Organizaes criminosas

Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995

CAPTULO I
Da Definio de Ao Praticada por Organizaes Criminosas e dos
Meios Operacionais de Investigao e Prova
Art. 1o Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por
quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo. (Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001).

1. Objeto da lei. A lei que trata dos delitos praticados por quadrilha ou bando, organizaes criminosas e associaes criminosas de qualquer tipo
divide-se topograficamente em trs captulos. No captulo I a lei trata da
definio de ao praticada por organizao criminosa, bem como dos
meio operacionais para a sua investigao por parte do Poder Pblico. No
captulo II, a lei trata da preservao do sigilo constitucional. Por fim, no
captulo III, a lei trata das disposies gerais.
2. Meios de prova. Trata-se de qualquer elemento probatrio, regulamentado pelo Cdigo de Processo Penal ou por lei especial, desde que obtido de
forma lcita, que possa servir de elemento para que o julgador forme o seu
convencimento sobre os fatos deduzidos no processo criminal.
3. Procedimentos investigatrios. Na expresso procedimentos investigatrios o legislador pretendeu abranger qualquer espcie de processo ou procedimento, por meio do qual sejam apuradas a prtica da infrao penal e
a sua respectiva autoria. Abarca, portanto, toda a persecuo penal, seja
na sua 1 fase, que a do inqurito policial, seja na sua 2 fase, em que se
tem a ao penal.
4. Ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo. O legislador utilizou a expresso ilcitos. Por ilcito entenda-se todo ato que seja contrrio
ao ordenamento jurdico, inconformado ordem jurdica. Trata-se, dessa
forma, de expresso genrica, que no tem seu contedo restrito ao Direito Penal. Assim, pela expresso ilcitos entenda infrao penal. Como no
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Gabriel Habib

Brasil se adotou a teoria bipartida de infrao penal, o legislador, no art.

1, ao usar a expresso ilcitos, quis se referir a crimes ou delitos e contravenes penais.
5. Quadrilha ou bando. Consiste na reunio permanente e duradoura de
quatro ou mais pessoas, ajustadas de forma no eventual prtica de diversos crimes. Trata-se de tipo penal autnomo previsto no art. 288 do
Cdigo Penal, que dispe Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes. A quadrilha no pode ser
confundida com a coautoria. Nesta, basta que haja duas ou mais pessoas,
previamente ajustadas para a prtica, em regra, da mesma infrao penal
(crime ou contraveno penal), no se exigindo a reunio permanente.
Naquela, se exige a associao permanente, duradoura e estvel de, no
mnimo quatro pessoas, destinada a prtica de vrios crimes.
6. Associao criminosa. Trata-se da reunio de duas ou mais pessoas para a
prtica de uma infrao penal. A figura da associao criminosa no estranha ao ordenamento jurdico, uma vez que j contemplada em outras
leis, como a associao para o trfico previsto no art. 35 da lei 11.343/2006
(Art. 35. Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de praticar, reiteradamente ou no, qualquer dos crimes previstos nos arts. 33, caput e
1o, e 34 desta Lei: Pena - recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e pagamento
de 700 (setecentos) a 1.200 (mil e duzentos) dias-multa. Pargrafo nico.
Nas mesmas penas do caput deste artigo incorre quem se associa para a
prtica reiterada do crime definido no art. 36 desta Lei.) e a associao
para a prtica de genocdio, prevista no art. 2, da lei 2.889/56 (Art. 2 Associarem-se mais de 3 (trs) pessoas para prtica dos crimes mencionados
no artigo anterior: Pena: Metade da cominada aos crimes ali previstos).
7. Organizao criminosa. Sempre houve grande crtica da doutrina no sentido de que o legislador teria violado o princpio da reserva legal, na vertente
da taxatividade, em razo de no ter conceituado o que seria organizao
criminosa. A celeuma se instalou em razo de a presente lei ter feito meno organizao criminosa na sua ementa e em diversos de seus dispositivos sem ter, entretanto, conceituado tal instituto. Na redao originria
do art. 1 da lei, s havia meno a bando ou quadrilha, com a seguinte
redao: Art. 1 Esta lei define e regula meios de prova e procedimentos
investigatrios que versarem sobre crime resultante de aes de quadrilha
ou bando. Sucede que a lei teve a sua redao alterada pela lei 10.217,
de 11 de abril de 2001, que inseriu, no art. 1, as associaes criminosas e
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as organizaes criminosas. L se foram quase dez anos e o legislador, at

