APLICAO DA PENA

Ruy Rosado de Aguiar Jnior

Sumrio
I - Sistema de penas. Penas substitutivas. Sursis.
II - Elementos e circunstncias do crime
III - Clculo da pena

4 Edio

(Aula
Concurso

de

proferida
Juiz

de

no

Curso

Direito

de

Preparao

Escola

Superior

ao
da

Magistratura/RS. Texto bsico ampliado e atualizado em

agosto de 2003)

Aplicao da Pena/agosto de 2003

I - SISTEMA DE PENAS. PENAS SUBSTITUTIVAS. SURSIS.

1.

Conduta punvel .

Reunidos os elementos da conduta

punvel (ao tpica, antijurdica e culpvel) e inexistindo

causa de no-aplicao da pena (ex.: art. 140, 1, do CP)
ou extintiva da punibilidade (art. 107 do CP), cumpre ao juiz,
na sentena, aplicar a sano penal prevista para o caso.
2.
preceito

Individualizao . Constituio Federal .

constitucional

(art.

5,

Essa sano, por

XLVI),

deve

ser

individualizada. A individualizao j comea na elaborao

da lei (individualizao legislativa), quando so escolhidos os
fatos punveis, as penas aplicveis, seus limites e critrios
de fi xao. A individualizao feita na sentena, ao ru, no
caso concreto, corresponde segunda fase (individualizao
judicial), seguida da individualizao executria, durante o
cumprimento da pena. Aqui nos interessa a segunda etapa.
3.

Individualizao judicial .

A individualizao judicial

uma garantia do ru e deve ser sempre fundamentada, no

de forma vazia, com a repetio dos dizeres da lei e termos
abstratos, mas com a indicao precisa dos fatos provados
nos autos. A boa individualizao judicial depende de o juiz
ter-se preocupado, durante a

instruo do feito, com a

colheita e o registro dos elementos que sero necessrios

para a posterior defi nio da pena.
Aplicao da Pena/agosto de 2003

Nos termos do art. 59 do CP, o juiz deve obedecer

ao seguinte: 1) estabelecer as penas aplicveis, dentre as
cominadas. A cominao constante da norma incriminadora,
que prev o tipo e a pena, pode ser isolada (uma s pena);
cumulativa (duas penas, privativa de liberdade e multa; ou
trs penas, privativa de liberdade, restritiva de direito e
multa, como acontece no art. 308 do Cdigo de Trnsito) ou
alternativa (uma ou outra pena). A escolha de uma ou de
outra

tem

a sua

razo

de ser

por

isso

deve

estar

fundamentada; 2) graduar a pena escolhida dentro dos

limites legais; 3) determinar o regime inicial de cumprimento
da

pena

privativa

de

liberdade;

4)

decidir

sobre

substituio da pena ou a sua suspenso condicional se, em

princpio, a pena aplicada as admitir.
O julgador deve examinar ainda a possibilidade de
substituio da pena por medida de segurana quando o ru
for

semi-imputvel

necessitar

de

especial

tratamento

curativo (art. 98).

4.

Penas institucionais e alternativas.

O nosso sistema

penal contempla as penas institucionais, que so as penas

privativas de liberdade (recluso, deteno e priso simples),
e as penas alternativas, que so as penas restritivas de
direitos (art. 43 do CP), a multa penitenciria, cominada na
norma incriminadora, e a multa reparatria (art. 297 do
Cdigo de Trnsito) .
5.

Penas privativas da liberdade .

As penas privativas de

liberdade (que no so as penas corporais, aoite, fl agelo,

etc.) so: recluso, deteno ou priso simples (CP e LCP). A
recluso distingue-se da deteno porque: a) a nica em
que o regime inicial pode ser o fechado; b) a nica

que
3

pode ter o efeito de perda do ptrio poder, tutela ou curatela

(art.

92);

c)

no

permite

tratamento

ambulatorial

ao

inimputvel, que dever ser internado se respondeu por

crime punvel com recluso (art. 97). A priso simples est
prevista na Lei das Contravenes Penais e ser cumprida,
sem rigor penitencirio, em regime aberto ou semi-aberto
(art. 6 da LCP).

REGIMES DE PENAS.
6.

Regime

fechado .

Regime

fechado :

a)

para

reincidente punido com recluso, qualquer que seja o tempo

da pena; b) para o no reincidente punido com recluso
superior a oito anos. preciso ter em conta que o regime
fechado destinado ao incio do cumprimento da pena de
recluso, no da de deteno (art. 33 do CP), enquanto o
semi-aberto e o aberto so reservados aos no reincidentes.
Logo, os reincidentes, aos quais no permitido iniciar o
cumprimento da pena nos regimes semi-aberto e aberto (par.
2 , letras b e c do art. 33), comeam o cumprimento no
regime fechado, desde que punidos com pena de recluso
(art. 33, caput). Entende-se que o regime fechado s
obrigatrio como fase inicial do cumprimento da pena de
recluso se a condenao for superior a oito anos (dever
comear a cumpri-la, diz o par. 2, alnea a). Isso signifi ca
que o juiz pode deixar de optar por esse regime inicial para o
reincidente

com

pena

igual

ou

inferior

oito

anos,

atendendo ao disposto no par. 3 do art. 33.

7.

Crime hediondo . Organizao criminosa .

A pena aplicada

ao autor de crime hediondo ser cumprida integralmente em

regime fechado (Lei 8.072/90, art. 2 , 1). Segundo
4

pacfi ca jurisprudncia desta Corte e do eg. STF, nos crimes

hediondos

regime

de

cumprimento

da

pena

integralmente fechado, sendo vedada a progresso (STJ,

RHC 11.309/RS, 5 T, 15.5.2001. No mesmo sentido: STJ, RHC
5345/RN; STJ, RHC 9157/SP).
Essa interpretao somente se fi rmou depois que o
STF julgou constitucional o art. 2 , 1 , da Lei 8072/90, que
veda a progresso do regime de pena para o condenado por
crime hediondo (STF, HC n 73.924/SP; STF, HC 69.603; STF,
HC 69.657; STF, HC 81.410). Deve-se ponderar, contudo, que
sendo a individualizao da pena um preceito constitucional,
e nela incluindo-se a fase executria, a eliminao da
atividade jurisdicional nessa etapa - que substituda a
priori

pela

deciso

do

legislador,

nica

para

todos

os

condenados, como se todos fossem iguais - parece destoar

da

exigncia

de

adequao

da

pena

ao

condenado

corresponde, mutatis mutantis, determinao legal de pena

privativa nica, sem possibilidade de graduao. Apesar
dessa considerao que fao, a verdade que a orientao
da jurisprudncia do STF e do STJ est consolidada no
sentido da constitucionalidade do referido art. 2, 1, da Lei
8.072/90 (STF, HC 82.114/RJ, 20.8.2002; STJ, HC 22.893/RS,
19.09.2002).
As alteraes introduzidas pela Lei 9.714/98 ao art.
44 do CP no se aplicam aos crimes hediondos, que possuem
regramento especfi co, no se admitindo a substituio de
pena privativa de liberdade por restritivas de direito (STJ,
REsp 401.596/RJ, 5 T, 13.05.2003. No mesmo sentido: A Lei
9714/98

no

reformou

forma

de

execuo

penal

preconizada na Lei 8072/90, art. 2, 1, STJ, HC 10.195/MS).

5

Convm lembrar que a lei dos crimes hediondos,

no obstante proibir a progresso de regime, conferiu o
direito ao livramento, s que a partir de 2/3 do cumprimento
da pena (STJ, HC 23.942/RJ, 5 T, 03.12.2002, rel. o Min. Jos
Arnaldo).
8.

Tortura .

De

outra

parte,

Lei

9455,

de

07.04.97, que dispe sobre o crime de tortura e admitiu a

progresso

da

pena,

no

se

aplica

aos

outros

delitos

referidos pela Lei 8072/90 (aos demais crimes hediondos e

equiparados) (STF, HC 76.371/SP, Pleno; STF, HC 80.804/SP;
STF.HC

81.055/SP,

28.09.2001;

STF,

HC

82.132/SP,

24.9.2002; STJ, REsp 205.472/RS; STJ, HC 10.996/MS; STJ, HC

10.000/MS;

STJ,

HC

17287/RJ;

STJ,

HC

17.930/SP,

04.02.2002).
9.

Trfi co de entorpecentes .

Para o condenado por crime

de trfi co de entorpecentes, equiparado ao crime hediondo,

o regime de pena o fechado (STJ, HC 10.613/RJ), que por
isso no pode merecer a substituio por restritiva (STF, HC
79.567/RJ; STJ, RHC 9.517/SP; STJ, HC 9.694/SP; STJ, HC
16.705/MG, 18.02.2002), embora possa receber sursis (REsp
151.769/PR).
A substituio da pena privativa de liberdade pela
restritiva de direitos, trazida ao CP pela Lei 9714/98,
incompatvel

inaplicvel

ao

crime

de

trfi co

de

entorpecentes, tendo em vista a vedao imposta pela Lei

8.072/90 (STJ, RESP 470.882/MG, 5 T, 19.5.2003). Isso
porque, no confronto da Lei 8.072/90 com a Lei 9714/98,
tem aplicao a primeira, por ser lei especial (STF, HC
82158/SC, 2 T, 15.10.2002).

10 .

Associao criminosa .

Todavia, ao crime autnomo

de associao, tipifi cado no art. 14 da Lei de Txicos, no se

aplica a regra impeditiva da progresso de regime prevista
na lei dos crimes hediondos, que apenas se refere ao crime
de trfi co

de entorpecentes

(STF, HC 75.978/SP,

1 T,

12.05.98; STJ, HC 15.820/DF, 4.2.2002; STJ, HC 26.257/SP, 6

T, 15.4.2003; STJ, HC 27217/RJ, 5 T, 28.04.2003).
Os condenados por crime decorrente de organizao
criminosa iniciaro o cumprimento da pena em regime
fechado (art. 10 da Lei 9.034, de 03.02.95) .
11 .
estupro

Estupro. Atentado violento ao pudor .

de

atentado

violento

ao

Os crimes de

pudor,

ainda

que

cometidos em sua forma simples e mesmo com violncia

presumida, so considerados crimes hediondos, cuja pena
deve ser cumprida integralmente em regime fechado, vedada
a progresso.

seguinte

ementa

do

leading

case,

HC

81.288/SC: Crimes de estupro e de atentado violento ao

pudor. Cdigo Penal, arts. 213 e 214. Lei 8072/90. Redao
da Lei 8930/94, art. 1, VI e VI. Os crimes de estupro e de
atentado violento ao pudor, tanto nas suas formas simples Cdigo Penal, arts. 213 e 214 - como nas qualifi cadas (CP.
Art. 223, caput e nico), so crimes hediondos (STF, HC
81.288/SC,

17.12.2001.

No

mesmo

sentido:

STF,

RHC

82.098/PR, 1 T, 10.09.2002; STJ, REsp 479.688/DF, 5 T,

18.03.2003; STJ, REsp. 493.144/MG, 5 T, 20.5.2003; STJ, HC
25.635/SP, 6 T, 20.2.2003).
A defi nio do estupro e do atentado violento ao
pudor sem violncia real como crimes hediondos retornou ao
exame do Supremo Tribunal Federal na sesso do dia 06 de
7

agosto de 2003, quando se iniciou o julgamento do HC

82959/SP, conforme consta do Informativo do STF n 315:
Iniciado o julgamento de habeas corpus em que se
discute,

ante

nova

composio

da

Corte,

constitucionalidade do art. 2, 1, da Lei 8.072/90 que

veda

possibilidade

de

progresso

do

regime

de

cumprimento da pena nos crimes hediondos defi nidos no art.

1 da mesma Lei em face dos princpios da individualizao
da pena e da isonomia, bem como se os crimes de estupro e
atentado violento ao pudor, dos quais no resulta leso
corporal grave ou morte, caracterizam-se como hediondos. O
Min. Marco Aurlio, relator, na linha dos votos por ele
proferidos no HC 69.657-SP (RTJ 147/598) e no HC 76.371-SP
(RTJ

168/577),

votou

no

sentido

de

declarar

inconstitucionalidade do art. 2, 1, da Lei 8.072/90,

assentando, ainda, que os crimes de estupro e atentado
violento ao pudor somente se enquadram como hediondos
quando cometidos com grave leso ou seguidos de morte.
Portanto, o Min. Marco Aurlio deferiu o writ para, cassando o
acrdo

recorrido,

assentar

direito

do

paciente

progresso no regime de cumprimento da pena. O Min.

Carlos Britto, acompanhando o relator apenas quanto ao
primeiro fundamento, qual seja, a inconstitucionalidade do
art. 2, 1, da Lei 8.072/90, tambm proferiu voto no
sentido do deferimento do habeas corpus. O Min. Carlos
Velloso, por sua vez, citando a jurisprudncia fi rmada pelo
STF no julgamento do mencionado HC 69.657-SP e do HC
81.288-SC

(DJU

de

25-04-2003)

antecipou

seu

voto

no

sentido do indeferimento do writ, no que foi acompanhado

pelo Min. Joaquim Barbosa. Aps, o julgamento foi adiado,
8

em face do pedido de vista do Min. Cezar Peluso (HC

82.959-SP, rel. o em. Min. Marco Aurlio, 06.08.2003).
12 .

Equvoco da sentena .

Se a sentena com trnsito

em julgado determina, equivocadamente, que o cumprimento

da pena por crime hediondo ser apenas inicialmente em
regime fechado, no pode o juiz da execuo impedir a
progresso (STJ, HC 19.218/SP; STJ, HC 18.096/RJ; STJ, HC
21.720/SP, 6 T, 17.10.2002).
o que fi cou explicado no HC 80.809/RJ, STF, 2 T,
rel.

Min.

Nri

da

Silveira:

se

juiz,

na

sentena,

estabeleceu certo regime para a fase inicial de cumprimento

da pena, sem recurso do MP, no cabe alterar, nesse ponto,
a sentena, para determinar que o regime fechado h de ser
observado durante todo o tempo de cumprimento da pena.
Hiptese que o STF tem considerado como reformatio in
pejus (HC 68.847).
Porm, se na sentena condenatria consta que o
cumprimento da pena dar-se- em regime fechado, no
concebvel que seja apenas inicialmente, mas, sim, atendose ao preceito de lei, integralmente (REsp 435.127/MG, 5 T,
STJ, 13.05.2002, rel. o Min. Jos Arnaldo). A mera remisso
ao art. 2, 1, da Lei 8072/90, feita, pelo magistrado, na
sentena condenatria, basta para legitimar o cumprimento
integral da pena em regime fechado, desde que se trate de
crimes hediondos ou de delitos a estes equiparados. A
ausncia, no ato sentencial, de meno ao cumprimento da
pena em regime integralmente fechado no signifi ca que se
tenha garantido, ao condenado, o direito progresso no
regime de execuo penal (STF, HC 81.006/MG, 2 T, de
28.08.2001, rel. o Min. Celso de Mello).
9

Na condenao cumulativa s penas de recluso,

por crime hediondo, e a deteno, por infrao comum:
cabimento, quanto execuo da ltima, do regime inicial
semi-aberto (STF, HC 80.732/RJ, 1 T, 06.03.2001, rel. o Min.
Seplveda Pertence).
13 .

Regime semi-aberto .

Regime semi-aberto: a) para o

no reincidente punido com pena de recluso de mais de

quatro anos at oito; b) para o no
pena

de

deteno

superior

reincidente punido com

quatro

anos;

c)

para

reincidente punido com pena de deteno superior a quatro

anos. A hiptese (a) facultativa, pois o juiz pode escolher o
regime fechado para incio de cumprimento, se assim o
determinarem as circunstncias do art. 59. As hipteses (b) e
(c), prevendo o regime semi-aberto para o punido com
deteno, so obrigatrias porque o detento no poder
cumprir a pena no regime fechado, desde o incio. Poder
cumprir depois, por necessidade de execuo. A soluo
dada ao caso do reincidente punido com deteno uma
construo, porque a lei no dispe expressamente, dizendo
apenas que o

regime

fechado

se destina

ao

incio

do

cumprimento da pena de recluso (vedando, portanto, o

ingresso inicial do detento) e impondo como condio para
ingresso no semi-aberto e no aberto no ser o condenado
reincidente.

detento

reincidente

fi cou

sem

previso

especfi ca, e razovel que ele fi que nos dois regimes mais
favorveis ante a aparente difi culdade na interpretao da
lei.
14 .

