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2012 - Guia Boas Práticas Contratação Soluções de Ti - Tcu
2012 - Guia Boas Práticas Contratação Soluções de Ti - Tcu
prticas em
contratao
de solues de
tecnologia da
informao
Riscos e controles
para o planejamento
da contratao
verso 1.0
Ministros
Benjamin Zymler, Presidente
Augusto Nardes, Vice-presidente
Valmir Campelo
Walton Alencar Rodrigues
Aroldo Cedraz
Raimundo Carreiro
Jos Jorge
Jos Mcio
Ana Arraes
Ministros-substitutos
Augusto Sherman Cavalcanti
Marcos Bemquerer Costa
Andr Lus de Carvalho
Weder de Oliveira
Ministrio Pblico junto ao TCU
Lucas Rocha Furtado, Procurador-geral
Paulo Soares Bugarin, Subprocurador-geral
Cristina Machado da Costa e Silva, Subprocuradora-geral
Marinus Eduardo de Vries Marsico,
Jlio Marcelo de Oliveira,
Srgio Ricardo Costa Carib
Braslia, 2012
Riscos e Controles
para o Planejamento
da Contratao
verso 1.0
<www.tcu.gov.br>
Permite-se a reproduo desta publicao, em
parte ou no todo, sem alterao do contedo,
desde que citada a fonte e sem fins comerciais.
Sumrio
Prefcio
Apresentao
Introduo
2.1 Conceito de soluo de TI
13
16
21
24
25
25
28
34
34
35
38
39
42
43
48
Processo de planejamento da
contratao de solues de TI
51
53
57
62
6.3.1
6.3.2
6.3.3
6.3.4
6.3.5
6.3.6
6.3.7
6.3.8
Definio do objeto
Fundamentao da contratao
Descrio da soluo de TI como um todo
Requisitos da contratao
Modelo de execuo do objeto
Modelo de gesto do contrato
Forma de seleo do fornecedor
Critrios de seleo do fornecedor
68
70
83
87
91
95
98
101
106
110
119
122
127
129
130
132
137
138
139
152
171
177
186
195
199
199
202
217
227
227
228
229
231
233
234
235
236
236
237
238
239
242
248
250
12 Consideraes finais
252
Glossrio
256
Referncias
264
283
287
289
301
Notas
344
Prefcio
Nos dias atuais, difcil vislumbrar alguma ao desenvolvida pelos rgos e entidades da Administrao Pblica
Federal que no dependa direta ou indiretamente da Tecnologia da Informao (TI), cuja utilidade reveste-se cada
vez mais de grande relevncia.
Com o presente guia, o Tribunal de Contas da Unio
(TCU) tem a inteno de contribuir para que esses rgos
e entidades planejem as contrataes de bens e servios
de TI, de forma a utiliz-las para alavancar suas operaes
e entregar os resultados almejados pela sociedade, que cobra cada vez mais efetividade, eficcia, eficincia, transparncia e lisura dos entes pblicos.
Esta publicao prope-se ajudar os gestores pblicos a planejar as contrataes de TI e evitar problemas j
conhecidos, de maneira consistente e sustentvel. Para
tanto, o guia direciona-se para dois objetivos precpuos:
apontar o que a legislao, a jurisprudncia e as melhores
prticas sinalizam sobre o planejamento das contrataes
de TI e indicar diversos riscos relativos ao processo de planejamento de contrataes de TI, bem como sugerir providncias (controles internos) para mitig-los.
O compndio indica, tambm, quais atores devem
atuar para que os controles internos sejam implantados e
funcionem efetivamente. Alm da equipe de planejamento
de cada contratao, outros atores tm papel fundamental, incluindo a alta administrao dos rgos e entidades,
que deve dar apoio s contrataes de TI, bem como supervisionar sua execuo, seja diretamente, seja mediante
estrutura de governana de TI, inserida em uma estrutura
maior de governana corporativa.
Este guia est disponvel no portal do Tribunal na
internet (www.tcu.gov.br) para todos os rgos e entidades governamentais, para os participantes do mercado
de TI e demais interessados no assunto.
7
1 Apresentao
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
Nessa esteira, o TCU oferece o presente guia aos rgos e s entidades da APF, que contm recomendaes
referentes ao planejamento das contrataes de solues
de TI, sob o ponto de vista do controle externo da APF,
baseadas na legislao, na jurisprudncia e nas melhores
prticas do mercado, incluindo sugestes de controles internos para tratar riscos relativos ao processo de contratao de solues de TI. Trata-se de uma iniciativa de carter preventivo e orientador, pois mais simples e menos
desgastante para um rgo ou entidade corrigir problemas relativos a uma contratao na fase de planejamento
do que aps a concluso da licitao. Adicionalmente, o
guia est alinhado com os seguintes objetivos do Planejamento Estratgico do TCU 2011-2015: 1) contribuir para a
melhoria da gesto e do desempenho Administrao Pblica; 2) contribuir para a transparncia da Administrao
Pblica; 3) intensificar aes que promovam a melhoria da
gesto de riscos e de controles internos da Administrao
Pblica, inserido no tema Governana e Desempenho.
O texto voltado principalmente para as equipes de
TI dos rgos e entidades federais. No entanto, como diversos outros atores participam do processo de contratao, suas responsabilidades tambm so assinaladas ao
longo do guia, de modo que podem usar o presente texto
para aperfeioar suas atividades no mbito dos processos
de contratao e de gesto dos contratos de solues de
TI. Adicionalmente, atores que no atuam diretamente
no processo de contratao tambm podem lanar mo
do presente guia em seus esforos de aperfeioamento,
como o caso das unidades de auditoria interna dos rgos e entidades.
O guia conta com uma introduo e mais seis captulos,
nos quais so abordados diversos assuntos relacionados
ao planejamento das contrataes de solues de TI, que
incluem a sua importncia, o contexto do processo de planejamento, o processo propriamente dito e seus artefatos.
Alm disso, so expostos diversos riscos identificados e os
controles internos que devem ser utilizados para trat-los.
11
12
2 Introduo
H vrios anos, os rgos da APF tm adotado a prtica da execuo indireta de muitos dos servios que do
suporte s suas reas-fim, conhecida comumente como
terceirizao de servios. O Decreto-Lei 200/1967 traz,
no art. 10, 7 1, a diretriz para que a APF se desobrigue da
realizao de tarefas executivas (execuo de tarefas operacionais), recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, desde que a iniciativa privada esteja suficientemente desenvolvida na rea, bem como no haja comprometimento da segurana nacional ( 8 do mesmo artigo 2).
De acordo com o Decreto-Lei 200/1967, art. 10, 7, as razes para se partir para execuo indireta so:
a) possibilitar que a APF execute melhor as tarefas de
planejamento, coordenao, superviso e controle,
tarefas que hoje podem ser traduzidas como gesto
e governana;
b) impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, para que o Estado no alcance dimenso
indevida em funo da incorporao de tarefas de carter operacional.
Trinta anos depois, o Decreto 2.271/1997 regulamentou
a diretriz de execuo indireta contida no 7 do art. 10 do
Decreto-Lei 200/1967 e incluiu as atividades de informtica
no rol de servios que devem ser preferencialmente objeto
de execuo indireta (Decreto 2.271/1997, art. 1, 1 3). Posteriormente, a IN - SLTI4/2008 regulamentou a execuo
indireta de servios de TI, luz da legislao corrente (e.g.
Leis 8.666/1993 e 10.520/2002) e da jurisprudncia sobre o
assunto, que depois foi atualizada pela IN - SLTI4/2010. As
normas citadas, bem como muitas outras, regulamentam
o uso de montante considervel aplicado em TI pela APF.
13
Este guia tem como objetivo apontar os principais aspectos que devem ser observados para a construo adequada dos artefatos a serem produzidos no processo de
planejamento das contrataes de solues de TI, bem
como sugerir controles internos que os rgos possam
implementar para que 1) as contrataes agreguem valor
a esses rgos; 2) os riscos dessas contrataes sejam gerenciados; 3) essas contrataes sejam feitas em conformidade com as disposies legais e os princpios bsicos da
Administrao Pblica.
Foi dada nfase ao planejamento de contrataes de
servios de TI, embora grande parte dos aspectos apontados tambm se aplique ao planejamento das contrataes
de solues de TI em geral. No sero abordados em detalhes tpicos relativos ao processo de seleo do fornecedor, como a execuo da fase externa das licitaes, bem
como no ser detalhada a etapa de gesto contratual.
Entretanto, o planejamento adequado das contrataes
cria condies para que os rgos executem esses dois
processos de trabalho com maior probabilidade de xito e
de forma mais segura.
Na elaborao do guia, utilizaram-se as principais normas e jurisprudncia existentes sobre o tema, com destaque para a IN - SLTI 4/2010 e o Acrdo 2.471-TCU-Plenrio,
pois a combinao desses dois documentos engloba os
principais pontos a observar nas contrataes de solues de TI.
Entretanto, no presente guia no h nfase no processo de contratao como um todo. O gestor pblico quem
deve definir o processo de trabalho de contratao que o
rgo seguir, luz da legislao e da jurisprudncia. Para
apoiar a modelagem desse processo, podem ser usados
diversos instrumentos, como o QRN e a IN - SLTI 4/2010.
Essa modelagem formal fundamental para o amadurecimento do rgo com relao s contrataes de TI, pois
contribui para a internalizao de procedimentos previstos
na legislao e de boas prticas, tornando o rgo menos
dependente de servidores especficos e menos vulnervel
15
a mudanas ambientais (e.g. mudanas das chefias que influenciam o processo de contratao).
Ressalte-se que um processo de trabalho somente se
torna formal quando est documentado e publicado pelo
ator competente (e.g. dirigente mximo do rgo), que se
compromete com a adoo efetiva do processo ao formaliz-lo. Alm disso, somente pode ser considerado como
implantado quando feita a divulgao do processo junto
aos executores e demais interessados e, se necessrio,
realizado o treinamento dessas pessoas. Por fim, um processo somente considerado como utilizado quando h
evidncias da sua adoo pelos executores.
Ressalte-se que a fundamentao legal adotada ao longo deste documento , em grande parte, aplicvel a toda
a APF. Contudo, em alguns itens foram referenciados normativos que no so de observncia obrigatria por alguns
rgos, a exemplo do Decreto 2.271/1997, que no se aplica
a entidades como as estatais, e de instrues normativas
da SLTI (e.g. IN - SLTI 4/2010), que no so de cumprimento
obrigatrio para rgos no pertencentes ao Sistema de
Administrao dos Recursos de Informao e Informtica (Sisp). Entretanto, interessante a adoo voluntria
desses normativos, tendo em vista que representam boas
prticas em contratao.
16
No caso da contratao do servio de desenvolvimento de um sistema de informao, a soluo de TI pode englobar, entre outros elementos:
a) os softwares do sistema, devidamente documentados
e com evidncias de que foram testados;
b) as bases de dados do sistema, devidamente documentadas;
c) o sistema implantado no ambiente de produo do
rgo;
d) a tecnologia do sistema transferida para a equipe do
rgo, que deve ocorrer ao longo de todo o contrato
(e.g. pode incluir reunies quinzenais entre as duas partes e oficinas em momentos especficos, como ao final
de cada fase do contrato e no trmino da implantao
do sistema);
e) as rotinas de produo do sistema, devidamente documentadas e implantadas no ambiente de produo
do rgo (e.g. rotinas de consolidao de dados provenientes de vrias fontes, rotinas peridicas de execuo dos backups e de verificao da sua qualidade);
f) as minutas dos normativos que legitimem os atos praticados por intermdio do sistema;
g) o sistema de indicadores de desempenho do sistema
implantado, que pode incluir as atividades de coleta de
dados para gerar os indicadores, frmula de clculo de
cada indicador e forma de publicao dos indicadores.
Citam-se, como exemplos, os indicadores de disponibilidade, de desempenho das transaes e de satisfao
dos usurios com o sistema de informao;
h) os scripts necessrios para prover os atendimentos relativos ao sistema por parte da equipe de atendimento
aos usurios (e.g. equipe de service desk), devidamente
implantados e documentados;
i) a capacitao dos diversos atores envolvidos com o sistema (e.g. equipe de suporte tcnico do rgo, equipe
de atendimento aos usurios, equipe da unidade ges-
17
18
a) os equipamentos em si;
b) as licenas do sistema operacional vendidas como OEM
(Original Equipment Manufacturer);
c) a instalao de softwares licenciados no rgo (e.g.
mediante imagem do conjunto de softwares entregue
pelo rgo contratada);
d) a distribuio dos equipamentos em todas as unidades
previstas, que podem estar em cidades diferentes;
e) o teste de todos os notebooks;
f) os cadeados que permitam prender os equipamentos
s mesas de trabalho, de modo a evitar roubos dos
equipamentos;
g) os cabos de rede necessrios para ligar os notebooks s
tomadas de parede ou de piso;
h) bolsas para transporte dos notebooks;
i) os servios de garantia necessrios para reparar os
equipamentos quando necessrio, de acordo com nveis mnimos de servio exigidos.
Uma soluo de TI engloba todos os elementos necessrios que se integram para o alcance dos resultados pretendidos com a contratao, de modo a atender necessidade
que a desencadeou.
De acordo com o caput do art. 8 da Lei 8.666/1993 7, as
contrataes devem ser planejadas no todo, o que coerente com a concepo de soluo de TI exposta. Entretanto, de acordo com o 1 do art. 23 da Lei 8.666/1993 8, como
regra, as contrataes tm que ser divididas em quantas
parcelas quanto possvel, desde que seja tcnica e economicamente vivel. Cada parcela ou parte da soluo poder corresponder ao objeto de uma licitao separada, se
for escolhida essa forma de diviso da soluo (vide item
6.1.9. Justificativas para o parcelamento ou no da soluo). Se a soluo no for considerada tcnica e economicamente divisvel, ento o objeto da licitao coincidir
com a soluo idealizada.
19
No exemplo da contratao de notebooks, os cadeados podem ser contratados separadamente. Embora faam parte da soluo notebook, normalmente tcnica e
economicamente vivel contrat-los parte.
Em suma, deve-se planejar a soluo como um todo,
mas deve-se dividi-la em tantas parcelas quanto possvel,
para ampliar a competitividade nas contrataes, desde
que esta diviso seja tcnica e economicamente vivel.
20
d)
e)
f)
g)
h)
22
Dessa forma, espera-se que essas contrataes de solues de TI sejam bem planejadas pelos servidores pblicos responsveis.
Antes de abordar aspectos especficos do planejamento das contrataes de solues de TI, importante situar
esse processo de trabalho no contexto das atividades de
contratao por parte de rgos pblicos federais.
23
24
A seguir descrita a influncia dos processos de trabalho e dos elementos citados com relao s contrataes
de solues de TI.
25
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velmente os milhes de reais gastos com TI neste perodo no tero sido investidos em aes de melhoria do
negcio, mas somente na melhoria dos instrumentos de
TI. Por exemplo, a rede de computadores pode ter ficado
mais rpida e novos sistemas podem ter sido desenvolvidos, mas essas aes provavelmente no fizeram com que
as atividades do rgo tenham sido executadas com mais
eficincia ou com melhor qualidade. Obviamente a TI no
o nico indutor de melhoria dos resultados do rgo,
mas normalmente importante. O que se deve buscar
o alinhamento entre as estratgias de TI e as estratgias
do rgo, de modo que a TI contribua efetivamente para o
alcance dos objetivos do rgo.
importante ressaltar que os planos produzidos so
documentos vivos. Ao longo da sua execuo, os planos
do rgo e de TI podem ser modificados em funo de diversos fatores, tais como mudanas ambientais. Por exemplo, a publicao de uma lei pode demandar a implantao de processos de trabalho e controles que levem ao
desenvolvimento de um novo sistema de informao que
d suporte a esses novos processos e controles. Outra mudana ambiental o contingenciamento de recursos, que
tambm pode levar reviso dos planos.
No processo de planejamento do rgo tambm deve
ser considerado o potencial da TI, de maneira que podem
ser definidos objetivos de negcio que levem em conta as
potencialidades da TI ou que sejam possveis somente com
a aplicao de TI.
importante destacar que o j citado art. 10, 7, do
Decreto-Lei 200/1967, traz a diretriz para que a APF se desobrigue da realizao de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, para se concentrar em
tarefas de gesto, como planejamento. Em outras palavras:
1) sempre que possvel, o rgo deve efetuar a execuo indireta de atividades operacionais; 2) planejamento obrigao; 3) planejamento indelegvel.
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para esse perodo, pois cada uma delas precisa ter oramento previsto na proposta oramentria do rgo, de
acordo com o dispositivo citado.
Idealmente, o planejamento conjunto das contrataes de solues de TI faz parte do planejamento de TI do
rgo para um determinado exerccio, de forma a incluir
todas as contrataes necessrias para que os objetivos
estabelecidos nos planos do rgo e de TI sejam alcanados, com os respectivos valores estimados. Essas contrataes necessitam ser planejadas em conjunto por duas
razes bsicas:
a) h dependncia entre contrataes de solues de TI.
Por exemplo, as quantidades de alguns equipamentos
de rede, como switches de borda, dependem do somatrio de todos os equipamentos que se conectam
rede, como microcomputadores, notebooks e impressoras. Switches de borda so equipamentos necessrios para que microcomputadores e impressoras se
conectem a uma rede local. Portanto, se na contratao de switches de borda no forem consideradas as
quantidades de diversos outros equipamentos, contratados no mesmo perodo (e.g. novos microcomputadores), h o risco de produtos recm-contratados no
poderem ser conectados rede do rgo por falta de
portas nos switches de borda. A falta desses switches
pode desencadear aditivo no respectivo contrato de
fornecimento, que poderia ter sido evitado mediante
planejamento adequado. No exemplo citado, a dependncia da quantidade de switches de borda relativa
quantidade dos equipamentos que se conectam
rede e sequncia das contrataes (timing), pois os
switches tm que estar operacionais antes ou juntamente com os novos microcomputadores, notebooks e
impressoras. Outras dependncias tambm podem ser
exemplificadas, como entre a quantidade de licenas
de software de uso corporativo e a quantidade de microcomputadores (e.g. software de edio de texto) e
29
30
servio no exerccio seguinte somente para os ltimos quatro meses do ano (de setembro a dezembro), e no para o
ano todo.
importante ressaltar que aps a aprovao do projeto da lei oramentria anual pelo Congresso Nacional, o
rgo deve comparar o oramento aprovado com o oramento proposto. Caso o oramento aprovado esteja abaixo do oramento proposto, os devidos cortes precisam ser
feitos, em funo das prioridades das contrataes.
A partir do segundo ano, a elaborao da planilha citada se torna mais simples, pois muitos dos custos de TI
se repetem anualmente. Por exemplo, os custos relativos
a contratos de suporte e manuteno de solues de TI,
tais como Sistemas Gerenciadores de Bancos de Dados
(SGBD), e os custos de provimento de canais de comunicao com a internet repetem-se todo ano.
Esse planejamento conjunto tambm propicia a gesto
do oramento de TI ao longo do exerccio seguinte, de maneira que os gestores da rea de TI e da rea administrativa
acompanhem sua utilizao ao longo do ano e tomem as
providncias cabveis, se necessrio. Por exemplo, se os
gestores perceberem que no ms de agosto somente cerca de 20% do oramento foi comprometido com as contrataes em andamento e com os pagamentos j efetuados,
ento alguma providncia necessita ser tomada imediatamente, pois h riscos de que: 1) grande parte das licitaes
termine em dezembro, o que leva a um pico de trabalho
naquele ms que, alm do desgaste causado na equipe,
pode resultar em desconformidades; 2) parte significativa
do oramento de TI no seja gasta, devido ao no encerramento de vrias licitaes no exerccio corrente.
De acordo com o exposto, o rgo deve gerenciar os
dispndios que faz em TI. No escopo deste guia, dispndios englobam todos os gastos feitos com TI, incluindo
gastos com equipamentos, servios e materiais de consumo. Um conjunto de boas prticas que podem embasar o
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33
34
b) o modelo de execuo do objeto, que consiste na forma como o contrato gera os resultados pretendidos
(vide item 6.3.5. Modelo de execuo do objeto). Por
exemplo, forma de entrega de produtos em um projeto,
modelo de prestao de servios contnuos, ou, no caso
de equipamentos, logstica de entrega e instalao;
c) o modelo de gesto do contrato, que inclui os mecanismos para seu acompanhamento e fiscalizao, tais
como previso de relatrios mensais sobre a execuo
dos servios, entregues pela contratada, e o conjunto de multas e glosas que podem ser aplicadas, com
seus respectivos valores e formas de clculo (vide item
6.3.6. Modelo de gesto do contrato).
importante ressaltar que aps o processo licitatrio, o rgo conta somente com o contrato assinado
com o fornecedor, no qual consta, essencialmente, a
promessa do fornecedor de entregar a soluo de TI
nas condies definidas no instrumento convocatrio
e no contrato e, em contrapartida, a promessa do rgo de remuner-lo se a soluo for entregue de acordo com as condies pactuadas. na gesto contratual
que o rgo efetivamente tem a possibilidade de obter
os resultados pretendidos, compatveis com os dispndios previstos e com todo o esforo administrativo feito durante o processo licitatrio.
A qualidade da gesto contratual depende, em grande
medida, dos trabalhos desenvolvidos na fase de planejamento da contratao, pois o contrato idealizado na etapa de
planejamento da contratao e sua minuta consta do edital
de licitao (art. 40, 2, inciso III, da Lei 8.666/199314).
4.6 Governana de TI
Frequentemente, o retorno dos investimentos em TI
no obtido na totalidade e a principal causa observada
35
para esse resultado negativo a nfase em aspectos puramente tcnicos, financeiros ou de programao das atividades de TI, em detrimento da ateno ao uso da TI no
contexto geral do negcio, conforme exposto na norma
ABNT NBR ISO/IEC38500:2009, que a norma de governana de TI da Organizao Internacional de Normalizao (International Organization for Standardization - ISO),
internalizada no Brasil pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT).
A governana de TI inclui estruturas e processos para
garantir a qualidade dos investimentos em TI. Segundo a
ABNT NBR ISO/IEC 38500:2009, governana corporativa
de TI o sistema pelo qual o uso atual e futuro da TI dirigido e controlado. Significa avaliar e direcionar o uso da
TI para dar suporte organizao, bem como monitor-lo
com vistas a verificar se o desempenho est de acordo com
os planos, em especial no que diz respeito aos objetivos de
negcio, e que a TI est em conformidade com obrigaes
externas (regulamentares, legais e contratuais). Neste texto, governana corporativa de TI e governana de TI
so considerados sinnimos.
De acordo com o ITGI, os dois principais objetivos da
governana de TI so a agregao de valor da TI ao negcio e a minimizao dos riscos atrelados TI. Como consta no modelo Cobit 4.1, alm da agregao de valor e da
gesto de riscos, o alinhamento estratgico, a gesto de
recursos e a mensurao de desempenho so as reas de
foco da governana de TI (ITGI, 2007, p. 8). Adicionalmente, a governana de TI parte da governana do negcio
(ITGI, 2003, p. 10), de modo que se deve garantir a coerncia entre elas.
Ainda de acordo com o ITGI (2007, p. 7):
A governana de TI de responsabilidade dos executivos e da alta direo, consistindo em aspectos de liderana, estrutura organizacional e processos que garan-
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37
4.7 Controle
A palavra controle pode ser entendida de acordo
com os seguintes significados:
a) controle externo exercido pelo Congresso Nacional no
mbito da APF, com o apoio do TCU;
b) controle interno exercido de forma central no mbito
de um poder, como o caso da Controladoria-Geral da
Unio (CGU), no mbito do Poder Executivo;
c) controle interno exercido por unidade de auditoria interna pertencente estrutura do rgo, que pode atuar de forma integrada com o rgo central de controle
interno do poder, como a CGU;
d) controle social, exercido pela sociedade sobre as
aes do Estado 15;
e) controles internos estabelecidos pelos prprios gestores, dentro e fora da rea de TI, na forma de controles
embutidos nos processos de trabalho, tais como:
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uso de listas de verificao (checklists) nas vrias etapas dos processos de trabalho de contratao e de
gesto dos contratos de solues de TI, como nas
etapas de elaborao dos estudos tcnicos preliminares e do termo de referncia ou projeto bsico, de
modo a aumentar a previsibilidade de cada etapa e a
chance de deteco de desconformidades. Com isso,
depende-se menos de servidores especficos, pois
mesmo servidores no especialistas podem verificar
os mesmos itens bsicos;
segregao de funes nos processos de trabalho de
contratao e de gesto dos contratos de solues
de TI, como por exemplo, garantir que quem especifica o objeto da licitao no efetua a gesto contratual, de modo a evitar a criao de brechas no contrato
que possam ser exploradas na gesto contratual pelo
mesmo agente, causando, por exemplo, danos ao
errio e ainda retardando a deteco desses danos.
As contrataes de solues de TI esto sujeitas a todos esses controles.
Destaca-se que o estabelecimento de controles internos uma das formas de tratar riscos, pois alm dela, os
gestores tambm podem optar por (ISACA, 2009, p. 29-31):
1) aceitar o risco, se ele for considervel aceitvel, de acordo com polticas do rgo; 2) evitar o risco, mediante a no
execuo da ao que o embute, o que nem sempre possvel; 3) ou transferir o risco (e.g. mediante a contratao
de seguro). Caso considere como a melhor resposta a um
determinado risco, o gestor somente deve implementar
um determinado controle interno se considerar que os
resultados esperados com a implementao do controle
superam o seu custo. Os resultados esperados com um
controle interno devem ser claramente expressos em uma
afirmativa denominada objetivo de controle.
Os controles internos podem ser classificados em:
a) preventivos: que so projetados para prevenir a ocorrncia ou impacto de um erro, omisso ou ato malicioso (e.g. segregao de funes e artefatos de planejamento da contratao bem projetados);
b) detectivos: controles para detectar e reportar a ocorrncia de um erro, omisso ou ato malicioso, aps o
fato (e.g. recebimento de produtos e servios bem
projetado, anlise de logs de tentativas de acesso no
autorizadas a recursos computacionais);
c) corretivos: minimizam o impacto de um evento nocivo, isto , quando o risco se materializa (e.g. execuo
de restores dos backups e execuo de procedimentos
previstos no plano de contingncia).
importante ressaltar que em diversas publicaes,
como da INTOSAI (International Organization of Supreme
Audit Institutions) e do COSO (Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission), considera-se que
h somente controles preventivos e detectivos, de forma
que no existiriam controles corretivos, mas sim aes
corretivas. De acordo com essa perspectiva, os controles
40
TCU). Com base nos dados consolidados de toda a Administrao e no questionrio respondido pelo prprio rgo, os gestores podem avaliar sua situao e compar-la
com a dos demais rgos da APF (benchmarking) com o
objetivo de investir, entre outros aspectos, nos controles
internos que eliminem ou mitiguem os principais riscos.
44
b)
c)
d)
e)
45
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47
rgo
Planejamento de TI
do rgo
Governante Superior
Planejamento do
rgo Governante
Superior
Planejamento
do rgo
Governana de TI
(alta administrao)
Controles Internos
(do gestor em seus
processos de trabalho)
Controle Externo
Controle Interno
do Poder
Controle Social
Auditoria dos
Controles Internos
(unidade do rgo)
Planejamento de
TI do rgo
Planejamento conjunto
das contrataes de
solues de TI e do
oramento de TI.
Planejamento da
contratao
Seleo do
fornecedor
Gesto do
contrato
49
50
5 Processo de planejamento da
contratao de solues de TI
52
53
produzidos pelas equipes de planejamento das contrataes. Para evitar que essa reviso se torne um gargalo,
interessante que haja um conjunto de servidores seniores.
necessrio que haja apoio da alta administrao para o
uso de servidores seniores, pois h a alocao de recursos
humanos experientes, que costumam ser escassos, e a etapa de reviso pode gerar atrito junto a equipes de planejamento menos maduras, alm de gastar tempo.
H controles que so de responsabilidade da alta administrao do rgo. Esses controles podem ser executados
diretamente pela alta administrao ou por intermdio de
estruturas de governana de TI (e.g. Comit Estratgico de
TI ou Comit Diretivo de TI).
Neste guia so expostos diversos riscos identificados
com base na jurisprudncia do TCU e na experincia da
Sefti, que podem servir de referncia na identificao dos
riscos do rgo. Entretanto, no constituem um conjunto
exaustivo dos riscos envolvidos no processo de planejamento das contrataes de TI.
Cada rgo precisa identificar os seus prprios riscos
relativos ao processo de planejamento da contratao, as
respectivas probabilidades desses riscos se converterem em
eventos nocivos e os respectivos impactos desses eventos.
