no h relatrio formal ou mecanismo de avaliao para secretrios de ministrios. Secretrios-adjuntos tm seu desempenho avaliado no contexto do sistema de pagamento relacionado ao desempenho, o que fornece um mecanismo informal para lidar com o desempenho insuficiente. Aposentadoria precoce voluntria tambm utilizada em casos de mau desempenho. Sanes formais incluem demisso e aposentadoria precoce compulsria.
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... Continuao
Islndia: no existe relatrio formal ou mecanismo de avaliao para altos dirigentes. A avaliao de desempenho dos gerentes responsabilidade de seus superiores, em conjunto com os secretrios-gerais dos ministrios. A abordagem mais comum para solucionar casos de desempenho insatisfatrio retirar as responsabilidades do indivduo em questo, ou transferi-los. Sanes formais podem incluir advertncia escrita, suspenso e demisso. Japo: no existe relatrio formal ou sistema de avaliao para altos dirigentes. Mxico: no existe relatrio formal ou sistema de avaliao para altos dirigentes. Quando um superior sente que um dirigente sob sua responsabilidade est desempenhando suas funes de modo insatisfatrio, o indivduo em questo informado. Caso o desempenho no melhore, o indivduo pode ser convidado a demitir-se. Noruega: o acompanhamento do desempenho de altos dirigentes acontece no contexto do processo de alocao de recursos financeiros. Um contrato oramentrio pode ser estabelecido, com base numa discusso entre os diferentes nveis de gerncia do ministrio; tais contratos so acompanhados regularmente, por meio de discusses com os gerentes envolvidos. Para todos os altos dirigentes contratados, a avaliao anual de desempenho obrigatria. Outros altos dirigentes tambm so submetidos a avaliaes anuais. O desempenho insuficiente normalmente enfrentado com aes informais, que incluem a demisso voluntria. Dirigentes que sejam contratados so obrigados a aceitar a transferncia para outras funes caso no atinjam as metas estabelecidas em seus contratos. Nova Zelndia: os chefes executivos respondem diretamente aos seus ministros, por meio de um acordo de desempenho por escrito. O Comissariado de Servios Estatais, como empregador do governo e o gerente de desempenho dos chefes executivos, avalia o desempenho anualmente, considerando: o acordo inicial de desempenho feito entre o ministro e o chefe executivo; o Plano Corporativo aprovado pelo ministro; os objetivos do ministrio, aprovados pelo ministro, e as prioridades definidas; quaisquer outras medidas definidos entre o ministro e o chefe executivo. O Comissariado tambm consulta o Ministro envolvido, define formas de autoavaliao, rbitros e o acompanhamento dos resultados de reas estratgicas. O produto do processo de reviso um escala de notas que diz se o Chefe Executivo atingiu, excedeu ou deixou de atingir as expectativas do desempenho competente. Como os Chefes Executivos possuem contratos de tempo definido, eles so formalmente considerados para recontratao aps o primeiro mandato, e o desempenho anterior um elemento significativo nesse contexto. Os mecanismos para identificar o desempenho insuficiente podem incluir: processo anual de reviso de desempenho; solicitaes especficas do Ministro para a investigao de reas especficas do desempenho, ou de temas de preocupao que possam emergir durante o ano. No caso de mau desempenho, o caso levado pessoa em questo e seu Ministro, e so desenvolvidas estratgias para lidar com deficincias pessoais nos futuros acordos de desempenho. Medidas disciplinares e demisso incluem-se no contrato individual negociado com cada Chefe Executivo, no incio do trabalho. Para altos administradores, espera-se que os ministrios pratiquem alguma forma de planejamento do desempenho que identifique reas de accountability e medidas de desempenho, como uma forma de rastrear o desempenho, fazendo uma reviso completa ao menos uma vez por ano. No caso de desempenho insuficiente, os ministrios normalmente adotam medidas para treinamento formal e capacitao, aconselhamento e orientao, como tambm discusses relativas a mobilidade, licenas ou outras opes.