Regime aberto .

Regime aberto: a) para o no

reincidente punido com pena de recluso igual ou inferior a

quatro anos; b) para o no reincidente punido com pena de
10

deteno

igual

ou

inferior

quatro

anos;

c)

para

reincidente punido com pena de deteno at quatro anos.

O

cumprimento

da

priso

albergue

em

regime

domiciliar pode ser feito nos termos do art. 117 da Lei de

Execuo Penal (LEP), no caso de sentenciado maior de 70
anos, do doente, da me com fi lho menor ou da gestante.
15 .

Regime inicial. Escolha .

Sobre a escolha do regime

inicial, convm realar que o 2 do art. 33 do CP, ao

estabelecer os critrios para o regime inicial, usa na alnea
a o verbo dever, para impor inicialmente o regime
fechado ao condenado a pena superior a oito anos. J nas
alneas b e c, para os casos de regime semi-aberto e aberto,
emprega

verba

poder.

Essa

distino

permitiu

entendimento de que a norma do art. 33, 2 , b, (e,

tambm, a alnea c, acrescento eu)
faculdade ao julgador (STF,

do CP confere mera

HC 75856/SP, 1 T, 17.03.98),

autorizando o juiz a impor regime inicial mais gravoso ao ru

do que lhe decorreria da natureza e da quantidade da pena.
Assim decidiu a 2 Turma, HC 78223/SP, rel. o Min.
Marco Aurlio: O regime de cumprimento da pena fi xado a
partir do disposto no art. 33 do CP. Excetuada a hiptese da
alnea

do

do

referido

artigo,

cumpre

sejam

consideradas as circunstncias judiciais ( 3 do art. 33 e inc.

III do art. 59, ambos do CP).
Porm, para escolher regime inicial mais severo,
(a) no pode o juiz fundamentar-se unicamente na
gravidade
75.856/SP;

do
1

delito
T,

imputado
de

ao

17.03.98),

paciente
porquanto,

(STF,

HC

segundo

jurisprudncia uniforme do STJ, se o condenado preenche os

requisitos para o cumprimento da pena em regime aberto,
11

por exemplo, ser primrio, sem antecedentes, demonstrar

arrependimento, no cabe a imposio de regime mais
gravoso com base em fundamentao adstrita gravidade
do

delito

praticado

(STJ,

REsp

402.505/SP,

T,

de

06.05.2003, rel. a Min. Laurita Vaz);

(b) porque h
regime

inicial,

uma faculdade na determinao do

inexistente

relao

necessria

entre

quantidade da pena prisional e o regime inicial do seu

cumprimento, resta bem estabelecido que a pena prisional e
o seu regime inicial, presididos embora pela mesma norma,
inserta no art. 59 do CP (circunstncias judiciais), devem ser
estabelecidos

distinta

fundamentadamente

( STJ,

RHC

13.105/SP, 6 T, Min. Hamilton Carvalhido). Assim, Pode o

Tribunal fi xar regime semi-aberto de cumprimento de pena,
embora a quantifi cao da pena aplicada seja compatvel
com o regime mais benfi co e o ru atenda aos requisitos
objetivos e subjetivos para sua obteno, dado que a norma
do art. 33, 2, b, do CP confere mera faculdade ao rgo
julgador. O que no se permite, contudo, a imposio de
regime mais rigoroso fundado unicamente na gravidade do
delito imputado ao paciente, sem sufi ciente justifi cao.
Habeas corpus concedido para anular o acrdo no ponto
impugnado

para

que

outra

deciso

seja

proferida

com

indicao fundamentada de regime (STF, HC 75856/SP, 1 T,

rel. o Min. Ilmar Galvo).
Como devem ser ponderadas

as circunstncias do

art. 59, as mesmas que serviram para a fi xao da penabase

(STJ,

HC

9830/SP;

REsp

68136/SP),

julgou-se

incompatvel com o sistema a fi xao do regime inicial

fechado (mais gravoso) quando a pena imposta permitia o
12

regime semi-aberto e as circunstncias judiciais foram tidas

como favorveis ao ru (STJ, HC 10042/SP; - HC 9559/SP, 6
Turma, rel. o Min. Fernando Gonalves: Fixar a pena-base no
mnimo legal e agravar o regime inicial da sano penal so
fundamentos incompatveis). Quer dizer, possvel escolher
regime

inicial

mais

severo,

desde

que

indicadas

as

circunstncias judiciais que justifi cariam essa opo, e tais

seriam

obviamente

desfavorveis

ao

condenado,

que

tambm, de ordinrio, elevaria a pena acima do mnimo.

No necessrio, porm, para determinar o regime,
explicitar a mesma fundamentao sobre as circunstncias
judiciais se j apontadas na fi xao da pena-base (STF, HC
68496/DF).
O exame das circunstncias para a defi nio do
regime inicial deve levar em conta o conjunto delas: A
primariedade e os bons antecedentes no so sufi cientes,
por si, para determinarem o regime inicial aberto, quando as
circunstncias judiciais so desfavorveis ao ru (STJ, HC
19.918/MG, 5 T, rel. o Min. Felix Fischer).
16 .

Condenao em mais de um crime .

Quando houver a

condenao em mais de um crime, a determinao do regime

inicial ser feita pelo resultado da soma ou unifi cao das
penas (art. 111 da LEP).
Penas restritivas de direitos.
17 .
so

Penas restritivas .

autnomas

cumulativamente,

(podem
sem

As penas restritivas de direitos

ser
carter

impostas
de

isolada

ou

acessoriedade

que

existia no CP de 1940) e so aplicadas em substituio a

uma pena privativa de liberdade.

13

18 .

Penas

restritivas

como

cominada .

pena

Excepcionalmente, aparecem na legislao esparsa como

pena cominada:
- arts. 302 e 303 do Cdigo de Trnsito, que
prevem,

cumulativamente,

liberdade,

suspenso

ou

alm

da

pena

proibio

de

privativa

de

permisso

ou

habilitao para dirigir veculo automotor;

- na legislao eleitoral, a pena restritiva est
indicada

como

pena

alternativa

na

prpria

norma

incriminadora, de sorte que s pode haver substituio pela

pena substitutiva ali prevista, mas
preenchimento

dos

independentemente do

requisitos

de

ordem

subjetiva

enumerados no art. 44 do CP, pois a substituio j est

autorizada na lei, embora sua concesso no seja obrigatria
(ex.: arts. 34, par.2, 39, par. 5, e 40 da Lei 9.504, de
30.9.97, que cominam pena de deteno, com a alternativa
de prestao de servios comunidade, mais a multa).
19 .

Penas restritivas. S as da lei .

As restritivas so as

previstas na lei, causando ofensa ao princpio da reserva

legal

criao

judicial

de

novas

hipteses

(freqentar

cursos, submeter-se a tratamentos, assistir a cultos, o que

tambm fere o princpio de liberdade religiosa, etc). Convm
lembrar que foram vetados os dispositivos do projeto da Lei
9714/98, que previam como penas o recolhimento domiciliar
e a admoestao. O eg. STF julgou indevida a exigncia
judicial de doao de sangue (HC 68.309/DF).
20 .

Penas

restritivas.

Substituio.

Fundamentao .

Presentes os pressupostos dos incisos I e II do art. 44 do CP,

o ru tem o direito de ver examinada a possibilidade da
substituio

da

pena

privativa

de

liberdade

por

uma
14

restritiva de direitos (STF, HC 66.759/MG), at mesmo de

ofcio (STJ, HC 15.448/GO, 5 T, - STF, HC 72.842/MG, 2 T,
Rel. o Min. Marco Aurlio: Estabelecida pena privativa de
liberdade inferior a um ano ou sendo o crime culposo,
incumbe ao juzo o exame de ofcio, dos demais pressupostos
autorizadores da substituio pela restritiva de direitos - art.
44 do CP). Se o juiz, na sentena, reconheceu esses fatores
e, ainda, os do inciso III, obrigatria a substituio (STJ,
REsp 67.570/SC).
A escolha da pena restritiva de direito deve ser
fundamentada: O princpio do livre convencimento exige
fundamentao concreta, vinculada, do ato decisrio (STJ,
HC 18.281/RS, 5 T). Assim tambm a recusa da substituio
da pena privativa de liberdade pela restritiva (STJ, HC
13.155/SP, 6 T).
Ao condenar o paciente a pena inferior a quatro
anos

de

recluso,

deveria

Tribunal

quo

ter-se

pronunciado, at mesmo de ofcio, acerca da possibilidade de

substituio da pena. Verifi cando-se, todavia, o trnsito em
julgado

da

deciso,

competente

para

apreciar

eventual

substituio de pena o juzo da execuo. Smula 611/STF

(STJ, HC 12.089/RJ, 5 T, rel. o Min. Jos Arnaldo).
J para o procedimento inverso, converso da pena
restritiva

de

direito

em

privativa

da

liberdade

por

descumprimento de transao prevista no art. 76 da Lei

9099/95,

exige-se

obedincia

ao

devido

processo

legal:

Condenao pena restritiva de direito como resultado da

transao prevista no art. 76 da Lei 9099/95. Converso em
pena privativa de liberdade. Descabimento. A converso da
pena restritiva de direito (art. 43 do CP) em privativa da
15

liberdade , sem o devido processo legal e sem defesa,

caracteriza situao no permitida em nosso ordenamento
constitucional, que assegura a qualquer cidado a defesa em
juzo,

ou

de

no

ser

privado

da

vida,

liberdade

ou

propriedade, sem a garantia da tramitao de um processo,

segundo a forma estabelecida em lei (STF, RE 268.319/PR,
1 T, de 13.06.2000, rel. o Min. Ilmar Galvo).
21 .

Penas restritivas. Espcies. Substituio .

O art. 43 do

CP faz a seguinte enumerao: I - prestao pecuniria; II perda de bens e valores; III - prestao de servios
comunidade

ou

entidades

pblicas;

IV

interdio

temporria de direitos; V - limitao de fi m de semana.

A substituio acontecer aps defi nidas as penas
cominadas ao crime. As penas restritivas possuem carter
substitutivo, no podendo coexistir com a pena privativa de
liberdade, nem ser aplicadas diretamente, sem antes ser
fi xada a pena privativa de liberdade (STF, HC 70.355/MG, 2
T, Rel. Min. Neri da Silveira; no mesmo sentido: STF, HC
74178/PB). A privativa de liberdade pode ser substituda por
multa ou por restritiva de direitos. Se a condenao for igual
ou inferior a um ano, a substituio ser por multa ou por
uma

restritiva

de

direitos;

se

superior

um

ano,

substituio da pena privativa de liberdade ser por duas

penas alternativas: uma restritiva de direitos e mais a multa,
ou duas restritivas de direitos.
Requisitos para a substituio por pena restritiva.
22 .
substituio:

Substituio.

no

Requisitos .

crime

So

doloso,

requisitos

condenao

para
a

pena

privativa de liberdade no superior a quatro anos (recluso

ou deteno); no crime culposo, no h limite de pena; II 16

crime praticado sem violncia ou grave ameaa pessoa; III

- no-reincidncia em crime doloso; IV - a culpabilidade, os
antecedentes,
condenado,

os

conduta
motivos

social,

as

personalidade

circunstncias

do

do

crime

indicarem que a substituio sufi ciente.

A Lei 9.714, de 25 de novembro de 1998, que
elevou para 4 anos o limite da pena aplicada, revogou a
parte fi nal do disposto no art. 54 do CP e permitiu a
substituio na grande maioria das condenaes em crimes
patrimoniais

na

quase

totalidade

dos

previstos

na

legislao esparsa sobre delitos econmicos.

A substituio da pena privativa da liberdade por
restritiva de direitos deve atender as exigncias do art. 44
da Lei 9.714/98, que so cumulativas (STY, HC 80.354/RJ, 2
T, rel. o Min. Nelson Jobim).
23 .

Substituio.

Crime

formal

crime

continuado .

No

concurso formal de crimes e no crime continuado, ser

levada em conta a pena fi nal, que a nica pena aplicada.
No concurso material, se um dos crimes determinou a
imposio da pena privativa de liberdade acima do limite,
para este no ser deferida a substituio, mas para os
outros,

que

atenderem

os

requisitos,

ser

possvel

substituio. Isso porque, a teor do art. 44, par. 5 , CP, a

supervenincia da condenao do ru que dever cumprir
pena de priso no causa obrigatria da converso da pena
restritiva j concedida se for possvel ao condenado cumprir
a pena substitutiva anterior. Quer dizer, o condenado pode
cumprir pena privativa de liberdade e pena substitutiva;
como isso permitido ao que j foi condenado por crime
anterior, e ir cumprir, com simultaneidade, as penas de
17

natureza

diversa

aplicadas

nas

duas

sentenas,

nada

justifi ca se lhe dispense tratamento diferente na sentena

condenatria quando do julgamento de crimes diversos em
concurso material. Portanto, a regra do par. 1 do art. 69
est revogada.
24 .

Substituio. Violncia e grave ameaa .

A violncia ou

a grave ameaa pessoa so hoje os verdadeiros obstculos

substituio, uma vez que o limite de pena permite grande
abrangncia; na prtica, os crimes violentos que levaro
seus autores ao cumprimento da pena privativa de liberdade
se no lhes for concedido o sursis, permitido para esses
casos (art. 77 do CP).
A violncia de que trata o inciso I do art. 44 do CP
a real, no a presumida (STJ, RHC 9.135/MG, 6 T, rel. o
Min. Hamilton Carvalhido, 6.4.200).
Para o clculo da pena, o STJ tem decidido ser
inaplicvel, no crime de roubo com arma de brinquedo, a
causa de aumento do art. 157, 2, I, do CP. Por isso,
cancelou a Smula 174/STJ, que rezava: No crime de roubo,
a intimidao feita com arma de brinquedo autoriza

aumento de pena (STJ, REsp 332.780/SP, 22.04.2003; STJ,

REsp 442.075/RS, 22.04.2003).
Contudo, para resolver a questo da substituio, a
grave ameaa pessoa (que estaria presente) exclui o
direito substituio da pena privativa de liberdade por
restritiva de direito (HC 17.459/SP, 6 T, 11.12.2001).
A violncia no impede a substituio quando se
tratar de crime culposo, em que a agresso pessoa o
resultado da desateno regra de cuidado exigida para a
situao, e no da inteno de ferir. Tambm h de se
18

admitir a substituio da pena na condenao por crimes

violentos da competncia dos Juizados Especiais Criminais
(Lei 9.099/95), defi nidos como de menor potencial ofensivo e
aos quais destinado tratamento especial.
25.

Substituio. Reincidncia.

A reincidncia em crime

doloso signifi ca que os dois delitos considerados so dolosos,

e apenas nesse caso haver o impedimento legal. Se um dos
crimes for culposo, a vedao no existe, e a substituio
pode ser efetuada.
Mesmo sendo o condenado reincidente em crime
doloso, o juiz poder efetuar a substituio desde que
socialmente recomendvel e a reincidncia no decorra da
prtica do mesmo crime (art. 44, 3). A regra fl exibiliza o
efeito da reincidncia, no que fez bem, pois a reincidncia
no se esgota em dado meramente cronolgico, impe-se
examinar se a repetio do agente evidencia tendncia
genrica ou especfi ca para a criminalidade, aferindo-se,
assim, a personalidade do autor (STJ, REsp 149.936/SP, rel.
o Min. Luiz Vicente Cernicchiaro). Ao referir-se pratica do
mesmo crime, o legislador empregou terminologia imprpria
para dizer, na verdade, que no se admitir a substituio
quando houver reincidncia especfi ca, a qual consiste na
prtica de novo crime da mesma natureza depois do trnsito
em julgado de sentena condenatria pelo crime anterior.
Entende-se que so da mesma natureza os crimes previstos
no mesmo dispositivo penal, ou em diversos dispositivos,
desde que apresentem, pelos fatos que os constituem ou por
seus

motivos

determinantes,

caracteres

fundamentais

comuns, como estava defi nido no art. 46, 1, do CP, com a

redao de 1940 e em vigor at o advento da Lei 6416/77.
19

O 3 do art. 44 do CP aduz que a reincidncia

genrica no bice, por si s, para a concesso do
benefcio da substituio da pena privativa da liberdade por
restritiva de direitos (STJ, HC 17.898/SE, 5 T, 06.11.2001,
rel. o Min. Felix Fischer; STJ, REsp 236.703/PR, 15.04.2003, 6
T, rel. o Min. Hamilton Carvalhido).
Sendo o condenado reincidente especfi co, pela
prtica de crime doloso, no faz jus a substituio de pena
privativa de liberdade pela restritiva de direitos (STJ, HC
25.887/RJ, 5 T, 27.05.2003, rel. a Min. Laurita Vaz).
26 .