Os riscos, suas probabilidades e os impactos decorrentes dependem do contexto do rgo e, portanto, variam de rgo
para rgo (e.g. escassez de pessoal para gerenciar novos
contratos pode levar a riscos relativos gesto contratual).
Adicionalmente, para alguns itens ainda so expostas
diretrizes bsicas (o que fazer e o que no fazer) e consideraes. Por fim, no item Notas consta a transcrio dos
dispositivos legais citados ao longo do texto, de modo que
o leitor tenha acesso imediato a estes dispositivos.
54
importante ressaltar que os artefatos do planejamento da contratao devem ser elaborados para qualquer
contratao, incluindo aquelas com valor estimado de at
R$ 80.000,00 (Lei 8.666/1993, art. 23, inciso II, alnea a 25),
ou seja, para as licitaes, para as contrataes diretas (dispensa ou inexigibilidade de licitao), mesmo que a contratada seja empresa pblica, e para as adeses a atas de registro de preo. A forma de contratar deve ser consequncia
do planejamento da contratao e no o incio desse processo de trabalho.
Deve-se ter em vista que sempre necessrio definir
itens como a necessidade e os resultados pretendidos com
a contratao, independentemente de como a contratao ocorra (Lei 8.666/1993, art. 7, inciso I, 2, inciso I, 6
e 9 26). Recomenda-se elaborar os artefatos expostos
neste guia tambm nas contrataes com o uso de verbas de organismos internacionais, pois estas contrataes
tambm requerem planejamento com os mesmos itens, ou
pelo menos muitos dos itens descritos ao longo deste guia.
Na Figura 2, so expostos os artefatos que devem ser
produzidos no planejamento da contratao, com os respectivos itens.
55
Plano de trabalho
(no caso de contratao
de servios)
1 Necessicade da
contratao.
1 Necessidade da
soluode TI.
2 Alinhamento entre a
contratao e os planos
do rgo governante
superior, do rgo e de
TI do rgo.
2 Relao entre a
demanda prevista e a
quantidade de cada
item.
3 Requisitos da
contratao.
4 Relao entre a
demanda prevista e a
quantidade de
cada item.
5 Levantamento de
mercado.
6 Justicativas da escolha
do tipo de soluo
a contratar.
7 Estimativas preliminares
dos preos.
3 Demonstrativo de
resultados a serem
alcanados em termos
de economicidade e de
melhor aproveitamento
dos recursos humanos,
materiais ou
nanceiros disponveis.
Termo de referncia
ou projeto bsico
1 Denio do objeto.
2 Fundamentao da
contratao.
3 Descrio da soluo
de TI.
4 Requisitos da
contratao.
5 Modelo de execuo
do objeto.
6 Modelo de gesto do
contrato.
7 Forma de seleo do
fornecedor.
8 Critrios de seleo
do fornecedor.
9 Estimativas dos preos.
10 Adequao
oramentria.
8 Descrio da soluo
de TI como um todo.
9 Justicativas para o
parcelamento ou no da
soluo.
10 Resultados pretendidos.
11 Providncias para a
adequao do ambiente
do rgo.
12 Anlise de risco.
13 Declarao da
viabilidade ou no da
contratao.
Estudos tcnicos
preliminares de uma
soluo de TI divisvel
Termo de referncia
ou projeto bsico 2
No caso do
parcelamento de uma
soluo de TI
mediante licitaes
separadas, o objeto de
cada licitao
corresponde a uma
parte da soluo.
Termo de referncia
ou projeto bsico n
57
Portanto, a elaborao dos estudos tcnicos preliminares constitui a primeira etapa do planejamento de uma
contratao (planejamento preliminar) e serve essencialmente para:
a) assegurar a viabilidade tcnica da contratao, bem
como o tratamento de seu impacto ambiental;
b) embasar o termo de referncia ou o projeto bsico,
que somente elaborado se a contratao for considerada vivel, bem como o plano de trabalho, no caso
de servios, de acordo com exigncia que consta no
Decreto 2.271/1997, art. 2 27.
importante ressaltar que a elaborao dos estudos
tcnicos preliminares obrigatria, de acordo com a Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX.
na elaborao dos estudos tcnicos preliminares que
diversos aspectos devem ser levantados para que os gestores certifiquem-se de que existe uma necessidade de
negcio claramente definida, h condies de atend-la,
os riscos de atend-la so gerenciveis e os resultados
pretendidos com a contratao valem o preo estimado inicialmente. Em outras palavras, a partir dos estudos
tcnicos preliminares, o gestor pblico avalia se deve
prosseguir com a contratao da soluo de TI ou no.
Ressalta-se que o preo estimado inicialmente tem por objetivo servir de parmetro para a anlise de custo-benefcio
da contratao.
Sem os estudos tcnicos preliminares, o rgo corre
o risco de despender recursos financeiros, esforo administrativo e tempo para elaborar o termo de referncia ou do projeto bsico, executar a licitao e efetuar a
gesto de uma contrao infrutfera, cuja inviabilidade
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63
68
b| Fundamentao legal:
Decreto-Lei 200/1967, art. 6, inciso I, art. 10, 7; Lei
8.666/1993, art. 7, 2, inciso IV; IN - SLTI 4/2010, arts. 3, 4 e
9, inciso I; Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio, item 9.2.2.3 37.
c| Consideraes:
1) Alm de executar aes de carter estratgico, a TI
precisa continuar provendo suporte s solues que
sustentam os processos de trabalho do rgo. Portanto, alm do alinhamento estratgico, a TI precisa apresentar alinhamento operacional (ITGI, 2003, p. 22). Por
exemplo, sistemas de informao e servios que do
sustentao aos processos de trabalho do rgo devem operar dentro de nveis de servio definidos, de
modo que contrataes relativas manuteno de solues (preventivas e evolutivas) e ao provimento de
insumos (e.g. contratao de cartuchos de impresso)
no podem deixar de ser conduzidas, de acordo com o
alinhamento operacional.
d | Riscos identificados:
1) Execuo de contrataes desalinhadas dos objetivos estabelecidos nos planos do rgo governante
superior, do rgo e de TI do rgo, deixando-se de
investir em iniciativas que contribuam para o alcance
destes objetivos.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao do rgo deve garantir a existncia dos planos do rgo e de TI;
69
Adicionalmente, os requisitos devem ser definidos possibilitando uma contratao em que o rgo no dependa
excessivamente da contratada, de forma que possa substituir a soluo quando considerar adequado. A definio
dos requisitos deve considerar, ainda, demandas da unidade requisitante e dos usurios potenciais da soluo de TI,
solues disponveis no mercado, projetos similares realizados por outras instituies e padres de mercado.
Devem ser considerados, pelo menos, os seguintes tipos de requisitos:
1) Requisitos Internos Funcionais so aqueles ligados
diretamente s funcionalidades esperadas pela rea requisitante e necessrias aos usurios finais, de maneira a
atender necessidade da contratao. Devem ser estabelecidos pela requisitante, com o apoio da rea de TI;
2) Requisitos Internos No Funcionais so os no vinculados diretamente necessidade da contratao,
mas igualmente importantes para sua satisfao (e.g.
disponibilidade) ou aderncia aos padres internos da
organizao (e.g. PSI). Devem ser estabelecidos pela
rea de TI, com o apoio da rea requisitante;
3) Requisitos Externos so os gerados fora da organizao, como as demandas legais, regulatrias e de padronizao estabelecidas pelo Governo Federal, tais como
e-ping, e-mag e normas relativas aplicao dos requisitos mnimos de qualidade, utilidade, resistncia e segurana definidas pela ABNT (Lei 4.150/1962, art. 1 38).
Devem ser estabelecidos pela rea de TI ou pela rea
requisitante, conforme o caso.
Os requisitos devem abarcar todos os elementos da soluo de TI (2.1.Conceito de soluo de TI).
Salienta-se que os tempos de entrega de partes e de
toda a soluo tambm podem ser requisitos da soluo
(e.g. o rgo pode se comprometer a iniciar um servio
que dependa de uma soluo de TI), como exposto no
inciso V do art. 12 da IN - SLTI 4/2010 39.
71
no art. 12 constam os requisitos voltados principalmente ao negcio, estabelecidos pela rea requisitante da soluo;
b) no art. 13 constam os requisitos de carter tecnolgico, definidos pela rea de TI e de segurana da
informao;
c) no art. 14 constam os requisitos relacionados ao
Plano de Sustentao, que inclui requisitos relativos continuidade de negcio e transio contratual, entre outros, definidos pela rea de TI,
com o apoio da rea requisitante.
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 37, inciso XXI, art. 70, caput;
Lei 8.666/1993, art. 3, 1, art. 6, inciso IX, alneas c e
d, art. 11, art. 15, incisos I, III e IV, art. 43, inciso IV, art. 44,
1; Lei 10.520/2002, art. 3, incisos I a III; IN - SLTI 4/2010,
art. 11, inciso I, inciso II, alneas a a f, arts. 12 e 13, e 14,
incisos I, II e IV, alnea b; Lei 9.784/1999, art. 2, caput,
pargrafo nico, inciso VII 40.
c| O que fazer:
1) Com base no princpio da motivao (Lei 9.784/1999,
art. 2, caput 41), justificar os requisitos definidos, nos
autos do processo de contratao, especialmente
aqueles que a equipe de planejamento da contratao
considerar que tm maior probabilidade de desencadear questionamentos por parte dos interessados (e.g.
empresas interessadas na contratao).
2) Definir todos os requisitos relevantes para o atendimento necessidade da contratao, de modo que
seja possvel aferir, com a maior exatido possvel, os
72
e) o prazo mximo de iniciao do contrato e o ritual dessa iniciao, isto , a etapa logo aps a
assinatura do contrato, quando diversos eventos
podem ocorrer, como a reunio de alinhamento
de entendimentos e expectativas entre o rgo
e a contratada, alocao de espao fsico e equipamentos do rgo contratada, se necessrio,
bem como o provimento de perfis de acesso a sistemas do rgo ou de terceiros aos funcionrios
da empresa;
f) os requisitos de segurana da informao, de segurana institucional e de gesto documental;
g) os requisitos de proteo do direito patrimonial e
da propriedade intelectual do contratante (e.g. explicitar que todos os artefatos produzidos ao longo do contrato sero de propriedade do rgo);
h) no caso de servios contnuos, requisitos relativos
transio contratual, isto , como ser feita a
passagem da prestao de servios de uma empresa para outra sem que haja queda na qualidade
dos servios, de modo a evitar prejuzo s operaes do rgo;
i) requisitos que ajudem a minimizar o impacto
ambiental da soluo, tais como requisitos relativos a consumo de energia e de papel, bem
como a descarte de produtos (Constituio Federal, art. 170, inciso IV, art. 225, 1, inciso IV; Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX; Decreto 7.746/2012;
IN - SLTI 1/201046);
j) requisitos derivados de outros processos internos
do rgo, tais como os seguintes processos de
gesto: de riscos; de segurana da informao; de
contratos; de pessoas; oramentria; de capacidade; de mudanas;
k) requisitos para servios predominantemente intelectuais, quando for o caso, tais como a capacitao e a experincia do proponente, a qualidade
tcnica da proposta, compreendendo metodolo74
l)
se bem estabelecidas, podem desestimular a participao dessas empresas. Obviamente, de nada adianta
haver modelos de execuo do objeto e de gesto do
contrato consistentes se no forem exercitados na etapa de gesto contratual. Aps algumas contrataes,
o rgo poder estabelecer uma reputao de maturidade no tocante ao planejamento das contrataes
e gesto dos contratos, o que colaborar para uma
baixa incidncia de problemas com suas contratadas,
pois as empresas srias tero a expectativa de concluir
os projetos e obter as respectivas remuneraes sem
sobressaltos e as demais tendero a no participar dos
certames do rgo.
3) Na definio de requisitos como desempenho e disponibilidade, muitas vezes, adotado o conceito de
Service Level Agreement (SLA) ou Acordo de Nvel de
Servio. Essa expresso (SLA) tem um significado especfico na literatura amplamente aceita, particularmente no escopo da biblioteca de melhores prticas ITIL
(Information Technology Infrastructure Library). O SLA
refere-se aos ajustes feitos entre duas partes sobre a
forma de realizao dos servios de TI, em tempo de
negociao e durante a gesto do contrato. Na verdade, de acordo com a ITIL, o ajuste entre um rgo contratante e uma empresa contratada um tipo de SLA
denominado Underpinning Contract (UC).
Na APF, porm, em virtude da exigncia de clareza
do objeto, no possvel negociar Acordos de Nvel de
Servio, na acepo mundialmente aceita, pois aps a
assinatura do contrato, o rgo no dispe de muita
flexibilidade para alterar as condies pactuadas. Assim, fica mais coerente com a legislao de licitaes
e contratos a utilizao da expresso Nvel Mnimo de
Servio Exigido, cujos parmetros decorrero dos requisitos obrigatrios do edital, ou da proposta vencedora, quando esta superar os requisitos obrigatrios e,
quando for o caso, dos requisitos opcionais (critrios
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79
exigncia dos funcionrios da contratada trabalharem dentro das instalaes do rgo sem
justificativa;
b) submisso dos funcionrios da contratada avaliao do rgo, tais como exames de admisso,
entrevistas ou assemelhados;
c) definio dos salrios a serem pagos pela contratada aos seus funcionrios;
d) exigncia de assinatura de Termo de Responsabilidade e Sigilo para acesso s informaes e aos
sistemas do rgo diretamente junto aos funcionrios da contratada, devendo-se exigir que a
contratada obtenha esse compromisso junto aos
seus funcionrios, bem como a fiscalizao de
seu fiel cumprimento;
e) indicao de pessoa para ser contratada pelo
fornecedor.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve definir, no modelo de execuo do objeto, que:
a. os funcionrios da contratada somente devam trabalhar dentro das instalaes do rgo se for estritamente necessrio, com a devida justificativa;
b. a interao entre o rgo e a contratada ocorra essencialmente por intermdio do preposto,
com exceo de servios que exijam interao
direta entre os usurios do servio e a contratada (e.g. service desk);
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licenas de software, servios de instalao, configurao, suporte, manuteno, treinamento, apoio para
a colocao da soluo em produo, execuo de
rotinas de produo pelo rgo ou pela contratada,
bem como consumveis (e.g. cartuchos de impressora
ou de fitas para backup), entre outros (vide item 2.1.
Conceito de soluo de TI). Essa anlise chamada no
mercado de anlise do TCO da soluo (Total Cost of
Ownership - Custo de Total de Propriedade).
d| Riscos identificados:
1) Utilizao de somente uma soluo do mercado como
base para a definio de requisitos, levando ao direcionamento da licitao.
Dessa forma, durante a fase de seleo do fornecedor, somente propostas com essa soluo podero ser
consideradas adimplentes com o edital.
Caso somente uma empresa possa oferecer proposta vlida, provavelmente o preo ofertado ser acima dos preos praticados no mercado.
Ainda que haja vrias empresas que forneam o
produto ou servio da nica soluo usada como referncia, como o edital foi direcionado, o fabricante da
soluo pode emitir um comando para seus revendedores e distribuidores, definindo quem vencer a licitao e quais empresas participaro apenas para que
a licitao tenha aparncia de competio (cobertura
de licitao).
Esse direcionamento pode levar a propostas de impugnao do edital de licitao, a denncias nos meios
de comunicao ou a aes dos rgos de controle,
causando constrangimento ao rgo e responsabilizao dos servidores envolvidos na contratao.
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tcnica e preo, pois o tempo entre a republicao e a apresentao das propostas normalmente maior (e.g. 45 dias para concorrncia do tipo
tcnica e preo 57, ao contrrio do mnimo de
oito dias para licitaes na modalidade prego 58).
3) Proximidade inadequada entre servidores da equipe
de planejamento da contratao e empresa(s) do mercado, levando quebra da imparcialidade da equipe,
resultando no direcionamento da licitao.
Por exemplo, uma empresa ter acesso exclusivo
equipe de planejamento da contratao, influenciando-a, de modo que a equipe defina requisitos que favoream a empresa para vencer o certame, com ou sem a
troca de alguma vantagem para os servidores.
Outro exemplo o de oferta de visita instalao
de uma potencial empresa fornecedora com custos pagos por ela mesma.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve interagir com os fornecedores de forma cautelosa.
Uma boa prtica enviar correspondncia oficial a
cada potencial fornecedor identificado, contendo
elementos essenciais da contratao (e.g. necessidade, requisitos, quantidades), para que ele possa
informar se tem condies de entregar soluo
que atenda aos requisitos e qual o preo estimado dessa soluo. Outra forma de interagir com
os fornecedores utilizar o portal do rgo na internet para efetuar o levantamento de mercado.
As interaes citadas devem constar dos autos do
processo de contratao;
(2) caso sejam necessrias reunies entre o rgo e
empresas do mercado, bem como demonstraes
de produtos ou servios durante o levantamento
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de mercado, a equipe de planejamento da contratao deve fazer com que esses eventos ocorram
com pelo menos dois servidores do rgo e sejam
documentados nos autos do processo de contratao. Adicionalmente, deve ser justificado por que
as interaes ocorreram com somente essas empresas, garantindo a transparncia desses eventos;
(3) se for necessrio conhecer as instalaes de empresas que sejam potenciais fornecedoras da soluo, o rgo deve justificar essa necessidade nos
autos do processo de contratao e identificar
quais so essas empresas e agendar visitas a cada
uma delas, devidamente planejadas (e.g. elaborar
lista de itens a verificar nas visitas), com o custo a
cargo do rgo, e no das empresas.
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tar esse servio, que poder ser oferecido de vrias formas, tais como:
1) projeto fechado, em que o contrato se restrinja somente ao desenvolvimento do sistema;
2) servio de fbrica de software, mediante o qual vrias
solues podem ser desenvolvidas.
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 37, caput, art. 70, caput; Lei
8.666/1993, art. 6, inciso IX, alnea c, art. 11, art. 15, incisos I, III, IV e V; IN - SLTI 4/2010, art. 11, incisos III e IV;
Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 59.
c| Riscos identificados:
1) Adoo de tipo de soluo que siga predominantemente padres proprietrios, levando dependncia
excessiva do rgo com relao soluo.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
buscar contratar soluo que siga padres de mercado que permitam a migrao para outras solues (e.g. exigir que a soluo oferea facilidades
de exportao dos dados em padro que permita
a importao desses dados por outras solues).
2) Adoo de tipo de soluo imaturo, levando a problemas na implantao ou descontinuidade da soluo antes do rgo conseguir desfrutar do investimento feito
na soluo.
Por exemplo, solues baseadas em tecnologias
muito recentes e que ainda no foram depuradas de
forma que podem apresentar muitos problemas na
93
implantao (e.g. travamentos, suporte tcnico deficiente). Adicionalmente, podem no conseguir participaes de mercado significativas, de forma que esto
mais sujeitas descontinuidade do que solues mais
maduras, podendo levar a nova contratao de soluo similar antes de o rgo conseguir desfrutar do investimento feito na soluo imatura.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
verificar se cada tipo de soluo em anlise conta
com base instalada significativa, se muitos fornecedores do mercado oferecem solues desse tipo
e se apresenta perspectiva de amadurecimento,
descartando aquelas consideradas imaturas, com
as devidas justificativas explicitadas nos autos do
processo de contratao.
3) Adoo de tipo de soluo obsoleto ou prximo da obsolescncia, levando descontinuidade da soluo antes do rgo conseguir desfrutar do investimento feito
na soluo.
3.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve verificar a perspectiva de amadurecimento de cada
tipo de soluo em anlise, descartando aquelas
consideradas obsoletas ou prximas da obsolescncia, com as devidas justificativas explicitadas
nos autos do processo de contratao.
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d| Consideraes:
1) No caso de contrataes mais simples (e.g. contratao de nmero pequeno de pen drives), em funo da
baixa complexidade na elaborao dos estudos tcnicos preliminares, a elaborao da estimativa preliminar
dos preos da contratao se confunde com o procedimento de estimar os preos no mbito do termo de
referncia ou do projeto bsico (vide item 6.3.9. Estimativas dos preos). Ou seja, a estimativa de preos
feita nos estudos tcnicos preliminares aproveitada
no termo de referncia ou projeto bsico.
2) Entretanto, no caso de licitaes mais complexas (e.g.
contratao de soluo de ERP), as estimativas preliminares produzem preos necessrios para a anlise de
viabilidade, mas que devem ser refinados durante a elaborao do termo de referncia ou do projeto bsico.
3) Lembra-se que essas estimativas tambm so necessrias em contrataes relativas a adeses a atas de registro de preo, pois necessrio justificar a vantagem
econmica (Decreto 3.931/2001, art. 8, caput 62).
e) Riscos identificados:
1) Coleta insuficiente de preos, levando a estimativas
inadequadas.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
consultar diversas fontes para obter preos a serem usados nos clculos das estimativas dos preos unitrios e do preo global;
(2) a equipe de planejamento da contratao deve
utilizar deflatores para ajustar os preos obtidos
diretamente com os fornecedores, pois estimati-
96
97
pleta j contratada. Se o rgo somente puder contratar essas partes faltantes com o fornecedor da soluo
incompleta, o rgo ter criado uma situao de inexigibilidade que poderia ter sido evitada. Quando se
configura uma situao de dependncia, normalmente
a empresa fornecedora pratica preos mais altos, em
comparao com um mercado competitivo.
Por exemplo, o rgo contrata licenas de software
sem o servio de suporte tcnico necessrio, de modo
que no conta com apoio para resolver problemas e
tirar dvidas sobre o funcionamento do software. Para
resolver problemas, os servios de suporte tcnico tm
que ser contratados com urgncia, pois a soluo j
se encontra disponvel para seus usurios, assim, eles
dependem da soluo para produzir resultados. Se somente a empresa contratada oferecer o servio citado,
a contratao termina sendo feita por inexigibilidade
de licitao, j que no h possibilidade de competio.
Essa contratao poderia ter sido evitada se a soluo
contratada tivesse includo o servio de suporte tcnico.
Ainda que haja outros fornecedores das partes faltantes, h o risco do fabricante da soluo emitir um
comando para suas empresas credenciadas para que
somente a empresa vencedora da licitao da soluo
incompleta, tambm credenciada do fabricante, possa
vencer a licitao para o fornecimento das partes faltantes, configurando um monoplio, mesmo que haja
licitao.
d| Riscos identificados:
1) A soluo contratada ser incompleta, de forma a no
atender necessidade da contratao.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
garantir que o levantamento de mercado seja cri99
100
101
vidamente vrias solues de TI em um s contrato, de forma que descumprem os dispositivos legais citados a seguir
e a jurisprudncia do TCU.
A regra a diviso, seja de vrias solues em contratos distintos, seja de uma soluo cujas partes possam ser
contratadas separadamente.
Se a diviso da soluo no for tecnicamente vivel,
mas no houver fornecedores para toda a soluo, ento
se pode considerar a possibilidade de aceitao de consrcios (Lei 8.666/1993, art. 33, caput 64) ou subcontratao
(Lei 8.666/1993, art. 72 65). A aceitao ou no de consrcios ou de subcontratao deve ser devidamente justificada. Vale ressaltar que a responsabilidade pela execuo do
objeto da contratada, inclusive com respeito parte dos
servios que tiverem sido subcontratados.
importante destacar que tambm se deve justificar a
forma de parcelamento escolhida, caso a equipe de planejamento da contratao decida dividir a soluo.
A forma de adjudicao da soluo, que consta do
edital de licitao, derivada da forma de parcelamento
da contratao. Se a soluo no for divisvel, o objeto da
licitao ser composto por vrios itens que devero ser
adjudicados a uma nica empresa ou a um consrcio. Se
a soluo for divisvel, os itens podero ser licitados separadamente ou em grupos 66, sendo adjudicados separadamente a empresas diferentes, embora uma mesma empresa possa vencer cada um dos certames. H tambm a
opo de licitar todos os itens de uma soluo divisvel em
um nico processo licitatrio e efetuar a adjudicao por
item ou por grupo de itens. Nesse caso, preciso ter o cuidado de estabelecer condies de habilitao, modelo de
execuo do objeto e modelo de gesto do contrato (inclui
as sanes) adequados para cada item ou grupo de itens.
Se houver a contratao de empresa para apoiar o rgo na avaliao, mensurao ou fiscalizao da soluo
de TI, esses servios tero que ser providos por empresa
diferente da contratada que seja responsvel pela entrega
102
103
Um contrato nico com objeto composto por vrias solues tende a ser vago com relao a aspectos, como:
a)
o modelo de execuo do objeto: como a empresa atuar para gerar os resultados pretendidos
com cada soluo e quais so os nveis mnimos
de servio exigidos de cada soluo;
b) o modelo de gesto do contrato: como o rgo
acompanhar os trabalhos relativos a cada soluo e aplicar sanes, bem como a natureza
das sanes.
O extremo deste raciocnio a contratao de servios por postos de trabalho para todos os servios de TI do
rgo. Com um contrato vago, o esforo de gesto contratual tende a ser baixo, pois a contratada tem grande liberdade de atuao, mas a probabilidade da contratao
alcanar os resultados pretendidos, que muitas vezes tambm no so definidos claramente, mais baixa.
Com a diviso do objeto composto por vrias solues
de TI em contrataes separadas, o rgo pode utilizar
mecanismos para acompanhar adequadamente a execuo de cada contrato, avaliar os produtos e servios entregues com um grau de objetividade mais alto (e.g. mediante
critrios de qualidade especficos para cada soluo) e dispor de mecanismos mais eficazes para trazer cada contrato normalidade se houver problemas (e.g. aplicao de
sanes especficas para cada soluo). No pior caso, se
houver problemas intransponveis, o rgo tem condies
de encerrar algum dos contratos tempestivamente e com
menos transtornos, antes que os prejuzos sejam maiores.
d| Riscos identificados:
1) Contratao de duas ou mais solues em um mesmo
objeto contratual, o que descumpre a fundamentao
104
106
109
3.2) Consideraes: caso os resultados no sejam alcanados por falhas no planejamento da contratao, pode haver questionamentos pelos rgos
de controle. Esses questionamentos podem levar
responsabilizao dos servidores envolvidos e a
danos imagem do rgo.
111
118
119
tico o mercado em questo pode indicar a necessidade da exigncia, por meio, por exemplo, do histrico
de ocorrncia de entrega de produtos em desconformidade com os editais para contratao daquele tipo
de objeto por outros entes da Administrao.
Se o edital previr o procedimento de avaliao
de amostras, recomenda-se que sua realizao deve
constar como obrigatria. O procedimento previsto
somente deixar de ser executado nas situaes objetivamente descritas e justificadas no instrumento convocatrio, respeitando-se, sempre, a isonomia entre as
licitantes (Lei 8.666/1993, art. 3, caput, art. 44, 1; Lei
9.784/1999, art. 50, inciso I 75).
Adicionalmente, nos certames realizados por Prego, em que a avaliao de amostras fizer-se necessria, esta deve ser exigida somente na fase de classificao e apenas do licitante provisoriamente em primeiro
lugar, aps a etapa de lances (Lei 8.666/1993, art. 3,
1, inciso I, arts. 27 a 31; Deciso 1.237/2002-TCU-Plenrio, item 8.3.2; Acrdo 808/2003-TCU-Plenrio, item
9.2.5 e Acrdo 526/2005-TCU-Plenrio, item 9.3 76).
Por fim, nos casos em que a avaliao de amostras se
fizer necessria, recomenda-se que sejam previstos pelo
menos os seguintes itens no instrumento convocatrio
(Constituio Federal, art. 37, caput; Lei 8.666/1993,
art. 3, caput; Lei 9.784/1999, art. 2, caput 77):
a)
121
125
Se os estudos tcnicos preliminares tiverem sido elaborados adequadamente, a construo desse artefato torna-se bastante simples, pois cada item j ter sido
descrito anteriormente, como exposto a seguir:
1) Necessidade da soluo de TI: deve ser feita transcrio ou sntese do item 6.1.1. Necessidade da contratao dos estudos tcnicos preliminares.
2) Relao entre a demanda prevista e a quantidade de
cada item:deve ser feita transcrio ou sntese do item
6.1.4. Relao entre a demanda prevista e a quantidade de cada item dos estudos tcnicos preliminares.
3) Demonstrativo de resultados a serem alcanados em
termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis: deve ser feita transcrio ou sntese do item
6.1.10. Resultados pretendidos dos estudos tcnicos
preliminares.
127
128
129
Na elaborao do termo de referncia ou do projeto bsico deve ficar claramente caracterizado o que ser contratado, como o contrato funcionar (e.g. fases da execuo
contratual e que produtos e servios sero entregues em
cada fase), como o contrato ser acompanhado pela equipe
de gesto do contrato formalmente designada (e.g. gestor
do contrato, fiscal do contrato, membros da comisso de
recebimento definitivo) e como se lidar com as infraes
contratuais (e.g. aplicao de multas). Ressalta-se que o
processo de gesto contratual ocorre com base nas regras
definidas no termo de referncia ou no projeto bsico.
