Pena Arguelles

S
L E O T N I T E D
S T A T E S D I S T R I C T C O U R T

[ s r i c t
C o u r t
W e s t e r n D i s t r i c t o f T e x a s

1 3 y

)

S 1 3
( 7
- 2

)
)

( . p

Case 5:12-mj-00120-NSN Document 3 Filed 02/06/12 Page 1 of 14
A F F I D A V I T I N S U P P O R T O F C O M P L A I N T A N D A R R E S T W A R R A N T
I , S t e p h e n A . P a r k i n s o n , b e i n g d u l y s w o r n , d e p o s e a n d s t a t e :
1 . I a m a n I n v e s t i g a t i v e o r L a w E n f o r c e m e n t O f f i c e r o f t h e U n i t e d S t a t e s w i t h i n
t h e m e a n i n g o f T i t l e 1 8 , U n i t e d S t a t e s C o d e , a n d S e c t i o n 2 5 1 0 ( 7 ) , t h a t i s , a n O f f i c e r o f
t h e U n i t e d S t a t e s w h o i s e m p o w e r e d t o c o n d u c t i n v e s t i g a t i o n s o f a n d t o m a k e a r r e s t s
f o r t h e o f f e n s e s e n u m e r a t e d i n T i t l e 1 8 , U n i t e d S t a t e s C o d e , a n d S e c t i o n 2 5 1 6 .
2 . I h a v e b e e n e m p l o y e d a s a S p e c i a l A g e n t w i t h t h e U n i t e d S t a t e s D r u g
E n f o r c e m e n t A d m i n i s t r a t i o n ( " D E A " ) s i n c e J a n u a r y , 1 9 9 7 . I a m c u r r e n t l y a s s i g n e d t o
t h e S a n A n t o n i o D E A D i s t r i c t O f f i c e .
3 . I n c o n n e c t i o n w i t h m y o f f i c i a l D E A d u t i e s , I i n v e s t i g a t e c r i m i n a l v i o l a t i o n s o f
f e d e r a l d r u g l a w s a n d r e l a t e d o f f e n s e s , i n c l u d i n g , b u t n o t l i m i t e d t o , v i o l a t i o n s o f T i t l e
2 1 , U n i t e d S t a t e s C o d e , S e c t i o n s 8 4 1 , 8 4 3 , 8 4 6 , 8 5 6 , 9 5 2 , 6 9 0 , a n d 9 6 3 , a n d T i t l e 1 8 ,
U n i t e d S t a t e s C o d e , S e c t i o n s 1 9 5 2 , 1 9 5 6 , a n d 1 9 5 7 . I h a v e r e c e i v e d s p e c i a l i z e d
t r a i n i n g i n t h e e n f o r c e m e n t o f t h e d r u g l a w s , t h e i n v e s t i g a t i o n o f d r u g t r a f f i c k i n g a n d
d r u g o r g a n i z a t i o n s , i n d r u g r e c o g n i t i o n a n d t e r m i n o l o g y , u n d e r c o v e r o p e r a t i o n s ,
i n t e r v i e w i n g t e c h n i q u e s , f i n a n c i a l / m o n e y l a u n d e r i n g i n v e s t i g a t i o n s , a n d t h e u s e o f
e l e c t r o n i c s u r v e i l l a n c e .
4 . I h a v e p a r t i c i p a t e d i n c o m p l e x i n v e s t i g a t i o n s c o n c e r n i n g t h e u n l a w f u l
i m p o r t a t i o n , p o s s e s s i o n w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e , a n d d i s t r i b u t i o n o f c o n t r o l l e d
s u b s t a n c e s , u s e o f c o m m u n i c a t i o n f a c i l i t i e s t o c a u s e o r f a c i l i t a t e t h e d i s t r i b u t i o n o f
c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s , a n d c o n s p i r a c y t o c o m m i t s u c h o f f e n s e s , i n v i o l a t i o n o f T i t l e 2 1 ,
U n i t e d S t a t e s C o d e , S e c t i o n s 9 5 2 , 9 6 0 , 8 4 1 ( a ) ( 1 ) , 8 4 3 ( b ) , 8 4 6 , a n d 9 6 3 , a n d t h e
l a u n d e r i n g o f m o n e t a r y i n s t r u m e n t s , i n v i o l a t i o n o f T i t l e 1 8 , U n i t e d S t a t e s C o d e , S e c t i o n
1
1 9 5 6 a n d 1 9 5 7 .
F A C T U A L B A S I S F O R 1 8 U . S . C . S E C T I O N 1 9 5 6 ( h )
5 . B e g i n n i n g o n o r a b o u t 2 0 0 0 a n d c o n t i n u i n g t o t h e p r e s e n t , A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s , A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s , a n d o t h e r s c o n s p i r e d t o l a u n d e r n a r c o t i c s
p r o c e e d s a c q u i r e d f r o m t h e G u l f C a r t e l a n d L o s Z e t a s i n v i o l a t i o n o f T i t l e 1 8 u . s . c .
S e c t i o n 1 9 5 6 ( h ) . S o m e o f t h e s e i l l i c i t p r o c e e d s w e r e l a u n d e r e d i n t o t h e u . s . b a n k i n g
s y s t e m , w h i c h w e r e t h e n u s e d t o p u r c h a s e p e r s o n a l a s s e t s , t o i n c l u d e r e a l e s t a t e a n d
v e h i c l e s , i n t h e u n i t e d S t a t e s , t o i n c l u d e , S a n A n t o n i o , T e x a s i n v i o l a t i o n o f T i t l e 1 8
U . S . C . S e c t i o n 1 9 5 7 . T h e f o l l o w i n g f a c t s s u p p o r t t h e s e v i o l a t i o n s .
