QSP

Informe Reservado
N 41 Dezembro/2004

Sistemas de Gesto Ambiental O QUE MUDOU COM A NOVA ISO 14001:2004

Material especialmente preparado para os Associados ao QSP.

QSP

Informe Reservado
N 41 Dezembro/2004

Este documento fornece informaes detalhadas sobre as alteraes da norma internacional ISO 14001:1996 em relao verso ISO 14001:2004.

ndice
Quadro Comparativo ......................................................................................................................2 Resumo das Alteraes ..................................................................................................................4 Introduo ..............................................................................................................................4 1. Objetivo e Campo de Aplicao ............................................................................................5 3. Termos e Definies ..............................................................................................................6 4. Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental .........................................................................8 4.1 Requisitos Gerais .........................................................................................................8 4.2 Poltica Ambiental .......................................................................................................8 4.4.1 Recursos, Funes, Responsabilidade e Autoridade .............................................8 4.6 Anlise Crtica pela Direo ..........................................................................10

OBS: Este trabalho foi preparado antes da publicao em portugus, pela ABNT, da nova norma ISO 14001:2004. Alguns termos, portanto, podem no coincidir exatamente com os termos que forem utilizados na norma NBR ISO 14001:200X.

Quadro Comparativo
O quadro a seguir mostra as diferenas entre os ttulos e nmeros das sees da ISO 14001:1996 e da ISO 14001:2004. ISO 14001:1996 1 Objetivo e Campo de Aplicao 2 Referncias Normativas 3 Definies 4 Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental 4.1 Requisitos Gerais 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planejamento 4.3.1 Aspectos Ambientais 4.3.2 Requisitos Legais e Outros 4.3.3 Objetivos e Metas 4.3.4 Programa(s) de Gesto Ambiental 4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Estrutura e Responsabilidade 4.4.2 Treinamento, Conscientizao e Competncia 4.4.3 Comunicao 4.4.4 Documentao do Sistema de Gesto Ambiental 4.4.5 Controle de Documentos 4.4.6 Controle Operacional 4.4.7 Preparao e Atendimento a Emergncias ISO 14001:2004 1 Objetivo e Campo de Aplicao 2 Referncias Normativas 3 Termos e Definies 4 Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental 4.1 Requisitos Gerais 4.2 Poltica Ambiental 4.3 Planejamento 4.3.1 Aspectos Ambientais 4.3.2 Requisitos Legais e Outros 4.3.3 Objetivos, Metas e Programa(s) 4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, Funes, Responsabilidade e Autoridade 4.4.2 Competncia, Treinamento e Conscientizao 4.4.3 Comunicao 4.4.4 Documentao 4.4.5 Controle de Documentos 4.4.6 Controle Operacional 4.4.7 Preparao e Atendimento a Emergncias

4.5 Verificao e Ao Corretiva 4.5 Verificao e Ao Corretiva 4.5.1 Monitoramento e Medio 4.5.1 Monitoramento e Medio 4.5.2 Avaliao da Conformidade 4.5.2 No-Conformidade e Aes Corretiva 4.5.3 No-Conformidade, Ao Corretiva e Preventiva e Ao Preventiva 4.5.3 Registros 4.5.4 Controle de Registros 4.5.4 Auditoria do Sistema de Gesto 4.5.5 Auditoria Interna Ambiental 4.6 Anlise Crtica pela Administrao 4.6 Anlise Crtica pela Direo

Resumo das Alteraes

A edio 2004 da norma ISO 14001 visa a esclarecer a edio 1996 e alinh-la melhor com a norma ISO 9001:2000. Algumas sees no modificadas em seu contedo foram reescritas para alinhar a ISO 14001:2004 com o formato, os termos e a diagramao da ISO 9001:2000 e para aumentar a compatibilidade entre as duas normas. Os requisitos e os nmeros das sees da ISO 14001:2004 agora tm uma maior correspondncia com as referncias do Anexo A da norma, para facilitar o uso. Alm disso, o Anexo B identifica semelhanas e associaes entre a ISO 9001:2000 e a ISO 14001:2004. Em muitos casos, requisitos que estipulavam que uma organizao deve estabelecer e manter" foram alterados para "estabelecer, implementar e manter". Uma outra alterao constatada ao longo de toda a norma a substituio da palavra "pessoal" por "pessoas que trabalhem para a organizao ou em nome dela". Essa distino assegura que os prestadores de servio externos sejam abrangidos em certas sees.

