CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO

AULA 11 CRIMES CONTRA AS FINANAS / CRIME RELATIVO A LICITAES E LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO
Caros alunos, sejam bem vindos nossa PENLTIMA aula!!! Hoje trataremos de temas interessantes e importantes para a sua PROVA e, ao final da aula voc alcanara o nmero de 300

questes resolvidas at agora em nosso curso!!!

Comearemos a aula tratando dos delitos contra as Finanas Pblicas os quais esto definidos no Cdigo Penal. Posteriormente, iremos fechar o Cdigo e iniciar a anlise dos crimes relativos a licitaes, presentes na lei n. 8.666/93. Por fim, trataremos da lei de lavagem de dinheiro, abordando aquilo que exigido nos mais diversos certames. Vamos comear! Bons estudos!!! ************************************************************************** 11.1 DOS CRIMES CONTRA AS FINANAS

Os crimes contra as Finanas Pblicas foram introduzidos no Ordenamento Jurdico Penal brasileiro atravs da Lei n 10.028, de 19 de outubro de 2000, ao acrescentar os art. 359-A a 359-H (Ttulo XI, Captulo IV) no Cdigo Penal. As condutas tpicas definidas no CP so:

1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Aumento de despesa total com pessoal no ltimo ano do mandato ou legislatura; e Oferta pblica ou colocao de ttulos no mercado. Prestao de garantia graciosa; Assuno de obrigao no ltimo ano de mandato ou legislatura No cancelamento de restos a pagar; Inscrio de despesas no empenhadas em restos a pagar; Contratao de operao de crdito Ordenao de despesa no autorizada;

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO Para efeito de PROVA necessrio ao menos um conhecimento bsico da nomenclatura das tipificaes que compe os crimes contra as finanas e muitas vezes a tentativa de decorar um incentivo AO PNICO dos concurseiros. Exatamente por isso, a fim de facilitar o aprendizado, basta que voc tenha conhecimento desta expresso: AO PANICO, pois, conforme voc pode observar acima ela contm a primeira letra dos delitos que voc precisa saber que compe o grupo dos crime contra as finanas. So crimes de ao penal incondicionada e tambm crimes prprios por exigir qualidade especial do sujeito ativo (agente pblico). A descrio desses crimes no Cdigo Penal representa uma forma de dar efetividade Lei Complementar nmero 101/00, conhecida como Lei de Responsabilidade Fiscal. Vamos, agora, comear a analisar os tipos penais:

11.1.1 CONTRATAO DE OPERAO DE CRDITO

O delito encontra previso no Cdigo Penal nos seguintes termos:

Art. 359-A. Ordenar, autorizar ou realizar operao de crdito, interno ou externo, sem prvia autorizao legislativa: Pena recluso, de 1 (um) a 2 (dois) anos. A ttulo de conhecimento, operao de crdito, nos termos do art. 29, III da LC 101/00 : compromisso financeiro assumido em razo de mtuo, abertura de crdito, emisso e aceite de ttulo, aquisio financiada de bens, recebimento antecipado de valores provenientes da venda a termo de bens e servios, arrendamento mercantil e outras operaes assemelhadas, inclusive com o uso de derivativos financeiros. A operao de crdito ser interna quando tiver como contraparte instituio financeira, rgo ou entidade nacional e externa se for contratada com organismo internacional. A autorizao legislativa mencionada no dispositivo consiste em autorizao especfica do Poder Legislativo para a realizao da operao. Portanto, visa o dispositivo punir o desrespeito exigncia legal de autorizao legislativa por parte dos agentes responsveis pelos atos de gesto financeira.

11.1.1.1 CARACTERIZADORES DO DELITO www.pontodosconcursos.com.br 2

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SUJEITOS DO DELITO: 1. SUJEITO ATIVO: crime prprio, s podendo cometer o delito aquele que possui competncia par autorizar/ordenar a contratao de operao de crdito. 2. SUJEITO PASSIVO: Unio / Estados / Municpios / Distrito Federal.

ELEMENTOS: 1. OBJETIVO: elementar do tipo: Ordenar Ex: Tcio manda Mvio realizar determinada operao de crdito. Autorizar Ex: Tcio permite que Mvio realiza operao de crdito. Perceba que aqui o agente no tem a iniciativa da contratao do crdito, mas lhe concede validade. Realizar Ex: Tcio resolve esquecer o Mvio e colocar a mo na massa, ou seja, ele prprio realiza a operao. Dolo;

2. SUBJETIVO:

CONSUMAO E TENTATIVA 1. Trata-se de crime de MERA CONDUTA, consumando-se com a ordem, autorizao ou realizao da operao de crdito 2. admissvel a tentativa somente na modalidade realizar. Quanto aos verbos ordenar e autorizar, como impossvel fracionar a conduta, impossvel a tentativa.

FORMAS SECUNDRIAS Nos termos do pargrafo nico do art. 359-A, incorre na mesma pena quem ordena, autoriza ou realiza operao de crdito, interno ou externo:

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 1. Com inobservncia de limite, condio ou montante estabelecido em lei ou em resoluo do Senado Federal; e
O AGENTE, EMBORA TENHA AUTORIZAO LEGISLATIVA PARA CONTRATAO DE CRDITO, VAI ALM DOS LIMITES PERMITIDOS. A

2. Quando o montante da dvida consolidada ultrapassa o limite mximo autorizado por lei.
O AGENTE, ATRAVS DA CONTRATAO DA OPERAO DE CRDITO, DESRESPEITA O LIMITE MXIMO DO MONTANTE AUTORIZADO.

11.1.2 INSCRIO DE DESPESAS NO EMPENHADAS EM RESTOS A PAGAR

A descrio tpica encontra-se no art. 359-B que define: Art. 359-B. Ordenar ou autorizar a inscrio em restos a pagar, de despesa que no tenha sido previamente empenhada ou que exceda limite estabelecido em lei: Pena deteno, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos.

CONHECER PARA ENTENDER!!! O conceito de Restos a Pagar esta ligado aos Estgios da Despesa Pblica, representados pelo Empenho, Liquidao e Pagamento. O Empenho o primeiro estgio da despesa pblica e de onde se origina o processo de Restos a Pagar. Portanto, sendo emitido o empenho, fica o Estado obrigado ao desembolso financeiro, desde que o fornecedor do material ou prestador dos servios atenda a todos os requisitos legais de autorizao ou habilitao de pagamento. A Liquidao o segundo estgio da despesa pblica e consiste na verificao do direito adquirido pelo credor, tendo por base os ttulos e documentos comprobatrios do respectivo crdito. O Pagamento o terceiro estgio da despesa e resulta na extino da obrigao. Quando o pagamento deixa de ser efetuado no prprio exerccio, procede-se, ento, a inscrio em Restos a Pagar.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO O que visa garantir o Cdigo Penal que a inscrio em restos a pagar respeite os limites estabelecidos em lei e que sempre haja prvio empenho. 11.1.2.1 CARACTERIZADORES DO DELITO SUJEITOS DO DELITO: 1. SUJEITO ATIVO: crime prprio s podendo ser cometido por quem competente para assumir obrigao de despesa, incluindo-a em restos a pagar 2. SUJEITO PASSIVO: o ESTADO. ELEMENTOS: 1. OBJETIVO: elementar do tipo: Ordenar; e Autorizar.
Inscrio em restos a pagar de despesa no empenhada. Inscrio de despesa acima do limite legal.

2. SUBJETIVO: Dolo;

3. NORMATIVO: Est na expresso que exceda o limite legal estabelecido em lei.

CONSUMAO E TENTATIVA

1. delito de mera conduta, consumando-se com a vigncia da ordem ou autorizao para inscrio de despesa em restos a pagar. 2. No admissvel a figura tentada.

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11.1.3 ASSUNO DE OBRIGAO NO LTIMO ANO DO MANDATO OU LEGISLATURA

Caro(a) aluno(a), imagine que voc recebeu um carto de crdito com limite de R$100,000,00. Todo ms voc realiza compras e paga a sua fatura. Ocorre que em determinado dia voc fica sabendo que a partir do ms que vem um outro indivduo vai ser responsvel pelo pagamento de tudo que voc gastar... Agora, me responda, sinceramente, voc vai economizar ao mximo ou vai fazer a festa (dos lojistas do shopping)? Caso voc tenha respondido a segunda opo, fazendo uma analogia, exatamente para evitar esse tipo de situao, que ocorria constantemente na sucesso de cargos polticos, que o legislador penal achou por bem tipificar a seguinte conduta: Art. 359-C. Ordenar ou autorizar a assuno de obrigao, nos dois ltimos quadrimestres do ltimo ano do mandato ou legislatura, cuja despesa no possa ser paga no mesmo exerccio financeiro ou, caso reste parcela a ser paga no exerccio seguinte, que no tenha contrapartida suficiente de disponibilidade de caixa: Pena - recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos. Esse dispositivo visa impedir atos de gestores do dinheiro pblico que resultem em prejuzo para seus sucessores e para a regularidade da gesto fiscal do Estado. 11.1.3.1 CARACTERIZADORES DO DELITO SUJEITOS DO DELITO: 1. SUJEITO ATIVO: crime prprio s podendo ser cometido pelo titular do mandato. 2. SUJEITO PASSIVO: o ESTADO. ELEMENTOS: 1. OBJETIVO: elementar do tipo:

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A assuno de obrigao, nos dois ltimos quadrimestres do ltimo ano do mandato ou legislatura, cuja despesa no possa ser paga no mesmo exerccio financeiro ou, caso reste parcela a ser paga no exerccio seguinte, que no tenha contrapartida suficiente de disponibilidade de caixa.