6 . O n o r a b o u t N o v e m b e r 2 9 , 2 0 1 1 , A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s , t h e o l d e r b r o t h e r o f
A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s , w a s f o u n d m u r d e r e d a t t h e C h r i s t o p h e r C o l u m b u s m o n u m e n t
i n N u e v o L a r e d o , M e x i c o . F o u n d n e x t t o t h e b o d y w a s a b a n n e r d i r e c t e d a t A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s . T h e b a n n e r a l l e g e s t h a t A n t o n i o P E N A - . A r g u e l l e s t o o k $ 5 m i l l i o n a n d
d i d n o t m e e t h i s o b l i g a t i o n s . T h e b a n n e r r e f e r s t o A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a s a m o n e y
l a u n d e r e r l i v i n g i n t h e U n i t e d S t a t e s . I t w a s r e p o r t e d b y D E A C o n f i d e n t i a l S o u r c e s t h a t
t h e d e c e d e n t , A l f o n s o P E N A - A r g u e l l e s , w a s k i l l e d b y " L o s Z e t a s " f o r t h e t h e f t o f d r u g
p r o c e e d s g i v e n t o t h e P E N A - A r g u e l l e s b r o t h e r s o n b e h a l f o f M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s i n
e x c h a n g e f o r p o l i t i c a l i n f l u e n c e w i t h i n t h e g o v e r n m e n t o f T a m a u l i p a s , M e x i c o t h r o u g h
f o r m e r G o v e r n o r T o m a s Y a r r i n g t o n . ( L o s Z e t a s i s a p o w e r f u l d r u g t r a f f i c k i n g
o r g a n i z a t i o n i n M e x i c o h e a d e d b y H e r i b e r t o L a z c a n o a n d M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s , a / k / a
C o m a n d a n t e 4 0 . B o t h H e r i b e r t o L a z c a n o a n d M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s h a v e b e e n
i n d i c t e d i n t h e u n i t e d S t a t e s o n d r u g c o n s p i r a c y c h a r g e s a n d r e m a i n f u g i t i v e s ) .
7 . O n t h e m o r n i n g o f N o v e m b e r 2 9 , 2 0 1 1 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s r e c e i v e d a
t e x t m e s s a g e o n h i s c e l l u l a r t e l e p h o n e f r o m M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s . T h e t e x t m e s s a g e ,
t r a n s l a t e d i n i t s e n t i r e t y , r e a d s a s f o l l o w s : " L o o k M r . T o n o , w e a r e n o t a s k i n g y o u f o r a
k i d n a p p i n g , i t i s t h e m o n e y y o u a s k e d t h a t p e r s o n f o r , i t w a s f o r p o l i t i c s , a n d t h e y w e r e
j u s t l i e s . S o , i t ' s b e s t t h a t y o u p a y t h e m o n e y y o u o w e . S i n c e w e k n o w h o w t h e
s i t u a t i o n i s . A l l r i g h t , d o n ' t p a y , h o w e v e r l e t ' s s e e w h e r e y o u ' l l h i d e b e c a u s e y o u w e l l
k n o w y o u a r e n o t g o i n g t o h a v e a p l a c e t o h i d e , n e i t h e r y o u , n o r P o n c h i t o , n o r T o n y .
Y o u w e r e a l l i n v o l v e d , s o k e e p t h e m o n e y a n d i n y o u r n e x t l i f e m a k e s u r e w h o y o u s t e a l
f r o m . B e s i d e s , y o u r b r o t h e r h a s b e e n s a y i n g h e r e , y o u a n d T o m a s Y a r r i n g t o n , a l o n g
w i t h C o s t i l l a m u r d e r e d t h e g u b e r n a t o r i a l c a n d i d a t e , R o d o l f o T o r r e s C a n t u b e c a u s e h e
a f f e c t e d t h e c o n s t r u c t i o n b u s i n e s s e s a n d w a s s p o n s o r e d / p r o t e c t e d . A n y h o w , h e w a s
k i l l e d f o r n o r e a s o n , y o u r b r o t h e r r e m a i n e d a n d y o u a l l d i d n ' t a c c o m p l i s h a n y t h i n g a n d
r e m e m b e r , t h a t a s l o n g a s t h e p e r s o n i s a l i v e i n a n y m o m e n t t i m e t h e y w i l l k i l l y o u .
T h e r e w i l l n o t b e a s a f e p l a c e f o r y o u , M r . T o n o , s o g o o d l u c k . D o n ' t b e a n i d i o t a n d
p a y a t t e n t i o n t o w h o m y o u r o b f r o m a n d a b o u t t h a t c a n d i d a t e , i t w a s b e c a u s e o f t h e
b u s i n e s s e s y o u h a v e w i t h C o s t i l l a , T o m a s a n d O s i e l C a r d e n a s . Y o u r b r o t h e r a l s o t o l d
m e a b o u t t h e a s s u m e d n a m e s o f t h e p r o p e r t i e s t h a t y o u h a v e w i t h O s i e l a n d I a l s o
k n o w t h a t t h e y ' r e i n L a r e d o , T e x a s a n d S a n A n t o n i o . " D E A a c q u i r e d t h e c o n t e n t o f t h i s
t e x t m e s s a g e f r o m a d o c u m e n t e d D E A c o n f i d e n t i a l s o u r c e ( C S - 4 ) m o r e f u l l y i d e n t i f i e d
h e r e i n b e l o w .