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... Continuao
Pases Baixos: no h avaliao formal de desempenho, ou discusso de funes. Entretanto, o dilogo informal e as revises contratuais so os mecanismos de avaliao de desempenho mais utilizados. O desempenho insatisfatrio normalmente solucionado por meio da discusso de medidas corretivas, delegao de outras funes e presso para retirar-se voluntariamente. Sanes formais podem incluir remoo do posto, transferncia ou demisso. Portugal: altos administradores reportam-se formalmente ao ministro responsvel, no que diz respeito ao planejamento de atividades e sua execuo. Auditorias internas e externas tambm podem ser utilizadas para avaliar o desempenho. Em caso de desempenho insatisfatrio, poder haver a no-renovao do perodo de disponibilidade para uma posio de gerncia no final do perodo de trs anos, ou o encerramento prematuro da nomeao. Reino Unido: a reviso do desempenho pelas Secretarias Permanentes ocorre no contexto do Comit de Remunerao, que determina o pagamento individual dos Secretrios Permanentes. A maioria dos membros do Comit vem do setor privado. Como parte das provas submetidas ao Comit, pede-se aos secretrios permanentes que preencham uma auto-avaliao de seu desempenho durante o ano, comparada aos objetivos do ministrio, verificando em que medida os mesmos foram atingidos e suas contribuies pessoais para que as metas fossem alcanadas. Os ministros tm ento uma oportunidade de comentar suas auto-avaliaes. Abaixo da Secretaria Permanente, existe um sistema comum de reviso de desempenho para todos os membros da alta administrao pblica, cujos elementos principais so: um resumo do plano pessoal de capacitao; auto-avaliao feita pelo ocupante do posto; uma avaliao estruturada comparando consecuo de objetivos e critrios mnimos e uma avaliao de potencial. O sistema incorpora um sistema de notas resumindo a avaliao, inclui pontuao para reas vulnerveis: melhorias necessrias e inaceitvel: ao gerencial imediata necessria. Alm disso, os gerentes devem revisar informalmente o desempenho de seu pessoal durante todo o ano. As reas de desempenho insatisfatrio so geralmente objeto de discusso com o indivduo em questo e as medidas tomadas podem incluir treinamento ou a mudana para outro posto. O Cdigo de Gesto do Servio Pblico contm procedimentos formais para casos de ineficincia. Sucia: a reviso anual de desempenho, que parte do sistema oramentrio, o principal mecanismo relator de desempenho. Relatrios anuais de auditoria e o contnuo dilogo entre ministros e agncias tambm funcionam como mecanismos de gerncia de desempenho. O desempenho insuficiente normalmente matria de acordos voluntrios com os indivduos envolvidos. Um o membro da alta administrao que apresente mau desempenho no ser readmitido no final de seu contrato, e em casos graves o chefe de uma agncia pode ser removido de seu posto e transferido para outro. Demisses formais e remoes so raramente utilizadas. Sua: a avaliao parte da agenda do legislativo e do sistema de gerncia por objetivos. No caso de quebra dos deveres de servio, sanes so impostas de acordo com o cdigo de conduta. Turquia: no h mecanismos formais de gerncia de desempenho.
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Foi considerado que realizar uma grande explorao das medidas ligadas conduo oficial dos membros da alta administrao pblica iria alm do escopo dessa pesquisa. A tica do servio pblico assunto de um trabalho separado do PUMA (ver OECD, 1996). Entretanto, a pesquisa inclua quatro perguntas relativas a: restries quanto s atividades polticas dos altos dirigentes; exigncias de declarao de interesses pessoais e proibies de aceitao de presentes ou benefcios; restries ao emprego de membros da alta administrao pblica aps haverem sado do servio pblico.
Quadro 13: Restries quanto a atividades polticas dos membros da alta administrao pblica
Restries
Pases Alemanha Sem restries formais, sendo necessrio um julgamento correto compatvel com as tarefas/deveres oficiais. Sem restries, mas aplica-se um cdigo oficial de conduta. Sem restries. Sem restries. Sem restries; o dirigente pode solicitar licena sem vencimentos para concorrer a uma eleio. Proibido. Sim, desde que licenciado.
Austrlia
Sem restries.