Ordenar; e Autorizar.

DOIS LTIMOS QUADRIMESTRES

JAN

FEV MAR

ABR

MAI JUN JUL AGO

SET OUT NOV

DEZ

2. SUBJETIVO: Dolo;

CONSUMAO E TENTATIVA 1. delito de mera conduta, consumando-se com a ordem ou autorizao de indevida assuno de obrigao. 2. No admissvel a figura tentada.

IMP MPOR ORTA TANT NTE PER ERCE CEBE BER QUE PAR ARA A CAR ARAC ACTE TERI RIZA ZA O DO CRI RIME ME DE DEVE SER VER ERIFI FICA CADA A DAT ATA DA ASS SSUN UN O DA OBRIG IGA AO E NO A DO DO ATO ADMI MINI NIST STRA RATI TIVO VO DE ORD RDEM OU AUT UTOR ORIZ IZA AO. O. ASS SSIM, M, SE T TCIO, O, PRE RESI SIDE DENT NTE, E, EMI MITE TE UM ATO ADMI MINI NIST STRA RATI TIVO VO DOIS IS ANO NOS ANT NTES ES DO DO TR RMI MINO NO DO MAND NDAT ATO, O, ASS SSUMI MIND NDO UMA OBR BRIG IGA AO PAR ARA O L LTIMO MO QUA UADR DRIME MEST STRE DE SUA PER ERMA MAN NNC NCIA, A, O DELIT ITO EST STAR AR CA RIZA ZADO DO. CARAC ACTE TERI

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11.1.4 ORDENAO DE DESPESA NO AUTORIZADA

Para disciplinar a gesto financeira no tocante criao de despesas, necessrio a existncia de lei oramentria. Caso o gestor ordene despesa sem previso legal estar cometendo o crime de ordenao de despesa no autorizada.

O delito encontra-se tipificado no art. 359-D do Cdigo Penal nos seguintes termos:
Art. 359-D. Ordenar despesa no autorizada por lei: Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos.

11.1.4.1 CARACTERIZADORES DO DELITO SUJEITOS DO DELITO: 1. SUJEITO ATIVO: crime prprio s podendo ser cometido por quem possui competncia para ordenar despesas. 2. SUJEITO PASSIVO: o ESTADO. ELEMENTOS: 1. OBJETIVO: elementar do tipo: Ordenar (despesa no autorizada por lei) Dolo; 2. SUBJETIVO:

CONSUMAO E TENTATIVA 1. delito de mera conduta, consumando-se a emisso do ato administrativo de ordem. 2. No admissvel a figura tentada.

11.1.5 PRESTAO DE GARANTIA GRACIOSA

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO O delito encontra-se tipificado no art. 359-E do Cdigo Penal nos seguintes termos:

Art. 359-E. Prestar garantia em operao de crdito sem que tenha sido constituda contragarantia em valor igual ou superior ao valor da garantia prestada, na forma da lei Segundo a lei de responsabilidade fiscal a garantia estar condicionada ao oferecimento de contragarantia, em valor igual ou superior ao da garantia a ser concedida, e adimplncia da entidade que a pleitear relativamente a suas obrigaes junto ao garantidor e s entidades por este controladas. Traduzindo isto tudo que foi dito, ou seja, deixando claro para sua PROVA, o que voc precisa saber que a lei veda as aes gentis (graciosas) dos gestores na hora de prestar garantia em operao de crdito. O administrador pblico no pode confiar em uma suposta adimplncia daqueles que contratam com o poder pblico devendo constituir contragarantia em valor igual ou superior ao da garanta prestada.

11.1.5.1 CARACTERIZADORES DO DELITO SUJEITOS DO DELITO: 1. SUJEITO ATIVO: crime prprio s podendo ser cometido por quem possui competncia para prestar garantia em operao de crdito. 2. SUJEITO PASSIVO: o ESTADO. ELEMENTOS: 1. OBJETIVO: elementar do tipo: Prestar (garantia em operao de crdito, sem contragarantia em valor igual ou superior.) Dolo;

2. SUBJETIVO:

CONSUMAO E TENTATIVA 1. delito de mera conduta, consumando-se quando o agente concede a garantia sem constituir a contragarantia exigida por lei. www.pontodosconcursos.com.br 9

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 2. No admissvel a figura tentada.

11.1.6 NO CANCELAMENTO DE RESTOS A PAGAR

Como j vimos, os Restos a Pagar so as despesas que foram empenhadas e no foram pagas at o fim do exerccio financeiro, ou seja, 31 de dezembro do ano em curso. Dentre estes empenhos distinguem-se os empenhos de despesa j liquidada e despesa no liquidada. As despesas liquidadas so aquelas onde o implemento de condio da constituio de obrigao de pagamento j se cumpriu, enquanto que as no liquidas, ainda pedem deste mesmo implemento de condio. Todos aqueles restos a pagar que tiverem origem em despesas assumidas pelo gestor do mandato anterior, nos ltimos dois quadrimestres e que no tinham provisionamento de caixa em 01 de janeiro do exerccio subseqente, devem ser cancelados pelo atual gestor, sob pena de incorrer no crime tipificado no art. 359F: Art. 359-F. Deixar de ordenar, de autorizar ou de promover o cancelamento do montante de restos a pagar inscrito em valor superior ao permitido em lei: Pena deteno, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos

11.1.6.1 CARACTERIZADORES DO DELITO SUJEITOS DO DELITO: 1. SUJEITO ATIVO: crime prprio s podendo ser cometido por quem possui competncia para corrigir o desvio do montante de restos a pagar. 2. SUJEITO PASSIVO: o ESTADO. ELEMENTOS: 1. OBJETIVO: elementar do tipo: Deixar de ordenar; Deixar de autorizar; Deixar de promover
O cancelamento do montante de restos a pagar inscrito em valor superior ao permitido em lei

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2. SUBJETIVO: Dolo;

CONSUMAO E TENTATIVA 1. delito omissivo prprio e, portanto, atinge a consumao com a conduta negativa (omissiva) do agente. 2. No admissvel a figura tentada.

11.1.7 AUMENTO DE DESPESA TOTAL COM PESSOAL NO LTIMO ANO DO MANDATO OU LEGISLATURA
Situao muito comum antigamente era a ocorrncia de aumentos salariais ao trmino do mandato. O governante que estava deixando o cargo deixava todos felizes com o aumento, menos um...O novo governante que teria que suportar o encargo financeiro. Exatamente para evitar este tipo de situao, hoje, com base na Lei de Responsabilidade Fiscal, prev o Cdigo Penal:

Art. 359-G. Ordenar, autorizar ou executar ato que acarrete aumento de despesa total com pessoal, nos cento e oitenta dias anteriores ao final do mandato ou da legislatura: Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos.

Conforme leciona Damsio: Tutela-se, pois, a regularidade das contas pblicas, no tocante rotatividade dos gestores das finanas pblicas, titulares de mandato. 11.1.7.1 CARACTERIZADORES DO DELITO SUJEITOS DO DELITO: 1. SUJEITO ATIVO: crime prprio s podendo ser cometido por titulares de mandato com competncia para ampliar a despesa com pessoal. 2. SUJEITO PASSIVO: o ESTADO. www.pontodosconcursos.com.br 11

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ELEMENTOS: 1. OBJETIVO: elementar do tipo: Ordenar; Autorizar; Executar.

Ato que acarrete aumento de despesa total com pessoal, nos cento e oitenta dias anteriores ao final do mandato ou da legislatura.

2. SUBJETIVO: Dolo;

CONSUMAO E TENTATIVA 1. delito de mera conduta e consuma-se com o ato que ocasiona o aumento de despesa total com pessoal 2. No admissvel a figura tentada nas modalidade ordenar e autorizar. Diferentemente, com relao ao verbo executar, admitida a tentativa.

11.1.8 OFERTA PBLICA OU COLOCAO DE TTULOS NO MERCADO

O delito encontra previso no art. 359-H do Cdigo Penal nos seguintes termos:

Art. 359-H. Ordenar, autorizar ou promover a oferta pblica ou a colocao no mercado financeiro de ttulos da dvida pblica sem que tenham sido criados www.pontodosconcursos.com.br 12

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO por lei ou sem que estejam registrados em sistema centralizado de liquidao e de custdia: Pena recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos. Torna-se crime, portanto, a ao irregular de administradores na movimentao do mercado financeiro, por intermdio da emisso de ttulos da dvida pblica.

11.1.8.1 CARACTERIZADORES DO DELITO SUJEITOS DO DELITO: 1. SUJEITO ATIVO: crime prprio s podendo ser cometido por agentes pblicos responsveis pela ordenao, autorizao ou promoo das condutas descritas no tipo penal. 2. SUJEITO PASSIVO: o ESTADO. ELEMENTOS: 1. OBJETIVO: elementar do tipo: Ordenar; Autorizar; Promover.
A oferta pblica ou a colocao no mercado financeiro de ttulos da dvida pblica sem que tenham sido criados por lei ou sem que estejam registrados em sistema centralizado de liquidao e de custdia.