A profundidade do detalhamento dos itens do termo
de referncia ou do projeto bsico pode variar de acordo
com caractersticas como a complexidade da soluo de TI
pretendida, a maturidade do rgo, a quantidade de itens
a contratar e a materialidade da licitao. Entretanto, mesmo que em graus distintos de profundidade, os seguintes
itens devem estar presentes.
130
orientar a elaborao do edital, que inclui a minuta do contrato, a cargo da rea administrativa;
b) que a rea administrativa a transcreva em publicaes do edital na internet, no dirio oficial e nos
meios de circulao, bem como em sistemas governamentais, tais como o Siafi, o Siasg e o Comprasnet;
c) que a rea administrativa comunique o seu teor a
todos os interessados (instncias de governana,
instncias de controle interno e externo, sociedade etc.).
d| O que no fazer:
1) No podero ser includos no objeto da licitao:
a)
131
b) o fornecimento de bens e servios com marcas especficas, salvo nos casos em que for tecnicamente justificvel.
e| Riscos identificados:
1) Impreciso do objeto, de modo que a natureza, as
quantidades ou o prazo no fiquem claros, levando a
contratao que no atenda necessidade do rgo.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) Publicar normativo estabelecendo a obrigao da
reviso dos artefatos produzidos no planejamento
das contrataes por servidor snior, de modo a
verificar a consistncia da definio do objeto da
contratao. Convm que a responsabilidade por
esse controle seja da alta administrao.
134
135
d| Consideraes:
1) O registro das informaes que fundamentaram o planejamento da contratao essencial para resgatar
o embasamento das decises tomadas ao longo dos
processos de contratao e de gesto do contrato.
importante ressaltar que uma ao de fiscalizao por
parte dos rgos de controle pode ocorrer anos aps
o planejamento da contratao, de modo que muitas
dessas informaes podem ter ficado somente na memria dos servidores envolvidos, que podem ter sado
do rgo ou simplesmente esquecido os detalhes que
levaram s decises tomadas.
e| Riscos identificados:
Parte-se do pressuposto de que os itens que compem
a fundamentao da contratao foram elaborados no mbito dos estudos tcnicos preliminares, de forma que os
riscos identificados na construo daquele artefato foram
devidamente mitigados. Do contrrio, os riscos expostos
nas descries dos itens dos estudos tcnicos preliminares
tm que ser considerados durante a elaborao da fundamentao da contratao, na etapa de construo do termo de referncia ou do projeto bsico.
A seguir so expostos riscos exclusivos da etapa de elaborao do termo de referncia ou do projeto bsico:
1) Dificuldade dos atores envolvidos de justificar a contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades de classe ou rgos de controle).
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
equipe de planejamento da contratao de publicar os estudos tcnicos preliminares na internet.
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137
138
139
f)
142
b| Fundamentao legal:
a fundamentao legal que consta dos subitens anteriores, alm da IN - SLTI 4/2010, art. 7, art. 14, inciso III,
art. 15, inciso III, alnea d, art. 17, 1, inciso V 94.
c| O que fazer:
1) Na escolha do modelo de execuo do objeto, deve-se
buscar a prestao de servios pagos por produtos e
servios entregues, evitando-se a remunerao por
alocao de mo de obra (e.g. alocao por postos de
trabalho). Esse modelo, focado nos resultados, traz diversas vantagens, tais como:
a)
c)
144
145
Nessa reunio, dependendo da relevncia do contrato, devero estar presentes o titular da rea
de TI, o titular da rea requisitante, a equipe de
planejamento da contratao, os agentes responsveis pela gesto do contrato (e.g. gestor, fiscal e
comisso de recebimento), o diretor da empresa
contratada responsvel pela execuo dos servios, o lder da equipe de execuo do servio e o
preposto da contratada. Na IN - SLTI 4/2010, art. 25,
inciso I, alnea b, descrita a reunio citada 96.
146
f)
os dias e horrios em que a presena do profissional requerida, sem jamais prever autorizao
para remunerao de horas extras ou horrio noturno alm da jornada regular prevista em contrato, pois cabe contratada gerenciar a forma como
se desincumbir das obrigaes contratuais e das
demandas de servio;
g) as localidades de prestao dos servios (e.g. cidades ou diferentes locais de uma mesma cidade), a
estimativa do volume de servios em cada localidade e a integral responsabilidade da contratada
pelas despesas de transporte e hospedagem de
seus funcionrios designados para executar servios nessas localidades;
h) a vedao ao rgo de fornecer benefcios diretamente aos funcionrios da contratada, tais
como passagens, dirias, vales-transporte e vales-refeio (Acrdos 1.806/2005, 2.103/2005,
2.171/2005, 2.172/2005, 362/2007 e 669/2008, todos do Plenrio).
5) Em qualquer forma de execuo do objeto (baseada na
entrega de produtos e servios ou em postos de trabalho), o modelo de execuo do objeto deve prever que
a contratada integralmente responsvel pela gesto
de seu pessoal em todos os aspectos, sendo vedado
aos servidores pblicos, formal ou informalmente,
qualquer tipo de ingerncia, ou influncia sobre a administrao da contratada, ou comando direto sobre
os funcionrios.
6) Em alguns contratos, o custo para a insero da empresa no rgo pode ser alto (e.g. contratao de service desk), de modo que, se o perodo de vigncia do
contrato for curto, a empresa pode considerar que o
risco de no haver prorrogao seja alto, o que tende
a aumentar os preos ofertados. Em casos desse tipo,
aconselhvel definir um perodo de vigncia mais lon-
148
150
151
152
1.2) Consideraes: vale ressaltar que o papel do responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao,
conhecido como fiscal do contrato, exposto no
art. 67, 1 e 2, da Lei 8.666/1993, se confunde
com o papel do gestor do contrato exposto no
Decreto 2.271/1997, art. 6 99. A IN - SLTI 4/2010 cria
distino entre esses papis.
2) Definio de protocolo de comunicao entre contratante e contratada ao longo do contrato, devidamente
justificado.
Esse protocolo deve estabelecer mecanismos para
que os requisitos da contratao, os termos editalcios
e contratuais, bem como as polticas e normas do rgo, sejam acessveis, compreendidos e observados
pelo preposto e por todos os funcionrios da contratada que tenham contato com o rgo, particularmente
os seguintes elementos: 1) PSI; 2) poltica de controle
de acesso (PCA); 3) metodologia de desenvolvimento
de sistemas (MDS); e 4) normas gerais de pessoal (comportamento, acesso, identificao, tica, sigilo etc.).
O protocolo de comunicao descreve, por exemplo, a periodicidade das reunies entre as partes (e.g.
mensal), os modelos da pauta da reunio entre o rgo e a contratada no incio da execuo contratual
(reunio de alinhamento de entendimentos e expectativas entre as partes), dos relatrios mensais sobre
a execuo do servio pela contratada, da pauta das
reunies mensais entre contratante e contratada para
discutir esses relatrios, dos ofcios de comunicao
de problemas, da pauta da reunio de encerramento
do contrato etc.
Toda a interao com a contratada deve ser sempre documentada nos autos do processo de fiscalizao, de modo que haja rastreabilidade dos fatos ocorridos ao longo da vigncia do contrato, tanto por parte
do rgo como por parte das instncias de controle.
154
156
ar-se no que foi observado ao longo do acompanhamento e fiscalizao. Por exemplo, no caso de
servios para os quais sejam previstos nveis mnimos de servio exigidos, o fiscal deve informar
no recebimento provisrio se esses nveis foram
alcanados ou no, embasando como chegou a
esse juzo.
Por outro lado, o servidor ou comisso responsvel pelo recebimento definitivo deve verificar o trabalho feito pelo fiscal e verificar todos
os outros aspectos do contrato (e.g. uso de uniformes pelos funcionrios da contratada, recolhimento de contribuies trabalhistas e previdencirias). A segregao de funes exposta
sintetizada na Figura 4.
Figura 4 Distino entre recebimento provisrio e definitivo de servios
Recebimento provisrio
Responsvel:
- Fiscal do contrato.
Teor essencial:
- Vericao tcnica da entrega
dos produtos e servios
denidos.
Recebimento denitivo
Responsvel:
- Servidor ou comisso de
recebimento.
Teor essencial:
- Conferncia da vericao
feita pelo scal do contrato
- Vericao de outros
aspectos do contrato
(e.g. recolhimento de
contribuies trabalhistas e
previdencirias).
Para que o fiscal do contrato concentre-se
na avaliao tcnica dos produtos e servios entregues, no caso do recebimento provisrio de servios, a verificao das regularidades fiscais, trabalhistas e previdencirias para fins de pagamento
devem ficar a cargo da comisso de recebimento,
responsvel pelo aceite definitivo, que pode con158
159
161
c| O que fazer:
1) A gesto tcnica dos contratos de solues de TI deve
competir formalmente rea de TI do rgo.
2) No definido na legislao qual a periodicidade das
verificaes do cumprimento da obrigao da contratada de manter todas as condies nas quais foi assinado o contrato durante todo o perodo de sua execuo.
Como boa prtica, devem-se efetuar essas verificaes
pelo menos anualmente, bem como nas prorrogaes
e repactuaes.
3) Caso sejam exigidas garantias, devem ser as menores
possveis, dentro do necessrio, pois podem limitar
a competio.
4) As sanes previstas no art. 87 da Lei 8.666/1993 113 so
genricas, de maneira que sozinhas no permitem uma
atuao eficaz e eficiente dos atores envolvidos na gesto do contrato. Entretanto, o inciso II do artigo citado
indica que multas especficas tm que ser elaboradas
para cada contrato, de forma que sejam atreladas ao
objeto em questo.
Inicialmente, necessrio definir o processo de aferio da desconformidade que leva sano (e.g. clculo do nvel de servio obtido). Em seguida, deve-se
estabelecer a multa correspondente desconformidade, com a respectiva forma de clculo, que deve ser a
mais simples possvel, pois do contrrio, mais difcil
garantir sua aplicao.
As multas devem ser ajustadas ao prejuzo causado
ao rgo. Multas genricas e elevadas acabam sendo
ineficazes, pois em uma s aplicao podem consumir
toda a margem de lucro da contratada, tornando o
contrato invivel.
Adicionalmente, necessrio definir o que fazer se
as multas se acumularem, como no caso de descumpri-
162
163
ver sanes que sejam razoveis e o gestor do contrato no deve se abster de solicitar a sua aplicao de
forma tempestiva.
e| Consideraes:
1) Se o rgo no estabelecer apropriadamente os modelos de execuo do objeto e de gesto do contrato
e no exercitar as regras previstas nesses modelos,
provavelmente no avaliar adequadamente os produtos e servios entregues. Assim, no aplicar sanes
contratada no caso de descumprimento do contrato,
bem como pagar sem saber exatamente o que recebe
em troca.
2) A aplicao de glosa para um determinado evento no
exclui a aplicao de multa prevista para esse mesmo evento.
f| Riscos identificados:
1) Pagamentos indevidos por servios parcialmente executados ou no executados.
(1) a equipe de planejamento da contratao deve
estabelecer listas de verificao para os aceites
provisrio e definitivo na etapa de planejamento
da contratao, de modo que o fiscal e a comisso
de recebimento tenham um referencial claro para
atuar na fase de gesto do contrato.
2) Pagamentos superfaturados, isto , com valores acima
dos previstos no contrato.
2.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
165
5) Aproveitamento de edital ou adeso a uma ata de registro de preo de outra instituio menos madura que
contenha modelos de execuo do objeto e de gesto
do contrato considerados insuficientes ao rgo (e.g.
conjunto de sanes limitado).
5.1) Sugestes de controles internos:
(1) os mesmos controles internos sugeridos para o risco anterior.
6) Contratao direta (dispensa ou inexigibilidade) sem
que haja modelos adequados de execuo do objeto e
de gesto do contrato.
6.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a obrigao da
equipe de planejamento da contratao de elaborar os mesmos artefatos necessrios para as contrataes via licitao (estudos tcnicos preliminares, plano de trabalho e termo de referncia ou
projeto bsico) nas contrataes diretas, inclusive
de empresas pblicas. Convm que a responsabilidade por esse controle seja da alta administrao.
7) Falta de instrumentos formais para trazer o contrato
normalidade no caso de desconformidades na execuo do objeto (e.g. qualidade dos produtos abaixo do
definido no contrato, atraso nas entregas).
O fiscal do contrato no dispe de condies adequadas para trazer o contrato normalidade quando
este apresentar somente as sanes genricas previstas no art. 87 da Lei 8.666/1993, que tratam basicamente sobre o descumprimento total ou parcial do objeto.
168
169
170
171
inciso VII 118 a licitao de bens e servios de tecnologia da informao considerados como comuns
deve ser obrigatoriamente realizada pela modalidade prego, como regra, na forma eletrnica;
(3) Decreto 7.174/2010, art. 9, 3 e 4 119 licitaes
do tipo tcnica e preo;
(4) Lei 8.666/1993, arts. 24, 25 e 89; Lei 8.429/1992,
art. 10, inciso VIII; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo nico, inciso VII 120justificativas da contratao direta;
(5) Lei 8.666/1993, art. 26 121 no caso de contrataes
diretas, as justificativas previstas nesse artigo.
b| Consideraes:
1) H uma crena bastante disseminada no mercado de
que a licitao por tcnica e preo seria mais segura
do que a correspondente por prego, pois a licitao
por prego usa como critrio essencial o preo, o que
pode levar o rgo a contratar solues que no lhe
atendam ou sejam de baixa qualidade.
A licitao por prego se baseia nos critrios obrigatrios e na seleo da proposta com o menor preo, desde que essa proposta atenda a esses critrios.
A equipe de planejamento deve especificar os requisitos que atendam necessidade da contratao,
ainda que, no pior caso, esses requisitos restrinjam a
competio a um nicho de solues mais sofisticadas
e, provavelmente, mais caras do que outras solues
do mercado. Se houver justificativas para os requisitos
mais limitantes, a competio deve ocorrer entre as solues mais elaboradas, pois somente elas atendem
necessidade da contratao, de modo que seja buscada a soluo mais barata desse nicho (solues sofisticadas), e no a mais barata de todo o mercado. Ou
173
seja, o nicho de mercado que dever competir definido pela necessidade da contratao, e no pela definio prvia de comprar a soluo mais barata possvel.
Por exemplo, a deciso de contratar um conjunto
de netbooks, notebooks de configurao intermediria
ou notebooks sofisticados depende de qual ser o uso
desse conjunto de equipamentos. Se o rgo necessitar de um conjunto de notebooks sofisticados, o que
deve ser devidamente justificado (vide item 6.1.1. Necessidade da contratao), como no caso da necessidade de edio de vdeo em campo, o prego dever
selecionar o notebook mais barato desse nicho de mercado (notebooks sofisticados). Uma eventual proposta
de netbook no poder ser aceita, por melhor que seja
o modelo ofertado e por mais barata que seja a proposta, porque esse tipo de equipamento no atende s
especificaes de um notebook sofisticado, no atendendo necessidade da contratao, como a edio de
vdeo em campo no exemplo citado.
No Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio exposto o
raciocnio de que as solues de TI, via de regra, seguem padres de qualidade e desempenho de mercado, de modo que, normalmente, podem ser consideradas como conjuntos de bens e servios comuns. Assim,
devem ser contratadas via prego. Esse entendimento tambm foi cristalizado na IN - SLTI 2/2008, art. 26,
pargrafo nico. Combinado com esse dispositivo, o
Decreto 5.450/2005, art. 4, 1, define que as contrataes de bens e servios comuns devem ocorrer, como
regra, via prego eletrnico. Do contrrio, necessrio justificar a inviabilidade tcnica que levou ao uso do
prego presencial.
Adicionalmente, vrios gestores tentam justificar o
uso do tipo tcnica e preo com base na complexidade, na busca da qualidade ou na criticidade das solues contratadas. Na verdade, a origem do uso do
tipo tcnica e preo para as licitaes de TI no tem
nada a ver com esses argumentos. O uso da tcnica e
174
176
177
1) critrios de habilitao
1.2) Consideraes:
(1) caso a execuo de vistoria seja considerada indispensvel, a equipe de planejamento da contratao deve definir previamente o que ser mostrado
a todas as licitantes, de modo a haver isonomia
entre elas. Vale lembrar que efetuar vistoria gera
custo para cada licitante, em especial, se no houver unidade dela (e.g. filial) na cidade em que a
vistoria ocorrer, de modo que deve ser avaliado se
essa opo limita ou no a competio;
178
Destinam-se avaliao tcnica das propostas das licitantes, sendo essencial que exista demonstrao do
nexo entre a exigncia ou a pontuao estabelecida e
o benefcio que se pretende obter na execuo do contrato. vedada a exigncia ou valorao de qualquer
aspecto tcnico impertinente ou irrelevante para o objeto pretendido.
So fixados parmetros tcnicos mnimos a serem
exigidos, abaixo dos quais qualquer proposta considerada desclassificada (critrios obrigatrios). Nas licitaes dos tipos tcnica e preo e melhor tcnica,
deve-se, adicionalmente, estabelecer escalas de valorao dos parmetros tcnicos que permitam avaliar a
vantagem estritamente tcnica de cada proposta (critrios opcionais).
Os critrios tcnicos obrigatrios e pontuveis devem ser baseados nos requisitos da soluo estabelecidos no item 6.1.3.Requisitos da contratao e, portanto, devero constar explicitamente das propostas
para efeito de julgamento. Entretanto, alguns requisitos podem ser intrnsecos ao prprio modelo de execuo do objeto (e.g. obrigatoriedade de uso da metodologia de desenvolvimento de sistemas do rgo - MDS)
e, portanto, no se tornam critrios tcnicos obrigatrios ou opcionais para avaliao das propostas.
Nas licitaes dos tipos tcnica e preo e melhor tcnica, deve-se elaborar planilha contendo a
contribuio percentual de cada critrio tcnico de
pontuao com relao ao total de pontos da avaliao tcnica, de modo que fique evidenciada a coerncia entre a relevncia de cada critrio pontuvel com a
respectiva pontuao.
179
Critrio de aceitabilidade
de preo (faixa de preos
considerados aceitveis)
Preo estimado
Preo inexequvel
180
abaixo da mdia usados no cmputo foram considerados como legtimos, seno no poderiam ter entrado
no clculo da estimativa. Como consequncia, um preo final maior ou menor do que o estimado pode ser
vlido, desde que esteja dentro da faixa estabelecida
pelo critrio de aceitabilidade de preo. Como exposto no item 6.3.9. Estimativas dos preos, necessrio elaborar critrio de aceitabilidade de preo para o
valor total da contratao (preo global) e para cada
item da soluo (preo unitrio), para evitar o chamado jogo de planilha.
3.1) Fundamentao legal:
181
Destina-se avaliao global das propostas das licitantes para escolha daquela mais vantajosa, entre as
propostas das proponentes habilitadas e classificadas
pelo atendimento s exigncias tcnicas mnimas, seja
considerando somente o aspecto do preo (tipo menor preo), seja considerando conjuntamente os aspectos tcnicos e de preo (tipos tcnica e preo e
melhor tcnica).
4.1) Fundamentao legal: Lei 8.666/1993, art. 45; IN SLTI 4/2010, art. 20, pargrafo nico 126.
4.2) Consideraes:vale lembrar que, apesar do critrio de julgamento ser o menor preo nas licitaes
feitas na modalidade prego, so definidos critrios mnimos que tm que ser atendidos pela proposta da empresa vencedora da etapa de lances,
sob pena de desclassificao da proposta.
b| Fundamentao legal:
a fundamentao legal que consta dos subitens anteriores, alm da IN - SLTI 4/2010, art. 17, 1, inciso X 128.
182
c| O que fazer:
1) A aferio da experincia das licitantes pode se dar por
meio de atestados de servios realizados, desde que
tomados os seguintes cuidados:
a)
184
incluir critrios de pontuao tcnica que no estejam diretamente relacionados com os requisitos
da soluo de TI a ser contratada ou que frustrem
o carter competitivo do certame;
b) fixar os fatores de ponderao das propostas tcnicas e de preo sem justificativa.
e| Riscos identificados:
1) Pontuao desproporcional de critrios
tcnicos opcionais.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) nos casos excepcionais de utilizao do tipo de licitao tcnica e preo, a equipe de planejamento
da contratao deve tomar os seguintes cuidados:
a. elaborar planilha contendo a contribuio percentual de cada critrio tcnico de pontuao
com relao ao total de pontos da avaliao
tcnica, evidenciando a coerncia entre a rele-
185
186
para verificar se existem recursos oramentrios suficientes para pagamento da despesa com a contratao e,
em caso afirmativo, pr-alocar esses recursos (vide item
6.3.10. Adequao oramentria).
b| Fundamentao legal:
Constituio Federal, art. 70, caput; Lei 8.666/1993,
art. 6, inciso IX, alnea f, art. 7, 2, inciso II, art. 14,
art. 15, inciso V, art. 40, 2, inciso II; Lei 10.520/2002,
art. 3, inciso III; Decreto 2.271/1997, art. 5, caput; IN - SLTI
4/2010, art. 15, inciso III, alnea h, art. 17, 1, inciso VII;
Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio, itens 31 a 36 do voto
do Ministro-Relator; Lei 9.784/1999, art. 2, pargrafo
nico, inciso VII 134.
c| O que fazer:
1) A estimativa de preos dever levar em conta todo o
perodo de vigncia do contrato a ser firmado, dividida
por ano, consideradas as prorrogaes previstas para a
contratao.
2) O valor estimado da soluo deve refletir seu preo de
mercado. Ao analisar o mercado com vistas obteno
de dados sobre preos, pode-se utilizar, entre outras,
as seguintes fontes de informao:
a)
187
c)
d)
e)
f)
g)
h)
188
d| Consideraes:
1) A estimativa de preo est na raiz de problemas como
o sobrepreo e o ato antieconmico, que compem irregularidades graves que podem afetar a gesto dos
recursos dos rgos, bem como levar responsabilizao de servidores participantes dos processos de
contratao e de gesto contratual. Portanto, deve ser
feita com o maior cuidado possvel.
2) Vale destacar os itens 32 e 33 do voto do Ministro-Relator do Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio com relao
aos conceitos de preo aceitvel e cesta de preos:
32. Esclareo que preo aceitvel aquele que no representa claro vis em relao ao contexto do mercado,
ou seja, abaixo do limite inferior ou acima do maior valor
constante da faixa identificada para o produto (ou servio). Tal considerao leva concluso de que as estimativas de preos prvias s licitaes, os valores a serem
aceitos pelos gestores antes da adjudicao dos objetos
dos certames licitatrios, bem como na contratao e
posteriores alteraes, por meio de aditivos, e mesmo
os parmetros utilizados pelos rgos de controle para
caracterizar sobrepreo ou superfaturamento em contrataes de TI devem estar baseados em uma cesta de
preos aceitveis. A velocidade das mudanas tecnolgicas do setor exige esse cuidado especial.
33. Esse conjunto de preos ao qual me referi como cesta
de preos aceitveis pode ser oriundo, por exemplo, de
pesquisas junto a fornecedores, valores adjudicados em licitaes de rgos pblicos inclusos aqueles constantes
no Comprasnet , valores registrados em atas de SRP, entre outras fontes disponveis tanto para os gestores como
para os rgos de controle a exemplo de compras/contrataes realizadas por corporaes privadas em condies idnticas ou semelhantes quelas da Administrao
Pblica , desde que, com relao a qualquer das fontes
utilizadas, sejam expurgados os valores que, manifestamente, no representem a realidade do mercado.
189
3) H uma crena bastante disseminada entre os gestores pblicos de que basta haver trs propostas de
fornecedores para que uma estimativa de preo seja
considerada vlida. Como a estimativa de preo elemento fundamental para se realizar anlises de sobrepreo, a equipe de planejamento da contratao, em
apoio rea administrativa, deve buscar o maior nmero de preos possvel. Como exposto anteriormente no trecho do acrdo citado, no se deve limitar o
levantamento de preo a trs preos informados por
fornecedores, a menos que seja devidamente justificado. Adicionalmente, no se deve apenas buscar preos
junto a fornecedores, como exposto a seguir.
4) Os fornecedores no revelam em suas propostas, antes da licitao, os preos que de fato iro propor durante o certame, pois no tm estmulo para isso. Por
isso sabe-se, de antemo, que os preos levantados de
propostas comerciais preliminares so maiores que os
praticados nas condies de concorrncia. Pode ser
caro preparar uma proposta comercial de boa qualidade (detalhada e confivel), pois exige a anlise de
diversos elementos do planejamento da contratao
(e.g. requisitos, itens pontuveis, quantidades a contratar, modelos de execuo do objeto e de gesto do
contrato), assim os fornecedores provavelmente no
gastaro tempo e dinheiro com propostas comerciais
prvias licitao, pois isso no lhes trar qualquer
vantagem na licitao. Pelo contrrio, pois quanto
maior a estimativa de preo feita pelo rgo, menor a
probabilidade do preo final contratado ser questionado. Essa tambm uma razo para se ter muita cautela
ao justificar a razoabilidade de preos em dispensas de
licitao com base apenas em propostas comerciais.
5) Como os preos expostos em propostas de preo obtidas junto a fornecedores, antes da licitao, normalmente incluem folgas, a equipe de planejamento da
contratao deve avaliar a aplicao de um deflator,
isto , um percentual de diminuio do valor dessas
190
propostas. Essa recomendao especialmente importante quando a estimativa de preo feita pela equipe
de planejamento somente se basear em propostas de
preo de fornecedores, isto , no utilizar preos obtidos em licitaes realizadas por outros rgos ou preos obtidos em outras das fontes citadas neste item.
6) A equipe de planejamento deve documentar seus mtodos, tcnicas e decises nos processos de contratao. H diversos aspectos a considerar:
a)
192
193
194
195
c| Consideraes:
Como foi citado anteriormente no item 4.3. Planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e do
oramento de TI, se o planejamento das contrataes
foi feito de forma adequada, a proposta oramentria do
rgo incluiu a proposta oramentria de TI. Dessa forma,
assim que o projeto de lei oramentria foi aprovado, o rgo reviu seu planejamento de contrataes de forma a
se adequar ao oramento aprovado (e.g. se houve corte
no oramento proposto, ento algumas contrataes no
podero ser efetuadas). Portanto, aparentemente no haveria necessidade de efetuar a adequao oramentria
para cada contratao. Entretanto, alguns fatores devem
ser considerados:
1) na elaborao da proposta oramentria para de TI, que
se recomenda que seja feita no primeiro quadrimestre
do exerccio anterior, a cada contratao estimado
um valor sem o mesmo rigor aplicado no planejamento
dessa contratao. Por exemplo, no planejamento de
uma contratao so definidos os requisitos da soluo
de TI e, a partir deles, feito levantamento detalhado
de preos de mercado para se estimar seu preo, o que
normalmente no ocorre no processo de estimativa
para fins de proposta oramentria realizado no ano
anterior. Portanto, quando o planejamento de uma
determinada contratao finalizado, pode-se chegar
concluso de que o valor estimado no ano anterior
deve ser ajustado para cima ou para baixo no planejamento conjunto das contrataes de TI;
2) quando o empenho emitido para cada contratao, necessrio verificar se o valor empenhado
maior ou menor do que o valor estimado no planejamento da contratao. Ou seja, um novo ajuste
pode ser feito no planejamento conjunto das contrataes de TI, com base no valor obtido ao final da
fase externa da contratao;
196
b) ato antieconmico, devido a contrataes de solues com caractersticas superiores s necessidades do rgo, ainda que com preos compatveis com essas caractersticas.
1.1) Sugestes de controles internos:
(1) a alta administrao e a rea de TI devem garantir que o planejamento conjunto das contrataes
de solues de TI e do oramento de TI ocorra no
primeiro quadrimestre do exerccio anterior (vide
item 4.3. Planejamento conjunto das contrataes de solues de TI e do oramento de TI);
198
des dos itens da soluo de TI a contratar tal como explicitado no item 6.1.4. Relao entre a demanda prevista e
a quantidade de cada item do presente guia.
Quanto ao plano de trabalho, na IN - 4/2010, no consta a criao deste artefato, previsto no Decreto 2.271/1997,
art. 2 140, no caso da contratao de servios. Considera-se
que os trs itens que devem constar do referido plano figuram na IN - SLTI 4/2010, como exposto a seguir:
1) justificativa da necessidade dos servios: art. 9, inciso
I, do artefato oficializao da demanda;
2) relao entre a demanda prevista e a quantidade de
servio a ser contratada: IN - SLTI 4/2010, art. 15, inciso
III, alnea b, do artefato estratgia da contratao;
3) demonstrativo de resultados a serem alcanados em
termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros
disponveis: art. 9, inciso II, do artefato oficializao
da demanda.
