Guia de boas

prticas em
contratao
de solues de
tecnologia da
informao

Riscos e controles
para o planejamento
da contratao
verso 1.0

Repblica Federativa do Brasil

Tribunal de Contas da Unio

Ministros
Benjamin Zymler, Presidente
Augusto Nardes, Vice-presidente
Valmir Campelo
Walton Alencar Rodrigues
Aroldo Cedraz
Raimundo Carreiro
Jos Jorge
Jos Mcio
Ana Arraes
Ministros-substitutos
Augusto Sherman Cavalcanti
Marcos Bemquerer Costa
Andr Lus de Carvalho
Weder de Oliveira
Ministrio Pblico junto ao TCU
Lucas Rocha Furtado, Procurador-geral
Paulo Soares Bugarin, Subprocurador-geral
Cristina Machado da Costa e Silva, Subprocuradora-geral
Marinus Eduardo de Vries Marsico,
Jlio Marcelo de Oliveira,
Srgio Ricardo Costa Carib

Guia de Boas Prticas

em Contratao de
Solues de Tecnologia
da Informao

Braslia, 2012

Riscos e Controles
para o Planejamento
da Contratao
verso 1.0

 Copyright 2012, Tribunal de Contas da Unio

<www.tcu.gov.br>
Permite-se a reproduo desta publicao, em
parte ou no todo, sem alterao do contedo,
desde que citada a fonte e sem fins comerciais.

Brasil. Tribunal de Contas da Unio.

Guia de boas prticas em contratao de solues de tecnologia
da informao : riscos e controles para o planejamento da contratao / Tribunal de Contas da Unio. Verso 1.0. Braslia: TCU, 2012.
527 p.
1. Tecnologia da informao - contratao. 2. Administrao pblica controle Brasil.1. I. Ttulo.

Ficha catalogrfica elaborada pela Biblioteca Ministro Ruben Rosa

Sumrio

Prefcio

Apresentao

Introduo
2.1 Conceito de soluo de TI

13
16

Importncia do planejamento das

contrataes de solues de TI

21

Contexto do planejamento das

contrataes de solues de TI

24

4.1 Planejamento do rgo governante

superior ao qual o rgo est vinculado
4.2 Planejamento do rgo e de TI do rgo
4.3 Planejamento conjunto das contrataes
de solues de TI e do oramento de TI
4.4 Seleo do fornecedor
4.5 Gesto do contrato
4.6 Governana de TI
4.7 Controle
4.7.1 Controles internos

25
25
28
34
34
35
38
39

4.8 Legislao e jurisprudncia pertinentes

4.9 Recursos humanos necessrios
4.10 Sntese do contexto do planejamento
das contrataes de solues de TI

42
43
48

Processo de planejamento da
contratao de solues de TI

51

Artefatos gerados no processo de planejamento

da contratao de solues de TI

53

6.1 Estudos tcnicos preliminares

57

6.1.1 Necessidade da contratao

6.1.2 Alinhamento entre a contratao
e os planos do rgo governante
superior, do rgo e de TI do rgo
6.1.3 Requisitos da contratao
6.1.4 Relao entre a demanda prevista
e a quantidade de cada item
6.1.5 Levantamento de mercado
6.1.6 Justificativas da escolha do
tipo de soluo a contratar
6.1.7 Estimativas preliminares dos preos
6.1.8 Descrio da soluo de TI como um todo
6.1.9 Justificativas para o parcelamento
ou no da soluo
6.1.10 Resultados pretendidos
6.1.11 Providncias para adequao
do ambiente do rgo
6.1.12 Anlise de risco
6.1.13 Declarao da viabilidade ou
no da contratao
6.2 Plano de trabalho
6.3 Termo de referncia ou projeto bsico

62

6.3.1
6.3.2
6.3.3
6.3.4
6.3.5
6.3.6
6.3.7
6.3.8

Definio do objeto
Fundamentao da contratao
Descrio da soluo de TI como um todo
Requisitos da contratao
Modelo de execuo do objeto
Modelo de gesto do contrato
Forma de seleo do fornecedor
Critrios de seleo do fornecedor

68
70
83
87
91
95
98
101
106
110
119
122
127
129
130
132
137
138
139
152
171
177

6.3.9 Estimativas dos preos

6.3.10 Adequao oramentria

186
195

6.4 Mapeamento entre os artefatos

expostos no presente guia e
a IN - SLTI 4/2010 e vice-versa

199

6.4.1 Mapeamento entre os artefatos

6.4.2 Mapeamento detalhado entre os
artefatos do guia para a
IN - SLTI 4/2010 e vice-versa
7

199

202

Riscos e sugestes de controles internos

relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo

217

Controles internos de carter estruturante

227

8.1 Documentar os artefatos de planejamento

da contratao nos autos do
processo de contratao
8.2 Elaborar lista de verificao para a
elaborao de cada artefato
8.3 Executar etapa de reviso das
especificaes tcnicas
por servidor snior
8.4 Publicar polticas e normas
8.5 Estabelecer segregao de funes
nos processos de trabalho de contratao
e de gesto dos contratos
8.6 Enviar os artefatos da contratao
para as subunidades da rea de TI
8.7 Documentar todas as interaes com
empresas interessadas, licitantes
e com a contratada
8.8 Promover cultura de controles
internos baseados em riscos

227
228

229
231

233
234

235
236

8.9 Utilizar compilao da legislao, da

jurisprudncia e dos normativos do rgo
que afetam as contrataes de TI
8.10 Efetuar gesto de mudana
8.11 Capacitar servidores em contratao de
solues de TI e em gesto de contratos
8.12 Enviar relatrios peridicos sobre
o andamento das contrataes para
estrutura de governana de TI
9

Principais falhas encontradas pelo TCU

236
237
238

239
242

10 Aplicao do guia a diferentes nveis

de complexidade de contratao

248

11 Gesto do conhecimento sobre o processo

de contratao de solues de TI

250

12 Consideraes finais

252

Glossrio

256

Referncias

264

Apndice A - Sugesto de formulrio para

elaborao dos estudos tcnicos preliminares

283

Apndice B - Sugesto de formulrio

para elaborao do plano de trabalho

287

Apndice C - Sugesto de formulrio

para elaborao do termo de referncia
ou do projeto bsico

289

Apndice D - Sntese dos riscos identificados

e respectivas sugestes de controles internos

301

Notas

344

 Prefcio

Nos dias atuais, difcil vislumbrar alguma ao desenvolvida pelos rgos e entidades da Administrao Pblica
Federal que no dependa direta ou indiretamente da Tecnologia da Informao (TI), cuja utilidade reveste-se cada
vez mais de grande relevncia.
Com o presente guia, o Tribunal de Contas da Unio
(TCU) tem a inteno de contribuir para que esses rgos
e entidades planejem as contrataes de bens e servios
de TI, de forma a utiliz-las para alavancar suas operaes
e entregar os resultados almejados pela sociedade, que cobra cada vez mais efetividade, eficcia, eficincia, transparncia e lisura dos entes pblicos.
Esta publicao prope-se ajudar os gestores pblicos a planejar as contrataes de TI e evitar problemas j
conhecidos, de maneira consistente e sustentvel. Para
tanto, o guia direciona-se para dois objetivos precpuos:
apontar o que a legislao, a jurisprudncia e as melhores
prticas sinalizam sobre o planejamento das contrataes
de TI e indicar diversos riscos relativos ao processo de planejamento de contrataes de TI, bem como sugerir providncias (controles internos) para mitig-los.
O compndio indica, tambm, quais atores devem
atuar para que os controles internos sejam implantados e
funcionem efetivamente. Alm da equipe de planejamento
de cada contratao, outros atores tm papel fundamental, incluindo a alta administrao dos rgos e entidades,
que deve dar apoio s contrataes de TI, bem como supervisionar sua execuo, seja diretamente, seja mediante
estrutura de governana de TI, inserida em uma estrutura
maior de governana corporativa.
Este guia est disponvel no portal do Tribunal na
internet (www.tcu.gov.br) para todos os rgos e entidades governamentais, para os participantes do mercado
de TI e demais interessados no assunto.
7

 Ao oferecer esta publicao, o TCU tem em vista o

aprimoramento do processo de contratao de TI do Estado brasileiro, a fim de que este tenha servios de excelncia nesta importante rea, os quais revertam em contribuio ao desenvolvimento do Pas e melhoria da qualidade
de vida da populao.
Ministro Benjamin Zymler
Presidente do TCU

1 Apresentao

Para apoiar o uso da TI na automatizao de processos

de trabalho, na estruturao de informaes para dar suporte gesto dos rgos e entidades e at na transformao do negcio das organizaes pblicas, so necessrias
contrataes de diversos produtos e servios relacionados
TI. Essas contrataes devem ser bem concebidas, executadas e gerenciadas, pois envolvem recursos pblicos significativos, bem como esforo de diversas unidades administrativas, que precisam atuar de forma integrada para que
as necessidades dos rgos e entidades sejam atendidas.
Ao longo dos ltimos anos, o Tribunal de Contas da
Unio (TCU) tem efetuado diversos trabalhos de fiscalizao, nos quais foram identificados vrios problemas na
conduo das contrataes de solues de TI pelos rgos
e entidades da APF, bem como nos respectivos contratos,
muitos deles decorrentes de deficincias no planejamento
dessas contrataes.
Alm da anlise de casos concretos, o TCU tambm
tem conduzido anlises sistmicas, com o objetivo de induzir, junto aos jurisdicionados, o aprimoramento dos processos de trabalho de contratao e de gesto dos contratos de solues de TI. Entre as principais iniciativas podem
ser citadas:
a) execuo de fiscalizaes com o objetivo de identificar
a situao das contrataes de TI em diversos rgos
e entidades da APF (Acrdos 2.094/2004 e 2.471/2008,
ambos do Plenrio do TCU);
b) elaborao da cartilha de boas prticas em segurana
da informao, com vrias edies publicadas;
c) elaborao do Quadro Referencial Normativo (QRN),
que consiste em um modelo genrico de contratao
de servios de TI baseado na legislao, jurisprudncia,
doutrina e melhores prticas do mercado, sob a tica
9

d)

e)

f)

g)

h)
i)

j)

dos gestores pblicos de TI da esfera federal (Acrdo

1.215/2009-TCU-Plenrio);
emisso de recomendaes que induziram a elaborao das Instrues Normativas SLTI 4/2008, 3/2009
e 4/2010, da Secretaria de Logstica e Tecnologia da
Informao (SLTI), do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto (MP), relativas contratao
e gesto de contratos de solues de TI (Acrdos
786/2006, 1.480/2007, 1.999/2007 e 1.915/2010, todos
do Plenrio do TCU);
consolidao dos entendimentos jurisprudenciais de
que o uso do prego a regra para as contrataes de
bens e servios de TI por parte dos rgos e entidades
da APF e de qual o contedo mnimo dos termos de
referncia ou dos projetos bsicos dessas contrataes (Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio);
realizao de levantamentos sobre a situao da governana de TI na APF, nos quais foram feitas recomendaes de carter estruturante relativas rea de
TI para diversos rgos governantes superiores, que
so rgos normatizadores (Acrdos 1.603/2008 e
2.308/2010, ambos do Plenrio do TCU);
determinao para o aperfeioamento do Oramento
Geral da Unio (OGU), com a finalidade de permitir a
identificao clara, objetiva e transparente da execuo
dos gastos com TI (Acrdo 371/2008-TCU-Plenrio);
elaborao de notas tcnicas sobre temas que afetam
as contrataes de solues de TI e que, posteriormente, podem servir de base para entendimentos do TCU;
promoo de eventos sobre contratao e gesto de
contratos de solues de TI para os gestores pblicos,
auditores e consultores jurdicos dos rgos e entidades da APF;
promoo de eventos sobre governana de TI para a
alta administrao dos rgos e entidades da APF.

Os documentos citados esto disponveis no portal do

TCU na internet (http://www.tcu.gov.br).
10

Nessa esteira, o TCU oferece o presente guia aos rgos e s entidades da APF, que contm recomendaes
referentes ao planejamento das contrataes de solues
de TI, sob o ponto de vista do controle externo da APF,
baseadas na legislao, na jurisprudncia e nas melhores
prticas do mercado, incluindo sugestes de controles internos para tratar riscos relativos ao processo de contratao de solues de TI. Trata-se de uma iniciativa de carter preventivo e orientador, pois mais simples e menos
desgastante para um rgo ou entidade corrigir problemas relativos a uma contratao na fase de planejamento
do que aps a concluso da licitao. Adicionalmente, o
guia est alinhado com os seguintes objetivos do Planejamento Estratgico do TCU 2011-2015: 1) contribuir para a
melhoria da gesto e do desempenho Administrao Pblica; 2) contribuir para a transparncia da Administrao
Pblica; 3) intensificar aes que promovam a melhoria da
gesto de riscos e de controles internos da Administrao
Pblica, inserido no tema Governana e Desempenho.
O texto voltado principalmente para as equipes de
TI dos rgos e entidades federais. No entanto, como diversos outros atores participam do processo de contratao, suas responsabilidades tambm so assinaladas ao
longo do guia, de modo que podem usar o presente texto
para aperfeioar suas atividades no mbito dos processos
de contratao e de gesto dos contratos de solues de
TI. Adicionalmente, atores que no atuam diretamente
no processo de contratao tambm podem lanar mo
do presente guia em seus esforos de aperfeioamento,
como o caso das unidades de auditoria interna dos rgos e entidades.
O guia conta com uma introduo e mais seis captulos,
nos quais so abordados diversos assuntos relacionados
ao planejamento das contrataes de solues de TI, que
incluem a sua importncia, o contexto do processo de planejamento, o processo propriamente dito e seus artefatos.
Alm disso, so expostos diversos riscos identificados e os
controles internos que devem ser utilizados para trat-los.
11

Tambm so apresentados outros trs captulos contendo

as principais falhas encontradas pelo TCU nos trabalhos
de fiscalizao, uma reflexo sobre a aplicao do guia a
diferentes tipos de contratao e sugestes a respeito da
gesto do conhecimento sobre o planejamento das contrataes de TI. Por fim, so tecidas consideraes finais.
Para melhor legibilidade, no lugar de se fazer referncia
a rgos e entidades, somente os rgos sero citados ao
longo do guia. Ou seja, onde se l rgo deve-se interpretar que est sendo feita referncia a rgos e entidades.

12

2 Introduo

H vrios anos, os rgos da APF tm adotado a prtica da execuo indireta de muitos dos servios que do
suporte s suas reas-fim, conhecida comumente como
terceirizao de servios. O Decreto-Lei 200/1967 traz,
no art. 10, 7 1, a diretriz para que a APF se desobrigue da
realizao de tarefas executivas (execuo de tarefas operacionais), recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, desde que a iniciativa privada esteja suficientemente desenvolvida na rea, bem como no haja comprometimento da segurana nacional ( 8 do mesmo artigo 2).
De acordo com o Decreto-Lei 200/1967, art. 10, 7, as razes para se partir para execuo indireta so:
a) possibilitar que a APF execute melhor as tarefas de
planejamento, coordenao, superviso e controle,
tarefas que hoje podem ser traduzidas como gesto
e governana;
b) impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, para que o Estado no alcance dimenso
indevida em funo da incorporao de tarefas de carter operacional.
Trinta anos depois, o Decreto 2.271/1997 regulamentou
a diretriz de execuo indireta contida no 7 do art. 10 do
Decreto-Lei 200/1967 e incluiu as atividades de informtica
no rol de servios que devem ser preferencialmente objeto
de execuo indireta (Decreto 2.271/1997, art. 1, 1 3). Posteriormente, a IN - SLTI4/2008 regulamentou a execuo
indireta de servios de TI, luz da legislao corrente (e.g.
Leis 8.666/1993 e 10.520/2002) e da jurisprudncia sobre o
assunto, que depois foi atualizada pela IN - SLTI4/2010. As
normas citadas, bem como muitas outras, regulamentam
o uso de montante considervel aplicado em TI pela APF.

13

De acordo com a Lei Oramentria Anual (LOA) para

o exerccio de 2010, o oramento fiscal e o oramento da
seguridade social totalizaram R$6.168.920.942,00 para solues de TI (Lei 12.214/2010, Volume 1, Quadro 17). O oramento das estatais para solues de TI para o mesmo
exerccio foi de cerca de 6,3 bilhes de reais, como consta
do PDG (Plano de Dispndios Globais), compilado pelo Departamento de Coordenao e Governana das Empresas
Estatais (Dest), do MP 4. Portanto, o oramento total previsto para contratao de solues de TI pela APF em 2010
foi de aproximadamente 12,5 bilhes de reais.
Alm da materialidade desse conjunto de contrataes ser expressiva, h outros aspectos que precisam ser
considerados:
a) a agregao de valor desses dispndios, pois sem esse
objetivo em mente, os rgos da APF correm o risco de
gastar enormes quantias sem benefcios compatveis
em contrapartida, como o aprimoramento dos seus
processos de trabalho, dos seus produtos e dos servios que prestam;
b) os riscos envolvidos em cada contratao (e.g. no
conseguir obter o objeto contratado por falta de pessoal qualificado para gerir o contrato) e os riscos decorrentes da dependncia do negcio de cada rgo com
relao TI, como riscos de segurana da informao
(e.g. vazamentos de informao) e de continuidade de
negcio (e.g. interrupes de servios de TI crticos que
comprometam ou inviabilizem as operaes do rgo).
Portanto, faz-se pertinente a apresentao de um conjunto de boas prticas em contratao de solues de TI,
para que os respectivos recursos sejam mais bem aproveitados, levando em conta aspectos importantes, como
agregao de valor e gesto de riscos, bem como atendam
s disposies legais e aos princpios bsicos da Administrao Pblica, como isonomia, economicidade, eficincia,
publicidade e legalidade.
14

Este guia tem como objetivo apontar os principais aspectos que devem ser observados para a construo adequada dos artefatos a serem produzidos no processo de
planejamento das contrataes de solues de TI, bem
como sugerir controles internos que os rgos possam
implementar para que 1) as contrataes agreguem valor
a esses rgos; 2) os riscos dessas contrataes sejam gerenciados; 3) essas contrataes sejam feitas em conformidade com as disposies legais e os princpios bsicos da
Administrao Pblica.
Foi dada nfase ao planejamento de contrataes de
servios de TI, embora grande parte dos aspectos apontados tambm se aplique ao planejamento das contrataes
de solues de TI em geral. No sero abordados em detalhes tpicos relativos ao processo de seleo do fornecedor, como a execuo da fase externa das licitaes, bem
como no ser detalhada a etapa de gesto contratual.
Entretanto, o planejamento adequado das contrataes
cria condies para que os rgos executem esses dois
processos de trabalho com maior probabilidade de xito e
de forma mais segura.
Na elaborao do guia, utilizaram-se as principais normas e jurisprudncia existentes sobre o tema, com destaque para a IN - SLTI 4/2010 e o Acrdo 2.471-TCU-Plenrio,
pois a combinao desses dois documentos engloba os
principais pontos a observar nas contrataes de solues de TI.
Entretanto, no presente guia no h nfase no processo de contratao como um todo. O gestor pblico quem
deve definir o processo de trabalho de contratao que o
rgo seguir, luz da legislao e da jurisprudncia. Para
apoiar a modelagem desse processo, podem ser usados
diversos instrumentos, como o QRN e a IN - SLTI 4/2010.
Essa modelagem formal fundamental para o amadurecimento do rgo com relao s contrataes de TI, pois
contribui para a internalizao de procedimentos previstos
na legislao e de boas prticas, tornando o rgo menos
dependente de servidores especficos e menos vulnervel
15

a mudanas ambientais (e.g. mudanas das chefias que influenciam o processo de contratao).
Ressalte-se que um processo de trabalho somente se
torna formal quando est documentado e publicado pelo
ator competente (e.g. dirigente mximo do rgo), que se
compromete com a adoo efetiva do processo ao formaliz-lo. Alm disso, somente pode ser considerado como
implantado quando feita a divulgao do processo junto
aos executores e demais interessados e, se necessrio,
realizado o treinamento dessas pessoas. Por fim, um processo somente considerado como utilizado quando h
evidncias da sua adoo pelos executores.
Ressalte-se que a fundamentao legal adotada ao longo deste documento , em grande parte, aplicvel a toda
a APF. Contudo, em alguns itens foram referenciados normativos que no so de observncia obrigatria por alguns
rgos, a exemplo do Decreto 2.271/1997, que no se aplica
a entidades como as estatais, e de instrues normativas
da SLTI (e.g. IN - SLTI 4/2010), que no so de cumprimento
obrigatrio para rgos no pertencentes ao Sistema de
Administrao dos Recursos de Informao e Informtica (Sisp). Entretanto, interessante a adoo voluntria
desses normativos, tendo em vista que representam boas
prticas em contratao.

2.1 Conceito de soluo de TI

O inciso IX do art. 2 da IN - SLTI4/2010 5 define soluo
de Tecnologia da Informao como o conjunto de bens e
servios de Tecnologia da Informao e automao que se
integram para o alcance dos resultados pretendidos com
a contratao. Esse conceito foi proposto inicialmente
na instruo que posteriormente redundou no Acrdo
1.480/2007-TCU-Plenrio (itens 25 a 29 6). A seguir, so expostos dois exemplos de solues de TI.

16

No caso da contratao do servio de desenvolvimento de um sistema de informao, a soluo de TI pode englobar, entre outros elementos:
a) os softwares do sistema, devidamente documentados
e com evidncias de que foram testados;
b) as bases de dados do sistema, devidamente documentadas;
c) o sistema implantado no ambiente de produo do
rgo;
d) a tecnologia do sistema transferida para a equipe do
rgo, que deve ocorrer ao longo de todo o contrato
(e.g. pode incluir reunies quinzenais entre as duas partes e oficinas em momentos especficos, como ao final
de cada fase do contrato e no trmino da implantao
do sistema);
e) as rotinas de produo do sistema, devidamente documentadas e implantadas no ambiente de produo
do rgo (e.g. rotinas de consolidao de dados provenientes de vrias fontes, rotinas peridicas de execuo dos backups e de verificao da sua qualidade);
f) as minutas dos normativos que legitimem os atos praticados por intermdio do sistema;
g) o sistema de indicadores de desempenho do sistema
implantado, que pode incluir as atividades de coleta de
dados para gerar os indicadores, frmula de clculo de
cada indicador e forma de publicao dos indicadores.
Citam-se, como exemplos, os indicadores de disponibilidade, de desempenho das transaes e de satisfao
dos usurios com o sistema de informao;
h) os scripts necessrios para prover os atendimentos relativos ao sistema por parte da equipe de atendimento
aos usurios (e.g. equipe de service desk), devidamente
implantados e documentados;
i) a capacitao dos diversos atores envolvidos com o sistema (e.g. equipe de suporte tcnico do rgo, equipe
de atendimento aos usurios, equipe da unidade ges-

17

tora do sistema e usurios finais), que pode envolver

treinamentos presenciais e a distncia;
j) o lanamento do sistema no mbito do rgo ou externamente, para que todos os interessados internos
ou externos ao rgo tenham cincia da existncia
do sistema e das suas principais funcionalidades, de
modo que o investimento feito nele gere retorno a esses interessados. Por exemplo, publicao de notcias
em meios de comunicao internos e externos ao rgo, elaborao de panfletos explicativos e conduo
de cerimnia de lanamento do sistema com a presena dos principais interessados. A implantao de um
novo sistema de informao normalmente implica mudanas na maneira das pessoas trabalharem e nas relaes de poder dentro do rgo, tornando importante
envolver os interessados e mant-los informados sobre essas mudanas;
l) o servio contnuo de suporte tcnico ao sistema (e.g.
atendimento aos chamados feitos pelo rgo junto
contratada sobre dvidas e problemas relativos ao
sistema);
m) o servio contnuo de manuteno do sistema (e.g. implantao de manutenes corretivas e evolutivas).
importante observar que atividades como a implantao de um sistema de informao no ambiente de produo devem ser executadas por servidores pblicos. Dessa
forma, evita-se a ocorrncia de eventos como acesso no
autorizado aos dados em produo por parte de funcionrios da empresa contratada, bem como alterao indevida
de software ou de dados naquele ambiente. Entretanto,
essas atividades podem ser apoiadas pela empresa contratada. Por exemplo, a empresa pode fornecer detalhes de
como implantar o sistema e corrigir problemas que ocorram durante essa atividade.
No caso de contratao de notebooks, a soluo pode
ser concebida com os seguintes elementos:

18

a) os equipamentos em si;
b) as licenas do sistema operacional vendidas como OEM
(Original Equipment Manufacturer);
c) a instalao de softwares licenciados no rgo (e.g.
mediante imagem do conjunto de softwares entregue
pelo rgo contratada);
d) a distribuio dos equipamentos em todas as unidades
previstas, que podem estar em cidades diferentes;
e) o teste de todos os notebooks;
f) os cadeados que permitam prender os equipamentos
s mesas de trabalho, de modo a evitar roubos dos
equipamentos;
g) os cabos de rede necessrios para ligar os notebooks s
tomadas de parede ou de piso;
h) bolsas para transporte dos notebooks;
i) os servios de garantia necessrios para reparar os
equipamentos quando necessrio, de acordo com nveis mnimos de servio exigidos.
Uma soluo de TI engloba todos os elementos necessrios que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a contratao, de modo a atender necessidade
que a desencadeou.
De acordo com o caput do art. 8 da Lei 8.666/1993 7, as
contrataes devem ser planejadas no todo, o que coerente com a concepo de soluo de TI exposta. Entretanto, de acordo com o 1 do art. 23 da Lei 8.666/1993 8, como
regra, as contrataes tm que ser divididas em quantas
parcelas quanto possvel, desde que seja tcnica e economicamente vivel. Cada parcela ou parte da soluo poder corresponder ao objeto de uma licitao separada, se
for escolhida essa forma de diviso da soluo (vide item
6.1.9. Justificativas para o parcelamento ou no da soluo). Se a soluo no for considerada tcnica e economicamente divisvel, ento o objeto da licitao coincidir
com a soluo idealizada.

19

No exemplo da contratao de notebooks, os cadeados podem ser contratados separadamente. Embora faam parte da soluo notebook, normalmente tcnica e
economicamente vivel contrat-los parte.
Em suma, deve-se planejar a soluo como um todo,
mas deve-se dividi-la em tantas parcelas quanto possvel,
para ampliar a competitividade nas contrataes, desde
que esta diviso seja tcnica e economicamente vivel.

20

3 Importncia do planejamento das

contrataes de solues de TI

O planejamento da contratao fundamental para

que: 1) a contratao agregue valor ao rgo; 2) os riscos
envolvidos sejam gerenciados; 3) a contratao esteja alinhada com os planejamentos do rgo governante superior ao qual o rgo esteja vinculado, do rgo e de TI do
rgo; 4) e os recursos envolvidos sejam bem utilizados,
no s os recursos financeiros, mas tambm os recursos
humanos.
Salienta-se que planejamento um princpio fundamental que deve permear toda a atuao da APF, como consta
no Decreto-Lei 200/1967, art. 6, inciso I e art. 10, 7 9.
Adicionalmente, na IN - SLTI 4/2010, art. 4, consta que
as contrataes de TI devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o Plano Diretor de
Tecnologia da Informao (PDTI), que, por sua vez, dever
estar alinhado com o planejamento estratgico do rgo 10.
Deve-se ter em vista que as contrataes de TI da APF:
a) apoiam cada vez mais as aes dos rgos para que
cumpram suas misses institucionais e alcancem seus
objetivos estratgicos, ou seja, ajudam os rgos a
exercer seus papis perante a sociedade;
b) envolvem grandes quantidades de recursos financeiros
(e.g. para 2010 foram estimados cerca de R$ 12,5 bilhes
para as contrataes de TI da APF), que so provenientes da sociedade de diversas formas (e.g. impostos);
c) afetam o mercado brasileiro de TI, que integra o patrimnio nacional (Constituio Federal, art. 219 11), de
forma que os rgos devem contratar solues de TI
considerando o incentivo a esse mercado (e.g. considerar a aplicao de direitos de preferncia e execuo
21

d)

e)

f)

g)

h)

22

de licitaes voltadas a empresas pequenas e mdias

de acordo com a legislao vigente);
demandam esforo considervel de diversas unidades
de cada rgo para a elaborao dos artefatos necessrios licitao dos elementos integrantes de cada soluo de TI a ser contratada e para a respectiva gesto
contratual (e.g. estudos tcnicos preliminares, plano
de trabalho, no caso de servios, termo de referncia,
edital de licitao, anlises jurdicas, contrato, recebimentos provisrios e definitivos, prorrogaes, repactuaes e aplicaes de sanes);
demandam esforo de diversas unidades de cada rgo para implantar cada soluo contratada, em especial da unidade que solicitou a soluo, da unidade de
TI e dos usurios finais afetados, que podem abranger
todos os servidores do rgo no caso de solues corporativas (e.g. solues de processo eletrnico e de
correio eletrnico);
demandam a compreenso de um grande conjunto
de dispositivos legais e jurisprudenciais por parte dos
diversos atores participantes das contrataes, implicando investimento expressivo da APF para que o
conhecimento sobre esse arcabouo legal seja compilado e sistematizado (e.g. edio da IN - SLTI4/2010) e
para que os servidores incorporem esse conhecimento (e.g. mediante treinamentos e eventos) e o utilize
nos processos de trabalho de contratao e de gesto
contratual;
envolvem riscos para o rgo (e.g. o fornecedor de um
servio crtico pode falir e, em consequncia, o rgo
deixar de prestar servios importantes para a sociedade) e para todos os atores participantes, inclusive risco
de incorrer em irregularidades, que podem levar responsabilizao de diversos servidores nas esferas civil,
penal e administrativa;
podem apresentar problemas, como tem sido verificado nas aes de controle do TCU sobre o assunto.

Dessa forma, espera-se que essas contrataes de solues de TI sejam bem planejadas pelos servidores pblicos responsveis.
Antes de abordar aspectos especficos do planejamento das contrataes de solues de TI, importante situar
esse processo de trabalho no contexto das atividades de
contratao por parte de rgos pblicos federais.

23

4 Contexto do planejamento das

contrataes de solues de TI

O processo de trabalho de planejamento de contratao de solues de TI no ocorre isoladamente em um

rgo. Na verdade, est inserido em um contexto de diversos processos de trabalho, que inclui:
a) o processo de planejamento do rgo governante superior ao qual o rgo est vinculado;
b) o processo de planejamento do rgo;
c) o processo de planejamento de TI do rgo;
d) o processo de planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e do oramento de TI;
e) o processo de seleo do fornecedor;
f) o processo de gesto do contrato;
g) o processo de governana de TI;
h) o processo de controle.
Esses processos de trabalho influenciam no s a capacidade de produo de resultados das contrataes de
solues de TI, como a prpria viabilidade dessas contrataes. Por exemplo, o processo de planejamento conjunto
das contrataes de solues de TI e do oramento de TI
d origem ao oramento para essas contrataes. Portanto, cada contratao diretamente afetada por esse processo, pois sem oramento, no h contratao.
Alm do conjunto de processos de trabalho citado, outros elementos afetam as contrataes de TI, tais como:
a) a legislao e a jurisprudncia pertinentes;
b) os recursos humanos necessrios para o planejamento
das contrataes e a gesto dos contratos decorrentes.

24

A seguir descrita a influncia dos processos de trabalho e dos elementos citados com relao s contrataes
de solues de TI.

4.1 Planejamento do rgo governante superior ao qual

o rgo est vinculado
As contrataes de TI de um rgo podem ser influenciadas pelos planos elaborados pelo rgo governante superior ao qual est vinculado, que inclui o planejamento da
esfera do rgo governante superior e de TI dessa esfera,
tais como:
a) o planejamento e a gesto estratgica no mbito do
Poder Judicirio, publicado pelo CNJ, mediante a resoluo - CNJ 70/2009;
b) os requisitos de nivelamento de tecnologia da informao no mbito do Poder Judicirio, tambm publicados
pelo CNJ, na Resoluo CNJ - 90/2009;
c) a Estratgia Geral de Tecnologia da Informao (EGTI),
publicada pela SLTI no mbito do Sisp.
Ou seja, os planejamentos do rgo, inclusive de TI,
so condicionados pelos planejamentos do escopo em que
o rgo est inserido.
Alm do planejamento do rgo governante superior
ao qual est vinculado, o rgo normalmente tambm est
sujeito aos normativos de outros rgos governantes superiores relativos a temas especficos, como, por exemplo,
normas relativas segurana da informao publicadas
pelo Gabinete de Segurana Institucional (GSI).

4.2 Planejamento do rgo e de TI do rgo

O art. 4 da IN - SLTI 4/2010 estabelece que As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser
precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com

25

o PDTI, alinhado estratgia do rgo ou entidade. Essa

afirmao tambm consta em acrdos do TCU (e.g. Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio, item 9.2.2.3 12).
Portanto, as contrataes de solues de TI precisam
ser planejadas e esses planos devem estar alinhados com
os planos do rgo e de TI do rgo. Deste modo, assegura-se que no haja desperdcio de recursos por meio de
contrataes que no estejam contribuindo para a concretizao da estratgia do rgo.
O planejamento do rgo deve produzir objetivos estratgicos, que devem ser consubstanciados nos planos do
rgo (e.g. plano estratgico com horizonte de vrios anos
e planos operacionais com horizonte de um ano). Portanto, planejamento o processo de trabalho e os planos so
os produtos desse processo. Ressalta-se que planejamento prtica apontada no critrio 2 - Estratgias e Planos,
do Instrumento para Avaliao da Gesto Pblica - Ciclo
2010, elaborado no mbito do Programa Nacional de Gesto Pblica e Desburocratizao - GesPblica.
A partir dos objetivos estratgicos estabelecidos nos
planos do rgo, a rea de TI deve partir para o planejamento de TI do rgo, de forma que haja o alinhamento
entre os planos de TI com os do rgo. Assim, muitas das
aes de TI tero conexo direta com os objetivos definidos nos planos do rgo. Entretanto, outras aes tero conexo indireta com esses objetivos, especialmente
aquelas ligadas infraestrutura de TI. Ainda assim, essas
conexes devem ser estabelecidas. Do contrrio, o rgo
corre o risco de fazer TI pela TI, e no executar aes de TI
para que o rgo progrida. O processo PO1 Planejamento Estratgico de TI, do Control Objectives for Information
and related Technology, verso 4.1 (Cobit 4.1), editado pelo
ITGI (ITGI, 2007), pode ser usado como referncia para o
planejamento de TI.
Se aps um perodo de tempo (e.g. cinco anos), os
indicadores de desempenho de negcio no sinalizarem
melhorias do cumprimento da misso do rgo, prova-

26

velmente os milhes de reais gastos com TI neste perodo no tero sido investidos em aes de melhoria do
negcio, mas somente na melhoria dos instrumentos de
TI. Por exemplo, a rede de computadores pode ter ficado
mais rpida e novos sistemas podem ter sido desenvolvidos, mas essas aes provavelmente no fizeram com que
as atividades do rgo tenham sido executadas com mais
eficincia ou com melhor qualidade. Obviamente a TI no
o nico indutor de melhoria dos resultados do rgo,
mas normalmente importante. O que se deve buscar
o alinhamento entre as estratgias de TI e as estratgias
do rgo, de modo que a TI contribua efetivamente para o
alcance dos objetivos do rgo.
importante ressaltar que os planos produzidos so
documentos vivos. Ao longo da sua execuo, os planos
do rgo e de TI podem ser modificados em funo de diversos fatores, tais como mudanas ambientais. Por exemplo, a publicao de uma lei pode demandar a implantao de processos de trabalho e controles que levem ao
desenvolvimento de um novo sistema de informao que
d suporte a esses novos processos e controles. Outra mudana ambiental o contingenciamento de recursos, que
tambm pode levar reviso dos planos.
No processo de planejamento do rgo tambm deve
ser considerado o potencial da TI, de maneira que podem
ser definidos objetivos de negcio que levem em conta as
potencialidades da TI ou que sejam possveis somente com
a aplicao de TI.
importante destacar que o j citado art. 10, 7, do
Decreto-Lei 200/1967, traz a diretriz para que a APF se desobrigue da realizao de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, para se concentrar em
tarefas de gesto, como planejamento. Em outras palavras:
1) sempre que possvel, o rgo deve efetuar a execuo indireta de atividades operacionais; 2) planejamento obrigao; 3) planejamento indelegvel.

27

Em 2010, o TCU realizou um levantamento acerca da

governana de TI na APF. Neste trabalho, foram verificados aspectos relativos ao planejamento estratgico institucional e de TI, estrutura de pessoal, segurana da informao, processo de contratao de bens e servios de TI,
dentre outros.
Neste levantamento, que resultou na prolao do
Acrdo 2.308/2010-TCU-Plenrio, constatou-se que a situao de governana de TI na APF est longe da situao
ideal. Verificou-se, por exemplo, que cerca de 60% dos rgos no possuem planejamento de TI, embora cerca de
80% dos rgos pesquisados sinalizarem efetuar planejamento estratgico institucional, em boa medida por causa das respostas dos rgos do Poder Judicirio, devido
atuao do Conselho Nacional de Justia (CNJ), por meio
da Resoluo - CNJ 70/2009.
Destaca-se que os gestores contam com o Guia de Elaborao de Elaborao de PDTI do SISP para apoiar o processo de planejamento de TI do rgo, publicado pela SLTI.

4.3 Planejamento conjunto das contrataes de

solues de TI e do oramento de TI
Para que uma contratao possa ocorrer, necessrio
que haja recursos oramentrios para tal, como consta no
2 do art. 7 da Lei 8.666/1993:
2As obras e os servios somente podero ser licitados
quando:
III - houver previso de recursos oramentrios que assegurem o pagamento das obrigaes decorrentes de
obras ou servios a serem executadas no exerccio financeiro em curso, de acordo com o respectivo cronograma;

Assim, pode-se concluir que a proposta oramentria

do rgo para um determinado exerccio deve levar em
conta todas as contrataes de solues de TI planejadas
28

para esse perodo, pois cada uma delas precisa ter oramento previsto na proposta oramentria do rgo, de
acordo com o dispositivo citado.
Idealmente, o planejamento conjunto das contrataes de solues de TI faz parte do planejamento de TI do
rgo para um determinado exerccio, de forma a incluir
todas as contrataes necessrias para que os objetivos
estabelecidos nos planos do rgo e de TI sejam alcanados, com os respectivos valores estimados. Essas contrataes necessitam ser planejadas em conjunto por duas
razes bsicas:
a) h dependncia entre contrataes de solues de TI.
Por exemplo, as quantidades de alguns equipamentos
de rede, como switches de borda, dependem do somatrio de todos os equipamentos que se conectam
rede, como microcomputadores, notebooks e impressoras. Switches de borda so equipamentos necessrios para que microcomputadores e impressoras se
conectem a uma rede local. Portanto, se na contratao de switches de borda no forem consideradas as
quantidades de diversos outros equipamentos, contratados no mesmo perodo (e.g. novos microcomputadores), h o risco de produtos recm-contratados no
poderem ser conectados rede do rgo por falta de
portas nos switches de borda. A falta desses switches
pode desencadear aditivo no respectivo contrato de
fornecimento, que poderia ter sido evitado mediante
planejamento adequado. No exemplo citado, a dependncia da quantidade de switches de borda relativa
quantidade dos equipamentos que se conectam
rede e sequncia das contrataes (timing), pois os
switches tm que estar operacionais antes ou juntamente com os novos microcomputadores, notebooks e
impressoras. Outras dependncias tambm podem ser
exemplificadas, como entre a quantidade de licenas
de software de uso corporativo e a quantidade de microcomputadores (e.g. software de edio de texto) e
29

entre a quantidade de cadeados para evitar o roubo de

notebooks e a quantidade desses equipamentos;
b) a partir do levantamento de todas as contrataes
necessrias para um determinado exerccio torna-se
possvel estimar o valor total dessas contrataes, que
perfaz o valor do oramento de TI necessrio para esse
exerccio. Assim, o plano do conjunto de contrataes
de solues de TI pode servir de insumo para a elaborao da proposta oramentria do rgo, a ser submetida s instncias competentes no mbito do processo
de aprovao do projeto da lei oramentria anual.
O planejamento conjunto das contrataes de solues
de TI deve ser elaborado em funo das necessidades do rgo com relao ao uso da TI. A rea de TI no deve limitar
a proposta de oramento de TI a valores como os dos oramentos dos anos anteriores. Caso a proposta seja superior a
valores histricos, cabe alta administrao do rgo avaliar a viabilidade de se pleitear ou no o oramento proposto. Do contrrio, a rea de TI pode efetuar cortes desnecessrios na proposta de oramento de TI.
Se esses cortes, efetuados pela prpria rea de TI, causarem problemas no futuro e ela tentar alegar que suas
deficincias seriam consequncia da falta de oramento
adequado, a alta administrao poder responder que no
havia buscado oramento maior porque a rea de TI no
teria sinalizado a necessidade de mais recursos.
O problema que a proposta oramentria de um determinado exerccio (e.g. exerccio de 2012) deve ser elaborada no primeiro quadrimestre do exerccio anterior (2011)
e, portanto, para que as contrataes de solues de TI tenham raiz nos planos do rgo e de TI, esses planos devem
estar prontos, pelo menos, no incio do ano anterior (2011).
Caso no existam antes do envio da proposta oramentria do rgo, surge um descompasso entre a proposta oramentria de TI e os planos do rgo e de TI.

30

Caso haja esse descompasso, necessrio que a alta

administrao do rgo e a rea de TI interajam para que
a rea de TI possa elaborar a proposta oramentria de TI
considerando ao mximo os objetivos do rgo para o ano
seguinte (2012), ainda que os planejamentos estratgicos
do rgo e de TI ainda no tenham sido concludos. Essa
sintonia pode ocorrer, por exemplo, no mbito de estruturas de governana de TI, como um Comit Estratgico de
TI. Se h plano estratgico do rgo e de TI com abrangncia de vrios anos, esse efeito minimizado, pois a rea de
TI conta com planos com vigncia mais longa. Ressalta-se
que a rea de TI tambm pode verificar se h aes no Plano Plurianual (PPA) que possam orientar a elaborao do
oramento de TI do rgo em um determinado exerccio.
Como boa prtica, a proposta oramentria do rgo
relativa TI pode ser elaborada pela rea de TI mediante
uma planilha com os diversos itens que espera que sejam
contratados no exerccio seguinte, com as respectivas
quantidades e os valores unitrios estimados. A partir da
multiplicao da quantidade de cada item pelo seu preo
unitrio pode-se obter o valor estimado da contratao do
item. O somatrio dos valores estimados de todas as contrataes planejadas o valor do oramento de TI necessrio para o exerccio. Adicionalmente, a planilha pode ser
dividida em subplanilhas de material permanente, servios
e material de consumo. Tambm possvel sinalizar as
dependncias entre as contrataes (e.g. mediante cores
para grupos de contrataes em que haja dependncias).
No caso de servios contnuos que somente sero contratados no exerccio seguinte, devem-se estimar os gastos com esse servio a partir do ms em que se espera que
o contrato esteja vigente, isto , aps a execuo da licitao e da assinatura do contrato. Do contrrio, avaliam-se
gastos com o servio para o ano todo, mas somente h
despesas efetivas com uma parcela dessa estimativa. Por
exemplo, no caso de contratao de servio de fbrica de
software, cujo contrato espera-se que esteja em vigor a
partir do ms de setembro, calculam-se os gastos com o
31

servio no exerccio seguinte somente para os ltimos quatro meses do ano (de setembro a dezembro), e no para o
ano todo.
importante ressaltar que aps a aprovao do projeto da lei oramentria anual pelo Congresso Nacional, o
rgo deve comparar o oramento aprovado com o oramento proposto. Caso o oramento aprovado esteja abaixo do oramento proposto, os devidos cortes precisam ser
feitos, em funo das prioridades das contrataes.
A partir do segundo ano, a elaborao da planilha citada se torna mais simples, pois muitos dos custos de TI
se repetem anualmente. Por exemplo, os custos relativos
a contratos de suporte e manuteno de solues de TI,
tais como Sistemas Gerenciadores de Bancos de Dados
(SGBD), e os custos de provimento de canais de comunicao com a internet repetem-se todo ano.
Esse planejamento conjunto tambm propicia a gesto
do oramento de TI ao longo do exerccio seguinte, de maneira que os gestores da rea de TI e da rea administrativa
acompanhem sua utilizao ao longo do ano e tomem as
providncias cabveis, se necessrio. Por exemplo, se os
gestores perceberem que no ms de agosto somente cerca de 20% do oramento foi comprometido com as contrataes em andamento e com os pagamentos j efetuados,
ento alguma providncia necessita ser tomada imediatamente, pois h riscos de que: 1) grande parte das licitaes
termine em dezembro, o que leva a um pico de trabalho
naquele ms que, alm do desgaste causado na equipe,
pode resultar em desconformidades; 2) parte significativa
do oramento de TI no seja gasta, devido ao no encerramento de vrias licitaes no exerccio corrente.
De acordo com o exposto, o rgo deve gerenciar os
dispndios que faz em TI. No escopo deste guia, dispndios englobam todos os gastos feitos com TI, incluindo
gastos com equipamentos, servios e materiais de consumo. Um conjunto de boas prticas que podem embasar o

32

amadurecimento da gesto de investimentos em TI pode

ser encontrado nas referncias a seguir:
a) critrio 7.3 Processos oramentrios e financeiros,
contido no Instrumento para Avaliao da Gesto
Pblica - Ciclo 2010, publicado pelo MP, no mbito do
GesPblica;
b) processo PO5 Gerenciar o Investimento de TI (Manage the IT Investment), que consta das prticas do Cobit
4.1 (ITGI, 2007), objetivos de controle PO5.2 Priorizao dentro do Oramento de TI e PO5.3 Processo de
Oramento de TI, do processo PO5 Gerenciar o Investimento de TI.
Portanto, o rgo que planeja adequadamente suas
aes avana nos seguintes aspectos:
a) os objetivos estratgicos so definidos, assim, todas as
unidades se mobilizam para alcanar os mesmos objetivos, inclusive na rea de TI;
b) os objetivos e as aes de TI so alinhados com os objetivos do rgo;
c) as contrataes de solues de TI tm razes no planejamento institucional e no planejamento de TI;
d) as dependncias entre as contrataes so consideradas, evitando-se a falta de produtos ou servios momentaneamente e a consequente celebrao de aditivos;
e) o oramento de TI de um determinado exerccio proposto no exerccio anterior, com base na soma dos valores estimados de todas as contrataes necessrias,
e no na repetio de valores obtidos em exerccios
anteriores;
f) a execuo do oramento gerenciada, de forma que
providncias sejam tomadas tempestivamente em
caso de problemas.

33

4.4 Seleo do fornecedor

Este processo de trabalho envolve atividades a cargo
de diversas unidades do rgo, muitas delas coordenadas
por unidades da rea administrativa, tais como:
a) elaborao do edital, a partir do termo de referncia
ou do projeto bsico, que por sua vez produzido com
base nos estudos tcnicos preliminares;
b) anlise jurdica, que verifique a conformidade do edital com a legislao e a jurisprudncia (Lei 8.666/1993,
art. 38, pargrafo nico13);
c) execuo da fase externa da licitao, que pode envolver diversas atividades, tais como:
tratamento de questionamentos de empresas
interessadas;
tratamento de propostas de impugnao;
tratamento de recursos interpostos pelas licitantes;
execuo da fase de lances, no caso de prego;
anlise da aceitabilidade do(s) preo(s);
anlise da(s) proposta(s) tcnica(s) e da(s)
documentao(es) da(s) licitante(s);
adjudicao e homologao da licitao;
emisso da(s) nota(s) de empenho;
assinatura do(s) contrato(s).

4.5 Gesto do contrato

na execuo do contrato que os atores responsveis
por sua gesto trabalham para que os resultados pretendidos com a contratao sejam alcanados e a necessidade
que gerou a contratao seja atendida, de acordo com elementos como:
a) os requisitos estabelecidos (vide item 6.1.3. Requisitos da contratao);

34

b) o modelo de execuo do objeto, que consiste na forma como o contrato gera os resultados pretendidos
(vide item 6.3.5. Modelo de execuo do objeto). Por
exemplo, forma de entrega de produtos em um projeto,
modelo de prestao de servios contnuos, ou, no caso
de equipamentos, logstica de entrega e instalao;
c) o modelo de gesto do contrato, que inclui os mecanismos para seu acompanhamento e fiscalizao, tais
como previso de relatrios mensais sobre a execuo
dos servios, entregues pela contratada, e o conjunto de multas e glosas que podem ser aplicadas, com
seus respectivos valores e formas de clculo (vide item
6.3.6. Modelo de gesto do contrato).
importante ressaltar que aps o processo licitatrio, o rgo conta somente com o contrato assinado
com o fornecedor, no qual consta, essencialmente, a
promessa do fornecedor de entregar a soluo de TI
nas condies definidas no instrumento convocatrio
e no contrato e, em contrapartida, a promessa do rgo de remuner-lo se a soluo for entregue de acordo com as condies pactuadas. na gesto contratual
que o rgo efetivamente tem a possibilidade de obter
os resultados pretendidos, compatveis com os dispndios previstos e com todo o esforo administrativo feito durante o processo licitatrio.
A qualidade da gesto contratual depende, em grande
medida, dos trabalhos desenvolvidos na fase de planejamento da contratao, pois o contrato idealizado na etapa de
planejamento da contratao e sua minuta consta do edital
de licitao (art. 40, 2, inciso III, da Lei 8.666/199314).

4.6 Governana de TI
Frequentemente, o retorno dos investimentos em TI
no obtido na totalidade e a principal causa observada

35

para esse resultado negativo a nfase em aspectos puramente tcnicos, financeiros ou de programao das atividades de TI, em detrimento da ateno ao uso da TI no
contexto geral do negcio, conforme exposto na norma
ABNT NBR ISO/IEC38500:2009, que a norma de governana de TI da Organizao Internacional de Normalizao (International Organization for Standardization - ISO),
internalizada no Brasil pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT).
A governana de TI inclui estruturas e processos para
garantir a qualidade dos investimentos em TI. Segundo a
ABNT NBR ISO/IEC 38500:2009, governana corporativa
de TI o sistema pelo qual o uso atual e futuro da TI dirigido e controlado. Significa avaliar e direcionar o uso da
TI para dar suporte organizao, bem como monitor-lo
com vistas a verificar se o desempenho est de acordo com
os planos, em especial no que diz respeito aos objetivos de
negcio, e que a TI est em conformidade com obrigaes
externas (regulamentares, legais e contratuais). Neste texto, governana corporativa de TI e governana de TI
so considerados sinnimos.
De acordo com o ITGI, os dois principais objetivos da
governana de TI so a agregao de valor da TI ao negcio e a minimizao dos riscos atrelados TI. Como consta no modelo Cobit 4.1, alm da agregao de valor e da
gesto de riscos, o alinhamento estratgico, a gesto de
recursos e a mensurao de desempenho so as reas de
foco da governana de TI (ITGI, 2007, p. 8). Adicionalmente, a governana de TI parte da governana do negcio
(ITGI, 2003, p. 10), de modo que se deve garantir a coerncia entre elas.
Ainda de acordo com o ITGI (2007, p. 7):
A governana de TI de responsabilidade dos executivos e da alta direo, consistindo em aspectos de liderana, estrutura organizacional e processos que garan-

36

tam que a rea de TI da organizao suporte e aprimore

os objetivos e as estratgias da organizao.

No mbito da governana de TI, a alta administrao

precisa garantir que as aes de TI estejam alinhadas
com a estratgia do rgo, acompanhar o andamento
dos principais projetos e das operaes relacionadas TI,
bem como prover recursos para que a rea de TI efetue
as atividades de gesto adequadamente (e.g. oramento e funes comissionadas para estruturar a rea de TI).
Tambm deve cobrar da rea de TI a demonstrao de
que os recursos disponibilizados esto sendo utilizados
adequadamente (e.g. recursos empregados nas contrataes de solues de TI).
Para apoiar as atividades de governana de TI pela alta
administrao e as de gesto de TI pela rea de TI, devem
ser utilizados artefatos e estruturas organizacionais. Por
exemplo, pode ser criado um comit ligado diretamente
alta administrao (e.g. Comit Estratgico de TI) para
apoi-la na elaborao da estratgia de TI e no acompanhamento do alcance dos objetivos estratgicos de TI
(ITGI, 2003), utilizando, entre outros instrumentos, relatrios peridicos sobre as aes relativas TI, gerados pela
rea de TI. Como referencial para criao do comit citado,
pode ser usado o objetivo de controle PO4.2 Comit Estratgico de TI, do Cobit 4.1 (ITGI, 2007).
Portanto, cabe alta administrao exercer o papel de
liderana ao emitir diretrizes e acompanhar a implementao pelos atores envolvidos no planejamento e na implementao das aes de TI. Entre esses atores, podemos
citar a prpria rea de TI e os gestores das solues de
TI, que so gestores das reas de negcio que solicitam,
participam da construo das solues e as gerenciam sob
a tica do negcio (e.g. priorizam e definem a natureza
das alteraes a serem feitas nas solues). Na IN - SLTI
4/2010, as atividades dos gestores das solues de TI so

37

atribudas ao ator denominado na norma de rea requisitante da soluo.

Concluindo, a governana de TI envolve a avaliao da
TI do rgo, a emisso das diretrizes relativas TI e o acompanhamento da implementao dessas diretrizes, que inclui
o monitoramento das contrataes e da gesto dos respectivos contratos. A governana de TI atribuio da alta administrao do rgo, que se utiliza de estruturas organizacionais para apoi-la (e.g. Comit Estratgico de TI).
Por sua vez, a gesto da TI envolve as aes de execuo
das diretrizes emanadas da alta administrao, que incluem
atividades como planejamento e implantao de solues
de TI, contratadas ou no. A gesto de TI atribuio da
rea de TI, com a participao de atores como os gestores
de solues de TI.

4.7 Controle
A palavra controle pode ser entendida de acordo
com os seguintes significados:
a) controle externo exercido pelo Congresso Nacional no
mbito da APF, com o apoio do TCU;
b) controle interno exercido de forma central no mbito
de um poder, como o caso da Controladoria-Geral da
Unio (CGU), no mbito do Poder Executivo;
c) controle interno exercido por unidade de auditoria interna pertencente estrutura do rgo, que pode atuar de forma integrada com o rgo central de controle
interno do poder, como a CGU;
d) controle social, exercido pela sociedade sobre as
aes do Estado 15;
e) controles internos estabelecidos pelos prprios gestores, dentro e fora da rea de TI, na forma de controles
embutidos nos processos de trabalho, tais como:
38

 uso de listas de verificao (checklists) nas vrias etapas dos processos de trabalho de contratao e de
gesto dos contratos de solues de TI, como nas
etapas de elaborao dos estudos tcnicos preliminares e do termo de referncia ou projeto bsico, de
modo a aumentar a previsibilidade de cada etapa e a
chance de deteco de desconformidades. Com isso,
depende-se menos de servidores especficos, pois
mesmo servidores no especialistas podem verificar
os mesmos itens bsicos;
segregao de funes nos processos de trabalho de
contratao e de gesto dos contratos de solues
de TI, como por exemplo, garantir que quem especifica o objeto da licitao no efetua a gesto contratual, de modo a evitar a criao de brechas no contrato
que possam ser exploradas na gesto contratual pelo
mesmo agente, causando, por exemplo, danos ao
errio e ainda retardando a deteco desses danos.
As contrataes de solues de TI esto sujeitas a todos esses controles.

4.7.1 Controles internos

De acordo com a norma ABNT NBR ISO 31000, item
2.26, controle medida que est modificando o risco. Na
Nota 1 do item citado da norma consta que Os controles
incluem qualquer processo, poltica, dispositivo, prticas
ou outras aes que modificam o risco.
Com base em uma anlise de risco que tenha como
fundamento a misso e os objetivos do rgo, os gestores pblicos podem estabelecer controles internos para os
processos de trabalho, de forma a diminuir a probabilidade
ou efeito dos riscos identificados. Portanto, a definio de
quais controles internos so mais relevantes para um determinado rgo em um dado momento depende do contexto
do rgo naquele momento.
39

Destaca-se que o estabelecimento de controles internos uma das formas de tratar riscos, pois alm dela, os
gestores tambm podem optar por (ISACA, 2009, p. 29-31):
1) aceitar o risco, se ele for considervel aceitvel, de acordo com polticas do rgo; 2) evitar o risco, mediante a no
execuo da ao que o embute, o que nem sempre possvel; 3) ou transferir o risco (e.g. mediante a contratao
de seguro). Caso considere como a melhor resposta a um
determinado risco, o gestor somente deve implementar
um determinado controle interno se considerar que os
resultados esperados com a implementao do controle
superam o seu custo. Os resultados esperados com um
controle interno devem ser claramente expressos em uma
afirmativa denominada objetivo de controle.
Os controles internos podem ser classificados em:
a) preventivos: que so projetados para prevenir a ocorrncia ou impacto de um erro, omisso ou ato malicioso (e.g. segregao de funes e artefatos de planejamento da contratao bem projetados);
b) detectivos: controles para detectar e reportar a ocorrncia de um erro, omisso ou ato malicioso, aps o
fato (e.g. recebimento de produtos e servios bem
projetado, anlise de logs de tentativas de acesso no
autorizadas a recursos computacionais);
c) corretivos: minimizam o impacto de um evento nocivo, isto , quando o risco se materializa (e.g. execuo
de restores dos backups e execuo de procedimentos
previstos no plano de contingncia).
importante ressaltar que em diversas publicaes,
como da INTOSAI (International Organization of Supreme
Audit Institutions) e do COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission), considera-se que
h somente controles preventivos e detectivos, de forma
que no existiriam controles corretivos, mas sim aes
corretivas. De acordo com essa perspectiva, os controles
40

ou previnem (agindo sobre a probabilidade de ocorrncia)

ou detectam um evento. Uma vez ocorrido o evento, o
que se faz para corrigir ou minimizar as consequncias
ao corretiva, mesmo que automatizada (INTOSAI, p. 13;
COSO, 2011, p. 80; COSO, 2007, p. 70; MIGLIAVACCA, 2004,
p. 49-51).
Ao longo dos captulos 6, 7 e 8 so oferecidos controles
internos de natureza preventiva que os gestores pblicos
podem utilizar no processo de contratao de solues
de TI. O processo ME2 Monitorar e Avaliar os Controles
Internos, do Cobit 4.1 (ITGI, 2007), pode ser usado como
referncia na elaborao dos controles internos citados.
A primeira instncia de controle das contrataes de solues de TI formada pelos prprios gestores envolvidos
nos processos de trabalho de contratao e de gesto dos
contratos decorrentes, responsveis por garantir que as
atividades sob sua coordenao aconteam de forma organizada, com eficincia, eficcia e conforme a legislao e a
jurisprudncia pertinentes, mediante os controles internos
embutidos nos processos de trabalho (Decreto 3.591/2000,
art. 17; IN - TCU 63/2010, art. 1, inciso X16).
Os setores envolvidos no processo de planejamento da
contratao de solues de TI devem identificar os riscos
envolvidos no processo, rever os controles internos existentes, aprimor-los e implantar novos, se necessrio. Os
servidores desses setores devem estar cientes dos riscos
envolvidos e conduzir revises peridicas dos controles
de forma proativa, configurando a chamada autoavaliao
dos controles (control self-assessment - CSA). A autoavaliao dos controles um dos controles detalhados do j citado processo ME2 (ME2.4 Autoavaliao dos Controles) e
pode ser projetada com o apoio da rea de auditoria interna do rgo.
O TCU tem publicado acrdos com levantamentos
sobre a situao da gesto e da governana de TI na APF
(Acrdos 1.603/2008 e 2.308/2010, ambos do Plenrio do
41

TCU). Com base nos dados consolidados de toda a Administrao e no questionrio respondido pelo prprio rgo, os gestores podem avaliar sua situao e compar-la
com a dos demais rgos da APF (benchmarking) com o
objetivo de investir, entre outros aspectos, nos controles
internos que eliminem ou mitiguem os principais riscos.

4.8 Legislao e jurisprudncia pertinentes

As atividades envolvidas nas contrataes de solues
de TI devem obedecer legislao (e.g. Lei 8.666/1993 e
Lei 10.520/2002) e jurisprudncia a respeito do assunto
(e.g. deliberaes do TCU, STF e TST, entre outros). Como
a legislao e a jurisprudncia relativas s contrataes de
solues de TI so amplas e dinmicas, necessrio compilar esses documentos. No possvel cumprir a legislao
e a jurisprudncia sem conhec-las.
Um instrumento disponvel para os gestores o Quadro Referencial Normativo (QRN). Trata-se de um modelo
genrico de contratao de servios de TI baseado na legislao, jurisprudncia, doutrina e melhores prticas do
mercado, sob a tica dos gestores pblicos de TI da esfera federal. O QRN pode ser consultado no portal do TCU
na internet.
Adicionalmente, como se informou anteriormente, a combinao da IN - SLTI 4/2010 e do Acrdo
2.471/2008-TCU-Plenrio abrange os principais pontos a se
observar nas contrataes de solues de TI, pois ambos
foram elaborados com base em diversos dispositivos legais e entendimentos jurisprudenciais.
importante lembrar que em uma dada contratao,
alm da legislao e da jurisprudncia que se aplicam a
qualquer contratao, tambm necessrio considerar os
regulamentos internos ao rgo (e.g. poltica de segurana
da informao PSI) e a legislao e a jurisprudncia especficas sobre os processos de trabalho que a soluo apoiar. Por exemplo, na contratao de um sistema de gesto
42

de recursos humanos, a legislao relativa ao assunto (e.g.

Lei 8.112/1990) tem que ser considerada.

4.9 Recursos humanos necessrios

As contrataes de solues de TI envolvem diversas
atividades, como se pode depreender do que j foi exposto. Muitas dessas atividades so ligadas diretamente aos
processos de contratao e de gesto contratual e so executadas por servidores (pessoas) da rea de TI, tais como:
a) planejamento conjunto das contrataes de solues
de TI e do oramento de TI, que ocorre no exerccio
anterior, e acompanhamento dos gastos ao longo do
exerccio corrente, de maneira a garantir que cada contratao tenha o oramento necessrio e que no se
chegue ao fim do ano com grande parte do oramento
no consumido;
b) planejamento de cada contratao, que envolve a produo dos seguintes artefatos bsicos:
estudos tcnicos preliminares;
plano de trabalho, no caso das contrataes de servios de TI;
termo de referncia ou projeto bsico.
c) apoio execuo dos processos licitatrios, sob demanda da rea administrativa pertinente, que pode incluir atividades como:
reviso do edital de licitao, garantindo que o edital
contenha todos os aspectos includos no termo de
referncia ou no projeto bsico;
apoio ao tratamento dos questionamentos e dos pedidos de impugnao do edital de natureza tcnica,
feitos pelas empresas interessadas na licitao;
apoio anlise da proposta tcnica e dos aspectos
tcnicos da documentao (e.g. avaliao dos ates43

tados de capacidade tcnica) da empresa vencedora,

no caso de prego, ou de vrias empresas, no caso de
licitao do tipo tcnica e preo;
apoio anlise de aceitabilidade dos preos, que inclui a anlise do demonstrativo de formao de preos (DFP) apresentado pela empresa vencedora, no
caso de prego, ou por todas as empresas participantes, no caso de licitao do tipo tcnica e preo;
reviso da nota de empenho, de modo a evitar que
este documento apresente irregularidades de natureza tcnica (e.g. descries equivocadas de itens
contratados), que podem suscitar questionamentos externos;
cadastramento do contrato e de seus aditivos no Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais
(Siasg), em atendimento Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO).
d) gesto do contrato decorrente de cada contratao,
que envolve diversas atividades, como o acompanhamento do contrato durante toda a execuo e o recebimento dos produtos e servios entregues.
A rea de TI deve estimar as cargas de trabalho das atividades expostas para dimensionar o tamanho da equipe
necessria para execut-las.
A qualidade da execuo dessas atividades afeta o alcance dos resultados pretendidos com as contrataes.
Portanto, o rgo tem que contar com equipe de pessoas
capacitadas e em quantidade suficiente para executar as
atividades citadas (e.g. pessoal que conhea as solues
de TI a contratar e a legislao e a jurisprudncia sobre contrataes). Do contrrio, os gestores do rgo, incluindo
os da rea de TI, podem correr diversos riscos, tais como:
a) contratar produtos e servios que no agreguem efetivamente valor ao rgo, isto , que no ajudem o

44

b)
c)
d)

e)

rgo a alcanar os objetivos definidos nos planos do

rgo e de TI;
contratar solues de TI com preos acima dos valores
do mercado;
contratar solues de TI que ultrapassem a necessidade do rgo;
efetuar recebimentos provisrios e definitivos sem embasamento, isto , os responsveis pelos recebimentos
provisrios e definitivos no terem certeza de que o rgo est recebendo pelo que paga;
efetuar pagamento com valor no correspondente ao
produto/servio recebido.

Esses riscos podem materializar-se em eventos e gerar

sanes queles que lhes deram causa, trazendo transtornos ao rgo (e.g. paralisao de projetos), aos servidores
e aos terceiros envolvidos.
Destaca-se que, alm das atividades diretamente ligadas s contrataes e gesto contratual, diversas atividades de carter estruturante tambm devem ser executadas para que os processos de trabalho citados ocorram
adequadamente. Por exemplo, a publicao de normas,
como as que regulamentam os papis e atividades da gesto contratual, e polticas, como a PSI.
oportuno destacar trecho do voto do Ministro-Relator do Acrdo 140/2005-TCU-Plenrio:
91. certo que h amparo em lei para que se busque atenuar as deficincias de pessoal por meio da terceirizao
de diversas atividades, como o desenvolvimento de sistemas e o suporte ao usurio, entre outras. Lembre-se,
contudo, que, antes de se desenvolver os sistemas,
necessrio especific-los; antes de se licitar a prestao
de servios de informtica, necessrio elaborar um
projeto bsico que atenda aos interesses da Administrao; antes de se dar por executado um contrato, necessrio que se tenha realizado seu acompanhamento e

45

fiscalizao; e, antes que todas essas tarefas se iniciem,

necessrio formular um planejamento estratgico,
que oriente as aes do setor.
92. Existe, pois, um ncleo de atividades de informtica
que so estratgicas: ou porque lidam com informaes
privilegiadas, ou porque tratam da fiscalizao dos contratos, ou porque delas depende o funcionamento do
prprio setor e das demais unidades que utilizam seus
servios, ou porque envolvem a tomada de deciso sobre a realizao de despesas de vulto na aquisio de
bens e contratao de servios. Quando essas atividades no so regularmente executadas, as chances de
serem causados prejuzos Administrao aumentam
consideravelmente. Portanto, no razovel que esses
encargos sejam exercidos por servidores sem qualificao ou, dado o conflito de interesses, sejam delegados a pessoal terceirizado em razo das deficincias
no quadro do rgo pblico. (grifos nossos)

Portanto, as atividades relacionadas s contrataes

de solues de TI e gesto dos respectivos contratos tm
que ser planejadas e executadas por servidores do rgo
devidamente qualificados. Quando essas atividades no
so executadas de maneira adequada, os riscos de prejuzos ao rgo aumentam consideravelmente.
Algumas dessas atividades podem ser executadas com
o apoio de terceiros (e.g. empresas do mercado), como a
elaborao do termo de referncia ou do projeto bsico
(Lei8.666/1993, art. 9, inciso II; art. 13, inciso I17), e a gesto
dos contratos decorrentes dessas contrataes (art. 13, inciso IV, da Lei8.666/199318). Entretanto, a responsabilidade
por essas atividades continua sendo dos gestores pblicos
envolvidos, pois so indelegveis, conforme previsto no
Decreto-Lei 200/1967, art. 6, inciso I, e art. 10, 2 e 7 19.

46

Para executar adequadamente as atividades relativas

contratao de solues de TI e gesto dos contratos decorrentes, inclusive as de carter estruturante, o rgo tem
que contar com quantidade de servidores (pessoas) compatvel com a carga de trabalho gerada por essas atividades. A
disponibilidade de pessoal para planejar cada contratao e
posteriormente efetuar a gesto contratual deve, inclusive,
ser considerada como fator de risco na avaliao da viabilidade da contratao.
Neste ponto, destacam-se os itens 9.1.3 e 9.1.9 do Acrdo 866/2011-TCU-Plenrio, que trazem as seguintes recomendaes para um rgo da APF:
9.1.3. em ateno ao Decreto 5.707/2006, art. 1, III, elabore estudo tcnico de avaliao qualitativa e quantitativa do quadro da rea de TI, com vistas a fundamentar
futuros pleitos de ampliao e preenchimento de vagas
de servidores efetivos devidamente qualificados, objetivando melhor atendimento das necessidades institucionais, semelhana do Cobit 4.1, PO4.12 - Pessoal de TI;
9.1.9. quando elaborar o plano anual de capacitao,
contemple aes de capacitao voltadas para gesto
de tecnologia da informao, semelhana do Cobit 4.1,
processos PO7.2 - Competncias pessoais e PO7.4 - Treinamento do pessoal;

47

4.10 Sntese do contexto do planejamento das

contrataes de solues de TI
Na Figura 1 exposta sntese do contexto do planejamento das contrataes de solues de TI.
Figura 1 Contexto do planejamento das contrataes de solues de TI

rgo

Planejamento de TI
do rgo
Governante Superior

Planejamento do
rgo Governante
Superior

Planejamento
do rgo

Governana de TI
(alta administrao)
Controles Internos
(do gestor em seus
processos de trabalho)

Controle Externo

Controle Interno
do Poder
Controle Social

Auditoria dos
Controles Internos
(unidade do rgo)

Planejamento de
TI do rgo

Planejamento conjunto
das contrataes de
solues de TI e do
oramento de TI.

Planejamento da
contratao

Seleo do
fornecedor

Gesto do
contrato

Fonte: inspirada em Cruz, 2008, p. 106.

O rgo deve conduzir seu planejamento (1), a partir

do planejamento do rgo governante superior (2), caso
exista, Como desdobramento do planejamento do rgo,
48

 feito o de TI (3). Na verdade, o planejamento do rgo

influencia o de TI e vice-versa. Deve ocorrer negociao
entre a alta administrao e a rea de TI para garantir a
coerncia entre os planos decorrentes dos processos de
planejamento, que pode ocorrer mediante estruturas de
governana de TI, como o Comit Estratgico de TI. Alm
dos planos do rgo, o processo de planejamento de TI
tambm deve utilizar os planos de TI do rgo governante
superior como entrada (4). Com base no planejamento de
TI ou como parte dele, executado o planejamento conjunto das contrataes de solues de TI, de modo que as
contrataes definidas estejam atreladas s estratgias
do rgo e de TI (5), bem como as dependncias entre as
contrataes possam ser identificadas, tanto em termos
de quantidade como de sequncia. Alm disso, a partir do
levantamento de todas as contrataes, pode-se definir o
valor do oramento necessrio para TI, que dever compor
a proposta oramentria do rgo.
Cada contratao deve ocorrer em funo dos planejamentos citados. Inicialmente feito o planejamento da
contratao (6), principal foco deste guia, cuja qualidade
influenciar fortemente a gesto do contrato. Aps esse
planejamento, ocorre a fase de seleo do fornecedor (7),
conduzida pela rea administrativa, que solicita apoio da
rea de TI quando necessrio. Por fim, ocorre a fase de gesto do contrato, na qual se pode colher efetivamente os
resultados pretendidos com a contratao (8).
Se no planejamento da contratao de uma soluo
concluir-se que ela divisvel, na verdade, so selecionados dois ou mais fornecedores e feita a gesto de dois ou
mais contratos.
Em paralelo aos processos descritos, ocorrem os processos de governana de TI, mediante os quais a alta administrao emite diretrizes e acompanha a implementao
delas. esperado que muitas delas envolvam contrataes
de TI. Como parte do acompanhamento da alta administrao, podem ocorrer auditorias na rea de TI (9).

49

Os prprios gestores tambm devem embutir controles

internos ao longo dos processos de trabalho expostos, que
podem tratar os riscos envolvidos nesses processos. Adicionalmente, a unidade de auditoria interna do rgo deve
atuar sobre todos os processos de trabalho citados (9).
Por fim, diversas instncias de controle externas ao rgo podem atuar sobre todos os processos descritos (10),
com nfase em princpios como eficincia, eficcia e legalidade, e sobre os controles internos definidos pelos gestores.
Portanto, o processo de planejamento da contratao (6)
influenciado por diversos outros processos.

50

5 Processo de planejamento da
contratao de solues de TI

O planejamento da contratao de uma soluo de

TI, em termos conceituais, um projeto, pois tem incio,
meio e fim. Entretanto, cada vez que uma contratao
realizada, o planejamento deve seguir essencialmente os
mesmos passos, de maneira que haja previsibilidade com
relao execuo e se garanta a aderncia legislao e
jurisprudncia. Ou seja, cada contratao de soluo de
TI deve seguir um mesmo processo de trabalho.
Para garantir que o processo de trabalho de planejamento da contratao de solues de TI seja seguido de forma
padronizada, torna-se necessria a sua formalizao, divulgao e capacitao dos servidores envolvidos. Esse processo de trabalho deve ser publicado aps sua aprovao pela
alta administrao do rgo.
Os controles internos sugeridos no presente guia podem compor o processo de trabalho de planejamento de
contratao de solues de TI, que deve ser aprovado em
normativo especfico.
Neste guia so expostos os artefatos que os gestores
devero produzir como resultado da etapa de planejamento da contratao, com base na legislao em vigor, na jurisprudncia e em boas prticas de mercado.
Entretanto, no guia no h nfase no processo de
trabalho que gera esses artefatos, que o processo de
planejamento da contratao. So os gestores do rgo
que devem definir esse processo. Podem utilizar diversos instrumentos como referncias para a modelagem do
processo, tais como o QRN, disponvel no portal do TCU,
a IN - SLTI 4/2010 e o Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de Tecnologia da Informao, tambm da
SLTI, que oferece detalhes dos processos expostos na ins51

truo normativa citada, bem como modelos (templates)

para sua aplicao.
Uma boa prtica a designao, por parte da rea administrativa, de uma equipe para efetuar o planejamento
de uma contratao, mediante indicaes de servidores
das reas envolvidas. De acordo com a IN - SLTI 4/2010,
essa equipe deve ser formada por um servidor da rea requisitante da soluo, um servidor da rea de TI e um servidor da rea administrativa (art. 2 20). Ainda de acordo com
a norma citada, a formalizao da equipe deve ocorrer mediante o artefato denominado Oficializao da Demanda
(art. 9 21). Essa indicao interessante por dois motivos:
a) servidores so alocados formalmente para o planejamento da contratao, o que diminui as chances dessas pessoas serem alocadas em outras tarefas;
b) o incio da contratao delimitado, de modo que o
rgo tem condies de medir o tempo despendido
em cada contratao desde a formalizao da equipe
de planejamento at a entrega da soluo e, com isso,
criar um indicador de prazo mdio de concluso de
contrataes. Esse indicador importante para a definio de prazos viveis nas negociaes entre a rea de
TI e as reas requisitantes.
A qualidade do planejamento da contratao depende da equipe designada para conduzi-lo. Portanto, a equipe deve ser escolhida com cuidado, para que, no conjunto,
detenha conhecimentos do arcabouo legal vigente, da jurisprudncia, da soluo a ser contratada, dos normativos
internos do rgo que afetam a contratao (e.g. PSI) e das
prticas do rgo que influenciem a contratao (e.g. modelo de termo de referncia adotado no rgo). Muitos dos
riscos identificados ao longo do guia podem ser eliminados
ou mitigados se a equipe de planejamento da contratao
for composta de servidores capacitados e comprometidos
com o rgo.

52

6 Artefatos gerados no processo de

planejamento da contratao de solues de TI

Independentemente de como o processo de planejamento da contratao de solues de TI seja definido, ele

deve gerar, pelo menos, os seguintes artefatos, de acordo
com Lei 8.666/1993 e o Decreto 2.271/1997:
a) estudos tcnicos preliminares (Lei 8.666/1993, art. 6,
inciso IX 22);
b) plano de trabalho, no caso da contratao de servios
(Decreto 2.271/1997, art. 2 23);
c) termo de referncia ou projeto bsico (Lei 8.666/1993,
art. 7, inciso I, 2, inciso I, 6 e 9 24).
Nos tpicos posteriores, so detalhados os principais
itens que esses artefatos devem conter. Por sua vez, para
cada item apresentada a descrio, a fundamentao legal, os riscos identificados relativos ao item e as propostas de controles internos para apoiar o gerenciamento
desses riscos. Adicionalmente, para cada controle interno
sugerido identificado o agente responsvel por ele. No
Apndice D - Sntese dos riscos identificados e respectivas
sugestes de controles internos, o conjunto de riscos e
respectivas sugestes de controle interno so apresentados de forma condensada.
Alguns dos riscos apresentados podem se materializar
em eventos aps a fase de planejamento da contratao
(e.g. na fase externa da licitao ou na gesto do contrato),
mas os respectivos controles internos devem ser preparados na fase de planejamento.
Em alguns controles aparece a figura do servidor snior, que idealmente um servidor experiente e com profundo conhecimento de contrataes e de gesto de contratos, de modo que possa efetuar a reviso dos artefatos

53

produzidos pelas equipes de planejamento das contrataes. Para evitar que essa reviso se torne um gargalo,
interessante que haja um conjunto de servidores seniores.
necessrio que haja apoio da alta administrao para o
uso de servidores seniores, pois h a alocao de recursos
humanos experientes, que costumam ser escassos, e a etapa de reviso pode gerar atrito junto a equipes de planejamento menos maduras, alm de gastar tempo.
H controles que so de responsabilidade da alta administrao do rgo. Esses controles podem ser executados
diretamente pela alta administrao ou por intermdio de
estruturas de governana de TI (e.g. Comit Estratgico de
TI ou Comit Diretivo de TI).
Neste guia so expostos diversos riscos identificados
com base na jurisprudncia do TCU e na experincia da
Sefti, que podem servir de referncia na identificao dos
riscos do rgo. Entretanto, no constituem um conjunto
exaustivo dos riscos envolvidos no processo de planejamento das contrataes de TI.
Cada rgo precisa identificar os seus prprios riscos
relativos ao processo de planejamento da contratao, as
respectivas probabilidades desses riscos se converterem em
eventos nocivos e os respectivos impactos desses eventos.
Os riscos, suas probabilidades e os impactos decorrentes dependem do contexto do rgo e, portanto, variam de rgo
para rgo (e.g. escassez de pessoal para gerenciar novos
contratos pode levar a riscos relativos gesto contratual).
Adicionalmente, para alguns itens ainda so expostas
diretrizes bsicas (o que fazer e o que no fazer) e consideraes. Por fim, no item Notas consta a transcrio dos
dispositivos legais citados ao longo do texto, de modo que
o leitor tenha acesso imediato a estes dispositivos.

54

 importante ressaltar que os artefatos do planejamento da contratao devem ser elaborados para qualquer
contratao, incluindo aquelas com valor estimado de at
R$ 80.000,00 (Lei 8.666/1993, art. 23, inciso II, alnea a 25),
ou seja, para as licitaes, para as contrataes diretas (dispensa ou inexigibilidade de licitao), mesmo que a contratada seja empresa pblica, e para as adeses a atas de registro de preo. A forma de contratar deve ser consequncia
do planejamento da contratao e no o incio desse processo de trabalho.
Deve-se ter em vista que sempre necessrio definir
itens como a necessidade e os resultados pretendidos com
a contratao, independentemente de como a contratao ocorra (Lei 8.666/1993, art. 7, inciso I, 2, inciso I, 6
e 9 26). Recomenda-se elaborar os artefatos expostos
neste guia tambm nas contrataes com o uso de verbas de organismos internacionais, pois estas contrataes
tambm requerem planejamento com os mesmos itens, ou
pelo menos muitos dos itens descritos ao longo deste guia.
Na Figura 2, so expostos os artefatos que devem ser
produzidos no planejamento da contratao, com os respectivos itens.

55

Figura 2 Artefatos que devem ser produzidos no planejamento da contratao e

respectivos contedos essenciais
Estudos tcnicos
preliminares

Plano de trabalho
(no caso de contratao
de servios)

1 Necessicade da
contratao.

1 Necessidade da
soluode TI.

2 Alinhamento entre a
contratao e os planos
do rgo governante
superior, do rgo e de
TI do rgo.

2 Relao entre a
demanda prevista e a
quantidade de cada
item.

3 Requisitos da
contratao.
4 Relao entre a
demanda prevista e a
quantidade de
cada item.
5 Levantamento de
mercado.
6 Justicativas da escolha
do tipo de soluo
a contratar.
7 Estimativas preliminares
dos preos.

3 Demonstrativo de
resultados a serem
alcanados em termos
de economicidade e de
melhor aproveitamento
dos recursos humanos,
materiais ou
nanceiros disponveis.

Termo de referncia
ou projeto bsico
1 Denio do objeto.
2 Fundamentao da
contratao.
3 Descrio da soluo
de TI.
4 Requisitos da
contratao.
5 Modelo de execuo
do objeto.
6 Modelo de gesto do
contrato.
7 Forma de seleo do
fornecedor.
8 Critrios de seleo
do fornecedor.
9 Estimativas dos preos.
10 Adequao
oramentria.

8 Descrio da soluo
de TI como um todo.
9 Justicativas para o
parcelamento ou no da
soluo.
10 Resultados pretendidos.
11 Providncias para a
adequao do ambiente
do rgo.
12 Anlise de risco.
13 Declarao da
viabilidade ou no da
contratao.