2. SUBJETIVO: Dolo;

CONSUMAO E TENTATIVA 1. No que diz respeito ao ato de ordenar e autorizar, trata-se de delito de mera conduta, consumando-se com o aperfeioamento do ato administrativo. Com relao modalidade Promover, consuma-se o crime quando o agente promove a oferta pblica ou a colocao de ttulos da dvida pblica no mercado financeiro. delito de mera conduta. www.pontodosconcursos.com.br 13

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 2. No admissvel a figura tentada nas modalidade ordenar e autorizar. Diferentemente, com relao ao verbo promover, admitida a tentativa. Para finalizar, esquematizando os delitos:

CRIMES CONTRA AS FINANAS PBLICAS CRIME CONDUTA OBSERVAES

CONTRATAO DE OPERAO DE CRDITO

Ordenar, autorizar ou realizar operao de crdito, interno ou externo, sem prvia autorizao legislativa.

Incide na mesma pena quem ordena, autoriza ou realiza operao de crdito, interno ou externo: I com inobservncia de limite, condio ou montante estabelecido em lei ou em resoluo do Senado Federal; II quando o montante da dvida consolidada ultrapassa o limite mximo autorizado por lei.

Ordenar ou autorizar a inscrio em restos a pagar, de despesa que no tenha sido previamente empenhada ou que exceda limite estabelecido em lei. INSCRIO DE DESPESAS NO EMPENHADAS EM RESTOS A PAGAR

RESTOS A PAGAR Dentre as vrias limitaes atividade administrativa impostas pela LRF, encontra-se a que veda o gestor pblico contrair obrigao de despesa que no possa ser cumprida integralmente dentro de seu mandato "ou que tenha parcelas a serem pagas no exerccio seguinte sem que haja suficiente disponibilidade de caixa para este efeito. Estas obrigaes, denominadas "restos a pagar", tm como raiz a organizao da atividade financeira.

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Ordenar ou autorizar a assuno de obrigao, nos dois ltimos quadrimestres do ltimo ano do mandato ou legislatura, cuja despesa no possa ser paga no mesmo exerccio financeiro ou, caso reste parcela a ser paga no exerccio seguinte, que no tenha contrapartida suficiente de disponibilidade de caixa.

ASSUNO DE OBRIGAO NO LTIMO ANO DO MANDATO OU LEGISLATURA

ORDENAO DE DESPESA NO AUTORIZADA

Ordenar despesa autorizada por lei.

no

PRESTAO DE GARANTIA GRACIOSA

Prestar garantia em operao de crdito sem que tenha sido constituda contragarantia em valor igual ou superior ao valor da garantia prestada, na forma da lei. Deixar de ordenar, de autorizar ou de promover o cancelamento do montante de restos a pagar inscrito em valor superior ao permitido em lei. Ordenar, autorizar ou executar ato que acarrete aumento de despesa total com pessoal, nos cento e oitenta dias anteriores ao final do mandato ou da legislatura.

NO CANCELAMENTO DE RESTOS A PAGAR AUMENTO DE DESPESA TOTAL COM PESSOAL NO LTIMO ANO DO MANDATO OU LEGISLATURA

OFERTA PBLICA OU COLOCAO DE TTULOS NO MERCADO

Ordenar, autorizar ou promover a oferta pblica ou a colocao no mercado financeiro de ttulos da dvida pblica sem que tenham sido criados por lei ou sem que estejam registrados em sistema centralizado de liquidao e de custdia.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 11.2 CRIMES RELATIVOS LICITAO

Caro(a) aluno(a), a partir de agora vamos dar um tempo no Cdigo Penal e abrir a Lei que define as normas gerais sobre licitao. A Lei n. 8.666, de 21 de junho de 1993 contm relevantes informaes em relao ao tema que se convencionou chamar de crimes envolvendo licitaes. A norma legal, alm de definir os delitos determina penalidades administrativas a serem aplicadas de forma conjunta com as penas. Observe o art. 83 da citada lei que apresenta a seguinte redao: Art. 83. Os crimes definidos nesta Lei, ainda que simplesmente tentados, sujeitam os seus autores, quando servidores pblicos, alm das sanes penais, perda do cargo, emprego, funo ou mandato eletivo. O referido artigo sujeita o condenado que seja servidor pblico a uma sano penal alm de uma sano de natureza administrativa, qual seja, a de perda do cargo ou mandato, devendo ser ambas aplicadas cumulativamente.

IMPORTANTE RESSALTAR QUE A PERDA DO CARGO, O, EMPREGO, O, FUNO OU MANDADO ELETI TIVO VO CABVE VEL INC NCLUSI SIVE VE NO CASO DE CRI RIME MES TENTADOS.

11.2.1 CONCEITO DE FUNCIONRIO PBLICO

Ao tratarmos dos crimes contra a Administrao Pblica conclumos que o Cdigo Penal define um determinado conceito para a abrangncia da expresso funcionrio pblico:

Art. 327 - Considera-se funcionrio pblico, para os efeitos penais, quem, embora transitoriamente ou sem remunerao, exerce cargo, emprego ou funo pblica. 1 - Equipara-se a funcionrio pblico quem exerce cargo, emprego ou funo em entidade paraestatal, e quem trabalha para empresa prestadora de servio contratada ou conveniada para a execuo de atividade tpica da Administrao Pblica. www.pontodosconcursos.com.br 16

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO Toa, como vida de concurseiro no fcil, o legislador achou por bem definir um outro conceito na lei n. 8.666/93. A Lei de Licitaes expressamente prev o conceito de funcionrio pblico no art. 84: Art. 84. Considera-se servidor pblico, para os fins desta Lei, aquele que exerce, mesmo que transitoriamente ou sem remunerao, cargo, funo ou emprego pblico. 1o Equipara-se a servidor pblico, para os fins desta Lei, quem exerce cargo, emprego ou funo em entidade paraestatal, assim consideradas, alm das fundaes, empresas pblicas e sociedades de economia mista, as demais entidades sob controle, direto ou indireto, do Poder Pblico. Perceba que a diferena entre os conceitos apresentados est somente no final do texto apresentado pela lei n. 8.666/93. Desta forma, a diferena principal que nos crimes envolvendo licitao no considera-se inserido no conceito de funcionrio pblico para fins penais quem trabalha para empresa prestadora de servio contratada ou conveniada para a execuo de atividade tpica da Administrao Pblica.

11.2.2 PENA DE MULTA

Caro(a) aluno(a), a partir de agora trataremos de um tema que constantemente aparece em prova: A pena de multa segundo a Lei de Licitaes. Muita ateno com este tpico!!! Desde j importante ressaltar que tal penalidade est prevista cumulativamente com a pena privativa de liberdade em todos os crimes envolvendo licitaes. Ao comear a tratar sobre o tema, dispe a lei n 8.666/93 em seu art. 99:

Art. 99. A pena de multa cominada nos arts. 89 a 98 desta Lei consiste no pagamento de quantia fixada na sentena e calculada em ndices percentuais, cuja base corresponder ao valor da vantagem efetivamente obtida ou potencialmente aufervel pelo agente. 1o Os ndices a que se refere este artigo no podero ser inferiores a 2% (dois por cento), nem superiores a 5% (cinco por cento) do valor do contrato licitado ou celebrado com dispensa ou inexigibilidade de licitao. 2o O produto da arrecadao da multa reverter, conforme o caso, Fazenda Federal, Distrital, Estadual ou Municipal. www.pontodosconcursos.com.br 17

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Do supracitado artigo podemos resumir o assunto nos seguintes pontos:

A PENA DE MULTA FIXADA NA SENTENA. A PENA DE MULTA FIXADA EM NDICES PERCENTUAIS. A BASE PARA O CLCULO DA MULTA O VALOR DA VANTAGEM EFETIVAMENTE OBTIDA OU POTENCIALMENTE AUFERVEL PELO AGENTE. OS NDICES PERCENTUAIS DEVEM SER DEFINIDOS ENTRE 2% E 5% DO VALOR DO CONTRATO. A ARRECADAO DA MULTA PODER SER REVERTIDA, CONFORME O CASO, A QUALQUER ENTE DA FEDERAO.

Ressalto que os cinco pontos acima apresentados j foram objetos de PROVA, logo o conhecimento IMPORTANTSSIMO!!!

11.2.3 CRIMES EM ESPCIE

A partir de agora vamos tratar especificamente dos delitos presentes na Lei de Licitaes que esto definidos do art. 89 ao 98. Para esses crimes, UMA BOA NOTCIA!!! Diferentemente da forma como foram abordados os crimes contra a Administrao e contra as Finanas, no h aqui a necessidade do conhecimento de todos os elementos dos delitos (subjetivo / normativo / objetivo / etc.), pois eles NO SO EXIGIDOS EM PROVA. Para os crimes envolvendo licitao basta o conhecimento e a compreenso das condutas tpicas. Vamos esquematizar:

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CRIMES DEFINIDOS NA LEI N. 8.666/93

ARTIGO CONDUTA OBSERVAO

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Na mesma pena incorre aquele tendo comprovadamente Dispensar ou inexigir licitao fora das que, concorrido para a consumao da hipteses previstas em lei, ou deixar de ilegalidade, beneficiou-se da observar as formalidades pertinentes dispensa ou inexigibilidade ilegal, dispensa ou inexigibilidade. para celebrar contrato com o Poder Pblico.
Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro expediente, o carter competitivo do procedimento licitatrio, com o intuito de obter, para si ou para outrem, vantagem decorrente da adjudicao do objeto da licitao.

