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Discusso Metodolgica
1.1 Cincias Sociais
Na fsica, as regularidades resultantes do que se considera serem processos causais so expressas em frmulas matemticas. As frmulas no correspondem exatamente ao que
ocorre no mundo real, mas ao que ocorreria se o mundo fosse
to simples quanto o modelo terico que serve de contexto
para a frmula. As teorias sociais, ao contrrio, no costumam
ser expressas em linguagem matemtica tal como ocorre com
a maioria das cincias naturais. Quando se faz uma anlise de
dados sociais, pode-se, por exemplo, a partir de uma anlise de
regresso, expressar regularidades do mundo social numa frmula matemtica o modelo de regresso. Ao contrrio do
que ocorre na fsica, geralmente no possvel generalizar os
resultados na forma de leis sociais, ou seja, raramente conseguimos garantir que um determinado fenmeno sempre ser
suficiente para causar um fenmeno social especfico.
Se fizssemos uma anlise de regresso de um fenmeno
fsico como a queda de um corpo, por exemplo, sendo o tempo
da queda a varivel dependente, suponho que seria suficiente utilizar como variveis explicativas a massa dos corpos envolvidos,
a resistncia do ar ao movimento dos corpos e a direo do vento
para conseguir explicar mais de 99,9% do tempo que um corpo
leva para cair. Todas as outras variveis exerceriam um efeito to
pequeno sobre a varivel dependente que a variao de seus valores em outros contextos seria, para todos os termos prticos,

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absolutamente irrelevante. Por exemplo, o impacto dos ftons da

luz solar sobre os corpos tambm pode ajudar a empurrar o corpo, mas seu efeito to desprezvel que, independentemente da
nossa observao ser diurna ou noturna, a preciso dos nossos
clculos no ser acrescida em nada se incluirmos essa varivel
na anlise.
No estudo da sociedade a situao bem diferente. Os
fenmenos sociais so determinados ou melhor, condicionados por uma multido de variveis que no conseguimos
detectar em nossas pesquisas, mas que no permanecem constantes ao se passar de uma sociedade para outra. So, por isso,
poucas as generalizaes que podem ser estendidas a todas as
sociedades humanas de todos os tempos. Cada fenmeno social causado por uma multido de fatores que se influenciam
mutuamente, muitas vezes atuando em direes opostas, o que
torna sua ocorrncia um evento sempre incerto.
Dadas as incertezas que envolvem a realidade social, de se
esperar vrias consequncias para as cincias sociais. No estranho, por exemplo, que a natureza seja mais surpreendente do que a
sociedade. Ou seja, mais provvel que se descubra um fenmeno
natural que contrarie os conhecimentos cientficos existentes do
que um fenmeno social que faa o mesmo. Mas esse fato no se
deve s cincias sociais acertarem mais em suas previses do que
as cincias naturais, e sim s cincias naturais proibirem com maior
clareza o que no pode ocorrer para que as suas teorias continuem
a ser corroboradas pelos fatos. A incerteza quanto ocorrncia dos
fenmenos sociais possibilita que quase qualquer fenmeno novo
seja interpretado como muito provvel de ocorrer ou como pouco
provvel. Assim, a ocorrncia de um fenmeno pouco provvel no
torna necessrio reformular a teoria. A teoria j previa sua ocorrncia e, por isso, os cientistas no so surpreendidos.

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1.1.1 Conceitos claros e distintos

Durkheim (1999, p.XVIII), seguindo o ideal cartesiano,
afirmava que as teorias nas cincias sociais deveriam se utilizar
de conceitos claros e distintos. Ao se fazer a comparao entre as caractersticas de um objeto real e um conceito, deveria
ser possvel ter clareza se o objeto ou no um dos objetos
representados pelo conceito. Um conceito bem construdo simultaneamente englobaria todos os objetos que se pretende
que ele represente e excluiria todos aqueles que ele no deveria
representar, no deixando margens para interpretaes ambguas. A definio de fato social apresentada por Durkheim
(1999, p.13) deveria ser um exemplo de conceito com essas
caractersticas.
Entretanto, ao contrrio do desejado por Durkheim, os
conceitos nas cincias sociais costumam carregar uma boa dose
de ambiguidade: as hipteses podem ser corroboradas por uma
ampla gama de fatos empricos e, por conseguinte, teorias concorrentes frequentemente preveem os mesmos resultados empricos, sendo difcil encontrar fatos que permitam falsear uma das
teorias. Para que uma teoria seja falsevel, e portanto cientfica,
preciso que suas afirmaes sejam precisas, mas muitos conceitos teis em cincias sociais no podem ser definidos de modo
perfeitamente claro e distinto. As coisas so interpretadas como
sendo representadas por um mesmo conceito por possurem semelhanas de famlia. Diferentes coisas poderiam ser agrupadas
sob um mesmo conceito, mesmo possuindo caractersticas diferentes, porque um mesmo fenmeno pode ter causas diversas e
uma mesma causa pode nem sempre resultar num mesmo efeito.
Neste caso, as coisas so agrupadas sob um conceito por compartilharem muitas de um conjunto de caractersticas e no por com-

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partilharem todas um mesmo conjunto de caractersticas. Assim,

de acordo com Sperber, por exemplo, todas as sociedades humanas possuem alguma instituio que conseguimos reconhecer
como casamento. Mas no h nenhuma caracterstica comum a
todos os tipos de casamento de todas as sociedades que no ocorra em nenhuma outra instituio e que, portanto, possa ser usada para definir de forma clara e distinta o casamento (SPERBER,
1996, p.17). Ou seja, a instituio casamento existiria em todas
as sociedades, mas nem sempre devido ao mesmo conjunto de
causas ou com o mesmo conjunto de consequncias. O carter
altamente incerto e multicausal dos fenmenos sociais parece
tambm ser uma justificativa para o uso, pelas cincias sociais, de
conceitos por semelhana de famlia.
1.1.2 Ambiguidade da linguagem
Como se no bastasse a complexidade do objeto de estudo dos cientistas sociais, a principal ferramenta que utilizamos para construir nossas teorias a linguagem humana
naturalmente ambgua. As palavras carregam as mais variadas
conotaes, umas positivas, outras negativas, e a interpretao
do significado de uma expresso ou sentena muito dependente do contexto em que proferida ou escrita.
Em parte, a ambiguidade conceitual predominante nas
cincias sociais decorre da complexidade do objeto de pesquisa e de caractersticas prprias da linguagem natural, mas isso
no tudo. Diante da dificuldade de se construir teorias falseveis, alguns chegam a considerar que o objeto de estudo
das cincias sociais essencialmente diferente do objeto das
cincias naturais e que, portanto, as cincias sociais no precisam ter como objetivo ser metodologicamente parecidas com

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as cincias naturais e outros critrios devem ser utilizados para

avaliar a qualidade das suas teorias.
Podemos perceber um maior rigor e clareza do pensamento quando se passa da linguagem oral para a linguagem
escrita. A linguagem escrita permite ao autor revisar ideias, reordenar argumentos e reescrever sentenas, e todas essas aes
ajudam o escritor a perceber e eliminar algumas incoerncias e
ambiguidades presentes na primeira verso do texto. Expressar
as ideias por escrito ameniza, mas no resolve o problema.
Segundo Bendix (1970, p. 180), substituir as expresses
da linguagem comum por termos tcnicos inventados tambm
no produz resultados satisfatrios. Os novos conceitos, logo que
comeam a ser usados, no esto carregados de conotaes diversas, mas, se a teoria em que eles aparecem fizer sucesso, em
breve estaro. Alm disso, mesmo um conceito recm-inventado
precisar de um contexto para ser compreendido.
1.1.3 Leis sociais
Dada a complexidade dos fenmenos sociais, tem sido
questionada na sociologia a possibilidade de teorias gerais da
sociedade. A ao do indivduo depende da interao de tantos fatores que nunca pode ser considerada completamente
previsvel. E a previsibilidade diminui ainda mais porque os
indivduos aprendem com a histria e possuem comportamento estratgico. Os seres humanos so dotados de razo, da
capacidade de raciocinar e decidir. O conhecimento possudo
pelos indivduos est constantemente se modificando. O que
num certo momento foram condies no reconhecidas para
a ao e consequncias no intencionais das aes podem,
num momento seguinte, j ser de conhecimento dos agentes,

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que levaro as novas informaes em considerao ao agir. Ou

seja, os indivduos podem no mais considerar benfica a ao
praticada e, nesse caso, j no seria mais vlida uma lei (social)
que antes corretamente enunciava que em tais circunstncias
os indivduos agem de tal forma. Um ser humano inteligente o suficiente para evitar alguns erros que soube terem sido
cometidos por outros ou que ele prprio cometeu no passado.
Alm disso, para atingir seus objetivos, levar em considerao as provveis aes dos outros indivduos. Assim, as teorias
sobre a realidade social so historicamente situadas vlidas
apenas para um determinado perodo porque o conhecimento dos indivduos e as prticas cristalizadas nas instituies esto sempre se modificando. A versatilidade humana
garante a no repetio da histria.
O ser humano possui algumas propenses ao biologi
camente condicionada, mas mesmo essas propenses dependem no apenas do meio ambiente imediato, mas tambm dos
valores que o indivduo foi culturalmente levado a construir.
Por exemplo, qualquer indivduo que sinta ter sido tratado de
modo injusto tender a achar a situao desagradvel, mas a
noo de justia desse indivduo ser em boa medida constru
da a partir das noes de certo e de errado prevalecentes em
seu meio cultural.1 A reao do indivduo depender de muitos fatores: seu poder em comparao com quem lhe foi injusto, seu temperamento pessoal, seu estado de humor no dia, e
outros mais. Em princpio seria possvel pensar em algumas
leis psicolgicas gerais acerca do comportamento humano,
mas so leis que preveem apenas tendncias, no sendo de1
At mesmo macacos capuchinhos ficam irritados quando recebem tratamento
injusto. Suponho que uma caracterstica semelhante tenha sempre estado presente na natureza biolgica de nossos ancestrais.