Introduo Dois pargrafos adicionais da introduo esclarecem o foco da norma. Os acrscimos e as revises feitas introduzem o objetivo da norma ISO 14001:2004 de aumentar a compatibilidade com a ISO 9001:2000 e melhorar o alinhamento entre as referncias de sees e os anexos de apoio. A introduo tambm inclui uma explicao do modelo PDCA usado na ISO 9001:2000, um texto adicional promovendo o uso da abordagem de processo e um possvel alinhamento e integrao com outros sistemas de gesto.

1. Objetivo e Campo de Aplicao

O campo de aplicao da norma foi ampliado para incluir novas aplicaes na verso 2004 da norma. Elas incluem opes para demonstrar conformidade atravs de: Autodeterminao ou autodeclarao de conformidade; Confirmao das partes que tm interesse na organizao, como, por exemplo, os clientes; Certificao do SGA por uma organizao externa.

3. Termos e Definies
A ISO 14001:2004 traz algumas definies no includas na verso 1996. Algumas das definies da ISO 14001:1996 tambm foram revisadas para garantir mais coerncia com a terminologia da ISO 9001:2000. A seguir esto os novos termos e definies da ISO 14001:2004: Seo 3.1 3.3 3.4 3.14 Definio da ISO 14001:2004 Pessoa com competncia para realizar uma auditoria Ao para eliminar a causa de uma no-conformidade identificada Informao e o meio no qual ela est contida Processo sistemtico, documentado e independente, para obter evidncia da auditoria e avali-la objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria do sistema de gesto ambiental estabelecidos pela organizao so atendidos 3.15 No-conformidade No-atendimento a um requisito 3.17 Ao Preventiva Ao para eliminar a causa de uma no-conformidade potencial 3.19 Procedimento Forma especificada de executar uma atividade ou um processo 3.20 Registro Documento que apresenta resultados obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas Termo Auditor Ao Corretiva Documento Auditoria Interna

A seguir esto os termos e definies que foram modificados na nova verso ISO 14001:2004: (Os novos textos que foram includos na ISO 14001:2004 esto em negrito e itlico, e os textos da ISO 14001:1996 que foram removidos esto riscados). Seo Termo Definio 3.2 Melhoria Contnua Processo recorrente de aprimoramento do sistema de gesto ambiental, a fim de atingir melhorias no desempenho ambiental global consistentes de acordo com a poltica ambiental da organizao. 3.7 Impacto Qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou benfica, que Ambiental resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais das atividades, produtos ou servios de uma organizao. 3.8 Sistema de Gesto A parte de um sistema de gesto global que inclui estrutura Ambiental (SGA) organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas, procedimentos, processos e recursos para desenvolver, implementar, atingir, analisar criticamente e manter a poltica ambiental usada para desenvolver e implementar a poltica ambiental da organizao e gerenciar seus aspectos ambientais. 3.9 Objetivo Propsito ambiental global, decorrente da poltica ambiental Ambiental consistente com a poltica ambiental, que uma organizao se prope a atingir, sendo quantificado sempre que exeqvel. 3.10 Desempenho Resultados mensurveis do sistema de gesto ambiental, relativos Ambiental ao controle de uma organizao sobre seus aspectos ambientais, com base na sua poltica, seus objetivos e metas ambientais da gesto dos aspectos ambientais de uma organizao. 6

3.11 Poltica Ambiental Declarao da organizao, expondo suas intenes e princpios em relao ao seu desempenho ambiental global, que prov uma estrutura para ao e definio de seus objetivos e metas ambientais. Direo e intenes gerais de uma organizao relacionadas ao seu desempenho ambiental, conforme expressas formalmente pela alta direo. 3.12 Meta Ambiental Requisito de desempenho detalhado, quantificado sempre que exeqvel, aplicvel organizao ou partes dela, resultante dos objetivos ambientais e que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos. 3.18 Preveno de Uso de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos, servios Poluio ou energia para que evitar, reduzir ou controlar a poluio, os quais podem incluir reciclagem, tratamento, mudanas no processo, mecanismos de controle, uso eficiente de recursos e substituio de materiais. (separadamente ou em combinao) a criao, emisso ou descarte de qualquer tipo de poluente ou resduo, a fim de reduzir impactos ambientais adversos.

4. Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental

Seo Principais Alteraes da ISO 14001:2004 4.1 A norma agora inclui um requisito que exige: Requisitos Gerais Melhoria contnua do SGA Objetivo e campo de aplicao do SGA definidos e documentados A poltica ambiental agora deve ser definida dentro do objetivo e campo de 4.2 aplicao do SGA. A poltica deve tambm ser comunicada a todas as Poltica pessoas que trabalham para a organizao ou em nome dela. Ambiental Os aspectos agora devem ser identificados dentro do campo de aplicao 4.3.1 definidos do SGA, devendo tambm ser documentados. A norma ISO Aspectos 14001:2004 tambm exige que se leve em conta os aspectos no Ambientais estabelecimento, implementao e manuteno do SGA. A seo 4.3.2 agora estipula que a organizao deve determinar como os 4.3.2 Requisitos Legais requisitos legais e outros requisitos se aplicam aos seus aspectos. Deve-se tambm levar em conta esses requisitos no estabelecimento, implementao e Outros e manuteno do SGA. A seo 4.3.3 da ISO 14001:2004 funde as sees 4.3.3, Objetivos e 4.3.3 Objetivos, Metas Metas, e a seo 4.3.4, Programa(s) de Gesto Ambiental, da ISO 14001:1996. Com as revises, foi includo um requisito adicional que exige e Programa(s) que os objetivos e as metas sejam mensurveis, consistentes com os requisitos legais e outros requisitos e comprometidos com a melhoria contnua. Na verso 2004, a direo tem agora a tarefa de assegurar a 4.4.1 disponibilidade de recursos em vez de fornecer recursos. A lista de Recursos, recursos necessrios foi ampliada para incluir a infra-estrutura Funes, Responsabilidade organizacional. H tambm um requisito que exige que o representante da direo d alta direo recomendaes de melhoria do SGA. e Autoridade (antiga seo 4.4.1, Estrutura e Responsabilidade) 4.4.2 Competncia, Treinamento e Conscientizao (antiga seo 4.4.2, Treinamento, Conscientizao e Competncia)

A ISO 14001:2004 estipula que qualquer pessoa que executa tarefas para a organizao ou em nome dela deve ser identificada como competente se suas atividades tiverem o potencial de causar um impacto ambiental significativo. O termo todo o pessoal foi alterado para incluir prestadores de servio locais e outras pessoas no-empregadas pela organizao que possam executar atividades que causem um impacto significativo. Foi acrescentado seo 4.4.2 um novo requisito que exige que sejam mantidos registros referentes a educao, treinamento ou experincia apropriados.

4.4.3 Comunicao

4.4.4 Documentao (antiga seo 4.4.4, Documentao do Sistema de Gesto Ambiental)

Foi feito o acrscimo de um requisito seo 4.4.3 que exige uma deciso documentada sobre a comunicao externa dos aspectos significativos da organizao. Caso a deciso seja comunicar, a organizao deve introduzir mtodo(s) em vez de processos, como era exigido pela norma de 1996 para essa comunicao. A seo 4.4.4 no teve seu objetivo alterado, mas foi atualizada para ter um maior alinhamento com a ISO 9001:2000. A ISO 14001:2004 exige que a documentao inclua: Poltica, objetivos e metas ambientais; Objetivo e campo de aplicao do SGA; Descrio dos principais elementos do SGA, sua interao e referncia a documentos relacionados; Documentos exigidos pela ISO 14001:2004, incluindo registros; Documentos, incluindo registros, considerados necessrios para os aspectos ambientais significativos da organizao.