Substituio. Condenao em multa .

Tambm h de se

reconhecer que a regra do art. 77, 1, ao permitir o sursis

apesar da anterior condenao pena de multa, aplicada
substituio da pena, pois o sursis, para os efeitos da lei,
teoricamente mais grave do que a substituio; se, para o
sursis, a condenao anterior multa irrelevante, tambm
dever s-lo para a substituio.
27 .

Substituio. Reincidncia especfi ca .

A reincidncia,

portanto, s causa impeditiva da substituio se for

especfi ca, e em crime doloso, com anterior condenao
pena privativa de liberdade. Por fi m, para o efeito da
reincidncia, no prevalece a condenao anterior se entre a
data do cumprimento ou extino da pena e a infrao
posterior tiver decorrido perodo de tempo maior que cinco
anos,

computado

perodo

de

prova

da

suspenso

condicional ou do livramento condicional, se no ocorrer a

revogao; no se consideram os crimes polticos e os
militares prprios (art. 64, CP).
28 .

Substituio. Requisitos. Art. 59, CP.

Os requisitos do

inciso III do art. 44, porque so tambm fatores para o

20

clculo da pena-base (art. 59), sero examinados quando

dela se tratar. Registre-se, porm, como recomenda o Prof.
Marco Aurlio Moreira de Oliveira, que tais elementos devem
ser aqui examinados luz da fi nalidade a que se destina esta
deciso, simplesmente para a substituio da pena, de tal
modo que o valor de cada um deles ser ponderado para a
fi xao no da quantia da pena, mas do modo de sua
execuo. Por isso, como se trata de um juzo que se projeta
sobre o comportamento futuro, as circunstncias podero ter
diversa ponderao. No foram referidas no inc. III, entre os
pressupostos para a substituio, as circunstncias judiciais
sobre os motivos para o crime e o comportamento da vtima.
Como no deixam de ser circunstncias do crime, podem, a
esse ttulo, ser consideradas.
Restritivas em espcie.
29 .

Prestao

pecuniria .

pena

substitutiva

de

prestao pecuniria consiste no pagamento em dinheiro

vtima, a seus dependentes ou a entidade pblica ou privada
com destinao social, de importncia fi xada pelo juiz, no
inferior a um salrio mnimo nem superior a 360 salrios
mnimos. Como tem natureza reparatria, o valor pago ser
deduzido do montante de eventual condenao em ao de
reparao civil, se coincidentes os benefi cirios.
Distingue-se da pena de multa (multa penitenciria)
prevista no art. 49 do CP (adiante, ns. 40 a 49). A pena de
multa

tem carter retributivo, no se destina a reparar o

dano resultante do delito e recolhida Fazenda Pblica. A

pena

restritiva

de

direito

de

prestao

pecuniria

tem

natureza jurdica diversa da pena de multa. Esta, se no

cumprida,

transforma-se

em

dvida

de

valor,

enquanto
21

aquela, se no atendida, d lugar execuo da originria

pena privativa de liberdade, conforme previso do art. 44,
4 do CP (STJ, HC 22.668/MG, 6 T, 22.04.2003, rel. o Min.
Fernando Gonalves; STJ, AGA 416.484/RS, 3.12.2002, 5 T;
STJ,

HC

24.442/DF,

10.12.2002,

5 T).

Isso

porque,

princpio constitucional que probe a priso por dvidas incide

sobre as penas de multa previstas no prprio tipo penal, a
teor do que dispe a Lei 9.268/96, contudo, no compreende
a pena pecuniria advinda em substituio da priso (HC
22.567/MG, 5 T, 20.2.2003, rel. o Min. Jos Arnaldo).
Essa

possibilidade

de

reconversoda

pena

restritiva de direito de prestao pecuniria, uma vez no

cumprida,

na

execuo

da

originria

pena

privativa

de

liberdade, tem sido admitida nas duas Turmas da 3 Seo do

STJ:
A pena restritiva de direito de prestao pecuniria
tem natureza jurdica diversa da pena de multa. Esta, se no
cumprida,

transforma-se

em

dvida

de

valor,

enquanto

aquela, se no atendida, d lugar execuo da originria

pena privativa de liberdade, conforme previso do art. 44,
4 do Cdigo Penal. Precedentes desta Corte (HC 22668/MG,
6 T, rel. o Min. Fernando Gonalves).
A pena de multa e a restritiva de direito na
modalidade

de

prestao

pecuniria

possuem

natureza

jurdica diversa. Uma vez descumprida a pena de multa, ser

convertida

em

dvida

de

valor,

enquanto

prestao

pecuniria pode se converter em pena privativa de liberdade

(precedentes) (HC 22.359/MG, 5 T, rel. o em. Min. Felix
Fischer).

22

O egrgio STF ampara esse entendimento (STF, HC

79.865/RS, 2 T).
Tambm no se confunde com a multa reparatria
do art. 297 do Cdigo de Trnsito, que, embora tenha o
mesmo carter indenizatrio e seja paga em favor da vtima
ou de seus sucessores,

tem esta

como pressuposto a

existncia de prejuzo material resultante do delito, a cujo

valor est limitada.
Aos

juzes

cabe

evitar

transformar

a prestao

pecuniria em principal resposta penal ao crime, como

adverte o Prof. Miguel Reale Jnior. Esse cuidado deve estar
presente

especialmente

quando

pena

privativa

de

liberdade for alta, pois imprprio escolh-la em detrimento

de outras alternativas mais efi cazes do ponto de vista da
represso

penal,

comunidade.

Se

como

houver

de
dano

prestao
a

de

reparar,

servios
a

prestao

pecuniria ser apenas a antecipao da indenizao civil,

que no ser paga pelo desprovido de recursos, categoria a
que pertence a maioria dos rus em processos criminais, e
no ser sentida pelo abonado, porquanto o seu valor
mximo relativamente baixo, muito aqum do que pode ser
imposto a ttulo de multa. A sua imposio pode ser feita
cumulativamente

com

multa

penitenciria,

descumprimento tanto de uma como de outra apenas levar

execuo forada, nos termos do art. 51, CP.
A estipulao do valor atender ao prejuzo causado
vtima, valor que poder ser parcelado na execuo (STJ,
HC

17.583/MS).

Se

possvel

na

execuo,

pode

parcelamento constar da sentena condenatria. O Poder

Judicirio no pode ser destinatrio da pena de prestao
23

pecuniria

prevista

no

art.

45,

do

CP

(STJ,

HC

17.142/PE, 6 T, rel. o Min. Fernando Gonalves) .

30 .

Idem. Valor .

O pargrafo 2 do art. 45 permite a

prestao pecuniria que no seja em dinheiro , mas em

prestao

de

outra

benefi cirio.

Como

condicional,

sujeita

natureza,
o

juiz

no

vontade

se

houver

pode

dar

da

vtima

aceitao
uma
ou

do

sentena
de

seus

dependentes, a aquiescncia deve estar nos autos quando do

julgamento, por iniciativa das partes ou provocada de ofcio.
A prestao substitutiva no ser em moeda, mas sempre
ter natureza patrimonial, como a entrega de cestas bsicas,
material de construo, etc. A disposio alternativa do par.
2 o do art. 45 tem sido criticada pela doutrina, que a
considera tambm inconstitucional. Esse defeito, porm, no
evidente, pois o art. 5 , inc. XLVI, da CR permite a pena de
prestao social alternativa, e nesse conceito por certo se
incluem

as

referidas.

prestaes

Ademais,

em

de

natureza

um

pas

onde

econmica
a

fome

acima

uma

realidade, a distribuio de alimento pelos autores de delito

no chega a ser um fato desarrazoado.
31 .
imveis)

ou

Perda

de

valores

bens .

A perda de bens (mveis ou

(depsitos,

ttulos,

aes,

etc.)

pertencentes aos condenados dar-se- em favor do Fundo

Penitencirio Nacional, no limite do prejuzo causado ou do
proveito obtido pelo agente ou por terceiro, em conseqncia
da prtica do crime.
Essa novidade introduzida pela lei de 1998 no
elimina o disposto no art. 91/CP, que prev, como efeito da
condenao, a perda, em favor da Unio - ressalvado o
direito do lesado ou de terceiro de boa-f - dos instrumentos
24

do crime (objetos que serviram prtica da ao), do

produto do crime (coisas obtidas diretamente com a prtica
do fato) ou do seu proveito (coisas adquiridas com o produto
do crime). A medida aplicada como efeito da condenao
incide sobre o produto ou o proveito, ao passo que a pena
restritiva do art. 43, II, defi nida no art. 45, 3 , considera o
proveito apenas como limite de pena, pois a sano pode
recair sobre outros bens do condenado, no necessariamente
produto ou proveito do delito. Convm seja aplicada a pena
restritiva no caso de impossibilidade de aplicao da regra
do art. 91/CP. Se os bens que existem so produto ou
proveito do crime, a perda j efeito da condenao,
cumprindo aplicar, em substituio priso, outra pena
restritiva.
Entre os bens e valores pertencentes ao condenado,
incluem-se os direitos dele sobre bens de outros, adquiridos
mediante contrato (ex: promessa de compra e venda). A
alternativa entre o montante do prejuzo ou do proveito se
explica porque pode haver prejuzo sem proveito, como no
caso da imediata destruio da coisa apropriada, ou proveito
sem

prejuzo,

como

na

hiptese

do

numerrio

fi nal

devolvido, que esteve empregado com xito no jogo da

bolsa.
32.

Prestao de servios comunidade.

A prestao de

servios comunidade ou a entidades pblicas a pena

restritiva que melhor atinge as fi nalidades da substituio:
afasta o condenado da priso e exige dele um esforo a favor
de entidade que atua em benefcio do interesse pblico,
tornando-o partcipe e colaborador de seus programas e
objetivos;

tem

efi ccia

preventiva

geral,

pois

evidencia
25

publicamente o cumprimento da pena, reduzindo a sensao

de impunidade, e executada de forma digna, de modo
socialmente til e sem maior despesa para o Estado; tem
efi ccia especial, pois apresenta um dos menores ndices de
reincidncia, conforme evidenciam os relatrios das varas de
execuo

onde

instalados

contento

os

servios

para

controle dessa pena. A difi culdade est em que a escolha

dessa alternativa depende de um mnimo de organizao dos
servios da vara de execues penais, que deve contar com
(1) levantamento prvio das entidades nas quais possam ser
prestados os servios e assinatura de convnio sobre os
procedimentos e responsabilidades; (2) servio estruturado
na vara, para manter esse relacionamento com as entidades,
organizar

lista

de

postos

de

servios,

natureza

localizao, receber os condenados e encaminh-los aos

locais adequados; (3) fi scalizao do cumprimento da pena.
Isso muito pouco, do ponto de vista administrativo, e
depende de parcos recursos, mas parece que tem sido
demasiado para o Judicirio, tanto que em apenas poucas
comarcas do pas foi implantada tal estrutura. Porm, onde
foi instalada de modo adequado e sufi ciente, como ocorreu
na Vara de Execues de Porto Alegre a partir de 1988, os
resultados so animadores. da responsabilidade dos juzes,
adverte Reale Jnior, impedir que essa soluo alternativa, a
melhor delas, seja absorvida pelo comodismo da prestao
pecuniria.
33 .

Idem.

pena

alternativa

de

prestao

de

servios permitida em condenaes superiores a seis

meses de privao da liberdade (art. 46) e consiste em
desempenho de tarefas gratuitas em entidades assistenciais,
26

hospitais, escolas, orfanatos e estabelecimentos congneres,

atribudas de acordo com as aptides do condenado e
cumpridas razo de uma hora de tarefa por dia de
condenao, fi xadas de modo a no prejudicar a jornada
normal de trabalho (art. 46 e seus pargrafos). A prestao,
como de resto todas as penas restritivas que possam ser
medidas

pelo

tempo,

ter

mesma

durao

da

pena

privativa de liberdade (art. 55), mas a superior a um ano

poder ser cumprida em menor tempo, nunca inferior
metade da pena privativa de liberdade (art. 46, 4). Essa
exceo cria desigualdade entre o condenado a treze meses,
que gozar do benefcio de encurtar o tempo, o que no
permitido a quem foi condenado a um ano. Por isso, voltar a
ocorrer na prtica o que acontecia no regime originalmente
implantado pelo CP/40, quando o livramento condicional
tinha como requisito pena superior a dois anos: os tribunais,
quando aplicavam pena de dois anos, fi xavam-na em dois
anos e um dia. Para o efeito da substituio, esta ser a
soluo para obviar a desigualdade criada pela lei atual:
fi xar a pena privativa de um ano em um ano e um dia. O art.
46, 4, defi ne a possibilidade de reduo do tempo como
uma faculdade do condenado, o que h de se entender como
um direito de requerer ao juiz a reduo do prazo, a ser
deferida caso no prejudique o objetivo da sano, mas que
no pode ser imposta porque exigir maior prestao diria.
34 .

Interdio

temporria .

As

penas

de

interdio

temporria de direitos so: (I) proibio de exerccio de

cargo, funo ou atividade pblica, bem como de mandato
eletivo; (II) proibio do exerccio de profi sso, atividade ou
ofcio que dependa de habilitao especial, de licena ou
27

autorizao do poder pblico; (III) suspenso de autorizao

ou de habilitao para dirigir veculo e (IV) proibio de
freqentar determinados lugares (art. 47).
35 .

Crime no exerccio da profi sso. Trnsito .

As penas dos

incisos I e II do art. 47 so destinadas aos autores de crimes

cometidos no exerccio de profi sso, atividade, ofcio, cargo
ou funo, sempre que houver violao dos deveres que lhes
so inerentes (art. 56).
A regra do inciso III do art. 47 do CP, sobre a
suspenso de autorizao ou de habilitao para dirigir
veculo,

no

se confunde

com

o efeito

da condenao

previsto no art. 92, III, do CP, consistente na inabilitao

para dirigir, sano imposta a quem se utilizou do veculo
para a prtica de crime doloso.
A disposio sobre essa pena restritiva deve ser
interpretada hoje em harmonia com o disposto no Cdigo de
Trnsito Brasileiro (Lei 9.503, de 23.09.97), que especial
quanto aos crimes dessa natureza. Nos termos desse Cdigo,
a suspenso da habilitao para dirigir veculo pode ser
imposta como penalidade principal, isolada ou cumulativa
com outras penalidades (art. 292 do CTB), com durao de
dois meses a cinco anos (art. 293), pelo que no cabe aplicar
a suspenso da habilitao para dirigir, prevista no art. 47,
III, do CP, como substitutiva da pena por crime cometido no
trnsito.
O

CTB

ainda

prev

como

pena

principal,

genericamente prevista no art. 292, ou na prpria norma

incriminadora (arts. 302, 303, 306, 307, 308), a suspenso
(para quem j a obteve) ou a proibio de vir a obter a
permisso ou a habilitao para dirigir veculo automotor. A
28

permisso concedida a candidato aprovado em curso e tem

validade por um ano, ao trmino do qual ser concedida a
habilitao para dirigir se o candidato no tiver cometido
infrao grave ou gravssima e no for reincidente em
infrao mdia (art. 148 do CTB). O Cdigo Penal no se
refere pena de proibio, nem ao ato de permisso para
dirigir, razo pela qual tambm no se aplica a essas
situaes.
A suspenso de autorizao para dirigir veculo no
est prevista no Cdigo de Trnsito, da que persiste a regra
do CP, aplicvel a quem conduz ciclomotor e veculos de
propulso humana e de trao animal (art. 141 do CTB).
As penas privativas de liberdade em delitos de
trnsito podem ser substitudas por restritivas de direitos,
desde que no seja a de interdio para dirigir veculos,
cominada no CTB como pena principal.
36 .