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O tipo penal visa resguardar o princpio da competitividade das licitaes pblicas. As condutas pressupem ao menos dois agentes, que podero ser dois concorrentes, ou um concorrente e o administrador responsvel pela licitao. Se os concorrentes, alm de fraudar a licitao, oferecem vantagem ilcita ao administrador, que a aceita, apresentam-se os crimes de corrupo ativa e passiva, que absorvem o presente ilcito, por serem mais graves. Esse artigo semelhante ao crime de advocacia administrativa prevista no art. 321 do Cdigo Penal. Entretanto, a hiptese bem mais especfica Incide na mesma pena o contratado que, tendo comprovadamente concorrido para a consumao da ilegalidade, obtm vantagem indevida ou se beneficia, injustamente, das modificaes ou prorrogaes contratuais.

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Patrocinar, direta ou indiretamente, interesse privado perante a Administrao, dando causa instaurao de licitao ou celebrao de contrato, cuja invalidao vier a ser decretada pelo Poder Judicirio. Admitir, possibilitar ou dar causa a qualquer modificao ou vantagem, inclusive prorrogao contratual, em favor do adjudicatrio, durante a execuo dos contratos celebrados com o Poder Pblico, sem autorizao em lei, no ato convocatrio da licitao ou nos respectivos instrumentos contratuais, ou, ainda, pagar fatura com preterio da ordem cronolgica de sua exigibilidade.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO

O dispositivo contm, implcito, o elemento normativo sem justa causa ou indevidamente quanto ao impedir e o perturbar, porque h situaes em que o impedimento ou perturbao so no s legtimos mas necessrios, como a utilizao do mandado de segurana para suspender ou anular o procedimento viciado Quanto a este delito irrelevante a forma utilizada para devassar ou para propiciar a terceiro que tome conhecimento da proposta. O delito caracterizado tanto se o envelope for aberto quanto se, por exemplo, for colocado contra a luz a fim de obter, desta forma, a informao.

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Impedir, perturbar ou fraudar a realizao de qualquer ato de procedimento licitatrio.

Devassar o sigilo de proposta apresentada em procedimento licitatrio, ou proporcionar a terceiro o ensejo de devass-lo.

94

Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de violncia, grave ameaa, fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo.

Incorre na mesma pena quem se abstm ou desiste de licitar, em razo da vantagem oferecida.

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Fraudar, em prejuzo da Fazenda Pblica, licitao instaurada para aquisio ou venda de bens ou mercadorias, ou contrato dela decorrente:

Esses comportamentos apresentados ao lado so taxativos e no admitem ampliao. Em todas essas modalidades, importante afirmar que se ausente prejuzo para a Fazenda Pblica no h que se cogitar o delito.

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Elevando arbitrariamente os preos; Vendendo, como verdadeira ou perfeita, mercadoria falsificada ou deteriorada; Entregando uma mercadoria por outra; Alterando substncia, qualidade ou

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quantidade da mercadoria fornecida;

Tornando, por qualquer modo, injustamente, mais onerosa a proposta ou a execuo do contrato.

Admitir licitao ou celebrar contrato com empresa ou profissional declarado inidneo

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Incide na mesma pena aquele que, declarado inidneo, venha a licitar ou a contratar com a Administrao

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Obstar, impedir ou dificultar, injustamente, a inscrio de qualquer interessado nos registros cadastrais ou promover indevidamente a alterao, suspenso ou cancelamento de registro do inscrito

Conforme observa PAULO JOS DA COSTA JR., "a norma contm um elemento normativo expresso, o advrbio injustamente. Se o obstaculizar ou o dificultar for justo, legtimo, merecido, no h crime a punir. Seria o caso, por exemplo, de impedir a inscrio de concorrente declarado inidneo"

Para finalizar, cabe ressaltar dois importantes pontos: 1. Conforme o art. 100 da lei n. 8.666/93, os crimes definidos na lei so de ao penal pblica incondicionada, cabendo ao Ministrio Pblico promov-la. 2. Quando em autos ou documentos de que conhecerem, os magistrados, os membros dos Tribunais ou Conselhos de Contas ou os titulares dos rgos integrantes do sistema de controle interno de qualquer dos Poderes verificarem a existncia dos crimes envolvendo licitao, remetero ao Ministrio Pblico as cpias e os documentos necessrios ao oferecimento da denncia.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO ****************************************************************************************************
FUTURO(A) APROVADO(A), MUITO BOM!!! AQUI VOC ACABA DE FINALIZAR MAIS UM IMPORTANTE TEMA RUMO TO SONHADA APROVAO. A CADA INSTANTE VOC EST ADQUIRINDO MAIS E MAIS CONHECIMENTO E ISSO QUE FAR A DIFERENA NO DIA DE COLOCAR O ESFORO EM PRTICA. DITO ISTO, RESPIRE FUNDO, RECARREGUE AS SUAS ENERGIAS E VAMOS LUTA COM O LTIMO TEMA DE NOSSA AULA!!!

**************************************************************************************************** 11.3 LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO A lei n. 9.613/98 dispe sobre os delitos de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. Mas o que esta tal de lavagem de dinheiro?
LAVAGEM DE DINHEIRO UMA EXPRESSO QUE SE REFERE A PRTICAS ECONMICOFINANCEIRAS QUE TM POR FINALIDADE DISSIMULAR OU ESCONDER A ORIGEM ILCITA

DE determinados ATIVOS FINANCEIROS OU BENS PATRIMONIAIS, DE FORMA A QUE TAIS ATIVOS APARENTEM UMA ORIGEM LCITA. DAR FACHADA DE DIGNIDADE A DINHEIRO DE ORIGEM ILEGAL.

muito comum a diviso do processo de lavagem em trs fases ou etapas: 1. Colocao; 2. Ocultao; 3. Integrao. No processo de Colocao, o dinheiro introduzido no Sistema Financeiro, atravs de depsitos ou pequenas compras de ativos. Na segunda etapa, a Ocultao, os valores so transferidos sistematicamente entre contas ou entre as aplicaes em ativos de maneira a despistar o trfego e ao mesmo tempo, concentrar os valores, aglutinando-os progressivamente.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO Finalmente, na Integrao, os valores so introduzidos na economia formal, sob a forma de investimentos - geralmente isso acontece em praas onde outros investimentos j vm sendo feitos ou esto em crescimento, de forma a confundir-se com a economia formal. Segundo a referida lei, em seu artigo 1, constitui crime, penalizado com recluso de trs a dez anos e multa, ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
1. DE TRFICO ILCITO DE SUBSTNCIAS ENTORPECENTES OU DROGAS AFINS; 2. DE TERRORISMO E SEU FINANCIAMENTO 3. DE CONTRABANDO OU TRFICO DE ARMAS, MUNIES OU MATERIAL DESTINADO SUA PRODUO; 4. DE EXTORSO MEDIANTE SEQESTRO; 5. CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA; 6. CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL;

A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos itens 1 a 6, se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa.

7. PRATICADO POR ORGANIZAO CRIMINOSA; 8. PRATICADO POR PARTICULAR ADMINISTRAO PBLICA. CONTRA A

Para a caracterizao do delito, importa sobremaneira a caracterizao do elemento subjetivo do tipo o dolo especfico. Deve haver indcios suficientes de que o agente efetivamente pretenda ocultar ou dissimular, e no somente guardar, o provento do crime. Mas, professor...Como assim? Imagine que o agente recebe R$ 100.000,00 proveniente de corrupo e o gasta em roupas, restaurantes e deposita parte em sua conta bancria com o mero intuito de em seguida gast-lo. Neste caso, teremos o delito em questo? A resposta negativa, pois no ter agido com o elemento subjetivo do tipo. A falta do dolo especfico desfigura a prtica do crime de lavagem de dinheiro. Se, ao contrrio, apanha o dinheiro e deposita em conta de terceira pessoa (um parente, amigo ou testa-de-ferro), para depois repass-lo sua prpria conta, haver fortes indcios de que tenha buscado dissimular a verdadeira origem do dinheiro, configurando, em tese, a prtica criminosa. Ainda no art. 1 da lei em questo temos disposio de que incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes acima citados: 23 www.pontodosconcursos.com.br

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OS CONVERTE EM ATIVOS LCITOS; OS ADQUIRE, RECEBE, TROCA, NEGOCIA, D OU RECEBE EM GARANTIA, GUARDA, TEM EM DEPSITO, MOVIMENTA OU TRANSFERE; IMPORTA OU EXPORTA BENS COM VALORES NO CORRESPONDENTES AOS VERDADEIROS. UTILIZA, NA ATIVIDADE ECONMICA OU FINANCEIRA, BENS, DIREITOS OU VALORES QUE SABE SEREM PROVENIENTES DE QUALQUER DOS CRIMES ANTECEDENTES REFERIDOS; PARTICIPA DE GRUPO, ASSOCIAO OU ESCRITRIO TENDO CONHECIMENTO DE QUE SUA ATIVIDADE PRINCIPAL OU SECUNDRIA DIRIGIDA PRTICA DOS CRIMES ACIMA CITADOS.

Para finalizar, cabe ressaltar que com relao aos delitos at agora tratados, embora previstos em lei especial, a tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal segundo o qual se pune a tentativa com a pena correspondente ao crime consumado, diminuda de um a dois teros. Alm disso, so efeitos da condenao: A perda, em favor da Unio, dos bens, direitos e valores objeto do crime, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f; A interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas na lei (ainda veremos), pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada.

11.3.1 DELAO PREMIADA

A Lei n. 9.613/98, que dispe sobre o crime de lavagem de dinheiro estabeleceu em seu art. 1 5 o instituto da chamada delao premiada nos seguintes termos:

5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. www.pontodosconcursos.com.br 24

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Prev-se o supracitado pargrafo a reduo de um a dois teros da pena, comeando esta em regime aberto, podendo o Juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos.