Como foi exposto no item 2.1. Conceito de soluo de

TI, se for tcnica e economicamente vivel, uma soluo
56

de TI pode ser dividida em parcelas. Neste caso, o rgo

pode optar por contrat-la mediante licitaes separadas.
Assim, os estudos tcnicos preliminares levam elaborao de dois ou mais termos de referncia ou projetos bsicos, cada um referente a uma parte da soluo a ser contratada, como pode ser visualizado na Figura 3.
Figura 3 Relacionamento entre estudos tcnicos preliminares e termos de referncia ou projetos bsicos quando h diviso da soluo de TI mediante licitaes separadas.
Termo de referncia
ou projeto bsico 1

Estudos tcnicos
preliminares de uma
soluo de TI divisvel

Termo de referncia
ou projeto bsico 2

No caso do
parcelamento de uma
soluo de TI
mediante licitaes
separadas, o objeto de
cada licitao
corresponde a uma
parte da soluo.

Termo de referncia
ou projeto bsico n

6.1 Estudos tcnicos preliminares

A seguir transcrito o inciso IX do art. 6 da Lei
8.666/1993:
Art.6oPara os fins desta Lei, considera-se:
IX-Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou servios objeto da licitao, elaborado com base nas indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem
a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite
a avaliao do custo da obra e a definio dos mtodos

57

e do prazo de execuo, devendo conter os seguintes

elementos: (grifos nossos)

Portanto, a elaborao dos estudos tcnicos preliminares constitui a primeira etapa do planejamento de uma
contratao (planejamento preliminar) e serve essencialmente para:
a) assegurar a viabilidade tcnica da contratao, bem
como o tratamento de seu impacto ambiental;
b) embasar o termo de referncia ou o projeto bsico,
que somente elaborado se a contratao for considerada vivel, bem como o plano de trabalho, no caso
de servios, de acordo com exigncia que consta no
Decreto 2.271/1997, art. 2 27.
importante ressaltar que a elaborao dos estudos
tcnicos preliminares obrigatria, de acordo com a Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX.
na elaborao dos estudos tcnicos preliminares que
diversos aspectos devem ser levantados para que os gestores certifiquem-se de que existe uma necessidade de
negcio claramente definida, h condies de atend-la,
os riscos de atend-la so gerenciveis e os resultados
pretendidos com a contratao valem o preo estimado inicialmente. Em outras palavras, a partir dos estudos
tcnicos preliminares, o gestor pblico avalia se deve
prosseguir com a contratao da soluo de TI ou no.
Ressalta-se que o preo estimado inicialmente tem por objetivo servir de parmetro para a anlise de custo-benefcio
da contratao.
Sem os estudos tcnicos preliminares, o rgo corre
o risco de despender recursos financeiros, esforo administrativo e tempo para elaborar o termo de referncia ou do projeto bsico, executar a licitao e efetuar a
gesto de uma contrao infrutfera, cuja inviabilidade

58

poderia ter sido verificada na primeira etapa do planejamento da contratao.

A legislao (e.g. Lei 8.666/2993 e Lei 10.520/2002) no
detalha o contedo dos estudos tcnicos preliminares, embora haja elementos que constam no arcabouo legal que
so indispensveis para que se consiga efetuar uma anlise
de viabilidade adequada (e.g. vinculao da contratao ao
interesse pblico e definio da necessidade da contratao, positivados na Lei 8.666/1993, art. 12, inciso II, e na
Lei 10.520/2002, art. 3, incisos I e III, respectivamente 28).
Somente na IN - SLTI 4/2010, os estudos tcnicos preliminares e a anlise de viabilidade so detalhados, como exposto a seguir:
A IN - SLTI 4/2010 estabelece trs fases que devero
ser seguidas na contratao de solues de TI (art. 8 29):
Planejamento da Contratao, Seleo do Fornecedor e
Gerenciamento do Contrato. O planejamento da contratao, por sua vez, consiste na elaborao dos seguintes
documentos (art. 9, caput, art. 10 30): Oficializao da
Demanda, Anlise de Viabilidade, Plano de Sustentao,
Estratgia de Contratao, Anlise de Riscos e Termo de
Referncia ou Projeto Bsico.
Os estudos tcnicos preliminares e a anlise de viabilidade da contratao, previstos na Lei 8.666/1993, so
feitos, no mbito da IN - SLTI 4/2010, na construo dos
artefatos Oficializao da Demanda e Anlise de Viabilidade (art. 9 c/c art. 11 31).
Em funo dos elementos dos estudos tcnicos preliminares terem uma forte ligao com o negcio a ser
suportado pela soluo de TI, devem ser elaborados com
grande participao da rea requisitante da soluo, alm
da rea de TI (IN - SLTI 4/2010, art. 11, pargrafo nico 32).
luz do exposto, pode-se considerar que os estudos
tcnicos preliminares correspondem ao que chamado de
business case no mercado privado, que tem como uma referncia o modelo Val IT, publicado pelo ITGI (ITGI, 2008).

59

Nenhum investimento no mbito da APF deve ser feito

sem conhecimento do custo estimado e do retorno esperado,
bem como dos riscos relacionados (ITGI, 2005, p. 5), em especial com relao aos projetos de TI de maior materialidade.
Os estudos tcnicos preliminares podem conter algumas informaes consideradas sigilosas pelo rgo (e.g.
fragilidades de segurana da rede de computadores) e
que devem constar do processo para embasar elementos
como a necessidade da contratao ou os requisitos da
soluo a contratar. Nesse caso, recomenda-se que: 1) essas informaes sejam includas em documentao a ser
autuada separadamente das outras peas do processo de
contratao (e.g. autuao em anexo separado do processo); 2) essa documentao separada seja classificada como
sigilosa de acordo com o sistema de classificao de informaes do rgo e a Lei 12.527/2011, art. 2533. Desse modo,
restringe-se o acesso s informaes sigilosas e somente
a elas, pois o processo de contratao pblico (Constituio Federal, art. 37; Lei 8.666/1993, art. 3, caput e 3,
art. 4, caput, Lei 12.527/2011, arts. 3, 5, 7, inciso VI e 8,
1, inciso IV, 2 34).
Adicionalmente, de modo a promover a transparncia
da contratao, os estudos tcnicos preliminares devem ser
disponibilizados de forma eletrnica na internet, juntamente com os demais documentos produzidos ao longo do processo licitatrio (e.g. edital de licitao), to logo o edital de
licitao seja publicado.
Essa recomendao est alinhada com comandos contidos na Lei 12.527/2011 (Lei de Acesso Informao), expostos a seguir:
Art. 3 Os procedimentos previstos nesta Lei destinam-se
a assegurar o direito fundamental de acesso informao e devem ser executados em conformidade com os

60

princpios bsicos da administrao pblica e com as seguintes diretrizes:

I - observncia da publicidade como preceito geral e do
sigilo como exceo;
II - divulgao de informaes de interesse pblico, independentemente de solicitaes;
III - utilizao de meios de comunicao viabilizados pela
tecnologia da informao;
IV - fomento ao desenvolvimento da cultura de transparncia na administrao pblica;
V - desenvolvimento do controle social da administrao pblica.
Art. 5 dever do Estado garantir o direito de acesso
informao, que ser franqueada, mediante procedimentos objetivos e geis, de forma transparente, clara e
em linguagem de fcil compreenso.
Art. 7 O acesso informao de que trata esta Lei compreende, entre outros, os direitos de obter:
VI - informao pertinente administrao do patrimnio pblico, utilizao de recursos pblicos, licitao,
contratos administrativos; e
Art. 8 dever dos rgos e entidades pblicas promover, independentemente de requerimentos, a divulgao em local de fcil acesso, no mbito de suas competncias, de informaes de interesse coletivo ou geral
por eles produzidas ou custodiadas.
1 Na divulgao das informaes a que se refere ocaput, devero constar, no mnimo:
IV - informaes concernentes a procedimentos licitatrios, inclusive os respectivos editais e resultados, bem
como a todos os contratos celebrados;
2o Para cumprimento do disposto nocaput, os rgos
e entidades pblicas devero utilizar todos os meios e
instrumentos legtimos de que dispuserem, sendo obrigatria a divulgao em stios oficiais da rede mundial
de computadores (internet).(grifos nossos)

61

A lei citada regulamentada pelo Decreto 7.724, de 16

de maio de 2012.
A seguir so expostos os itens que devem constar dos
estudos tcnicos preliminares, com base na legislao, em
especial na IN - SLTI 4/2010, e na jurisprudncia pertinente. No Apndice A oferecida sugesto de formulrio para
elaborao dos estudos tcnicos preliminares.

6.1.1 Necessidade da contratao

a| O que :
a justificativa da contratao da soluo de TI, decorrente da necessidade de atender a uma demanda do negcio.
Por exemplo, pode-se identificar como problema de
negcio a baixa produtividade de diversos setores ou a
alta incidncia de erros em processos de trabalho, ou ainda, a necessidade de reciclagem contnua dos servidores.
A partir dessa demanda, pode-se concluir que h a necessidade (de negcio e no de TI) de capacitar os servidores do rgo. Alm disso, o rgo pode optar por capacitar os servidores total ou parcialmente na modalidade de
educao a distncia. Ao definir a necessidade de negcio
no exemplo citado, preciso explicitar qual a estratgia
de educao a distncia a ser adotada para resolver o problema definido, bem como os parmetros que balizem a
implementao dessa estratgia, tais como: conjunto de
competncias que se espera que os servidores obtenham,
como se espera que os servidores obtenham essas competncias, como medir a obteno dessas competncias,
horizonte de tempo de obteno dessas competncias,
estimativas de quantidade de pessoas que se espera capacitar ao longo do tempo etc. Ou seja, ainda no se trata de
TI, mas de negcio.
Somente a partir de uma necessidade de negcio bem
definida, pode-se, ento, chegar necessidade da contratao de uma soluo de TI que gere resultados que

62

atendam necessidade de negcio identificada. No caso

do exemplo, pode-se concluir que o rgo precisa de uma
plataforma tecnolgica de educao a distncia.
Ademais, no se deve partir imediatamente para aspectos tecnolgicos da plataforma (e.g. escolha do SGBD
a ser utilizado e arquitetura da soluo), sob pena de se
construir uma soluo que no atenda ao negcio e, no
pior caso, que nem seja desejada pelas reas de negcio
do rgo, revelando o desalinhamento entre a TI e o negcio do rgo.
Dessa forma, com base na necessidade de resoluo
do problema de negcio (necessidade de negcio) que so
definidos os demais itens dos estudos tcnicos preliminares (expostos a seguir), os itens do plano de trabalho (para
contratao de servios) e os itens do termo de referncia
ou do projeto bsico.
Adicionalmente, a gesto contratual deve ser executada usando como referncia a necessidade da contratao
(e.g. a deciso a respeito da convenincia ou no da prorrogao de um contrato deve ser feita com base na necessidade da contratao).
b| Fundamentao legal:
Lei 8.666/1993, art. 12, inciso II; Lei 10.520/2002, art. 3,
incisos I e III; Decreto 2.271/1997, art. 2, inciso I; IN - SLTI
4/2010, art. 9, incisos I e II; Lei 9.784/1999, art. 2, caput,
pargrafo nico, inciso VII 35.
c| Consideraes:
O item corrente se combina com o item 6.1.6. Justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar, no qual
definido o tipo de soluo a ser adotada, podendo ser a
contratao de uma soluo de mercado ou o desenvolvimento de uma soluo pela equipe do rgo. Ou seja, a
partir da necessidade de negcio e de diversos outros itens

63

(e.g. requisitos), analisa-se o tipo de soluo que melhor

atende necessidade de negcio, dentre vrias, que pode
ser a contratao de uma soluo de determinado tipo.
d| Riscos identificados:
1) Contratao de uma soluo de TI que no atenda
necessidade de negcio que a desencadeou, podendo
causar impactos como:
a)

ocorrncia de muitos ajustes: a soluo sofrer

grande nmero de alteraes ao longo da construo e na entrega dos itens que a constituem,
inclusive alteraes de natureza estrutural, de
modo a haver retrabalho. Esse retrabalho tem que
ser remunerado, pois tem raiz na falta de clareza
do rgo sobre qual soluo desejava e no na
atuao da empresa contratada. Assim, aditivos
contratuais tm que ser celebrados, com as devidas justificativas, para viabilizar os pagamentos
das alteraes, que poderiam ter sido evitados;
b) abandono da soluo: a soluo no ser utilizada
por no atender necessidade de negcio ou porque nem sequer houve a definio clara da necessidade da contratao, de forma que o dinheiro,
o esforo administrativo e o tempo despendidos
so perdidos. Adicionalmente, o abandono da soluo pode gerar no rgo a descrena infundada
de que aquele tipo de soluo seja vivel, inibindo
novas tentativas no mesmo sentido.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
rea requisitante da soluo de TI de participar ativamente de todo o processo de planejamento da
contratao e da gesto do contrato, em especial
64

da elaborao dos estudos tcnicos preliminares.

Dessa forma, fica claro o papel da rea requisitante
na contratao da soluo, que envolve: a) a fundamentao da contratao, incluindo a explicitao
da necessidade da contratao em termos de negcio e no de TI; b) a construo adequada dos requisitos da soluo a ser contratada. O envolvimento
da rea requisitante fundamental para que a contratao gere resultados relevantes para o negcio.
Na IN - SLTI 4/2010, esse envolvimento exposto no
art. 9, inciso I. Convm que a responsabilidade por
esse controle seja da alta administrao;
(2) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
alta administrao ou de alguma estrutura de governana de TI de aprovar os artefatos das principais contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos pela rea de TI,
de modo que a alta administrao verifique a adequao da definio da necessidade de cada uma
dessas contrataes. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta administrao.
1.2) Consideraes: natural haver ajustes na construo e na entrega de uma soluo de TI. O risco
levantado refere-se situao em que a soluo
entregue considerada inadequada pela rea requisitante, o que pode levar a um nmero muito
grande de alteraes. No extremo da inadequao, a soluo precisa ser totalmente refeita para
que seja til requisitante e aos usurios finais,
com prejuzos em termos de gastos de recursos
e descumprimento de prazos da rea de TI, podendo ter srias implicaes em relao atuao
do rgo (e.g. a soluo de TI apoiaria um novo
servio prometido pelo rgo perante a sociedade, cujo lanamento ter que ser adiado porque
65

a soluo que daria suporte a esse servio no foi

entregue tempestivamente).
2) Descrio da necessidade da contratao em termos
de TI e no de negcio, de modo que as justificativas
sejam puramente tcnicas, sem uma relao clara entre alguma necessidade do rgo e a contratao da
soluo.
Por exemplo, contratar monitores de vdeo grandes (em termos de mercado), sem que fique clara a
necessidade dessa contratao, em termos de negcio, para o rgo (e.g. possibilitar a visualizao de pginas A4 inteiras no mbito de solues de processo
eletrnico).
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
3) Contratao de uma soluo que poderia ter sido evitada ou ter sido executada em melhores condies (e.g.
melhores definies de requisitos) se os processos de
trabalho a serem suportados pela soluo tivessem
sido otimizados ou repensados antes da contratao.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
rea requisitante da soluo de TI de elaborar declarao, nos autos do processo, de que os esforos
para otimizar os processos de trabalho existentes
se esgotaram ou no so suficientes para que o rgo alcance os resultados pretendidos com a contratao (vide art. 14 do Decreto-Lei 200/196736
e item 6.1.10. Resultados pretendidos). Ou seja,
primeiro deve-se tentar melhorar os processos
de trabalho existentes, ainda que sejam manuais,
66

antes de se partir para esforos de automao ou

transformao do negcio, pois a otimizao dos
processos pode ser mais simples, mais barata e
mais eficaz do que a contratao de uma soluo
de TI. Ressalta-se que uma nova contratao demanda novos esforos e custos, bem como traz novos riscos. Adicionalmente, ao otimizar os processos de trabalho existentes, o rgo pode perceber
que no tem pleno domnio dos processos. Nesse
caso, se o rgo tivesse partido imediatamente
para a automao dos processos antes de tentar
otimiz-los, provavelmente teria produzido uma
soluo que no atenderia necessidade dele, desperdiando recursos financeiros, esforo administrativo e tempo. Convm que a responsabilidade
por esse controle seja da alta administrao;
(2) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
alta administrao ou de alguma estrutura de governana de TI de aprovar os artefatos das principais contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos pela rea de
TI, de modo que a alta administrao verifique se
as melhorias dos processos de trabalho relativas
a cada uma dessas contrataes se esgotaram ou
no so suficientes para que o rgo alcance os resultados pretendidos. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta administrao.
4) Manuteno de uma soluo em atividade que no
atenda mais a uma necessidade do rgo, seja porque
a soluo no consiga mais atender a essa necessidade, seja porque essa necessidade deixou de existir.
Por exemplo, uma determinada soluo no apresenta mais o desempenho adequado, em funo do
aumento da demanda ou do fornecedor no mais prover os servios de manuteno adequados. Sem uma
necessidade de negcio clara, definida previamente
67

e que seja verificada e revisada ao longo do tempo,

corre-se o risco de se manter uma soluo tecnolgica
que no mais atenda a uma necessidade de negcio ou
que no haja mais a razo que a justifique, gastando-se
recursos para mant-la quando deveria ser refeita ou
descontinuada.
4.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao deve publicar normativo definindo qual a unidade gestora de cada soluo
de TI do rgo, que normalmente a rea requisitante da soluo, e quais so as obrigaes dessa
unidade com relao soluo de TI. Entre essas
obrigaes deve estar includa a verificao da
pertinncia da soluo de TI em termos de negcio
a cada prorrogao do contrato ou repactuao,
observando aspectos como economicidade, eficcia e eficincia.

6.1.2 Alinhamento entre a contratao

e os planos do rgo governante
superior, do rgo e de TI do rgo
a| O que :
a indicao exata do alinhamento da contratao
com elementos dos planos estratgicos e de TI do rgo
governante superior ao qual o rgo est vinculado (e.g.
CNJ ou SLTI), dos planos do rgo (e.g. planos estratgicos
e diretores) e de TI do rgo (e.g. PDTI), bem como com
as metas do Plano Plurianual (PPA). Isto , a rea requisitante, com o apoio da rea de TI, deve explicitar como a
contratao da soluo de TI colabora para o alcance de
objetivos estabelecidos nos planos citados.

68

b| Fundamentao legal:
Decreto-Lei 200/1967, art. 6, inciso I, art. 10, 7; Lei
8.666/1993, art. 7, 2, inciso IV; IN - SLTI 4/2010, arts. 3, 4 e
9, inciso I; Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio, item 9.2.2.3 37.
c| Consideraes:
1) Alm de executar aes de carter estratgico, a TI
precisa continuar provendo suporte s solues que
sustentam os processos de trabalho do rgo. Portanto, alm do alinhamento estratgico, a TI precisa apresentar alinhamento operacional (ITGI, 2003, p. 22). Por
exemplo, sistemas de informao e servios que do
sustentao aos processos de trabalho do rgo devem operar dentro de nveis de servio definidos, de
modo que contrataes relativas manuteno de solues (preventivas e evolutivas) e ao provimento de
insumos (e.g. contratao de cartuchos de impresso)
no podem deixar de ser conduzidas, de acordo com o
alinhamento operacional.
d | Riscos identificados:
1) Execuo de contrataes desalinhadas dos objetivos estabelecidos nos planos do rgo governante
superior, do rgo e de TI do rgo, deixando-se de
investir em iniciativas que contribuam para o alcance
destes objetivos.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao do rgo deve garantir a existncia dos planos do rgo e de TI;

69

(2) a alta administrao deve aprovar o resultado do

planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e do oramento de TI (vide item 4.3), a
ser submetido pela rea de TI, verificando o alinhamento das contrataes previstas com os objetivos que constam dos planos do rgo governante
superior ao qual o rgo est vinculado, do rgo
e de TI do rgo, em especial as contrataes de
maior importncia ou materialidade. Lembra-se
que o planejamento conjunto das contrataes de
solues de TI e do oramento de TI, idealmente,
ocorre no mbito do planejamento de TI do rgo,
ou seja, seu resultado (plano de contrataes de
TI) deve fazer parte de planos como o PDTI;
(3) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
alta administrao ou de alguma estrutura de governana de TI de aprovar os artefatos das principais contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos pela rea de TI,
de modo que a alta administrao verifique se foi
estabelecido o alinhamento entre cada uma dessas contrataes e os planos do rgo governante
superior ao qual o rgo est vinculado, do rgo
e de TI do rgo. Convm que a responsabilidade
por esse controle seja da alta administrao.

6.1.3 Requisitos da contratao

a| O que :
so os requisitos que a soluo contratada dever
atender, incluindo os requisitos mnimos de qualidade, de
modo a possibilitar a seleo da proposta mais vantajosa
mediante competio.
Deve-se limitar queles requisitos indispensveis ao
atendimento necessidade de negcio e garantindo-se a
economicidade da contratao.
70

Adicionalmente, os requisitos devem ser definidos possibilitando uma contratao em que o rgo no dependa
excessivamente da contratada, de forma que possa substituir a soluo quando considerar adequado. A definio
dos requisitos deve considerar, ainda, demandas da unidade requisitante e dos usurios potenciais da soluo de TI,
solues disponveis no mercado, projetos similares realizados por outras instituies e padres de mercado.
Devem ser considerados, pelo menos, os seguintes tipos de requisitos:
1) Requisitos Internos Funcionais so aqueles ligados
diretamente s funcionalidades esperadas pela rea requisitante e necessrias aos usurios finais, de maneira a
atender necessidade da contratao. Devem ser estabelecidos pela requisitante, com o apoio da rea de TI;
2) Requisitos Internos No Funcionais so os no vinculados diretamente necessidade da contratao,
mas igualmente importantes para sua satisfao (e.g.
disponibilidade) ou aderncia aos padres internos da
organizao (e.g. PSI). Devem ser estabelecidos pela
rea de TI, com o apoio da rea requisitante;
3) Requisitos Externos so os gerados fora da organizao, como as demandas legais, regulatrias e de padronizao estabelecidas pelo Governo Federal, tais como
e-ping, e-mag e normas relativas aplicao dos requisitos mnimos de qualidade, utilidade, resistncia e segurana definidas pela ABNT (Lei 4.150/1962, art. 1 38).
Devem ser estabelecidos pela rea de TI ou pela rea
requisitante, conforme o caso.
Os requisitos devem abarcar todos os elementos da soluo de TI (2.1.Conceito de soluo de TI).
Salienta-se que os tempos de entrega de partes e de
toda a soluo tambm podem ser requisitos da soluo
(e.g. o rgo pode se comprometer a iniciar um servio
que dependa de uma soluo de TI), como exposto no
inciso V do art. 12 da IN - SLTI 4/2010 39.
71

Na IN - SLTI 4/2010 h um detalhamento dos requisitos

que devem ser estabelecidos:
a)

no art. 12 constam os requisitos voltados principalmente ao negcio, estabelecidos pela rea requisitante da soluo;
b) no art. 13 constam os requisitos de carter tecnolgico, definidos pela rea de TI e de segurana da
informao;
c) no art. 14 constam os requisitos relacionados ao
Plano de Sustentao, que inclui requisitos relativos continuidade de negcio e transio contratual, entre outros, definidos pela rea de TI,
com o apoio da rea requisitante.
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 37, inciso XXI, art. 70, caput;
Lei 8.666/1993, art. 3, 1, art. 6, inciso IX, alneas c e
d, art. 11, art. 15, incisos I, III e IV, art. 43, inciso IV, art. 44,
1; Lei 10.520/2002, art. 3, incisos I a III; IN - SLTI 4/2010,
art. 11, inciso I, inciso II, alneas a a f, arts. 12 e 13, e 14,
incisos I, II e IV, alnea b; Lei 9.784/1999, art. 2, caput,
pargrafo nico, inciso VII 40.
c| O que fazer:
1) Com base no princpio da motivao (Lei 9.784/1999,
art. 2, caput 41), justificar os requisitos definidos, nos
autos do processo de contratao, especialmente
aqueles que a equipe de planejamento da contratao
considerar que tm maior probabilidade de desencadear questionamentos por parte dos interessados (e.g.
empresas interessadas na contratao).
2) Definir todos os requisitos relevantes para o atendimento necessidade da contratao, de modo que
seja possvel aferir, com a maior exatido possvel, os

72

preos e os prazos inerentes contratao, atinentes

rea de TI ou no (Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX 42).
3) Somente exigir os requisitos indispensveis para o alcance dos benefcios pretendidos, a fim de maximizar
a competitividade (Constituio Federal, art. 37, inciso
XXI in fine 43).
4) Buscar aderncia a padres do mercado pblico,
como aqueles que constam no endereo web http://
www.governoeletronico.gov.br/sisp-conteudo/
especificacoes-tic, de acordo com a Portaria - SLTI
2/2010, art. 1 44.
5) A profundidade da anlise dos requisitos pode variar
de acordo com parmetros como a complexidade da
soluo de TI pretendida, a maturidade do rgo com
relao soluo, a quantidade dos itens a contratar
(e.g. contratar cem pen drives diferente de contratar
10.000) e a materialidade da contratao. Mesmo que
em graus distintos de profundidade, devem ser considerados os seguintes aspectos:
a)

o atendimento necessidade da contratao, alcanando os resultados pretendidos em termos

de economicidade, eficcia e eficincia;
b) o atendimento aos regulamentos internos do rgo (e.g. PSI), legislao e jurisprudncia especficas sobre os processos de trabalho do rgo
que a soluo dever apoiar (e.g. na contratao
de um sistema de gesto de recursos humanos, a
legislao relativa ao assunto tem que ser considerada, como a Lei 8.112/1990);
c) os nveis mnimos de servio aceitveis;
d) os requisitos tcnicos mnimos aceitveis para
os critrios de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade, padronizao, compatibilidade,
desempenho, garantia tcnica, ou a declarao
de irrelevncia de at quatro deles, nos casos
das licitaes do tipo tcnica e preo (Decreto
7.174/2010, art. 10, inciso I, 1 45);
73

e) o prazo mximo de iniciao do contrato e o ritual dessa iniciao, isto , a etapa logo aps a
assinatura do contrato, quando diversos eventos
podem ocorrer, como a reunio de alinhamento
de entendimentos e expectativas entre o rgo
e a contratada, alocao de espao fsico e equipamentos do rgo contratada, se necessrio,
bem como o provimento de perfis de acesso a sistemas do rgo ou de terceiros aos funcionrios
da empresa;
f) os requisitos de segurana da informao, de segurana institucional e de gesto documental;
g) os requisitos de proteo do direito patrimonial e
da propriedade intelectual do contratante (e.g. explicitar que todos os artefatos produzidos ao longo do contrato sero de propriedade do rgo);
h) no caso de servios contnuos, requisitos relativos
transio contratual, isto , como ser feita a
passagem da prestao de servios de uma empresa para outra sem que haja queda na qualidade
dos servios, de modo a evitar prejuzo s operaes do rgo;
i) requisitos que ajudem a minimizar o impacto
ambiental da soluo, tais como requisitos relativos a consumo de energia e de papel, bem
como a descarte de produtos (Constituio Federal, art. 170, inciso IV, art. 225, 1, inciso IV; Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX; Decreto 7.746/2012;
IN - SLTI 1/201046);
j) requisitos derivados de outros processos internos
do rgo, tais como os seguintes processos de
gesto: de riscos; de segurana da informao; de
contratos; de pessoas; oramentria; de capacidade; de mudanas;
k) requisitos para servios predominantemente intelectuais, quando for o caso, tais como a capacitao e a experincia do proponente, a qualidade
tcnica da proposta, compreendendo metodolo74

l)

gia, organizao, tecnologias e recursos materiais

a serem utilizados nos trabalhos, e a qualificao
das equipes tcnicas a serem mobilizadas para a
sua execuo (Lei 8.666/1993, art. 46, caput, 1,
inciso I, 2 47). Informaes sobre a conceituao
de servios predominantemente intelectuais podem ser encontradas no relatrio que embasou o
Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio, itens 16 a 18 e
no item 9.2.3 do acrdo citado 48;
no caso de solues de TI como sistemas de informao ou outros servios de TI (e.g. correio
eletrnico), embutir controles internos nessas solues, conhecidos como controles de aplicao.
A seguir so expostos alguns exemplos de controles de aplicao:
(1) controles de natureza preventiva, isto , que evitem a ocorrncia de desconformidades, tais como:
a. concesso de perfis de acesso a solues do rgo a servidores e a funcionrios de empresas
contratadas com o mnimo de permisses necessrias para que essas pessoas executem suas
atividades, de forma a diminuir a probabilidade
e o impacto de eventos nocivos ao rgo (e.g.
vazamento de informaes);
b. mecanismo que impea a criao de registro duplicado que represente o mesmo objeto do mundo real (e.g. dois registros que representem uma
mesma pessoa em um cadastro do governo);
c. estabelecimento de exigncia de autorizao
de servidor hierarquicamente superior para a
efetivao de transaes definidas como crticas
(e.g. transaes que envolvam valores acima de
um valor pr-definido), ou seja, alm do servidor
que est executando a transao, necessria a
interveno de seu superior para que a transao seja efetivada;
75

d. alm dos controles de aplicao propriamente

ditos, estabelecer a exigncia de assinatura de
Termo de Responsabilidade e Sigilo pelos servidores do rgo e pelos funcionrios de empresas
contratadas que tenham acesso a informaes
do rgo.
(2) controles voltados deteco de desconformidades, tais como:
a. emisso de alertas, caso ocorram situaes
atpicas;
b. registro das operaes feitas no sistema em
logs, de maneira que seja possvel identificar
quais transaes ocorreram em determinado
perodo, quem as efetivou e quando ocorreram.
Esse tipo de controle tem especial importncia
na contratao de servios de alto risco, como
servios de gerncia de rede e de administrao
de banco de dados, pois os funcionrios da contratada tm acesso franqueado a informaes
do rgo em meio digital, inclusive aquelas que
podem ser consideradas sigilosas.
d| Consideraes:
1) Embora a definio dos requisitos da contratao e o
levantamento do mercado (vide item 6.1.5) tenham
sido concebidos como itens separados no presente
guia, eles se sobrepem. O rgo deve definir os requisitos de uma soluo que atenda sua necessidade
de negcio antes de se levantar as solues do mercado, de modo a orientar o que ser observado no levantamento. Entretanto, quando a equipe de planejamento da contratao vai ao mercado conhecer quais
solues podem atender a esses requisitos, novos requisitos so identificados e os j definidos so aperfeioados ou at retirados (e.g. podem ser retirados re76

quisitos que todos os produtos do mercado oferecem,

pois eles no diferenciam os produtos e tomam tempo
na anlise das propostas). Adicionalmente, ao efetuar
o levantamento de mercado, a equipe de planejamento da contratao pode perceber que somente um ou
poucos produtos ou empresas atendem aos requisitos
definidos at ento, de forma a reavaliar se os requisitos que esto restringindo a competio so realmente
importantes e se podem ser retirados ou flexibilizados.
Portanto, esses dois itens so construdos simultaneamente, sendo que um influencia a elaborao do outro.
2) Muitas vezes, no mpeto de eliminar produtos ou servios do mercado considerados ruins ou para evitar a
contratao de empresas aventureiras, os responsveis pelo planejamento da contratao estabelecem
requisitos excessivamente limitantes. O que a equipe
de planejamento da contratao deve buscar a relao adequada entre a necessidade da contratao e os
requisitos necessrios para atend-la. Assim, caso os
requisitos necessrios para atender necessidade da
contratao levem a um nicho de mercado restrito ou
de preos mais altos, estes requisitos podem ser considerados como adequados, desde que acompanhados
das devidas justificativas. No adianta contratar algo
a preo baixo, mas que no atenda necessidade da
contratao, pois uma compra ineficaz no pode ser
considerada econmica.
Ressalta-se que alm dos requisitos da soluo propriamente dita, no planejamento da contratao tambm so estabelecidos elementos fundamentais para o
sucesso da contratao, que so os modelos de execuo do objeto (vide item 6.3.5) e de gesto do contrato
(vide item 6.3.6). Empresas aventureiras podero no
se interessar em participar de licitao em que, apesar
de terem condies de oferecer a soluo, considerarem que h alta probabilidade de no conseguirem entregar a soluo de acordo com os modelos citados, de
modo a estarem sujeitas s sanes do contrato, que,
77

se bem estabelecidas, podem desestimular a participao dessas empresas. Obviamente, de nada adianta
haver modelos de execuo do objeto e de gesto do
contrato consistentes se no forem exercitados na etapa de gesto contratual. Aps algumas contrataes,
o rgo poder estabelecer uma reputao de maturidade no tocante ao planejamento das contrataes
e gesto dos contratos, o que colaborar para uma
baixa incidncia de problemas com suas contratadas,
pois as empresas srias tero a expectativa de concluir
os projetos e obter as respectivas remuneraes sem
sobressaltos e as demais tendero a no participar dos
certames do rgo.
3) Na definio de requisitos como desempenho e disponibilidade, muitas vezes, adotado o conceito de
Service Level Agreement (SLA) ou Acordo de Nvel de
Servio. Essa expresso (SLA) tem um significado especfico na literatura amplamente aceita, particularmente no escopo da biblioteca de melhores prticas ITIL
(Information Technology Infrastructure Library). O SLA
refere-se aos ajustes feitos entre duas partes sobre a
forma de realizao dos servios de TI, em tempo de
negociao e durante a gesto do contrato. Na verdade, de acordo com a ITIL, o ajuste entre um rgo contratante e uma empresa contratada um tipo de SLA
denominado Underpinning Contract (UC).
Na APF, porm, em virtude da exigncia de clareza
do objeto, no possvel negociar Acordos de Nvel de
Servio, na acepo mundialmente aceita, pois aps a
assinatura do contrato, o rgo no dispe de muita
flexibilidade para alterar as condies pactuadas. Assim, fica mais coerente com a legislao de licitaes
e contratos a utilizao da expresso Nvel Mnimo de
Servio Exigido, cujos parmetros decorrero dos requisitos obrigatrios do edital, ou da proposta vencedora, quando esta superar os requisitos obrigatrios e,
quando for o caso, dos requisitos opcionais (critrios

78

pontuados), no caso das licitaes do tipo tcnica e

preo. O Nvel Mnimo de Servio formulado com
base no levantamento do mercado, para que o rgo
no estabelea parmetros no usuais ou que no sejam possveis de ser atendidos pelos fornecedores,
mas no deve ser objeto de negociao aps a assinatura do contrato.
e| Riscos identificados:
1) Estabelecimento de requisitos desconectados da necessidade da contratao.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
reviso dos artefatos produzidos no planejamento
das contrataes por servidor snior, de modo a
verificar se somente foram definidos os requisitos
mnimos para o atendimento necessidade da
contratao. Convm que a responsabilidade por
esse controle seja da alta administrao.
2) Estabelecimento de requisitos que limitem a competio e, por isso, contratar por preos elevados.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
verificar se os requisitos estabelecidos so atendidos por quantidade expressiva de solues de TI
do nicho de mercado que supostamente atende
necessidade da contratao. Se o nmero for
considerado restrito, verificar se os requisitos que
limitam a participao so realmente indispensveis, de modo a avaliar a retirada ou flexibilizao
destes requisitos.

79

3) Definio de requisitos e elementos contratuais que

propiciem a ingerncia do rgo sobre a administrao
da contratada, caracterizando execuo indireta ilegal,
contendo procedimentos, tais como (vide Smula - TST
331, tambm conhecida como Enunciado - TST 331 49):
a)

exigncia dos funcionrios da contratada trabalharem dentro das instalaes do rgo sem
justificativa;
b) submisso dos funcionrios da contratada avaliao do rgo, tais como exames de admisso,
entrevistas ou assemelhados;
c) definio dos salrios a serem pagos pela contratada aos seus funcionrios;
d) exigncia de assinatura de Termo de Responsabilidade e Sigilo para acesso s informaes e aos
sistemas do rgo diretamente junto aos funcionrios da contratada, devendo-se exigir que a
contratada obtenha esse compromisso junto aos
seus funcionrios, bem como a fiscalizao de
seu fiel cumprimento;
e) indicao de pessoa para ser contratada pelo
fornecedor.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve definir, no modelo de execuo do objeto, que:
a. os funcionrios da contratada somente devam trabalhar dentro das instalaes do rgo se for estritamente necessrio, com a devida justificativa;
b. a interao entre o rgo e a contratada ocorra essencialmente por intermdio do preposto,
com exceo de servios que exijam interao
direta entre os usurios do servio e a contratada (e.g. service desk);
80

c. aspectos relativos relao contratual entre a

contratada e seus funcionrios (e.g.solicitao
de frias e avaliao de desempenho individual)
sejam tratados entre essas duas partes, sem interferncia do rgo;
d. no caso da adoo, excepcional, de modelo de
execuo indireta pela alocao por postos de
trabalho, tambm conhecidas como contratao por body shopping, o rgo deva se restringir a fazer com que a contratada cumpra
o modelo de execuo do objeto citado, que
deve definir claramente elementos que incluam
1) a qualificao tcnica necessria para assumir
cada posto de servio; e 2) os documentos que
serviro para comprovar a qualificao exigida
junto ao rgo;
e. o Termo de Responsabilidade e Sigilo para acesso s informaes e aos sistemas do rgo seja
coletado pela contratada junto a cada funcionrio seu e entregue ao rgo, de modo que no
seja coletado diretamente pelo rgo junto aos
funcionrios da contratada.
(2) publicar normativo vedando a indicao de pessoas para serem contratadas pelos fornecedores,
bem como divulg-lo junto aos servidores do rgo. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta administrao.
4) Sobrepreo em licitaes baseadas no princpio da padronizao (Lei 8.666/1993, art. 15, inciso I 50), mesmo
quando h mais de um revendedor ou distribuidor do
produto, devido a possvel interferncia do fabricante
do produto.
Por exemplo, se o rgo j contar com um determinado tipo de equipamento (e.g. equipamento de rede),
padroniz-lo pode trazer vrias vantagens (e.g.facilita
o estabelecimento de processos de gerncia de rede).
81

Entretanto, apesar de haver uma possvel competio

entre os revendedores e distribuidores de uma mesma
marca, h o risco de o fabricante emitir um comando
para eles, definindo qual empresa ganhar a licitao
e quais apresentaro propostas e lances, no caso de
prego, superiores aos da empresa eleita previamente
como vencedora, configurando a chamada cobertura
na licitao. Uma empresa pode ser escolhida pelo
fabricante para vencer a licitao por diversas razes,
tais como diviso geogrfica do mercado do fabricante
(e.g. em Braslia somente uma determinada empresa
autorizada a vender um determinado produto) ou pelo
fato de a empresa ter investido no acompanhamento
das licitaes do rgo (e.g. mediante um gerente de
conta) e informado o fabricante sobre a licitao antes
das outras revendedoras.
Enfim, em uma licitao com produto definido, h
risco de o fabricante interferir, de modo a haver somente uma aparncia de competio, resultando em
preo final acima da faixa de preos aceitveis.
4.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve levantar preos, no s do produto definido, como
de outros do mercado que atendam aos requisitos,
para elaborar juzo adequado de economicidade;
(2) caso o preo final da licitao seja acima do preo
mximo aceito, o rgo deve avaliar a possibilidade de abandonar a padronizao, efetuando licitao sem restrio relativa padronizao.

82

6.1.4 Relao entre a demanda prevista

e a quantidade de cada item
a| O que :
a justificativa das quantidades dos itens da soluo
de TI a contratar. preciso estimar as quantidades necessrias dos itens da soluo de TI, atendendo necessidade
da contratao, sem que haja falta ou sobra de itens.
b| Fundamentao legal:
Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea f, art. 7, 4;
Decreto 2.271/1997, art. 2, inciso II; IN - SLTI 4/2010, art. 15,
inciso III, alnea b; Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio,
item 9.2.2.3; Lei 9.784/1999, art. 2, caput, pargrafo nico,
inciso VII 51.
c| Consideraes:
1) recomendado que o rgo verifique, a cada contratao, a possibilidade de contratar bens e servios de
TI de forma conjunta com seus entes prximos, como
rgos subordinados, entidades vinculadas, pares,
ou, ainda, com outros rgos ou entidades da APF.
Deve-se verificar a possvel economia em funo da
contratao do somatrio das quantidades necessrias
para atender aos vrios rgos em comparao com
a contratao de somente a quantidade que atenda
ao rgo. Por exemplo, um ministrio pode disparar
uma contratao que atenda a si mesmo e s suas autarquias. O Decreto3.931/2001 (regulamenta o Sistema
de Registro de Preos), art. 2, inciso III 52 apresenta
respaldo legal s contrataes conjuntas. Alm disso, a
Lei8.666/1993, art. 112 53 tambm apresenta a possibilidade de contrataes conjuntas.
2) Criou-se uma cultura de que efetuar aditivos em at
25% uma prtica normal e no demanda muitas jus83

tificativas. Na verdade, muitos desses aditivos so

decorrentes da falta de planejamento ou de estimativas errneas.
importante ressaltar que cada aditivo deve ser
devidamente fundamentado, deixando claro o que lhe
deu causa, como, por exemplo, eventos no previstos
(e.g. demandas por produtos que ocorreram aps o
planejamento da contratao).
A equipe de planejamento da contratao pode
ser responsabilizada por dar causa a aditivo que poderia ter sido evitado, de modo que o rgo poderia ter
pago menos pelo conjunto total de itens (quantidade
da contratao + quantidade do aditivo). Por exemplo,
espera-se que a contratao de 5.000 microcomputadores leve a um preo menor do que a contratao
de 4.000 e mais mil em um aditivo. Lembra-se que, se
houver jogo de planilha nos preos ofertados de soluo com vrios itens, seu efeito ocorre nos aditivos,
fazendo que a proposta deixe de ser a mais vantajosa
na licitao. No glossrio consta explicao sobre a expresso jogo de planilha.
obrigao da Administrao planejar a quantidade a contratar, sendo disponibilizada para os gestores
pblicos uma margem de erro de at 25%, para cima
e para baixo (Decreto-Lei 200/1967, art. 6, inciso I,
art. 10, 7; Lei 8.666, art. 65, 1 54).
d| Riscos identificados:
1) Sobra de produtos ou servios, levando ao desperdcio
desses itens e de recursos financeiros.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve definir mtodo para estimar as quantidades necessrias. Se preciso, deve buscar mtodos e tcnicas

84

para estimar as quantidades dos itens da soluo

em outros rgos da APF;
(2) a equipe de planejamento da contratao deve
fazer levantamento exaustivo da necessidade, de
modo a evitar a celebrao de aditivos ou novas
contrataes;
(3) a equipe de planejamento da contratao deve documentar a aplicao do mtodo adotado para o
clculo das estimativas das quantidades dos itens
a contratar nos autos do processo de contratao,
explicitando como os clculos foram feitos (memorial de clculo);
(4) o fiscal do contrato de uma determinada soluo
de TI deve armazenar dados da execuo contratual, de modo que a equipe de planejamento da
contratao que elaborar os artefatos da prxima
licitao da mesma soluo ou de soluo similar
conte com informaes de contratos anteriores
(e.g. sries histricas de contratos de servios contnuos), o que pode facilitar a definio das quantidades e dos requisitos da nova contratao (e.g.
quantidades de chamados por tipo e por unidade
de tempo em contrato de service desk).
2) Falta de produtos ou servios para atender necessidade da contratao, levando a um ou mais dos impactos a seguir:
a)

celebrao de aditivos contratuais, que poderiam

ter sido evitados. Esses aditivos podem fazer com
que o rgo sofra o efeito do jogo de planilha,
se os preos tiverem sido manipulados pela contratada;
b) novas contrataes, por licitao ou no, se o erro
de estimativa tiver sido grande, com todo o esfor85

o administrativo decorrente. Pode haver, inclusive, a contratao de uma mesma soluo de TI ou

parte dela vrias vezes por dispensa de licitao
no decorrer do exerccio (Lei 8.666/1993, art. 24,
inciso II c/c art. 23, inciso II, alnea a55), totalizando um valor superior ao limite legal para compras
sem licitao;
c) quebra da padronizao dos produtos contratados, devido celebrao de aditivos. Por exemplo,
no caso da contratao de microcomputadores,
cujo mercado bastante dinmico, a celebrao
de aditivo pode levar entrega de equipamentos
diferentes dos entregues inicialmente. Adicionalmente, caso haja vrias contrataes, podem
ser entregues produtos diferentes em cada uma,
o que leva despadronizao do produto. A padronizao pode ser importante na gesto de diversos itens, como microcomputadores e equipamentos de rede;
d) perda do efeito de escala, no caso de celebrao
de aditivos ou de realizao de novas contrataes, o que leva a custo final maior do que no caso
de se efetuar uma nica contratao com a soma
das quantidades contratadas separadamente;
e) utilizao de oramento superior prevista, no
caso de celebrao de aditivos ou de realizao de
novas contrataes, pois termina-se contratando
mais itens do que o planejado. Essa utilizao de
oramento no prevista pode levar ao cancelamento da contratao de outros itens previstos no
planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e do oramento de TI (vide item 4.3).
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o
risco anterior.

86

6.1.5 Levantamento de mercado

a| O que :
com base nos requisitos definidos, deve ser feito levantamento para identificar quais solues de TI existentes no
mercado atendem aos requisitos estabelecidos, de modo a
alcanar os resultados pretendidos e atender necessidade da contratao, com os respectivos preos estimados,
levando-se em conta aspectos de economicidade, eficcia,
eficincia e padronizao.
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 37, caput, art. 70, caput; Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea c, art. 11, art. 15, incisos I, III, IV e V, art. 43, inciso IV; Lei 10.520/2002, art. 1, pargrafo nico; IN - SLTI 4/2010, art. 11, inciso I, alneas b e
c, incisos II e III; Lei 9.784/1999, art. 2, caput 56.
c| O que fazer:
1) Identificar como as empresas fornecedoras normalmente implantam a soluo de TI a contratar, de modo
que essa informao seja insumo para a elaborao do
modelo de execuo do objeto (vide item 6.3.5), que
faz parte da elaborao do termo de referncia ou do
projeto bsico.
2) Verificar se possvel dividir a soluo em parcelas
(vide item 6.1.9. Justificativas para o parcelamento
ou no da soluo). Por exemplo, no caso de contratao de soluo que inclua elementos como licenas
de software, treinamento e suporte tcnico, verificar
se h um mercado plural que oferea esses servios
separadamente.
3) Nos preos das solues identificadas, considerar todos os elementos da soluo, como equipamentos,

87

licenas de software, servios de instalao, configurao, suporte, manuteno, treinamento, apoio para
a colocao da soluo em produo, execuo de
rotinas de produo pelo rgo ou pela contratada,
bem como consumveis (e.g. cartuchos de impressora
ou de fitas para backup), entre outros (vide item 2.1.
Conceito de soluo de TI). Essa anlise chamada no
mercado de anlise do TCO da soluo (Total Cost of
Ownership - Custo de Total de Propriedade).
d| Riscos identificados:
1) Utilizao de somente uma soluo do mercado como
base para a definio de requisitos, levando ao direcionamento da licitao.
Dessa forma, durante a fase de seleo do fornecedor, somente propostas com essa soluo podero ser
consideradas adimplentes com o edital.
Caso somente uma empresa possa oferecer proposta vlida, provavelmente o preo ofertado ser acima dos preos praticados no mercado.
Ainda que haja vrias empresas que forneam o
produto ou servio da nica soluo usada como referncia, como o edital foi direcionado, o fabricante da
soluo pode emitir um comando para seus revendedores e distribuidores, definindo quem vencer a licitao e quais empresas participaro apenas para que
a licitao tenha aparncia de competio (cobertura
de licitao).
Esse direcionamento pode levar a propostas de impugnao do edital de licitao, a denncias nos meios
de comunicao ou a aes dos rgos de controle,
causando constrangimento ao rgo e responsabilizao dos servidores envolvidos na contratao.

88

1.1) Sugestes de controles internos:

(1) a equipe de planejamento da contratao deve garantir que o levantamento de solues do mercado seja feito junto ao maior nmero de fontes possvel, efetuando levantamento de contrataes
similares feitas por outros rgos, consulta a stios
na internet (e.g. portal do software pblico), visita
a feiras, consulta a publicaes especializadas (e.g.
comparativos de solues publicados em revistas
especializadas) e pesquisa junto a fornecedores.
2) Levantamento de mercado deficiente, levando a licitao deserta, ou seja, nenhuma proposta ser apresentada na licitao.
Sem o levantamento de mercado, somente durante
a execuo da licitao pode-se perceber que nenhuma
soluo do mercado atende aos requisitos estabelecidos, por terem sido elaborados de forma deficiente.
Por exemplo, o conjunto de requisitos pode englobar as melhores caractersticas de diversos produtos do
mercado, mas nenhum deles rene todas as caractersticas simultaneamente, levando licitao deserta.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
2.2) Consideraes: com o advento do prego, a fase
externa da licitao se tornou mais clere, de
modo que o edital de uma licitao deserta pode
ser ajustado e republicado em curto perodo de
tempo. O atraso maior nas licitaes do tipo

89

tcnica e preo, pois o tempo entre a republicao e a apresentao das propostas normalmente maior (e.g. 45 dias para concorrncia do tipo
tcnica e preo 57, ao contrrio do mnimo de
oito dias para licitaes na modalidade prego 58).
3) Proximidade inadequada entre servidores da equipe
de planejamento da contratao e empresa(s) do mercado, levando quebra da imparcialidade da equipe,
resultando no direcionamento da licitao.
Por exemplo, uma empresa ter acesso exclusivo
equipe de planejamento da contratao, influenciando-a, de modo que a equipe defina requisitos que favoream a empresa para vencer o certame, com ou sem a
troca de alguma vantagem para os servidores.
Outro exemplo o de oferta de visita instalao
de uma potencial empresa fornecedora com custos pagos por ela mesma.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve interagir com os fornecedores de forma cautelosa.
Uma boa prtica enviar correspondncia oficial a
cada potencial fornecedor identificado, contendo
elementos essenciais da contratao (e.g. necessidade, requisitos, quantidades), para que ele possa
informar se tem condies de entregar soluo
que atenda aos requisitos e qual o preo estimado dessa soluo. Outra forma de interagir com
os fornecedores utilizar o portal do rgo na internet para efetuar o levantamento de mercado.
As interaes citadas devem constar dos autos do
processo de contratao;
(2) caso sejam necessrias reunies entre o rgo e
empresas do mercado, bem como demonstraes
de produtos ou servios durante o levantamento
90

de mercado, a equipe de planejamento da contratao deve fazer com que esses eventos ocorram
com pelo menos dois servidores do rgo e sejam
documentados nos autos do processo de contratao. Adicionalmente, deve ser justificado por que
as interaes ocorreram com somente essas empresas, garantindo a transparncia desses eventos;
(3) se for necessrio conhecer as instalaes de empresas que sejam potenciais fornecedoras da soluo, o rgo deve justificar essa necessidade nos
autos do processo de contratao e identificar
quais so essas empresas e agendar visitas a cada
uma delas, devidamente planejadas (e.g. elaborar
lista de itens a verificar nas visitas), com o custo a
cargo do rgo, e no das empresas.

6.1.6 Justificativas da escolha do

tipo de soluo a contratar
a| O que :
a demonstrao de que o tipo de soluo escolhido
pela equipe de planejamento da contratao, com base no
levantamento de mercado, o que mais se aproxima dos
requisitos definidos e que mais promove a competio, levando-se em conta os aspectos de economicidade, eficcia,
eficincia e padronizao, bem como prticas de mercado.
O tipo de soluo reflete a abordagem escolhida pelo rgo para resolver o problema de negcio enfrentado.
Por exemplo, no caso da necessidade de apoiar um determinado processo de trabalho, a equipe de planejamento da contratao pode avaliar opes, como:
1) desenvolver um sistema de informao internamente,
se tiver equipe de desenvolvimento de sistemas prpria;

91

2) contratar o desenvolvimento do sistema;

3) contratar soluo no mercado que inclua produto existente e servios de adaptao necessidade do rgo.
Neste caso, deve-se verificar a existncia de solues
baseadas em softwares pblicos, livres, proprietrios,
bem como a possibilidade de combinaes desses tipos. Assim, na licitao podero ser aceitas solues
baseadas em solues mistas (e.g. parte dos softwares
livre e parte proprietria).
Outro exemplo o atendimento necessidade de impresso, que pode ocorrer de vrias formas, tais como:
1) mediante a contratao de um servio de impresso,
remunerado por pgina impressa, de maneira que a gerncia operacional do servio fique por conta da contratada (e.g. a contratada instala todos os equipamentos necessrios, compra os insumos periodicamente
e apresenta relatrios mensais sobre a quantidade de
impresses para o fiscal do contrato, bem como a srie
histrica de todo o contrato);
2) contratao de impressoras de vrios tipos (e.g. impressoras a laser para grupos de trabalho e impressoras a jato de tinta para usurios que trabalham em salas
separadas), computadores para atuar como servidores
de impresso, bem como os materiais de consumo ao
longo do tempo (e.g. cartuchos de impressora). O rgo faz toda a integrao dos elementos citados, compra os insumos, executa e gerencia todo o servio.
Ressalta-se que diversos servios ou produtos do mercado podem se enquadrar em um mesmo tipo de soluo.
Por exemplo, caso o rgo decida contratar uma soluo
baseada em sistema de informao do mercado, provavelmente vrios sistemas podero atender necessidade do
rgo. Se o rgo decidir contratar o desenvolvimento de
um sistema que o atenda, vrias empresas podero pres-

92

tar esse servio, que poder ser oferecido de vrias formas, tais como:
1) projeto fechado, em que o contrato se restrinja somente ao desenvolvimento do sistema;
2) servio de fbrica de software, mediante o qual vrias
solues podem ser desenvolvidas.
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 37, caput, art. 70, caput; Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea c, art. 11, art. 15, incisos I, III, IV e V; IN - SLTI 4/2010, art. 11, incisos III e IV;
Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 59.
c| Riscos identificados:
1) Adoo de tipo de soluo que siga predominantemente padres proprietrios, levando dependncia
excessiva do rgo com relao soluo.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
buscar contratar soluo que siga padres de mercado que permitam a migrao para outras solues (e.g. exigir que a soluo oferea facilidades
de exportao dos dados em padro que permita
a importao desses dados por outras solues).
2) Adoo de tipo de soluo imaturo, levando a problemas na implantao ou descontinuidade da soluo antes do rgo conseguir desfrutar do investimento feito
na soluo.
Por exemplo, solues baseadas em tecnologias
muito recentes e que ainda no foram depuradas de
forma que podem apresentar muitos problemas na

93

implantao (e.g. travamentos, suporte tcnico deficiente). Adicionalmente, podem no conseguir participaes de mercado significativas, de forma que esto
mais sujeitas descontinuidade do que solues mais
maduras, podendo levar a nova contratao de soluo similar antes de o rgo conseguir desfrutar do investimento feito na soluo imatura.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
verificar se cada tipo de soluo em anlise conta
com base instalada significativa, se muitos fornecedores do mercado oferecem solues desse tipo
e se apresenta perspectiva de amadurecimento,
descartando aquelas consideradas imaturas, com
as devidas justificativas explicitadas nos autos do
processo de contratao.
3) Adoo de tipo de soluo obsoleto ou prximo da obsolescncia, levando descontinuidade da soluo antes do rgo conseguir desfrutar do investimento feito
na soluo.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve verificar a perspectiva de amadurecimento de cada
tipo de soluo em anlise, descartando aquelas
consideradas obsoletas ou prximas da obsolescncia, com as devidas justificativas explicitadas
nos autos do processo de contratao.

94

4) Adoo de tipo de soluo baseado em locao antieconmica de equipamentos ou softwares.

4.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve avaliar a economicidade desse tipo de contratao em
comparao com a possibilidade de aquisio dos
respectivos produtos, buscando o tipo de soluo
mais econmico (Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio, item 9.3.2; Lei 8.666/1993, art. 3, caput, art. 6,
inciso IX, alneas c e f, art. 12, inciso III 60).

6.1.7 Estimativas preliminares dos preos

a| O que :
so as estimativas preliminares dos preos dos itens a
contratar feitas com base no levantamento de mercado,
no intuito de apoiar a anlise de viabilidade da contratao, em especial com respeito relao de custo-benefcio
da contratao.
b| Fundamentao legal:
Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX 61.
c| O que fazer:
1) alm das despesas para a obteno da soluo (e.g.
compra ou construo da soluo), tambm devem ser
levantadas as possveis despesas fixas aps a implantao da soluo, tais como suporte tcnico e manuteno corretiva;
2) incluir os memoriais de clculo das estimativas dos preos unitrios e do preo total nos autos do processo de
contratao.
95

d| Consideraes:
1) No caso de contrataes mais simples (e.g. contratao de nmero pequeno de pen drives), em funo da
baixa complexidade na elaborao dos estudos tcnicos preliminares, a elaborao da estimativa preliminar
dos preos da contratao se confunde com o procedimento de estimar os preos no mbito do termo de
referncia ou do projeto bsico (vide item 6.3.9. Estimativas dos preos). Ou seja, a estimativa de preos
feita nos estudos tcnicos preliminares aproveitada
no termo de referncia ou projeto bsico.
2) Entretanto, no caso de licitaes mais complexas (e.g.
contratao de soluo de ERP), as estimativas preliminares produzem preos necessrios para a anlise de
viabilidade, mas que devem ser refinados durante a elaborao do termo de referncia ou do projeto bsico.
3) Lembra-se que essas estimativas tambm so necessrias em contrataes relativas a adeses a atas de registro de preo, pois necessrio justificar a vantagem
econmica (Decreto 3.931/2001, art. 8, caput 62).
e) Riscos identificados:
1) Coleta insuficiente de preos, levando a estimativas
inadequadas.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
consultar diversas fontes para obter preos a serem usados nos clculos das estimativas dos preos unitrios e do preo global;
(2) a equipe de planejamento da contratao deve
utilizar deflatores para ajustar os preos obtidos
diretamente com os fornecedores, pois estimati-

96

vas de preo obtidas junto a fornecedores, antes

da licitao, normalmente incluem folgas;
(3) a equipe de planejamento da contratao deve
elaborar memria de clculo das estimativas de
preo, isto , registrar os procedimentos adotados para se obter as estimativas a partir dos preos coletados, bem como anexar as evidncias das
pesquisas realizadas (e.g. cpias de pesquisas em
portais na internet de rgos e empresas, ofcios
do rgo a empresas solicitando propostas de preo, propostas de preo das empresas);
(4) publicar normativo estabelecendo procedimento consistente para elaborao de estimativas de
preo, a fim de orientar as equipes de planejamento das contrataes de TI do rgo, inclusive nos
casos de contrataes diretas e adeses a atas de
registro de preo. Por exemplo, estabelecer parmetros sobre o que fazer com os preos coletados
(e.g. calcular a mdia ou considerar o menor valor coletado), estabelecer critrio para descarte
de preos (e.g. descartar preos muito acima dos
demais, pois distorceriam clculos como o da mdia), bem como perodo para considerar os preos
(e.g. somente considerar preos estabelecidos nos
ltimos noventa dias). A Orientao Tcnica - TIControle 1/2010 pode ser usada como referncia
para a elaborao de norma sobre o assunto. Convm que esse controle seja executado pela rea
administrativa;
(5) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
reviso dos artefatos produzidos no planejamento
das contrataes por servidor snior, de modo a
verificar se os preos dos itens a contratar foram
estimados preliminarmente e de forma adequada.

97

Convm que a responsabilidade por esse controle

seja da alta administrao.
2) Dificuldade dos atores envolvidos de justificar a adequao das estimativas de preo da contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades de classe ou rgos de controle).
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

6.1.8 Descrio da soluo de TI como um todo

a| O que :
a soluo de TI concebida deve incluir todos os elementos necessrios para, de forma integrada, gerar os resultados pretendidos para atender necessidade da contratao. Como foi exposto no item 2.1. Conceito de soluo
de TI, uma soluo de TI normalmente engloba mais elementos do que, por exemplo, somente o desenvolvimento
de um sistema, a contratao de licenas de um software
ou a contratao de um equipamento.
b| Fundamentao legal:
Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea a, art. 8, caput; IN - SLTI 4/2010, art. 11, inciso IV, alnea a 63.
c| Consideraes:
1) Quando o rgo contrata uma soluo incompleta
e depois contrata as partes faltantes, pode se deparar com uma situao de dependncia do fornecedor
contratado. importante salientar que as partes que
faltam tm que ser compatveis com a soluo incom98

pleta j contratada. Se o rgo somente puder contratar essas partes faltantes com o fornecedor da soluo
incompleta, o rgo ter criado uma situao de inexigibilidade que poderia ter sido evitada. Quando se
configura uma situao de dependncia, normalmente
a empresa fornecedora pratica preos mais altos, em
comparao com um mercado competitivo.
Por exemplo, o rgo contrata licenas de software
sem o servio de suporte tcnico necessrio, de modo
que no conta com apoio para resolver problemas e
tirar dvidas sobre o funcionamento do software. Para
resolver problemas, os servios de suporte tcnico tm
que ser contratados com urgncia, pois a soluo j
se encontra disponvel para seus usurios, assim, eles
dependem da soluo para produzir resultados. Se somente a empresa contratada oferecer o servio citado,
a contratao termina sendo feita por inexigibilidade
de licitao, j que no h possibilidade de competio.
Essa contratao poderia ter sido evitada se a soluo
contratada tivesse includo o servio de suporte tcnico.
Ainda que haja outros fornecedores das partes faltantes, h o risco do fabricante da soluo emitir um
comando para suas empresas credenciadas para que
somente a empresa vencedora da licitao da soluo
incompleta, tambm credenciada do fabricante, possa
vencer a licitao para o fornecimento das partes faltantes, configurando um monoplio, mesmo que haja
licitao.
d| Riscos identificados:
1) A soluo contratada ser incompleta, de forma a no
atender necessidade da contratao.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
garantir que o levantamento de mercado seja cri99

terioso e, no caso de solues complexas, verificar

junto a outros rgos e a fornecedores se a soluo definida devidamente abrangente para gerar os resultados pretendidos, de modo a atender
necessidade do rgo.
2) Contratao de partes faltantes de uma soluo incompleta a preos elevados devido necessidade de execuo de contratao por inexigibilidade ou por licitao com definio de objeto de fornecedor especfico,
para garantir a compatibilidade com o resto da soluo
j contratado.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
3) Paralisao de soluo de TI pouco tempo depois de
sua instalao por falta de consumveis (e.g. esgotamento rpido de cartuchos de impressoras a laser).
Assim, o equipamento fica sem utilizao at a concluso de licitao e posterior entrega dos materiais de
consumo necessrios.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
estabelecer que a soluo de TI a ser contratada
inclua todos os consumveis necessrios para que
funcione por perodo pr-determinado, de maneira
que o rgo tenha tempo para planejar, executar
licitao e receber novos materiais de consumo.
3.2) Consideraes: os materiais de consumo devem
ser definidos com base no servio a ser prestado
pelo equipamento. Por exemplo, no caso de im-

100

pressoras, os materiais de consumo devem ser

definidos em termos de pginas impressas, e no
de cartuchos, pois: a) impressoras distintas podem apresentar rendimentos diferentes com seus
respectivos cartuchos de impresso tpicos, isto ,
a unidade cartucho pode-se traduzir em quantidades diferentes de pginas em impressoras distintas; b)h impressoras que funcionam com cartuchos de diferentes capacidades de impresso;
c) existem cartuchos de demonstrao, isto , que
duram menos tempo do que os materiais de consumo normais, podendo ser fornecidos no lugar
de cartuchos normais se no houver vinculao da
contratao com o rendimento do cartucho.

6.1.9 Justificativas para o parcelamento

ou no da soluo
a| O que :
a equipe de planejamento da contratao deve avaliar
e justificar se tcnica e economicamente vivel dividir a
soluo de TI a ser contratada.
A deciso de dividir ou no a soluo em parcelas precisa ser justificada. De acordo com o art. 8 da Lei 8.666/1993,
as contrataes devem ser programadas no todo, coerente com o conceito de soluo de TI exposto neste guia e na
IN - SLTI 4/2010. Entretanto, de acordo com o 1 do art. 23
da Lei 8.666/1993, como regra, as contrataes devem ser
divididas em tantas parcelas quanto possvel, desde que
seja tcnica e economicamente vivel. Em suma, deve-se
planejar a soluo como um todo, mas deve-se dividi-la em
tantos objetos quanto possvel para fins de contratao,
de modo a ampliar a competitividade nas contrataes,
desde que seja tcnica e economicamente vivel.
Ressalta-se que se trata da diviso de uma nica soluo de TI, pois em muitos casos os gestores agrupam inde-

101

vidamente vrias solues de TI em um s contrato, de forma que descumprem os dispositivos legais citados a seguir
e a jurisprudncia do TCU.
A regra a diviso, seja de vrias solues em contratos distintos, seja de uma soluo cujas partes possam ser
contratadas separadamente.
Se a diviso da soluo no for tecnicamente vivel,
mas no houver fornecedores para toda a soluo, ento
se pode considerar a possibilidade de aceitao de consrcios (Lei 8.666/1993, art. 33, caput 64) ou subcontratao
(Lei 8.666/1993, art. 72 65). A aceitao ou no de consrcios ou de subcontratao deve ser devidamente justificada. Vale ressaltar que a responsabilidade pela execuo do
objeto da contratada, inclusive com respeito parte dos
servios que tiverem sido subcontratados.
importante destacar que tambm se deve justificar a
forma de parcelamento escolhida, caso a equipe de planejamento da contratao decida dividir a soluo.
A forma de adjudicao da soluo, que consta do
edital de licitao, derivada da forma de parcelamento
da contratao. Se a soluo no for divisvel, o objeto da
licitao ser composto por vrios itens que devero ser
adjudicados a uma nica empresa ou a um consrcio. Se
a soluo for divisvel, os itens podero ser licitados separadamente ou em grupos 66, sendo adjudicados separadamente a empresas diferentes, embora uma mesma empresa possa vencer cada um dos certames. H tambm a
opo de licitar todos os itens de uma soluo divisvel em
um nico processo licitatrio e efetuar a adjudicao por
item ou por grupo de itens. Nesse caso, preciso ter o cuidado de estabelecer condies de habilitao, modelo de
execuo do objeto e modelo de gesto do contrato (inclui
as sanes) adequados para cada item ou grupo de itens.
Se houver a contratao de empresa para apoiar o rgo na avaliao, mensurao ou fiscalizao da soluo
de TI, esses servios tero que ser providos por empresa
diferente da contratada que seja responsvel pela entrega

102

da soluo. Do contrrio, haveria um conflito de interesses

por parte da nica empresa contratada. Em casos como
esse, necessria a segregao (separao) das funes.
importante lembrar que a gesto de processos de trabalho do rgo no pode ser objeto de contratao indireta, pois de execuo exclusiva dos servidores do rgo
(Decreto-Lei 200/1997, art. 10, 7 67). A atividade de gesto
dos processos de trabalho expressa no decreto citado
como tarefas de planejamento, coordenao, superviso
e contrle. A vedao prevista no Decreto-Lei 200/1997 foi
desdobrada na IN - SLTI 4/2010, art. 5, inciso II 68.
Por fim, uma soluo de TI pode ser dividida a partir
dos itens que a compe, mas pode haver a diviso de um
nico item. Por exemplo, caso a quantidade de um determinado item (e.g. microcomputadores) seja muito elevada,
de modo que somente uma empresa ou poucas empresas
consigam entregar todas as unidades necessrias no prazo
definido pelo rgo, esse item pode ser divido em lotes, de
forma a ampliar a competio.
b| Fundamentao legal:
Lei 8.666/1993, art. 15, inciso IV, art. 23, 1 e 2, art. 33,
caput, art. 72; Smula - TCU 247; IN - SLTI 4/2010, arts. 5 e
6, art. 17, 2 e 3; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII; Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio, itens 68 a
74 do voto do Ministro-Relator e item 9.4.1 do acrdo 69.
c| Consideraes:
1) muito comum a alegao de que mais fcil gerenciar um nico contrato, mesmo que esse possua um
objeto divisvel composto por vrias solues, do que
gerenciar os vrios contratos resultantes do parcelamento do objeto. Essa suposta facilidade no supera
as restries legais e os riscos envolvidos.

103

 Um contrato nico com objeto composto por vrias solues tende a ser vago com relao a aspectos, como:
a)

o modelo de execuo do objeto: como a empresa atuar para gerar os resultados pretendidos
com cada soluo e quais so os nveis mnimos
de servio exigidos de cada soluo;
b) o modelo de gesto do contrato: como o rgo
acompanhar os trabalhos relativos a cada soluo e aplicar sanes, bem como a natureza
das sanes.
O extremo deste raciocnio a contratao de servios por postos de trabalho para todos os servios de TI do
rgo. Com um contrato vago, o esforo de gesto contratual tende a ser baixo, pois a contratada tem grande liberdade de atuao, mas a probabilidade da contratao
alcanar os resultados pretendidos, que muitas vezes tambm no so definidos claramente, mais baixa.
Com a diviso do objeto composto por vrias solues
de TI em contrataes separadas, o rgo pode utilizar
mecanismos para acompanhar adequadamente a execuo de cada contrato, avaliar os produtos e servios entregues com um grau de objetividade mais alto (e.g. mediante
critrios de qualidade especficos para cada soluo) e dispor de mecanismos mais eficazes para trazer cada contrato normalidade se houver problemas (e.g. aplicao de
sanes especficas para cada soluo). No pior caso, se
houver problemas intransponveis, o rgo tem condies
de encerrar algum dos contratos tempestivamente e com
menos transtornos, antes que os prejuzos sejam maiores.
d| Riscos identificados:
1) Contratao de duas ou mais solues em um mesmo
objeto contratual, o que descumpre a fundamentao

104

legal citada e vai contra a jurisprudncia do TCU, levando ao seguinte:

a)

dependncia excessiva da contratada que presta

diversos servios no mesmo contrato, de forma
que, se a empresa deixar de existir (e.g. devido a
desentendimento entre os scios ou falncia), o
rgo fica sem o atendimento a diversas necessidades simultaneamente, o que menos provvel
de acontecer se cada servio for prestado por vrias empresas diferentes;
b) os modelos de execuo do objeto e de gesto
do contrato tendem a ser vagos e ineficazes (vide
itens 6.3.5 e 6.3.6). Por exemplo, as multas estabelecidas normalmente so genricas, de modo
que podem ter pouca eficcia;
c) diminuio da competitividade na licitao, por
no permitir que empresas especializadas em alguma das solues participem da licitao, uma
vez que no fornecem o conjunto completo de
solues. Adicionalmente, os requisitos de habilitao (e.g. atestados de capacidade tcnica) tendem a permitir somente a habilitao de grandes
empresas, pois empresas menores tero dificuldade de apresentar comprovao da prestao de
servios referentes a todas as solues.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
contratar solues distintas separadamente, verificando, para cada soluo, se possvel dividi-la.
2) Diviso de soluo de TI que no seja tcnica ou economicamente divisvel, resultando em contrataes por
inexigibilidade ou em licitaes com poucos fornecedores, levando obteno de valores mais altos, em
comparao compra conjunta da soluo.
105

 Por exemplo, contratar licenas de software em

uma licitao e os respectivos servios de suporte tcnico e de treinamento em licitaes separadas, considerando-se um mercado em que no haja pluralidade
de fornecedores destes servios, isto , dado um determinado software do mercado citado, no h muitas
empresas que ofeream servios de suporte tcnico e
de treinamento para os softwares desse mercado.
Salienta-se que, neste caso, as licitaes, alm
de serem separadas, teriam que ser executadas em
sequncia, pois no seria possvel executar as licitaes dos servios e do treinamento sem que o rgo e
as licitantes soubessem para qual software esses servios se refeririam.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
avaliar se a soluo divisvel ou no, levando em
conta o mercado que a fornece.

6.1.10 Resultados pretendidos

a| O que :
os resultados pretendidos so os benefcios diretos
que o rgo almeja com a contratao da soluo, em
termos de economicidade, eficcia, eficincia, de melhor
aproveitamento dos recursos humanos, materiais e financeiros disponveis, inclusive com respeito a impactos ambientais positivos (e.g. diminuio do consumo de papel ou
de energia eltrica), bem como, se for caso, de melhoria da
qualidade de produtos ou servios, de forma a atender
necessidade da contratao.
Deve-se ter em mente que os resultados pretendidos
devem ser formulados em termos de negcio, no de TI.

106

Por exemplo, na contratao de um novo sistema de

informao para automatizar um processo de trabalho do
rgo, pode-se definir como um dos resultados pretendidos a diminuio do tempo mdio de execuo de um determinado servio oferecido pelo rgo (e.g. emisso de
um determinado tipo de certido). Nesse caso, o resultado
refere-se eficincia, pois o servio a ser oferecido por intermdio da soluo dever ser mais rpido do que o servio oferecido manualmente.
Outro benefcio possvel a diminuio de custos com
a nova soluo de TI. Essa diminuio de custo pode ocorrer mediante a contratao de soluo de TI mais barata
do que a anteriormente utilizada, isto , diminuio de
custo da TI do rgo. Tambm pode ocorrer mediante a
diminuio de custo de processo de trabalho do rgo no
atendido originalmente pela rea de TI (e.g. contratar infraestrutura de voz sobre IP que propicia barateamento
dos custos com telefonia), de modo que o custo da TI pode
aumentar, mas esse aumento menor do que o corte de
custo dele decorrente em outra rea do rgo.
Como os resultados devem ser formulados em termos
de negcio, devem ser elaborados pela rea requisitante e refinados com o apoio da equipe de planejamento
da contratao.
Os resultados pretendidos configuram promessas feitas pela rea requisitante e pela equipe de planejamento da
contratao a todos os interessados (e.g. alta administrao, rea requisitante e usurios finais).
Em outras palavras, a equipe de planejamento afirma
que se o rgo se dispuser a investir os recursos necessrios na soluo, ento dever obter os resultados pretendidos, isto , os benefcios prometidos. O alcance desses
resultados deve estar sempre em mente pelos diversos
atores envolvidos com a contratao e a gesto contratual, pois se no forem alcanados, os investimentos e at a
prpria continuidade da soluo devero ser reavaliados.
107

 de se esperar que pelo menos alguns dos resultados

pretendidos sejam mensurveis. Por exemplo, se o resultado esperado com uma determinada contratao aumentar a produtividade de um processo de trabalho, esse
resultado deve ser retratado em nmeros. Assim, deve-se
estabelecer um critrio de medio, medir como o rgo
tem executado o processo antes da contratao da soluo e aps a sua implantao, comparando as medidas pr
e ps-implantao.
Caso os resultados pretendidos com a contratao no
sejam alcanados, os gestores de negcio, da rea administrativa e da rea de TI podem ser questionados pelas instncias de governana de TI e pelas instncias de controle.
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 37, caput, art. 70, caput; Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea c; Lei 9.784/1999,
art. 2, caput; Decreto 2.271/1997, art. 2, inciso III; IN - SLTI
4/2010, art. 9, inciso II 70.
c| Riscos identificados:
1) Avaliao da viabilidade da contratao ser feita de forma subjetiva, por no se saber ao certo quais so os
resultados pretendidos com a contratao.
Nesse contexto, a anlise de custo-benefcio fica
prejudicada.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a rea requisitante deve declarar formalmente os
resultados pretendidos nos autos do processo de
contratao, de forma clara e objetiva. Quando
possvel, os resultados devem ser mensurveis,
de modo a haver melhores condies de aferir o
alcance dos resultados declarados aps a implantao da soluo.
108

2) Definio de resultados no realistas, gerando frustrao na rea requisitante, na rea de TI e em outros

interessados.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
avaliar a possibilidade da contratao alcanar os
resultados esperados definidos pela rea requisitante. Se a equipe de planejamento considerar que
os resultados no so realistas, deve negociar com
a rea requisitante para ajustar as expectativas,
planejando, assim, uma contratao vivel. Caso
a negociao no se mostre eficaz, a equipe de
planejamento deve levar o caso s instncias superiores. A impossibilidade de produzir resultados
realistas nos termos da rea requisitante enseja a
inviabilidade da contratao. Exemplos de causas
de resultados no realistas a considerar:ausncia
de soluo no mercado que produza os resultados
pretendidos no todo ou em parte, custo proibitivo
para alcanar os resultados como foram definidos
(e.g. nvel de disponibilidade esperado muito elevado) e avaliao otimista de cortes de custos esperados com a implantao da soluo.
3) No alcance dos resultados pretendidos com a
contratao.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
elaborar os artefatos de planejamento da contratao expostos no presente guia, de modo a aumentar as chances de obter de soluo de TI que
alcance os resultados pretendidos.

109

3.2) Consideraes: caso os resultados no sejam alcanados por falhas no planejamento da contratao, pode haver questionamentos pelos rgos
de controle. Esses questionamentos podem levar
responsabilizao dos servidores envolvidos e a
danos imagem do rgo.