8 . C o n f i d e n t i a l S o u r c e 1 ( C S - i ) w a s a c l o s e b u s i n e s s a s s o c i a t e o f A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s . D u e t o t h i s c l o s e a s s o c i a t i o n , C S - i w a s p r i v y t o t h e d e t a i l s o f m a n y
o f t h e f i n a n c i a l t r a n s a c t i o n s c o n d u c t e d b y A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s o v e r t h e l a s t s e v e r a l
3
y e a r s . R e c e n t l y , C S - i w a s a p p r o a c h e d b y D E A a g e n t s a n d q u e s t i o n e d a b o u t h i s
k n o w l e d g e o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s . C S - i a g r e e d t o b e i n t e r v i e w e d a n d t o p r o v i d e
t r u t h f u l i n f o r m a t i o n . C S - i w a s p r o m i s e d n o b e n e f i t f o r h i s c o o p e r a t i o n . C S - i r e p o r t e d
t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a n d A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s l a u n d e r e d m i l l i o n s o f d o l l a r s
i n d r u g p r o c e e d s d e r i v e d f r o m t h e Z e t a s i n t o b a n k a c c o u n t s a n d i n v e s t m e n t f u n d s i n
M e x i c o a n d t h e U n i t e d S t a t e s . C S - i d e s c r i b e d A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a s a c o n d u i t
b e t w e e n M e x i c a n p o l i t i c i a n s , i n p a r t i c u l a r T o m a s Y a r r i n g t o n , a n d Z e t a m e m b e r s M i g u e l
T r e v i n o - M o r a l e s a n d H e d i b e r t o L o z c a n o . C S - i s t a t e d t h a t d u r i n g a p p r o x i m a t e l y
2 0 0 2 - 2 0 0 4 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s d e a l t d i r e c t l y w i t h G u l f C a r t e l N u e v o L a r e d o p l a z a
b o s s " G o r d o M a t a " . D u r i n g a p p r o x i m a t e l y 2 0 0 4 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a n d A l f o n s o
P e n a - A r g u e l l e s t h e n b e g a n d e a l i n g d i r e c t l y w i t h M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s a n d t h e L o s
Z e t a s . C S - i s t a t e d t h a t d u r i n g a p p r o x i m a t e l y 2 0 0 4 - 2 0 0 5 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a n d
A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s r e c e i v e d a p p r o x i m a t e l y $ 4 . 5 m i l l i o n i n d r u g p r o c e e d s f r o m
M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s i n N u e v o L a r e d o , M e x i c o i n e x c h a n g e f o r p o l i t i c a l i n f l u e n c e a n d
p r o t e c t i o n . C S - i i n d i c a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a n d A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s
r e c e i v e d a d d i t i o n a l d r u g p r o c e e d s f r o m t h e Z e t a s t h r o u g h t h e i r c o n t i n u e d r e l a t i o n s h i p
w i t h M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s . A c c o r d i n g t o C S - i , s o m e o f t h i s m o n e y w a s d e p o s i t e d
i n t o b a n k a c c o u n t s a n d i n v e s t m e n t f u n d s i n N u e v o L a r e d o , M e x i c o , u n d e r t h e c o n t r o l o f
A n t o n i o a n d A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s , a n d t h e n w i r e t r a n s f e r r e d t o a c c o u n t ( s ) a t
C o m m e r c e B a n k i n C a l i f o r n i a , U S A , u n d e r t h e n a m e o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s . C S - i
r e p o r t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s c l o s e d t h e a c c o u n t ( s ) a t C o m m e r c e ( Y o u r a f f i a n t
b e l i e v e s t h i s t o b e C o m m e r c e B a n k i n C a l i f o r n i a ) d u r i n g a p p r o x i m a t e l y 2 0 0 7 - 2 0 0 8 , a n d
t r a n s f e r r e d t h e s u m o f t h i s m o n e y t o a c c o u n t s a t F a l c o n B a n k a n d I B C . C S - i k n o w s t h e
m o n e y i n t h i s a c c o u n t t o b e d r u g p r o c e e d s . C S - i b e l i e v e s t h e b a n n e r p l a c e d o v e r t h e
b o d y o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s t h a t m a k e s r e f e r e n c e t o t h e $ 5 m i l l i o n w a s i n f a c t t h e
$ 4 . 5 m i l l i o n t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a n d A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s r e c e i v e d f r o m
M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s i n e x c h a n g e f o r p o l i t i c a l p r o t e c t i o n . C S - i k n o w s t h a t A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s a n d A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s s t o l e t h i s m o n e y w h i c h t h e y l a u n d e r e d f o r
t h e i r o w n u s e i n t o t h e M e x i c o a n d U . S . b a n k i n g s y s t e m .
9 . C o n f i d e n t i a l S o u r c e 2 ( C S - 2 ) i s c u r r e n t l y a d o c u m e n t e d D E A c o n f i d e n t i a l
s o u r c e . C S - 2 h a s p r o v i d e d t r u t h f u l i n f o r m a t i o n t h a t h a s r e s u l t e d i n t h e s u c c e s s f u l
p r o s e c u t i o n o f o t h e r d r u g t r a f f i c k e r s . C S - 2 b e g a n h i s c o o p e r a t i v e e f f o r t s i n o r d e r t o
a v o i d p r o s e c u t i o n a f t e r b e i n g a r r e s t e d f o r p o s s e s s i o n o f c o n t r o l l e d s u b s t a n c e s .