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terministas. Na prtica, a proliferao de teorias mutuamente

inconsistentes na psicologia parece ser to grande quanto nas
cincias sociais, no sendo muito promissor o que poderia vir
a ser o fundamento de uma teoria da ao social.
Mas, se tentar prever o comportamento de indivduos
j tarefa difcil, mais desafiador ainda tentar derivar
leis sociais gerais a partir de leis psicolgicas mutuamente
inconsistentes. Consequentemente, as generalizaes que os
cientistas sociais conseguem fazer no costumam ser vlidas
para todas as sociedades de todos os tempos. Elas esto
historicamente situadas e o mais prudente no cham-las
de leis (BENDIX, 1970, p.184; DIMAGGIO; POWELL, 1991,
p.10; ROTHSTEIN, 1996, p.154; GIDDENS, 1984, p.346).
Todas essas dificuldades tornam o mtodo comparativo
valioso no processo de construo terica nas cincias sociais.
Os estudos comparativos de diferentes sociedades ou mesmo de
diferentes grupos dentro de uma mesma sociedade contribuem
para descobrir o que vlido para vrios grupos e vrias sociedades e o que vlido apenas para uma sociedade especfica. Ou
seja, os estudos comparativos permitem definir o grau de generalidade de conceitos utilizados nas explicaes de fenmenos sociais (THELEN; STEINMO, 1992, p.14; BENDIX, 1970, p.176).
preciso no esquecer, entretanto, a advertncia de Eisenstadt
para que se tome cuidado ao comparar sociedades muito dissimilares, pois h o risco de se fazer generalizaes empricas a partir
de realidades que podem ter uma aparncia semelhante mas ser
resultado de processos histricos completamente diferentes (EISENSTADT, 1968, p.425). As experincias histricas so limitadas sempre possvel imaginar sequncias de eventos que poderiam ter ocorrido. Por isso, segundo Bendix, as generalizaes
feitas a partir de fatos histricos so melhor caracterizadas como

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construtos tpico-ideais do que como leis gerais. Por exemplo, o

processo de modernizao que ocorre nas sociedades no ocidentais diferente do processo que tem ocorrido nas sociedades
ocidentais; , pois, errado usar generalizaes elaboradas a partir
de estudos do processo de modernizao das sociedades ocidentais para fazer previses para outras sociedades, mas pode ser til
confrontar modelos feitos para sociedades ocidentais com observaes das sociedades no ocidentais (BENDIX, 1970, p.279).
Usando a terminologia de Merton (1970), tais teorias, por no
se aplicarem a todas as sociedades de todos os tempos, seriam
consideradas teorias de mdio alcance.
Merton estava preocupado com a distncia do mundo
emprico a que se encontravam as grandes teorias. As teorias
de mdio alcance tambm envolvem abstraes, mas estas esto mais prximas dos dados observados2 (MERTON, 1970,
p.51). As teorias de mdio alcance, ao tornarem mais profundamente conhecidos objetos menores, forneceriam subsdios
para indues de maior exatido e preciso, sendo, pois, de
utilidade para o aperfeioamento de qualquer grande teoria.
Embora as grandes teorias sejam frequentemente discrepantes
entre si, elas so suficientemente imprecisas para acomodar em
seu interior uma mesma determinada teoria de mdio alcance.
Em suma, o que Hofferbert e Cingranelli (1996, p. 608)
dizem acerca da economia poltica vlido para todas as cin
cias sociais:
O desafio para a economia poltica enorme. Causao
num mundo de mais variveis do que casos um alvo
elusivo, que provavelmente no se render por vontade
prpria representao estatstica mais elegante.
2

Sou responsvel pela traduo das citaes em ingls presentes neste livro.

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1.1.4 Experimentos cruciais

De acordo com Zetterberg (1970), um dos fatores prejudiciais ao acmulo de conhecimento terico o modo como os
socilogos selecionam seus objetos de estudo empricos: o critrio de escolha do objeto de pesquisa mais frequentemente
algo socialmente do que teoricamente relevante, e uma pesquisa
importante por contribuir para a soluo de algum problema
social imediato nem sempre permite tornar mais plausvel uma
ou outra teoria alternativa que esteja sendo investigada. Ou seja,
usando uma expresso de Stinchcombe (1970), nem sempre
uma pesquisa assim delimitada um experimento crucial.
H, pois, pelo menos dois modos de se escolher um objeto de pesquisa emprica. Num deles, o pesquisador se interessa
por um tema e procura alguma teoria que o ajude a explicar o
que se passa com seu objeto de estudo. O outro modo consiste
em confrontar teorias umas com as outras e prever quais fatos
empricos seriam teis de se observar como experimento crucial. Esse segundo tipo de pesquisa emprica permite escolher
entre teorias alternativas, fazendo com que teorias sejam esquecidas, mantidas ou reformuladas por terem sido falseadas
ou provisoriamente confirmadas. O conhecimento terico se
acumula e se torna mais integrado.
pouco comum algo que possa ser considerado pesquisa bsica. A grande maioria das pesquisas empricas feitas por
cientistas sociais, mesmo os mais renomados, tem por objetivo
conhecer em profundidade um fenmeno histrico especfico.
Muitos trabalhos seriam melhor classificados como pesquisas
da histria recente s vezes muito benfeitas , em que se
utilizam leis gerais elaboradas por outras disciplinas na explicao de fatos empricos. So tambm comuns trabalhos te-

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ricos feitos por cientistas sociais que, diante da dificuldade ou

impossibilidade de coleta dos dados necessrios para a construo da teoria, se limitam a fazer especulaes filosficas
s vezes rotuladas de teoria sociolgica.
Os trabalhos com pretenso terica geral, ou seja, aqueles que pretendem encontrar leis ou mecanismos explicativos
gerais que possam ser aplicados a uma grande diversidade de
situaes, costumam ser resultado de pesquisas bibliogrficas,
e no de alguma pesquisa emprica desenhada com o propsito explcito de servir de experimento crucial para testar
teorias. Comparam-se teorias com teorias e no teorias com
fatos, o que me parece uma atividade mais propriamente filosfica do que cientfica. Esse mais um fator que contribui
para a coexistncia, nas cincias sociais, de um amontoado
de teorias mutuamente contraditrias. As cincias sociais no
formam um conjunto coerente de teorias complementares,
cujas afirmaes podem ser, com algum esforo, inter-relacionadas e, em ltima instncia, derivadas de princpios comuns
(HOFFERBERT; CINGRANELLI, 1996, p.606-607).
Em parte, claro, essa situao resultante da complexidade dos fenmenos sociais, cuja intrincada inter-relao de uma
multiplicidade de causas e efeitos dificulta e muito o isolamento terico de mecanismos causais de validade geral. H tambm o problema moral que impede a realizao de experimentos
tal como so feitos nas cincias naturais. Mesmo quando no
eticamente reprovvel, continua a ser um grande desafio metodolgico a realizao de experimentos com seres humanos:
[] mesmo onde alguma experimentao permitida,
seres humanos frequentemente modificam seu comportamento simplesmente por saberem estar sendo
observados numa situao experimental. Por exemplo,

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em pesquisa educacional frequentemente ocorre das

crianas se sarem bem sob qualquer novo mtodo ou
inovao curricular (DYE, 1987, p. 16).

Apesar de todas as dificuldades, acredito que se uma

proporo maior de cientistas sociais dedicasse sua criativi
dade soluo de dilemas tericos boa parte dessas teorias j
teria sido falseada ou, pelo menos, teriam ficado mais claros os
limites de sua aplicabilidade e as causas desses limites.
Uma forma de se conseguir uma maior aproximao
do ideal de construo de conceitos claros e distintos pela
formalizao lgica ou matemtica das teorias. A formalizao o caminho natural a ser seguido quando se pretende
produzir teorias desprovidas de ambiguidade, um pr-requisito para atender ao critrio da falseabilidade e, consequentemente, cientificidade. A partir de Galileu, as cincias naturais
tm, progressivamente, no apenas utilizado a matemtica
para anlise de dados empricos mas tambm incorporado
formulaes matemticas em suas teorias. Nas cincias sociais tem sido diferente.
Para alguns cientistas sociais, expressar relaes sociais
em frmulas matemticas, mais do que simplificao grosseira
da realidade, chega a ser uma desrespeitosa tentativa de explicar a liberdade humana por meio de leis deterministas. Ou seja,
seria retirar da humanidade qualquer pretenso de, dignamente, ter algum controle sobre seu prprio destino. Os fenmenos
sociais so vistos como qualitativamente diferentes dos fenmenos naturais e qualquer tentativa de emprego de mtodos das
cincias naturais estaria destinada ao fracasso. A sociedade no
parece ser um objeto de estudo passvel de ser tratado matematicamente, sendo a matemtica usada praticamente apenas
como um instrumento de auxlio anlise de dados.