Proibido enquanto servidor pblico. Sim, desde que esteja licenciado para realizar as funes parlamentares. Sem, desde que licenciado. Proibido enquanto servidor pblico.
0 / N.d.
ustria
Sem restries.
Sem restries.
37 / Sem resposta.
Blgica Canad
Sem restries. Restringido pelo cdigo de conduta e por normas profissionais. Sem restries legais, mas a prtica varia para cada instituio.
Sem restries. possvel, tendo obtido aprovao formal e estando licenciado. Sem restries, mas na prtica, altos dirigentes no concorrem a eleies. Proibido.
N.d. 0/1
Dinamarca
Sem restries, mas raro que um membro da alta administrao declare publicamente sua filiao a um partido. Possvel, com limitaes.
0 / N.d.
Possvel; sujeito a padres oficiais de conduta. Sem restries formais. Sem restries formais, mas tais atividades podem violar o princpio da neutralidade. Proibido. Sem restries formais, mas aplicamse normas informais. Restrito.
No.
N.d.
Irlanda Islndia
No. Sim.
N.d. N.d.
Japo
Servidores pblicos so proibidos de tornar-se executivos ou assessores de partidos polticos, mas eles podem filiar-se como membros comuns. Sem restries.
Proibido.
No.
N.d.
Mxico
Sem restries.
Proibido.
No.
N.d.
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... Continuao
Noruega
Altos dirigentes so geralmente impedidos de participar de debates pblicos sobre temas que afetem suas atividades profissionais.
Sem restries.
Sim, desde que licenciados, exceto funcionrios de ministrios e do servio diplomtico e consular. No.
N.d.
Nova Zelndia
Sem restries formais, mas tal atividade no deve ser conflitante com o cdigo de conduta do servio pblico. Sem restries.
Sem restrio, desde que eles afastem-se de seus postos durante o perodo eleitoral. Sem restries.
N.d.
Pases Baixos
Sem restries.
Sim, o dirigente mantido na condio de inativo. No, a transferncia para uma posio na alta direo suspensa se um dirigente for eleito. No. Sim, desde que licenciado. No. No.
N.d.
Portugal
Sem restries.
Sem restries.
Sem restries.
N.d.
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Austrlia
Confidencial.
Somente com aprovao por escrito da Secretaria. Presentes ou benefcios em virtude de viagens internacionais devem ser declarados Secretaria. No permitidos se relacionados a atividades oficiais. No permitidos. Qualquer presente ou benefcio que possa influenciar dirigentes pblicos no desempenho de suas funes pblicas deve ser recusado. Existe uma exigncia de que dirigentes pblicos declarem presentes acima de $200,00. Regulados pelas clusulas comuns do Cdigo Penal relativas ao suborno e aos princpios do ombudsman com relao "administrao satisfatria". Presentes triviais no diretamente ligados atividade oficial so permitidos na prtica. Dirigentes so proibidos de aceitar presentes ou benefcios.
N.d. N.d. Declaraes iniciais so confidenciais; declaraes pblicas mais limitadas so preparadas para todos os dirigentes pblicos. N.d.
Dinamarca
No.
Estados Unidos
Pblico.
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... Continuao
Finlndia Sim, desde 01/09/1997. A declarao relativa a assuntos financeiros confidencial. Caso contrrio, declarao pblica. Um servidor civil no pode pedir, aceitar ou receber qualquer vantagem financeira ou de outra ordem, caso isso reduza a confiana em si ou na sua autoridade. Servidores pblicos no podem aceitar ou solicitar presentes ou benefcios.
Frana
No, exceto para altos dirigentes de empresas pblicas, subsidirias e de economia mista. Sim, uma declarao por escrito. Sim, uma declarao verbal. Sem mecanismo formal, mas empregados pblicos so proibidos de manter posies executivas em empresas com fins lucrativos e necessitam de aprovao do primeiro-ministro antes de iniciar um negcio paralelo. Sim, anualmente e no incio e final do mandato pblico. No. Confidencial.
Irlanda
Sem regras escritas, a prtica aceita que os presentes de qualquer valor significativo sejam devolvidos ou entregues ao ministrio. Depende de julgamento individual. Sanes legais e disciplinares para aceitao e presentes ou benefcios, que so reconhecidos como suborno.