I n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y C S - 2 i n t h e p a s t h a s b e e n c o r r o b o r a t e d t h r o u g h i n d e p e n d e n t
s o u r c e s . C S - 2 w a s f o r m a l l y i n t r o d u c e d t o A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s i n t h e U n i t e d
S t a t e s t h r o u g h h i g h r a n k i n g G u l f C a r t e l m e m b e r J u a n J o s e M u n i z - S a l i n a s , a / k / a B i m b o ,
d u r i n g a p p r o x i m a t e l y 2 0 0 7 . C S - 2 s t a t e d t h a t d u r i n g e a r l y 2 0 0 0 , A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s b e g a n r e c e i v i n g l a r g e a m o u n t s o f d r u g p r o c e e d s o n b e h a l f o f O s i e l
C a r d e n a s , h e a d o f t h e G u l f C a r t e l , i n e x c h a n g e f o r p o l i t i c a l i n f l u e n c e w i t h i n t h e
g o v e r n m e n t i n T a m a u l i p a s , M e x i c o . T h i s r e l a t i o n s h i p s t a r t e d w i t h t h e e l e c t i o n o f
G o v e r n o r T o m a s Y a r r i n g t o n a n d c o n t i n u e d w i t h t h e p l a c e m e n t o f o t h e r P R I c a n d i d a t e s
i n g o v e r n m e n t p o s i t i o n s t h r o u g h o u t T a m a u l i p a s w h o c o u l d e n s u r e f a v o r a b l e p r o t e c t i o n
f o r t h e c a r t e l s . I n a p p r o x i m a t e l y D e c e m b e r o f 2 0 0 2 , C S - 2 d e l i v e r e d a p p r o x i m a t e l y
$ 5 0 0 , 0 0 0 i n d r u g p r o c e e d s o n b e h a l f o f t h e G u l f c a r t e l t o N u e v o L a r e d o p l a z a b o s s
G o r d o M a t a t h a t w a s t o b e g i v e n t o t h e m a y o r o f N u e v o L a r e d o , M e x i c o . W h e n C S - 2
a r r i v e d t o d e l i v e r t h e m o n e y , G o r d o M a t a d i r e c t e d t h e C S - 2 t o g i v e t h e m o n e y t o a n
5
a s s o c i a t e o f t h e m a y o r w h o C S - 2 l a t e r l e a r n e d w a s A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s .
1 0 . C S - 2 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s p u r c h a s e d a r e s i d e n c e i n S a n
A n t o n i o , l o c a t e d a t 3 1 1 J o s h u a W a y f o r a p p r o x i m a t e l y $ 4 7 0 , 0 0 0 . A c c o r d i n g t o t h e C S ,
t h e r e a l e s t a t e t r a n s a c t i o n w a s c o m p l e t e d w i t h a n I B C c a s h i e r ' s c h e c k i n t h e a m o u n t o f
a p p r o x i m a t e l y $ 4 0 0 , 0 0 0 a n d $ 7 0 , 0 0 0 i n u n d e c l a r e d c a s h a l l i n $ 2 0 b i l l d e n o m i n a t i o n s .
1 1 . C S - 2 b e l i e v e s t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s ' b r o t h e r w a s m u r d e r e d i n N u e v o
L a r e d o , M e x i c o f o r m o n e y t h e y r e c e i v e d f r o m M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s f o r p r o m i s e s
m a d e f o r f a v o r a b l e p o l i t i c a l p r o t e c t i o n .
1 2 . C o n f i d e n t i a l S o u r c e 3 ( C S - 3 ) i s a p a s t e m p l o y e e o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s .
D u r i n g h i s e m p l o y m e n t , C S - 3 b e c a m e i n t i m a t e l y a c q u a i n t e d a n d f a m i l i a r w i t h t h e
v a r i o u s f i n a n c i a l d e a l i n g s o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s . C S - 3 a p p r o a c h e d D E A i n
o r d e r t o p r o v i d e i n f o r m a t i o n t h a t w o u l d r e s u l t i n t h e a r r e s t o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s .
C S - 3 d i d t h i s s o t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s w o u l d b e p r o t e c t e d f r o m t h e Z e t a s w h o
a r e t r y i n g t o m u r d e r h i m . C S - 3 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s i s i n v o l v e d i n
m o n e y l a u n d e r i n g a n d p o l i t i c a l c o r r u p t i o n a c t i v i t i e s b y a c t i n g a s a m i d d l e m a n b e t w e e n
t h e Z e t a s a n d p o l i t i c i a n s i n N u e v o L a r e d o , M e x i c o . S p e c i f i c a l l y , A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s m a i n t a i n e d p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p s w i t h f o r m e r T a m a u l i p a s G o v e r n o r
T o m a s Y a r r i n g t o n a n d Z e t a m e m b e r s H e d i b e r t o L a z c a n o a n d M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s .