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A estatstica tem sido utilizada para analisar dados obtidos em grande quantidade, pois muitas vezes possvel, usando
tcnicas quantitativas, determinar quais fatores so mais relevantes para a ocorrncia de um fenmeno que tem mltiplas
causas e mltiplas consequncias. O suicdio, de Durkheim, e
A tica protestante e o esprito do capitalismo, de Weber, exemplificam essa forma de se servir da matemtica entre os autores
clssicos da sociologia. A partir de meados do sculo XX, as tcnicas de metodologia quantitativa de pesquisa sofisticaram-se
bastante, sendo hoje comumente empregadas para dar fundamentao emprica a teorias em diversos centros de pesquisa no
Brasil e no mundo. Esse um louvvel emprego da matemtica e
certamente a forma mais vivel de realizar pesquisas empricas
que tenham como objetivo servir de experimentos cruciais para
testar teorias.
Esto j bem desenvolvidas as tcnicas de pesquisa
qualitativa e quantitativa. O que ainda se encontra em estgio
embrionrio nas cincias sociais a cooperao entre os cientistas sociais que se sentem mais felizes realizando pesquisas
qualitativas e aqueles que acham mais divertido realizar pesquisas quantitativas. Embora muitos cientistas sociais avaliem
positivamente o emprego conjunto de tcnicas quantitativas
e qualitativas, no so raros os casos de intolerncia: os que
realizam pesquisas quantitativas so frequentemente chamados de empiricistas, e os que realizam pesquisas qualitativas,
de no cientistas.
claro que pesquisas quantitativas realizadas sem o suporte das pesquisas qualitativas correm o risco de se tornar
brincadeiras com nmeros. A apresentao de frmulas de regresso ou dos resultados de testes de significncia estatstica,
por exemplo, pode dar a impresso de ter sido realizada uma

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pesquisa dentro dos rigores exigidos pela cincia. Entretanto,

no se pode esquecer somente ser vivel a coleta de uma grande quantidade de dados para uma pequena quantidade de variveis. A pesquisa quantitativa necessariamente feita sobre
uma realidade previamente empobrecida e, se forem coletados
dados sobre variveis irrelevantes, os resultados da pesquisa
sero terica e politicamente irrelevantes, embora possam ser
estatisticamente significativos. A realizao de estudos em profundidade de alguns poucos casos as tradicionais pesquisas
qualitativas permite a elaborao de diversas hipteses explicativas do fenmeno estudado; o exame cuidadoso dessas
hipteses permite a escolha das variveis mais promissoras
para a realizao de testes cruciais; a coleta em grande quantidade dessas variveis permite, por meio da anlise estatstica,
determinar qual a correlao de cada uma das variveis com a
existncia do fenmeno estudado, o que em alguns casos poder resultar na rejeio de algumas das hipteses elaboradas
durante as pesquisas qualitativas. Portanto, de se esperar que
as pesquisas empricas mais frutferas sejam aquelas que combinem as vantagens das abordagens qualitativa e quantitativa.

1.2 Formalizao de Teorias

Como observou Hume, relaes de causalidade no podem
ser nem diretamente observadas nem logicamente inferidas dos
fatos observados. Apesar disso, tambm nas pesquisas sociais,
quando estamos diante de uma formulao matemtica como a
resultante de uma anlise de regresso que consideramos legtimo
desconfiar que identificamos relaes de causalidade. Frequen
temente no sendo possvel expressar leis gerais em frmulas
matemticas, nas cincias sociais a noo de qualidade no foi

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suprimida. Pelo contrrio, continuam sendo feitas pesquisas qualitativas, ou seja, pesquisas que at podem gerar hipteses a serem
testadas por pesquisas quantitativas, mas que, em si, so investigaes do singular, no replicvel, no generalizvel.
Ao se tentar traduzir uma teoria elaborada numa linguagem natural (portugus, por exemplo) para a linguagem rida
da lgica analtica ou da matemtica, ambiguidades antes disfaradas no discurso e que no podem ser atribudas apenas
complexidade do objeto de pesquisa se tornam aparentes e
fceis de eliminar (WILSON, 1999, p. 578). A formalizao
tambm permite uma melhor compreenso das inter-relaes
entre os vrios elementos de uma teoria (HENRICKSON;
MACKELVEY, 2002, p.7292).
Entretanto, no parecem ter feito muito sucesso os
esforos no sentido de usar uma matemtica altamente sofisticada na formulao de teorias (WILSON, 1999, p.557).
Tipicamente, formalizar uma teoria significa torn-la mais
simples do que sua verso discursiva. Por isso, preciso avaliar caso a caso se os ganhos tericos com a formalizao
superam a perda de riqueza conceitual que pode estar resultando da formalizao.
Sem uma grande simplificao, os diagramas lgicos
ou as frmulas matemticas ficariam to monstruosamente
complexos que seriam insolveis e, portanto, inteis.3 Se um
modelo terico for quase to complexo quanto a realidade
que representa, no haver muita diferena entre utiliz-lo
ou olhar diretamente para realidade. Nos dois casos, nossa
Tsebelis (1998, p. 38) chamou de explicao tipo atalho ou caixa-preta as, em
princpio, traduzveis para a linguagem das teorias da escolha racional. As explicaes impossveis de traduzir por conterem erros lgicos em sua formulao
foram chamadas por ele de correlao espria.
3

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apreenso da realidade seria resultado, principalmente, de

nossos preconceitos e intuies. Se as previses feitas por
um modelo forem razoavelmente acertadas, podemos legitimamente suspeitar que o modelo contm os elementos
correspondentes s relaes de causa e efeito mais relevantes
para a ocorrncia do fenmeno observado (HEDSTRM;
SWEDBERG, 1998, p. 14). Geralmente, no poderemos ter
certeza de que a correspondncia realmente existe porque
outras combinaes de elementos poderiam gerar os mesmos
resultados (BOERO; SQUAZZONI, 2005, p.2.12).
Vemos, portanto, que entre os obstculos para o progresso terico das cincias sociais encontram-se o baixo empenho
para elevar o rigor formal das teorias, a baixa interao entre
pesquisadores que adotam diferentes mtodos de realizao
de pesquisa emprica e o no direcionamento das pesquisas
empricas para a resoluo de dilemas tericos.
Quanto formalizao das teorias, somente nas ltimas dcadas, um ramo de pesquisa terica nas cincias
sociais as teorias da escolha racional, particularmente
pelo uso da tcnica de modelagem de situaes sociais na
forma de jogos tem comeado a construir explicaes
formais de fenmenos sociais que podem ser consideradas
bem-sucedidas no objetivo de encontrar mecanismos simples, matematicamente tratveis, que expliquem a ocorrncia de alguns fenmenos sociais. Como veremos adiante,
as teorias da escolha racional, incluindo a teoria dos jogos,
podem ser entendidas como tentativas de formalizao matemtica dos fenmenos sociais.

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1.3 Teoria dos Jogos

1.3.1 Dilema do prisioneiro
Dois indivduos foram presos por porte ilegal de armas, sendo tambm suspeitos de participao num roubo que
houvera nas proximidades. Os dois esto sendo interrogados
simultaneamente em salas separadas e cada um foi informado de que se testemunhar ter visto o outro participando
do roubo ser beneficiado pela lei da delao premiada e ser
solto imediatamente, contanto que no seja denunciado pelo
companheiro. Esse o melhor resultado possvel para cada
indivduo. Se os dois cooperarem um com o outro, ou seja,
se nenhum denunciar o outro, ambos ficaro presos por apenas alguns dias por porte ilegal de armas. Se os indivduos se
denunciarem mutuamente (desertarem), ambos ficaro presos por meses, respondendo pelo crime de roubo. Mas o pior
desfecho para cada um deles ser cooperar enquanto o outro
deserta. Nesse caso, o indivduo ser acusado de dois crimes e
no ser beneficiado pela lei de delao premiada.
O pargrafo acima conta uma pequena histria que pode
servir para ilustrar o jogo mais famoso da teoria dos jogos: o Dilema do Prisioneiro. Na verdade, o Dilema do Prisioneiro pode
ser ilustrado por qualquer histria envolvendo dois indivduos e
quatro possibilidades de desfecho. O importante o jogo ter uma
estrutura de premiao em que desertar enquanto o outro coope
ra produza o melhor resultado, seguido de mtua cooperao,
mtua desero e cooperar enquanto o outro deserta. A Figura
1 mostra uma forma comum de apresentao dessa estrutura de
preferncias. Em cada clula, o primeiro nmero indica a premiao do Jogador 1 e o segundo nmero, do Jogador 2.

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Figura 1 Dilema do Prisioneiro

Jogador 1
C
D
Jogador 2

4, 4

6, 0

0, 6

2, 2

Fonte: Elaborao prpria.

Dois indivduos jogando o Dilema do Prisioneiro

apenas uma vez, se forem racionais e egostas, optaro pela
desero. O Dilema do Prisioneiro talvez o mais simples
dos jogos que permitem visualizar que cooperar pode ser
irracional. Dado que todas as sociedades podem ser consideradas grandes obras cooperativas, torna-se teoricamente
de extrema relevncia se as pessoas cooperam por serem racionais ou por algum outro motivo. Do ponto de vista da
investigao terica, a formalizao de situaes de cooperao tem incio com o Dilema do Prisioneiro.
Outra situao modelada formalmente e muito conhecida aquela em que um conjunto de indivduos precisa
contribuir para a produo de um bem pblico, ou seja, um
bem que uma vez produzido ir beneficiar todos os membros
do grupo, independentemente de terem ou no contribudo
para sua produo. Cooperar para a produo do bem pblico seria agir coletivamente, mas a anlise lgica da situao
revela que o racional para um indivduo egosta, nessas situaes, usufruir dos benefcios sem cooperar para a sua
produo. Olson argumentou que o uso de incentivos seletivos pode reverter esse resultado. Essa seria a lgica da ao
coletiva (OLSON, 1965).