6.1.11 Providncias para adequao do ambiente do rgo

a| O que :
so os ajustes que precisam ser feitos no ambiente do
rgo para que a contratao atenda necessidade de negcio, em funo do impacto esperado dos trabalhos da
contratada durante a construo, implantao e operao
da soluo junto ao rgo, bem como da soluo aps a
sua implantao. Ou seja, so providncias relativas gesto das mudanas necessrias para viabilizar a utilizao
da soluo. Os ajustes decorrentes no ambiente do rgo
devem abarcar diversos aspectos, tais como:
1) infraestrutura tecnolgica a nova soluo de TI pode
requerer diversas alteraes na infraestrutura de TI,
como:
a)

contratao de canais de comunicao (links) de

velocidades mais altas, em funo de expectativa
de aumento no trfego desses canais com o uso
da soluo;
b) contratao de servidores de bancos de dados
com maior capacidade de processamento, devido
a estimativas de aumento do nmero de transaes devido nova soluo de TI;
c) contratao de equipamentos para aumentar a
capacidade de armazenamento (e.g. aumentar a
capacidade do equipamento de storage), em funo da nova soluo;
110

d) contratao de monitores de vdeo maiores, por

exemplo, em funo de implantao de solues
que exijam que os servidores do rgo (pessoas)
possam visualizar pginas A4 na tela (e.g. solues de processo eletrnico);
e) alocao de equipamentos (e.g. microcomputadores e impressoras) e licenas de software para
os funcionrios da contratada que necessitem trabalhar nas instalaes do rgo;
2) inraestrutura eltrica: por exemplo, necessidade de
mudar o cabeamento eltrico e outros elementos,
como disjuntores e no-breaks, devido ao aumento do
nmero de equipamentos nas salas dos usurios e na
sala de servidores de rede;
3) infraestrutura de ar-condicionado: por exemplo, necessidade de ampliar a capacidade do ar-condicionado da
sala de servidores de rede, em funo do aumento de
equipamentos decorrente da implantao da soluo;
4) espao fsico: alocao de espao fsico para implantar
uma nova soluo (e.g. sala segura) ou para a equipe
da contratada trabalhar dentro do rgo, diria ou somente esporadicamente;
5) estrutura organizacional: uma nova soluo pode demandar a criao de novas estruturas organizacionais,
dentro ou fora da rea de TI, para que o rgo obtenha os resultados pretendidos. Por exemplo, solues
como portais e data warehouses podem demandar a
criao de setores especficos para utilizar a soluo
(e.g. extrair informaes gerenciais para serem usadas
no planejamento estratgico do rgo), cuidar da sua
evoluo (e.g. definir e priorizar modificaes), executar rotinas de produo (e.g. rotinas de alimentao e
consolidao de dados), manter a soluo funcionando
(e.g. efetuar correes e gesto das mudanas necessrias) e, se for o caso, fiscalizar os contratos necessrios com empresas contratadas;

111

6) acesso a sistemas de informao: pode ser necessrio

conceder acesso a alguns sistemas do rgo a funcionrios da contratada, o que, alm do esforo inicial e
contnuo de concesso e revogao de permisses a
esses funcionrios, pode levar a mudanas no sistema
de controle de acesso e tambm ao estabelecimento
de novos procedimentos (e.g. somente o preposto da
contratada poder solicitar a concesso de perfis a funcionrios da contratada, mediante formulrio com os
dados do funcionrio e a justificativa para a concesso
de cada perfil);
7) capacitao dos funcionrios da contratada referente
ao ambiente do rgo, se necessrio: por exemplo, no
caso de servios como service desk, necessrio que os
funcionrios da contratada sejam treinados nos servios especficos oferecidos pelo rgo (e.g. sistemas de
informao) e nos scripts que sero utilizados no atendimento aos usurios;
8) impacto ambiental da implantao da soluo: que
pode ser tratado com procedimentos como o de descarte de cartuchos de impressoras;
9) impacto na equipe da rea de TI: particularmente com
relao gesto do contrato, pois essa atividade pode
demandar grande esforo por parte da rea de TI, em
especial com relao aos contratos com emisso contnua de ordens de servio, pois alm da elaborao
desses artefatos, os produtos e servios entregues
tm que ser avaliados com base nas ordens de servio
e nos critrios de qualidade e prazo estabelecidos no
contrato. Assim, a rea de TI deve destacar servidores
qualificados em gesto contratual e na soluo de TI
contratada para atuarem como fiscais do contrato e
como membros da comisso de recebimento definitivo, comprometendo parte dos recursos humanos da
rea de TI na atividade de gesto contratual;
10) impacto na equipe da rea requisitante: assim como na
rea de TI, a gesto do contrato pode demandar grande esforo na rea requisitante, principalmente com
112

relao aos contratos com uso de ordens de servio,

pois alm da participao da rea requisitante na elaborao desses artefatos, os produtos e servios entregues tm que ser avaliados sob a tica da aderncia
aos requisitos de negcio estabelecidos. Assim, essa
rea deve destacar servidores devidamente qualificados nos processos de negcio apoiados pela soluo
de TI contratada para participar do esforo de gesto
contratual, comprometendo parte dos recursos humanos da rea requisitante nesse processo de trabalho.
Adicionalmente, a rea requisitante ter que definir
quais alteraes devero ser feitas na soluo ao longo
do tempo, bem como as prioridades dessas alteraes,
e tambm tirar dvidas dos usurios relativas s regras
de negcio da soluo (como a soluo deve funcionar
em termos de negcio) que no puderem ser resolvidas no mbito de um servio de service desk;
11) impacto na rotina dos usurios: uma nova soluo de
TI insere uma srie de mudanas no trabalho dos usurios, de forma que essas mudanas devem ser devidamente comunicadas e, se for o caso, deve ser definida
uma estratgia de treinamento dos usurios na nova
soluo;
12) impacto de mudana de processos de trabalho do rgo: que podem levar publicao de normativos para
fundamentar os atos administrativos que ocorrero
com base na soluo. Por exemplo, no caso de uma soluo de processo eletrnico, os documentos do processo passaro a ser assinados digitalmente, tornando
necessrio estabelecer a validade jurdica desses atos
em normativo do rgo;
13) impacto junto aos diversos interessados: uma nova soluo de TI pode afetar interesses de diversos atores
dentro e fora do rgo, de modo que importante envolver os interessados e mant-los informados sobre
as mudanas que ocorrero nos principais momentos
de implantao da soluo. Por exemplo, pode haver
publicao de notcias em meios de comunicao inter113

nos e externos, elaborao de panfletos explicativos e

conduo de cerimnia de lanamento da soluo com
a presena dos principais interessados internos ou externos ao rgo, para que tenham cincia da existncia da soluo, de suas principais funcionalidades e de
como afeta o trabalho deles, de maneira que o investimento feito na soluo lhes d retorno e as resistncias sejam minimizadas ou eliminadas;
14) outras providncias necessrias para a implantao da
soluo: providncias relativas ao aumento do uso de
diversos itens, como crachs para prestadores de servio, servio de telefonia, caf, gua mineral, banheiros, vagas no estacionamento e restaurante, entre outros, que podem ser significativos quando dezenas ou
centenas de funcionrios de uma contratada passam
a trabalhar dentro das instalaes do rgo. Quando
se considera que um rgo normalmente contrata empresas para diversos tipos de servios, o impacto do
somatrio de funcionrios de empresas contratadas
pode ser expressivo;
15) outras providncias para lidar com as consequncias da
implantao da soluo: no caso de uma soluo que
elimina a necessidade do trabalho de diversos servidores pblicos, necessrio avaliar como reposicion-los
dentro do rgo, que pode passar por providncias
como reciclagem desses servidores e posterior realocao deles. o caso da disponibilizao de documentos
via rede de computadores, que faz com que a necessidade de confeco de cpias diminua, de modo que os
servidores alocados nessa tarefa sejam menos demandados. Adicionalmente, caso a soluo elimine ou diminua a necessidade de um contrato j existente, deve-se
rev-lo, encerr-lo ou partir para uma nova contratao.
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 170, inciso IV, art. 225, 1, inciso IV; Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX; Decreto 7.746/2012;
114

IN - SLTI 1/2010; Portaria - SLTI 2/2010, art. 1, 1; IN - SLTI

4/2010, art. 11, inciso V 71.
c| Consideraes:
1) A partir do conjunto de ajustes expostos, pode-se
concluir que h contrataes que embutem uma srie
de custos invisveis que, sem o planejamento adequado, podem no ser considerados no planejamento da
contratao.
d| O que no fazer:
1) Oferecer treinamentos aos funcionrios da contratada referentes a conhecimentos de amplo domnio no
mercado, como sistemas operacionais ou sutes de automao de escritrio (e.g. conjunto de softwares que
inclua editor de texto e planilha eletrnica).
e| Riscos identificados:
1) Falta de servidores na rea de TI com domnio do processo de gesto contratual, levando a gesto de contrato deficiente.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao e a rea de TI devem tomar
providncias para garantir: 1) a existncia de quantidade adequada de servidores para executar o
processo de gesto dos contratos; 2) a qualificao dessas pessoas para executar esse processo
de trabalho;
(2) a rea de TI pode promover a formao de comunidade de prtica de planejamento das contrataes e de gesto dos contratos de solues de
TI, de forma que os servidores envolvidos nessas
115

atividades possam compartilhar informaes e

conhecimentos, bem como tirar dvidas sobre
esses temas.
2) Sobrecarga dos servidores responsveis por atividades
do processo de gesto dos contratos, levando execuo inadequada desse processo.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao e a rea de TI devem tomar
providncias para dar a relevncia adequada ao
processo de gesto dos contratos, de maneira que
os servidores alocados s atividades desse processo, bem como as respectivas chefias, deem-lhes
prioridade em termos de alocao de recursos. Por
exemplo, no planejamento de TI (e.g. elaborao
do PDTI), a rea de TI deve explicitar os esforos
necessrios para gesto dos contratos, considerando que parte dos servidores da rea ser alocada em atividades desse processo, que so indelegveis, ou seja, que no so passveis de execuo
indireta (Decreto-Lei 200/1967, art. 10, 7 72).
3) Falta de participao da rea requisitante da soluo de
TI, especialmente com relao construo e manuteno da soluo (e.g. desenvolvimento de novos mdulos e elaborao de novos relatrios de sistema de informao), levando execuo inadequada do objeto.
A rea requisitante pode argumentar que o esforo esperado dela muito alto, de modo que aparentemente ela est trabalhando para a rea de TI.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao deve publicar normativo
definindo qual a unidade gestora de cada soluo de TI do rgo, que normalmente a rea
116

requisitante da soluo, e quais so as obrigaes

dessa unidade com relao soluo de TI. Entre
essas obrigaes deve estar includa a participao na: 1) elaborao das ordens de servio para
construo e para a manuteno da soluo de TI;
2) avaliao dos servios e artefatos entregues,
sob a perspectiva de atendimento necessidade
de negcio, com base nas ordens de servio;
(2) a alta administrao e a rea de TI devem tomar
providncias para conscientizar os gestores das
solues de TI a respeito da importncia da participao deles na construo, manuteno e operao das solues de TI.
3.2) Consideraes: a avaliao dos servios e artefatos entregues por parte da rea requisitante refere-se essencialmente verificao da aderncia
desses elementos aos requisitos de negcio estabelecidos. A rea de TI deve fazer verificao da
conformidade dos elementos citados aos requisitos relativos TI. Desse modo, deve haver um
recebimento duplo, isto , da rea requisitante e
da rea de TI (vide item 6.3.6. Modelo de gesto
do contrato, item A|, 4)).
4) Atraso no alcance dos resultados pretendidos com a
contratao devido intempestividade da adequao
do ambiente do rgo (e.g. uma nova soluo pode demandar o aumento da velocidade da rede interna do
rgo e dos links de acesso internet e essas mudanas
ocorrerem somente aps a implantao da soluo).
4.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
estabelecer cronograma para a adequao do ambiente do rgo no mbito do planejamento da
117

contratao, bem como os responsveis por esses

ajustes, dentro e fora da rea de TI;
(2) a equipe de planejamento da contratao, com
o apoio dos gerentes mximos da rea de TI e da
rea requisitante, deve contatar todos os atores
responsveis pelas mudanas no ambiente do rgo necessrias para que a soluo gere os benefcios esperados, deixando todos cientes dessas
mudanas e garantindo que elas ocorram de forma
tempestiva com relao implantao da soluo. Uma boa prtica registrar os compromissos
dos atores responsveis por essas mudanas, por
exemplo, mediante atas de reunio, que devem ser
includas nos autos do processo de contratao.
5) Atraso do incio dos trabalhos da contratada devido
intempestividade do rgo em oferecer as condies
necessrias para o incio dos trabalhos.
5.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
6) Devido a atraso do rgo em oferecer as condies necessrias para a contratada iniciar seus trabalhos, ela
pode pleitear algum tipo de indenizao, pois j ter
alocado recursos sem poder obter retorno.
Por exemplo, em dado momento aps a assinatura
do contrato, caso o rgo no tenha oferecido as condies adequadas, a empresa j pode ter contratado e
treinado funcionrios, comprado licenas de softwares
e equipamentos para fornecer ao rgo, de maneira
que pode pleitear o retorno de seus investimentos,
que at ento resultaram em recursos ociosos.

118

6.1) Sugestes de controles internos

(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

6.1.12 Anlise de risco

a| O que :
Anlise dos riscos relativos contratao e gesto
do contrato, que inclui as aes para mitigar os riscos
identificados.
b| Fundamentao legal:
Decreto-Lei 200/1967, art. 14; IN - SLTI 4/2010, art. 16 73.
c| Consideraes:
1) Na verdade, o tratamento dos riscos deve ocorrer ao
longo de todo o processo de contratao e de gesto
do contrato. O que se assinala neste item a necessidade de avaliao dos riscos da contratao e da gesto
do contrato, que deve ser usado na anlise de viabilidade da contratao.
2) A equipe de planejamento da contratao deve avaliar
o risco do rgo receber produtos que no atendam
aos requisitos de qualidade e desempenho estabelecidos no instrumento convocatrio, de modo a decidir se
exigir ou no amostras de produtos 74.
A necessidade da exigncia de amostras pode se
fundar em pelo menos dois mbitos: tcnico e mercadolgico. No primeiro, a alta complexidade do produto
combinado com a baixa maturidade do adquirente com
relao ao objeto pode justificar a imprescindibilidade
da exigncia. No segundo, a anlise de quo problem-

119

tico o mercado em questo pode indicar a necessidade da exigncia, por meio, por exemplo, do histrico
de ocorrncia de entrega de produtos em desconformidade com os editais para contratao daquele tipo
de objeto por outros entes da Administrao.
Se o edital previr o procedimento de avaliao
de amostras, recomenda-se que sua realizao deve
constar como obrigatria. O procedimento previsto
somente deixar de ser executado nas situaes objetivamente descritas e justificadas no instrumento convocatrio, respeitando-se, sempre, a isonomia entre as
licitantes (Lei 8.666/1993, art. 3, caput, art. 44, 1; Lei
9.784/1999, art. 50, inciso I 75).
Adicionalmente, nos certames realizados por Prego, em que a avaliao de amostras fizer-se necessria, esta deve ser exigida somente na fase de classificao e apenas do licitante provisoriamente em primeiro
lugar, aps a etapa de lances (Lei 8.666/1993, art. 3,
1, inciso I, arts. 27 a 31; Deciso 1.237/2002-TCU-Plenrio, item 8.3.2; Acrdo 808/2003-TCU-Plenrio, item
9.2.5 e Acrdo 526/2005-TCU-Plenrio, item 9.3 76).
Por fim, nos casos em que a avaliao de amostras se
fizer necessria, recomenda-se que sejam previstos pelo
menos os seguintes itens no instrumento convocatrio
(Constituio Federal, art. 37, caput; Lei 8.666/1993,
art. 3, caput; Lei 9.784/1999, art. 2, caput 77):
a)

prazo adequado para entrega das amostras pelas

licitantes, de modo que cada licitante tenha tempo hbil para providenciar as amostras;
b) possibilidade e forma de participao dos interessados na licitao, inclusive das demais licitantes,
no acompanhamento do procedimento de avaliao das amostras;
c) forma de divulgao, a todos os interessados, do
perodo e do local da realizao do procedimento de avaliao das amostras e do resultado de
cada avaliao;
120

d) roteiro de avaliao das amostras, detalhando

todas as condies em que o procedimento ser
executado, alm dos critrios de aceitao da
amostra;
e) clusulas que especifiquem a responsabilidade do
rgo quanto ao estado em que a amostra ser
devolvida e ao prazo para sua retirada aps a concluso do procedimento licitatrio.
d| O que fazer:
1) Para cada risco identificado:
a) descrever o risco;
b) estimar a probabilidade de ocorrncia (e.g. alta,
mdia e baixa);
c) estimar o impacto, caso se materialize em um
evento (e.g. alto, mdio e baixo);
d) definir as aes necessrias para mitigar a probabilidade de ocorrncia ou o impacto, caso se concretize;
e) definir os responsveis por cada ao de mitigao;
f) definir os perodos de execuo das aes de
mitigao.
Na anlise de risco, a equipe de planejamento deve
considerar as lies aprendidas em outras contrataes
do rgo, para evitar problemas j ocorridos em contrataes passadas.
No Apndice A - Sugesto de formulrio para elaborao dos estudos tcnicos preliminares, consta modelo de
tabela para apoiar a anlise de risco.
e| Riscos identificados:
1) A anlise de risco ser otimista, desconsiderando riscos
relevantes.

121

1.1) Sugestes de controles internos:

(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
reviso dos artefatos produzidos no planejamento
das contrataes por servidor snior, de modo a
verificar a consistncia da anlise de risco, considerando lies aprendidas em outras contrataes.
Convm que a responsabilidade por esse controle
seja da alta administrao.

6.1.13 Declarao da viabilidade ou no da contratao

a| O que :
Com base nas informaes levantadas ao longo dos
estudos tcnicos preliminares, a equipe de planejamento
declara se a contratao vivel ou no, cujo parecer dever ser referendado pelos titulares da rea requisitante,
da rea de TI e da autoridade competente. Trata-se da fase
final dos estudos tcnicos preliminares (Lei 8.666/1993,
art. 6, inciso IX). Como parte do parecer citado, a equipe
de planejamento deve explicitar que:
1) h oramento disponvel para a contratao no exerccio corrente. Este oramento deve ter sido previsto
no primeiro quadrimestre do exerccio anterior, no momento da elaborao da proposta oramentria de TI,
que posteriormente comps a proposta oramentria
do rgo;
2) no caso de contratao que possa se estender por vrios exerccios, h perspectiva de provimento de recursos ao longo desses exerccios (e.g. servios contnuos). Exemplos: contratao de service desk, suporte
tcnico, manuteno corretiva (correo de erros da
soluo) e manuteno evolutiva (incorporao de novas funcionalidades);
122

3) a necessidade da contratao clara e adequadamente justificada;

4) o alinhamento da contratao com os planos do rgo
governante superior, do rgo e de TI do rgo est
devidamente demonstrado, caso esses planos existam;
5) todos os requisitos relevantes da contratao foram
adequadamente levantados e analisados, inclusive o
tempo esperado para que a soluo esteja disponvel
para o rgo;
6) as quantidades de itens a contratar esto coerentes
com as demandas previstas;
7) a anlise de mercado foi adequadamente realizada e
demonstrou haver capacidade do mercado em atender
necessidade de negcio;
8) a escolha do tipo de soluo a contratar est devidamente justificada;
9) as estimativas preliminares dos preos dos itens a contratar foram feitas e documentadas adequadamente e
as despesas fixas aps a implantao da soluo so
consideradas aceitveis (e.g. custos com servios de
suporte tcnico e manuteno corretiva e evolutiva da
soluo), caso existam;
10) a soluo de TI a contratar est devidamente descrita,
incluindo todos os elementos necessrios para alcanar os resultados pretendidos e atender necessidade
da contratao;
11) h justificativas para o parcelamento ou no da soluo, bem como para a forma de parcelamento, se for
o caso;
12) os resultados pretendidos com a contratao foram
devidamente expostos, em termos de economicidade,
eficcia, eficincia, de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e financeiros disponveis,
inclusive com respeito a impactos ambientais positivos
(e.g. diminuio do consumo de papel ou de energia
eltrica), bem como, se for caso, de melhoria da qualidade de produtos ou servios, de forma a atender
necessidade da contratao;
123

13) os impactos esperados com a construo, implantao

e operao da soluo foram identificados e as providncias para adequar o ambiente do rgo foram planejadas e so consideradas viveis, inclusive aquelas relativas ao impacto ambiental da soluo e disponibilidade
de pessoal qualificado disponvel para gerir o contrato
(e.g. gestor do contrato, fiscalizador e comisso de recebimento), na rea de TI e na rea requisitante;
14) os riscos relevantes foram adequadamente levantados
e devidamente mitigados;
15) a relao custo-benefcio da contratao considerada
favorvel;
16) h evidncias de que a rea requisitante se comprometeu com o planejamento preliminar da soluo
(elaborao dos estudos tcnicos preliminares) e h
expectativa de que apoiar a construo do termo de
referncia ou do projeto bsico e apoiar o esforo de
gesto do contrato (e.g. mediante participao no recebimento dos produtos e servios entregues, na perspectiva do negcio).
b| Fundamentao legal:
Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX; IN - SLTI 4/2010, art.11 78.
c| Consideraes:
1) As atividades de planejamento da contratao so especializadas e apresentam muitos riscos, requerendo
servidores capacitados para sua realizao. Por essa
razo, uma atividade de alto custo. Erros nessa etapa podero resultar em prejuzos muito grandes na
fase de execuo, como alteraes no previstas na
soluo e aditivos contratuais, bem como a eventual
responsabilizao dos envolvidos no planejamento da
contratao ou na gesto do contrato decorrente. Por
isso, os gestores envolvidos devem garantir que todos
os elementos necessrios tomada de deciso bem
124

fundamentada estejam documentados nos estudos

tcnicos preliminares, procurando registrar, inclusive,
as discordncias.
2) Vrias razes podem vir a indicar a inviabilidade de uma
contratao, alm dos elementos j levantados no item
corrente, tais como:
a)

avaliao de que o ajuste de processos internos

pode tornar a contratao desnecessria;
b) indisponibilidade oramentria frente aos valores orados no levantamento de mercado (e.g. os
preos estimados superam aqueles estimados inicialmente por ocasio da fase de solicitao oramentria, no ano anterior, seja por erro de estimativa, seja por variao cambial, ou outras razes
imprevisveis);
c) concluso de que o objeto no pode ser legalmente contratado (e.g. prestao de servios coincidentes com a atividade-fim do rgo);
d) concluso de que o rgo ainda no tem maturidade para usufruir dos servios contratados (e.g.
mudana prematura de verso de software que
traz novas funcionalidades sem que haja necessidade de seu uso);
e) concluso de que a resistncia cultural soluo
muito grande;
f) concluso de que a incluso de certos servios
dentro de outras contrataes a soluo tecnicamente mais adequada, melhora a economia de
escala e no prejudica injustificadamente a competitividade no mercado em questo (e.g. incluir
garantia de quatro anos para microcomputadores para evitar a necessidade de contratar servios de manuteno desses equipamentos antes
desse perodo).

125

3) A cada novo contrato assinado, necessrio alocar

parte da mo de obra disponvel para gerenci-lo. Com
a assinatura de dezenas de contratos, a parcela de recursos humanos alocados pode ser significativa, de
maneira que pode no haver mais pessoal disponvel
para a gesto adequada de novos contratos, sendo
necessria a avaliao das alternativas (e.g. realocar
pessoas dentro da rea de TI, obter mais pessoas para
a rea de TI, adiar contrataes que requeiram gesto
que consuma muitos recursos humanos, contratar terceiros para apoiar a gesto dos contratos, providncia
conhecida como quarteirizao).
d| Riscos identificados:
1) Falta de abrangncia da anlise de viabilidade da
contratao, de modo a no considerar os aspectos
necessrios.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
equipe de planejamento de elaborar uma lista de
verificao (checklist) para servir como base das
justificativas expostas na concluso da anlise de
viabilidade da contratao. Esta lista de verificao pode incluir as questes elencadas no presente item. Convm que a responsabilidade por esse
controle seja da alta administrao.
2) Ocorrncia de ato antieconmico.
Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
avaliar se os resultados pretendidos so compatveis com os preos estimados da contratao
(anlise de custo-benefcio).
126

6.2 Plano de trabalho

Nas contrataes de servios, a elaborao do plano
de trabalho uma exigncia que consta no art. 2 do Decreto 2.271/1997, transcrito a seguir:
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda
com plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
I - justificativa da necessidade dos servios;
II - relao entre a demanda prevista e a quantidade de
servio a ser contratada;
III - demonstrativo de resultados a serem alcanados
em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros
disponveis.

Se os estudos tcnicos preliminares tiverem sido elaborados adequadamente, a construo desse artefato torna-se bastante simples, pois cada item j ter sido
descrito anteriormente, como exposto a seguir:
1) Necessidade da soluo de TI: deve ser feita transcrio ou sntese do item 6.1.1. Necessidade da contratao dos estudos tcnicos preliminares.
2) Relao entre a demanda prevista e a quantidade de
cada item:deve ser feita transcrio ou sntese do item
6.1.4. Relao entre a demanda prevista e a quantidade de cada item dos estudos tcnicos preliminares.
3) Demonstrativo de resultados a serem alcanados em
termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis: deve ser feita transcrio ou sntese do item
6.1.10. Resultados pretendidos dos estudos tcnicos
preliminares.

127

Os riscos desse artefato so os mesmos expostos nos

itens correspondentes dos estudos tcnicos preliminares
(itens 6.1.1, 6.1.4 e 6.1.10).
Lembra-se que o plano de trabalho deve ser aprovado
pela autoridade mxima do rgo, ou a quem esta delegar
tal competncia, como consta no caput do artigo transcrito. No Apndice B oferecida sugesto de formulrio para
elaborao do plano de trabalho.
Alternativamente, os elementos constitutivos do plano de trabalho podero estar inseridos na documentao
decorrente do planejamento de TI, como um dos captulos
do Plano Diretor de TI (PDTI), abrangendo de uma s vez
todas as contrataes de TI para um determinado exerccio. Desta forma, como o PDTI aprovado pela autoridade
mxima do rgo, essa aprovao tambm atenderia ao
Decreto 2.271/1997 (caput do art. 2).
Em ambas as opes de formatao (artefato separado ou como parte do PDTI), o plano de trabalho contribui
para a efetiva governana das contrataes de TI, pois
aprovado pela autoridade mxima do rgo ou a quem ela
delegar essa competncia (e.g. Comit Diretivo de TI).
importante ressaltar que h dvidas se o Decreto
2.271/1997 se aplica somente s contrataes em que haja
alocao de mo de obra da contratada de forma exclusiva
nas instalaes do rgo. Nesse caso, seriam excludas as
contrataes de servios em que a mo de obra da contratada fosse compartilhada com vrios rgos clientes e
trabalhasse fora das instalaes desses rgos (e.g. contrataes de licenas de software ou de canais de comunicao com a internet). Essas dvidas decorrem do teor dos
artigos 1, 2, 4, incisos de II a IV, e 7 do decreto citado 79.
Entretanto, o Decreto no explcita excees. Na epgrafe
do Decreto consta: Dispe sobre a contratao de servios pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e
fundacional e d outras providncias.

128

Adicionalmente, no 1 do art. 1 do Decreto 2.271/1997

consta que as atividades de informtica devero ser objeto
de execuo indireta, de forma genrica, como consta na
transcrio a seguir:
Art. 1 No mbito da Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional podero ser objeto de
execuo indireta as atividades materiais acessrias, instrumentais ou complementares aos assuntos que constituem rea de competncia legal do rgo ou entidade.
1 As atividades de conservao, limpeza, segurana,
vigilncia, transportes, informtica, copeiragem, recepo, reprografia, telecomunicaes e manuteno de
prdios, equipamentos e instalaes sero, de preferncia, objeto de execuo indireta. (grifos nossos)

6.3 Termo de referncia ou projeto bsico

Aps aprovao dos estudos tcnicos preliminares,
e, portanto, havendo declarao formal da viabilidade da
contratao, deve-se iniciar a concepo do termo de referncia ou do projeto bsico, sem o qual, nenhuma contratao dever ser realizada, mesmo que seja contratao
direta, isto , dispensa ou inexigibilidade de licitao (Lei
8.666/1993, art. 7, inciso I, 2, inciso I, 6 e 9 80), inclusive no caso de contratao de empresa pblica, ou adeso
a uma ata de registro de preo (IN - SLTI 4/2010, art. 18 81).
O termo de referncia ou o projeto bsico deve conter os elementos necessrios e suficientes, com nvel de
preciso adequado, para caracterizar o objeto da licitao.
Deve ser elaborado com base nos estudos tcnicos preliminares (Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, caput; Decreto
3.555/2000, art. 8, incisos I, II, III, alnea a, art. 21, inciso II 82). No Apndice C oferecida sugesto de formulrio
para elaborao desse documento.

129

Na elaborao do termo de referncia ou do projeto bsico deve ficar claramente caracterizado o que ser contratado, como o contrato funcionar (e.g. fases da execuo
contratual e que produtos e servios sero entregues em
cada fase), como o contrato ser acompanhado pela equipe
de gesto do contrato formalmente designada (e.g. gestor
do contrato, fiscal do contrato, membros da comisso de
recebimento definitivo) e como se lidar com as infraes
contratuais (e.g. aplicao de multas). Ressalta-se que o
processo de gesto contratual ocorre com base nas regras
definidas no termo de referncia ou no projeto bsico.
A profundidade do detalhamento dos itens do termo
de referncia ou do projeto bsico pode variar de acordo
com caractersticas como a complexidade da soluo de TI
pretendida, a maturidade do rgo, a quantidade de itens
a contratar e a materialidade da licitao. Entretanto, mesmo que em graus distintos de profundidade, os seguintes
itens devem estar presentes.

6.3.1 Definio do objeto

a| O que :
a definio do objeto deve indicar, de modo sucinto,
preciso, suficiente e claro, o meio pelo qual uma necessidade da Administrao dever ser satisfeita, vedadas especificaes excessivas, irrelevantes ou desnecessrias que
limitem a competio. Deve explicitar de modo conciso,
mas completo, o que a Administrao deseja contratar.
Suas partes essenciais so:
1) a declarao da natureza do objeto;
2) os quantitativos;
3) o prazo.

130

No caso de prestao de servios, vedada a caracterizao exclusiva do objeto como fornecimento de mo de

obra (Decreto 2.271/1997, art. 4, inciso II).
b| Fundamentao legal:
Lei 8.666/1993, art. 40, inciso I; Lei 10.520/2002, art. 3,
incisos I e II; Decreto 2.271/1997, art. 3, caput, art. 4, inciso
II; IN - SLTI 4/2010, art. 17, 1, inciso I 83.
c| O que fazer:
1) A rea de TI, com o apoio da rea requisitante, deve
elaborar a declarao sucinta e clara do objeto, que dever constar em igual teor no termo de referncia ou
no projeto bsico, no edital de licitao e na minuta de
contrato. Esta descrio do objeto ser til para:
a)

orientar a elaborao do edital, que inclui a minuta do contrato, a cargo da rea administrativa;
b) que a rea administrativa a transcreva em publicaes do edital na internet, no dirio oficial e nos
meios de circulao, bem como em sistemas governamentais, tais como o Siafi, o Siasg e o Comprasnet;
c) que a rea administrativa comunique o seu teor a
todos os interessados (instncias de governana,
instncias de controle interno e externo, sociedade etc.).
d| O que no fazer:
1) No podero ser includos no objeto da licitao:
a)

o fornecimento de materiais e servios sem previso de quantidades;

131

b) o fornecimento de bens e servios com marcas especficas, salvo nos casos em que for tecnicamente justificvel.
e| Riscos identificados:
1) Impreciso do objeto, de modo que a natureza, as
quantidades ou o prazo no fiquem claros, levando a
contratao que no atenda necessidade do rgo.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) Publicar normativo estabelecendo a obrigao da
reviso dos artefatos produzidos no planejamento
das contrataes por servidor snior, de modo a
verificar a consistncia da definio do objeto da
contratao. Convm que a responsabilidade por
esse controle seja da alta administrao.

6.3.2 Fundamentao da contratao

a| O que :
diversos dos elementos que embasaram a deciso de
efetuar a contratao. Caso no seja possvel publicar os
estudos tcnicos preliminares na internet (vide item 6.1),
que contm os elementos citados, recomenda-se a elaborao do presente item. A incluso da fundamentao da
contratao no termo de referncia ou projeto bsico confere maior transparncia contratao, embora no seja
obrigatria. recomendado que em cada um dos subitens
da fundamentao da contratao sejam apontadas as pginas do item correspondente dos estudos tcnicos preliminares que lhe serviu de base. Os subitens que compem
a fundamentao da contratao so expostos a seguir:
1) referncia aos estudos tcnicos preliminares em que
o termo de referncia ou o projeto bsico foi basea132

do: apontamento para o documento ou o processo do

rgo que contm os estudos tcnicos preliminares
(Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX 84);
2) necessidade da contratao: justificativa da contratao da soluo de TI, decorrente da necessidade de
atender a uma demanda do negcio. Deve ser feita
transcrio ou sntese do item 6.1.1. Necessidade da
contratao dos estudos tcnicos preliminares;
3) alinhamento entre a contratao e os planos do rgo governante superior, do rgo e de TI do rgo:
indicao exata do alinhamento da contratao com
elementos dos planos estratgicos e de TI do rgo
governante superior ao qual o rgo est vinculado
(e.g. CNJ ou SLTI), dos planos do rgo (e.g. planos
estratgicos e diretores) e de TI do rgo (e.g. PDTI),
bem como com as metas do Plano Plurianual (PPA).
Deve ser feita transcrio ou sntese do item 6.1.2.
Alinhamento entre a contratao e os planos do rgo
governante superior, do rgo e de TI dos estudos
tcnicos preliminares;
4) relao entre a demanda prevista e a quantidade de
cada item: justificativa das quantidades dos itens da soluo de TI a contratar. necessrio estimar as quantidades necessrias dos itens da soluo de TI para atender
necessidade da contratao, sem que haja a falta ou
sobra de itens. Deve ser feita transcrio ou sntese do
item 6.1.4. Relao entre a demanda prevista e a quantidade de cada item dos estudos tcnicos preliminares;
5) levantamento de mercado: descrio do levantamento feito para identificar quais solues de TI existentes
no mercado atendem aos requisitos estabelecidos, de
modo a alcanar os resultados pretendidos e atender
necessidade da contratao, com os respectivos preos estimados, levando-se em conta aspectos de economicidade, eficcia, eficincia e padronizao. Deve
ser feita uma sntese do item 6.1.5. Levantamento de
mercado dos estudos tcnicos preliminares;
133

6) justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar:

demonstrao de que o tipo de soluo escolhido o
que mais se aproxima dos requisitos definidos e que
mais promove a competio, levando-se em conta os
aspectos de economicidade, eficcia, eficincia e padronizao, bem como prticas de mercado. Deve ser
feita transcrio ou sntese do item 6.1.6. Justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar, que
consta dos estudos tcnicos preliminares;
7) justificativas para o parcelamento ou no da soluo:
avaliao se tcnica e economicamente vivel dividir
a soluo de TI a ser contratada, bem como justificar a
forma de parcelamento escolhida. A regra a diviso,
seja de vrias solues em contratos distintos, seja de
uma soluo cujas partes possam ser contratadas separadamente. Deve ser feita transcrio ou sntese do
item 6.1.9. Justificativas para o parcelamento ou no
da soluo dos estudos tcnicos preliminares;
8) resultados pretendidos: so os benefcios diretos que
o rgo almeja com a contratao da soluo, em
termos de economicidade, eficcia, eficincia, melhoria da qualidade de produtos ou servios e de melhor
aproveitamento dos recursos humanos, materiais e
financeiros disponveis, de forma a atender necessidade da contratao, inclusive com respeito a impactos ambientais positivos (e.g. diminuio do consumo
de papel ou de energia eltrica), de forma a atender
necessidade da contratao. Devem ser formulados
em termos de negcio, no de TI. Deve ser feita transcrio ou sntese do item 6.1.10. Resultados pretendidos dos estudos tcnicos preliminares;
9) declarao da viabilidade da contratao: trata-se da
declarao da viabilidade da contratao, feita com
base na combinao de diversos itens. Deve ser feita
transcrio ou sntese do item 6.1.13. Declarao da
viabilidade ou no da contratao dos estudos tcnicos preliminares.

134

Embora o processo licitatrio seja pblico e, portanto,

acessvel a qualquer interessado que requeira informaes
sobre ele (Constituio Federal, art. 37; Lei 8.666/1993,
art. 3, caput e 3, art. 4, caput 85), quando os estudos
tcnicos preliminares encontram-se somente nos autos
em papel, o acesso a esses estudos depende de solicitao
de acesso por parte do interessado junto ao rgo contratante e posterior liberao dos estudos pelo rgo. Se o
interessado morar em cidade que no tenha representao do rgo, o exerccio do acompanhamento, previsto
na legislao, torna-se mais difcil.
Com a elaborao da fundamentao da contratao
no mbito do termo de referncia ou do projeto bsico, nos
moldes propostos, caso os estudos tcnicos preliminares
no tenham sido publicados na internet, o rgo propicia
acesso imediato s transcries ou snteses dos elementos
que serviram de base para os atos administrativos do processo de contratao, pois basta que qualquer interessado
busque o termo de referncia ou o projeto bsico (e.g. no
portal do rgo) para obter as transcries ou snteses citadas, sem intermedirios.
b| Fundamentao legal:
a fundamentao legal de cada um dos subitens expostos consta no respectivo item dos estudos tcnicos preliminares (item 6.1.Estudos tcnicos preliminares), alm
da IN - SLTI 4/2010, art. 17, 1, inciso II 86.
c| O que fazer:
1) o termo de referncia ou o projeto bsico deve conter
justificativas que demonstrem que h motivos claros
para contratar e que a contratao foi considerada vivel. Essas justificativas so a base da construo do
presente item.

135

d| Consideraes:
1) O registro das informaes que fundamentaram o planejamento da contratao essencial para resgatar
o embasamento das decises tomadas ao longo dos
processos de contratao e de gesto do contrato.
importante ressaltar que uma ao de fiscalizao por
parte dos rgos de controle pode ocorrer anos aps
o planejamento da contratao, de modo que muitas
dessas informaes podem ter ficado somente na memria dos servidores envolvidos, que podem ter sado
do rgo ou simplesmente esquecido os detalhes que
levaram s decises tomadas.
e| Riscos identificados:
Parte-se do pressuposto de que os itens que compem
a fundamentao da contratao foram elaborados no mbito dos estudos tcnicos preliminares, de forma que os
riscos identificados na construo daquele artefato foram
devidamente mitigados. Do contrrio, os riscos expostos
nas descries dos itens dos estudos tcnicos preliminares
tm que ser considerados durante a elaborao da fundamentao da contratao, na etapa de construo do termo de referncia ou do projeto bsico.
A seguir so expostos riscos exclusivos da etapa de elaborao do termo de referncia ou do projeto bsico:
1) Dificuldade dos atores envolvidos de justificar a contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades de classe ou rgos de controle).
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
equipe de planejamento da contratao de publicar os estudos tcnicos preliminares na internet.

136

Convm que a responsabilidade por esse controle

seja da alta administrao;
(2) no caso da impossibilidade de publicao dos estudos tcnicos preliminares na internet, a equipe de
planejamento da contratao deve expor os itens
da fundamentao da contratao no termo de
referncia ou no projeto bsico de forma expressa, de maneira que todos os interessados tenham
acesso a essa fundamentao.
1.2) Consideraes: os controles internos sugeridos
esto alinhados com a Lei 12.527/2011, arts. 3, 5,
7, inciso VI e 8, 1, inciso IV, 2 87.

6.3.3 Descrio da soluo de TI como um todo

a| O que :
A soluo de TI concebida deve incluir todos os elementos necessrios para, de forma integrada, gerar os resultados pretendidos para atender necessidade da contratao.
Se a soluo for dividida em parcelas que possam ser
contratadas separadamente, o objeto da contratao que
estiver sendo planejada constitui, na verdade, uma parte da soluo de TI idealizada. Em outras palavras, neste
caso, o objeto da contratao uma parte de uma soluo
de TI mais abrangente (vide Figura 3).
Deve ser feita transcrio ou sntese do item 6.1.8.
Descrio da soluo de TI como um todo dos estudos
tcnicos preliminares, com eventuais atualizaes, pois
aps a aprovao dos estudos tcnicos preliminares, a
equipe de planejamento da contratao pode ter amadurecido com relao descrio da soluo de TI.

137

Os riscos identificados com relao a este tpico e as

respectivas sugestes de controles internos constam do
item citado dos estudos tcnicos preliminares.
b| Fundamentao legal:
a fundamentao legal consta do item correspondente
dos estudos tcnicos preliminares (item 6.1.8. Descrio
da soluo de TI como um todo), alm da IN - SLTI 4/2010,
art. 17, 1, inciso III 88.

6.3.4 Requisitos da contratao

a| O que :
so os requisitos que a soluo contratada dever
atender, incluindo os requisitos mnimos de qualidade, de
modo a possibilitar a seleo da proposta mais vantajosa
mediante competio.
Deve ser feita transcrio do item 6.1.3. Requisitos
da contratao dos estudos tcnicos preliminares, com
eventuais atualizaes, pois aps a aprovao dos estudos
tcnicos preliminares, a equipe de planejamento da contratao pode ter amadurecido com relao aos requisitos
que a soluo dever atender.
Os riscos identificados com relao a este tpico e as
respectivas sugestes de controles internos constam do
item citado dos estudos tcnicos preliminares.
b| Fundamentao legal:
a fundamentao legal consta do item correspondente dos estudos tcnicos preliminares (item 6.1.3. Requisitos da contratao), alm da IN - SLTI 4/2010, art. 17, 1,
inciso IV 89.

138

6.3.5 Modelo de execuo do objeto

a| O que :
Trata de como o contrato dever produzir os resultados pretendidos, desde o seu incio at o seu encerramento. O modelo de execuo do objeto denominado modelo de prestao de servios no Acrdo 2.471/2008 e de
modelo de prestao de servios ou de fornecimento de
bens, conforme o art. 17, 1, inciso V, da IN - SLTI 4/2010.
O modelo de execuo do objeto deve contemplar as
seguintes definies bsicas:
1) Descrio da dinmica do contrato: necessrio descrever, em detalhes, como o contrato ser executado,
isto , definir as etapas do contrato necessrias para
gerar os resultados pretendidos, a logstica envolvida
e quais produtos e servios devem ser entregues em
cada etapa, inclusive nos casos de contratao de solues de TI baseadas em servios contnuos (e.g. service desk e desenvolvimento de sistemas em fbrica de
software) e de fornecimento de equipamentos, bem
como o cronograma de execuo do contrato.
1.1) Fundamentao legal: Constituio Federal, art. 37,
caput; Lei 9.784/1999, art. 2, caput; Lei 8.666/1993,
art. 6, inciso IX, alnea e, art. 58, inciso III;
Lei 10.520/2002, art. 3, inciso I; IN - SLTI 4/2010,
art.13, inciso VIII; Acrdo 2.471/2008, item 9.1.4 90.
2) Definio do mtodo para quantificar os volumes de
servios a demandar ao longo do contrato, se for o
caso, devidamente justificado
No caso da prestao de servios, deve-se definir
mtodos de estimativa e mensurao que privilegiem
a remunerao da contratada mediante a mensurao
de resultados e que eliminem a possibilidade de remu-

139

ner-la com base na quantidade de horas trabalhadas

no produtivas, visando economicidade, eficcia e
eficincia da contratao, bem como identificar os
responsveis pelas demandas. Por exemplo, pode-se
adotar as medies por anlise de ponto de funo, no
caso de desenvolvimento de software.
2.1) Fundamentao legal: Constituio Federal,
art. 37, caput; Lei 9.784/1999, art. 2, caput; Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e, art. 58,
inciso III; Lei 10.520/2002, art. 3, inciso I; Decreto
2.271/1997, art. 3, 1; IN - SLTI /2010, art. 15, inciso III, alnea b; Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio,
item 9.4.4 91.
3) Definio do formato e do contedo do instrumento
formal que ser utilizado nas etapas de solicitao,
acompanhamento, avaliao e atestao dos servios,
se for o caso
Deve ser descrito como funcionar o uso de instrumentos como ordens ou solicitaes de servio, que
inclui como elas sero formuladas, como os produtos
sero entregues, como sero analisados e o que ocorrer no caso de recusa de produtos (e.g. aplicao de
sanes).
O exemplo mais comum a ordem de servio (OS),
que deve conter os seguintes itens:
a)

a definio e a especificao dos servios que sero realizados;

b) o volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas;
c) os resultados ou produtos solicitados;
d) o cronograma de realizao dos servios, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos;
e) aps a entrega dos produtos e servios, a avaliao da qualidade e as justificativas do avaliador;
140

f)

a identificao dos responsveis pela solicitao,

bem como pela avaliao da qualidade e pela atestao dos servios realizados, os quais no podem
ter nenhum vnculo com a empresa contratada.

3.1) Fundamentao legal: Constituio Federal,

art. 37, caput; Lei 9.784/1999, art. 2, caput;
Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e,
art. 58, inciso III; Lei 10.520/2002, art. 3, inciso I;
Decreto 2.271/1997, art. 3, 1; Smula - TCU 269;
IN - SLTI 4/2010, art. 15, inciso III, alneas a e c,
art. 25, inciso II; Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio,
item 9.4.4 92.
4) Forma de transferncia de conhecimentos: Deve ser
explicitado como os conhecimentos relativos contratao sero transferidos ao rgo, de modo que este
no fique excessivamente dependente da contratada.
Por exemplo, a transferncia de conhecimentos pode
incluir reunies mensais entre as partes ou em momentos especficos, como ao final de cada fase do contrato
e no trmino da implantao da soluo, bem como
oficinas e treinamentos. Essa transferncia deve ocorrer ao longo do contrato, e no somente no seu final.
Trata-se de uma forma de gerao de valor para o rgo, alm do valor decorrente da contratao em si.

importante destacar que h dois tipos de conhecimentos envolvidos nas contrataes de solues de
TI que merecem especial ateno e devem ser internalizados por servidores do rgo, principalmente no
caso da contratao de servios:
a)

conhecimentos dos processos de trabalho do

rgo, isto , como as atividades e procedimentos operacionais devem ser conduzidos em termos de negcio (e.g. etapas de um determinado
procedimento ou forma de clculo de um valor).
O risco de a contratada conhecer mais sobre os
141

processos do rgo do que os prprios servidores

aumentado pela tendncia desses servidores a
se aterem somente s partes dos processos do
rgo que cabem sua unidade organizacional
(e.g. ao seu departamento), sem que tenham uma
viso sistmica desses processos de trabalho (cultura de silos);
b) conhecimentos relativos TI, isto , sobre elementos como as tecnologias empregadas, os dados
(e.g. modelo de dados), a arquitetura de software,
o modelo de desenvolvimento de software, onde
os cdigos-fonte e executveis so armazenados,
as configuraes de software e de hardware (e.g.
configuraes de servidores e de equipamentos
de rede), os procedimentos de produo (e.g. forma de execuo de backups), entre outros.
4.1) Fundamentao legal: IN - SLTI 4/2010, art. 14, inciso III, alnea b, inciso IV, alnea a 93.
Vale ressaltar que o regime de execuo da
contratao, a ser definido no edital de licitao,
derivado do modelo de execuo do objeto. Os
tipos de regime de execuo so previstos na Lei
8.666/1993, art. 6, inciso VIII, transcrito a seguir:
VIII-Execuo indireta-a que o rgo ou entidade contrata com terceiros sob qualquer dos seguintes regimes:
(Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
a) empreitada por preo global - quando se contrata a execuo da obra ou do servio por preo
certo e total;
b)empreitada por preo unitrio-quando se contrata a execuo da obra ou do servio por preo
certo de unidades determinadas;
c) (Vetado). (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994);
d)tarefa-quando se ajusta mo-de-obra para pequenos trabalhos por preo certo, com ou sem
fornecimento de materiais;

142

e)empreitada integral - quando se contrata um

empreendimento em sua integralidade, compreendendo todas as etapas das obras, servios e instalaes necessrias, sob inteira responsabilidade
da contratada at a sua entrega ao contratante em
condies de entrada em operao, atendidos os
requisitos tcnicos e legais para sua utilizao em
condies de segurana estrutural e operacional
e com as caractersticas adequadas s finalidades
para que foi contratada; (grifos nossos)

b| Fundamentao legal:
a fundamentao legal que consta dos subitens anteriores, alm da IN - SLTI 4/2010, art. 7, art. 14, inciso III,
art. 15, inciso III, alnea d, art. 17, 1, inciso V 94.
c| O que fazer:
1) Na escolha do modelo de execuo do objeto, deve-se
buscar a prestao de servios pagos por produtos e
servios entregues, evitando-se a remunerao por
alocao de mo de obra (e.g. alocao por postos de
trabalho). Esse modelo, focado nos resultados, traz diversas vantagens, tais como:
a)

a vinculao do pagamento a produtos e servios

entregues, de modo que a Administrao no pague pelo esforo da contratada, e sim pelo que ela
efetivamente entregar. Em outras palavras, o rgo no contrata um contingente de pessoas para
fazer o que for demandado ao longo do tempo,
correndo-se o risco dessas pessoas no fazerem
trabalhos alinhados com os objetivos dos rgos
e de TI ou ficarem ociosas em parte significativa
do tempo;
b) a contratada responsvel pela gerao dos produtos e servios contratados, de modo a buscar
143

c)

aderncia aos critrios de qualidade estabelecidos no contrato, sob pena de no receber e de

ser penalizada (e.g. ser multada ou ser declarada
inidnea), diminuindo-se a probabilidade de ocorrncia do paradoxo lucro-incompetncia (Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio, item 35 do voto do
Ministro-Relator 95). De acordo com esse paradoxo, quanto menor a qualificao dos prestadores,
maior o nmero de horas necessrio para executar o servio, com consequente elevao do preo
cobrado da Administrao e do lucro da empresa contratada. Lembra-se que contrataes com
mera alocao de mo de obra (por esforo) tm
sido condenadas pelo TCU em diversas ocasies
(e.g. Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio). Adicionalmente, a IN - SLTI 4/2010 define um processo de
trabalho de contratao de solues de TI que estabelece, como regra, remunerao por produtos
e servios entregues, conforme estabelecido no
contrato.
h menor pessoalidade (dependncia com relao
a funcionrios especficos da contratada) e menor
ou nenhuma relao de subordinao entre o rgo e os funcionrios da contratada (e.g. controle de horrio, acordo com relao a perodos de
frias e comandos para executar tarefas), pois o
contato entre o rgo e a contratada ocorre essencialmente mediante o preposto da contratada,
de forma que o rgo fica menos sujeito a enfrentar problemas relativos ao descumprimento da
Smula - TST 331.

2) Portanto, deve-se restringir a utilizao do modelo de

execuo indireta de servios por meio de postos de
trabalho queles servios cujas caractersticas intrnsecas impossibilitem a adoo do outro modelo, com
justificativa exaustiva dessa utilizao.

144

3) Na construo do modelo de execuo do objeto, devem-se considerar as seguintes prticas:

a)

o estabelecimento de nveis mnimos de servio

exigveis, que definem os parmetros que devero ser utilizados para balizar a mensurao dos
servios prestados. Caso o servio prestado pela
contratada no atinja os nveis de servio estabelecidos, a contratante poder aplicar as sanes
previstas no contrato (e.g. multa) e os descontos
nos pagamentos relativos quele servio (glosas);
b) a previso de acompanhamento e fiscalizao
concomitantes execuo, para evitar distores
na aplicao dos critrios de mensurao, incluindo a possibilidade de inspees in loco e diligncias, quando aplicveis, bem como forma de execuo desses procedimentos;
c) o ritual de iniciao do contrato, incluindo:
(1) a reunio de alinhamento de entendimentos e expectativas, que deve ocorrer imediatamente aps
a assinatura do contrato, de modo que os elementos bsicos do contrato fiquem claros para ambas
as partes, em especial:
a. o objeto do contrato;
b. a forma de comunicao entre as partes, que dever ocorrer primordialmente entre o rgo e o
preposto da contratada;
c. as providncias previstas para a insero da
contratada (vide item 6.1.11. Providncias para
adequao do ambiente do rgo);
d. o modelo de execuo do objeto;
e. o modelo de gesto do contrato, que inclui a forma
de acompanhamento dos trabalhos (e.g. mediante
relatrios de prestao dos servios entregues pela
contratada e reunies mensais entre as partes);

145

f. as formas de recebimento provisrio e definitivo;

g. as sanes e glosas aplicveis;
h. os procedimentos de faturamento e pagamento;
i. no caso de contratos com previso de uso de
ordens de servio, detalhar os campos da OS na
reunio, os critrios de qualidade utilizados e as
situaes que ensejem a recusa de produtos e
servios;
j. se necessrio, deve ser estabelecido cronograma de execuo das providncias previstas para
adequao do ambiente do rgo (e.g. ocupao de espao fsico pela contratada, alocao
de equipamentos do rgo, instalao de links
de comunicao, alocao de crachs para os
funcionrios da contratada e concesso de perfis
de acesso a servios do rgo).

Nessa reunio, dependendo da relevncia do contrato, devero estar presentes o titular da rea
de TI, o titular da rea requisitante, a equipe de
planejamento da contratao, os agentes responsveis pela gesto do contrato (e.g. gestor, fiscal e
comisso de recebimento), o diretor da empresa
contratada responsvel pela execuo dos servios, o lder da equipe de execuo do servio e o
preposto da contratada. Na IN - SLTI 4/2010, art. 25,
inciso I, alnea b, descrita a reunio citada 96.

(2) a execuo das providncias de adequao do ambiente do rgo.

d) o ritual de encerramento do contrato, incluindo
(IN SLTI 4/2010, art. 14, inciso III 97):
(1) reunio de encerramento do contrato, quando
so revistos os eventos necessrios, j previstos
no prprio contrato, tais como:

146

a. a entrega da verso final dos produtos previstos

no contrato e da respectiva documentao;
b. a execuo de oficina de trabalho para encerrar
a passagem de conhecimentos sobre a soluo
para servidores do rgo, se pertinente;
c. a devoluo de equipamentos, crachs, licenas
de software e bases de dados sob controle da
contratada (e.g. base de dados de chamados em
contratos de service desk);
d. a desocupao de espao fsico;
e. a eliminao das caixas postais e dos perfis de
acesso a sistemas do rgo e de terceiros;
f. a finalizao de servios adicionais (e.g. interrupo de links de comunicao entre o rgo e
a contratada);
(2) a execuo das providncias de encerramento do
contrato.
4) No caso de adotar, excepcionalmente, o modelo de
execuo indireta pela alocao por postos de trabalho, o modelo de execuo do objeto deve definir claramente:
a)

se os funcionrios da empresa trabalharo dentro

ou fora das instalaes do rgo (preferencialmente fora das instalaes do rgo);
b) a qualificao tcnica necessria para assumir
cada posto de servio;
c) os documentos que serviro para comprovar a
qualificao exigida;
d) motivos que venham a justificar a substituio de
profissionais e como ela deve ser realizada;
e) a forma pela qual a contratada garantir que, nos
afastamentos legais ou na eventual substituio
de profissionais, os substitutos tenham a mesma qualificao e a mesma efetividade daqueles
substitudos;
147

f)

os dias e horrios em que a presena do profissional requerida, sem jamais prever autorizao
para remunerao de horas extras ou horrio noturno alm da jornada regular prevista em contrato, pois cabe contratada gerenciar a forma como
se desincumbir das obrigaes contratuais e das
demandas de servio;
g) as localidades de prestao dos servios (e.g. cidades ou diferentes locais de uma mesma cidade), a
estimativa do volume de servios em cada localidade e a integral responsabilidade da contratada
pelas despesas de transporte e hospedagem de
seus funcionrios designados para executar servios nessas localidades;
h) a vedao ao rgo de fornecer benefcios diretamente aos funcionrios da contratada, tais
como passagens, dirias, vales-transporte e vales-refeio (Acrdos 1.806/2005, 2.103/2005,
2.171/2005, 2.172/2005, 362/2007 e 669/2008, todos do Plenrio).
5) Em qualquer forma de execuo do objeto (baseada na
entrega de produtos e servios ou em postos de trabalho), o modelo de execuo do objeto deve prever que
a contratada integralmente responsvel pela gesto
de seu pessoal em todos os aspectos, sendo vedado
aos servidores pblicos, formal ou informalmente,
qualquer tipo de ingerncia, ou influncia sobre a administrao da contratada, ou comando direto sobre
os funcionrios.
6) Em alguns contratos, o custo para a insero da empresa no rgo pode ser alto (e.g. contratao de service desk), de modo que, se o perodo de vigncia do
contrato for curto, a empresa pode considerar que o
risco de no haver prorrogao seja alto, o que tende
a aumentar os preos ofertados. Em casos desse tipo,
aconselhvel definir um perodo de vigncia mais lon-

148

go (e.g. dois ou trs anos), bem como possibilidade de

prorrogaes (e.g. anuais).
d| Riscos identificados:
1) Elaborao de expectativa otimista de prazo necessrio para se chegar implantao da soluo, gerando
frustrao na rea requisitante e na rea de TI, bem
como prejuzo credibilidade da rea de TI.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
considerar prazos realistas para que a licitao
seja concluda e para que as aes necessrias para
implantar a soluo sejam efetivadas por todos os
atores responsveis, tais como:
a. providncias para adequao do ambiente do
rgo para que a soluo atenda necessidade
de negcio (vide item 6.1.11), incluindo aes de
unidades do rgo necessrias para alocar recursos contratada, como espao fsico e conhecimento a ser passado por servidores do rgo
(e.g. detalhes de requisitos para dirimir dvidas
da contratada);
b. aes pactuadas com a contratada para que a
soluo esteja funcional para gerar os resultados pretendidos (e.g. apoio para a implantao
da soluo em ambiente de produo) ou para
que a contratada esteja apta a gerar resultados,
no caso de servios contnuos (e.g. tempo para a
contratada contratar e alocar pessoal para executar os servios);
c. aes necessrias para avaliar e testar os produtos entregues para verificar se esto de acordo
com os termos do contrato, tanto por parte da
rea requisitante como da rea de TI;
149

(2) a equipe de planejamento da contratao deve

elaborar cronograma com base em prazos executados em contrataes passadas, bem como nas
lies aprendidas nessas contrataes;
(3) a equipe de planejamento da contratao deve
verificar se os prazos so considerados aceitveis
pela rea requisitante. Se no for, negociar requisitos e prazos com essa rea. Caso a negociao no
se mostre eficaz, a equipe de planejamento deve
levar o caso s instncias superiores. A impossibilidade de atendimento necessidade da contratao nos termos da rea requisitante enseja a inviabilidade da contratao.
2) Concesso de perfis de acesso a sistemas de informao e a outros recursos a funcionrios da
contratada, levando ocorrncia de eventos nocivos ao rgo (e.g. vazamento de informaes).

Esse tipo de risco mais alto no caso da contratao de servios sensveis como gerncia de rede e de
administrao de banco de dados por postos de trabalho, pois os funcionrios da contratada podem ter acesso franqueado a todas as informaes do rgo em
meio digital, inclusive quelas consideradas sigilosas.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar PSI, PCA e Poltica de Classificao da Informao (PCI). Convm que a responsabilidade
por esse controle seja da alta administrao;
(2) a equipe de planejamento da contratao deve
estabelecer a obrigatoriedade de cumprimento da
PSI, da PCA e da PCI pela contratada no termo de
referncia ou no projeto bsico, que deve constar

150

do Termo de Responsabilidade a ser entregue por

todos os funcionrios da contratada envolvidos
com a contratao (e.g. vide item 6.1.3. Requisitos da contratao, E), 3), d) e Acrdo
2.023/2005-TCU-Plenrio);
(3) a alta administrao e a rea de TI devem garantir
que a execuo indireta de atividades que envolvam acesso livre a todas as informaes do rgo
em meio digital (e.g. gerncia de rede e de administrao de banco de dados) ocorra somente em
casos excepcionais, devidamente justificados.
3) Dependncia excessiva com relao contratada, que
passa a deter o conhecimento dos processos de trabalho e das tecnologias empregadas mais do que o prprio rgo.

Esse fato pode ocasionar a perda do controle
da Administrao sobre os sistemas institucionais,
incluindo a perda da capacidade de decidir sobre essas solues, criando-se dependncia em relao
contratada para proceder a alteraes e manuteno
dos aplicativos.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
elaborar os procedimentos relativos transferncia de conhecimentos, como reunies mensais,
oficinas e treinamentos, bem como os produtos
esperados desses procedimentos (e.g. atas das
reunies realizadas entre o rgo e a contratada, a
serem includas nos autos do processo de fiscalizao), e inclu-los no modelo de execuo do objeto.

151

6.3.6 Modelo de gesto do contrato

a| O que :
aps o encerramento do processo licitatrio e contratado o vencedor do certame para o fornecimento do objeto, inicia-se a fase de execuo contratual. Nessa fase,
compete Administrao garantir que a contratada cumpra os termos contratuais, de forma que o objeto do contrato seja fornecido nas condies estabelecidas.
na execuo do contrato que o rgo alcana ou no
os resultados pretendidos que atendam necessidade que
deu origem contratao. A qualidade dessa etapa depende, em grande medida, dos trabalhos desenvolvidos na fase
de planejamento da contratao, pois no planejamento
que as regras da gesto contratual so estabelecidas.
O modelo de gesto do contrato descreve como a
execuo do objeto ser fiscalizada pelo rgo, mediante servidor especialmente designado para representar a
Administrao, embora seja permitida a contratao de
terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio (quarteirizao). Entretanto, o fiscal no o nico ator do rgo que participa dessa etapa,
como exposto a seguir.
O modelo de gesto do contrato deve contemplar as
seguintes definies bsicas:
1) Definio de quais atores do rgo participaro das atividades de acompanhamento e fiscalizao do contrato, bem como as atividades a cargo de cada um deles
necessrio definir os papis dos vrios atores envolvidos, sob pena do fiscal do contrato ficar sobrecarregado. Diversos atores participam da gesto contratual, entre os quais:
a)

152

responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao do contrato (fiscal do contrato), que efetua

o recebimento provisrio, no caso de servios, de

acordo com o art. 73, inciso I, alnea a, da Lei

8.666/1993. No caso de compras ou locao de
equipamentos, o recebimento provisrio deve
ocorrer de acordo com o art. 73, inciso II, alnea
a, da lei citada;
b) servidor ou comisso designada pela autoridade competente, responsvel por comprovar a
adequao do objeto aos termos contratuais, de
modo a efetuar o recebimento definitivo, no caso
de servios, de acordo com o art. 73, inciso I, alnea b, da Lei 8.666/1993. No caso de compras
ou locao de equipamentos, o recebimento definitivo deve ocorrer de acordo com o art. 73, inciso
II, alnea b, da lei citada;
c) gestor do contrato: servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionadas ao
processo de gesto do contrato, indicado por autoridade competente, de acordo com a IN - SLTI
4/2010, art. 2, inciso IV;
d) superiores do responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao do contrato, aos quais cabem
tomar decises e providncias que ultrapassem
a competncia do responsvel, de acordo com o
art. 67, 2, da Lei 8.666/1993;
e) representante da rea requisitante, que tem as
melhores condies de avaliar se os produtos e
servios entregues atendem necessidade de negcio, em parceria com o responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao do contrato, de acordo
com a IN - SLTI 4/2010, art. 2, inciso VII.
1.1) Fundamentao legal (alm da fundamentao citada nas alneas):

Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e, art. 58,

inciso III, art. 67, art. 73, incisos I e II; IN - SLTI 4/2010,
art. 2, incisos IV a VII, art. 25 e 26; Lei 9.784/1999,
art. 2, pargrafo nico, inciso VII 98.
153

1.2) Consideraes: vale ressaltar que o papel do responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao,
conhecido como fiscal do contrato, exposto no
art. 67, 1 e 2, da Lei 8.666/1993, se confunde
com o papel do gestor do contrato exposto no
Decreto 2.271/1997, art. 6 99. A IN - SLTI 4/2010 cria
distino entre esses papis.
2) Definio de protocolo de comunicao entre contratante e contratada ao longo do contrato, devidamente
justificado.
Esse protocolo deve estabelecer mecanismos para
que os requisitos da contratao, os termos editalcios
e contratuais, bem como as polticas e normas do rgo, sejam acessveis, compreendidos e observados
pelo preposto e por todos os funcionrios da contratada que tenham contato com o rgo, particularmente
os seguintes elementos: 1) PSI; 2) poltica de controle
de acesso (PCA); 3) metodologia de desenvolvimento
de sistemas (MDS); e 4) normas gerais de pessoal (comportamento, acesso, identificao, tica, sigilo etc.).
O protocolo de comunicao descreve, por exemplo, a periodicidade das reunies entre as partes (e.g.
mensal), os modelos da pauta da reunio entre o rgo e a contratada no incio da execuo contratual
(reunio de alinhamento de entendimentos e expectativas entre as partes), dos relatrios mensais sobre
a execuo do servio pela contratada, da pauta das
reunies mensais entre contratante e contratada para
discutir esses relatrios, dos ofcios de comunicao
de problemas, da pauta da reunio de encerramento
do contrato etc.
Toda a interao com a contratada deve ser sempre documentada nos autos do processo de fiscalizao, de modo que haja rastreabilidade dos fatos ocorridos ao longo da vigncia do contrato, tanto por parte
do rgo como por parte das instncias de controle.

154

Tratativas verbais no tm valor se houver problemas

a ponto de ser necessrio aplicar sanes empresa.
Portanto, importante ter o registro dos eventos que
caracterizem comportamentos irregulares ao longo do
tempo e que motivem aplicao de sanes, em especial as mais severas. Na IN - SLTI 4/2010 prevista a manuteno do Histrico de Gerenciamento do Contrato,
contendo registros formais de todas as ocorrncias positivas e negativas da execuo do contrato, por ordem
histrica, a cargo do Gestor do Contrato 100.
2.1) Fundamentao legal:

Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e,

art. 58, inciso III, art. 67, 1; Lei 10.520/2002,
art. 3, inciso I; IN - SLTI 4/2010, art. 15, inciso III,
alnea g; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 101.

3) Definio da forma de pagamento do servio, devidamente justificada:

Trata do detalhamento dos valores ou percentuais
que sero pagos ao longo da execuo do contrato,
com as devidas justificativas, lembrando que se deve
estabelecer forma de pagamento que condicione a remunerao da contratada entrega dos produtos ou
servios contratados. Por exemplo, pagamentos mensais de servios contnuos, feitos aps avaliao dos nveis de servio entregues, ou pagamentos por produtos entregues em cada etapa de um servio, de acordo
com cronograma fsico-financeiro.
3.1) Fundamentao legal:

Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e,

art. 58, inciso III; Lei 10.520/2002, art. 3, inciso I; IN - SLTI 4/2010, art. 15, inciso III, alneas
e e f; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 102.
155

4) Definio do mtodo de avaliao da conformidade

dos produtos e dos servios entregues com relao s
especificaes tcnicas e com a proposta da contratada, com vistas ao recebimento provisrio.
necessrio definir como o fiscal do contrato designado formalmente pela autoridade competente efetuar o recebimento provisrio. No caso do recebimento
de servios, os critrios de avaliao devem abranger
mtricas, inclusive de qualidade, segundo parmetros
e prazos aceitveis.
No caso de servios, importante que a rea requisitante tambm participe dessa etapa, pois o fiscal tem
condies de avaliar os produtos entregues sob a tica
da conformidade com o contrato e com os padres de
TI do rgo. Entretanto, a rea requisitante deve emitir
parecer sobre a aderncia dos artefatos aos requisitos
da contratao voltados ao negcio, de modo que o
rgo tenha maior garantia de que os produtos e servios entregues produziro os resultados pretendidos
e de que a necessidade do rgo que gerou a contratao seja atendida. Portanto, interessante que haja
um duplo recebimento, pelo fiscal e por representante
da rea requisitante.
Para tornar o trabalho mais previsvel e passvel
de ser assumido por um substituto (e.g. em funo de
afastamentos do fiscal, como frias), uma boa prtica
basear o recebimento provisrio em uma lista de verificao (checklist).
4.1) Fundamentao legal:

156

Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e,

art. 40, inciso, XVI, art. 73, inciso I, alnea a, inciso II, alnea a; Lei 10.520/2002, art. 3, inciso I;
Decreto 2.271, art. 3, 1; IN - SLTI 4/2010, art. 15,
inciso III, alnea a Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 103.

5) Definio do mtodo de avaliao da conformidade

dos produtos e dos servios entregues com relao
aos termos contratuais e com a proposta da contratada, com vistas ao recebimento definitivo.
Assim como no caso do recebimento provisrio, o
recebimento definitivo, feito por parte do servidor ou
da comisso designada formalmente pela autoridade
competente, deve basear-se em uma lista de verificao. Deve-se verificar se o objeto foi devidamente
executado e se as condies contratuais foram devidamente seguidas, abrangendo, alm da execuo do
objeto propriamente dito, elementos como a regularidade previdenciria, fiscal e trabalhista.
5.1) Fundamentao legal:

Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e, art. 40,

inciso, XVI, art. 73, inciso I, alnea b , inciso II, alnea b; Lei 10.520/2002, art. 3, inciso I; IN - SLTI
4/2010, art. 15, inciso III, alnea a; Lei 9.784/1999,
art. 2, pargrafo nico, inciso VII 104.

5.2) Consideraes: com relao ao recebimento de

servios, no art. 73, inciso I, alneas a e b, da
Lei 8.666/1993, h uma segregao de funes entre o fiscal do contrato, que efetua o recebimento
provisrio, e o servidor ou comisso de recebimento, que efetua o recebimento definitivo.

Vale lembrar que o fiscal responsvel
pelo acompanhamento e fiscalizao do contrato, devendo anotar em registro prprio todas
as ocorrncias relacionadas com a execuo do
contrato, determinando o que for necessrio
regularizao das faltas ou defeitos observados
(Lei 8.666/1993, art. 67, 1 105).

Assim, de se esperar que o termo circunstanciado relativo ao recebimento provisrio deve
pautar-se nessas obrigaes e seu teor deve base157

ar-se no que foi observado ao longo do acompanhamento e fiscalizao. Por exemplo, no caso de
servios para os quais sejam previstos nveis mnimos de servio exigidos, o fiscal deve informar
no recebimento provisrio se esses nveis foram
alcanados ou no, embasando como chegou a
esse juzo.

Por outro lado, o servidor ou comisso responsvel pelo recebimento definitivo deve verificar o trabalho feito pelo fiscal e verificar todos
os outros aspectos do contrato (e.g. uso de uniformes pelos funcionrios da contratada, recolhimento de contribuies trabalhistas e previdencirias). A segregao de funes exposta
sintetizada na Figura 4.
Figura 4 Distino entre recebimento provisrio e definitivo de servios
Recebimento provisrio
Responsvel:
- Fiscal do contrato.
Teor essencial:
- Vericao tcnica da entrega
dos produtos e servios
denidos.

Recebimento denitivo
Responsvel:
- Servidor ou comisso de
recebimento.
Teor essencial:
- Conferncia da vericao
feita pelo scal do contrato
- Vericao de outros
aspectos do contrato
(e.g. recolhimento de
contribuies trabalhistas e
previdencirias).

Para que o fiscal do contrato concentre-se
na avaliao tcnica dos produtos e servios entregues, no caso do recebimento provisrio de servios, a verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento
devem ficar a cargo da comisso de recebimento,
responsvel pelo aceite definitivo, que pode con158

tar com apoio de unidade da rea administrativa

que execute essa atividade. Na IN - SLTI 4/2010, as
atividades relativas gesto contratual so distribudas para diversos atores (art. 25, inciso III 106).
Como h uma segregao de funes nos dois aceites, o
fiscal do contrato no deve fazer parte do aceite definitivo.

importante ressaltar que o recebimento
de servios diferente do recebimento de bens.
Os dois recebimentos so definidos em incisos
separados do art. 73. O recebimento provisrio
de bens mais simples do que o correspondente para servios, poiso termo circunstanciado de
servios envolve um parecer sobre o servio entregue, enquanto que o recebimento provisrio
de bens basicamente uma declarao de que o
objeto foi entregue, para depois haver a verificao da conformidade do material entregue com a
especificao.
A nota fiscal (ou a fatura) deve ser objeto do recebimento definitivo, mas no do recebimento provisrio. conveniente que a nota fiscal de servios seja emitida aps o recebimento definitivo, visto que, havendo rejeio total ou
parcial dos servios, fica a nota fiscal previamente emitida
estabelecendo valor que no poder ser aceito pela Administrao, mas que j ter gerado efeito tributrio.

Tambm importante lembrar que o aceite
definitivo no se confunde com a liquidao da
despesa, que atribuio da rea contbil. O aceite definitivo insumo para a liquidao da despesa(Lei 4.320/1964, art. 63 107).
6) Procedimento de verificao do cumprimento da obrigao da contratada de manter todas as condies nas

159

quais o contrato foi assinado durante todo o seu perodo de execuo

Entre essas condies esto as de habilitao, as
de atendimento aos critrios tcnicos obrigatrios e
pontuveis da licitao (no caso de licitaes do tipo
tcnica e preo), assim como os termos da proposta,
o que tambm se aplica, no que couber, aos casos de
contrataes diretas (dispensas ou inexigibilidades de
licitao), inclusive de empresas pblicas, e de adeses
a atas de registro de preo.
6.1) Fundamentao legal:

Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e, art. 55,

inciso XIII; Lei 10.520/2002, art. 3, inciso I; IN - SLTI
4/2010, art. 25, inciso III, alneas e e l 108.

7) Sanes, glosas e resciso contratual, devidamente

justificadas, bem como os respectivos procedimentos
para aplicao.
Devem ser definidas as sanes para os casos de
descumprimento das obrigaes estabelecidas, sendo
importante que, para cada obrigao, haja uma sano
especfica. Os procedimentos para aplicar essas sanes devem estar definidos no edital e no contrato,
observando os princpios da razoabilidade e da proporcionalidade (Lei 9.784/1999, art. 2, caput 109), isto , o
rigor de cada penalidade tem que ser proporcional ao
dano que possa ser causado pela contratada. Tambm
devem ser estabelecidas as condies para aplicaes
de glosas, bem como as respectivas formas de clculo
(e.g. se um canal de comunicao com a internet deixa
de funcionar por dois dias, o valor correspondente do
servio deve ser descontado da respectiva fatura). Adicionalmente, deve ser prevista a possibilidade de uso
de garantias contratuais na aplicao de penalidades.
160

 O estabelecimento de sanes atreladas s diversas obrigaes da contratada um elemento essencial

para que o rgo tenha instrumentos para trazer o
contrato normalidade.
Sem a aplicao de sanes, para todos os efeitos,
a contratada no tem nada que a desabone e, portanto, continua apta a participar de qualquer licitao da
APF. Em consequncia, se o rgo no fizer a gesto
adequada de seus contratos, os maus fornecedores
podero voltar a contratar com o rgo sem qualquer
restrio e tambm no tero impedimentos para participar de licitaes nos outros rgos da APF.
7.1) Fundamentao legal:

Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e, art. 55,

incisos de VI a IX, art. 58, inciso IV, art. 77, art. 87;
Lei 10.520/2002, art. 3, incisos I e III; Lei 9.784/1999,
art. 2, caput, pargrafo nico, inciso VII, art. 50,
inciso II e 1, art. 68; IN - SLTI 4/2010, art. 15, inciso
III, alnea h, art. 17, 1, inciso IX 110.

8) Garantias de execuo contratual, quando necessrio

Essas garantias podero ser consumidas em caso
de infrao de algum dispositivo do contrato por parte
da contratada (e.g. cobrir o valor relativo aplicao
de multa).
8.1) Fundamentao legal: Lei 8.666/1993, art. 55, inciso VI, art. 56 111.
b| Fundamentao legal:
a fundamentao legal que consta dos subitens anteriores, alm da IN - SLTI 4/2010, art. 17, 1, inciso VI 112.

161

c| O que fazer:
1) A gesto tcnica dos contratos de solues de TI deve
competir formalmente rea de TI do rgo.
2) No definido na legislao qual a periodicidade das
verificaes do cumprimento da obrigao da contratada de manter todas as condies nas quais foi assinado o contrato durante todo o perodo de sua execuo.
Como boa prtica, devem-se efetuar essas verificaes
pelo menos anualmente, bem como nas prorrogaes
e repactuaes.
3) Caso sejam exigidas garantias, devem ser as menores
possveis, dentro do necessrio, pois podem limitar
a competio.
4) As sanes previstas no art. 87 da Lei 8.666/1993 113 so
genricas, de maneira que sozinhas no permitem uma
atuao eficaz e eficiente dos atores envolvidos na gesto do contrato. Entretanto, o inciso II do artigo citado
indica que multas especficas tm que ser elaboradas
para cada contrato, de forma que sejam atreladas ao
objeto em questo.
Inicialmente, necessrio definir o processo de aferio da desconformidade que leva sano (e.g. clculo do nvel de servio obtido). Em seguida, deve-se
estabelecer a multa correspondente desconformidade, com a respectiva forma de clculo, que deve ser a
mais simples possvel, pois do contrrio, mais difcil
garantir sua aplicao.
As multas devem ser ajustadas ao prejuzo causado
ao rgo. Multas genricas e elevadas acabam sendo
ineficazes, pois em uma s aplicao podem consumir
toda a margem de lucro da contratada, tornando o
contrato invivel.
Adicionalmente, necessrio definir o que fazer se
as multas se acumularem, como no caso de descumpri-

162

mento contumaz do contrato por parte da contratada.

Por exemplo:
a)

se um produto for recusado duas vezes, deve ser

aplicada uma determinada multa;
b) se o nmero de recusas de um mesmo produto for
igual ou maior que trs, aplicar multa mais severa;
c) se o teto de 10% do valor do contrato for alcanado em multas, efetuar distrato e avaliar a hiptese
de aplicar suspenso de contratar com o rgo ou
declarar a inidoneidade da empresa para licitar ou
contratar com a Administrao Pblica.
Lembra-se que a atividade de aplicao de sanes
costuma ser trabalhosa e desgastante, pois envolve
reunir-se com a contratada para tentar resolver o problema antes de partir para a aplicao da sano, registrar os contatos com a contratada (e.g. mediante atas
de reunio), juntar as evidncias do descumprimento
para embasar a recomendao do fiscal a respeito da
aplicao da sano pela rea administrativa e analisar
a defesa da contratada. Assim, essa atividade tem que
ser conduzida com cuidado, para que o esforo empreendido tenha consequncia.
Os procedimentos de identificao das infraes e
de aplicao das respectivas sanes tm que ser definidos na etapa de planejamento da contratao e aplicados diligentemente pelos responsveis pela gesto
contratual e pela rea administrativa.
5) Nos contratos em que os funcionrios da contratada
trabalhem dentro das instalaes do rgo, em regime
de postos de trabalho ou no, prudente que sejam
executados procedimentos de verificao da situao
de cada funcionrio nos moldes do Anexo IV da IN -

163

SLTI2/2008, de modo a diminuir o risco de a instituio

enfrentar demandas na Justia Trabalhista com base
no inciso V da Smula - TST 331 114, que um inciso decorrente do julgamento da Ao Declaratria de Constitucionalidade 16 pelo Supremo Tribunal Federal (STF),
referente ao 1 do art. 71 da Lei 8.666/1993. Embora a
inadimplncia de empresa contratada pelo Poder Pblico com relao a encargos trabalhistas no transfira,
em princpio, Administrao Pblica a responsabilidade por seu pagamento (Lei 8.666/1993, art. 71, 1 115,
cuja aplicao foi confirmada pela ADC 16), a Justia
Trabalhista pode, em funo do caso concreto, caracterizar a responsabilidade do rgo em termos de
omisso culposa da Administrao em relao fiscalizao do cumprimento das obrigaes contratuais e
legais da prestadora de servio como empregadora.
Adicionalmente, de acordo com o 2 do art. 71 da Lei
8.666/1993, A Administrao Pblica responde solidariamente com o contratado pelos encargos previdencirios resultantes da execuo do contrato.
6) Em contratos com pagamentos por produtos ao longo
do contrato, para evitar que o rgo se veja com vrios
artefatos j pagos, mas que no funcionem em conjunto, pode ser interessante definir o pagamento de parte
do valor do contrato aps a verificao da integrao
de todos os artefatos entregues em ambiente de produo, isto , com a soluo totalmente operacional.
d| O que no fazer
1) No devem ser propostas ordens de servio genricas,
ou seja, que especifiquem o servio sem mensurao
atrelada, de modo que seja possvel a comparao entre o previsto e o executado. Com isso, evita-se o pagamento por servios no recebidos corretamente.
2) Uma falha comum na Administrao a no aplicao
das sanes previstas, quando estas so realmente
devidas. O modelo de gesto do contrato deve pre164

ver sanes que sejam razoveis e o gestor do contrato no deve se abster de solicitar a sua aplicao de
forma tempestiva.
e| Consideraes:
1) Se o rgo no estabelecer apropriadamente os modelos de execuo do objeto e de gesto do contrato
e no exercitar as regras previstas nesses modelos,
provavelmente no avaliar adequadamente os produtos e servios entregues. Assim, no aplicar sanes
contratada no caso de descumprimento do contrato,
bem como pagar sem saber exatamente o que recebe
em troca.
2) A aplicao de glosa para um determinado evento no
exclui a aplicao de multa prevista para esse mesmo evento.
f| Riscos identificados:
1) Pagamentos indevidos por servios parcialmente executados ou no executados.
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
estabelecer listas de verificao para os aceites
provisrio e definitivo na etapa de planejamento
da contratao, de modo que o fiscal e a comisso
de recebimento tenham um referencial claro para
atuar na fase de gesto do contrato.
2) Pagamentos superfaturados, isto , com valores acima
dos previstos no contrato.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

165

3) Expectativa equivocada da participao de atores no

planejamento da contratao.
Por exemplo, caso a equipe de planejamento da
contratao no contenha servidor da rea administrativa, pode esperar que essa rea cuide da definio
da logstica de implantao da soluo e, dessa forma,
no planejar adequadamente a implantao.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
vislumbrar as etapas necessrias para que todos
os produtos e servios previstos na soluo sejam
entregues, de modo a especificar aspectos como
a logstica da implantao da soluo, em especial
no modelo de execuo do objeto. Deve buscar
auxlio junto a outras unidades quando necessrio, ao invs de esperar que estas unidades atuem
espontaneamente. Adicionalmente, devem-se vincular sanes a cada obrigao estabelecida.
3.2) Consideraes: como a logstica e as sanes so
intimamente ligadas natureza da soluo, no
razovel esperar que servidores que no estejam
familiarizados com a soluo consigam defini-las
sem o apoio da equipe de planejamento da
contratao.
4) Aproveitamento de edital ou adeso a uma ata de registro de preo de outra instituio mais madura que
contenha modelos de execuo do objeto e de gesto
do contrato para os quais o rgo no est preparado.

Por exemplo, o acompanhamento do contrato
pode incluir a entrega de relatrios mensais sobre a
sua execuo e multas previstas para algumas desconformidades por parte da contratada. Assim, se forem
identificados problemas que poderiam ter sido evita166

dos mediante a anlise desses relatrios sem que tenha

havido ao do responsvel a respeito (e.g. no aplicou
advertncia ou multa prevista no contrato), o fiscal do
contrato e os demais envolvidos na gesto contratual
tero que explicar por que no sugeriram a aplicao
de sano contratada.
4.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
equipe de planejamento da contratao de, antes
de aproveitar edital de outra instituio ou propor
a adeso a uma ata de registro de preo, executar
os seguintes procedimentos:
a. planejar a contratao, pelo menos com a elaborao dos estudos tcnicos preliminares,
para que o rgo reflita sobre a necessidade da
soluo e sobre outros elementos, tais como as
quantidades de itens necessrias para o rgo
atender sua necessidade de negcio; os riscos
envolvidos no mbito do rgo; as providncias para adequao do ambiente do rgo em
funo do impacto esperado dos trabalhos da
contratada durante a construo, implantao e
operao da soluo, bem como da soluo aps
a sua implantao;
b. com base nos elementos do planejamento da
contratao do rgo, avaliar todas as condies estabelecidas no contrato e decidir: 1) se
possvel cumpri-las; 2) se so suficientes para
que o rgo atenda sua necessidade. Do contrrio, a equipe de planejamento da contratao
deve alter-las, no caso de aproveitamento de
edital, ou no aderir ata de registro de preo.

Convm que a responsabilidade por esse controle

seja da alta administrao.
167

5) Aproveitamento de edital ou adeso a uma ata de registro de preo de outra instituio menos madura que
contenha modelos de execuo do objeto e de gesto
do contrato considerados insuficientes ao rgo (e.g.
conjunto de sanes limitado).
5.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
6) Contratao direta (dispensa ou inexigibilidade) sem
que haja modelos adequados de execuo do objeto e
de gesto do contrato.
6.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
equipe de planejamento da contratao de elaborar os mesmos artefatos necessrios para as contrataes via licitao (estudos tcnicos preliminares, plano de trabalho e termo de referncia ou
projeto bsico) nas contrataes diretas, inclusive
de empresas pblicas. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta administrao.
7) Falta de instrumentos formais para trazer o contrato
normalidade no caso de desconformidades na execuo do objeto (e.g. qualidade dos produtos abaixo do
definido no contrato, atraso nas entregas).
O fiscal do contrato no dispe de condies adequadas para trazer o contrato normalidade quando
este apresentar somente as sanes genricas previstas no art. 87 da Lei 8.666/1993, que tratam basicamente sobre o descumprimento total ou parcial do objeto.

168

7.1) Sugestes de controles internos:

(1) a equipe de planejamento da contratao deve definir claramente os critrios de qualidade a serem
verificados nos produtos e servios entregues;
(2) a equipe de planejamento da contratao deve
prever os procedimentos de recusa dos produtos
e servios, caso no atendam aos critrios estabelecidos;
(3) a equipe de planejamento da contratao deve
especificar cuidadosamente as sanes e glosas
passveis de serem aplicadas contratada, em especial com relao aos seguintes aspectos:
a. atrelar multas s obrigaes da contratada estabelecidas no modelo de execuo do objeto (e.g.
multas por atraso de entrega de produtos e por
recusa de produtos);
b. definir o rigor de cada multa de modo que seja
proporcional ao prejuzo causado pela desconformidade;
c. definir o processo de aferio da desconformidade que leva multa (e.g. clculo do nvel de
servio obtido);
d. definir a forma de clculo da multa, de modo que
seja o mais simples possvel;
e. definir o que fazer se as multas se acumularem
(e.g. distrato);
f. definir as condies para aplicaes de glosas,
bem como as respectivas formas de clculo.