Crime com violao a dever .

Se o crime tiver sido

praticado com violao a dever inerente a cargo, funo ou

atividade pblica, a mandato eletivo, a profi sso, atividade
ou ofcio que dependam de licena ou autorizao do poder
pblico, seja ele um fato doloso ou culposo, a substituio
dar-se- por interdio temporria de direitos (art. 47, I e II;
art. 56). Sendo a pena igual ou inferior a um ano, na
alternativa

entre multa e restritiva de direitos, o juiz deve

optar por uma das restritivas previstas no art. 47, incisos I e

II; se superior a um ano, uma das restritivas ser a interdio
de direitos ali mencionadas.
37 .

Proibio

de

freqentar

lugares .

proibio

de

freqentar determinados lugares (art. 47, IV), que j era

prevista como uma das condies do sursis (art. 78, 2, a,
29

CP), passou a ser pena restritiva, como uma interdio

temporria de direitos. Deve ser aplicada somente quando o
lugar foi uma das causas determinantes do delito.
38 .

Limitao de fi ns de semana.

A limitao de fi m de

semana (art. 48) consiste na obrigao de permanecer, aos

sbados e domingos, por cinco horas dirias, em casa de
albergado ou outro estabelecimento adequado. Durante a
permanncia do condenado, podero ser ministrados cursos,
palestras ou atribudas atividades educativas. Como so
escassas as casas de albergados, e os nossos presdios
somente

por

eufemismo

podem

ser

considerados

estabelecimentos adequados para a convivncia humana,

essa espcie de pena alternativa no tem sido aplicada e,
quando o foi, o cumprimento revelou-se necessariamente
insatisfatrio, desconhecendo-se a existncia de algum curso
que tenha sido ministrado aos condenados nesse regime.
Legislao esparsa sobre penas restritivas.
39 .

Penas restritivas. Legislao esparsa (trnsito, economia

popular, crime hediondo, crime eleitoral, juizados especiais, converso,

consumidor) .

As disposies do CP sobre substituio de pena

privativa de liberdade pelas restritivas de direitos nele

previstas so aplicveis s condenaes impostas com base
em leis esparsas se nestas no houver disposio em sentido
diverso. Assim acontece com o novo Cdigo de Trnsito
Brasileiro, no que no for incompatvel com as normas do CP,
como visto acima, n 35.
a) a Smula 171/STJ tem o seguinte enunciado:
Cominadas

cumulativamente,

em

lei

especial,

penas

privativa da liberdade e pecuniria, defeso a substituio

da priso por multa. Por isso, decidiu-se contrariamente
30

substituio da pena privativa de liberdade pela de multa em

crime contra a economia popular (STJ, REsp 9.157/SP) e no
crime de porte de substncia entorpecente (art. 16 da Lei
6368/76, STJ, HC 9.862/SP). Assentada a jurisprudncia
desta Corte e do Col. STF no sentido de ser invivel a
substituio da pena detentiva pela multa, na hiptese de
condenao no art. 16 da Lei 6368/76, pois isso resultaria na
aplicao cumulativa de uma s espcie de pena, enquanto a
lei

especial

comina

duas

espcies.

Sm.

171/STJ.

Possibilidade, todavia, da substituio da pena de deteno

por uma restritiva de direitos (STJ, HC13.414/SP, 5 T,
3.5.2001, rel. o Min. Jos Arnaldo. No mesmo sentido:STJ,
REsp 71267/SP).
b)
embora

no

substituio

Lei

8072/90,

exclua,
da

sobre

os

expressamente,

pena

privativa

de

crimes
a

hediondos,

possibilidade

liberdade

por

da
uma

restritiva de direitos, impe o regime fechado para o incio

do cumprimento daquela, o que tem sido julgado na 5 T, do
STJ como decisivo para o indeferimento da substituio por
multa ou restritiva de direitos (STJ, HC 9271/RJ, 5 Turma, rel.
Min. Jos Arnaldo: luz do princpio da especialidade (art.
12, CP), as alteraes introduzidas no CP pela lei das penas
alternativas (Lei 9.714/98) no alcanam o crime de trfi co
de

entorpecentes,

de

resto

todos

os

considerados

hediondos, eis que a Lei 9.072/90 - de cunho especial impe expressamente o cumprimento da pena em regime
integralmente

fechado.

No

mesmo

sentido:

STJ,

REsp

486.042/MG, 5 T, 16.06.2003, rel a Min. Laurita Vaz; STJ,

REsp 401.596/RJ, 5 T; STJ, RHC 9062/MG; STJ, RHC 9061/MG;
STJ, STJ HC 10169/RJ.
31

Na

Turma

houve,

inicialmente,

decises

em

sentido contrrio (STJ, HC 8753/RJ, 6 Turma, rel. o Min. Luiz

Vicente Cernicchiaro: O crime hediondo no bice
substituio. Hoje, porm, est consolidado o entendimento
de ser incabvel a substituio nos crimes hediondos (STJ, HC
22.312/RS,

Turma,

27.05.2003,

rel.

Min.

Hamilton

Carvalhido).
O

certo

que

os

crimes

hediondos,

quando

praticados com violncia, fi cam desde logo excludos e so

eles a maioria; a questo se pe quando o crime praticado
sem violncia, com pena de at quatro anos, como acontece
no

crime

de

trfi co

de

entorpecentes.

Para

estes,

em

princpio, faltar atender aos fatores enumerados no inc. III

do art. 44. Porm, em caso excepcional, quando for o nico
recurso para a realizao da justia, e sem que tal soluo se
transforme em mais uma via de impunidade desse grave
delito, se plenamente atendidas as exigncias do inc. III,
parece possvel a substituio por restritiva de direitos
apenas em favor do agente que se situa na zona cinzenta
entre o uso e o trfi co. O Min. Assis Toledo votou vencido no
REsp

54588/SC

deferiu

substituio

por

multa,

defendendo o mesmo ponto de vista em artigo de doutrina.

Mas esse um pensamento minoritrio. Sobre os crimes
hediondos, ver supra ns 7 a 12;
d) a Lei 9.504, de 30 de setembro de 1997, que
estabelece normas para as eleies, permite, como nica
alternativa para a pena de deteno, a prestao de servios
comunidade para os crimes dos arts. 34, 2, 39, 5, 40,
87, 4 , e 91, pargrafo nico;

32

e)
Criminais,

a Lei 9.099/95, sobre os

na

hiptese

do

art.

76,

Juizados Especiais

autoriza

imediata

aplicao da pena restritiva de direitos como pena principal,

no como substitutiva, de tal modo que o juiz pode fi xar
desde logo a restritiva especifi cada na proposta do MP, sem
necessidade

de

prvia

aplicao

da

pena

privativa

de

liberdade.
Essa

aplicao

da

pena

restritiva

tem

os

pressupostos do par. 2 do art. 76 da Lei 9099/95, e no os

do Cdigo Penal. Se houver a falta do pagamento da multa,
esta ser executada; se o descumprimento for da restritiva,
parece inadequada a converso, pois, para a pena privativa
de liberdade, no houve o devido processo, oportunizando-se
o

oferecimento

de

denncia.

Embora

tenha

havido

sentena, no houve ainda a extino da punibilidade. Para a

2 Turma do Supremo Tribunal Federal, a converso da pena
restritiva de direitos em privativa de liberdade , em virtude
do descumprimento da transao penal, ofende o princpio
do devido processo legal (Lei 9.099/95, art. 76). Com base
nesse

entendimento,

salientando

natureza

no-

condenatria da sentena que homologa a transao penal, a

Turma

deferiu

habeas

corpus

impetrado

pelo

Ministrio

Pblico para reformar o acrdo do STJ que permitira a

converso. O entendimento de que, uma vez descumprido
o

termo

de

transao,

impe-se

declarao

de

insubsistncia deste, retornando-se ao estado anterior e

dando-se

oportunidade

ao

Ministrio

Pblico

para

que

requeira a instaurao de inqurito ou proponha a ao

penal, ofertando denncia. (HC 79. 572-GO, Rel. o Min. Marco
Aurlio,

29/02/2000;

Boletim

Informativo

Juru,

249,
33

maro/2000).

diversos

julgados

repetindo

tese:

Transao penal. Inviabilidade de sua converso em pena

privativa

da

liberdade

(STF,

RE

268.320/PR,

T).

Transao penal descumprida. Converso de pena restritiva

de direitos em privativa de liberdade. Ofensa aos princpios
do

devido

processo

legal,

da

ampla

defesa

do

contraditrio STF, HC 80.802/MS, 1 T, 14.04.2001, rel. a

Min. Ellen Gracie).
A multa fi xada na transao, no sendo paga, deve
ser convertida em dvida de valor. A converso em pena
restritiva de direitos carece de amparo legal, STJ, HC
9583/SP, 5 T, 14.12.99, rel. o Min. Felix Fischer).
A orientao em sentido contrrio, que prevalece na
Sexta Turma, est bem expressa na seguinte ementa: A
sentena homologatria da transao tem, tambm, carter
condenatrio imprprio (no gera reincidncia, nem pesa
como maus antecedentes no caso de outra superveniente
infrao),

abrindo

ensejo

um

processo

autnomo

de

execuo, que pode - legitimamente - desaguar na converso

em pena restritiva de liberdade, sem maltrato ao princpio do
devido processo legal (RHC 8198/GO, 6 Turma, rel. o Min.
Fernando Gonalves);
g) a Lei 10.259, de 12.07.2001, instituiu o Juizado
Especial Federal e incluiu na sua competncia o processo e o
julgamento dos crimes a que a lei comine pena mxima no
superior a dois anos, ou multa (art. 2), e mandou aplicar o
processo previsto na Lei 9099/95 (art. 1). Discute-se sobre a
extenso desse

limite aos crimes julgados pelos Juizados

Especiais Estaduais. A questo veio a ser julgada no STJ e se

fi rmou no sentido preconizado na edio anterior: o mesmo
34

crime punido at dois anos no pode ter tratamento diverso

apenas em funo da competncia da justia. Desse modo,
devem ser considerados delitos de menor potencial ofensivo,
para efeito do art. 61 da Lei 9099/95, aqueles a que a lei
comine, no mximo, pena detentiva no superior a dois anos,
ou multa, sem exceo (STJ, HC 25.195/SP, 5 T, 30.6.2003,
rel. o Min. Felix Fischer).
Na Terceira Seo, fi cou explicitado o mbito desse
entendimento: Em funo do princpio constitucional da
isonomia, com a Lei 10.259/01, que instituiu os juizados
especiais cveis e criminais no mbito da justia federal, o
limite

de

pena

mxima,

previsto

para

incidncia

do

instituto da transao penal, foi alterado para 2 anos. Tal

constatao no altera a competncia da Justia estadual
para o julgamento do delito em tela (isto , esses crimes no
passam para a jurisdio federal ), pois o que restou
modifi cada foi a interpretao que deve ser dada ao art. 61
da Lei 9099/95 (CC 37.819/MG, 3 Seo, rel. o Min. Gilson
Dipp).
Alm

disso,

Lei

10.259/2001

no

repetiu

ressalva constante do art. 61 da Lei 9099/95 (excetuados os

casos em que a lei preveja procedimento especial). Assim,
devem

ser

considerados

delitos

de

menor

potencial

ofensivo, para efeito do art. 61 da Lei 9099/95, aqueles a

que a lei comine, no mximo, pena detentiva no superior a
dois anos, ou multa, sem exceo...alcanando o crime de
abuso de autoridade (STJ, HC 22.881/RS, 5 T, 08.04.2003,
rel. o Min. Felix Fischer).
h) a Lei 8.078, de 11.9.90 (Cdigo de Defesa do
Consumidor), dispe em seu art. 78 que, alm das penas
35

privativas de liberdade e da multa, podem ser impostas,

cumulativa ou alternadamente, observado o disposto nos
arts. 44 e 47 do CP, a interdio temporria de direitos, a
publicidade sobre os fatos do processo e a prestao de
servios comunidade.
A

hiptese

de

aplicao

alternada

signifi ca

possibilidade, uma vez atendidos os requisitos do art. 44 do

CP, da substituio da pena privativa de liberdade por uma
das trs penas restritivas de direitos mencionadas no art. 78
(a - interdio temporria de direitos, que s pode ser a do
art. 47, inc. II, de proibio do exerccio de profi sso,
atividade ou ofcio que dependam de habilitao especial, de
licena ou autorizao do poder pblico; b - prestao de
servios comunidade; c - publicao de notcia sobre os
fatos e a condenao).
A pena de publicao de notcias sobre os fatos e a
condenao em rgos de comunicao de grande circulao
ou audincia, s expensas do condenado, uma nova
espcie que no est entre as restritivas do CP, mas se
justifi ca pelas circunstncias da relao de consumo e pela
necessidade de proteo preventiva da economia popular,
para o que a divulgao ampla serve como til e muitas
vezes indispensvel instrumento.
Essas restritivas podem ser impostas cumulada ou
alternativamente. Algumas especifi caes, porm,

devem

ser feitas sobre tal escolha. A pena de publicao deve ser

aplicada, de preferncia, cumulativamente com as outras
penas, pois mais se aproxima de um efeito da sentena e
decorre da necessidade de lhe dar efetiva publicidade. J a
de interdio de direitos pode ser aplicada em substituio
36

ou

cumulativamente

com

as

principais

de

privao

da

liberdade e de multa. Observa-se que essa possibilidade de

cumulao no destoa de outras hipteses legais, como a
que est no Cdigo de Trnsito, que permite a soma da
privativa de liberdade, interdio de direitos e multa, e no
ofende o sistema, visto que a interdio, muitas vezes,
tambm efeito da prpria condenao. Porm, h de se
entender que a prestao de servios comunidade, pela
sua

prpria

natureza,

deve

ser

usada

apenas

como

substitutiva da pena privativa de liberdade. No est vedada

a aplicao das outras restritivas do art. 43 do CP, mas para
a substituio devem ser usadas, preferentemente, as do art.
78 do CDC.
Em resumo, a pena de interdio de direitos (art.
78, inc. I, do Cdigo de Defesa do Consumidor) pode ser
usada cumulativamente ou em substituio pena privativa
de liberdade; a de prestao de servios convm seja apenas
substitutiva da pena privativa de liberdade, enquanto a de
publicao, apenas cumulativa.
Multa
40 .

Multa penitenciria .

A pena de multa penitenciria

a que se refere o art. 49 do CP h de ser aplicada em diasmulta, dentro dos limites do art. 49: de dez a trezentos e
sessenta dias-multa; no valor de 1/30 a cinco vezes o maior
salrio mnimo, podendo ser elevada at o triplo (art. 60,
par. 1 do CP).
No CP, ela est prevista em cada tipo, mas seus
valores so calculados de acordo com o disposto na parte
geral (art. 49). A multa substitutiva independe de previso
no tipo.
37

41.
obedece

Multa. Leis esparsas .

esse

mesmo

Nas leis esparsas, a multa ora

critrio,

ora

tem

seus

valores

defi nidos na prpria lei, no que se observa grande variedade.

Pode estar estipulada em
10.000,00,
defi nitiva

art.