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Jakson Alves de Aquino

Boa parte dos trabalhos produzidos no mbito da teoria

dos jogos tem por objetivo investigar as condies propcias
cooperao no Dilema do Prisioneiro e nos problemas de ao
coletiva (TAYLOR, 1987, p.19-20). Segundo Boudon (1979,
p.50), obras clssicas como O contrato social, de Rousseau, e
The calculus of consent, de Buchanan e Tullock, poderiam ser
interpretadas como propostas de soluo para o Dilema do
Prisioneiro.
A teoria dos jogos permite ver com clareza mecanismos
simples que podem estar entre os principais responsveis pela
existncia de importantes fenmenos sociais aparentemente
enigmticos. A existncia de instituies sociais complexas,
por exemplo, pode ser vista como resultado da cooperao de
inmeros indivduos para a produo de bens coletivos. E os
indivduos que cooperam para a produo dessas instituies,
por sua vez, esto inseridos numa estrutura de prmios e punies semelhante dos jogadores do Dilema do Prisioneiro. Assim, a teoria dos jogos tem demonstrado que a compreenso
da cooperao em larga escala existente na sociedade como
um todo pode ser aprimorada pelo estudo de um modelo muito simples, facilmente entendido de modo intuitivo e mate
maticamente tratvel pela aritmtica elementar.
Segundo Elster (1982, p. 467), a ao coletiva pode ser
modelada como Dilema do Prisioneiro se no modelo tivermos
dois agentes: eu e todos os outros. Isso faria do Dilema do
Prisioneiro uma espcie de esquema mnimo da relao indivduo-sociedade. Entretanto, essa forma de construir o modelo retira do jogo uma caracterstica fundamental, a de ele ser
jogado por muitos e no apenas por dois agentes. estranho
que todos os outros ajam de maneira igual (cooperem ou
desertem) e eu seja o nico com autonomia para decidir de

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forma independente qual ser o curso da minha ao. Assim,

o Dilema do Prisioneiro seria a forma mais resumida de modelar a cooperao interindividual, mas o problema da ao
coletiva seria uma forma mais apropriada de tentar capturar
o aspecto cooperativo dos indivduos vivendo em sociedade.
1.3.2 Teorias da escolha racional como teorias gerais
Thelen e Steinmo (1992, p.12) e Rothstein (1996, p.156)
acusam as teorias da escolha racional de terem pretenso de produzir leis gerais da sociedade a partir de um nmero limitado
de pressupostos. Talvez a crtica esteja correta e alguns tericos
da escolha racional realmente tenham essa pretenso. Tsebelis
(1998, p. 21), por exemplo, parece ser um deles ao afirmar:
Juntamente com a principal corrente da cincia poltica contempornea, sustento que a atividade humana
orientada pelo objetivo e instrumental e que os atores
individuais e institucionais tentam promover ao mximo a realizao de seus objetivos. A este pressuposto
fundamental chamo pressuposto da racionalidade.

A confiana de Tsebelis no potencial das teorias da escolha racional para explicar fenmenos sociais concretos deriva de sua premissa de que quando os atores parecem no agir
racionalmente num jogo porque eles esto simultaneamente
envolvidos em outros jogos. A contabilidade de todos os custos e benefcios de todas as opes de ao do ator em todos
os jogos em que ele est envolvido mostraria que ele agiu racionalmente. Entretanto, em outra passagem, ele afirma que a
escolha racional apenas uma das explicaes possveis para
a ao humana e que, em muitas circunstncias, outras teorias
seriam mais adequadas (TSEBELIS, 1998, p.45).

48

Jakson Alves de Aquino

Os jogos abstratamente construdos so as principais

ferramentas de anlise das teorias da escolha racional. Como
argumenta Elster, os tericos da escolha racional procuram
capturar em jogos simples, matematicamente tratveis, vrias
relaes de interdependncia existentes entre os indivduos:
Primeiro, a premiao de cada um depende da premiao de todos por altrusmo, inveja, desejo por igualdade
e motivaes similares. Em seguida, a premiao de cada
um depende das escolhas de todos, atravs de causalidade social geral. E, finalmente, a escolha de cada um
depende da antecipao das escolhas de todos (ELSTER,
1986a, p. 207).

1.3.3 Pressupostos das teorias da escolha racional

Para tornar possvel a construo de modelos formais de
processos sociais, as teorias da escolha racional de maneira geral,
e a teoria dos jogos em particular, adotam alguns pressupostos
simplificadores. Isso implica uma reduo do realismo das teorias,
mas no, necessariamente, prejuzo para uma compreenso mais
rica da sociedade. A matemtica til mesmo que, na prtica, as
pessoas no se comportem de acordo com os modelos matemticos, pois os modelos permitem fazer previses especficas do que
deveria acontecer se certos pressupostos fossem atendidos. Se o
previsto pelo modelo ocorrer, pode-se suspeitar que os processos
realmente existentes no mundo tm estruturas anlogas s estruturas desenhadas no modelo. Se no ocorrer o previsto, deve-se
ento investigar o porqu do desvio. Essa forma de investigao
terica, em princpio, j se encontrava presente na obra de Weber
(1994, p. 5), para quem a sociologia compreensiva era metodologicamente racionalista.

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49

1.3.3.1 Pressuposto da racionalidade

O primeiro pressuposto simplificador adotado pelas
teorias da escolha racional , obviamente, o de que os seres humanos so estritamente racionais. Basta que qualquer
um pense na prpria vida cotidiana para encontrar uma infinidade de exemplos de aes motivadas pelo hbito e pela
emotividade, e no por qualquer raciocnio consciente. Alm
disso, uma deciso lembrada por uma pessoa como resultado
de uma deciso racional pode muitas vezes ser apenas uma
racionalizao enviesada feita aps a deciso ter sido tomada
de modo intuitivo (HAIDT, 2001; HAUSER et al., 2007).
Por um lado, o pressuposto da racionalidade claramente irrealista. Por outro, um pressuposto de irracionalidade
serviria para explicar qualquer curso de ao adotado por um
indivduo, inclusive comportamentos favorveis aos interesses do indivduo e, portanto, interpretveis como racionais. O
pressuposto da irracionalidade pode ser usado para explicar
qualquer coisa (MYERSON, 1992, p.69), o que equivale a no
explicar nada. Por isso, um terico da escolha racional somente atribui irracionalidade a um agente quando falha em descobrir a racionalidade das suas aes (ELSTER, 1986a, p.213).
Elster (1986b) mostra que, a rigor, para uma ao ser
considerada racional, o agente, dadas suas crenas sobre como
a realidade e seus desejos, deve ter escolhido o melhor curso de ao. Mais especificamente, o agente deve ter tomado a
deciso de agir a partir de um raciocnio correto, as crenas
do ator sobre como o mundo funciona devem ser as melhores
possveis dadas as evidncias empricas disponveis e devem
ser mutuamente consistentes. Alm disso, como bem lembra
Reis (1988, p.27), a racionalidade inevitavelmente supe a in-

50

Jakson Alves de Aquino

tencionalidade: se um indivduo agiu racionalmente porque

ele tinha inteno de fazer o que fez. Fazer a coisa mais racional a ser feita sem querer no seria agir racionalmente.
Outro pressuposto necessrio para que os agentes possam
ser considerados racionais o de que possuem preferncias estveis (BECKER, 1986, p.5), pois se as preferncias dos agentes
mudassem com o tempo seria impossvel calcular qual seria a
sua escolha. Os desejos devem, portanto, ser mutuamente consistentes e estveis. Em algumas circunstncias, poderia no ser
possvel calcular qual a melhor ao para um indivduo se seus
valores se modificassem com o tempo ou se houvesse intransitividade dos valores, ou seja, se, por exemplo, na ordem de preferncias do indivduo A > B e B > C, mas C > A.
Em suma, as exigncias para que uma ao seja considerada rigorosamente racional so tantas que se pode dizer que
bem poucas aes so objetivamente racionais. Mesmo que o indivduo esteja com sua ateno voltada para a resoluo de um
problema, a capacidade humana de raciocinar corretamente
limitada. Normalmente, o raciocnio dos indivduos parece ser
mais o resultado de uma visualizao do problema do que da realizao de clculos formais. Por exemplo, ao responder a questes
envolvendo probabilidades e propores, uma simples alterao
na formulao da questo pode ser suficiente para modificar a
escolha do respondente (TVERSKY; KAHNEMAN, 1990).
1.3.3.2 Pressuposto do egosmo
O pressuposto do egosmo , no mnimo, politicamente
incorreto, e a reao dos que esto tendo o primeiro contato com a teoria de indignao com a aparente negao da
existncia da bondade humana e, consequentemente, da pos-