D u r i n g a p p r o x i m a t e l y 2 0 0 7 - 2 0 0 8 , C S - 3 k n o w s t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s c o n d u c t e d
b u l k m o n e y p i c k u p s i n t h e U n i t e d S t a t e s c i t i e s o f B r o w n s v i l l e , R o m a , a n d L a r e d o ,
T e x a s a n d i n L a s V e g a s , N e v a d a , e s t i m a t e d t o b e s e v e r a l m i l l i o n i n d r u g p r o c e e d s
d e r i v e d f r o m t h e Z e t a s . C S - 3 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A o w n e d a r a n c h , a p p r o x i m a t e l y
1 5 s q u a r e m i l e s i n a r e a , b e t w e e n m i l e m a r k e r 3 0 a n d 2 2 , s o u t h o f N u e v o L a r e d o ,
6
M e x i c o , w h i c h b y p a s s e d a f e d e r a l c h e c k p o i n t . C S - 3 s t a t e d A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s
w a s p a i d a f e e b y t h e Z e t a s f o r t h e u s e o f t h i s r a n c h t o t r a n s i t d r u g s d e s t i n e d f o r t h e
U n i t e d S t a t e s i n o r d e r f o r t h e m t o b y p a s s t h e f e d e r a l c h e c k p o i n t . C S - 3 o b s e r v e d
A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s m e e t i n g w i t h L a z c a n o o n a p p r o x i m a t e l y 2 - 3 o c c a s i o n s , t o
i n c l u d e o n e m e e t i n g w i t h M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s a t t h e r a n c h . C S - 3 o b s e r v e d A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s w i t h T o m a s Y a r r i n g t o n o n n u m e r o u s o c c a s i o n s , t o i n c l u d e i n N u e v o
L a r e d o M e x i c o a n d i n t h e U n i t e d S t a t e s .
1 3 . D u r i n g A u g u s t 2 0 0 8 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s w a s d e t a i n e d b y t h e M e x i c a n
M i l i t a r y a t t h e a i r p o r t i n M e x i c o C i t y w h e r e h e w a s h e l d f o r a p p r o x i m a t e l y 5 3 d a y s . A f t e r
h i s r e l e a s e f r o m M e x i c o , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s r e t u r n e d t o S a n A n t o n i o w h e r e h e
h a d p u r c h a s e d a r e s i d e n c e l o c a t e d o n J o s h u a W a y . A c c o r d i n g t o C S - 3 , A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s h a d a l a r g e s a f e i n t h e m a s t e r b e d r o o m o f t h e r e s i d e n c e w h e r e h e
k e p t l a r g e a m o u n t s o f U . S . c u r r e n c y . D u r i n g 2 0 0 8 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s m e t w i t h
T o m a s Y a r r i n g t o n o n s e v e r a l o c c a s i o n s a t a h o u s e i n S a n A n t o n i o t h a t w a s b e i n g
r e n t e d b y T o m a s Y a r r i n g t o n . A c c o r d i n g t o C S - 3 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a n d T o m a s
Y a r r i n g t o n w e r e h a v i n g a d i s a g r e e m e n t o v e r m o n e y . F o l l o w i n g t h o s e m e e t i n g s w i t h
T o m a s Y a r r i n g t o n , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s i n s t r u c t e d C S - 3 t o b e c a r e f u l n o t t o t a l k t o
a n y o n e a b o u t w h a t C S - 3 o v e r h e a r d o r s a w . C S - 3 a l s o c o n f i r m e d t h e m u r d e r o f A l f o n s o
P E N A - A r g u e l l e s i n N u e v o L a r e d o , M e x i c o a n d t h a t i t h a d t o d o w i t h A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s ' a s s o c i a t i o n w i t h M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s .
1 4 . C o n f i d e n t i a l S o u r c e 4 ( C S - 4 ) i s a l o n g s t a n d i n g d o c u m e n t e d a n d p a i d
c o n f i d e n t i a l s o u r c e f o r D E A . C S - 4 h a s p r o v i d e d i n f o r m a t i o n t o D E A o n n u m e r o u s
o c c a s i o n s i n t h e p a s t . T h i s i n f o r m a t i o n h a s b e e n c o r r o b o r a t e d t h r o u g h o t h e r
7
i n d e p e n d e n t s o u r c e s a n d h a s b e e n i n s t r u m e n t a l i n e n h a n c i n g o t h e r D E A i n v e s t i g a t i o n s .
C S - 4 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a c t e d a s a c o n d u i t b e t w e e n t h e Z e t a s a n d
M e x i c a n p o l i t i c i a n s i n T a m a u l i p a s , M e x i c o , t o i n c l u d e T o m a s Y a r r i n g t o n , f o r p o l i t i c a l
i n f l u e n c e . C S - 4 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s s t a r t e d w o r k i n g f o r T o m a s
Y a r r i n g t o n i n a p p r o x i m a t e l y 2 0 0 0 o r 2 0 0 1 t o l a u n d e r d r u g m o n e y T o m a s Y a r r i n g t o n
r e c e i v e d f r o m t h e G u l f C a r t e l . A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s c o o r d i n a t e d m o n e y l a u n d e r i n g
a c t i v i t i e s a n d a s s e t s i n t h e U . S . a n d M e x i c o o n b e h a l f o f T o m a s Y a r r i n g t o n . A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s w a s c l o s e l y a s s o c i a t e d w i t h r a n k i n g G u l f C a r t e l m e m b e r s " G o r d o
M a t a " ( G u a d a l u p e E u g e n i o R I V E R A - M A T A ) a n d J u a n J o s e M U N I Z - S a l i n a s , a / k / a
1 5 . C S - 4 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s ' b r o t h e r , A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s ,
w a s k i d n a p e d o n N o v e m b e r 1 8 t h o r 1 9 t h , 2 0 1 1 i n M e x i c o b y M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s .