183)

extino

por

da

valor certo (Lei 9472/97, R$

um

infl ao;

legislador
em

que

confi a

percentual

sobre

na
o

montante do valor econmico do delito (10%, DL 167/67,

crdito rural, art. 54; Lei 8685/93, sobre audivisuais, 50%
sobre o valor da reduo); sobre o valor do aluguel (Lei
8.245/91);

em

OTN

(Lei

7347/85,

dano

contra

meio

ambiente; Lei 7643/87, proteo aos cetceos); pelo maior

valor de referncia (Lei 7802/89); em BTNs (Lei 8137/90,
ordem tributria; Lei 8176/91, combustvel); em UFIRs (Lei
9.100/90 e Lei 9504/97, sobre eleies). Quando calculada a
partir do nmero de dias-multa, a sua quantidade obedece
ao disposto no CP, ou a outros parmetros, como aos da Lei
9279/96 (propriedade industrial),cujos limites so de 100 a
360 DM, de 100 a 150, de 200 a 360 DM, e assim por diante,
ou ao art. 77 do Cdigo de Defesa do Consumidor, que
determina seja o nmero de dias calculado de acordo com os
limites da pena privativa de liberdade (art. 77 do Cdigo de
Defesa do Consumidor).
42.

Multa.

Clculo.

Para o clculo da multa, a lei

ordena sejam consideradas, principalmente, as condies

econmicas do ru. Isso permite sejam levados em conta
outros fatores, secundariamente. A necessidade de adequado
ajustamento da pena recomenda seja ponderada tambm a
gravidade

da

infrao,

em

obedincia

ao

princpio

da

proporcionalidade que deve existir entre um e outro. Por

isso, conveniente que este dado interfi ra quando da fi xao
38

do nmero de dias a fi m de manter o sistema geral do

Cdigo,

em

que

gravidade

da

infrao

determina

natureza e os limites mnimo e mximo da sano. Fixado,

segundo a gravidade do crime, o nmero de dias-multa, o
valor de cada um deles fi car na dependncia da avaliao
das condies econmicas do condenado.
43 .

Multa. Causa de aumento e diminuio .

O clculo da

pena de multa no sofre os efeitos das causas de aumento

ou de diminuio. Discute-se sobre a pena do crime tentado,
que um tipo de crime, e por isso deve ter seus limites
abstratamente reduzidos em relao ao crime consumado.
Ocorre que esse fator pode e deve ser ponderado quando da
defi nio do nmero de dias, da por que seria inadequado
faz-lo atuar novamente como causa de diminuio.
44.

Multa. Concurso de crimes.

Em caso de concurso de

crimes (material ou formal - art. 72) e tambm no crime

continuado,

as

penas

de

multa

so

aplicadas

cumulativamente, isto , distinta e integralmente.

45 .
sentena,

Multa.

Dvida de valor.

multa

ser

Transitada em julgado a

considerada

dvida

de

valor,

aplicando-se-lhe a legislao sobre dvida ativa da Fazenda

Nacional, devendo ser promovido o devido processo de
execuo pelos seus procuradores perante a jurisdio civil.
No h, portanto, converso da pena de multa em privativa
de liberdade.
46.

Multa substitutiva .

A pena de multa tambm pode

ser substitutiva, aplicada isolada ou cumulativamente com

pena restritiva de direitos, preenchidos os requisitos do art.
44 do CP. Se a condenao pena privativa de liberdade for
igual ou inferior a um ano, a substituio pode ser feita por
39

multa ou por restritiva de direitos; se superior a um ano at

quatro, inclusive, a substituio pode ser por uma pena de
multa e uma restritiva de direitos, ou por duas restritivas de
direitos. A ela tambm se aplica a regra do art. 51, que
impede a sua converso em pena privativa de liberdade.
Os requisitos para a substituio por multa so os
mesmos do art. 44. O disposto no art. 60, par. 2 o , foi
implicitamente revogado pela Lei 9.714/98.
Na escolha de uma das alternativas permitidas, o
juiz

deve

ponderar

efi ccia

da

substituio,

pois

substituio da privativa de liberdade pela de multa, para

quem sabidamente no tem condies de pag-la, signifi car
a efetiva ausncia de resposta do Estado.
A pena a ser considerada para a substituio a
fi nal; se houver concurso de crimes, atender-se- soma das
diversas

penas

(no

concurso

material)

ou

pena

aumentada (no concurso formal ou no crime continuado).

Essa substituio se permite tambm para as leis especiais.
47 .

Multa. Cumulao .

possvel cumular a pena de

multa cominada no Cdigo Penal com multa substitutiva.

Porm,

em

se

tratando

de

legislao

especial,

com

cominao de pena privativa de liberdade e de multa, a

Smula 171/STJ veda a substituio da pena de priso por
outra pena de multa: Assentada na jurisprudncia desta
Corte e do col. STF no sentido de ser invivel a substituio
da pena deteno pela multa, na hiptese de condenao no
art. 16 da Lei 6368/76, pois isso resultaria na aplicao
cumulativa de uma s espcie de pena, enquanto a lei
especial

comina

duas

espcies.

Smula

171/STJ

HC.

13.414/SP, 5 T, rel. Min. Jos Arnaldo).

40

48 .

Multa reparatria .

A pena de multa ainda pode ser

reparatria, defi nida no art. 297 do Cdigo de Trnsito, como

o

depsito

judicial

em

favor

da

vtima,

ou

de

seus

sucessores, de quantia calculada com base no disposto no

par. 1 do art. 49 do CP (entre 1/30 do s.m e 5 vezes o s.m.),
sempre que houver prejuzo material resultante do crime,
no podendo ser superior ao valor do prejuzo demonstrado
no processo, e ser descontada quando da indenizao civil
do dano. O pressuposto, portanto, a existncia de dano
material, isto , patrimonial, assim compreendido tanto o
que incide sobre coisas como sobre a pessoa, tanto o
prejuzo material emergente como o lucro cessante, que
tambm um dano material. O que exclui a imposio da
multa reparatria a existncia apenas de dano moral, ou
extrapatrimonial, isto , quando no existe uma

diminuio

do patrimnio do lesado, economicamente aprecivel.

Para a defi nio do valor da multa reparatria, cujo
teto mximo o equivalente ao prejuzo demonstrado nos
autos, dever o juiz, durante a instruo, colher elementos
que facilitem o seu trabalho na sentena, o que no signifi ca
que tal avaliao dependa de percia, pois mais uma
estimativa, um arbitramento judicial fundado nos elementos
de que o juiz dispe para o julgamento. Trata-se de inovao
til, porque antecipa a indenizao do lesado, a ser usada
com critrio e debaixo dos parmetros da lei. O depsito ser
feito at dez dias depois do trnsito em julgado da sentena
em favor da vtima ou de seus sucessores, podendo o valor
arbitrado ser objeto de execuo judicial se o devedor no
pagar nem requerer o pagamento parcelado, em processo a
ser instaurado pelo benefi cirio ou pelo Ministrio Pblico.
41

49.

Multa.

nica

sano

aplicada .

A pena de multa

tambm pode ser a nica a ser aplicada, por escolha do juiz,

como

acontece

nos

crimes

de

apropriao

indbita

previdenciria e de sonegao previdenciria, em que

permitido

ao

juiz

deixar

de

aplicar

ou

reduzir

pena

privativa da liberdade, ou aplicar apenas a de multa (art.

168-A, 3 o ; art. 337-A, 3 o , do CP, cfe redao dada pela Lei
9983, de 14.7.2000).
Suspenso condicional da pena.
50.
condicional

Suspenso

da

condicional

execuo

da

da

pena

pena.

pode

ser

suspenso
comum

ou

especial.
O sursis comum (ou simples) tem como requisitos:
I

Objetivo

fi xao

da

pena

privativa

de

liberdade em at dois anos (inclusive). Para essa verifi cao,

deve ser computada a causa de aumento (STJ, HC 7389/AM),
entre elas a do crime continuado (STJ, RHC 7779/SP),

do

concurso material (STJ, REsp 284.104/SP, 6 T, 24.09.2002 ) e

do concurso formal (STJ, REsp 188.878/RO, 6 T, 09.05.2000).
II - Subjetivo
A) no-reincidncia em crime doloso.
Isto signifi ca que pode receber o sursis: a) o ru j
condenado por outro crime, desde que no caracterizada a
reincidncia; b) o reincidente cujo crime anterior seja doloso,
e o atual, culposo, ou aquele cujo crime anterior seja
culposo, e o atual, doloso ou culposo; c) o ru reincidente
condenado antes somente pena de multa, ainda que
substitutiva.

42

B) a culpabilidade, antecedentes, conduta social,

personalidade,

motivos

circunstncias

autorizarem

concesso do benefcio.
III - Misto - incabvel ou no indicada a substituio
por pena restritiva de direito ou multa, na forma do art. 44.
O sursis, em razo da elevao dos limites da pena para a
substituio
aplicao

por

restritiva

subsidiria

ou

quela

multa,

passou

substituio,

ser

de

eventualmente

incabvel por ter sido o crime praticado com violncia ou

grave ameaa.
No que diz com o crime hediondo, a orientao
predominante afasta a possibilidade do sursis: incabvel a
concesso do sursis em favor daquele que foi condenado
pelo

delito

de

atentado

violento

ao

pudor,

ainda

que

satisfeitos os pressupostos subjetivos e objetivos fi xados elo

art. 77 do CP, pois, tratando-se de crime hediondo, a
sanao privativa deves ser cumprida integralmente em
regime fechado (STF, HC 72.697/RJ, 1 T, 19.03.96, rel. para
o ac. o Min. Celso de Mello). A imposio legal de regime
integralmente fechado incompatvel com a concesso de
sursis (STJ, REsp 277272/SP, 5 T, 16.5.2002, rel. o Min.
Gilson Dipp. No mesmo sentido: STJ, REsp 338.041/SP, 6 T,
20.03.2003).

Com

isso,

de

se

ter

por

superada

divergncia que estava nos julgados at 2001, que admitiam

o sursis em caso de crime hediondo (STJ, HC 10.529/SP,
14.11.2000, 6 T; STJ, REsp 260.735/SP, 5 T, 05.12.2000; STJ,
REsp 287.810/DF, 5 T, 05.04.2001).
Perodo

51.

Suspenso

condicional

de

provas.

execuo

da

da

pena.
pena

Requisitos.

privativa

de

liberdade, no superior a quatro anos, poder ser suspensa

43

por quatro a seis anos, desde que o condenado seja maior de

70

anos

de

idade,

ou

razes

de

sade

justifi quem

suspenso (art. 77, par. 2).

O perodo de prova, ressalvada a excepcionalidade
do par. 2 o do art. 77, de dois a quatro anos. Durante o
primeiro ano, o condenado cumprir a pena restritiva de
direitos de prestao de servios comunidade ou a de
limitao de fi m de semana e, nos seguintes, atender s
condies impostas pelo juiz na sentena, que podem ser as
de no freqentar determinados lugares, no se ausentar da
comarca

sem

comunicar

periodicamente

em

juzo.

ao

juzo,

ou

Omitindo-se

de

comparecer

juiz

quanto

condies do sursis, pode o juzo da execuo fi x-las (STJ

REsp. 69740/SP) .
52 .
regime

Suspenso

especial

condicional

de

da

suspenso

pena.

Regime

condicional

especial .

pode

O
ser

concedido ao condenado que:

I - Atenda a todos os requisitos acima indicados.
II - Tenha reparado o dano, em qualquer tempo,
salvo impossibilidade.
III - Sejam inteiramente favorveis as circunstncias
judiciais do art. 59.
Nesse regime de sursis, no haver, no primeiro ano
de provas, o cumprimento de pena restritiva de direitos, que
ser substituda por uma das condies previstas no 2 do
art.

78:

proibio

de

freqncia,

ausncia

mediante

pela

9714/98,

autorizao e comparecimento em juzo.

A

modifi cao

introduzida

Lei

permitindo a substituio da pena privativa de liberdade no

superior a quatro anos, quebrou o equilbrio estabelecido
44

pela Lei 7.209/84, que oferecia um sistema harmnico de

gradual benefcio ao condenado de acordo com a gravidade
da sua situao, passando, desde o incio, do cumprimento
de pena em regime fechado, semi-aberto, priso albergue,
permitindo a suspenso condicional comum e a suspenso
condicional especial, e chegando substituio da pena
privativa de liberdade por pena restritiva ou por multa.
Hoje, o sursis, - que , para os fi ns da lei, mais
oneroso do que a substituio por pena restritiva, pois tem
um perodo de provas e sempre est presente a possibilidade
de revogao, - tem requisitos mais exigentes para a sua
concesso do que os previstos no art. 44 para a substituio
da pena. Isso decorre da falta de adequao do sistema s
inovaes introduzidas pela nova lei. Como o juiz deve
apreciar em primeiro lugar a possibilidade da substituio
por uma das penas do art. 43, aplicveis a sanes

mais

graves, o deferimento do sursis acontecer nos casos em

que, embora a condenao seja pena menor de quatro
anos, mas, regressivamente, at dois anos, - no haja a
possibilidade

de

efetuar

suspenso,

como

acontece

especifi camente nos casos de crimes violentos com penas

impostas no superiores a dois anos.
53 .

Semi-imputvel. Substituio .

semi-imputvel

poder

ser

A pena imposta a ru

substituda

por

medida

de

segurana se ele necessitar de especial tratamento curativo

(art.

98).

estabelecimento

substituio
adequado

ser
(art.

pela
96,

I)

internao
ou

sujeio

em
a

tratamento ambulatorial (art. 96, II). A lei no determina a

adoo de um ou outro regime em razo da natureza da
pena, mas conveniente atentar para o disposto no art. 97,
45

que

at

para

inimputvel

permite

tratamento

ambulatorial no caso de ter praticado fato punido com pena

de deteno. Assim, se no houver motivo grave, o ru semiimputvel condenado pena de deteno, que deva ter a
pena substituda, ser submetido a tratamento ambulatorial.
II

ELEMENTARES

CIRCUNSTNCIAS

DO

54 .

Elementos constitutivos essenciais, genricos e especfi cos .

DELITO
A conduta punvel tem elementos constitutivos essenciais
(sem os quais ela no existe), que podem ser genricos ou
especfi cos.

Os

genricos esto

presentes

em

todos

os

delitos: ao tpica, antijurdica, culpvel. As condutas que

renem tais caractersticas bsicas apresentam-se no mundo
dos

fatos

sob

as

mais

diversas

modalidades

de

comportamento criminoso. Os tipos descrevem as condutas

ilcitas

penais

e,

assim,

fi xam

os

elementos

essenciais

especfi cos de cada um dos crimes. Esses fatores, que

integram um tipo bsico ou autnomo, distinguindo uns dos
outros, so as elementares do crime, ou os elementos
constitutivos essenciais especfi cos daquele tipo de crime.
55 .

Elementos no essenciais .

Todos os demais fatores

que, no sendo essenciais (no elementares do crime),

interessam aplicao da pena, so as circunstncias do
crime. Estas so acidentais, podendo estar ou no presentes
na realizao de uma certa fi gura tpica.
Distingue-se a elementar de uma circunstncia pelo
processo hipottico de eliminao. Se a excluso de certo
fator implica a descaracterizao do fato como crime, ou faz
surgir um outro crime, tal dado uma elementar. Ex.:
46

eliminando-se o fator 'funcionrio pblico', no h crime de

prevaricao,

nem

outro

qualquer

pela

demora

na

movimentao do processo; eliminando-se o mesmo dado,

deixa de existir o peculato e pode haver a apropriao
indbita. Logo, ser funcionrio pblico elemento essencial
dos crimes de prevaricao e de peculato. Se o fator excludo
no impede a caracterizao do crime, trata-se de uma
circunstncia do crime.
56.

Circunstncias

do

crime:

CP

leis

esparsas .

As

circunstncias esto descritas em vrias disposies sobre

aplicao de pena, na parte geral e na parte especial, e
tambm nas leis esparsas, ao passo que as elementares
compem os tipos. Mas preciso observar que apenas o tipo
bsico (art. 121, caput) ou o tipo autnomo (ex: art. 123)
contm as elementares do crime. O tipo derivado (ex: art.
121, 1 ou 2) tem como seu componente circunstncias
(motivo de relevante valor; traio) que so elementos do
tipo

derivado,

homicdio,

mas
sim

no

so

simples

elementares

circunstncias

do

crime

dele,

de

apenas

embutidas num tipo derivado. So dados acidentais, cuja

existncia ou inexistncia no altera a defi nio do crime
como homicdio.
57.