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51

sibilidade de construo de uma sociedade melhor. Mas ele

necessrio para que a teoria possa produzir resultados exatos.
O pressuposto da racionalidade diz apenas que o indivduo escolher o melhor meio para atingir o fim desejado,
mas no diz nada sobre qual seria esse fim. Se os desejos dos
indivduos pudessem variar aleatoriamente, qualquer comportamento poderia ser explicado como ao racional para
atingir um fim. Assim, o pressuposto de que os indivduos so
egostas tem por objetivo especificar o que desejado por eles:
aumentar o prprio bem-estar. Para manter os modelos simples, os indivduos no sofrem ao presenciar ou mesmo causar
o sofrimento de outro. De maneira geral, o aumento de seu
bem-estar equivale a aumento de riqueza e poder.
Na teoria dos jogos, os atores somente se importam com
o prprio bem-estar. As pessoas reais, entretanto, frequentemente sentem inveja e se importam em como seu bem-estar se
compara ao do vizinho. natural que seja assim. Ser propenso
a sentir inveja adaptativo porque permite ao indivduo responder questo: Estou aproveitando ao mximo os recursos
do ambiente? Para um indivduo sobreviver e se reproduzir,
precisa extrair alimentos do ambiente, encontrar um abrigo
etc., mas tanto os recursos naturais quanto os sociais so escassos. Quanto mais recursos naturais o indivduo conseguir
extrair e fazer uso e quanto maior for o nmero e mais intensas
forem suas relaes de amizade, mais aumentaro suas chances de ter sucesso reprodutivo. Entretanto, como saber se vale
a pena continuar trabalhando para extrair mais da natureza ou
se j se conseguiu o que era possvel? Como saber se possvel melhorar o prprio prestgio na sociedade? Se o indivduo
tivesse conhecimento perfeito de tudo o que est sua volta,
bastaria fazer um clculo objetivo. Na prtica, ningum tem

52

Jakson Alves de Aquino

esse conhecimento e uma soluo observar o que os amigos e vizinhos esto conseguindo. Se eles estiverem em melhor
situao, provavelmente ainda h algo que possa ser feito. Estamos permanente e inconscientemente monitorando nossos
colegas e vizinhos em busca de sinais de que eles estejam sendo mais bem-sucedidos do que ns. A inveja um sentimento
desagradvel despertado quando o indivduo se depara com
uma situao em que outros se encontram em melhor estado.
A inveja e outras irracionalidades esto presentes na maioria
das aes de qualquer ser humano.
1.3.3.3 Pressuposto do conhecimento completo
Outro pressuposto, particularmente importante em muitos
trabalhos de teoria dos jogos, o de que os agentes tm conhecimento completo da situao do jogo e de que esse conhecimento
comum a todos os agentes envolvidos. A melhor deciso a ser
tomada por um agente num modelo muitas vezes depende das
decises a serem tomadas pelos demais. Mas se no se sabe quais
so as informaes possudas por um agente, no possvel prever com exatido o que seria racional para ele. Assim, tal como
um pressuposto de irracionalidade, um pressuposto de que os
agentes tomam decises com base em informaes errneas ou
incompletas pode ser usado para explicar qualquer tipo de comportamento (BECKER, 1986, p.7).
1.3.3.4 Pressupostos e tratabilidade matemtica
As teorias da escolha racional e a teoria dos jogos usam
a matemtica explicitamente, mas so poucos, mesmo entre
os tericos da escolha racional, os que acreditam realmente se
passar na mente dos seres humanos o descrito pela teoria.

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53

Um sistema em que todos os agentes so absolutamente

egostas, por exemplo, embora irrealista, consistente, modelvel matematicamente. possvel calcular o resultado de um
jogo, ou seja, quais sero as aes escolhidas pelos agentes dadas as condies do jogo. Um pressuposto de altrusmo absoluto, pelo menos em algumas circunstncias, tambm permitiria
a elaborao de modelos formais. Por exemplo, no Dilema do
Prisioneiro jogado por dois agentes incondicionalmente altrustas, cada jogador preferiria que ele prprio cooperasse e o outro
desertasse, pois isso maximizaria a premiao do outro jogador,
mas a segunda melhor opo seria os dois cooperarem. Em todo
caso, um jogador sempre garantiria um melhor resultado para o
outro cooperando do que desertando e, portanto, o dois escolheriam cooperar e o equilbrio do jogo seria a cooperao mtua.
O problema que o altrusmo absoluto ainda mais distante da
realidade do que o egosmo absoluto. Sem altrusmo ou egosmo absolutos, o nmero de aes alternativas se multiplicaria e
os modelos se tornariam bem mais complexos e nuanados e,
obviamente, a possibilidade de extrao de resultados exatos dos
modelos se reduziria enormemente.
Um pressuposto de racionalidade limitada tambm seria
mais realista, porm, mais difcil de tratar matematicamente. H
vrias formas de conceber a racionalidade limitada. Os atores
podem seguir diversas regras prticas para interromper o clculo de qual melhor ao a ser tomada. Por exemplo, ao fazer uma
pesquisa de preos para efetuar uma compra, ao invs de verificar os preos em todas as lojas da cidade, pode-se seguir a regra
de telefonar para apenas trs estabelecimentos e comprar onde o
preo estiver melhor. Se a cidade tem mais de trs lojas, ter sido
violado o pressuposto da informao completa. A ao perfeitamente racional seria parar a pesquisa exatamente no momento

54

Jakson Alves de Aquino

em que o benefcio de se encontrar menores preos se tornasse menor do que o custo de continuar procurando. Entretanto,
impossvel saber o momento em que isso ocorrer se no se
conhecem os preos com antecedncia. Isso justifica o uso da
regra prtica, mas no faz com que ela se torne compatvel com
os rigorosos pressupostos de racionalidade da teoria dos jogos,
afinal, os pressupostos existem para garantir a realizao de clculos exatos e dedues precisas.
Ser que um modelo da teoria dos jogos falsevel? Essa
uma questo controversa. Por um lado, embora os modelos
da teoria dos jogos possam em alguns casos ser interpretados
como satisfatoriamente correspondentes realidade emprica,
o que uma teoria dos jogos produz so teoremas matematicamente provados, vlidos apenas para os jogos descritos. A
teoria dos jogos possui teoremas porque adota pressupostos
que tm por principal funo permitir a tratabilidade matemtica (BECKER, 1986, p.5). Ora, se as teorias so, de fato, teoremas, deve-se ou aceitar sua exatido ou tentar provar erros
em sua elaborao e no tentar false-las ou corrobor-las pelo
confronto com dados empricos. Pode-se at mesmo afirmar
que a correspondncia mais ou menos direta com a realidade
emprica nem sempre o fator mais importante numa teoria.
Como j mencionado neste captulo, os desvios da realidade
em relao teoria podem ser reveladores das relaes de causa e efeito subjacentes aos fenmenos estudados. Assim, os
modelos da teoria dos jogos deveriam ser confrontados com
a realidade como tipos puros que tm por base a ao racional. A principal utilidade da teoria dos jogos seria a criao
de categorias tericas no ambguas a serem usadas na anlise
sociolgica (ELSTER, 1982, p.476; DYE, 1987, p.40).

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55

Por outro lado, os modelos elaborados pelas teorias

da escolha racional pelo menos os mais simples fazem
previses exatas de como os agentes devem se comportar.
Se a observao emprica da realidade revelar que os indivduos no se comportam como previsto pelo modelo, as
premissas do modelo podem ser modificadas (TSEBELIS,
1998, p.53). Ou seja, em alguns casos, as teorias da escolha racional se apresentam como a opo mais apropriada
para a elaborao de teorias que faam previses precisas e,
portanto, falseveis. Isso particularmente verdadeiro para
situaes em que os atores, tipicamente, agem de modo calculista, como fazem os polticos e os agentes econmicos.
claro que, mesmo nesses casos, as aes racionais dos atores
frequentemente tm consequncias de longo prazo no intencionais e no previsveis no momento da ao.
1.3.4 Vigor metodolgico do pressuposto da racionalidade
Como acabamos de ver, o pressuposto da irracionalidade
matematicamente intratvel, parecendo, pois, ser um obstculo
formalizao das teorias nas cincias sociais. Mesmo considerando que as teorias da escolha racional, em geral, no argumentem
que os atores sejam realmente racionais em sua vida cotidiana,
pretendendo apenas prever como eles agiriam se fossem racionais,
uma questo continua a merecer resposta: por que uma teoria to
irrealista conseguiria fazer previses acertadas sobre o comportamento humano? Em outras palavras, por que o comportamento
observado pareceria racional ao mesmo tempo que um exame do
que se passava na mente dos indivduos (por meio de entrevistas
ou questionrios, por exemplo) revelaria que a ao estava longe
de atender aos critrios da racionalidade? Por exemplo, segundo

56

Jakson Alves de Aquino

Coleman (1990, p.98-9), a racionalidade da troca de favores est

no fato de que quem presta o favor est colocando disposio de
outrem recursos que lhe pertencem, dos quais no lhe ser custoso se desfazer no momento e que sero de grande utilidade para
quem os recebe, esperando, num momento em que passar por
necessidade anloga, receber ajuda, que lhe ser de grande valia e
que no ser muito custosa a quem retribuir o favor. Entretanto,
um exame psicolgico detalhado do indivduo que fez o favor poderia revelar que ele no fez nenhum clculo de custo-benefcio
e que simplesmente se sentiu bem em ajudar algum que estava
em situao pior do que a sua. Afinal, como considerar racional e
egosta um indivduo que faz um favor para um completo estranho com o qual est certo de que nunca haver outro encontro?
Coleman procura explicar casos como esses pela existncia de
normas internalizadas, entendendo que um indivduo tem uma
norma internalizada quando sente um desconforto psicolgico
ao transgredir uma norma. Ou seja, o prprio indivduo se pune
ao no fazer o que a norma prescreve ou ao fazer o que a norma
probe (COLEMAN, 1990, p.293).
Assim, um ato de pura generosidade poderia ser explicado como um ato de obedincia a uma norma internalizada. Quanto internalizao da norma, realiz-la seria um ato
racional nos casos em que o ator se confronte com situaes
em que no esteja a seu alcance burlar a norma sem ser punido. Se no possvel controlar certos eventos do mundo (as
punies), a atitude que mais benefcios pode trazer ao sujeito
a modificao de suas expectativas em relao ao mundo
(no caso, passar a desejar obedecer s normas e a se sentir
gratificado ao faz-lo)4 (COLEMAN, 1990, p.517).
4
Aproveitei aqui um argumento que j havia tido oportunidade de apresentar
em outro trabalho (Aquino, 2000, p.27).