169

7.2) Consideraes: no caso de contratao de servios de desenvolvimento de software, o rgo

deve contar com metodologia de desenvolvimento de sistemas (MDS), formalmente aprovada, de
modo a ter parmetros para o estabelecimento
do modelo de execuo do objeto.
8) Recusa dos servidores mais capacitados do rgo para
exercerem a funo de fiscal de contrato ou participarem de comisses de recebimento, por considerarem
alto o risco de serem responsabilizados caso alguma
irregularidade na gesto contratual seja identificada.
8.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao deve publicar normativo definindo qual a unidade gestora de cada soluo
de TI do rgo, que normalmente a rea requisitante da soluo, e quais so as obrigaes dessa
unidade com relao soluo de TI. Entre essas
obrigaes, deve estar includa a homologao
dos produtos entregues ao longo do contrato, a
capacitao dos diversos atores envolvidos com o
uso da soluo e a priorizao das mudanas da
soluo ao longo do tempo, o que colabora com o
fiscal e com a comisso de recebimento na execuo do contrato. A Portaria - TCU 276/2008, disponvel no portal do TCU, um exemplo de normativo desse tipo.
8.2) Comentrios:
(1) um rgo que disponha de processos de trabalho
normatizados e que sejam efetivamente seguidos
nos planejamentos das contrataes e na gesto
de seus contratos apresenta menos riscos para os
participantes da gesto do contrato do que um

170

ambiente no regrado. Em um ambiente organizado, os procedimentos de gesto contratual so

bem planejados (e.g. definio de lista de verificao para o aceite provisrio em tempo de planejamento da contratao, e no durante a gesto
contratual), bem como os papis de cada ator
envolvido na gesto contratual so explicitados
e seguidos, distribuindo a carga de trabalho e as
responsabilidades, que, de outra forma, tendem a
recair sobre o fiscal do contrato.

6.3.7 Forma de seleo do fornecedor

a| O que :
Forma como o fornecedor escolhido, seja por uma
licitao, seja por uma contratao direta (dispensa ou
inexigibilidade de licitao). Se for por licitao, h modalidades (e.g. prego e concorrncia) e tipos (e.g. menor
preo e tcnica e preo). A modalidade prego embute
o tipo menor preo.
Os elementos bsicos da seleo do fornecedor so os
seguintes:
1) justificativas da classificao do servio como comum
ou no. Neste ponto, pertinente trazer o entendimento contido no Acrdo 2.471/2008-Plenrio:
9.2.2. Levando-se em conta que, devido padronizao
existente no mercado, os bens e servios de tecnologia
da informao geralmente atendem a protocolos, mtodos e tcnicas pr-estabelecidos e conhecidos, bem
como a padres de desempenho e qualidade que podem
ser objetivamente definidos por meio de especificaes
usuais no mercado. Logo, como regra, esses bens e servios de TI devem ser considerados comuns.

171

Portanto, via de regra, os bens e servios de TI devem

ser considerados comuns.
1.1) Fundamentao legal: Lei 10.520/2002, art. 1, pargrafo nico; Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio,
item 9.2.2; IN - SLTI 2/2008, art. 26, pargrafo nico (alterada pela IN - SLTI 3/2009); Lei 9.784/1999,
art. 2, pargrafo nico, inciso VII 116.
2) justificativas para o tipo e a modalidade de licitao
adotados ou para a contratao direta
A escolha da modalidade e do tipo de licitao ou
a opo por contratao direta deve ser consequncia
do estudo da soluo de TI e do mercado que a oferece (escopo dos estudos tcnicos preliminares), e no
uma deciso prvia. Por exemplo, se h no mercado
produtos que atendam aos requisitos que o rgo estabeleceu e esses requisitos possam ser descritos de
forma objetiva em termos de qualidade e desempenho
e em termos de prtica de mercado, a regra licitar
via prego, na forma eletrnica. Entretanto, se o rgo
concluir que h somente um fornecedor que atenda
sua necessidade, tal fato deve ser demonstrado exaustivamente, podendo-se efetuar a contratao por inexigibilidade de licitao.
2.1) Fundamentao legal:
(1) Lei 8.666/1993, art. 22, incisos de I a V, 8, art. 45,
1, 4 e 5, art. 46; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 117 escolha da modalidade
e do tipo de licitao;
(2) Lei 8.666/1993, art. 45, 4; Lei 10.520/2002, art. 1,
art. 4, inciso X; Lei 8.248/1991, art. 3, 3; Decreto 5.450/2005, art. 4, caput; Decreto 7.174/2010,
art. 9, 1 e 2; Acrdo 2.471/2008-Plenrio,
item 9.2.1; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico,
172

inciso VII 118 a licitao de bens e servios de tecnologia da informao considerados como comuns
deve ser obrigatoriamente realizada pela modalidade prego, como regra, na forma eletrnica;
(3) Decreto 7.174/2010, art. 9, 3 e 4 119 licitaes
do tipo tcnica e preo;
(4) Lei 8.666/1993, arts. 24, 25 e 89; Lei 8.429/1992,
art. 10, inciso VIII; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 120justificativas da contratao direta;
(5) Lei 8.666/1993, art. 26 121 no caso de contrataes
diretas, as justificativas previstas nesse artigo.
b| Consideraes:
1) H uma crena bastante disseminada no mercado de
que a licitao por tcnica e preo seria mais segura
do que a correspondente por prego, pois a licitao
por prego usa como critrio essencial o preo, o que
pode levar o rgo a contratar solues que no lhe
atendam ou sejam de baixa qualidade.
A licitao por prego se baseia nos critrios obrigatrios e na seleo da proposta com o menor preo, desde que essa proposta atenda a esses critrios.
A equipe de planejamento deve especificar os requisitos que atendam necessidade da contratao,
ainda que, no pior caso, esses requisitos restrinjam a
competio a um nicho de solues mais sofisticadas
e, provavelmente, mais caras do que outras solues
do mercado. Se houver justificativas para os requisitos
mais limitantes, a competio deve ocorrer entre as solues mais elaboradas, pois somente elas atendem
necessidade da contratao, de modo que seja buscada a soluo mais barata desse nicho (solues sofisticadas), e no a mais barata de todo o mercado. Ou
173

seja, o nicho de mercado que dever competir definido pela necessidade da contratao, e no pela definio prvia de comprar a soluo mais barata possvel.
Por exemplo, a deciso de contratar um conjunto
de netbooks, notebooks de configurao intermediria
ou notebooks sofisticados depende de qual ser o uso
desse conjunto de equipamentos. Se o rgo necessitar de um conjunto de notebooks sofisticados, o que
deve ser devidamente justificado (vide item 6.1.1. Necessidade da contratao), como no caso da necessidade de edio de vdeo em campo, o prego dever
selecionar o notebook mais barato desse nicho de mercado (notebooks sofisticados). Uma eventual proposta
de netbook no poder ser aceita, por melhor que seja
o modelo ofertado e por mais barata que seja a proposta, porque esse tipo de equipamento no atende s
especificaes de um notebook sofisticado, no atendendo necessidade da contratao, como a edio de
vdeo em campo no exemplo citado.
No Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio exposto o
raciocnio de que as solues de TI, via de regra, seguem padres de qualidade e desempenho de mercado, de modo que, normalmente, podem ser consideradas como conjuntos de bens e servios comuns. Assim,
devem ser contratadas via prego. Esse entendimento tambm foi cristalizado na IN - SLTI 2/2008, art. 26,
pargrafo nico. Combinado com esse dispositivo, o
Decreto 5.450/2005, art. 4, 1, define que as contrataes de bens e servios comuns devem ocorrer, como
regra, via prego eletrnico. Do contrrio, necessrio justificar a inviabilidade tcnica que levou ao uso do
prego presencial.
Adicionalmente, vrios gestores tentam justificar o
uso do tipo tcnica e preo com base na complexidade, na busca da qualidade ou na criticidade das solues contratadas. Na verdade, a origem do uso do
tipo tcnica e preo para as licitaes de TI no tem
nada a ver com esses argumentos. O uso da tcnica e
174

preo para licitaes de TI foi adotado para viabilizar

a aplicao do direito de preferncia, previsto no art. 3
da Lei 8.248/1991, de modo que as propostas pudessem
ser consideradas equivalentes e, a partir da, selecionar
aquela que tivesse maior grau de nacionalizao (e.g.
apresentar produto produzido no Brasil ou produzido
com tecnologia nacional). Ou seja, a obrigatoriedade
que existia para o uso do tipo tcnica e preo para
licitaes de TI tinha fundamento na proteo do mercado, no em complexidade, qualidade ou criticidade.
Vale ressaltar que no Acrdo 1.114/2006-TCU-Plenrio
deixado claro que a complexidade no caracterstica incompatvel com os bens comuns.
A modalidade convite para bens e servios comuns
no deve ser utilizada, dado que restringe a competitividade, pois o rgo pode convidar poucas empresas.
Empresas que poderiam se interessar no chegam a
ter cincia da licitao. A modalidade convite tambm
compromete a transparncia do certame, considerando que os rgos normalmente no publicam o extrato
dos convites no DOU. Com a modalidade citada, tambm se aumenta a chance de conluio entre as licitantes, pois, no convite, poucas empresas interagem presencialmente e podem combinar preos no momento
da licitao. Por fim, uma empresa, em acordo com servidores do rgo, pode obter propostas com valores
maiores com outras empresas, de modo a simular uma
competio em que ela saiba de antemo que vencer,
configurando-se a conhecida cobertura de licitao,
situao na qual h grande probabilidade de ser ofertado preo acima da faixa praticada normalmente no
mercado.
c| Riscos identificados:
1) Contratao de soluo de TI por licitao do tipo tcnica e preo por valor superior aos de outras licitaes similares feitas na modalidade prego, em funo
175

da aparente segurana que o tipo de licitao tcnica

e preo traria no sentido de obter solues de melhor
qualidade, em comparao com licitaes na modalidade prego.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) se a soluo for constituda de bens e servios comuns, a equipe de planejamento da contratao
deve estabelecer a modalidade de licitao prego,
como regra eletrnico. Lembra-se o entendimento
contido no item 9.2.2 do Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio, de que, como regra, bens e servios de TI
devem ser considerados comuns.
1.2) Consideraes:
(1) vale lembrar que a definio cuidadosa dos requisitos, do modelo de execuo do objeto e do
modelo de gesto do contrato aumenta a probabilidade de contratar produtos e servios de qualidade. Os requisitos devero filtrar os produtos
que no atendem necessidade do rgo e os fornecedores devero avaliar o risco de no cumprir
as atividades previstas no modelo de execuo do
objeto, levando aplicao das penalidades estabelecidas no modelo de gesto do contrato. Por
exemplo, produtos de baixa qualidade tendem a
apresentar problemas com frequncia, ao ponto
da empresa no conseguir atender aos nveis de
servio relativos a consertos, resultando na aplicao de sanes empresa contratada, inclusive a declarao de inidoneidade, impedindo-a de
contratar com o rgo que celebrou o contrato e
com os demais rgos da Administrao Pblica
(Lei 8.666/1993, art. 87 122).

176

2) Conluio entre as licitantes em licitaes presenciais.

2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
2.2) Consideraes:
(1) vale lembrar que licitaes presenciais aumentam
a probabilidade de conluios entre as licitantes,
pois todas se veem no mesmo ambiente, de modo
que podem se identificar e interagir para combinar
preos e resultados. No prego eletrnico, as identidades das licitantes s so conhecidas ao final
da fase de lances. Adicionalmente, no prego eletrnico h maior publicidade do certame e maior
facilidade de participao de empresas da mesma
localidade do rgo licitante e de empresas de
todo o Brasil, o que tambm dificulta a formao
de conluios.

6.3.8 Critrios de seleo do fornecedor

a| O que :
os critrios de seleo so o meio de diferenciar as propostas apresentadas e fazer sobressair a proposta mais
vantajosa para a Administrao, respeitando o princpio da
isonomia entre as licitantes. As informaes desse item sero fundamentais para a elaborao do edital de licitao.
As licitaes devem apresentar os seguintes grupos de
critrios de seleo, conforme o caso:

177

1) critrios de habilitao

Tm como objetivo essencial filtrar as empresas que

pertencem a um determinado mercado (do ramo que
se quer contratar), que estejam adimplentes com as
obrigaes fiscais e que tenham condies financeiras
de arcar com as obrigaes do contrato. O no atendimento aos critrios exigidos de habilitao implica
a inabilitao. A rea de TI pode colaborar essencialmente apresentando critrios ligados competncia
tcnica, como o contedo de atestados de capacidade
tcnica, e exigncia ou no de vistoria das instalaes
do rgo, bem como o que ser vistoriado, os procedimentos para execuo da vistoria (e.g. agendamento)
e os responsveis por esses procedimentos.
1.1) Fundamentao legal:

Constituio Federal, art. 37, inciso XXI;

Lei 8.666/1993, art. 3, 1, art. 27, inciso II,
art. 30, art. 44, 1; Lei 10.520/2002, art. 3, incisos I e III; IN - SLTI 4/2010, art. 15, inciso VII, alnea c; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico,
inciso VII 123;

1.2) Consideraes:
(1) caso a execuo de vistoria seja considerada indispensvel, a equipe de planejamento da contratao deve definir previamente o que ser mostrado
a todas as licitantes, de modo a haver isonomia
entre elas. Vale lembrar que efetuar vistoria gera
custo para cada licitante, em especial, se no houver unidade dela (e.g. filial) na cidade em que a
vistoria ocorrer, de modo que deve ser avaliado se
essa opo limita ou no a competio;

178

2) critrios tcnicos obrigatrios e opcionais, se for o caso.

Destinam-se avaliao tcnica das propostas das licitantes, sendo essencial que exista demonstrao do
nexo entre a exigncia ou a pontuao estabelecida e
o benefcio que se pretende obter na execuo do contrato. vedada a exigncia ou valorao de qualquer
aspecto tcnico impertinente ou irrelevante para o objeto pretendido.
So fixados parmetros tcnicos mnimos a serem
exigidos, abaixo dos quais qualquer proposta considerada desclassificada (critrios obrigatrios). Nas licitaes dos tipos tcnica e preo e melhor tcnica,
deve-se, adicionalmente, estabelecer escalas de valorao dos parmetros tcnicos que permitam avaliar a
vantagem estritamente tcnica de cada proposta (critrios opcionais).
Os critrios tcnicos obrigatrios e pontuveis devem ser baseados nos requisitos da soluo estabelecidos no item 6.1.3.Requisitos da contratao e, portanto, devero constar explicitamente das propostas
para efeito de julgamento. Entretanto, alguns requisitos podem ser intrnsecos ao prprio modelo de execuo do objeto (e.g. obrigatoriedade de uso da metodologia de desenvolvimento de sistemas do rgo - MDS)
e, portanto, no se tornam critrios tcnicos obrigatrios ou opcionais para avaliao das propostas.
Nas licitaes dos tipos tcnica e preo e melhor tcnica, deve-se elaborar planilha contendo a
contribuio percentual de cada critrio tcnico de
pontuao com relao ao total de pontos da avaliao tcnica, de modo que fique evidenciada a coerncia entre a relevncia de cada critrio pontuvel com a
respectiva pontuao.

179

2.1) Fundamentao legal:

Constituio Federal, art. 37, inciso XXI, art. 70,

caput; Lei 8.666/1993, art. 3, 1, art. 6, inciso IX,
alneas de c a d, art. 44, 1; Lei 10.520/2002,
art. 3, incisos de I a III; IN - SLTI 4/2010, art. 15, inciso VII, alneas a, b, d a g, 4 e 5; Lei
9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 124.

3) critrio de aceitabilidade de preos unitrios e global

Destina-se verificao da compatibilidade dos preos

ofertados com os preos praticados no respectivo mercado. O critrio de aceitabilidade de preo uma faixa
entre o preo mximo e o preo inexequvel. Assim,
necessrio definir o valor mximo que o rgo aceita
para contratar a soluo, bem como o valor inexequvel. O preo estimado, portanto, est dentro desta faixa, como ilustrado na Figura 5.
Figura 5 Critrio de aceitabilidade de preo
Preo mximo aceito
pelo rgo

Critrio de aceitabilidade
de preo (faixa de preos
considerados aceitveis)

Preo estimado

Preo inexequvel

180

Se o preo estimado resultado do clculo de uma

mdia de preos, isto significa que os preos acima ou

abaixo da mdia usados no cmputo foram considerados como legtimos, seno no poderiam ter entrado
no clculo da estimativa. Como consequncia, um preo final maior ou menor do que o estimado pode ser
vlido, desde que esteja dentro da faixa estabelecida
pelo critrio de aceitabilidade de preo. Como exposto no item 6.3.9. Estimativas dos preos, necessrio elaborar critrio de aceitabilidade de preo para o
valor total da contratao (preo global) e para cada
item da soluo (preo unitrio), para evitar o chamado jogo de planilha.
3.1) Fundamentao legal:

Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea e, art. 40,

inciso X, art. 48, inciso II; Lei 10.520/2002, art. 4,
inciso XI; Decreto 2.271/1997, art. 3, 2; Acrdo
2.170/2007-TCU-Plenrio, itens 31 e 32 do voto do
Ministro-Relator; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo
nico, inciso VII 125.

3.3) Consideraes: a partir do preo estimado, feita

a adequao oramentria da contratao, que
envolve a reserva de parte do oramento disponvel para contrataes de TI para a contratao
em tela (vide item 6.3.10. Adequao oramentria). Portanto, se a estimativa no for bem
elaborada, pode haver exagero na alocao oramentria para cima ou para baixo, isto , pode
ser alocado mais oramento do que o necessrio,
impedindo ou atrasando a contratao de outras
solues, ou podem ser reservados menos recursos do que a soluo em tela efetivamente precisa para ser contratada, o que pode resultar na
impossibilidade da contratao.

181

4) critrio de julgamento das propostas (tipo de licitao)

Destina-se avaliao global das propostas das licitantes para escolha daquela mais vantajosa, entre as
propostas das proponentes habilitadas e classificadas
pelo atendimento s exigncias tcnicas mnimas, seja
considerando somente o aspecto do preo (tipo menor preo), seja considerando conjuntamente os aspectos tcnicos e de preo (tipos tcnica e preo e
melhor tcnica).
4.1) Fundamentao legal: Lei 8.666/1993, art. 45; IN SLTI 4/2010, art. 20, pargrafo nico 126.
4.2) Consideraes:vale lembrar que, apesar do critrio de julgamento ser o menor preo nas licitaes
feitas na modalidade prego, so definidos critrios mnimos que tm que ser atendidos pela proposta da empresa vencedora da etapa de lances,
sob pena de desclassificao da proposta.

5) critrios de preferncia e de desempate

Destina-se a prover um mtodo para determinao do

vencedor de um certame entre aqueles mais bem classificados, depois de aplicados todos os critrios anteriores, visto serem todas essas propostas igualmente
vantajosas. Por exemplo, dar preferncia s ME e EPP.
5.1) Fundamentao legal: Lei Complementar 123/
2006, art. 44, caput; Lei 8.248/1991, art. 3, incisos
I e II e 2; Lei 8.666/1993, art. 3, 2; Decreto
7.174/2010, art. 8; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 127.

b| Fundamentao legal:
a fundamentao legal que consta dos subitens anteriores, alm da IN - SLTI 4/2010, art. 17, 1, inciso X 128.
182

c| O que fazer:
1) A aferio da experincia das licitantes pode se dar por
meio de atestados de servios realizados, desde que
tomados os seguintes cuidados:
a)

no caso de servios, deve referir-se somente

experincia em servios e ambientes relevantes
para o objeto do contrato;
b) deve-se permitir o somatrio de atestados nos casos em que a aptido tcnica das licitantes puder
ser satisfatoriamente demonstrada por mais de
um atestado;
c) deve-se evitar:
(1) a supervalorizao da experincia no balano geral da pontuao tcnica possvel;
(2) a exigncia de nmero excessivo de atestados de
experincia para obter pontuao nesse quesito;
(3) a pontuao progressivamente proporcional ao
nmero de atestados apresentados, pois a experincia no necessariamente indica melhor desempenho e essa supervalorizao restringe a competitividade no certame;
(4) o estabelecimento de limitao temporal para
aceitao de atestados, ou seja, no se pode rejeitar atestado devido sua antiguidade;
(5) o estabelecimento de qualquer distino ou tratamento desigual entre atestados de servios prestados a organizaes pblicas e a organizaes
privadas.
d| O que no fazer
1) Deve-se cuidar para que nenhum critrio de seleo viole os princpios da legalidade e da competitividade, por
exigir ou pontuar requisitos para os quais as licitantes
precisem incorrer em despesas que sejam desneces183

srias e anteriores celebrao do contrato, de modo

que potencialmente frustrem o carter competitivo do
certame (Acrdos 1.094/2004, item 9.3.6; 1.878/2005,
item 9.3.5; 116/2006, item 9.2.2; 264/2006, item 9.4.1.5;
todos do Plenrio do TCU 129). So exemplos de exigncias ou pontuaes ilegais na abertura da licitao:
a) ter pessoal previamente vinculado empresa;
b) ter estruturas fsicas ou plataformas de operao,
como centros de treinamento, plataformas de
treinamento distncia, sistema de suporte remoto tipo service desk, telefone 0800 e gerenciamento de solicitaes via web.

Havendo demonstrao da necessidade do
uso de tais critrios de seleo para a correta avaliao da vantagem da proposta, deve-se prever o
atendimento condio requerida at a assinatura do contrato (e durante a vigncia contratual).
2) Conduzir prego presencial em lugar do eletrnico sem
justificativa cabvel (Acrdos 2.003/2010, item 9.5.1;
2.245/2010, item 9.5; 2.368/2010, item 9.2; todos do Plenrio do TCU 130).
3) Por falta de amparo legal, no se pode exigir o registro de profissionais de TI, de empresas ou de atestados de capacidade tcnica referentes a contratos de TI
em qualquer conselho profissional (e.g. exigncia de
registro no CRA ou no CREA) para fins de habilitao
ou de seleo tcnica (Acrdos 116/2006, item 9.2.4;
264/2006, item 9.4.1.1; 1.264/2006, itens 9.2.1 e 9.2.2;
1.699/2007, item 9.3.5; todos do Plenrio do TCU 131).
4) Na fase de habilitao, no se justifica exigir, a ttulo
de comprovao de capacidade tcnica, nmero mnimo de atestaes (Deciso 192/1998, item 2.4.6; Deciso 819/2000, item 8.4.2; Deciso 351/2002, item 8.2.2,
alnea b; Acrdo 1.937/2003, item 9.4.1.3; Acrdo
539/2007, item 9.2.5; todos do Plenrio do TCU 132).

184

5) Com relao aos critrios tcnicos, so considerados

impertinentes ou irrelevantes, entre outros:
a)

valorao do tempo de existncia ou de experincia da empresa;

b) valorao da quantidade de funcionrios da
empresa;
c) valorao da quantidade de servios realizados pela empresa sem avaliao de qualidade e
desempenho.
6) Vale ressaltar as seguintes vedaes dispostas no
4 do art. 15 da IN - SLTI 4/2010 para as licitaes do
tipo tcnica e preo 133:
a)

incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os requisitos
da soluo de TI a ser contratada ou que frustrem
o carter competitivo do certame;
b) fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas e de preo sem justificativa.
e| Riscos identificados:
1) Pontuao desproporcional de critrios
tcnicos opcionais.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) nos casos excepcionais de utilizao do tipo de licitao tcnica e preo, a equipe de planejamento
da contratao deve tomar os seguintes cuidados:
a. elaborar planilha contendo a contribuio percentual de cada critrio tcnico de pontuao
com relao ao total de pontos da avaliao
tcnica, evidenciando a coerncia entre a rele-

185

vncia de cada critrio opcional com a respectiva pontuao;

b. evitar a utilizao de pesos diferentes para os
fatores de pontuao tcnica, utilizando peso
um para todos os fatores. Por exemplo, em vez
de definir peso cinco para o fator qualidade e
peso dois para o fator desempenho, as pontuaes absolutas dos critrios do fator qualidade devem ser maiores do que as pontuaes
absolutas do critrio desempenho, refletindo a importncia relativa dos critrios do fator
qualidade. Ou seja, devem-se prover mais
pontos para cada critrio do fator qualidade
do que para os critrios do fator desempenho.
Assim, as pontuaes de todos os critrios tornam-se comparveis umas com as outras, sem
a necessidade de multiplic-las pelos pesos dos
respectivos fatores.

6.3.9 Estimativas dos preos

a| O que :
consiste na pesquisa e definio dos preos estimados
de uma determinada contratao. As licitaes pblicas
somente podero ser efetivadas aps estimativa prvia
do seu preo, que deve obrigatoriamente ser juntada ao
processo de contratao. A estimativa global considerar a soma das multiplicaes das estimativas dos preos
unitrios de cada item da soluo pelas respectivas quantidades. No caso da contratao excepcional de servios
continuados com presencialidade dos funcionrios da
contratada, a estimativa ser detalhada em planilhas que
expressem a composio de todos os custos do contrato
(vide Decreto 2.271/1997, art. 5, caput), de modo a viabilizar a repactuao do contrato. O preo estimado til

186

para verificar se existem recursos oramentrios suficientes para pagamento da despesa com a contratao e,
em caso afirmativo, pr-alocar esses recursos (vide item
6.3.10. Adequao oramentria).
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 70, caput; Lei 8.666/1993,
art. 6, inciso IX, alnea f, art. 7, 2, inciso II, art. 14,
art. 15, inciso V, art. 40, 2, inciso II; Lei 10.520/2002,
art. 3, inciso III; Decreto 2.271/1997, art. 5, caput; IN - SLTI
4/2010, art. 15, inciso III, alnea h, art. 17, 1, inciso VII;
Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio, itens 31 a 36 do voto
do Ministro-Relator; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo
nico, inciso VII 134.
c| O que fazer:
1) A estimativa de preos dever levar em conta todo o
perodo de vigncia do contrato a ser firmado, dividida
por ano, consideradas as prorrogaes previstas para a
contratao.
2) O valor estimado da soluo deve refletir seu preo de
mercado. Ao analisar o mercado com vistas obteno
de dados sobre preos, pode-se utilizar, entre outras,
as seguintes fontes de informao:
a)

preos vigentes em outros rgos (e.g. em

licitaes, inclusive de registro de preo)
(Lei 8.666/1993, art. 15, inciso V);
b) consultas diretas aos fornecedores (RFP Request
for Proposal), que deve incluir as informaes definidas at ento no termo de referncia ou no
projeto bsico, pois essas informaes afetam a
percepo de risco das empresas, que por sua vez
influencia os preos oferecidos. Por exemplo, ao
solicitar cotao de preo s empresas, o rgo

187

c)
d)

e)
f)
g)
h)

deve informar os requisitos, os modelos de execuo do objeto e de gesto do contrato, incluindo

as sanes previstas;
consulta ou audincia pblica, no caso de contrataes de maior materialidade e complexidade;
consultas em portais de fornecedores na web e
em sistemas de busca de preos na internet, lembrando que os preos informados normalmente
so unitrios, ou seja, referem-se contratao de
um nico produto, de modo que no consideram
o efeito de escala que existe em uma contratao
de muitas unidades;
bancos de dados da APF (e.g. Comprasnet, Siasg);
cadastros de preos mantidos por entidades
de pesquisa;
preos obtidos em contrataes semelhantes do
setor privado (Lei 8.666/1993, art. 15, inciso III);
uso do portal do rgo para publicar o planejamento da licitao na web e receber estimativas
de preo.

3) Ao efetuar a anlise de mercado com vistas a estimar

o preo, a equipe de planejamento deve estar aberta a
modificar os requisitos, pois o mercado pode oferecer
produtos e servios com caractersticas no consideradas originalmente ou que sejam variaes de requisitos
j estabelecidos.
4) Incluir os memoriais de clculo das estimativas dos preos unitrios e do preo total (global) nos autos do processo de contratao.
5) Considerar somente preos recentes (e.g. dos ltimos
noventa dias), pois os preos podem variar em funo
de diversos fatores (e.g. variao cambial para cima ou
para baixo, escassez ou sobra do produto no mercado).

188

d| Consideraes:
1) A estimativa de preo est na raiz de problemas como
o sobrepreo e o ato antieconmico, que compem irregularidades graves que podem afetar a gesto dos
recursos dos rgos, bem como levar responsabilizao de servidores participantes dos processos de
contratao e de gesto contratual. Portanto, deve ser
feita com o maior cuidado possvel.
2) Vale destacar os itens 32 e 33 do voto do Ministro-Relator do Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio com relao
aos conceitos de preo aceitvel e cesta de preos:
32. Esclareo que preo aceitvel aquele que no representa claro vis em relao ao contexto do mercado,
ou seja, abaixo do limite inferior ou acima do maior valor
constante da faixa identificada para o produto (ou servio). Tal considerao leva concluso de que as estimativas de preos prvias s licitaes, os valores a serem
aceitos pelos gestores antes da adjudicao dos objetos
dos certames licitatrios, bem como na contratao e
posteriores alteraes, por meio de aditivos, e mesmo
os parmetros utilizados pelos rgos de controle para
caracterizar sobrepreo ou superfaturamento em contrataes de TI devem estar baseados em uma cesta de
preos aceitveis. A velocidade das mudanas tecnolgicas do setor exige esse cuidado especial.
33. Esse conjunto de preos ao qual me referi como cesta
de preos aceitveis pode ser oriundo, por exemplo, de
pesquisas junto a fornecedores, valores adjudicados em licitaes de rgos pblicos inclusos aqueles constantes
no Comprasnet , valores registrados em atas de SRP, entre outras fontes disponveis tanto para os gestores como
para os rgos de controle a exemplo de compras/contrataes realizadas por corporaes privadas em condies idnticas ou semelhantes quelas da Administrao
Pblica , desde que, com relao a qualquer das fontes
utilizadas, sejam expurgados os valores que, manifestamente, no representem a realidade do mercado.

189

3) H uma crena bastante disseminada entre os gestores pblicos de que basta haver trs propostas de
fornecedores para que uma estimativa de preo seja
considerada vlida. Como a estimativa de preo elemento fundamental para se realizar anlises de sobrepreo, a equipe de planejamento da contratao, em
apoio rea administrativa, deve buscar o maior nmero de preos possvel. Como exposto anteriormente no trecho do acrdo citado, no se deve limitar o
levantamento de preo a trs preos informados por
fornecedores, a menos que seja devidamente justificado. Adicionalmente, no se deve apenas buscar preos
junto a fornecedores, como exposto a seguir.
4) Os fornecedores no revelam em suas propostas, antes da licitao, os preos que de fato iro propor durante o certame, pois no tm estmulo para isso. Por
isso sabe-se, de antemo, que os preos levantados de
propostas comerciais preliminares so maiores que os
praticados nas condies de concorrncia. Pode ser
caro preparar uma proposta comercial de boa qualidade (detalhada e confivel), pois exige a anlise de
diversos elementos do planejamento da contratao
(e.g. requisitos, itens pontuveis, quantidades a contratar, modelos de execuo do objeto e de gesto do
contrato), assim os fornecedores provavelmente no
gastaro tempo e dinheiro com propostas comerciais
prvias licitao, pois isso no lhes trar qualquer
vantagem na licitao. Pelo contrrio, pois quanto
maior a estimativa de preo feita pelo rgo, menor a
probabilidade do preo final contratado ser questionado. Essa tambm uma razo para se ter muita cautela
ao justificar a razoabilidade de preos em dispensas de
licitao com base apenas em propostas comerciais.
5) Como os preos expostos em propostas de preo obtidas junto a fornecedores, antes da licitao, normalmente incluem folgas, a equipe de planejamento da
contratao deve avaliar a aplicao de um deflator,
isto , um percentual de diminuio do valor dessas
190

propostas. Essa recomendao especialmente importante quando a estimativa de preo feita pela equipe
de planejamento somente se basear em propostas de
preo de fornecedores, isto , no utilizar preos obtidos em licitaes realizadas por outros rgos ou preos obtidos em outras das fontes citadas neste item.
6) A equipe de planejamento deve documentar seus mtodos, tcnicas e decises nos processos de contratao. H diversos aspectos a considerar:
a)

quantidades de itens a contratar (e.g. quanto

maior a quantidade contratada, menor o preo
esperado, em funo de economias de escala);
b) fontes de preos a serem pesquisadas;
c) tratamento a ser dado aos preos coletados:
como, por exemplo, clculo da mdia aritmtica ou adoo do valor mnimo encontrado, bem
como expurgo dos valores considerados esdrxulos, sejam eles os maiores ou os menores obtidos;
d) identificao de preo inexequvel.
7) Muitas vezes o desvio padro do conjunto de preos
obtidos em propostas comerciais bastante elevado,
reduzindo em muito o significado da mdia aritmtica
para embasar a tomada de deciso.
8) A Comunidade de Tecnologia da Informao Aplicada
ao Controle (TIControle) elaborou a Orientao Tcnica - TIControle 1/2010, sobre estimativa de preo, disponvel no portal da comunidade na internet (http://www.
ticontrole.gov.br), na qual so expostas algumas consideraes e orientaes para estimar preos.
9) Vale lembrar tambm que o preo de uma soluo
contratada por outro rgo com itens, critrios obrigatrios e opcionais diferentes no serve diretamente
como base para uma estimativa de preo, sendo necessrio fazer ajustes para poder aproveit-lo (e.g. descontar ou acrescentar valores). Neste ponto pode-se
ressaltar a importncia da padronizao de produtos
191

no mercado pblico, pois quanto mais padronizado for

um produto ou servio, mais comparveis se tornam
os preos obtidos nas contrataes (Lei 8.666/1993,
art. 11 135). A SLTI oferece padres de alguns produtos no endereo http://www.governoeletronico.gov.
br/sisp-conteudo/especificacoes-tic, de acordo com
Portaria - SLTI 2/2010, art. 1 136.
10) Quanto mais informaes as interessadas e as licitantes possuem, menor o risco mapeado por elas com
relao contratao, e, desse modo, podem oferecer
preos menores, pois os riscos normalmente se traduzem em custos adicionais. A equipe de planejamento
da contratao deve tornar disponvel s empresas
consultadas todos os elementos do termo de referncia ou do projeto bsico, de modo que as empresas
interessadas informem preos com base em todas as
condies estabelecidas (e.g. requisitos, cumprimento
de normas do rgo, sanes previstas e obrigao de
entrega de relatrios mensais para acompanhamento
e pagamento dos servios);
11) Muitos rgos comparam a estimativa da licitao com
o preo final obtido. Se a diferena grande, argumentam que houve uma determinada economia quantificada em termos percentuais. Entretanto, se a estimativa tiver sido elaborada de forma precria, a economia
pode ser ilusria, pois se utiliza como parmetro de
comparao um nmero obtido de forma vaga, que
pode ser distante dos menores preos praticados no
mercado, e confronta-se com o preo final obtido, que
pode ter sido alcanado antes do melhor lance ter sido
proposto, por exemplo, devido a manobras como coelho ou mergulho.

Essa manobra consiste em interromper a fase de
lances do prego prematuramente, da seguinte forma:
1) durante a fase de lances, alguma licitante em conluio
com outra apresenta um lance bem abaixo das demais,

192

de forma que as outras licitantes parem de dar lances;

2) aps obtida a ordem de classificao, a empresa que
deu o menor lance desclassificada por algum motivo
(e.g. no apresenta documentao correta); 3) a segunda colocada, que estava em conluio com a empresa
que realizou o mergulho, chamada para negociar
com o rgo, mas com um preo bem acima da primeira colocada e provavelmente acima do melhor lance
que poderia ter sido dado se a manobra, que uma
fraude, no tivesse sido executada.
e| Riscos identificados:
1) Coleta insuficiente de preos, levando a estimativas
de preos sem o devido embasamento, resultando na
aceitao de preos acima da faixa de preos praticada
no mercado, especialmente em processo de contratao direta ou de adeso a uma ata de registro de preo.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
consultar diversas fontes para obter preos a serem usados nos clculos das estimativas dos preos unitrios e do preo global, como aquelas citadas no presente item;
(2) a equipe de planejamento da contratao deve
utilizar deflatores para ajustar os preos obtidos
diretamente com os fornecedores;
(3) a equipe de planejamento da contratao deve
estimar os preos unitrios, bem como os valores
mximo e mnimo (inexequvel) de cada item (vide
item 6.3.8. Critrios de seleo do fornecedor,
subitem Critrio de aceitabilidade de preos unitrios e global);

193

(4) a equipe de planejamento da contratao deve

elaborar memria de clculo das estimativas de
preo, isto , registrar os procedimentos adotados para se obter as estimativas a partir dos preos coletados, bem como anexar as evidncias das
pesquisas realizadas (e.g. cpias de pesquisas em
portais na internet de rgos e empresas, ofcios
do rgo a empresas solicitando propostas de preo, propostas de preo das empresas);
(5) publicar normativo estabelecendo procedimento consistente para elaborao de estimativas de
preo, a fim de orientar as equipes de planejamento das contrataes de TI do rgo, inclusive nos
casos de contrataes diretas e de adeses a atas
de registro de preo. Por exemplo, estabelecer parmetros sobre o que fazer com os preos coletados (e.g. calcular a mdia ou considerar o menor
valor coletado), estabelecer critrio para descarte
de preos (e.g. descartar preos muito acima dos
demais, pois distorceriam clculos como o da mdia), bem como perodo para considerar os preos
(e.g. somente considerar preos estabelecidos
nos ltimos noventa dias). A Orientao Tcnica TI - Controle 1/2010 pode ser usada como referncia para a elaborao de norma sobre o assunto.
Convm que esse controle seja executado pela
rea administrativa;
(6) publicar normativo estabelecendo a obrigao
da reviso dos artefatos produzidos no planejamento das contrataes por servidor snior, de
modo a verificar se os preos dos itens a contratar foram estimados adequadamente. Convm
que a responsabilidade por esse controle seja da
alta administrao.

194

2) Proposta da contratada deixar de ser a mais vantajosa

aps a celebrao de aditivos contratuais para aumentar os quantitativos de alguns itens da soluo, devido
ao chamado jogo de planilha.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
3) Dificuldade dos atores envolvidos de justificar a adequao das estimativas de preo da contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades de classe ou rgos de controle).
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

6.3.10 Adequao oramentria

a| O que :
Uma vez definido o objeto que se quer contratar e estimado o seu valor total, necessrio verificar se h oramento disponvel para a contratao. A indisponibilidade
oramentria frente aos valores estimados pode levar o
rgo a concluir pela inviabilidade da contratao.
b| Fundamentao legal:
Lei 8.666/1993, art. 7, 2, inciso III, art. 14; IN - SLTI
4/2010, art. 17, 1, inciso VIII 137.

195

c| Consideraes:
Como foi citado anteriormente no item 4.3. Planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e do
oramento de TI, se o planejamento das contrataes
foi feito de forma adequada, a proposta oramentria do
rgo incluiu a proposta oramentria de TI. Dessa forma,
assim que o projeto de lei oramentria foi aprovado, o rgo reviu seu planejamento de contrataes de forma a
se adequar ao oramento aprovado (e.g. se houve corte
no oramento proposto, ento algumas contrataes no
podero ser efetuadas). Portanto, aparentemente no haveria necessidade de efetuar a adequao oramentria
para cada contratao. Entretanto, alguns fatores devem
ser considerados:
1) na elaborao da proposta oramentria para de TI, que
se recomenda que seja feita no primeiro quadrimestre
do exerccio anterior, a cada contratao estimado
um valor sem o mesmo rigor aplicado no planejamento
dessa contratao. Por exemplo, no planejamento de
uma contratao so definidos os requisitos da soluo
de TI e, a partir deles, feito levantamento detalhado
de preos de mercado para se estimar seu preo, o que
normalmente no ocorre no processo de estimativa
para fins de proposta oramentria realizado no ano
anterior. Portanto, quando o planejamento de uma
determinada contratao finalizado, pode-se chegar
concluso de que o valor estimado no ano anterior
deve ser ajustado para cima ou para baixo no planejamento conjunto das contrataes de TI;
2) quando o empenho emitido para cada contratao, necessrio verificar se o valor empenhado
maior ou menor do que o valor estimado no planejamento da contratao. Ou seja, um novo ajuste
pode ser feito no planejamento conjunto das contrataes de TI, com base no valor obtido ao final da
fase externa da contratao;
196

3) quando as despesas so pagas, necessrio verificar se

os valores pagos so iguais aos empenhados. Por exemplo, se houve glosas nos valores contratados ou se a
contratada entregou quantidade menor do que a prevista, o rgo no gastar todos os recursos empenhados;
4) surgimento de despesas no planejadas (e.g. referentes a aditivos de contrataes planejadas e a contrataes no planejadas), assim parte do oramento acaba
sendo gasto com contrataes no previstas. Com a
cristalizao das prticas de planejamento, essas contrataes inesperadas tendem a se tornar excees,
consumindo pequena parte do oramento.
Em resumo, ao longo do exerccio, medida que as
contrataes acontecem, os empenhos so emitidos e os
pagamentos so feitos, o valor total estimado dos gastos
para as contrataes de TI pode flutuar, j que algumas
contrataes podem custar mais ou menos do que se esperava e podem surgir algumas contrataes no planejadas. Portanto, a cada nova contratao, necessrio verificar se ainda h oramento para realiz-la.
d| O que fazer:
1) a rea de TI deve ter controle do oramento estimado para os gastos com TI diretamente ou em conjunto
com rea contbil do rgo. Como boa prtica, a rea
de TI deve usar a planilha utilizada para estimar o oramento de TI, devidamente ajustada aps a publicao do OGU (vide item 4.3. Planejamento conjunto
das contrataes de solues de TI e do oramento de
TI). Como exposto anteriormente, a planilha pode ser
usada para acompanhar o estgio de execuo das dotaes de despesas previstas no oramento, ou seja,
quanto do oramento foi somente planejado, quanto
est em fase de planejamento, quanto j foi empenhado e tambm quanto j foi efetivamente pago. Assim,
o gestor da rea de TI pode tomar as providncias ca197

bveis, se necessrio. Por exemplo, se o gestor da rea

de TI perceber que no ms de agosto somente cerca de
20% do oramento foi comprometido nas contrataes
em andamento e nos pagamentos j efetuados, ento
alguma providncia deve ser tomada imediatamente,
pois h risco de que grande parte das outras contrataes termine em dezembro, o que leva a um pico de
trabalho naquele ms que, alm do desgaste causado
na equipe, pode resultar em desconformidades nas
contrataes. Adicionalmente, h o risco de no conseguir executar vrias contrataes, no consumindo
o oramento destinado a elas.
e| Riscos identificados:
1) Consumo de todo ou grande parte do oramento de TI
com contrataes no planejadas, por intermdio de
adeses a diversas atas de registro de preo no fim do
ano, na condio de carona.
Em vista disso, o gestor pode ser responsabilizado
em funo de:
a)

conduta desidiosa, relativa ao descaso com relao

ao planejamento (Lei 8.112, art. 117, inciso XV 138);

b) ato antieconmico, devido a contrataes de solues com caractersticas superiores s necessidades do rgo, ainda que com preos compatveis com essas caractersticas.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao e a rea de TI devem garantir que o planejamento conjunto das contrataes
de solues de TI e do oramento de TI ocorra no
primeiro quadrimestre do exerccio anterior (vide
item 4.3. Planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e do oramento de TI);
198

(2) a alta administrao e a rea de TI devem garantir

que grande parte das contrataes se inicie no primeiro semestre do exerccio corrente, para que no
segundo semestre possam ser concludas as licitaes mais complicadas e implantadas diversas das
solues licitadas ao longo do ano.

6.4 Mapeamento entre os artefatos expostos no presente

guia e a IN - SLTI 4/2010 e vice-versa
De acordo com o item 6. Artefatos gerados no processo de planejamento da contratao de solues de TI,
independentemente de como o processo de planejamento
da contratao de solues de TI seja definido, ele deve gerar, pelo menos, os seguintes artefatos: estudos tcnicos
preliminares, plano de trabalho, no caso da contratao de
servios, e termo de referncia ou projeto bsico. Ao longo
do item citado, foram detalhados os itens que devem constar em cada artefato, bem como os riscos identificados e
respectivas sugestes de controles internos.
A IN - SLTI 4/2010 um importante referencial para os
rgos pblicos com relao s contrataes de solues
de TI, sendo uma das principais normas sobre o tema.
Como a IN - SLTI 4/2010 prev um conjunto diferente de
artefatos, com exceo do termo de referncia ou projeto bsico, a seguir exposto o mapeamento dos artefatos
do presente guia para os da IN - SLTI 4/2010. Em seguida
mostrado o mapeamento detalhado de um instrumento
para outro e vice-versa.

6.4.1 Mapeamento entre os artefatos

Pode-se considerar que os artefatos documento de
oficializao da demanda e anlise de viabilidade, os
primeiros artefatos da IN - SLTI 4/2010, correspondem aos
estudos tcnicos preliminares do presente guia, exigido
pela Lei 8.666/1993, art. 6, inciso IX 139. Destaca-se que na
IN - SLTI 4/2010 no constam as justificativas das quantida199

des dos itens da soluo de TI a contratar tal como explicitado no item 6.1.4. Relao entre a demanda prevista e
a quantidade de cada item do presente guia.
Quanto ao plano de trabalho, na IN - 4/2010, no consta a criao deste artefato, previsto no Decreto 2.271/1997,
art. 2 140, no caso da contratao de servios. Considera-se
que os trs itens que devem constar do referido plano figuram na IN - SLTI 4/2010, como exposto a seguir:
1) justificativa da necessidade dos servios: art. 9, inciso
I, do artefato oficializao da demanda;
2) relao entre a demanda prevista e a quantidade de
servio a ser contratada: IN - SLTI 4/2010, art. 15, inciso
III, alnea b, do artefato estratgia da contratao;
3) demonstrativo de resultados a serem alcanados em
termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros
disponveis: art. 9, inciso II, do artefato oficializao
da demanda.
Entretanto, vale lembrar que o plano de trabalho deve
ser aprovado pela autoridade mxima do rgo, ou a
quem esta delegar tal competncia, como consta no caput
do art. 2 do Decreto 2.271/1997, o que no ocorre com os
artefatos citados.
No mbito do presente guia, o plano de sustentao
foi considerado como parte do item 6.1.3. Requisitos da
contratao dos estudos tcnicos preliminares.
O artefato estratgia da contratao da IN - SLTI 4/2010
foi considerado como um artefato intermedirio, que serve como base para a construo do termo de referncia
ou projeto bsico, junto com os demais artefatos produzidos no contexto da IN - SLTI 4/2010. No presente guia
somente tratou-se do artefato final, o termo de referncia ou projeto bsico, que tem correspondncia direta na
IN - SLTI 4/2010.

200

O contedo do artefato anlise de riscos da IN - SLTI

4/2010 foi considerado como parte do artefato estudos
tcnicos preliminares, pois a anlise de risco fundamental
para se decidir pela viabilidade ou no de uma contratao.
Por fim, os diversos artefatos da fase de gerenciamento do contrato, bem como os procedimentos previstos
nesta fase, tambm foram considerados como intermedirios e servem para a construo do termo de referncia
ou projeto bsico. O contedo dessa etapa apresenta correspondncia com os itens 6.3.5. Modelo de execuo do
objeto e 6.3.6. Modelo de gesto do contrato do termo
de referncia ou projeto bsico previsto no presente guia.
Na figura 6 sintetizado o mapeamento descrito.
Figura 6 - Mapeamento dos artefatos do presente guia com os da IN - SLTI 4/2010

Artefatos da IN - SLTI 4/2010

Artefatos da IN - SLTI 4/2010

Documento de Ocializao
da Demanda

Estudos Tcnicos Preliminares

Anlise de Viabilidade
da Contratao

Plano de Sustentao
Plano de Trabalho
Estratgia da Contratao
Anlise de Riscos

Termo de Referncia ou
Projeto Bsico

Termo de Referncia
ou Projeto Bsico
Artefatos e Procedimentos
da Fase de
Gerenciamento do Contrato

201

6.4.2 Mapeamento detalhado entre os artefatos do guia

para a IN - SLTI 4/2010 e vice-versa
Como foi exposto na introduo, no presente guia no
h nfase no processo de contratao como um todo.
O gestor pblico quem deve definir o processo de trabalho de contratao que o rgo dever seguir, luz da legislao e da jurisprudncia. Desse modo, nos mapeamentos detalhados no foram considerados os dispositivos
da IN - SLTI 4/2010 relativos ao processo de contratao
em si, como indicao de pessoas para compor a equipe
de planejamento e os procedimentos de assinatura dos
artefatos. Adicionalmente, vale ressaltar que o guia em
tela trata somente do planejamento da contratao, no
abrangendo aspectos relativos ao processo de seleo do
fornecedor propriamente dito, embora no guia constem
atividades de planejamento deste processo.
Embora os contedos correspondentes nos mapeamentos tenham o mesmo teor em grande parte dos casos,
nem sempre isso ocorre. Por exemplo, os recebimentos
provisrio, no caso de servios, e definitivo so interpretados de formas diferentes na IN - SLTI 4/2010 (art. 2, incisos
XVIII e XIX) e no presente guia (item 6.3.6, item A, subitens
4 e 5). Alm disso, em alguns casos no h correspondncia de itens de uma norma para outra e vice-versa. Ambas
as situaes so assinaladas nos mapeamentos expostos.
A ausncia de correspondncia indicada com um trao -.
Nos quadros a seguir so expostos os dois mapeamentos citados.

202

Quadro 1 - Mapeamento dos artefatos do presente

guia para os artefatos da IN - SLTI 4/2010

Presente guia

IN - SLTI 4/2010

6.1 Estudos tcnicos preliminares.

6.1.1 Necessidade da contratao.

art. 9, inciso I.

6.1.2 Alinhamento entre a contratao e os planos do rgo governante superior, do rgo e de TI

do rgo.

arts. 3, 4 e 9, inciso I.

6.1.3 Requisitos da contratao.

art. 11, inciso I, inciso II, alneas

a a f, arts. 12, 13 e 14.

6.1.4 Relao entre a demanda

prevista e a quantidade de cada
item.

art. 15, inciso III, alnea b.

6.1.5 Levantamento de mercado.

art. 11, inciso I, alneas b e c,

incisos II e III.

6.1.6 Justificativas da escolha do

tipo de soluo a contratar

art. 11, incisos III e IV.

6.1.7 Estimativas preliminares dos

preos.

6.1.8 Descrio da soluo de TI

como um todo.

art. 11, inciso IV, alnea a.

6.1.9 Justificativas para o parcelamento ou no da soluo.

arts. 5 e 6, art. 17, 2 e 3.

6.1.10 Resultados pretendidos

art. 9, inciso II.

6.1.11 Providncias para adequao do ambiente do rgo.

art. 11, inciso V.

6.1.12 Anlise de risco.

art. 16.

203

Presente guia

IN - SLTI 4/2010

6.1.13. Declarao da viabilidade

ou no da contratao.

art. 11
Observao: na IN - SLTI 4/2010,
no consta dispositivo sobre a necessidade de explicitar a declarao da viabilidade da contratao
com base na verificao de vrios
itens, como os propostos no presente guia.

6.2. Plano de trabalho.

Observao: na IN - 4/2010, no
consta a criao do artefato plano de trabalho, previsto no Decreto 2.271/1997, art. 2. Considera-se que os trs itens que devem
constar do referido plano figuram
na IN - SLTI 4/2010, como exposto a seguir:
- justificativa da necessidade dos
servios: art. 9, inciso I, do artefato Oficializao da Demanda;
- relao entre a demanda prevista e a quantidade de servio a ser
contratada: IN - SLTI 4/2010, art. 15,
inciso III, alnea b, do artefato
Estratgia da Contratao;
- demonstrativo de resultados
a serem alcanados em termos
de economicidade e de melhor
aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros
disponveis: art. 9, inciso II, do artefato Oficializao da Demanda.
Entretanto, vale lembrar que o plano de trabalho deve ser aprovado
pela autoridade mxima do rgo,
ou a quem esta delegar tal competncia, como consta no caput
do art. 2 do Decreto 2.271/1997, o
que no ocorre com os artefatos
citados.

204

Presente guia

IN - SLTI 4/2010

6.3. Termo de referncia ou projeto bsico.

art. 17.

6.3.1. Definio do objeto.

art. 17, 1, inciso I.

6.3.2.
Fundamentao
contratao.

da

art. 17, 1, inciso II.

6.3.3. Descrio da soluo de TI

como um todo.

art. 17, 1, inciso III.

6.3.4. Requisitos da contratao.

art. 17, 1, inciso IV.

6.3.5. Modelo de execuo do objeto.

art. 17, 1, inciso V.

1) Descrio da dinmica do
contrato;

art.13, inciso VIII.

2) Definio do mtodo para

quantificar os volumes de servios a demandar ao longo do contrato, se for o caso, devidamente
justificado;

art. 15, inciso III, alnea b.

3) Definio do formato e do contedo do instrumento formal que

ser utilizado nas etapas de solicitao, acompanhamento, avaliao e atestao dos servios, se
for o caso;

art. 25, inciso II.

4) Forma de transferncia de conhecimentos.

art. 14, inciso III, alnea b, inciso IV, alnea a.

6.3.6. Modelo de gesto do

contrato.

art. 17, 1, inciso VI.

1) Definio de quais atores do rgo participaro das atividades de

acompanhamento e fiscalizao
do contrato, bem como as atividades a cargo de cada um deles;

art. 2, incisos IV a VII, arts. 25

e 26.

205

Presente guia

IN - SLTI 4/2010

2) Definio de protocolo de comunicao entre contratante e

contratada ao longo do contrato,
devidamente justificado;

art. 15, inciso III, alnea g.

3) Definio da forma de pagamento do servio, devidamente justificada;

art. 15, inciso III, alnea e e f.

4) Definio do mtodo de avaliao da conformidade dos produtos

e dos servios entregues com relao s especificaes tcnicas e
com a proposta da contratada, com
vistas ao recebimento provisrio;

art. 2, inciso XVIII, art. 25, inciso

III, a.
Observao: no presente guia, o
recebimento provisrio de servios tem interpretao diferente
do que consta na IN - SLTI 4/2010.
No guia, considera-se que no recebimento provisrio de servios h
a avaliao tcnica dos produtos e
servios entregues pela contratada, a cargo do fiscal do contrato e
da rea requisitante, enquanto na
IN - SLTI 4/2010 considera-se que
essa anlise ocorra somente no recebimento definitivo.

5) Definio do mtodo de avaliao da conformidade dos produtos

e dos servios entregues com relao aos termos contratuais e com
a proposta da contratada, com vistas ao recebimento definitivo;

art. 2, inciso XIX, art. 15, inciso

III, alnea a, art. 25, inciso III,
alneas b e h
Observao: no presente guia, o
recebimento definitivo tem interpretao diferente do que consta
na IN - SLTI 4/2010. No guia considera-se que no recebimento provisrio de servios h a avaliao
tcnica dos produtos e servios
entregues pela contratada, a cargo do fiscal do contrato e da rea
requisitante, enquanto na IN - SLTI
4/2010 considera-se que essa anlise ocorra somente no recebimento definitivo.

206

Presente guia

IN - SLTI 4/2010
Adicionalmente, de acordo com o
presente guia, o servidor ou comisso responsvel pelo recebimento
definitivo deve verificar o trabalho feito pelo fiscal do contrato e
tambm verificar todos os outros
aspectos do contrato (e.g. uso
de uniformes pelos funcionrios
da contratada, recolhimento de
contribuies trabalhistas e previdencirias). Em outras palavras,
h uma segregao de funes,
de modo que a anlise tcnica seja
feita no recebimento provisrio
de servios a cargo do fiscal do
contrato e da rea requisitante e,
posteriormente, seja conferida
no recebimento definitivo, bem
como outros aspectos tambm
sejam conferidos no recebimento
definitivo a cargo de comisso ou
servidor designado.

6) Procedimento de verificao
do cumprimento da obrigao da
contratada de manter todas as
condies nas quais o contrato foi
assinado durante todo o seu perodo de execuo;

art. 25, inciso III, alneas e e l.

7) Sanes, glosas e resciso contratual, devidamente justificadas,

bem como os respectivos procedimentos para aplicao;

art. 15, inciso III, alnea h,

art. 17, 1, inciso IX.

8) Garantias de execuo contratual, quando necessrio.

6.3.7. Forma
fornecedor.

de

seleo

do

207

Presente guia
1) justificativas da classificao do
servio como comum ou no.

2) justificativas para o tipo e a modalidade de licitao adotados ou

para a contratao direta.

IN - SLTI 4/2010

6.3.8. Critrios de seleo do fornecedor.

art. 17, 1, inciso X.

Observao: o agrupamento e o
teor dos critrios de seleo do
fornecedor na IN - SLTI 4/2010
sensivelmente diferente do que
encontrado no presente guia.

1) critrios de habilitao;

art. 15, inciso VII, alnea c

2) critrios tcnicos obrigatrios e

opcionais, se for o caso;

art. 15, inciso VII, alneas a,

b, d a g, 4 e 5.

3) critrio de aceitabilidade de preos unitrios e global;

4) critrio de julgamento das propostas (tipo de licitao);
5) critrios de preferncia e de desempate.

_
art. 20, pargrafo nico.

6.3.9. Estimativas dos preos.

art. 17, 1, inciso VII.

6.3.10. Adequao oramentria.

art. 17, 1, inciso VIII.

208

Quadro 2 Mapeamento dos artefatos da IN - SLTI 4/2010

para os artefatos do presente guia

IN - SLTI 4/2010

Presente guia

Disposies iniciais (art. 1)

No aplicao da norma s contrataes em que (IN - SLTI
4/2010, art. 1, pargrafo nico,
incisos I e II):
1) a contratada for rgo ou
entidade, nos termos da Lei
8.666/1993, art. 24 , inciso VIII, ou
empresa pblica, nos termos da
Lei 5.615/1970, art. 2, modificado
pela Lei 12.249/2010;
2) a estimativa de preo for inferior ao disposto na Lei 8.666/1993,
art. 23, inciso II, alnea a,
que atualmente corresponde a
R$ 80.000,00.

_
Observao: a Lei 8.666/1993 e
a Lei 10.520/2002, que so as leis
que dispem sobre licitaes para
a APF, no estabelecem as excees expostas. Os artefatos do
planejamento da contratao devem ser elaborados para qualquer
contratao, ou seja, para as licitaes, incluindo aquelas com valor estimado de at R$ 80.000,00
(Lei 8.666/1993, art. 23, inciso II,
alnea a), para as contrataes
diretas (dispensa ou inexigibilidade de licitao), mesmo que a
contratada seja empresa pblica,
e para as adeses a atas de registro de preo. A forma de contratar
deve ser consequncia do planejamento da contratao e no o
incio desse processo de trabalho.

Disposies gerais (arts. 2 ao 7)

Elaborao da Estratgia Geral de
Tecnologia da Informao (EGTI)
pelo rgo central do SISP, em
conjunto com os rgos setoriais
e seccionais, para servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos
rgos e entidades integrantes do
SISP (art. 3).

6.1.2. Alinhamento entre a contratao e os planos do rgo governante superior, do rgo e de TI

do rgo

209

IN - SLTI 4/2010

Presente guia

As contrataes de que trata esta

Instruo Normativa devero ser
precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI,
alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade (art. 4).

6.1.2. Alinhamento entre a contratao e os planos do rgo governante superior, do rgo e de TI

do rgo.

Parcelamento do objeto (art. 5).

6.1.9.Justificativas para o parcelamento ou no da soluo.

Nos casos em que a avaliao,

mensurao ou fiscalizao da
Soluo de Tecnologia da Informao seja objeto de contratao, a
contratada que prov a Soluo
de Tecnologia da Informao no
poder ser a mesma que a avalia,
mensura ou fiscaliza (art. 6).

6.1.9.Justificativas para o parcelamento ou no da soluo.

Vedao de ingerncia do rgo

ou entidade sobre a administrao
da contratada (art. 7).

6.1.3. Requisitos da contratao

(item E, risco 3).
6.3.5. Modelo de execuo do objeto (item C, subitem 4, alnea h,
e subitem 5).
6.3.8.Critrios de seleo do fornecedor (item D, subitem 1, alnea a).

Oficializao da demanda (art. 9)

Necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas
da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI (art. 9, inciso I).

6.1.1. Necessidade da contratao

6.1.2. Alinhamento entre a contratao e os planos do rgo governante superior, do rgo e de TI
do rgo.

Explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem

alcanados com a contratao da
Soluo de Tecnologia da Informao (art. 9, inciso II).

6.1.1. Necessidade da contratao

6.1.10. Resultados pretendidos.

Indicao da fonte de recursos para

a contratao (art. 9, inciso III).

210

IN - SLTI 4/2010

Presente guia

Anlise de viabilidade da contratao (art. 11).

Definio e especificao dos requisitos (art. 11, inciso I, inciso II,
alneas a a f, arts. 12, 13 e 14,
incisos I, II e IV, alnea b).

6.1.3. Requisitos da contratao

Observao: os aspectos ligados
continuidade da soluo so considerados como requisitos da contratao no presente guia.

Levantamento de solues disponveis no mercado, incluindo

solues pblicas e livres (art. 11,
inciso I, alneas b e c, incisos
II e III).

6.1.5. Levantamento de mercado.

Escolha da Soluo de Tecnologia

da Informao e justificativa da soluo escolhida (art. 11, inciso IV).

6.1.6. Justificativas da escolha do

tipo de soluo a contratar.

Descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia

da Informao, indicando os bens
e servios que a compem (art. 11,
inciso IV, alnea a).

6.1.8. Descrio da soluo de TI

como um todo.

Avaliao das necessidades de

adequao do ambiente do rgo
ou entidade para viabilizar a execuo contratual (art. 11, inciso V).

6.1.11. Providncias para adequao do ambiente do rgo.

Plano de Sustentao.
Continuidade do fornecimento da
soluo (art. 14, incisos I e II).

6.1.3. Requisitos da contratao

(item A).
Observao: os aspectos ligados
continuidade da soluo so considerados como requisitos da contratao no presente guia.

Atividades de transio contratual

(art. 14, inciso III).

6.3.5. Modelo de execuo do objeto (item C, subitem 3, alnea d).

211

IN - SLTI 4/2010

Presente guia

Estratgia de independncia do
rgo ou entidade com relao
contratada - Forma de transferncia de conhecimento tecnolgico
(art. 14, inciso IV, alnea a).

6.3.5. Modelo de execuo do objeto (item A, subitem 4).

Estratgia de independncia do
rgo ou entidade com relao
contratada - Direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da
Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos documentos
e produtos produzidos ao longo do
contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos
em que tais direitos no vierem a
pertencer Administrao direta,
autrquica e fundacional do Poder
Executivo Federal (art. 14, inciso IV,
alnea b).

6.1.3. Requisitos da contratao

(item C, subitem 5, alnea g).

Estratgia da contratao (art. 15).

Fixao dos procedimentos e critrios de aceitao dos servios
prestados ou itens fornecidos,
abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis
(art. 15, inciso III, alnea a).

6.3.5. Modelo de execuo do objeto (item A, subitem 3).

Quantificao ou estimativa prvia

do volume de servios demandados
ou quantidade de bens a serem fornecidos, para comparao e controle (art. 15, inciso III, alnea b).

6.1.4. Relao entre a demanda prevista e a quantidade de cada item.

212

6.3.6. Modelo de gesto do contrato (item A, subitens 4 e 5).

6.3.5. Modelo de execuo do objeto (item A, subitem 2).

IN - SLTI 4/2010

Presente guia

Definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de Tecnologia da

Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas (art. 15, inciso III, alnea c).

6.3.5. Modelo de execuo do objeto (item A, subitem 3).

Garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio (art. 15, inciso III,
alnea d).

6.3.5. Modelo de execuo do objeto (item C, subitem 3, alnea b).

Forma do pagamento, que ser

efetuado em funo dos resultados obtidos, de acordo com cronograma fsico-financeiro (art. 15,
inciso III, alnea e e f).

6.3.6. Modelo de gesto do contrato (item A, subitem 3).

Definio de mecanismos formais

de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao
(art. 15, inciso III, alnea g).

6.3.6. Modelo de gesto do contrato (item A, subitem 2).

Definio clara e detalhada das

sanes administrativas (art. 15,
inciso III, alnea h).

6.3.6. Modelo de gesto do contrato (item A, subitem 7).

Elaborao do oramento do oramento detalhado em preos unitrios, fundamentado em pesquisa

no mercado, a exemplo de contrataes similares, valores oficiais de
referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas (art. 15,
inciso IV).

6.3.9. Estimativas dos preos.

Estimativa do impacto fsico-financeiro no oramento do rgo ou

entidade (art. 15, inciso V).

213

IN - SLTI 4/2010

Presente guia

Termo de compromisso sobre manuteno de sigilo e respeito s

normas de segurana do rgo ou
entidade (art. 15, inciso VI).

6.1.3. Requisitos da contratao (item C, subitem 5,

alnea l, item (1), alnea d)
Observao: na IN SLTI 4/2010,
so previstos dois termos: a) termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo
e respeito as normas de segurana
vigentes no rgo ou entidade, a
ser assinado pelo representante
legal da fornecedor; e b) termo
de cincia da declarao de manuteno de sigilo e das normas de
segurana vigentes no rgo ou
entidade, a ser assinado por todos
os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratao. No presente h referncia a
somente um tipo de termo.

Critrios de julgamento para seleo

do fornecedor (art. 15, inciso VII).

6.3.8. Critrios de seleo do fornecedor.

Observao:na IN SLTI 4/2010 os
critrios de julgamento so agrupados nos critrios tcnicos de
julgamento das propostas (art. 15,
inciso VII). No presente guia os critrios de seleo do fornecedor
so classificados em: 1) critrios
de habilitao; 2) critrios tcnicos
obrigatrios e opcionais, se for o
caso; 3) critrio de aceitabilidade
de preos unitrios e global; 4) critrio de julgamento das propostas
(tipo de licitao); 5) critrios de
preferncia e de desempate.

Anlise de Riscos (art. 16).

6.1.12. Anlise de risco.

Termo de referncia ou projeto bsico (art. 17).

6.3. Termo de referncia ou projeto bsico.

214

IN - SLTI 4/2010

Presente guia

Definio do objeto (art. 17, 1,

inciso I).

6.3.1. Definio do objeto.

Fundamentao da contratao
(art. 17, 1, inciso II).

6.3.2. Fundamentao da contratao.

Descrio da Soluo de Tecnologia

da Informao (art. 17, 1, inciso III).

6.3.3. Descrio da soluo de TI

como um todo

Requisitos da soluo (art. 17, 1,

inciso IV).

6.3.4. Requisitos da contratao.

Modelo de prestao de servios ou de fornecimento de bens

(art. 17, 1, inciso V).

6.3.5. Modelo de execuo do objeto.

Elementos para gesto do contrato (art. 17, 1, inciso VI).

6.3.6. Modelo de gesto do contrato.

Estimativa de preos (art. 17, 1,

inciso VII).

6.3.9. Estimativas dos preos.

Adequao oramentria (art. 17,

1, inciso VIII).

6.3.10. Adequao oramentria.

Definies dos critrios de sanes (art. 17, 1, inciso IX).

6.3.6. Modelo de gesto do contrato (item, A, subitem 7).

Critrios de seleo do fornecedor

(art. 17, 1, inciso X).

6.3.8. Critrios de seleo do fornecedor.

Parcelamento da soluo (art. 17,

2 e 3).

6.1.9.Justificativas para o parcelamento ou no da soluo.

6.3.2. Fundamentao da contratao (item A, subitem 7).

215

IN - SLTI 4/2010

Presente guia

Obrigatoriedade da execuo da
fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo
de contratao, inclusive nos casos
de: 1) inexigibilidade, 2) dispensa
de licitao ou licitao dispensada, 3) criao ou adeso Ata de
Registro de Preos, e 4) contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco
Mundial, Banco Internacional para
Reconstruo e Desenvolvimento,
entre outros (art. 18).

6. Artefatos gerados no processo

de planejamento da contratao
de solues de TI.

Gesto contratual (art. 25), cujo

teor deve constar do planejamento da contratao, como consta
no art. 17, 1, alnea VI.

6.3.5. Modelo de execuo do

objeto.
6.3.6. Modelo de gesto do contrato.

No caso de aditamento contratual,

o Gestor do Contrato dever, com
base na documentao contida
no Histrico de Gerenciamento
do Contrato e nos princpios da
manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da
contratao, encaminhar rea
Administrativa, com pelo menos
60 dias de antecedncia do trmino do contrato, documentao
explicitando os motivos para tal
aditamento (art. 26).

6.1.1. Necessidade da contratao

(item D, risco 4)

Os softwares resultantes de servios de desenvolvimento devero

ser catalogados pela contratante
e, sempre que aplicvel, disponibilizados no Portal do Software
Pblico Brasileiro de acordo com
o regulamento do rgo Central
do SISP.

216

Observao: o item citado do guia

abrange somente uma parte das
situaes previstas no art. 26 da
IN - SLTI 4/2010.

7 Riscos e sugestes de controles internos

relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo

A seguir so expostos riscos relativos ao processo de

planejamento da contratao de solues de TI como um
todo, e no a itens especficos, bem como sugestes de
controles internos para trat-los.
1) Planejamento da contratao deficiente, levando
necessidade de ajustes no contrato durante sua execuo (e.g. necessidade de estabelecimento de obrigao para a contratada entregar relatrio mensal sobre
a execuo dos servios).
Caso alguma alterao proposta pelo rgo gere
nus contratada, ela dificilmente aceitar o ajuste
(e.g. aditivo contratual) e no haver nada que o rgo
possa fazer, especialmente se as alteraes propostas
gerarem novos procedimentos ou produtos de maior
qualidade, bem como demandarem mo de obra mais
qualificada.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
equipe de planejamento da contratao de elaborar os artefatos de planejamento da contratao
expostos no presente guia, de modo a aumentar
as chances de obter soluo de TI que alcance os
resultados pretendidos e diminua a probabilidade
de haver necessidade de ajustes no contrato durante sua execuo. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta administrao;
(2) a alta administrao do rgo e a rea de TI devem garantir que haja servidores na rea de TI em
217

quantidade suficiente para elaborar os artefatos

de planejamento de todas as contrataes de TI
do rgo ou supervisionar adequadamente a elaborao desses artefatos por terceiros (e.g. contratao da elaborao do termo de referncia ou
projeto bsico);
(3) estabelecer processo de capacitao contnua dos
servidores participantes de equipes de planejamento de contrataes de TI e de atividades de
gesto contratual nos normativos e na jurisprudncia envolvidos, pois alm da complexidade
desses conhecimentos, frequentemente h publicao de novos normativos e jurisprudncia sobre
o assunto. Convm que a responsabilidade por
esse controle seja da alta administrao.
1.2) Consideraes:a equipe de planejamento da contratao pode no despender o esforo necessrio na etapa de planejamento, na crena de que o
fiscal pode ajustar o contrato aps a assinatura.
Na prtica, as possibilidades de alterao do contrato so bastante limitadas.
2) Falta de passagem de conhecimento entre a equipe de
planejamento da contratao e a de gesto do contrato, levando ausncia de execuo de todo ou parte
do que foi definido no planejamento da contratao na
etapa de gesto do contrato, resultando no no atendimento necessidade que deu origem contratao.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo:
a. a obrigao da interao (e.g. reunies) entre
as equipes de planejamento da contratao e

218

de gesto do contrato antes da assinatura do

contrato;
b. a obrigao da equipe de gesto do contrato de
participar da reunio de alinhamento de entendimentos e expectativas (vide item 6.3.5. Modelo
de execuo do objeto, B), 3), c), (1)).

Convm que a responsabilidade por esse controle

seja da alta administrao.

2.2) Consideraes: se os artefatos do planejamento

da contratao tiverem sido documentados adequadamente ao longo do processo de planejamento da contratao, a equipe de gesto do contrato j poder contar com muitas informaes.
Entretanto, a interao entre as duas equipes
continua sendo fundamental para garantir que as
premissas e os mecanismos elaborados no planejamento da contratao tenham consequncia,
pois nesse contato os principais pontos podem
ser ressaltados e dvidas podem ser dirimidas.
3) Interrupo da construo, implantao ou uso da soluo de TI devido a mudanas de pessoas no comando
da rea requisitante.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao do rgo deve garantir a existncia dos planos do rgo e de TI;
(2) a alta administrao deve aprovar o resultado do
planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e do oramento de TI (vide item 4.3), a
ser submetido pela rea de TI, verificando o alinhamento das contrataes previstas com os objetivos que constam dos planos do rgo governante

219

superior ao qual o rgo est vinculado, do rgo

e de TI do rgo, em especial as contrataes de
maior importncia ou materialidade. Ressalta-se
que o planejamento conjunto das contrataes de
solues de TI e do oramento de TI, idealmente,
ocorre no mbito do planejamento de TI do rgo,
ou seja, seu resultado (plano de contrataes de
TI) deve fazer parte de planos como o PDTI;
(3) publicar normativo estabelecendo a obrigao
da rea requisitante da soluo de TI de elaborar
declarao, nos autos do processo, de que os esforos para otimizar os processos de trabalho existentes se esgotaram ou no so suficientes para
que o rgo alcance os resultados pretendidos
com a contratao (vide art. 14 do Decreto-Lei
200/1967 141 e item 6.1.10. Resultados pretendidos). Ou seja, primeiro deve-se tentar melhorar
os processos de trabalho existentes, ainda que sejam manuais, antes de se partir para esforos de
automao ou transformao do negcio, pois a
otimizao dos processos pode ser mais simples,
mais barata e mais eficaz do que a contratao de
uma soluo de TI, considerando que uma nova
contratao demanda novos esforos e custos,
bem como traz novos riscos. Adicionalmente, ao
otimizar os processos de trabalho existentes, o
rgo pode perceber que no tem pleno domnio
dos processos. Nesse caso, se o rgo tivesse partido imediatamente para a automao dos processos antes de tentar otimiz-los, provavelmente
teria produzido uma soluo que no atenderia
necessidade do rgo, desperdiando recursos
financeiros, esforo administrativo e tempo. Convm que a responsabilidade por esse controle seja
da alta administrao;

220

(4) publicar normativo estabelecendo a obrigao da

alta administrao ou de alguma estrutura de governana de TI de aprovar os artefatos das principais contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos pela rea de
TI, de modo que a alta administrao verifique se
as melhorias dos processos de trabalho relativas
a cada uma dessas contrataes se esgotaram ou
no so suficientes para que o rgo alcance os resultados pretendidos. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta administrao;
(5) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
alta administrao ou de alguma estrutura de governana de TI de aprovar os artefatos das principais contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos pela rea de TI,
de modo que a alta administrao verifique se foi
estabelecido o alinhamento entre cada uma dessas contrataes e os planos do rgo governante
superior ao qual o rgo est vinculado, do rgo
e de TI do rgo. Convm que a responsabilidade
por esse controle seja da alta administrao.

Com os controles expostos, torna-se mais difcil para

um gestor de negcio descontinuar a construo, a implantao ou o uso de uma soluo de TI. A motivao
da interrupo, que obrigatria, ter que demonstrar
porque a soluo no mais adequada aps a sua pertinncia ter sido formalmente demonstrada, eventualmente, em vrias ocasies. Adicionalmente, a deciso
de descontinuao da soluo ter que levar em conta
os investimentos j feitos na soluo pelas diversas unidades envolvidas, em termos financeiros e de esforo.

221

4) Interferncia de servidor que seja membro da equipe

de planejamento da contratao e tambm seja scio
ou tenha ligaes financeiras com empresa do mercado da soluo de TI a contratar, levando ao direcionamento da licitao em favor dessa empresa.
4.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao do rgo e a rea de TI devem garantir que haja servidores na rea de TI em
quantidade suficiente para elaborar os artefatos
de planejamento de todas as contrataes de TI
do rgo ou supervisionar adequadamente a elaborao desses artefatos por terceiros (e.g. contratao da elaborao do termo de referncia ou
do projeto bsico);
(2) a rea administrativa deve colher declaraes de
todos os servidores que faro parte da equipe de
planejamento da contratao antes de design-los,
informando que no so scios e que no tm ligaes financeiras com empresas do mercado da
soluo de TI a contratar.
4.2) Consideraes: este mesmo risco pode ocorrer em
outras etapas dos processos de trabalho de contratao e de gesto dos contratos de solues de
TI. Assim, o controle interno citado tambm deve
ser aplicado aos servidores que participem dessas
outras etapas, como, por exemplo, os membros
da unidade da rea administrativa responsvel por
conduzir a licitao (e.g. Comisso Permanente
de Licitao), os servidores da assessoria jurdica
responsveis pelo exame e aprovao do edital de
licitao e a equipe de gesto do contrato.
5) Interferncia de membro da equipe de planejamento
da contratao que tambm seja funcionrio de empre222

sa do mercado da soluo de TI a contratar, levando ao

direcionamento da licitao em favor dessa empresa.
5.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao do rgo e a rea de TI devem garantir que haja servidores na rea de TI em
quantidade suficiente para elaborar os artefatos
de planejamento de todas as contrataes de TI
do rgo ou supervisionar adequadamente a elaborao desses artefatos por terceiros (e.g. contratao da elaborao do termo de referncia ou
projeto bsico);
(2) publicar normativo estabelecendo a vedao da
participao de funcionrios de empresas contratadas no planejamento das contrataes de solues de TI do rgo, com exceo da execuo de
atividades operacionais, tais como levantamentos
para definir a quantidade de itens a contratar.
Convm que a responsabilidade por esse controle
seja da alta administrao.
6) Elaborao dos artefatos de planejamento da contratao por empresa do mercado da soluo de TI a
contratar, levando ao direcionamento da licitao em
favor dessa empresa.
6.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao do rgo e a rea de TI devem garantir que haja servidores na rea de TI em
quantidade suficiente para elaborar os artefatos
de planejamento de todas as contrataes de TI
do rgo ou supervisionar adequadamente a elaborao desses artefatos por terceiros (e.g. contratao da elaborao do termo de referncia ou
do projeto bsico).
223

7) Estabelecimento de prazo curto demais para a apresentao de proposta relativa a uma soluo de TI complexa em licitao do tipo prego, de modo a favorecer
fornecedor(es) especfico(s) que tenham condies de
oferecer propostas de forma mais rpida.
7.1) Sugestes de controles internos:
(1) em funo da complexidade da soluo, a equipe
de planejamento da contratao deve encaminhar
equipe responsvel pela conduo da licitao
(e.g. Comisso Permanente de Licitao) o prazo
adequado para que as licitantes formulem propostas na etapa de seleo do fornecedor. Salienta-se
que o prazo citado no pode ser inferior a oito dias
teis (Lei 10.520/2002, art. 4, inciso V 142), mas
esse prazo pode ser curto demais para se elaborar
propostas para determinadas solues de TI.
7.2) Consideraes: em geral, quanto maior a complexidade da soluo, mais numerosos e mais complexos so os requisitos. Dessa forma, deve-se
garantir a definio de prazo razovel para elaborao das propostas.
8) Conduo de contratao efetuada pelo Sistema de
Registro de Preos (SRP) sem o devido embasamento
legal, em especial com relao ao enquadramento da
contratao em uma das hipteses contidas no art. 2
do Decreto 3.931/2001 143.
8.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a necessidade
de embasar as contrataes efetuadas pelo SRP.

224

9) Adeso a uma ata de registro de preos que apresente caractersticas ou condies contratuais especficas
do rgo (ou conjunto de rgos) que efetuou a contratao e que no valem para outros rgos que efetuem adeses na condio de carona, de modo que
essas caractersticas tornem a adeso ilegal ou parcialmente ineficaz.
Entre as caractersticas e condies especficas podem ser citadas:
a)

amarrao de marca e modelo de produto devido

a processo de padronizao feito no rgo que
efetuou a licitao e que no valha no mbito do
rgo que deseja efetuar a adeso;
b) no diviso do objeto da licitao que deu origem
ata, devidamente justificada com base na Lei
8.666/1993, art. 23, 1, sem que haja justificativa
para no dividir o objeto no mbito do rgo que
deseja efetuar a adeso;
c) exigncia de trabalho noturno na licitao do rgo que efetuou a licitao, o que onera o contrato, mas que no seja necessria para o rgo que
deseja aderir ata;
d) perfil da equipe da contratada pelo rgo que efetuou a licitao ser diferente do perfil necessrio
para rgo que deseja efetuar a adeso;
e) existncia de acordo coletivo relativo localidade
do rgo que registrou a ata, sem que haja acordo
correspondente na localidade do rgo que deseja efetuar a adeso.

Vale lembrar que, alm da verificao das
caractersticas especficas, o rgo que deseja
efetuar a adeso deve demonstrar a vantagem de
faz-la (Decreto 3.931/2001, art. 8, caput 144).

225

9.1) Sugestes de controles internos:

(1) publicar normativo estabelecendo a necessidade
de verificar, antes de aderir a ata de registro de
preo na condio de carona, se na ata h caractersticas ou condies contratuais especficas
do rgo (ou conjunto de rgos) que efetuou a
contratao.

226

8 Controles internos de carter estruturante

A seguir so detalhados controles internos de carter

estruturante para a elaborao dos artefatos necessrios
ao planejamento da contratao. Embora alguns desses
controles j tenham sido mencionados ao longo do presente guia, optou-se por reuni-los neste captulo para melhor compreenso do tema.
Como os controles a seguir so de natureza estruturante, pode ser conveniente que a alta administrao busque apoio de rgos governantes superiores para a sua
concepo e implementao, como a SLTI, o CNJ, o GSI,
entre outros.

8.1 Documentar os artefatos de planejamento da

contratao nos autos do processo de contratao
A equipe de planejamento da contratao deve documentar os artefatos expostos ao longo deste guia, com
seus respectivos itens, nos autos do processo de contratao (processo administrativo).
Alm de cumprir sua funo no planejamento da contratao e na gesto do contrato, cada item elaborado fica
facilmente identificvel para ser tratado pelos diversos
atores do processo (e.g. consultoria jurdica do rgo e as
diversas unidades da rea administrativa), bem como pelas
instncias de controle.
Vale lembrar que questionamentos sobre as decises
tomadas pelos gestores envolvidos em um processo licitatrio, feitos por rgo de controle, podem ocorrer anos
aps a realizao das licitaes. Assim, como muitos dos
elementos que embasaram essas decises costumam ficar
somente na memria dos servidores envolvidos, que podem sair do rgo ou esquecer os fatos que motivaram as

227

decises tomadas, pode ser difcil para os gestores explicarem atos que ocorreram anos ou meses antes.
Vale ressaltar que o exposto neste item expresso na
Lei 9.784/1999, a qual regula o processo administrativo no
mbito da APF, como exposto a seguir:
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros, aos princpios da legalidade, finalidade, motivao,
razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla
defesa, contraditrio, segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero
observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso;
Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados, com indicao dos fatos e dos fundamentos jurdicos, quando:
I - neguem, limitem ou afetem direitos ou interesses;
(grifos nossos)

Ademais, considerando que os atos administrativos

que compem o processo de contratao e de gesto do
contrato (e.g. recebimentos definitivos e aplicao de sanes) afetam direitos e interesses de empresas, com base
no art. 50, inciso I do mesmo diploma legal, verifica-se mais
uma vez que a motivao desses atos obrigao legal.