Elementares do delito .

As elementares servem para

a classifi cao do crime, com a qual o juiz conclui o juzo

condenatrio, iniciando logo aps a aplicao da pena (art.
59). Uma vez defi nido certo aspecto como elementar do
crime, no pode ele novamente ser ponderado para a fi xao
da pena em alguma de suas fases. Nesse sentido, prevalece
a regra de que o mesmo fator deve ser utilizado apenas uma
vez, de modo que mais atue a favor ou contra o ru.
47

Quanto classifi cao do delito, deve-se considerar

desde logo as circunstncias especiais includas nos tipos
derivados.

Por

exemplo,

furto

mediante

concurso

de

agentes classifi ca-se no art. 155, 4, inc. IV. Assim feito

porque a classifi cao do delito serve para defi nir as penas
aplicveis - e os seus limites mnimo e mximo -, cominadas
no tipo derivado.
Circunstncias legais e judiciais .

58.

As circunstncias

classifi cam-se em judiciais e legais. As primeiras so as

enumeradas no art. 59, genericamente mencionadas na lei
atravs

do

apreciado,

dado

objetivo

fi cando

delegado

ou

subjetivo

ao

trabalho

que

deve

ser

do

julgador

identifi cao do fato relevante no mbito referido pela lei.

Relativamente a elas, o Cdigo no defi ne quais devem ser
consideradas favorveis ou desfavorveis ao ru, indicando
apenas a sua natureza, cabendo ao juiz fazer a investigao
pertinente

durante

instruo

probatria

depois

individualiz-las na sentena.
59.

Culpabilidade .

A primeira circunstncia judicial, e

de todas a mais importante, a culpabilidade, pois a pena

no pode superar a medida da culpabilidade. Para o fi m da
defi nio

da

pena,

ao

juiz

cumpre

avaliar

grau

de

censurabilidade do ru por adotar um comportamento ilcito,

tendo condies de se conduzir de acordo com o direito. No
cabe levar em conta a gravidade da infrao, pois esta j foi
considerada para a escolha da natureza e dos limites da
pena, mas sim o conjunto de circunstncias que tornam mais
ou menos reprovvel a conduta do agente. Considera-se,
nessa

fase,

que

crime

representa

uma

quebra

na

expectativa de que o agente atenderia ao princpio tico

48

vigorante na comunidade assim como expresso na lei; seu

ato ser tanto mais censurvel quanto maior a frustrao. A
avaliao

do

juiz

ponderar

conjunto

dos

elementos

subjetivos que atuaram para a defl agrao do delito, os

motivos, os fi ns, as condies pessoais, analisados de acordo
com o sentimento tico da comunidade em relao a tais
comportamentos. No confundir com o dolo: Dolo aspecto
do elemento subjetivo, de vontade do agente, agasalhado
pelo CP em dois aspectos: direto e eventual (art. 18, I). Dolo
elemento anmico, projeo de livre escolha do agente
entre agir ou omitir-se no cumprimento do dever jurdico.
No tem intensidade. Intensidade refere-se a graus, do maior
ao menor. Nada tem com o dolo. relativa, isto sim,
culpabilidade, entendida no sentido moderno da teoria geral
do delito como reprovabilidade, censurabilidade ao agente,
no ao fato. No caso sub judice, a pena-base foi majorada
pela

intensidade

do

dolo.

Essa

qualifi cao

normativamente inadequada (STJ, HC 9584/RJ, rel. Min. Luiz

Vicente Cernicchiaro).
60.

Antecedentes .

Os

antecedentes

so

os

fatos

registrados sobre o comportamento anterior do ru, integram

a sua histria de vida e j no podem ser modifi cados,
apenas conhecidos e avaliados, sempre na perspectiva do
crime que est em julgamento. Sero bons ou maus, de
acordo com a sua maior ou menor concordncia com os
preceitos de conduta aceitos, mais ou menos importantes
quanto maior a sua relao com o crime.
No STF, adotando a orientao que parece ser a
melhor, julgou-se repetidas vezes que os inquritos policiais
e

os

processos

criminais

podem

ser

considerados

para
49

atribuir ao ru maus antecedentes (STF, HC 73.394/SP; HC

73.878/SP, 1 T, 18.06.96;HC 70.871/RJ; HC 74.967/SP, 1 T,
08.04.97; HC 72.130/RJ; HC 73.297/SP; RE 211.207/SP; HC,
75.560/RJ, Min. Carlos Veloso, DJ de 07.11.97).
No STJ havia divergncia sobre o assunto. Julgados
consideram esses registros policiais e processuais, ainda
antes do trnsito em julgado, como defi nidores de

maus

antecedentes: STJ, REsp 222.216/SP, 6 T, 03.12.2001: A

existncia de inquritos e processos em curso indica maus
antecedentes, aptos a determinar a exacerbao da pena.
Precedentes desta Corte e do STF. STJ, HC 20.375/SP, 6 T;
STJ, HC 21.417/SP, 5 T, 26.11.2002: Embora a condenao
anterior

no

transitada

primariedade

do

apurao

valorao

ru,

em

pode,
dos

julgado
sim,

no

servir

macule

como

antecedentes.

base

na

STJ,

HC

20.375/SP, 6 T, 16.04.2002: No tem bons antecedentes

quem, mesmo sendo primrio, ru em aes penais em
andamento.
O entendimento hoje predominante no STJ, porm,
se inclina por no aceitar tais registros como indicadores de
maus antecedentes: STJ, REsp 327.745/SE, 6 T, 20.03.2003 :
Importa

em

violao

ao

princpio

constitucional

da

presuno de inocncia a considerao de inquritos e

processos em andamento como maus antecedentes. - STJ,
REsp

259.073/RS,

T,

11.03.2003:

Viola

princpio

constitucional da presuno de inocncia (art. 5, LVII, da CF)

a considerao, conta de maus antecedentes, de inquritos
e processos em andamento para a exacerbao da pena base
e do regime prisional. No mesmo sentido: HC 10.907/SC;
ED/REsp 123.995/SP; RHC 7.262/RJ; REsp 167.369/RJ; RHC
50

7.997/SP; REsp 278.187, 6 T, 10.04.2001; REsp 327.745/SE,

6 T, 20.03.2003.
Por fi m, no se pode reconhecer a existncia de
maus antecedentes pela prtica dos crimes que integram o
crime continuado em julgamento: Confl ita com a ordem
jurdica em vigor considerar-se para a majorao da penabase e sob o ngulo das circunstncias judiciais, processos
que desaguaram na concluso sobre a continuidade delitiva
(STF, HC 76631/SP, 2 T, rel. o Min. Marco Aurlio).
61 .
pelo

qual

Conduta social .

agente

A conduta social consiste no modo

exerceu

os

papis

que

lhe

foram

reservados na sociedade. Trata-se de averiguar, atravs

dessa circunstncia, o seu desempenho na sociedade, em
famlia, no trabalho, no grupo comunitrio, formando um
conjunto de fatores do qual talvez no tenha surgido nenhum
fato digno de registro especial, mas que serve para avaliar o
modo pelo qual o agente se tem conduzido na vida de
relao, exame esse que permitir concluir se o crime um
simples episdio, resulta de m educao ou revela sua
propenso para o mal.
62.

Personalidade .

A personalidade formada pelo

conjunto dos dados externos e internos que moldam um

feitio de agir do ru, instrumental que ele herdou ou adquiriu
e com o qual responde s diversas situaes que lhe so
propostas na vida diria. Foi defi nida como a organizao
dinmica

dos

sistemas

psicofsicos

que

determinam

ajustamento do indivduo ao meio circundante. Quanto mais

esse conjunto

levou o ru a comportamentos reprovveis,

tanto mais o crime um refl exo dessa personalidade, que,

por isso mesmo, deve sofrer um juzo negativo; o que
51

acontece quando a personalidade do autor revela tendncias

criminais.
De modo geral, a personalidade refere-se ao modo
relativamente constante e peculiar de perceber, pensar,
sentir e agir do indivduo, incluindo tambm habilidades,
atitudes, crenas, emoes, desejos, o modo de comportarse, inclusive os aspectos fsicos do indivduo, e de que forma
todos esses aspectos se integram, organizam-se, conferindo
peculiaridade

singularidade

ao

indivduo.

...

Cada

indivduo tem sua histria pessoal e essa a unidade bsica

a ser levada em conta no estudo da personalidade. Na
histria

pessoal,

biopsicolgicos

devemos

herdados;

considerar:
meio,

isto

os
,

dados

condies

ambientais, sociais e culturais nas quais o indivduo se

desenvolve;

os

dados

hereditariedade-meio,

as

adquiridos

na

caractersticas

interao

condies

de

funcionamento do indivduo nessa interao. (Anlise da

personalidade

para

fi xao

da

pena:

contradies

ilegalidade no artigo 59 do Cdigo Penal, Pedro Srgio dos

Santos e Mara Lcia Almeida Vieira, Revista de Informao
Legislativa, pg. 113). Dos mesmos autores, ainda colho as
defi nies: Temperamento: deve ser entendido como uma
aluso aos aspectos da hereditariedade e da constituio
fi siolgica que interferem no ritmo individual, no grau de
vitalidade ou emotividade dos indivduos; Carter: utilizado
para designar aspectos morais dos indivduos, bem como na
referncia a reaes afetivas, ou, mais comumente, para
designar aquilo que diferencia um indivduo de outro, a
marca pessoal de algum; Trao de personalidade: refere-se
a

uma

caracterstica

duradoura

da

personalidade

do
52

indivduo (ser reservado, ser bem-humorado, etc.). Os traos

so inferidos a partir do comportamento.
63.

Motivos .

Os motivos so os fatores que animaram

o agente a praticar o delito. Esto ligados causa da

conduta (agiu impelido pelo dio vtima) e nada dizem com
a fi nalidade porventura perseguida (matou para encobrir a
autoria de outro delito). Podem ser nobres ou vis, e dentro
dessa rgua de valores devem ser avaliados, contando ainda
a sua intensidade para a determinao da ao.
64.

Crime

de

entorpecentes.

Quantidade

qualidade .

As

circunstncias referem-se a todos os demais elementos que,

como decorre da etimologia da palavra, cercaram o fato: de
ordem externa (tempo, local, arma utilizada, etc.) ou interna
(relaes com a vtima, fi nalidade, etc.).
A quantidade e a qualidade da droga apreendida
so circunstncias externas que devem ser consideradas sob
esse ttulo (STJ, HC 22.791/RJ, 5 T, 22.10.2002, rel. o Min.
Felix Fischer; idem: STJ, HC 19.508/RJ, 5 T, 26.03.2002; idem:
10.615/MS, 5 T. No HC 13.231/MS, 5 T., em acrdo de
22.8.2000, rel. o Min. Jos Arnaldo, fi cou explicitado: Na
avaliao das circunstncias legais para fi xao da pena, em
se

tratando

de

trfi co

de

entorpecentes,

devem

infl uir

decisivamente a espcie e a quantidade da droga. O tipo de

entorpecente dado que indica o grau de nocividade para a
sade pblica, correlato ao indicador das consequncias do
crime; a quantidade, quase sempre, aponta para o grau de
envolvimento do infrator com o odioso comrcio, indicando a
medida de sua personalidade perigosa. sobre espcie, - a
indicar o grau de nocividade para a sade pblica, - e
quantidade

da

droga,

que

aponta

para

grau

de
53

envolvimento

do

infrator.

Assim

tambm

no

STF:

primariedade e os bons antecedentes do ru no bastam

para justifi car a imposio da pena em grau mnimo, se fi car
evidenciada
(trfi co

de

extrema

gravidade

grande

quantidade

da

conduta
de

delituosa

cocana)

e,

conseqentemente, a periculosidade do agente (art. 59 do

CP) (STF, HC 72730/SP, 1 T, rel. o Min. Sydney Sanches ).
65.

Circunstncias judiciais. O que no deve ser considerado .

Nessa fase, no devem ser consideradas as que depois

atuaro como atenuantes, agravantes, causas de aumento
ou de diminuio, privilegiadoras ou qualifi cadoras.
66.

Conseqncias do crime .

As conseqncias do crime

podem variar substancialmente sem modifi car a natureza do

resultado, ainda que este integre o tipo. Sob esse tpico,
comum distinguir entre a tentativa de homicdio com leso
qualifi cada, que tem conseqncias graves, e a tentativa
branca, quando o disparo no atinge a vtima, embora os
dois crimes realizem o mesmo tipo e tenham os mesmos
limites de pena;

tambm o furto de pequena quantia de

quem pouco possui, ou de quem necessitava do numerrio

para a aquisio de remdios, etc.
67.

Vtima. Comportamento .

comportamento

da

vtima

A importncia atribuda ao

decorre

dos

estudos

de

vitimologia. relevante para a apreciao de certos delitos,

como os de leso resultante de impulso provocado pelo
agredido, os cometidos contra a honra, desde que no seja
causa de no aplicao da pena (art. 140, par. 1), contra o
patrimnio de quem desleixa no cuidado de seus bens, etc.
68.

Pena. Finalidade: retribuio e preveno .

Com esses

dados, o juiz iniciar o trabalho de aplicao da pena que

54

seja necessria e sufi ciente para a reprovao e a preveno

do crime.
No

sistema

brasileiro,

pois,

pena

tem

dupla

fi nalidade: serve para reprovar a conduta, censurando o seu

autor mediante a imposio de uma sano que, por isso,
possui

tambm

carter

de

retribuio;

serve

para

preveno do crime - tratando de proteger o bem jurdico a

fi m de que no se repita a agresso -, seja a preveno
geral, exercida sobre os demais em razo da existncia do
processo e da imposio da pena, seja a preveno especial,
para atuar sobre o agente e impedir a sua reincidncia. H
de ser necessria, porquanto, se no o for, j no ser uma
pena justa, e sufi ciente, pois, com a insufi cincia, o Estado
se divorcia da sua fi nalidade.
recorrente o debate doutrinrio sobre os fi ns da
pena. Jescheck, analisando a reforma da parte geral do CP
alemo (1975), registrou que o fundamento da concepo
do novo Direito Penal consiste em unir o fi m da compensao
da culpabilidade ao da infl uncia especial-preventiva sobre o
autor mediante a pena. Porm, para Roxin, autor do Projeto
Alternativo, seria mais exato dizer-se que a proteo de bens
jurdicos e a reincorporao do ru comunidade jurdica
constituem

fi m

geral

da

pena,

que

refl etiria

uma

tendncia do moderno Direito Penal, a ponto de autores

afi rmarem a excluso da retribuio como fi m da pena e a
aceitao da preveno geral e especial como seus nicos
fi ns (Luzn Pea).
Essa discusso no se pe no mbito da dogmtica
penal

brasileira,

em

que

reprovao

fundada

na

culpabilidade e a preveno como necessidade de proteo

55

do bem jurdico esto claramente defi nidas como sendo o

objetivo do trabalho judicial na fi xao da pena. A lei, no
entanto, no determina o grau de infl uncia de cada uma
dessas fi nalidades, permitindo ao intrprete entender que a
tnica deve ser dada preveno, para a proteo dos bens
jurdicos relevantes socialmente e, por isso, protegidos pela
lei penal, atuando a culpabilidade como o marco limitador da
sano, pois a pena justa no pode passar do que decorre da
reprovabilidade da conduta do autor; porm, a sano s se
explica como necessria preveno.
Por isso que a pena de priso, a ser cumprida em
presdios defi nidos pelo relatrio da Comisso da Cmara dos
Deputados, em 1975, como verdadeiras sucursais do inferno,
e que de l para c somente se degradaram, constituindo-se
em

estabelecimentos

abaixo

do

mnimo

exigido

pela

dignidade humana, conforme diariamente nos mostram os

noticirios da imprensa,
est

legitimada

a pena de priso, dizia, somente

quando,

autorizada

pelo

juzo

de

culpabilidade e dentro do seu limite, socialmente til, isto

, se a liberdade do agente constitui perigo real de grave
ofensa convivncia em sociedade. Fora disso, a pena
privativa de liberdade desnecessria e, portanto, contrria
ao disposto no art. 59 do CP.
69.