Islndia Japo
Confidencial. .
Mxico Noruega
Confidencial. N.d.
Servidores pblicos so proibidos de receber presentes ou benefcios em virtude de seu trabalho. Dirigentes no devem aceitar presentes ou benefcios que possam ou pretendam influenciar suas aes pblicas. Sem regras formais, mas a conduta do servio pblico afirma que servidores pblicos devem recusar presentes ou benefcios que possam comprometer, ou ser vistos como comprometedores da integridade do organismo. Presentes ou benefcios no podem ser aceitos sem permisso da alta gerncia.
Nova Zelndia
Sem mecanismos formais para o servio pblico, mas h exigncias para determinadas posies (por exemplo, no Tesouro). Sem exigncias formais, o assunto deixado para deciso individual. Altos dirigentes devem submeter uma declarao escrita Procuradoria-Geral. Sim, os detalhes de como fazer as declaraes so definidos pelos ministrios ou agncias. Sim, uma declarao de emprego externo. O governo decide quais agncias tm o direito de exigir declaraes escritas de seus empregados, comprovando suas aes e bnus. No. Sim, a cada 5 anos, por escrito. Declaraes de emprego externo so abertas ao pblico. Declaraes de aes e investimentos so confidenciais. N.d. Confidencial. Confidencial.
Pases Baixos
Portugal
Servidores pblicos no podem beneficiar-se direta ou indiretamente do exerccio de suas funes. Os ministrios e agncias devem informar seu pessoal das circunstncias nas quais eles devem relatar as ofertas de presentes ou benefcios e as circunstncias nas quais eles precisam de permisso para aceit-los. No permitido.
Reino Unido
Sucia
Sua Turquia
Servidores civis so proibidos de receber presentes ou benefcios ligados s suas atividades oficiais. Servidores civis no podem aceitar presentes ou benefcios.
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3. Restries ao emprego de membros da alta administrao pblica aps sua sada do servio pblico
Oito pases relataram restries ps-empregatcia, como detalhado no Quadro 15. Nos Estados Unidos, as regras e regulamentos so bastante detalhados, e cobrem diferentes pblicos-alvo e situaes. Nos outros pases, no h restries especficas, embora muitos pases tenham restries gerais sobre a divulgao de informao oficial aps a sada do servio pblico. Quadro 15: Restries ps-empregatcias aplicveis a membros da alta administrao pblica
Alemanha: o engajamento de servidores civis em outras atividades durante ou aps seu perodo de servio regulado por lei, devendo ser obtida aprovao prvia da autoridade civil responsvel. Canad: limitao de um ano para emprego ou diretoria em entidades onde a pessoa tenha tido ligaes oficiais significativas no ano anterior sua sada do servio pblico. Existe tambm limite de um ano para que a pessoa possa fazer lobby para o seu antigo ministrio. Estados Unidos: existem restries ligadas ao envolvimento em negociaes comerciais ou tratados, lobby e autorizaes de compra, muito complexas para serem resumidas aqui. Frana: um membro da alta administrao no pode exercer nenhuma atividade em empresa privada por cinco anos aps haver deixado o servio pblico, caso ele tenha participado da superviso ou controle da empresa ou realizado compra governamental com a mesma. Japo: um executivo est proibido, por dois anos aps haver deixado o servio pblico, de assumir qualquer posio em uma empresa de fins lucrativos que tenha ligaes prximas com a agncia estatal da qual ele tenha sido empregado nos seus ltimos cinco anos de servio pblico, a menos que haja aprovao da Autoridade Nacional de Pessoal. Mxico: servidores pblicos so proibidos de aceitar qualquer emprego relacionado com suas tarefas no servio pblico, durante um ano aps a sada. Nova Zelndia: cada chefe executivo tem um contrato especfico de trabalho, que contm uma condio ps-empregatcia de um perodo de 12 meses de congelamento aps a sada do servio pblico. H um nus geral para que nenhum servidor pblico utilize informao obtida no curso de seu emprego para benefcio prprio. Pases Baixos: no existem restries aplicveis aos membros da alta administrao pblica . Turquia: membros da alta administrao pblica so proibidos de aceitar empregos em firmas que tenham relacionamento com o organismo no qual eles tenham trabalhado, por dois anos aps a sada do servio pblico, e no podem representar a firma por um perodo de trs anos.