DICIONRIO DO CONCURSEIRO
Entende-se pelo cumprimento do regime aberto aquele fundado na autodisciplina e senso de responsabilidade do condenado, j que permanece ele em liberdade, sem custdia ou vigilncia durante o dia, para trabalhar, freqentar qualquer curso ou exercer qualquer outra atividade autorizada. S deve recolher-se casa do albergado ou outro estabelecimento no perodo noturno e nos dias de folga.

Para que a reduo da pena em virtude da delao premiada possa ocorrer, o autor, coautor ou partcipe devem colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens direitos ou valores objeto do crime. importante ressaltar que embora o texto legal traga duas possibilidades de cabimento da reduo em virtude da delao premiada, basta um s dos elementos para caracterizar a colaborao: Ou a facilitao da apurao das infraes e sua autoria ou a localizao dos bens.

11.3.2 PESSOAS SUJEITAS S OBRIGAES DEFINIDAS NA LEI N. 9613/98

Futuro(a) aprovado(a), neste tpico veremos uma srie de pessoas que esto sujeitas a determinadas obrigaes que esto definidas nos arts. 10 e 11 da lei de lavagem de dinheiro. Este assunto, apesar de puramente conceitual, muito exigido em PROVAS, toa as questes no exigem pequenos detalhes, mas um conhecimento geral do tema, ou seja, basta ler atentamente e ter uma noo geral dos indivduos que so citados no art. 9 da lei em tela. Para facilitar os estudos, vou sublinhar os itens que mais so exigidos em PROVA. Vamos conhec-los: www.pontodosconcursos.com.br

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO Segundo a lei de lavagem de dinheiro, sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas jurdicas que tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no:
A captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira; A compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro ou instrumento cambial; A custdia, emisso, distribuio, liquidao, negociao, intermediao ou administrao de ttulos ou valores mobilirios.

Sujeitam-se s mesmas obrigaes:

As bolsas de valores e bolsas de mercadorias ou futuros; As seguradoras, as corretoras de complementar ou de capitalizao; seguros e as entidades de previdncia

As administradoras de cartes de credenciamento ou cartes de crdito, bem como as administradoras de consrcios para aquisio de bens ou servios; As administradoras ou empresas que se utilizem de carto ou qualquer outro meio eletrnico, magntico ou equivalente, que permita a transferncia de fundos; As empresas de arrendamento mercantil (leasing) e as de fomento comercial (factoring); As sociedades que efetuem distribuio de dinheiro ou quaisquer bens mveis, imveis, mercadorias, servios, ou, ainda, concedam descontos na sua aquisio, mediante sorteio ou mtodo assemelhado; As filiais ou representaes de entes estrangeiros que exeram no Brasil qualquer das atividades listadas neste artigo, ainda que de forma eventual; As demais entidades cujo funcionamento dependa de autorizao de rgo regulador dos mercados financeiro, de cmbio, de capitais e de seguros; As pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras, que operem no Brasil como agentes, dirigentes, procuradoras, comissionrias ou por qualquer forma representem interesses de ente estrangeiro que exera qualquer das atividades referidas neste artigo; As pessoas jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou compra e venda de imveis; As pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem jias, pedras e metais preciosos, objetos de arte e antigidades.

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As pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor ou exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie.

Bom, agora voc j sabe quais as pessoas esto sujeitas s obrigaes definidas na Lei de Lavagem de Dinheiro, mas que obrigaes so essas? Vamos conhec-las tambm! As pessoas acima apresentadas:
Identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes;

Mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instrues por esta expedidas;

Devero atender, no prazo fixado pelo rgo judicial competente, as requisies formuladas pelo Conselho criado pelo art. 14, que se processaro em segredo de justia.

Art. 14. criado, no mbito do Ministrio da Fazenda, o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas de atividades ilcitas previstas nesta Lei, sem prejuzo da competncia de outros rgos e entidades.

Dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios indcios dos crimes de lavagem de dinheiro;

Devero comunicar, abstendo-se de dar aos clientes cincia de tal ato, no prazo de vinte e quatro horas, s autoridades competentes:

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1. Todas as transaes constantes do inciso II do art. 10 que ultrapassarem limite fixado, para esse fim, pela mesma autoridade e na forma e condies por ela estabelecidas, devendo ser juntada a identificao a que se refere o inciso I do mesmo artigo;

Art. 10. As pessoas referidas no art. 9: I - identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes; II - mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instrues por esta expedidas;

2. A proposta ou a realizao de transao prevista no inciso I do art. 11.

I - dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios indcios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-se;

11.3.3 CONSELHO DE CONTROLE DE ATIVIDADES FINANCEIRAS

Algumas vezes, quando trato deste tema em sala de aula, alguns alunos questionam se esse assunto mesmo relevante para a prova. J houve at mesmo situao em que aquele aluno-me Dinah afirmou categoricamente: Ah, professor, mas isso no vai cair na prova. Para no restar dvidas e incentivar seus estudos, segue assertiva exigida em um recente e importante concurso: (ESAF / CGU / 2008) Nos termos da Lei n. 9.613/1998,o COAF Conselho de Controle de Atividades Financeiras, poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas. GABARITO: C www.pontodosconcursos.com.br 28

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO Bom, agora que voc j est mais motivado, vamos compreender o assunto! O Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, rgo de deliberao coletiva com jurisdio em todo territrio nacional, criado pela Lei n. 9.613/98, integrante da estrutura do Ministrio da Fazenda. Tem por finalidade disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas de atividades ilcitas previstas em sua Lei de criao, sem prejuzo da competncia de outros rgos e entidades. composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida competncia, integrantes do quadro de pessoal efetivo do BACEN, da Comisso de Valores Mobilirios(CVM), da Superintendncia de Seguros Privados, da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional,da Secretaria da Receita Federal, de rgo de Inteligncia do Poder Executovo, do Departamento de Polcia Federal, do Ministrio das Relaes Exteriores e da Controladoria-Geral da Unio, atendendo, nesses quatro ltimos casos, indicao dos respectivos Ministros de Estado. Apenas a ttulo de facilitar o entendimento, observe a atual estrutora do COAF:

Composio do Plenrio do COAF PLENRIO Presidente

NOME

Conselheiros

RGO COAF BACEN CVM ABIN MRE DPF SUSEP CGU MJ MPS PGFN RFB AGU

Convidada

O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas e quando concluir pela existncia de crimes comunicar s autoridades competentes para a instaurao dos procedimentos cabveis. www.pontodosconcursos.com.br 29

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO Art. 14 [...] 3o O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas. O presidente do COAF ser nomeado pelo Presidente da Repblica, por indicao do Ministro de Estado da Fazenda *********************************************************************************** Companheiros de estudo, Sei que o volume de informaes grande, mas, sem dvida, os ensinamentos aqui aprendidos faro diferena na hora da to esperada PROVA. O importante que na escada do Direito Penal voc acaba de subir mais um degrau e est cada vez mais perto de conquistar seu objetivo!!!

Agora, pratique bastante com os exerccios e no deixe de reler os itens que ainda no foram assimilados. Abraos e bons estudos, Pedro Ivo "O sucesso a soma de pequenos esforos - repetidos dia sim, e no outro dia tambm." (Robert Collier) www.pontodosconcursos.com.br 30

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EXERCCIOS
1. (TJ PA / 2009) Os crimes contra as finanas pblicas cometidos por agente pblico que possua atribuio legal para ordenar, autorizar ou realizar operao de crdito, classificam-se como crime A) de estelionato. B) de peculato. C) de fraude. D) de apropriao indbita. E) prprio. GABARITO: E COMENTRIOS: O art. 359-D do Cdigo Penal define o delito de ordenao de despesa no autorizada da seguinte forma: Art. 359-D. Ordenar despesa no autorizada por lei Trata-se de um crime de mera conduta, bastando o simples ato administrativo determinando a despesa para a consumao do delito. Para a ocorrncia do crime em questo necessrio uma qualidade especial do sujeito ativo, ou seja, somente podem comet-lo os agentes pblicos responsveis por gerar despesa pblica. Trata-se, ento, de crime prprio.

2.(TJ PA / 2009) No crime contra as finanas pblicas, havendo concurso de pessoas, o no funcionrio pblico, participe, pode ser enquadrado como co-autor desde que A) as circunstncias e as condies de carter pessoal no forem comunicadas. B) haja o dolo genrico. C) seja conhecedor da qualidade de Funcionrio Pblico do autor. D)seja evidenciada sua vontade livre e consciente. E) obtenha alguma vantagem. www.pontodosconcursos.com.br 31

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO GABARITO: C COMENTRIOS: Nos crimes contra as finanas aplica-se a regra geral relativa ao concurso de pessoas segundo a qual no se comunicam as circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo quando elementares do crime. (Regra vista na aula 03). No caso apresentado, o no funcionrio pblico, sendo conhecedor da caracterstica especial do agente pode der enquadrado como co-autor.