Entretanto, vale lembrar que o plano de trabalho deve
ser aprovado pela autoridade mxima do rgo, ou a
quem esta delegar tal competncia, como consta no caput
do art. 2 do Decreto 2.271/1997, o que no ocorre com os
artefatos citados.
No mbito do presente guia, o plano de sustentao
foi considerado como parte do item 6.1.3. Requisitos da
contratao dos estudos tcnicos preliminares.
O artefato estratgia da contratao da IN - SLTI 4/2010
foi considerado como um artefato intermedirio, que serve como base para a construo do termo de referncia
ou projeto bsico, junto com os demais artefatos produzidos no contexto da IN - SLTI 4/2010. No presente guia
somente tratou-se do artefato final, o termo de referncia ou projeto bsico, que tem correspondncia direta na
IN - SLTI 4/2010.
200
Anlise de Viabilidade
da Contratao
Plano de Sustentao
Plano de Trabalho
Estratgia da Contratao
Anlise de Riscos
Termo de Referncia ou
Projeto Bsico
Termo de Referncia
ou Projeto Bsico
Artefatos e Procedimentos
da Fase de
Gerenciamento do Contrato
201
202
Presente guia
IN - SLTI 4/2010
art. 9, inciso I.
arts. 3, 4 e 9, inciso I.
art. 16.
203
Presente guia
IN - SLTI 4/2010
art. 11
Observao: na IN - SLTI 4/2010,
no consta dispositivo sobre a necessidade de explicitar a declarao da viabilidade da contratao
com base na verificao de vrios
itens, como os propostos no presente guia.
Observao: na IN - 4/2010, no
consta a criao do artefato plano de trabalho, previsto no Decreto 2.271/1997, art. 2. Considera-se que os trs itens que devem
constar do referido plano figuram
na IN - SLTI 4/2010, como exposto a seguir:
- justificativa da necessidade dos
servios: art. 9, inciso I, do artefato Oficializao da Demanda;
- relao entre a demanda prevista e a quantidade de servio a ser
contratada: IN - SLTI 4/2010, art. 15,
inciso III, alnea b, do artefato
Estratgia da Contratao;
- demonstrativo de resultados
a serem alcanados em termos
de economicidade e de melhor
aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros
disponveis: art. 9, inciso II, do artefato Oficializao da Demanda.
Entretanto, vale lembrar que o plano de trabalho deve ser aprovado
pela autoridade mxima do rgo,
ou a quem esta delegar tal competncia, como consta no caput
do art. 2 do Decreto 2.271/1997, o
que no ocorre com os artefatos
citados.
204
Presente guia
IN - SLTI 4/2010
art. 17.
6.3.2.
Fundamentao
contratao.
da
1) Descrio da dinmica do
contrato;
205
Presente guia
IN - SLTI 4/2010
206
Presente guia
IN - SLTI 4/2010
Adicionalmente, de acordo com o
presente guia, o servidor ou comisso responsvel pelo recebimento
definitivo deve verificar o trabalho feito pelo fiscal do contrato e
tambm verificar todos os outros
aspectos do contrato (e.g. uso
de uniformes pelos funcionrios
da contratada, recolhimento de
contribuies trabalhistas e previdencirias). Em outras palavras,
h uma segregao de funes,
de modo que a anlise tcnica seja
feita no recebimento provisrio
de servios a cargo do fiscal do
contrato e da rea requisitante e,
posteriormente, seja conferida
no recebimento definitivo, bem
como outros aspectos tambm
sejam conferidos no recebimento
definitivo a cargo de comisso ou
servidor designado.
6) Procedimento de verificao
do cumprimento da obrigao da
contratada de manter todas as
condies nas quais o contrato foi
assinado durante todo o seu perodo de execuo;
6.3.7. Forma
fornecedor.
de
seleo
do
207
Presente guia
1) justificativas da classificao do
servio como comum ou no.
IN - SLTI 4/2010
1) critrios de habilitao;
_
art. 20, pargrafo nico.
208
IN - SLTI 4/2010
Presente guia
_
Observao: a Lei 8.666/1993 e
a Lei 10.520/2002, que so as leis
que dispem sobre licitaes para
a APF, no estabelecem as excees expostas. Os artefatos do
planejamento da contratao devem ser elaborados para qualquer
contratao, ou seja, para as licitaes, incluindo aquelas com valor estimado de at R$ 80.000,00
(Lei 8.666/1993, art. 23, inciso II,
alnea a), para as contrataes
diretas (dispensa ou inexigibilidade de licitao), mesmo que a
contratada seja empresa pblica,
e para as adeses a atas de registro de preo. A forma de contratar
deve ser consequncia do planejamento da contratao e no o
incio desse processo de trabalho.
209
IN - SLTI 4/2010
Presente guia
210
IN - SLTI 4/2010
Presente guia
Plano de Sustentao.
Continuidade do fornecimento da
soluo (art. 14, incisos I e II).
211
IN - SLTI 4/2010
Presente guia
Estratgia de independncia do
rgo ou entidade com relao
contratada - Forma de transferncia de conhecimento tecnolgico
(art. 14, inciso IV, alnea a).
Estratgia de independncia do
rgo ou entidade com relao
contratada - Direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da
Soluo de Tecnologia da Informao sobre os diversos documentos
e produtos produzidos ao longo do
contrato, incluindo a documentao, os modelos de dados e as bases de dados, justificando os casos
em que tais direitos no vierem a
pertencer Administrao direta,
autrquica e fundacional do Poder
Executivo Federal (art. 14, inciso IV,
alnea b).
212
IN - SLTI 4/2010
Presente guia
Garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio (art. 15, inciso III,
alnea d).
213
IN - SLTI 4/2010
Presente guia
214
IN - SLTI 4/2010
Presente guia
Fundamentao da contratao
(art. 17, 1, inciso II).
215
IN - SLTI 4/2010
Presente guia
Obrigatoriedade da execuo da
fase de Planejamento da Contratao, independentemente do tipo
de contratao, inclusive nos casos
de: 1) inexigibilidade, 2) dispensa
de licitao ou licitao dispensada, 3) criao ou adeso Ata de
Registro de Preos, e 4) contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco
Mundial, Banco Internacional para
Reconstruo e Desenvolvimento,
entre outros (art. 18).
216
218
219
220
221
7) Estabelecimento de prazo curto demais para a apresentao de proposta relativa a uma soluo de TI complexa em licitao do tipo prego, de modo a favorecer
fornecedor(es) especfico(s) que tenham condies de
oferecer propostas de forma mais rpida.
7.1) Sugestes de controles internos:
(1) em funo da complexidade da soluo, a equipe
de planejamento da contratao deve encaminhar
equipe responsvel pela conduo da licitao
(e.g. Comisso Permanente de Licitao) o prazo
adequado para que as licitantes formulem propostas na etapa de seleo do fornecedor. Salienta-se
que o prazo citado no pode ser inferior a oito dias
teis (Lei 10.520/2002, art. 4, inciso V 142), mas
esse prazo pode ser curto demais para se elaborar
propostas para determinadas solues de TI.
7.2) Consideraes: em geral, quanto maior a complexidade da soluo, mais numerosos e mais complexos so os requisitos. Dessa forma, deve-se
garantir a definio de prazo razovel para elaborao das propostas.
8) Conduo de contratao efetuada pelo Sistema de
Registro de Preos (SRP) sem o devido embasamento
legal, em especial com relao ao enquadramento da
contratao em uma das hipteses contidas no art. 2
do Decreto 3.931/2001 143.
8.1) Sugestes de controles internos:
(1) publicar normativo estabelecendo a necessidade
de embasar as contrataes efetuadas pelo SRP.
224
9) Adeso a uma ata de registro de preos que apresente caractersticas ou condies contratuais especficas
do rgo (ou conjunto de rgos) que efetuou a contratao e que no valem para outros rgos que efetuem adeses na condio de carona, de modo que
essas caractersticas tornem a adeso ilegal ou parcialmente ineficaz.
Entre as caractersticas e condies especficas podem ser citadas:
a)
225
226
227
decises tomadas, pode ser difcil para os gestores explicarem atos que ocorreram anos ou meses antes.
Vale ressaltar que o exposto neste item expresso na
Lei 9.784/1999, a qual regula o processo administrativo no
mbito da APF, como exposto a seguir:
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros, aos princpios da legalidade, finalidade, motivao,
razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla
defesa, contraditrio, segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero
observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso;
Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados, com indicao dos fatos e dos fundamentos jurdicos, quando:
I - neguem, limitem ou afetem direitos ou interesses;
(grifos nossos)
230
231
A seguir so expostos alguns desses normativos, com algumas referncias a normas internacionais e a normas e
documentos elaborados no mbito do TCU, que esto disponveis no portal do Tribunal na internet:
a) modelo de negcio da rea de TI (misso, viso, princpios, clientes, macroprocessos, produtos etc.);
b) planos do rgo governante superior, do rgo e de TI
do rgo. Exemplo: Plano Estratgico do Tribunal de
Contas da Unio para o quinqunio 2011-2015 (PET 20112015), aprovado pela Portaria - TCU 160/2011;
c) definio da unidade gestora de cada soluo de TI do
rgo, que normalmente a rea requisitante da soluo, e das obrigaes dessa unidade. Exemplo: Portaria - TCU 276/2008;
d) poltica de segurana de informao (PSI), que pode
ser baseada na norma ABNT NBR ISO/IEC 27002:2005,
item 5. Exemplo: Poltica Corporativa de Segurana
da Informao do Tribunal de Contas da Unio (PCSI/
TCU), aprovada pela Resoluo - TCU 217/2008;
e) poltica de controle de acesso (PCA), que pode ser baseada na norma ABNT NBR ISO/IEC 27002:2005, item 11.1;
f) poltica de classificao de informaes, que pode ser
baseada na norma ABNT NBR ISO/IEC 27002:2005, item
7.2. Exemplos: Resoluo - TCU 229/2009 (poltica) e
Portaria - TCU 124/2010 (procedimentos e controles);
g) poltica de uso de recursos de TI (e.g. regulamentao
do uso de recursos como correio eletrnico e acesso
internet). Exemplo: Portaria - TCU 169/2006;
h) mtodo ou metodologia de desenvolvimento de sistemas (MDS), que pode ser baseado nas normas NBR
ISO/IEC 12.207 e 15.504;
i) padronizao dos conjuntos de software que devem ser
utilizados nas diversas plataformas de hardware usadas
no rgo, como estaes de trabalho, notebooks, servidores de rede e outros dispositivos (e.g. celulares);
232
Adicionalmente, no portal do Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica (GSI) podem ser encontrados diversos normativos relativos
segurana da informao no mbito do governo federal
(http://dsic.planalto.gov.br/).
Em funo da complexidade e do investimento necessrio para a produo desses normativos, pode ser conveniente que a alta administrao busque apoio de rgos
governantes superiores para a concepo e para a implantao, como a SLTI, o CNJ e o j citado GSI, entre outros.
233
segregao, dever ser dada especial ateno ao recebimento definitivo, pois o servidor ou comisso responsvel
poder verificar se o trabalho do fiscal foi feito adequadamente (vide item 6.3.6, item A, subitem 5)).
A segregao de funes nos processos de trabalho
da Administrao Pblica, alm de diminuir os riscos desses processos, estabelecida nas regras do Sistema de
Controle Interno do Poder Executivo Federal - SCI-PED
(IN - SFC 1/2001, Seo VIII, item 3, inciso IV 145) e nas normas
nacionais de segurana da informao (ABNT NBR ISO/IEC
27002:2005, item 10.1.3). Este tema tambm tratado no
Acrdo 609/2006-TCU-Plenrio, item 9.2.3, e no Acrdo
2.731/2008-TCU-Plenrio, item 9.2.7 146. Adicionalmente, no
modelo Cobit 4.1 consta o objetivo de controle PO4.11 Segregao de Funes, do processo PO4 Definir os Processos, Organizao e Relacionamentos de TI.
Onde for difcil a segregao de funes, convm
que outros controles sejam considerados (controles
compensatrios), como trilhas de auditoria e acompanhamento gerencial.
importante ressaltar que a segregao de funes
uma forma de controle bsica e que deve permear a estruturao dos demais processos de trabalho do rgo, no
somente os da rea de TI.
234
a contratao inclui a elaborao, o apoio para a implantao e a documentao das rotinas de produo do sistema. Adicionalmente, garante-se que os atos da rea de
TI tenham divulgao interna, o que pode evitar prticas
equivocadas.
235
236
que cada servidor envolvido nos processos de contratao e de gesto contratual tenha uma viso estruturada
desse regramento. Adicionalmente, a falta de conhecimento da lei no justificativa para deixar de cumpri-la
(Decreto-Lei 4.657/1942, art. 3 148). A seguir so expostos
alguns instrumentos disposio dos rgos da APF.
O QRN, disponvel no portal do TCU, uma iniciativa
de agrupar legislao e jurisprudncia relativas a contrataes de TI de forma estruturada. O TCU ainda oferece
a Jurisprudncia Sistematizada em seu portal, que contm compilao da jurisprudncia do TCU em geral, isto ,
no somente relativa TI.
A IN - SLTI 4/2010 foi construda como um conjunto de
processos de trabalho que considera grande parte dos dispositivos e da jurisprudncia que devem ser observados
no planejamento de uma contratao de soluo de TI. Ou
seja, os servidores pblicos tm um roteiro que prev as
etapas necessrias para iniciar as contrataes e concluir
os contratos decorrentes. Assim, mesmo equipes de planejamento que no dominem todos os conceitos envolvidos,
podem cumpri-los, se seguirem os processos de trabalho
previstos na norma citada. Vale lembrar que a compilao
de legislao e jurisprudncia embutida na IN - SLTI 4/2010
deve ser utilizada pelos rgos pertencentes ao Sisp, mas
tambm pode servir de roteiro para outros rgos da APF.
O presente guia apresenta, de forma estruturada, uma
compilao dos normativos que afetam a rea de TI, podendo servir de apoio aos rgos nas contrataes de solues de TI.
importante ressaltar que o processo ME3 Assegurar a Conformidade com Requisitos Externos, do modelo Cobit 4.1, do ITGI, trata desse assunto, em especial no
objetivo de controle ME3.1 Identificao dos Requisitos
de Conformidade com Leis, Regulamentaes e Contratos
Externos (IGTI, 2007, p. 163-166).
237
1)
porcentagem do oramento que foi somente planejada no plano de TI do rgo, mas cujas contrataes correspondentes no tenham sido iniciadas at ento;
2) porcentagem do oramento que est reservada
para contrataes que esto na fase de planejamento;
3) porcentagem do oramento que est reservada
para contrataes que esto na fase de elaborao do edital de licitao;
4) porcentagem do oramento que est reservada
para contrataes concludas e para as quais j
foram emitidas as notas de empenho, mas cujas
execues ainda no tenham se iniciado (e.g. em
fase de assinatura do contrato);
5) porcentagem do oramento reservada para contratos em andamento e que ainda no foi gasta;
6) porcentagem do oramento de contrataes
cujos produtos ou servios j foram pagos;
c) a quantidade de solicitaes por solues de TI feitas e
atendidas;
d) o tempo mdio, mnimo e mximo de contratao, desde o planejamento at a implantao da soluo;
e) a quantidade de contratos em vigor, com a quantidade de pessoas alocadas na sua gesto (e.g. gestores,
fiscais e membros de comisses para o recebimento
definitivo);
f) os principais riscos e oportunidades identificados,
como foram tratados ou propostas de tratamento;
g) os principais problemas enfrentados com relao
contratao e gesto dos contratos de TI;
h) as informaes sobre os resultados obtidos com os
contratos em andamento e com as contrataes encerradas recentemente, incluindo informaes como:
240
1)
2)
241
242
243
art. 2 do Decreto
2.271/1997;
art. 2 e art. 50, 1, da Lei
9.784/1999.
Falhas na definio do
objeto.
Irregularidade
limitao competio
onerao indevida do contrato
contratao de servios;
que no atendam necessidade do rgo.
limitao competio;
onerao indevida do
contrato.
limitao competio;
onerao indevida do
contrato.
Riscos
375/2005-1C
Smula - TCU 177
1.558/2003-P;
2.471/2008-P.
717/2005-P.
1.558/2003-P;
2.640/2007-P.
Acrdos/Smulas do TCU
244
Ausncia de oramento
estimado em planilhas
de quantitativos e preos
unitrios.
No diviso do objeto,
quando presentes a sua
viabilidade tcnica e
econmica.
Irregularidade
inibio da competio;
onerao indevida do
contrato;
dependncia do fornecedor.
onerao indevida do
contrato.
limitao competio;
onerao indevida do
contrato;
dependncia excessiva da
contratada (risco estratgico) comprometimento da
segurana da informao.
Riscos
295/2005-P;
819/2005-P;
822/2005-P;
2.471/2008-P.
1.094/2004-P;
1.330/2008-P;
2.471/2008-P.
1.331/2003- P;
2.471/2008-P;
Smula - TCU 247.
Acrdos/Smulas do TCU
245
Irregularidade
Contratao de mo de
obra em detrimento da
contratao de prestao
de servios.
limitao competio
direcionamento da licitao;
onerao indevida do
contrato.
onerao indevida do
contrato.
limitao competio
onerao indevida do contrato.
Riscos
1.094/2004-P.
2.471/2008-P.
1.558/2003-P;
786/2006-P.
1.547/2004-1C;
2.471/2008-P.
Acrdos/Smulas do TCU
246
Exigncia de quesitos de
pontuao tcnica ou de
habilitao para cujo atendimento as empresas licitantes tenham de incorrer em
despesas que sejam desnecessrias e anteriores prpria celebrao do contrato
ou frustrem o carter competitivo do certame (e.g.
quadro de pessoal com tcnicos certificados, exigncia
que deve ser li mitada aos
responsveis tcnicos).
Irregularidade
limitao competio.
limitao competio;
onerao indevida do
contrato.
direcionamento da licitao;
aumento de preos indevido.
Riscos
2.750/2009-P.
667/2005-P.
2.750/2009-P.
Acrdos/Smulas do TCU
247
Ausncia de mecanismos
de gesto contratual
Irregularidade
Riscos
2.471/2008-P.
Acrdos/Smulas do TCU
248
A diferena entre o planejamento de contrataes simples e complexas no parece estar na natureza dos artefatos, mas no detalhamento dos itens que os compem.
Por exemplo, o levantamento de mercado necessrio
para se contratar uma fbrica de software demanda muito
mais esforo e detalhamento do que o levantamento de
mercado para comprar um pequeno conjunto de pen drives, mas para ambas as contrataes deve haver levantamento de mercado.
249
251
12 Consideraes finais
com ateno especial aos riscos envolvidos e aos respectivos controles para trat-los.
Os prprios setores envolvidos no processo de planejamento da contratao de solues de TI devem levantar os
riscos relativos a esse processo de trabalho, identificar os
controles existentes, avali-los e aperfeio-los, configurando a chamada autoavaliao dos controles (control
self-assessment - CSA). O presente guia traz um conjunto
de riscos que podem ser usados como base dessa anlise
de risco. Adicionalmente, as atividades de autoavaliao
dos controles podem ser executadas com o apoio da rea
de auditoria interna do rgo.
Como consequncia das atividades de autoavaliao
dos controles, diversos controles internos podem ser implantados ou aperfeioados, como o uso de listas de verificao (e.g. listas referentes aos contedos dos artefatos
de planejamento da contratao e listas para verificar se os
riscos identificados no processo foram mitigados em cada
contratao). Essas listas podem ser usadas pelas equipes
de planejamento das contrataes na produo dos artefatos de planejamento, por servidores seniores responsveis
pela reviso desses artefatos e por outros atores envolvidos no processo de contratao (e.g. consultoria jurdica).
importante ressaltar que o aperfeioamento do processo de contratao de solues de TI demanda diversos
investimentos em pessoas, processos e normativos, que
dependem do apoio da alta administrao do rgo, seja
diretamente, seja por intermdio de estruturas de governana de TI, como um Comit Estratgico de TI. Esse apoio
s se torna possvel se a TI deixar de ser encarada como
um assunto de carter administrativo, para ser vista como
uma funo com potencial de alavancar o rgo no alcance dos seus objetivos de negcio, incluindo a implantao
de polticas pblicas. Ou seja, diversas decises acerca de
TI no devem ser tomadas pela rea de TI (e.g. quais so
os sistemas de informao devem ser desenvolvidos), mas
sim pela alta administrao do rgo, pois dizem respeito
254
capacidade do rgo de produzir resultados para a sociedade e tratar riscos de negcio com a aplicao da TI.
Nessa linha, as contrataes de solues de TI devem
ter como foco fundamental o negcio, e no a TI. Do contrrio, os rgos pblicos federais gastaro valores crescentes
nessa rea e estaro expostos a riscos cada vez maiores,
sem que prestem servios melhores ou em maior quantidade. O presente guia indica aspectos a considerar no planejamento das contrataes, para que os recursos investidos
em TI sejam devolvidos na forma de produtos e servios
que faam diferena para a sociedade, a riscos aceitveis.
255
Glossrio
256
257
dos insumos empregados para produzi-los, em um determinado perodo de tempo, mantidos os padres de qualidade. Essa dimenso refere-se ao esforo do processo de
transformao de insumos em produtos. Pode ser examinada sob duas perspectivas: minimizao do custo total ou
dos meios necessrios para obter a mesma quantidade e
qualidade de produto; ou otimizao da combinao de
insumos para maximizar o produto quando o gasto total
est previamente fixado (COHEN; FRANCO, 1993 apud
BRASIL, TCU, Portaria - Segecex 4/2010, p. 12). Nesse caso,
a anlise do tempo necessrio para execuo das tarefas
uma varivel a ser considerada. A eficincia pode ser
medida calculando-se e comparando-se o custo unitrio
da produo de um bem ou servio. Portanto, podemos
considerar que o conceito de eficincia est relacionado ao
de economicidade. Definio retirada da Portaria - Segecex
4/2010 - Manual de Auditoria Operacional.
EPP: empresa de pequeno porte.
GestoresdassoluesdeTI:so gestores das reas de
negcio que solicitam, participam da construo das solues e as gerenciam sob a tica do negcio (e.g. priorizam
e definem a natureza das alteraes a ser feitas nas solues). Na IN - SLTI 4/2010, as atividades dos gestores das
solues de TI so atribudas ao ator denominado na norma de rea requisitante da soluo (art. 2, inciso I 149).
Interessado:no escopo deste texto, um ator que est ou
estar envolvido com a soluo de TI a contratar, que pode
ser interno ou externo ao rgo. O sucesso da soluo depender da participao dos interessados, que podem estimular ou criar resistncias soluo. Como muitas solues de TI trazem mudanas significativas aos rgos (e.g.
sistemas de informao), esses interessados devem ser
envolvidos e comunicados sobre o andamento da concepo, desenvolvimento e implantao da soluo. Trata-se
da traduo do termo em ingls stakeholder.
259
262
263
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282
284
285
ResponsPerodo de
Descrio Probabil.
Aes de veis pelas
Impacto
execuo
do risco
ocorrncia
mitigao aes de
das aes
mitigao
<local, data>
<nomes, matrculas, cargos/funes e assinaturas dos
membros da equipe de planejamento da contratao>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura do titular da rea de TI>
<nome, funo e assinatura do titular da rea requisitante>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura da autoridade competente>
286
<local, data>
<nomes, matrculas, cargos/funes e assinaturas dos
membros da equipe de planejamento da contratao>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura do titular da rea de TI>
<nome, funo e assinatura do titular da rea requisitante>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura da autoridade mxima do
rgo ou entidade>
288
289
b) necessidade da contratao
Justificativa da contratao da soluo de TI, decorrente da necessidade de atender a uma demanda do
negcio. Deve ser feita transcrio ou sntese do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
c) alinhamento entre a contratao e os objetivos do rgo e da rea de TI
Indicao exata do alinhamento da contratao com
elementos dos planos estratgicos e de TI do rgo governante superior ao qual o rgo est vinculado (e.g.
CNJ ou SLTI), dos planos do rgo (e.g. planos estratgicos e diretores) e de TI do rgo (e.g. PDTI), bem
como com as metas do Plano Plurianual (PPA). Deve
ser feita transcrio ou sntese do item correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
d) relao entre a demanda prevista e a quantidade de
cada item
Justificativa das quantidades dos itens da soluo de TI
a contratar. Deve ser feita transcrio ou sntese do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
e) levantamento de mercado
Descrio do levantamento feito para identificar quais
solues de TI existentes no mercado atendem aos requisitos estabelecidos, de modo a alcanar os resultados pretendidos e atender necessidade da contratao, com os respectivos preos estimados, levando-se
em conta aspectos de economicidade, eficcia, eficincia e padronizao. Deve ser feita uma sntese do item
correspondente dos estudos tcnicos preliminares.
f) justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar
Demonstrao de que o tipo de soluo escolhido pela
equipe de planejamento da contratao, com base no
290
291
292
envolvida e quais produtos e servios devem ser entregues em cada etapa, inclusive nos casos de contratao
de solues de TI baseadas em servios contnuos (e.g.
service desk e desenvolvimento de sistemas em fbrica de software) e de fornecimento de equipamentos,
bem como o cronograma de execuo do contrato.
b) definio do mtodo para quantificar os volumes de
servios a demandar ao longo do contrato, se for o
caso, devidamente justificado
No caso da prestao de servios, deve-se definir mtodos de estimativa e mensurao que privilegiem a remunerao da contratada mediante a mensurao de
resultados e que eliminem a possibilidade de remuner-la com base na quantidade de horas trabalhadas no
produtivas, visando economicidade, eficcia e eficincia da contratao, bem como identificar os responsveis pelas demandas. Por exemplo, pode-se adotar
as medies por anlise de ponto de funo, no caso
de desenvolvimento de software.
c) definio do formato e do contedo do instrumento
formal que ser utilizado nas etapas de solicitao,
acompanhamento, avaliao e atestao dos servios,
se for o caso
Deve ser descrito como funcionar o uso de instrumentos como ordens ou solicitaes de servio, que inclui
como elas sero formuladas, como os produtos sero
entregues, como sero analisados e o que ocorrer no
caso de recusa de produtos (e.g. aplicao de sanes).
d) forma de transferncia de conhecimentos
Deve ser explicitado como os conhecimentos relativos
contratao sero transferidos ao rgo, de modo
que este no fique excessivamente dependente da
contratada.
293
294
296
298
<local, data>
<nomes, matrculas, cargos/funes e assinaturas dos
membros da equipe de planejamento da contratao>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura do titular da rea de TI>
<nome, funo e assinatura do titular da rea requisitante>
De acordo,
<local, data>
<nome, funo e assinatura da autoridade competente>
300
Riscos Identificados
301
Riscos Identificados
Risco 2
Descrio da necessidade da contratao em termos de TI e no de negcio,
de modo que as justificativas sejam puramente tcnicas, sem uma relao clara entre alguma necessidade do rgo
e a contratao da soluo (item 6.1.1.
Necessidade da contratao).
Risco 3
Contratao de uma soluo que poderia ter sido evitada ou ter sido executada em melhores condies (e.g.
melhores definies de requisitos) se
os processos de trabalho a serem suportados pela soluo tivessem sido
otimizados ou repensados antes da
contratao (item 6.1.1. Necessidade
da contratao).
302
Riscos Identificados
Risco 4
Manuteno de uma soluo em atividade que no atenda mais a uma necessidade do rgo, seja porque a soluo
no consiga mais atender a essa necessidade, seja porque essa necessidade
deixou de existir (item 6.1.1. Necessidade da contratao).
303
Riscos Identificados
Risco 5
Execuo de contrataes desalinhadas
dos objetivos estabelecidos nos planos
do rgo governante superior, do rgo e de TI do rgo, deixando-se de
investir em iniciativas que contribuam
para o alcance destes objetivos (item
6.1.2. Alinhamento entre a contratao
e os planos do rgo governante superior, do rgo e de TI do rgo).
304
Riscos Identificados
Risco 6
Estabelecimento de requisitos desconectados da necessidade da contratao
(item 6.1.3. Requisitos da contratao).
Risco 7
Estabelecimento de requisitos que limitem a competio e, por isso, contratar
por preos elevados (item 6.1.3. Requisitos da contratao).