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4. Proteo para membros da alta administrao pblica solicitados a cometerem ato ilegal, ou que eles considerem desaconselhvel
Em todos os pases pesquisados, os servidores pblicos so isentos de seguir instrues que os obriguem a desobedecer a lei, e em vrios deles, os servidores so tambm isentos de seguir instrues que possam ameaar o interesse pblico. Entretanto, o nvel de orientao fornecido aos executivos para ajud-los a enfrentar tais situaes, especialmente caso eles simplesmente suspeitem que a ao pretendida seja ilegal ou contra o interesse pblico, varia consideravelmente para cada pas: em alguns pases parece no haver nenhuma orientao especfica; em outros o servidor pode solicitar uma confirmao escrita da instruo e informar oficialmente seus superiores de que o ato proposto ilegal ou desaconselhvel. Em alguns pases, os servidores pblicos recebem orientao detalhada sobre o curso de ao a ser tomado (ver Quadro 16). Na maioria dos pases, parece no haver me-didas para que servidores pblicos denunciem m gerncia ou suspeita de corrupo, e nenhuma medida especfica para proteger os servidores que o faam de represlias ou perseguio (OECD, 1996). Tal proteo, geralmente conhecida como proteo do sinal (whistle protection), fornecida nos Estados Unidos; na Austrlia foi proposta a proteo aos sinalizadores (whistle blowers) segundo a nova lei do Servio Pblico, introduzida no Parlamento em 1997. Quadro 16: Orientao/proteo para servidores pblicos aos quais seja solicitado cometer algo ilegal ou desaconselhvel, ou que relatem casos de m gerncia ou corrupo
Austrlia: existe uma obrigao positiva dos servidores pblicos em cargos de superviso, para que relatem Secretaria de seu departamento todas as quebras de regulamento que chegarem a seu conhecimento. De acordo com medidas propostas para incluso na nova lei do Servio Pblico, Secretrios devem garantir que servidores pblicos possam apresentar provas de fraude, desperdcio ou m conduta sem que sofram represlia, e o Membro da Comisso do Servio Pblico poder investigar tais denncias. Canad: o Cdigo de Conflito de Interesses e Ps-Emprego dos Servidores Pblicos requer que os ministros ajam em defesa do interesse pblico e observem padres ticos que vo alm das exigncias da lei. Alm disso, existem duas polticas governamentais para assegurar proteo aos servidores pblicos e Coroa contra atos legais iniciados por suas partes; tais polticas no se aplicam a matrias internas relativas ao emprego.
55
... Continuao
Estados Unidos: responsveis por fundos federais podem recusar-se a autorizar um gasto que eles acreditem ser realizado com propsitos no-autorizveis ou excedam uma determinada quantia autorizada, at que o Controlador-Geral expresse sua opinio sobre a utilizao dos recursos. Alm disso, os estatutos federais prescrevem princpios de sistemas de mrito e permitem que os empregados desafiem prticas de pessoal proibidas; isso inclui a retaliao (ou a tentativa) contra qualquer empregado, com base na sua recusa de obedecer a qualquer ordem que o leve a descumprir a lei. Os empregados so protegidos contra represlias pela divulgao legal de informao que, na sua opinio, comprove a violao de qualquer lei, regra ou regulamento, ou m gesto, grave desperdcio financeiro, abuso de autoridade, ou perigo substancial e especfico para a sade pblica ou segurana. Tais protees so chamadas de proteo de apito. Nova Zelndia: o Guia de Princpios, Convenes e Prticas para servidores pblicos explica o curso de ao a ser tomado em circunstncias onde um ministro pretenda agir de modo ilegal, instrua um dirigente a tomar uma atitude que possa envolver uma ilegalidade, ou onde um ministro possa agir ou pretender agir de forma ultra vires, quebrando a poltica governamental, ou para a qual ele no tenha autoridade. O Guia tambm refere-se a situaes onde um ministro solicita aos dirigentes que faam algo que eles considerem desaconselhvel ou condenvel. A regra geral no ltimo caso que dirigentes devem aceitar o fato de que os Ministros devem responder por seus atos e omisses. Reino Unido: o Cdigo do Servio Civil determina que ao deve ser tomada pelo servidor civil que acredite ter sido solicitado a cometer ato ilegal.