3. (TCE AM / 2006) Constitui crime contra as finanas pblicas autorizar a assuno de obrigao, cuja despesa no possa ser paga no mesmo exerccio financeiro, nos dois ltimos quadrimestres do seguinte perodo do mandato: A) ltimo ano. B) ltimos dezoito meses. C) ltimos dois anos. D) ltimos quinze meses. E) ltimos trinta meses. GABARITO: A COMENTRIOS: A questo trata do crime de assuno de obrigao no ltimo ano do mandato ou legislatura. Observe: Art. 359-C. Ordenar ou autorizar a assuno de obrigao, nos dois ltimos quadrimestres do ltimo ano do mandato ou legislatura, cuja despesa no possa ser paga no mesmo exerccio financeiro ou, caso reste parcela a ser paga no exerccio seguinte, que no tenha contrapartida suficiente de disponibilidade de caixa:

4. (CGU / 2008) Assinale a opo em que h descrio de tipo penal referente a crime cometido contra as finanas pblicas, nos termos do Cdigo Penal Brasileiro. A) Autorizar, sem prvia autorizao legislativa, operao de crdito externo. B) Devassar o sigilo de proposta de concorrncia pblica. C) Facilitar, com infrao de dever funcional, a prtica de contrabando ou descaminho. www.pontodosconcursos.com.br 32

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO D) Apropriar-se o funcionrio pblico de dinheiro pblico de que tem a posse em razo do cargo, em proveito alheio. E) Inserir, o funcionrio pblico autorizado, a insero de dados falsos nos sistemas informatizados ou bancos de dados da Administrao Pblica com o fim de obter vantagem indevida ou para causar dano. GABARITO: A COMENTRIOS: Alternativa A Correta Define o crime de contratao de operao de crdito, definido no art. 359-A do Cdigo Penal. Alternativa B Incorreta Trata do crime de violao do sigilo de proposta de concorrncia, previsto no art. 326 do CP. Tal delito caracterizado como um crime contra a administrao pblica. Alternativa C Incorreta Mais um delito contra a administrao pblica. Encontra-se tipificado no art. 318 do CP. Alternativa D Incorreta Define o Peculato. Alternativa E Incorreta Mais um crime contra a administrao pblica. Desta vez, o delito de insero de dados falsos em sistema de informaes, definido no art. 313-A. 5. (TJ PA / 2009) Os crimes contra as finanas pblicas cometidos por agente pblico que possua atribuio legal para ordenar, autorizar ou realizar operao de crdito, classificam-se como crime A) de estelionato. B) de peculato. C) de fraude. D) de apropriao indbita. E) prprio. GABARITO: E www.pontodosconcursos.com.br 33

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO COMENTRIOS: Questo que exige a aplicao da classificao dos crimes. Como o tipo penal apresentado exige uma qualificao especial do sujeito ativo, temos um CRIME PRPRIO. 6. (TCE MA / 2005) Dentre outros, constitui crime de responsabilidade fiscal face s finanas pblicas, quem: A) ordena ato que acarrete aumento de despesa total com pessoal, nos duzentos e quarenta dias anteriores ao final do mandato. B) autoriza a colocar no mercado financeiro ttulos de dvida pblica sem que estejam registrados em sistema centralizado de liquidao e custdia. C) promove o cancelamento de restos a pagar inscritos em valor superior ao permitido em lei ou regulamento. D) ordena operao de crdito interno ou externo, com autorizao legislativa, mas sem prvio acordo da instituio financeira. E) presta garantia em operao de crdito com a constituio de contragarantia em valor igual ao valor da garantia prestada. GABARITO: B COMENTRIOS: Alternativa A Incorreta O crime caracterizado quando o aumento determinado nos 180 dias anteriores ao final do mandato e no nos 240 (Art. 359-G). Alternativa B Correta Est em perfeita consonncia com o art. 359-H. Art. 359-H. Ordenar, autorizar ou promover a oferta pblica ou a colocao no mercado financeiro de ttulos da dvida pblica sem que tenham sido criados por lei ou sem que estejam registrados em sistema centralizado de liquidao e de custdia Alternativa C Incorreta Nos termos do art. 359-F, o que caracteriza o delito o NO cancelamento dos restos a pagar. Alternativa D Incorreta O art. 359-A no caracteriza como crime a ordenao de operao de crdito interno ou externo sem prvio acordo da instituio financeira. www.pontodosconcursos.com.br 34

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO Art. 359-A. Ordenar, autorizar ou realizar operao de crdito, interno ou externo, sem prvia autorizao legislativa. Alternativa E Incorreta O art. 359-E define o delito de prestao de garantia graciosa da seguinte forma: Art. 359-E. Prestar garantia em operao de crdito sem que tenha sido constituda contragarantia em valor igual ou superior ao valor da garantia prestada, na forma da lei. Desta forma, constatamos que o exposto na alternativa E o fiel cumprimento da lei e no crime. 7. (PFN / 2006) O elemento subjetivo, relativo conduta tpica do art. 1o, 1o, I, da Lei n. 9.613/98 - "Lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores" : A) dolo. B) culpa. C) preterdolo. D) responsabilidade objetiva. E) dolo especfico. GABARITO: E COMENTRIOS: Para a caracterizao do delito, importa sobremaneira a caracterizao do elemento subjetivo do tipo o dolo especfico. Deve haver indcios suficientes de que o agente efetivamente pretenda ocultar ou dissimular, e no somente guardar, o provento do crime. 8. (PROCURADOR BACEN / 2002 - Adaptada) Em relao aos crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, previstos na Lei 9.613/98: A) No considerado efeito da condenao a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza. B) No configura crime dissimular a localizao de bens provenientes direta ou indiretamente de crime contra o Sistema Financeiro Nacional.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO C) No configura crime dissimular a localizao de bens provenientes direta ou indiretamente de crime praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira. D) Sujeitam-se obrigao de comunicao de operaes financeiras as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem jias, pedras e metais preciosos, objeto de arte e antigidades. E) N.R.A GABARITO: D COMENTRIOS: Alternativa A Incorreta Contraria o art. 7 da lei n. 9.613/98. Observe: Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal: I - a perda, em favor da Unio, dos bens, direitos e valores objeto de crime previsto nesta Lei, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f; II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada. (grifei) Alternativa B Incorreta Constitui crime previsto no art. 1, VI, da lei n. 9.613/98. Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: VI - contra o sistema financeiro nacional; Alternativa C Incorreta Constitui crime previsto no art. 1, VIII, da lei n. 9.613/98. Art. 1 Ocultar ou Dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira Alternativa D Correta Est em perfeita consonncia com o disposto no art. 9, XI, da lei n. 9.613/98. www.pontodosconcursos.com.br 36

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 9. (JUIZ SUBSTITUTO / 2001) Assinale a alternativa correta. A) A lei n. 9.613/98 prev a interdio de exerccio de funo pblica, como medida a ser aplicada pelo juiz, ao reconhecer procedncia de denncia por crime de lavagem de dinheiro ou ocultao de bens, direitos ou valores. B) A lei apontada prev essa interdio como pena acessria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. C) A lei apontada prev essa interdio como efeito da sentena condenatria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. D) A lei referida estabelece a medida de interdio como pena acessria pelo prazo correspondente ao da pena imposta, ainda que o sentenciado obtenha progresso para o regime aberto ou livramento condicional. E) A lei referida no estabelece a medida de interdio para membro de conselho de administrao de pessoa jurdica. GABARITO: B COMENTRIOS: Essa questo facilmente resolvida com o conhecimento do art. 7, II, da lei n. 9.613/98. Observe: Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal: [...] II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada. Perceba que se trata de uma pena acessria, ou seja, no substitui a pena principal que deve ser aplicada por um Juiz. 10. (Promotor de Justia - MPE-CE / 2009) O autor de crime envolvendo licitao, quando servidor pblico, est sujeito perda A)do cargo, mas no da funo, ainda que se trate de delito tentado. B)do cargo, da funo ou do emprego, ainda que se trate de delito tentado. C)do cargo apenas se o delito alcanar a consumao. D)da funo, mas no do mandato eletivo, ainda que se trate de delito tentado. E)do emprego no caso exclusivo de o delito atingir a consumao. www.pontodosconcursos.com.br 37

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GABARITO: B COMENTRIOS: A questo trata dos efeitos definidos na Lei n. 8.666/93 para o servidor pblico que comete crime envolvendo licitao. Cabe, antes de tudo, definir o que servidor pblico para a lei de licitaes e esta definio encontrada no seu art. 84: Art. 84. Considera-se servidor pblico, para os fins desta Lei, aquele que exerce, mesmo que transitoriamente ou sem remunerao, cargo, funo ou emprego pblico. 1o Equipara-se a servidor pblico, para os fins desta Lei, quem exerce cargo, emprego ou funo em entidade paraestatal, assim consideradas, alm das fundaes, empresas pblicas e sociedades de economia mista, as demais entidades sob controle, direto ou indireto, do Poder Pblico. Indaga-se acerca do conceito previsto nos art. 327 do Cdigo Penal se este no poderia ser aplicado tambm aos crimes definidos nesta lei especial. H de entender-se que no, porque a Lei n. 8.666/93 utiliza conceito prprio de funcionrio pblico e, como norma especial, prevalece sobre a geral devido ao princpio da especialidade. Passando agora a analisar os efeitos provenientes de um crime envolvendo licitao, cometido por servidor pblico, o art. 83 diz que aos crimes definidos na Lei de Licitaes, ainda que simplesmente tentados, sujeitam os servidores pblicos perda do cargo, emprego, funo ou mandato eletivo, portanto, correta a alternativa B. 11. (Promotor de Justia - MPE-CE / 2009) Frustrar, mediante ajuste, o carter competitivo do procedimento licitatrio, com o intuito de obter, para si ou para outrem, vantagem decorrente da adjudicao do objeto da licitao, configura A)crime de estelionato. B)crime de corrupo passiva. C)crime de falsidade ideolgica. D)crime contra o procedimento licitatrio previsto na Lei de Licitaes. E)infrao administrativa, apenas. GABARITO: D COMENTRIOS: O delito apresentado pela banca trata-se de crime contra o procedimento licitatrio previsto na Lei de Licitaes e encontra previso no art. 90 da Lei n. 8.666/93 nos seguintes termos: www.pontodosconcursos.com.br 38