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57

Acredito que esse argumento de Coleman pode ser

complementado por uma explicao evolucionista. Parece-me muito estranho que o indivduo tome a deciso racional
de internalizar uma norma: obviamente o processo de internalizao de normas se d de modo inconsciente, e esse ,
claramente, mais um momento de irrealismo de uma teoria
da escolha racional. Entretanto, de fato, as coisas se passam
de um modo que a teoria faz previses acertadas sobre o
comportamento dos indivduos. Como, ento, explicar que
o indivduo escolha inconscientemente o curso de ao mais
racional (a internalizao das normas)? A resposta evolucionista de que isso no obra do acaso. Situaes semelhantes oportunidade de fazer favores para estranhos ocorrem
h alguns milhes de anos. Nessas situaes, os indivduos se
veem diante da necessidade de tomar a deciso de ajudar ou
no sem a possibilidade de extrair do ambiente imediato todas as informaes necessrias para uma deciso bem ponderada (na terminologia da teoria dos jogos, trata-se de um jogo
de informao incompleta). No caso, o indivduo no sabe
ao certo se o outro indivduo ter no futuro oportunidade de
retribuir o favor recebido. Somente seria racional fazer o favor se a retribuio fosse esperada. Na ausncia dessa informao, no h como tomar uma deciso racional: a deciso
tem que ser emotiva. O que uma teoria evolucionista prev
que os indivduos desenvolvero as propenses emotivas mais
apropriadas para lhes guiar em situaes que se repetem por
milhares de geraes (TOOBY; COSMIDES, 1992).5 Assim,
por exemplo, no caso do encontro com um predador em potencial, a emoo mais apropriada o medo, que motivar a
5

Ver tambm Turner (2000, p.59).

58

Jakson Alves de Aquino

fuga; no caso de um encontro com uma pessoa em dificuldade, e em situao pior do que a do prprio indivduo, a ao
apropriada seria a ajuda, pois por milhes de anos a probabilidade de reencontrar esse indivduo ou um de seus familiares
foi bastante alta. Atualmente, com o enorme crescimento das
cidades, com o desenvolvimento dos meios de transporte e
da indstria do turismo, frequentemente encontramos indivduos cuja probabilidade de reencontro futuro sabemos ser
praticamente nula. Mas a capacidade de internalizar normas
e a propenso para internalizar com facilidade a norma de
ajudar o prximo em dificuldade j esto desenvolvidas no
ser humano, mesmo que isso s vezes seja claramente no racional para um indivduo egosta. Assim, em muitos casos, as
propenses emotivas evoludas ao longo de milhes de anos
parecem continuar levando os indivduos a se comportar de
modo semelhante ao que fariam se estivessem realizando clculos racionais de longo prazo.
Essa mesma explicao evolucionista permite argumentar que o pressuposto do conhecimento perfeito da realidade
no metodologicamente to absurdo quanto possa parecer
num primeiro exame. No somos descendentes de indivduos
que tomaram as decises erradas. Estes morreram deixando nenhum ou poucos descendentes. Somos descendentes dos indivduos que, em boa parte guiados por suas propenses emotivas,
tomaram as decises certas. medida que problemas anlogos
aos enfrentados por nossos ancestrais continuem a se repetir,
ao agir guiados pelas mesmas propenses emotivas dos nossos
ancestrais, estaremos tomando decises prximas do que se esperaria de um agente com conhecimento perfeito do jogo.
Deve-se notar, entretanto, que a explicao evolucionista somente se aplica a casos estruturalmente semelhantes

Formao de Alianas e Cooperao entre Antropoides Virtuais

59

aos ocorridos repetidas vezes no passado da nossa espcie.

Quanto menor for nosso conhecimento sobre o passado evolutivo, mais especulativas sero as explicaes evolucionistas
de acontecimentos do presente. Na verdade, as pistas que temos sobre como viveram nossos antepassados de tempos pr-histricos so to fragmentrias que frequentemente mais
til especular sobre como foi o passado a partir do comportamento presente do que explicar o comportamento presente a
partir de um conhecimento do passado. Por fim, importante
observar que as foras naturais de seleo tendem a maximizar
o sucesso reprodutivo do indivduo e de seus familiares mais
prximos, o que nem sempre coincide com a forma como a
teoria dos jogos costumam caracterizar seus indivduos egos
tas. A forma mais fcil de prever o comportamento de um indivduo considerar que ele busca o enriquecimento material,
mas essa apenas uma das atitudes que pode lev-lo ao sucesso reprodutivo.
1.3.5 Limitaes da teoria dos jogos
Com exceo das teorias da escolha racional, os modelos matemticos de processos sociais, particularmente na
economia, tm-se referido aos processos sociais como um
todo e no s aes dos indivduos. Esses modelos seriam,
quanto a esse aspecto, semelhantes s teorias funcionalistas,
que pressupem a existncia de fenmenos macrossociais,
considerando, entretanto, invivel explicar tais fenmenos a
partir das aes de indivduos. Isso porque, como argumenta
Edling, para proceder de modo diferente seria necessrio uma
equao para cada indivduo:

60

Jakson Alves de Aquino

Modelar heterogeneidade verdadeira significa adicionar uma nova equao para cada indivduo. Mesmo com sistemas sociais moderadamente grandes,
isso rapidamente se torna intratvel. Essa forma de
modelar processos , portanto, melhor utilizada em
macroprocessos e para a anlise de dados agregados
(EDLING, 2002, p. 205).

Ao liberar os agentes da obrigao de agir simultaneamente, os jogos em forma estendida possibilitam a modelagem
de aes sequenciais e superam algumas das limitaes dos
jogos apresentados numa matriz com estrutura de premiao
(como na Figura 1, p.45).
Entretanto, a construo de um jogo que simule o encontro de muitos indivduos diferentes no uma tarefa fcil
para a teoria dos jogos tradicional. A complexidade de combinar muitas funes num clculo cresce exponencialmente
medida que o nmero de indivduos e interaes entre eles
cresce. Isso significa que a teoria dos jogos, provavelmente,
tambm no capaz de oferecer instrumentos suficientes para
superar a necessidade de se recorrer a explicaes funcionalistas dos fenmenos sociais.
Ao invs de tentar fazer esse grande clculo, possvel
usar um computador para simular muitas interaes entre os
indivduos, em que cada encontro envolveria apenas clculos
simples. Com essa abordagem, possvel simular fenmenos
sociais de baixo para cima: modela-se o comportamento de
indivduos, mas o resultado pode ser interpretado como fenmeno social. Os modelos baseados em agentes podem ser
considerados instrumentos que tm uma estrutura matemtica e que podem auxiliar nas pesquisas tericas e empricas
nas cincias sociais sem algumas das limitaes das teorias da

Formao de Alianas e Cooperao entre Antropoides Virtuais

61

escolha racional ou de usos mais tradicionais da matemtica.

Mas o potencial e as limitaes dessa abordagem sero tratados na prxima seo.

1.4 Modelos Baseados em Agentes

Em um modelo baseado em agentes (MBA), o pesquisador escreve um programa de computador em que so
estipuladas regras de comportamento a serem seguidas por
agentes virtuais, existentes apenas na memria do computador. Ao ser executado o programa, os agentes so criados
e comeam a interagir uns com os outros, geralmente sem a
interveno do pesquisador. Portanto, ao contrrio do uso
tradicional da matemtica nas cincias sociais, os MBAs so
construdos de baixo para cima. Ou seja, modela-se o comportamento de agentes individuais, mas da interao desses
agentes resulta uma sociedade artificial. E, ao contrrio dos
modelos tradicionais da teoria dos jogos, todos os clculos
so feitos por uma mquina, o que permite a criao de modelos com milhares de agentes heterogneos.
A popularizao dos computadores nos ltimos anos
facilitou muito o desenvolvimento de MBAs. Mas modelos baseados em agentes no representam uma novidade to grande
na literatura. Schelling (1978) j apresentava vrios tipos de
macroeventos que emergiam das aes de indivduos sem ser
antecipados por eles, sendo seu modelo de segregao um dos
mais conhecidos. Mas o modelo de Schelling, no sendo desen
volvido em computador, tinha obrigatoriamente de lidar com
um pequeno nmero de agentes cujas caractersticas tambm
tinham de ser mantidas extremamente simples. Na dcada de
1980, exemplos de uso do computador na elaborao de mode-

62

Jakson Alves de Aquino

los computacionais comearam a ficar mais frequentes, sendo

um dos mais conhecidos um torneio entre estratgias para jogar o Dilema do Prisioneiro promovido por Axelrod (1984).
As estratgias foram formuladas por diversos pesquisadores,
convertidas em linguagem de programao e executadas em
computador.6 O torneio de Axelrod j apresentava algumas
das caractersticas dos MBAs, mas outras somente seriam implementadas nos modelos da dcada seguinte. Os recursos dos
computadores se desenvolveram, passaram a ser melhor explorados e grande parte dos atuais MBAs compartilha algumas
caractersticas em comum.
Os dois recursos computacionais mais importantes para
a construo de modelos so a capacidade de simular a gerao
de nmeros aleatrios e a facilidade de repetir a execuo de
uma mesma instruo milhares de vezes. A gerao de nmeros aleatrios particularmente importante para a simulao
de fenmenos sociais. Uma vez que os fenmenos sociais tm
carter incerto, ao invs de determinar que um agente seguir
certo curso de ao numa circunstncia especfica, pode-se,
por exemplo, determinar que o agente seguir certo curso de
ao numa circunstncia especfica se o computador, a partir
de uma distribuio uniforme entre 0 e 100, gerar um nmero
maior do que 60. Para simular a heterogeneidade encontrada
nas populaes humanas, as caractersticas dos agentes podem ser distribudas aleatoriamente, e essa distribuio pode
ter a forma mais adequada para o modelo: uniforme, normal
ou gaussiana, assimtrica etc. Se algo aparentemente estranho
ocorrer, a simulao poder ser repetida e os eventos ocorrero novamente, exatamente na mesma sequncia, sendo
6

Apresento mais detalhes sobre o torneio no prximo captulo, seo 2.5.