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Referncias bibliogrficas
OECD. (1992), Value and Vision: Management Development in a Climate of Civil Service Change. Public Management Occasional Papers. Paris. . (1993), Private Pay for Public Work: Performance-Related Pay for Public Sector Managers. Paris. . (1994a), Senior Civil Service Pay: A Study of Eleven OECD Countries. Public Management Occasional Papers. Paris. . (1994b), Statistical Sources on Public Sector Employment. Paris. . (1995), Trends in Public Sector Pay in OECD Countries. Paris. . (1996), Ethics in the Public Service: Current Issues and Practices. Public Management Occasional Papers, n. 14. Paris. . (1997), Performance Pay Schemes for Public Sector Managers: An Evaluation of the Impacts. Public Management Occasional Papers. Paris. Office for the Development of the Senior Public Service. (1996), Action Plan for the Development in the Netherlands. The Hague: Ministry of the Interior. U.S. office of Personnel Management. (1995), The future of the Senior Executive Service. Proceedings of a Senior Executive Service Symposium. Charlottesville, Virginia: Federal Executive Institute. September, 20-22.
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Anexo 1
Descrio do grupo de membros da alta administrao pblica de cada pas includo na pesquisa
Definies Os seguintes parmetros so utilizados para identificar os grupos comparveis de cada pas. O grupo a ser estudado deve: incluir servidores civis prestando servio para governos nacionais; esto excludas as seguintes pessoas: altos diretores de empresas ou companhias estatais ou recebendo funo de confiana em gabinete de ministro; incluir no mais de 1 ou 2% do servio civil do pas; por outro lado, o grupo no pode ser demasiado pequeno; o presente estudo deve ser mais inclusivo que exclusivo, ou seja, em alguns casos os principais grupos que alimentam a alta administrao esto listados; incluir pessoas cujo trabalho inclua liderana ou gerncia (ou ambos); que sejam chamadas para lidar diretamente com as autoridades eleitas; que tenham responsabilidades bastante significativas; e que possam ser chamadas a assessorar o chefe de sua agncia na gesto da mesma; incluir a carreira de altos administradores; em alguns pases existe a clara identificao de uma carreira com um sistema separado de gesto de recursos humanos; em outros, existem medidas especiais para gerncia de pessoal dos membros da alta administrao pblica, mas no um sistema separado; em outros depende de julgamento definir onde traar a linha que separa os membros da alta administrao; incluir, geralmente, os trs nveis mais altos da hierarquia do servio pblico em um ministrio ou agncia; foi amplamente divulgado no presente estudo que a comparao entre as estruturas gerenciais hierrquicas e as estruturas gerenciais horizontais, em termos de nveis de hierarquia, tem suas limitaes; o estudo tem sido mais inclusivo que exclusivo, ou seja, na maior parte dos casos, os secretrios permanentes de Estado e os vice-secretrios, ou secretrios-adjuntos, so considerados o mais alto, ou o primeiro escalo de um ministrio ou departamento; incluir aqueles que trabalham em agncias operacionais (como tambm os que trabalham em organismos centrais de polticas pblicas). 58
Classificao
B 11 B9 B6 B 3 / A 16 / A 15
B 10 - B 4 B 8-6, B 4 e 3
Austrlia
1o Nvel Secretrio de Departamento de Estado Secretrio ou equivalente (p.ex. Membro da Comisso do Servio Pblico) Membro da Comisso de Arrecadao Secretrio Adjunto Primeiro-Secretrio Auxiliar Secretrio-Auxiliar Chefe de Gabinete Estatutrio