hoje, no conceituou o que vem a ser organizao criminosa. No se v
em nenhum dispositivo legal que traga o conceito, a noo, os elementos
tpicos do que venha a ser organizao criminosa. Assim, tal conceituao
ficou a cargo da doutrina, o que inaceitvel, uma vez que, segundo o
princpio da legalidade penal, todo e qualquer elemento tpico deve estar
previsto em lei. doutrina, como fonte de conhecimento mediata do direito penal, cabe interpretar a lei, mas no criar tipos penais, sob pena de
se gerar insegurana jurdica. Tal falha legislativa teria o condo de comprometer todos os dispositivos da lei ora estudada, no tocante aplicao
dos mesmos s organizaes criminosas. como sustenta grande parte
da doutrina. Entretanto, a jurisprudncia do STJ tem considerado que o
conceito de organizao criminosa est positivado no art. 2 da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, adotada
em Nova York, em 15 de novembro de 2000, chamada de Conveno de
Palermo, promulgada pelo Decreto 5.015, de 12 de maro de 2004, que
diz: Para efeitos da presente Conveno, entende-se por: a) Grupo criminoso organizado - grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente
h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer
uma ou mais infraes graves ou enunciadas na presente Conveno, com
a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou
outro benefcio material.
STJ
INFORMATIVO N 467.
Sexta Turma
ORGANIZAO CRIMINOSA. DESCAMINHO. LAVAGEM. DINHEIRO.
Trata-se de paciente denunciada em decorrncia de operao policial a
qual investigava as atividades de sociedades empresrias pertencentes
ao mesmo grupo empresarial, como incursa nos arts. 288 e 334 do CP c/c
art. 1, V e VII, da Lei n. 9.613/1998, em continuidade delitiva. Na impetrao, busca-se o trancamento parcial da ao penal quanto acusao
de lavagem de dinheiro (art. 1, VII, da Lei n. 9.613/1998) e em relao
acusao por formao de quadrilha (art. 288 do CP). Alega haver inpcia
da pea vestibular no que diz respeito ao crime previsto no art. 288 do
CP, sustentando que no existe conceito legal da expresso organizao criminosa. Para o Min. Relator, o trancamento da ao penal em
habeas corpus medida excepcional e a tese da impetrao no merece
prosperar. Explica que a expresso organizao criminosa ficou estabe-

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lecida no ordenamento jurdico brasileiro com o Dec. n. 5.015/2004, o
qual promulgou a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (Conveno de Palermo, que, no art. 2, a, definiu tal
conceito), aprovado pelo Dec. Legislativo n. 231/2003. Segundo o Min.
Relator, a definio jurdica de organizao criminosa no se submete ao
princpio da taxatividade como entende a impetrao, pois o ncleo do
tipo penal previsto na norma ocultar ou dissimular a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos
ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime, sendo a expresso organizao criminosa um complemento normativo do tipo,
tratando-se, no caso, de uma norma penal em branco heterloga ou em
sentido estrito, que independe de complementao por meio de lei formal. Assevera que entender o contrrio, de acordo com a tese defendida
pelos impetrantes, seria no admitir a existncia de normas penais em
branco em nosso ordenamento jurdico, situao que implicaria o completo esvaziamento de inmeros tipos penais. Tambm destaca que a
Recomendao n. 3/2006 do Conselho Nacional de Justia (CNJ) prope
a adoo do conceito de crime organizado estabelecido na Conveno
de Palermo, bem como a jurisprudncia do STF e do STJ no diverge desse entendimento. Por fim, ressalta que no procedem as alegaes de
inpcia da inicial, pois a denncia aponta fatos que, em tese, configuram
o crime de formao de quadrilha para prtica de crimes de lavagem de
dinheiro e contra a Administrao Pblica, bem como que somente o detalhamento das provas na instruo criminal esclarecer se houve e qual
foi a participao da paciente nos delitos imputados pelo Parquet. Diante
do exposto, a Turma denegou a ordem. Precedentes citados do STF: RHC
102.046-SP, DJe 10/11/2010; HC 100.637-BA, DJe 24/6/2010; HC 91.516PI, DJe 4/12/2008; do STJ: APn 460-RO, DJ 25/6/2007; HC 77.771-SP, DJe
22/9/2009; HC 63.716-SP, DJ 17/12/2007; HC 89.696-SP, DJe 23/8/2010;
HC 89.472-PR, DJe 3/8/2009, e HC 102.292-SP, DJe 22/9/2008. HC
138.058-RJ, Rel. Min. Haroldo Rodrigues (Desembargador convocado do
TJ-CE), julgado em 22/3/2011.