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63

possvel examinar minuciosamente os fatos que antecederam

o fenmeno de interesse. Isso, pelo menos em certa medida,
compensa a frequente impossibilidade de se realizar uma anlise formal rigorosa de um modelo baseado em agentes simulado em computador.
possvel ainda determinar o tempo de vida dos
agentes e permitir que eles se reproduzam, simulando, assim,
processos evolutivos. Os agentes podem mudar seu comportamento pelo aprendizado e a herana gentica de caractersticas
comportamentais pode fazer com que as novas geraes sejam
diferentes das antigas.
Ao contrrio das teorias da escolha racional, possvel dispensar vrios pressupostos simplificadores. Nos MBAs, os agentes
no precisam ser racionais e, ao contrrio do que ocorre em pesquisas empricas, no preciso especular sobre qual irracionalidade
est levando um agente a se comportar de determinada forma. Por
se tratar apenas de um modelo, possvel saber exatamente o que
se passa na mente de cada agente e, portanto, as irracionalidades
so conhecidas com preciso.
Os agentes seguem regras simples de comportamento,
mas podem possuir caractersticas interpretveis como equivalentes a caractersticas cognitivas e at emotivas que, juntamente com o ambiente em que se encontram, condicionam
seu comportamento. Uma soluo comumente adotada para
simular encontros casuais, formao de redes e a prpria movimentao geogrfica de seres humanos reais a modelagem
do mundo virtual na forma de tabuleiro, dotando os agentes da
capacidade de se deslocar de uma clula para outra. Restringir
os movimentos dos agentes a ocupar e desocupar clulas , obviamente, uma simplificao. Na vida real h uma quantidade
infinita de distncias e de ngulos que as pessoas de um grupo

64

Jakson Alves de Aquino

podem assumir ao se posicionar em relao umas s outras.

Entretanto, essa simplificao reduz o custo computacional
para calcular quem so os vizinhos de um agente e quais recursos do mundo virtual esto nas suas proximidades. Com a
inteno de simular os fenmenos sociais, o programador do
modelo determina regras para o deslocamento dos agentes e
para a interao entre eles.
Poder-se-ia argumentar que os MBAs seriam apenas modelos probabilsticos e que ao invs de desperdiar tempo programando o movimento de agentes num mundo virtual seria
mais prtico simplesmente determinar uma probabilidade dos
agentes se encontrarem. Ocorre, porm, que a probabilidade de
haver um encontro entre agentes no permanece necessariamente fixa. Pelo contrrio, em muitos modelos, ela se modifica
com a prpria dinmica do jogo. Uma outra vantagem de um
MBA sobre um modelo probabilstico a maior proximidade
dos MBAs da nossa forma natural de pensar em relao aos modelos probabilsticos. Nossos ancestrais no faziam clculos de
probabilidade, mas usavam a viso para perceber a formao
de padres e avaliar o que se passava no mundo. Os MBAs permitem produzir uma representao visual da evoluo dos parmetros dos modelos. O deslocamento dos agentes no mundo
virtual pode ser exibido na tela do computador, cores e formas
diferentes podem ser atribudas a agentes que no possuem caractersticas iguais etc., e isso facilita para o pesquisador a tarefa
de reconstruir mentalmente o que se passa no modelo e pensar
em alteraes que possam torn-lo mais realista.
O fato de os agentes seguirem regras simples de comportamento resulta em outra vantagem dos MBAs: o programador geralmente no precisa dominar uma matemtica mais
avanada do que a aprendida no ensino mdio.

Formao de Alianas e Cooperao entre Antropoides Virtuais

65

Os modelos podem produzir resultados semelhantes aos

obtidos em pesquisas empricas e Macy e Willer (2002) recomendam que sejam feitas anlises quantitativas com as sociedades artificiais tal como se faz com bancos de dados produzidos a
partir de surveys. Pode-se fazer uma anlise de regresso entre as
caractersticas dos agentes e o nvel de bem-estar atingido por
eles ou o carter do resultado agregado produzido. Ao contrrio
do que ocorre com as pesquisas empricas em cincias sociais,
ao se trabalhar com sociedades artificiais possvel fazer experimentos controlados, mantendo constantes alguns parmetros e
variando outros (GILBERT, 2004, p.1).
Num certo sentido, modelos feitos em computador so
experimentos mentais (MACY; WILLER, 2002, p.147), sendo
o computador apenas um instrumento que amplifica a capacidade do cientista de executar clculos e imaginar a evoluo
que ocorre nos valores dos diversos parmetros do modelo.
Um experimento mental no um experimento emprico; ele existe apenas na mente do cientista como um fruto
de sua imaginao e capacidade de pensamento intuitivo.
Os experimentos mentais, entretanto, ganham mais credibilidade diante da comunidade acadmica quando so formalizados num modelo. A formalizao permite perceber
falhas no raciocnio que no eram vistas enquanto se usava
apenas a intuio e a limitada memria de trabalho do crebro humano. Os MBAs podem, portanto, contribuir para
testar a consistncia interna de algumas teorias (BOERO;
SQUAZZONI, 2005, p.1.15).
A formalizao de um experimento mental, transformando-o num modelo, como j mencionado, tradicional
mente tem sido feita pela traduo em frmulas matemticas
das regularidades existentes nas interaes entre as variveis.

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Jakson Alves de Aquino

Foi sendo um pioneiro na aplicao desse procedimento que

Galileu inaugurou a fsica moderna. Na poca de Galileu,
questionava-se a possibilidade de usar a matemtica, onde os
elementos se relacionam entre si com perfeio, para representar o que se passava no mundo emprico, em que no podem ser encontradas formas perfeitas. E, de fato, os modelos
matemticos so construdos tendo por base pressupostos
simplificadores. Como diz Koyr (1991, p. 166), os corpos
que se movem em linha reta num espao vazio infinito no
so corpos reais que se deslocam num espao real, mas corpos matemticos que se deslocam num espao matemtico.
Analogamente ao que se passa na mecnica, pode-se dizer que os agentes que vivem nos mundos virtuais dos MBAs
so agentes matemticos.
Construir um modelo consiste, basicamente, em abstrair
de uma realidade emprica complexa somente os elementos
mais importantes para a compreenso das relaes causais
responsveis pela existncia do fenmeno. Por um lado, o modelo ficar demasiadamente complexo ou mesmo no analisvel se for includo um nmero excessivo de elementos. Por
outro lado, um modelo excessivamente simples poder no
ter utilidade prtica por no ser possvel interpret-lo como
representante adequado de nenhuma realidade emprica relevante. Quanto mais simples um MBA, maior ser sua correspondncia apenas a alguma teoria geral e no a alguma teoria
de mdio alcance. Segundo Boero e Squazzoni (2005, p.4.60),
nesses casos, se houver inteno de considerar o modelo empiricamente vlido, ser preciso confront-lo com uma extensa
variedade de situaes concretas.
No se pode ter certeza se foram realmente escolhidos
os elementos mais adequados para a construo do modelo

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nem sobre a propriedade de se interpretar o modelo como correspondendo a uma situao emprica real. Em todo caso, se
um modelo feito em computador pode ter sua validade questionada, um outro feito pela mente desassistida ser ainda
mais vulnervel a objees.
Os MBAs ajudam a desmistificar a noo de fenmenos
emergentes. Podem ser considerados fenmenos emergentes
aqueles que surgem da interao entre elementos individuais
e que apresentam leis prprias no aplicveis ao conjunto dos
elementos em interao tomados isoladamente. Os fenmenos emergentes constituem padres observveis no limitados
s caractersticas dos indivduos. Essa noo de fenmenos
emergentes est de acordo com o que Hedstrm e Swedberg
(1988, p. 12-13) chamam de verso fraca do individualismo
metodolgico:
A verso fraca do individualismo metodolgico concorda com a verso forte em assumir que todas as instituies sociais, em princpio, podem ser explicadas
apenas pelas consequncias intencionais e no intencionais das aes dos indivduos. Mas confrontadas
com um mundo consistindo em histrias causais de
comprimentos prximos do infinito, na prtica, podemos somente esperar prover informao sobre as
histrias mais recentes [] Ao tomar certos estados
no nvel macro como dados e incorpor-los nas explicaes, o realismo e a preciso das explicaes propostas so grandemente melhorados.