305
Riscos Identificados
Risco 8
Definio de requisitos e elementos contratuais que propiciem a ingerncia do
rgo sobre a administrao da contratada, caracterizando execuo indireta ilegal, contendo procedimentos, tais como
(vide Smula - TST 331, tambm conhecida como Enunciado - TST 331 152) (item
6.1.3. Requisitos da contratao):
a) exigncia dos funcionrios da contratada trabalharem dentro das instalaes do rgo sem justificativa;
b) a interao entre o rgo e a contratada ocorra essencialmente por intermdio do preposto, com exceo
de servios que exijam interao direta
entre os usurios do servio e a contratada (e.g. service desk);
306
a) os funcionrios da contratada somente devam trabalhar dentro das instalaes do rgo se for estritamente
necessrio, com a devida justificativa;
c) aspectos relativos relao contratual entre a contratada e seus funcionrios (e.g. solicitao de frias e avaliao de desempenho individual) sejam
tratados entre essas duas partes, sem
interferncia do rgo;
d) no caso da adoo, excepcional, de
modelo de execuo indireta pela alocao por postos de trabalho, tambm
conhecidas como contratao por body
shopping, o rgo deva se restringir a
fazer com que a contratada cumpra o
modelo de execuo do objeto citado,
que deve definir claramente elementos
que incluam: 1) a qualificao tcnica
necessria para assumir cada posto de
servio; e 2) os documentos que servi-
Riscos Identificados
Risco 9
Sobrepreo em licitaes baseadas no
princpio da padronizao (Lei 8.666/1993,
art. 15, inciso I153), mesmo quando h mais
de um revendedor ou distribuidor do produto, devido a possvel interferncia do
fabricante do produto (item 6.1.3. Requisitos da contratao).
307
Riscos Identificados
Risco 10
Sobra de produtos ou servios, levando
ao desperdcio desses itens e de recursos financeiros (item 6.1.4. Relao entre a demanda prevista e a quantidade
de cada item).
308
Riscos Identificados
Risco 11
Falta de produtos ou servios para atender necessidade da contratao, levando a um ou mais dos impactos a seguir
(item 6.1.4. Relao entre a demanda
prevista e a quantidade de cada item):
309
Riscos Identificados
Risco 12
Utilizao de somente uma soluo do
mercado como base para a definio de
requisitos, levando ao direcionamento
da licitao (item 6.1.5. Levantamento
de mercado).
Risco 13
Levantamento de mercado deficiente, levando a licitao deserta, ou seja,
nenhuma proposta ser apresentada na
licitao (item 6.1.5. Levantamento de
mercado).
310
Riscos Identificados
Risco 14
Proximidade inadequada entre servidores da equipe de planejamento da
contratao e empresa(s) do mercado,
levando quebra da imparcialidade da
equipe, resultando no direcionamento
da licitao (item 6.1.5. Levantamento
de mercado).
1) a equipe de planejamento da contratao deve interagir com os fornecedores de forma cautelosa. Uma boa
prtica enviar correspondncia oficial
a cada potencial fornecedor identificado, contendo elementos essenciais da
contratao (e.g. necessidade, requisitos, quantidades), para que ele possa
informar se tem condies de entregar
soluo que atenda aos requisitos e
qual o preo estimado dessa soluo.
Outra forma de interagir com os fornecedores utilizar o portal do rgo na
internet para efetuar o levantamento
de mercado. As interaes citadas devem constar dos autos do processo de
contratao;
2) caso sejam necessrias reunies entre o rgo e empresas do mercado,
bem como demonstraes de produtos
ou servios durante o levantamento de
mercado, a equipe de planejamento da
contratao deve fazer com que esses
eventos ocorram com pelo menos dois
servidores do rgo e sejam documentados nos autos do processo de contratao. Adicionalmente, deve ser justificado por que as interaes ocorreram
com somente essas empresas, garantindo a transparncia desses eventos;
3) se for necessrio conhecer as instalaes de empresas que sejam potenciais
311
Riscos Identificados
Risco 15
Adoo de tipo de soluo que siga predominantemente padres proprietrios, levando dependncia excessiva
do rgo com relao soluo (item
6.1.6. Justificativas da escolha do tipo
de soluo a contratar).
Risco 16
Adoo de tipo de soluo imaturo, levando a problemas na implantao ou
descontinuidade da soluo antes do
rgo conseguir desfrutar do investimento feito na soluo (item 6.1.6.
Justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar).
312
Riscos Identificados
Risco 17
Adoo de tipo de soluo obsoleto ou
prximo da obsolescncia, levando
descontinuidade da soluo antes do
rgo conseguir desfrutar do investimento feito na soluo (item 6.1.6.
Justificativas da escolha do tipo de soluo a contratar).
Risco 18
Adoo de tipo de soluo baseado em
locao antieconmica de equipamentos ou softwares (item 6.1.6. Justificativas da escolha do tipo de soluo a
contratar).
1) a equipe de planejamento da contratao deve avaliar a economicidade desse tipo de contratao em comparao
com a possibilidade de aquisio dos
respectivos produtos, buscando o tipo
de soluo mais econmico (Acrdo
1.558/2003-TCU-Plenrio, item 9.3.2; Lei
8.666/1993, art. 3, caput, art. 6, inciso
IX, alneas c e f, art. 12, inciso III 155).
Risco 19
Coleta insuficiente de preos, levando
a estimativas inadequadas (item 6.1.7.
Estimativas preliminares dos preos).
1) a equipe de planejamento da contratao deve consultar diversas fontes para obter preos a serem usados
nos clculos das estimativas dos preos unitrios e do preo global;
2) a equipe de planejamento da contratao deve utilizar deflatores para
ajustar os preos obtidos diretamente
com os fornecedores, pois estimativas
de preo obtidas junto a fornecedores,
antes da licitao, normalmente incluem folgas;
313
Riscos Identificados
314
Riscos Identificados
Risco 20
Dificuldade dos atores envolvidos de justificar a adequao das estimativas de
preo da contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades de classe ou rgos de controle) (item 6.1.7.
Estimativas preliminares dos preos).
Risco 21
A soluo contratada ser incompleta,
de forma a no atender necessidade
da contratao (item 6.1.8. Descrio
da soluo de TI como um todo).
1) a equipe de planejamento da contratao deve garantir que o levantamento de mercado seja criterioso e, no caso
de solues complexas, verificar junto
a outros rgos e a fornecedores se a
soluo definida devidamente abrangente para gerar os resultados pretendidos, de modo a atender necessidade
do rgo.
315
Riscos Identificados
Risco 22
Contratao de partes faltantes de uma
soluo incompleta a preos elevados
devido necessidade de execuo de
contratao por inexigibilidade ou por
licitao com definio de objeto de
fornecedor especfico, para garantir a
compatibilidade com o resto da soluo
j contratado (item 6.1.8. Descrio da
soluo de TI como um todo).
Risco 23
Paralisao de soluo de TI pouco tempo depois de sua instalao por falta de
consumveis (e.g. esgotamento rpido
de cartuchos de impressoras a laser)
(item 6.1.8. Descrio da soluo de TI
como um todo).
Risco 24
Contratao de duas ou mais solues
em um mesmo objeto contratual, o que
descumpre a fundamentao legal citada no presente texto e vai contra a jurisprudncia do TCU, levando ao seguinte
(item 6.1.9. Justificativas para o parcelamento ou no da soluo):
a) dependncia excessiva da contratada que presta diversos servios no
mesmo contrato, de forma que, se a
empresa deixar de existir (e.g. devido
316
Riscos Identificados
Risco 25
Diviso de soluo de TI que no seja
tcnica ou economicamente divisvel,
resultando em contrataes por inexigibilidade ou em licitaes com poucos fornecedores, levando obteno
de valores mais altos, em comparao
1) a equipe de planejamento da contratao deve avaliar se a soluo divisvel ou no, levando em conta o mercado que a fornece.
317
Riscos Identificados
Risco 26
Avaliao da viabilidade da contratao
ser feita de forma subjetiva, por no se
saber ao certo quais so os resultados
pretendidos com a contratao (item
6.1.10. Resultados pretendidos).
Risco 27
Definio de resultados no realistas,
gerando frustrao na rea requisitante,
na rea de TI e em outros interessados
(item 6.1.10. Resultados pretendidos).
Risco 28
No alcance dos resultados pretendidos com a contratao (item 6.1.10.
Resultados pretendidos).
318
Riscos Identificados
Risco 29
Falta de servidores na rea de TI com
domnio do processo de gesto contratual, levando a gesto de contrato deficiente (item 6.1.11. Providncias para
adequao do ambiente do rgo).
Risco 30
Sobrecarga dos servidores responsveis por atividades do processo de
gesto dos contratos, levando execuo inadequada desse processo (item
6.1.11. Providncias para adequao do
ambiente do rgo).
319
Riscos Identificados
Risco 31
Falta de participao da rea requisitante da soluo de TI, especialmente com
relao construo e manuteno
da soluo (e.g. desenvolvimento de
novos mdulos e elaborao de novos
relatrios de sistema de informao),
levando execuo inadequada do
objeto (item 6.1.11. Providncias para
adequao do ambiente do rgo).
Risco 32
Atraso no alcance dos resultados pretendidos com a contratao devido intempestividade da adequao do ambiente
do rgo (e.g. uma nova soluo pode
demandar o aumento da velocidade da
rede interna do rgo e dos links de aces-
320
Riscos Identificados
so internet e essas mudanas ocorrerem somente aps a implantao da
soluo) (item 6.1.11. Providncias para
adequao do ambiente do rgo).
Risco 33
Atraso do incio dos trabalhos da contratada devido intempestividade do
rgo em oferecer as condies necessrias para o incio dos trabalhos (item
6.1.11. Providncias para adequao do
ambiente do rgo).
Risco 34
Devido a atraso do rgo em oferecer as
condies necessrias para a contratada
iniciar seus trabalhos, ela pode pleitear
algum tipo de indenizao, pois j ter
alocado recursos sem poder obter retorno (item 6.1.11. Providncias para adequao do ambiente do rgo).
321
Riscos Identificados
Risco 35
A anlise de risco ser otimista, desconsiderando riscos relevantes (item 6.1.12.
Anlise de risco).
Risco 36
Falta de abrangncia da anlise de viabilidade da contratao, de modo a
no considerar os aspectos necessrios
(item 6.1.13. Declarao da viabilidade
ou no da contratao).
Risco 37
Ocorrncia de ato antieconmico (item
6.1.13. Declarao da viabilidade ou
no da contratao).
322
Riscos Identificados
Plano de Trabalho
Os riscos desse artefato so os mesmos expostos nos itens correspondentes dos estudos tcnicos preliminares
(itens 6.1.1, 6.1.4 e 6.1.10).
Termo de referncia
ou projeto bscio
Risco 38
Impreciso do objeto, de modo que a
natureza, as quantidades ou o prazo
no fiquem claros, levando a contratao que no atenda necessidade do rgo (item 6.3.1. Definio do objeto).
Risco 39
Dificuldade dos atores envolvidos de justificar a contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades de classe ou rgos de controle) (item 6.3.2.
Fundamentao da contratao).
323
Riscos Identificados
Risco 40
Elaborao de expectativa otimista de
prazo necessrio para se chegar implantao da soluo, gerando frustrao na rea requisitante e na rea de TI,
bem como prejuzo credibilidade da
rea de TI (item 6.3.5. Modelo de execuo do objeto).
1) a equipe de planejamento da contratao deve considerar prazos realistas para que a licitao seja concluda
e para que as aes necessrias para
implantar a soluo sejam efetivadas
por todos os atores responsveis, tais
como:
a) providncias para adequao do
ambiente do rgo para que a soluo
atenda necessidade de negcio (vide
item 6.1.11), incluindo aes de unidades
do rgo necessrias para alocar recursos contratada, como espao fsico e
conhecimento a ser passado por servidores do rgo (e.g. detalhes de requisitos para dirimir dvidas da contratada);
b) aes pactuadas com a contratada
para que a soluo esteja funcional para
gerar os resultados pretendidos (e.g.
apoio para a implantao da soluo em
ambiente de produo) ou para que a
contratada esteja apta a gerar resultados, no caso de servios contnuos (e.g.
tempo para a contratada contratar e alocar pessoal para executar os servios);
c) aes necessrias para avaliar e testar os produtos entregues para verificar
se esto de acordo com os termos do
contrato, tanto por parte da rea requisitante como da rea de TI;
324
Riscos Identificados
Risco 41
Concesso de perfis de acesso a sistemas de informao e a outros recursos
a funcionrios da contratada, levando
ocorrncia de eventos nocivos ao rgo
(e.g. vazamento de informaes) (item
6.3.5. Modelo de execuo do objeto).
325
Riscos Identificados
Risco 42
Dependncia excessiva com relao
contratada, que passa a deter o conhecimento dos processos de trabalho
e das tecnologias empregadas mais do
que o prprio rgo (item 6.3.5. Modelo de execuo do objeto).
Risco 43
Pagamentos indevidos por servios
parcialmente executados ou no executados (item 6.3.6. Modelo de gesto do contrato).
326
1) a equipe de planejamento da contratao deve estabelecer listas de verificao para os aceites provisrio e
definitivo na etapa de planejamento da
contratao, de modo que o fiscal e a
comisso de recebimento tenham um
referencial claro para atuar na fase de
gesto do contrato.
Riscos Identificados
Risco 44
Pagamentos superfaturados, isto ,
com valores acima dos previstos no
contrato (item 6.3.6. Modelo de gesto do contrato).
Risco 45
Expectativa equivocada da participao
de atores no planejamento da contratao (item 6.3.6. Modelo de gesto do
contrato).
1) a equipe de planejamento da contratao deve vislumbrar as etapas necessrias para que todos os produtos
e servios previstos na soluo sejam
entregues, de modo a especificar aspectos como a logstica da implantao
da soluo, em especial no modelo de
execuo do objeto. Deve buscar auxlio junto a outras unidades quando necessrio, ao invs de esperar que estas
unidades atuem espontaneamente.
Adicionalmente, devem-se vincular sanes a cada obrigao estabelecida.
Risco 46
Aproveitamento de edital ou adeso a
uma ata de registro de preo de outra
instituio mais madura que contenha
modelos de execuo do objeto e de
gesto do contrato para os quais o rgo no est preparado (item 6.3.6.
Modelo de gesto do contrato).
327
Riscos Identificados
Risco 47
Aproveitamento de edital ou adeso a
uma ata de registro de preo de outra
instituio menos madura que contenha modelos de execuo do objeto e
de gesto do contrato considerados
insuficientes ao rgo (e.g. conjunto de
sanes limitado) (item 6.3.6. Modelo
de gesto do contrato).
328
Riscos Identificados
Risco 48
Contratao direta (dispensa ou inexigibilidade) sem que haja modelos adequados de execuo do objeto e de gesto do contrato (item 6.3.6. Modelo
de gesto do contrato).
Risco 49
Falta de instrumentos formais para trazer o contrato normalidade no caso
de desconformidades na execuo do
objeto (e.g. qualidade dos produtos
abaixo do definido no contrato, atraso
nas entregas) (item 6.3.6. Modelo de
gesto do contrato).
1) a equipe de planejamento da contratao deve definir claramente os critrios de qualidade a serem verificados
nos produtos e servios entregues;
2) a equipe de planejamento da contratao deve prever os procedimentos
de recusa dos produtos e servios, caso
no atendam aos critrios estabelecidos;
3) a equipe de planejamento da contratao deve especificar cuidadosamente
as sanes e glosas passveis de serem
aplicadas contratada.
Risco 50
Recusa dos servidores mais capacitados
do rgo para exercerem a funo de
fiscal de contrato ou participarem de
comisses de recebimento, por considerarem alto o risco de serem responsa-
329
Riscos Identificados
bilizados caso alguma irregularidade na
gesto contratual seja identificada (item
6.3.6. Modelo de gesto do contrato).
Risco 51
Contratao de soluo de TI por licitao do tipo tcnica e preo por valor
superior aos de outras licitaes similares feitas na modalidade prego, em funo da aparente segurana que o tipo de
licitao tcnica e preo traria no sentido de obter solues de melhor qualidade, em comparao com licitaes na
modalidade prego (item 6.3.7. Forma de seleo do fornecedor).
Risco 52
Conluio entre as licitantes em licitaes
presenciais (item 6.3.7. Forma de seleo do fornecedor).
330
Riscos Identificados
Risco 53
Pontuao desproporcional de critrios
tcnicos opcionais (item 6.3.8. Critrios de seleo do fornecedor).
331
Riscos Identificados
Risco 54
Coleta insuficiente de preos, levando
a estimativas de preos sem o devido
embasamento, resultando na aceitao
de preos acima da faixa de preos praticada no mercado, especialmente em
processo de contratao direta ou de
adeso a uma ata de registro de preo
(item 6.3.9. Estimativas dos preos).
332
Riscos Identificados
333
Riscos Identificados
Risco 55
Proposta da contratada deixar de ser
a mais vantajosa aps a celebrao de
aditivos contratuais para aumentar os
quantitativos de alguns itens da soluo,
devido ao chamado jogo de planilha
(item 6.3.9. Estimativas dos preos).
Risco 56
Dificuldade dos atores envolvidos de
justificar a adequao das estimativas
de preo da contratao quando questionados (e.g. por cidados, entidades
de classe ou rgos de controle) (item
6.3.9. Estimativas dos preos).
Risco 57
Consumo de todo ou grande parte do
oramento de TI com contrataes no
planejadas, por intermdio de adeses a
diversas atas de registro de preo no fim
do ano, na condio de carona (item
6.3.10. Adequao oramentria).
334
Riscos Identificados
335
Riscos Identificados
Risco 59
Falta de passagem de conhecimento
entre a equipe de planejamento da contratao e a de gesto do contrato, levando ausncia de execuo de todo
ou parte do que foi definido no planejamento da contratao na etapa de
gesto do contrato, resultando no no
atendimento necessidade que deu
origem contratao (item 7. Riscos
e sugestes de controles internos relativos ao processo de planejamento das
contrataes como um todo).
Risco 60
Interrupo da construo, implantao ou uso da soluo de TI devido a
mudanas de pessoas no comando da
rea requisitante (item 7. Riscos e sugestes de controles internos relativos
ao processo de planejamento das contrataes como um todo).
336
Riscos Identificados
337
Riscos Identificados
338
Riscos Identificados
Risco 61
Interferncia de servidor que seja membro da equipe de planejamento da contratao e tambm seja scio ou tenha
ligaes financeiras com empresa do
mercado da soluo de TI a contratar,
levando ao direcionamento da licitao
em favor dessa empresa (item 7. Riscos e sugestes de controles internos
relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo).
Risco 62
Interferncia de membro da equipe de
planejamento da contratao que tambm seja funcionrio de empresa do
mercado da soluo de TI a contratar,
levando ao direcionamento da licitao
em favor dessa empresa (item 7. Riscos e sugestes de controles internos
relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo).
339
Riscos Identificados
Risco 63
Elaborao dos artefatos de planejamento da contratao por empresa do
mercado da soluo de TI a contratar,
levando ao direcionamento da licitao
em favor dessa empresa (item 7. Riscos e sugestes de controles internos
relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo).
Risco 64
Estabelecimento de prazo curto demais
para a apresentao de proposta relativa a uma soluo de TI complexa em licitao do tipo prego, de modo a favorecer fornecedor(es) especfico(s) que
tenham condies de oferecer propostas de forma mais rpida (item 7. Riscos e sugestes de controles internos
relativos ao processo de planejamento
das contrataes como um todo).
340
Riscos Identificados
Risco 65
Conduo de contratao efetuada
pelo Sistema de Registro de Preos
(SRP) sem o devido embasamento legal, em especial com relao ao enquadramento da contratao em uma das
hipteses contidas no art. 2 do Decreto
3.931/2001 159 (item 7. Riscos e sugestes de controles internos relativos ao
processo de planejamento das contrataes como um todo).
Risco 66
Adeso a uma ata de registro de preos que apresente caractersticas ou
condies contratuais especficas do
rgo (ou conjunto de rgos) que
efetuou a contratao e que no valem para outros rgos que efetuem
adeses na condio de carona, de
modo que essas caractersticas tornem
a adeso ilegal ou parcialmente ineficaz
(item 7. Riscos e sugestes de controles internos relativos ao processo de
planejamento das contrataes como
um todo).
341
Riscos Identificados
Controles Internos de
Carter Estruturante
Os controles internos de carter estruturante so detalhados no item 8. Controles internos de carter estruturante.
342
Riscos Identificados
343
Notas
Neste apndice consta a transcrio dos dispositivos legais
referenciados no texto. Tambm constam alguns detalhamentos do texto que foram considerados acessrios e, por isso,
decidiu-se exp-los neste apndice, de modo a tornar a leitura
mais direta.
1
Decreto-Lei 200/1967
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo.
2
Decreto-Lei 200/1967
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
8 A aplicao desse critrio est condicionada, em qualquer caso, aos ditames do interesse pblico e s convenincias
da segurana nacional.
3
Decreto 2.271/1997
Art. 1 No mbito da Administrao Pblica Federal direta,
autrquica e fundacional podero ser objeto de execuo indireta as atividades materiais acessrias, instrumentais ou com-
344
4
De acordo com diligncia feita pela Secretaria de Fiscalizao de Tecnologia da Informao (Sefti) do TCU.
5
IN - SLTI 4/2010
Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:
IX - Soluo de Tecnologia da Informao: conjunto de
bens e servios de Tecnologia da Informao e automao que se integram para o alcance dos resultados
pretendidos com a contratao;
6
Acrdo 1.480/2007-TCU-Plenrio
25. A contratao de determinados produtos ou resultados
por si s no garante o alcance dos benefcios que motivaram a
contratao, benefcios esses que devem ser previstos no projeto bsico ou no termo de referncia.
26. Para se chegar aos benefcios, importante que o rgo ou entidade defina todos os elementos a serem produzidos,
alm dos produtos e servios propriamente ditos, de modo que
esses produtos e servios passem a ser encarados como parte
de algo maior, que neste texto ser denominado soluo de TI.
345
346
7
Lei 8.666/1993
Art. 8 A execuo das obras e dos servios deve
programar-se, sempre, em sua totalidade, previstos seus custos
atual e final e considerados os prazos de sua execuo.
8
Lei 8.666/1993
Art.23.As modalidades de licitao a que se referem os incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da contratao:
347
1oAs obras, servios e compras efetuadas pela Administrao sero divididas em tantas parcelas quantas se comprovarem
tcnica e economicamente viveis, procedendo-se licitao
com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis
no mercado e ampliao da competitividade sem perda da economia de escala. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
9
Decreto-Lei 200/1967
Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero
aos seguintes princpios fundamentais:
I - Planejamento.
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)
10
IN - SLTI 4/2010
Art. 4 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborado em
harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do
rgo ou entidade.
Pargrafo nico. Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, ser utilizado o documento existente
no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planeja-
348
11
Constituio Federal
Art. 219. O mercado interno integra o patrimnio nacional e ser incentivado de modo a viabilizar o desenvolvimento cultural e scio-econmico, o bem-estar da populao e a autonomia tecnolgica do Pas, nos termos de
lei federal.
12
Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio
9.2.2.3. a licitao deve ser precedida de minucioso planejamento, realizado em harmonia com o planejamento estratgico
da instituio e com o seu plano diretor de informtica, em que
fique precisamente definido, dentro dos limites exigidos na Lei
n 8.666/93, os produtos a serem adquiridos, sua quantidade e
o prazo para entrega das parcelas, se houver entrega parcelada;
(grifos nossos)
13
Lei 8.666/1993
Art. 38. O procedimento da licitao ser iniciado com a
abertura de processo administrativo, devidamente autuado,
protocolado e numerado, contendo a autorizao respectiva, a
indicao sucinta de seu objeto e do recurso prprio para a despesa, e ao qual sero juntados oportunamente:
Pargrafo nico. As minutas de editais de licitao, bem
como as dos contratos, acordos, convnios ou ajustes devem
ser previamente examinadas e aprovadas por assessoria jurdica da Administrao. (grifos nossos)
349
14
Lei 8.666/1993
Art.40.O edital conter no prembulo o nmero de ordem
em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a
meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para
recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o
seguinte:
2oConstituem anexos do edital, dele fazendo parte integrante:
III- a minuta do contrato a ser firmado entre a Administrao e o licitante vencedor; (grifos nossos)
15
Por exemplo, na Lei 8.666/1993 foram includos diversos dispositivos que possibilitam aos cidados o controle das aes dos
rgos com relao s contrataes, expostos a seguir:
Art. 4o Todos quantos participem de licitao promovida
pelos rgos ou entidades a que se refere o art. 1 tm direito
pblico subjetivo fiel observncia do pertinente procedimento
estabelecido nesta lei, podendo qualquer cidado acompanhar o
seu desenvolvimento, desde que no interfira de modo a perturbar ou impedir a realizao dos trabalhos.
Art. 41. A Administrao no pode descumprir as normas e
condies do edital, ao qual se acha estritamente vinculada.
1o Qualquer cidado parte legtima para impugnar edital
de licitao por irregularidade na aplicao desta Lei, devendo
protocolar o pedido at 5 (cinco) dias teis antes da data fixada
para a abertura dos envelopes de habilitao, devendo a Administrao julgar e responder impugnao em at 3 (trs) dias
teis, sem prejuzo da faculdade prevista no 1o do art. 113.
Art. 101. Qualquer pessoa poder provocar, para os efeitos
desta Lei, a iniciativa do Ministrio Pblico, fornecendo-lhe, por
350
16
Decreto 3.591/2000
Art. 17. A sistematizao do controle interno, na forma estabelecida neste Decreto, no elimina ou prejudica os controles
prprios dos sistemas e subsistemas criados no mbito da Administrao Pblica Federal, nem o controle administrativo inerente
a cada chefia, que deve ser exercido em todos os nveis e rgos,
compreendendo:(Redao dada pelo Decreto n 4.440, de 2002)
I-
II-
instrumentos de controle de desempenho quanto efetividade, eficincia e eficcia e da observncia das normas que regulam a unidade administrativa, pela chefia
competente;(includo pelo Decreto n 4.440, de 2002)
instrumentos de controle da observncia das normas
gerais que regulam o exerccio das atividades auxiliares, pelos rgos prprios de cada sistema; e (includo
pelo Decreto n 4.440, de 2002)
351
controles internos: conjunto de atividades, planos, mtodos, indicadores e procedimentos interligados, utilizado com vistas a assegurar a conformidade dos atos
de gesto e a concorrer para que os objetivos e metas
estabelecidos para as unidades jurisdicionadas sejam
alcanados; (grifos nossos)
17
Lei 8.666/1993
Art. 9 No poder participar, direta ou indiretamente, da
licitao ou da execuo de obra ou servio e do fornecimento
de bens a eles necessrios:
II-
Art.13.Para os fins desta Lei, consideram-se servios tcnicos profissionais especializados os trabalhos relativos a:
352
I-
18
Lei 8.666/1993
Art.13.Para os fins desta Lei, consideram-se servios tcnicos profissionais especializados os trabalhos relativos a:
IV- iscalizao, superviso ou gerenciamento de obras ou
servios; (grifos nossos)
19
Decreto-Lei 200/1967
Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero
aos seguintes princpios fundamentais:
I -
Planejamento.
353
20
IN - SLTI 4/2010
b)
c)
21
IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
I -
necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo
de Tecnologia da Informao;
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
354
22
Lei 8.666/1993
Art.6oPara os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
355
23
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
I -
II -
24
Lei 8.666/1993
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
I-
projeto bsico;
houver projeto bsico aprovado pela autoridade competente e disponvel para exame dos interessados em
participar do processo licitatrio;
6A infringncia do disposto neste artigo implica a nulidade dos atos ou contratos realizados e a responsabilidade de
quem lhes tenha dado causa.
356
9O disposto neste artigo aplica-se tambm, no que couber, aos casos de dispensa e de inexigibilidade de licitao. (grifos nossos)
25
Lei 8.666/1993
26
Lei 8.666/1993
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
I-
projeto bsico;
357
houver projeto bsico aprovado pela autoridade competente e disponvel para exame dos interessados em
participar do processo licitatrio;
6A infringncia do disposto neste artigo implica a nulidade dos atos ou contratos realizados e a responsabilidade de
quem lhes tenha dado causa.
9O disposto neste artigo aplica-se tambm, no que couber, aos casos de dispensa e de inexigibilidade de licitao. (grifos nossos)
27
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado, pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
I -
II -
28
Lei 8.666/1993
Art. 12. Nos projetos bsicos e projetos executivos de obras
e servios sero considerados principalmente os seguintes requisitos: (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
358
II-
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
29
IN - SLTI 4/2010
Art. 8 As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases:
I - Planejamento da Contratao;
II - Seleo do Fornecedor; e
III - Gerenciamento do Contrato.
30
IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
359
Pargrafo nico. Os documentos resultantes das etapas elencadas nos incisos I a IV podero ser consolidados em um nico documento, a critrio da Equipe de Planejamento da Contratao.
31
IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
I -
necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo
de Tecnologia da Informao;
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; e
IV - indicao do Integrante Requisitante para composio
da Equipe de Planejamento da Contratao.