ustria
1o Nvel Diretor Geral Presidente de Diretor de Equipe Chefe de Diretor de Equipe Diretor Chefe de A 1/9, A 1/8
2o Nvel
A 1/7
3o Nvel
A 1/6, A 1/5
Blgica
Secretrio-Geral Administrador Geral Diretor Geral Inspetor Geral Auditor Geral Consultor Geral Diretor de Administrao Administrador Geral Adjunto Como regra geral, tais oficiais, os servidores pblicos generalistas, so membros da junta administrativa do Ministrio onde servem. Podem haver excees. Categoria 17 Categoria 16 Categoria 15
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... Continuao
Canad 1o Nvel Vice-Ministro Vice-Ministro Adjunto Vice-Ministro Auxiliar Diretor Executivo ou Secretrio Adjunto Diretor-Geral Diretor Excepcionalmente, ttulos como Secretrio do Conselho Privado e Secretrio de Gabinete, Secretrio da Junta do Tesouro e Comptroller Geral, e o de Presidente, so usados para certas posies classificadas como DM- l, DM-2 ou DM-3. Dinamarca 1o Nvel Grupo de Ministros Adjuntos, Nveis DM-l a DM-3 Grupo Executivo, Nveis EX e EX-5
2o Nvel
3o Nvel 4o Nvel
Secretrio Permanente Secretrio-Adjunto Secretrio Assistente Diretor Permanente /Chefe das principais Diretorias Chefe das principais instituies de prestao de servios Chefe das principais Juntas Permanentes Chefe Adjunto / Diretor das principais Agncias Chefe de Gabinete
Nveis 40-42
2o Nvel
Nveis 38 e 39
3o Nvel
Estados Unidos
Secretrio-Adjunto Assistente Diretor de Gabinete ou Diviso Chefe de Agncia Servio Executivo Snior (SES)
ES-6 ES-1
Finlndia 1o Nvel
Secretrio de Estado Secretrio-Geral Sub-Secretrio de Estado Diretor-Geral Chefe de Departamento Chefe de Agncia (diretamente subordinado ao Ministrio) Diretor/Chefe de Gabinete Chefe de Departamento (em Agncia diretamente subordinada a um Ministrio)
Nveis A33 - A34 Nvel A32 Nveis A32 - A34 Nveis A31 - A32
2o Nvel
3o Nvel
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... Continuao
Frana
Postos sob responsabilidade do governo: na administrao central: Secretrio-Geral Diretor-Geral / Diretor em postos delegados: Administrador local Embaixador Vice-Chanceler Outros postos: Chefe de Unidade / Adjunto Diretor / Vice-Diretor Tesoureiro Chefe
Irlanda
Secretrio Secretrio-Adjunto Secretrio- Assistente Chefes de gabinetes / agncias do Servio civil Chefes /Diretores-Adjuntos de gabinetes
Islndia
1o Nvel 2o Nvel Secretrio-Geral em ministrios Chefe de Gabinete em ministrios Diretor-Geral 3o Nvel Chefe de Diviso em ministrios Grau 173 Grau 155/157 Grau 161/181 Grau 151/153
Japo
1o Nvel 2o Nvel Vice-Ministro Administrativo Diretor Geral de Agncia (que no seja chefiada por um Ministro de Estado) Assistente de Vice-Ministro Administrativo Diretor-Geral de Agncia Diretor-Geral Adjunto de Agncia Servio Designado Nvel 11 Servio Designado Nvel 9-1
3o Nvel 4o Nvel
Portugal
1o Nvel Diretor-Geral Secretrio-Geral Inspetor Geral
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... Continuao
Reino Unido
1o Nvel 2o Nvel 3o Nvel Secretrio Permanente Diretor Diretor-Adjunto Chefe Executivo de Agncia
Sucia
1o Nvel Sub-Secretrio (ministrios) Diretor-Geral (Chefe de Junta/ Agncia) Governador (Chefe de Administrao Estadual) Sub-Secretrio Permanente (ministrios) Sub-Secretrio para Assuntos Legais (ministrios) Diretor-Geral Adjunto Sub-Secretrio Assistente (ministrios) Chefe de Departamento (principais juntas e agncias) Outras posies importantes de gerncia e Especialistas
2o Nvel
3o Nvel
Sua