4.4.5 Controle de Documentos

4.4.6 Controle Operacional 4.4.7 Preparao e Atendimento a Emergncias 4.5.1 Monitoramento e Medio 4.5.2 Avaliao da Conformidade

As alteraes de formatao ajudam a alinhar a seo 4.4.5 da ISO 14001:2004 com a ISO 9001:2000. Foi feito um esclarecimento adicional para definir os registros como um tipo especial de documento que exige controle. Um novo acrscimo aos requisitos visa a assegurar que os documentos de origem externa (ex.: MSDS, permisses), necessrios ao sistema, sejam identificados e sua distribuio, controlada. Nenhuma alterao significativa foi feita nessa seo. Como em muitos outros casos, o termo implementar foi adicionado frase estabelecer e manter procedimentos, a fim de esclarecer as aes exigidas para a conformidade com a ISO 14001:2004. Nenhuma alterao significativa foi feita nessa seo. A norma revisada esclarece um requisito estipulando que, no caso de uma emergncia, a organizao deve reagir de forma a prevenir ou mitigar os impactos ambientais adversos associados. A seo 4.5.1 no inclui requisitos adicionais substanciais. O requisito que exige a garantia de que equipamentos calibrados de monitoramento e medio sejam usados e mantidos foi ampliado para incluir equipamentos calibrados ou verificados de monitoramento e medio. Esse item foi separado da seo 4.5.1 para se tornar uma seo prpria e incluir esclarecimentos e acrscimos norma ISO 14001:1996. Na seo 4.5.1 da ISO 14001:1996, havia um requisito que exigia uma avaliao peridica da conformidade com a legislao e os regulamentos ambientais pertinentes. Esse requisito foi renomeado para 4.5.2.1. Na seo 4.5.2.2 da ISO 14001:2004, est includa a avaliao da conformidade com outros requisitos subscritos pela organizao. Esse esclarecimento tambm inclui um requisito que exige a manuteno de registros das avaliaes peridicas da conformidade.

4.5.3 NoConformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva

A reviso dessa seo alinha os requisitos de identificao e correo de no-conformidades com requisitos semelhantes da ISO 9001:2000. So fornecidas definies mais claras quanto s aes necessrias para prevenir, investigar, identificar, avaliar, analisar e registrar no-conformidades, aes corretivas e aes preventivas.

(antiga seo 4.5.2, NoConformidade e Aes Corretiva e Preventiva) A seo de controle de registros foi simplificada, reescrita e reformatada 4.5.4 para alinhar seu contedo ISO 9001:2000. A reviso estabelece que os Controle de registros devem demonstrar a conformidade com o SGA e a conformidade Registros dos resultados alcanados. Entende-se como resultados os resultados de auditorias, aes corretivas, controle operacional, programas para alcanar (antiga seo 4.5.3, Registros) objetivos e monitoramento. Nessa seo, h dois acrscimos principais. Primeiro, a reviso acrescenta 4.5.5 Auditoria Interna que o processo de auditoria interna deve abordar a reteno de registros associados. Segundo, a reviso leva em considerao a seleo de auditores e estipula que os auditores selecionados devem assegurar objetividade e (antiga seo imparcialidade ao processo de auditoria. Essa declarao importante para a 4.5.4, Auditoria escolha de um auditor interno. A organizao deve assegurar que o auditor do Sistema de esteja livre de parcialidade ou de outras influncias que possam afetar sua Gesto objetividade. Ambiental) A seo 4.6 da ISO 14001:2004 inclui algumas alteraes importantes que 4.6 contribuem para um maior alinhamento com a ISO 9001:2000. O objetivo Anlise Crtica dessa seo o mesmo, mas a reviso explica com mais detalhes como a pela Direo anlise crtica pela direo pode conseguir contnua pertinncia, adequao e eficcia do SGA. A reviso inclui dados de entrada especficos para o processo de anlise crtica (nem todos esto na ISO 14001:1996), incluindo: Resultados de auditorias internas e avaliaes da conformidade com os requisitos legais e outros requisitos; Comunicao proveniente das partes interessadas externas, incluindo reclamaes; Desempenho ambiental da organizao; Grau de atendimento dos objetivos e metas; Situao das aes preventivas e corretivas; Aes de acompanhamento resultantes de anlises crticas anteriores; Circunstncias que se alteraram, incluindo mudanas nos requisitos legais e outros requisitos; Recomendaes de melhoria.

Os dados de sada especficos da anlise crtica pela direo incluem melhoria contnua e decises e aes relacionadas a possveis alteraes nos seguintes elementos: 10

(antiga seo 4.6, Anlise Crtica pela Administrao)

Poltica ambiental; Objetivos; Metas; Outros elementos do sistema.

Para mais informaes sobre a adequao de SGAs nova ISO 14001:2004, contatar a Diviso de Consultoria do QSP, atravs do e-mail: consultoria@qsp.org.br.

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