A definio de fenmeno emergente, citada acima,

pode ser contrastada com a de Bonabeau (2002), que, por
sua vez, semelhante noo durkheimiana de fenmeno sui
generis e que me parece carregar um certo ar de misticismo:

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Jakson Alves de Aquino

Fenmenos emergentes resultam de interaes de entidades individuais. Por definio, eles no podem ser
reduzidos s partes do sistema: o todo mais do que a
soma das suas partes devido s interaes entre elas.
Um fenmeno emergente pode ter propriedades dissociadas das propriedades da parte (BONABEAU, 2002,
p. 7280, grifos nossos).

Essa definio de emergncia herda um certo aspecto

mstico da noo de que o todo maior do que a soma das partes.
Os MBAs mostram relaes macro-micro de modo diferente
do previsto pelas teorias sociolgicas holistas. Durkheim
postulava que os fatos sociais teriam poder coercitivo sobre
os modos de agir e pensar dos indivduos, mas nos MBAs o
que se percebe no uma ao direta de causas macrossociais
sobre aes individuais. Os indivduos no possuem uma
viso global da sociedade e reagem s mudanas ocorridas em
sua vizinhana, que afetada pelas propriedades globais da
sociedade (SAWYER, 2003, p.341). Para isso ocorrer, os agentes
no precisam ter uma representao mental da sociedade como
um todo. Se eles forem cognitivamente complexos o suficiente
para ter tal representao, pode-se considerar que as mudanas
macrossociais se refletiro na viso que tm da sociedade e as
mudanas em seu comportamento sero reaes s mudanas
em suas representaes da realidade. Em ambos os casos,
desnecessrio pressupor algo misterioso como o todo ser maior
do que as partes que o compem: o que ocorre um processo
contnuo em que as interaes entre os agentes modificam o
ambiente e os agentes reagem ao ambiente modificado.
Em princpio, as leis emergentes poderiam ser dedu
zidas das leis que regem as interaes entre os elementos e
vice-versa, o conhecimento do resultado da agregao, ou seja,

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do fenmeno emergente, permitiria conhecer as propriedades

dos elementos. Na prtica, porm, usar as leis prprias de um
nvel de complexidade pode contribuir pouco ou nada para
a compreenso do que se passa no outro nvel. Por exemplo,
um cientista poderia, a partir das caractersticas dos tomos
de hidrognio e de oxignio, dizer quais seriam as propriedades qumicas de uma substncia cujas molculas tivessem dois
tomos de hidrognio e um de oxignio. Fazendo o caminho
inverso, ele talvez tambm pudesse dizer quais so as caractersticas dos tomos que compem uma substncia que tem as
caractersticas da gua. Entretanto, seria preciso realizar clculos de enorme complexidade para se passar das caractersticas da eletrosfera dos tomos de oxignio e de hidrognio a
uma afirmao como, por exemplo, de que a gua seria incolor,
inodora e teria um ponto de ebulio de 100C quando sob
presso de uma atmosfera. De maneira geral, ao tentar explicar
o que ocorre num nvel de complexidade da realidade mais
conveniente buscar a simplicidade e se contentar com as leis
que expliquem o fenmeno da maneira mais satisfatria e com
o menor esforo. Como argumenta Runciman (1972, p.31), a
sociologia continuar tendo seu espao no mundo acadmico
mesmo sendo, em alguns aspectos, redutvel psicologia.
Mais do que apenas uma questo de convenincia,
segundo Sawyer (2003, p.353-5), em alguns casos, a reduo pode ser matematicamente impossvel. Nesses casos,
em se tratando de MBAs, somente a simulao seria capaz
de revelar o comportamento global do sistema e dos agentes (SAWYER, 2003, p.329).
Uma outra caracterstica comum a muitos MBAs que
os agentes no conhecem o resultado agregado de suas aes,
mas esse resultado altera seu bem-estar. Ou seja, modela-

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Jakson Alves de Aquino

-se o que na literatura em cincias sociais frequentemente

chamado de consequncias no intencionais das aes dos
indivduos (BONABEAU, 2002, p.7280; RAUCH, 2002).
Rauch (2002) prev que modelos de sociedades artificiais sero usados em lugar dos tradicionais modelos de
regresso. Tambm otimistas so Epstein e Axtell (1996,
p. 20): O que constitui uma explicao de um fenmeno
social observado? Talvez um dia as pessoas interpretem a
questo, possvel explic-lo? como sendo possvel reconstru-lo?.
Alguns experimentos mentais dispensam o uso do
computador para ser formalizados. A situao ideal para
formalizao via computador aquela em que um nmero
grande mas limitado de parmetros ou de variveis
existe, os agentes so numerosos e heterogneos, h muitas
interaes entre os agentes e eles se adaptam nova situao
aps cada interao (BONABEAU, 2002, p.7287). Caso contrrio, no vale a pena perder tempo fazendo um programa
de computador. Para casos simples, papel e lpis seriam instrumentos adequados para resolver o problema com rapidez.
Alm disso, no so todas as situaes que podem ser adequadamente modeladas de baixo para cima. Como dizem
Macy e Willer (2002, p. 148),
MBAs so apropriados para o estudo de processos que
no tm coordenao central, incluindo a emergncia
de organizaes que, uma vez estabelecidas, impem
ordem de cima para baixo.

As tcnicas de produo de MBAs evoluiriam mais rapidamente se houvesse um maior nmero de cientistas sociais envolvidos
em sua formulao. Ocorre, entretanto, que os cientistas sociais do

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mundo inteiro geralmente no so muito afeioados matemtica

e no se sentem atrados por linguagens de programao.
Henrickson e MacKelvey (2002) concordam com as crticas dos autores ps-modernos a vrias tentativas feitas de tornar
as cincias sociais mais cientficas. Eles, porm, discordam da
proposta ps-modernista de abandonar qualquer pretenso de
se ter uma cincia social e defendem os modelos baseados em
agentes como uma sada metodolgica para se fazer cincia social a partir dos pressupostos ps-modernos acerca da realidade
social. Isso porque os MBAs permitem fazer modelos probabilsticos e com agentes bastante heterogneos.
Os MBAs podem, em alguns casos, ajudar a ampliar o
poder de experimentos mentais e essa me parece ser sua maior
utilidade. Mas experimentos mentais sempre fizeram parte da
histria da cincia e estamos, portanto, diante de uma tcnica de
pesquisa promissora, mas no de uma revoluo metodolgica.
Eles permitem realizar experimentos mentais com mais rigor
do que a mente desassistida porque as relaes entre os agentes
podem ser expressas matematicamente com clareza (mesmo
que em forma probabilstica)7:
Uma vantagem de usar simulaes feitas em computador a necessidade de se pensar muito claramente
sobre os pressupostos bsicos para se conseguir criar
7
Neste captulo, frequentemente falamos da formalizao matemtica de teorias. H, entretanto, uma questo filosfica subjacente a essa discusso que no
foi e no ser tratada neste livro: por que a matemtica funciona na prtica? Ou
seja, por que uma poro considervel do mundo previsvel se utilizarmos
frmulas matemticas adequadas? Se, por exemplo, soubermos a velocidade e
a acelerao de um corpo poderemos calcular quanto tempo ele demorar para
percorrer uma determinada distncia e, se medirmos o tempo efetivamente
gasto, perceberemos que nossos clculos sempre nos permitiro fazer previses
bastante satisfatrias. Por qu?

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um modelo de simulao til. Toda relao a ser modelada tem que ser especificada com exatido. Um
valor tem que ser dado a cada parmetro, pois, caso
contrrio, ser impossvel rodar a simulao. Esse disciplinamento tambm implica que o modelo potencialmente aberto a inspeo por outros pesquisadores,
em todos os seus detalhes. Entretanto, esses benefcios
de clareza e preciso tambm tm suas desvantagens.
A simulao de processos sociais complexos envolve a
estimao de muitos parmetros, mas dados adequados para fazer essas estimativas podem ser difceis de
obter (GILBERT, 2004, p. 1).

As sociedades artificiais so sistemas adaptativos complexos nos quais frequentemente ocorrem mudanas sbitas
que o idealizador do modelo no havia antecipado. Nesses
casos, difcil prever tanto o momento em que a mudana
ocorrer quanto o perfil exato da sociedade resultante. Entretanto, uma vez que se perceba a emergncia de um fenmeno,
possvel repetir a simulao, observando cuidadosamente
como os diversos parmetros evoluram e como se alterou o
comportamento dos agentes imediatamente antes do fenmeno de interesse. Embora o pesquisador frequentemente seja
surpreendido com os resultados do modelo que elaborou, os
resultados das simulaes, longe de serem aleatrios, so replicveis. Dessa forma, consegue-se explicar o que ocorreu.
A promessa dos modelos baseados em agentes exatamente essa: construir modelos de fenmenos sociais complexos a partir da ao de uma multiplicidade de agentes
heterogneos. Se as consequncias no intencionais das
aes dos agentes e se as mudanas sbitas na configurao da sociedade forem semelhantes ao que ocorre em so-

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ciedades reais, o pesquisador estar autorizado a supor que

os mecanismos que levam ocorrncia dos fenmenos reais
se assemelham aos mecanismos que levam produo do
fenmeno na sociedade artificial. Nesses casos, teramos explicaes de macrofenmenos a partir de aes individuais
e explicaes funcionalistas seriam usadas apenas se fossem
mais convenientes e no por falta de opo. Os MBAs permi
tem a mxima explorao do individualismo como perspectiva metodolgica de compreenso da sociedade.