8.2 Elaborar lista de verificao para a elaborao de

cada artefato
Para tornar o trabalho mais previsvel e passvel de ser
assumido por um substituto (e.g. em funo de afastamentos, como frias), uma boa prtica basear a elaborao
dos artefatos necessrios ao planejamento da contratao
em listas de verificao (checklists). Nos apndices A, B e
C constam modelos dos artefatos citados, que tambm
228

podem ser usados como listas de verificao do contedo

dos artefatos por parte de servidores seniores ou dos gerentes da rea de TI envolvidos nas contrataes.
Da mesma forma, listas de verificao tambm podem
servir como base de artefatos que sero usados ao longo
da gesto do contrato por parte dos diversos atores envolvidos. Por exemplo, os recebimentos provisrios e definitivos podero ser concebidos como listas de verificao,
cujos contedos j constem na minuta do contrato. Assim,
o fiscal do contrato e a equipe de recebimento contam
com referenciais para executar esses recebimentos.
Adicionalmente, os controles elaborados pelos prprios gestores envolvidos no processo de contratao,
com base nos riscos identificados no planejamento das
contrataes, podem compor outro conjunto de listas de
verificao. Ao longo do presente guia oferecido um conjunto bsico de riscos e controles relativos ao planejamento das contrataes.
Para demonstrar a organizao e o controle dos processos de planejamento da contratao e da gesto do contrato, as equipes responsveis por esses processos devem
anexar as evidncias da utilizao das listas de verificao
nos processos de contratao e de gesto do contrato.

8.3 Executar etapa de reviso das especificaes tcnicas

por servidor snior
Conforme exposto no item 6. Artefatos gerados no
processo de planejamento da contratao de solues de
TI, servidor snior, idealmente, um servidor experiente
e com profundo conhecimento sobre contrataes e gesto de contratos, bem como sobre os normativos do rgo
sobre o tema. Preferencialmente, deve ser um servidor
que j tenha participado de diversos processos de contratao e de gesto de contratos de TI no rgo e fora dele.
A reviso por servidor snior propicia que os artefatos
sejam analisados sob perspectiva diferente daquela da
229

equipe de planejamento da contratao, possibilitando a

identificao de riscos e desconformidades legais que a
equipe que os elaborou tenha ignorado ou que no conhecia, bem como pode ajudar a esclarecer pontos obscuros.
O servidor snior pode utilizar listas de verificao para
conduzir sua anlise, tais como:
a) o conjunto de itens que devem constar em cada artefato de planejamento;
b) o conjunto de controles internos para tratar os riscos
identificados.
Nos apndices A, B e C constam modelos dos artefatos
que devem ser produzidos no processo de planejamento
das contrataes, que podem ser usados como listas de
verificao da completeza desses artefatos.
Os controles implantados pelos prprios gestores
envolvidos no processo de contratao, elaborados com
base nos riscos identificados no processo de planejamento
das contrataes, podem compor outro conjunto de listas
de verificao. No presente guia oferecido um conjunto
bsico de riscos e controles relativos ao planejamento das
contrataes, que podem servir como base para as listas
de verificao relativas a controles.
importante que o uso das listas de verificao seja registrado, de modo que outros atores do processo de contratao (e.g. consultoria jurdica) e as instncias de controle tenham evidncias claras de quais controles foram
aplicados a cada determinada contratao, o que tende a
diminuir os riscos dessas contrataes.
O rgo deve contar com alguns servidores mais experientes (no apenas um), para que a etapa de reviso
no se torne um gargalo no processo de planejamento das
contrataes de solues de TI.
A participao de servidor snior deve ser bem definida, pois ele poder ser responsabilizado, caso suas recomendaes sejam equivocadas.

230

8.4 Publicar polticas e normas

Com a publicao de polticas e normas, diversas prticas necessrias contratao e gesto de contratos de
solues de TI podem ser formalizadas e aprimoradas ao
longo do tempo, tornando-as menos dependentes das
pessoas que as executam e tornando mais simples a insero de novos servidores nos processos de trabalho de contratao e gesto de solues de TI. A seguir so expostos
alguns tpicos que podem ser objeto de normativos:
a) modelagem formal do processo de trabalho de contratao de solues de TI, incluindo a definio de
padres para os artefatos que devero ser utilizados
nesses processos, tais como modelos de
1) estudos tcnicos preliminares (vide Apndice A);
2) plano de trabalho (vide Apndice B);
3) termo de referncia ou projeto bsico (vide
Apndice C);
4) termos de recebimento provisrio e definitivo,
que podem ser definidos como listas de verificao (checklists);
5) termo de aplicao de multa.
b) procedimento para efetuar o levantamento
de mercado;
c) procedimento para estimar o preo de cada contratao de soluo de TI, incluindo critrios de definio
de preos mnimos e mximos. A Orientao Tcnica TIControle 1/2010 pode ser usada como referncia.
Adicionalmente, os processos de planejamento da contratao e de gesto contratual muitas vezes necessitam
se basear em um conjunto de normativos que j tenham
sido publicados, especialmente para a elaborao dos
modelos de execuo do objeto e de gesto do contrato.

231

A seguir so expostos alguns desses normativos, com algumas referncias a normas internacionais e a normas e
documentos elaborados no mbito do TCU, que esto disponveis no portal do Tribunal na internet:
a) modelo de negcio da rea de TI (misso, viso, princpios, clientes, macroprocessos, produtos etc.);
b) planos do rgo governante superior, do rgo e de TI
do rgo. Exemplo: Plano Estratgico do Tribunal de
Contas da Unio para o quinqunio 2011-2015 (PET 20112015), aprovado pela Portaria - TCU 160/2011;
c) definio da unidade gestora de cada soluo de TI do
rgo, que normalmente a rea requisitante da soluo, e das obrigaes dessa unidade. Exemplo: Portaria - TCU 276/2008;
d) poltica de segurana de informao (PSI), que pode
ser baseada na norma ABNT NBR ISO/IEC 27002:2005,
item 5. Exemplo: Poltica Corporativa de Segurana
da Informao do Tribunal de Contas da Unio (PCSI/
TCU), aprovada pela Resoluo - TCU 217/2008;
e) poltica de controle de acesso (PCA), que pode ser baseada na norma ABNT NBR ISO/IEC 27002:2005, item 11.1;
f) poltica de classificao de informaes, que pode ser
baseada na norma ABNT NBR ISO/IEC 27002:2005, item
7.2. Exemplos: Resoluo - TCU 229/2009 (poltica) e
Portaria - TCU 124/2010 (procedimentos e controles);
g) poltica de uso de recursos de TI (e.g. regulamentao
do uso de recursos como correio eletrnico e acesso
internet). Exemplo: Portaria - TCU 169/2006;
h) mtodo ou metodologia de desenvolvimento de sistemas (MDS), que pode ser baseado nas normas NBR
ISO/IEC 12.207 e 15.504;
i) padronizao dos conjuntos de software que devem ser
utilizados nas diversas plataformas de hardware usadas
no rgo, como estaes de trabalho, notebooks, servidores de rede e outros dispositivos (e.g. celulares);

232

j) definio da plataforma de desenvolvimento de software do rgo, incluindo:

1)
2)
3)

linguagem de desenvolvimento de software;

Sistema Gerenciador de Banco de Dados (SGBD)
corporativo;
SGBD para aplicaes de pequeno porte.

Adicionalmente, no portal do Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica (GSI) podem ser encontrados diversos normativos relativos
segurana da informao no mbito do governo federal
(http://dsic.planalto.gov.br/).
Em funo da complexidade e do investimento necessrio para a produo desses normativos, pode ser conveniente que a alta administrao busque apoio de rgos
governantes superiores para a concepo e para a implantao, como a SLTI, o CNJ e o j citado GSI, entre outros.

8.5 Estabelecer segregao de funes nos processos de

trabalho de contratao e de gesto dos contratos
Sugere-se estabelecer segregao de funes nos processos de trabalho de contratao e de gesto dos contratos. Por exemplo, definir que, como regra, quem planeja uma contratao de soluo de TI no deve participar
da gesto do contrato correspondente. Assim, evita-se a
criao de brechas no contrato, na etapa de planejamento da contratao, que possam ser exploradas na gesto
do contrato pelo mesmo agente, com o objetivo de, por
exemplo, causar danos ao errio. Entretanto, necessrio,
avaliar o risco do fiscal do contrato no conseguir efetuar
a fiscalizao adequadamente se no tiver participado do
planejamento da contratao, de modo a no conhecer
o objeto em profundidade. Caso no seja possvel fazer a

233

segregao, dever ser dada especial ateno ao recebimento definitivo, pois o servidor ou comisso responsvel
poder verificar se o trabalho do fiscal foi feito adequadamente (vide item 6.3.6, item A, subitem 5)).
A segregao de funes nos processos de trabalho
da Administrao Pblica, alm de diminuir os riscos desses processos, estabelecida nas regras do Sistema de
Controle Interno do Poder Executivo Federal - SCI-PED
(IN - SFC 1/2001, Seo VIII, item 3, inciso IV 145) e nas normas
nacionais de segurana da informao (ABNT NBR ISO/IEC
27002:2005, item 10.1.3). Este tema tambm tratado no
Acrdo 609/2006-TCU-Plenrio, item 9.2.3, e no Acrdo
2.731/2008-TCU-Plenrio, item 9.2.7 146. Adicionalmente, no
modelo Cobit 4.1 consta o objetivo de controle PO4.11 Segregao de Funes, do processo PO4 Definir os Processos, Organizao e Relacionamentos de TI.
Onde for difcil a segregao de funes, convm
que outros controles sejam considerados (controles
compensatrios), como trilhas de auditoria e acompanhamento gerencial.
importante ressaltar que a segregao de funes
uma forma de controle bsica e que deve permear a estruturao dos demais processos de trabalho do rgo, no
somente os da rea de TI.

8.6 Enviar os artefatos da contratao para as

subunidades da rea de TI
Essa prtica pode ser til porque o trabalho de cada
subunidade da rea de TI normalmente afeta o trabalho
das demais. Muitas vezes, as subunidades da rea de TI
tm que lidar com solues de TI que foram contratadas
pelas demais. Por exemplo, no caso da contratao do desenvolvimento de um sistema de informao a cargo da
subunidade de desenvolvimento de sistemas, interessante que a equipe da subunidade de produo verifique se

234

a contratao inclui a elaborao, o apoio para a implantao e a documentao das rotinas de produo do sistema. Adicionalmente, garante-se que os atos da rea de
TI tenham divulgao interna, o que pode evitar prticas
equivocadas.

8.7 Documentar todas as interaes com empresas

interessadas, licitantes e com a contratada
Todas as interaes ocorridas entre o rgo e as empresas durante o planejamento da licitao (e.g. ao longo da elaborao dos estudos tcnicos preliminares), a
execuo da licitao (e.g. na elaborao das respostas a
questionamentos) e a gesto contratual (e.g. reunies de
acompanhamento dos trabalhos) devem ser documentadas. Assim, o comportamento dos atores do rgo ao
longo dessas etapas fica transparente, possibilitando a
elucidao de dvidas ou resposta a acusaes de comportamento indevido (e.g. relao promscua entre empresas
do mercado e servidores do rgo). Por exemplo, a interao promovida pela rea de TI durante o levantamento
de mercado, como solicitaes de informaes e cotaes,
reunies com empresas do mercado, demonstraes de
produtos e audincias pblicas devem ser documentadas
no processo de contratao pela rea de TI (e.g. mediante
ofcios enviados s empresas e atas de reunio).
Adicionalmente, todos os questionamentos feitos pelas empresas interessadas sobre o edital e as respectivas
respostas dadas pelo rgo devem ser documentados no
processo licitatrio pela unidade da rea administrativa
responsvel por conduzir a licitao (e.g. Comisso Permanente de Licitao).
Por fim, toda a interao com a contratada ao longo
da gesto contratual deve ser documentada pelo fiscal
do contrato, incluindo as comunicaes feitas (e.g. ofcios
enviados contratada e respectivas respostas), a demons-

235

trao de que os mecanismos definidos nos modelos de

execuo do objeto e de gesto do contrato foram efetivamente utilizados (e.g. aplicao de sanes), bem como
todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do contrato (Lei 8.666/1993, art. 67, 1; IN - SLTI 4/2010, art. 25,
inciso III, alnea n 147). Por exemplo, no caso de contratao de servio de service desk, alguns dos documentos
que podem constar nos autos do processo de fiscalizao
so expostos a seguir: relatrios mensais entregues pela
contratada com o registro de todas as demandas tratadas, relatrios necessrios aos recebimentos provisrios,
elaborados pelo fiscal do contrato, bem como relatrios
necessrios para efetuar os recebimentos definitivos, que
devem ser elaborados pela comisso de recebimento.

8.8 Promover cultura de controles

internos baseados em riscos
Cabe alta administrao, diretamente ou por intermdio de estruturas de governana de TI e de controle interno, deixar claro que o planejamento das contrataes
deve ser feito de modo que os riscos de cada contratao
sejam levantados e as providncias para tratamento desses riscos sejam definidas e executadas.

8.9 Utilizar compilao da legislao, da

jurisprudncia e dos normativos do rgo
que afetam as contrataes de TI
Considerando que o nmero de dispositivos e jurisprudncia que se aplicam s contrataes de solues
de TI grande e que impossvel seguir esse regramento sem conhec-lo, conclui-se que a compilao contnua da legislao e da jurisprudncia fundamental para

236

que cada servidor envolvido nos processos de contratao e de gesto contratual tenha uma viso estruturada
desse regramento. Adicionalmente, a falta de conhecimento da lei no justificativa para deixar de cumpri-la
(Decreto-Lei 4.657/1942, art. 3 148). A seguir so expostos
alguns instrumentos disposio dos rgos da APF.
O QRN, disponvel no portal do TCU, uma iniciativa
de agrupar legislao e jurisprudncia relativas a contrataes de TI de forma estruturada. O TCU ainda oferece
a Jurisprudncia Sistematizada em seu portal, que contm compilao da jurisprudncia do TCU em geral, isto ,
no somente relativa TI.
A IN - SLTI 4/2010 foi construda como um conjunto de
processos de trabalho que considera grande parte dos dispositivos e da jurisprudncia que devem ser observados
no planejamento de uma contratao de soluo de TI. Ou
seja, os servidores pblicos tm um roteiro que prev as
etapas necessrias para iniciar as contrataes e concluir
os contratos decorrentes. Assim, mesmo equipes de planejamento que no dominem todos os conceitos envolvidos,
podem cumpri-los, se seguirem os processos de trabalho
previstos na norma citada. Vale lembrar que a compilao
de legislao e jurisprudncia embutida na IN - SLTI 4/2010
deve ser utilizada pelos rgos pertencentes ao Sisp, mas
tambm pode servir de roteiro para outros rgos da APF.
O presente guia apresenta, de forma estruturada, uma
compilao dos normativos que afetam a rea de TI, podendo servir de apoio aos rgos nas contrataes de solues de TI.
importante ressaltar que o processo ME3 Assegurar a Conformidade com Requisitos Externos, do modelo Cobit 4.1, do ITGI, trata desse assunto, em especial no
objetivo de controle ME3.1 Identificao dos Requisitos
de Conformidade com Leis, Regulamentaes e Contratos
Externos (IGTI, 2007, p. 163-166).

237

8.10 Efetuar gesto de mudana

Gesto de mudana um tipo de controle que recai na
categoria de controles gerais de TI, isto , que visam manter o ambiente de TI como um todo suportando adequadamente as operaes do rgo. Sem esse tipo de controle,
o ambiente de TI do rgo pode ser deteriorado aps uma
ou vrias implantaes de solues de TI contratadas. Dessa forma, importante que, no planejamento da contratao, sejam avaliados os impactos da implementao da
soluo no ambiente de TI, como exposto no item 6.1.11.
Providncias para adequao do ambiente do rgo, dos
estudos tcnicos preliminares.

8.11 Capacitar servidores em contratao de solues de

TI e em gesto de contratos
A capacitao de servidores em planejamento de
contratao de solues de TI e em gesto de contratos
fundamental para que, a cada nova contratao, haja
servidores minimamente capacitados para executar esses
processos de trabalho. Como esses tpicos so complexos
e dinmicos, a capacitao deve ser contnua. Adicionalmente, devem constar dos programas dos concursos pblicos que selecionem servidores para atuar na rea de TI.
Vale lembrar que servidores do rgo capacitados so
fundamentais para que o planejamento das contrataes
seja feito adequadamente, as licitaes sejam devidamente apoiadas pela rea de TI (e.g. apoio no tratamento de
questionamentos e na anlise das propostas tcnicas) e os
contratos sejam devidamente gerenciados.
Os servidores da rea de TI devem participar do planejamento das aes de TI, que depois do origem s contrataes de solues de TI, planejar essas contrataes e
produzir informaes para a alta administrao sobre o andamento dessas contrataes, bem como participar da gesto dos contratos decorrentes. Assim, o rgo deve contar
238

com quantidade adequada de servidores da rea de TI para

desempenhar as atividades citadas. Caso contrrio, h elevado risco do rgo ceder o controle dessas contrataes
s empresas contratadas, bem como de passar o controle
de toda ou parte da rea de TI para essas empresas.

8.12 Enviar relatrios peridicos sobre o andamento das

contrataes para estrutura de governana de TI
Como parte dos processos de governana de TI, a rea
de TI deve enviar relatrios peridicos para alguma estrutura de governana de apoio alta administrao (e.g.
Comit Estratgico de TI) ou, na ausncia de estrutura de
governana, diretamente para a alta administrao para informar sobre o andamento dos diversos processos de trabalho da rea de TI, que podem incluir informaes sobre
as contrataes de TI, contendo elementos como:
a) as principais contrataes, indicando em que fase cada
uma delas se encontra, como, por exemplo:
1)

somente consta no planejamento de TI do rgo,

isto , nada foi feito at ento;
2) em fase de planejamento da contratao, isto ,
na fase de elaborao dos artefatos de planejamento estudos tcnicos preliminares, plano de
trabalho, no caso de servios, e termo de referncia ou projeto bsico;
3) em fase de elaborao do edital de licitao;
4) com a licitao concluda, mas cuja execuo ainda no se tenha iniciado (e.g. em fase de assinatura do contrato);
5) em execuo do objeto;
6) encerrada;
b) o andamento dos gastos do oramento de TI, oferecendo informaes sobre a proporo do oramento
em cada fase das contrataes, isto :
239

1)

porcentagem do oramento que foi somente planejada no plano de TI do rgo, mas cujas contrataes correspondentes no tenham sido iniciadas at ento;
2) porcentagem do oramento que est reservada
para contrataes que esto na fase de planejamento;
3) porcentagem do oramento que est reservada
para contrataes que esto na fase de elaborao do edital de licitao;
4) porcentagem do oramento que est reservada
para contrataes concludas e para as quais j
foram emitidas as notas de empenho, mas cujas
execues ainda no tenham se iniciado (e.g. em
fase de assinatura do contrato);
5) porcentagem do oramento reservada para contratos em andamento e que ainda no foi gasta;
6) porcentagem do oramento de contrataes
cujos produtos ou servios j foram pagos;
c) a quantidade de solicitaes por solues de TI feitas e
atendidas;
d) o tempo mdio, mnimo e mximo de contratao, desde o planejamento at a implantao da soluo;
e) a quantidade de contratos em vigor, com a quantidade de pessoas alocadas na sua gesto (e.g. gestores,
fiscais e membros de comisses para o recebimento
definitivo);
f) os principais riscos e oportunidades identificados,
como foram tratados ou propostas de tratamento;
g) os principais problemas enfrentados com relao
contratao e gesto dos contratos de TI;
h) as informaes sobre os resultados obtidos com os
contratos em andamento e com as contrataes encerradas recentemente, incluindo informaes como:

240

1)
2)

alcance dos resultados pretendidos;

atendimento necessidade que deu origem contratao;
3) anlise de custo-benefcio da soluo;
4) satisfao da unidade requisitante e dos usurios
da soluo.
Os relatrios podem ser utilizados como base para reunies peridicas entre estruturas de governana de TI e a
rea de TI para discutirem o andamento das contrataes
e os principais riscos e problemas envolvidos. As informaes expostas podem compor relatrios definidos no escopo do objetivo de controle ME1.5 Relatrios para a Alta
Direo do Cobit 4.1 (ITGI, 2007).
A partir das informaes contidas nos relatrios enviados pela rea de TI e das interaes citadas, a alta
administrao tem mais elementos para conhecer a situao das contrataes de solues de TI, bem como os
problemas enfrentados pelo rgo com relao ao tema,
que podero se aprofundar se no forem tomadas as medidas adequadas.

241

9 Principais falhas encontradas pelo TCU

Ao longo das auditorias realizadas pelo TCU, diversas
irregularidades so encontradas pelas equipes de fiscalizao. A seguir, apresentado quadro com as principais
reiteradamente verificadas nas aes de fiscalizao do
Tribunal. Para cada irregularidade so expostos os respectivos dispositivos legais infringidos, os riscos decorrentes
e alguns acrdos do TCU que tratam do assunto. As irregularidades que so apontadas no Quadro 1 aplicam-se s
contrataes de TI, mas vrios dos acrdos do TCU indicados referem-se a outros tipos de contrataes.

242

243

art. 6, inciso IX, da

Lei8.666/1993.

art. 7, inciso I, art. 7, 2,

inciso I, da Lei8.666/1993.

art. 2 do Decreto
2.271/1997;
art. 2 e art. 50, 1, da Lei
9.784/1999.

art. 14 da Lei 8.666/1993

art. 3, inciso II, da Lei
10.520/2002
art. 8, inciso I, do Decreto
3.555/2000

Ausncia de projeto bsico.

Ausncia de plano de trabalho contendo a fundamentao da necessidade

da contratao de servios
de TI, aprovado pela autoridade mxima do rgo,
ou a quem esta delegar
competncia.

Falhas na definio do
objeto.

Dispositivos legais infringidos

Ausncia de estudos tcnicos preliminares.

Irregularidade

limitao competio
onerao indevida do contrato

contratao de servios;
que no atendam necessidade do rgo.

limitao competio;
onerao indevida do
contrato.

limitao competio;
onerao indevida do
contrato.

Riscos

375/2005-1C
Smula - TCU 177

1.558/2003-P;
2.471/2008-P.

717/2005-P.

1.558/2003-P;
2.640/2007-P.

Acrdos/Smulas do TCU

Quadro 3 Principais irregularidades reiteradamente encontradas pelo TCU

244

art. 23, 1, da Lei

8.666/1993.

art. 6, inciso IX, alnea

f, da Lei 8.666/1993.
art. 7, 2, inciso II e 9,
da Lei 8.666/1993.
art. 15, inciso V, da Lei
8.666/1993.
art. 40, 2, inciso II, art. 43,
inciso IV, da Lei 8.666/1993.

art. 25, caput, incisos I e II,

da Lei8.666/1993;
art. 26, pargrafo nico,
inciso II, da Lei8.666/1993.

Ausncia de oramento
estimado em planilhas
de quantitativos e preos
unitrios.

Contratao direta por

inexigibilidade de licitao
sem a demonstrao inequvoca da inviabilidade de
competio nos autos do
processo da contratao .

Dispositivos legais infringidos

No diviso do objeto,
quando presentes a sua
viabilidade tcnica e
econmica.

Irregularidade

inibio da competio;
onerao indevida do
contrato;
dependncia do fornecedor.

onerao indevida do
contrato.

limitao competio;
onerao indevida do
contrato;
dependncia excessiva da
contratada (risco estratgico) comprometimento da
segurana da informao.

Riscos

295/2005-P;
819/2005-P;
822/2005-P;
2.471/2008-P.

1.094/2004-P;
1.330/2008-P;
2.471/2008-P.

1.331/2003- P;
2.471/2008-P;
Smula - TCU 247.

Acrdos/Smulas do TCU

245

Dispositivos legais infringidos

art. 1 da Lei 11.077/2004;

art. 4 do Decreto
5.450/2005.

art. 3 da Lei 8.666/1993;

art. 3, 1, do Decreto
2.271/1997.

art. 3, caput, art. 4, inciso II, do Decreto 2.271/1997

Smula - TST 331.

art. 3 da Lei 8.666/1993.

Irregularidade

Licitao do tipo tcnica e

preo em detrimento do
uso do prego.

Pagamento pela prestao

de servios de TI no vinculado aos resultados/pagamento por homem-hora.

Contratao de mo de
obra em detrimento da
contratao de prestao
de servios.

Predominncia da pontuao tcnica por meio de

atestados nas licitaes do
tipo tcnica e preo.

limitao competio
direcionamento da licitao;
onerao indevida do
contrato.

onerao indevida do
contrato.

risco exclusivo do contratante;

remunerao de horas
improdutivas;
paradoxo lucro-incompetncia;

limitao competio
onerao indevida do contrato.

Riscos

1.094/2004-P.

2.471/2008-P.

1.558/2003-P;
786/2006-P.

1.547/2004-1C;
2.471/2008-P.

Acrdos/Smulas do TCU

246

art. 3 da Lei 8.666/1993.

art. 30, 1, inciso I, e 5,

da Lei8.666/1993.

art. 3 da Lei 8.666/1993.

Exigncia de experincia profissional temporal

mnima.

Exigncia de quesitos de
pontuao tcnica ou de
habilitao para cujo atendimento as empresas licitantes tenham de incorrer em
despesas que sejam desnecessrias e anteriores prpria celebrao do contrato
ou frustrem o carter competitivo do certame (e.g.
quadro de pessoal com tcnicos certificados, exigncia
que deve ser li mitada aos
responsveis tcnicos).

Dispositivos legais infringidos

Atribuio de pesos desarrazoados e sem justificativa

tcnica e ao preo nas licitaes do tipo tcnica e
preo.

Irregularidade

limitao competio.

limitao competio;
onerao indevida do
contrato.

direcionamento da licitao;
aumento de preos indevido.

Riscos

2.750/2009-P.

667/2005-P.

2.750/2009-P.

Acrdos/Smulas do TCU

247

Ausncia de mecanismos
de gesto contratual

Irregularidade

art. 6, inciso IX, alnea

e, da Lei 8.666/1993;
art. 55, VII, VIII e IX,
art. 67 da Lei 8.666/1993.
art. 3, 1, do Decreto
2.271/1997
art. 17, inciso V, da IN SLTI 4/2008.

Dispositivos legais infringidos

ausncia de parmetros
para aferir a qualidade do
servio;
ausncia de indicadores
(objetivos) para mensurao dos servios prestados;
ausncia de procedimento para acompanhamento
e fiscalizao dos servios;
ausncia de instrumento
de controle.

Riscos
2.471/2008-P.

Acrdos/Smulas do TCU

10 Aplicao do guia a diferentes nveis

de complexidade de contratao

O presente guia tem como escopo as contrataes de

solues de TI em geral, de diferentes nveis de complexidade. Os artefatos de planejamento da contratao previstos
na legislao devem ser elaborados com os itens expostos
ao longo do presente texto, seja para solues complexas,
como servios de desenvolvimento de software, seja para
solues simples, a exemplo da contratao de um conjunto de pen drives. A necessidade da contratao, os requisitos, a justificativa da quantidade, os critrios de seleo do
fornecedor e as estimativas de preo, por exemplo, devem
ser elaborados para ambas as contrataes citadas. Basta
verificar os itens que constam nas sugestes de formulrio
para elaborao dos estudos tcnicos preliminares e para
a elaborao do termo de referncia ou do projeto bsico (Apndices A e C, respectivamente) para verificar que
todos os itens ali expostos so necessrios para qualquer
tipo de soluo, embora o esforo de elaborar cada item e
o nvel de detalhamento necessrio varie com a complexidade e com o valor estimado da soluo.
Considerando o planejamento da contratao como
um todo, com relao ao exemplo dos pen drives, provavelmente seria mais adequado contrat-los no escopo de
uma soluo mais ampla, como soluo para backup e
transporte de dados, de modo a contratar uma soluo
mais abrangente e articulada, incluindo, por exemplo, HD
externos (hard disks), gravadoras e respectivas mdias (e.g.
CD, DVD e Blue-ray). Adicionalmente, esse tipo de contratao tambm pode suscitar a anlise de diversos aspectos,
tais como a segurana dos dados nessas mdias, o tratamento de eventos como perda e roubo dos itens contratados, bem como o funcionamento do controle patrimonial
desses itens.

248

A diferena entre o planejamento de contrataes simples e complexas no parece estar na natureza dos artefatos, mas no detalhamento dos itens que os compem.
Por exemplo, o levantamento de mercado necessrio
para se contratar uma fbrica de software demanda muito
mais esforo e detalhamento do que o levantamento de
mercado para comprar um pequeno conjunto de pen drives, mas para ambas as contrataes deve haver levantamento de mercado.

249

11 Gesto do conhecimento sobre o processo de

contratao de solues de TI

Os processos de trabalho de planejamento da contratao e de gesto do contrato decorrente exigem, alm do

conhecimento da soluo a contratar, conhecimento sobre a legislao e a jurisprudncia pertinente. Como consta
no Decreto-Lei 200/1967, art. 6, inciso I, e art. 10, 7, esses
processos so indelegveis, ou seja, tm que ser executados por servidores pblicos.
O rgo deve proceder gesto dos conhecimentos
citados, visto que demandam tempo e esforo para serem
absorvidos pelos servidores e tendem a ficar restritos a um
nmero reduzido de pessoas. Salienta-se que a gesto do
conhecimento prtica apontada no critrio 5.3 do Instrumento para Avaliao da Gesto Pblica - Ciclo 2010, no
mbito do GesPblica. A seguir so oferecidas algumas sugestes de aes para a gesto do conhecimento relativo
contratao de solues de TI e gesto dos contratos
decorrentes, que devem ser patrocinadas pela alta administrao do rgo e implementadas pelas reas competentes:
a) alocar servidores da rea de TI em quantidade adequada para executar os processos de trabalho citados
(vide item 4.9. Recursos humanos necessrios);
b) treinar continuamente esses servidores nos normativos e
na jurisprudncia envolvidos, pois alm da complexidade
desses conhecimentos, frequentemente h publicao
de novos normativos e jurisprudncia sobre o assunto;
c) estabelecer repositrio para 1) os estudos tcnicos preliminares; 2) os planos de trabalho, para as contrataes
de servios de TI; 3) os editais de licitao, que incluem
os termos de referncia ou projetos bsicos; 4) os contratos celebrados. Com esse repositrio, as equipes de
planejamento tm documentos testados para usar como
base na elaborao dos artefatos das novas licitaes;
250

d) criar comunidade de prtica de planejamento e de

gesto de contratos de solues de TI, possibilitando
que as equipes de planejamento, os gestores dos contratos, os fiscais dos contratos e os componentes das
comisses de recebimento troquem experincias, artefatos (e.g. estudos tcnicos preliminares, termos de
referncia, editais de licitao) e ideias sobre os processos citados (e.g. principais problemas enfrentados,
lies aprendidas e boas prticas). Essa comunidade
pode se restringir aos servidores do rgo ou englobar servidores de outros rgos afins (e.g. comunidade
composta por servidores de um ministrio e das entidades a ele vinculadas).
e) normatizar os processos de trabalho de contratao e
gesto dos contratos de solues de TI, pois as normas
ajudam a acumular conhecimentos do rgo sobre o
assunto, disponibilizando aos novos servidores alocados nessas atividades um referencial para iniciar seus
trabalhos;
f) periodicamente rever os normativos citados com base
na experincia acumulada no rgo (e.g. mediante sugestes dos membros da comunidade de prtica de
planejamento e de gesto de solues de TI);
g) efetuar sesses ao final dos planejamentos das contrataes mais importantes e tambm ao final de contratos complexos para que os agentes envolvidos possam
transmitir a outros servidores do rgo os principais
problemas enfrentados, as principais lies aprendidas
e boas prticas desenvolvidas ou trazidas de outras
unidades de dentro e de fora do rgo. Essas informaes sero teis na elaborao de anlises de risco de
futuras contrataes;
h) efetuar sesses aps algum tempo de uso das solues
mais importantes ou mais complexas para verificar se
os resultados pretendidos foram de fato alcanados,
se os custos esperados foram de fato os que foram verificados e se a relao de custo-benefcio foi favorvel.

251

12 Consideraes finais

A premissa usada na elaborao deste guia a de que

uma contratao bem planejada tem maior probabilidade
de gerar os resultados esperados e atender necessidade
que lhe deu origem, pois elementos como a necessidade
(o porqu de todo o esforo de contratao) e os mecanismos de funcionamento e de acompanhamento do contrato so bem concebidos. Adicionalmente, os riscos envolvidos so devidamente mitigados.
Entretanto, uma contratao de soluo de TI no
acontece de forma isolada em um rgo. Vrios fatores ambientais influenciam uma contratao, tais como o grau de
planejamento institucional e de TI, a maturidade das solicitaes de solues feitas pelas reas requisitantes e as capacidades tanto das equipes que planejam as contrataes
como das equipes que fiscalizam os contratos decorrentes.
Em termos de planejamento institucional, alm dos
planos do rgo e de TI (e.g. PDTI), um aspecto que merece considerao especial o processo de gesto oramentria de TI, que envolve o planejamento e a gesto do
oramento de TI. Esse processo influencia diretamente as
contrataes de TI, pois sem oramento, no h contratao. Com a estruturao da gesto oramentria de TI, o
oramento de TI passa a ser planejado com base nas contrataes necessrias para alcanar os objetivos definidos
nos planos do rgo e no em valores histricos.
Com relao maturidade das solicitaes, o papel das
reas requisitantes das solues de TI um ponto fundamental. Ao longo do tempo, a rea de TI tem sido demandada pelas diversas reas de negcio, que normalmente no
se preocupam com custos envolvidos e fazem solicitaes
como se a rea de TI tivesse capacidade de atendimento
infinita. Adicionalmente, o papel e a responsabilidade das
reas de negcio na contratao das solues, em geral,
no so claros para essas reas e no eram definidos at a
252

edio da IN - SLTI 4/2008. Assim, a rea de TI tinha e ainda

tem dificuldades para entregar solues com qualidade e
nos prazos acordados, em boa medida pela falta de envolvimento e compromisso das reas requisitantes na fase de
concepo das solues e depois na fase de verificao da
aderncia das solues entregues aos requisitos definidos.
Em funo desse quadro, h a tendncia da responsabilidade sobre os atos praticados na contratao e na gesto
do contrato recair somente sobre a rea de TI, o que deve
mudar gradualmente com o uso da IN - SLTI 4/2010.
Outro aspecto ambiental que tem grande influncia no
xito de uma contratao o conjunto de pessoas necessrio para formar equipes para planejar as contrataes
e, se possvel, equipes distintas para acompanhar e fiscalizar os contratos decorrentes. Portanto, o rgo tem que
contar com pessoal apto e em quantidade suficiente para
conceber e depois acompanhar a produo de resultados
pelas solues contratadas. Do contrrio, o rgo depender cada vez mais das empresas contratadas com relao
s suas solues de TI, pois mais processos de negcio dependero de TI e os conhecimentos sobre esses processos
e as tecnologias empregadas nas solues estaro somente nas mos dessas empresas.
Como pode ser observado ao longo do texto, o processo de planejamento de contrataes de solues de TI
complexo, deve atender a diversos dispositivos legais e
jurisprudncia e apresenta diversos riscos para o rgo e
para os servidores que o executam, os quais podem ser
responsabilizados no caso de irregularidades. Assim, deve
ser modelado formalmente e divulgado para os servidores
envolvidos, de forma que o rgo o execute com eficcia,
eficincia, de acordo com os preceitos legais e promova a
competio mais ampla possvel. Alm disso, o rgo deve
perseguir o amadurecimento desse processo, para que tenha execuo previsvel e mensurada. No presente guia e
em outros documentos referenciados (e.g. IN - SLTI 4/2010,
QRN e Acrdo 2.471-TCU-Plenrio) so apresentados elementos que os rgos podem utilizar nessa modelagem,
253

com ateno especial aos riscos envolvidos e aos respectivos controles para trat-los.
Os prprios setores envolvidos no processo de planejamento da contratao de solues de TI devem levantar os
riscos relativos a esse processo de trabalho, identificar os
controles existentes, avali-los e aperfeio-los, configurando a chamada autoavaliao dos controles (control
self-assessment - CSA). O presente guia traz um conjunto
de riscos que podem ser usados como base dessa anlise
de risco. Adicionalmente, as atividades de autoavaliao
dos controles podem ser executadas com o apoio da rea
de auditoria interna do rgo.
Como consequncia das atividades de autoavaliao
dos controles, diversos controles internos podem ser implantados ou aperfeioados, como o uso de listas de verificao (e.g. listas referentes aos contedos dos artefatos
de planejamento da contratao e listas para verificar se os
riscos identificados no processo foram mitigados em cada
contratao). Essas listas podem ser usadas pelas equipes
de planejamento das contrataes na produo dos artefatos de planejamento, por servidores seniores responsveis
pela reviso desses artefatos e por outros atores envolvidos no processo de contratao (e.g. consultoria jurdica).
importante ressaltar que o aperfeioamento do processo de contratao de solues de TI demanda diversos
investimentos em pessoas, processos e normativos, que
dependem do apoio da alta administrao do rgo, seja
diretamente, seja por intermdio de estruturas de governana de TI, como um Comit Estratgico de TI. Esse apoio
s se torna possvel se a TI deixar de ser encarada como
um assunto de carter administrativo, para ser vista como
uma funo com potencial de alavancar o rgo no alcance dos seus objetivos de negcio, incluindo a implantao
de polticas pblicas. Ou seja, diversas decises acerca de
TI no devem ser tomadas pela rea de TI (e.g. quais so
os sistemas de informao devem ser desenvolvidos), mas
sim pela alta administrao do rgo, pois dizem respeito

254

 capacidade do rgo de produzir resultados para a sociedade e tratar riscos de negcio com a aplicao da TI.
Nessa linha, as contrataes de solues de TI devem
ter como foco fundamental o negcio, e no a TI. Do contrrio, os rgos pblicos federais gastaro valores crescentes
nessa rea e estaro expostos a riscos cada vez maiores,
sem que prestem servios melhores ou em maior quantidade. O presente guia indica aspectos a considerar no planejamento das contrataes, para que os recursos investidos
em TI sejam devolvidos na forma de produtos e servios
que faam diferena para a sociedade, a riscos aceitveis.

255

 Glossrio

Artefato:no contexto deste guia, significa documento.

APF:Administrao Pblica Federal. Conjunto de todos os
rgos e entidades pblicas federais.
Autoavaliao dos Controles:pode ser definida como uma
tcnica de gerenciamento que garante aos diversos interessados que o sistema de controle interno do negcio
confivel (ISACA, 2009, p. 55-56). Essa tcnica tambm
garante que os servidores estejam cientes dos riscos do
negcio e conduzam revises dos controles peridicas de
forma proativa. uma tcnica usada para rever os objetivos-chave de negcio, os riscos envolvidos no alcance desses objetivos e os controles internos projetados para gerenciar esses riscos em um processo formal, documentado
e colaborativo. Trata-se da traduo do termo em ingls
control self-assessment (CSA).
Bodyshopping:tipo de contratao em que o rgo contrata um conjunto de pessoas para executar algum tipo de
atividade. Nessas contrataes normalmente no so definidos claramente diversos elementos essenciais, como:
a forma de execuo dos servios, os produtos e servios
que devem ser entregues, os critrios de qualidade para
avaliao dos produtos e servios entregues, nveis mnimos de servio exigidos, forma de acompanhamento dos
servios e sanes especficas para a contratao. A responsabilidade de gerar resultados recai somente sobre o
rgo, no sobre a contratada, que essencialmente prov
mo de obra. Adicionalmente, podem apresentar o chamado paradoxo lucro-incompetncia (significado exposto
adiante neste glossrio).

256

Contratao direta:contratao por meio de dispensa ou

inexigibilidade de contratao.
Controles internos (do gestor):conjunto de atividades,
planos, mtodos, indicadores e procedimentos interligados, utilizado com vistas a assegurar a conformidade dos
atos de gesto e a concorrer para que os objetivos e metas estabelecidos para as unidades jurisdicionadas sejam
alcanados (IN - TCU 63/2010, art. 1, inciso X).
Controles de aplicao:controles internos embutidos nos
aplicativos do rgo, como sistemas de informao. Por
exemplo, mecanismo que impea a criao de registro duplicado que represente o mesmo objeto do mundo real.
Controles gerais de TI:controles que visam manter o ambiente de TI como um todo suportando adequadamente as
operaes do rgo. Por exemplo, existncia e manuteno de plano de continuidade de negcio. Uma referncia
de controles gerais o modelo Cobit 4.1 (ITGI, 2007).
Comit Estratgico de TI: estrutura de governana de TI
ligada alta administrao e que a apoia na emisso de objetivos de TI estratgicos e na avaliao do alcance desses
objetivos, de modo que princpios bsicos de governana
de TI sejam cumpridos, como agregao de valor por parte
das solues de TI, gesto dos riscos de TI, alinhamento
das operaes e da estratgia de TI com o negcio, gesto
responsvel dos recursos de TI e medio do desempenho
da TI (ITGI, 2003).
Comunidade de prtica: grupo de pessoas que compartilham uma preocupao, um conjunto de problemas ou uma
paixo por um tpico e que aprofundam seu conhecimento e especializao nesta rea pela interao em uma base
continuada (WENGER, McDERMOTT; SNYDER, 2002, p. 4).

257

Contingenciamento de recursos: limitao de empenho e

de movimentao financeira em um determinado perodo.
Economicidade: a minimizao dos custos dos recursos
utilizados na consecuo de uma atividade, sem comprometimento dos padres de qualidade (ISSAI 3000/1.5,
2004 apud BRASIL, TCU, Portaria - Segecex 4/2010, p. 11).
Refere-se capacidade de uma instituio gerir adequadamente os recursos financeiros colocados sua disposio.
Definio retirada da Portaria - Segecex 4/2010 - Manual de
Auditoria Operacional.
Efetividade: diz respeito ao alcance dos resultados pretendidos, a mdio e longo prazo. Refere-se relao entre os
resultados de uma interveno ou programa, em termos de
efeitos sobre a populao-alvo (impactos observados), e os
objetivos pretendidos (impactos esperados), traduzidos pelos objetivos finalsticos da interveno. Trata-se de verificar
a ocorrncia de mudanas na populao-alvo que se poderia razoavelmente atribuir s aes do programa avaliado
(COHEN; FRANCO, 1993 apud BRASIL, TCU, Portaria - Segecex 4/2010, p. 12). Definio retirada da Portaria - Segecex
4/2010 - Manual de Auditoria Operacional.
Eficcia: definida como o grau de alcance das metas programadas (bens e servios) em um determinado perodo
de tempo, independentemente dos custos implicados (COHEN; FRANCO, 1993 apud BRASIL, TCU, Portaria - Segecex
4/2010, p. 12). O conceito de eficcia diz respeito capacidade da gesto de cumprir objetivos imediatos, traduzidos em metas de produo ou de atendimento, ou seja,
a capacidade de prover bens ou servios de acordo com
o estabelecido no planejamento das aes. Definio retirada da Portaria - Segecex 4/2010 - Manual de Auditoria
Operacional.
Eficincia: definida como a relao entre os produtos
(bens e servios) gerados por uma atividade e os custos
258

dos insumos empregados para produzi-los, em um determinado perodo de tempo, mantidos os padres de qualidade. Essa dimenso refere-se ao esforo do processo de
transformao de insumos em produtos. Pode ser examinada sob duas perspectivas: minimizao do custo total ou
dos meios necessrios para obter a mesma quantidade e
qualidade de produto; ou otimizao da combinao de
insumos para maximizar o produto quando o gasto total
est previamente fixado (COHEN; FRANCO, 1993 apud
BRASIL, TCU, Portaria - Segecex 4/2010, p. 12). Nesse caso,
a anlise do tempo necessrio para execuo das tarefas
uma varivel a ser considerada. A eficincia pode ser
medida calculando-se e comparando-se o custo unitrio
da produo de um bem ou servio. Portanto, podemos
considerar que o conceito de eficincia est relacionado ao
de economicidade. Definio retirada da Portaria - Segecex
4/2010 - Manual de Auditoria Operacional.
EPP: empresa de pequeno porte.
GestoresdassoluesdeTI:so gestores das reas de
negcio que solicitam, participam da construo das solues e as gerenciam sob a tica do negcio (e.g. priorizam
e definem a natureza das alteraes a ser feitas nas solues). Na IN - SLTI 4/2010, as atividades dos gestores das
solues de TI so atribudas ao ator denominado na norma de rea requisitante da soluo (art. 2, inciso I 149).
Interessado:no escopo deste texto, um ator que est ou
estar envolvido com a soluo de TI a contratar, que pode
ser interno ou externo ao rgo. O sucesso da soluo depender da participao dos interessados, que podem estimular ou criar resistncias soluo. Como muitas solues de TI trazem mudanas significativas aos rgos (e.g.
sistemas de informao), esses interessados devem ser
envolvidos e comunicados sobre o andamento da concepo, desenvolvimento e implantao da soluo. Trata-se
da traduo do termo em ingls stakeholder.
259

ITGI: Information Technology Governance Institute

(http://www.itgi.org). Organizao que apoia os lderes
das empresas na responsabilidade de garantir que a TI
esteja alinhada com o negcio e agregue valor, o desempenho seja medido, os recursos sejam alocados adequadamente e os riscos sejam mitigados.
Jogo de Planilha: tambm conhecido por jogo de preos, um artifcio utilizado por licitantes que, a partir de
projeto bsico deficiente, de informaes privilegiadas ou
de conhecimento do mercado, conseguem saber antecipadamente quais itens devero ter quantitativos aumentados, diminudos ou suprimidos ao longo da execuo da
soluo a ser licitada e manipulam os preos unitrios de
suas propostas, atribuindo preos unitrios elevados (sobrepreo) para os itens que tero o seu quantitativo aumentado e preos unitrios diminutos nos itens cujos quantitativos sero mantidos, diminudos ou suprimidos. Com
isso, vencem a licitao por conseguirem um valor global
abaixo dos concorrentes, graas aos custos unitrios diminutos que no sero executados ou que sero compensados pelos aditivos sobre os itens com sobrepreo. Assim,
aps as alteraes contratuais, o valor global do objeto
contratual passa a encarecer em relao ao seu valor de
mercado, podendo tornar-se a proposta mais desvantajosa para a Administrao entre as demais da licitao. Em
outras palavras, o jogo de planilha ocorre quando uma
proposta de preos contm itens com valores acima e
abaixo do preo de mercado simultaneamente, que no somatrio da planilha se compensam, totalizando um valor
global abaixo do valor de mercado, atendendo momentaneamente ao interesse pblico. No entanto, essa proposta
pode se tornar onerosa para o rgo caso ocorram modificaes contratuais que aumentem os quantitativos dos
itens com sobrepreo ou diminuam os dos itens subvalorizados. Com essas mudanas, os itens com sobrepreo
passam a prevalecer com relao totalidade da proposta,
desequilibrando as condies originais, fazendo com que o
260

valor global da contratao passe a ficar com valor global

acima do de mercado concorrencial, perdendo-se a vantagem ofertada originalmente (CAMPITELI, 2006, p. 37 e 38).
O jogo de planilha tambm pode manifestar-se quando os
preos so manipulados de forma que os itens que so entregues mais cedo fiquem com sobrepreo e os preos dos
itens entregues mais tarde sejam subvalorizados, para que
a empresa receba mais rapidamente grande parte do valor
contratado, eventualmente abandonando a entrega dos
itens subvalorizados.
Materialidade: volume de recursos envolvidos (IN - TCU
63/2010, art. 1, inciso VI).
ME: microempresa.
OEM: Original Equipment Manufacturer em ingls. uma
modalidade diferenciada de distribuio de produtos na
qual eles no so comercializados aos consumidores finais.
Ou seja, so vendidos a outras empresas (chamadas de
VAR, ou Value-Added Reseller) que montam os produtos finais (e.g. computadores) e os vendem ao consumidor final.
Alguns dos produtos OEM no tm a marca do fabricante impressa em si ou nas embalagens, ficando ao critrio
do revendedor colocar a sua prpria marca ou vend-los
sem marca. Por exemplo, uma determinada fbrica pode
produzir um monitor de LCD e vend-lo a uma montadora
de microcomputadores que coloca sua logomarca nas vrias partes do microcomputador, inclusive no monitor que
foi comprado da fbrica em regime de OEM. A modalidade de contratao de OEM tambm se aplica a softwares.
Por exemplo, um determinado sistema operacional pode
ser vendido a uma montadora de microcomputadores
para que os equipamentos sejam adquiridos pelo consumidor final com o sistema operacional devidamente instalado. Como no regime de OEM as empresas contratam
grandes quantidades de produtos, os preos so inferiores queles oferecidos a compradores individuais. Defini261

o inspirada na encontrada na Wikipdia, disponvel em

<http://pt.wikipedia.org/wiki/Original_Equipment_Manufacturer>, acessada em 27 jul. 2010.
OGU: Oramento Geral da Unio.
rgogovernante superior:rgo responsvel pela elaborao de normas e polticas de TI em cada poder ou sistema de governo, tais como o CNJ, no mbito do Poder
Judicirio, e a SLTI, no mbito do SISP.
Paradoxolucro-incompetncia:termo cunhado no mbito
do Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio (item 35 do voto do
Ministro-Relator), de acordo com o qual quanto menor a
qualificao dos prestadores, maior o nmero de horas
necessrio para executar o servio, de modo que o custo
para a Administrao torna-se maior e, desse modo, maior
o lucro da empresa contratada em contratos por remunerao por hora trabalhada.
PDTI: Plano Diretor de Tecnologia da informao. Instrumento de planejamento de TI;
PSI: poltica de segurana da informao.
Quarteirizao:consiste em contratar terceiros para auxiliar na gesto de contrato com outra empresa prestadora
de servios. Por exemplo, pode-se contratar uma empresa
para desenvolver softwares dimensionados pela tcnica de
pontos de funo e uma segunda para auxiliar na aplicao
da tcnica citada (e.g. apoio nas medies). Ressalta-se
que a responsabilidade de fiscalizar o contrato continua
com o servidor pblico designado para essa funo, que
indelegvel.
Risco: possibilidade de um evento ocorrer e ter impacto
nos objetivos do rgo, sendo medido em termos de con-

262

sequncias (impacto) e probabilidades (IN - TCU 63/2010,

art. 1, inciso V).
Sefti: Secretaria de Fiscalizao de Tecnologia da Informao do Tribunal de Contas da Unio (TCU).
Sisp: Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica. um sistema de governo, assim como
os sistemas de planejamento e de oramento, institudo
pelo Decreto 1.048, de 21 de janeiro de 1994, que organiza
o planejamento, a coordenao, a operao, o controle e
a superviso dos recursos de informao e informtica dos
rgos e entidades da Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional, em articulao com os demais
sistemas que atuam direta ou indiretamente na gesto
da informao pblica federal. Definio inspirada na encontrada no portal do Governo Eletrnico, disponvel em:
<http://www.governoeletronico.gov.br/sisp-conteudo/index>,
acessada em 28 out. 2010.
SoluodeTI:uma soluo de TI engloba todos os elementos necessrios que se integram para o alcance dos resultados pretendidos, de modo a atender necessidade que desencadeou a sua contratao (item X da IN - SLTI 4/2010).

263

 Referncias

ABNT. NBR ISO/IEC 12207: Engenharia de sistemas e software Processos de ciclo de vida de software. 2009.
ABNT. NBR ISO/IEC 15504: Tecnologia da Informao
Avaliao de processo. 2008.
ABNT. NBR ISO/IEC 27002:2005: Tecnologia da Informao
Tcnicas de Segurana Cdigo de prtica para a gesto
da segurana da informao. 2005.
ABNT NBR ISO 31000: Gesto de riscos Princpios e diretrizes. 2009.
ABNT. NBR ISO/IEC38500:2009: Governana corporativa
de tecnologia da informao. 2009.
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de
5 de outubro de 1988. 1988. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.
htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Decreto 1.048, de 21 de janeiro de 1994. Dispe
sobre o Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica, da Administrao Pblica Federal, e
d outras providncias. 1994. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1990-1994/D1048.htm>.
Acessado em: 28 out. 2010.
BRASIL. Decreto 2.271, de 7 de julho de 1997. Dispe sobre
a contratao de servios pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d outras providncias. 1967. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/decreto/D2271.htm>. Acessado em: 15 set. 2010.

264

BRASIL. Decreto 3.555, de 8 de agosto de 2000. Aprova o

Regulamento para a modalidade de licitao denominada
prego, para aquisio de bens e servios comuns. 2000.
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3555.htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Decreto 3.591, de 6 de setembro de 2000. Dispe
sobre o Sistema de Controle Interno do Poder Executivo
Federal e d outras providncias. 2000. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3591.
htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Decreto 3.931,de 19 de setembro de 2001. Regulamenta o Sistema de Registro de Preos previsto no art. 15
da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, e d outras providncias. 2001. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.
br/ccivil_03/decreto/2001/D3931htm.htm>. Acessado em:
21 mar. 2011.
BRASIL. Decreto 5.450, de 31 de maio de 2005. Regulamenta o prego, na forma eletrnica, para aquisio de bens
e servios comuns, e d outras providncias. 2005. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato20042006/2005/decreto/d5450.htm>. Acessado em: 15 set.
2010.
BRASIL. Decreto 7.174, de 12 de maio de 2010. Regulamenta
a contratao de bens e servios de informtica e automao pela administrao pblica federal, direta ou indireta,
pelas fundaes institudas ou mantidas pelo Poder Pblico e pelas demais organizaes sob o controle direto ou
indireto da Unio. 2010. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2010/Decreto/D7174.
htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Decreto 7.724, de 16 de maio de 2012. Regulamenta a Lei no12.527, de 18 de novembro de 2011, que dispe

265

sobre o acesso a informaes previsto no inciso XXXIII

docaputdo art. 5o, no inciso II do 3odo art. 37 e no 2odo
art. 216 da Constituio. 2012. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2012/Decreto/
D7724.htm>. Acessado em: 2 jun. 2012.
BRASIL. Decreto 7.746, de 5 de junho de 2012. Regulamenta
o art. 3oda Lei no8.666, de 21 de junho de 1993, para estabelecer critrios, prticas e diretrizes para a promoo do
desenvolvimento nacional sustentvel nas contrataes
realizadas pela administrao pblica federal, e institui a
Comisso Interministerial de Sustentabilidade na Administrao Pblica CISAP. 2012. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2011-2014/2012/Decreto/
D7746.htm>. Acessado em: 10 jun. 2012.
BRASIL. Decreto-Lei 200, de 25 de fevereiro de 1967. Dispe sbre a organizao da Administrao Federal, estabelece diretrizes para a Reforma Administrativa e d
outras providncias. 1967. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/Del0200.htm>. Acessado
em: 15 set. 2010.
BRASIL. Decreto-Lei 4.657, de 4 de setembro de 1942. Lei
de Introduo s normas do Direito Brasileiro. 1942. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil/Decreto-Lei/
Del4657compilado.htm>. Acessado em: 10 fev. 2011.
BRASIL. Lei 4.150, de 21 de novembro de 1962. Institui o
regime obrigatrio de preparo e observncia das normas
tcnicas nos contratos de obras e compras do servio
pblico de execuo direta, concedida, autrquica ou de
economia mista, atravs da Associao Brasileira de Normas Tcnicas e d outras providncias. 1962. Disponvel
em: <http://www6.senado.gov.br/legislacao/ListaNormas.
action?numero=4150&tipo_norma=LEI&data=19621121&lin
k=s>. Acessado em: 15 set. 2010.

266

BRASIL. Lei 8.112, de 11 de dezembro de 1990. Dispe sobre

o regime jurdico dos servidores pblicos civis da Unio,
das autarquias e das fundaes pblicas federais. 1990.
Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/
L8112cons.htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Lei 8.248, de 23 de outubro de 1991. Dispe sobre
a capacitao e competitividade do setor de informtica e
automao, e d outras providncias. 1991. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8248.htm>.
Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Lei 8.429/1992, de 2 de junho de 1992. Dispe sobre as sanes aplicveis aos agentes pblicos nos casos
de enriquecimento ilcito no exerccio de mandato, cargo,
emprego ou funo na administrao pblica direta, indireta ou fundacional e d outras providncias. 1992. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/L8429.
htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Lei 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o
art. 37, inciso XXI, da Constituio Federal, institui normas
para licitaes e contratos da Administrao Pblica e d
outras providncias. 1993. Disponvel em: <http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm>. Acessado
em: 15 set. 2010.
BRASIL. Lei 9.784/1999, de 29 de janeiro de 1999. Regula o
processo administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal. 1999. Disponvel em: <http://www.planalto.
gov.br/ccivil/leis/L9784.htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Lei 10.520, de 17 de julho de 2002. Institui, no mbito da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, nos
termos do art. 37, inciso XXI, da Constituio Federal, modalidade de licitao denominada prego, para aquisio
de bens e servios comuns, e d outras providncias. 2002.

267

Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/

Leis/2002/L10520.htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Lei 11.077, de 30 de dezembro de 2004. Altera a
Lei no 8.248, de 23 de outubro de 1991, a Lei no 8.387, de
30 de dezembro de 1991, e a Lei no 10.176, de 11 de janeiro
de 2001, dispondo sobre a capacitao e competitividade
do setor de informtica e automao e d outras providncias. 2004. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/_Ato2004-2006/2004/Lei/L11077.htm>. Acessado
em: 15 set. 2010.
BRASIL. Lei Complementar 123, de 14 de dezembro de
2006. Institui o Estatuto Nacional da Microempresa e da
Empresa de Pequeno Porte; altera dispositivos das Leis nos
8.212 e 8.213, ambas de 24 de julho de 1991, da Consolidao das Leis do TrabalhoCLT, aprovada pelo Decreto-Lei
no 5.452, de 1o de maio de 1943, da Lei no 10.189, de 14 de
fevereiro de 2001, da Lei Complementar no 63, de 11 de janeiro de 1990; e revoga as Leis nos 9.317, de 5 de dezembro
de 1996, e 9.841, de 5 de outubro de 1999. 2006. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LCP/
Lcp123.htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. Lei 12.214, de26 de janeiro de 2010. Estima a receita e fixa a despesa da Unio para o exerccio financeiro de 2010. 2010. Disponvel em: <http://www.planalto.
gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2010/Lei/Anexo/ANL12214/
anl12214-I.pdf>. Acessado em: 21 out. 2010.
BRASIL. Lei 12.527/2011, de 18 de novembro de 2011. Regula
o acesso a informaes previsto no inciso XXXIII do art. 5o,
no inciso II do 3odo art. 37 e no 2odo art. 216 da Constituio Federal; altera a Lei no8.112, de 11 de dezembro de
1990; revoga a Lei no11.111, de 5 de maio de 2005, e dispositivos da Lei no8.159, de 8 de janeiro de 1991; e d outras
providncias. Disponvel em: <https://www.planalto.gov.

268

br/ccivil_03/_ato2011-2014/2011/lei/l12527.htm>.
em: 4 abr. 2012.

Acessado

BRASIL. CNJ. Resoluo - CNJ 70, de 18 de maro de 2009.

Dispe sobre o Planejamento e a Gesto Estratgica no
mbito do Poder Judicirio e d outras providncias. 2009.
Disponvel em: <http://www.cnj.jus.br/gestao-e-planejamento/gestao-e-planejamento-do-judiciario/resolucao-n-70>. Acessado em: 22 set. 2011.
BRASIL. CNJ. Resoluo - CNJ 90, de 29 de setembro de
2009. Dispe sobre os requisitos de nivelamento de tecnologia da informao no mbito do Poder Judicirio. 2009.
Disponvel em: <http://www.cnj.jus.br/atos-administrativos/
atos-da-presidencia/323-resolucoes/12205-resolucao-no-90-de-29-de-setembro-de-2009>. Acessado em: 22 set. 2011.
BRASIL. MP. Instrumento para Avaliao da Gesto Pblica - Ciclo 2010. 2010. Disponvel em: <http://www.gespublica.gov.br/projetos-acoes/pasta.2010-04-26.8934490474/
Instrumento_ciclo_2010_22mar.pdf>. Acessado em: 19
out. 2010.
BRASIL. SFC. Instruo Normativa - SFC 1, de 6 de abril
de 2001. Define diretrizes, princpios, conceitos e aprova
normas tcnicas para a atuao do Sistema de Controle
Interno do Poder Executivo Federal. 2001. Disponvel em:
<www.cgu.gov.br/AreaAuditoriaFiscalizacao/Arquivos/AuditoriasAnuaisEPrestContas/IN_01_06042001.pdf>. Acessado em: 10 fev. 2011.
BRASIL. SLTI. Guia de Boas Prticas em Contratao de
Solues de Tecnologia da Informao V 1.0. 2011. Disponvel em: <http://www.governoeletronico.gov.br/biblioteca/
arquivos/guia-de-boas-praticas-em-contratacao-de-solucoes-de-ti-versao-1-0-mcti>. Acessado em: 10 jun. 2011.

269

BRASIL. SLTI. Guia de Elaborao de PDTI do SISP Verso 1.0. 2012. Disponvel em: <http://www.sisp.gov.br/guiapdti/wiki/download/file/Guia_de_Elabora%c3%a7%c3%a3o_
de_PDTI_v1.0_-_versao_digital_com_capa.pdf>. Acessado
em: 2 jun. 2012.
BRASIL. SLTI. Instruo Normativa - SLTI 2, de 30 de abril
de 2008. Dispe sobre regras e diretrizes para a contratao de servios, continuados ou no. 2008. Disponvel em: <http://www.comprasnet.gov.br/legislacao/in/
in02_30042008.htm>. Acessado em: 19 out. 2010.
BRASIL. SLTI. Instruo Normativa - SLTI 4, de 19 de maio
de 2008. Dispe sobre o processo de contratao de servios de Tecnologia da Informao pela Administrao
Pblica Federal direta, autrquica e fundacional. 2008. Disponvel em: <http://www.comprasnet.gov.br/legislacao/in/
in04_08.htm>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. SLTI. Instruo Normativa - SLTI 3, de 15 de outubro de 2009. Altera a Instruo Normativa n 02, de 30 de
abril de 2008. 2008. Disponvel em: <www.governoeletronico.gov.br/anexos/instrucao-normativa-no-3-2009>. Acessado em: 9 fev. 2011.
BRASIL. SLTI. Instruo Normativa - SLTI 1, de 19 de janeiro de 2010. Dispe sobre os critrios de sustentabilidade
ambiental na aquisio de bens, contratao de servios
ou obras pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d outras providncias. 2010.
Disponvel em: <http://www.governoeletronico.gov.br/
biblioteca/arquivos/instrucao-normativa-no-01-de-19-de-janeiro-de-2010>. Acessado em: 1 abr. 2011.
BRASIL. SLTI. Instruo Normativa - SLTI 4, de 12 de novembro de 2010. Dispe sobre o processo de contratao
de Solues de Tecnologia da Informao pelos rgos integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos de
270

Informao e Informtica (SISP) do Poder Executivo Federal. 2010. Disponvel em: <www.governoeletronico.gov.br/
biblioteca/arquivos/instrucao-normativa-no-04-de-12-de-novembro-de-2010>. Acessado em: 9 fev. 2011.
BRASIL. SLTI. Portaria - SLTI 2, de 16 de maro de 2010. Dispe sobre as especificaes padro de bens de Tecnologia
da Informao no mbito da Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d outras providncias. 2010. Disponvel em: <http://www.governoeletronico.
gov.br/biblioteca/arquivos/portaria-no-2-de-16-de-marco-de-2010>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. STF. AO DECLARATRIA DE CONSTITUCIONALIDADE 16. 2010. Disponvel em: https://www.stf.jus.br/arquivo/djEletronico/DJE_20101202_234.pdf. Acessado em:
31 mar. 2011.
BRASIL. TICONTROLE. Orientao Tcnica - TIControle
1/2010. Boas prticas para a estimativa de preos na contratao de bens e servios de TI. 2010. Disponvel em: <http://
www.ticontrole.gov.br/portal/pls/portal/docs/1412832.
PDF>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. TCU. Boas prticas em segurana da informao. 3 ed. 2008. Disponvel em: <http://portal2.tcu.gov.
br/portal/page/portal/TCU/comunidades/biblioteca_tcu/
biblioteca_digital/Boas_praticas_em_seguranca_da_
informacao_3a_edicao.pdf>. Acessado em: 6 jun. 2011.
BRASIL. TCU. Acrdo 808/2003-TCU-Plenrio. 2003. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+808/2003+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.331/2003-TCU-Plenrio. 2003. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most

271

raDocumento?lnk=(acordao+adj+1331/2003+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio. 2003. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+1521/2003+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio. 2003. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1558/2003+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.937/2003-TCU-Plenrio. 2003. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1937/2003+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.094/2004-TCU-Plenrio. 2004. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1094/2004+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo1.547/2004-TCU-Primeira Cmara.
2004. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraDocumento?lnk=(acordao+adj+1547/2004+a
dj+primeira+camara)[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr.
2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.094/2004-TCU-Plenrio. 2004. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2094/2004+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 140/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+140/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
272

BRASIL. TCU. Acrdo 295/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most

raDocumento?lnk=(acordao+adj+295/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo375/2005-TCU-PrimeiraCmara.
2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraDocumento?lnk=(acordao+adj+375/2005+adj+
primeira+camara)[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 526/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+526/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 667/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+667/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 717/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+717/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 819/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+819/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 822/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+822/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.806/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr

273

aDocumento?lnk=(acordao+adj+1806/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.878/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1878/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.023/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2023/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.103/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2103/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.171/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+2171/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.172/2005-TCU-Plenrio. 2005. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2172/2005+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 116/2006-TCU-Plenrio. 2006. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+116/2006+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 264/2006-TCU-Plenrio. 2006. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+264/2006+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.

274

BRASIL. TCU. Acrdo 609/2006-TCU-Plenrio. 2006. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most

raDocumento?lnk=(acordao+adj+609/2006+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio. 2006. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+786/2006+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.114/2006-TCU-Plenrio. 2006. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+1114/2006+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.264/2006-TCU-Plenrio. 2006. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1264/2006+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 362/2007-TCU-Plenrio. 2007. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+362/2007+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 539/2007-TCU-Plenrio. 2007. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+539/2007+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.480/2007-TCU-Plenrio. 2007. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1480/2007+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.699/2007-TCU-Plenrio. 2007. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr

275

aDocumento?lnk=(acordao+adj+1699/2007+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.999/2007-TCU-Plenrio. 2007. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1999/2007+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio. 2007. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2170/2007+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.640/2007-TCU-Plenrio. 2007. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2640/2007+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 371/2008-TCU-Plenrio. 2008. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+371/2008+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 669/2008-TCU-Plenrio. 2008. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+669/2008+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.330/2008-TCU-Plenrio. 2008. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1330/2008+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio. 2008. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1603/2008+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.

276

BRASIL. TCU. Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio. 2008. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr

aDocumento?lnk=(acordao+adj+2471/2008+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.731/2008-TCU-Plenrio. 2008. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2731/2008+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.215/2009-TCU-Plenrio. 2009. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+1215/2009+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.750/2009-TCU-Plenrio. 2009. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2750/2009+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 1.915/2010-TCU-Plenrio. 2010. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+1915/2010+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.003/2010-TCU-Plenrio. 2010. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2003/2010+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.245/2010-TCU-Plenrio. 2010. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2245/2010+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.308/2010-TCU-Plenrio. 2010. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr

277

aDocumento?lnk=(acordao+adj+2308/2010+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 2.368/2010-TCU-Plenrio. 2010. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(acordao+adj+2368/2010+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Acrdo 866/2011-TCU-Plenrio. 2011. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Most
raDocumento?lnk=(acordao+adj+866/2011+adj+plenario)
[idtd][b001]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Deciso 192/1998-TCU-Plenrio. 1998. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraD
ocumento?lnk=(decisao+adj+192/1998+adj+plenario)%5bid
td%5d%5bb002]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Deciso 819/2000-TCU-Plenrio. 2000. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraD
ocumento?lnk=(decisao+adj+819/2000+adj+plenario)%5bi
dtd%5d%5bb002]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Deciso 351/2002-TCU-Plenrio. 2002. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/MostraD
ocumento?lnk=(decisao+adj+351/2002+adj+plenario)%5bid
td%5d%5bb002]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Deciso 1.237/2002-TCU-Plenrio. 2002. Disponvel em: <http://contas.tcu.gov.br/portaltextual/Mostr
aDocumento?lnk=(decisao+adj+1237/2002+adj+plenario)%
5bidtd%5d%5bb002]>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Instruo Normativa - TCU 63, de 1 de setembro de 2010. Estabelece normas de organizao e de
apresentao dos relatrios de gesto e das peas complementares que constituiro os processos de contas da
administrao pblica federal, para julgamento do Tribunal
278

de Contas da Unio, nos termos do art. 7 da Lei n 8.443,

de 1992. 2010. Disponvel em: <http://www.tcu.gov.br/
Consultas/Juris/Docs/judoc/IN/20100903/INT2010-063.rtf>.
Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. TCU. Portaria - Segecex n 4, de 26 de fevereiro de 2010. Manual de Auditoria Operacional. 2010. Disponvel em: <http://portal2.tcu.gov.br/portal/pls/portal/
docs/2058980.PDF>. Acessado em: 3 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Portaria - TCU 169, de 31 de julho de 2006. Estabelece critrios para uso do acesso internet por meio
da rede de computadores do TCU. 2006. Disponvel em:
<http://www.tcu.gov.br/Consultas/Juris/Docs/judoc/PORTN/20090206/PRT2006-169.doc >. Acessado em: 19 abr. 2011.
BRASIL. TCU. Portaria - TCU 276, de 18 de novembro de
2008. Dispe sobre a gesto de solues corporativas de
tecnologia da informao (solues de TI) do Tribunal
de Contas da Unio. 2008. Disponvel em: <http://www.
tcu.gov.br/Consultas/Juris/Docs/judoc/PORTN/20100309/
PRT2008-276.doc>. Acessado em: 15 set. 2010.
BRASIL. TCU. Portaria-TCU124, de 3 de maio de 2010.
Dispe sobre procedimentos de segurana e controles
administrativos e tecnolgicos afetos classificao quanto confidencialidade, disponibilidade e integridade das
informaes produzidas ou custodiadas pelo Tribunal de
Contas da Unio. Disponvel em: <http://www.tcu.gov.br/
Consultas/Juris/Docs/judoc/PORTN/20100511/PRT2010-124.
doc>. Acessado em: 4 ago. 2011.
BRASIL.TCU.Portaria-TCU 160, de 28 de junho de 2011.
Aprova a atualizao do Plano Estratgico do Tribunal de
Contas da Unio para o quinqunio 2011-2015. 2011. Disponvel em: <http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/
TCU/planejamento_gestao/planejamento2011/pet.pdf>.
Acessado em: 3 ago. 2011.
279

BRASIL. TCU. Quadro Referencial Normativo. 2009. Disponvel em: <http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/

ticontrole/legislacao/repositorio_contratacao_ti/ManualOnLine.html>. Acessado em: 3 mar. 2011.
BRASIL. TCU. Resoluo - TCU 217, de 15 de outubro de
2008. Dispe sobre a Poltica Corporativa de Segurana
da Informao do Tribunal de Contas da Unio (PCSI/TCU).
2008. Disponvel em: <http://www.tcu.gov.br/Consultas/
Juris/Docs/judoc/Resol/20091116/RES2008-217.doc>. Acessado em: 3 ago. 2011.
BRASIL. TCU. Resoluo - TCU 229, de 11 de novembro de
2009. Dispe sobre a classificao das informaes produzidas ou custodiadas pelo Tribunal de Contas da Unio,
altera as Resolues TCU n 191, de 21 de junho de 2006,
n 217, de 15 de outubro de 2008, e n 223, de 18 de maro
de 2009, e revoga a Resoluo TCU n 91, de 25 de junho
de 1997. Disponvel em: <http://www.tcu.gov.br/Consultas/Juris/Docs/judoc/Resol/20091112/RES2009-229.docx>.
Acessado em: 4 ago. 2011.
BRASIL. TCU. Smula - TCU 177. 1982. Disponvel em:
<http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/jurisprudencia/sumulas/BTCU_ESPECIAL_06_DE_04_12_2007_SUMULAS.pdf>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Smula - TCU 247. 2004. Disponvel em:
<http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/jurisprudencia/sumulas/BTCU_ESPECIAL_06_DE_04_12_2007_SUMULAS.pdf>. Acessado em: 4 abr. 2012.
BRASIL. TCU. Smula - TCU 269. 2012. Disponvel em: <Smula - TCU 269. http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/jurisprudencia/sumulas/Sumula-TCU-269-SESSAO07-03-2012-AC-0485-07-12-P.doc>. Acessado em: 4 abr. 2012.

280

BRASIL.TST.Smula-TST331. 2011. Disponvel em: <http://

www.tst.jus.br//jurisprudencia/Livro_Jurisprud/livro_pdf_
atual.pdf>. Acessado em: 1 jun. 2011.
CAMPITELI, Marcus Vinicius. Medidas para Evitar o Superfaturamento Decorrente dos Jogos de Planilha em
Obras Pblicas. Dissertao de Mestrado em Estruturas e
Construo Civil, Departamento de Engenharia Civil e Ambiental, Universidade de Braslia, Braslia, 2006. Disponvel
em: <http://repositorio.bce.unb.br/handle/10482/3302>.
Acessado em: 28 out. 2010.
COSO. Gerenciamento de Riscos Corporativos - Estrutura
Integrada: Sumrio Executivo - Estrutura. 2007. Disponvel
em: <http://www.coso.org/documents/COSO_ERM_ExecutiveSummary_Portuguese.pdf>. Acessado em: 2 mai.
2012.
COSO. Internal Control - Integrated Framework (draft).
2011. Disponvel: <http://www.coso.org/documents/coso_
framework_body_v6.pdf>. Acessado em: 2 mai. 2012.
CRUZ, Cludio Silva da. Governana de TI e conformidade
legal no setor pblico: um quadro referencial normativo
para a contratao de servios de TI. Dissertao de Mestrado em Gesto do Conhecimento e da Tecnologia da Informao, Universidade Catlica de Braslia, Braslia, 2008.
Disponvel em: <http://www.bdtd.ucb.br/tede/tde_arquivos/3/TDE-2008-11-25T123713Z-687/Publico/Texto Completo
Cruz - 2008.pdf>. Acessado em: 15 set. 2010.
HM Government. Cabinet Office. Official ITIL Website. 2011.
Disponvel em: <http://www.itil-officialsite.com/>. Acessado em: 12 set. 2011.
INTOSAI. INTOSAI GOV 9100: Guidelines for Internal Control Standards for the Public Sector. Disponvel em: <http://

281

www.issai.org/media(574,1033)/INTOSAI_GOV_9100_E.
pdf>. Acessado em: 2 mai. 2012.
ISACA. CISA Review Manual 2009. 2009.
ITGI.Board Briefing on IT Governance. 2. ed. 2003. Disponvel em: <https://www.isaca.org/Knowledge-Center/Research/Documents/BoardBriefing/26904_Board_Briefing_final.pdf>. Acessado em: 16 set. 2010.
ITGI. Cobit 4.1 Portuguese. 2007. Disponvel em: <http://
www.isaca.org/Knowledge-Center/cobit/Documents/cobit41-portuguese.pdf>. Acessado em: 15 set. 2010.
ITGI. Enterprise Value: Governance of IT Investments: The
Val IT Framework 2.0. 2008.
ITGI.Optimizing Value Creation From IT Investments. 2005.
Disponvel em: <http://www.isaca.org/Certification/CGEITCertified-in-the-Governance-of-Enterprise-IT/Prepare-forthe-Exam/Study-Materials/Documents/Optimising-ValueCreation-from-IT-Investments.pdf>. Acessado em: 16 set.
2010.
MIGLIAVACCA, Paulo N. Controles Internos nas Organizaes: um estudo abrangente dos princpios de controle interno: ferramentas para avaliao dos controles internos
em sua organizao. 2. ed. So Paulo: Edicta, 2004.
WENGER, Etienne; McDERMOTT, Richard; SNYDER, William M. Cultivating Communities Of Practice: A Guide To
Managing Knowledge. Boston: Harvard Business School
Press, 2002.

282

 Apndice A - Sugesto de formulrio para

elaborao dos estudos tcnicos preliminares
<nome do rgo>
Estudos Tcnicos preliminares
1) Soluo de TI a contratar
Descrio sinttica da soluo de TI a contratar.
2) Equipe de planejamento da contratao
Identificao dos servidores do rgo responsveis pela
execuo do planejamento da contratao.
3) Necessidade da contratao
Justificativa da contratao da soluo de TI, decorrente
da necessidade de atender a uma demanda do negcio.
4) Alinhamento entre a contratao e os planos do rgo governante superior, do rgo e de TI do rgo
Indicao exata do alinhamento da contratao com elementos dos planos estratgicos e de TI do rgo governante superior ao qual o rgo est vinculado (e.g. CNJ
ou SLTI), dos planos do rgo (e.g. planos estratgicos e
diretores) e de TI do rgo (e.g. PDTI), bem como com as
metas do Plano Plurianual (PPA).
5) Requisitos da contratao
Requisitos que a soluo contratada dever atender, incluindo os requisitos mnimos de qualidade, de modo a
possibilitar a seleo da proposta mais vantajosa mediante
competio. Incluem requisitos internos funcionais, requi283

sitos internos no funcionais e requisitos externos. Deve-se

limitar queles requisitos indispensveis ao atendimento
necessidade de negcio e garantindo-se a economicidade
da contratao.
6) Relao entre a demanda prevista e a
quantidade de cada item
Justificativa das quantidades dos itens da soluo de TI a
contratar.
7) Levantamento de mercado
Descrio do levantamento feito para identificar quais solues de TI existentes no mercado atendem aos requisitos estabelecidos, de modo a alcanar os resultados pretendidos e atender necessidade da contratao, com os
respectivos preos estimados, levando-se em conta aspectos de economicidade, eficcia, eficincia e padronizao.
8) Justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar
Demonstrao de que o tipo de soluo escolhido o que
mais se aproxima dos requisitos definidos e que mais promove a competio, levando-se em conta os aspectos de
economicidade, eficcia, eficincia e padronizao, bem
como prticas de mercado.
9) Estimativas preliminares dos preos
Estimativas preliminares dos preos dos itens a contratar feitas com base no levantamento de mercado, no intuito de apoiar a anlise de viabilidade da contratao,
em especial com respeito relao de custo-benefcio da
contratao.

284

10) Descrio da soluo de TI como um todo

Descrio da soluo de TI concebida, que deve incluir todos os elementos necessrios para, de forma integrada,
gerar os resultados pretendidos para atender necessidade da contratao.
11) Justificativas para o parcelamento ou no da soluo
Avaliao de que tcnica e economicamente vivel dividir a soluo de TI a ser contratada ou no. A regra a
diviso, seja de vrias solues em contratos distintos,
seja de uma soluo cujas partes possam ser contratadas
separadamente.
12) Resultados pretendidos
Benefcios diretos que o rgo almeja com a contratao
da soluo, em termos de economicidade, eficcia, eficincia, de melhor aproveitamento dos recursos humanos,
materiais e financeiros disponveis, inclusive com respeito
a impactos ambientais positivos (e.g. diminuio do consumo de papel ou de energia eltrica), bem como, se for
caso, de melhoria da qualidade de produtos ou servios, de
forma a atender necessidade da contratao. Os resultados devem ser formulados em termos de negcio, no de
TI.
13) Providncias para adequao do ambiente do rgo
Ajustes que precisam ser feitos no ambiente do rgo
para que a contratao atenda necessidade de negcio,
em funo do impacto esperado dos trabalhos da contratada durante a construo, implantao e operao da
soluo junto ao rgo, bem como da soluo aps a sua
implantao.

285

14) Anlise de risco

Anlise dos riscos relativos contratao e gesto do
contrato, que inclui as aes para mitigar as probabilidades de ocorrncia dos riscos ou seus impactos, caso se concretizem em eventos.
N

ResponsPerodo de
Descrio Probabil.
Aes de veis pelas
Impacto
execuo
do risco
ocorrncia
mitigao aes de
das aes
mitigao

15) Declarao da viabilidade ou no da contratao

Com base nas informaes levantadas ao longo dos estudos tcnicos preliminares, a equipe de planejamento declara se a contratao vivel ou no.

<local, data>
<nomes, matrculas, cargos/funes e assinaturas dos
membros da equipe de planejamento da contratao>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura do titular da rea de TI>
<nome, funo e assinatura do titular da rea requisitante>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura da autoridade competente>
286

 Apndice B - Sugesto de formulrio para

elaborao do plano de trabalho
<nome do rgo>
Plano de trabalho
1) Objeto
Descrio sucinta, precisa, suficiente e clara do objeto a
contratar.
2) Equipe de planejamento da contratao
Identificao dos servidores do rgo responsveis pela
execuo do planejamento da contratao.
3) Necessidade da soluo de TI
Justificativa da contratao da soluo de TI, decorrente
da necessidade de atender a uma demanda do negcio.
Deve ser feita transcrio ou sntese do item correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
4) Relao entre a demanda prevista e a
quantidade de cada item
Justificativa das quantidades dos itens da soluo de TI
a contratar. Deve ser feita transcrio ou sntese do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
5) Demonstrativo de resultados a serem alcanados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos
recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis
Benefcios diretos que o rgo almeja com a contratao
da soluo, em termos de economicidade, eficcia, eficincia, melhoria da qualidade de produtos ou servios e de
287

melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e

financeiros disponveis, inclusive com respeito a impactos
ambientais positivos (e.g. diminuio do consumo de papel
ou de energia eltrica), de forma a atender necessidade
da contratao. Os resultados devem ser formulados em
termos de negcio, no de TI. Deve ser feita transcrio
ou sntese do item correspondente dos estudos tcnicos
preliminares (item 6.1.10. Resultados pretendidos).