A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s t o l d C S - 4 t h a t h e ( A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s ) s p o k e t o h i s
b r o t h e r ( A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s ) , w h o t o l d h i m t h a t h e w a s b e i n g h e l d b y M i g u e l
T R E V I N O - M o r a l e s . A c c o r d i n g t o C S - 4 , A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s t o l d A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s t h a t M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s w a n t e d t o b e p a i d $ 5 m i l l i o n o r A l f o n s o
w o u l d b e k i l l e d . A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s t o l d C S - 4 t h a t h e d i d n o t h a v e $ 5 m i l l i o n
r e a d i l y a v a i l a b l e , b u t d i d s h o w C S - 4 a c c o u n t i n f o r m a t i o n f o r $ 4 . 1 m i l l i o n h e h a d i n
m u t u a l f u n d s . A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s t o l d C S - 4 t h a t h e h a d r e c e i v e d m u l t i p l e
t e l e p h o n e c a l l s f r o m t h e Z e t a s a n d t h a t h e h a d m a d e s o m e p a y m e n t s t o t a l i n g $ 3 8 0 , 0 0 0
t o t h e Z e t a s i n M e x i c o . A f t e r t h e m u r d e r o f A l f o n s o , C S - 4 a s k e d A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s i f h e s t o l e t h e $ 5 m i l l i o n , w h i c h A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s d i d n o t d e n y .
C S - 4 b e l i e v e s t h a t A l f o n s o w a s t h e p e r s o n w h o r e c e i v e d t h e $ 5 m i l l i o n i n M e x i c o f r o m
i ]
M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s o n b e h a l f o f A n t o n i o a n d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s d i d t a k e
t h e $ 5 m i l l i o n f r o m M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s .
1 6 . C S - 4 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s u t i l i z e d b a n k a c c o u n t s a t F a l c o n
B a n k , I n t e r n a t i o n a l B a n k o f C o m m e r c e , H S B C M e x i c o , a n d C o m m e r c e B a n k i n
C a l i f o r n i a . A p p r o x i m a t e l y 4 - 5 y e a r s a g o , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s s h o w e d C S - 4 a b a n k
s t a t e m e n t f o r b a n k a c c o u n t ( s ) h e h a d i n C a l i f o r n i a ( " C a l i f o r n i a C o m m e r c e " ) w h i c h
c o n t a i n e d a p p r o x i m a t e l y $ 8 - 9 m i l l i o n b e l i e v e d t o b e i l l e g a l p r o c e e d s . A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s t o l d C S - 4 h e w a n t e d t o m a k e s o m e i n v e s t m e n t s i n t h e U n i t e d S t a t e s
w i t h t h a t m o n e y . C S - 4 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s d e r i v e d m o s t o f h i s w e a l t h
f r o m h i s a s s o c i a t i o n w i t h t h e c a r t e l s .
1 7 . D u r i n g 2 0 1 2 , y o u r a f f i a n t o b t a i n e d a n d r e v i e w e d i l l i c i t f i n a n c i a l l e d g e r s
b e l o n g i n g t o A n t o n i o P e n a - A r g u e l l e s a n d A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s f o r t h e y e a r s
2 0 0 4 - 2 0 0 6 . T h e s e l e d g e r s w e r e p r o c u r e d f r o m t h e p r e m i s e s b e l o n g i n g t o C S - i
p u r s u a n t t o a c o n s e n t s e a r c h o f s a i d p r e m i s e s . A r e v i e w o f t h e s e l e d g e r s r e v e a l e d
c a s h a s s e t s f o r A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s e s t i m a t e d a t o v e r $ 1 0 m i l l i o n l o c a t e d i n U . S .
f i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s , t o i n c l u d e C a l i f o r n i a C o m m e r c e B a n k , F a l c o n B a n k , a n d I B C .
T h e s e l e d g e r s a l s o i n d i c a t e l a r g e a m o u n t s o f U . S . d o l l a r s b e l i e v e d t o b e n a r c o t i c s
r e l a t e d p r o c e e d s t h a t w e r e r e c e i v e d b y A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s a n d A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s . T h e s e l e d g e r s a l s o i n c l u d e d d a t e s a n d n a m e e n t r i e s w h i c h d o c u m e n t
m i l l i o n s o f d o l l a r s i n P e s o s a n d U . S . d o l l a r p a y m e n t s / d i s b u r s e m e n t s t o T o m a s
Y a r r i n g t o n ' s r e p r e s e n t a t i v e s a n d o t h e r s . T h e s e l e d g e r s r e v e a l e d U . S . b a n k a c c o u n t s a t
C a l i f o r n i a C o m m e r c e B a n k , F a l c o n , I B C , a n d o t h e r i n v e s t m e n t f u n d s w h e r e A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s f u n n e l e d h i s d r u g p r o c e e d s f r o m M e x i c o .
1 8 . Y o u r a f f i a n t h a s a l s o o b t a i n e d a d e t a i l e d n a m e a n d t e l e p h o n e d i r e c t o r y
b e l o n g i n g t o A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s w h i c h w e r e p r o v i d e d t o D E A b y C S - 2 . T h e
t e l e p h o n e d i r e c t o r y l i s t s t e l e p h o n e n u m b e r s f o r C i t i B a n k ( f o r m e r l y C a l i f o r n i a
C o m m e r c e B a n k ) , I B C , a n d F a l c o n B a n k , a m o n g o t h e r f i n a n c i a l i n s t i t u t i o n s . T h e
d i r e c t o r y a l s o l i s t s t e l e p h o n e n u m b e r s w h i c h a p p e a r t o b e f o r M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s
a n d T o m a s Y a r r i n g t o n .