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada
pelos Integrantes Tcnico e
Requisitante, compreendendo as seguintes tarefas:
I -
360
II -
e)
f)
g)
361
III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em conta
os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e
manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida, que contemple,
no mnimo:
a) descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem;
b) alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e
c) identificao dos benefcios a serem alcanados
com a soluo escolhida em termos de eficcia,
eficincia, efetividade e economicidade;
V -
infraestrutura tecnolgica;
infraestrutura eltrica;
logstica;
espao fsico;
mobilirio; e
outras que se apliquem.
362
32
IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
Pargrafo nico. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser
aprovada e assinada pela Equipe de Planejamento da Contratao.
33
Lei 12.527/2011
Art. 25. dever do Estado controlar o acesso e a divulgao
de informaes sigilosas produzidas por seus rgos e entidades, assegurando a sua proteo.
1 O acesso, a divulgao e o tratamento de informao
classificada como sigilosa ficaro restritos a pessoas que tenham
necessidade de conhec-la e que sejam devidamente credenciadas na forma do regulamento, sem prejuzo das atribuies dos
agentes pblicos autorizados por lei.
2 O acesso informao classificada como sigilosa cria a
obrigao para aquele que a obteve de resguardar o sigilo.
3 Regulamento dispor sobre procedimentos e medidas
a serem adotados para o tratamento de informao sigilosa,
de modo a proteg-la contra perda, alterao indevida, acesso,
transmisso e divulgao no autorizados.
34
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao
363
Lei 8.666/1993
Art. 3o A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento
nacional sustentvel e ser processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio,
do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao
dada pela Lei n 12.349, de 2010)
3oA licitao no ser sigilosa, sendo pblicos e acessveis
ao pblico os atos de seu procedimento, salvo quanto ao contedo das propostas, at a respectiva abertura.
Art. 4o Todos quantos participem de licitao promovida
pelos rgos ou entidades a que se refere o art. 1 tm direito
pblico subjetivo fiel observncia do pertinente procedimento
estabelecido nesta lei, podendo qualquer cidado acompanhar
o seu desenvolvimento, desde que no interfira de modo a perturbar ou impedir a realizao dos trabalhos. (grifos nossos)
Lei 12.527/2011
Art. 3 Os procedimentos previstos nesta Lei destinam-se a
assegurar o direito fundamental de acesso informao e devem ser executados em conformidade com os princpios bsicos
da administrao pblica e com as seguintes diretrizes:
I -
364
35
Lei 8.666/1993
365
II-
Lei 10.520/2002
Art. 3
o seguinte:
I -
IN - SLTI 4/2010
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
366
I -
II -
necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI;
explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo
de Tecnologia da Informao; (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
36
Decreto-Lei 200/1967
Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco.
37
Decreto-Lei 200/1967
Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero
aos seguintes princpios fundamentais:
I -
Planejamento.
367
368
Pargrafo nico. Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, ser utilizado o documento existente
no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planejamento estratgico do rgo ou entidade e indicando os documentos utilizados.
Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao ter incio
com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do
Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
I-
necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI; (grifos
nossos)
Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio
9.2.2.3. a licitao deve ser precedida de minucioso planejamento, realizado em harmonia com o planejamento estratgico
da instituio e com o seu plano diretor de informtica, em que
fique precisamente definido, dentro dos limites exigidos na Lei
n 8.666/93, os produtos a serem adquiridos, sua quantidade e o
prazo para entrega das parcelas, se houver entrega parcelada;
(grifos nossos)
38
Lei 4.150/1962
Art. 1 Nos servios pblicos concedidos pelo Govrno Federal, assim como nos de natureza estadual e municipal por le subvencionados ou executados em regime de convnio, nas obras e
servios executados, dirigidos ou fiscalizados por quaisquer reparties federais ou rgos paraestatais, em tdas as compras
de materiais por les feitas, bem como nos respectivos editais
de concorrncia, contratos ajustes e pedidos de preos ser obrigatria a exigncia e aplicao dos requisitos mnimos de quali-
369
39
IN - SLTI 4/2010
Art. 12. Compete ao Integrante Requisitante definir, quando
aplicveis, os seguintes requisitos:
V - temporais, que definem datas de entrega da Soluo de
Tecnologia da Informao contratada; (grifos nossos)
40
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
XXI - ressalvados os casos especificados na legislao, as
obras, servios, compras e alienaes sero contratados mediante processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes,
com clusulas que estabeleam obrigaes de pagamento, mantidas as condies efetivas da proposta,
nos termos da lei, o qual somente permitir as exigncias de qualificao tcnica e econmica indispensveis garantia do cumprimento das obrigaes.
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser
370
II-
admitir, prever, incluir ou tolerar, nos atos de convocao, clusulas ou condies que comprometam,
restrinjam ou frustrem o seu carter competitivo e
estabeleam preferncias ou distines em razo da
naturalidade, da sede ou domiclio dos licitantes ou de
qualquer outra circunstncia impertinente ou irrelevante para o especfico objeto do contrato;
estabelecer tratamento diferenciado de natureza comercial, legal, trabalhista, previdenciria ou qualquer
outra, entre empresas brasileiras e estrangeiras, inclusive no que se refere a moeda, modalidade e local de
pagamentos, mesmo quando envolvidos financiamentos de agncias internacionais, ressalvado o disposto
no pargrafo seguinte e no art. 3 da Lei n 8.248, de 23
de outubro de 1991.
371
c)
d)
Art.11.As obras e servios destinados aos mesmos fins tero projetos padronizados por tipos, categorias ou classes, exceto quando o projeto-padro no atender s condies peculiares do local ou s exigncias especficas do empreendimento.
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
I-
372
Lei 10.520/2002
Art. 3
seguinte:
I -
373
IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
I -
II -
e)
374
f)
a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados
de Gesto Arquivstica de Documentos - e - ARQ
Brasil, quando o objetivo da soluo abranger a
gesto de documentos arquivsticos digitais e no
digitais , conforme Resoluo do CONARQ n 25,
de 27 de abril de 2007;
II -
III -
IV -
V -
VI -
VII -
375
II -
376
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
41
Lei 9.784/1999
377
42
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)
43
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
XXI - ressalvados os casos especificados na legislao, as
obras, servios, compras e alienaes sero contratados mediante processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes, com
clusulas que estabeleam obrigaes de pagamento,
mantidas as condies efetivas da proposta, nos termos
da lei, o qual somente permitir as exigncias de qualificao tcnica e econmica indispensveis garantia
do cumprimento das obrigaes. (grifos nossos)
378
44
Portaria - SLTI 2/2010
Art. 1 Os rgos integrantes do Sistema de Administrao
dos Recursos de Informao e Informtica (SISP) devem observar as especificaes padro de bens de Tecnologia da Informao nas suas aquisies, disponveis na rede mundial de computadores no endereo http://www.governoeletronico.gov.br/
sisp-conteudo/especificacoes-tic.
45
Decreto 7.174/2010
Art.10.No julgamento das propostas nas licitaes do tipo
tcnica e preo devero ser adotados os seguintes procedimentos:
I-
prazo de entrega;
suporte de servios;
qualidade;
padronizao;
compatibilidade;
desempenho; e
garantia tcnica;
1oQuando justificvel, em razo da natureza do objeto licitado, o rgo ou entidade licitante poder excluir do julgamento
tcnico at quatro dos fatores relacionados no inciso I.
379
46
Constituio Federal
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos
existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios:
VI - defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento diferenciado conforme o impacto ambiental
dos produtos e servios e de seus processos de elaborao e prestao; (Redao dada pela Emenda Constitucional n 42, de 19.12.2003)
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia
qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade
o dever de defend-lo e preserv- lo para as presentes e futuras
geraes.
1 - Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao
Poder Pblico:
IV - exigir, na forma da lei, para instalao de obra ou atividade potencialmente causadora de significativa degradao do meio ambiente, estudo prvio de impacto
ambiental, a que se dar publicidade; (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamen-
380
47
Lei 8.666/1993
381
I-
48
Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
16. Por outro lado, entendo que servios de natureza predominantemente intelectual devem ser licitados com a adoo dos
tipos de licitao melhor tcnica ou tcnica e preo. Logo,
quando se tratar de servios de informtica com essa caracterstica, deve ser utilizada uma licitao do tipo tcnica e preo. Tal
concluso decorre dos preceitos contidos nos arts. 45, 4, e 46
da Lei n 8.666/1993, a seguir transcritos:
Art. 45. O julgamento das propostas ser objetivo, devendo
a Comisso de licitao ou o responsvel pelo convite realiz-lo
em conformidade com os tipos de licitao, os critrios previamente estabelecidos no ato convocatrio e de acordo com os
fatores exclusivamente nele referidos, de maneira a possibilitar
sua aferio pelos licitantes e pelos rgos de controle.
382
(...)
4 Para contratao de bens e servios de informtica,
a Administrao Pblica observar o disposto no art. 3 da Lei
n 8.248, de 23 de outubro de 1991, levando em conta, com a
adoo da licitao de tcnica e preo, os fatores especificados
em seu 2.
(...)
Art. 46. Os tipos de licitao melhor tcnica ou tcnica
e preo sero utilizados exclusivamente para servios de natureza predominantemente intelectual, em especial na elaborao
de projetos, clculos, fiscalizao, superviso e gerenciamento
e de engenharia consultiva em geral e, em particular, para a elaborao de estudos tcnicos preliminares e projetos bsicos e
executivos, ressalvado o disposto no 4 do artigo anterior. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
(...)
3 Excepcionalmente, os tipos de licitao previstos neste artigo podero ser adotados, por autorizao expressa e
mediante justificativa circunstanciada da maior autoridade da
Administrao promotora constante do ato convocatrio, para
fornecimento de bens e execuo de obras ou prestao de
servios de grande vulto majoritariamente dependentes de tecnologia nitidamente sofisticada e de domnio restrito, atestado
por autoridades tcnicas de reconhecida qualificao, nos casos
em que o objeto pretendido admitir solues alternativas e variaes de execuo, com repercusses significativas sobre sua
qualidade, produtividade, rendimento e durabilidade concretamente mensurveis, e estas puderem ser adotadas livre escolha dos licitantes, na conformidade dos critrios objetivamente
fixados no ato convocatrio.
17. Depreende-se que a caracterstica decisiva para inviabilizar a adoo do prego a eventual conceituao de um servio
de TI como sendo de natureza predominantemente intelectual.
Aduzo que tal natureza tpica daqueles servios em que a arte
e a racionalidade humana so essenciais para sua execuo satisfatria. No se trata, pois, de tarefas que possam ser executa-
383
49
Smula - TST 331
SUM-331 CONTRATO DE PRESTAO DE SERVIOS. LEGALIDADE (nova redao do item IV e inseridos os itens V e VI redao) - Res. 174/2011, DEJT divulgado em 27, 30 e 31.05.2011
I -
A contratao de trabalhadores por empresa interposta ilegal, formando-se o vnculo diretamente com o
tomador dos servios, salvo no caso de trabalho temporrio (Lei n 6.019, de 03.01.1974).
II - A contratao irregular de trabalhador, mediante empresa interposta, no gera vnculo de emprego com
os rgos da Administrao Pblica direta, indireta ou
fundacional (art. 37, II, da CF/1988).
III - No forma vnculo de emprego com o tomador a
contratao de servios de vigilncia (Lei n 7.102, de
20.06.1983) e de conservao e limpeza, bem como a
de servios especializados ligados atividade-meio do
384
50
Lei 8.666/1993
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
(Regulamento)
I-
385
51
Lei 8.666/1993
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
4 vedada, ainda, a incluso, no objeto da licitao, de
fornecimento de materiais e servios sem previso de quantidades ou cujos quantitativos no correspondam s previses reais
do projeto bsico ou executivo. (grifos nossos)
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
II -
386
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
b)
Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio
9.2.2.3. a licitao deve ser precedida de minucioso planejamento, realizado em harmonia com o planejamento estratgico
da instituio e com o seu plano diretor de informtica, em que
fique precisamente definido, dentro dos limites exigidos na Lei
n 8.666/93, os produtos a serem adquiridos, sua quantidade e
o prazo para entrega das parcelas, se houver entrega parcelada;
(grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
387
52
Decreto 3.931/2001
Art.2Ser adotado, preferencialmente, o SRP nas seguintes hipteses:
III- quando for conveniente a aquisio de bens ou a contratao de servios para atendimento a mais de um
rgo ou entidade, ou a programas de governo; e
53
Lei 8.666/1993
Art.112.Quando o objeto do contrato interessar a mais de
uma entidade pblica, caber ao rgo contratante, perante a
entidade interessada, responder pela sua boa execuo, fiscalizao e pagamento.
1o Os consrcios pblicos podero realizar licitao da qual,
nos termos do edital, decorram contratos administrativos celebrados por rgos ou entidades dos entes da Federao consorciados. (Includo pela Lei n 11.107, de 2005)
2o facultado entidade interessada o acompanhamento da licitao e da execuo do contrato. (Includo pela Lei
n 11.107, de 2005)
54
Decreto-Lei 200/1967
Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero
aos seguintes princpios fundamentais:
I - Planejamento.
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
388
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.65.Os contratos regidos por esta Lei podero ser alterados, com as devidas justificativas, nos seguintes casos:
1oO contratado fica obrigado a aceitar, nas mesmas condies contratuais, os acrscimos ou supresses que se fizerem
nas obras, servios ou compras, at 25% (vinte e cinco por cento)do valor inicial atualizado do contrato, e, no caso particular
de reforma de edifcio ou de equipamento, at o limite de 50%
(cinqenta por cento)para os seus acrscimos. (grifos nossos)
55
Lei 8.666/1993
Art.23.As modalidades de licitao a que se referem os incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da contratao:
II-
convite-at R$ 80.000,00 (oitenta mil reais); (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)
389
II do artigo anterior e para alienaes, nos casos previstos nesta Lei, desde que no se refiram a parcelas
de um mesmo servio, compra ou alienao de maior
vulto que possa ser realizada de uma s vez; (Redao
dada pela Lei n 9.648, de 1998) (grifos nossos)
56
Constituio Federal
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
390
c)
Art.11.As obras e servios destinados aos mesmos fins tero projetos padronizados por tipos, categorias ou classes, exceto quando o projeto-padro no atender s condies peculiares do local ou s exigncias especficas do empreendimento.
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
I-
391
Lei 10.520/2002
Art. 1 Para aquisio de bens e servios comuns, poder ser
adotada a licitao na modalidade de prego, que ser regida
por esta Lei.
Pargrafo nico. Consideram-se bens e servios comuns,
para os fins e efeitos deste artigo, aqueles cujos padres de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo
edital, por meio de especificaes usuais no mercado. (grifos
nossos)
IN - SLTI 4/2011
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
I -
b)
c)
d)
392
a disponibilidade de soluo similar em outro rgo ou entidade da Administrao Manual de Contratao de Solues de TI 179 Pblica;
as solues existentes no Portal do Software Pblico Brasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br);
a capacidade e alternativas do mercado, inclusive
a existncia de software livre ou software pblico;
a observncia s polticas, premissas e especificaes tcnicas definidas pelos Padres de Interope-
e)
f)
g)
III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em
conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno; (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
57
Lei 8.666/1993
Art.21.Os avisos contendo os resumos dos editais das concorrncias, das tomadas de preos, dos concursos e dos leiles,
embora realizados no local da repartio interessada, devero
393
ser publicados com antecedncia, no mnimo, por uma vez: (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
2oO prazo mnimo at o recebimento das propostas ou da
realizao do evento ser:
I-
58
Lei 10.520/2002
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
V -
59
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser
394
Art.11.As obras e servios destinados aos mesmos fins tero projetos padronizados por tipos, categorias ou classes, exceto quando o projeto-padro no atender s condies peculiares do local ou s exigncias especficas do empreendimento.
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
I-
395
IV- ser subdivididas em tantas parcelas quantas necessrias para aproveitar as peculiaridades do mercado, visando economicidade;
V- balizar-se pelos preos praticados no mbito dos rgos
e entidades da Administrao Pblica. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em
conta os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida, que contemple,
no mnimo:
a)
b)
c)
descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem;
alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e
identificao dos benefcios a serem alcanados com a soluo escolhida em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade;
(grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
396
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
60
Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio
9.3.2. atente para o disposto no artigos 3, 6, inciso IX, e
12 da Lei n 8.666/93, fazendo constar dos projetos bsicos referentes a locaes de equipamentos, em especial os de informtica, informaes a respeito da economicidade de se efetuar
tais locaes em comparao com a possibilidade de aquisio
dos equipamentos;
Lei 8.666/1993
Art. 3o A licitao destina-se a garantir a observncia do
princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta
mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade,
da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento
convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamen-
397
f)
61
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)
398
62
Decreto 3.931/2001
Art.8A Ata de Registro de Preos, durante sua vigncia,
poder ser utilizada por qualquer rgo ou entidade da Administrao que no tenha participado do certame licitatrio, mediante prvia consulta ao rgo gerenciador, desde que devidamente comprovada a vantagem. (grifos nossos)
63
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
a)
399
IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida, que contemple, no
mnimo:
a)
64
Lei 8.666/1993
Art. 33. Quando permitida na licitao a participao de
empresas em consrcio, observar-se-o as seguintes normas:
(grifos nossos)
65
Lei 8.666/1993
Art.72.O contratado, na execuo do contrato, sem prejuzo
das responsabilidades contratuais e legais, poder subcontratar
partes da obra, servio ou fornecimento, at o limite admitido,
em cada caso, pela Administrao.
400
66
Por exemplo, considere-se uma soluo de rede formada
por: 1) switch central; 2) switches de borda; 3) software de gerncia de rede; 4) servio de suporte do software de gerncia
de rede. Esses itens podero ser contratados juntos ou separadamente. Caso se decida, de forma justificada, que devam ser
contratados separadamente, o grupo de itens formado pelo software de gerncia e seu respectivo servio de suporte tcnico
devem ser contratados em uma mesma licitao e adjudicados
mesma empresa, pois os licitantes no podem oferecer propostas adequadas para o servio de suporte tcnico se no souberem a qual software o suporte tcnico se refere.
67
Decreto-Lei 200/1967
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)
68
IN - SLTI 4/2010
Art. 5 No podero ser objeto de contratao:
II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da informao.
401
69
Lei 8.666/1993
402
Pargrafo nico. O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade das Solues de Tecnologia da
Informao poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade.
Art. 6 Nos casos em que a avaliao, mensurao ou fiscalizao da Soluo de Tecnologia da Informao seja objeto de
contratao, a contratada que prov a Soluo de Tecnologia da
Informao no poder ser a mesma que a avalia, mensura ou
fiscaliza.
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
2 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar a viabilidade de parcelamento da Soluo de Tecnologia da Informao a ser contratada, em tantos itens quanto sejam tecnicamente possveis e suficientes.
3 A Equipe de Planejamento da Contratao avaliar, ainda, a necessidade de licitaes e contrataes separadas para os
itens que, devido a sua natureza, possam ser divididos em tantas
parcelas quantas se comprovarem tcnica e economicamente
403
viveis, procedendo-se licitao com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da
competitividade sem perda da economia de escala, conforme
disposto no art. 23, 1. da Lei n 8.666/93.
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
68. Pode-se dizer que o modelo de contratao antes
adotado pelo MDIC consistia na reunio de todos os servios
de informtica do rgo em um nico e grande contrato, adjudicado a uma nica empresa, com pagamentos realizados
por hora-trabalhada.
69. necessrio que se esclarea que essa prtica, que equivale contratao dos servios de um CPD completo e terceirizado, no se restringia ao Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior. Em diversos processos examinados
pelo Tribunal, verificou-se que foram muitos os casos em que
licitaes de servios de informtica vinham sendo promovidas
pela Administrao Pblica Federal sem que se procedesse
diviso do objeto em parcelas, como preconizado pelo art. 23,
1 e 2, da Lei 8.666/93, apesar de tal alternativa se mostrar
vivel. A ttulo de exemplo, podem ser citados certames realizados pelo Ministrio do Planejamento (Concorrncia 14/2000
- Deciso 1.067/2002 - Plenrio), Agncia Nacional do Cinema
404
(Concorrncia 02/2003 - Acrdo 1.937/203 - Plenrio), Ministrio da Educao (Concorrncia 01/1999 - Acrdo 2.561/2004-2
Cmara), Ministrio da Justia (Concorrncia 03/2000 - Deciso
351/2002 - Plenrio), entre outros. 70. Esse modelo apresentava
uma srie de desvantagens potencialmente causadoras de prejuzos aos cofres pblicos e atividade da Administrao.
71. Como o contrato englobava todos os servios do setor de
informtica, os requisitos de habilitao e de pontuao da proposta tcnica estabelecidos no edital eram muito abrangentes.
Assim, limitava-se a participao no certame s grandes empresas e se afastavam as empresas de menor porte, especializadas
em determinadas reas da informtica. Como conseqncia,
aumentava-se o risco de onerar os futuros preos contratuais,
pois se reduzia a possibilidade de obteno de propostas mais
vantajosas decorrentes da ampliao da competitividade.
72. Na fase de execuo contratual, verificava-se que todos
os sistemas, programas e bases de dados passavam a ser geridos
por uma nica empresa privada.
73. Do ponto de vista estratgico, tal situao no atendia ao
interesse pblico. Isso, porque o domnio de uma nica empresa
sobre a rea de informtica do rgo poderia resultar na monopolizao do conhecimento da operao do setor pela contratada. Esse monoplio poderia obstaculizar o acesso do rgo ao
conhecimento, ocasionar a perda do controle da Administrao
sobre os sistemas institucionais, incluindo a perda da capacidade
de decidir sobre as respectivas especificaes, e criar dependncia em relao empresa para proceder a alteraes e manuteno dos aplicativos. No custa lembrar que j foram vistos nesta
Corte casos em que o rgo praticamente se tornou refm da
empresa contratada.
74. Do ponto de vista da segurana, essa concentrao tambm poderia oferecer riscos. Em primeiro lugar, a empresa contratada teria acesso a todos os sistemas e dados do rgo, inclusive os estratgicos e sigilosos, dificultando o estabelecimento
de mecanismos de proteo independentes pela Administrao.
Ademais, na hiptese de eventual impossibilidade da empresa
em executar o contrato (falncia, extino, dificuldades financeiras, etc.), ficaria obstada a execuo de todos os servios de
405
70
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998)
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser
exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e
pelo sistema de controle interno de cada Poder. (grifos nossos)
406
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
c)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
Decreto 2.271/1997
Art. 2 A contratao dever ser precedida e instruda com
plano de trabalho aprovado pela autoridade mxima do rgo
ou entidade, ou a quem esta delegar competncia, e que conter, no mnimo:
III - demonstrativo de resultados a serem alcanados em
termos de economicidade e de melhor aproveitamen-
407
71
Constituio Federal
Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos
existncia digna, conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios:
VI - defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento diferenciado conforme o impacto ambiental
dos produtos e servios e de seus processos de elaborao e prestao; (Redao dada pela Emenda Constitucional n 42, de 19.12.2003)
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial
sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defend-lo e preserv-lo para as presentes
e futuras geraes.
1 - Para assegurar a efetividade desse direito, incumbe ao
Poder Pblico:
408
IV - exigir, na forma da lei, para instalao de obra ou atividade potencialmente causadora de significativa degradao do meio ambiente, estudo prvio de impacto
ambiental, a que se dar publicidade; (Regulamento)
(grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)
Decreto 7.746/2012
Regulamenta o art. 3o da Lei no 8.666, de 21 de junho de
1993, para estabelecer critrios, prticas e diretrizes para a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel nas contrataes realizadas pela administrao pblica federal, e institui a
Comisso Interministerial de Sustentabilidade na Administrao
Pblica CISAP.
IN - SLTI 1/2010
Dispe sobre os critrios de sustentabilidade ambiental na
aquisio de bens, contratao de servios ou obras pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d
outras providncias.
409
infraestrutura tecnolgica;
infraestrutura eltrica;
logstica;
espao fsico;
mobilirio; e
outras que se apliquem. (grifos nossos)
72
Decreto-Lei 200/1967
410
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)
73
Decreto-Lei 200/1967
Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 16. A Anlise de Riscos ser elaborada pela Equipe de
Planejamento da Contratao contendo os seguintes itens:
I -
identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso dos processos de contratao e de
gesto contratual;
II - identificao dos principais riscos que possam fazer
com que a Soluo de Tecnologia da Informao no
alcance os resultados que atendam s necessidades da
contratao;
III - identificao dos principais riscos que possam fazer
com que os servios prestados ou bens entregues no
atendam s necessidades da contratante;
IV - mensurao das probabilidades de ocorrncia e dos danos potenciais relacionados a cada risco identificado;
411
V -
definio das aes previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrncia dos eventos
relacionado a cada risco;
VI - definio das aes de contingncia a serem tomadas
caso os eventos correspondentes aos riscos se concretizem; e
VII - definio dos responsveis pelas aes de preveno
dos riscos e dos procedimentos de contingncia.
1 A anlise de riscos permeia todas as etapas da fase de
Planejamento da Contratao e ser consolidada no documento
final Anlise de Riscos.
2 A Anlise de Riscos ser aprovada e assinada pela Equipe
de Planejamento da Contratao.
74
As consideraes sobre exigncia de amostras foram elaboradas com base na Nota Tcnica Sefti/TCU 4/2009, verso 1. Notas Tcnicas so documentos internos da Sefti que servem como
base para instrues da Secretaria nos processos de fiscalizao.
75
Lei 8.666/1993
Art. 3 A licitao destina-se a garantir a observncia do
princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta
mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade,
da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento
convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
Art. 44. No julgamento das propostas, a Comisso levar em
considerao os critrios objetivos definidos no edital ou convi-
412
te, os quais no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos por esta Lei.
1 vedada a utilizao de qualquer elemento, critrio ou
fator sigiloso, secreto, subjetivo ou reservado que possa ainda
que indiretamente elidir o princpio da igualdade entre os licitantes. (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados, com
indicao dos fatos e dos fundamentos jurdicos, quando:
I -
76
Lei 8.666/1993
Art. 3 A licitao destina-se a garantir a observncia do
princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta
mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade,
da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento
convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010)
1o vedado aos agentes pblicos:
I -
admitir, prever, incluir ou tolerar, nos atos de convocao, clusulas ou condies que comprometam,
restrinjam ou frustrem o seu carter competitivo,
inclusive nos casos de sociedades cooperativas, e estabeleam preferncias ou distines em razo da
naturalidade, da sede ou domiclio dos licitantes ou de
qualquer outra circunstncia impertinente ou irrele-
413
habilitao jurdica;
qualificao tcnica;
qualificao econmico-financeira;
regularidade fiscal.
cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7o da
Constituio Federal.
Art. 28. A documentao relativa habilitao jurdica, conforme o caso, consistir em:
I - cdula de identidade;
II - registro comercial, no caso de empresa individual;
III - ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor,
devidamente registrado, em se tratando de sociedades comerciais, e, no caso de sociedades por aes,
acompanhado de documentos de eleio de seus administradores;
IV - inscrio do ato constitutivo, no caso de sociedades civis, acompanhada de prova de diretoria em exerccio;
V - decreto de autorizao, em se tratando de empresa
ou sociedade estrangeira em funcionamento no Pas,
e ato de registro ou autorizao para funcionamento
expedido pelo rgo competente, quando a atividade
assim o exigir.
Art. 29. A documentao relativa regularidade fiscal, conforme o caso, consistir em:
I -
414
II -
415
I -
2 As parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo, mencionadas no pargrafo anterior, sero definidas no
instrumento convocatrio.
3 Ser sempre admitida a comprovao de aptido atravs
de certides ou atestados de obras ou servios similares de complexidade tecnolgica e operacional equivalente ou superior.
4 Nas licitaes para fornecimento de bens, a comprovao de aptido, quando for o caso, ser feita atravs de atestados fornecidos por pessoa jurdica de direito pblico ou privado.
5 vedada a exigncia de comprovao de atividade ou
de aptido com limitaes de tempo ou de poca ou ainda em
locais especficos, ou quaisquer outras no previstas nesta Lei,
que inibam a participao na licitao.
6 As exigncias mnimas relativas a instalaes de canteiros,
mquinas, equipamentos e pessoal tcnico especializado, considerados essenciais para o cumprimento do objeto da licitao, sero atendidas mediante a apresentao de relao explcita e da
declarao formal da sua disponibilidade, sob as penas cabveis,
vedada as exigncias de propriedade e de localizao prvia.
8 No caso de obras, servios e compras de grande vulto,
de alta complexidade tcnica, poder a Administrao exigir dos
licitantes a metodologia de execuo, cuja avaliao, para efeito
de sua aceitao ou no, anteceder sempre anlise dos preos e ser efetuada exclusivamente por critrios objetivos.