<local, data>
<nomes, matrculas, cargos/funes e assinaturas dos
membros da equipe de planejamento da contratao>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura do titular da rea de TI>
<nome, funo e assinatura do titular da rea requisitante>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura da autoridade mxima do
rgo ou entidade>

288

 Apndice C - Sugesto de formulrio

para elaborao do termo de
referncia ou do projeto bsico
<nome do rgo>
<Termo de referncia / Projeto bsico>
1) Objeto
Descrio sucinta, precisa, suficiente e clara do objeto a
contratar.
2) Equipe de planejamento da contratao
Identificao dos servidores do rgo responsveis pela
execuo do planejamento da contratao.
3) Fundamentao da contratao (ITEM OPCIONAL)
Diversos dos elementos que embasaram a deciso de efetuar a contratao. Caso no seja possvel publicar os estudos tcnicos preliminares na internet, que contm os
elementos citados, recomenda-se a elaborao do presente item. A incluso da fundamentao da contratao
no termo de referncia ou projeto bsico confere maior
transparncia contratao, embora no seja obrigatria.
recomendado que em cada um dos subitens da fundamentao da contratao sejam apontadas as pginas do
item correspondente dos estudos tcnicos preliminares
que lhe serviu de base.
a) referncia aos estudos tcnicos preliminares em que o
termo de referncia ou o projeto bsico foi baseado
Apontamento para o documento ou o processo do rgo que contm os estudos tcnicos preliminares.

289

b) necessidade da contratao
Justificativa da contratao da soluo de TI, decorrente da necessidade de atender a uma demanda do
negcio. Deve ser feita transcrio ou sntese do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
c) alinhamento entre a contratao e os objetivos do rgo e da rea de TI
Indicao exata do alinhamento da contratao com
elementos dos planos estratgicos e de TI do rgo governante superior ao qual o rgo est vinculado (e.g.
CNJ ou SLTI), dos planos do rgo (e.g. planos estratgicos e diretores) e de TI do rgo (e.g. PDTI), bem
como com as metas do Plano Plurianual (PPA). Deve
ser feita transcrio ou sntese do item correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
d) relao entre a demanda prevista e a quantidade de
cada item
Justificativa das quantidades dos itens da soluo de TI
a contratar. Deve ser feita transcrio ou sntese do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
e) levantamento de mercado
Descrio do levantamento feito para identificar quais
solues de TI existentes no mercado atendem aos requisitos estabelecidos, de modo a alcanar os resultados pretendidos e atender necessidade da contratao, com os respectivos preos estimados, levando-se
em conta aspectos de economicidade, eficcia, eficincia e padronizao. Deve ser feita uma sntese do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
f) justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar
Demonstrao de que o tipo de soluo escolhido pela
equipe de planejamento da contratao, com base no

290

levantamento de mercado, o que mais se aproxima

dos requisitos definidos e que mais promove a competio, levando-se em conta os aspectos de economicidade, eficcia, eficincia e padronizao, bem como
prticas de mercado. Deve ser feita transcrio ou
sntese do item correspondente dos estudos tcnicos
preliminares.
g) justificativas para o parcelamento ou no da soluo
Avaliao se tcnica e economicamente vivel dividir a
soluo de TI a ser contratada, bem como justificativar
a forma de parcelamento escolhida. A regra a diviso,
seja de vrias solues em contratos distintos, seja de
uma soluo cujas partes possam ser contratadas separadamente. Deve ser feita transcrio ou sntese do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
h) resultados pretendidos
Benefcios diretos que o rgo almeja com a contratao da soluo, em termos de economicidade, eficcia,
eficincia, de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e financeiros disponveis, inclusive
com respeito a impactos ambientais positivos (e.g. diminuio do consumo de papel ou de energia eltrica),
bem como, se for caso, de melhoria da qualidade de
produtos ou servios, de forma a atender necessidade da contratao. Os resultados devem ser formulados em termos de negcio, no de TI. Deve ser feita
transcrio ou sntese do item correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
i) declarao da viabilidade da contratao
Declarao feita com base nas informaes levantadas
ao longo dos estudos tcnicos preliminares. Deve ser
feita transcrio ou sntese do item correspondente
dos estudos tcnicos preliminares.

291

4) Descrio da soluo de TI como um todo

Descrio da soluo de TI concebida, que deve incluir todos os elementos necessrios para, de forma integrada,
gerar os resultados pretendidos para atender necessidade da contratao. Se a soluo for dividida em parcelas contratadas separadamente, o objeto da contratao
constitui uma parte da soluo de TI planejada. Em outras
palavras, neste caso, o objeto da contratao uma parte de uma soluo de TI mais abrangente. Deve ser feita
transcrio ou sntese do item correspondente dos estudos tcnicos preliminares, com eventuais atualizaes,
pois aps a aprovao dos estudos tcnicos preliminares,
a equipe de planejamento da contratao pode ter amadurecido com relao descrio da soluo de TI.
5) Requisitos da contratao
So os requisitos que a soluo contratada dever atender, incluindo os requisitos mnimos de qualidade, de
modo a possibilitar a seleo da proposta mais vantajosa
mediante competio. Deve ser feita transcrio do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares, com
eventuais atualizaes, pois aps a aprovao dos estudos
tcnicos preliminares, a equipe de planejamento da contratao pode ter amadurecido com relao aos requisitos
que a soluo dever atender.
6) Modelo de execuo do objeto
Trata de como o contrato dever produzir os resultados
pretendidos, desde o seu incio at o seu encerramento.
Deve contemplar as seguintes definies bsicas:
a) descrio da dinmica do contrato
Descrio, em detalhes, de como o contrato ser executado, isto , definio das etapas do contrato necessrias para gerar os resultados pretendidos, a logstica

292

envolvida e quais produtos e servios devem ser entregues em cada etapa, inclusive nos casos de contratao
de solues de TI baseadas em servios contnuos (e.g.
service desk e desenvolvimento de sistemas em fbrica de software) e de fornecimento de equipamentos,
bem como o cronograma de execuo do contrato.
b) definio do mtodo para quantificar os volumes de
servios a demandar ao longo do contrato, se for o
caso, devidamente justificado
No caso da prestao de servios, deve-se definir mtodos de estimativa e mensurao que privilegiem a remunerao da contratada mediante a mensurao de
resultados e que eliminem a possibilidade de remuner-la com base na quantidade de horas trabalhadas no
produtivas, visando economicidade, eficcia e eficincia da contratao, bem como identificar os responsveis pelas demandas. Por exemplo, pode-se adotar
as medies por anlise de ponto de funo, no caso
de desenvolvimento de software.
c) definio do formato e do contedo do instrumento
formal que ser utilizado nas etapas de solicitao,
acompanhamento, avaliao e atestao dos servios,
se for o caso
Deve ser descrito como funcionar o uso de instrumentos como ordens ou solicitaes de servio, que inclui
como elas sero formuladas, como os produtos sero
entregues, como sero analisados e o que ocorrer no
caso de recusa de produtos (e.g. aplicao de sanes).
d) forma de transferncia de conhecimentos
Deve ser explicitado como os conhecimentos relativos
contratao sero transferidos ao rgo, de modo
que este no fique excessivamente dependente da
contratada.

293

7) Modelo de gesto do contrato

O modelo de gesto do contrato descreve como a execuo
do objeto ser fiscalizada pelo rgo, de forma que o objeto
do contrato seja fornecido nas condies estabelecidas.
a) definio de quais atores do rgo participaro das atividades de acompanhamento e fiscalizao do contrato, bem como as atividades a cargo de cada um deles
Diversos atores participam da gesto contratual, entre
os quais: responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao do contrato (fiscal do contrato), servidor ou comisso designada pela autoridade competente, gestor
do contrato, superiores do responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao do contrato e representante
da rea requisitante.
b) definio de protocolo de comunicao entre contratante e contratada ao longo do contrato, devidamente
justificado
Deve estabelecer mecanismos para que os requisitos
da contratao, os termos editalcios e contratuais,
bem como as polticas e normas do rgo, sejam acessveis, compreendidos e observados pelo preposto e
por todos os funcionrios da contratada que tenham
contato com o rgo.
c) definio da forma de pagamento do servio, devidamente justificada
Trata do detalhamento dos valores ou percentuais que
sero pagos ao longo da execuo do contrato, com as
devidas justificativas, lembrando que se deve estabelecer forma de pagamento que condicione a remunerao da contratada entrega dos produtos ou servios
contratados.

294

d) definio do mtodo de avaliao da conformidade

dos produtos e dos servios entregues com relao s
especificaes tcnicas e com a proposta da contratada, com vistas ao recebimento provisrio
Como o fiscal do contrato designado formalmente pela
autoridade competente efetuar o recebimento provisrio. No caso do recebimento de servios, os critrios
de avaliao devem abranger mtricas, inclusive de
qualidade, segundo parmetros e prazos aceitveis.
Deve-se prever aceite duplo, isto , do fiscal e do representante da rea requisitante. Uma boa prtica
elaborar uma lista de verificao (checklist).
e) definio do mtodo de avaliao da conformidade
dos produtos e dos servios entregues com relao
aos termos contratuais e com a proposta da contratada, com vistas ao recebimento definitivo
Como o servidor ou a comisso designada formalmente pela autoridade competente verificar se o objeto
foi devidamente executado e se as condies contratuais foram devidamente seguidas, abrangendo, alm
da execuo do objeto propriamente dito, elementos
como a regularidade previdenciria, fiscal e trabalhista. Uma boa prtica laborar uma lista de verificao
(checklist).
f) procedimento de verificao do cumprimento da obrigao da contratada de manter todas as condies nas
quais o contrato foi assinado durante todo o seu perodo de execuo
Entre essas condies esto as de habilitao, as de
atendimento aos critrios tcnicos obrigatrios e pontuveis da licitao (no caso licitaes do tipo tcnica
e preo), assim como os termos da proposta, o que
tambm se aplica, no que couber, aos casos de con295

trataes diretas (dispensas ou inexigibilidade de licitao), inclusive de empresas pblicas, e de adeses a

atas de registro de preo.
g) sanes, glosas e resciso contratual, devidamente
justificadas, bem como os respectivos procedimentos
para sua aplicao
Definio das sanes para os casos de descumprimento das obrigaes estabelecidas, sendo importante
que, para cada obrigao, haja uma sano especfica.
Os procedimentos para aplicar essas sanes devem
estar definidos no edital e no contrato, observando
os princpios da razoabilidade e da proporcionalidade
(Lei 9.784/1999, art. 2, caput 150), isto , o rigor de cada
penalidade tem que ser proporcional ao dano que possa ser causado pela contratada. Tambm devem ser
estabelecidas as condies para aplicaes de glosas,
bem como as respectivas formas de clculo. Adicionalmente, deve ser prevista a possibilidade de uso de garantias contratuais na aplicao de penalidades.
h) garantias de execuo contratual, quando necessrio
Essas garantias podero ser consumidas em caso de
infrao de algum dispositivo do contrato por parte da
contratada (e.g. cobrir o valor relativo aplicao de
multa).
8) Forma de seleo do fornecedor
Forma como o fornecedor escolhido, seja por uma licitao, seja por uma contratao direta (dispensa ou inexigibilidade de licitao). Se for por licitao, h modalidades
(e.g. prego e concorrncia) e tipos (e.g. menor preo
e tcnica e preo). A modalidade prego embute o tipo
menor preo. Os elementos bsicos da seleo do fornecedor so os seguintes:

296

a) justificativas da classificao da soluo como comum

ou no
Levando-se em conta que, devido padronizao existente no mercado, os bens e servios de tecnologia da
informao geralmente atendem a protocolos, mtodos e tcnicas pr-estabelecidos e conhecidos, bem
como a padres de desempenho e qualidade que podem ser objetivamente definidos por meio de especificaes usuais no mercado. Logo, como regra, esses
bens e servios de TI devem ser considerados comuns
(Acrdo 2.471/2008-Plenrio, item 9.2.2).
b) justificativas para o tipo e a modalidade de licitao
adotados ou para a contratao direta
A escolha da modalidade e do tipo de licitao ou a opo
por contratao direta deve ser consequncia do estudo
da soluo de TI e do mercado que a oferece (escopo dos
estudos tcnicos preliminares), e no uma deciso prvia.
9) Critrios de seleo do fornecedor
Os critrios de seleo so o meio de diferenciar as propostas apresentadas e fazer sobressair a proposta mais
vantajosa para a Administrao, respeitando o princpio da
isonomia entre as licitantes. As licitaes devem apresentar os seguintes grupos de critrios de seleo, conforme
o caso:
a) critrios de habilitao
Tm como objetivo essencial filtrar as empresas que
pertencem a um determinado mercado (do ramo que
se quer contratar), que estejam adimplentes com as
obrigaes fiscais e tenham condies financeiras de
arcar com as obrigaes do contrato. A rea de TI pode
colaborar essencialmente apresentando critrios liga297

dos competncia tcnica, como o contedo de atestados de capacidade tcnica, e exigncia ou no de

vistoria das instalaes do rgo, bem como o que ser
vistoriado, os procedimentos para execuo da vistoria (e.g. agendamento) e os responsveis por esses
procedimentos.
b) critrios tcnicos obrigatrios
Destinam-se avaliao tcnica das propostas das licitantes, sendo essencial que exista demonstrao do
nexo entre a exigncia ou a pontuao estabelecida
e o benefcio que se pretende obter na execuo do
contrato. Os critrios tcnicos obrigatrios e pontuveis devem ser baseados nos requisitos da soluo
estabelecidos no item 6.1.3. Requisitos da contratao e, portanto, devero constar explicitamente das
propostas para efeito de julgamento. Entretanto, alguns requisitos podem ser intrnsecos ao prprio modelo de execuo do objeto (e.g. obrigatoriedade de
uso da metodologia de desenvolvimento de sistemas
do rgo - MDS) e, portanto, no se tornam critrios
tcnicos obrigatrios ou opcionais para avaliao das
propostas.
c) critrios tcnicos opcionais, no caso de licitaes do
tipo melhor tcnica e tcnica e preo
Destinam-se avaliao tcnica das propostas das licitantes, sendo essencial que exista demonstrao do
nexo entre a pontuao estabelecida e o benefcio que
se pretende obter na execuo do contrato. Deve-se
estabelecer escalas de valorao dos parmetros tcnicos que permitam avaliar a vantagem estritamente
tcnica de cada proposta.

298

d) planilha contendo a contribuio percentual de cada

critrio tcnico de pontuao com relao ao total de
pontos da avaliao tcnica, se for o caso
Evidencia a coerncia entre a relevncia de cada critrio pontuvel com a respectiva pontuao.
e) critrio de aceitabilidade de preos unitrios e global
Destina-se verificao da compatibilidade dos preos
ofertados com os preos praticados no respectivo mercado. O critrio de aceitabilidade de preo uma faixa
entre o preo mximo e o preo inexequvel. O preo
estimado, portanto, est dentro desta faixa. necessrio elaborar critrio de aceitabilidade de preo para
o valor total da contratao (preo global) e para cada
item da soluo (preo unitrio), para evitar o chamado jogo de planilha.
f) critrio de julgamento das propostas (tipo de licitao)
Destina-se avaliao global das propostas das licitantes para escolha daquela mais vantajosa, entre as
propostas das proponentes habilitadas e classificadas
pelo atendimento s exigncias tcnicas mnimas, seja
considerando somente o aspecto do preo (tipo menor preo), seja considerando conjuntamente os aspectos tcnicos e de preo (tipos tcnica e preo e
melhor tcnica).
g) critrios de preferncia e de desempate
Destina-se a prover um mtodo para determinao do
vencedor de um certame entre aqueles mais bem classificados, depois de aplicados todos os critrios anteriores, visto serem todas essas propostas igualmente
vantajosas. Incluem a aplicao dos direitos de preferncia estabelecidos nos seguintes dispositivos: Lei
299

Complementar 123/2006, art. 44, caput; Lei 8.248/1991,

art. 3, incisos I e II e 2; Lei 8.666/1993, art. 3, 2;
Decreto 7.174/2010, art. 8.
10) Estimativas dos preos
Estimativas dos preos unitrios e global.
11) Adequao oramentria
Demonstrao de que h oramento disponvel para a contratao.

<local, data>
<nomes, matrculas, cargos/funes e assinaturas dos
membros da equipe de planejamento da contratao>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura do titular da rea de TI>
<nome, funo e assinatura do titular da rea requisitante>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura da autoridade competente>

300

 Apndice D - Sntese dos riscos identificados e

respectivas sugestes de controles internos

No quadro a seguir so sintetizados os riscos identificados

no processo de planejamento das contrataes de solues de TI, com as respectivas sugestes de controles internos. Para cada risco apontado o respectivo item no
qual consta no texto.

Quadro D1 - Sntese dos riscos identificados e

respectivas sugestes de controles internos

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Estudos Tcnicos Preliminares

Risco 1
Contratao de uma soluo de TI que
no atenda necessidade de negcio
que a desencadeou, podendo causar
impactos como: a) ocorrncia de muitos
ajustes; b) abandono da soluo (item
6.1.1. Necessidade da contratao).

1) publicar normativo estabelecendo

a obrigao da rea requisitante da soluo de TI de participar ativamente de
todo o processo de planejamento da
contratao e da gesto do contrato,
em especial da elaborao dos estudos
tcnicos preliminares. Convm que a
responsabilidade por esse controle seja
da alta administrao;

301

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

2) publicar normativo estabelecendo a
obrigao da alta administrao ou de
alguma estrutura de governana de TI
de aprovar os artefatos das principais
contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos pela rea de TI, de modo que a alta
administrao verifique a adequao da
definio da necessidade de cada uma
dessas contrataes. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da
alta administrao.

Risco 2
Descrio da necessidade da contratao em termos de TI e no de negcio,
de modo que as justificativas sejam puramente tcnicas, sem uma relao clara entre alguma necessidade do rgo
e a contratao da soluo (item 6.1.1.
Necessidade da contratao).

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Risco 3
Contratao de uma soluo que poderia ter sido evitada ou ter sido executada em melhores condies (e.g.
melhores definies de requisitos) se
os processos de trabalho a serem suportados pela soluo tivessem sido
otimizados ou repensados antes da
contratao (item 6.1.1. Necessidade
da contratao).

302

1) publicar normativo estabelecendo

a obrigao da rea requisitante da soluo de TI de elaborar declarao, nos
autos do processo, de que os esforos
para otimizar os processos de trabalho
existentes se esgotaram ou no so
suficientes para que o rgo alcance
os resultados pretendidos com a contratao (vide art. 14 do Decreto-Lei
200/1967 151 e item 6.1.10. Resultados
pretendidos). Convm que a respon-

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

sabilidade por esse controle seja da alta
administrao;
2) publicar normativo estabelecendo a
obrigao da alta administrao ou de
alguma estrutura de governana de TI
de aprovar os artefatos das principais
contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos
pela rea de TI, de modo que a alta administrao verifique se as melhorias dos
processos de trabalho relativas a cada
uma dessas contrataes se esgotaram
ou no so suficientes para que o rgo
alcance os resultados pretendidos. Convm que a responsabilidade por esse
controle seja da alta administrao.

Risco 4
Manuteno de uma soluo em atividade que no atenda mais a uma necessidade do rgo, seja porque a soluo
no consiga mais atender a essa necessidade, seja porque essa necessidade
deixou de existir (item 6.1.1. Necessidade da contratao).

1) a alta administrao deve publicar

normativo definindo qual a unidade
gestora de cada soluo de TI do rgo,
que normalmente a rea requisitante
da soluo, e quais so as obrigaes
dessa unidade com relao soluo
de TI. Entre essas obrigaes deve estar includa a verificao da pertinncia
da soluo de TI em termos de negcio
a cada prorrogao do contrato ou repactuao, observando aspectos como
economicidade, eficcia e eficincia.

303

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 5
Execuo de contrataes desalinhadas
dos objetivos estabelecidos nos planos
do rgo governante superior, do rgo e de TI do rgo, deixando-se de
investir em iniciativas que contribuam
para o alcance destes objetivos (item
6.1.2. Alinhamento entre a contratao
e os planos do rgo governante superior, do rgo e de TI do rgo).

1) a alta administrao do rgo deve

garantir a existncia dos planos do rgo e de TI;
2) a alta administrao deve aprovar
o resultado do planejamento conjunto
das contrataes de solues de TI e do
oramento de TI (vide item 4.3), a ser
submetido pela rea de TI, verificando o
alinhamento das contrataes previstas
com os objetivos que constam dos planos do rgo governante superior ao
qual o rgo est vinculado, do rgo e
de TI do rgo, em especial as contrataes de maior importncia ou materialidade. Ressalta-se que o planejamento
conjunto das contrataes de solues
de TI e do oramento de TI, idealmente,
ocorre no mbito do planejamento de
TI do rgo, ou seja, seu resultado (plano de contrataes de TI) deve fazer
parte de planos como o PDTI;
3) publicar normativo estabelecendo a
obrigao da alta administrao ou de
alguma estrutura de governana de TI
de aprovar os artefatos das principais
contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos
pela rea de TI, de modo que a alta administrao verifique se foi estabelecido
o alinhamento entre cada uma dessas
contrataes e os planos do rgo governante superior ao qual o rgo est

304

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

vinculado, do rgo e de TI do rgo.

Convm que a responsabilidade por esse
controle seja da alta administrao.

Risco 6
Estabelecimento de requisitos desconectados da necessidade da contratao
(item 6.1.3. Requisitos da contratao).

1) publicar normativo estabelecendo a

obrigao da reviso dos artefatos produzidos no planejamento das contrataes por servidor snior, de modo a
verificar se somente foram definidos os
requisitos mnimos para o atendimento
necessidade da contratao. Convm
que a responsabilidade por esse controle seja da alta administrao.

Risco 7
Estabelecimento de requisitos que limitem a competio e, por isso, contratar
por preos elevados (item 6.1.3. Requisitos da contratao).

1) a equipe de planejamento da contratao deve verificar se os requisitos

estabelecidos so atendidos por quantidade expressiva de solues de TI do
nicho de mercado que supostamente
atende necessidade da contratao.
Se o nmero for considerado restrito,
verificar se os requisitos que limitam a
participao so realmente indispensveis, de modo a avaliar a retirada ou
flexibilizao destes requisitos.

305

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 8
Definio de requisitos e elementos contratuais que propiciem a ingerncia do
rgo sobre a administrao da contratada, caracterizando execuo indireta ilegal, contendo procedimentos, tais como
(vide Smula - TST 331, tambm conhecida como Enunciado - TST 331 152) (item
6.1.3. Requisitos da contratao):

1) a equipe de planejamento da contratao deve definir, no modelo de execuo do objeto, que:

a) exigncia dos funcionrios da contratada trabalharem dentro das instalaes do rgo sem justificativa;

b) a interao entre o rgo e a contratada ocorra essencialmente por intermdio do preposto, com exceo
de servios que exijam interao direta
entre os usurios do servio e a contratada (e.g. service desk);

b) submisso dos funcionrios da contratada avaliao do rgo, tais como

exames de admisso, entrevistas ou assemelhados;
c) definio dos salrios a serem pagos
pela contratada aos seus funcionrios;
d) exigncia de assinatura de Termo de
Responsabilidade e Sigilo para acesso
s informaes e aos sistemas do rgo diretamente junto aos funcionrios
da contratada, devendo-se exigir que a
contratada obtenha esse compromisso
junto aos seus funcionrios, bem como
a fiscalizao de seu fiel cumprimento;
e) indicao de pessoa para ser contratada pelo fornecedor.

306

a) os funcionrios da contratada somente devam trabalhar dentro das instalaes do rgo se for estritamente
necessrio, com a devida justificativa;

c) aspectos relativos relao contratual entre a contratada e seus funcionrios (e.g. solicitao de frias e avaliao de desempenho individual) sejam
tratados entre essas duas partes, sem
interferncia do rgo;
d) no caso da adoo, excepcional, de
modelo de execuo indireta pela alocao por postos de trabalho, tambm
conhecidas como contratao por body
shopping, o rgo deva se restringir a
fazer com que a contratada cumpra o
modelo de execuo do objeto citado,
que deve definir claramente elementos
que incluam: 1) a qualificao tcnica
necessria para assumir cada posto de
servio; e 2) os documentos que servi-

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

ro para comprovar a qualificao exigida junto ao rgo;

e) o Termo de Responsabilidade e Sigilo para acesso s informaes e aos
sistemas do rgo seja coletado pela
contratada junto a cada funcionrio seu
e entregue ao rgo, de modo que no
seja coletado diretamente pelo rgo
junto aos funcionrios da contratada;
2) publicar normativo vedando a indicao de pessoas para serem contratadas
pelos fornecedores, bem como divulg-lo junto aos servidores do rgo. Convm que a responsabilidade por esse
controle seja da alta administrao

Risco 9
Sobrepreo em licitaes baseadas no
princpio da padronizao (Lei 8.666/1993,
art. 15, inciso I153), mesmo quando h mais
de um revendedor ou distribuidor do produto, devido a possvel interferncia do
fabricante do produto (item 6.1.3. Requisitos da contratao).

1) a equipe de planejamento da contratao deve levantar preos, no s do

produto definido, como de outros do
mercado que atendam aos requisitos,
para elaborar juzo adequado de economicidade;
2) caso o preo final da licitao seja
acima do preo mximo aceito, o rgo
deve avaliar a possibilidade de abandonar a padronizao, efetuando licitao
sem restrio relativa padronizao.

307

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 10
Sobra de produtos ou servios, levando
ao desperdcio desses itens e de recursos financeiros (item 6.1.4. Relao entre a demanda prevista e a quantidade
de cada item).

1) a equipe de planejamento da contratao deve definir mtodo para estimar

as quantidades necessrias. Se preciso,
deve buscar mtodos e tcnicas para
estimar as quantidades dos itens da soluo em outros rgos da APF;
2) a equipe de planejamento da contratao deve fazer levantamento
exaustivo da necessidade, de modo a
evitar a celebrao de aditivos ou novas contrataes;
3) a equipe de planejamento da contratao deve documentar a aplicao
do mtodo adotado para o clculo das
estimativas das quantidades dos itens a
contratar nos autos do processo de contratao, explicitando como os clculos
foram feitos (memorial de clculo);
4) o fiscal do contrato de uma determinada soluo de TI deve armazenar dados da execuo contratual, de modo
que a equipe de planejamento da contratao que elaborar os artefatos da
prxima licitao da mesma soluo ou
de soluo similar conte com informaes de contratos anteriores (e.g. sries histricas de contratos de servios
contnuos), o que pode facilitar a definio das quantidades e dos requisitos
da nova contratao (e.g. quantidades
de chamados por tipo e por unidade de
tempo em contrato de service desk).

308

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 11
Falta de produtos ou servios para atender necessidade da contratao, levando a um ou mais dos impactos a seguir
(item 6.1.4. Relao entre a demanda
prevista e a quantidade de cada item):

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

a) celebrao de aditivos contratuais,

que poderiam ter sido evitados. Esses
aditivos podem fazer com que o rgo
sofra o efeito do jogo de planilha, se
os preos tiverem sido manipulados
pela contratada;
b) novas contrataes, por licitao ou
no, se o erro de estimativa tiver sido
grande, com todo o esforo administrativo decorrente. Pode haver, inclusive,
a contratao de uma mesma soluo
de TI ou parte dela vrias vezes por dispensa de licitao no decorrer do exerccio (Lei 8.666/1993, art. 24, inciso II c/c
art. 23, inciso II, alnea a 154 ), totalizando um valor superior ao limite legal
para compras sem licitao;
c) quebra da padronizao dos produtos contratados, devido celebrao de
aditivos;
d) perda do efeito de escala, no caso
de celebrao de aditivos ou de realizao de novas contrataes, o que leva
a custo final maior do que no caso de
se efetuar uma nica contratao com

309

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

a soma das quantidades contratadas

separadamente;
e) utilizao de oramento superior
prevista, no caso de celebrao de aditivos ou de realizao de novas contrataes, pois termina-se contratando mais
itens do que o planejado. Essa utilizao
de oramento no prevista pode levar ao
cancelamento da contratao de outros
itens previstos no planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e
do oramento de TI (vide item 4.3).

Risco 12
Utilizao de somente uma soluo do
mercado como base para a definio de
requisitos, levando ao direcionamento
da licitao (item 6.1.5. Levantamento
de mercado).

1) a equipe de planejamento da contratao deve garantir que o levantamento

de solues do mercado seja feito junto
ao maior nmero de fontes possvel,
efetuando levantamento de contrataes similares feitas por outros rgos,
consulta a stios na internet (e.g. portal
do software pblico), visita a feiras, consulta a publicaes especializadas (e.g.
comparativos de solues publicados
em revistas especializadas) e pesquisa
junto a fornecedores.

Risco 13
Levantamento de mercado deficiente, levando a licitao deserta, ou seja,
nenhuma proposta ser apresentada na
licitao (item 6.1.5. Levantamento de
mercado).

310

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 14
Proximidade inadequada entre servidores da equipe de planejamento da
contratao e empresa(s) do mercado,
levando quebra da imparcialidade da
equipe, resultando no direcionamento
da licitao (item 6.1.5. Levantamento
de mercado).

1) a equipe de planejamento da contratao deve interagir com os fornecedores de forma cautelosa. Uma boa
prtica enviar correspondncia oficial
a cada potencial fornecedor identificado, contendo elementos essenciais da
contratao (e.g. necessidade, requisitos, quantidades), para que ele possa
informar se tem condies de entregar
soluo que atenda aos requisitos e
qual o preo estimado dessa soluo.
Outra forma de interagir com os fornecedores utilizar o portal do rgo na
internet para efetuar o levantamento
de mercado. As interaes citadas devem constar dos autos do processo de
contratao;
2) caso sejam necessrias reunies entre o rgo e empresas do mercado,
bem como demonstraes de produtos
ou servios durante o levantamento de
mercado, a equipe de planejamento da
contratao deve fazer com que esses
eventos ocorram com pelo menos dois
servidores do rgo e sejam documentados nos autos do processo de contratao. Adicionalmente, deve ser justificado por que as interaes ocorreram
com somente essas empresas, garantindo a transparncia desses eventos;
3) se for necessrio conhecer as instalaes de empresas que sejam potenciais

311

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

fornecedoras da soluo, o rgo deve

justificar essa necessidade nos autos do
processo de contratao e identificar
quais so essas empresas e agendar
visitas a cada uma delas, devidamente
planejadas (e.g. elaborar lista de itens a
verificar nas visitas), com o custo a cargo do rgo, e no das empresas.

Risco 15
Adoo de tipo de soluo que siga predominantemente padres proprietrios, levando dependncia excessiva
do rgo com relao soluo (item
6.1.6. Justificativas da escolha do tipo
de soluo a contratar).

1) a equipe de planejamento da contratao deve buscar contratar soluo

que siga padres de mercado que permitam a migrao para outras solues
(e.g. exigir que a soluo oferea facilidades de exportao dos dados em padro que permita a importao desses
dados por outras solues).

Risco 16
Adoo de tipo de soluo imaturo, levando a problemas na implantao ou
descontinuidade da soluo antes do
rgo conseguir desfrutar do investimento feito na soluo (item 6.1.6.
Justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar).

312

1) a equipe de planejamento da contratao deve verificar se cada tipo de

soluo em anlise conta com base instalada significativa, se muitos fornecedores do mercado oferecem solues
desse tipo e se apresenta perspectiva de amadurecimento, descartando
aquelas consideradas imaturas, com as
devidas justificativas explicitadas nos
autos do processo de contratao.

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 17
Adoo de tipo de soluo obsoleto ou
prximo da obsolescncia, levando
descontinuidade da soluo antes do
rgo conseguir desfrutar do investimento feito na soluo (item 6.1.6.
Justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar).

1) a equipe de planejamento da contratao deve verificar a perspectiva de

amadurecimento de cada tipo de soluo em anlise, descartando aquelas
consideradas obsoletas ou prximas da
obsolescncia, com as devidas justificativas explicitadas nos autos do processo
de contratao.

Risco 18
Adoo de tipo de soluo baseado em
locao antieconmica de equipamentos ou softwares (item 6.1.6. Justificativas da escolha do tipo de soluo a
contratar).

1) a equipe de planejamento da contratao deve avaliar a economicidade desse tipo de contratao em comparao
com a possibilidade de aquisio dos
respectivos produtos, buscando o tipo
de soluo mais econmico (Acrdo
1.558/2003-TCU-Plenrio, item 9.3.2; Lei
8.666/1993, art. 3, caput, art. 6, inciso
IX, alneas c e f, art. 12, inciso III 155).

Risco 19
Coleta insuficiente de preos, levando
a estimativas inadequadas (item 6.1.7.
Estimativas preliminares dos preos).

1) a equipe de planejamento da contratao deve consultar diversas fontes para obter preos a serem usados
nos clculos das estimativas dos preos unitrios e do preo global;
2) a equipe de planejamento da contratao deve utilizar deflatores para
ajustar os preos obtidos diretamente
com os fornecedores, pois estimativas
de preo obtidas junto a fornecedores,
antes da licitao, normalmente incluem folgas;

313

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

3) a equipe de planejamento da contratao deve elaborar memria de clculo

das estimativas de preo, isto , registrar os procedimentos adotados para se
obter as estimativas a partir dos preos
coletados, bem como anexar as evidncias das pesquisas realizadas (e.g. cpias
de pesquisas em portais na internet de
rgos e empresas, ofcios do rgo a
empresas solicitando propostas de preo, propostas de preo das empresas);
4) publicar normativo estabelecendo
procedimento consistente para elaborao de estimativas de preo, a fim de
orientar as equipes de planejamento
das contrataes de TI do rgo, inclusive nos casos de contrataes diretas
e adeses a atas de registro de preo.
Por exemplo, estabelecer parmetros
sobre o que fazer com os preos coletados (e.g. calcular a mdia ou considerar
o menor valor coletado), estabelecer
critrio para descarte de preos (e.g.
descartar preos muito acima dos demais, pois distorceriam clculos como
o da mdia), bem como perodo para
considerar os preos (e.g. somente
considerar preos estabelecidos nos ltimos noventa dias). A Orientao Tcnica - TIControle 1/2010 pode ser usada
como referncia para a elaborao de
norma sobre o assunto. Convm que
esse controle seja executado pela rea
administrativa;

314

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

5) publicar normativo estabelecendo a
obrigao da reviso dos artefatos produzidos no planejamento das contrataes por servidor snior, de modo a verificar se os preos dos itens a contratar
foram estimados preliminarmente e de
forma adequada. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta
administrao.

Risco 20
Dificuldade dos atores envolvidos de justificar a adequao das estimativas de
preo da contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades de classe ou rgos de controle) (item 6.1.7.
Estimativas preliminares dos preos).

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Risco 21
A soluo contratada ser incompleta,
de forma a no atender necessidade
da contratao (item 6.1.8. Descrio
da soluo de TI como um todo).

1) a equipe de planejamento da contratao deve garantir que o levantamento de mercado seja criterioso e, no caso
de solues complexas, verificar junto
a outros rgos e a fornecedores se a
soluo definida devidamente abrangente para gerar os resultados pretendidos, de modo a atender necessidade
do rgo.

315

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 22
Contratao de partes faltantes de uma
soluo incompleta a preos elevados
devido necessidade de execuo de
contratao por inexigibilidade ou por
licitao com definio de objeto de
fornecedor especfico, para garantir a
compatibilidade com o resto da soluo
j contratado (item 6.1.8. Descrio da
soluo de TI como um todo).

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Risco 23
Paralisao de soluo de TI pouco tempo depois de sua instalao por falta de
consumveis (e.g. esgotamento rpido
de cartuchos de impressoras a laser)
(item 6.1.8. Descrio da soluo de TI
como um todo).

1) a equipe de planejamento da contratao deve estabelecer que a soluo

de TI a ser contratada inclua todos os
consumveis necessrios para que funcione por perodo pr-determinado, de
maneira que o rgo tenha tempo para
planejar, executar licitao e receber
novos materiais de consumo.

Risco 24
Contratao de duas ou mais solues
em um mesmo objeto contratual, o que
descumpre a fundamentao legal citada no presente texto e vai contra a jurisprudncia do TCU, levando ao seguinte
(item 6.1.9. Justificativas para o parcelamento ou no da soluo):
a) dependncia excessiva da contratada que presta diversos servios no
mesmo contrato, de forma que, se a
empresa deixar de existir (e.g. devido

316

1) a equipe de planejamento da contratao deve contratar solues distintas

separadamente, verificando, para cada
soluo, se possvel dividi-la.

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

a desentendimento entre os scios ou

falncia), o rgo fica sem o atendimento a diversas necessidades simultaneamente, o que menos provvel de
acontecer se cada servio for prestado
por vrias empresas diferentes;
b) os modelos de execuo do objeto
e de gesto do contrato tendem a ser
vagos e ineficazes (vide itens 6.3.5 e
6.3.6). Por exemplo, as multas estabelecidas normalmente so genricas, de
modo que podem ter pouca eficcia;
c) diminuio da competitividade na licitao, por no permitir que empresas
especializadas em alguma das solues
participem da licitao, uma vez que
no fornecem o conjunto completo de
solues. Adicionalmente, os requisitos de habilitao (e.g. atestados de
capacidade tcnica) tendem a permitir
somente a habilitao de grandes empresas, pois empresas menores tero
dificuldade de apresentar comprovao
da prestao de servios referentes a
todas as solues.

Risco 25
Diviso de soluo de TI que no seja
tcnica ou economicamente divisvel,
resultando em contrataes por inexigibilidade ou em licitaes com poucos fornecedores, levando obteno
de valores mais altos, em comparao

1) a equipe de planejamento da contratao deve avaliar se a soluo divisvel ou no, levando em conta o mercado que a fornece.

317

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

compra conjunta da soluo (item

6.1.9. Justificativas para o parcelamento ou no da soluo).

Risco 26
Avaliao da viabilidade da contratao
ser feita de forma subjetiva, por no se
saber ao certo quais so os resultados
pretendidos com a contratao (item
6.1.10. Resultados pretendidos).

1) a rea requisitante deve declarar formalmente os resultados pretendidos nos

autos do processo de contratao, de
forma clara e objetiva. Quando possvel,
os resultados devem ser mensurveis,
de modo a haver melhores condies de
aferir o alcance dos resultados declarados aps a implantao da soluo.

Risco 27
Definio de resultados no realistas,
gerando frustrao na rea requisitante,
na rea de TI e em outros interessados
(item 6.1.10. Resultados pretendidos).

1) a equipe de planejamento da contratao deve avaliar a possibilidade

da contratao alcanar os resultados
esperados definidos pela rea requisitante. Se a equipe de planejamento
considerar que os resultados no so
realistas, deve negociar com a rea requisitante para ajustar as expectativas,
planejando, assim, uma contratao
vivel. Caso a negociao no se mostre
eficaz, a equipe de planejamento deve
levar o caso s instncias superiores. A
impossibilidade de produzir resultados
realistas nos termos da rea requisitante enseja a inviabilidade da contratao.

Risco 28
No alcance dos resultados pretendidos com a contratao (item 6.1.10.
Resultados pretendidos).

318

1) a equipe de planejamento da contratao deve elaborar os artefatos de

planejamento da contratao expostos

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

no presente guia, de modo a aumentar
as chances de obter soluo de TI que
alcance os resultados pretendidos.

Risco 29
Falta de servidores na rea de TI com
domnio do processo de gesto contratual, levando a gesto de contrato deficiente (item 6.1.11. Providncias para
adequao do ambiente do rgo).

1) a alta administrao e a rea de TI

devem tomar providncias para garantir: a) a existncia de quantidade adequada de servidores para executar o
processo de gesto dos contratos; b) a
qualificao dessas pessoas para executar esse processo de trabalho;
2) a rea de TI pode promover a formao de comunidade de prtica de planejamento das contrataes e de gesto
dos contratos de solues de TI, de forma que os servidores envolvidos nessas
atividades possam compartilhar informaes e conhecimentos, bem como
tirar dvidas sobre esses temas.

Risco 30
Sobrecarga dos servidores responsveis por atividades do processo de
gesto dos contratos, levando execuo inadequada desse processo (item
6.1.11. Providncias para adequao do
ambiente do rgo).

1) a alta administrao e a rea de TI

devem tomar providncias para dar a
relevncia adequada ao processo de
gesto dos contratos, de maneira que
os servidores alocados s atividades
desse processo, bem como as respectivas chefias, deem-lhes prioridade em
termos de alocao de recursos. Por
exemplo, no planejamento de TI (e.g.
elaborao do PDTI), a rea de TI deve
explicitar os esforos necessrios para
gesto dos contratos, considerando
que parte dos servidores da rea ser

319

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

alocada em atividades desse processo, que so indelegveis, ou seja, que

no so passveis de execuo indireta
(Decreto-Lei 200/1967, art. 10, 7 156).

Risco 31
Falta de participao da rea requisitante da soluo de TI, especialmente com
relao construo e manuteno
da soluo (e.g. desenvolvimento de
novos mdulos e elaborao de novos
relatrios de sistema de informao),
levando execuo inadequada do
objeto (item 6.1.11. Providncias para
adequao do ambiente do rgo).

1) a alta administrao deve publicar

normativo definindo qual a unidade
gestora de cada soluo de TI do rgo,
que normalmente a rea requisitante
da soluo, e quais so as obrigaes
dessa unidade com relao soluo
de TI. Entre essas obrigaes deve estar
includa a participao na: 1) elaborao
das ordens de servio para construo e
para a manuteno da soluo de TI; 2)
avaliao dos servios e artefatos entregues, sob a perspectiva de atendimento
necessidade de negcio, com base
nas ordens de servio;
2) a alta administrao e a rea de TI
devem tomar providncias para conscientizar os gestores das solues de TI
a respeito da importncia da participao deles na construo, manuteno e
operao das solues de TI.

Risco 32
Atraso no alcance dos resultados pretendidos com a contratao devido intempestividade da adequao do ambiente
do rgo (e.g. uma nova soluo pode
demandar o aumento da velocidade da
rede interna do rgo e dos links de aces-

320

1) a equipe de planejamento da contratao deve estabelecer cronograma

para a adequao do ambiente do rgo
no mbito do planejamento da contratao, bem como os responsveis por esses ajustes, dentro e fora da rea de TI;

Riscos Identificados
so internet e essas mudanas ocorrerem somente aps a implantao da
soluo) (item 6.1.11. Providncias para
adequao do ambiente do rgo).

Sugestes de controles internos

2) a equipe de planejamento da contratao, com o apoio dos gerentes mximos da rea de TI e da rea requisitante,
deve contatar todos os atores responsveis pelas mudanas no ambiente do
rgo necessrias para que a soluo
gere os benefcios esperados, deixando todos cientes dessas mudanas e
garantindo que elas ocorram de forma
tempestiva com relao implantao
da soluo. Uma boa prtica registrar
os compromissos dos atores responsveis por essas mudanas, por exemplo,
mediante atas de reunio, que devem
ser includas nos autos do processo de
contratao.

Risco 33
Atraso do incio dos trabalhos da contratada devido intempestividade do
rgo em oferecer as condies necessrias para o incio dos trabalhos (item
6.1.11. Providncias para adequao do
ambiente do rgo).

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Risco 34
Devido a atraso do rgo em oferecer as
condies necessrias para a contratada
iniciar seus trabalhos, ela pode pleitear
algum tipo de indenizao, pois j ter
alocado recursos sem poder obter retorno (item 6.1.11. Providncias para adequao do ambiente do rgo).

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

321

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 35
A anlise de risco ser otimista, desconsiderando riscos relevantes (item 6.1.12.
Anlise de risco).

1) publicar normativo estabelecendo

a obrigao da reviso dos artefatos
produzidos no planejamento das contrataes por servidor snior, de modo
a verificar a consistncia da anlise de
risco, considerando lies aprendidas
em outras contrataes. Convm que a
responsabilidade por esse controle seja
da alta administrao.

Risco 36
Falta de abrangncia da anlise de viabilidade da contratao, de modo a
no considerar os aspectos necessrios
(item 6.1.13. Declarao da viabilidade
ou no da contratao).

1) publicar normativo estabelecendo

a obrigao da equipe de planejamento de elaborar uma lista de verificao
(checklist) para servir como base das
justificativas expostas na concluso da
anlise de viabilidade da contratao.
Esta lista de verificao pode incluir
as questes elencadas no item 6.1.13.
Declarao da viabilidade ou no da
contratao. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta
administrao.

Risco 37
Ocorrncia de ato antieconmico (item
6.1.13. Declarao da viabilidade ou
no da contratao).

322

1) a equipe de planejamento da contratao deve avaliar se os resultados

pretendidos so compatveis com os
preos estimados da contratao (anlise de custo-benefcio).

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Plano de Trabalho
Os riscos desse artefato so os mesmos expostos nos itens correspondentes dos estudos tcnicos preliminares
(itens 6.1.1, 6.1.4 e 6.1.10).

Termo de referncia
ou projeto bscio
Risco 38
Impreciso do objeto, de modo que a
natureza, as quantidades ou o prazo
no fiquem claros, levando a contratao que no atenda necessidade do rgo (item 6.3.1. Definio do objeto).

1) publicar normativo estabelecendo a

obrigao da reviso dos artefatos produzidos no planejamento das contrataes por servidor snior, de modo a
verificar a consistncia da definio do
objeto da contratao. Convm que a
responsabilidade por esse controle seja
da alta administrao.

Risco 39
Dificuldade dos atores envolvidos de justificar a contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades de classe ou rgos de controle) (item 6.3.2.
Fundamentao da contratao).

1) publicar normativo estabelecendo a

obrigao da equipe de planejamento
da contratao de publicar os estudos
tcnicos preliminares na internet. Convm que a responsabilidade por esse
controle seja da alta administrao;
2) no caso da impossibilidade de publicao dos estudos tcnicos preliminares na internet, a equipe de planejamento da contratao deve expor os itens
da fundamentao da contratao no
termo de referncia ou no projeto bsico de forma expressa, de maneira que
todos os interessados tenham acesso a
essa fundamentao.

323

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 40
Elaborao de expectativa otimista de
prazo necessrio para se chegar implantao da soluo, gerando frustrao na rea requisitante e na rea de TI,
bem como prejuzo credibilidade da
rea de TI (item 6.3.5. Modelo de execuo do objeto).

1) a equipe de planejamento da contratao deve considerar prazos realistas para que a licitao seja concluda
e para que as aes necessrias para
implantar a soluo sejam efetivadas
por todos os atores responsveis, tais
como:
a) providncias para adequao do
ambiente do rgo para que a soluo
atenda necessidade de negcio (vide
item 6.1.11), incluindo aes de unidades
do rgo necessrias para alocar recursos contratada, como espao fsico e
conhecimento a ser passado por servidores do rgo (e.g. detalhes de requisitos para dirimir dvidas da contratada);
b) aes pactuadas com a contratada
para que a soluo esteja funcional para
gerar os resultados pretendidos (e.g.
apoio para a implantao da soluo em
ambiente de produo) ou para que a
contratada esteja apta a gerar resultados, no caso de servios contnuos (e.g.
tempo para a contratada contratar e alocar pessoal para executar os servios);
c) aes necessrias para avaliar e testar os produtos entregues para verificar
se esto de acordo com os termos do
contrato, tanto por parte da rea requisitante como da rea de TI;

324

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

2) a equipe de planejamento da contratao deve elaborar cronograma com
base em prazos executados em contrataes passadas, bem como nas lies
aprendidas nessas contrataes;
3) a equipe de planejamento da contratao deve verificar se os prazos so
considerados aceitveis pela rea requisitante. Se no for, negociar requisitos
e prazos com essa rea. Caso a negociao no se mostre eficaz, a equipe
de planejamento deve levar o caso s
instncias superiores. A impossibilidade
de atendimento necessidade da contratao nos termos da rea requisitante enseja a inviabilidade da contratao.

Risco 41
Concesso de perfis de acesso a sistemas de informao e a outros recursos
a funcionrios da contratada, levando
ocorrncia de eventos nocivos ao rgo
(e.g. vazamento de informaes) (item
6.3.5. Modelo de execuo do objeto).

1) publicar Poltica de Segurana da Informao (PSI), Poltica de Controle de

Acesso (PCA) e Poltica de Classificao
da Informao (PCI). Convm que a responsabilidade por esse controle seja da
alta administrao;
2) a equipe de planejamento da contratao deve estabelecer a obrigatoriedade de cumprimento da PSI, da PCA e
da PCI pela contratada no termo de referncia ou no projeto bsico, que deve
constar do Termo de Responsabilidade a
ser entregue por todos os funcionrios
da contratada envolvidos com a contratao (e.g. vide item 6.1.3. Requisitos

325

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

da contratao, E), 3), d) e Acrdo 2.023/2005-TCU-Plenrio);

3) a alta administrao e a rea de TI
devem garantir que a execuo indireta de atividades que envolvam acesso
livre a todas as informaes do rgo
em meio digital (e.g. gerncia de rede
e de administrao de banco de dados)
ocorra somente em casos excepcionais,
devidamente justificados.

Risco 42
Dependncia excessiva com relao
contratada, que passa a deter o conhecimento dos processos de trabalho
e das tecnologias empregadas mais do
que o prprio rgo (item 6.3.5. Modelo de execuo do objeto).

1) a equipe de planejamento da contratao deve elaborar os procedimentos

relativos transferncia de conhecimentos, como reunies mensais, oficinas e treinamentos, bem como os produtos esperados desses procedimentos
(e.g. atas das reunies realizadas entre
o rgo e a contratada, a serem includas nos autos do processo de fiscalizao), e inclu-los no modelo de execuo do objeto.

Risco 43
Pagamentos indevidos por servios
parcialmente executados ou no executados (item 6.3.6. Modelo de gesto do contrato).

326

1) a equipe de planejamento da contratao deve estabelecer listas de verificao para os aceites provisrio e
definitivo na etapa de planejamento da
contratao, de modo que o fiscal e a
comisso de recebimento tenham um
referencial claro para atuar na fase de
gesto do contrato.

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 44
Pagamentos superfaturados, isto ,
com valores acima dos previstos no
contrato (item 6.3.6. Modelo de gesto do contrato).

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Risco 45
Expectativa equivocada da participao
de atores no planejamento da contratao (item 6.3.6. Modelo de gesto do
contrato).

1) a equipe de planejamento da contratao deve vislumbrar as etapas necessrias para que todos os produtos
e servios previstos na soluo sejam
entregues, de modo a especificar aspectos como a logstica da implantao
da soluo, em especial no modelo de
execuo do objeto. Deve buscar auxlio junto a outras unidades quando necessrio, ao invs de esperar que estas
unidades atuem espontaneamente.
Adicionalmente, devem-se vincular sanes a cada obrigao estabelecida.

Risco 46
Aproveitamento de edital ou adeso a
uma ata de registro de preo de outra
instituio mais madura que contenha
modelos de execuo do objeto e de
gesto do contrato para os quais o rgo no est preparado (item 6.3.6.
Modelo de gesto do contrato).

1) publicar normativo estabelecendo a

obrigao da equipe de planejamento
da contratao de, antes de aproveitar
edital de outra instituio ou propor a
adeso a uma ata de registro de preo,
executar os seguintes procedimentos:
a) planejar a contratao, pelo menos
com a elaborao dos estudos tcnicos
preliminares, para que o rgo reflita
sobre a necessidade da soluo e sobre
outros elementos, tais como as quanti-

327

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

dades de itens necessrias para o rgo
atender sua necessidade de negcio;
os riscos envolvidos no mbito do rgo; as providncias para adequao
do ambiente do rgo em funo do
impacto esperado dos trabalhos da contratada durante a construo, implantao e operao da soluo, bem como
da soluo aps a sua implantao;
b) com base nos elementos do planejamento da contratao do rgo, avaliar
todas as condies estabelecidas no
contrato e decidir: 1) se possvel cumpri-las; 2) se so suficientes para que
o rgo atenda sua necessidade. Do
contrrio, a equipe de planejamento da
contratao deve alter-las, no caso de
aproveitamento de edital, ou no aderir
ata de registro de preo.
Convm que a responsabilidade por
esse controle seja da alta administrao.

Risco 47
Aproveitamento de edital ou adeso a
uma ata de registro de preo de outra
instituio menos madura que contenha modelos de execuo do objeto e
de gesto do contrato considerados
insuficientes ao rgo (e.g. conjunto de
sanes limitado) (item 6.3.6. Modelo
de gesto do contrato).

328

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 48
Contratao direta (dispensa ou inexigibilidade) sem que haja modelos adequados de execuo do objeto e de gesto do contrato (item 6.3.6. Modelo
de gesto do contrato).

1) publicar normativo estabelecendo a

obrigao da equipe de planejamento da
contratao de elaborar os mesmos artefatos necessrios para as contrataes
via licitao (estudos tcnicos preliminares, plano de trabalho e termo de referncia ou projeto bsico) nas contrataes
diretas, inclusive de empresas pblicas.
Convm que a responsabilidade por esse
controle seja da alta administrao.

Risco 49
Falta de instrumentos formais para trazer o contrato normalidade no caso
de desconformidades na execuo do
objeto (e.g. qualidade dos produtos
abaixo do definido no contrato, atraso
nas entregas) (item 6.3.6. Modelo de
gesto do contrato).

1) a equipe de planejamento da contratao deve definir claramente os critrios de qualidade a serem verificados
nos produtos e servios entregues;
2) a equipe de planejamento da contratao deve prever os procedimentos
de recusa dos produtos e servios, caso
no atendam aos critrios estabelecidos;
3) a equipe de planejamento da contratao deve especificar cuidadosamente
as sanes e glosas passveis de serem
aplicadas contratada.

Risco 50
Recusa dos servidores mais capacitados
do rgo para exercerem a funo de
fiscal de contrato ou participarem de
comisses de recebimento, por considerarem alto o risco de serem responsa-

1) a alta administrao deve publicar

normativo definindo qual a unidade
gestora de cada soluo de TI do rgo,
que normalmente a rea requisitante
da soluo, e quais so as obrigaes

329

Riscos Identificados
bilizados caso alguma irregularidade na
gesto contratual seja identificada (item
6.3.6. Modelo de gesto do contrato).

Sugestes de controles internos

dessa unidade com relao soluo de
TI. Entre essas obrigaes, deve estar
includa a homologao dos produtos
entregues ao longo do contrato, a capacitao dos diversos atores envolvidos
com o uso da soluo e a priorizao
das mudanas da soluo ao longo do
tempo, o que colabora com o fiscal e
com a comisso de recebimento na
execuo do contrato. A Portaria - TCU
276/2008, disponvel no portal do TCU,
um exemplo de normativo desse tipo.

Risco 51
Contratao de soluo de TI por licitao do tipo tcnica e preo por valor
superior aos de outras licitaes similares feitas na modalidade prego, em funo da aparente segurana que o tipo de
licitao tcnica e preo traria no sentido de obter solues de melhor qualidade, em comparao com licitaes na
modalidade prego (item 6.3.7. Forma de seleo do fornecedor).

1) se a soluo for constituda de bens

e servios comuns, a equipe de planejamento da contratao deve estabelecer a modalidade de licitao prego,
como regra eletrnico. Lembra-se o
entendimento contido no item 9.2.2 do
Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio, de
que, como regra, bens e servios de TI
devem ser considerados comuns.

Risco 52
Conluio entre as licitantes em licitaes
presenciais (item 6.3.7. Forma de seleo do fornecedor).

330

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 53
Pontuao desproporcional de critrios
tcnicos opcionais (item 6.3.8. Critrios de seleo do fornecedor).

1) nos casos excepcionais de utilizao

do tipo de licitao tcnica e preo, a
equipe de planejamento da contratao
deve tomar os seguintes cuidados:
a) elaborar planilha contendo a contribuio percentual de cada critrio tcnico de pontuao com relao ao total
de pontos da avaliao tcnica, evidenciando a coerncia entre a relevncia de
cada critrio opcional com a respectiva
pontuao;
b) evitar a utilizao de pesos diferentes para os fatores de pontuao tcnica, utilizando peso um para todos os
fatores. Por exemplo, em vez de definir
peso cinco para o fator qualidade e
peso dois para o fator desempenho,
as pontuaes absolutas dos critrios
do fator qualidade devem ser maiores do que as pontuaes absolutas do
critrio desempenho, refletindo a importncia relativa dos critrios do fator
qualidade. Ou seja, devem-se prover
mais pontos para cada critrio do fator
qualidade do que para os critrios do
fator desempenho. Assim, as pontuaes de todos os critrios tornam-se
comparveis umas com as outras, sem
a necessidade de multiplic-las pelos
pesos dos respectivos fatores.

331

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 54
Coleta insuficiente de preos, levando
a estimativas de preos sem o devido
embasamento, resultando na aceitao
de preos acima da faixa de preos praticada no mercado, especialmente em
processo de contratao direta ou de
adeso a uma ata de registro de preo
(item 6.3.9. Estimativas dos preos).

1) a equipe de planejamento da contratao deve consultar diversas fontes

para obter preos a serem usados nos
clculos das estimativas dos preos unitrios e do preo global, como aquelas
citadas no item 6.3.9. Estimativas dos
preos;
2) a equipe de planejamento da contratao deve utilizar deflatores para ajustar os preos obtidos diretamente com
os fornecedores;
3) a equipe de planejamento da contratao deve estimar os preos unitrios,
bem como os valores mximo e mnimo
(inexequvel) de cada item (vide item
6.3.8. Critrios de seleo do fornecedor, subitem Critrio de aceitabilidade de preos unitrios e global);
4) a equipe de planejamento da contratao deve elaborar memria de clculo
das estimativas de preo, isto , registrar os procedimentos adotados para se
obter as estimativas a partir dos preos
coletados, bem como anexar as evidncias das pesquisas realizadas (e.g. cpias
de pesquisas em portais na internet de
rgos e empresas, ofcios do rgo a
empresas solicitando propostas de preo, propostas de preo das empresas);

332

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

5) publicar normativo estabelecendo
procedimento consistente para elaborao de estimativas de preo, a fim de
orientar as equipes de planejamento
das contrataes de TI do rgo, inclusive nos casos de contrataes diretas e
de adeses a atas de registro de preo.
Por exemplo, estabelecer parmetros
sobre o que fazer com os preos coletados (e.g. calcular a mdia ou considerar
o menor valor coletado), estabelecer
critrio para descarte de preos (e.g.
descartar preos muito acima dos demais, pois distorceriam clculos como
o da mdia), bem como perodo para
considerar os preos (e.g. somente
considerar preos estabelecidos nos ltimos noventa dias). A Orientao Tcnica - TIControle 1/2010 pode ser usada
como referncia para a elaborao de
norma sobre o assunto. Convm que
esse controle seja executado pela rea
administrativa;
6) publicar normativo estabelecendo a
obrigao da reviso dos artefatos produzidos no planejamento das contrataes por servidor snior, de modo a verificar se os preos dos itens a contratar
foram estimados adequadamente. Convm que a responsabilidade por esse
controle seja da alta administrao.

333

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 55
Proposta da contratada deixar de ser
a mais vantajosa aps a celebrao de
aditivos contratuais para aumentar os
quantitativos de alguns itens da soluo,
devido ao chamado jogo de planilha
(item 6.3.9. Estimativas dos preos).

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Risco 56
Dificuldade dos atores envolvidos de
justificar a adequao das estimativas
de preo da contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades
de classe ou rgos de controle) (item
6.3.9. Estimativas dos preos).

1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.

Risco 57
Consumo de todo ou grande parte do
oramento de TI com contrataes no
planejadas, por intermdio de adeses a
diversas atas de registro de preo no fim
do ano, na condio de carona (item
6.3.10. Adequao oramentria).

1) a alta administrao e a rea de TI

devem garantir que o planejamento
conjunto das contrataes de solues
de TI e do oramento de TI ocorra no
primeiro quadrimestre do exerccio
anterior (vide item 4.3. Planejamento
conjunto das contrataes de solues
de TI e do oramento de TI);
2) a alta administrao e a rea de TI
devem garantir que grande parte das
contrataes se inicie no primeiro semestre do exerccio corrente, para que
no segundo semestre possam ser concludas as licitaes mais complicadas e
implantadas diversas das solues licitadas ao longo do ano.

334

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Riscos e sugestes de controles

internos relativos ao processo de
planejamento das contrataes
como um todo
Risco 58
Planejamento da contratao deficiente, levando necessidade de ajustes
no contrato durante sua execuo (e.g.
necessidade de estabelecimento de
obrigao para a contratada entregar
relatrio mensal sobre a execuo dos
servios) (item 7. Riscos e sugestes
de controles internos relativos ao processo de planejamento das contrataes como um todo).

1) publicar normativo estabelecendo a

obrigao da equipe de planejamento
da contratao de elaborar os artefatos de planejamento da contratao
expostos no presente guia, de modo a
aumentar as chances de obter soluo
de TI que alcance os resultados pretendidos e diminua a probabilidade de haver necessidade de ajustes no contrato
durante sua execuo. Convm que a
responsabilidade por esse controle seja
da alta administrao;
2) a alta administrao do rgo e a rea
de TI devem garantir que haja servidores
na rea de TI em quantidade suficiente
para elaborar os artefatos de planejamento de todas as contrataes de TI do
rgo ou supervisionar adequadamente
a elaborao desses artefatos por terceiros (e.g. contratao da elaborao do
termo de referncia ou projeto bsico);
3) estabelecer processo de capacitao
contnua dos servidores participantes de
equipes de planejamento de contrataes de TI e de atividades de gesto contratual nos normativos e na jurisprudncia
envolvidos, pois alm da complexidade
desses conhecimentos, frequentemen-

335

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

te h publicao de novos normativos e
jurisprudncia sobre o assunto. Convm
que a responsabilidade por esse controle
seja da alta administrao.

Risco 59
Falta de passagem de conhecimento
entre a equipe de planejamento da contratao e a de gesto do contrato, levando ausncia de execuo de todo
ou parte do que foi definido no planejamento da contratao na etapa de
gesto do contrato, resultando no no
atendimento necessidade que deu
origem contratao (item 7. Riscos
e sugestes de controles internos relativos ao processo de planejamento das
contrataes como um todo).

1) publicar normativo estabelecendo:

a) a obrigao da interao (e.g. reunies) entre as equipes de planejamento
da contratao e de gesto do contrato
antes da assinatura do contrato;
b) a obrigao da equipe de gesto do
contrato de participar da reunio de alinhamento de entendimentos e expectativas (vide item 6.3.5. Modelo de execuo do objeto, B), 3), c), (1)).
Convm que a responsabilidade por
esse controle seja da alta administrao.

Risco 60
Interrupo da construo, implantao ou uso da soluo de TI devido a
mudanas de pessoas no comando da
rea requisitante (item 7. Riscos e sugestes de controles internos relativos
ao processo de planejamento das contrataes como um todo).

336

1) a alta administrao do rgo deve

garantir a existncia dos planos do rgo e de TI;
2) a alta administrao deve aprovar
o resultado do planejamento conjunto
das contrataes de solues de TI e do
oramento de TI (vide item 4.3), a ser
submetido pela rea de TI, verificando o
alinhamento das contrataes previstas
com os objetivos que constam dos planos do rgo governante superior ao
qual o rgo est vinculado, do rgo e

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

de TI do rgo, em especial as contrataes de maior importncia ou materialidade. Ressalta-se que o planejamento
conjunto das contrataes de solues
de TI e do oramento de TI, idealmente,
ocorre no mbito do planejamento de
TI do rgo, ou seja, seu resultado (plano de contrataes de TI) deve fazer
parte de planos como o PDTI;
3) publicar normativo estabelecendo
a obrigao da rea requisitante da soluo de TI de elaborar declarao, nos
autos do processo, de que os esforos
para otimizar os processos de trabalho
existentes se esgotaram ou no so
suficientes para que o rgo alcance
os resultados pretendidos com a contratao (vide art. 14 do Decreto-Lei
200/1967 157 e item 6.1.10. Resultados
pretendidos). Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta
administrao;
4) publicar normativo estabelecendo a
obrigao da alta administrao ou de
alguma estrutura de governana de TI
de aprovar os artefatos das principais
contrataes de TI (e.g. as de maior importncia ou materialidade), submetidos pela rea de TI, de modo que a alta
administrao verifique se as melhorias
dos processos de trabalho relativas a
cada uma dessas contrataes se esgotaram ou no so suficientes para que
o rgo alcance os resultados preten-

337

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

didos. Convm que a responsabilidade

por esse controle seja da alta administrao;
5) publicar normativo estabelecendo a
obrigao da alta administrao ou de
alguma estrutura de governana de TI
de aprovar os artefatos das principais
contrataes de TI (e.g. as de maior
importncia ou materialidade), submetidos pela rea de TI, de modo que
a alta administrao verifique se foi
estabelecido o alinhamento entre cada
uma dessas contrataes e os planos
do rgo governante superior ao qual
o rgo est vinculado, do rgo e de
TI do rgo. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta
administrao.
Com os controles expostos, torna-se
mais difcil para um gestor de negcio
descontinuar a construo, a implantao ou o uso de uma soluo de TI. A
motivao da interrupo, que obrigatria, ter que demonstrar porque
a soluo no mais adequada aps a
sua pertinncia ter sido formalmente
demonstrada, eventualmente, em vrias ocasies. Adicionalmente, a deciso de descontinuao da soluo ter
que levar em conta os investimentos j
feitos na soluo pelas diversas unidades envolvidas, em termos financeiros
e de esforo.

338

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 61
Interferncia de servidor que seja membro da equipe de planejamento da contratao e tambm seja scio ou tenha
ligaes financeiras com empresa do
mercado da soluo de TI a contratar,
levando ao direcionamento da licitao
em favor dessa empresa (item 7. Riscos e sugestes de controles internos
relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo).

1) a alta administrao do rgo e a

rea de TI devem garantir que haja servidores na rea de TI em quantidade
suficiente para elaborar os artefatos de
planejamento de todas as contrataes
de TI do rgo ou supervisionar adequadamente a elaborao desses artefatos
por terceiros (e.g. contratao da elaborao do termo de referncia ou do
projeto bsico);
2) a rea administrativa deve colher
declaraes de todos os servidores que
faro parte da equipe de planejamento
da contratao antes de design-los, informando que no so scios e que no
tm ligaes financeiras com empresas
do mercado da soluo de TI a contratar.

Risco 62
Interferncia de membro da equipe de
planejamento da contratao que tambm seja funcionrio de empresa do
mercado da soluo de TI a contratar,
levando ao direcionamento da licitao
em favor dessa empresa (item 7. Riscos e sugestes de controles internos
relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo).

1) a alta administrao do rgo e a

rea de TI devem garantir que haja servidores na rea de TI em quantidade
suficiente para elaborar os artefatos de
planejamento de todas as contrataes
de TI do rgo ou supervisionar adequadamente a elaborao desses artefatos
por terceiros (e.g. contratao da elaborao do termo de referncia ou do
projeto bsico);
2) publicar normativo estabelecendo
a vedao da participao de funcionrios de empresas contratadas no

339

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

planejamento das contrataes de solues de TI do rgo, com exceo da
execuo de atividades operacionais,
tais como levantamentos para definir
a quantidade de itens a contratar. Convm que a responsabilidade por esse
controle seja da alta administrao.

Risco 63
Elaborao dos artefatos de planejamento da contratao por empresa do
mercado da soluo de TI a contratar,
levando ao direcionamento da licitao
em favor dessa empresa (item 7. Riscos e sugestes de controles internos
relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo).

1) a alta administrao do rgo e a

rea de TI devem garantir que haja servidores na rea de TI em quantidade
suficiente para elaborar os artefatos de
planejamento de todas as contrataes
de TI do rgo ou supervisionar adequadamente a elaborao desses artefatos
por terceiros (e.g. contratao da elaborao do termo de referncia ou do
projeto bsico).

Risco 64
Estabelecimento de prazo curto demais
para a apresentao de proposta relativa a uma soluo de TI complexa em licitao do tipo prego, de modo a favorecer fornecedor(es) especfico(s) que
tenham condies de oferecer propostas de forma mais rpida (item 7. Riscos e sugestes de controles internos
relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo).

340

1) em funo da complexidade da soluo, a equipe de planejamento da

contratao deve encaminhar equipe
responsvel pela conduo da licitao
(e.g. Comisso Permanente de Licitao) o prazo adequado para que as licitantes formulem propostas na etapa de
seleo do fornecedor. Salienta-se que
o prazo citado no pode ser inferior a
oito dias teis (Lei 10.520/2002, art. 4,
inciso V 158), mas esse prazo pode ser
curto demais para se elaborar propostas para determinadas solues de TI.

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Risco 65
Conduo de contratao efetuada
pelo Sistema de Registro de Preos
(SRP) sem o devido embasamento legal, em especial com relao ao enquadramento da contratao em uma das
hipteses contidas no art. 2 do Decreto
3.931/2001 159 (item 7. Riscos e sugestes de controles internos relativos ao
processo de planejamento das contrataes como um todo).

1) publicar normativo estabelecendo

a necessidade de embasar as contrataes efetuadas pelo SRP.

Risco 66
Adeso a uma ata de registro de preos que apresente caractersticas ou
condies contratuais especficas do
rgo (ou conjunto de rgos) que
efetuou a contratao e que no valem para outros rgos que efetuem
adeses na condio de carona, de
modo que essas caractersticas tornem
a adeso ilegal ou parcialmente ineficaz
(item 7. Riscos e sugestes de controles internos relativos ao processo de
planejamento das contrataes como
um todo).

1) publicar normativo estabelecendo a

necessidade de verificar, antes de aderir
a ata de registro de preo na condio
de carona, se na ata h caractersticas
ou condies contratuais especficas do
rgo (ou conjunto de rgos) que efetuou a contratao.

341

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Controles Internos de
Carter Estruturante

Os controles internos de carter estruturante so detalhados no item 8. Controles internos de carter estruturante.

Documentar os artefatos de planejamento da contratao nos autos do

processo de contratao.

Elaborar lista de verificao para a elaborao cada artefato.

Executar etapa de reviso das especificaes tcnicas por servidor snior.

Publicar polticas e normas (e.g. procedimento para estimar o preo de cada

contratao de soluo de TI).

Estabelecer segregao de funes nos

processos de trabalho de contratao e
de gesto dos contratos.

Enviar os artefatos da contratao para

as subunidades da rea de TI.

Documentar todas as interaes com

empresas interessadas, licitantes e com
a contratada.

342

Riscos Identificados

Sugestes de controles internos

Promover cultura de controles internos

baseados em riscos.

Utilizar compilao da legislao, da jurisprudncia e dos normativos do rgo

que afetam as contrataes de TI.

Efetuar gesto de mudana.

Capacitar servidores em contratao de

solues de TI e em gesto de contratos.

Enviar relatrios peridicos sobre o andamento das contrataes para alguma

estrutura de governana de TI.

343

 Notas
Neste apndice consta a transcrio dos dispositivos legais
referenciados no texto. Tambm constam alguns detalhamentos do texto que foram considerados acessrios e, por isso,
decidiu-se exp-los neste apndice, de modo a tornar a leitura
mais direta.

1
Decreto-Lei 200/1967
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo.

2
Decreto-Lei 200/1967
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
8 A aplicao desse critrio est condicionada, em qualquer caso, aos ditames do interesse pblico e s convenincias
da segurana nacional.

3
Decreto 2.271/1997
Art. 1 No mbito da Administrao Pblica Federal direta,
autrquica e fundacional podero ser objeto de execuo indireta as atividades materiais acessrias, instrumentais ou com-

344

plementares aos assuntos que constituem rea de competncia

legal do rgo ou entidade.
1 As atividades de conservao, limpeza, segurana, vigilncia, transportes, informtica, copeiragem, recepo, reprografia, telecomunicaes e manuteno de prdios, equipamentos e instalaes sero, de preferncia, objeto de execuo
indireta. (grifos nossos)

4
De acordo com diligncia feita pela Secretaria de Fiscalizao de Tecnologia da Informao (Sefti) do TCU.

5
IN - SLTI 4/2010
Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:
IX - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de
bens e servios de Tecnologia da Informao e automao que se integram para o alcance dos resultados
pretendidos com a contratao;

6
Acrdo 1.480/2007-TCU-Plenrio
25. A contratao de determinados produtos ou resultados
por si s no garante o alcance dos benefcios que motivaram a
contratao, benefcios esses que devem ser previstos no projeto bsico ou no termo de referncia.
26. Para se chegar aos benefcios, importante que o rgo ou entidade defina todos os elementos a serem produzidos,
alm dos produtos e servios propriamente ditos, de modo que
esses produtos e servios passem a ser encarados como parte
de algo maior, que neste texto ser denominado soluo de TI.

345

27. A seguir so citados elementos que podem constituir

uma determinada soluo de TI alm do produto ou servio contratado.
27.1. Modelagem dos processos de trabalho de produo (rotinas de produo), que inclui as descries dos passos a executar,
dos papis e das responsabilidades envolvidas.
27.2. Implantao de roteiros de atendimento (scripts de
atendimento) a serem executados pelas equipes de atendimento a usurios no tratamento de incidentes, como falhas de execuo de uma soluo de TI ou dvidas sobre seu funcionamento.
27.3. Capacitao dos diversos atores envolvidos, como usurios finais, equipe de atendimento a usurios e equipe de manuteno de suporte.
27.4. Definio do protocolo (fluxo de trabalho) de mudanas da soluo, de modo que seja formulado, documentado e
implantado o processo que envolva solicitao, avaliao, priorizao e implantao de mudanas na soluo, bem como os papis envolvidos (e.g. quem decide se uma determinada mudana
vai ser feita ou no).
27.5. Normativos que regulamentem o processo de trabalho
apoiado pela soluo de TI e os papis e as responsabilidades
envolvidas.
27.6. Gerao de informaes que possibilitem a execuo
de aes referentes sustentabilidade da soluo, de forma a
orientar a manuteno e a evoluo da soluo e do ambiente
computacional, diminuindo a probabilidade de sobressaltos
(e.g. falta de espao em disco ou de banda de comunicao).
27.7. Transferncia de tecnologia, de modo que o rgo ou
entidade no fique refm de suas empresas contratadas, o que
poder implicar contrataes por inexigibilidade ou aes esprias, como o direcionamento de uma licitao para contratar o
servio de manuteno de um sistema de informao da mesma
empresa que o desenvolveu. O contratante deve deter trs conhecimentos essenciais: as regras de seu prprio negcio (e.g.
como funcionam seus prprios processos de trabalho) e das premissas subjacentes; a tecnologia empregada para codificar as
regras de negcio em solues de TI (e.g. que padro de programao foi empregado no desenvolvimento de um determinado

346

sistema e onde esto os cdigos fonte); e a sua infra-estrutura

tecnolgica.
27.8. Divulgao da nova soluo junto aos usurios, de modo
a evitar o desconhecimento ou subutilizao de funcionalidades
que custam dinheiro e esforo para serem construdas e que passam a demandar recursos continuamente (e.g. backups, links de
comunicao e manutenes).
27.9. Elaborao de instrumentos de gesto contratual,
para que o rgo ou entidade contratante conte com informaes que lhe dem subsdios para efetuar uma gesto adequada
do contrato (e.g. relatrios que tenham que ser apresentados
pela contratada sobre o andamento dos trabalhos).
27.10. Atualizao de verses de um software contratado em
um determinado perodo.
28. Pela descrio dos elementos citados, percebe-se que
alguns deles ficaro a cargo da empresa contratada (e.g. rotinas
de produo e roteiros de atendimento) e outros ficaro a cargo
do rgo ou entidade contratante (e.g. normativos).
29. Faz-se necessrio, portanto, aperfeioar a minuta de
forma a abranger o conceito de soluo de TI apresentado.
(grifos nossos)

7
Lei 8.666/1993
Art. 8 A execuo das obras e dos servios deve
programar-se, sempre, em sua totalidade, previstos seus custos
atual e final e considerados os prazos de sua execuo.

8
Lei 8.666/1993
Art.23.As modalidades de licitao a que se referem os incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da contratao:

347

1oAs obras, servios e compras efetuadas pela Administrao sero divididas em tantas parcelas quantas se comprovarem
tcnica e economicamente viveis, procedendo-se licitao
com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis
no mercado e ampliao da competitividade sem perda da economia de escala. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)

9
Decreto-Lei 200/1967
Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero
aos seguintes princpios fundamentais:
I - Planejamento.
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)

10
IN - SLTI 4/2010
Art. 4 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborado em
harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do
rgo ou entidade.
Pargrafo nico. Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, ser utilizado o documento existente
no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planeja-

348

mento estratgico do rgo ou entidade e indicando os documentos utilizados.

11
Constituio Federal
Art. 219. O mercado interno integra o patrimnio nacional e ser incentivado de modo a viabilizar o desenvolvimento cultural e scio-econmico, o bem-estar da populao e a autonomia tecnolgica do Pas, nos termos de
lei federal.

12
Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio
9.2.2.3. a licitao deve ser precedida de minucioso planejamento, realizado em harmonia com o planejamento estratgico
da instituio e com o seu plano diretor de informtica, em que
fique precisamente definido, dentro dos limites exigidos na Lei
n 8.666/93, os produtos a serem adquiridos, sua quantidade e
o prazo para entrega das parcelas, se houver entrega parcelada;
(grifos nossos)

13
Lei 8.666/1993
Art. 38. O procedimento da licitao ser iniciado com a
abertura de processo administrativo, devidamente autuado,
protocolado e numerado, contendo a autorizao respectiva, a
indicao sucinta de seu objeto e do recurso prprio para a despesa, e ao qual sero juntados oportunamente:
Pargrafo nico. As minutas de editais de licitao, bem
como as dos contratos, acordos, convnios ou ajustes devem
ser previamente examinadas e aprovadas por assessoria jurdica da Administrao. (grifos nossos)

349

14
Lei 8.666/1993
Art.40.O edital conter no prembulo o nmero de ordem
em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a
meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para
recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o
seguinte:
2oConstituem anexos do edital, dele fazendo parte integrante:
III- a minuta do contrato a ser firmado entre a Administrao e o licitante vencedor; (grifos nossos)

15
Por exemplo, na Lei 8.666/1993 foram includos diversos dispositivos que possibilitam aos cidados o controle das aes dos
rgos com relao s contrataes, expostos a seguir:
Art. 4o Todos quantos participem de licitao promovida
pelos rgos ou entidades a que se refere o art. 1 tm direito
pblico subjetivo fiel observncia do pertinente procedimento
estabelecido nesta lei, podendo qualquer cidado acompanhar o
seu desenvolvimento, desde que no interfira de modo a perturbar ou impedir a realizao dos trabalhos.
Art. 41. A Administrao no pode descumprir as normas e
condies do edital, ao qual se acha estritamente vinculada.
1o Qualquer cidado parte legtima para impugnar edital
de licitao por irregularidade na aplicao desta Lei, devendo
protocolar o pedido at 5 (cinco) dias teis antes da data fixada
para a abertura dos envelopes de habilitao, devendo a Administrao julgar e responder impugnao em at 3 (trs) dias
teis, sem prejuzo da faculdade prevista no 1o do art. 113.
Art. 101. Qualquer pessoa poder provocar, para os efeitos
desta Lei, a iniciativa do Ministrio Pblico, fornecendo-lhe, por

350

escrito, informaes sobre o fato e sua autoria, bem como as

circunstncias em que se deu a ocorrncia.
Pargrafo nico. Quando a comunicao for verbal, mandar a autoridade reduzi-la a termo, assinado pelo apresentante e
por duas testemunhas.
Art. 113. O controle das despesas decorrentes dos contratos
e demais instrumentos regidos por esta Lei ser feito pelo Tribunal de Contas competente, na forma da legislao pertinente,
ficando os rgos interessados da Administrao responsveis
pela demonstrao da legalidade e regularidade da despesa e
execuo, nos termos da Constituio e sem prejuzo do sistema
de controle interno nela previsto.
1o Qualquer licitante, contratado ou pessoa fsica ou jurdica poder representar ao Tribunal de Contas ou aos rgos
integrantes do sistema de controle interno contra irregularidades na aplicao desta Lei, para os fins do disposto neste artigo. (grifos nossos)

16
Decreto 3.591/2000
Art. 17. A sistematizao do controle interno, na forma estabelecida neste Decreto, no elimina ou prejudica os controles
prprios dos sistemas e subsistemas criados no mbito da Administrao Pblica Federal, nem o controle administrativo inerente
a cada chefia, que deve ser exercido em todos os nveis e rgos,
compreendendo:(Redao dada pelo Decreto n 4.440, de 2002)
I-

II-

instrumentos de controle de desempenho quanto efetividade, eficincia e eficcia e da observncia das normas que regulam a unidade administrativa, pela chefia
competente;(includo pelo Decreto n 4.440, de 2002)
instrumentos de controle da observncia das normas
gerais que regulam o exerccio das atividades auxiliares, pelos rgos prprios de cada sistema; e (includo
pelo Decreto n 4.440, de 2002)

351

III- instrumentos de controle de aplicao dos recursos

pblicos e da guarda dos bens pblicos.(includo pelo
Decreto n 4.440, de 2002) (grifos nossos)
IN - TCU 63/2010
Art. 1 Os relatrios de gesto e as peas complementares
elaboradas para constituio de processos de contas dos administradores e dos demais responsveis abrangidos pelos incisos
I, III, IV, V e VI do art. 5 da Lei n 8.443, de 1992, devem ser organizados e apresentados ao Tribunal de Contas da Unio de acordo com as disposies desta instruo normativa.
X.

controles internos: conjunto de atividades, planos, mtodos, indicadores e procedimentos interligados, utilizado com vistas a assegurar a conformidade dos atos
de gesto e a concorrer para que os objetivos e metas
estabelecidos para as unidades jurisdicionadas sejam
alcanados; (grifos nossos)

17
Lei 8.666/1993
Art. 9 No poder participar, direta ou indiretamente, da
licitao ou da execuo de obra ou servio e do fornecimento
de bens a eles necessrios:
II-

empresa, isoladamente ou em consrcio, responsvel

pela elaborao do projeto bsico ou executivo ou da
qual o autor do projeto seja dirigente, gerente, acionista ou detentor de mais de 5% (cinco por cento)do capital
com direito a voto ou controlador, responsvel tcnico
ou subcontratado;

Art.13.Para os fins desta Lei, consideram-se servios tcnicos profissionais especializados os trabalhos relativos a:

352

I-

estudos tcnicos, planejamentos e projetos bsicos ou

executivos; (grifos nossos)

18
Lei 8.666/1993
Art.13.Para os fins desta Lei, consideram-se servios tcnicos profissionais especializados os trabalhos relativos a:
IV- iscalizao, superviso ou gerenciamento de obras ou
servios; (grifos nossos)

19
Decreto-Lei 200/1967
Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero
aos seguintes princpios fundamentais:
I -

Planejamento.

Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal

dever ser amplamente descentralizada.
2 Em cada rgo da Administrao Federal, os servios
que compem a estrutura central de direo devem permanecer liberados das rotinas de execuo e das tarefas de mera
formalizao de atos administrativos, para que possam concentrar-se nas atividades de planejamento, superviso, coordenao e contrle.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material
de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea,

353

iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a

desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)

20

IN - SLTI 4/2010

Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:

III - Equipe de Planejamento da Contratao: equipe envolvida no planejamento da contratao, composta por:
a)

b)

c)

Integrante Tcnico: servidor representante da rea de

Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade
competente dessa rea;
Integrante Administrativo: servidor representante da
rea Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa rea;
Integrante Requisitante: servidor representante da
rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade
competente dessa rea;

21
IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
I -

necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo
de Tecnologia da Informao;
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e

354

IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao.

1 Aps o recebimento do Documento de Oficializao da
Demanda, a rea de Tecnologia da Informao indicar o Integrante Tcnico para composio da Equipe de Planejamento da
Contratao.
2 O Documento de Oficializao da Demanda ser encaminhado autoridade competente da rea Administrativa, que
dever:
I -

decidir motivadamente sobre o prosseguimento da

contratao;
II - indicar o Integrante Administrativo para composio
da Equipe de Planejamento da Contratao, quando
da continuidade da contratao; e
III - instituir a Equipe de Planejamento da Contratao,
conforme exposto no art. 2, inciso III.
3 A Equipe de Planejamento da Contratao dever acompanhar e apoiar, no que for determinado pelas reas responsveis, todas as atividades presentes nas fases de Planejamento da
Contratao e Seleo do Fornecedor. (grifos nossos)

22
Lei 8.666/1993
Art.6oPara os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio

355

dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter

os seguintes elementos: (grifos nossos)

23
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
I -
II -

justificativa da necessidade dos servios;

relao entre a demanda prevista e a quantidade de
servio a ser contratada;
III - demonstrativo de resultados a serem alcanados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos
recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis.

24

Lei 8.666/1993

Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
I-

projeto bsico;

2 As obras e os servios somente podero ser licitados

quando:
I-

houver projeto bsico aprovado pela autoridade competente e disponvel para exame dos interessados em
participar do processo licitatrio;

6A infringncia do disposto neste artigo implica a nulidade dos atos ou contratos realizados e a responsabilidade de
quem lhes tenha dado causa.

356

9O disposto neste artigo aplica-se tambm, no que couber, aos casos de dispensa e de inexigibilidade de licitao. (grifos nossos)

25

Lei 8.666/1993

Art.23.As modalidades de licitao a que se referem os

incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da
contratao:
II-

para compras e servios no referidos no inciso

anterior:(Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)
a) convite-at R$ 80.000,00 (oitenta mil reais); (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)

Art.24. dispensvel a licitao:

II-

para outros servios e compras de valor at 10% (dez

por cento)do limite previsto na alnea a, do inciso
II do artigo anterior e para alienaes, nos casos previstos nesta Lei, desde que no se refiram a parcelas
de um mesmo servio, compra ou alienao de maior
vulto que possa ser realizada de uma s vez; (Redao
dada pela Lei n 9.648, de 1998) (grifos nossos)

26
Lei 8.666/1993
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
I-

projeto bsico;

357

 2 As obras e os servios somente podero ser licitados

quando:
I-

houver projeto bsico aprovado pela autoridade competente e disponvel para exame dos interessados em
participar do processo licitatrio;

6A infringncia do disposto neste artigo implica a nulidade dos atos ou contratos realizados e a responsabilidade de
quem lhes tenha dado causa.
9O disposto neste artigo aplica-se tambm, no que couber, aos casos de dispensa e de inexigibilidade de licitao. (grifos nossos)

27
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado, pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
I -
II -

justificativa da necessidade dos servios;

relao entre a demanda prevista e a quantidade de
servio a ser contratada;
III - demonstrativo de resultados a serem alcanados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos
recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis.

28
Lei 8.666/1993
Art. 12. Nos projetos bsicos e projetos executivos de obras
e servios sero considerados principalmente os seguintes requisitos: (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)

358

II-

funcionalidade e adequao ao interesse pblico; (grifos nossos)

Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento;
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os
indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado
pelo rgo ou entidade promotora da licitao, dos
bens ou servios a serem licitados; e (grifos nossos)

29
IN - SLTI 4/2010
Art. 8 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases:
I - Planejamento da Contratao;
II - Seleo do Fornecedor; e
III - Gerenciamento do Contrato.

30
IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:

359

Art. 10. A fase de Planejamento da Contratao consiste nas

seguintes etapas:
I -
II -
III -
IV -
V -

Anlise de Viabilidade da Contratao;

Plano de Sustentao;
Estratgia da Contratao;
Anlise de Riscos; e
Termo de Referncia ou Projeto Bsico.

Pargrafo nico. Os documentos resultantes das etapas elencadas nos incisos I a IV podero ser consolidados em um nico documento, a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao.

31
IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
I -

necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo
de Tecnologia da Informao;
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
IV - indicao do Integrante Requisitante para composio
da Equipe de Planejamento da Contratao.
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada
pelos Integrantes Tcnico e
Requisitante, compreendendo as seguintes tarefas:
I -

360

definio e especificao dos requisitos, conforme os

arts. 12 e 13 desta Instruo Normativa, a partir da ava-

liao do Documento de Oficializao da Demanda e

do levantamento de:
a)
b)
c)

II -

demandas dos potenciais gestores e usurios da

Soluo de Tecnologia da Informao;
solues disponveis no mercado; e
anlise de projetos similares realizados por outros
rgos ou entidades da Administrao Pblica;

identificao das diferentes solues que atendam aos

requisitos, considerando:
a)
b)
c)
d)

e)

f)

g)

a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica;

as solues existentes no Portal do Software Pblico
Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br);
a capacidade e alternativas do mercado, inclusive
a existncia de software livre ou software pblico;
a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e - PING e Modelo
de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e - MAG,
conforme as Portarias Normativas SLTI n 5, de 14
de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de 2007;
a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura
de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto
de 2001, quando houver necessidade de utilizao
de certificao digital; e
a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de
Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil,
quando o objetivo da soluo abranger a gesto
de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27
de abril de 2007;
o oramento estimado;

361

III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em conta
os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e
manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida, que contemple,
no mnimo:
a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem;
b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e
c) identificao dos benefcios a serem alcanados
com a soluo escolhida em termos de eficcia,
eficincia, efetividade e economicidade;
V -

avaliao das necessidades de adequao do ambiente

do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual, que servir de subsdio para o Plano de Insero,
abrangendo no que couber:
a)
b)
c)
d)
e)
f)

infraestrutura tecnolgica;
infraestrutura eltrica;
logstica;
espao fsico;
mobilirio; e
outras que se apliquem.

Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser

aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao.

362

32
IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser
aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao.

33
Lei 12.527/2011
Art. 25. dever do Estado controlar o acesso e a divulgao
de informaes sigilosas produzidas por seus rgos e entidades, assegurando a sua proteo.
1 O acesso, a divulgao e o tratamento de informao
classificada como sigilosa ficaro restritos a pessoas que tenham
necessidade de conhec-la e que sejam devidamente credenciadas na forma do regulamento, sem prejuzo das atribuies dos
agentes pblicos autorizados por lei.
2 O acesso informao classificada como sigilosa cria a
obrigao para aquele que a obteve de resguardar o sigilo.
3 Regulamento dispor sobre procedimentos e medidas
a serem adotados para o tratamento de informao sigilosa,
de modo a proteg-la contra perda, alterao indevida, acesso,
transmisso e divulgao no autorizados.

34
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao

363

seguinte: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de

1998) (grifos nossos)

Lei 8.666/1993
Art. 3o A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento
nacional sustentvel e ser processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio,
do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao
dada pela Lei n 12.349, de 2010)
3oA licitao no ser sigilosa, sendo pblicos e acessveis
ao pblico os atos de seu procedimento, salvo quanto ao contedo das propostas, at a respectiva abertura.
Art. 4o Todos quantos participem de licitao promovida
pelos rgos ou entidades a que se refere o art. 1 tm direito
pblico subjetivo fiel observncia do pertinente procedimento
estabelecido nesta lei, podendo qualquer cidado acompanhar
o seu desenvolvimento, desde que no interfira de modo a perturbar ou impedir a realizao dos trabalhos. (grifos nossos)

Lei 12.527/2011
Art. 3 Os procedimentos previstos nesta Lei destinam-se a
assegurar o direito fundamental de acesso informao e devem ser executados em conformidade com os princpios bsicos
da administrao pblica e com as seguintes diretrizes:
I -

observncia da publicidade como preceito geral e do

sigilo como exceo;
II - divulgao de informaes de interesse pblico, independentemente de solicitaes;
III - utilizao de meios de comunicao viabilizados pela
tecnologia da informao;

364

IV - fomento ao desenvolvimento da cultura de transparncia na administrao pblica;

V - desenvolvimento do controle social da administrao pblica.
Art. 5 dever do Estado garantir o direito de acesso informao, que ser franqueada, mediante procedimentos objetivos e geis, de forma transparente, clara e em linguagem de
fcil compreenso.
Art. 7 O acesso informao de que trata esta Lei compreende, entre outros, os direitos de obter:
VI - informao pertinente administrao do patrimnio
pblico, utilizao de recursos pblicos, licitao, contratos administrativos; e
Art. 8 dever dos rgos e entidades pblicas promover,
independentemente de requerimentos, a divulgao em local de
fcil acesso, no mbito de suas competncias, de informaes de
interesse coletivo ou geral por eles produzidas ou custodiadas.
1 Na divulgao das informaes a que se refere ocaput,
devero constar, no mnimo:
IV - informaes concernentes a procedimentos licitatrios, inclusive os respectivos editais e resultados, bem
como a todos os contratos celebrados;
2o Para cumprimento do disposto nocaput, os rgos e
entidades pblicas devero utilizar todos os meios e instrumentos legtimos de que dispuserem, sendo obrigatria a divulgao em stios oficiais da rede mundial de computadores (internet).(grifos nossos)

35

Lei 8.666/1993

Art. 12. Nos projetos bsicos e projetos executivos de obras

e servios sero considerados principalmente os seguintes requisitos: (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)

365

II-

funcionalidade e adequao ao interesse pblico; (grifos nossos)

Lei 10.520/2002
Art. 3
o seguinte:

A fase preparatria do prego observar

I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para
fornecimento;
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os
indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado
pelo rgo ou entidade promotora da licitao, dos
bens ou servios a serem licitados; e (grifos nossos)
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
I -

justificativa da necessidade dos servios; (grifos

nossos)

IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:

366

I -

II -

necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo
de Tecnologia da Informao; (grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

36
Decreto-Lei 200/1967
Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco.

37
Decreto-Lei 200/1967
Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero
aos seguintes princpios fundamentais:
I -

Planejamento.

367

Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal

dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
2 As obras e os servios somente podero ser licitados
quando:
IV- o produto dela esperado estiver contemplado nas
metas estabelecidas no Plano Plurianual de que trata
o art. 165 da Constituio Federal, quando for o caso.
(grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 3 Em consonncia com o art. 4 do Decreto n 7.579, de
2011, o rgo central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de Tecnologia da Informao - EGTI para a Administrao direta, autrquica
e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada
anualmente, para servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos
rgos e entidades integrantes do SISP. (Redao dada pela Instruo Normativa N 2, de 14 de fevereiro de 2012)
Art. 4 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborado em
harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do
rgo ou entidade.

368

Pargrafo nico. Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, ser utilizado o documento existente
no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planejamento estratgico do rgo ou entidade e indicando os documentos utilizados.
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
I-

necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI; (grifos
nossos)

Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio
9.2.2.3. a licitao deve ser precedida de minucioso planejamento, realizado em harmonia com o planejamento estratgico
da instituio e com o seu plano diretor de informtica, em que
fique precisamente definido, dentro dos limites exigidos na Lei
n 8.666/93, os produtos a serem adquiridos, sua quantidade e o
prazo para entrega das parcelas, se houver entrega parcelada;
(grifos nossos)

38

Lei 4.150/1962

Art. 1 Nos servios pblicos concedidos pelo Govrno Federal, assim como nos de natureza estadual e municipal por le subvencionados ou executados em regime de convnio, nas obras e
servios executados, dirigidos ou fiscalizados por quaisquer reparties federais ou rgos paraestatais, em tdas as compras
de materiais por les feitas, bem como nos respectivos editais
de concorrncia, contratos ajustes e pedidos de preos ser obrigatria a exigncia e aplicao dos requisitos mnimos de quali-

369

dade, utilidade, resistncia e segurana usualmente chamados

normas tcnicas e elaboradas pela Associao Brasileira de
Normas Tcnicas, nesta lei mencionada pela sua sigla ABNT.

39
IN - SLTI 4/2010
Art. 12. Compete ao Integrante Requisitante definir, quando
aplicveis, os seguintes requisitos:
V - temporais, que definem datas de entrega da Soluo de
Tecnologia da Informao contratada; (grifos nossos)

40
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
XXI - ressalvados os casos especificados na legislao, as
obras, servios, compras e alienaes sero contratados mediante processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes,
com clusulas que estabeleam obrigaes de pagamento, mantidas as condies efetivas da proposta,
nos termos da lei, o qual somente permitir as exigncias de qualificao tcnica e econmica indispensveis garantia do cumprimento das obrigaes.
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser

370

exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e

pelo sistema de controle interno de cada Poder. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.3A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia e a selecionar a proposta mais
vantajosa para a Administrao e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da
impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da
probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.
1 vedado aos agentes pblicos:
I-

II-

admitir, prever, incluir ou tolerar, nos atos de convocao, clusulas ou condies que comprometam,
restrinjam ou frustrem o seu carter competitivo e
estabeleam preferncias ou distines em razo da
naturalidade, da sede ou domiclio dos licitantes ou de
qualquer outra circunstncia impertinente ou irrelevante para o especfico objeto do contrato;
estabelecer tratamento diferenciado de natureza comercial, legal, trabalhista, previdenciria ou qualquer
outra, entre empresas brasileiras e estrangeiras, inclusive no que se refere a moeda, modalidade e local de
pagamentos, mesmo quando envolvidos financiamentos de agncias internacionais, ressalvado o disposto
no pargrafo seguinte e no art. 3 da Lei n 8.248, de 23
de outubro de 1991.

Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:

IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que as-

371

c)

d)

segurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que

possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
identificao dos tipos de servios a executar e de materiais e equipamentos a incorporar obra, bem como
suas especificaes que assegurem os melhores resultados para o empreendimento, sem frustrar o carter
competitivo para a sua execuo;
informaes que possibilitem o estudo e a deduo de
mtodos construtivos, instalaes provisrias e condies organizacionais para a obra, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo;

Art.11.As obras e servios destinados aos mesmos fins tero projetos padronizados por tipos, categorias ou classes, exceto quando o projeto-padro no atender s condies peculiares do local ou s exigncias especficas do empreendimento.
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
I-

atender ao princpio da padronizao, que imponha

compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho, observadas, quando for o caso, as condies de manuteno, assistncia tcnica e garantia
oferecidas;
III- submeter-se s condies de aquisio e pagamento
semelhantes s do setor privado;
IV- ser subdivididas em tantas parcelas quantas necessrias para aproveitar as peculiaridades do mercado, visando economicidade;
Art.43.A licitao ser processada e julgada com observncia dos seguintes procedimentos:
IV- verificao da conformidade de cada proposta com
os requisitos do edital e, conforme o caso, com os pre-

372

os correntes no mercado ou fixados por rgo oficial

competente, ou ainda com os constantes do sistema
de registro de preos, os quais devero ser devidamente registrados na ata de julgamento, promovendo-se
a desclassificao das propostas desconformes ou incompatveis;
Art. 44. No julgamento das propostas, a Comisso levar
em considerao os critrios objetivos definidos no edital ou
convite, os quais no devem contrariar as normas e princpios
estabelecidos por esta Lei.
1 vedada a utilizao de qualquer elemento, critrio ou
fator sigiloso, secreto, subjetivo ou reservado que possa ainda
que indiretamente elidir o princpio da igualdade entre os licitantes. (grifos nossos);

Lei 10.520/2002
Art. 3
seguinte:

A fase preparatria do prego observar o

I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das
propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas do contrato, inclusive com fixao dos prazos
para fornecimento;
II - a definio do objeto dever ser precisa, suficiente e
clara, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem a competio;
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os
indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado
pelo rgo ou entidade promotora da licitao, dos
bens ou servios a serem licitados; e (grifos nossos)

373

IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
I -

definio e especificao dos requisitos, conforme os

arts. 12 e 13 desta Instruo Normativa, a partir da avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e
do levantamento de:
a)
b)
c)

II -

identificao das diferentes solues que atendam aos

requisitos, considerando:
a)
b)
c)
d)

e)

374

demandas dos potenciais gestores e usurios da

Soluo de Tecnologia da Informao;
solues disponveis no mercado; e
anlise de projetos similares realizados por outros
rgos ou entidades da Administrao Pblica;

a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica;

as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br);
a capacidade e alternativas do mercado, inclusive
a existncia de software livre ou software pblico;
a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e - PING e Modelo
de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e - MAG,
conforme as Portarias Normativas SLTI n 5, de 14
de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de 2007;
a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura
de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto
de 2001, quando houver necessidade de utilizao
de certificao digital; e

f)

a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados
de Gesto Arquivstica de Documentos - e - ARQ
Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a
gesto de documentos arquivsticos digitais e no
digitais , conforme Resoluo do CONARQ n 25,
de 27 de abril de 2007;

Art. 12. Compete ao Integrante Requisitante definir, quando

aplicveis, os seguintes requisitos,:
I -

II -
III -
IV -

V -
VI -
VII -

de negcio, que independem de caractersticas tecnolgicas e que definem as necessidades e os aspectos

funcionais da Soluo de Tecnologia da Informao;
de capacitao, que definem a necessidade de treinamento, de carga horria e de materiais didticos;
legais, que definem as normas com as quais a Soluo de
Tecnologia da Informao deve estar em conformidade;
de manuteno, que independem de configurao
tecnolgica e que definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e
adaptativa;
temporais, que definem datas de entrega da Soluo
de Tecnologia da Informao contratada;
de segurana, juntamente com o Integrante Tcnico; e
sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos
que a Soluo de Tecnologia da Informao deve atender para estar em conformidade com costumes, idiomas e ao meio ambiente, dentre outros.

Art. 13. Compete ao Integrante Tcnico especificar, quando

aplicveis, os seguintes requisitos tecnolgicos:
I -

de arquitetura tecnolgica, composta de hardware,

software, padres de interoperabilidade, linguagens
de programao, interfaces, dentre outros;

375

II -

de projeto e de implementao, que estabelecem o

processo de desenvolvimento de software, tcnicas,
mtodos, forma de gesto, de documentao, dentre
outros;
III - de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em ambiente de produo, dentre
outros;
IV - de garantia e manuteno, que definem a forma como
ser conduzida a manuteno e a comunicao entre
as partes envolvidas;
V - de capacitao, que definem o ambiente tecnolgico
dos treinamentos a serem ministrados, os perfis dos
instrutores, dentre outros;
VI - de experincia profissional da equipe que projetar,
implementar e implantar a Soluo de Tecnologia
da Informao, que definem a natureza da experincia
profissional exigida e as respectivas formas de comprovao dessa experincia, dentre outros;
VII - de formao da equipe que projetar, implementar
e implantar a Soluo de Tecnologia da Informao,
que definem cursos acadmicos e tcnicos, formas de
comprovao dessa formao, dentre outros;
VIII - de metodologia de trabalho;
IX - de segurana da informao; e
X - demais requisitos aplicveis.
Pargrafo nico. Os requisitos tecnolgicos citados neste
artigo devero ser especificados em conformidade queles definidos no art. 12.
Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo:
I -
II -

376

recursos materiais e humanos necessrios continuidade do negcio;

continuidade do fornecimento da Soluo de Tecnologia da Informao em eventual interrupo contratual;

IV - estratgia de independncia do rgo ou entidade

contratante com relao contratada, que contemplar, pelo menos:
b)

direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao sobre

os diversos documentos e produtos produzidos
ao longo do contrato, incluindo a documentao,
os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem
a pertencer Administrao direta, autrquica e
fundacional do Poder Executivo Federal.

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

41

Lei 9.784/1999

Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,

aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)

377

42
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)

43
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
XXI - ressalvados os casos especificados na legislao, as
obras, servios, compras e alienaes sero contratados mediante processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes, com
clusulas que estabeleam obrigaes de pagamento,
mantidas as condies efetivas da proposta, nos termos
da lei, o qual somente permitir as exigncias de qualificao tcnica e econmica indispensveis garantia
do cumprimento das obrigaes. (grifos nossos)

378

44
Portaria - SLTI 2/2010
Art. 1 Os rgos integrantes do Sistema de Administrao
dos Recursos de Informao e Informtica (SISP) devem observar as especificaes padro de bens de Tecnologia da Informao nas suas aquisies, disponveis na rede mundial de computadores no endereo http://www.governoeletronico.gov.br/
sisp-conteudo/especificacoes-tic.

45
Decreto 7.174/2010
Art.10.No julgamento das propostas nas licitaes do tipo
tcnica e preo devero ser adotados os seguintes procedimentos:
I-

determinao da pontuao tcnica das propostas, em

conformidade com os critrios e parmetros previamente estabelecidos no ato convocatrio da licitao,
mediante o somatrio das multiplicaes das notas dadas aos seguintes fatores, pelos pesos atribudos a cada
um deles, de acordo com a sua importncia relativa s
finalidades do objeto da licitao, justificadamente:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

prazo de entrega;
suporte de servios;
qualidade;
padronizao;
compatibilidade;
desempenho; e
garantia tcnica;

1oQuando justificvel, em razo da natureza do objeto licitado, o rgo ou entidade licitante poder excluir do julgamento
tcnico at quatro dos fatores relacionados no inciso I.

379

46
Constituio Federal
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos
existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios:
VI - defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento diferenciado conforme o impacto ambiental
dos produtos e servios e de seus processos de elaborao e prestao; (Redao dada pela Emenda Constitucional n 42, de 19.12.2003)
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia
qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade
o dever de defend-lo e preserv- lo para as presentes e futuras
geraes.
1 - Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao
Poder Pblico:
IV - exigir, na forma da lei, para instalao de obra ou atividade potencialmente causadora de significativa degradao do meio ambiente, estudo prvio de impacto
ambiental, a que se dar publicidade; (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamen-

380

to do impacto ambiental do empreendimento, e que

possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)
Decreto 7.746/2012
Regulamenta o art. 3o da Lei no 8.666, de 21 de junho de
1993, para estabelecer critrios, prticas e diretrizes para a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel nas contrataes realizadas pela administrao pblica federal, e institui a
Comisso Interministerial de Sustentabilidade na Administrao
Pblica CISAP.
IN - SLTI 1/ 2010
Dispe sobre os critrios de sustentabilidade ambiental na
aquisio de bens, contratao de servios ou obras pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d
outras providncias.

47

Lei 8.666/1993

Art.46.Os tipos de licitao melhor tcnica ou tcnica e

preo sero utilizados exclusivamente para servios de natureza predominantemente intelectual, em especial na elaborao
de projetos, clculos, fiscalizao, superviso e gerenciamento
e de engenharia consultiva em geral e, em particular, para a elaborao de estudos tcnicos preliminares e projetos bsicos e
executivos, ressalvado o disposto no 4 do artigo anterior. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
1Nas licitaes do tipo melhor tcnica ser adotado o
seguinte procedimento claramente explicitado no instrumento
convocatrio, o qual fixar o preo mximo que a Administrao
se prope a pagar:

381

I-

sero abertos os envelopes contendo as propostas

tcnicas exclusivamente dos licitantes previamente
qualificados e feita ento a avaliao e classificao
destas propostas de acordo com os critrios pertinentes e adequados ao objeto licitado, definidos com
clareza e objetividade no instrumento convocatrio
e que considerem a capacitao e a experincia do
proponente, a qualidade tcnica da proposta, compreendendo metodologia, organizao, tecnologias e
recursos materiais a serem utilizados nos trabalhos, e
a qualificao das equipes tcnicas a serem mobilizadas para a sua execuo;

2Nas licitaes do tipo tcnica e preo ser adotado,

adicionalmente ao inciso I do pargrafo anterior, o seguinte
procedimento claramente explicitado no instrumento convocatrio: (grifos nossos)

48
Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
16. Por outro lado, entendo que servios de natureza predominantemente intelectual devem ser licitados com a adoo dos
tipos de licitao melhor tcnica ou tcnica e preo. Logo,
quando se tratar de servios de informtica com essa caracterstica, deve ser utilizada uma licitao do tipo tcnica e preo. Tal
concluso decorre dos preceitos contidos nos arts. 45, 4, e 46
da Lei n 8.666/1993, a seguir transcritos:
Art. 45. O julgamento das propostas ser objetivo, devendo
a Comisso de licitao ou o responsvel pelo convite realiz-lo
em conformidade com os tipos de licitao, os critrios previamente estabelecidos no ato convocatrio e de acordo com os
fatores exclusivamente nele referidos, de maneira a possibilitar
sua aferio pelos licitantes e pelos rgos de controle.

382

(...)
4 Para contratao de bens e servios de informtica,
a Administrao Pblica observar o disposto no art. 3 da Lei
n 8.248, de 23 de outubro de 1991, levando em conta, com a
adoo da licitao de tcnica e preo, os fatores especificados
em seu 2.
(...)
Art. 46. Os tipos de licitao melhor tcnica ou tcnica
e preo sero utilizados exclusivamente para servios de natureza predominantemente intelectual, em especial na elaborao
de projetos, clculos, fiscalizao, superviso e gerenciamento
e de engenharia consultiva em geral e, em particular, para a elaborao de estudos tcnicos preliminares e projetos bsicos e
executivos, ressalvado o disposto no 4 do artigo anterior. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
(...)
3 Excepcionalmente, os tipos de licitao previstos neste artigo podero ser adotados, por autorizao expressa e
mediante justificativa circunstanciada da maior autoridade da
Administrao promotora constante do ato convocatrio, para
fornecimento de bens e execuo de obras ou prestao de
servios de grande vulto majoritariamente dependentes de tecnologia nitidamente sofisticada e de domnio restrito, atestado
por autoridades tcnicas de reconhecida qualificao, nos casos
em que o objeto pretendido admitir solues alternativas e variaes de execuo, com repercusses significativas sobre sua
qualidade, produtividade, rendimento e durabilidade concretamente mensurveis, e estas puderem ser adotadas livre escolha dos licitantes, na conformidade dos critrios objetivamente
fixados no ato convocatrio.

17. Depreende-se que a caracterstica decisiva para inviabilizar a adoo do prego a eventual conceituao de um servio
de TI como sendo de natureza predominantemente intelectual.
Aduzo que tal natureza tpica daqueles servios em que a arte
e a racionalidade humana so essenciais para sua execuo satisfatria. No se trata, pois, de tarefas que possam ser executa-

383

das mecanicamente ou segundo protocolos, mtodos e tcnicas

pr-estabelecidos e conhecidos.
18. Com fulcro nessas consideraes, concluo que a adoo
do prego visando contratao de servios de TI ser legtima
quando esses servios no tiverem natureza predominantemente intelectual.
Acrdo
9.2.3. Bens e servios de TI cuja natureza seja predominantemente intelectual no podem ser licitados por meio de prego.
Tal natureza tpica daqueles servios em que a arte e a racionalidade humanas so essenciais para sua execuo satisfatria.
No se trata, pois, de tarefas que possam ser executadas mecanicamente ou segundo protocolos, mtodos e tcnicas pr-estabelecidos e conhecidos;

49
Smula - TST 331
SUM-331 CONTRATO DE PRESTAO DE SERVIOS. LEGALIDADE (nova redao do item IV e inseridos os itens V e VI redao) - Res. 174/2011, DEJT divulgado em 27, 30 e 31.05.2011
I -

A contratao de trabalhadores por empresa interposta ilegal, formando-se o vnculo diretamente com o
tomador dos servios, salvo no caso de trabalho temporrio (Lei n 6.019, de 03.01.1974).
II - A contratao irregular de trabalhador, mediante empresa interposta, no gera vnculo de emprego com
os rgos da Administrao Pblica direta, indireta ou
fundacional (art. 37, II, da CF/1988).
III - No forma vnculo de emprego com o tomador a
contratao de servios de vigilncia (Lei n 7.102, de
20.06.1983) e de conservao e limpeza, bem como a
de servios especializados ligados atividade-meio do

384

tomador, desde que inexistente a pessoalidade e a subordinao direta.

IV - O inadimplemento das obrigaes trabalhistas, por
parte do empregador, implica a responsabilidade subsidiria do tomador dos servios quanto quelas obrigaes, desde que haja participado da relao processual e conste tambm do ttulo executivo judicial.
V - Os entes integrantes da Administrao Pblica direta
e indireta respondem subsidiariamente, nas mesmas
condies do item IV, caso evidenciada a sua conduta culposa no cumprimento das obrigaes da Lei
n 8.666, de 21.06.1993, especialmente na fiscalizao
do cumprimento das obrigaes contratuais e legais
da prestadora de servio como empregadora. A aludida responsabilidade no decorre de mero inadimplemento das obrigaes trabalhistas assumidas pela
empresa regularmente contratada.
VI - A responsabilidade subsidiria do tomador de servios abrange todas as verbas decorrentes da condenao referentes ao perodo da prestao laboral. (grifos nossos)

50
Lei 8.666/1993
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
(Regulamento)
I-

atender ao princpio da padronizao, que imponha

compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho, observadas, quando for o caso, as condies de manuteno, assistncia tcnica e garantia
oferecidas;

385

51

Lei 8.666/1993

Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:

IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
f)

oramento detalhado do custo global da obra,

fundamentado em quantitativos de servios e
fornecimentos propriamente avaliados;

Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
4 vedada, ainda, a incluso, no objeto da licitao, de
fornecimento de materiais e servios sem previso de quantidades ou cujos quantitativos no correspondam s previses reais
do projeto bsico ou executivo. (grifos nossos)
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
II -

386

relao entre a demanda prevista e a quantidade de

servio a ser contratada; (grifos nossos)

IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
b)

quantificao ou estimativa prvia do volume de

servios demandados ou quantidade de bens a
serem fornecidos, para comparao e controle;
(grifos nossos)

Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio
9.2.2.3. a licitao deve ser precedida de minucioso planejamento, realizado em harmonia com o planejamento estratgico
da instituio e com o seu plano diretor de informtica, em que
fique precisamente definido, dentro dos limites exigidos na Lei
n 8.666/93, os produtos a serem adquiridos, sua quantidade e
o prazo para entrega das parcelas, se houver entrega parcelada;
(grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

387

52
Decreto 3.931/2001
Art.2Ser adotado, preferencialmente, o SRP nas seguintes hipteses:
III- quando for conveniente a aquisio de bens ou a contratao de servios para atendimento a mais de um
rgo ou entidade, ou a programas de governo; e

53
Lei 8.666/1993
Art.112.Quando o objeto do contrato interessar a mais de
uma entidade pblica, caber ao rgo contratante, perante a
entidade interessada, responder pela sua boa execuo, fiscalizao e pagamento.
1o Os consrcios pblicos podero realizar licitao da qual,
nos termos do edital, decorram contratos administrativos celebrados por rgos ou entidades dos entes da Federao consorciados. (Includo pela Lei n 11.107, de 2005)
2o facultado entidade interessada o acompanhamento da licitao e da execuo do contrato. (Includo pela Lei
n 11.107, de 2005)

54
Decreto-Lei 200/1967
Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero
aos seguintes princpios fundamentais:
I - Planejamento.
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.

388

 7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.65.Os contratos regidos por esta Lei podero ser alterados, com as devidas justificativas, nos seguintes casos:
1oO contratado fica obrigado a aceitar, nas mesmas condies contratuais, os acrscimos ou supresses que se fizerem
nas obras, servios ou compras, at 25% (vinte e cinco por cento)do valor inicial atualizado do contrato, e, no caso particular
de reforma de edifcio ou de equipamento, at o limite de 50%
(cinqenta por cento)para os seus acrscimos. (grifos nossos)

55
Lei 8.666/1993
Art.23.As modalidades de licitao a que se referem os incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da contratao:
II-

para compras e servios no referidos no inciso

anterior:(Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)
a)

convite-at R$ 80.000,00 (oitenta mil reais); (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)

Art.24. dispensvel a licitao:

II-

para outros servios e compras de valor at 10% (dez

por cento)do limite previsto na alnea a, do inciso

389

II do artigo anterior e para alienaes, nos casos previstos nesta Lei, desde que no se refiram a parcelas
de um mesmo servio, compra ou alienao de maior
vulto que possa ser realizada de uma s vez; (Redao
dada pela Lei n 9.648, de 1998) (grifos nossos)

56

Constituio Federal

Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer

dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser
exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e
pelo sistema de controle interno de cada Poder. (grifos nossos)

Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:

390

c)

identificao dos tipos de servios a executar e

de materiais e equipamentos a incorporar obra,
bem como suas especificaes que assegurem os
melhores resultados para o empreendimento, sem
frustrar o carter competitivo para a sua execuo;

Art.11.As obras e servios destinados aos mesmos fins tero projetos padronizados por tipos, categorias ou classes, exceto quando o projeto-padro no atender s condies peculiares do local ou s exigncias especficas do empreendimento.
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
I-

atender ao princpio da padronizao, que imponha

compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho, observadas, quando for o caso, as condies de manuteno, assistncia tcnica e garantia
oferecidas;
III- submeter-se s condies de aquisio e pagamento
semelhantes s do setor privado;
IV- ser subdivididas em tantas parcelas quantas necessrias para aproveitar as peculiaridades do mercado, visando economicidade;
V- balizar-se pelos preos praticados no mbito dos rgos e entidades da Administrao Pblica.
Art.43.A licitao ser processada e julgada com observncia dos seguintes procedimentos:
IV- verificao da conformidade de cada proposta com
os requisitos do edital e, conforme o caso, com
os preos correntes no mercado ou fixados por
rgo oficial competente, ou ainda com os constantes do sistema de registro de preos, os quais
devero ser devidamente registrados na ata de
julgamento, promovendo-se a desclassificao
das propostas desconformes ou incompatveis;
(grifos nossos)

391

Lei 10.520/2002
Art. 1 Para aquisio de bens e servios comuns, poder ser
adotada a licitao na modalidade de prego, que ser regida
por esta Lei.
Pargrafo nico. Consideram-se bens e servios comuns,
para os fins e efeitos deste artigo, aqueles cujos padres de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo
edital, por meio de especificaes usuais no mercado. (grifos
nossos)
IN - SLTI 4/2011
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
I -

definio e especificao dos requisitos, conforme os

arts. 12 e 13 desta Instruo Normativa, a partir da avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e
do levantamento de:
b)
c)

solues disponveis no mercado; e

anlise de projetos similares realizados por outros
rgos ou entidades da Administrao Pblica;

II - identificao das diferentes solues que atendam aos

requisitos, considerando:
a)

b)
c)
d)

392

a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Manual de Contratao de Solues de TI 179 Pblica;
as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br);
a capacidade e alternativas do mercado, inclusive
a existncia de software livre ou software pblico;
a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interope-

e)

f)

g)

rabilidade de Governo Eletrnico - e - PING e Modelo

de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e - MAG,
conforme as Portarias Normativas SLTI n 5, de 14
de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de 2007;
a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura
de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto
de 2001, quando houver necessidade de utilizao
de certificao digital; e
a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de
Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil,
quando o objetivo da soluo abranger a gesto
de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27
de abril de 2007;
o oramento estimado;

III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em
conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno; (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)

57
Lei 8.666/1993
Art.21.Os avisos contendo os resumos dos editais das concorrncias, das tomadas de preos, dos concursos e dos leiles,
embora realizados no local da repartio interessada, devero

393

ser publicados com antecedncia, no mnimo, por uma vez: (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
2oO prazo mnimo at o recebimento das propostas ou da
realizao do evento ser:
I-

quarenta e cinco dias para: (Redao dada pela Lei

n 8.883, de 1994)
b)

concorrncia, quando o contrato a ser celebrado

contemplar o regime de empreitada integral ou
quando a licitao for do tipo melhor tcnica
ou tcnica e preo; (Includa pela Lei n 8.883,
de 1994) (grifos nossos).

58
Lei 10.520/2002
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
V -

o prazo fixado para a apresentao das propostas,

contado a partir da publicao do aviso, no ser inferior a 8 (oito) dias teis; (grifos nossos)

59
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser

394

exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e

pelo sistema de controle interno de cada Poder. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
c)

identificao dos tipos de servios a executar e

de materiais e equipamentos a incorporar obra,
bem como suas especificaes que assegurem os
melhores resultados para o empreendimento, sem
frustrar o carter competitivo para a sua execuo;

Art.11.As obras e servios destinados aos mesmos fins tero projetos padronizados por tipos, categorias ou classes, exceto quando o projeto-padro no atender s condies peculiares do local ou s exigncias especficas do empreendimento.
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
I-

atender ao princpio da padronizao, que imponha

compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho, observadas, quando for o caso, as condies de
manuteno, assistncia tcnica e garantia oferecidas;
III- submeter-se s condies de aquisio e pagamento
semelhantes s do setor privado;

395

IV- ser subdivididas em tantas parcelas quantas necessrias para aproveitar as peculiaridades do mercado, visando economicidade;
V- balizar-se pelos preos praticados no mbito dos rgos
e entidades da Administrao Pblica. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em
conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida, que contemple,
no mnimo:
a)

b)
c)

descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem;
alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e
identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade;
(grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.

396

Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

60
Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio
9.3.2. atente para o disposto no artigos 3, 6, inciso IX, e
12 da Lei n 8.666/93, fazendo constar dos projetos bsicos referentes a locaes de equipamentos, em especial os de informtica, informaes a respeito da economicidade de se efetuar
tais locaes em comparao com a possibilidade de aquisio
dos equipamentos;
Lei 8.666/1993
Art. 3o A licitao destina-se a garantir a observncia do
princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta
mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade,
da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento
convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamen-

397

to do impacto ambiental do empreendimento, e que

possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
c)

f)

identificao dos tipos de servios a executar e

de materiais e equipamentos a incorporar obra,
bem como suas especificaes que assegurem os
melhores resultados para o empreendimento, sem
frustrar o carter competitivo para a sua execuo;
oramento detalhado do custo global da obra,
fundamentado em quantitativos de servios e
fornecimentos propriamente avaliados;

Art. 12. Nos projetos bsicos e projetos executivos de obras

e servios sero considerados principalmente os seguintes requisitos: (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
III- economia na execuo, conservao e operao; (grifos nossos)

61
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)

398

62
Decreto 3.931/2001
Art.8A Ata de Registro de Preos, durante sua vigncia,
poder ser utilizada por qualquer rgo ou entidade da Administrao que no tenha participado do certame licitatrio, mediante prvia consulta ao rgo gerenciador, desde que devidamente comprovada a vantagem. (grifos nossos)

63
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
a)

desenvolvimento da soluo escolhida de forma

a fornecer viso global da obra e identificar todos
os seus elementos constitutivos com clareza;

Art. 8 A execuo das obras e dos servios deve

programar-se, sempre, em sua totalidade, previstos seus custos atual e final e considerados os prazos de sua execuo.
(grifos nossos)

399

IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida, que contemple, no
mnimo:
a)

descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da

Soluo de Tecnologia da Informao escolhida,
indicando os bens e servios que a compem; (grifos nossos)

64
Lei 8.666/1993
Art. 33. Quando permitida na licitao a participao de
empresas em consrcio, observar-se-o as seguintes normas:
(grifos nossos)

65
Lei 8.666/1993
Art.72.O contratado, na execuo do contrato, sem prejuzo
das responsabilidades contratuais e legais, poder subcontratar
partes da obra, servio ou fornecimento, at o limite admitido,
em cada caso, pela Administrao.

400

66
Por exemplo, considere-se uma soluo de rede formada
por: 1) switch central; 2) switches de borda; 3) software de gerncia de rede; 4) servio de suporte do software de gerncia
de rede. Esses itens podero ser contratados juntos ou separadamente. Caso se decida, de forma justificada, que devam ser
contratados separadamente, o grupo de itens formado pelo software de gerncia e seu respectivo servio de suporte tcnico
devem ser contratados em uma mesma licitao e adjudicados
mesma empresa, pois os licitantes no podem oferecer propostas adequadas para o servio de suporte tcnico se no souberem a qual software o suporte tcnico se refere.

67
Decreto-Lei 200/1967
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)

68
IN - SLTI 4/2010
Art. 5 No podero ser objeto de contratao:
II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da informao.

401

69

Lei 8.666/1993

Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:

IV - ser subdivididas em tantas parcelas quantas necessrias para aproveitar as peculiaridades do mercado, visando
economicidade;
Art.23.As modalidades de licitao a que se referem os incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da contratao:
1As obras, servios e compras efetuadas pela administrao sero divididas em tantas parcelas quantas se comprovarem
tcnica e economicamente viveis, procedendo-se licitao
com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis
no mercado e ampliao da competitividade, sem perda da
economia de escala.(Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
2Na execuo de obras e servios e nas compras de bens,
parceladas nos termos do pargrafo anterior, a cada etapa ou
conjunto de etapas da obra, servio ou compra, h de corresponder licitao distinta, preservada a modalidade pertinente
para a execuo do objeto em licitao.(Redao dada pela Lei
n 8.883, de 1994)
Art. 33. Quando permitida na licitao a participao de empresas em consrcio, observar-se-o as
seguintes normas:
Art.72.O contratado, na execuo do contrato, sem prejuzo
das responsabilidades contratuais e legais, poder subcontratar
partes da obra, servio ou fornecimento, at o limite admitido,
em cada caso, pela Administrao. (grifos nossos)
Smula - TCU 247
obrigatria a admisso da adjudicao por item e no por
preo global, nos editais das licitaes para a contratao de
obras, servios, compras e alienaes, cujo objeto seja divisvel,

402

desde que no haja prejuzo para o conjunto ou complexo ou

perda de economia de escala, tendo em vista o objetivo de propiciar a ampla participao de licitantes que, embora no dispondo de capacidade para a execuo, fornecimento ou aquisio
da totalidade do objeto, possam faz-lo com relao a itens ou
unidades autnomas, devendo as exigncias de habilitao adequar-se a essa divisibilidade.
IN - SLTI 4/2010
Art. 5 No podero ser objeto de contratao:
I -
II -

mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em

um nico contrato; e
gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da informao.

Pargrafo nico. O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade das Solues de Tecnologia da
Informao poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade.
Art. 6 Nos casos em que a avaliao, mensurao ou fiscalizao da Soluo de Tecnologia da Informao seja objeto de
contratao, a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da
Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou
fiscaliza.
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
2 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada, em tantos itens quanto sejam tecnicamente possveis e suficientes.
3 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar, ainda, a necessidade de licitaes e contrataes separadas para os
itens que, devido a sua natureza, possam ser divididos em tantas
parcelas quantas se comprovarem tcnica e economicamente

403

viveis, procedendo-se licitao com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da
competitividade sem perda da economia de escala, conforme
disposto no art. 23, 1. da Lei n 8.666/93.
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
68. Pode-se dizer que o modelo de contratao antes
adotado pelo MDIC consistia na reunio de todos os servios
de informtica do rgo em um nico e grande contrato, adjudicado a uma nica empresa, com pagamentos realizados
por hora-trabalhada.
69. necessrio que se esclarea que essa prtica, que equivale contratao dos servios de um CPD completo e terceirizado, no se restringia ao Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior. Em diversos processos examinados
pelo Tribunal, verificou-se que foram muitos os casos em que
licitaes de servios de informtica vinham sendo promovidas
pela Administrao Pblica Federal sem que se procedesse
diviso do objeto em parcelas, como preconizado pelo art. 23,
1 e 2, da Lei 8.666/93, apesar de tal alternativa se mostrar
vivel. A ttulo de exemplo, podem ser citados certames realizados pelo Ministrio do Planejamento (Concorrncia 14/2000
- Deciso 1.067/2002 - Plenrio), Agncia Nacional do Cinema

404

(Concorrncia 02/2003 - Acrdo 1.937/203 - Plenrio), Ministrio da Educao (Concorrncia 01/1999 - Acrdo 2.561/2004-2
Cmara), Ministrio da Justia (Concorrncia 03/2000 - Deciso
351/2002 - Plenrio), entre outros. 70. Esse modelo apresentava
uma srie de desvantagens potencialmente causadoras de prejuzos aos cofres pblicos e atividade da Administrao.
71. Como o contrato englobava todos os servios do setor de
informtica, os requisitos de habilitao e de pontuao da proposta tcnica estabelecidos no edital eram muito abrangentes.
Assim, limitava-se a participao no certame s grandes empresas e se afastavam as empresas de menor porte, especializadas
em determinadas reas da informtica. Como conseqncia,
aumentava-se o risco de onerar os futuros preos contratuais,
pois se reduzia a possibilidade de obteno de propostas mais
vantajosas decorrentes da ampliao da competitividade.
72. Na fase de execuo contratual, verificava-se que todos
os sistemas, programas e bases de dados passavam a ser geridos
por uma nica empresa privada.
73. Do ponto de vista estratgico, tal situao no atendia ao
interesse pblico. Isso, porque o domnio de uma nica empresa
sobre a rea de informtica do rgo poderia resultar na monopolizao do conhecimento da operao do setor pela contratada. Esse monoplio poderia obstaculizar o acesso do rgo ao
conhecimento, ocasionar a perda do controle da Administrao
sobre os sistemas institucionais, incluindo a perda da capacidade
de decidir sobre as respectivas especificaes, e criar dependncia em relao empresa para proceder a alteraes e manuteno dos aplicativos. No custa lembrar que j foram vistos nesta
Corte casos em que o rgo praticamente se tornou refm da
empresa contratada.
74. Do ponto de vista da segurana, essa concentrao tambm poderia oferecer riscos. Em primeiro lugar, a empresa contratada teria acesso a todos os sistemas e dados do rgo, inclusive os estratgicos e sigilosos, dificultando o estabelecimento
de mecanismos de proteo independentes pela Administrao.
Ademais, na hiptese de eventual impossibilidade da empresa
em executar o contrato (falncia, extino, dificuldades financeiras, etc.), ficaria obstada a execuo de todos os servios de

405

informtica, podendo levar a srio impasse no cumprimento das

atividades finalsticas do rgo. Imagine-se, por exemplo, os graves problemas econmicos e sociais que poderiam advir da paralisao dos sistemas informatizados que controlam o comrcio
exterior e o seguro-desemprego.
Acrdo
9.4. recomendar Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto
que, a partir das diretrizes expostas na seo III do voto antecedente e nos Acrdos deste Tribunal, sobretudo os de nmero
667/2005, 2.103/2005, 2.171/2005 e 2.172/2005, todos do Plenrio, elabore um modelo de licitao e contratao de servios
de informtica para a Administrao Pblica Federal e promova
a implementao dele nos diversos rgos e entidades sob sua
coordenao mediante orientao normativa, que deve conter
no mnimo:
9.4.1. a diviso dos servios de informtica necessrios aos
rgos e entidades em tantos itens quanto sejam tecnicamente
possveis e suficientes;

70
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser
exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e
pelo sistema de controle interno de cada Poder. (grifos nossos)

406

Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
c)

identificao dos tipos de servios a executar e

de materiais e equipamentos a incorporar obra,
bem como suas especificaes que assegurem os
melhores resultados para o empreendimento,
sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo; (grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
III - demonstrativo de resultados a serem alcanados em
termos de economicidade e de melhor aproveitamen-

407

to dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis. (grifos nossos)

IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
II -

explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo

de Tecnologia da Informao; (grifos nossos)

71
Constituio Federal
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos
existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios:
VI - defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento diferenciado conforme o impacto ambiental
dos produtos e servios e de seus processos de elaborao e prestao; (Redao dada pela Emenda Constitucional n 42, de 19.12.2003)
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial
sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes
e futuras geraes.
1 - Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao
Poder Pblico:

408

IV - exigir, na forma da lei, para instalao de obra ou atividade potencialmente causadora de significativa degradao do meio ambiente, estudo prvio de impacto
ambiental, a que se dar publicidade; (Regulamento)
(grifos nossos)

Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)

Decreto 7.746/2012
Regulamenta o art. 3o da Lei no 8.666, de 21 de junho de
1993, para estabelecer critrios, prticas e diretrizes para a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel nas contrataes realizadas pela administrao pblica federal, e institui a
Comisso Interministerial de Sustentabilidade na Administrao
Pblica CISAP.
IN - SLTI 1/2010
Dispe sobre os critrios de sustentabilidade ambiental na
aquisio de bens, contratao de servios ou obras pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d
outras providncias.

409

Portaria - SLTI 2/2010

Art. 1 Os rgos integrantes do Sistema de Administrao dos Recursos deInformao e Informtica (SISP)
devem observar as especificaes padro de bens de Tecnologia da Informao nas suas aquisies, disponveis na
rede mundial de computadores no endereo http://www.
governoeletronico.gov.br/sisp-conteudo/especificacoes-tic.
1 Em atendimento Instruo Normativa n 01 de 19 de
janeiro de 2010 da SLTI/MP, contemplar preferencialmente as especificaes de bens citadas com configuraes
aderentes aos computadores sustentveis, tambm chamados
TI Verde, utilizando assim materiais que reduzam o impacto ambiental. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
V - avaliao das necessidades de adequao do ambiente
do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual, que
servir de subsdio para o Plano de Insero, abrangendo no que
couber:
a)
b)
c)
d)
e)
f)

infraestrutura tecnolgica;
infraestrutura eltrica;
logstica;
espao fsico;
mobilirio; e
outras que se apliquem. (grifos nossos)

72

Decreto-Lei 200/1967

Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal

dever ser amplamente descentralizada.

410

 7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)

73
Decreto-Lei 200/1967
Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 16. A Anlise de Riscos ser elaborada pela Equipe de
Planejamento da Contratao contendo os seguintes itens:
I -

identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso dos processos de contratao e de
gesto contratual;
II - identificao dos principais riscos que possam fazer
com que a Soluo de Tecnologia da Informao no
alcance os resultados que atendam s necessidades da
contratao;
III - identificao dos principais riscos que possam fazer
com que os servios prestados ou bens entregues no
atendam s necessidades da contratante;
IV - mensurao das probabilidades de ocorrncia e dos danos potenciais relacionados a cada risco identificado;

411

V -

definio das aes previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos
relacionado a cada risco;
VI - definio das aes de contingncia a serem tomadas
caso os eventos correspondentes aos riscos se concretizem; e
VII - definio dos responsveis pelas aes de preveno
dos riscos e dos procedimentos de contingncia.
1 A anlise de riscos permeia todas as etapas da fase de
Planejamento da Contratao e ser consolidada no documento
final Anlise de Riscos.
2 A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe
de Planejamento da Contratao.

74

As consideraes sobre exigncia de amostras foram elaboradas com base na Nota Tcnica Sefti/TCU 4/2009, verso 1. Notas Tcnicas so documentos internos da Sefti que servem como
base para instrues da Secretaria nos processos de fiscalizao.

75
Lei 8.666/1993
Art. 3 A licitao destina-se a garantir a observncia do
princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta
mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade,
da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento
convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
Art. 44. No julgamento das propostas, a Comisso levar em
considerao os critrios objetivos definidos no edital ou convi-

412

te, os quais no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos por esta Lei.
1 vedada a utilizao de qualquer elemento, critrio ou
fator sigiloso, secreto, subjetivo ou reservado que possa ainda
que indiretamente elidir o princpio da igualdade entre os licitantes. (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados, com
indicao dos fatos e dos fundamentos jurdicos, quando:
I -

neguem, limitem ou afetem direitos ou interesses;

(grifos nossos)

76
Lei 8.666/1993
Art. 3 A licitao destina-se a garantir a observncia do
princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta
mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade,
da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento
convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
1o vedado aos agentes pblicos:
I -

admitir, prever, incluir ou tolerar, nos atos de convocao, clusulas ou condies que comprometam,
restrinjam ou frustrem o seu carter competitivo,
inclusive nos casos de sociedades cooperativas, e estabeleam preferncias ou distines em razo da
naturalidade, da sede ou domiclio dos licitantes ou de
qualquer outra circunstncia impertinente ou irrele-

413

vante para o especfico objeto do contrato, ressalvado

o disposto nos 5o a 12 deste artigo e no art. 3o da Lei
no 8.248, de 23 de outubro de 1991; (Redao dada pela
Lei n 12.349, de 2010)
Art. 27. Para a habilitao nas licitaes exigir-se- dos interessados, exclusivamente, documentao relativa a:
I -
II -
III -
IV -
V -

habilitao jurdica;
qualificao tcnica;
qualificao econmico-financeira;
regularidade fiscal.
cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7o da
Constituio Federal.

Art. 28. A documentao relativa habilitao jurdica, conforme o caso, consistir em:
I - cdula de identidade;
II - registro comercial, no caso de empresa individual;
III - ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor,
devidamente registrado, em se tratando de sociedades comerciais, e, no caso de sociedades por aes,
acompanhado de documentos de eleio de seus administradores;
IV - inscrio do ato constitutivo, no caso de sociedades civis, acompanhada de prova de diretoria em exerccio;
V - decreto de autorizao, em se tratando de empresa
ou sociedade estrangeira em funcionamento no Pas,
e ato de registro ou autorizao para funcionamento
expedido pelo rgo competente, quando a atividade
assim o exigir.
Art. 29. A documentao relativa regularidade fiscal, conforme o caso, consistir em:
I -

414

prova de inscrio no Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF)

ou no Cadastro Geral de Contribuintes (CGC);

II -

prova de inscrio no cadastro de contribuintes estadual ou municipal, se houver, relativo ao domiclio ou

sede do licitante, pertinente ao seu ramo de atividade
e compatvel com o objeto contratual;
III - prova de regularidade para com a Fazenda Federal, Estadual e Municipal do domiclio ou sede do licitante, ou
outra equivalente, na forma da lei;
IV - prova de regularidade relativa Seguridade Social e ao
Fundo de Garantia por Tempo de Servio (FGTS), demonstrando situao regular no cumprimento dos encargos sociais institudos por lei.
Art. 30. A documentao relativa qualificao tcnica limitar-se- a:
I -

registro ou inscrio na entidade profissional competente;

II - comprovao de aptido para desempenho de atividade pertinente e compatvel em caractersticas, quantidades e prazos com o objeto da licitao, e indicao
das instalaes e do aparelhamento e do pessoal tcnico adequados e disponveis para a realizao do objeto
da licitao, bem como da qualificao de cada um dos
membros da equipe tcnica que se responsabilizar pelos trabalhos;
III - comprovao, fornecida pelo rgo licitante, de que
recebeu os documentos, e, quando exigido, de que
tomou conhecimento de todas as informaes e das
condies locais para o cumprimento das obrigaes
objeto da licitao;
IV - prova de atendimento de requisitos previstos em lei especial, quando for o caso.
1 A comprovao de aptido referida no inciso II do caput deste artigo, no caso das licitaes pertinentes a obras e
servios, ser feita por atestados fornecidos por pessoas jurdicas de direito pblico ou privado, devidamente registrados nas
entidades profissionais competentes, limitadas as exigncias a:

415

I -

capacitao tcnico-profissional: comprovao do licitante de possuir em seu quadro permanente, na data

prevista para entrega da proposta, profissional de nvel
superior ou outro devidamente reconhecido pela entidade competente, detentor de atestado de responsabilidade tcnica por execuo de obra ou servio de
caractersticas semelhantes, limitadas estas exclusivamente s parcelas de maior relevncia e valor significativo do objeto da licitao, vedadas as exigncias de
quantidades mnimas ou prazos mximos;

2 As parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo, mencionadas no pargrafo anterior, sero definidas no
instrumento convocatrio.
3 Ser sempre admitida a comprovao de aptido atravs
de certides ou atestados de obras ou servios similares de complexidade tecnolgica e operacional equivalente ou superior.
4 Nas licitaes para fornecimento de bens, a comprovao de aptido, quando for o caso, ser feita atravs de atestados fornecidos por pessoa jurdica de direito pblico ou privado.
5 vedada a exigncia de comprovao de atividade ou
de aptido com limitaes de tempo ou de poca ou ainda em
locais especficos, ou quaisquer outras no previstas nesta Lei,
que inibam a participao na licitao.
6 As exigncias mnimas relativas a instalaes de canteiros,
mquinas, equipamentos e pessoal tcnico especializado, considerados essenciais para o cumprimento do objeto da licitao, sero atendidas mediante a apresentao de relao explcita e da
declarao formal da sua disponibilidade, sob as penas cabveis,
vedada as exigncias de propriedade e de localizao prvia.
8 No caso de obras, servios e compras de grande vulto,
de alta complexidade tcnica, poder a Administrao exigir dos
licitantes a metodologia de execuo, cuja avaliao, para efeito
de sua aceitao ou no, anteceder sempre anlise dos preos e ser efetuada exclusivamente por critrios objetivos.
9 Entende-se por licitao de alta complexidade tcnica
aquela que envolva alta especializao, como fator de extrema

416

relevncia para garantir a execuo do objeto a ser contratado,

ou que possa comprometer a continuidade da prestao de servios pblicos essenciais.
10. Os profissionais indicados pelo licitante para fins de
comprovao da capacitao tcnico-profissional de que trata o
inciso I do 1o deste artigo devero participar da obra ou servio
objeto da licitao, admitindo-se a substituio por profissionais
de experincia equivalente ou superior, desde que aprovada
pela administrao.
Art. 31. A documentao relativa qualificao
econmico-financeira limitar-se- a:
I -

balano patrimonial e demonstraes contbeis do

ltimo exerccio social, j exigveis e apresentados na
forma da lei, que comprovem a boa situao financeira
da empresa, vedada a sua substituio por balancetes
ou balanos provisrios, podendo ser atualizados por
ndices oficiais quando encerrado h mais de 3 (trs)
meses da data de apresentao da proposta;
II - certido negativa de falncia ou concordata expedida
pelo distribuidor da sede da pessoa jurdica, ou de execuo patrimonial, expedida no domiclio da pessoa fsica;
III - garantia, nas mesmas modalidades e critrios previstos
no caput e 1o do art. 56 desta Lei, limitada a 1% (um
por cento) do valor estimado do objeto da contratao.
1 A exigncia de ndices limitar-se- demonstrao da
capacidade financeira do licitante com vistas aos compromissos que ter que assumir caso lhe seja adjudicado o contrato,
vedada a exigncia de valores mnimos de faturamento anterior,
ndices de rentabilidade ou lucratividade. (Redao dada pela
Lei n 8.883, de 1994) 2 A Administrao, nas compras para
entrega futura e na execuo de obras e servios, poder estabelecer, no instrumento convocatrio da licitao, a exigncia
de capital mnimo ou de patrimnio lquido mnimo, ou ainda as
garantias previstas no 1o do art. 56 desta Lei, como dado ob-

417

jetivo de comprovao da qualificao econmicofinanceira dos

licitantes e para efeito de garantia ao adimplemento do contrato
a ser ulteriormente celebrado.
3 O capital mnimo ou o valor do patrimnio lquido a que
se refere o pargrafo anterior no poder exceder a 10% (dez por
cento) do valor estimado da contratao, devendo a comprovao ser feita relativamente data da apresentao da proposta,
na forma da lei, admitida a atualizao para esta data atravs de
ndices oficiais.
4 Poder ser exigida, ainda, a relao dos compromissos
assumidos pelo licitante que importem diminuio da capacidade operativa ou absoro de disponibilidade financeira, calculada esta em funo do patrimnio lquido atualizado e sua capacidade de rotao.
5 A comprovao de boa situao financeira da empresa
ser feita de forma objetiva, atravs do clculo de ndices contbeis previstos no edital e devidamente justificados no processo
administrativo da licitao que tenha dado incio ao certame licitatrio, vedada a exigncia de ndices e valores no usualmente
adotados para correta avaliao de situao financeira suficiente
ao cumprimento das obrigaes decorrentes da licitao. (grifos
nossos)
Deciso 1.237/2002-TCU-Plenrio
8.3 determinar ao Banco do Brasil que:
8.3.1 se abstenha de exigir a apresentao de amostras ou
prottipos dos bens a serem adquiridos como condio de habilitao dos licitantes, nos termos dos arts. 27 e 30 da Lei 8.666/93;
8.3.2 limite-se a exigir a apresentao de amostras ou prottipos dos bens a serem adquiridos, na fase de classificao das
propostas, apenas ao licitante provisoriamente em primeiro lugar e desde que de forma previamente disciplinada e detalhada,
no instrumento convocatrio, nos termos dos arts. 45 e 46 da Lei
8.666/93, observados os princpios da publicidade dos atos, da
transparncia, do contraditrio e da ampla defesa;

418

Acrdo 808/2003-TCU-Plenrio
9.2.determinar Secretaria de Estado da Educao e Cultura
da Paraba que nas prximas licitaes que venha a realizar, envolvendo recursos pblicos federais:
9.2.5. limite-se a inserir exigncia da apresentao de amostras ou prottipos dos bens a serem adquiridos, na fase de classificao das propostas, apenas ao licitante provisoriamente em
primeiro lugar e desde que de forma previamente disciplinada e
detalhada, no instrumento convocatrio, nos termos dos arts. 45
e 46 da Lei 8.666/93;
Acrdo 526/2005-TCU-Plenrio
9.3 - com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei n 8.443/92 e
art. 250, inciso III, do Regimento Interno, recomendar ao Tribunal Regional Eleitoral de So Paulo que, nas licitaes futuras,
quando for o caso, evite exigir amostras de todos os licitantes habilitados, exigindo apenas do que se apresenta provisoriamente
em primeiro lugar e, caso sua amostra no seja aceita, do que o
suceder e assim por diante at que seja classificada empresa cuja
amostra atenda s exigncias do edital, luz das consideraes
levantadas na Deciso n 1.237/2002 - Plenrio - TCU;

77
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao
seguinte: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de
1998) (grifos nossos)

419

Lei 8.666/1993
Art. 3 A licitao destina-se a garantir a observncia do
princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta
mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade,
da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade,
da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010) (grifos nossos).
Lei 9.784/1999
Art. 2o A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)

78
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)

420

IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
I -

definio e especificao dos requisitos, conforme os

arts. 12 e 13 desta Instruo Normativa, a partir da avaliao do Documento de Oficializao da Demanda e
do levantamento de:
a)
b)
c)

demandas dos potenciais gestores e usurios da

Soluo de Tecnologia da Informao;
solues disponveis no mercado; e
anlise de projetos similares realizados por outros
rgos ou entidades da Administrao Pblica;

II - identificao das diferentes solues que atendam aos

requisitos, considerando:
a)
b)

c)
d)

e)

a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Pblica;

as solues existentes no Portal do Software
Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.
gov.br);
a capacidade e alternativas do mercado, inclusive
a existncia de software livre ou software pblico;
a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interoperabilidade de Governo Eletrnico - e-PING e Modelo
de Acessibilidade em Governo Eletrnico - e-MAG,
conforme as Portarias Normativas SLTI n 5, de 14
de julho de 2005, e n 3, de 7 de maio de 2007;
a aderncia s regulamentaes da Infraestrutura
de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil, conforme a Medida Provisria n 2.200-2, de 24 de agosto
de 2001, quando houver necessidade de utilizao
de certificao digital; e

421

f)

g)

a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de
Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil,
quando o objetivo da soluo abranger a gesto
de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27
de abril de 2007;
o oramento estimado;

III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em conta
os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e
manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida, que contemple,
no mnimo:
a)

b)
c)

V -

avaliao das necessidades de adequao do ambiente

do rgo ou entidade para viabilizar a execuo contratual, que servir de subsdio para o Plano de Insero,
abrangendo no que couber:
a)
b)
c)
d)
e)
f)

422

descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem;
alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e
identificao dos benefcios a serem alcanados
com a soluo escolhida em termos de eficcia,
eficincia, efetividade e economicidade;

infraestrutura tecnolgica;
infraestrutura eltrica;
logstica;
espao fsico;
mobilirio; e
outras que se apliquem.

Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser

aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao.

79
Decreto 2.271/1997

Art. 1 No mbito da Administrao Pblica Federal direta,

autrquica e fundacional podero ser objeto de execuo indireta as atividades materiais acessrias, instrumentais ou complementares aos assuntos que constituem rea de competncia
legal do rgo ou entidade.
2 No podero ser objeto de execuo indireta as atividades inerentes s categorias funcionais abrangidas pelo plano de
cargos do rgo ou entidade, salvo expressa disposio legal
em contrrio ou quando se tratar de cargo extinto, total ou parcialmente, no mbito do quadro geral de pessoal.
Art. 4 vedada a incluso de disposies nos instrumentos
contratuais que permitam:
II -

caracterizao exclusiva do objeto como fornecimento

de mo-de-obra;
III - previso de reembolso de salrios pela contratante;
IV - subordinao dos empregados da contratada administrao da contratante;
Art. 7 Os rgos e entidades contratantes divulgaro ou
mantero em local visvel e acessvel ao pblico, listagem mensalmente atualizada dos contratos firmados, indicando a contratada, o objeto, valor mensal e quantitativo de empregados envolvidos em cada contrato de prestao de servios. (grifos nossos)

423

80

Lei 8.666/1993

Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
I-

projeto bsico;

2 As obras e os servios somente podero ser licitados

quando:
I-

houver projeto bsico aprovado pela autoridade competente e disponvel para exame dos interessados em
participar do processo licitatrio;

6A infringncia do disposto neste artigo implica a nulidade dos atos ou contratos realizados e a responsabilidade de
quem lhes tenha dado causa.
9O disposto neste artigo aplica-se tambm, no que couber, aos casos de dispensa e de inexigibilidade de licitao. (grifos nossos)

81

IN - SLTI 4/2010

Art. 18. obrigatria a execuo da fase de Planejamento da

Contratao, independentemente do tipo de contratao, inclusive nos casos de:
I -
II -
III -
IV -

424

Inexigibilidade;
Dispensa de licitao ou licitao dispensada;
Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e
Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional
para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros;

82
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)
Decreto 3.555/2000
Art.8A fase preparatria do prego observar as seguintes
regras:
I-

a definio do objeto dever ser precisa, suficiente e

clara, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a
competio ou a realizao do fornecimento, devendo
estar refletida no termo de referncia;
II- o termo de referncia o documento que dever conter elementos capazes de propiciar a avaliao do custo pela Administrao, diante de oramento detalhado, considerando os preos praticados no mercado, a
definio dos mtodos, a estratgia de suprimento e o
prazo de execuo do contrato;
III- a autoridade competente ou, por delegao de competncia, o ordenador de despesa ou, ainda, o agente
encarregado da compra no mbito da Administrao,
dever:

425

a)

definir o objeto do certame e o seu valor estimado em planilhas, de forma clara, concisa e objetiva, de acordo com termo de referncia elaborado pelo requisitante, em conjunto com a rea
de compras, obedecidas as especificaes praticadas no mercado;

Art.21.Os atos essenciais do prego, inclusive os decorrentes de meios eletrnicos, sero documentados ou juntados no
respectivo processo, cada qual oportunamente, compreendendo, sem prejuzo de outros, o seguinte:
II - termo de referncia, contendo descrio detalhada do
objeto, oramento estimativo de custos e cronograma
fsico-financeiro de desembolso, se for o caso; (grifos
nossos)

83
Lei 8.666/1993
Art.40.O edital conter no prembulo o nmero de ordem
em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a
meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para
recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o
seguinte:
I-

objeto da licitao, em descrio sucinta e clara; (grifos nossos)

Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

426

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exign-

cias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento;
II -

a definio do objeto dever ser precisa, suficiente e

clara, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem a competio;
(grifos nossos)

Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
Art. 4 vedada a incluso de disposies nos instrumentos
contratuais que permitam:
II -

caracterizao exclusiva do objeto como fornecimento de mo-de-obra; (grifos nossos)

IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
I -

definio do objeto, conforme art. 11, inciso IV, alnea

a; (grifos nossos)

427

84

Lei 8.666/1993

Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:

IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)

85
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao
seguinte: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de
1998) (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art. 3o A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento
nacional sustentvel e ser processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio,

428

do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao

dada pela Lei n 12.349, de 2010)
3oA licitao no ser sigilosa, sendo pblicos e acessveis
ao pblico os atos de seu procedimento, salvo quanto ao contedo das propostas, at a respectiva abertura.
Art. 4o Todos quantos participem de licitao promovida
pelos rgos ou entidades a que se refere o art. 1 tm direito
pblico subjetivo fiel observncia do pertinente procedimento
estabelecido nesta lei, podendo qualquer cidado acompanhar
o seu desenvolvimento, desde que no interfira de modo a perturbar ou impedir a realizao dos trabalhos. (grifos nossos)

86
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de
Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
II -

fundamentao da contratao, conforme art. 9, incisos I e II e art. 11, inciso IV; (grifos nossos)

87
Lei 12.527/2011
Art. 3 Os procedimentos previstos nesta Lei destinam-se a
assegurar o direito fundamental de acesso informao e devem ser executados em conformidade com os princpios bsicos
da administrao pblica e com as seguintes diretrizes:
I -

observncia da publicidade como preceito geral e do

sigilo como exceo;

429

II -

divulgao de informaes de interesse pblico, independentemente de solicitaes;

III - utilizao de meios de comunicao viabilizados pela
tecnologia da informao;
IV - fomento ao desenvolvimento da cultura de transparncia na administrao pblica;
V - desenvolvimento do controle social da administrao
pblica.
Art. 5 dever do Estado garantir o direito de acesso informao, que ser franqueada, mediante procedimentos objetivos e geis, de forma transparente, clara e em linguagem de
fcil compreenso.
Art. 7 O acesso informao de que trata esta Lei compreende, entre outros, os direitos de obter:
VI - informao pertinente administrao do patrimnio
pblico, utilizao de recursos pblicos, licitao, contratos administrativos; e
Art. 8 dever dos rgos e entidades pblicas promover,
independentemente de requerimentos, a divulgao em local de
fcil acesso, no mbito de suas competncias, de informaes de
interesse coletivo ou geral por eles produzidas ou custodiadas.
1 Na divulgao das informaes a que se refere ocaput,
devero constar, no mnimo:
IV - informaes concernentes a procedimentos licitatrios, inclusive os respectivos editais e resultados, bem
como a todos os contratos celebrados;
2o Para cumprimento do disposto nocaput, os rgos e
entidades pblicas devero utilizar todos os meios e instrumentos legtimos de que dispuserem, sendo obrigatria a divulgao em stios oficiais da rede mundial de computadores (internet).(grifos nossos)

430

88
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do
Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
III - descrio da Soluo de Tecnologia de Informao,
conforme art. 15, inciso I; (grifos nossos)

89
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
IV - requisitos da soluo, conforme art. 11, inciso I; (grifos
nossos)

90
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,

431

moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:

(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998) (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao

e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios
em cada caso;

Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo; (grifos nossos)

432

Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento; (grifos nossos)

IN - SLTI 4/2010
Art. 13. Compete ao Integrante Tcnico especificar, quando
aplicveis, os seguintes requisitos tecnolgicos:
VIII - de metodologia de trabalho;
Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio
9.1.4. Modelo para prestao dos servios, contendo no
mnimo:
-

definio da forma de execuo dos servios, sendo

preferencial a execuo indireta com medio por
resultados. Deve ser justificada nos autos a impossibilidade de sua adoo (Decreto n 2.271, art. 3, 1).
(grifos nossos)

91
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,

433

moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:

(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998) (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao

e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de
fiscalizao e outros dados necessrios em cada
caso;

Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo; (grifos nossos)

434

Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento; (grifos nossos)

Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
1 Sempre que a prestao do servio objeto da contratao puder ser avaliada por determinada unidade quantitativa
de servio prestado, esta dever estar prevista no edital e no
respectivo contratado, e ser utilizada como um dos parmetros de aferio de resultados. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
b)

quantificao ou estimativa prvia do volume de

servios demandados ou quantidade de bens a
serem fornecidos, para comparao e controle;
(grifos nossos)

435

Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio
9.4.4. a utilizao, como instrumento de controle das etapas
de solicitao, acompanhamento, avaliao, atestao e pagamento de servios, da ordem de servio ou solicitao de servio, que deve conter, no mnimo:
9.4.4.1. a definio e a especificao dos servios a serem
realizados;
9.4.4.2. o volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas;
9.4.4.3. os resultados ou produtos solicitados e realizados;
9.4.4.4. o cronograma de realizao dos servios, includas
todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; a avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do
avaliador;
9.4.4.6. a identificao dos responsveis pela solicitao,
pela avaliao da qualidade e pela atestao dos servios realizados, os quais no podem ter nenhum vnculo com a empresa
contratada;

92
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998) (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)

436

Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao e

gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso;

Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo; (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento; (grifos nossos)

437

Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
1 Sempre que a prestao do servio objeto da contratao puder ser avaliada por determinada unidade quantitativa
de servio prestado, esta dever estar prevista no edital e no
respectivo contratado, e ser utilizada como um dos parmetros de aferio de resultados. (grifos nossos)
Smula - TCU 269
Nas contrataes para a prestao de servios de tecnologia
da informao, a remunerao deve estar vinculada a resultados ou ao atendimento de nveis de servio, admitindo-se o pagamento por hora trabalhada ou por posto de servio somente
quando as caractersticas do objeto no o permitirem, hiptese
em que a excepcionalidade deve estar prvia e adequadamente
justificada nos respectivos processos administrativos.
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
a)

c)

438

fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos,

abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis;
definio de metodologia de avaliao da qualidade e da adequao da Soluo de Tecnologia da

Informao s especificaes funcionais e tecnolgicas; (grifos nossos)

Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
II -

encaminhamento formal de Ordens de Servio ou de

Fornecimento de Bens pelo Gestor do Contrato ao preposto da contratada, que contero no mnimo:
a)
b)

c)

d)

a definio e a especificao dos servios a serem

realizados ou bens a serem fornecidos;
o volume de servios a serem realizados ou a
quantidade de bens a serem fornecidos segundo
as mtricas definidas em contrato;
o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e
a identificao dos responsveis pela solicitao
na rea Requisitante da Soluo. (grifos nossos)

Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio
9.4.4. a utilizao, como instrumento de controle das etapas
de solicitao, acompanhamento, avaliao, atestao e pagamento de servios, da ordem de servio ou solicitao de servio, que deve conter, no mnimo:
9.4.4.1. a definio e a especificao dos servios a serem
realizados;
9.4.4.2. o volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas;
9.4.4.3. os resultados ou produtos solicitados e realizados;
9.4.4.4. o cronograma de realizao dos servios, includas
todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; a ava-

439

liao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do

avaliador;
9.4.4.6. a identificao dos responsveis pela solicitao,
pela avaliao da qualidade e pela atestao dos servios realizados, os quais no podem ter nenhum vnculo com a empresa
contratada;

93
IN - SLTI 4/2010
Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo:
III - atividades de transio contratual e encerramento do
contrato, que incluem:
b)

a transferncia final de conhecimentos sobre a

execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao;

IV - estratgia de independncia do rgo ou entidade

contratante com relao contratada, que contemplar, pelo menos:
a)

forma de transferncia de conhecimento tecnolgico; e (grifos nossos)

94
IN - SLTI 4/2010
Art. 7 vedado:
I -
II -

440

estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios

da contratada;
prever em edital a remunerao dos funcionrios da
contratada;

III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da

contratada;
IV - demandar ao preposto que os funcionrios da contratada executem tarefas fora do escopo do objeto da
contratao;
V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e
outros custos operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade da contratada;
VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao na gesto interna dos
fornecedores; e
VII - prever em edital exigncia que os fornecedores apresentem, em seus quadros, funcionrios capacitados ou
certificados para o fornecimento da Soluo, antes da
contratao.
Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo:
III - atividades de transio contratual e encerramento do
contrato, que incluem:
a)
b)

c)
d)
e)
f)

a entrega de verses finais dos produtos e da

documentao;
a transferncia final de conhecimentos sobre a
execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao;
a devoluo de recursos;
a revogao de perfis de acesso;
a eliminao de caixas postais;
outras que se apliquem.

Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir

da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:

441

III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
d)

garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio; (grifos nossos)

Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
V -

modelo de prestao de servios ou de fornecimento

de bens, conforme art. 13, inciso VIII; (grifos nossos)

95
Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
35. Na hiptese de desenvolvimento de projeto, por exemplo, a contratao por homen-hora conduz ao paradoxo do
lucro-incompetncia. Ou seja, quanto menor a qualificao e
capacitao dos prestadores do servio, maior o nmero de horas necessrio para execut-lo e, portanto, maior o custo para a
Administrao-contratante e maior o lucro da empresa contratada. Ser que no h outras maneiras de contratar tais servios,
eliminando essa disfuno?

442

96
IN - SLTI 4/2010
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
I -

incio do contrato, que abrange:

b)

realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato,
da contratada e dos demais intervenientes por ele
identificados, cuja pauta observar, pelo menos:

1.

presena do representante legal da contratada,

que apresentar o preposto da mesma;
entrega, por parte da contratada, do termo de
compromisso e do termo de cincia, conforme
art. 15, inciso VI;
esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato; (grifos nossos)

2.

3.

97
IN - SLTI 4/2010
Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo:
III - atividades de transio contratual e encerramento do
contrato, que incluem:

443

a)
b)

c)
d)
e)
f)

a entrega de verses finais dos produtos e da

documentao;
a transferncia final de conhecimentos sobre a
execuo e a manuteno da Soluo de Tecnologia da Informao;
a devoluo de recursos;
a revogao de perfis de acesso;
a eliminao de caixas postais;
outras que se apliquem. (grifos nossos)

98
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao

e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de
fiscalizao e outros dados necessrios em cada
caso;

Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:

444

III- fiscalizar-lhes a execuo;

Art. 67. A execuo do contrato dever ser acompanhada
e fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.
1O representante da Administrao anotar em registro
prprio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do
contrato, determinando o que for necessrio regularizao
das faltas ou defeitos observados.
2As decises e providncias que ultrapassarem a competncia do representante devero ser solicitadas a seus superiores em tempo hbil para a adoo das medidas convenientes.
Art. 73. Executado o contrato, o seu objeto ser
recebido:
I-

em se tratando de obras e servios:

a)

b)

II-

provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes em at 15
(quinze)dias da comunicao escrita do contratado;
definitivamente, por servidor ou comisso designada pela autoridade competente, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes, aps o
decurso do prazo de observao, ou vistoria que
comprove a adequao do objeto aos termos contratuais, observado o disposto no art. 69 desta Lei;

em se tratando de compras ou de locao de

equipamentos:
a)

b)

provisoriamente, para efeito de posterior verificao da conformidade do material com a

especificao;
definitivamente, aps a verificao da qualidade e
quantidade do material e conseqente aceitao.
(grifos nossos)

445

IN - SLTI 4/2010
Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:
IV - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionadas ao processo
de gesto do contrato, indicado por autoridade competente;
V - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da
rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato;
VI - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade
competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos;
VII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato
do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia
da Informao;
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
I -

incio do contrato, que abrange:

a)

446

elaborao do Plano de Insero da contratada,

observando o disposto no art. 11, inciso V desta
norma, pelo Gestor do Contrato e pelos Fiscais
Tcnico, Administrativo e Requisitante do Contrato, que contemplar no mnimo:

1.

2.

b)

realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato,
da contratada e dos demais intervenientes por ele
identificados, cuja pauta observar, pelo menos:

1.

presena do representante legal da contratada,

que apresentar o preposto da mesma;
entrega, por parte da contratada, do termo de
compromisso e do termo de cincia, conforme
art. 15, inciso VI; e
esclarecimentos relativos a questes operacionais,
administrativas e de gerenciamento do contrato;

2.

3.

II -

o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao fornecimento de bens; e

a disponibilizao de infraestrutura contratada,
quando couber;

encaminhamento formal de Ordens de Servio ou de

Fornecimento de Bens pelo Gestor do Contrato ao preposto da contratada, que contero no mnimo:
a)
b)

c)

d)

a definio e a especificao dos servios a serem

realizados ou bens a serem fornecidos;
o volume de servios a serem realizados ou a
quantidade de bens a serem fornecidos segundo
as mtricas definidas em contrato;
o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e
a identificao dos responsveis pela solicitao
na rea Requisitante da Soluo.