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO Art. 90. Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro expediente, o carter competitivo do procedimento licitatrio, com o intuito de obter, para si ou para outrem, vantagem decorrente da adjudicao do objeto da licitao. 12. (Auditor TCE-SP / 2008) Nos crimes relacionados s licitaes, A)o autor s poder perder o cargo no caso de consumao do delito. B)a pena de multa sempre reverter para a Fazenda Federal. C)o agente no equiparado a servidor pblico, se exercer funo em fundao. D)a pena de multa pode ser fixada em at trezentos e sessenta dias-multa. E) o autor ter a pena aumentada da tera parte se ocupante de cargo em comisso em sociedade de economia mista. GABARITO: E COMENTRIOS: Alternativa A Incorreta Conforme expressa previso do art. 83 da Lei n. 8.666/93 a perda do cargo pode ocorrer para os delitos consumados e tentados. Alternativa B Incorreta Conforme o 2o do art. 99, o produto da arrecadao da multa reverter, conforme o caso, Fazenda Federal, Distrital, Estadual ou Municipal. Como a alternativa dispe que a multa ser SEMPRE revertida para a Fazenda Federal, est incorreta. Alternativa C Incorreta Segundo o art. 84 da Lei n. 8.666/93, equipara-se a servidor pblico, quem exerce cargo, emprego ou funo em entidade paraestatal, assim consideradas, alm das fundaes, empresas pblicas e sociedades de economia mista, as demais entidades sob controle, direto ou indireto, do Poder Pblico. Alternativa D Incorreta Essa alternativa tenta confundir o candidato associando o conceito de multa do Cdigo Penal, que definido em dias-multa, com o da Lei de Licitaes que consiste no pagamento de quantia fixada na sentena e calculada em ndices percentuais, cuja base corresponder ao valor da vantagem efetivamente obtida ou potencialmente aufervel pelo agente. O nico limite para a multa imposto pela citada lei o de que os ndices acima tratados no podero ser inferiores a 2% (dois por cento), nem superiores a 5% (cinco por cento) do valor do contrato licitado ou celebrado com dispensa ou inexigibilidade de licitao. . Alternativa E Correta Est em perfeita concordncia com o 2o do art. 84 da Lei de Licitaes. Segundo o dispositivo legal a pena imposta ser acrescida da tera parte, quando os autores dos crimes envolvendo licitao forem ocupantes de cargo em comisso ou de funo de confiana em rgo da Administrao direta, autarquia, empresa pblica, sociedade de economia mista, fundao pblica, ou outra entidade controlada direta ou indiretamente pelo Poder Pblico. 39 www.pontodosconcursos.com.br

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 13. (Procurador - TCE-MG / 2007) A pena de multa, nos crimes tipificados na Lei n. 8.666/93, que instituiu normas de licitaes e contratos administrativos, A) sempre alternativa. B)deve ser calculada em ndices percentuais. C)pode ser convertida em deteno, caso no recolhida. D)deve ser fixada em at trezentos e sessenta diasmulta. E) reverter apenas para a Fazenda Federal. GABARITO: B COMENTRIOS: A pena de multa, quando aplicada aos delitos previstos na Lei n. 8.666/93, consiste no pagamento de quantia fixada na sentena e calculada em ndices percentuais, cuja base corresponder ao valor da vantagem efetivamente obtida ou potencialmente aufervel pelo agente. 14. (Auditor-PE / 2007) Quem dispensa licitao fora das hipteses previstas em lei comete o crime previsto no art. 89 da Lei no 8.666, de 21/06/1993, e estar sujeito pena de deteno, de 3 a 5 anos e multa. Essa multa consiste no pagamento de quantia fixada na sentena e calculada em ndices percentuais, A)cujo montante no poder exceder ao dobro do valor do contrato celebrado com dispensa de licitao. B)que no podero ser inferiores a 10%, nem superiores a 20% do valor do contrato celebrado com dispensa de licitao. C)cujo montante no poder exceder ao valor do contrato celebrado com dispensa de licitao. D)cuja base corresponder ao valor da vantagem efetivamente obtida ou potencialmente aufervel pelo agente. E)que no podero ser inferiores a 3 salrios mnimos, nem superiores a 30 salrios mnimos da poca dos fatos. GABARITO: D COMENTRIOS: Nesta questo a banca exige do candidato o conhecimento da literalidade do art.99 do Cdigo Penal. Observe a reproduo do dispositivo legal: Art. 99. A pena de multa cominada nos arts. 89 a 98 desta Lei consiste no pagamento de quantia fixada na sentena e calculada em ndices percentuais, cuja base corresponder ao valor da vantagem efetivamente obtida ou potencialmente aufervel pelo agente. (grifei) www.pontodosconcursos.com.br 40

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 15. (PGE PA 2009) Assinale a alternativa INCORRETA a respeito de crimes em licitaes pblicas: A)O funcionrio pblico que dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei comete crime, porm o representante legal da empresa beneficiada na licitao no ser responsabilizado em nenhuma hiptese. B)Tais crimes so de ao penal pblica incondicionada, cabendo ao Ministrio Pblico promov-la. Mas qualquer pessoa pode provocar a iniciativa do Ministrio Pblico, fornecendo-lhe informaes sobre o fato e sua autoria. C)Os membros dos Tribunais de Contas devero, se verificarem a existncia de crimes cometidos em licitaes pblicas, remeter cpias dos documentos necessrios ao Ministrio Pblico para oferecimento de denncia. D)Comete crime o agente pblico que admitir licitao ou celebrar contrato com empresa considerada inidnea, assim declarada em ato administrativo. E)N.R.A GABARITO: A COMENTRIOS: Das alternativas apresentadas pela banca a nica incorreta a A. Vamos analisar: O delito de dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei encontra-se definido no art. 89 da lei de licitaes: Art. 89. Dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei, ou deixar de observar as formalidades pertinentes dispensa ou inexigibilidade: Pena - deteno, de 3 (trs) a 5 (cinco) anos, e multa. No pargrafo nico do citado artigo temos a definio de regra que estende a penalizao para aqueles que se beneficiaram da ilegalidade. Observe. Pargrafo nico. Na mesma pena incorre aquele que, tendo comprovadamente concorrido para a consumao da ilegalidade, beneficiouse da dispensa ou inexigibilidade ilegal, para celebrar contrato com o Poder Pblico. Diante do exposto, incorreto afirmar que o representante legal da empresa beneficiada na licitao no ser responsabilizado em nenhuma hiptese. www.pontodosconcursos.com.br 41

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 16. (TCE-GO / 2009) O conceito de servidor pblico perante a lei de crimes de licitao oriundo do Cdigo Penal brasileiro. GABARITO: ERRADA COMENTRIOS: A lei de licitaes define em seu art. 84 o que funcionrio pblico, no sendo cabvel, nos crimes definidos na citada lei, a aplicao do art. 327 do Cdigo Penal 17. (TCE-GO / 2009) O ocupante de emprego pblico em sociedade de economia mista no considerado servidor pblico para a lei de crimes de licitao. GABARITO: ERRADA COMENTRIOS: Equipara-se a servidor pblico, para os fins da lei de licitaes, quem exerce cargo, emprego ou funo em entidade paraestatal, assim consideradas, alm das fundaes, empresas pblicas e sociedades de economia mista, as demais entidades sob controle, direto ou indireto, do Poder Pblico. 18. (TCE-GO / 2009) A lei de licitaes no protege o princpio da competitividade em tipos penais nela existentes. GABARITO: ERRADA COMENTRIOS: Uma das principais funes da tipificao das condutas previstas na lei de licitaes a manuteno da competitividade. Tal foco verificado em diversos dispositivos legais como, por exemplo, o abaixo reproduzido: Art. 90. Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinao ou qualquer outro expediente, o carter competitivo do procedimento licitatrio, com o intuito de obter, para si ou para outrem, vantagem decorrente da adjudicao do objeto da licitao. 19. (TCE-GO / 2009) Os tipos existentes na lei de licitaes carecem de aplicao imediata por no preverem penas especficas. GABARITO: ERRADA COMENTRIOS: Essa questo est completamente errada. Os tipos penais definidos na lei n. 8.666/93 no s tem a penalizao definida como tambm tem aplicao imediata.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 20. (TCE-GO / 2009) Distinto do Cdigo Penal, o valor da pena pecuniria prevista na lei de licitaes consiste no pagamento de quantia fixada em sentena levando-se em conta o valor da vantagem efetivamente obtida ou potencialmente auferida pelo agente. GABARITO: CERTA COMENTRIOS: Est perfeita, pois apresenta a principal diferenciao da multa definida no Cdigo Penal para a preceituada na lei de licitaes.