STJ
Capitulao da conduta no inciso VII do art. 1. da Lei n. 9.613/98, que
no requer nenhum crime antecedente especfico para efeito da configurao do crime de lavagem de dinheiro, bastando que seja praticado
por organizao criminosa, sendo esta disciplinada no art. 1. da Lei n.
9.034/95, com a redao dada pela Lei n. 10.217/2001, c.c. o Decreto
Legislativo n. 231, de 29 de maio de 2003, que ratificou a Conveno
das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, promulgada pelo Decreto n. 5.015, de 12 de maro de 2004. Precedente. (HC
77771/SP. Rel. Min. Laurita Vaz. DJe 22/09/2008).

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Aplicao em concurso.
TRF 5 Regio. Juiz Federal Substituto. 2009. CESPE.
Ainda com relao ao direito penal, julgue os seguintes itens.
III Critica-se, na doutrina, a lei que dispe acerca dos crimes organizados, sob o
argumento de que tal norma teria desrespeitado o princpio da taxatividade
e da reserva legal, por no conter a definio de crime organizado, de forma
que a lei de combate ao crime organizado somente poderia ser aplicada aos
crimes de quadrilha ou bando e de associao criminosa, j previstos em lei.
A Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional,
todavia, conceitua grupo criminoso organizado como o grupo estruturado de
trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente
com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas
na citada conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um
benefcio econmico ou outro benefcio material.
A alternativa est correta.

8. Caractersticas da organizao criminosa. De acordo com o disposto no

Decreto 5.015/2004, so elementos caracterizadores da organizao criminosa: 1. Grupo estruturado de trs ou mais pessoas; 2. Existncia do
grupo h algum tempo; 3. Propsito de cometer uma ou mais infraes
graves ou enunciadas na prpria Conveno de Palermo e 4. Inteno de
obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.
9. Resoluo n 517 do Conselho da Justia Federal. Em 30 de junho de
2006, o Conselho da Justia Federal editou a Resoluo n 517, que alterou
a Resoluo n 314, de 12 de maio de 2003, autorizando a criao, pelos
Tribunais Regionais Federais, de Varas Especializadas para o processo e
julgamento os crimes praticados por organizaes criminosas, independentemente do carter transnacional ou no das infraes. Alm disso,
a Resoluo n 314, no pargrafo nico do art. 1 dispe que devero ser
adotados os conceitos previstos na Conveno das Naes Unidas contra
o Crime Organizado Transnacional promulgada pelo Decreto n 5.015, de
12 de maro de 2004.
Eis as mencionadas Resolues:
Conselho da Justia Federal.
Resoluo n 517, de 30 de junho de 2006.
Art. 1 O art. 1 da Resoluo n 314, de 12 de maio de 2003, passa a
vigorar com a seguinte redao: Art. 1 Os Tribunais Regionais Federais,

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na sua rea de jurisdio, podero especializar varas federais criminais
com competncia exclusiva ou concorrente para processar e julgar: I os
crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao
de bens, direitos e valores; e II os crimes praticados por organizaes
criminosas, independentemente do carter transnacional ou no das infraes. Pargrafo nico. Devero ser adotados os conceitos previstos
na Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional promulgada pelo Decreto n 5.015, de 12 de maro de 2004.
Resoluo n 314, de 12 de maio de 2003.
Dispe sobre a especializao de varas federais criminais para processar e julgar, na Justia Federal, crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. O PRESIDENTE
DO CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL, usando de suas atribuies legais e
tendo em vista o decidido na sesso ordinria realizada em 31 de maro
de 2003, resolve: Art. 1 Os Tribunais Regionais Federais, na sua rea
de jurisdio, especializaro varas federais criminais com competncia
exclusiva ou concorrente, no prazo de sessenta dias, para processar e
julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou
ocultao de bens, direitos e valores. Art. 2 Esta Resoluo entrar em
vigor na data de sua publicao.

10. Recomendao n 3 do CNJ - Conselho Nacional de Justia. Em 30 de maio

de 2006, o CNJ editou a Recomendao nmero 3, na qual recomendou ao
Sistema Judicirio Federal, bem como aos Tribunais de Justia dos Estados,
a criao de Varas Criminais especializadas em Organizaes Criminosas,
sugerindo, ainda, a adoo do disposto na Conveno das Naes Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional, conhecida como Conveno de
Palermo, para fins de definio de Organizao Criminosa.
CNJ Conselho Nacional de Justia.
RECOMENDAO N 3, DE 30 DE MAIO DE 2006.
Recomenda a especializao de varas criminais para processar e julgar
delitos praticados por organizaes criminosas e d outras providncias.
A PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA, no uso de suas
atribuies, tendo em vista o decidido na Sesso de 30 de maio de 2006,
e CONSIDERANDO a necessidade de o Estado combater o crime organizado, mediante a concentrao de esforos e de recursos pblicos e
informaes; CONSIDERANDO a necessidade de resposta judicial gil
e pronta, em relao s medidas especiais de investigao aplicveis
no combate ao crime organizado, nos termos da Lei n 9.034/95 e da