1o Nvel Secretrio Geral (secrtaires-gnraux) Diretor de Gabinete (directeurs doffice) Secretrio Geral Assistente (supplant) Assistente Diretor e equivalente Adjunto Chefe (sous-directeur) V-1
2o Nvel
VII-VI
3o Nvel
30-31
Turquia
Vice-Secretrio Vice-Secretrio Adjunto Diretor-Geral Diretor-Geral Adjunto Presidente Chefes de principais instituies governamentais Governadores Grau I
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Anexo 2
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Cadernos ENAP
Nmeros publicados
16. Flexibilidade na gesto de pessoal da administrao pblica 1998 OCDE Organizao de Cooperao e Desenvolvimento Econmico 15. O processo decisrio da reforma tributria e da previdncia social 1998 Marcus Andr de Melo e Srgio de Azevedo 14. Gerncia de recursos humanos no setor pblico: lies da reforma em pases desenvolvidos 1997 Barbara Nunberg 13. Reforma do Estado no setor de sade: os casos da Catalunha, Canad, Reino Unido e Estados Unidos 1997 Samuel Husenman & Emili Sull e outros 12. Normas de conduta para a vida pblica 1997 Lord Nolan 11. A seguridade social no Brasil e os obstculos institucionais sua implementao 1997 Pedro Csar Lima de Farias 10. O Impacto do modelo gerencial na administrao pblica 1997 Fernando Luiz Abrucio 9. Progressos recentes no financiamento da previdncia social na Amrica Latina 1996 Manfred Nitsch & Helmut Schwarzer 8. Reforma da Administrao Pblica e cultura poltica no Brasil 1997 Luciano Martins 7. Reforma do Estado 1994 Evandro Ferreira Vasconcelos e outros
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6. Planejamento e oramento 1994 Fbio Chaves Holanda e outros 5. Recursos humanos no setor pblico 1994 Marcelo Viana Estevo de Moraes e outros 4. A questo social no Brasil 1994 Marcos Torres de Oliveira e outros 3. Gesto municipal e reviso constitucional 1993 Luza Erundina de Souza e outros 2. Cultura e memria na Administrao Pblica brasileira 1993 Iveraldo Lucena e outros 1. Gesto de recursos humanos, relaes de trabalho e direitos sociais dos servidores pblicos 1993 Tcnicos da ENAP e colaboradores
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RSP
R ev ista d o S ervio P b lico
Ano 49 N m ero 4 O u t-D ez 1 9 98
N e m p r iv a d a , n e m e s ta ta l: e m b u s c a d e u m a n o v a e s tr a t g ia p a r a a p r o v is o d o s se r v i o s p b lic o s C a r lo s A n to n io M o ra les
A d m in is tr a n d o G o v e r n o s , g o v e r n a n d o a d m in is tr a d o r e s H en ry M in tz b erg
ENAP
Nome/Instituio: CPF/CGC: Endereo: Cidade: CEP: Telefone: UF: Caixa Postal: Fax:
Para assinar a RSP, preencha este carto e envie para o endereo abaixo por fax ou correio. Periodicidade: trimestral Assinatura anual: R$ 40,00 Exemplar avulso: R$ 12,00 Exemplar anterior a 1997: R$ 8,00 ENAP Escola Nacional de Administrao Pblica Diretoria de Pesquisa e Difuso SAIS rea 2-A 70610-900 Braslia - DF Tel.: (0_ _ 61) 445 7095 / 445 7096 Telefax: (0_ _ 61) 245 6189 email:publicacoes.enap@mare.gov.br
Tipo de solicitao: Assinatura 1999 Nmero avulso Edio: Ano Alterao de cadastro
no
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Formas de pagamento: 1. Cheque nominal ENAP Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica 2. Enviar ordem de pagamento (anexar cpia do depsito) em nome de: ENAP Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica, atravs do Banco do Brasil S/A Agncia Ministrio da Fazenda 3602-1, Conta Corrente: 170500-8 Depsito identificado (cdigo - dv) finalidade: 11470211401002-2. 3. Enviar nota de empenho (anexar original) em nome de: ENAP Fundao Escola Nacional de Administrao Pblica UG: 114702 Gesto: 11401