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LISTA DOS EXERCCIOS APRESENTADOS

1. (TJ PA / 2009) Os crimes contra as finanas pblicas cometidos por agente pblico que possua atribuio legal para ordenar, autorizar ou realizar operao de crdito, classificam-se como crime A) de estelionato. B) de peculato. C) de fraude. D) de apropriao indbita. E) prprio. 2.(TJ PA / 2009) No crime contra as finanas pblicas, havendo concurso de pessoas, o no funcionrio pblico, participe, pode ser enquadrado como co-autor desde que A) as circunstncias e as condies de carter pessoal no forem comunicadas. B) haja o dolo genrico. C) seja conhecedor da qualidade de Funcionrio Pblico do autor. D)seja evidenciada sua vontade livre e consciente. E) obtenha alguma vantagem. 3. (TCE AM / 2006) Constitui crime contra as finanas pblicas autorizar a assuno de obrigao, cuja despesa no possa ser paga no mesmo exerccio financeiro, nos dois ltimos quadrimestres do seguinte perodo do mandato: A) ltimo ano. B) ltimos dezoito meses. C) ltimos dois anos. D) ltimos quinze meses. E) ltimos trinta meses. 4. (CGU / 2006) Assinale a opo em que h descrio de tipo penal referente a crime cometido contra as finanas pblicas, nos termos do Cdigo Penal Brasileiro. www.pontodosconcursos.com.br 44

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A) Autorizar, sem prvia autorizao legislativa, operao de crdito externo. B) Devassar o sigilo de proposta de concorrncia pblica. C) Facilitar, com infrao de dever funcional, a prtica de contrabando ou descaminho. D) Apropriar-se o funcionrio pblico de dinheiro pblico de que tem a posse em razo do cargo, em proveito alheio. E) Inserir, o funcionrio pblico autorizado, a insero de dados falsos nos sistemas informatizados ou bancos de dados da Administrao Pblica com o fim de obter vantagem indevida ou para causar dano. 5. (TJ PA / 2009) Os crimes contra as finanas pblicas cometidos por agente pblico que possua atribuio legal para ordenar, autorizar ou realizar operao de crdito, classificam-se como crime A) de estelionato. B) de peculato. C) de fraude. D) de apropriao indbita. E) prprio. 6. (TCE MA / 2005) Dentre outros, constitui crime de responsabilidade fiscal face s finanas pblicas, quem: A) ordena ato que acarrete aumento de despesa total com pessoal, nos duzentos e quarenta dias anteriores ao final do mandato. B) autoriza a colocar no mercado financeiro ttulos de dvida pblica sem que estejam registrados em sistema centralizado de liquidao e custdia. C) promove o cancelamento de restos a pagar inscritos em valor superior ao permitido em lei ou regulamento. D) ordena operao de crdito interno ou externo, com autorizao legislativa, mas sem prvio acordo da instituio financeira. E) presta garantia em operao de crdito com a constituio de contragarantia em valor igual ao valor da garantia prestada. 7. (PFN / 2006) O elemento subjetivo, relativo conduta tpica do art. 1o, 1o, I, da Lei n. 9.613/98 - "Lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores" : www.pontodosconcursos.com.br 45

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A) dolo. B) culpa. C) preterdolo. D) responsabilidade objetiva. E) dolo especfico. 8. (PROCURADOR BACEN / 2002 - Adaptada) Em relao aos crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, previstos na Lei 9.613/98: A) No considerado efeito da condenao a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza. B) No configura crime dissimular a localizao de bens provenientes direta ou indiretamente de crime contra o Sistema Financeiro Nacional. C) No configura crime dissimular a localizao de bens provenientes direta ou indiretamente de crime praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira. D) Sujeitam-se obrigao de comunicao de operaes financeiras as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem jias, pedras e metais preciosos, objeto de arte e antigidades. E) N.R.A 9. (JUIZ SUBSTITUTO / 2001) Assinale a alternativa correta. A) A lei n. 9.613/98 prev a interdio de exerccio de funo pblica, como medida a ser aplicada pelo juiz, ao reconhecer procedncia de denncia por crime de lavagem de dinheiro ou ocultao de bens, direitos ou valores. B) A lei apontada prev essa interdio como pena acessria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. C) A lei apontada prev essa interdio como efeito da sentena condenatria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. D) A lei referida estabelece a medida de interdio como pena acessria pelo prazo correspondente ao da pena imposta, ainda que o sentenciado obtenha progresso para o regime aberto ou livramento condicional. E) A lei referida no estabelece a medida de interdio para membro de conselho de administrao de pessoa jurdica.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 10. (Promotor de Justia - MPE-CE / 2009) O autor de crime envolvendo licitao, quando servidor pblico, est sujeito perda A)do cargo, mas no da funo, ainda que se trate de delito tentado. B)do cargo, da funo ou do emprego, ainda que se trate de delito tentado. C)do cargo apenas se o delito alcanar a consumao. D)da funo, mas no do mandato eletivo, ainda que se trate de delito tentado. E)do emprego no caso exclusivo de o delito atingir a consumao. 11. (Promotor de Justia - MPE-CE / 2009) Frustrar, mediante ajuste, o carter competitivo do procedimento licitatrio, com o intuito de obter, para si ou para outrem, vantagem decorrente da adjudicao do objeto da licitao, configura A)crime de estelionato. B)crime de corrupo passiva. C)crime de falsidade ideolgica. D)crime contra o procedimento licitatrio previsto na Lei de Licitaes. E)infrao administrativa, apenas. 12. (Auditor TCE-SP / 2008) Nos crimes relacionados s licitaes, A)o autor s poder perder o cargo no caso de consumao do delito. B)a pena de multa sempre reverter para a Fazenda Federal. C)o agente no equiparado a servidor pblico, se exercer funo em fundao. D)a pena de multa pode ser fixada em at trezentos e sessenta dias-multa. E) o autor ter a pena aumentada da tera parte se ocupante de cargo em comisso em sociedade de economia mista. 13. (Procurador - TCE-MG / 2007) A pena de multa, nos crimes tipificados na Lei n. 8.666/93, que instituiu normas de licitaes e contratos administrativos, A) sempre alternativa. B)deve ser calculada em ndices percentuais. C)pode ser convertida em deteno, caso no recolhida. D)deve ser fixada em at trezentos e sessenta diasmulta. E) reverter apenas para a Fazenda Federal.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO 14. (Auditor-PE / 2007) Quem dispensa licitao fora das hipteses previstas em lei comete o crime previsto no art. 89 da Lei no 8.666, de 21/06/1993, e estar sujeito pena de deteno, de 3 a 5 anos e multa. Essa multa consiste no pagamento de quantia fixada na sentena e calculada em ndices percentuais, A)cujo montante no poder exceder ao dobro do valor do contrato celebrado com dispensa de licitao. B)que no podero ser inferiores a 10%, nem superiores a 20% do valor do contrato celebrado com dispensa de licitao. C)cujo montante no poder exceder ao valor do contrato celebrado com dispensa de licitao. D)cuja base corresponder ao valor da vantagem efetivamente obtida ou potencialmente aufervel pelo agente. E)que no podero ser inferiores a 3 salrios mnimos, nem superiores a 30 salrios mnimos da poca dos fatos. 15. (PGE PA 2009) Assinale a alternativa INCORRETA a respeito de crimes em licitaes pblicas: A)O funcionrio pblico que dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei comete crime, porm o representante legal da empresa beneficiada na licitao no ser responsabilizado em nenhuma hiptese. B)Tais crimes so de ao penal pblica incondicionada, cabendo ao Ministrio Pblico promov-la. Mas qualquer pessoa pode provocar a iniciativa do Ministrio Pblico, fornecendo-lhe informaes sobre o fato e sua autoria. C)Os membros dos Tribunais de Contas devero, se verificarem a existncia de crimes cometidos em licitaes pblicas, remeter cpias dos documentos necessrios ao Ministrio Pblico para oferecimento de denncia. D)Comete crime o agente pblico que admitir licitao ou celebrar contrato com empresa considerada inidnea, assim declarada em ato administrativo. E)N.R.A GABARITO: A COMENTRIOS: Das alternativas apresentadas pela banca a nica incorreta a A. Vamos analisar: O delito de dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei encontra-se definido no art. 89 da lei de licitaes: www.pontodosconcursos.com.br 48

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Art. 89. Dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei, ou deixar de observar as formalidades pertinentes dispensa ou inexigibilidade: Pena - deteno, de 3 (trs) a 5 (cinco) anos, e multa. No pargrafo nico do citado artigo temos a definio de regra que estende a penalizao para aqueles que se beneficiaram da ilegalidade. Observe. Pargrafo nico. Na mesma pena incorre aquele que, tendo comprovadamente concorrido para a consumao da ilegalidade, beneficiouse da dispensa ou inexigibilidade ilegal, para celebrar contrato com o Poder Pblico. Diante do exposto, incorreto afirmar que o representante legal da empresa beneficiada na licitao no ser responsabilizado em nenhuma hiptese. 16. (TCE-GO / 2009) O conceito de servidor pblico perante a lei de crimes de licitao oriundo do Cdigo Penal brasileiro. 17. (TCE-GO / 2009) O ocupante de emprego pblico em sociedade de economia mista no considerado servidor pblico para a lei de crimes de licitao. 18. (TCE-GO / 2009) A lei de licitaes no protege o princpio da competitividade em tipos penais nela existentes. 19. (TCE-GO / 2009) Os tipos existentes na lei de licitaes carecem de aplicao imediata por no preverem penas especficas. 20. (TCE-GO / 2009) Distinto do Cdigo Penal, o valor da pena pecuniria prevista na lei de licitaes consiste no pagamento de quantia fixada em sentena levando-se em conta o valor da vantagem efetivamente obtida ou potencialmente auferida pelo agente.

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS PROFESSOR PEDRO IVO GABARITO 1-E 5-E 9-B 13-B 17-E 2-C 6-B 10-B 14-D 18-E 3-A 7-E 11-D 15-A 19-E 4-A 8-D 12-E 16-E 20-C

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