Circunstncias legais .

As circunstncias legais j

esto defi nidas na lei, da o nome, e podem estar na parte

geral (circunstncias legais genricas), aplicveis a qualquer
delito, ou na parte especial (circunstncias legais especiais),
ligadas a um ou mais tipos de crime.
70.

Circunstncias

genricas .

As

circunstncias

genricas so: agravantes, previstas nos arts. 61 e 62

56

(concurso de pessoas); atenuantes, nos arts. 65 e 66; causas

de

aumento,

previstas

no

art.

29,

(participao

dolosamente distinta), art. 70 (concurso formal); art. 71

(crime continuado); causas de diminuio, enumeradas no
art. 14, pargrafo nico (tentativa); art. 24, 2 (estado de
necessidade);

art.

26,

pargrafo

nico

(semi-

imputabi1idade); art. 28, 2 (embriaguez); art. 29, 1

(participao de menor importncia).
71.

Agravante

causa

de

aumento .

As agravantes e

atenuantes distinguem-se das causas de aumento ou de

diminuio

porque

aquelas

no

tm

prefi xados

os

quantitativos de sua infl uncia para a fi xao da pena (a

regra do art. 285 da Lei 4.737/65, Cdigo Eleitoral, uma
exceo: quando a lei determina a agravao ou atenuao
da pena sem mencionar o quantum, deve o juiz fi x-lo entre
um

quinto

um

tero,

guardados

os

limites

da

pena

cominada ao crime), ao passo que as causas de aumento ou

diminuio atuam segundo critrios j determinados, por
exemplo: o dobro, metade, ou dentro de certos limites de um
a dois teros, de um sexto metade, etc. Enquanto as
atenuantes e agravantes alteram a pena dentro dos limites
mnimo e mximo, as causas de aumento ou diminuio
podem levar a pena para alm do mximo ou reduzi-la para
aqum do mnimo.
72.

Reincidncia .

Das

agravantes,

cabe

referir

reincidncia (art. 63). Nunca demais acentuar que ela

somente ocorre se o segundo fato posterior ao trnsito em
julgado da sentena relativa ao fato anterior. Se o segundo
fato um crime e este est sendo objeto de julgamento,
haver a reincidncia se a condenao anterior for por outro
57

crime; se a infrao em julgamento uma contraveno,

haver reincidncia se o fato anterior for uma contraveno
ou um crime. A parte geral defi ne apenas a reincidncia e,
em

oposio

esse

conceito,

emprega-se

de

no-

reincidncia. Na parte especial, h disposies mencionando

o ru primrio (art. 155, 2). Ru no-reincidente um
conceito genrico, aplicvel: a) ao ru primrio, que nunca
foi condenado anteriormente; b) ao ru j condenado por
crime

ou

contraveno

anterior,

mas

no

de

forma

caracterizar a reincidncia, seja porque o segundo fato no

foi

posterior

sentena

defi nitiva,

seja

porque

fato

anterior era uma contraveno e o posterior um crime; c) ao

ru que retornou primariedade aps a caducidade do efeito
da primitiva sentena condenatria, na forma do art. 64, I; d)
ao ru anteriormente condenado por crime militar prprio ou
poltico (art. 64, III); e) ao ru condenado na forma do art. 76
da Lei 9099/95.
O ru no reincidente goza de certos benefcios
legais, como o de iniciar a execuo da pena privativa de
liberdade

em

regime

semi-aberto

ou

aberto;

obter

substituio da pena privativa de liberdade pela restritiva de

direito ou pela pena de multa. O no reincidente em crime
doloso pode receber a substituio da pena (art. 44, II) e o
sursis (art. 77, I).
A Lei 9099/95 retirou qualquer efeito da condenao
imposta ao ru, nos termos do art. 76, par. 4 . De outra
parte, criou outro tipo de registro negativo, feito em razo da
condenao na forma desse artigo, a qual dever constar de
certido de antecedentes criminais extrada para o fi m de

58

ser examinada a possibilidade da aplicao do benefcio do

art. 76 (art. 76, 2 o , II, e 6 o ).
73.

Qualifi cadoras, causas de aumento e de diminuio .

As

circunstncias legais previstas na parte especial do Cdigo

so

as qualifi cadoras,

as

causas

de aumento

as de

diminuio. As qualifi cadoras caracterizam-se por alterar os

limites

mnimo-mximo

da

pena

cominada

ao

crime,

formando um tipo derivado (ex: arts. 121, 2; 155, 4),

por isso mesmo consideradas para a classifi cao do crime.
Em alguns casos, elas apenas modifi cam o limite mximo
(arts. 180, 4; 290, pargrafo nico).
As causas de aumento ou diminuio da parte geral
devem sempre ser aplicadas; mas, havendo duas causas de
aumento ou duas causas de diminuio na parte especial, o
juiz pode aplicar apenas uma delas, a que mais infl ua no
clculo. Isso quer dizer que a aplicao facultativa apenas
quando

houver

duas

causas

de

aumento

ou

duas

de

diminuio, ambas da parte especial (art. 68, pargrafo

nico).
Sobre

causas

de

aumento

diminuio,

vale

recordar:
- duas leis recentes, que instituram novas causas
(Lei 9983, de 14.7.2000, arts. 168/A, 313/B e 337/A, 3; Lei
10.268, de 28.8.2001, arts. 342, 1, e 343 do CP);
- a nova orientao do STJ, que no aplica a causa
de aumento do art. 157, 2, I, do CP, quando a arma de
brinquedo (STJ, HC 17.459/SP, 6 T, 11.12.2001;

STJ, REsp

316.206/SP, 5 T, 15.05.2003. STJ, REsp 442.075/RS, 5 T,

22.04.2003. Smula 174/STJ, cancelada).

59

74.

Aplicao de outra pena .

Certas circunstncias da

parte especial no qualifi cam o crime, nem aumentam ou

diminuem a pena, mas determinam a aplicao de uma outra
pena, como acontece nos casos dos arts. 302, pargrafo
nico, e 227, 3, em que o fi m de lucro impe tambm a
pena de multa.
75 .
121

Homicdio privilegia .

(homicdio

privilegiado)

A circunstncia do 1 do art.
,

na

verdade,

uma

causa

especial de diminuio da pena. A do 2 do art. 155 pode

funcionar ou como causa especial de diminuio, ou como
regra especial de substituio da pena privativa de liberdade
pela de multa.

III - CLCULO DA PENA

76 .
com

Clculo da pena .

emprego

das

Feita a classifi cao do delito,

elementares

do

crime

mais

as

circunstncias qualifi cadoras includas em tipos derivados,

deve o juiz escolher a pena aplicvel, no caso de ser
alternativa a cominao.
Em

seguida,

passar

ao

clculo

da

pena,

obedecendo ao mtodo preconizado no art. 68: 1) penabase, com as circunstncias judiciais do art. 59; 2) pena
provisria, com as circunstncias agravantes e atenuantes
da parte geral; 3) pena defi nitiva, com as causas de
aumento ou de diminuio.
77.

Mtodo trifsico .

O mtodo adotado , sem dvida,

o trifsico (STJ, REsp 86097/SP), no podendo integrar o

clculo da primeira fase o fator que deveria ser considerado
na

segunda,

Circunstncia

ou
a

na
ser

terceira

(STJ,

considerada

na

REsp

154815/RJ:

segunda

etapa
60

(atenuante) no pode integrar o clculo da pena-base. No

mesmo sentido: STJ, HC 9404/PR; STJ, REsp 118878/RJ). A
desobedincia ao critrio trifsico pode gerar nulidade (STJ,
REsp

194218/MG).

inobservncia

do

critrio

trifsico

(art.68), com a pena sendo fi xada, em ordem equivocada,

acima

do

mnimo,

gera

nulidade

absoluta

(STJ,

REsp

194.218/MG, 5 T, 05.08.99, rel. o Min. Felix Fischer).

Porm, no de ser reconhecida a

nulidade a

pedido do ru se a pena foi fi xada no mnimo, dela no lhe

resultando prejuzo: No h nulidade na fi xao da pena no
mnimo legal, ainda que desconsiderado o critrio trifsico.
Ausncia de prejuzo (STJ, HC 13.562/SP, 6 T, 13.03.2001,
rel. o Min. Fernando Gonalves).
Se

no

existirem

circunstncias

ou

causas

modifi cativas, a primeira fase j defi nir a pena fi nal.

78 .

Fundamento

da

aplicada .

pena

garantia

constitucional da individualizao exige a fundamentao de

todas as opes decisrias do juiz na fi xao da pena.
Portanto, para estabelecer a pena-base, deve ele considerar
cada uma das circunstncias do art. 59, enumerando todas
as

que

se

relevantes,

encontrem

presentes

nos

autos

sejam

explicitando o modo pelo qual se realizam no

caso em julgamento e indicando os fatos reveladores. Isso

no signifi ca, porm, que esteja o juiz obrigado a analisar
exaustivamente cada uma das circunstncias previstas no
art. 59, bastando fi xar-se nas reputadas decisivas para a
dosagem (HC 70303/SP, 2 a Turma, Min. Paulo Brossard). No
so admissveis as frmulas genricas, nem as concluses
sem embasamento nos fatos provados.

61

defeito

na

fundamentao

da

pena-base

irrelevante, se fi xada no mnimo (STJ/HC 13.903/SP). Porm,

se defi nida acima do mnimo, cabe ao tribunal reconhecer a
nulidade da sentena, nessa parte, e desde logo promover o
ajuste normativo

(STJ,

REsp.

197.071/CE,

6 Turma).

Quinta Turma no entanto, entende que, mantido o mrito da

condenao, a sentena deve ser renovada no tocante
fi xao da pena e do regime prisional (STJ/HC 17664/SP, 5
T, 27.11.2001, rel. Min. Jos Arnaldo)
79.
fi xao.

Clculo da pena. Primeira fase. Pena-base. Critrios para

A pena-base, se todos os fatores forem favorveis ao

ru, deve fi car no mnimo (STJ, HC 10425/RS, 5 Turma, Rel.

Min. Felix Fischer: Se as circunstncias judiciais do art. 59
do CP foram consideradas, todas, favorveis ao agente,
carece de suporte jurdico o apenamento bsico acima do
mnimo legal); se houver circunstncia desfavorvel, deve
afastar-se da (RJTJRGS, 104/159, 98/177).
O que no se admite o clculo da pena-base j se
iniciar pelo termo mdio, que corresponde metade da soma
do

mnimo

jurisprudencial

com

de

todos

mximo.
os

Conforme

pases,

tendncia

clculo

da

pena

inicia-se prximo do mnimo, e no do mximo. certo que

para

alguns

fatos,

cujas

circunstncias,

embora

apenas

judiciais, revelem to intensa gravidade, justifi ca-se pena

aproximada do mximo. Mas isso excepcional, pois o
comum reservar as dosagens mais altas para os casos em
que

se

fi zerem

presentes

circunstncias

agravantes

ou

causas de aumento. De outra parte, a primariedade e os

bons

antecedentes

escolha

do

mnimo

podem
legal:

justifi car
Ru

com

primrio

sufi cincia
e

de

bons
62

antecedentes. Diante da vida pregressa irreprochvel, o juiz

deve, tanto quanto possvel e quase sempre o ser, fi xar a
pena-base no mnimo previsto para o tipo, contribuindo, com
isso, para a desejvel ressocializao do condenado. (STF,
HC 72842/MG, 2 Turma, rel. Min. Marco Aurlio).
No Rio Grande do Sul, o Juiz Ruy Aguiar Neto adota
o seguinte critrio para defi nir a pena-base: o mximo da
pena-base corresponder ao segundo termo mdio, e a
elevao do mnimo ser feita na medida em que presentes
circunstncias judiciais desfavorveis. Assim, por exemplo,
na pena privativa de liberdade cominada em 1 a 3 anos de
recluso, o primeiro termo mdio (metade da soma do
mnimo com o mximo) 2 anos; o segundo termo mdio
(metade da soma do mnimo de um ano com o termo mdio
de dois anos) 1 ano e seis meses, ou dezoito meses. Esse
ser, em princpio, o mximo da pena-base, que ser elevada
a

partir

do

mnimo

na

proporo

em

que

houver

circunstncias judiciais desfavorveis. O sistema bom como

critrio orientador, desde que no passe de um simples guia,
a ser abandonado sempre que o recomendar o caso concreto.
80 .

Pena-base,

substituio,

sursis .

Quando

pena

mnima cominada ao crime tambm o limite para a

concesso da substituio ou do sursis, o juiz deve ponderar
se a circunstncia desfavorvel, determinante da possvel
elevao da pena acima do mnimo, sufi cientemente grave
para justifi car a denegao do benefcio. De resto, essa
refl exo deve ser feita sempre que a atuao de qualquer
circunstncia implicar a incidncia de outra regra, favorvel
ou desfavorvel ao agente.

63

81 .

Pena-base: o que no se considera .

Para a pena-base,

como j se viu, no so ponderados os fatores que integram

o tipo bsico ou derivado, nem os que vo atuar como
agravante, atenuante, causas de aumento ou diminuio.
82.

Pena-base: mtodo do Prof. Boschi .

Ao defi nir o mtodo

a ser adotado pelo juiz para estabelecer a pena-base, o Prof.

Jos

Antonio

imperiosa

Paganella

de

Boschi

redefi nio

sustenta

do

modo

como

necessidade
infl uem

as

circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal, cuja

apreciao

deve ser feita em um mesmo momento, pois o

juiz, aps declarar o acusado culpvel, no dispositivo,

dever graduar a culpabilidade, o que far graduando os
seus

elementos

auxiliar,

dos

dispositivo
conduta

constitutivos,

fatores

legal:
social,

os
os

de

valendo-se,

infl uncia

aludidos

antecedentes,
motivos,

como

as

pelo

recurso
citado

personalidade,
circunstncias

a
e

conseqncias do crime e o comportamento da vtima. Para

isso, prope a seguinte redao ao art. 59 do CP: O juiz,
atendendo culpabilidade do agente pelo fato, estabelecer,
conforme seja necessrio e sufi ciente para a reprovao e
preveno do crime: I - as penas aplicveis, dentre as
cominadas; II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos
limites previstos, etc.
Na apresentao que fi z do seu excelente livro Das
Penas e seus critrios de aplicao, assim comentei: Tratase de uma nova perspectiva, que pode ser praticada ainda
com a redao atual da lei, da a importncia da proposio,
que exigir refl exo de todos sobre os termos em que
proposta. No posso deixar de concordar com o acerto da
tese. Sendo a culpabilidade apurada por um juzo de censura
64

sobre o agente, a pena-base ser estabelecida considerandose,

em

trabalho

nico,

conjunto

de

concorreram para aquela reprovao, nas

fatores

que

circunstncias

objetivas e subjetivas do delito. certo que a explicitao

feita no art. 59, enumerando esses elementos, facilita o
trabalho judicial e sua fundamentao, permitindo s partes
o

claro

conhecimento

defendida

neste

contedo

do

livro

das

suas

permite

signifi cado

razes.

a exata

da

Porm,

tese

compreenso

fi xao

da

do

pena-base,

realando a culpabilidade como o ponto central da ateno

do juiz.
83.
Na

Clculo da pena: segunda fase (agravantes e atenuantes)

segunda

fase,

sero

consideradas

as

agravantes

atenuantes. Se a pena-base j est no mnimo, a presena de

uma atenuante no ocasiona nenhuma modifi cao, pois a
atenuante no tem fora de trazer a pena para aqum do
limite cominado (STJ, REsp 156432/RS; REsp 146.056/RS). Por
isso que, se o juiz no considera uma atenuante j
existente, a falha ser irrelevante, pois a pena fi cou no
mnimo.
84 .
objetiva .

Pena abaixo do mnimo legal. Confi sso espontnea. Boa-f

Sobre a possibilidade de a pena ser fi xada abaixo do

mnimo por fora de uma atenuante, a jurisprudncia tem-se

inclinado

maciamente

pela

negativa

(Smula

231/STJ;

RJTJRS 189/63; 181/147).