9 Entende-se por licitao de alta complexidade tcnica
aquela que envolva alta especializao, como fator de extrema
416
417
418
Acrdo 808/2003-TCU-Plenrio
9.2.determinar Secretaria de Estado da Educao e Cultura
da Paraba que nas prximas licitaes que venha a realizar, envolvendo recursos pblicos federais:
9.2.5. limite-se a inserir exigncia da apresentao de amostras ou prottipos dos bens a serem adquiridos, na fase de classificao das propostas, apenas ao licitante provisoriamente em
primeiro lugar e desde que de forma previamente disciplinada e
detalhada, no instrumento convocatrio, nos termos dos arts. 45
e 46 da Lei 8.666/93;
Acrdo 526/2005-TCU-Plenrio
9.3 - com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei n 8.443/92 e
art. 250, inciso III, do Regimento Interno, recomendar ao Tribunal Regional Eleitoral de So Paulo que, nas licitaes futuras,
quando for o caso, evite exigir amostras de todos os licitantes habilitados, exigindo apenas do que se apresenta provisoriamente
em primeiro lugar e, caso sua amostra no seja aceita, do que o
suceder e assim por diante at que seja classificada empresa cuja
amostra atenda s exigncias do edital, luz das consideraes
levantadas na Deciso n 1.237/2002 - Plenrio - TCU;
77
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao
seguinte: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de
1998) (grifos nossos)
419
Lei 8.666/1993
Art. 3 A licitao destina-se a garantir a observncia do
princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta
mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento nacional sustentvel e ser processada e julgada em
estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade,
da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade,
da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhes so correlatos.(Redao dada pela Lei n 12.349, de 2010) (grifos nossos).
Lei 9.784/1999
Art. 2o A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
78
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)
420
IN - SLTI 4/2010
Art. 11. A Anlise de Viabilidade da Contratao ser realizada pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, compreendendo as
seguintes tarefas:
I -
c)
d)
e)
421
f)
g)
a observncia s orientaes, premissas e especificaes tcnicas e funcionais definidas pelo Modelo de Requisitos para Sistemas Informatizados de
Gesto Arquivstica de Documentos - e-ARQ Brasil,
quando o objetivo da soluo abranger a gesto
de documentos arquivsticos digitais e no digitais, conforme Resoluo do CONARQ n 25, de 27
de abril de 2007;
o oramento estimado;
III - anlise e comparao entre os custos totais de propriedade das solues identificadas, levando-se em conta
os valores de aquisio dos ativos, insumos, garantia e
manuteno;
IV - escolha da Soluo de Tecnologia da Informao e
justificativa da soluo escolhida, que contemple,
no mnimo:
a)
b)
c)
V -
422
descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os bens e servios que a compem;
alinhamento em relao s necessidades de negcio e requisitos tecnolgicos; e
identificao dos benefcios a serem alcanados
com a soluo escolhida em termos de eficcia,
eficincia, efetividade e economicidade;
infraestrutura tecnolgica;
infraestrutura eltrica;
logstica;
espao fsico;
mobilirio; e
outras que se apliquem.
79
Decreto 2.271/1997
423
80
Lei 8.666/1993
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
I-
projeto bsico;
houver projeto bsico aprovado pela autoridade competente e disponvel para exame dos interessados em
participar do processo licitatrio;
6A infringncia do disposto neste artigo implica a nulidade dos atos ou contratos realizados e a responsabilidade de
quem lhes tenha dado causa.
9O disposto neste artigo aplica-se tambm, no que couber, aos casos de dispensa e de inexigibilidade de licitao. (grifos nossos)
81
IN - SLTI 4/2010
424
Inexigibilidade;
Dispensa de licitao ou licitao dispensada;
Criao ou adeso Ata de Registro de Preos; e
Contrataes com uso de verbas de organismos internacionais, como Banco Mundial, Banco Internacional
para Reconstruo e Desenvolvimento, e outros;
82
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)
Decreto 3.555/2000
Art.8A fase preparatria do prego observar as seguintes
regras:
I-
425
a)
definir o objeto do certame e o seu valor estimado em planilhas, de forma clara, concisa e objetiva, de acordo com termo de referncia elaborado pelo requisitante, em conjunto com a rea
de compras, obedecidas as especificaes praticadas no mercado;
Art.21.Os atos essenciais do prego, inclusive os decorrentes de meios eletrnicos, sero documentados ou juntados no
respectivo processo, cada qual oportunamente, compreendendo, sem prejuzo de outros, o seguinte:
II - termo de referncia, contendo descrio detalhada do
objeto, oramento estimativo de custos e cronograma
fsico-financeiro de desembolso, se for o caso; (grifos
nossos)
83
Lei 8.666/1993
Art.40.O edital conter no prembulo o nmero de ordem
em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a
meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para
recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o
seguinte:
I-
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
426
cias de habilitao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas
do contrato, inclusive com fixao dos prazos para fornecimento;
II -
Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
Art. 4 vedada a incluso de disposies nos instrumentos
contratuais que permitam:
II -
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
I -
427
84
Lei 8.666/1993
85
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao
seguinte: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de
1998) (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art. 3o A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia, a seleo da proposta mais vantajosa para a administrao e a promoo do desenvolvimento
nacional sustentvel e ser processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio,
428
86
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de
Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
II -
fundamentao da contratao, conforme art. 9, incisos I e II e art. 11, inciso IV; (grifos nossos)
87
Lei 12.527/2011
Art. 3 Os procedimentos previstos nesta Lei destinam-se a
assegurar o direito fundamental de acesso informao e devem ser executados em conformidade com os princpios bsicos
da administrao pblica e com as seguintes diretrizes:
I -
429
II -
430
88
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do
Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
III - descrio da Soluo de Tecnologia de Informao,
conforme art. 15, inciso I; (grifos nossos)
89
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
IV - requisitos da soluo, conforme art. 11, inciso I; (grifos
nossos)
90
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
431
Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo; (grifos nossos)
432
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
IN - SLTI 4/2010
Art. 13. Compete ao Integrante Tcnico especificar, quando
aplicveis, os seguintes requisitos tecnolgicos:
VIII - de metodologia de trabalho;
Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio
9.1.4. Modelo para prestao dos servios, contendo no
mnimo:
-
91
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
433
Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo; (grifos nossos)
434
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
1 Sempre que a prestao do servio objeto da contratao puder ser avaliada por determinada unidade quantitativa
de servio prestado, esta dever estar prevista no edital e no
respectivo contratado, e ser utilizada como um dos parmetros de aferio de resultados. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
b)
435
Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio
9.4.4. a utilizao, como instrumento de controle das etapas
de solicitao, acompanhamento, avaliao, atestao e pagamento de servios, da ordem de servio ou solicitao de servio, que deve conter, no mnimo:
9.4.4.1. a definio e a especificao dos servios a serem
realizados;
9.4.4.2. o volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas;
9.4.4.3. os resultados ou produtos solicitados e realizados;
9.4.4.4. o cronograma de realizao dos servios, includas
todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; a avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do
avaliador;
9.4.4.6. a identificao dos responsveis pela solicitao,
pela avaliao da qualidade e pela atestao dos servios realizados, os quais no podem ter nenhum vnculo com a empresa
contratada;
92
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte:
(Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998) (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
436
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)
Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo; (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
437
Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
1 Sempre que a prestao do servio objeto da contratao puder ser avaliada por determinada unidade quantitativa
de servio prestado, esta dever estar prevista no edital e no
respectivo contratado, e ser utilizada como um dos parmetros de aferio de resultados. (grifos nossos)
Smula - TCU 269
Nas contrataes para a prestao de servios de tecnologia
da informao, a remunerao deve estar vinculada a resultados ou ao atendimento de nveis de servio, admitindo-se o pagamento por hora trabalhada ou por posto de servio somente
quando as caractersticas do objeto no o permitirem, hiptese
em que a excepcionalidade deve estar prvia e adequadamente
justificada nos respectivos processos administrativos.
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
a)
c)
438
c)
d)
Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio
9.4.4. a utilizao, como instrumento de controle das etapas
de solicitao, acompanhamento, avaliao, atestao e pagamento de servios, da ordem de servio ou solicitao de servio, que deve conter, no mnimo:
9.4.4.1. a definio e a especificao dos servios a serem
realizados;
9.4.4.2. o volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas;
9.4.4.3. os resultados ou produtos solicitados e realizados;
9.4.4.4. o cronograma de realizao dos servios, includas
todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; a ava-
439
93
IN - SLTI 4/2010
Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo:
III - atividades de transio contratual e encerramento do
contrato, que incluem:
b)
94
IN - SLTI 4/2010
Art. 7 vedado:
I -
II -
440
c)
d)
e)
f)
441
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
d)
garantia de inspees e diligncias, quando aplicveis, e suas formas de exerccio; (grifos nossos)
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
V -
95
Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
35. Na hiptese de desenvolvimento de projeto, por exemplo, a contratao por homen-hora conduz ao paradoxo do
lucro-incompetncia. Ou seja, quanto menor a qualificao e
capacitao dos prestadores do servio, maior o nmero de horas necessrio para execut-lo e, portanto, maior o custo para a
Administrao-contratante e maior o lucro da empresa contratada. Ser que no h outras maneiras de contratar tais servios,
eliminando essa disfuno?
442
96
IN - SLTI 4/2010
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
I -
realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato,
da contratada e dos demais intervenientes por ele
identificados, cuja pauta observar, pelo menos:
1.
2.
3.
97
IN - SLTI 4/2010
Art. 14. O Plano de Sustentao ser elaborado pelos Integrantes Tcnico e Requisitante, contendo no mnimo:
III - atividades de transio contratual e encerramento do
contrato, que incluem:
443
a)
b)
c)
d)
e)
f)
98
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)
Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
444
b)
II-
provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes em at 15
(quinze)dias da comunicao escrita do contratado;
definitivamente, por servidor ou comisso designada pela autoridade competente, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes, aps o
decurso do prazo de observao, ou vistoria que
comprove a adequao do objeto aos termos contratuais, observado o disposto no art. 69 desta Lei;
b)
445
IN - SLTI 4/2010
Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:
IV - Gestor do Contrato: servidor com atribuies gerenciais, tcnicas e operacionais relacionadas ao processo
de gesto do contrato, indicado por autoridade competente;
V - Fiscal Tcnico do Contrato: servidor representante da
rea de Tecnologia da Informao, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar tecnicamente o contrato;
VI - Fiscal Administrativo do Contrato: servidor representante da rea Administrativa, indicado pela autoridade
competente dessa rea para fiscalizar o contrato quanto aos aspectos administrativos;
VII - Fiscal Requisitante do Contrato: servidor representante da rea Requisitante da Soluo, indicado pela autoridade competente dessa rea para fiscalizar o contrato
do ponto de vista funcional da Soluo de Tecnologia
da Informao;
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
I -
446
1.
2.
b)
realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato,
da contratada e dos demais intervenientes por ele
identificados, cuja pauta observar, pelo menos:
1.
2.
3.
II -
c)
d)
447
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
448
j)
449
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
99
Decreto 2.271/1997
Art. 6 A administrao indicar um gestor do contrato, que
ser responsvel pelo acompanhamento e fiscalizao da sua
execuo, procedendo ao registro das ocorrncias e adotando
as providncias necessrias ao seu fiel cumprimento, tendo por
parmetro os resultados previstos no contrato. (grifos nossos)
100
IN - SLTI 4/2010
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
n)
450
101
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)
Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo;
Art.67.A execuo do contrato dever ser acompanhada e
fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo
e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.
1oO representante da Administrao anotar em registro
prprio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do
contrato, determinando o que for necessrio regularizao
das faltas ou defeitos observados. (grifos nossos)
451
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
g)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
452
102
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)
Art.58.O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
III- fiscalizar-lhes a execuo; (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
453
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
e)
f)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
103
Lei 8.666/1993
454
Art. 40. O edital conter no prembulo o nmero de ordem em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu
setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao,
a meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora
para recebimento da documentao e proposta, bem como
para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o seguinte:
XVI- condies de recebimento do objeto da licitao;
Art.73.Executado o contrato, o seu objeto ser recebido:
I-
II-
provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes em at 15 (quinze)dias da comunicao escrita do contratado;
provisoriamente, para efeito de posterior verificao da conformidade do material com a especificao; (grifos nossos)
455
Lei 10.520/2002
Art. 3
seguinte:
I -
Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
1 Sempre que a prestao do servio objeto da contratao puder ser avaliada por determinada unidade quantitativa de
servio prestado, esta dever estar prevista no edital e no respectivo contrato, e ser utilizada como um dos parmetros de
aferio de resultados. (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
a)
456
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
104
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)
457
II-
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
458
IN SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
a)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
105
Lei 8.666/1993
Art.67.A execuo do contrato dever ser acompanhada e
fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo
e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.
459
106
IN - SLTI 4/2010
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
460
g)
107
Lei 4.320/1964
461
108
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e)
462
IN - SLTI 4/2010
Art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios e o fornecimento dos bens que compem a Soluo de Tecnologia da Informao durante todo o perodo de execuo do contrato e
compreende as seguintes tarefas:
III - monitoramento da execuo, que consiste em:
e)
l)
verificao da manuteno das condies classificatrias referentes pontuao obtida e habilitao tcnica, a cargo dos Fiscais Administrativo
e Tcnico do Contrato;
verificao de manuteno das condies elencadas no Plano de Sustentao, a cargo dos Fiscais
Tcnico e Requisitante do Contrato; (grifos nossos)
463
109
Lei 9784/1999
Art. 2o A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
110
Lei 8.666/1993
464
VII- os direitos e as responsabilidades das partes, as penalidades cabveis e os valores das multas;
VIII- os casos de resciso;
IX- o reconhecimento dos direitos da Administrao, em
caso de resciso administrativa prevista no art. 77
desta Lei;
Art. 58. O regime jurdico dos contratos administrativos institudo por esta Lei confere Administrao, em relao a eles,
a prerrogativa de:
IV - aplicar sanes motivadas pela inexecuo total ou
parcial do ajuste;
Art. 77. A inexecuo total ou parcial do contrato enseja
a sua resciso, com as conseqncias contratuais e as previstas
em lei ou regulamento.
Art.87.Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes:
I-
II-
advertncia;
multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato;
III- suspenso temporria de participao em licitao e
impedimento de contratar com a Administrao, por
prazo no superior a 2 (dois)anos;
IV- declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os
motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que
aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que
o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos
resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior.
1 Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia prestada, alm da perda desta, responder o contrata-
465
do pela sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada
judicialmente.
2As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo
podero ser aplicadas juntamente com a do inciso II, facultada a
defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo
de 5 (cinco)dias teis.
3A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual
ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez)dias da abertura
de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois)anos
de sua aplicao. (Vide art 109 inciso III) (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3
seguinte:
I -
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
466
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso;
Art. 50. Os atos administrativos devero ser motivados,
com indicao dos fatos e dos fundamentos jurdicos, quando:
II -
1 A motivao deve ser explcita, clara e congruente, podendo consistir em declarao de concordncia com fundamentos de anteriores pareceres, informaes, decises ou propostas, que, neste caso, sero parte integrante do ato.
Art. 68. As sanes, a serem aplicadas por autoridade competente, tero natureza pecuniria ou consistiro em obrigao
de fazer ou de no fazer, assegurado sempre o direito de defesa.
(grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
III - indicao, pela Equipe de Planejamento da Contratao, dos termos contratuais, observado o disposto nos
1 e 2 deste artigo, sem prejuzo do estabelecido na
Lei n 8.666, de 1993, relativos a:
h)
definio clara e detalhada das sanes administrativas, de acordo com os arts. 86, 87 e 88 da Lei n 8.666,
de 1993, juntamente com o art. 7 da Lei n 10.520, de
2002, observando:
1.
467
2.
3.
4.
5.
6.
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de
Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
IX - definies dos critrios de sanes, conforme art. 15,
inciso III, alnea h; e (grifos nossos)
111
Lei 8.666/1993
Art.55.So clusulas necessrias em todo contrato as que
estabeleam:
VI- as garantias oferecidas para assegurar sua plena execuo, quando exigidas;
468
cauo em dinheiro ou em ttulos da dvida pblica, devendo estes ter sido emitidos sob a forma escritural,
mediante registro em sistema centralizado de liquidao e de custdia autorizado pelo Banco Central do
Brasil e avaliados pelos seus valores econmicos, conforme definido pelo Ministrio da Fazenda; (Redao
dada pela Lei n 11.079, de 2004)
II- seguro-garantia; (Redao dada pela Lei n 8.883,
de 1994)
III- fiana bancria. (Redao dada pela Lei n 8.883, de
8.6.94)
2A garantia a que se refere o caput deste artigo no exceder a cinco por cento do valor do contrato e ter seu valor
atualizado nas mesmas condies daquele, ressalvado o previsto no pargrafo3 deste artigo. (Redao dada pela Lei n 8.883,
de 1994)
3Para obras, servios e fornecimentos de grande vulto
envolvendo alta complexidade tcnica e riscos financeiros considerveis, demonstrados atravs de parecer tecnicamente aprovado pela autoridade competente, o limite de garantia previsto
no pargrafo anterior poder ser elevado para at dez por cento
do valor do contrato. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
4 A garantia prestada pelo contratado ser liberada ou
restituda aps a execuo do contrato e, quando em dinheiro,
atualizada monetariamente.
5 Nos casos de contratos que importem na entrega de
bens pela Administrao, dos quais o contratado ficar depositrio, ao valor da garantia dever ser acrescido o valor desses
bens. (grifos nossos)
469
112
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de
Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
VI - elementos para gesto do contrato, conforme art. 15,
inciso III, arts. 25 e 26 (grifos nossos)
113
Lei 8.666/1993
Art.87.Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes:
I-
II-
advertncia;
multa, na forma prevista no instrumento convocatrio ou no contrato;
III- suspenso temporria de participao em licitao e
impedimento de contratar com a Administrao, por
prazo no superior a 2 (dois)anos;
IV- declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os
motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que
aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que
o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos
resultantes e aps decorrido o prazo da sano.
IV- declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os
motivos determinantes da punio ou at que seja pro-
470
114
Smula - TST 331
IV - O inadimplemento das obrigaes trabalhistas, por
parte do empregador, implica a responsabilidade subsidiria do tomador dos servios quanto quelas obrigaes, desde que haja participado da relao processual e conste tambm do ttulo executivo judicial.
V - Os entes integrantes da Administrao Pblica direta
e indireta respondem subsidiariamente, nas mesmas
condies do item IV, caso evidenciada a sua conduta culposa no cumprimento das obrigaes da Lei
n 8.666, de 21.06.1993, especialmente na fiscalizao
do cumprimento das obrigaes contratuais e legais
da prestadora de servio como empregadora. A aludida responsabilidade no decorre de mero inadimplemento das obrigaes trabalhistas assumidas pela
empresa regularmente contratada. (grifos nossos)
115
Lei 8.666/1993
Art. 71. O contratado responsvel pelos encargos trabalhistas, previdencirios, fiscais e comerciais resultantes da execuo do contrato.
1oA inadimplncia do contratado, com referncia aos encargos trabalhistas, fiscais e comerciais no transfere Administrao Pblica a responsabilidade por seu pagamento, nem
poder onerar o objeto do contrato ou restringir a regularizao
471
116
Lei 10.520/2002
Art. 1 Para aquisio de bens e servios comuns, poder ser
adotada a licitao na modalidade de prego, que ser regida
por esta Lei.
Pargrafo nico.Consideram-se bens e servios comuns, para
os fins e efeitos deste artigo, aqueles cujos padres de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital,
por meio de especificaes usuais no mercado. (grifos nossos)
Acrdo 2.471/2008-Plenrio
9.2.2. Devido padronizao existente no mercado, os bens
e servios de tecnologia da informao geralmente atendem a
protocolos, mtodos e tcnicas pr-estabelecidos e conhecidos
e a padres de desempenho e qualidade que podem ser objetivamente definidos por meio de especificaes usuais no mercado. Logo, via de regra, esses bens e servios devem ser considerados comuns para fins de utilizao da modalidade Prego (Lei
n 10.520/2002, art. 1);
IN - SLTI 3/2009
Art. 1 A IN n 02, de 30 de abril de 2008, passa a vigorar com
as seguintes modificaes:
Art. 26......................................................................................
.....................
Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente
no mercado de TI, a maioria dos bens e servios de tecnologia da
informao esto aderentes a protocolos, mtodos e tcnicas pr-estabelecidos e conhecidos, sendo, portanto, via de regra, considerados comuns para fins de utilizao da modalidade Prego.
472
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
117
Lei 8.666/1993
Art.22.So modalidades de licitao:
I-
II-
III-
IV-
V-
concorrncia;
tomada de preos;
convite;
concurso;
leilo.
473
I-
a de menor preo-quando o critrio de seleo da proposta mais vantajosa para a Administrao determinar
que ser vencedor o licitante que apresentar a proposta de acordo com as especificaes do edital ou convite
e ofertar o menor preo;
II- a de melhor tcnica;
III- a de tcnica e preo.
IV- a de maior lance ou oferta-nos casos de alienao de
bens ou concesso de direito real de uso. (Includo
pela Lei n 8.883, de 1994)
4Para contratao de bens e servios de informtica, a
administrao observar o disposto no art. 3 da Lei no 8.248,
de 23 de outubro de 1991, levando em conta os fatores especificados em seu pargrafo 2 e adotando obrigatoriamente o tipo
de licitao tcnica e preo, permitido o emprego de outro
tipo de licitao nos casos indicados em decreto do Poder Executivo. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
5 vedada a utilizao de outros tipos de licitao no
previstos neste artigo.
Art.46.Os tipos de licitao melhor tcnica ou tcnica
e preo sero utilizados exclusivamente para servios de natureza predominantemente intelectual, em especial na elaborao
de projetos, clculos, fiscalizao, superviso e gerenciamento
e de engenharia consultiva em geral e, em particular, para a elaborao de estudos tcnicos preliminares e projetos bsicos e
executivos, ressalvado o disposto no 4o do artigo anterior. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994) (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
474
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
118
Lei 8.666/1993
Art.45.O julgamento das propostas ser objetivo, devendo
a Comisso de licitao ou o responsvel pelo convite realiz-lo
em conformidade com os tipos de licitao, os critrios previamente estabelecidos no ato convocatrio e de acordo com os
fatores exclusivamente nele referidos, de maneira a possibilitar
sua aferio pelos licitantes e pelos rgos de controle.
4Para contratao de bens e servios de informtica, a
administrao observar o disposto no art. 3 da Lei n 8.248, de
23 de outubro de 1991, levando em conta os fatores especificados em seu pargrafo 2 e adotando obrigatoriamente o tipo de
licitao tcnica e preo, permitido o emprego de outro tipo
de licitao nos casos indicados em decreto do Poder Executivo.
(Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994) (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 1 Para aquisio de bens e servios comuns, poder ser
adotada a licitao na modalidade de prego, que ser regida
por esta Lei.
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
X -
475
Lei 8.248/1991
Art. 3 Os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta, as fundaes institudas e mantidas pelo
Poder Pblico e as demais organizaes sob o controle direto
ou indireto da Unio daro preferncia, nas aquisies de bens
e servios de informtica e automao, observada a seguinte ordem, a: (Redao dada pela Lei n 10.176, de 11.1.2001)
3 A aquisio de bens e servios de informtica e automao, considerados como bens e servios comuns nos termos
do pargrafo nico do art. 1 da Lei no n 10.520, de 17 de julho
de 2002, poder ser realizada na modalidade prego, restrita s
empresas que cumpram o Processo Produtivo Bsico nos termos
desta Lei e da Lei no n 8.387, de 30 de dezembro de 1991. (Redao dada pela Lei n 11.077, de 2004) (grifos nossos)
Decreto 5.450/2005
Art.4Nas licitaes para aquisio de bens e servios comuns ser obrigatria a modalidade prego, sendo preferencial
a utilizao da sua forma eletrnica. (grifos nossos)
Decreto 7.174/2010
Art.9oPara a contratao de bens e servios de informtica
e automao, devero ser adotados os tipos de licitao menor preo ou tcnica e preo, conforme disciplinado neste
Decreto, ressalvadas as hipteses de dispensa ou inexigibilidade
previstas na legislao.
1oA licitao do tipo menor preo ser exclusiva para a
aquisio de bens e servios de informtica e automao considerados comuns, na forma do pargrafo nico do art. 1 da Lei
n 10.520, de 2002, e dever ser realizada na modalidade de prego, preferencialmente na forma eletrnica, conforme determina o art. 4o do Decreto no n 5.450, de 31 de maio de 2005.
2oSer considerado comum o bem ou servio cuja especificao estabelecer padro objetivo de desempenho e qualidade e for capaz de ser atendida por vrios fornecedores,
476
119
Decreto 7.174/2010
Art.9oPara a contratao de bens e servios de informtica
e automao, devero ser adotados os tipos de licitao menor preo ou tcnica e preo, conforme disciplinado neste
Decreto, ressalvadas as hipteses de dispensa ou inexigibilidade
previstas na legislao.
477
3o Nas aquisies de bens e servios que no sejam comuns em que o valor global estimado for igual ou inferior ao da
modalidade convite, no ser obrigatria a utilizao da licitao
do tipo tcnica e preo.
4oA licitao do tipo tcnica e preo ser utilizada exclusivamente para bens e servios de informtica e automao de natureza predominantemente intelectual, justificadamente, assim
considerados quando a especificao do objeto evidenciar que
os bens ou servios demandados requerem individualizao ou
inovao tecnolgica, e possam apresentar diferentes metodologias, tecnologias e nveis de qualidade e desempenho, sendo
necessrio avaliar as vantagens e desvantagens de cada soluo.
120
Lei 8.666/1993
478
479
480
481
missionrio ou autorizado, segundo as normas da legislao especfica; (Includo pela Lei n 9.648, de 1998)
XXIII - na contratao realizada por empresa pblica ou sociedade de economia mista com suas subsidirias e
controladas, para a aquisio ou alienao de bens,
prestao ou obteno de servios, desde que o preo
contratado seja compatvel com o praticado no mercado. (Includo pela Lei n 9.648, de 1998)
XXIV - para a celebrao de contratos de prestao de servios com as organizaes sociais, qualificadas no mbito das respectivas esferas de governo, para atividades
contempladas no contrato de gesto. (Includo pela Lei
n 9.648, de 1998)
XXV - na contratao realizada por Instituio Cientfica e
Tecnolgica - ICT ou por agncia de fomento para a
transferncia de tecnologia e para o licenciamento de
direito de uso ou de explorao de criao protegida.
(Includo pela Lei n 10.973, de 2004)
XXVI - na celebrao de contrato de programa com ente da
Federao ou com entidade de sua administrao indireta, para a prestao de servios pblicos de forma
associada nos termos do autorizado em contrato de
consrcio pblico ou em convnio de cooperao. (Includo pela Lei n 11.107, de 2005)
XXVII- na contratao da coleta, processamento e comercializao de resduos slidos urbanos reciclveis ou reutilizveis, em reas com sistema de coleta seletiva de lixo,
efetuados por associaes ou cooperativas formadas
exclusivamente por pessoas fsicas de baixa renda reconhecidas pelo poder pblico como catadores de materiais reciclveis, com o uso de equipamentos compatveis com as normas tcnicas, ambientais e de sade
pblica. (Redao dada pela Lei n 11.445, de 2007).
XXVIII - para o fornecimento de bens e servios, produzidos ou
prestados no Pas, que envolvam, cumulativamente,
alta complexidade tecnolgica e defesa nacional, mediante parecer de comisso especialmente designada
482
II-
483
484
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
121
Lei 8.666/1993
Art. 26. As dispensas previstas nos 2 e 4 do art. 17 e no inciso III e seguintes do art. 24, as situaes de inexigibilidade referidas no art. 25, necessariamente justificadas, e o retardamento
previsto no final do pargrafo nico do art. 8 desta Lei devero
ser comunicados, dentro de 3 (trs) dias, autoridade superior,
para ratificao e publicao na imprensa oficial, no prazo de 5
(cinco) dias, como condio para a eficcia dos atos. (Redao
dada pela Lei n 11.107, de 2005)
Pargrafonico.O processo de dispensa, de inexigibilidade
ou de retardamento, previsto neste artigo, ser instrudo, no
que couber, com os seguintes elementos:
I-
122
Lei 8.666/1993
Art.87.Pela inexecuo total ou parcial do contrato a Administrao poder, garantida a prvia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanes:
485
I-
II-
advertncia;
multa, na forma prevista no instrumento convocatrio
ou no contrato;
III- suspenso temporria de participao em licitao e
impedimento de contratar com a Administrao, por
prazo no superior a 2 (dois)anos;
IV- declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os
motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que
aplicou a penalidade, que ser concedida sempre que
o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos
resultantes e aps decorrido o prazo da sano aplicada com base no inciso anterior.