F I N A N C I A L R E C O R D S
1 9 . Y o u r A f f i a n t h a s r e v i e w e d s o m e o f t h e f i n a n c i a l / b a n k r e c o r d s p e r t a i n i n g t o
A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s . T h e s e r e c o r d s r e v e a l e d t h a t a b a n k a c c o u n t ( " 5 9 6 7 5 0 0 1 1 0 " )
a t C a l i f o r n i a C o m m e r c e B a n k , n o w d / b / a B a n a n m e x U S A , l o c a t e d i n L o s A n g e l e s ,
C a l i f o r n i a , w a s e s t a b l i s h e d o n o r a b o u t M a r c h 3 0 , 2 0 0 5 u n d e r t h e n a m e A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s , w i t h f u n d s d e r i v e d f r o m t w o s e p a r a t e w i r e t r a n s f e r s . T h e s e w i r e
t r a n s f e r s , d a t e d A p r i l 6 , 2 0 0 5 , i n t h e a m o u n t s o f $ 4 , 5 4 6 , 0 9 5 . 4 8 a n d $ 2 , 5 3 9 , 1 5 2 . 8 1
r e s p e c t i v e l y ( t o t a l i n g $ 7 , 0 8 5 , 2 4 8 . 2 9 ) , o r i g i n a t e d f r o m a B a n a m e x a c c o u n t i n N u e v o
L a r e d o , M e x i c o , u n d e r t h e n a m e o f A l f o n s o P e n a - R o d r i g u e z . Y o u r a f f i a n t b e l i e v e s
t h e s e f u n d s t o b e n a r c o t i c s r e l a t e d p r o c e e d s d e r i v e d f r o m M i g u e l T r e v i n o - M o r a l e s i n
N u e v o L a r e d o , M e x i c o .
2 0 . F i n a n c i a l r e c o r d s f u r t h e r r e v e a l e d t w o s e p a r a t e w i r e t r a n s f e r s , d a t e d A p r i l 1 7 ,
2 0 0 8 , i n t h e a m o u n t s $ 4 , 0 0 0 , 0 0 0 a n d $ 2 , 9 9 7 , 9 4 1 . 7 6 ( t o t a l i n g $ 6 , 9 9 7 , 9 4 1 . 7 6 ) , t h a t w e r e
s e n t f r o m C a l i f o r n i a C o m m e r c e a c c o u n t ( " 5 9 6 7 5 0 0 1 1 0 " ) t o o t h e r a c c o u n t s u n d e r t h e
c o n t r o l o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s . O n A p r i l 1 7 , 2 0 0 8 , a w i r e t r a n s f e r , i n t h e a m o u n t o f
$ 4 , 0 0 0 , 0 0 0 , w a s s e n t f r o m C a l i f o r n i a C o m m e r c e a c c o u n t ( " 5 9 6 7 5 0 0 1 1 0 " ) t o F a l c o n
I n t e r n a t i o n a l B a n k a c c o u n t ( " 1 2 5 0 0 0 2 2 0 " ) , i n t h e n a m e o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s . O n
1 0
t h e s a m e d a t e , a w i r e t r a n s f e r , i n t h e a m o u n t o f $ 2 , 9 9 7 , 9 4 1 . 7 6 , w a s s e n t f r o m
C a l i f o r n i a C o m m e r c e a c c o u n t
( 1 1 5 9 6 7 5 0 0 1 1 0 1 1 )
t o L a r e d o N a t i o n a l B a n k a c c o u n t , n o w
d / b / a B B V A C o m p a s s , ( " 3 0 3 3 4 0 1 0 9 0 " ) , i n t h e n a m e o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s .
2 1 . O n o r a b o u t A p r i l 2 1 , 2 0 0 8 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s d e p o s i t e d a c h e c k , i n
t h e a m o u n t $ 1 , 0 0 1 , 9 6 8 . 3 0 , d r a w n o n F a l c o n B a n k a c c o u n t ( " 1 2 5 0 0 0 2 2 0 " ) , i n t o B B V A
C o m p a s s a c c o u n t ( " 3 0 3 3 4 0 1 0 9 0 " ) , i n t h e n a m e o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s . O n A p r i l 2 ,
2 0 0 9 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s d e p o s i t e d a c h e c k , i n t h e a m o u n t o f $ 4 , 1 0 7 , 8 2 8 . 3 0 ,
d r a w n o n B B V A C o m p a s s a c c o u n t ( " 3 0 3 3 4 0 1 0 9 0 " ) i n t o I n t e r n a t i o n a l B a n k o f
C o m m e r c e ( " I B C " ) a c c o u n t ( " 2 2 1 0 1 4 6 2 8 3 " ) , i n t h e n a m e o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s .