Uma

atenuante,

porm,

quando

se

somar

circunstncias judiciais todas favorveis ao ru, no pode

deixar de ser considerada pelo juiz, por uma exigncia do
princpio da lealdade. Refi ro-me atenuante do art. 65, III, d:
ter

agente

confessado

espontaneamente,

perante

a
65

autoridade, a autoria do crime. Feita a advertncia pelo juiz,

no interrogatrio, de que a confi sso espontnea ser causa
da atenuao da sua pena, o fato de o ru confessar a
autoria do delito e assim fornecer elemento para a sua
condenao (que poderia no acontecer falta de outras
provas) cria uma situao irreversvel, a exigir do juiz - que
usou da confi sso para fundamentar a condenao - manter
a promessa feita pela lei de que sempre seria atenuada a
pena do ru que confessasse espontaneamente a autoria do
delito. O princpio da boa-f objetiva, que preside o sistema
jurdico e exige de todos um comportamento leal, aplica-se
tambm no mbito do Direito Penal, a regular as relaes do
Estado com o ru no processo.
Essa

tese,

porm,

no

foi

acolhida

no

REsp

431.265/MT, 5 T, 03.02.2003, rel .Min. Gilson Dipp: No se

admite a reduo da pena abaixo do mnimo legal, ainda que
havendo incidncia de atenuante relativa menoridade do
agente e confi sso espontnea. Incidncia da Smula
231/STJ. Ressalva de que a incidncia da atenuante da
confi sso no pode reduzir a reprimenda aqum do mnimo,
ainda que se trate de delito contra a liberdade sexual.
85.

Concurso de circunstncias. Menoridade .

Havendo duas

agravantes ou duas atenuantes, no mesmo sentido, ambas

sero aplicadas sobre a pena-base (RJTJRS 103/174). No
concurso entre agravantes e atenuantes, uma num sentido,
outra em outro, ser aplicada apenas uma, a circunstncia
preponderante,

assim

considerada

aquela

de

natureza

subjetiva que resultar dos motivos, da personalidade ou da

reincidncia (art. 67).

66

A menoridade uma circunstncia prevalente sobre

todas as outras, inclusive sobre a reincidncia, devendo a
pena, ento, aproximar-se do limite indicado pela atenuante
da

menoridade.

Tem-se

considerado,

para

isso,

que

carter incompleto, imaturo e dbil do adolescente mais

sensvel s provocaes do mundo circundante e ele ainda
possui a plenitude da capacidade de motivar livremente a
prpria conduta, embora tenha a capacidade integral de
compreender o lado ruim e ilcito das coisas. Em outros
termos, dada sua imaturidade psquica, ainda no dispe do
pleno domnio sobre os atos e fatos de sua conduta, na lio
de

Ladislau

Fernando

Rhnelt,

mais

ilustre

penalista

gacho (RJTJRS 113/176).

Se

as

duas

circunstncias

em

concurso

forem

preponderantes, ou se ambas forem no preponderantes,

elas

se

anulam,

circunstncias

se

pena

fi ca

equivalem,

uma

imodifi cada.
terceira

Se

duas

porventura

existente que determinar o sentido da modifi cao da

pena.
No se leva em conta como agravante ou atenuante
aquela

que

fi gura

como

elementar

do

crime,

como

qualifi cadora ou como causa de aumento. Se houver duas

qualifi cadoras, uma ser considerada como judicial, pois a
jurisprudncia est negando a possibilidade de que uma
delas seja usada como agravante, ainda que defi nida como
tal (STJ, RHC 7176/MS, 6 T, de 19.03.98).
A

lei,

em

geral,

no

fi xa

quantidades

para

agravao ou a atenuao, o que fi ca ao prudente critrio do

juiz, parecendo conveniente atender, em princpio, para a
proporo de 1/4 ou 1/5 da pena sobre a qual incide.
67

86 .
diminuio .

Clculo da pena. Terceira fase. Causas de aumento e de

A terceira fase do clculo utiliza as causas de

aumento ou de diminuio, genricas ou especiais.

Primeiro, aplicam-se as causas de aumento, depois
as de diminuio. O clculo da primeira modifi cao feito
sobre a pena at ali encontrada, que tanto pode ser a penabase (se no houver agravantes ou atenuantes) como a pena
provisria

(resultante

da

aplicao

das

atenuantes

ou

agravantes, na segunda fase). Havendo uma segunda causa

de aumento ou de diminuio, o clculo feito sobre a
ltima pena, j alterada por infl uncia da anterior causa de
aumento ou de diminuio. Assim, se a pena-base de dois
anos, com a agravante, a pena provisria passou para dois
anos e seis meses (trinta meses); a causa de aumento, de
um tero elevou-a para quarenta meses, e a causa de
diminuio, de metade a trouxe para vinte meses (isto ,
metade da ltima pena at ali encontrada). Se houvesse uma
nova causa de diminuio, deveria ser calculada sobre os
ltimos vinte meses. Este o sistema em cascata, que leva
em conta sempre a ltima pena encontrada.
87 .

Causas

de

aumento.

Exasperao .

As

causas

de

aumento decorrentes do sistema da exasperao (toma-se a

pena mais grave e sobre esta incide a causa de aumento),
que regula a aplicao das penas no concurso formal (art.
70) e no crime continuado (art. 71), devem ser aplicadas
depois de calculada integralmente a pena correspondente ao
fato mais grave do concurso ou da continuao. Estabelecido
qual dentre eles o mais grave, a pena referente a ele ser
calculada de acordo com todas as fases previstas no art. 68,
com as causas de aumento ou de diminuio porventura
68

existentes. Depois de encerrado esse trabalho, ser feito o

aumento decorrente da continuao, ou do concurso formal.
Assim,

no

caso

de

dois

furtos

noturnos

tentados,

em

continuao, ser aplicada a causa de aumento de um tero

(art. 155, 1), a diminuidora de um a dois teros, pela
tentativa,

fi nalmente

causa

de

aumento

pela

continuao. No concurso formal ou no crime continuado,

resultando prejuzo para o ru em conseqncia da aplicao
do sistema da exasperao, utiliza-se o sistema do cmulo
material, com a soma das penas. Por exemplo: latrocnio em
concurso com leso leve.
88.

Ao escolher o peso das

Tentativa.

dentro

Causas de aumento e de diminuio. Crime continuado.

de

certos

ndices

ou

modifi cadoras,
percentuais,

previstas
juiz

deve

fundamentar a escolha; no crime continuado, dar ateno

ao nmero de fatos (STJ, HC 14.480/RJ, 5 T, 19.06.2001; HC
9642/MS; HC 10.444/MG); na tentativa, ao

iter criminis

percorrido pelo agente (STF, HC 77150/SP; RJTJRS 187/130;

STJ, REsp 93.655/DF, 6 T; HC 15.656/RS, 6 T, de 24.9.2001)
e ao resultado danoso da sua ao.
89 .

Pena defi nitiva .

A pena defi nitiva o resultado

desse trabalho; poder ser substituda por restritiva de

direito

ou

por

multa,

ou

ter

sua

execuo

suspensa

condicionalmente, situaes que devem ser enfrentadas na

sentena

sempre

que

presentes

os

requisitos

objetivos

(quantidade da pena ou natureza do crime). Para a pena

privativa de liberdade deve haver, de logo, a fi xao do
regime inicial de cumprimento, ainda que ela venha a ser
substituda, pois se pode dar a converso (art. 45).

69

Por fi m, vale lembrar a lio do Min. Luiz Vicente

Cernicchiaro: o trabalho dogmtico de aplicao da pena no
se

esgota

na

singela

obedincia

aos

preceitos

legais

brevemente enumerados neste trabalho; , principalmente,

uma operao de realizao do Direito. A concluso a que
chega o juiz, com a pena defi nitiva, deve ser a expresso da
justia do caso, para o que o cumprimento da tcnica
ordenada

pela

lei

serve

apenas

como

instrumento

da

realizao dessa fi nalidade. A pena, dizia o Des. Telmo Jobim,

que durante anos orientou a jurisprudncia criminal no Rio
Grande do Sul, deve ser pensada a partir da cumeeira.

70

NDICE REMISSIVO
(NUMRICO)
I - SISTEMA DE PENAS. PENA SUBSTITUTIVA. SURSIS.
1. Conduta punvel
2. Individualizao. Constituio Federal
3. Individualizao judicial
4. Penas institucionais
5. Penas privativas da liberdade
6. Regime fechado
7. Crime hediondo. Organizao criminosa
8. Tortura
9. Trfi co de entorpecentes
10. Associao criminosa
11. Estupro. Atentado violento
12. Regime fi xado na sentena. Erro
13. Regime semi-aberto
14. Regime aberto
15. Regime inicial. Escolha
16. Condenao em mais de um crime
17. Penas restritivas
18. Idem. Legislao esparsa
19. Idem. S as da lei
20. Substituio de penas. Fundamentao
21. Penas restritivas. Espcies. Substituio
22. Substituio. Requisitos
23. Substituio. Crime formal e crime continuado
24. Substituio. Violncia e grave ameaa
25. Substituio. Reincidncia
26. Substituio. Condenao em multa
27. Substituio. Reincidncia especfi ca
28. Substituio. Requisitos. Art. 59 CP
29. Prestao pecuniria
30. Idem. Valor
31. Perda de bens
32. Prestao de servios comunidade
33. Idem
34. Interdio temporria
35. Crime no exerccio da profi sso. Trnsito
36. Crime com violao a dever
37. Proibio de freqentar lugares
38. Limitao de fi ns de semana
Aplicao da Pena/agosto de 2003

39. Penas restritivas. Legislao esparsa (trnsito, economia

popular, crime hediondo, crime eleitoral, juizados especiais,
converso, consumidor)
40. Multa penitenciria
41. Multa. Leis esparsas
42. Multa. Clculo
43. Multa. Causa de aumento e de diminuio
44. Multa. Concurso de crimes
45. Multa. Dvida de valor
46. Multa substitutiva
47. Multa. Cumulao
48. Multa reparatria
49. Multa. nica sano aplicada
50. Suspenso condicional da pena
51. Sursis. Requisitos. Perodo de provas
52. Regime especial de sursis
53. Semi-imputvel. Substituio
II - ELEMENTARES E CIRCUNSTNCIAS DO CRIME
54.
55.
56.
57.
58.
59.
60.
61.
62.
63.
64.
65.
66.
67.
68.
69.
70.
71.
72.
73.
74.
75.

Elementos constitutivos essenciais, genricos e especfi cos

Elementos no essenciais
Circunstncias do crime: CP e leis esparsas
Elementares do delito
Circunstncias legais e judiciais
Culpabilidade
Antecedentes
Conduta social
Personalidade
Motivos
Crime de entorpecentes. Quantidade e qualidade
Circunstncias judiciais. O que no deve ser considerado
Conseqncias do crime
Vtima. Comportamento
Pena . Finalidade: retribuio e preveno
Circunstncias legais
Circunstncias genricas
Agravante e causa de aumento
Reincidncia
Qualifi cadoras, causa de aumento e de diminuio
Aplicao de outra pena
Homicdio privilegiado

III - CLCULO DA PENA

2

76. Clculo da pena

77. Mtodo trifsico
78. Fundamento da pena aplicada
79. Clculo da pena: primeira fase. Pena-base. Critrios para a
fi xao
80. Pena base, substituio, sursis
81. Pena base: o que no se considera
82. Pena base: mtodo Prof. Boschi
83. Clculo da pena: segunda fase (agravantes e atenuantes)
84. Pena abaixo do mnimo. Confi sso espontnea.
Boa-f objetiva
85. Concurso de circunstncias. Menoridade
86. Clculo da pena. Terceira fase. Causa de aumento e causa de
diminuio
87. Causa de aumento. Exasperao
88. Causa de aumento e de diminuio. Crime continuado. Crime
tentado
89. Pena defi nitiva

NDICE ALFABTICO-REMISSIVO
(numrico)
I - SISTEMA DE PENAS. PENA SUBSTITUTIVA. SURSIS
Associao criminosa
Atentado violento ao pudor
Causa de aumento e de diminuio. Multa
Concurso de crimes. Multa Condenao em mais de um crime
Conduta punvel
Consumidor
Crime com violao a dever
Crime continuado
Crime eleitoral
Crime formal
Crime hediondo
Crime no exerccio da profisso. Trnsito
Cumulao de penas. Multa
Dvida de valor. Multa
Economia popular
Entorpecente

10
11
43
44
16
01
39
36
23
39
23
7 e
39
35
47
45
39
09
3

Estupro. Atentado violento

Grave ameaa
Individualizao judicial
Individualizao. Constituio Federal
Interdio temporria
Juizados Especiais
Limitao de fins de semana
Multa. Clculo
Multa. Causa de aumento e diminuio
Multa. Concurso de crimes
Multa. Cumulao
Multa. Dvida de valor
Multa. Leis esparsas
Multa. nica sano aplicada
Multa penitenciria
Multa reparatria
Multa substitutiva
Organizao criminosa
Penas institucionais
Penas privativas de liberdade
Penas restritivas
Penas restritivas. Espcies. Substituio
Penas restritivas. Legislao esparsa (trnsito,
Economia popular, crime hediondo, crime eleitoral,
Juizados especiais, converso, consumidor)
Penas restritivas como pena cominada
Perda de bens
Prestao de servios comunidade
Prestao pecuniria
Proibio de freqentar lugares
Regime aberto
Regime especial de sursis
Regime fechado
Regime fixado na sentena. Erro
Regime inicial. Escolha
Regime semi-aberto
Reincidncia
Semi-imputvel. Substituio
Substituio. Condenao em multa
Substituio. Crime formal e crime continuado
Substituio. Reincidncia
Substituio. Reincidncia especfica
Substituio. Requisitos
Substituio. Requisitos. Art. 59, CP

11
24
03
02
34
39
38
42
43
44
47
45
41
49
40
48
46
07
04
05
17
21
39
18
31
32
29
37
14
52
06
12
15
13
25, 26 e 27
53
26
23
25
27
22
28
4

Substituio. Violncia e grave ameaa

Substituio de penas. Fundamentao
Suspenso condicional da pena
Suspenso condicional da pena. Regime especial
Suspenso condicional da pena. Requisitos.
Perodo de prova
Tortura
Trfico de entorpecentes
Trnsito
Violncia e grave ameaa

24
20
50
52
51
08
09
35
24

II - ELEMENTARES E CIRCUNSTNCIAS DO CRIME

Agravante e causa de aumento
Antecedentes
Aplicao de outra pena
Causa de aumento
Circunstncias do crime: CP e leis esparsas
Circunstncias genricas
Circunstncias judiciais. O que no deve ser
considerado
Circunstncias legais
Circunstncias legais e judiciais
Conduta social
Conseqncias do crime
Crime de entorpecentes. Quantidade e qualidade
Culpabilidade
Elementares do delito
Elementos constitutivos essenciais, genricos e
especficos
Elementos no essenciais
Homicdio privilegiado
Motivos
Pena. Finalidade: retribuio e preveno
Personalidade
Privilegiadora. Homicdio
Qualificadoras, causa de aumento e diminuio
Reincidncia
Vtima. Comportamento

71
60
74
71
56
70
65
69
58
61
66
64
59
57
54
55
75
63
68
62
75
73
72
67

III - CLCULO DA PENA

Boa-f objetiva
Clculo da pena

84
76
5

Clculo da pena: segunda fase (agravantes e atenuantes)

83
Causa de aumento e de diminuio. Crime continuado.
Crime tentado
88
Causa de aumento. Exasperao
87
Clculo da pena, Terceira fase. Causas de aumento
e causas de diminuio
83 e 86
Concurso de circunstncias. Menoridade
85
Confisso espontnea
84
Crime continuado
88
Crime tentado
88
Fundamento da pena aplicada
78
Mtodo trifsico
77
Pena abaixo do mnimo. Confisso espontnea. Boa-f
84
Pena-base, substituio, sursis
80
Pena-base: mtodo Prof. Boschi
82
Pena-base: o que no se considera
81
Pena definitiva
89
Pena-base. Critrios para a fixao
79
Suspenso condicional
80

O texto corresponde a 4 edio da publicao da AJURIS, Set. 2003, que est no prego.