1 Se a multa aplicada for superior ao valor da garantia
prestada, alm da perda desta, responder o contratado pela
sua diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou cobrada judicialmente.
2 As sanes previstas nos incisos I, III e IV deste artigo
podero ser aplicadas juntamente com a do inciso II, facultada a
defesa prvia do interessado, no respectivo processo, no prazo
de 5 (cinco)dias teis.
3A sano estabelecida no inciso IV deste artigo de competncia exclusiva do Ministro de Estado, do Secretrio Estadual
ou Municipal, conforme o caso, facultada a defesa do interessado no respectivo processo, no prazo de 10 (dez)dias da abertura
de vista, podendo a reabilitao ser requerida aps 2 (dois)anos
de sua aplicao. (Vide art. 109 inciso III)
123
Constituio Federal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer
dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade,
486
II-
admitir, prever, incluir ou tolerar, nos atos de convocao, clusulas ou condies que comprometam,
restrinjam ou frustrem o seu carter competitivo e
estabeleam preferncias ou distines em razo da
naturalidade, da sede ou domiclio dos licitantes ou de
qualquer outra circunstncia impertinente ou irrelevante para o especfico objeto do contrato;
estabelecer tratamento diferenciado de natureza comercial, legal, trabalhista, previdenciria ou qualquer
outra, entre empresas brasileiras e estrangeiras, inclusive no que se refere a moeda, modalidade e local de
pagamentos, mesmo quando envolvidos financiamentos de agncias internacionais, ressalvado o disposto
487
qualificao tcnica;
488
2As parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo, mencionadas no pargrafo anterior, sero definidas no
instrumento convocatrio. (Redao dada pela Lei n 8.883, de
1994)
3Ser sempre admitida a comprovao de aptido atravs de certides ou atestados de obras ou servios similares de
complexidade tecnolgica e operacional equivalente ou superior.
4Nas licitaes para fornecimento de bens, a comprovao de aptido, quando for o caso, ser feita atravs de atestados fornecidos por pessoa jurdica de direito pblico ou privado.
5 vedada a exigncia de comprovao de atividade ou
de aptido com limitaes de tempo ou de poca ou ainda em
locais especficos, ou quaisquer outras no previstas nesta Lei,
que inibam a participao na licitao.
6 As exigncias mnimas relativas a instalaes de canteiros, mquinas, equipamentos e pessoal tcnico especializado,
considerados essenciais para o cumprimento do objeto da licitao, sero atendidas mediante a apresentao de relao explcita e da declarao formal da sua disponibilidade, sob as penas
cabveis, vedada as exigncias de propriedade e de localizao
prvia.
7 (Vetado). (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994)
489
I -
II -
490
propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas do contrato, inclusive com fixao dos prazos
para fornecimento;
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado pelo
rgo ou entidade promotora dalicitao, dos bens ou
servios a serem licitados; e (grifos nossos)
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
VII - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte:
c)
a possibilidade de considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica, quando necessrio para a comprovao da
aptido; (grifos nossos)
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
491
124
Constituio Federal
492
II-
admitir, prever, incluir ou tolerar, nos atos de convocao, clusulas ou condies que comprometam,
restrinjam ou frustrem o seu carter competitivo e
estabeleam preferncias ou distines em razo da
naturalidade, da sede ou domiclio dos licitantes ou de
qualquer outra circunstncia impertinente ou irrelevante para o especfico objeto do contrato;
estabelecer tratamento diferenciado de natureza comercial, legal, trabalhista, previdenciria ou qualquer
outra, entre empresas brasileiras e estrangeiras, inclusive no que se refere a moeda, modalidade e local de
pagamentos, mesmo quando envolvidos financiamentos de agncias internacionais, ressalvado o disposto
no pargrafo seguinte e no art. 3 da Lei n 8.248, de 23
de outubro de 1991.
d)
493
e condies organizacionais para a obra, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo;
Art.44.No julgamento das propostas, a Comisso levar em
considerao os critrios objetivos definidos no edital ou convite, os quais no devem contrariar as normas e princpios estabelecidos por esta Lei.
1 vedada a utilizao de qualquer elemento, critrio ou
fator sigiloso, secreto, subjetivo ou reservado que possa ainda
que indiretamente elidir o princpio da igualdade entre os licitantes. (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
I -
494
VII - definio, pelo Integrante Tcnico, dos critrios tcnicos de julgamento das propostas para a fase de Seleo do Fornecedor, observando o seguinte:
a)
b)
d)
e)
f)
g)
II -
II -
incluir, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua contribuio percentual com relao ao total
da avaliao tcnica; e
proceder a avaliao do impacto de pontuao atribuda em relao ao total de pontos, observando se os
critrios de maior peso so de fato os mais relevantes e
se a ponderao atende ao princpio da razoabilidade.
(grifos nossos)
495
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
125
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
e) subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a
estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e
outros dados necessrios em cada caso;
Art.40.O edital conter no prembulo o nmero de ordem
em srie anual, o nome da repartio interessada e de seu setor, a modalidade, o regime de execuo e o tipo da licitao, a
meno de que ser regida por esta Lei, o local, dia e hora para
496
recebimento da documentao e proposta, bem como para incio da abertura dos envelopes, e indicar, obrigatoriamente, o
seguinte:
X-
o critrio de aceitabilidade dos preos unitrio e global, conforme o caso, permitida a fixao de preos mximos e vedados a fixao de preos mnimos, critrios
estatsticos ou faixas de variao em relao a preos
de referncia, ressalvado o disposto nos pargrafos 1 e
2 do art. 48; (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)
Art.48.Sero desclassificadas:
II-
propostas com valor global superior ao limite estabelecido ou com preos manifestamente inexeqiveis,
assim considerados aqueles que no venham a ter demonstrada sua viabilidade atravs de documentao
que comprove que os custos dos insumos so coerentes com os de mercado e que os coeficientes de produtividade so compatveis com a execuo do objeto do
contrato, condies estas necessariamente especificadas no ato convocatrio da licitao. (Redao dada
pela Lei n 8.883, de 1994) (grifos nossos)
Lei 10.520/2002
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
XI - examinada a proposta classificada em primeiro lugar,
quanto ao objeto e valor, caber ao pregoeiro decidir
motivadamente a respeito da sua aceitabilidade; (grifos nossos)
497
Decreto 2.271/1997
Art. 3 O objeto da contratao ser definido de forma expressa no edital de licitao e no contrato exclusivamente como
prestao de servios.
2 Os rgos e entidades contratantes podero fixar nos
respectivos editais de licitao, o preo mximo que se dispem
a pagar pela realizao dos servios, tendo por base os preos
de mercado, inclusive aqueles praticados entre contratantes da
iniciativa privada. (grifos nossos)
Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
31. No obstante tais consideraes, concordo com o ACE
da Serur quando afirma que o paradigma, seja para aferio de
sobrepreo de um produto ou para definir sua adequao aos
valores de mercado, no o preo de adjudicao de um determinado prego (fl. 78 - Anexo 5), mas, sim, o valor que se encontra dentro de uma faixa de preos praticada pelos fornecedores
desse mesmo produto, o que pressupe um valor mnimo e um
valor mximo de mercado para cada produto (fl. 76 - Anexo 5).
O sobrepreo ficaria caracterizado, nesses termos, se o valor adjudicado ultrapassasse o mximo da faixa de preos aceitveis
praticada para o produto a ser adquirido pela Administrao.
32. Esclareo que preo aceitvel aquele que no representa claro vis em relao ao contexto do mercado, ou seja,
abaixo do limite inferior ou acima do maior valor constante
da faixa identificada para o produto (ou servio). Tal considerao leva concluso de que as estimativas de preos prvias
s licitaes, os valores a serem aceitos pelos gestores antes da
adjudicao dos objetos dos certames licitatrios, bem como
na contratao e posteriores alteraes, por meio de aditivos, e
498
126
Lei 8.666/1993
Art.45.O julgamento das propostas ser objetivo, devendo
a Comisso de licitao ou o responsvel pelo convite realiz-lo
em conformidade com os tipos de licitao, os critrios previamente estabelecidos no ato convocatrio e de acordo com os
fatores exclusivamente nele referidos, de maneira a possibilitar
sua aferio pelos licitantes e pelos rgos de controle.
1 Para os efeitos deste artigo, constituem tipos de licitao, exceto na modalidade concurso: (Redao dada pela Lei
n 8.883, de 1994)
I-
a de menor preo-quando o critrio de seleo da proposta mais vantajosa para a Administrao determinar
que ser vencedor o licitante que apresentar a propos-
499
500
na Lei n 10.520, de 2002, no Decreto n 2.271, de 1997, no Decreto n 3.555, de 2000, no Decreto n 3.931, de 2001, no Decreto
n 5.450, de 2005 e no Decreto n 7.174, de 2010.
Pargrafo nico. Em consequncia da padronizao existente no mercado de Tecnologia da Informao, recomendada a
utilizao da modalidade Prego para as contrataes de que
trata esta Instruo Normativa, conforme os arts. 1 e 2 da Lei
n 10.520, de 2002, preferencialmente na forma eletrnica, de
acordo com o Decreto n 5.450, de 2005. (grifos nossos)
127
Lei Complementar 123/2006
Art. 44. Nas licitaes ser assegurada, como critrio de desempate, preferncia de contratao para as microempresas e
empresas de pequeno porte.
Lei 8.248/1991
Art. 3 Os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, direta ou indireta, as fundaes institudas e mantidas pelo
Poder Pblico e as demais organizaes sob o controle direto ou
indireto da Unio daro preferncia, nas aquisies de bens e
servios de informtica e automao, observada a seguinte ordem, a: (Redao dada pela Lei n 10.176, de 11.1.2001)
I -
II -
501
II-
502
aplicao das regras de preferncia para as microempresas e empresas de pequeno porte dispostas no Captulo V da Lei Complementar n 123, de 2006, quando
for o caso;
aplicao das regras de preferncia previstas no art. 5o,
com a classificao dos licitantes cujas propostas finais
estejam situadas at dez por cento acima da melhor pro-
503
128
IN - SLTI 4/2010
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de
Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
X -
504
129
Acrdo 1.094/2004-TCU-Plenrio
9.3.6. abstenha-se de incluir quesitos de pontuao tcnica para cujo atendimento os licitantes tenham de incorrer em
despesas que sejam desnecessrias e anteriores prpria celebrao do contrato ou que frustrem o carter competitivo do
certame, a exemplo dos quesitos que pontuam os licitantes que
possurem, j na abertura da licitao, determinado quadro de
pessoal com tcnicos certificados e qualificados ou determinadas estruturas fsicas, como centros de treinamento, plataformas de treinamento a distncia e ambiente de fbrica de software, ficando excetuada da vedao a ltima estrutura citada
quando esta se referir ao item Desenvolvimento e Manuteno
de Sistemas e houver justificativa operacional, devidamente registrada, para exigi-la;
Acrdo 1.878/2005-TCU-Plenrio
9.3.5. abstenham-se de incluir quesitos de pontuao tcnica para cujo atendimento os licitantes necessitem incorrer em
despesas que sejam desnecessrias e anteriores prpria celebrao do contrato, frustrando assim o carter competitivo do
certame, a exemplo dos quesitos que pontuam os licitantes que
possurem, j na abertura da licitao, determinadas estruturas
fsicas como sistema de suporte remoto tipo help desk, telefone
0800, sistema de suporte eletrnico e de gerenciamento de solicitaes via web, a exemplo das exigncias contidas nos itens
5.1, 5.2, 5.3 e 5.4 da planilha Perfil do Fornecedor anexa ao Edital de Concorrncia n. 002/2005;
Acrdo 116/2006-TCU-Plenrio
9.2.2. abstenha-se de incluir, nos editais de licitao, exigncias e critrios de pontuao da proposta tcnica que violem os
princpios da legalidade e da competitividade, a exemplo de cri-
505
130
Acrdo 2.003/2010-TCU-Plenrio
9.5.1. abstenha-se de realizar prego presencial fora da hiptese prevista no 1 do art. 4 do Decreto 5.450/2005;
Acrdo 2.245/2010-TCU-Plenrio
9.5. recomendar ao Presidente da Comisso Permanente de
Licitaes do CNJ que, em futuras licitaes para contratao de
bens e servios de tecnologia da informao comuns, utilize a
modalidade prego na forma eletrnica, salvo se houver comprovada e justificada inviabilidade, motivando expressamente a
opo pelo prego presencial, sob pena de se configurar possvel ato de gesto antieconmico;
506
Acrdo 2.368/2010-TCU-Plenrio
9.2. recomendar ao CNJ que, em futuras licitaes para
contratao de bens e servios de tecnologia da informao
comuns, utilize a modalidade prego na forma eletrnica, salvo se houver comprovada e justificada inviabilidade, motivando
expressamente a opo pelo prego presencial, sob pena de se
configurar possvel ato de gesto antieconmico;
131
Acrdo 116/2006-TCU-Plenrio
9.2.4. abstenha-se de exigir a inscrio do licitante e o registro de atestados referentes atividade de informtica no
Conselho Regional de Administrao por falta de amparo legal;
(grifos nossos)
Acrdo 264/2006-TCU-Plenrio
9.4. determinar ao Departamento de Administrao do Ministrio das Relaes Exteriores que, quando da abertura de
novo(s) procedimento(s) licitatrio(s) em substituio Concorrncia 02/2004, observe o disposto no art. 3 da Lei 8.666/93 e os
seguintes preceitos na elaborao do(s) edital(ais):
9.4.1. abstenha-se de:
9.4.1.1 exigir que os Atestados de Capacidade Tcnica em contratos de prestao de servios de informtica sejam registrados
nos Conselhos Regionais de Administrao, enquanto no sobrevier legislao ou deciso judicial que defina qual o conselho profissional que detm esta competncia; (grifos nossos)
507
Acrdo 1.264/2006-TCU-Plenrio
9.2.1. no inclua, nos respectivos editais, exigncia relativa
ao registro ou inscrio de empresa da rea de informtica no
Conselho Regional de Administrao, por falta de amparo legal;
9.2.2. abstenha-se de exigir que os atestados de capacidade
tcnica referentes atividade de informtica sejam registrados
no Conselho Regional de Administrao ou em qualquer outro
conselho profissional, por falta de amparo legal; (grifos nossos)
Acrdo 1.699/2007-TCU-Plenrio
9.3.5. abstenha-se de exigir registro de atestados em conselho de fiscalizao de exerccio profissional em relao a profisses que ainda no foram devidamente regulamentadas por lei,
tendo em vista no haver amparo legal para tal exigncia;
132
Deciso 192/1998-TCU-Plenrio
2.4.6. abstenha-se de exigir nmero mnimo e certo dos atestados de capacitao tcnica mencionados no 1 do art. 30 da
Lei n 8.666/93;
Deciso 819/2000-TCU-Plenrio
8.4.2. exigncia de nmero mnimo de atestados de capacitao tcnica, previstos no 1 do art. 30 da Lei n 8.666/93,
conforme item 5.5.3 do edital da licitao, indo de encontro
jurisprudncia desta Corte de Contas, em especial as Decises
plenrias 702/99 e 192/98;
508
Deciso 351/2002-TCU-Plenrio
8.2.2 quando do lanamento de novo edital (editais) de concorrncia em substituio ao de n 003/2000, observe os seguintes preceitos:
b)
observe o disposto no art. 30 da Lei de Licitaes, abstendo-se de exigir nmero mnimo e/ou certo de atestados para comprovar aptido tcnica, bem como definindo no instrumento convocatrio quais as parcelas
de maior relevncia tcnica e de valor significativo;
Acrdo 1.937/2003-TCU-Plenrio
9.4.1.3. observe o disposto no art. 30 da Lei de Licitaes,
abstendo-se de exigir nmero mnimo e/ou certo de contratos/
atestados para comprovar aptido tcnica, bem como definindo
no instrumento convocatrio quais as parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo;
Acrdo 539/2007-TCU-Plenrio
9.2.5. no exija nmero mnimo e/ou certo de atestados para
provar aptido tcnica, definindo no instrumento convocatrio
quais as parcelas de maior relevncia tcnica e de valor significativo e, ainda, os critrios objetivos para efeito de comprovao
da capacidade para o desempenho de atividade pertinente ao
objeto licitado;
133
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
4 Nas licitaes do tipo tcnica e preo, vedado:
509
I -
II -
134
Constituio Federal
Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser
exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e
pelo sistema de controle interno de cada Poder. (grifos nossos)
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos:
f)
510
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
2 As obras e os servios somente podero ser licitados
quando:
II-
existir oramento detalhado em planilhas que expressem a composio de todos os seus custos unitrios;
Art.14. Nenhuma compra ser feita sem a adequada caracterizao de seu objeto e indicao dos recursos oramentrios
para seu pagamento, sob pena de nulidade do ato e responsabilidade de quem lhe tiver dado causa.
Art.15. As compras, sempre que possvel, devero:
V-
balizar-se pelos preos praticados no mbito dos rgos e entidades da Administrao Pblica.
Lei 10.520/2002
Art. 3 A fase preparatria do prego observar o seguinte:
III - dos autos do procedimento constaro a justificativa
das definies referidas no inciso I deste artigo e os
511
indispensveis elementos tcnicos sobre os quais estiverem apoiados, bem como o oramento, elaborado
pelo rgo ou entidade promotora dalicitao, dos
bens ou servios a serem licitados; e (grifos nossos)
Decreto 2.271, art. 5, caput
Art . 5 Os contratos de que trata este Decreto, que tenham
por objeto a prestao de servios executados de forma contnua podero, desde que previsto no edital, admitir repactuao
visando a adequao aos novos preos de mercado, observados
o interregno mnimo de um ano e a demonstrao analtica da
variao dos componentes dos custos do contrato, devidamente justificada.
IN - SLTI 4/2010
Art. 15. A Estratgia da Contratao ser elaborada a partir
da Anlise de Viabilidade da Contratao e do Plano de Sustentao, contendo no mnimo:
IV - elaborao, pelos Integrantes Administrativo e Tcnico, do oramento detalhado em preos unitrios, fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de
contrataes similares, valores oficiais de referncia,
pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas;
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano
de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de
Riscos.
1 O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado
pela Equipe de Planejamento da Contratao e conter, no mnimo, as seguintes informaes:
VII - estimativa de preos, conforme art. 15, inciso IV; (grifos nossos)
512
Acrdo 2.170/2007-TCU-Plenrio
Voto do Ministro-Relator
31. No obstante tais consideraes, concordo com o ACE
da Serur quando afirma que o paradigma, seja para aferio de
sobrepreo de um produto ou para definir sua adequao aos
valores de mercado, no o preo de adjudicao de um determinado prego (fl. 78 - Anexo 5), mas, sim, o valor que se encontra dentro de uma faixa de preos praticada pelos fornecedores desse mesmo produto, o que pressupe um valor mnimo e
um valor mximo de mercado para cada produto (fl. 76 - Anexo
5). O sobrepreo ficaria caracterizado, nesses termos, se o valor
adjudicado ultrapassasse o mximo da faixa de preos aceitveis
praticada para o produto a ser adquirido pela Administrao.
32. Esclareo que preo aceitvel aquele que no representa claro vis em relao ao contexto do mercado, ou seja, abaixo do limite inferior ou acima do maior valor constante da faixa
identificada para o produto (ou servio). Tal considerao leva
concluso de que as estimativas de preos prvias s licitaes,
os valores a serem aceitos pelos gestores antes da adjudicao
dos objetos dos certames licitatrios, bem como na contratao
e posteriores alteraes, por meio de aditivos, e mesmo os parmetros utilizados pelos rgos de controle para caracterizar
sobrepreo ou superfaturamento em contrataes da rea de TI
devem estar baseados em uma cesta de preos aceitveis. A
velocidade das mudanas tecnolgicas do setor exige esse cuidado especial.
33. Esse conjunto de preos ao qual me referi como cesta
de preos aceitveis pode ser oriundo, por exemplo, de pesquisas junto a fornecedores, valores adjudicados em licitaes de
rgos pblicos - inclusos aqueles constantes no Comprasnet -,
valores registrados em atas de SRP, entre outras fontes disponveis tanto para os gestores como para os rgos de controle - a
exemplo de compras/contrataes realizadas por corporaes
privadas em condies idnticas ou semelhantes quelas da
513
514
Lei 9.784/1999
Art. 2 A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados, entre outros, os critrios de:
VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que
determinarem a deciso; (grifos nossos)
135
Lei 8.666/1993
Art.11.As obras e servios destinados aos mesmos fins tero
projetos padronizados por tipos, categorias ou classes, exceto
quando o projeto-padro no atender s condies peculiares
do local ou s exigncias especficas do empreendimento.
136
Portaria - SLTI 2/2010
Art. 1 Os rgos integrantes do Sistema de Administrao
dos Recursos de Informao e Informtica (SISP) devem observar as especificaes padro de bens de Tecnologia da Informao nas suas aquisies, disponveis na rede mundial de computadores no endereo http://www.governoeletronico.gov.br/
sisp-conteudo/especificacoes-tic.
137
Lei 8.666/1993
Art.7As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo e, em particular, seguinte seqncia:
515
138
Lei 8.112/1990
Art. 117. Ao servidor proibido: (Vide Medida Provisria
n 2.225-45, de 4.9.2001)
XV - proceder de forma desidiosa; (grifos nossos)
516
139
Lei 8.666/1993
Art.6Para os fins desta Lei, considera-se:
IX- Projeto Bsico-conjunto de elementos necessrios e
suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou
servios objeto da licitao, elaborado com base nas
indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que
possibilite a avaliao do custo da obra e a definio
dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter
os seguintes elementos: (grifos nossos)
140
Decreto 2.271/1997
517
141
Decreto-Lei 200/1967
Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco.
142
Lei 10.520/2002
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
V -
o prazo fixado para a apresentao das propostas, contado a partir da publicao do aviso, no ser inferior a
8 (oito) dias teis;
143
Decreto 3.931/2001
518
III- quando for conveniente a aquisio de bens ou a contratao de servios para atendimento a mais de um
rgo ou entidade, ou a programas de governo; e
IV- quando pela natureza do objeto no for possvel definir previamente o quantitativo a ser demandado pela
Administrao.
Pargrafo nico. Poder ser realizado registro de preos
para contratao de bens e servios de informtica, obedecida a
legislao vigente, desde que devidamente justificada e caracterizada a vantagem econmica.
144
Decreto 3.931/2001
Art.8A Ata de Registro de Preos, durante sua vigncia,
poder ser utilizada por qualquer rgo ou entidade da Administrao que no tenha participado do certame licitatrio, mediante prvia consulta ao rgo gerenciador, desde que devidamente comprovada a vantagem. (grifos nossos)
145
IN - SFC 1/2001
Seo VIII Normas relativas aos controles internos administrativos
Princpios de controle interno administrativo
3. Constituem-se no conjunto de regras, diretrizes e sistemas
que visam ao atingimento de objetivos especficos, tais como:
IV. segregao de funes - a estrutura das unidades/entidades deve prever a separao entre as funes de autorizao/aprovao de operaes, execuo, controle
e contabilizao, de tal forma que nenhuma pessoa de-
519
146
Acrdo 609/2006-TCU-Plenrio
9.2. determinar 22 Unidade de Infra-Estrutura Terrestre que:
9.2.3. abstenha-se de destinar a um nico servidor as tarefas atinentes ao planejamento do rgo, contratao das
obras a seu cargo e medio dos servios executados, em
observncia ao princpio administrativo da segregao de funes; (grifos nossos)
Acrdo 2.731/2008-TCU-Plenrio
9.2. determinar ao Ministrio da Educao que, no prazo
de 180 dias a contar da cincia desta deliberao, institua ato
normativo regulamentando o relacionamento das Instituies
Federais de Ensino Superior com suas fundaes de apoio, de
modo que as IFES adotem providncias para o cumprimento das
seguintes medidas:
9.2.7. firmem seus contratos atentando para a devida segregao de funes e responsabilidades, no que tange propositura, homologao, assinatura, coordenao e fiscalizao, de
modo a impedir a concentrao dessas funes exclusivamente
em um nico servidor, em especial nos coordenadores de projetos; (grifos nossos)
147
Lei 8.666/1993
Art. 67.A execuo do contrato dever ser acompanhada e
fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo
e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio.
520
148
Decreto-Lei 4.657/1942
Art. 3o Ningum se escusa de cumprir a lei, alegando que no
a conhece.
149
IN - SLTI 4/2010
Art. 2 Para fins desta Instruo Normativa, considera-se:
I -
rea Requisitante da Soluo: unidade do rgo ou entidade que demande a contratao de uma Soluo de
Tecnologia da Informao;
521
150
Lei 9784/1999
Art. 2o A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,
aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. (grifos nossos)
151
Decreto-Lei 200/1967
Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco.
152
Smula - TST 331
SUM-331 CONTRATO DE PRESTAO DE SERVIOS. LEGALIDADE (nova redao do item IV e inseridos os itens V e VI
redao) - Res. 174/2011, DEJT divulgado em 27, 30 e 31.05.2011
I -
A contratao de trabalhadores por empresa interposta ilegal, formando-se o vnculo diretamente com o
tomador dos servios, salvo no caso de trabalho temporrio (Lei n 6.019, de 03.01.1974).
II - A contratao irregular de trabalhador, mediante empresa interposta, no gera vnculo de emprego com
os rgos da Administrao Pblica direta, indireta ou
fundacional (art. 37, II, da CF/1988).
III - No forma vnculo de emprego com o tomador a
contratao de servios de vigilncia (Lei n 7.102, de
20.06.1983) e de conservao e limpeza, bem como a
522
153
Lei 8.666/1993
523
154
Lei 8.666/1993
Art. 23. As modalidades de licitao a que se referem os incisos I a III do artigo anterior sero determinadas em funo dos seguintes limites, tendo em vista o valor estimado da contratao:
II -
onvite - at R$ 80.000,00 (oitenta mil reais); (Redao dada pela Lei n 9.648, de 1998)
155
Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio
9.3.2. atente para o disposto no artigos 3, 6, inciso IX, e 12
da Lei n 8.666/93, fazendo constar dos projetos bsicos referentes a locaes de equipamentos, em especial os de informtica, informaes a respeito da economicidade de se efetuar tais
locaes em comparao com a possibilidade de aquisio dos
equipamentos;
524
Lei 8.666/1993
f)
525
156
Decreto-Lei 200/1967
Art. 10. A execuo das atividades da Administrao Federal
dever ser amplamente descentralizada.
7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e contrle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a
Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de
tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa
privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo. (grifos nossos)
157
Decreto-Lei 200/1967
Art. 14. O trabalho administrativo ser racionalizado mediante simplificao de processos e supresso de contrles que se
evidenciarem como puramente formais ou cujo custo seja evidentemente superior ao risco.
158
Lei 10.520/2002
Art. 4 A fase externa do prego ser iniciada com a convocao dos interessados e observar as seguintes regras:
V -
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o prazo fixado para a apresentao das propostas, contado a partir da publicao do aviso, no ser inferior a
8 (oito) dias teis;
159
Decreto 3.931/2001
Art. 2 Ser adotado, preferencialmente, o SRP nas seguintes
hipteses:
I -
527
Elaborao
Carlos Alberto Mamede Hernandes, MSc, CISA, CGEIT
Contribuies em termos de estrutura e contedo
Cludio Souza Castello Branco, CGAP
Cludio Silva da Cruz, MSc, CGEIT
Carlos Renato Arajo Braga, CISA, CIA, CGAP
Maurcio Laurentino de Mesquita
Daniel Moreira Guilhon, CISA
Marcelo Meireles de Sousa
Rogrio Cesar Mateus Corra
Antonio Alves de Carvalho Neto
Jos Geraldo Loureiro Rodrigues.
Reviso
Cludio Souza Castello Branco, CGAP
Roberta Ribeiro de Queiroz Martins, CISA
Andr Luiz Furtado Pacheco, CISA
Harley Alves Ferreira, CISA
Daniel Jezini Netto, CISA
Antonio Daud Jnior
Maurcio Laurentino de Mesquita
Paula Alves Monteiro (estagiria)
Camilla Miranda Mariath Gomes (estagiria)
Idalina Brbara de Castro (estagiria)
Crticas e sugestes para o aperfeioamento do presente documento podem ser enviadas por correio eletrnico para a caixa
postal sefti@tcu.gov.br.
Secretaria de Fiscalizao de Tecnologia da Informao (Sefti)
Negcio: Controle Externo da Governana de tecnologia da informao na Administrao Pblica Federal.
Misso: Assegurar que a tecnologia da informao agregue valor ao negcio da Administrao Pblica Federal em benefcio da
sociedade.
Viso: Ser unidade de excelncia no controle e no aperfeioamento da governana de tecnologia da informao.
www.tcu.gov.br