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Conveno de Palermo; CONSIDERANDO que a especializao ao combate ao crime organizado j foi levada a efeito pelo Ministrio Pblico
e pelas Foras Policiais; CONSIDERANDO que a especializao de varas
tem se revelado medida salutar, com notvel incremento na qualidade
e na celeridade da prestao jurisdicional, em especial para o processamento de delitos de maior complexidade, seja quanto ao modus operandi, seja quanto ao nmero de pessoas envolvidas; CONSIDERANDO
que os Tribunais Regionais Federais possuem autorizao legal para
especializar varas, de acordo com o disposto nos artigos 11 e 12 da Lei
n 5.010/66, c/c o artigo 11, pargrafo nico, da Lei n 7.727/89 e que
os Tribunais de Justia dos Estados esto tambm autorizados a especializar varas nos termos da legislao de organizao judiciria local,
resolve
RECOMENDAR
1. Ao Conselho da Justia Federal e aos Tribunais Regionais Federais, no
que respeita ao Sistema Judicirio Federal, bem como aos Tribunais de
Justia dos Estados, a especializao de varas criminais, com competncia exclusiva ou concorrente, para processar e julgar delitos praticados
por organizaes criminosas.
2. Para os fins desta recomendao, sugere-se:
a) a adoo do conceito de crime organizado estabelecido na Conveno das Naes Unidas sobre Crime Organizado Transnacional, de 15
de novembro de 2000 (Conveno de Palermo), aprovada pelo Decreto
Legislativo n 231, de 29 de maio de 2003 e promulgada pelo Decreto n
5.015, de 12 de maro de 2004, ou seja, considerando o grupo criminoso organizado aquele estruturado, de trs ou mais pessoas, existente h
algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer
uma ou mais infraes graves ou enunciadas na Conveno das Naes
Unidas sobre Crime Organizado Transnacional, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio
material.

11. Diferenas entre bando ou quadrilha e organizao criminosa. Da anlise

dos elementos tpicos previstos no art. 288 do Cdigo Penal e no art. 2 da
Conveno de Palermo, extraem-se as seguintes diferenas entre ambos:
1. No delito de quadrilha exige-se o mnimo de 4 pessoas. Para a configurao da organizao criminosa, basta a reunio de, no mnimo, 3 pessoas;
2. No se exige, para a configurao do delito de quadrilha a sua existncia
h algum tempo, bastando, para a sua configurao, a reunio de 4 ou
mais pessoas de forma estvel e duradoura. Na organizao criminosa, a
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Gabriel Habib

Conveno de Palermo exige a sua existncia h algum tempo; 3. O delito

de quadrilha somente pode estar configurado se a sua destinao for para
a prtica de crimes, uma vez que o legislador utilizou tal expresso crimes
no plural, ou seja, jamais haver uma quadrilha com destinao prtica
de apenas um delito. A organizao criminosa pode existir para a prtica
de apenas um delito, ou mais de um. 4. Na quadrilha, o legislador no exigiu expressamente um especial fim de agir. A organizao criminosa exige
um especial fim de agir, isso , somente existir se houver a inteno de
obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.
Bando ou quadrilha

Organizao criminosa

Exige-se o mnimo de 4 pessoas

Exige-se a reunio de, no mnimo, 3

pessoas

No se exige a existncia h algum tempo,

bastando a estabilidade e durabilidade.

Exige-se a sua existncia h algum

tempo

Destina-se a prtica de crimes

Pode destinar-se a prtica de apenas

um crime

No se exige expressamente um especial

fim de agir

Exige-se um especial fim de agir, consistente na inteno de obter, direta

ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.

12. Incidncia da lei na hiptese de prtica de contravenes penais por

bando ou quadrilha. Questo relevante versa sobre a possibilidade de a
presente lei ser aplicada s hipteses de prtica de contravenes penais,
como o jogo do bicho. Vimos acima que a lei fez meno expressa ao delito de bando ou quadrilha. Tal delito, previsto no art. 288 do Cdigo Penal,
somente pode se dar, segundo a sua redao legal, para a prtica de crimes, excluindo-se, dessa forma, as contravenes penais. verdade que o
art. 1 da lei ora comentada fez meno expressa a ilcitos, no excluindo
as contravenes penais. Entretanto, tem-se que se trabalhar com a tipificao do Cdigo Penal, que, por sua vez, exclui as contravenes penais
ao fazer referncia to somente a crimes. Assim, a soluo mais correta,
luz do princpio da legalidade penal, pela impossibilidade de aplicao
da presente lei s hipteses de prtica de contravenes penais por bando
ou quadrilha.
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