M O N E T A R Y T R A N S A C T I O N S O C C U R R I N G I N S A N A N T O N I O , T E X A S
2 2 . O n o r a b o u t M a y 1 8 , 2 0 0 6 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s p u r c h a s e d a
c o n d o m i n i u m ( " T h e C a r l y l e a t 7 8 8 7 B r o a d w a y , U n i t # 8 0 2 , S a n A n t o n i o , T e x a s " ) f o r
$ 3 1 5 , 0 0 0 . A c c o r d i n g t o t i t l e r e c o r d s , $ 3 1 4 , 9 6 5 . 0 6 w a s d u e a t c l o s i n g . T h e c l o s i n g
a m o u n t o f $ 3 1 4 , 9 6 5 . 0 6 w a s f u n d e d w i t h t h r e e s e p a r a t e w i r e t r a n s f e r s , i n t h e a m o u n t s
o f $ 1 1 9 , 9 6 5 . 0 6 , $ 1 5 , 0 0 0 , a n d $ 1 8 0 , 0 0 0 r e s p e c t i v e l y . O n M a y 1 8 , 2 0 0 6 , a w i r e t r a n s f e r ,
i n t h e a m o u n t o f $ 1 1 9 , 9 6 5 . 0 6 , w a s s e n t f r o m I B C a c c o u n t , i n t h e n a m e o f A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s , t o t h e t i t l e c o m p a n y . O n t h e s a m e d a t e , a w i r e t r a n s f e r , i n t h e a m o u n t
o f $ 1 5 , 0 0 0 , w a s s e n t f r o m F a l c o n B a n k a c c o u n t ( " 1 2 5 0 0 0 2 2 0 " ) , i n t h e n a m e o f A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s , t o t h e t i t l e c o m p a n y . O n t h e s a m e d a t e , a w i r e t r a n s f e r , i n t h e a m o u n t
o f $ 1 8 0 , 0 0 0 , w a s s e n t f r o m C a l i f o r n i a C o m m e r c e a c c o u n t ( " 5 9 6 7 5 0 0 1 1 0 " ) , i n t h e n a m e
o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s , t o t h e t i t l e c o m p a n y . T h e s o u r c e o f a l l o f t h e s e f u n d s
o r i g i n a t e d f r o m A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s ' C a l i f o r n i a C o m m e r c e a c c o u n t .
2 3 . D u r i n g 2 0 0 8 , C S - 3 s t a t e d t h a t A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s t r a n s p o r t e d
1 1
a p p r o x i m a t e l y $ 5 0 0 , 0 0 0 i n n a r c o t i c s r e l a t e d p r o c e e d s v i a p r i v a t e a i r c r a f t f r o m L a s
V e g a s , N e v a d a t o S i g n a t u r e F l i g h t S u p p o r t i n S a n A n t o n i o , T e x a s , w h i c h y o u r a f f i a n t
b e l i e v e s w a s u l t i m a t e l y d e s t i n e d f o r M e x i c o .
2 4 . O n o r a b o u t J u l y 9 , 2 0 0 8 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s p u r c h a s e d a h o m e i n S a n
A n t o n i o , T e x a s ( " 3 1 1 J o s h u a W a y " ) . A c c o r d i n g t o t i t l e r e c o r d s , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s
p u r c h a s e d t h e h o m e f o r $ 4 0 0 , 0 0 0 w i t h t h e a m o u n t o f $ 3 9 6 , 2 2 4 . 0 9 d u e a t c l o s i n g . T i t l e
r e c o r d s i n d i c a t e d t h a t a m o u n t w a s f u n d e d w i t h a n I B C c a s h i e r ' s c h e c k , i n t h e a m o u n t o f
$ 3 9 6 , 2 2 4 . 0 9 , i n t h e n a m e o f A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s . A c c o r d i n g t o C S - 2 , t h i s I B C
c a s h i e r ' s c h e c k w a s d r a w n o n A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s a c c o u n t a t I B C . A c c o r d i n g t o
C S - 2 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s p a i d t h e o w n e r a n a d d i t i o n a l $ 7 0 , 0 0 0 i n $ 2 0 b i l l
d e n o m i n a t i o n s i n S a n A n t o n i o f o r t h e p u r c h a s e o f t h e h o m e .
2 5 . O n o r a b o u t M a y 1 1 , 2 0 1 1 , A n t o n i o P E N A - A r g u e l l e s p u r c h a s e d a 2 0 1 1 L a n d
R o v e r , R a n g e R o v e r S C , f r o m L a n d R o v e r o f S a n A n t o n i o f o r $ 1 0 3 , 4 4 7 . 1 9 . A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s p a i d L a n d R o v e r o f S a n A n t o n i o w i t h a c h e c k , i n t h e a m o u n t o f
$ 5 5 , 0 0 0 , d r a w n o n F a l c o n B a n k a c c o u n t ( " 1 2 5 0 0 0 2 2 0 " ) , i n t h e n a m e o f A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s .
2 6 . Y o u r a f f i a n t b e l i e v e s t h e a f o r e m e n t i o n e d f a c t s d e m o n s t r a t e t h a t A n t o n i o
P E N A - A r g u e l l e s , A l f o n s o P e n a - A r g u e l l e s , a n d o t h e r s c o n s p i r e d t o l a u n d e r m o n e t a r y
i n s t r u m e n t s , i n v i o l a t i o n o f T i t l e 1 8 , U . S . C . S e c t i o n 1 9 5 6 ( h ) .
1 2
S T E P H E N / P A R K I N S N T D E A
S w o r n t o a n d s u b s c r i b e d b e f o r e m e o n t h e
( ( i
d a y o f F e b r u a r y ,
2 0 1 2 .
J _
N A N C Y S T E I N N O W A K
U n i t e d S t a t e s M a g i s t r a t e J u d g e
1 3

Pena Arguelles

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