447

III - monitoramento da execuo, que consiste em:

a)

b)

c)

d)
e)

f)
g)

h)

i)

448

confeco e assinatura do Termo de Recebimento

Provisrio, a cargo do Fiscal Tcnico do Contrato,
quando da entrega do objeto resultante de cada
Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
avaliao da qualidade dos servios realizados
ou dos bens entregues e justificativas, de acordo
com os Critrios de Aceitao definidos em contrato, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante
do Contrato;
identificao de no conformidade com os termos
contratuais, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
verificao de aderncia aos termos contratuais, a
cargo do Fiscal Administrativo do Contrato;
verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e
Tcnico do Contrato;
encaminhamento das demandas de correo
contratada, a cargo do Gestor do Contrato;
encaminhamento de indicao de sanes por
parte do Gestor do Contrato para a rea Administrativa;
confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento para
pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato, com base nas informaes
produzidas nas alneas a a g deste inciso;
autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a
ser(em) encaminhada(s) ao preposto da contratada, a cargo do Gestor do Contrato;

j)

verificao das regularidades fiscais, trabalhistas

e previdencirias para fins de pagamento, a cargo
do Fiscal Administrativo do Contrato;
k) verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, a cargo do Fiscal Requisitante do Contrato;
l) verificao de manuteno das condies elencadas no Plano de Sustentao, a cargo dos Fiscais
Tcnico e Requisitante do Contrato;
m) encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao contratual, a cargo
do Gestor do Contrato; e
n) manuteno do Histrico de Gerenciamento do
Contrato, contendo registros formais de todas as
ocorrncias positivas e negativas da execuo do
contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor
do Contrato;
IV - transio contratual, quando aplicvel, e encerramento do contrato, que dever observar o Plano de
Sustentao.
1 No caso de substituio ou incluso de empregados por
parte da contratada, o preposto dever entregar termo de cincia assinado pelos novos empregados envolvidos na execuo
contratual, conforme art. 15, inciso VI.
2 Para cada contrato, dever haver pelo menos uma Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens, ou tantas quantas
forem necessrias para consecuo do objeto contratado.
Art. 26. No caso de aditamento contratual, o Gestor do Contrato dever, com base na documentao contida no Histrico
de Gerenciamento do Contrato e nos princpios da manuteno
da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao,
encaminhar rea Administrativa, com pelo menos 60 dias de
antecedncia do trmino do contrato, documentao explicitando os motivos para tal aditamento. (grifos nossos)

449

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

99
Decreto 2.271/1997
Art. 6 A administrao indicar um gestor do contrato, que
ser responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao da sua
execuo, procedendo ao registro das ocorrncias e adotando
as providncias necessrias ao seu fiel cumprimento, tendo por
parmetro os resultados previstos no contrato. (grifos nossos)

100

IN - SLTI 4/2010

Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
n)

450

manuteno do Histrico de Gerenciamento do

Contrato, contendo registros formais de todas as
ocorrncias positivas e negativas da execuo do
contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor
do Contrato;

101
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao

e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas
de fiscalizao e outros dados necessrios em
cada caso;

Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo;
Art.67.A execuo do contrato dever ser acompanhada e
fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo
e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.
1oO representante da Administrao anotar em registro
prprio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do
contrato, determinando o que for necessrio regularizao
das faltas ou defeitos observados. (grifos nossos)

451

Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento; (grifos nossos)

IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
g)

definio de mecanismos formais de comunicao

a serem utilizados para troca de informaes entre
a contratada e a Administrao; e (grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

452

102
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao e

gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso;

Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo; (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento; (grifos nossos)

453

IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
e)
f)

forma de pagamento, que ser efetuado em funo dos resultados obtidos;

cronograma de execuo fsica e financeira; (grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

103

Lei 8.666/1993

Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:

IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou

454

servios objeto da licitao, elaborado com base nas

indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao e

gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso;

Art. 40. O edital conter no prembulo o nmero de ordem em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu
setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao,
a meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora
para recebimento da documentao e proposta, bem como
para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o seguinte:
XVI- condies de recebimento do objeto da licitao;
Art.73.Executado o contrato, o seu objeto ser recebido:
I-

em se tratando de obras e servios:

a)

II-

provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes em at 15 (quinze)dias da comunicao escrita do contratado;

em se tratando de compras ou de locao de equipamentos:

a)

provisoriamente, para efeito de posterior verificao da conformidade do material com a especificao; (grifos nossos)

455

Lei 10.520/2002
Art. 3
seguinte:
I -

A fase preparatria do prego observar o

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento; (grifos nossos)

Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
1 Sempre que a prestao do servio objeto da contratao puder ser avaliada por determinada unidade quantitativa de
servio prestado, esta dever estar prevista no edital e no respectivo contrato, e ser utilizada como um dos parmetros de
aferio de resultados. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
a)

456

fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos,

abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis; (grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

104
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao

e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas
de fiscalizao e outros dados necessrios em
cada caso;

Art.40.O edital conter no prembulo o nmero de ordem

em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu se-

457

tor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a

meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para
recebimento da documentao e proposta, bem como para
incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente,
o seguinte:
XVI- condies de recebimento do objeto da licitao;
Art. 73. Executado o contrato, o seu objeto ser
recebido:
I-

em se tratando de obras e servios:

b)

II-

definitivamente, por servidor ou comisso designada pela autoridade competente, mediante

termo circunstanciado, assinado pelas partes,
aps o decurso do prazo de observao, ou vistoria que comprove a adequao do objeto aos
termos contratuais, observado o disposto no
art. 69 desta Lei;

em se tratando de compras ou de locao de

equipamentos:
b)

definitivamente, aps a verificao da qualidade

e quantidade do material e conseqente aceitao. (grifos nossos)

Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

458

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento; (grifos nossos)

IN SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
a)

fixao de procedimentos e Critrios de Aceitao dos servios prestados ou bens fornecidos,

abrangendo mtricas, indicadores e valores mnimos aceitveis; (grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

105
Lei 8.666/1993
Art.67.A execuo do contrato dever ser acompanhada e
fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo
e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.

459

1oO representante da Administrao anotar em registro

prprio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do
contrato, determinando o que for necessrio regularizao
das faltas ou defeitos observados. (grifos nossos)

106
IN - SLTI 4/2010
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
a)

b)

c)

d)
e)

f)

460

confeco e assinatura do Termo de Recebimento

Provisrio, a cargo do Fiscal Tcnico do Contrato,
quando da entrega do objeto resultante de cada
Ordem de Servio ou de Fornecimento de Bens;
avaliao da qualidade dos servios realizados ou
dos bens entregues e justificativas, de acordo com
os Critrios de Aceitao definidos em contrato, a
cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
identificao de no conformidade com os termos
contratuais, a cargo dos Fiscais Tcnico e Requisitante do Contrato;
verificao de aderncia aos termos contratuais, a
cargo do Fiscal Administrativo do Contrato;
verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo e
Tcnico do Contrato;
encaminhamento das demandas de correo
contratada, a cargo do Gestor do Contrato;

g)

encaminhamento de indicao de sanes por

parte do Gestor do Contrato para a rea Administrativa;
h) confeco e assinatura do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento para
pagamento, a cargo do Gestor e do Fiscal Requisitante do Contrato, com base nas informaes
produzidas nas alneas a a g deste inciso;
i) autorizao para emisso de nota(s) fiscal(is), a
ser(em) encaminhada(s) ao preposto da contratada, a cargo do Gestor do Contrato;
j) verificao das regularidades fiscais, trabalhistas
e previdencirias para fins de pagamento, a cargo
do Fiscal Administrativo do Contrato;
k) verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, a cargo do Fiscal Requisitante do Contrato;
l) verificao de manuteno das condies elencadas no Plano de Sustentao, a cargo dos Fiscais
Tcnico e Requisitante do Contrato;
m) encaminhamento rea Administrativa de eventuais pedidos de modificao contratual, a cargo
do Gestor do Contrato; e
n) manuteno do Histrico de Gerenciamento do
Contrato, contendo registros formais de todas as
ocorrncias positivas e negativas da execuo do
contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor
do Contrato;

107

Lei 4.320/1964

Art. 63. A liquidao da despesa consiste na verificao do

direito adquirido pelo credor tendo por base os ttulos e documentos comprobatrios do respectivo crdito.

461

 1 Essa verificao tem por fim apurar:

I - a origem e o objeto do que se deve pagar;
II - a importncia exata a pagar;
III - a quem se deve pagar a importncia, para extinguir a
obrigao.
2 A liquidao da despesa por fornecimentos feitos ou servios prestados ter por base:
I - o contrato, ajuste ou acrdo respectivo;
II - a nota de empenho;
III - os comprovantes da entrega de material ou da prestao efetiva do servio. (grifos nossos).

108
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

462

subsdios para montagem do plano de licitao e

gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso;

Art.55.So clusulas necessrias em todo contrato as que

estabeleam:
XIII- a obrigao do contratado de manter, durante toda
a execuo do contrato, em compatibilidade com as
obrigaes por ele assumidas, todas as condies
de habilitao e qualificao exigidas na licitao.
(grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3
seguinte:
I -

A fase preparatria do prego observar o

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento; (grifos nossos)

IN - SLTI 4/2010
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
e)

l)

verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo
e Tcnico do Contrato;
verificao de manuteno das condies elencadas no Plano de Sustentao, a cargo dos Fiscais
Tcnico e Requisitante do Contrato; (grifos nossos)

463

109
Lei 9784/1999
Art. 2o A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)

110

Lei 8.666/1993

Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:

IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)

subsdios para montagem do plano de licitao

e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas
de fiscalizao e outros dados necessrios em
cada caso;

Art.55.So clusulas necessrias em todo contrato as que

estabeleam:
VI- as garantias oferecidas para assegurar sua plena execuo, quando exigidas;

464

VII- os direitos e as responsabilidades das partes, as penalidades cabveis e os valores das multas;
VIII- os casos de resciso;
IX- o reconhecimento dos direitos da Administrao, em
caso de resciso administrativa prevista no art. 77
desta Lei;
Art. 58. O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
IV - aplicar sanes motivadas pela inexecuo total ou
parcial do ajuste;
Art. 77. A inexecuo total ou parcial do contrato enseja
a sua resciso, com as conseqncias contratuais e as previstas
em lei ou regulamento.
Art.87.Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes:
I-
II-

advertncia;
multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato;
III- suspenso temporria de participao em licitao e
impedimento de contratar com a Administrao, por
prazo no superior a 2 (dois)anos;
IV- declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os
motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que
aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que
o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos
resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior.
1 Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contrata-

465

do pela sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada
judicialmente.
2As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo
podero ser aplicadas juntamente com a do inciso II, facultada a
defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo
de 5 (cinco)dias teis.
3A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual
ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez)dias da abertura
de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois)anos
de sua aplicao. (Vide art 109 inciso III) (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3
seguinte:

A fase preparatria do prego observar o

I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das
propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas do contrato, inclusive com fixao dos prazos
para fornecimento;
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado pelo
rgo ou entidade promotora dalicitao, dos bens ou
servios a serem licitados; e (grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.

466

Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso;
Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados,
com indicao dos fatos e dos fundamentos jurdicos, quando:
II -

imponham ou agravem deveres, encargos ou sanes;

1 A motivao deve ser explcita, clara e congruente, podendo consistir em declarao de concordncia com fundamentos de anteriores pareceres, informaes, decises ou propostas, que, neste caso, sero parte integrante do ato.
Art. 68. As sanes, a serem aplicadas por autoridade competente, tero natureza pecuniria ou consistiro em obrigao
de fazer ou de no fazer, assegurado sempre o direito de defesa.
(grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
h)

definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666,
de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de
2002, observando:
1.

vinculao aos termos contratuais;

467

2.

3.

4.

5.

6.

proporcionalidade das sanes previstas ao grau

do prejuzo causado pelo descumprimento das
respectivas obrigaes;
as situaes em que advertncias ou multas sero
aplicadas, com seus percentuais correspondentes,
que obedecero uma escala gradual para as sanes recorrentes;
as situaes em que o contrato ser rescindido
por parte da Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais, da recorrncia de
aplicao de multas ou outros motivos;
as situaes em que a contratada ter suspensa
a participao em licitaes e impedimento para
contratar com a Administrao; e
as situaes em que a contratada ser declarada
inidnea para licitar ou contratar com a Administrao, conforme previsto em Lei;

Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de
Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
IX - definies dos critrios de sanes, conforme art. 15,
inciso III, alnea h; e (grifos nossos)

111
Lei 8.666/1993
Art.55.So clusulas necessrias em todo contrato as que
estabeleam:
VI- as garantias oferecidas para assegurar sua plena execuo, quando exigidas;

468

Art.56.A critrio da autoridade competente, em cada caso,

e desde que prevista no instrumento convocatrio, poder ser
exigida prestao de garantia nas contrataes de obras, servios e compras.
1Caber ao contratado optar por uma das seguintes modalidades de garantia: (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
I -

cauo em dinheiro ou em ttulos da dvida pblica, devendo estes ter sido emitidos sob a forma escritural,
mediante registro em sistema centralizado de liquidao e de custdia autorizado pelo Banco Central do
Brasil e avaliados pelos seus valores econmicos, conforme definido pelo Ministrio da Fazenda; (Redao
dada pela Lei n 11.079, de 2004)
II- seguro-garantia; (Redao dada pela Lei n 8.883,
de 1994)
III- fiana bancria. (Redao dada pela Lei n 8.883, de
8.6.94)
2A garantia a que se refere o caput deste artigo no exceder a cinco por cento do valor do contrato e ter seu valor
atualizado nas mesmas condies daquele, ressalvado o previsto no pargrafo3 deste artigo. (Redao dada pela Lei n 8.883,
de 1994)
3Para obras, servios e fornecimentos de grande vulto
envolvendo alta complexidade tcnica e riscos financeiros considerveis, demonstrados atravs de parecer tecnicamente aprovado pela autoridade competente, o limite de garantia previsto
no pargrafo anterior poder ser elevado para at dez por cento
do valor do contrato. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
4 A garantia prestada pelo contratado ser liberada ou
restituda aps a execuo do contrato e, quando em dinheiro,
atualizada monetariamente.
5 Nos casos de contratos que importem na entrega de
bens pela Administrao, dos quais o contratado ficar depositrio, ao valor da garantia dever ser acrescido o valor desses
bens. (grifos nossos)

469

112
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de
Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
VI - elementos para gesto do contrato, conforme art. 15,
inciso III, arts. 25 e 26 (grifos nossos)

113
Lei 8.666/1993
Art.87.Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes:
I-
II-

advertncia;
multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato;
III- suspenso temporria de participao em licitao e
impedimento de contratar com a Administrao, por
prazo no superior a 2 (dois)anos;
IV- declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os
motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que
aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que
o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos
resultantes e aps decorrido o prazo da sano.
IV- declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os
motivos determinantes da punio ou at que seja pro-

470

movida a reabilitao perante a prpria autoridade que

aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que
o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos
resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior. (grifos nossos)

114
Smula - TST 331
IV - O inadimplemento das obrigaes trabalhistas, por
parte do empregador, implica a responsabilidade subsidiria do tomador dos servios quanto quelas obrigaes, desde que haja participado da relao processual e conste tambm do ttulo executivo judicial.
V - Os entes integrantes da Administrao Pblica direta
e indireta respondem subsidiariamente, nas mesmas
condies do item IV, caso evidenciada a sua conduta culposa no cumprimento das obrigaes da Lei
n 8.666, de 21.06.1993, especialmente na fiscalizao
do cumprimento das obrigaes contratuais e legais
da prestadora de servio como empregadora. A aludida responsabilidade no decorre de mero inadimplemento das obrigaes trabalhistas assumidas pela
empresa regularmente contratada. (grifos nossos)

115

Lei 8.666/1993

Art. 71. O contratado responsvel pelos encargos trabalhistas, previdencirios, fiscais e comerciais resultantes da execuo do contrato.
1oA inadimplncia do contratado, com referncia aos encargos trabalhistas, fiscais e comerciais no transfere Administrao Pblica a responsabilidade por seu pagamento, nem
poder onerar o objeto do contrato ou restringir a regularizao

471

e o uso das obras e edificaes, inclusive perante o Registro de

Imveis. (Redao dada pela Lei n 9.032, de 1995) (grifos nossos)

116
Lei 10.520/2002
Art. 1 Para aquisio de bens e servios comuns, poder ser
adotada a licitao na modalidade de prego, que ser regida
por esta Lei.
Pargrafo nico.Consideram-se bens e servios comuns, para
os fins e efeitos deste artigo, aqueles cujos padres de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital,
por meio de especificaes usuais no mercado. (grifos nossos)
Acrdo 2.471/2008-Plenrio
9.2.2. Devido padronizao existente no mercado, os bens
e servios de tecnologia da informao geralmente atendem a
protocolos, mtodos e tcnicas pr-estabelecidos e conhecidos
e a padres de desempenho e qualidade que podem ser objetivamente definidos por meio de especificaes usuais no mercado. Logo, via de regra, esses bens e servios devem ser considerados comuns para fins de utilizao da modalidade Prego (Lei
n 10.520/2002, art. 1);
IN - SLTI 3/2009
Art. 1 A IN n 02, de 30 de abril de 2008, passa a vigorar com
as seguintes modificaes:
Art. 26......................................................................................
.....................
Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente
no mercado de TI, a maioria dos bens e servios de tecnologia da
informao esto aderentes a protocolos, mtodos e tcnicas pr-estabelecidos e conhecidos, sendo, portanto, via de regra, considerados comuns para fins de utilizao da modalidade Prego.

472

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

117
Lei 8.666/1993
Art.22.So modalidades de licitao:
I-
II-
III-
IV-
V-

concorrncia;
tomada de preos;
convite;
concurso;
leilo.

8 vedada a criao de outras modalidades de licitao

ou a combinao das referidas neste artigo.
Art.45.O julgamento das propostas ser objetivo, devendo
a Comisso de licitao ou o responsvel pelo convite realiz-lo
em conformidade com os tipos de licitao, os critrios previamente estabelecidos no ato convocatrio e de acordo com os
fatores exclusivamente nele referidos, de maneira a possibilitar
sua aferio pelos licitantes e pelos rgos de controle.
1 Para os efeitos deste artigo, constituem tipos de licitao, exceto na modalidade concurso: (Redao dada pela Lei
n 8.883, de 1994)

473

I-

a de menor preo-quando o critrio de seleo da proposta mais vantajosa para a Administrao determinar
que ser vencedor o licitante que apresentar a proposta de acordo com as especificaes do edital ou convite
e ofertar o menor preo;
II- a de melhor tcnica;
III- a de tcnica e preo.
IV- a de maior lance ou oferta-nos casos de alienao de
bens ou concesso de direito real de uso. (Includo
pela Lei n 8.883, de 1994)
4Para contratao de bens e servios de informtica, a
administrao observar o disposto no art. 3 da Lei no 8.248,
de 23 de outubro de 1991, levando em conta os fatores especificados em seu pargrafo 2 e adotando obrigatoriamente o tipo
de licitao tcnica e preo, permitido o emprego de outro
tipo de licitao nos casos indicados em decreto do Poder Executivo. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
5 vedada a utilizao de outros tipos de licitao no
previstos neste artigo.
Art.46.Os tipos de licitao melhor tcnica ou tcnica
e preo sero utilizados exclusivamente para servios de natureza predominantemente intelectual, em especial na elaborao
de projetos, clculos, fiscalizao, superviso e gerenciamento
e de engenharia consultiva em geral e, em particular, para a elaborao de estudos tcnicos preliminares e projetos bsicos e
executivos, ressalvado o disposto no 4o do artigo anterior. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994) (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.

474

Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

118
Lei 8.666/1993
Art.45.O julgamento das propostas ser objetivo, devendo
a Comisso de licitao ou o responsvel pelo convite realiz-lo
em conformidade com os tipos de licitao, os critrios previamente estabelecidos no ato convocatrio e de acordo com os
fatores exclusivamente nele referidos, de maneira a possibilitar
sua aferio pelos licitantes e pelos rgos de controle.
4Para contratao de bens e servios de informtica, a
administrao observar o disposto no art. 3 da Lei n 8.248, de
23 de outubro de 1991, levando em conta os fatores especificados em seu pargrafo 2 e adotando obrigatoriamente o tipo de
licitao tcnica e preo, permitido o emprego de outro tipo
de licitao nos casos indicados em decreto do Poder Executivo.
(Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994) (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 1 Para aquisio de bens e servios comuns, poder ser
adotada a licitao na modalidade de prego, que ser regida
por esta Lei.
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
X -

para julgamento e classificao das propostas, ser

adotado o critrio de menor preo, observados os
prazos mximos para fornecimento, as especificaes
tcnicas e parmetros mnimos de desempenho e qualidade definidos no edital; (grifos nossos)

475

Lei 8.248/1991
Art. 3 Os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta, as fundaes institudas e mantidas pelo
Poder Pblico e as demais organizaes sob o controle direto
ou indireto da Unio daro preferncia, nas aquisies de bens
e servios de informtica e automao, observada a seguinte ordem, a: (Redao dada pela Lei n 10.176, de 11.1.2001)
3 A aquisio de bens e servios de informtica e automao, considerados como bens e servios comuns nos termos
do pargrafo nico do art. 1 da Lei no n 10.520, de 17 de julho
de 2002, poder ser realizada na modalidade prego, restrita s
empresas que cumpram o Processo Produtivo Bsico nos termos
desta Lei e da Lei no n 8.387, de 30 de dezembro de 1991. (Redao dada pela Lei n 11.077, de 2004) (grifos nossos)
Decreto 5.450/2005
Art.4Nas licitaes para aquisio de bens e servios comuns ser obrigatria a modalidade prego, sendo preferencial
a utilizao da sua forma eletrnica. (grifos nossos)
Decreto 7.174/2010
Art.9oPara a contratao de bens e servios de informtica
e automao, devero ser adotados os tipos de licitao menor preo ou tcnica e preo, conforme disciplinado neste
Decreto, ressalvadas as hipteses de dispensa ou inexigibilidade
previstas na legislao.
1oA licitao do tipo menor preo ser exclusiva para a
aquisio de bens e servios de informtica e automao considerados comuns, na forma do pargrafo nico do art. 1 da Lei
n 10.520, de 2002, e dever ser realizada na modalidade de prego, preferencialmente na forma eletrnica, conforme determina o art. 4o do Decreto no n 5.450, de 31 de maio de 2005.
2oSer considerado comum o bem ou servio cuja especificao estabelecer padro objetivo de desempenho e qualidade e for capaz de ser atendida por vrios fornecedores,

476

ainda que existam outras solues disponveis no mercado.

(grifos nossos)
Acrdo 2.471/2008-Plenrio
9.2.1. A licitao de bens e servios de tecnologia da informao considerados comuns, ou seja, aqueles que possuam padres
de desempenho e de qualidade objetivamente definidos pelo
edital, com base em especificaes usuais no mercado, deve ser
obrigatoriamente realizada pela modalidade Prego, preferencialmente na forma eletrnica. Quando, eventualmente, no for
vivel utilizar essa forma, dever ser anexada a justificativa correspondente (Lei n 10.520/2002, art. 1; Lei n 8.248/1991, art. 3,
3; Decreto n 3.555/2000, anexo II; Decreto n 5.450/2005,
art. 4, e Acrdo n 1.547/2004 - Primeira Cmara);
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

119
Decreto 7.174/2010
Art.9oPara a contratao de bens e servios de informtica
e automao, devero ser adotados os tipos de licitao menor preo ou tcnica e preo, conforme disciplinado neste
Decreto, ressalvadas as hipteses de dispensa ou inexigibilidade
previstas na legislao.

477

 3o Nas aquisies de bens e servios que no sejam comuns em que o valor global estimado for igual ou inferior ao da
modalidade convite, no ser obrigatria a utilizao da licitao
do tipo tcnica e preo.
4oA licitao do tipo tcnica e preo ser utilizada exclusivamente para bens e servios de informtica e automao de natureza predominantemente intelectual, justificadamente, assim
considerados quando a especificao do objeto evidenciar que
os bens ou servios demandados requerem individualizao ou
inovao tecnolgica, e possam apresentar diferentes metodologias, tecnologias e nveis de qualidade e desempenho, sendo
necessrio avaliar as vantagens e desvantagens de cada soluo.

120

Lei 8.666/1993

Art.24. dispensvel a licitao: Vide Lei n 12.188, de 2.010

Vigncia
I-

ara obras e servios de engenharia de valor at 10% (dez

por cento)do limite previsto na alnea a, do inciso I
do artigo anterior, desde que no se refiram a parcelas de uma mesma obra ou servio ou ainda para obras
e servios da mesma natureza e no mesmo local que
possam ser realizadas conjunta e concomitantemente;
(Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)
II- para outros servios e compras de valor at 10% (dez
por cento) do limite previsto na alnea a, do inciso
II do artigo anterior e para alienaes, nos casos previstos nesta Lei, desde que no se refiram a parcelas
de um mesmo servio, compra ou alienao de maior
vulto que possa ser realizada de uma s vez; (Redao
dada pela Lei n 9.648, de 1998)
III- nos casos de guerra ou grave perturbao da ordem;
IV- nos casos de emergncia ou de calamidade pblica,
quando caracterizada urgncia de atendimento de si-

478

tuao que possa ocasionar prejuzo ou comprometer

a segurana de pessoas, obras, servios, equipamentos
e outros bens, pblicos ou particulares, e somente para
os bens necessrios ao atendimento da situao emergencial ou calamitosa e para as parcelas de obras e servios que possam ser concludas no prazo mximo de
180 (cento e oitenta)dias consecutivos e ininterruptos,
contados da ocorrncia da emergncia ou calamidade,
vedada a prorrogao dos respectivos contratos;
V- quando no acudirem interessados licitao anterior
e esta, justificadamente, no puder ser repetida sem
prejuzo para a Administrao, mantidas, neste caso,
todas as condies preestabelecidas;
VI- quando a Unio tiver que intervir no domnio econmico para regular preos ou normalizar o abastecimento;
VII- quando as propostas apresentadas consignarem preos
manifestamente superiores aos praticados no mercado
nacional, ou forem incompatveis com os fixados pelos
rgos oficiais competentes, casos em que, observado
o pargrafo nico do art. 48 desta Lei e, persistindo a situao, ser admitida a adjudicao direta dos bens ou
servios, por valor no superior ao constante do registro de preos, ou dos servios; (Vide 3 do art. 48)
VIII- para a aquisio, por pessoa jurdica de direito pblico
interno, de bens produzidos ou servios prestados por
rgo ou entidade que integre a Administrao Pblica e que tenha sido criado para esse fim especfico em
data anterior vigncia desta Lei, desde que o preo
contratado seja compatvel com o praticado no mercado; (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
IX- quando houver possibilidade de comprometimento da
segurana nacional, nos casos estabelecidos em decreto do Presidente da Repblica, ouvido o Conselho de
Defesa Nacional;
X- para a compra ou locao de imvel destinado ao atendimento das finalidades precpuas da administrao,
cujas necessidades de instalao e localizao condicionem a sua escolha, desde que o preo seja com-

479

patvel com o valor de mercado, segundo avaliao

prvia;(Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
XI- a contratao de remanescente de obra, servio ou fornecimento, em conseqncia de resciso contratual,
desde que atendida a ordem de classificao da licitao anterior e aceitas as mesmas condies oferecidas
pelo licitante vencedor, inclusive quanto ao preo, devidamente corrigido;
XII- nas compras de hortifrutigranjeiros, po e outros gneros perecveis, no tempo necessrio para a realizao
dos processos licitatrios correspondentes, realizadas
diretamente com base no preo do dia; (Redao dada
pela Lei n 8.883, de 1994)
XIII- na contratao de instituio brasileira incumbida regimental ou estatutariamente da pesquisa, do ensino
ou do desenvolvimento institucional, ou de instituio
dedicada recuperao social do preso, desde que a
contratada detenha inquestionvel reputao tico-profissional e no tenha fins lucrativos;(Redao dada
pela Lei n 8.883, de 1994)
XIV- para a aquisio de bens ou servios nos termos de
acordo internacional especfico aprovado pelo Congresso Nacional, quando as condies ofertadas forem
manifestamente vantajosas para o Poder Pblico; (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
XV- para a aquisio ou restaurao de obras de arte e objetos histricos, de autenticidade certificada, desde
que compatveis ou inerentes s finalidades do rgo
ou entidade.
XVI- para a impresso dos dirios oficiais, de formulrios padronizados de uso da administrao, e de edies tcnicas oficiais, bem como para prestao de servios de
informtica a pessoa jurdica de direito pblico interno,
por rgos ou entidades que integrem a Administrao
Pblica, criados para esse fim especfico;(Includo pela
Lei n 8.883, de 1994)
XVII - para a aquisio de componentes ou peas de origem
nacional ou estrangeira, necessrios manuteno de

480

equipamentos durante o perodo de garantia tcnica,

junto ao fornecedor original desses equipamentos,
quando tal condio de exclusividade for indispensvel
para a vigncia da garantia; (Includo pela Lei n 8.883,
de 1994)
XVIII - nas compras ou contrataes de servios para o abastecimento de navios, embarcaes, unidades areas ou
tropas e seus meios de deslocamento quando em estada eventual de curta durao em portos, aeroportos
ou localidades diferentes de suas sedes, por motivo de
movimentao operacional ou de adestramento, quando a exiguidade dos prazos legais puder comprometer
a normalidade e os propsitos das operaes e desde
que seu valor no exceda ao limite previsto na alnea
a do incico II do art. 23 desta Lei: (Includo pela Lei
n 8.883, de 1994)
XIX - para as compras de material de uso pelas Foras Armadas, com exceo de materiais de uso pessoal e administrativo, quando houver necessidade de manter a padronizao requerida pela estrutura de apoio logstico
dos meios navais, areos e terrestres, mediante parecer de comisso instituda por decreto; (Includo pela
Lei n 8.883, de 1994)
XX- na contratao de associao de portadores de deficincia fsica, sem fins lucrativos e de comprovada idoneidade, por rgos ou entidades da Admininistrao
Pblica, para a prestao de servios ou fornecimento
de mo-de-obra, desde que o preo contratado seja
compatvel com o praticado no mercado. (Includo pela
Lei n 8.883, de 1994)
XXI - Para a aquisio de bens destinados exclusivamente a
pesquisa cientfica e tecnolgica com recursos concedidos pela CAPES, FINEP, CNPq ou outras instituies de
fomento a pesquisa credenciadas pelo CNPq para esse
fim especfico. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998)
XXII - na contratao de fornecimento ou suprimento de
energia eltrica e gs natural com concessionrio, per-

481

missionrio ou autorizado, segundo as normas da legislao especfica; (Includo pela Lei n 9.648, de 1998)
XXIII - na contratao realizada por empresa pblica ou sociedade de economia mista com suas subsidirias e
controladas, para a aquisio ou alienao de bens,
prestao ou obteno de servios, desde que o preo
contratado seja compatvel com o praticado no mercado. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998)
XXIV - para a celebrao de contratos de prestao de servios com as organizaes sociais, qualificadas no mbito das respectivas esferas de governo, para atividades
contempladas no contrato de gesto. (Includo pela Lei
n 9.648, de 1998)
XXV - na contratao realizada por Instituio Cientfica e
Tecnolgica - ICT ou por agncia de fomento para a
transferncia de tecnologia e para o licenciamento de
direito de uso ou de explorao de criao protegida.
(Includo pela Lei n 10.973, de 2004)
XXVI - na celebrao de contrato de programa com ente da
Federao ou com entidade de sua administrao indireta, para a prestao de servios pblicos de forma
associada nos termos do autorizado em contrato de
consrcio pblico ou em convnio de cooperao. (Includo pela Lei n 11.107, de 2005)
XXVII- na contratao da coleta, processamento e comercializao de resduos slidos urbanos reciclveis ou reutilizveis, em reas com sistema de coleta seletiva de lixo,
efetuados por associaes ou cooperativas formadas
exclusivamente por pessoas fsicas de baixa renda reconhecidas pelo poder pblico como catadores de materiais reciclveis, com o uso de equipamentos compatveis com as normas tcnicas, ambientais e de sade
pblica. (Redao dada pela Lei n 11.445, de 2007).
XXVIII - para o fornecimento de bens e servios, produzidos ou
prestados no Pas, que envolvam, cumulativamente,
alta complexidade tecnolgica e defesa nacional, mediante parecer de comisso especialmente designada

482

pela autoridade mxima do rgo. (Includo pela Lei

n 11.484, de 2007).
XXIX - na aquisio de bens e contratao de servios para
atender aos contingentes militares das Foras Singulares brasileiras empregadas em operaes de paz no
exterior, necessariamente justificadas quanto ao preo
e escolha do fornecedor ou executante e ratificadas
pelo Comandante da Fora. (Includo pela Lei n 11.783,
de 2008).
Pargrafo nico. Os percentuais referidos nos incisos I e II
do caput deste artigo sero 20% (vinte por cento) para compras,
obras e servios contratados por consrcios pblicos, sociedade
de economia mista, empresa pblica e por autarquia ou fundao qualificadas, na forma da lei, como Agncias Executivas. (Redao dada pela Lei n 11.107, de 2005)
Art.25. inexigvel a licitao quando houver inviabilidade
de competio, em especial:
I-

para aquisio de materiais, equipamentos, ou gneros

que s possam ser fornecidos por produtor, empresa
ou representante comercial exclusivo, vedada a preferncia de marca, devendo a comprovao de exclusividade ser feita atravs de atestado fornecido pelo
rgo de registro do comrcio do local em que se realizaria a licitao ou a obra ou o servio, pelo Sindicato,
Federao ou Confederao Patronal, ou, ainda, pelas
entidades equivalentes;

II-

para a contratao de servios tcnicos enumerados no

art. 13 desta Lei, de natureza singular, com profissionais
ou empresas de notria especializao, vedada a inexigibilidade para servios de publicidade e divulgao;
III- para contratao de profissional de qualquer setor artstico, diretamente ou atravs de empresrio exclusivo, desde que consagrado pela crtica especializada ou
pela opinio pblica.

483

1Considera-se de notria especializao o profissional ou

empresa cujo conceito no campo de sua especialidade, decorrente de desempenho anterior, estudos, experincias, publicaes, organizao, aparelhamento, equipe tcnica, ou de outros
requisitos relacionados com suas atividades, permita inferir que
o seu trabalho essencial e indiscutivelmente o mais adequado
plena satisfao do objeto do contrato.
2Na hiptese deste artigo e em qualquer dos casos de
dispensa, se comprovado superfaturamento, respondem solidariamente pelo dano causado Fazenda Pblica o fornecedor ou
o prestador de servios e o agente pblico responsvel, sem prejuzo de outras sanes legais cabveis.
Art. 89. Dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses
previstas em lei, ou deixar de observar as formalidades pertinentes dispensa ou inexigibilidade:
Pena-deteno, de 3 (trs)a 5 (cinco)anos, e multa.
Pargrafonico.Na mesma pena incorre aquele que, tendo
comprovadamente concorrido para a consumao da ilegalidade, beneficiou-se da dispensa ou inexigibilidade ilegal, para celebrar contrato com o Poder Pblico.
Lei 8.429/1992
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa,
que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbaratamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:
VIII - frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente; (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.

484

Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

121
Lei 8.666/1993
Art. 26. As dispensas previstas nos 2 e 4 do art. 17 e no inciso III e seguintes do art. 24, as situaes de inexigibilidade referidas no art. 25, necessariamente justificadas, e o retardamento
previsto no final do pargrafo nico do art. 8 desta Lei devero
ser comunicados, dentro de 3 (trs) dias, autoridade superior,
para ratificao e publicao na imprensa oficial, no prazo de 5
(cinco) dias, como condio para a eficcia dos atos. (Redao
dada pela Lei n 11.107, de 2005)
Pargrafonico.O processo de dispensa, de inexigibilidade
ou de retardamento, previsto neste artigo, ser instrudo, no
que couber, com os seguintes elementos:
I-

caracterizao da situao emergencial ou calamitosa

que justifique a dispensa, quando for o caso;
II- razo da escolha do fornecedor ou executante;
III- justificativa do preo.
IV- documento de aprovao dos projetos de pesquisa
aos quais os bens sero alocados. (Includo pela Lei
n 9.648, de 1998) (grifos nossos)

122
Lei 8.666/1993
Art.87.Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes:

485

I-
II-

advertncia;
multa, na forma prevista no instrumento convocatrio
ou no contrato;
III- suspenso temporria de participao em licitao e
impedimento de contratar com a Administrao, por
prazo no superior a 2 (dois)anos;
IV- declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os
motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que
aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que
o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos
resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior.
1 Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia
prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela
sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada judicialmente.
2 As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo
podero ser aplicadas juntamente com a do inciso II, facultada a
defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo
de 5 (cinco)dias teis.
3A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual
ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez)dias da abertura
de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois)anos
de sua aplicao. (Vide art. 109 inciso III)

123
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,

486

moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:

(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
XXI - ressalvados os casos especificados na legislao, as
obras, servios, compras e alienaes sero contratados mediante processo de licitao pblica que
assegure igualdade de condies a todos os concorrentes, com clusulas que estabeleam obrigaes
de pagamento, mantidas as condies efetivas da
proposta, nos termos da lei, o qual somente permitir as exigncias de qualificao tcnica e econmica
indispensveis garantia do cumprimento das obrigaes. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.3A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia e a selecionar a proposta mais
vantajosa para a Administrao e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da
impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da
probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.
1 vedado aos agentes pblicos:
I-

II-

admitir, prever, incluir ou tolerar, nos atos de convocao, clusulas ou condies que comprometam,
restrinjam ou frustrem o seu carter competitivo e
estabeleam preferncias ou distines em razo da
naturalidade, da sede ou domiclio dos licitantes ou de
qualquer outra circunstncia impertinente ou irrelevante para o especfico objeto do contrato;
estabelecer tratamento diferenciado de natureza comercial, legal, trabalhista, previdenciria ou qualquer
outra, entre empresas brasileiras e estrangeiras, inclusive no que se refere a moeda, modalidade e local de
pagamentos, mesmo quando envolvidos financiamentos de agncias internacionais, ressalvado o disposto

487

no pargrafo seguinte e no art. 3 da Lei n 8.248, de 23

de outubro de 1991.
Art.27.Para a habilitao nas licitaes exigir-se- dos interessados, exclusivamente, documentao relativa a:
II-

qualificao tcnica;

Art.30.A documentao relativa qualificao tcnica limitar-se- a:

I-

registro ou inscrio na entidade profissional

competente;
II- comprovao de aptido para desempenho de atividade pertinente e compatvel em caractersticas, quantidades e prazos com o objeto da licitao, e indicao
das instalaes e do aparelhamento e do pessoal tcnico adequados e disponveis para a realizao do objeto
da licitao, bem como da qualificao de cada um dos
membros da equipe tcnica que se responsabilizar pelos trabalhos;
III- comprovao, fornecida pelo rgo licitante, de que
recebeu os documentos, e, quando exigido, de que
tomou conhecimento de todas as informaes e das
condies locais para o cumprimento das obrigaes
objeto da licitao;
IV- prova de atendimento de requisitos previstos em lei especial, quando for o caso.
1A comprovao de aptido referida no inciso II do caput deste artigo, no caso das licitaes pertinentes a obras e
servios, ser feita por atestados fornecidos por pessoas jurdicas de direito pblico ou privado, devidamente registrados nas
entidades profissionais competentes, limitadas as exigncias a:
(Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
I-

488

capacitao tcnico-profissional: comprovao do licitante de possuir em seu quadro permanente, na data

prevista para entrega da proposta, profissional de nvel

superior ou outro devidamente reconhecido pela entidade competente, detentor de atestado de responsabilidade tcnica por execuo de obra ou servio de
caractersticas semelhantes, limitadas estas exclusivamente s parcelas de maior relevncia e valor significativo do objeto da licitao, vedadas as exigncias de
quantidades mnimas ou prazos mximos; (Includo
pela Lei n 8.883, de 1994)
II -

(Vetado). (Includo pela Lei n 8.883, de 1994)

a)
b)

(Vetado). (Includo pela Lei n 8.883, de 1994)

(Vetado). (Includo pela Lei n 8.883, de 1994)

2As parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo, mencionadas no pargrafo anterior, sero definidas no
instrumento convocatrio. (Redao dada pela Lei n 8.883, de
1994)
3Ser sempre admitida a comprovao de aptido atravs de certides ou atestados de obras ou servios similares de
complexidade tecnolgica e operacional equivalente ou superior.
4Nas licitaes para fornecimento de bens, a comprovao de aptido, quando for o caso, ser feita atravs de atestados fornecidos por pessoa jurdica de direito pblico ou privado.
5 vedada a exigncia de comprovao de atividade ou
de aptido com limitaes de tempo ou de poca ou ainda em
locais especficos, ou quaisquer outras no previstas nesta Lei,
que inibam a participao na licitao.
6 As exigncias mnimas relativas a instalaes de canteiros, mquinas, equipamentos e pessoal tcnico especializado,
considerados essenciais para o cumprimento do objeto da licitao, sero atendidas mediante a apresentao de relao explcita e da declarao formal da sua disponibilidade, sob as penas
cabveis, vedada as exigncias de propriedade e de localizao
prvia.
7 (Vetado). (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)

489

I -
II -

(Vetado). (Includo pela Lei n 8.883, de 1994)

(Vetado). (Includo pela Lei n 8.883, de 1994)

8No caso de obras, servios e compras de grande vulto,

de alta complexidade tcnica, poder a Administrao exigir dos
licitantes a metodologia de execuo, cuja avaliao, para efeito
de sua aceitao ou no, anteceder sempre anlise dos preos e ser efetuada exclusivamente por critrios objetivos.
9Entende-se por licitao de alta complexidade tcnica
aquela que envolva alta especializao, como fator de extrema
relevncia para garantir a execuo do objeto a ser contratado,
ou que possa comprometer a continuidade da prestao de servios pblicos essenciais.
10. Os profissionais indicados pelo licitante para fins de
comprovao da capacitao tcnico-profissional de que trata o
inciso I do 1 deste artigo devero participar da obra ou servio
objeto da licitao, admitindo-se a substituio por profissionais
de experincia equivalente ou superior, desde que aprovada
pela administrao. (Includo pela Lei n 8.883, de 1994)
11. (Vetado). (Includo pela Lei n 8.883, de 1994)
12. (Vetado). (Includo pela Lei n 8.883, de 1994)
Art.44.No julgamento das propostas, a Comisso levar em
considerao os critrios objetivos definidos no edital ou convite, os quais no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos por esta Lei.
1 vedada a utilizao de qualquer elemento, critrio ou
fator sigiloso, secreto, subjetivo ou reservado que possa ainda
que indiretamente elidir o princpio da igualdade entre os licitantes. (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3
seguinte:
I -

490

A fase preparatria do prego observar o

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das

propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas do contrato, inclusive com fixao dos prazos
para fornecimento;
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado pelo
rgo ou entidade promotora dalicitao, dos bens ou
servios a serem licitados; e (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
VII - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte:
c)

a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da
aptido; (grifos nossos)

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

491

124

Constituio Federal

Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer

dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
XXI - ressalvados os casos especificados na legislao, as
obras, servios, compras e alienaes sero contratados mediante processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes,
com clusulas que estabeleam obrigaes de pagamento, mantidas as condies efetivas da proposta,
nos termos da lei, o qual somente permitir as exigncias de qualificao tcnica e econmica indispensveis garantia do cumprimento das obrigaes.
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser
exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e
pelo sistema de controle interno de cada Poder. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.3A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia e a selecionar a proposta mais
vantajosa para a Administrao e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da
impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da
probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.

492

1 vedado aos agentes pblicos:

I-

II-

admitir, prever, incluir ou tolerar, nos atos de convocao, clusulas ou condies que comprometam,
restrinjam ou frustrem o seu carter competitivo e
estabeleam preferncias ou distines em razo da
naturalidade, da sede ou domiclio dos licitantes ou de
qualquer outra circunstncia impertinente ou irrelevante para o especfico objeto do contrato;
estabelecer tratamento diferenciado de natureza comercial, legal, trabalhista, previdenciria ou qualquer
outra, entre empresas brasileiras e estrangeiras, inclusive no que se refere a moeda, modalidade e local de
pagamentos, mesmo quando envolvidos financiamentos de agncias internacionais, ressalvado o disposto
no pargrafo seguinte e no art. 3 da Lei n 8.248, de 23
de outubro de 1991.

Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:

IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
c)

d)

identificao dos tipos de servios a executar e

de materiais e equipamentos a incorporar obra,
bem como suas especificaes que assegurem os
melhores resultados para o empreendimento, sem
frustrar o carter competitivo para a sua execuo;
informaes que possibilitem o estudo e a deduo
de mtodos construtivos, instalaes provisrias

493

e condies organizacionais para a obra, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo;
Art.44.No julgamento das propostas, a Comisso levar em
considerao os critrios objetivos definidos no edital ou convite, os quais no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos por esta Lei.
1 vedada a utilizao de qualquer elemento, critrio ou
fator sigiloso, secreto, subjetivo ou reservado que possa ainda
que indiretamente elidir o princpio da igualdade entre os licitantes. (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -

a autoridade competente justificar a necessidade de

contratao e definir o objeto do certame, as exigncias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento;
II - a definio do objeto dever ser precisa, suficiente e
clara, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem a competio;
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado pelo
rgo ou entidade promotora dalicitao, dos bens ou
servios a serem licitados; e (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:

494

VII - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte:
a)
b)
d)

e)

f)

g)

a utilizao de critrios correntes no mercado;

a Anlise de Viabilidade da Contratao;
a vedao da indicao de entidade certificadora,
exceto nos casos previamente dispostos em normas do governo federal;
a vedao de pontuao com base em atestados
relativos durao de trabalhos realizados pelo
licitante;
a vedao de pontuao progressiva de mais de
um atestado para o mesmo quesito de capacidade
tcnica; e
a justificativa dos critrios de pontuao em termos do benefcio que trazem para a contratante.

4 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado:

I -

II -

incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam

diretamente relacionados com os requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada ou
que frustrem o carter competitivo do certame; e
fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas
e de preo sem justificativa.

5 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, deve-se:

I -

II -

incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua contribuio percentual com relao ao total
da avaliao tcnica; e
proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao total de pontos, observando se os
critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e
se a ponderao atende ao princpio da razoabilidade.
(grifos nossos)

495

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

125
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e) subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a
estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e
outros dados necessrios em cada caso;
Art.40.O edital conter no prembulo o nmero de ordem
em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a
meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para

496

recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o
seguinte:
X-

o critrio de aceitabilidade dos preos unitrio e global, conforme o caso, permitida a fixao de preos mximos e vedados a fixao de preos mnimos, critrios
estatsticos ou faixas de variao em relao a preos
de referncia, ressalvado o disposto nos pargrafos 1 e
2 do art. 48; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)

Art.48.Sero desclassificadas:
II-

propostas com valor global superior ao limite estabelecido ou com preos manifestamente inexeqiveis,
assim considerados aqueles que no venham a ter demonstrada sua viabilidade atravs de documentao
que comprove que os custos dos insumos so coerentes com os de mercado e que os coeficientes de produtividade so compatveis com a execuo do objeto do
contrato, condies estas necessariamente especificadas no ato convocatrio da licitao. (Redao dada
pela Lei n 8.883, de 1994) (grifos nossos)

Lei 10.520/2002
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
XI - examinada a proposta classificada em primeiro lugar,
quanto ao objeto e valor, caber ao pregoeiro decidir
motivadamente a respeito da sua aceitabilidade; (grifos nossos)

497

Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
2 Os rgos e entidades contratantes podero fixar nos
respectivos editais de licitao, o preo mximo que se dispem
a pagar pela realizao dos servios, tendo por base os preos
de mercado, inclusive aqueles praticados entre contratantes da
iniciativa privada. (grifos nossos)
Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
31. No obstante tais consideraes, concordo com o ACE
da Serur quando afirma que o paradigma, seja para aferio de
sobrepreo de um produto ou para definir sua adequao aos
valores de mercado, no o preo de adjudicao de um determinado prego (fl. 78 - Anexo 5), mas, sim, o valor que se encontra dentro de uma faixa de preos praticada pelos fornecedores
desse mesmo produto, o que pressupe um valor mnimo e um
valor mximo de mercado para cada produto (fl. 76 - Anexo 5).
O sobrepreo ficaria caracterizado, nesses termos, se o valor adjudicado ultrapassasse o mximo da faixa de preos aceitveis
praticada para o produto a ser adquirido pela Administrao.
32. Esclareo que preo aceitvel aquele que no representa claro vis em relao ao contexto do mercado, ou seja,
abaixo do limite inferior ou acima do maior valor constante
da faixa identificada para o produto (ou servio). Tal considerao leva concluso de que as estimativas de preos prvias
s licitaes, os valores a serem aceitos pelos gestores antes da
adjudicao dos objetos dos certames licitatrios, bem como
na contratao e posteriores alteraes, por meio de aditivos, e

498

mesmo os parmetros utilizados pelos rgos de controle para

caracterizar sobrepreo ou superfaturamento em contrataes
da rea de TI devem estar baseados em uma cesta de preos
aceitveis. A velocidade das mudanas tecnolgicas do setor
exige esse cuidado especial. (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

126
Lei 8.666/1993
Art.45.O julgamento das propostas ser objetivo, devendo
a Comisso de licitao ou o responsvel pelo convite realiz-lo
em conformidade com os tipos de licitao, os critrios previamente estabelecidos no ato convocatrio e de acordo com os
fatores exclusivamente nele referidos, de maneira a possibilitar
sua aferio pelos licitantes e pelos rgos de controle.
1 Para os efeitos deste artigo, constituem tipos de licitao, exceto na modalidade concurso: (Redao dada pela Lei
n 8.883, de 1994)
I-

a de menor preo-quando o critrio de seleo da proposta mais vantajosa para a Administrao determinar
que ser vencedor o licitante que apresentar a propos-

499

ta de acordo com as especificaes do edital ou convite

e ofertar o menor preo;
II- a de melhor tcnica;
III- a de tcnica e preo.
IV- a de maior lance ou oferta-nos casos de alienao de
bens ou concesso de direito real de uso. (Includo pela
Lei n 8.883, de 1994)
2 No caso de empate entre duas ou mais propostas, e aps
obedecido o disposto no 2o do art. 3o desta Lei, a classificao
se far, obrigatoriamente, por sorteio, em ato pblico, para o
qual todos os licitantes sero convocados, vedado qualquer outro processo.
3 No caso da licitao do tipo menor preo, entre os
licitantes considerados qualificados a classificao se dar pela
ordem crescente dos preos propostos, prevalecendo, no caso
de empate, exclusivamente o critrio previsto no pargrafo anterior. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
4Para contratao de bens e servios de informtica, a
administrao observar o disposto no art. 3o da Lei n 8.248, de
23 de outubro de 1991, levando em conta os fatores especificados em seu pargrafo 2 e adotando obrigatoriamento o tipo de
licitao tcnica e preo, permitido o emprego de outro tipo
de licitao nos casos indicados em decreto do Poder Executivo.
(Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
5 vedada a utilizao de outros tipos de licitao no previstos neste artigo.
6Na hiptese prevista no art. 23, 7, sero selecionadas
tantas propostas quantas necessrias at que se atinja a quantidade demandada na licitao. (Includo pela Lei n 9.648, de
1998)
IN - SLTI 4/2010
Art. 20. A fase de Seleo do Fornecedor observar as normas pertinentes, incluindo o disposto na Lei n 8.666, de 1993,

500

na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n 2.271, de 1997, no Decreto n 3.555, de 2000, no Decreto n 3.931, de 2001, no Decreto
n 5.450, de 2005 e no Decreto n 7.174, de 2010.
Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente no mercado de Tecnologia da Informao, recomendada a
utilizao da modalidade Prego para as contrataes de que
trata esta Instruo Normativa, conforme os arts. 1 e 2 da Lei
n 10.520, de 2002, preferencialmente na forma eletrnica, de
acordo com o Decreto n 5.450, de 2005. (grifos nossos)

127
Lei Complementar 123/2006
Art. 44. Nas licitaes ser assegurada, como critrio de desempate, preferncia de contratao para as microempresas e
empresas de pequeno porte.
Lei 8.248/1991
Art. 3 Os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta, as fundaes institudas e mantidas pelo
Poder Pblico e as demais organizaes sob o controle direto ou
indireto da Unio daro preferncia, nas aquisies de bens e
servios de informtica e automao, observada a seguinte ordem, a: (Redao dada pela Lei n 10.176, de 11.1.2001)
I -
II -

bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas;

(Redao dada pela Lei n 10.176, de 11.1.2001)
bens e servios produzidos de acordo com processo produtivo bsico, na forma a ser definida pelo Poder Executivo. (Redao dada pela Lei n 10.176, de
11.1.2001)

2 Para o exerccio desta preferncia, levar-se-o em conta

condies equivalentes de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade, padronizao, compatibilidade e especificao

501

de desempenho e preo.(Redao dada pela Lei n 10.176, de

11.1.2001) (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.3A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia e a selecionar a proposta mais
vantajosa para a Administrao e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da
impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da
probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.
2o Em igualdade de condies, como critrio de desempate, ser assegurada preferncia, sucessivamente, aos bens e
servios:
I-

produzidos ou prestados por empresas brasileiras de

capital nacional;
II- produzidos no Pas;
III- produzidos ou prestados por empresas brasileiras.
IV - produzidos ou prestados por empresas que invistam em
pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no Pas.
(Includo pela Lei n 11.196, de 2005) (grifos nossos)
Decreto 7.174/2010
Art.8O exerccio do direito de preferncia disposto neste
Decreto ser concedido aps o encerramento da fase de apresentao das propostas ou lances, observando-se os seguintes
procedimentos, sucessivamente:
I-

II-

502

aplicao das regras de preferncia para as microempresas e empresas de pequeno porte dispostas no Captulo V da Lei Complementar n 123, de 2006, quando
for o caso;
aplicao das regras de preferncia previstas no art. 5o,
com a classificao dos licitantes cujas propostas finais
estejam situadas at dez por cento acima da melhor pro-

posta vlida, conforme o critrio de julgamento, para a

comprovao e o exerccio do direito de preferncia;
III- convocao dos licitantes classificados que estejam enquadrados no inciso I do art. 5o, na ordem de classificao, para que possam oferecer nova proposta ou novo
lance para igualar ou superar a melhor proposta vlida,
caso em que ser declarado vencedor do certame;
IV- caso a preferncia no seja exercida na forma do inciso
III, por qualquer motivo, sero convocadas as empresas classificadas que estejam enquadradas no inciso II
do art. 5o, na ordem de classificao, para a comprovao e o exerccio do direito de preferncia, aplicando-se a mesma regra para o inciso III do art. 5o, caso esse
direito no seja exercido; e
V- caso nenhuma empresa classificada venha a exercer o
direito de preferncia, observar-se-o as regras usuais
de classificao e julgamento previstas na Lei n 8.666,
de 21 de junho de 1993, e na Lei n 10.520, de 17 de julho
de 2002.
1No caso de empate de preos entre licitantes que se encontrem na mesma ordem de classificao, proceder-se- ao sorteio para escolha do que primeiro poder ofertar nova proposta.
2Nas licitaes do tipo tcnica e preo, a nova proposta
ser exclusivamente em relao ao preo e dever ser suficiente
para que o licitante obtenha os pontos necessrios para igualar
ou superar a pontuao final obtida pela proposta mais bem
classificada.
3Para o exerccio do direito de preferncia, os fornecedores dos bens e servios de informtica e automao devero
apresentar, junto com a documentao necessria habilitao,
declarao, sob as penas da lei, de que atendem aos requisitos legais para a qualificao como microempresa ou empresa

503

de pequeno porte, se for o caso, bem como a comprovao de

que atendem aos requisitos estabelecidos nos incisos I, II e III
do art. 5o.
4Nas licitaes na modalidade de prego, a declarao
a que se refere o 3o dever ser apresentada no momento da
apresentao da proposta.
5Nas licitaes do tipo tcnica e preo, os licitantes cujas
propostas no tenham obtido a pontuao tcnica mnima exigida no podero exercer a preferncia.
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

128

IN - SLTI 4/2010

Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de
Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
X -

504

critrios de seleo do fornecedor, conforme art. 15,

inciso VII (grifos nossos)

129
Acrdo 1.094/2004-TCU-Plenrio
9.3.6. abstenha-se de incluir quesitos de pontuao tcnica para cujo atendimento os licitantes tenham de incorrer em
despesas que sejam desnecessrias e anteriores prpria celebrao do contrato ou que frustrem o carter competitivo do
certame, a exemplo dos quesitos que pontuam os licitantes que
possurem, j na abertura da licitao, determinado quadro de
pessoal com tcnicos certificados e qualificados ou determinadas estruturas fsicas, como centros de treinamento, plataformas de treinamento a distncia e ambiente de fbrica de software, ficando excetuada da vedao a ltima estrutura citada
quando esta se referir ao item Desenvolvimento e Manuteno
de Sistemas e houver justificativa operacional, devidamente registrada, para exigi-la;
Acrdo 1.878/2005-TCU-Plenrio
9.3.5. abstenham-se de incluir quesitos de pontuao tcnica para cujo atendimento os licitantes necessitem incorrer em
despesas que sejam desnecessrias e anteriores prpria celebrao do contrato, frustrando assim o carter competitivo do
certame, a exemplo dos quesitos que pontuam os licitantes que
possurem, j na abertura da licitao, determinadas estruturas
fsicas como sistema de suporte remoto tipo help desk, telefone
0800, sistema de suporte eletrnico e de gerenciamento de solicitaes via web, a exemplo das exigncias contidas nos itens
5.1, 5.2, 5.3 e 5.4 da planilha Perfil do Fornecedor anexa ao Edital de Concorrncia n. 002/2005;
Acrdo 116/2006-TCU-Plenrio
9.2.2. abstenha-se de incluir, nos editais de licitao, exigncias e critrios de pontuao da proposta tcnica que violem os
princpios da legalidade e da competitividade, a exemplo de cri-

505

trios que impliquem a comprovao de vinculao de quadro

permanente de pessoal ao licitante antes da assinatura do contrato com o rgo;
Acrdo 264/2006-TCU-Plenrio
9.4.1.5. incluir quesitos de pontuao tcnica para cujo atendimento os licitantes tenham de incorrer em despesas que sejam
desnecessrias e anteriores prpria celebrao do contrato ou
que frustrem o carter competitivo do certame, a exemplo dos
quesitos que pontuam os licitantes que possurem, no ms anterior publicao do edital, no seu quadro de pessoal determinado quantitativo de profissionais com curso superior concludo
em reas de Informtica, Cincia da Computao, Processamento de Dados e Anlise de Sistemas, limitando-se a definir, motivadamente, no edital e no contrato a ser celebrado, os requisitos
relativos ao quantitativo e qualificao do quadro de pessoal
da empresa contratada que devero ser satisfeitos por ocasio
da execuo do contrato;

130
Acrdo 2.003/2010-TCU-Plenrio
9.5.1. abstenha-se de realizar prego presencial fora da hiptese prevista no 1 do art. 4 do Decreto 5.450/2005;
Acrdo 2.245/2010-TCU-Plenrio
9.5. recomendar ao Presidente da Comisso Permanente de
Licitaes do CNJ que, em futuras licitaes para contratao de
bens e servios de tecnologia da informao comuns, utilize a
modalidade prego na forma eletrnica, salvo se houver comprovada e justificada inviabilidade, motivando expressamente a
opo pelo prego presencial, sob pena de se configurar possvel ato de gesto antieconmico;

506

Acrdo 2.368/2010-TCU-Plenrio
9.2. recomendar ao CNJ que, em futuras licitaes para
contratao de bens e servios de tecnologia da informao
comuns, utilize a modalidade prego na forma eletrnica, salvo se houver comprovada e justificada inviabilidade, motivando
expressamente a opo pelo prego presencial, sob pena de se
configurar possvel ato de gesto antieconmico;

131
Acrdo 116/2006-TCU-Plenrio
9.2.4. abstenha-se de exigir a inscrio do licitante e o registro de atestados referentes atividade de informtica no
Conselho Regional de Administrao por falta de amparo legal;
(grifos nossos)
Acrdo 264/2006-TCU-Plenrio
9.4. determinar ao Departamento de Administrao do Ministrio das Relaes Exteriores que, quando da abertura de
novo(s) procedimento(s) licitatrio(s) em substituio Concorrncia 02/2004, observe o disposto no art. 3 da Lei 8.666/93 e os
seguintes preceitos na elaborao do(s) edital(ais):
9.4.1. abstenha-se de:
9.4.1.1 exigir que os Atestados de Capacidade Tcnica em contratos de prestao de servios de informtica sejam registrados
nos Conselhos Regionais de Administrao, enquanto no sobrevier legislao ou deciso judicial que defina qual o conselho profissional que detm esta competncia; (grifos nossos)

507

Acrdo 1.264/2006-TCU-Plenrio
9.2.1. no inclua, nos respectivos editais, exigncia relativa
ao registro ou inscrio de empresa da rea de informtica no
Conselho Regional de Administrao, por falta de amparo legal;
9.2.2. abstenha-se de exigir que os atestados de capacidade
tcnica referentes atividade de informtica sejam registrados
no Conselho Regional de Administrao ou em qualquer outro
conselho profissional, por falta de amparo legal; (grifos nossos)
Acrdo 1.699/2007-TCU-Plenrio
9.3.5. abstenha-se de exigir registro de atestados em conselho de fiscalizao de exerccio profissional em relao a profisses que ainda no foram devidamente regulamentadas por lei,
tendo em vista no haver amparo legal para tal exigncia;

132
Deciso 192/1998-TCU-Plenrio
2.4.6. abstenha-se de exigir nmero mnimo e certo dos atestados de capacitao tcnica mencionados no 1 do art. 30 da
Lei n 8.666/93;
Deciso 819/2000-TCU-Plenrio
8.4.2. exigncia de nmero mnimo de atestados de capacitao tcnica, previstos no 1 do art. 30 da Lei n 8.666/93,
conforme item 5.5.3 do edital da licitao, indo de encontro
jurisprudncia desta Corte de Contas, em especial as Decises
plenrias 702/99 e 192/98;

508

Deciso 351/2002-TCU-Plenrio
8.2.2 quando do lanamento de novo edital (editais) de concorrncia em substituio ao de n 003/2000, observe os seguintes preceitos:
b)

observe o disposto no art. 30 da Lei de Licitaes, abstendo-se de exigir nmero mnimo e/ou certo de atestados para comprovar aptido tcnica, bem como definindo no instrumento convocatrio quais as parcelas
de maior relevncia tcnica e de valor significativo;

Acrdo 1.937/2003-TCU-Plenrio
9.4.1.3. observe o disposto no art. 30 da Lei de Licitaes,
abstendo-se de exigir nmero mnimo e/ou certo de contratos/
atestados para comprovar aptido tcnica, bem como definindo
no instrumento convocatrio quais as parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo;
Acrdo 539/2007-TCU-Plenrio
9.2.5. no exija nmero mnimo e/ou certo de atestados para
provar aptido tcnica, definindo no instrumento convocatrio
quais as parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo e, ainda, os critrios objetivos para efeito de comprovao
da capacidade para o desempenho de atividade pertinente ao
objeto licitado;

133
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
4 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado:

509

I -

II -

incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam

diretamente relacionados com os requisitos da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada ou
que frustrem o carter competitivo do certame; e
fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas
e de preo sem justificativa. (grifos nossos)

134
Constituio Federal
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser
exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e
pelo sistema de controle interno de cada Poder. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
f)

510

oramento detalhado do custo global da obra,

fundamentado em quantitativos de servios e
fornecimentos propriamente avaliados;

Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
2 As obras e os servios somente podero ser licitados
quando:
II-

existir oramento detalhado em planilhas que expressem a composio de todos os seus custos unitrios;

Art.14. Nenhuma compra ser feita sem a adequada caracterizao de seu objeto e indicao dos recursos oramentrios
para seu pagamento, sob pena de nulidade do ato e responsabilidade de quem lhe tiver dado causa.
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
V-

balizar-se pelos preos praticados no mbito dos rgos e entidades da Administrao Pblica.

Art.40.O edital conter no prembulo o nmero de ordem

em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a
meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para
recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o
seguinte:
2oConstituem anexos do edital, dele fazendo parte integrante:
II-

oramento estimado em planilhas de quantitativos e

preos unitrios;(Redao dada pela Lei n 8.883, de
1994) (grifos nossos)

Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os

511

indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado
pelo rgo ou entidade promotora dalicitao, dos
bens ou servios a serem licitados; e (grifos nossos)
Decreto 2.271, art. 5, caput
Art . 5 Os contratos de que trata este Decreto, que tenham
por objeto a prestao de servios executados de forma contnua podero, desde que previsto no edital, admitir repactuao
visando a adequao aos novos preos de mercado, observados
o interregno mnimo de um ano e a demonstrao analtica da
variao dos componentes dos custos do contrato, devidamente justificada.
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
IV - elaborao, pelos Integrantes Administrativo e Tcnico, do oramento detalhado em preos unitrios, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de
contrataes similares, valores oficiais de referncia,
pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas;
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
VII - estimativa de preos, conforme art. 15, inciso IV; (grifos nossos)

512

Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
31. No obstante tais consideraes, concordo com o ACE
da Serur quando afirma que o paradigma, seja para aferio de
sobrepreo de um produto ou para definir sua adequao aos
valores de mercado, no o preo de adjudicao de um determinado prego (fl. 78 - Anexo 5), mas, sim, o valor que se encontra dentro de uma faixa de preos praticada pelos fornecedores desse mesmo produto, o que pressupe um valor mnimo e
um valor mximo de mercado para cada produto (fl. 76 - Anexo
5). O sobrepreo ficaria caracterizado, nesses termos, se o valor
adjudicado ultrapassasse o mximo da faixa de preos aceitveis
praticada para o produto a ser adquirido pela Administrao.
32. Esclareo que preo aceitvel aquele que no representa claro vis em relao ao contexto do mercado, ou seja, abaixo do limite inferior ou acima do maior valor constante da faixa
identificada para o produto (ou servio). Tal considerao leva
concluso de que as estimativas de preos prvias s licitaes,
os valores a serem aceitos pelos gestores antes da adjudicao
dos objetos dos certames licitatrios, bem como na contratao
e posteriores alteraes, por meio de aditivos, e mesmo os parmetros utilizados pelos rgos de controle para caracterizar
sobrepreo ou superfaturamento em contrataes da rea de TI
devem estar baseados em uma cesta de preos aceitveis. A
velocidade das mudanas tecnolgicas do setor exige esse cuidado especial.
33. Esse conjunto de preos ao qual me referi como cesta
de preos aceitveis pode ser oriundo, por exemplo, de pesquisas junto a fornecedores, valores adjudicados em licitaes de
rgos pblicos - inclusos aqueles constantes no Comprasnet -,
valores registrados em atas de SRP, entre outras fontes disponveis tanto para os gestores como para os rgos de controle - a
exemplo de compras/contrataes realizadas por corporaes
privadas em condies idnticas ou semelhantes quelas da

513

Administrao Pblica -, desde que, com relao a qualquer das

fontes utilizadas, sejam expurgados os valores que, manifestamente, no representem a realidade do mercado.
34. Assim, no somente os preos praticados no mbito da
Administrao Pblica, conforme redao dos subitens 9.3.1 e
9.3.3 do acrdo recorrido, devem ser tomados como referncia pelos gestores do MCT ao aferir os valores ofertados pelas
empresas NT Systems e Redisul, mas sim todos aqueles considerados vlidos - que no representem vis - para a faixa de preos
aceitvel. Cabe, portanto, retirar tal expresso dos mencionados
subitens do Acrdo n 2.400/2006 - Plenrio, para que a pesquisa de preos a ser efetivada pelos gestores do Ministrio, em
conjunto com as contratadas, se amolde aos parmetros considerados vlidos pelo Tribunal (conforme indicados no item precedente deste voto).
35. No que tange ao texto constante do item 10 do Voto Revisor apresentado pelo Ministro-Substituto Augusto Sherman
Cavalcanti, de que teria ocorrido uma leitura inadequada de
que os preos praticados na Administrao Pblica seriam o nico parmetro, nota-se, a partir do raciocnio que desenvolvi nos
itens precedentes, que os preos de contratao em rgos pblicos no podem, por um lado, ser ignorados, nem, por outro,
serem utilizados como parmetro nico para se aferir sobrepreo ou superfaturamento. O que defendo, repito, a construo
de uma cesta de preos aceitveis que auxiliem os gestores e
os rgos de controle a identificar quais preos podem ser considerados como sendo de mercado.
36. Alm disso, qualquer comparao deve ser feita em pocas prximas e, especialmente com relao a servios, levando-se em conta as condies de contratao especficas de cada
caso analisado (fatores a serem considerados: quantidade contratada, necessidade de parcelamento na entrega do produto,
local de entrega do produto ou da prestao do servio, impostos incidentes nesse local, exigncias de qualificao da equipe
tcnica, condies e local para prestao de assistncia tcnica
pelo contratado, entre tantos outros).

514

Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)

135
Lei 8.666/1993
Art.11.As obras e servios destinados aos mesmos fins tero
projetos padronizados por tipos, categorias ou classes, exceto
quando o projeto-padro no atender s condies peculiares
do local ou s exigncias especficas do empreendimento.

136
Portaria - SLTI 2/2010
Art. 1 Os rgos integrantes do Sistema de Administrao
dos Recursos de Informao e Informtica (SISP) devem observar as especificaes padro de bens de Tecnologia da Informao nas suas aquisies, disponveis na rede mundial de computadores no endereo http://www.governoeletronico.gov.br/
sisp-conteudo/especificacoes-tic.

137
Lei 8.666/1993
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:

515

2As obras e os servios somente podero ser licitados

quando:
III- houver previso de recursos oramentrios que assegurem o pagamento das obrigaes decorrentes de obras
ou servios a serem executadas no exerccio financeiro
em curso, de acordo com o respectivo cronograma;
Art.14. Nenhuma compra ser feita sem a adequada caracterizao de seu objeto e indicao dos recursos oramentrios
para seu pagamento, sob pena de nulidade do ato e responsabilidade de quem lhe tiver dado causa. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
VIII - adequao oramentria, conforme art. 15, inciso V;
(grifos nossos)

138
Lei 8.112/1990
Art. 117. Ao servidor proibido: (Vide Medida Provisria
n 2.225-45, de 4.9.2001)
XV - proceder de forma desidiosa; (grifos nossos)

516

139
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)

140

Decreto 2.271/1997

Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com

plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
I -
II -

justificativa da necessidade dos servios;

relao entre a demanda prevista e a quantidade de
servio a ser contratada;
III - demonstrativo de resultados a serem alcanados em
termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros
disponveis.

517

141

Decreto-Lei 200/1967

Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco.

142
Lei 10.520/2002
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
V -

o prazo fixado para a apresentao das propostas, contado a partir da publicao do aviso, no ser inferior a
8 (oito) dias teis;

143

Decreto 3.931/2001

Art.2Ser adotado, preferencialmente, o SRP nas seguintes hipteses:

I-
II-

518

quando, pelas caractersticas do bem ou servio, houver necessidade de contrataes freqentes;

quando for mais conveniente a aquisio de bens com
previso de entregas parceladas ou contratao de servios necessrios Administrao para o desempenho
de suas atribuies;

III- quando for conveniente a aquisio de bens ou a contratao de servios para atendimento a mais de um
rgo ou entidade, ou a programas de governo; e
IV- quando pela natureza do objeto no for possvel definir previamente o quantitativo a ser demandado pela
Administrao.
Pargrafo nico. Poder ser realizado registro de preos
para contratao de bens e servios de informtica, obedecida a
legislao vigente, desde que devidamente justificada e caracterizada a vantagem econmica.

144
Decreto 3.931/2001
Art.8A Ata de Registro de Preos, durante sua vigncia,
poder ser utilizada por qualquer rgo ou entidade da Administrao que no tenha participado do certame licitatrio, mediante prvia consulta ao rgo gerenciador, desde que devidamente comprovada a vantagem. (grifos nossos)

145
IN - SFC 1/2001
Seo VIII Normas relativas aos controles internos administrativos
Princpios de controle interno administrativo
3. Constituem-se no conjunto de regras, diretrizes e sistemas
que visam ao atingimento de objetivos especficos, tais como:
IV. segregao de funes - a estrutura das unidades/entidades deve prever a separao entre as funes de autorizao/aprovao de operaes, execuo, controle
e contabilizao, de tal forma que nenhuma pessoa de-

519

tenha competncias e atribuies em desacordo com

este princpio; (grifos nossos)

146
Acrdo 609/2006-TCU-Plenrio
9.2. determinar 22 Unidade de Infra-Estrutura Terrestre que:
9.2.3. abstenha-se de destinar a um nico servidor as tarefas atinentes ao planejamento do rgo, contratao das
obras a seu cargo e medio dos servios executados, em
observncia ao princpio administrativo da segregao de funes; (grifos nossos)
Acrdo 2.731/2008-TCU-Plenrio
9.2. determinar ao Ministrio da Educao que, no prazo
de 180 dias a contar da cincia desta deliberao, institua ato
normativo regulamentando o relacionamento das Instituies
Federais de Ensino Superior com suas fundaes de apoio, de
modo que as IFES adotem providncias para o cumprimento das
seguintes medidas:
9.2.7. firmem seus contratos atentando para a devida segregao de funes e responsabilidades, no que tange propositura, homologao, assinatura, coordenao e fiscalizao, de
modo a impedir a concentrao dessas funes exclusivamente
em um nico servidor, em especial nos coordenadores de projetos; (grifos nossos)

147
Lei 8.666/1993
Art. 67.A execuo do contrato dever ser acompanhada e
fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo
e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.

520

 1o O representante da Administrao anotar em registro

prprio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do
contrato, determinando o que for necessrio regularizao
das faltas ou defeitos observados. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
n)

manuteno do Histrico de Gerenciamento do

Contrato, contendo registros formais de todas as
ocorrncias positivas e negativas da execuo do
contrato, por ordem histrica, a cargo do Gestor
do Contrato; (grifos nossos)

148
Decreto-Lei 4.657/1942
Art. 3o Ningum se escusa de cumprir a lei, alegando que no
a conhece.

149
IN - SLTI 4/2010
Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:
I -

rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de
Tecnologia da Informao;

521

150
Lei 9784/1999
Art. 2o A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)

151
Decreto-Lei 200/1967
Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco.

152
Smula - TST 331
SUM-331 CONTRATO DE PRESTAO DE SERVIOS. LEGALIDADE (nova redao do item IV e inseridos os itens V e VI
redao) - Res. 174/2011, DEJT divulgado em 27, 30 e 31.05.2011
I -

A contratao de trabalhadores por empresa interposta ilegal, formando-se o vnculo diretamente com o
tomador dos servios, salvo no caso de trabalho temporrio (Lei n 6.019, de 03.01.1974).
II - A contratao irregular de trabalhador, mediante empresa interposta, no gera vnculo de emprego com
os rgos da Administrao Pblica direta, indireta ou
fundacional (art. 37, II, da CF/1988).
III - No forma vnculo de emprego com o tomador a
contratao de servios de vigilncia (Lei n 7.102, de
20.06.1983) e de conservao e limpeza, bem como a

522

de servios especializados ligados atividade-meio do

tomador, desde que inexistente a pessoalidade e a subordinao direta.
IV - O inadimplemento das obrigaes trabalhistas, por
parte do empregador, implica a responsabilidade subsidiria do tomador dos servios quanto quelas obrigaes, desde que haja participado da relao processual e conste tambm do ttulo executivo judicial.
V - Os entes integrantes da Administrao Pblica direta
e indireta respondem subsidiariamente, nas mesmas
condies do item IV, caso evidenciada a sua conduta culposa no cumprimento das obrigaes da Lei
n 8.666, de 21.06.1993, especialmente na fiscalizao
do cumprimento das obrigaes contratuais e legais
da prestadora de servio como empregadora. A aludida responsabilidade no decorre de mero inadimplemento das obrigaes trabalhistas assumidas pela
empresa regularmente contratada.
VI - A responsabilidade subsidiria do tomador de servios
abrange todas as verbas decorrentes da condenao
referentes ao perodo da prestao laboral. (grifos
nossos)

153

Lei 8.666/1993

Art. 15. As compras, sempre que possvel, devero: (Regulamento)

I -

atender ao princpio da padronizao, que imponha

compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho, observadas, quando for o caso, as condies de
manuteno, assistncia tcnica e garantia oferecidas;

523

154
Lei 8.666/1993
Art. 23. As modalidades de licitao a que se referem os incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da contratao:
II -

para compras e servios no referidos no inciso

anterior:(Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)
a)

onvite - at R$ 80.000,00 (oitenta mil reais); (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)

Art. 24. dispensvel a licitao:

II -

para outros servios e compras de valor at 10% (dez

por cento) do limite previsto na alnea a, do inciso
II do artigo anterior e para alienaes, nos casos previstos nesta Lei, desde que no se refiram a parcelas
de um mesmo servio, compra ou alienao de maior
vulto que possa ser realizada de uma s vez; (Redao
dada pela Lei n 9.648, de 1998) (grifos nossos)

155
Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio
9.3.2. atente para o disposto no artigos 3, 6, inciso IX, e 12
da Lei n 8.666/93, fazendo constar dos projetos bsicos referentes a locaes de equipamentos, em especial os de informtica, informaes a respeito da economicidade de se efetuar tais
locaes em comparao com a possibilidade de aquisio dos
equipamentos;

524

Lei 8.666/1993

Art. 3o A licitao destina-se a garantir a observncia do

princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta mais
vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da
impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da
probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.
(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
Art. 6 Para os fins desta Lei, considera-se:
IX - Projeto Bsico - conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
c)

f)

identificao dos tipos de servios a executar e

de materiais e equipamentos a incorporar obra,
bem como suas especificaes que assegurem os
melhores resultados para o empreendimento,
sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo;
oramento detalhado do custo global da obra,
fundamentado em quantitativos de servios e
fornecimentos propriamente avaliados;

Art. 12. Nos projetos bsicos e projetos executivos de obras

e servios sero considerados principalmente os seguintes requisitos: (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)

525

III - economia na execuo, conservao e operao; (grifos nossos)

156
Decreto-Lei 200/1967
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)

157

Decreto-Lei 200/1967

Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco.

158

Lei 10.520/2002

Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
V -

526

o prazo fixado para a apresentao das propostas, contado a partir da publicao do aviso, no ser inferior a
8 (oito) dias teis;

159
Decreto 3.931/2001
Art. 2 Ser adotado, preferencialmente, o SRP nas seguintes
hipteses:
I -

quando, pelas caractersticas do bem ou servio, houver necessidade de contrataes freqentes;

II - quando for mais conveniente a aquisio de bens com
previso de entregas parceladas ou contratao de servios necessrios Administrao para o desempenho
de suas atribuies;
III - quando for conveniente a aquisio de bens ou a contratao de servios para atendimento a mais de um
rgo ou entidade, ou a programas de governo; e

IV - quando pela natureza do objeto no for possvel

definir previamente o quantitativo a ser demandado pela Administrao.

Pargrafo nico. Poder ser realizado registro de preos

para contratao de bens e servios de informtica, obedecida a
legislao vigente, desde que devidamente justificada e caracterizada a vantagem econmica.

527

Elaborao
Carlos Alberto Mamede Hernandes, MSc, CISA, CGEIT
Contribuies em termos de estrutura e contedo
Cludio Souza Castello Branco, CGAP
Cludio Silva da Cruz, MSc, CGEIT
Carlos Renato Arajo Braga, CISA, CIA, CGAP
Maurcio Laurentino de Mesquita
Daniel Moreira Guilhon, CISA
Marcelo Meireles de Sousa
Rogrio Cesar Mateus Corra
Antonio Alves de Carvalho Neto
Jos Geraldo Loureiro Rodrigues.
Reviso
Cludio Souza Castello Branco, CGAP
Roberta Ribeiro de Queiroz Martins, CISA
Andr Luiz Furtado Pacheco, CISA
Harley Alves Ferreira, CISA
Daniel Jezini Netto, CISA
Antonio Daud Jnior
Maurcio Laurentino de Mesquita
Paula Alves Monteiro (estagiria)
Camilla Miranda Mariath Gomes (estagiria)
Idalina Brbara de Castro (estagiria)
Crticas e sugestes para o aperfeioamento do presente documento podem ser enviadas por correio eletrnico para a caixa
postal sefti@tcu.gov.br.
Secretaria de Fiscalizao de Tecnologia da Informao (Sefti)
Negcio: Controle Externo da Governana de tecnologia da informao na Administrao Pblica Federal.
Misso: Assegurar que a tecnologia da informao agregue valor ao negcio da Administrao Pblica Federal em benefcio da
sociedade.
Viso: Ser unidade de excelncia no controle e no aperfeioamento da governana de tecnologia da informao.

Responsabilidade pelo contedo

Secretaria de Fiscalizao de
Tecnologia da Informao
Responsabilidade editorial
Secretaria-Geral da Presidncia
Instituto Serzedello Corra
Centro de Documentao
Editora do TCU
Projeto grfico,
diagramao e capa
Paulo Brando
Tribunal de Contas da Unio
Secretaria-Geral da Presidncia
SAFS Quadra 4 Lote 1
Anexo III Sala 10
70.042-900 Braslia - DF
(61) 3316 5338
Fax (61) 3316 5339
segepres@tcu.gov.br
Ouvidoria
Fone 0800 644 1500
Impresso pela Sesap/Segedam

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO

Negcio
Controle externo da Administrao Pblica e da
gesto dos recursos
pblicos federais
Misso
Controlar a Administrao Pblica
para promover seu aperfeioamento
em benefcio da sociedade
Viso
Ser reconhecido como
instituio de excelncia no
controle e no aperfeioamento
da Administrao Pblica

www.tcu.gov.br